Analisis de Riesgos

Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos

NÚMERO Y FECHA DEL Número 1
1
DOCUMENTO Fecha 13/11/2017
“MEJORAMIENTO Y AMPLIACION DEL SISTEMA DE AGUA

POTABLE E INSTALACION DEL SISTEMA ALCANTARILLADO EN
Nombre del Proyecto LAS LOCALIDADES DE MARISCAL CASTILLA, SAN ISIDRO, SAN
DATOS GENERALES DEL RAMON Y JORGE CHAVEZ DISTRITO DE GUADALUPE,
2 PROVINCIA DE PACASMAYO - LA LIBERTAD”
PROYECTO
"LOCALIDADES SAN ISIDRO, MARISCAL CASTILLA, JORGE

Ubicación Geográfica CHAVEZ, SAN RAMON - DISTRITO GUADALUPE - PROVINCIA
PACASMAYO - REGIÓN LA LIBERTAD"
3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO R1
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Riesgo de errores o deficiencias en el diseño al cálculo estructural
de las estructuras proyectadas, topografía o estudio de suelos.
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)

Causa N° 1 Estudio topográfico no compatible con el terreno.
Causa N° 2 Deficiente estudio de Mecánica de Suelos

Errores en los cálculos estructural de las estructuras
Causa N° 3
proyectadas.
4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS
4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA
Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05
Baja 0.30 X Bajo 0.10
Moderada 0.50 Moderado 0.20
Alta 0.70 Alto 0.40 X
Muy alta 0.90 Muy alto 0.80
Baja 0.300 Alto 0.400
4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO
Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.120 Prioridad Moderada
del Riesgo
Impacto
5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo Evitar Riesgo
Transferir
Aceptar Riesgo X
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
LA MUNICIPALIDAD A TRAVES DE LA SUPERVISIÓN REALIZARÁ
UN INFORME DETALLADO DE COMPATIBILIDAD DEL TERRENO
CON LOS PLANOS DEL EXPEDIENTE TÉCNICO, ASÍ MISMO
DEBERÁ ANALIZAR Y EMITIR OPINIÓN TECNICA EN REFERENCIA
AL ESTUDIO DE SUELOS Y AL DISEÑO DE LAS ESTRUCTURAS
PROYECTADAS, DURANTE LOS PRIMEROS OCHO DÍAS DE
INICIADO EL PLAZO DE EJECUCIÓN DE OBRA.
5.3 ACCIONES PARA DAR RESPUESTA

AL RIESGO -REALIZAR UN REPLANTEO SEGÚN DETALLE DE PLANOS ADECUANDOSE
A LA TOPOGRAFÍA DEL TERRENO PARA EL SISTEMA DE AGUA POTABLE,
REALIZAR UN NUEVO CÁLCULO DE LAS ESTRUCTURAS DE OBRA
PROYECTADAS.
1 de 1
Anexo N° 02
Matriz de probabilidad e impacto según Guía PMBOK
Muy Alta 0.90 0.045 0.090 0.180 0.360 0.720

1. PROBABILIDAD DE
OCURRENCIA
Alta 0.70 0.035 0.070 0.140 0.280 0.560
Moderada 0.50 0.025 0.050 0.100 0.200 0.400
Baja 0.30 0.015 0.030 0.060 0.120 0.240
Muy Baja 0.10 0.005 0.010 0.020 0.040 0.080
0.05 0.10 0.20 0.40 0.80

2. IMPACTO EN LA
EJECUCIÓN DE LA OBRA
Muy Bajo Bajo Moderado Alto Muy Alto
3. PRIORIDAD DEL RIESGO Baja Moderada Alta
1 de 1
Anexo N° 03
Formato para asignar los riesgos
“MEJORAMIENTO Y AMPLIACION DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE E
INSTALACION DEL SISTEMA ALCANTARILLADO EN LAS LOCALIDADES
Número I Nombre del Proyecto DE MARISCAL CASTILLA, SAN ISIDRO, SAN RAMON Y JORGE CHAVEZ
2. DATOS GENERALES DISTRITO DE GUADALUPE, PROVINCIA DE PACASMAYO - LA
1. NÚMERO Y FECHA DEL DOCUMENTO
DEL PROYECTO LIBERTAD”
"LOCALIDADES SAN ISIDRO, MARISCAL CASTILLA, JORGE CHAVEZ,
Fecha 13/11/2017 Ubicación Geográfica SAN RAMON - DISTRITO GUADALUPE - PROVINCIA PACASMAYO -
REGIÓN LA LIBERTAD"
4 PLAN DE RESPUESTA A LOS RIESGOS

3.INFORMACIÓN DEL RIESGO
4.1 ESTRATEGIA SELECCIONADA 4.3 RIESGO ASIGNADO A
4.2 ACCIONES A REALIZAR EN EL MARCO DEL PLAN
3.1 CÓDIGO 3.3 PRIORIDAD Mitigar el Evitar el Aceptar el Transferir el
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Entidad Contratista
DE RIESGO DEL RIESGO riesgo riesgo riesgo riesgo
-REALIZAR UN REPLANTEO SEGÚN DETALLE DE

Riesgo de errores o deficiencias en el diseño al cálculo PLANOS ADECUANDOSE A LA TOPOGRAFÍA DEL
Prioridad
R1 estructural de las estructuras proyectadas, topografía o X TERRENO PARA EL SISTEMA DE AGUA POTABLE, X
Moderada
estudio de suelos. REALIZAR UN NUEVO CÁLCULO DE LAS ESTRUCTURAS
DE OBRA PROYECTADAS.
Ejecutar la carta fianza de fiel cumplimiento y/o de ser el

caso la intervención económica con la finalidad de culminar
la ejecución de la obra. Gestionar a la empresa aseguradora
Riesgo de Construcción que generen sobrecostos y/o Prioridad
R2 X cubra los riesgos ocasionados, según el paquete de seguros X
sobreplazos durante el período de ejecución de la obra. Moderada
contratados. Gestionar presupuestos para adicionales de
obra y verificar su cumplimiento por parte de la entidad
dentro del marco legal del RLCE.
Realizar el reconocimiento de los linderos y áreas a intervenir

Riesgo de Expropiación de terrenos provocando retraso en previo a elaborar el Acta de Entrega de Terreno para la
R3 Baja Prioridad X X
el inicio de la obra y sobrecosto en la ejecución. ejecución de la obra en presencia y conformidad de las
Autoridades, vecinos colindantes y pobladores;
Riesgo Geológico/Geotécnico que se identifica con

Prioridad Gestionar a la empresa aseguradora cubra los riesgos
R4 diferencias sobre lo previsto en los estudios de la fase de X X
Moderada ocasionados, según el paquete de seguros contratados
formulación del Expediente Técnico.
Evaluación de la magnitud de los hallazgos a fin de dar una
Riesgo de Interferencias y Servicios Afectados, que se
solución Técnica y/o notificar a la entidad; en caso de
R5 traduzca en la posibilidad de sobrecostos y/o sobreplazos Baja Prioridad X X
generar variaciones en el diseño del sistema solicitar la
de Construcción.
opinión técnica al proyectista.
Riesgo Ambiental relacionado con el riesgo de

Adecuar los procesos y metodos constructivos de manera
incumplimiento de la normativa ambiental y de las medidas
R6 Baja Prioridad X que la afección ambiental sea mínima y siempre dentro de X
correctoras definidas en la aprobación de los estudios
los parámetros impuestos.
ambientales.
Riesgos derivados por eventos de fuerza mayor o caso
Gestionar a la empresa aseguradora cubra los riesgos
R7 fortuito, cuyas causas no resultan imputables a ninguna de Alta Prioridad X X
ocasionados, según el paquete de seguros contratados.
las partes.
Riesgos vinculados a accidentes de construcción y daños Prioridad Gestionar a la empresa aseguradora cubra los riesgos
R8 X X
de terceros Moderada ocasionados, según el paquete de seguros contratados.
1 de 1
Anexo N° 01
1

POTABLE E INSTALACION DEL SISTEMA ALCANTARILLADO
Nombre del Proyecto EN LAS LOCALIDADES DE MARISCAL CASTILLA, SAN
DATOS GENERALES DEL ISIDRO, SAN RAMON Y JORGE CHAVEZ DISTRITO DE
2 GUADALUPE, PROVINCIA DE PACASMAYO - LA LIBERTAD”
PROYECTO

Ubicación Geográfica CHAVEZ, SAN RAMON - DISTRITO GUADALUPE -
PROVINCIA PACASMAYO - REGIÓN LA LIBERTAD"
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Riesgo de Construcción que generen sobrecostos y/o sobreplazos
durante el período de ejecución de la obra.
Aprobación de Adicional de obra por deficiencias

Causa N° 1 de expediente técnico, vicios ocultos, mayores
metrados, obras complementarias.
Aprobación de Ampliaciones de plazo no atribuibles

Causa N° 2
al contratista.
Incumplimiento de las obligaciones contractuales

Causa N° 3
por parte del contratista.
Inadecuado control del aspecto presupuestal como

Causa N° 4 del proceso constructivo durante la ejecución de la
obra.

Moderada 0.50 Moderado 0.20 X
Alta 0.70 Alto 0.40
Baja 0.300 Moderado 0.200

Prioridad
del Riesgo
Impacto

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo X Evitar Riesgo
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
Adecuada Supervisión tanto en el aspecto presupuestal como el de
ingeniería y velar por el cumplimiento de los estudios técnicos (estudio
definitivo de estructuras proyectadas, estudios de impacto ambiental,
entre otros) por parte de la entidad. Mantener vigente la carta fianza de
fiel cumplimiento hasta el consentimiento de la liquidación de obra.
'Contratación de un paquete de seguros, con coberturas de
construcción, para este tipo de obra.

AL RIESGO Ejecutar la carta fianza de fiel cumplimiento y/o de ser el caso la
intervención económica con la finalidad de culminar la ejecución de la
obra. Gestionar a la empresa aseguradora cubra los riesgos
ocasionados, según el paquete de seguros contratados. Gestionar
presupuestos para adicionales de obra y verificar su cumplimiento por
parte de la entidad dentro del marco legal del RLCE.
1 de 1
Anexo N° 01
1

DATOS GENERALES DEL ISIDRO, SAN RAMON Y JORGE CHAVEZ DISTRITO DE
2 GUADALUPE, PROVINCIA DE PACASMAYO - LA LIBERTAD”
PROYECTO

Ubicación Geográfica CHAVEZ, SAN RAMON - DISTRITO GUADALUPE -
PROVINCIA PACASMAYO - REGIÓN LA LIBERTAD"
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Riesgo Geológico/Geotécnico que se identifica con diferencias
sobre lo previsto en los estudios de la fase de formulación del
Expediente Técnico.
Presencia de falla Geológica que se active durante
Causa N° 1
la ejecución de la obra.
Causa N° 2
Causa N° 3

Muy baja 0.10 X Muy bajo 0.05
Baja 0.30 Bajo 0.10
Alta 0.70 Alto 0.40
Muy alta 0.90 Muy alto 0.80 X
Muy baja 0.100 Muy alto 0.800

Prioridad
del Riesgo
Impacto

5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo X
Riesgo
Contratación de un paquete de seguros, con coberturas de
construcción, para este tipo de obra.

AL RIESGO Gestionar a la empresa aseguradora cubra los riesgos ocasionados,
según el paquete de seguros contratados
1 de 1
Anexo N° 01
1

DATOS GENERALES ISIDRO, SAN RAMON Y JORGE CHAVEZ DISTRITO DE
2
DEL PROYECTO GUADALUPE, PROVINCIA DE PACASMAYO - LA LIBERTAD”

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Riesgo de Interferencias y Servicios Afectados, que se traduzca en
la posibilidad de sobrecostos y/o sobreplazos de Construcción.

Hallazgos de obras civiles subterraneas en uso
pertenecientes a empresas prestadoras de
Causa N° 1
servicios (Luz, agua, alcantarillado, Telefonía),
canales de regadío y otros.
Causa N° 2
Causa N° 3

Baja 0.30 X Bajo 0.10 X
Alta 0.70 Alto 0.40
Baja 0.300 Bajo 0.100

Prioridad
=Probabilidad x 0.030 Baja Prioridad
del Riesgo
Impacto

5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo X
Riesgo
Coordinación constante entre la entidad, Supervisión y beneficiarios del
proyecto, a fin de detectar lo mas pronto la existencia de estructuras de
canales de regadio y otros.
5.3 ACCIONES PARA DAR

RESPUESTA AL RIESGO Evaluación de la magnitud de los hallazgos a fin de dar una solución
Técnica y/o notificar a la entidad; en caso de generar variaciones en el
diseño del sistema solicitar la opinión técnica al proyectista.
1 de 1
Anexo N° 01
1
POTABLE E INSTALACION DEL SISTEMA ALCANTARILLADO EN
Nombre del Proyecto LAS LOCALIDADES DE MARISCAL CASTILLA, SAN ISIDRO, SAN
DATOS GENERALES RAMON Y JORGE CHAVEZ DISTRITO DE GUADALUPE,
2
DEL PROYECTO PROVINCIA DE PACASMAYO - LA LIBERTAD”
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Riesgo Ambiental relacionado con el riesgo de incumplimiento de la
normativa ambiental y de las medidas correctoras definidas en la
aprobación de los estudios ambientales.
Incumplimiento de la normativa ambiental y de las

Causa N° 1
medidas correctoras durante la ejecución de la obra.
Causa N° 2
Causa N° 3

Baja 0.30 Bajo 0.10 X
Moderada 0.50 x Moderado 0.20
Alta 0.70 Alto 0.40
Moderada 0.500 Bajo 0.100

Prioridad
=Probabilidad x 0.050 Baja Prioridad
del Riesgo
Impacto

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo X Evitar Riesgo
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
Verificar el cumplimiento de la normativa ambiental y de las medidas
correctoras durante la ejecución de la obra por parte de la entidad a través
del Supervisor.

RESPUESTA AL RIESGO
Adecuar los procesos y metodos constructivos de manera que la afección
ambiental sea mínima y siempre dentro de los parámetros impuestos.
1 de 1
Anexo N° 01
1
Nombre del Proyecto EN LAS LOCALIDADES DE MARISCAL CASTILLA, SAN ISIDRO,
DATOS GENERALES SAN RAMON Y JORGE CHAVEZ DISTRITO DE GUADALUPE,
2
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Riesgos derivados por eventos de fuerza mayor o caso fortuito, cuyas
causas no resultan imputables a ninguna de las partes.
En caso de ocurrencia de eventos fortuitos o fuerza

Causa N° 1
mayor durante la ejecución de la obra.
Causa N° 2
Causa N° 3

Alta 0.70 Alto 0.40
Muy alta 0.90 Muy alto 0.80 X
Baja 0.300 Muy alto 0.800

Prioridad
=Probabilidad x 0.240 Alta Prioridad
del Riesgo
Impacto

5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo X
Riesgo
Contratación de un plan de seguros que de coberturas por daños
provocados por agua (inundaciones), incendios, terremotos, explosiones,
terrorismo, vandalismo, conmocion civil u otros que se ajusten a las
buenas practicas en la materia.

RESPUESTA AL RIESGO
Gestionar a la empresa aseguradora cubra los riesgos ocasionados,
según el paquete de seguros contratados.
1 de 1
Anexo N° 01
1

Nombre del Proyecto EN LAS LOCALIDADES DE MARISCAL CASTILLA, SAN ISIDRO,
DATOS GENERALES SAN RAMON Y JORGE CHAVEZ DISTRITO DE GUADALUPE,
2
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Riesgos vinculados a accidentes de construcción y daños de terceros
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Incumplimiento de plan de seguridad que ocasione

Causa N° 1 accidentes durante el proceso de ejecución de la
obra.
Daños a las estructuras que se viene construyendo
Causa N° 2
por parte de terceros.
Causa N° 3

Alta 0.70 Alto 0.40 X
Baja 0.300 Alto 0.400

Prioridad
del Riesgo
Impacto

5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo X
Riesgo
Contratación de seguros mínimos, que generalmente incluyen
coberturas por daños materiales y Resposabilidad Civil y mantenerlas
vigentes a lo largo de todo el proceso hasta la recepción de la obra

RESPUESTA AL RIESGO
Gestionar a la empresa aseguradora cubra los riesgos ocasionados,
según el paquete de seguros contratados.
1 de 1

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Anexo N° 01

Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos

“MEJORAMIENTO Y AMPLIACION DEL SISTEMA DE AGUA

"LOCALIDADES SAN ISIDRO, MARISCAL CASTILLA, JORGE

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)

Causa N° 2 Deficiente estudio de Mecánica de Suelos

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 X Bajo 0.10

Moderada 0.50 Moderado 0.20

Alta 0.70 Alto 0.40 X

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Baja 0.300 Alto 0.400

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.3 ACCIONES PARA DAR RESPUESTA

Muy Alta 0.90 0.045 0.090 0.180 0.360 0.720

Alta 0.70 0.035 0.070 0.140 0.280 0.560

Moderada 0.50 0.025 0.050 0.100 0.200 0.400

Baja 0.30 0.015 0.030 0.060 0.120 0.240

Muy Baja 0.10 0.005 0.010 0.020 0.040 0.080

0.05 0.10 0.20 0.40 0.80

3. PRIORIDAD DEL RIESGO Baja Moderada Alta

4 PLAN DE RESPUESTA A LOS RIESGOS

-REALIZAR UN REPLANTEO SEGÚN DETALLE DE

Ejecutar la carta fianza de fiel cumplimiento y/o de ser el

Realizar el reconocimiento de los linderos y áreas a intervenir

Riesgo Geológico/Geotécnico que se identifica con

Riesgo Ambiental relacionado con el riesgo de

“MEJORAMIENTO Y AMPLIACION DEL SISTEMA DE AGUA

"LOCALIDADES SAN ISIDRO, MARISCAL CASTILLA, JORGE

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)

Aprobación de Adicional de obra por deficiencias

Aprobación de Ampliaciones de plazo no atribuibles

Incumplimiento de las obligaciones contractuales

Inadecuado control del aspecto presupuestal como

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 X Bajo 0.10

Moderada 0.50 Moderado 0.20 X

Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Baja 0.300 Moderado 0.200

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.3 ACCIONES PARA DAR RESPUESTA

“MEJORAMIENTO Y AMPLIACION DEL SISTEMA DE AGUA

"LOCALIDADES SAN ISIDRO, MARISCAL CASTILLA, JORGE

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

Muy baja 0.10 X Muy bajo 0.05

Baja 0.30 Bajo 0.10

Moderada 0.50 Moderado 0.20

Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80 X

Muy baja 0.100 Muy alto 0.800

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.3 ACCIONES PARA DAR RESPUESTA

“MEJORAMIENTO Y AMPLIACION DEL SISTEMA DE AGUA

"LOCALIDADES SAN ISIDRO, MARISCAL CASTILLA, JORGE

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS