Procesos en La Fica Utn Gestión

UNIVERSIDAD TCNICA DEL NORTE
FACULTAD DE INGENIERA EN CIENCIAS APLICADAS
CARRERA DE INGENIERA INDUSTRIAL
TRABAJO DE GRADO PREVIO A LA OBTENCIN DEL TTULO DE

INGENIERA INDUSTRIAL
TEMA:
SISTEMA DE GESTIN BASADO EN LA NORMA ISO 9001:2008

EN CUMPLIMIENTO DE LOS INDICADORES DE EVALUACIN DE
LA FUNCIN GESTIN Y DIRECCIN PARA LA FACULTAD DE
INGENIERA EN CIENCIAS APLICADAS (FICA) DE LA
AUTORA: STEFANY MARICRUZ SALAZAR TIXILIMA

DIRECTOR: ING. KARLA PAOLA NEGRETE
IBARRA-ECUADOR
2015
BIBLIOTECA UNIVERSITARIA
AUTORIZACIN DE USO Y PUBLICACIN
A FAVOR DE LA UNIVERSIDAD TCNICA DEL NORTE
1. IDENTIFICACIN DE LA OBRA
La Universidad Tcnica del Norte dentro del proyecto Repositorio Digital

Institucional, determin la necesidad de disponer de textos completos en forma
digital con la finalidad de apoyar los procesos de investigacin, docencia y
extensin de la Universidad.
Por medio del presente documento dejo sentada mi voluntad de participar en este
proyecto, para lo cual pongo a disposicin la siguiente informacin:
DATOS DE CONTACTO
CDULA DE IDENTIDAD 100350109-3
APELLIDOS Y NOMBRES SALAZAR TIXILIMA STEFANY MARICRUZ

ANTONIO ANTE - SAN FRANCISCO DE NATABUELA -
DIRECCIN
FLORES VSQUEZ
E-MAIL stefysalazar92@gmail.com
TELFONO FIJO: 062535364

TELFONO MVIL: 0988239247
DATOS DE LA OBRA
SISTEMA DE GESTIN BASADO EN LA NORMA ISO
9001:2008 EN CUMPLIMIENTO DE LOS INDICADORES DE
EVALUACIN DE LA FUNCIN GESTIN Y DIRECCIN
TEMA:
PARA LA FACULTAD DE INGENIERA EN CIENCIAS
APLICADAS (FICA) DE LA UNIVERSIDAD TCNICA DEL
NORTE
AUTOR SALAZAR TIXILIMA STEFANY MARICRUZ
FECHA DICIEMBRE DEL 2015
PROGRAMA PREGRADO
TTULO POR EL QUE OPTA INGENIERA INDUSTRIAL
DIRECTOR ING. KARLA PAOLA NEGRETE
II
III
IV
CESIN DE DERECHOS DE AUTOR DEL TRABAJO DE GRADO A FAVOR DE
LA UNIVERSIDAD TCNICA DEL NORTE
V
CERTIFICACIN
VI
DECLARACIN
VII
CARRERA INGENIERA INDUSTRIAL
DEDICATORIA
Dedico este trabajo de grado de manera especial a Dios, por permitirme llegar a
este momento tan importante de mi vida; y a mi familia por darme todo lo que soy
como persona: mi carcter, mis valores y mis principios; y por ensearme a ser
perseverante en la lucha por alcanzar mis objetivos.
Para mi padre Rodrigo Salazar por su apoyo incondicional en todo momento y

por el amor y confianza que siempre me ha brindado.
Para mi madre Aida Tixilima por ser un gran apoyo emocional durante el
desarrollo de este trabajo de grado y durante toda mi vida; por ser un ejemplo de
lucha y perseverancia y por creer siempre en mis capacidades.
Para mi hermano Andy Salazar por ser desde el da en que naci una fuente de
motivacin e inspiracin para superarme.
A todos ustedes con amor
Stefany Maricruz Salazar Tixilima
VIII
CARRERA DE INGENIERA INDUSTRIAL
AGRADECIMIENTO
Hoy, al culminar uno de mis objetivos quiero, en primer lugar agradecer a Dios y
a la Santsima Virgen del Quinche por todas las bendiciones recibidas y por guiar
mis pasos siempre hacia el logro de mis metas.
Agradezco a mi familia por apoyarme totalmente en todo lo que realizo,

principalmente a mis padres y a mi hermano por ser una fuente de motivacin y
un pilar fundamental en mi vida.
A las autoridades de la Facultad de Ingeniera en Ciencias Aplicadas de la UTN

por permitirme aplicar mis conocimientos y desarrollar en la Facultad mi Trabajo
de Grado.
Agradezco mucho a todas aquellas personas que me formaron profesionalmente,

de manera especial a la Ingeniera Karla Negrete, directora del presente trabajo
de titulacin, por su tiempo y apoyo brindado durante el desarrollo de esta
investigacin y al Ingeniero Juan Carlos Pineda por ser un docente ejemplar y por
permitirme adquirir grandes experiencias para mi vida profesional a travs de los
proyectos de aula.
Gracias Francis por el apoyo incondicional que me has brindado en el transcurso

de mis estudios.
Por otra parte agradezco a mis compaeros por haber hecho que los aos
universitarios sean los mejores de mi vida, por compartir conmigo momentos
nicos y maravillosos, en fin por haber llegado a ser ms que compaeros, sino
amigos. K-si Buenos siempre y de corazn.
Stefany Maricruz Salazar
IX
NDICE DE CONTENIDO
AUTORIZACIN DE USO Y PUBLICACIN.................................................................................. II

CESIN DE DERECHOS DE AUTOR DEL TRABAJO DE GRADO A FAVOR DE LA
UNIVERSIDAD TCNICA DEL NORTE ......................................................................................... V
CERTIFICACIN............................................................................................................................ VI
DECLARACIN............................................................................................................................. VII
DEDICATORIA ............................................................................................................................. VIII
AGRADECIMIENTO ....................................................................................................................... IX
NDICE DE CONTENIDO ................................................................................................................ X
NDICE DE FIGURAS ..................................................................................................................XIV
NDICE DE TABLAS.....................................................................................................................XVI
NDICE DE ANEXOS ..................................................................................................................XVII
RESUMEN..................................................................................................................................XVIII
ABSTRACT ..................................................................................................................................XIX
CAPTULO I..................................................................................................................................... 1
1. INTRODUCCIN ....................................................................................................................... 1
1.1 PROBLEMA ............................................................................................................................. 1
1.2 OBJETIVOS ............................................................................................................................. 2
1.2.1 OBJETIVO GENERAL .......................................................................................................... 2
1.2.2 OBJETIVOS ESPECFICOS ................................................................................................. 2
1.3 ALCANCE ................................................................................................................................ 3
1.4 JUSTIFICACIN ...................................................................................................................... 3
CAPTULO II.................................................................................................................................... 6
2. MARCO TERICO ..................................................................................................................... 6
2.1 ADMINISTRACIN ESTRATGICA ....................................................................................... 6
2.1.1 FORMULACIN DE LA ESTRATEGIA ................................................................................ 6
2.1.2 IMPLEMENTACIN DE LA ESTRATEGIA........................................................................... 8
2.1.3 EVALUACIN DE ESTRATEGIAS ....................................................................................... 8
2.2 SISTEMA DE GESTIN .......................................................................................................... 9
2.2.1 QU ES CALIDAD? ............................................................................................................ 9
2.2.2 QU ES UN SISTEMA DE GESTIN DE CALIDAD? ....................................................... 9
2.2.3 PRINCIPIOS DE GESTIN DE CALIDAD.......................................................................... 10
2.2.4 SISTEMA DE GESTIN DE CALIDAD POR PROCESOS ................................................ 12
2.3 METODOLOGA DEL SISTEMA DE GESTIN DE CALIDAD SEGN LA NORMA ISO
9001:2008...................................................................................................................................... 16
X
2.3.1 REQUISITOS ...................................................................................................................... 17
2.3.2 DOCUMENTACIN DEL SISTEMA DE GESTIN DE LA CALIDAD ................................ 22
2.3.3 PLAN DE MEJORAS .......................................................................................................... 24
2.4 SISTEMA DE EDUCACIN SUPERIOR .............................................................................. 25
2.4.1 ORGANISMOS QUE RIGEN LA EDUCACIN SUPERIOR .............................................. 26
2.4.2 ORGANISMOS DE CONSULTA DEL SISTEMA DE EDUCACIN SUPERIOR ............... 28
2.5 MODELO PARA LA EVALUACIN DE CARRERAS ........................................................... 28
2.5.1 ESTRUCTURA DEL MODELO ........................................................................................... 29
2.6 MATRIZ LEGAL ..................................................................................................................... 35
2.7 FUNCIN GESTIN Y DIRECCIN .................................................................................... 35
2.7.1 INTRODUCCIN ................................................................................................................ 35
2.7.2 INDICADORES CUALITATIVOS DE LA FUNCIN GESTIN Y DIRECCIN ................. 36
2.7.3 INDICADORES CUANTITATIVOS DE LA FUNCIN GESTIN Y DIRECCIN .............. 40
CAPTULO III................................................................................................................................. 46
3. DIAGNSTICO SITUACIONAL DE LA FICA .......................................................................... 46
3.1 DESCRIPCIN DE LA FICA ................................................................................................. 46
3.1.1 ANTECEDENTES HISTRICOS........................................................................................ 46
3.1.2 UBICACIN GEOGRFICA ............................................................................................... 47
3.1.3 DIRECCIONAMIENTO ESTRATGICO ............................................................................. 48
3.2 ANLISIS AMBIENTAL INTERNO ........................................................................................ 50
3.2.1 FACTOR ORGANIZACIONAL ............................................................................................ 50
3.2.2 TALENTO HUMANO ........................................................................................................... 52
3.2.3 FACTOR ECONMICO ...................................................................................................... 55
3.2.4 FACTOR OFERTA ACADMICA ....................................................................................... 55
3.2.5 FACTOR TECNOLGICO .................................................................................................. 60
3.3 ANLISIS AMBIENTAL EXTERNO ....................................................................................... 65
3.3.1 FACTOR ECONMICO ...................................................................................................... 65
3.3.2 FACTOR POLTICO LEGAL ............................................................................................... 66
3.3.3 FACTOR TECNOLOGA E INNOVACIN ......................................................................... 67
3.3.4 FACTOR SOCIAL ............................................................................................................... 68
3.3.5 FACTOR ECOLGICO AMBIENTAL ................................................................................. 70
3.4 DESCRIPCIN DE LA FUNCIN GESTIN Y DIRECCIN ............................................... 70
3.4.1 DATOS DE LA FUNCIN GESTIN Y DIRECCIN ......................................................... 70
3.4.2 DIRECCIONAMIENTO ESTRATGICO ............................................................................. 71
3.4.3 ANLISIS INTERNO Y EXTERNO DE LA FUNCIN GESTIN Y DIRECCIN .............. 72
3.5 DIAGNSTICO DE LA SITUACIN ACTUAL MEDIANTE AUDITORAS INTERNAS ........ 77
XI
3.5.1 AUDITORA INTERNA EN CUMPLIMIENTO DE LOS REQUISITOS DE LA NORMA ISO
9001:2008...................................................................................................................................... 78
3.5.2 AUDITORA INTERNA PARA DETERMINAR EL CUMPLIMIENTO DE LOS INDICADORES
DE EVALUACIN DEL CEAACES EN LA FUNCIN GESTIN Y DIRECCIN ........................ 80
3.6 EVALUACIN Y ANLISIS DE RESULTADOS ................................................................... 83
3.6.1 ANLISIS DE LOS RESULTADOS DE LA AUDITORA BASADA EN LA NORMA ISO
9001:2008 (PRESTACIN DEL SERVICIO) ................................................................................ 83
3.6.2 ANLISIS DE LOS RESULTADOS DE LA AUDITORA BASADA EN LA MATRIZ DEL
CEAACES ..................................................................................................................................... 90
CAPTULO IV ................................................................................................................................ 96
4. DISEO DEL SISTEMA DE GESTIN DE LA CALIDAD ....................................................... 96
4.1 INTRODUCCIN ................................................................................................................... 96
4.2 MANUAL DE CALIDAD ......................................................................................................... 97
4.3 MAPA DE PROCESOS ......................................................................................................... 97
4.4 DIAGRAMA SIPOC FUNCIN GESTIN Y DIRECCIN .................................................... 99
4.5 INVENTARIO DE PROCESOS ........................................................................................... 102
4.5.1 CODIFICACIN ................................................................................................................ 102
4.5.2 INVENTARIO DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS ................................................... 103
4.6 CARACTERIZACIN DE PROCESOS ............................................................................... 107
4.6.1 PROCESO PLANIFICACIN ESTRATGICA ................................................................. 108
4.6.2 PROCESO COMUNICACIN ORGANIZACIONAL INTERNA ........................................ 110
4.6.3 PROCESO GESTIN DEL TALENTO HUMANO DOCENTE .......................................... 111
4.6.4 PROCESO ADMISIN Y REGISTRO .............................................................................. 112
4.6.5 PROCESO GESTIN DEL BIENESTAR ESTUDIANTIL ................................................. 113
4.6.6 PROCESO SEGUIMIENTO ACADMICO CURRICULAR .............................................. 114
4.6.7 PROCESO GESTIN DE LABORATORIOS.................................................................... 115
4.6.8 PROCESO GESTIN DE LA SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL ......................... 116
4.6.9 PROCESO GESTIN JURDICA ..................................................................................... 117
4.7 MANUAL DE PROCEDIMIENTOS ...................................................................................... 118
4.7.1 INDICE DEL MANUAL DE PROCEDIMIENTOS .............................................................. 120
4.7.2 INTRODUCCIN .............................................................................................................. 121
4.7.3 OBJETIVO......................................................................................................................... 121
4.7.4 ALCANCE ......................................................................................................................... 121
4.7.5 ESTRUCTURA DEL MANUAL DE PROCEDIMIENTOS .................................................. 121
4.7.6 PROCEDIMIENTOS ......................................................................................................... 123
CAPTULO V ............................................................................................................................... 237
XII
5. PLAN DE MEJORAS Y ANLISIS COMPARATIVO DE LOS RESULTADOS DEL SGC..... 237
5.1 ANLISIS COMPARATIVO FUNCIN GESTIN Y DIRECCIN ..................................... 237
5.2 PLAN DE MEJORAS FUNCIN GESTIN Y DIRECCIN................................................ 245
CONCLUSIONES ........................................................................................................................ 252
RECOMENDACIONES ............................................................................................................... 253
BIBLIOGRAFA............................................................................................................................ 254
LINKOGRAFA ............................................................................................................................ 256
GLOSARIO DE TRMINOS ........................................................................................................ 258
ANEXOS ...................................................................................................................................... 260
XIII
NDICE DE FIGURAS
FIGURA 2.1: Etapas de la Direccin Estratgica ........................................................................... 6

FIGURA 2.2: FODA......................................................................................................................... 7
FIGURA 2.3: Modelo de un sistema de gestin de calidad basado en procesos ......................... 14
FIGURA 2.4: Pirmide documental de un SGC ............................................................................ 22
FIGURA 2.5: Procedimientos de un SGC ..................................................................................... 23
FIGURA 2.6: Pertinencia............................................................................................................... 32
FIGURA 2.7: Plan Curricular ......................................................................................................... 32
FIGURA 2.8: Academia................................................................................................................. 33
FIGURA 2.9: Ambiente Institucional ............................................................................................. 34
FIGURA 2.10: Estudiantes ............................................................................................................ 35
FIGURA 3.1: Ubicacin geogrfica de la FICA ............................................................................. 48
FIGURA 3.2: Principios de la FICA ............................................................................................... 49
FIGURA 3.3: Valores de la FICA .................................................................................................. 49
FIGURA 3.4: Organigrama Estructural de la FICA ....................................................................... 51
FIGURA 3.5: Oferta Acadmica de la FICA .................................................................................. 56
FIGURA 3.6: Carrera Ingeniera Industrial .................................................................................... 56
FIGURA 3.7: Carrera Ingeniera en Sistemas Computacionales ................................................. 57
FIGURA 3.8: Carrera Ingeniera Textil .......................................................................................... 57
FIGURA 3.9: Carrera Ingeniera en Electrnica y Redes de Comunicacin ................................ 58
FIGURA 3.10: Carrera Ingeniera en Mecatrnica........................................................................ 58
FIGURA 3.11: Carrera Ingeniera en Mantenimiento Automotriz ................................................. 59
FIGURA 3.12: Carrera Ingeniera en Mantenimiento Elctrico ..................................................... 59
FIGURA 3.13: Facultad de Ingeniera en Ciencias Aplicadas ...................................................... 60
FIGURA 3.14: Laboratorio Industrial ............................................................................................. 63
FIGURA 3.15: Laboratorios de Informtica................................................................................... 64
FIGURA 3.16: Equipos del Laboratorio de Ingeniera Industrial ................................................... 64
FIGURA 3.17: Laboratorio de Mecnica Automotriz..................................................................... 64
FIGURA 3.18: Inflacin anual ....................................................................................................... 66
FIGURA 3.19: Polticas de Gestin .............................................................................................. 72
FIGURA 3.20: Organigrama de la Funcin Gestin y Direccin de la FICA ................................ 73
FIGURA 3.21: Histograma del % de cumplimiento del Servicio de Gestin y Direccin de la
FICA .............................................................................................................................................. 80
FIGURA 3.22: % de cumplimiento e incumplimiento del tem 7.1 de la Norma ISO 9001:2008.. 84
FIGURA 4.1: Mapa de procesos FICA .......................................................................................... 98
XIV
FIGURA 4.2: Codificacin ........................................................................................................... 102
FIGURA 5.1: Resumen porcentual del anlisis comparativo de la funcin Gestin y Direccin
..................................................................................................................................................... 244
XV
NDICE DE TABLAS
TABLA 2.1: Elementos del proceso ............................................................................................. 13
TABLA 2.2: Simbologa para diagramar....................................................................................... 16
TABLA 2.3: Indicadores de la Funcin Gestin y Direccin......................................................... 36
TABLA 3.1: Autoridades de la FICA ............................................................................................. 53
TABLA 3.2: Planta Docente.......................................................................................................... 53
TABLA 3.3: Personal Administrativo ............................................................................................ 54
TABLA 3.4: Estudiantes FICA ...................................................................................................... 55
TABLA 3.5 Lista de equipos de laboratorios de la FICA .............................................................. 61
TABLA 3.6: Factor Poltico Legal de la FICA ............................................................................... 67
TABLA 3.7: Resumen porcentual de empleo y desempleo jun-2015 .......................................... 69
TABLA 3.8: FODA GESTIN ....................................................................................................... 74
TABLA 3.9: Matriz de Estrategias FODA ..................................................................................... 75
TABLA 3.10: Resumen auditora interna Prestacin del servicio de Gestin FICA ..................... 79
TABLA 3.11: Porcentaje de cumplimiento del servicio de Gestin y Direccin de la FICA... 80
TABLA 3.12: Resumen Auditora Gestin FICA ........................................................................... 81
TABLA 4.1: Inventario de procesos y procedimientos de la Funcin Gestin ........................... 104
TABLA 4.2: Caracterizacin del Proceso Planificacin Estratgica ........................................... 108
TABLA 4.3: Caracterizacin del proceso Comunicacin Organizacional Interna ...................... 110
TABLA 4.4: Caracterizacin del proceso Gestin del Talento Humano Docente ...................... 111
TABLA 4.5: Caracterizacin del proceso Admisin y Registro .................................................. 112
TABLA 4.6: Caracterizacin del proceso Gestin del Bienestar Estudiantil .............................. 113
TABLA 4.7: Caracterizacin del proceso Seguimiento Acadmico Curricular ........................... 114
TABLA 4.8: Caracterizacin del proceso Gestin de Laboratorios ............................................ 115
TABLA 4.9: Caracterizacin del proceso Gestin de la Seguridad y Salud Ocupacional . 116
TABLA 4.10: Caracterizacin del proceso Gestin Jurdica ...................................................... 117
TABLA 5.1: Anlisis comparativo funcin Gestin y Direccin .................................................. 238
TABLA 5.2: Plan de Mejoras, apartado 7.2 ................................................................................ 246
XVI
NDICE DE ANEXOS
ANEXO 1: MATRIZ LEGAL ........................................................................................................ 261
ANEXO 2: PROGRAMA DE AUDITORA ................................................................................... 268
ANEXO 3: PLAN DE AUDITORA .............................................................................................. 269
ANEXO 4: INFORME GENERAL DE LA AUDITORA BASADA EN LA NORMA ISO

9001:2008.................................................................................................................................... 270
ANEXO 5: INFORME DE LA AUDITORA APLICADA A LA FUNCINGESTIN Y

DIRECCIN ................................................................................................................................ 301
ANEXO 6: MANUAL DE CALIDAD DE LA FACULTAD DE INGENIERA EN CIENCIAS

APLICADAS (FICA) ..................................................................................................................... 317
ANEXO 7: LISTA MAESTRA DE DOCUMENTOS INTERNOS DE LA FUNCIN GESTIN Y

DIRECCIN ................................................................................................................................ 426
ANEXO 8: LISTA MAESTRA DE DOCUMENTOS EXTERNOS DE LA FUNCIN GESTIN Y
DIRECCIN ................................................................................................................................ 429
ANEXO 9: LISTA MAESTRA DE REGISTROS DE LA FUNCIN GESTIN Y DIRECCIN... 430
ANEXO 10: FORMATOS EMPLEADOS EN LA FUNCIN GESTIN Y DIRECCIN .............. 437
ANEXO 11: ANLISIS COMPARATIVO DEL SGC DE LA FACULTAD .................................... 481
ANEXO 12: PLAN DE MEJORAS DEL SGC DE LA FACULTAD .............................................. 493
XVII
RESUMEN
El presente Trabajo de Grado se ha desarrollado en la Facultad de Ingeniera en

Ciencias Aplicadas de la Universidad Tcnica del Norte con el propsito de
preparar a la Unidad Acadmica para la certificacin ISO y acreditacin con el
CEAACES a travs del desarrollo de procesos acadmicos y administrativos con
calidad.
La investigacin se enfoca en la Gestin y Direccin de la Facultad, est

sustentada en la Norma ISO 9001:2008 e indicadores del Modelo de Evaluacin
de carreras expedido por el CEAACES.
La investigacin contiene 5 captulos: introduccin, sustento terico, diagnstico,

propuesta y finalmente una comparacin entre la situacin preliminar y la
propuesta.
El sustento terico fundamenta el desarrollo del trabajo, por lo tanto se encuentra

conceptos relacionados con calidad y educacin superior del Ecuador.
El anlisis de la situacin inicial de la Facultad se ha realizado a travs de

auditoras internas: ISO 9001 y CEAACES, permitiendo obtener las bases para el
diseo del SGC.
Se ha identificado los procesos que formarn parte del sistema, caracterizaciones

y elaborado la documentacin: manual de calidad, manual de procedimientos,
instructivos y registros; documentos con los cuales se normar y estandarizar la
ejecucin de los procesos acadmicos y administrativo que se rigen en la Facultad
referentes a Gestin y Direccin.
Finalmente, se desarrolla una comparacin entre la situacin inicial y la propuesta,

adems de un plan de mejoras para la FICA.
Se incluye asimismo las conclusiones de la investigacin y las recomendaciones

para garantizar el funcionamiento del SGC.
XVIII
ABSTRACT
This thesis has been developed in the Faculty of Engineering in Applied Sciences
of the Tcnica del Norte University in order to prepare the Academic Unit for ISO
certification and accreditation with the CEAACES through the development of
academic and administrative processes with quality.
The research focuses on the Management and Direction of the Faculty, it is

supported by the standard ISO 9001: 2008 and indicators of the Evaluation Model
of careers issued by the CEAACES.
The research contains five chapters: introduction, theoretical support, diagnostics,

proposal, and finally a comparison between the preliminary situation and the
proposal.
The theoretical support, guide the development of research, therefore you will find
concepts related with quality and higher education of the Ecuador.
The analysis of the initial situation of the Faculty has been done through internal
audits: ISO 9001 and CEAACES, allowing to obtain the basis for the design of the
QMS.
It has been identified the processes that will be part of the system,
characterizations and it has been elaborated the documentation: manual of quality,
manual of procedures, instructions and records; documents with which it will
regulate and it will standardize the implementation of academic and administrative
processes that are governed at the Faculty concerning Management and
Direction.
Finally, will be developed a comparison between the initial situation and the
proposal, also with an improvement plan for FICA.
It also includes the conclusions of the research and recommendations to ensure

the operation of the QMS.
XIX
CAPTULO I
1. INTRODUCCIN
1.1 PROBLEMA
La globalizacin ha sido uno de los factores que ha tenido gran influencia en el

cambio de mentalidad sobre la educacin superior, pasando de slo brindar un
servicio educativo hacia la bsqueda de la acreditacin como sistema de garanta
de calidad. (Freire & Teijeiro, 2010)
La Facultad de Ingeniera en Ciencias Aplicadas de la Universidad Tcnica del

Norte es una Unidad Acadmica dedicada a la formacin de profesionales con
visin humanstica y cientfica para contribuir al desarrollo de la regin y del pas;
sta al igual que todas las Facultades busca la acreditacin de sus carreras y
programas.
La UTN en la actualidad se halla categorizada como B, sin embargo, llegar a

obtener la acreditacin en categora A, requiere el cumplimiento de ciertos
parmetros, adems de ello busca que todas las unidades acadmicas den
cumplimiento a los indicadores del Modelo de Evaluacin de carreras del
CEAACES.
El problema radica sustancialmente en que la FICA en cuanto al cumplimiento de

los indicadores de la funcin Gestin y Direccin presenta ciertas deficiencias, es
decir, la carencia de una apropiada documentacin que respalde el desarrollo de
las actividades desempeadas por dicha funcin, adems de ello, falta de difusin
de los procesos y procedimientos existentes y carencia de otros, dando lugar a
cierto desorden que origina baja calidad en el desarrollo de las actividades de
Gestin y Direccin.
Por los aspectos mencionados con anterioridad surge la necesidad de realizar el

diseo de un Sistema de Gestin basado en la norma ISO 9001:2008 y aplicado
a la funcin Gestin y Direccin de la Facultad, para direccionar el rumbo de la
FICA hacia la mejora de la calidad educativa, apoyando el cumplimiento de los
indicadores de evaluacin del CEAACES y mejorando la gestin de la
documentacin con la finalidad de contribuir a la acreditacin de sus carreras y
programas mediante la obtencin de procesos, procedimientos, instructivos,
sistemas de registros, entre otros.
1
1.2 OBJETIVOS
1.2.1 OBJETIVO GENERAL
Disear un Sistema de Gestin de Calidad para la funcin Gestin y Direccin de

la FICA, aplicando la norma ISO 9001:2008 con la finalidad de guiar a la Facultad
hacia la mejora de la calidad educativa y contribuir en el cumplimiento de los
indicadores de evaluacin establecidos por el CEAACES.
1.2.2 OBJETIVOS ESPECFICOS
1. Determinar las bases tericas y legales para sustentar el diseo del Sistema
de Gestin de Calidad aplicado a la funcin Gestin y Direccin mediante la
seleccin de informacin bibliogrfica actualizada.
2. Diagnosticar la situacin actual de la Gestin y Direccin de la FICA mediante

el levantamiento de informacin para identificar el grado de incumplimiento de
los indicadores de evaluacin del CEAACES y los requisitos de la norma ISO
9001:2008.
3. Evaluar los resultados obtenidos del diagnstico situacional mediante un

anlisis cualitativo y cuantitativo para establecer una propuesta de mejora.
4. Disear un Sistema de Gestin de Calidad en la funcin Gestin y Direccin

mediante la aplicacin de la norma ISO 9001:2008 para establecer un
mecanismo que direccione a la Facultad en sus acciones.
5. Comparar los resultados del diagnstico preliminar con los resultados

obtenidos del diseo del sistema de Gestin de Calidad en la funcin Gestin
y Direccin para identificar la magnitud del aporte que se ha realizado.
6. Elaborar un plan de mejora en base a las debilidades detectadas para

responder a los cambios del entorno y mejorar continuamente.
2
1.3 ALCANCE
La presente investigacin pretende el diseo de un Sistema de Gestin de la

Calidad para la Facultad de Ingeniera en Ciencias Aplicadas, el mismo que se
enfoca en las cuatro funciones de la Ley Orgnica de Educacin Superior: Gestin
y Direccin, Acadmica, Vinculacin e Investigacin; para lograrlo se desarrollar
una tesis por funcin.
Se enfoca en la Gestin y Direccin de la FICA, inicia con el levantamiento de

informacin y anlisis de la situacin actual de la Facultad en cuanto al
cumplimiento de los indicadores de evaluacin del CEAACES y de los puntos de
la norma ISO 9001: 2008 en la funcin Gestin y Direccin, para en base a ello
desarrollar una propuesta de diseo de un Sistema de Gestin de Calidad que
propenda a direccionar a la Unidad Acadmica hacia la excelencia educativa.
Los resultados de la investigacin sern la elaboracin del manual de calidad para

la FICA, manual de procedimientos, instructivos y registros, partiendo de la
realizacin de un inventario de procesos y procedimientos.
El Sistema de Gestin de Calidad debe mejorar continuamente, por lo que

tambin se plantea la elaboracin de un plan de mejoras.
1.4 JUSTIFICACIN
La calidad en la educacin superior se ha convertido en una prioridad a nivel del

pas, vindose todas las instituciones en la necesidad de mejorar la oferta
educativa.
Esta necesidad de cumplir con el aseguramiento de la calidad en las IES surge a

partir del mandato de la Constitucin Poltica del Ecuador, la cual en su art. 353
menciona que el sistema educativo se regir por un organismo pblico tcnico
de acreditacin y aseguramiento de la calidad de instituciones, carreras y
programas (Asamblea Constituyente, 2013, pg. 168) estableciendo la urgencia
de asegurar los objetivos de calidad para la rendicin social de cuentas.
La evaluacin a las IES por el Consejo de Evaluacin, Acreditacin y

Aseguramiento de la Calidad de la Educacin Superior (CEAACES) es un proceso
permanente que conlleva un seguimiento continuo para determinar la categora
en la que stas se encuentran.
3
Segn establece el Reglamento General a la LOES en su Art. 9, la evaluacin
de la calidad se realizar de manera peridica de conformidad con la normativa
que expida el CEAACES, por lo cual es imprescindible cumplir con los
indicadores establecidos por dicha entidad con el fin de ser una institucin que
ofrezca al pas excelentes profesionales. (Asamblea Nacional Constituyente,
2011).
La Universidad Tcnica del Norte actualmente se halla en la categora B, sin

embargo, es un deber de la institucin mejorar continuamente cumpliendo ()
lineamientos, estndares y criterios de calidad en cada una de sus carreras y
programas para afianzar una gestin pblica inclusiva, oportuna, eficiente, eficaz
y de excelencia mediante sistemas de gestin de calidad basados en normativas
reconocidas internacionalmente. (Secretara Nacional de Planificacin y
Desarrollo, 2013, pg. 471)
El presente proyecto de investigacin est alineado con el objetivo 4 del Plan

Nacional del Buena Vivir Fortalecer las capacidades y potencialidades de la
ciudadana, poltica y lineamiento estratgico 4.4 Mejorar la calidad de la
educacin en todos sus niveles y modalidades, para la generacin de
conocimiento y la formacin integral de personas, bajo los principios de igualdad,
equidad social y territorialidad literal a) Fortalecer los estndares de calidad y
los procesos de acreditacin y evaluacin en todos los niveles educativos, que
respondan a los objetivos del Buen Vivir, con base en criterios de excelencia
nacional e internacional. (Secretara Nacional de Planificacin y Desarrollo, 2013,
pgs. 160-168)
El inters en perfeccionar la calidad en la educacin se basa en la importancia

que esto tiene para la formacin de profesionales competentes y capaces de
brindar soluciones creativas y oportunas a las mltiples necesidades existentes
en nuestro pas.
Por lo tanto acreditar a travs de la mejora de la calidad de la educacin es una

meta que la FICA se ha planteado, para lo cual se ha propuesto el diseo de un
sistema de gestin basado en la norma ISO 9001:2008 para cada una de las
funciones: Gestin y Direccin, Acadmica, Vinculacin e Investigacin; la
finalidad del diseo es establecer un direccionamiento hacia la mejora continua
de la calidad.
4
La funcin Gestin y Direccin abarca el direccionamiento acadmico y
administrativo de la Unidad Acadmica, por lo que constituye uno de los pilares
ms importantes para mejorar la oferta educativa.

Norte se beneficia con el diseo de un sistema de gestin en la funcin Gestin
y Direccin, pues contribuye en el cumplimiento de gran parte de los indicadores
de calidad del CEAACES y nos acerca ms a la acreditacin. Los estudiantes
tambin son beneficiados debido a que al provenir de una carrera acreditada
tendrn una amplia gama de oportunidades de trabajo en entidades pblicas o
privadas, quienes a la vez se benefician al contar con talento humano competente
para desempear sus cargos, proporcionando productos o servicios que
satisfagan las exigencias de clientes.
Las mximas autoridades de la UTN renen esfuerzos para conseguir la

acreditacin de las diferentes carreras de formacin profesional, trabajando en
equipo y con la colaboracin de todos quienes forman la Institucin. El diseo del
sistema de gestin es posible lograrlo porque se cuenta con conocimientos,
recursos y la total predisposicin del investigador para su desarrollo, adems del
apoyo de las autoridades de la Facultad que conocen la urgente necesidad de la
acreditacin.
La presente investigacin est limitada por el tiempo debido a que la evaluacin

a las carreras se aproxima y se debe apresurar el diseo de este sistema para
guiar el cumplimiento a los indicadores y acreditar.
El impacto de la investigacin radica en el mbito de la educacin, pues promueve

la formacin de profesionales tiles a la sociedad a travs de un proceso
educativo de calidad.
5
CAPTULO II
2. MARCO TERICO
2.1 ADMINISTRACIN ESTRATGICA
La administracin estratgica es un factor clave para alcanzar ventajas

competitivas debido a que es un conjunto de decisiones y acciones
administrativas que determinan el rendimiento a largo plazo de una compaa
(Wheelen & Hunger, 2013).
Segn Fred (2013) el propsito de la administracin estratgica es crear y

aprovechar oportunidades nuevas y diferentes para el futuro (Fred, 2013).
La direccin estratgica gestiona el adecuado manejo y control de una

organizacin con el afn de integrar todos sus elementos y enfocarlos al
cumplimiento de los objetivos trazados.
Existen tres etapas por las que atraviesa la administracin estratgica:

formulacin de la estrategia, implementacin y control.
Formulacin de
la estrategia Implementacin Control
FIGURA 2.1: Etapas de la Direccin Estratgica

Fuente: Fred, 2013
Elaborado por: Stefany Salazar
2.1.1 FORMULACIN DE LA ESTRATEGIA
Las organizaciones para ser competitivas deben disponer de una adecuada

planificacin estratgica que radica en desarrollar una misin y visin, anlisis
interno y externo, fijarse objetivos y estrategias (Fred, 2013).
Un excelente punto de partida para el desarrollo empresarial es definir una misin

para la organizacin, que muestre la razn de ser y el principal objetivo que
persigue.
6
El enunciado de la misin de la empresa procura ser conciso y entendible por
cualquier persona que lo lea, por lo tanto, consiste en responder las siguientes
preguntas.
Qu tipo de organizacin es?
Qu hace la organizacin?
Cmo lo hace?
Para quin lo hace?
Por qu lo hace?
La visin empresarial manifiesta lo que la empresa desea en el futuro y a travs

de qu medios pretende lograrlo. Una caracterstica esencial de la visin es que
debe mostrar actitud positiva, a ms de ello involucrar a todo el personal a reunir
esfuerzos por alcanzar los objetivos. Es fundamental que la visin tenga un plazo
de cumplimiento para poder monitorear el trabajo realizado.(Wheelen & Hunger,
2013)
Un buen direccionamiento estratgico fija las pautas para conocer mejor a la

organizacin, es decir, analizarla tanto interna como externamente. La
herramienta ms eficaz para este aspecto es el FODA y la matriz FODA.
El FODA recoge los aspectos positivos y negativos de la organizacin a nivel

interno y externo. FODA es el acrnimo que se usa para describir las Fortalezas,
Oportunidades, Debilidades y Amenazas, que son los factores estratgicos de
una empresa determinada (Wheelen & Hunger, 2013).
Aspectos favorables de la organizacin que pueden

Fortalezas - Entorno interno proporcionar ventajas competitivas
Aspectos dbiles de la organizacin que constituyen el

Debilidades Entorno Interno riesgo del negocio.
Situaciones del entorno que, favorecen el desarrollo del

Oportunidades - Entorno Externo negocio
Factores del entorno que pueden crear problemas en el

Amenazas - Entorno Externo desarrollo de la empresa
FIGURA 2.2: FODA

Fuente: (Wheelen & Hunger, 2013)
7
Este anlisis es la clave para estructurar la matriz FODA, que consiste en la
combinacin de los cuatro trminos, dando como resultado estrategias ofensivas,
defensivas, de reorientacin y de supervivencia.
Sobre la base de los resultados de la matriz se definen los objetivos estratgicos

con los que la empresa va a enfrentar las situaciones del mercado.
Los objetivos estratgicos son enunciados que definen los resultados que la
organizacin espera alcanzar, se deben enunciar como verbos de accin y deben
decir lo que se lograr en cierto tiempo, y si es posible, de manera cuantificada
(Wheelen & Hunger, 2013)
Dar cumplimiento a estos objetivos se traduce en el logro de la misin de la

empresa, lo cual se consigue mediante el establecimiento de estrategias, mismas
que indican lo que se realizar para cumplir dichos objetivos (Wheelen & Hunger,
2013).
2.1.2 IMPLEMENTACIN DE LA ESTRATEGIA
Es un proceso que se lleva a cabo a travs del desarrollo de programas con sus
respectivas actividades, presupuestos, responsables, metas, indicadores, etc.
(Wheelen & Hunger, 2013).
El autor David Fred (2013) seala
La implementacin de estrategias implica desarrollar una cultura que apoye a la

estrategia, crear una estructura organizacional efectiva redirigir los esfuerzos de
marketing, preparar presupuestos, desarrollar y utilizar sistemas de informacin y
vincular la remuneracin de los empleados al desarrollo organizacional. (Pg. 6)
2.1.3 EVALUACIN DE ESTRATEGIAS
La evaluacin de estrategias es necesaria porque el xito de hoy, no garantiza el

xito de maana (Fred, 2013). Esta actividad es necesaria para conocer si las
estrategias estn funcionando correctamente y obtener informacin para realizar
mejoras.
8
2.2 SISTEMA DE GESTIN
Antes de dar una definicin a Sistema de Gestin de Calidad es conveniente tener

claro el significado de calidad y conocer su evolucin en el transcurso del tiempo.
2.2.1 QU ES CALIDAD?
Segn el inciso 3.1 trminos relativos a la calidad de la norma ISO 9000:2000 la

calidad es el grado en que un conjunto de caractersticas inherentes cumple con
los requisitos (Instituto Ecuatoriano de Normalizacin, 2008).
La calidad depende de la percepcin del cliente hacia los atributos del bien o
servicio y en qu medida stos cumplen con sus requerimientos. Los requisitos
de calidad se obtienen al trasladar a las caractersticas del producto las
necesidades o expectativas de los clientes (Griful & Canela, 2010, pg. 9).
La calidad supone que el producto o servicio deber cumplir con las funciones y
especificaciones para las que ha sido diseado y que debern ajustarse a las
expresadas por los consumidores o clientes del mismo (Cuatrecasas, 2010).
En la antigedad la calidad se asociaba exclusivamente con una actividad de

inspeccin. (Alcalde, 2010, pg. 2). Sin embargo, en la actualidad gestionar la
calidad se ha convertido en una estrategia competitiva que permite a las
empresas un desarrollo a travs de la satisfaccin de sus clientes y mejoramiento
continuo debido a los mltiples cambios que se originan da a da (Alcalde, 2010).
2.2.2 QU ES UN SISTEMA DE GESTIN DE CALIDAD?
Las organizaciones con el fin de lograr competitividad han visto la importancia de

contar con un sistema de gestin de la calidad para dirigir sus acciones.
Un sistema de gestin de calidad es un conjunto de acciones relacionadas y

enfocadas en dirigir y controlar una organizacin en lo referente a calidad a travs
de la planificacin, control y aseguramiento de la misma. (Instituto Ecuatoriano de
Normalizacin, 2008)
El propsito de un SGC es la satisfaccin de los clientes y con ello la

supervivencia de las empresas en un mercado competidor.
9
Por lo tanto, es conveniente que los objetivos de la empresa estn alineados a los
objetivos de calidad que se espera cumplir para enfocar todos los esfuerzos en
su alcance (Alcalde, 2010).
2.2.3 PRINCIPIOS DE GESTIN DE CALIDAD
Las empresas que buscan ser exitosas requieren que se controle de forma
sistmica sus procesos y procedimientos a travs de la implantacin de un
sistema de gestin en busca de la mejora continua. (Lpez, 2011)
El SGC est basado en ocho principios que se sustentan en la norma ISO

9000:2000.
2.2.3.1 Enfoque al cliente
Los clientes son la clave fundamental para la subsistencia de una empresa en el

mercado, es por ello que, las organizaciones deben satisfacer los requisitos que
demandan y superar sus expectativas con un valor agregado (Instituto
Ecuatoriano de Normalizacin, 2008).
2.2.3.2 Liderazgo
La norma ISO 9000 seala que Los lderes establecen la unidad de propsito y
la orientacin de la organizacin (Instituto Ecuatoriano de Normalizacin, 2008)
Liderar es tomar en cuenta las necesidades de todos quienes forman la empresa,

crear un clima de confianza y reconocer los aportes del personal al desarrollo de
la organizacin. (Lpez, 2011).
2.2.3.3 Participacin del personal
La colaboracin y el compromiso de todos los actores de una empresa es

necesaria para el xito de la misma, por consiguiente, al administrarlo
correctamente se puede conseguir que sus competencias sean usadas para el
beneficio de la organizacin, por ello se debe valorar la contribucin de las
personas en la empresa, identificar sus limitaciones e impulsar su capacitacin y
formacin para lograr personal motivado, comprometido e innovador. (Lpez,
2011)
10
2.2.3.4 Enfoque basado en procesos
Gestionar como un proceso las actividades y los recursos de una organizacin

brinda la oportunidad de obtener mejores resultados, siendo eficientes y eficaces
en la prestacin de servicios o en la transformacin de los productos. (Instituto
Ecuatoriano de Normalizacin, 2008)
2.2.3.5 Enfoque de sistema para la gestin
La norma ISO 9000 seala La identificacin, comprensin y gestin de los

procesos interrelacionados como un sistema, contribuyen a la eficacia y a la
eficiencia de una organizacin en el logro de sus objetivos (Instituto Ecuatoriano
de Normalizacin, 2008).
2.2.3.6 Mejora continua
Es conveniente analizar el desempeo de los procesos de la organizacin

continuamente para detectar problemas, encontrar posibles soluciones,
implementarlas y realizar un seguimiento y evaluacin de los resultados de la
implantacin (Lpez, 2011).
2.2.3.7 Enfoque basado en hechos para la toma de decisiones
La norma ISO 9000 enuncia Las decisiones eficaces se basan en el anlisis de

los datos y la informacin (Instituto Ecuatoriano de Normalizacin, 2008).
Cualquier decisin que se tome en una organizacin debe estar respaldada con
evidencia objetivas que admita demostrar la eficacia de las decisiones tomadas
con anterioridad (Lpez, 2011).
2.2.3.8 Relaciones mutuamente beneficiosas con el proveedor
La relacin que debe existir entre proveedor y cliente debe ser totalmente
confiable y de respeto con el propsito de generar buena comunicacin e
intercambio de informacin encaminada a satisfacer las necesidades de los
clientes (Lpez, 2011).
11
2.2.4 SISTEMA DE GESTIN DE CALIDAD POR PROCESOS
La norma ISO 9001:2008 promueve que las organizaciones adopten para su

funcionamiento un enfoque basado en procesos con el afn de facilitar la
realizacin de sus actividades, mejorando la comunicacin entre departamentos
(Instituto Ecuatoriano de Normalizacin, 2008).
Segn la norma ISO 9001:2008 La aplicacin de un sistema de procesos dentro

de la organizacin, junto con la identificacin e interacciones de estos procesos,
as como su gestin para producir el resultado deseado, se denomina enfoque
basado en procesos" (Instituto Ecuatoriano de Normalizacin, 2008).
Las organizaciones que cuentan con SGC orientados a procesos han demostrado
xito, debindose a que centralizan su atencin en el resultado del proceso y en
la importancia de la satisfaccin del cliente y del logro de los objetivos de calidad
propuestos (Alcalde, 2010).
2.2.4.1 Proceso
Es un conjunto de actividades en secuencia ordenada para producir un resultado

a partir de insumos o entradas a las cuales se les agrega valor a travs de
recursos para obtener salidas (Alcalde, 2010).
Los procesos de transformacin son operaciones que involucran la agregacin de

valor a inputs hasta obtener un producto terminado o semi elaborado (outputs).
Para la transformacin se cuenta con ciertos recursos fsicos, tecnolgico, y el
principal el talento humano. Un proceso ser ms eficaz cuanto menos
operaciones de derroche tenga (Su, Gil, & Arcusa, 2010, pg. 79).
Para la ejecucin de un proceso segn el autor Alcalde (2010) es necesario ciertos

elementos que se detallan en la siguiente tabla:
12
TABLA 2.1: Elementos del proceso
ELEMENTO DESCRIPCIN
Entradas Aquello que ser sometido al proceso de transformacin.
Salidas Resultado del proceso de transformacin.
Proveedor Persona u organizacin que abastece las entradas.
Cliente persona que accede a un producto o servicio
Recursos Elementos necesarios para la ejecucin de la transformacin.
Actividades Tareas que se realizan para obtener un producto terminado.
Procedimientos Forma detallada de desarrollar una actividad.
Indicador Controles medibles del funcionamiento de un proceso.
Propietario Responsable de la ejecucin del proceso.
Controles Elementos que permiten identificar el estado del proceso.
Fuente: (Alcalde, 2010)

2.2.4.2 Procedimiento
Segn la norma ISO 9000:2000 un procedimiento es una forma especificada para

llevar a cabo una actividad o un proceso (Instituto Ecuatoriano de Normalizacin,
2008).
Esto quiere decir que muestran detalladamente el cmo debe realizarse una
determinada tarea, convirtindose en guas de ejecucin de actividades (Alcalde,
2010).
Contar con procedimientos en una empresa contribuye a aumentar el rendimiento

laboral y mantener el orden en las actividades desempeadas, facilitando la
comunicacin organizacional y la disminucin de errores (Alcalde, 2010).
2.2.4.3 Mapeo de procesos
El mapeo de procesos es una herramienta que permite evidenciar grficamente

la interaccin de los procesos existentes en la organizacin a nivel macro, el fin
es facilitar su comprensin (Prez J. A., 2010).
Las organizaciones dependiendo de la magnitud y complejidad de las actividades

que desempean pueden simplificar sus procesos realizando agrupaciones en
funcin de su importancia y contribucin a la satisfaccin del cliente (Alcalde,
2010).
13
A continuacin se muestra una forma de agrupar procesos:
Procesos estratgicos: Son aquellos relacionados con la direccin, orientados

a las actividades de planificacin, organizacin y control de recursos.
Procesos operativos: agregan valor al producto o servicio.
Procesos de apoyo: brindan soporte a los procesos operativos.
(Alcalde, 2010)
La norma ISO 9001 establece un modelo de mapa de proceso en el que constan

cuatro agrupaciones: procesos de planificacin, procesos de gestin de recursos,
procesos de realizacin del producto y procesos de medicin, anlisis y mejora.
FIGURA 2.3: Modelo de un sistema de gestin de calidad basado en procesos
Fuente: Norma ISO 9001
Procesos de planificacin: son aquellos que estn relacionados con la

responsabilidad de la direccin.
Procesos de gestin de recursos: son aquellos relacionados con

infraestructura, ambiente de trabajo y talento humano.
14
Proceso de realizacin del producto: son los procesos que se ejecutan para la
obtencin del producto o prestacin del servicio.
Proceso de medicin, anlisis y mejora: son aquellos que buscan la mejora

continua es decir, los relacionados con los seguimientos y control de los
procesos.
(Alcalde, 2010, pg. 97)
2.2.4.4 Diagrama de Proceso
Los macroprocesos tienen subprocesos que se complementan para lograr los

propsitos de la organizacin, los subprocesos a su vez estn formados por un
sin nmero de actividades que para visualizarlas e interpretarlas de mejor manera
es conveniente describirlas a travs de diagramas de procesos (Alcalde, 2010).
El diagrama de procesos ms utilizado es el diagrama de flujo, consiste en

representar grficamente las actividades de un proceso empleando una serie de
smbolos que proporcionan un lenguaje comn y que se enlazan unos con otros
a travs de flechas que indican la direccin del flujo (Prez J. A., 2010).
Es posible encontrar una variada cantidad de softwares para la diagramacin de

procesos, entre ellos citamos los siguientes: IGrafx IDEFO, MICROSOFT VISIO,
BIZAGI MODELER, entre otros
Para la diagramacin de los procedimientos del Sistema de Gestin de Calidad

se emplear Bizagi Modeler.
Bizagi es una herramienta que permite modelar, documentar y simular procesos

de negocio, basado en el estndar BPMN (Business Process Modeling Notation),
permitiendo agilizar y facilitar la diagramacin de procesos. (Bizagi Process
Modeler, 2014)
A continuacin se muestra la simbologa empleada por el modelador bizagi en la

elaboracin de diagramas de flujo.
15
TABLA 2.2: Simbologa para diagramar
SMBOLO SIGNIFICADO DESCRIPCIN
Inicio El evento de inicio indica donde un proceso comenzar.
El evento de fin indica donde un proceso terminar.

Fin
Tarea Es una actividad de que incluida dentro de un proceso.
Subproceso Es una actividad que contiene otras actividades.
Decisin Se utiliza para tomar caminos alternativos.
Compuerta Se utiliza cuando varias actividades pueden realizarse

paralela concurrentemente o en paralelo.
Provee informacin acerca de cmo los documentos,

Objeto de datos datos y otros objetos son usados y actualizados durante
el proceso.
Flujo de Muestra el orden en que las actividades sern

secuencia ejecutadas en el proceso.
Flujo de
Muestra el flujo de mensajes entre dos entidades.
informacin
Pool Representa un participante en un proceso
Lane Es una sub particin dentro del pool
Fuente: Bizagi Modeler (2014)

2.3 METODOLOGA DEL SISTEMA DE GESTIN DE CALIDAD SEGN LA

NORMA ISO 9001:2008
La familia de las normas ISO 9000 son un conjunto de normas referentes a

calidad, establecidas por la Organizacin Internacional de Estandarizacin, su
objetivo es aumentar la eficiencia de los procesos y la satisfaccin del cliente
(Hernndez & Martnez, 2014).
16
Segn los autores Miranda, Chamorro y Rubio (2007) Las normas ISO 9000 se
definen como una serie de estndares internacionales que especifican las
recomendaciones y requerimientos para el diseo y valoracin de un sistema de
gestin que asegure que los productos satisfagan los requerimientos
especificados (pg. 185).
2.3.1 REQUISITOS
La norma citada establece requisitos que una organizacin debe cumplir para
certificar en calidad. Los requisitos mencionados son aplicables a cualquier tipo
de empresa.
2.3.1.1 Sistema de Gestin de la Calidad
La norma ISO 9001 es una norma certificable que exige establecer, documentar,
implementar y mantener un SGC para mejorar continuamente (Alcalde, 2010).
Para que una organizacin pueda implementar un SGC debe identificar los
procesos para el sistema, comprender la secuencia e interaccin de los mismos,
determinar mtodos de control, asegurarse de disponer recursos e informacin,
realizar el seguimiento, medicin y anlisis de estos procesos y finalmente
implementar acciones para alcanzar los resultados propuestos (Instituto
La norma tambin establece ciertos requisitos en cuanto a la documentacin del

sistema, esto quiere decir, que obligatoriamente se debe contar con una poltica
y objetivos de calidad, manual de calidad, procedimientos documentados y
registros para el ptimo funcionamiento del SGC (Instituto Ecuatoriano de
Normalizacin, 2008).
La documentacin antedicha debe ser controlada, establecindose un

procedimiento que muestre los controles necesarios la aprobacin, revisin,
actualizacin, identificacin, almacenamiento, proteccin, recuperacin y
retencin de la misma. (Instituto Ecuatoriano de Normalizacin, 2008).
17
2.3.1.2 Responsabilidad de la Direccin
La alta direccin de una empresa debe estar firmemente comprometida al logro

de la calidad y debe evidenciar dicho compromiso, es responsable de asegurarse
que los requisitos del cliente se cumplan para mantener su fidelidad, asegurar la
disponibilidad de recursos, establecer una poltica y objetivos de calidad, llevar a
cabo revisiones, etc.; este compromiso es esencial para desarrollar un eficaz y
eficiente SGC (Lpez, 2011, pg. 52).
La norma ISO 9001:2008 en el inciso 5.3 especifica que la poltica de calidad debe
ser adecuada al propsito de la organizacin, comunicada, entendida, revisada
peridicamente y comprendida por todos en la empresa, asimismo debe guiar el
establecimiento de los objetivos de calidad coherentes y medibles (Instituto
Para lograr los propsitos de calidad es precisa la designacin de un miembro de

la alta direccin quien ser el encargado de asegurarse que se establecen,
implementan y mantienen los procesos del sistema y comunicar a la direccin el
desempeo del SGC; adems promover la toma de conciencia de la importancia
de los requisitos de los clientes (Instituto Ecuatoriano de Normalizacin, 2008)
La alta direccin tambin debe asegurarse de que exista una apropiada

comunicacin interna.
El SGC debe ser revisado peridicamente por la alta direccin para detectar las
oportunidades de mejora, estas revisiones se harn en base a: resultados de
auditoras, retroalimentacin del cliente, desempeo de los procesos, estado de
acciones correctivas y preventivas, entre otros (Instituto Ecuatoriano de
Normalizacin, 2008)
Segn Susana Lpez
Las conclusiones elaboradas tras la revisin deben incluir todas las decisiones y
acciones que se emprendern de cara a mejorar la eficacia del sistema y sus
procesos y a mejorar el producto para adaptarse a los requisitos. As mismo se
incluirn las decisiones relativas a subsanar la necesidad de recursos, en caso de
que las hubiera. (Pg. 57)
18
2.3.1.3 Gestin de los Recursos
La organizacin debe facilitar los recursos necesarios para mantener el sistema

de gestin funcionando de forma efectiva, lo que se evidenciar en la percepcin
del cliente hacia los productos o servicios ofertados (Instituto Ecuatoriano de
Los recursos que intervienen en la realizacin de un producto o prestacin del

servicio son: infraestructura, ambiente de trabajo y talento humano.
El personal implicado en la agregacin de valor a un producto o servicio debe ser

el idneo, teniendo educacin, formacin, habilidades y experiencia, es decir, se
controlar que el talento humano tenga competencias para desempear sus
funciones (Instituto Ecuatoriano de Normalizacin, 2008).
La infraestructura de la empresa debe ser apropiada para la realizacin del

producto o prestacin del servicio, dentro de este tem se menciona edificios,
espacio de trabajo, equipo y maquinaria, servicios de apoyo como transporte,
comunicacin, entre otros (Instituto Ecuatoriano de Normalizacin, 2008).
La norma antedicha considera que el ambiente de trabajo debe ser de total confort
para el trabajador y disponer de condiciones adecuadas tal como buena
iluminacin, condiciones climticas, limpieza, etc. (Instituto Ecuatoriano de
2.3.1.4 Realizacin del Producto/ Prestacin del Servicio
La organizacin debe planificar la realizacin del producto o la prestacin del

servicio, desarrollando procesos necesarios para su elaboracin. En la
planificacin se debe determinar los requisitos del producto y a partir de ello los
recursos que se van a utilizar, las actividades requeridas, mtodos de control, los
documentos y los registros (Instituto Ecuatoriano de Normalizacin, 2008).
Se considera de gran importancia la revisin de los requisitos del producto o

servicio solicitado antes de que la organizacin se comprometa a realizarlo, a fin
de asegurarse que los requisitos estn bien definidos y que la empresa est en la
capacidad de realizar el pedido (Instituto Ecuatoriano de Normalizacin, 2008).
19
La organizacin adems de ello, debe determinar e implementar mtodos
eficaces para la comunicacin con los clientes.
Las organizaciones que vayan a desarrollar productos o servicios nuevos deben

planificar el diseo y desarrollo, determinando las etapas de realizacin, revisin,
verificacin y validacin de las mismas junto con sus responsables; asimismo
deben determinarse los elementos de entrada, mantenerse registros y controlarse
cualquier cambio realizado. (Instituto Ecuatoriano de Normalizacin, 2008).
En el proceso de compras la organizacin debe asegurarse de que el producto

cumple con los requisitos de compra, se debe realizar una adecuada evaluacin
y seleccin de proveedores, establecindose criterios. Es fundamental que se
lleve registros de estas acciones.
El proceso de produccin o prestacin del servicio debe ser controlado, mediante

la disponibilidad de informacin sobre las caractersticas del bien, instrucciones
de trabajo, equipos adecuados, la medicin y seguimiento de los procesos y la
implementacin de actividades de liberacin y entrega del producto (Instituto
Segn la norma ISO 9001:2008 La organizacin debe validar todo proceso de

produccin y de prestacin del servicio cuando los productos resultantes no
pueden verificarse mediante seguimiento o medicin posteriores ().(Instituto
Es un requisito que la organizacin identifique a travs de todo el proceso de

realizacin del producto la adecuacin de ste con los requisitos impuestos.
(Snchez el al., 2012, pg. 62)
Los bienes que son de propiedad del cliente y que han sido suministrados a la
empresa para su utilizacin o incorporacin en el producto deben ser
salvaguardados por la organizacin. As mismo debe preservarse la integridad de
los productos durante el proceso y la entrega. (Instituto Ecuatoriano de
Normalizacin, 2008)
20
El seguimiento y medicin de los procesos debe realizarse con el equipo
adecuado y correctamente calibrado para suministrar evidencia objetiva de la
conformidad del producto con los requisitos fijados (Instituto Ecuatoriano de
2.3.1.5 Medicin, anlisis y mejora
El proceso de medicin, anlisis y mejora debe demostrar tanto la conformidad

con los requisitos del producto, como la eficacia de la gestin y la mejora del
sistema, para ello es importante conocer la percepcin que tiene el cliente sobre
el cumplimiento de sus requisitos en un producto o servicio, informacin que es
posible obtenerla a travs de encuestas u otros mecanismos (Instituto
La eficacia del sistema de gestin de calidad puede ser determinada a travs de

auditoras internas que deben ser desarrolladas a intervalos planificados de
tiempo. Estas auditoras facilitan la identificacin de problemas y definen las
acciones correctivas necesarias para eliminar las no conformidades descubiertas
y sus causas (Instituto Ecuatoriano de Normalizacin, 2008).
La norma exige el establecimiento de un procedimiento documentado para

realizar auditoras internas, en l se reflejarn las responsabilidades y los
requisitos de planificacin. (Instituto Ecuatoriano de Normalizacin, 2008)
La organizacin debe realizar el seguimiento y medicin del proceso y del

producto para determinar si se ha alcanzado los resultados planificados; en el
caso de producto no conforme debe ser identificado y controlado, existiendo un
procedimiento documentado que considere las acciones requeridas para eliminar
las no conformidades, autorizacin de uso, liberacin o aceptacin, toma de
acciones para impedir el uso, etc.
El anlisis de datos es fundamental para determinar la eficiencia del SGC y

detectar las oportunidades de mejora; lo mencionado es posible lograrlo
recopilando informacin sobre: satisfaccin del cliente, proveedores, tendencias
de los procesos y la conformidad con los requisitos del producto. (Instituto
21
La mejora continua del SGC es un principio que se logra a travs de la poltica y
objetivos de calidad, resultados de auditoras, revisiones por la direccin, anlisis
de datos y acciones tomadas. (Instituto Ecuatoriano de Normalizacin, 2008)
Las acciones correctivas y preventivas tienen como finalidad la eliminacin de las

causas de no conformidades en la organizacin, debiendo existir un
procedimiento documentado que guie estas acciones.
2.3.2 DOCUMENTACIN DEL SISTEMA DE GESTIN DE LA CALIDAD
La documentacin es el soporte del sistema de gestin de calidad, pues en ella

residen las formas de operar de la organizacin, as como toda la informacin que
permite el desarrollo de los procesos y la toma de decisiones (Snchez et al.,
2012, pg. 65).
Deben documentarse las actividades que pudiesen tener influencia directa o

indirecta en la calidad, de forma que el documento pueda resultar til en la
formacin de nuevos empleados, pero limitando el nmero de detalles y no
incluyendo lo que resulte obvio o sin importancia para el desarrollo de la
actividad. (Npoles et al., 2013, pg. 7)
La norma ISO 9001:2008 establece que toda organizacin debe disponer de

documentacin que evidencie el trabajo del SGC.
Pablo Alcalde (2010) muestra jerrquicamente los documentos requeridos en el

sistema de gestin:
Manual
de calidad
Procedimientos
Instrucciones de trabajo
Registros
FIGURA 2.4: Pirmide documental de un SGC

Fuente: (Alcalde, 2010)
22
2.3.2.1 Manual de Calidad
El manual de calidad es el documento bsico del sistema de gestin de calidad

que incluye esencialmente el alcance del sistema, las exclusiones con las
respectivas justificaciones, procedimientos documentados y la interaccin de los
procesos. El mismo debe ser revisado, aprobado y actualizado por la alta
direccin (Alcalde, 2010).
La estructura del manual de calidad depende de la organizacin, sin embargo, es

esencial que sea entendible para cualquier persona que lo lea.
2.3.2.2 Procedimientos
Son documentos que complementan el manual de calidad, mediante ellos se

describen cmo se realizan las actividades de una organizacin y responden a
preguntas como: quin, qu, cundo, dnde y por qu se realizan dichas
actividades (Alcalde, 2010).
Buscando facilitar la comprensin de las actividades realizadas en una empresa

es conveniente representarlas de forma esquemtica a travs de diagramas de
procesos. Todos los procedimientos se agrupan en un manual de procedimientos
que sintetiza de forma clara, precisa los procedimientos operativos, donde se
reflejan de modo detallado la forma de actuacin y de responsabilidad de todo
miembro de la organizacin (Snchez et al., 2012, pg. 67).
Segn la norma ISO 9001:2008 el nmero de procedimientos existentes

depender de la magnitud y complejidad de la organizacin, sin embargo, al
menos debe disponer de los procedimientos que exige la norma:
Control de Acciones
Control de Control de Auditora
documentos registros internas producto no correctivas y
conforme preventivas
FIGURA 2.5: Procedimientos de un SGC

Fuente: Norma ISO 9001
23
2.3.2.3 Instrucciones de trabajo
Es todo tipo de documentos que muestren de forma especfica y ordenada las

instrucciones para ejecutar las tareas (Lpez, 2011).
Susana Lpez (2011) indica Las instrucciones se generan para definir los
aspectos, criterios de aceptacin y/o requisitos a contemplar en la realizacin de
una tarea concreta, que no hayan sido contemplados en los procedimientos.
(Pg. 86)
Las instrucciones al igual que los procedimientos deben ser redactadas por el
personal encargado de la actividad o tarea y debe ser revisado y aprobado por la
persona designada de la alta direccin (Lpez, 2011).
2.3.2.4 Registros
Los registros constituyen el conjunto de documentos que evidencian el

funcionamiento eficaz del sistema de gestin de calidad, estos se generan como
resultado del cumplimiento de formatos o la aplicacin de los procedimientos o
instrucciones. (Snchez et al., 2012, pg. 69)
2.3.3 PLAN DE MEJORAS
Un plan de mejoras puede definirse como un conjunto de acciones sistematizadas

para producir cambios mediante la identificacin de debilidades.
El plan de mejora integra la decisin estratgica para incorporar ciertos cambios

a la gestin organizacional con el fin de mejorar el servicio brindado. () Dicho
plan, adems de servir de base para la deteccin de mejoras, debe permitir el
control y seguimiento de las diferentes acciones a desarrollar, as como la
incorporacin de acciones correctoras ante posibles contingencias no previstas.
(Ministerio de Educacin Repblica de Panam, 2015).
Parte de un diagnstico previo, a travs del cual se detectan las reas de mejora
y las causas que ocasionan las debilidades. Una vez identificados estos puntos
se define el objetivo que se pretende lograr y en base a ello establecer las
actividades con las que se le dar cumplimiento, as como plazos,
responsabilidades, recursos humanos, tecnolgicos, materiales, entre otros a
emplear.
24
2.4 SISTEMA DE EDUCACIN SUPERIOR
La educacin superior es un proceso de formacin acadmica para obtener

profesionales capaces de contribuir al desarrollo del pas, aportando al
cumplimiento de los objetivos del Plan Nacional de Buen Vivir.
El Art. 352 de la Constitucin Poltica del Ecuador menciona que el Sistema de

Educacin Superior de nuestro pas est integrado por universidades y escuelas
politcnicas; institutos superiores tcnicos, tecnolgicos y pedaggicos y
conservatorios superiores de msica y artes, (Asamblea Nacional Constituyente,
2008) los mismos que deben estar evaluados, acreditados y no tendrn fines de
lucro.
Segn la Constitucin del Ecuador el Sistema de Educacin Superior se regir

por los siguientes principios:
Autonoma responsable: es la regulacin de la propia conducta.
Cogobierno: para una mejor administracin y toma de decisiones.
Igualdad de Oportunidades: la educacin es un derecho de todos los

ciudadanos.
Calidad: el sistema de educacin superior buscar continuamente la

excelencia acadmica (Asamblea Nacional Constituyente, 2010).
Pertinencia: la educacin superior debe responder a las necesidades y

exigencias de la sociedad y contribuir a la solucin eficiente de sus problemas
(Asamblea Nacional Constituyente, 2010).
Integridad: actuacin con valores y tica.
Autodeterminacin para la produccin del pensamiento y conocimiento, en el

marco del dilogo de saberes, pensamiento universal y produccin cientfica
tecnolgica global.
25
En los ltimos aos, la calidad en la educacin superior ha ido evolucionando
debido a la exigencia de los gobiernos por impulsar el desarrollo de una educacin
de excelencia.
Segn Vistremundo guila Cabrera (2010) la globalizacin
() Ha provocado que las universidades se vean obligadas a participar en la

carrera por la subsistencia, en la cual un factor de extrema importancia para
mantenerse y ganarla es ser competitivo, y esto bsicamente consiste, en primer
lugar, en poseer calidad y en segundo, que estas sean reconocidas a partir de
que est acreditada. (Aguila, 2010)
La calidad de la educacin superior se enfoca en el cumplimiento responsable de

todas las funciones asignadas a este servicio: Gestin y Direccin, Vinculacin
con la colectividad, Investigacin y Acadmica, es por ello que, al hablar de
calidad en la educacin superior involucramos a toda la comunidad universitaria,
compuesta por personal acadmico, administrativo, estudiantes, egresados y a la
sociedad en general (Consejo Nacional de Acreditacin de Colombia, 2014).
2.4.1 ORGANISMOS QUE RIGEN LA EDUCACIN SUPERIOR
El sistema de educacin superior de nuestro pas est regulado por dos

organismos pblicos: el Consejo de Educacin Superior (CES) y el Consejo de
Evaluacin, Acreditacin y Aseguramiento de la Calidad de la Educacin Superior
(CEAACES), quienes tienen como organismos de consulta la Asamblea del
Sistema de Educacin Superior y los Comits Regionales Consultivos de
Planificacin de la Educacin Superior (Asamblea Nacional Constituyente, 2010).
2.4.1.1 Consejo de Educacin Superior (CES)
El Art. 166 de la LOES define al Consejo de Educacin Superior como una entidad
autnoma del estado con sede en la capital de la repblica, cuenta con()
personera jurdica, con patrimonio propio, independencia administrativa,
financiera y operativa; se encarga de la planificacin, regulacin y coordinacin
interna del sistema de educacin superior (Asamblea Nacional Constituyente,
2010).
26
Es deber del Consejo de Educacin Superior aprobar los planes de desarrollo del
Sistema de Educacin Superior, elaborar informes sobre la creacin de
universidades y escuelas politcnicas tomando en cuenta informacin
proporcionada por el CEAACES, aprobar la creacin de carreras en las IES, vigilar
el cumplimiento de los aspectos acadmicos y jurdicos en las mismas, entre otros
que se enuncian en el Art. 169 de la LOES (Asamblea Nacional Constituyente,
2010).
2.4.1.2 Consejo de Evaluacin, Acreditacin y Aseguramiento de la

Calidad de la Educacin Superior
El Art. 171 de la LOES define al Consejo de Evaluacin, Acreditacin y

Aseguramiento de la Calidad de la Educacin Superior (CEAACES) como un
organismo tcnico, pblico y autnomo encargado de ejercer la rectora poltica
para la evaluacin, acreditacin y el aseguramiento de la calidad de las
Instituciones de Educacin Superior, sus programas y carreras realizando
procesos continuos de evaluacin y acreditacin que evidencien el cumplimiento
de las misiones, fines y objetivos de las mismas. (Asamblea Nacional
Constituyente, 2010)
El CEAACES ser el encargado de () normar la autoevaluacin institucional,

ejecutar los procesos de evaluacin externa, acreditacin, clasificacin
acadmica y el aseguramiento de la calidad (Asamblea Nacional Constituyente,
2010) de las IES que conforman el Sistema de Educacin Superior para lo cual
trabajar en coordinacin con el CES.
En el Art. 174 de la LOES se detalla los deberes y atribuciones de este organismo,

sin embargo, podemos mencionar los principales:
Planificacin y ejecucin de las actividades relacionadas con los procesos de

evaluacin, acreditacin y aseguramiento de la calidad de las instituciones,
carreras y programas del Sistema de Educacin Superior, aprobar normativas
para el eficiente cumplimiento de estos procesos, ejecutar los procesos de
evaluacin, acreditacin y clasificacin acadmica, adems se encarga del
seguimiento de los mismos (Asamblea Nacional Constituyente, 2010).
27
2.4.2 ORGANISMOS DE CONSULTA DEL SISTEMA DE EDUCACIN
SUPERIOR
Con el objetivo de guiar los deberes y atribuciones que tienen el CES y CEAACES
se han creado los siguientes organismos de consulta (Asamblea Nacional
Constituyente, 2010).
2.4.2.1 Asamblea del Sistema de Educacin Superior
Es un ente de consulta del Sistema de Educacin Superior que emite sugerencias

sobre polticas y lineamientos para las IES, reunindose semestralmente o
cuando lo convoque el presidente o la mayora de sus miembros(Asamblea
Nacional Constituyente, 2010).
El Art. 131 de la ley citada muestra las funciones de esta asamblea, siendo las
principales recomendar polticas generales de formacin profesional, de
investigacin, de cultura, de gestin y de vinculacin con la sociedad; a ms de
ello se encarga de satisfacer las consultas que realizar el CES, CEAACES, la
Secretara Nacional de Educacin Superior, Ciencia, Tecnologa e Innovacin y
conocer el estado actual de la educacin superior del pas (Asamblea Nacional
Constituyente, 2010, pg. 31).
2.4.2.2 Comits Regionales Consultivos de Planificacin de la

Educacin Superior
En cada regin autnoma del pas se constituir un comit consultivo que se

encargar de articular a nivel nacional el Sistema Educativo y el sector social,
tomando en cuenta la oferta y demanda educativa junto con los planes de
desarrollo regional (Asamblea Nacional Constituyente, 2010).
2.5 MODELO PARA LA EVALUACIN DE CARRERAS
El Art. 94 de la LOES seala que la evaluacin a las Instituciones de Educacin

Superior es un proceso que se realizar peridicamente conforme lo disponga el
CEAACES, este procesos se realizar () para determinar las condiciones de la
institucin, carrera o programa acadmico, mediante la recopilacin sistemtica
de datos cuantitativos y cualitativos que permitan emitir un juicio o diagnstico,
analizando sus componentes, funciones, procesos, a fin de que sus resultados
sirvan para reformar y mejorar () (Asamblea Nacional Constituyente, 2010).
28
El propsito del proceso de evaluacin y acreditacin de las carreras es mostrar
a los responsables de las mismas una base de partida para la identificacin de
parmetros esenciales de calidad y para su comparacin con otras similares, con
el fin de adoptar medidas para la mejora continua de la calidad de las unidades
acadmicas bsicas (Consejo de Evaluacin, Acreditacin y Aseguramiento de la
Calidad de la Educacin Superior, 2011).
El CEAACES con la finalidad de facilitar el proceso de acreditacin ha creado un

modelo genrico de evaluacin, el cual recoge aspectos comunes entre las
carreras, sin embargo, en base a ste se plantear los modelos especficos para
cada una de las carreras a ser evaluadas (Consejo de Evaluacin, Acreditacin y
Aseguramiento de la Calidad de la Educacin Superior, 2015).
2.5.1 ESTRUCTURA DEL MODELO
La estructura del modelo genrico de evaluacin de carreras es matricial y se halla

formada por 5 criterios, 13 subcriterios, 37 indicadores y evidencias; parte de
objetivos generales de la evaluacin y se va desagregando en otros de menor
nivel () hasta alcanzar un grado de especificacin adecuado para los fines de
la evaluacin (Consejo de Evaluacin, Acreditacin y Aseguramiento de la
Segn el Reglamento para los procesos de autoevaluacin de las instituciones,

carreras y programas los factores a evaluar son las categoras que agrupan
cualidades de cada institucin en relacin con su entorno de aprendizaje, las que
adquieren identidad en la medida que se integran y fortalecen los procesos
formativos relacionados con los programas acadmicos (Consejo de Evaluacin,
Acreditacin y Aseguramiento de la Calidad de la Educacin Superior, 2014).
2.5.1.1 Criterios
Segn el modelo general para la evaluacin de carreras con fines de acreditacin

Un criterio puede ser definido como una herramienta que permite comparar dos
objetos o situaciones de acuerdo a un eje particular de significancia o a un punto
de vista (Consejo de Evaluacin, Acreditacin y Aseguramiento de la Calidad de
la Educacin Superior, 2011).
29
En el modelo genrico de evaluacin:
Se han determinado cinco criterios bsicos que cubren prcticamente la totalidad

de las funciones y actividades de las carreras, como son: la pertinencia de la
carrera en el entorno, la formacin que se ofrece a los futuros profesionales, la
calidad de su planta de docentes, el ambiente en el que se desenvuelven las
actividades acadmicas, y la relacin y participacin de los estudiantes en esas
actividades. (Consejo de Evaluacin, Acreditacin y Aseguramiento de la Calidad
de la Educacin Superior, 2015)
Sin embargo, debido a la complejidad de la evaluacin se han definido tambin

13 subcriterios que se derivan de los 5 criterios y stos sern valorados mediante
indicadores (Consejo de Evaluacin, Acreditacin y Aseguramiento de la Calidad
de la Educacin Superior, 2015).
Los criterios considerados en esta matriz son los siguientes:
Pertinencia: consiste en que la educacin superior responda a las expectativas

y necesidades de la sociedad, a la planificacin nacional, y al rgimen de
desarrollo, a la prospectiva de desarrollo cientfico, humanstico y tecnolgico
mundial, y a la diversidad cultural (Asamblea Nacional Constituyente, 2010, pg.
19. Art. 107).
Plan curricular: muestra la planificacin del programa de estudios con el objetivo

de lograr que los estudiantes alcancen el perfil de egreso de la carrera al momento
de su graduacin. (Consejo de Evaluacin, Acreditacin y Aseguramiento de la
Calidad de la Educacin Superior, 2015)
Academia: los profesores deben tener las competencias necesarias para cubrir
todas las reas curriculares de la carrera. Debe existir el nmero suficiente de
profesores para mantener niveles adecuados de interaccin estudiantes-
profesores. (Consejo de Evaluacin, Acreditacin y Aseguramiento de la Calidad
de la Educacin Superior, 2015)
30
Ambiente Institucional: para asegurar la continuidad de las carreras y la calidad
de las mismas mediante profesores competentes e infraestructura adecuada se
debe gestionar los recursos financieros y el liderazgo.
Estudiantes: hace referencia a todas las actividades que los estudiantes deben
realizar durante sus estudios, por ejemplo prcticas pre profesionales, nivelacin,
recibir tutoras, conocer su eficiencia terminal, entre otros. (Consejo de
Evaluacin, Acreditacin y Aseguramiento de la Calidad de la Educacin Superior,
2015)
2.5.1.2 Indicadores de Evaluacin del CEAACES
Los indicadores son instrumentos que permiten obtener informacin cualitativa o

cuantitativa, medir el grado de alcance de los objetivos propuestos y en base a
ellos tomar decisiones.
Los indicadores del modelo de evaluacin de carreras establecen los lineamientos

para una autoevaluacin y permiten obtener informacin sintetizada de la
situacin de una carrera presencial y semipresencial para detectar las falencias
y ser un eje de partida para las mejoras del sistema educativo (Consejo de
2015).
Se han planteado 37 indicadores de evaluacin, de los cuales 17 son cuantitativos

y 20 cualitativos dependiendo de los elementos que intervienen en el criterio. Los
indicadores del modelo genrico de evaluacin de carreras engloban toda
actividad educacional: Gestin y Direccin, Acadmica, Vinculacin e
Investigacin (Consejo de Evaluacin, Acreditacin y Aseguramiento de la
A continuacin se presentan los indicadores propuestos por el Modelo para la

evaluacin de carreras, respectivamente divididos por criterios y subcriterios:
31
Pertinencia
CRITERIO SUB CRITERIO INDICADORES
PERTINENCIA Contexto Estado actual y prospectiva

A A.1 A.1.1
Programas/Proyectos de
Vinculacin con la sociedad
A.1.2
Profesin Perfil Profesional

A.2 A.2.1
FIGURA 2.6: Pertinencia

Fuente: CEAACES (2015)
Plan Curricular
PLAN
Macro currculo Perfil de egreso
CURRICULAR
B.1 B.1.1
B
Estructura curricular
B.1.2
Meso currculo Plan de estudios

B.2 B.2.1
Micro currculo Programa de las asignaturas

B.3 B.3.1
Prcticas en relacin a las

asignaturas
B.3.1
FIGURA 2.7: Plan Curricular

32
Academia
ACADEMIA Calidad Afinidad formacin posgrado

C C.1 C.1.1
Actualizacin cientfica
C.1.2
Titularidad
C.1.3
Dedicacin Profesores TC/MT/TP

C.2 C.2.1
Estudiantes por profesor

C.2.2
Distribucin horaria
C.2.3
Produccin
Produccin acadmica/ cientfica
acadmica C.3.1
C.3
Produccin regional
C.3.2
Libros y captulos de libros

C.3.3
Ponencias
C.3.4
FIGURA 2.8: Academia

33
Ambiente Institucional
AMBIENTE Direccin/coordinacin de carrera

INSTITUCIONAL D.1.1
D
Evaluacin del desempeo docente
D.1.2
Seguimiento del slabo

D.1.3
Seguimiento al proceso de titulacin

Gestin acadmica D.1.4
D.1
Seguimiento a graduados
D.1.5
Seguimiento prcticas pre

profesionales
D.1.6
Calidad de la informacin
D.1.7
Bibliografa bsica
D.2.1
Fondo bibliogrfico
D.2
Calidad bibliogrfica
D.2.2
Funcionalidad
D.3.1
Laboratorios/ centros
de simulacin/ Equipamiento
Talleres D.3.2
D.3
Disponibilidad
D.3.3
FIGURA 2.9: Ambiente Institucional

34
Estudiantes
ESTUDIANTES Tutoras
E.1.1
E
Actividades complementarias
E.1.2
Participacin Actividades vinculadas con la

estudiantil colectividad
E.1.3
E.1
Bienestar estudiantil
E.1.4
Participacin en procesos de
acreditacin
E.1.5
Tasa de retencin
E.2.1
Eficiencia
E.2
Tasa de titulacin
E.2.2
FIGURA 2.10: Estudiantes

2.6 MATRIZ LEGAL
Se ha elaborado una matriz que rene toda la normativa legal aplicable a la

educacin superior y a la funcin Gestin y Direccin con el objeto de sintetizar la
informacin; esta matriz se la puede encontrar en el Anexo 1.
2.7 FUNCIN GESTIN Y DIRECCIN
2.7.1 INTRODUCCIN
La funcin Gestin y Direccin constituye un pilar fundamental en el desarrollo y

subsistencia de las carreras. La Gestin y Direccin se refiere al direccionamiento
acadmico y administrativo de la unidad acadmica, es decir, involucra todo lo
referente a polticas institucionales para guiar a las carreras de formacin
profesional al logro de sus objetivos, los mismos que deben estar alineados a la
misin, visin, valores y objetivos estratgicos de la Institucin (Consejo de
2009).
35
Gestionar tambin implica un manejo eficiente y transparente de los recursos de
manera que se pueda brindar una educacin de calidad proporcionando a los
estudiantes la infraestructura (espacios, laboratorios, bibliotecas, etc.) idnea
para el aprendizaje (Consejo de Evaluacin, Acreditacin y Aseguramiento de la
La Gestin y Direccin contempla 4 criterios, 8 subcriterios y 18 indicadores (8

cualitativos y 10 cuantitativos) del modelo genrico de evaluacin de carreras
emitido por el CEAACES.
En la tabla que se muestra a continuacin es posible observar la informacin

descrita.
TABLA 2.3: Indicadores de la Funcin Gestin y Direccin

CRITERIO SUBCRITERIO INDICADOR
Pertinencia Contexto (A.1) Estado actual y prospectiva (A.1.1)
(A) Profesin (A.2) Perfil profesional (A.2.1)
Afinidad formacin- posgrado (C.1.1)
Calidad (C.1)
Titularidad (C.1.3)
Academia (C) Profesores TC/MT/TP (C.2.1)
Dedicacin (C2) Estudiante por profesor (C.2.2)
Distribucin horaria (C.2.3)
Direccin/ Coordinacin de carrera (D.1.1)
Evaluacin del desempeo docente (D.1.2)
Gestin Acadmica (D1) Seguimiento del Slabo (D.1.3)
Ambiente
Seguimiento al proceso de titulacin (D.1.4)
Institucional
Calidad de la informacin (D.1.7)
(D)
Funcionalidad (D.3.1)
Laboratorios/ Centros de
Equipamiento (D.3.2)
simulacin/ Talleres (D3)
Disponibilidad (D.3.3)
Participacin estudiantil (E.1) Bienestar estudiantil (E.1.4)
Estudiantes
Tasa de retencin (E.2.1)
(E) Eficiencia (E.2)
Tasa de titulacin (E.2.2)
Fuente: Modelo para la evaluacin de Carreras, 2015

2.7.2 INDICADORES CUALITATIVOS DE LA FUNCIN GESTIN Y

DIRECCIN
A continuacin se detallan los indicadores cualitativos que hacen referencia a la

funcin Gestin y Direccin, se han considerado 8 y han sido tomados de la matriz
del Modelo para la Evaluacin de las Carreras Presenciales y Semipresenciales
de las Universidades y Escuelas Politcnicas del Ecuador.
36
2.7.2.1 Estado actual y prospectiva (A.1.1)
Evala que los responsables de las carreras hayan elaborado un documento que
resuma la autoevaluacin de las mismas. Se calcula de la siguiente forma:
Altamente Satisfactorio: La carrera cumple con el estndar definido y presenta

caractersticas complementarias de creatividad y excelencia.
Satisfactorio: La carrera cumple con el estndar definido y podra evidenciar

debilidades que no comprometen la consecucin de los objetivos.
Poco Satisfactorio: La carrera cumple parcialmente con el estndar definido,

evidenciando deficiencias que comprometen la consecucin de los objetivos.
Deficiente: La carrera no cumple con el estndar definido, evidenciando

deficiencias que comprometen seriamente la consecucin de los objetivos, y/o
la informacin presentada para la evaluacin tiene falencias que impiden un
anlisis adecuado.
2.7.2.2 Perfil Profesional (A.2.1)
Evala la pertinencia del perfil profesional de la carrera y se lo calcula de la

siguiente manera:




la informacin presentada para la evaluacin tiene falencias que impiden un
anlisis adecuado.
37
2.7.2.3 Distribucin horaria (C.2.3)
Este indicador pertenece al criterio academia y evala la planificacin del

distributivo acadmico de los profesores, de acuerdo a los objetivos de la carrera.
Se calcula como se muestra a continuacin:




la informacin presenta falencias que impiden un anlisis adecuado.
2.7.2.4 Direccin/ coordinacin acadmica (D.1.1)
Este indicador evala que el coordinador de la carrera ejecute la planificacin y

seguimiento acadmico-curricular de la misma. Su forma de clculo se muestra a
continuacin:



38
2.7.2.5 Evaluacin del desempeo docente (D.1.2)
Evala la aplicacin de un seguimiento a docentes, se calcula as:




2.7.2.6 Seguimiento del slabo (D.1.3)
Valora si la IES cuenta con un sistema para que los estudiantes realicen un
seguimiento del cumplimiento del slabo por el profesor. Se calcula as:




2.7.2.7 Seguimiento al proceso de titulacin (D.1.4)
Este indicador pertenece al criterio academia y evala que la carrera planifique y

d seguimiento al proceso de titulacin de sus estudiantes, en base a la normativa
vigente. Se calcula de la siguiente forma:
39



2.7.2.8 Bienestar estudiantil (E.1.5)
La carrera debe promover la aplicacin de las polticas de bienestar estudiantil

que garanticen el acceso de sus estudiantes, en el marco de la normativa vigente.
Se calcular as:




(Consejo de Evaluacin, Acreditacin y Aseguramiento de la Calidad de la

Educacin Superior, 2015)
2.7.3 INDICADORES CUANTITATIVOS DE LA FUNCIN GESTIN Y

DIRECCIN
Se han considerado 10 indicadores cuantitativos que hacen referencia a las

actividades de Gestin y Direccin; se detallan a continuacin:
40
2.7.3.1 Afinidad formacin posgrado (C.1.1)
Evala la afinidad de las asignaturas impartidas por los profesores con ttulo de
cuarto nivel. Se calcula empleando la siguiente frmula:
1.5 NAPhD + NAMSc

AFP =
NA
Dnde:
AFP: Afinidad formacin de posgrado.
NAPhD: Nmero de asignaturas impartidas por profesores con un ttulo de PhD

afn a la asignatura.
NAMSc: Nmero de asignaturas impartidas por profesores con un ttulo de MSc

o Especialidad afn a la asignatura.
NA: Nmero total de asignaturas impartidas.
2.7.3.2 Titularidad (C.1.3)
Se enfoca en los docentes titulares que trabajan en las carreras. Se calcula de la

siguiente forma:
NDT
TIT = 100
NTD
Dnde:
TIT: Titularidad.
NDT: Total de profesores titulares que han impartido clases en la carrera.
NTD: Total de profesores que han impartido clases en la carrera durante el

perodo de evaluacin.
2.7.3.3 Profesores TC/TM/TP (C.2.1)
Mide el nmero de profesores de la carrera que laboran a tiempo completo, medio

tiempo y tiempo parcial. Para su clculo se aplica la siguiente frmula:
TC + 0,5 MT + 0,25 TP
D=
NTD
41
Dnde:
D: Profesores de TC, MT, TP
TC: Profesores a tiempo completo.
MT: Profesores a medio tiempo.
TP: Profesores a tiempo parcial.
NTD: Total de profesores que han impartido clases en la carrera durante el

perodo de evaluacin
2.7.3.4 Estudiantes por profesor (C.2.2)
Mide la relacin entre el nmero de estudiantes y el nmero de profesores de la

carrera que dictaron clases en el periodo de evaluacin. Su forma de clculo es
la siguiente:
NE
ED =
TC + 0,5 MT + 0,25 TP
Dnde
ED: Estudiantes por profesor a tiempo completo, medio tiempo y tiempo parcial
NE: Total de estudiantes de la carrera.
TC: Total de profesores de tiempo completo.
MT: Total de profesores de medio tiempo.
TP: Total de profesores de tiempo parcial.
2.7.3.5 Calidad de la informacin (D.1.7)
Evala la calidad de la informacin que las carreras proporcionan al CEAACES

para los procesos de evaluacin y acreditacin, de acuerdo a las variables del
modelo de evaluacin.
Se calcula aplicando la siguiente frmula:

=

42
Dnde:
NVC: Nmero de variables de buena calidad.
NTV: Nmero total de variables del modelo.
2.7.3.6 Funcionalidad (D.3.1)
Evala si las instalaciones en las que se desenvuelven los estudiantes son

adecuadas para la carrera y su programa de estudios, en cuanto a condiciones
fsicas y de seguridad. Para el clculo se hace uso de la siguiente frmula:

1
=

=1
Dnde:
FUN: Funcionalidad de laboratorios y talleres
FUNi: Valoracin obtenida por cada laboratorio y taller de acuerdo al aspecto

de funcionalidad, evaluado en una escala del 1 al 10.
Q: Nmero de laboratorios y talleres evaluados.
2.7.3.7 Equipamiento (D.3.2)
Evala la existencia de equipos bsicos en laboratorios, se calcula de la siguiente

manera:

1
=

=1
Dnde:
EQ: Equipamiento
EQi: Valoracin obtenida por cada laboratorio y taller, de acuerdo al aspecto

de equipamiento, evaluado en una escala del 1 al 10.
43
2.7.3.8 Disponibilidad (D.3.3)
Evala la cantidad de equipos disponibles por laboratorio. Para calcular este

indicador se emplea la siguiente frmula:

1
=

=1
Dnde:
DIS: Disponibilidad.
DISi: Valoracin obtenida por cada laboratorio o taller de acuerdo al aspecto

de disponibilidad, evaluado en una escala del 1 al 10.
2.7.3.9 Tasa de retencin (E.2.1)
Mide el porcentaje de retencin de los estudiantes en las carreras.
Clculo del indicador

= 100

Dnde:
TR: Tasa de retencin.
NEMA: N de estudiantes matriculados en la carrera en el ltimo semestre o el

ltimo ao concluido antes del inicio del proceso de evaluacin que fueron
admitidos dos aos antes.
NTEA: Nmero total de estudiantes que fueron admitidos en la carrera dos

aos antes del periodo de evaluacin.
2.7.3.10 Tasa de titulacin (E.2.2)
Mide la tasa de graduacin o titulacin de los estudiantes. Se calcula de la

siguiente manera:
44
Dnde:
TG: Tasa de titulacin.
NEG: Nmero de estudiantes graduados.
NEC: Nmero de estudiantes que ingresaron en la(s) cohorte(s).
(Consejo de Evaluacin, Acreditacin y Aseguramiento de la Calidad de la

Educacin Superior, 2015)
45
CAPTULO III
3. DIAGNSTICO SITUACIONAL DE LA FICA
3.1 DESCRIPCIN DE LA FICA
3.1.1 ANTECEDENTES HISTRICOS
La Facultad de Ingeniera en Ciencias Aplicadas (FICA) se cre en el ao de 1990

para formar parte de la estructura acadmica de la Universidad Tcnica del Norte,
en sus inicios funcionaba en el edificio del Torren, posteriormente lo realiz en
las instalaciones del edificio de la Facultad de Ciencias Administrativas (Facultad
de Ingeniera en Ciencias Aplicadas, 2013).
La FICA inicia con la Escuela de Ingeniera Textil y la Escuela de Ingeniera en

Sistemas Computacionales, esta ltima se crea mediante resolucin del
Honorable Consejo Universitario en sesin del 31 de julio de 1990 e inicia sus
actividades acadmicas en el mes de octubre del mismo ao (Facultad de
Ingeniera en Ciencias Aplicadas, 2013).
Con la finalidad de satisfacer la exigencias de la regin se crean dos nuevas

carreras, Ingeniera Electrnica y Redes de Comunicacin, creada el 19 de junio
de 2003 y la Carrera de Ingeniera Mecatrnica, creada el 22 de julio de 2003, las
mismas que inician sus actividades acadmicas a partir de octubre de 2003
(Facultad de Ingeniera en Ciencias Aplicadas, 2013).
A partir del ao 1995 la Facultad cuenta con su propio edificio en el que adeca
aulas, oficinas y laboratorios.
En el ao 2005 el Honorable Consejo Universitario aprueba la creacin de la

Carrera de Ingeniera Industrial y la Carrera de Ingeniera en Diseo Textil y
Modas como consecuencia de la reforma curricular de la Escuela Ingeniera Textil
(Facultad de Ingeniera en Ciencias Aplicadas, 2013).
46
La modalidad de estudios de las carreras de la Facultad fue semestral desde el
ao de 1997 y a partir de ao 2000 implementa la modalidad de crditos con la
que se mantiene hasta la actualidad (Facultad de Ingeniera en Ciencias
Aplicadas, 2013).
En el ao 2015 se incorporan dos nuevas unidades acadmicas bsicas a la FICA,

la Carrera de Ingeniera en Mantenimiento Automotriz e Ingeniera en
Mantenimiento Elctrico.
Actualmente la Facultad dispone de una adecuada infraestructura fsica y

tecnolgica para el desarrollo del aprendizaje de los estudiantes, se cuenta con
laboratorios para todas las carreras que permiten a los estudiantes llevar a la
prctica, profundizar y ampliar los conocimientos adquiridos en las aulas; sin
embargo, por la falta de espacio fsico dentro de la Facultad se ha visto en la
necesidad de ampliarse a otras instalaciones, especialmente con los laboratorios,
talleres y plantas acadmicas.
La investigacin y la vinculacin con la colectividad estn dirigidas por

coordinadores, quienes se encargan de incluir a los estudiantes en proyectos. El
Centro de Desarrollo Empresarial y Apoyo al Emprendimiento (CDEAE) interviene
en la integracin de los estudiantes con las empresas a travs de proyectos de
vinculacin con la colectividad (Facultad de Ingeniera en Ciencias Aplicadas,
2013).
3.1.2 UBICACIN GEOGRFICA
La Facultad de Ingeniera en Ciencias Aplicadas est inmersa dentro de las

instalaciones de la Universidad Tcnica del Norte ubicada en la Avenida 17 de
Julio 5-21, Barrio El Olivo, en la ciudad de Ibarra, provincia de Imbabura.
47
FIGURA 3.1: Ubicacin geogrfica de la FICA
Fuente: Google maps
3.1.3 DIRECCIONAMIENTO ESTRATGICO
3.1.3.1 Misin

Norte es una unidad acadmica que forma profesionales de excelencia, ticos,
crticos, humanistas, lderes y emprendedores con responsabilidad social; genera,
fomenta y ejecuta procesos de investigacin, de transferencia de saberes, de
conocimientos cientficos, tecnolgicos y de innovacin; se vincula con la
comunidad, con criterios de sustentabilidad para contribuir al desarrollo social,
econmico, cultural y ecolgico de la regin y del pas. (Facultad de Ingeniera en
Ciencias Aplicadas, 2013)
48
3.1.3.2 Visin
La Facultad de Ingeniera en Ciencias Aplicadas, en el ao 2020, ser un referente

regional y nacional en la formacin de profesionales, en el desarrollo de
pensamiento, ciencia, tecnologa, investigacin, innovacin y vinculacin, con
estndares de calidad internacional en todos sus procesos; con sus cinco carreras
acreditadas, ser la respuesta acadmica a la demanda social y productiva que
aporta para la transformacin y la sustentabilidad. (Facultad de Ingeniera en
Ciencias Aplicadas, 2013)
3.1.3.3 Principios
En la figura 3.1 se detallan los principios que se rigen en la FICA.
Autonoma
Cogobierno Calidad Pertinencia Integridad
responsable
FIGURA 3.2: Principios de la FICA

Fuente: Universidad Tcnica del Norte, 2012
3.1.3.4 Valores
En la figura 3.2 se puede observar los valores que caracterizan a la FICA para el
desempeo de sus actividades.
Honestidad Respeto Justicia
Responsabilidad Perseverancia Paz
Tolerancia Libertad Solidaridad
FIGURA 3.3: Valores de la FICA

Fuente: Facultad de Ingeniera en Ciencias Aplicadas
49
3.1.3.5 Objetivos Estratgicos
La FICA se ha planteado cuatro objetivos estratgicos, los cuales constituyen

directrices o pautas de actuacin encaminadas a la mejora de las actividades
desempeadas en la Facultad. Estos objetivos son los siguientes:
Fortalecer la formacin integral de los estudiantes con educacin de calidad.
Fortalecer la investigacin cientfica y tecnolgica orientada al desarrollo

sostenible.
Desarrollar y diversificar los vnculos de la FICA y la Universidad con el entorno

social en general.
Mejorar de manera continua la calidad de la gestin universitaria.
(Facultad de Ingeniera en Ciencias Aplicadas, 2013)
3.2 ANLISIS AMBIENTAL INTERNO
El anlisis interno de la FICA consiste en identificar los diferentes elementos que

existen dentro de la misma, es decir, conocer la estructura organizativa, talento
humano, factor econmico y tecnolgico con los cuales busca el logro de los
objetivos institucionales.
3.2.1 FACTOR ORGANIZACIONAL
3.2.1.1 Organigrama Estructural
El organigrama estructural de la FICA que se presenta a continuacin ha sido

tomado del Plan Estratgico 2013 - 2017 de la Facultad. Los actores con sus
respectivas funciones se detallan en el Estatuto Orgnico de la Universidad
Tcnica del Norte.
50
HONORABLE CONSEJO
DIRECTIVO
SECRETARIA
ABOGADA
DECANO
SUBDECANO
CARRERA CARRERA
CARRERA CARRERA
INGENIERA EN INGENIERA EN CARRERA CARRERA CARRERA
INGENIERA EN INGENIERA EN
SISTEMAS ELECTRNICA Y INGENIERA EN INGENIERA INGENIERA ACADEMIA CISCO LABORATORIOS
MANTENIMIENTO MANTENIMIENTO
COMPUTACIONAL REDES DE MECATRNICA INDUSTRIAL TEXTIL
AUTOMOTRIZ ELCTRICO
ES COMUNICACIN
COMISIN COMISIN COMISIN COMISIN COMISIN COMISIN COMISIN COORDINADOR

INFORMTICA
ASESORA ASESORA ASESORA ASESORA ASESORA ASESORA ASESORA ACADEMIA
COORDINACIN COORDINACIN COORDINACIN COORDINACIN COORDINACIN COORDINACIN COORDINACIN

MANUFACTURA
DE CARRERA DE CARRERA DE CARRERA DE CARRERA DE CARRERA DE CARRERA DE CARRERA
MECATRNICA Y
ELECTRNICA
INDUSTRIAL
PLANTA TEXTIL 1
PLANTA TEXTIL 2
TINTORERA
MECNICA
AUTOMOTRIZ
TALLER DE
SOLDADURA
TALLER DE
MECNICA
AUTOMOTRIZ
DOCENTES, EMPLEADOS Y ESTUDIANTES
FIGURA 3.4: Organigrama Estructural de la FICA

Honorable Consejo Directivo: es el rgano de cogobierno acadmico y

administrativo que entre sus funciones tendr la de definir polticas especficas
de la Facultad, expedir reglamentos internos para la misma, aprobar horarios
de clases y distributivos, resolver lo relacionado a matrculas, exmenes,
calificaciones grados y ttulos; entre otras responsabilidades (Universidad
Tcnica del Norte, 2013).
51
Secretaria jurdica: actuar como secretario del Honorable Consejo Directivo,
notificando las resoluciones de las sesiones del HCD, legalizar los ttulos que
confiere la Facultad, entre otras funciones. (Universidad Tcnica del Norte,
2013).
Decano: es el responsable de la direccin acadmica y administrativa de la

Facultad, entre las funciones a su cargo est la representacin y gestin de la
unidad acadmica, adems de ejercer la jurisdiccin disciplinaria del Personal
Docente, Administrativo y Estudiantes de conformidad con la normativa
(Universidad Tcnica del Norte, 2013, pg. 37); entre otras funciones que se
enuncian en el estatuto orgnico de la Universidad.
Subdecano: es responsable de la direccin acadmica de la Facultad, se

encarga de supervisar y ejercer el control de las actividades de docencia,
investigacin, evaluacin y vinculacin, planificar y desarrollar la organizacin
de las jornadas curriculares, ciclos, conferencias, giras y todo evento
acadmico. (Universidad Tcnica del Norte, 2013, pg. 39), entre otras
funciones.
Coordinadores de carrera: son responsables por la buena marcha de las

carreras a su cargo, es decir, supervisar el funcionamiento acadmico y
administrativo de la carrera, encargndose de programar y distribuir las labores
docentes, velar por el cumplimiento de los programas de trabajo, realizar
informes de las actividades realizadas y solicitar informes a los docentes, entre
otros. (Universidad Tcnica del Norte, 2013).
3.2.2 TALENTO HUMANO
El talento humano de la FICA est conformado por autoridades, personal

administrativo, planta docente y estudiantes, quienes participan activamente en
busca de la excelencia educativa.
El perfil del talento humano que labora en la FICA est acorde a las necesidades
de la Facultad y a las funciones que deben desempear en sus cargos.
52
3.2.2.1 Autoridades
TABLA 3.1: Autoridades de la FICA

CARGO NOMBRE
DECANO Ing. Milton Gavilanes
SUBDECANO Ing. Fernando Garrido
COORDINADOR ING. MECATRNICA Ing. Diego Ortiz
COORDINADOR ING. INDUSTRIAL Ing. Ramiro Saraguro
COORDINADOR ING. SISTEMAS COMPUTACIONALES Ing. Pedro Granda
COORDINADOR ING. ELECTRNICA Y REDES DE COMUNICACIN Ing. Daniel Jaramillo
COORDINADOR ING. TEXTIL Ing. Octavio Cevallos
COORDINADOR ING. MANTENIMIENTO AUTOMOTRIZ Ing. Carlos Segovia
COORDINADOR ING. MANTENIMIENTO ELCTRICO Ing. Pablo Mndez

3.2.2.2 Planta docente
TABLA 3.2: Planta Docente
Docentes/Carrera S M I T E TOTAL
Docentes ocasionales 8 14 11 6 13 52
Tiempo completo 4 10 5 2 5 26
Medio tiempo 2 4 4 3 8 21
Tiempo parcial 2 0 2 1 0 5
Tcnicos docentes 4 3 3 3 1 14
Docentes titulares 9 5 3 5 6 28
Docentes total 21 22 17 14 20 94
Docentes total 94
Con PHD 2
Con maestra 47
Con diplomado o especialidad 7
Maestrantes 18
Tercer nivel 20
53
3.2.2.3 Personal Administrativo
TABLA 3.3: Personal Administrativo

Tipo de
Nombre Carrera/Cargo Nivel de instruccin Edad
contrato
Tercer nivel: Abogado de Contrato con
Mara Anglica
Secretaria Jurdica los tribunales de la 35 relacin de
Espinosa
republica dependencia
Tercer nivel: Ingeniero (a)
Viviana Carolina
Secretaria Decanato Administracin de 30 Nombramiento
Loza
Empresas y Marketing
Tecnolgico Superior:
Viviana Elizabeth Secretaria
Tcnico (a) Secretariado 36 Nombramiento
Cuasquer Subdecanato
de Gerencia
Tercer nivel: Licenciado (a)
Mercedes Del Secretaria CINDU-
CC.EE. Docencia en 47 Nombramiento
Roco Castillo CITEX
Secretariado Ejecutivo
Tercer nivel: Licenciado
Mnica Patricia
Secretaria CISIC Secretariado Ejecutivo 46 Nombramiento
Bentez
Espaol
Tercer nivel: Licenciado (a)
Silvia Amelia
Secretaria CIERCOM Secretariado Ejecutivo en 49 Nombramiento
Molina
Espaol
Mery Del Tercer nivel: Licenciado (a)
Secretaria CIME 54 Nombramiento
Consuelo Pez Administracin Secretarial
Especialista diseo de
Mara Zulay Encargada Laboratorio
proyectos: Licenciatura 48 Nombramiento
Morales CINDU
CC.EE. Qumica y Biologa
Abraham Encargado Laboratorio Tercer nivel: Licenciado (a)
64 Nombramiento
Pomasqui CINDU CC.EE. Artes Industriales
Encargada Laboratorio Magister: Magister of
Ludmila Starobud 44 Nombramiento
CISIC Science en Ingeniera
Diplomado Superior: en
Daisy Elizabeth Encargada Laboratorio
Investigacin Ingeniero (a) 33 Nombramiento
Imbaquingo CISIC
sistemas computacionales
Roger Fernando Encargado Laboratorio
Tcnico superior 48 Nombramiento
Mafla CISIC
Diploma superior:
Jos Imacaa Encargado Laboratorio Diplomado Gestin
54 Nombramiento
Guerrero CITEX Administrativa Ingeniero
textil
Encargado Laboratorio Tercer nivel: Ingeniero (a)
Galo Luna Sols 63 Nombramiento
CITEX textil
Hugo Salazar Encargado Laboratorio Tercer nivel: Ingeniero
31 Nombramiento
Garca CIERCOM-CIME Mecatrnica
Hernn Tierra
Auxiliar Administrativo Bachiller 57 Nombramiento
Luna
Tcnico superior: Bachiller
Mara De Los
Auxiliar de Servicios en Manualidades y 60 Nombramiento
ngeles Garca
Artesanas
Luis Tern Jtiva Auxiliar de Servicios Bachiller 60 Nombramiento
Patricio
Auxiliar de Servicios Bachiller 53 Nombramiento
Villagmez
54
3.2.2.4 Estudiantes
TABLA 3.4: Estudiantes FICA
GENERO
CARRERA
M F TOTAL
ELECTRNICA Y REDES DE COMUNICACIN 240 120 360
MECATRNICA 299 66 365
SISTEMAS COMPUTACIONALES 243 89 332
TEXTIL 55 85 140
INDUSTRIAL 179 99 278
MANTENIMIENTO AUTOMOTRIZ 318 13 331
MANTENIMIENTO ELCTRICO 180 14 194
TOTAL FICA 1514 486 2000
3.2.3 FACTOR ECONMICO
El Gobierno establece la distribucin de recursos destinados anualmente por

parte del Estado a favor de las IES, considerando parmetros como el incremento
en la calidad institucional, eficiencia acadmica, administrativa y pertinencia.
La UTN asigna presupuesto a cada una de sus dependencias, dando prioridad el

cumplimiento de sus objetivos estratgicos, la FICA recibe presupuesto para
fortalecer la formacin integral de los estudiantes, la investigacin cientfica y
tecnolgica orientada al desarrollo sostenible, gestionar el vnculo con el entorno
social y mejorar la calidad de la gestin. (Naranjo, 2013)
El total del presupuesto asignado depende de los programas y proyectos que la

Unidad Acadmica plantee, adems de las propuestas de capacitacin para el
desarrollo de las competencias de los docentes.
3.2.4 FACTOR OFERTA ACADMICA
La FICA es una unidad acadmica de la Universidad Tcnica del Norte, que a

travs de las carreras ofertadas contribuye al desarrollo del conocimiento y
atiende las necesidades de la Zona 1 y del pas (Facultad de Ingeniera en
Ciencias Aplicadas, 2013).
55
Para el rgimen presencial la FICA oferta 7 carreras:
Ingeniera en
Mecatrnica
Ingeniera en Ingeniera en
Sistemas Mantenimiento
Computacionales Elctrico
Ingeniera en
Electrnica y
Ingeniera Textil
Redes de
Comunicacin
Ingeniera en
Ingeniera Industrial FICA Mantenimiento
Automotriz
FIGURA 3.5: Oferta Acadmica de la FICA

Ingeniera Industrial
La Carrera de Ingeniera Industrial forma

profesionales con la capacidad de analizar, El H.Consejo Universitario en sesin del 15
interpretar, disear y controlar sistemas de septiembre de 2005 resuelve aprobar el
productivos eficientes para mejorar el Proyecto de Reforma Curricular de la
rendimiento de los procesos de creacin de Escuela de Ingeniera Textil, mediante la
bienes o prestacin de servicios. Asmismo cual se crea la Carrera de Ingeniera
se enfoca en reas como calidad, gestin, Industrial que inicia sus labores
seguridad y salud ocupacional, logstica, acadmicas a partir de octubre de 2006.
entre otras.
FIGURA 3.6: Carrera Ingeniera Industrial

Fuente: Uniportal Web UTN
56
Ingeniera en Sistema Computacionales
La Carrera de Ingeniera en Sistemas

Computacionales forma profesionales El H. Consejo Universitario, en sesin del
capacitados para la optimizacin del 31 de julio de 1990 resuelve la creacin de
procesamiento de la informacin de la Escuela de Ingeniera en Sistemas
cualquier tipo de organizacin, utilizando Computacionales (EISIC), la misma que
principalmente las Tecnologas de inici sus actividades acadmicas en
Informacin correspondiente tanto octubre de 1990
al hardware como al software.
FIGURA 3.7: Carrera Ingeniera en Sistemas Computacionales

Ingeniera Textil
El 18 de julio de 1986 se crea la

La Carrera de Ingeniera Textil forma Universidad Tcnica del Norte, mediante
profesionales competentes para generar, Ley N 43 publicada en el Registro Oficial
fomentar y ejecutar procesos tecnolgicos N 482. Como parte de su estructura
e innovadores en el sector textil, es decir, acadmica consta la Facultad de Ingeniera
desarrollar e innovar procesos textiles. Textil. Sus labores las desempe en el
edificio del Torren.
FIGURA 3.8: Carrera Ingeniera Textil

57
Ingeniera en Electrnica y Redes de Comunicacin
La Carrera de Ingeniera en Electrnica y Con respuesta a la demanda potencial de

Redes de Comunicacin forma bachilleres de la regin norte del pas el H.
ingenieros competentes, lderes y Consejo Universitario resuelve la creacin
emprendedores con responsabilidad social; de la Carrera de Ingeniera Electrnica y
para ejecutar procesos tecnolgicos e Redes de Comunicacin el 19 de junio de
innovadores en el sector de la electrnica 2003, que inicia sus labores acadmicas en
y las redes de comunicacin de datos. octubre del mismo ao.
FIGURA 3.9: Carrera Ingeniera en Electrnica y Redes de Comunicacin

Ingeniera en Mecatrnica
La Carrera de Ingeniera en Mecatrnica

forma ingenieros competentes, crticos, El H. Consejo Universitario resuelve la
lideres y emprendedores con creacin de la Carrera de Ingeniera en
responsabilidad social para genarar y Mecatrnica, el 22 de julio de 2003, la
ejecutar procesos en el sector mismas que inician sus actividades
industrial, en las reas de mecatrnica, acadmicas a partir de octubre de 2003.
mantenimiento y gerencia.
FIGURA 3.10: Carrera Ingeniera en Mecatrnica

58
Ingeniera en Mantenimiento Automotriz
La Carrera de Ingeniera en Mantenimiento

La Carrera de Ingeniera en
Automotriz inicia en el ao de 1999 como
Mantenimiento Automotriz, forma
una tecnologa, posteriormente, el 11 de
profesionales conla capacidad de planificar,
febrero del 2005 por medio de una
implementar, diagnosticar y mantener,
resolucin del H. Consejo Universitario se
disear y construir sistemas mecnicos,
crea la carrera de ingeniera en
elctricos o electrnicos en el mbito
mantenimiento automotriz.En el ao 2015
automotriz, tanto mvil como estacionario.
pasa a formar parte de la FICA
FIGURA 3.11: Carrera Ingeniera en Mantenimiento Automotriz

Ingeniera en Mantenimiento Elctrico
La Carrera de Ingeniera en Mantenimiento

La Carrera de Ingeniera en
Elctrico inicia en el ao de 1999 como una
Mantenimiento Elctrico forma ingenieros
tecnologa, posteriormente, el 11 de febrero
capaces de planear, disear, instalar y
del 2005 por medio de una resolucin del
operar sistemas elctricos de potencia,
H. Consejo Universitario se crea la carrera
conforme a la normatividad nacional
de ingeniera en mantenimiento elctrico.
vigente, utilizando eficientemente la energa
En el ao 2015 pasa a formar parte de la
elctrica.
FICA
FIGURA 3.12: Carrera Ingeniera en Mantenimiento Elctrico

59
3.2.5 FACTOR TECNOLGICO
3.2.5.1 Infraestructura
FIGURA 3.13: Facultad de Ingeniera en Ciencias Aplicadas

La Facultad de Ingeniera en Ciencias Aplicadas dispone de un edificio de cuatro

pisos, en el que se distribuyen aulas para clases presenciales, laboratorios de
informtica, de simulacin, oficinas administrativas, espacios designados para
tutoras, servicios higinicos, asociaciones de carrera, un aula virtual para el
desarrollo de conferencias y una sala de grados.
Los laboratorios de Mecatrnica, Electrnica, Mantenimiento Automotriz y

Mantenimiento Elctrico estn ubicados fuera del edificio de la FICA pero en las
instancias de la UTN.
La Facultad dispone de dos plantas textiles ubicadas en el sector Azaya; adems

de ello, cuenta con un taller de mecnica automotriz, laboratorio de ingeniera
Industrial, taller de manufactura y laboratorio de procesos fsicos mecnicos
ubicados en el Colegio Universitario en la ciudad de Ibarra.
Los laboratorios de la Facultad de Ingeniera en Ciencias Aplicadas estn dotados

por modernos equipos para el desarrollo de las prcticas que realizan los
estudiantes en su formacin acadmica. A continuacin se exponen los
principales:
60
TABLA 3.5 Lista de equipos de laboratorios de la FICA
EQUIPO LABORATORIO
Sonmetro Laboratorio de Industrial
Luxmetro y 8 sondas fotomtricas Laboratorio de Industrial

Testo 400 y sondas de temperatura, velocidad
Laboratorio de Industrial
y presin.
Testo 350 xl. Laboratorio de Industrial
Tren de muestreo MST EPA 5 y accesorios. Laboratorio de Industrial
Estroboscopio porttil testo 477 Laboratorio de Industrial

Durmetro Laboratorio de Industrial
Trituradora de plstico Laboratorio de Industrial

Banco de desbaste Laboratorio de Industrial
Prensa Laboratorio de Industrial
Mquina de helados Laboratorio de Industrial
Molino de martillos Laboratorio de Industrial
Mquina amasadora Laboratorio de Industrial
Desfibrador de cabuya Laboratorio de Industrial

Extrusora Laboratorio de Industrial
PCs Intel CORE I5 Laboratorio de Informtica
Laptops DUAL CORE Laboratorio de Informtica
PCs Intel CORE QUAD Laboratorio de Informtica
PCs Intel CORE 2 QUAD Laboratorio de Informtica

PCs Intel CORE I3 Laboratorio de Informtica
Tarjetas WIC Laboratorio de Electrnica y Redes
Tarjetas VIC2-4FXO Laboratorio de Electrnica y Redes
Equipo didctico de neumtica Laboratorio de Electrnica y Mecatrnica

Equipo didctico de electro neumtica Laboratorio de Electrnica y Mecatrnica
SISTEMA de banda transportadora Laboratorio de Electrnica y Mecatrnica
Variador de velocidad Laboratorio de Electrnica y Mecatrnica

Sotware de control Laboratorio de Electrnica y Mecatrnica
Sistema Embebido de 32 BITS Laboratorio de Electrnica y Mecatrnica
Entrenador Easy DSPIC Laboratorio de Electrnica y Mecatrnica

Banco de prueba de Servamotor Laboratorio de Electrnica y Mecatrnica
Osciloscopio anlogo digital Laboratorio de Electrnica y Mecatrnica
61
Termmetro infrarrojo Laboratorio de Electrnica y Mecatrnica
Analizador de energa Laboratorio de Electrnica y Mecatrnica

Torno CNC Laboratorio de Electrnica y Mecatrnica
Crimpadora Laboratorio de Electrnica y Redes
Fuente de poder Laboratorio de Electrnica y Redes

Generador de funciones Laboratorio de Electrnica y Redes
Anemmetro Laboratorio de Electrnica y Mecatrnica
Compresor de 3HP Laboratorio de Electrnica y Redes

Tableros de control Laboratorio de Electrnica y Redes
Microscopio para fibra ptica Laboratorio de Electrnica y Redes
Auto Robot Laboratorio de Electrnica y Redes

Ponchadora Laboratorio de Electrnica y Redes
Analizador Air Laboratorio de Electrnica y Redes
Taladro percusin Taller de manufactura (Azaya)

Taladro de pedestal Taller de manufactura (Azaya)
Soldadora automtica FRONIUS Taller de manufactura (Azaya)
Mquina Ingletedora Taller de manufactura (Azaya)
Caladora Taller de manufactura (Azaya)

Motores inyeccin electrnica de gasolina Laboratorio de Mecnica Automotriz
Vehculo Marca Fiat , Ao 1981 (Electrnico) Laboratorio de Mecnica Automotriz

Gata tipo lagarto de 5 TN TORIN Laboratorio de Mecnica Automotriz
Banco de prueba de motores a inyeccin

Laboratorio de Mecnica Automotriz
disel
Analizador de motores porttil Carman Scaner

lite
Kit medidor de presin de bombas de

combustible
Motores automotrices de combustin interna Colegio Universitario
Cajas de transmisin Colegio Universitario
Cajas de cambio de velocidades Colegio Universitario

Compresor 7HP instalado al sistema de aire
Colegio Universitario
comprimido
Torque Stanley 4001264243 Colegio Universitario

62
En los grficos que se presenta a continuacin se muestran imgenes de los
laboratorios y equipos de la Facultad de Ingeniera en Ciencias Aplicadas:
FIGURA 3.14: Laboratorio Industrial

Fuente: Uniportal UTN
63
FIGURA 3.15: Laboratorios de Informtica
FIGURA 3.16: Equipos del Laboratorio de Ingeniera Industrial

FIGURA 3.17: Laboratorio de Mecnica Automotriz

64
3.3 ANLISIS AMBIENTAL EXTERNO
Se realiza el anlisis externo a la Facultad de Ingeniera en Ciencias Aplicadas

con la finalidad de identificar los acontecimientos o cambios que suceden en el
entorno y que influyen directamente en el funcionamiento de la misma.
3.3.1 FACTOR ECONMICO
La gratuidad de la educacin hasta el tercer nivel es un aspecto positivo que

beneficia a la poblacin ecuatoriana, permitiendo que personas con bajos
recursos econmicos puedan acceder a recibir una formacin acadmica
(Asamblea Nacional Constituyente, 2008).
El Estado est consciente de la importancia de la inversin en educacin superior

por lo que destina presupuesto para apoyar el desarrollo de los estudiantes, a
travs de crditos estudiantiles con bajos intereses que permiten el financiamiento
de estudios hasta culminar la carrera profesional.
El Ecuador es uno de los pases que ms invierte en materia de Educacin

Superior en toda la regin, al destinar USD. 9.445 millones de dlares en esta
rea, es decir, el 2,12 % del Producto Interno Bruto (PIB) (Secretara de
Educacin Superior, Ciencia, Tecnologa e Innovacin, 2015).
Esta inversin busca fomentar la investigacin en las IES, garantizar calidad

educativa, eficiencia y eficacia en el sistema educativo y construir un Ecuador del
conocimiento. (Ecuadorinmediato, 2015)
Es importante tambin considerar el tema de la inflacin del pas e identificar los

impactos que ha tenido sobre la educacin superior. Al aumentar la inflacin en
los bienes de consumo disminuye el poder adquisitivo que tienen las personas.
Realizando un anlisis de la inflacin a partir del ao 2010 hasta la actualidad se

puede observar que existe una tendencia creciente hasta el ao 2012, posterior a
ella decrece y vuelve a crecer para los aos 2014 y 2015.
65
Inflacin Anual
4,44 5,09 4,36

4,11
3,40
2,39
ENE-10 ENE-11 ENE-12 ENE-13 ENE-14 ENE-15
FIGURA 3.18: Inflacin anual

Fuente: Banco Central del Ecuador
Sin embargo, es importante recalcar que el aumento en la inflacin no afecta en

gran medida a la educacin superior pblica, debido a que la gratuidad de misma
se conserva.
3.3.2 FACTOR POLTICO LEGAL
El ndice de riesgo pas hasta el 26 de agosto del 2015 se sita en 1331 puntos,
valor considerado como bajo, lo que quiere decir que el Ecuador no brinda
confiabilidad a otros pases para invertir. Una medida para enfrentar esta situacin
es la inversin pblica en educacin superior, lo que tiende a desarrollar
profesionales competentes e innovadores que contribuyan al desarrollo del pas.
La educacin superior en la actualidad est atravesando por un proceso de

mejoramiento continuo, las IES estn siendo evaluadas y categorizadas para
identificar cmo aportan en la formacin de profesionales de calidad.
La Ley Orgnica de Educacin Superior en el Art. 15 establece que los

organismos pblicos que regirn la Educacin Superior son: el CES y CEAACES,
quienes establecen los lineamientos y estndares para las evaluaciones y
categorizaciones.
Estos organismos han expedido leyes y reglamentos en base a los cuales una
institucin de educacin superior debe planificar su actuacin para garantizar
excelencia acadmica.
Algunos de los reglamentos se mencionan a continuacin:
Reglamento Interno del Consejo de Educacin Superior (CES)
66
Mandato Constituyente N14 (CEAACES)
Modelo General para la evaluacin de carreras con fines de acreditacin

(CEAACES)
Reglamento para los procesos de autoevaluacin de las Instituciones,

Carreras y programas (CEAACES)
La Facultad de Ingeniera en Ciencias Aplicadas se rige en la normativa legal

vigente del Sistema de Educacin Superior y de la Universidad Tcnica del Norte;
entre esta normativa est la siguiente y se detallan los artculos que hacen
mencin a la calidad educativa.
TABLA 3.6: Factor Poltico Legal de la FICA
INSTRUMENTO LEGAL ARTCULOS
26, 28, 29, 343, 345, 350, 352, 353,

Constitucin Poltica del Ecuador
354, Disposicin transitoria vigsima
2, 4, 5, 13, 15, 93, 94, 95, 96, 97, 99,
Ley Orgnica de Educacin Superior
100, 107, 138
Reglamento General a la Ley Orgnica de
9, 11, disposicin general primera
Educacin Superior
Reglamento de Rgimen Acadmico 2 literal a) y d), 83, disposicin general
Reglamento General de la Universidad Tcnica del Norte
Estatuto Orgnico de la Universidad Tcnica del Norte
Fuente: Normativa Legal Vigente
3.3.3 FACTOR TECNOLOGA E INNOVACIN
El empleo de tecnologas de la informacin constituye un aspecto positivo en el

mbito de la educacin, si se lo utiliza adecuadamente se considera una
oportunidad de autoaprendizaje, obtencin ms rpida de informacin,
conocimiento del entorno y de la realidad nacional, permite adems interactuar
con personas para adquirir e intercambiar informacin.
En la actualidad el uso de la tecnologa ha ido ganado campo en el diario vivir de

las personas, as por ejemplo, segn el Instituto Nacional de Estadstica y Censos
(INEC) el 18, 1% de los hogares tiene al menos un computador porttil, mientras
que el 27,5% cuenta con un computador de escritorio.
67
Tambin se ha registrado que el 28,3% de los hogares a nivel nacional tienen
acceso a internet. (Instituto Nacional de Estadstica y Censos, 2013)
En cuanto al uso del computador en el hogar se puede destacar que el grupo de

personas que ms lo emplea es el comprendido entre las edades de 16 y 24 aos
con un porcentaje de 67,8%, seguidos de 5 a 15 aos con 58,3%. (Instituto
Nacional de Estadstica y Censos, 2013)
El censo realizado tambin permiti conocer que el 32,0% de las personas usa
Internet como fuente de informacin, mientras el 31,7% lo utiliza como medio de
educacin y aprendizaje. (Instituto Nacional de Estadstica y Censos, 2013)
Con los datos presentados se puede evidenciar que la tecnologa contribuye

notablemente al mejoramiento de la educacin del pas, pues constituye fuente
de informacin, investigacin y aprendizaje.
3.3.4 FACTOR SOCIAL
La Facultad de Ingeniera en Ciencias Aplicadas ofrece a la sociedad la formacin

de profesionales en siete carreras de pregrado.
Actualmente se gestiona la incorporacin de los futuros profesionales en el campo

laboral mediante proyectos de investigacin y vinculacin con la colectividad con
la finalidad de contribuir a la insercin laboral y reduccin de tasas de desempleo.
Segn datos proporcionados por el Instituto Nacional de Estadstica y Censos a

nivel nacional el 69,30% de la poblacin total est en edad de trabajar. El 65,86%
de la PET se encuentra econmicamente activa y el 95,53% de la PEA son
personas con empleo. (Instituto Nacional de Estadstica y Censos, 2015)
Los datos obtenidos muestran que en junio del 2015, el desempleo alcanz un
4,47%, siendo mayor el desempleo abierto al oculto; se registr que el 3,67% de
la PEA est en desempleo, pero buscando activamente un trabajo; y slo el 0,80%
de la PEA est en desempleo sin realizar ninguna accin de bsqueda (Instituto
Nacional de Estadstica y Censos, 2015)
68
En la tabla que se presenta a continuacin se muestran los datos mencionados,
detallando las condiciones de empleo y desempleo y desempleo por provincias
de la Zona 1.
TABLA 3.7: Resumen porcentual de empleo y desempleo jun-2015

Nacional rea Provincias de la Zona 1
Esmeraldas
Sucumbos
Imbabura
Carchi
Mes Desagregacin % Nacional
Urbano- Urbano Rural
Rural
Empleo Bruto 62,92 60,15 69,18 61,82 54,40 62,75 65,10

Empleo Global 95,53 94,42 97,79 95,12 89,08 95,73 93,99
Empleo Adecuado 45,90 54,34 28,68 31,27 34,98 41,96 42,95
Empleo Inadecuado 49,07 39,31 68,98 63,85 54,06 53,41 51,03
Subempleo 13,16 12,05 15,41 15,99 15,92 12,36 10,09
Subempleo por
insuficiencia de 10,81 10,02 12,43 13,19 12,59 9,73 8,17
tiempo de trabajo
Subempleo por
Junio 2015
insuficiencia de 2,34 2,03 2,99 2,80 3,33 2,63 1,92

ingresos
Otro Empleo
27,52 22,77 37,20 41,21 32,80 33,08 28,48
Inadecuado
Empleo no
8,39 4,48 16,37 6,66 5,34 7,97 12,46
Remunerado
Empleo no
0,56 0,78 0,12 0,00 0,04 0,37 0,00
Clasificado
Desempleo 4,47 5,58 2,21 4,88 10,92 4,27 6,01
Desempleo Abierto 3,67 4,76 1,43 4,04 7,36 3,06 5,08
Desempleo Oculto 0,80 0,81 0,78 0,85 3,57 1,21 0,93
Participacin Global 65,86 63,71 70,74 64,99 61,07 65,55 69,26
Participacin Bruta 45,65 45,05 46,92 46,13 38,00 45,51 44,59
Fuente: Instituto Nacional de Estadstica y Censos, 2015
Constituye un aspecto positivo que la tasa de empleo sea mayor a la de

desempleo, no obstante, lo ideal sera que el porcentaje de empleo adecuado
fuere mayor al de inadecuado. Se puede observar claramente que en ninguna
provincia de la Zona 1 este porcentaje es mayor.
Con lo mencionado la FICA debe impulsar el desarrollo de proyectos

emprendedores apoyar a la generacin de fuentes de empleo.
69
3.3.5 FACTOR ECOLGICO AMBIENTAL
La Responsabilidad Social en la Universidad Tcnica del Norte es una poltica de

gestin, debe considerarse como un factor de diferenciacin para el xito, siendo
sta una fuente de innovacin y emprendimientos hacia la solucin a problemas
ecolgicos ambientales.
Los estudiantes, docentes y administrativos de la Facultad de Ingeniera en

Ciencias Aplicadas deben aportar un valor agregado en sus actividades,
implementando en ellas criterios de responsabilidad social; esta puesta en marcha
debe ser una decisin voluntaria para asumir un compromiso ante la sociedad.
(Prez F. , 2009)
La FICA se caracteriza por la promocin y desarrollo de proyectos innovadores,

en los cuales los actores (docentes o estudiantes) procuran el cuidado del medio
ambiente.
El compromiso que tienen las carreras ofertadas por la FICA con el cuidado
ambiental favorece a que stas resulten competitivas en el mercado laboral y
puedan garantizar as su pertinencia, supervivencia y razn de ser.
3.4 DESCRIPCIN DE LA FUNCIN GESTIN Y DIRECCIN
3.4.1 DATOS DE LA FUNCIN GESTIN Y DIRECCIN
El Doctor Miguel Naranjo Toro, Rector de la Universidad Tcnica del Norte en su

informe anual de rendicin de cuentas menciona lo siguiente:
La responsabilidad de conduccin institucional por parte de las autoridades

universitarias, constituye la Gestin propiamente dicha; esta responsabilidad se
basa especialmente en el diseo y organizacin de los procesos universitarios,
incluyen mecanismos para la toma de decisiones, la administracin de los
recursos financieros, la administracin de la informacin, el flujo de informacin
tanto dentro de la comunidad universitaria como hacia los organismos externos,
el manejo del talento humano, la oferta de servicios universitarios, y dinamizar el
buen funcionamiento de las dependencias acadmicas y administrativas
tendientes al cumplimiento de los objetivos institucionales, y a la misin de la
universidad. (Naranjo, 2013)
70
Mejorar continuamente la calidad de la gestin universitaria es un objetivo
estratgico de la Institucin, se ha puesto en marcha diversos proyectos
enfocados en dar cumplimiento a este objetivo.
La gestin en la universidad ha ido mejorando mediante el avance de la

infraestructura tecnolgica con las TICs; actualmente se estn perfeccionando y
desarrollando procesos administrativos y acadmicos. (Naranjo, 2013)
Con la finalidad de agilizar los procesos relacionados a gestin se implement

una red informtica para interconectar todos los sistemas y servicios existentes
en la universidad, tambin empez a funcionar el Sistema de Planificacin de
Recursos Empresariales (ERP) que brinda soporte a los procesos para mejorar
los estndares de calidad de los servicios ofertados. (Naranjo, 2013)
La Facultad de Ingeniera en Ciencias Aplicadas con el objeto de garantizar

excelencia educativa y cumplir los lineamientos y estndares de calidad del
CEAACES ha enfocado su gestin en estos aspectos, es decir, cuenta con un
grupo de docentes dedicados a vigilar el cumplimientos de los indicadores de
evaluacin para la acreditacin y otro grupo dedicado a estructurar y desarrollar
un plan de mejoras de la Facultad, adems de ello, actualmente se est
desarrollando un proyecto llamado Diseo e Implementacin de un Sistema de
Gestin de Calidad para la FICA con el que se propone conseguir la certificacin
de calidad.
3.4.2 DIRECCIONAMIENTO ESTRATGICO
3.4.2.1 Objetivo de la Gestin
Mejorar de manera continua la calidad de la gestin universitaria, de tal manera

que el sistema de administracin sea pertinente con las necesidades operativas
y de expansin institucional, enfocada al bienestar universitario y apoyada en
sistemas integrales de planeacin, evaluacin e informacin institucional, del
entorno, con mecanismos que permitan responder a las exigencias oficiales en
materia de evaluacin, acreditacin y certificacin institucional, que contribuyan
al logro de resultados de altos niveles y de trascendencia institucional.
(Universidad Tcnica del Norte, 2012)
71
3.4.2.2 Polticas Institucionales sobre Gestin
Se cultivar la prctica de valores como compromiso de

vida, en todos los estamentos universitarios.
Se impulsar el desarrollo institucional y humano de la

comunidad universitaria
La formacin, capacitacin y actualizacin a docentes y

empleados, se ampliar acorde a las necesidades
institucionales.
Se gestionar recursos concrsales, fondos no

reembolsares, que permitan financiamiento extra-
presupuestario.
Se fortalecern los proyectos de gestin de recursos

humanos, tcnicos y financieros, optimizando
adecuadamente el gasto corriente.
Se incentivar la cultura y prcticas ecolgicas.
FIGURA 3.19: Polticas de Gestin

Fuente: Universidad Tcnica del Norte (2012)
3.4.3 ANLISIS INTERNO Y EXTERNO DE LA FUNCIN GESTIN Y

DIRECCIN
3.4.3.1 Estructura Organizativa
El principal involucrado en el desarrollo de la gestin de la FICA es el Decano,

quien tiene la funcin de asumir la representacin y direccin acadmica y
administrativa de la Facultad; los colaboradores directos son los siete
Coordinadores de las Carreras existentes, junto a la Secretaria Jurdica y
Secretarias Acadmicas.
72
HONORABLE CONSEJO
DIRECTIVO FICA
SECRETARIA JURDICA
Abg. Anglica Espinosa
DECANO
Ing. Milton Gavilnes
SECRETARIA DECANATO
Ing. Viviana Loza
Coordinador Coordinador Coordinador Coordinador Coordinador Coordinador Ing. Coordinador Ing.

Ing. Industrial Ing. Textil Ing. Sistemas Ing. Ing. Electrnica Mantenimiento Mantenimiento
Ing. Ramiro Ing. Octavio Ing. Pedro Mecatrnica Ing. Daniel Elctrico Automotriz
Saraguro Cevallos Granda Ing. Diego Ortiz Jaramillo Ing. Pablo Mndez Ing. Carlos Segovia
Secretaria Secretaria
Secretaria
Secretaria Acadmica Acadmica Acadmica
Acadmica
Lic. Mercedes Castillo Lic. Mnica Lic. Silvia
Lic. Mery Pez
Bentez Molina
FIGURA 3.20: Organigrama de la Funcin Gestin y Direccin de la FICA

3.4.3.2 Anlisis FODA
Con la finalidad de diagnosticar la situacin de la funcin Gestin y Direccin se

ha realizado un anlisis FODA, que permite conocer las principales fortalezas,
oportunidades, debilidades y amenazas en torno a la Gestin de la FICA.
Los factores internos y externos que se detallan en el FODA se los ha obtenido

principalmente a partir de la informacin suministrada por autoridades, personal
acadmico, administrativo y representantes estudiantiles que participaron en las
auditoras internas realizadas a la Gestin y Direccin de la Facultad, no obstante,
cabe mencionar que se ha tomado como punto de partida el anlisis realizado en
el plan anual de polticas pblicas tanto de la Facultad como de la Institucin.
73
TABLA 3.8: FODA GESTIN
ANLISIS FODA
D DEBILIDADES F FORTALEZAS
Trabajo en equipo y total compromiso
Falta de difusin de los procesos y
de docentes, autoridades y
1 procedimientos existentes para las 1
estudiantes direccionado al logro de
actividades de Gestin y Direccin.
calidad acadmica.
Carencia de procedimientos Fcil acceso a informacin referente a
2 documentados para las actividades 2 docentes y estudiantes a travs del
de Gestin y Direccin. sistema integrado de la universidad.
Carencia de un sistema o proceso de
Se dispone y aplica un sistema de
AMBIENTE INTERNO
monitorizacin de la ejecucin del

3 3 evaluacin docente a nivel
slabo que integre a todos las partes
institucional.
interesadas.
Carencia de infraestructura y Capacidad de desarrollar convenios y
4 equipamiento apropiado para el 4 gestiones para la adquisicin de
desempeo acadmico. bienes.
Asignacin acadmica no acorde con Apropiada coordinacin y direccin
5 5
la idoneidad y perfil del docente. de las unidades acadmicas bsicas.
Se realiza evaluaciones continuas al

Falta de evidencias del mejoramiento estado actual y prospectivo de las
6 de la oferta acadmica en base a los 6 carreras y a la pertinencia de los
resultados. perfiles profesionales de las carreras
ofertadas por la FICA.
Falta de difusin de informacin

Existencia y aplicacin de polticas de
7 relativa a polticas de bienestar 7
bienestar estudiantil.
estudiantil.
A AMENAZAS O OPORTUNIDADES
Ausencia de atencin oportuna y Existencia de reglamentos y
demora en los trmites por parte de normativas de Educacin Superior
1 1
AMBIENTE EXTERNO
diferentes estamentos de la que guan la Gestin acadmico

Educacin Superior. administrativa.
Existencia de normativas de calidad
2 Cambios en las normativas 2 adaptables a cualquier tipo de
empresa.
Tiempo limitado para dar Difusin oportuna de informacin
3 cumplimiento a los indicadores del 3 referente a los procesos de
CEAACES. acreditacin.
Inestabilidad econmica del pas que
Financiamiento pblico y promocin
4 tienda a reducir la inversin en 4
de becas estudiantiles.
Educacin Superior.

74
TABLA 3.9: Matriz de Estrategias FODA
OPORTUNIDADES AMENAZAS
Existencia de reglamentos y normativas de Ausencia de atencin oportuna y demora en
Educacin Superior que guan la Gestin los trmites por parte de diferentes
acadmico administrativa. estamentos de la Educacin Superior.
ESTRATEGIAS MATRIZ Existencia de normativas de calidad adaptables
Cambios en las normativas
a cualquier tipo de empresa.
FODA Difusin oportuna de informacin referente a Tiempo limitado para dar cumplimiento a los
los procesos de acreditacin. indicadores del CEAACES.
Inestabilidad econmica del pas que tienda
Financiamiento pblico y promocin de becas
a reducir la inversin en Educacin
estudiantiles.
Superior.
FORTALEZAS ESTRATEGIAS OFENSIVAS ESTRATEGIAS DEFENSIVAS
Trabajo en equipo y total compromiso de docentes,
autoridades y estudiantes direccionado al logro de calidad Aprovechar el compromiso y trabajo en equipo
acadmica. de los integrantes de la FICA para direccionarlo
Fcil acceso a informacin referente a docentes y al mejoramiento de la calidad acadmico Aprovechar el compromiso de autoridades,
estudiantes a travs del sistema integrado de la administrativa, haciendo uso de reglamentos y docentes y estudiantes, ms la correcta
universidad. normativas. coordinacin y direccin de las carreras
Se dispone y aplica un sistema de evaluacin docente a para dar cumplimiento a los indicadores del
nivel institucional. Aprovechar el apoyo del Estado y la capacidad CEAACES en el menor tiempo posible.
de desarrollar convenios y gestiones para dotar
Capacidad de desarrollar convenios y gestiones para la
de materiales y equipos a los laboratorios de la Dirigir e impulsar proyectos o mecanismos
adquisicin de bienes.
FICA. de autofinanciacin para contrarrestar la
Apropiada coordinacin y direccin de las unidades reduccin de inversin pblica en educacin
acadmicas bsicas. superior.
Aprovechar la difusin oportuna de informacin
Se realiza evaluaciones continuas al estado actual y referente a los procesos de acreditacin para
prospectivo de las carreras y a la pertinencia de los perfiles que las coordinaciones de carreras promuevan
profesionales de las carreras ofertadas por la FICA. una autoevaluacin de las mismas.
Existencia y aplicacin de polticas de bienestar estudiantil.
75
ESTRATEGIAS ESTRATEGIAS
DEBILIDADES
REORIENTACIN SUPERVIVENCIA
Falta de difusin de los procesos y procedimientos
existentes para las actividades de Gestin y Direccin.
Carencia de procedimientos documentados para las Estructurar procesos y procedimientos que
actividades de Gestin y Direccin. guen la Gestin y Direccin de la FICA
aplicando reglamentos y normativas que
Carencia de un sistema o proceso de monitorizacin de la
permitan garantizar su funcionamiento y
ejecucin del slabo que integre a todos las partes
difundir dicha informacin.
interesadas. Buscar apoyo en la Gestin y Direccin
Carencia de infraestructura y equipamiento apropiado para institucional para fortalecer a la Unidad
Guiarse en los reglamentos y normativas para
el desempeo acadmico. Acadmica.
la asignacin de responsabilidades a los
Asignacin acadmica no acorde con la idoneidad y perfil integrantes de la Facultad.
del docente.
Falta de evidencias del mejoramiento de la oferta Gestionar la dotacin de infraestructura para
acadmica en base a los resultados. laboratorios por parte del Estado.
Falta de difusin de informacin relativa a polticas de
bienestar estudiantil.
76
El anlisis FODA realizado a la Gestin y Direccin de la FICA ha permitido
desplegar una serie de fortalezas, debilidades, oportunidades y amenazas que
corresponden a variables como: talento humano, factor econmico, flujo de
informacin, infraestructura, documentacin, entre otros.
La determinacin de estos factores permite la obtencin de ciertas estrategias con

las cuales se pretende la supervivencia o desarrollo de la Facultad en la Gestin
y Direccin.
Se han planteado estrategias ofensivas, defensivas, de reorientacin y de

supervivencia; cabe recalcar que la estrategia que se pretende dar cumplimiento
con la presente investigacin, es decir, con el diseo del sistema de gestin de
calidad es una estrategia de reorientacin: Estructurar procesos y procedimientos
que guen la Gestin y Direccin de la FICA aplicando reglamentos y normativas
que permitan garantizar su funcionamiento y difundir la informacin.
3.5 DIAGNSTICO DE LA SITUACIN ACTUAL MEDIANTE AUDITORAS

INTERNAS
El diagnstico de la situacin inicial de la Facultada de Ingeniera en Ciencias

Aplicadas se ha levantado a travs de auditoras internas basadas en la norma
ISO 9001:2008 y en la Matriz del Modelo Genrico de Evaluacin del Entorno de
Aprendizaje de Carreras Presenciales y Semipresenciales de las Universidades y
Escuelas Politcnicas del Ecuador expedido por el CEAACES.
El objetivo de las auditoras ha sido recoger aspectos importantes tanto de

conformidades como de inconformidades para verificar el grado de cumplimiento
de los indicadores del CEAACES y los puntos de la norma y en base a ello
proponer acciones de mejora.
Para la ejecucin de las auditoras se ha realizado una planificacin, compuesta

por un programa y un plan de auditoras, tal como se evidencia en el anexo 2 y
anexo 3 respectivamente.
77
Se cont con la presencia de autoridades, personal administrativo, docentes y
representantes estudiantiles, adems del equipo de auditores.
Las auditoras consistieron en completar una lista de chequeo tanto para la norma
como para las evidencias del CEAACES.
3.5.1 AUDITORA INTERNA EN CUMPLIMIENTO DE LOS REQUISITOS DE

LA NORMA ISO 9001:2008
La auditora abarca el anlisis de los puntos 4, 5, 6 y 8 de la normativa en forma

general para las funciones: Gestin y Direccin, Acadmica, Vinculacin e
Investigacin; no obstante, el anlisis del punto 7 prestacin del servicio se lo
ha realizado por separado en cada una de las funciones antes mencionadas.
La lista de chequeo empleada tanto para la auditora general como para la

auditora a la Gestin y Direccin de la FICA se puede encontrar en el anexo 4 y
5 respectivamente.
Para la realizacin de la auditora ISO 9001:2008 en la funcin Gestin y Direccin

se ha considerado una lista de verificacin compuesta por 49 preguntas que
abarcan los siguientes tems.
Planificacin de la realizacin del producto
Procesos relacionados con el usuario
Diseo y desarrollo
Compras
Prestacin del servicio
En la tabla que se presenta a continuacin se muestra el resumen de la auditora

en cumplimiento de los requisitos de la prestacin del servicio de Gestin y
Direccin en la FICA.
78
TABLA 3.10: Resumen auditora interna Prestacin del servicio de Gestin FICA
NO
ELEMENTO DE LA NORMA ISO 9001:2008 CUMPLE
CUMPLE
7. PRESTACIN DEL SERVICIO
7.1. Planificacin de la prestacin del servicio x
7.2.1. Determinacin de los requisitos relacionados con el servicio x
7.2.2. Revisin de los requisitos relacionados con el servicio x
7.2.3. Comunicacin con el cliente x
7.3.1 Planificacin del diseo y desarrollo x
7.3.2 Elementos de entrada para el diseo y desarrollo x
7.3.3 Resultados del diseo y desarrollo de la funcin Gestin y x

Direccin
7.3.4 Revisin del desarrollo x
7.3.5 Verificacin del desarrollo de la funcin Gestin y Direccin x
7.3.6 Validacin del diseo y desarrollo x
7.3.7 Control de los cambios del diseo y desarrollo x
7.4.2. Informacin de las compras x
7.4.3. Verificacin de los productos/servicios comprados x
7.5.1. Control de la produccin y de la prestacin del servicio x
7.5.2 Validacin de los procesos de prestacin del servicio x
7.5.3. Identificacin y trazabilidad x
7.5.4. Propiedad del cliente x
7.5.5. Preservacin del producto x
Es importante mencionar que la determinacin del cumplimiento no es de forma

total, lo que quiere decir, que se considera como cumplimiento cuando es mayor
el nmero de preguntas afirmativas.
El porcentaje de cumplimiento esperado se refiere al cumplimiento total de los

tems de cada punto de la norma ISO 9001:2008; es decir, requiere el acatamiento
de todos los requisitos expresados por la norma de referencia.
A continuacin se presenta de forma grfica el porcentaje de resultados de la

auditora.
79
TABLA 3.11: Porcentaje de cumplimiento del servicio de Gestin y Direccin de la FICA
% cumplimiento % cumplimiento
ITEMS
actual esperado
7.1. Planificacin de la prestacin del servicio 0,00% 8,16%
7.2. Procesos relacionados con el usuario 12,24% 18,37%
7.3. Desarrollo 20,41% 38,76%
7.4. Compras 2,04% 6,12%
7.5. Produccin y prestacin del servicio 8,16% 28,57%
TOTAL 42,85% 100,00%
FIGURA 3.21: Histograma del % de cumplimiento del Servicio de Gestin y Direccin de la FICA
Cumplimiento del Servicio de Gestin en la FICA

120,00%
100,00%
100,00%
80,00%
60,00%
42,85%
38,76%
40,00% 28,57%
18,37% 20,41%
20,00% 12,24%
0,00% 8,16% 2,04% 6,12% 8,16%
0,00%
7.1 7.2 7.3 7.4 7.5 TOTAL
Cumplimiento actual Cumplimiento esperado
3.5.2 AUDITORA INTERNA PARA DETERMINAR EL CUMPLIMIENTO DE

LOS INDICADORES DE EVALUACIN DEL CEAACES EN LA FUNCIN
GESTIN Y DIRECCIN
El CEAACES a travs del Modelo Genrico de Evaluacin del Entorno de

Aprendizaje de Carreras Presenciales y Semipresenciales de las Universidades y
Escuelas Politcnicas del Ecuador propone la evaluacin de 37 indicadores de
calidad, de los cuales se ha determinado que 18 pertenecen a la funcin Gestin
y Direccin.
A continuacin se muestra el resumen de la auditora en base a las evidencias

solicitadas por el CEAACES en la matriz de evaluacin.
80
TABLA 3.12: Resumen Auditora Gestin FICA
NO
INDICADORES DE LA MATRIZ CEAACES CUMPLE
CUMPLE
Estado Actual y Prospectiva (A.1.1)
1. Plan estratgico x
2. Planes Operativos X
Perfil Profesional (A.2.1)
1. Perfil profesional x
2. Plan de estudios x
3. Documentos que evidencien la construccin, diseo, actualizacin, del
x
perfil profesional
4. Documentos que evidencien la participacin de las partes involucradas en
x
el desarrollo del perfil profesional.
Afinidad formacin posgrado (C.1.1)
1. Distributivo acadmico del profesor con la(s) ctedra(s) que dict en el
x
perodo de evaluacin
2. Evidencia del ttulo del profesor (registrado en la SENESCYT) x
3. Contrato o nombramiento del profesor x
4. Malla curricular vigente en el perodo de evaluacin x
Titularidad (C.1.3)
1. Contrato indefinido del profesor X
2. Nombramiento de la designacin del profesor como profesor titular de la
x
carrera
Profesores de TC,MT,TP (C.2.1)
1. Lista de profesores que dictaron clases en la carrera, en el periodo de
x
evaluacin.
2. Contrato o nombramiento del profesor. x
Estudiantes por profesor (C.2.2)
1. Lista de profesores, a contrato o nombramiento, que dictaron clases en la
x
carrera.
2. Lista de estudiantes legalmente matriculados en el perodo de evaluacin. x
Distribucin Horaria (C.2.3)
1. Distribucin horaria de cada profesor relacionada con su tiempo de
x
dedicacin.
2. Plan de estudios vigente x
Direccin/ coordinacin de la carrera (D1.1)
1. Normativa o reglamento vigentes, que contemplen la gestin acadmica-
x
curricular.
2. Planificacin acadmica-curricular vigente al perodo de evaluacin. x
3. Documentos que evidencien el seguimiento y ejecucin de las actividades
x
planificadas.
4. Informes peridicos de gestin x
5. Documentos que acrediten la relacin laboral del director/coordinador con
x
la IES, su formacin profesional
6. Evidencias del mejoramiento de la oferta acadmica en base a los
X
resultados.
81
Evaluacin del Desempeo Docente (D.1.2)
1. Normativa o reglamento que contemple los criterios de evaluacin del
x
desempeo docente.
2. Documentos que evidencien el funcionamiento y aplicacin del sistema de
X
evaluacin docente.
3. Informes de resultados de las evaluaciones docentes durante el perodo
X
de evaluacin.
4. Estrategias y/o propuestas para el mejoramiento del desempeo docente. x
Seguimiento del slabo (D.1.3)
1. Documentos que evidencien el funcionamiento del sistema o proceso de
x
seguimiento.
2. Informes sobre los resultados del seguimiento del slabo. x
3. Evidencias del mejoramiento de la oferta acadmica en base a los
X
resultados.
Seguimiento al Proceso de Titulacin (D.1.4)
1. Normativa interna vigente. x
2. Documentos que evidencien la planificacin y ejecucin del seguimiento
X
del proceso de titulacin.
3. Informes sobre los resultados del proceso. X
4. Registro de asignacin X
Calidad de la informacin (D1.7)
1. Informacin subida por las IES al sistema GIIES x
2. Evidencias subidas al sistema GIIES. x
Funcionalidad (D.3.1)
1. Normativa / Reglamento de los usuarios de laboratorio y/o centro de
X
simulacin.
2. Registro de prcticas realizadas. x
3. Plan de mantenimiento de las condiciones fsicas y de seguridad del
x
laboratorio.
4. Documento de designacin del responsable de cada laboratorio y/o centro
x
de simulacin.
Equipamiento (D.3.2)
1. Inventario actualizado de equipos, materiales, repuestos y accesorios. x
2. Plan de mantenimiento de los equipos del laboratorio y/o centro de
x
simulacin.
Disponibilidad (D.3.3)
1. Inventario actualizado de equipos y mobiliario. x
2. Lista de estudiantes matriculados en las asignaturas que tienen horas de
x
prctica en laboratorios y centros de simulacin.
Bienestar estudiantil (E.1.4)
1. Normativa vigente de Bienestar Estudiantil. x
2. Listado de estudiantes beneficiarios de algn tipo de beca o ayuda
x
socioeconmica, o servicios de bienestar estudiantil.
3. Normativa vigente respecto a las Polticas de Accin Afirmativa x
4. Registro de participantes y beneficiarios. x
82
Tasa de retencin (E2.1)
1. Lista certificada de estudiantes matriculados dos aos antes del periodo
de evaluacin de la carrera y que permanecen durante el perodo de x
evaluacin.
2. Lista certificada de estudiantes admitidos en la carrera dos aos antes del
x
periodo de evaluacin.
Tasa de titulacin (E2.2)
1. Lista certificada de estudiantes que ingresaron al primer nivel de la carrera
x
en los periodos solicitados en la definicin.
2. Lista certificada de estudiantes de estas cohortes, que se graduaron hasta
el periodo de evaluacin. Nmero de estudiantes que concluyen la carrera y x
se gradan durante el perodo reglamentario establecido por la carrera.
El check list para la auditora de los indicadores de evaluacin del CEAACES

referentes a la Gestin y Direccin engloba 53 evidencias, la Unidad Acadmica
ha demostrado que cumple la mayora.
3.6 EVALUACIN Y ANLISIS DE RESULTADOS
Los resultados obtenidos tras la evaluacin interna tanto del CEAACES como de
la norma ISO 9001 se muestran a continuacin:
3.6.1 ANLISIS DE LOS RESULTADOS DE LA AUDITORA BASADA EN LA

NORMA ISO 9001:2008 (PRESTACIN DEL SERVICIO)
En el punto siete de la Norma ISO 9001:2008 enfocado a la Gestin y Direccin

de la FICA se han analizado 49 preguntas, de las cuales se evidencia que se
cumplen 21.
La auditora arroj una serie de no conformidades en base a lo establecido en la
norma de referencia, estos resultados se detallan a continuacin:
3.6.1.1 Planificacin de la prestacin del servicio (7.1)
Los resultados de la auditora muestran que la Facultad de Ingeniera en Ciencias

Aplicadas no cumple con este requisito de la norma, debido a que no cuenta con
una planificacin de los procesos necesarios para la prestacin del servicio, que
incluyan los objetivos de calidad, requisitos del servicio, la necesidad de
establecer procesos, documentos y recursos para el servicio, actividades de
verificacin, validacin, seguimiento, criterios de aceptacin y registros para
evidenciarlos.
83
En la figura que se presenta se muestra los porcentajes de cumplimiento,
incumplimiento y esperado para este tem de la norma de referencia, pudindose
observar que el incumplimiento es total.
% de cumplimiento e incumplimiento del tem 7.1 de la Norma

ISO 9001:2008
10,00 8,16 8,16
5,00
0,00
0,00
% Cumple % No cumple % esperado de cumplimiento
FIGURA 3.22: % de cumplimiento e incumplimiento del tem 7.1 de la Norma ISO 9001:2008
Acciones correctivas
Con la finalidad de dar cumplimiento a este punto de la norma se propone lo

siguiente:
Identificar, definir y documentar los procesos y procedimientos necesarios para

la prestacin del servicio de Gestin y Direccin.
Realizar planificaciones de la prestacin del servicio que incluya los requisitos

de la norma de referencia.
Definir responsables de la ejecucin de los procesos y la manera de hacerlo.
Definir polticas de calidad que direccionen a la Facultad en la prestacin del

servicio.
Proponer formatos para la planificacin de las actividades de Gestin y

Direccin.
Establecer mecanismos de medicin y control de los procesos para monitorear

su capacidad de cumplir con los requisitos del usuario.
Registrar todas las acciones realizadas.
84
3.6.1.2 Procesos relacionados con el usuario (7.2)
Los resultados de la auditora muestran que la FICA determina los requisitos

especificados por el usuario, conoce y aplica la normativa vigente para Gestin y
los requisitos que la Facultad considere necesarios, no obstante, no determina los
requisitos no establecidos por el usuario pero necesarios para el uso previsto del
servicio.
La auditora tambin ha permitido evidenciar que la FICA revisa los requisitos del
usuario para determinar que est en la capacidad de cumplirlos y mantiene
registros, sin embargo, los temas de documentacin no han recibido la
importancia requerida, por lo que no se tiene documentacin pertinente a la
modificacin de los requisitos del servicio.
En cuanto a la comunicacin con el usuario (personal acadmico, administrativo,

estudiantes, etc.) referente a informacin del servicio, consultas, quejas, atencin
a solicitudes, la Facultad no determina e implementa disposiciones eficaces.
En la figura presentada a continuacin se muestra los porcentajes relacionados

al cumplimiento e incumplimiento de este punto de la norma, observndose que
la Facultad pone nfasis en mejorar los procesos relacionados con los usuarios.

ISO 9001:2008
18,37
20,00
12,24
10,00 6,13
0,00
Acciones Correctivas
Se ha planteado la siguiente propuesta para dar cumplimiento a este requisito de

la norma:
Definir y documentar los procesos y procedimientos necesarios para el

desarrollo de las actividades de la funcin Gestin y Direccin en la FICA.
85
Identificar proveedores, entradas, salidas, clientes, recursos y responsables de
los procesos de Gestin y Direccin.
Crear una cultura de comunicacin organizacional interna para mejorar la

relacin laboral y el flujo de informacin.
Establecer y documentar un procedimiento de comunicacin interna para la

FICA.
Realizar un plan de comunicacin y ejecutarlo.
3.6.1.3 Diseo y Desarrollo (7.3)
La auditora determin que la Facultad no realiza una apropiada planificacin del

diseo y desarrollo de los servicios nuevos que oferta a sus usuarios, se conoce
las entradas, pero no se revisan para determinar que sean adecuados al
propsito.
Los resultados del diseo y desarrollo no permiten la verificacin con respecto a

las entradas; se realiza revisiones, verificaciones, mas no existe la documentacin
que lo evidencie; la Facultad no realiza validacin del diseo y desarrollo.
En cuanto a los controles de los cambios debe mencionarse que no se mantienen

los registros necesarios.
En la figura que se presenta a continuacin se muestra los porcentajes de la

auditora en relacin a este punto de la norma ISO 9001: 2008; es importante
tener conciencia que pese a ser mayor el grado de cumplimiento que el de
incumplimiento, an existe mucho en lo que se debe trabajar para mejorar.

ISO 9001:2008
60,00
38,37
40,00
20,41 17,96
20,00
0,00
86
Con el afn de garantizar el cumplimiento de este punto de la norma se propone

lo siguiente:
Crear una cultura de planificacin de las actividades que realiza la funcin

Gestin y Direccin.
Documentar las planificaciones haciendo el uso de formatos establecidos.
Establecer polticas para los procedimientos que hacen diseo y desarrollo.
Establecer procedimientos para el diseo y desarrollo que incluya las etapas

de revisin, verificacin y validacin.
Identificar los elementos de entrada para los procesos, a fin de determinar su

adecuacin al propsito.
Definir formatos para la presentacin de los resultados del diseo y desarrollo.
Conocer toda la normativa actualizada y aplicable a Educacin Superior para

brindar un servicio eficiente.
Generar y mantener registros de las acciones realizadas.
3.6.1.4 Compras (7.4)
El proceso de compras de bienes y servicios se maneja a nivel institucional a

travs del portal de compras pblicas, por lo que el punto 7.4.1 se ha considerado
como una exclusin.
La auditora realizada ha permitido evidenciar que la FICA no lleva a cabo estas

gestiones de manera apropiada, pues es de considerar que la informacin de
compras debe abarcar ms que las caractersticas del bien o servicio a adquirir,
incluyendo requisitos de aprobacin del bien o servicio, procedimiento, procesos,
calificacin del persona, etc.
Adems de ello se debe realizar una adecuada verificacin de los bienes

comprados.
87
En la figura presentada a continuacin se muestra los porcentajes relacionados
al cumplimiento e incumplimiento de este punto de la norma.

ISO 9001:2008
10,00
6,12
4,08
5,00 2,04
0,00
Para dar cumplimiento a este punto de la norma ISO 9001:2008 se propone lo

siguiente:
Identificar las necesidades de compra dentro de la Facultad, especificando

claramente lo requerido y documentndolo.
Detallar toda la informacin de compra necesaria para garantiza que los bienes
adquiridos cumplen los requisitos de compra especificados.
Proponer formatos para especificarlos requisitos de los bienes o servicios a

adquirir.
3.6.1.5 Produccin y Prestacin del Servicio (7.5)
En cuanto a la prestacin del servicio de Gestin y Direccin se puede observar

que ste se realiza arbitrariamente, no existen controles, registros, instrucciones
de trabajo, parmetros para evidenciar el cumplimiento de las actividades,
metodologas de seguimiento, etc. Esto indica que la Facultad no da cumplimiento
a este punto de la norma.
Adems de lo mencionado, cabe recalcar que no se valida los procesos cuando

los resultados no pueden verificarse mediante seguimiento o medicin; no se
realiza trazabilidad del servicio y no existen registro que evidencien la
comunicacin al usuario en caso de existir daos en bienes de su propiedad.
88
La figura 3.20 presenta de forma grfica los porcentajes de los resultados de la
auditora en cuanto a la produccin y prestacin del servicio de Gestin y
Direccin en la FICA; evidencindose el requerimiento de atencin y cuidado en
este importante punto.

ISO 9001:2008
30,00 28,57
25,00
20,41
20,00
15,00
10,00 8,16
5,00
0,00
Con el fin de cumplir este punto de la norma se propone lo siguiente:
Disponer de procedimientos e instructivos de trabajo que guen la ejecucin de

las actividades de Gestin y Direccin.
Procurar la disponibilidad y flujo apropiado de informacin.
Monitorear el desempeo de los procesos a travs de indicadores.
Definir mtodos y criterios para la validacin de los procesos de Gestin y

Direccin.
Codificar los trmites de Gestin y Direccin para poder mantener la

trazabilidad del proceso.
Identificar y proteger los bienes de propiedad del cliente, por ejemplo carpeta
estudiantil, contratos de personal, etc.
89
3.6.2 ANLISIS DE LOS RESULTADOS DE LA AUDITORA BASADA EN LA
MATRIZ DEL CEAACES
El anlisis del cumplimiento de la Gestin y Direccin de la FICA abarc 18

indicadores con 53 evidencias que evaluar el CEAACES, arrojando como
resultado que se cumplen 43 de ellas, sin embargo, se debe considerar que
existen las evidencias, mas no los procedimientos para obtener dichas evidencias,
es decir, no existe organizacin en la documentacin.
3.6.2.1 Estado Actual y Prospectiva (A.1.1)
La Facultad cumple parcialmente con este indicador debido a que todas sus
carreras han trabajado arduamente en la recopilacin de informacin para la
elaboracin del Plan Estratgico de Desarrollo, anlisis de pertinencia,
prospectivos y de empleabilidad de graduados, sin embargo, las carreras
requieren la construccin de planes operativos que reflejen la adecuada gestin
de las mismas.
Accin Correctiva
Se considera necesario trabajar en la creacin de un plan de mejoras en cada

una de las falencias encontradas en la FICA y de esta manera dar cumplimiento
a la totalidad de evidencias para este indicador.
3.6.2.2 Perfil Profesional (A.2.1)
Se evidencia que la FICA cumple con el indicador perfil profesional porque cada
una de las unidades acadmicas bsicas dispone de planes de estudios que
permiten definir el perfil profesional de los estudiantes. Tambin se dispone la
evidencia requerida de la construccin del perfil profesional con la participacin
de las partes interesadas.
Accin Correctiva
Pese a cumplir con las evidencias solicitadas por el indicador es recomendable

mantener registros, actas o documentos de todas las reuniones realizadas.
90
3.6.2.3 Afinidad formacin posgrado (C.1.1)
La FICA cumple con las evidencias requeridas en el indicador afinidad formacin

postgrado, se dispone del distributivo acadmico, en el cual se refleja las horas y
asignaturas del docente, adems existe la evidencia del ttulo del docente
registrado en el SENESCYT y el contrato.
Accin Correctiva
Pese a cumplir con las evidencias solicitadas por el indicador es recomendable

mantener esta informacin accesible, puede ser a travs del uso de instructivos
para acceder a esta informacin.
3.6.2.4 Titularidad (C1.3)
La Facultad cumple parcialmente con las evidencias solicitadas por este indicador
debido a que existe el nombramiento de la designacin del profesor como titular
de la carrera, mas no existe un contrato indefinido para el mismo.
Accin correctiva
Con el propsito de dar cumplimiento a este indicador se sugiere brindar

estabilidad laboral a los docentes, de esta manera evitar rotacin de personal
y garantizar el aprendizaje de los estudiantes.
3.6.2.5 Profesores de TC, MT, TP (C.2.1)
La Facultad da cumplimiento a las evidencias de este indicador porque se puede

obtener fcilmente informacin relacionada a la dedicacin laboral de los
docentes a travs del sistema integrado de la Universidad; tambin cuenta con
las copias de los contratos o nombramientos para los docentes.
Accin Correctiva
Se recomienda mantener organizada la informacin de manera que permita

identificar y acceder oportunamente a ella cuando sea requerida. Se puede
emplear un instructivo para acceder a informacin del sistema.
91
3.6.2.6 Estudiantes por profesor (C.2.2)
La Facultad cumple con las evidencias requeridas para este indicador porque la
informacin solicitada se lo maneja a travs del sistema integrado de la
universidad.
Accin Correctiva
Se recomienda disear instructivos que permitan conocer la forma de acceder

a este tipo de informacin en el caso de que el responsable est ausente.
3.6.2.7 Distribucin Horaria (C.2.3)
Las carreras de la Facultad cuentan con una planificacin y distribucin horaria

de cada profesor relacionada con su tiempo de dedicacin, adems disponen de
un plan de estudios por lo tanto da cumplimiento a este indicador.
Accin Correctiva
Se propone disear un procedimiento para la realizacin de la distribucin

horaria de cada profesor considerando su tiempo de dedicacin para docencia,
gestin y direccin, investigacin o vinculacin.
3.6.2.8 Direccin/ coordinacin de la carrera (D.1.1)
La FICA cumple con la mayora de las evidencias de este indicador porque realiza
planificaciones e informes de la gestin en base a la normativa vigente de
Educacin Superior.
Accin Correctiva
Se propone la creacin de mecanismos que evidencien el seguimiento y

ejecucin de lo planificado y el mejoramiento de la oferta acadmica en base a
los resultados.
3.6.2.9 Evaluacin del Desempeo Docente (D.1.2)
La Universidad dispone de un sistema de evaluacin docente conforme a la

normativa vigente, por lo tanto las Facultades, entre ellas la FICA realiza cada
periodo acadmico la evaluacin de su personal acadmico, no obstante, es
necesaria la recopilacin de documentos que evidencien el funcionamiento del
sistema.
92
Accin Correctiva
Se sugiere realizar planes de mejoramiento en base a los resultados de las

evaluaciones, con la finalidad de que aporten a la toma de decisiones respecto
al mejoramiento del desempeo del profesor y la calidad de la enseanza.
3.6.2.10 Seguimiento del slabo (D1.3)
El seguimiento del slabo se lo realiza a travs del portafolio de los Coordinadores

de las carreras, en los cuales es posible observar los porcentajes de avance de
las asignaturas para emitir un informe al subdecanato, sin embargo, se requiere
que se planifique el mejoramiento de la oferta acadmica en base a los resultados
del seguimiento. Por lo tanto se cumple con la totalidad de las evidencias del
indicador.
Accin Correctiva
Para dar cumplimiento total a las evidencias solicitadas por el indicador se

propone que se amplen los mecanismos de seguimiento del slabo, tomando
como opcin que los estudiantes intervengan en este procedimiento, emitiendo
informes y contribuyendo al mejoramiento de la oferta acadmica en base a los
resultados.
3.6.2.11 Seguimiento al Proceso de Titulacin (D.1.4)
La FICA no da cumplimiento a las evidencias de este indicador. Existe la

normativa que regule el proceso de titulacin, sin embargo, no se realiza una
planificacin y ejecucin del seguimiento del proceso.
Accin Correctiva
Crear y mantener una base de datos actualizada con informacin de los

estudiantes por titularse.
Se propone la creacin de un procedimiento que direccione las actividades que

se deben realizar para titularse, en el cual se registre y mantenga un
seguimiento de los estudiantes que atraviesan por este proceso.
93
3.6.2.12 Calidad de la informacin (D.1.7)
Todas las carreras de la FICA proporcionan informacin de calidad al CEAACES

para los procesos de evaluacin y acreditacin, es decir, puntual, pertinente,
consistente, completa y formal.
Accin Correctiva
Se propone que la informacin proporcionada al CEAACES atraviese un

proceso de validacin con la finalidad de facilitar el anlisis de la
documentacin por parte del equipo tcnico del CEACCES y comit evaluador.
3.6.2.13 Funcionalidad (D3.1)
La Facultad planifica el mantenimiento de las condiciones fsicas de los

laboratorios, dispone de responsables por laboratorio y registra el uso de los
mismos, no obstante, requiere la existencia de un reglamento para los usuarios.
Accin Correctiva
Se sugiere la elaboracin de un reglamento para el adecuado uso de

laboratorios
Cumplir con el cronograma de planificacin relativa a mantenimiento de las

condiciones fsicas de laboratorios y centros de simulacin.
3.6.2.14 Equipamiento (D3.2)
Las evidencias de este indicador son cumplidas, cada una de las carreas de la
Facultad dispone de un inventario actualizado de los equipos de laboratorios y su
respectivo plan de mantenimiento.
Accin Correctiva
Se recomienda cumplir con el cronograma de planificacin relativa a

mantenimiento de los equipos de laboratorios o centros de simulacin.
3.6.2.15 Disponibilidad (D3.3)
La auditora arroj que se cumple con la evidencia solicitada por el CEAACES

para el indicador.
94
Accin Correctiva
Se propone que el inventario se realice junto con un informe que permita

conocer la situacin de los equipos y la disponibilidad de los mismos para las
prcticas de laboratorio, con el fin de emprender acciones de mantenimiento o
adquisicin de equipos.
3.6.2.16 Bienestar estudiantil (E1.4)
Los estudiantes de la FICA se benefician de una poltica integral de bienestar

estudiantil, se conocer y aplica la normativa, y se dispone de listado de los
estudiantes beneficiarios de becas.
Accin Correctiva
Las carreras deberan promover la aplicacin de las polticas de bienestar

estudiantil a travs de charlas o algn medio de comunicacin que permitan a
los estudiantes obtener informacin y acceder a los beneficios que ofrece la
universidad.
3.6.2.17 Tasa de retencin (E2.1)
Se cumple con este indicador porque se maneja un sistema integrado a nivel de

la universidad que permite tener acceso a esta informacin requerida.
Accin Correctiva
Es necesario contar con instructivos que muestren la manera de obtener esta

informacin rpidamente.
3.6.2.18 Tasa de titulacin (E2.2)
Se cumple con este indicador porque se maneja un sistema integrado a nivel de

la universidad que permite obtener este tipo de informacin de manera oportuna.
Accin Correctiva
Es necesario contar con instructivos que muestren la manera de obtener esta

informacin rpidamente.
95
CAPTULO IV
4. DISEO DEL SISTEMA DE GESTIN DE LA CALIDAD
4.1 INTRODUCCIN

Norte es consciente de la importancia de mejorar la calidad acadmica y
administrativa; para conseguir este objetivo se ha desarrollado la presente
investigacin enfocada en el logro de estndares de calidad ISO y en el
cumplimiento de los indicadores de evaluacin del CEAACES.
La investigacin dar como resultado el diseo de un sistema de gestin de la

calidad para la FICA.
El desarrollo del actual trabajo se ha efectuado de la siguiente manera: anlisis

de la situacin inicial de la Facultad en cuanto al cumplimiento de requisitos ISO
y CEAACES, identificacin de los procesos requeridos para el SGC,
caracterizacin de procesos, planificacin del sistema de gestin y estructuracin
de la documentacin.
El anlisis del estado inicial de la Facultad determin que la FICA no cuenta con
la documentacin necesaria para garantizar la calidad del servicio acadmico y
administrativo, cabe recalcar que la documentacin es el soporte del sistema de
gestin de la calidad, pues en ella se plasma no solo la forma de operar de la
Unidad Acadmica sino tambin la informacin que permite el efectivo y
estandarizado desarrollo de todos los procesos y la toma de decisiones.
Por lo antes mencionado, la propuesta del diseo del SGC incluye la definicin de
los procesos que formarn parte del sistema, los mismos que se detallarn ms
adelante, as como la caracterizacin de dichos procesos y la elaboracin del
soporte documental (manuales, procedimientos, instructivos, formatos, entre
otros) requerido para la ptima operacin de la Facultad de Ingeniera en Ciencias
Aplicadas.
96
4.2 MANUAL DE CALIDAD
El Manual de Calidad de la Facultad de Ingeniera en Ciencias Aplicadas es el

documento bsico del SGC que incluye el alcance del sistema de gestin, las
exclusiones con las respectivas justificaciones, la poltica de calidad y los
objetivos que guan al cumplimiento de dicha poltica, adems contiene los
procedimientos requeridos por la Norma ISO 9001:2008 y los procedimiento
necesarios para el cumplimiento de los indicadores del CEAACES, de la misma
forma contiene un mapa de procesos en el cual se puede evidenciar la interaccin
de los mismos.
Este documento permitir normar y estandarizar la ejecucin de cada uno de los

procesos acadmicos y administrativo que se rigen en la FICA.
La norma ISO 9001:2008 especifica los requisitos que debe tener el manual de
calidad de las organizaciones, no obviando de stas a las Instituciones de
Educacin Superior. El Manual de Calidad de la FICA se ajusta a los lineamientos
requeridos por la norma en el inciso 4.2.2.
Adems de la informacin obligatoria para el manual de calidad, ste contiene

una descripcin y resea histrica de la Facultad, direccionamiento estratgico
(misin, visin, valores), organigrama estructural, inventario de procesos, entre
otros.
El Manual de Calidad de la FICA se adjunta en el anexo 6.
4.3 MAPA DE PROCESOS
La actividad principal para el diseo del SGC es la identificacin de los procesos

que formarn parte del sistema y su interaccin.
Los procesos definidos para formar parte del sistema de gestin de calidad
abarcan requerimientos de la normativa, tanto de la ISO 9001:2008 como del
Modelo de Evaluacin de carreras del CEAACES.
Por lo tanto, el mapa de procesos propuesto para la FICA est estructurado por
procesos estratgicos, operativos o agregadores de valor y de apoyo; entre los
cuales se hallan distribuidos procesos de las funciones: Gestin y Direccin,
Acadmica, Vinculacin e Investigacin.
97
La funcin Gestin y Direccin se encarga de las tareas relacionadas con
cuestiones acadmicas y administrativas; direcciona y apoya el funcionamiento
de la FICA, por lo tanto estos procesos se clasifican en dos categoras bsicas:
proceso estratgicos y procesos de apoyo.
Los procesos estratgicos se enfocan en el direccionamiento de la Facultad hacia

el logro de los objetivos, por lo tanto involucra primordialmente a la alta direccin.
Los procesos de apoyo dan soporte al desarrollo de las actividades de la Unidad

Acadmica, estn orientados principalmente a la gestin del talento humano,
estudiantes, infraestructura, seguimiento, asesoramiento jurdico, entre otros.
Las funciones Acadmica, Vinculacin e Investigacin se ubican dentro de los

procesos operativos o agregadores de valor.
FIGURA 4.1: Mapa de procesos FICA

Elaborado por: Equipo de Calidad FICA
98
4.4 DIAGRAMA SIPOC FUNCIN GESTIN Y DIRECCIN
El diagrama SIPOC de la funcin Gestin y Direccin que se presenta a

continuacin constituye una propuesta para la identificacin macro del flujo del
proceso y sus interrelaciones.
Se ha realizado tomando en consideracin los proveedores, entradas, productos

finales, usuarios y en s, las actividades desempeadas por la funcin Gestin y
Direccin de la FICA.
99
DIAGRAMA SIPOC: GESTIN Y DIRECCIN
Cdigo G Versin: 1 Fecha: 26/11/2015
Mejorar la calidad de la gestin universitaria, para que el sistema de administracin sea pertinente con las necesidades operativas y de
expansin institucional; enfocada al bienestar universitario, apoyada en sistemas integrales de planeacin e informacin, con mecanismos
Objetivo General:
que permitan responder a las exigencias oficiales en materia de evaluacin, acreditacin y certificacin, que contribuyan al logro de resultados
de altos niveles y de trascendencia institucional.
Proveedores Entradas Actividades Salidas Usuarios
Planear
Anlisis del entorno (G.1.1)

Planificacin estratgica
Actualizacin del direccionamiento actualizada
CES Normativa aplicable CES y estratgico (G.1.12) Autoridades FICA
CEAACES Perfiles profesionales de
CEAACES Elaboracin del perfil profesional (G.1.3) carreras CES
Manejo de informacin para la acreditacin Informacin para procesos de CEAACES
Normativa interna aplicable (G.1.4) acreditacin
Honorable Consejo para la Educacin Superior Personal acadmico
Universitario Hacer Distributivo acadmico FICA
Contratos de docentes Personal Administrativo
Procesos programados de Distribucin horaria de los profesores
Comunidad Planes de induccin a FICA
autoevaluacin institucional (G.3.1)
Universitaria docentes Actas de matrcula Estudiantes
Contratacin de personal acadmico (G.3.2)
Resoluciones del HCD Egresados
Directrices establecidas en Induccin al docente (G.3.3)
Honorable Consejo la planificacin estratgica. Actas de grado Graduados
Matriculacin estudiantil (G.4.1)
Directivo
Ttulos refrendados y
Autoridades FICA Retiro de asignaturas (G.4.2)
Necesidades de la sociedad registrados
Personal acadmico y de la comunidad Anulacin de matrculas (G.4.3)
Contratos de becas
FICA universitaria Egresamiento (G.4.4)
Laboratorios dotados de
Personal Titulacin (G.4.5) equipos
administrativo FICA Refrendacin de ttulos (G.4.6)
100
Gestin de becas (G.5.1) Planes de mantenimiento de
Compra de equipos y servicios para infraestructura y equipos de
laboratorios (G.7.1) laboratorios
Gestin de mantenimiento de laboratorios Planes e informes de

(G.7.2) induccin en SSO
Induccin en SSO (G.8.1) Informes jurdicos
Asesoramiento jurdico (G.9.1) Registros de asistencia de

personal acadmico
OBSERVACIONES Verificar Informe de evaluaciones de
docentes
Control de permisos de personal acadmico
(G.3.4) Informe de seguimiento del
slabo
Evaluacin del desempeo docente (G.6.2)
Planes de comunicacin
Seguimiento del slabo (G.6.1)
Actuar
Comunicacin organizacional interna

(G.2.1)
RECURSOS
Infraestructura adecuada: oficinas administrativas, salas de reuniones, sala de audiovisuales.

Hardware y Software actualizado
Talento Humano: autoridades FICA, personal acadmico y administrativo, estudiantes, funcionarios de la universidad.
Instalaciones fsicas
Recursos econmicos
Condiciones favorables de iluminacin, ventilacin, temperatura.
Elabor Revis Aprob

Stefany Salazar
101
4.5 INVENTARIO DE PROCESOS
La propuesta del diseo del Sistema de Gestin de Calidad contiene adems un

inventario de los procesos y procedimientos que se llevan a cabo dentro de la
Facultad.
4.5.1 CODIFICACIN
La codificacin de los procesos y procedimientos de la funcin Gestin y Direccin

se ha realizado de la siguiente manera:
El cdigo del macroproceso contiene un solo caracter alfabtico, el cual es

representado por la letra inicial del mismo.
La codificacin de los procesos contiene dos caracteres, uno alfabtico que

representa al macroproceso y uno numrico que representa el orden de
identificacin de los procesos para el sistema.
La codificacin de los procedimientos contienen tres caracteres, uno alfabtico

que representa al macroproceso, dos numricos que representan el orden de
identificacin de los procesos y de los procedimientos del sistema.
Por ejemplo, si el primer proceso del macro tiene el nmero 1, y consta de tres
procedimientos, stos se numeran como 1.1, 1.2 y 1.3, precedido de la letra
que caracteriza al macroproceso.
FIGURA 4.2: Codificacin

102
4.5.2 INVENTARIO DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS
La estructura del inventario propuesto es una matriz formada por 6 columnas, las
cuales recogen informacin como: cdigo, nombre y responsables del
macroproceso; cdigo, nombre y responsables de los procesos; y finalmente
cdigo, nombre y productos o resultados de los procedimientos como se muestra
a continuacin.
La funcin Gestin y Direccin de la Facultad de Ingeniera en Ciencias Aplicadas

engloba 9 procesos, entre estratgicos y de apoyo, los mismos que originan 22
procedimientos para el SGC.
Es importante mencionar que los procesos y procedimientos propuestos tienden

a dar cumplimiento a los requerimientos de la normativa, es decir, a ciertos puntos
de la norma ISO 9001:2008 y a la normativa expedida por el CEAACES para las
Instituciones de Educacin Superior en lo referente a Gestin y Direccin.
103
TABLA 4.1: Inventario de procesos y procedimientos de la Funcin Gestin
MACROPROCESOS PROCESOS PROCEDIMIENTOS
COD NOMBRE RESPONSABLE COD NOMBRE RESPONSABLES COD NOMBRE PRODUCTO/RESULTADO
Encuestas para anlisis del entorno

Decano de la FICA
Gestin y Planificacin Coordinadores de Anlisis del Informe del anlisis interno de la
G Decanato G.1 G.1.1
Direccin estratgica carreras Entorno FICA
Comisin de pertinencia Plan de mejoras para anlisis del
entorno de la FICA
Decano
Actualizacin del
Gestin y Planificacin Coordinadores de Plan Estratgico
G Decanato G.1 G.1.2 Direccionamiento
Direccin estratgica carreras Resolucin de Aprobacin de PE
Estratgico
Comisin de pertinencia
Decano
Gestin y Planificacin Coordinadores de Elaboracin del
G Decanato G.1 G.1.3 Perfil profesional
Direccin estratgica carreras Perfil Profesional
Decano
Manejo de
Gestin y Planificacin Coordinadores de Informacin para el CEAACES
G Decanato G.1 G.1.4 Informacin para
Direccin estratgica carreras (Autoevaluacin)
la Acreditacin
Plan de comunicacin interna
Comunicacin Coordinadores de Seguimiento del plan de
Gestin y Comunicacin
G Decanato G.2 organizacional carreras G.2.1 comunicacin
Direccin Organizacional
Interna Comunicador interno Informe de ejecucin del plan de
comunicacin
Decano
Gestin del Distribucin
Gestin y Subdecano Distributivo acadmico
G Decanato G.3 Talento Humano G.3.1 horaria de los
Direccin Coordinadores
Docente profesores
Secretarias
104
HCD
Gestin del Decano Contratacin de
Gestin y
G Decanato G.3 Talento Humano Coordinadores de G.3.2 personal Contrato de docente
Direccin
Docente carreras acadmico
Secretarias
HCD
Decano
Gestin del Plan de induccin al docente
Gestin y Subdecano Induccin al
G Decanato G.3 Talento Humano G.3.3 Informe de ejecucin de induccin
Direccin Coordinadores de docente
Docente al docente
carreras
Secretarias
HCD
Control de
Gestin del Decano Formulario de reporte de ausencias
Gestin y permisos de
G Decanato G.3 Talento Humano Coordinadores de G.3.4 Registros de asistencia de personal
Direccin personal
Docente carreras acadmico
acadmico
Secretarias
HCD Autorizacin de tercera matrcula
Decano Reporte de pago
Gestin y Admisin y
G Decanato G.4 Coordinadores de G.4.1 Matriculacin Acta de matrcula
Direccin registro
carreras Reporte de notas
Secretarias Comprobante de pago
HCD
Decano
Gestin y Admisin y Retiro de Resolucin de aprobacin de retiro
G Decanato G.4 Coordinadores de G.4.2
Direccin registro asignaturas de asignatura
carreras
Secretarias
Decano
Gestin y Admisin y Coordinadores de Anulacin de Resolucin de aprobacin de
G Decanato G.4 G.4.3
Direccin registro carreras matriculas anulacin de matrcula
Secretarias
HCD
Decano Acta consolidad
Gestin y Admisin y
G Decanato G.4 Coordinadores de G.4.4 Egresamiento Informe de aptitud legal para
Direccin registro
carreras egresar
Secretarias
105
HCD
Decano
Gestin y Admisin y
G Decanato G.4 Coordinadores de G.4.6 Titulacin Acta de grado
Direccin registro
carreras
Secretarias
HCD
Decano
Gestin y Admisin y Refrendacin de
G Decanato G.4 Coordinadores de G.4.6 Ttulo refrendado y registrado
Direccin registro ttulos
carreras
Secretarias
Comisin de becas
Gestin del
Gestin y Departamento de
G Decanato G.5 bienestar G.5.1 Gestin de becas Contrato de becas
Direccin bienestar universitario
estudiantil
Secretarias
Reporte de avances
Seguimiento Subdecano
Gestin y Seguimiento del Informe de seguimiento del slabo
G Decanato G.6 acadmico Coordinadores de G.6.1
Direccin slabo Plan de mejoras para seguimiento
curricular carreras
slabo
Seguimiento Subdecano Evaluacin del Plan de evaluacin
Gestin y
G Decanato G.6 acadmico Coordinadores de G.6.2 desempeo Informe de evaluaciones
Direccin
curricular carreras docente Plan de mejora para evaluaciones
Compras de PAC
Gestin y Gestin de Coordinadores de equipos y
G Decanato G.7 G.7.1 Facturas
Direccin Laboratorios laboratorios servicios para
laboratorio Acta de entrega
Gestin de
Gestin y Gestin de Coordinadores de Plan de mantenimiento preventivo
G Decanato G.7 G.7.2 mantenimiento
Direccin Laboratorios laboratorios Informes de mantenimiento
de laboratorios
Gestin y Seguridad y Induccin en Plan de induccin
G Decanato G.8 Subdecano G.8.1
Direccin Salud SSO Informe de la induccin
Gestin y Decano Asesoramiento
G Decanato G.9 Gestin Jurdica G.9.1 Informe jurdico
Direccin Secretaria Jurdica jurdico
106
4.6 CARACTERIZACIN DE PROCESOS
La caracterizacin de procesos constituye una herramienta sumamente efectiva

para la planificacin, seguimiento y control de los procesos.
Caracterizar consiste en describir todo lo relacionado al proceso, es decir, se

define el objetivo que pretende lograr, el alcance, proveedores, entradas,
subprocesos, salidas, clientes, mtodos de control, recursos, responsables,
documentos e indicadores con la finalidad de proporcionar una visin integral de
los procesos que permita a todas las partes interesadas y que prestan servicios,
entender para qu sirve lo que hacen, fortaleciendo el trabajo en equipo, la
comunicacin y promoviendo la mejora continua.
Por lo mencionado se ha considerado la necesidad e importancia de caracterizar

los 9 procesos de Gestin y Direccin que forman parte del SGC de la FICA.
107
4.6.1 PROCESO PLANIFICACIN ESTRATGICA
TABLA 4.2: Caracterizacin del Proceso Planificacin Estratgica
UNIVERSIDAD TCNICA DEL NORTE Cdigo: G.1

FACULTAD DE INGENIERA EN CIENCIAS APLICADAS Versin: 1.0
CARACTERIZACIN DE PROCESOS Elaborado por: Stefany Salazar
Proceso: Planificacin Estratgica Revisado por: Ing. Karla Negrete
Establecer el direccionamiento estratgico de la FICA hacia el logro de sus propsitos, Responsables Decano/Coordinadores de Carrera
Objetivo a travs de la elaboracin un Plan Estratgico basado en el anlisis del entorno, con CES, Autoridades de la FICA, personal
Participantes
la finalidad de guiar el desarrollo, proyeccin y crecimiento de la Facultad. acadmico y administrativo, estudiantes
Alcance El proceso comprende desde el anlisis del entorno de la FICA hasta el manejo y preparacin de informacin para la Acreditacin
Proveedores Entradas Subprocesos Salidas Clientes
Sociedad Necesidades de la Informes del anlisis de
Identificar requisitos legales y reglamentarios aplicables al
sociedad proceso la pertinencia,
Identificar y planificar los mecanismos para obtener prospectivos y de
Decano Plan estratgico del informacin del entorno seguimiento a
periodo anterior Planifica la elaboracin del PE graduados de las
P
Estudiantes
Planificar la elaboracin del perfil profesional carreras
Docentes
Perfil profesional Planificar la gestin para el manejo de la informacin para la Plan Estratgico FICA
acreditacin Sociedad
Coordinadores de anterior actualizado
Aplicar encuestas para analizar el entorno de la FICA CEAACES
carreras Informacin de las Perfil profesional de
Definir polticas, objetivos, y dems elementos de
carreras respecto a los carreras
direccionamiento estratgico
CEAACES indicadores de la matriz H Informacin de calidad
Estructurar el Plan Estratgico
de evaluacin Definir el perfil profesional de carreras para el CEAACES
Recopilar informacin para la acreditacin y determinar
responsables
108
Realizar seguimiento peridico al PE
V
CES Normativa vigente Realizar seguimiento a los cambios del entorno
Actualizar PE tras cumplir objetivos y estrategias
A Actualizar perfil profesional en base a los cambios suscitados
Realizar planes de mejoramiento
Indicadores Controles Recursos
Identificar la normativa vigente y actualizada
Estado actual y prospectiva (Cualitativo) Revisiones anuales del PE y perfil profesional Humanos: Autoridades, personal acadmico y
Perfil profesional (Cualitativo) Muestreo para la realizacin de encuestas administrativo
Calidad de la informacin Adaptar la informacin a los requerimientos del
Infraestructura y Tecnologa: Sala de reuniones,
= CEAACES internet
Requisitos Normativos Suministros de oficina
% de personas o empresas encuestadas
ISO 9001:2008: 5
109
4.6.2 PROCESO COMUNICACIN ORGANIZACIONAL INTERNA
TABLA 4.3: Caracterizacin del proceso Comunicacin Organizacional Interna

Proceso: Comunicacin Organizacional Interna Revisado por: Ing. Karla Negrete
Asegurar que los mecanismos de comunicacin interna brinden informacin suficiente Responsables Decano/Coordinadores de Carrera
Objetivo y oportuna a los usuarios mediante la generacin de estrategias de comunicacin con Autoridades de la FICA, personal acadmico y
la finalidad de garantizar el correcto flujo y la ptima difusin de informacin. Participantes
administrativo.
El proceso comprende desde la identificacin de las necesidades de comunicacin en la FICA hasta la elaboracin del informe del plan de comunicacin
Alcance
ejecutado.
Planificar el impulso de la comunicacin interna en la FICA
Identificar las necesidades de comunicacin.
P
Elaborar plan de comunicacin interna Comunicador interno
Autoridades Definir estrategias de comunicacin FICA Autoridades
Personal Administrativo Necesidades de Plan de comunicacin Docentes
Gestionar la informacin a difundir interna
Docentes comunicacin H Personal Administrativo
Ejecutar plan de comunicacin Informe de ejecucin
Estudiantes Directrices de Estudiantes
Procesos comunicacin Efectuar seguimiento al plan de comunicacin del Plan
V
Verificar el impacto de la comunicacin
A Actualizar la informacin a difundir en base a las necesidades

Difusin de informacin verdica y oportuna mediante registros Humanos: Autoridades, personal acadmico y
% de personas que reciben la informacin
Requisitos Normativos administrativo,
% de cumplimiento de actividades del plan
ISO 9001:2008: 5.5.3 Infraestructura y Tecnologa
110
4.6.3 PROCESO GESTIN DEL TALENTO HUMANO DOCENTE
TABLA 4.4: Caracterizacin del proceso Gestin del Talento Humano Docente
Proceso: Gestin del Talento Humano Docente Revisado por: Ing. Karla Negrete
Administrar el talento humano docente de la FICA propiciando el fortalecimiento de las Responsables Decano/Coordinadores de Carrera
Objetivo competencias mediante la adecuada seleccin, contratacin, capacitacin y control de Autoridades de la FICA, personal acadmico y
personal docente para garantizar el cumplimiento de los objetivos de la Facultad. Participantes
administrativo
El proceso abarca desde la elaboracin de la distribucin horaria para determinar la necesidad de contratacin de docentes y finaliza con el control de permisos
Alcance
de ausencia para el personal acadmico de la FICA.
Identificar requisitos legales y reglamentarios
Planificar la distribucin horaria de los docentes Distributivo
CES P acadmico
Normativa vigente Identificar las necesidades de contratacin de docentes
CEAACES Proyeccin de Planear actividades de induccin a los nuevos docentes Contrato de docentes
Personal asignaturas Reclutar personal Plan de induccin al
Estudiantes
administrativo Necesidades de H docente
Seleccionar y contratar al personal docente Docentes
Coordinadores de contratacin de Informe de la
Ejecutar plan de induccin al personal acadmico nuevo Personal Administrativo
carreras personal docente induccin al docente
Docentes nuevos Necesidades de Verificar el cumplimiento del plan de induccin Control de asistencia
V
induccin Realizar control de asistencias al personal docente de docentes
A Elaborar planes de mejoramiento
1.5NAPhD+NAMSc Humanos: Autoridades, personal acadmico y
Afinidad formacin posgrado AFP = Perfil del docente de acuerdo a las necesidades
NDT
NA
Validar el distributivo acadmico antes de subirlo al sistema administrativo
Titularidad TIT = 100 Infraestructura y Tecnologa: Sala de reuniones,
NTD
Profesores de TC, MT, TP D=
TC+0,5MT+0,25TP Requisitos Normativos internet, proyector
NTD
ISO 9001:2008: 6.2 Suministros de oficina
111
4.6.4 PROCESO ADMISIN Y REGISTRO
TABLA 4.5: Caracterizacin del proceso Admisin y Registro

Proceso: Admisin y registro Revisado por: Ing. Karla Negrete
Gestionar de manera efectiva la ejecucin de los servicios acadmicos de Responsables Decano/Coordinadores de Carrera
Objetivo matriculacin, anulacin de matrculas, retiro de asignaturas, titulacin y refrendacin Autoridades de la FICA, personal acadmico y
de ttulos, con la finalidad de dar cumplimiento a las polticas institucionales. Participantes
administrativo, estudiantes
Alcance El proceso abarca desde la matriculacin de los estudiantes hasta la obtencin del ttulo de tercer nivel refrendado y registrado en el SENESCYT.
Proveedores Entradas Actividades Salidas Clientes
CES P Elaborar calendario de matriculacin
CEAACES Normativa legal
Planificar sesiones del Consejo Directivo de la FICA Calendario acadmico
Publicar requisitos para los diferentes trmites acadmicos de matriculacin
Colegios Bachilleres Resoluciones de Estudiantes
H Tramitar solicitudes estudiantiles: matriculacin, anulacin de matrculas,
trmites acadmicos Docentes
retiro de asignaturas, egresamiento, titulacin y refrendacin del ttulo
Estudiantes Requisitos y Acta consolidada Personal Administrativo
solicitudes de Dar seguimiento al proceso: matriculacin, anulacin de matrculas, retiro
Acta de grado Graduados
trmites V de asignaturas, egresamiento, titulacin y refrendacin del ttulo.
Titulo registrado y Sociedad
Verificar la agilidad de la ejecucin de trmites
Personal refrendado
Planificacin Atender peticiones, quejas, reclamos y sugerencias
administrativo acadmica A
Elaborar planes de mejoramiento
NE
Estudiantes por profesor ED = Cumplimiento de requisitos para aprobacin de los trmites
TC+0,5MT+0,25TP Humanos: Autoridades, personal acadmico y
Tiempo de respuesta de los trmites administrativo
Seguimiento al proceso de titulacin (Cualitativo)
Tasa de retencin ED =
NE Requisitos Normativos Infraestructura y Tecnologa: oficinas
TC+0,5MT+0,25TP administrativas

Tasa de titulacin = ISO 9001:2008: 7, 8 Suministros de oficina


112
4.6.5 PROCESO GESTIN DEL BIENESTAR ESTUDIANTIL
TABLA 4.6: Caracterizacin del proceso Gestin del Bienestar Estudiantil

Proceso: Gestin del Bienestar Estudiantil Revisado por: Ing. Karla Negrete
Responsables Decano/Coordinadores de Carrera
Gestionar acciones de asistencia social mediante la evaluacin y asignacin de
Objetivo ayudas econmicas estudiantiles para favorecer a la disminucin de las Rector, Direccin Financiera, Autoridades de la FICA,
condiciones de vulnerabilidad de los estudiantes. Participantes
personal acadmico y administrativo, estudiantes
El proceso comprende desde la difusin de informacin relacionada con becas estudiantiles, la tramitacin de la aprobacin de la beca y el finaliza con el
Alcance
depsito de la beca.
CES P Identificar normativa legal aplicable al proceso
CEAACES Planificar estrategias para la prevencin de desercin estudiantil Contrato de beca
Normativa legal legalizado
Comisin de Becas Difundir requisitos para obtener becas
Requisitos para la H Lista de
Personal Realizar el trmite para becas estudiantiles
aplicacin de becas beneficiarios de
administrativo de la becas Estudiantes
FICA Estudiantes con Dar seguimiento al proceso
aptitudes para V Matriz de
Estudiantes Realizar seguimiento acadmico a beneficiarios de becas seguimiento
merecer becas
Aplicar metodologas para prevenir la desercin estudiantil
A
Dar acompaamiento a los estudiantes en su formacin acadmica
Cumplimiento de requisitos para aprobacin de becas
Bienestar estudiantil (Cualitativo) Rendimiento acadmico de los estudiantes becarios Humanos: Autoridades, personal acadmico y
Nmero de estudiantes beneficiarios de becas en la administrativo, comisin de Becas
Requisitos Normativos
FICA/ Nmero total de estudiantes de la FICA Infraestructura y Tecnologa: oficinas administrativas
ISO 9001:2008: 6.4
113
4.6.6 PROCESO SEGUIMIENTO ACADMICO CURRICULAR
TABLA 4.7: Caracterizacin del proceso Seguimiento Acadmico Curricular

Proceso: Seguimiento acadmico curricular Revisado por: Ing. Karla Negrete
Contribuir al desarrollo eficaz y eficiente de la programacin acadmica, mediante el Responsables Decano/Coordinadores de Carrera
Objetivo seguimiento y evaluacin a los docentes con la finalidad de garantizar el cumplimiento Autoridades de la FICA, personal acadmico y
de los objetivos de la enseanza y emprender acciones de mejoras. Participantes
Alcance El proceso comprende la realizacin del seguimiento del slabo y la evaluacin del desempeo de los docentes de la FICA.
Normativa legal Identificar normativa legal aplicable al proceso
P Reporte de avances del
vigente Planificar mecanismos para seguimiento del slabo
CES slabo
Planificar proceso de evaluacin al docente
CEAACES Informe de avances por Docentes
Necesidad de realizar Ejecutar seguimiento al slabo asignaturas Estudiantes
evaluacin del H
Ejecutar programa de evaluacin al docente Informe de evaluacin Autoridades
desempeo docente
Autoridades del desempeo
y seguimiento del Dar seguimiento al cumplimiento de actividades del slabo
Docentes docente
slabo V
Realizar seguimiento a los resultados de la evaluacin del docente
Slabo
A Emprender acciones de mejora

Verificar la participacin de docentes, estudiantes y
Seguimiento del slabo (Cualitativo) autoridades en la evaluacin al desempeo docente y Humanos: Autoridades, personal acadmico y
% de cumplimiento del slabo seguimiento al slabo administrativo, estudiantes
Evaluacin del desempeo docente (Cualitativo) Requisitos Normativos Infraestructura y Tecnologa: laboratorios,
% de docentes con buen rendimiento internet
ISO 9001:2008: 5.6, 7, 8
114
4.6.7 PROCESO GESTIN DE LABORATORIOS
TABLA 4.8: Caracterizacin del proceso Gestin de Laboratorios

Proceso: Gestin de Laboratorios Revisado por: Ing. Karla Negrete
Gestionar de manera efectiva la planificacin del mantenimiento de equipos e Responsables Decano/Coordinadores de Carrera
infraestructura de laboratorios, asimismo la adquisicin de bienes o servicios
Objetivo Autoridades de la FICA, personal acadmico y
que garanticen la funcionalidad, equipamiento y disponibilidad de laboratorios Participantes
o centros de simulacin de la FICA. administrativo, estudiantes
El proceso comprende desde gestin del mantenimiento de infraestructura y equipos de laboratorios hasta la compra de nuevos equipos o servicios en caso
Alcance
de requerirlo.
Planificar el mantenimiento de laboratorios
Necesidad de
mantenimiento P Realizar el registro de requerimientos presupuestarios Materiales y
preventivo o correctivo Formular peridicamente planes de trabajo suministros
Jefes de comprados
de equipos de Gestionar la adquisicin de equipos o servicios para laboratorios
laboratorios de
laboratorio Facturas
la FICA H Ejecutar plan de mantenimiento preventivo Laboratorios de la FICA
Necesidad de Plan de
Autoridades Ejecutar mantenimiento correctivo
adquisicin de equipos mantenimiento
o servicios para V Seguimiento a las acciones de mantenimiento Informe del plan de
laboratorios Ejecucin de planes de mejoramiento mantenimiento
Solicitudes de trmites A
Actualizar informacin de equipos
1
Funcionalidad = Funcionamiento y disponibilidad de equipos de laboratorio
=1
1
Inventario anual de equipos Humanos: personal administrativo, autoridades
Equipamiento =
=1 Tecnolgicos: computadoras
1 Requisitos Normativos
Disponibilidad = Suministros de oficina
=1 ISO 9001:2008: 6.3
115
4.6.8 PROCESO GESTIN DE LA SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL
TABLA 4.9: Caracterizacin del proceso Gestin de la Seguridad y Salud Ocupacional

Proceso: Gestin de la Seguridad y Salud Ocupacional Revisado por: Ing. Karla Negrete
Fomentar la cultura en prevencin de accidentes y enfermedades profesionales en la Responsables Decano/Coordinadores de Carrera
Objetivo FICA, mediante la puesta en marcha de un plan de induccin en Seguridad y Salud Autoridades de la FICA, personal acadmico y
Ocupacional con el objeto de identificar y controlar los riesgos laborales. Participantes
El proceso abarca la elaboracin y ejecucin de un plan de induccin en Seguridad y Salud Ocupacional y el seguimiento que se le realiza para determinar el
Alcance
cumplimiento de los objetivos planteados.
Identificar normativa legal aplicable al proceso
Identificar necesidades de induccin en SSO
P
Planificar las actividades necesarias para la induccin y elaborar el plan de Plan de
induccin en Seguridad y Salud Ocupacional induccin en Autoridades
Docentes
SSO Personal administrativo
Autoridades Necesidades de H Ejecutar el plan de induccin en Seguridad y Salud Ocupacional Informes de la Docentes
Personal induccin en ejecucin del
SSO Estudiantes
administrativo plan
Verificar el cumplimiento del plan de induccin
V
Evaluar los resultados del plan de induccin
Elaborar planes de mejoramiento
A
Actualizacin de planes de induccin de acuerdo a las necesidades de la FICA
Temas de capacitacin y personal a quien va dirigido Humanos: autoridades, personal acadmico y
% de cumplimiento del plan de induccin
Cumplimiento del plan de induccin en SSO administrativo
en SSO
Requisitos Normativos Infraestructura y tecnologa: sala de
Nmero de accidentes de trabajo
audiovisuales, proyector, porttil
Nmero de enfermedades profesionales ISO 9001:2008: 6.4 Suministros de oficina
116
4.6.9 PROCESO GESTIN JURDICA
TABLA 4.10: Caracterizacin del proceso Gestin Jurdica

Proceso: Gestin Jurdica Revisado por: Ing. Karla Negrete
Atender las necesidades de carcter legal de la FICA a travs de la aplicacin de la Responsables Decano/Coordinadores de Carrera
Objetivo normativa vigente a cada uno de los procesos que se desarrollan en la misma con la Autoridades de la FICA, personal acadmico
finalidad de proporcionar a los usuarios respaldo jurdico eficiente y eficaz en los procesos. Participantes
y administrativo
El proceso abarca desde que se realiza el requerimiento de asesoramiento jurdico en trmites acadmicos hasta la emisin del informe jurdico para brindar
Alcance
respuestas a dichos trmites
P
Estudiar y analizar la normativa legal vigente y aplicable al proceso
Decano Informe Decano
Resolver consultas y asesoramiento jurdico jurdico
HCD Trmite que H HCD
Realizar informes solicitados por las diferentes autoridades de la FICA
Autoridades requiere Autoridades
FICA asesoramiento V Realizar seguimiento a los procesos que requieren asesoramiento jurdico FICA
A Elaborar planes de mejoramiento

Documentacin completa para el inicio de asesora Humanos: Autoridades FICA, Secretaria
Nmero de trmites que requieren asesoramiento jurdico Tiempo de respuesta de los trmites jurdica
% mensual de trmites con respuesta Requisitos Normativos Tecnolgicos: oficinas administrativas,
internet
ISO 9001:2008: 7 Suministros de oficina
117
4.7 MANUAL DE PROCEDIMIENTOS
El manual de procedimientos propuesto para la Gestin y Direccin constituye

una gua para la ejecucin de las actividades que realizan los responsables de
esta funcin.
A continuacin se presenta el manual de procedimientos para la funcin Gestin

y Direccin, el mismo que est formado por una portada para diferenciarse del
resto del documento, una pequea introduccin que explica brevemente lo que
contiene; adems se detalla el objetivo y alcance del manual.
118
MANUAL DE
PROCEDIMIENTOS
Gestin y Direccin
119
4.7.1 INDICE DEL MANUAL DE PROCEDIMIENTOS
ANLISIS DEL ENTORNO ......................................................................................... 124
ACTUALIZACIN DEL DIRECCIONAMIENTO ESTRATGICO ................................ 129
CONSTRUCCIN DEL PERFIL PROFESIONAL ....................................................... 136
MANEJO DE INFORMACIN PARA LA ACREDITACIN ......................................... 141
COMUNICACIN ORGANIZACIONAL INTERNA ...................................................... 146
DISTRIBUCIN HORARIA ......................................................................................... 151
CONTRATACIN DE PERSONAL DOCENTE ........................................................... 156
INDUCCIN DOCENTE ............................................................................................. 162
CONTROL DE PERMISOS DE PERSONAL ACADMICO ........................................ 168
MATRICULACIN ESTUDIANTIL .............................................................................. 173
RETIRO DE ASIGNATURAS ...................................................................................... 179
ANULACIN DE MATRCULAS ................................................................................. 183
EGRESAMIENTO ....................................................................................................... 187
TITULACIN .............................................................................................................. 191
REFRENDACIN DEL TTULO .................................................................................. 199
GESTIN DE BECAS................................................................................................. 204
SEGUIMIENTO DEL SLABO ..................................................................................... 210
EVALUACIN DEL DESEMPEO DOCENTE ........................................................... 214
COMPRA DE BIENES Y SERVICIOS PARA LABORATORIOS ................................. 219
GESTIN DE MANTENIMIENTO DE LABORATORIOS ............................................ 224
INDUCCIN EN SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL ......................................... 229
ASESORAMIENTO JURDICO ................................................................................... 234
120
4.7.2 INTRODUCCIN

Norte es una unidad acadmica que buscar estar a la vanguardia en el desarrollo
de un servicio educativo de calidad; con la finalidad de lograr cumplir este
propsito se estructura un manual de los procedimientos desarrollados en la
Gestin y Direccin de la Facultad, lo cual constituye una gua para la ejecucin
estandarizada de las actividades que desempean los responsables de esta
funcin.
El Manual de Procedimientos propuesto para la Gestin y Direccin de la FICA

abarca la descripcin de las actividades que se realizan por esta funcin y los
formatos empleados para dichas actividades.
4.7.3 OBJETIVO
Desarrollar una gua para la ejecucin de los procedimientos realizados por los
responsables de la funcin Gestin y Direccin de la Facultad de Ingeniera en
Ciencias Aplicadas, mediante la estructuracin de un manual de procedimientos,
con la finalidad de estandarizar las acciones y proveer informacin a las partes
interesadas.
4.7.4 ALCANCE
El manual de procedimientos propuesto para la funcin Gestin y Direccin de la

FICA abarca un total de 22 procedimientos enfocados en dar cumplimientos a los
indicadores de evaluacin del CEAACES y a los puntos de la Norma ISO
9001:2008.
Este manual aplica a todos y cada uno de los actores involucrados en la Gestin
y Direccin de la Facultad de Ingeniera en Ciencias Aplicadas de la Universidad
Tcnica del Norte.
4.7.5 ESTRUCTURA DEL MANUAL DE PROCEDIMIENTOS
Cada procedimiento se ha diseado conforme al instructivo de trabajo para

elaborar documentos (INS.SGC.01) por lo tanto, consta de lo siguiente:
121
Cabecera: se encuentra nicamente en la primera pgina del documento e
incluye informacin como: nombre del proceso, nombre de procedimiento, cdigo,
versin, entre otros puntos considerados importantes para el control.

NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO
FACULTAD DE INGENIERIA EN CIENCIAS APLICADAS
CDIGO:
PROCESO:
VERSION:
FECHA APROBACIN:
SUB PROCESO:
PGINA:
Contenido: se ha establecido para cada procedimiento el ttulo, objetivo, alcance,

definiciones y abreviaturas, documentos de referencia, polticas, diagrama de
flujo, descripcin del procedimiento, control de documentos, anexos e historial de
versiones.
Ttulo: permite conocer el nombre del procedimiento.
Objetivo: explica la finalidad que se desea alcanzar.
Alcance: describe los lmites del procedimiento.
Definiciones y abreviaturas: define trminos o siglas que se consideran

necesarios para la comprensin del procedimiento.
ABREVIATURAS
N TRMINO DEFINICIN
DEFINICIONES
N TRMINO DEFINICIN
Documentos de referencia: es la normativa o documentacin que respalda al

procedimiento.
DOCUMENTOS INTERNOS
N Cdigo Ttulo del Documento
DOCUMENTOS EXTERNOS
N Ttulo del Documento
Polticas: directrices o aspectos de cumplimiento obligatorio para el desarrollo de

las actividades.
122
Diagrama de flujo: es la representacin grfica de la secuencia del
procedimiento, empleando la simbologa de la herramienta Bizagi Modeler. La
diagramacin de los procedimientos se ha realizado conforme al instructivo de
trabajo para diagramar procesos (INS.SGC.02).
Descripcin de procedimiento: explica en forma clara la secuencia del

procedimiento.
N ACTIVIDAD DESCRIPCIN RESPONSABLE
Control de documentos: enlista los documentos (formatos o registros)

empleados en el procedimiento.
REGISTROS
N Ttulo del Documento Ubicacin
FORMATOS
Anexos: incluye la informacin de soporte para la aplicacin del procedimiento.

LISTADO DE ANEXOS
N Nombre del Documento
Historial de versiones: sirve para registrar los cambios en el documento.

CONTROL DE CAMBIOS
FECHA VERSIN REALIZADO POR DESCRIPCIN
4.7.6 PROCEDIMIENTOS
A continuacin se detallan los procedimientos que forman parte del Manual de

procedimientos para la funcin Gestin y Direccin.
123
UNIVERSIDAD TCNICA DEL NORTE Procedimiento de Anlisis del
FACULTAD DE INGENIERA EN CIENCIAS APLICADAS Entorno
CDIGO: G.1.1
PROCESO: PLANIFICACIN ESTRATGICA
VERSIN: 1.0
FECHA APROBACIN:
SUB PROCESO: Anlisis del Entorno
PGINA: 1 de 5
ANLISIS DEL ENTORNO
1. OBJETIVO
Establecer los lineamientos para la realizacin del anlisis del entorno de la

acultad de Ingeniera en Ciencias Aplicadas, mediante la estructuracin de un
procedimiento y asignacin de responsabilidades, con la finalidad de estandarizar
la forma de recopilar informacin referente a pertinencia, evolucin prospectiva,
anlisis ocupacional de graduados, etc., que contribuya a la toma de decisiones
efectivas para las distintas carreras de formacin profesional.
2. ALCANCE
El procedimiento inicia con la conformacin de grupos para trabajar en la

elaboracin de cuestionarios enfocados en obtener informacin sobre el entorno
de la FICA y termina con la presentacin de propuestas de acciones de mejora.
Este manual aplica a todos y cada uno de los actores involucrados en el anlisis
del entorno de la Facultad de Ingeniera en Ciencias Aplicadas de la Universidad
Tcnica del Norte.
3. DEFINICIONES Y ABREVIATURAS
ABREVIATURAS
N TRMINO DEFINICIN
1 CES Consejo de Educacin Superior
Consejo de Evaluacin, Acreditacin y Aseguramiento de la
2 CEAACES
3 LOES Ley Orgnica de Educacin Superior
4 UTN Universidad Tcnica del Norte
5 FICA Facultad de Ingeniera en Ciencias Aplicadas
124
DEFINICIONES
N TRMINO DEFINICIN
ESTATUTO Instrumento normativo que define cargos con funciones y atribuciones
1
ORGNICO especficas.
2 OPORTUNIDAD Circunstancias en las cuales existe la posibilidad de lograr una mejora.
Consiste en que la educacin superior responda a las expectativas y
necesidades de la sociedad, planificacin nacional, y al rgimen de
3 PERTINENCIA
desarrollo, a la prospectiva de desarrollo cientfico, humanstico y
tecnolgico mundial, y a la diversidad cultural.
Consiste en identificar diferentes tendencias que se proyectan en el rea
4 PROSPECTIVA
de anlisis.
5 RESOLUCIN Decisin o fallo de una autoridad.
Probabilidad de ocurrencia de un evento no deseado que podra perjudicar
6 RIESGO
a una entidad o su entorno.
4. DOCUMENTOS DE REFERENCIA
DOCUMENTOS INTERNOS
1 DOC.INT.01 Estatuto Orgnico de la Universidad Tcnica del Norte. Artculos 60, 61,62, 63
2 DOC.INT.03 Modelo Educativo UTN
3 MAN-0.0.1 Manual de Calidad FICA
4 SGC.1.1 Procedimiento para Control de Documentos
5 SGC.1.2 Procedimiento para Control de Registros
6 INS.SGC.01 Instructivo de trabajo para elaborar documentos
7 INS.SGC.02 Instructivo de trabajo para diagramar procesos
DOCUMENTOS EXTERNOS
1 Constitucin Poltica del Ecuador 2008. Artculo 351
2 Ley Orgnica de Educacin Superior. Artculo 11, 107
3 Reglamento de Rgimen Acadmico. Artculos 28, 77.
5. POLTICAS
Analizar el entorno de la FICA debe ser un proceso altamente participativo, con

la intervencin de los representantes de las carreras de la Facultad.
El responsable de la elaboracin del plan de mejoramiento debe ser el

Coordinador de Carrera, quien podr contar con la ayuda y opinin del personal
que estime oportuno.
Se deben mantener registros de las reuniones realizadas y de las acciones

originadas en dichas reuniones.
Cualquier directivo de la Facultad puede solicitar la elaboracin, modificacin,

actualizacin o anulacin de la documentacin.
125
6. DIAGRAMA DE FLUJO
7. DESCRIPCIN DEL PROCEDIMIENTO
Se identifica la necesidad de levantar informacin

referente al entorno de la Facultad y de cada una de
Forma grupos de sus carreras y se planifica la manera como se lograr
trabajo para cumplir este objetivo. Comisin de
1
levantamiento de El levantamiento de informacin para analizar el pertinencia
informacin entorno de la FICA es a travs de encuestas, para lo
que se forma grupos para trabajar en la elaboracin
de las propuestas de cuestionarios.
Elaboran Elaboran propuestas de cuestionarios que tiendan a

propuesta de la obtencin de informacin referente a pertinencia,
2 cuestionarios evolucin prospectiva y anlisis ocupacional de los Grupos de trabajo
para levantar graduados y dems informacin que se crea
informacin necesaria para contribuir al desarrollo de la Facultad.
Los cuestionarios presentados son analizados para

Analizan Comisin de
3 identificar la coherencia de las preguntas y el
propuestas pertinencia
requerimiento de modificaciones.
126
Si requiere que se realice modificaciones a las
Requiere Comisin de
4 propuestas presentadas ir a la actividad N 2. Si no
modificaciones? pertinencia
requiere modificaciones ir a la actividad N 5.
Solicita la aprobacin por el HCD de los

Solicita
cuestionarios planteados para el levantamiento de
5 aprobacin de Subdecano
informacin de la FICA. La solicitud se lo hace a
cuestionarios
travs de un oficio.
Ingresa trmite El trmite se ingresa al H. Consejo Directivo para su

6 Secretaria jurdica
al HCD revisin y aprobacin.
Revisa que las propuestas de cuestionarios permitan

Revisa
7 recopilar toda la informacin requerida. Se aprueba HCD
propuestas
y entra en vigencia.
Se aprueba Si el modelo planteado para levantamiento de

8 modelo de informacin se aprueba ir a la actividad N 9; caso HCD
cuestionario? contrario ir a la actividad N 2.
Elabora
resolucin y Elabora resolucin de aprobacin de modelo para
9 notifica a encuesta e informa a la comisin encargada de Secretaria jurdica
comisin de pertinencia para continuar con las acciones.
pertinencia
Identifica la poblacin a la cual se le aplicar las

Identifica encuestas, considerando la informacin que se
Comisin de
10 poblacin para desea obtener. La poblacin puede ser: graduados,
pertinencia
aplicar encuesta empresarios, personal directivo de la Facultad, entre
otros.
Una vez identificada la poblacin se calcula el

Calcula la Comisin de
11 nmero de personas a las cuales se aplicar las
muestra pertinencia
encuestas. Se puede emplear frmulas estadsticas.
Delega grupos Delega grupos de trabajo por cada carrera para la

Comisin de
12 de trabajo para aplicacin de las encuestas a la muestra de
pertinencia
aplicar encuesta personas calculada.
La aplicacin de las encuestas la realizan un grupo

13 Aplica encuesta de docentes por cada carrera, puede ser Grupos de trabajo
personalmente o a travs de medios electrnicos.
Tabula los resultados obtenidos de la aplicacin de

Tabula
14 la encuesta a travs de diagramas para facilitar la Grupos de trabajo
resultados
interpretacin.
Analiza e
Analiza la informacin recopilada, determinando si
15 interpreta la Grupos de trabajo
los resultado son aceptables o no.
informacin
Determina Determina las reas de oportunidad y de riesgo para

16 oportunidades y la Facultad, es decir, identifica problemas y posibles Grupos de trabajo
riesgos soluciones.
Elabora y presenta informes de los resultados

obtenidos en funcin que las necesidades de
17 Elabora informes informacin existentes en la Facultad, puede ser Grupos de trabajo
para dar cumplimiento a los indicadores del
CEAACES.
Formula
Formula propuestas con acciones de mejora para las
propuestas con Coordinador de
18 situaciones detectadas en el anlisis del entorno de
acciones de carrera
la FICA.
mejora
19 FIN
127
8. CONTROL DE DOCUMENTOS
REGISTROS
N Nombre Ubicacin
Planificacin de actividades para levantar informacin del
1
entorno de la FICA
Subdecanato
Registro de asistencia a estructuracin de cuestionarios
2
para anlisis del entorno de la FICA
Subdecanato
3 Cuestionarios en blanco Subdecanato

Solicitud de aprobacin de cuestionarios para anlisis del
4
entorno de la FICA
Secretara jurdica
Resolucin de aprobacin de cuestionarios para anlisis del
5
entorno de la FICA
Subdecanato
6 Encuestas llenas Coordinacin de carreras

7 Informe de resultados de las encuestas Coordinacin de carreras
8 Plan de mejoras para anlisis del entorno de la FICA Coordinacin de carreras
DOCUMENTOS
N Cdigo Ttulo del Documento Versin
1 FOR.FICA.04 Formato de planificacin de actividades de Gestin 1.0
2 FOR.FICA.02 Formato para registro de asistencia 1.0
3 FOR.G.1.01 Estructura para encuesta 1.0
4 FOR.FICA.01 Hoja de Solicitud 1.0
5 FOR.FICA.03 Formato de informe 1.0
Formato de plan de acciones correctivas, preventivas
6 FOR.SGC.1.04 1.0
y de mejora
9. ANEXOS
LISTADO DE ANEXOS
N Nombre
1 Formato de planificacin de actividades de Gestin
2 Formato para registro de asistencia
3 Estructura para encuesta
4 Hoja de Solicitud
5 Formato de informe
6 Formato de plan de acciones correctivas, preventivas y de mejora
10. HISTORIAL DE VERSIONES
CONTROL DE CAMBIOS
20/07/2015 1.0 Stefany Salazar Creacin del Documento
Elabor: Stefany Salazar Revis: Nombre Aprob: Nombre
Firma Firma Firma
128
UNIVERSIDAD TCNICA DEL NORTE Procedimiento de Actualizacin
FACULTAD DE INGENIERA EN CIENCIAS APLICADAS del Direccionamiento Estratgico
CDIGO: G.1.2
VERSIN: 1.0
Actualizacin del Direccionamiento FECHA APROBACIN:

SUB PROCESO:
Estratgico PGINA: 1 de 7
ACTUALIZACIN DEL DIRECCIONAMIENTO ESTRATGICO
1. OBJETIVO
Establecer la metodologa para la actualizacin del Direccionamiento Estratgico

de la Facultad de Ingeniera en Ciencias Aplicadas mediante la estructuracin de
un procedimiento y la asignacin de responsabilidades, con la finalidad de
estandarizar las operaciones que permiten definir las lneas de accin que guan
a la Facultad.
2. ALCANCE
El procedimiento inicia con la revisin de la misin y visin de la Facultad para

identificar la necesidad de actualizacin y finaliza con la difusin del nuevo Plan
Estratgico aprobado por el Honorable Consejo Directivo de la FICA.
Este manual aplica a todos y cada uno de los actores involucrados en la

elaboracin del Direccionamiento Estratgico de la Carrera.
ABREVIATURAS
N TRMINO DEFINICIN
2 Consejo de Evaluacin, Acreditacin y Aseguramiento de la

CEAACES
5 HCD Honorable Consejo Directivo
6 PE Plan Estratgico
7 FODA Fortalezas, Oportunidades, Debilidades y Amenazas
129
DEFINICIONES
N TRMINO DEFINICIN
DIRECCIONAMIENTO Conjunto de instrucciones o criterios establecidos por la alta

1
ESTRATGICO direccin para el logro de los objetivos perseguidos.
Pautas generales que orientan a la planificacin, especifica una

2 ESTRATEGIA serie de pasos o de conceptos que tienen como fin la consecucin
de un determinado objetivo.
Herramienta que permite el anlisis interno y externo de una

3 FODA organizacin, identificando debilidades, fortalezas, oportunidades y
amenazas.
Los indicadores son instrumentos que permiten obtener informacin

4 INDICADORES cualitativa o cuantitativa, es decir, medir el grado de alcance de los
objetivos propuestos y en base a ellos tomar decisiones.
Propsito que se desea alcanzar y hacia el cual se dirigen esfuerzos

5 OBJETIVO
y recursos.
Gua para orientar la accin, lineamientos generales a observar en

6 POLTICA
la toma de decisiones
Son convicciones de las personas que determinan su manera de

7 VALORES
ser y orientan su conducta en el diario vivir.
DOCUMENTOS INTERNOS
Estatuto Orgnico de la Universidad Tcnica del Norte. Artculo 38 numeral 12),

1 DOC.INT.01
artculo 39 y 42
2 DOC.INT.03 Modelo Educativo de la UTN
DOCUMENTOS EXTERNOS
1 Ley Orgnica de Educacin Superior 2010. Artculo 27, 107
2 Reglamento de Rgimen Acadmico. Artculo 77.
Norma ISO 9004: 2009 Gestin para el xito sostenido de una organizacin Enfoque de gestin
3
de la calidad. Inciso 5
130
5. POLTICAS
El procedimiento estar liderado por el Decano de la FICA, con la participacin

de los representantes de todas las Unidades Acadmicas Bsicas de la
Facultad.
Se revisar el Plan Estratgico de la FICA en forma anual para dar seguimiento

a la consecucin de sus objetivos.
El equipo conformado por los representantes de las Unidades Acadmicas

Bsicas y el Decano de la Facultad sern responsables de realizar los ajustes
necesarios al PE de la FICA en cada revisin que se realice, as como de
gestionar la aprobacin de los mismos por parte del Honorable Consejo
Directivo.
El Decano de la FICA debe asegurarse de una efectiva difusin del PE a todos

los niveles de la Facultad.

131
132
Identifica la necesidad de actualizacin del

direccionamiento estratgico de la Facultad y la manera
como se llevar a cabo esto.
La actualizacin del direccionamiento estratgico de la
Revisa misin y FICA exige la participacin de integrantes de la misma,
1 Decano
visin por lo que determina que se realizar mediante grupos
de trabajo que contribuirn a la obtencin del PE.
Inicia revisando la misin y visin que se encuentra
vigente en la Facultad para identificar la necesidad de
actualizacin.
Se requiere
modificaciones Si requiere modificacin, ir a la actividad N 3. Si no hay
2 Decano
en la misin y requerimiento de actualizacin ir a la actividad N 12
visin?
Convoca grupos Convoca a la comisin de pertinencia para que se

3 de trabajo para encarguen de la elaboracin de una propuesta de misin Decano
actualizacin y visin para la Facultad.
Forma grupos de Los docentes encargados de pertinencia forman grupos Comisin de

4
trabajo de trabajo para la elaboracin de propuestas. pertinencia
En los diferentes grupos de trabajo se elaboran

Elaboran
propuestas de misin y visin para la FICA, tomando en
5 propuesta de Grupos de trabajo
cuenta que deben estar alineados a la misin y visin
misin y visin
institucional.
Las propuestas realizadas se exponen a toda la

Exponen
6 comisin de pertinencia con la finalidad de seleccionar Grupos de trabajo
propuestas
la mejor y depurarla.
Analiza Analizan las propuestas presentadas por los grupos de

propuestas y trabajo, identificando que la misin y visin sea Comisin de
7
selecciona la pertinente, posterior a ello se selecciona la ms idnea pertinencia
mejor para solicitar su aprobacin.
Ingresa trmite Se ingresa al H. Consejo Directivo la propuesta Secretaria

8
al HCD seleccionada para su anlisis y aprobacin. Jurdica
Revisa La propuesta presentada para la Facultad es analizada,

9 propuesta de considerando que est alineada a la misin y visin HCD
misin y visin institucional.
Se aprueba El HCD pone a consideracin la aprobacin de la

10 propuesta de propuesta. Si se aprueba, ir a la actividad N 11. Si la HCD
misin y visin? propuesta no se aprueba, ir a la actividad N5.
Elabora
Elabora la resolucin de aprobacin de la propuesta de
11 resolucin y HCD
misin y visin y notifica a la comisin de pertinencia.
notifica
Actualiza el Analiza el ambiente interno y externo de la Facultad para

12 Grupos de trabajo
FODA actualizar el FODA.
Revisa el Plan
Revisa el Plan Estratgico del periodo anterior para
13 Estratgico Decano
analizar lo que se ha cumplido.
anterior
Existen
14 Si existen objetivos y estrategias cumplidas, ir a la Decano
objetivos y
actividad N 15. Si los objetivos y estrategias del anterior
estrategias
133
cumplidas al PE an no han sido cumplidas al 100%, ir a la actividad
100%? N 16.
Eliminar Luego de analizar los objetivos y estrategias del Plan

objetivos y Estratgico del anterior periodo se elimina todo aquello
15 estrategias que ya ha sido cumplido al 100% Decano
cumplidas al
100%
Solicita Solicita a la comisin de pertinencia de la Facultad la

actualizacin de convocatoria a los grupos de trabajo para que realicen
16 Decano
objetivos y la actualizacin de los objetivos y estrategias en base al
estrategias nuevo FODA.
Formula En base al FODA realizado se formulan las estrategias

17 estrategias y y objetivos que direccionaran a la Facultad. Grupos de trabajo
objetivos
Da a conocer a todos los integrantes de la Comisin de

Exponen
18 pertinencia la propuesta formulada de objetivos y Grupos de trabajo
propuestas
estrategias para la FICA.
Analiza objetivos Los objetivos y estrategias que se han propuesto para

Comisin de
19 y estrategias guiar a la Facultad son revisados y analizados para
pertinencia
propuestas determinar su coherencia.
La revisin determina si las estrategias y objetivos

Se requiere Comisin de
20 requieren modificaciones. Si requiere, ir a la actividad N
modificaciones? pertinencia
21, caso contrario ir a la actividad N 22.
Realiza
Realiza modificaciones de los objetivos y estrategias,
modificaciones
21 actualizndolos y adecundolos de acuerdo al FODA Grupos de trabajo
de estrategias y
levantado.
objetivos
Actualiza
22 Actualiza indicadores para cada objetivo planteado. Decano
indicadores
Actualiza Actualiza las polticas para la Facultad

23 Decano
polticas
Actualiza Tomando como base el direccionamiento institucional se

24 principios y actualiza los principios y valores que rigen las acciones Decano
valores de la FICA
Recopila la informacin propuesta, se estructura el Plan

Integra Plan
25 Estratgico para la Facultad y se solicita la aprobacin Decano
Estratgico
del HCD mediante un oficio.
Ingresa trmite El Plan Estratgico propuesto ingresa al H. Consejo

al HCD Directivo para su aprobacin.
revisa plan El H. Consejo Directivo revisa el Plan Estratgico

27 HCD
estratgico presentado y determina su aprobacin.
Si se aprueba el Plan Estratgico, ir a la actividad N 29,

28 Se aprueba PE? HCD
caso contrario, ir a la actividad N13.
Elabora Elabora resolucin de aprobacin del plan estratgico

resolucin para su entrada en vigencia.
Sociabiliza Plan Difunde el Plan Estratgico a todas las partes

30 Decano
Estratgico interesadas de la Facultad.
31 FIN
134
8. CONTROL DE DOCUMENTACIN
REGISTROS
N Nombre Ubicacin
1 Planificacin de actividades para actualizar el PE Decanato
2 Registro de asistencia para elaborar propuesta de misin y visin Decanato
3 Misin y visin para la FICA Temporal
4 Solicitud de aprobacin de misin y visin Secretara Jurdica
5 Resolucin de aprobacin de misin y visin Decanato
6 Registro de asistencia para actualizacin del FODA Decanato
7 Registro de asistencia para formular objetivos y estrategias Decanato
8 Plan Estratgico Decanato
9 Solicitud de aprobacin de PE Secretara Jurdica
10 Resolucin de Aprobacin de PE Decanato
11 Registro de asistencia a sociabilizacin del PE Decanato
DOCUMENTOS
3 FOR.FICA.01 Hoja de solicitud 1.0
4 FOR.G.1.02 Formato para PE 1.0
9. ANEXOS
LISTADO DE ANEXOS
N Nombre
3 Hoja de solicitud
4 Formato para PE
10. HISTORIAL DEL VERSIONES
CONTROL DE CAMBIOS
Firma Firma Firma
135
UNIVERSIDAD TCNICA DEL NORTE Procedimiento Construccin del Perfil
FACULTAD DE INGENIERA EN CIENCIAS APLICADAS Profesional
CDIGO: G.1.3
VERSIN: 1.0
FECHA APROBACIN:
SUB PROCESO: Construccin del Perfil Profesional
PGINA: 1 de 5
CONSTRUCCIN DEL PERFIL PROFESIONAL
1. OBJETIVO
Establecer los lineamientos para la construccin del perfil profesional de cada una
de las carreras de la Facultad de Ingeniera en Ciencias Aplicadas, mediante la
estructuracin de un procedimiento y asignacin de responsabilidades, con la
finalidad de estandarizar los pasos a seguir.
2. ALCANCE
El procedimiento inicia con la necesidad de la construccin del perfil profesional

para las carreras de la FICA y finaliza con la revisin, verificacin y aceptacin del
mismo por parte de la Comisin Asesora de la Carrera.
Aplica a todos y cada uno de los actores involucrados en la construccin del perfil
profesional para cada una de las carreras de la Facultad de Ingeniera en Ciencias
Aplicadas de la Universidad Tcnica del Norte.
ABREVIATURAS
N TRMINO DEFINICIN

2 CEAACES
7 PP Perfil Profesional
136
DEFINICIONES
N TRMINO DEFINICIN
Conjunto de factores sociales, culturales, morales, econmicos, polticos,
1 ENTORNO legales, profesionales, etc., que rodean una cosa o a una persona e
influyen en su estado o desarrollo.
PARTES Persona o grupo de personas que tengan un inters en el desempeo
2
INTERESADAS exitoso de una organizacin
Conjunto de rasgos distintivos y capacidades del futuro profesional y que
PERFIL se supone debe exhibirlos al culminar sus estudios profesionales; tiende
3
PROFESIONAL a orientar el proceso formativo especificando las competencias que los
estudiantes desarrollarn.
necesidades de la sociedad, a la planificacin nacional, y al rgimen de
4 PERTINENCIA
DOCUMENTOS INTERNOS
1 DOC.INT.02 Reglamento General de la Universidad Tcnica del Norte, Artculo 127.
2 DOC.INT.03 Modelo Educativo de la Universidad Tcnica del Norte
Reglamento Interno de la Facultad de Ingeniera en Ciencias Aplicadas.
3 DOC.INT.19
Artculo 19 literal m)
DOCUMENTOS EXTERNOS
1 Ley Orgnica de Educacin Superior. Artculo 109.
2 Reglamento de Rgimen Acadmico. Artculo 20, 26.
5. POLTICAS
La construccin del perfil profesional de las carreras debe ser un proceso

altamente participativo, con la intervencin del personal acadmico de la
carrera.
El responsable de la elaboracin del documento de perfil profesional, deber

ser la persona que posea mayor conocimiento y competencias sobre el
proceso o actividad que pretenda normalizar. Podr contar con la ayuda y
opinin del personal que estime oportuno.
137
La modificacin o actualizacin del documento, se la realizar debido a

cambios operacionales, necesidades especficas de los diferentes implicados
o cambios en la legislacin, con el fin de asegurar su continua efectividad,
debiendo ser ste aprobado por CES.
Las modificaciones o cualquier accin realizada tiene que ser revisada,

verificada y validada.
La Facultad de Ingeniera en Ciencias Aplicadas debe planificar y controlar el

diseo y desarrollo del perfil profesional y actualizar los resultados esperados
a medida que se progresa con el diseo.
Los elementos de entrada para la construccin del perfil profesional deben

revisarse para comprobar que sean adecuados, estn completos y sin
ambigedades.
138
Solicita elaborar Solicita a la comisin encargada de diseo

Coordinador de
1 perfil profesional de curricular la construccin del perfil profesional para
Carrera
la carrera cada carrera.
Asisten a una reunin inicial para tratar temas

relacionados con la construccin del perfil
Asisten a reunin profesional. En esta reunin planifican las Comisin de diseo
2 para la construccin estrategias que emplearn para el acopio de curricular de la
del perfil profesional informacin, la integracin de la informacin y las carrera
revisiones por las que debe atravesar. Se registra
la asistencia de los docentes.
La informacin se la puede obtener a travs de

diversos medios: investigaciones, evaluaciones,
encuestas, entrevistas o analizando la informacin
recopilada en el anlisis del entorno. Comisin de diseo
3 Acopio de La informacin de entrada para la construccin del curricular de la
informacin perfil profesional debe ser revisada identificando carrera
que sea suficiente, pertinente y actualizada de
manera que permita justificar el tipo de
profesionista que la carrera quiere formar.
En base a la informacin recopilada, identifica los

posibles mbitos en los cuales el profesional de la
Identificacin de
carrera podr desempearse, identifica adems,
mbitos de Comisin de diseo
las capacidades y conocimientos especficos que
4 desempeo curricular de la
demanda la profesin y los posibles cambios a
profesional y carrera
futuro. En esta etapa se identifica toda la
disciplinarios
informacin necesaria para la construccin del
perfil profesional.
Elaboran el perfil profesional a partir de la

Integran el Comisin de diseo
integracin y sntesis de los resultados del anlisis
5 documento del perfil curricular de la
de la informacin recopilada, redactan el
profesional carrera
documento e informan al Coordinador de Carrera.
Convoca a reunin Convoca a los integrantes de la Comisin Asesora

Coordinador de
6 para revisin de de la carrera a una reunin para realizar la revisin
Carrera
Perfil Profesional de la propuesta de perfil profesional planteada.
Revisan la propuesta de perfil profesional, verifican

Revisa propuesta de
7 su pertinencia y si abordan todas las reas de Comisin Asesora
perfil profesional
importancia clave de la profesin.
Realiza ajustes a la propuesta en caso de

requerirlo, adaptndola al estndar definido por el
CEAACES en lo referente al indicador perfil
8 Depuran propuesta profesional. El perfil profesional obtenido tiene que Comisin Asesora
ser validado por el CEAACES junto al resto de
documentacin referente al diseo macro y meso
curricular.
Se acepta la Si se acepta la propuesta de perfil profesional, ir a

9 Comisin Asesora
propuesta? la actividad N 10, caso contrario, ir a la N 4.
Actualizacin del
Se desarrolla el procedimiento de actualizacin del Comisin de diseo
10 diseo macro y
diseo macro y meso curricular de la carrera. curricular
meso curricular
FIN
139
REGISTROS
N Nombre Ubicacin
1 Planificacin del diseo y desarrollo del perfil profesional Coordinacin de carrera
Registro de asistencia a reunin inicial para construccin de perfil

2 Coordinacin de carrera
profesional
3 Documento del perfil profesional Coordinacin de carrera
4 Registro de asistencia a revisin de perfil profesional Coordinacin de carrera
DOCUMENTOS
3 FOR.G.1.03 Formato para perfil profesional 1.0
9. ANEXOS
LISTADO DE ANEXOS
N Nombre
3 Formato para perfil profesional
CONTROL DE CAMBIOS
Firma Firma Firma
140
UNIVERSIDAD TCNICA DEL NORTE Procedimiento Manejo de Informacin
FACULTAD DE INGENIERA EN CIENCIAS APLICADAS para la Acreditacin
CDIGO: G.1.4
VERSIN: 1.0
Manejo de Informacin para la FECHA APROBACIN:

SUB PROCESO:
Acreditacin PGINA: 1 de 5
MANEJO DE INFORMACIN PARA LA ACREDITACIN
1. OBJETIVO
Establecer los lineamientos para el efectivo manejo de la informacin requerida

para la acreditacin de las carreras de la Facultad de Ingeniera en Ciencias
Aplicadas, mediante la creacin de un procedimiento y asignacin de
responsabilidades, con la finalidad de estandarizar las acciones a seguir.
2. ALCANCE
El procedimiento inicia con la solicitud de la construccin de informacin y

evidencias para el proceso de autoevaluacin y finaliza con la entrega de la
informacin al CEAACES.
Aplica a todos y cada uno de los actores involucrados en el manejo de informacin

para la acreditacin de las carreras de la Facultad de Ingeniera en Ciencias
ABREVIATURAS
N TRMINO DEFINICIN

2 CEAACES
6 HCD Honorable Consejo Universitario
141
DEFINICIONES
N TRMINO DEFINICIN
Proceso de anlisis crtico, reflexivo y participativo, que se realizan las

IES, con el fin de identificar sus fortalezas y debilidades, con el objetivo
1 AUTOEVALUACIN
de emprender acciones de mejoramiento continuo y de asegurar la
calidad de la educacin superior.
ENTORNO DE Conjunto de factores relacionados con procesos los acadmicos y que

3
APRENDIZAJE influyen en su estado y desarrollo.
Es el proceso de verificacin que el CEAACES realiza a las IES para

determinar que su desempeo cumple con las caractersticas y
EVALUACIN
4 estndares de calidad y que sus actividades se realizan en concordancia
EXTERNA
con la misin, visin, propsitos y objetivos institucionales o de carrera,
de tal manera que pueda certificar ante la sociedad la calidad acadmica.

necesidades de la sociedad, a la planificacin nacional, y al rgimen de
5 PERTINENCIA
DOCUMENTOS INTERNOS
1 DOC.INT.02 Reglamento General de la Universidad Tcnica del Norte, Artculo 127.
2 DOC.INT.03 Modelo Educativo de la Universidad Tcnica del Norte

3 DOC.INT.19
Artculo 19 literal m)
DOCUMENTOS EXTERNOS
1 Ley Orgnica de Educacin Superior. Artculo 109.
2 Reglamento de Rgimen Acadmico. Artculo 20, 26.
Reglamento para los procesos de Autoevaluacin de las Instituciones, Carreras y Programas

3
del Sistema de Educacin Superior.
Instructivo para la presentacin del Informe de Autoevaluacin Institucional, de Carreras o

4
Programas para las Universidades y Escuelas Politcnicas del Ecuador
142
5. POLTICAS
El manejo de informacin para el CEAACES cumple con los requerimientos

legales de la Ley Orgnica de Educacin Superior, el Reglamento de Rgimen
Acadmico y el Reglamento para los procesos de Autoevaluacin de las
Instituciones, Carreras y Programas del Sistema de Educacin Superior.
La FICA debe promover el desarrollo acadmico institucional, con base en

procesos de monitoreo, autoevaluacin, autorregulacin y acreditacin.

La informacin construida y recopilada deber ser validada por las Comisin

Asesoras de la Facultad de Ingeniera en Ciencias Aplicadas.
143
Solicita a las coordinaciones de carrera de la

Solicita trabajar en la
FICA trabajen en la construccin y recopilacin
1 construccin de Subdecano
de informacin y evidencias para el proceso de
informacin
autoevaluacin institucional y de carreras.
Convoca a reunin a las comisiones de las

Convoca a reunin a
carreras para informarles el requerimiento del Coordinador de
2 las comisiones de las
Subdecano y comprometerlos en la construccin Carrera
carreras
y recopilacin de la informacin.
Planifican las actividades que realizarn durante

el semestre. Trabajan durante todo el semestre
Construyen la en la construccin de informacin y evidencias
informacin y solicitadas por el CEAACES. La informacin Comisiones de las
3
evidencias solicitada requerida es de acuerdo a la matriz del modelo Carreras
por el CEAACES de evaluacin de carreras, lo cual servir como
entrada para el proceso de autoevaluacin y
evaluacin externa
Recolectan la informacin y evidencias,

Recopilan e integran solicitndolas en las fuentes donde se originan. Comisiones de las
4
la informacin Toda la informacin se integra por carreras y se Carreras
somete a revisin.
Analizan la informacin, identificando su

Analizan la
5 pertinencia, consistencia y que est completa de Comisin Asesora
informacin
acuerdo a los requerimiento del CEAACES.
La informacin es de Si la informacin es de calidad, ir a la actividad

6 Comisin Asesora
calidad? N 8, caso contrario ir a la actividad N7
Solicita la depuracin de la informacin

Solicita depurar
7 presentada, la cual vuelve a ser analizada luego Comisin Asesora
informacin
de esta accin.
Almacena Recepta la informacin y la almacena para que

Coordinador de
8 informacin para se la utilice en el proceso de autoevaluacin de
carrera
autoevaluacin carreras.
Informa a las Facultades el programa de

Comunica programa
realizacin de autoevaluaciones. Las IES deben Comisin General
de autoevaluacin
9 realizar autoevaluaciones institucionales y de de Evaluacin
institucional y de
carreras peridicamente, por lo tanto, se cuenta Interna
carreras
con una planificacin de este proceso.
Se realiza el proceso de autoevaluacin de Comit de

10 Autoevaluacin
acuerdo al programa comunicado. Evaluacin I.
Elabora informe final del proceso y lo presenta al Comisin General

11 Elabora reporte final mximo rgano Colegiado Acadmico Superior de Evaluacin
de la Institucin para su aprobacin Interna
Presenta al CEAACES los resultados del proceso

Comisin General
Presenta al CEAACES de autoevaluacin, cargando la informacin de
12 de Evaluacin
los resultados las carreras a un sistema del CEAACES, quienes
Interna
posteriormente la evaluarn.
13 FIN
144
REGISTROS
N Nombre Ubicacin
Registro de asistencia al anlisis de la informacin para el

1 Coordinacin de carreras
CEAACES
Planificacin de actividades para recopilacin y manejo de

2 Coordinacin de carreras
informacin para la acreditacin
3 Informe de autoevaluacin Coordinacin de carreras
DOCUMENTOS
1 FOR.FICA.02 Registro de asistencia 1.0
3 FOR.G.1.04 Formato de informe de autoevaluacin 1.0
9. ANEXOS
LISTADO DE ANEXOS
N Nombre
3 Formato de informe de autoevaluacin
CONTROL DE CAMBIOS
Firma Firma Firma
145
UNIVERSIDAD TCNICA DEL NORTE Procedimiento de Comunicacin
FACULTAD DE INGENIERA EN CIENCIAS APLICADAS Interna
COMUNICACIN ORGANIZACIONAL CDIGO: G.2.1

PROCESO:
INTERNA VERSIN: 1.0
FECHA APROBACIN:
SUB PROCESO: Procedimiento de Comunicacin Interna
PGINAS: 1 de 5
COMUNICACIN ORGANIZACIONAL INTERNA
1. OBJETIVO
Estandarizar los pasos a seguir para asegurar una efectiva comunicacin interna,
mediante el establecimiento de criterios y responsabilidades con la finalidad de
lograr cubrir las necesidades de comunicacin dentro de la Facultad de Ingeniera
en Ciencias Aplicadas.
2. ALCANCE
El procedimiento inicia con el nombramiento de un responsable para la

comunicacin interna por cada carrera y termina con la realizacin del informe de
la ejecucin del plan de comunicacin propuesto.
Aplica a todos y cada uno de los actores involucrados en la comunicacin

organizacional interna de la Facultad de Ingeniera en Ciencias Aplicadas de la
Universidad Tcnica del Norte.
ABREVIATURAS
N TRMINO DEFINICIN
2 CEAACES
5 HCU Honorable Consejo Universitario
8 CI Comunicador Interno
146
DEFINICIONES
N TRMINO DEFINICIN
Es la comunicacin dirigida a los clientes internos de una organizacin
COMUNICACIN
1 para motivar al talento humano y guiarlo a la consecucin de los
INTERNA
objetivos trazados.
PLAN DE Es una herramienta de gestin enfocada en integrar las diferentes
2
COMUNICACIN reas de una organizacin a travs del flujo de informacin.
MEDIOS DE Instrumentos o medios a travs de los cuales se puede transmitir la
3
COMUNICACIN informacin.
Persona o grupo de personas que tengan un inters en el desempeo
4 PARTE INTERESADA
exitoso de una organizacin
RELACIONES Vnculo que se establece entre dos o ms personas en el mbito
5
LABORALES laboral o del trabajo.
DOCUMENTOS INTERNOS
1 DOC.INT.19 Reglamento Interno de la Facultad de Ingeniera en Ciencias Aplicadas
DOCUMENTOS EXTERNOS
1 Norma ISO 9001: 2008. Sistema de Gestin de la Calidad Requisitos. Inciso 5.5.3
Norma ISO 9004: 2009. Gestin para el xito sostenido de una organizacin Enfoque de
2
gestin de la calidad. Inciso 5.4
5. POLTICAS
Se procurar que la difusin de informacin se realice a travs de los medios

o canales ms eficientes.
El plan de comunicacin se elaborar de acuerdo a las diferentes necesidades

de los grupos de inters con la finalidad de fortalecer las relaciones laborales.
El plan de comunicacin deber ser revisado verificado y aprobado por el

Honorable Consejo Directivo de la FICA.

diseo y desarrollo del plan de comunicacin y actualizar los resultados
esperados a medida que se progresa con el diseo.
147
148

Tras identificar la necesidad de mejorar la
Realiza reunin
comunicacin organizacional interna se planifica las
para nombrar al
1 actividades para lograr estos propsitos, se realiza una Decano
comunicador
reunin con el personal acadmico y administrativo de
interno de la FICA
la Facultad para nombrar al comunicador interno.
Nombran Designan candidatos por cada carrera, identificando
Coordinador de
2 candidatos por entre sus perfiles el liderazgo requerido. Se efecta la
carrera
carrera votacin.
Solicita Solicita la aprobacin por el HCD del docente
3 Decano
aprobacin del CI designado como comunicador interno para la FICA.
Ingresa trmite al Ingresa al HCD la solicitud de aprobacin del
HCD comunicador interno.
El HCD aprueba a la persona designada como
5 Aprueba CI HCD
comunicador interno.
Elabora la resolucin de aprobacin del HCD y notifica
6 Elabora resolucin a las partes interesadas para firmar el acta de Secretaria jurdica
nombramiento.
Realiza diagnsticos referentes a comunicacin en la
Facultad para detectar las necesidades de los
docentes, estudiantes, administrativos, etc., y a partir
Levanta de ello disea un plan. Comunicador
7 necesidades de
Los requerimientos de comunicacin son revisados interno
comunicacin
para identificar que sea informacin adecuada para
difundir, que no sea contradictoria y que est
completa.
Elabora plan de comunicacin, especificando qu se
Elabora plan de va hacer y cmo, adems es necesario incluir
comunicacin y cronograma de actividades y las estrategias y medios Comunicador
8 de comunicacin.
solicita interno
aprobacin Redacta un oficio solicitando al H. Consejo Directivo la
aprobacin del plan de comunicacin.
Ingresa trmite al Ingresa al HCD la solicitud de aprobacin del plan de
HCD comunicacin y adjunto el plan.
Revisa el plan de comunicacin propuesto y verifica
Revisa plan de
10 que se cumpla la exigencia del punto 7.2.3 de la norma HCD
comunicacin
ISO 9001:2008 y en base a esto se aprueba.
Se aprueba el Si se aprueba el plan de comunicacin, ir a la actividad
11 HCD
plan? N 12. Si el HCD no aprueba, ir a la actividad N 8.
Elabora la resolucin del Honorable Consejo Directivo
12 Elabora resolucin Secretaria jurdica
y notifica a las partes interesadas.
Pone en marcha la ejecucin del plan de
Ejecuta el plan de Comunicador
13 comunicacin, respetando la programacin aprobada
comunicacin interno
por el HCD.
Vigila el Establece sistemas de seguimiento, control y medicin
14 cumplimiento del de la ejecucin del plan para comprobar que marcha Decano
plan conforme lo planificado.
Elabora informes semestralmente de la ejecucin del
Realiza informes
plan, resaltando los aspectos negativos para trabajar Comunicador
15 al finalizar el
en base a ellos. Valida la eficacia del proceso en base interno
semestre
al cumplimiento de los resultados esperados.
16 FIN
149
REGISTROS
N Nombre Ubicacin
1 Planificacin de actividades para mejorar la comunicacin en la FICA Decanato
2 Registro de asistencia a reunin de designacin de comunicador interno. Decanato
3 Solicitud de aprobacin de comunicador interno Secretara jurdica
4 Resolucin de aprobacin de comunicador interno Decanato
5 Acta de nombramiento del comunicador interno Decanato
6 Necesidades de comunicacin Decanato
7 Plan de comunicacin Decanato
8 Resolucin de aprobacin del plan de comunicacin Decanato
9 Matriz de seguimiento del plan de comunicacin Decanato
10 Informe final de la ejecucin del plan Decanato
DOCUMENTOS
3 FOR.G.2.01 Formato de acta de nombramiento 1.0
4 FOR.G.2.02 Formato para levantar necesidades de comunicacin 1.0
5 FOR.G.2.03 Formato de plan de comunicacin 1.0
6 FOR.G.2.04 Formato de seguimiento del plan 1.0
9. ANEXOS
LISTADO DE ANEXOS
N Nombre
3 Hoja de solicitud
4 Formato acta de nombramiento
5 Formato para levantar necesidades de comunicacin
6 Formato plan de comunicacin
7 Formato seguimiento del plan de comunicacin
CONTROL DE CAMBIOS
Firma Firma Firma
150
Procedimiento de Distribucin Horaria
GESTIN DEL TALENTO HUMANO CDIGO: G.3.1

PROCESO:
DOCENTE VERSIN: 1.0
FECHA APROBACIN:
SUB PROCESO: Distribucin Horaria
PGINAS: 1 de 5
DISTRIBUCIN HORARIA
1. OBJETIVO
Estandarizar las acciones a seguir para la distribucin horaria a los docentes de

la Facultad de Ingeniera en Ciencias Aplicadas, mediante la creacin de un
procedimiento documentado, con la finalidad de definir el mtodo que permita
organizar y distribuir el tiempo de dedicacin del personal acadmico.
2. ALCANCE
El procedimiento inicia con la elaboracin de proyecciones de asignaturas que se

abrirn en el periodo acadmico y que requerirn docentes y finaliza con el
ingreso de la carga horaria aprobada al sistema integrado.
Aplica a todos los actores involucrados en la asignacin de carga horaria a los

docentes de la Facultad de Ingeniera en Ciencias Aplicadas.
ABREVIATURAS
N TRMINO DEFINICIN
2 CEAACES
8 TP Tiempo parcial
9 MT Medio tiempo
10 TC Tiempo completo
151
DEFINICIONES
N TRMINO DEFINICIN
Materia que se ensea en un centro educativo y que forma parte de un

1 ASIGNATURA
programa o plan acadmico de estudios.
Total de horas asignadas para el desarrollo de un curso, una asignatura

2 CARGA HORARIA o una carrera. Incluye horas de aula, prcticas y toda otra actividad
curricular o extracurricular que comprenda el programa aprobado.
DISTRIBUTIVO Asignacin de carga horaria y aulas para impartir clases u otras

3
ACADMICO actividades acadmico-curriculares.
4 PROYECCIN Es una estimacin acerca de la potencial situacin de algo en el futuro.
DOCUMENTOS INTERNOS

1 DOC.INT.19
Artculo 8 literal e), artculo 9 literal c)
DOCUMENTOS EXTERNOS
1 Reglamento de Rgimen Acadmico. Artculo 15
Reglamento de Carrera y Escalafn del Profesor e Investigador del Sistema de Educacin

2
Superior. Artculo 6, 11
5. POLTICAS
La distribucin horaria de los docentes de la FICA debe cumplir con los

requerimientos legales expresados en el Reglamento de Carrera y Escalafn
del Profesor e Investigador del Sistema de Educacin Superior.

La propuesta de distribucin horaria de docentes deber ser revisada y

validada por el Subdecano de la Facultad y aprobada por el HCD.
152
Se planifica las actividades que se realizarn para la

distribucin horaria de los profesores.
Elaborar
proyeccin de Elabora proyecciones de las asignaturas que se Secretaria
1 abrirn el siguiente periodo acadmico. Se lo realiza
requerimientos de acadmica
asignaturas solicitando a los estudiantes que llenen un
formulario de proyeccin de asignaturas al final del
semestre.
Determina los requerimientos de asignaturas a ser

Determina las
abiertas, identificando que exista el nmero Coordinador de
2 asignaturas que
adecuado de estudiantes el cual debe ser mayor o carrera
se abrirn
igual a 10 alumnos.
Considerando las especialidades y tipo de docentes

Identifica tipo de se asigna las materias al personal acadmico.
Coordinador de
3 docentes y asigna Instructivo para obtener informacin de formacin
carrera
materias acadmica de docentes, tiempo de dedicacin y
nmero de titulares (INS.G.3)
153
Elabora propuesta
Coordinador de
4 de distribucin Elabora una propuesta de distribucin horaria.
carrera
horaria
Verifica que el
Verifica que exista el nmero requerido de docentes
nmero de Coordinador de
5 para cubrir las necesidades de las asignaturas a ser
docentes est carrera
abiertas.
completo
Nmero de Si el nmero de docenes no es suficiente, ir a la

Coordinador de
6 docentes actividad N 7. Si el nmero de docentes es
carrera
suficiente? suficiente ir a la actividad N 9.
Determina
necesidad de Determina la necesidad de contratacin de docentes Coordinador de
7
contratacin de para cubrir la demanda de asignaturas abiertas. carrera
docentes
Contratacin de
Se ejecuta el subproceso de contratacin de Coordinador de
8 personal
personal acadmico. carrera
acadmico
Elabora un informe con una propuesta definitiva de

Estructura
distribucin horaria, considerando a los nuevos Coordinador de
9 propuesta
docentes contratados si es el caso. Se presenta carrera
definitiva
propuestas al Subdecano.
Rene a los coordinadores de las carreras para

Rene a los
revisar distribucin horaria y verifica que no existan
10 coordinadores y Subdecano
cruces en los mismos para ingresar peticin de
revisa propuestas
aprobacin al HCD a travs de un oficio.
Si existen cruces en los horarios establecidos, ir a la

Existen cruces
11 actividad N 12. Si no existen cruces, ir a la actividad Subdecano
de horarios?
N 13.
Se estructura las propuestas de distribucin horaria

Reestructuran Coordinador de
12 hasta lograr que no existan cruces en los horarios de
propuestas carrera
las carreras que comparten docentes.
Ingresa trmite al El trmite ya validado por el Subdecano de la

HCD Facultad ingresa al HCD para su aprobacin.
Revisa asignacin de carga horaria considerando el

Revisa asignacin tipo de docentes y las dedicaciones para solventar
14 HCD
de carga horaria las horas semanales de trabajo, en base a esta
validacin deciden la aprobacin de la distribucin.
Si se aprueba la distribucin horaria, ir a la actividad

15 Se aprueba? HCD
N 16, caso contrario, ir a la N 4.
Elaborar Elabora resolucin del H. Consejo Directivo y notifica

resolucin y los coordinadores de carreras para que autoricen el
notificar a ingreso del distributivo al sistema integrado de la
coordinadores UTN.
Ingresa
Ingresa asignacin de carga horaria en el sistema
asignacin de Secretaria
17 integrado para poder dar paso a la matriculacin de
carga horaria al acadmica
estudiantes.
Sistema Integrado
18 FIN
154
REGISTROS
N Nombre Ubicacin
1 Planificacin de actividades para distribucin horaria de profesores Coordinacin de carrera
2 Reporte de resultados de proyeccin de asignaturas Coordinacin de carrera
3 Propuesta de distribucin horaria Coordinacin de carrera
4 Solicitud de aprobacin de distributivo acadmico Secretara jurdica
5 Resolucin de aprobacin de distributivo acadmico Coordinacin de carrera
DOCUMENTOS
1 FOR.G.3.04 Formato de planificacin de actividades de Gestin 1.0
2 FOR.G.3.01 Formulario de proyeccin de asignaturas 1.0
3 FOR.G.3.02 Formato de reporte de asignaturas que se abrirn 1.0
4 FOR.G.3.03 Formato de distributivo acadmico 1.0
Instructivo para obtener informacin de formacin acadmica
6 INS.G.3 1.0
de docentes, tiempo de dedicacin y nmero de titulares
9. ANEXOS
LISTADO DE ANEXOS
N Nombre
2 Formulario de proyeccin de asignaturas
3 Formato de reporte de asignaturas que se abrirn
4 Formato de distributivo acadmico
Instructivo para obtener informacin de formacin acadmica de docentes, tiempo de
5
dedicacin y nmero de titulares

CONTROL DE CAMBIOS
Firma Firma Firma
155
UNIVERSIDAD TCNICA DEL NORTE Procedimiento de Contratacin de
FACULTAD DE INGENIERA EN CIENCIAS APLICADAS Personal Docente
CDIGO: G.3.2
PROCESO: GESTIN DEL TALENTO HUMANO
VERSIN: 2.0
FECHA APROBACIN:
SUB PROCESO: Contratacin de Personal Docente
PGINAS: 1 de 6
CONTRATACIN DE PERSONAL DOCENTE
1. OBJETIVO
Definir las directrices para la contratacin del personal acadmico de la Facultad

de Ingeniera en Ciencias Aplicadas, mediante el establecimiento de un
procedimiento, con el fin de estandarizar la metodologa a seguir.
2. ALCANCE
El procedimiento inicia con la elaboracin de los distributivos acadmicos para

identificar las necesidades de docentes y termina con la contratacin del personal
acadmico requerido en la Facultad.
Aplica a todos los involucrados en la contratacin de los docentes que formarn

parte de la FICA: docentes tiempo completo con nombramiento, docentes tiempo
completo a contrato, docentes a medio tiempo con nombramiento, docentes a
medio tiempo contrato y docentes tiempo parcial contrato.
ABREVIATURAS
N TRMINO DEFINICIN
Consejo de Evaluacin, Acreditacin y Aseguramiento de la Calidad
2 CEAACES
de la Educacin Superior
6 TP Tiempo parcial
7 MT Medio tiempo
156
DEFINICIONES
N TRMINO DEFINICIN
Persona que espera conseguir un empleo, cargo o un puesto de

1 ASPIRANTE
trabajo vacante.
Es un documento generalmente escrito y firmado por las partes

2 CONTRATO interesadas, por el que dos o ms partes se comprometen a respetar
y cumplir condiciones.

3
DOCENTE TIEMPO
4 Docente que labora 40 horas semanales.
COMPLETO
DOCENTES A MEDIO
TIEMPO
DOCENTES TIEMPO
6 Docente que labora menos de 20 horas semanales.
PARCIAL
Es el puesto de trabajo de la estructura orgnica autorizada que se

7 VACANTE
encuentra desocupado.
DOCUMENTOS INTERNOS
1 DOC.INT.01 Estatuto Orgnico de la Universidad Tcnica del Norte. Artculo 23
2 DOC.INT.02 Reglamento General de la Universidad Tcnica del Norte. Artculo 72

3 DOC.INT.19
Artculo 7 literal e)
DOCUMENTOS EXTERNOS
1 Ley Orgnica de Educacin Superior. Artculo 92

2 Superior Art. 17. Requisitos generales para el Ingreso del personal acadmico a las instituciones
de educacin superior
157
5. POLTICAS
El personal acadmico seleccionado para desempear un cargo en la FICA

debe ser competente de acuerdo al perfil establecido para el cargo.
El Honorable Consejo Acadmico establece los requerimientos de

contratacin para cada carrera.
El responsable de iniciar el proceso de contratacin de docentes es el

coordinador de carrera, el cual da a conocer la necesidad de un puesto.
Posteriormente se expone esta necesidad al Subdecano el cual a su vez da a
conocer al Decano.
El departamento de Recursos Humanos se encargara de publicar el

requerimiento de docentes en medios de comunicacin escrita y en la red
electrnica de informacin.
Cualquier persona que cumpla con los requerimientos solicitados puede

participar en el proceso de seleccin de potenciales docentes.
158
159
Elabora propuesta de distributivo acadmico,

Realiza distribucin Coordinador de
1 asignando las materias y los horarios en los que
horaria carrera
impartirn clases los docentes de las carreras.
Analiza si existe el nmero requerido de

Analiza disponibilidad Coordinador de
2 docentes para cubrir todas las asignaturas que
de docentes carrera
se abrirn en el periodo acadmico.
Si se requiere la contratacin de docentes, ir a

Requiere contratacin Coordinador de
3 la actividad N 4, caso contrario finaliza el
de docentes? carrera
procedimiento.
Elabora un oficio dirigido al Subdecano

Solicitar contratacin Coordinador de
4 explicando la necesidad de contratacin de
de docentes carrera
docentes y haciendo la peticin.
Revisa solicitud de requerimiento de docentes,

5 Revisa solicitud pone a conocimiento del Decano y sugiere Subdecano
contratacin.
Analiza la necesidad de
Analiza la necesidad de contratacin de
6 contratacin de Decano
personal docente.
docentes
Es necesaria la Si es fundamental la contratacin de nuevos

7 contratacin de docentes, ir a la actividad N 9, caso contrario, Decano
docentes? ir a la actividad N 8.
Reestructura el distributivo acadmico hasta

Reestructura conseguir que no haya necesidad de Coordinador de
8
distributivo acadmico contratacin de nuevos docentes y finaliza el carrera
procedimiento.
Remitir peticin a La peticin de contratacin de docentes para la

9 Vicerrectorado Facultad se remite al vicerrectorado acadmico Decano
Acadmico para su anlisis y aprobacin.
Declara necesidad de Analiza requerimientos de docentes y declara Vicerrector

10
contratacin la necesidad de contratacin. acadmico
Redacta un oficio solicitando autorizacin de

Solicita autorizacin de Vicerrector
11 convocatoria a los aspirantes al puesto
convocatoria acadmico
vacante.
Autoriza convocatoria a Autoriza la publicacin de la convocatoria para

12 HCU
aspirantes los aspirantes a docentes de la UTN
Publica requerimientos de docentes en medios

de comunicacin escrita como por ejemplo
13 Publica convocatoria Talento Humano
peridicos y en la red electrnica de
informacin, canal universitario, etc.
Recibe documentos de Recibe las carpetas con hojas de vida de los

14 Talento Humano
aspirantes aspirantes a personal docente.
Remite carpetas a la Las carpetas se envan a la Facultad para el

15 Talento Humano
FICA anlisis de los perfiles.
Revisa los documentos de los candidatos a

Coordinador de
16 Analiza informacin personal docente, identificando si se adaptan al
carrera
perfil de puesto requerido en la Facultad.
160
Cumplen Si cumplen los requisitos, ir a la actividad N 18, Coordinador de
17
requerimientos? caso contrario ir a la actividad N 13 carrera
Se realiza la seleccin de los docentes que

Realiza seleccin de
mejor se ajustan a los perfiles del puesto Coordinador de
18 docentes y remite
vacante y se remite el listado al Departamento carrera
listado
de Talento Humano para la contratacin.
Contrata personal
19 Realiza la contratacin de los docentes. Talento Humano
acadmico
20 FIN
REGISTROS
N Nombre Ubicacin
1 Solicitud de contratacin de docentes Secretara jurdica
2 Solicitud de autorizacin de convocatoria a aspirantes Talento Humano
3 Hojas de vida de aspirantes a docentes Talento Humano
4 Contrato de docentes Talento Humano
DOCUMENTOS
9. ANEXOS
LISTADO DE ANEXOS
N Nombre
1 Hoja de solicitud
CONTROL DE CAMBIOS
18/12/2014 1.0 Sandra Castro / Jorge Noguera Creacin del Documento
20/07/2015 2.0 Stefany Salazar Modificacin del Documento
Firma Firma Firma
161
UNIVERSIDAD TCNICA DEL NORTE Procedimiento de Induccin
FACULTAD DE INGENIERA EN CIENCIAS APLICADAS Docente
CDIGO: G.3.3
VERSIN: 2.0
FECHA APROBACIN:
SUB PROCESO: Induccin Docente
PGINAS: 1 de 6
INDUCCIN DOCENTE
1. OBJETIVO
Establecer los lineamientos para la realizacin de la induccin docente en la

Facultad de Ingeniera en Ciencias Aplicadas, mediante la creacin de un
procedimiento y la asignacin de responsabilidades, con la finalidad de
estandarizar las acciones a seguir.
2. ALCANCE
El procedimiento inicia con la elaboracin del plan de induccin docente y finaliza

con la realizacin del informe de ejecucin.
Aplica a todos y cada uno de los actores involucrados en la planificacin,

ejecucin y seguimiento de la induccin a los docentes de la Facultad de
Ingeniera en Ciencias Aplicadas de la Universidad Tcnica del Norte.
ABREVIATURAS
N TRMINO DEFINICIN

2 CEAACES
8 G Gestin y Direccin
9 PI Plan de Induccin
162
DEFINICIONES
N TRMINO DEFINICIN
Prctica social y cientfica dedicada a brindar aprendizaje de un

DOCENCIA
1 determinado contenido a estudiantes que cruzan formacin
UNIVERSITARIA
acadmica superior.
Consiste en brindar a los trabajadores de recin ingreso a la

organizacin una efectiva orientacin en las funciones que
2 INDUCCIN
desempear, reas, responsabilidades, etc., con la finalidad de
contribuir en la adaptacin.
Es un programa en el que se detalla la forma y medios necesarios

3 PLAN DE INDUCCIN
para llevar a cabo la induccin.
Contiene la historio de la labor docente y la trayectoria profesional,

4 PORTAFOLIO DOCENTE a travs de un proceso sistmico y continuo de recopilacin de
evidencias, que permitir reflejar y valorar el trabajo del docente.
Coleccin de recursos y actividades seleccionadas para evidenciar

PORTAFOLIO y evaluar el rendimiento y aprendizaje de manera peridica.
5
UNIVERSITARIO Adems de ello propicia la mejora continua sobre procesos
acadmicos, administrativos y profesionales.
DOCUMENTOS INTERNOS
Estatuto Orgnico de la Universidad Tcnica del Norte. Artculo 38 numeral

1 DOC.INT.01
8), 11)
DOCUMENTOS EXTERNOS
1 Norma ISO 9001: 2008. Sistema de Gestin de la Calidad Requisitos. Inciso 6.2.2
Norma ISO 9004: 2009. Gestin para el xito sostenido de una organizacin Enfoque de
2
gestin de la calidad. Inciso 6.3.2
3 Constitucin Poltica del Ecuador. Artculo 349
163
5. POLTICAS
La induccin al docente ser en factor de mejoramiento de la docencia en la

FICA. Los Coordinadores de Carrera de la Unidad Acadmica, al inicio de cada
semestre, elaborarn y presentarn la planificacin de la induccin a los
nuevos docentes para su aprobacin en el Consejo Directivo.
Los Coordinadores de Carrera son los responsables de brindar la induccin a

los nuevos docentes, abarcando temas como: deberes y derechos del docente,
aspectos de la carrera, manejo del portafolio docente, etc.

La FICA debe planificar y controlar el diseo y desarrollo del plan de induccin

al docente y actualizar los resultados esperados a medida que se progresa con
el diseo.
Las entradas que se emplean para la elaboracin del plan de induccin al

docente deben ser revisadas para determinar que estn completas, claras y
sean adecuadas a los propsitos de la induccin.
164
165

Planifica las actividades para dar induccin a los
nuevos docentes. Elabora un plan de induccin
detallando las actividades que se realizarn, los
Elabora plan de recursos a emplearse, las fechas, los destinatarios,
los resultados esperados, etc. Coordinador de
1 induccin al
carrera
docente El plan de induccin se realiza en base a las
necesidades de los nuevos docentes, se revisa que
los temas a impartir estn completos, claros y sean
adecuados para lograr una ptima induccin.
Solicita aprobacin Realiza un oficio solicitando la aprobacin del plan
2 Subdecano
del PI de induccin.
Ingresa trmite al Ingresa solicitud de aprobacin del plan al H.
HCD Consejo Directivo para su revisin y aprobacin
El plan es revisado y se verifica que su contenido
satisfaga las necesidades de los docentes y en base
Se aprueba plan de
4 a esto se aprueba. Si se aprueba el plan de HCD
induccin?
induccin, ir a la actividad N 5, caso contrario, ir a la
actividad N 1.
Elabora resolucin y Elabora resolucin de aprobacin del plan de
notifica induccin y notifica al subdecanato.
Cita a los docentes a ser inducidos e informa al
Cita a los docentes
6 Coordinador de Carrera que debe ejecutar el plan de Subdecano
a ser inducidos
induccin.
Prepara materiales requeridos para brindar la
induccin a los nuevos docentes, los materiales Coordinador de
7 Prepara materiales
pueden incluir presentaciones de dispositivas, carrera
dinmicas, material de apoyo, etc.
Expone en forma Expone los derechos y deberes del personal
Coordinador de
8 detallada derechos acadmico de la FICA, adems informa las
carrera
y deberes sanciones por incumplimiento de deberes.
Suministra Da a conocer el modo de trabajo de la carrera,
informacin explica el uso del portafolio docente y concientiza Coordinador de
9
requerida para su sobre la importancia de su trabajo en la obtencin de carrera
desempeo estudiantes de calidad.
Si el docente tiene inquietudes respecto a la
El docente tiene
10 informacin recibida durante la induccin, ir a la Docente
inquietudes?
actividad N 11, caso contrario, ir a la N 13
Expone sus El docente expone las inquietudes respecto a los
11 Docente
inquietudes temas tratados.
Explica y satisface Solventa las inquietudes para que todo quede claro Coordinador de
12
inquietudes y funciones correctamente. carrera
Presenta a los nuevos docentes a las autoridades de
Presenta a los
la Facultad, entre ellos: Decano, Subdecano, Coordinador de
13 nuevos docentes
personal administrativo y de servicios, Secretaria carrera
con las autoridades
jurdica, compaeros docentes, etc.
Gua un recorrido Gua un recorrido por las instalaciones de la Facultad
Coordinador de
14 por instalaciones para permitir que el docente conozca los espacios
carrera
dela FICA donde se desempear.
Elabora informe de la ejecucin del plan de induccin
Coordinador de
15 Elabora informe docente y en base a los resultados se valida la
carrera
eficacia del mismo.
16 FIN
166
REGISTROS
N Nombre Ubicacin
1 Planificacin de las actividades para dar la induccin al docente Subdecano
2 Plan de induccin al docente Subdecano
3 Solicitud de aprobacin del plan de induccin Secretara jurdica
4 Resolucin de aprobacin del plan de induccin Subdecanato
5 Registro de asistencia a la induccin Coordinacin de carrera
6 Informe de induccin a los docentes Coordinacin de carrera
DOCUMENTOS
2 FOR.G.3.04 Formato plan de induccin 1.0
5 FOR.FICA.03 Formato informe 1.0
9. ANEXOS
LISTADO DE ANEXOS
N Nombre
2 Formato plan de induccin
3 Hoja de solicitud
5 Formato de informe

CONTROL DE CAMBIOS
20/12/2014 1.0 Creacin del Documento
Firma Firma Firma
167
UNIVERSIDAD TCNICA DEL NORTE Procedimiento Control de Permisos
FACULTAD DE INGENIERA EN CIENCIAS APLICADAS de Personal Acadmico
CDIGO: G.3.4
VERSIN: 1.0
Control de Permisos de Personal FECHA APROBACIN:

SUB PROCESO:
Acadmico PGINAS: 1 de 5
CONTROL DE PERMISOS DE PERSONAL ACADMICO
1. OBJETIVO
Establecer los lineamientos bsicos para llevar a cabo el control de permisos del
personal acadmico de la Facultad de Ingeniera en Ciencias Aplicadas, mediante
la estructuracin de un procedimiento documentado, con el propsito de
estandarizar las operaciones a seguir.
2. ALCANCE
El procedimiento inicia con la elaboracin de un formulario de reporte de

ausencias programadas durante el semestre por parte de los docentes y termina
con el uso del permiso autorizado.
Aplica para los responsables de la autorizacin y control de permisos y para el

personal acadmico de la Facultad de Ingeniera en Ciencias Aplicadas de la
ABREVIATURAS
N TRMINO DEFINICIN
DEFINICIONES
N TRMINO DEFINICIN
1 AUSENCIA LABORAL Es toda falta justificada o injustificada de un empleado a su trabajo.
2 INASISTENCIA No asistencia de una persona a un lugar o acto donde era esperado.
Autorizacin o consentimiento para abandonar el lugar de trabajo
3 PERMISO
durante un tiempo determinado.
168
DOCUMENTOS INTERNOS

1 DOC.INT.19 Artculo 8 literal g), artculo 9 literal e), artculo 16 literal a), artculo 19 literal
k).
2 DOC.INT.01 Estatuto Orgnico de la Universidad Tcnica del Norte. Artculo 42 literal e)
DOCUMENTOS EXTERNOS
2 Norma ISO 9001: 2008. Sistema de Gestin de Calidad Requisitos. Inciso 6.2.2
5. POLTICAS
Ser responsabilidad de la Secretaria Jurdica de la Facultad controlar la

asistencia del personal acadmico de la FICA, tal como se estipula en el
Estatuto Orgnico de la UTN y Reglamento Interno de la Facultad de Ingeniera
en Ciencias Aplicadas.
Los requerimiento de permiso de ausencia de docentes debe ser solicitada a

travs de un oficio dirigido al Decano de la Facultad.
Las horas de clase perdidas, sean estas justificadas o no justificadas, deben

ser recuperadas.
169
170
Elabora
Elabora un formulario donde especifica los das que
formulario de
no podr asistir a dar clases con sus respectivas
1 reporte de Docente
justificaciones, e indica tambin las fechas de
ausencias
recuperacin de clases.
programadas
Entrega solicitud
Entrega una solicitud pidiendo autorizacin de
2 en coordinacin Docente
ausencia, adjuntando el formulario para su anlisis.
de carrera
Revisa
Revisa el formulario analizando las causas de no
formulario y Coordinador de
3 asistencia en las fechas programadas y remite al
remite al carrera
decanato para su aprobacin.
decanato
Aprueba Si se aprueba el formulario ir a la actividad N 5. Si

4 Decano
formulario? no se aprueba regresar a la actividad N 1.
Recibe
Recibe notificacin de aprobacin de formulario de
notificacin
5 reporte de ausencias programadas para el Secretaria jurdica
para controlar
respectivo control de asistencia.
asistencia
Ausencia por Si la ausencia del docente ha sido programada y

6 evento presentada a travs del formulario, ir a la actividad Docente
programado? N 7, caso contrario ir a la actividad N 8.
El docente hace uso de su permiso considerando

Hace uso de su
7 que debe presentar en secretara jurdica los Docente
permiso
respaldos que justifiquen la ausencia programada.
Elabora oficio
Elabora un oficio solicitando permiso de no
solicitando
8 asistencia y explicando las causas de dicha peticin Docente
permiso de no
y los das de recuperacin de clases.
asistencia
Recepta solicitud para su anlisis y revisin y remite Coordinador de

9 Revisa solicitud
al decanato para su aprobacin. carrera
Analiza las Analiza las causas de la peticin de permiso de no

10 Decano
causas asistencia para tomar una decisin.
Si no se autoriza el permiso de ausencia laboral, ir a

Autoriza
11 la actividad N12. Si se autoriza, ir a la actividad N Decano
permiso?
14.
Informa a
Informa al coordinador de carrera la negacin del
12 coordinador de Decano
permiso solicitado por el docente.
carrera
Notifica al Notifica al docente la decisin tomada por el decano Coordinador de

13
docente de la Facultad respecto al permiso solicitado. carrera
Informa a Informa a secretara jurdica la autorizacin del

14 secretaria permiso para que controle la asistencia del docente Decano
jurdica el da de la recuperacin de clases programada.
Lleva registro de asistencia y verifica que el docente

Lleva registro de recupere las clases perdidas, caso contrario informa
asistencia a la autoridad pertinente para que tome acciones
necesarias respecto al tema.
16 FIN
171
REGISTROS
N Nombre Ubicacin
1 Formulario de reporte de ausencias programadas Coordinacin de carrera
2 Solicitud de autorizacin de ausencias programadas Coordinacin de carrera
3 Solicitud de permiso de ausencia Coordinacin de carrera
4 Registros de asistencia de personal acadmico Secretara jurdica
DOCUMENTOS
2 FOR.G.3.05 Formato de formulario reporte de ausencias 1.0
3 FOR.G.3.06 Formato de registro de asistencia de personal acadmico 1.0
9. ANEXOS
LISTADO DE ANEXOS
N Nombre
1 Formato de formulario reporte de ausencias programadas
2 Hoja de solicitud
3 Formato para registro de asistencia de personal acadmico
CONTROL DE CAMBIOS
Firma Firma Firma
172
UNIVERSIDAD TCNICA DEL NORTE Procedimiento de Matriculacin
FACULTAD DE INGENIERA EN CIENCIAS APLICADAS Estudiantil
CDIGO: G.4.1
PROCESO: ADMISIN Y REGISTRO
VERSIN: 2.0
FECHA APROBACIN:
SUB PROCESO: Matriculacin Estudiantil
PGINAS: 1 de 6
MATRICULACIN ESTUDIANTIL
1. OBJETIVO
Establecer los lineamientos para una eficiente de matriculacin de los estudiantes

de la Facultad de Ingeniera en Ciencias Aplicadas mediante la elaboracin de un
procedimiento y la asignacin de responsabilidades, con el propsito de
proporcionar y garantizar un servicio de calidad.
2. ALCANCE
El procedimiento inicia con el ingreso del distributivo acadmico al sistema

integrado de la UTN y finaliza con la legalizacin y archivo de matrculas.
Aplica a todos los involucrados en la matriculacin estudiantil y cada uno de los

estudiantes de la modalidad presencial de la Facultad de Ingeniera en Ciencias
ABREVIATURAS
N TRMINO DEFINICIN

2 CEAACES
173
DEFINICIONES
N TRMINO DEFINICIN
Materia que se ensea en un centro educativo y que forma parte de

1 ASIGNATURA
un programa o plan acadmico de estudios.
Carpeta personal de cada estudiante que se encuentra en la

CARPETA secretaria de la carrera al cual pertenece y en la que se encuentra
2
ESTUDIANTIL todos los documentos del estudiante que se registran en cada
semestre.

3
Documento en el cual un usuario puede ingresar informacin o

4 FORMULARIO
datos estructurados.
Es un trmite que le permite a un alumno cursar estudios en un

5 MATRCULA
Institucin Educativa.
Matrcula de un estudiante hasta por tercera ocasin en una misma

6 TERCERA MATRCULA
materia o en el mismo ciclo, curso o nivel acadmico.
DOCUMENTOS INTERNOS
1 DOC.INT.01 Estatuto Orgnico de la UTN. Artculo 57, artculo 38 numeral 14

2 DOC.INT.19
Artculo 12 literal b), 28, 29, 30, 31, 32
DOCUMENTOS EXTERNOS
1 Ley Orgnica de Educacin Superior. Artculos 80, 83, 84, 85
2 Reglamento de Rgimen Acadmico. Artculo 33, 34
3 Reglamento General a la Ley Orgnica de Educacin Superior. Artculo 5
174
5. POLTICAS
El nmero mnimo de crditos que un estudiante puede tomar en cada periodo

acadmico es de 10 y el mximo de 40 crditos.
Para matricularse en una asignatura el estudiante debe haber cumplido todos

los requisitos exigidos en el cuadro de concatenacin de materias y requisitos
adicionales que puedan determinarse en el plan de estudios de cada carrera.
Para que un estudiante se matricule en una materia no debe existir cruce de

horario con ninguna otra que l vaya a aprobar en ese periodo.
El estudiante que opte por la aprobacin de dos o ms asignaturas con tercera

matrcula, solamente podr matricularse en estas asignaturas. En el caso de
que tenga una materia con tercera matrcula, podr matricularse mximo en
cuatro, incluyndola.
Los estudiantes que se encuentren cursando semestres superiores sin haber

aprobado asignaturas de niveles inferiores, obligatoriamente debern
matricularse en las materias de niveles inferiores.
No se podr anular crditos de materias inferiores.
175
176
Ingresa al sistema Se realiza la planificacin de la matriculacin

datos de docentes y estudiantil. Secretaria
1
distributivo Ingresa datos de docentes y el distributivo acadmica
acadmico acadmico al sistema integrado de la UTN
Si el estudiante tiene tercera matrcula ir a la
2 Tercera matrcula? Estudiante
actividad N 3, caso contrario ir a la actividad N 7
Realiza solicitud de
Realiza solicitud de autorizacin de tercera
3 autorizacin de Estudiante
matrcula, explicando las causas y justificativos.
matrcula
Ingresa trmite al Ingresa solicitud al HCD para su revisin y anlisis
HCD de las causas.
Se autoriza Si el HCD autoriza matrcula ir a la actividad N 6,
5 HCD
matrcula? caso contrario finaliza el procedimiento.
Notifica la resolucin del Consejo Directivo a la
6 Notifica resolucin Secretaria jurdica
coordinacin de carrera.
Accede al sistema Ingresa a la pgina de matriculacin on line de la

7 Estudiante
de matriculacin Universidad ingresando usuario y contrasea.
Selecciona Selecciona las asignaturas en las que desea

8 asignaturas, genera matricularse, priorizando las de menor nivel y genera Estudiante
matrcula la matrcula.
Imprime formulario de solicitud de matrcula, en el
Imprime formulario
9 cual se muestra la cantidad que el estudiante debe Estudiante
de matrcula
pagar por la matriculacin en el periodo acadmico.
Existe valor a Si existe un valor a pagar, ir a la actividad N 11, caso
10 Estudiante
pagar? contrario, ir a la actividad N 12.
Realiza pago por
Realiza el pago en el banco que indica el formulario
11 matrcula en el Estudiante
y solicita comprobante de pago.
banco
Recepta requisitos
Recepta requisitos necesarios para matriculacin, Secretaria
12 para legalizar
los cuales sern publicados con anterioridad acadmica
matrcula
Revisa y verifica que todos los documentos y Secretaria
13 Verifica requisitos
requisitos estn completos y en orden. acadmica
Requisitos en Si los requisitos estn en regla, ir a la actividad N Secretaria
14
regla? 16, caso contrario a la N 15. acadmica
Completa la documentacin faltante para legalizar
Completa para
15 matrcula y presenta nuevamente en la secretara de Estudiante
legalizar matrcula
la carrera
Genera acta de
Genera el documento Acta de matrcula y reporte de Secretaria
16 matrcula y reporte
notas e imprime. acadmica
de notas
17 Firma documentos Firma de documentos por el estudiante. Estudiante
Remite acta de
Remite acta de matrcula a secretara jurdica para la Secretaria
18 matrcula a
firma y legalizacin. acadmica
secretaria jurdica
Firma actas y remite Firma acta de matrcula y remite al decanato para la
al decanato firma del decano.
177
Firma actas y remite Firma acta de matrcula y remite a coordinacin de
20 Decano
a coordinacin carrea para su archivo.
Recibe el acta firmada con los dems documentos y
los archiva. Es posible conocer el nmero de
Archiva en carpetas estudiantes matriculados por profesor y la tasa de Secretaria
21
estudiantiles retencin a travs del Instructivo para acceder a acadmica
informacin de registro y retencin de estudiantes
(INS.G.4)
22 Fin
REGISTROS
N Nombre Ubicacin
1 Planificacin de las actividades de matriculacin estudiantil Subdecanato
2 Solicitud de autorizacin de tercera matrcula Secretara jurdica
3 Resolucin de autorizacin de tercera matrcula Coordinacin de carrera
4 Formulario de solicitud de matrcula Coordinacin de carrera
5 Comprobante de pago Coordinacin de carrera
6 Acta de matrcula Coordinacin de carrera
7 Reporte de notas Coordinacin de carrera
DOCUMENTOS
3 INS.G.4 Instructivo para acceder a la informacin estudiantes 1.0
9. ANEXOS
LISTADO DE ANEXOS
N Nombre
1 Hoja de solicitud
3 Instructivo para acceder a la informacin de registro y retencin de estudiantes
CONTROL DE CAMBIOS
18/12/2014 1.0 Carpio Pineda / Hctor Silva Creacin del Documento

Firma Firma Firma
178
UNIVERSIDAD TCNICA DEL NORTE Procedimiento de Retiro de
FACULTAD DE INGENIERA EN CIENCIAS APLICADAS Asignaturas
CDIGO: G.4.2
VERSIN: 1.0
Procedimiento de Retiro de FECHA APROBACIN:

SUB PROCESO:
Asignaturas PGINAS: 1 de 4
RETIRO DE ASIGNATURAS
1. OBJETIVO
Guiar las acciones a seguir para el retiro de asignaturas de los estudiantes de la

Facultad de Ingeniera en Ciencias Aplicadas, mediante la descripcin del
procedimiento e identificacin de responsabilidades, con la finalidad de
estandarizarlas.
2. ALCANCE
El procedimiento inicia con la solicitud de retiro de la asignatura y finaliza con la

anulacin de la matrcula de la asignatura en el sistema integrado de la UTN.
Aplica a todos y cada uno de actores involucrados en la anulacin de asignaturas

de los estudiantes de la Facultad de Ingeniera en Ciencias Aplicadas de la
ABREVIATURAS
N TRMINO DEFINICIN

2 CEAACES
Secretara de Educacin Superior, Ciencia, Tecnologa e

3 SENESCYT
Innovacin
179
DEFINICIONES
N TRMINO DEFINICIN
ANULACIN DE Consiste en el cese de los efectos acadmicos de la matrcula cuando
1
MATRCULA haya sido realizada violando la ley y la normativa pertinente.
Materia que se ensea en un centro educativo y que forma parte de un
2 ASIGNATURA
programa o plan acadmico de estudios.
Carpeta personal de cada estudiante que se encuentra en la secretaria
CARPETA
3 de la carrera al cual pertenece y en la que se encuentra todos los
ESTUDIANTIL
documentos del estudiante que se registran en cada semestre.
Es un trmite que le permite a un alumno cursar estudios en un Institucin
4 MATRCULA
Educativa.
RETIRO DE
5 Consiste en extraer al estudiante de una asignatura por voluntad propia.
ASIGNATURA
DOCUMENTOS INTERNOS
1 DOC.INT.19 Reglamento interno de la Facultad de Ingeniera en Ciencias Aplicadas Art. 36
DOCUMENTOS EXTERNOS
1 Reglamento de Rgimen Acadmico Art. 36
5. POLTICAS
Para pedir la anulacin de crditos, el estudiante presentar una solicitud

fundamentada de anulacin al Honorable Consejo Directivo, en el trascurso del
primer mes luego de haber iniciado clases.
En situaciones de caso fortuito o fuerza mayor, enfermedad, embarazo o

situaciones similares, debidamente documentadas, que le impidan continuar
sus estudios, estos casos sern conocidos y aprobados por el Honorable
Consejo Directivo de la Facultad.
En caso de retiro voluntario y caso fortuito o fuerza mayor, la matrcula

correspondiente a esta asignatura quedar sin efecto y no se contabilizar para
la aplicacin de lo establecido en el artculo 84 de la LOES.
180

Solicita el retiro de la asignatura del sistema a travs
Solicita retiro de
1 de un oficio en el cual se detallan las causas de la Estudiante
asignatura
peticin.
Recepta solicitudes y remite al coordinador de Secretaria
2 Recepta solicitud
carrera para la revisin. acadmica
Coordinador de
3 Revisa solicitud Revisa y analiza las causas de la peticin.
carrera
Est en vigencia el Si la peticin de retiro est an en el plazo permitido, Coordinador de
4
retiro? ir a la actividad N 7, caso contrario ir a la N 5. carrera
Analiza causas para Analiza las causas de la peticin de anulacin para Coordinador de
5
retiro identificar si amerita el ingreso del trmite al HCD. carrera
Las causas son Si las causas son justificables, ir a la actividad N 7, Coordinador de
6
justificables? caso contrario finaliza la accin. carrera
Ingresa trmite al Ingresa solicitud de peticin de retiro de asignatura a
HCD conocimiento del HCD
Si se aprueba el retiro, ir a la actividad N 9, caso
8 Aprueba retiro? HCD
contrario termina la accin.
Redacta resolucin del Consejo Directivo y notifica a
9 Redacta resolucin Secretaria jurdica
coordinaciones de carreras
Anula la asignatura Anula la asignatura del sistema por peticin del Secretaria
10
del sistema Coordinador de carrera. acadmica
11 Fin
181
REGISTROS
N Nombre Ubicacin
1 Solicitud de retiro de asignatura Secretara jurdica
2 Resolucin de aprobacin de retiro de asignatura Coordinacin de carrera
DOCUMENTOS
9. ANEXOS
LISTADO DE ANEXOS
N Nombre
1 Hoja de solicitud
CONTROL DE CAMBIOS
Firma Firma Firma
182
UNIVERSIDAD TCNICA DEL NORTE Procedimiento de Anulacin de
FACULTAD DE INGENIERA EN CIENCIAS APLICADAS Matrculas
CDIGO: G.4.3
VERSIN: 2.0
FECHA APROBACIN:
SUB PROCESO: Anulacin de Matrculas
PGINAS: 1 de 4
ANULACIN DE MATRCULAS
1. OBJETIVO
Definir los pasos a seguir para la anulacin de matrculas de los estudiantes de la

Facultad de Ingeniera en Ciencias Aplicadas, mediante la descripcin del
procedimiento e identificacin de responsabilidades, con la finalidad de
estandarizar las acciones a realizarse.
2. ALCANCE
El procedimiento inicia con la verificacin del cumplimiento de los requisitos

legales de matriculacin y termina con la anulacin de la matrcula del sistema
una vez que haya sido autorizado.
Aplica a todos y cada uno de los actores involucrados en la anulacin de

matrculas de los estudiantes de la Facultad de Ingeniera en Ciencias Aplicadas
de la Universidad Tcnica del Norte.
ABREVIATURAS
N TRMINO DEFINICIN

2 CEAACES
183
DEFINICIONES
N TRMINO DEFINICIN
ANULACIN DE Consiste en el cese de los efectos acadmicos de la matrcula
1
MATRCULA cuando haya sido realizada violando la ley y la normativa pertinente.
Materia que se ensea en un centro educativo y que forma parte de
2 ASIGNATURA
un programa o plan acadmico de estudios.
CARPETA secretaria de la carrera al cual pertenece y en la que se encuentra
3
ESTUDIANTIL todos los documentos del estudiante que se registran en cada
semestre.
Es un trmite que le permite a un alumno cursar estudios en un
4 MATRCULA
Institucin Educativa.
RETIRO DE Consiste en extraer al estudiante de una asignatura por voluntad
5
ASIGNATURA propia.
DOCUMENTOS INTERNOS
Reglamento interno de la Facultad de Ingeniera en Ciencias Aplicadas Art.
1 DOC.INT.19
32, 33, 35, 36
DOCUMENTOS EXTERNOS
5. POLTICAS
El Honorable Consejo Directivo de la Facultad podr declarar nula una

matrcula cuando sta haya sido realizada violando la ley y la normativa
pertinente, es decir, si se constatare que algn estudiante ha sido matriculado
sin cumplir con alguno de los requisitos que se indican, se anular su matrcula
y perder los aranceles cancelados.
Para matricularse en una asignatura el estudiante debe haber cumplido todos

los requisitos exigidos en el cuadro de concatenacin de materias y requisitos
adicionales que puedan determinarse en el plan de estudios de cada carrera.
Para que un estudiante se matricule en una materia no debe existir cruce de

horario con ninguna otra que l vaya a aprobar en ese periodo.
184

Verifica el Verifica que la matrcula del estudiante se haya
cumplimiento de realizado conforme a la ley y a la normativa pertinente.
Secretaria
1 requisitos Se establece que los estudiantes deben matricularse
Acadmica
legales de primero en las asignaturas de los niveles inferiores y no
matricula podrn tomar asignaturas con cruces de horarios.
Cumple Si el estudiante cumple con la ley y normativa para la
Secretaria
2 requisitos matriculacin no procede la anulacin y finaliza. Si no
Acadmica
legales? se cumple ir a la actividad N 3.
Informa al Informa al Coordinador de la carrera las inconsistencias
Secretaria
3 Coordinador de detectadas en la matrcula de los estudiantes y solicita
Acadmica
carrera que realice peticin de anulacin de matrcula.
Solicita la
Solicita al H. Consejo Directivo la anulacin de la
anulacin de Coordinador de
4 matrcula del estudiante a travs de un oficio en el cual
matrcula del carrera
se explica las razones de la peticin.
estudiante
Ingresa trmite La solicitud de anulacin de matrcula ingresa al H.
al HCD Consejo Directivo para la aprobacin.
Analiza la solicitud y los respectivos justificativos. Si se
Se aprueba
6 aprueba la anulacin ir a la actividad N 7. Si la peticin HCD
anulacin?
no se aprueba finaliza el procedimiento.
Elabora
Elabora la resolucin del HCD respecto a los temas
7 resolucin y Secretaria jurdica
tratados e informa a las secretaras acadmicas.
notifica
Anula la matrcula del estudiante en el sistema
Anula la Secretaria
8 integrado, sustentndose en la notificacin de
matrcula Acadmica
aprobacin de la anulacin de la matrcula
9 FIN
185
REGISTROS
N Nombre Ubicacin
1 Solicitud de anulacin de matrcula Secretara jurdica

2 Resolucin de aprobacin de anulacin de matrcula Coordinacin de carrera
DOCUMENTOS
9. ANEXOS
LISTADO DE ANEXOS
N Nombre
1 Hoja de solicitud

CONTROL DE CAMBIOS
04/12/2014 1.0 Christian Noboa Creacin del Documento

Firma Firma Firma
186
Procedimiento de Egresamiento
CDIGO: G.4.4
VERSIN: 2.0
FECHA APROBACIN:
SUB PROCESO: Egresamiento
PGINAS: 1 de 4
EGRESAMIENTO
1. OBJETIVO
Definir los pasos a seguir para el egresamiento de los estudiantes de la Facultad

de Ingeniera en Ciencias Aplicadas que hayan terminado su formacin
profesional y humanstica, mediante la creacin de un procedimiento y la
asignacin de responsabilidades, con la finalidad de establecer un mtodo
estndar para la ejecucin de las acciones.
2. ALCANCE
El procedimiento inicia con la recepcin de una serie de requisitos que el

estudiante debe reunir y finaliza cuando el estudiante es declarado como
egresado mediante una resolucin emitida por el Honorable Consejo Directivo de
la Facultad.
Aplica a todos y cada uno de los actores involucrados en el egresamiento de los

estudiantes la FICA de la Universidad Tcnica del Norte.
ABREVIATURAS
N TRMINO DEFINICIN
Consejo de Evaluacin, Acreditacin y Aseguramiento de la Calidad de la

2 CEAACES
Educacin Superior
187
DEFINICIONES
N TRMINO DEFINICIN
Persona que ha terminado sus estudios acadmicos cumpliendo con la
1 EGRESADO totalidad de crditos de la malla curricular y que obtiene un certificado de
egresado avalado por el Consejo Directivo de Facultad.
Carpeta personal de cada estudiante que se encuentra en la secretaria
CARPETA
2 de la carrera al cual pertenece y en la que se encuentra todos los
ESTUDIANTIL
documentos del estudiante que se registran en cada semestre.
Documento realizado por una IES que deber contiene: los datos de
identificacin del estudiante, el registro de calificaciones en cada una las
ACTA
3 asignaturas o cursos aprobados y del trabajo de titulacin, as como la
CONSOLIDADA
identificacin del tipo y nmero de horas de servicio a la comunidad
mediante prcticas o pasantas pre profesionales.
DOCUMENTOS INTERNOS
Estatuto Orgnico de la Universidad Tcnica del Norte. Artculo 18. Literal e),
1 DOC.INT.01
artculo 62, 63
3 DOC.INT.02 Reglamento General de la Universidad Art.157
4 DOC.INT.19 Reglamento Interno Facultad de Ingeniera en Ciencias Aplicadas. Artculo 49
DOCUMENTOS EXTERNOS
1 Ley Orgnica de Educacin Superior Artculo 2, 5 literal a), 71,
2 Reglamento de Rgimen Acadmico. Disposicin Transitoria sexta
5. POLTICAS
Los estudiantes de la FICA para poder egresar debern cumplir una serie de
requisitos citados en el Reglamento Interno de la Facultad de Ingeniera en
Ciencias Aplicadas.
La Secretaria Jurdica de la FICA ser la responsable de elaborar el informe de

aptitud legal para egresar, el mismo que deber ser aprobado por el Honorable
Consejo Directivo de la Facultad.
Mantener una base de datos de los egresados.
188
Recepta los requisitos necesarios para el

Recepta requisitos
egresamiento, estos requisitos comprenden una Secretaria
1 acadmicos y
serie de documentos que el estudiante genera a lo acadmica
administrativos
largo de su formacin acadmica.
Revisa la carpeta estudiantil para comprobar que

est completa toda la documentacin requerida para
Revisa carpeta optar por el egresamiento. Los requisitos se los Secretaria
2
estudiantil puede encontrar en el Reglamento Interno de la acadmica
Facultad de Ingeniera en Ciencias Aplicadas en el
artculo 49.
Requisitos Si la documentacin est completa ir a la actividad Secretaria

3
completos? N 5, caso contrario ir a la actividad N4. acadmica
El estudiante debe recopilar y completar la

Completa
documentacin requerida y entregarla en secretara
4 requisitos para Estudiante
acadmica para su revisin y dar continuidad al
egresar
egresamiento.
Una vez recopilada esta documentacin se procede

Verifica
a verificar que la informacin est registrada
informacin
5 correctamente en el sistema. Incluye la verificacin Secretaria jurdica
registrada en el
de datos personales del estudiante y datos
sistema
acadmicos.
Informacin Si la informacin no es correcta, ir a la actividad N

correcta? 7, caso contrario ir a la actividad N 8
189
En el caso de existir errores en la informacin del
sistema, sta debe ser corregida en las reas
Solicita correccin competentes: errores en datos personales
7 en reas (departamento de informtica), errores acadmicos Estudiante
pertinentes (secretara de la carrera), errores en informacin de
vinculacin (departamento de vinculacin), entre
otros departamentos de la UTN.
Genera acta
Si la informacin verificada es correcta generar el
8 consolidada del Secretaria jurdica
acta consolidada del sistema.
sistema
Completa
Completa la informacin del estudiante en el acta
9 informacin en el Secretaria jurdica
consolidada a medida que se desarrolla el proceso
acta
Ingresa al HCD Remitir mediante un oficio el informe de la aptitud

10 informe de aptitud legal para egresamiento al Honorable Consejo Secretaria jurdica
legal para egresar Directivo para su aprobacin.
En sesin de Honorable Consejo Directivo se

11 Aprobar informe HCD
aprueba el informe de la aptitud legal para egresar.
Elabora resolucin Redactar resolucin de egresamiento y notificar a las

del HCD carreras y a los estudiantes.
13 FIN
REGISTROS
N Nombre Ubicacin
1 Acta consolidada Secretara jurdica
2 Informe de aptitud lega para egresar Secretara jurdica
3 Resolucin del HCD Coordinacin de carrera
CONTROL DE CAMBIOS
Firma Firma Firma
190
Procedimiento de Titulacin
CDIGO: G.4.5
VERSIN: 1.0
FECHA APROBACIN:
SUB PROCESO: Titulacin
PGINAS: 1 de 8
TITULACIN
1. OBJETIVO
Definir los lineamientos para la titulacin de los estudiantes de la Facultad de

Ingeniera en Ciencias Aplicadas, mediante la creacin de un procedimiento y
asignacin de responsabilidades, con el fin de estandarizar las acciones a seguir.
2. ALCANCE
El procedimiento inicia con la entrega de los anillados y el oficio de consignacin

de nota y sugerencia del tribunal y finaliza con la elaboracin del acta de grado.
Aplica a todos los estudiantes de la Facultad de Ingeniera en Ciencias Aplicadas

de la Universidad Tcnica del Norte que hayan culminado la realizacin de su
Trabajo de Grado y a cada uno de los actores involucrados en la titulacin de
dichos estudiantes.
ABREVIATURAS
N TRMINO DEFINICIN

2 CEAACES
Educacin Superior
8 TR Tasa de retencin
191
DEFINICIONES
N TRMINO DEFINICIN
Documento realizado por una IES que deber contiene: los datos
de identificacin del estudiante, el registro de calificaciones en cada
1 ACTA CONSOLIDADA una las asignaturas o cursos aprobados y del trabajo de titulacin,
as como la identificacin del tipo y nmero de horas de servicio a
la comunidad mediante prcticas o pasantas pre profesionales.
Es un documento escrito en el cual se deja constancia o acredita el

2 ACTA DE GRADO
hecho de una graduacin acadmica.

secretaria de la carrera al cual pertenece y en la que se encuentra
3 CARPETA ESTUDIANTIL
todos los documentos del estudiante que se registran en cada
semestre.
Es un acto de carcter acadmico que consiste en presentar de

4 DEFENSA DE TESIS
forma oral ante un jurado el trabajo de tesis.
Es la persona que estuvo matriculado/a en un programa acadmico

5 GRADUADO de pregrado o de postgrado, culmin sus estudios y obtuvo el ttulo
correspondiente.
Es el coeficiente que expresa la relacin del nmero de estudiantes

graduados con el nmero de estudiantes que iniciaron la carrera,
6 TASA DE TITULACIN
en una misma cohorte. No se consideran estudiantes que hayan
convalidado estudios.
Trabajo de investigacin realizar al terminar una carrera

universitaria que cumple con exigencias de metodologa cientfica
7 TESIS DE GRADO
para dar solucin y respuestas a un problema a travs de
alternativas planteadas.
TRIBUNAL Es un grupo de personas integrado por el coordinador de una

8 CALIFICADOR DE carrera acadmica y por lo menos dos docentes de especialidades
GRADO afines que evaluarn y calificar el trabajo de grado.
DOCUMENTOS INTERNOS
1 DOC.INT.01 Estatuto Orgnico Universidad Tcnica Norte Artculo 6 literal a)
2 DOC.INT.05 Reglamento de Rgimen Acadmico de Grado y Posgrado UTN
3 DOC.INT.08 Reglamento de Graduacin y Titulacin de la Universidad Tcnica del Norte
192
DOCUMENTOS EXTERNOS
1 Ley Orgnica de Educacin Superior Artculo 5 literal a)
2 Reglamento de Rgimen Acadmico CES Artculo 21; Disposicin General Tercera
Modelo Genrico de Evaluacin del Entorno de Aprendizaje de Carreras Presenciales y

3
Semipresenciales de las Universidades y Escuelas Politcnicas del Ecuador. (Versin Matricial).
5. POLTICAS
La poltica de titulacin de los estudiantes de la Facultad de Ingeniera en

Ciencias Aplicadas cumple con los requerimientos legales expresados en la
Ley Orgnica de Educacin Superior, el Reglamento de Rgimen Acadmico
y la normativa institucional pertinente.
La titulacin de los estudiantes de la Facultad de Ingeniera en Ciencias

Aplicadas se realizar conforme lo seala el Reglamento de Graduacin y
Titulacin de la Universidad Tcnica del Norte.
Mantener una base de datos de los estudiantes titulados.
193
194

El Estudiante entrega en la coordinacin de la
Entrega anillados respectiva carrera el anillado de la tesis con el Estudiante/
1
con oficio oficio de consignacin de calificacin y sugerencia Egresado
del Tribunal Calificador de Grado.
El oficio es revisado y firmado. Se decide si se
Coordinador de
2 Revisa oficio aprueba o se realiza cambios en los miembros
carrera
sugeridos para el Tribunal de Grado.
Se aprueba Si se aprueba, ir a la actividad N 5, caso contrario, Coordinador de
3
tribunal? ir a la actividad N 4 carrera
Sugiere el cambio de alguno o de todos los
Sugiere cambio y Coordinador de
4 miembros seleccionados para el tribunal, anota las
firma oficio carrera
observaciones y firma en el mismo oficio.
Revisa que la Resolucin de aprobacin del
Revisa Resolucin anteproyecto est en la carpeta estudiantil y que el
Secretaria
5 de Aprobacin de tema de los anillados est correctamente escrito
acadmica
Anteproyecto comparando con la Resolucin de aprobacin del
tema de tesis.
Si el tema no est escrito correctamente, ir a la Secretaria
6 Tema correcto?
actividad N 7, caso contrario, ir a la N 8 acadmica
Realiza En caso de inconformidad se anotan las Secretaria
7
observaciones observaciones en el mismo oficio. acadmica
Firma y remite a Firma el oficio como evidencia de la revisin y Secretaria
8
secretaria jurdica remite a secretara jurdica. acadmica
El estudiante entrega el ejemplar anillado junto con
Recepta ejemplar el oficio revisado en secretara jurdica. La
con oficio Secretaria Abogada de la Facultad sella el ejemplar
y firma el oficio.
Ingresa el trmite al Ingresa el trmite al Honorable Consejo Directivo
HCD para su aprobacin.
Aprueba el tribunal El Honorable Consejo Directivo de la Facultad
11 calificador de grado analiza el oficio y aprueba el tribunal sugerido para HCD
sugerido la defensa
Elabora resolucin y notifica informando la
Elabora resolucin y designacin de los miembros del tribunal y se
notifica delega al Coordinador de la carrera para que
determine la fecha de la defensa privada.
Entrega resolucin y El estudiante retira el oficio y el anillado para
13 anillado en entregarlo en la coordinacin de la carrera para Estudiante
coordinacin que se fije la fecha de la defensa privada.
Fija fecha y hora de Determina la fecha, hora y lugar de la defensa Coordinador de
14
defensa privada privada. carrera
Comprueba la Revisa que los docentes que conformarn el
Coordinador de
15 asistencia laboral de Tribunal Calificador de Grado an presten sus
carrera
docentes del tribunal servicios en la Facultad.
Docentes del Si los docentes del tribunal aun laboran en la
Coordinador de
16 tribunal an laboran Facultad, ir a la actividad N 20, caso contrario, ir a
carrera
en la FICA? la actividad N 17.
El estudiante redacta un oficio con los cambios
Realiza solicitud de
17 para los miembros del tribunal, el Director de tesis Estudiante
cambios
firma el oficio.
195
Ingresa al HCD la solicitud de cambio de
Ingresa trmite al
18 docente(s) miembro(s) del Tribunal para su Secretaria jurdica
HCD
aprobacin.
Elabora resolucin y Elabora la Resolucin de aprobacin de cambios
notifica en el Tribunal Calificador de Grado y notifica.
Entrega a los miembros del Tribunal Calificador de
Entrega anillados a
Grado un ejemplar de la tesis anillada para su
20 miembros del Estudiante
revisin y hace firmar notificacin de fecha y hora
tribunal
de defensa privada.
Ingresa oficio de
Ingresa resolucin de aprobacin del tribunal y Secretaria
21 notificacin a
oficio de notificacin a la carpeta del estudiante. acadmica
carpeta estudiantil
Realiza la defensa Realiza defensa privada de tesis en la fecha y hora
22 Estudiante
privada de la tesis sealadas.
Realiza un oficio con la consignacin de la
Realiza oficio con
calificacin recibida en la defensa privada de la
23 consignacin de Estudiante
tesis, hace firmar a los miembros del Tribunal y
calificacin
entrega en coordinacin de carrera
Verifica que el
Verifica que el estudiante ya haya egresado para Secretaria
24 estudiante est
dar continuidad al trmite. acadmica
egresado
Estudiante Si el estudiante ya est egresado, ir a la actividad Secretaria
25
egresado? N 27, caso contrario, ir a la actividad N 26. acadmica
26 Egresamiento Realizar los trmites para egresamiento Estudiante
Coloca fecha de
Coloca fecha de egresamiento en el oficio y remite Secretaria
27 egresamiento en
a secretara jurdica acadmica
oficio
Ingresa trmite al
28 Ingresa el trmite al HCD para la aprobacin. Secretaria jurdica
HCD
Dispone el El Honorable Consejo Directivo dispone el
29 asentamiento de asentamiento de la calificacin en el acta HCD
notas consolidada.
30 Elabora resolucin Elabora resolucin, notifica a secretara acadmica Secretaria jurdica

e ingresa calificacin al acta consolidada.
Adjuntar resolucin
Secretaria
31 en carpeta Adjunta resolucin en la carpeta del estudiante. acadmica
estudiantil
Redacta oficio para Redacta un oficio solicitando autorizacin de los
32 autorizacin de miembros del tribunal para realizar los empastados Estudiante
realizar empastados de la tesis.
El oficio es firmado por los miembros del tribunal
Firman oficio de dando validez a la autorizacin y como Miembros del
33
autorizacin constatacin de la revisin de correcciones. El tribunal
estudiante entrega en coordinacin de carrera.
Adjunta
Adjunta en la carpeta del estudiante el oficio de Secretaria
34 autorizacin en
autorizacin de empastados, verificando las firmas. acadmica
carpeta estudiantil
Solicita mediante Realiza un oficio suscrito por el Director de Tesis

35 oficio fecha de solicitando fecha de defensa pblica y la entrega Estudiante
defensa pblica en la coordinacin de carrera junto con dos
empastados de tesis y 3 CDs.
El Coordinador de carrera y la Secretaria
acadmica revisan los empastados de tesis, Coordinador de
36 Revisa empastados
colocan firma de responsabilidad y remiten a carrera
secretara jurdica.
196
Recibe los ejemplares empastados y el trabajo de
Ingresa trmite al
37 grado en digital junto con el oficio e ingresa el Secretaria jurdica
HCD
trmite al HCD.
Definen fecha y hora
38 Definen la fecha y hora para la defensa pblica. HCD
de defensa pblica
Elabora resolucin y
Elabora resolucin del HCD, notifica y reserva la
39 reserva sala de Secretaria jurdica
sala de grados para la fecha y hora aprobadas.
grados
Entrega acta de Entrega al estudiante un acta entrega de
entrega de recepcin recepcin.
Notifica fecha de
Informa a los miembros del tribunal la fecha y hora
41 defensa a miembros Estudiante
de defensa pblica de tesis.
del tribunal
Entrega Entrega en biblioteca y en coordinacin de carrera
42 Estudiante
empastados empastados de tesis y CDs.
Adjunta notificacin
Adjunta resolucin del HCD en la carpeta Secretaria
43 en carpeta
estudiantil. acadmica
estudiantil
Remite carpeta
Remitir carpeta estudiantil a secretara jurdica Secretaria
44 estudiantil a
(para elaborar acta de grado) acadmica
secretara jurdica
Realiza defensa
45 El estudiante realiza la defensa pblica Estudiante
pblica
Elabora acta de
46 Elabora acta de grado del estudiante. Secretaria jurdica
grado
47 FIN
REGISTROS
N Nombre Ubicacin
1 Solicitud de consignacin de nota y sugerencia de Tribunal Secretara jurdica
2 Resolucin de aprobacin de Tribunal Coordinacin de carrera
3 Notificacin de fecha y hora de defensa privada Coordinacin de carrera
4 Solicitud de asentamiento de nota de defensa privada Secretara jurdica
5 Resolucin de disposicin de asentamiento de nota Coordinacin de carrera
6 Acta consolidada Coordinacin de carrera
7 Autorizacin de empastados Coordinacin de carrera
8 Solicitud de fecha de defensa pblica Secretara jurdica
9 Resolucin de aprobacin de fecha de defensa pblica Coordinacin de carrera
10 Acta de entrega de recepcin Coordinacin de carrera
11 Acta de grado Secretara jurdica
197
DOCUMENTOS
Formato de solicitud de consignacin de nota y sugerencia de
1 FOR.G.4.01 1.0
Tribunal Calificador de Grado
2 FOR.G.4.02 Formato de notificacin de fecha y hora de defensa privada 1.0
3 FOR.G.4.03 Formato de solicitud de asentamiento de nota de defensa privada 1.0
4 FOR.G.4.04 Formato de autorizacin de empastados 1.0
5 FOR.G.4.05 Formato de solicitud de fecha de defensa pblica 1.0
6 FOR.G.4.06 Formato acta entrega de recepcin 1.0
9. ANEXOS
LISTADO DE ANEXOS
N Nombre
1 Formato de solicitud de consignacin de nota y sugerencia de Tribunal Calificador de Grado
2 Formato de notificacin de fecha y hora de defensa privada
3 Formato de solicitud de asentamiento de nota de defensa privada
4 Formato de autorizacin de empastados
5 Formato de solicitud de fecha de defensa pblica
6 Formato acta entrega de recepcin
CONTROL DE CAMBIOS
Firma Firma Firma
198
UNIVERSIDAD TCNICA DEL NORTE Procedimiento de Refrendacin del
FACULTAD DE INGENIERA EN CIENCIAS APLICADAS Ttulo
CDIGO: G.4.6
VERSIN: 1.0
FECHA APROBACIN:
SUB PROCESO: Refrendacin del Ttulo
PGINA: 1 de 5
REFRENDACIN DEL TTULO
1. OBJETIVO
Definir los lineamientos para el trmite de refrendacin de ttulos de los

estudiantes de la Facultad de Ingeniera en Ciencias Aplicadas, mediante la
creacin de un procedimiento y la asignacin de responsabilidades, con el fin de
2. ALCANCE
El procedimiento inicia al solicitar la especie del ttulo en el departamento de

Recaudacin y finaliza con la entrega del ttulo registrado y refrendado en el
SENESCYT.
Aplica a todos y cada uno de actores involucrados en la tramitacin de la

refrendacin de ttulos de los graduados de la Facultad de Ingeniera en Ciencias
ABREVIATURAS
N TRMINO DEFINICIN

2 CEAACES
Educacin Superior
3 SENESCYT Secretara de Educacin Superior, Ciencia, Tecnologa e Innovacin
5 IES Instituciones de Educacin Superior
199
DEFINICIONES
N TRMINO DEFINICIN
Es la persona que estuvo matriculado/a en un programa acadmico de

1 GRADUADO pregrado o de postgrado, culmin sus estudios y obtuvo el ttulo
correspondiente.
2 REFRENDAR Dar validez a un documento.
TTULO Reconocimiento de carcter acadmico a travs de un diploma, otorgado a

3
ACADMICO una persona por haber culminado un programa de estudios en una IES.
DOCUMENTOS INTERNOS
Estatuto Orgnico de la Universidad Tcnica del Norte 2004. Artculo 193

1 DOC.INT.01
numeral 1).
DOCUMENTOS EXTERNOS
2 Reglamento de Rgimen Acadmico. Artculo 65
3 Reglamento General de la LOES. Artculo 19.
5. POLTICAS
Para la obtencin del ttulo, el graduado deber llenar la encuesta de

seguimiento a graduados de la pgina web de la universidad, imprimirla y
entregarla en secretara jurdica de la FICA.
200
201

Solicita la especie en Elabora un oficio solicitando la especie del ttulo
recaudacin en el Departamento de Recaudacin.
Retira la especie identificndose a travs de la
2 Retira la especie cdula de ciudadana y recibe un comprobante Graduado
de trmite universitario.
Proporciona
Proporciona al graduado indicaciones del
3 indicaciones de Secretaria jurdica
llenado del ttulo.
llenado
Lleva la especie a una imprenta y solicita el
llenado del mismo conforme a las indicaciones
4 Imprime ttulo Graduado
brindadas por la secretaria jurdica de la
Facultad
Coloca firma y sello Coloca sobre el ttulo impreso la firma y sello
dorado dorado.
Ingresa comprobante
Ingresa en la carpeta estudiantil el
de trmite
6 comprobante de trmite universitario y remite el Secretaria jurdica
universitario en
ttulo al decanato para la firma del decano.
carpeta estudiantil
7 Firma el ttulo Firma el ttulo y coloca sello Decano
Ingresa a la pgina web de la universidad y
Realiza encuesta de
accede a la encuesta del seguimiento a
8 seguimiento a Graduado
graduados, llena encuesta, imprime y entrega
graduados
en la secretara jurdica.
Recepta encuesta de
Solicita se entregue encuesta de seguimiento a
9 seguimiento a Secretaria jurdica
graduados.
graduados
Solicita documentos requeridos para
refrendacin del ttulo:
Ttulo a refrendar con las firmas del decano y
secretaria jurdica.
2 copias del ttulo a refrendar.
2 copias certificadas del acta de grado.
Solicita documentos
10 Acta consolidada. Graduado
para refrendacin
Certificado de inicio y fin de carrera.
Copia del ttulo de bachiller.
Copia de documentos personales (cdula y
papeleta de votacin)
Certificado de actualizacin de conocimientos
(en caso de ser necesario)
Entrega documentos Entrega la documentacin recopilada en
11 Graduado
en secretara general secretara general y retira en unos das el ttulo.
Tramita registro del
Realiza el trmite necesario para el registro del
12 ttulo en el Secretara General
ttulo en el SENESCYT.
SENESCYT
Retira el ttulo
Retira el ttulo registrado y refrendado con la
13 refrendado y Graduado
cdula de ciudadana.
registrado
14 Fin
202
REGISTROS
N Nombre Ubicacin
1 Solicitud de especie del ttulo Secretara jurdica
2 Comprobante de trmite universitario Secretara jurdica
3 Encuesta de seguimiento a graduados Secretara jurdica
4 Copia de ttulo refrendado y registrado Secretara jurdica
DOCUMENTOS
9. ANEXOS
LISTADO DE ANEXOS
N Nombre
1 Hoja de solicitud
CONTROL DE CAMBIOS
Firma Firma Firma
203
UNIVERSIDAD TCNICA DEL NORTE Procedimiento de Refrendacin del
FACULTAD DE INGENIERA EN CIENCIAS APLICADAS Ttulo
GESTIN DEL BIENESTAR CDIGO: G.5.1

PROCESO:
ESTUDIANTIL VERSIN: 2.0
FECHA APROBACIN:
SUB PROCESO: Gestin de Becas
PGINA: 1 de 6
GESTIN DE BECAS
1. OBJETIVO
Guiar a los estudiantes de la Facultad de Ingeniera en Ciencias Aplicadas en los

trmites para la obtencin de becas estudiantiles, mediante la creacin de un
procedimiento y la asignacin de responsabilidades, con el fin de estandarizar las
acciones a seguir.
2. ALCANCE
El procedimiento inicia al brindar informacin sobre los requisitos para la

obtencin de becas y finaliza con el depsito que se le realiza al estudiante.
Aplica a todos los actores involucrados en la gestin de becas para los

estudiantes la Facultad de Ingeniera en Ciencias Aplicadas de la Universidad
Tcnica del Norte.
ABREVIATURAS
N TRMINO DEFINICIN
2 CEAACES
8 DBU Departamento de Bienestar Universitario
204
DEFINICIONES
N TRMINO DEFINICIN
Ayuda econmica que se otorga a un estudiante, generalmente
1 BECA procedente de fondos pblicos o privados para pagar total o
parcialmente los gastos que le suponen sus estudios.
Persona que ha superado los procesos de calificacin y seleccin
2 BENEFICIARIO
para una beca y que haya suscrito el respectivo contrato.
Persona en estado de vulnerabilidad econmica que requiere
3 SOLICITANTE DE BECA ayuda para iniciar, desarrollar o culminar actividades y procesos
orientados a la educacin, capacitacin, investigacin.
DOCUMENTOS INTERNOS
Reglamento de Polticas de Accin Afirmativa de la Universidad Tcnica del
1 DOC.INT.09
Norte. Artculo 4, 5, 6
DOCUMENTOS EXTERNOS
1 Ley Orgnica de Educacin Superior Artculo 5 literal i), artculo 86, 77, 78
5. POLTICAS
La FICA a travs de una efectiva comunicacin interna fortalecer los

programas de bienestar estudiantil, motivando a los estudiantes a la aplicacin
de becas.
La FICA promover estrategias de accin afirmativa, para enfrentar

condiciones de desigualdad y de exclusin social, tanto del estudiantado como
del personal docente y administrativo.
La poltica de bienestar estudiantil de la Facultad de Ingeniera en Ciencias

Aplicadas cumple con los requerimientos legales expresados en la Ley
Orgnica de Educacin Superior.
La Universidad Tcnica del Norte, entrega becas a los estudiantes de pre-grado

de las carreras regulares bajo la modalidad presencial, a partir del segundo
semestre.
205
206
Informa a los estudiantes los requisitos necesarios para la

obtencin de becas, dependiendo de la modalidad de
aplicacin existen:
Por rendimiento acadmico
Informa a Estudiantes con discapacidades
1 estudiantes DBU
requisitos Por escasos recursos econmicos
Por etnias y extranjeros/as
Por haberse destacado en actividades
cientficas, artsticas y deportivas, en
representacin de la Universidad
El estudiante recopila los requisitos necesarios para la

Recopila aplicacin a la beca. Al hablar de documentacin externa
2 documentacin se hace referencia a certificados o documentos que se Estudiante
externa obtienen por cuenta del estudiante por ejemplo: certificado
de no afiliacin al IESS.
Recopila la documentacin que es brindada por la

Facultad, entre ellas figuran: Certificado de estar
Solicita
legalmente matriculado, certificado de no tener sanciones,
3 certificados en Estudiante
certificado de no tener arrastres y promocin del ltimo
la carrera
periodo acadmico. Para obtener estos certificados se
debe presentar una solicitud haciendo la peticin.
Merece Si merece recibir los certificados solicitados en la carrera,

Secretaria
4 certificados ir a la actividad N 5, caso contrario finaliza el
acadmica
solicitados? procedimiento.
Redacta Redacta los certificados solicitados por el estudiante y se

Secretaria
5 certificados encarga de remitir a las autoridades para que lo firmen.
acadmica
requeridos
Firma los certificados del estudiante de no poseer

Firma segundas ni terceras matrculas y de estar legalmente Coordinador de
6
certificados matriculado, adems de la promocin del ltimo periodo carrera
acadmico.
Firma Certifica con la firma que el estudiante no ha sido

certificado de sancionado en el periodo acadmico anterior.
no tener
sanciones
Elabora una solicitud dirigida al Presidente/a de la

Solicitud de
Comisin de Calificacin y Aprobacin de Becas
beca y entrega
8 Estudiantiles, y entrega toda la documentacin Estudiante
documentos en
recopiladas en el Departamento de Bienestar
DBU
Universitario.
Recepta La trabajadora social del DBU recepta la documentacin

9 documentos de que entrega el estudiante para la revisin DBU
postulacin
Revisa Revisa que se cumpla con todos los requisitos solicitados

10 DBU
documentos para la postulacin.
Documentos Si la documentacin NO est en regla ir a la actividad N

11 DBU
en regla? 12, caso contrario ir a la actividad N 13.
Corrige o completa la documentacin requerida para la

Corrige
12 postulacin y nuevamente entrega al DBU para su Estudiante
requisitos
revisin.
207
Identifica Identifica la modalidad de la aplicacin para determinar si
13 modalidad de requiero o no una entrevista. DBU
aplicacin
Requiere Si requiere entrevista ir a la actividad N15, caso contrario

14 DBU
entrevista? ir a la actividad N 16.
Se realiza entrevista a los estudiantes que aplican para la

Realiza beca por primera vez y que poseen bajos recursos
15 DBU
entrevista econmicos. Los estudiantes que aplican por excelencia
acadmica no son entrevistados.
Elabora
informe
socioeconmic
Elabora informe socioeconmico y remite documentacin
16 o y remite DBU
a comisin de becas para su aprobacin.
documentacin
a comisin de
becas
Analiza Analiza la documentacin presentada por los estudiantes, Comisin de

17
documentacin identificando el cumplimiento de cada requisito. Becas
Se aprueba la Si la beca solicitada se aprueba, ir a la actividad N 19, Comisin de

18
beca? caso contrario, ir la actividad N 20. Becas
Elabora Elabora resolucin de aprobacin de beca y remite listado

Comisin de
19 resolucin de a DBU.
Becas
aprobacin
Informa la decisin de la Comisin a los estudiantes cuya

Notifica a los postulacin no ha sido aceptada, tambin a aquellos a
20 DBU
estudiantes quienes si se les aprob la peticin de beca. Publica el
listado.
Hace la convocatoria a la firma del contrato e informe

requisitos:
Convoca a la Copias de cdula del estudiante y del garante.
21 firma del Letra de cambio DBU
contrato
Copia de libreta de ahorros
El estudiante que dependa de su representante
legal debe presentar un garante.
Firma el contrato de la beca presentando la Estudiante y

22 Firma contrato
documentacin solicitada. garante
Transfiere El contrato firmado se transfiere a Procuradura para la

23 contrato a verificacin de autenticidad de firmas. DBU
procuradura
Verifica que las firmas tanto del beneficiario como del

24 Verifica firmas Procuradura
garante sean autnticas y remite al rectorado.
Firma y legaliza
25 Legaliza contrato a travs de la firma. Rector
contrato
Elabora listado Elabora un listado de los beneficiarios y remite al

26 DBU
beneficiarios Departamento Financiero para que realice el depsito.
Realiza Departamento
27 Realiza el depsito a los beneficiarios.
depsito Financiero
28 FIN
208
REGISTROS
N Nombre Ubicacin
Solicitud para obtener certificados de no tener arrastres, promocin
1 del ltimo periodo acadmico, certificado de estar legalmente Coordinacin de carrera
matriculado y certificad de no tener sanciones.
Certificados de no tener arrastres, promocin del ltimo periodo
2 acadmico, certificado de estar legalmente matriculado y certificado DBU
de no tener sanciones.
3 Solicitud de peticin de beca DBU
4 Informe socioeconmico DBU
5 Resolucin de aprobacin de beca DBU
6 Contrato de beca DBU
7 Listado de becarios Direccin financiera
DOCUMENTOS
2 FOR.G.5.01 Informe socioeconmico 1.0
9. ANEXOS
LISTADO DE ANEXOS
N Nombre
1 Hoja de solicitud
2 Formato de informe socioeconmico
CONTROL DE CAMBIOS
20/12/2014 1.0 Fausto Gualoto Creacin del Documento
Firma Firma Firma
209
UNIVERSIDAD TCNICA DEL NORTE Procedimiento Seguimiento del
FACULTAD DE INGENIERA EN CIENCIAS APLICADAS Slabo
SEGUIMIENTO ACADMICO CDIGO: G.6.1

PROCESO:
CURRICULAR VERSIN: 1.0
FECHA APROBACIN:
SUB PROCESO: Seguimiento del Slabo
PGINA: 1 de 4
SEGUIMIENTO DEL SLABO
1. OBJETIVO
Normar la ejecucin del seguimiento del slabo, mediante la descripcin del

procedimiento e identificacin de responsabilidades con la finalidad de guiar las
acciones a seguir para la verificacin de los conocimientos que se imparten en
cada asignatura de las carreras.
2. ALCANCE
El procedimiento inicia con la planificacin de la forma de llevar a cabo el

seguimiento del slabo y finaliza con la elaboracin de un informe.
Aplica a todos los actores involucrados en el seguimiento de los slabos de las

asignaturas impartidas en las diferentes carreras de la Facultad de Ingeniera en
Ciencias Aplicadas de la Universidad Tcnica del Norte.
ABREVIATURAS
N TRMINO DEFINICIN

2 CEAACES
8 SS Seguimiento del Slabo
210
DEFINICIONES
N TRMINO DEFINICIN
ACCIONES DE Gestin realizada por las organizaciones con la finalidad de incrementa
1
MEJORA la capacidad para cumplir los requisitos y superar problemas.
Son declaraciones acerca de lo que el estudiante conoce, comprende
RESULTADOS DE
2 o est en la capacidad de hacer luego de terminar una clase de
APRENDIZAJE
estudios, una semana o unidad.
Es un instrumento de planificacin de la enseanza, que se encarga
3 SLABO de guiar y orientacin el desarrollo de una asignatura, procurando
coherencia en los contenidos.
DOCUMENTOS INTERNOS
Reglamento interno de la Facultad de Ingeniera en Ciencias Aplicadas

1 DOC.INT.19
Artculo 8 literal g), i), Artculo 9 literal e); artculo 19 literal b)
DOCUMENTOS EXTERNOS
2
Superior. Art. 8
5. POLTICAS
Los estudiantes al inicio del semestre receptaran de cada uno de sus

profesores el syllabus correspondiente a la materia asignada a cada docente.
El docente sociabilizar en la primera clase cada slabo con los estudiantes

que han tomado las respectivas asignaturas.
Intervienen en el seguimiento al slabo, el Coordinador de carrera, el docente y

los estudiantes.
El representante estudiantil encargado del seguimiento del slabo entregar al

Coordinador de Carrera el informe sobre el seguimiento al cumplimiento del
syllabus, al finalizar cada semestre.
211

Asigna a los
estudiantes Luego de finalizar el proceso de matriculacin estudiantil
que se la secretaria acadmica utiliza el SII-UTN para asignar Secretaria
1
encargar del automticamente a dos estudiantes que realizarn el acadmica
seguimiento seguimiento del slabo.
del slabo
El Coordinador de carrera acede al listado de los
estudiantes que realizarn el seguimiento del slabo y los
convoca a una reunin para tratar temas relacionados a
esta funcin.
Convoca a los
Explica a los estudiantes lo que realizarn, adems
representantes Coordinador de
2 concientiza la importancia de esta funcin que se les ha
estudiantiles a carrera
delegado, comprometindolos a actuar con tica y
una reunin
responsabilidad.
El seguimiento del slabo se realizar por parte de los
estudiantes a travs del portafolio del estudiante y de
manera manual a travs de un informe.
Registra los
Al finalizar la clase el docente ingresa a su portafolio
avances de la
3 mediante su usuario y contrasea; y registra los avances Docente
asignatura en
en la asignatura.
su portafolio
Los estudiantes encargados del seguimiento al slabo, al
Registra los
finalizar la clase ingresan a sus portafolios a travs de su
avances de la
4 usuario y contrasea y registran los avances que el Estudiante
asignatura en
docente ha tenido en la asignatura, tambin llenan un
su portafolio
formulario y firman.
Ingresa al portafolio de autoridades con su usuario y
Verifica los Coordinador de
5 contrasea; y verifica los avances de la asignatura
avances carrera
registrados por los docentes.
Remite Elabora un informe con los resultados del seguimiento al
Coordinador de
6 informes al slabo realizado por los docentes, estudiantes y el mismo
carrera
Subdecano coordinador y adjunta los reportes.
7 Fin
212
REGISTROS
N Nombre Ubicacin
1 Planificacin del seguimiento del slabo Coordinacin de carreras
2 Nmina de representantes estudiantiles Coordinacin de carreras
3 Registro de asistencia a reunin para informar actividades a realizar Coordinacin de carreras
4 Informe de avances por asignatura realizado por estudiantes Coordinacin de carrera
5 Plan de mejoramiento Coordinacin de carrera
6 Reporte de avances de slabos Subdecanato
7 Informe final de seguimiento del slabo Coordinacin de carrera
DOCUMENTOS
2 FOR.G.6.01 Formatos de reporte estudiantil de seguimiento al slabo 1.0
4 FOR.FICA.03 Formato para elaboracin de informes 1.0
Formato de plan de acciones correctivas, preventivas y de
5 FOR.SGC.1.04 1.0
mejora
9. ANEXOS
LISTADO DE ANEXOS
N Nombre
2 Formatos de reporte estudiantil de seguimiento al slabo
4 Formato para elaboracin de informes
CONTROL DE CAMBIOS
Firma Firma Firma
213
UNIVERSIDAD TCNICA DEL NORTE Procedimiento Evaluacin del
FACULTAD DE INGENIERA EN CIENCIAS APLICADAS desempeo Docente
SEGUIMIENTO ACADMICO CDIGO: G.6.2

PROCESO:
CURRICULAR VERSIN: 1.0
FECHA APROBACIN:
SUB PROCESO: Evaluacin del desempeo Docente
PGINA: 1 de 5
EVALUACIN DEL DESEMPEO DOCENTE
1. OBJETIVO
Establecer los lineamientos para la evaluacin de los docentes de la Facultad de

Ingeniera en Ciencias Aplicadas, mediante la creacin de un procedimiento e
identificacin de responsabilidades, con la finalidad de guiar las acciones a seguir
para valorar el trabajo acadmico de los profesores.
2. ALCANCE
El procedimiento inicia con la planificacin de la evaluacin del desempeo de los

docentes y finaliza con el establecimiento de estrategias para su mejora.
Aplica a todos los actores involucrados en la evaluacin del personal acadmico

de la Facultad de Ingeniera en Ciencias Aplicadas de la Universidad Tcnica del
Norte.
ABREVIATURAS
N TRMINO DEFINICIN
2 CEAACES
Calidad de la Educacin Superior.
Comisin de Evaluacin Interna de Desempeo del Personal
7 CEIDPA
Acadmico
8 EIDDPA Evaluacin Interna de Desempeo del Personal Acadmico
214
DEFINICIONES
N TRMINO DEFINICIN
Mtodo que consiste en la evaluacin de los propios conocimientos,

1 AUTOEVALUACIN
aptitudes o capacidad para desempear una tarea.
Evaluacin realizada por los directivos de la correspondiente

2 COEVALUACIN
carrera del evaluado.
Capacidad que tiene una persona para el desarrollo de una

3 COMPETENCIA
determinada labor.
Grado de desenvoltura de un docente en el aula para fomentar una

4 DESEMPEO DOCENTE
enseanza de calidad.
Es la evaluacin que realiza los estudiantes sobre los docentes

5 HETERO EVALUACIN respecto de su trabajo, actuacin, rendimiento en la labor
acadmica.
Sistema de apreciacin de la calidad del trabajo del profesor en el

EVALUACIN cargo y de su potencial de desarrollo. Mecanismo enfocado en la
6
DOCENTE bsqueda de la excelencia, asegurando la calidad de la educacin
y el mejoramiento continuo.
DOCUMENTOS INTERNOS
Estatuto Orgnico de la Universidad Tcnica del Norte. Artculo 56 literal a)

1 DOC.INT.01
obligaciones.
DOCUMENTOS EXTERNOS
1 Constitucin Poltica del Ecuador. Artculo 349
2 Ley Orgnica de Educacin Superior. Artculo 151, 155

2
Superior. Artculos 64, 65, 66, 67, 68, 69
215
5. POLTICAS
La FICA fortalecer la verificacin peridica de las competencias del personal

acadmico mediante la aplicacin de la evaluacin de desempeo docente
para establecer acciones de mejora.
La evaluacin integral del desempeo se aplicara a todo el personal acadmico

de la FICA y abarcar las actividades de docencia, investigacin, y direccin o
gestin acadmica.
Los instrumentos y procedimientos para la evaluacin del desempeo del

personal acadmico debern ser elaborados y aplicados por CEIDPA de
conformidad con la normativa que expida el CEAACES.
Para la realizacin del proceso de evaluacin del desempeo de docentes, la

Universidad garantizar la difusin de los propsitos y procedimientos, y la
transparencia en el diseo e implementacin del mismo.
Los componentes de la evaluacin integral son:
a) Autoevaluacin.- Es la evaluacin que el personal acadmico realiza

peridicamente sobre su trabajo y su desempeo acadmico.
b) Coevaluacin.- Es la evaluacin que realizan pares acadmicos y directivos de

la institucin de educacin superior.
c) Heteroevaluacin- Es la evaluacin que realizan los estudiantes sobre el

proceso de aprendizaje impartido por el personal acadmico.
La ponderacin de cada componente de evaluacin se detalla en el

Reglamento de Carrera y Escalafn del Profesor e Investigador del Sistema
de Educacin Superior.
Mantener registros de todas las acciones realizadas.
216

Planifica evaluacin Elabora el calendario acadmico anual, incluyendo Vicerrector
1 del desempeo por periodo acadmico (cada semestre) la Acadmico
docente evaluacin del desempeo de los docentes.
2 Ejecuta EIDDPA Vigila la ejecucin de las diferentes modalidades CEIDPA
de evaluacin a los docentes.
Solicita a
Coordinadores de Solicita a los Coordinadores de las carreras
3 carrera evalen a sus Subdecano
evalen el desempeo de los docentes a su cargo.
docentes
Evala el desempeo Evala el desempeo de los docentes a su cargo Coordinadores de
4 de los docentes a su ingresando al portafolio de autoridades a travs del Carreras
cargo cual puede responder la encuesta de evaluacin.
Solicita a docentes se Solicita a todos los docentes de la FICA realicen la
5 Subdecano
auto evalen autoevaluacin del desempeo docente.
Realiza auto Ingresan al portafolio de docentes y realizan la
6 evaluacin de autoevaluacin de su propio desempeo en la Docentes
desempeo docencia, respondiendo la encuesta.
Convoca a los
estudiantes a la Realiza la convocatoria a la evaluacin de los Coordinadores de
7 evaluacin de los docentes por parte de los estudiantes. Carreras
docentes
Evalan a los docentes con quienes reciben
Evalan a los ctedra ingresando al portafolio del estudiante y
8 respondiendo la encuesta de evaluacin, es decir, Estudiantes
docentes
el estudiante evala a todos los docentes con quien
recibe clases.
217
Procesa la Al finalizar el periodo de las evaluaciones procesa
9 informacin la informacin de las evaluaciones y genera CEIDPA
recolectada informes.
Recepta informes de Recepta los informes sobre el desempeo docente Vicerrector
10
evaluacin remitidos por el CEIDPA. Acadmico
Notifica a las Notifica a los Subdecanos de las diferentes Vicerrector
11
Unidades Acadmicas Facultades los resultados de las evaluaciones. Acadmico
Da a conocer Convoca de manera individual a los docentes y
12 resultados a los coordinadores de carrera para informar los Subdecano
docentes resultados de la evaluacin.
Sea el resultado positivo o negativo el docente
Firma una carta de
firma una carta comprometindose a la mejora,
13 compromiso de Docente
(emplear tecnologa, mejorar la didctica, etc.).
mejora
Esta carta tambin llevar la firma del Subdecano.
Propone estrategias Propone estrategias para mejorar el desempeo Coordinador de
14
de mejora de los docentes. Carrera
15 Fin
REGISTROS
N Nombre Ubicacin
1 Informes de evaluaciones al docente Vicerrectorado acadmico
2 Plan de mejora para docentes Secretara acadmica
DOCUMENTOS
1 FOR.G.6.02 Formato informes de evaluaciones al docente 1.0
2 FOR.SGC.1.04 Formato plan de acciones correctivas, preventivas y de mejora 1.0
9. ANEXOS
LISTADO DE ANEXOS
N Nombre
1 Formato informes de evaluaciones al docente

CONTROL DE CAMBIOS
Firma Firma Firma
218
UNIVERSIDAD TCNICA DEL NORTE Procedimiento Compra de Bienes y
FACULTAD DE INGENIERA EN CIENCIAS APLICADAS Servicios para Laboratorios
CDIGO: G.7.1
PROCESO: GESTIN DE LABORATORIOS
VERSIN: 1.0
Compra de Bienes y Servicios para FECHA APROBACIN:

SUB PROCESO:
Laboratorios PGINA: 1 de 5
COMPRA DE BIENES Y SERVICIOS PARA LABORATORIOS
1. OBJETIVO
Detallar los pasos a seguir para la gestin y compra de bienes o servicios para
los laboratorios de la Facultad de Ingeniera en Ciencias Aplicadas, mediante la
creacin de un procedimiento, con la finalidad de estandarizar y conocer las
acciones realizadas.
2. ALCANCE
El procedimiento inicia con la identificacin de las necesidades de adquisicin

para los laboratorios de la FICA y finaliza con la entrega de los bienes a la
Facultad.
Aplica a todos los involucrados en la gestin de compra de servicios o equipos

para los laboratorios de la Facultad de Ingeniera en Ciencias Aplicadas de la
ABREVIATURAS
N TRMINO DEFINICIN
2 CEAACES
8 PAC Plan Anual de Compras
219
DEFINICIONES
N TRMINO DEFINICIN
1 ADQUISICIN Compra de un bien o servicio.
Es la transaccin econmica en la que se adquiere un suministro,
2 COMPRA
equipo y/o servicio.
Asistencia externa con relacin a temas especficos de los
3 SERVICIO
laboratorios, mantenimientos y/o asesoras entre otros.
Es un bien material de naturaleza fsica o qumica de uso en los
4 SUMINISTRO
laboratorios.
Asignacin econmica que se le ha fijado a los laboratorios para
5 PRESUPUESTO
considerar sus necesidades y suplirlas.
DOCUMENTOS INTERNOS
1 DOC.INT.19
Artculo 7 literal f).
DOCUMENTOS EXTERNOS
1 Ley Orgnica de Educacin Superior. Artculo 109 numeral 10)
2 Reglamento de Rgimen Acadmico. Artculo 15 numeral 2)
3 Norma ISO 9001:2008. Sistema de Gestin de la Calidad Requisitos. Inciso 6.3 y 6.4
Norma ISO 9004:2009. Inciso Gestin para el xito sostenido de una organizacin Enfoque de
4
gestin de la calidad.6.5 y 6.6
5. POLTICAS
La compra de bienes o servicios para los laboratorios se realiza a travs de

Portal de Compras Pblicas.
El Plan Anual de Compras (PAC) debe incluir las especificaciones de todas las
posibles compras al ao, debiendo ste ser aprobado por el Honorable Consejo
Universitario.
Los bienes comprados quedan bajo responsabilidad del custodio del

laboratorio.
220

Se efecta un anlisis de las necesidades de
Identifica las
equipos, servicios o suministros para los laboratorios
necesidades de Jefe de
1 de la Facultad. Lo que se solicita debe estar incluido
equipos o servicios laboratorio
en el Plan Anual de Compras, el mismo que debe
para laboratorios
estar aprobado por el HCU.
Elabora un registro de requerimientos
Llena registro de
presupuestarios, en el cual consta: el laboratorio que
requerimientos Jefe de
2 solicita, responsable, la descripcin del producto o
presupuestario para laboratorio
servicio a comprar, cdigo, cantidad, costo unitario,
laboratorios
costo total, la prioridad en una escala del 1 al 10.
Realiza solicitud de Redacta un oficio solicitando adquisiciones para
Jefe de
3 adquisiciones para laboratorios y remite al decanato anexando los
laboratorio
laboratorios respectivos registros de requerimientos.
Solicita autorizacin Revisa el requerimiento de adquisiciones y solicita al
4 de presupuesto para rectorado la autorizacin para que se ejecute el Decano
compras presupuesto.
221
Asigna una partida Con la autorizacin se asigna una partida
5 presupuestaria para presupuestaria para la adquisicin y se abre una Rector
la compra solicitud de compras.
Generan orden o Generan una orden o solicitud de compras, llenando
Direccin
6 solicitud de las caractersticas de los bienes o servicios que se
Financiera
compras va a comprar.
Firma autorizacin Firma la orden de compras para autorizar se proceda
7 Rector
de compras con el trmite.
Agrupa los requerimientos en una sola partida. La
agrupacin es una clasificacin de lo que se va a
Realiza una Departamento de
8 comprar, considerando partidas diferentes para
consolidacin Adquisiciones
bienes, servicios, etc. Solicita al Dpto. Financiero una
certificacin presupuestaria.
Con la autorizacin de compras se entrega una
certificacin presupuestaria para iniciar a travs del
Inicia proceso de portal de compras pblicas el proceso. Departamento de
9
compra Adquisiciones
Una vez seleccionado el proveedor se remite a
Procuradura el contrato para la respectiva firma.
Se encarga de la Se encarga de hacer firmar el contrato al proveedor
10 Procuradura
firma del contrato y al Rector y remite contrato firmado a contabilidad.
Realiza el pago de la Direccin
11 Realiza el pago de la compra del bien o servicio.
compra Financiera
Recibe bienes o
Recibe el bien comprado y carga informacin al
12 servicios Almacn Bodega
Ministerio de Finanzas.
comprados
Entrega Realiza la entrega de los equipos o servicios a la
13 adquisiciones a la Unidad Acadmica. Almacn Bodega
Unidad Acadmica
Firman un acta entrega de recepcin luego de revisar
Elabora el registro que los bienes recibidos cumplen los requisitos de
Jefe de
14 de la entrega del compra especificados, a travs del acta los bienes
laboratorio
bien quedan bajo la responsabilidad del custodio o jefe de
laboratorio.
15 FIN
REGISTROS
N Nombre Ubicacin
1 Registro de requerimientos presupuestarios para laboratorios Laboratorios
2 Solicitud de adquisicin de equipos o servicios para laboratorio Rectorado
3 Orden de compras Departamento de Adquisiciones
4 Consolidacin de compras Departamento de Adquisiciones
5 Contrato Procuradura
6 Facturas Direccin financiera
7 Acta de entrega de recepcin de equipos a Almacn Bodega Almacn Bodega
8 Acta entrega de recepcin a Laboratorios Laboratorios
222
DOCUMENTOS
Formato de registro de requerimientos presupuestarios para
1 FOR.G.7.01 1.0
laboratorios
3 FOR.G.7.02 Formato acta de entrega de recepcin 1.0
9. ANEXOS
LISTADO DE ANEXOS
N Nombre
1 Formato de registro de requerimientos presupuestarios para laboratorios
2 Hoja de solicitud
3 Formato acta de entrega de recepcin

CONTROL DE CAMBIOS
Firma Firma Firma
223
UNIVERSIDAD TCNICA DEL NORTE Procedimiento Gestin de
FACULTAD DE INGENIERA EN CIENCIAS APLICADAS Mantenimiento de Laboratorios
CDIGO: G.7.2
PROCESO: GESTIN DE LABORATORIOS
VERSIN: 1.0
Gestin de Mantenimiento de FECHA APROBACIN:

SUB PROCESO:
Laboratorios PGINA: 1 de 5
GESTIN DE MANTENIMIENTO DE LABORATORIOS
1. OBJETIVO
Establecer los lineamientos para la gestin oportuna del mantenimiento de la

infraestructura y equipos de laboratorios de la Facultad de Ingeniera en Ciencias
Aplicadas, mediante la creacin de un procedimiento y asignacin de
responsabilidades, con la finalidad de estandarizar las acciones a seguir.
2. ALCANCE
El procedimiento inicia con la planificacin de las actividades del laboratorio y

finaliza con la elaboracin del informe de mantenimiento.
Aplica a todos los actores involucrados en la planificacin y ejecucin del

mantenimiento de infraestructura y equipos de laboratorios de la Facultad de
Ingeniera en Ciencias Aplicadas de la Universidad Tcnica del Norte.
ABREVIATURAS
N TRMINO DEFINICIN

2 CEAACES
8 MP Mantenimiento Preventivo
9 MC Mantenimiento Correctivo
224
DEFINICIONES
N TRMINO DEFINICIN
Inspeccin realizada a los equipos, en cuanto a funcionamiento,
ajustes, reparaciones, limpieza, lubricacin, para asegurar que
1 MANTENIMIENTO
dichos equipos se encuentren en ptimas condiciones por el mayor
tiempo posible.
MANTENIMIENTO
Conjunto de actividades realizadas tras el fallo de un bien.
CORRECTIVO
MANTENIMIENTO Mantenimiento cuyo fin es reducir la probabilidad de fallo o que se
2
PREVENTIVO deteriore un bien.
PLAN DE Conjunto de tareas, recursos y la duracin necesaria para ejecutar
3
MANTENIMIENTO mantenimiento.
DOCUMENTOS INTERNOS
Reglamento Interno de la Facultad de Ingeniera en Ciencias Aplicadas. Artculo
1 DOC.INT.19
7 literal f), artculo 8 literal i), artculo 109 literal f), artculo 17 literal b), c)
DOCUMENTOS EXTERNOS
1 Ley Orgnica de Educacin Superior. Artculo 109 numeral 10)
2 Reglamento de Rgimen Acadmico. Artculo 15 numeral 2)
3 Norma ISO 9001:2008. Sistema de Gestin de la Calidad Requisitos. Inciso 6.3 y 6.4
Norma ISO 9004:2009. Inciso Gestin para el xito sostenido de una organizacin Enfoque de
4
gestin de la calidad.6.5 y 6.6
5. POLTICAS
La FICA garantizar el mantenimiento preventivo e idneo de las instalaciones

fsicas, de los equipos elctricos, electrnicos, muebles y enseres y las
herramientas de trabajo.
El mantenimiento bsico de todos los elementos y equipos de la institucin ser

atendido directamente por el personal vinculado a la misma, y el mantenimiento
especializado podr ser contratado con terceros, pero todos los integrantes de
la facultad velarn por la preservacin de los recursos.
225
Planifica actividades Planifica las actividades que se deben realizar en

1 Jefe de laboratorio
de laboratorio el laboratorio para el correcto funcionamiento.
Se ha detectado Si se ha detectado fallas en equipos ir a la actividad

fallas en equipos? N 3, caso contrario ir a la N 4.
Realiza un oficio
Elabora un oficio solicitando mantenimiento
solicitando
3 correctivo a equipos de laboratorio en los que se Jefe de laboratorio
mantenimiento
ha detectado fallas.
correctivo a equipos
Elabora un plan de mantenimiento preventivo para

Elabora plan de
la infraestructura y especialmente para los equipos
mantenimiento
y solicita la aprobacin por el HCD. El plan de
4 preventivo de Jefe de laboratorio
mantenimiento debe incluir los objetivos, la
equipos e
programacin de actividades, los recursos
infraestructura
necesarios, y los responsables.
Ingresa trmite al Ingresa al H. Consejo Directivo la solicitud del jefe

5 Secretaria Jurdica
HCD de laboratorio.
Revisa solicitud y Revisa requerimiento enviado por el jefe de

6 HCD
aprueba laboratorio y lo aprueba.
Requiere Si se requiere mantenimiento externo, ir a la

7 mantenimiento actividad N 9, caso contrario ir a la actividad N 8. Jefe de laboratorio
externo?
Ejecuta Ejecuta mantenimiento a equipos (correctivo o

mantenimiento preventivo) a equipos de laboratorio.
226
Llena formato FOR.G.7.05 si solicita
Llena solicitud de mantenimiento correctivo o formato FOR.G.7.03 si
mantenimiento requiere mantenimiento preventivo. Entrega
solicitudes en el decanato.
Remite solicitud de Firma solicitud y remite solicitud de mantenimiento

10 Decano
mantenimiento a vicerrectorado administrativo.
Compra de equipos Gestiona la adquisicin de materiales, o servicio de Vicerrector

11
o servicios mantenimiento segn se requiera. administrativo
Realiza mantenimiento preventivo o correctivo a

Realiza
12 equipos. Llenar las fichas de mantenimiento Tcnico
mantenimiento
requeridas.
Elabora informes de Elabora informes de la ejecucin del

13 mantenimiento mantenimiento y los almacena para presentarlos al Jefe de laboratorio
preventivo final del semestre en el subdecanato.
14 FIN
REGISTROS
N Nombre Ubicacin
1 Planificacin de actividades de laboratorios Laboratorios
2 Solicitud de mantenimiento correctivo Secretaria jurdica
3 Plan de mantenimiento preventivo Laboratorios
4 Solicitud de aprobacin del plan de mantenimiento Secretara jurdica
5 Resolucin del HCD de requerimientos de laboratorio Laboratorios
6 Solicitud de mantenimiento externo de infraestructura y equipos. Vicerrectorado administrativo
7 Fichas de mantenimiento Laboratorios
8 Informe de mantenimiento Laboratorios
DOCUMENTOS
3 FOR.G.7.03 Formato de solicitud de soporte tcnico 1.0
4 FOR.G.7.04 Formato plan de mantenimiento 1.0
Formato de solicitud de mantenimiento correctivo en taller
5 FOR.G.7.05 1.0
particular
6 FOR.G.7.06 Formato de ficha para salida de equipos 1.0
7 FOR.G.7.07 Formato de ficha para recepcin de equipos 1.0
8 FOR.FICA.03 Formato para elaborar informes 1.0
227
9. ANEXOS
LISTADO DE ANEXOS
N Nombre
2 Hoja de solicitud
3 Formato de solicitud de soporte tcnico
4 Formato plan de mantenimiento
5 Formato de solicitud de mantenimiento correctivo en taller particular
6 Formato de ficha para salida de equipos
7 Formato de ficha para recepcin de equipos
8 Formato para elaborar informes
CONTROL DE CAMBIOS
Firma Firma Firma
228
Procedimiento Induccin en SSO
GESTIN DE LA SEGURIDAD Y CDIGO: G.8.1

PROCESO:
SALUD VERSIN: 1.0
FECHA APROBACIN:
SUB PROCESO: Induccin en SSO
PGINA: 1 de 5
INDUCCIN EN SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL
1. OBJETIVO
Establecer los lineamientos para la realizacin de la induccin en Seguridad y

Salud Ocupacional a los integrantes de la Facultad de Ingeniera en Ciencias
Aplicadas, mediante el establecimiento de un procedimiento, con la finalidad de
2. ALCANCE
El procedimiento inicia con la elaboracin del plan de induccin en SSO y finaliza

con la realizacin del informe de ejecucin.
Aplica a todos y cada uno de los actores involucrados en la planificacin,

ejecucin y seguimiento de la induccin en SSO de la Facultad de Ingeniera en
Ciencias Aplicadas de la Universidad Tcnica del Norte.
ABREVIATURAS
N TRMINO DEFINICIN

2 CEAACES
Calidad de la Educacin Superior.
8 SSO Seguridad y Salud Ocupacional
229
DEFINICIONES
N TRMINO DEFINICIN
Consiste en brindar a los trabajadores de recin ingreso a la

organizacin una efectiva orientacin en las funciones que
1 INDUCCIN
desempear, reas, responsabilidades, etc., con la finalidad de
contribuir en la adaptacin.
Es un programa en el que se detalla la forma y medios necesarios

2 PLAN DE INDUCCIN
para llevar a cabo la induccin.
SEGURIDAD Y SALUD Es una disciplina que trata de la proteccin, seguridad, bienestar y

3 salud de los trabajadores.
OCUPACIONAL
DOCUMENTOS INTERNOS
Reglamento Interno de Seguridad y Salud Ocupacional de la Universidad
1 DOC.INT.11
Tcnica del Norte.
DOCUMENTOS EXTERNOS
1 Norma ISO 9001:2008. Sistema de Gestin de Calidad Requisitos. Inciso 6.4
Norma ISO 9004:2009. Gestin para el xito sostenido de una organizacin Enfoque de
2
gestin de la calidad. Inciso 6.6
5. POLTICAS
La FICA considera a la salud y seguridad ocupacional como un eje primordial

para el mejoramiento de la calidad de vida del trabajador y de la prestacin de
los servicios de la institucin
La gestin de la Seguridad y Salud de los trabajadores de la FICA se rige con

el Reglamento Interno de Seguridad y Salud Ocupacional de la UTN.

diseo y desarrollo del plan de induccin en SSO, actualizar los resultados
esperados a medida que se progresa con el diseo y revisar las entradas del
proceso.
Registrar las reuniones y acciones realizadas en las mismas.
230

Planifica las actividades requeridas para brindar

Solicita a un induccin el SSO a los trabajadores de la FICA.
docente que
1 Solicita a un docente que tenga conocimientos en Subdecano
prepare un plan de
induccin en SSO Seguridad y Salud Ocupacional que elabore un plan
de induccin para el personal de la Facultad.
Elabora el plan de induccin incluyendo las actividades

a desarrollarse, el cronograma y hacia quienes estar
dirigida la induccin.
Elaborar plan de
2 El plan de induccin se realiza en base a las Docente
induccin en SSO
necesidades del personal de la FICA, se revisa que los
temas a impartir estn completos, claros y sean
adecuados para lograr una ptima induccin.
Revisar la propuesta realizadas y verifica que est

Solicitar acorde a las necesidades de la Facultad.
3 aprobacin del Subdecano
plan Elabora un oficio solicitando la aprobacin del plan de
induccin en SSO.
Ingresa trmite al Ingresa solicitud al HCD para su revisin y aprobacin.

HCD
El plan es revisado y se verifica que su contenido

abarque los temas ms relevantes de SSO y en base
5 Se aprueba plan? a esto se aprueba. HCD
Si el HCD aprueba la propuesta de plan ir a la actividad
N 6, caso contrario ir a la actividad N 2.
231
Elabora la resolucin del Consejo Directivo y notifica al
Elabora resolucin
6 subdecanato para informar al docente encargado de la Secretaria jurdica
y notifica
induccin.
Solicita Solicita a los Coordinadores de Carrera que se realice

convocatoria a la convocatoria del personal que recibir la induccin
7 Docente
personal a ser en SSO.
inducido
Convoca al personal que recibir induccin a travs de

Convoca al correo electrnico.
Coordinador de
8 personal que La convocatoria se realiza de acuerdo a las carrera
recibir induccin necesidades de capacitacin en los diferentes temas
presentados en el plan.
Prepara el material que emplear en la induccin,

9 Prepara material Docente
puede ser presentacin de diapositivas o talleres.
Ejecuta la capacitacin en SSO satisfaciendo todas las

Realiza induccin
10 inquietudes que exista durante la charla y registra la Docente
en SSO
asistencia de los participantes.
Elabora informe final del desarrollo de la induccin y

11 Elabora informe valida la eficacia del plan en base al cumplimiento de Docente
los resultados esperados.
FIN
REGISTROS
N Nombre Ubicacin
1 Planificacin de actividades requeridas para induccin en SSO Subdecanato
2 Plan de induccin en SSO Subdecanato
3 Solicitud de aprobacin del plan de induccin en SSO Secretara jurdica
4 Resolucin de aprobacin del plan de induccin en SSO Subdecanato
5 Informe de ejecucin del plan de induccin en SSO Subdecanato
6 Registros de asistencia Subdecanato
DOCUMENTOS
3 FOR.FICA.02 Registros de asistencia 1.0
4 FOR.G.8.01 Formato de plan de induccin en SSO 1.0
5 FOR.FICA.03 Formato informe de induccin en SSO 1.0
232
9. ANEXOS
LISTADO DE ANEXOS
N Nombre
2 Hoja de solicitud
3 Registros de asistencia
4 Formato de plan de induccin en SSO
5 Formato informe de induccin en SSO
CONTROL DE CAMBIOS
Firma Firma Firma
233
UNIVERSIDAD TCNICA DEL NORTE Procedimiento Asesoramiento
FACULTAD DE INGENIERA EN CIENCIAS APLICADAS Jurdico
CDIGO: G.9.1
PROCESO: GESTIN JURDICA
VERSIN: 1.0
FECHA APROBACIN:
SUB PROCESO: Asesoramiento Jurdico
PGINA: 1 de 3
ASESORAMIENTO JURDICO
1. OBJETIVO
Establecer los lineamientos para brindar asesoramiento jurdico a los trmites

conflictivos de la alta direccin de la Facultad de Ingeniera en Ciencias Aplicadas,
mediante la estructuracin de un procedimiento y asignacin de
responsabilidades, con la finalidad de estandarizar las acciones a seguir para
poder emitir una respuesta efectiva a dichos trmites.
2. ALCANCE
El procedimiento inicia con la recepcin de trmites que requieren asesoramiento

jurdico y termina con la emisin de una respuesta a dicho trmite.
Aplica a todos y cada uno de los actores involucrados en el proceso de gestin

jurdica de la Facultad de Ingeniera en Ciencias Aplicadas de la Universidad
Tcnica del Norte.
ABREVIATURAS
N TRMINO DEFINICIN
2 CEAACES
DEFINICIONES
N TRMINO DEFINICIN
ASESORAMIENTO Es la accin de ofrecer la informacin para solventar temas
1
JURDICO relacionados con la aplicacin de normas, leyes y reglamentos.
Es un documento que brinda informacin y sugerencias legales para
2 INFORME JURDICO
la toma de decisiones.
234
DOCUMENTOS INTERNOS
1 DOC.INT.01 Estatuto Orgnico de la Universidad Tcnica del Norte. Artculo 193 numeral 10.
2 DOC.INT.09 Reglamento de Polticas de Accin Afirmativa de la UTN.
Reglamento para trmite de Infracciones y Aplicacin de Sanciones a los
3 DOC.INT.12
Estudiantes, Profesores o Profesoras, Investigadores o Investigadoras de la UTN.
DOCUMENTOS EXTERNOS
1 Ley Orgnica de Educacin Superior Artculo 207
5. POLTICAS
Es responsabilidad de la Secretaria Abogada asesorar legalmente al Honorable

Consejo Directivo y autoridades de la Facultad.
La Secretaria Abogada de la Facultad tras el anlisis del caso que requiere
asesoramiento, deber emitir un informe jurdico, el cual contendr sugerencias
respecto al caso con la finalidad de contribuir a la toma de decisiones.
235

Recibe trmite que
Recibe trmites e identifica aquellos que requieren
1 requiere asesoramiento Autoridades FICA
asesoramiento jurdico para su peticin.
jurdico
Recolecta informacin Solicita informacin sobre el trmite pendiente, la
2 Autoridades FICA
tcnica del caso recopila y almacena para su anlisis.
Solicita asesoramiento jurdico del caso y remite a
Solicita asesoramiento
3 secretara jurdica la informacin recopilada Autoridades FICA
jurdico
respecto al mismo.
Revisa la documentacin remitida por la autoridad
Revisa documentacin
4 que solicita el asesoramiento y analiza el caso para Secretaria jurdica
y analiza el caso
brindar soluciones.
Determina posibles Determina las alternativas para la solucin de
alternativas de accin problemas tras haber analizado el caso propuesto.
Elabora informe Elabora un informe jurdico, el cual contiene
jurdico sugerencias para la toma final de decisiones.
Est cubierta la Si la necesidad de asesoramiento no ha sido
7 necesidad de cubierta ir a la actividad N 8, caso contrario ir a la Autoridades FICA
asesoramiento? actividad N 10.
Solicita documentos Solicita documentacin adicional para el anlisis
8 Autoridades FICA
adicionales del caso y remite a secretara jurdica.
Emite respuestas efectivas, legales y sustentadas
9 Emite respuesta Autoridades FICA
en el asesoramiento recibido.
10 FIN
REGISTROS
N Nombre Ubicacin
1 Informe jurdico Decanato
CONTROL DE CAMBIOS
Firma Firma Firma
236
CAPTULO V
5. PLAN DE MEJORAS Y ANLISIS COMPARATIVO DE LOS

RESULTADOS DEL SGC.
5.1 ANLISIS COMPARATIVO FUNCIN GESTIN Y DIRECCIN
La propuesta del Sistema de Gestin de la Calidad incluye la elaboracin de un

manual de calidad para la FICA, manuales de procedimientos para las diferentes
funciones de la LOES, instructivos, registros y formatos, los cuales han sido
diseados acorde a las necesidades de la Facultad.
Pese a que la FICA an no disponga del Sistema de Gestin de la Calidad

implementado se puede realizar una comparacin entre la situacin inicial y la
propuesta, pues se ha creado toda la documentacin mencionada anteriormente,
la misma que constituye la base para el SGC.
En el ANEXO 11 se presenta el anlisis comparativo realizado a los puntos 4, 5,

6 y 8 de la norma de referencia, recordando que la auditora de estos punto se ha
realizado de forma general para las cuatro funciones: Gestin y Direccin,
En el desarrollo de este captulo se presenta el anlisis comparativo del punto 7

de la norma ISO 9001:2008 en cuanto a la prestacin del servicio de Gestin y
Direccin en la FICA.
Empleando la lista de chequeo utilizada para realizar la auditora de la norma ISO

9001 aplicada a la funcin Gestin y Direccin, se ha realizado la comparacin
entre la situacin inicial y la propuesta del SGC arrojando los siguientes
resultados.
237
TABLA 5.1: Anlisis comparativo funcin Gestin y Direccin
UNIVERSIDAD TECNICA DEL NORTE
AUDITORIA A LA FUNCION GESTIN Y DIRECCIN SEGN ISO 9001:2008
AUDITORA AUDITORA
% DE CUMPLIMIENTO
INICIAL FINAL
NO CUMPLE
NO CUMPLE
CUMPLE
CUMPLE
ACTUAL
ITEMS ACCIONES REALIZADAS
INICIAL
N
7. PRESTACIN DEL SERVICIO

7.1. Planificacin de la prestacin del servicio 0 4 4 0 0,00 8,16
Respecto a la planificacin de la prestacin del servicio:
Se han diseado los procesos de la funcin Gestin y
Direccin que formarn parte del Sistema de Gestin de
Calidad. Estos procesos contienen las respectivas
La Facultad ha planificado y desarrollado los procesos necesarios caracterizaciones donde se consideran las etapas de
1 x x
para la prestacin del servicio de Gestin y Direccin? planear, hacer, verificar y actuar para la mejora
continua. Adems de ello se desarrollan como
propuesta los procedimientos de dichos procesos y
formatos para los registros de planificacin.
La planificacin de la prestacin del servicio es coherente con los Se ha diseado un mapa de procesos para la Facultad,
2 x x
requisitos de los otros procesos del SGC? en el que se identifica la interaccin de los procesos.
En la planificacin desarrollada por la Facultad para la prestacin del
Se ha realizado las caracterizaciones a los diferentes
servicio de Gestin y Direccin se tienen en cuenta: los objetivos de la
procesos que intervienen en la prestacin del servicio
Calidad, especificaciones del servicio, necesidad de establecer
3 x x de Gestin, dichas caracterizaciones permiten
procesos, documentos, proporcionar recursos especficos para el
identificar los requerimientos de la norma en cuanto a
servicio, controles, registros que evidencien el cumplimiento de los
la planificacin
requisitos establecidos?
Se ha diseado los formatos que se sugiere emplearse
El resultado de esta planificacin debe presentarse de forma
4 x x en la Facultad para la planificacin de las actividades
adecuada para la metodologa de operacin de la Facultad?
que va a desempear.
238
7.2. Procesos relacionados con el usuario 6 3 7 2 12,24 14,29
7.2.1. Determinacin de los requisitos relacionados con el servicio
Respecto a la determinacin de los requisitos relacionados con
el servicio:
Se han tenido en cuenta los requisitos especificados por los usuarios
5 x x
para el servicio?
Se tienen en cuenta los requisitos no establecidos por los usuarios,
6 x x
pero necesarios para el uso especificado o previsto del servicio?
La Facultad ha establecido los requisitos legales y reglamentarios
7 x x
aplicables al servicio?
Se han determinado otros requisitos adicionales por parte de la
8 x x
Facultad?
7.2.2. Revisin de los requisitos relacionados con el servicio

Respecto a la determinacin de los requisitos relacionados con el servicio:
La Facultad revisa los requisitos relacionados con el servicio antes
9 x x
de comprometerse a proporcionarlo al usuario?
Se asegura que los requisitos estn claramente definidos, que estn
10 resueltas las diferencias existentes y que se tiene la capacidad para x x
cumplir con los requisitos definidos?
Se mantienen registros de los resultados de la revisin de los
11 x x
requisitos y de las acciones originadas por la misma?
La Facultad se asegura de que la documentacin pertinente sea
12 x x
modificada cuando se cambien los requisitos del servicio?
7.2.3. Comunicacin con el usuario

Respecto a la comunicacin con el usuario:
Se ha creado como propuesta un proceso de
La Facultad ha determinado disposiciones eficaces para la
comunicacin organizacional interna. Una de las
comunicacin con sus usuarios para ofrecer: informacin sobre el
13 x x actividades de este proceso es la estructuracin de un
servicio, atencin a consultas, atencin a solicitudes, modificaciones
plan de comunicacin en base a las necesidades de los
de solicitudes, retroalimentacin de usuario y atencin a quejas?
diferentes actores de la Facultad.
239
7.3. Desarrollo 10 9 19 0 20,41 38,78
7.3.1 Planificacin del diseo y desarrollo
Se han creado procedimientos que detallan la
La Facultad planifica y controla el diseo y desarrollo del servicio de planificacin de los servicios nuevos que se brindar,
14 x x
Gestin y Direccin? por ejemplo en las inducciones se realiza el plan de
induccin.
En la planificacin, la Facultad determina: las etapas, la revisin, Los procedimientos detallan los requisitos establecidos
15 verificacin y validacin; las responsabilidades y autoridades para el x x por la norma en cuanto a la planificacin del diseo y
diseo y desarrollo? desarrollo.
Se ha propuesto una poltica para los procedimientos
que hacen diseo y desarrollo; la poltica se enuncia en
Los resultados de la planificacin se actualizan a medida que
16 x x el manual de procedimientos y hace referencia a que
progresa el diseo y desarrollo?
debe actualizarse el resultado del diseo y desarrollo a
medida que progresa
7.3.2 Elementos de entrada para el diseo y desarrollo Procedimiento y registro

La Facultad si determinaba los elementos de entrada
relacionados con el servicio, sin embargo no exista la
La Facultad determina los elementos de entrada relacionados con los documentacin donde sea posible evidenciarlo, por ello
17 x x
requisitos del servicio y se mantienen registros? se ha documentado los elementos de entrada para los
diferentes procesos del SGC, los mismos que pueden
ser identificados en las caracterizaciones.
Incluyen los requisitos funcionales y de desempeo, los requisitos
Los elementos de entrada de los procesos se definen
legales y reglamentarios aplicables, la informacin proveniente de
18 x x en las caracterizaciones y se adaptan a los
diseos previos similares y cualquier otro requisito esencial para el
requerimientos de la norma en cuanto a esto.
diseo y desarrollo?
En la caracterizacin de los procesos se determina que
Los elementos de entrada se revisan para comprobar que sean deben realizarse controles. Tambin se ha planteado
19 x x
adecuados y estn completos, sin ambigedades? en los diferentes procesos ciertas polticas para exigir
que se revise las entradas de los procesos.
7.3.3 Resultados del diseo y desarrollo

Se ha diseado formatos para la presentacin de los
La Facultad proporciona resultados de manera adecuada para la
resultados del diseo y desarrollo de los procesos que
20 verificacin respecto a los elementos de entrada y stos se aprueban x x
lo realizan. A travs del uso de estos formatos se puede
antes de su ejecucin?
comparar los resultados con los datos preliminares.
240
Los resultados del diseo y desarrollo cumplen los requisitos de los
elementos de entrada para el diseo y desarrollo, proporcionan El diseo y desarrollo se hace en base a las
21 informacin apropiada para la prestacin del servicio, hace referencia x x necesidades de la Facultad, se especifica en la
a los criterios de aceptacin del servicio y especifica las caractersticas descripcin de los procedimientos.
que son esenciales para el uso seguro y correcto?
7.3.4 Revisin del diseo y desarrollo

En las etapas adecuadas, se realiza revisiones de acuerdo a lo En los procedimientos establecidos para el SGC se
22 x x
planificado? documenta la necesidad de revisiones de lo planificado.
Las revisiones permiten evaluar la capacidad de los resultados para
23 cumplir con los requisitos, identificar cualquier problema y proponer las x x
acciones necesarias?
Los participantes en las revisiones incluyen representantes de las
24 x x
funciones relacionadas con las etapas de diseo y desarrollo?
Se ha establecido una poltica para todos los
Se mantienen registros de los resultados de las revisiones y de procedimientos que hacen diseo y desarrollo, en la
25 x x
cualquier accin necesaria? cual se menciona que deben registrarse todas las
acciones realizadas.
7.3.5 Verificacin del diseo y desarrollo

Se realiza la verificacin de acuerdo con lo planificado para
Se ha documentado la necesidad de la verificacin,
26 asegurarse de que los resultados cumplen con los requisitos de los x x
incluyndose como poltica.
elementos de entrada?
Se mantienen registros de los resultados de las verificaciones y de Se ha establecido como poltica registrar todas las
27 x x
cualquier accin necesaria? acciones realizadas con el fin de sustentar al SGC.
7.3.6 Validacin del desarrollo

En la elaboracin de informes se valida la eficacia del
Se realiza la validacin de acuerdo con lo planificado para
diseo y desarrollo de los procedimientos al comparar
28 asegurarse de que el servicio es capaz de satisfacer los requisitos para x x
los resultados obtenidos con los esperados. El formato
su aplicacin especificada?
permite esta comparacin.
Se mantienen registros de los resultados de las validaciones y de Se ha establecido como poltica registrar todas las
29 x x
cualquier accin necesaria? acciones realizadas con el fin de sustentar al SGC.
241
7.3.7 Control de los cambios del diseo y desarrollo
Se identifican y mantienen registros de los cambios en el diseo y Se ha establecido como poltica registrar todas las
30 x x
desarrollo? acciones realizadas con el fin de sustentar al SGC.
En los procedimientos consta que cuando el HCD o la
autoridad responsable no aprueban el diseo y
Los cambios se revisan y verifican segn sea apropiado y se
31 x x desarrollo, ste tiene que volver a iniciar y atravesar
aprueban antes de su implementacin?
por la revisin y verificacin hasta llegar a la etapa de
aprobacin o aceptacin.
Se mantienen registros de los resultados de la revisin de los Se ha establecido como poltica registrar todas las
32 x x
cambios y de cualquier accin necesaria? acciones realizadas con el fin de sustentar al SGC.
7.4. Compras 1 2 2 1 2,04 4,08

7.4.2. Informacin de las compras
Respecto a la informacin de las compras:
Describe el producto o servicio a comprar e incluye cuando sea
Se ha propuesto un formato para especificar los
apropiado: los requisitos para la aprobacin del producto,
33 x x requisitos de los bienes o servicios a comprar,
procedimientos, procesos y equipos; los requisitos para la calificacin
incluyendo ms informacin de compras.
del personal y los requisitos del SGC?
La Facultad se asegura de la adecuacin de los requisitos de compra
34 x x
especificados antes de comunicrselos al proveedor?
7.4.3. Verificacin de los productos/servicios comprados

Respecto a la verificacin de los productos/servicios comprados:
La Facultad establece e implementa la inspeccin u otras actividades
Se detalla en la descripcin del procedimiento la
35 necesarias para asegurarse de que el producto o servicio comprado x x
necesidad de inspeccin y los formatos empleados.
cumple los requisitos de compra especificados?
7.5. Produccin y prestacin del servicio 4 10 9 5 8,16 18,37

7.5.1. Control de la produccin y de la prestacin del servicio
Respecto al control de la produccin y de la prestacin del servicio:
Se ha contribuido documentando los procesos y
La Facultad planifica y lleva a cabo la prestacin del servicio bajo
36 x x procedimientos, adems de ello proponiendo formatos
condiciones controladas?
para la planificacin.
242
Se ha documentado los procesos y procedimientos en
los cuales se puede identificar las responsabilidades de
Las condiciones controladas incluyen la disponibilidad de informacin las personas, quienes conocen lo que tienen que hacer.
37 que describa las caractersticas del servicio y las instrucciones de x x Los pedidos son expresados bajo solicitudes que
trabajo cuando sean necesarias? describen lo que se requiere. En el caso en el que el
servicio es en serie se transmite la informacin a todos
los actores.
La Facultad tiene implementadas actividades de seguimiento y Se ha definido los parmetros para el seguimiento y
38 x x
medicin? control, se evidencia en los procedimientos
7.5.2 Validacin de los procesos de la prestacin del servicio

La Facultad valida los procesos de prestacin de servicios que no
39 x x
pueden verificarse mediante seguimiento?
La validacin demuestra la capacidad de estos procesos para
40 x x
alcanzar los resultados planificados?
La Facultad ha establecido los criterios para la revisin y aprobacin
41 x x
de estos procesos?
La Facultad ha definido como se lleva a cabo: la calificacin del
personal que interviene en estos procesos, el uso de mtodos y
42 x x
procedimientos especficos y los requisitos de los registros para estos
procesos?
7.5.3. Identificacin y trazabilidad

Respecto a la identificacin y trazabilidad:
La Facultad ha determinado el medio adecuado para la identificacin
43 del estado del servicio con respecto a los requisitos de seguimiento y x x
medicin?
44 Se identifica y registra la trazabilidad del servicio? x x
7.5.4. Propiedad del usuario

Respecto a la propiedad del usuario
45 La Facultad mantiene bienes del cliente? x x
46 La Facultad identifica, verifica, protege y salvaguarda estos bienes? x x
243
En caso de daos en los bienes propiedad del usuario La Facultad
47 x x
informa de ello al usuario y mantiene registros?
7.5.5. Preservacin del servicio

Respecto a la preservacin del servicio:
48 La Facultad garantiza la preservacin del servicio? x x
Es posible la identificacin debido a que se ha realizado
La preservacin del servicio incluye la identificacin y
49 x x las listas maestras donde se identifica los registros y
almacenamiento?
documentos.
TOTAL 42,86 83,67
Comparacin del cumplimiento del punto 7 de la Norma ISO 9001:2008 entre la

situacin actual y la propuesta de SGC
120,00% 100,00%
100,00% 83,68%
80,00%
60,00% 42,85%
38,78% 38,76%
40,00% 28,57%
20,41% 18,37%
8,16% 8,16% 12,24% 14,29% 18,37% 8,16%
20,00% 0,00% 2,04% 4,08% 6,12%
0,00%
7.1 7.2 7.3 7.4 7.5 TOTAL
Cumplimiento actual Cumplimiento con la propuesta Cumplimiento esperado
FIGURA 5.1: Resumen porcentual del anlisis comparativo de la funcin Gestin y Direccin
244
5.2 PLAN DE MEJORAS FUNCIN GESTIN Y DIRECCIN
Un plan de mejora constituye una efectiva herramienta para que la Facultad pueda
responder exitosamente ante los cambios que se presentan en el entorno; el plan
permite encontrar no conformidades o debilidades y plantear posibles soluciones,
entre ellas acciones preventivas, correctivas o de mejora.
El plan de mejora propuesto contiene varios tems de control, una descripcin de

la no conformidad y el anlisis de la causa raz; presenta tambin las acciones
para enfrentar dichas no conformidades, los responsables, la fecha mxima de
cumplimiento y la evaluacin de la eficacia de las actividades planteadas.
El plan de mejoras comprende las acciones enfocadas en dar cumplimiento a las

no conformidades encontradas en la comparacin de la situacin inicial y la
propuesta del SGC, para cuya verificacin se ha empleado la lista de chequeo de
la auditora ISO 9001:2008, es decir, se ha realizado propuestas de mejora para
los incumplimientos de: los requisitos del sistema, la responsabilidad de la
direccin, la gestin de recursos, la prestacin del servicio y la medicin anlisis
y mejora.
En el desarrollo de este captulo se presenta el plan de mejoras para la prestacin

del servicio de Gestin y Direccin, mientras que en el ANEXO 12 se encuentra
la comparacin de los puntos 4, 5, 6 y 8 de la norma, debido a que se realiz de
forma general para las funciones: Gestin y Direccin, Acadmica, Vinculacin e
Investigacin.
El objetivo que se ha planteado es elaborar un plan de mejoras en base a las no

conformidades detectadas en el anlisis comparativo para dar cumplimiento a
todos los tems de la norma ISO 9001:2008.
Dicho plan abarca las acciones preventivas, correctivas y de mejora aplicadas a

las no conformidades detectadas en la Facultad e involucra a todo el personal de
la unidad acadmica.
245
TABLA 5.2: Plan de Mejoras, apartado 7.2
GESTIN DE NO CONFORMIDADES
VERSIN: 1.0 TRAZABILIDAD: G-27/05/2015-7.2
Fecha de solicitud: 1 de Junio del 2015 Proceso: Gestin de Control de la Calidad y Mejora
ORIGEN DE LA NO CONFORMIDAD
Evaluacin de la Anlisis de No Se asocia a la no Otro tipo de origen (especifique):

Quejas de Revisin por
satisfaccin del indicadores de conformidades conformidad, servicio
clientes la Direccin
cliente procesos de Auditoras no conforme?
Solicitante de la ACPM Responsable de atender la solicitud de la ACPM
Equipo de calidad Responsables de capacitaciones y gestin de trmites acadmicos
DESCRIPCIN DEL PROBLEMA REAL O POTENCIAL Y ANLISIS DE CAUSA RAZ
Descripcin: se detecta en cuanto a los procesos relacionados con los usuarios que el servicio de Gestin y Direccin de la FICA no determina los requisitos no establecidos
por los usuarios pero necesarios para el uso previsto. Tambin se evidencia que no se controla adecuadamente la documentacin referente a las modificaciones en los
requisitos del usuario.
Anlisis de causa raz: se considera que no se determina los requisitos no establecidos por los usuarios pero necesarios para el uso previsto, ni se controla las modificaciones
en la documentacin cuando cambian los requisitos del servicio debido a que en la Facultad no existe una cultura enfocada a l a satisfaccin del usuario y no se ha
implementado el SGC cuyo principio bsico es el enfoque al cliente.
CORRECCIN APLICADA
N/A
246
PLAN DE ACCIN, SI PROCEDE
Tipo Fecha plazo

Actividades Responsable Recursos Evaluacin de la eficacia de cada actividad
ACPM mximo
Recurso
Se propone la implementacin del SGC. econmico,
Accin Alta Direccin Febrero Determinar el impacto que conlleva la
infraestructura,
correctiva de la FICA 2016 implementacin del SGC en la FICA.
tecnolgico, talento
humano
Documentar las preguntas que se pueden Talento humano,

Accin Dueos del Febrero Encuesta de satisfaccin al usuario respecto a la
plantear para profundizar el conocimiento de los materiales y
correctiva proceso 2016 determinacin y cumplimiento de sus requisitos
requisitos del cliente. suministros
Talento humano,
Capacitar al personal en la toma de conciencia materiales y
Accin Alta Direccin Febrero Evaluar el desempeo del personal en atencin
de determinar los requisitos del cliente para suministros,
correctiva de la FICA 2016 al usuario.
lograr la satisfaccin con el servicio. infraestructura,
tecnologa
Analizar las ventajas que conlleva el uso de

Proponer formatos para el control de la Accin Dueos del Febrero Talento humano,
formatos para control de modificaciones de los
modificacin de los requisitos del servicio. preventiva proceso 2016 tecnologa
requisitos del servicio.
Realizar seguimiento a la satisfaccin del usuario Accin de Dueos del Conocer el grado de satisfaccin del usuario con
Continuo Talento humano
de los servicios de Gestin y Direccin. mejora proceso el servicio, el cual debe ser positivo.
APROBACIN DEL PLAN DE ACCIN
Aprobacin Aprobacin Gerencia:

Fecha de aprobacin
responsable de
del plan accin:
calidad:
Fue eficaz el Plan de Accin: Si: No:
Fecha de Verificacin: Aprobacin responsable de Calidad:
NOTAS:
247
VERSIN: 1.0 TRAZABILIDAD: G.27/05/2015-7.4

satisfaccin del indicadores de conformidades conformidad, servicio
cliente procesos de Auditoras no conforme?
Equipo de calidad Responsables de laboratorios
Descripcin: se detecta en cuanto al proceso de compras que la FICA no incluye en la informacin para la adquisicin los requisitos de aprobacin del producto,
procedimientos o procesos, calificacin del personal y del SGC. Se evidencia tambin que no se asegura de la adecuacin de los requisitos de compra especificados antes
de comunicrselos al proveedor.
Anlisis de causa raz: se considera que no se incluye este tipo de informacin para las compras, ni se asegura de la adecuacin de los requisitos de compra especificados
antes de comunicrselos al proveedor porque este proceso de adquisicin de bienes y servicios se los realiza a nivel instituc ional a travs del portal de compras pblicas,
requiriendo nicamente las caractersticas del bien o servicio.
CORRECCIN APLICADA
N/A
248
Tipo Fecha plazo

ACPM mximo
Tener conocimiento de los procesos externos a

Accin Alta Direccin Febrero Talento humano,
Identificar los procesos externos a la Facultad la FICA pero que afectan a la conformidad del
preventiva de la FICA 2016 tecnologa
servicio.
Analizar el impacto de los mtodos propuestos,

Definir mtodos para el control de procesos Accin Alta Direccin Febrero Talento humano,
el cual debe ser positivo, es decir, deben permitir
externos (compras) correctiva de la FICA 2016 tecnologa
que se controle este proceso externo.
Asignar responsables para el control del proceso Accin Alta Direccin Febrero Conocimientos del responsable en cuanto al
Talento humano
de compras correctiva de la FICA 2016 proceso de compras.
Talento humano,
Proponer formatos para suministrar la mayor Analizar los beneficios o facilidades que conllevar
Accin Responsables Febrero tecnologa,
cantidad de informacin requerida para las emplear formatos para suministrar informacin
preventiva de laboratorios 2016 materiales y
compras de compras.
suministros

Fecha de aprobacin
responsable de
del plan accin:
calidad:
NOTAS:
249
VERSIN: 1.0 TRAZABILIDAD: G.27/05/2015-7.5

satisfaccin del indicadores de Quejas de Revisin por
conformidades conformidad, servicio
cliente procesos clientes la Direccin
de Auditoras no conforme?
Equipo de calidad Responsables de capacitaciones y gestin de trmites acadmicos
Descripcin: se detecta en cuanto a la prestacin del servicio de Gestin y Direccin que la FICA no valida los procesos de prestacin del servicio cuando stos no permiten
verificar el resultado mediante seguimiento y medicin; adems se evidencia que la Facultad no informa al usuario sobre daos en los bienes de su propiedad en el caso de
existir y no mantiene registros de los mismos.
Anlisis de causa raz: se considera que no se validan los procesos de prestacin del servicio, ni se informa al usuario sobre daos en bienes de su propiedad debido a que
no se ha considerado la importancia que conlleva cumplir con estos puntos para la satisfaccin del usuario, ni se ha implementado el SGC en la Facultad.
CORRECCIN APLICADA
N/A
250
Tipo Fecha plazo

ACPM mximo
Analizar si la metodologa ha permitido que la

Establecer una metodologa para la validacin de Accin Dueos de los Febrero Talento humano,
validacin demuestre la capacidad de los
los procesos. correctiva procesos 2016 tecnologa
procesos de alcanzar los resultados planificados.
Los criterios de revisin y aprobacin deben
Definir criterios para la revisin y aprobacin de Accin Dueos de los Febrero Talento humano, permitir que la validacin demuestre la capacidad
los procesos de prestacin del servicio. preventiva procesos 2016 tecnologa de los procesos de alcanzar los resultados
planificados.
Analizar los beneficios o facilidades que conllevar

Proponer formatos para evidenciar que los
Accin Dueos de los Febrero Talento humano, emplear formatos para evidenciar que los
procesos de prestacin del servicio validados
preventiva procesos 2016 tecnologa procesos de prestacin del servicio validados
permiten alcanzar los resultados planificados.
permiten alcanzar los resultados planificados.
Definir medios o canales de comunicacin para Talento humano, Valorar cmo los canales o medios de
Accin Dueos de los Febrero
informar a los usuarios sobre daos en bienes de tecnologa, comunicacin con el usuario han contribuido a la
preventiva procesos 2016
su propiedad en el caso de existir. infraestructura adecuada y oportuna informacin al usuario.
Talento humano,
Comunicar a los usuarios sobre daos en bienes Accin Dueos de los El usuario est informado de daos en bienes de
Marzo 2016 tecnologa,
de su propiedad correctiva procesos infraestructura su propiedad.
Mantener registros de los daos en los bienes de

Accin Dueos de los Analizar la manera en que beneficia a la Facultad
propiedad del usuario y de la comunicacin de Continuo Talento humano
correctiva procesos conservar estos registros.
los mismos.

Fecha de aprobacin
responsable de
del plan accin:
calidad:
NOTAS:

251
CONCLUSIONES
La bibliografa y legislacin consultada ha logrado direccionar el desarrollo del

presente trabajo de titulacin, reforzando y ampliando los conocimientos
adquiridos en el transcurso de la formacin acadmica, dando como resultado
bases slidas parar el sustento de la investigacin.
La auditoras internas o autoevaluaciones con enfoque ISO 9001:2008 y
CEAACES realizadas a la Facultad de Ingeniera en Ciencias Aplicadas
permitieron identificar no conformidades y oportunidades de cambio; siendo
esto un eje de partida para mejorar continuamente.
En la auditora desarrollada con respecto a la norma de referencia se han
analizado 18 tems que corresponden a la prestacin del servicio de Gestin y
Direccin, de los cuales se ha podido observar que 12 son incumplidos,
mientras los otros 7 se cumplen parcialmente; analizando esta situacin se
deduce que la FICA para mejorar los estndares de calidad del servicio
brindado debe poner mayor nfasis en el cumplimiento del punto 7 de la norma
ISO 9001:2008; mientras que el anlisis del cumplimiento de los indicadores
de Gestin y Direccin que evaluar el CEAACES determin que se cumple
con 43 evidencias del total de 53 verificadas para esta funcin; permitiendo
concluir que la Facultad puede garantizar calidad acadmica y administrativa.
El sistema de gestin de calidad propuesto para la FICA constituye una
estrategia competitiva para enfrentar los cambios que estn ocurriendo en la
educacin Superior del Ecuador; para la funcin Gestin y Direccin se
consideran 9 procesos y 22 procedimientos que constituyen una gua de las
acciones desempeadas por dicha funcin, permitiendo la identificacin de
tareas y responsabilidades, asimismo la disponibilidad de la documentacin
requerida para desarrollo y control de los procesos.
El diseo del sistema de gestin de calidad para la FICA ha permitido aumentar

el porcentaje de cumplimiento de los puntos de la norma; en la prestacin del
servicio de Gestin y Direccin ha aumentado de un 42, 85% a un 83,68 %
debido a que se ha trabajado principalmente en lo referente a la documentacin
que constituye la base del sistema.
El plan de mejoras propuesto para las no conformidades detectadas tras la
comparacin de la situacin preliminar con el diseo del SGC ha permitido
sugerir acciones para contrarrestar dichas no conformidades.
252
RECOMENDACIONES
Realizar la implementacin del diseo del sistema de gestin de calidad

propuesto para la Facultad de Ingeniera en Ciencias Aplicadas de manera que
permite llevar a cabo las actividades de forma estandarizada y con la respectiva
asignacin de responsabilidades y tienda a garantizar un mejor servicio a los
usuarios.
Capacitar continuamente al personal de la Facultad para dar inicio a un cambio

de mentalidad y cultura organizacional con el fin de disminuir el miedo y la
resistencia al cambio, asimismo promover el compromiso y disciplina que exige
implementar y mantener un SGC.
Aplicar el plan de mejoras propuesto como medio para lograr incrementar el

cumplimiento de los requisitos de la norma ISO 9001:2008; proponer nuevos
planes e impulsar la mejora continua del sistema de gestin de calidad.
Realizar revisiones, controles y actualizaciones de la documentacin de la

Unidad Acadmica y normativa legal para la educacin superior de manera que
permita estar a la vanguardia en el logro de la excelencia acadmica y brindar
al CEAACES informacin de calidad.
Realizar evaluaciones peridicas a la Facultad de manera que permita

identificar oportunidades de mejora en los procesos de Gestin y Direccin.
Escuchar la voz del usuario para identificar nuevas necesidades que propenda
a una mejora en el sistema.
253
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es&redir_esc=y#v=onepage&q&f=false
Universidad Tcnica del Norte. (2015). UTN. Obtenido de UTN web site:
http://www.utn.edu.ec/web/uniportal/
257
GLOSARIO DE TRMINOS
Eficiencia: es la relacin entre los recursos utilizados y los logros o resultados

conseguidos con los mismos.
Eficacia: es la capacidad para alcanzar los objetivos o resultados planificados.
Efectividad: implica ser eficiente y eficaz al mismo tiempo, y tratar de optimizar

los recursos.
Productividad: es la relacin que existe entre la cantidad producida y los

recursos empleados en dicha produccin.
Requisito: es una necesidad o expectativa establecida.
Estndar: es un parmetro, criterio o regla de requisitos mnimos aceptables para

la operacin, con el fin de asegurar calidad.
Estandarizacin: es garantizar que los procesos que llevan a cabo en una

organizacin son ejecutados de modo uniforme, es decir, es la realizacin de una
actividad de una manera establecida y ordenada.
Satisfaccin del cliente: es la percepcin del cliente sobre el grado en que han
sido cumplido sus requisitos.
Alta direccin: es la persona o grupo de personas que dirigen y controlan una

organizacin al ms alto nivel.
Parte interesada: es la persona o grupo que tenga inters en el buen desempeo

y xito de una organizacin.
Aseguramiento de la calidad: consiste en proporcionar confianza en que se

cumplirn los requisitos de la calidad.
Mejora continua: actividad recurrente para aumentar la capacidad para cumplir

los requisitos.
Conformidad: cumplimiento de un requisito.
258
No conformidad: incumplimiento de un requisito.
Plan de la calidad: es un documento que especifica qu procedimientos y

recursos deben aplicarse, quin debe aplicarlos y cundo deben aplicarse a un
proyecto, proceso, producto o servicio.
Revisin: es una actividad realizada para asegurar la conveniencia, adecuacin

y eficacia del tema objeto de la revisin para alcanzar objetivos establecidos.
Verificacin: confirmacin mediante la aportacin de evidencia objetiva de que

se han cumplido los requisitos especificados
Validacin: confirmacin mediante el suministro de evidencia objetiva de que se

han cumplido los requisitos para una utilizacin o aplicacin especfica prevista
Auditora: es un proceso sistemtico, independiente y documentado para obtener

evidencias de la auditora y evaluarlas de manera objetiva con el fin de determinar
la extensin en que se cumplen los criterios de auditora.
259
ANEXOS
260
ANEXO 1: MATRIZ LEGAL
MATRIZ LEGAL DE EDUCACIN SUPERIOR
NOMBRE DEL
ENTIDAD QUE
INSTRUMENTO AO ARTCULO DESCRIPCIN
EXPIDE
LEGAL
La educacin es un derecho de todos los ciudadanos y las ciudadanas, es un deber del estado y un rea
26
prioritaria de la poltica pblica y de la inversin estatal.
28 La educacin responder al inters pblico y no a intereses individuales y corporativos.
29 El estado garantizar la libertad de enseanza y de ctedra.
El sistema nacional de educacin tendr como finalidad el desarrollo de capacidades y potencialidades
343
individuales y colectivas de los ciudadanos.
La educacin como servicio pblico se prestar a travs de instituciones pblicas, fiscomisionales y
345
particulares.
El Sistema de Educacin Superior tiene como finalidad la formacin acadmica y profesional de los
350
CONSTITUCIN estudiantes para que contribuyan a la resolucin de problemas del pas.
Asamblea
POLTICA DEL 2008 El Sistema de Educacin Superior estar integrado por universidades y escuelas politcnicas; institutos
Constituyente
ECUADOR
352 superiores tcnicos, tecnolgicos y pedaggicos; y conservatorios de msica y artes, debidamente
acreditados y evaluados.
El Sistema de Educacin Superior se regir por dos organismos, uno de planificacin y regulacin y otro
353
de evaluacin y acreditacin.
Las universidades y escuelas politcnicas, pblicas y particulares, se crearn por ley, previo informe
favorable del organismo encargado de la planificacin, regulacin y coordinacin del sistema, que tendr
354
como base los informes previos favorables y obligatorios de la institucin responsable del aseguramiento
de la calidad y del organismo nacional de planificacin.
Disposicin
Todas las instituciones de Educacin Superior, carreras y programas en un plazo de 5 aos entrada en
transitoria
vigencia esta Constitucin debern ser evaluadas y acreditadas.
vigsima
LEY ORGNICA Esta Ley tiene como objeto definir sus principios, garantizar el derecho a la educacin superior de calidad
Asamblea
DE EDUCACIN 2010 2 que propenda a la excelencia, al acceso universal, permanencia, movilidad y egreso sin discriminacin
Constituyente
SUPERIOR alguna.
261
El derecho a la educacin superior consiste en el ejercicio de la igualdad de oportunidades para acceder
4
a una formacin acadmica y profesional con produccin de conocimiento pertinente y de excelencia.
Son derechos de las y los estudiantes los siguientes:
b) Es un derecho de los ciudadanos acceder a una educacin superior de calidad y pertinente, que permita
5
iniciar una carrera profesional en igualdad de oportunidades.
d) Participar en el proceso de evaluacin y acreditacin de su carrera.
Es funcin del Sistema de Educacin Superior garantizar el derecho a la educacin superior mediante la
13 docencia, investigacin y su vinculacin con la sociedad, y asegurar crecientes niveles de calidad,
excelencia acadmica y pertinencia.
15 Los organismos pblicos que rigen el sistema de educacin superior son el CES y el CEAACES
El principio de calidad consiste en la bsqueda de la excelencia, la pertinencia, produccin ptima,
93
transmisin del conocimiento y desarrollo del pensamiento.
La calidad de la educacin superior ser evaluada para determinar las condiciones de la institucin,
94 carrera o programa acadmico, mediante la recopilacin de datos cuantitativos y cualitativos que permitan
emitir diagnstico.
La Acreditacin es una validacin realizada por el CEAACES para certificar la calidad de las instituciones
95
de educacin superior, de una carrera o programa educativo, sobre la base de una evaluacin previa.
Asegurar la calidad de la educacin superior es garantizar la eficiente y eficaz gestin, aplicables a las
96
carreras, programas acadmicos, a las instituciones de educacin superior.
La categorizacin es un ordenamiento de las instituciones carreras y programas de acuerdo a su nivel de
97
cumplimiento de estndares de calidad.
La Autoevaluacin es un anlisis que una institucin se realiza sobre la totalidad de sus actividades
99
institucionales para detectar oportunidades de mejora.
La Evaluacin Externa es la verificacin que el CEAACES realiza de la totalidad o de las actividades
100 institucionales o de una carrera o programa para determinar que su desempeo cumple con las
caractersticas y estndares de calidad de las instituciones de educacin superior.
El principio de pertinencia consiste en que la educacin superior responda a las expectativas y
necesidades de la sociedad para ello, las IES articularn su oferta docente, de investigacin y actividades
107
de vinculacin con la sociedad, a la demanda acadmica, a las necesidades de desarrollo local, regional
y nacional.
Las IES deben mantener buenas relaciones interinstitucionales a fin de facilitar la movilidad docente,
138 estudiantil y de investigadores, y la relacin en el desarrollo de sus actividades acadmicas, culturales, de
investigacin y de vinculacin con la sociedad.
262
La evaluacin de la calidad se realizar de manera peridica de conformidad con la normativa que expida
9
el CEAACES.
El CEAACES disear y aplicar un examen de las carreras y programas acadmicos a los estudiantes
REGLAMENTO DE Asamblea 11
2011 del ltimo ao.
LA LOES Constituyente
Disposiciones
El CEAACES determinar aquellas carreras que sern evaluadas y acreditadas, priorizando a las que
generales
pudieran comprometer el inters pblico.
Primera
a) Garantizar una formacin de calidad que propenda a la excelencia y pertinencia del Sistema de
Educacin superior.
2 literal a) d)
d) Articular la formacin acadmica y profesional, la investigacin y la vinculacin con la colectividad, en
REGLAMENTO DE un marco de calidad, innovacin y pertinencia.
RGIMEN 2013 CES
ACADMICO El CEAACES evaluar, de forma general, la organizacin y calidad acadmica de la oferta de educacin
83
continua de las Universidades, Escuelas Politcnicas e Institutos Tcnicos y Tecnolgicos Superiores.
Disposicin A partir de la fecha de expedicin del presente reglamento, el CEAACES incorporar los requisitos,
General procedimientos y parmetros correspondientes a las variables e indicadores de tal proceso.
REGLAMENTO DE
CARRERA Y El reglamento establece las normas de cumplimiento obligatorio que rigen la Carrera y Escalafn del
1
ESCALAFN DEL personal acadmico de la IES.
PROFESOR E
2012 CES
INVESTIGADOR
DEL SISTEMA DE Disposicin
El CEAACES para la evaluacin de las Instituciones de Educacin superior Pblicas y de las Particulares
EDUCACIN General
en lo que les corresponda observar las normas del Reglamento.
SUPERIOR Cuarta
Garantizar el derecho a la educacin superior de calidad, que propenda a la excelencia, permanencia,

6 movilidad, egreso y titulacin de las y los estudiantes, sin discriminacin alguna, conforme sus mritos
acadmicos.
c) El Consejo Acadmico tiene como funcin determinar los criterios de evaluacin acadmica y establecer
REGLAMENTO 12 las recomendaciones sobre el desarrollo acadmico de la universidad en lo relativo a docencia,
2005 UTN investigacin, vinculacin y gestin.
GENERAL UTN
a) En la universidad existir una Comisin de Evaluacin interna que buscar la excelencia institucional
fomentando la cultura participativa en procesos de evaluacin y acreditacin.
16
c) Planificar y ejecutar los procesos de evaluacin y acreditacin institucional de los programas de
postgrado, carreras de pregrado, desempeo docente y desempeo administrativo de la Universidad.
263
La Universidad Tcnica del Norte consolidar la cultura de la evaluacin para el desarrollo y crecimiento
72 institucional, abarcar todas las funciones y aspectos que influyen en ella: docencia, investigacin,
vinculacin, gestin y servicios.
La evaluacin y la acreditacin, en el marco de una poltica pblica pretenden fortalecer la gestin de las
Pg. 16
instituciones de educacin superior, en trminos de calidad.
Para la UTN la equidad es criterio clave para lograr la calidad educativa universitaria, participacin de la
sociedad; actuacin comprometida de los actores educativos; gestin educativa responsable;
Pg. 34
contextualizacin del currculo; infraestructura; equipamiento y recursos didcticos; actualizacin y
perfeccionamiento sistemtico, entre otros.
MODELO
2013 UTN
EDUCATIVO UTN La innovacin, como eje de desarrollo estratgico universitario plantea la transformacin sistemtica de
Pg. 40
prcticas didcticas, de vinculacin con la colectividad, investigativas y de gestin universitarias.
La UTN se rige por cuatro funciones: gestin democrtica, vinculacin responsable, investigacin
Pg. 44
formativa y docencia innovadora.
La UTN ha desarrollado un modelo de gestin que engloba detalles de las funciones: direccin y gobierno,
Pg. 45
investigacin, docencia, vinculacin, apoyo y asesora.
MATRIZ LEGAL FUNCIN GESTIN Y DIRECCIN
NOMBRE DEL
ENTIDAD QUE
INSTRUMENTO AO ARTCULO DESCRIPCIN
EXPIDE
LEGAL
El Estado garantizar al personal docente, en todos los niveles y modalidades, estabilidad, actualizacin,
349 formacin continua y mejoramiento pedaggico y acadmico () La ley regular la carrera docente y el
escalafn; establecer un sistema nacional de evaluacin del desempeo
El sistema de educacin superior estar articulado al sistema nacional de educacin y al Plan Nacional
351 de Desarrollo;... se regir por los principios de... calidad, pertinencia, integralidad, autodeterminacin para
la produccin del pensamiento y conocimiento.
CONSTITUCIN
Asamblea Es derecho del personal acadmico acceder a la carrera de profesor e investigador y a cargos directivos
POLTICA DEL 2008
Constituyente garantice estabilidad, promocin, movilidad y retiro, basados en el mrito acadmico, en la calidad de la
ECUADOR 6
enseanza impartida, en la produccin investigativa, en el perfeccionamiento permanente, sin admitir
discriminacin de gnero ni de ningn otro tipo.
Las instituciones de educacin superior mantendrn una unidad administrativa de Bienestar Estudiantil
destinada a promover la orientacin vocacional y profesional, facilitar la obtencin de crditos, estmulos,
86
ayudas econmicas y becas, y ofrecer los servicios asistenciales que se determinen en las normativas de
cada institucin.
264
El principio de pertinencia consiste en que la educacin superior responda a las expectativas y
107 necesidades de la sociedad, a la planificacin nacional, y al rgimen de desarrollo, a la prospectiva de
desarrollo cientfico, humanstico y tecnolgico mundial, y a la diversidad cultural.
Constituye un requisito para la creacin de una universidad o escuela politcnica, disponer de
109 infraestructura tecnolgica propia y laboratorios especializados para asegurar una oferta educativa de
calidad.
Las IES deben notificar a la SENESCYT la nmina de graduados y las especificaciones de los ttulos que
129
expida.
Las IES suministrarn a la Secretara Nacional de Educacin Superior, Ciencia, Tecnologa e Innovacin
137
la informacin que le sea solicitada.
Todas las IES pblicas y particulares, debern instrumentar un sistema de seguimiento a sus graduados
142
y sus resultados sern remitidos para conocimiento del CEAACES.
147 El ejercicio de la ctedra podr combinarse con actividades de direccin, si su horario lo permite.
Los profesores se sometern a una evaluacin peridica integral segn lo establecido en la presente Ley
y el Reglamento de Carrera y Escalafn del Profesor e Investigador del Sistema de Educacin Superior y
151
las normas estatutarias de cada institucin del Sistema de Educacin Superior, en ejercicio de su
autonoma responsable.
Evaluacin del desempeo acadmico, establece que: Los profesores de las instituciones del sistema de
155
educacin superior sern evaluados peridicamente en su desempeo acadmico.
El CES realiza procesos de intervencin a la IES para elevar la capacidad de gestin institucional a travs
197
de la normalizacin, evitando los perjuicios a la comunidad universitaria o politcnica.
Disposiciones generales: Las universidades y escuelas politcnicas elaborarn planes operativos y
Quinta
estratgicos de desarrollo institucional.
La gestin educativa universitaria comprende el ejercicio de funciones de rector, vicerrector, decano,
subdecano, director de escuela, departamento o de un centro o instituto de investigacin, coordinador de
1
REGLAMENTO DE Asamblea programa, editor acadmico, director o miembro editorial de una revista indexada o miembro del mximo
2011 rgano colegiado acadmico superior de una universidad o escuela politcnica.
LA LOES Constituyente
La SENESCYT disear procedimientos necesarios para que las IES realicen el seguimiento a los
26
graduados.
b) Regular la gestin acadmica-formativa en todos los niveles para fortalecer, la investigacin, formacin
REGLAMENTO DE 2 literal b)
acadmica y profesional y su vinculacin con la sociedad.
RGIMEN 2013 CES
ACADMICO Los estudiantes deben realizar actividades de aprendizaje como prcticas de aplicacin y experimentacin
15
en laboratorios y con la disponibilidad de los equipos adecuados.
265
La organizacin del aprendizaje deber constar en el diseo curricular de las carreras y programas y en
19 su correspondiente portafolio acadmico. Este diseo curricular ser sometido a procesos de seguimiento
y evaluacin por parte de las instituciones de educacin superior.
Los conocimientos profesionales, investigativos, de saberes integrales, entre otros, son necesarios para
20
desarrollar el perfil profesional
Los campos de formacin son formas de clasificacin de los conocimientos disciplinares, profesionales,
26 investigativos, de saberes integrales y de comunicacin, necesarios para desarrollar el perfil profesional y
acadmico del estudiante al final de la carrera o programa.
La pertinencia de las carreras y programas acadmicos es la articulacin de la oferta formativa, de
77
investigacin y vinculacin con la sociedad con el Buen Vivir y planes de desarrollo.
La gestin pertinente del conocimiento, infraestructura, trayectoria acadmica e investigativa permiten
78
lograr fortalezas o dominios acadmicos.
La vinculacin con la sociedad hace referencia a los programas de educacin contnua, investigacin y
82
gestin acadmica.
Para que el docente cumpla con las horas asignadas se le asignar funciones de vinculacin, investigacin
5
o gestin.
Las actividades de gestin acadmica pueden ser:
1) Miembros del HCD o HCU.
2) Miembros de las Comisiones Acadmicas (actividades de planificacin y control).
3) Direccin, coordinacin y control de procesos de docencia e investigacin.
REGLAMENTO DE 4) Organizacin de congresos o encuentros cientficos nacionales o internacionales.
CARRERA Y 8
5) Diseo de carreras y programas.
ESCALAFN DEL
PROFESOR E CES 2012 6) Actividades de colaboracin en la SENESCYT, CES, CEAACES, etc.
INVESTIGADOR 7) Actividades en las comisiones de evaluacin, acreditacin y cumplimiento.
DEL SISTEMA DE 8) Actividades de vinculacin con la colectividad en las reas acadmica y de investigacin.
EDUCACIN
9) Coordinadores de carrera, etc.
SUPERIOR
Las actividades de vinculacin con la sociedad debern enmarcarse dentro de las actividades de
9
docencia, investigacin o gestin acadmica.
10 Los coordinadores de carrera realizarn actividades de direccin y gestin acadmica.
La evaluacin del desempeo ser aplicada a todo el personal acadmico de las instituciones de
64
educacin superior, pblicas y particulares, con excepcin del personal acadmico honorario.
266
87 Son componentes de la evaluacin integral: autoevaluacin, coevaluacin y heteroevaluacin.
73 La gestin ejecutiva de las actividades de la Facultad ser de responsabilidad del Decano.
REGLAMENTO
2005 UTN El Subdecano coordinar la organizacin y planificacin de conferencias, paneles, talleres, seminarios,
GENERAL UTN 79
cursos y otras actividades acadmicas.
La UTN se compromete a crear espacios que contribuyan al conocimiento y enriquecimiento de los
5
saberes.
b) El Decano es la Autoridad responsable de la direccin acadmica y administrativa de la Facultad y tiene
42 literal b)
la funcin de asumir la representacin y gestin de la misma.
ESTATUTO Las Carreras contarn con un Coordinador designado por el HCD, quien responder por la buena marcha
2013 UTN 48
ORGNICO de la unidad a su cargo.
El ejercicio de la ctedra, la investigacin y la vinculacin debern combinarse entre s, lo mismo que con
52
actividades de gestin, sin perjuicio de lo establecido los instrumentos legales.
La Universidad conservar un sistema actualizado de informacin de los egresados y graduados, para
63
facilitar un contacto permanente con ellos, y desarrollar programas de educacin permanente.
267
ANEXO 2: PROGRAMA DE AUDITORA
Procedimientos
AUDITORA INTERNA
asociados:
Periodo: Ao 2015
Evaluar el grado de cumplimiento de la Norma ISO 9001:2008 en la Facultad de
Objetivo: Ingeniera en Ciencias Aplicadas, mediantela planificacin de auditoras internas con
la finalidad de conocer la sit uacin actual d e la Facultad.
Auditar las funcion es med iante las cuales trabaja la FICA: Gestin y Direccin,
Alcance:
Responsable del
Director del Sistema de Gestin de la Calidad
programa:
Educacin Ttulo afn a la Gestin de la Calidad
Formacin Curso de 40 horas en Auditoras Internas ISO
Habilidades Liderazgo
Perfil de Auditor
Lder Experiencia Docencia en m aterias afines a la Gestin de la Calidad
Sociabilizar la realizacin de la Auditora Interna a la Facultad
de Ingeniera en Ciencias Aplicadas
Dirigir la reuni n de a pertura y de cierre.
Funciones
Auditar las funciones de la FICA: Gestin, Docencia,
Vinculacin e Investigacin.
Coor inar la elaboracin de los Informes de Auditoras.
d
CRONOGRAMA DE AUDITORA
PROCESO ENE FEB MAR ABR MAY JUN JUL AGO SEP OCT NOV DIC
Gestin y
AI
Direccin
Acadmica AI
Vinculacin AI
Investigacin AI
RECURSOS
RRHH TECNOLGICOS
Alta Direccin Sala de grados
Personal Administrativo Oficina de calidad
Docentes Sala de audiovisuales
Responsables de los procesos Proyector
Representantes estudiantiles Computadoras
268
ANEXO 3: PLAN DE AUDITORA
PLAN DE AUDITORIA
Universidad Tcnica del Norte-Facultad de Ingeniera en Ciencias Aplicadas
INSTITUCIN:
(FICA).
Direccin: Av. 17 de Julio Ciudadela Universitaria-Edificio FICA
Representante: Ing. Milton Gavilanes
Correo electrnico/
Cargo: Decano de la FICA magavilanes@utn.edu.ec
Telfono:
Alcance: Funciones mediantes las cuales trabaja la FICA: Gestin y Direccin, Acadmica, Investigacin
y Vinculacin.
CRITERIOS DE AUDITORIA ISO 9001: 2008 + la documentacin de la organizacin
Tipo de auditora: OTORGAMIENTO SEGUIMIENTO RENOVACIN
AMPLIACIN EXTRAORDINADIRIA
Reunin de Apertura: 26/05/2015 Hora: 10:00 h
Reunin de Cierre: 18/06/2015 Hora: 10:00 h
Con un cordial saludo, me dirijo a usted para remitir el plan de Auditoria que se realizara a las funciones
Gestin y Direccin, Acadmica, Investigacin y Vinculacin mediante las que se maneja la FICA. De la
misma manera, para la reunin de apertura de la auditoria le agradezco invitar a las personas del grupo
de la alta direccin y de las reas que sern auditadas.
La informacin que se conozca por la ejecucin de esta auditora ser tratada confidencialmente, por parte
del equipo auditor de la FICA.
El idioma de la auditoria y su informe ser el espaol.
Los objetivos de la auditoria son:
Determinar la conformidad con la que se maneja la FICA de acuerdo a los requisitos de la Norma
ISO 9001:2008 para implementar un Sistema de Gestin de la Calidad (SGC).
Tener un diagnstico de la situacin actual de la FICA referente a los requisitos legales y
reglamentarias aplicables a las Instituciones de Educacin Superior.
Identificar oportunidades en la actual administracin de la FICA.
Auditor Lder SGC Ing. Karla Negrete Correo electrnico kpnegrete@utn.edu.ec
Fecha elaboracin del plan de auditora: 21-05-2015
FECHA/ SITIO (si PROCESO/ ACTIVIDAD/REQUISITO
HORA AUDITOR
hay ms de uno) POR AUDITOR
27-05-2015 Puntos de la Norma ISO 9001:2008
Sala de Grados 09h00-12h00 (4,5,6,8) Equipo SGC FICA
FICA
27-05-2015 Puntos 7 de la Norma ISO 9001:2008
Sala de Grados 15h00 17h00 a la Funcin Investigacin Equipo SGC FICA
FICA
Oficina de Calidad 15h00-17h00 a la Funcin Vinculacin Equipo SGC FICA
FICA
Sala de Grados 09h00-11h00 a la Funcin Docencia Equipo SGC FICA
FICA
Sala de Grados 15h00 17h00 a la Funcin Gestin y Direccin Equipo SGC FICA
FICA
Observaciones:
269
ANEXO 4: INFORME GENERAL DE LA AUDITORA BASADA EN LA NORMA
ISO 9001:2008
INFORME AUDITORA INTERNA ISO 9001:2008
1. INTRODUCCIN
La auditora de la Norma ISO 9001 proporciona evidencias objetivas del

funcionamiento de una organizacin con la finalidad de conocer su capacidad de
satisfacer las necesidades y requerimientos de los clientes.
Esta norma es aplicable a todo tipo de organizacin, por lo que la Facultad de

Ingeniera en Ciencias Aplicadas ha decidido implementarla con el propsito de
gestionar con calidad la ejecucin de los procesos.
La bsqueda de la calidad por las Instituciones de Educacin Superior ha sido de

mucha relevancia en la actualidad para dar cumplimiento a la normativa expedida
por los organismos de regulacin de la Educacin Superior.
A travs del informe de la auditora se comunica las observaciones y

recomendaciones a la alta direccin de la Unidad Acadmica para emprender las
acciones de mejora.
2. OBJETIVO DE AUDITORA
Auditar el desempeo de las actividades realizadas en la Facultad de Ingeniera

en Ciencias Aplicadas mediante el uso de un Check list basados en la Norma ISO
9001:2008 para conocer la situacin actual.
3. ALCANCE
La auditora ISO 9001:2008 abarca el anlisis de los puntos de la Norma ISO

9001, exceptuando el punto 7 Prestacin del Servicio debido a que se lo analizar
posteriormente enfocndose en las actividades de cada una de las funciones de
la Ley Orgnica de Educacin Superior.
270
4. CRITERIOS DE AUDITORA
Norma ISO 9001:2008
5. EQUIPO AUDITOR
Ing. Karla Negrete
Srta. Jessica Arcos
Srta. Mara Chug
Srta. Vicky Juma
Srta. Stefany Salazar
6. FECHA Y LUGAR DE LA AUDITORA
Fecha: 27 de Mayo del 2015
Hora: 09h00-11h00
7. RESUMEN DE LA AUDITORA
ELEMENTO DE LA NORMA ISO 9001:2008 CUMPLE NO CUMPLE

4. SISTEMA DE GESTIN DE LA CALIDAD
4.1. Requisitos generales x
4.2 Requisitos de la documentacin
4.2.1. Documentacin del SGC x
4.2.2. Manual de la calidad x
4.2.3. Control de los documentos x
4.2.4. Control de los registros x
5. RESPONSABILIDAD DE LA DIRECCIN
5.1. Compromiso de la Direccin x
5.2. Enfoque al cliente x
5.3. Poltica de la calidad x
5.4. Planificacin
5.4.1. Objetivos de la calidad x
5.4.2. Planificacin del SGC x
5.5. Responsabilidad, autoridad y comunicacin
5.5.1. Responsabilidad y autoridad x
5.5.2. Representante de la Direccin x
5.5.3. Comunicacin interna x
5.6. Revisin por la Direccin
5.6.1. Generalidades x
5.6.2. Informacin para la revisin x
5.6.3. Resultados de la revisin x
6. GESTIN DE RECURSOS
6.1. Provisin de recursos x
6.2. Recursos humanos
6.2.1. Generalidades x
271
6.2.2. Competencia, toma de conciencia y formacin x
6.3. Infraestructura x
6.4. Ambiente de trabajo x
8. MEDICIN, ANLISIS Y MEJORA
8.1. Generalidades x
8.2. Seguimiento y medicin
8.2.1. Satisfaccin del cliente x
8.2.2. Auditora interna x
8.2.3. Seguimiento y medicin de los procesos x
8.2.4. Seguimiento y medicin del servicio x
8.3. Control del servicio no conforme x
8.4. Anlisis de datos x
8.5. Mejora
8.5.1. Mejora continua x
8.5.2. Accin correctiva x
8.5.3. Accin preventiva x
8. ANLISIS DE RESULTADOS
8.1 SISTEMA DE GESTIN DE LA CALIDAD (4)
8.1.1 Requisitos generales (4.1)
De acuerdo a los resultados de la auditora, la FICA no cumple con este requisito

de la Norma de Calidad ISO 9001: 2008. Esto se debe a que la organizacin no
cuenta con un sistema de gestin de la calidad documentado e implementado. Si
bien es cierto se cuenta con los algunos procesos previamente identificados y la
disponibilidad de los recursos tanto humanos, materiales y de informacin; hace
falta definir la secuencia, interaccin, monitoreo, medicin, anlisis y mejora
continua de los procesos implicados en el SGC.
Accin correctiva
La FICA para dar cumplimiento a este punto de la norma debe:
Establecer, documentar, implementar y mantener un Sistema de Gestin de

Calidad y mejorar continuamente su eficacia.
Determinar los procesos necesarios para el SGC, la secuencia e interaccin de

estos procesos; finalmente los criterios y mtodos necesarios para asegurarse
de que tanto la operacin como el control de estos procesos sean eficaces.
Implementar las acciones necesarias para alcanzar los resultados planificados

y la mejora continua de estos procesos.
272
Los procesos necesarios para el SGC incluyen los procesos para las actividades
de la direccin, la provisin de recursos, la realizacin del servicio, la medicin, el
anlisis y la mejora.
8.1.2 Requisitos de la documentacin (4.2)
La FICA a partir de los resultados obtenidos con la auditora, cumple parcialmente

con los requisitos de la documentacin que menciona la Norma de Calidad. Se
evidencia que la Facultad posee un manual de calidad, poltica de calidad y un
procedimiento para el control de los documentos que an no han sido validados
y aprobados por la Alta Direccin.
Pero se encontr que la FICA no cuenta con declaraciones documentadas de una

poltica y objetivos de calidad, el manual de calidad no describe los procesos que
se dan en la Facultad y la interaccin entre ellos, el procedimiento de control de
documentos no contiene todos los requisitos establecidos por la Norma y no se
posee un procedimiento para el control de registros.
Para dar cumplimiento a este punto de la norma ISO 9001:2008 la FICA debe
documentar en forma obligatoria lo siguiente:
Las declaraciones documentadas de una poltica de calidad y objetivos de

calidad
Un manual de calidad en el que se establezca el alcance del sistema, detalles

de cualquier exclusin y su justificacin, los procedimientos documentados
establecidos para el SGC y una descripcin de la interaccin entre los
procesos.
Un procedimiento documentado que defina los controles necesarios para:

aprobar los documentos, revisar y actualizar los documentos, asegurarse de
que se identifiquen los cambios y estado de versiones vigentes, la
disponibilidad de la documentacin, mantener legibles y fcilmente
identificables los documentos; adems de prevenir el uso no intencionado de
documentos obsoletos. (Procedimiento Control de documentos.
273
Un procedimiento documentado para definir los controles necesarios para la
identificacin, el almacenamiento, la proteccin, la recuperacin, el tiempo de
retencin y la disposicin de los registros. Los registros deben permanecer
legibles, fcilmente identificables y recuperables. ((Procedimiento Control de
documentos)
La documentacin mencionada debe estar disponible en cualquier formato y

medio, tanto los documentos en fsico como en digital.
8.2 RESPONSABILIDAD DE LA DIRECCIN (5)
8.2.1 Compromiso de la Direccin (5.1)
Segn los resultados de la auditora se puede evidenciar que hace falta mayor
compromiso por parte de la Direccin con respecto al SGC. Si bien es cierto existe
el apoyo para la realizacin del SGC, pero an hace falta dar a conocer a
empleado/colaborador de los efectos de la implantacin del SGC en su puesto de
trabajo y el papel que desempeara en el SGC.
Acciones correctivas.
La Alta Direccin debe proporcionar evidencia de su compromiso con el desarrollo

e implementacin del SGC, as como la mejora continua de su eficacia:
Comunicando a la Facultad la importancia de satisfacer tanto los requisitos del

usuario como los legales y reglamentarios.
Promoviendo la participacin de todos los integrantes de la Facultad en lo

referente a la calidad (polticas, objetivos de calidad), ellos deben ser los
promotores de la calidad y la mejora continua dentro de la FICA.
Estableciendo la poltica de calidad y objetivos de calidad, lo cual son

instrumentos para medir la eficacia y eficiencia de la organizacin.
La alta direccin debe tener en cuenta la disponibilidad de recursos financieros

para el desarrollo e implementacin del SGC ya se requerir de actividades de
capacitacin interna y externa, costos de las auditoras, recursos financieros
para la implantacin de los proyectos de mejora continua, entre otros. Por lo
tanto, le corresponde a la alta direccin establecer un programa para
asignacin de recursos financieros, revisiones peridicas al SGC, as como a
ms de conservar los registros derivados de dichas revisiones.
274
8.2.2 Enfoque al cliente/usuario (5.2)
De acuerdo con los resultados de la auditora la FICA, no cumple con los

requisitos de la norma en este punto. Pues la Facultad no realiza un anlisis previo
de requisitos y necesidades del cliente/usuarios. Hace falta definir las
necesidades y expectativas de los usuarios dentro de la Facultad, proveedores,
alianzas, convenios, entre otros.
Es de vital importancia que la FICA determine las necesidades y expectativas

de sus clientes/usuarios, ya que el xito de una organizacin depende de los
entendimientos de las necesidades actuales y futuras, as como las
expectativas presentes y potenciales de los clientes/usuarios. Tambin es
importante que se identifique y evalu la competencia en el mercado, las
oportunidades en el mercado, as como las fortalezas, debilidades y ventajas
competitivas
Tambin se propone identificar las necesidades y expectativas del personal en

aspectos como: Reconocimiento, satisfaccin en el trabajo y desarrollo del
personal.
8.2.3 Poltica de la calidad (5.3)
En este punto de la norma, la FICA cumple parcialmente con los requisitos de la

norma en este punto. Se encontr que se cuenta con una Poltica de Calidad, pero
esta no ha sido validada y aprobada an por la Alta Direccin; adems necesita
ser revisada y modificada de acuerdo a las necesidades de la Facultad y por ende
no ha sido sociabilizada a ningn miembro de la Facultad.
Accin Correctiva
Es importante que la FICA apruebe y valide la poltica de calidad. Pero antes

cabe recalcar que la definicin de la poltica de calidad es por parte de la Alta
Direccin y miembros del comit de calidad.
La Alta Direccin debe asegurar de que la poltica de calidad sea adecuada al

propsito de la Facultad, incluya un compromiso de cumplir con los requisitos
y de mejorar continuamente la eficacia del SGC; a ms de ser comunicada y
entendida por todos los miembros de la Facultad.
275
La poltica de calidad puede ser utilizada como un instrumento para lograr
consistencia con la visin y estrategias futuras de la organizacin, evaluacin
de los objetivos de calidad, compromiso de la alta direccin en la implantacin
del SGC, adems de promover el compromiso hacia la calidad por toda la
Facultad.
8.2.4 Planificacin (5.4)
Segn los resultados obtenidos de la auditora interna ISO 9001:2008, la Facultad

no cuenta con el cumplimiento de este requisito, debido a que no se han definido
los objetivos de calidad del SGC y por ello no se ha identificado, planificado y
documentado los recursos necesarios para alcanzarlos.
Las autoridades de la Facultad deben definir los objetivos de calidad, los que
deben se medibles, coherentes y alcanzables que permitan alcanzar el correcto
desempeo de la unidad acadmica y posteriormente mejorarlos.
Definir objetivos de calidad para cada funcin, alineados con los objetivos
establecidos por las autoridades.
Establecer la metodologa para comunicar dichos objetivos, a fin de que toda

la unidad acadmica conozca de ellos y de cmo alcanzarlos.
Establecer la periodicidad con la que se revisar dichos objetivos y registrar los

cambios realizados.
Identificar y documentar la planificacin del SGC, el cual incluya las

actividades, recursos y responsables necesarios para alcanzar los objetivos de
calidad.
8.2.5 Responsabilidad, autoridad y comunicacin (5.5)
El requisito es incumplido, a pesar de existir un organigrama estructural, la

definicin de las funciones del personal y una comunicacin interna mediante
reuniones, no todo el personal conoce sus funciones, dependencias, canales de
informacin, entre otros.
276
De igual manera al no existir un SGC en la Facultad, no se tiene un representante
de la Direccin en materia de calidad y los medios de comunicacin interna no
comunican informacin relativa al SGC o a la calidad en general.
Establecer las dependencias y los canales de informacin y ayuda existentes

entre el personal de la Facultad y comunicar a todos los involucrados.
Comunicar las funciones y responsabilidades a todo el personal de la Facultad.
Delegar al representante de la Direccin en materia de calidad, el mismo que

tendr la autoridad necesaria dentro de la unidad acadmica y se encargar de
la gestin interna del SGC y de las relaciones externas en materia de calidad.
Comunicar a la Facultad la existencia del representante de la Direccin en

materia de calidad.
Establecer y documentar las funciones y responsabilidades del representante

de la Direccin en materia de calidad.
Utilizar los medios de comunicacin interna para informar sobre la calidad y el

SGC en la Facultad.
8.2.6 Revisin por la Direccin (5.6)
La Facultad al no contar con un Sistema de Gestin de la Calidad no puede

cumplir con el requisito de revisin por la Direccin.
Establecer las periodicidad con la que se analizar al SGC
En cada revisin realizada analizar los resultados de auditoras,

retroalimentacin del cliente, el desempeo de los procesos y la conformidad
del servicio, acciones de seguimiento de revisiones previas, cambios que
afectaran al SGC y recomendaciones para la mejora.
Los resultados de la revisin deben incluir la mejora de la eficacia del SGC y

sus procesos, la mejora del servicio y las necesidades de recursos.
277
Documentar la informacin obtenida de las revisiones realizadas al SGC de la
Facultad.
Documentar el anlisis de los resultados de las revisiones y las acciones de

mejora de una manera detallada.
Difundir los resultados y acciones de mejora entre el personal involucrado.
8.3 GESTIN DE RECURSOS (6)
8.3.1 Provisin de recursos (6.1)
Con respecto al requisito de provisin de recurso, se cumple parcialmente porque

la Facultad no ha analizado los recursos necesarios para implementar el SGC, sin
embargo cuenta con un plan de inversiones que permitan el cumplimiento de sus
objetivos, mismo que se ve reflejado en el plan operativo anual de la Facultad.
Determinar un mecanismo que permita identificar los recursos (personal,

infraestructura, financiero, informacin) necesarios para desarrollar las
actividades del SGC.
Documentar la asignacin de recursos, una vez que se haya realizado.
Evidenciar que los recursos asignados son los necesarios y permiten

implementar y mantener correctamente el SGC.
8.3.2 Recursos Humanos (6.2)
La evaluacin a travs del check list de la ISO arroj como resultado que la
Facultad cumple con este requisito de la norma, evidenciando que el personal que
labora es competente para desempear sus funciones.
Se determina la competencia que requiere el personal a travs de los perfiles de

puesto. La Facultad dispone de un plan de capacitacin para fomentar las
competencias en cuanto a formacin del personal acadmico y administrativo, sin
embargo, no se conoce la eficacia de las acciones tomadas. Es importante
tambin mencionar que la FICA no ha tomado acciones para concientizar al
personal en la importancia de sus actividades y de cmo contribuyen al logro de
los objetivos de calidad.
278
Se mantienen registros de todas las acciones en cuanto a competencia del
personal de la FICA.
Para poder cumplir con este requisito se propone:
Diagnosticar las necesidades de competencias previamente a la elaboracin

del plan de capacitacin.
Implementar un mecanismo de evaluacin de las capacitaciones que recibe el

personal.
Incluir en el plan de capacitacin charlas de motivacin que informen al

personal sobre la importancia de su trabajo para garantizar satisfaccin de los
usuarios en los servicios prestados.
8.3.3 Infraestructura (6.3)
Los resultados de la auditora muestran que la FICA proporciona y mantiene una

infraestructura apropiada para el desempeo de los estudiantes, administrativos,
acadmicos, autoridades, etc., esta infraestructura incluye: espacios fsicos,
laboratorios, tecnologa y comunicaciones, los mismos que reciben un adecuado
mantenimiento.
Para dar cumplimiento a este requisito se propone lo siguiente:
Proporcionar los recursos necesarios para garantizar que el plan de

mantenimiento de la Facultad se cumpla.
Identificar las necesidades de dotacin de equipos o infraestructura fsica para

el desarrollo de las capacidades de todos los estudiantes.
8.3.4 Ambiente de trabajo (6.4)
La FICA no cumple con este requisito de la norma debido a que el ambiente de

trabajo no es el apropiado para el servicio educativo brindado, especialmente en
cuanto al factor de riesgos ergonmico en laboratorios y condiciones de higiene
en los servicios sanitarios.
279
El ambiente de trabajo es esencial para el ptimo desenvolvimiento del personal

de la Unidad Acadmica, por lo tanto debe tenerse en cuenta las siguientes
recomendaciones:
Capacitar al personal en riesgos laborales y mejorar las condiciones

ergonmicas de todos los puestos de trabajo (aulas, laboratorios, oficinas)
Realizar un plan de mantenimiento de la higiene de las instalaciones de la

Facultad y cumplirlo segn el cronograma.
Planificacin y desarrollo de actividades extra laborales.
Adaptacin del Reglamento de Seguridad y Salud Ocupacional a las

condiciones de la Facultad.
8.4 MEDICIN, ANALISIS Y MEJORA (8)
8.4.1 Generalidades (8.1)
La auditora realizada muestra que no se cumple con este requisito de la norma

ISO 9001, considerando que la Facultad no ha planificado ni implantado procesos
de seguimiento y medicin aplicables al servicio, a los procesos y al sistema, sin
embargo, pese a la falta de planificacin e implantacin, se emplean mtodos
estadsticos para registrar algunas de estas acciones. .
Hacer seguimiento a la satisfaccin del cliente y analizar estadsticamente la

informacin recopilada para medir la conformidad del servicio.
8.4.2 Seguimiento y medicin (8.2)
La FICA no cuenta con instrumentos para medir la satisfaccin de los estudiantes,

docentes, personal administrativo y sociedad en general con respecto al servicio
educativo que se presta. Por lo cual es necesario implementar instrumentos de
medicin para cumplir con los requisitos de este punto.
Se propone que la FICA considere los siguientes aspectos de medicin:
280
Con respecto a la satisfaccin del estudiante se recomienda utilizar mtodos
de recoleccin, anlisis y uso de informacin importante para la mejora del
desempeo de la Facultad considerando como clave lo siguiente:
Conocimiento de las necesidades del estudiante.
Informacin relevante y requisitos principales de los estudiantes.
Encuesta a estudiantes
Comunicacin directa con los estudiantes.
Comunicacin directa con el personal administrativo
Expectativas de los estudiantes en cuanto al servicio educativo.
Estructurar formatos para documentar la satisfaccin e insatisfaccin del

servicio educativo.
Con respecto a las auditoras internas es importante que la FICA considere

como una herramienta con la que se obtiene evidencia objetiva de que los
requerimientos existentes se satisfacen. Las acciones recomendables a
considerar son:
Realizar planificaciones de la auditora tomando en cuenta todos los requisitos

de la norma.
Se ha desarrollado el formato para los programas de auditoras futuros.
Estructurar un procedimiento para realizar auditoras internas
Determinar registros para resultados de auditoras internas.
Relacionar a todos los involucrados en el desarrollo del servicio
Disponer los registros de auditoras.
Detallar y hacer seguimiento a las acciones correctivas determinadas despus

de la auditora interna.
En relacin al seguimiento y medicin de los procesos es conveniente que la

FICA utilice mtodos o indicadores para evaluar el desempeo de procesos.
Para ello es necesario considerar:
281
Realizar seguimiento del desarrollo de los procesos
Estructurar documentos que validen los criterios de inspeccin de los procesos.
Analizar correcciones y acciones correctivas para asegurarse de la

conformidad del servicio.
Segn la auditora interna no existe seguimiento y medicin para el servicio por

lo cual es importante que toda la informacin recopilada sea mantenida y
archivada los registros correspondientes. Es necesario considerar:
Mantener definidas las caractersticas del servicio
Realizar seguimiento y medicin de las caractersticas del servicio
Realizar controles o inspecciones en el inicio, desarrollo y al final de las

actividades que desempea la Facultad.
Determinar un procedimiento de actuacin frente a un problema en el desarrollo

de las actividades.
Mantener registros de la conformidad del servicio con los criterios de

aceptacin
8.4.3 Control del servicio no conforme (8.3)
De acuerdo con los resultados de la auditora la FICA no cuenta con un control

para el servicio no conforme, es decir, cuando la realizacin de actividad no es lo
esperado, o bien los procesos para desarrollar el servicio educativo presenta una
inconformidad con los parmetros establecidos.
Toda actividad desarrollada no conforme deber mantenerse dentro de un mbito

de control. Cuando se presentan actividades no conformes se recomienda:
Definir un catlogo de incidencias/reclamaciones con respecto al servicio que

presta la Facultad.
Delegar al personal de la Facultad, la autoridad y responsabilidad para reportar

las no conformidades en cualquier etapa del proceso.
282
Establecer un procedimiento para tratar actividades no conformes.
En el procedimiento incluir el tratamiento de no conformidades las siguientes

actividades: acciones para eliminar la no conformidad, concesin por una
autoridad o por el cliente, acciones para evitar el uso o aplicacin originalmente
prevista.
Registrar las no conformidades del servicio.
Mantener el registro de la informacin de aquellas no conformidades que fueron

corregidas, ya que esos datos pueden proporcionar informacin importante
para mejorar la eficiencia de los procesos.
8.4.4 Anlisis de datos (8.4)
De acuerdo a la auditora realizada en la FICA no se cuenta con tcnicas

estadsticas para poder analizar los datos y proporcionar resultados objetivos. Por
tal motivo la Facultad no est cumpliendo con lo indicado en este requisito de la
norma.
De acuerdo a lo anterior se sugiere que se lleve a cabo lo siguiente:
Analizar y recopilar datos de sus diferentes fuentes para evaluar planes de

desarrollo y objetivos para identificar reas de oportunidad de mejora
Utilizar los siguientes instrumentos para tomar decisiones basadas en hechos:
Mtodos de anlisis fundamentados
Tcnicas estadsticas apropiadas
Dentro del anlisis de datos se debe incluir la satisfaccin del cliente, los
proveedores y la conformidad con los requisitos del servicio; las caractersticas
y tendencias de los procesos y del servicio, incluyendo las oportunidades para
llevar a cabo acciones preventivas.
283
8.4.5 Mejora (8.5)
La FICA cuenta con un sistema incompleto para mejorar el desempeo de los

procesos y mantener una cultura de mejora. Por ello este punto de la norma no
se cumple en su totalidad.
Se propone que la FICA se enfoque en realizar acciones necesarias para

establecer y mantener una cultura que involucre tanto a la direccin, personal
administrativo, docentes y estudiantes en la bsqueda activa de oportunidades de
mejora en los procesos para la realizacin del servicio educativo. Se sugiere que
para crear una cultura de mejora se tomen en cuenta las siguientes actividades:
Para la mejora continua se debe tomar en cuenta la Poltica y objetivos de la

calidad, los resultados de las auditoras, el anlisis de los datos, las acciones
correctivas y preventivas y la revisin por la Direccin.
En cuanto a la administracin de acciones correctivas y para las acciones

preventivas la norma exige procedimientos documentados. Algunos de los
criterios de informacin para identificar las necesidades de acciones
correctivas son:
Reclamaciones de estudiantes o involucrados en un proceso.
Reportes de no conformidad
Reportes de auditora interna
Reportes de la direccin
Resultados de anlisis de datos
Resultados de la medicin de la satisfaccin del estudiante o involucrados en

un proceso
Medicin del desempeo de los procesos
Cuando se trata de prevenir, se debe incluir un enfoque de causa raz es decir

realizar un anlisis desde el por qu se originaron las causas. Y finalmente
hacer de la mejora continua un hecho y un hbito dentro de la cultura
organizacional.
284
Es necesario realizar un procedimiento que regule las acciones correctivas y
preventivas; y adems estructurar formatos para registros de acciones
correctivas y preventivas.
9. CONCLUSIONES
La Facultad de Ingeniera en Ciencias Aplicadas al no contar con un sistema

de gestin de calidad que direccione la ejecucin de las actividades que se
realizan incumple con gran cantidad de los requisitos analizados.
A travs del anlisis de los puntos de la Norma ISO 9001:2008 se logr conocer
la situacin inicial de la Facultad en lo referente a calidad, obteniendo los
siguientes resultados:
31 tems analizados
6 tems cumplidos parcialmente
25 tems incumplidos
10. RECOMENDACIONES
Emprender las acciones de mejora requeridos segn los resultados arrojados

por la auditora.
Programar auditoras peridicas para identificar el mejoramiento de la Facultad

en cuanto a calidad.
11. ANEXOS
Auditora General ISO 9001:2008
Registros de asistencia de participacin en auditora interna
Certificado de aprobacin del programa de Formacin de Auditores Internos

en Sistemas de Gestin de Calidad ISO9001:2008
285
AUDITORA GENERAL ISO 9001:2008

SISTEMA DE GESTIN DE LA CALIDAD
% %
ITEMS Cumple No Cumple
Actual Esperado OBSERVACIONES
4. SISTEMA DE GESTIN DE LA CALIDAD 7 15 7,22% 22,68%

4.1. Requisitos generales
Respecto a los procesos que se dan en su organizacin:
Se ha identificado los procesos necesarios para el SGC y determinado su Manual de calidad incompleto, falta elaborar
x
secuencia e interaccin? procedimientos
Se ha determinado los criterios y mtodos necesarios para asegurar que
x
todo sale bien?
La Universidad proporciona los recursos
Se dispone de los recursos suficientes tanto materiales, como humanos y
x suficientes a cada Facultad para realizar sus
de informacin?
proyectos.
Se realiza el seguimiento, la medicin y el anlisis de estos procesos? x Se deber realizar caracterizacin de procesos
Se llevan a cabo acciones para alcanzar los objetivos establecidos y Falta establecer un plan de mejoras para el
x
mejorar continuamente? SGC.
4.2 Requisitos de la documentacin Documento

4.2.1. Documentacin del SGC
Respecto a la documentacin del SGC:
Est definida y documentada la poltica de calidad de la Facultad? x
Para que entre en vigencia la documentacin
Est aprobada por Direccin la poltica de calidad de la Facultad? x debe ser aprobada por el Honorable Consejo
Directivo.
Se han definido objetivos de la calidad? x Faltan de definir los objetivos.
Se han aprobado por la Alta Direccin los objetivos de calidad x
286
Los objetivos anteriores, son acordes con la poltica de la calidad? x
x Existe una versin 0 que necesita ser revisada,
Existe un Manual de la calidad?
y aprobada
Existe una coleccin de procedimientos y registros que cubra las x
actividades del SGC?
4.2.2. Manual de la calidad Documento y procedimiento

Respecto al Manual de la calidad
Describe el alcance del SGC y sus exclusiones? x Revisar y actualizar en el caso de requerirlo.
Se ajusta a las directrices principales de ISO 9001 en cuanto a
responsabilidades de la Direccin, gestin de los recursos, prestacin del x Revisar y actualizar en el caso de requerirlo.
servicio y la medicin, anlisis y mejora continua de los servicios prestados?
Describe los procesos que se dan en la organizacin y la interaccin entre
x Falta validar informacin y completarla
ellos?
Hace referencia a los procedimientos que se aplican en la Facultad? x Revisar y actualizar en el caso de requerirlo.
4.2.3. Control de los documentos Documento y procedimiento

Respecto al control de los documentos:
Se ha establecido un procedimiento documentado para el control de
x Revisar y actualizar.
documentos?
El procedimiento define la aprobacin, revisin, actualizacin, identificacin
Procedimiento no adaptado a las necesidades
de cambios, el estado de la versin vigente, la legibilidad y la fcil x
de la Norma.
identificacin de los documentos?
El procedimiento se asegura que los documentos externos que afectan al
x Revisar y actualizar procedimiento
SGC se identifiquen y controle su distribucin?
El procedimiento define el control no intencionado de documentos
x Revisar y actualizar procedimiento.
obsoletos?
4.2.4. Control de los registros

Respecto al control de los registros:
287
Existe un procedimiento documentado que defina los controles de
Definir un procedimiento para el control de
identificacin, almacenamiento, proteccin, recuperacin, retencin y x
registros
disposicin de los registros?
Los registros de la Facultad permanecen legibles, fcilmente identificables
x
y recuperables?
5. RESPONSABILIDAD DE LA DIRECCIN 1 25 1,03% 26,80%

5.1. Compromiso de la Direccin
Respecto al compromiso de la Direccin:
La Alta Direccin proporciona evidencia de su compromiso con el desarrollo No se evidencia ningn documento del
x
e implementacin del SGC? compromiso de la Alta Direccin.
Comunica a la Facultad la importancia de satisfacer los requisitos de los Se requiere implementacin del SGC para
x
usuarios legales y reglamentarios? cumplir con este punto de la Norma.
Se requiere implementacin del SGC para cumplir con
La Alta Direccin revisiones del SGC? x
este punto de la Norma.
La Alta Direccin se asegura de la disponibilidad de recursos para el Se requiere implementacin del SGC para
x
funcionamiento del SGC? cumplir con este punto de la Norma.
5.2. Enfoque al cliente

Respecto al enfoque al cliente:
La Alta Direccin se asegura que los requisitos del usuario se determinen y x
cumplan?
5.3. Poltica de la calidad Documento y procedimiento

Respecto a la poltica de calidad:
Necesita ser revisada y modificada de acuerdo a
Es adecuada al propsito de la Facultad? x
las necesidades de la Facultad.
Incluye el compromiso de cumplir con los requisitos y de mejorar x
continuamente la eficacia del SGC?
De su lectura, pueden extraerse o derivarse fcilmente objetivos de x
calidad?
Se ha distribuido y explicado al personal la poltica de la calidad? x
Se ha previsto su revisin? x
288
5.4. Planificacin
5.4.1. Objetivos de la calidad Documento y procedimiento
Respecto a los objetivos de la calidad:
Se establecen en las funciones (Gestin, Docencia, Investigacin y
x No se han definido los objetivos de calidad
Vinculacin) y los niveles pertinentes dentro de la Facultad?
Son medibles y coherentes con la poltica de calidad? x
5.4.2. Planificacin del SGC Documento

Respecto a la planificacin del SGC:
Existe la planificacin del SGC x
Se mantienen la integridad del SGC cuando se planifica he implementan
x
cambios en este?

5.5.1. Responsabilidad y autoridad Documento
Respecto a la responsabilidad y autoridad:
Existe un organigrama actualizado de la Facultad? x Requiere ser actualizado
Estn definidas por escrito las funciones y responsabilidades del personal? x No existe un manual de funciones actualizado.
Todo el personal conoce sus funciones y responsabilidades? x
5.5.2. Representante de la Direccin Documento

Respecto al representante de la Direccin:
Existe la figura del representante de la Direccin en materia de calidad? x
Se asegura de que se establecen, implementen y mantienen los procesos
del SGC, informa a la Direccin sobre el desempeo del sistema y se
x
asegura de que se promueva la toma de conciencia del cumplimiento de los
requisitos del usuario?
5.5.3. Comunicacin interna Procedimiento
289
Respecto a la comunicacin interna:
Se establecen los procesos de comunicacin apropiados dentro de la
x
Facultad?
La comunicacin se efecta considerando la eficacia del SGC? x
5.6. Revisin por la Direccin Procedimiento y registro

5.6.1. Generalidades
Respecto a las generalidades:
No se evidencia cumplimiento en estos puntos
Se ha planificado la revisin del SGC por la Direccin? x
porque an no se ha implementado el SGC
Incluye la evaluacin de las oportunidades de mejora y la necesidad de x
realizar cambios del SGC?
Se mantienen registros de la revisin por la Direccin? x
5.6.2. Informacin para la revisin

Respecto a la informacin para la revisin:
La informacin de entrada para la revisin incluye los resultados de auditoria,
retroalimentacin del cliente, el desempeo de los procesos y la conformidad del No se evidencia cumplimiento en estos puntos
x
servicio, acciones de seguimiento de revisiones previas, cambios que afectaran al porque an no se ha implementado el SGC
SGC y recomendaciones para la mejora?
5.6.3. Resultados de la revisin

Respecto a los resultados de la revisin:
Incluyen la mejora de la eficacia del SGC y sus procesos, la mejora del
x
servicio y las necesidades de recursos?
6. GESTIN DE RECURSOS 7 3 7,22% 10,31%

6.1. Provisin de recursos Procedimiento
Respecto a la provisin de recursos:
La Facultad ha determinado y proporciona los recursos necesarios para: implementar
y mantener el SGC, mejorar continuamente su eficacia y aumentar la satisfaccin del x En el POA se determina el plan dinversiones
usuario mediante el cumplimiento de sus requisitos?
290
6.2. Recursos humanos Procedimiento
Respecto a los recursos humanos:
El personal que realiza trabajos que afectan a la Calidad del Servicio es
competente con base a la educacin, formacin, habilidades y experiencia x
apropiadas?
6.2.2. Competencia, toma de conciencia y formacin Procedimiento y registro

Respecto a la competencia, toma de conciencia y formacin:
La Facultad ha determinado la competencia necesaria para el personal que
x
realizan trabajos que afectan a la conformidad con los requisitos del servicio?
Existe un plan de formacin global, o bien a escala individual, que satisfaga
x
las necesidades de formacin continua del personal?
Se evala la eficacia de la formacin recibida por el personal? x
Se ha informado al personal de su papel en el logro de la calidad y de la
x
importancia de su trabajo en dicho fin?
Se guardan registros de todas las actividades anteriores relativas a la
x
educacin, formacin, habilidades y experiencia?
6.3. Infraestructura Documento y procedimiento

Respecto a la infraestructura:
La Facultad ha determinado, proporciona y mantiene la infraestructura
x
necesaria para lograr la conformidad con los requisitos del servicio?
La infraestructura incluye edificios, espacio de trabajo y servicios
x
asociados, equipos para los procesos y servicios de apoyo?
6.4. Ambiente de trabajo Procedimiento

Respecto al ambiente de trabajo:
La organizacin ha determinado el ambiente de trabajo necesario para
x
lograr la conformidad con los requisitos del producto?
291
8. MEDICIN, ANLISIS Y MEJORA 9 30 9,28% 40,21%
8.1. Generalidades
Respecto a las generalidades de medicin, anlisis y mejora:
La Facultad ha planificado procesos de seguimiento, medicin, anlisis y
No se evidencia cumplimiento en estos puntos
mejora para: demostrar la conformidad del servicio, asegurarse de la x
porque an no se ha implementado el SGC
conformidad del SGC, mejorar continuamente la eficacia del SGC?
La Facultad ha implantado procesos de seguimiento, medicin, anlisis y
mejora para: demostrar la conformidad del servicio, asegurarse de la x
conformidad del SGC, mejorar continuamente la eficacia del SGC?
La Facultad ha determinado mtodos y su alcance para realizar estas
x
actividades, incluyendo el uso de tcnicas estadsticas?
8.2. Seguimiento y medicin Procedimiento

8.2.1. Satisfaccin del cliente
Respecto a la satisfaccin del cliente:
La Facultad ha determinado los mtodos para utilizar la informacin relativa
x
a la satisfaccin del cliente?
La Facultad realiza seguimiento de la informacin relativa a la satisfaccin
x
del cliente?
8.2.2. Auditora interna

Respecto a la auditora interna:
La Facultad lleva a cabo auditoras internas de forma planificada? x
La planificacin de la auditora toma en consideracin el estado y la
importancia de los procesos y reas a auditar, as como los resultados de las x
auditoras previas?
Existe un programa de auditoras? x
Se han definido claramente los criterios de auditora, el alcance de la
x
misma, la frecuencia y metodologa a aplicar?
Existe un procedimiento documentado de auditoras internas? x
Existen registros de los resultados de las auditoras internas? x
292
Se hace un seguimiento de las acciones correctivas derivadas de la
x
auditora para verificar su implantacin y eficacia?
Las actividades de seguimiento incluyen la verificacin de las acciones
x
tomadas y el informe de los resultados de la verificacin?
8.2.3. Seguimiento y medicin de los procesos Procedimiento

Respecto al seguimiento y medicin de los procesos:
La Facultad aplica mtodos apropiados para el seguimiento y para la
x
medicin de los procesos del SGC?
Los mtodos aplicados permiten demostrar la capacidad de los procesos
x
para alcanzar los resultados planificados?
En los casos que no se alcancen dichos resultados, la Facultad lleva a cabo
correcciones y acciones correctivas para asegurarse de la conformidad del x
servicio?
8.2.4. Seguimiento y medicin del servicio Procedimiento y registro

Respecto al seguimiento y medicin del servicio:
Falta de planificacin y anlisis de resultados
La Facultad tiene definidas las caractersticas del servicio? x
para todas las actividades
La Facultad hace seguimiento y medicin a las caractersticas del servicio
x
para verificar que se cumplen los requisitos del mismo?
Se realizan controles o inspecciones en el inicio, desarrollo y al final de las
x
actividades que desempea la Facultad?
Se mantienen registros de la conformidad del servicio con los criterios de
x
aceptacin?
Se mantienen registros de los graduados? x
La graduacin de los estudiantes se lleva a cabo cuando se completan
x
todos los requisitos establecidos?
8.3. Control del servicio no conforme Documento, procedimiento y registro

Respecto al control del servicio no conforme:
La Facultad ha definido lo que se considera un servicio no conforme? x
293
La Facultad controla de una forma eficaz el servicio no conforme para
x
prevenir su aplicacin?
Se ha establecido un procedimiento documentado para controlar el servicio
x
no conforme?
El tratamiento de no conformidades contempla alguna o varias de las
siguientes actividades: acciones para eliminar la no conformidad, concesin
x
por una autoridad o por el cliente, acciones para evitar el uso o aplicacin
originalmente prevista?
Cundo se corrige un servicio no conforme Se verifica el resultado del
x
servicio nuevamente para comprobar su conformidad?
La Facultad mantiene registros de la naturaleza de las no conformidades y
x
de cualquier accin tomada posteriormente?
8.4. Anlisis de datos

Respecto al anlisis de datos:
La Facultad ha determinado, recopilado y analizado los datos que permiten
conocer la idoneidad y eficacia del SGC y donde se puede realizar la mejora x
continua.
La identificacin de datos incluye aquellos generados en las actividades de
x
seguimiento y medicin y cualquier otra fuente pertinente.
El anlisis de datos proporciona informacin sobre: la satisfaccin del cliente,
los proveedores y la conformidad con los requisitos del servicio; las
x
caractersticas y tendencia de los procesos y del servicio, incluyendo las
oportunidades para llevar a cabo acciones preventivas.
8.5. Mejora
8.5.1. Mejora continua Procedimiento
Respecto a la mejora continua:
La facultad mejora continuamente la eficacia del SGC? x Esto se evidenciara al momento de implementar el SGC.
Para la mejora continua se tiene en cuenta: la poltica y objetivos de calidad,

los resultados de las auditoras, el anlisis de datos, las acciones correctivas x
y preventivas y la revisin por la Direccin?
294
8.5.2. Accin correctiva Documento, procedimiento y registro
Respecto a la accin correctiva:
La Facultad genera acciones para eliminar las causas de las no Se debe elaborar un documento que indique la
x
conformidades. gestin de las no conformidades
Las acciones correctivas son apropiadas a los efectos de las no
x
conformidades encontradas
Existe un procedimiento documentado que define los requisitos para:
revisar las no conformidades (incluyendo quejas), determinar las causas de
las no conformidades, evaluar la necesidad de adoptar acciones para
x
aseguras que las no conformidades no vuelvan a ocurrir, determinar e
implementar las acciones, registrar los resultados y revisar las acciones
correctivas tomadas?
8.5.3. Accin preventiva Documento, procedimiento y registro

Respecto a la accin preventiva:
La Facultad determina acciones para eliminar las causas de las no Se debe elaborar un documento que indique la
x
conformidades potenciales? gestin de las no conformidades potenciales.
Las acciones preventivas son apropiadas a los efectos de los problemas
x
potenciales?
determinar las no conformidades potenciales y sus causas, evaluar la
necesidad de actuar para prevenir la ocurrencia de no conformidades, x
determinar e implementar las acciones necesarias, registrar los resultados y
revisar la eficacia de las acciones preventivas tomadas?
TOTAL 24,75% 100%
295
PORCENTAJES DE CUMPLIMIENTO DE LOS PUNTOS 4, 5, 6 Y 8 DE LA NORMA ISO 9001:2008
PUNTO DE LA NORMA % DE CUMPLIMIENTO ACTUAL % DE CUMPLIMIENTO ESPERADO
4. Sistema de Gestin dela Calidad 7,22% 22,68%
5. Responsabilidad de la Direccin 1,03% 26,80%
6. Gestin de los Recursos 7,22% 10,31%
8. Medicin, Anlisis y Mejora 9,28% 40,21%
TOTAL 24,75% 100%
Porcentajes de cumplimiento de los puntos de la Norma ISO 9001

120,00%
100%
100,00%
80,00%
60,00%
40,21%
40,00%
26,80% 24,75%
22,68%
20,00% 10,31%
7,22% 7,22% 9,28%
1,03%
0,00%
4. Sistema de Gestin dela Calidad 5. Responsabilidad de la Direccin 6. Gestin de los Recursos 8. Medicin, Anlisis y Mejora TOTAL
% DE CUMPLIMIENTO ACTUAL % DE CUMPLIMIENTO ESPERADO
296
REGISTROS DE ASISTENCIA DE SOCIABILIZACIN Y PARTICIPACIN EN AUDITORAS INTERNAS
297
298
299
CERTIFICADO DE APROBACIN DEL PROGRAMA DE FORMACIN DE
AUDITORES INTERNOS EN SISTEMAS DE GESTIN DE CALIDAD
ISO9001:2008
300
ANEXO 5: INFORME DE LA AUDITORA APLICADA A LA FUNCIN GESTIN
Y DIRECCIN
INFORME AUDITORA INTERNA ISO 9001:2008 Y CEAACES FUNCIN

GESTIN Y DIRECCIN
1. INTRODUCCIN
Las auditoras internas son medios que proporcionan evidencias objetiva del
funcionamiento de una organizacin, son considerados autodiagnsticos porque
a partir de ellas es posible conocer el estado inicial de una organizacin.
Las auditoras se realizan utilizando como herramienta un check list, es decir, una
serie de preguntas capaces de obtener la mayor informacin requerida para
diagnosticar la situacin inicial de la organizacin, por ende constituye una
actividad estratgica para conocer la capacidad de cumplir con los requisitos del
cliente.
La auditora concluye con la realizacin de un informe, en el cual se recogen todos

los hallazgos detectados, dando prioridad a las no conformidades.
El informe se considera una herramienta esencial para informar a la gerencia y al

personal sobre los resultados obtenidos en la autoevaluacin y es considerada la
base para emprender acciones correctivas y tomar decisiones basadas en estos
resultados.
Para diagnosticar la funcin Gestin y Direccin se utilizaron dos auditoras; una

basada en la norma ISO 9001:2008, especficamente el punto siete de la
normativa y otra basada en la matriz CEAACES, la cual analiza el cumplimiento
de los 18 indicadores referentes a Gestin y Direccin.
Auditar la funcin Gestin y Direccin mediante el uso de Check list basados en

el punto siete de la Norma ISO 9001:2008 y en la matriz de evaluacin de carreras
emitida por el CEAACES para determinar la situacin actual de la funcin Gestin
y Direccin en la FICA.
301
3. ALCANCE
La auditora ISO 9001:2008 abarca el anlisis de todo el apartado siete de la

norma y la auditora CEAACES analiza los diecinueve indicadores pertenecientes
a la evaluacin de la funcin Gestin y Direccin.
Norma ISO 9001:2008
Modelo genrico de evaluacin del entorno de aprendizaje de carreras

presenciales y semipresenciales de las universidades y escuelas politcnicas
del Ecuador.
5. EQUIPO AUDITOR
Ing. Karla Negrete
Srta. Jessica Arcos
Srta. Mara Chug
Srta. Vicky Juma
Srta. Stefany Salazar
Fecha: 01 de Junio del 2015
Hora: 15h00-17h00
7. DESARROLLO
El anlisis de los resultados de la Auditora ISO y CEAACES aplicada a la funcin

Gestin y Direccin se encuentra detallado en el desarrollo del captulo cuatro de
la presente tesis.
8. CONCLUSIONES
Se han analizado 18 tems de la norma ISO 9001:2008 aplicada a la prestacin

del servicio en la funcin Gestin y Direccin de la FICA, obtenindose como
resultado que se incumplen 10, sin embargo se debe mencionar que el resto
de tems se cumplen, pero parcialmente.
302
En el check list CEAACES se han analizado 18 indicadores con 53 evidencias
en total, de las cuales 10 son incumplidas, estos resultados demuestran que la
Facultad est en condiciones de garantizar la calidad en el servicio en cuanto
a requerimientos para las IES.
La FICA al no contar con un sistema de gestin que direccione la calidad de

las actividades de la funcin Gestin y Direccin, incumple con gran cantidad
de los requisitos exigidos por la norma.
En cuanto a indicadores de Gestin y Direccin del CEAACES se puede

observar que la Facultad cumple con la mayora de ellos, sin embargo, no
existen procedimientos documentados para evidenciarlo.
9. RECOMENDACIONES
Es importante realizar autoevaluaciones peridicas a travs de auditoras para

conocer el mejoramiento de la Facultad en cuanto a calidad en la gestin de
los procesos.
Analizar las no conformidades detectadas y emprender acciones de mejora

orientadas a la satisfaccin de los usuarios.
10. ANEXOS
Auditora ISO 9001: 2008 aplicada a la funcin Gestin y Direccin.
Registro de asistencia de participantes en la auditora ISO para Gestin y

Direccin.
Auditora CEAACES aplicada a la funcin Gestin y Direccin.
Registro de asistencia de participantes en la auditora CEAACES para Gestin

y Direccin.
303
AUDITORA ISO 9001: 2008 APLICADA A LA FUNCIN GESTIN
UNIVERSIDAD TECNICA DEL NORTE

AUDITORIA A LA FUNCIN GESTIN Y DIRECCIN SEGN ISO 9001:2008
NO PORCENTAJE
N ITEMS CUMPLE
CUMPLE
OBSERVACIONES
ACTUAL ESPERADO
7. PRESTACIN DEL SERVICIO 0 4 0,00 8,16%

7.1. Planificacin de la prestacin del servicio
Respecto a la planificacin de la prestacin del servicio:
Se conoce las actividades
La Facultad ha planificado y desarrollado los procesos necesarios para la prestacin que se realizan en la
1 x
del servicio de Gestin y Direccin? funcin pero no se las ha
documentado.
La planificacin de la prestacin del servicio es coherente con los requisitos de los otros
2 x
procesos del SGC?
En la planificacin desarrollada por la Facultad para la prestacin del servicio de
Gestin y Direccin se tienen en cuenta: los objetivos de la Calidad, especificaciones del nicamente se conoce las
3 servicio, necesidad de establecer procesos, documentos, proporcionar recursos x especificaciones de las
especficos para el servicio, controles, registros que evidencien el cumplimiento de los solicitudes recibidas.
requisitos establecidos?
El resultado de esta planificacin debe presentarse de forma adecuada para la
4 x
metodologa de operacin de la Facultad?
7.2. Procesos relacionados con el usuario 6 3 12,24% 18,37%

7.2.1. Determinacin de los requisitos relacionados con el servicio
Los requerimientos de los
usuarios se los obtiene a
5 Se han tenido en cuenta los requisitos especificados por los usuarios para el servicio? x
travs de solicitudes en las
que se detalla lo que se desea.
304
Se tienen en cuenta los requisitos no establecidos por los usuarios, pero necesarios
6 x
para el uso especificado o previsto del servicio?
Se conoce la normativa
La Facultad ha establecido los requisitos legales y reglamentarios aplicables al
7 x legal aplicable a la
servicio?
Educacin Superior
8 Se han determinado otros requisitos adicionales por parte de la Facultad? x
7.2.2. Revisin de los requisitos relacionados con el servicio

Se revisa las solicitudes
La Facultad revisa los requisitos relacionados con el servicio antes de comprometerse para determinar si los
9 x
a proporcionarlo al usuario? requerimientos son
posibles de cumplir.
Se asegura que los requisitos estn claramente definidos, que estn resueltas las
10 diferencias existentes y que se tiene la capacidad para cumplir con los requisitos x
definidos?
El registro que se conserva
Se mantienen registros de los resultados de la revisin de los requisitos y de las es el oficio de la solicitud, el
11 x
acciones originadas por la misma? mismo que se puede hacer
anotaciones.
La Facultad se asegura de que la documentacin pertinente sea modificada cuando se
12 x
cambien los requisitos del servicio?
7.2.3. Comunicacin con el usuario

Respecto a la comunicacin con el usuario:
La Facultad ha determinado disposiciones eficaces para la comunicacin con sus
La informacin requerida
usuarios para ofrecer: informacin sobre el servicio, atencin a consultas, atencin a
13 x es facilitada por las
solicitudes, modificaciones de solicitudes, retroalimentacin de usuario y atencin a
Secretarias Acadmicas.
quejas?
7.3. Desarrollo 10 9 20,41% 38,37

7.3.1 Planificacin del desarrollo
La Facultad planifica y controla el diseo y desarrollo del servicio de Gestin y No se tiene documentada
14 x
Direccin? la planificacin
305
En la planificacin, la Facultad determina: las etapas, la revisin, verificacin y No se tiene documentada
15 x
validacin; las responsabilidades y autoridades para el diseo y desarrollo? la planificacin
Los resultados de la planificacin se actualizan a medida que progresa el diseo y No se tiene documentada
16 x
desarrollo? la planificacin
7.3.2 Elementos de entrada para el diseo y desarrollo

La Facultad determina los elementos de entrada relacionados con los requisitos del No se tiene documentada
17 x
servicio y se mantienen registros? la planificacin
Incluyen los requisitos funcionales y de desempeo, los requisitos legales y
18 reglamentarios aplicables, la informacin proveniente de diseos previos similares y x
cualquier otro requisito esencial para el diseo y desarrollo?
Los elementos de entrada se revisan para comprobar que sean adecuados y estn
19 x
completos, sin ambigedades?
7.3.3 Resultados del desarrollo

La Facultad proporciona resultados de manera adecuada para la verificacin respecto
20 x
a los elementos de entrada y stos se aprueban antes de su ejecucin?
Los resultados del diseo y desarrollo cumplen los requisitos de los elementos de
entrada para el diseo y desarrollo, proporcionan informacin apropiada para la
21 x
prestacin del servicio, hace referencia a los criterios de aceptacin del servicio y
especifica las caractersticas que son esenciales para el uso seguro y correcto?
7.3.4 Revisin del desarrollo

Las autoridades o
personas pertinentes
22 En las etapas adecuadas, se realiza revisiones de acuerdo a lo planificado? x
realizan las revisiones de lo
planificado.
Se revisa para hacer
Las revisiones permiten evaluar la capacidad de los resultados para cumplir con los cambios en el caso de que
23 x
requisitos, identificar cualquier problema y proponer las acciones necesarias? no se ajuste a los
requerimientos.
Los participantes en las revisiones incluyen representantes de las funciones
24 x
relacionadas con las etapas de diseo y desarrollo?
306
Se mantienen registros de los resultados de las revisiones y de cualquier accin Se registra la asistencia de
25 x
necesaria? toda reunin.
7.3.5 Verificacin del desarrollo

Se realiza la verificacin de acuerdo con lo planificado para asegurarse de que los
26 x
resultados cumplen con los requisitos de los elementos de entrada?
Se mantienen registros de los resultados de las verificaciones y de cualquier accin
27 x
necesaria?
7.3.6 Validacin del desarrollo

Se ha realizado la validacin del desarrollo de las actividades de gestin de acuerdo
28 con lo planificado para asegurarse de que el servicio resultante es capaz de satisfacer x
los requisitos de los implicados?
Se mantienen registros de los resultados de las validaciones y de cualquier accin Se registra la asistencia de
29 x
necesaria? toda reunin.
7.3.7 Control de los cambios del diseo y desarrollo

30 Se identifican y mantienen registros de los cambios en el diseo y desarrollo? x
Las autoridades
responsables tienen que
Los cambios se revisan y verifican segn sea apropiado y se aprueban antes de su
31 x aprobar cualquier cambio
implementacin?
antes de su entrada en
vigencia.
Se mantienen registros de los resultados de la revisin de los cambios y de cualquier
32 x
accin necesaria?
7.4. Compras 1 2 2,04% 6,12%

7.4.2. Informacin de las compras
Respecto a la informacin de las compras:
Describe el producto o servicio a comprar e incluye cuando sea apropiado: los Se especifica nicamente
33 requisitos para la aprobacin del producto, procedimientos, procesos y equipos; los x las caractersticas del bien
requisitos para la calificacin del personal y los requisitos del SGC? o servicio.
307
El proceso de compras lo
La Facultad se asegura de la adecuacin de los requisitos de compra especificados
34 x realiza el departamento de
antes de comunicrselos al proveedor?
adquisiciones.
7.4.3. Verificacin de los productos/servicios comprados

Respecto a la verificacin de los productos/servicios comprados:
La Facultad establece e implementa la inspeccin u otras actividades necesarias para
35 asegurarse de que el producto o servicio comprado cumple los requisitos de compra x
especificados?
7.5. Produccin y prestacin del servicio 4 10 8,16% 28,57%

7.5.1. Control de la produccin y de la prestacin del servicio
Respecto al control de la produccin y de la prestacin del servicio:
Existe la planificacin, sin
La Facultad planifica y lleva a cabo la prestacin del servicio bajo condiciones
36 x embargo no se encuentra
controladas?
documentada.
Las condiciones controladas incluyen la disponibilidad de informacin que describa las
37 x
caractersticas del servicio y las instrucciones de trabajo cuando sean necesarias?
38 La Facultad tiene implementadas actividades de seguimiento y medicin? x
7.5.2 Validacin de los procesos de la prestacin del servicio

La Facultad valida los procesos de prestacin de servicios que no pueden verificarse
39 x
mediante seguimiento?
La validacin demuestra la capacidad de estos procesos para alcanzar los resultados
40 x
planificados?
La Facultad ha establecido los criterios para la revisin y aprobacin de estos
41 x
procesos?
La Facultad ha definido como se lleva a cabo: la calificacin del personal que interviene
42 en estos procesos, el uso de mtodos y procedimientos especficos y los requisitos de x
los registros para estos procesos?
7.5.3. Identificacin y trazabilidad
308
Respecto a la identificacin y trazabilidad:
La Facultad ha determinado el medio adecuado para la identificacin del estado del
43 x
servicio con respecto a los requisitos de seguimiento y medicin?
44 Se identifica y registra la trazabilidad del servicio? x
7.5.4. Propiedad del usuario

Respecto a la propiedad del usuario:
Carpetas de los
45 La Facultad mantiene bienes del cliente? x
estudiantes
46 La Facultad identifica, verifica, protege y salvaguarda estos bienes? x
En caso de daos en los bienes propiedad del usuario La Facultad informa de ello al
47 x
usuario y mantiene registros?
7.5.5. Preservacin del servicio Procedimiento y registro

Respecto a la preservacin del servicio:
48 La Facultad garantiza la preservacin del servicio? x
49 La preservacin del servicio incluye la identificacin y almacenamiento? x
TOTAL 42,85% 100%
309
PORCENTAJE DE CUMPLIMIENTO DEL PUNTO 7 DE LA NORMA ISO
9001:2008
% cumplimiento
ITEMS % cumplimiento actual
esperado
7.1. Planificacin de la prestacin del servicio 0,00% 8,16%
7.2. Procesos relacionados con el usuario 12,24% 18,37%
7.3. Desarrollo 20,41% 38,76%
7.4. Compras 2,04% 6,12%
7.5. Produccin y prestacin del servicio 8,16% 28,57%
TOTAL 42,85% 100,00%
Cumplimiento del Servicio de Gestin y Direccin en la

FICA
120,00%
100,00%
100,00%
80,00%
60,00%
42,85%
38,76%
40,00% 28,57%
18,37% 20,41%
20,00% 12,24%
0,00%
8,16% 2,04%6,12% 8,16%
0,00%
7.1 7.2 7.3 7.4 7.5 TOTAL
Cumplimiento actual Cumplimiento esperado
310
Registro de asistencia de participantes en la auditora ISO para Gestin y
Direccin
311
Auditora CEAACES aplicada a la funcin Gestin y Direccin

EVALUACIN INDICADORES DE LA FUNCIN GESTIN Y DIRECCIN RESPECTO A LA
MATRIZ DE EVALUACIN DEL CEAACES
N Indicador Estndar Evidencia Cumple No cumple Observaciones
Informacin general de la carrera

Anlisis de pertinencia de la carrera
La oferta acadmica debe responder a la de acuerdo al estndar definido.
demanda acadmica en funcin de las Plan
Anlisis de la evolucin prospectiva x
Estado Actual y necesidades del mercado ocupacional estratgico
de la carrera
1 Prospectiva regional o nacional; vinculado con la
(A1.1) estructura productiva actual y potencial de la Anlisis ocupacional de los
provincia o regin, y a la poltica nacional de graduados
ciencia y tecnologa. Planes
Se requiere un plan de
operativos Plan de Mejoras vigente X
mejoras para la Facultad
vigentes
El perfil profesional de la carrera debe abordar Perfil profesional x
todas las reas de importancia clave de la Plan de estudios x
profesin, as como identificar acciones
Perfil observables para comunicar expectativas de Documentos que evidencien la construccin,
x
2 Profesional los profesionales, desarrollar el plan de diseo, actualizacin, del perfil profesional
(A2.1) estudios alineado a las necesidades de la
profesin, y garantizar la evaluacin del Documentos que evidencien la participacin de
aprendizaje consistente con las expectativas las partes involucradas en el desarrollo del perfil x
de las partes involucradas profesional.
Distributivo acadmico del profesor con la(s)

Afinidad x
El estndar de este indicador se fijar a travs ctedra(s) que dict en el perodo de evaluacin.
Formacin de la funcin de utilidad, considerando
3 Posgrado Evidencia del ttulo del profesor (registrado en la
parmetros de calidad con la informacin x
SENESCYT).
(C1.1) obtenida del proceso de evaluacin.
Contrato o nombramiento del profesor. x
312
Malla curricular vigente en el perodo de
x
evaluacin.
El estndar de este indicador se fijar a travs Contrato indefinido del profesor x
Titularidad de la funcin de utilidad, considerando
4 Nombramiento de la designacin del profesor
(C1.3) parmetros de calidad con la informacin x
obtenida del proceso de evaluacin. como profesor titular de la carrera
El estndar de este indicador se fijar a travs Lista de profesores que dictaron clases en la
Profesores de x
de la funcin de utilidad, considerando carrera, en el periodo de evaluacin.
5 TC,MT,TP
parmetros de calidad con la informacin
(C2.1) Contrato o nombramiento del profesor. x
obtenida del proceso de evaluacin.
La documentacin
original se encuentra en
El estndar de este indicador se fijar a travs Lista de profesores, a contrato o nombramiento,
Estudiantes por x el departamento de
de la funcin de utilidad, considerando que dictaron clases en la carrera.
6 profesor talento humano de la
parmetros de calidad con la informacin Universidad
(C2.2)
Lista de estudiantes legalmente matriculados en
x
el perodo de evaluacin.
La distribucin horaria de los profesores debe Distribucin horaria de cada profesor relacionada
x
ser coherente con los objetivos de la carrera, con su tiempo de dedicacin.
Distribucin
con la programacin acadmica, con los
7 Horaria
proyectos de investigacin y con los
(C2.3) Plan de estudios vigente x
proyectos/programas de vinculacin de la
carrera.
Normativa o reglamento vigentes, que contemplen
x
la gestin acadmica-curricular.
Planificacin acadmica-curricular vigente al
x
La direccin/coordinacin de la carrera, debe perodo de evaluacin.
seguir polticas y normativas que contemplen Documentos que evidencien el seguimiento y
Direccin/ la planificacin y seguimiento acadmico y x
ejecucin de las actividades planificadas.
coordinacin de curricular, estar conformada por un
8 Informes peridicos de gestin. x
la carrera responsable o equipo que cumpla los
(D1.1) requisitos para ejercer el cargo y evidenciar la Documentos que acrediten la relacin laboral del
realizacin de actividades de gestin director/coordinador con la IES, su formacin x
acadmica acordes con la planificacin. profesional
Actualmente se est
Evidencias del mejoramiento de la oferta
x construyendo esta
acadmica en base a los resultados.
informacin
313
Normativa o reglamento que contemple los
x
criterios de evaluacin del desempeo docente.
La carrera debe disponer de un sistema de
evaluacin docente conforme a la normativa Se realiza la evaluacin
Documentos que evidencien el funcionamiento y
Evaluacin del vigente, cuyos resultados sean peridicos, x pero no existe
aplicacin del sistema de evaluacin docente.
Desempeo hayan sido difundidos y sustenten estrategias documentacin
9
Docente de retroalimentacin y propuestas para el Informes en el
(D1.2) mejoramiento del desempeo docente y la Informes de resultados de las evaluaciones
x departamento de
calidad del proceso de enseanza- docentes durante el perodo de evaluacin.
informtica de la UTN.
aprendizaje.
Estrategias y/o propuestas para el mejoramiento
x
del desempeo docente.
La carrera debe aplicar un sistema/proceso Documentos que evidencien el funcionamiento del
x
de seguimiento del slabo de todas las sistema o proceso de seguimiento.
Seguimiento del asignaturas programadas en la planificacin Informes sobre los resultados del seguimiento del
10 slabo acadmica vigente, con la participacin de x
slabo.
(D1.3) estudiantes, profesores y autoridades, cuya
informacin sea utilizada en el mejoramiento Evidencias del mejoramiento de la oferta
x
de la planificacin microcurricular. acadmica en base a los resultados.
Normativa interna vigente. x
La carrera debe planificar y dar seguimiento al Documentos que evidencien la planificacin y
Seguimiento al
proceso de titulacin de sus estudiantes, en ejecucin del seguimiento del proceso de x
Proceso de
11 base a la normativa vigente, asegurando que titulacin.
Titulacin
se cumplan las exigencias acadmicas del
(D1.4) Informes sobre los resultados del proceso. x
trabajo de titulacin.
Registro de asignacin x
El estndar de este indicador se fijar a travs Informacin subida por las IES al sistema GIIES x
Calidad de la
de la funcin de utilidad, considerando
12 informacin
parmetros de calidad con la informacin Evidencias subidas al sistema GIIES. x
(D1.7)
Existen procedimientos
Normativa / Reglamento de los usuarios de
x pero no han sido
laboratorio y/o centro de simulacin.
aprobados
El estndar de este indicador se fijar a travs
Funcionalidad de la funcin de utilidad, considerando Registro de prcticas realizadas. x
13
(D3.1) parmetros de calidad con la informacin Plan de mantenimiento de las condiciones fsicas
obtenida del proceso de evaluacin. x
y de seguridad del laboratorio.
Documento de designacin del responsable de
x
cada laboratorio y/o centro de simulacin.
314
El estndar de este indicador se fijar a travs Inventario actualizado de equipos, materiales,
x
Equipamiento de la funcin de utilidad, considerando repuestos y accesorios.
14
(D3.2) parmetros de calidad con la informacin Plan de mantenimiento de los equipos del
obtenida del proceso de evaluacin. x
laboratorio y/o centro de simulacin.
El estndar de este indicador se fijar a travs Inventario actualizado de equipos y mobiliario. x
Disponibilidad de la funcin de utilidad, considerando Lista de estudiantes matriculados en las
15
(D2.2.3) parmetros de calidad con la informacin asignaturas que tienen horas de prctica en x
obtenida del proceso de evaluacin. laboratorios y centros de simulacin.
Normativa vigente de Bienestar Estudiantil. x
Listado de estudiantes beneficiarios de algn tipo
La carrera debe promover la aplicacin de las de beca o ayuda socioeconmica, o servicios de x
Bienestar
polticas de bienestar estudiantil que bienestar estudiantil.
16 estudiantil
garanticen el acceso de sus estudiantes, en el
(E1.4) Normativa vigente respecto a las Polticas de
marco de la normativa vigente x
Accin Afirmativa
Registro de participantes y beneficiarios. x
Lista certificada de estudiantes matriculados dos
El estndar de este indicador se fijar a travs aos antes del periodo de evaluacin de la
Tasa de x
de la funcin de utilidad, considerando carrera y que permanecen durante el perodo de
17 retencin evaluacin.
parmetros de calidad con la informacin
(E2.1)
obtenida del proceso de evaluacin. Lista certificada de estudiantes admitidos en la
x
carrera dos aos antes del periodo de evaluacin.
Lista certificada de estudiantes que ingresaron al
primer nivel de la carrera en los periodos x
El estndar de este indicador se fijar a travs solicitados en la definicin.
Tasa de
de la funcin de utilidad, considerando Lista certificada de estudiantes de estas cohortes,
18 titulacin
parmetros de calidad con la informacin que se graduaron hasta el periodo de evaluacin.
(E2.2)
obtenida del proceso de evaluacin. Nmero de estudiantes que concluyen la carrera y x
se gradan durante el perodo reglamentario
establecido por la carrera.
315
Registro de asistencia de participantes en la auditora CEAACES para Gestin y Direccin
316
ANEXO 6: MANUAL DE CALIDAD DE LA FACULTAD DE INGENIERA EN
CIENCIAS APLICADAS (FICA)

FACULTAD DE INGENIERA EN CIENCIAS
APLICADAS
MANUAL DE CALIDAD

(SGC)
Conforme a la norma ISO 9001:2008
Sistema de Gestin de la Calidad Requisitos
317
MANUAL
CDIGO: MAN-0.0.1
PROCESO: DIRECCIN ESTRATGICA
VERSION: 2.0
Administracin del Sistema de Gestin de FECHA APROBACIN:
SUB PROCESO: Calidad de la Facultad de Ingeniera en
Ciencias Aplicadas PGINA: 1 de 108
1. INTRODUCCIN
1.1 LA UNIVERSIDAD TCNICA DEL NORTE
La Universidad Tcnica del Norte es una institucin de educacin superior, pblica

y acreditada, forma profesionales de excelencia, ticos, crticos, humanistas,
lderes y emprendedores con responsabilidad social; genera, fomenta y ejecuta
procesos de investigacin, de transferencia de saberes, de conocimientos
cientficos, tecnolgicos y de innovacin; se vincula con la comunidad, con
criterios de sustentabilidad para contribuir al desarrollo social, econmico, cultural
y ecolgico de la zona UNO del Ecuador (Imbabura, Carchi, Esmeraldas y
Sucumbos) y del pas.
Se establece como una entidad del Sistema de Educacin Superior, que responde
con pertinencia cientfica y social a las ms importantes necesidades de progreso
de la regin y la patria, a travs de la formacin de profesionales en nuestras
carreras de pregrado y programas de postgrado. De tal manera que impulsa la
generacin de nuevo conocimiento, precisamente para enfrentar con innovadoras
propuestas, los desafos y retos que la modernidad propone a la Academia y a la
sociedad en general.
El Modelo Educativo de Desarrollo Humano con el que trabajamos en las distintas

unidades acadmicas, privilegia adems del desarrollo de las capacidades
especficas de las profesiones que le conectan con el mundo del saber, las
ciencias y las tecnologas; una formacin humana integral que suscita en cada
uno de los estudiantes tanto el descubrimiento como la potenciacin de sus
capacidades y fortalezas como entes sociales integrantes de comunidades
culturales fuertes, dialogales, empoderadas de sus identidades y orgullosas de
sus idiomas, de sus lenguas, dialectos y costumbres.
318
1.1.1 EJES PRIORITARIOS Y ESTRATEGIAS GENERALES
La Universidad Tcnica de Norte, en el ao 2020, ser un referente regional y

nacional en la formacin de profesionales, en el desarrollo de pensamiento,
ciencia, tecnologa, investigacin, innovacin y vinculacin, con estndares de
calidad internacional en todos sus procesos; ser la respuesta acadmica a la
demanda social y productiva que aporta para la transformacin y la
sustentabilidad.
Es nuestra identidad dentro de la sociedad, quienes somos, cual es nuestro

pensamiento, nuestra filosofa, nuestra idiosincrasia, como nos identifican en
nuestro entorno, a qu pblico sirve, que necesidades satisface y qu tipo de
servicios ofrece; por ello la misin es el marco de referencia que orienta sus
acciones y enlaza lo deseado con lo posible. Habiendo escrito la siguiente
declaracin:
Misin
"La Universidad Tcnica del Norte es una institucin de educacin superior,

pblica y acreditada, forma profesionales de excelencia, crticos, humanistas,
lderes y emprendedores con responsabilidad social; genera, fomenta y ejecuta
procesos de investigacin, de transferencia de saberes, de conocimientos
cientficos, tecnolgicos y de innovacin; se vincula con la comunidad, con
criterios de sustentabilidad para contribuir al desarrollo social, econmico, cultural
y ecolgico de la regin y del pas".
Las y los Universitarios hemos hecho el ejercicio de mirarnos en el futuro, de

trazarnos un horizonte a travs de un camino claro, definido y posible, que nos
indicar hacia donde queremos llegar en el ao 2020; es el sueo ms preciado
a largo plazo y lo hemos expresado as:
Visin
"La Universidad Tcnica del Norte, en el ao 2020, ser un referente regional y

nacional en la formacin de profesionales, en el desarrollo de pensamiento,
ciencia, tecnolgica, investigacin, innovacin y vinculacin, con estndares de
calidad internacional en todos sus procesos; ser la respuesta acadmica a la
demanda social y productiva que aporta para la transformacin y la
sustentabilidad".
319
Llegar a cumplir con esta visin depende de nosotros mismos, por tanto siendo
emprendedores debemos trabajar en equipo, persiguiendo una misma meta,
empoderndonos del pensamiento escrito en este plan estratgico, yendo del
anlisis a la propuesta y de la propuesta a la accin, a travs de sus objetivos,
programas y proyectos.
El avance y cumplimiento de las metas planteadas en la Visin de la Universidad

Tcnica del Norte servirn de plataforma para el lanzamiento de las estrategias
que permiten el desarrollo y la consolidacin de la actividad acadmica en la
Universidad con prcticas educativas innovadoras, de investigacin y de
vinculacin, propias de nuestro siglo.
1.1.2 POLTICAS DE FACULTAD
GESTIN
La gestin administrativa se conducir con principios de democracia participativa,

trabajo solidario dentro de un clima de respeto, apoyo mutuo y calidad de todos-
as sus actores-as buscando siempre mantener los estndares de calidad de la
academia.
Transparentar la gestin administrativa y acadmica de la Facultad y sus

escuelas a travs de la socializacin y difusin del accionar interno por diversos
medios de comunicacin.
ACADMICA
Se impulsar la diversificacin de la oferta acadmica y la actualizacin del

currculo de las carreras con calidad, acorde a los planes de desarrollo nacional.
Se fortalecer la cultura de evaluacin y acreditacin institucional en cooperacin

con organismos nacionales e internacionales y pares acadmicos.
La articulacin terica - prctica dentro del proceso acadmico acorde al Modelo

Educativo, Pedaggico, investigacin y nuevas tecnologas de la informacin y
comunicacin de la Universidad ser permanente y fundamentada en principios y
valores.
320
INVESTIGACIN
Se apoyar y fortalecer la investigacin - accin como eje transversal del

currculo para incentivar el desarrollo de la investigacin cientfica, tecnolgica y
social mediante la vinculacin profesional y alianzas estratgicas intra e
interinstitucional, considerando la demanda del entorno local, regional y nacional.
Los proyectos investigativos concursables y los trabajos de grado estarn
orientados a satisfacer la problemtica social, priorizando las lneas y reas de
investigacin local, regional y nacional.
Se facilitar e incentivar la participacin docente y estudiantil en la planificacin,

ejecucin y evaluacin de procesos investigativos sustentables e innovadores
mediante la capacitacin permanente.
VINCULACIN
Desplegar programas, proyectos y actividades innovadoras (creativas) de

extensin universitaria para dar respuesta a los problemas observados en las
comunidades en la sociedad.
Retroalimentar los resultados de las acciones de extensin universitaria hacia

los organismos y entidades beneficiarias comprometidas en estas funciones y
apoyar en planes de mejoramiento pertinentes de acuerdo a la demanda.
1.1.3. OBJETIVOS ESTRATGICOS
GESTIN
Mejorar la calidad de la gestin universitaria, para que el sistema de

administracin sea pertinente con las necesidades operativas y de expansin
institucional; enfocada al bienestar universitario, apoyada en sistemas integrales
de planeacin e informacin, con mecanismos que permitan responder a las
exigencias oficiales en materia de evaluacin, acreditacin y certificacin, que
contribuyan al logro de resultados de altos niveles y de trascendencia institucional.
321
ACADMICA
Formar de manera integral a los estudiantes con educacin de calidad,

asegurando el adecuado equilibrio entre la teora y la prctica, con modalidades
didcticas innovadoras, centrado en el aprendizaje significativo de los
estudiantes, con escenarios modernos y adecuados a las necesidades
acadmicas planteadas en el Modelo Educativo de desarrollo humano y en
concordancia con la agenda zonal y plan nacional del buen vivir.
INVESTIGACIN
Fortalecer la investigacin cientfica y tecnolgica orientada al desarrollo

sustentado, incrementando constantemente las capacidades de investigacin, de
tal forma que los resultados cientficos-tcnicos alcanzados, contribuyan al
desarrollo del conocimiento y a la formacin integral de los estudiantes, mediante
la solucin de problemas prioritarios institucionales, del entorno y el mejoramiento
de las potencialidades zonales, regionales y del pas.
VINCULACIN
Desarrollar nexos con el entorno social en el mbito de influencia de la UTN, con

los sectores productivos, de servicios, gubernamental e instituciones educativas,
en los mbitos local, zonal e internacional en materia de docencia, investigacin
y extensin, que potencien aquellas que faciliten la prctica profesional de los
estudiantes en escenarios reales, la generacin y desarrollo de servicios
educativos y profesionales dirigidos a los diversos sectores sociales, de tal
manera que se fortalezca la imagen institucional.
1.1.4 PRINCIPIOS
Autonoma responsable.- La Universidad Tcnica del Norte, mantendr

relaciones de reciprocidad y cooperacin con otras universidades y escuelas
politcnicas con el estado y la sociedad.
Cogobierno.- Consiste en la direccin compartida de parte de los diferentes

sectores de la comunidad universitaria: autoridades, profesores, estudiantes,
empleados y trabajadores acordes con los principios de calidad, igualdad de
oportunidades, alternabilidad y equidad de gnero.
322
Calidad.- Consiste en la bsqueda constante y sistemtica de la excelencia y la
pertinencia, produccin ptima, transmisin de conocimientos y desarrollo de
pensamiento mediante la autocrtica, la crtica externa, y el mejoramiento
permanente.
Pertinencia.- Respuestas a las expectativas y necesidades de la sociedad, a la

planificacin nacional y al rgimen de desarrollo, a la prospectiva del desarrollo
cientfico, humanstico y tecnolgico mundial, y a la diversidad cultural.
Integralidad.- Es la articulacin entre los estudios universitarios con los diferentes

niveles de enseanza, aprendizajes y modalidades del Sistema Nacional de
Educacin
1.1.5 VALORES
Honestidad
El compromiso de los miembros de la Universidad Tcnica del Norte, es

transparente consigo mismo y con sus semejantes.
Respeto
Es la base fundamental para una convivencia sana y pacfica; para practicarla es

preciso tener clara nocin de los derechos de las personas.
El respeto es el inters por comprender a los otros y contribuir a llevar adelante

sus planes de vida en un mundo diverso. Sin un respeto activo, es difcil que todos
puedan desarrollarse.
Justicia
Consiste en facilitar a cada miembro de la universidad, las condiciones para vivir

en libertad y en igualdad; articular la solidaridad y el respeto en las diversas
actividades universitarias; permitir la toma de decisiones comunes a travs del
dilogo de manera responsable; y, hacer valer los derechos de las personas.
323
Responsabilidad
Es una obligacin, ya sea moral o incluso legal de cumplir con lo que se ha

comprometido. Ser responsable es asumir las consecuencias de nuestras
acciones y decisiones. Tambin es tratar de que todos nuestros actos sean
realizados de acuerdo con una nocin de justicia y de cumplimiento del deber en
todos los sentidos; lo que ha hecho que nuestra institucin est acreditada y sea
un referente en la regin norte del Ecuador.
Es la consciencia de las consecuencias de todo lo que se hace o deja de hacer

sobre s mismo, la institucin o sobre los dems.
Laboriosidad
Es el esfuerzo humano para conseguir algo de manera autnoma o con ayuda de

los dems, con gran poder de transformacin.
Creatividad
La creatividad es una forma talentosa de solucionar problemas del entorno,

mediante intuiciones, combinacin de ideas diferentes o conocimientos variados;
aportes que resultan de la singularidad de los miembros, cuanto de las
circunstancias universitarias.
Perseverancia
Es la fuerza interior que permite llevar a buen trmino las actividades que se
emprende, realizadas con alta motivacin y profundo sentido de compromiso.
Paz
Es el fruto de la sana convivencia; para hacerla posible es necesario un

ordenamiento social justo, en el que todos tengan las mismas oportunidades para
desarrollarse personal y profesionalmente.
Tolerancia
Hace posible la convivencia social como expresin del respeto por las ideas y
actitudes de los dems.
324
Libertad
Es la posibilidad que tienen los actores para decidir por s mismos, y para actuar
en las diferentes situaciones que se presentan en la vida universitaria.
Solidaridad
Se manifiesta cuando los miembros de la comunidad universitaria se unen y

colaboran mutuamente para conseguir un fin comn.
1.1.6 RASGOS DEL MODELO EDUCATIVO
A. Programas educativos pertinentes
B. Diseo curricular basado en competencias
B.1 Estructura curricular
C. Proceso de enseanza-aprendizaje significativo
D. Diversidad de estrategias de enseanza y de aprendizaje
E. Materiales didcticos orientadores de alumnos y profesores
F. Mecanismos efectivos de evaluacin de los aprendizajes
G. Profesores competentes en generar y aplicar el conocimiento, y en facilitar el

aprendizaje de los alumnos
H. Sistemas de asesora y tutora
I. Gestin institucional para la mejora contina
1.1.7 MARCO ACADMICO
1. Caractersticas acadmicas
1.1 Docencia
1.2 Investigacin y desarrollo tecnolgico, y posgrado
1.3 Preservacin y difusin de la cultura
325
1.4 Colaboracin interinstitucional
2. Organizacin
2.1 Gobierno
2.2 Direccin acadmica
2.3 Gestin institucional y calidad
3. Personal Acadmico
1.2 LA FACULTAD DE INGENIERA EN CIENCIAS APLICADAS (F.I.C.A.)

Norte se orienta a satisfacer las demandas profesionales del Norte del Pas,
estableciendo niveles de calidad profesional de contribucin permanente y
sustentable de los modelos de gestin, emprendimiento, innovacin y soporte
tecnolgico orientado al desarrollo del entorno local.
Las reas estratgicas que se definieron son las siguientes: construccin del
nuevo modelo acadmico e integracin con calidad; ampliacin de la oferta
educativa y cobertura con equidad; fortalecimiento de la planeacin y la gestin
universitaria para el nuevo modelo acadmico.
Como ejes transversales, es decir, aspectos que por su impacto deben ser
atendidos en todas las reas estratgicas, se estipulan: certificaciones,
innovacin y calidad, internacionalizacin, evaluacin continua, transferencia de
tecnologa, sustentabilidad y vinculacin con otras universidades.

Norte se orienta a todos quienes quieren alcanzar una formacin integral de
calidad en una institucin de educacin superior acreditada, y convertirse en
profesionales competentes, crticos, humanistas, lderes y emprendedores, con
conocimientos cientficos y criterios de sustentabilidad en la regin y el pas.
La Facultad de Ingeniera en Ciencias Aplicadas ofrece las carreras de Ingeniera

Textil, Ingeniera en Sistemas Computacionales, Ingeniera en Electrnica y
Redes de Comunicacin, Ingeniera en Mecatrnica, Ingeniera Industrial,
Ingeniera en Mantenimiento Elctrico e Ingeniera en Mantenimiento Automotriz.
326
La Investigacin constituye el pilar fundamental del proceso de formacin de
profesionales en la UTN y es un instrumento muy til en la bsqueda de
alternativas de solucin a los problemas prioritarios de la sociedad y la regin
norte del pas.
1.2.1 MODELO EDUCATIVO FICA
La Facultad de Ingeniera en Ciencias Aplicadas busca responder a las

necesidades sociales de formar profesionistas de manera integral, dotndolos de
las competencias necesarias para integrarse a cualquier ambiente de trabajo. En
particular, se busca que los alumnos adquieran capacidades generales para
aprender y actualizarse; para identificar, plantear y resolver problemas; para
formular y gestionar proyectos; y para comunicarse efectivamente en espaol y
en otro idioma. La oferta educativa pretende favorecer el aprendizaje a travs de
situaciones reales, que se reflejen en los contenidos de los programas y en su
desarrollo pedaggico.
En el modelo educativo se plantea la formacin profesional basada en

competencias, la cual presenta caractersticas diferentes a la formacin
tradicional, que se manifiestan en el diseo curricular, en la forma de conducir el
proceso de enseanza-aprendizaje mediante el uso de estrategias y tcnicas
didcticas diversas, y en la evaluacin de los aprendizajes.
MISIN
La Facultad de Ingeniera en Ciencias Aplicadas es una unidad acadmica de la

Universidad Tcnica del Norte, Institucin acreditada, que contribuye al desarrollo
integral de la sociedad. Forma profesionales emprendedores, competitivos,
crticos, humanistas y ticos, comprometidos con el desarrollo sustentable.
VISIN
La Facultad de Ingeniera en Ciencias Aplicadas en el ao 2020, aspira a ser una

unidad acadmica de alta formacin profesional con acreditacin en sus carreras
y el referente en ciencia, tecnologa e innovacin en el pas, con estndares de
excelencia internacionales.
327
1.2.2 ORGANIGRAMA FUNCIONAL FICA
HONORABLE CONSEJO
DIRECTIVO
SECRETARIA
ABOGADA
DECANO
SUBDECANO
CARRERA CARRERA
CARRERA CARRERA
INGENIERA EN INGENIERA EN CARRERA CARRERA CARRERA
INGENIERA EN INGENIERA EN
SISTEMAS ELECTRNICA Y INGENIERA EN INGENIERA INGENIERA ACADEMIA CISCO LABORATORIOS
MANTENIMIENTO MANTENIMIENTO
COMPUTACIONAL REDES DE MECATRNICA INDUSTRIAL TEXTIL
AUTOMOTRIZ ELCTRICO
ES COMUNICACIN
COMISIN COMISIN COMISIN COMISIN COMISIN COMISIN COMISIN COORDINADOR

INFORMTICA
ACADMICA ACADMICA ACADMICA ACADMICA ACADMICA ACADMICA ACADMICA ACADEMIA
COORDINACIN COORDINACIN COORDINACIN COORDINACIN COORDINACIN COORDINACIN COORDINACIN

MANUFACTURA
DE CARRERA DE CARRERA DE CARRERA DE CARRERA DE CARRERA DE CARRERA DE CARRERA
MECATRNICA Y
ELECTRNICA
INDUSTRIAL
PLANTA TEXTIL 1
PLANTA TEXTIL 2
TINTORERA
MECNICA
AUTOMOTRIZ
TALLER DE
SOLDADURA
TALLER DE
MECNICA
AUTOMOTRIZ
DOCENTES, EMPLEADOS Y ESTUDIANTES
328
1.2.3 MAPA DE PROCESOS FICA
MAPA DE PROCESOS
PROCESOS ESTRATGICOS
GESTIN DE CONTROL
DE LA CALIDAD Y
MEJORA
DIRECCIONAMIENTO
ESTRATGICO
COMUNICACIN
ORGANIZACIONAL
INTERNA
PROCESOS OPERATIVOS O AGREGADORES DE VALOR

ENTRADAS SALIDAS
DOCENCIA
Bachilleres Profesionales
INVESTIGACIN
Profesionales Resultados de la
Investigacin
VINCULACIN CON LA
COLECTIVIDAD
Necesidades y Satisfaccin de
Grupos Sociales necesidades de
grupos sociales
PROCESOS DE APOYO
GESTIN GESTIN DEL GESTIN DE
GESTIN
TALENTO BIENESTAR SEGURIDAD Y
JURDICA
HUMANO ESTUDIANTIL SALUD
SEGUIMIENTO
GESTIN DE ADMISIN Y
ACADMICO
LABORATORIOS REGISTRO
CURRICULAR
329
2. OBJETO, ALCANCE, EXCLUSIONES
2.1 OBJETO
El objeto del manual de la calidad es describir el SGC de la FICA, el cual indica la

manera de ofrecer el servicio acadmico que se maneja en base a las funciones
Gestin, Acadmica, Investigacin y Vinculacin , en relacin a los criterios de la
norma ISO 9001:2008.
4. Sistema de gestin de la calidad
5. Responsabilidad de la Direccin (Decanato y Subdecanato)
6. Gestin de los recursos
7. Realizacin del servicio
8. Medicin, anlisis y mejora.
Adems permite proporcionar las polticas para implementar, administrar,

mantener y mejorar el Sistema de gestin de la calidad, el cual est orientado a
la satisfaccin de los estudiantes, usuarios y partes interesadas.
2.2 ALCANCE DEL SISTEMA DE GESTIN DE LA CALIDAD
El Sistema de Gestin de la Calidad de la Facultad de Ingeniera en Ciencias

Aplicadas de la Universidad Tcnica del Norte comprende todos los procesos
operativos o agregadores de valor (Acadmica, Vinculacin e Investigacin),
procesos estratgicos y de apoyo (Gestin y Direccin), para proveer servicios de
calidad en la oferta educativa en las carreras de:
Ingeniera Textil
Ingeniera Industrial
Ingeniera en Mecatrnica
Ingeniera en Sistemas Computacionales
Ingeniera en Electrnica y Redes de Comunicacin
Ingeniera en Mantenimiento Automotriz
Ingeniera en Mantenimiento Elctrico
330
2.3 EXCLUSIONES AL SGC Y SU JUSTIFICACIN
Con base en el apartado 1.2 referente a la Aplicacin de la norma de referencia,

es de mencionar que se excluye de este manual el punto 7.6 de la Norma ISO
9001:2008, debido a que la FICA es una Unidad Acadmica que para su
operacin no requiere de equipos que demanden de una calibracin. Se debe
considerar que el software que controla las actividades desempeadas en la
Facultad se maneja a nivel institucional por lo que la FICA no interviene en su
gestin.
El punto 7.4.1 de la Norma ISO 9001: 2008 tambin queda excluido de este
manual debido a que el proceso de compras de bienes o servicios para la FICA
lo realiza el Departamento de Adquisiciones de la Universidad, a travs del portal
de compras pblicas.
3. TERMINOS Y DEFINICIONES
Para el propsito de este manual, son aplicables los trminos y definiciones dados
en la Norma ISO 9000.
Requisitos
Sistema de gestin de la calidad

de la FICA
Requisitos de la documentacin
331
4.1 REQUISITOS GENERALES
La Facultad de Ingeniera en Ciencias Aplicadas de la UTN establece, documenta,

implementa y mantiene un sistema de gestin de la calidad que considera la
mejora continua, mediante las siguientes actividades:
a) La identificacin de los procesos para el Sistema de gestin de la calidad y su

aplicacin en la Facultad.
b) La determinacin de la secuencia e interaccin de estos procesos.
c) Los criterios y mtodos necesarios para asegurar que tanto la operacin como
el control de estos procesos son eficaces.
d) La disponibilidad de recursos e informacin necesarios para apoyar la

operacin y el seguimiento de estos procesos.
e) El seguimiento, la medicin y el anlisis de estos procesos del presente manual

de calidad.
f) La implementacin de las acciones necesarias para alcanzar los resultados

planificados y la mejora continua de estos procesos.
La Facultad de Ingeniera en Ciencias Aplicadas de la UTN, por medio de sus

reas, asegura la identificacin y el control de aquellos procesos que contrata
externamente, cuando estos afecten la conformidad de sus servicios.
4.2 REQUISITOS DE LA DOCUMENTACIN
4.2.1 GENERALIDADES
La documentacin del Sistema de gestin de la calidad de la Facultad de

Ingeniera en Ciencias Aplicadas de la UTN puede estar en cualquier formato o
medio y se jerarquiza de la siguiente manera:
332
4.2.2 MANUAL DE LA CALIDAD
El Representante del SGC es el responsable de elaborar, distribuir e implementar

el presente manual de calidad, que describe el alcance del Sistema de gestin de
la calidad de la FICA, las justificaciones de cualquier exclusin, las interacciones
de sus procesos y hace referencia a los procedimientos documentados aplicables
que son requeridos por la norma de referencia, en la cual est basado el Sistema
de gestin de la calidad. Los procedimientos documentados establecidos para el
SGC, agrupados por macroprocesos y procesos son los siguientes:
333
INVENTARIO DE PROCESOS
MACROPROCESOS PROCESOS PROCEDIMIENTOS
COD NOMBRE RESPONSABLE COD NOMBRE RESPONSABLES COD NOMBRE PRODUCTO/RESULTADO
Sistema de Gestin de
Lista maestra de
SGC Gestin de la Director del SGC SGC.1 Control de la Director del SGC SGC.1.1 Control de documentos
Calidad
documentos
Calidad y Mejora
SGC Gestin de la Director del SGC SGC.1 Control de la Director del SGC SGC.1.2 Control de registros Lista maestra de registros
Calidad Calidad y Mejora
Control del servicio no Registros de servicio no
SGC Gestin de la Director del SGC SGC.1 Control de la Director del SGC SGC.1.3
Calidad
conforme conforme
Calidad y Mejora
Plan de acciones
SGC Gestin de la Director del SGC SGC.1 Control de la Director del SGC SGC.1.4 Acciones correctivas
Calidad
correctivas
Calidad y Mejora
Plan de acciones
SGC Gestin de la Director del SGC SGC.1 Control de la Director del SGC SGC.1.5 Acciones preventivas
Calidad
preventivas
Calidad y Mejora
SGC Gestin de la Director del SGC SGC.1 Control de la Director del SGC SGC.1.5 Auditoras internas Auditoras internas
Calidad Calidad y Mejora
Decano Encuestas para anlisis del
Coordinadores de entorno de la FICA
Planificacin
G Gestin Decanato G.1 carreras G.1.1 Anlisis del Entorno Plan de mejoras para
estratgica
Comisin de anlisis del entorno de la
pertinencia FICA
Decano
Coordinadores de Actualizacin del Plan Estratgico
Planificacin
G Gestin Decanato G.1 carreras G.1.2 Direccionamiento Resolucin de Aprobacin
estratgica
Comisin de Estratgico de PE
pertinencia
Decano
Coordinadores de
Planificacin Elaboracin del Perfil
G Gestin Decanato G.1 carreras G.1.3 Perfil profesional
estratgica Profesional
Comisin de
pertinencia
334
Decano
Coordinadores de Informacin para el
Planificacin Manejo de Informacin
G Gestin Decanato G.1 carreras G.1.4 CEAACES
estratgica para la Acreditacin
Comisin de (Autoevaluacin)
pertinencia
Plan de comunicacin
interna
Comunicacin Coordinadores de
carreras Comunicacin Seguimiento del plan de
G Gestin Decanato G.2 organizacional G.2.1
Organizacional comunicacin
Interna Comunicador interno
Informe de ejecucin del
plan de comunicacin
HCD
Decano
Gestin del Distributivo acadmico
Subdecano Distribucin horaria de
G Gestin Decanato G.3 Talento Humano G.3.1
Coordinadores de los profesores
Docente
carreras
Secretarias
HCD
Decano
Gestin del
Subdecano Contratacin de personal
G Gestin Decanato G.3 Talento Humano G.3.2 Contrato de docente
Coordinadores de acadmico
Docente
carreras
Secretarias
HCD
Decano Plan de induccin al
Gestin del docente
Subdecano
G Gestin Decanato G.3 Talento Humano G.3.3 Induccin al docente
Docente Coordinadores de Informe de ejecucin de
carreras induccin al docente
Secretarias
HCD
Decano Formulario de reporte de
Gestin del ausencias
Subdecano Control de permisos de
G Gestin Decanato G.3 Talento Humano G.3.4
Coordinadores de personal acadmico Registros de asistencia de
Docente
carreras personal acadmico
Secretarias
335
HCD Autorizacin de tercera
Decano matrcula
Admisin y Subdecano Reporte de pago
G Gestin Decanato G.4 G.4.1 Matriculacin
registro Coordinadores de Acta de matrcula
carreras Reporte de notas
Secretarias Comprobante de pago
HCD
Decano
Admisin y Subdecano Resolucin de aprobacin
G Gestin Decanato G.4 G.4.2 Retiro de asignaturas
registro Coordinadores de de retiro de asignatura
carreras
Secretarias
HCD
Decano
Admisin y Subdecano Resolucin de aprobacin
G Gestin Decanato G.4 G.4.3 Anulacin de matriculas
registro Coordinadores de de anulacin de matrcula
carreras
Secretarias
HCD
Decano
Acta consolidad
Admisin y Subdecano
G Gestin Decanato G.4 G.4.4 Egresamiento Informe de aptitud legal
registro Coordinadores de para egresar
carreras
Secretarias
HCD
Decano
Admisin y Subdecano Acta de grado
G Gestin Decanato G.4 G.4.5 Titulacin
registro Coordinadores de
carreras
Secretarias
HCD
Admisin y Ttulo refrendado y
G Gestin Decanato G.4 Decano G.4.6 Refrendacin de ttulos
registro registrado
Subdecano
336
Coordinadores de
carreras
Secretarias
Comisin de becas
Gestin del
Departamento de
G Gestin Decanato G.5 bienestar G.5.1 Gestin de becas Contrato de becas
bienestar universitario
estudiantil
Secretarias
Reporte de avances
Seguimiento Subdecano Informe de seguimiento del
G Gestin Decanato G.6 acadmico Coordinadores de G.6.1 Seguimiento del slabo slabo
curricular carreras Plan de mejoras para el
seguimiento del slabo
Plan de evaluacin
Seguimiento Subdecano
Evaluacin del Informe de evaluaciones
G Gestin Decanato G.6 acadmico Coordinadores de G.6.2
desempeo docente Plan de mejora para
curricular carreras
evaluaciones
PAC
Gestin de Coordinadores de Compras de bienes y
G Gestin Decanato G.7 G.7.1 Facturas
Laboratorios laboratorios servicios para laboratorio
Acta de entrega
Gestin de Plan de mantenimiento
Gestin de Coordinadores de preventivo
G Gestin Decanato G.7 G.7.2 mantenimiento de
Laboratorios laboratorios
laboratorios Informes de mantenimiento
Subdecano Plan de induccin
G Gestin Decanato G.8 Seguridad y Salud G.8.1 Induccin en SSO
Informe de la induccin
Decano
G Gestin Decanato G.9 Gestin Jurdica G.9.1 Asesoramiento jurdico Informe jurdico
Secretaria Jurdica
Proyecto aprobado de
Subdecano Actualizacin de la Carrera
Comisin Curricular Actualizacin del diseo Programa Carrera
AD Acadmico Sub decanato AD.1 Diseo Curricular AD.1.1 actualizado y registrado
Coordinador de macro y meso curricular
Carrera Malla Curricular actualizada
Perfil de Egreso actualizado
Comisin Asesora
Coordinador de rea Diseo o actualizacin Programa analtico de las
AD Acadmico Sub decanato AD.1 Diseo Curricular AD.1.2
Coordinador de programas analticos asignaturas
Docente
337
Comisin Asesora
Coordinador de rea
Coordinador de Diseo o actualizacin Slabos de las asignaturas
AD Acadmico Sub decanato AD.1 Diseo Curricular AD.1.3
Carrera de programas slabos
Docente de la
asignatura
Comisin Asesora
Planificacin de eventos
Coordinador de acadmicos
Planeacin de la Planificacin de Eventos
AD Acadmico Sub decanato AD.2 Carrera AD.2.1
docencia Acadmicos Informe actividades de
Asociacin de eventos acadmicos
Carrera
Planeacin de la Planificacin de clases Plan de clase
AD Acadmico Sub decanato AD.2 Docente AD.2.2
docencia presenciales y virtuales Material didctico
Plan de giras y visitas
Coordinador de
Planeacin de la Gestin de giras y visitas tcnicas
AD Acadmico Sub decanato AD.2 Carrera AD.2.3
docencia tcnica Informe de giras y visitas
Docente tcnicas
Ejecucin y Coordinador de Plan de clases ejecutado
Ejecucin de actividades
AD Acadmico Sub decanato AD.3 Evaluacin Carrera, Docente y AD.3.1
acadmicas Evaluacin estudiantil
Acadmica estudiante
Coordinador de Gua de prcticas de
Carrera laboratorio
Ejecucin y
Jefe de Laboratorio Gestin y desarrollo de Informe de prcticas de
AD Acadmico Sub decanato AD.3 Evaluacin AD.3.2
prcticas de laboratorio laboratorio
Acadmica Docente
Registro de uso de
Estudiante laboratorio
Coordinador de Evaluacin del aprendizaje

Ejecucin y Carrera Seguimiento y estudiantil
AD Acadmico Sub decanato AD.3 Evaluacin AD.3.3 evaluacin del Informe de mejoras al
Docente
Acadmica aprendizaje proceso de enseanza
Estudiante aprendizaje
Subdecano
Elaboracin de informes Informes Mensuales de
Ejecucin y Coordinador de
mensuales y semestrales actividades del docente
AD Acadmico Sub decanato AD.3 Evaluacin Carrera AD.3.4
de las actividades del Informe Semestral de
Acadmica Docente de la docente actividades del docente
asignatura
338
Subdecano
Responsable del
Programa de Tutoras
Programa de Tutoras
AD Acadmico Sub decanato AD.4 Tutoras (Coordinador de AD.4.1 Tutoras Acadmicas
Carrera) Informe Final de Tutoras
Docente Tutor
Estudiante Tutelado
Coordinador de
Carrera Tutoras de Practicas Pre
AD Acadmico Sub decanato AD.4 Tutoras D.4.2 Informe Final de Tutoras
Docente Tutor profesionales
Estudiante Tutelado
Coordinador de
Carrera
AD Acadmico Sub decanato AD.4 Tutoras D.4.3 Tutoras de Tesis Informe Final de Tutoras
Docente Tutor
Estudiante Tutelado
Subdecano Lneas de Investigacin

Coordinadores de Definidas
Director de carreras Registro de actualizacin
I Direccionamiento Definir y actualizar de LI
Investigacin Investigacin de la I.1 Director de I.1.1
de Investigacin Lneas de Investigacin
FICA Investigacin FICA Informe
Comisin de Resolucin de legalizacin
Investigacin FICA
Subdecano
Coordinadores de Anteproyecto de
Director de carreras Investigacin
Gestin de Elaboracin de proyectos
I Investigacin Investigacin de la I.2 Director de I.2.1 Resolucin de aprobacin
Proyectos de Investigacin Interna
FICA Investigacin FICA de tema de proyecto
Comisin de Informe final del proyecto
Investigacin FICA
Subdecano
Coordinadores de
Director de carreras Presentacin y Proyectos aprobados
Gestin de
I Investigacin Investigacin de la I.2 Director de I.2.2 aprobacin Externa de Resolucin de aprobacin
Proyectos
FICA Investigacin FICA proyectos Investigacin Solicitud de presentacin
Comisin de
Investigacin FICA
339
Subdecano
Seguimiento a proyectos
Coordinadores de sin presupuesto
Director de carreras
Gestin de Seguimiento a Seguimiento a proyectos
I Investigacin Investigacin de la I.2 Director de I.2.3
Proyectos investigaciones con presupuesto
FICA Investigacin FICA
Informe de Monitoreo y
Comisin de Control
Investigacin FICA
Subdecano
Coordinadores de
Director de carreras
Gestin de Presentacin de informes Informes mensuales de
I Investigacin Investigacin de la I.2 I.2.4
Proyectos Director de de investigacin Investigacin
FICA
Investigacin FICA
Subdecano FICA
Registro de Entrada de
Coordinadores de Libro
carreras Registro de Entrada de
Director de Socializacin de Revistas
Gestin de Director de
I Investigacin Investigacin de la I.2 I.2.5 investigaciones al
Proyectos Investigacin FICA Registro de Entrada de
FICA CUICYT
Comisin de Artculos Cientficos
Investigacin FICA Informe de entradas de
investigacin
Artculo cientfico
Subdecano Publicado
Coordinadores de Notificacin de publicacin
carreras de artculos
Director de Director de Publicacin de artculos Modelo de Artculo
Publicacin de Cientfico FICA
I Investigacin Investigacin de la I.3 Investigacin FICA I.3.1 cientficos en revistas de
Investigaciones
FICA Comisin de la FICA Registros de derechos de
Investigacin FICA autor
Comit editorial Carta al editor
FICA Informe de correcciones
Artculo cientfico
Director de Subdecano Publicacin de artculos
Publicacin de Publicado
I Investigacin Investigacin de la I.3 Coordinadores de I.3.2 cientficos revistas
Investigaciones Notificacin de publicacin
FICA carreras indexadas.
de artculos
340
Coordinador de Modelo de Artculo
Investigacin Cientfico
Comit Editorial Registros de derechos de
FICA autor
Comit Editorial UTN Carta al editor
Comisin de Informe de correcciones
Investigacin FICA
Subdecano
Coordinadores de Libro o captulo de libro
carreras publicados
Director de Coordinador de
Publicacin de Publicacin de libros o Registro de derechos de
I Investigacin Investigacin de la I.3 Investigacin I.3.3
Investigaciones captulos de libros autor
FICA Comit Editorial FICA
Informe de correcciones
Comit Editorial UTN
Carta al Editor
Comisin de
Investigacin FICA
Subdecano Presentacin grafica
Gestin de Coordinadores de Elaboracin y aprobacin Informe de una Ponencias
I Investigacin Subdecano I.4 I.4.1
Ponencias carreras de una ponencia. Ponencia presentada en
Tutor de Ponencias evento acadmico
Solicitud de autorizacin de
Subdecano presentacin
Participacin de Resolucin de aprobacin de
Gestin de Coordinadores de
I Investigacin Subdecano I.4 I.4.2 ponencias en eventos recursos
Ponencias carreras
acadmicos
Tutor de Ponencias Ponencia
Informe final
Registro digital del estado de
Gestin de Director Biblioteca
Obtencin de material la adquisicin de material
I Investigacin Director Biblioteca I.5 Material Coordinadores de I.5.1 bibliogrfico sugerido.
bibliogrfico
Bibliogrfico carreras Material bibliogrfico
Facturas de adquisiciones
Director Biblioteca Base de datos de la
Gestin de
Verificacin de la calidad biblioteca con todas las
I Investigacin Director Biblioteca I.5 Material Coordinadores de I.5.2
de material bibliogrfico adquisiciones
Bibliogrfico carreras
Material Bibliogrfico
revisado
341
Plan quinquenal de
Vinculacin con la
Coordinador de colectividad
Vinculacin con Director de Extensin Planificacin de
V V.1 Vinculacin de la V.1.2
la colectividad Vinculacin Universitaria Extensin Universitaria Planificacin anual de cada
Facultad
coordinador de vinculacin
de carrera.
Coordinador de Elaboracin de proyectos Proyectos de vinculacin
Vinculacin con Director de Extensin
V V.1 Vinculacin de la V.1.3 de Extensin con la colectividad
la colectividad Vinculacin Universitaria
Facultad Universitaria aprobados.
Planificaciones mensuales
Coordinador de de extensin universitaria
Vinculacin con Director de Extensin Ejecucin de Extensin
D.1V V.1 Vinculacin de la V.1.4
la colectividad Vinculacin Universitaria Universitaria Informes mensuales de
Facultad
extensin universitaria
Informe final de extensin
universitaria
Coordinador de Evaluacin de proyectos Calificacin del estudiante
Vinculacin con Director de Extensin
V V.1 Vinculacin de la V.1.5 de Extensin en extensin universitaria.
la colectividad Vinculacin Universitaria
Facultad Universitaria(estudiantes) Certificado de haber
finalizado la extensin
universitaria.
Informes sobre los
Coordinador de Evaluacin de proyectos
Vinculacin con Director de Extensin avances de los programas
V V.1 Vinculacin de la V.1.6 de Extensin
la colectividad Vinculacin Universitaria y proyectos de extensin
Facultad Universitaria(docentes)
universitaria
Coordinador de
Vinculacin con Director de Extensin Convenios firmados con
V V.1 Vinculacin de la V.1.7 Realizacin de convenios
la colectividad Vinculacin Universitaria las instituciones
Facultad
Encuestas
Coordinador de Fichas de seguimiento
Vinculacin con Director de Extensin Evaluacin de impactos
V V.1 Vinculacin de la V.1.8 Informe sobre impactos
la colectividad Vinculacin Universitaria en la sociedad
Facultad producidos en las
instituciones beneficiadas
Control de cambios
Coordinador de
Vinculacin con Director de Extensin realizados en los Resolucin que apruebe la
V V.1 Vinculacin de la V.1.9
la colectividad Vinculacin Universitaria proyectos de Extensin propuesta planteada.
Facultad
Universitaria
342
Direccin de Registro de estudiantes
Vinculacin con Director de Participacin Participacin en
V V.2 vinculacin con la V.2.1 inscritos en actividades
la colectividad Vinculacin Estudiantil actividades culturales
colectividad culturales.
Direccin de
Vinculacin con Director de Participacin Realizacin de eventos
V V.2 vinculacin con la V.2.2 Informe del evento cultural
la colectividad Vinculacin Estudiantil culturales
colectividad
Direccin de
Vinculacin con Director de Participacin Realizacin de eventos Informe del evento
V V.2 vinculacin con la V.2.3
la colectividad Vinculacin Estudiantil deportivos deportivo
colectividad
Direccin de Registro de estudiantes
Vinculacin con Director de Participacin Participacin en
V V.2 vinculacin con la V.2.4 inscritos en actividades
la colectividad Vinculacin Estudiantil actividades deportivas
colectividad deportivas.
Direccin de Acta de prstamo
Vinculacin con Director de Participacin Solicitud de escenarios
la colectividad Vinculacin Estudiantil deportivos Acta de entrega
colectividad
Direccin de Evidencias sobre la
Vinculacin con Director de Participacin
V V.2 vinculacin con la V.2.6 Movilidad estudiantil movilidad o beca
la colectividad Vinculacin Estudiantil
colectividad estudiantil
Aprobacin y control de
Direccin de
Vinculacin con Director de Participacin propuestas estudiantiles Resolucin de aprobacin
la colectividad Vinculacin Estudiantil en el proceso de de la propuesta estudiantil
colectividad
acreditacin
Encuestas a graduados
Vinculacin con Director de Seguimiento a Oficina del Seguimiento a
V V.3 V.3.1 Informe,
la colectividad Vinculacin graduados estudiante graduados
Plan de mejoras.
Registro de estudiantes
Seguimiento a las Desarrollo de las inscritos.
Vinculacin con Director de
V V.4 prcticas pre- Coordinador de PPP V.4.1 prcticas pre- Informe final de PPP
la colectividad Vinculacin
profesionales profesionales Certificado y resolucin de
haber realizado PPP
343
4.2.3 CONTROL DE LOS DOCUMENTOS
El Representante del SGC, mediante el Procedimiento para la elaboracin y

control de los documentos (SGC.1.1) establece la metodologa para el control,
distribucin, actualizacin y autorizacin de los documentos del Sistema de
gestin de la calidad.
Los documentos del Sistema de gestin de la calidad son controlados

permanentemente y estn disponibles para su uso. En este sentido se establece
el procedimiento institucional denominado Procedimiento para la elaboracin y
control de los documentos, el cual describe:
a) Los mecanismos para editar, revisar y aprobar los documentos institucionales,

incluyendo su identificacin y su estado de revisin.
b) El mecanismo para el control de los documentos, incluyendo los documentos

externos.
c) El mecanismo que permita que los documentos estn disponibles en las reas
correspondientes.
d) El control y la identificacin de los cambios en los documentos.
e) El control de la distribucin de los documentos de origen externo, as como el

control de los documentos obsoletos que se retengan por algn motivo.
El Representante del SGC mantiene copia de los respaldos de la estructura

documental del Sistema de gestin de la calidad y delega a cada rea la
responsabilidad de controlar sus propios documentos con base en la Lista
maestra de documentos.
4.2.4 CONTROL DE LOS REGISTROS
La Facultad de Ingeniera en Ciencias Aplicadas de la UTN, por medio del

procedimiento denominado Control de los registros (SGC.1.2) establece la
metodologa para proporcionar evidencia de la conformidad de sus servicios
educativos as como de la operacin eficaz del Sistema de gestin de la calidad
mediante la identificacin, el almacenamiento, la proteccin, la recuperacin, el
tiempo de retencin y la disposicin de los registros.
344
Cada responsable de rea, conserva y protege sus registros generados; Los
registros conservados para fines estatutarios, de acreditacin de programas,
legales o fiscales, son controlados por cada responsable de rea quien define el
tiempo de conservacin de acuerdo a las disposiciones establecidas por la
institucin, mediante la utilizacin de la Lista maestra de registros el llenado de
los registros puede ser fsico o electrnico y debe ser en forma legible, clara y
precisa.
5. RESPONSABILIDAD DECANATO (DIRECCIN)
Responsabilidad Decanato, SubdecanadoCcoordinacin de Carreras
Compromiso del Responsabilidad

Enfoque al estudiante y *Poltica de Calidad
Decanato y Autoridades , autoridad y
usuarios *Objetivos de Calidad
Institucionales comunicacin
Revisin por Decanato, Subdecanato, Coordinadores y autoridades UTN
5.1 COMPROMISO DEL DECANATO Y SUS AUTORIDADES
El Decanato comunica continuamente a los colaboradores de la institucin la

importancia de satisfacer los requisitos de su comunidad universitaria, adems de
los legales, reglamentarios y de acreditacin, estableciendo la poltica de la
calidad en coordinacin directa con el Consejo de Direccin de la UTN,
asegurando que se establecen los objetivos de la calidad y asegurando la
disponibilidad de recursos.
Mediante la observacin de los procedimientos de actualizacin del

direccionamiento estratgico (G.1.2), anlisis del entorno (G.1.1) y comunicacin
interna (G.2.1); se asegura el cumplimiento del compromiso de la Alta Direccin.
5.2 ENFOQUE AL ESTUDIANTE Y USUARIOS
El Decanato asegura que los requisitos de los usuarios y estudiantes de la

Facultad de Ingeniera en Ciencias Aplicadas, de su marco acadmico y de su
modelo educativo se determinan y se cumplen, para esto se establecen,
implementan y mantienen los planes de calidad, as como la evaluacin
correspondiente de la satisfaccin de los estudiantes y usuarios de la institucin
mediante los procedimientos de construccin del perfil profesional para las
carreras (G.1.3), seguimiento a graduados (V.3.1) y evaluacin de impactos en la
sociedad (V.1.8)
345
5.3 POLTICA DE CALIDAD
El Decanato y sus autoridades (Subdecano, Coordinadores de Carrera), por

medio de los responsables del SGC, establecen y comunican la poltica de calidad
con base en el anlisis de la misin, visin, las metas institucionales, las
necesidades y expectativas su comunidad universitaria; incluyendo el
compromiso con la mejora continua, por lo tanto, la responsabilidad de la
comunicacin de la poltica de calidad recae sobre la alta direccin, segn el
procedimiento de comunicacin interna (G.2.1)
La Poltica de Calidad es revisada para su continua adecuacin con los propsitos

institucionales y es un marco de referencia para establecer y revisar los objetivos
de la calidad.
POLTICA DE CALIDAD F.I.C.A.
La Facultad de Ingeniera en Ciencias Aplicadas es una unidad acadmica de la

Universidad Tcnica del Norte, que contribuye al desarrollo integral de la
sociedad. Forma profesionales emprendedores, competitivos, crticos,
humanistas y ticos, comprometidos con el desarrollo sustentable.
Para apoyar el logro de estos propsitos la Facultad de Ingeniera en Ciencias

Aplicadas se compromete a:
Garantizar la eficacia del SGC a travs del cumplimiento de los requisitos

legales, de clientes, organizacionales y normativos.
Mejorar continuamente los procesos pertenecientes a las cuatro funciones de

la LOES: Gestin, Acadmica, Investigacin y Vinculacin.
Dedicar sus mejores esfuerzos y recursos para promover entre sus miembros
actitudes y acciones que contribuyan a la satisfaccin de las necesidades de
los miembros de la Facultad y del entorno social.
Dar cumplimiento a los requisitos establecidos por el CEAACES para

conseguir la acreditacin de todas sus carreras.
346
Esta poltica ser entendida como un instrumento para mejorar la eficacia y
eficiencia de la Facultad comprometiendo la participacin de todos los miembros
para la aplicacin del SGC.
5.4 PLANIFICACIN
5.4.1 OBJETIVOS DE CALIDAD
Como un compromiso con la mejora continua, la Facultad de Ingeniera en

Ciencias Aplicadas de la UTN establece, implementa y mantiene los objetivos de
calidad, medibles y coherentes con su poltica de calidad. La responsabilidad de
su aprobacin recae en la alta direccin, as como su revisin y/o actualizacin,
segn el procedimiento de actualizacin del direccionamiento estratgico (G.1.2)
OBJETIVOS DE CALIDAD
Cumplir hasta el 2016 el 100% de los objetivos establecidos en el SGC

mediante el cumplimiento de los requisitos legales, de clientes,
organizacionales y normativos.
Establecer hasta el 2016 el 100% de procedimientos necesarios que guen el

desempeo de las cuatro funciones pertenecientes a la LOES y contribuyan a
la mejora continua de los procesos.
Capacitar semestralmente al 100% de los integrantes de la FICA en temas

referentes al SGC con el fin de contribuir a la satisfaccin de las necesidades
de los miembros de la Facultad y del entorno social.
Acreditar hasta el 2017 el 100% de las carreras pertenecientes a la FICA

mediante el cumplimiento de los indicadores establecidos por el CEAACES.
5.4.2 PLANIFICACIN DEL SISTEMA DE GESTIN DE LA CALIDAD
La planificacin del Sistema de gestin de la calidad de la Facultad de Ingeniera

en Ciencias Aplicadas de la UTN procura las actividades y los recursos necesarios
para alcanzar los objetivos programados, tales como:
347
Actividades de establecimiento, documentacin e implementacin del Sistema
de gestin de la calidad.
Asignacin y disponibilidad de recursos materiales, humanos y los que son

necesarios para alcanzar los objetivos de la calidad.
Los procesos incluidos en los planes de calidad estn determinados de tal

forma que permitan el cumplimiento de los objetivos de calidad as como de la
mejora continua, con el propsito de mejorar la eficacia del Sistema de gestin
de la calidad.
5.5 RESPONSABILIDAD, AUTORIDAD, COMUNICACIN
5.5.1 RESPONSABILIDAD Y AUTORIDAD
Las responsabilidades y autoridades, as como su interrelacin dentro de la

organizacin, estn definidas y documentadas con base en el Estatuto Orgnico
de la Universidad Tcnica del Norte; tomando en cuenta los niveles jerrquicos,
la experiencia, habilidades y conocimientos del personal acadmico,
administrativo y operativo; para esto se establece el organigrama de la Facultad
de Ingeniera en Ciencias Aplicadas de la UTN, el cual es comunicado al personal,
complementndose con los perfiles y descripciones de puestos.
En la estructura organizacional de la FICA se mantiene un organigrama

estructural para el sistema de gestin de la calidad, el cual muestra el nivel
jerrquico dentro de la Facultad con las relaciones funcionales y
responsabilidades.
Alta direccin
Director del SGC
Secretario General
del SGC
Comit de Auditor Lder

Calidad
Miembros Miembros
Equipo Auditor
Titulares Suplentes
Personal
Administrativo
348
En el ANEXO 5 se muestra la Matriz de Responsabilidades en la cual se presenta
la relacin existente entre cada punto de la Norma ISO 9001:2008 con quien
ocupa el cargo.
5.5.2 REPRESENTANTE DE LA DIRECCIN
El Decanato designar al Representante del SGC, quien con independencia de

sus funciones tienen la responsabilidad y autoridad para:
Asegurar que el SGC se establezca, implemente y mantenga de acuerdo con

la norma aplicable vigente.
Informar a la autoridad institucional correspondiente sobre el desempeo del

SGC para su revisin y para su mejora.
Asegurar que se promueva la toma de conciencia y el compromiso sobre el

cumplimiento de los servicios que ofrecemos a nuestros estudiantes y usuarios.
La asignacin del Representante del SGC se efecta tomando en cuenta su perfil

profesional, su conocimiento respecto a los procesos internos y su habilidad para
tomar decisiones; esta asignacin se encuentra documentada y comunicada al
interior de la Facultad de Ingeniera en Ciencias Aplicadas de la UTN.
5.5.3 COMUNICACIN INTERNA
La Facultad de Ingeniera en Ciencias Aplicadas de la UTN, mantiene una efectiva

comunicacin interna entre las diferentes Carreras y reas de apoyo, lo que
permite asegurar su efectividad, mediante el cumplimiento de la poltica de
calidad, los objetivos de calidad, los planes de calidad, los requisitos de calidad
de cada uno de los servicios educativos y administrativos, as como los resultados
obtenidos.
La Facultad de Ingeniera en Ciencias Aplicadas de la UTN promueve la

retroalimentacin y la comunicacin con su comunidad universitaria por medio de
lo siguiente:
La utilizacin de sistemas y tecnologas de informacin.
Juntas y reuniones de trabajo.
349
Circulares y comunicados internos.
Estructuracin de comits de trabajo
La alta direccin de la FICA, de acuerdo con el procedimiento de Comunicacin

Interna (G.2.1) se asegura que se establecen los mecanismos apropiados de
comunicacin dentro de la Facultad. Se ha determinado un proceso para la
comunicacin entre el ente investigador de la UTN (I.2.5) y la Facultad. .
La comunicacin interna de nuestra casa de estudios es multidireccional para

evitar obstculos que impidan asegurar la interrelacin de los procesos y la
relacin estudiantes, usuarios e institucin, con el propsito de que la informacin
sea transmitida correctamente desde la salida de un proceso hasta la entrada al
proceso siguiente, asegurando la eficacia del sistema de gestin de la calidad.
5.6 REVISIN AL SGC POR LA DIRECCIN DE FACULTAD
5.6.1 GENERALIDADES
La Facultad de Ingeniera en Ciencias Aplicadas de la UTN establece, en este

manual de calidad la manera de realizar las revisiones programadas al Sistema
de gestin de la calidad por parte de la alta direccin: Decanato, Subdecanato y
Coordinadores de Carreras.
5.6.2 INFORMACIN DE ENTRADA PARA LA REVISIN
La revisin del SGC se lleva a cabo mediante una reunin semestral

(preferentemente durante los meses de junio y diciembre), en la cual se analiza y
evala la eficacia de los procesos de gestin de la calidad para determinar las
oportunidades de mejora, la pertinencia de la poltica de calidad, el cumplimiento
de los objetivos de calidad, as como la necesidad de cambios en los mismos; la
reunin se lleva a cabo mediante los siguientes lineamientos:
1. Se realiza la convocatoria a las autoridades y al personal de las reas para la

participacin de la reunin de revisin al SGC
2. El da de la reunin, se revisa y evala la informacin relacionada con los

siguientes puntos de la norma ISO 9001:2008
350
a. Resultados de la revisin a la Poltica de calidad
b. Resultados de la revisin a los Objetivos de calidad
c. Resultados de auditora a Sistema de gestin de la calidad
d. Satisfaccin, reclamos y retroalimentacin de los estudiantes y usuarios
e. Medicin y mejoras en el proceso
f. Estado de las acciones preventivas y/o correctivas
g. Acciones de seguimiento de revisiones anteriores por el rea
h. Cambios que puedan afectar al sistema de gestin de la calidad
i. Recomendaciones para mejorar el sistema de gestin de la calidad
3. Se registra la asistencia de los participantes.
4. Al finalizar la reunin y en un plazo no mayor a cinco das hbiles el

Representante del SGC documenta y entrega al Decano el Informe de revisin,
el cual hace referencia tambin a los resultados que se obtuvieron y los
acuerdos definidos.
5.6.3 RESULTADOS DE LA REVISIN
Los resultados de la revisin por la direccin arrojan como resultados decisiones

y acciones enfocadas en:
a) la mejora de la eficacia del sistema de gestin de la calidad y sus procesos;
b) la mejora del producto en relacin con los requisitos del cliente; y,
c) las necesidades de recursos.
Estos resultados permiten emprender acciones de mejora encaminadas a ofrecer

servicios acadmicos y administrativos de calidad.
351
6. GESTIN DE LOS RECURSOS
Gestin de los Recursos

Provisin
de los
Recursos
Recursos Infraestructura Ambiente de Trabajo
6.1 PROVISIN DE RECURSOS
La Facultad de Ingeniera en Ciencias Aplicadas est inmersa en un sistema

general de presupuesto y asignacin de recursos de la Universidad Tcnica del
Norte, que le permite la determinacin y acceso a recursos humanos, fsicos y
financieros para apoyar los proyectos de investigacin y vinculacin con la
colectividad, alcanzar los objetivos de la calidad, lograr la satisfaccin de los
usuarios, estudiantes y partes interesadas, mantener el SGC implementado y
mejorar continuamente su eficacia.
6.2 RECURSOS HUMANOS
6.2.1 GENERALIDADES
La Facultad de Ingeniera en Ciencias Aplicadas en base al anlisis del perfil de

puesto se asegura que el personal docente y administrativo que realiza trabajos
que afectan a la calidad de los servicios educativos es competente en base a la
educacin, formacin, habilidades y experiencia. La competencia del personal en
la FICA se asegura mediante la observacin de los siguientes procedimientos:
distribucin horaria de los profesores (G.3.1), contratacin de personal acadmico
(G.3.2), induccin al docente (G.3.3).
La alta direccin de la FICA implementa acciones para mejorar el perfil de su

personal docente y administrativo y mantiene en cada expediente las evidencias
referentes a su preparacin.
6.2.2 COMPETENCIA, FORMACIN Y TOMA DE CONCIENCIA
La Facultad de Ingeniera en Ciencias Aplicadas, por medio de las Coordinaciones

de Carrera asegura que las caractersticas del desempeo del personal permita
desarrollar adecuadamente sus funciones, as como de implementar y mantener
el sistema de gestin de la calidad, para mejorar continuamente su eficacia y
aumentar la satisfaccin de los estudiantes, usuarios y partes interesadas,
mediante el cumplimiento de sus requisitos; estableciendo los lineamientos de
competencia, toma de conciencia y formacin, correspondientes al personal de la
Facultad.
352
La FICA se asegura que todo el personal acadmico y administrativo sea
consciente de la importancia de sus actividades en el logro de los objetivos de la
calidad, a travs del procedimiento de comunicacin interna (G2.1).
Los registros acerca de las competencias del personal de la FICA se mantienen

en medio fsico y electrnico, como lo indica el procedimiento de control de
registros (SGC.1.2).
6.3 INFRAESTRUCTURA
La Facultad de Ingeniera en Ciencias Aplicadas tiene sus instalaciones dentro

del campus de la UTN. Los procedimientos de compra de bienes o servicios para
laboratorios (G.7.1) y gestin de mantenimiento de laboratorios (G.7.2) aseguran
la dotacin y mantenimiento de la infraestructura necesaria para lograr la
conformidad con los requisitos del servicio educativo, es decir, de sus procesos
misionales o agregadores de valor.
Los edificios, espacios de trabajo, salones de clase, laboratorios, bibliotecas y

espacios comunes, se gestionan con base en normas oficiales del cantn Ibarra
correspondientes a construccin, seguridad e higiene.
6.4 AMBIENTE DE TRABAJO
La Facultad de Ingeniera en Ciencias Aplicadas, por medio de las Coordinaciones

de Carrera, proporciona y gestiona un ambiente de trabajo adecuado para lograr
y mantener el xito del servicio educativo, incluyendo salones de clase,
laboratorios y espacios comunes seguros y libres de riesgos para la salud e
integridad de su comunidad (estudiantes, docentes, usuarios, personal
acadmico, personal administrativo y personal de servicios).
La FICA gestiona las reglas de seguridad, ergonoma, factores psicolgicos,

incluyendo la carga de trabajo y el estrs, mediante los procedimientos de
induccin en Seguridad y Salud Ocupacional (G.8.1) y gestin del mantenimiento
de laboratorios (G.7.2).
La adecuada relacin alumno - profesor tiene como base la congruencia entre el

perfil acadmico del profesor y las materias que imparte.
353
7. REALIZACIN DEL SERVICIO
7.1 PLANIFICACIN DE LA REALIZACIN DE LOS SERVICIOS
La Facultad de Ingeniera en Ciencias Aplicadas planifica y desarrolla los

procesos necesarios para la realizacin del servicio acadmico, lo cual guarda
relacin con sus objetivos de la calidad y requisitos del SGC.
Adicionalmente la FICA tiene diseado un plan de calidad para el servicio

educativo de pregrado con la finalidad de asegurar y mejorar su calidad de manera
continua y lograr su acreditacin ante los organismos correspondientes y
reconocidos por CEAACES (Artculo 97 de la LOES).
7.2 PROCESOS RELACIONADOS CON LOS ESTUDIANTES, USUARIOS Y

PARTES INTERESADAS
7.2.1 DETERMINACIN DE LOS REQUISITOS RELACIONADOS CON EL

SERVICIO
La Facultad de Ingeniera en Ciencias Aplicadas desarrolla servicios enfocados

en las funciones: Gestin, Docencia, Vinculacin e Investigacin.
Los requisitos de los servicios educativos son determinados institucionalmente

por medio de la pertinencia de los programas educativos con los sectores
sociales, econmicos y productivos dela zona 1 y del Estado, en apego a los
estatutos y normatividad institucional.
Por lo tanto, los requisitos considerados por la FICA para garantizar calidad en su
servicio son los siguientes:
Requisitos del cliente: dependiendo del servicio al que accede.
Requisitos legales y reglamentarios: establecidos por el CES y por otros entes

reguladores de la Educacin Superior
Requisitos ISO: requisitos establecidos por la norma ISO 9001:2008
Requisitos organizacionales: normativa institucional de la UTN
354
7.2.2 REVISIN DE LOS REQUISITOS RELACIONADOS CON LOS
SERVICIOS DE LA FACULTAD DE INGENIERA EN CIENCIAS APLICADAS
Los requisitos del cliente, legales y reglamentarios, de la norma ISO 9001 y los
requisitos de la institucin son revisados por las autoridades competentes antes
de comunicarlos a los usuarios, con el propsito de asegurar que la FICA se
encuentra en la capacidad de cumplirlos y resolver las diferencias existentes.
Los resultados de la revisin y de las acciones originadas por dicha revisin se

registran segn muestra el procedimiento de control de registros (SGC.1.2).
Si existen cambios y actualizaciones en los requisitos de algn servicio de la

Facultad, se asegura que la documentacin pertinente sea actualizada (ejemplo:
planes de calidad y procedimientos operativos documentados) y que el personal
sea informado sobre las actualizaciones, con el propsito de garantizar la
continuidad en los servicios evitando generar errores; la revisin de los requisitos
cubre tambin la informacin pertinente a las actividades relacionadas con el
ingreso, la permanencia y el egreso.
7.2.3 COMUNICACIN CON LOS ESTUDIANTES, USUARIOS Y PBLICO EN

GENERAL DE LA FACULTAD DE INGENIERA EN CIENCIAS APLICADAS
La FICA, a travs de procedimiento de comunicacin interna (G.2.1), identifica e

implementa disposiciones eficaces para la comunicacin con estudiantes,
personal docente y administrativo, usuarios y dems partes interesadas; quienes
son peridicamente informados sobre todos los aspectos relacionados con el
servicio acadmico, y en general sobre los temas que puedan resultar de su
inters, por ejemplo:
Las actividades de orientacin al estudiante y oferta educativa.
Las actividades de vinculacin con los sectores productivos y sociales.
reas de atencin personalizada a estudiantes.
Implementacin del programa de tutora y asesora.
Adems se establece por medio de la pgina electrnica, dispositivos para la

atencin a estudiantes y usuarios, atencin de quejas y sugerencias.
355
El comunicador interno y el responsable del SGC, por medio de la pgina
electrnica de la institucin, recibe los comentarios, solicitudes de informacin,
sugerencias y quejas, revisa y da respuesta a los interesados; en caso necesario,
canaliza esta informacin a los involucrados correspondientes para su gestin y
se toma las acciones correctivas para evitar su repeticin en caso de no
conformidades.
7.3 DISEO Y DESARROLLO
7.3.1 PLANIFICACIN DEL DISEO Y DESARROLLO
La Facultad de Ingeniera en Ciencias Aplicadas planifica y controla el diseo y

desarrollo de los servicios educativos de pregrado, as como de los proyectos de
extensin universitaria y de investigacin a travs de los procedimientos de
elaboracin de proyectos de extensin universitaria (V.1.3), desarrollo de
proyectos de investigacin formativa (I.2.1) (I.2.2), elaboracin de ponencias
(I.4.1), construccin del perfil profesional (G.1.3), induccin docente (G.3.3),
induccin en SSO (G.8.1) y de los procedimientos incluidos en el proceso de
diseo curricular (AD.1); los mismos que deben ser revisados, verificados y
validados.
7.3.2 ELEMENTOS DE ENTRADA PARA EL DISEO Y DESARROLLO
Los elementos de entrada para el diseo y desarrollo se incluyen en las

caracterizaciones de cada uno de los procesos que requieren la realizacin de
diseo y desarrollo. Existe un procedimiento (I.1.1) para el elemento de entrada
principal de la funcin Investigacin, que es las lneas de Investigacin que tiene
la facultad y cada carrera.
Se mantienen los registros correspondientes, de acuerdo al procedimiento de

control de registros (SGC.1.2).
7.3.3 RESULTADOS DEL DISEO Y DESARROLLO
Los resultados del diseo y desarrollo del servicio educativo incluyen los planes
de estudio o propuesta curricular en el caso de extensin universitaria e
investigacin los resultados son los proyectos generados, estos proyectos se
reflejan en los procedimientos (I.3.1) (I.3.2) (I.3.3).
356
7.3.4 REVISIN DEL DISEO Y DESARROLLO
Los criterios para la revisin del diseo y desarrollo de los servicios educativos de
pregrado, as como de los proyectos de extensin universitaria y de investigacin
se incluyen en el desarrollo de los procedimientos citados en el punto 7.3.1 de
este manual.
Se mantienen los registros correspondientes, de acuerdo al procedimiento

(SGC.1.2).
7.3.5 VERIFICACIN DEL DISEO Y DESARROLLO
Los criterios para la verificacin del diseo y desarrollo de los servicios educativos
de pregrado, as como de los proyectos de extensin universitaria y de
investigacin se incluyen en el desarrollo de los procedimientos citados en el
punto 7.3.1 de este manual.

(SGC.1.2).
7.3.6 VALIDACIN DEL DISEO Y DESARROLLO
Los criterios para la validacin del diseo y desarrollo de los servicios educativos

(SGC.1.2).
7.3.7 CONTROL DE CAMBIOS DEL DISEO Y DESARROLLO
Los criterios para los cambios en el diseo y desarrollo de los servicios educativos
357
(SGC.1.2).
7.4 COMPRAS
La Facultad de Ingeniera en Ciencias Aplicadas establece el proceso para la

compra de bienes y servicios para el correcto funcionamiento de la Facultad, en
coordinacin con el rea Financiera y de Adquisiciones de la Universidad Tcnica
del Norte.
7.4.1 PROCESO DE COMPRAS
La Facultad de Ingeniera en Ciencias Aplicadas asegura un adecuado proceso

de compras mediante la procuracin del siguiente marco normativo de la
Universidad Tcnica del Norte:
Ley de Adquisiciones, Arrendamientos y Servicios del Sector Pblico
7.4.2 INFORMACIN DE LAS COMPRAS
La informacin de las compras que registran los solicitantes, se define tomando

como base:
a) Los requisitos para el servicio y actividades de la FICA.
b) Los requisitos del Sistema de gestin de la calidad.
La informacin de las compras describe el producto a comprar, lo que se realiza

mediante los procedimientos obtencin de material bibliogrfico (I.5.1), compra de
bienes y servicios para laboratorios (G.7.1).
7.4.3 VERIFICACIN DE LOS PRODUCTOS COMPRADOS
La verificacin de los productos adquiridos realiza el departamento de Compra y

Adquisiciones de la UTN; tambin lo realiza la FICA al momento de la recepcin
de los bienes como se especifican en el procedimiento de compra de bienes y
servicios para laboratorios (G.7.1).
La Facultad realiza el procedimiento verificacin de la calidad de material

bibliogrfico (I.5.2) en coordinacin con la biblioteca.
358
7.5 PRODUCCIN Y PRESTACIN DEL SERVICIO
7.5.1 CONTROL DE LA PRODUCCIN Y LA PRESTACIN DEL SERVICIO
La Facultad de Ingeniera en Ciencias Aplicadas planifica y lleva a cabo las

actividades relacionadas con la prestacin del servicio acadmico bajo
condiciones controladas, segn los procedimientos incluidos en los procesos:
seguimiento acadmico curricular (G.6), admisin y registro (G.4), gestin jurdica
(G.9), planeacin de la docencia (AD.2), ejecucin y evaluacin acadmica
(AD.3), tutoras (AD.4), gestin de proyectos (I.2), extensin universitaria (V.1),
participacin estudiantil (V.2), seguimiento a las prcticas pre profesionales (V.4).
7.5.2 VALIDACIN DE LOS PROCESOS DE PRODUCCIN Y DE LA

PRESTACIN DEL SERVICIO
La FICA valida la prestacin del servicio acadmico en aquellos puntos que se

consideran importantes.
Estas actividades se encuentran definidas en el procedimiento de elaboracin y

aprobacin de ponencias (I.4.1) y en los procedimientos incluidos en los procesos
de publicacin de investigaciones (I.3).
7.5.3 IDENTIFICACIN Y TRAZABILIDAD
La Facultad de Ingeniera en Ciencias Aplicadas a travs del proceso de admisin

y registro (G.4) identifica y da seguimiento a sus estudiantes, de la misma manera
lo hace a travs del procedimiento seguimiento a graduados (V.3.1), seguimiento
a investigaciones (I.2.3), presentacin de informes de investigacin (I.2.4) y
realizacin de convenios (V.1.7).
Los estudiantes pueden conocer su rendimiento acadmico mediante el

procedimiento de seguimiento y evaluacin del aprendizaje (AD.3.3), as como
comprobar los avances de las asignaturas a travs del procedimiento de
seguimiento del slabo (G.6.1).
Se mantienen los registros correspondientes, de acuerdo al procedimiento de

control de registros (SGC.1.2)
359
7.5.4 PROPIEDAD DEL ESTUDIANTE
La Facultad de Ingeniera en Ciencias Aplicadas conserva, registra y almacena la

informacin del estudiante: documentos, reporte de calificaciones, certificados, los
cuales se encuentran en la carpeta estudiantil y deben estar disponibles en
cualquier momento que sea requerido. Esta documentacin ingresa y es retenida
en la Facultad a travs del proceso de admisin y registro (G.4).
7.5.5 PRESERVACIN DEL SERVICIO
La Facultad de Ingeniera en Ciencias Aplicadas debe garantizar la preservacin

del servicio de educativo considerando para tal efecto:
Diseo y rediseo curricular: plan de estudio, mallas y actas de aprobacin o

registro.
Programacin acadmica: asignacin de aulas, docentes, horas programadas,

syllabus y aprobacin del HCD.
Admisin: documentos de estudiantes, calificaciones obtenidas y certificados;
Ejecucin de la programacin acadmica: asistencias de docentes y estudiantes,

calificaciones, cumplimiento de syllabus y otros.
Titulacin: planificacin de prcticas, pasantas, proyectos de vinculacin y otros.
7.6 CONTROL DE LOS EQUIPOS DE SEGUIMIENTO Y MEDICIN
Este punto de la norme se excluye del manual debido a que la FICA es una unidad
acadmica que para su operacin no requiere de equipos que demanden de una
calibracin.
8. MEDICIN, ANLISIS Y MEJORA
Medicin, anlisis y mejora.
Satisfaccin de los
estudiantes y usuarios Control del Servicio No Mejora Continua
Anlisis de datos
auditorias internas, Conforme Accin Correctiva
seguimiento y medicin.
360
8.1 GENERALIDADES
Los procesos que forman parte del alcance del SGC de la FICA, tienen definido
actividades de seguimiento, medicin, anlisis y mejora necesarios para:
a) Demostrar la conformidad del servicio educativo.
b) Asegurarse de la conformidad del SGC.
c) Mejorar permanentemente la eficacia del SGC.
8.2 SEGUIMIENTO Y MEDICIN
8.2.1 SATISFACCIN DEL CLIENTE
La FICA realiza encuestas a los egresados y graduados respecto a la percepcin

que tienen sobre cmo han sido satisfechas sus necesidades y expectativas en
el servicio educativo durante todo su trayecto de formacin acadmica. Estas
encuestas estn a cargo de la Oficina del Estudiante y en la Facultad se maneja
a travs del procedimiento de seguimiento a graduados (V.3.1).
Los resultados obtenidos por esta fuente son entregados a la coordinacin de

cada carrera para tomar decisiones y emprender acciones de mejora.
8.2.2 AUDITORA INTERNA
La Facultad de Ingeniera en Ciencias Aplicadas lleva a cabo auditoras internas

programadas cada ao para lo cual existe un procedimiento documentado. Las
auditoras internas se aplican a todos los procesos del sistema de gestin de la
calidad.
El Director del SGC de la FICA, establece la metodologa para planificar,

programar y ejecutar las auditoras internas, que permitan verificar la conformidad
del Sistema de gestin de la calidad con respecto a los requisitos de la norma ISO
9001/2008; la descripcin detallada de estas actividades se presenta en el
Procedimiento para las Auditoras Internas (SGC.1.3).
El Programa anual de auditoras se realiza tomando en consideracin el estado,

la importancia de los procesos y las reas a auditar, as como los resultados de
auditoras previas.
361
8.2.3 SEGUIMIENTO Y MEDICIN DE LOS PROCESOS
La Facultad de Ingeniera en Ciencias Aplicadas aplica mtodos apropiados para

el seguimiento y la medicin de los procesos del SGC. Cada proceso incluye
criterios de medicin que permiten conocer el grado de eficacia de los mismos y
llevar a cabo acciones correctivas en el caso de no cumplir los resultados
planificados.
En las caracterizaciones de los procesos constan los indicadores como criterios

de medicin.
8.2.4 SEGUIMIENTO Y MEDICIN DEL SERVICIO EDUCATIVO
La medicin y seguimiento para verificar que se cumplen los requisitos del servicio
educativo se realiza segn los procedimientos de seguimiento y evaluacin del
aprendizaje (AD.3.3), seguimiento del slabo (G.6.1) y seguimiento a graduados
(V.3.1)
Todos los servicios que ofrece la Facultad de Ingeniera en Ciencias Aplicadas

son supervisados documentalmente por las reas responsables de otorgar el
servicio para verificar que se cumplen con los requisitos establecidos por la
institucin y aceptados por el estudiante, usuario o parte interesada.
8.3 CONTROL DEL SERVICIO EDUCATIVO NO CONFORME
La FICA, mediante el procedimiento de control del servicio no conforme

(SGC.1.4), se asegura que el producto que no sea conforme con los requisitos,
se identifica y controla para prevenir una utilizacin o entrega no intencionada.
El procedimiento define los controles, responsabilidades y las acciones a

realizarse en el caso de existir un servicio no conforme.
8.4 ANLISIS DE DATOS
La Facultad de Ingeniera en Ciencias Aplicas genera datos en todos sus

procesos, los cuales pueden ser analizados para obtener informacin acerca de
la satisfaccin de los estudiantes con el servicio educativo, conformidad con los
requisitos del servicio, entre otros, con la finalidad de evaluar donde puede
realizarse la mejora continua de la eficacia del SGC.
362
8.5 MEJORA
8.5.1 MEJORA CONTINUA DE LA FACULTAD DE INGENIERA EN CIENCIAS

APLICADAS
La FICA mejora continuamente la eficacia del sistema de gestin de la calidad

basndose en el anlisis de la poltica y objetivos de calidad, resultados de las
auditoras, anlisis de datos, acciones correctivas y preventivas y la revisin por
la direccin.
La mejora continua del SGC de la FICA adopta un enfoque de Planificar - Hacer

Verificar Actuar en cada uno de sus procesos, como se detalla a continuacin.
Planificar: identifica los procesos necesarios para el SGC y su aplicacin;

determina la secuencia e interaccin de sus procesos as como el criterio y los
mtodos necesarios para asegurar que tanto la operacin como los controles de
estos procesos son efectivos, mediante sus planes de calidad documentados por
cada rea.
Hacer: asegura la disponibilidad de los recursos y la informacin necesaria para

soportar sus operaciones y el monitoreo de sus procesos.
Verificar: monitorea y analiza sus procesos.
Actuar: implementa las acciones necesarias para lograr los resultados

planificados.
8.5.2 ACCIN CORRECTIVA
La Facultad toma acciones para eliminar la causa de no conformidades con la

finalidad de prevenir su repeticin, mediante el procedimiento de acciones
correctivas (SGC.1.5), el cual define los requisitos para la revisin de no
conformidades y sus causas, evaluacin de la necesidad de adoptar acciones
para asegurar que las no conformidades no vuelvan a ocurrir; determinar e
implementar las acciones necesarias y registrar los resultados de las acciones
tomadas.
363
8.5.3 ACCIN PREVENTIVA
La Facultad de Ingeniera en Ciencias Aplicadas establece por medio del

procedimiento de acciones preventivas (SGC.1.6), los lineamientos para controlar
la eliminacin de las causas potenciales de no conformidades para prevenir su
ocurrencia.
El procedimiento mencionado describe los requisitos establecidos en la norma

para las acciones preventivas, los cuales son: determinar no conformidades
potenciales y sus causas; evaluar la necesidad de actuar para prevenir la
ocurrencia de no conformidades; determinar e implementar las acciones
necesarias; registrar los resultados de las acciones tomadas; y, revisar las
acciones preventivas tomadas.
CONTROL DE DOCUMENTOS
N Cdigo TITULO DEL DOCUMENTO Versin
1 SGC.1.1 Procedimiento control de documentos 1.1
2 SGC.1.2 Procedimiento control de registros 1.0
3 SGC.1.3 Procedimiento de auditoras internas 1.0
4 SGC.1.4 Procedimiento de control de servicio no conforme 1.0
5 SGC.1.5 Procedimiento de acciones correctivas 1.0
6 SGC.1.6 Procedimiento acciones preventivas 1.0
10. ANEXOS
N TITULO DEL DOCUMENTO

1 Procedimiento control de documentos
2 Procedimiento control de registros
3 Procedimiento de auditoras internas
4 Procedimiento de control de servicio no conforme
5 Procedimiento de acciones correctivas
6 Procedimiento acciones preventivas
11. HISTORIAL DE REVISIN
CONTROL DE CAMBIOS
18/12/2014 1.0 Ing. Christian Noboa Creacin del Documento
Equipo de Calidad (Srta. Jessica
Modificaciones al
20/07/2015 2.0 Arcos, Srta. Mara Chug, Srta. Vicky
Juma y Srta. Stefany Salazar) documento
364
APLICADAS
MANUAL DE PROCEDIMIENTOS DOCUMENTADOS
365
UNIVERSIDAD TCNICA DEL NORTE Procedimiento Control de
FACULTAD DE INGENIERA EN CIENCIAS APLICADAS Documentos
GESTIN DE CONTROL DE LA CDIGO: SGC. 1.1

PROCESO:
CALIDAD Y MEJORA VERSION: 1.0
FECHA APROBACIN:
SUB PROCESO: Control de Documentos
PGINA: 1 de 8
PROCEDIMIENTO CONTROL DE DOCUMENTOS
1. OBJETIVO
Establecer la metodologa para la Elaboracin, Modificacin, Revisin,

Aprobacin, Distribucin, Almacenamiento y Retiro de los documentos que
conforman el Sistema de Gestin de Calidad para garantizar el adecuado control
de la documentacin.
2. ALCANCE
Este procedimiento aplica a todos los documentos de origen interno, que

conforman el Sistema de Gestin de la Calidad de la FICA. Estos documentos
son: manual de calidad, manual de procedimientos, instructivos de trabajo,
formatos y guas de llenado.
Se excluyen los siguientes documentos: Memorandos, Oficios, Resoluciones, y

otros no relacionados con el Sistema de Gestin de Calidad.
ABREVIATURAS
N TRMINO DEFINICIN
1 SGC Sistema de Gestin de Calidad
DEFINICIONES
N TRMINO DEFINICIN
Documento usado para mostrar grficos, escaneados, esquemas,

1 ANEXO tablas, entre otros, que estn relacionados con otro documento que les
da origen.
Etapa del control de documentos que determina la aceptacin y

2 APROBACIN
calificacin satisfactoria del documento.
366
Son todas las etapas sucesivas por las que atraviesa un documento
CICLO DE VIDA DEL
3 desde su produccin, conservacin, hasta su eliminacin o integracin
DOCUMENTO
a un archivo permanente.
DIAGRAMA DE Representacin grfica de la secuencia de los pasos que describen

4
FLUJO cmo funciona un proceso.
5 DOCUMENTO Informacin y su medio de soporte.
DOCUMENTOS
6 Son aquellos documentos que tienen origen externo a la organizacin.
EXTERNOS
DOCUMENTOS
7 Son aquellos documentos que tienen origen interno a la organizacin.
INTERNOS
DOCUMENTO Documento que no se adecua a las necesidades para las que fue creado
8
OBSOLETO y se encuentra reemplazado por una versin actualizada o mejorada.
Documento preestablecido impreso o digital, donde se registra o recaba

9 FORMATO
informacin relacionada con una actividad o proceso.
Documento que contiene la descripcin detallada de cmo realizar una

10 INSTRUCTIVO
tarea u operacin especfica.
Es la relacin ordenada de los documentos que forman parte del

LISTADO MAESTRO
11 Sistema de Control Interno. Sirve para conocer el inventario y la ltima
DE DOCUMENTOS
versin aprobada de los documentos
12 PROCEDIMIENTO Descripcin detallada de cmo llevar a cabo un proceso.
Conjunto de actividades interrelacionadas o que interactan para

13 PROCESO
transformar entradas en salidas.
PROCEDIMIENTO Procedimiento que se establece formalmente en un medio reproducible

14
DOCUMENTADO fsico (papel) o digital.
Actividad que consiste en verificar que el contenido de un documento

15 REVISIN
corresponde a lo que se hace.
Seala el nmero de veces que se han efectuado modificaciones

16 VERSIN
al documento.
DOCUMENTOS INTERNOS
1 MAN-0.0.1 Manual de la Calidad FICA
DOCUMENTOS EXTERNOS
1 Norma ISO 9000:2005 Sistemas de Gestin de la Calidad Fundamentos y Vocabulario.
2 Norma ISO 9001:2008 Sistemas de Gestin de la Calidad Requisitos
367
5. POLTICAS
Para la Elaboracin de Documentos
El responsable de la elaboracin de documentos, deber ser la persona que

posea mayor conocimiento y competencias sobre el proceso o actividad que
pretenda normalizar. Podr contar con la ayuda y opinin del personal que
estime oportuno.
Deber darse cumplimiento a las disposiciones recogidas en el documento a

partir de la aprobacin del mismo.
Cualquier directivo de la Facultad puede solicitar la elaboracin, modificacin,

actualizacin o anulacin de la documentacin.
Todo nuevo documento deber ajustarse al formato y contenido que se

especifica en el Instructivo de Trabajo para Elaborar Documentos
(INS.SGC.01), caso contrario no se considerar oficial.
Modificacin y Actualizacin de Documentos
La modificacin o actualizacin de documentos, se la realizar debido a

cambios operacionales, necesidades especficas de los diferentes implicados
o cambios en la legislacin, con el fin de asegurar su continua efectividad y
comprobar si los procedimientos continan siendo aplicables.
No se podr realizar ningn cambio a un documento existente sin haber

seguido el presente procedimiento.
Distribucin y Acceso
La distribucin de los documentos se la har digitalmente a travs del Sistema

de Documentacin de Procesos para que todos los implicados tengan acceso
a una copia actualizada de ellos.
Las copias en soporte papel son susceptibles a estar obsoletas, por lo tanto
para trabajar con las versiones vigentes se debe acceder al sistema
informtico.
368
Todas las versiones obsoletas debern ser mantenidas en el sistema
informtico por el tiempo que se considere necesario, de forma que
permanezcan legibles, claramente identificables y recuperables.
Es responsabilidad del Responsable de rea, informar a todos los funcionarios

de la Facultad acerca de los cambios efectuados a los documentos y de las
nuevas versiones. Luego de ello, ser responsabilidad del dueo del proceso
verificar si la versin con la cual est trabajando corresponde a la versin
vigente.
Una vez aprobada una versin de un documento, esta versin entra en vigencia
y las versiones anteriores pasan a ser obsoletas.
Los documentos internos sern elaborados, revisados, aprobados y

distribuidos de acuerdo a la siguiente Matriz de Responsabilidades:
Alta Director del Comit de Responsable del

Direccin SGC Calidad proceso
Elaborar x x
Modificar/Actualizacin x x
Revisar x x x
Aprobar x
Distribuir X x x
Almacenar x x
369

Comit de
Solicita la alta, Identifica la necesidad de normalizar ciertas prcticas Calidad
baja o para garantizar el ptimo desarrollo de los procesos,
1
modificacin de solicita al Director de SGC a travs de memo la Alta,
un documento Baja o Modificacin del documento. Responsable del
Proceso
Revisa la solicitud y programa una reunin con las partes
Analiza la
involucradas. Durante la reunin se evaluar la
2 solicitud con los Director del SGC
propuesta. Entre todos los asistentes se decidir la
involucrados
aceptacin o rechazo de la solicitud.
La solicitud es Si la solicitud es viable ir a la actividad N 5. Caso
3 Director del SGC
viable? contrario ir a la actividad N 4.
Niega la peticin Niega la peticin realizada por el Comit de Calidad o el
4 y explica los Responsable del proceso, le explica los motivos a travs Director del SCG
motivos de memo. Ir a la actividad N 16.
Es
Si es alta modificacin de documento ir a la actividad N
alta/modificacin
5 7. Director del SCG
o baja de
documento? Si es baja de documento ir a la actividad N 6.
Solicita la baja
del documento Solicita la baja del documento en el SGC explicando los
6 Director del SCG
explicando los motivos a travs de memo. Ir a la actividad N 12.
motivos
Ejecuta reunin
Ejecuta una reunin con los involucrados para analizar Comit de
7 de anlisis con
el tema y tomar decisiones. Calidad
los involucrados
Elabora o modifica el borrador del documento de
Elabora o
acuerdo alINS.SGC.01. Durante esta actividad se debe
modifica Responsable del
8 trabajar y coordinar constantemente con el Responsable
borrador del proceso
del proceso correspondiente al tema en anlisis. Se
documento
presenta la propuesta para su revisin y aprobacin.
Revisa el documento, de tal manera que su contenido Comit de
Revisa el
9 sea coherente, consistente y adecuado a las Calidad
documento
necesidades. Director del SGC
Comit de
Si el documento est correcto se va a la actividad N 11. Calidad
Documento est
10 Si no est correcto y se deben hacer correcciones o
correcto?
modificaciones ir a la actividad N 7.
Director del SGC
Comit de
Solicita Solicita a la Alta Direccin la Aprobacin Final del Calidad
11 aprobacin final documento a travs de memo. Adjunta el documento a
del documento dar de alta o modificar.
Director del SGC
Revisa la
Revisa y Analiza y en base a eso acepta o niega la
12 solicitud y la Alta Direccin
solicitud.
analiza
Se acepta la Si acepta va a la actividad N 14. Caso contrario va a la
13 Alta Direccin
solicitud? actividad N 15.
ALTA/MODIFICACIN
Registra y Almacena el documento en el. Para ello firma
Registra la alta, quien elabor, revis y aprob. Codifica y versiona el
modificacin o documento. Para constancia de dicha aprobacin se
14 Alta Direccin
baja del debe elaborar un Acta de Reunin, en la que deber
documento figurar el cdigo, ttulo y nmero de versin y revisin
del documento que se aprueba.
-----------
370
BAJA
Si es solicitud de baja, informa y difunde acerca del
cambio en el documento o versin a todos los
involucrados. Esto se lo debe realizar a travs de correo
electrnico o memorando, informando:
Nombre del Documento.
Motivo del cambio.
Versin y fecha vigentes.
Va a la actividad N 16.
Niega la peticin Niega la peticin y responde al responsable del proceso
15 y explica los a travs de memo explicndole los motivos de la Alta Direccin
motivos decisin tomada.
16 FIN
N REGISTRO UBICACIN
1 Solicitud de cambios en documento Alta Direccin, Responsable del proceso

N Cdigo FORMATO VERSIN
1 FOR.FICA.01 Formato de solicitud 1.0
9. ANEXOS
LISTADO DE ANEXOS
N Nombre del documento
1 Formato de solicitud

CONTROL DE CAMBIOS
04/12/2014 1.0 Christian Noboa Creacin del Documento
21/07/2015 2.0 Arcos, Srta. Mara Chug, Srta. Vicky Modificacin del Documento
Juma y Srta. Stefany Salazar)
371
UNIVERSIDAD TCNICA DEL NORTE Procedimiento Control de
FACULTAD DE INGENIERA EN CIENCIAS APLICADAS Registros
GESTIN DE CONTROL DE LA CDIGO: SGC.1.2

PROCESO:
FECHA
SUB PROCESO: Control de Registros APROBACIN:
PGINA: 1 de 3
PROCEDIMIENTO CONTROL DE REGISTROS
1. OBJETIVO
Establecer las actividades necesarias para identificar, almacenar, proteger,

recuperar, retener y disponer de los registros necesarios para el correcto
funcionamiento del Sistema de Gestin de la Calidad de la FICA.
2. ALCANCE
Este procedimiento se aplica para los controles de todos los registros

pertenecientes a los procesos determinados en el Sistema de Gestin de la
Calidad. Comienza con la identificacin de los registros y finaliza cuando el
documento se vuelva obsoleto al cambiarlo por una versin actualizada.
ABREVIATURAS
N TRMINO DEFINICIN
1 SGC Sistema de Gestin de la Calidad
DEFINICIONES
N TRMINO DEFINICIN
Equipo encargado de monitorear la implantacin y mejora continua
1 COMIT DE CALIDAD
del SGC.
2 DOCUMENTO Informacin y su medio de soporte
Documento que no se adecua a las necesidades para las que fue
3 DOCUMENTO OBSOLETO creado y se encuentra reemplazado por una versin actualizada o
mejorada.
LISTA MAESTRA DE Listado que establece la codificacin y principales controles
4
REGISTROS realizados en los registros del SGC.
Documento que presenta resultados obtenidos o proporciona
5 REGISTRO
evidencia de actividades desempeadas.
Seala el nmero de veces que se han efectuado
6 VERSIN
modificaciones al documento.
372
DOCUMENTOS INTERNOS
1 MAN-0.0.1 Manual de la Calidad FICA
DOCUMENTOS EXTERNOS
5. POLTICAS
El tiempo de retencin de los registros, lo definir la Alta Direccin o el Comit

de calidad dependiendo de las necesidades del SGC.
Todas las versiones obsoletas debern ser mantenidas por el tiempo que se
considere necesario, de forma que permanezcan legibles, claramente
identificables y recuperables.
Cualquier directivo de la Facultad puede solicitar la identificacin,

almacenamiento y disposicin de los registros.
373

Elabora el registro requerido a fin de satisfacer las
Lder del
1 Elabora el registro nuevas necesidades encontradas en cada
departamento
departamento.
Identifica el registro guindose por la codificacin Lder del
2 Identifica el registro
establecida en la lista maestra. departamento
Determina el lugar Recepta y determina el lugar donde ser
3 de almacenamiento almacenado el documento y que personas pueden Comit de Calidad
y su acceso acceder a esta informacin.
Determina el tiempo Establece el tiempo que el documento estar
4 Comit de Calidad
de retencin almacenado sin realizarle ninguna modificacin.
Actualiza lista
Actualiza la lista maestra de acuerdo a cada nuevo
5 maestra de Comit de Calidad
documento ingresado al archivo.
registros
Dispone de los Dispone de los registros de acuerdo a las
6 Comit de Calidad
registros necesidades de los departamentos.
Revisa si el registro ha cumplido su tiempo de
7 Revisa registro Comit de Calidad
retencin.
El registro Si el registro necesita actualizacin va a la actividad
8 necesita ser N 9, si el registro no necesita actualizacin va a la Comit de Calidad
actualizado? actividad N11.
Actualiza el registro de acuerdo a las modificaciones Lder del
9 Actualiza el registro
necesarias. departamento
Sustituye registro Sustituye el registro con el nuevo documento
10 Comit de Calidad
por la nueva versin elaborado y actualiza la lista maestra de registros.
11 FIN

N REGISTRO UBICACIN
1 Formato de solicitud de actualizacin de registro Alta Direccin, Responsable del proceso

N Cdigo FORMATO VERSIN
1 FOR.FICA.01 Formato de solicitud 1.0
9. ANEXOS
LISTADO DE ANEXOS
N Nombre del documento
1 Formato de solicitud
CONTROL DE CAMBIOS
21/07/2015 1.0 Arcos, Srta. Mara Chug, Srta. Creacin del Documento
Vicky Juma y Srta. Stefany Salazar)
374
Procedimiento de Auditora Interna
GESTIN Y CONTROL DE LA CDIGO: SGC. 1..3

PROCESO:
CALIDAD VERSION: 1.0
FECHA APROBACIN:
SUB PROCESO: Procedimiento de Auditoria Interna
PGINAS: 1 de 5
PROCEDIMIENTO DE AUDITORIAS INTERNAS
1. OBJETIVO
Establecer una gua para la planificacin y ejecucin de auditoras internas, con

el fin de verificar si se cumple los requisitos de la Norma ISO 9001:2008.
2. ALCANCE
Este procedimiento es aplicable a todos los procesos y procedimientos que

afectan al Sistema de Gestin de Calidad de la FICA.
ABREVIATURAS
N TRMINO DEFINICIN
DEFINICIONES
N TRMINO DEFINICIN
Proceso sistemtico, independiente y documentado para obtener
1 AUDITORA evidencias de auditora y evaluarlas de manera objetiva con el fin de
determinar la extensin en que se cumplen los criterios d auditora.
Tambin denominada de primera parte, se realizan por o en
AUDITORA
2 nombre de la propia organizacin, para la revisin por la direccin y con
INTERNA
otros fines internos.
3 AUDITOR Persona con la competencia para llevar a cabo una auditoria.
4 CONFORMIDAD Cumplimiento de un requisito.
CRITERIOS DE Grupo de polticas, procedimientos o requisitos usados como referencia
5
AUDITORIA y contra los cuales se compara la evidencia de auditora
Uno o ms auditores que llevan a cabo una auditora, con el apoyo, si
6 EQUIPO AUDITOR
es necesario, de expertos tcnicos
EVIDENCIA DE LA Registros, declaraciones de hechos o cualquier otra informacin que
7
AUDITORA son pertinentes para los criterios de auditora y que son verificables.
8 NO CONFORMIDAD Incumplimiento de un requisito.
PROGRAMA DE Conjunto de una o ms auditoras planificadas para un periodo de
9
AUDITORIAS tiempo determinado y dirigidas hacia un propsito especfico.
PLAN DE Descripcin de las actividades y de los detalles acordados de una
10
AUDITORIAS auditora
375
DOCUMENTOS INTERNOS
2 INS.SGC.01 Instructivo para elaborar documentos.
4 SGC.1.2 Procedimiento de Control de Registros
DOCUMENTOS EXTERNOS

1 Norma ISO 9001:2008;del apartado 8; 8.2.2
2 Norma ISO 9004:2009: Gestin para el xito sostenido de una organizacin.
3 Norma ISO 19011:2011:Directrices para la auditoria de Sistema de Gestin
5. POLTICAS
Se debe elaborar, con frecuencia anual, el programa de auditoras internas del

SGC.
Se deben realizar auditoras internas con frecuencia anuales, al SGC.
Se debe acordar y comunicar el Plan de Auditora por lo menos 10 das antes

de la ejecucin de cada Auditora.
376
377

Elabora el programa Anual de Auditoras Internas del
Elabora el Sistema de Gestin de la Calidad adaptado a la FICA.
programa anual Para la programacin de las auditoras internas, es
1 Director SGC
de auditoras necesario considerar que todos los procesos,
internas subprocesos deben ser auditados por lo menos una vez
al ao.
Revisa el programa
anual de auditora
Presenta a la Alta Direccin el Programa Anual de
2 Alta direccin
interna Auditoras Internas para su revisin.
En caso de que el programa de auditora cumpla con
El programa es
3 todos los parmetros ir a la actividad Nro.5, caso Alta direccin
aprobado?
contrario ir a la actividad Nro. 4.
Realiza los respectivos ajustes al Programa Anual de
Realiza
4 Auditoras Internas, de acuerdo a las observaciones Director SGC
correcciones
efectuadas por la Alta Direccin.
Socializa el
programa de Aprueba y comunica el programa de auditora a todos
5 Alta direccin
auditoras los involucrados.
internas
Designa
Selecciona los auditores internos de acuerdo al perfil
6 auditores Alta direccin
internos profesional.
Elabora el plan Elabora el plan de Auditoras Internas del Sistema de
7 de auditora Gestin de la Calidad adaptado a la FICA. Auditor lder
interna Se debe realizar un plan para cada auditora interna.
Revisa el plan de Presenta a la alta direccin el Plan de Auditora Interna
8 auditora interna Alta direccin
para su revisin.
El plan es En caso de que el plan de auditora cumpla con todos
9 los parmetros ir a la actividad Nro.11, caso contrario ir Alta direccin
aprobado?
a la actividad Nro. 10.
Realiza los respectivos ajustes al Plan de Auditora
Realiza
10 Interna, de acuerdo a las observaciones efectuadas por Auditor lder
correcciones
la Alta Direccin.
Socializa el plan de Aprueba y comunica el plan de auditora interna a todos
11 auditoras internas Alta direccin
los involucrados.
Prepara la lista Realiza lista de verificacin de acuerdo al proceso que
12 de verificacin Equipo auditor
vaya a auditar cada integrante del equipo auditor.
Revisa la lista de Presenta al Auditor Lder la lista de verificacin acorde
13 verificacin Auditor lder
al proceso a auditar.
La lista de En caso de que la lista de verificacin cumpla con todos
14 verificacin es los parmetros ir a la actividad Nro.16, caso contrario ir Auditor lder
aprobada? a la actividad Nro. 15.
Realiza los respectivos ajustes a la lista de verificacin,
Realiza
15 de acuerdo a las observaciones efectuadas por el Equipo auditor
correcciones
Auditor lder.
Elabora conjuntamente con el equipo auditor, el Plan de
Ejecuta el plan
16 Auditoras Internas del Sistema de Gestin de la Auditor lder
de auditora
Calidad.
Elabora y socializa el informe final a las personas
responsables de los procesos, subprocesos auditados,
Elabora informe
haciendo nfasis en: a) Los hallazgos de la auditora.
17 de la auditora Auditor lder
b) Las conclusiones de la auditora.
interna
Esta informacin se presenta para que sea comprendida
y reconocida por el auditado.
Elabora el plan
de acciones Elabora el plan de acciones correctivas, preventivas y de
18 correctivas, mejora de acuerdo a las no conformidades detectadas Director SGC
preventivas y de en las auditoras internas.
mejora
19 FIN
378
REGISTROS
N Nombre Ubicacin
1 Programa de auditora interna Direccin de Calidad
2 Plan de auditora interna Direccin de Calidad
3 Lista de verificacin Direccin de Calidad
4 Informe de auditora interna Direccin de Calidad
5 Plan de acciones correctivas, preventivas y de mejora. Direccin de Calidad
DOCUMENTOS
1 FOR.SGC.1.01 Programa de auditora interna 1.0
2 FOR.SGC.1.02 Plan de auditora interna 1.0
3 FOR.SGC.1.03 Informe de auditora interna 1.0
4 FOR.SGC.1.04 Plan de acciones correctivas, preventivas y de mejora 1.0
9. ANEXOS
LISTADO DE ANEXOS
N Nombre
1 Programa de auditora interna
2 Plan de auditora interna
3 Informe de auditora interna
4 Plan de acciones correctivas, preventivas y de mejora
CONTROL DE CAMBIOS
Equipo de Calidad (Srta. Jessica Arcos, Srta. Mara Creacin del
21/07/2015 1.0
Chug, Srta. Vicky Juma y Srta. Stefany Salazar) Documento
379
UNIVERSIDAD TCNICA DEL NORTE Procedimiento de Control de Servicio
FACULTAD DE INGENIERA EN CIENCIAS APLICADAS No Conforme
GESTIN DE CONTROL DE LA CDIGO: SGC.1.4

PROCESO:
FECHA APROBACIN:
SUB PROCESO: Control de Servicio No Conforme
PGINA: 1 de 4
PROCEDIMIENTO DE CONTROL DE SERVICIO NO CONFORME
1. OBJETIVO
Establecer la gua necesaria para la identificacin, control y tratamiento de los

servicios no conformes de la FICA con el fin de prevenir la insatisfaccin del
cliente.
2. ALCANCE
Este procedimiento aplica a todos los procesos/subprocesos o actividades

implicadas en el Sistema de Gestin de la Calidad de la FICA. Inicia desde la
identificacin del servicio no conforme y finaliza con la toma de acciones a seguir.
3. ABREVIATURAS Y DEFINICIONES
ABREVIATURAS
N TRMINO DEFINICIN
3 FICA Facultad de Ingeniera en Ciencias Aplicadas.
4 SNC Servicio No Conforme
DEFINICIONES
N TRMINO DEFINICIN
1 AUTORIDAD Poder con que se cuenta o que se ha recibido por delegacin1.
ACCIN Conjunto de acciones tomadas para eliminar la(s) causa(s) de una no
2
CORRECTIVA conformidad detectada u otra situacin no deseable2.
ACCIN Conjunto de acciones tomadas para eliminar la(s) causa(s) de una no
3
PREVENTIVA conformidad potencial u otra situacin potencialmente no deseable3.
Autorizacin para utilizar o liberar un producto y/o servicio que no es
4 CONCESIN
conforme con los requisitos especificados.
5 CORRECCIN Accin tomada para eliminar una No conformidad detectada.
6 DESECHARLO Eliminacin del producto o servicio.
NO
7 Incumplimiento de un requisito.
CONFORMIDAD:
380
PERMISO DE Autorizacin para apartarse de los requisitos originalmente especificados
8
DESVIACIN de un producto antes de su realizacin.
9 REPROCESO Volverlo a hacer.
Corresponde a un servicio que no cumple con los requisitos del
SERVICIO NO beneficiario y permite dar tratamiento inmediato, que puede ser:
10
CONFORME Reproceso, reparacin, correccin, concesin, desecho o permiso de
desviacin.
TRATAMIENTO DE
11 UNA NO La accin emprendida respecto a una no conformidad.
CONFORMIDAD
Confirmacin mediante la aportacin de evidencia objetiva de que ha
12 VERIFICACIN
cumplido los requisitos especificados.
DOCUMENTOS INTERNOS
1 MAN-0.0.1 Manual de calidad FICA.
2 SGC.1.1 Instructivo para elaborar documentos.
3 SGC.1.2 Procedimiento para control de documentos.
4 INS.SGC.01 Procedimiento de control de registros.
DOCUMENTOS EXTERNOS
5. POLTICAS
Se considere que existe una no conformidad cuando se produce

incumplimiento de alguno o varios requisitos. Estos requisitos pueden ser
legales, de la Norma ISO 9001:2008, del propio SGC o establecidas por los
usuarios mediante quejas.
Cuando exista un servicio no conforme el responsable del proceso debe

asegurarse de que se tomen las acciones para eliminar la no conformidad
detectada.
Se deben mantener registros de las no conformidades y de cualquier accin

tomada posteriormente.
381

Identifica el servicio no conforme cuando la informacin
Identifica el
de entrada, trmite en proceso o informacin de salida,
1 Servicio No Cliente o auditor
incumplen los requisitos de calidad requeridos para
Conforme
poder llevar a cabo o continuar el proceso.
Informa el
Informa el hallazgo del servicio no conforme. El auditor
hallazgo de
2 o cliente final que detecto el servicio no conforme Cliente o auditor
Servicio No
Conforme informa al rea correspondiente.
Determina causas Analiza e identifica la causa que dio origen a la no
Responsable del
3 del Servicio No conformidad, utilizando cualquier herramienta que se
proceso
Conforme considere pertinente.
Registra el Servicio No Conformeen el formato "Registro
Registrar el
y Control Producto y/o Servicio No Conforme" e informa Responsable del
4 Servicio No
al responsable del proceso para su conocimiento y proceso
Conforme
anlisis respectivo.
Toma acciones
preventivas, Toma acciones correctivas, preventivas y de mejora en Responsable del
5
correctivas y de caso de que el servicio no conforme sea recurrente. proceso
mejora
Realiza
Realiza seguimiento a la accin tomada para la no
seguimiento al Responsable del
6 conformidad del producto y/o servicio no conforme por
Servicio No proceso
parte de los responsables de los procesos.
Conforme
El funcionario encargado evala el cumplimiento de las
Evala acciones tareas asignadas en el Plan de Mejoramiento por Responsable del
7
ejecutadas Procesos, por medio de la medicin de los indicadores proceso
establecidos.
La accin
Si la accin tomada es la correcta, ir a la actividad N 9; Responsable del
8 tomada fue la
caso contrario ir a la actividad N10. proceso
correcta?
Registra informacin de manera peridica e informar al
Registra
Jefe del rea y reportar informe de seguimiento Responsable del
9 informacin y
trimestral sobre el cumplimiento del Plan de proceso
reporta informe
Mejoramiento por Procesos.
10 FIN
382
8. CONTROL DE DOCUMENTACIN
REGISTROS
N Nombre Ubicacin
1 Registro de servicio No Conforme Direccin de Calidad, Responsable del proceso
2 Registro de Acciones Ejecutadas Direccin de Calidad, Responsable del proceso
3 Informe de las acciones ejecutadas. Direccin de Calidad, Responsable del proceso
DOCUMENTOS
1 FICA.FICA.03 Formato del informe de acciones ejecutadas 1.0
9. ANEXOS
LISTADO DE ANEXOS
N Nombre
1 Formato del informe de acciones ejecutadas
CONTROL DE CAMBIOS
Equipo de Calidad (Srta. Jessica Arcos,
21/07/2015 1.0 Srta. Mara Chug, Srta. Vicky Juma y Creacin del Documento
Srta. Stefany Salazar)
383
UNIVERSIDAD TCNICA DEL NORTE Procedimiento de Acciones
FACULTAD DE INGENIERA EN CIENCIAS APLICADAS Correctivas
GESTIN Y CONTROL DE LA CDIGO: SGC.1.5

PROCESO:
CALIDAD VERSION: 1.0
FECHA APROBACIN:
SUB PROCESO: Procedimiento de Acciones Correctivas
PGINA: 1 de 4
PROCEDIMIENTO DE ACCIONES CORRECTIVAS
1. OBJETIVO
Establecer las acciones que permitirn eliminar las causas races que generan las
no conformidades en el Sistema de Gestin de la Calidad con el propsito de
evitar su ocurrencia.
2. ALCANCE
Este procedimiento abarca desde que se encuentra las no conformidades hasta

la ejecucin y evaluacin de las acciones correctivas y es aplicable a las no
conformidades detectadas en todos los procesos del Sistema de Gestin de la
Calidad que afectan a la calidad del servicio educativo.
ABREVIATURAS
N TRMINO DEFINICIN
DEFINICIONES
N TRMINO DEFINICIN
ACCIONES Accin tomada para eliminar la causa de una no
1
CORRECTIVAS conformidad detectada u otra situacin indeseable
2 CONFORMIDAD Cumplimiento de un requisito.
3 CORRECIN Accin tomada para eliminar una no conformidad detectada
4 NO CONFORMIDAD Incumplimiento de un requisito especificado de la norma.
5 PROCEDIMIENTO Descripcin detallada de cmo llevar a cabo un proceso.
Conjunto de actividades interrelacionadas o que interactan
6 PROCESO
para transformar entradas en salidas.
384
DOCUMENTOS INTERNOS
2 INS.SGC.01 Instructivo para elaborar documentos.
4 SGC.1.2 Procedimiento de Control de Registros
DOCUMENTOS EXTERNOS

1 Norma ISO 9001:2008;del apartado 8; 8.5.2
5. POLTICAS
Las Acciones Correctivas pueden surgir a partir del anlisis de las causas que
originan las No Conformidades encontradas que provengan de:
Auditoras Internas.
Auditoras Externas.
Anlisis de Datos.
Anlisis de la Eficacia de los Procesos.
Seguimiento a la Revisin del SGC por parte de la Alta Direccin.
Anlisis de Quejas y/o Sugerencias de los clientes.
Identificacin de Servicio No Conforme
Auditoras de Servicio.
Anlisis de Ambiente de Trabajo
El anlisis de la Causa Raz de las No Conformidades debe ser realizado por

los responsables del proceso al que pertenece sta.
Es responsabilidad del dueo del proceso al que impacta la No conformidad

verificar la efectividad de las Acciones Correctivas o correcciones
implementadas.
Las Acciones Correctivas son consideradas como concluidas una vez que
hayan sido verificadas y evaluadas por los responsables, as como al eliminar
las causas que dieron origen a las No conformidades.
385

El Director de Calidad ser el encargado de revisar
Revisa no
1 las no conformidades detectadas en las auditoras Director de Calidad
conformidades
internas o externas del SGC
Detecta
Si se genera una no conformidad durante una
necesidades de
2 auditoria interna al SGC esta debe ser reportada en Director de Calidad
una accin
una solicitud de accin correctiva.
correctiva
Selecciona
La responsabilidad de la ejecucin de la accin
responsable de
correctiva ser por parte del responsable de los
3 ejecutar la Director de Calidad
procesos donde se evidencio el hallazgo de la No
accin
conformidad.
correctiva
Analiza las El responsable del proceso ser el encargado de
causas races analizar el problema, revisar la documentacin Responsable del
4
de las no necesaria para determinar las causas que originan la proceso
conformidades No conformidad.
El responsable del proceso conjuntamente con el Responsable del
Elabora el plan
Director de Calidad plantear alternativas, evaluar proceso
5 de accin para
y elaborara plan de accin para eliminar las no
eliminarlas Director de Calidad
conformidades detectadas.
Determina si
requiere El responsable del proceso determina si requiere Responsable del
6
recursos para su recursos para implementar el plan de accin. proceso
implementacin
Si se requiere recursos para ejecutar el plan de
Requiere Responsable del
7 accin ir a la actividad Nro.8, caso contrario ir a la
recursos? proceso
actividad Nro. 10
386
Solicita recursos El responsable del proceso ser el encargado de
Responsable del
8 a la Alta solicitar los recursos necesarios para ejecutar el
proceso
Direccin plan de accin
La Alta Direccin es la encargada de proporcionar
Proporciona
9 los recursos necesarios para ejecutar el plan de Alta Direccin
recursos
accin
Una vez seleccionada la accin ms adecuada se
Ejecuta plan de Responsable del
10 la desarrolla con el fin de eliminar las causas de
accin proceso
las no conformidades.
El Director de Calidad verifica que las acciones
Evala la accin
11 tomadas hayan eliminado las causas de las no Director de Calidad
correctiva
conformidades.
La accin Si las acciones tomadas fueron efectivas ir a la
12 correctiva fue actividad Nro. 13, caso contrario ir a la actividad Director de Calidad
efectiva? Nro. 4.
El Director de Calidad ser el encargado de
Archiva
13 archivar esta documentacin una vez eliminadas Director de Calidad
documentacin
las no conformidades.
14 FIN
REGISTROS
N Nombre Ubicacin
1 Plan de acciones correctivas Direccin de Calidad
2 Solicitud de acciones correctivas Direccin de Calidad
DOCUMENTOS
1 FOR.FICA.01 Solicitud para acciones correctivas 1.0
9. ANEXOS
LISTADO DE ANEXOS
N Nombre
1 Formato del informe de acciones ejecutadas
CONTROL DE CAMBIOS
Arcos, Srta. Mara Chug, Srta.
Vicky Juma y Srta. Stefany
Salazar)
387
UNIVERSIDAD TCNICA DEL NORTE Procedimiento de Acciones
FACULTAD DE INGENIERA EN CIENCIAS APLICADAS Preventivas
CDIGO: SGC.16
PROCESO: GESTIN Y CONTROL DE LA CALIDAD
VERSION: 1.0
FECHA APROBACIN:
SUB PROCESO: Procedimiento de Acciones Preventivas
PGINA: 1 de 5
PROCEDIMIENTO DE ACCIONES PREVENTIVAS
1. OBJETIVO
Definir la metodologa y responsabilidades en la gestin de las acciones

preventivas encaminadas a la eliminacin de las causas de problemas que
pueden afectar a la calidad del servicio mediante el establecimiento de un manual
para normar su ejecucin.
2. ALCANCE
El procedimiento inicia con la identificacin de no conformidades en el SGC y

finaliza con la elaboracin del informe de las acciones preventivas tomadas al
respecto.
Este manual aplica a todos y cada uno de los actores involucrados en la gestin
de acciones preventivas para garantizar la calidad del servicio y la mejora
continua del SGC de la FICA.
ABREVIATURAS
N TRMINO DEFINICIN
4 AP Accin preventiva
DEFINICIONES
N TRMINO DEFINICIN
ACCIONES Son acciones tomadas con la finalidad de eliminar las causas de no
1
PREVENTIVAS conformidades o situaciones indeseables.
2 CORRECCIN Accin tomada para eliminar una No conformidad detectada.
3 NO CONFORMIDAD Incumplimiento de un requisito
HALLAZGO DE Resultados de la evaluacin de la evidencia de la auditora recopilada
4
AUDITORA frente a los criterios de auditora.
388
DOCUMENTOS INTERNOS
2 SGC.1.1 Instructivo para elaborar documentos.
4 INS.SGC.01 Procedimiento de Control de Registros
DOCUMENTOS EXTERNOS
1 Norma ISO 9001: 2008
5. POLTICAS
Las Acciones Preventivas pueden surgir a partir del anlisis de las causas que
originan las No Conformidades encontradas que provengan de:
Auditoras Internas.
Auditoras Externas.
Anlisis de Datos.
Anlisis de la Eficacia de los Procesos.
Seguimiento a la Revisin del SGC por parte de la Alta Direccin.
Anlisis de Quejas y/o Sugerencias de los clientes.
Identificacin de Servicio No Conforme
Auditoras de Servicio.
Anlisis de Ambiente de Trabajo
El anlisis de la Causa Potencial de las No Conformidades debe ser realizado

por los responsables del proceso al que pertenece sta.
Las Acciones Preventivas son consideradas como concluidas una vez que
hayan sido verificadas y evaluadas por los responsables, as como al eliminar
las causas potenciales que dieron origen a las No conformidades.
389

Analiza los hallazgos de las auditoras realizadas al SGC
para detectar no conformidades y se evala la necesidad
Identifica no de actuacin para prevenir la ocurrencia.
1 Auditor Interno
conformidades
Se define el proceso a ser analizado y se registra las
oportunidades de mejora.
Analiza las posibles causas potenciales que afectan a la
calidad del servicio. Prioriza fallas e identifica la
Analiza las necesidad de actuacin.
2 causas de la Para la identificacin de las causas potenciales se realiza Equipo Auditor
situacin una reunin con los implicados y se pueden emplear
varias herramientas como: lluvia de ideas, diagrama de
espina de pescado, Pareto, entre otros.
Se establece un plan de accin para eliminar las causas
Propone
potenciales encontradas que ocasionan no
3 accin Equipo Auditor
conformidades. Solicita la aprobacin del plan de
preventiva
acciones preventivas.
Analiza el plan
Ingresa a la Alta Direccin la propuesta del plan de
4 de acciones Alta Direccin
acciones preventivas para ser analizado.
preventivas
390
El plan de
acciones
Si el plan de acciones preventivas est correctamente
preventivas
5 realizado ir a la actividad N 6, caso contrario ir a la Alta Direccin
est
actividad N 2.
correctamente
realizado?
Aprueba el
plan de Aprueba el plan de acciones preventivas para el SGC de
6 Alta Direccin
acciones la FICA y notifica su aprobacin.
preventivas
Ejecuta plan
Se ejecuta el plan comunicando a todos los actores Responsable del
7 de acciones
involucrados. proceso
preventivas
Realiza Da seguimiento a las acciones implantadas y controla que
seguimiento se hayan implementado.
8 del plan de Director del SGC
acciones Registra las acciones preventivas que se van
preventivas desarrollando para eliminar las no conformidades.
Revisa
efectividad de Revisa si las acciones emprendidas estn arrojando
9 Director del SGC
las acciones buenos resultados.
tomadas
Se elimin la
Si se elimin la no conformidad, ir a la actividad N 11,
10 no Director del SGC
caso contrario, ir a la actividad N 3.
conformidad?
Elabora un informe de la puesta en marcha del plan de
Elabora
11 acciones preventivas y su efectividad en la solucin de no Director del SGC
informe
conformidades.
12 FIN
REGISTROS
N Nombre Ubicacin
1 Ficha de identificacin de no conformidades Direccin de Calidad
2 Registro de acciones preventivas Direccin de Calidad
3 Registro de asistencia Direccin de Calidad
4 Solicitud de aprobacin del plan de acciones preventivas Direccin de Calidad
5 Resolucin de aprobacin del plan de acciones preventivas Direccin de Calidad
6 Seguimiento de acciones emprendidas Direccin de Calidad
7 Informe de ejecucin del plan Direccin de Calidad
DOCUMENTOS
2 FOR.SGC.1.05 Ficha de identificacin de no conformidades 1.0
3 FOR.SGC.1.06 Formato de seguimiento de acciones preventivas 1.0
4 FOR.SGC.1.07 Formato de informe de ejecucin del plan 1.0
391
9. ANEXOS
LISTADO DE ANEXOS
N Nombre
1 Hoja de solicitud
2 Ficha de identificacin de no conformidades
3 Formato de seguimiento de acciones preventivas
4 Formato de informe de ejecucin del plan
CONTROL DE CAMBIOS
20/07/2015 1.0 Arcos, Srta. Mara Chug, Srta. Creacin del Documento
Vicky Juma y Srta. Stefany Salazar)
392
APLICADAS
ANEXOS DEL MANUAL DE LA CALIDAD
393
ANEXO 1: LISTA MESTRA DE DOCUMENTOS INTERNOS
LISTA MAESTRA DE DOCUMENTOS INTERNOS

CDIGO: LMDI.SGC.01
VERSION: 1.0
REFERENCIA A LA NORMA ISO 9001:2008 4.2.3
NRO. DE FECHA DE
CDIGO NOMBRE DEL DOCUMENTO OBSERVACIONES
VERSIN ACTUALIZACIN
Aprobado por el pleno del Consejo de Educacin
DOC.INT.01 Estatuto Orgnico de la Universidad Tcnica del Norte ---- 2013
Superior, el 02 de octubre del 2013.
Aprobado en segundo y definitivo debate por el
Reglamento General de la Universidad Tcnica del
DOC.INT.02 ---- 2005 Honorable Consejo Universitario el 12 de noviembre
Norte
del 2005
DOC.INT.03 Modelo Educativo de la Universidad Tcnica del Norte ---- 2013
Reglamento interno de carrera y escalafn del profesor Aprobado el 22 de agosto del 2014, por el Honorable
DOC.INT.04 ---- 2014
e investigador de la UTN. Consejo Universitario.
Reglamento de Rgimen Acadmico de Grado y Aprobado por el Honorable Consejo Universitario el
DOC.INT.05 ---- 2015
Posgrado UTN 26 de enero del 2015
Aprobado por el Honorable Consejo Universitario el
DOC.INT.06 Reglamento del CUICYT ---- 2014
19 de diciembre del 2015
Aprobado por el Honorable Consejo Universitario el
DOC.INT.07 Reglamento de Evaluacin por Pares UTN ---- 2012
28 de diciembre del 2012
Aprobado en ltima y definitiva instancia por el
Reglamento de Graduacin y Titulacin de la
DOC.INT.08 ---- 2014 Honorable Consejo Universitario el 22 de agosto del
Universidad Tcnica del Norte
2014
Aprobado en ltima y definitiva instancia por el
Reglamento de polticas de Accin Afirmativa de la
DOC.INT.09 ---- 2012 Honorable Consejo Universitario el 7 de agosto del
2012
DOC.INT.10 Reglamento de la Biblioteca UTN ---- --------------------- ---------------------------
Reglamento Interno de Seguridad Y Salud Ocupacional
DOC.INT.11 ---- 2014
de la Universidad Tcnica del Norte
394
Reglamento para el trmite de Infracciones y la
Aplicacin de Sanciones a las y los Estudiantes, Aprobado por el Honorable Consejo Universitario el
DOC.INT.12 ---- 2012
Profesores o Profesoras, Investigadores o 11 de octubre del 212
Investigadoras de la UTN
Reglamento De La Oficina De Relaciones
DOC.INT.13 ---- Sin aprobar
Internacionales.
Reglamento Del Centro Universitario De Difusin
Cultural CUDIC.
DOC.INT.15 Reglamento De La Oficina Del Estudiante ---- Sin aprobar
Reglamento de Estudios por el Sistema de Crditos Aprobado el 15 de Septiembre del 2009, por el
DOC.INT.16 ---- 2009
Acadmicos UTN Honorable Consejo Universitario.
Aprobado el 03 de Septiembre del 2010, por el
DOC.INT.17 Reglamento de Tutoras Acadmicas UTN ---- 2010
Honorable Consejo Universitario.
Reglamento de la Unidad de Extensin Universitaria de
Aprobado en Marzo del 2014, por el Honorable
DOC.INT.18 la Direccin de Vinculacin con la Colectividad de la ---- 2014
Consejo Universitario.
UTN
Reglamento Interno de la Facultad de Ingeniera en Aprobado el 24 de febrero del 2010, por el Honorable
DOC.INT.19 ---- 2010
Ciencias Aplicadas Consejo Universitario.
Aprobado por Honorable Consejo Directivo 23 de
DOC.INT.20 Resolucin HCD Nro. UTN-FICA-2015-0079 ---- 2015
Febrero del 2015
Manual de funciones del Departamento de Vinculacin
con la Colectividad UTN
Este documento se encuentra disponible en la
DOC.INT.22 Manual para uso del portafolio docente 1.0 2015 Direccin de desarrollo tecnolgico e informtica o en
el Sistema integrado UTN
DOC.INT.23 Manual para uso del Aula Virtual docente 1.0 2015 Direccin de desarrollo tecnolgico e informtica o en
DOC.INT.24 Manual para uso del portafolio estudiante 1.0 2015 Direccin de desarrollo tecnolgico e informtica o en
DOC.INT.25 Manual para uso del Aula Virtual estudiante 1.0 2015 Direccin de desarrollo tecnolgico e informtica o en
395
Este documento est disponible en el departamento
DOC.INT.26 Gua para el ingreso del slabo al sistema integrado UTN 1.0 2013
de informtica de la UTN
Elaborado por la Ing. Andrea Basantes y la Lcda.
DOC.INT.27 Portafolio Docente UTN ---- 2013
Vernica Melo el 24 de septiembre del 2013
Este documento se actualiza semestralmente y en l
DOC.INT.28 Distributivo docente vigente FICA ---- 2015
se detalla la carga horaria del docente en la facultad
MAN-0.0.1 Manual de Calidad FICA 2.0 2015 Documento sin aprobar
SGC.1.1 Procedimiento para Control de Documentos 1.0 2015 Documento sin aprobar
SGC.1.2 Procedimiento para Control de Registros 1.0 2015 Documento sin aprobar
SGC.1.3 Procedimiento de Auditoras Internas 1.0 2015 Documento sin aprobar
SGC.1.4 Procedimiento de Control de Servicio No Conforme 1.0 2015 Documento sin aprobar
SGC.1.5 Procedimiento de Acciones Correctivas 1.0 2015 Documento sin aprobar
SGC.1.6 Procedimiento de Acciones Preventivas 1.0 2015 Documento sin aprobar
MR.SGC.01 Matriz de Responsabilidades 1.0 2015 Documento sin aprobar
INS.SGC.01 Instructivo de trabajo para elaborar documentos 1.1 2015 Documento sin aprobar
INS.SGC.02 Instructivo de Trabajo para Diagrama Procesos 1.1 2015 Documento sin aprobar
396
ANEXO 2: LISTA MAESTRA DE DOCUMENTOS EXTERNOS
LISTA MAESTRA DE DOCUMENTOS EXTERNOS

UNIVERSIDAD TCNICA DEL NORTE CDIGO: LMDE.SGC.01
FACULTAD DE INGENIERA EN CIENCIAS APLICADAS VERSION: 1.0
CDIGO NOMBRE DEL DOCUMENTO FECHA DE ACTUALIZACIN
DOC.EXT.01 Constitucin de la Repblica del Ecuador 2008. 2008

DOC.EXT.02 Ley Orgnica de Educacin Superior LOES 2010. 2010
DOC.EXT.03 Reglamento de Rgimen Acadmico, RPC-SE-13-NO-051-2013. 2013
DOC.EXT.04 Reglamento a la Ley Orgnica de Educacin Superior, Registro Oficial Nro.526 del 02 de septiembre del 2011. 2011
DOC.EXT.05 Reglamento de Carrera y Escalafn del Profesor e Investigador del Sistema de Educacin Superior. 2012
Reglamento de unificacin y armonizacin de la nomenclatura de ttulos profesionales nacionales que confieren
DOC.EXT.06 2014
las instituciones de Educacin Superior del Ecuador
DOC.EXT.07 Reglamento de presentacin y aprobacin de carreras y programas de las instituciones de educacin superior 2015
Reglamento para los procesos de Autoevaluacin de las Instituciones, Carreras y Programas del Sistema de
DOC.EXT.08 2014
Educacin Superior
Modelo genrico de evaluacin del entorno de aprendizaje de carreras presenciales y semipresenciales de las
DOC.EXT.09 2015
universidades y escuelas politcnicas del ecuador (versin matricial)
DOC.EXT.10 2015
universidades y escuelas politcnicas del ecuador (versin rbol)
Instructivo para la presentacin del Informe de Autoevaluacin Institucional, de Carreras o Programas para las
DOC.EXT.11 ----
Universidades y Escuelas Politcnicas del Ecuador
DOC.EXT.12 Norma ISO 9004:2009 Gestin para el xito sostenido de una organizacin Enfoque de gestin de la calidad 2009
DOC.EXT.13 Norma ISO 9001:2008 Sistema de Gestin de la Calidad Requisitos 2008
FOR.V.1.03 Formato SENPLADES 2010
397
ANEXO 3: INSTRUCTIVO PARA ELABORAR DOCUMENTOS
UNIVERSIDAD TCNICA DEL NORTE Instructivo de Trabajo para Elaborar

FACULTAD DE INGENIERIA EN CIENCIAS APLICADAS Documentos
GESTIN DE CONTROL DE LA CDIGO: INS.SGC.01

PROCESO:
Procedimiento Control De Documentos FECHA APROBACIN:

SUB PROCESO:
SGC-FICA PGINA: 1 de 9
INSTRUCTIVO DE TRABAJO PARA ELABORAR DOCUMENTOS
1. OBJETIVO
Definir la estructura, contenido y codificacin de la documentacin generada en

la Facultad de Ingeniera en Ciencias Aplicadas para el Sistema de Gestin de la
Calidad.
2. ALCANCE
Aplica a todos los documentos elaborados para el Sistema de Gestin de la

Calidad la Facultad de Ingeniera en Ciencias Aplicadas. Los documentos son:
Definicin de Procedimientos, Instructivos de Trabajo, Formatos, Planes,
Manuales y Guas de Llenado.
ABREVIATURAS
N TRMINO DEFINICIN
DEFINICIONES
N TRMINO DEFINICIN
Combinacin de letras, nmeros o ambos, que siguen una sintaxis especfica y
1 CDIGO
sirven para distinguir un documento de otro.
Documento preestablecido impreso o digital, donde se registra o recaba
2 FORMATO
informacin relacionada con una actividad o proceso.
Documento que contiene la descripcin detallada de cmo realizar una tarea u
3 INSTRUCTIVO
operacin especfica.
Lapso de tiempo en que una cosa tiene aptitud de ser usada u observada, es
4 VIGENCIA
vlida, es de aplicacin o rige, entre otros.
Seala el nmero de veces que se han efectuado modificaciones al
5 VERSIN
documento.
398
DOCUMENTOS INTERNOS
N Cdigo TTULO DEL DOCUMENTO
1 MAN-0.0.1 Manual de Calidad de la FICA
2 SGC.1.1 Procedimiento de Control de Documentos de la FICA
4. DESARROLLO DEL INSTRUCTIVO
Los documentos internos especificados en el alcance de este documento,

debern tener la siguiente estructura en todas sus pginas, y estarn formados
por:
CABECERA
CONTENIDO
4.1.- CABECERA: Debe estar como encabezado de la primera pgina del

documento, tener tipo de letra Arial con tamao de letra 7,5 y la siguiente
estructura:
Para definicin de procedimientos:

NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO
CDIGO:
PROCESO:
VERSION:
FECHA APROBACIN:
SUB PROCESO:
PGINA:
Para los dems documentos:

NOMBRE DEL DOCUMENTO
CDIGO:
PROCESO:
VERSION:
FECHA APROBACIN:
SUB PROCESO:
PGINA:
a) Logo: elemento grfico que identifica a la UTN.
b) Proceso: en este caso ser: Formacin
c) Sub Proceso o procedimiento: Colocar el nombre: Diseo y seguimiento de

programas acadmicos
399
d) Nombre del documento: Colocar el nombre del documento, ya sea de
formato, instructivo, manual, gua, procedimiento, entre otros.
e) Cdigo: Para el SGC de la FICA se usar la siguiente sintaxis:
TIPO DOCUMENTO-CODIFICACIN ASIGNADA
Donde:
Tipo Documento: Sigla que identifica el tipo de documento de acuerdo a la

siguiente tabla:
Tabla 1: Tipos de Documentos

SIGLA A USAR TIPO DOCUMENTO
INS Instructivo de trabajo
FOR Formato
PLA Plan
MAN Manual
GUI Gua de Trabajo
G Macro proceso Funcin Gestin
AD Macro proceso Funcin Acadmica
I Macro proceso Funcin Investigacin
V Macro proceso Funcin Vinculacin
Codificacin Asignada: Para la codificacin de los procesos obtenidos se

usar la nomenclatura mostrada en la siguiente tabla, a partir de ese nmero
se irn codificando los subprocesos que se ramifiquen de cada proceso padre.
Tabla 2: Codificacin de Procesos

Macro proceso Procesos Subprocesos o procedimiento
Funcin Gestin G.1, G.2, G.3, G.1.1, G.2.1, G.3.1,
Funcin Acadmica AD.1, AD.2, AD.3, .. AD.1.1, AD.2.1, AD.3.1,
Funcin Investigacin I.1, I.2, I.3, I.1.1, I.2.1, I.3.1,
Funcin Vinculacin V.1, V.2, V.3, V.1.1, V.2.1, V.3.1,
Para el caso de documentos que se generan a partir de un proceso, se deber

codificar bajo el cdigo de ese proceso, aumentando al final un nmero
ascendente para cada documento. Por ejemplo si existe un Formato para un
proceso con cdigo G.1., su cdigo sera: FOR.G.1.1., y el siguiente sera
FOR.G.1.2 y as sucesivamente.
Nota: El cdigo del formato no hacen mencin al procedimiento debido a que

existe formatos que se utilizan en ms de un procedimiento.
400
f) Versin: Para colocar la versin del documento se debe tomar en cuenta, tanto
el Proceso de Control de Documentos que determina quin y cundo colocarla,
as como los siguientes puntos:
Creacin de Documento: cuando el documento no exista y recin se lo crea.
Todos los documentos generados dentro de la FICA por algn funcionario

interno debern tener un nmero de Versin y un nmero de Revisin. La
versin tendr el formato VERSIN.REVISIN (Ej. 1.0).
Cuando un nuevo documento es creado se le asigna siempre la Versin 1 y la

Revisin 0.
Versiones mayores: representan modificaciones importantes en el contenido del

documento, es decir son cambios de fondo y no de forma.
Para crear una versin mayor se deber aumentar en uno el nmero de

VERSIN actual y mantener la REVISIN en 0. Por ejemplo: 1.0, 2.0, 3.0.
Versiones menores: representan cambios no significativos en el contenido del

documento, son cambios de forma ms que de fondo.
Para crear una versin menor se deber mantener el nmero de VERSIN, y

el nmero de REVISIN ser el inmediatamente superior al actual. Por ejemplo
una versin menor de 1.1 sera 1.0
Vigente y Obsoleto
El documento VIGENTE es la ltima versin aprobada.
El documento OBSOLETO son todas las versiones anteriores a VIGENTE.
g) Fecha: Fecha de aprobacin del documento. De esta fecha en adelante, y en

caso de no existir una versin superior del mismo, se le considera como
documento vigente o en vigencia.
401
h) Pgina: Se colocar la pgina de acuerdo al formato: Pgina N de M, donde
n es el nmero de pgina actual y M es el nmero total de pginas del
documento.
4.2.- CONTENIDO: El contenido del documento se adaptar a su tipo de acuerdo

a la siguiente tabla:
INSTRUCTIVO GUA DE
APARTADO PROCEDIMIENTO
DE TRABAJO
FORMATO MANUAL
TRABAJO
Ttulo x X x x X
Objetivo x X x X
Alcance x X x
Abreviaturas y
x x* x* x*
Definiciones
Documentos de
x x* x*
Referencia:
Polticas x
Diagrama de Flujo x
Descripcin del
x
Procedimiento
Control de
x
Documentacin
Contenido del
X
Instructivo
Contenido del
x
Formato
Contenido del
x
Manual
Gua de Llenado x
Contenido de la Gua
X
de Trabajo
Anexos x* x* x*
Historial de
x x
Versiones
* Opcional
Explicacin de los apartados:
Palabra o frase que permite conocer el nombre o el asunto del documento de forma
Ttulo: clara y sencilla. No se debe colocar la palabra Ttulo en el documento, solo escribirlo
directamente con letras maysculas, centrado y negrillas.
Explica claramente la finalidad u objetivo que se quiere alcanzar con la definicin del
Objetivo:
documento.
Especifica o describe los lmites del documento, dejando claro cul es el alcance,
campo de aplicacin o dimensin del mismo. En el caso de procesos, es recomendable
Alcance: definir el alcance de cada uno de la siguiente forma:
Exponiendo el conjunto de bienes y/o servicios a los que afecta el proceso.
Indicando dnde empieza y dnde termina el proceso en relacin con otros.
402
Abreviaturas
Indicar todas las siglas que se usan en el documento y su respectivo significado. El
objetivo es el de facilitar su compresin y as poder usar las siglas en cualquier parte
del documento sin hacer referencia a su significado. Debern ir listadas en la siguiente
tabla:
ABREVIATURAS
N TRMINO DEFINICIN
Definiciones y
Abreviaturas:
Definiciones
Trminos que se consideran necesarios para la comprensin de ciertas palabras
utilizadas en el documento. Debern ir listadas en la siguiente tabla:
DEFINICIONES
N TRMINO DEFINICIN
Son normas internas o externas, nacionales o internacionales que sirve como base y
apoyan la ejecucin y aplicacin del documento (en caso de que aplique). Se deben
listar usando el siguiente formato:
DOCUMENTOS INTERNOS
Documentos
de Referencia: DOCUMENTOS EXTERNOS
En N ir un nmero ascendente de acuerdo a cuantos documentos se referencie. En

CDIGO ir el asignado al documento de acuerdo a este instructivo. En TITULO DEL
DOCUMENTO se debe colocar el nombre del documento.
En caso de no tener documentos de referencia colocar N/A (No aplica)
En el caso de procesos, son todas aquellas directrices, advertencias y/o comentarios
importantes para el desarrollo de las actividades del mismo. Adems aquellos aspectos
Polticas:
legales o de cumplimiento obligatorio que permitan alcanzar el xito de este
documento. Debern ir listadas con vietas.
Diagrama de Para realizar el diagrama de flujo seguir el Instructivo de Trabajo para Diagramar
Flujo: Procesos. (INS.SGC.02)
Debe contener la descripcin en forma clara de las actividades y tareas a seguir para
el desarrollo del procedimiento. Debe redactarse de forma sencilla, clara, lgica y
secuencial, refiriendo al responsable de realizar cada una de las tareas. Para su
elaboracin se seguir el siguiente formato:
Descripcin
del
procedimiento:
Donde:
N: Nmero de la actividad en orden secuencial y ascendente usando nmeros
arbigos.
403
ACTIVIDAD: Acciones que agregan valor y que en su conjunto conforman la
estructura del procedimiento. Cada una de estas actividades es realizada por el
empleado responsable. Se debe comenzar la descripcin de la actividad con verbo en
tercera persona del singular. Ejemplo: diligencia, verifica, archiva, etc. Se deber
colocar una descripcin corta de la actividad.
DESCRIPCIN: Explicacin detallada y clara de la actividad a ejecutar. Algunas

consideraciones a tomar en cuenta en este punto son:
Estructura de prrafos de actividad La redaccin de estos prrafos se iniciar

con un verbo en tercera persona del singular, y si es necesario modificar o
especificar la accin, se utilizaran los gerundios correspondientes. Ejemplo:
Selecciona cotizaciones para la adjudicacin enviando oportunamente los
soportes a la Gerencia.
Estructura de un prrafo de decisin: Debe ir en forma de pregunta. Luego

se deber indicar el flujo a seguir para las dos alternativas de la decisin.
Referencia a documentos: para referenciar documentos hacerlo de la siguiente

forma: Ver CODIGO-DOCUMENTO. Por ejemplo: Ver FOR.G.1.01
RESPONSABLE: Cargo del funcionario responsable de ejecutar dicha actividad que

se encuentra definido en el Manual de Funciones del UTN.
Indica el listado de formatos en los cuales se registra la informacin obtenida de la

aplicacin del documento. Se deben listar as:
REGISTROS
N Ttulo del Documento Ubicacin
FORMATOS
Control de
Documentos
En N ir un nmero ascendente de acuerdo a cuantos documentos se referencie.

En UBICACIN ir el lugar donde se almacena el documento.
En CDIGO ir el asignado al documento de acuerdo a este instructivo.
En TITULO DEL DOCUMENTO se debe colocar el nombre del documento.
Nota: Ordenar los documentos por tipo y por cdigo. Por ejemplo, colocar en la lista
todos los formatos y estos a su vez ordenandos por cdigo ascendente.
Se debern especificar los pasos secuenciales, descriptivos y tcnicos de la actividad
a realizar. Para ello tomar en cuenta los siguientes puntos:
a) Numerar cada paso con un nmero arbigo ascendente y en caso de tener sub
pasos, estos debern corresponder al nmero del paso padre. Ejemplo: 1, 1.1,
Contenido del
1.1.1
instructivo:
b) Utilizar en la medida de lo posible capturas de pantalla para representar
visualmente lo que se quiere lograr en cada paso.
c) En caso de hacer referencia a nombres de programas o equipos, usar sus
nombres tcnicos junto con versiones (en caso de que aplique).
404
El contenido de un formato va a depender de su campo de aplicacin. Para ello tomar
en cuenta los siguientes puntos:
Formato con casilleros
a) Se debe armar la estructura del formato en casilleros, colocando en cada uno de
ellos el campo a llenar.
b) Se debe dejar un casillero vaco en frente o debajo del campo para que sea
llenado. Este espacio debe corresponder al tamao del contenido que se requiere.
c) Los casilleros se deben formar mediante el uso de una tabla con filas y columnas
expandidas al tamao de la hoja. Para diferenciar los casilleros de campo de los
de llenado, se puede sombrear los primeros.
d) Los campos debern estar escritos en negrillas, seguidos de dos puntos (:), la
primera letra de cada palabra en mayscula y las siguientes en minsculas.
Contenido de Ejemplo:
Formato:
Nombre: Apellido:
Fecha: Profesin:
Formato sin casilleros

a) Se debe colocar los ttulos de los contenidos a llenar numerados
ascendentemente, con letras maysculas y en negrillas.
b) Bajo ese ttulo deber ir la descripcin del mismo y una explicacin de cmo
llenarlo. Esta descripcin deber ir en letra cursiva y en color azul, lo que significa
que al llenar el formato, este contenido debe borrarse.
Por ejemplo:
1.- OBJETIVO
En este punto deber colocar el objetivo.
Se incluye cualquier informacin de soporte, que se requiere para la aplicacin del
documento. Ejemplo: figuras, planos, tablas, etc. Se debern especificar en la siguiente
tabla y luego anexarse al final del documento con un ttulo descriptivo en cada uno de
ellos.
LISTADO DE ANEXOS
Anexos: N Nombre del Documento
Donde:
N: nmero arbigo ascendente.
Nombre del Documento: Nombre del anexo.
En caso de no tener anexos colocar N/A (No Aplica)
La gua de llenado debe corresponder a un formato, y debe contener los siguiente:
GUA DE LLENADO
Ttulo del Formato:
Cdigo del Formato:
Descripcin de cmo llenar el Formato
N Campo Instruccin
Contenido de
una Gua de Donde:
Llenado:
1. Ttulo del Formato: Es el nombre del formato del cual se va a realizar la gua de
llenado.
2. Cdigo del Formato: Es el cdigo asignado al formato del cual se va a realizar la
gua de llenado.
3. N: Es el nmero del campo correspondiente en el formato.
4. Campo: Es el nombre del campo correspondiente en el formato.
5. Instruccin: Es la descripcin de qu y cmo llenar el campo.
405
Sirve para registrar los cambios que ha sufrido el documento de manera cronolgica.
Tendr la siguiente estructura:
CONTROL DE CAMBIOS
Historial de
versiones:
Donde:
Fecha: Fecha en la que se registra el cambio en el documento.
Versin: Es el nmero de versin que corresponde al documento. (No va en caso
de Instructivos)
Realizado Por: Nombre y Cargo del funcionario que realiz el cambio.
Descripcin: Descripcin detallada del cambio realizado anotando el apartado/s
que se han visto modificados.
4.3.- PIE DE PGINA
El siguiente pie de pgina deber colocarse solo en la ltima hoja del documento:
Elabor: SGC FICA Revis: Aprob:
Nombre y Firma Nombre y Firma Nombre y Firma
406
ANEXO 4: INSTRUCTIVO DE TRABAJO PARA DIAGRAMAR PROCESOS
UNIVERSIDAD TCNICA DEL NORTE Instructivo de trabajo para diagramar

FACULTAD DE INGENIERIA EN CIENCIAS APLICADAS procesos
GESTIN DE CONTROL DE LA CDIGO: INS.SGC.02

PROCESO:
Procedimiento Control De FECHA APROBACIN:

SUB PROCESO:
Documentos SGC PGINA: Pgina 1 de 8
INSTRUCTIVO DE TRABAJO PARA DIAGRAMAR PROCESOS
1. OBJETIVO
Estandarizar la elaboracin de diagramas de flujo de procesos, mediante la

definicin de un conjunto de reglas que orienten su diseo y construccin, para
asegurar el entendimiento de los mismos y su mantenimiento en el futuro.
El diagrama de flujo es una representacin grfica de la secuencia de pasos que

forman parte de un proceso. Para la diagramacin se usar el programa Bizagi
2.9.0.4 el cual es un modelador de procesos. Los smbolos que usa Bizagi estn
bajo la notacin grfica estandarizada Business Process Modeling Notation o
BPMN, que permite el modelado de procesos de negocio, en un formato de flujo
de trabajo. Tiene la finalidad de servir como lenguaje comn para el diseo de los
procesos de negocio y su implementacin. Las cuatro categoras bsicas de
elementos son:
Objetos de flujo: Eventos,

Actividades, Rombos de control de
flujo (Gateway)
Evento inicial Evento intermedio Evento final Tarea Subproceso Decisin
Objetos de conexin: Flujo de

Secuencia, Flujo de Mensaje,
Asociacin
Swimlanes (Carriles de piscina):

Pool, Lane
Artefactos: Objetos de Datos,

Grupo, Anotacin
407
La diagramacin se manejar de forma horizontal, el sentido del orden de los
componentes del diagrama va de arriba hacia abajo los roles, es decir, en la parte
superior van los roles de alta jerarqua.
REGLAS PARA LA ESTRUCTURA DEL DIAGRAMA DE FLUJO
N REGLA EJEMPLO
Correcto
Debe haber un solo smbolo de inicio

para cada diagrama y puede haber
1 varios finales. Cada uno de estos
smbolos deber tener la palabra
No Aplica
Inicio o Fin respectivamente.
Correcto
Las lneas de conexin debern ser

2 verticales u horizontales, nunca
diagonales. No Aplica
Correcto
SISTEMAS
ANALISTA
7. Ejecuta reunin
para obtencin de
DE
requisitos
Los nombres de los roles que

intervienen en el proceso, as como el No Aplica
3
nombre del proceso, debern
escribirse con maysculas.
Analista de
7. Ejecuta reunin
Sistemas
para obtencin de
requisitos
408
Correcto
El texto colocado dentro de los 1. Realizar 2. El

smbolos, debe ir la primera letra en informe de informe est
actividades correcto?
Mayscula y las siguientes en
4 minscula. Las actividades y
decisiones debern ir numeradas en No Aplica
orden ascendente con nmeros
arbigos. REALIZAR informe II. El
de ACTIVIDADES informe
est
Correcto
El texto de las decisiones debe ir entre

5 signos de interrogacin y ser lo
suficientemente explcito. No Aplica
Correcto
Dentro del flujo se puede llamar a otro MG-AM-PCI

Planeacin Cantonal
proceso-procedimiento, colocando su e Institucional
cdigo y nombre en la figura:
6
No Aplica
NOTA: Referirse al Diccionario de
Procesos para identificar su cdigo.
Planeacin Cantonal e
Institucional
Correcto
Origen Destino
Las flechas de direccin siempre No Aplica

7
tienen origen y destino en un smbolo.
Origen
Destino
409
Correcto
Conector de salida
Conector de entrada
Los conectores siempre deben

A
aparecer en un diagrama por pares.
8 Para identificar conectores se deber
No Aplica
usar letras del abecedario en
maysculas empezando de la A a la Z Conector de salida
Conector de entrada
Correcto
Inicio
No pueden quedar smbolos sin

Fin
conclusin, el nico smbolo de
9 conclusin es el lmite con la palabra
No Aplica
fin, con excepcin de los conectores de
pgina. Inicio
Fin
Correcto
No puede salir ms de una flecha de

direccin de un smbolo de lmite,
operacin, proceso o conector. Estos
10 smbolos pueden tener varias No Aplica
entradas, pero una sola salida.
410
Correcto
Si
No
El nico smbolo que puede y debe No Aplica

tener ms de una lnea de flujo de
11 salida es el smbolo de DECISIN:
Inicio
Si
Correcto
Inicio
Fin
Fin
El smbolo FINAL DE PROCESO solo No Aplica

12 deber dibujarse al final del
procedimiento, no graficar al comienzo Fin Inicio
Fin
Correcto
Para identificar los documentos, se
deber colocar el nombre del
documento en el smbolo de la
siguiente manera:
13
NOTA: En caso de ser varios

documentos, se los separar por
comas.
411
Correcto
Antes del smbolo decisin, siempre

debe estar una operacin de Verificar, 2. Revisa
3.
14 Validar, Revisar, Analizar; que Requisitos
Requisitos
identifique una actividad de toma de completos?
decisin.
Correcto
No
Si
Las salidas del smbolo de DECISIN

siempre debern tener escrito las
15 decisiones que se deban tomar al
evaluar la pregunta. Por ejemplo Si o No Aplica
No.
Correcto
Inicio
1 4 5
2
Para numerar las operaciones que 3

Fin
estn luego de un smbolo de

DECISIN, se seguir la secuencia del
flujo ms corto y al terminar se Fin
continuar la secuencia con el otro

16 flujo. No Aplica
Inicio
NOTA: En el ejemplo se coloca slo

los nmeros para la explicacin de la 1 3 5
2
regla.
Fin
4
Fin
412
Correcto
ANALISTA DE
SISTEMAS
5. Elabora Informe de
Trabajo
DIRECTOR
6. Revisa y aprueba
informe
No colocar las tareas de enviar o recibir
en smbolos de operacin cuando las
17 tareas pasan de un responsable a otro,
ya que estas estn implcitas en las No Aplica
flechas de flujo:
ANALISTA
5. Elabora Informe de 6. Enva informe
DE
Trabajo
DIRECTOR
7. Revisa y aprueba
informe
Correcto
12. Fin
El smbolo Fin tambin deber
18
numerarse No Aplica
Fin
Usar con cuidado los conectores y

19 flechas que cruzan de un lado al otro
para evitar confusiones.
REGLAS PARA REDACTAR EN EL DIAGRAMA DE FLUJO
1. La redaccin de las actividades debe empezar con un verbo en tercera

persona del singular:
VERBO OBJETO DEL VERBO (QUE/QUIEN)
Participa .en las reuniones del cantn
Atiende .al ciudadano
Inspecciona la calidad de los servicio
2. No se debe usar dos o ms verbos consecutivos, salvo que sean actividades

inesperadas
413
3. No usar adverbios, adjetivos ni criterios de eficacia.
4. No usar las siguientes palabras en las actividades: Cumplir, Tramitar,
Administrar, Lograr, Procesar, Pensar, Conocer.
5. No usar verbos que indiquen MACROACTIVIDADES, en los procedimientos se
debe procurar tener actividades de manera especfica y desglosada. Por
ejemplo no usar la palabra Gestionar.
6. El texto escrito dentro de un smbolo debe ser legible y preciso.
Elabor: SGC FICA Revis: Aprob:
Nombre y Firma Nombre y Firma Nombre y Firma
414
ANEXO 5: MATRIZ DE RESPONSABILIDADES
MATRIZ DE FUNCIONES Y
UNIVERSIDAD TCNICA DEL NORTE RESPONSABILIDAD
CDIGO: MR.SGC.01
VERSION: 1.0
R= Responsable P= Participa A= Aprueba E=Elabora
Comisin Vinculacin
Investigacin CUICYT
Unidad de Extensin
Direccin Financiera
Direccin de gestin
Auditor Interno de la
Alta Direccin (HCD)
Consejo Acadmico
del talento humano

Honorable Consejo
con la Colectividad
Comit de Calidad
Coordinadores de
Director del SGC

Mantenimiento
Administrativo
Adquisiciones
Universitario
Universitaria
Direccin de
Instituto de
Subdecano
Rectorado
desarrollo
SENECYT
Consejo
Decano
Calidad
Carrera
ELEMENTO

4.1 Requisitos Generales P P P P P P P E
4.2.1 Generalidades P P P P P E
4.2.2 Manual de la Calidad A P P P P P R E
4.2.3 Control de los documentos A P P P P P R E
4.2.4 Control de los registros A P P P P P R E
5. RESPONSABILIDAD DE LA DIRECCIN
5.1 Compromiso de la direccin R P P P P P P P
5.2 Enfoque al cliente R P P P P P P P
5.3 Poltica de la calidad A+R P P P P P E P
5.4 Planificacin
5.4.1 Objetivos de la calidad A+R P P P P P E P
Planificacin del sistema de
5.4.2 A+R P P P P P P E
gestin de la calidad
415
5.5 Responsabilidad, autoridad y comunicacin
5.5.1 Responsabilidad y autoridad R P P P P P P P
5.5.2 Representante de la direccin A+R P P P
5.5.3 Comunicacin interna R P P P P P P
5.6 Revisin por la direccin
5.6.1 Generalidades R P P P P P P P
Informacin de entrada para la
5.6.2 R P P P P P P P P
revisin
5.6.3 Resultados de la revisin R P P P P P P
6. GESTIN DE LOS RECURSOS
6.1 Provisin de recursos A+R P P P P P P
6.2 Recursos humanos
6.2.1 Generalidades P P P P P P P R P
Competencia, formacin y toma
6.2.2 A P P P P P P R P
de conciencia
6.3 Infraestructura A P A P P P P R R P
6.4 Ambiente de trabajo P R P P P P P P R P
7. REALIZACIN DEL PRODUCTO
Planificacin de la realizacin del
7.1 A+R P P E E E P
servicio
7.2 Procesos relacionados con el cliente
Determinacin de los requisitos
7.2.1 A E+R P P R R R E+R P
relacionados con el servicio
Revisin de los requisitos
7.2.2 A E+R P P R R R E+R P
relacionados con el servicio
7.2.3 Comunicacin con el cliente P R P R P P P
7.3 Diseo y desarrollo
Diseo y desarrollo funcin
7.3.1 A A A P A P R E P
docencia
7.3.2 A A R+E R P E P
Vinculacin
7.3.3 A A P R P A+R P
Investigacin
7.3.4 Diseo y desarrollo SGC P P P P P P A E
7.4 Compras
416
7.4.1 Proceso de compras P P P A E+R
7.4.2 Informacin de las compras E P E P P A R
Verificacin de los productos
7.4.3 P P R+A
comprados
7.5 Produccin y prestacin del servicio
Control de la produccin y de la
7.5.1 R R P R R R P P
prestacin del servicio
Validacin de los procesos de la
7.5.2 produccin y de la prestacin de P P R R P R R R P P
servicios
7.5.4 Propiedad del estudiante P P R P P P P
7.5.5 Preservacin del servicio P P R P P P P
Control de los dispositivos de
7.6 EXCLUIIDO
seguimiento y de medicin
8 MEDICIN, ANLISIS Y MEJORA
8.1 Generalidades P P P P P P R P P
8.2 Seguimiento y medicin
8.2.1 Satisfaccin del cliente A P P P P E E P
8.2.2 Auditora interna R P P P P P P P E+R
Seguimiento y medicin de los
8.2.3 R P P P P P P P P
procesos
Seguimiento y medicin del
8.2.4 R R P R R R P P
servicio
8.3 Control de servicio no conforme R P P P P P P P P
8.4 Anlisis de datos P P P P P E+R P P
8.5 Mejora
8.5.1 Mejora continua R R R R R R R P P
8.5.2 Acciones correctivas R R R R R R R P P
8.5.3 Acciones preventivas R R R R R R R P P
CONTROL DE CAMBIOS
21/08/2015 1.0 Equipo de Calidad (Srta. Jessica Arcos, Srta. Mara Chug, Srta. Vicky Juma y Srta. Stefany Salazar) Creacin del documento
417
ANEXO 6: FORMATO DE SOLICITUD

FACULTAD DE INGENIERA EN CIENCIAS FORMATO DE SOLICITUD
APLICADAS
GESTIN DE CONTROL DE LA CDIGO: FOR.FICA.01

PROCESO:
PROCEDIMIENTO CONTROL DE FECHA APROBACIN:

SUB PROCESO:
DOCUMENTOS PGINA: Pgina 1 de 1
FORMULARIO DE SOLICITUD
Fecha : Da, mes y ao en que se realiza la solicitud

Dirigido a : Todo trmite acadmico debe ser dirigido al DECANO de la FICA.
Solicitante : Nombres y apellidos del solicitante
Facultad : Nombre de la Facultad a la que pertenece, en siglas..
Carrera : Nombre de la Carrera a la que pertenece, en siglas
Asunto : Detallar el asunto o el requerimiento con la respectiva justificacin si el
caso lo amerita.
.
.
.
Firma
C.I. ------------------------
CONSTANCIA DE PRESENTACIN: FECHA: ...

HORA: .
FIRMA:
418
ANEXO 7: FORMATO DE PROGRAMA DE AUDITORA INTERNA
FORMATO DE PROGRAMA DE
FACULTAD DE INGENIERA EN CIENCIAS AUDITORA INTERNA
APLICADAS
GESTIN DE CONTROL DE LA CDIGO: FOR.SGC.1.01

PROCESO:
FECHA
PROCEDIMIENTO DE APROBACIN:
SUB PROCESO:
AUDITORIAS INTERNAS
PGINA: Pgina 1 de 1
Procedimientos
AUDITORA INTERNA
asociados:
Periodo:
Objetivo:
Alcance:
Responsable del
programa:
Educacin
Formacin
Perfil de Auditor
Lder Habilidades
Experiencia
Funciones
CRONOGRAMA DE AUDITORA
PROCESO ENE FEB MAR ABR MAY JUN JUL AGO SEP OCT NOV DIC
Gestin y
Direccin
Acadmica
Vinculacin
Investigacin
RECURSOS
RRHH TECNOLGICOS
419
ANEXO 8: FORMATO DE PLAN DE AUDITORA

FORMATO DE PLAN DE AUDITORA
FACULTAD DE INGENIERA EN CIENCIAS INTERNA
APLICADAS

PROCESO:
FECHA
SUB PROCESO:
AUDITORIAS INTERNAS
PGINA: Pgina 1 de 1
PLAN DE AUDITORIA
INSTITUCIN:
Direccin:
Representante:
Cargo: Correo electrnico/ Telfono:
Alcance:
CRITERIOS DE AUDITORIA ISO 9001: 2008 + la documentacin de la organizacin
Tipo de auditora: OTORGAMIENTO SEGUIMIENTO RENOVACIN
AMPLIACIN EXTRAORDINADIRIA
Reunin de Apertura: Hora:
Reunin de Cierre: Hora:
Con un cordial saludo, me dirijo a usted para remitir el plan de Auditoria que se realizara
a:... De la misma manera, para la
reunin de apertura de la auditoria le agradezco invitar a las personas del grupo
de:.
El idioma de la auditoria y su informe ser el espaol.
Los objetivos de la auditoria son:
Auditor Lder SGC Correo electrnico

Fecha elaboracin del plan de auditora:
FECHA/ SITIO (si PROCESO/ ACTIVIDAD/REQUISITO
HORA AUDITOR
hay ms de uno) POR AUDITOR
Observaciones:
420
ANEXO 9: FORMATO DE INFORME DE AUDITORA

FORMATO DE PLAN DE AUDITORA
FACULTAD DE INGENIERA EN CIENCIAS INTERNA
APLICADAS

PROCESO:
FECHA
SUB PROCESO:
AUDITORIAS INTERNAS
PGINA: Pgina 1 de 1
INFORME AUDITORA INTERNA ISO 9001:2008

1. INTRODUCCIN
Presentacin preliminar del informe, en el cual se explica por qu, para qu y para quin
ha sido realizado, adems se explica un poco de trata el tema a exponer en el informe,
este no debe contener muchos detalles porque se repetira en el desarrollo real del
informe.
Detallar los objetivos que persigue la auditora, mencionar un objetivo general y objetivos
especficos de ser necesario.
3. ALCANCE
Se detalla la extensin del informe, los temas que se trataran en todo el desarrollo del
informe.
Detallar la normativa en la que se basa la auditora.
5. EQUIPO AUDITOR
Mencionar quienes formaron parte del equipo auditor.
Fecha: especificar la fecha de realizacin de la auditora
Hora: especificar la hora de realizacin de la auditora
7. RESUMEN DE LA AUDITORA
Elaborar una tabla que resuma la auditora realizada, es decir, considerar los puntos
generales de la norma.
Mencionar los resultados que la auditora arroj y las acciones que se puede tomar para
enfrentar la nos conformidades.
9. CONCLUSIONES
Son el recuento final del informe, se destacan los aspectos ms importantes y relevantes
en ideas no muy extensas.
10. RECOMENDACIONES
Redactar las propuestas que se realizan para mejorar.
11. ANEXOS
Anexos relevantes que evidencien la realizacin de la auditora.
421
ANEXO 10: FORMATO DE PLAN DE ACCIONES CORRECTIVAS,
PREVENTIVAS Y DE MEJORA.
UNIVERSIDAD TCNICA DEL NORTE FORMATO DE PLAN DE ACCIONES

FACULTAD DE INGENIERA EN CIENCIAS CORRECTIVAS, PREVENTIVAS Y DE
APLICADAS MEJORA

PROCESO:
Formato de Plan de Acciones FECHA APROBACIN:

SUB PROCESO: Correctivas, Preventivas y de
Mejora PGINA: Pgina 1 de 1
PLAN DE ACCIONES CORRECTIVAS, PREVENTIVAS Y DE MEJORA

1. INTRODUCCIN
Aqu se hace una presentacin preliminar del plan que se realizar, en el cual se explica
por qu, para qu y para quin ha sido realizado, adems se explica un poco de trata el
tema.
Detallar los objetivos que persigue la realizacin del plan, mencionar un objetivo general
y objetivos especficos de ser necesario.
3. ALCANCE
Se detalla la extensin del plan y lo que abarca su realizacin.
VERSIN: TRAZABILIDAD:
Fecha de solicitud: Proceso:

Evaluacin Anlisis de No Se asocia a la Otro tipo de
Quejas Revisin
de la indicadores conformidades no conformidad, origen
de por la
satisfaccin de de Auditoras servicio no (especifique):
clientes Direccin
del cliente procesos conforme?
Responsable de atender la
Solicitante de la ACPM (Indicar cargo) solicitud de la ACPM
(Responsable del proceso)

Descripcin:
Anlisis de causa raz:
CORRECCIN APLICADA

Fecha plazo Evaluacin de la eficacia
Actividades Tipo ACPM Responsable Recursos
mximo de cada actividad

Fecha de aprobacin del Aprobacin responsable de Aprobacin Gerencia:
plan accin: calidad:
Fue eficaz el Plan de Si: No:

Accin:
NOTAS:
422
ANEXO 11: FORMATO DE FICHA DE IDENTIFICACIN DE NO
CONFORMIDADES
Formato de Ficha de Identificacin de No
FACULTAD DE INGENIERA EN CIENCIAS Conformidades
APLICADAS

PROCESO:
Procedimiento de Control del FECHA APROBACIN:

SUB PROCESO:
Servicio No Conforme PGINA: 1
Ficha de identificacin de no conformidades
Tipo de Proceso que Acciones

Fecha Responsable Descripcin Causas
servicio gener tomadas
Descripcin
de las
acciones que
deben
desarrollarse
para dar
Da, mes solucin al
Nombre de la
y ao en servicio no
Nombre del persona Describir las
el que se Nombre del conforme
servicio responsable de Detalle o razones
detect proceso que detectado. En
detectado con realizar la explicacin del (causas) que
el cometi el caso de que
incumplimiento correccin del incumplimiento explican el
servicio incumplimiento las acciones
de requisitos servicio no incumplimiento
no hayan sido o
conforme
conforme deban ser
desarrolladas
por otro
proceso,
detallar lo
realizado por
dicho proceso
423
ANEXO 12: FORMATO DE SEGUIMIENTO DE ACCIONES PREVENTIVAS
Formato de Seguimiento de Acciones
FACULTAD DE INGENIERA EN CIENCIAS Preventivas
APLICADAS

PROCESO:
Procedimiento de Acciones FECHA APROBACIN:

SUB PROCESO:
preventivas PGINA: 1
Seguimiento de acciones preventivas
Accin Fecha real de Justificacin de retraso

Proceso % de ejecucin Retraso das
preventiva cierre mayor
Coloque el
porcentaje que
Ser la
ha cumplido en Si su accin ha demorado
Una vez que diferencia ms de treinta das contados
Nombre del la ejecucin de la usted ha entre la a partir de la fecha planeada
proceso en el Detalle de accin, este terminado
fecha de cierre, entonces usted
que se la accin totalmente de
podr ir de 1 a deber justificar la razn de
detect la preventiva ejecutar su planificada dicho retraso, sustente de la
causa a realizarse 100%, cuando la
accin coloque para el forma ms detallada posible,
potencial accin se cierre
la fecha. cierre y la incluya registros que
completamente el
evidencien su justificacin.
porcentaje deber fecha real
ser el cien por
ciento.
424
ANEXO 13: FORMATO DE INFORME DE EJECUCIN DEL PLAN

Formato de Informe de Acciones
FACULTAD DE INGENIERA EN CIENCIAS Ejecutadas
APLICADAS

PROCESO:
Procedimiento de Acciones FECHA APROBACIN:

SUB PROCESO:
Correctivas y Preventivas PGINA: 1
INFORME DE LAS ACCIONES EJECUTADAS

1. INTRODUCCIN
Aqu se hace una presentacin preliminar del informe, en el cual se explica por qu, para
qu y para quin ha sido realizado, adems se explica un poco de trata el tema a exponer
en el informe, este no debe contener muchos detalles porque se repetira en el desarrollo
real del informe.
2. OBJETIVO
Detallar los objetivos que persigue el informe, mencionar un objetivo general y objetivos
especficos de ser necesario.
3. ALCANCE
informe.
4. RESUMEN DE LA ACCIONES EJECUTADAS
Detallar el resumen de las acciones preventivas y correctivas que se realizarn.
Elaborar un resumen de las acciones preventivas y correctivas ejecutadas.
6. CONCLUSIONES
7. RECOMENDACIONES
Redactar las propuestas que se realizan para mejorar.
8. ANEXOS
Anexos relevantes que evidencien la realizacin de la auditora.
425
ANEXO 7: LISTA MAESTRA DE DOCUMENTOS INTERNOS DE LA FUNCIN GESTIN Y DIRECCIN
LISTA MAESTRA DE DOCUMENTOS INTERNOS
DE LA FUNCIN GESTIN Y DIRECCIN
CDIGO LMDI.G.01
VERSIN 1.0
REFERENCIA A LA NORMA ISO 9001: 2008 4.2.3
NRO. DE FECHA DE
CDIGO NOMBRE DEL DOCUMENTO OBSERVACIONES
VERSIN ACTUALIZACIN
Aprobado por el pleno del Consejo de
DOC.INT.01 Estatuto Orgnico de la Universidad Tcnica del Norte ---- 2013 Educacin Superior, el 02 de octubre del
2013.
Aprobado en segundo y definitivo debate por
DOC.INT.02 Reglamento General de la Universidad Tcnica del Norte ---- 2005 el Honorable Consejo Universitario el 12 de
noviembre del 2005
DOC.INT.03 Modelo Educativo de la Universidad Tcnica del Norte ---- 2013
Reglamento interno de carrera y escalafn del profesor e Aprobado el 22 de agosto del 2014, por el
DOC.INT.04 ---- 2014
investigador de la UTN. Honorable Consejo Universitario.
Reglamento de Rgimen Acadmico de Grado y Posgrado Aprobado por el Honorable Consejo
DOC.INT.05 ---- 2015
UTN Universitario el 26 de enero del 2015
Aprobado en ltima y definitiva instancia por
Reglamento de Graduacin y Titulacin de la Universidad
DOC.INT.08 ---- 2014 el Honorable Consejo Universitario el 22 de
Tcnica del Norte
agosto del 2014
Aprobado en ltima y definitiva instancia por
Reglamento de polticas de Accin Afirmativa de la
DOC.INT.09 ---- 2012 el Honorable Consejo Universitario el 7 de
agosto del 2012
Reglamento Interno de Seguridad Y Salud Ocupacional de
DOC.INT.11 ---- 2014
la Universidad Tcnica del Norte
Reglamento para el trmite de Infracciones y la Aplicacin
Aprobado por el Honorable Consejo
DOC.INT.12 de Sanciones a las y los Estudiantes, Profesores o ---- 2012
Universitario el 11 de octubre del 212
Profesoras, Investigadores o Investigadoras de la UTN
426
Reglamento Interno de la Facultad de Ingeniera en Aprobado el 24 de febrero del 2010, por el
DOC.INT.19 ---- 2010
Ciencias Aplicadas Honorable Consejo Universitario.
MAN-0.0.1 Manual de Calidad FICA 2.0 2015 Documento sin aprobar
SGC.1.1 Procedimiento para Control de Documentos 1.0 2015 Documento sin aprobar
SGC.1.2 Procedimiento para Control de Registros 1.0 2015 Documento sin aprobar
SGC.1.3 Procedimiento de Auditoras Internas 1.0 2015 Documento sin aprobar
SGC.1.4 Procedimiento de Control de Servicio No Conforme 1.0 2015 Documento sin aprobar
SGC.1.5 Procedimiento de Acciones Correctivas 1.0 2015 Documento sin aprobar
SGC.1.6 Procedimiento de Acciones Preventivas 1.0 2015 Documento sin aprobar
MR.SGC.01 Matriz de Responsabilidades 1.0 2015 Documento sin aprobar
INS.SGC.01 Instructivo de trabajo para elaborar documentos 1.1 2015 Documento sin aprobar
INS.SGC.02 Instructivo de Trabajo para Diagrama Procesos 1.1 2015 Documento sin aprobar
FOR.FICA.01 Hoja de Solicitud 1.0 2015
FOR.FICA.02 Formato para registro de asistencia 1.0 2015
FOR.FICA.03 Formato informe general 1.0 2015
FOR.FICA.04 Formato de planificacin de actividades de Gestin 1.0 2015
Formato de plan de acciones correctivas, preventivas y de
FOR.SGC.1.04 1.0 2015
mejora
FOR.G.1.01 Estructura para encuesta 1.0 2015
FOR.G.1.02 Formato para PE 1.0 2015
FOR.G.1.03 Formato para perfil profesional 1.0 2015
FOR.G.1.04 Formato de informe de autoevaluacin 1.0 2015
FOR.G.2.01 Formato de acta de nombramiento 1.0 2015
FOR.G.2.02 Formato para levantar necesidades de comunicacin 1.0 2015
FOR.G.2.03 Formato de plan de comunicacin 1.0 2015
FOR.G.2.04 Formato de seguimiento del plan de comunicacin 1.0 2015
Instructivo para obtener informacin de formacin
INS.G.3 acadmica de docentes, tiempo de dedicacin y nmero 1.0 2015
de titulares
FOR.G.3.01 Formulario de proyeccin de asignaturas 1.0 2015
427
FOR.G.3.02 Formato de reporte de asignaturas que se abrirn 1.0 2015
FOR.G.3.03 Formato de distributivo acadmico 1.0 2015
FOR.G.3.04 Formato plan de induccin al docente 1.0 2015
Formato de formulario de reporte de ausencias
FOR.G.3.05 1.0 2015
programadas
FOR.G.3.06 Formato de registro de asistencia de personal acadmico 1.0 2015
Instructivo para acceder a la informacin de registro y
INS.G.4 1.0 2105
retencin de estudiantes
FOR.G.4.01 Formato de solicitud de consignacin de nota sugerencia
1.0 2015
de Tribunal Calificador de Grado.
FOR.G.4.02 Formato de notificacin de fecha y hora de defensa privada 1.0 2015
FOR.G.4.03 Solicitud de asentamiento de nota de defensa privada 1.0 2015
FOR.G.4.04 Autorizacin de empastados 1.0 2015
FOR.G.4.05 Solicitud de fecha y hora de defensa publica 1.0 2015
FOR.G.4.06 Acta entrega de recepcin 1.0 2015
FOR.G.5.01 Formato informe socioeconmico 1.0 2015
FOR.G.6.01 Formatos de reporte estudiantil de seguimiento al slabo 1.0 2015
FOR.G.6.02 Formato informes de evaluaciones 1.0 2015
Formato de registro de requerimientos presupuestarios para
FOR.G.7.01 1.0 2015
laboratorios
FOR.G.7.02 Formato acta de entrega de recepcin 1.0 2015
FOR.G.7.03 Formato de solicitud de soporte tcnico 1.0 2015
FOR.G.7.04 Formato plan de mantenimiento 1.0 2015
Formato de solicitud de mantenimiento correctivo en taller
FOR.G.7.05 1.0 2015
particular
FOR.G.7.06 Formato de ficha para salida de equipos 1.0 2015
FOR.G.7.07 Formato de ficha para recepcin de equipos 1.0 2015
FOR.G.8.01 Formato de plan de induccin en SSO 1.0 2015
428
ANEXO 8: LISTA MAESTRA DE DOCUMENTOS EXTERNOS DE LA FUNCIN GESTIN Y DIRECCIN
LISTA MAESTRA DE DOCUMENTOS EXTERNOS DE
LA FUNCIN GESTIN
CDIGO LMDE.G.01
VERSIN 1.0
FECHA DE
CDIGO NOMBRE DEL DOCUMENTO
ACTUALIZACIN
DOC.EXT.01 Constitucin de la Repblica del Ecuador 2008. 2008
DOC.EXT.02 Ley Orgnica de Educacin Superior LOES 2010. 2010
DOC.EXT.03 Reglamento de Rgimen Acadmico, RPC-SE-13-NO-051-2013. 2013
DOC.EXT.04 Reglamento a la Ley Orgnica de Educacin Superior, Registro Oficial Nro.526 del 02 de septiembre del 2011. 2011
DOC.EXT.05 Reglamento de Carrera y Escalafn del Profesor e Investigador del Sistema de Educacin Superior. 2012
Reglamento para los procesos de Autoevaluacin de las Instituciones, Carreras y Programas del Sistema de
DOC.EXT.08 2014
Educacin Superior
DOC.EXT.09 2015
universidades y escuelas politcnicas del ecuador (versin matricial)
DOC.EXT.10 2015
universidades y escuelas politcnicas del ecuador (versin rbol)
Instructivo para la presentacin del Informe de Autoevaluacin Institucional, de Carreras o Programas para las
DOC.EXT.11 ----
Universidades y Escuelas Politcnicas del Ecuador
DOC.EXT.12 Norma ISO 9004:2009 Gestin para el xito sostenido de una organizacin Enfoque de gestin de la calidad 2009
DOC.EXT.13 Norma ISO 9001:2008 Sistema de Gestin de la Calidad Requisitos 2008
429
ANEXO 9: LISTA MAESTRA DE REGISTROS DE LA FUNCIN GESTIN Y DIRECCIN
LISTA MAESTRA DE DOCUMENTOS
UNIVERSIDAD TCNICA DEL NORTE EXTERNOS DE LA FUNCIN GESTIN
CDIGO LMR.G.01
VERSIN 1.0
DISPOSICIN
ALMACENAMIENTO Y TIEMPO DE
NOMBRE DEL REGISTRO (1) RESPONSABLE (2) DE REGISTROS
PROTECCIN (3) RETENCIN (4)
(5)
Planificacin de actividades para levantar informacin
Subdecano Subdecanato/Impreso 3 aos Reciclaje
del entorno de la FICA
Registro de asistencia a estructuracin de cuestionarios
Subdecano Subdecanato/Impreso 3 aos Reciclaje
para anlisis del entorno de la FICA
Cuestionarios en blanco Subdecano Subdecanato/Impreso 3 aos Reciclaje
Solicitud de aprobacin de cuestionarios para anlisis
Secretaria Jurdica Secretara jurdica/Impreso 3 aos Reciclaje
del entorno de la FICA
Resolucin de aprobacin de cuestionarios para
Subdecano Subdecanato/Impreso 3 aos Eliminacin
anlisis del entorno de la FICA
Encuestas llenas Coordinador de Carrera Coordinacin de carreras/Impreso 3 aos Reciclaje
Coordinacin de carreras/Impreso y
Informe de resultados de las encuestas Coordinador de Carrera 3 aos Reciclaje
digital
Plan de mejoras para anlisis del entorno de la FICA Coordinador de Carrera 3 aos Reciclaje
digital
Planificacin de actividades para actualizar el PE Decano Decanato/Impreso 3 aos Reciclaje
Registro de asistencia para elaborar propuesta de
Decano Decanato/Impreso 3 aos Reciclaje
misin y visin
Temporal hasta
Misin y visin para la FICA Decano Decanato/Impreso Reciclaje
que se integre PE
Solicitud de aprobacin de misin y visin Secretaria Jurdica Secretara jurdica/Impreso 3 aos Reciclaje
Resolucin de aprobacin de misin y visin Decano Decanato/Impreso 3 aos Eliminacin
Registro de asistencia para actualizacin del FODA Decano Decanato/Impreso 3 aos Reciclaje
430
Registro de asistencia para formular objetivos y
Decano Decanato/Impreso 3 aos Reciclaje
estrategias
Plan Estratgico Decano Decanato/Impreso y digital 3 aos Reciclaje
Solicitud de aprobacin de PE Secretaria Jurdica Secretara jurdica/Impreso 3 aos Reciclaje
Resolucin de Aprobacin de PE Decano Decanato/Impreso 3 aos Eliminacin
Registro de asistencia a sociabilizacin del PE Decano Decanato/Impreso 3 aos Reciclaje
Planificacin del diseo y desarrollo del perfil profesional Coordinador de Carrera Coordinacin de carreras/Impreso 3 aos Reciclaje
Registro de asistencia a reunin inicial para construccin
Coordinador de Carrera Coordinacin de carreras/Impreso 3 aos Reciclaje
de perfil profesional
Documento del perfil profesional Coordinador de Carrera 3 aos Reciclaje
digital
Registro de asistencia a revisin del perfil profesional Coordinador de Carrera Coordinacin de carreras/Impreso 3 aos Reciclaje
Planificacin de actividades para recopilacin y manejo
de informacin para la acreditacin
Registro de asistencia al anlisis de la informacin para
el CEAACES
Informe de autoevaluacin Coordinador de Carrera 3 aos Reciclaje
digital
Planificacin de actividades para mejorar la Coordinacin de carreras/Impreso y
Coordinador de Carrera 3 aos Reciclaje
comunicacin en la FICA digital
Registro de asistencia a reunin de designacin de
Decano Decanato/Impreso 1 ao Reciclaje
comunicador interno.
Solicitud de aprobacin de comunicador interno Secretaria Jurdica Secretara jurdica/Impreso 1 ao Reciclaje
Resolucin de aprobacin de comunicador interno Decano Decanato/Impreso 1 ao Eliminacin
Acta de nombramiento del comunicador interno Decano Decanato/Impreso 1 ao Reciclaje
Necesidades de comunicacin Decano Decanato/Impreso 1 ao Reciclaje
Plan de comunicacin Decano Decanato/Impreso y digital 1 ao Reciclaje
Solicitud de aprobacin del plan de comunicacin Secretaria Jurdica Secretara jurdica/Impreso 1 ao Reciclaje
Resolucin de aprobacin del plan de comunicacin Decano Decanato/Impreso 1 ao Eliminacin
Matriz de seguimiento del plan de comunicacin Decano Decanato/Impreso y digital 1 ao Reciclaje
Informe final de la ejecucin del plan Decano Decanato/Impreso y digital 1 ao Reciclaje
431
Planificacin de actividades para la distribucin horaria Coordinacin de carreras/Impreso y
Coordinador de Carrera 1 ao Reciclaje
de los profesores digital
Hasta estructurar
Reporte de resultados de proyeccin de asignaturas Coordinador de Carrera Coordinacin de carreras/Impreso Reciclaje
distributivo
Distributivo acadmico Coordinador de Carrera 1 ao Reciclaje
digital
Solicitud de aprobacin de distributivo acadmico Secretaria Jurdica Secretara jurdica/Impreso 1 ao Reciclaje
Resolucin de aprobacin de distributivo acadmico Coordinador de Carrera Coordinacin de carreras/Impreso 1 ao Eliminacin
Solicitud de contratacin de docentes Secretaria Jurdica Secretara jurdica/Impreso 1 ao Reciclaje
Solicitud de autorizacin de convocatoria a aspirantes Jefe de Talento Humano Talento Humano/Impreso 1 ao Reciclaje
Hojas de vida de aspirantes a docentes Jefe de Talento Humano Talento Humano/Impreso y digital Indefinido Reciclaje
Contrato de docentes Jefe de Talento Humano Talento Humano/Impreso y digital Indefinido Eliminacin
Planificacin de las actividades requeridas para dar
Subdecano Subdecano/Impreso y digital 1 ao Reciclaje
induccin al docente
Plan de induccin al docente Subdecano Subdecano/Impreso y digital 1 ao Reciclaje
Solicitud de aprobacin del plan de induccin Secretaria Jurdica Secretara jurdica/Impreso 1 ao Reciclaje
Resolucin de aprobacin del plan de induccin Subdecano Subdecano/Impreso 1 ao Eliminacin
Registro de asistencia a la induccin Coordinador de Carrera Coordinacin de carreras/Impreso 1 ao Reciclaje
Informe de induccin a los docentes Coordinador de Carrera 1 ao Reciclaje
digital
Formulario de reporte de ausencias programadas Coordinador de Carrera Coordinacin de carreras/Impreso 1 ao Reciclaje
Solicitud de autorizacin de ausencias programadas Coordinador de Carrera Coordinacin de carreras/Impreso 1 ao Reciclaje
Solicitud de permiso de ausencia Coordinador de Carrera Coordinacin de carreras/Impreso 1 ao Reciclaje
Registros de asistencia de personal acadmico Secretaria Jurdica Secretara jurdica/Impreso 1 ao Reciclaje
Planificacin de las actividades de matriculacin
Secretaria Jurdica Secretara jurdica/Impreso y digital 1 ao Reciclaje
estudiantil
Solicitud de autorizacin de tercera matrcula Secretaria Jurdica Secretara jurdica/Impreso 1 ao Reciclaje
Almacenar en
Formulario de solicitud de matrcula Coordinador de Carrera Coordinacin de carreras/Impreso Indefinido
archivo general
Almacenar en
Comprobante de pago Coordinador de Carrera Coordinacin de carreras/Impreso Indefinido
archivo general
432
Almacenar en
Acta de matrcula Coordinador de Carrera Coordinacin de carreras/Impreso Indefinido
archivo general
Almacenar en
Reporte de notas Coordinador de Carrera Coordinacin de carreras/Impreso Indefinido
archivo general
Almacenar en
Solicitud de retiro de asignatura Secretaria Jurdica Secretara jurdica/Impreso Indefinido
archivo general
Almacenar en
Resolucin de aprobacin de retiro de asignatura Coordinador de Carrera Coordinacin de carreras/Impreso Indefinido
archivo general
Almacenar en
Solicitud de anulacin de matrcula Secretaria Jurdica Secretara jurdica/Impreso Indefinido
archivo general
Almacenar en
Resolucin de aprobacin de anulacin de matrcula Coordinador de Carrera Coordinacin de carreras/Impreso Indefinido
archivo general
Almacenar en
Acta consolidada Secretaria Jurdica Secretara jurdica/Impreso y digital Indefinido
archivo general
Almacenar en
Informe de aptitud lega para egresar Secretaria Jurdica Secretara jurdica/Impreso y digital Indefinido
archivo general
Almacenar en
Resolucin del HCD Coordinador de Carrera Coordinacin de carreras/Impreso Indefinido
archivo general
Solicitud de consignacin de nota y sugerencia de Almacenar en
Secretaria Jurdica Secretara jurdica/Impreso Indefinido
Tribunal archivo general
Almacenar en
Resolucin de aprobacin de Tribunal Coordinador de Carrera Coordinacin de carreras/Impreso Indefinido
archivo general
Almacenar en
Notificacin de fecha y hora de defensa privada Coordinador de Carrera Coordinacin de carreras/Impreso Indefinido
archivo general
Almacenar en
Solicitud de asentamiento de nota de defensa privada Coordinador de Carrera Coordinacin de carreras/Impreso Indefinido
archivo general
Almacenar en
Resolucin de disposicin de asentamiento de nota Coordinador de Carrera Coordinacin de carreras/Impreso Indefinido
archivo general
Almacenar en
Autorizacin de empastados Coordinador de Carrera Coordinacin de carreras/Impreso Indefinido
archivo general
Almacenar en
Solicitud de fecha de defensa pblica Secretaria Jurdica Secretara jurdica/Impreso Indefinido
archivo general
Almacenar en
Resolucin de aprobacin de fecha de defensa pblica Coordinador de Carrera Coordinacin de carreras/Impreso Indefinido
archivo general
433
Almacenar en
Acta de entrega de recepcin Coordinador de Carrera Coordinacin de carreras/Impreso Indefinido
archivo general
Almacenar en
Acta de grado Secretaria Jurdica Secretara jurdica/Impreso y digital Indefinido
archivo general
Solicitud de especie del ttulo Secretaria Jurdica Secretara jurdica/Impreso Indefinido Reciclaje
Almacenar en
Comprobante de trmite universitario Secretaria Jurdica Secretara jurdica/Impreso Indefinido
archivo general
Encuesta de seguimiento a graduados Secretaria Jurdica Secretara jurdica/Impreso 4 aos Reciclaje
Almacenar en
Copia de ttulo refrendado y registrado Secretaria Jurdica Secretara jurdica/Impreso 1 aos
archivo general
Solicitud para obtener certificados de no tener arrastres,
promocin del ltimo periodo acadmico, certificado de Almacenar en
Coordinador de Carrera Coordinacin de carreras/Impreso Indefinido
estar legalmente matriculado y certificad de no tener archivo general
sanciones.
Certificados de no tener arrastres, promocin del ltimo
Almacenar en
periodo acadmico, certificado de estar legalmente Trabajadora Social DBU/Impreso Indefinido
archivo general
matriculado y certificado de no tener sanciones.
Almacenar en
Solicitud de peticin de beca Trabajadora Social DBU/Impreso Indefinido
archivo general
Almacenar en
Informe socioeconmico Trabajadora Social DBU/Impreso Indefinido
archivo general
Almacenar en
Resolucin de aprobacin de beca Trabajadora Social DBU/Impreso Indefinido
archivo general
Almacenar en
Contrato de beca Trabajadora Social DBU/Impreso Indefinido
archivo general
Almacenar en
Listado de becarios Jefe de la direccin financiera Direccin financiera/Impreso 6 meses
archivo general
Planificacin del seguimiento del slabo Coordinador de Carrera 1 ao Reciclaje
digital
Nmina de representantes estudiantiles Coordinador de Carrera 1 ao Reciclaje
digital
Registro de asistencia a reunin para informar
Coordinador de Carrera Coordinacin de carreras/Impreso 1 ao Reciclaje
actividades a realizar
434
Informe de avances por asignatura realizado por Coordinacin de carreras/Impreso y
Coordinador de Carrera 1 ao Reciclaje
estudiantes digital
Plan de mejoramiento Coordinador de Carrera 1 ao Reciclaje
digital
Reporte de avances de slabos Subdecano Subdecanato/Impreso 1 ao Reciclaje
Informe final de seguimiento del slabo Coordinador de Carrera 1 ao Reciclaje
digital
Vicerrectorado acadmico/Impreso y
Informes de evaluaciones al docente Vicerrector Acadmico 1 ao Reciclaje
digital
Plan de mejora para docentes Coordinador de Carrera 1 ao Reciclaje
digital
Registro de requerimiento presupuestarios para
Jefe de laboratorios Laboratorios/Impreso y digital 1 ao Reciclaje
laboratorios
Solicitud de adquisicin de equipos o servicios para
Jefe de la direccin financiera Direccin financiera/Impreso 1 ao Reciclaje
laboratorio
Jefe del Departamento de Departamento de Adquisiciones/
Orden de compras Indefinido Eliminacin
Adquisiciones Impreso y digital
Jefe del Departamento de Departamento de Adquisiciones/
Consolidacin de compras Indefinido Eliminacin
Adquisiciones Impreso y digital
Almacenar en
Contrato Jefe de rea Procuradura Procuradura/ Impreso Indefinido
archivo general
Almacenar en
Facturas Jefe de la direccin financiera Direccin financiera/Impreso Indefinido
archivo general
Acta de entrega de recepcin de equipos a Almacn Almacenar en
Jefe de Almacn Bodega Almacn Bodega/ Impreso Indefinido
Bodega archivo general
Almacenar en
Acta entrega de recepcin a Laboratorios Jefe de laboratorios Laboratorios/Impreso Indefinido
archivo general
Solicitud de mantenimiento correctivo Secretaria Jurdica Secretara jurdica/Impreso 1 ao Reciclaje
Plan de mantenimiento preventivo Jefe de laboratorios Laboratorios/Impreso 1 ao Reciclaje
Solicitud de aprobacin del plan de mantenimiento Secretaria Jurdica Secretara jurdica/Impreso 1 ao Reciclaje
Resolucin del HCD de requerimientos de laboratorio Jefe de laboratorios Laboratorios/Impreso 1 ao Eliminacin
Solicitud de mantenimiento externo de infraestructura y Vicerrectorado
Vicerrector Administrativo 1 ao Reciclaje
equipos. administrativo/Impreso
435
Fichas de mantenimiento Jefe de laboratorios Laboratorios/Impreso 1 ao Reciclaje
Informe de mantenimiento Jefe de laboratorios Laboratorios/Impreso y digital Indefinido Reciclaje
Planificacin de actividades requeridas para la induccin
Subdecano Subdecano/Impreso y digital 1 ao Reciclaje
en SSO
Plan de induccin en SSO Subdecano Subdecano/Impreso y digital 1 ao Reciclaje
Solicitud de aprobacin del plan de induccin en SSO Secretaria Jurdica Secretara jurdica/Impreso 1 ao Reciclaje
Resolucin de aprobacin del plan de induccin en SSO Subdecano Subdecano/Impreso 1 ao Eliminacin
Informe de ejecucin del plan de induccin en SSO Subdecano Subdecano/Impreso y digital 1 ao Reciclaje
Registros de asistencia Subdecano Subdecano/Impreso 1 ao Reciclaje
Informe jurdico Decano Decanato/Impreso 1 ao Eliminacin
Nro. DESCRIPCIN
1 Anotar nombre completo del registro
2 Anotar quien es el responsable de la proteccin del registro
3 Anotar el lugar donde se almacenar el registro sea en forma impresa, digital, etc.
4 Anotar el tiempo de retencin del documento
Anotar disposicin de los registros una vez cuando su tiempo de retencin haya concluido. Ej. Destruccin, reciclaje, eliminacin u otros que se
5
consideren necesarios
436
ANEXO 10: FORMATOS EMPLEADOS EN LA FUNCIN GESTIN Y
DIRECCIN
A continuacin se presentan los formatos o instructivos mencionados en los

anexos de los procedimientos del manual de Gestin y Direccin, los mismos que
se hallan respectivamente codificados.
437
FORMATO DE ESTRUCTURA PARA ENCUESTA
UNIVERSIDAD TCNICA DEL NORTE CDIGO: FOR.FICA.02

VERSION: 1.0
FECHA APROBACIN:
PGINAS: 1
REGISTRO DE ASISTENCIA
Tema:
Fecha:
No Nombre Cdula E-mail Telfono Firma
438
FORMATO DE INFORME GENERAL
FACULTAD DE INGENIERA EN CIENCIAS VERSION: 1.0
APLICADAS FECHA APROBACIN:
PGINAS: 1
PORTADA
Se presenta la informacin general del informe, quien lo realiza y la institucin o persona
a quien va dirigido.
TABLA DE CONTENIDO
De esta manera se presenta en orden el trabajo y su extensin, se numera cada una de
las pginas, iniciando desde la portada (la cual no se incluye en la tabla de contenido ni
se le coloca nmero al final de la pgina) El conteo inicia con la introduccin, seguido de
los objetivos y as sucesivamente.
1. INTRODUCCIN
Aqu se hace una presentacin preliminar del informe, en el cual se explica por qu, para
qu y para quin ha sido realizado, adems se explica un poco de trata el tema a exponer
en el informe, este no debe contener muchos detalles porque se repetira en el desarrollo
real del informe.
2. OBJETIVO U OBJETIVOS
Si el informe requiere de un solo objetivo, este debe abarcar con profundidad el para qu
se realiza.
Si se requiere un objetivo general y luego unos especficos, es claro tener en cuenta que
el objetivo general describe el fin nico del informe, sin extenderse demasiado, y los
objetivos especficos seran los pasos en orden para lograr dicho objetivo general.
3. ALCANCE
informe.
4. CUERPO O DESARROLLO DEL INFORME
Se desarrolla el objetivo, se explica y se expone completamente el objeto de estudio o de
consulta, relacionando las citas y autores correspondientes cuando se haga uso de
expresiones copiadas de un texto.
Se detalla toda la informacin que se desea presentar.
5. CONCLUSIONES
6. BIBLIOGRAFA
Con este aspecto se verifica que efectivamente se ha consultado sobre el tema y se
entrega las fuentes de donde se ha sacado la informacin.
439
FORMATO DE PLANIFICACIN DE
ACTIVDADES DE GESTIN
FACULTAD DE INGENIERA EN CIENCIAS VERSION: 1.0
APLICADAS FECHA APROBACIN:
PGINAS: 2
PLANIFICACIN DE ACTIVIDADES
Objetivo de calidad: mencionar lo que se pretende con la planificacin, es decir, que

objetivo de calidad va a cumplir.
Resultado Esperados: detallar lo que se espera de la planificacin.
Cronograma de Actividades
Actividad Responsable Recursos
Sem1 Sem2 Sem3 Sem4
Identificar los
Identificar los recursos que
Detallar las actividades que se responsables se emplearn
pretenden realizar de la para llevar a
ejecucin cabo las
actividades Detallar tiempos tentativos
440
Formato de Estructura para Encuesta
CDIGO: FOR.G.1.01
VERSION: 1.0
FECHA APROBACIN:
SUB PROCESO: Anlisis del Entorno
PGINAS: 1
FORMATO DE ESTRUCTURA PARA ENCUESTA

MENSAJE DE PRESENTACIN:
Identificar la entidad que realiza el estudio y la finalidad de ste. Se debe redactar una
breve solicitud de colaboracin.
INSTRUCCIONES DE LLENADO:
Guiar al encuestado, indicndole cul es la forma en que se espera aplique el
cuestionario.
INFORMACIN SOLICITADA:
Escribir las preguntas y dejar espacios para las respuestas.
ITEMS DE CONTROL:
Como: fecha, hora, duracin y observaciones.
DATOS DE CLASIFICACIN:
Datos o caractersticas que permiten clasificar a los encuestados: edad, sexo, ingreso,
ocupacin, etc.
441
Formato de Plan Estratgico
CDIGO: FOR.G.1.02
VERSION: 1.0
Actualizacin del Direccionamiento FECHA APROBACIN:

SUB PROCESO:
Estratgico PGINAS: 2
PRESENTACIN
Dar una breve explicacin sobre el trabajo que se desarrollar.
ANTECEDENTES
Resea histrica o una breve descripcin de la Facultad de Ingeniera en Ciencias
Aplicadas
1. MARCO LEGAL
Hacer referencia sobre la normativa legal que sustenta el desarrollo del Plan Estratgico.
2. METODOLOGA
Describir la manera cmo se ha realizado el Plan Estratgico y determinar qu aspectos
incluye.
3. PLAN ESTRATGICO INSTITUCIONAL (Detallar el periodo)
3.1 FILOSOFA INSTITUCIONAL (Detallar los aspectos mencionados a continuacin)
3.1.1 Misin
3.1.2 Visin
3.1.3 Valores
3.1.4 Polticas
3.1.4.1 Poltica General: Describir polticas generales que regir el funcionamiento de la

Facultad
3.1.4.2 Poltica para la funcin Gestin y Direccin: Describir polticas para la funcin
citada.
3.1.4.3 Poltica para la funcin Acadmica: Describir polticas para la funcin citada.
3.1.4.4 Poltica para la funcin Vinculacin: Describir polticas para la funcin citada.
3.1.4.5 Poltica para la funcin Investigacin: Describir polticas para la funcin citada.
3.2 SITUACIN ACTUAL

En esta fase se integra el proceso de anlisis de partida, en el que se identifica la
situacin actual de la Facultad.
3.2.1 Resea histrica: descripcin de la Facultad
3.2.2 Estructura organizativa: organigrama de la FICA
3.2.3 Usuarios: mencionar a docentes, estudiantes y administrativos y de servicios.
442
3.3 DIAGNSTICO SITUACIONAL
Realizar el diagnstico situacional de las cuatro funciones de la LOES.
Funcin Gestin y Direccin
Funcin Acadmica
Funcin Investigacin
Funcin Vinculacin
3.3.1 Anlisis FODA- Funcin Gestin y Direccin
3.3.2 Anlisis FODA- Funcin Acadmica
3.3.3 Anlisis FODA- Funcin Investigacin
3.3.4 Anlisis FODA- Funcin Vinculacin
3.3.5 Factores crticos de xito: anlisis de los indicadores de la matriz de evaluacin
del CEAACES.
3.4 OBJETIVOS, ESTRATEGIAS E INDICADORES
Se crear un objetivo estratgico por funcin, y se propondr programas, estrategias,
indicadores y metas para cumplir con los objetivos planteados.
3.4.1 Funcin Gestin y Direccin
3.4.1.1 Objetivo Institucional
Detallar el objetivo planteado para la funcin.
Objetivos estratgicos Programas Estrategias Indicadores Metas
3.4.1 Funcin Acadmica

3.4.1 Funcin Investigacin

3.4.1 Funcin Vinculacin

443
Formato para Perfil Profesional
CDIGO: FOR.G.1.03
VERSION: 1.0
FECHA APROBACIN:
SUB PROCESO: Construccin del Perfil Profesional
PGINAS: 1
Unidad Acadmica:
Nombre de la Carrera:
Perfil general o competencia global:
Conocimientos
Bsico de la carrera Relacionados con la carrera Cultura general
Habilidades
Profesionales Interpersonales Intelectuales
Valores
Personales Sociales
Perfil especfico:
444
UNIVERSIDAD TCNICA DEL NORTE Formato de Informe de
FACULTAD DE INGENIERA EN CIENCIAS APLICADAS Autoevaluacin
CDIGO: FOR.G.1.04
VERSION: 1.0
Manejo de Informacin para la FECHA APROBACIN:

SUB PROCESO:
Acreditacin PGINAS: 2
A. DATOS GENERALES
Nombre de la Universidad o Escuela Politcnica:
Nombre de la Carrera o Programa
Miembros del Mximo Organismo Colegiado (Con su denominacin)
Miembros de la Comisin de Autoevaluacin o Evaluacin Interna
B. RESUMEN EJECUTIVO DE LA INSTITUCIN, CARRERA o PROGRAMA
Realizar una sntesis clara y concisa sobre la institucin, carrera o programa,

considerando antecedentes sobre la informacin que identifica a la institucin.
C. DEBILIDADES Y FORTALEZAS
Identificar de manera clara las fortalezas y debilidades que seran objeto de mejoras
futuras.
D. AUTOEVALUACIN DE VARIABLES DEL MODELO DE EVALUACIN
Sustentacin y/u
Variable Tipo Definicin valoracin
observaciones
E. CONCLUSIONES
Anotar reflexiones sobre el proceso de autoevaluacin para plantear estrategias.
445
F. PROPUESTAS DE MEJORAMIENTO
En correspondencia con los resultados y conclusiones presentar propuestas de

mejoramiento.
G. ANEXOS
Anexos relevantes que evidencien la autoevaluacin.
Lugar: Fecha:.
....
Nombre: Nombre:
CI: CI:
Autoridad mxima de la IES Autoridad mxima de la Carrera
446
Formato de Acta de Nombramiento
Comunicacin Organizacional CDIGO: FOR.G.2.01

PROCESO:
Interna VERSION: 1.0
FECHA APROBACIN:
SUB PROCESO: Comunicacin Interna
PGINAS: 1
Acta N..
En la ciudad deespecificar la ciudadsiendo las...indicar la hora de la

reunin..deldademesdelao., se reuni indicar quienes se
reunieron., con el objeto de desarrollar el siguiente orden del da:
1. Eleccin del comunicador interno de la FICA
Se eligi por unanimidad a.nombre de la persona elegida como comunicador interno

con C.C.cdula de identidad como Comunicador Interno de la Facultad
de Ingeniera en Ciencias Aplicadas.
La persona designada firma la presente acta en seal de aceptacin del cargo para el
cual fue elegido:
Nombre: Nombre completo del comunicador interno Firma:
Estuvieron presentes los siguientes miembros de la FICA:

Ing. Milton Gavilanes .
Decano FICA
Ing. Fernando Garrido .
Subdecano FICA
Abg. Anglica Espinosa .
Secretaria Jurdica FICA
Ing. Diego Ortiz .
Coordinador Ing. Mecatrnica
Ing. Ramiro Saraguro .
Coordinador Ing. Industrial
Ing. Octavio Cevallos .
Coordinador Ing. Textil
Ing. Pedro Granda .
Coordinador Ing. Sistemas
Ing. Daniel Jaramillo .
Coordinador Ing. Electrnica
Ing. Pablo Mndez .
Coordinador Ing. M. Elctrico
Ing. Carlos Segovia .
Coordinador Ing. M. Automotriz
447
UNIVERSIDAD TCNICA DEL NORTE Formato para levantar necesidades de
FACULTAD DE INGENIERA EN CIENCIAS APLICADAS Comunicacin

PROCESO:
FECHA APROBACIN:
PGINAS: 1
SOLICITANTE NECESIDADES DE COMUNICACIN FIRMA
DECANO
SUBDECANO
COORDINADORES
DE CARRERA
PERSONAL
ADMINISTATIVO
DOCENTES
ESTUDIANTES
Comunicador Interno
448
Formato para Plan de Comunicacin

PROCESO:
FECHA APROBACIN:
PGINAS: 1
1. INTRODUCCIN
Escribir una idea clara del tema a tratar y de su importancia. Puede referirse a la
importancia de mejorar la comunicacin interna en la Facultad.
2. OBJETIVOS
Objetivo General
Escribir el objetivo general que se pretende alcanzar con la ejecucin del plan de
comunicacin.
Objetivos Especficos
Escribir los objetivos especficos, es decir, de forma ms desglosada la finalidad de la
ejecucin del plan de comunicacin.
3. ALCANCE
Establecer los lmites del plan de comunicacin e identificar a quienes aplica.
4. JUSTIFICACIN
Exponer las razones, motivos o beneficios por los cuales se debe realizar la comunicacin
interna en la FICA.
5. METODOLOGA
Explicar la metodologa que se emplear en la induccin.
6. RESPONSABLE
Nombre del profesional que ejecutar el plan de comunicacin durante el semestre.
7. PLAN DE COMUNICACIN
Informacin Medio de Resultados MES
Necesidad Objetivo Destinatarios
a difundir comunicacin esperados
1 2 3 4
Indicar los
Medios a
resultados
emplearse
que se
Necesidad Informacin para la Detallar a
Objetivo de la espera
preliminar que se comunicacin: quienes va
comunicacin obtener al
levantada transmitir oral, correos dirigida la finalizar la
electrnicos, comunicacin ejecucin Fechas tentativas para la
etc.
del plan comunicacin
449
UNIVERSIDAD TCNICA DEL NORTE Formato Seguimiento Plan de
FACULTAD DE INGENIERA EN CIENCIAS APLICADAS Comunicacin

PROCESO:
FECHA APROBACIN:
PGINAS: 1
Seguimiento al plan de comunicacin interna
Resultado Resultados
Informacin difundida Destinatarios Observaciones
logrado esperados
Lo que se ha Lo que se
Describir a Observaciones y
logrado tras espera tras
quienes se anotaciones importantes
Informacin difundida haberse haberse
dirigi la para tomar en cuenta en
realizado la realizado la
comunicacin futuras comunicaciones
comunicacin. comunicacin.
450
UNIVERSIDAD TCNICA DEL NORTE Instructivo para obtener informacin
de formacin acadmica de docentes,
FACULTAD DE INGENIERA EN CIENCIAS APLICADAS tiempo de dedicacin y titularidad
Gestin del Talento Humano CDIGO: INS.G.3

PROCESO:
Docente VERSION: 1.0
Distribucin Horaria de los FECHA APROBACIN:

SUB PROCESO:
Profesores PGINAS: 4
INSTRUCTIVO PARA OBTENER INFORMACIN DE FORMACIN ACADMICA DE

DOCENTES, TIEMPO DE DEDICACIN Y NMERO DE TITULARES
1. OBJETIVO
Guiar el acceso a la informacin de formacin acadmica de docentes, tiempo de

dedicacin y titularidad, mediante la narracin paso a paso de las acciones a
realizar, con la finalidad de brindar al usuario facilidad en la obtencin de esta
informacin.
2. ALCANCE
El instructivo inicia con el ingreso al portafolio de autoridades y finaliza con la

obtencin de la informacin requerida. Aplica a las autoridades y personal
administrativo de la Facultad.
ABREVIATURAS
N TRMINO DEFINICIN
4 TP Tiempo parcial
5 MT Medio tiempo
DEFINICIONES
N TRMINO DEFINICIN
Total de horas asignadas para el desarrollo de un curso, una asignatura
1 CARGA HORARIA o una carrera. Incluye las horas de aula, las prcticas y toda otra actividad
curricular o extracurricular que comprenda el programa aprobado.
2
DOCENTE TIEMPO
COMPLETO
DOCENTES A
MEDIO TIEMPO
DOCENTES TIEMPO
5 Docente que labora menos de 20 horas semanales.
PARCIAL
451
DOCUMENTOS INTERNOS
La informacin sobre la formacin acadmica de docentes, titularidad y tiempo de

dedicacin est disponible en el portafolio de autoridades de la Universidad
Tcnica del Norte.
Los pasos detallados a continuacin guan el acceso a esta informacin.
5.1 Ingresar a la pgina web de la UTN
Ingresar a la pgina web de la Universidad Tcnica del Norte: www.utn.edu.ec.

Se despliega la pantalla de inicio o portada, deslizarse hasta la parte inferior y
buscar PORTAFOLIO DE AUTORIDADES
452
5.2 Acceder a Portafolio de Autoridades
Acceder al Portafolio de Autoridades ingresando usuario, contrasea y rol.
5.3 Ingresar a Docencia
Se abre una ventana, deslizar el puntero a DOCENCIA, luego a EJECUCIN

y se despliega la siguiente ventana con varias opciones.
5.4 Ingresar a la informacin que se requiere

Ingresar a la informacin que se requiere:
Formacin de Posgrado
Titularidad de Docentes
Docentes TC/MT/TP
453
UNIVERSIDAD TCNICA DEL NORTE Formulario de Proyeccin de
FACULTAD DE INGENIERA EN CIENCIAS APLICADAS Asignaturas
Gestin del Talento Humano CDIGO: FOR.G.3.01

PROCESO:

SUB PROCESO:
Proyeccin de Asignaturas
Nombre:
Carrera:
Asignaturas # de crditos Nivel #de matrcula
Anotar las asignaturas que espera tomar el # de crditos De qu nivel

siguiente periodo acadmico de la es la
asignatura asignatura?
Total de crditos
454
UNIVERSIDAD TCNICA DEL NORTE Formato de Reporte de Asignaturas
FACULTAD DE INGENIERA EN CIENCIAS APLICADAS que se abrirn

PROCESO:

SUB PROCESO:
Reporte de Asignaturas
Carrera:
# de # de estudiantes
Nivel Asignaturas
crditos
1ra matrcula 2da matrcula 3ra matrcula
10
455
Formato de Reporte de Asignaturas que se abrirn
CDIGO: FOR.G.3.03
PROCESO: Gestin del Talento Humano Docente
VERSION: 1.0
FECHA APROBACIN:
SUB PROCESO: Distribucin Horaria de los Profesores
PGINAS: 1
HORARIO
HORAS TOTAL
ASIGNATURAS
ESTUDIANTES
DEDICACION
PERTENECE
PARALELO
PROFESOR
CREDITOS
CARRERA
HS/CLASE
MIRCOLES
NIVEL
VIERNES
MARTES
SABADO
TIPO
JUEVES
LUNES
No
No Foto Nmina Ttulo ACTIVIDADES
LAB
Actividades docencia
Clases
TOTAL
Preparacin
Tutoras
Vinculacin
Activ. investigacin
proyecto
Activ. gestin
Acreditacin
Reforma curricular
Comisin asesora
jefatura
HCD/HCU
TOTAL
456
UNIVERSIDAD TCNICA DEL NORTE Formato de Plan de Induccin al

PROCESO:
FECHA APROBACIN:
SUB PROCESO: Induccin al Docente
PGINAS: 1
1. INTRODUCCIN
importancia de realizar una induccin a los nuevos docentes.
2. OBJETIVOS
Objetivo General
Escribir el objetivo general que se pretende alcanzar con la induccin a los docentes.
induccin.
3. ALCANCE
Establecer los lmites de la induccin e identificar a quienes aplica.
4. JUSTIFICACIN
Exponer las razones, motivos o beneficios por los cuales se debe realizar una induccin
a los nuevos docentes de la FICA.
5. METODOLOGA
6. RESPONSABLE
Nombre del profesional que ejecutar la induccin.
7. PLAN DE INDUCCIN AL DOCENTE
Necesidades Fecha
Resultados
de Actividades Objetivo Recursos Destinatarios
esperados
induccin Inicia Termina
Anotar los
recursos
que sern
Describir las necesario
Describe las actividades Escribir el para Resultados Enlistar a los
a realizarse objetivo docentes que
necesidades o temas a del tema a llevar a que se participarn
ms tratar tratar en la cabo la espera de la
relevantes durante la induccin induccin. tener luego induccin
para la Puede de la Fechas en las que
induccin
induccin incluir induccin. se realizar la
material induccin
didctico,
proyector,
etc.
457
UNIVERSIDAD TCNICA DEL NORTE Formulario de Reporte de Ausencias
FACULTAD DE INGENIERA EN CIENCIAS APLICADAS Programadas

PROCESO:
Control de permisos de Personal FECHA APROBACIN:

SUB PROCESO:
Acadmico PGINAS: 1
DATOS DEL SOLICITANTE
Nombres y Apellidos:
Direccin: Telfono:
Marque con una x la carrera a la que pertenece

Industrial Mantenimiento Automotriz
Textil Mantenimiento Elctrico
Mecatrnica Sistemas Computacionales
Electrnica y Redes de Comunicacin
Situacin o Das de
Fecha Duracin Asignaturas Horario
problema recuperacin
Especifica las
Indica el Indica los das y el
Explica el Indica la Indica a qu horas de
tiempo que horario en el que
motivo de la fechas que se asignaturas no clase
estar recuperar las
ausencia ausentar podr asistir perdidas (Da
ausente clases
y horas)
FIRMA DOCENTE: FECHA:
FIRMA DECANO: FECHA:..
458
UNIVERSIDAD TCNICA DEL NORTE Formato de Registro de Asistencia de
FACULTAD DE INGENIERA EN CIENCIAS APLICADAS Personal Acadmico

PROCESO:
Control de permisos de Personal FECHA APROBACIN:

SUB PROCESO:
Acadmico PGINAS: 1
ASISTENCIA DE DOCENTES
FECHA DE ASISTENCIA:
DOCENTE:
Hora Materia Nivel Paralelo Asistencia
Firma Docente
DOCENTE:
Firma Docente
DOCENTE:
Firma Docente
DOCENTE:
Firma Docente
459
UNIVERSIDAD TCNICA DEL NORTE Instructivo para Acceder a la
Informacin de Registro y Retencin
FACULTAD DE INGENIERA EN CIENCIAS APLICADAS de Estudiantes
CDIGO: INS.G.4
PROCESO: Admisin y Registro
VERSION: 1.0
FECHA APROBACIN:
SUB PROCESO: Matriculacin Estudiantil
PGINAS: 4
INSTRUCTIVO PARA ACCEDER A LA INFORMACIN DE REGISTRO Y

RETENCIN DE ESTUDIANTES
1. OBJETIVO
Guiar el acceso a la informacin de registro y retencin de estudiantes, mediante

la narracin paso a paso de las acciones a realizar, con la finalidad de brindar al
usuario facilidad en la obtencin de esta informacin.
2. ALCANCE
El instructivo inicia con el ingreso al sistema integrado y finaliza con la obtencin

de la informacin requerida. Aplica a las autoridades y personal administrativo de
la Facultad.
ABREVIATURAS
N TRMINO DEFINICIN
4 SIIU Sistema Informtico Integrado Universitario
DEFINICIONES
N TRMINO DEFINICIN
SISTEMA Es un sistema que permite almacenar y procesar todo tipo de informacin,
1
INFORMTICO est compuesto por hardware, software y por las personas que lo usan.
Es el coeficiente que expresa la relacin entre los estudiantes que fueron
admitidos por primera vez a la carrera en el primer perodo acadmico
TASA DE
2 ordinario, dos aos antes del inicio del proceso de evaluacin, con los que
RETENCIN
permanecen durante el perodo de evaluacin. Esta tasa mide la retencin
de estudiantes de una misma cohorte.
DOCUMENTOS INTERNOS
Modelo genrico de evaluacin del entorno de aprendizaje de carreras
3 DOC.EXT.09 presenciales y semipresenciales de las universidades y escuelas politcnicas del
ecuador (versin matricial)
460
La informacin sobre registros y tasa de retencin de estudiantes est disponible

en el sistema integrado de la Universidad Tcnica del Norte.
Los pasos detallados a continuacin guan el acceso a esta informacin.
5.1 Ingresar a la pgina web de la UTN
Ingresar a la pgina web de la Universidad Tcnica del Norte: www.utn.edu.ec.

Se despliega la pantalla de inicio o portada, deslizarse hasta la parte inferior y
buscar SISTEMA INFORMTICO INTEGRADO UNIVERSITARIO SIIU
5.2 Acceder al SIIU
Acceder al sistema informtico integrado y aparece la ventana que se muestra a

continuacin:
Llenar los campos solicitados y conectar.
5.3 Ingresar a Gestin Acadmica
Se abre una ventana, dar clic en inicio, luego gestin acadmica y proceso
acadmico.
461
5.4 Ingresar a reportes
Se abre la siguiente ventana, ingresar a REPORTES, luego a ESTUDIANTES

y aparecen varias opciones.
Acta de matrcula en bloque

Aprobados y reprobados
Asistencia
Crditos Aprobados y Actuales
Matriculados
Notas
Nmero de Matrcula
Promedio
Historial Acadmico
Promociones
Revalidaciones
Record + Revalidaciones
Anulaciones
Prcticas Pre-Profesionales
Extensin Universitaria
Total por Periodo
Retencin Estudiantil
5.5 Ir a Retencin Estudiantil
Ingresar en RETENCIN ESTUDIANTIL y aparece la siguiente ventana, llenar

los campos solicitados.
462
En el casillero de Admitidos en el ciclo completar el periodo acadmico de la
admisin.
En el casillero de Modalidad ser presencial, debido a que la FICA solo oferta

carreras presenciales.
En el casillero de Retenidos en el ciclo completar el periodo acadmico del ciclo

del cual se quiere ver la retencin estudiantil.
5.6 Obtener los reportes requeridos
Pulsar en tasa de retencin y se obtiene los reportes requeridos como se muestra

a continuacin:
463
UNIVERSIDAD TCNICA DEL NORTE Formato de Solicitud de
Consignacin de Nota y Sugerencia
FACULTAD DE INGENIERA EN CIENCIAS APLICADAS de Tribunal Calificador de Grado
CDIGO: FOR.G.4.01
VERSION: 1.0
FECHA APROBACIN:
PGINAS: 1
Seor Ingeniero Ibarra,de..del..
Milton Gavilanes
DECANO DE LA FACULTAD DE INGENIERA EN CIENCIAS APLICADAS
Presente.-
De mis consideraciones.
Yo, Ing.Nombre del director del trabajo de grado., en mi

calidad de Director del Trabajo de Grado tituladoTema del trabajo de
titulacindel estudiante.Nombre del estudiante de
la Carrera de Ingeniera ..., consigno la calificacin deNota en nmeros
y letras..
Continuando con el proceso de titulacin, solicito se designe a los Docentes que se

desempearn como miembros del Tribunal Calificador, sugiriendo a los
IngenierosNombre de los docentes sugeridos para el tribunal calificador de
grado
Atentamente,
Ing...
CI....
REVISADO POR: OBSERVACIONES FIRMA RESPONSABLE
Coordinacin
Secretara Acadmica
Secretara Jurdica
464
UNIVERSIDAD TCNICA DEL NORTE Formato de Notificacin de fecha y
FACULTAD DE INGENIERA EN CIENCIAS APLICADAS hora de Defensa Privada
CDIGO: FOR.G.4.02
VERSION: 1.0
FECHA APROBACIN:
PGINAS: 1
Ibarra,de..del..
En mi calidad de Coordinador de la Carrera de IngenieraEspecificar la

carrera.., sealo el daIndicar da, mes y ao..a
lassealar a hora exacta, enespecificar el lugar. a fin de que
se realice la Defensa Privada de Tesis.
Ing...Nombre..
Coordinador.Especificar la carrera
Ing.Nombre.. Firma
Director del Trabajo de Grado
Ing. Nombre.. Firma.
Miembro del Tribunal de Grado
465
UNIVERSIDAD TCNICA DEL NORTE Formato de Solicitud de
Asentamiento de nota de defensa
FACULTAD DE INGENIERA EN CIENCIAS APLICADAS Privada
CDIGO: FOR.G.4.03
VERSION: 1.0
FECHA APROBACIN:
PGINAS: 1
Ibarra,de..del..
Seor Ingeniero
Milton Gavilanes
Presente.-
Nosotros en nuestra calidad de miembros del Tribunal Calificador del Trabajo de

Gradotema del trabajo de grado remitimos a usted las
calificaciones obtenidas pornombre del estudiante egresado de la
carrera de Ingenieraespecificar la carrera..; y solicitamos por su digno
intermedio al H. Consejo Directivo disponga el asentamiento de las notas obtenidas.
TRIBUNAL DE GRADO CALIFICACIN
Nombre del docente miembro del Tribunal
Atentamente,
. ..
Nombre y firma del docente

Nombre y firma del docente Nombre y firma del docente
miembro del Tribunal
miembro del Tribunal miembro del Tribunal
Fecha de egresamiento del Estudiante:
466
UNIVERSIDAD TCNICA DEL NORTE Formato de Autorizacin de
FACULTAD DE INGENIERA EN CIENCIAS APLICADAS Empastados
CDIGO: FOR.G.4.04
VERSION: 1.0
FECHA APROBACIN:
PGINAS: 1
Ibarra,de..del..
Seor Ingeniero
Milton Gavilanes
Presente.-
De nuestras consideraciones:
Nosotros, los miembros del Tribunal Calificador del Trabajo de Grado, manifestamos que
han sido revisadas las correcciones enviadas al Trabajo de Grado tema del
trabajo de grado del egresado nombre del
estudiante.., de la Carrera de Ingeniera en especificar la
carrerapor lo que autorizamos la impresin y empastado del mismo, en el nmero
de ejemplares establecidos, as como la reproduccin en los ejemplares digitales.
Atentamente,
. ..
Nombre y firma del docente Nombre y firma del docente Nombre y firma del docente
miembro del Tribunal miembro del Tribunal miembro del Tribunal
467
UNIVERSIDAD TCNICA DEL NORTE Formato de Solicitud de fecha y hora
FACULTAD DE INGENIERA EN CIENCIAS APLICADAS de defensa Pblica
CDIGO: FOR.G.4.05
VERSION: 1.0
FECHA APROBACIN:
PGINAS: 1
Ibarra,de..del..
Seor Ingeniero
Milton Gavilanes
Presente.-
De mis consideraciones.
Yo, Ing.nombre del director de trabajo de grado., en mi calidad de Director del

Trabajo de Grado tituladotema del trabajo de grado del
egresadonombre del estudiantede la Carrera de
Ingenieraespecificar la carrera..., me permito solicitar por su digno
intermedio al H. Consejo Directivo sealar da y hora oportunos para la sustentacin de
la Defensa Pblica del Trabajo de Grado.
Adjunto 2 empastados, 1 informe tcnico y 3 CDs conteniendo el Trabajo de Grado en

mencin.
Atentamente,
Ing...
CI....
REVISADO POR: OBSERVACIONES FIRMA RESPONSABLE
Coordinacin
Secretara Acadmica
Secretara Jurdica
468
Formato Acta entrega de recepcin
CDIGO: FOR.G.4.06
VERSION: 1.0
FECHA APROBACIN:
PGINAS: 1
Resolucin No. 001-073 CEAACES-2013-13
ACTA ENTREGA DE RECEPCIN TRABAJO DE GRADO
TERCER NIVEL MODALIDAD PRESENCIAL
PERIODO ACADMICO ABRIL - JULIO 2015
ACTA NMERO.........-2015
En la ciudad Ibarra, a losindicar la fecha, da, mes y ao., en mi

calidad de Egresado de la Carrera de Ingenieraespecificar la carrera.hago la
entrega de los ejemplares del Trabajo de Gradotema del trabajo de gradoprevia
a la obtencin del Ttulo de INGENIERO
RECIB CONFORME Ing.
Un ejemplar debidamente empastado y dos CDs. JEFE DE BIBLIOTECA
RECIB CONFORME Ing..
Un ejemplar, un anillado del Artculo Cientfico y un cd. COORDINADOR DE CARRERA
ENTREGUE CONFORME:
CERTIFICA
Ab. Mara Anglica Espinosa T.
SECRETARIA JURIDICA FICA
469
Formato Acta entrega de recepcin
CDIGO: FOR.G.5.01
PROCESO: Gestin del Bienestar Estudiantil
VERSION: 1.0
FECHA APROBACIN:
SUB PROCESO: Gestin de Becas
PGINAS: 1
INFORME SOCIOECONMICO
DATOS DE IDENTIFICACIN
Nombres y apellidos:
N de cdula:
Edad:
Fecha de nacimiento:
Lugar de nacimiento:
Estado civil:
Telfono: nmero de telfono del estudiante
Domicilio del estudiante: direccin del estudiante
Domicilio de la familia: direccin de la familia del estudiante
Con quin vive?: detallar con quien vive el estudiante
Fondos de financiamiento de estudios:
Propios Familiares Becas
Trabaja: SI NO
Carrera en la que est matriculado: indicar la carrera a la que pertenece
Nivel de matrcula: sealar el nivel en el que est matriculado
GRUPO FAMILIAR: Quien conforma el grupo familiar
SITUACIN ECONMICA: detalla situacin econmica del estudiante
SITUACIN DE LA VIVIENDA: detalla situacin de la vivienda del estudiante.
CONCLUSIONES: detalla situacin de la vivienda
RECOMENDACIONES: detalla situacin de la vivienda
470
UNIVERSIDAD TCNICA DEL NORTE Formato Reporte Estudiantil de
FACULTAD DE INGENIERA EN CIENCIAS APLICADAS Seguimiento del Slabo
CDIGO: FOR.G.6.01
PROCESO: Seguimiento Acadmico Curricular
VERSION: 1.0
FECHA APROBACIN:
SUB PROCESO: Seguimiento del Slabo
PGINAS: 1
Carrera:
Asignatura:
Periodo acadmico:
HORARIO
Horas/ Das Lunes Martes Mircoles Jueves Viernes Sbado
RESPONSABLES
Docente Coordinador de rea Estudiante responsable
Nombre: Nombre: Nombre:
E-mail: E-mail: E-mail:

Telfono: Telfono: Telfono:
SEGUIMIENTO
N Fecha Resultados de Aprendizaje Alcanzados Firma Estudiante
OBSERVACIONES:
Estudiante Responsable Coordinador de Carrera
471
UNIVERSIDAD TCNICA DEL NORTE Formato Informe de Evaluacin al
CDIGO: FOR.G.6.02
PROCESO: Seguimiento Acadmico Curricular
VERSION: 1.0
Evaluacin del desempeo FECHA APROBACIN:

SUB PROCESO:
Docente PGINAS: 1
CARRERA DE INGENIERA EN
CICLO ACADMICO: especificar el ciclo acadmico de la evaluacin
INFORME DE EVALUACIN DEL DOCENTE
Nombre:
Telfono:
N de % de % de % de
Asignatura Paralelo Promedio
estudiantes Heteroevaluacin Autoevaluacin Coevaluacin
472
Formato de Registro de Requerimientos Presupuestarios
CDIGO: FOR.G.2.01
PROCESO: Gestin de Laboratorios
VERSION: 1.0
FECHA APROBACIN:
SUB PROCESO: Compra de Equipos y Servicios para Laboratorio
PGINAS: 1
LABORATORIO.
UNIDAD REQUIERE: FACULTAD DE INGENIERA EN CIENCIAS APLICADAS (FICA)
AO PLANIFICADO:
DEPENDENCIA: Laboratorios de..
RESPONSABLE:
REQUERIMIENTOS:
Tipo de Funcin
compra Universitaria Unidad Costo
Requisitos para la Costo Prioridad Justificacin
No. (bien, obra, Detalle del producto Cdigo (acadmica, Cantidad (Metros, unitario
aprobacin Total (1 al 10) del bien
servicio o investigacin, litros, etc.) (dlares)
consultora) vinculacin, gestin)
473
UNIVERSIDAD TCNICA DEL NORTE Formato Acta de entrega recepcin de
FACULTAD DE INGENIERA EN CIENCIAS APLICADAS Equipos
CDIGO: FOR.G.7.02
VERSION: 1.0
Compra de Equipos y Servicios FECHA APROBACIN:

SUB PROCESO:
para Laboratorio PGINAS: 1
ACTA DE ENTREGA
En la ciudad Ibarra, a losespecificar la fecha que se realiza la entrega de los
equipos.., hago la entrega dedetallar lo que se entrega a la
Facultad..al laboratorio de Ingenieranombre del laboratoriode
la Facultad de Ingeniera en Ciencias Aplicadas.
RECIB CONFORME ......
JEFE DE LABORATORIO
ENTREGUE CONFORME: ..
DEPARTAMENTO DE COMPRAS
474
Formato Solicitud de Soporte Tcnico
CDIGO: FOR.G.7.03
VERSION: 1.0

SUB PROCESO:
FECHA DE SOLICITUD DD MM AAA HORA HH MM
Nombre:
Cargo: Dependencia:
DATOS DEL EQUIPO
Tipo:
Marca:
Modelo:
Cdigo almacn:
Serial:
Requerimientos: Describir las acciones que se solicita se realicen al equipo
. ..
FIRMA DECANO FICA FIRMA RESPONSABLE LAB.
475
UNIVERSIDAD TCNICA DEL NORTE Formato Plan de Mantenimiento
FACULTAD DE INGENIERA EN CIENCIAS APLICADAS Preventivo
CDIGO: FOR.G.7.04
VERSION: 1.0

SUB PROCESO:
1. INTRODUCCIN
importancia de dar un mantenimiento preventivo a los equipos de laboratorio o
infraestructura de la FICA.
2. OBJETIVOS
Objetivo General
mantenimiento preventivo.
ejecucin del mantenimiento preventivo.
3. ALCANCE
Establecer los lmites del mantenimiento preventivo e identificar a quienes aplica.
4. JUSTIFICACIN
Exponer las razones, motivos o beneficios por los cuales se debe realizar la un
mantenimiento preventivo a los equipos o infraestructura de la FICA.
5. PLAN DE MANTENIMIENTO PREVENTIVO
Observaciones
Responsable
Dependencia
Laboratorio /
actividades
Recursos
Descripcin
Mes 1 Mes 2 Mes 3 Mes 4

de
1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4
Nombre o
nmero Anotar los Anotar las
Describir en de recursos observacio
Nombre del
forma laboratori que sern nes
profesional
general las oo necesario respecto a
que
operacione dependen para llevar los equipos
ejecutar el
s de cia de la a cabo el o al
mantenimie
mantenimie FICA en mantenimie mantenimie Fechas tentativas para la ejecucin del mantenimiento y la
nto.
nto. la cual se nto nto periodicidad con que se realizarn.
encuentra preventivo. requerido.
el equipo.
476
UNIVERSIDAD TCNICA DEL NORTE Formato Solicitud de Mantenimiento
FACULTAD DE INGENIERA EN CIENCIAS APLICADAS Correctivo en taller particular
CDIGO: FOR.G.7.05
VERSION: 1.0

SUB PROCESO:
Laboratorios PGINAS: 1
NOMBRE:
CARGO: DEPENDENCIA:
DATOS DEL EQUIPO
Tipo:
Nmero de solicitud de
soporte tcnico:
Cdigo almacn:
Serie:
Describa las partes del

equipo que salen:
Sntomas y/o fallas del Describir los daos del equipo

equipo

FIRMA DECANO FICA FIRMA RESPONSABLE LABORATORIO
477
Formato ficha para salida de Equipos
CDIGO: FOR.G.7.06
VERSION: 1.0

SUB PROCESO:
FECHA DE SALIDA DEL EQUIPO
FECHA: DD MM AA HORA: HH MM

Nombre:
Cargo: Dependencia:
DATOS DEL EQUIPO
Tipo:
Nmero de solicitud
de soporte tcnico:
Cdigo almacn:
Serie:
Describa las partes

del equipo que
salen:
Sntomas y/o fallas

del equipo
Autorizacin de salida del equipo y firma de responsabilidad por parte de la empresa

nombre de la empresa que realizar el mantenimiento. adjudicada para
dar mantenimiento a equipos en la UTN.
Entrega, Recibe,
..
Firma responsable laboratorio Firma representante de la empresa
478
UNIVERSIDAD TCNICA DEL NORTE Formato ficha para entrada de
FACULTAD DE INGENIERA EN CIENCIAS APLICADAS Equipos
CDIGO: FOR.G.7.07
VERSION: 1.0

SUB PROCESO:
FECHA DE INGRESO DEL EQUIPO
Fecha: DD MM AA Hora: HH MM
DATOS DEL EQUIPO
Tipo:
Nmero de solicitud de soporte tcnico
Cdigo almacn:
DIAGNOSTICO Y ACCIONES CORRECTIVAS AL EQUIPO
Falla tcnica
Acciones correctivas realizadas
Partes y/o accesorios que se requiri

para el mantenimiento correctivo
Observaciones de partes y piezas

remplazadas
Estado de funcionamiento actual del

equipo
Entrega, Recibe,

FIRMA TCNICO FIRMA RESPONSABLE LABORATORIO
479
Formato Plan de Induccin
Gestin de Seguridad y Salud CDIGO: FOR.G.8.01

PROCESO:
Ocupacional VERSION: 1.0
FECHA APROBACIN:
SUB PROCESO: Induccin en SSO
PGINAS: 1
1. INTRODUCCIN
importancia de preservar la salud de los trabajadores de la FICA.
2. OBJETIVOS
Objetivo General
induccin en SSO.
ejecucin de la induccin en SSO.
3. ALCANCE
Establecer los lmites del plan de induccin e identificar a quienes aplica.
4. JUSTIFICACIN
Exponer las razones, motivos o beneficios por los cuales se debe realizar la induccin en
Seguridad y Salud Ocupacional en la FICA.
5. METODOLOGA
6. RESPONSABLE
Nombre del profesional que ejecutar la induccin.
7. PLAN DE INDUCCIN EN SSO
Cronograma de
Actividades
Necesidades Descripcin de Resultados
Objetivo Recursos Destinatarios MES
de induccin actividades esperados
1 2 3 4
Anotar los
recursos
Describir las
que sern
actividades a
necesario Hacia quien
Describir las realizarse o Resultados
Escribir el para llevar a est dirigida
necesidades temas a tratar que se
objetivo del cabo la la induccin, Fechas tentativas para la
de induccin durante la espera tener
tema a tratar induccin. lo cual induccin en SSO al
que se induccin de luego de la
en la Puede depender de personal de la FICA
pretende acuerdo a las induccin en
induccin incluir los temas a
satisfacer necesidades de SSO
material tratar.
los trabajadores
didctico,
de la FICA
proyector,
etc.
480
ANEXO 11: ANLISIS COMPARATIVO DEL SGC DE LA FACULTAD
AUDITORA AUDITORA
PORCENTAJE
INICIAL FINAL
NO CUMPLE
NO CUMPLE
SI CUMPLE
SI CUMPLE
ANTERIOR
ITEMS
ACTUAL
ACCIONES REALIZADAS
4. SISTEMA DE GESTIN DE LA CALIDAD 7 15 18 4 7,22% 18,56%

4.1. Requisitos generales
Respecto a los procesos que se dan en su organizacin:
Se ha identificado los procesos necesarios para el SGC y determinado
x x Se detalla en el Manual de Calidad versin 2.0
su secuencia e interaccin?
Se ha determinado los criterios y mtodos necesarios para asegurar
x x Se detallan en las caracterizaciones
que todo sale bien?
Se dispone de los recursos suficientes tanto materiales, como
x x
humanos y de informacin?
Se realiza el seguimiento, la medicin y el anlisis de estos procesos? x x
Ahora ya o cumplimos a travs del plan de
Se llevan a cabo acciones para alcanzar los resultados planificados y
x x acciones correcciones, preventivas y de mejora
mejorar continuamente?
del SGC

4.2.1. Documentacin del SGC
Respecto a la documentacin del SGC:
Est definida y documentada la poltica de calidad de la Facultad? x x Se ha realizado en base a lo que exige la norma
481
Est aprobada por Direccin la poltica de calidad de la Facultad? x x
Se han definido objetivos de la calidad? x x Se ha realizado en base a lo que exige la norma
Estn aprobados los objetivos de calidad? x x
Los objetivos anteriores, son acordes con la poltica de la calidad? x x Se ha realizado en base a lo que exige la norma
Se ha modificado el manual de calidad en base
Existe un Manual de la calidad? x x
a los proceso establecidos para el SGC
Existe una coleccin de procedimientos y registros que cubra las
x x Se evidencia en el Manual de Calidad
actividades del SGC?
4.2.2. Manual de la calidad

Respecto al Manual de la calidad
Se ha realizado modificaciones adaptando a las
Describe el alcance del SGC y sus exclusiones? x x
necesidades de la Facultad
Se ajusta a las directrices principales de ISO 9001 en cuanto a
responsabilidades de la Direccin, gestin de los recursos, prestacin Se ha realizado modificaciones adaptando a las
x x
del servicio y la medicin, anlisis y mejora continua de los servicios necesidades de la Facultad
prestados?
Describe los procesos que se dan en la organizacin y la interaccin Se ha actualizado el mapa de procesos
x x
entre ellos? enfocado en las 4 funciones de la LOES
Hace referencia a los procedimientos que se aplican en la
x x Se ha actualizado la informacin
organizacin?
4.2.3. Control de los documentos

Respecto al control de los documentos:
Se ha establecido un procedimiento documentado para el control de
x x Se ha realizado actualizacin
documentos?
El procedimiento define la aprobacin, revisin, actualizacin, Se ha realizado la modificacin del
identificacin de cambios, el estado de la versin vigente, legibilidad y x x procedimiento, adaptndolo a los
fcil identificacin de los documentos? requerimientos de la norma
Se ha realizado la modificacin del
El procedimiento se asegura que los documentos externos que
x x procedimiento, adaptndolo a los
afecten el SGC se identifican y controlan su distribucin?
requerimientos de la norma
482
Se ha realizado la modificacin del
El procedimiento define el control para prevenir el uso no intencionado
x x procedimiento, adaptndolo a los
de documentos obsoletos?
requerimientos de la norma
4.2.4. Control de los registros

Respecto al control de los registros:
Existe un procedimiento documentado que defina los controles de:
Se ha creado un procedimiento de control de
identificacin, almacenamiento, proteccin, recuperacin, retencin y x x
registros ajustado a los requisitos de la norma
disposicin?
Los registros de la Facultad permanecen legibles, fcilmente Se han estandarizado los formatos para los
x x
identificables y recuperables? registros
5. RESPONSABILIDAD DE LA DIRECCIN 1 25 10 16 1,03% 10,31%

5.1. Compromiso de la Direccin
Respecto al compromiso de la Direccin:
La alta direccin proporciona evidencia de su compromiso con el
x x
desarrollo e implementacin con el SGC?
Comunica a la Facultad la importancia de satisfacer los requisitos de
x x
los usuarios legales y reglamentarios?
La alta direccin realiza revisiones del SGC? x x
La alta direccin se asegura de la disponibilidad de recursos para
x x
funcionamiento del SGC?
5.2. Enfoque al cliente

Respecto al enfoque al cliente:
La alta direccin se asegura de que los requisitos del usuario se
x x
determinan y se cumplen?
5.3. Poltica de la calidad Documento y procedimiento

Respecto a la poltica de calidad:
483
Se ha estructurado la poltica de calidad de
Es adecuada al propsito de la Facultad? x x acuerdo a las necesidades de la Facultad y
requisitos de la norma
Incluye el compromiso de cumplir con los requisitos y de mejorar Se ha adaptado a los requisitos establecidos
x x
continuamente la eficacia del SGC? por la norma
De su lectura, pueden extraerse o derivarse fcilmente objetivos de Se ha adaptado a los requisitos establecidos
x x
calidad? por la norma
Se ha distribuido y explicado al personal la poltica de la calidad? x x
Se ha previsto su revisin? x x
5.4. Planificacin
5.4.1. Objetivos de la calidad
Respecto a los objetivos de la calidad:
Se establecen en las funciones (Gestin, Acadmica, Investigacin y Se ha estructurado los objetivos de acuerdo a
x x
Vinculacin) y los niveles pertinentes dentro de la Facultad. la poltica de calidad y requisitos de la norma
Se ha estructurado los objetivos de acuerdo a
Son medibles y coherentes con la poltica de calidad? x x
la poltica de calidad y requisitos de la norma
5.4.2. Planificacin del SGC

Respecto a la planificacin del SGC:
Existe la planificacin? x x Se ha realizado la planificacin mediante un
cronograma inicial de cmo se va a realizar el
Se mantiene la integridad del SGC cuando se planifican e diagnstico, diseo, e implementacin del SGC,
x x el cual fue sociabilizado a las autoridades de la
implementan cambios en ste?
Facultad.

5.5.1. Responsabilidad y autoridad
Respecto a la responsabilidad y autoridad:
El organigrama ha sido actualizado incluyendo
Existe un organigrama actualizado de la Facultad? x x
las nuevas carreras.
484
Estn definidas por escrito las funciones y responsabilidades del
x x
personal?
Todo el personal conoce sus funciones y responsabilidades? x x
5.5.2. Representante de la Direccin

Respecto al representante de la Direccin:
Existe la figura del representante de la Direccin en materia de
x x
calidad?
Se asegura que se establecen, implementan, y mantienen los
procesos del SGC, informa a la alta direccin sobre el desempeo del
x x
SGC y se asegura de que se promueva la toma de conciencia del
cumplimiento de los requisitos del usuario?
5.5.3. Comunicacin interna Procedimiento

Respecto a la comunicacin interna:
Se establecen procesos de comunicacin apropiados dentro de la
x x
Facultad?
Con la finalidad de mejorar la eficacia del SGC
La comunicacin se efecta considerando la eficacia del SGC? x x se ha diseado un proceso de Comunicacin
Organizacional Interna
5.6. Revisin por la Direccin

Respecto a las generalidades:
Se ha planificado la revisin del SGC por la direccin? x x
Incluye la evaluacin de las oportunidades de mejora y la necesidad
x x
de efectuar cambios en el SGC?
Se mantiene registros de las revisiones de la direccin? x x
5.6.2. Informacin para la revisin

Respecto a la informacin para la revisin:
485
La informacin de entrada para la revisin incluye: los resultados de
auditoras, retroalimentacin del cliente, el desempeo de los procesos
y la conformidad del servicio, el estado de las acciones correctivas y x x
preventivas, las acciones de seguimiento de revisiones previas,
cambios que afectaran al SGC y recomendaciones para la mejora?
5.6.3. Resultados de la revisin

Respecto a los resultados de la revisin:
Incluyen la mejora de la eficacia del SGC y sus procesos, la mejora
x x
del servicio y las necesidades de recursos?
6. GESTIN DE RECURSOS 7 3 8 2 7,22% 8,25%

6.1. Provisin de recursos
Respecto a la provisin de recursos:
La Facultad ha determinado y proporciona los recursos necesarios
para: implementar y mantener el SGC, mejorar continuamente su
x x
eficacia y aumentar la satisfaccin del usuario mediante el cumplimiento
de sus requisitos?
6.2. Recursos humanos

Respecto a los recursos humanos:
El personal que realiza trabajos que afectan a la Calidad del Servicio
es competente con base a la educacin, formacin, habilidades y x x
experiencia apropiadas?
6.2.2. Competencia, toma de conciencia y formacin

Respecto a la competencia, toma de conciencia y formacin:
La Facultad ha determinado la competencia necesaria para el
personal que realizan trabajos que afectan a la conformidad con los x x
requisitos del servicio?
Existe un plan de formacin global, o bien a escala individual, que
x x
satisfaga las necesidades de formacin continua del personal?
486
Se evala la eficacia de la formacin recibida por el personal? x x
Se ha informado al personal de su papel en el logro de la calidad y de
x x
la importancia de su trabajo en dicho fin?
Se guardan registros de todas las actividades anteriores relativas a la
x x
educacin, formacin, habilidades y experiencia?
6.3. Infraestructura
Respecto a la infraestructura:
La Facultad ha determinado, proporciona y mantiene la infraestructura
x x
necesaria para lograr la conformidad con los requisitos del servicio?
La infraestructura incluye edificios, espacio de trabajo y servicios
x x
asociados, equipos para los procesos y servicios de apoyo?
6.4. Ambiente de trabajo Procedimiento

Respecto al ambiente de trabajo:
Se ha realizado un procedimiento de induccin
La organizacin ha determinado el ambiente de trabajo necesario para
x x en seguridad y salud ocupacional, dependiendo
lograr la conformidad con los requisitos del producto?
de las necesidades del ambiente de trabajo.
8. MEDICIN, ANLISIS Y MEJORA 9 30 30 9 9,28% 30,93%

8.1. Generalidades
Respecto a las generalidades de medicin, anlisis y mejora:
La Facultad ha planificado procesos de seguimiento, medicin,
anlisis y mejora para: demostrar la conformidad del servicio, Se incluyen en el diseo de los procedimientos
x x
asegurarse de la conformidad del SGC, mejorar continuamente la de cada funcin de la LOES
eficacia del SGC?
La Facultad ha implantado procesos de seguimiento, medicin,
anlisis y mejora para: demostrar la conformidad del servicio,
x x
asegurarse de la conformidad del SGC, mejorar continuamente la
eficacia del SGC?
La Facultad ha determinado mtodos y su alcance para realizar estas
x x
actividades, incluyendo el uso de tcnicas estadsticas?
487
8.2. Seguimiento y medicin
8.2.1. Satisfaccin del cliente
Respecto a la satisfaccin del cliente:
La Facultad ha determinado los mtodos para utilizar la informacin
x x
relativa a la satisfaccin del cliente?
La Facultad realiza seguimiento de la informacin relativa a la
x x
satisfaccin del cliente?
8.2.2. Auditora interna

Respecto a la auditora interna:
La planificacin de las auditoras internas se ve
La Facultad lleva a cabo auditoras internas de forma planificada? x x reflejado en el procedimiento de auditoras
internas.
La planificacin de la auditora toma en consideracin el estado y la Se ha realizado la planificacin de la auditora
importancia de los procesos y reas a auditar, as como los resultados x x tomando en cuenta todos los requisitos de la
de las auditoras previas? norma.
Se ha desarrollado el formato para los
Existe un programa de auditoras? x x
programas de auditoras futuros.
En las auditoras se considerar todos los
Se han definido claramente los criterios de auditora, el alcance de la
x x requisitos de la norma, excepto las exclusiones
misma, la frecuencia y metodologa a aplicar?
establecidas en el Manual de Calidad.
Se ha creado un procedimiento de auditoras
Existe un procedimiento documentado de auditoras internas? x x
internas conforme lo exigido en la norma.
Se dispone de los registros de la primera
Existen registros de los resultados de las auditoras internas? x x auditora interna realizada, reflejados en el
informe de la misma.
Se ha diseado un plan de mejoras que
Se hace un seguimiento de las acciones correctivas derivadas de la
x x contiene las no conformidades mayores
auditora para verificar su implantacin y eficacia?
detectadas en la auditora interna.
Las actividades de seguimiento incluyen la verificacin de las acciones

x x
tomadas y el informe de los resultados de la verificacin?
488
8.2.3. Seguimiento y medicin de los procesos
Respecto al seguimiento y medicin de los procesos:
Se ha realizado la caracterizacin de todos los
La Facultad aplica mtodos apropiados para el seguimiento y para la
x x procesos del SGC mediante lo cual se puede
medicin de los procesos del SGC?
dar seguimiento y medicin a los mismos.
Los mtodos aplicados permiten demostrar la capacidad de los Se ha establecido indicadores y controles para
x x
procesos para alcanzar los resultados planificados? cada proceso del SGC
En los casos que no se alcancen dichos resultados, la Facultad lleva
Se ha diseado el plan de mejoras que permite
a cabo correcciones y acciones correctivas para asegurarse de la x x
asegurar la conformidad del servicio.
conformidad del servicio?
8.2.4. Seguimiento y medicin del servicio

Respecto al seguimiento y medicin del servicio:
Se ha realizado la caracterizacin de todos los
La Facultad tiene definidas las caractersticas del servicio? x x
procesos de SGC
La Facultad hace seguimiento y medicin a las caractersticas del
x x
servicio para verificar que se cumplen los requisitos del mismo?
Se realizan controles o inspecciones en el inicio, desarrollo y al final
x x
de las actividades que desempea la facultad?
Se mantienen registros de la conformidad del servicio con los criterios
x x
de aceptacin?
Se mantienen registros de los graduados? x x
La graduacin de los estudiantes se lleva a cabo cuando se completan
x x
todos los requisitos establecidos?
8.3. Control del servicio no conforme

Respecto al control del servicio no conforme:
La Facultad ha definido lo que se considera un servicio no conforme? x x
La Facultad controla de una forma eficaz el servicio no conforme para
x x
prevenir su aplicacin?
Se ha establecido un procedimiento documentado para controlar el Se ha creado un procedimiento para el control
x x
servicio no conforme? de servicio no conforme
489
El tratamiento de no conformidades contempla alguna o varias de las En el procedimiento se puede evidenciar las
siguientes actividades: acciones para eliminar la no conformidad, acciones que se pueden realizar en caso de no
x x
concesin por una autoridad o por el cliente, acciones para evitar el uso conformidades, adems de ello se han
o aplicacin originalmente prevista? diseado los formatos
Cundo se corrige un servicio no conforme Se verifica el resultado del
x x
servicio nuevamente para comprobar su conformidad?
Se ha diseado un plan de mejoras en el que se
La Facultad mantiene registros de la naturaleza de las no
x x registra la naturaleza de la no conformidad
conformidades y de cualquier accin tomada posteriormente?
detectada.
8.4. Anlisis de datos

Respecto al anlisis de datos:
La Facultad ha determinado, recopilado y analizado los datos que
permiten conocer la idoneidad y eficacia del SGC y donde se puede x x
realizar la mejora continua?
La identificacin de datos, incluye aqullos generados en las
actividades de seguimiento, medicin y cualquier otra fuente x x
pertinente?
El anlisis de datos proporciona informacin sobre: la satisfaccin del
cliente, los proveedores y la conformidad con los requisitos del servicio;
x x
las caractersticas y tendencias de los procesos y del servicio,
incluyendo las oportunidades para llevar a cabo acciones preventivas?
8.5. Mejora
8.5.1. Mejora continua
Respecto a la mejora continua:
La Facultad mejora continuamente la eficacia de su SGC? x x
Para la mejora continua se tiene en cuenta: la Poltica y objetivos de
la calidad, los resultados de las auditoras, el anlisis de los datos, las x x
acciones correctivas y preventivas y la revisin por la Direccin?
8.5.2. Accin correctiva

Respecto a la accin correctiva:
490
Se ha elaborado un plan de mejoras con
La Facultad genera acciones para eliminar las causas de las no
x x acciones correctivas para eliminar las causas
conformidades?
de no conformidades.
Las acciones correctivas son apropiadas a los efectos de las no El plan de mejoras se enfoca en eliminar las
x x
conformidades encontradas? causas de las no conformidades encontradas
revisar las no conformidades (incluyendo quejas), determinar las
El procedimiento creado se ajusta a los
causas de las no conformidades, evaluar la necesidad de adoptar
x x requerimientos de la norma y se han realizado
acciones para asegurar que las no conformidades no vuelvan a ocurrir,
formatos para registrar las no conformidades.
determinar e implementar las acciones necesarias, registrar los
resultados y revisar las acciones correctivas tomadas.
8.5.3. Accin preventiva

Respecto a la accin preventiva:
Se ha elaborado un plan de mejoras que abarca
La Facultad determina acciones para eliminar las causas de las no
x x tanto acciones preventivas y correctivas para
conformidades potenciales?
eliminar las no conformidades y sus causas
El plan de mejoras se enfoca en eliminar las
Las acciones preventivas son apropiadas a los efectos de los
x x causas de las no conformidades potenciales
problemas potenciales?
encontradas.
determinar las no conformidades potenciales y sus causas, evaluar la El procedimiento creado se ajusta a los
necesidad de actuar para prevenir la ocurrencia de no conformidades, x x requerimientos de la norma y se han realizado
determinar e implementar las acciones necesarias, registrar los formatos para los registros.
resultados y revisar la eficacia de las acciones preventivas tomadas?
TOTAL 25,78% 68,05%
491
Cumplimiento con la
PUNTO DE LA NORMA Cumplimiento Actual Cumplimiento Esperado
Propuesta
4. Sistema de Gestin de la Calidad 7,22 18,56 22,68
5. Responsabilidad de la Direccin 1,03 10,31 26,8
6. Gestin de Recursos 7,22 8,25 10,31
8. Medicin, Anlisis y Mejora 9,28 30,93 40,21
TOTAL 24,75 68,05 100
Comparacin del cumplimiento de los puntos 4, 5, 6 y 8 de la Norma ISO 9001:2008

entre la situacin inicial y la propuesta de SGC
120
100
100
80 68,05
60
40,21
40 30,93
26,8 24,75
22,68
18,56
20 10,31 8,25 10,31 9,28
7,22 7,22
1,03
0
4. Sistema de Gestin de la Calidad 5. Responsabilidad de la Direccin 6. Gestin de Recursos 8. Medicin, Anlisis y Mejora TOTAL
Cumplimiento Actual Cumplimiento con la Propuesta Cumplimiento Esperado
492
ANEXO 12: PLAN DE MEJORAS DEL SGC DE LA FACULTAD
El plan de mejora integra la decisin estratgica sobre cules son los cambios
que deben incorporarse a los diferentes procesos de la gestin de la calidad, para
que sean traducidos en un mejor servicio educativo percibido. Dicho plan, adems
de servir de base para la deteccin de mejoras, debe permitir el control y
seguimiento de las diferentes acciones a desarrollar, as como la incorporacin
de acciones correctoras ante posibles no conformidades.
Es importante aclarar que la fecha plazo mximo no significa que las acciones
proyectadas se ejecutarn en el ltimo momento y que los resultados se revisarn
solamente al finalizar el plan. Al contrario, para generar transformaciones de fondo
es necesario establecer desde el inicio un ritmo de trabajo continuo con metas
parciales que permitan alcanzar la mejora continua del Sistema de Gestin de la
Calidad de la Facultad.
Se ha establecido como objetivos elaborar un plan de mejoras en base a las no

conformidades detectadas en el anlisis comparativo para dar cumplimiento a
todos los tems de la norma ISO 9001:2008.
Dicho plan abarca las acciones preventivas, correctivas y de mejora aplicadas a

las no conformidades detectadas en la Facultad e involucra a todo el personal de
la Unidad Acadmica.
493
VERSIN: 1.0 TRAZABILIDAD: SGC-27/05/2015-5.1
Fecha de solicitud: 27 de Mayo del 2015 Proceso: Gestin de Control de la Calidad y Mejora
Evaluacin de la Anlisis de No Se asocia a la no Otro tipo de origen
satisfaccin del indicadores de conformidades conformidad, servicio no (especifique):
cliente procesos de Auditoras conforme?
Responsable de atender la solicitud de la ACPM (Responsable

Solicitante de la ACPM (Indicar cargo)
del proceso)
Equipo de calidad Alta Direccin
Descripcin: se detecta en cuanto al compromiso de la Alta Direccin de la Facultad de Ingeniera en Ciencias Aplicadas que no proporciona la evidencia de su compromiso
con el desarrollo e implementacin del SGC.
Anlisis de causa raz: se considera que no existe la evidencia del compromiso de la Alta Direccin de la FICA con el desarrollo del SGC debido a que es reciente y nueva
la propuesta del establecimiento, documentacin, implementacin y mantenimiento del Sistema de Gestin de la Calidad.
CORRECCIN APLICADA
N/A
Fecha plazo Evaluacin de la eficacia de
mximo cada actividad
Determinar el impacto que conlleva
Implementar el SGC propuesto y sociabilizar a las Accin Econmicos, Talento
Alta Direccin Febrero 2016 la implementacin del SGC en la
partes interesadas. correctiva Humano, Tecnolgico
FICA y certificacin.
494
Realizar evaluaciones del
desempeo del personal que presta
Dar a conocer al personal que presta servicios en la
servicios en la FICA para
FICA la importancia de satisfacer los requisitos del Marzo
Accin asegurarse que estn conscientes
usuario, los legales y reglamentarios aplicables al Alta Direccin Talento Humano,
correctiva 2016 de la importancia de satisfacer los
servicio; a travs de charlas o capacitaciones Tecnolgico requisitos del cliente, los legales y
continuas y guardar registros como evidencias.
reglamentarios aplicables al
proceso.
Inters, expectativa y grado de
Promover la participacin de todos los integrantes de Marzo participacin por parte de los
Accin
la Facultad en lo referente a la calidad (polticas, Alta Direccin Tecnolgico integrantes de la FICA en el
correctiva 2016
objetivos de calidad). desarrollo de la calidad acadmica
y administrativa.
Realizar un anlisis de los
Mantener una cultura de realizacin de reuniones Marzo
Accin Talento Humano, beneficios que originan para la
para la revisin de aspectos importantes en torno a Alta Direccin
preventiva 2016 Tecnolgico Facultad las revisiones por la
la Facultad.
Direccin.
Incluir en la planificacin del presupuesto requerido Disponibilidad de recursos para el

para la Facultad, cierto porcentaje encaminado al Accin Marzo establecimiento, documentacin,
Alta Direccin Talento Humano
aseguramiento de disponibilidad de recursos para el correctivas 2016 implementacin y mantenimiento
ptimo funcionamiento del SGC del SGC.

Fecha de aprobacin del plan accin: Aprobacin responsable de Aprobacin Gerencia:
calidad:

NOTAS:
495
satisfaccin del indicadores de conformidades conformidad, servicio no

del proceso)
Descripcin: se detecta en cuanto al enfoque al cliente que la Alta Direccin de la Facultad de Ingeniera en Ciencias Aplicadas no se asegura que los requisitos de los
usuarios se determinen y se cumplan, es decir, no realiza un anlisis de requisitos y necesidades de los usuarios.
Anlisis de causa raz: se considera que no existe la cultura de enfoque al cliente debido a que es reciente y nueva la propuesta del establecimiento, documen tacin,
implementacin y mantenimiento del Sistema de Gestin de la Calidad, cuyo enfoque se basa en procesos.
CORRECCIN APLICADA
N/A
Fecha plazo Evaluacin de la eficacia de cada
mximo actividad
Valorar cmo los canales o medios de
comunicacin con el cliente han
Definir canales o medios de comunicacin para
Acciones Tecnolgicos, Talento contribuido a la determinacin y
conocer las necesidades presentes y futuras de los Alta Direccin Marzo 2016
correctivas Humano cumplimiento de sus requisitos y por
usuarios.
ende a su satisfaccin con el servicio
recibido.
496
Talento Humano, Analizar cmo los mtodos
Proponer mtodos para conocer si se determina y Accin
Alta Direccin Marzo 2016 tecnolgicos, propuestos contribuyen a aumentar la
cumplen los requisitos de los usuarios. correctiva
infraestructura satisfaccin del cliente.
Planificar capacitaciones para concientizar al

Talento Humano,
personal sobre la importancia de determinar y Accin Realizar encuestas sobre satisfaccin
Alta Direccin Marzo 2016 tecnolgicos,
cumplir los requisitos del usuario con el propsito de correctiva del usuario.
infraestructura
aumentar su satisfaccin.

calidad:

NOTAS:
497
Evaluacin de la Anlisis de No Se asocia a la no Otro tipo de origen
satisfaccin del indicadores de conformidades conformidad, servicio no (especifique):

del proceso)
Descripcin: se detecta en cuanto a la poltica de calidad que la Alta Direccin dela FICA no se asegura que sea comunicada y entendida dentro de la Facultad, adems de
ello no se planifica ni realiza revisiones continuas de la misma.
Anlisis de causa raz: se considera que no existe la adecuada comunicacin de la poltica de calidad que permita que sea entendida dentro de la Facultad debido a que no
se ha implementado una cultura de comunicacin organizacional interna. Adems se considera que la ausencia de revisiones por la Direccin se debe a que no se las ha
planificado y no se ha implementado an el SGC que exija estas cuestiones.
CORRECCIN APLICADA
N/A
Fecha plazo Evaluacin de la eficacia de
mximo cada actividad
Conseguir la aprobacin de la
Poner a consideracin del HCD la importancia de que en la necesidad de un comunicador
Accin
Facultad exista un proceso de comunicacin organizacional Alta Direccin Febrero 2016 Talento Humano, interno que estructure un plan y
correctiva
interna. infraestructura difunda informacin en la
Facultad.
498
Talento Humano, Valorar el impacto de la
Definir canales o medios de comunicacin para la difusin de Accin informacin difundida.
Alta Direccin Febrero 2016 infraestructura,
informacin, por ejemplo poltica y objetivos de calidad. correctiva
tecnolgico
Estructurar una propuesta y objetivos de calidad acordes a la Conseguir a aprobacin de la

Accin Talento Humano, poltica y objetivos de calidad.
Facultad y poner a consideracin del HCD para su aprobacin Alta Direccin Febrero 2016
correctiva infraestructura
antes de su difusin en la FICA.
Realizar un anlisis de los

Mantener una cultura de reuniones para la revisin de
Talento Humano, beneficios que originan para la
aspectos importantes en torno a la Facultad, por ejemplo la Accin
Alta Direccin Febrero 2016 infraestructura, Facultad las revisiones por la
planificacin de reuniones para la revisin de poltica y correctiva
tecnolgico Direccin de la poltica de la
objetivos de la calidad.
calidad.
Realizar el seguimiento a la poltica de calidad para su Accin de Talento Humano,
Alta Direccin Marzo 2016
continua adecuacin mejora infraestructura
calidad:

NOTAS:
499
Fecha de solicitud: 27 de Mayo del 20 15 Proceso: Gestin de Co ntrol de la Calidad y Mejora

Evaluacin de Anlisis de No Quejas Revisin Se asocia a la no conformidad, servicio Otro tipo de origen (especifique):
la satisfaccin indicadores conformidades de por la no conforme?
del cliente de procesos de Auditoras clientes Direccin
Solicitante de la ACPM (Indicar cargo) Responsable de atender la solicitud de la ACPM (Responsable del proceso)
Equipo de Calidad Alta Direccin
Descripcin:
Se evidencia que la Facultad no cuenta con un documento en el que se encuentren definidas las funciones y responsabilidades ( manual de funciones) de las autoridades y
personal involucrado en la prestacin de un servicio de calidad. Tambin se ha detectado durante la auditoria que la Alta Direccin an no ha designado a un miembro de la
direccin de la FICA quien sea responsable y autoridad en materia de calidad.
Se cree que a pesar de existir un organigrama estructural actualizado de la FICA, hace falta definir las funciones y responsabilidades de autoridades, personal administrativo
y de servicio de la Facultad. Tambin es evidente que al no contar con un manual de funciones y responsabilidades estas no han sido comunicadas dentro de la Facultad y
por ende no todo el personal conoce sus funciones, dependencias, canales de informacin, entre otros.
Al no existir un Sistema de Gestin de la Calidad en la Facultad, no se cuenta con un representante de la Direccin en materia de calidad que tenga la respons abilidad y
autoridad para: asegurarse de que se establezcan, implementen y mantengan los procesos necesarios para el SGC; informar a la Alta Direccin sobre el desarrollo del sistema
y asegurarse de que se promueva la toma de conciencia de los requisitos del cliente en todos los niveles de la Facultad.
CORRECCIN APLICADA
N/A
Evaluacin de la eficacia de
Actividades Tipo ACPM Responsable Fecha plazo mximo Recursos
cada actividad
Talento Humano
Asignar a una persona encargada de La persona asignada conoce las
Accin Enero Econmicos
realizar el manual de funciones para la Alta Direccin actividades desarrolladas en cada
Correctiva 2016 Tecnolgicos, Materiales
Facultad. cargo.
y Suministros de oficina
500
Responsable de Verificar si en el manual de
Talento Humano
realizar el manual funciones y responsabilidades se
Elaborar un manual de funciones y Accin Enero Econmicos
encuentran especificadas las
responsabilidades para la Facultad. Correctiva 2016 Tecnolgicos, Materiales
Responsable de los funciones para todo el personal de
y Suministros de oficina la FICA
procesos
Comunicar al personal de la FICA las Talento Humano
funciones y responsabilidades que estn Accin Enero Econmicos El personal de la Facultad conoce
Alta Direccin
a su cargo y que estn especificadas en Correctiva 2016 Tecnolgicos, Materiales sus funciones y responsabilidades.
el manual de funciones.
Talento Humano
Econmicos
Seleccionar al representante de la Accin Enero
Alta Direccin Tecnolgicos Evaluar los conocimientos en
direccin en materia de calidad Correctiva 2016
(computador, internet ) Sistemas de Gestin de la Calidad
Materiales
Talento Humano
Indicar las funciones y El representante de la Direccin
Accin Enero Econmicos
responsabilidades que tendr en Alta Direccin conoce sus funcin y
Correctiva 2016 Tecnolgicos,
materia de calidad. responsabilidades
Materiales
Talento Humano
Durante el tiempo en
Informar a la Alta Direccin sobre el Accin Representante de la Econmicos La Alta Direccin conoce todo lo
que se mantenga el
desarrollo del SGC Preventiva Direccin en Calidad Tecnolgicos, referente al SGC
SGC de la FICA
Materiales
Promover la toma de conciencia de los Durante el tiempo en Talento Humano Todo el personal de la FICA
Accin Representante de la
requisitos del usuario en todos los que se mantenga el Econmicos conoce los requisitos del usuario
Preventiva Direccin en Calidad
niveles de la Facultad. SGC de la FICA Tecnolgicos en cada uno de los procesos.
Fecha de aprobacin del plan accin: Aprobacin responsable de calidad: Aprobacin Gerencia:

NOTAS:
501
Fecha de solicitud: 27 de Mayo del 2015 Proceso: SGC

satisfaccin del indicadores conformidades conformidad, servicio no
cliente de procesos de Auditoras conforme?
X
Responsable de atender la solicitud de la ACPM (Responsable del
proceso)
Descripcin:
No se realiza revisin por la direccin al SGC debido a que no existe an la implementacin en la Facultad.
La revisin por la alta direccin se realiza una vez que se encuentre implementado el SGC en la Facultad. Por ello no est definida la informacin de entrada y tampoco
existen resultados de la revisin por la alta direccin del SGC. No est planificada la revisin en intervalos convenientes para asegurarse de su conveniencia, adecuacin y
eficacia continua.
CORRECCIN APLICADA
N/A
Fecha plazo
Actividades Tipo ACPM Responsable Recursos Evaluacin de la eficacia de cada actividad
mximo
Alta Direccin Econmico,
Accin Analizar el impacto que generara la revisin
Realizar revisin por la Alta Direccin al SGC. Responsables Febrero 2016 talento humano y
correctiva por la alta direccin a la mejora del SGC.
de los procesos tecnolgico.
Realizar una planificacin trimestral para las
revisiones del SGC por las autoridades de la Alta Direccin Econmico, Realizar una evaluacin al contenido y nmero
Accin
Facultad que incluya evaluacin de Responsables Febrero 2016 talento humano y de planificaciones de revisin por la direccin
preventiva
oportunidades de mejora para identificar si el de los procesos tecnolgico. que se realiza al ao.
SGC en el tiempo necesita algn cambio.
Registrar en el formato establecido por el SGC Revisar que los registros de revisiones por la
Alta Direccin Econmico,
todas las revisiones que se realicen en la Accin direccin se realicen con todas las
Responsables Abril 2016 talento humano y
Facultad. correctiva oportunidades de mejora y cambios que se
de los procesos tecnolgico. identifiquen.
502
Alta Direccin Econmico, Evaluar el conocimiento adquirido por las
Capacitar a las autoridades de la Facultad para Accin
Responsables Febrero 2016 talento humano y autoridades acerca de revisiones al SGC.
realizar las revisiones al SGC. preventiva
Definir la informacin de entrada para la revisin Alta Direccin Econmico,
Accin
por la direccin de SGC. Responsables Febrero 2016 talento humano y
Preventiva Analizar documentos en donde se encuentre
definida la informacin de entrada del SGC con
Designar los responsables de actualizar y
Alta Direccin Econmico, sus respectivos responsables.
mantener toda la informacin de entrada para la Accin
Responsables Febrero 2016 talento humano y
revisin del SGC. preventiva
Capacitar al personal involucrado acerca de la
Alta Direccin Econmico, Evaluar el conocimiento del personal
informacin de entrada para la revisin del SGC Accin
Responsables Febrero 2016 talento humano y involucrado en cuanto a in formacin de
por la direccin que determina la Norma ISO preventiva
9001. de los procesos tecnolgico. entrada para la revisin por la direccin.
Realizar un anlisis de resultados despus de la Alta Direccin Econmico, Revisar el nmero de informes que se
Accin de
revisin por la direccin del SGC para obtener un Responsables Abril 2016 talento humano y mantiene de los resultados de la revisin por la
mejora
informe. de los procesos tecnolgico. direccin al SGC.
El informe de los resultados de la revisin debe Verificar que el contenido del informe de los
incluir todas las decisiones y acciones de la Alta Direccin Econmico, resultados de la revisin por la direccin
Accin de
mejora de la eficacia del SGC y sus procesos, la Responsables Abril 2016 talento humano y incluyan todo el contenido que exige la Norma
mejora
mejora del servicio y las necesidades de de los procesos tecnolgico. ISO 9001.
recursos.
Capacitar a la alta direccin acerca de los Alta Direccin Econmico, Evaluar el conocimiento de la alta direccin en
Accin
resultados que se deben poner hincapi despus Responsables Febrero 2016 talento humano y cuanto a los resultados que se deben analizar
de realizar la revisin por la direccin al SGC. preventiva de los procesos tecnolgico. despus de realizar una revisin al SGC.
calidad:

NOTAS:
503
VERSIN: 1.0 TRAZABILIDAD: SGC-27/05/2015-6.2.2
Fecha de solicitud: 27 de Mayo del 2015 Proceso: SGC

satisfaccin del indicadores conformidades conformidad, servicio
cliente de procesos de Auditoras no conforme?

proceso)
Descripcin:
La organizacin tiene deficiencia en la competencia, formacin y toma de conciencia con el personal de la Facultad.

Al no estar implementado el SGC el personal no se encuentra capacitado para cumplir con las exigencias en cuanto a competenci a, formacin y toma de conciencia que
sugiere la norma ISO 9001:2008. La Facultad no evala la eficacia de la formacin recibida por el personal adems no se ha informado al personal de su papel en el logro de
la calidad y de la importancia de su trabajo en dicho fin.
CORRECCIN APLICADA
N/A
Fecha
Actividades Tipo ACPM Responsable plazo Recursos Evaluacin de la eficacia de cada actividad
mximo
Recursos
Realizar un seguimiento a la formacin recibida Equipo SGC humanos, Analizar el seguimiento peridicamente que se
Accin Febrero
por el personal mediante evaluaciones de Responsables tecnolgicos y realiza a la formacin y evaluar cambios de actitud
correctiva 2016
conocimiento. de los procesos de en el personal.
infraestructura.
504
Recursos Realizar entrevistas aleatorias al personal de la
Informar al personal de la Facultad el papel que Equipo SGC humanos, organizacin para conocer si estn al tanto del
desempea en el logro de la calidad y la Accin Febrero
Responsables tecnolgicos y papel que desempean en el logro de calidad y la
importancia de su trabajo para alcanzar la mejora correctiva 2016
de los procesos de importancia de su trabajo para alcanzar la mejora
continua.
infraestructura. continua.
Recursos
Determinar los responsables para realizar las Equipo SGC humanos, Revisar sustento documentado en donde se
Accin Febrero
actividades antes mencionadas en cuanto a Responsables tecnolgicos y encuentren definidos los responsables de realizar
correctiva 2016
competencia, toma de conciencia y formacin. de los procesos de las actividades mencionadas.
infraestructura.
calidad:

NOTAS:
505
VERSIN: 1.0 TRAZABILIDAD: SGC-27/05/2015-8
Fecha de solicitud: 27 de Mayo del 2015 Proceso: Gestin de control de la calidad y mejora
satisfaccin del indicadores conformidades conformidad, servicio
cliente de procesos de Auditoras no conforme?

proceso)
Equipo de calidad Equipo de calidad
Descripcin: La Facultad no tiene implantado procesos de seguimiento, medicin, anlisis y mejora con el fin de demostrar la conformidad del servicio, asegurarse de la
conformidad del SGC y mejorar continuamente la eficacia del mismo.
Anlisis de causa raz: En la Facultad no se puede realizar la medicin, anlisis de datos y mejora del SGC y del servicio debido a que an no se ha implementado el
Sistema de Gestin de la Calidad, lo que impide realizar el respectivo control y tomar decisiones en base a los resultados arrojados.
CORRECCIN APLICADA
N/A
Fecha plazo Evaluacin de la eficacia de cada
mximo actividad
Informes mensuales que reflejen el anlisis
Realizar medicin y anlisis en los procesos Talento humano, y medicin realizados al SGC.
Accin
del SGC mediante mtodos aplicables y Equipo de Calidad Abril 2016 Materiales y
correctiva Obtencin de datos reales e importantes
tcnicas estadsticas. Tecnologa.
para realizar la mejora continua del SGC.
Mejorar continuamente la eficacia del SGC Equipo de Calidad, Econmico, Talento
Accin de Responsables de los Disminucin en el nmero de no
mediante la toma de acciones preventivas, procesos con no
Abril 2016 humano, Materiales y
mejora conformidades de la Facultad
correctivas y de mejora. conformidades. Tecnologa.
506
Equipo de Calidad, Registros identificados y controlados sobre
Verificar y registrar las acciones tomadas en Talento humano,
Accin de Responsables de las verificaciones realizadas a las acciones
base a las no conformidades detectadas en Abril 2016 Materiales, registros y
mejora los procesos con implementadas a fin de evitar las no
las auditoras internas. Tecnologa.
no conformidades. conformidades.
Realizar seguimiento y medicin a las Talento humano,
Accin de Cumplimiento de todos los requisitos del
caractersticas del servicio para verificar que Equipo de calidad Abril 2016 Materiales y
mejora servicio.
se cumplen los requisitos del mismo Tecnologa.
Talento humano,
Realizar registros de la conformidad del Accin de Registros que reflejen la conformidad del
Equipo de calidad Abril 2016 Materiales y
servicio con los criterios de aceptacin mejora servicio segn sus criterios de aceptacin.
Tecnologa.
Talento humano,
Recopilar y analizar los datos obtenidos en Accin Documentacin con los anlisis de datos
Equipo de calidad Mayo 2016 Materiales y
las anteriores actividades. correctiva realizados en cada proceso del SGC.
Tecnologa.
Analizar los datos que proporcionen
Talento humano, Acciones preventivas, correctivas y de
informacin sobre: la satisfaccin del cliente, Accin
Equipo de calidad Abril 2016 Materiales y mejora obtenidas en base al anlisis de
proveedores y las tendencias de los correctiva
Tecnologa. datos.
procesos y del servicio.
Identificar las oportunidades para llevar a
Talento humano,
cabo acciones preventivas en base a los Accin Diseo de acciones preventivas que
Equipo de calidad Abril 2016 Materiales y
resultados obtenidos mediante el anlisis de preventiva permitan la mejora continua del SGC.
Tecnologa.
datos.
calidad:

NOTAS:
507

Procesos en La Fica Utn Gestión

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UNIVERSIDAD TCNICA DEL NORTE

FACULTAD DE INGENIERA EN CIENCIAS APLICADAS

CARRERA DE INGENIERA INDUSTRIAL

TRABAJO DE GRADO PREVIO A LA OBTENCIN DEL TTULO DE

SISTEMA DE GESTIN BASADO EN LA NORMA ISO 9001:2008

AUTORA: STEFANY MARICRUZ SALAZAR TIXILIMA

AUTORIZACIN DE USO Y PUBLICACIN

A FAVOR DE LA UNIVERSIDAD TCNICA DEL NORTE

La Universidad Tcnica del Norte dentro del proyecto Repositorio Digital

CDULA DE IDENTIDAD 100350109-3

APELLIDOS Y NOMBRES SALAZAR TIXILIMA STEFANY MARICRUZ

TELFONO FIJO: 062535364

FECHA DICIEMBRE DEL 2015

TTULO POR EL QUE OPTA INGENIERA INDUSTRIAL

DIRECTOR ING. KARLA PAOLA NEGRETE

FACULTAD DE INGENIERA EN CIENCIAS APLICADAS

CARRERA INGENIERA INDUSTRIAL

Para mi padre Rodrigo Salazar por su apoyo incondicional en todo momento y

A todos ustedes con amor

Stefany Maricruz Salazar Tixilima

FACULTAD DE INGENIERA EN CIENCIAS APLICADAS

CARRERA DE INGENIERA INDUSTRIAL

Agradezco a mi familia por apoyarme totalmente en todo lo que realizo,

A las autoridades de la Facultad de Ingeniera en Ciencias Aplicadas de la UTN

Agradezco mucho a todas aquellas personas que me formaron profesionalmente,

Gracias Francis por el apoyo incondicional que me has brindado en el transcurso

Stefany Maricruz Salazar

AUTORIZACIN DE USO Y PUBLICACIN.................................................................................. II

FIGURA 2.1: Etapas de la Direccin Estratgica ........................................................................... 6

TABLA 2.1: Elementos del proceso ............................................................................................. 13

TABLA 2.2: Simbologa para diagramar....................................................................................... 16

TABLA 2.3: Indicadores de la Funcin Gestin y Direccin......................................................... 36

TABLA 3.1: Autoridades de la FICA ............................................................................................. 53

TABLA 3.2: Planta Docente.......................................................................................................... 53

TABLA 3.3: Personal Administrativo ............................................................................................ 54

TABLA 3.4: Estudiantes FICA ...................................................................................................... 55

TABLA 3.5 Lista de equipos de laboratorios de la FICA .............................................................. 61

TABLA 3.6: Factor Poltico Legal de la FICA ............................................................................... 67

TABLA 3.7: Resumen porcentual de empleo y desempleo jun-2015 .......................................... 69

TABLA 3.8: FODA GESTIN ....................................................................................................... 74

TABLA 3.9: Matriz de Estrategias FODA ..................................................................................... 75

TABLA 3.11: Porcentaje de cumplimiento del servicio de Gestin y Direccin de la FICA... 80

TABLA 3.12: Resumen Auditora Gestin FICA ........................................................................... 81

TABLA 4.1: Inventario de procesos y procedimientos de la Funcin Gestin ........................... 104

TABLA 4.2: Caracterizacin del Proceso Planificacin Estratgica ........................................... 108

TABLA 4.5: Caracterizacin del proceso Admisin y Registro .................................................. 112

TABLA 4.8: Caracterizacin del proceso Gestin de Laboratorios ............................................ 115

TABLA 4.10: Caracterizacin del proceso Gestin Jurdica ...................................................... 117

TABLA 5.1: Anlisis comparativo funcin Gestin y Direccin .................................................. 238

TABLA 5.2: Plan de Mejoras, apartado 7.2 ................................................................................ 246

TABLA 5.3: Plan de Mejoras, apartado 7.4 ................................................................................ 248

TABLA 5.4: Plan de Mejoras, apartado 7.5 ................................................................................ 250

ANEXO 2: PROGRAMA DE AUDITORA ................................................................................... 268

ANEXO 3: PLAN DE AUDITORA .............................................................................................. 269

ANEXO 4: INFORME GENERAL DE LA AUDITORA BASADA EN LA NORMA ISO

ANEXO 5: INFORME DE LA AUDITORA APLICADA A LA FUNCINGESTIN Y

ANEXO 6: MANUAL DE CALIDAD DE LA FACULTAD DE INGENIERA EN CIENCIAS

ANEXO 7: LISTA MAESTRA DE DOCUMENTOS INTERNOS DE LA FUNCIN GESTIN Y

ANEXO 9: LISTA MAESTRA DE REGISTROS DE LA FUNCIN GESTIN Y DIRECCIN... 430

ANEXO 10: FORMATOS EMPLEADOS EN LA FUNCIN GESTIN Y DIRECCIN .............. 437

ANEXO 11: ANLISIS COMPARATIVO DEL SGC DE LA FACULTAD .................................... 481

ANEXO 12: PLAN DE MEJORAS DEL SGC DE LA FACULTAD .............................................. 493

El presente Trabajo de Grado se ha desarrollado en la Facultad de Ingeniera en