ABREVIATURAS Y TERMINOS SARLAFT

A continuacin relacionamos las abreviaturas de mayor en materia de lavado

de activos y financiacin del terrorismo

ABREVIATURA DEFINICIN
40 R. Cuarenta (40) Recomendaciones del GAFI
AC Cirterio Adicional (Additional Criteria)
Asociacin de Especialistas Certificados en Anti
ACAMS
lavado de Dinero
Administradora de Fondos de Pensiones y de
AFP Censatas (Pension and Severance Fund
Managers)
Almacenes Generales de Depsito - (General
AGD
Storage Warehouses).
Asociacin Internacional de Supervisores de
AISS
Seguros
ALA Anti-lavado de Activos
AML Anti-money laundering
Autorregulador del Mercado de Valores (Self
AMV
Regulatory Authority of the Securities Markets.
ANR Anlisis Nacional de Riesgo
Asia/Pacific Group on Money Laundering (Grupo
APG
Asia Pacfico sobre el Lavado de Dinero)
Actividades y Profesiones No Financieras
APNFD
Designadas
APTs Administracin de Portafolios de Terceros
Asociacin de Supervisores Bancarios de las
ASBA
Amricas
AT Asistencia Tcnica
ATM Cajero Automtico
BaFIN Autoridad Federal Alemana de Supervisin
Supervisin Bancaria de Basilea (Basel
BCBS
Committee on Banking Supervision)
Principios Bsicos de Basilea (Basel Core
BCPs
Principles)
BID Banco Interamericano de Desarrollo.
BM Banco Mundial
Mercado Negro de Cambio de Pesos (por sus
BMPE
siglas en ingls)
BO Beneficial Ownership
BOE Banco de Inglaterra (Bank of England)
Banco de la Repblica - (Central Bank of
BR
Colombia)
Bolsa de Valores de Colombia (Colombian Stock
BVC
Exchange)
C Cumplida
Especialistas Certificados en Anti lavado de
CAMS
Dinero
CBCF Circular Bsica Financiera y Contable
Circular Bsica Jurdica (Circular Externa 029 de
CBJ 2014 expedida por la Superintendencia
Financieera de Colombia)
CC Carta Circular
CCICLA Comisin de Coordinacin Interinstitucional para
 el Control del Lavado de Activos
Consejo Centroamericano de Superintendentes
CCSB de Bancos, de Seguros y de Otras Instituciones
Financieras.
Comit de Coordinacin y Seguimiento del
CCSSF
Sistema Financiero
Debida Diligencia del Cliente (Customer Due
CDD
Diligence)
CE Circular Externa
Cuestiones Fundamentales a considerar para
CF
determinar si el resultado se est alcanzando.
CFE Centro Financiero Extraterritorial
Contra la Financiacin del Terrorismo
CFT
(Countering the Financing of Terrorism)
CGR Contralora General de la Repblica
Comisin Interamericana para el Control del
CICAD
Abuso de Drogas
CICTE Comit Interamericano contra el Terrorismo
CL Ley Societaria (Company Law)
CN Constitucin Nacional
COMPLIANCE ALD/AML Cumplimiento Anti-lavado de Activos
COMPLIANCE OFFICER Oficial de Cumplimiento
CONFIS Consejo Superior de Poltica Fiscal
CONPES Consejo Nacional de Poltica Econmica y Social
Convencin de las Naciones Unidas contra el
CONVENCIN DE VIENA Trfico Ilcito de Estupefacientes y Sustancias
Psicotrpicas.
Convencin de las Naciones Unidas contra la
CONVENCION DE PALERMO
Delincuencia Transaccional Organizada 2000.
CONVENIO DE LA FINANCIACIN DEL Convenio Internacional para la Represin de la
TERRORISMO Financiacin del Terrorismo .
CP Cdigo Penal
CPP Cdigo de Procedimiento Penal
Cmara de Riesgo Central de Contraparte -
CRCC
(Central Clearing Counterparty).
Comit contra el Terrorismo Resolucin 1373
CTDE
de 2001
CTR Currency Transaction Report
Comit contra el Terrorismo del Consejo de
CTT
Seguridad de las Naciones Unidas
DD Debida Diligencia - Due Diligence
DDC Debida Diligencia del Cliente
DE Dinero Electrnico
DIAN Direccin de Impuestos y Aduanas Nacionales
DNFBP Designated non-Financial Business or Profession
DOF Declaracin De Origen De Fondos
Declaracin de Porte y Transporte de Efectivo o
DPTE instrumentos negociables al portador por sobre
US$ 10.000 o su equivalente en otras monedas.
DR De-Risking
DRLA Delegatura para Riesgo de Lavado de Activos
Decreto nico 2555 de 2010 (Decree No. 2555
DU
of 2010)
Euroasian Group (Grupo Eurasia para el
EAG Combate del Lavado de Dinero y la Financiacin
del Terrorismo
EBA Autoridad Bancaria Europea
Enfoque Basado en Riego - (Risk-Based
EBR
Approach)
E-CASH Dinero en Efectivo Electrnico
 Ejemplos de Factores Especficos que pueden
EFR fundamentar las conclusiones sobre las
Cuestiones Fundamentales.
EFT Electronic Funds Transfer
Ejemplos de Informacin que puede fundamentar
EI las conclusiones sobre las Cuestiones
Fundamentales.
Mercados Emergentes (Emerging Market
EME
Economy)
E-MONEY Dinero Electrnico
ENR Evaluacin Nacional de Riesgo
Estatuto Orgnico del Sistema Financiero -
EOSF
Decreto 663 de 1993
Evento de Riesgo de Lavado de Activos y
ERLA/FT
Financiacin del Terrorismo
Grupo de Accin de Blanqueo de Capitales de
ESSAMLG
frica del Sur y del Este
EU European Union
Euro - Moneda de la Comunidad Econmica
EUR
Europea
FATCA Foreign Account Tax Compliance Act
FATF Financial Action Task Force
Ley de Prcticas Corruptas en el Extranjero,
FCPA
fraude y otros casos de delitos financieros
FDIC Corporacin Federal de Seguros de Depsito
FDR Factores de Riesgo
FED Sistema de Reserva Federal Estadounidense
FELABAN Federacin Latinoamericana de Bancos
FI Institucin Financiera - (Financial Institution)
FIBA Federal International Bankers Association
FINCEN Financial Crime Enforcement Network
FINMA Autoridad de Supervisin del Mercado Financiero
FIU Financial Intelligence Unit
FMI Fondo Monetario Internacional.
Fondo de Garanta de Instituciones Financieras
FOGAFIN
(Deposit Insurance Fund)
FR Funcionario Responsable
Federal Reserve Bank (Banco de la Reserva
FRB
Federal, EEUU)
Grupos Regionales Estilo GAFI . (GAFIC,
FSRB
GAFILAT)
Financiamiento Terrorista / Financiacin del
FT
Terrorismo
Grupo de 11 Naciones Industrializadas (Formado
G-10 por el G-7 ms Suecia, Blgica, Holanda y
Suiza)
Cuerpo conformado por 7 pases (Estados
G-7 Unidos, Japn, Alemania, Francia, Italia, Reino
Unido y Canad)
Grupo de 8 Naciones Industrializadas (Estados
G-8 Unidos, Japn, Alemania, Francia, Italia, Reino
Unido, Canad y Rusia)
GAFI Grupo de Accin Financiera Internacional
Grupo de Accin Financiera Internacional del
GAFIC
Caribe
Grupo de Accin Financiera Internacional
GAFILAT
Latinoamericano
GAP Grupo Asia/Pacfico
GATCA Global FATCA
GCC Consejo de Cooperacin del Golfo (Kuwait,
 Bahrain, Qatar, Arabia Saudita, Omn, Emiratos
rabes Unidos)
GDP Gross Domestic Product
Inter-Governmental Action Group against Money
GIABA
Laundering in West frica
GRUPO EGMONT Grupo de Unidades de Inteligencia Financiera
GRUPO WOLSFBERG Grupo de Bancos Wolsfberg
New York High Intensity Drug Trafficking and
HIDTA/HIFCA
Financial Crimes Area
IAS Informe de Actividad Sospechosa
IEM Informe de Evaluacin Mutua
IFC Corporacin Financiera Internacional
IMC Intermediario del Mercado Cambiario
IMF International Monetary Fund
Instrumentos Negociables al Portador- (Bearer
INP
Negotiable Instrument).
Organizacin Internacional de Policas
INTERPOL
(International Police Organization)
IO Immediate Outcome
Organizacin Internacional de Comisiones de
IOSCO Valores (International Organization of Securities
Commissions)
IRS Agencia de Rentas de EEUU
ITE Informe de Transaccin en Efectivo
Sistema Informal de Transferencia de Valores -
IVTS
(Informal Value Transfer System)
Junta Internacional de Fiscalizacin de
JIFE
Estupefacientes
JU Jurisdicciones
KDD Knowledge Discovery in Databases
KWG Ley Alemana de Banca
KYC Conozca su Cliente (Know Your Client)
KYE Conozca su Empleado - (Know Your Employee)
KYR Conozca su Riesgo (Know Your Risk)
LA Lavado de Activos
LC Listas de Control
LEA Law Eforcement Agency
LNU Listas de las Naciones Unidas
LR Listas Restrictivas
LSB Ley de Secreto Bancario
MAS Autoridad Monetaria de Singapur
MC Mayoritariamente Cumplida
MECI Modelo Estndar de Control Interno
Grupo de Accin Financiera del Norte de frica y
MENAFATF
Oriente Medio
MHCP Ministerio de Hacienda y Crdito Pblico
Mercado Integrado Latinoamericano / (Integrated
MILA
Latin American Market)
Ministerio de Tecnologas de la Informacin y las
MINTIC
Comunicaciones
MIS Marco Integral de Supervisin
ML Money Laundering
MLA Mutual Legal Assistance
Money Launderin Reporting Officer (Oficial de
MLRO
Reporte de Lavado de Dinero)
MOE Memorando de Entendimiento.
MoF Ministry of Finance
Council of Europe Committee Experts of the
MONEYVAL Evaluation of Anti-Money Laundering Measures
and the Financing of Terrorism.
MOS Mximo rgano Social
MOU Memorandum of Understanding
MP Ministerio Pblico
MPR Manual de Procedimientos
MR Matriz de Riesgo
MSB Negocios de Servicios Monetarios
MV Moneda Virtual
MVTS Money or Value Transfer Service(s)
NA No Aplicable
NC No Cumplida
NI Nota Interpretativa
NPO Non-Profit Organisation
NPPS Nuevos Productos de Pago y Servicios
OAR Organismos de Autorregulacin
Organization of American States-Inter-American
OAS-CICAD
Drug Abusse Control Commission.
OC Oficial de Cumplimiento
Oficina del Contralor de la Moneda de EEUU
OCC
(Office of the Comptroller of the Currency)
OCDETF Organized Crime Drug Enforcement Task Force
OCS Oficial de Cumplimiento Suplente
OE Operacin en Efectivo
OEA Organizacin de los Estados Americanos
Organizacin para la Cooperacin y el Desarrollo
OECD Econmicos (Organization for Economic
Cooperation and Development)
Office of Foreign Assets Control - Oficina de
OFAC Control de Activos Extranjeros de Estados
Unidos
Grupo Offshore de Supervisores Bancarios
OGBS (Eurasian Gropu on Combating Money
Laundering and Financing of terrorism)
OI Operacin Inusual
OIA Office Of Intelligence and Analysis
OIN Operacin Intentada
OM Operacin Mltiple
ONU Organizacin de las Naciones Unidas
OS Operacin Sospechosa
Organization for Security and Cooperation in
OSCE
Europe
OSFL Organizacin Sin nimo de Lucro
Office of Terrorist Financing and Financial
OTA
Crimes
P2P Persona a Persona
PAGCOR Philippine Amusement & Gaming Corporation
PARLACEN Parlamento Centroamericano
PC Parcialmente Cumplida
Persona Expuesta Pblicamente (Politically
PEP
Exposed Person)
PEP Persona Expuesta Polticamente
PIB Producto Interno Bruto
Propensin Marginal al Riesgo de Lavado de
PMRLA/FT
Activos o al Financiamiento del Terrorismo
POC Proceeds of Crime
PQR Peticiones, Quejas y Reclamos
PR Productos
Programa de prevencin del lavado de activos y
PROGRAMA ALD/AML
contra el financiamiento del terrorismo.
PTNC Pases y Territorios No Cooperantes
R. Recomendacin - Recommendation
RA Riesgos Asociados al LA/FT
Sistema de Acceso Remoto - Superintendencia
RAS
Financiera de Colombia
RBA Risk Based Supervision
RC Riesgo de Contagio
Resolucin del Consejo de Seguridad de las
RCSNU
Naciones Unidas
Red Digital de Servicios Integrales -
RDSI
Superintendencia Financiera de Colombia
RE Reportes Externos
RI Reportes Internos
RIN Riesgo Inherente
RL Representante Legal
RL Riesgo Legal
RO Riesgo Operativo
ROE Reporte de Operaciones en Efectivo
RON Reporte de Operacin Notarial
ROS Reporte de Operacin Sospechosa
RR Riesgo Reputacional
RRN Riesgo Residual o Neto
SA Seales de Alerta o Alertas Tempranas
SAC Sistema de Atencin al Consumidor Financiero
SAE SAS Sociedad de Activos Especiales
SAR Sistemas de Administracin de Riesgo
SARC Sistema de Administracin de Riesgo de Crdito
Sistema de Administracin de Riesgo de
SARL
Liquidez
Sistema de Administracin de Riesgo de Lavado
SARLAFT
de Activos y Financiacin del Terrorismo
Sistema de Administracin de Riesgo de
SARM
Mercado
SARO Sistema de Administracin de Riesgo Operativo
Sistema Centralizado de Consultas de
SCCI
Informacin
Significant Designated Global Terrorists -
SDGT LIST
terroristas globales especialmente sealados
Significant designated narcotics traffickers -
SDNT LIST
narcotraficantes especialmente sealados
Sistema Especial de Administracin de Riesgos
SEARS
de Seguros
Comisin de Prevencin del Blanqueo de
SEPBLAC
Capitales e Infracciones Monetarias
Superintendencia de la Economa Solidaria
SES
(Superintendency of Economic Solidarity)
Superintendencia Financiera de Colombia /
SFC
Financial Superintendency of Colombia
Narcotraficantes Extranjeros Significativos
SFNT LIST
(Significant Foreign Narcotic Traffickers).
Sistema del Mercado de Valores (Securities
SIMEV
Market System)
Sistema Integral para la Prevencin y Control de
SIPLA Lavado de Activos y de la Financiacin del
Terrorismo
Sistema de Prevencin y Control de Lavado de
SIPLAFT
Activos y Financiacin del Terrorismo
SIREL Sistema de Reporte en Lnea - UIAF
Salarios Mnimos Legales Mensuales Vigentes /
SMLMV
Colombian Minimum Monthly Wage
SNR Superintendencia de Notariado y Registro
SO Sujeto Obligado
 SS Superintendencia de Sociedades
Servicio de Transferencia de Dinero o de Valores
STDV
(Money or Value Transfer Services).
STR Suspicious Transaction Report
Proveedores de Servicios Societarios y
TCSP Feicomisos (Trust and Company Service
Provider)
Financiamiento del Terrorismo - Terrorist
TF
Financing
TI Transparencia Internacional
TIP Tipologas
Tasa Representativa del Mercado - (Daily
TRM
Average Exchange Rate COP/USD)
UAF Unidad de Anlisis Financiero
UBO Ultimate Beneficiary Owner
Unidad de Informacin y Anlisis Financiero -
UIAF Colombia (Unit for Ninancial Information and
Analysis)
UIF Unidad de Inteligencia Financiera
UN Naciones Unidas (United Nations)
UNASUR Unin de Naciones Suramericanas
Asamblea General de la ONU dedicada al
UNGASS
problema de las drogas
Oficina de las Naciones Unidades contra la
UNODC Droga y el Delito (United Nations Oficce on
Drugs and Crime)
UNSC United Nations Security Council
UNSCR United Nations Security Council Resolution
URF Unidad de Regulacin Financiera
Dlar de los Estados Unidos de Amrica (US
USD
Dollar)
Productos y Servicios de Pago de Moneda
VCPPS
Virtual
Fuente: Superintendencia Financiera