CADERNO DA MARINA LOPES
3 – INFORMAÇÕES ASSIMÉTRICAS .................................... 17
DIREITO ADMINISTRATIVO DA REGULAÇÃO
Juarez Freitas
Sumário
DIREITO ADMINISTRATIVO DA REGULAÇÃO ..........................1
PRINCIPAIS FALHAS DE MERCADO:......................................3
1º) Assimetria de informação: .............................................3
2º) Poder dominante: ..........................................................4
3º) Externalidades negativas: ..............................................4
4ª) Elevados custos de transação ........................................4
5ª) Desalinhamento entre o agente e o principal................4
PRINCIPAIS FALHAS DE GOVERNO: ......................................4
1) Miopia Temporal..........................................................4
2) Voluntarismo................................................................4
Objetivos da Regulação........................................................4
CONCEITOS DE REGULAÇÃO ................................................4
AULA 02..................................................................................12
Independência decisória: ...................................................12
Regulação ≠ Regulamentação ............................................12
Intervenção indireta ..........................................................13
Autonomia .........................................................................13
Funcionalização..................................................................13
Regulação e Poder de Polícia .............................................13
Características do Poder de Polícia ....................................13
Regulação e Ciências comportamentais ............................15
Comentários do professor ao artigo ..................................15
1) Visão cínica.................................................................15
2) Visão equivocada .......................................................15
3) Visão moderada .........................................................15
AULA 03..................................................................................15
RAZÕES DA REGULAÇÃO ....................................................15
- Razões econômicas ......................................................16
- Razões econômicas menos consolidadas (p. 8) ...........16
- Reflexo no campo antidiscriminatório.........................16
- Planejamento/Planning (p. 11) ....................................16
- Paternalismo libertário ................................................16
JUSTIFICAÇÕES ECONÔMICAS...............................................16
A - FALHAS ECONÔMICAS ......................................................16
1- EXTERNALIDADES OU CUSTOS DE TRANSAÇÃO ........16
2 - COLLECTIVE ACTION PROBLEMS:..................................17
Fenômenos associados à informação assimétrica ........ 17
I) SELEÇÃO ADVERSA ................................................ 17
II) RISCO MORAL ........................................................ 18
4 - THE LEAD TO CONTROL MONOPOLY POWER............... 18
AULA 04 ................................................................................. 19
Conselho Administrativo de Defesa Econômica - CADE .... 19
B - LESS SECURE ECONOMIC GROUNDS ................................ 20
1 - CONTROLE DOS WINDFALL PROFITS ............................ 20
2 - ELIMINAR COMPETIÇÃO EXCESSIVA............................. 20
3 - ALIVIAR A ESCASSEZ...................................................... 20
4 - PROBLEMAS DE AGÊNCIAS ........................................... 20
JUSTIFICAÇÕES NÃO ECONÔMICAS. ...................................... 21
1- REDISTRIBUTION (REDISTRIBUIÇÃO) ......................... 21
2 - PROMOVER VALORES QUE NÃO ESTÃO NO MERCADO
........................................................................................... 21
3 - ATACAR DESVANTAGENS E CASTAS ............................. 23
4 - PLANNING/ PLANEJAMENTO ........................................ 23
5 - PATERNALISMO ............................................................ 23
AULA 05 ................................................................................. 24
1) Princípios da Regulação ................................................. 24
1.1) Vide OECD Best Practice Principles for Regulatory
Policy: The Governance of Regulators, 2014 ..................... 24
1.2. Princípios constitucionais brasileiros de regulação (14)
– Aula do FOX modificada.................................................. 24
1 - LEGALIDADE ............................................................. 24
2 - MORALIDADE ........................................................... 24
3 - IMPARCIALIDADE ..................................................... 24
4 - EQUIDADE ................................................................ 24
5 - EFICIÊNCIA ................................................................ 24
6 - PUBLICIDADE OU TRANSPARÊNCIA ......................... 24
7 - DEFERÊNCIA ............................................................. 24
8 - PROPORCIONALIDADE ............................................. 24
9 – DURAÇÃO RAZOÁVEL .............................................. 24
10 – PRINCÍPIO DA SUSTENTABILIDADE ....................... 24
11 - PREVISIBILIDADE (SEGURANÇA JURÍDICA)............ 25
12 - PRINCIPIO DA SOBERANIA ..................................... 25
13 – PRINCÍPIO DA LIVRE CONCORRÊNCIA .................. 25
14 – PRINCÍPIO DO CONTROLE ..................................... 25
Princípios da Regulação Britânica ...................................... 25
1 – PROPORTIONALITY.................................................. 25

2 - ACCOUNTABILITY .....................................................25
3 - TRANSPARÊNCIA ......................................................25
4 - CONSISTÊNCIA ..........................................................25
5 - EFETIVIDADE .............................................................25
6 - PREVISIBILIDADE ......................................................25
6 - ADAPTABILIDADE .....................................................26
Princípios da boa governança da OCDE .............................26
1 - ACCOUNTABILITY ......................................................26
2 - TRANSPARÊNCIA .......................................................26
3 - EFICIÊNCIA E EFETIVIDADE ........................................26
4 - RESPONSIVIDADE ......................................................26
5 - CAPACIDADE DE PREVER ACONTECIMENTOS
FUTUROS ........................................................................26
Aula 06 ...................................................................................26
2) Debate sobre o texto combinado ..................................26
2.1) Decisão relevante: ......................................................26
2.2. Lei 9.986/2000 (Destaques) ........................................27
2.3. Vide LEI Nº 9.427, DE 26 DE DEZEMBRO DE 1996. (Lei
de criação da Aneel)...........................................................27
Entre os destaques de 2015:..........................................27
2.4. Agência Nacional de Telecomunicações – Anatel,
vinculada ao Ministério das Comunicações - Lei 9.472, de
16/7/97 ..............................................................................27
2.5. Agência Nacional do Petróleo – ANP - vinculada, não
subordinada ao Ministério de Minas e Energia Lei no
9.478, de 6/8/97 ................................................................28
Entre os destaques de 2015:..........................................29
2.6. Agência Nacional de Vigilância Sanitária – Anvisa
vinculada ao Ministério da Saúde Lei 9.782, de 26/1/99.29
Entre os destaques de 2015:..........................................29
2.7. Agência Nacional de Saúde Suplementar – ANS
Ministério da Saúde Lei 9.961, de 28/1/00 .......................30
2.8. Agência Nacional de Águas – ANA Ministério do Meio
Ambiente Lei no 9.984, de 17/7/00 ..................................31
2.9 Agência Nacional de Transportes Aquaviários – Antaq
Ministério dos Transportes Lei no 10.233, de 5/6/01 ......31
2.10. Agência Nacional de Transportes Terrestres – ANTT
Ministério dos Transportes Lei no 10.233, de 5/6/01 ......31
2.11. Agência Nacional de Cinema – Ancine Ministério do
Desenvolvimento, Indústria e Comércio Exterior ..............32
2.12 Agência Nacional de Aviação Civil – Anac Ministério da
Defesa ................................................................................32
CADERNO DA MARINA LOPES
3. Sobre Regulação e Concorrência, vide debate sobre
Bacen e CADE:.................................................................... 33
4. Vide, sobre outras Agências estaduais e municipais, o
site da ABAR: ..................................................................... 33
Comentários do Professor ................................................. 33
ADI 1949 ........................................................................ 33
AUTONOMIA ORGÂNICA E FUNCIONAL ........................ 33
RECURSO HIERÁRQUICO ................................................ 33
NATUREZA INSTITUCIONAL ........................................... 34
CONCEITO DO PROF. JUAREZ......................................... 34
GESTÃO DE RECURSOS HUMANOS ................................ 34
AGÊNCIAS REGULADORAS EM ESPÉCIE ......................... 34
AGÊNCIA NACIONAL DE ENERGIA ELÉTRICA - ANEEL ........ 34
AGÊNCIA NACIONAL DE TELECOMUNICAÇÕES - ANATEL . 35
AGENCIA NACIONAL DE PETRÓLEO - ANP ......................... 35
AGENCIA NACIONAL DE VIGILÂNCIA SANITÁRIA - ANVISA 35
AGENCIA NACIONAL DE SAÚDE SUPLEMENTAR - ANS ...... 35
AGÊNCIA NACIONAL DE ÁGUAS - ANA .............................. 35
AGÊNCIA NACIONAL DE TRANSPORTES TERRESTRES E
AGÊNCIA NACIONAL DE TRANSPORTES AQUAVIÁRIOS -
ANTT E ANTAQ ................................................................... 36
AGÊNCIA NACIONAL DO CINEMA - ANCINE ...................... 36
AGÊNCIA NACIONAL DE AVIAÇÃO CIVIL - ANAC ................ 36
................................................................... 36
AULA 07 ................................................................................. 36
ATIVIDADE FISCALIZADORA E JULGADORA ....................... 36
TERMO DE AJUSTAMENTO DE CONDUTA ......................... 37
CARÁTER TÉCNICO DAS AGÊNCIAS REGULADORAS .......... 37
NOÇÕES SOBRE REGIME PÚBLICO E PRIVADO DA
ANATEL .......................................................................... 37
CONSULTA E PREGÃO .................................................... 38
PERGUNTA PARA PRÓXIMA AULA ................................. 38
Aula 08 ................................................................................... 38
TEMAS DO GRUPO DE REGULAÇÃO: ................................. 38
REVISÃO PARA A PROVA........................................................ 38
1) Independência Administrativa: ................................. 38
2) Ausência de subordinação hierárquica: .................... 38
3) Mandato fixo e quarentena ....................................... 38
4) Estabilidade dos dirigentes. ....................................... 39

5) Autonomia financeira ................................................39
Falhas de Mercado (Justificativas econômicas) .................39
1) Externalidades ou Transaction Acts ...........................39
2) Problemas da Ação Coletiva ......................................39
3) Necessidade de Compensar a Informação Inadequada
39
3.1) Seleção adversa e Risco moral ................................39
4) Necessidade de controlar o monopólio .....................39
5) Necessidade de Controlar os Lucros Inesperados –
Windfall Profits ..................................................................39
6) Necessidade de Eliminar a Competição Excessiva .....39
7) Necessidade de Aliviar a Escassez..............................39
8) Necessidade de Resolver Problemas de Agência
Principal .............................................................................39
Justificativas não econômicas ...........................................39
1) Redistribuição ............................................................39
1. Tarifas Sociais .............................................................39
2) Valores Coletivos que não estão no mercado ...........39
3) Desvantagens e Castas ...............................................39
4) Planejamento .............................................................39
5) Paternalismo ..............................................................39
Destaque para Lei 12.599 (lei do CADE) ............................39
Composição de Conflitos ...................................................40
Consensualização e Termos de Ajustamento de Conduta.40
Caráter técnico das agências reguladoras .........................40
Questão do Pessoal............................................................40
Estabilidade dos dirigentes ................................................40
14 Princípios de Direito da Regulação no Brasil ................40
Lei da Anatel para depois da prova. ...................................40
E-mail do professor anterior à P1: .....................................40
Professor defende que a relação custo benefício deve
levar em consideração parâmetros econômicos e sociais.
Exemplos de regulação:
 A OMS disse que vários agrotóxicos são
comprovadamente cancerígenos embora largamente
utilizados pelo Brasil. A Agência americana que cuida
1
The "too big to fail" theory asserts that certain corporations,
particularly financial institutions, are so large and so interconnected
that their failure would be disastrous to the greater economic
system, and they therefore must be supported by government when
they face potential failure.[1] The colloquial term "too big to fail" was
CADERNO DA MARINA LOPES
disso disse que ia acabar com os agrotóxicos. Isso é
regulação. Regulação salva vidas.
 Agência reguladora americana proibiu gordura trans.
 Quando a União, pelo conselho de uma sociedade mista,
decide de forma contrária aos interesses dos minoritários
e contrária, a médio prazo, aos interesses da própria
sociedade de economia mista. O que houve foi um abuso
de controle. Aí vem a regulação e diz que nesse ponto há
uma falha de mercado e de governo. Quem multou a
União foi a Comissão de Valores Imobiliários (autarquia
reguladora).
 Quando determinadas empresas formam cartel estão
exercendo o poder dominante de mercado em
detrimento do art. 170, IV da CF (livre concorrência), de
forma abusiva. Quando se forma um cartel, o Estado
regulador, administrativamente, intervém e ora pune ora
determina o desfazimento do cartel. Quem faz isso? Uma
agencia reguladora que se chama CADE.
Nesse tema, tivemos uma onde muito forte de liberalismo
radical. George Stigler acredita que o mercado fatalmente
captura a regulação (teoria da regulação). Essa teoria
influenciou os EUA e o Alan Grispa(?). Alan dizia que quando
houvesse vários sinais óbvios de que o mercado estava
desregulado, os juros deveriam ser deixados baixos e o
mercado andaria porque tem resiliência. O mercado puniria os
agentes econômicos que não agissem de acordo com a
liberdade. Dessa forma, seria melhor que o mercado cuidasse
de si mesmo do que houvesse intervenção estatal, porque o
Estado sempre seria capturado. O que o professor Juarez
acredita, no entanto, é que a captura não é irremediável,
podendo ser reduzida. Diz que o mercado deixado por si
mesmo entra em crise de desregulação. Diz que bancos
sombras fora da regulação movimentaram trilhões no passado
e que mensagens dos agentes desses bancos denegriram esse
sistema econômico confiando no jargão “too big to fail”1. Hoje
há certo reconhecimento de que existem falhas de mercado
devidamente mapeadas e comprovadas empiricamente.
PRINCIPAIS FALHAS DE MERCADO:
1º) Assimetria de informação:
Risco moral. Ideia de que se tenho um seguro de
automóvel, corro mais riscos do que aquele que não tem
seguro, porque deixo meu carro na rua, cuido menos. Algumas
pessoas tinham informações privilegiadas que os tomadores
de empréstimo e os investidores não possuíam. Saber que os
derivativos estavam podres era uma informação que alguns
privilegiados tinham em função da falha de mercado chamada
assimetria de informação. Há assimetria de informação entre
o dono do carro e o comprador na venda de carros usados
(carros abacaxi; caso lemons).
popularized by U.S. Congressman Stewart McKinney in a 1984
Congressional hearing, discussing the Federal Deposit Insurance
Corporation's intervention with Continental Illinois.[2] The term had
previously been used occasionally in the press (Wikipedia).

2º) Poder dominante:
Tendência muito forte de alguns agentes econômicos de
acabarem com a livre concorrência. Ideia de domínio. Nas
licitações públicas isso acaba em superfaturamento, cartéis...
Poder dominante tem também a ver com fusões. As empresas
não podem ficar grandes demais. Também não podem ser
pequenas demais. Ocorre, porém, que a lei de concessões, por
exemplo, quando fala em modicidade tarifária, não permite
que haja dois fornecedores de energia elétrica, é necessário
haver escala (monopólio natural). Em outros setores o
monopólio não é natural, então deve ser respeitada a
possibilidade de concorrência (celulares).
3º) Externalidades negativas:
Monto uma indústria e gero poluição, mas não quero
responder pelos custos decorrentes dessa poluição
(compensação ambiental, saúde pública). Não quero
internalizar as externalidades negativas que eu gero. As
externalidades positivas também são geradas (educação, por
exemplo). A maior externalidade negativa é a poluição. Outro
exemplo: tenho um setor de museu em Washington que
mostra como o americano foi condicionado a associar
autonomia com o fato de possuir um carro. No Brasil,
importamos essa coisa, mas não deu certo, pois as pessoas se
endividam demais. Ex. de externalidades negativas:
congestionamento e poluição.
Joseph S. (Regulation and Failure) diz que não há como
negar que existem problemas regulatórios de mercado,
porque o mercado é falho. Sozinho se destrói.
Outras falhas:
4ª) Elevados custos de transação
5ª) Desalinhamento entre o agente e o principal
O principal do médico é o paciente. Se o médico que
detém a capacidade de domínio da relação por informação
estiver desalinhado pelo interesse pode receitar um
medicamento mais caro (não o mais indicado) para receber
incentivos/benefícios pessoais. O principal do político é o povo
que o elege. Só que o político é eleito por mecanismo de
campanha de financiamento de pessoas jurídicas, e o CONCEITOS DE REGULAÇÃO
patrocínio gera desalinhamento.
2
Derivativos são contratos que derivam a maior parte de seu valor
de um ativo subjacente, taxa de referência ou índice. O ativo
subjacente pode ser físico (café, ouro, etc.) ou financeiro (ações,
taxas de juros, etc.), negociado no mercado à vista ou não (é possível
construir um derivativo sobre outro derivativo). Os derivativos
podem classificados em contratos a termo, contratos futuros,
opções de compra e venda, operações de swaps, entre outros, cada
qual com suas características.
CADERNO DA MARINA LOPES
PRINCIPAIS FALHAS DE GOVERNO:
1) Miopia Temporal
Quando o governo tendencialmente está voltado a
decisões de curto prazo (miopia temporal). Governo
preocupado com a eleição. O senso de racionalidade para
existir precisa de autonomia e independência.
2) Voluntarismo
A segunda falha de governo é o voluntarismo. O governo
não pensa antes de agir e comete as maiores demonstrações
de insensatez por falta de análise das consequências. As
agencias reguladoras exercem a racionalidade intertemporal.
Então, temos falhas de mercado e outras de governo.
Será que existe uma super entidade regulatória que não vai
cometer nenhuma dessas falhas? Não. As agências
reguladoras correm o risco de se deixar influenciar por essas
falhas, por isso precisamos ter a contability, a prestação de
contas. Não há garantia de que o regulador, por ter garantia
de ser independentemente, efetivamente o será. Todo ser
humano é enviesado. Queremos ter instituições de Estado que
consigam pensar a longo prazo.
Objetivos da Regulação
 Combater falhas de mercado, de governo, bem como as
próprias falhas regulatórias.
 Tomar cuidado para não cair no paternalismo autoritário.
Em contraposição a esse paternalismo autoritário, existe o
paternalismo libertário.
Livro de como estabelecer regras padrão inclusive em matéria regulatória:
Choosing Not to Choose (Cass R Sunstein).
 Alcançar o desenvolvimento sustentável nos termos do
art. 225 do CF. Uma regulação voltada para o PIB é infame.
PIB é um péssimo indicativo. Não quer dizer qualidade de
vida. Para uma empresa, é mais barato pagar indenizações
do que fazer recall. Essa decisão econômica é imoral,
insustentável, antijurídica, inconstitucional, mas é comum.
Próxima aula: pesquisar derivativo2. Forex. Esse mercado
mexe com trilhões por dia e está quase totalmente
desregulado.
1) A regulação econômico-social consiste na atividade estatal
de intervenção indireta sobre a conduta dos sujeitos públicos
e privados de modo permanente e sistemático para
implementar as políticas de governo e a relação dos direitos
fundamentais; (Marçal Justen Filho). Quando o estado atua
prestacionalmente de forma direta, explorando atividade
Os derivativos, em geral, são negociados sob a forma de contratos
padronizados, isto é, previamente especificados (quantidade,
qualidade, prazo de liquidação e forma de cotação do ativo-objeto
sobre os quais se efetuam as negociações), em mercados
organizados, com o fim de proporcionar, aos agentes econômicos,
oportunidades para a realização de operações que viabilizem a
transferência de risco das flutuações de preços de ativos e de
variáveis macroeconômicas (Portal do Investidor).

econômica, não está regulando, é, pelo contrário, regulado. A
Petrobrás explora atividade econômica, é o Estado em
atividade prestacional direta. A ANP (Agencia Nacional de
Petróleo) multou já mais de uma vez a Petrobrás (atividade de
polícia repressiva regulatória). O professor concorda com
Marçal no sentido de que a regulação é inerente ao Poder
Administrativo de polícia, mas que merece uma teorização à
parte. Comentário sobre o conceito de Marçal: o professor
tem restrições a respeito da expressão “implementar políticas
de governo”. O professor acredita que políticas públicas são
implementadas pela regulação, mas tais políticas públicas são
constitucionalizadas em grande medida e são diferentes de
política de governo (o governo tem falhas de governo).
“Direito Fundamental à Boa Administração Pública”, livro do
professor que tem o conceito de política pública (último
capítulo de regulação).
2) Conjunto de medidas legislativas administrativas
convencionais materiais ou econômicas abstratas ou
concretas pelas quais o estado restritivo da autonomia
empresarial ou de forma meramente indutiva determina a
conduta dos agentes econômicos para orientá-los em
direções socialmente desejadas. Trata de regulação legislativa
além da administrativa. Não é possível regulação sem
embasamento em lei. Conceito de Alexandre Aragão. Muito
amplo. Abre demais.
3) Regulação é a intervenção administrativa indireta com o
propósito de implementar com autonomia, eficiência e
eficácia as políticas públicas constitucionalizadas via
correção sistemática das falhas de mercado e de governo em
caráter promocional ou repressivo no intuito de tutelar a
eficácia direta e imediata dos direitos fundamentais das
gerações presentes e futuras. Eficiência é fazer certo as coisas,
eficácia é fazer as coisas certas. Eficácia aqui não é aptidão
para produzir efeitos no mundo jurídico, é a obtenção de
resultados compatíveis com os objetivos fundamentais da
constituição. Ex.: ANCINE é basicamente só promocional. A
regulação tem que estar ligada a um projeto maior de Estado
Constitucional que é o projeto do Estado Sustentável. Quem
regula energia é o primeiro a dizer que precisamos de um
plano de energias renováveis. A ANTT que trabalha com
transportes tem que ter plano no sentido de que o modal
rodoviário deve receber investimentos menores do que o
modal hidroviário e ferroviários.
O professor se opõe à teoria da discricionariedade
administrativa mal compreendida.
www.altosestudos.com.br  vários assuntos sobre direito
Próxima aula: capítulo do Marçal Justen Filho sobre regulação
+ artigo do professor.
Material enviado por e-mail:
Direito da regulação: avaliação de impactos de longo
prazo
Resumo: A regulação estatal tem de enfrentar
determinados impasses, relacionados à
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racionalidade e aos critérios para aferir eficácia e
efetividade de suas intervenções. Antes e depois da
tomada de decisão regulatória, a avaliação dos
impactos de longo prazo mostra-se crucial, porém
com o cuidado de não se prestar como instrumento
de paralisia em intermináveis trade-offs. Não deve
sucumbir à tentação de
justificar a posteriori decisões irracionais, tampouco
servir como barreira contra o cumprimento, em
tempo útil, de funções constitucionais atinentes à
promoção de práticas sustentáveis.
Sumário: 1 Introdução – 2 Questões medulares do
Direito Administrativo Regulatório – 2.1 Quanto às
funções regulatórias do Estado-Administração – 2
2 Quanto à extensão da presença regulatória estatal
– 2.3 Quanto à racionalidade regulatória
– 2.4 Quanto às relações entre a regulação e os
novos achados sobre o comportamento dos agentes
de mercado – 2.5 Quanto à possibilidade de realizar
com métricas seguras avaliação de impactos
regulatórios – 3 Conclusões
1 Introdução
A regulação estatal contemporânea tem de mapear
e resolver satisfatoriamente impasses de fundo, sob
pena de não ter tração suficiente para viabilizar as
medidas estruturais indispensáveis ao
desenvolvimento continuado. O imediatismo da
política convencional, a falta de sinergia entre os
reguladores, o improviso voluntarista na
implementação de políticas públicas, a cooptação
patrocinada por grupos de interesse e o omissivismo
injustificável, tudo isso pode conspirar contra a
regulação entendida como intervenção indireta e
proporcional do Estado-Administração no âmbito de
relevantes atividades econômicas e no campo de
serviços públicos, tendo como desiderato a obtenção
de pressupostos qualitativos e quantitativos para o
desenvolvimento sustentável, aquele capaz de
viabilizar o bem-estar das gerações presentes sem
impedir o bem-estar das gerações futuras.
Nesse contexto, avultam temas cruciais e basilares a
equacionar. Em primeiro lugar, cumpre esclarecer,
com a maior nitidez, as primordiais funções
regulatórias do Estado-Administração. Ato contínuo,
cabe definir a extensão desejável da presença
regulatória do Estado e o grau de confiança que se
deve depositar na racionalidade dessa atuação.
Outro tópico nevrálgico reside no esclarecimento de
quais são as interfaces entre a regulação e os novos
achados sobre o comportamento dos agentes de
mercado e de governo. Por derradeiro, neste
primeiro momento, fundamental responder se é
plausível, com métricas relativamente seguras,
empreender uma consistente e congruente avaliação
de impactos regulatórios, a longo prazo.

Nas linhas que seguem, será oferecido o início de
resposta conjunta a essas questões. A hipótese
básica é a de que apenas uma regulação de Estado
(não propriamente governativa), com a maior
cientificidade disponível, revela-se inteligente e apta
a realizar (antes e depois da decisão) adequada
avaliação de impactos, de maneira a disciplinar, com
eficiência e eficácia, os setores envolvidos, obtendo
benefícios líquidos, (sociais, ambientais e
econômicos), aferíveis em horizonte temporal
prolongado. O estudo sugere, com o resguardo de
futuros desdobramentos, a viabilidade dessa
regulação mais desenviesada,1 sem incorrer nas
crenças ingênuas da resiliência do mercado2 ou na
quimera da completa imparcialidade. O que se
pleiteia é expressar os contornos de plausível padrão
regulatório com impactos proporcionais, deixando
nítido, de um lado, que os agentes reguladores
precisam ser capacitados para lidar com desvios
cognitivos e, de outro, que a arbitrariedade
regulatória pode ocorrer por excesso ou por omissão,
diagnosticável em ambos os casos por uma avaliação
apropriada de impactos.
2 Questões medulares do Direito Administrativo
Regulatório
2.1 Quanto às funções regulatórias do Estado-
Administração
Útil, de plano, retomar o conceito de regulação
administrativa, a saber: trata-se da intervenção
indireta3 do Estado-Administração no âmbito de
atividades econômicas significativas ou no campo de
serviços normativamente essenciais, seja para
incentivar boas práticas de governança, seja para
inibir condutas nocivas e combater falhas de
mercado4 (posição dominante, assimetria de
informação, externalidades negativas, elevados
custos de transação) ou de governo (patrimonialismo
clientelista e imediatismo míope), com o fito de
promover o desenvolvimento sustentável. Dito em
outros termos, trata-se da intervenção
administrativa (não diretamente prestacional) que
visa implementar, com autonomia, eficiência e
eficácia, as políticas públicas constitucionalizadas, via
correção sistemática das falhas de mercado e de
governo, em caráter promocional ou repressivo, no
intuito de tutelar a eficácia direta e imediata dos
direitos fundamentais das gerações presentes e
futuras.
Nesse horizonte conceitual, emergem, com limpidez,
as principais FUNÇÕES REGULATÓRIAS, quais sejam:
a) a defesa da eficácia direta e imediata dos direitos
fundamentais e da sustentabilidade de induções
estratégicas ou de interesse geral; b) a mitigação das
falhas de mercado e de governo, sem minimizar os
riscos de captura e ilusões cognitivas (“biases”),
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donde segue a relevância do (re)desenho
institucional e do escrutínio dinâmico de benefícios
líquidos de longo prazo, não apenas materiais; c) o
exercício, nos limites competenciais, da função
arbitral pública no setor regulado; d) o desempenho
de atividade (preventiva ou repressiva) de polícia
administrativa em sentido amplo (ex ante e
repressiva); d) a implementação, com avaliação
contínua de impactos, das políticas públicas,
observados parâmetros cogentes (vinculantes da
discricionariedade), em face da constitucionalização
de expressiva parcela dessas políticas; e) o fomento,
o incentivo e o induzimento de modos de produção e
de consumo inclusivos, limpos e equitativos; f) a
promoção, com o respeito à autonomia, de ambiente
negocial previsível e desburocratizado, em especial
na defesa do uso cooperativo dos bens de uso
comum do povo.
2.2 Quanto à extensão da presença regulatória
estatal
No atinente à extensão da regulação administrativa,
uma posição ainda muito difundida veta a regulação
estatal, ao imaginar a máquina pública
irremediavelmente contaminada ou
capturada.5 Revela postura pessimista sobre a
política em geral, vistos os representantes e os
eleitores como meros maximizadores de interesses
autocentrados do “homo economicus”,6 com total
indiferença ao que afeta o bem de todos. Esta visão,
por assim dizer, cínica (ainda que apontando o risco
real de captura), resulta, no mais das vezes, em
atitudes conformistas com o status quo e opera com
a crença reducionista de que a natureza humana
seria apenas egoísta, sem lugar para o altruísmo, a
reciprocidade, os princípios (como a impessoalidade)
e a generosidade.7 Suspeita (ou nutre a certeza) que
não poderia haver agente estatal confiavelmente
treinado para tomar decisões racionais menos
enviesadas,8 tampouco para alertar a sociedade
sobre os riscos de manipulações gananciosas e
equívocos cognitivos. A concepção daí resultante, em
termos de teoria do direito administrativo
regulatório, conduz ao absenteísmo radical,
conjugado à rejeição de qualquer postura que
intente preservar a dignidade do indivíduo
vulnerável ou com autonomia diminuída.
Noutro polo, detecta-se a assunção autoritária de
que o regulador conhece exatamente o que é o
melhor para os demais. Em face disso, se julgar
necessário, poderia impor escolhas sem discussão.
Para essa maneira de pensar a regulação, a liberdade
seria detalhe incômodo, que caberia ao Estado
arredar ou suprimir em nome de supostos benefícios
superiores. O resultado costuma ser, na vida real, a
negação nuclear dos direitos fundamentais, sob o
pretexto do intervencionismo governamental

onisciente, censor e substitutivo da sociedade, sem
requerer a sua mínima adesão.
Numa zona intermediária, com nuances mais ou
menos intervencionistas (a depender do grau de
confiança na racionalidade decisória do Estado9),
surge a posição que, embora admita que a regulação
possa ser capturada, entende de todo conveniente
apostar numa arquitetura regulatória idônea,
articulada e independente,10 a ponto de permitir
uma intervenção relativamente desenviesada e
protetiva dos vulneráveis. Não há garantia de êxito
na blindagem institucional, donde segue a
importância da transparência e da participação
pública no processo administrativo de regulação. Ou
seja, esse modo de ver dá como evidente que o
mercado, entregue a si mesmo, corre o risco de se
tornar sistemicamente destrutivo e de maximizar,
não raro, a eficiência de modo trágico.11 Mas não
desiste da racionalidade da regulação administrativa,
que pode-deve literalmente salvar vidas. Em outras
palavras, reconhece que a omissão racionalizadora
pode ser fatal. O Estado-Administração assume,
nessa ótica, o irrenunciável papel de protagonista da
razão moderada, no intuito de, sem abrir mão de sua
presumível vocação emancipatória, alertar para as
manipulações patológicas, coibi-las, assim como
prevenir e corrigir falhas de mercado e de governo.
Eis, ao que tudo indica, a melhor opção. As outras
conduzem ora ao Estado omisso, ora ao Estado
fortemente opressor, ambas fórmulas
autocontraditórias. Mais: a terceira posição
experimenta chances concretas de melhoria
contínua de qualidade12 e de inteligente escrutínio,
já para garantir a saúde pública e o bem-estar
socioambiental (não apenas econômico),13 já para
estabelecer condições hígidas de trocas, além de
induzir a alocação eficiente e eficaz dos recursos
escassos e a solidariedade (intra e intergeracional), a
partir do reconhecimento de que a cooperação
representa poderosa vantagem de grupo.14
2.3 Quanto à racionalidade regulatória
Tópico de notável relevo concerne à racionalidade
(como deliberação ponderada, justificada e
consciente sobre meios e finalidades) do regulador
às voltas com os seus limites (cognitivos e não
cognitivos15). Consiste em saber até que ponto a
regulação estatal (ou de qualquer natureza) está
habilitada a tomar decisões racionais (não meras
opiniões impulsivas, acompanhadas de justifica-
tivas a posteriori) e a compensar as limitações
cognitivas ou morais, próprias e de terceiros, típicas
do irracionalismo político.16
No ponto, há, pelo menos, três posições. Uma
primeira é a do otimismo róseo e flagrantemente
CADERNO DA MARINA LOPES
excessivo, no sentido de que a racionalidade regula-
tória seria ilimitada, inspirada quiçá na ideia de razão
absoluta, no “demônio de Laplace” ou no solipsismo
cartesiano, que parece desconhecer inferências
inconscientes.17
Outra concepção seria completamente pessimista: as
decisões do Estado regulador tenderiam a ser tão ou
mais irracionais do que a dos particulares e,
portanto, quando menor a intervenção, menores os
riscos e custos associados.
Finalmente, terceira posição (a preferível, por
simetria com a opção anterior) reconhece a limitação
da racionalidade regulatória, sobretudo à vista dos
vieses cognitivos18 e, às vezes, de influências
perniciosas. Contudo, ainda assim, não desiste de
capacitar o regulador, com a maior cientificidade
disponível, para cumprir o seu papel interventivo da
maneira mais satisfatória possível,19operando
deliberadamente com heurísticas e desmascarando
fraudes e desvios. Esta terceira posição assume, em
outras palavras, aquela racionalidade que se atém ao
essencial (quantitativo e qualitativo). Admite a
inexatidão de toda métrica e não renuncia à
inteligência que mede custos diretos e indiretos, no
cotejo com os benefícios materiais e imateriais de
longo prazo. A terceira posição cuida, pois, de não
sonegar o ensejo de que a regulação se mostre, ao
mesmo tempo, positiva e pouco onerosa, sem
paralisá-la no cipoal de trade-offs infindáveis. Trata o
acervo de intervenções estatais indiretas como
ferramenta a serviço de benefícios líquidos20(sociais,
ambientais e econômicos), com a modéstia derivada
da compreensão de que, às vezes, o menos pode ser
mais e melhor.21Percebe as vantagens da
simplicidade não simplista no tratamento de
questões complexas22 e não foge de críticas
retrospectivas. Regula, com metodologias empíricas,
em abordagem marcadamente comparativa. Não
supõe que a regulação seja o governo da razão estrita
ou da lógica formal, porque, para usar a famosa
imagem de Herbert Simon,23 a mente e o ambiente
trabalham como duas lâminas de uma só tesoura. Em
termos de regulação satisfatória (não maximizadora
de utilidade, a qualquer preço), opera com
racionalidade limitada, embora defina, com afinco,
as prioridades eleitas, pautando-se de acordo com
tais escolhas e acolhendo o caráter cogente de
políticas constitucionalizadas.24
2.4 Quanto às relações entre a regulação e os novos
achados sobre o comportamento dos agentes de
mercado
Uma abordagem considera que a regulação seria
eminentemente jurídica, sem vez para o diálogo
interdisciplinar com áreas complementares de
estudo do comportamento (economia

25
comportamental, biologia evolucionária, psico-
logia, neurociência, assim por diante). Em
contrapartida quase antitética, existe o enfoque de
que o jurídico deveria ser caudatário do
consequencialismo econômico, de molde a priorizar
decisões maximizadoras da eficiência, às quais o
arcabouço normativo caberia, por via legislativa ou
interpretativa, simplesmente se ajustar.
Uma posição despida do extremismo das anteriores
observa conscienciosamente que o estudo da
regulação não pode, embora mantida a centralidade
jurídico-normativa, ignorar os aportes valiosos de
outros campos de pesquisa.26 Nota a valia de estudos
comportamentais que permitem abordagem mais
rica e produtiva, desvelando vieses e heurísticas.
Trata, pois, de compreender o funcionamento
psicológico da tomada de decisões e, nessa
perspectiva, desenvolve uma teoria da regulação
voltada para lidar com tais vieses e heurísticas,
sopesando as vantagens e os riscos correspondentes.
No atinente ao alcance jurídico, por assim dizer, da
regulação, uma primeira posição advoga o caráter
estritamente nacional. Qualquer tentativa de
extrapolar a esfera da jurisdição nacional seria
encarada como manobra corrosiva da soberania. A
concepção oposta superdimensiona o fenômeno
inegável da globalização27 e magnifica os efeitos
do soft law. Novamente, afigura-se melhor, ao que
tudo indica, a posição balanceada, que reconhece o
muito que se tem de fazer no âmbito nacional, mas
percebe que determinadas regulações demandam
transcender o nacional (sem negá-lo), como sucede
nos emblemáticos casos de mudanças climáticas,
perda de biodiversidade e sistema financeiro. Logo, a
melhor opção consiste em afirmar a possibilidade de
atuação regulatória, sob certo aspecto, global, desde
que não iniba a adoção de medidas internas,
preferencialmente as que demonstrarem efeitos
benéficos universalizáveis.
Em resumo, o projeto de desenviesar e de
universalizar a regulação reclama abordagem jurídica
multidimensional, deixando de ver só aquilo que
quer ver (viés da confirmação28) e de resistir à
inovação (viés do status quo29). Eis outra opção-
chave.
2.5 Quanto à possibilidade de realizar, com métricas
seguras, avaliação de impactos regulatórios
Posição refratária diria ser impossível avaliar o
impacto (qualitativo e quantitativo) da regulação
administrativa e, ainda que a admitisse viável,
afirmaria ser inútil em função de suposta ausência do
interesse em promover ajustes e correções. Nessa
visada, restaria condenada qualquer tentativa séria
de avaliação regulatória. Em sentido diametralmente
oposto, existe a posição que entende claramente
CADERNO DA MARINA LOPES
factível a avaliação de custos e benefícios, sem
margem expressiva de erro, com aquela hiperbólica
confiança ilimitada, aludida no tópico sobre a
racionalidade regulatória.
Revela-se, outra vez, melhor a posição ponderada: na
regulação, existem zonas de incerteza, deficiências e
incognoscibilidade, todavia isso não significa
inviabilidade de avaliação razoável dos impactos de
longo prazo, sobremodo se acompanhada da revisão
crítica dos conceitos de perda e benefício.30 Quer
dizer, plausível realizar uma avaliação de impactos
(inclusive distributivos), desde que com a cautela de
traçar modelos e cenários alternativos, checá-los e
ajustá-los continuamente, com o amparo simultâneo
das ciências e do escrutínio social.31
A avaliação de impactos regulatórios é, assim,
instrumento significativo de análise custo-benefício,
custo-efetividade e multicritério.32Não pode ser pre-
texto para, na ambiguidade de considerações de prós
e contras, deixar de intervir quando a regulação se
mostrar normativa e empiricamente mais do que
defensável, obrigatória.
Quer dizer, a avaliação de impactos regulatórios,
notadamente de longo prazo, a despeito das suas
naturais deficiências, pode ser valiosa ferramenta
para responder, entre outras, às seguintes
indagações: “Qual é o problema a ser resolvido?
Quais são os objetivos a serem alcançados? Quais são
as opções existentes para resolver o problema?
Quais grupos são potencialmente afetados pelo
problema? Como pretende fazer a consulta? Qual
das opções elencadas é a mais adequada para
resolver o problema?”33 34
Mais: imprescindível perquirir sobre os custos diretos
e indiretos de regular e de não regular (com ênfase
para os princípios da prevenção e da precaução),
além da justiça na distribuição de efeitos. Impõe-se,
com acurácia, verificar se o problema é verdadeiro e,
em caso afirmativo, quais as suas causas. A
intervenção (e a não intervenção) tem de encontrar
justificação explícita e convincente (baseada em
evidências), com alta inteligibilidade e pleno
respaldo no Estado Democrático de Direito.35
Em suma, a avaliação de impactos regulatórios
precisa servir para bloquear as regulações
francamente nefastas (em termos sociais,
econômicos e ambientais), mas, sobretudo, para
apontar casos em que a omissão regulatória se faz
causadora de danos juridicamente injustos. Não
pode funcionar, por conseguinte, como estratagema
ardiloso para evasão de responsabilidades
constitucionais (fiscalização, incentivo e
planejamento, nos termos do art. 174), nem como
guia presunçoso e ilimitado de conduta. Tem de
respeitar os consagrados princípios da boa regulação

(tais como proporcionalidade, accountability,
consistência, transparência e foco na minimização de
adversos efeitos colaterais).36Para esse objetivo,
importa reconhecer que existem regulações que
funcionam, outras que perturbam e finalmente as
que devem ser evitadas a todo transe.
Boa avaliação regulatória, em última análise, será
aquela que efetivamente apontar alternativas que
permitam tutelar, com eficiência e eficácia, os
direitos fundamentais dos usuários dos serviços
públicos e dos partícipes de atividades econômicas
sensíveis ou de interesse geral, sob o prisma
incontornável das prioridades constitucionais.
3 Conclusões
Tudo considerado, observa-se que as questões
inicialmente formuladas requerem um tratamento
sistemático. Desse modo, a extensão proporcional
(nem intrusiva, nem omissiva) da presença
regulatória do Estado depende do entendimento de
que, apesar de limitada, a racionalidade regulatória
relativamente desenviesada é possível.
De outra parte, resulta manifesto que não se pode
cogitar de soluções regulatórias acertadas, a longo
prazo, sem contemplar as interfaces entre a
regulação e os novos achados sobre o
comportamento humano, jamais trabalhando no
vácuo do formalismo.
Nesse enfoque, a avaliação segura de impactos
(qualitativos e quantitativos) da regulação é
empreendimento que solicita racionalidade sempre
à prova. Ao que tudo indica, com a requerida cautela,
tal avaliação torna realista a obtenção do padrão
sustentável de regulação administrativa com
impactos proporcionais. Padrão que se confunde
com a observância rigorosa dos princípios da boa
regulação e das prioridades constitucionais. Nada
disso acontece, todavia, se os reguladores não
aprenderem a lidar, com filtragem autocrítica, com
os desvios cognitivos, entre os quais os vieses de
confirmação e do status quo. Por fim, na perspectiva
esposada, lícito assinalar que a arbitrariedade
regulatória ocorre por excesso ou por omissão. Esta
última deve ser especialmente enfrentada, haja vista
a forte tendência inercial ligada ao viés
do status quo.
1
Vide FREITAS, Juarez. Direito fundamental à boa
Administração Pública. 3. ed. São Paulo: Malheiros,
2014.
2
Vide SHILLER, Robert. Irrational Exuberance. 2. ed.
New York: Broadway Books, 2009.
CADERNO DA MARINA LOPES
3
Vide JUSTEN FILHO, Marçal. Curso de Direito
Administrativo. 10. ed. São Paulo: RT, 2014, p. 688. A
regulação econômico-social consiste na atividade
estatal de intervenção indireta sobre a conduta dos
sujeitos públicos e privados, de modo permanente e
sistemático, para implementar as políticas de
governo e a realização dos direitos fundamentais.
4
Vide, sobre defeitos de mercado que justificam
regulação, BREYER, Stephen et al. Administrative
Law and Regulatory Policy. 7. ed. New York: Wolters
Kluwer, 2011, p. 4-15.
5
Vide, sobre captura, STIGLER, George Joseph. The
Theory of Economic Regulation. Bell Journal of
Management Science, 2 (1), p. 3-21, Spring 1971. O
risco desse enfoque é, mercê do excessivo temor de
captura, deixar de regular a contento.
6
Vide, para ilustrar o estudo dos grupos de
interesse, DOWNS, Anthony. An Economic Theory of
Democracy, New York: Harper and Row, 1957.
7
Vide, ao apresentar o altruísmo como conceito
biológico, SOBER, Elliot; WILSON, David Sloan. Unto
Others: the Evolution and Psychology of Unselfish
Behavior. Cambridge: Harvard University Press,
1998, p. 296-328.
1) Direito Administrativo da Regulação: Sustentabilidade:
Energia solar: Surpresa positiva
Fonte: Exame
O preço teto do leilão de reserva de 28 de agosto de 2015,
que contratará apenas usinas solares fotovoltaicas, foi bem
recebido no mercado, que espera disputa acirrada e vê o
novo patamar alinhado às mudanças que impactaram o custo
dos projetos, como o novo cenário macroeconômico e a
desvalorização do real. O valor limite para a energia gerada
pelos projetos foi definido pela Agência Nacional de Energia
Elétrica (Aneel) em 349 reais por megawatt-hora, 33% acima
do praticado no primeiro leilão para as usinas fotovoltaicas,
em outubro passado. "O preço dá um sinal positivo do
interesse do governo federal em desenvolver a fonte solar
fotovoltaica como relevante na matriz nacional. Estamos
confiantes para o leilão... com certeza a competição vai ser
bastante acirrada", disse à Reuters o diretor-executivo da
Associação Brasileira de Energia Solar (Absolar), Rodrigo
Sauaia. O diretor-executivo de sustentabilidade da E&Y,
Mário Lima, esperava um preço mais próximo do praticado
no último certame, e viu o valor estabelecido como uma
surpresa positiva.
"Veio bem acima do esperado. Existe uma margem para o
mercado poder absorver tanto o aumento do dólar quanto o
do custo-Brasil", disse Lima, que cita maiores dificuldades de
financiamento como um dos fatores macroeconômicos que
reflete nos custos da energia solar.
 CADERNO DA MARINA LOPES
"A taxa de retorno vai ser interessante, acho que vai ser dos empreendimentos está na região Nordeste, dado
melhor do que em alguns projetos que foram apresentados destacado pelo relator do processo, o diretor Reive Barros,
no primeiro leilão", comentou Lima. que observou a vocação da região para os empreendimentos
desse tipo de fonte, bem como o potencial econômico da
O real perdeu cerca de 38 por cento frente ao dólar desde 31
atividade para o desenvolvimento da região".
de outubro de 2014, quando foi realizado o primeiro leilão
solar do Brasil. 2) Direito Administrativo da Regulação: Alimentação limpa:
Seminário discute agrotóxico, em Porto Alegre
A disparada do dólar acendeu preocupações no mercado,
uma vez que a maior parte dos equipamentos para os Fonte: ZH
projetos será importada.
Cada brasileiro consome, em média, 7,3 litros por ano de
Além disso, o setor elétrico tem visto maior dificuldade na agrotóxicos, conforme dossiê da Associação Brasileira de
liberação de financiamentos pelo BNDES, fator que pegou Saúde Coletiva (Abrasco). No Rio Grande do Sul, o volume é
alguns empreendedores de surpresa. "A rentabilidade maior: de 8,3 litros ao ano. É como se cada gaúcho tomasse
desses projetos, mesmo em um cenário com BNDES e (uso de quase 14 garrafas de 600ml por ano de "veneno", como são
recursos do) Fundo Clima, não é tão espetacular assim.... mas chamados, popularmente, os insumos usados na agricultura,
a maioria dos projetos tem nomes grandes e bons por com a finalidade de controlar doenças e aumentar a
trás.Pode ter um ou outro ali que vai ficar (sem entregar), produtividade. Com objetivo de reduzir a quantidade de
mas a maioria vai (ser concluída)", disse à Reuters na semana agrotóxico usada no Estado, a Assembleia Legislativa
passada o chefe de Project Finance do Itaú BBA, Marcelo promoveu nesta sexta um seminário para discutir
Girão. alternativas. O encontro contou com a presença da ministra
do Meio Ambiente, Izabella Teixeira, que destacou duas
O diretor do Itaú afirmou que, nesse cenário, passa a fazer
frentes de trabalho que o governo federal já vem tocando: a
mais sentido para os investidores avaliar modelos de negócio
avaliação de insumos de baixa toxidade para produzir
que não incluam o uso de empréstimos do BNDES. "O
alimentos orgânicos e a produção de um novo relatório com
binômio painel importado com financiamento mais caro
produtos que não poderão ser utilizados ou então com
talvez já faça mais sentido que painel nacional mais caro e
melhores formas de aplicação.
financiamento mais barato do BNDES", disse Girão. (Fonte:
Exame) — Estamos muito preocupados em produzir alimentos mais
limpos e sustentáveis. Se tiver que usar (agrotóxico), temos
Nota: A propósito, em complemento, vide matéria da Aneel:
que encontrar produtos de baixa toxidade. Sou daquelas que
"O edital do Leilão nº 08/15, de energia de reserva, foi
não procura problemas, mas aposta em soluções — afirmou
aprovado nesta terça (28/07), durante a 27ª Reunião Pública
Izabella.A ministra, ao lado de integrantes do Ministério da
da diretoria da Agência Nacional de Energia Elétrica (ANEEL).
Saúde e da Secretaria Estadual de Saúde, apontou o
O certame será realizado no dia 28 de agosto para
problema das intoxicações por insumos agrícolas — que
contratação de energia de novos empreendimentos de
acabam sobrecarregando e onerando o SUS. Mais do que
geração a partir de fonte solar fotovoltaica, com início de
isso, ressaltaram o limbo das subnotificações, já que os sinais
suprimento em 1º de agosto de 2017. O leilão será realizado
da contaminação, por apresentarem sintomas comuns como
pela Internet, com operacionalização da Câmara de
dor de cabeça e náuseas, não são mapeados e, portanto,
Comercialização de Energia Elétrica (CCEE), em São Paulo. A
ficam à margem das políticas públicas. O encontro serviu
energia elétrica gerada será objeto de Contrato de
para lançar a Frente Parlamentar Gaúcha em Defesa da
Energia de Reserva (CER), nas modalidades por quantidade
Alimentação Saudável, que vai formar um grupo de trabalho
de energia com prazo de suprimento de 20 anos. O Preço
com movimentos sociais, ecologistas e órgãos públicos — a
Inicial do Produto Quantidade, para empreendimentos fonte
iniciativa da frente é do deputado Edegar Pretto (PT). Entre
solar fotovoltaica será de R$ 349/MWh. O documento
seus primeiros objetivos está a aprovação de uma lei que
segue as diretrizes publicadas nas
obrigue a rotulagem de agrotóxicos nos produtos e outra que
Portarias, 275/2015 e69/2015 do Ministério de Minas e
proíba a pulverização aérea no Estado, alegando que
Energia (MME). Os documentos relativos ao leilão estarão
pesquisas comprovam que apenas 30% do produto lançado
disponíveis na página da ANEEL (www.aneel.gov.br), a partir
atinge o alvo e o restante se espalha para outras áreas.Mais
de amanhã (29), em Espaço do Empreendedor, Editais de
de 800 pessoas participaram do seminário, entre elas
Geração.Para este leilão, o sistema de cadastramento da
representantes municipais gaúchos, ecologistas,
Empresa de Pesquisa Energética – EPE recebeu 382 inscrições
pesquisadores e movimentos sociais, como a Via Campesina.
de empreendimentos, cujas fichas de dados e demais
Apesar de elogiar a iniciativa da Assembleia gaúcha, que
documentos serão examinados no processo de habilitação
historicamente ajudou a encabeçar discussões
técnica que antecede a realização do Leilão. A maior parte

agroecológicas, a ministra deu um "puxão de orelha" nos
gaúchos. O Estado está em último lugar no ranking nacional
de adesão ao Cadastro Ambiental Rural (CAR), com apenas
3% das propriedades registradas, iniciativa pioneira que visa
fazer um raio-X da agricultura.— Esse cadastro acaba com o
achismo ambiental e vai ajudar no combate ao agrotóxico
com o mapeamento — justificou.
3) Direito Administrativo da Regulação: Regras para "recall"
de alimentos
Fonte: Anvisa
A Agência Nacional de Vigilância Sanitária (Anvisa) divulgou
(9) os novos critérios para recolhimento de alimentos com
riscos à saúde da população. Além de alimentos, bebidas e
águas engarrafadas, ingredientes, embalagens e qualquer
material que entre em contato com alimentos durante o
processo de fabricação estarão sujeitos a essas regras, assim
como a comunicação das empresas responsáveis com a
Anvisa e os consumidores. A resolução foi publicada
no Diário Oficial da União e entra em vigor em 180 dias. A
partir de agora, todas as empresas da cadeia produtiva de
alimentos deverão ter um plano de recolhimento de
produtos disponível para funcionários e agentes de vigilância
sanitária, além de garantir a rastreabilidade dos produtos,
com sua identificação de origem e destino.
Aprovada pela diretoria colegiada da Anvisa, a norma
determina que as empresas comuniquem a necessidade de
realização de recall imediatamente após a identificação do
problema. O descumprimento das novas regras caracterizará
infração à legislação sanitária. A empresa estará sujeita ao
recolhimento obrigatório dos produtos, à interdição, ao
cancelamento de autorização e a multa de R$ 2 mil a R$ 1,5
milhão.
Segundo a Anvisa, além de disciplinar o pronto recolhimento
dos alimentos, a medida objetiva responsabilizar o setor
produtivo pela oferta de produtos impróprios ao consumo,
fortalecer o controle sanitário e adotar mecanismos
eficientes de gestão de risco que desonerem o Sistema
Nacional de Vigilância Sanitária do país.
A Anvisa compara dados de vigilância sanitária do Brasil e dos
Estados Unidos. No Brasil, dados do Boletim Saúde e
Segurança do Consumidor 2015, do Ministério da Saúde,
indicam que, em 2014, houve 120 campanhas de recall no
Brasil, sendo 15 relativas a produtos sujeitos à vigilância
sanitária. Desses, seis foram referentes a alimentos.
Nos Estados Unidos, a FDA (agência americana de regulação
de medicamentos e alimentos) registrou 396 recalls em
2014, sendo 278 de alimentos.
4) Direito Administrativo da Regulação: Drones
CADERNO DA MARINA LOPES
Eles são cada vez mais onipresentes nos céus. É só olhar para
cima: shows, casamentos, manifestações - basta um grande
evento e lá vem um drone bisbilhoteiro filmando tudo.
Levantamento obtido pela reportagem do jornal O Estado de
S. Paulo mostra, entretanto, que apenas sete veículos aéreos
não tripulados (VANTs, como são chamados os drones) estão
regularizados no País. Estima-se entre 50 mil e 100 mil os
veículos do tipo no País - não há um número preciso, porque
muitos são importados ilegalmente. De acordo com a
Agência Nacional de Aviação Civil (Anac), os sete VANTs que
têm o Certificado de Autorização de Voo Experimental (Cave)
são: dois da Polícia Militar Ambiental de São Paulo, dois da
Polícia Federal, um do Departamento Nacional de Produção
Mineral e dois da empresa Xmobots, localizada em São
Carlos, no interior paulista. Há duas formas de regular o uso
desse equipamento hoje, segundo a Anac: como
aeromodelismo (uso recreativo) ou para operações
experimentais (geralmente voltadas a pesquisas). Embora
uma proposta de regulamentação para operações não
experimentais esteja em fase de construção, a Anac veta o
uso das aeronaves sem autorização.
"A instrução da Anac prevê explicar seu projeto (de uso do
drone) e fazer o pedido (de autorização) com base na
normativa atual. Então, as filmagens comerciais estão
irregulares", diz o engenheiro e advogado especialista em
tecnologia Hélio Ferreira Moraes, do escritório Pinhão e
Koiffman Advogados. Para Moraes, o principal desafio é
aplicar sanções a quem já atua na ilegalidade. "A Anac está
anunciando uma consulta pública que regulamentaria o uso
comercial dos drones, com categorias conforme peso e
aplicação, mas está anunciando isso há mais de ano. O
negócio está bem atrasado, todo mundo usando sem
fiscalização", afirma. "Independentemente de regulamentar,
a Anac já teria de fiscalizar, mas, se for considerar que o
órgão ainda tem de fiscalizar autorização de aeroporto,
licença de aeronave, etc, é difícil imaginar que vá dar alguma
prioridade aos drones." Para o engenheiro mecânico Giovani
Amianti, diretor da Xmobots, a dificuldade da legalização, do
ponto de vista empresarial, é o alto custo. "É preciso um
certificado de responsabilidade técnica, emitido por um
engenheiro, tem o trabalho do despachante, obrigatoriedade
de seguro e taxas. Não sai por menos de R$ 15 mil", afirma.
É por isso, de acordo com ele, que as sete aeronaves
regulamentadas são as de grande porte (mais de 7 kg), que
custam entre R$ 150 mil e R$ 800 mil. A minuta que está
sendo preparada pela Anac e que deverá ser levada para
consulta pública se preocupa especialmente com o risco de
acidentes, tanto os que envolvem quem está em solo quanto
eventuais choques com aviões e helicópteros. As
informações são do jornal O Estado de S. Paulo.
Comentários do professor ao capítulo do Marçal:

AULA 02
Independência decisória:
Independência administrativa, orçamentária e A regulação não é só econômica. Marçal diz que também
financeira. As agências reguladoras precisam ter autonomia
financeira. Existe regulação fora das agências e dentro da
Administração Pública direta. Ex.: a agência de proteção
ambiental americana é vinculada ao Executivo diretamente.
Agora, independência em relação ao governo, todas devem
ter.
Não temos agência federal de saneamento, porque a
titularidade é estadual ou municipal. O regime de titularidade
de água é assim: as águas são públicas, não há água particular.
Tampouco há águas municipais. São estaduais ou federais. A
titularidade do serviço de saneamento é produção política
estadual ou municipal.
Regulação ≠ Regulamentação
A regulação, apesar de posição diversa do Eros Grau, não
pode ser confundida com regulamentação, segundo Marçal.
Esta está prevista no art. 84, IV da CF. Em direito
administrativo, é uma espécie de poder normativo que
consiste no estabelecimento de regras infralegais para facilitar
a execução da lei (poder regulamentar). No Brasil, a
regulamentação se dá por resoluções (genéricas e abstratas ou
concretas). A regulamentação é uma faceta/dimensão da
tarefa regulatória. Também se trata de outra faceta quando
se mexe no câmbio, nas sanções (regular mercado). A
regulação não se limite à regulamentação. A regulação está
muito presente no art. 174 da CF. Como agente regulador da
3
Entre outros princípios e instrumentos introduzidos pela Política
Nacional de Resíduos Sólidos (PNRS), Lei nº 12.305, de 2 de agosto
de 2010, e seu regulamento, Decreto Nº 7.404 de 23 de dezembro
de 2010, destacam-se a responsabilidade compartilhada pelo ciclo
de vida dos produtos e a logística reversa. Nos termos da PNRS, a
responsabilidade compartilhada pelo ciclo de vida dos produtos é o
"conjunto de atribuições individualizadas e encadeadas dos
fabricantes, importadores, distribuidores e comerciantes, dos
consumidores e dos titulares dos serviços públicos de limpeza
urbana e de manejo dos resíduos sólidos, para minimizar o volume
de resíduos sólidos e rejeitos gerados, bem como para reduzir os
impactos causados à saúde humana e à qualidade ambiental
decorrentes do ciclo de vida dos produtos, nos termos desta Lei."
A logística reversa é um dos instrumentos para aplicação da
responsabilidade compartilhado pelo ciclo de vida dos produtos. A
PNRS define a logística reversa como um "instrumento de
desenvolvimento econômico e social caracterizado por um conjunto
de ações, procedimentos e meios destinados a viabilizar a coleta e a
restituição dos resíduos sólidos ao setor empresarial, para
reaproveitamento, em seu ciclo ou em outros ciclos produtivos, ou
outra destinação final ambientalmente adequada. ” (Ministério do
Meio Ambiente).
4
Art. 3º, CF: Constituem objetivos fundamentais da República
Federativa do Brasil: I - construir uma sociedade livre, justa e
solidária; II - garantir o desenvolvimento nacional; III - erradicar a
pobreza e a marginalização e reduzir as desigualdades sociais e
CADERNO DA MARINA LOPES
atividade econômica, o Estado age na fiscalização, incentivo e
planejamento (outras funções implícitas).
é social. Tese francesa sobre regulação que o professor leu
tem como cerne a conciliação de objetivos econômicos e não
econômicos na regulação. Saldar dívidas, ainda que isso cause
problemas econômicos é importante ou não? Posso diminuir
uma atividade econômica exigindo que polua menos ou posso
fazer como fez SP agora, determinando a logística reversa3. No
entender do professor, essa legislação de SP corrobora a
interpretação que o professor faz da Política Nacional de
Resíduos Sólidos (PNRS), Lei nº 12.305, de 2 de agosto de 2010.
Há benefícios sociais em se combater a poluição (e também
ambientais) que justificam atos de contenção.
Existem serviços públicos que somente serão acessíveis
se tivermos as chamadas TARIFAS SOCIAIS (Estatuto das
concessões). Tarifa social de energia elétrica é, por exemplo,
conceder desconto na conta de luz às famílias inscritas em
cadastro de pobreza. Justo ou injusto? Justo e necessário para
que se cumpra um propósito irrenunciável m matéria de
serviços públicos: universalização. Agora, isso tem um custo
que será arcado pelo demais consumidores e pelo
concessionário que terá menos lucro (a taxa interna de
retorno do concessionário será menor). Viagens gratuitas em
transporte coletivo interestadual por ônibus trem ou barco
para deficiência física mental auditiva ou visual.
Os objetivos sociais (art. 3 e 225 da CF4) estão na
interpretação sistemática da ordem constitucional.
regionais; IV - promover o bem de todos, sem preconceitos de
origem, raça, sexo, cor, idade e quaisquer outras formas de
discriminação.
Art. 225, CF Todos têm direito ao meio ambiente ecologicamente
equilibrado, bem de uso comum do povo e essencial à sadia
qualidade de vida, impondo-se ao Poder Público e à coletividade o
dever de defendê-lo e preservá-lo para as presentes e futuras
gerações. § 1º Para assegurar a efetividade desse direito, incumbe
ao Poder Público: I - preservar e restaurar os processos ecológicos
essenciais e prover o manejo ecológico das espécies e ecossistemas;
II - preservar a diversidade e a integridade do patrimônio genético
do País e fiscalizar as entidades dedicadas à pesquisa e manipulação
de material genético; III - definir, em todas as unidades da
Federação, espaços territoriais e seus componentes a serem
especialmente protegidos, sendo a alteração e a supressão
permitidas somente através de lei, vedada qualquer utilização que
comprometa a integridade dos atributos que justifiquem sua
proteção; IV - exigir, na forma da lei, para instalação de obra ou
atividade potencialmente causadora de significativa degradação do
meio ambiente, estudo prévio de impacto ambiental, a que se dará
publicidade; V - controlar a produção, a comercialização e o emprego
de técnicas, métodos e substâncias que comportem risco para a vida,
a qualidade de vida e o meio ambiente; VI - promover a educação
ambiental em todos os níveis de ensino e a conscientização pública
para a preservação do meio ambiente; VII - proteger a fauna e a flora,
 CADERNO DA MARINA LOPES
Intervenção indireta reguladoras federais, mas temos outras autarquias
A intervenção administrativa é indireta. Por que não é reguladoras como a CVM e o CADE. Na regulação das 10
direta a regulação? Porque a direta se dá na prestação de federais, fica claro que a agência implementa políticas
serviços públicos pelo art. 175 da CF ou na execução indireta públicas, mas não as formula. Não é um fim em si mesma.
em que permanece a titularidade do serviço público (art. 173, Implementa criticamente. A agência não decide fazer ou não
CF - empresas públicas e sociedade de economia mista - ou art. fazer trem bala, mas pode dizer qual melhor forma de trilho,
177, CF - regime de monopólio; ex.: empresa pública de de traçado, pode falar se é ou não anti-econômico... Se a
correios e telégrafos que presta serviço público). O STF tem agência tiver independência real, é isso que ela vai fazer.
uma tese pragmática que reconhece que, mesmo sendo Importante! Não formula, mas implementa criticamente e
pessoa jurídica de direito privado, a empresa pública de não servilmente. A regulação propõe modos de implementar
correios e telégrafos (trabalhadores celetistas) está submetia políticas públicas.
ao regime de precatórios. O art. 174 fala em consórcio. A Outro ponto relevante, é que a agência reguladora tem
empresa pública federal CEITEC S.A situada em POA é a única que ter o cuidado de se auto conter e não inovar no seu
empresa no Brasil que produz chip. exercício de poder normativo. Não pode jamais, em suas
O Estado é regulador, prestador de serviços e resoluções, inovar como se legislador fosse. A atividade
empreendedor. O caso da CEITEC é típico caso de Estado regulatória no Brasil é sempre infralegal. Somente o art. 84,
empreendedor. Pesquisas voltadas para a inovação de longo VI, a e b da CF permitem ao Presidente fazer decretos
prazo quase sempre demandam, ao longo da história do autônomos (regulação autônoma). Algumas agências se
capitalismo, a participação do Estado como empreendedor. empolgam e criam punições/sanções indevidamente, pois
Exemplo robusto e irrefutável: a internet só é possível graças essa é a função da lei.
ao fato de que surgiu como algo do Estado. Depois foi que a
Funcionalização
iniciativa privada entrou no ramo. O táxi não é serviço público,
Há FUNCIONALIZAÇÃO, diz Marçal, dos poderes
é serviço regulado, segundo o professor, tendo, porém,
reconhecidos à iniciativa privada. Os serviços regulados são
algumas características de serviço público. O “uber” não foi
privados, mas não inteiramente de mercado (privados).
ainda regulado, mas o professor acredita que deva ser. O táxi
Quando o serviço é prestado mesmo que em direito privado,
é regulado, tem preço teto, mas nada impede que o motorista
ele é funcionalizado socialmente, passando a ter
(se for dono do taxi) dê desconto (existe essa margem). É
características de incidência de princípios de direito público.
possível e necessário que na atividade de intervenção
administrativa indireta o Estado seja promocional e repressor.  Funcionalização = incidência de princípios de Dir. Público
Aja com normas mandatórias.
Regulação e Poder de Polícia
Promocional: ANCINE; A regulação nada mais é do que EXERCÍCIO DO PODER DE
Repressor: ANP, ANEEL. POLÍCIA. Marçal diz isso com todas as letras. Não há agência
reguladora (vide as taxas de fiscalização) que não exerça poder
A regulação não se exerce só sobre particulares, mas de polícia. Poder de polícia é a restrição administrativa do
também sobre sujeitos de direito público e de direito privado. exercício dos direitos de liberdade e propriedade, tendo em
A ANP multou a Petrobrás em milhões pelo não pagamento de vista uma melhor coexistência social. A regulação impõe
dívida referente a royalties no Paraná. A ANEEL multou a deveres de abstenção e de ação eventualmente.
COPEL no Paraná por incorreção nos cálculos de
compensações dos consumidores. Características do Poder de Polícia
Autonomia a) Gratuidade e Proporcionalidade
A regulação das agências reguladoras, autarquias Jamais o exercício regular do poder de polícia
especiais, ocorre com FORTE AUTONOMIA. Outro ponto (proporcional/legítimo/legal) pretende indenização. Ele não
fundamental destacado por Marçal. Temos 10 agências causa dano. Quando alguém, no exercício da vigilância

vedadas, na forma da lei, as práticas que coloquem em risco sua
função ecológica, provoquem a extinção de espécies ou submetam
os animais a crueldade. § 2º Aquele que explorar recursos minerais
fica obrigado a recuperar o meio ambiente degradado, de acordo
com solução técnica exigida pelo órgão público competente, na
forma da lei. § 3º As condutas e atividades consideradas lesivas ao
meio ambiente sujeitarão os infratores, pessoas físicas ou jurídicas,
a sanções penais e administrativas, independentemente da
obrigação de reparar os danos causados. § 4º A Floresta Amazônica
brasileira, a Mata Atlântica, a Serra do Mar, o Pantanal Mato-
Grossense e a Zona Costeira são patrimônio nacional, e sua utilização
far-se-á, na forma da lei, dentro de condições que assegurem a
preservação do meio ambiente, inclusive quanto ao uso dos recursos
naturais. § 5º São indisponíveis as terras devolutas ou arrecadadas
pelos Estados, por ações discriminatórias, necessárias à proteção dos
ecossistemas naturais. § 6º As usinas que operem com reator nuclear
deverão ter sua localização definida em lei federal, sem o que não
poderão ser instaladas.

sanitária, vai até a farmácia, adentra a liberdade de comércio
e apreende um remédio, a farmácia perde a propriedade.
Houve confisco? Não, pois o vendedor não poderia estar
vendendo o remédio de forma irregular. A regulação está
autorizada a restringir quase o núcleo da atividade
profissional. O princípio da proporcionalidade surgiu no
direito administrativo no estudo do poder de polícia. Caso5: ex
dirigente do Banco Central que prestou socorro ao Banco
FonteCindam em 1999 foi condenado em ação de
improbidade e, 16 anos depois da condenação judicial, o TCU
determinou que ressarcisse os cofres públicos bem como que
pagasse uma multa de um milhão de reais. Entendeu-se, a
juízo do professor, de forma equivocada, que houve regulação
desproporcional. O professor não viu ofensa à
proporcionalidade, pela ideia do too big to fail. Em 1999, a
quebra do banco socorrido talvez tivesse efeito similar a do
Lehman Brothers6. O dever de ressarcir surge quando há
atuação desproporcional. Atualmente, o Banco Central está
mexendo com swaps e, com algumas manobras erradas, está
tendo prejuízos enormes. Será que isso é exercício regular? Se
for desproporciona, o BC vai ter que devolver, e ninguém mais
vai querer ser da diretoria.
b) Atuação também sobre pessoas de direito público
Sobretudo em matéria ambiental. Por exemplo, o maior
lixão da América Latina fica a 15 km do Palácio do Planalto e
5
Em decisão unânime, o Tribunal de Contas da União (TCU)
condenou nesta quarta-feira [06/08/2015] o ex-presidente do Banco
Central Francisco Lopes, os ex-diretores do BC Cláudio Ness Mauch e
Demósthenes Madureira de Pinho Neto, o Banco FonteCindam e
alguns de seus executivos a devolverem R$ 522 milhões aos cofres
públicos. A cifra é de 1999 e ainda será corrigida. Deve alcançar R$
3,77 bilhões. O TCU também multou o FonteCindam em R$ 1 bilhão
e as pessoas físicas envolvidas em R$ 1 milhão cada. Segundo o TCU,
trata-se das maiores cobranças de multa e ressarcimento já
estabelecidas pelo tribunal. Os condenados ainda podem recorrer e,
com isso, adiar ou até mesmo anular a punição. Mas, como o TCU
decretou também a indisponibilidade dos seus bens por um ano, eles
não poderão negociá-los. No caso do FonteCindam, foram
condenados o dono da instituição, Luiz Antônio Andrade Gonçalves;
e os herdeiros de outro controlador do banco, Roberto José
Steinfeld, já falecido. No caso dos herdeiros, a medida vai até o limite
do que foi transferido por meio da herança. [...] Segundo a relatora
do processo, a ministra Ana Arraes, o socorro dado pelo BC ao
FonteCindam em 1999, quando houve mudança do sistema de
câmbio no país, não teve base técnica e beneficiou uns poucos em
detrimento dos demais agentes do mercado. Além do FonteCindam,
outro banco foi socorrido: o Marka, cujo processo ainda não foi
julgado pelo TCU. (Infoglobo Comunicação e Participações S.A)
6 8
O Lehman Brothers, quarto maior banco de investimentos dos
Estados Unidos, pediu concordata após incorrer em perdas
bilionárias em decorrência da crise financeira global. Temores de que
a carteira de ativos do banco, em grande parte ancorada em valores
hipotecários, valia muito menos do que o originalmente estimado
minaram a confiança na instituição de 158 anos. Do ano passado
para cá [2008], Lehman Brothers viu suas ações despencarem mais
de 95%. [...] Ninguém tem cheque ou conta corrente do Lehman
Brothers. Trata-se de um banco especializado em grandes e
CADERNO DA MARINA LOPES
próximo a uma área de preservação ambiental importante do
país. Nesse caso o poder de polícia administrativa de órgão
ambiental deve agir sobre o governo do DF, sobre pessoas
jurídicas de direito público, portanto7.
c) Coercibilidade
A regulação tem que ter poder de se impor. Registre-se
que a AGERGS é a única agência reguladora do Brasil que não
pode multar, multando, porém, por delegação de outras
agências.
O professor insiste na ideia de que uma autarquia
reguladora pode SANCIONAR UM ESTADO DA FEDERAÇÃO ou
a PRÓPRIA UNIÃO. Prova de independência em relação ao
governo. Isso considerando o exercício regular do poder de
regulação. Normalmente pensamos em regulação econômica,
mercado e particulares, mas isso é um erro. A regulação se
exerce sobre pessoas particulares e públicas. Ex.: Processo
administrativo sancionador instaurado pela CVM contra o
estado de SP (empresa metropolitana de águas e energias de
SP e companhia de saneamento de SP); Processo
administrativo sancionador instaurado pela CVM contra a
União na qualidade de controladora de centrais elétricas
(Eletrobrás)8. A legislação do CADE prevê multas bilionárias. As
cimenteiras já receberam multas de mais de 3 bilhões. O
problema é cumprir a multa. De 2005 a 2010, somente 0,75%
complexas operações e investimentos. Apesar disso, o colapso da
instituição provavelmente será sentido por milhões de pessoas em
todo o mundo – pelo menos indiretamente. Muitos bancos e fundos
de pensão têm negócios com o Lehman Brothers ou com firmas
como fundos de hedge que operam exclusivamente com o banco.
Desatar as complexas relações do Lehman Brothers pode levar
semanas ou até meses. Neste tempo, o mercado financeiro
permanecerá confuso. Muitos bancos não saberão exatamente em
que medida estão expostos ao Lehman, e será difícil liberar recursos
nestes casos. Ao mesmo tempo, isto deve intensificar a crise de
crédito, com consequências potencialmente negativas para as
companhias e os consumidores. O colapso dramático do Lehman
Brothers também já abalou as bolsas, com os preços de ações
despencando em todo o mundo. (BBBC Brasil)
7
Depósito inadequado de lixo oferece riscos à maior unidade de
conservação ambiental do DF [Parque Nacional de Brasília]. A 15
quilômetros do Palácio do Planalto, a capital do País abriga o maior
lixão a céu aberto da América Latina. Com 174 hectares, e 30 milhões
de toneladas de lixo acumulado, o Lixão da Estrutural não suporta
mais receber dejetos e deveria ter sido desativado em 1997, por
determinação judicial. Apesar disso, nove mil toneladas de lixo ainda
são despejadas diariamente no local. Desse total, 70% são restos de
construções civis e 30% de lixo residencial e comercial. (R7)
Colegiado da CVM, por unanimidade de votos, em razão da
relevância dos montantes envolvidos no caso concreto e dos
consolidados precedentes em matéria de conflito de interesses, bem
como dos antecedentes da União perante esta Autarquia, decidiu:
Aplicar à União a pena de multa pecuniária no valor de
R$500.000,00, por votar pela renovação das concessões de
distribuição e transmissão de energia elétrica de companhias
controladas pela Eletrobrás, infringindo, dessa forma, o disposto no
art. 115, §1º, da Lei nº 6.404/76. O processo foi instaurado pela

das multas ambientais aplicadas pelo IBAMA foram
efetivamente pagas (dados de pesquisa realizada pelo próprio
órgão, que culpa a demora dos processos administrativos pelo
não pagamento das multas). A MULTA TEM FUNÇÃO DE
PERSUASÃO E INIBIÇÃO.
Uso político das estatais pelo acionista controlador em
detrimento do minoritário. O estatuto das estatais está
previsto na CF, mas ainda não existe. Há uma proposta do
PMDB sobre responsabilidade fiscal das estatais9. O Conselho
de Gestão que a lei de responsabilidade fiscal prevê não saiu
do papel, o que é bom porque já existe o tribunal de contas.
Regulação e Ciências comportamentais
Há nova tendência, conforme Marçal em rápido
apontamento, que é a regulação de acordo com ciências
comportamentais. Abordagem promissora que deriva das
ciências comportamentais. Não adianta regular sem
inteligência estratégica, sem conhecer como funciona o
cérebro. Do Marçal o professor ainda apresenta a definição de
agência reguladora como autarquia especial independente
com autonomia assegurada em face da administração direta
(regulação setorial)
Comentários do professor ao artigo
Os objetivos da regulação não são apenas econômicos.
Seria um paternalismo autoritário ou libertário? Libertário e
necessário, portanto (caso dos agrotóxicos que são
declaradamente cancerígenos conforme a OMS e precisam da
regulação que salva vidas).
Qual foi a agência que fez pela primeira vez a avaliação de
impacto regulatório? A ANVISA. Ano passado o Senado sustou
uma resolução da ANVISA que proibia a venda de
emagrecedores à base de anfetaminas. Princípio da prevenção
e da precaução. No entender do professor já deveria ser
obrigatória a regulação interventiva (avaliação de impacto
regulatório obrigatório). O PMDB tem a proposta de tornar
obrigatória tal avaliação. Ex.: A câmara de bronzeamento
artificial, porque comprovadamente cancerígena, foi proibida.
Superintendência de Relações com Empresas em face da União
Federal, a fim de apurar um suposto descumprimento do art. 115,
§1º, da Lei nº 6.404, de 1976. Segundo o Termo de Acusação, a União
teria violado a disposição legal que trata do impedimento de voto
por conflito de interesses, ao votar em assembleia geral
extraordinária da sua controlada Centrais Elétricas Brasileiras S.A. –
Eletrobras, realizada em 3.12.2012. Naquela ocasião, a União votou
favoravelmente à renovação de contratos de concessão de geração
e transmissão de energia elétrica celebrados entre ela própria,
enquanto poder concedente, de um lado, e sociedades controladas
da Eletrobras, enquanto concessionárias, de outro. (CVM)
9
Os presidentes do Senado, Renan Calheiros (PMDB-AL), e da
Câmara, Eduardo Cunha (PMDB-RJ), anunciaram nesta quinta-feira a
criação de uma comissão mista no Congresso Nacional para elaborar
CADERNO DA MARINA LOPES
1) Visão cínica
Ideia de que “se a regulação vai ser capturada, melhor não
regular”. Esse “melhor não regular” é equivocado. Problema
de liberdade de escolha. Postura de total suspeita em relação
à regulação. O professor pede para olharmos a nota do George
Stigler sobre captura da regulação.
2) Visão equivocada
Intervencionismo estatal onisciente e hobbesiano. É o
que o professor chama de assunção autoritária. Modelo que
é mais eficiente, mas não é eficaz. Impõe condutas como uma
regulação chinesa. Paternalismo autoritário. Ex.: Proibir as
pessoas de se bronzearem de qualquer forma, porque a
câmara de bronzeamento é cancerígena. Multa por atitude
hostil ao próprio corpo.
3) Visão moderada
Posição que embora admita que a regulação é capturada,
e é claro que pode ser, entende de todo conveniente apostar
numa arquitetura regulatória idônea articulada e
independente. Atuação desenviesada e protetiva dos
vulneráveis. Melhor posição. Sem intervenção proporcional,
poderia haver omissão específica no caso de alvará dado às
câmaras de bronzeamento comprovadamente cancerígenas
de funcionarem. PRINCÍPIO DA CONFIANÇA LEGÍTIMA:
cidadão vulnerável confia que o poder público, ao dar uma
chancela, um alvará, não o fará em detrimento da saúde dos
administrados. Há um espaço que deve ser regulado e outro
que deve ficar a critério da escolha do cidadão. Apesar disso,
é dever do Estado, por força do art. 196 da CF pelo menos “dar
um toque”10.
AULA 03
Administrative Law and Regulatory Policy: Problems Text, and
Cases. Stephen G. Breyer, Richard B. Stewart, Cass R. Sunstein,
Adrian Vermeule, Michael Herz.
RAZÕES DA REGULAÇÃO
Páginas 4 e 15
uma proposta de lei de responsabilidade para as estatais. Segundo
Cunha, a nova legislação seria criada nos mesmos moldes da Lei de
Responsabilidade Fiscal e teria o objetivo de dar maior transparência
às contas das estatais. A Lei de Responsabilidade Fiscal foi criada
para controlar os gastos da União, dos estados e dos municípios. A
lei obriga que os governantes prestem conta de suas finanças aos
TCU, TCE, órgãos responsáveis por aprovarem ou não as contas
públicas. (G1)
10
Nudge, o nome do livro de THALER & SUNSTEIN (2009) significa dar
este empurrão. Logo no começo eles explanam sobre o tema:
“Nudge significa ‘empurrar levemente ou tocar suavemente nas
costelas, especialmente com o cotovelo’. Uma pessoa que faz isso –
‘para alertar, lembrar ou alertar levemente outra’ – (...)”

- Razões econômicas
- Razões econômicas menos consolidadas (p. 8)
- Reflexo no campo antidiscriminatório
- Planejamento/Planning (p. 11)
- Paternalismo libertário
Why Regulate?
a. Market Failures: regulation to achieve public objective
marketplace cannot provide.
i. Control of monopoly power
ii. Compensation for inadequate information
iii. Collective action problems
iv. Correction for externalities, transaction costs
b. Less Secure Economic Grounds:
i. Control of windfall profits
ii. Elimination of “excessive” competition
iii. Alleviation of scarcity
iv. Agency problems
v. Redistribution
vi. Nonmarket / Collective Values
vii. Disadvantage and Caste
viii. Planning
ix. Paternalism
JUSTIFICAÇÕES ECONÔMICAS
A - FALHAS ECONÔMICAS
1- EXTERNALIDADES OU CUSTOS DE TRANSAÇÃO
A primeira falha de mercado (p. 5) que justifica a
regulação administrativa e o direito da regulação é
externalities of transaction costs. A EXTERNALIDADE
NEGATIVA é um problema, mas as EXTERNALIDADES
POSITIVAS não. Spill-over effects (efeitos transbordantes dos
nossos atos). Efeitos colaterais, indiretos, inicialmente não
desejados, mas que sobrevêm mesmo assim. Ex.: poluição,
acidentes (externalidades negativas). Uma política que
incentive crédito para aquisição de veículo tem como efeito
colateral negativo a poluição, o congestionamento...
O produtor maximiza seu benefício com a produção e
transfere o custo das externalidades para a sociedade. As
externalidades passam a ser um CUSTO SOCIAL NÃO
ASSIMILADO PELO PRODUTOR. Uma das tarefas do Estado
regulador é fazer com que esse produtor internalize tal custo
ao máximo, até para inibi-lo, para motivá-lo a realizar
investimentos que redundem na redução das externalidades.
A regulação frequentemente é justificada pela necessidade de
compensar o fato de que o preço do produto não reflete os
custos de sua produção e os custos impostos à sociedade para
sua produção. A lei do regime diferenciado de contratações foi
muito feliz ao falar em custos indiretos (custos relacionados
às externalidades negativas).
CADERNO DA MARINA LOPES
Se a regulação quiser tratar das externalidades
positivas, como a educação, será apenas para incentivá-la.
Atividade de FOMENTO do Estado. A regulação é feita pelo
próprio Ministério ou por entidades indiretas. Temos no BR
uma Fundação que avalia os programas de pós-graduação
brasileiros. Alguns ficam com nota baixa, 3 de 0 a 7, por
exemplo, e essa avaliação se traduz em uma garantia à
sociedade interessada em se matricular em alguma das
instituições examinadas. Se a educação for de qualidade,
produz externalidades positivas.
Fenômeno das externalidades por PAUL KRUGMAN
(economista norte-americano, vencedor do Nobel de
Economia de 2008): em lugar de a regulação de Estado tratar
de impor custos para o produtor econômico de bens ou
serviços, a própria sociedade deveria barganhar e negociar
desde que os bens de propriedade fossem bem definidos e
desde que os custos de transação fossem baixos ou idealmente
não existissem.
Fenômeno das externalidades por RONALD COASE: em
artigo de 1960, o economista e também ganhador do prêmio
Nobel, Ronald Coase, argumentou que, em um mundo ideal, o
setor privado poderia de fato lidar com todas as
externalidades. Ele criou um teorema conforme o qual,
mesmo na presença de externalidades uma economia sempre
poderia alcançar uma solução eficiente, desde que os custos
de realizar uma transação (custos de fazer um negócio) fossem
suficientemente baixos. Segundo o teorema de Coase, os
efeitos negativos da produção deveriam ser devolvidos entre
a fábrica poluente e os afetados (os vizinhos, por exemplo). Os
vizinhos escolheram morar perto e devem negociar com a
fábrica. Se as partes forem capazes (informação, resistência),
diante de um baixo custo de transação, poderiam chegar a um
acordo, não precisaria o Estado regular. A solução seria a
redução dos transation costs a custos possíveis para se
chegar a um acordo (que compense as externalidades).
No caso da chuva ácida, seria proibitivamente caro tentar
fazer acordo entre todas as pessoas prejudicadas e a
termelétrica privada. Quando os transaction costs não
permitissem que o setor privado lidasse com externalidades,
então, daí já segundo KRUGMAN, seria o momento de
examinar as soluções do governo.
Será que poderíamos imaginar um cenário em que haja
redução de custo de transação para negociarmos com as
fábricas de Gravataí? Nem o mais otimista dos seres imagina
que isso reduziria a poluição do Rio Gravataí.
Krugman fala que com a chegada da lei do ar puro em
1970, regulando a emissão de dióxido de enxofre, a acidez das
chuvas declinou significativamente. Algum tipo de intervenção
(pode não ser pela criação de um tributo) seria, então,
necessário. A quantidade de poluição numa economia de
mercado sem intervenção pública será maior do que numa

sociedade econômica ótima. Longe das abstrações, o que
temos é que as transações têm custos expressivos na vida
concreta. A economia do mercado sem regulação produz mais
externalidades negativas do que seria razoável para a
sociedade assimilar. É claro que existem empresários que
patrocinam causas sustentáveis, mas são a minoria. O que
prepondera hoje é o que está no livro de R. Schiller e G. Akerlof
(Espírito Animal). Se alguém mora perto de usina nuclear e
reclama que não está dormindo bem de preocupação, porque
sabe que a empresa não destina corretamente seus resíduos
sólidos de forma que as chances de acidente são gigantes, o
empresário vai mandar a pessoa ir ao médico para que este
lhe prescreva medicamentos para dormir. Não ocorrem
acordos.
2 - COLLECTIVE ACTION PROBLEMS:
Problemas de ação coletiva. Comportamentos racionais
individuais de busca da maximização da utilidade individual
produzem danos coletivos, públicos e que podem ser trágicos.
Acordo de delação (delação premiada). Indivíduos agindo em
seu autocentrado (racional) interesse criam problemas para
todos. Tragédia dos Commons, tragédia dos bens comuns.
Existe também a tragédia dos anti commons (quando a
propriedade está fragmentada demais). Há um texto de 68
inspirado em inglês do final do século XIX. Na Inglaterra,
quando não havia delimitação da propriedade, os pastos eram
dos pastores e cada um tinha suas ovelhas. Cada vez mais os
pastores que prosperavam ocupavam espaços maiores
coletivos. A área comum se extenuou, acabando o pasto. Essa
é a tragédia dos commons, quando todos maximizam sua
vontade individual autocentrada temos uma tragédia
coletiva. Quando o autor fala em Government regulation, a
tradução é “regulação pública” e não “regulação do governo”.
A única forma de lidar com a tragédia dos commons é
PROMOVER A INTERAÇÃO COLETIVA (PROCESSO
COOPERATIVO). Escola do interesse público vs. Escola do
interesse privado. Essa conversa lembra a Escola do interesse
público. Se a regulação estatal não conseguir incentivar a
public good (bem de todos) não é o mercado sozinho que vai
conseguir. Visão realista dos autores de que uma das funções
básicas da regulação no sentido de resolução dos problemas
de ação coletiva é encontrar uma regulação correta que
compatibilize objetivos econômicos e não econômicos que
incentive a cooperação. É o oposto da visão do homo
economicus tradicional. Uma das alternativas seria delimitar
bem as propriedades, mas isso não funciona, porque alguns
bens devem/precisam ser comuns. A GRANDE SOLUÇÃO É A
PROMOÇÃO DA ECONOMIA COLABORATIVA OU
COOPERATIVA (ECONOMIA COMPARTILHADA). Incentivar os
traços não autocentrados do homem. Não se trata de um
discurso ético exortativo. Deixado solto o mercado produz a
tragédia coletiva.
CADERNO DA MARINA LOPES
3 – INFORMAÇÕES ASSIMÉTRICAS
A regulação existe para compensar informações
inadequadas que também podemos chamar de assimétricas
ou privilegiadas. Informação assimétrica, segundo Krugman,
ocorre quando algumas pessoas sabem coisas que outras não
sabem e usam isso para distorcer decisões econômicas
fazendo com que transações econômicas mutuamente
benéficas deixem de acontecer. No mercado de capitais, na
bolsa de valores, ter um inside information e utilizar para obter
ganhos é delito grave e falha administrativa sancionável. Essa
sanção se faz no âmbito da CVM. Todos têm informações
assimétricas e alguns exploram essa diferença de informação
em detrimento de outros. A regulação tende a equilibrar o
jogo da informação. Fazer, por exemplo, com que o banco
informe claramente os riscos da aplicação. Isso é equilibrar o
jogo. Os bancos hoje são obrigados a desenhar o perfil do
investidor e a não oferecer produtos fora desse perfil. Existem
produtos que só podem ser oferecidos para investidores super
qualificados financeiramente (presunção de que possuem
educação financeira). A CVM não se preocupa muito com
pessoas com mais de 10 milhões de reais. Se a pessoa aceitar
ser super qualificada, a CVM deixa de se preocupar muito com
ela. Agora, a pessoa com mais de 10 milhões pode se recusar
a ser considerada super qualificada.
Fenômenos associados à informação assimétrica
I) SELEÇÃO ADVERSA
Pode ser exemplificada por meio de exemplo clássico do
“Market of lemons”. Lemon é o que chamamos de abacaxi
(defeituoso). Carros bons dificilmente estão à venda como
usados. Por quê? Porque os carros oferecidos para venda têm
tendência forte a ter problemas (tese do ensaio). Como os
vendedores potenciais sabem mais da qualidade do que o
comprador potencial, têm incentivo para selecionar as coisas
piores para vender. Essa assimetria de informação e o
comportamento de seleção adversa trazem desconfiança aos
consumidores o que leva à queda do preço médio do produto.
A desconfiança reduz o preço. O sujeito que tem um bom carro
não aceita que seu carro valha tão pouco, então, se tiver que
vender, sai prejudicado. Este é o problema da seleção adversa.
A falta de informação simétrica implica SELEÇÃO DOS PIORES
PRODUTOS. O segundo exemplo é o caso das seguradoras.
Tendem a fazer seguros aqueles que têm risco superior à
média. As seguradoras preferem mulheres, porque
estatisticamente são mais cautelosas. As cidades mais
violentas são aquelas em que a população mais tem seguros.
Como se reduz a seleção adversa?
 Reputação: pessoa/empresa é reconhecida por vender
com seriedade, por exemplo.
 Garantias longas;
 Regulação administrativa.

II) RISCO MORAL
Exemplo típico de risco moral por informação assimétrica
é o caso dos bancos que nunca pensaram que pudessem
quebrar, porque pensavam que teriam algum auxílio estatal
(socorro financeiro). Esses bancos ASSUMEM RISCOS MUITO
ALÉM DO QUE A PRUDÊNCIA ACONSELHA. Figuras que se
consideram too big to fail (o Banco Central e a CVM cuidam
para que nossos bancos sejam conservadores e não estejam
alavancados demais). Quando a parte se fia em informação
privilegiada ou na informação de que é grande demais para
quebrar, assume riscos imprudentes, não aceitáveis
moralmente, colocando a economia no chamado RISCO
SISTÊMICO. Nos anos 70, houve uma “epidemia” de incêndios
em NY. O risco moral foi a explicação. Como os seguros haviam
sido contratados por valores altos, e os preços dos imóveis
caíram, alguns mal-intencionados começaram a comprar
imóveis para atear fogo e embolsar o seguro. O dono do
imóvel tinha informação privilegiada sobre se tomou ou não
medidas adequadas de produção (plano de combate à
prevenção de incêndio).
Para mercados competitivos funcionarem bem (p. 6) os
consumidores precisam obter informações para avaliar os
competidores. Se faltam informações, o mercado falha11.
Problemas cognitivos chamados desvios cognitivos todos
temos, pois a racionalidade humana é limitada. Sendo assim,
é justo que tenhamos pessoas com expertise que possam nos
ajudar a não tomarmos decisões que nos prejudiquem. Quem
estudou isso foi Daniel Kahneman (teórico da finança
comportamental, a qual combina a economia com a ciência
cognitiva para explicar o comportamento aparentemente
irracional da gestão do risco pelos seres humanos). O seu livro
“Rápido Devagar” mostra que nosso cérebro tem dois
sistemas e temos vários automatismos mentais que podem
nos atrapalhar quando não conseguimos processar bem as
informações. Nesse contexto a regulação nos ajuda. Os
mercados, apesar de suas virtudes (autor liberal) dão às
11
Exemplo brasileiro: o que aconteceu semana passada em relação
a alguns planos de saúde em função de uma medida tomada pela
ANS. Vários planos foram suspensos em função do desrespeito ao
vulnerável consumidor. A alternativa à regulação do Estado (ANS)
seria a seguinte (liberal radical): cada um negocia com o plano de
saúde e telefona para os consumidores para perguntar se estão
sendo bem atendidos (impraticável, por isso é boa a regulação).
12
Monopoly is known as a great social evil because the monopolist
charges high price. Monopolist does not produce at full capacity and
resorts to price discrimination. Under this system, there is no rival
competitor, and sells lesser output but earns more profit. It increases
inequality of income. Thus, many steps are suggested regulating
monopoly. There are three methods of controlling monopoly. These
are: 1. By regulation through taxation. 2. By regulation of conditions
of monopoly, as in case of natural and regulated monopolies (MC
pricing). 3. By anti-monopoly laws and policies to prevent unfair price
CADERNO DA MARINA LOPES
empresas fortes incentivos para prestar serviço às fragilidades
humanas e lucrar com elas. A só concorrência não resolve, tem
que haver regulação.
4 - THE LEAD TO CONTROL MONOPOLY POWER
Ao invés de “necessidade de controlar o poder de
monopólio” o professor vai usar a expressão brasileira. A Lei
do CADE define o que é a posição dominante de mercado12.
Art. 36, L. 12.529/11: Constituem infração da ordem
econômica, independentemente de culpa, os atos sob
qualquer forma manifestados, que tenham por objeto ou
possam produzir os seguintes efeitos, ainda que não
sejam alcançados: I - limitar, falsear ou de qualquer forma
prejudicar a livre concorrência ou a livre iniciativa; II -
dominar mercado relevante de bens ou serviços; III -
aumentar arbitrariamente os lucros; e IV - exercer de
forma abusiva posição dominante. § 1º A conquista de
mercado resultante de processo natural fundado na
maior eficiência de agente econômico em relação a seus
competidores não caracteriza o ilícito previsto no inciso II
do caput deste artigo. § 2º Presume-se posição
dominante sempre que uma empresa ou grupo de
empresas for capaz de alterar unilateral ou
coordenadamente as condições de mercado ou quando
controlar 20% (vinte por cento) ou mais do mercado
relevante, podendo este percentual ser alterado pelo
Cade para setores específicos da economia.
Uma das funções do Estado regulador, do CADE, é evitar
cartéis, inclusive nas licitações públicas, que distorcem o
mercado a seu favor e impedem a realização dos princípios do
art. 170 da CF (equidade). Existem, contudo, monopólios que
se justificam como o da energia elétrica, chamados
MONOPÓLIOS NATURAIS. Mesmo estes, porém, precisam de
regulação, porque precisam continuar investindo, precisam
ser forçados pelo Estado, uma vez que a margem de lucro já
está estabilizada. O Brasil é um país altamente CONCENTRADO
ECONOMICAMENTE13. Quem diz isso com todas as letras é o
discrimination amongst different consumers (Peak load pricing).
(Economicsdiscussion.net)
13
Além da concentração espacial ou geográfica [indústrias procuram
se localizar nas áreas que oferecem a maior quantidade ou a melhor
combinação possível de fatores necessários à produção (fontes de
energia, mão de obra, transporte, capitais, mercado consumidor)],
existe também a concentração financeira ou, digamos, a
concentração econômica ou empresarial. Essa forma de
concentração começou a acentuar-se no final do século XIX com a
formação de fruístes e cartéis para monopolizar o mercado
(capitalismo monopolista). No século XX, e sobretudo nos dias atuais,
essas concentrações estão representadas pelas conhecidas
multinacionais (ou transnacionais), gigantescas empresas que
dominam a maior parte do mercado mundial. Embora atualmente o
monopólio total seja raro (o oligopólio é mais comum) e proibido
pela legislação de grande parte dos países, o que se verifica na
prática é o emprego de vários artifícios ou expedientes (cartéis,

atual presidente do CADE. Concentração é quando alguns
players dominam o mercado. O STF está julgando uma disputa
de competências entre o Banco Central e o CADE (mas o
professor acha inútil discutir isso14). Sem a regulação, o
mercado tende a se tornar altamente dominado por alguns
players que produzem o quanto querem pelo preço que
querem. A sociedade funciona melhor se tivermos LIVRE
COMPETIÇÃO (art. 170, IV da CF). A economia altamente
concentrada desestimula a produtividade e a concorrência. O
sujeito muito dominador que não se expõe à concorrência
tende a ficar preguiçoso, então a regulação deve incentivar a
desconcentração. A LC 123 tenta fazer isso. Num equívoco
monumental, o BNDES resolveu investir em “campeões
nacionais”15 para competir no mundo. O BNDES queria ter o
maior frigorífico do planeta, isso é falta de conhecimento
regulatório.
AULA 04
O mercado sozinho não é capaz de alcançar o public good.
É isto que está dito na p. 6. Vimos a necessidade de compensar
a informação inadequada (por exemplo, regulação dos planos
de saúde, seleção adversa “caso dos lemons” e o risco moral -
too big to fail). Finalmente, falamos sobre a necessidade de
controlar o poder dominante.
Conselho Administrativo de Defesa Econômica - CADE
O CADE é uma autarquia federal vinculada ao Ministério
da Justiça (não subordinada) que tem estrutura muito
assemelhada à das agências reguladoras em geral. O professor
leu o art. 7º da lei sobre a impossibilidade de demissão ad
nutum e falou que os dirigentes têm quarentena. O CADE
acordos, consórcios, pulos, etc.) por parte dos grandes grupos
empresariais, com a finalidade de dominarem o mercado.
(Clickescolar)
14
ADMINISTRATIVO - ATO DE CONCENTRAÇÃO, AQUISIÇÃO OU
FUSÃO DE INSTITUIÇÃO INTEGRANTE DO SISTEMA FINANCEIRO
NACIONAL - CONTROLE ESTATAL PELO BACEN OU PELO CADE -
CONFLITO DE ATRIBUIÇÕES - LEIS 4.594/64 E 8.884/94 – PARECER
NORMATIVO GM-20 DA AGU. 1. Os atos de concentração, aquisição
ou fusão de instituição relacionados ao Sistema Financeiro
Nacional sempre foram de atribuição do BACEN, agência reguladora
a quem compete normatizar e fiscalizar o sistema como um todo,
nos termos da Lei 4.594/64. 2. Ao CADE cabe fiscalizar as operações
de concentração ou desconcentração, nos termos da Lei 8.884/94.
3. Em havendo conflito de atribuições, soluciona-se pelo princípio da
especialidade. 4. O Parecer GM-20, da Advocacia-Geral da União,
adota solução hermenêutica e tem caráter vinculante para a
administração. 5. Vinculação ao parecer, que se sobrepõe à Lei
8.884/94 (art. 50). 6. O Sistema Financeiro Nacional não pode
subordinar-se a dois organismos regulatórios. 7. Recurso especial
provido” (fls. 854/855). Opostos embargos de declaração (fls. 860 a
865), foram rejeitados (fl. 872). No recurso extraordinário, o CADE
sustenta que o acórdão do Superior Tribunal de Justiça incorreu em
violação dos artigos 131, 173, § 4º, e 192, da Constituição Federal.
Contrarrazões a fls. 936/948 e fls. 953/969, o recurso extraordinário
CADERNO DA MARINA LOPES
aprecia processos relativos a atos de concentração econômica
para evitar o poder dominante de mercado.
Art. 7º A perda de mandato do Presidente ou dos
Conselheiros do Cade só poderá ocorrer em virtude de
decisão do Senado Federal, por provocação do Presidente
da República, ou em razão de condenação penal
irrecorrível por crime doloso, ou de processo disciplinar
de conformidade com o que prevê a Lei nº 8.112/90 e a
Lei no 8.429/92, e por infringência de quaisquer das
vedações previstas no art. 8º desta Lei. Parágrafo único.
Também perderá o mandato, automaticamente, o
membro do Tribunal que faltar a 3 (três) reuniões
ordinárias consecutivas, ou 20 (vinte) intercaladas,
ressalvados os afastamentos temporários autorizados
pelo Plenário.
Descabimento do recurso hierárquico: é expresso (art.
9º, § 2º da lei do CADE). Não posso fazer recurso ao ministro.
Isso é importante. As decisões do Tribunal não podem ser
revistas pelo poder Executivo. Mais tarde vamos verificar se
cabe esse recurso em relação às autarquias reguladoras.
Depois vamos ver os compromissos de cessação e acordo de
leniência.
No caso de bancos, quem tem competência para
examinar os casos de fusões é o Banco Central. Se duas
empresas querem fazer voo compartilhado, o CADE deve
analisar. Ano passado, um acordo entre a Gol e a TAP foi
aprovado sem restrições. Quanto às cimenteiras, cabe ao
CADE controlar se há ou não combinação de preço (cartel).
Ano passado, as maiores produtoras de cimento do Brasil (seis,
no total) foram condenadas a vender ativos e a pagar uma
(fls. 881 a 927) foi admitido (fls. 971 e 972). [...] Ante o exposto e
acolhendo as ponderações ministeriais que são utilizadas também
como razões de decidir (fls. 959/961), nos termos do artigo 21, inciso
IX, do Regimento Interno do Supremo Tribunal Federal, julgo
prejudicado o recurso extraordinário interposto pelo Banco de
Crédito Nacional S/A e outro e, nos termos do artigo 557, caput, do
Código de Processo Civil, nego seguimento ao recurso extraordinário
interposto pelo Conselho Administrativo de Defesa Econômica -
CADE. (STF - RE: 664189 DF, Relator: Min. DIAS TOFFOLI, Data de
Julgamento: 09/06/2014, Data de Publicação: DJe-148 DIVULG
31/07/2014 PUBLIC 01/08/2014)
15
Política de campeão nacional implementada pelo BNDES para, em
tese, vencer a crise financeira internacional de 2008/2009 e manter
o crescimento nacional. Campeões nacionais é como foram
apelidados os grandes grupos que se tornaram líderes internamente
e ganharam espaço no mercado externo com apoio do governo.
Segundo Roberto Russo, presidente do Frigorífico Independência
que entrou em recuperação judicial em fevereiro de 2009, três
meses após receber aporte de R$ 250 milhões do BNDES “quando se
faz uma política de campeão nacional e o governo arbitra,
automaticamente cria-se uma política de perdedores”. O BNDES é
sócio do Frigorífico JBS que virou o maior grupo do mundo. O
Frigorífico Independência foi adquirido pelo JBS em 2013 durante a
recuperação judicial, de forma que o BNDES não teve prejuízos.
(Folha e Veja)

multa de bilhões por compartilharem preço e impedirem a
entrada de novos concorrentes naquele setor do mercado.
Os MONOPÓLIOS NATURAIS ocorrem quando a ESCALA
justifica a existência de um só player. Caso da empresa que
presta saneamento e da energia elétrica. Isso não significa
deixar o player solto, é necessário forçá-lo a fazer
investimentos, muitas vezes em razão da renda marginal
crescente, forçá-lo a determinar a alocação suficiente de
investimentos e a universalizar serviços que de outra maneira
não seriam feitos se o monopólio ficasse solto (desregulado).
B - LESS SECURE ECONOMIC GROUNDS
Quatro fundamentos (menos seguros, porque mais
controversos) sobre motivos para regular.
1 - CONTROLE DOS WINDFALL PROFITS
Lucros súbitos, inesperados, extraordinários que podem
ocorrer pela alta internacional de commodities ou pelo
advento de nova tecnologia que reduz os custos, e as rendas
subitamente aumentam. Sobretudo em matéria de regulação
de estoques o Estado pode e deve atuar. Todavia, quando
advém do talento, da habilidade do produtor, talvez não
mereça maior intervenção restritiva. Necessidade de exame
casuístico. A ideia é impedir, de modo geral, lucros excessivos
em detrimento da sociedade pelo aproveitamento pela
empresa de fatores externos que lhe forem favoráveis. Se um
insumo determinado despenca no mercado internacional, no
setor regulado, os contratos de concessão, por exemplo,
poderão ser revistos para mais ou para menos (assegurada a
taxa interna de retorno/ equilíbrio econômico-financeiro).
O setor de alimentos é um setor estratégico. Existe uma
empresa pública chamada Companhia Nacional de
Abastecimento – CONAB que faz as vezes de agência
reguladora dos estoques de alimentos seja para a proteção
dos consumidores, seja para a proteção dos produtores.
Agora, os setores de luxo são exemplos de market que a
regulação não deveria intervir. Mercado de Ferrari, Audi e
outros carros importados.
2 - ELIMINAR COMPETIÇÃO EXCESSIVA
Dessa competição destrutiva quem cuida é a CVM. A
ANAC também evita a competição predatória. Se uma
empresa resolve colocar o preço das passagens aéreas a 10
reais por longo tempo, todos migram para essa empresa, e isso
não é aceitável. Uma promoção temporária, de episódio, tudo
16
Problema paralelo que não está no livro: crise chinesa. Ontem foi
a segunda-feira negra chinesa. A regulação chinesa tem limites para
intervir. A bolsa havia subido demais sem fundamentos econômicos
e agora estava caindo. Pelo que se consegue entender do que está
ocorrendo na China, a moeda chinesa estava valorizada em relação
às outras. Regulação errada, os chineses queriam que o FMI
aceitasse a moeda chinesa. Esta moeda foi congelada e acabou
CADERNO DA MARINA LOPES
bem, mas quebrar os concorrentes por concorrência
predatória deve ser vedado. Isso já aconteceu nos anos 30 nos
EUA em relação a companhias aéreas. Existe, além disso, um
problema muito sério que é o Dumping (inclusive na sua faceta
de dumping social). Digamos que uma empreiteira ofereça
preço manifestamente inexequível. Ela pode ganhar a
licitação? Não! A lei geral de licitações categoricamente proíbe
isso, porque é considerado dumping.
Art. 48, L. 8.666/93: Serão desclassificadas: II - propostas
com valor global superior ao limite estabelecido ou com
preços manifestamente inexeqüiveis, assim
considerados aqueles que não venham a ter demonstrada
sua viabilidade através de documentação que comprove
que os custos dos insumos são coerentes com os de
mercado e que os coeficientes de produtividade são
compatíveis com a execução do objeto do contrato,
condições estas necessariamente especificadas no ato
convocatório da licitação.
Agora existe outro tipo de dumping cometido
fortemente na sociedade que é o dumping social. Produtos
que se tornam competitivos na cena internacional graças a
trabalho escravo, por exemplo. Esses produtos, a juízo do
professor, deveriam ser objeto de altas restrições (exigência
de comprovação de origem do trabalho – trabalho decente),
até mesmo proibidos ou banidos. Quem faz muito dumping
social é a índia e a China16.
3 - ALIVIAR A ESCASSEZ
P. 9. A regulação deve alocar o suprimento de escassez
derivada de seca (volume morto). Uma das funções das
agências reguladoras (ANA) é impedir que haja consumo
excessivo, uso da água para fins outros que não os
prioritariamente potáveis... Navegação é importante, mas
primeiro vem a água para aplacar a sede humana. Uma função
clássica da regulação é aliviar a escassez (função estratégica e
necessária). A regulação pode ser praticada por agências
reguladoras, pela Administração Pública direta ou por
empresas públicas. A CONAB “regula com estoques” não
apenas os casos de escassez, como também nos casos de
excesso. Ela segura estoques para impedir quedas ou altas
drásticas nos preços, por exemplo.
4 - PROBLEMAS DE AGÊNCIAS
O agente tem que trabalhar para o principal. Ele tem uma
relação pactuada com o principal pela qual deve operar
segundo as conveniências do principal. Principal: agência
perdendo competitividade. Por que tratar disso agora? Pela palavra
excessiva. Existe um problema hoje na China e no mundo que
permite esse tipo de “bolha”. Problema do excesso de liquidez
(muito dinheiro parado). A China poupa demais, porque eles não
conseguem converter a economia chinesa em economia de consumo
(chineses não tem previdência, então precisam poupar).

reguladora; Agentes: concessionárias de energia elétrica, por
exemplo. A ANEL é principal e as concessionárias são o agente.
Na relação médico-paciente, o contratante é o principal e o
contratado é o agente (médico). O principal é o dono do
banco, e o agente é o diretor, o gerente. Qual o problema que
surge aqui? O DESALINHAMENTO DE INTERESSES ENTRE O
PRINCIPAL E O AGENTE. Quando o agente trabalha não para o
principal, mas para o seu próprio benefício ocorre uma
tragédia. Um diretor de banco que obtenha bônus se alcançar
resultados de curto prazo que envolvam o maior número de
empréstimos que puder fazer certamente enfrentará
problema de agência (de principal-agente). O risco é o
desalinhamento do agente com o principal. O problema é dar
empréstimos sem cuidados mínimos só para alcançar o bônus.
Isso aconteceu nos EUA em 2008. Pessoas que não tinham
renda, trabalho e nem assets (patrimônio/economic
resources) recebiam empréstimos (NINJA17). A regulação tem
que intervir para evitar esse desalinhamento “agente-
principal”.
JUSTIFICAÇÕES NÃO ECONÔMICAS.
1- REDISTRIBUTION (REDISTRIBUIÇÃO)
Toda vez que a regulação determina uma tarifa social de
água e esgoto ou um passageiro que não paga o transporte
coletivo, alguém paga por isso (ou o contribuinte, subsidiando,
ou os outros consumidores). A redistribuição deve ser bem
justificada de acordo com o art. 3º da CF. REGULAÇÃO PARA
PROTEGER SMALL ONES. No momento em que houver uma
megafusão, acaba-se com a concorrência. Essa é uma razão
social para a regulação. Às vezes, um megaempreendimento
adentra uma cidade e todos os mercadinhos da região acabam
sendo fechados. Como regular isso? O próprio município pode
regular isso. Fazendo, por exemplo, ACORDO
ADMINISTRATIVO REGULATÓRIO para dar licença à empresa
para fazer a construção. O melhor exemplo de redistribuição
são as TARIFAS SOCIAIS de energia elétrica (que têm base
legal, mas são reguladas pela agência reguladora de energia
elétrica por meio de resoluções). É justa a tarifa social?
Consumidores residenciais de baixa renda recebem esse
benefício. A tarifa é justa e necessária.
2 - PROMOVER VALORES QUE NÃO ESTÃO NO
MERCADO
Aspirações democráticas. Regulação emancipacionista
que preserva NON COMMODITIES VALUES (valores que não
são commodities). Cuidar do ambiente, por exemplo, cuidar
de qualidade de vida ambiental acima da análise econômica
estrita. O melhor exemplo da aula de hoje, embora tardio: em
2002, o CONAMA (regulação ambiental) determinou a
redução do número de partículas por milhão de enxofre
17
A slang term for a loan extended to a borrower with "no income,
no job and no assets". Whereas most lenders require the borrower
CADERNO DA MARINA LOPES
liberado pelo diesel, porque isso mata. Baseada nessa
determinação foi editada a resolução nº 50 da ANP (Agência
Nacional do Petróleo). O Professor pede a leitura dessa
resolução.
RESOLUÇÃO ANP Nº 50, DE 23.12.2013 - DOU 24.12.2013
O DIRETOR-GERAL SUBSTITUTO DA AGÊNCIA NACIONAL DO PETRÓLEO, GÁS
NATURAL E BIOCOMBUSTÍVEIS - ANP, no uso das atribuições que lhe foram conferidas
pela Portaria ANP nº 178, de 21 de agosto de 2013, de acordo com as disposições da
Lei nº 9.478, de 6 de agosto de 1997, e da Resolução de Diretoria nº 1315, de 18 de
dezembro de 2013,
Considerando que compete à ANP implementar a política nacional do
petróleo, gás natural e biocombustíveis, com ênfase na garantia do suprimento de
derivados de petróleo, gás natural e seus derivados, e de biocombustíveis, em todo o
território nacional;
Considerando que cabe à ANP proteger os interesses dos consumidores
quanto a preço, qualidade e oferta de produtos, bem como especificar a qualidade
dos derivados de petróleo, gás natural e seus derivados e dos biocombustíveis;
Considerando a necessidade de atendimento ao Programa de Controle da
Poluição do Ar por Veículos Automotores - PROCONVE, em sua fase L6 para os veículos
leves do ciclo Diesel, com início de vigência em 1º de janeiro de 2012, de acordo com
a Resolução CONAMA nº 415, de 24 de setembro de 2009; e
Considerando a necessidade de atendimento ao PROCONVE, em sua fase P7,
com início de vigência em 1º de janeiro de 2012, de acordo com a Resolução CONAMA
nº 403, de 11 de novembro de 2008,
Resolve:
Seção I
Das Disposições Preliminares
Art. 1º Esta Resolução tem por objetivo regulamentar as especificações do
óleo diesel de uso rodoviário, contidas no Regulamento Técnico ANP nº 4/2013, parte
integrante desta Resolução, e as obrigações quanto ao controle da qualidade a serem
atendidas pelos diversos agentes econômicos que comercializam o produto em todo
o território nacional.
§ 1º A comercialização de óleo diesel produzido por processos diversos do
refino de petróleo e processamento de gás natural, ou a partir de matéria-prima
distinta do petróleo, depende de autorização prévia da ANP.
§ 2º Nos casos previstos no parágrafo anterior, a ANP poderá acrescentar
outras propriedades nas especificações referidas no caput de modo a garantir a
qualidade necessária do produto.
Art. 2º Para efeitos desta Resolução os óleos diesel de uso rodoviário
classificam-se em:
I - Óleo diesel A: combustível produzido nas refinarias, nas centrais de
matérias-primas petroquímicas e nos formuladores, ou autorizado nos termos do § 1º
do art. 1º, destinado a veículos dotados de motores do ciclo Diesel, de uso rodoviário,
sem adição de biodiesel;
II - Óleo diesel B: óleo diesel A adicionado de biodiesel no teor estabelecido
pela legislação vigente.
Art. 3º Fica estabelecido, para efeitos desta Resolução, que os óleos diesel A
e B deverão apresentar as seguintes nomenclaturas, conforme o teor máximo de
enxofre:
I - Óleo diesel A S10 e B S10: combustíveis com teor de enxofre, máximo, de
10 mg/kg;
II - Óleo diesel A S500 e B S500: combustíveis com teor de enxofre, máximo,
de 500 mg/kg.
Parágrafo único. Os veículos ciclo diesel das fases L-6 e P-7 do PROCONVE
somente deverão utilizar o óleo diesel B S10.
Art. 4º É obrigatória a comercialização dos óleos diesel A e B com teor de
enxofre de até 500 mg/kg em todo território nacional, salvo nos casos previstos nos
incisos I e II do Art. 5º.
Parágrafo único. Para os segmentos agrícola, de construção e industrial
somente é permitida a comercialização dos óleos diesel B de uso rodoviário.
Art. 5º É obrigatória a comercialização do óleo diesel B S10 nos seguintes
casos:
to show a stable stream of income or sufficient collateral, a NINJA
loan ignores the verification process. (Investopedia)

I - para uso nas frotas cativas de ônibus urbanos dos municípios e regiões
metropolitanas publicados no endereço eletrônico da ANP: http://www.anp.gov.br;
II - nos municípios de Belém, Fortaleza e Recife e suas regiões metropolitanas
conforme publicação no endereço eletrônico da ANP: http://www.anp.gov.br.
Art. 6º Fica proibida a comercialização dos óleos diesel A ou B que não se
enquadrem nas especificações estabelecidas por esta Resolução.
Art. 7º O óleo diesel B, de uso rodoviário, comercializado no país deverá
conter biodiesel em percentual determinado pela legislação vigente.
Parágrafo único. O biodiesel a ser adicionado ao óleo diesel A deverá atender
à especificação ANP vigente.
Seção II
Das Definições
Art. 8º Para efeitos desta Resolução define-se:
I - Boletim de Conformidade: documento da qualidade, emitido pelo
distribuidor, que deve conter os resultados das análises das características do produto
definidas no parágrafo 4º do art. 10º, conforme o Regulamento Técnico, parte
integrante desta Resolução;
II - Certificado da Qualidade: documento da qualidade, emitido pela refinaria,
central de matérias-primas petroquímicas, formulador e pelo importador, que deve
conter todas as informações e os resultados das análises das características do
produto, constantes no Regulamento Técnico, parte integrante desta Resolução;
III - Distribuidor: pessoa jurídica autorizada pela ANP ao exercício da atividade
de distribuição de combustíveis líquidos derivados de petróleo, biocombustíveis e
outros combustíveis automotivos especificados ou autorizados pela ANP;
IV - Firma Inspetora: pessoa jurídica credenciada pela ANP, conforme
legislação vigente, para a realização das atividades de adição de marcador aos
produtos de marcação compulsória, de adição de corante ao etanol anidro
combustível, com base em regulamentos da ANP, e de controle da qualidade dos
produtos indicados pelas Portarias ANP nº 311, de 27 de dezembro de 2001, nº 312,
de 27 de dezembro de 2001 e nº 315, de 27 de dezembro de 2001;
V - Formulador: pessoa jurídica autorizada pela ANP para o exercício da
atividade de formulação de combustíveis, nos termos da Resolução ANP nº 5, de 26
de janeiro de 2012;
VI - Importador: pessoa jurídica autorizada pela ANP para o exercício da
atividade de importação;
VII - Operador Logístico: pessoa jurídica autorizada pela ANP a operar
instalações de armazenamento de produtos granéis líquidos inflamáveis e
combustíveis;
VIII - Produtor de óleo diesel A: refinarias, centrais de matérias-primas
petroquímicas e formuladores.
Seção III
Das obrigações
Art. 9º Os produtores e importadores de óleo diesel deverão analisar uma
amostra representativa do volume a ser comercializado e emitir o Certificado da
Qualidade, com identificação própria por meio de numeração sequencial anual.
§ 1º O Certificado da Qualidade deverá ser firmado pelo profissional de
química responsável pela qualidade do produto, com indicação legível de seu nome e
número da inscrição no órgão de classe, devendo constar o número e lacre da
amostra-testemunha armazenada, nos termos do § 4º deste artigo.
§ 2º O Certificado da Qualidade poderá ser assinado digitalmente, conforme
legislação vigente.
§ 3º O Certificado da Qualidade deverá ser mantido à disposição da ANP pelos
produtores e importadores, para qualquer verificação que se julgue necessária, pelo
prazo mínimo de 12 (doze) meses, a contar da data de comercialização do produto.
§ 4º Os produtores e os importadores deverão manter sob sua guarda e à
disposição da ANP, pelo prazo mínimo de 2 (dois) meses, a contar da data da
comercialização do produto, uma amostra-testemunha de 1 (um) litro.
§ 5º O Certificado da Qualidade deverá permitir o rastreamento de sua
respectiva amostra-testemunha, numerada e lacrada nos termos do § 1º deste artigo.
§ 6º A amostra deverá ser armazenada em embalagem de cor âmbar, fechada
com batoque e tampa plástica com lacre, que deixe evidências em caso de violação,
mantida em local protegido de luminosidade.
§ 7º O Documento Auxiliar da Nota Fiscal Eletrônica (DANFE) ou a
documentação fiscal referente às operações de comercialização do óleo diesel
realizadas pelos produtores e importadores deverão indicar o código e descrição do
produto, estabelecidos pela ANP, conforme legislação vigente, além do número do
Certificado da Qualidade correspondente ao produto.
CADERNO DA MARINA LOPES
§ 8º O produto, ao ser comercializado pelos produtores e importadores,
deverá ser acompanhado de cópia legível do respectivo Certificado da Qualidade.
§ 9º O produtor e o importador de óleo diesel A deverão realizar
bimestralmente ensaio relativo à característica lubricidade para a amostra-
testemunha, que no período, tenha apresentado o menor teor de enxofre.
§ 10. O resultado de que trata o § 9º, deverá ser encaminhados à ANP em até
15 dias após o encerramento do bimestre anterior.
Art. 10. Os distribuidores deverão analisar uma amostra representativa do
volume de óleo diesel B a ser comercializado e emitir o Boletim de Conformidade, com
identificação própria por meio de numeração sequencial anual.
§ 1º O Boletim de Conformidade deverá ser firmado pelo profissional de
química responsável pela qualidade do produto, com indicação legível de seu nome e
número da inscrição no órgão de classe, inclusive no caso de emissão eletrônica.
§ 2º O Boletim de Conformidade poderá ser assinado digitalmente, conforme
legislação vigente.
§ 3º O Boletim de Conformidade deverá ficar sob a guarda dos distribuidores
e à disposição da ANP, por um período de 12 (doze) meses, contados a partir da data
de sua comercialização.
§ 4º O Boletim de Conformidade deverá conter, pelo menos, os resultados
das seguintes análises: aspecto; cor visual; ponto de fulgor; massa específica;
condutividade elétrica e teor de água.
§ 5º O Documento Auxiliar da Nota Fiscal Eletrônica (DANFE) ou a
documentação fiscal referente às operações de comercialização do óleo diesel
realizadas pelos distribuidores deverão indicar o código e a descrição do produto,
estabelecidos pela ANP, conforme legislação vigente, além do número do Boletim de
Conformidade correspondente ao produto.
§ 6º O produto comercializado, ao ser transportado, deverá ser
acompanhado de cópia legível do respectivo Boletim de Conformidade.
§ 7º A cópia do Certificado da Qualidade recebida pelo distribuidor, no ato
do recebimento do produto, deverá ficar à disposição da ANP pelo prazo mínimo de
12 (doze) meses, a contar da data de recebimento, para qualquer verificação julgada
necessária.
Seção IV
Das Disposições Gerais
Art. 11. A ANP poderá, a qualquer tempo, submeter produtores,
importadores e distribuidores à auditoria da qualidade, a ser executada por seu corpo
técnico ou por entidades credenciadas pelo Instituto Nacional de Metrologia,
Normalização e Qualidade Industrial (Inmetro), sobre os procedimentos e
equipamentos de medição que tenham impacto sobre a qualidade e a confiabilidade
dos serviços de que trata esta Resolução.
Art. 12. O óleo diesel S500 deverá conter corante vermelho, conforme
especificado na Tabela III do Regulamento Técnico, parte integrante desta Resolução.
§ 1º É de responsabilidade exclusiva dos produtores e importadores a adição
de corante vermelho, conforme estabelecido pelo caput.
§ 2º Fica permitido ao operador logístico contratado por distribuidor
adicionar o referido corante, quando da impossibilidade da adição ser realizada pelo
produtor ou importador, desde que acompanhado por firma inspetora para verificar
a mistura, sem prejuízo do disposto no § 1º.
§ 3º A firma inspetora de que trata o § 2º deverá ser contratada pelo
produtor ou importador para acompanhar a adição de corante pelo operador logístico
sem prejuízo do disposto no § 1º.
§ 4º Os produtores ou importadores, excetuado o previsto no § 2º, só
poderão entregar o óleo diesel A S500 ao distribuidor adicionado de corante
vermelho.
Art. 13. Fica proibida a adição de corante ao óleo diesel S10.
Art. 14. Fica proibida a adição de óleo vegetal ao óleo diesel.
Seção V
Das Disposições Transitórias
Art. 15. Para efeitos de fiscalização, as autuações por não conformidade nos
óleos diesel A S500 e B S500, dos agentes que comercializaram óleo diesel B S1800
até 31 de dezembro de 2013, só poderão ser feitas nos seguintes prazos:
I - Na distribuição: 60 dias após a data de 1º de janeiro de 2014;
II - Na revenda: 90 dias após a data de 1º de janeiro de 2014.
§ 1º Os agentes econômicos deverão apresentar à Fiscalização, quando
solicitados, os documentos comprobatórios referentes às compras efetuadas dos
óleos diesel A S500 e B S500 a partir de 1º de janeiro de 2014.
§ 2º As não conformidades de que trata o caput referem-se exclusivamente
às seguintes características: cor, enxofre total, teor de água, massa específica e

destilação no ponto T85% e seus respectivos limites deverão atender aqueles exigidos
na Resolução ANP nº 45, de 20 de dezembro de 2012, para o óleo diesel B S1800 não
rodoviário nos prazos estabelecidos nos incisos I e II deste Artigo.
Art. 16. Para efeitos de fiscalização, quando se tratar da inclusão de novos
municípios nas regras dos incisos I e II do artigo 5º desta Resolução as autuações por
não conformidade nos óleos diesel A S10 e B S10 só poderão ocorrer nos seguintes
prazos após a data de inclusão dos novos municípios:
I - Na produção: 30 dias;
II - Na distribuição: 60 dias;
III - Na revenda: 90 dias.
§ 1º Os agentes econômicos deverão apresentar à Fiscalização, quando
solicitados, os documentos comprobatórios referentes às compras efetuadas dos
óleos diesel A S10 e B S10 a partir da data de inclusão do novo município.
§ 2º As não conformidades de que trata o caput referem-se exclusivamente
às seguintes características: cor, teor de enxofre, massa específica, viscosidade
cinemática, destilação, número de cetano, teor de água, contaminação total,
hidrocarbonetos policíclicos aromáticos, estabilidade à oxidação e índice de
neutralização.
Art. 16-A. Para efeitos de fiscalização, quando se tratar de alteração no teor
de biodiesel, estabelecido pela legislação vigente, as autuações por não conformidade
dos óleos diesel B S10 e B S500 só poderão ocorrer nos seguintes prazos após a data
de entrada em vigor do novo teor:
I - na distribuição para a região Norte: 30 dias;
II - na revenda para a região Norte: 60 dias;
III - na revenda para as demais regiões do país: 30 dias.
Parágrafo único. A não conformidade de que trata o caput refere-se
exclusivamente à característica teor de biodiesel.
Seção VI
Das Disposições Finais
Art. 17. O não atendimento ao disposto nesta Resolução sujeita os infratores
às penalidades previstas na Lei nº 9.847, de 26 de outubro de 1999, alterada pela Lei
nº 11.097, de 13 de janeiro de 2005, e no Decreto nº 2.953, de 28 de janeiro de 1999,
sem prejuízo das penalidades de natureza civil e penal.
Art. 18. Os casos não contemplados nesta Resolução serão objetos de análise
e deliberação pela ANP.
Art. 19. Ficam revogadas a partir de 1º de janeiro de 2014 as Resoluções ANP
nº 65, de 9 de dezembro de 2011, e nº 46, de 20 de dezembro de 2012.
Art. 20. Esta Resolução entra em vigor em 1º de janeiro de 2014.
Outro caso é o do mico-leão dourado. Por que preservar?
Em função da biodiversidade, da riqueza, do valor intangível.
Economia do baixo carbono é a economia que está
surgindo por trás da causa da sustentabilidade.
3 - ATACAR DESVANTAGENS E CASTAS
Regulação social do tipo antidiscriminatória. Não é
função típica aceita por alguns adeptos da regulação da Escola
de Chicago. No Brasil, a discriminação positiva (reversa) é
obrigatória (caso das cotas). O que é proibida é a
discriminação negativa.
4 - PLANNING/ PLANEJAMENTO
Uma das funções da regulação é saber para onde a
economia tem que ir. Fazer planejamento para levar a
economia à sustentabilidade. Exemplo de medidas:
obrigatoriedade de licitações sustentáveis, elevadores
movidos a energia cinética, obrigatoriedade de edifícios
púbicos e privados serem autossuficientes energeticamente, e
o excedente deve ser posto à distribuição da rede. A
REGULAÇÃO DEVE SER PROSPECTIVA E INDUZIR O
MERCADO. Regulação sustentável. Isso muda inteiramente o
CADERNO DA MARINA LOPES
modo de produção e consumo. Jeremy Rifkin tem vários livros
sobre isso. Ainda sobre a função de planejamento, é curioso
que já existe projeto para mudar a matriz do Governo Federal
que hoje é predominantemente rodoviária. Já existe malha
hidroviária disponível e uma malha ferroviária medíocre. O
Plano é que, até 2030, a malha rodoviária se torne a terceira
no Brasil em termos de utilização. O país tem crise de
infraestrutura, de produtividade e de escoamento. Sai um
navio com um container da China. Da China até o porto de
santos, o custo é de mil dólares. Esse container vai do porto de
Santos até a capital SP pelo mesmo custo aproximado de mais
mil dólares). O transporte da China para cá é o mesmo preço
do transporte de Santos para a capital paulista, e isso é um
absurdo! Para resolver isso precisamos de REGULAÇÃO DE
LONGO PRAZO, REGULAÇÃO DE ESTADO E NÃO DE
GOVERNO, regulação de planejamento.
5 - PATERNALISMO
 PATERNALISMO LIBERTÁRIO que intervém, mas preserva
a liberdade de decisão do protegido pela regulação.
Criança na hora do recreio: o Estado não tem nada a ver
com isso? Claro que tem. A arquitetura da escolha afeta a
tomada de decisão da criança. Se eu quero evitar a
obesidade, devo colocar a guloseima no nível mais baixo
da vitrine (expositor) e as frutas na altura dos olhos da
criança. Arquitetura de escolha: viés do status quo ou da
inércia. A maioria de nós deixa as coisas como estão. Caso
das revistas que oferecem o primeiro mês de assinatura
de graça e depois continuam cobrando. Se a pessoa não
se manifesta expressamente contra essa cobrança, segue
tendo que pagar. Segundo o professor, a regulação
deveria proibir isso.
 PATERNALISMO COERCITIVO é a segunda corrente. Um
dos melhores trabalhos é da Sarah Conly (Against
Autonomy: Justifying Coercive Paternalism).
Temperamento interventivo regulatório. Caso inspirado
em Stuart Mill. Evitar que o sujeito cometa um erro.
Intervir contra a autonomia do sujeito. Prioridade
absoluta de manter a criança (art. 227, CF) protegida, por
exemplo, obrigando a transfusão de sangue quando
necessária para manutenção de sua vida.
Dificuldade de passar a informação: Num primeiro caso,
consigo informar o japonês que a ponte vai cair se ele passar,
mas, por excesso de otimismo, ele quer passar mesmo assim.
O japonês já foi informado, posso deixa-lo seguir ou não? Num
segundo caso, não consigo informar o japonês de que a ponte
cairá. Devo detê-lo se tentar passar considerando possíveis
danos que podem ser causados a terceiros? Na opinião do
professor, é preciso impedir, não só informar, porque há
iminente perigo, sob pena de omissão de socorro. É preciso
tentar evitar danos.

AULA 05
1) Princípios da Regulação
1.1) Vide OECD Best Practice Principles for Regulatory
Policy: The Governance of Regulators, 2014
1.2. Princípios constitucionais brasileiros
regulação (14)
1 - LEGALIDADE
No Brasil, legalidade significa que o poder normativo das
agências é limitado, contudo, há quem sustente a
deslegalização (o que não existe, vez que o ato administrativo
autônomo deve ter fundamento constitucional ou legal, salvo
o art. 84 da CF). Ainda assim, é enorme o poder das agências,
como examinaremos depois na regulação em espécie, mas seu
poder normativo, no Brasil, é sempre infralegal.
2 - MORALIDADE
Integridade e probidade. Necessidade de ter confiança
pública.
3 - IMPARCIALIDADE
Impessoalidade e imparcialidade para evitar a captura da
regulação. Atividade de regulação é estatal e não de governo,
deve ser técnica e imparcial.
4 - EQUIDADE
Equidade, inclusão, justiça social ou redução das
desigualdades sociais. Uso de tarifas sociais (equidade
inclusiva).
Art. 3º, CF: Constituem objetivos fundamentais da
República Federativa do Brasil: III - erradicar a pobreza e
a marginalização e reduzir as desigualdades sociais e
regionais
5 - EFICIÊNCIA
Uso de metas pelas agências reguladoras (metas de
universalização dos serviços/ meio correto de fazer as coisas).
6 - PUBLICIDADE OU TRANSPARÊNCIA
“A transparência e o fomento à ampla participação dos
interessados é um traço fundamental da moderna regulação.
Divulgação dos atos de forma ampla, oitiva de todos os
envolvidos nas pautas regulatórias, reuniões deliberativas
CADERNO DA MARINA LOPES
abertas, tudo isso constitui um conjunto de práticas que a um
só tempo fazem melhor e mais bem controlada a atividade
regulatória estatal. Melhor porque considerando todos os
interesses e pontos de vista pode o regulador decidir melhor,
o que não implica dizer que deve consagrar todos os interesses
(algo impossível, pois que os mesmos são frequentemente
conflitantes), mas que devem ser considerados e ponderados
no processo decisório”. Floriano de Azevedo Marques Neto.
de
7 - DEFERÊNCIA
As agências reguladoras devem ter expertise técnica para
regular o setor e serem merecedoras da deferência (Vide:
CARÁTER TÉCNICO DAS AGÊNCIAS REGULADORAS).
8 - PROPORCIONALIDADE
Vedação de excessos e de omissões regulatórias.
9 – DURAÇÃO RAZOÁVEL
Conceito ligado à ideia de duração razoável dos processos
(regulatórios). Quanto deve durar um processo na ANATEL por
exemplo.
10 – PRINCÍPIO DA SUSTENTABILIDADE
Retira-se do art. 170 da CF e do inciso VI do art. 225 da CF
que a regulação deve seguir o princípio da sustentabilidade18.
“O Relatório Brundtland (WCED, 1987) procurou
sintetizar a perplexidade teórica e a incapacidade prática da
macroeconomia neoclássica de enfrentar os desafios da crise
mundial. O conceito de desenvolvimento sustentável vai
buscar na noção de reprodutibilidade a base de uma
concepção que procura privilegiar a manutenção durável dos
fluxos de renda, independentemente de sua magnitude e, a
partir deste pressuposto, inicia, embora timidamente, a
considerar o estoque de natureza, ou o "capital natural" para
alguns, como parte integrante e inseparável da riqueza
social. Há ainda muito a fazer para a elaboração conceitual da
noção de sustentabilidade, entretanto é inegável que para
aplicá-la é necessária uma nova contabilidade nacional capaz
de reconstruir os conceitos de renda e riqueza considerando a
relações entre o patrimônio natural e o seu uso social no
processo produtivo. Mais do que isto, o ponto de partida para
a durabilidade no desenvolvimento obrigatoriamente passa
pela construção de uma nova ética na economia política, capaz
de conferir ao Estado-nação a atribuição de não apenas
aumentar a riqueza nacional, mas garantir a sua permanência
para as gerações futuras. A questão da sustentabilidade do

18
“A regulação é uma espécie de intervenção estatal, porém
indireta, que alcança atividades econômicas, sociais e ambientais,
podendo-se falar em regulação sustentável. Ela visa, basicamente, a
implementação de políticas públicas e realização dos direitos e
garantias constitucionais. Para alcançar seus objetivos, a função de
regulação deve perseguir o equilíbrio sistêmico, e, para tanto, deve
se valer de uma visão prospectiva, de modo a se afastar das decisões
de momento e sem sustentabilidade. A base de suas escolhas deve
ser a preponderância técnica (não política), de modo a reduzir-se a
pura discricionariedade. Essa função deve se caracterizar como
sendo uma função de Estado e não de governo, este preocupado,
logicamente, com as urnas. Para sua legitimidade, deve-se buscar a
participação de forma consensual da sociedade que auxiliará na
antecipação dos riscos regulatórios muitas das vezes só conhecidos
pelos próprios agentes do mercado”. Sérgio Guerra (Revista Direito
à Sustentabilidade – UNIOESTE v. 1, n. 1 – 2014).

desenvolvimento consolida-se no cenário político mundial na
primeira metade dos anos 90, principalmente após a Rio 92,
onde foram firmadas convenções internacionais sobre o
aquecimento global e biodiversidade, dentre várias outras
propostas”. (Cláudio Antônio G. Egler).
11 - PREVISIBILIDADE (SEGURANÇA JURÍDICA)
“A arquitetura institucional de agências de segmentos de
infra-estrutura é crucial para a determinação do risco
regulatório e, conseqüentemente, do investimento. Uma
agência reguladora deve primar pela independência,
transparência, delimitação precisa de competência e
excelência técnica, de forma a garantir previsibilidade e
segurança jurídica19. Assim, decisões em áreas cruciais de
mercados regulados devem ser tomadas por colegiados
eminentemente técnicos, com a devida autonomia gerencial e
financeira, que atuem fiscalizados pelos três poderes, com
estrita observância da legislação e máxima transparência.
Definições sobre disputas envolvendo o compartilhamento de
infra-estrutura, fusões e aquisições de empresas em
telecomunicações, transportes e eletricidade, entre outros
segmentos, requerem critérios claros e estáveis,
relativamente imunes aos ciclos político-eleitorais. Deve-se
minimizar, portanto, o risco de captura dos reguladores, tanto
pelo poder político quanto pelo econômico”. (Gesner Oliveira
– ex-presidente do CADE). Devemos considerar que a
mudança repentina na regulação portuária, por exemplo,
deixa os operadores de portos perplexos e desorientados,
ferindo a segurança jurídica. Deve haver consistência interna.
12 - PRINCIPIO DA SOBERANIA
A regulação segue o princípio da soberania, pois é
nacional. Alguns ainda sustentam a existência de questões
globais. Se uma agência reguladora dos EUA proíbe gordura
trans, nossa ANVISA não fica obrigada a proibir também, mas
isso não restringe a celebração de acordos de colaboração
(que inclusive podem favorecer exportações). Cada Estado
regula a sua administração interna e não a de outro país.
13 – PRINCÍPIO DA LIVRE CONCORRÊNCIA
A regulação se preocupa em garantir a livre concorrência,
conforme postula a CF em seu art. 170, inciso IV. O destaque é
o Conselho Administrativo de Defesa Econômica -
CADE.
14 – PRINCÍPIO DO CONTROLE
Controle ou sindicabilidade. Ideia de accountability, e de
hard look doctrine (controle das motivações).
19
A agência reguladora foi desenvolvida para ser o modo pelo qual
o Estado atua de forma indireta no mercado, disciplinando e
fiscalizando determinadas atividades definidas por políticas públicas,
na defesa da sociedade. Por meio da eliminação de falhas de
CADERNO DA MARINA LOPES
Princípios da Regulação Britânica
1 – PROPORTIONALITY
Os reguladores devem intervir somente quando necessário
(ação proporcional aos riscos). Os remédios regulatórios têm
de ser apropriados aos riscos e os custos identificados e
minimizados. Menor intervenção possível. Think small first.
Pense pequeno antes. Primeiro, a menor intervenção possível.
2 - ACCOUNTABILITY
Dever de prestar contas. A regulação deve ser capaz de
justificar suas decisões e deve ser sujeita a escrutínio público.
Agora temos, por exemplo, a CBN, que se propõe à regulação
dos fundos imobiliários; a ANP que regula a distribuição dos
combustíveis. Deve haver uma tancagem mínima própria e um
capital mínimo próprio.
3 - TRANSPARÊNCIA
A regulação deve ser amigável, temos que entender com
facilidade o que o regulador está dizendo. User friendly.
4 - CONSISTÊNCIA
As medidas regulatórias devem ser consistentes no
tempo, operando harmonicamente. Exemplo: órgãos
regulatórios de SP (conflito entre a ANA, a ANEEL e a ANTAC)
divergem quanto as águas; uns querem para energia elétrica,
outros, para navegação. A ANTAC quer que sirvam para
navegação, a ANEEL, para energia elétrica, e a ANA quer um
pouco das duas coisas, e para complicar, o órgão estadual, pela
primeira vez, desacatou a decisão da regulação federal e
tomou uma decisão voluntarista, dizendo que a prioridade era
a energia elétrica, não a navegação. Ocorre que as agências
precisam ser consistentes umas com as coisas e consistentes
no tempo. Work together.
5 - EFETIVIDADE
A regulação deve se focar no problema, minimizando
efeitos colaterais (análise de impacto regulatório/ de custo-
benefício) e reavaliando as situações. Target regulation should
be focused on the problem. Necessário fazer balanço de riscos
e custos e benefícios por meio da análise de impacto
regulatório, AIR, que, no Brasil, começa timidamente a ser
feita pela ANVISA, mas a ANP também já faz. Exemplo: a
publicidade de advertência dos cigarros de um só lado não é
eficiente, deveria ser dos dois lados.
6 - PREVISIBILIDADE
A estrutura regulatória deve ser estável, de longo prazo,
por isso deve haver um plano de estado e não de governo.
Predictability. A estrutura regulatória tem que ser estável,
mercado, com efeito, o Estado proporciona um mercado
competitivo e harmônico, propício para os investimentos privados,
baseado em previsibilidade e segurança jurídica. (Sandro Parente).

previsível, criar um ambiente de negócio previsível e de longo
prazo.
6 - ADAPTABILIDADE
A regulação deve ter a capacidade de evoluir para
responder às situações mutantes e continuar relevante em
novos tempos.
Princípios da boa governança da OCDE20
1 - ACCOUNTABILITY
Prestar contas e ter metas (ex.: metas de universalização
do serviço de telecomunicações).
2 - TRANSPARÊNCIA
Ações e processos abertos a sociedades civis e, em
algumas situações, até para instituições estrangeiras.
3 - EFICIÊNCIA E EFETIVIDADE
Regulação busca realizar serviços de boa qualidade a um
menor custo.
4 - RESPONSIVIDADE
Em lugar da adaptabilidade, fala-se em responsividade no
sentido de que a regulação deve ter capacidade para
responder rapidamente às mudanças sociais.
5 - CAPACIDADE DE PREVER ACONTECIMENTOS FUTUROS
Estimativas de custos diretos e indiretos a longo prazo.
Novidade em termos regulatórios. Visão de antecipar
problemas futuras. Serve à ideia de que se deve elaborar
políticas que considerem custos futuros e mudanças de ordem
demográfica, econômica e ambiental.
Aula 06
2) Debate sobre o texto combinado
2.1) Decisão relevante:
ADI 1949 MC / RS - RIO GRANDE DO SUL
MEDIDA CAUTELAR NA AÇÃO DIRETA DE
INCONSTITUCIONALIDADE
Relator: Min. SEPÚLVEDA PERTENCE
Julgamento: 18/11/1999 Órgão Julgador: Tribunal Pleno
EMENTA: I. Agências reguladoras de serviços públicos:
natureza autárquica, quando suas funções não sejam
confiadas por lei a entidade personalizada e não, à própria
administração direta.
II. Separação e independência dos Poderes: submissão à
Assembléia Legislativa, por lei estadual, da escolha e da
destituição, no curso do mandato, dos membros do Conselho
20
A Organização para a Cooperação e Desenvolvimento Econômico
(OCDE) é uma organização internacional de 34 países que aceitam os
princípios da democracia representativa e da economia de livre
CADERNO DA MARINA LOPES
Superior da Agência Estadual de Regulação dos Serviços
Públicos Delegados do Rio Grande do Sul - AGERGS:
parâmetros federais impostos ao Estado-membro.
1. Diversamente dos textos constitucionais anteriores, na
Constituição de 1988 - à vista da cláusula final de abertura do
art. 52, III -, são válidas as normas legais, federais ou locais,
que subordinam a nomeação dos dirigentes de autarquias ou
fundações públicas à prévia aprovação do Senado Federal ou
da Assembleia Legislativa: jurisprudência consolidada do
Supremo Tribunal.
2. Carece, pois, de plausibilidade a arguição de
inconstitucionalidade, no caso, do condicionamento à
aprovação prévia da Assembleia Legislativa da investidura dos
conselheiros da agência reguladora questionada.
3. Diversamente, é inquestionável a relevância da alegação de
incompatibilidade com o princípio fundamental da separação
e independência dos poderes, sob o regime presidencialista,
do art. 8º das leis locais, que outorga à Assembleia Legislativa
o poder de destituição dos conselheiros da agência reguladora
autárquica, antes do final do período da sua nomeação a
termo.
4. A investidura a termo - não impugnada e plenamente
compatível com a natureza das funções das agências
reguladoras - é, porém, incompatível com a demissão ad
nutum pelo Poder Executivo: por isso, para conciliá-la com a
suspensão cautelar da única forma de demissão prevista na lei
- ou seja, a destituição por decisão da Assembléia Legislativa -
, impõe-se explicitar que se suspende a eficácia do art. 8º dos
diplomas estaduais referidos, sem prejuízo das restrições à
demissibilidade dos conselheiros da agência sem justo motivo,
pelo Governador do Estado, ou da superveniência de diferente
legislação válida.
III. Ação direta de inconstitucionalidade: eficácia da
suspensão cautelar da norma argüida de inconstitucional, que
alcança, no caso, o dispositivo da lei primitiva,
substancialmente idêntico. IV. Ação direta de
inconstitucionalidade e impossibilidade jurídica do pedido:
não se declara a inconstitucionalidade parcial quando haja
inversão clara do sentido da lei, dado que não é permitido ao
Poder Judiciário agir como legislador positivo: hipótese
excepcional, contudo, em que se faculta a emenda da inicial
para ampliar o objeto do pedido.
Decisão
O Tribunal, por maioria, vencido o Sr. Ministro Marco Aurélio,
indeferiu o pedido de medida cautelar, no que toca à
mercado, que procura fornecer uma plataforma para comparar
políticas económicas, solucionar problemas comuns e coordenar
políticas domésticas e internacionais. (Wikipedia)

expressão "após terem seus nomes aprovados pela
Assembléia Legislativa do
Estado", contida no art. 7º, da Lei nº 10.931, de 09/01/1997,
do Estado do Rio Grande do Sul, tanto na redação originária,
como na alteração redacional procedida pelo art. 1º da Lei
estadual nº 11.292, de
23/12/1998. Plenário, 08.4.99.
2.2. Lei 9.986/2000 (Destaques)
Dispõe sobre a gestão de recursos humanos das Agências
Reguladoras e dá outras providências.
Art. 1º As Agências Reguladoras terão suas relações de
trabalho regidas pela Consolidação das Leis do Trabalho,
aprovada pelo Decreto-Lei no 5.452, de 1o de maio de 1943, e
legislação trabalhista correlata, em regime de emprego
público. (Eficácia suspensa por concessão de liminar até o
julgamento final da ADIN 2310)
Art. 4º As Agências serão dirigidas em regime de colegiado,
por um Conselho Diretor ou Diretoria composta por
Conselheiros ou Diretores, sendo um deles o seu Presidente
ou o Diretor-Geral ou o Diretor-Presidente.
Art. 5o O Presidente ou o Diretor-Geral ou o Diretor-
Presidente (CD I) e os demais membros do Conselho Diretor
ou da Diretoria (CD II) serão brasileiros, de reputação ilibada,
formação universitária e elevado conceito no campo de
especialidade dos cargos para os quais serão nomeados,
devendo ser escolhidos pelo Presidente da República e por
ele nomeados, após aprovação pelo Senado Federal, nos
termos da alínea f do inciso III do art. 52 da Constituição
Federal.
Parágrafo único. O Presidente ou o Diretor-Geral ou o
Diretor-Presidente será nomeado pelo Presidente da
República dentre os integrantes do Conselho Diretor ou da
Diretoria, respectivamente, e investido na função pelo prazo
fixado no ato de nomeação.
Art. 6º O mandato dos Conselheiros e dos Diretores terá o
prazo fixado na lei de criação de cada Agência.
Parágrafo único. Em caso de vacância no curso do mandato,
este será completado por sucessor investido na forma prevista
no art. 5o.
Art. 7º A lei de criação de cada Agência disporá sobre a forma
da não-coincidência de mandato.
Art. 8º O ex-dirigente fica impedido para o exercício de
atividades ou de prestar qualquer serviço no setor regulado
pela respectiva agência, por um período de quatro meses,
contados da exoneração ou do término do seu mandato.
(Redação dada pela Medida Provisória nº 2.216-37, de 2001)
CADERNO DA MARINA LOPES
§ 1º Inclui-se no período a que se refere o caput eventuais
períodos de férias não gozadas.
§ 2º Durante o impedimento, o ex-dirigente ficará vinculado
à agência, fazendo jus a remuneração compensatória
equivalente à do cargo de direção que exerceu e aos
benefícios a ele inerentes. (Redação dada pela Medida
Provisória nº 2.216-37, de 2001)
§ 3º Aplica-se o disposto neste artigo ao ex-dirigente
exonerado a pedido, se este já tiver cumprido pelo menos seis
meses do seu mandato.
§ 4º Incorre na prática de crime de advocacia administrativa,
sujeitando-se às penas da lei, o ex-dirigente que violar o
impedimento previsto neste artigo, sem prejuízo das demais
sanções cabíveis, administrativas e civis.(Redação dada pela
Medida Provisória nº 2.216-37, de 2001)
§ 5º Na hipótese de o ex-dirigente ser servidor público, poderá
ele optar pela aplicação do disposto no § 2o, ou pelo retorno
ao desempenho das funções de seu cargo efetivo ou emprego
público, desde que não haja conflito de interesse. (Incluído
pela Medida Provisória nº 2.216-37, de 2001)
Art. 9º Os Conselheiros e os Diretores somente perderão o
mandato em caso de renúncia, de condenação judicial
transitada em julgado ou de processo administrativo
disciplinar.
Parágrafo único. A lei de criação da Agência poderá prever
outras condições para a perda do mandato.
2.3. Vide LEI Nº 9.427, DE 26 DE DEZEMBRO DE
1996. (Lei de criação da Aneel)
Sobre vedação de exoneração ad nutum dos dirigentes, como
foi revogado o art. 8º, aplica-se a Lei 9.986/00, art. 9.
Entre os destaques de 2015:
Leilão de energia fotovoltaica termina com deságio médio de
13,53%
2.4. Agência Nacional de Telecomunicações – Anatel,
vinculada ao Ministério das Comunicações - Lei
9.472, de 16/7/97
Desde 10 de setembro de 2015, os usuários de serviços de
telecomunicações são beneficiados com a entrada em vigor de
novas regras relativas ao atendimento de combos, ao
atendimento unificado presencial e aos estabelecimentos das
prestadoras. As novas regras em vigor estabelecidas pela
Agência Nacional de Telecomunicações (Anatel) fazem parte
do Regulamento Geral de Direitos do Consumidor (RGC).
As regras que as empresas deverão cumprir a partir de hoje
são: o atendimento de ofertas conjuntas (combos) deverá
ocorrer em um canal comum para todos os serviços prestados
no pacote contratado pelo consumidor (art. 12) e o Setor de

Atendimento Presencial deve estar apto a atender todos os
serviços e modalidades prestados pelo Grupo dentro da
microrregião (art. 34). O tempo de espera não poderá passar
de 30 minutos e será controlado com a entrega de senhas.
Além disso, as concessionárias da telefonia fixa deverão
disponibilizar em todos os municípios brasileiros, na Área de
Prestação que não tenha Setor de Atendimento Presencial,
ao menos um local de atendimento que possibilite ao
consumidor o registro e encaminhamento de suas demandas
junto à prestadora (art. 40).
O RGC também estabelece às prestadoras de
telecomunicações a obrigação de disponibilizar atendimento
a todos os consumidores que se dirigirem aos
estabelecimentos associados à marca da operadora. Em
quiosques de shoppings, por exemplo, o atendimento pode
ser por meio de terminais eletrônicos ou por meio do registro
de protocolo de atendimento (art. 38 e 39).
Caso as regras estabelecidas pela Agência sejam
descumpridas, as operadoras poderão ser multadas em
valores que podem chegar até R$ 50 milhões. Todas as
prestadoras de serviços de telecomunicações terão que se
adequar. No entanto, as de pequeno porte, com no máximo
50 mil assinantes, têm regras mais flexíveis.
(...) Em março de 2016, entram em vigor as duas últimas regras
do RGC: a implantação do campo "Mensagens importantes"
no documento de cobrança, conforme previsto no art. 74 do
Regulamento, e a do artigo 80 que estabelece que o
consumidor deverá ser avisado quando seu consumo se
aproximar da franquia contratada (este último não será
aplicado às prestadoras de pequeno porte).
O Conselho Diretor da Anatel prorrogou por meio do Acordão
nº 389 de 2 de setembro de 2015 publicado nesta quinta-feira,
10, o prazo final para o cumprimento da obrigação contida no
art. 80 do RGC para o dia 10 de março de 2016 a pedido da
Telefônica Brasil S/A.
(Fonte: Anatel)
2.5. Agência Nacional do Petróleo – ANP - vinculada,
não subordinada ao Ministério de Minas e Energia Lei
no 9.478, de 6/8/97
Art. 7º Fica instituída a Agência Nacional do Petróleo, Gás
Natural e Biocombustíves - ANP, entidade integrante da
Administração Federal Indireta, submetida ao regime
autárquico especial, como órgão regulador da indústria do
petróleo, gás natural, seus derivados e biocombustíveis,
vinculada ao Ministério de Minas e Energia. Parágrafo único.
A ANP terá sede e foro no Distrito Federal e escritórios
CADERNO DA MARINA LOPES
centrais na cidade do Rio de Janeiro, podendo instalar
unidades administrativas regionais.
Art. 8º A ANP terá como finalidade promover a regulação, a
contratação e a fiscalização das atividades econômicas
integrantes da indústria do petróleo, do gás natural e dos
biocombustíveis, cabendo-lhe:
I - implementar, em sua esfera de atribuições, a política
nacional de petróleo, gás natural e biocombustíveis, contida
na política energética nacional, nos termos do Capítulo I
desta Lei, com ênfase na garantia do suprimento de
derivados de petróleo, gás natural e seus derivados, e de
biocombustíveis, em todo o território nacional, e na proteção
dos interesses dos consumidores quanto a preço, qualidade
e oferta dos produtos; (...)
Art. 11. A ANP será dirigida, em regime de colegiado, por uma
Diretoria composta de um Diretor-Geral e quatro Diretores.
§ 1º Integrará a estrutura organizacional da ANP um
Procurador-Geral.
§ 2º Os membros da Diretoria serão nomeados pelo
Presidente da República, após aprovação dos respectivos
nomes pelo Senado Federal, nos termos da alínea f do inciso
III do art. 52 da Constituição Federal.
§ 3° Os membros da Diretoria cumprirão mandatos de quatro
anos, não coincidentes, permitida a recondução, observado o
disposto no art. 75 desta Lei.
(...)
Ar.14. Terminado o mandato, ou uma vez exonerado do
cargo, o ex-Diretor da ANP ficará impedido, por um período
de 12 (doze) meses, contado da data de sua exoneração, de
prestar, direta ou indiretamente, qualquer tipo de serviço a
empresa integrante das indústrias do petróleo e dos
biocombustíveis ou de distribuição.
§ 1° Durante o impedimento, o ex-Diretor que não tiver sido
exonerado nos termos do art. 12 poderá continuar prestando
serviço à ANP, ou a qualquer órgão da Administração Direta
da União, mediante remuneração equivalente à do cargo de
direção que exerceu.
§ 2° Incorre na prática de advocacia administrativa,
sujeitando-se às penas da lei, o ex-Diretor que violar o
impedimento previsto neste artigo.
Art. 18. As sessões deliberativas da Diretoria da ANP que se
destinem a resolver pendências entre agentes econômicos e
entre esses e consumidores e usuários de bens e serviços da
indústria de petróleo, de gás natural ou de biocombustíveis
serão públicas, permitida a sua gravação por meios eletrônicos
e assegurado aos interessados o direito de delas obter
transcrições.

Art. 20. O regimento interno da ANP disporá sobre os
procedimentos a serem adotados para a solução de conflitos
entre agentes econômicos, e entre estes e usuários e
consumidores, com ênfase na conciliação e no arbitramento.
Entre os destaques de 2015:
A Petrobras informou que, pelo menos momentaneamente,
não terá mais que pagar 350 milhões de reais adicionais por
trimestre à Agência Nacional do Petróleo, Gás Natural e
Biocombustíveis (ANP) a título de participações
governamentais referentes à produção no Parque das Baleias,
na parcela capixaba da Bacia de Campos.
"O Tribunal Arbitral proferiu ontem (16 de julho), nova decisão
que determina a suspensão do depósito dos valores
controversos de participação especial", informou a petroleira
em comunicado. A decisão possui caráter liminar, enquanto
não for julgado um pedido de reconsideração apresentado
pela empresa.
A corte também prorrogou o prazo para que as partes
apresentem o cálculo exato dos montantes correspondentes
às diferenças históricas de participação especial e a proposta
para depósito dessas diferenças. O tribunal arbitral havia
decidido em 6 de julho que a estatal deveria seguir
determinação da ANP, que obriga a petroleira a considerar
apenas um campo sete diferentes áreas produtoras, a partir
do segundo trimestre de 2014. A autarquia entende que
jazidas das diferentes áreas são compartilhadas.
Diferentemente dos royalties, que incidem sobre o volume
total da produção de todas as áreas, existe uma cobrança de
participação especial (PE) apenas quando a produção
ultrapassa determinadas estimativas. Isso acontece em
campos grandes ou com alta rentabilidade.
2.6. Agência Nacional de Vigilância Sanitária – Anvisa
vinculada ao Ministério da Saúde Lei 9.782, de
26/1/99
Até 5 membros, sendo um deles diretor-presidente – mandato
de 3 anos com possibilidade de única recondução
Art. 10. A gerência e a administração da Agência serão
exercidas por uma Diretoria Colegiada, composta por até cinco
membros, sendo um deles o seu Diretor-Presidente.
Parágrafo único. Os Diretores serão brasileiros, indicados e
nomeados pelo Presidente da República após aprovação
prévia do Senado Federal nos termos do art. 52, III, "f", da
Constituição Federal, para cumprimento de mandato de três
anos, admitida uma única recondução.
Art. 11. O Diretor-Presidente da Agência será nomeado pelo
Presidente da República, dentre os membros da Diretoria
Colegiada, e investido na função por três anos, ou pelo prazo
restante de seu mandato, admitida uma única recondução por
três anos.
CADERNO DA MARINA LOPES
Art. 12. A exoneração imotivada de Diretor da Agência
somente poderá ser promovida nos quatro meses iniciais do
mandato, findos os quais será assegurado seu pleno e integral
exercício, salvo nos casos de prática de ato de improbidade
administrativa, de condenação penal transitada em julgado e
de descumprimento injustificado do contrato de gestão da
autarquia.
Art. 13. Aos dirigentes da Agência é vedado o exercício de
qualquer outra atividade profissional, empresarial, sindical ou
de direção político-partidária.
§ 1º É vedado aos dirigentes, igualmente, ter interesse direto
ou indireto, em empresa relacionada com a área de atuação
da Vigilância Sanitária, prevista nesta Lei, conforme dispuser o
regulamento.
§ 2º A vedação de que trata o caput deste artigo não se aplica
aos casos em que a atividade profissional decorra de vínculo
contratual mantido com entidades públicas destinadas ao
ensino e à pesquisa, inclusive com as de direito privado a elas
vinculadas.
§ 3º No caso de descumprimento da obrigação prevista no
caput e no § 1o deste artigo, o infrator perderá o cargo, sem
prejuízo de responder as ações cíveis e penais cabíveis.
Art. 14. Até um ano após deixar o cargo, é vedado ao ex-
dirigente representar qualquer pessoa ou interesse perante a
Agência.
Parágrafo único. Durante o prazo estabelecido no caput é
vedado, ainda, ao ex-dirigente, utilizar em benefício próprio
informações privilegiadas obtidas em decorrência do cargo
exercido, sob pena de incorrer em ato de improbidade
administrativa.
Entre os destaques de 2015:
Os diabéticos têm mais uma opção de medicamento para
tratar a doença. Foi publicado no Diário Oficial da União em 31
de agosto o registro do Trulicity. O medicamento é à base de
dulaglutida. (...) O medicamento está enquadrado na categoria
de produto biológico novo, de acordo com a Resolução-RDC nº
55, de 16 de dezembro de 2010. (Fonte: Anatel)
A diretoria colegiada da Agência Nacional de Vigilância
Sanitária (Anvisa) aprovou, por unanimidade, a resolução que
trata da rotulagem obrigatória dos principais alimentos que
causam alergias. (Fonte: Exame)
Agência Nacional de Vigilância Sanitária suspendeu a
distribuição, a divulgação, a comercialização e o uso de todos
os lotes de 15medicamentos fitoterápicos do Laboratório
Belém Jardim Indústria e Comércio Ltda. A Anvisa determinou
que a empresa recolha o estoque existente nas farmácias.
Segundo a agência reguladora, a medida foi adotada depois
que a fiscalização sanitária comprovou que o uso dos produtos

é um risco para a saúde da população. Relatório de fiscalização
afirma que o laboratório não segue as normas de segurança
do consumidor. (Fonte: Exame)
2.7. Agência Nacional de Saúde Suplementar – ANS
Ministério da Saúde Lei 9.961, de 28/1/00
Até 5 diretores, sendo um deles o seu diretor-presidente
mandato de 3 anos com possibilidade de única recondução
Art. 5º A ANS será dirigida por uma Diretoria Colegiada,
devendo contar, também, com um Procurador, um
Corregedor e um Ouvidor, além de unidades especializadas
incumbidas de diferentes funções, de acordo com o regimento
interno.
Parágrafo único. A ANS contará, ainda, com a Câmara de Saúde
Suplementar, de caráter permanente e consultivo.
Art. 6º A gestão da ANS será exercida pela Diretoria Colegiada,
composta por até cinco Diretores, sendo um deles o seu
Diretor-Presidente.
Parágrafo único. Os Diretores serão brasileiros, indicados e
nomeados pelo Presidente da República após aprovação
prévia pelo Senado Federal, nos termos do art. 52, III, "f", da
Constituição Federal, para cumprimento de mandato de três
anos, admitida uma única recondução.
Art. 7º O Diretor-Presidente da ANS será designado pelo
Presidente da República, dentre os membros da Diretoria
Colegiada, e investido na função por três anos, ou pelo prazo
restante de seu mandato, admitida uma única recondução por
três anos.
Art. 8º Após os primeiros quatro meses de exercício, os
dirigentes da ANS somente perderão o mandato em virtude
de:
I - condenação penal transitada em julgado;
II - condenação em processo administrativo, a ser instaurado
pelo Ministro de Estado da Saúde, assegurados o contraditório
e a ampla defesa;
III - acumulação ilegal de cargos, empregos ou funções
públicas; e
IV - descumprimento injustificado de objetivos e metas
acordados no contrato de gestão de que trata o Capítulo III
desta Lei.
§ 1º Instaurado processo administrativo para apuração de
irregularidades, poderá o Presidente da República, por
solicitação do Ministro de Estado da Saúde, no interesse da
Administração, determinar o afastamento provisório do
dirigente, até a conclusão.
CADERNO DA MARINA LOPES
§ 2º O afastamento de que trata o § 1o não implica
prorrogação ou permanência no cargo além da data
inicialmente prevista para o término do mandato.
Art. 9º Até doze meses após deixar o cargo, é vedado a ex-
dirigente da ANS:
I - representar qualquer pessoa ou interesse perante a
Agência, excetuando-se os interesses próprios relacionados a
contrato particular de assistência à saúde suplementar, na
condição de contratante ou consumidor;
II - deter participação, exercer cargo ou função em organização
sujeita à regulação da ANS.
Vide reportagem da Folha de São Paulo (setembro de 2015):
O susto vivido pelos 744 mil usuários da Unimed Paulistana
após o anúncio da medida que encerra as atividades da
operadora não foi o primeiro desse tipo no setor de planos de
saúde.
A cada ano, uma média de 14 operadoras são obrigadas a
repassar seus clientes devido a problemas financeiros e de
gestão, segundo dados da ANS (Agência Nacional de Saúde
Suplementar), responsável pela regulação do setor.
São casos de alienações, processos em que a ANS determina a
transferência dos usuários de uma operadora para outra
devido à má situação financeira da primeira.
A ideia é evitar dificuldades para os segurados.
São situações em que, sem receber o pagamento combinado,
hospitais, clínicas, médicos e profissionais acabam por
encerrar os contratos e o usuário não consegue agendar
atendimentos.
Em 15 anos, 208 processos de direção fiscal –casos em que a
agência passa a monitorar presencialmente a situação de uma
operadora– resultaram em alienações.
A boa notícia é que casos como esses, medidas consideradas
drásticas, vêm diminuindo –ao menos nos últimos três anos.
Em 2013, foram 20 transferências, um número que caiu para
oito em 2014. Neste ano, foram seis. A ANS não informou
dados dos anos anteriores.
Além da Unimed Paulistana, um dos casos recentes foi o da
Fundação Santa Casa de Belo Horizonte (MG), que tinha 100
mil usuários.
Após a agência determinar a alienação compulsória, os
clientes foram transferidos para a operadora Vitallis e o
registro da Santa Casa foi cancelado, o que a impede de voltar
a vender planos de saúde.
(...)

2.8. Agência Nacional de Águas – ANA Ministério do
Meio Ambiente Lei no 9.984, de 17/7/00
5 membros, sendo um deles seu diretor-presidente, mandato
de 4 anos com possibilidade de única recondução consecutiva
Art. 9o A ANA será dirigida por uma Diretoria Colegiada,
composta por cinco membros, nomeados pelo Presidente da
República, com mandatos não coincidentes de quatro anos,
admitida uma única recondução consecutiva, e contará com
uma Procuradoria.
§ 1o O Diretor-Presidente da ANA será escolhido pelo
Presidente da República entre os membros da Diretoria
Colegiada, e investido na função por quatro anos ou pelo
prazo que restar de seu mandato.
§ 2o Em caso de vaga no curso do mandato, este será
completado por sucessor investido na forma prevista no
caput, que o exercerá pelo prazo remanescente.
Art. 10. A exoneração imotivada de dirigentes da ANA só
poderá ocorrer nos quatro meses iniciais dos respectivos
mandatos.
§ 1o Após o prazo a que se refere o caput, os dirigentes da
ANA somente perderão o mandato em decorrência de
renúncia, de condenação judicial transitada em julgado, ou
de decisão definitiva em processo administrativo disciplinar.
§ 2o Sem prejuízo do que preveem as legislações penal e
relativa à punição de atos de improbidade administrativa no
serviço público, será causa da perda do mandato a
inobservância, por qualquer um dos dirigentes da ANA, dos
deveres e proibições inerentes ao cargo que ocupa.
§ 3o Para os fins do disposto no § 2o, cabe ao Ministro de
Estado do Meio Ambiente instaurar o processo
administrativo disciplinar, que será conduzido por comissão
especial, competindo ao Presidente da República determinar
o afastamento preventivo, quando for o caso, e proferir o
julgamento.
Art. 11. Aos dirigentes da ANA é vedado o exercício de
qualquer outra atividade profissional, empresarial, sindical
ou de direção político-partidária.
§ 1o É vedado aos dirigentes da ANA, conforme dispuser o
seu regimento interno, ter interesse direto ou indireto em
empresa relacionada com o Sistema Nacional de
Gerenciamento de Recursos Hídricos.
§ 2o A vedação de que trata o caput não se aplica aos casos
de atividades profissionais decorrentes de vínculos
contratuais mantidos com entidades públicas ou privadas de
ensino e pesquisa.
CADERNO DA MARINA LOPES
2.9 Agência Nacional de Transportes Aquaviários –
Antaq Ministério dos Transportes Lei no 10.233, de
5/6/01
1 diretor-geral e 2 diretores, mandato de 4 anos
2.10. Agência Nacional de Transportes Terrestres –
ANTT Ministério dos Transportes Lei no 10.233, de
5/6/01
1 diretor-geral e 3 diretores, mandato de 4 anos
Art. 52. A ANTT e a ANTAQ terão Diretorias atuando em regime
de colegiado como órgãos máximos de suas estruturas
organizacionais, as quais contarão também com um
Procurador-Geral, um Ouvidor e um Corregedor.
Art. 53. A Diretoria da ANTT será composta por um Diretor-
Geral e quatro Diretores e a Diretoria da ANTAQ será
composta por um Diretor-Geral e dois Diretores.
§ 1o Os membros da Diretoria serão brasileiros, de reputação
ilibada, formação universitária e elevado conceito no campo
de especialidade dos cargos a serem exercidos, e serão
nomeados pelo Presidente da República, após aprovação pelo
Senado Federal, nos termos da alínea f do inciso III do art. 52
da Constituição Federal.
§ 2o O Diretor-Geral será nomeado pelo Presidente da
República dentre os integrantes da Diretoria, e investido na
função pelo prazo fixado no ato de nomeação.
Art. 54. Os membros da Diretoria cumprirão mandatos de
quatro anos, não coincidentes, admitida uma recondução.
Parágrafo único. Em caso de vacância no curso do mandato,
este será completado pelo sucessor investido na forma
prevista no § 1o do art. 53.
Art. 55. Para assegurar a não-coincidência, os mandatos dos
primeiros membros da Diretoria da ANTT serão de dois, três,
quatro, cinco e seis anos, e os mandatos dos primeiros
membros da Diretoria da ANTAQ serão de dois, três e quatro
anos, a serem estabelecidos no decreto de nomeação.
Art. 56. Os membros da Diretoria perderão o mandato em
virtude de renúncia, condenação judicial transitada em
julgado, processo administrativo disciplinar, ou
descumprimento manifesto de suas atribuições.
Parágrafo único. Cabe ao Ministro de Estado dos Transportes
ou ao Ministro de Estado Chefe da Secretaria de Portos da
Presidência da República, conforme o caso, instaurar o
processo administrativo disciplinar, competindo ao Presidente
da República determinar o afastamento preventivo, quando
for o caso, e proferir o julgamento. (Redação dada pela Lei nº
12.815, de 2013)

Art. 57. Aos membros das Diretorias das Agências é vedado o
exercício de qualquer outra atividade profissional,
empresarial, sindical ou de direção político-partidária.
Art. 58. Está impedida de exercer cargo de direção na ANTT e
na ANTAQ a pessoa que mantenha, ou tenha mantido, nos
doze meses anteriores à data de início do mandato, um dos
seguintes vínculos com empresa que explore qualquer das
atividades reguladas pela respectiva Agência:
I – participação direta como acionista ou sócio;
II – administrador, gerente ou membro do Conselho Fiscal;
III – empregado, ainda que com contrato de trabalho
suspenso, inclusive de sua instituição controladora, ou de
fundação de previdência de que a empresa ou sua
controladora seja patrocinadora ou custeadora.
Parágrafo único. Também está impedido de exercer cargo de
direção o membro de conselho ou diretoria de associação,
regional ou nacional, representativa de interesses patronais
ou trabalhistas ligados às atividades reguladas pela respectiva
Agência.
Art. 59. Até um ano após deixar o cargo, é vedado ao ex-
Diretor representar qualquer pessoa ou interesse perante a
Agência de cuja Diretoria tiver participado.
Parágrafo único. É vedado, ainda, ao ex-Diretor utilizar
informações privilegiadas, obtidas em decorrência do cargo
exercido, sob pena de incorrer em improbidade administrativa
2.11. Agência Nacional de Cinema – Ancine
Ministério do Desenvolvimento, Indústria e
Comércio Exterior
MP no 2.228-1, de 6/9/01, alterada pela Lei 10.454, de 2002.
1 diretor-presidente e 3 diretores- mandato de 4 anos
No silêncio da MP, aplica-se a Lei 9.986, de 2000 sobre
autonomia orgânica e proteção dos dirigentes contra
exoneração ad nutum,
2.12 Agência Nacional de Aviação Civil – Anac
Ministério da Defesa
Lei 11.182, de 27/9/05. A única criada no governo Lula.
1 diretor-presidente e 4 diretores – mandato de 5 anos.
Art. 9o A ANAC terá como órgão de deliberação máxima a
Diretoria, contando, também, com uma Procuradoria, uma
Corregedoria, um Conselho Consultivo e uma Ouvidoria, além
das unidades especializadas.
Art. 10. A Diretoria atuará em regime de colegiado e será
composta por 1 (um) Diretor-Presidente e 4 (quatro)
CADERNO DA MARINA LOPES
Diretores, que decidirão por maioria absoluta, cabendo ao
Diretor-Presidente, além do voto ordinário, o voto de
qualidade.
§ 1o A Diretoria reunir-se-á com a maioria de seus membros
(...) § 3o As decisões da Diretoria serão fundamentadas.
§ 4o As sessões deliberativas da Diretoria que se destinem a
resolver pendências entre agentes econômicos, ou entre estes
e usuários da aviação civil, serão públicas.
Art. 11. Compete à Diretoria:
I - propor, por intermédio do Ministro de Estado Chefe da
Secretaria de Aviação Civil da Presidência da República, ao
Presidente da República, alterações do regulamento da Anac;
II – aprovar procedimentos administrativos de licitação;
III – conceder, permitir ou autorizar a prestação de serviços
aéreos;
IV – conceder ou autorizar a exploração da infra-estrutura
aeronáutica e aeroportuária;
V – exercer o poder normativo da Agência;
VI – aprovar minutas de editais de licitação, homologar
adjudicações, transferência e extinção de contratos de
concessão e permissão, na forma do regimento interno;
VII – aprovar o regimento interno da ANAC;
VIII – apreciar, em grau de recurso, as penalidades impostas
pela ANAC; e
IX – aprovar as normas relativas aos procedimentos
administrativos internos da Agência.
Parágrafo único. É vedado à Diretoria delegar a qualquer
órgão ou autoridade as competências previstas neste artigo.
Art. 12. Os diretores serão brasileiros, de reputação ilibada,
formação universitária e elevado conceito no campo de
especialidade dos cargos para os quais serão nomeados pelo
Presidente da República, após serem aprovados pelo Senado
Federal, nos termos da alínea f do inciso III do art. 52 da
Constituição Federal.
Art. 13. O mandato dos diretores será de 5 (cinco) anos.
§ 1o Os mandatos dos 1os (primeiros) membros da Diretoria
serão, respectivamente, 1 (um) diretor por 3 (três) anos, 2
(dois) diretores por 4 (quatro) anos e 2 (dois) diretores por 5
(cinco) anos, a serem estabelecidos no decreto de nomeação.
§ 2o Em caso de vacância no curso do mandato, este será
completado por sucessor investido na forma prevista no art.
12 desta Lei.

Art. 14. Os diretores somente perderão o mandato em virtude
de renúncia, de condenação judicial transitada em julgado, ou
de pena demissória decorrente de processo administrativo
disciplinar.
§ 2o Cabe ao Ministro de Estado Chefe da Secretaria de
Aviação Civil da Presidência da República instaurar o processo
administrativo disciplinar, que será conduzido por comissão
especial constituída por servidores públicos federais estáveis,
competindo ao Presidente da República determinar o
afastamento preventivo, quando for o caso, e proferir
julgamento.
Art. 15. O regulamento disciplinará a substituição dos
diretores em seus impedimentos.
Vide, a propósito, disciplina dos Drones em discussão
(altosestudos.com.br)
3. Sobre Regulação e Concorrência, vide debate
sobre Bacen e CADE:
Recurso Extraordinário 664.189. Há decisão monocrática, por
ora, de que a matéria é infraconstitucional.
4. Vide, sobre outras Agências estaduais e
municipais, o site da ABAR:
http://www.abar.org.br/
Comentários do Professor
ADI 1949
Sobre restrições à demissibilidade dos dirigentes das
agências sem justo motivo (ad nutum). Vide 2.1) Decisão
relevante:
AUTONOMIA ORGÂNICA E FUNCIONAL
As agências são vinculadas e não subordinadas. A partir
dessas decisões a autonomia orgânica e funcional dos
dirigentes aumentou.
21
“PORTO DE SALVADOR. THC2. DECISÃO DA ANTAQ. AGÊNCIA
REGULADORA. CONHECIMENTO E PROVIMENTO DE RECURSO
HIERÁRQUICO IMPRÓPRIO PELO MINISTÉRIO DOS TRANSPORTES.
SUPERVISÃO MINISTERIAL. INSTRUMENTOS. REVISÃO
ADMINISTRATIVA. LIMITAÇÕES. I - “O Presidente da República, por
motivo relevante de interêsse público, poderá avocar e decidir
qualquer assunto na esfera da Administração Federal” (DL nº
200/67, art. 170). II - Estão sujeitas à revisão ministerial, de ofício ou
por provocação dos interessados, inclusive pela apresentação de
recurso hierárquico impróprio, as decisões das agências reguladoras
referentes às suas atividades administrativas ou que ultrapassem os
limites de suas competências materiais definidas em lei ou
regulamento, ou, ainda, violem as políticas públicas definidas para o
setor regulado pela Administração direta. III - Excepcionalmente, por
ausente o instrumento da revisão administrativa ministerial, não
pode ser provido recurso hierárquico impróprio dirigido aos
Ministérios supervisores contra as decisões das agências reguladoras
adotadas finalisticamente no estrito âmbito de suas competências
regulatórias previstas em lei e que estejam adequadas às políticas
CADERNO DA MARINA LOPES
RECURSO HIERÁRQUICO
Sobre o RECURSO HIERÁRQUICO, a doutrina diverge.
Alguns são favoráveis ao recurso hierárquico impróprio,
baseando-se no Decreto Lei 200/67, art. 170. Outros são
contrários a essa possibilidade “automática” de recurso
hierárquico impróprio, aceitando, porém, quando
expressamente previsto na lei da agência.
Segundo Celso Antônio Bandeira de Mello, “dado que as
autarquias são pessoas jurídicas distintas do Estado, o
Ministro supervisor não é autoridade de alçada para
conhecer de recurso contra seus atos, pois inexiste relação
hierárquica entre este e aquelas, mas apenas os vínculos de
controle legalmente previstos. Assim, só poderia haver o
recurso hierárquico impróprio, isto é, quando previsto na lei
própria da autarquia (ou em alguma outra lei). Sem embargo,
é certo que, nos termos do art. 5.º, XXXIV, ‘a’, da Constituição,
a todos é assegurado, independentemente do pagamento de
taxas, ‘o direito de petição aos Poderes Públicos em defesa de
direitos ou contra ilegalidade ou abuso de poder’. Assim,
configurando-se o caso, a autoridade supervisora poderá
encontrar-se obrigada a exercer os cabíveis poderes de
supervisão sempre que o ato atacado incorra em alguma das
hipóteses que o suscitam”. (Curso de Direito Administrativo.
SP: Malheiros Editores, 2005. p.159).
Predomina hoje a ideia de que, se a lei da agência
reguladora expressamente bane o recurso hierárquico
próprio, caberia ainda o recurso hierárquico impróprio, salvo
se tratar a decisão a que se queira recorrer de função
tipicamente regulatória, atinente à atividade fim da agência.
Esta é a tese do PARECER NORMATIVO 51 DA AGU que ainda
não foi revogado21.
O professor discorda, pois entende que existe a
autonomia orgânica (impossibilidade de exoneração ad
nutum) e a institucional, apesar desse parecer. A novidade é
públicas definidas para o setor. IV - No caso em análise, a decisão
adotada pela ANTAQ deve ser mantida, porque afeta à sua área de
competência finalística, sendo incabível, no presente caso, o
provimento de recurso hierárquico impróprio para a revisão da
decisão da Agência pelo Ministério dos Transportes, restando sem
efeito a aprovação ministerial do Parecer CONJUR/MT nº 244/2005.
V - A coordenação das Procuradorias Federais junto às agências
reguladoras pelas Consultorias Jurídicas dos Ministérios não se
estende às decisões adotadas por essas entidades da Administração
indireta quando referentes às competências regulatórias desses
entes especificadas em lei, porque, para tanto, decorreria do poder
de revisão ministerial, o qual, se excepcionalmente ausente nas
circunstâncias esclarecidas precedentemente, afasta também as
competências das Consultorias Jurídicas. O mesmo ocorre em
relação à vinculação das agências reguladoras aos pareceres
ministeriais, não estando elas obrigadas a rever suas decisões para
lhes dar cumprimento, de forma também excepcional, desde que
nesse mesmo âmbito de sua atuação regulatória. VI - Havendo
disputa entre os Ministérios e as agências reguladoras quanto à

que essas agências reguladoras assumem uma independência
mais qualificada em relação à Administração central. 22 É uma
blindagem contra a captura pelo próprio governo. No cap. 9
do Aragão, temos que a CVM é entidade que se assemelha às
agências reguladoras. As agências reguladoras surgem num
momento de privatização para compensá-la, aumentando o
poder independente do Estado.
NATUREZA INSTITUCIONAL
As autarquias reguladoras são de regime especial com
autonomia ampliada. Alguns autores como Alexandre Aragão
falam em deslegalização, como se as agências pudessem ter
funções normativas comparáveis à lei, o que não pode
acontecer. Segundo Aragão, elas são incumbidas do exercício
de funções regulatórias e dirigidas por colegiados de membros
nomeados pelo Presidente da República por prazo
determinado, sendo vedada a exoneração ad nutum. Dois
problemas do conceito de Aragão:
1) Autarquias incumbidas do exercício de funções
regulatórias é tautológico;
2) Apenas define as agências reguladoras federais.
CONCEITO DO PROF. JUAREZ
Conforme o prof., as agências reguladoras são
ENTIDADES AUTÁRQUICAS QUALIFICADAMENTE
AUTÔNOMAS PARA, MEDIANTE INTERVENÇÃO
ADMINISTRATIVA INDIRETA, CUMPRIR O PAPEL DE CORRIGIR
FALHAS DE MERCADO E DE GOVERNO COM MEDIDAS DE
PROMOÇÃO E DE REPRESSÃO, TENDO EM VISTA A
OBTENÇÃO DO DESENVOLVIMENTO SUSTENTÁVEL.
GESTÃO DE RECURSOS HUMANOS
Lei importante que dispõe sobre a gestão de recursos
humanos das agências reguladoras (L 9.986/2000). Quando a
agência não tiver dispositivo tratando da proteção dos
dirigentes contra a exoneração ad nutum se aplica essa lei
(art. 9º, L. 9.986/00). O art. 9º diz que os conselheiros e
diretores das agências somente perderão o mandato em caso
de: 1) renúncia; 2) condenação transitada em julgado; 3)
processo administrativo disciplinar. A lei poderá ainda prever
outras condições para perda de mandato. Em relação à
fixação de suas competências, ou mesmo divergência de atribuições
entre uma agência reguladora e outra entidade da Administração
indireta, a questão deve ser submetida à Advocacia-Geral da União.
VII - As orientações normativas da AGU vinculam as agências
reguladoras. VIII - As agências reguladoras devem adotar todas as
providências para que, à exceção dos casos previstos em lei, nenhum
agente que não integre a carreira de Procurador Federal exerça
quaisquer das atribuições previstas no artigo 37 da MP nº 2.229-
43/2001”.
22
“As autarquias não - especiais (aquelas não qualificadas como
agências reguladoras) mantêm relação de tutela ou supervisão com
os Ministérios os quais são vinculadas. Esse controle visa harmonizar
CADERNO DA MARINA LOPES
ANCINE, no silêncio da MP que foi convertida em lei, aplica-se
o art. 9º.
AGÊNCIAS REGULADORAS EM ESPÉCIE
No ano de 2000, governo FHC, foi feita a MP dispondo que
as agências reguladoras teriam suas relações de trabalho
regidas pela CLT em regime de emprego público. Ocorre que o
STF declarou a INCONSTITUCIONALIDADE material desta
adoção do regime de emprego público, reiterando o
entendimento já consagrado por Marçal Justen Filho: “Uma
democracia republicana exige que as competências estatais
fundamentais sejam exercitadas por indivíduos submetidos a
vínculo jurídico apropriado. A condição de órgão do Estado
impõe um regime jurídico diferenciado, próprio do direito
público. Por isso, todas as atividades que materializem as
competências essenciais do Estado devem ser exercitadas
segundo o regime estatutário. [...] a figura do empregado
público é reservada para atividades destituídas de relevância
política e que não traduzam as competências estatais mais
essenciais. Não é casual, então, que o regime estatutário não
seja aplicado no âmbito das pessoas estatais de direito
privado, nem é estranho afirmar que o regime trabalhista será
aplicado somente por exceção na esfera das pessoas estatais
de direito público” (“Curso de Direito Administrativo”, Saraiva,
2005, p. 660).
Regulação é atividade estatal e, como tal, deve ser
realizada por pessoas com vínculo estatutário (servidor
público). Não poderia ser vínculo celetista que não tem as
garantias correspondentes à estabilidade do art. 41 da CF que
protegem não o “regulador”, mas a sociedade. A atividade
típica de Estado não pode ser exercida por regime celetista. O
regime de emprego público deveria ser para atividades meio.
A matéria foi levada ao supremo e na ADIN 2310 o STF
suspendeu a eficácia do art. 1º dizendo que não cabe
generalizar o emprego público nas agências reguladoras.
AGÊNCIA NACIONAL DE ENERGIA ELÉTRICA - ANEEL
Criada por lei específica e só pode ser extinta por lei
específica. Criada pela L 9427/96. As competências estão no
art. 3º, o professor pede que olhemos as 10 leis que criaram
as autarquias que serão referidas na aula de hoje. Sobre
vedação de exoneração ad nutum dos dirigentes, como foi
a atuação da autarquia com as diretrizes políticas fixadas pelo Poder
Executivo, bem como garantir a eficiência administrativa das
autarquias. O controle que a Administração Direta realiza sobre
esses entes é de legitimidade ou de mérito, conforme se limite a
adequar a atuação da autarquia à lei, ou, no segundo caso, quando
for possível avaliar a conveniência e a oportunidade do agir
autárquico. No caso das agências reguladoras, são entes autárquicos
ditos especiais, destacando-se a maior independência face ao poder
ao qual são vinculadas, garantida inclusive pela estabilidade dos
dirigentes, que não são demissíveis ad nutum por autoridades da
Administração Direta, e pela autonomia decisória quanto às
atividades tipicamente regulatórias” (Luiz Henrique Diniz Araújo).

revogado o art. 8º dessa lei, aplica-se o artigo 9º da lei
9986/00. Não há prazo de 4 meses de quarentena.
AGÊNCIA NACIONAL DE TELECOMUNICAÇÕES -
ANATEL
Admite regime de direito público para serviços de
telecomunicações e regime de direito privado. Aplica-se
também o ar. 9º pela revogação dos artigos 2 a 14 da lei
específica. Desde 10/09/2015, temos novo regulamento de
direitos gerais de direito do consumidor. Se as regras da
ANATEL não forem cumpridas, as multas podem chegar a
milhões de reais. Anatel é vinculada ao Ministério das
Comunicações.
AGENCIA NACIONAL DE PETRÓLEO - ANP
Vinculada (não subordinada) ao Ministério de Minas de
Energia. Essa autarquia trata do petróleo, gás natural e
biocombustível. Implementa política pública. Sede em Brasília
com sucursal no RJ. AS AGÊNCIAS REGULADORAS NÃO
FORMULAM, MAS IMPLEMENTAM POLÍTICAS PÚBLICAS. Sua
lei específica é a L. 9.478/97. Também aqui se aplica a
disciplina geral do art. 9º da Lei 9.986/00 no tocante à
vedação de exoneração ad nutum. O art. 52, III, f da CF e o art.
11 da lei que criou a ANP dizem que será dirigida em regime
de colegiado. No caso da ANP, é por diretoria composta por
diretor geral e 4 diretores. Esse número varia de agência para
agência. Os membros são nomeados pelo Presidente da
República após aprovação no Senado. Isso vale para todos os
dirigentes de agências reguladoras. EXONERADO, O DIRETOR
FICA IMPEDIDO POR 12 MESES (prazo de quarentena). A lei
de 2000 fala de período menor (4 meses). Quando a lei
específica trata de período maior, vale este último. Se esse ex-
diretor exercer funções na quarentena é advocacia
administrativa e improbidade administrativa. A Petrobrás terá
que pagar trilhões a título de participação especial nos seus
campos à ANP. Essa participação depende de a produção
ultrapassar determinas estimativas. A ANP juntou vários
campos para dar um campo maior e daí incidiu a participação
especial. Coisa parecida ocorreu com a Shell. Temos uma
autarquia federal regulatória (Administração Pública) e uma
sociedade de economia mista federal (Administração Pública
federal). Como se dá a resolução e conflito que envolve
administração pública indireta com outra indireta. No contrato
da Petrobrás existe CLÁUSULA COMPROMISSÓRIA
permitindo levar o assunto para arbitragem. A Petrobrás
levou o assunto ao Tribunal Internacional de arbitragem em
Paris. O tribunal arbitral determinou a suspensão do depósito
dos valores controversos de participação especial. Onde esse
litigio deveria ter sido resolvido no entender do professor? No
Judiciário Brasileiro. A matéria foi judicializada, e o TRF da
região de Brasília determinou o descabimento de cláusula
compromissória no que tange a assuntos de regulação.
CADERNO DA MARINA LOPES
AGENCIA NACIONAL DE VIGILÂNCIA SANITÁRIA -
ANVISA
Lei específica nº 9782/99. Vinculada (não subordinada) ao
Ministério da Saúde. São até cinco membros dirigentes
(mandato de 3 anos com 1 recondução). Destaque para o art.
12 que não foi revogado e diz que a EXONERAÇÃO
IMOTIVADA DE DIRETOR SOMENTE PODE OCORRER NOS
QUATRO MESES INICIAIS DO MANDATO. Findo esse tempo, é
assegurado o exercício integral na função, salvo
IMPROBIDADE ADMINISTRATIVA, CONDENAÇÃO PENAL
transitada em julgado e DESCUMPRIMENTO INJUSTIFICADO
DO CONTRATO DE GESTÃO da autarquia (entre a agência e o
Ministério correspondente). São quatro meses de janela de
exoneração. Ademais, segundo a OCDE é vedado o exercício
de outra atividade empresarial, profissional, sindical ou de
direção político partidária (art. 13) e, até um ano após deixar
o cargo, é vedado ao diretor representar qualquer pessoa ou
interesse perante a agência (art. 14).
AGENCIA NACIONAL DE SAÚDE SUPLEMENTAR - ANS
Não trata de serviço público e é vinculada ao Ministério
da Saúde. Lei específica nº 9971/2000. Essa ANS trata, por
exemplo, da disciplina dos planos de saúde. O art. 8º da lei diz
que APÓS OS PRIMEIROS 4 MESES DE EXERCÍCIO, OS
DIRIGENTES SOMENTE PERDERÃO O MANDATO EM VIRTUDE
DE CONDENAÇÃO PENAL TRANSITADA EM JULGADO,
CONDENAÇÃO EM PROCESSO ADMINISTRATIVO (QUE DEVE
SER INSTAURADO PELO MINISTRO DE ESTADO, ISSO VALE
PARA TODAS); ACUMULAÇÃO ILEGAL DE CARGOS,
EMPREGOS OU FUNÇÕES PÚBLICAS (MESMA REGRA DOS
SERVIDORES) E DESCUMPRIMENTO INJUSTIFICADO DO
CONTRATO DE GESTÃO. Veda a lei, também, que em até 12
meses (e não 4) o ex dirigente represente qualquer pessoa ou
interesse perante a agência (se for contratante ou
consumidor, tudo bem). Não pode, nesse período, deter
participação ou exercer cargo ou função em local sujeito à
regulação da ANS.
 Alienação compulsória: Em 15 anos, 208 processos
resultaram em alienação compulsória. Os clientes são
transferidos para outra operadora (alienação
compulsória de carteira). No caso da Unimed paulistana
foram 700 mil usuários de plano de saúde. Para proteção
do consumidor, a agência reguladora determina que uma
entidade aliene a carteira dos clientes para o mercado.
Ninguém é obrigado a comprar, a assunção é do mercado.
Esse grau de intervenção é proporcional? O ideal é que
haja prevenção regulatória para não chegar ao ponto de
gestão precária. Carteira de operadora é o conjunto de
planos de saúde que a empresa contém no mercado.
AGÊNCIA NACIONAL DE ÁGUAS - ANA
L 9984/2000. Cinco membros diretores mais presidente com
mandato de 4 anos com 1 recondução consecutiva. Destaque

para o art. 10 que diz que A EXONERAÇÃO IMOTIVADA DE
DIRIGENTES SÓ PODE CORRER NOS 4 MESES INICIAIS DOS
MANDATOS. Mesma janela. Após esse prazo, os dirigentes da
ANA somente perderão o mandato por renúncia, condenação
transitada em julgado ou decisão definitiva em processo
administrativo disciplinar. Regra de vedação e conflito de
interesse (veda qualquer atividade profissional, sindical,
empresarial, político partidária). Ainda, durante a quarentena,
não pode o ex dirigente fazer parte de empresas de
gerenciamento de recursos hídricos. A ANA é vinculada ao
Ministério do Meio Ambiente
AGÊNCIA NACIONAL DE TRANSPORTES TERRESTRES
E AGÊNCIA NACIONAL DE TRANSPORTES
AQUAVIÁRIOS - ANTT E ANTAQ
A Lei específica nº 1.0233 criou as duas agências em 2001
vinculadas ao Ministério dos Transportes. Art. 56 que fala que
os membros da diretoria perderão o mandato por RENÚNCIA,
CONDENAÇÃO TRANSITADA EM JULGADO, PROCESSO
ADMINISTRATIVO DISCIPLINAR OU DESCUMPRIMENTO
MANIFESTO DE SUAS ATRIBUIÇÕES. Esse último motivo é
muito estranho. O art. 57 estabelece regra contra conflito de
interesses.
AGÊNCIA NACIONAL DO CINEMA - ANCINE
Agência de fomento, a rigor. Função promocional
vinculada ao ministério do desenvolvimento, indústria e
comércio. Curioso que foi criada por MP (aquelas que por
força de EC estão ainda em pé como se lei fossem: 2228-1 de
2001). Teve alterações em 2002. A MP da ANCINE silenciou
quanto à autonomia orgânica então se aplica o art. 9º da Lei
9.986/00 sobre a exoneração ad nutum.
AGÊNCIA NACIONAL DE AVIAÇÃO CIVIL - ANAC
Criada no governo Lula. 1 diretor 4 dirigentes. A lei
específica é a Lei 11.182/2005. O art. 14 diz que diretores
somente perderão o mandato em virtude de RENÚNCIA,
CONDENAÇÃO JUDICIAL TRANSITADA EM JULGADO OU PENA
DEMISSÓRIA DECORRENTE DO PROCESSO ADMINISTRATIVO
DISCIPLINAR. Aos entes de direito administrativo no que diz
respeito a vínculo institucional, a demissão é sempre
penalidade. Cabe a Ministro De Estado (chefe da secretaria de
aviação civil) instaurar o PAD que será presidido por comissão
de servidores estáveis. Mesmo com essas garantias todas
houve o problema dos apagões dos aeroportos e vários
dirigentes renunciaram. Regulação dos “Drones” é um assunto
muito importante que está sendo estudado atualmente. Sobre
regulação e concorrência: estas 10 agências têm que se
preocupar ou não com a livre concorrência? Claro que sim,
mas o ponto é: elas se preocupam com a liberdade de
concorrência e tomam elas próprias providências ou repassam
para o CADE? Matéria que envolva fusão, por exemplo, não é
com elas, então devem repassar o tema para o sistema de
proteção da concorrência.
CADERNO DA MARINA LOPES
Páginas 308 a 311 do livro. A tese do autor é defensável,
mas não ajuda muito enquanto o STF não decidir o grande
paradigma que há na matéria (conflito Bacen x CADE). A rigor
há decisão monocrática do Toffoli no RE 664189 nos termos
de que a matéria é infraconstitucional, não sendo do STF, de
forma que vale o que o STJ disse. Como o STJ disse ser
competência do BACEN, vale isso. Deve ter havido recurso ao
plenário do STF, então se está aguardando a decisão final. Para
o professor, os problemas de concorrência devem ser
remetidos ao CADE, exceto em relação à matéria bancária que
deveria ser remetida ao BACEN.
Na aula que vem para os capítulos 9 e 10 o professor vai
mandar questões para serem resolvidas.
AULA 07
O professor retoma a blindagem dos dirigentes das
autarquias especiais de regulação. A limitação à exoneração
ad nutum é uma das características mais importantes das
agências reguladoras. Esse é o tema do Cap. 8. Hoje vamos ver
o Cap. 10 que tratam de característica das agências
reguladoras. O Cap. 9 que trata de agências assemelhadas tipo
a CVM vamos estudar pós a prova.
Caso atualíssimo de direito da regulação: caso que
envolve EPA (agência de proteção ambiental nos EUA que não
é independente, pois se liga diretamente ao presidente) e a
Volkswagen. Empresa confessou ter usado intencionalmente
software criado para enganar os controles de emissões de
poluentes da EPA. A Volks corre risco de multa de até 20
bilhões de dólares e recall de 500 mil veículos. Sobre poluição
do ar, segundo a OMS morre por ano 700 mil pessoas. No caso
de emissões de combustíveis, é a ANP que, no Brasil, pode e
deve tratar disso.
Sobre inseticidas a Anvisa tem que revisar
toxicologicamente o glifosato, e o agrotóxico deve ser
substituído por alternativas não nocivas à saúde. A informação
pelo menos resguardaria a rotulagem.
ATIVIDADE FISCALIZADORA E JULGADORA
Atividade FISCALIZADORA E JULGADORA das agências.
Essa última é importante para dirimir conflitos inclusive entre
agências (casos de compartilhamento de infraestrutura). Às
vezes as agências têm conflitos entre si (Resolução conjunta
nº 2 da ANATEL, ANEEL e ANP). Aragão ainda menciona a
possibilidade de adoção da arbitragem. Algumas agências
aceitam. Essa possibilidade é, sobretudo quando envolver
concessão de serviços públicos, (art. 23-A da L 87xx e L. 9478,
arts. 20,27 e 43, X).

A lei da ANATEL, art. 19, XVII, fala que uma das
competências da agência é compor administrativamente
conflitos de interesse entre prestadoras de serviço de
telecomunicações. As agências reguladoras, por serem
independentes, seriam a sede ideal para CONSENSUALIZAÇÃO
(CHEGAR A UM ACORDO).
TERMO DE AJUSTAMENTO DE CONDUTA
As agências reguladoras também podem fazer TERMOS
DE AJUSTAMENTO DE CONDUTA. Quando não há previsão
expressa na lei que criou a agência, utiliza-se a LEI DA AÇÃO
CIVIL PÚBLICA. A CVM faz muitos termos de ajustamento de
conduto, mas não tem previsão expressa. Utiliza-se, assim, a
lei da ação civil pública que autoriza compromissos de
ajustamento de conduta e que se aplica também às
autarquias. No caso da ANEEL, a disciplina desse TAC está na
resolução nº 63, art. 21. A diretoria da ANEEL obriga a empresa
prestadora de energia a investir 12 milhões (montante
superior à multa que seria aplicada) por meio de TAC. Cessa,
assim, a prática infracional e a empresa assume um
compromisso de investimento. Flexibilidade de espaço de
sanções estão nos arts. 29 e 29-A da Lei nº 9.656 em relação à
ANS. O primeiro dispositivo trata do processo administrativo
que pode ser suspenso pela agência se a operadora de serviço
assinar o TAC. O TAC tem natureza de TÍTULO EXECUTIVO
EXTRAJUDICIAL. Por meio dele se obriga as operadoras a
cessar a irregularidade e a corrigir, inclusive indenizando
prejuízos. Há uma série de cláusulas. Há possibilidade de
celebração do TAC quando houver interesse em implementar
práticas que constituem em vantagens para o consumidor.
CARÁTER TÉCNICO DAS AGÊNCIAS REGULADORAS
Quanto ao caráter técnico, as agências reguladoras
devem ter expertise técnica. Prof. quer falar brevemente
sobre CHEVRON TEST23. Caso que a Suprema Corte americana
decidiu em 1984. Se o intento da norma do Congresso for
claro, cabe a agência cumpri-lo, e ao Judiciário respeitar.
DEFERÊNCIA TOTAL. Se o estatuto legal for silencioso ou
ambíguo a respeito de matéria específica, a questão para a
Corte será saber se a agência reguladora deu uma
23
[...] No caso Chevron [...] a Suprema Corte [...] criou um "novo teste
de dois estágios" (a new two-step test) a ser aplicado a todas as
tentativas das agências de dar significado às regulamentações
administrativas: quando um tribunal julga uma interpretação da
agência acerca de sua regulamentação administrativa (an agency's
construction of the statute it administer), essa regulamentação deve
ser confrontada com duas questões. Primeiro, sempre, põe-se a
questão sobre se o Congresso diretamente dispôs sobre a questão
de forma precisa. Se a intenção do Congresso é clara, nada há que se
discutir, devendo o tribunal, assim como a agência, dar vazão à
intenção inequivocamente expressada pelo Congresso. Se,
entretanto, o tribunal entende que o Congresso não dispôs sobre a
questão de forma precisa, não pode o Judiciário simplesmente impor
suas próprias interpretações sobre os regulamentos, como seria
necessário na ausência de uma interpretação administrativa. Antes,
CADERNO DA MARINA LOPES
interpretação PERMISSÍVEL ou não para o estatuto legal. Se a
interpretação é permissível, o Judiciário tem que respeitá-la e
praticar a deferência. Basta que a resposta seja RAZOÁVEL.
Esse teste foi criado pela decisão já mencionada que foi
invocada com o fim de que o Judiciário respeitasse a decisão
de mérito da regulação. Na aula passada o professor citou uma
decisão, dizendo que a prova pericial convenceu o juiz de que
a Anatel estava errada. Nesse caso, a deferência cessa, porque
a perícia comprovou que a regulação não era permissível.
Curiosidade: o Chevron Test foi sacudido por decisão da
Suprema Corte no Obama Care 2 que envolve seis milhões e
meio de americanos sobre subsídio de saúde. Nesse caso, o
teste foi um pouco asfaltado.
As agências reguladoras têm maior EXPERTISE na
matéria, caráter técnico. Razão pela qual o judiciário deve
praticar a deferência. O prof. ainda diz que a agências são DE
ESTADO e não de governo ou deveriam ser
(imparciais/impessoais).
O art. 5º da lei 9.986/2000 diz que os membros da Direção
serão brasileiros, de reputação ilibada, com formação
universitária e elevado conceito no campo para o qual serão
nomeados. Se o dirigente não tiver expertise, dificilmente
granjeará respeito para fazer jus à deferência. O art. 23 da lei
da Anatel também diz que tem que ter elevado conceito no
campo de especialidade. CONDIÇÃO SINE QUA NON PARA A
DEFERÊNCIA. Razão pela qual, na sabatina do Senado, esse
item deve ser observado.
NOÇÕES SOBRE REGIME PÚBLICO E PRIVADO DA ANATEL
Os arts. 69 e 63 da Lei da Anatel admite regimes públicos
e privados para telecomunicações. No Brasil, pode ser regime
de direito público ou privado. Por quê? Porque pode se tratar
de serviço público ou não. Quem define isso? O Executivo. O
art. 79 cuida das características do serviço público (dever de
continuidade, licitação para outorga, contrato por prazo
determinado). O art. 126 trata do regime privado. A Lei fala em
autorização, mas para o professor é licença (ato vinculado).
Não tem prazo, não tem licitação, não tem outorga, não tem
exigências iguais de universalização nem continuidade. Tem
se a lei é silente ou ambígua a respeito do tema específico, a questão
que o tribunal deve perquirir é se a resposta da agência é baseada
em uma interpretação permitida da lei (based on a permissible
construction of the statute). [...] O que a Suprema Corte criticou [...]
foi a substituição da política da agência pela política judicial quando
o Congresso em verdade queria delegar a feição da política a uma
agência. [...] Depois do caso Chevron, tem-se entendido que juízes
não podem atribuir ao Congresso decisões que este jamais tomou.
Se o Congresso não resolveu uma disputa acerca da política a ser
adotada, essa disputa permanece para ser resolvida por uma
agência, antes de sê-lo por juízes com políticas de diferentes
perspectivas. (OS PODERES DAS AGÊNCIAS AMERICANAS e JUDICIAL
REVIEW - leading case e BÁSICAS OBSERVAÇÕES. José Guilherme
Giacomuzzi).

exigências comuns do art. 127. O conceito de autorização está
no art. 131 da lei. Existem ainda serviços de telecomunicações
que independem até de autorização. Lei bem polêmica. No BR
temos celular em regime de direito privado e telefonia fixa
em regime de direito público. Depende de opção política. O
professor não acha isso bom cientificamente, mas não tem o
que fazer. Há um projeto de lei tramitando que pretende que
a telefonia móvel passe a ser de regime de direito público ou
privado.
Temos serviços que a lei chama no art. 60 de SERVIÇO DE
VALOR ADICIONADO, por exemplo, a internet. Na lei da
internet tem que ter universalização e continuidade, embora
não seja serviço público (tem valor de serviço público, mas não
é). A agência reguladora já se pronunciou no sentido de não
adotar as restrições europeias ao WhatsApp. Dia 13 de
outubro, a convite do professor, um dirigente da Anatel irá
palestrar para os alunos da UFRGS. A ADIN 2310 que acabou
com o regime exclusivo de direito público fez isso com liminar,
mas o art. 1º da lei 9.987 já foi revogado (fim da
inconstitucionalidade grotesca).
CONSULTA E PREGÃO
Uma menção lateral, mas importante: há 2 modalidades
de licitação que foram introduzidas para as agências
reguladoras (lei da Anatel) a L. 9.986 (art. 37) estendeu para
todas as agências modalidade de CONSULTA (arts. 78 da 9472)
e PREGÃO (modalidade que nasceu com a lei da Anatel).
PERGUNTA PARA PRÓXIMA AULA
Para a próxima aula: livro do Murilo sobre Anvisa. Achar
na lei da Anvisa a resposta da seguinte pergunta: Existe na lei
da Anvisa (na da Anatel existe) algum dispositivo que
expressamente vede a possibilidade de recurso hierárquico
próprio e impróprio contra decisões da Anvisa? O parecer da
AGU admite a possibilidade recurso hierárquico ao Ministro. A
lei da Anatel diz que não cabe. A lei da Anvisa trata dessa
matéria? A segunda questão para a próxima aula é examinar
a seguinte hipótese: pode a Anvisa interditar como medida de
vigilância sanitária uma fábrica de medicamentos? E uma
farmácia? Em caso afirmativo, considere o princípio da
proporcionalidade.
Aula 08
Necessário lembrar que ABUSO da posição dominante é
falha de mercado. A posição dominante em si não é falha. A
google pode ser dominante e isso pode não ser abusivo,
decorre da competência e da qualidade do serviço/produto.
A regulação são se cinge às agências reguladoras (10
federais e mais de 50 com esse nome nos Estados e
Municípios, algumas são consórcios).
CADERNO DA MARINA LOPES
TEMAS DO GRUPO DE REGULAÇÃO:
Ex.1: reprodução assistida após os 50 anos. Está fazendo
regulação quando uma autarquia diz que os médicos não mais
precisarão de autorização do Conselho para fazer
procedimento de reprodução assistida em mulheres com mais
de 50 anos (site altos estudos). Trata-se de intervenção
indireta que disciplina a atividade do profissional médico que
agora está liberado de fazer uma coisa que até a pouco tempo
era proibido de fazer, salvo autorização do Conselho Federal
de Medicina que é uma autarquia corporativa. Obs.: a OAB é a
única figura corporativa totalmente sui generis (não precisa
licitar nem passar pelo TCU). Ninguém sabe ao certo o que é.
Ex.3: Netflix (streaming). Quem está chiando por causa do
netflix? As locadoras (mas estas estão em extinção), as TVs a
cabo (que estão perdendo mercado) e a indústria nacional do
cinema. Pressão grande na ANATEL e na ANCINE. Esta declarou
forçou a Netflix a colocar 1000 filmes nacionais. Isso é
preocupante porque encarece a assinatura, quem paga é o
usuário, mas tem que ter. Talvez o diretor da ANCINE tenha
exagerado para poder negociar depois.
Ex.4: Whatsapp. O direitor da ANATEL já antecipou sua posição
(não é a da agência ainda) de que não se deve cercear o
Whatsapp. Essa é também a posição do professor. O que as
empresas devem fazer? Aliar-se. Não há como cercear sem
causar graves danos.
Ex.5: Estratégia da Europa, dos EUA e do BR. Em SP, tem-se a
ideia de táxi digital. Interessante o caso do Uber. Deve haver
regulação, mas não impedimento. A regulação vai servir para
impedir a concorrência desleal. A vantagem do Uber é que o
usuário avalia o serviço e, uma vez avaliado mal, o sujeito do
uber é desvinculado do sistema.
REVISÃO PARA A PROVA
Direito da Regulação e Políticas Públicas. Carlos Ari Sundfeld,
André Rosilho. Texto sobre diálogo constitucional das
Agências Reguladoras Brasileiras (as 10 federais).
1) Independência Administrativa:
Lembrar da estabilidade dos dirigentes.
2) Ausência de subordinação hierárquica:
Ficou um pouco chamuscada pelo parecer da AGU 4 de
2006 que admitiu equivocadamente o recurso hierárquico
impróprio. O autor admite que alguns diplomas descartam
qualquer subordinação hierárquica (tanto o recurso
hierárquico próprio quanto o impróprio). Ex.: lei da Anvisa e
da Anatel.
3) Mandato fixo e quarentena
Mandato fixo e quarentena serve para todas as 10
agências federais. O mando fixo não vale para o Banco Central.

4) Estabilidade dos dirigentes.
Quando não há dispositivo expresso, aplica-se o art. lei
nº 9986, art. 9º.
5) Autonomia financeira
Essa autonomia cai um pouco por terra diante da redução
do déficit fiscal. No Brasil da década de 90 as agências
reguladoras foram criadas no BR com essas características
principais.
Falhas de Mercado (Justificativas econômicas)
1) Externalidades ou Transaction Acts
A regulação é justificada para compensar o fato de que o
preço de produtos e serviços não reflete os custos reais de
produção. Alguém transferiu os custos colaterais para a
sociedade (não internalizou as externalidades). Externalidades
são efeitos indiretos, colaterais, (que podem ser positivos ou
negativos) não assumidos pelo produtor. Efeito positivo:
educação; Negativo: poluição. Custos externos sem
compensação que o indivíduo ou empresa impõe a outros.
Como a lei chama essas externalidades? Custos indiretos.
2) Problemas da Ação Coletiva
As vezes comportamentos individualmente racionais
(maximização do interesse individual) produzem danos
coletivos, tragédias, tragédias dos comuns.
3) Necessidade de Compensar a Informação
Inadequada
A Anvisa nos ajuda muito nesse ponto. O laboratório está
respeitando regras básicas da produção do medicamento?
Não temos como fiscalizar isso, precisamos da agência
reguladora para saber se o laboratório está usando farinha na
produção de pílulas, por exemplo. Nós não conseguimos nem
fiscalizar o leite que tomamos, pois somos vulneráveis.
Pagamos tributos entre outras coisas justamente para que o
Estado nos ajude a corrigir assimetrias de informação. Outro
exemplo é a regulação dos planos de saúde. Na Unimed de SP
teve alienação compulsório, no RJ a Unimed quebrou. São
milhões de pessoas que dependem de plano de saúde. Além
disso, o consumidor é enviesado (essa matéria fica na última
das razoes para justificar a regulação que é o paternalismo
libertário), precisa de nudges. Em relação à informação
privilegiada ou assimétrica, em todos os 10 diplomas das
agências há mecanismos anticonflitos de interesse. A
QUARENTENA é uma desses mecanismos. Quem sai de uma
agência reguladora tem informações privilegiadas, então,
por algum tempo não pode trabalhar no setor, isso é ética e
legalmente proibido. Existe tráfico de drogas, de influência e
de informação. Isso é grave e é improbidade administrativa.
3.1) Seleção adversa e Risco moral
Caso Lemons (carros defeituosos). Epidemia de incêndios
em NY (caso das seguradoras).
CADERNO DA MARINA LOPES
4) Necessidade de controlar o monopólio
Necessidade de controlar o monopólio, nada obstante
exista o monopólio natural (energia elétrica) que se justifica
quando por razões de escala só se possa ter um distribuidor
(de energia). Nem sempre o monopólio é mau, mas
geralmente prejudica a alocação eficiente de recursos
inibindo a livre concorrência e colidindo com a CF.
5) Necessidade de Controlar os Lucros
Inesperados – Windfall Profits
6) Necessidade de Eliminar a Competição
Excessiva
Acabar com a competição predatória é o objetivo de
várias leis. A lei de licitações (L 8.666) inclusive proíbe a
aceitação de propostas manifestamente inexequíveis
justamente para evitar dumping, evitar competição excessiva.
Ex.: companhias aéreas americanas nos anos 30 nos EUA.
Nossa lei da ANAC cuida do assunto me seu art. 6º.
7) Necessidade de Aliviar a Escassez
É outra razão para regular. Regulação que não é feita por
agencia reguladora, mas pela CONAR que é empresa pública.
8) Necessidade de Resolver Problemas de
Agência Principal
Quando o agente está desalinhado com o principal.
Médico desalinhado com o interesse na saúde do paciente,
por exemplo.
Justificativas não econômicas
1) Redistribuição
1. Tarifas Sociais
2) Valores Coletivos que não estão no mercado
Valores implícitos principalmente em matéria ambiental.
3) Desvantagens e Castas
Regulações antidiscriminatórias que protegem pessoas
com deficiências (necessidades especiais).
4) Planejamento
Função importante. Planejamento de longo prazo, de
Estado e não de governo. Posso regular para proteção do aço
brasileiro, mas vou ter que me entender com a OMC depois.
5) Paternalismo
Não coercitivo, mas libertário. Importante dar nudges
(cutucadas) nos consumidores enviesados.
Destaque para Lei 12.599 (lei do CADE)
Destaque para o art. 36 que diz o que constitui infração à
ordem econômica é o abuso da posição dominante. Esse
abuso atrai responsabilidade objetiva da pessoa jurídica, uma
vez que inexiste responsabilidade objetiva da pessoa física, por
atos por qualquer forma manifestados que tenham a

finalidade ou que possam produzir os seguintes efeitos, ainda
que não sejam alcançados: 1) limitar, falsear ou de qualquer
forma prejudicar a livre concorrência ou a livre iniciativa, 2)
dominar mercado relevante de bens ou serviços, 3) aumentar
arbitrariamente os lucros e 4) exercer de forma abusiva
posição dominante. Portanto, posição dominante, de novo,
em si, não constitui falha de mercado. O que é infração à
concorrência é o exercício abusivo dessa posição. O que é a
presunção de posição dominante? O parágrafo 2º do art. 36
da Lei do CADE presume detentor de posição dominante a
EMPRESA OU GRUPO DE EMPRESAS capaz de ALTERAR
UNILATERAL OU COORDENAMENTE AS CONDIÇÕES DE
MERCADO ou quando CONTROLAR 20% OU MAIS DO
MERCADO RELEVANTE, podendo esse percentual ser alterado
pelo CADE para setores específicos da economia.
Composição de Conflitos
Capitulo 10 do Livro do Aragão. Sobre composição de
conflitos, por exemplo, a lei da ANATEL, art. 19, diz que uma
das suas funções é compor administrativamente conflitos de
interesse entre prestadoras de serviços de telecomunicações.
Além disso, a AEEL, a ANATEL e a ANP utilizam a resolução
Conjunta nº 2 para resolver conflitos entre elas concernentes
ao compartilhamento de infraestrutura. Compor
administrativamente conflitos de interesse é matéria de
agência reguladora (FUNÇÃO JULGADORA).
Consensualização e Termos de Ajustamento de
Conduta
Algumas leis tratam da possibilidade do TAC, outras não.
Quando não há dispositivo na lei ESPECÍFICA, utiliza-se a LEI
DA AÇÃO CIVIL PÚBLICA, L. 7.347 que permite às autarquias o
TAC. Há casos em que a própria lei dispõe nesse sentido, ex.:
Arts. 29 e 29-A da L 9.656 (ANS) que fala que antes de aplicada
a penalidade, o processo administrativo pode ser suspenso
pela operadora se a operadora ou prestadora assinar o TAC
perante a direção colegiada. Esse termo tem eficácia de
TÍTULO EXECUTIVO EXTRAJUDICIAL e nele a operadora ou
administradora de serviço vai ter que fazer, PELO MENOS,
constar as seguintes cláusulas: 1) assumir que cessará a
prática da irregularidade (de atividades ou dos atos objetos da
acusação); 2) corrigir as irregularidades.
Veja-se que a operadora não confessa matéria de fato,
não reconhece a ilicitude da conduta, embora assuma que
deva corrigir as irregularidades apontadas. O TAC também
suspende a prescrição.
Caráter técnico das agências reguladoras
Característica do nosso sistema. Art. 5º da L. 9.986/00. Os
Presidentes ou diretores das agências reguladoras (isso vale
24
São escolhidos pelo PRESIDENTE DA REPÚBLICA e por ele
nomeados após (art. 52 da CF) aprovação por maioria absoluta do
Senado Federal.
CADERNO DA MARINA LOPES
para todas) devem ser brasileiros, ter reputação ilibada,
formação universitária e elevado conceito no campo de
especialidade dos cargos para os quais serão nomeados24. A
lei da Anatel também prevê essa expertise no seu art. 23 (L
9472). Por que se exige expertise? Porque, para se justificar, a
agência precisa contar com esse conhecimento técnico
avançado. Justamente para disciplinar o setor alvo de sua
regulação de forma imparcial e não política (palpiteira) precisa
de expertise. Se a expertise for reconhecida, além da
reputação ilibada e demais requisitos, a agência vai fazer jus à
deferência judicial. Sem expertise, não há deferência (vimos
no Chevron Test). Nessa primeira prova o professor não vai
fazer perguntas sobre o Chevron Test.
Questão do Pessoal
O STF declarou inconstitucional a adoção de regime de
emprego público puro e simples para o pessoal da agência
reguladora, pois o vínculo deve se institucional. Função
regulatória é típica do Estado, portanto, os agentes das
agências reguladoras devem ter vínculo com o Estado de cargo
público (servidores). A estabilidade dos agentes é a do art. 41
da CF (após 3 anos) que é diferente da estabilidade (restrição
à demissão ad nutum) dos dirigentes. Tanto os dirigentes
quanto os técnicos terão vínculo institucional e não contratual
(celetista).
Estabilidade dos dirigentes
Têm MANDATO FIXO e não podem ser exonerados ad
nutum, alguns até podem pela “janela” dos 4 meses iniciais do
mandato.
14 Princípios de Direito da Regulação no Brasil
Não cairá OCDE na prova, mas precisamos saber esses
princípios.
Para finalizar a revisão para prova, o professor sugere a
leitura dos capítulos 8 e 10 do Livro do Aragão.
Lei da Anatel para depois da prova.
Dispositivos que são necessários para a palestra: arts. 60,
61 (internet é serviço de valor adicionado e não serviço
público), 63, 79, 83, 126, 127 e 131 + § 1º (esse artigo fala que
autorização é ato administrativo vinculado, então não é
autorização é licença. Não precisa de licitação.).
E-mail do professor anterior à P1:
Importante ter ciência:
"Sem controle, alimentos circulam com agrotóxico irregular
no país"
(Fonte: Folha de São Paulo, 4 de outubro de 2015)

É quase certo que a fruta, o legume e a verdura que chegam
atualmente à sua mesa não tenham passado por nenhum
controle rígido dos níveis de agrotóxicos. Documentos obtidos
pela Folha mostram que a fiscalização, quando é feita, atinge
somente uma fração pequena dos produtos e reprova até um
terço deles. Por exemplo: análise por amostragem da Anvisa
(Agência Nacional de Vigilância Sanitária) em alimentos típicos
da cesta básica que circularam no Estado de São Paulo em
2014 mostrou que 31% tinham agrotóxicos proibidos ou em
quantidade acima da permitida para os produtos. O resultado
dessa análise revela falhas na cadeia de controle da qualidade
dos hortifrutigranjeiros produzidos e comercializados dentro
do território nacional.
Um espelho desse quadro é a Ceagesp (Companhia de
Entrepostos e Armazéns Gerais), em São Paulo. Por esse que é
o maior armazém comercial da América Latina passam cerca
de 30% de toda a produção nacional de alimentos atualmente.
Durante todo o ano passado, segundo informa documento do
Ministério da Agricultura, só duas amostras de bananas foram
coletadas ali para monitoramento."Não há controle, nunca vi
nada. E trabalho aqui há 20 anos", afirma o feirante Cláudio de
Jesus, 39, dono de uma banca de legumes na feira que
funciona semanalmente dentro da Ceagesp, na zona oeste da
capital paulista. Esse depósito gigante distribui produtos para
supermercados e feiras da capital, além de dezenas de cidades
do interior e outros Estados. "É lamentável essa falta de
controle", afirma a dona de casa Adriana Lima, 29, que faz
compras na Ceagesp há quatro anos
Potência na produção de alimentos, o Brasil é, por isso, um dos
maiores consumidores de agrotóxicos do planeta. Entre as
substâncias usadas no país estão algumas potencialmente
cancerígenas, parte delas banidas da União Europeia e de
países como China e Índia. Os riscos à saúde vão de irritação
na pele e nos olhos a dificuldades respiratórias, malformações
congênitas, alterações no sistema hormonal e imunológico e
câncer.
Para minimizar os efeitos, lavar bem os alimentos ajuda, mas
não elimina todos os resquícios de agrotóxicos. "É um risco
inaceitável. Os gargalos não são acidentais, as autoridades
fazem vista grossa", diz o defensor público Marcelo Novaes,
que coletou todas essas informações oficiais para,
inicialmente, estudar a situação em Santo André, na Grande
São Paulo. Suas conclusões serão apresentadas nesta semana.
A responsabilidade pelos agrotóxicos é de três órgãos federais:
além da Anvisa e da Agricultura, o Ministério do Meio
Ambiente também tem atribuição por sua área. O trabalho de
cada órgão, contudo, costuma dar em resultados
contrastantes. As 48 amostras analisadas pelo Ministério da
Agricultura em São Paulo em 2014, por exemplo, incluindo as
duas de bananas na Ceagesp, foram consideradas
satisfatórias. No mesmo período, a Anvisa detectou 31% de
CADERNO DA MARINA LOPES
desconformidade nos produtos analisados em supermercados
da capital e da Grande SP –muitos, provavelmente, haviam
passado antes pela Ceagesp.
Reavaliação de agrotóxicos iniciada em 2008 na Anvisa ainda
está sendo feita; cinco substâncias foram vetadas
Em 2014, 1 de cada 5 produtos à espera de registro no país
estava prestes a ser banido da União Europeia
Enquanto nos gabinetes de Brasília decisões sobre o controle
dos agrotóxicos são postergadas, ingredientes químicos
proibidos no exterior são pulverizados sobre os vegetais nas
lavouras do país. Desde 2008, a Anvisa (Agência Nacional de
Vigilância Sanitária) abriu 14 processos de reavaliação
toxicológica de ingredientes de agrotóxicos. A lista é de
produtos que oferecem riscos à saúde, segundo os estudos.
Entre as possíveis consequências, há itens como
"carcinogênico" (pode causar câncer) e "suspeita de
desregulação endócrina". Passados sete anos, sete dos 14
processos de reavaliação ainda não terminaram.
Cinco foram concluídos com a proibição dos produtos. Dois,
com restrição de uso. Nas amostras pesquisadas no ano
passado em São Paulo, a Anvisa detectou substâncias em
processo de banimento em alimentos como alface, uva,
tomate, morango, cenoura, pepino e beterraba. "Quando
falamos em agrotóxico, falamos em veneno. O descontrole
deles causa prejuízo para a saúde", diz Luiz Claudio Meirelles,
pesquisador da Fiocruz. Para críticos da atuação
governamental no setor, as políticas públicas adotadas
atualmente, além de desconexas, acabam estimulando a
produção e o consumo de agrotóxicos nocivos à saúde e ao
ambiente.
Pelas leis vigentes, há isenção de IPI (Imposto sobre Produtos
Industrializados) para os agrotóxicos e redução de 60% na
cobrança de ICMS. A importação e a venda interna das
substâncias também são isentas de PIS/Pasep e Cofins. Por
outro lado, os produtores de orgânicos não contam com esse
incentivo fiscal.
FUTURO
"Nos últimos 15 anos, a importação de agrotóxicos subiu por
volta de 1.000%. O Brasil é atualmente o maior importador
mundial", afirma Victor Pelaez, professor do Departamento de
Economia da UFPR (Universidade Federal do Paraná). Ele é um
dos autores do artigo "A (des)coordenação de políticas para a
indústria de agrotóxicos no Brasil". O estudo mostra que, de
1.500 produtos aguardando registro da Anvisa no ano
passado, 20% tinham ingredientes prestes a serem banidos
pela União Europeia. Para ele, o resultado traz, além de um
alerta sanitário, a ameaça de um risco econômico para o país.
"Produtos brasileiros, com restos de agrotóxicos proibidos,
terão dificuldades de entrar na Europa", afirma o estudioso.
 CADERNO DA MARINA LOPES
Segundo órgãos que fazem o controle do agrotóxico no Brasil, Sobre a quantidade de amostras que analisa anualmente, a
todos os programas existentes são de caráter informativo, Anvisa afirma que a legislação "não especifica o quantitativo
para orientação. O Estado de São Paulo, fiando-se na de amostras a serem monitoradas".
legislação em vigor, não aplica nenhuma multa desde 2002,
Ainda assim, a agência disse ter monitorado no ano passado
mesmo a quem é reincidente nas infrações relacionadas a
os 25 principais alimentos de origem vegetal que compõem a
esses produtos."A fiscalização é infrutífera e aleatória. É quase
dieta do brasileiro. Em 15 anos, ressalta, foram cerca de 30 mil
uma ficção", afirmou à Folhao engenheiro agrônomo Marco
amostras. Sobre as diferenças de metodologia da Anvisa e do
Antônio de Moraes, que atua na Coordenadoria de Defesa
Ministério da Agricultura, o órgão sanitário informa que são
Agropecuária de SP há 23 anos.
programas com "focos diferentes e complementares".
Segundo a Secretaria de Agricultura do Estado, uma minuta de
A Anvisa colhe amostras nos locais onde a população
projeto de lei, que ainda não tramita no Legislativo, permitirá
geralmente adquire os alimentos. Já o ministério atua em
a aplicação de multas, caso um dia seja aprovada. A pasta
propriedades rurais, estabelecimentos comerciais e centrais
ressaltou que denuncia os infratores ao Ministério Público.
de abastecimento. (Fonte: FSP)
Para a Anvisa, as análises que resultam em multa deveriam ser
feitas em programas de Estados e municípios, e o rito "implica
em procedimentos que oneram a rotina dos já
sobrecarregados laboratórios".

O Instituto Adolfo Lutz, do Estado de São Paulo, embora citado

pela Anvisa, não tem capacidade laboratorial para analisar
resíduos de agrotóxicos. Em ofício à Defensoria Pública, o
diretor-geral do instituto, Helio Caiaffa, diz que isso deve
começar a acontecer somente a partir do ano que vem. A
responsabilidade pelo controle dos níveis de agrotóxico no
país é federal, mas a atividade é compartilhada entre
municípios e Estados. Em ofício encaminhado à Defensoria
Pública do Estado de São Paulo, a Ceagesp reconhece que,
desde 2009, não realiza monitoramento nos produtos que
comercializa, uma média mensal de 283 mil toneladas.

Naquele ano, o órgão assinou convênio com o Ministério da

Agricultura, que desde então passou a ser responsável pelo
controle. Antes das duas amostras de banana analisadas no
ano passado, o último controle na Ceagesp havia sido feito em
2012, quando foram coletadas dez amostras de quatro
culturas (batata, laranja, morango e pimentão). Segundo o
ministério, a prática foi alterada para "garantir maior
rastreabilidade e abrangência", com o monitoramento sendo
feito diretamente nos produtores ou no porto de Santos, antes
de os alimentos serem exportados.

ATÉ O FIM DO ANO

A Anvisa, que não publicou ainda relatórios sobre as análises

feitas em 2013 e 2014, disse que fará a divulgação dos
resultados até o fim do ano. Os números mais recentes
disponibilizados pela agência são de 2012. Ao justificar o
tempo entre as coletas e a divulgação dos resultados, a Anvisa
informa que, em alguns casos, o prazo da publicação de dados
nos Estados Unidos, por exemplo, é ainda maior. A agência
afirma que está encerrando os processos de reavaliação de
sete agrotóxicos, que começou em 2008, mas não estipula
uma data para que isso ocorra. Outros produtos terão que ser
analisados também, em decorrência de decisões judiciais.