DIREITO PENAL GERAL

AUTOR: ANDR PACHECO TEIXEIRA MENDES

COLABORADOR: PAULO RICARDO FIGUEIRA MENDES

GRADUAO
2015.2
 Sumrio
Direito Penal Geral

BLOCO I INTRODUO AO DIREITO PENAL E TEORIA DA NORMA PENAL......................................................................... 7

Aula 1: Apresentao do Curso e Introduo ao Direito Penal......................................................... 7
Aula 2: Teoria da norma penal. Princpios do Direito Penal I........................................................ 12
Aula 3: Princpios do Direito Penal II........................................................................................... 16
Aula 4: Princpios do Direito Penal III.......................................................................................22
Aula 5: Princpios do Direito Penal IV.......................................................................................... 27
Aula 6: Aplicao da lei penal no tempo........................................................................................ 32
Aula 7: Aplicao da lei penal no espao....................................................................................... 38
BLOCO II TEORIA DO CRIME.............................................................................................................................. 45
Aulas 8 e 9: Teoria do Crime......................................................................................................... 45
Aula 10: Fato Tpico I. Teoria da conduta. Ao e omisso penalmente relevante.......................... 50
Aula 11: Fato tpico II................................................................................................................... 55
Aula 12: Fato Tpico III................................................................................................................ 64
Aulas 13 e 14: Antijuridicidade I e II............................................................................................ 67
Aulas 15 e 16: Antijuridicidade III e IV........................................................................................ 72
Aulas 17 e 18: Antijuridicidade V................................................................................................. 76
Aula 19: Culpabilidade I............................................................................................................... 81
Aula 20: Culpabilidade II.............................................................................................................. 82
Aula 21: Culpabilidade III............................................................................................................ 84
Aula 22: Culpabilidade IV............................................................................................................ 86
Aulas 23 e 24: Tentativa e consumao I e Tentativa e consumao II........................................... 88
Aulas 25 e 26: Concurso de pessoas e Autoria e Participao......................................................... 90
 Direito Penal Geral

Comeu na cozinha, empurrando com um copo de vinho tinto, e, quan-

do terminou, quase sem pensar, repetiu a cantilena com trs migalhas de
po, a da esquerda, que era o livro, a do meio, que era os exerccios, a da
direita, que era o filme. Ganhou Quem Porfia Mata Caa, est visto que
o que tem de ser, tem de ser, e tem muita fora, nunca jogues as pras com
o destino, que ele come as maduras e d-te as verdes. o que geralmente se
diz, e, porque se diz geralmente, aceitamos a sentena sem mais discusso,
quando o nosso dever de gente livre seria questionar energicamente um
destino desptico que determinou, sabe-se l com que maliciosas intenes,
que a pra verde o filme, e no os exerccios e o livro.1

I. INTRODUO

O que direito penal? Qual sua funo? Quando ele poder ser aplicado?
Do ponto de vista jurdico, o que crime? Quais elementos compem o
conceito de crime? Quem comete um crime? De que forma algum pode ser
responsabilizado por um fato criminoso? Como ele pode ser praticado?
Essas perguntas norteiam o curso Direito Penal Geral. Espera-se que, ao
fim dele, o aluno possa respond-las. E formular novas perguntas. Problema-
tiz-las.
O direito penal ramo do direito pblico. A nomenclatura penal revela
o carter sancionatrio desse ramo e determina a espcie de ilcito a que a
resposta pena est vinculada: o crime.
Por que penal?
A expresso direito penal pode significar tanto o conjunto de leis penais
quanto o conjunto de saberes destinado interpretao da lei e de sua apli-
cao. No Brasil, prevalece a denominao direito penal, embora outros
pases de tradio anglo-sax tenham preferncia pela expresso criminal law.
Em que contexto se insere o direito penal e a priso como pena?
Embora antropologicamente a pena remonte histria antiga, a origem
histrica do direito penal como conhecemos hoje contempornea das revo-
lues liberais (americana e francesa) do sculo XVIII. Associado conteno
do poder punitivo do Estado na superao do absolutismo, o liberalismo
marca o princpio da ideia de Estado de Direito, um governo de leis e no
de homens. J a forma de punio por excelncia, a priso, se consolida no
sculo XIX, com a revoluo industrial, que passa a conceber a pena como
tempo cumprido em isolamento num estabelecimento voltado ao trabalho.
No Brasil ps-independncia, as ideias liberais j regiam o Cdigo Crimi-
nal de 1830, mas a consolidao desse processo s se deu no fim do sculo
XIX, com o fim da escravido e com o Cdigo Penal de 1890, j na Rep- 1
SARAMAGO, Jos. O homem duplica-
blica. O ltimo Cdigo de 1940 (que entrou em vigor juntamente com o do. So Paulo: Companhia das Letras,
2008, p. 14.

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Cdigo de Processo Penal e a Lei de Contravenes Penais) e sofreu reforma

na parte geral (estabelece regras e princpios para aplicao do Direito Pe-
nal) em 1984. A parte especial (que os prev os crimes e comina as penas)
sofreu alteraes ao longo dos anos, sendo complementada, sobretudo, por
leis penais esparsas, fora do Cdigo Penal (Lei 8.137/1990, por exemplo, que
trata dos crimes contra a ordem econmica, tributria e contra as relaes de
consumo).

II. DELIMITAO DO CONTEDO DA DISCIPLINA

O curso de Direito Penal Geral dividido em dois blocos: (1) Introduo

ao Direito Penal e Teoria da Norma Penal; e (2) Teoria do Crime.
No Cdigo Penal, a matria objeto deste curso abrange o art.1 ao art.31.
No primeiro bloco, o curso se inicia com uma breve introduo sobre o
direito penal, com o que sero abordados: conceito, funo e perspectiva
crtica. O objetivo permitir que o aluno reflita sobre questes como: pra
que serve o direito penal? Quem atua na sua criao e aplicao? O direito
penal realmente atua segundo os seus fundamentos?
As aulas seguintes trataro da Teoria da Norma Penal, com nfase nos
princpios do direito penal. Depois, sero estudadas as regras para aplica-
o da lei penal ao fato criminoso no tempo e no espao.
No segundo bloco, as atenes sero voltadas ao estudo da Teoria do Cri-
me. O que crime? Partindo do denominado conceito analtico de crime e
da anlise de cada uma das partes componentes desse conceito, espera-se que
o aluno desenvolva a habilidade de identificar, na realidade, a ocorrncia do
fato criminoso. Essa etapa fundamental para a compreenso da dogmtica
penal.
Um maior nmero de aulas abordar os elementos da teoria do delito, ou
seja, as partes que compem o conceito de crime (ao, tipicidade, antiju-
ridicidade e culpabilidade).
Posteriormente, analisaremos de que forma o crime realizado. Trata-se
de discutir o caminho do crime. Quando ele se inicia? Em que momento ele
punvel? A discusso se dar em torno do estudo das categorias da tentativa
e da consumao.
Por fim, investigaremos quem pode ser responsabilizado pela prtica de
um crime. Quem pratica o crime? Assim, tomaremos como objeto de estudo
as categorias da autoria e participao.

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III. METODOLOGIA

Cada aula consistir numa exposio do tema em dilogo com os alunos

(que devero ler previamente a bibliografia indicada no material didtico) e
de uma discusso acerca de um caso concreto (notcias ou decises judiciais).
Espera-se poder instigar a participao e promover a capacidade do aluno de
criar solues jurdicas para os problemas apresentados, ao mesmo tempo
em que revelado o contexto social em que aplicvel o contedo estudado.
Essa metodologia aposta na capacidade do aluno de graduao da FGV
Direito Rio de aplicar a compreenso terica prtica do direito e estimular
sua participao no processo de aprendizagem. Fornecendo as diretrizes da
matria, visa tambm fomentar a continuidade da aprendizagem para alm
da sala de aula por meio de atividades que impliquem habilidades essenciais
ao futuro profissional do direito como: pesquisar, argumentar, analisar, criti-
car, formular problemas e apresentar solues.

IV. BIBLIOGRAFIA

A bibliografia bsica dada aula por aula. Em sua maior parte composta
por trs livros. Recomendamos os seguintes livros bsicos:

BITENCOURT, Cezar Roberto. Tratado de Direito Penal: parte geral.

Vol. 1. 19 Ed. So Paulo: Saraiva, 2013.
CIRINO DOS SANTOS, Juarez. Direito Penal: parte geral. 5 Ed.
Curitiba: ICPC; Conceito Editorial, 2012.
PRADO, Luiz Regis. Curso de Direito Penal Brasileiro. Vol. 1 Parte
Geral. 12 Ed. rev. atual. e ampl. So Paulo: RT, 2013.

Outras obras relevantes so:

GRECO, Rogrio. Curso de Direito Penal. Vol. I. 15 Ed. Rio de Ja-

neiro: Impetus, 2013.
NUCCI, Guilherme de Souza. Manual de direito penal: parte geral e
parte especial. 9 Ed. rev., atual. e ampl. So Paulo: Editora Revista
dos Tribunais, 2013.

Os demais livros indicados constituem bibliografia avanada e so destina-

dos queles que pretendem aprofundar o estudo da disciplina:

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ROXIN, Claus. Derecho penal: parte general. Tomo I. Fundamentos.

La estructura de la teoria del delito. 2 Ed. Trad.: Diego-Manuel Lu-
zon Pea et. al. Madrid: Editorial Civitas, 1997;
ZAFFARONI, Eugenio Ral. Derecho Penal: Parte General. Buenos
Aires: Ediar, 2002.

O material didtico no substitui a bibliografia, servindo apenas como

mais um recurso pedaggico no processo de ensino e aprendizagem para o
acompanhamento das aulas e formao do aluno.

V. AVALIAO

A avaliao divide-se em duas provas. Espera-se que o aluno possa resolver

problemas e propor solues para situaes concretas derivadas da parte geral
do direito penal. Eventualmente, podero ser realizadas avaliaes que afiram
outras habilidades e competncias que no envolvam a escrita, como capaci-
dade argumentativa verbal.

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BLOCO I INTRODUO AO DIREITO PENAL E TEORIA DA

NORMA PENAL

AULA 1: APRESENTAO DO CURSO E INTRODUO AO DIREITO

PENAL.

APRESENTAO DO CURSO

Objetivos, metodologia, avaliao e bibliografia.

INTRODUO AO DIREITO PENAL

Noes propeduticas. Conceito. Funo. Crticas.

CONCEITO: O QUE DIREITO PENAL?

O direito penal um conjunto de normas jurdicas que regulam o poder

punitivo do Estado, definindo crimes e a eles vinculando penas ou medidas
de segurana.
A parte geral (art.1 ao art.120 do CP) define os critrios a partir dos quais
o direito penal ser aplicado: quando o crime existe? Como e quando aplicar
a pena?
A parte especial prev os crimes em espcie e as penas correspondentes.
O crime uma conduta proibida, que pode ser tanto positiva, uma ao (ex.
homicdio art.121 do CP), quanto negativa, uma omisso (ex. omisso de
socorro art.135 do CP). Cada crime prev uma determinada escala pu-
nitiva (mnima e mxima) de acordo com a gravidade do crime em abstrato.

FUNO: PRA QUE SERVE O DIREITO PENAL?

A funo do direito penal a proteo subsidiria de bens jurdicos2.

misso do Direito Penal a proteo dos bens jurdicos mediante o amparo dos ROXIN, Claus. Derecho penal: parte
2

general. Tomo I. Fundamentos. La es-

elementares valores tico-sociais da ao3. Essa tem sido a concepo em torno tructura de la teoria del delito. 2 Ed.
Trad.: Diego-Manuel Luzon Pea et. al.
da qual o direito penal moderno tem se desenvolvido4 desde Karl Binding Madrid: Editorial Civitas, 1997, p. 51.
(1841-1920). 3
WELZEL, Hans. Derecho Penal: parte
general. Trad.: Carlos Fontn Balestra.
de se mencionar, contudo, em razo da voz que vem reverberando pelo Buenos Aires: Roque Depalma Editor,
mundo, o posicionamento contrrio de Gnther Jakobs. O direito penal de 1956, p. 6 (traduo nossa).
BACIGALUPO, Enrique. Derecho pe-
Jakobs recusa a generalizada funo atribuda ao direito penal de proteo
4

nal: parte general. 2 Ed. Buenos Aires:

de bens jurdicos, para abraar a funo de proteo da norma jurdica. Hammurabi, 1999, p. 43.

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E assim tem pronunciado em diversos trabalhos: o direito penal garante a

vigncia da norma, no a proteo de bens jurdicos5. Como a constituio da
sociedade tem lugar por meio de normas, isto , se as normas determinam
a identidade da sociedade, garantir a vigncia da norma permite garantir a
prpria identidade social: o direito penal confirma a identidade social. 6 Nesse
quadro de proteo da norma e afirmao da identidade social, a sano pe-
nal preveniria a eroso da configurao normativa real da sociedade.7
Muito embora o princpio de proteo de bens jurdicos tenha sido origi-
nariamente elaborado por Paul Johann Anselm Ritter von Feuerbach (1775-
1833) no sentido de proteo de interesses humanos , conforme afirma
Hassemer 8, atribui-se propriamente a criao e desenvolvimento do conceito
de bem jurdico Johann Michael Franz Birnbaum (1792-1877), de acordo
com Roxin.9
Proteger subsidiariamente equivale a afirmar que os bens jurdicos no so
protegidos apenas pelo direito penal. Significa dizer que tal proteo se reali-
JAKOBS, Gnther. Qu protege el
za por meio da manifestao dos demais ramos do Direito que, atuando coo-
5

Derecho Penal: bienes jurdicos o

perativamente, pretendem operar como meio de soluo social do problema.10 la vigncia de la norma? Mendoza:
Ediciones Jurdicas Cuyo, 2004, p. 19.
O direito penal deve intervir para solucionar problemas sociais to-somente No mesmo sentido, cf. Direito Penal
do Inimigo: Noes e Crticas. 3 Ed.
depois que outras intervenes jurdicas no-penais falharem nessa soluo. Organizao e traduo: Andr Luis
Precisamente, por ser o direito penal a forma mais dura de ingerncia do Callegari e Nereu Jos Giacomolli. Porto
Alegre: Livraria do Advogado Ed., 2008
Estado na esfera da liberdade do cidado, deve ele ser chamado a agir apenas p. 22; Sociedad, norma y persona
en una teora de un Derecho penal
quando outros meios do ordenamento jurdico (civis, administrativos, tri- funcional, Traduccin: Manuel Can-
cio Meli y Bernardo Feiio Snchez.
butrios, sanitrios, trabalhistas etc.) mostrarem-se insuficientes tutela dos Madrid: Civitas, 2000, p. 28; Sobre la
bens jurdicos fundamentais. teoria de la pena. Bogot: Universidad
Externado de Colombia, 1998, p. 15-16;
Diante desse quadro, temos que, para a salvaguarda de bens jurdicos, o Sobre la normativizacin de la dog-
mtica jurdico-penal. Traduccin:
direito penal deve funcionar subsidiariamente aos demais campos jurdicos Manuel Cancio Meli y Bernardo Feiio
(princpio da subsidiariedade), intervindo minimamente na criminalizao de Snchez. Madrid: Civitas, 2003, p. 59.
6
Id., Sociedad, norma y persona en
condutas (princpio da interveno mnima), operando como ultima ratio na una teora de un Derecho penal fun-
soluo de problemas sociais, considerando a dura intromisso estatal que o cional, p. 18.

caracteriza: a privao da liberdade. Alm disso, a proteo no se realiza em 7

Id., Sobre la teoria de la pena, p. 16.

funo de todos os bens jurdicos, bem como aqueles que so selecionados HASSEMER, Winfried. Persona, mun-
8

do y responsabilidad: bases para uma

como objeto de proteo devem ser parcialmente protegidos. Nem todos teoria de la imputacion en derecho pe-
nal. Traduccin: Francisco Muoz Conde
os bens jurdicos extraveis da Constituio devem ser elevados categoria y Mara del Mar Daz Pita. Santa Fe de
Bogot: Editorial Temis, 1999, p. 7.
de bem jurdico-penal e, ainda, aqueles que o forem, devem ser protegidos
9
Derecho penal: parte general. Tomo I.
somente diante de determinadas formas concretas de ataque. A proteo do Fundamentos. La estructura de la teoria
direito penal assim, pois, fragmentria 11 princpio da fragmentariedade. del delito, p. 55.
Ibid., p. 65.
A limitao da norma penal incriminadora s aes mais graves perpetradas
10

11
CIRINO DOS SANTOS, Juarez. Direito
contra os bens jurdicos mais relevantes vai conformar o carter fragmentrio Penal: parte geral. Curitiba: ICPC; Lu-
do direito penal.12 men Juris, 2006, p. 5 e ROXIN, op. cit.,
p. 65.
Mas afinal, o que so bens jurdico-penais? Para Welzel (1904-1977), bem 12
BITENCOURT, Cezar Roberto. Tratado
jurdico um bem vital do grupo ou do indivduo, que em razo de sua significa- de Direito Penal: parte geral. Vol. 1.
13 Ed. So Paulo: Saraiva, 2008, p. 14.
o social, amparado juridicamente.13 Desde uma perspectiva funcionalista, 13
Op. Cit., p. 5-6.

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 Direito Penal Geral

Roxin define que bens jurdicos so circunstncias dadas ou finalidades que so

teis para o indivduo e seu livre desenvolvimento no marco de um sistema social
global estruturado sobre a base dessa concepo dos fins ou para o funcionamento
do prprio sistema.14 A literatura penal em geral costuma empregar as ex-
presses valor e interesse para conceituar bem jurdico: valores relevantes para
a vida humana individual ou coletiva15; valores e interesses mais significativos
da sociedade16; valor ou interesse juridicamente reconhecido em determinado
bem como tal em sua manifestao geral.17
Nesse contexto, os bens jurdico-penais devem derivar sempre da Cons-
tituio da Repblica, documento fundamental e lei maior do Estado De-
mocrtico de Direito. A vida, a liberdade, o patrimnio, o meio ambiente, a
incolumidade pblica, para citar alguns, vo formar o rol de valores, interes-
ses e direitos que, elevados categoria de bens jurdico-penais, constituiro o
objeto de proteo do direito penal.
Desde seu incio, a denominada teoria do bem jurdico admite quer bens
jurdicos individuais, tais como a vida e liberdade, quer bens jurdicos uni-
versais18, tais como administrao da justia19, e, modernamente, ordem tri-
butria, administrao pblica, sistema financeiro, meio ambiente, relaes
de consumo, sade pblica, dentre outros.

VISO CRTICA: O DIREITO PENAL REALMENTE ATUA SEGUNDO OS SEUS

FUNDAMENTOS?

No difcil perceber, entretanto, que a funo que o direito penal assume

encontra dificuldades no atual contexto brasileiro, fazendo pensar que uma
coisa a funo que lhe atribuda (funo declarada) e outra aquela que
realmente exerce no contexto social (funo oculta).
A proliferao de crimes faz duvidar da subsidiariedade que deveria norte-
ar a manifestao do direito penal, o que faz tambm suspeitar de seus pres-
supostos limitadores, que no resistem a uma emprica avaliao das agncias
responsveis por criar e aplicar o direito penal.
O conjunto dessas agncias responsveis pelo processo de criminalizao
(legislativa, judicial, policial, penitenciria) forma o sistema penal. dessa 14
ROXIN, Claus. Op. Cit., p. 55-56.
avaliao que surge uma viso fruto da crtica criminolgica das funes da 15
CIRINO DOS SANTOS, Juarez. Op. Cit.,
pena e da aplicao do direito penal. Como uma cincia no normativa, a p. 4-5.
GRECO, Rogrio. Curso de Direito
sociologia se preocupa em estudar o ser, e no o dever ser, como o direito.
16

Penal. Vol. I. 13 Ed. Rio de Janeiro:

Permite, portanto, investigar a realidade alm da lente jurdica. Impetus, 2011, p. 2.

Para tanto, trabalha com pressupostos de difcil refutao: a) que se vive 17

MAURACH/ZIPF apud ROXIN. Op. Cit.,
p. 70.
em uma sociedade conflitiva, onde o conflito no um dado puramente mar- 18
Tambm chamados de bens jurdi-
ginal e criminalizvel; b) a constatao emprica da desigualdade na aplicao cos supraindividuais, metaindividuais,
transindividuais, ou coletivos.
do direito (punio de pobres e no de ricos); c) que para alm da propa- 19
HASSEMER, Winfried. Op. Cit., p. 7.

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 Direito Penal Geral

ganda das funes declaradas, o direito penal uma forma de reproduo da

desigualdade social.
Partindo desses pressupostos a criminologia crtica elaborou um conjunto
de importante observaes. O primeiro e fundamental que o crime no
um ente natural e sim depende de um ato de poder que o defina como tal.
Prticas que ontem foram consideradas crimes, como o adultrio, hoje no o
so por deciso poltica.
O segundo uma separao em etapas do processo seletivo de criminali-
zao entre criminalizao primria e secundria. A criminalizao primria
aquela realizada pelas agncias polticas (legislativo) na definio do que cri-
me e, portanto, uma enunciao em abstrato das condutas criminalizveis.
J a criminalizao secundria a ao punitiva exercida em pessoas concre-
tas, realizados pelas agncias executivas do sistema penal (policial, judiciria
e penitenciria). A disparidade entre o programa criminal primrio, todas as
condutas passveis de criminalizao, e o efetivo conhecimento das agncias
executivas o que se chama de cifra oculta (Ver em ZAFFARONI, Eugenio
Ral; BATISTA, Nilo; ALAGIA, Alejandro: SLOKAR, Alejandro. Direito
Penal Brasileiro vol.1. Rio de Janeiro: Revan, 2007, p.43-53).
Todas as pessoas cometem ou podem cometer alguns crimes. Quem co-
nhece algum que levou algum objeto do seu restaurante preferido? Ou al-
gum que tenha passado por algum acidente sem prestar socorro? Ou ainda,
bebeu e dirigiu? Xingou algum?
preciso entender impossvel a realizao total do programa de cri-
minalizao, seja por falta de estrutura das agncias executivas, seja porque
implicaria num sufocamento das liberdades. No se pode imaginar todo o
oramento estatal sendo gasto com polcia, nem desejvel um Estado poli-
cial que vigie e controle cada passo das pessoas.
Isso permite afirmar que o sistema penal estruturalmente seletivo, ou
seja, direciona sua atuao num determinado sentido na persecuo crimi-
nal, geralmente voltado para os esteretipos presentes no imaginrio social.
Quem nunca atravessou a rua por ter visto uma figura estranha passar por
perto, sem qualquer evidncia de que se tratava de algum com inteno de
lhe fazer algum mal, confiando na sua intuio?
O direito penal tem sido aplicado seletivamente em vrias partes do mun-
do. No Brasil, isso sensivelmente percebido. Mas tambm nos Estados Uni-
dos, onde a taxa de encarceramento significativamente maior para negros
20
Dados disponveis no site: http://
e latinos em relao a brancos. No ano de 2010, a relao de presos era a www.prb.org/Ar ticles/2012/us-
seguinte: 3.074 presos negros para cada 100.000 residentes; 1.258 presos -incarceration.aspx?p=1, Acesso em
20 de maio de 2013. Incarceration
hispnicos/latinos para cada 100.000 residentes; e apenas 459 presos brancos rates are significantly higher for blacks
and Latinos than for whites. In 2010,
para cada 100.000 residentes.20 No se pode ignorar esse dado, tradutor de black men were incarcerated at a rate
of 3,074 per 100,000 residents; Latinos
uma aplicao seletiva do direito penal norte-americano. were incarcerated at 1,258 per 100,000,
and white men were incarcerated at 459
per 100,000.

FGV DIREITO RIO 10

 Direito Penal Geral

Mas seria possvel um sistema penal no seletivo? Em outras palavras, e se

todas as condutas criminosas fossem punidas?
Um programa de punio que pretenda atingir TODAS as pessoas, pu-
nindo TODOS os crimes irrealizvel, pois exigiria que as agncias penais
fossem onipresentes. Ademais, inconcebvel punir TODOS os desvios, caso
contrrio, a vida em sociedade se tornaria um caos e, ainda, um estado penal
absoluto. Nesse sentido:

(...) ningum pode conceber seriamente que todas as relaes sociais

se subordinem a um programa criminalizante faranico (que se paralise
a vida social e a sociedade se converta em um caos, em prol da realizao
de um programa irrealizvel), a muito limitada capacidade operativa das
agncias de criminalizao secundria no lhes deixa outro recurso que
proceder de modo seletivo.21

A seletividade uma realidade emprica. Consider-la um defeito conjun-

tural supervel 22 da sociedade um tremendo equvoco. E tambm no Brasil
no difcil imaginar quem so os selecionados pelo sistema penal. O alvo
preferencial de criminalizao o negro, jovem e pobre.23
O modelo de funil do funcionamento da justia criminal representa a for-
ma padro de funcionamento de qualquer sistema penal. Confira o exemplo
abaixo:

Ex.: Taxa de atrito nos Estados Unidos para crimes violentos

21
ZAFFARONI, Eugenio Ral. Op. cit.,
p. 7.
22
ZAFFARONI, Eugenio Ral. Op. Cit.,
p. 622.
FONTES: Bureau of Justice Statistics, Criminal Victimization in the U.S., 1994;
23
O aluno poder sempre conferir essa
Felony Sentences in State Courts, 1994; Uniform Crime Reports, 1994. informao nos dados constantes dos
relatrios do Departamento Penitenci-
rio Nacional (Depen) do Ministrio da
Justia, disponvel em: www.mj.gov.
br/depen.

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 Direito Penal Geral

AULA 2: TEORIA DA NORMA PENAL. PRINCPIOS DO DIREITO PENAL I

Regras penais. Princpios do Direito Penal I. Princpio da Legalidade.

Princpio da Exclusiva Proteo de Bens Jurdicos.

BIBLIOGRAFIA PARA PRINCPIOS DO DIREITO PENAL I, II E III:

BITENCOURT, Cezar Roberto. Tratado de Direito Penal: parte geral. Vol.

1. 13 Ed. So Paulo: Saraiva, 2008, Captulo II Princpios Limitadores do
Poder Punitivo Estatal pgs. 10-28;

CIRINO DOS SANTOS, Juarez. Direito Penal: parte geral. Curitiba:

ICPC; Lumen Juris, 2006, Captulo 2 Princpios do Direito Penal pgs.
19-33;

ZAFFARONI, Eugenio Ral. Derecho Penal: Parte General. Buenos Aires:

Ediar, 2002, Captulo IV Limites derivados de la funcin poltica pgs.
110-153

INTRODUO

O estudo da Teoria da Norma Penal comea pelos princpios penais. O

estudo dos princpios de fundamental importncia pra entender a lgica
pela qual o ordenamento jurdico penal deve ser operado, dando coerncia
interna e fornecendo os meios necessrios para que os direitos humanos se-
jam respeitados.
Os princpios tem uma funo limitadora, servindo como um garantia do
cidado frente ao poder punitivo. No por outra razo os princpios limita-
dores tem dignidade constitucional e esto previstos em tratados de direitos
humanos, como o pacto de San Jos da Costa Rica.
Por esta razo, nas prximas quatro aulas sero estudados os princpios
que informam o Direito Penal, seu papel dentro do sistema jurdico-penal e
sua aplicao prtica.

DIFERENA ENTRE PRINCPIOS E REGRAS

Regras e princpios so espcies do gnero norma jurdica. As regras so

normas de conduta e definem o limite entre o lcito e o ilcito. Por exemplo,

FGV DIREITO RIO 12

 Direito Penal Geral

a definio do homicdio configura uma proibio de matar sob ameaa de

imposio de uma pena.
J os princpios so mandados de otimizao (Robert Alexy) e so apli-
cados no sentido de uma mxima efetividade possvel. Por exemplo, o prin-
cpio da humanidade das penas impede que sejam impostas penas como a
de morte, de priso perptua e outras penas cruis. Entretanto, sua mxima
efetividade, em ltima instncia, aboliria a prpria pena de priso, uma vez
que mesmo a perda de liberdade tambm um meio grave de punio.

PRINCPIO DA LEGALIDADE: O CRIME EST NA LEI

O princpio da legalidade o principal postulado de excluso da arbitra-

riedade no Estado de direito. Consagrado na frmula nullum crimen, nulla
poena sine lege, previsto na Constituio em seu art.5, XXIX: no h crime
sem lei anterior que o defina, nem pena sem prvia cominao legal (redao
semelhante ao art. 1 do CP).
A reserva legal impe uma elaborao incriminadora exclusiva da lei,
constituindo garantia dos cidados frente ao poder punitivo. Do princpio da
legalidade derivam vedaes a formas de incriminao, exigindo lex praevia,
lex scripta, lex stricta e lex certa.
1. Nullum crimen, nulla poena sine lege praevia no h crime nem pena
sem lei prvia
Questo: Reforma do Cdigo Penal prev criminalizao dos jogos de azar
e pena dobrada para explorador
Vedao retroatividade da lei mais grave (lex gravior)
A lei penal no retroage, salvo para beneficiar o ru (art.5, XL, CR). A
irretroatividade da lei penal mais gravosa atinge tanto as tipificaes legais
como as sanes penais que lhes correspondem. A proibio de retroatividade
ganha especial relevncia quando do estudo da lei penal no tempo, como ser
visto adiante.
2. Nullum crimen, nulla poena sine lege scripta no h crime nem pena
sem lei escrita
Vedao aos costumes como fonte de criminalizao de condutas ou
punibilidade.
Em matria penal, vedada a utilizao do costume como fonte da lei
penal, uma vez que a forma constitui garantia do cidado e por isso deve ser
pblica, geral e escrita.
3. Nullum crimen, nulla poena sine lege stricta no h crime nem pena
sem lei estrita
Vedao analogia in malam partem.

FGV DIREITO RIO 13

 Direito Penal Geral

Outra derivao que se extrai da legalidade a vedao da analogia in ma-

lam partem (em desfavor do ru). A analogia a aplicao da lei a fatos seme-
lhantes sem expressa previso legal. Na verdade, o que probe essa derivao
que o juiz inove na interpretao da lei em prejuzo do ru. A analogia in
bonam partem no vedada, embora seu reconhecimento exija ampla funda-
mentao quanto a sua pertinncia ao caso concreto.
4. Nullum crimen, nulla poena sine lege certa no h crime nem pena
sem lei certa
Vedao normas penais vagas, imprecisas, indeterminadas
Questo: Art. 12, I, da Lei 8.137/90, viola o princpio da legalidade?
Ainda como consectrio lgico do princpio da legalidade, h o princpio
da taxatividade. vedada a indeterminao normativa que crie tipos abertos,
sob o risco de vulnerar a garantia que a legalidade representa. Por exemplo,
a qualificadora do homicdio por motivo ftil (art.121, 2, II, CP), um
tipo vago que comporta mltiplas situaes. No por outro motivo as leis
criadas em regimes autoritrios possuem exatamente essa marca de arbtrio,
concedendo amplo poder ao juiz na perseguio das dissidncias poltico-
-ideolgicas, como nas Leis de Segurana Nacional nas ditaduras latino ame-
ricanas do sculo passado.

PRINCPIO DA EXCLUSIVA PROTEO DE BENS JURDICOS: COMO SE

PROTEGER DO DIREITO PENAL OU QUEM VIGIA O VIGIA?

O princpio da exclusiva proteo de bens jurdicos repudia incriminaes

que ofendam apenas valores morais, ticos ou religiosos. Isso significa que o
direito no pode punir formas de existncia e suas expresses, devendo reco-
nhecer no indivduo sua autodeterminao (mbito de autonomia moral),
da que no deveria incriminar situaes que interditem liberdades constitu-
cionais como:
a) no discutido caso do uso de drogas, onde haveria apenas autoleso
(ofensa a prpria sade);
b) em casos em que haja consentimento do ofendido, ou seja, em que
embora objetivamente tenha havido uma leso, o lesionado tenha
anudo expressamente (intervenes cirrgicas, por exemplo);
c) pensamentos e suas expresses, garantindo a liberdade de expresso
e informao contra a censura;
d) manifestao poltica, como a criminalizao da greve em tempos
passados;
e) expresses scio-culturais de minorias. No incio do sculo XX, por
exemplo, as prticas dos negros recm-libertos, como a capoeira e
as manifestaes religiosas afro-brasileiras foram criminalizadas;

FGV DIREITO RIO 14

 Direito Penal Geral

f ) condio social do indivduo, como a vadiagem e a mendicncia;

g) atos considerados obscenos, mas em contextos artsticos, lugares
privados ou em situaes que a pessoa no tenha agido de forma
deliberada e pblica na exposio das partes ntimas.

MDIA

DESFILE DO MONOBLOCO TERMINA COM 94 DETIDOS POR

XIXI NA RUA.
Entre as pessoas levadas para a delegacia h 7 mulheres e um espanhol.
Em um ms, mais de 800 pessoas foram detidas por urinarem nas ruas.
Fiscais da Secretaria de Ordem Pblica (Seop) encaminharam para a dele-
gacia 94 pessoas que faziam xixi na rua durante o desfile do Monobloco, neste
domingo (17), no Centro do Rio. De acordo com a prefeitura, a maioria foi fla-
grada pelos agentes a menos de 50 metros dos banheiros qumicos instalados para
o bloco. Entre os detidos h sete mulheres e um turista espanhol.
O Monobloco encerrou a maratona carnavalesca no Rio de Janeiro com uma
apresentao que levou 500 mil pessoas Avenida Rio Branco. O Blue Man
Group tambm participou do espetculo.
Os detidos foram levados para a 6 DP (Cidade Nova). Segundo a prefeitura,
a polcia pode autuar quem for visto fazendo xixi na rua por ato obsceno ou dano
ao patrimnio pblico. Desde 20 de janeiro, quando teve incio o circuito de
blocos, j foram levados para a delegacia 808 mijes (...).
Fonte: G1 globo.com. 17 de fevereiro de 2013
http://g1.globo.com/rio-de-janeiro/carnaval/2013/carnaval-de-rua/noti-
cia/2013/02/desfile-do-monobloco-termina-com-94-detidos-por-xixi-na-rua.html

CASO: SURDO NA MINHA SALA NO!

Professora que se recusou aceitar um aluno surdo em sala de aula. ques-

to que enfrenta a discriminao ao portador de deficincia e a vedao
analogia in malam partem. Ver art. 8, inciso I, da lei n 7.853/89 (STJ. Resp
n 1022478/SP. Relatora Ministra Maria Thereza de Assis Moura. 6 Turma.
Julgamento: 22/09/2011. Publicao: 09/11/2011).

FGV DIREITO RIO 15

 Direito Penal Geral

AULA 3: PRINCPIOS DO DIREITO PENAL II

Princpio da interveno mnima. Princpio da subsidiariedade do direito

penal. Princpio da fragmentariedade. Princpio da culpabilidade. Princpio
da responsabilidade pessoal. Princpio da insignificncia.

PRINCPIO DA INTERVENO MNIMA: H ALTERNATIVA A RESPOSTA

PENAL?

A interveno mnima (ultima ratio, em latim) um princpio destinado

ao legislador como critrio quando da seleo de crimes e se baseia na ideia
de que o direito penal s pode ser invocado em caso de extrema necessidade e
quando se afigure como meio idneo. Isso se fundamenta no fato da pena ser
o meio mais gravoso de interveno legal (tem a priso como principal pena)
e gerar danos de difcil reparao para aquele a que impingida, podendo ser
forma de estigma e fonte de novos conflitos.
Esse princpio advm de uma reao enorme expanso que o direito pe-
nal conheceu nos ltimos anos, se tornando muitas vezes a primeira e nica
sada a que recorre o Estado para responder aos anseios sociais. Por isso, den-
tro da lgica da interveno mnima se extrai os princpios de subsidiariedade
e fragmentariedade.
A subsidiariedade se refere necessidade de adotar respostas alternativas
fora do campo penal, como o civil e o administrativo. A fragmentariedade
requer que somente as leses mais aos bens jurdicos mais importantes sejam
passveis de pena, sendo assim um sistema descontnuo de proteo.

PRINCPIO DA CULPABILIDADE: SE FEZ, NO NECESSARIAMENTE TEM

QUE PAGAR

Complemento essencial ao princpio da legalidade, consagrado na fr-

mula latina nullum poena sine culpa, a culpabilidade se refere capacidade
de determinao do indivduo frente ao delito. A evoluo do direito penal
substitui a incriminao mecanicista pela mera causao de um resultado,
pela considerao da vontade do agente dentro da ideia do delito como um
fenmeno social, numa perspectiva finalista.
Segundo Cezar Roberto Bitencourt (Ver em: BITENCOURT, Cezar Ro-
berto. Tratado de Direito Penal: parte geral. Vol. 1. 13 Ed. So Paulo: Saraiva,
2008, p.15 e 16), a culpabilidade possui trs dimenses:
a) Fundamento da pena (elemento do crime) etapa necessria de
aferio no conceito analtico de crime, ou seja, no basta que o

FGV DIREITO RIO 16

 Direito Penal Geral

crime seja tpico e antijurdico, deve tambm ser culpvel (atribu-

vel ao agente). com base na culpabilidade, por exemplo, que o
inimputvel no considerado passvel de receber uma pena, mas
apenas medida de segurana.
b) Medio da pena serve como um dos critrios para determinar a
aplicao da pena, conforme art. 59 do CP.
c) Responsabilidade subjetiva a culpabilidade tambm se refere ao
tipo subjetivo, requer dolo ou culpa para uma conduta ser conside-
rada tpica, e no apenas que o agente tenha causado um resultado.

PRINCPIO DA RESPONSABILIDADE PESSOAL: A CULPA NO DO PAI

NEM DA ME

O princpio da responsabilidade pessoal reza que a pena no pode pas-

sar da pessoa do condenado, como prev expressamente a Constituio no
Art.5, XLV. Por essa razo uma das causas de extino da punibilidade a
morte do agente. Isso no exclui, entretanto, a obrigao civil de reparar o
dano por parte dos herdeiros.
Alm da intranscedncia da pena, o direito penal brasileiro adota a res-
ponsabilidade penal subjetiva, que deve ser sempre aplicado pessoa huma-
na, capaz de vontade. Exceo a essa regra constitui a responsabilidade penal
da pessoa jurdica prevista nos crimes ambientais art. 225, 3, CF/88 c/c
art. 3 da Lei 9.605/98.

PRINCPIO DA INSIGNIFICNCIA: E SE SURRUPIOU UM BOMBOM DE

UMA LOJA DE CONVENINCIA?

O critrio de insignificncia, criado por Claus Roxin, uma tcnica de

interpretao da lei que permite afastar a incidncia da norma penal por
entender que embora esteja contida na descrio tpica, a conduta no afeta
o bem jurdico de modo relevante. Alm de ajudar a cumprir a funo de
interveno mnima do direito penal, uma medida de poltica criminal,
j que no se justifica mover a mquina estatal (custo, tempo, pessoal) para
perseguir condutas dessa natureza.
A bagatela, como tambm chamado, vem sendo aplicada pelos tribunais
brasileiros de modo oscilante, tendo o STF estabelecido critrios para sua
aferio (ver na seo jurisprudncia e leitura complementar):
a) mnima ofensividade da conduta do agente;
b) nenhuma periculosidade social da ao;
c) reduzido grau de reprovabilidade do comportamento;

FGV DIREITO RIO 17

 Direito Penal Geral

d) inexpressividade da leso jurdica provocada.

O princpio da insignificncia a expresso jurisprudencial da aplicao
da lesividade, que mais abrangente (basta ser pensado como leso insigni-
ficante ao bem jurdico tutelado). Geralmente, na prtica judicial brasileira,
reconhecido em caso de crimes cometidos sem violncia, cujo principal
exemplo o furto de coisa de pequeno valor ou em crimes fiscais de pouca
monta, como a evaso de divisas ou a sonegao fiscal.

MDIA

Para Supremo, furto de pequeno valor no crime.

Furtos de pequeno valor no devem ser considerados crimes, conforme j se
manifestaram todos os ministros do STF (Supremo Tribunal Federal) em julga-
mentos do tribunal. Levantamento do prprio Supremo mostra que em ao menos
14 casos julgados em 2008, a Corte considerou insignificante os delitos prati-
cados.
Ao analisar recursos (habeas corpus) que chegaram Corte, os ministros man-
daram arquivar aes penais que corriam na primeira instncia (etapa inicial
do processo), mandando soltar aqueles que ainda estavam presos por casos como o
furto de um violo, de um alicate industrial, entre outros.
Os recursos chegaram ao Supremo aps passar por todas as instncias -nor-
malmente trs.
A conduta, j pacificada entre os ministros da cpula do Judicirio brasileiro,
no deve ser obrigatoriamente seguida pelos demais magistrados do pas. Serve,
porm, como uma clara sinalizao s instncias inferiores para que deixem de
aplicar penas em casos de crimes considerados de bagatela (baixo valor). Caso
contrrio, suas decises sero revertidas quando chegarem ao STF.
Tambm uma tentativa do Supremo de mostrar que no so apenas os ricos
e que tm acesso a advogados que conseguem decises favorveis no tribunal. O
presidente do STF, ministro Gilmar Mendes, recebeu crticas em 2008 por ter
mandado soltar por duas vezes o banqueiro Daniel Dantas.
Os casos de crimes de bagatela, porm, so analisados individualmente, j
que as razes que levam prtica dos pequenos furtos podem variar. Normal-
mente, essas pessoas so movidas por extrema carncia material e eu sou muito
sensvel a isso. So casos em que o princpio da insignificncia deveria ser aplicado
na anlise da ao penal, ainda na primeira instncia, disse o ministro Carlos
Ayres Britto.
O princpio aplicado considera irrelevante os casos em que o envolvido no
apresenta a mnima ofensividade, nenhuma periculosidade social, reduzidssimo
grau de reprovabilidade do comportamento e inexpressividade da leso, de acor-
do com definio do ministro Celso de Mello.

FGV DIREITO RIO 18

 Direito Penal Geral

A Folha teve acesso aos processos dos considerados crimes de bagatela. O furto
de uma garrafa de catuaba, uma garrafa de conhaque, um saco de acar e dois
pacotes de cigarro, produtos com valor de R$ 38, por exemplo, chegou ao STF no
ano passado. Em outro caso, os ministros julgaram o furto de uma carteira com
documentos e R$ 80 em espcie.
Todos os dez ministros da Corte que compem as duas turmas existentes no
tribunal j se manifestaram contrrios a tipificao de crime em casos como esses.
Gilmar Mendes, que no participa das turmas, tambm defende a insignificncia
desses crimes.
Temos reconhecido que crime de bagatela e afastamos a ilicitude do caso.
Mas precisamos sempre observar as circunstncias, diz o ministro Marco Aurlio
Mello. O STF tem feito uma distino entre o formal e o material. Formalmente
crime, materialmente, no, complementa Britto.
A anlise destes casos pelo Supremo reflete a atual situao do Judicirio no
pas. Reportagem da Folha de dezembro de 2008 mostrou que h estimativa de
que at 9.000 pessoas seguem presas mesmo com suas penas j cumpridas.
Levantamento do CNJ (Conselho Nacional de Justia) tambm mostra que,
pelo excesso de processos, 60% das aes no so analisadas no ano em que so
protocoladas.
O Supremo tambm aplicou o princpio da insignificncia a militares cri-
minalizados pelo porte de pequenas quantias de droga. Em um desses casos, por
exemplo, um ex-soldado gacho foi condenado pela Justia Militar a um ano de
recluso pelo porte de 26 mg de maconha, o que foi revertido no STF.
Nestes casos, porm, no h unanimidade. Muitos dos ministros consideram
que o uso de drogas em servio compromete a atuao profissional.
Fonte: Folha de So Paulo. 21 de maro de 2009.
http://www1.folha.uol.com.br/folha/cotidiano/ult95u538359.shtml

CASO

Aplicao do princpio da insignificncia. Mo leve no valor de R$

29,00: 2 gaiolas e 4 passarinhos (STF. HC n 107184/RS. Relator Minis-
tro Gilmar Mendes. Segunda Turma. Julgamento: 18/10/2011. Publicao:
21/11/2011).
Caso de furto no qual, no obstante o reduzido valor do objeto sobre o
qual incidiu o crime, no se aplicou o princpio da insignificncia devido
qualificadora que se caracterizou por arrombamento de veculo com chave
falsa (STJ. HC n 145397/MG. Relatora Ministra Maria Thereza De Assis
Moura. Sexta Turma. Julgamento: 13/12/2011. Publicao: 19/12/2011).

FGV DIREITO RIO 19

 Direito Penal Geral

JURISPRUDNCIA

EMENTA: Princpio da insignificncia. Identificao dos vetores cuja

presena legitima o reconhecimento desse postulado de poltica criminal.
Conseqente descaracterizao da tipicidade penal em seu aspecto material.
Delito de furto. Condenao imposta a jovem desempregado, com apenas 19
anos de idade. Res furtiva no valor de r$ 25,00 (equivalente a 9,61% do
salrio mnimo atualmente em vigor). Doutrina. Consideraes em torno da
jurisprudncia do STF. Pedido deferido.
1. O princpio da insignificncia qualifica-se como fator de descaracteriza-
o material da tipicidade penal.
2. O princpio da insignificncia que deve ser analisado em conexo
com os postulados da fragmentariedade e da interveno mnima do Estado
em matria penal tem o sentido de excluir ou de afastar a prpria tipicida-
de penal, examinada na perspectiva de seu carter material.
3. Tal postulado que considera necessria, na aferio do relevo mate-
rial da tipicidade penal, a presena de certos vetores, tais como (a) a mnima
ofensividade da conduta do agente, (b) a nenhuma periculosidade social da
ao, (c) o reduzidssimo grau de reprovabilidade do comportamento e (d) a
inexpressividade da leso jurdica provocada apoiou-se, em seu processo
de formulao terica, no reconhecimento de que o carter subsidirio do
sistema penal reclama e impe, em funo dos prprios objetivos por ele
visados, a interveno mnima do poder pblico.
4. O postulado da insignificncia e a funo do direito penal: de minimis,
non curat praetor.
5. O sistema jurdico h de considerar a relevantssima circunstncia de
que a privao da liberdade e a restrio de direitos do indivduo somente se
justificam quando estritamente necessrias prpria proteo das pessoas, da
sociedade e de outros bens jurdicos que lhes sejam essenciais, notadamente
naqueles casos em que os valores penalmente tutelados se exponham a dano,
efetivo ou potencial, impregnado de significativa lesividade.
6. O direito penal no se deve ocupar de condutas que produzam resulta-
do, cujo desvalor por no importar em leso significativa a bens jurdicos
relevantes no represente, por isso mesmo, prejuzo importante, seja ao
titular do bem jurdico tutelado, seja integridade da prpria ordem social.
STF. Habeas Corpus n 84.412-0/SP. Relator Ministro Celso de Mello.
Segunda Turma. Julgamento: 19/10/04. Publicao: 19/11/2004.

FGV DIREITO RIO 20

 Direito Penal Geral

LEITURA COMPLEMENTAR

Confira o artigo do professor de Direito Penal da USP Pierpaolo Bottini:

Princpio da insignificncia um tema em construo; para entender como a
jurisprudncia brasileira tem lidado com a questo.
http://www.conjur.com.br/2011-jul-26/direito-defesa-principio-insigni-
ficancia-tema-construcao

FGV DIREITO RIO 21

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AULA 4: PRINCPIOS DO DIREITO PENAL III.

Princpio da lesividade. Princpio da adequao social. Princpio da pro-

porcionalidade.

PRINCPIO DA LESIVIDADE: A CONDUTA AFETA DE MODO RELEVANTE O

BEM JURDICO?

Tambm chamado de princpio da ofensividade, a lesividade fundamen-

tal pra demarcar o campo do indiferente penal, exigindo que haja, no mni-
mo, perigo de leso ao bem jurdico para se configurar o crime. Essa mxima
se remete tanto ao legislador, que no deve criminalizar condutas que no
ofendam bens jurdicos; quanto ao juiz, que deve verificar no caso concreto
se houve leso relevante ao bem jurdico.
A classificao dos crimes ser estudada adiante, mas uma distino se
faz importante pra delimitar o alcance do princpio da lesividade e intro-
duzir uma divergncia doutrinria acerca da constitucionalidade dos crimes
de perigo abstrato. Os crimes de perigo (potencial leso ao bem jurdico) se
dividem em crimes de perigo abstrato (ou presumido) e concreto.
Conforme art. 306 do CTB (Cdigo de Trnsito Brasileiro, lei 9.503/97)
crime conduzir veculo automotor com capacidade psicomotora alterada em
razo da influncia de lcool ou de outra substncia psicoativa que determine
dependncia. Isso significa que o mero ato de conduzir bbado pressupe,
pela descrio tpica, um perigo. Aqueles que advogam pela inconstituciona-
lidade dos crimes de perigo abstrato, defendem que para configurar crime,
deve haver um perigo concreto ao bem jurdico, ou seja, que no caso do
exemplo acima o motorista deve no somente estar dirigindo em desacordo
com as normas de trnsito como ter colocado um bem jurdico (ex. integrida-
de fsica de pedestre) em perigo. Assim, no responderia penalmente (numa
concepo estrita de responsabilidade penal subjetiva) aquele que, mesmo
bbado, dirige com cautela; ou ainda que sem cautela, no coloque em perigo
um bem jurdico, fazendo-o, por exemplo, em um local ermo, desabitado,
sem risco a vidas e patrimnios alheios.

PRINCPIO DA ADEQUAO SOCIAL: ISSO AINDA CRIME?

Concebido por Hans Welzel, a adequao social um princpio geral de

interpretao da norma penal que procura estabelecer uma relao de atuali-
zao da norma incriminadora sob a tica da relevncia social e desvalor do
comportamento. A sua razo evitar que comportamentos socialmente acei-

FGV DIREITO RIO 22

 Direito Penal Geral

tos ou tolerados sejam criminalizados. Basta imaginar que sem essa concep-
o de adequao do direito penal, um topless em praia no naturista poderia
configurar crime de ato obsceno.
O grande dilema saber se a norma penal pode deixar de ser aplicada por
desuso, ou seja, se o reconhecimento do costume pode dar ensejo a uma des-
criminalizao tcita. Na prtica o que ocorre geralmente que a prpria per-
secuo criminal, nesses casos, diminui e a punio de um caso isolado acaba
se tornando injusta diante do grau de irrelevncia social da condenao.
Fato que o princpio pouco usado, uma vez que sua indeterminao
gerou novos critrios de aferio mais depurados e menos subjetivos quando
da sua aplicao pelo juiz. Geralmente se aplicam em casos de evidente ana-
cronismo da norma penal em questes morais, como o no reconhecimento
do adultrio como crime mesmo antes da sua revogao em 2005. No se
tem aplicado a adequao social em casos de violao de direito autoral, con-
forme decises do STJ.

PRINCPIO DA PROPORCIONALIDADE

Segundo Juarez Cirino dos Santos, do ponto de vista do direito penal, o

princpio da proporcionalidade se desdobra em trs princpios parciais que
podem ser resumidos na formulao de trs questes (ver, nesses exatos ter-
mos: CIRINO DOS SANTOS, Juarez. Direito Penal: parte geral. Curitiba:
ICPC; Lumen Juris, 2006, p. 27):
a) princpio da adequao: a pena criminal um meio adequado (entre
outros) para realizar o fim de proteger um bem jurdico?
b) princpio da necessidade: a pena criminal (meio adequado entre ou-
tros) , tambm, meio necessrio (outros meios podem ser adequa-
dos, mas no seriam necessrios) para realizar o fim de proteger um
bem jurdico?
c) princpio da proporcionalidade em sentido estrito: a pena criminal
cominada e/ou aplicada (considerada meio adequado e necessrio),
proporcional natureza e extenso da leso abstrata e/ou concreta
do bem jurdico?

A proporcionalidade deve ser critrio tanto da cominao da pena (cri-

minalizao primria), quanto na aplicao da mesma (criminalizao se-
cundria). No primeiro caso, deve ser avaliada no s a relao entre o grau
de afetao ao bem jurdico que a conduta incriminada representa e a sua
respectiva pena em abstrato (definio da escala da pena); mas tambm a re-
lao das penas aplicadas aos diversos crimes entre si, para que no haja, por
exemplo, aplicao de penas maiores para delitos patrimoniais do que para

FGV DIREITO RIO 23

 Direito Penal Geral

delitos que ofendam a vida, integridade fsica e liberdade. No segundo caso,

deve o juiz ponderar o contexto social e o grau de culpabilidade do agente
quando da dosimetria da pena.

MDIA

POLCIA PRENDE TRS POR EXPLORAO DE PROSTITUIO

EM TERMAS NA ZONA SUL
Entre os detidos, dois permanecem presos e um foi liberado aps fiana.
Operao do Ministrio Pblico ocorreu em Copacabana e Ipanema.
Duas mulheres e um homem, que trabalhavam como gerentes, foram presos
em flagrante na madrugada desta sexta-feira (15), por explorar a prostituio em
termas de Copacabana e Ipanema, na Zona Sul do Rio, segundo a Polcia Civil.
Doze termas foram percorridas pela operao, desencadeada s 22h pelo Mi-
nistrio Pblico, com o apoio de cem policiais de policias da 12 DP (Copacaba-
na) e da Coordenadoria de Segurana e Inteligncia (CSI).
Permanecem presos dois gerentes: da Centauros, em Ipanema, e da Termas
Luomo, em Copacabana. Um outro gerente da Centauros foi preso, mas acabou
solto aps pagamento de fiana. Segundo o MP, havia 90 garotas de programa no
local, onde foram apreendidos R$ 290 mil, alm de uma pequena quantidade
de euros e dlares. Na termas Luomo, os policiais encontraram R$ 3 mil e um
gerente foi preso.
Em sete termas houve apreenso de documentos e computadores por apresen-
tarem irregularidades. Os mandados de busca e apreenso foram expedidos pela
5 Vara Criminal.
Os outros locais vasculhados foram Copacabana Termas Spa, Caf Sensoo, La
Cicciolina, Barbarella, Erotika, Don Juan, Termas Casablanca, Boate Miami
Show, Boate Calbria e Boate 204, todas situadas em Copacabana.
De acordo com o Ministrio Pblico, o objetivo da ao foi arrecadar provas
para a fundamentao de uma ao penal contra os donos dos estabelecimentos. O
crime previsto de explorao da prostituio, cuja pena de 2 a 5 anos de priso.
De acordo com o MP, h certa tolerncia e indiferena com os prostbulos.
No requerimento encaminhado Justia, os promotores alertaram que, na maio-
ria dos casos, esses estabelecimentos so utilizados no s para fins de explorao
sexual, mas tambm para explorao sexual de adolescentes, lavagem de dinheiro
de grupos mafiosos, trfico de drogas, porte de armas de fogo e corrupo policial.

Fonte: G1-globo.com. 15 de junho de 2012.

http://g1.globo.com/rio-de-janeiro/noticia/2012/06/policia-prende-tres-
-por-exploracao-de-prostituicao-em-termas-na-zona-sul.html

FGV DIREITO RIO 24

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CASO: CASA DE TOLERNCIA: E QUANDO A SOCIEDADE TOLERA?

Aplicabilidade da adequao social ao art.229 do CP e mudana dos crimes

sexuais com a L.12.015/09 (TJ/MG. Apelao Criminal n 1.0479.05.103087-
8/001. Relator Desembargador Alexandre Victor de Carvalho. 5 Cmara
Criminal. Julgamento: 23/08/2011. Publicao: 05/09/2011).

JURISPRUDNCIA

Posio dominante no STJ sobre Casa de Prostituio

EMENTA: Penal. Habeas Corpus. Casa de prostituio. Tolerncia social.
Tipicidade (art. 229 do CP).
1. A eventual tolerncia ou a indiferena na represso criminal, bem assim
o pretenso desuso no se apresentam, em nosso sistema jurdico-penal, como
causa de atipia (Precedentes).
2. Na hiptese, comprovado que a paciente mantinha e explorava, desde
o ano de 2003, com habitualidade, estabelecimento destinado prostituio,
deve ser mantido o r. decisum que a condenou como incursa no art. 229 do
Cdigo Penal.
3. Ordem denegada.
STJ. HC n 108891/MG. Relator Ministro Felix Fischer. 5 Turma. Jul-
gamento: 19/02/2009. Publicao: 23/03/2009.

NO INCIDNCIA DO PRINCPIO DA ADEQUAO SOCIAL PARA O CRI-

ME DE VIOLAO DE DIREITO AUTORAL

EMENTA: Violao de direito autoral (art. 184, 2, do cdigo penal).

Venda de mdias pirateadas. Adequao social da conduta. Inexistncia.
Princpio da insignificncia.
1. O fato de estar disseminado o comrcio de mercadorias falsificadas ou
pirateadas no torna a conduta socialmente aceitvel, uma vez que forne-
cedores e consumidores tm conscincia da ilicitude da atividade, a qual tem
sido reiteradamente combatida pelos rgos governamentais, inclusive com
campanhas de esclarecimento veiculados nos meios de comunicao.
2. A exposio de 171 CDs e 72 DVDs falsificados, em estabelecimento co-
mercial, demonstra a existncia de efetiva leso ao bem jurdico tutelado pela nor-
ma penal, afastando a possibilidade de aplicao do princpio da insignificncia.
3. Ordem denegada
STJ. Habeas Corpus n 187.456/TO. Relatora Ministra Laurita Vaz.
Quinta Turma. Julgamento: 13/12/2011. Publicao: 01/02/2012.

FGV DIREITO RIO 25

 Direito Penal Geral

LEITURA COMPLEMENTAR

Sobre os sistemas poltico-jurdicos de enquadramento da prostituio

proibicionista, abolicionista e regulador confira o interessante texto de
Manuela Tavares: Prostituio: diferentes posicionamentos no movimento
feminista. http://barricadasabremcaminhos.files.wordpress.com/2010/06/
prostituicaomantavares.pdf

FGV DIREITO RIO 26

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AULA 5: PRINCPIOS DO DIREITO PENAL IV

Princpio da individualizao da pena. Princpio da limitao das penas.

Princpio da dignidade da pessoa humana. Concluso das aulas sobre Prin-
cpios do Direito Penal. Dvidas.

PRINCPIO DA INDIVIDUALIZAO DA PENA

A individualizao da pena prevista no art.5, XLVI, da CR e visa estabe-

lecer uma forma de personalizao gradativa da resposta punitiva do Estado.
A individualizao ocorre em trs momentos:
a) legislativo escolha das espcies de penas e previso dos regimes
de cumprimento
b) judicirio fixao da pena e determinao do regime de cumpri-
mento, conforme art. 59 do CP
c) executivo regula o cumprimento da pena, conforme prev a LEP.
A questo mais importante em que o STF reconheceu o alcance da in-
dividualizao da pena se trata na gradativa mitigao dos efeitos da Lei de
Crimes Hediondos L.8072/90. Essa lei previa em seu art.2, 1, que a
pena seria cumprida em regime integralmente fechado, o que foi considerado
inconstitucional por cercear o poder-dever do juiz de individualizar a pena,
ferindo o carter necessariamente progressivo do cumprimento da pena. Ou-
tras decises recentes tm sido proferidas no sentido de impedir que o legis-
lador ordinrio crie limitaes individualizao da pena fora das previses
constitucionais, notadamente as previstas na Lei de Crimes Hediondos e na
Lei de Drogas L.11.343/06.

PRINCPIO DA LIMITAO DAS PENAS: BANDIDO BOM NO BANDIDO

MORTO

Derivado da dignidade da pessoa humana (art.1, III, da CR) em direito

penal, o tambm chamado princpio da humanidade reflete a necessidade de
limitao das penas e prescreve forma de tratamento ao preso que respeitem
os direitos humanos. Da a vedao expressa de cominao, aplicao e exe-
cuo de penas de morte, perptuas, de trabalhos forados, de banimento,
e cruis, conforme prev o art. 5, XLVII da CR (alm de tratados interna-
cionais como o Pacto de San Jos da Costa Rica). Da mesma forma, ao preso
deve ser assegurado o respeito integridade fsica e moral, em observncia ao
disposto no art. 5, XLIX da CR (especificados em artigos da L. 7210/84
Lei de Execues Penais LEP, como os art. 3, 40, 88).

FGV DIREITO RIO 27

 Direito Penal Geral

Uma das aplicaes prticas da limitao das penas fazer com a medida
de segurana encontre o mesmo limite mximo previsto para a pena, ou seja,
30 anos, suprindo a indeterminao inconstitucional prevista no art.97, 1
do CP. Embora medida de segurana no seja pena, implica em evidente res-
trio liberdade. Sobre o tema, confira a deciso abaixo proferida no mbito
do Supremo Tribunal Federal.

MEDIDA DE SEGURANA E LIMITAO TEMPORAL STF

A Turma iniciou julgamento de habeas corpus em que se pretende a extino

de medida de segurana aplicada paciente, diagnosticada como doente mental
pela prtica do delito de homicdio, cujo cumprimento, em hospital de custdia
e tratamento, j ultrapassara trinta anos. A impetrao contra deciso do STJ
que indeferira a mesma medida, sob o fundamento de que a lei penal no prev
limite temporal mximo para o cumprimento da medida de segurana, somente
condicionada cessao da periculosidade do agente. Sustenta-se, na espcie, com
base no disposto nos artigos 75 do CP e 183 da LEP, estar a medida de segurana
limitada durao da pena imposta ao ru, e que, mesmo persistindo a doena
mental e havendo necessidade de tratamento, aps a declarao da extino da
punibilidade, este deve ocorrer em hospital psiquitrico, cessada a custdia. O
Min. Marco Aurlio, relator, deferiu o writ para que se implemente a remoo
da paciente para hospital psiquitrico da rede pblica, no que foi acompanha-
do pelos Ministros Cezar Peluso, Carlos Britto e Eros Grau. Considerou que a
garantia constitucional que afasta a possibilidade de ter-se priso perptua se
aplica custdia implementada sob o ngulo de medida de segurana, tendo em
conta, ainda, o limite mximo do tempo de cumprimento das penas privativas
de liberdade a que alude o art. 75 do CP, e o que estabelece o art. 183 da LEP,
que delimita o perodo da medida de segurana ao prever que esta ocorre em subs-
tituio da pena, no podendo, dessa forma, ser mais gravosa do que a prpria
pena. Com base nisso, concluiu que, embora o 1 do art. 97 do CP disponha ser
indeterminado o prazo da imposio de medida de segurana, a interpretao a
ser dada a esse preceito deve ser teleolgica, sistemtica, de modo a no conflitar
com as mencionadas previses legal e constitucional que vedam a possibilidade
de priso perptua. Aps, pediu vista dos autos o Ministro Seplveda Pertence.
(CP: Art. 75. O tempo de cumprimento das penas privativas de liberdade no
pode ser superior a trinta anos. Art. 97. 1 A internao, ou tratamento
ambulatorial, ser por tempo indeterminado, perdurando enquanto no for ave-
riguada, mediante percia mdica, a cessao de periculosidade. O prazo mnimo
dever ser de um a trs anos.; LEP: Art. 183. Quando, no curso da execuo da
pena privativa de liberdade, sobrevier doena mental ou perturbao da sade
mental, o juiz, de ofcio, a requerimento do Ministrio Pblico ou da autoridade

FGV DIREITO RIO 28

 Direito Penal Geral

administrativa, poder determinar a substituio da pena por medida de segu-

rana.). HC 84219/SP, rel. Min. Marco Aurlio, 9.11.2004. (HC-84219)
Outro instituto polmico a criao do RDD Regime Disciplinar
Diferenciado pela lei 10.792 (art. 52), que tem gerado forte reao doutrin-
ria quanto a sua constitucionalidade, por ferir o objetivo ressocializador da
execuo penal.
A limitao das penas, clusula ptrea, tambm enseja impossibilidade
de previso legal de penas de morte ou perptua, bem como outras cruis,
como esterilizao, no Brasil.

MDIA

VIOLAES DE DIREITOS HUMANOS NOS PRESDIOS ANBAL

BRUNO E URSO BRANCO SO DISCUTIDAS NA OEA
Representantes da sociedade civil querem que o Brasil v para o banco dos
rus na Corte Interamericana de Direitos Humanos da Organizao dos Estados
Americanos (OEA) devido a problemas no maior presdio do pas, o Anbal Bru-
no, em Pernambuco.
Hoje (3), a violao de direitos humanos nos presdios Anbal Bruno e Urso
Branco, em Rondnia, foi tema de reunies da Comisso Interamericana de Di-
reitos Humanos (CIDH), em Washington, nos Estados Unidos. As reunies con-
taram com a presena de representantes dos governos dos dois estados, do governo
federal e da sociedade civil.
O advogado da organizao no governamental Justia Global e representante
da Clnica de Direitos Humanos da Universidade de Harvard Fernando Delga-
do explicou que o pedido de medida provisria para o caso do Presdio Anbal
Bruno uma espcie de sano mais grave. Isso porque o Brasil j havia se com-
prometido a cumprir medidas cautelares para resolver os problemas de violao
de direitos humanos e para ampliar a segurana de funcionrios do presdio e de
visitantes. Para chegar at a corte, o pedido ainda precisa ser aprovado e encami-
nhado pela CIDH.
De acordo com Delgado, o Presdio Anbal Bruno abriga quase trs vezes mais
detentos que sua capacidade. So cerca de 5 mil homens para 1.448 vagas. Os re-
presentantes da Justia Global informaram na reunio que desde agosto de 2011
ocorreram pelo menos 14 homicdios no Presdio Anbal Bruno. Delgado disse
ainda que a ltima morte, no ms passado, foi de um preso provisrio de 20 anos,
acusado de furto. Era um preso provisrio h mais de um ano, destacou. A or-
ganizao no governamental tambm relatou que h casos de tortura e de morte
por falta de atendimento mdico.

FGV DIREITO RIO 29

 Direito Penal Geral

Nossa expectativa que o Estado comece a levar mais a srio essa questo. De-
vido ao agravamento da violncia no presdio e ao descuido, h todas as chances
de ir para a corte, disse Delgado.
Delgado tambm informou que no caso do Presdio Urso Branco a reunio foi
feita para avaliar as medidas de melhoria na penitenciria e a adoo de medidas
previstas no Pacto para Melhoria do Sistema Prisional do Estado de Rondnia
de 2011.
Delgado lembra que o Urso Branco foi cenrio do segundo maior massacre de
presos do pas, depois do Carandiru. Na passagem do dia 1 para 2 de janeiro
de 2002, foram assassinadas 27 pessoas no presdio. Na poca, a CIDH sugeriu
medidas provisrias para garantir a vida e a integridade dos detentos.
De acordo com a Justia Global, a superlotao na penitenciria persiste
com capacidade para 460 homens, atualmente abriga cerca de 700. No Presdio
Urso Branco houve um homicdio em janeiro. H falta de assessoria jurdica e
casos de tortura, disse Delgado.
Em entrevista Agncia Brasil, a secretria nacional de Promoo e Defesa
dos Direitos Humanos, Salete Valesan Camba, informou que no dia 13 haver
um encontro entre integrantes da Secretaria de Direitos Humanos, da Coorde-
nao de Combate Tortura, do Departamento Penitencirio Nacional (Depen)
e do governo de Rondnia para encaminhar as recomendaes da OEA sobre o
Presdio Urso Branco.
Devem ser discutidos trs pontos: o fortalecimento da Defensoria Pblica, a
criao do Comit de Combate Tortura e a implementao do Mecanismo de
Combate Tortura (grupo de peritos independentes para acompanhar e fiscalizar
o sistema penitencirio estadual).
Sobre o Anbal Bruno, ela disse que haver uma audincia pblica no Recife,
no dia 28, com a participao do governo federal e estadual, alm de defensores
pblicos. O estado de Pernambuco est presente na OEA. Vamos trabalhar a fim
de que sejam cumpridas as medidas que lhe foram oficializadas para que no seja
preciso recorrer corte [Interamericana de Direitos Humanos].
Fonte: Agncia Brasil EBC. 03 de novembro de 2012.
http://agenciabrasil.ebc.com.br/noticia/2012-11-03/atualizada-violaco-
es-de-direitos-humanos-nos-presidios-anibal-bruno-e-urso-branco-sao-dis-
cutidas-na-o

JURISPRUDNCIA

Individualizao da pena
EMENTA: Habeas corpus. Penal. Trfico de entorpecentes. Crime prati-
cado durante a vigncia da Lei n 11.464/07. Pena inferior a 8 anos de re-
cluso. Obrigatoriedade de imposio do regime inicial fechado. Declarao

FGV DIREITO RIO 30

 Direito Penal Geral

incidental de inconstitucionalidade do 1 do art. 2 da Lei n 8.072/90.

Ofensa garantia constitucional da individualizao da pena (inciso XLVI
do art. 5 da CF/88). Fundamentao necessria (CP, art. 33, 3, c/c o art.
59). Possibilidade de fixao, no caso em exame, do regime semiaberto para
o incio de cumprimento da pena privativa de liberdade. Ordem concedida.
1. Verifica-se que o delito foi praticado em 10/10/09, j na vigncia da
Lei n 11.464/07, a qual instituiu a obrigatoriedade da imposio do regime
inicialmente fechado aos crimes hediondos e assemelhados.
2. Se a Constituio Federal menciona que a lei regular a individuali-
zao da pena, natural que ela exista. Do mesmo modo, os critrios para
a fixao do regime prisional inicial devem-se harmonizar com as garantias
constitucionais, sendo necessrio exigir-se sempre a fundamentao do regi-
me imposto, ainda que se trate de crime hediondo ou equiparado.
3. Na situao em anlise, em que o paciente, condenado a cumprir pena
de seis (6) anos de recluso, ostenta circunstncias subjetivas favorveis, o
regime prisional, luz do art. 33, 2, alnea b, deve ser o semiaberto.
4. Tais circunstncias no elidem a possibilidade de o magistrado, em
eventual apreciao das condies subjetivas desfavorveis, vir a estabelecer
regime prisional mais severo, desde que o faa em razo de elementos con-
cretos e individualizados, aptos a demonstrar a necessidade de maior rigor da
medida privativa de liberdade do indivduo, nos termos do 3 do art. 33,
c/c o art. 59, do Cdigo Penal.
5. Ordem concedida to somente para remover o bice constante do 1
do art. 2 da Lei n 8.072/90, com a redao dada pela Lei n 11.464/07, o
qual determina que [a] pena por crime previsto neste artigo ser cumprida
inicialmente em regime fechado. Declarao incidental de inconstituciona-
lidade, com efeito ex nunc, da obrigatoriedade de fixao do regime fechado
para incio do cumprimento de pena decorrente da condenao por crime
hediondo ou equiparado.
STF. Habeas Corpus n 111.840/ES. Relator Ministro Dias Toffoli. Pri-
meira Turma. Julgamento: 27/06/12.

FGV DIREITO RIO 31

 Direito Penal Geral

AULA 6: APLICAO DA LEI PENAL NO TEMPO

Princpio da extra-atividade da lei penal. Ultra-atividade. Retroatividade.

BIBLIOGRAFIA BSICA (ESCOLHA, NO MNIMO, UMA LEITURA):

BITENCOURT, Cezar Roberto. Tratado de Direito Penal: parte geral. Vol. 1.

13 Ed. So Paulo: Saraiva, 2008, pgs. 160-174.

CIRINO DOS SANTOS, Juarez. Direito Penal: parte geral. Curitiba: ICPC;
Lumen Juris, 2006, pgs. 47-55.

NUCCI, Guilherme de Souza. Manual de direito penal: parte geral e parte

especial. 4 Ed. rev., atual. e ampl. So Paulo: Editora Revista dos Tribunais,
2008, pgs. 93-110.

BIBLIOGRAFIA AVANADA:

ROXIN, Claus. Derecho penal: parte general. Tomo I. Fundamentos. La es-

tructura de la teoria del delito. 2 Ed. Trad.: Diego-Manuel Luzon Pea et.
al. Madrid: Editorial Civitas, 1997, pgs. 161-169.

APLICAO DA LEI PENAL NO TEMPO: QUAL A LEI APLICVEL?

A regra geral de aplicao da lei a tempus regit actum, ou seja, se aplica a

lei vigente ao tempo do fato (princpio da atividade). O cdigo penal brasi-
leiro considera o tempo do crime o momento da ao ou omisso, ainda que
o resultado tenha se dado em momento diverso (art.4 do CP). Na prtica,
o aplicador da lei deve saber a data do crime e procurar a legislao vigente
poca. Caso a lei tenha sido revogada, deve identificar qual a lei mais fa-
vorvel no caso concreto. Se mais benfica, retroage; se mais gravosa, no
retroage.
As normas de aplicao da lei penal so destinadas a regular as situaes
de conflito que se colocam a partir da sucesso de leis penais no tempo que
no seguem essa regra geral.
Corolrio do princpio da legalidade a lei penal incriminadora deve ser
anterior ao fato e, portanto, se posterior, irretroativa (art.5, XXXIX, da CR
e art.1 do CP). A irretroatividade um postulado fundamental que confere

FGV DIREITO RIO 32

 Direito Penal Geral

segurana jurdica e impede que juzos de exceo provocados por comoo

punitiva atinjam fatos pretritos. A irretroatividade da lei penal mais grave se
aplica no s a criao de novos crimes, mas tambm ao aumento da pena ou
qualquer agravamento da situao do infrator como: regime de cumprimen-
to de pena mais rgido, aumento do prazo prescricional ou qualquer outro
que afete os direitos de liberdade do ru.
A exceo a lei penal mais benfica (art.5, XL, da CR e art. 2, pargrafo
nico, do CP) que alcanar tanto fatos pretritos a vigncia da lei, ainda que al-
canados por sentena condenatria transitada em julgado, quanto fatos poste-
riores a sua revogao (princpio da extra-atividade). O fundamental reconhe-
cer qual a lei mais favorvel ao infrator e estabelecer uma comparao: a) quando
a lei revogadora mais benfica, ser retroativa; b) quando a lei revogada mais
benfica, ela ter ultra-atividade, aplicando-se aos fatos cometidos durante sua
vigncia (nesses termos, ver: BITENCOURT, Cezar Roberto. Tratado de Direito
Penal: parte geral. Vol. 1. 13 Ed. So Paulo: Saraiva, 2008, p.163).

HIPTESES DE CONFLITO

Quatro so as hipteses de conflito:

1) Abolitio criminis a descriminalizao de determinada conduta
por lei nova que deixa de considerar crime conduta anteriormente
tipificada como ilcito penal. Ela apaga qualquer efeito da lei penal
incriminadora, da pena em cumprimento, passando pelo processo
e chegando at a prpria anotao na ficha criminal do indivduo,
no podendo ser considerada para configurar reincidncia ou maus
antecedentes;
2) Novatio legis incriminadora a hiptese inversa, ou seja, lei nova
que tipifica conduta que antes no era considerada crime. Consa-
grando a anterioridade da lei penal, no se aplica a fatos anteriores
a sua vigncia;
3) Lex mitior lei posterior que melhora a situao do sujeito. Co-
rolrio da retroatividade da lei mais benigna, como consagrado na
Constituio de 1988, a lei posterior mais benfica sempre retroage,
alcanando inclusive os fatos j alcanados por deciso condenat-
ria j transitada em julgado. Diferencia-se da abolitio criminis, uma
vez que aqui no a conduta, mas outras circunstncias que so
modificadas pela nova lei como: pena ou tempo de prescrio;
4) Lex gravior lei posterior que agrava a situao do sujeito. A lei
mais gravosa no retroage, aplicando-se apenas aos fatos ocorridos
aps sua vigncia. Aos fatos anteriores a lei mais gravosa, se aplica a
lei anterior mais benigna (ultra-atividade da lei mais benigna).

FGV DIREITO RIO 33

 Direito Penal Geral

CONTROVRSIAS

Ultra-atividade das leis penais temporrias ou excepcionais

Conforme previsto no art.3 do CP, as leis penais temporrias (que preve-

em um prazo pr-determinado de vigncia) ou excepcionais (que preveem a
vigncia de determinada lei penal enquanto durarem situaes de emergncia
como: enchente, terremoto) se aplicam ao fato praticado sob sua vigncia,
ainda que revogadas.
Parte majoritria da doutrina entende que no se aplica a retroatividade
de lei para beneficiar o ru, porque as situaes tipificadas so diversas, per-
manecendo a razo temporria de incriminao ou agravamento da punio.
Parte minoritria entende que a exceo prevista no art.5, XL, da CR
incondicional e que todos os efeitos da lei penal temporria, quando perder
vigncia, devem ser cassados.

Combinao de leis

Divide-se a doutrina e a jurisprudncia quanto possibilidade de conju-

gar leis em benefcio do ru, ou seja, considerar parte de cada lei em conflito
para aplicar uma soluo em concreto mais vantajosa. Em recente julgado,
RE 596152/SP, o STF se dividiu (5 ministros foram favor e 5 foram contra,
prevalecendo o benefcio ao ru) na questo da possibilidade de combinao
de leis no que tange ao crime de trfico de drogas (confira jurisprudncia
infra).

Leis processuais

Outra discusso que tem gerado grande debate o alcance das regras de
aplicao da lei penal no tempo, se atingiriam somente as leis penais mate-
riais, ou tambm determinadas normas processuais. Primeira maneira segura
identificar se a questo objeto de disputa est prevista ou no no cdigo
penal. Dessa forma, alm da incriminao e da pena, tambm se incluem,
ainda que de carter processual, situaes que envolvam a ao penal, regime
de cumprimento de pena, causas extintivas de punibilidade e prescrio.
A segunda saber se, ainda que de cunho processual, a questo envolve o
direito de liberdade do acusado, como regras para a decretao de priso pro-
visria. Nesses dois casos a lei retroage para beneficiar o ru. A terceira manei-
ra identificar se as leis processuais em questo so fundamentais ao direito
de ampla defesa e ao contraditrio do acusado. Nessa hiptese a doutrina e

FGV DIREITO RIO 34

 Direito Penal Geral

jurisprudncia no tem uma posio unnime, mas sendo uma tendncia

considerar que essas normas tem carter hbrido e, portanto, no so meros
procedimentos, mas verdadeira garantia do acusado.

MDIA

NOVA LEI DEVE OBRIGAR REVISO DE MAIS DE 200 MIL PRI-

SES NO PAS.
Norma pode beneficiar presos provisrios e detidos em flagrante.
Priso preventiva est proibida para penas inferiores a quatro anos.
A nova lei que regulamenta a priso deve obrigar juzes a rever mais de 200
mil casos em todo o pas. Esta a opinio de especialistas ouvidos pelo G1 sobre
as mudanas previstas na Lei 12.403, que altera o Cdigo de Processo Penal e
entram em vigor no dia 5 de julho. Para juristas, a norma pode beneficiar presos
provisrios e detidos em flagrante.
A partir de agora, a priso preventiva est proibida para crimes com penas
inferiores a 4 anos, como os furtos simples, crimes de dano ao patrimnio pbli-
co, entre outros, desde que o acusado no seja reincidente. A priso em flagrante
tambm no servir mais para manter um suspeito atrs das grades, como hoje
acontece. Alm disso, os valores para fianas aumentam e sero revertidos, obriga-
toriamente, em favor das vtimas de criminosos condenados.
uma lei que permite separar o joio do trigo, quem deve ficar preso e quem
no deve, afirma o ex-juiz e criminalista Luiz Flvio Gomes. O Brasil um
dos ltimos pases a ter essa lei. Nem todo mundo tem que ir preso. Os casos vo
ser analisados um a um. Se o preso primrio, a facilidade vai ser maior. Para
crimes violentos, cadeia e no tem conversa, no tem liberdade, afirma. No
existe isso de soltar bandido perigoso, isso no vai acontecer.
O preso provisrio, aquele que ainda aguarda o fim do processo, ou seja, o
que est detido mesmo sem ter sido condenado, pode requerer a reviso da priso
se o caso se enquadrar na nova lei. Segundo dados do Ministrio da Justia, at
dezembro de 2010, eles representavam 44% do total do pas.

Crimes para os quais no haver mais priso pre-

ventiva

Furto simples, dano, apropriao indbita, receptao,

violao de direito autoral, ato obsceno em local pblico,
bigamia, falsidade de atestado mdico, resistncia
priso, desacato, entre outros

FGV DIREITO RIO 35

 Direito Penal Geral

DESIGUALDADES

Um dos problemas abordados por juristas, porm, que a lei no deve dimi-
nuir a desigualdade entre ricos e pobres nas cadeias brasileiras. No muda o
cenrio. Essa lei favorece inclusive o rico, na medida em que cabe fiana muito
alta. Ele paga fiana e vai embora. Por outro lado, muito pobre deixar de ir para
a cadeia, avalia o Luiz Flvio Gomes.
Para o ministro do STF (Supremo Tribunal Federal), Gilmar Mendes, apenas
uma lei no resolver o problema. preciso fazer com que o Estado de Direito
funcione. No basta uma reforma na lei. O CNJ [Conselho Nacional de Justia,
que realiza mutires carcerrios para acelerar os processos de presos provisrios que
aguardam um julgamento] encontrou casos de presos h 14 anos, provisoriamen-
te, afirma.
Temos mltiplas razes de demora, de retardo no processo, excesso de recurso,
falta de gesto. preciso que a Justia Criminal d uma resposta no tempo ade-
quado, mas, sobretudo, preciso uma mudana de cultura, com mais alternativas
e mecanismos, defendeu o ministro.
Fonte: G1 globo.com. 25 de junho de 2011.
http://g1.globo.com/brasil/noticia/2011/06/nova-lei-deve-obrigar-revi-
sao-de-mais-de-200-mil-prisoes-no-pais.html

CASO: QUANDO EU FIZ NO ERA ASSIM

Irretroatividade da lex gravior (lei mais gravosa), Lei 11.464/07, que au-
mentou o prazo para progresso de regime do apenado (STJ. HC n 174317/
SP. Relator Ministro Gilson Dipp. Quinta Turma. Julgamento: 14/06/2011.
Publicao: 01/07/2011).

JURISPRUDNCIA

Combinao de leis
EMENTA: Recurso Extraordinrio. Constitucional. Penal. Trfico de
entorpecentes. Causa de diminuio de pena, instituda pelo 4 do art.
33 da lei 11.343/2006. Figura do pequeno traficante. Projeo da garantia
da individualizao da pena (inciso XLVI do art. 5 da CF/88). Conflito
intertemporal de leis penais. Aplicao aos condenados sob a vigncia da
lei 6.368/1976. Possibilidade. Princpio da retroatividade da lei penal mais
benfica (inciso XL do art. 5 da carta magna). Mxima eficcia da Consti-
tuio. Retroatividade alusiva norma Jurdico-positiva. Ineditismo da mi-
norante. Ausncia de Contraposio normao anterior. Combinao de

FGV DIREITO RIO 36

 Direito Penal Geral

Leis. Inocorrncia. Empate na votao. Deciso mais Favorvel ao recorrido.

Recurso desprovido.
1. A regra constitucional de retroao da lei penal mais benfica (inciso XL
do art. 5) exigente de interpretao elstica ou tecnicamente generosa.
2. Para conferir o mximo de eficcia ao inciso XL do seu art. 5, a Cons-
tituio no se refere lei penal como um todo unitrio de normas jurdicas,
mas se reporta, isto sim, a cada norma que se veicule por dispositivo embuti-
do em qualquer diploma legal. Com o que a retroatividade benigna opera de
pronto, no por mrito da lei em que inserida a regra penal mais favorvel,
porm por mrito da Constituio mesma.

FGV DIREITO RIO 37

 Direito Penal Geral

AULA 7: APLICAO DA LEI PENAL NO ESPAO.

Princpio da territorialidade. Princpio da extraterritorialidade.

BIBLIOGRAFIA BSICA (ESCOLHA, NO MNIMO, UMA LEITURA):

BITENCOURT, Cezar Roberto. Tratado de Direito Penal: parte geral. Vol. 1.

13 Ed. So Paulo: Saraiva, 2008, pgs. 175-195.

CIRINO DOS SANTOS, Juarez. Direito Penal: parte geral. Curitiba: ICPC;
Lumen Juris, 2006, pgs. 36-46.

NUCCI, Guilherme de Souza. Manual de direito penal: parte geral e parte

especial. 4 Ed. rev., atual. e ampl. So Paulo: Editora Revista dos Tribunais,
2008, pgs. 114-140.

BIBLIOGRAFIA AVANADA:

BACIGALUPO, Enrique. Derecho penal: parte general. 2 Ed. Buenos Aires:

Hammurabi, 1999, pgs. 175-186.

APLICAO DA LEI PENAL NO ESPAO: A LEI DE QUE PAS APLICVEL?

A validade da lei penal no se refere apenas ao tempo, mas tambm ao

espao em que ela pode ser aplicada. O territrio delimita a jurisdio que
um Estado soberano tem para processar e julgar os crimes. Existem casos es-
pecficos, porm, em que h um interesse na persecuo criminal que justifica
a ampliao da jurisdio, esses so os casos em que se aplica o critrio de
extraterritorialidade.
O estudo da aplicao da lei no espao, portanto, se resume em entender
o que o conceito de territrio engloba e especificar as hipteses que, embora
se encontrem fora dessa abrangncia, ainda assim so considerados de com-
petncia da justia brasileira. A matria pode ser bem entendida se for feita
uma anlise detida do prprio Cdigo Penal.

FGV DIREITO RIO 38

 Direito Penal Geral

TERRITORIALIDADE

O critrio geral da territorialidade prev que a lei penal aplicada ao cri-

me cometido em territrio nacional (art. 5, caput, CP). Territrio brasileiro
a faixa de terra e mar territorial (12 milhas contadas do litoral), e todo o
espao areo e subsolo correspondente. Para efeitos penais, as embarcaes e
aeronaves pblicas so consideradas extenso do territrio brasileiro, e as pri-
vadas tambm o so quando localizadas em alto mar ou em seu espao areo
correspondente (art.5, 1 e 2, CP).
O Brasil adota a teoria da ubiquidade, ou seja, tem competncia para
processar e julgar os crimes em que a ao ou o resultado ocorreram ou deve-
riam ocorre (segundo o plano do agente) em territrio nacional (art. 6, CP),
evitando que o crime deixe de encontrar resposta penal (conflito negativo de
jurisdio). Como medida de justia, entretanto, computa a pena cumprida
pelo mesmo fato no estrangeiro (art.8, CP).
A principal exceo territorialidade se d no caso de imunidade diplo-
mtica, que garante aos agentes diplomticos serem processados em seus pa-
ses de origem e garante a inviolabilidade das embaixadas.

ENTRETANTO, H DETERMINADOS CRIMES QUE A LEGISLAO PREV

A POSSIBILIDADE DE PERSECUO, AINDA QUE FORA DO TERRITRIO
BRASILEIRO. SO MOTIVOS QUE JUSTIFICAM ESSA APLICAO NOS CA-
SOS DE DEFESA NACIONAL (ART.7, I, CP), NACIONALIDADE DO AGENTE
ATIVO (ART.7, II, B) OU PASSIVO (ART. 7, 3) COMPETNCIA UNIVER-
SAL DE CARTER HUMANITRIO (ART.7, II, A).

Essas hipteses se dividem em:

a) Incondicionadas (art.7, 1, CP), quando a lei brasileira sempre se
aplica.
b) Condicionadas (art.7, 2, CP), quando a lei brasileira s pode
ser aplicada se previstas as condies objetivas de punibilidade do
art.7, 2, CP.

EXTRADIO E OUTROS ASSUNTOS AFINS AO ESTUDO DA APLICAO

DA LEI PENAL NO ESPAO

O que fazer quando algum que comete um crime em outro pas vem para
o Brasil? Para dar conta desse problema que surgiu uma obrigao interna-
cional de cooperao em mbito penal, a extradio. No basta, entretanto,

FGV DIREITO RIO 39

 Direito Penal Geral

que ocorra esse mero fato para que o Brasil entregue o indivduo a justia es-
trangeira. O direito brasileiro prev, para que isso ocorra, algumas condies.
So elas:
a) A anlise prvia do STF a extradio fruto de uma deciso po-
ltica do Presidente da Repblica feita aps deciso jurdica do STF
com fulcro em determinados requisitos legais. Se a suprema corte
nega a extradio, no pode o Presidente extraditar. Se aceita, fica
ao juzo do poder executivo extraditar ou no;
b) Tratado ou reciprocidade condio para extraditar haver trata-
do entre os pases ou a promessa de reciprocidade, ou seja, o com-
promisso do pas que pediu a extradio, no futuro, tambm per-
mitir a extradio;
c) A dupla incriminao o fato ser considerado crime tambm no
Brasil (art.77, II da L.6.815/80);
d) Decretao de priso por tribunal regular e o respeito ao limite da
pena o estrangeiro deve ter sido condenado, ou ao menos, ter
tido a priso preventiva decretada. O extraditando no pode ser
submetido a Juzo de exceo (art. 77, VIII, da L.6.815/80). A pena
imposta deve respeitar os limites constitucionais brasileiros, ou seja,
vedado extraditar em caso de pena de morte, perptua ou outra
pena cruel, a no ser pelo compromisso de o pas requerente comu-
t-la (troc-la por outra mais branda aceita pelo Brasil, art.91, III,
da L. 6.815/80);
e) Ser o indivduo estrangeiro o Brasil no extradita brasileiro, na-
cional ou naturalizado que tenha cometido o crime aps a natura-
lizao ou que esteja envolvido com trfico de drogas (art.5, LI da
CR).

No se deve confundir, entretanto, extradio com deportao ou expul-

so. Seguem diferenas entre esses institutos:

FGV DIREITO RIO 40

 Direito Penal Geral

QUADRO COMPARATIVO ENTRE DEPORTAO, EXPULSO E EXTRADIO

Medidas que obrigam o Natureza Jurdica Previso Legal

Competncia
estrangeiro a deixar o pas e Fundamento Estatuto do Estrangeiro

Medida administrativa de
polcia entrada ou es-
Deportao Polcia Federal Art. 57 e 58 da L.6.815/80
tada irregular (Ex. expirar
prazo do visto)
Medida administrativa de
polcia ameaa segu- Presidncia da
Expulso Art. 65 e 66 da L.6.8015/80
rana nacional (Ex. ofensa Repblica
a autoridades)
Cooperao jurdica
internacional em mbi- Presidncia da
to penal entrega de Repblica e Su- Art. 77, 78 e 91 da
Extradio
acusado/condenado para premo Tribunal L.6.815/90
que seja julgado/cumpra Federal
pena em outro pas

Para estudo de outros assuntos afins a aplicao da lei penal no espao

como imunidade diplomtica e parlamentar ou Tribunal Penal Internacional
ver a parte final do captulo XI do livro de Cezar Roberto Bitencourt, que
trata do assunto e aponta bibliografia especializada.

MDIA

SUPREMO MANTM DECISO DE LULA E LIBERTA ITALIANO

CESARE BATTISTI
Extradio do ex-ativista tinha sido negada pelo ex-presidente Lula.
Preso h cerca de 4 anos, italiano deve ser libertado at esta quinta
O Supremo Tribunal Federal (STF) decidiu nesta quarta-feira (8), por seis
votos a trs, manter a determinao do ex-presidente Luiz Incio Lula da Silva,
que no dia 31 de dezembro do ano passado, negou o pedido de extradio do ex-
-ativista de esquerda Cesare Battisti.
O presidente do Supremo Tribunal Federal, ministro Cezar Peluso, assinou na
noite desta quarta-feira o alvar de soltura.
Depois da deciso de Lula, Battisti poderia ter sido solto, mas a Repblica da
Itlia voltou ao STF, e o caso que j havia sido arquivado foi reaberto, em
janeiro deste ano. Acusado de quatro assassinatos, ocorridos na Itlia, durante a
luta armada na dcada de 70, Battisti foi condenado priso perptua em seu
pas de origem.
O julgamento

FGV DIREITO RIO 41

 Direito Penal Geral

Em um voto de cerca de duas horas, marcado por bate-bocas e provocaes, o

relator do caso, ministro Gilmar Mendes, defendeu a anulao do ato do ex
presidente e negou o pedido de liberdade feito pela defesa de Battisti. Mas, por seis
votos a trs, a maioria determinou que o ex-ativista seja solto.
Acompanharam o voto do relator o presidente do STF, Cezar Peluso, e a mi-
nistra Ellen Gracie. Ela falou sobre o sentimento de impunidade que a deciso do
ex-presidente poderia gerar na sociedade italiana.
Ex-integrante do grupo Proletrios Armados para o Comunismo (PAC), Bat-
tisti foi acusado de quatro assassinatos, ocorridos na Itlia, durante a luta ar-
mada na dcada de 70, e condenado priso perptua em seu pas de origem.
Ele sempre negou ter sido o autor do crime. Argumentava que sofria perseguio
poltica na Itlia.
O no cumprimento da pena conduz a um sentimento de impunidade que o
estado italiano no pretende tolerar, afirmou a ministra Ellen Gracie.
Aps a liberao os advogados de Battisti ainda tero de resolver questes for-
mais sobre a permanncia do ex-ativista no Brasil. Preso h mais de quatro anos,
ele est sem passaporte ou visto de autorizao para permanecer no pas.
Em maro do ano passado, o italiano foi condenado pela Justia Federal do
Rio de Janeiro pelo uso de passaporte falso. O documento teria sido usado por ele
para entrar no Brasil, em 2004. A pena de dois anos em regime aberto foi em
prestao de servios comunidade e multa de dez salrios mnimos.
Visto de permanncia
O advogado de Battisti, Lus Roberto Barroso, afirmou que nesta quinta (9), a
defesa ingressar com pedido de visto permanente para o italiano no Brasil e disse
acreditar que no ter problemas para regularizar a situao do cliente.
O ministro da Justia, Jos Eduardo Cardozo afirmou ao G1 que, se Battisti
pedir visto de permanncia no Brasil, o pedido tramitar normalmente pelo Mi-
nistrio da Justia at final apreciao nos termos da legislao em vigor.
Cardozo no quis antecipar a deciso do Ministrio da Justia a respeito do
visto. Questionado sobre qual ser a situao jurdica de Battisti no Brasil a
partir da deciso do STF, o ministro disse que, durante o perodo de tramitao
do pedido de visto, a permanncia ser tida por regular, conforme inmeros
precedentes j existentes.
Rejeio
Os ministros rejeitaram, sem analisar o mrito, ao do governo da Itlia
contra a deciso do ex-presidente. Por 6 votos a 3, o plenrio entendeu que o ato
do ex-presidente Lula um ato de poltica internacional e no cabe ao governo
de outro estado contest-lo.
A impossibilidade de a Itlia contestar uma deciso do presidente brasileiro,
foi levantada pelo procurador-geral da Repblica, Roberto Gurgel. No incio do
julgamento, Gurgel argumentou que o governo da Itlia no teria legitimidade
para questionar uma deciso do governo brasileiro.

FGV DIREITO RIO 42

 Direito Penal Geral

O processo de extradio um ato de soberania do estado brasileiro. O trami-

te do processo questo interna corporis da Repblica Federativa do Brasil. Falta
Repblica italiana legitimidade para impugnar ou exercer o controle de do ato
do presidente que negou a extradio de Cesare Battisti, afirmou Gurgel.
Argumentos
Ao defender a liberdade do ex-ativista, a defesa citou ainda o fato de o Brasil
ter anistiado os acusados por crimes polticos durante a ditadura militar (1964-
1985).
Estou invocando o argumento moral da anistia. Demos anistia a agentes do
estado, a homens que torturaram meninas e meninos de 18 anos com choques nas
vaginas, no pnis e no nus, antes de os jogarem de avies. Se ns demos a anistia
a todos, no s moralmente legtimo, como moralmente desejvel, que o presi-
dente da Repblica do Brasil no venha punir no Brasil pessoas que aqui esto
por fatos que ns tomamos a deciso poltica de no punir, afirmou o advogado.
Barroso afirmou ainda que extraditar Battisti seria uma vingana histrica.
Volto a esta tribuna para tentar impedir a consumao de uma vingana hist-
rica tardia, injusta que significaria enviar para a priso um homem de cerca de
60 anos para morrer no crcere, disse a defesa do ex-ativista.
Em defesa dos interesses do governo italiano, o advogado Nabor Bulhes ata-
cou a deciso de Lula e disse que o ex-presidente foi induzido a erro.
Atos das autoridades esto sujeitos ao controle jurisdicional. O Supremo Tri-
bunal Federal estabeleceu os limites em acrdo claramente definidor da atuao
da autoridade do executivo e, no obstante, a isso a deciso que se produz ine-
xistente porque no se conforma com o que est no tratado [de extradio firmado
entre Brasil e Itlia], afirmou o advogado.
Fonte: G1 globo.com. 08 de junho de 2011.
http://g1.globo.com/politica/noticia/2011/06/supremo-mantem-deci-
sao-de-lula-e-liberta-cesare-battisti.html

CASO: MATOU NO URUGUAI E VEIO PARA O BRASIL

Aplicao do princpio da extraterritorialidade em homicdio praticado

por brasileiro no exterior (STJ. Conflito de Competncia n 104342/SP. Re-
latora Ministra Laurita Vaz. Terceira Seco. Julgamento: 10/06/2011. Publi-
cao: 26/08/2009).

FGV DIREITO RIO 43

 Direito Penal Geral

JURISPRUDNCIA

Processo relativo a Cesare Battisti

RELATRIO: A presente extradio foi julgada definitivamente na Ses-
so Plenria de 16 de dezembro de 2009, ocasio em que este Supremo Tri-
bunal decidiu o seguinte (conforme consta do acrdo publicado em 16 de
abril de 2010):
1. Preliminarmente, homologar o pedido de desistncia do recurso de
agravo regimental na Extradio n. 1.085 e indeferir o pedido de sustenta-
o oral em dobro, tendo em vista o julgamento conjunto;
2. Rejeitar questo de ordem suscitada pela Senhora Ministra Crmen
Lcia no sentido de julgar o Mandado de Segurana n. 27.875 antes do
pedido de extradio;
3. Por maioria, julgar prejudicado o pedido de mandado de segurana, por
reconhecer nos autos da extradio a ilegalidade do ato de concesso de status
de refugiado concedido pelo Ministro de Estado da Justia ao extraditando;
4. Rejeitar as questes de ordem suscitadas pelo Senhor Ministro Marco
Aurlio da necessidade de qurum constitucional e da concluso do julga-
mento sobre a prejudicialidade do mandado de segurana;
5. Por maioria, deferir o pedido de extradio;
6. Rejeitar a questo de ordem suscitada pelo advogado do extraditando,
no sentido da aplicao do art. 146 do Regimento Interno, e reconhecer a
necessidade do voto do Presidente, tendo em vista a matria constitucional;
7. Suscitada a questo de ordem pelo Relator, o Tribunal deliberou pela
permanncia de Sua Excelncia na relatoria do acrdo;
8. Por maioria, reconhecer que a deciso de deferimento da extradio
no vincula o Presidente da Repblica, nos termos dos votos proferidos pelos
Senhores Ministros Joaquim Barbosa, Crmen Lcia, Carlos Britto, Marco
Aurlio e Eros Grau.
O Tribunal, portanto, ao mesmo tempo em que deferiu o pedido de ex-
tradio formulado pelo Governo da Itlia, deixou assentado que essa deciso
no vincula o Presidente da Repblica.
Em: http://www.stf.jus.br/arquivo/cms/noticiaNoticiaStf/anexo/ex-
t1085GM.pdf

FGV DIREITO RIO 44

 Direito Penal Geral

BLOCO II TEORIA DO CRIME

AULAS 8 E 9: TEORIA DO CRIME

Classificao dos Crimes: crime de dano/leso e de perigo (abstrato/presu-

mido e concreto); crime material, formal e de mera conduta; crime comum,
prprio e de mo prpria.

BIBLIOGRAFIA BSICA (ESCOLHA, NO MNIMO, UMA LEITURA):

BITENCOURT, Cezar Roberto. Tratado de Direito Penal: parte geral. Vol. 1.

13 Ed. So Paulo: Saraiva, 2008, pgs. 205-215, Captulo XIII Conceito
de crime.

NUCCI, Guilherme de Souza. Manual de direito penal: parte geral e parte

especial. 4 Ed. rev., atual. e ampl. So Paulo: Editora Revista dos Tribunais,
2008, pgs. 158-176, Captulo XII Crime.

GRECO, Rogrio. Curso de Direito Penal. Vol. I. 13 Ed. Rio de Janeiro: Im-
petus, 2011, pgs. 135-145, Captulo 20 (no abrange o tema da classificao
dos crimes).

BIBLIOGRAFIA AVANADA SOBRE CLASSIFICAO DOS CRIMES/TIPOS

PENAIS:

ROXIN, Claus. Derecho penal: parte general. Tomo I. Fundamentos. La es-

tructura de la teoria del delito. 2 Ed. Trad.: Diego-Manuel Luzon Pea et. al.
Madrid: Editorial Civitas, 1997, pgs. 327-341, Clases de tipos.

INTRODUO

A teoria do crime o ncleo dogmtico do direito penal. Toda a histria

cientfica do direito penal gira em torno da discusso sobre a teoria do deli-
to, mais precisamente sobre os elementos que a compe e o seu alcance. Na
prtica, o que se busca entender se h crime ou no, ou seja, diante de uma
descrio ftica se extrair os elementos necessrios configurao ou no do
crime.

FGV DIREITO RIO 45

 Direito Penal Geral

Tomaremos por objeto de estudo o conceito analtico de crime, mostran-

do sua utilidade e pontuando seus elementos. Para entender o que crime,
entretanto, preciso saber que tipos de crimes existem, e por isso ser apre-
sentada a classificao de crimes.

CONCEITO ANALTICO DE CRIME

O crime uma ao ou omisso humana, tpica, antijurdica e culp-

vel. Essa uma das mximas do direito penal que corresponde ao conceito
analtico de crime, que remonta ao modelo clssico Liszt-Beling-Radbruch.
Mas por que conceituar o delito dessa maneira e no de outra?
Muitas foram as respostas j oferecidas sobre o que seria o crime, dentre as
quais se destacam: a ao ou omisso proibida por lei, sob a ameaa de pena
(conceito formal); ou a ao ou omisso que contraria valores ou interesses
do corpo social, exigindo sua proibio com ameaa de pena (conceito ma-
terial). Esses conceitos, entretanto, no ajudam em nada a tarefa de verificar
no mundo dos fatos se determinadas condutas podem ou no serem conside-
radas crime. Basta pensar que crime seria simplesmente, no conceito formal,
o que a lei diz que ou ainda, com base no conceito material, aquilo que a
sociedade considera crime.
Exatamente com o intuito de permitir essa verificao foi criado um con-
ceito que implicasse numa anlise sistemtica do delito, dividindo-o em ele-
mentos dispostos em ordem de avaliao. Esses elementos so as caractersti-
cas essenciais que todo o crime deve ter para ser considerado como tal. Eles
podem ser dispostos segundo algumas perguntas direcionadas ao fato, sem o
qual no se verifica o crime:

a) Houve alguma conduta humana?

b) Essa conduta individualizada em algum tipo penal (algum dos
crimes previstos pela legislao penal)?
c) Essa conduta individualizada em algum tipo penal antijurdica
(no possui alguma causa de justificao, ex. legtima defesa)?
d) Essa conduta individualizada em algum tipo penal e que no possui
nenhuma causa de justificao, imputvel ao agente/reprovvel ao
autor?

Assim, se no houver conduta, no h que se perguntar se o fato tpico.

Se o fato no previsto em lei como crime no h que justific-lo, e assim
por diante. Esse um conceito que vai da conduta (ao, tpica e antijurdi-
ca que formam o injusto penal) ao autor (culpabilidade que se refere
reprovabilidade da conduta do agente). Conforme ensina a doutrina (ver

FGV DIREITO RIO 46

 Direito Penal Geral

nesses termos: ZAFFARONI, Eugnio Ral; PIERANGELI, Jos Henrique.

Manual de Direito Penal brasileiro: parte geral. 7. ed. rev. e atual. So Paulo:
RT, 2007, p.340-341):

Delito uma conduta humana individualizada mediante dispositivo

legal (tipo) que revela sua proibio (tpica), que por no estar permitida
por nenhum preceito jurdico (causa de justificao) contrria ordem
jurdica (antijurdica) e que, por ser exigvel do autor que agisse de manei-
ra diversa diante das circunstncias, reprovvel (culpvel).

CLASSIFICAO DOS CRIMES

Crime e Contraveno

Crime e contraveno penal so espcies do gnero infrao penal. Cri-

me conduta considerada mais grave, prevista na parte especial do Cdigo
Penal e em leis esparsas e que prev como modalidades de pena privativa de
liberdade, a recluso e a deteno. As contravenes so consideradas menos
graves (ex. servir bebida alcolica a menor de idade, explorar jogo do bicho),
esto previstas no Decreto-lei n 3.914/41, e que prev a pena privativa de
liberdade na forma de priso simples.

De dano e de perigo

O crime de dano quando se verifica a leso efetiva ao bem jurdico tute-

lado (ex. leso corporal). Crime de perigo aquele em que apenas se configu-
ra uma potencialidade lesiva, ou seja, a criao de uma situao que coloque
o bem jurdico em risco.
Os crimes de perigo se subdividem em perigo abstrato (ou presumido) e con-
creto. Os de perigo abstrato presumem a potencialidade lesiva da conduta, no
sendo preciso provar o efetivo risco ao bem jurdico (ex. dirigir embriagado). Os
de perigo concreto exigem a comprovao de efetiva colocao em risco do bem
jurdico (ex. crime de incndio art.250 do CP, que prev expressamente a
exposio a perigo da vida, integridade fsica e patrimnio de outrem).

Material, formal e de mera conduta

Para diferenciar o crime material do formal e de mera conduta preciso

observar o resultado. No crime material o resultado integra o tipo penal, ou

FGV DIREITO RIO 47

 Direito Penal Geral

seja, para se configurar o crime necessrio que ocorra uma determinada

mudana no mundo natural. Para que se configure o homicdio preciso que
a vtima tenha efetivamente morrido. A ao e o resultado so distinguveis
no tempo, subsistindo em caso de no ocorrncia do resultado a tentativa.
No crime formal, embora preveja resultado, basta a ao para que o crime
se consume (ou seja, para que a conduta possa ser juridicamente considerada
crime, se torne definitivo), como no caso da ameaa. J os de mera conduta
so aqueles que o legislador prev somente a ao, como no caso da violao
do domiclio e da desobedincia.

Comum, prprio e de mo prpria

O critrio de aferio para essa classificao o sujeito ativo do crime.

No crime comum o sujeito ativo pode ser qualquer pessoa (ex. roubo ou
leso corporal). O crime prprio exige uma qualidade especial do agente, por
exemplo, ser funcionrio pblico, como no crime de peculato (art. 312 do
CP). J o crime de mo prpria aquele que s pode ser cometido pelo agen-
te em pessoa, sem a possibilidade de ser cometido por intermedirios (ex.
falso testemunho). Diferencia-se do crime prprio, uma vez que qualquer
pessoa, desde que por si mesma, pode cometer o crime.

MDIA

BENZEMA MULTADO POR CORRIDA ILEGAL DE CARRO EM

IBIZA

A polcia espanhola informou nesta quinta-feira que o atacante francs

Karim Benzema, do Real Madrid, foi multado por conduo imprudente. O
jogador foi flagrado disputando uma corrida de rua com seu carro em Ibiza,
na noite de quarta-feira.
De acordo com um policial, Benzema e outros dois motoristas foram pu-
nidos com a multa aps terem sido flagrados em alta velocidade dirigindo um
Porsche, uma Ferrari e um Lamborghini pelas ruas da ilha do Mediterrneo.
No momento em que foi parado, o atacante, ainda de acordo com a po-
lcia, no parecia ter ingerido lcool e por isso no teve que passar pelo teste
do bafmetro. O jogador pagou a multa de 250 euros (cerca de R$ 563) em
dinheiro. (...)

Fonte: http://www.estadao.com.br/noticias/esportes,benzema-e-multado-
-por-corrida-ilegal-de-carro-em-ibiza,733148,0.htm

FGV DIREITO RIO 48

 Direito Penal Geral

CASO: MAS EU NO MACHUQUEI NINGUM! NO INTERESSA!

PERIGOSO E PONTO!

Delito de embriaguez ao volante. Crime de perigo abstrato. Constitucio-

nalidade do crime de perigo abstrato.
STF. Habeas Corpus n 109.269/MG. Relator Ministro Ricardo Lewan-
dowski. Segunda Turma. Julgamento: 27/09/11.

FGV DIREITO RIO 49

 Direito Penal Geral

AULA 10: FATO TPICO I. TEORIA DA CONDUTA. AO E OMISSO

PENALMENTE RELEVANTE.

BIBLIOGRAFIA BSICA (ESCOLHA, NO MNIMO, UMA LEITURA):

CIRINO DOS SANTOS, Juarez. Direito Penal: parte geral. Curitiba: ICPC;
Lumen Juris, 2006, pgs. 81-101, Captulo 6.

GRECO, Rogrio. Curso de Direito Penal. Vol. I. 13 Ed. Rio de Janeiro:

Impetus, 2011, pgs. 147-154, Captulo 21.

BITENCOURT, Cezar Roberto. Tratado de Direito Penal: parte geral. Vol. 1.

13 Ed. So Paulo: Saraiva, 2008, pgs. 216-241, Captulo XIV e XV.

BIBLIOGRAFIA AVANADA

ZAFFARONI, Eugenio Ral. Derecho Penal: Parte General. Buenos Aires:

Ediar, 2002, Captulo XI La accin como carcter genrico del delito pgs.
399-429.

TEORIA DA CONDUTA

Parte fundamental do conceito analtico de crime a teoria da conduta.

investigando a definio da ao que se chegou aos principais modelos da te-
oria do delito (causalismo, finalismo e funcionalismo). No cabe refazer toda
a histria dessa teoria, mas apenas pontuar o principal momento de mudana
de perspectiva sobre o conceito de ao da qual ainda somos herdeiros, que
representada pela passagem do causalismo ao finalismo (para um panorama
geral das teorias da conduta e sua evoluo ver: CIRINO DOS SANTOS,
Juarez. Direito Penal: parte geral. Curitiba: ICPC; Lumen Juris, 2006, pgs.
81-96, Captulo 6 e BITENCOURT, Cezar Roberto. Tratado de Direito
Penal: parte geral. Vol. 1. 13 Ed. So Paulo: Saraiva, 2008, pgs. 216-228,
Captulo XIV e XV).
O causalismo, defendido por Liszt e Beling, definia ao como produ-
o de um resultado no mundo exterior por um comportamento humano
voluntrio. um conceito mecanicista influenciado pelas cincias naturais
que concebia a ao de modo puramente objetivo. Vontade, nesse sentido,
equivalia mera conscincia.

FGV DIREITO RIO 50

 Direito Penal Geral

Foi Welzel quem, opondo-se a essa teoria, criou o conceito final de ao,
segundo o qual ao exerccio de atividade final. Assim, o plano do agente
(a inteno) tornou-se fundamental para caracterizar a ao, como vontade
que dirige o acontecimento causal. Nas palavras de Welzel, a finalidade
vidente, a causalidade cega. Assim, a ao ganha uma dimenso de finali-
dade: previso do resultado, escolha dos meios de execuo e ao concreta
no sentido de realizar esse fim.
Mas por que se dedicar a especulao filosfica do que seria a ao? Os
penalistas queriam com isso unificar em uma definio todas as condutas
penalmente relevantes, englobando ao e omisso (hiptese em que o direi-
to penal pune um no fazer do sujeito). Pretendiam tambm fundamentar
o delito a partir de um elemento bsico que pudesse conectar o conceito de
crime com um dado real, a ao humana. Planejavam, ainda, delimitar a ao
humana, excluindo determinados fatos que no poderiam ser atribudos a
pessoa.

AO E OMISSO PENALMENTE RELEVANTE

Para efeitos prticos, entretanto, existem na verdade determinadas condu-

tas punveis eleitas como crime, aes que o direito penal d um significado
atravs do tipo penal (descrio legal do fato punvel, ex. furto, homicdio,
roubo), prevendo uma determinada pena como sano. Essas condutas confi-
guram a ao e omisso penalmente relevante, constituindo as demais aes,
indiferentes penais prprios da reserva legal como espao de liberdade que
deve ser garantido ao indivduo.
Portanto, quatro so as perguntas fundamentais: quem so os sujeitos da
ao? Quando no se verifica a ao? Qual a diferena entre ao e omisso?
Quais as espcies de omisso?

Os sujeitos da ao

O crime pressupe um agente (chamado comumente de criminoso ou de-

linquente) e uma vtima. Aquele que realiza a conduta descrita no tipo penal
o sujeito ativo, chamado de indiciado (quando ainda da investigao policial),
ru (quando responde a processo), condenado (depois da sentena condena-
tria) ou preso (quando est cumprindo a pena). O sujeito passivo aquele
que sofre a ao do agente, o titular do bem jurdico ofendido, que pode ser
tanto uma pessoa fsica quanto o prprio Estado (no caso, por exemplo, dos
crimes contra a administrao pblica) ou ainda uma determinada coletivida-
de (crimes contra a organizao do trabalho, o consumidor, a sade pblica).

FGV DIREITO RIO 51

 Direito Penal Geral

Ausncia de conduta

Existem hipteses em que, ainda que exista uma determinada modificao

no mundo, o indivduo atua como mero instrumento, sem vontade ou qual-
quer conscincia sobre o fato. Essas hipteses configuram ausncia de ao e
so as seguintes:

a) Coao fsica irresistvel nesse caso o indivduo tem seu corpo

utilizado como instrumento, mera massa mecnica dirigida pela
vontade de outra pessoa que deu causa ao fato;
b) Movimentos reflexos atos reflexos que no dependem da vonta-
de do indivduo, como a reao ao encostar numa superfcie muito
quente;
c) Estados de inconscincia como o sonambulismo, hipnose e em-
briaguez absoluta involuntria.

Diferena entre ao e omisso

A principal diferena entre ao e omisso se encontra no comando que se

extrai da norma. Os crimes de ao exigem uma absteno do agente (no
matar), se extraindo da norma uma proibio. Nos crimes omissivos o que
se extrai da norma a obrigao de evitar o resultado lesivo (omitir socor-
ro), ou seja, no fazer o que a norma manda.
Se na ao o direito penal pretende evitar que se pratiquem condutas que
afetem negativamente outras pessoas, na omisso quer resguardar um deter-
minado sentido de solidariedade social, de responsabilidade compartilhada.
No , entretanto, qualquer omisso que configura crime, devendo estar reu-
nido pelo menos trs pressupostos essenciais: a absteno do agente (no se
pune quem tenta evitar o resultado); que o resultado pudesse ter sido evitado;
e que tenha surgido de alguma forma a obrigao de agir (efetivo conheci-
mento da situao).

Omisso prpria e imprpria

A omisso pode ser prpria ou imprpria. Um critrio para fcil diferen-

ciao entre ambas sua localizao na lei penal. A omisso prpria prevista
em determinados tipos penais (art.135 omisso de socorro, art.244
abandono material), enquanto a omisso imprpria prevista na parte geral
(art.13, 2 do CP). Isso ocorre porque a omisso prpria (dever genrico de
agir) um dever de agir que surge de um tipo penal especfico (omisso de so-

FGV DIREITO RIO 52

 Direito Penal Geral

corro), que cria uma imposio normativa genrica (todos aqueles que omiti-
rem socorro so punveis, bastando a mera absteno) e que somente pode ser
cometido por omisso (o prprio tipo contm a palavra omisso ou forma
equivalente como deixar de). J a omisso imprpria (dever especial de agir),
tambm chamada de crime comissivo por omisso, uma maneira de come-
ter o crime (que poderia ser cometido por meio de uma ao positiva, por
exemplo, matar algum) no evitando o resultado que podia ou devia evitar
segundo uma obrigao (posio de garantidor, ex. bombeiro salva-vidas)
que pode surgir de uma situao concreta (afogamento de banhista) prevista
em qualquer tipo penal que descreva um crime de resultado.
A omisso prpria caracterizada segundo o tipo penal, por exemplo, para
configurar a omisso de socorro preciso a situao de emergncia, a no
prestao de socorro e que o sujeito ativo tenha reconhecido de alguma forma
essa situao. Excluda a responsabilidade penal se havia risco pessoal ou caso
tenha pedido socorro a autoridade pblica.
J a omisso imprpria possui o critrio especial da posio de garantidor.
Assim, o indivduo, alm de conhecer a situao e poder agir (possibilidade
fsica), o resultado deveria ser evitvel se tivesse agido (por exemplo, se no
socorreu banhista que se encontrava a uma distncia que seria impossvel
chegar nadando), alm de ter o dever de impedir o resultado (posio de
garantidor).
A posio de garantidor surge do dever de agir que a norma impe, a par-
tir do qual o indivduo passa a ter uma especial relao de proteo ao bem
jurdico. Conforme previsto no prprio Cdigo Penal (art.13, 2, a, b e c),
tem o dever de agir quem:
a) Tenha por lei obrigao de cuidado, proteo ou vigilncia (ex. m-
dico em relao ao paciente, pais em relao aos filhos);
b) De outra forma, assumiu a responsabilidade de impedir o resultado
(ex. obrigao contratual, como no caso de segurana particular);
c) Com seu comportamento anterior, criou o risco da ocorrncia do
resultado (ex. pessoa que ajuda velinha a atravessar faixa de pedestre
e a abandona no meio da travessia) se aplica tanto a quem cria a
situao de risco quanto a quem de alguma forma agrava essa situ-
ao, concorrendo para o resultado.

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MDIA

CMERA DE SEGURANA FLAGRA OMISSO DE PMS PERANTE

HOMICDIO DE JOVENS EM SP, MOSTRA FANTSTICO
Reportagem exibida na noite deste domingo (31) no programa Fantstico,
da Rede Globo, aponta que policias militares no reagiram diante de um duplo
homicdio ocorrido na zona leste de So Paulo.
A equipe do programa teve acesso a imagens de uma cmera de segurana,
instalada na rua Belisrio de Souza, no Belm, onde os crimes ocorreram, no
incio da madrugada de 16 de maro deste ano. Os registros mostram o momento
em que dois homens chegam em uma moto e apontam armas em direo a trs
rapazes que estavam na calada, em frente casa de uma das vtimas.
Os trs erguem os braos e viram de costas. Em seguida, os homens disparam
vrias vezes e matam dois dos jovens um recebeu 12 tiros e outro, conhecido
como Piu, 14, levou seis disparos. Um deles conseguiu fugir. A mesma cmera
que flagrou os crimes mostram um carro da Polcia Militar passando pelo local
seis segundos depois.
Outra cmera mostra que o carro da PM estava parado na mesma rua dos
crimes, a uma distncia de cerca de 50 metros.
A reportagem localizou o pai de Piu, que no se identificou. Ele trabalha nas
ruas carregando material reciclvel. O filho o ajudava na funo. O pai da vti-
ma disse que o filho no consumia drogas, nem tinha envolvimento com o crime.
Segundo a reportagem, no boletim de ocorrncia registrado pelos PMs que
presenciaram o crime, eles dizem que encontraram as vtimas j mortas, em um
local conhecido por ser ponto de venda de drogas.
A delegada Elizabete Sato, do Departamento de Homcidios e Proteo Pes-
soa da Polcia Civil (DHPP) afirma que, no mnimo houve omisso dos poli-
ciais. O DHPP investiga se os PMs tem envolvimento com as mortes.
Ainda de acordo com a reportagem, a PM informou por meio de nota que
abriu inqurito para apurar a conduta dos policiais.
Fonte: UOL notcias. 31 de maro de 2013.
http://noticias.uol.com.br/cotidiano/ultimas-noticias/2013/03/31/repor-
tagem-mostra-omissao-de-pms-diante-de-homicidio-de-jovens-em-sp.htm

CASO: NO VOU FAZER NADA.

Omisso Imprpria. Bombeiro que deixou de prestar socorro a vtima que

estava se afogando em Copacabana.
TJ/RJ. Recurso em Sentido Estrito n 0033924-82.2009.8.19.0001. Re-
lator Desembargador Jos Augusto de Arajo Neto. Segunda Cmara Crimi-
nal. Julgamento: 18/01/11. Publicado: 31/05/11.

FGV DIREITO RIO 54

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AULA 11: FATO TPICO II

Tipo Subjetivo. Dolo e Culpa.

BIBLIOGRAFIA BSICA (ESCOLHA, NO MNIMO, UMA LEITURA):

CIRINO DOS SANTOS, Juarez. Direito Penal: parte geral. Curitiba: ICPC;
Lumen Juris, 2006, (Dolo) pgs. 131-148, Captulo 8, III. Tipo subjetivo;
(Culpa) 165-196, Captulo 9.

GRECO, Rogrio. Curso de Direito Penal. Vol. I. 13 Ed. Rio de Janeiro:

Impetus, 2011, pgs. 183-212, Captulos 23 e 34.

BITENCOURT, Cezar Roberto. Tratado de Direito Penal: parte geral. Vol.

1. 13 Ed. So Paulo: Saraiva, 2008, pgs. 264-292, Captulos XVIII e XIX.

NUCCI, Guilherme de Souza. Manual de direito penal: parte geral e parte

especial. 4 Ed. rev., atual. e ampl. So Paulo: Editora Revista dos Tribunais,
2008, pgs. 217-232, Captulo XIV Elementos subjetivos do crime: dolo
e culpa.

BIBLIOGRAFIA AVANADA:

ZAFFARONI, Eugenio Ral. Derecho Penal: Parte General. Buenos Aires:

Ediar, 2002, Captulo XIII, pgs. 455-463, Captulo XIV, XV e XVI, 483-
570.

FATO TPICO

Como dito anteriormente, a ao penalmente relevante aquela que se

encontra descrita no tipo penal. Segundo Cezar Roberto Bitencourt, o tipo
penal implica uma seleo de comportamentos e, ao mesmo tempo, uma
valorao (o tpico j penalmente relevante).
Mas o que o tipo penal? Tipo penal a descrio que a lei faz da conduta
proibida, indicando quais fatos devem ser considerados crimes. Da confor-
midade entre o fato praticado pelo agente e o fato descrito na norma penal
(tipicidade), surge o fato tpico. Essa operao intelectual de verificao

FGV DIREITO RIO 55

 Direito Penal Geral

feita por meio do juzo de tipicidade, ou seja, da constatao da presena dos

elementos necessrios para que uma conduta seja considerada tpica.

Qual a funo do tipo penal?

o tipo penal que demarca o campo do que lcito (permitido) e ilcito

(proibido), individualizando e limitando os fatos punveis aqueles descritos
na lei penal (tipicidade formal), ou seja, o elemento da teoria do delito que
expressa o princpio da legalidade. Exerce, portanto, importante funo de
garantia, de limitao das possibilidades de interveno do poder punitivo.
Permite ainda a identificao do bem jurdico protegido, ou seja, o valor que
o direito penal busca tutelar. Com isso possibilita a aferio da leso ao bem
jurdico no caso concreto (tipicidade material), excluindo a tipicidade das
condutas insignificantes.

Quais elementos integram o tipo?

Integram o tipo o elemento objetivo, a descrio da conduta (matar al-

gum), e o elemento subjetivo, pressuposto geral da vontade do agente em
praticar a conduta descrita (a inteno de matar).
Integram ainda o tipo os elementos normativos, que no descrevem ob-
jetivamente uma conduta, exigindo um juzo de valor acerca de seu signifi-
cado, como por exemplo, a expresso indevidamente na violao de cor-
respondncia (art.151 do CP devassar indevidamente o contedo de
correspondncia fechada, dirigida a outrem). A interpretao dos elementos
normativos no se esgota na leitura do tipo (, portanto, um tipo aberto, em
oposio ao tipo fechado), uma vez que requer do intrprete o conhecimento
da definio jurdica de determinada expresso, no presente caso o conheci-
mento da expresso indevidamente fora das situaes em que a lei permite
devassar a correspondncia.
Existem situaes, entretanto, que o tipo faz meno a expresses que no
possuem definio jurdica exata, como obsceno no crime de ato obsceno
(art. 233, do CP), o que requer um juzo de valor essencialmente moral por
parte do juiz. Nessas situaes a taxatividade do tipo penal (corolrio do
princpio da legalidade) fica comprometida pela forma adotada pelo legisla-
dor, devendo o juiz interpretar restritivamente o tipo.

FGV DIREITO RIO 56

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TIPO OBJETIVO

O tipo penal pode ser divido em tipo objetivo e tipo subjetivo. O tipo ob-
jetivo aquele que descreve a conduta, da qual pode se inferir o autor (quem
pode praticar o crime), a ao ou omisso (o que praticou), o resultado (a
consequncia dessa prtica) e a relao de causalidade (o nexo entre a ao e
o resultado dessa prtica). O ncleo do tipo o verbo que expressa a conduta
proibida (ex. matar).
Alm da conduta principal prevista no caput dos tipos penais (ex. ma-
tar algum, art. 121 do CP), existem circunstncias, motivos e modos de
execuo que podem se somar a conduta principal do agente. O essencial
o crime previsto na sua forma bsica (ex. homicdio simples, art.121, caput,
do CP), que por si s j configura o crime. As circunstncias que se somam
ao tipo bsico so acessrias, pois no excluem a responsabilidade penal, po-
dendo somente mudar a escala da pena (tipo qualificado ex. homicdio
qualificado art.121, 2, do CP que muda a escala penal de 6 a 20 anos
para 12 a 30 anos) ou prever causas de aumento ou diminuio de pena (que
adicionam ou diminuem determinada frao a pena prevista no tipo base, ex.
diminuio de 1/3 a 1/6 em caso de homicdio cometido por relevante valor
social ou moral art.121, 1, do CP).
O tipo objetivo se refere, portanto, quelas circunstncias essenciais para
que uma conduta possa ser considerada penalmente tpica.

TIPO SUBJETIVO

O tipo subjetivo se refere ao elemento de vontade, o querer realizar a

conduta descrita no tipo objetivo. A vontade no um elemento descrito no
tipo penal, uma vez que um pressuposto geral de qualquer delito. O que
expresso no tipo so os elementos subjetivos especiais (especial fim de agir,
por exemplo, para si ou para outrem no furto) presentes em determinados
tipos penais e a responsabilidade penal por culpa, punvel somente quando
expressamente previstos em lei (art.18, pargrafo nico, do CP). O tipo sub-
jetivo, portanto, contempla o dolo e a culpa.

DOLO

Elementos do dolo: conhecimento e vontade

Dolo a vontade consciente de realizar o tipo objetivo. O dolo pressupe

conhecimento e vontade. Conhecimento efetivo das circunstncias de fato do

FGV DIREITO RIO 57

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tipo objetivo, que implica um saber atual ao momento da prtica do crime

que abrange todos os elementos essenciais do tipo (como a vtima, o meio
empregado e a previso do resultado). a representao mental desses ele-
mentos.
A vontade o querer realizar o tipo objetivo, a disposio interna, o
nimo, que quer diretamente (dolo direto) ou ao menos consente na produ-
o do resultado lesivo (dolo eventual). Nos termos da lei penal, quando o
agente quis o resultado ou assumiu o risco de produzi-lo (art.18, I, do CP).

Elementos subjetivos especiais do tipo

Existem alguns tipos penais que alm da vontade geral (dolo) que caracte-
riza todo tipo penal, exigem elementos subjetivos especiais, distintos do dolo,
que exigem um especial fim de agir para que o tipo penal seja caracterizado.
Por exemplo, no basta a subtrao de coisa alheira mvel para caracterizar o
furto, mas tambm uma inteno de apropriao do bem.

Espcies de dolo

O dolo pode ser, conforme classificao de Juarez Cirino dos Santos: a)

direto, de primeiro ou segundo grau; b) indireto (ou eventual).
O dolo direto de primeiro grau aquele em que h uma pretenso de
realizar o fato tpico, uma simetria entre o querer, o meio empregado e o fim
atingido. A dispara arma de fogo para matar B.
O dolo de segundo grau (ou de consequncias necessrias) aquele em
que, embora o agente queira um resultado especfico (ex. A queira matar B),
os meios utilizados extrapolam essa finalidade, gerando como consequncia
necessria leso a bem jurdico de terceiros (ex. explodir avio para matar um
inimigo gerando a morte dos demais passageiros).
O dolo indireto, ou eventual, aquele em que o autor no almeja o re-
sultado, mas assume com seu comportamento o risco de produzi-lo. O dolo
eventual ser melhor tratado a seguir, quando da anlise do limite entre dolo
(eventual) e culpa (consciente).

CULPA

O direito penal prev, alm do dolo, uma responsabilidade excepcional

por culpa (princpio da excepcionalidade dos crimes culposos). Enquanto a res-
ponsabilidade do dolo genrica, presente implicitamente em todo tipo pe-

FGV DIREITO RIO 58

 Direito Penal Geral

nal, a culpa subsidiria, estando expressamente prevista nos tipos penais

que a admitem (ex. art. 121, 3, do CP homicdio culposo).
O crime atribudo ao agente como como resultado de uma imprudncia,
negligncia ou impercia (art.18, II, do CP), violando assim um dever de
cuidado objetivo. Ao contrrio do tipo doloso, no tipo culposo o agente no
quis o resultado. O resultado ocorre pela falta de diligncia do agente, que
deveria ter previsto as possveis consequncias de sua conduta.
Com isso o direito quer incutir um dever de cuidado, a prudncia neces-
sria para agir num contexto social. O princpio da confiana estabelece uma
expectativa recproca de comportamentos conforme o dever de cuidado. No
trnsito de veculos, por exemplo, a direo, embora atenta e defensiva, conta
com o respeito as normas de circulao como: a ultrapassagem esquerda e
a circulao do lado direito. Da porque o resultado lesivo (atropelamento,
coliso) decorrente do desrespeito a essas normas possa gerar responsabilida-
de penal.

Elementos da culpa

Para configurar a culpa preciso:

a) Uma ao ou omisso humana voluntria;

b) um resultado lesivo para o bem jurdico;
c) um nexo de causalidade que ligue a ao ao resultado;
d) previsibilidade: a possibilidade de previso desse resultado a
imprevisibilidade do resultado exclui a culpa (situaes extraordi-
nrias, ex. pessoa que se joga numa pista de alta velocidade e
atropelada). A previsibilidade objetiva, feita a partir de um juzo
comparativo em que se pergunta: na situao concreta do agente
era possvel prever o resultado?;
e) a inobservncia do dever objetivo de cuidado o agente no age
com a cautela devida por imprudncia (conduta arriscada), negli-
gncia (falta de ateno, displicncia) ou impercia (falta de habili-
dade no exerccio de profisso, arte ou ofcio). Deve, portanto, agir
de forma a reconhecer o perigo, levando em considerao as poss-
veis consequncias de sua conduta, se abstendo de agir ou agindo
com a precauo necessria quando essa ao implicar perigo de
leso bem jurdico;
f ) tipicidade: o que o agente fez deve corresponder a uma conduta
proibida pela lei penal (ex.: art. 129 do Cdigo Penal).

FGV DIREITO RIO 59

 Direito Penal Geral

Diferena entre culpa e culpabilidade

Embora sobre o mesmo nome, a culpa espcie do tipo subjetivo (a ou-

tra o dolo) em que se avalia a violao de um dever objetivo de cuidado
por parte do agente. A culpabilidade a fase final de verificao analtica
do crime em que se avalia se exigvel ou no conduta diversa da praticada
e, portanto, no tipo de injusto culposo, onde se analisa as possibilidades de
agir com cautela por parte do agente (por exemplo: capacidade individual,
fatalidade do resultado).
Pela duplicidade gerada nessa nomenclatura, alm da confuso leiga de
que a culpa mais grave que o dolo, Juarez Cirino prefere adotar o termo
imprudncia, entendendo que o tipo imprudente faz meno a necessidade
de violao do dever de cuidado, caracterizando melhor a conduta proibida
e abarcando as outras modalidades de culpa (negligncia e impercia, que
seriam tambm formas de imprudncia).

Espcies de culpa

A culpa pode ser inconsciente ou consciente. Na culpa inconsciente o

agente no prev resultado que era previsvel, gerando um resultado de dano
fruto de uma conduta imprudente. Nesse caso, a censurabilidade da conduta
(valorao da quantidade de pena a ser aplicada) menor.
Na culpa consciente o agente prev o resultado, mas confia que pode evi-
t-lo, no reconhecendo a imprudncia de sua conduta. Nesse caso a cen-
surabilidade maior. Por exemplo, motorista em alta velocidade (conduta
imprudente) que atropela vtima (resultado lesivo), avistada de longe (cons-
cincia), em faixa de pedestre em sinal vermelho (violao de dever de cuida-
do), confiando que com sua habilidade poder desviar caso ela permanea na
pista quando de sua passagem. Diferente seria se esse mesmo motorista no
visse o pedestre e, na mesma situao, o atropelasse. Nesse caso a culpa seria
inconsciente, porque embora no tenha visto a vtima (no previso), deveria
ter previsto a possibilidade do resultado, j que atravessava sinal vermelho em
local com faixa de pedestre.

Dolo eventual e culpa consciente

Como visto anteriormente o crime doloso no s quando o agente quer

o resultado, mas tambm quando assume o risco de produzi-lo. Nesse caso,
como diferenciar o dolo eventual da culpa consciente, j que em ambos existe
a previso do resultado? O ponto de distino que no dolo eventual h uma

FGV DIREITO RIO 60

 Direito Penal Geral

aceitao da possibilidade de produzir o resultado lesivo (indiferena quanto

produo do resultado), enquanto na culpa consciente h uma rejeio des-
sa possibilidade (confiana de que o resultado no vai acontecer).

Outras questes relativas culpa

A culpa pode ser ainda imprpria, quando o agente prev e quer o re-
sultado, mas age em excesso ou em erro de tipo evitvel na justificao da
conduta, ou seja, quando, por exemplo, em legtima defesa de furto espanca
o ladro (excesso) ou quando pensa erroneamente que uma pessoa que passa
ao seu lado ir lhe roubar por alguma atitude que achou suspeita (erro de tipo
evitvel). O excesso nas causas de justificao e o erro de tipo sero vistos em
seguida, na antijuridicidade e culpabilidade, respectivamente.
Existem determinados crimes em que o resultado da ao lesiva supera
o resultado que estava no plano do autor. Por exemplo, querendo praticar
leso corporal com uma faca o agente acerta parte vital e causa a morte da
vtima (art.129, 3, do CP leso corporal seguida de morte). Esses so
os chamados crimes qualificados pelo resultado, ou preterdolosos, em que
h uma combinao de dolo e culpa, porque o agente quis resultado menos
grave, mas com sua ao gerou resultado mais grave, ou seja, dolo no resul-
tado querido e culpa no resultado obtido. Para sua configurao eles devem
estar expressamente previstos como qualificadores nos tipos penais na parte
especial do cdigo.
Em determinados casos pode haver concorrncia de culpas, ou seja, que o
resultado lesivo seja consequncia de duas aes imprudentes, por exemplo,
a coliso de dois carros em um cruzamento em que um dos motoristas se
encontrava bbado e em alta velocidade e o outro tenha atravessado o sinal
vermelho. Nesse caso as culpas no se compensam, podendo o agente respon-
der pelo eventual resultado lesivo (ex. morte de motorista do outro carro).

MDIA

MINISTRIO PBLICO DENUNCIA QUATRO POR HOMICDIO

NA BOATE KISS.
Segundo a Promotoria, integrantes da banda Gurizada Fandangueira e scios
da casa noturna abriram mo de medidas de segurana por maior lucro. Outras
quatro pessoas vo responder por crimes cometidos durante as investigaes, como
fraude.
O Ministrio Pblico do Estado do Rio Grande do Sul anunciou, na tarde
desta tera-feira (2), que denuncia formalmente quatro pessoas por homicdio

FGV DIREITO RIO 61

 Direito Penal Geral

com dolo eventual (quando se assume riscos) no caso da tragdia da boate Kiss, em
Santa Maria. So elas: Marcelo de Jesus dos Santos, vocalista da banda Gurizada
Fandangueira, Luciano Augusto Bonilha Leo, produtor do grupo musical, Elis-
sandro Callegaro Spohr e Mauro Londero Hoffman, ambos donos da boate Kiss.
Em janeiro, o fogo provocado por uma fasca liberada por artefato pirotcnico
durante show da banda Gurizada Fandangueira, em contato com a espuma do
revestimento acstico da boate, liberou gases txicos que asfixiaram as vtimas,
segundo inqurito concludo pela Polcia Civil do Estado.
Os qualificadores do homicdio, segundo o promotor Joel Dutra, so uso de
meio cruel (asfixia) e motivo torpe (arrecadao). A promotoria argumenta que
os donos e os integrantes da banda Gurizada Fandangueira agora denunciados
abriram mo de medidas de segurana visando maior lucro.
Tambm foram denunciados outras quatro pessoas, mas por crimes praticados
durante a investigao. Os bombeiros Gerson da Rosa Pereira e Renan Severo
Berleze foram denunciados por fraude processual. A promotoria alega que ambos
incluram depoimentos sobre o alvar de funcionamento da Kiss na pasta das
investigaes.
Elton Cristiano Uroda (ex-scio da boate) e o contador Volmir Astor Panzer
foram denunciados por falso testemunho. De todos os denunciados, Volmir o
nico que no constava como indiciado no inqurito da Polcia Civil. No total,
o MP denunciou oito pessoas no caso.
Antes de anunciar os nomes, o promotor David Medina havia explicado as
razes que levaram o MP a considerar o caso dos donos da boate e dos integran-
tes da banda como homicdio com dolo eventual. Havia uso de fogo num local
completamente inadequado para o uso de fogo. Qualquer tipo de chama ali lan-
ado era por si s um risco. Havia uma espuma altamente inflamvel utilizada
no revestimento, disse. Havia mais: a Kiss era um verdadeiro labirinto. Estava
superlotada, no tinha indicao adequada da sada.
Para Medina, essas circunstncias no permitem outra coisa que no seja dolo
eventual. Eles (os denunciados) assumiram o risco de produzir o resultado.
O caso
O fogo provocado por uma fasca liberada por artefato pirotcnico durante
show da banda Gurizada Fandangueira, em contato com a espuma do revesti-
mento acstico da boate, liberou gases txicos que asfixiaram as vtimas, segundo
inqurito concludo pela Polcia Civil do Estado. Ao todo, 241 pessoas morreram.
Concludo no final de maro, o inqurito responsabilizou 28 pessoas, direta
ou indiretamente, pelo incndio na boate Kiss. Dessas, 16 foram indiciadas cri-
minalmente, incluindo os donos da casa, integrantes da banda que fazia show e
bombeiros que vistoriaram o local.
O inqurito tambm relaciona outras 12 pessoas, como outros bombeiros, se-
cretrios municipais e o prefeito de Santa Maria, Cezar Schirmer (PMDB), por
indcios de prtica de crimes ou irregularidades. Eventuais processos contra elas,

FGV DIREITO RIO 62

 Direito Penal Geral

no entanto, correro em foro especfico no caso do prefeito, a 4. Cmara Cri-

minal do Tribunal de Justia.
Fonte: Revista poca. 02 de abril de 2013.
http://revistaepoca.globo.com/Brasil/noticia/2013/04/miniterio-publico-
-denuncia-quatro-por-homicidio-na-boate-kiss.html

CASO: FOI SEM QUERER

Homicdio e Leso Corporal culposa no trnsito. Ao manobrar o veculo

em marcha r em estreita rua, o apelante atropelou duas pessoas, causando a
morte de uma delas e provocando leses corporais na outra.

TJ/RJ. Apelao Criminal n 0001779-21.2008.8.19.0061. Relator De-

sembargador Cludio Luis Braga Dell Orto. Primeira Cmara Criminal. Jul-
gamento: 16/12/10. Publicado: 09/12/10.

FGV DIREITO RIO 63

 Direito Penal Geral

AULA 12: FATO TPICO III

Relao de Causalidade.

BIBLIOGRAFIA BSICA (ESCOLHA, NO MNIMO, UMA LEITURA):

CIRINO DOS SANTOS, Juarez. Direito Penal: parte geral. Curitiba: ICPC;
Lumen Juris, 2006, pgs. 117-131, Captulo 8 O tipo de injusto doloso de
ao (Tipo objetivo).

GRECO, Rogrio. Curso de Direito Penal. Vol. I. 13 Ed. Rio de Janeiro:

Impetus, 2011, pgs. 213-226, Captulos 25 Relao de causalidade.

BITENCOURT, Cezar Roberto. Tratado de Direito Penal: parte geral. Vol. 1.

13 Ed. So Paulo: Saraiva, 2008, pgs. 242-253, Captulos XVI Relao
de causalidade.

BIBLIOGRAFIA AVANADA

ROXIN, Claus. Derecho penal: parte general. Tomo I. Fundamentos. La estruc-

tura de la teoria del delito. 2 Ed. Trad.: Diego-Manuel Luzon Pea et. al. Ma-
drid: Editorial Civitas, 1997, pgs. 342-402 La imputacin al tipo objetivo.

RELAO DE CAUSALIDADE

O principal critrio objetivo para aferio da responsabilidade penal (im-

putao) o nexo de causalidade entre a ao do agente e o resultado pro-
duzido. Isso porque uma vontade no exteriorizada ou uma ao que no
contribui de alguma forma para um dano ao bem jurdico um indiferente
penal. O Cdigo adota a teoria da equivalncia das condies (art.13, ca-
put, do CP), ou seja, para estabelecer o nexo causal preciso analisar se o
resultado foi efetivamente consequncia da ao do agente. Como prev um
resultado, essa regra se aplica somente aos crimes materiais (em oposio aos
crimes formais, conforme visto acima), por fora da prpria interpretao da
lei o resultado, de que depende a existncia do crime....
Mas como se estabelece essa relao de causalidade? Por meio de um juzo
hipottico de excluso da ao para verificar se ela uma condio sem a qual

FGV DIREITO RIO 64

 Direito Penal Geral

(conditio sine qua non) permanece o resultado ou no. A pergunta fundamen-

tal : eliminada a conduta, permanece o resultado?
Esse juzo hipottico por si s, porm, no oferece resposta definitiva, uma vez
que se pensarmos nas quantidades de condies que determinam um crime, o
regresso seria infinito. Seria responsvel por um homicdio cometido por meio de
arma de fogo no s o agente, mas quem lhe vendeu a arma, produziu o revlver...
Portanto, esse juzo deve levar em conta o elemento subjetivo, a vontade do agen-
te, ou seja, a possibilidade de previso do resultado e um agir ao menos com culpa.
Alm da limitao subjetiva, o fato pode estar atrelado a um evento em
que concorrem mais de um causa (concausas), razo pela qual deve ser esta-
belecida qual a causa eficiente para a produo do resultado (que por si s
produziu o resultado). Quando da anlise de uma conduta deve ser observa-
do se existe algum outro fato que interviu no processo causal para poder se
estabelecer corretamente a imputao pelo resultado. Esse fato pode ocorrer
antes (concausa antecedente), durante (concausa concomitante), ou depois
(concausa superveniente) da conduta, segundo o tempo entre as causas.
A interveno de outra causa no curso desse processo causal pode inter-
romper, anulando os efeitos da conduta do agente (causa absolutamente in-
dependente) ou se somar a ela na produo do resultado (causa relativamente
independente), segundo a natureza da relao entre as causas. Por exemplo,
se A envenena B e este, antes do veneno fazer efeito, morre num acidente de
carro, a causa superveniente (o acidente de carro ocorrido posteriormente ao
envenenamento) absolutamente independente, no respondendo A pelo
resultado morte (homicdio consumado). Se na mesma situao, B perde o
controle do carro por efeito do veneno (perda parcial da habilidade), o enve-
nenamento contribui (embora no determine) o resultado morte, razo pela
qual configura uma causa relativamente independente.
Mas qual a regra, o efeito, que se extrai dessa construo doutrinria?
Essa regra serve para determinar a responsabilidade penal do agente. Assim,
nas causas absolutamente independentes (sejam elas antecedentes, concomi-
tantes ou supervenientes) o agente no responde pelo resultado, podendo
responder pela tentativa. A tentativa ser vista mais tarde, mas caracterizada
quando embora o agente tenha a inteno de matar, circunstncias alheias
(fora do seu domnio) impedem o resultado (art.14, II, do CP).
Nas causas relativamente independentes, o agente responde pelo crime
consumado (art.14, I, do CP). A exceo expressa pelo art. 13, 2, do CP.
Quando uma causa superveniente relativamente independente causa por si
s o resultado, o agente s responde pelos fatos anteriores, no pelo resultado.
O exemplo doutrinrio clssico da morte de algum ferido por outrem, que
no caminho para o hospital morre devido a um acidente com a ambulncia.
Nesse caso, o fato de o ferido estar na ambulncia atribuvel ao agente (rela-
tivamente independente), mas a causa que concorre e determina a morte no

FGV DIREITO RIO 65

 Direito Penal Geral

est na esfera de domnio do agente (Zaffaroni), causando a morte por si s, o

que, portanto, exclui a responsabilidade pelo resultado. Diferente, portanto,
do caso do envenenamento, em que a perda do controle do carro pela vtima
se deu por conta da ao anterior do agente.

MDIA

POLCIA INVESTIGA POR QUE ASSALTANTE QUE TERIA LEVA-

DO TIRO NO P EM ASSALTO NA TIJUCA CHEGOU MORTO AO
HOSPITAL
A Polcia Civil ir investigar a ao dos policiais militares no tiroteio em um
restaurante na Tijuca, na Zona Norte do Rio, que terminou com trs bandidos
mortos, na manh desta segunda-feira. Em um vdeo que o EXTRA conseguiu
com exclusividade, um dos criminosos aparece falando e pedindo gua aos poli-
ciais. Nas imagens, ele aparece com um ferimento prximo ao tornozelo. Ele entra
ainda vivo no carro, onde encaminhado ao hospital. O homem, identificado
como Magno Barbosa Casemiro, de 36 anos, conhecido como Professor, chegou
morto ao hospital.
Tudo isso ser averiguado. O inqurito instaurado ir apurar a tentativa de
latrocnio por parte dos assaltantes e um auto de resistncia envolvendo a ao dos
policiais afirma o delegado Orlando Zaccone, da 18 DP (Praa da Bandeira).
Segundo Zaccone, a polcia investiga a participao de funcionrios ou ex-
-funcionrios no roubo. Em depoimento, testemunhas afirmaram que professor
e a mulher que iniciou o tiroteio se comunicavam atravs do telefone com uma
pessoa que orientava onde o dinheiro estava escondido. A polcia far o levanta-
mento das ligaes dos aparelhos apreendidos com os criminosos.
A polcia tambm ir analisar as imagens das cmeras de segurana do estabe-
lecimento. Segundo o delegado, os criminosos tentaram destruir o computador que
armazenava os vdeos e, por isso, alguns momentos da ao no esto disponveis.
Ao todo, quatro homens e uma mulher participaram do assalto no interior do
restaurante. O nmero de criminosos do lado de fora ainda no foi descoberto.
Fonte: Extra globo.com. 16 de maio de 2013.
http://extra.globo.com/casos-de-policia/policia-investiga-por-que-assal-
tante-que-teria-levado-tiro-no-pe-em-assalto-na-tijuca-chegou-morto-ao-
-hospital-5775910.html

CASO

Case: TJ RJ Apelao Criminal n. 2009.050.07847. Causa supervenien-

te. Leso corporal seguida de morte.

FGV DIREITO RIO 66

 Direito Penal Geral

AULAS 13 E 14: ANTIJURIDICIDADE I E II

Legtima defesa.

BIBLIOGRAFIA BSICA (ESCOLHA, NO MNIMO, UMA LEITURA):

CIRINO DOS SANTOS, Juarez. Direito Penal: parte geral. Curitiba: ICPC;
Lumen Juris, 2006, pgs. 217-238, Captulo 11, I e II (a).

GRECO, Rogrio. Curso de Direito Penal. Vol. I. 13 Ed. Rio de Janeiro: Im-
petus, 2011, Captulo 32, pgs. 307-313 (itens 1-6) e pgs. 332-360 (item 8).

BITENCOURT, Cezar Roberto. Tratado de Direito Penal: parte geral. Vol.

1. 13 Ed. So Paulo: Saraiva, 2008, Captulo XX, pgs. 293-306 (itens 1-5),
Captulo XXI, 319-324 (item 6).

BIBLIOGRAFIA AVANADA:

ZAFFARONI, Eugenio Ral. Derecho Penal: Parte General. Buenos Aires:

Ediar, 2002, Captulo XIX, 609-631.

ANTIJURIDICIDADE

Vencida a anlise da conduta e da tipicidade avaliada a antijuridicidade.

Nessa etapa se verifica a contradio da ao tpica com o ordenamento ju-
rdico como um todo. Isso ocorre porque um comportamento proibido pela
lei penal (ex. matar algum) pode ser justificado por outra norma de carter
permissivo (ex. matar em legtima defesa). Conforme dizia o jurista alemo
Max Ernst Mayer, a tipicidade um indcio de antijuridicidade, assim como
onde h fumaa, deve haver fogo. Nesse sentido, a antijuridicidade enten-
dida como ausncia de justificao de uma conduta tpica.
O Cdigo Penal trata a justificao como excludente de ilicitude (art.23,
caput, do CP). Ilicitude sinnimo, para fins penais, de antijuridicidade.
Justificao uma permisso de atuar, em determinadas circunstncias, de
maneira que a princpio (fora do contexto da ao) seria crime. Essas circuns-
tncias em que no h crime (da porque tambm so chamadas de descrimi-
nantes) so as causas de justificao: estado de necessidade, legtima defesa,

FGV DIREITO RIO 67

 Direito Penal Geral

estrito cumprimento do dever legal ou exerccio regular de direito (art.23, I,

II e III, do CP).
A doutrina, com base no direito comparado, na jurisprudncia e na tra-
dio do pensamento penal afirma que as causas de justificao previstas no
cdigo no so taxativas, ou seja, no esgotam a possibilidade de reconhe-
cimento de outras causas de justificao (causas supralegais de justificao).
A principal causa supralegal de justificao o consentimento do ofendido.
Como dito anteriormente, a justificao uma permisso de atuar excep-
cional. Por isso, quando o agente excede na sua conduta o necessrio para
afastar o mal que lhe causado, passvel de punio. Responde pelo excesso
por dolo ou culpa (art.23, pargrafo nico, do CP).
Um didtico mtodo adotado por Juarez Cirino dos Santos e que serve de
base para analisar a seguir as justificaes a diferenciao entre: a) situao
justificante e b) ao justificada. A seguir ser feita a anlise pormenorizada
das causas de justificao, com a descrio dos elementos que a caracterizam
(e diferenciam) e o alcance dessas hipteses.

LEGTIMA DEFESA

Existem determinadas situaes que justificam a autotutela (defesa por

si mesmo) como forma de proteo individual em defesa de bem jurdico.
intuitivo que submetido a uma violncia o indivduo no seja obrigado a
suport-la, reagindo em defesa prpria. Essa ideia bsica est no cerne do que
se entende por legtima defesa.
Conforme o art.25, do CP: entende-se em legtima defesa (situao justi-
ficante) quem, usando moderadamente dos meios necessrios, repele injusta
agresso, atual ou iminente, a direito seu ou de outrem (ao justificada).
Agresso no se confunde com provocao. Agresso injusta aquela que
ofende um bem juridicamente tutelado e no encontra uma justificao, en-
sejando a reao do ofendido.
Por exemplo, a invaso de domiclio uma agresso injusta, mas se torna
lcita quando em cumprimento de mandado judicial de busca e apreenso
para fins investigatrios (basta lembrar das espetaculares aes da polcia fe-
deral). Nesse caso, a ao da autoridade pblica est justificada por ocorrer
em estrito cumprimento do dever legal.
No se admiti a legtima defesa recproca, ou seja, que o indivduo que
agride injustamente possa alegar legtima defesa da agresso sofrida por pes-
soa em legtima defesa. Diferente, entretanto, o caso em que a pessoa que se
defende atua com excesso, o que torna a agresso injusta e permite a legtima
defesa por parte daquele que primeiro agrediu (legtima defesa sucessiva).

FGV DIREITO RIO 68

 Direito Penal Geral

Essa agresso injusta, no entanto, deve ser atual (em curso) ou iminente
(prestes a acontecer). Quando postergada no configura legtima defesa, mas
vingana passvel de punio. No h possibilidade de legtima defesa da
honra (ex. pai que mata pessoa que estuprou a filha), situao que pode ape-
nas atenuar a culpabilidade do agente.
A lei prev a possibilidade de legtima defesa de outrem, na proteo de
direito alheio. Deve, no entanto, essa proteo ser consentida pelo titular do
bem jurdico, a no ser nos casos em que o consentimento deve ser presumi-
do (ex. defesa de algum que est sofrendo violncia).
Os meios devem ser aqueles necessrios para repelir a agresso e devem ser
usados moderadamente, podendo a escolha do meio (ex. arma de fogo) ou
o uso imoderado (ex. violncia fsica) constituir excesso. Tambm se exige o
nimo de defesa, que seria o elemento subjetivo da legtima defesa: conheci-
mento da agresso injusta e o propsito de se defender.
O excesso na legtima defesa decorre da desproporcionalidade da reao
como medida suficiente para impedir ou fazer cessar a agresso. Por exemplo,
atirar em quem invade propriedade para furtar frutas (defesa atual, mas despro-
porcional) ou ainda continuar desferindo socos aps flagrante estado de impos-
sibilidade de reao da pessoa (ex. perda da conscincia) que primeiro agrediu,
constituindo essa continuao excesso de legtima defesa passvel de punio.

MDIA

LICENA PARA MATAR

Lei sobre legtima defesa analisada nos EUA
O vigilante George Zimmerman, que matou o adolescente negro Trayvon
Martin, em 26 de fevereiro, na Flrida, e s foi preso na semana passada, depois
de muita presso popular, poder responder processo por homicdio em segundo
grau em liberdade, se pagar uma fiana de US$ 150 mil. A deciso foi tomada,
nesta sexta-feira (20/4), pelo juiz Kenneth Lester. Zimmerman foi proibido de
usar armas, ingerir bebidas alcolicas, usar drogas e obrigado a cumprir horrio
para se recolher. Ter, ainda, de usar um dispositivo de monitoramento eletrnico
para no tentar fugir, noticia o Chicago Tribune.
Zimmerman foi acusado de homicdio em segundo grau pela promotora espe-
cial Angela Corey, nomeada pelo governador da Flrida, Rick Scott, para cuidar
do caso. A promotora optou por no levar o caso a um Grand Jury, que teria o
poder de decidir se Zimmerman poderia ser processado criminalmente ou no.
Ela preferiu evitar surpresas e assumir, ela mesma, a responsabilidade de decidir
o grau da acusao, levar o ru a julgamento e possibilitar uma investigao mais
completa do caso em vez de deixar todas essas decises nas mos do Grand Jury.
Ela poder pedir pena de priso perptua para Zimmerman.

FGV DIREITO RIO 69

 Direito Penal Geral

Na noite do crime, o vigilante voluntrio George Zimmerman, de 28 anos,

branco (filho de pai americano e me peruana), seguia em seu carro o estudante
Trayvon Martin, de 17 anos, que caminhava de volta para casa, depois de com-
prar um lanche e um refrigerante em uma loja de convenincia. Telefonou para
a Polcia para denunciar a presena de um suspeito na rea. Ele descreveu o
encapuzado e comentou (conforme gravao liberada pela Polcia): Esses filhos
da puta sempre se safam. Trayvon cobria a cabea com o capuz de sua jaqueta
porque chovia. O operador da Polcia perguntou a Zimmerman se estava seguin-
do o suspeito, o que ele confirmou. O operador lhe disse que no devia fazer isso,
porque uma viatura da Polcia j estava a caminho. Mas Zimmerman ignorou a
ordem. Desceu de seu carro, confrontou o garoto e lhe deu um tiro no peito.
A Polcia sequer tentou prender Zimmerman. Declarou imprensa que, se
o prendesse, poderia ser processada por infringir a lei estadual, chamada Stand
Your Ground Law (Lei no ceda terreno). Conforme j descrito na revista Con-
sultor Jurdico, essa lei estadual, aprovada em 2005 pelo ento governador Jeb
Bush (irmo do ex-presidente Bush) e subsequentemente copiada por mais 15
estados americanos, mudou o conceito de legtima defesa, seguindo os preceitos de
uma outra lei, conhecida como Castle Doctrine (doutrina do castelo), Castle Law
(lei do castelo) e Defense of Habitation Law (lei da defesa da habitao).
A doutrina da legtima defesa previa que a pessoa tinha a obrigao de recuar
(duty to retreat), antes de usar fora fatal e s us-la como ltimo recurso.
A Castle Doctrine estabeleceu que o cidado, quando ameaado dentro de
sua casa (por invaso domiciliar, por exemplo), no tem de recuar coisa alguma.
Pode matar, com garantia da imunidade prevista no princpio da legtima defe-
sa. A doutrina, com razes na Common Law, prescreve que a casa o castelo do
cidado. A lei Stand Your Ground Law absorveu esse conceito e o estendeu para
virtualmente qualquer lugar no estado a rua, a quadra de basquete, o bar, o
restaurante, a calada, qualquer lugar em que a pessoa se sinta ameaada.
Depois de aprovada, a lei ganhou rapidamente um apelido: Make my Day
Law (em traduo livre, lei me ajude a ganhar meu dia). O apelido foi empres-
tado do roteiro do filme Sudden Impact, em que o violento investigador policial
Harry Callahan, representado pelo ator Clint Eastwood, diz a um suspeito que o
ameaa em uma lanchonete: Go ahead, make my day (v em frente, me ajude
a ganhar meu dia). Ele sabia que se o suspeito tentasse agredi-lo, ele podia ati-
rar nele e mat-lo (o que aconteceu), sem ter de se defender mais tarde. Bastava
alegar legtima defesa. Pela lei da Flrida, basta que o autor do crime fornea
Polcia uma argumentao plausvel para sustentar a legtima defesa. A acusao
no pode, obviamente, contestar com a verso da vtima.
Muitas manifestaes populares e polticas ocorreram nas ruas, nas igrejas e
em parlamentos de todo o pas, exigindo a priso de Zimmerman. O presidente
Obama declarou que, se tivesse um filho, ele se pareceria com Trayvon. O FBI
tentou entrar na histria, esperando provar que o vigilante cometera um crime de

FGV DIREITO RIO 70

 Direito Penal Geral

dio racial, mas desistiu. Mas a lei, que se espalhou pelo pas graas ao forte lobby
da National Rifle Association (NFA), a associao americana que rene os fabri-
cantes de armas dos EUA e entusiastas de todos os calibres, comeou a encontrar
forte oposio. Os estados de Iowa e Alaska, que estavam em vias de aprovar uma
lei semelhante, congelaram seus projetos. Parlamentares dos estados de Wisconsin,
Louisiana e Georgia tentam derrubar leis semelhantes j em vigor, embora com
pouco sucesso at agora, porque muitos parlamentares, especialmente os republi-
canos, esto comprometidos com a National Rifle Association.
Na Flrida, o governador Rick Scott criou uma fora tarefa para examinar
a Stand Your Ground Law e outras leis que permitem o uso de armas no estado.
A fora tarefa ser presidida pela vice-governadora, Jennifer Carroll, e tende a
recomendar a eliminao ou pelo menos a alterao da lei. Mas a National Ri-
fle Association j anunciou que vai lutar contra qualquer mudana nas leis j
aprovadas no pas e vai continuar fazendo lobby para aprovar leis semelhantes
em outros estados.

Fonte: Consultor Jurdico. 20 de abril de 2012.

http://www.conjur.com.br/2012-abr-20/lei-legitima-defesa-analisada-
-estados-unidos

CASO

Mulher que arremessa gua fervente da panela em marido que a havia

agredido com faca. Excesso de legtima defesa. Reconhecimento de causa
supralegal de excluso da culpabilidade por ter atuado em forte estado de
desiquilbrio emocional. R absolvida.
TJ-RJ. Apelao Criminal n 2009.050.01649. Desembargador Re-
lator Gilmar Augusto Teixeira. Oitava Cmara Criminal. Julgamento em:
28/05/2009.

FGV DIREITO RIO 71

 Direito Penal Geral

AULAS 15 E 16: ANTIJURIDICIDADE III E IV

Estado de Necessidade.

BIBLIOGRAFIA BSICA (ESCOLHA, NO MNIMO, UMA LEITURA):

CIRINO DOS SANTOS, Juarez. Direito Penal: parte geral. Curitiba: ICPC;
Lumen Juris, 2006, pgs. 239-255, Captulo 11, II (b).

GRECO, Rogrio. Curso de Direito Penal. Vol. I. 13 Ed. Rio de Janeiro:

Impetus, 2011, pgs. 314-330 (item 7), Captulo 32.

BITENCOURT, Cezar Roberto. Tratado de Direito Penal: parte geral. Vol.

1. 13 Ed. So Paulo: Saraiva, 2008, pgs. 311-318, Captulo XXI (item 5).

BIBLIOGRAFIA AVANADA

ROXIN, Claus. Derecho penal: parte general. Tomo I. Fundamentos. La es-

tructura de la teoria del delito. 2 Ed. Trad.: Diego-Manuel Luzon Pea et. al.
Madrid: Editorial Civitas, 1997, pgs. 668-733 Seccin 4, 16 El estado
de necesidad justificante casos afines.

ESTADO DE NECESSIDADE

Qual a resposta do direito penal para uma situao de perigo em que existe
um conflito de interesses insupervel seno por meio de leso a bem jurdico?
Essa situao o estado de necessidade (art.23, I, do CP). O clssico exem-
plo o do naufrgio em que duas pessoas disputam uma tbua, que suporta
apenas uma, para no se afogarem.
O estado de necessidade pressupe uma coliso de interesses (legtimos
luz do direito) em que no se pode exigir o sacrifcio do bem jurdico de uma
pessoa em detrimento da outra, pois isso seria ignorar o prprio instinto de
sobrevivncia comum do ser humano. O direito no pode exigir ato de hero-
smo que implique num sacrifcio no razovel. Basta lembrar da cena final do
naufrgio do Titanic, em que Jack se sacrifica morrendo congelado para salvar
Rose, sua amada. Embora moralmente nobre, motivado por ato extremo de
amor, a atitude no pode ser juridicamente exigida sob ameaa de pena.

FGV DIREITO RIO 72

 Direito Penal Geral

A diferena entre a legtima defesa e o estado de necessidade que: no

estado de necessidade se faz necessrio um meio lesivo para evitar um mal
maior, enquanto, na legtima defesa, o meio lesivo se faz necessrio para repe-
lir uma agresso antijurdica (ZAFFARONI, Eugnio Ral; PIERANGELI,
Jos Henrique. Manual de Direito Penal brasileiro: parte geral. 7. ed. rev. e
atual. So Paulo: RT, 2007, p.499).
O principal critrio para aferio do estado de necessidade a avaliao
dos bens jurdicos em conflito. Quando em conflito bens jurdicos de valores
diferentes, o ordenamento jurdico permite o sacrifcio daquele de menor va-
lor, por exemplo, quebrar parte de uma casa (patrimnio) para salvar criana
(vida) de um incndio.
No caso de bens jurdicos de mesmo valor, por exemplo, a vida (como no
caso da tbua), o direito reconhece, sem manifestar preferncia (j que trata-
-se de bens jurdicos equivalentes), a soluo dada pelo prprio esforo das
partes. A doutrina diverge quanto natureza jurdica do afastamento de res-
ponsabilidade penal nesse caso. A maioria, devido teoria unitria de estado
de necessidade adotada pelo Cdigo, entende que se trata de uma excludente
de antijuridicidade, ou seja, que mesmo no caso de bens de mesmo valor
h uma justificao da conduta. Uma parte minoritria entende que nesse
caso se trataria de uma excludente de culpabilidade (teoria diferenciadora),
diferenciando um estado de necessidade justificante (para bens jurdicos de
valores diferentes) de um estado de necessidade exculpante (para bens jurdi-
cos de mesmo valor).
Ainda que a situao de perigo no configure estado de necessidade por
faltar algum de seus requisitos, o Cdigo Penal prev a possibilidade de dimi-
nuio de pena (art.24, 2, do CP), quando seja razovel exigir-se o sacrifcio
de bem jurdico. Nesse caso, se o bem jurdico sacrificado for de maior valor
ou ainda, quando uma das pessoas tenha o dever legal de atuar enfrentando
o perigo (ex. bombeiro em incndio), o sujeito, se culpvel (ltima etapa de
verificao do conceito analtico de crime), poder ter a pena reduzida.
Conforme o art. 24, do CP: Considera-se em estado de necessidade quem
pratica o fato para salvar de perigo atual, que no provocou por sua vontade,
nem podia de outro modo evitar, direito prprio ou alheio, cujo sacrifcio,
nas circunstncias, no era razovel exigir-se.
Os requisitos para configurao do estado de necessidade so:
a) Existncia de perigo atual (exclui perigo passado ou futuro), invo-
luntrio (no causado dolosamente) e inevitvel (sem outras formas
de evitar menos lesivas ao bem jurdico, excluindo o excesso);
b) Inexigibilidade razovel de sacrifcio do bem ameaado (ex. a certe-
za da morte de quem se omite em salvar terceiro)
c) Para salvar (finalidade de salvar um bem elemento subjetivo)
direito prprio ou alheio (como no caso da criana no incndio)

FGV DIREITO RIO 73

 Direito Penal Geral

Alm dos requisitos positivos gerais, a lei penal trs como condio pes-
soal negativa a ausncia de dever legal de enfrentar o perigo (art.24 1, do
CP). Esse dispositivo afasta a possibilidade daqueles que tem o dever de en-
frentar o perigo (ex. bombeiro em caso de incndio, salva-vidas em caso de
afogamento) de alegarem estado de necessidade. Essa excluso, no entanto,
s alcana o enfrentamento de perigo inerente ao exerccio dessas atividades,
em condies normais. Um bombeiro salva-vidas no pode alegar risco de
afogamento para no salvar um banhista. Diferente seria se, tentando salv-
-la, no conseguisse, por fora de correnteza muito forte que lhe impe optar
entre morrer tentando resgatar ou desistir para salvar-se. (para uma viso
abrangente sobre as posies especiais de dever, ver: CIRINO DOS SAN-
TOS, Juarez. Direito Penal: parte geral. Curitiba: ICPC; Lumen Juris, 2010,
pgs. 245-250).

MDIA

Vi pessoas se escondendo dentro de freezers, diz sobrevivente de incndio.

Perdi foras porque vi gente pendurada em grades, empilhadas umas por
cima das outras.
Um dos sobreviventes do incndio que matou 232 pessoas na boate Kiss, na
cidade de Santa Maria (RS), o personal training Ezequiel Real, usou sua pgina
do Facebook para contar em detalhes como se salvou da morte. De acordo com ele,
foi preciso pisotear pessoas desmaiadas e ver pessoas se escondendo dentro de free-
zers antes de alcanar a saa e mais tarde voltar para tentar socorrer sobreviventes.
Acompanhei o incio do fogo que veio das fascas do sparkles e se propagou
pelo teto nas esponjas do isolamento acstico, disse. No me apavorei porque
no achei que poderia lidar com a situao, mas vi muita gente entrar em pnico,
cair e desmaiar umas por cima das outras.
Ele conta que viu muita gente em crise acessando a porta mais prxima, que
era a do banheiro e se alojaram l dentro. Vi pessoal que trabalhava se esconden-
do at dentro de freezers! Quando vi que no tinha mais jeito de sair pela sada
principal, dei a volta na rea Vip e sai pela lateral empurrando e pisando por
cima de muita gente, acredito que no sairia se no fosse pela fora que utilizei
para passar pelas pessoas.
Ele disse que s ao sair percebeu que pisava e cruzava por cima de mulheres
e homens desmaiados. No vi alarme soando, s gritos. No vi luz de sada,
s fumaa. Quando sa, me passou pela cabea as pessoas que passei por cima e
voltei para retir-las pois no aguentava escutar berros, ver policias e bombeiros
sem dar conta, porque tinha muita gente empilhada. Quando entrei tinha que
escolher quem salvar.

FGV DIREITO RIO 74

 Direito Penal Geral

Real conta que no havia sada para a fumaa e, por isso, quem estava envol-
vido no salvamento comeou a abrir um buraco na parede, arrancar madeiras,
grades, janelas.
Ao abrir o buraco na parede, um bombeiro me convidou para entrar porque
sozinho no conseguiria tirar as pessoas. Entrei e pela primeira vez vi a morte
pessoalmente.
Ele afirma que logo um enfermeiro pediu para sair l de dentro, pois tinha
risco de desabar. No acreditei, e ele me mostrou que todos que saiam da para
frente estavam mortos.
No primeiro momento em que liguei e foquei a luz na rea vip, vi muitos
corpos, no sabia mais o que fazer, perdi foras porque vi gente pendurada em
grades, vi pessoas empilhadas uma por cima das outras e no era uma ou duas
dezenas, era muita gente, disse. Imagem que nunca apagarei da minha cabea,
no tive fora fsica para ficar ali e tive que sair derrotado de dentro daquele
buraco.

Fonte: IG ltimo Segundo. 27 de janeiro de 2013.

http://ultimosegundo.ig.com.br/brasil/2013-01-27/vi-pessoas-se-escon-
dendo-dentro-de-freezers-diz-sobrevivente-de-incendio.html

CASO: EU OU A FLORESTA?!

Alegao de estado de necessidade em crime ambiental por incndio pro-

vocado pelo ru culposamente na tentativa de pedir socorro por ter se perdi-
do em excurso no Parque Nacional de Itatiaia.

TRF 2 Regio. Apelao Criminal n 200151090003630. Desembar-

gador Federal Andr Fontes. Quarta Cmara Criminal. Julgamento em:
24/08/2010.

FGV DIREITO RIO 75

 Direito Penal Geral

AULAS 17 E 18: ANTIJURIDICIDADE V

Exerccio regular de direito. Estrito cumprimento do dever legal. Consen-

timento do ofendido.

BIBLIOGRAFIA BSICA (ESCOLHA, NO MNIMO, UMA LEITURA):

CIRINO DOS SANTOS, Juarez. Direito Penal: parte geral. Curitiba: ICPC;
Lumen Juris, 2006, pgs. 255-269, Captulo 11, itens C, D e E.

GRECO, Rogrio. Curso de Direito Penal. Vol. I. 13 Ed. Rio de Janeiro:

Impetus, 2011, pgs. 360-369 (itens 9, 10 e 11), Captulo 32.

BITENCOURT, Cezar Roberto. Tratado de Direito Penal: parte geral. Vol.

1. 13 Ed. So Paulo: Saraiva, 2008, pgs. 308-309 e 324-327, Captulo XXI
(itens 3 e 7).

BIBLIOGRAFIA AVANADA

ROXIN, Claus. Derecho penal: parte general. Tomo I. Fundamentos. La es-

tructura de la teoria del delito. 2 Ed. Trad.: Diego-Manuel Luzon Pea et.
al. Madrid: Editorial Civitas, 1997, pgs. 509-553 Seccin 3, 13 El
consentimiento.

EXERCCIO REGULAR DE DIREITO

Existem situaes que se inserem em determinados contextos sociais (ex.

profissionais) em que todas as atividades dentro de um padro so considera-
das apenas exerccio regular de direito. So os casos, por exemplo, da violn-
cia esportiva e das intervenes mdico-cirrgicas.
O critrio definidor do limite, a contrario sensu, o abuso de direito, ou
seja, quando as condutas fogem da regularidade, extrapolando o exerccio do
direito. As situaes de abuso so verificadas geralmente em contexto de forte
conflito social em que o exerccio de um direito utilizado como permisso
para a autotutela violenta, por exemplo, a defesa da posse pelo grande pro-
prietrio contra sem-terra.

FGV DIREITO RIO 76

 Direito Penal Geral

A doutrina identifica nas ofendculas (pequenos obstculos destinados

defesa do patrimnio, como cacos de vidro em muro) um exerccio regular de
direito de propriedade, embora alguns autores a classifiquem como legtima
defesa preordenada. O importante que esses dispositivos de segurana no
sejam letais, nem potencialmente muito lesivos e estejam bem sinalizados no
sentido de evitar um excesso punvel.

ESTRITO CUMPRIMENTO DO DEVER LEGAL

Existem situaes em que o dever de um funcionrio pblico (sobretudo

no exerccio do poder de polcia) conflita com o direito do indivduo. Para
garantir a eficcia da lei sem fulminar a esfera de liberdade do indivduo, esse
poder deve ser exercido com fundamento na lei e encontrar limitaes quando
do seu exerccio. Nesse mbito se encontra o estrito cumprimento do dever
legal, justificante que torna lcitas aes que impliquem restrio de direitos
por parte dos agentes do estado. Aes como, por exemplo: cumprimento de
mandado de busca e apreenso em residncia (que de outra forma configuraria
violao de domiclio); priso em flagrante ou em cumprimento de mandado
judicial (que de outra forma caracterizaria constrangimento ilegal).
Entretanto, para configurar essa justificante, o funcionrio deve praticar
somente os atos necessrios a garantir o cumprimento da ordem que emana
da lei, devendo abster-se de extrapol-lo para no configurar abuso passvel
de punio. Conforme Juarez Cirino: o estrito cumprimento de dever deter-
minado por lei exclui leso de direitos fundamentais definidos em tratados e
convenes internacionais por exemplo, homicdios dolosos para impedir
fuga de presos de estabelecimento penal. (CIRINO DOS SANTOS, Juarez.
Direito Penal: parte geral. 4 edio ver. e atual. Curitiba: ICPC; Lumen
Juris, 2010, pgs. 251).

CONSENTIMENTO DO OFENDIDO

O consentimento do ofendido uma causa supralegal de justificao (por-

que no expressamente prevista em lei) e, portanto, decorre de interpretao
jurisprudencial e construo doutrinria com base no direito comparado (so-
bretudo o alemo).
O consentimento previsto como elementar (elemento constitutivo do
tipo cuja ausncia implica em atipicidade) de diversos crimes. Por exemplo,
no h violao de domiclio se o morador consente na entrada de terceiro.
Nesses casos, no h que se falar em justificao porque no houve sequer
ofensa e, portanto, o comportamento sequer tpico.

FGV DIREITO RIO 77

 Direito Penal Geral

O consentimento pode operar como justificao quando no elementar

do crime. Aqui surge uma discusso doutrinria sobre o que poderia ser obje-
to de consentimento e, portanto, quais bens jurdicos poderiam ser alcana-
dos pela excluso da ilicitude. Cezar Roberto Bitencourt defende que apenas
os bens jurdicos disponveis (patrimnio e liberdade) poderiam ser objeto de
consentimento. Juarez Cirino dos Santos repudia essa diviso, uma vez que
entende que tambm a vida e o corpo, bens jurdicos individuais, so dispo-
nveis, utilizando o exemplo de esportes marciais. Essa uma discusso sobre
a extenso do consentimento, que encontra na eutansia (morte voluntria
por interrupo de tratamento) sua expresso mxima.
O consentimento pode ser real ou presumido. Real quando expressa ine-
quvoca manifestao de anuncia, o que via de regra exclui a prpria tipici-
dade porque falta a ofensa. O respeito da esfera de liberdade constitucional
o reconhecimento da autonomia moral do indivduo e consequentemente,
seu mbito de escolha.
O consentimento presumido um intermedirio entre o estado de neces-
sidade e o consentimento real, operando como subsidirio deste e excluindo
a antijuridicidade. Ou seja, podendo haver a manifestao do ofendido, no
se pergunta sobre a presuno. Entretanto, se por algum motivo esse con-
sentimento no pode ser obtido, mas razovel presumir-se (uma situao
em que o normal seria consentir), a responsabilidade penal afastada (ex.
no h violao de domiclio em quem entra em casa de vizinho para apagar
incndio).
Outros requisitos para reconhecimento da excluso da antijuridicidade
pelo consentimento so a:
a) Capacidade quem consente deve ter compreenso do sentido,
extenso e consequncias do consentimento. Por exemplo, o estu-
pro de vulnervel exclui a aquiescncia do menor de 14 anos como
vlida (art.217-A, do CP);
b) Manifestao de vontade livre significa que a vontade no pode
ser viciada por erro ou coao;
c) Atuao nos limites do consentimento a ao consentida deve se
restringir ao que foi permitido, afastando o excesso;
d) Titularidade do bem jurdico como manifestao da liberdade
de disposio individual, a ofensa permitida deve ser suportada por
aquele que consente.

FGV DIREITO RIO 78

 Direito Penal Geral

MDIA

JUSTIA IRLANDESA REJEITA EUTANSIA PARA DOENTE TER-

MINAL
Professora de 59 anos sofre de esclerose mltipla. Ela deseja praticar eutansia
com a ajuda de seu marido.
A Suprema Corte da Irlanda rejeitou nesta segunda-feira (29) o recurso de
apelao apresentado por uma mulher que se encontra em estado terminal com
esclerose mltipla e que deseja praticar eutansia com a ajuda de seu marido.
Marie Fleming, uma ex-professora universitria de 59 anos, apelou para o
Supremo o fevereiro, depois que um tribunal de instncia inferior negou a ela o
direito de morrer com a ajuda de seu marido, Tom Curran.
Na Irlanda, o suicdio assistido proibido e prev penas de at 14 anos para
quem ajudar, instigar ou aconselhar a prtica.
Os sete juzes do Supremo ratificaram a sentena emitida em dezembro do ano
passado e agora a famlia de Marie, que no esteve presente hoje na audincia
pela gravidade de seu estado, considera a possibilidade de levar o pedido at os
tribunais europeus.
Marie est a mais de 25 anos em uma cadeira de rodas e seus advogados
argumentam que a legislao vigente viola seus direitos pessoais, de acordo com
os princpios da Constituio irlandesa e da Conveno Europeia de Direitos
Humanos.
A enferma, sustentam os advogados, no pedia que a Justia permitisse que
seu marido acabasse com sua vida, mas que a ajudasse a ela mesma praticar
eutansia.
O Supremo, no entanto, desprezou de novo estes argumentos ao assegurar que
a legislao no infringe de maneira desproporcional os direitos constitucionais
da litigante.
Seus advogados tambm queriam que a Justia decidisse se a criminalizao
do suicdio assistido justificada em casos nos quais, segundo eles, devem prevale-
cer os direitos pessoais do doente.
Neste sentido, sustentam que em outros pases, como Reino Unido e Canad,
suas respectivas Procuradorias dispem de diretrizes claras que delimitam os casos
nos quais podem ou devem atuar.

Fonte: G1 globo.com. 29 de abril de 2013.

http://g1.globo.com/mundo/noticia/2013/04/justica-irlandesa-rejeita-
-eutanasia-para-doente-terminal.html

FGV DIREITO RIO 79

 Direito Penal Geral

CASO

Consentimento do ofendido menor de 18 e maior de 14 anos na prtica

de ato libidinoso. Consentimento irrelevante para menores de 14 anos en-
volvidos no caso.

TJ-RJ. Apelao Criminal n 0008914-25.2009.8.19.0037. Relatora De-

sembargadora Gizelda Leito Teixeira. Quarta Cmara Criminal. Julgamento
em: 24/08/2010.

FGV DIREITO RIO 80

 Direito Penal Geral

AULA 19: CULPABILIDADE I

Introduo. Conceito. Elementos.

BIBLIOGRAFIA BSICA (ESCOLHA, NO MNIMO, UMA LEITURA):

CIRINO DOS SANTOS, Juarez. Direito Penal: parte geral. Curitiba: ICPC;
Lumen Juris, 2006, pgs. 273-283, Captulo 12.

GRECO, Rogrio. Curso de Direito Penal. Vol. I. 13 Ed. Rio de Janeiro:

Impetus, 2011, pgs. 371-384, Captulo 33.

BITENCOURT, Cezar Roberto. Tratado de Direito Penal: parte geral. Vol.

1. 13 Ed. So Paulo: Saraiva, 2008, pgs. 330-353, Captulo XXII e XXIII.

BIBLIOGRAFIA AVANADA

ROXIN, Claus. Derecho penal: parte general. Tomo I. Fundamentos. La es-

tructura de la teoria del delito. 2 Ed. Trad.: Diego-Manuel Luzon Pea et. al.
Madrid: Editorial Civitas, 1997, pgs. 788-818 Seccin 5, 19 Cuestio-
nes bsicas de la teora de la responsabilidad.

CULPABILIDADE

Existindo um agir ou um no-agir tpico e ilcito vislumbra-se o que se

chama de injusto jurdico-penal. No entanto, a simples existncia de um in-
justo no basta para afirmar a existncia do delito quando no for possvel
vincul-lo ao autor de forma individualizada. Para que ocorra crime, pois,
imprescindvel a concorrncia do elemento denominado culpabilidade.
Se a ao ou omisso tpica e ilcita realizada pelo indivduo puder lhe ser
reprovada, a ela ser tambm culpvel, podendo, bem assim, ser constatada a
existncia da prtica de um crime. E quando o injusto ser reprovvel? Quan-
do um autor ser culpvel?

FGV DIREITO RIO 81

 Direito Penal Geral

AULA 20: CULPABILIDADE II.

Imputabilidade. Maioridade e Sanidade. Inimputabilidade. Emoo e

paixo. Embriaguez voluntria e involuntria.

BIBLIOGRAFIA BSICA (ESCOLHA, NO MNIMO, UMA LEITURA):

CIRINO DOS SANTOS, Juarez. Direito Penal: parte geral. Curitiba: ICPC;
Lumen Juris, 2006, pgs. 286-295, Captulo 12, capacidade de culpabilidade.

GRECO, Rogrio. Curso de Direito Penal. Vol. I. 13 Ed. Rio de Janeiro: Im-
petus, 2011, pgs. 384-395, Captulo 33, item 5, elementos da culpabilidade
na concepo finalista.

BITENCOURT, Cezar Roberto. Tratado de Direito Penal: parte geral. Vol.

1. 13 Ed. So Paulo: Saraiva, 2008, pgs. 354-361, Captulo XXIV, inimpu-
tabilidade e culpabilidade diminuda.

BIBLIOGRAFIA AVANADA

ROXIN, Claus. Derecho penal: parte general. Tomo I. Fundamentos. La es-

tructura de la teoria del delito. 2 Ed. Trad.: Diego-Manuel Luzon Pea et.
al. Madrid: Editorial Civitas, 1997, pgs. 819-858 Seccin 5, 20 La
capacidad de culpabilidad o imputabilidad.

IMPUTABILIDADE

A imputabilidade a condio pessoal de maturidade e sanidade mental

que confere ao agente a capacidade de entender o carter ilcito do fato ou
de se determinar segundo esse entendimento.24 Nesse sentido, inimputvel
o indivduo incapaz de vontade. Essa incapacidade de vontade entendida
como ausncia dos requisitos mnimos de desenvolvimento biolgico ou de
sanidade psquica. Assim sendo, se um indivduo inimputvel pratica um 24
FRAGOSO, Heleno Cludio. Lies de
injusto jurdico-penal (fato tpico e antijurdico), no ser culpvel, conside- Direito Penal: Parte Geral. 16 ed. rev.
rando que a possibilidade de agir de modo diverso fica prejudicada pela falta Por Fernando Fragoso. Rio de Janeiro:
Forense, 2004, p. 242.
das funes de compreenso e volio do aparelho psquico.25 25
A imputabilidade penal regulada
pelos arts. 26 e seguintes do Cdigo
Penal brasileiro.

FGV DIREITO RIO 82

 Direito Penal Geral

Medo e emoo como causas excludentes de responsabilidade penal

a) Brasil Direito Penal brasileiro: Art. 28, I, do Cdigo Penal brasileiro,

no h excluso da responsabilidade penal;
b) Espanha O miedo insuperable no Direito Penal Espanhol: Artculo
20, 6, Cdigo Penal Espaol Ley Organica 10/1995;
c) EUA O heat of passion, sudden and sufficient provocation and sud-
den combat no Direito Criminal americano (Flrida e Califrnia): Chapter
782.03, Florida Criminal Code e Section 195, California Penal Code;
d) Alemanha A confuso, o medo e o susto como excesso de legtima de-
fesa no Direito Penal alemo: 33 do Cdigo Penal alemo.

CASO:

0031786-19.2009.8.19.0042 APELAO CRIMINAL TJ/RJ

DES. SIDNEY ROSA DA SILVA Julgamento: 22/02/2011 SE-
TIMA CAMARA CRIMINALAPELAO CRIMINAL. ATO LIBIDI-
NOSO DIVERSO DA CONJUNO CARNAL. ARTIGO 213 DO
CDIGO PENAL. ABSOLVIO. INSUFICINCIA DE PROVA. DES-
CLASSIFICAO PARA O ARTIGO 129 DO CDIGO PENAL. IM-
POSSIBILIDADE. APELO IMPROVIDO. 1. No assiste razo Defesa
quando pugna pela absolvio, por ausncia de provas da autoria. 2. Consta
dos autos, em resumo, conforme denncia, que o denunciado constrangeu
a vtima Ana Carolina, mediante violncia, a praticar ato libidinoso diverso
da conjuno carnal, qual seja, passar a mo no corpo da vtima e lamber
seus seios. 3. Ao contrrio do que alega a Defesa, a materialidade restou
comprovada pelos depoimentos firmes e seguros da vtima, da testemunha,
bem como da prpria confisso do ru. 4. As provas de autoria so fartas,
razo pela qual no se pode falar em aplicao do princpio in dubio pro reo.
5. Invivel a aplicao da excludente da culpabilidade almejada pela defesa
tcnica do ru, posto que o Cdigo Penal determina que apenas a embriaguez
completa, decorrente de caso fortuito ou fora maior que constitui causa de
excluso da imputabilidade, afastando expressamente este benefcio aos casos
de embriaguez voluntria ou culposa. 6. Insta registrar, que o acusado no
fez prova da alegada inimputabilidade. 7. Quanto ao pleito desclassificatrio
para o crime de leso corporal, no merece guarida, vez que as provas colhi-
das no decorrer da instruo criminal demonstram que o dolo do acusado
era o de constranger a vtima prtica de ato de natureza sexual e no o de
causar-lhe leso corporal. 8. A r. sentena no merece reparos, devendo ser
mantida, por seus prprios fundamentos. 9. Apelo conhecido e no provido.

FGV DIREITO RIO 83

 Direito Penal Geral

AULA 21: CULPABILIDADE III

Potencial Conhecimento da Ilicitude. Teoria do Erro. Erro de Proibio.

Erro de Tipo. Descriminantes Putativas.

BIBLIOGRAFIA BSICA (ESCOLHA, NO MNIMO, UMA LEITURA):

CIRINO DOS SANTOS, Juarez. Direito Penal: parte geral. Curitiba: ICPC;
Lumen Juris, 2006, pgs. 296-321, Captulo 12, item 2, Conhecimento do
injusto e erro de proibio; e pgs. 150-161, Captulo 8, item 2, Erro de Tipo.

GRECO, Rogrio. Curso de Direito Penal. Vol. I. 13 Ed. Rio de Janeiro: Im-
petus, 2011, pgs. 396-402, Captulo 33, item 5.2, Potencial conscincia sobre
a ilicitude do fato; e pgs. 293-305, Captulo 31, Erro de Tipo.

BITENCOURT, Cezar Roberto. Tratado de Direito Penal: parte geral. Vol. 1.

13 Ed. So Paulo: Saraiva, 2008, pgs. 374-398, Captulo XXV, Erro de tipo
e erro de proibio.

BIBLIOGRAFIA AVANADA

ROXIN, Claus. Derecho penal: parte general. Tomo I. Fundamentos. La es-

tructura de la teoria del delito. 2 Ed. Trad.: Diego-Manuel Luzon Pea et.
al. Madrid: Editorial Civitas, 1997, pgs. 456-509, 12, II El error de tipo;
e pgs. 859-894, 21 El error de prohibicin.

ZAFFARONI, Eugenio Ral. Derecho Penal: Parte General. Buenos Aires:

Ediar, 2002, Captulo XV: Tipo doloso activo: aspecto subjetivo, 35, Ausencia
de dolo: error de tipo, pgs. 531-545; e Captulo XXII: La inexigibilidad de
comprensin de la criminalidad proveniente de error (errores exculpantes), 48
e 49, 724-742.

POTENCIAL CONHECIMENTO DA ILICITUDE

Trata-se da conscincia que o autor deve ter de que atua contrariamente

ao direito26. Dessa forma, se o indivduo estiver em erro sobre se seu com-
26
FRAGOSO, Heleno Cludio. Op. Cit.,
p. 252.

FGV DIREITO RIO 84

 Direito Penal Geral

portamento est permitido (erro de proibio), excluir-se- a culpabilidade se

inevitvel o erro, e atenuar-se- se evitvel.
Assim, no ser culpvel o indivduo que, ao tempo do fato, no podia
conhecer a proibio e, nesse sentido, agir de outro modo, atuar conforme o
direito, por ausente o potencial conhecimento da ilicitude.

MDIA

MULHER LEVA TIRO APS CABELO MOICANO SER CONFUNDI-

DO COM PSSARO
Caso ocorreu em Grand Junction, no Colorado.
Tiro provocou ferimento leve na cabea da vtima.
Um homem de 49 anos foi condenado a cinco anos de liberdade condicional
em Grand Junction, no estado do Colorado (EUA), depois que atirou em uma
mulher aps confundir o cabelo vermelho moicano dela como sendo uma ave,
segundo o jornal Daily Sentinel.
Derrill Rockwell disse polcia que disparou a arma calibre 22 porque pensou
que era um pssaro que tinha pousado em uma colina perto de sua casa no dia 5
de outubro. Logo depois do disparo, ele ouviu um gemido de dor de uma mulher.
O pssaro acabou por ser uma mulher de 23 anos. Por sorte, o tiro provocou
um ferimento leve na cabea da vtima. A mulher no chegou a comparecer na
audincia no tribunal, pois j havia deixado o estado do Colorado.
Em 15 anos, esse foi um dos casos mais interessantes que j trabalhei, disse o
policial Sean Crocker ao juiz, durante a audincia na ltima sexta-feira.

Fonte: Site G1 em 28/03/2012

http://g1.globo.com/planeta-bizarro/noticia/2012/03/mulher-leva-tiro-
-apos-cabelo-moicano-ser-confundido-com-passaro.html

CASO

Eu no sabia que no podia!

Erro de Proibio: APELAO CRIMINAL No. 0001542_TRF4

FGV DIREITO RIO 85

 Direito Penal Geral

AULA 22: CULPABILIDADE IV

Exigibilidade de Conduta Diversa. Causas Legais de Excluso: coao mo-

ral irresistvel e obedincia a ordem no manifestamente ilegal de superior
hierrquico. Causas Supralegais de Excluso.

BIBLIOGRAFIA BSICA (ESCOLHA, NO MNIMO, UMA LEITURA):

CIRINO DOS SANTOS, Juarez. Direito Penal: parte geral. Curitiba: ICPC;
Lumen Juris, 2006, pgs. 322-341, Captulo 12, item 3, Exigibilidade de com-
portamento diverso.

GRECO, Rogrio. Curso de Direito Penal. Vol. I. 13 Ed. Rio de Janeiro: Im-
petus, 2011, pgs. 403-412, Captulo 33, item 5.3, Exigibilidade de Conduta
Diversa.

BITENCOURT, Cezar Roberto. Tratado de Direito Penal: parte geral. Vol.

1. 13 Ed. So Paulo: Saraiva, 2008, pgs. 362-365, Captulo XXIV, item 2,
Coao irresistvel e obedincia hierrquica.

BIBLIOGRAFIA AVANADA

ZAFFARONI, Eugenio Ral. Derecho Penal: Parte General. Buenos Aires:

Ediar, 2002, Captulo XXIII: La inexigibilidad de otra conducta por la situaci-
n reductora de la autodeterminacin, 50, pgs. 744-761.

EXIGIBILIDADE DE CONDUTA DIVERSA

Para que se consubstancie a reprovabilidade do agente capaz de conhecer a

ilicitude do fato que cometeu um injusto jurdico-penal, preciso ainda, que
dele seja possvel, no momento do fato, exigir obedincia ao direito. O lti-
mo elemento caracterizador da culpabilidade a possibilidade concreta que
tem o autor de determinar-se conforme a lei.
Nesse ponto, o ordenamento jurdico admite que, em determinadas situ-
aes e sob circunstncias especficas, o agente pode no ajustar sua conduta
ao direito. dizer, pois, em outros termos, que no h reprovabilidade se
na situao em que se achava o agente no lhe era exigvel comportamento
diverso.

FGV DIREITO RIO 86

 Direito Penal Geral

CASO

Ou leva a droga. Ou morre.

Apelao Criminal n 0404730-69.2009.8.19.0001. TJ/RJ
Relator: Des. Roberto Tvora
Rio de Janeiro, 9 de junho de 2011.
Excludente de culpabilidade. Coao moral irresistvel.

FGV DIREITO RIO 87

 Direito Penal Geral

AULAS 23 E 24: TENTATIVA E CONSUMAO I E TENTATIVA E

CONSUMAO II

Iter criminis: etapas de realizao do delito.

Desistncia voluntria. Arrependimento eficaz. Arrependimento poste-
rior. Crime impossvel.

BIBLIOGRAFIA BSICA (ESCOLHA, NO MNIMO, UMA LEITURA):

CIRINO DOS SANTOS, Juarez. Direito Penal: parte geral. Curitiba: ICPC;
Lumen Juris, 2006, pgs. 377-401, Captulo 15, Tentativa e Consumao.

GRECO, Rogrio. Curso de Direito Penal. Vol. I. 13 Ed. Rio de Janeiro:

Impetus, 2011, pgs. 245-263, Captulo 26, Consumao e Tentativa; e pgs.
265-288, Captulo 27, 28 e 29.

BITENCOURT, Cezar Roberto. Tratado de Direito Penal: parte geral. Vol.

1. 13 Ed. So Paulo: Saraiva, 2008, pgs. 399-413, Captulo XXVI, Crime
consumado e crime tentado.

BIBLIOGRAFIA AVANADA

ZAFFARONI, Eugenio Ral. Derecho Penal: Parte General. Buenos Aires:

Ediar, 2002, Captulo XXV: Las etapas del delito, 55 e 56, pgs. 809-850.

CASO

Quero, mas no posso X posso, mas no quero.

APELAO CRIMINAL N 0025401-51.2009.8.19.0205. TJ/RJ
Relatora: Desembargadora Maria Anglica G. Guerra Guedes
Rio de Janeiro, 11 de outubro de 2011.
Desistncia voluntria?

FGV DIREITO RIO 88

 Direito Penal Geral

MDIA

ARREPENDIDO, HOMEM QUE MATOU ESPOSA SE APRESENTA

NA DELEGACIA

Vtima foi levada ao pronto-socorro pelo prprio marido, mas no resistiu aos
ferimentos

Um homem se apresentou espontaneamente na delegacia de Ribeiro Bonito

aps se arrepender de esfaquear e matar a prpria esposa na noite de segunda-
-feira (8), em uma chcara na zona rural da cidade. Ele ainda levou a mulher
at o pronto-socorro, onde a vtima foi socorrida, mas no resistiu aos ferimentos.

Segundo a polcia, o casal de catadores de laranja iniciou uma discusso e, por

motivos desconhecidos, o homem pegou uma faca e praticou a agresso.

Fonte: http://www.viaeptv.com/epnoticia/noticias/NOT,3,150,362674,
Homem+se+arrepende+de+matar+esposa+e+se+apresenta+na+delegacia+de
+Ribeirao+Bonito.aspx em 09/08/2011

FGV DIREITO RIO 89

 Direito Penal Geral

AULAS 25 E 26: CONCURSO DE PESSOAS E AUTORIA E

PARTICIPAO

Sujeito ativo do delito.

Teoria do domnio do fato. Autoria direta; autoria indireta; coautoria e
autoria colateral. Instigao e cumplicidade. Cooperao dolosamente dis-
tinta e participao de menor importncia.

BIBLIOGRAFIA BSICA (ESCOLHA, NO MNIMO, UMA LEITURA):

CIRINO DOS SANTOS, Juarez. Direito Penal: parte geral. Curitiba: ICPC;
Lumen Juris, 2006, pgs. 347-376, Captulo 14, Autoria e Participao.

GRECO, Rogrio. Curso de Direito Penal. Vol. I. 13 Ed. Rio de Janeiro:

Impetus, 2011, pgs. 415-450, Captulo 34, Concurso de pessoas.

BITENCOURT, Cezar Roberto. Tratado de Direito Penal: parte geral. Vol. 1.

13 Ed. So Paulo: Saraiva, 2008, pgs. 414-437, Captulo XXVII, Concurso
de pessoas.

AUTORIA E PARTICIPAO

Autor do fato: aquele que tem o controle da continuidade ou parali-

sao da realizao da ao tpica = Teoria do domnio do fato (H.
Welzel e C. Roxin)

FGV DIREITO RIO 90

 Direito Penal Geral

Partcipe no fato: contribuio dolosa a fato principal doloso

CASO

Juntos na moto para ganhar uma bolsa

APELAO CRIMINAL N. 0047287-42.2010.8.19.0021. TJ/RJ

APELAO CRIMINAL ROUBO MAJORADO CONCUR-
SO DE AGENTES CONDENAO APELOS DEFENSIVOS
RESPONSABILIDADE PENAL COMPROVADA: Autoria e materialida-
de devidamente comprovadas nos autos. Depoimento seguro e coerente da
vtima. COAUTORIA INTELIGNCIA DO ARTIGO 29 DO CP
PARTICIPAO DE MENOR IMPORTNCIA INOCORRN-
CIA: A atuao, em conjunto, dos apelantes, na execuo da ao tpica, im-
pe a responsabilizao de ambos, nos termos do artigo 29, do Cdigo Penal.

MDIA

PF E CGU DESARTICULAM QUADRILHA QUE VENDIA NOTAS

FRIAS NO PIAU
A Polcia Federal, a Controladoria-Geral da Unio (CGU) e Ministrio P-
blico Federal deflagraram, conjuntamente, na manh de hoje (19/01), a Opera-
o Geleira, com a finalidade de desarticular uma rede criminosa especializada
na comercializao de notas fiscais frias e desvio de recursos pblicos em prefeitu-
ras do interior do Estado do Piau.

FGV DIREITO RIO 91

 Direito Penal Geral

Da operao participam 325 policiais federais de vrios Estados e 29 servido-

res da CGU, objetivando dar cumprimento a 84 mandados de busca e apreenso
e a 30 mandados de priso na capital e no interior do Piau. Entre os presos
esto alguns prefeitos, servidores municipais e empresrios ligados a 33 empresas
envolvidas no esquema. O prejuzo ao Errio causado pelo grupo investigado
estimado, at o momento, em cerca de R$ 3,7 milhes.
O grupo vinha desviando recursos federais destinados aos municpios, por meio
de transferncias automticas (constitucionais) ou voluntrias, para aplicao,
principalmente, em programas nas reas de educao e sade. Os primeiros in-
dcios da atuao do grupo criminoso foram levantados pela Controladoria em
2008, em fiscalizaes decorrentes do Programa de Fiscalizao por Sorteios.
Vendedores de notas
Em seguida, o aprofundamento das investigaes feitas conjuntamente pela
CGU e Polcia Federal revelou a ao de vrios grupos criminosos agindo de for-
ma integrada em pelo menos 21 municpios piauienses. Entre os indcios de cri-
mes praticados, falsificao de documentos; constituio de empresas fantasmas;
emisso de notas fiscais frias e comercializao destas com prefeituras, onde os
vendedores de notas chegam a ganhar 15% de seus respectivos valores; desvio
de recursos pblicos federais e municipais; sonegao fiscal e lavagem de dinheiro.
Os grupos identificados vinham atuando, principalmente nos municpios de
Uruu, Elizeu Martins, Landri Sales, So Raimundo Nonato, Ribeira do Piau,
Dirceu Arco Verde, Vrzea Branca, Assuno do Piau, Caracol, Oeiras, Coiva-
ras, Palmeirais, Porto, Santa Luz, Alto Longa, Castelo, Fronteiras, Matias Olim-
pio, Nossa Senhora dos Remdios, So Loureno e Curral Novo.
Em cada municpio os gestores e servidores agiam contando com o auxlio de
escritrios de contabilidade e lobistas e em parceria com empresrios para en-
comendar e fornecer documentos forjados para a montagem de licitaes, notas
frias para justificar despesas no realizadas, e superfaturar compras de itens
como medicamentos que, muitas vezes no eram entregues ou eram fornecidos em
quantidades menores do que as efetivamente pagas.

Fonte: http://www.cgu.gov.br/imprensa/Noticias/2011/noticia00311.asp
em 19/01/2011.

FGV DIREITO RIO 92

 Direito Penal Geral

ANDR PACHECO TEIXEIRA MENDES

Doutorado em andamento em Direito pela PUC-Rio. Possui graduao
e mestrado em Direito pela PUC-Rio. formado pela Escola da Magis-
tratura do Estado do Rio de Janeiro. Tem experincia na rea de Direito,
com nfase em Direito Penal, Direito Penal Econmico e Direito Penal
Comparado. Atualmente Coordenador do Ncleo de Prtica Jurdica
da FGV Direito Rio, professor de Direito Penal Geral do Curso de Gra-
duao da FGV Direito Rio e Professor dos Cursos da Ps-Graduao da
FGV Direito Rio (Rede Conveniada e FGV in Company), ministrando as
disciplinas Crimes Contra a Ordem Tributria, Crimes Contra a Adminis-
trao Pblica, Direito Penal Econmico e Aspectos Penais da Atividade
Empresarial. Associado ao Instituto Brasileiro de Cincias Criminais -
IBCCRIM.

FGV DIREITO RIO 93

 Direito Penal Geral

FICHA TCNICA

Fundao Getulio Vargas

Carlos Ivan Simonsen Leal

PRESIDENTE

FGV DIREITO RIO

Joaquim Falco
DIRETOR
Srgio Guerra
VICE-DIRETOR DE ENSINO, PESQUISA E PS-GRADUAO
Rodrigo Vianna
VICE-DIRETOR ADMINISTRATIVO
Thiago Bottino do Amaral
COORDENADOR DA GRADUAO
Andre Pacheco Mendes
COORDENADOR DO NCLEO DE PRTICA JURDICA CLNICAS
Cristina Nacif Alves
COORDENADORA DE ENSINO
Marlia Arajo
COORDENADORA EXECUTIVA DA GRADUAO

FGV DIREITO RIO 94