[Escriba aqu]

PAUTAS PARA LA REVISION POR LA DIRECCION (GERENCIA) DE LOS

INFORMES DE AUDITORIA AMBIENTAL: 631, AUDITORIA DE CALIDAD:
632 E INFORME DE PASOS PARA LA IMPLEMENTACION DE UN
SISTEMA INTEGRADO DE GESTION: 633

INFORME DE AUDITORIA AMBIENTAL: 631

1. El Resumen Ejecutivo est bien presentado?. Si no es as, qu le falta?

Si bien el resumen es breve y conciso indicando el objetivo de la evaluacin de

la calidad en la planta y explica los puntos principales de la manera ms objetiva
posible. El resumen ejecutivo debe ser esquemtico y visual, puesto que debe
estar estructurado por apartados, indicando los acpites respectivos, para poder
facilitar la comprensin del lector, cada una de estas secciones debindose hacer
referencia a una idea concreta. As mismo el informe ejecutivo debera ser esttico
y atractivo, a la par que funcional, donde los ttulos y subttulos as como las
negritas en las palabras clave y la eleccin del color serian recursos que ayudaran
a estructurar la informacin del resumen y as poder dar a cada uno de los datos la
relevancia que merecen.

Se debera agregar una pequea parte de la metodologa del trabajo de la auditoria

para una mayor comprensin del documento por parte de personal no tcnico que
desee leer el resumen ejecutivo para una mayor comprensin de la auditoria ya
realizada.

2. En el ao 2006: Bastaba con tomar como criterio para la auditoria la

Norma ISO 14001:2004?. Si no es as qu normas se deberan haber tomado en
cuenta?

No, se debi tomar la nueva norma tcnica peruana ISO 19011 del 2003, pues ya se
encontraba vigente y adecuada para la auditoria de control de calidad en la planta
piloto.
Donde la Norma ISO 19011 del 2002, no establece requisitos, sino que proporciona
orientacin sobre la gestin de un programa de auditora, sobre la planificacin y la
realizacin de una auditora del Sistema de Gestin, as como la competencia y la
evaluacin de un auditor y un equipo auditor.

As mismo se hubiera tomado en cuenta la Norma ISO 9004, Sistemas de Gestin

de Calidad Directrices para la mejora del desempeo ya que esta norma es muy
buena para mejorar el desempeo de una organizacin.
ISO 10005:2005, Sistemas de Gestin de la Calidad Satisfaccin al cliente
Directrices para los planes de calidad.

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ISO 10006:2003, Sistemas de Gestin de la Calidad Satisfaccin al cliente

Directrices para la gestin de la calidad en los proyectos.

3. En el cumplimiento tcnico legal, estn consideradas todas las normas

legales vigentes, a esa fecha, referidas a los procesos involucrados en la
auditoria?. Si no es as: Cules faltaran adicionar?

No menciona LEY DEL SISTEMA NACIONAL DE EVALUACION DE

IMPACTO AMBIENTAL Y SU REGLAMENTO Ley 27446 , Junio 2001.

4. Esta bien descrita el rea de influencia?

Le falto detallar algunos aspectos mas sobre el entorno, se habla de una
planta Piloto que viene funcionando 38 anos como tal ya debera considerar
el tamao de planta proyectado a un futuro y pasar al siguiente nivel de
empresa industrial.
No menciona si existen otras plantas de lcteos en el entorno mas cercano.

5. De acuerdo a la descripcin del proceso productivo:

- Estn bien definidas y descritas las etapas de este proceso? El

flujograma se ajusta a la descripcin?

- No estn bien definida y descritas, no concuerdan con el Diagrama flujo de

las diversas lneas de producto en la planta piloto de leche.

6. Est descrita la metodologa de identificacin de AAS?

No, esta descrita, por ejemplo HASSP.

7. De acuerdo con la descripcin del proceso: Est identificados todos lo

impactos ambientales significativos en los proceso de queso, yogurt y lecha
homogeneizada pasteurizada?
NO, FALTA DETALLAR EL TRATAMIENTO DE AGUAS RESIDUALES
INDUSTRIALES Y EL IMPACTO DE RUIDOS Y VIBRACIONES.

8. En el cuadro de la evaluacin de la significancia de los impactos

ambientales, se aplic correctamente las categoras de valoracin y
rangos de significancia?, Estn bien denominados los impactos
ambientales?. Si se aplic correctamente porque:

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No hay un mtodo nico para determinar los aspectos ambientales significativos.

Sin embargo, el mtodo y los criterios que se usen deberan arrojar resultados
coherentes. La organizacin establece los criterios para determinar sus aspectos
ambientales significativos. Los criterios ambientales son los criterios
fundamentales y mnimos para evaluar los aspectos ambientales. Los criterios se
pueden relacionar con el aspecto ambiental (por ejemplo, tipo, tamao,
frecuencia) o el impacto ambiental (por ejemplo, magnitud, severidad, duracin,
exposicin), pero tambin se pueden usar otros criterios. Un aspecto ambiental
podra no ser significativo cuando se consideran solamente los criterios
ambientales.
Sin embargo, cuando se consideran otros criterios puede alcanzar o superar el lmite
para determinar la importancia. Estos otros criterios pueden incluir cuestiones
organizacionales tales como los requisitos legales o las preocupaciones de las partes
interesadas, y no estn previstos para disminuir la significancia de algn aspecto que sea
significativo con base en su impacto ambiental.

Un aspecto ambiental significativo puede dar como resultado uno o ms impactos

ambientales significativos y por tanto generar riesgos y oportunidades que necesitan
abordarse para asegurar que la organizacin puede lograr los resultados previstos de su
sistema de gestin ambiental.

9. Estn bien diseadas las medidas de control de los aspectos ambientales? Si

pero algunas medidas no estn bien descritas.

Fase del proceso Impacto Ambiental BP*, medidas de prevencin o

Aspecto
involucrada / aspecto mitigacin
Ambiental
ambiental
Las fases que se detallan . Uso excesivo Eliminar fugas en tuberas de agua.
con el aspecto ambiental 2. contribuye a la
disminucin del
1. Consumo recurso Instalar medidores de agua en tuberas
de agua . Incremento de madre a fin de conocer el consumo de
efluentes en agua empleado solo en el rea de
proceso.
emisores municipales
. Incremento de
costos de produccin Implementar un sistema de lavado de
tuberas y reutilizarlos a fin de minimizar
el gasto de agua y qumicos de
limpieza.

Realizar un prelavado de tanques con

pistola de alta presin.

Realizar lavado de piso con una pistola

de dispersin y cierre automtico.

2. Desuerado: generacin de . Contaminacin de Implementar un sistema de tratamiento

Generacin suero. cuerpos de agua. del suero mediante la tecnologa de
de ultrafiltracin para recuperar y
efluentes concentrar la protena del mismo a fin
de reutilizarlo para elaborar otros
productos.
Pasteurizacin / . Contaminacin Instalar un tanque para la reutilizacin.
Enfriamiento: generacin trmica de los

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Fase del proceso Impacto Ambiental BP*, medidas de prevencin o

Aspecto
involucrada / aspecto mitigacin
Ambiental
ambiental
de efluentes con T mayor a cuerpos de agua
35C. receptores de los
efluentes.
Lavado de la lnea:
efluentes de agua con cido . Contaminacin de Implementar un sistema de tratamiento
ntrico y soda custica. cuerpos de agua. de aguas residuales a fin de reducir la
Durante la produccin: carga contaminante en el efluente.
efluentes con restos de
lcteos, salmueras, efluentes
con agua caliente.
Despus de la produccin:
efluentes con detergentes
por lavado de pisos,
tanques, marmitas, utensilios
plsticos, etc.
Cambio del agua de
pediluvios: efluente clorado.
3. . Elaboracin de yogurt: . Contaminacin del Implementar un plan de manejo de
Generacin generacin de residuos de suelo / Disminucin residuos orgnicos para elaborar
de fruta de la capacidad del compost.
Residuos relleno sanitario
slidos
orgnicos
4. . Embolsado de la leche: . Contaminacin del Implementar un plan de manejo de
Generacin bolsas de plstico suelo / Disminucin reciclar residuos plsticos para venta
de . Empaque de quesos: de la capacidad del
residuos restos de plstico de relleno sanitario
plsticos envases plsticos.
5. Prdida de . Equipos: . Uso excesivo Establecer un programa de
energa Fugas de vapor contribuye a la mantenimiento preventivo para todas
principalmente en dos disminucin de las mquinas.
mquinas: pasteurizador, recursos naturales.
tina de acero con turbina.
. Iluminacin de la sala de
proceso.

6.Generacin Equipos Impacto de sonido al Uso obligatorio de EPPS.

de ruido y personal de proceso Concientizacin al personal sobre el uso
vibraciones adecuado de EPPS.

10. En lo que respecta a la Gestin de la Planta Piloto de Leche, se describen

adecuadamente los tems considerados, especialmente lo que concierne a
aspectos ambientes, no conformidades y auditorias?

Si se describen adecuadamente algunos tem pero segn ISO 14001 -2015

En cuanto al punto A.6.1.2 Aspectos ambientales.

Se deberan considerar los aspectos ambientales relacionados con las actividades,

productos y servicios de la organizacin, tales como:

el diseo y desarrollo de sus instalaciones, procesos, productos y servicios;

la adquisicin de materias primas, incluyendo la extraccin;
los procesos operacionales o de fabricacin, incluido el almacenamiento;

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la operacin y mantenimiento de las instalaciones, los activos e infraestructura de la

organizacin;
el desempeo ambiental y las prcticas de los proveedores externos;
el transporte de productos y la prestacin de servicios, incluido el embalaje;
el almacenamiento, uso y tratamiento al finalizar la vida til de los productos;
la gestin de residuos, incluida la reutilizacin, el reacondicionamiento, el reciclaje y
la disposicin final.

No conformidad

Para redactar una NC que debemos tener en cuenta:

rea
Problema
Requisito(s)
Atribucin
Firma
Clasificacin

En cuanto a auditoras debera de efectuarse un cronograma de auditora interna.

11. Tomando en cuenta la futura implementacin de un SIG, las conclusiones y

recomendaciones, son adecuadas? No son adecuadas

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Porque para la implementacin de sistemas integrados de gestin-calidad,

seguridad , medio ambiente y responsabilidad social ha cobrado especial
importancia como herramienta de gestin porque permite alcanzar de manera
eficaz y eficiente los objetivos estratgicos de mayor valor en la empresa; la
satisfaccin del cliente y el incremento en la participacin del mercado, a travs
del control de los procesos y su medicin con fines de mejora continua ; la
proteccin de la salud y la seguridad de los trabajadores, mediante la reduccin
de riesgos ocupacionales y su monitoreo permanente, y el desarrollo de
actividades operativas y administrativas de manera sostenida y responsable con
el medio ambiente, mediante el control y la reduccin de impactos ambientales
significativos.

12. Es conforme la presentacin bibliogrfica para un informe de auditora

ambiental? No es conforme porque no se describe claramente que norma y que
reglamento utiliza en caso para productos lcteos.

13. Est bien presentado el anexo fotogrfico y est citado en el texto del
informe de auditora? No est bien presentado porque falta el nmero de
fotografa. Y no est citado en el texto del informe.

14. Qu otros tems hubiera incluido usted en un informe de este tipo?

Evaluacin del riesgo asociado a la salud y al ambiente.

Este paso recoge informacin para valorar posteriormente la intensidad y calidad del
rea de salud y seguridad industrial de la empresa. Con el fin de predeterminar los
posibles sitios de ocurrencia de siniestros y establecer las posibles medidas a
implementar, se debe adelantar una identificacin preliminar de los diferentes
factores de riesgo que pueden generar emergencias en la empresa.

Percepcin de la comunidad vecina sobre la actividad de la empresa.

Ante la necesidad de establecer, identificar y evaluar cmo afectan las actividades

y los impactos ambientales en las reas de operacin de la empresa; as como,
recoger las inquietudes tenga la comunidad cercana, se debe sondear su percepcin.
Para el efecto, se debe elaborar una herramienta que recopile la opinin de la
comunidad vecina de la empresa.
Esta herramienta puede ser una encuesta, para la cual se selecciona una muestra
representativa de la comunidad que potencialmente se pueda ver directamente
afectada por la actividad de la empresa. Se debe indagar las de caractersticas
demogrficas tales como sexo, edad, actividad econmica y condicin de las personas

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encuestadas, en cuanto a si reside o trabaja en el rea, tiempo de vivir o trabajar en

el lugar. Con relacin al diseo, debe estar dirigido a establecer si el entrevistado ha
observado algn cambio en el ambiente y dicho cambio lo relaciona con la empresa
auditada. En consecuencia, las preguntas pueden hacer referencia directamente a la
empresa, lo que en algunos casos le resta objetividad a la respuesta; o, pueden estar
referidas a los posibles impactos e indagar con que actividad de la zona lo relacionan
los entrevistados. Adems, pueden realizarse entrevistas con las entidades
competentes para recibir quejas de la comunidad, tales como las corregidurias.
Cuando el historial de la empresa presente reiterativamente quejas formales, es
recomendable contar incluir un profesional del rea social, tal como un socilogo o
trabajador social en el equipo de Auditora Ambiental.

Plan de Prevencin de Accidentes

Para el caso de accidentes ambientales, el plan deber contener todos los

componentes necesarios tales como:
reas de Prioridad dentro de la zona de impacto del proyecto, como aquellas
reas especficas que se consideran sensibles o que podran ser el origen de
un incidente (basados en el anlisis de riesgo de la Auditora Ambiental).
Procedimientos para acciones de seguimiento de las reas vulnerables
reportadas en la evaluacin de riesgos a la salud y al ambiente. Ejemplo:
Procedimiento de supervisin de rutina en las reas reabastecimiento de
combustible.
Deber incluir los cargos de los responsables de las pruebas e inspecciones
rutinarias ejemplo: alarmas de incendio, sistemas de supresin, techo, etc.).

En las medidas de prevencin deber tomarse en cuenta

La elaboracin y presentacin de un inventario de productos o materiales

peligrosos (diesel, bunker, gasolina, aceites lubricantes, disolventes,
productos qumicos para limpieza, etc) que incluir hojas de seguridad del
producto.
La presentacin del cumplimiento de las especificaciones relacionadas con el
almacenamiento de materiales o productos peligrosos en cualquier lugar de la
industria (sistema de drenaje de contencin secundaria, tanques de
almacenamiento, almacenamiento de productos peligrosos, etc). Estas
especificaciones son solicitadas por los Bomberos, Ministerio de Salud y otras
autoridades competentes.
Se presentar un listado de los Equipos, programa de mantenimiento
preventivo de los mismos y materiales para la contencin de derrames pero
que incluya adems el lugar de almacenamiento de estos materiales.

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Los accidentes de trabajo se atienden mediante un plan de prevencin que contenga

aspectos de salud ocupacional y seguridad industrial, que debe contar con la
siguiente estructura:

POLITICA Y OBJETIVOS DE SALUD OCUPACIONAL Y SEGURIDAD

INDUSTRIAL
ESTRUCTURA ORGANIZACIONAL
a. Identificacin y la responsabilidad de personal responsable por la Salud y la
Seguridad
b. Lneas de autoridad
INSPECCIONES DE SALUD Y SEGURIDAD.
Provee detalles sobre quien conducir inspecciones de seguridad (p. ej., gerente de
proyecto, profesional de seguridad, supervisores, empleados, etc.), cundo se
conducirn las inspecciones, cmo se registrarn las inspecciones, sistema que
investiga deficiencia, procedimientos de seguimiento, etc.;
EXPECTATIVAS DE SALUD Y SEGURIDAD, EL PROGRAMA INCENTIVO, Y
CUMPLIMIENTO
a. Las metas del programa, por escrito, de la compaa, objetivos, y las metas de
experiencia de accidentes para este contrato deberan proveerse.
b. Las polticas y los procedimientos con respecto al incumplimiento con
requerimientos de seguridad (para incluir acciones disciplinarias para violaciones de
los requerimientos de seguridad) deberan identificarse.
INFORMACIN SOBRE ACCIDENTES. Investigaciones de accidentes,
informe, registro y estadsticas.
ATENCIN MDICA. Lugares previstos para la atencin.
EQUIPO PROTECTOR PERSONAL. Elementos necesarios y Procedimientos de
dotacin para el uso del equipo protector personal.

Formulacin del Plan de Contingencia

Asociado al anlisis de riesgos realizado en la Auditora Ambiental, en el cual se

relacionan la posible ocurrencia de fenmenos fsicos de origen natural, tecnolgico
o provocados por el hombre y que generan efectos adversos a las personas, bienes y
al medio ambiente, se debe formular el Plan de Contingencia.

El Plan de Contingencia es el conjunto de actividades destinadas a enfrentar una

emergencia especfica y prevenir sus consecuencias; hace referencia a la integracin
de unos recursos tecnolgicos, normas generales, reglas y capacitacin del personal
que tienen como objetivo la formulacin, estructuracin y adopcin de unos medidas
de seguridad que garanticen la reduccin de posibles siniestros que puedan ocurrir
en la empresa.

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[Escriba aqu]

El Plan de contingencia debe sealar y mencionar la estructura organizativa de

comunicaciones y de administracin, la misma debe presentar un organigrama de la
mencionada estructura, plasmar sus deberes y responsabilidades.
Estas estructuras formadas para la atencin de emergencias debern por lo menos
poseer dos niveles, un equipo de respuesta y un equipo de operaciones, donde el
equipo de respuesta este compuesta por la Gerencia y el equipo de operaciones por
las personas responsables asignadas para implementar las medidas de mitigacin.
El Plan contendr un procedimiento de notificacin o informacin el cual ser
registrado (las personas notificadas del incidente o accidente) en el registro de
emergencia que posee la empresa.

El Plan de contingencia debe sealar y mencionar la estructura organizativa de

comunicaciones y de administracin, la misma debe presentar un organigrama de la
mencionada estructura, plasmar sus deberes y responsabilidades.

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