1

Facultatea de Drept i tiine Administrative

Universitatea Valahia Trgovite

LUCRARE DE LICEN

Cooperarea Judiciar Internaional n materie

penal

Coordonator

Conf. univ. dr. Constana Mtuescu

Student
Sclu (Nicolae) Ana- Maria
 2

CUPRINS

Capitolul I - Asistena judiciar n materie

penal n cadrul U.E

1.1 Introducere ................................pag.

1.2 - Asistena judiciar internaional...pag.

1.3 - Principiile asistenei judiciare.......pag.

1.3.1 - Condiii eseniale....................pag.

1.3.2 - Proceduri, autoritile solicitante.pag.

1.3.3 - Ne bis in idem ............................pag.

1.4 Asistena judiciar ntre Statele Membre

ale Uniunii Europene.....pag.8

Capitolul II - Comunicarea i transmiterea

cererilor de asisten judiciar

2.1 - Coninutul general al cererii de asisten

judiciar i actele anexate acesteia...............pag.

2.2 Limba pentru cererile de asisten

judiciar.......................................................pag.
 3

2.3 - Reguli pentru transmiterea i comunicarea

actelor de procedur........................................pag.

Capitolul III Extrdarea

3.1 Introducere ..........................................pag

3.2 - Regului tradiionale de extrdare......pag

3.3 - Fundamentele extrdrii ..................pag

3 .4 - Fundamentele juridice ale extrdrii n

Europa...........................................................pag
 4

Capitolul I. - Asistena judiciar n materie

penal n cadrul U.E

1.1 Introducere

Asistena judiciar n materie penal poate fi

neleas att n sens larg, ct i ntr-un sens
restrns: asistena judiciar n sens larg cuprinde
extrdarea, iar asistena judiciar n sens restrns se
refer la transferul procedurilor, transferul
persoanelor condamnate, precum i la recunoaterea
i executarea hotrrilor.

Prin asisten judiciar penal, n sens

restrns, se nelege asistena pe care organele
judiciare dintr-un stat o acord n cursul procesului
penal organelor judiciare din statul n care are loc
activitatea judiciar i care const n efectuarea,
predarea sau comunicarea de acte procedurale
necesare soluionrii acelei cauze1.

Asistena judiciar n materie penal este un

principiu al cooperrii judiciare internaionale.

1 Nicolae VOLONCIU, Tratat de procedur penal. Parte

special. Vol. II, Editura Paideia, Bucureti, pag. 484
 5

Asistena judiciar se utilizeaz atunci cnd un stat

este incapabil s demareze o anchet sau o
procedur singur i are nevoie de ajutorul unui alt
stat n acest sens, de exemplu, pentru audierea
martorilor sau pentru supravegherea persoanelor
aflate n deplasare n afara teritoriului statului
solicitant.

n termeni generali, cooperarea judiciar

internaional n materie penal cuprinde: asistena
judiciar, extrdarea, transferarea persoanelor
condamnate, transferul de proceduri, recunoaterea
hotrrilor.
Asistena judiciar stricto sensu
include, inter alia, notificarea (comunicarea) de acte
judiciare, comisiile rogatorii, precum i mijloacele
moderne de investigaie: audierile prin
videoconferin, echipele comune de anchet,
livrrile controlate, transmiterea spontan de
informaii, supravegherea transfrontalier, etc.
Asistena judiciar n materie penal se
solicit de autoritile judiciare competente din
statul solicitant i se acord de autoritile judiciare
din statul solicitat.
 6

Cele mai importante convenii

multilaterale n aceast materie au fost adoptate sub
egida Consiliului Europei i Organizaiei Naiunilor
Unite. De asemenea, Romnia a ncheiat peste 20
de tratate bilaterale.
Cea mai mare parte dintre acestea impun
desemnarea uneia sau mai multor autoriti
centrale pentru transmiterea cererilor i ndeplinirea
altor atribuii specifice. n Romnia, ca de altfel n
marea majoritate a statelor, Ministerul Justiiei este
autoritatea central n urmtoarele materii:
extrdare; transferarea persoanelor condamnate;
transferul de proceduri ; recunoaterea hotrrilor;
asisten judiciar n faza de judecat.
Pentru cererile de asisten judiciar n
materie penal din faza de cercetare i urmrire
penal autoritatea central este Parchetul de pe
lng nalta Curte de Casaie i Justiie, dar exist i
tratate (cum este cel cu SUA), care impun i n
aceast faz transmiterea cererilor prin Ministerul
Justiiei. Ministerul Administraiei i Internelor este
autoritatea central pentru cererile referitoare la
cazierul judiciar.
 7

1.2 - Asistena judiciar internaional

Asistena judiciar internaional n materie

penal se solicit de ctre autoritile judiciare
competente din statul solicitant i se acord de
autoritile judiciare din statul solicitat, n baza
tratatelor internaionale sau, n lipsa acestora, pe
baz de reciprocitate.

Cele mai importante convenii multilaterale

n aceast materie au fost adoptate sub egida
Consiliului Europei i Organizaiei Naiunilor
Unite. De asemenea, Romnia a ncheiat peste 20 de
tratate bilaterale.

Cea mai cunoscut Convenie multilateral

i, prin natura lucrurilor, cel mai frecvent utilizat
de Romnia este Convenia european de asisten
judiciar n materie penal, adoptat la Strasbourg
la 20 aprilie 1959. Btrna Convenie a Consiliului
Europei este aplicat de Romnia n relaia cu
celelalte 45 de state membre ale Consiliului
Europei, dar i cu state nemembre care au ratificat-
o. Ea este completat de Protocolul adiional din 17
 8

martie 1978 i de al doilea Protocol adiional, din 8

noiembrie 2001. Cel de-al doilea Protocol adiional,
copie aproape fidel a Conveniei UE din 29 mai
2000, a intrat n vigoare pentru Romnia la 1 martie
2005 i, ca i Primul Protocol adiional, se aplic n
relaia cu acele state parte la Convenia mam care
l-au ratificat.

Cererile de asisten judiciar adresate

statelor care nu sunt parte la instrumentele
Consiliului Europei vor fi formulate n baza
tratatelor bilaterale, n baza conveniilor ONU
aplicabile sau, n lipsa oricrui instrument juridic
multilateral sau bilateral, pe baz de reciprocitate.

1.3 Principiile asistenei judiciare

1.3.1 Condiii eseniale

Asistena judiciar poate fi solicitat

(acordat) n baza unui tratat, bi sau multilateral,
aplicabil ntre Romnia i statul solicitat, ori n lipsa
unui astfel de instrument, pe baz de reciprocitate.
Potrivit art. 6 din Legea nr. 302/2004, n cazul n
care statul romn formuleaz o cerere de asisten
judiciar, n baza curtoaziei internaionale,
 9

asigurarea reciprocitii va fi dat de ctre ministrul

justiiei, pentru fiecare caz, ori de cte ori va fi
necesar, la cererea motivat a autoritii judiciare
romne competente.

Asigurarea de reciprocitate se d n principiu

numai dac statul solicitant solicit o astfel de
garanie, n sensul c Romnia poate i c i
exprim disponibilitatea de a executa o cerere
similar formulat de ctre Statul solicitant. O astfel
de asigurare se solicit i n cazul n care Romnia
este stat solicitant. Aceasta depinde ns, n ambele
cazuri, de practica care exist n relaia dintre
Romnia i statul solicitat/solicitant. Este posibil ca
executarea unei cereri s se fac i n lipsa unei
astfel de asigurri atunci cnd, potrivit practicii i n
virtutea relaiilor bilaterale dintre cele dou state,
exist certitudinea c cererea va fi executat.

Potrivit art. 5 din Legea nr. 302/2004, lipsa

reciprocitii nu mpiedic s se dea curs unei cereri
de asisten judiciar internaional n materie
penal, dac aceasta: a) se dovedete necesar
datorit naturii faptei sau nevoii de a lupta
mpotriva anumitor forme grave ale criminalitii;
 10

b) poate contribui la mbuntirea situaiei

inculpatului ori condamnatului sau la reintegrarea sa
social; c) poate servi la clarificarea situaiei
judiciare a unui cetean romn.

1.3.2 - Proceduri, autoritile solicitante

n general cererile de asisten sunt formulate de

ctre autoritile judiciare: procuror, judector,
judector de instrucie (acolo unde este cazul),
existnd ns i posibilitatea ca cererile de asisten
s fie formulate de ctre autoritile administrative,
n cadrul procedurilor desfurate pentru fapte a
cror sancionare incumb acestora i numai dac
decizia luat, indiferent de denumirea pe care o
poart, este supus unei ci de atac n faa unei
4
instane competente. n acest sens, art. 184 din
Legea nr. 302/2004 prevede c asistena judiciar se
acord i n proceduri privind fapte pedepsibile
conform legii romne sau legii statului membru
solicitant ca fiind nclcri ale normelor juridice,
constatate de autoritile administrative a cror
decizie poate fi atacat inclusiv n faa unei instane
penale (ceea ce nseamn c nu este obligatoriu ca
instana respectiv s aib competen exclusiv n
 11

materie penal). Dispoziii n acest sens se regsesc

i n Convenia de asisten UE din 2000, Convenia
de aplicare a Acosrdului Schengen i Protocolul
adiional la Convenia european de asisten.

n cazul n care autoritile romne sunt cele

care solicit asisten este necesar ca cererile s fie
ntocmite ct mai clar, i n msura n care nu se
recurge la formulare, s aib n vedere att
elementele obligatorii ale oricrei cereri de
asisten, ct i cele specifice, n funcie de
activitatea care se solicit s fie efectuat. De
asemenea atunci cnd legea romn oblig la
anumite formaliti sau proceduri (ex: modul de
ascultare, explicaii prealabile, jurmntul
martorului), n lipsa crora actul ndeplinit de ctre
autoritile strine nu ar putea fi folosit n cadrul
procedurii penale romne, este recomandabil s se
fac referire n cererea de asisten sau s se
ntcomeasc o not separat care s cuprind
dispoziiile din Codul de procedur penal care
oblig la astfel de formaliti sau proceduri. Desigur
c, autoritile solicitate vor da curs acestor cerine
n msura n care acestea nu contravin propriilor
principii de drept. n general ns, asistena este
 12

acordat ntr-o manier ct mai larg cu putin, fr

ca astfel de cerine s constituie motive de refuz.

n cazul n care autoritile romne sunt cele

solicitate, acestea trebuie s verifice pe lng forma
cererii i coninutul acesteia pentru a se constata
dac cererea se ncadreaz n principiile de drept
fundamentale i poate fi executat. n situaia n
care se constat existena unor motive de refuz, de
genul asistena judiciar a fost solicitat n scopul
urmririi sau pedepsirii unei persoane pe motive de
ras, religie, sex, naionalitate, limb, opinii politice
sau ideologice sau de apartenen la un anumit grup
social sau situaia persoanei risc s se agraveze din
unul din motivele enunate; cererea se refer la o
infraciune de natur politic sau la o infraciune
conex unei infraciuni politice sau la o infraciune
militar care nu constituie infraciune de drept
comun.

1.3.3. - Ne bis in idem

Ne bis in idem este un principiu

fundamental cunoscut n majoritatea sistemelor de
drept, potrivit cruia o persoana nu poate fi
cercetat penal dect o singur dat pentru acceai
 13

fapte. Acest principiu se regsete n majoritatea

instrumentelor internaionale, cu precdere n art. 4
din cel de-al 7-lea Protocol la Convenia pentru
aprarea drepturilor omului i a libertilor
fundamentale din 22 noiembrie 1984 i n art. 14
paragraful 7 din Convenia internaional cu privire
la drepturile civile i politice din 19 decembrie
1966. Potrivit acestor instrumente principiul este
obligatoriu doar pentru statul n care a fost
pronunat o hotrre penal (la nivel naional),
ceea ce nu mpiedic alte state s nceap sau s
continuie procedurile penale pentru acceai fapt 2.
Situaia este diferit n cazul art. 53 57 din
Convenia european privind validitatea
internaional a hotrrilor represive din 28 mai
1970, Haga i art. 35 art. 37 din Convenia
european privind transferul procedurilor penale din
15 mai 1972, n sensul c ambele convenii
recunosc efectele transnaionale ale principiului,
instituind ns numeroase excepii.

2 Art. 4 paragraful 1 din Protocolul 7 la Convenia pentru

aprarea drepturilor omului i a libertilor fundamentale din
22 noiembrie 1984 Nimeni nu poate fi urmrit sau pedepsit
penal de ctre jurisdiciile aceluiai stat pentru svrirea
infraciunilor pentru care a fost deja condamnat printr-o
hotrre definitiv conform legii i procedurii penale ale
acceluiai stat.
 14

La nivelul Uniunii Europene, principiul

este reglementat de art. 503 din Carta drepturilor
fundamentale ale Uniunii Europene, de 54 art. 58
din Convenia de aplicare a Acordului Schengen din
19 iunie 1990, art. 4 din Convenia privind protecia
intereselor financiare ale Comunitilor Europene
din 26 iulie 19954, art. 7 din Convenia privind lupta
mpotriva faptelor de corupie savrite de oficialii
Comunitilor Europene sau de oficialii Statelor
Membre ale Uniunii Europene5, art. 3 i 4 din
Decizia Cadru privind mandatul european de
arestare.

O contribuie deosebit sub acest aspect este

atribuit Conveniei de aplicare a Acordului
Schengen. Convenia oblig la aplicarea principiului
ntre Statele Membre la un nivel transnaional.
Convenia introduce n ordinea juridic a Statele
Membre ale Uniunii Europene un ne bis in idem
care rezult din hotrrile de condamnare sau de

3 Nicio persoan nu poate fi urmrit sau pedepsit penal

pentru o infraciune pentru care a fost deja achitat sau
condamnat n interiorul Uniunii, printr-o hotrre definitiv,
conform legii.
4 Convenia este ratificat de toate Statele Membre i este n
vigoare ncepnd cu octombrie 2002.
5 Convenia nu a fost ratificat de toate Statele Membre.
 15

achitare care au fost pronunate n alte State

Membre.

Principiul se aplic i n relaia cu Norvegia

i Islanda (n baza Acordului de asociere Schengen),
precum i n relaia cu Marea Britanie i Irlanda, n
baza Deciziilor Consiliului din 29 mai 2000 i 28
februarie 2002 ale Consiliului (nici Marea Britanie
i nici Iralanda nu sunt parte la Convenie, ns au
solicitat aplicarea art. 54 art. 58 ale Conveniei,
cererile acestora fiind acceptate de Consiliu prin
deciziile sus menionate). Principiul cunoate i n
acest caz trei excepii, potrivit crora, Statul
Membru interesat poate urmri penal o persoan
chiar dac ea a fost condamnat definitiv ntr-un alt
Stat Membru6.
6 Articolul 55 permite Statelor Membre formularea, la data
ratificrii, de declaraii prin care acestea i rezerv dreptul de
a nu aplica principiul n urmtoarele situaii: a) faptele vizate
de hotrrea strin s-au svrit n tot sau n parte pe
teritoriul Statului Membru. n acest caz, excepia nu se
aplic dac faptele s-au svrit n parte pe teritoriul statului
membru unde s-a pronunat hotrrea; b) faptele vizate de
hotrrea strin constituie o infraciune contra siguranei
statului sau mpotriva altor interese eseniale ale Statului
Membru ; c) faptele vizate de hotrrea strin au fost
svrite de un funcionar al Statului Membru prin nclcarea
obligaiilor sale de serviciu. Dintre Statele Membre, au fcut
declaraii, pentru lit. a) Austria, Danemarca, Grecia, Finlanda,
Suedia, Marea Britanie, iar pentru lit. b), Austria, Danemarca,
Grecia, Finlanda. Niciun Stat Membru nu a fcut declaraie
pentru lit. c).
 16

Sub aspectul asistenei judiciare, principiul

ne bis in idem ridic ntrebarea dac, n cazul n
care autoritilor romne sau strine (funcie de
poziia pe care o au) li se solicit asistena ntr-o
cauz n care acestea au pronunat deja o hotrre
definitiv sau efectueaz cercetri. Rspunsul este
diferit n funcie de situaiile care pot aprarea:
persoana a fost achitat, dac a executat deja
pedeapsa, dac cercetarea penal este n curs, dac
asistena este solicitat pentru cercetarea
participanilor la svrirea infraciunii ori pentru
revizuirea hotrrii definitive. La fel, n cazul
infraciunilor de trafic de droguri sau a altor
infraciuni care cunosc mai multe modaliti
normative, asistena judiciar poate fi sau nu
acordat.

Bulgaria, spre exemplu, potrivit declaraiei

sale la art. 2 din Convenia european de asisten
judiciar n materie penal i-a rezervat dreptul s
refuze asistena dac cu privire la aceeai persoan
i pentru acceleai fapte exist o procedur penal
n curs sau s-a pronunat o hotrre penal definitiv
ori dac s-a dispus ncetarea urmririi penale sau
 17

achitarea persoanei n cauz. La fel, Cipru i-a

rezervat dreptul s refuze asistena dac persoana
care este subiectul cererii de asisten a fost
condamnat de ctre autoritile cipriote pentru o
infraciune care rezult dintr-o activitate
infracional, acceai cu cea care a condus la
cercetarea persoanei n statul solicitant.

1.4 Asistena judiciar ntre Statele Membre ale

Uniunii Europene

Tratatul de la Amsterdam stipuleaz c

Uniunea European trebuie s menin i s
dezvolte un spaiu de libertate, securitate i de
justiie. Libertatea presupune existena unui spaiu
judiciar comun, n care cetenii europeni s poat
s se adreseze justiiei n unul din statele membre ca
i n propria ar. n acelai timp, trebuie eliminat
posibilitatea ca infractorii s exploateze diferenele
dintre sistemele juridice ale statelor, de aceea se
impune ca hotrrile judectoreti s fie recunoscute
i executate n strintate fr formalitile
prevzute de conveniile clasice privind asistena
judiciar internaional.
 18

n cadrul Consiliului European de la

Tampere, Finlanda, din 15 i 16 octombrie 1999, s-
a statuat c recunoaterea reciproc a hotrrilor
este piatra unghiular a cooperrii judiciare ntre
statele membre ale Uniunii Europene.

n timpul Preediniei olandeze a Consiliului

UE, a fost adoptat Programul Haga, care i propune
accelerarea msurilor menite a da via unui spaiu
judiciar comun.

Cooperarea judiciar n materie penal n

cadrul Uniunii Europene se desfoar n baza unor
instrumente comunitare adoptate n temeiul Titlului
VI din TEC, care, n ultima perioad, n contextul
deciziilor luate la Tampere i la Haga, au din ce n
ce mai mult la baz principiul recunoaterii
reciproce. Dac iniial preponderente erau
Conveniile, n ultimii ani s-a optat pentru soluia
adoptrii unor decizii-cadru i decizii ale Consiliului,
care prezint avantajul c nu mai este necesar
ratificarea de ctre statele membre (De exemplu,
Convenia UE de asisten judiciar n materie
penal din 29 mai 2000 a intrat n vigoare abia n
august 2005, ntruct abia atunci s-a ndeplinit
 19

condiia celor 8 ratificri) i faciliteaz armonizarea

legislaiei.

Convenia UE de asisten judiciar n

materie penal din 29 mai 2000 reprezint
principalul instrument juridic n domeniu ntre
statele membre ale Uniunii Europene.

Aceast convenie a fost adoptat de

Consiliul UE n vederea facilitrii Conveniei
Consiliului Europei din 20 aprilie 1959, pe care o
completeaz. Instrumentul juridic comunitar
permite comunicarea actelor de procedur prin
pot i reglementeaz forme moderne de asisten:
audierile prin videoconferin i prin telefon,
livrrile controlate, supravegherea transfrontalier,
transmiterea spontan de informaii, etc. Convenia
UE de asisten judiciar este transpus integral n
Titlul VII al Legii 302/2004 privind cooperarea
judiciar internaional n materie penal, astfel
cum a fost modificat i completat prin Legea nr.
224/2006 . Ceea ce este important este c, n cele
mai multe dintre situaii, Convenia permite
contactul direct ntre autoritile judiciare solicitante
i solicitate.
 20

Pentru a putea identifica autoritatea judiciar

dintr-un stat membru UE creia i pot transmite
direct o cerere de asisten judiciar, magistraii
romni pot utiliza Atlasul judiciar european,
disponibil pe site-ul Reelei Judiciare Europene la
adresa http://www.ejn-crimjust.eu.int/atlas_advanced.aspx.

De asemenea, pot apela la punctele naionale de

contact ale Reelei Judiciare Europene, ale cror
coordonate sunt disponibile pe site-ul Ministerului
Justiiei.

Convenia UE de asisten judiciar n

materie penal este completat prin Protocolul din
2001. n spaiul Schengen sunt aplicabile
dispoziiile privind cooperarea judiciar ale
Conveniei de aplicare a acordului de la Schengen din
14 iunie 1985 privind eliminarea graduala a
controalelor la frontierele comune, Schengen, 19
iunie 1990. Dispoziiile Conveniei Schengen au
fost introduse n Legea nr. 302/2004 privind
cooperarea judiciar internaional n materie
penal prin Legea nr. 224/2006 (click aici pentru a
vizualiza textul legii) i vor fi aplicabile de la data
la care Romnia va face parte din spaiul Schengen.
 21

Capitolul II - Comunicarea i transmiterea

cererilor de asisten judiciar

2.1 Coninutul general al cererii de asisten

judiciar i actele anexate acesteia.

Cererea de asisten judiciar trebuie s

indice:
a) autoritatea care formuleaz cererea;
b) instrumentul juridic n baza cruia se
solicit asistena;
c) activitatea care se solicit s fie
efectuat i motivele formulrii
cererii;
d) datele exacte i complete de
identificare ale persoanei;
e) calificarea i natura juridic a faptei
b) descrierea sumar a faptei care face
obiectul cauzei
 22

La cerere se anexeaz acte n sprijinul

acesteia, dup caz, n funcie de natura i obiectul
cererii.
Actele anexate cererii de asisten judiciar
trebuie certificate de autoritatea judiciar
solicitant, fiind scutite de orice alte formaliti de
supralegalizare.
Cererile de asisten trebuie formulate n
scris.

Exist i excepii: spre exemplu potrivit art.

4 din Tratatul ntre Romnia i Statele Unite ale
Americii cu privire la asistena judiciar n materie
penal, Washington la 26 mai 1999, cererea de
asisten judiciar se va face n scris, n afar de
cazul n care autoritatea central a statului solicitat
accept o cerere ntr-o alt form n situaii urgente.
Dac cererea nu este fcut n scris, ea va fi
confirmat n scris n termen de 10 zile, n afar de
cazul n care autoritatea central a statului solicitat
convine altfel.

Potrivit dispoziiilor art. 16 din Legea nr.

302/2004, competena autoritilor romne pentru a
formula o cerere n domeniul cooperrii judiciare
 23

sau de a executa o asemenea cerere este stabilit de

dispoziiile titlurilor legii speciale, precum i de alte
acte normative pertinente.

a) Autoritatea care formuleaz cererea

Ca regula generala, cererea este formulat

de ctre autoritile judiciare. n situaia altor state7,
aceasta poate genera anumite probleme n special
statelor de common law.

Legea 302/2004 prevede c asistena se

acord i n cazul cererilor formulate de ctre
autoritile administrative ( a se vedea 2.1.2.).

Se va preciza calitatea autoritii solicitante:

judiciare, administrative sau poliieneti i se vor
indica coordonatele autoritii respective ( adresa,
telefon, fax, persoana de contact) .

b) Instrumentul juridic n baza cruia se

solicit asistena

7 Potrivit art. 3 din Tratatul ntre Romnia i Statele Unite ale

Americii cu privire la asistena judiciar n materie penal,
Washington la 26 mai 1999, cererile se formuleaz de ctre
procurorul general sau de ctre persoana desemnat de ctre
aceasta.
 24

Este important s se indice n mod corect

instrumentul aplicabil, nefiind acceptabil invocarea
legii interne n cazul n care n relaia dintre
Romnia i statul solicitat este aplicabil un tratat
bilateral sau multilateral, ori invocarea unui tratat
care se aplic n materie civil ori comercial.

c) Activitatea care se solicit s fie

efectuat i motivele formulrii cererii
Este important s se descrie ct mai clar i exact
posibil activitile care se solicit. Vor fi evitate
frazele prea lungi sau formulrile greu de neles
aceasta cu att mai mult cu ct cererea trebuie
tradus, astfel nct persoana care efectueaz
traducerea s fie lipsit de posibilitatea de a da
propria interpretare textului.

d) n msura n care este posibil, datele

exacte i complete de identificare ale
persoanei (nume, prenume, data i locul
naterii, cetenia, adresa) sau informaii
care s fie ajute la identificarea
persoanei ( ex: numrul i seria
paaportului sau numrul permisului de
conducere, profesia) n cazul persoanei
 25

juridice se vor indica elementele de

identificare.

e) Calificarea i natura juridic a faptei

Reproducerea literal a dispoziiilor legale
(textul de lege integral).

Simpla indicare a articolului din Codul penal

sau din legea care incrimeaz fapta nu este
suficient. Se va preciza totodat i natura
infraciunii.

f) Descrierea sumar a faptei care face

obiectul cauzei

Este important s se descrie fapta ntr-o

manier ct mai exact i clar. Descrierea
trebuie s fie sumar ns trebuie s indice
elementele eseniale. Aceste aspecte sunt
importante, n special n cazul n care statul
solicitat acord asistena numai dac condiia
dublei incriminri este ndeplinit ( a se vedea
2.3.). Acestea ntruct sunt activiti precum
percheziia, predarea ori idisponibilizarea
 26

mijloacelor de prob sau documente pentru a

cror realizare se verific dubla incriminare.

O astfel de prezentare poate fi inclus n

cererea de asisten sau poate fi ntocmit
separat i anexat la cerere. Trebuie ntocmit de
aa manier nct autoritatea solicitat s poat
aprecia dac i n ce msur cererea de asisten
poate fi executat. Prezentarea trebuie s
cuprind informaii cu privire la locul, timpul i
modul de svrire a infraciunii.

Cererile de comunicare a actelor de

procedur trebuie s cuprind numele i adresa
destinatarului, calitatea lui procesual, precum
i natura documentului ce urmeaz s fie
comunicat. n cazul n care se dorete
participarea la efectuarea activitii solicitate, se
va face meniune despre aceasta n cerere i vor
prezenta coordonatele persoanelor desemnate de
ctre autoritatea solicitant.

Pentru percheziia corporal sau domiciliar,

sechestru sau predarea de bunuri trebuie s se
anexeze actul judiciar prin care s-a dispus o
astfel de msur.
 27

La cerere se anexeaz acte n sprijinul

acesteia, dup caz, n funcie de natura i obiectul
cererii. Actele anexate cererii de asisten judiciar
trebuie certificate de autoritatea judiciar solicitant
(tampila i semntura organului judiciar), fiind
scutite de orice alte formaliti de supralegalizare.
Problemele pot aprarea n cazul cererilor adresate
statelor anglo saxone, ceea ce se poate fi
explicabil avnd n vedere c acestea cunosc o
procedur, n anumite cazuri, total diferit. n
acelai timp, pot aprarea probleme i n relaia cu
statele Americii Latine care atribuie o importan
deosebit pentru certificarea autentificrii
documentelor i semnturii.

2.2 Limba pentru cererile de asisten

judiciar

Potrivit art. 17 din Legea nr. 302/2004

cererile de asisten adresate Romniei i actele
anexe trebuie nsoite de o traducere n limba
romn sau n limba englez ori francez. n cazul
n care documentele menionate sunt traduse ntr-o
alt limb dect limba romn, autoritatea central
competent potrivit dispoziiilor art. 13 din acceai
 28

lege sau autoritatea judiciar competent, n cazul

transmiterii directe, ia msuri pentru traducerea
acestora n regim de urgen. Pe cale de consecin,
n cazul n care o autoritate judiciar romn
primete direct o cerere de asisten traducerea se
efectueaz de ctre autoritatea romn respectiv.
De regul ns, n astfel de cazuri cererile sunt
traduse n limba romn.

Rspunsul la cererile adresate Romniei va

fi redactat n limba romn, traducerea acestuia n
limba oficial a statului solicitant sau n una dintre
limbile englez ori francez fiind facultativ, cu
excepia cazului n care prin instrumentul juridic
internaional aplicabil se dispune altfel.

Potrivit aceluiai articol cererile formulate

de autoritile romne, i actele anexe vor fi nsoite
de traduceri n una dintre limbile prevzute n
instrumentul juridic aplicabil n relaia cu statul
solicitat. Se va ine cont de declaraiile statelor.

Este ns recomandabil i chiar n interesul

autoritii judiciare romne solicitante s anexeze la
cerere o traducere n limba oficial a statului
solicitat, aceasta pentru a urgenta executarea cererii.
 29

n cazul unor state, precum Elveia, Belgia, Olanda

sau Canada, traducerea se va efectua n limba
idicat de statul respectiv, funcie de zona
geografic n care se transmite cererea. Cererile
formulate n temeiul curtoaziei internaionale i
actele anexe se vor traduce n limba oficial a
statului solicitat. Traducerea cererilor i a actelor
anexe se realizeaz de autoritatea care are
competena de a formula cererea.

n cazul n care rspunsul la cererile formulate

de autoritile romne nu este redactat n limba
romn sau nsoit de o traducere n limba romn,
autoritatea central competent potrivit dispoziiilor
art. 13 din Legea nr. 302/2004 sau autoritatea
judiciar competent, n cazul transmiterii directe,
ia msuri pentru traducerea acestuia.

2.3 - Reguli pentru transmiterea i comunicarea

actelor de procedur

Comunicarea actelor de procedur se face prin

pot, direct ctre destinatar atunci cnd destinatarul se
afl pe teritoriul unui alt stat membru. n aceste situaii
nu se va formula cerere de asisten reciproc n
materie penal.
 30

Procedura de comunicare prin pot const n

emiterea citaiei sau a oricrui act procedural potrivit
Codului de procedur penal. Este foarte important ca
adresa celui cruia i se comunic actul procedural s
fie exact.

La actele procedurale care se comunic

destinatarului se va anexa un raport n care se vor face
meniuni n sensul c destinatarul poate obine de la
instan informatii despre drepturile si obligaiile care
decurg ori sunt legate de documentele care i se
comunic.

Spre exemplu, n funcie de actul procedural

care se comunic destinatarului, raportul poate sa
confime: care sunt consecinele legale n caz de
neprezentare n fata instanei; ca partea citata are
dreptul la un aparator cu care s se prezinte la
termenul fixat; ca apararea este obligatorie, iar n
cazul n care nu se va prezenta cu un apartor cu care
sa se prezinte la termenul fixat, i se va desemna un
aparator din oficiu; c partea citat poate sa consulte
dosarul aflat la arhiva instanei; ca poate sa exercite
calea de atac n termenul legal de X zile de la data
comunicarii; aspecte legate de declararea apelului
 31

sau recursului, instana unde se va depune apelul sau

recursul (coordonatele instantei, adresa, telefon, fax
sau e-mail), etc. n raport nu se vor reda elemente care
se regsesc n continutul citaiei (art. 176 din Codul de
procedura penala).

Exceptii de la regula (art. 5 alin. (2) din

Conventia din 2000):

Comunicarea se face prin autoritatea

competent a statului membru n urmtoarele situaii:

a. adresa persoanei careia se intentioneaza

sa i se transmit actele procedurale nu este
cunoscuta ori nu este sigura;

b.legea roman prevede o dovada de remitere a

actelor procedurale catre destinatar, alta dect cea care
se poate obine prin pota;

c. nu este posibil comunicarea actelor de

procedur prin pot (ceea ce nseamna c spre
exemplu, n prealabil actul procedural s-a transmis
prin pota direct catre destinatar, nsa a fost returnat cu
meniunea ,,destinatarul nu locuieste la adresa indicata"
sau ,,adresa inexacta" sau nu s-a mai primit nici o
dovada de remitere sau vreun alt document postal
 32

ori recipisa este nesemnat); d.instana are motive

serioase sa creada ca transmiterea prin pota va fi
ineficienta ori este neadecvat.

n aceast situaie se va formula o cerere de

asisten reciproc n materie penal.

Formularul de cerere de asisten se regsete

pe site-ul Ministerului Justiiei si Libertatilor
Cetaenesti la pagina Cooperare internaional link-ul
Ghid de cooperare judiciara internaional n
materie penala sau pe portalul intranet accesibil
la http.7/10.1.0.74 sau http://mj-s-apps8.

Cererea se tehnoredacteaza (formularul nu se

completeaza manual), se semneaza de catre
judecatorul cauzei si se tampileaz cu tampila
instanei.Este esenial ca instana s depun diligenele
necesare pentru a stabili adresa destinatarului inainte
de a formula cererea. n orice caz , cererea va
cuprinde informatiile relevante de natur sa ajute
autoritatea solicitat la identificarea persoanei
respective si, pe cale de consecinta, la stabilirea
adresei de domiciliu sau de resedin.
 33

Este recomandabil sa se verifice i tratatul

bilateral ntre Romania i statul membru pe
teritoriul caruia se afla destinatarul i n msura n
care acesta conine dispozitii mai favorabile dect
Convenia din 1959 si Conventia din 2000, n cerere
s fie indicat i tratatul bilateral (se va indica si
articolul din tratat).

n cazul n care instana apreciaz c

nfiarea personal a unui martor sau expert este
n mod deosebit necesar, se va face meniune n
cerere. n cerere va trebui s se menioneze
cuantumul aproximativ al indemnizatiilor
platibile, precum si al cheltuielilor de cltorie si
sedere rambursabile.

Este recomandabil ca n cerere s se

menioneze o persoan de contact din partea instanei.
Aceasta persoan nu trebuie sa fie n mod obligatoriu
judectorul cauzei sau presedintele instanei, ci o alta
persoan (grefier sau judector), chiar una
desemnat, formal sau informal, n acest scop de
ctre conducerea instantei (responsabil de asistena
judiciar in materie penala n general). Este de
 34

preferat, ca acea persoan sa cunoasca o limba de

circulaie international.

Cererea i actele anexate se transmit de

instan direct autoritii competente din Statul
Membru solicitat. Transmiterea se realizeaz prin
pot, fax sau e-mail.

Este recomandabil ca, pentru celeritate,

cererea si actele anexate s fie transmise simultan
prin pot i fax si/sau e-mail. n cazul n care se
transmite prin fax si/sau e-mail, instanta va trebui s
se asigure ca autoritaile strine au primit cererea si
actele anexate. Contactul direct cu autoritatea straina
solicitat este important.

Cererea si actele anexate pot fi transmise, n

copie, prin fax, si magistratului de legatur n statul
solicitat, punctelor naionale de contact la Reteaua
Judiciar European n materie penal si/sau
membrului national la Eurojust. Lista persoanelor
care ndeplinesc functiile enumerate mai sus este
accesibil pe portalul intranet (http://10.1.0.74 sau
http://mi-s-apps8).
 35

Asistenta punctelor nationale de contact la

Reteaua Judiciar European n materie penal va
putea fi solicitat indiferent de infraciunea care face
obiectul cauzei si indiferent de Statul Membru cruia i
se solicit asistena.

Asistena membrului national la Eurojust va

putea fi solicitat doar n cauzele care sunt de
competena material a Eurojust (infractiuni de
crirninalitate organizata si terorism) si indiferent de
Statul Membru caruia i se solicit asistena.

Asistena magistratului de legatur va putea

fi solicitat numai n relaia cu statul n care Romania
are un magistrat de legatura. n prezent un asemenea
magistrat de legatur si desfoar activitatea doar n
relaia cu Italia.

Pentru identificarea autoritii competente se va

utiliza Atlasul judiciar disponibil pe site-ul Reelei
Judiciare Europene (n materie penal) care poate fi
accesat la http://www.ejn-crimjust.europa.eu/atlas
advanced.aspx,

n cauzele penale se vor folosi informaiile

furnizate de Atlasul judiciar sus menionat si nu cel
 36

care se afla pe site-ul Retelei Judiciare Europene n

materie civil si comercial.

n relaia cu anumite state autoritatea

competenta poate fi o autoritate local (judiciar sau
administrativ) ori pot exista dou autoriti, una
local si una central (cum este cazul Republicii
Ungaria).

In cazul n care sunt ntmpinate dificulti

n identificarea autoritaii competente, se poate
recurge la asistena punctelor naionale de contact la
Reeaua Judiciar European ori la asistena
personalului Serviciului Cooperare judiciara
international n materie penal din cadrul
Direciei Drept International i Tratate a
Ministerului Justiiei si Libertailor Ceteneti.