Resolucin N 967-2015-TCE-S1

Sumilla: ?Es pasible de sancin el postor que presenta documentos falsos a la Entidad,
entendindose por tales aquellos que no hayan sido expedidos por su emisor o que, siendo
vlidamente emitidos, hayan sido adulterados en su forma o contenido.?
Lima, 15 de abril de 2015
VISTO, en sesin de fecha 15 de abril del 2015 de la Primera Sala del Tribunal de
Contrataciones del Estado, el Expediente N 3677/2013.TC y 299/2014.TC (Acumulados),
sobre el procedimiento administrativo sancionador iniciado contra el CONSORCIO
MONTECRISTO, integrado por las empresas GRUPO UNIN Y SERVICIOS GENERALES
SOCIEDAD COMERCIAL DE RESPONSABILIDAD LIMITADA, LA MARGINAL E.I.R.L. y
CONSTRUCTORA Y REPRESENTACIONES CERRO VERDE S.A.C., por su presunta
responsabilidad en la presentacin de documentacin falsa o con informacin inexacta en el
marco de la Licitacin Pblica N 004-2013/CE-MPL, para la ejecucin de la obra:
"Mejoramiento de la infraestructura vial urbana del Jr. San Martn Cdra. 01 al 06 y
Prolongacin San Martn, Distrito de Lamas, Provincia de Lamas ? San Martn?, y atendiendo
a los siguientes:
ANTECEDENTES:
1. El 27 de julio de 2013, la Municipalidad Provincial de Lamas, en adelante la Entidad,
convoc la Licitacin Pblica N 004-2013/CE-MPL, para la ejecucin de la obra:
"Mejoramiento de la infraestructura vial urbana del Jr. San Martn Cdra. 01 al 06 y
Prolongacin San Martn, Distrito de Lamas, Provincia de Lamas ? San Martn?, por un valor
referencial ascendente a S/. 5? 307,852.77 (Cinco millones trescientos siete mil ochocientos
cincuenta y dos con 77/100 nuevos soles), en adelante el proceso de seleccin.
Dicho proceso de seleccin fue convocado bajo la vigencia de la Ley de Contrataciones del
Estado, aprobada por Decreto Legislativo N 1017, y su modificatoria mediante Ley N 29873,
en adelante la Ley, y su Reglamento, aprobado por Decreto Supremo N 184-2008-EF y su
modificatoria aprobada por Decreto Supremo N 138-2012-EF, en adelante el Reglamento.
El 26 de agosto de 2013, se llev a cabo el acto de presentacin de propuestas.
El 18 de setiembre de 2013, el CONSORCIO MONTECRISTO, integrado por las empresas
GRUPO UNIN Y SERVICIOS GENERALES SOCIEDAD COMERCIAL DE
RESPONSABILIDAD LIMITADA, LA MARGINAL E.I.R.L. y CONSTRUCTORA Y
REPRESENTACIONES CERRO VERDE S.A.C., en adelante el Contratista, suscribi con la
Entidad el Contrato N 034-2013, por la suma de S/. 4'453,224.66.
2. Mediante Carta s/n de fecha 9 de octubre de 2013, notificada el 28 del mismo mes y ao, la
Entidad solicit al BBVA Continental que le informe si emiti la Cartas Fianzas N 011-0310-
9800059498-06 y N 011-0310-9800059838-06, para lo cual procedi a remitirle copia de las
mismas.
A travs de la Carta s/n de fecha 28 de octubre de 2013, notificada el 29 del mismo mes y
ao, el BBVA Continental dio respuesta al requerimiento efectuado por la Entidad.
3. Mediante Carta N 037-2013-GM-MPL de fecha 11 de noviembre de 2013, notificada el 12
del mismo mes y ao, la Entidad comunic al Contratista que haba verificado la falsedad de
las cartas fianzas de fiel cumplimiento y adelanto directo presentadas para la firma del
contrato, por lo que le conceda un plazo perentorio de cuarenta y ocho (48) horas como
mnimo y setenta y dos (72) horas como mximo, para que efecte sus descargos, bajo
apercibimiento de que se declare la nulidad del contrato en cuestin.
4. A travs de la Carta s/n de fecha 12 de noviembre de 2013, notificada el 13 del mismo mes
y ao, el Contratista seal lo siguiente:
?1. Con referencia a la carta fianza N 0011-0310-9800059498-06 que garantiza el fiel
cumplimiento del contrato de la LP N 004-2013-CE-MPL, la misma que fue entregada por
error de trmite, solicito la devolucin de la misma y cumplo en hacerle llegar en reemplazo la
Carta Fianza N 0011-0310-98066312-04 de fecha de vencimiento 31 de mayo del 2013,
emitida por el Banco Continental, oficina Tarapoto.
2. Con referencia a la Carta Fianza N 001-0310-9800059838-06, que garantiza el adelanto
directo del 10%, la misma que asciende a S/. 445,324.47, mi representada solicita la
devolucin de la misma y que el monto desembolsado por concepto de adelanto directo sea
amortizada al 100% con cargo a la primera valorizacin correspondiente al periodo del 05 al
31 de octubre? (sic).
5. Mediante Resolucin de Alcalda N 03777-A (e)-MPL-2013 de fecha 18 de noviembre de
2013, la Entidad declar la nulidad del Contrato N 034-2013.
6. A travs de la Carta N 039-2013-GM-MPL de fecha 20 de noviembre de 2013, notificada
en esa misma fecha, la Entidad notific al Contratista la Resolucin de Alcalda N 03777-A
(e)-MPL-2013.
Expediente N 3677/2013.TC
7. El 5 de diciembre de 2013, mediante Formulario de Aplicacin de Sancin, la Entidad
comunic al Tribunal de Contrataciones del Estado, en lo sucesivo el Tribunal, que el
Contratista present documentacin falsa, consistente en las Cartas Fianzas N 011-0310-
9800059498-06 y N 011-0310-9800059838-06, supuestamente emitidas por el BBVA
Continental, en el marco de la Licitacin Pblica N 004-2013/CE-MPL, lo cual constituira una
infraccin administrativa tipificada en el literal j) del numeral 51.1 del artculo 51 de la Ley.
8. Mediante decreto de fecha 18 de diciembre de 2013, previo al inicio del procedimiento
administrativo sancionador, se corri traslado de la denuncia a la Entidad para que cumpla con
remitir un informe tcnico legal sobre la procedencia y presunta responsabilidad del
Contratista, debiendo indicar en forma clara y precisa la presunta infraccin en la que se
habra incurrido, de acuerdo a las causales de aplicacin de sancin tipificadas en el numeral
51.1 del artculo 51 de la Ley, otorgndole el plazo de diez (10) das hbiles para tal efecto,
bajo responsabilidad y apercibimiento de poner en conocimiento al rgano de Control
Institucional, en caso de incumplimiento.
El 29 de enero de 2014, mediante Oficio N 004-2014-GM/MPL, la Entidad remiti el informe
legal solicitado.
9. Mediante decreto de fecha 5 de febrero de 2014, se inici el procedimiento administrativo
sancionador contra las empresas GRUPO UNIN Y SERVICIOS GENERALES SOCIEDAD
COMERCIAL DE RESPONSABILIDAD LIMITADA, MULTISERVICIOS LA MARGINAL E.I.R.L.
y CONSTRUCTORA Y REPRESENTACIONES CERRO VERDE S.A.C., integrantes del
CONSORCIO MONTECRISTO, por su supuesta responsabilidad en la comisin de la
infraccin tipificada en el literal j) del numeral 51.1 del artculo 51 de la Ley de Contrataciones
del Estado, aprobada por Decreto Legislativo N 1017, y su modificatoria mediante Ley N
29873, y les concedi el plazo de diez (10) das para que presenten sus descargos.
10. El 11 de marzo de 2014, la empresa GRUPO UNIN Y SERVICIOS GENERALES
SOCIEDAD COMERCIAL DE RESPONSABILIDAD LIMITADA present sus descargos,
indicando lo siguiente:
? Mediante Carta N 037-2013-GM-MPL de fecha 11 de noviembre de 2013, la Entidad le
puso en conocimiento la supuesta falsificacin de unas cartas fianzas, sin indicar el
documento con la que fue remitida y recibida por la Entidad o la fecha en que se present.
? La Entidad no le ha indicado con qu documento o de qu forma se ha verificado la
veracidad de las referidas cartas fianzas, otorgndole un plazo para presentar sus descargos
que no est previsto en la Ley N 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General,
transgredindose el plazo que establece el artculo 234 de la referida norma.
? Ante los problemas en torno a las cartas fianzas, se remiti a la Entidad una nueva carta
fianza correspondiente a la garanta de fiel cumplimiento, pero pese a ello, mediante
Resolucin de Alcalda N 0377-A(e)-MPL-2013, la Entidad declar la nulidad del contrato, la
cual fue impugnada y que ahora es materia de arbitraje.
? En el referido arbitraje, mediante Resolucin Cautelar N 01 de fecha 23 de diciembre de
2013, se dispuso ordenar a la Entidad suspender todos los efectos de la referida Resolucin,
razn por la cual a la fecha la obra se viene ejecutando.
? Estos mismos hechos han sido denunciados ante la Fiscala Provincial Penal Corporativa de
Lamas, donde se inici una investigacin preliminar contra los socios del CONSORCIO
MONTECRISTO, por el presunto delito contra la fe pblica en la modalidad de falsificacin de
documento privado y uso de documento falso prescrito en el artculo 427 del Cdigo Penal en
agravio del Banco Continental y de la Entidad.
? Tras haberse realizado las investigaciones en la sede fiscal, mediante Disposicin N 2, los
representantes legales de las empresas conformantes del CONSORCIO MONTECRISTO han
sido excluidos de la investigacin en el entendido que no tienen responsabilidad alguna en los
hechos materia de la investigacin.
? Cuando la autoridad administrativa se encuentre con un mismo hecho que puede ser objeto
de una regulacin sancionadora administrativa y de otra penal, deber aplicar el Principio del
non bis in dem, porque se presentan dos supuestos. El primero cuando el rgano
jurisdiccional impuso una pena privativa de libertad a un sujeto con la consiguiente pena
accesoria o limitativa de derecho; y el segundo, est referido a la declaracin de
sobreseimiento en el proceso penal, es decir, cuando no exista una sancin punitiva y menos
an, una limitativa de derechos, en ambos casos la autoridad administrativa deber acatar lo
ordenado por el rgano jurisdiccional.
? El Ministerio Pblico no ha encontrado responsabilidad alguna en el uso de documentos
falsos por parte de los representantes de las empresas del CONSORCIO MONTECRISTO,
por lo que en caso se imponga una sancin administrativa por los mismos hechos, se estar
infringiendo el carcter vinculante que tiene una resolucin judicial firme en un procedimiento
administrativo sancionador, segn lo establecido en el inciso 2 del artculo 234 de la Ley N
27444, norma de aplicacin supletoria cuando las entidades administrativas no cuentan con un
procedimiento propio.
? El Titular de la Entidad puede declarar la nulidad de oficio de un contrato cuando se verifique
la transgresin del principio de presuncin de veracidad, al haberse presentado
documentacin falsa o inexacta para la suscripcin del contrato, pero no cuando sta es
presentada con posterioridad a la misma.
? Mediante cartas notariales dirigidas a los miembros del CONSORCIO MONTECRISTO, el
entonces representante legal Csar Avelino Sandoval Saavedra ha declarado que todos estos
problemas relacionados con las cartas fianzas se han producido sin conocimiento o
autorizacin de alguno de los consorciados por lo que asume las responsabilidades civiles y
penales que se pudieran generar.
? Las infracciones cometidas por los postores que presentaron promesa formal de consorcio
durante su participacin en el proceso de seleccin se imputarn exclusivamente a la parte
que las haya cometido, aplicndose slo a sta la sancin a que hubiera lugar, siempre que
pudiera individualizarse al infractor. En el presente caso, los hechos son anteriores a la
ejecucin pero posteriores al proceso de seleccin.
11. El 13 de marzo de 2014, la empresa CONSTRUCTORA Y REPRESENTACIONES
CERRO VERDE S.A.C. present sus descargos indicando los mismos argumentos planteados
por su consorciada GRUPO UNIN Y SERVICIOS GENERALES SOCIEDAD COMERCIAL
DE RESPONSABILIDAD LIMITADA.
12. El 13 de marzo de 2014, la empresa MULTISERVICIOS LA MARGINAL E.I.R.L. present
sus descargos indicando los mismos argumentos planteados por sus otras consorciadas.
13. Mediante decreto de fecha 18 de marzo de 2014, se tuvo por apersonadas a las empresas
GRUPO UNIN Y SERVICIOS GENERALES SOCIEDAD COMERCIAL DE
RESPONSABILIDAD LIMITADA, CONSTRUCTORA Y REPRESENTACIONES CERRO
VERDE S.A.C. y MULTISERVICIOS LA MARGINAL E.I.R.L., por presentados sus descargos y
se remiti el expediente a la Primera Sala del Tribunal.
14. El 20 de marzo de 2014, mediante Oficio N 0182-A-2014-MPL, la Entidad solicit la
acumulacin de los Expedientes N 299/2014.TC y N 3677/2013.TC.
15. Mediante decreto de fecha 24 de abril de 2014, se dispuso que se acumule el Expediente
N 299/2014.TC al Expediente N 3677/2013.TC.
Expediente N 299/2014.TC
16. El 24 de enero de 2014, mediante Oficio N 0815-A/MPL-2013, la Entidad comunic al
Tribunal sobre la nulidad del Contrato N 034-2013, as como de la medida cautelar que
ordena se suspendan los efectos de la Resolucin de Alcalda N 0377-Ae-MPL-2013.
Expediente N 3677/2013.TC - 299/2014.TC (Acumulados)
17. El 9 de mayo de 2014, se llev a cabo la Audiencia Pblica con la participacin del
Contratista.
18. El 14 de mayo de 2014, la empresa GRUPO UNIN Y SERVICIOS GENERALES
SOCIEDAD COMERCIAL DE RESPONSABILIDAD LIMITADA present al Tribunal una serie
de documentos a fin que se tomarn en cuenta al momento de resolver, tales como el Acta de
Instalacin de rbitro nico Ad Hoc del arbitraje seguido entre el CONSORCIO
MONTECRISTO contra la Entidad, la notificacin que contiene la Disposicin N Dos emitida
por el Fiscal Provincial Titular de la Fiscala Provincial Penal Corporativa ? Segundo Despacho
de Investigacin de Lamas, la notificacin de la Resolucin N 1 en el Cuaderno Cautelar,
emitido por el rbitro nico del Proceso Arbitral entre el CONSORCIO MONTECRISTO contra
la Entidad.
19. Mediante decreto de fecha 6 de junio del 2014 se solicit a la Entidad la remisin de la
copia legible del documento mediante el cual el Consorcio Montenegro solicit el adelanto
directo del 10%, as como el documento mediante el cual present la Carta Fianza N 0011-
0310-9800059498-06.
20. El 16 de junio de 2014, mediante Oficio N 0325-A-2014-MPL, la Entidad remiti la
informacin requerida por el Tribunal. Adjunta a su comunicacin copia fedateada de la
Disposicin Fiscal N Cuatro, Carpeta Fiscal N 309-2013, sobre la Comisin del delito contra
la Fe Pblica en la modalidad de Falsificacin de Documento Privado y Uso de Documento
Falso, en el numeral 10 el representante del Consorcio Montecristo reconoce la presentacin
de las cartas ante la Municipalidad y tambin que las mismas no fueron emitidas por el Banco.
21. Mediante Resolucin N 1473-2014-TC-S1 de fecha 19 de junio de 2014, la Primera Sala
del Tribunal de Contrataciones del Estado dispuso en mayora sancionar a las empresas
MULTISERVICIOS LA MARGINAL E.I.R.L., CONSTRUCTORA Y REPRESENTACIONES
CERRO VERDE S.A.C. y GRUPO UNIN Y SERVICIOS GENERALES SOCIEDAD
COMERCIAL DE RESPONSABILIDAD LIMITADA, integrantes del CONSORCIO
MONTECRISTO por un periodo de treinta y ocho (38) meses de inhabilitacin temporal cada
una, en sus derechos de participar en procesos de seleccin y contratar con el Estado, por la
comisin de la infraccin tipificada en el literal j) del numeral 51.1 del artculo 51 de la Ley de
Contrataciones del Estado, aprobada por Decreto Legislativo N 1017, modificada por la Ley
N 29873.
22. El 26 de junio 2014, las empresas GRUPO UNIN Y SERVICIOS GENERALES
SOCIEDAD COMERCIAL DE RESPONSABILIDAD LIMITADA, CONSTRUCTORA Y
REPRESENTACIONES CERRO VERDE y MULTISERVICIOS LA MARGINAL E.I.R.L.
interponen de manera independiente, recurso de reconsideracin ante el Tribunal contra la
Resolucin N 1473-2014-TC-S1, sealando los siguientes argumentos:
? La Resolucin adolece de defectos en cuanto a los elementos que han sido introducidos
en el expediente y que la sustentan, siendo stas las siguientes:
No obran en autos los originales de las Cartas Fianzas N 011-0310-9800059498-06 y N
011-0310-9800059838-06, as como las copias legalizadas de las mencionadas cartas fianzas
o la copia fedateada de las mismas, pese a que la propia Sala lo requiri en ms de una
oportunidad, habiendo la Entidad omitido en remitirlos.
No obran en autos la Carta s/n de fecha 28 de octubre de 2013, notificada el 29 del mismo
mes y ao, por la cual el BBVA Continental habra dado respuesta al requerimiento efectuado
por la Entidad, indicando que las cartas fianzas no fueron emitidas por dicha entidad, slo
existe una copia simple sin documentos de remisin. Conforme lo ha expresado la Sala ?para
la configuracin del supuesto de hecho de la norma que contiene la infraccin imputada se
requiere previamente acreditar la falsedad del documento cuestionado?; sin embargo, no se
ha requerido informacin al BBVA Continental. No se ha solicitado a la Entidad que remita el
documento que acredita la supuesta falsedad de las cartas fianzas, habiendo slo sido
suficiente la copia simple de las mismas.
No obra en autos documento alguno que acredite que el CONSORCIO MONTECRISTO o
que su representante legal hayan remitido a la Entidad la Carta Fianza N 001-0310-
9800059838-06, que garantiza el adelanto directo del 10%, pese a que en reiteradas
oportunidades la Sala lo ha requerido a la Entidad, no siendo posible que se acredite la
existencia de dicho documento. Este hecho es materia de controversia a la fecha en el
procedimiento de arbitraje. As, en el arbitraje se puede llegar a determinar que la Entidad no
quiere o no est en capacidad de demostrar que la Carta Fianza N 0310-9800059498-06
ingres formalmente y que, consecuentemente, la Resolucin de Alcalda N 0377-A(e)-MPL-
2013 que declar la nulidad del contrato devendra en nula por falta de motivacin, afectacin
al debido proceso y por ausencia de sustento documentario.
No se puede acreditar la falsedad o no de las referidas cartas fianzas, ya que no obran en
autos las copias legibles de stas, ni se ha oficiado al BBVA Continental a efectos de acreditar
su autenticidad. La Resolucin impugnada en su punto 13 seala que ?Estando a lo dicho, es
necesario tambin precisar que conforme a reiterados pronunciamientos de este Tribunal,
para determinar la falsedad y/o inexactitud de un documento, constituye mrito suficiente la
manifestacin efectuada por el propio organismo emisor, a travs de una comunicacin oficial,
en la que acredite que el documento cuestionado no ha sido expedido por ste?. En el
expediente slo obra una copia simple que no acredita nada.
 Existe una afectacin al principio de presuncin de inocencia y suficiencia probatoria. En
el caso concreto no se aprecia con claridad la existencia de la infraccin y la culpabilidad,
debido a que los hechos generan duda razonable sobre la autenticidad de los documentos
cuestionados por la Entidad, quien pese a los requerimientos no cumpli con remitir toda la
informacin solicitada.
Tambin se ha visto afectado el principio de verdad material, toda vez que la Resolucin
impugnada en su numeral 28 se indica que ?la Carta Fianza N 011-0310-9800059498-06 de
fecha 12 de setiembre de 2012 fue presentada para la suscripcin del contrato, mediante
Carta N 01-2013-CM/MPL de fecha 13 de setiembre de 2013 y que la Carta Fianza N 011-
0310-9800059838-06 de fecha 23 de setiembre de 2012 fue presentada el 23 de setiembre de
2013 durante la ejecucin del contrato ?la suscripcin del contrato se realiz el 18 de
setiembre de 2013?. Si bien existe un documento que acredita que la Carta Fianza N 011-
0310-9800059498-06 fue presentada antes de la firma del contrato; sin embargo, no obra el
documento que sustente que la otra carta fianza habra sido presentada el 23 de setiembre de
2013, es decir, durante la fase de ejecucin contractual.
Respecto a la suspensin del procedimiento administrativo sancionador
? Obra en autos el escrito presentado el 14 de mayo de 2014, mediante el cual se
present al Tribunal una serie de documentos a fin que se tomen en cuenta al momento de
resolver, tales como la solicitud de arbitraje presentada ante la Entidad y el Acta de Instalacin
del rbitro nico Ad Hoc del arbitraje seguido entre el CONSORCIO MONTECRISTO y la
Entidad.
? De la copia del Acta de Instalacin del rbitro nico Ad Hoc de fecha 14 de mayo de
2014, se advierte que el Contratista ha planteado la invalidez y/o nulidad y/o inaplicacin de la
Resolucin de Alcalda N 0377-A(e)-MPL-2013, que declara la nulidad del Contrato N 034-
2013 de fecha 18 de setiembre de 2013, como consecuencia de haberse verificado la
supuesta falsedad de las Cartas Fianzas N 011-0310-9800059498-06 y N 011-0310-
9800059838-06.
? El Contratista ha solicitado el inicio del procedimiento arbitral para que se declare la
nulidad de la Resolucin de Alcalda N 0377-A(e)-MPL-2013, que declara la nulidad de oficio
del Contrato N 034-2013 por la supuesta presentacin de documentacin falsa, consistente
en las Cartas Fianzas N 011-0310-9800059498-06 y N 011-0310-9800059838-06,
documentacin cuya presentacin es materia de la imputacin efectuada por la Entidad en el
presente procedimiento administrativo sancionador, observndose que la causal de sancin
invocada en el presente procedimiento administrativo sancionador, que es la presentacin de
documentos falsos o con informacin inexacta, guarda relacin directa con la materia
controvertida que ha sido sometida a procedimiento arbitral.
? No se debi emitir la Resolucin en mencin, toda vez que corresponda la suspensin
del presente procedimiento administrativo sancionador, de conformidad con el tercer prrafo
del artculo 227 del Reglamento, que dispone que la instalacin del rbitro nico o del
Tribunal Arbitral suspende el procedimiento administrativo sancionador que se haya iniciado
por la materia controvertida, toda vez que en el procedimiento arbitral se pronunciar sobre la
validez y/o eficacia de la Resolucin de Alcalda N 0377-A(e)-MPL-2013, la cual fue emitida
en virtud de la supuesta falsedad de las cartas fianzas en mencin, situacin que ser materia
de anlisis en el presente procedimiento administrativo sancionador con la consecuente
sancin al Contratista, de ser el caso.
? La suspensin debi continuar durante el desarrollo del proceso arbitral y podr ser
levantada cuando dicho proceso concluya con el laudo debidamente consentido o sea
declarado archivado por el rbitro o tribunal arbitral, segn corresponda.
? Debido a que se encuentra en trmite el proceso arbitral seguido por las partes
involucradas, el cual se encuentra bajo la normativa especial que rige las contrataciones
pblicas, as como por la Ley General de Arbitraje, cuyo resultado incidir en la determinacin
de la responsabilidad del Contratista en el presente procedimiento administrativo sancionador,
corresponde suspenderlo hasta que el proceso arbitral concluya con laudo debidamente
consentido o sea declarado archivado por el rbitro o tribunal arbitral, segn corresponda.
23. Mediante Resolucin N 1743-2014-TC-S1 del 10 de julio del 2014, la Primera Sala del
Tribunal resuelve declarar fundado los recursos de reconsideracin interpuestos por las
empresas GRUPO UNIN Y SERVICIOS GENERALES SOCIEDAD COMERCIAL DE
RESPONSABILIDAD LIMITADA, CONSTRUCTORA Y REPRESENTACIONES CERRO
VERDE S.A.C. y MULTISERVICIOS LA MARGINAL E.I.R.L. contra la Resolucin N 1473-
2014-TC-S1 del 19 de junio del 2014, y suspender el procedimiento administrativo
sancionador contra las citadas empresas por su supuesta responsabilidad en la comisin de la
infraccin tipificada en el literal j) del numeral 51.1 del artculo 51 de la Ley, disponiendo el
archivamiento provisional del expediente hasta que la Entidad cumpla con informar al Tribunal
sobre el resultado definitivo del proceso arbitral. Igualmente, se dispuso suspender el plazo de
prescripcin conforme a lo dispuesto en el artculo 244 del Reglamento.
24. Mediante Oficio N 001-2014/TA presentado ante el Tribunal el 11 de diciembre del 2014,
el Secretario Arbitral Vctor Andr Bedoya Burgos, procede a notificar el Laudo Arbitral de
Derecho, del 1 de diciembre del 2014.
25. Mediante decreto del 22 de diciembre del 2014, atendiendo a la remisin del Laudo
Arbitral, se pone el expediente a disposicin de la Primera Sala del Tribunal para su
pronunciamiento.
26. Por decreto del 15 de enero de 2015, se indic que mediante Resolucin N 006-2015-
OSCE/PRE, entre otros aspectos, se dispuso la conformacin de las Salas del Tribunal y el
respectivo traslado de los expedientes a las Salas de destino, por lo que, de conformidad a lo
dispuesto por el artculo tercero de la citada Resolucin, as como del Acuerdo de Sala Plena
N 008/2012 de fecha 8 de noviembre de 2012, se dispuso remitir a la Tercera Sala del
Tribunal el expediente, considerando que el cmputo del plazo ser contado a partir del da
siguiente de emitido el decreto.
27. Mediante decreto del 10 de marzo del 2015, se program Audiencia Pblica para el da 18
del mismo mes y ao, la misma que fue reprogramada para el da 25 del mismo mes y ao.
28. El 25 de marzo del 2015, se declar frustrada la Audiencia Pblica programada por
inasistencia de las partes.
29. Mediante escrito presentado ante el Tribunal, el 25 de marzo del 2015, el representante
legal del Consorcio Montecristo solicit se requiera al Dr. Marcos Ricardo Espinoza Rimachi,
quien fuera rbitro nico del arbitraje seguido entre su representada y la Entidad, remita la
aclaracin al Laudo arbitral respecto a la presentacin y utilizacin de las supuestas Cartas
Fianzas falsas y si fueron ingresadas documentalmente al corriente administrativo de la
Entidad mencionada.
30. Mediante escrito presentado ante el Tribunal el 1 de abril del 2015, el abogado del
CONSORCIO MONTECRISTO adjunta copia certificada del acta de recepcin de la obra:
Mejoramiento de la infraestructura vial urbana del Jr. San Martn Cdra. 01 al 06 y Prolongacin
San Martn, Distrito de Lamas, Provincia de Lamas ? San Martn?, con lo cual busca acreditar
que no se ha causado ningn perjuicio a la Municipalidad Provincial de Lamas.
FUNDAMENTACIN:
1. El presente procedimiento administrativo sancionador se inici contra los integrantes del
Consorcio Montecristo por su presunta responsabilidad en la comisin de la infraccin
tipificada en el literal j) del numeral 1 del artculo 51 de la Ley, en el marco de la Licitacin
Pblica N 004-2013/CE-MPL, para la ejecucin de la obra: "Mejoramiento de la
infraestructura vial urbana del Jr. San Martn Cdra. 01 al 06 y Prolongacin San Martn, Distrito
de Lamas, Provincia de Lamas ? San Martn?.
Sobre la competencia del Tribunal de Contrataciones del Estado para resolver el presente
procedimiento administrativo sancionador:
Este Colegiado estima pertinente pronunciarse respecto al alcance de su competencia en el
presente procedimiento administrativo sancionador, pues al haberse emitido el laudo Arbitral
de Derecho del 1 de diciembre del 2014, se ha verificado que en la absolucin del segundo
punto controvertido del citado laudo se seala que la declaracin de la validez y vigencia del
Contrato de Servicio de Terceros N 034-2014, al encontrarse en sede judicial la facultad de
determinar si el Consorcio Montecristo cometi o no un ilcito penal, el pronunciamiento por
parte del rbitro nico podra conllevar a una duplicidad de sentencia sobre la misma materia
controvertida, por lo que se seala que el rbitro nico no contara con las facultades de
determinar si el citado contrato es vlido hasta que el Juez Penal determine si las cartas
fianzas ofrecidas por el demandante son o no verdaderas.
Al respecto, dado que en el citado laudo no se ha abordado sobre la falsedad de los
documentos cuestionados, lo cual es correcto, pues el arbitraje no es la sede para dilucidar la
falsedad de un documento o su autora, este Colegiado revisar la documentacin obrante en
el presente expediente para verificar la infraccin de naturaleza administrativa que pudiera
haber cometido el Consorcio conforme a los lineamientos normativos de la Ley de
Contrataciones del Estado.
En tal sentido, respecto a la configuracin de la infraccin, tal como ha sido sealado por este
Colegiado en reiterada jurisprudencia , debe indicarse que la conducta tipificada como
infraccin administrativa se encuentra estructurada en funcin del verbo rector ?presentar?;
por ello, es relevante destacar que, a diferencia de lo que sucede en el mbito penal, la
determinacin de la responsabilidad administrativa por el hecho objetivo de la presentacin de
un documento falso y/o con informacin inexacta, no implica un juicio de valor sobre la
falsificacin o inexactitud del mismo, debido a que la norma administrativa slo sanciona la
presentacin en s del documento, sin indagar sobre la autora de la falsificacin, posesin,
importancia, relevancia, y/o pertenencia del documento falso y/o con informacin inexacta,
obligando a los proveedores, postores y contratistas a ser diligentes en cuanto a la veracidad
de los documentos presentados.
En ese sentido, de conformidad con el Principio de Legalidad que rige el procedimiento
administrativo y estando a que en el presente caso, en aplicacin del artculo 63 de la Ley de
Contrataciones del Estado, el Tribunal es un rgano resolutivo del Organismo Supervisor de
las Contrataciones del Estado que cuenta con plena autonoma e independencia en el
ejercicio de sus funciones, entre las cuales se encuentra, aplicar las sanciones de
inhabilitacin temporal y definitiva a los proveedores, participantes, postores, contratistas,
rbitros y expertos independientes, segn corresponda, se aprecia que este Colegiado tiene
plena competencia administrativa, en su calidad de Tribunal Administrativo, para avocarse a la
resolucin del presente procedimiento administrativo sancionador, verificando si corresponde
o no imponer sancin administrativa a los integrantes del Consorcio por dicha infraccin.
Respecto de la suspensin del procedimiento administrativo sancionador
2. Mediante Resolucin N 1743-2014-TC-S1 del 10 de julio del 2014, la Primera Sala del
Tribunal, dispuso en el numeral 1) declarar fundado los recursos de reconsideracin
interpuesto por las empresas MULTISERVICIOS LA MARGINAL E.I.R.L., CONSTRUCTORA
Y REPRESENTACIONES CERRO VERDE S.A.C. y GRUPO UNIN Y SERVICIOS
GENERALES SOCIEDAD COMERCIAL DE RESPONSABILIDAD LIMITADA, lo que implic
que se deje sin efecto la sancin que se impuso al consorcio mediante la Resolucin N 1473-
2014-TC-S1.
3. Mediante el Oficio N 001-2014/TA presentado ante el Tribunal el 11 de diciembre del 2014,
el Secretario Arbitral Vctor Andr Bedoya Burgos, procede a notificar el Laudo Arbitral de
Derecho del 1 de diciembre del 2014, por lo que corresponde levantar la suspensin del
procedimiento administrativo sancionador, y estando a los fundamentos expuestos, evaluar la
responsabilidad de las empresas consorciadas en la infraccin imputada.
Naturaleza de la infraccin
4. El literal j) del numeral 51.1 del artculo 51 de la Ley establece que los agentes privados de
la contratacin incurrirn en infraccin susceptible de sancin cuando presenten documentos
falsos o informacin inexacta a las Entidades, al Tribunal o al OSCE. Dicha infraccin se
configura con la sola presentacin del documento falso o inexacto, sin que la norma exija otros
factores adicionales; es decir, con la sola afectacin del Principio de Presuncin de Veracidad,
consagrado en el numeral 1.7 del Artculo IV del Ttulo Preliminar de la Ley N 27444, Ley del
Procedimiento Administrativo General, en adelante la LPAG, por cuanto la Administracin
Pblica presume que todos los documentos y declaraciones formuladas por los administrados
responden a la verdad de los hechos que ellos afirman, reservndose, en virtud de lo
establecido en el numeral 1.16 del citado dispositivo, el derecho de verificar posteriormente la
veracidad y autenticidad de los mismos.
Asimismo, el artculo 42 de la LPAG establece que todas las declaraciones juradas, los
documentos sucedneos presentados y la informacin incluida en los escritos y formularios
que presenten los administrados para la realizacin de procedimientos administrativos, se
presumen verificados por quien hace uso de ellos, as como de contenido veraz para fines del
procedimiento administrativo. Sin embargo, esta presuncin es de ndole iuris tantum, pues
admite prueba en contrario, en la medida que es atribucin de la Administracin Pblica
verificar la documentacin presentada cuando existen indicios suficientes de que la
informacin consignada no se ajusta a los hechos.
De manera concordante con lo manifestado, el inciso 4) del artculo 56 del mismo cuerpo
legal estipula como uno de los deberes generales de los administrados, la comprobacin de la
autenticidad previamente a su presentacin ante la Entidad, de la documentacin sucednea y
de cualquier otra informacin que se ampare en la Presuncin de Veracidad.
5. En lnea con lo anterior, el literal c) del numeral 1 del artculo 42 del Reglamento establece
que los postores y/o contratistas son responsables de la veracidad de los documentos e
informacin que presentan en un proceso de seleccin determinado.
6. As para la configuracin del supuesto de presentacin de documentacin falsa, se requiere
previamente acreditar su falsedad, esto es, que el documento o los documentos cuestionados
no hayan sido vlidamente expedidos por el rgano o agente emisor correspondiente o que,
siendo vlidamente expedidos, hayan sido adulterados en su contenido.
Por otro lado, la infraccin referida a informacin inexacta se configura ante la presentacin de
documentos no concordantes con la realidad, que constituye una forma de falseamiento de la
misma, a travs del quebrantamiento de los Principios de Moralidad y de Presuncin de
Veracidad.

Configuracin de la causal
7. En el caso materia de anlisis, la imputacin efectuada contra los integrantes del Consorcio
reside en la supuesta falsedad de los siguientes documentos:
i. Carta Fianza N 011-0310-9800059498-06 de fecha 12 de setiembre de 2012, emitida a
favor de los integrantes del CONSORCIO MONTECRISTO, a fin de garantizar el fiel
cumplimiento de la Licitacin Pblica N 004-2013/CE-MPL, hasta por la suma de S/.
445,324.47.
ii. Carta Fianza N 011-0310-9800059838-06 de fecha 23 de setiembre de 2012, emitida a
favor de los integrantes del CONSORCIO MONTECRISTO, a fin de garantizar el adelanto
directo del 10% de la Licitacin Pblica N 004-2013/CE-MPL, hasta por la suma de S/.
445,324.47.
8. Sobre el particular, tal como ha sido sealado en los antecedentes del presente informe,
mediante Resolucin N 1473-2014-TC-S1 de fecha 19 de junio de 2014, la Primera Sala del
Tribunal de Contrataciones del Estado dispuso sancionar a las empresas MULTISERVICIOS
LA MARGINAL E.I.R.L., CONSTRUCTORA Y REPRESENTACIONES CERRO VERDE S.A.C.
y GRUPO UNIN Y SERVICIOS GENERALES SOCIEDAD COMERCIAL DE
RESPONSABILIDAD LIMITADA, integrantes del CONSORCIO MONTECRISTO por un
periodo de treinta y ocho (38) meses de inhabilitacin temporal cada una, en sus derechos de
participar en procesos de seleccin y contratar con el Estado, por la comisin de la infraccin
tipificada en el literal j).
Asimismo, mediante Resolucin N 1743-2014-TC-S1 del 10 de julio del 2014, emitida con
motivo del recurso de reconsideracin interpuesto por las citadas empresas se resolvi
declarar fundado los recursos de reconsideracin y suspender el procedimiento administrativo
sancionador por su supuesta responsabilidad en la comisin de la infraccin tipificada en el
literal j) del numeral 51.1 del artculo 51 de la Ley, disponiendo el archivamiento provisional del
expediente hasta que la Entidad cumpla con informar al Tribunal sobre el resultado definitivo
del proceso arbitral. Igualmente, se dispuso suspender el plazo de prescripcin conforme a lo
dispuesto en el artculo 244 del Reglamento.
En tal sentido, dado que de acuerdo a lo resuelto, el presente procedimiento administrativo se
encontraba suspendido a la espera de la remisin del laudo arbitral y, dado que el secretario
Arbitral Vctor Andr Bedoya Burgos, ha remitido a este Tribunal el Laudo de Derecho del 1 de
diciembre del 2014, emitido por el rbitro nico Marcos Ricardo Espinoza Rimachi,
corresponde que este Colegiado se avoque a revisar el laudo emitido a efectos de poder emitir
su pronunciamiento sobre lo que se ventila en este proceso.
9. De la revisin al citado Laudo, se aprecia que se establecieron las siguientes pretensiones:
De la demanda arbitral:
a) Determinar si corresponde o no que se declare la nulidad de la Resolucin de Alcalda N
0377-A (e)-MPL-2013.
b) Determinar si corresponde o no que se declare la validez y vigencia del Contrato de
Servicios de Terceros N 034-2013.
c) Determinar si corresponde o no tomar en cuenta el tiempo que produjo efectos la nulidad de
oficio del Contrato de Servicios de Terceros N 034-2013 para el cmputo de plazo de
ejecucin del mencionado contrato.
d) Determinar a quin corresponde el pago de costos y costas que se generen en el presente
proceso arbitral.
De la Reconvencin:
a) Determinar si corresponde o no declarar procedente todas las pretensiones de la parte
demandante.
b) Determinar si corresponde o no declarar que el Consorcio Montecristo asuma cualquier
perjuicio econmico por los hechos suscitados.
c) Determinar si corresponde o no se revoque la medida cautelar otorgada mediante
Resolucin Cautelar N 01.
10. Respecto de la primera pretensin de la demanda arbitral, referida a que se declare la
nulidad de la Resolucin de Alcalda N 0377-A (e)-MPL-2013, se seala en el citado laudo lo
siguiente:
?(?)
Tal como se aprecia en el punto anterior, el Contratista cumpli con entregar las Cartas
Fianzas N 0011-0310-9800059498-06 y N 0011-0310-9800059838-06 asegurando el fiel
cumplimiento del contrato N 034-2013.
Al respecto, la Entidad seala que, haciendo uso de sus facultades de Fiscalizacin Posterior
de los documentos presentados; facultad que ha sido prevista en el ordenamiento jurdico
como Principio de Controles Posteriores; descrito en el numeral 1.16 del artculo IV del Ttulo
Preliminar de la Ley del Procedimiento Administrativo General ?LPAG y con ms detalle en el
artculo 32 del mismo cuerpo legal, consult al Banco Continental mediante Carta de fecha 09
de octubre del 2013 ? Anexo 3 de la Contestacin de la Demanda ? si las Cartas Fianzas N
0011-0310-9800059838-06 y N 0011-0310-9800059498-06 fueron emitidas por dicha entidad
financiera.
Sobre el particular, el Banco Continental mediante Carta de fecha 28 de octubre del 2013 da
respuesta a la Carta cursada por la Municipalidad Provincial de Lamas sealando que dichas
Cartas Fianzas N 0011-0310-9800059498-06 y N 0011-0310-9800059838-06 no fueron
emitidas por su banco, dando pie a la suposicin por parte de la Entidad de una presunta
falsificacin de las garantas presentadas por el contratista; habiendo vulnerado en
consecuencia, el Principio de Presuncin de Veracidad.
(?)
Regresando a la lnea de los hechos, mediante una supuesta Carta N 037-2013-G-MPL- la
cual no fue anexada por ninguna de las partes- la Gerencia Municipal Provincial de Lamas
comunica a la empresa contratista sobre los hechos en cuestin y solicita realicen sus
descargos.
Cabe mencionar sobre este punto, que dicha carta, entindase la Carta N 037-2013-G-MPL
es fundamental para probar que no se ha vulnerado ningn derecho constitucional a la
defensa, razn por la cual se aprecia que ninguna de las partes presentarla. De la revisin de
autos se aprecia que ninguna de las partes ha cumplido con presentarla al Tribunal Arbitral
conformado por rbitro nico; en consecuencia, este rbitro nico no podr valorar las
pruebas que no han sido actuadas o siquiera presentadas.
En razn a la Carta N 037-2013-G-MPL, el Consorcio Montecristo hace sus descargos ?
documento que tampoco se adjunta al expediente por ninguna de las partes- adjuntando
nuevas Cartas Fianzas garantizando la ejecucin del Contrato.
Es por ese acto, - presentacin de nuevas cartas fianzas- que la Entidad declara la nulidad de
oficio del Contrato mediante Resolucin de Alcalda N 0377-A (e)-MPL-2013 en atencin a lo
dispuesto en el artculo 56 del D.L. 1017 ? Ley de Contrataciones del Estado por haberse
transgredido el Principio de Presuncin de Veracidad.
(?)
Que, de la revisin de autos se aprecia que ninguna de las partes ha cumplido con presentar
la Carta en mencin, razn por la cual, pese a confirmar su existencia, este Tribunal Arbitral
conformado por rbitro nico desconoce su contenido.
Es esta falta de conocimiento respecto del contenido de la mencionada Carta N 037-2013-G-
MPL que este rbitro nico se encuentra imposibilitado de pronunciarse en relacin a si se ha
garantizado o no el debido proceso, toda vez que dicha carta, tal como est acreditado en
autos, gener que el Consorcio Montecristo presentara nuevas cartas fianzas; lo cual les
podra plantear el hipottico caso de que la mencionada Carta N 037-2013-G-MPL podra
haberlas solicitado.
(?)
Que, en vista de que la parte interesada y responsable por los hechos que afirma de la carga
de la prueba ? entindase la parte demandada- no ha cumplido con presentar la Carta N 037-
2013-G-MPL para que el rbitro nico corrobore su contenido, este colegiado no puede
garantizar que se haya cumplido con el debido proceso administrativo y; en consecuencia
respetado el derecho de defensa del administrado; razn por la cual, ante la ausencia de
pruebas que generen conviccin en este
rbitro respecto al cumplimiento del debido proceso ? derecho fundamental reconocido por la
Constitucin Poltica del Per- , corresponde estimar que este no se ha cumplido a favor del
Consorcio Montecristo; razn por la cual este Tribunal Arbitral conformado por rbitro nico
resuelve (?) declarar FUNDADA la primera pretensin del principio rector del ?Debido
Proceso? y; en consecuencia, declarar la nulidad de la Resolucin de Alcalda N 0377-A (e)-
MPL-2013?.
11. De lo expuesto, se tiene que el rbitro nico concluye que corresponde declarar la nulidad
de la Resolucin de Alcalda N 0377-A (e)-MPL-2013 que declara la nulidad del Contrato N
034-2013 por la presentacin de documentacin falsa consistente en las Cartas Fianza
N 011-0310-9800059498-06 y N 011-0310-9800059838-06, documentos que son materia
de cuestionamiento en el presente procedimiento sancionador.
El rbitro nico llega a esta conclusin porque, de acuerdo a lo sealado en el laudo no se
encontrara garantizado el debido proceso, por cuanto ninguna de las partes ha remitido la
Carta N 037-2013-G-MPL, documento a travs del cual la Gerencia Municipal Provincial de
Lamas comunica al Consorcio Contratista respecto de la presunta falsificacin de las Cartas
Fianzas y solicita haga sus descargos respectivos.
Conforme se aprecia, el rbitro nico no emiti pronunciamiento sobre la materia por la cual
se declara la nulidad del Contrato de Servicio de Terceros N 034-2014, esto es, por la
presentacin de documentacin falsa, lo cual, como ya se mencion en lneas precedentes,
tampoco podra hacerlo por las competencias que el rbitro tiene asumidas.
12. Aunado a ello, se aprecia que en el presente expediente administrativo, obra a folios 171,
copia de la Carta N 037-2013-GM-MPL a travs de la cual la Entidad hace de conocimiento
del Consorcio contratista que de la verificacin de las Cartas Fianza N 011-0310-
9800059498-06 y N 011-0310-9800059838-06 se encontr que stas seran supuestamente
falsas, por lo que se le otorga un plazo perentorio de 48 horas como mnimo y 72 horas como
mximo para que formulen sus descargos, bajo apercibimiento de declarar nulo el contrato.
13. Igualmente, obra en autos, a folios 172, la comunicacin del 12 de noviembre del 2013, a
travs de la cual el representante legal del Consorcio, seala que con referencia a la Carta
Fianza N 011-0310-9800059498-06 que garantiza el fiel cumplimiento del contrato, la misma
fue entregada por error de trmite, por lo que solicita la devolucin de la misma, y en
reemplazo entrega la Carta Fianza N 0011-0310-9800066312-04 del 31 de mayo del 2014.
En relacin a la Carta Fianza N 011-0310-9800059838-06, que garantiza el adelanto directo
del 10%, la misma que asciende a S/. 445 324.47, solicita la devolucin de la misma y que el
monto desembolsado por concepto de adelanto directo sea amortizado al 100% con cargo a la
primera valorizacin correspondiente al perodo del 5 al 31 de octubre.
14. Aunado a ello, y conforme obra en el expediente administrativo, en aplicacin del Principio
de Privilegio de Controles Posteriores, consagrado en el numeral 1.16 del Artculo IV del Ttulo
Preliminar de la Ley N 27444, Ley de Procedimiento Administrativo General, mediante Carta
s/n de fecha 9 de octubre de 2013, la Entidad requiri al Banco BBVA Continental que informe
si emiti las Cartas Fianzas N 011-0310-9800059498-06 de fecha 12 de setiembre de 2012 y
N 011-0310-9800059838-06 de fecha 23 de setiembre de 2012, para lo cual le remiti copia
de las mismas.
En atencin a dicho requerimiento, mediante Carta s/n de fecha 9 de octubre de 2013, el
Banco BBVA Continental inform a la Entidad que no haba emitido las Cartas Fianza N 011-
0310-9800059498-06 de fecha 12 de setiembre de 2012 y N 011-0310-9800059838-06 de
fecha 23 de setiembre de 2012.
15. En tal sentido, en atencin a la evidencia constatada anteriormente, se observa que las
referidas cartas fianzas carecen de veracidad, conforme lo ha indicado el supuesto agente
emisor, esto es el Banco BBVA Continental, quien ha manifestado no haberlas emitido, por lo
que se verifica que el Contratista incurri en la infraccin imputada.
16. En consecuencia, se encuentra acreditado que la conducta del Consorcio Contratista,
supone una trasgresin del Principio de Presuncin de Veracidad, a que se contrae la
presente Fundamentacin, en vista que, si bien a travs de dicho principio la Administracin
Pblica se encuentra en el deber de presumir como veraces los documentos presentados por
el administrado, esta situacin ha quedado desvirtuada desde el momento en que se ha
verificado que los documentos materia de denuncia son falsos.
17. Por consiguiente, la conducta desarrollada por el Contratista califica dentro del supuesto
de hecho de la infraccin tipificada en el literal j) del numeral 51.1 artculo 51 de la Ley.

Respecto a la individualizacin del infractor

18. El artculo 239 del Reglamento dispone que las infracciones cometidas por los postores
que presentaron promesa de consorcio durante su participacin en el proceso de seleccin, se
imputarn exclusivamente a la parte que las haya cometido, aplicndose slo a sta la
sancin a que hubiera lugar, siempre que de la promesa formal de consorcio pueda
individualizarse al infractor.
Asimismo, se establece que las infracciones cometidas por un consorcio durante la ejecucin
del contrato, se imputarn a todos los integrantes del mismo, aplicndose a cada uno de ellos
la sancin que le corresponda.
19. Bajo dicho tenor, corresponde que este Colegiado verifique si es posible individualizar la
responsabilidad de cada uno de los integrantes del CONSORCIO MONTECRISTO.
20. Es ese sentido, resulta pertinente precisar que en el presente procedimiento, los
documentos cuestionados han sido presentados en dos etapas distintas, una para la
suscripcin del contrato y la otra durante la ejecucin de ste, por lo que este Colegiado
efectuar el anlisis de la individualizacin en dos momentos distintos.
21. En primer lugar, la Carta Fianza N 0011-0310-9800059498-06 que garantiza el Fiel
Cumplimiento de la Prestacin, fue presentada para la suscripcin del Contrato N 034-2013,
a travs de la Carta N 01-2013-CM/MPL del 13 de setiembre del 2013 por el representante
legal del Consorcio, seor Csar Sandoval Saavedra.
As, de la revisin efectuada a la propuesta tcnica del Consorcio Contratista, se aprecia el
Anexo N 4 ? Promesa Formal del Consorcio de fecha 26 de agosto de 2013, en el cual, se
consign lo siguiente:
"Designamos al Sr. CESAR ABELINO SANDOVAL SAAVEDRA, identificado con D.N.I. N
42749495 como representante legal comn del CONSORCIO ?MONTECRISTO? para efectos
de participar en todas las etapas del proceso de seleccin y para suscribir el contrato
correspondiente con la Entidad Municipalidad Provincial de Lamas. (?)
OBLIGACIONES DE LA EMPRESA (1): MULTISERVICIOS LA MARGINAL E.I.R.L.

(95) % Participacin
TCNICA ADMINISTRATIVA
EJECUCIN DEL SERVICIO
OBLIGACIONES DE LA EMPRESA (1): CONSTRUCTORA Y REPRESENTACIONES
CERRO VERDE S.A.C.

(2) % Participacin
TCNICA ADMINISTRATIVA
EJECUCIN DEL SERVICIO
OBLIGACIONES DE LA EMPRESA (1): GRUPO UNION Y SERVICIOS GENERALES
S.C.R.L.

(3) % Participacin
TCNICA ADMINISTRATIVA
EJECUCIN DEL SERVICIO
TOTAL: 100%?
Conforme se aprecia, de la Promesa Formal de Consorcio, no se puede verificar quin aport
la carta fianza de fiel cumplimiento calificada como falsa ni quin sera el responsable de su
trmite.
22. Sin perjuicio de ello, es necesario indicar que obra en autos las diversas comunicaciones
efectuadas por el seor Csar Sandoval Saavedra, representante legal comn del
CONSORCIO MONTECRISTO, en las que acepta haber presentado los documentos cuya
falsedad se ha demostrado ante la Entidad, lo cual realiz en su condicin de representante
de las empresas integrantes del referido consorcio. Asimismo, obra a folios 720 del expediente
administrativo la Carta N 01-2013-CM/MPL del 13 de setiembre del 2013 a travs de la cual
el citado seor remite la Carta Fianza N 0011-0310-9800059498-06 a fin de garantizar la
Garanta de Fiel Cumplimiento por el importe de S/. 445 324.47 (Cuatrocientos cuarenta y tres
mil trescientos veinticuatro con 47/100 Nuevos Soles).
En consecuencia, no es posible en esta etapa y respecto del citado documento individualizar
al infractor, por lo que corresponde imponer sancin a todos los integrantes del Consorcio.
23. En segundo lugar, en relacin a la Carta Fianza N 011-0310-9800059838-06 de fecha 23
de setiembre de 2012, emitida a favor de los integrantes del CONSORCIO MONTECRISTO, a
fin de garantizar el adelanto directo del 10% de la Licitacin Pblica N 004-2013/CE-MPL,
hasta por la suma de S/. 445,324.47, obra a folios 719, el Oficio N 0325-A-2014-MPL a travs
del cual la Entidad informa que mediante Expediente N 04785 de fecha 23 de setiembre del
2013 se ingres la Carta N 02-2013-CM/MPL con la cual se remiti el citado documento a la
Entidad, es decir, durante la etapa de ejecucin contractual.
Sobre el particular, tomando en consideracin lo indicado por el segundo prrafo del artculo
239 del Reglamento, no es posible que respecto de la presentacin de tal documento,
calificado como falso, se pueda individualizar la responsabilidad por tal situacin. En
consecuencia, la responsabilidad por la presentacin del citado documento en esta etapa
contractual es solidaria a todos los consorciados.
Graduacin de la sancin imponible
24. En relacin a ello, el artculo 51 de la Ley, modificada por Ley N 29873, establece que
aquellos proveedores que presenten documentos falsos o con informacin inexacta en los
procedimientos seguidos ante las Entidades, sern sancionados con inhabilitacin temporal
para contratar con el Estado por un perodo no menor a tres (3) aos ni mayor a cinco (5)
aos, conforme a los criterios para la determinacin gradual de la sancin previstos en el
artculo 245 del Reglamento.
25. En este sentido, a fin de establecer la sancin administrativa que deber imponerse a las
empresas GRUPO UNIN Y SERVICIOS GENERALES SOCIEDAD COMERCIAL DE
RESPONSABILIDAD LIMITADA, LA MARGINAL E.I.R.L. y CONSTRUCTORA Y
REPRESENTACIONES CERRO VERDE S.A.C., se debe tener en cuenta lo siguiente:
? En relacin a la naturaleza de la infraccin: deber considerarse que sta reviste una
considerable gravedad, toda vez que con la presentacin de los documentos sealados en la
presente Fundamentacin, se ha vulnerado el Principio de Moralidad que debe regir a todos
los actos vinculados a las contrataciones pblicas, puesto que, dicho Principio, junto a la Fe
Pblica, constituyen bienes jurdicos merecedores de proteccin especial, pues son los pilares
de las relaciones suscitadas entre la Administracin Pblica y los administrados.
? Intencionalidad del infractor: este criterio est orientado a medir el nivel de participacin
de la voluntad del agente en la comisin de la infraccin administrativa. En tal sentido, basta
tomar en consideracin una serie de hechos ciertos que permitan inferir claramente que existi
voluntad de parte del infractor en la comisin del tipo, sea porque quiso obtener provecho
propio o sea porque quiso causar algn tipo de dao. En el caso de autos, se advierte que los
documentos fueron presentados a fin de acreditar el cumplimiento de uno de los requisitos
para la suscripcin del contrato (garanta de fiel cumplimiento) y para la entrega del adelanto
solicitado (garanta por adelanto).
? Respecto a la reiterancia: se debe tener en cuenta que conforme a la base de datos del
Registro Nacional de Proveedores, las empresas LA MARGINAL E.I.R.L. y CONSTRUCTORA
Y REPRESENTACIONES CERRO VERDE S.A.C no han sido sancionadas anteriormente con
inhabilitacin temporal y/o permanente para participar en procesos de seleccin y/o contratar
con el Estado, mientras que la empresa GRUPO UNIN Y SERVICIOS GENERALES
SOCIEDAD COMERCIAL DE RESPONSABILIDAD LIMITADA cuenta con una sancin de
inhabilitacin temporal suspendida por medida cautelar dispuesta por el 1er Juzgado Mixto de
Tarapoto de la CSJ de San Martn.
? Circunstancias de tiempo, lugar y modo: no se puede dejar de mencionar la cantidad de
documentos falsos, siendo stos dos.
? Conducta procesal: los infractores se han apersonado y presentado sus descargos,
aunque sin reconocer su responsabilidad por los hechos imputados.
26. Adicionalmente, se debe tener en consideracin que, para la determinacin de la sancin,
resulta importante traer a colacin el Principio de Razonabilidad consagrado en el numeral 1.4
del Artculo IV del Ttulo Preliminar de la Ley N 27444, por medio del cual las decisiones de la
autoridad administrativa que impongan sanciones o establezcan restricciones a los
administrados deben adoptarse dentro de los lmites de la facultad atribuida y manteniendo
debida proporcin entre los medios a emplear y los fines pblicos que deba tutelar, a fin que
respondan a lo estrictamente necesario para la satisfaccin de su cometido.
27. Seguidamente, es pertinente indicar que la falsificacin de documentos constituye un ilcito
penal, previsto y sancionado en el artculo 427 del Cdigo Penal, el cual tutela como bien
jurdico la fe pblica y la funcionalidad del documento en el trfico jurdico y trata de evitar
perjuicios que afecten la confiabilidad especialmente en las adquisiciones que realiza el
Estado. Por tanto, los hechos expuestos deben ser puestos en conocimiento del Ministerio
Pblico, para los fines del caso.
En tal sentido, dado que el artculo 247 del Reglamento, modificado por Decreto Supremo N
138-2012-EF, dispone que debe ponerse en conocimiento del Ministerio Pblico los hechos
expuestos para que interponga la accin penal correspondiente, para lo cual se remitirn las
piezas procesales, este Colegiado dispone que se remitan al Ministerio Pblico los folios 1 al
19, 144 al 260, 274 al 283, 400 al 410, 523 al 528, 739 a 749, 940 a 990 del presente
expediente administrativo, as como copia de la presente Resolucin, debiendo precisarse que
el contenido de tales folios constituyen las piezas procesales pertinentes sobre las cuales
debe actuarse la citada accin penal.
28. Por ltimo, es del caso mencionar que la comisin de la infraccin tipificada en el literal j)
del numeral 51.1 del artculo 51 de la Ley por parte del Contratista, cuya responsabilidad ha
quedado acreditada, tuvo lugar el 13 y 23 de setiembre de 2013, fecha en que fueron
presentados los documentos falsos .
29. Finalmente, la presente resolucin se emite de conformidad con lo establecido en el
Acuerdo de Sala Plena N 008/2012 del 8 de noviembre del 2012, el cual establece que
volver a conformarse la Sala de la misma forma en que se constituy en la oportunidad en
que se realiz la Audiencia Pblica de informes orales.
En ese sentido, de la revisin de autos, se aprecia que obra a folios 658 del expediente
administrativo, el acta de Audiencia Pblica, conformada por los integrantes de la Primera
Sala del Tribunal: Mara Hilda Becerra Farfn (Presidente), Mariela Sifuentes Huamn (Vocal)
y Violeta Lucero Ferreyra Coral (Vocal), de conformidad a lo establecido segn lo dispuesto en
la Resolucin N 441-2013-OSCE/PRE de fecha 27 de diciembre de 2013, por lo que estando
a las consideraciones expuestas, corresponde que la Primera Sala del Tribunal se reconforme
a efectos de que se avoque al conocimiento de la presente causa.
Por estos fundamentos, de conformidad con el informe de la Vocal Ponente Mariela
Sifuentes Huamn y la intervencin de las Vocales Mara Hilda Becerra Farfn y Violeta
Lucero Ferreyra Coral, atendiendo a la reconformacin de la Primera Sala del Tribunal de
Contrataciones del Estado, segn lo dispuesto en la Resolucin N 441-2013-OSCE/PRE de
fecha 27 de diciembre de 2013, y el Acuerdo de Sala Plena N 008/2012, en ejercicio de las
facultades conferidas en los artculos 51 y 63 de la Ley de Contrataciones del Estado,
aprobada por Decreto Legislativo N 1017, su Reglamento, aprobado por Decreto Supremo N
184-2008-EF, y los artculos 18 y 19 del Reglamento de Organizacin y Funciones del OSCE,
aprobado por Resolucin Ministerial N 789-2011-EF/10, analizados los antecedentes y luego
de agotado el debate correspondiente, por unanimidad;
LA SALA RESUELVE:
1. SANCIONAR a la empresa CONSTRUCTORA Y REPRESENTACIONES CERRO VERDE
S.A.C., con RUC N 20450186440, por el perodo de treinta y ocho (38) meses de
inhabilitacin temporal en su derecho de participar en procesos de seleccin y contratar con el
Estado, por la comisin de la infraccin tipificada en el literal j) del numeral 51.1 del artculo 51
de la Ley de Contrataciones del Estado, aprobada por Decreto Legislativo N 1017, modificada
por Ley N 29873, la cual entrar en vigencia a partir del sexto da hbil de notificada la
presente Resolucin.
2. SANCIONAR a la empresa MULTISERVICIOS LA MARGINAL E.I.R.L., con RUC N
20489109809, por el perodo de treinta y ocho (38) meses de inhabilitacin temporal en su
derecho de participar en procesos de seleccin y contratar con el Estado, por la comisin de la
infraccin tipificada en el literal j) del numeral 51.1 del artculo 51 de la Ley de Contrataciones
del Estado, aprobada por Decreto Legislativo N 1017, modificada por Ley N 29873, la cual
entrar en vigencia a partir del sexto da hbil de notificada la presente Resolucin.
3. SANCIONAR a la empresa GRUPO UNIN Y SERVICIOS GENERALES SOCIEDAD
COMERCIAL DE RESPONSABILIDAD LIMITADA, con RUC N 20531397364, por el perodo
de treinta y ocho (38) meses de inhabilitacin temporal en su derecho de participar en
procesos de seleccin y contratar con el Estado, por la comisin de la infraccin tipificada en
el literal j) del numeral 51.1 del artculo 51 de la Ley de Contrataciones del Estado, aprobada
por Decreto Legislativo N 1017, modificada por Ley N 29873, la cual entrar en vigencia a
partir del sexto da hbil de notificada la presente Resolucin.
4. Disponer que, una vez que la presente Resolucin haya quedado administrativamente
firme, la Secretara del Tribunal comunique la sancin al Registro Nacional de Proveedores a
travs del Sistema Informtico del Tribunal.
5. Poner la presente Resolucin en conocimiento del Ministerio Pblico para que, en mrito de
sus atribuciones, adopte las medidas pertinentes, conforme a lo indicado en la
Fundamentacin.
Regstrese, comunquese y publquese.

PRESIDENTE
VOCAL VOCAL

ss.
Becerra Farfn.
Sifuentes Huamn.
Ferreyra Coral.
"Firmado en dos (2) juegos originales, en virtud del Memorando N 687-2012/TCE, del
03.10.12".