Report

Minería responsable en
el Perú

Minería: Asociaciones para el Desarollo

Agosto 2013
Prefacio 3

Resumen ejecutivo 4

Sección 1
Antecedentes 7

Sección 2
Análisis y observaciones 9
Desempeño macroeconómico 10
Avance en indicadores sociales 11
Conflictos sociales 11
Acontecimientos políticos 12
Gobernabilidad 14
Relaciones corporativo comunitarias 15
Asuntos claves 15

Sección 3
Sugerencias 17
Estableciendo el contexto 18
Acciones estratégicas para avanzar 19
Desarrollo e implementación de un plan de acción 20

Anexos 21
Anexo A: Observaciones y análisis detallado 22
La macroeconomía 22
Problemas de gobernabilidad 32
Resumen 45
Anexo B: Organizaciones y personas contactadas 46
Anexo C: Bibliografía 48

Agradecimientos 50
Prefacio

El ICMM inició su trabajo en Perú en el año 2006 como parte de un proyecto para
mejorar la comprensión de la contribución de la minería al desarrollo social y
económico. Fue elegido como uno de los cuatro estudios de caso país por su larga
historia minera, además desde el año 2002, representa una de las economías del
mundo con el crecimiento más rápido.

El ICMM aplicó el Kit de Herramientas Asociaciones para el Desarrollo en Minería en el

Perú con la finalidad de analizar el desempeño de la minería y la industria metalúrgica
en relación a la gestión macroeconómica y las contribuciones económicas y sociales a
nivel, nacional, regional y local.

El proyecto buscaba establecer por qué algunos países evitaron la “maldición de los
recursos” y desarrollaron acciones prácticas para compañías, gobiernos y sociedad
civil. Hemos aprendido que la “maldición de los recursos” no es inevitable y que las
inversiones mineras pueden conducir el crecimiento económico y reducir la pobreza
a nivel nacional y local.

Desde nuestro informe del año 2006 el sector minero en el Perú se ha beneficiado de
precios internacionales sólidos por la producción de minerales. Esto sin lugar a dudas
ha tenido un impacto positivo en las contribuciones del sector a la economía peruana.

Al mismo tiempo, en varias ocasiones se han originado conflictos y tensiones sociales

en torno a diversas minas, lo cual indica que no se están cumpliendo las expectativas
de las partes interesadas a pesar de las contribuciones globales positivas y los
beneficios percibidos a nivel local, además la aceptación social a las operaciones
mineras particulares se encuentra en constante riesgo.

El propósito de este informe actualizado, que constituye la primera vez que volvemos a
visitar un país donde se aplicó el Kit de Herramientas Asociaciones para el Desarrollo
en Minería, es presentar una evaluación general de la industria durante los últimos
cinco años y fortalecer nuestra comprensión y capacidad de colaboración a fin de
mejorar la contribución de la minería en la sociedad peruana.

Existen muchas percepciones que he aprendido de mis colegas y amigos en Perú.

Existe un deseo inmenso de encontrar la manera de evitar conflictos, a pesar de que
el camino correcto no siempre es claro. Al mismo tiempo el gobierno, los indígenas,
las comunidades, la sociedad civil y las compañías necesitan trabajar en conjunto
como socios; necesitamos dejar de hablar y ejecutar. Asimismo, es necesario que lo
que hacemos salga del corazón y no sólo de la cabeza, sino no funcionará en el largo
plazo. Estamos presenciando un cambio hacia un mayor involucramiento de una
amplia variedad de intereses en el proceso de toma de decisiones y resulta importante
que éste cambio sea nutrido cuidadosamente.

R. Anthony Hodge
Presidente, ICMM

Minería: Asociaciones para el Desarollo Minería responsable en el Perú 3

Resumen ejecutivo
El presente estudio actualiza el análisis
del estudio de ICMM (por sus siglas en
inglés) llevado a cabo entre el 2005 y 2006
en el Perú, avalado por el gobierno
peruano en el 2006 y publicado en el 2007
(ver ICMM 2007 e ICMM 2008) el cual
tiene dos objetivos: 1) presentar una
evaluación general de la industria en los
últimos 5 años; 2) fortalecer nuestra
comprensión y capacidad de colaboración
para mejorar la contribución de la
minería a la sociedad peruana.
“A pesar de las contribuciones
4 Minería responsable en el Perú
Se ha elaborado este estudio para informar sobre la
primera fase analítica de colaboración entre el Consejo
Internacional de Minería y Metales (en colaboración con la
Sociedad Nacional de Minería, Petróleo y Energía -SNMPE-
y compañías miembros del ICMM que operan en el Perú),
el Foro Económico Mundial y el Banco Interamericano de
Desarrollo para crear una plataforma de acción para una
minería responsable en el Perú. Esta plataforma tiene
como objetivo apoyar el logro de objetivos públicos de
amplia base para extender el acceso a las oportunidades
económicas, bienes públicos y servicios básicos.
Este estudio fue realizado en base a una serie de entrevistas
realizadas a un amplio número de partes interesadas
durante una visita al Perú llevada a cabo en
octubre/noviembre del 2012. En la Sección 1 se resumen
los objetivos y antecedentes de este trabajo. La Sección 2
proporciona un resumen de alto nivel de las observaciones
reunidas y el análisis llevado a cabo durante y después de
la visita al país, las cuales se encuentran más detalladas y
justificadas en el Anexo A. En la Sección 3 se identifican
las recomendaciones preliminares para los próximos pasos
de la industria a fin de colaborar en la plataforma de
acción para una minería responsable.
Estudios previos del ICMM identificaron políticas
macroeconómicas y fiscales exitosas pero también señalaron
retos importantes en torno al sistema político-administrativo
del país y su capacidad de atender a las expectativas de
grupos socio-políticos muy diversos. Una de sus principales
contribuciones fue resaltar los aspectos críticos asociados a
la prestación de bienes y servicios públicos, en el marco del
proceso de descentralización que se inició en el año 2002.
El informe señala la necesidad de superar el reto de una
acción conjunta a fin de alcanzar resultados de desarrollo
sostenible, a la luz del énfasis generado por el proceso de
descentralización en la distribución de la renta sobre los
minerales, a través del Canon Minero y otros mecanismos
de distribución de rentas; asimismo, también resaltó que
cada una de las partes interesadas, incluyendo al gobierno,
la industria y socios del desarrollo, tiene un rol que
desempeñar a fin de alcanzar este objetivo.
globales positivas y los
beneficios percibidos a nivel
local, por lo que la aceptación
social de las operaciones
mineras corre cada vez más
riesgo.”
Minería: Asociaciones para el Desarollo

“Un punto clave de este estudio
de actualización es que la
industria minera peruana aún
no ha formulado una visión
colectiva en torno al apoyo y
contribución en la consecución
de objetivos públicos,
incluyendo mejoras en la
inclusión social.”
Desde la publicación del caso de estudio de país de los años
2005–2006, el sector minero del Perú se ha beneficiado de
precios internacionales sólidos por la producción de
minerales, lo cual ha tenido sin lugar a dudas un impacto
positivo en las contribuciones totales del sector a la
economía peruana. Al mismo tiempo, se han presentado de
manera reiterada conflictos sociales y tensiones en torno a
diversas explotaciones mineras, lo cual indica que no se
satisfacen completamente las expectativas de las partes
interesadas, a pesar de las contribuciones globales positivas
y los beneficios percibidos a nivel local, por lo que la
aceptación social de las operaciones mineras corre cada vez
más riesgo.
Un punto clave de este estudio de actualización es que la
industria minera peruana aún no ha formulado una visión
colectiva en torno al apoyo y contribución en la consecución
de objetivos públicos, incluyendo mejoras en la inclusión
social. Esto se ve reflejado en el enfoque de la industria con
respecto a la comunicación, en donde cada compañía tiende
a presentar de forma independiente sus programas y
proyectos a nivel local. La industria, de manera colectiva,
hace referencia a sus contribuciones y beneficios macro
económicos, en ocasiones expresados solo en términos
monetarios sin profundizar de manera explícita (o abierta)
en el aspecto más exigente y crítico de cómo estas
contribuciones y beneficios se distribuyen de forma vertical
y horizontal entre los diferentes segmentos de la sociedad.
Uno de los aspectos ausentes es reconocer cómo la
búsqueda de objetivos de las compañías particulares afecta
el proceso de formulación e implementación de políticas
públicas. Existe una oportunidad para que la industria se
involucre de manera estratégica con el sector público, sobre
todo a nivel interministerial, regional, provincial y distrital.
Por ejemplo, el sector empresarial podría esforzarse más
para alinear sus programas de inversión social obligatoria
y voluntaria con un conjunto de objetivos públicos sólidos.
En este contexto queda espacio para la planificación de
Minería: Asociaciones para el Desarollo
Resumen ejecutivo
estrategias en y entre empresas: ¿Cómo las contribuciones
corporativas voluntarias de la industria pueden ser
distribuidas de tal forma que fortalezcan la confianza en las
entidades públicas? ¿Puede la industria crear programas
y proyectos de forma tal que puedan ser impulsados y
desarrollados por otros, incluyendo socios del desarrollo del
Perú? Anecdóticamente, se puede considerar que el diseño
de algunos programas y proyectos corporativos pueden
haber alcanzado estos objetivos, pero tales esfuerzos no
han sido concebidos y dados a conocer explícitamente de
esta manera.
Un segundo aspecto de igual importancia es hasta qué punto
la industria promueve o dificulta un debate público positivo
sobre la expansión, financiamiento o institucionalización de
políticas públicas y sociales dirigidas a mejorar la inclusión
social. La imagen que se ha desarrollado en el Perú en los
últimos años refleja una tendencia internacional: además de
los resultados positivos producto de las reformas en políticas
macroeconómicas, fiscales y específicas del sector, los
gobiernos se encuentran bajo una creciente presión para
cumplir metas de desarrollo social. Resulta imprescindible
ampliar el acceso a las oportunidades económicas y mejorar
la cobertura horizontal y vertical de la prestación de bienes
públicos y servicios. Esto no solo requiere una expansión
sostenible de políticas sociales, sino también, en algunos
países, un consenso más amplio para reformar el sistema
político y administrativo. En este proceso, la posición
colectiva de la industria de cara a la reforma de políticas
sociales no es neutral. Al mismo tiempo, la industria podría
beneficiarse de manera significativa de una mayor
colaboración en el respaldo de objetivos públicos.
“Existe una oportunidad para
que la industria se involucre
de manera estratégica con el
sector público, sobre todo a
nivel interministerial, regional,
provincial y distrital.”
Minería responsable en el Perú 5
Resumen ejecutivo

Acerca de Minería: Asociaciones para el La nueva versión del kit de herramientas responde a la clara
necesidad que existe en diferentes partes del mundo de
Desarollo contar con una manera más sistemática y objetiva de
cuantificar y establecer formas de mejorar la contribución
Minería: Asociaciones para el Desarollo es una iniciativa de
económica y social de la minería. El Kit de Herramientas
ICMM que se centra en mejorar la contribución económica
Asociaciones para el Desarrollo en Minería ha sido aplicado
y social de la minería. Respalda el compromiso formal
en siete países hasta la fecha: Ghana, Tanzania, Chile, Perú,
realizado por las compañías miembro del ICMM, de apoyar
República Democrática Popular de Laos, Brasil y Zambia
activamente o ayudar a propiciar las asociaciones de
representando su séptima aplicación. El Kit puede ser
múltiples partes interesadas, orientadas al desarrollo de
utilizado por gerentes de minas y todos aquellos interesados
los países en los que operan.
en promover el desarrollo social y económico (gobiernos de
países receptores, instituciones de desarrollo y ONG
La minería es fundamental para la economía de millones
orientadas al desarrollo)
de las personas más pobres del mundo y cerca de 50 países
dependen en gran medida de esta actividad. Sin embargo
Para más información visite www.icmm.com/mpd o envíenos
la riqueza mineral no siempre implica un crecimiento
un correo electrónico a info@icmm.com.
económico – la denominada teoría de “maldición de los
recursos naturales”.

En 2004, el ICMM lanzó la iniciativa Dotación de Recursos

en colaboración con la Conferencia de las Naciones Unidas
sobre Comercio y Desarrollo (UNCTAD) y con el Grupo del
Banco Mundial. Esta iniciativa realizó numerosas
investigaciones sobre por qué algunos países han evitado
la “maldición de los recursos naturales”, y ha elaborado
recomendaciones prácticas para compañías, gobiernos y la
sociedad civil. Este trabajo fue supervisado por un grupo
asesor internacional independiente, que incluye al Director
del Pacto Global de las Naciones Unidas y a un ex Primer
Ministro de Senegal.

La iniciativa Dotación de Recursos mostró que la “maldición

de los recursos naturales” no es inevitable. Las inversiones
mineras pueden generar un crecimiento económico y
reducir la pobreza a nivel nacional y local. Sin embargo,
las compañías por sí solas, no pueden abrir paso a los
beneficios en materia de desarrollo aportados por la
minería – la gobernabilidad es clave y las asociaciones
entre múltiples partes interesadas puede ayudar a superar
las desigualdades en cuanto a capacidades.

La iniciativa de Dotación de Recursos señaló que la

“maldición de los recursos” puede evitarse. Las inversiones
mineras pueden conducir el crecimiento económico y
reducir la pobreza a nivel nacional y local. No obstante,
las compañías por sí solas no pueden desbloquear los
beneficios del desarrollo proveniente de la minería, la
gobernabilidad es la clave y las asociaciones de múltiples
partes interesadas pueden contribuir a cubrir las
deficiencias de capacidad. Los resultados se basaron en
la aplicación del Kit de Herramientas para la Dotación
de Recursos del ICMM (abril 2006) en cuatro países:
Chile, Ghana, Perú y Tanzania. El kit de herramientas se
ha revisado, ampliado y vuelto a publicar como Minería:
Kit de Herramientas de Asociaciones para el Desarrollo.

6 Minería responsable en el Perú Minería: Asociaciones para el Desarollo

Antecedentes 1
1. Antecedentes
El presente informe resume las
observaciones y análisis recabados en la
visita al Perú entre el 29 de octubre y el
8 de noviembre del 2012 y dirigidas por
Kathryn McPhail y Kate Carmichael del
ICMM y Paul Stevens y Evelyn Dietsche del
Oxford Policy Management (OPM).
El propósito de la visita fue actualizar la aplicación del Kit de
herramientas de desarrollo comunitario en el sector minero
peruano, basado en el estudio “Perú: Estudio de Caso de
País” del ICMM llevado a cabo en el 2005/2006 y publicado
en el 2007 (ver ICMM 2007 e ICMM 2008).
La actualización se suma al caso de estudio sobre Perú
publicado en 2007 por ICMM junto con el Banco Mundial y
la Conferencia de las Naciones Unidas de Comercio y
Desarrollo (UNCTAD). La mayor parte del trabajo de campo
realizado para este primer estudio fue llevado a cabo en el
año 2005 y sus observaciones y análisis fueron aprobados
por el Gobierno Peruano en marzo del año 2006.
8 Minería responsable en el Perú
Estudios previos del ICMM identificaron políticas
macroeconómicas y fiscales exitosas pero también señalaron
retos importantes en torno al sistema político-administrativo
del país y su capacidad de atender a las expectativas de
diversos grupos socio-políticos. Una de sus principales
contribuciones fue resaltar los aspectos críticos asociados
a la prestación de bienes y servicios públicos, en el marco
del proceso de descentralización que fue introducido en el
año 2002. El informe señala la necesidad de superar el
reto de una acción conjunta a fin de alcanzar resultados de
desarrollo sostenible, a la luz del énfasis generado por el
proceso de descentralización en la distribución de la renta
sobre los minerales, a través del Canon Minero y otros
mecanismos de distribución de rentas; asimismo, también
resaltó que cada una de las partes interesadas, que incluye
al gobierno, la industria y terceros, tienen un rol importante
que desempeñar a fin de alcanzar este objetivo.
En los últimos cinco años, el sector minero del Perú se ha
beneficiado de precios internacionales sólidos por la
producción de minerales, lo cual ha tenido sin lugar a dudas
un impacto positivo en la contribución total del sector a la
economía peruana. Al mismo tiempo, se han presentado
conflictos sociales y tensiones reiteradas en torno a diversas
minas, lo cual indica que no se están cumpliendo las
expectativas de las partes interesadas a pesar de las
contribuciones glob1ales positivas y los beneficios percibidos
a nivel local, además que la aceptación social de las
operaciones mineras particulares se encuentra en constante
riesgo. Este dilema ha sugerido revisar algunos de los
aspectos críticos que ya habían sido señalados en el estudio
de caso previo.
Entre octubre y noviembre del año 2012, el equipo pasó
11 días en Lima y se reunió con cerca de 40 partes
interesadas que incluyeron a funcionarios públicos, la
industria minera, universidades y grupos de expertos,
organizaciones de la sociedad civil, organizaciones
internacionales de desarrollo y consultoras. Esto se
encuentra detallado en el Anexo B: Organizaciones y
personas contactadas. El equipo también identificó
numerosos informes recientes sobre la economía y la
sociedad del Perú, avances en política y el sector público
así como asuntos relacionados al sector minero, los cuales
se mencionan en el Anexo C: Bibliografía.
Este nuevo estudio contiene dos objetivos:
• presentar una evaluación general de la industria en los
últimos 5 años
• mejorar nuestra comprensión y capacidad de colaboración
para optimizar la contribución de la minería a la sociedad
peruana.
Minería: Asociaciones para el Desarollo
Análisis y observaciones 2
2. Análisis y observaciones
Esta sección proporciona as
observaciones y análisis extraídos de la
visita al país del ICMM y el OPM entre
octubre y noviembre del año 2012.
Los detalles se muestran en el Anexo A,
donde se fundamenta con datos, fuentes
y resúmenes las conclusiones claves de
las observaciones expresadas en las
entrevistas realizadas en el país.
10 Minería responsable en el Perú
Desempeño macroeconómico
No existen dudas de que en el Perú se han alcanzado
resultados sorprendentes en términos de política
macroeconómica y fiscal. Desde el año 2002, el Perú ha sido
una de las economías con más rápido crecimiento en el
mundo. Según el Banco Mundial, el PBI peruano tiene una
media de crecimiento cercano al 6% anual comprendido en
el periodo del año 2001 al año 2011. En los últimos años, el
país se ha beneficiado de un precio sólido de las materias
primas así como un incremento en el volumen de
exportaciones de minerales como resultado de un alto flujo
de inversión extranjera directa (IED). Si tomamos en cuenta
los planes de expansión y los nuevos proyectos, se estima
que la producción de cobre podría cuadriplicarse entre los
años 2012 y 2018.
Además del crecimiento del PBI, el desempeño de otros
indicadores económicos también ha sido notable. La inflación
ha permanecido bajo control desde el año 2002 y el equilibrio
en la balanza de pagos ha continuado en positivo, aunque a
pesar de la diversificación económica, sigue dependiendo de
las exportaciones de minerales. Las finanzas públicas a nivel
general son sólidas y la balanza fiscal ha permanecido en
superávit a pesar del incremento del gasto, alrededor del
53%, entre los años 2007 y 2011. El mayor incremento
proporcional del gasto se ha presentado a nivel local pero
con diferencias importantes entre y dentro de las regiones,
distritos y provincias.
De acuerdo con lo encontrado en el primer estudio “Perú:
Estudio de Caso de País” del ICMM (ICMM 2007), mejorar
la gestión del gasto y las finanzas públicas a un nivel sub
nacional continua siendo un reto. A pesar de que la
capacidad técnica es una limitación ahora existe un mayor
consenso de que la dinámica y los incentivos políticos
también afectan el desempeño.
No obstante existieron mejoras pequeñas en el desempleo,
la participación de la fuerza laboral se ha incrementado y
de acuerdo al Banco Mundial ha llevado a un descenso en
el nivel de la población que vive en la pobreza moderada.
Asimismo, se ha presentado una sustitución del empleo
familiar no remunerado por la búsqueda del autoempleo y el
trabajo remunerado, particularmente en algunos sectores no
mineros (por ejemplo servicios, construcción y manufactura).
Minería: Asociaciones para el Desarollo

Avances en indicadores sociales
Se han realizado algunas mejoras importantes con respecto
a los indicadores sociales, lo cual difiere de la situación del
año 2005 cuando la reducción de la pobreza había mostrado
solo una pequeña mejora desde los años noventa. En los
últimos 5 años el Perú ha mejorado cuatro posiciones en el
Índice de Desarrollo Humano (IDH) y ahora se encuentra
posicionado en el puesto 80 (2011). Análisis detallados
llevados a cabo por el Banco Mundial demuestran que se ha
reducido la pobreza extrema y que esto puede ser atribuido
a los nuevos y mejor enfocados programas de transferencia
social. Al mismo tiempo, el factor más importante detrás de
la reducción a pobreza moderada ha sido el incremento del
ingreso laboral por adulto, lo cual se atribuye al crecimiento
de los sectores no mineros con uso intensivo de mano de
obra. Se calcula que dicho incremento constituye
aproximadamente el 75% de la reducción a pobreza
moderada. Asimismo, existen indicios de que las condiciones
sociales en algunas zonas rurales han empezado a igualarse
a las zonas urbanas.
La figura no es totalmente positiva. En comparación con
países vecinos, una gran parte de la población peruana aún
vive debajo de la línea de pobreza. Teniendo en cuenta el
impresionante desempeño macroeconómico y fiscal, esta
observación genera una interrogante: ¿Por qué la mejora
de los indicadores de pobreza no han sido superiores?
La respuesta puede apuntar a limitaciones estructurales.
El impacto del sector minero en la reducción de la pobreza
es ambivalente. Un estudio reciente llevado a cabo por
Macro Consult el cual examinó el impacto económico de las
inversiones del sector minero, descubrió que quienes más
se han beneficiado son aquellos que ya se encontraban en
mejores condiciones. Un informe analítico cuantitativo
realizado por Country Insights en colaboración con el
Ministerio de Economía y Finanzas reveló que entre las 26
regiones del Perú las mejoras más importantes relacionadas
a la inclusión social se han alcanzado en zonas donde ha
crecido más el PBI no minero y que el crecimiento del PBI
minero no ha marcado diferencias para incrementar los
indicadores de inclusión social (Country Insights, 2011 y
2012). Este análisis indica que mientras la dirección de
cambio es claramente positiva, el Perú sigue sufriendo de
desigualdad vertical y horizontal.
Un análisis del Banco Mundial ha investigado si el
incremento de los ingresos laborales en el nivel más bajo
“La resistencia está bien
de la escala salarial ha sido suficiente para mejorar la
percepción de vulnerabilidad de la gente. Los resultados
muestran que estas personas continúan siendo pobres y
dependientes cada vez más de contratos laborales precarios,
lo cual significa que la percepción de los ciudadanos de los
riesgos sociales puede haberse incrementado,
principalmente donde las redes comunitarias de seguridad
social que dependen de existencias de subsistencia se han
visto debilitadas.
Minería: Asociaciones para el Desarollo
Análisis y observaciones
Conflictos sociales
Se ha reportado un incremento de los conflictos sociales
principalmente desde el año 20071 a pesar de la situación
macroeconómica positiva y el alentador progreso de los
indicadores sociales a un nivel general. No obstante, algunos
argumentan que, en relación a la escala de inversiones
extranjeras recibidas, el número de conflictos sociales no
presentó un mayor aumento en los últimos 2–3 años y existe
un consenso general de que la naturaleza y la intensidad de
los conflictos han cambiado.
Se cree que los últimos conflictos en torno a proyectos
mineros específicos se tornarán más violentos. La
resistencia está bien organizada, algunas veces politizada,
y se han enfocado en bloqueos inmediatos en lugar de
protestas más pacíficas. Se sospecha que el crimen
organizado ha participado cada vez más en el financiamiento
de protestas violentas. Esta situación no se aplica a todo el
país en general, pero afecta en particular al norte y noreste
del país. Esto sugiere que la dinámica socio-política
subyacente entre ciudadanos, representantes políticos
locales y proyectos mineros particulares varia por región y
otras veces por municipio. Sólo un número reducido de
regiones mineras, por ejemplo Moquegua y Arequipa, son
tomados como ejemplos donde ha sido posible establecer
alianzas positivas entre el gobierno, el empresariado y los
grupos de interés social para apoyar la mejora en la
prestación de bienes y servicios públicos y el incremento
de oportunidades económicas en sectores económicos no
mineros. La postura del presidente regional ha sido citada
como un factor clave condicionando la posibilidad de
colaboraciones constructivas entre múltiples partes
interesadas.
Muchos analistas perciben que el país ha llegado a un
momento crítico en donde el fracaso para hacer frente a las
causas de la exclusión y descontento social podría promover
la radicalización de políticos y debilitar potencialmente el
poder soberano del gobierno central en algunas localidades.
organizada, algunas veces
politizada, y se han enfocado
en bloqueos inmediatos en
lugar de protestas más
pacíficas.”
1 Ver Anexo A.
Minería responsable en el Perú 11
 Análisis y observaciones
La posición política regional en contra del gobierno central
puede conllevar a una postura anti minera, ya que el
gobierno a nivel central es quien otorga las concesiones
mineras y por lo general supervisa todos los asuntos
mineros importantes (por ejemplo medioambiente, trabajo,
salud y seguridad, etc.) en todo el país. La única excepción
es la administración del sector minero de pequeña escala,
función que ha sido derivada a los gobiernos regionales.
En el Perú, esta situación se ha agravado porque la
legislación y reglamentación pertinente del sector tiende
a ser debatida exclusivamente a un nivel nacional, en el
marco de un panorama político partidario débil y un poder
legislativo ineficiente. En los últimos años, se enfocó al
Ministerio de Energía y Minas como la institución clave para
la implementación. Para mejorar el equilibrio de derechos
de la industria con relación a los ciudadanos, muchos
observadores consideran inevitable alcanzar una mayor
coherencia política y coordinación entre el sector minero y
otros sectores económicos.
“El enfoque central del
gobierno sigue siendo la
mejora de la inclusión social
y se intenta abordar este
desafío de dos formas:
empezando a coordinar
mejor el sector público y
sus diversas políticas dentro
del aparato del Estado y
restableciendo la confianza
de la ciudadanía en los
procesos y entidades
públicas.”
12 Minería responsable en el Perú
Acontecimientos políticos
Desde la transición democrática del gobierno de Fujimori
a finales de los noventa, el Perú ha experimentado una
cierta inestabilidad política partidaria. Se han sucedido tres
mandatos presidenciales, y cada uno de los presidentes
elegidos fueron respaldos por distintos partidos políticos.
El gobierno de García (2006–2011), quien asumió el cargo
después de la primera visita al país del ICMM en el año 2005,
dirigió el país de manera exitosa a través de la crisis
económica mundial y fortaleció la economía de mercado,
incluyendo un tratado de libre comercio con los Estados
Unidos. Sin embargo, este gobierno dependió de manera
significativa de decretos presidenciales y no avanzó de
manera explícita la agenda de desarrollo social ni se
involucró a la sociedad civil.
El gobierno de Ollanta Humala (desde el año 2011) llegó al
poder con el objetivo claro de mejorar la inclusión social y
su postura pre electoral fue vista con recelo por la clase
media alta del Perú. Dicha postura fue moderada durante el
periodo electoral y, desde que asumió el cargo, el gobierno
admitió y reconoció abiertamente la importancia del sector
minero para la economía del país, especialmente para la
balanza externa. El enfoque central del gobierno sigue
siendo la mejora de la inclusión social y se intenta abordar
este desafío de dos formas: empezando a coordinar mejor
el sector público y sus diversas políticas dentro del aparato
del Estado y restableciendo la confianza de la ciudadanía en
los procesos y entidades públicas. Por ejemplo, y a fin de
institucionalizar el diálogo, se crearon el Ministerio de
Desarrollo e Inclusión Social (MIDIS) y la Oficina Nacional de
Diálogo y Sostenibilidad ubicado dentro del Despacho del
Primer Ministro. El fortalecimiento de la confianza en los
procesos y entidades públicas fue reconocido como un
asunto primordial en el primer estudio del ICMM, aunque
hoy en día se percibe debilitado. Una diferencia notable con
la situación en 2005 es que ahora hay mucha más conciencia
y acuerdo dentro del gobierno y más allá de este, que ese
replanteamiento del rol del Estado en relación con todos los
segmentos de la diversa sociedad del Perú es uno de los
desafíos fundamentales. Esto se trasluce en los comentarios
de los entrevistados como parte de este análisis actual sobre
las posibilidades y acciones necesarias para fortalecer el
sistema político-administrativo peruano.
Minería: Asociaciones para el Desarollo
 Análisis y observaciones

Mapa político del Perú

COLOMBIA
ECUADOR

Tumbes
Iquitos
TUMBES

LORETO
PIURA
Piura

AMAZONAS
Moyobamba
Chachapoyas
LAMBAYEQUE
Chiclayo CAJAMARCA
Cajamarca
SAN
MARTÍN
BRASIL
LA LIBERTAD
Trujillo Pucallpa

ANCASH
HUÁNUCO
Huaraz Huánuco
UCAYALI
PASCO
AL SUR DEL Cerro de Pasco
Huacho
OCÉANO
JUNÍN
PACÍFICO Lima
Lima Huancayo MADRE DE DIOS
Callao
LIMA Puerto Maldonado
Huancavelica
CUSCO
HUANCAVELICA Ayacucho

Cusco

Ica Abancay
APURÍMAC
AYACUCHO
ICA
PUNO
BOLIVIA
PERÚ Puno
Límites nacionales AREQUIPA
Arequipa
Límites regionales
Capital nacional MOQUEGUA

Capital de la región Moquegua

TACNA
0 100 200 Kilómetros Tacna

0 100 200 Millas

Transverse Mercator Projection, CM 75 W
CHILE

Fuente: Central Intelligence Agency, www.cia.gov.

Minería: Asociaciones para el Desarollo Minería responsable en el Perú 13

Análisis y observaciones
Gobernabilidad
La tarea de instituir completamente el proceso de
descentralización se ha citado como un desafío para el
aparato estatal del Perú. Varios observadores recordaron en
este contexto, el debate político que tuvo lugar hace una
década entre el entonces candidato presidencial Alan García
y el presidente Toledo que llevó a la implementación
inmediata del reparto de ingresos basados en recursos y la
transferencia de competencias ejecutivas a las regiones.
Entre las partes interesadas entrevistadas también se
reconoce que se han logrado importantes avances en lo que
respecta a la democracia y organización de la ciudadanía, y
una sensación de consenso en que no sería apropiado volver
a un estilo más centralizado de gobierno para contrarrestar
esta debilidad. Al mismo tiempo, el sondeo de
Latinobarómetro (2010) indicó que un porcentaje alto de
peruanos (55 por ciento) están insatisfechos con el actual
desarrollo de la democracia y un porcentaje similar (45 por
ciento) cree que un potencial golpe militar ayudaría a
resolver los problemas sociales, incluyendo la corrupción y
el crimen organizado (BTI, 2012). La infiltración del crimen
organizado en algunas zonas del país es considerado un
desafío adicional, aportando financiamiento para formas
de resistencia más violentas.
Hasta ahora, pocos análisis se han planteado la pregunta
sobre qué se requeriría para fortalecer al Estado peruano
y cuáles esfuerzos de colaboración podrían ayudar a
alcanzarlo. Dentro de los círculos del gobierno, se sostiene
la idea de que aquellos que dependen del Estado para
mantener sus derechos de propiedad privada deberían
contribuir más para apoyar una percepción pública más
positiva del Estado en vez de debilitarlo con críticas sobre
los cambios del statu quo que deban realizarse. Acciones,
tales como la creación del nuevo Ministerio de Desarrollo e
“Dentro de los círculos del
Inclusión Social (MIDIS) y un Alto Comisionado especial para
el Dialogo y Desarrollo en la oficina del Primer Ministro, se
basan en el reconocimiento de que se requiere una mejor
coordinación interministerial para la elaboración e
implementación de políticas.
14 Minería responsable en el Perú
Algunos representantes del sector empresarial y
organizaciones de la sociedad civil solicitan una presencia
mayor del Estado en las localidades donde se realiza
actividad minera. Esto es diferente a las percepciones
expresadas en el año 2005 en donde la recomendación había
sido que los acuerdos entre compañías y comunidades se
ejecutan mejor sin la intervención de las entidades del
Estado. Una sugerencia adicional fue que las alianzas entre
múltiples partes interesadas que ejercen presión en
miembros del Poder Legislativo, tanto de manera interna
como externa, podrían ser de ayuda para continuar las
reformas institucionales. En este contexto, los funcionarios
del gobierno y otros analistas hablan de un cambio de
modelo por medio del cual el rol del Estado frente a sus
ciudadanos se encuentra bajo revisión y que al gobierno no
se le puede considerar solo para otorgar y hacer cumplir los
derechos de propiedad de inversionistas en contra de las
legítimas necesidades y demandas de los ciudadanos,
muchos de los cuales aún se encuentran excluidos del
acceso a bienes públicos y servicios básicos. Esta
observación está ampliamente en línea con los debates de
políticas internacionales sobre el régimen de recursos,
reexaminando y modificando el modelo neo liberal que
sustentan los grandes flujos de inversión desde los años
noventa.
gobierno, se sostiene la idea
de que aquellos que dependen
del Estado para mantener sus
derechos de propiedad privada
deberían contribuir más para
apoyar una percepción pública
más positiva del Estado en vez
de debilitarlo con críticas sobre
los cambios del statu quo que
deban realizarse.”
Minería: Asociaciones para el Desarollo

Relaciones corporativo-comunitarias
Para muchas compañías que operan en el Perú, el
desempeño social a nivel de las comunidades locales
directamente impactadas ha mejorado. Varios analistas han
mencionado experiencias positivas de asociaciones de
múltiples partes interesadas para obtener resultados
tangibles a nivel de las comunidades locales en diversas
áreas, que incluyen atención primaria de salud, nutrición,
educación, medios de vida e infraestructura. Estos ejemplos
están asociados a menudo con la experiencia del “Programa
Minero de Solidaridad con el Pueblo”, también conocido
como el “Apoyo Voluntario”, fondo de inversión social
“voluntario” introducido por el gobierno de García en el año
2007 por un periodo de cinco años. En algunos casos, las
compañías han colaborado exitosamente con los gobiernos
locales, organizaciones sin fines de lucro orientadas a la
entrega de resultados y/o socios internacionales para el
desarrollo con el fin de ofrecer beneficios directos a las
comunidades. La experiencia positiva del Apoyo Voluntario
contrasta con los desafíos observados en torno a la
capacidad de los gobiernos sub nacionales de hacer uso
de los fondos del Canon Minero.
A poco tiempo de asumir el cargo en el 2011, el gobierno
de Humala reemplazó el Apoyo Voluntario con un impuesto
a las sobreganancias en beneficio del gobierno central.
En general, la industria ha percibido como positivas y
transparentes las negociaciones en torno a este nuevo
impuesto. Al mismo tiempo, algunas compañías son
conscientes que tendrán que seguir contribuyendo con parte
de la inversión social que aportaron bajo el Apoyo Voluntario.
Algunos observadores de la sociedad civil y del empresariado
están preocupados de que las lecciones y relaciones
positivas que han obtenido y creado como resultado de la
implementación del Apoyo Voluntario se vuelvan obsoletas
en el futuro. Otros lo ven de manera diferente porque a pesar
de la cancelación del Apoyo Voluntario por lo menos algunas
compañías continuarán con sus programas exitosos de
desarrollo social y seguirán ampliándolos. La oportunidad
perdida del Apoyo Voluntario ha significado que pocas
compañías aparentemente han diseñado sus respectivos
programas y proyectos de manera que les permitieran
extenderse más allá de las áreas de impacto directo del
proyecto y que el financiamiento pueda ser impulsado por
terceros. Asimismo, las intervenciones no han sido
concebidas para demostrar vínculos claros con el logro de
objetivos públicos ampliamente reconocidos y cuantificados.
Minería: Asociaciones para el Desarollo
Análisis y observaciones
Asuntos claves
A pesar de las diversas agendas electorales, es evidente que
una vez en el poder, la amplia dirección de recorrido de las
correspondientes políticas macroeconómicas y fiscales en
general ha permanecido consistente y sólida de una forma
notable a lo largo de los sucesivos gobiernos. Al mismo
tiempo, funcionarios públicos y observadores externos ahora
expresan una necesidad política más sólida a fin de que el
gobierno cumpla con objetivos públicos más amplios. Esta
necesidad está asociada con la experiencia del país en estos
10 años de democracia y el reconocimiento del derecho de
todos los ciudadanos de notar las mejoras en la prestación
de servicios y bienes públicos. Para el actual gobierno el
centro de atención pasa por mejorar la inclusión social a
través de una mejor coordinación intersectorial de políticas
y gasto público.
En este contexto, la industria minera peruana aún no ha
formulado una visión colectiva en torno al apoyo y
contribución en la consecución de objetivos públicos,
incluyendo mejoras en la inclusión social. Esto se ve
reflejado en el enfoque de la industria con respecto a la
comunicación, en donde cada compañía tiende a presentar
de forma independiente sus programas y proyectos a nivel
local. La industria, de manera colectiva, hace referencia a
sus contribuciones y beneficios macroeconómicos, en
ocasiones expresado solo en términos monetarios sin
profundizar de manera explícita (o abierta) en el aspecto
más exigente y crítico de cómo estas contribuciones y
beneficios se distribuyen de forma vertical y horizontal
entre los diferentes segmentos de la sociedad.
En principio, uno de los aspectos ausentes es reconocer
cómo la búsqueda de los objetivos de compañías particulares
incide en el proceso de formulación e implementación de
políticas públicas. Existe una oportunidad para que la
industria se involucre de manera estratégica con el sector
público, sobre todo a nivel interministerial, regional,
provincial y distrital. Por ejemplo, el sector empresarial
podría esforzarse más para alinear sus contribuciones de
inversión social obligatorias y voluntarias con un conjunto
creíble de objetivos públicos. En este contexto queda espacio
para la planificación de estrategias en y entre compañías:
¿Cómo las contribuciones voluntarias de la industria pueden
ser distribuidas de tal forma que fortalezcan la confianza en
las entidades públicas? ¿Puede la industria concebir
programas y proyectos que puedan ser impulsados y
desarrollados por otros, incluyendo socios promotores del
desarrollo del Perú? Anecdóticamente, se puede considerar
que el diseño de algunos programas y proyectos corporativos
pueden haber alcanzado estos objetivos, pero tales esfuerzos
no han sido concebidos y dados a conocer explícitamente de
esta manera.
Minería responsable en el Perú 15
Análisis y observaciones

Un segundo aspecto de igual importancia es hasta qué punto

la industria promueve o entorpece un debate público positivo
sobre la expansión, financiamiento o institucionalización de
políticas públicas y sociales dirigidas a mejorar la inclusión
social. La imagen que se ha desarrollado en el Perú en los
últimos años refleja una tendencia internacional: además
de los resultados positivos producto de las reformas en
políticas macroeconómicas, fiscales y específicas del sector,
los gobiernos se encuentran bajo una creciente presión
para cumplir las metas de desarrollo social. Resulta
imprescindible ampliar el acceso a las oportunidades
económicas y mejorar la cobertura horizontal y vertical de
la prestación de bienes públicos y servicios. Esto no solo
requiere una expansión sostenible de políticas sociales,
sino también, en algunos países, un consenso más amplio
para reformar el sistema político y administrativo. En este
proceso, la posición colectiva de la industria frente a la
reforma de políticas sociales no es neutral. Al mismo tiempo,
la industria podría beneficiarse de manera significativa de
una mayor colaboración en el respaldo de objetivos públicos. “La imagen que se ha
desarrollado en el Perú en
los últimos años refleja una
tendencia internacional:
además de los resultados
positivos producto de las
reformas en políticas
macroeconómicas, fiscales
y específicas del sector,
los gobiernos se encuentran
bajo una creciente presión
para cumplir las metas de
desarrollo social.”

16 Minería responsable en el Perú Minería: Asociaciones para el Desarollo

Sugerencias 3
3. Sugerencias
Esta sección destaca sugerencias
preliminares con la finalidad de ayudar a
la industria a alcanzar un consenso sobre
la forma de participar para resolver los
retos actuales. Se establecen tres áreas
específicas para acciones colaborativas
potenciales en torno a un objetivo
sugerido para la industria:
Establecer alianzas que apoyen la
consecución de objetivos públicos que
permitan un acceso amplio a
oportunidades económicas y a la
prestación de bienes y servicios públicos.
Las sugerencias están basadas en el
análisis presentado en las secciones
2 y Anexo A, los comentarios recogidos
de las partes interesadas durante la
visita al país (mencionado en el Anexo B)
y nuestro conocimiento de experiencias
internacionales comparativas sobre el
desarrollo basado en los recursos.
En la sección 3 se establece el contexto,
seguido por una serie de principios y
áreas de acción para un proceso
estratégico a futuro.
18 Minería responsable en el Perú
Estableciendo el contexto
Los esfuerzos del gobierno peruano para una mejor
coordinación entre Ministerios y sus distintos niveles son
positivos. Esto promete abordar algunos de los retos del sistema
político-administrativo que puedan limitar la contribución más
amplia que la minería y otros sectores de la economía, podrían
hacer al desarrollo económico y social. Estos esfuerzos forman
el telón de fondo contra el cual las empresas podrían pensar en
el compromiso institucional en apoyo de los objetivos comunes
a medio plazo, en lugar de (o complementario al) típico
compromiso enfocado a corto plazo. En este contexto, es
conveniente resumir la visión colectiva de la industria minera
peruana expresada por las partes interesadas consultadas.
El comentario general es que la industria minera colectivamente
podría hacer las cosas de manera diferente. El enfoque actual
es considerado introspectivo y a menudo auto justificativo,
resaltando las contribuciones positivas a nivel macroeconómico
y a nivel de las comunidades directamente impactadas.
En contraparte, el impacto colectivo de la industria sobre las
políticas del país y el ámbito político público es menos
reconocido. El compromiso de la industria con el gobierno es
percibido como cortoplacista, centrándose en mantener el status
quo, a pesar del relativamente amplio acuerdo sobre que
algunos cambios legales y reglamentarios resultan necesarios
e ineludibles (por ejemplo para las aprobaciones ambientales
y el ordenamiento territorial). Esta forma de compromiso a
corto plazo puede debilitar los vínculos de confianza que están
siendo construidos entre la industria, el gobierno y terceros.
Dichos vínculos son necesarios para forjar alianzas estratégicas
centradas en mejorar la prestación de bienes y servicios.
Además, la reputación del sector minero no se diferencia en
función a sus diferentes integrantes. Los impactos negativos
desprestigian a todo el sector, incluso si estos vienen de la
minería informal e ilegal. No obstante, existen diferencias
perceptibles entre los distintos actores del sector minero.
Las compañías internacionales son elogiadas por ceñirse a los
estándares internacionales más altos, por ejemplo los
relacionados a gestión medioambiental y desarrollo social local.
Sin embargo algunos observadores nacionales también asocian
la llegada de compañías internacionales con el fortalecimiento
de grupos de la sociedad civil que hacen oír su voz y con un
incremento en los costos sociales asociados al desarrollo de
negocios (por ejemplo altos sumas pagadas por
indemnizaciones). Además, se critica que la agenda de
relaciones comunitarias de las empresas internacionales sea
dirigida por estándares y procedimientos corporativos
establecidos en la casa matriz, sin considerar su impacto sobre
la dinámica política nacional, en particular con respecto a las
entidades públicas sub nacionales. Se percibe por algunos que
las compañías peruanas son menos progresistas en adherirse
a estándares corporativos internacionales, y más flexibles a
relaciones y prácticas laborales distintas. Las compañías
peruanas que operan a pequeña escala son consideradas como
más pragmáticas en reconocer y adaptar las dinámicas políticas
y las cuestiones culturales sensibles al nivel regional y nacional
(tanto positiva como negativamente).
Minería: Asociaciones para el Desarollo

Acciones estratégicas para avanzar
Se sugieren los siguientes principios rectores a fin de
identificar y llevar adelante las acciones de cooperación
(entre la industria, el gobierno en todos sus niveles, los
grupos de sociedad civil y socios promotores de desarrollo):
• Acordar un objetivo común que respalde un grupo
específico de objetivos públicos con miras a permitir que
las entidades del gobierno, en particular aquellos a nivel
sub nacional, lleven a cabo de una manera más eficiente
su mandato social de provisión de bienes públicos.
• Acordar este objetivo común con los socios promotores
de desarrollo del Perú (incluyendo el Banco
Interamericano de Desarrollo, el Banco Mundial y
organismos no gubernamentales orientados a la
prestación de servicios) a fin de alcanzar acuerdos que
impulsen y amplíen las contribuciones técnicas y
financieras del sector minero, con recursos provenientes
de socios promotores del desarrollo.
• Aprovechar las experiencias positivas del Apoyo Voluntario
donde ya se haya involucrado relaciones entre múltiples
partes interesadas, e identificar formas de impulsarlas y
ampliarlas con recursos provenientes de terceros.
Además de los principios fundamentales mencionados
anteriormente, se sugiere que las actividades de
colaboración impulsadas por la industria se centren en tres
áreas específicas que vinculen las inversiones mineras a un
amplio objetivo público de inclusión social, mientras que
contribuyan al mismo tiempo a la reducción de la pobreza:
1. La minería y la planificación del desarrollo local/regional
2. La minería y la inversión social en educación y desarrollo
de capacidades
3. La minería y la gestión de los ingresos y gastos públicos
sub nacionales
Minería: Asociaciones para el Desarollo
Sugerencias
La Minería y la planificación del desarrollo
local/regional
Se recomienda que las acciones identificadas aprovechen las
experiencias de múltiples partes interesadas ya existentes en
las regiones, donde los gobiernos regionales han propiciado
la colaboración de las partes interesadas. Las acciones
deberían dirigirse a: ampliar e impulsar planes existentes;
expandirse en áreas donde el ambiente político se oriente
hacia una dinámica positiva; alentar la coordinación
interministerial, de este modo trabajar de manera proactiva
con las nuevas entidades del gobierno (por ejemplo MIDIS,
PMC, MINAGRO, Plan de Gestión de Recursos Hídricos del
BID); identificar una organización designada en cada región
objetivo, que conduzca un equipo de planificación regional,
o similar, a fin de dirigir el proceso participativo.
Se recomienda que se desarrolle más este tema, basándose
en ejemplos existentes, donde compañías y/o socios
promotores del desarrollo ya hayan empezado a contribuir
en la planificación del desarrollo regional. Otros posibles
ejemplos podrían incluir (i) la colaboración entre Barrick,
la Agencia Canadiense para el Desarrollo Internacional
(CIDA por sus siglas en inglés) y el World Vision en
Quiruvilca, la cual ha sido impulsada por una plataforma
existente de múltiples partes interesadas acordada por el
gobierno (La Mesa en Quiruvilca) – también propuesta la
sección 3 que se menciona más adelante; (ii) Compromiso
Alto Chicama, en colaboración con Barrick, el Gobierno
Regional, World Vision, CARE y la Asociación Sodexo.
La Minería y la inversión social en educación y
desarrollo de capacidades
Existe un amplio consenso que el desarrollo de la educación
y las capacidades han sido áreas abandonadas de las
políticas públicas, particularmente en lo relacionado a la
empleabilidad. A pesar que existen proyectos particulares
en torno a la educación, éstos no están diseñados para ser
impulsados o ampliados mediante financiamiento y otros
recursos provenientes de socios promotores de desarrollo
que estén interesados en desarrollar esta área (por ejemplo
el Banco Mundial). Otras industrias y organismos no
gubernamentales orientados a la prestación de servicios que
se especializan en esta área podrían ayudar a impulsar y
ampliar proyectos ya existentes (por ejemplo organizaciones
religiosas que cuentan con legitimidad para participar en el
ámbito de la gestión de políticas educativas y en la
distribución de contenido educativo de alta calidad).
Se recomienda que las acciones identificadas se centren a
un nivel regional, provincial y distrital, y en la calidad de la
educación, en relación a la empleabilidad y capacidades
requeridas por la minería peruana y la economía no
relacionada a la minería (por ejemplo capacitación en
administración pública, administración de pequeñas
Minería responsable en el Perú 19
Sugerencias

empresas, contabilidad, ciencias, tecnología de Desarrollo e implementación de un plan

la información, ingeniería, matemáticas, etc.). Es más, la
atención debería centrarse en toda la cadena educativa
de acción
(desde la educación primaria a la superior) con un riguroso
La consideración más importante para desarrollar e
análisis donde se forman principalmente los cuellos de
implementar una plataforma de acción para la minería
botella del abandono de estudios, los desafíos y potenciales
responsable en el Perú es la institucionalización de una
desincentivos que se presentan en la transición desde la
estructura de gobierno sólida que genere y mantenga el
educación formal hasta el éxito en el mercado laboral.
impulso para cumplir las acciones identificadas. Esto
Hay trabajo analítico sobre el cual basarse, por ejemplo, un
requerirá: 1) el liderazgo nacional sólido de una organización
análisis de competencias para la empleabilidad y la inclusión
o de un ciudadano dinámico a fin de dirigir el proceso;
social del Banco Mundial. Este análisis podría ser apoyado
2) organizaciones líderes adecuadas que gestionen cada una
por evaluaciones de la demanda de calificaciones de la
de las áreas de acción en el ámbito nacional y/o dentro de
economía peruana, incluyendo al sector minero.2
regiones específicas; 3) apertura a la necesidad de
diferenciar el enfoque de implementación según regiones;
Se recomienda que este tema se desarrolle más al explorar
4) identificación de resultados cuantificables para cada área
hasta qué punto el trabajo ha sido realizado para avanzar
de acción, alineado al apoyo de objetivos públicos
en esta dirección; si se han iniciado/probado algunas
indiscutibles y de amplia base, e idealmente vinculado a
asociaciones con terceros relacionadas a la educación, como
sistemas gubernamentales de recolección y reporte de
parte de los proyectos del Apoyo Voluntario.
información; 5) seguimiento en la comunicación y difusión
de buenas prácticas y estudios de casos positivos.
La minería y la gestión de ingresos y gastos sub
nacionales

Se recomienda que las acciones identificadas se centren en

incentivar la mejora en la prestación de bienes públicos y
servicios a nivel sub nacional, proporcionando capacidades
técnicas similares (planificación de proyectos de inversión,
administración) y que apoyen el desarrollo de habilidades de
gestión de finanzas públicas a nivel sub nacional. Varios
terceros, incluyendo organizaciones de la sociedad civil,
grupo de expertos y departamentos de investigación en las
universidades han mostrado su interés en ampliar su trabajo
en esta área a nivel regional, provincial, municipal y distrital,
incluyendo universidades y otras organizaciones a nivel sub
nacional con capacidades de análisis e investigación.

Se recomienda que este tema se desarrolle más al explorar

hasta qué punto este trabajo ha sido realizado y pudiera ser “La consideración más
ampliado. Algunos ejemplos posibles incluyen la asociación
entre Barrick, World Vision, CIDA y la Universidad importante para desarrollar
Continental en la zona de Quiruvilca, y el proyecto piloto de la
Corporación Financiera Internacional (IFC por sus siglas en e implementar una plataforma
inglés) en conjunto con la Región Cajamarca (i) dar formación
a funcionarios públicos locales para desarrollar capacidades
de acción para la minería
en procesos participativos, planificación estratégica y gestión
de presupuestos, y (ii) dar formación a líderes locales
responsable en el Perú es la
distritales a fin de identificar, articular y priorizar las
necesidades de la comunidad en los procesos para elaborar
institucionalización de una
los presupuestos participativos del distrito, y alinearlos con estructura de gobierno sólida
los planes de desarrollo del distrito.
que genere y mantenga el
impulso para cumplir las
acciones identificadas.”
2 Aparte del informe del Banco Mundial, no se mencionaron informes
analíticos adicionales que hayan sido dirigidos en esta área por las
universidades peruanas y/o grupos expertos y socios promotores del
desarrollo.

20 Minería responsable en el Perú Minería: Asociaciones para el Desarollo

Anexos A
 Anexo A
Observaciones y análisis detallado

Este Anexo proporciona las La Macroeconomía

observaciones detalladas y análisis de
la visita al país, la cual se estructura en PBI
3 partes: la primera abarca la
macroeconomía e incluye indicadores El primer estudio de caso de país realizado por el ICMM en el
año 2005 (ver ICMM 2007 e ICMM 2008) identificó que antes
típicos (por ejemplo PBI, inflación, rentas del año 1990 el registro macroeconómico del Perú fue
públicas, balanza de pagos, empleo) así deficiente. La producción per cápita no creció en lo absoluto
desde el año 1965 hasta el año 1988, y posteriormente cayó
como opiniones sobre acontecimientos por debajo del nivel del año 1965 en los años 1989 y 1990.
en los sectores no mineros. La segunda Sin embargo, desde el año 1990, el gobierno de Fujimori
abarca asuntos de gobierno en un sentido (1990–2000) condujo a una mejora estable. El “paquetazo”
de Fujimori estabilizó la macroeconomía (aunque al principio
amplio, incluyendo acontecimientos con pequeños signos de recuperación en la producción).
políticos, institucionales y sociales, Esta nueva estrategia incluyó medidas para abrir la economía
así como finanzas públicas y retos a inversionistas extranjeros. Algunos inversionistas
respondieron rápidamente, pero la economía desorganizada
relacionados a la gestión de gastos y y el contexto de violencia política desalentaron los grandes
política social. La tercera proporciona flujos de inversión extranjera directa (IED).
conclusiones.
Hoy en día, el desarrollo de la macroeconomía del Perú
continua siendo muy sólido como se demuestra en la figura
1. El país ahora es considerado como un modelo de reforma
macroeconómica exitosa y es una de las economías con más
rápido crecimiento en el mundo. Según el Banco Mundial, la
ratio de crecimiento del PBI del Perú promedia un 6% anual
desde el periodo comprendido entre los años 2001–2011
(Banco Mundial, 2012)

Figura 1: Crecimiento del PBI en precios constantes

15

10
Variación porcentual

-5

-10
1990 1991 1992 1993 1994 1995 1996 1997 1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008 2009 2010 2011

Fuente: Indice de desarrollo mundial, Banco Mundial 2012.

22 Minería responsable en el Perú Minería: Asociaciones para el Desarollo


Gran parte de ese crecimiento ha sido resultado de un sólido
desempeño exportador, constituyendo los minerales una
amplia proporción de las exportaciones. El país se ha
beneficiado de un precio sólido de las materias primas (con
un incremento de los precios de los minerales a un ritmo
anual del 13.7% entre los años 2000 y 2009) así como un
incremento en el volumen de exportaciones de minerales
(los cuales se han incrementado a un ritmo anual del 5.3%
durante el mismo periodo de tiempo) como resultado de un
alto flujo de IED. El Perú supera a países comparables en su
potencial de crecimiento a mediano plazo, así como en el
precio de los productos y se espera que las inversiones en el
sector minero se incrementen aún más. Claudia Cooper, de
la Universidad del Pacífico, estima que la producción
nacional de cobre, de un millón de toneladas en el año 2012,
se incremente en más de 4 millones de toneladas para el
año 2018 debido a planes de expansión y nuevos proyectos.
El Perú también se desempeña mejor que el país de
referencia promedio en términos de productividad y
competitividad. La productividad laboral se ha incrementado
(en aproximadamente 5% anual) pero gran parte de ello
proviene del sector minero, mientras que otros sectores se
han quedado rezagados (con una media de crecimiento
cuatro veces menor que el sector minero).
Figura 2: Inflación – media de los precios
25%
20%
Cambio porcentual anual
15%
10%
5%
0%
1994 1995 1996 1997 1998 1999
Nota: en 1989 la figura en 3,398%
Fuente: Panorama Económico Mundial del Fondo Monetario Internacional, Octobre 2012.
Minería: Asociaciones para el Desarollo
Anexo A
Observaciones y análisis detallado
Existe un consenso general de que la minería es esencial
para el bienestar económico del Perú y esto es sin duda
reconocido a nivel del gobierno nacional. No obstante, a
pesar del impresionante desarrollo macroeconómico, la
economía peruana continúa mostrando debilidad estructural.
Esta continúa dependiendo del sector minero y existe una
creciente preocupación entre el gobierno y las partes
interesadas de que los beneficios del crecimiento económico
no han sido lo suficientemente participativos (ver detalles
abajo). En los círculos políticos más radicales del Perú, el
concepto de “post extractivismo” ha ganado popularidad,
cuestionando la posibilidad de un desarrollo sostenible
basado en la explotación de recursos.
La Inflación
La ratio de inflación se aceleró en los años ochenta,
alcanzando niveles virtuales de hiperinflación. El gobierno de
Fujimori empezó con un programa drástico de estabilización
a fin de atacar la elevada inflación. Como se muestra en la
figura 2, desde el año 1997 en adelante la inflación se
estabilizó permaneciendo en cifras de un solo dígito.
2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008 2009 2010 2011
Minería responsable en el Perú 23
 Anexo A
Observaciones y análisis detallado

Gestión fiscal del gobierno
Los ingresos crecientes del boom minero y el crecimiento
económico sólido, en combinación con un gasto público
prudente y anticíclico, han mejorado las finanzas públicas y
reducido la deuda pública. El artículo IV del informe del
Fondo Monetario Internacional (FMI por sus siglas en inglés,
febrero del año 2012) encuentra que en el año 2010 el sector
minero (minerales e hidrocarburos) contribuyeron con cerca
del 20 por ciento total de los ingresos fiscales, de los cuales
el 60 por ciento de este aporte provino sólo del sector
minero. De acuerdo al Consejo Mundial del Oro, el 2007 fue
el año pico cuando el aporte del sector a los ingresos
públicos alcanzaron el 25 por ciento del total de los ingresos,
y la media de aportación en el periodo entre los años 2000 al
2010 fue del 14 por ciento. El aporte al PBI en el año 2010 se
muestra en la figura 3.
Reflejando los cambios desde el año 1990, el gobierno cuenta
con un buen historial en la gestión de las finanzas públicas.
La balanza fiscal entró en déficit brevemente durante la
crisis financiera mundial en el año 2008, pero continuó en
superávit. La disciplina fiscal que se combinó con gastos
anticíclicos hicieron al Perú resistente a las crisis externas
(el crecimiento descendió un 0,9 por ciento en el año 2009
en respuesta a la crisis financiera pero rápidamente subió al
8,8 por ciento en el año 2010). El gasto público se incrementó
en un 53 por ciento entre los años 2007 y 2011 (Banco
Mundial, 2012) con el más grande incremento en gastos
locales, aunque la relativa combinación de gasto y niveles
de gasto varían de manera sustancial entre regiones.
No obstante, existen algunas críticas de que el actual
superávit fiscal es demasiado alto (en el año 2001, el
superávit fiscal del sector público fue de un 1.8 por ciento
del PBI), dado que existe una gran necesidad de gasto en
infraestructura y reducción de la pobreza en general.
Esto plantea la cuestión de la capacidad del gobierno para
implementar y gestionar proyectos a nivel nacional, regional
y local – un tema que concuerda con el primer estudio de
caso de país del ICMM (ver ICMM 2007 e ICMM 2008).

Figura 3: La contribución de la Minería a los ingresos fiscales

Regalías Mineras Impuestos de la minería Ingresos por productos básicos Total de ingresos (RHS)

5.0 25

4.5

4.0 20
% de ingresos fiscales totales

3.5
Porcentaje del PBI

3.0 15

2.5

2.0 10

1.5

1.0 5

0.5

0.0 0
2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008 2009 2010 2011
Proyección
Fuente: Artículo IV del informe del FMI, 2012.

24 Minería responsable en el Perú Minería: Asociaciones para el Desarollo


Al igual que otros exportadores de minerales, la deuda
pública del Perú continua siendo baja (en un 21,5 por ciento
del PBI) así como la carga de la deuda en general sobre la
economía (71 por ciento del PBI versus la media comparativa
del 90 por ciento). La presión fiscal también se mantiene
baja. A pesar que la movilización de ingresos se ha
incrementado en los últimos años, de un 13,7 por ciento del
PBI en el año 2009 a un 15,5 por ciento en el año 2011) esto
resulta bajo incluso comparado con los vecinos de la región,
lo cual hace pensar que refleja una evasión tributaria
sustancial y baja capacidad administrativa. El ampliar la
base impositiva y mejorar la distribución de ingresos para
extender la prestación de bienes públicos y servicios básicos
es un conocido reto fiscal en Latinoamérica.
Figura 4: Movilización de Ingresos, Ingresos Fiscales en Latinoamérica y Países del OECD (Organización para la Cooperación y
el Desarrollo Económico)
Latinoamérica (10)
14
12
10
Porcentaje del PBI
0
Impuestos sobre Impuestos sobre los Contribuciones a la
los bienes y ingresos, beneficios Seguridad Social
servicios y ganancias de
capital
Fuente: OCDE – Latin American Outlook.
Minería: Asociaciones para el Desarollo
Anexo A
Observaciones y análisis detallado
El Perú ocupa un puesto relativamente alto en el Índice de
Gestión de Inversión Pública (PIMI) del FMI, y en Sudamérica
solo es superado por Brasil. Esta posición del país puede
deberse a su Sistema Nacional de Inversión Pública, SNIP.
En el marco de la gestión de ingresos provenientes de la
minería, este sistema ha sido criticado por poner muchas
condiciones restrictivas en torno a la aprobación de la
inversión pública, lo cual obstaculiza a los gobiernos sub
nacionales a gastar las transferencias del canon minero.
En general, la percepción pública sobre la efectividad del
gobierno es relativamente baja. Según el Indicador de
Gobernabilidad del Banco Mundial, el Perú queda rezagado
dentro de la media regional (ver figura 12).
OECD OECD América-Pacífico
Impuestos sobre Impuestos sobre Otros impuestos
la propiedad las planillas
y personal
Minería responsable en el Perú 25
 Anexo A
Observaciones y análisis detallado

Balanza de pagos Sin embargo, la economía depende de la exportación de

El saldo de cuenta corriente ha continuado en positivo
(excepto el año 2010) con un superávit entre un 1–3 % del
PBI. Esto se debe en parte al incremento de la exportación
de minerales, aunque en los últimos años tiene más que
ver con la subida de precios que con el aumento del
volumen. La deuda externa de Perú estaba en US$46 mil
millones a mediados de 2011, mientras que en 2008 estaba
en US$33 mil millones.
minerales, lo cual la hace vulnerable a las crisis de precio
mundiales. A pesar de la diversificación, la minería sigue
siendo una industria clave en el Perú. La cuota de PBI de la
minería se incrementó de un 4,4% en el año 1990 a un 6,6%
en el año 2005, pero el fuerte crecimiento del sector de los
servicios y la construcción en la segunda mitad de la década
de los 2000 la hicieron descender a un 4,9% en el año 2011.
La figura 5 muestra que las exportaciones de minerales
como cuota de las exportaciones de bienes ha disminuido
marginalmente de un 61,8 por ciento en el año 2006 a un
61,1 por ciento en el año 2010, pero se han incrementado
desde el año 1997 cuando representaron un 45,5 por ciento
de las exportaciones. La inversión extranjera directa en
minería se ha incrementado significativamente de alrededor
de US$600 millones en el año 2004 a cerca de US$4 mil
millones en el año 2010.

Figura 5: Exportaciones totales en millones de dólares americanos y porcentaje del total de exportaciones

70% 50,000

45,000
60%
40,000
Exportaciones mineras como % del

50% 35,000
total de exportaciones

30,000
40%
US$m

25,000
30%
20,000

20% 15,000

10,000
10%
5,000

0% 0
1980 1982 1984 1986 1988 1990 1992 1994 1996 1998 2000 2002 2004 2006 2008 2010

Fuente: Banco Central de Reserva del Perú (BCRP), Superintendencia Nacional de Administración Tributaria (Sunat).

26 Minería responsable en el Perú Minería: Asociaciones para el Desarollo

 Anexo A
Observaciones y análisis detallado

“Existen signos de una A pesar del boom de los minerales de los últimos años, se
presentaron pequeños síntomas del mal holandés, por
depreciación real del tipo de medio del cual la sobrevaloración del tipo de cambio inhibe
el crecimiento y el comportamiento de las exportaciones
cambio, lo cual podría de otros sectores de la economía. En el año 2011, las
exportaciones no primarias alcanzaron un 33 por ciento.
amenazar el impresionante Esto refleja una serie de tratados de libre comercio
recientemente negociados con socios comerciales clave.
crecimiento en las Sin embargo, como se muestra en la figura 6, existen

exportaciones no minerales.” signos de una depreciación real del tipo de cambio, lo cual
podría amenazar el impresionante crecimiento en las
exportaciones no minerales registradas en la figura 8.

Figura 6: Tipos de Cambio Real 1990–2011

3.6

3.4

3.2
Nuevos soles per US$

3.0

2.8

2.6

2.4

2.2

2.0
1991 1992 1993 1994 1995 1996 1997 1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008 2009 2010 2011

Fuente: Departamento de agricultura de EEUU.

Minería: Asociaciones para el Desarollo Minería responsable en el Perú 27

 Anexo A
Observaciones y análisis detallado
Empleo
“Otros estudios demuestran
Desde el año 2005 hasta hace poco, el desempleo se
mantuvo entre un 8 y 10%. Esto es casi un eufemismo y
esta cifra nacional oculta enormes variaciones regionales.
Aunque la participación de la fuerza laboral se ha
incrementado, continúa siendo baja para los jóvenes.
No obstante, de acuerdo al informe sobre pobreza del
Banco Mundial del año 2012, se presentó un incremento
del empleo en los sectores no mineros que ha reducido en
alguna medida la pobreza (ver más adelante). Asimismo,
se ha producido un cambio del empleo familiar no
remunerado, es decir de subsistencia, por la búsqueda
del autoempleo y el trabajo remunerado, y un cambio
sustancial del empleo fuera de la agricultura hacia la
búsqueda en sectores de alta productividad de la
manufactura y los servicios.
Al estar basado en proyectos de grandes capitales, el
sector minero emplea relativamente a una pequeña
proporción de la fuerza laboral3. Un estudio del Instituto de
Estudios Peruanos (IEP) publicado en agosto del año 2012
afirma que el sector emplea al 1,5 por ciento del total de la
fuerza laboral. Sin embargo, esto no muestra el empleo
indirecto vinculado a la minería dentro de la economía local.
Por ejemplo, el estudio del IEP afirma que el 60 por ciento
de la cadena de suministro dentro de la minería peruana
fue de origen nacional, incluyendo algunas piezas muy
sofisticadas de equipamiento técnico.
“Al estar basado en proyectos
de grandes capitales, el sector
minero emplea relativamente
a una pequeña proporción de
la fuerza laboral. Un estudio
del Instituto de Estudios
Peruanos (IEP) publicado en
agosto del año 2012 afirma
que el sector emplea al
1,5 por ciento del total de la
fuerza laboral.”
3 Esto excluye la minería artesanal e ilegal en donde la fuerza laboral es
más amplia. El MINEM estima que existen unos 65,000 mineros
“informales”.
28 Minería responsable en el Perú
que el impacto distributivo
de la minería es menor al
deseado.”
El IEP ha llevado el debate más allá, al utilizar tablas de
insumo-producto desarrolladas por el Instituto Nacional
de Estadísticas actualizadas en el año 1994. Al utilizar
esta herramienta, basada en la estructura económica del
Perú en el año 2007, ellos examinan el impacto sobre la
economía peruana del portafolio actual de proyectos
mineros identificados por el MINEM valorizados en
US$53 mil millones. El resultado más interesante del
estudio, y el que atrajo en gran medida el interés de los
medios de comunicación, es la afirmación de que – basado
en la estructura de la economía del año 2007 – por cada
puesto de trabajo creado en la minería, y a través de un
efecto multiplicador, se crean otros nueve puestos en otros
sectores de la economía. En comparación, en la agricultura
cada puesto de trabajo crea solo una sexta parte de trabajo
en otros sectores. En el año 1994 se llegó a la conclusión
de que el efecto multiplicador comparativo del sector
minero sería solo de uno a cuatro.
A pesar de que el estudio y su titulo atrajeron mucha
atención, los medios de comunicación no se percataron de
las reservas que debían tenerse en cuenta sobre estos
resultados. Por ejemplo, se asumió que la estructura
económica del país permanecería como en el año 2007
y que el amplio portafolio de proyectos potenciales se
ejecutaría. Lo que es más importante, se dijo muy poco
acerca de la calidad y tipos de trabajo que supuestamente
se crearían a través de la minería, así como las relaciones
laborales y sociales subyacentes. Existen preguntas en
relación a cómo funcionan exactamente los mecanismos
de transmisión y a quienes beneficia. Estos son aspectos
importantes teniendo en cuenta que otros estudios
determinaron que: i) el impacto distributivo de la minería
es menos positivo que el deseado (por ejemplo Macro
Consult); y ii) no se pueden confirmar las correlaciones
positivas entre el crecimiento regional del PBI minero y
las mejoras en inclusión social (por ejemplo Country
Insights). No obstante, dado el aparente impacto del
aumento de empleo en el sector formal sobre la reducción
de la pobreza moderada (ver abajo) al menos en este nivel,
el aumento de empleo significa una buena noticia para el
Perú. En la figura 7 se compara el desarrollo del salario
mínimo en el Perú con la media latinoamericana, lo cual
plantea si existen o no condiciones estructurales que
limiten el incremento salarial.
Minería: Asociaciones para el Desarollo
 Anexo A
Observaciones y análisis detallado

Figura 7: Evolución del salario mínimos real, el Perú comparado a la media latinoamericana, (en dólares americanos, base año 2000=100)

Perú Promedio Latinoamericano

170

158
160
151.8
150
141.8
140 137.3

130.6
US$

130
120.4
120
112.6
110 106.3 114.5
105.1 105.3 112.1 111.8 111.2 110.1
109.6
100 105.2
101 102.2
101.2

90
2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008 2009 2010

Fuente: PNUD 2012.

“Asimismo, se ha producido
un cambio del empleo familiar
no remunerado, es decir de
subsistencia, por la búsqueda
del autoempleo y el trabajo
remunerado, y un cambio
sustancial del empleo fuera
de la agricultura hacia la
búsqueda en sectores de
alta productividad de la
manufactura y los servicios.”

Minería: Asociaciones para el Desarollo Minería responsable en el Perú 29

Anexo A
Observaciones y análisis detallado

Actividades del sector privado no minero

Desde el “paquetazo” de Fujimori, el sector privado no

minero ha jugado un rol creciente en la historia de la
macroeconomía del Perú y en la mejora de la reducción
de la pobreza. Desde el año 1990, la política económica
del gobierno ha tratado de alentar la actividad del
sector privado y de promover la inversión extranjera
directa. El clima de negocios en el Perú es mejor en Figura 8: Contribución de los sectores económicos a la renta
comparación a la media latinoamericana y la pública del Perú 2011 (porcentaje del total)
puntuación del indicador “Doing Business” del Banco
Otros servicios 36,9%
Mundial ha mejorado radicalmente en un corto periodo
de tiempo, del puesto 65 (de 183 países) al puesto 41 en
Manufactura 18,1%
el año 2010. Las reformas claves incluyen facilitación
del comercio, facilidad de abrir un negocio y algunas
reformas laborales del mercado. La infraestructura
(transporte y telecomunicaciones) continúa siendo
deficiente a pesar de la priorización del gasto en
infraestructura. El éxito de esta política se ve reflejado
en el excelente desempeño macroeconómico descrito Mineria 17,5%
en las secciones arriba mencionadas.

Los análisis del Banco Mundial sugieren que la mejora

de los niveles de empleo formal y la caída del
porcentaje de personas que viven en la pobreza
moderada son atribuibles al sector no minero. Se puede Comercio 14,4%
apreciar la importancia de los sectores no mineros para
los ingresos públicos y el PBI en las figuras 8 y 9. Hidrocarburos 6,1%
Construcción 5,6%
La figura 10 ilustra el crecimiento del aporte de los
Agricultura 0,9%
sectores no mineros a la balanza de pagos. En la
figura 11 se muestra una explicación importante del Pesca 0,6%
crecimiento en el PBI no minero a raíz del crecimiento
Fuente: Banco Central de Reserva del Perú (BCRP).
de las inversiones extranjeras directas en el sector
no minero. No obstante, dada la importancia de las
inversiones extranjeras directas en la macroeconomía
Figura 9: Contribución de los sectores económicos al PBI 2011
y la historia fiscal exitosa del Perú, el aumento de
(porcentaje del total)
conflictos sociales que surgen alrededor de los
proyectos mineros y sus consecuencias políticas Otros servicios 50,9%
internas podrían amenazar las perspectivas del
sector no minero como un efecto secundario. Comercio 15,2%

Manufactura 14,8%

Agricultura 7,2%

Construcción 6,5%
Mineria 4,1%
Hidrocarburos 0,7%
Pesca 0,4%

Fuente: Banco Central de Reserva del Perú (BCRP).

30 Minería responsable en el Perú Minería: Asociaciones para el Desarollo

 Anexo A
Observaciones y análisis detallado

Figura 10: Exportaciones de Mercancías del Perú 1980–2011

Exportaciones mineras Exportaciones no mineras

50,000

45,000

40,000

35,000

30,000
US$m

25,000

20,000

15,000

10,000

5,000

0
1980 1982 1984 1986 1988 1990 1992 1994 1996 1998 2000 2002 2004 2006 2008 2010

Fuente: Banco Central de Reserva del Perú (BCRP).

Figura 11: Inversión Extranjera Directa en el Perú 1991–2011

Total de IED en millones de dólares americanos (eje izquierdo) IED en minería

25,000 40%

36%

20,000 32%

28%

15,000 24%
US$m

20%

10,000 16%

12%

5,000 8%

4%

0 0%
1991 1992 1993 1994 1995 1996 1997 1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008 2009 2010 2011

Fuente: Gobierno del Perú, Agencia de Promoción de la Inversión Privada – PROINVERSIÓN.

Minería: Asociaciones para el Desarollo Minería responsable en el Perú 31

Anexo A
Observaciones y análisis detallado

Temas de Gobernabilidad En cuanto a esta información nuevamente, en los últimos

Indicadores de gobernabilidad
Cuando el caso de estudio de país del ICMM examinó el
desempeño general del Perú medido con los indicadores
de gobernabilidad del Banco Mundial hasta el año 2004,
se advirtió el desarrollo yuxtapuesto de algunos de estos
indicadores: a medida que la transición política desde el
régimen de Fujimori hasta el posterior gobierno de Toledo
conllevó una mejora notable en las percepciones públicas
en los que respecta a “Participación y Rendición de
cuentas”, el desempeño del país en “Eficacia de Gobierno”
se desarrolló en la dirección opuesta, y otras áreas del
gobierno continuaron estancadas o inclusive se debilitaron.
El análisis en torno a estos datos llevan a la conclusión de
que “la capacidad para gobernar de un país necesita crecer
en paralelo al aumento de la inversión minera a fin de
prevenir conflictos y madurar beneficios a largo plazo
provenientes de dicha inversión” (ICMM, 2007 página 46).
dos años, el desempeño global del Perú ha sido menos
volátil que entre los años 1996 y 2004, aunque no se
presentaron mejoras significativas junto con el incremento
de las inversiones mineras. La figura 12 muestra las
puntuaciones del Perú en los indicadores de gobernabilidad
del Banco Mundial desde el año 1996 hasta el año 2011
para cada uno de los años en que se recogieron esos datos.
Desde el año 2005 en adelante se registraron algunas
mejoras en “Calidad Normativa” y “Eficacia de Gobierno”,
y recientemente en la percepción de “Estabilidad Política”,
la cual ha alcanzado el mismo nivel que antes del colapso
del gobierno de Fujimori. Esto, desde luego, recuerda una
de las limitaciones de estos datos agregados y requiere
examinar los temas de gobernabilidad con mayor detalle.
La figura 13 compara el desempeño general del Perú en
gobernabilidad con la media regional, indicando que el
Perú ha quedado rezagado en todo menos en un área.

Figura 12: Indicadores de Gobernabilidad del BM para el Perú (1996 al 2011), ranking porcentual (0–100)

Participación y Responsabilidad Eficacia de Gobierno Estado de Derecho

Estabilidad Política Calidad·Normativa Control de la Corrupción

100

90

80

70

60

50

40

30

20

10

0
1996 1998 2000 2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008 2009 2010 2011

Fuente: Banco Mundial.

32 Minería responsable en el Perú Minería: Asociaciones para el Desarollo


Figura 13: Indicadores de Gobernabilidad del BM 2011, Perú comparado con la media regional
Media Latinoamericana
Control de la Corrupción
Estado de Derecho
Calidad Normativa
Efectividad de Gobierno
Estabilidad Política
Participación y Responsabilidad
0 10 20
Fuente: Banco Mundial.
Acontecimientos políticos
Desde el primer estudio de caso de país en el año 2005,
el Perú tuvo dos cambios de gobierno. En el año 2006, se
reeligió a Alan García siguiendo una campaña política que
fue percibida por algunos como populista pero a favor de
las empresas. García ya había sido presidente en los años
80 cuando la crisis económica del Perú alcanzó su pico.
En su segundo gobierno (2006–2011) García dirigió
exitosamente el país a través de la crisis económica global
vivida en aquellos años y también fortaleció la economía de
mercado del Perú. Sin embargo, para algunos el gobierno
de García se comprometió con retraso en las reformas
sociales y no hizo lo suficiente para fortalecer la legitimidad
de las instituciones democráticas. Los observadores
internacionales indicaron que el gobierno de García no
fortaleció la legitimidad política y perdió la oportunidad de
prolongar algunas mejoras que se habían hecho con
anterioridad.
Es en este contexto que Ollanta Humala asumió la
presidencia en Junio del año 2011 con una agenda más de
izquierda nacionalista prometiendo una mayor inclusión
social. La campaña electoral fue percibida como antiminera
y se temió que amenazara los logros que el Perú había
conseguido en la restauración de la estabilidad
macroeconómica y la gestión económica a favor del
mercado. Desde que asumió el cargo, estas inquietudes no
se materializaron: el gobierno reconoció abiertamente la
importancia de las contribuciones macroeconómicas y
fiscales del sector minero. Al mismo tiempo, los objetivos
políticos estaban claramente enmarcados en torno a la
necesidad de una mayor inclusión social, e integradas
socialmente en la economía de mercado del Perú.
Minería: Asociaciones para el Desarollo
Anexo A
Observaciones y análisis detallado
Perú
30 40 50 60 70 80
Muchos analistas, del gobierno o incluso fuera de sus
círculos, así como del extranjero, señalaron que el gobierno
de Humala está haciendo frente al problema de la inclusión
social de manera proactiva sin perjudicar la importancia
del buen desempeño de la macroeconomía. El abordar la
exclusión social es considerado de esencial importancia
para la cohesión social y una necesaria respuesta para
oponerse a la potencial radicalización del ámbito político.
El inminente riesgo en el panorama es la ideología política
extremista que rechaza totalmente la noción de desarrollo
basado en los recursos. Teniendo en cuenta estas ideas
que resuenan en segmentos marginales de la sociedad
peruana, existe un cierto temor de una potencial pérdida de
control del gobierno sobre algunos territorios penetrados
cada vez más por el narcotráfico y la minería ilegal.
El objetivo del gobierno de Humala para mejorar la
cohesión social se centra en alcanzar una mayor
coordinación entre las entidades públicas y una rendición
de cuentas horizontal en el sector público. Se han iniciado,
o están discutiéndose, numerosas acciones y propuestas
que incluyen:
• La creación del nuevo Ministerio de Desarrollo e Inclusión
Social (MIDIS). Este ministerio ha sido creado para
mejorar la coordinación interministerial y la eficiencia de
las políticas públicas y sociales existentes (no para
introducir nuevos programas y actividades).
• La creación, mediante decreto supremo, de la
Oficina Nacional de Diálogo y Sostenibilidad, además de
un Alto Comisionado, ubicado en el Despacho del
Primer Ministro.
• Una propuesta de cómo se deberían otorgar, implementar
y monitorear en el futuro las licencias y permisos
medioambientales.
Minería responsable en el Perú 33
Anexo A
Observaciones y análisis detallado
• La renovación del Acuerdo Nacional, una plataforma de
múltiples partes interesadas establecida después de la
transición política en el año 2011, para negociar un
consenso político amplio. Cuando García asumió el poder
en el 2006, esta plataforma perdió importancia política y
quedó al margen.
• Una mayor institucionalización de la legislación y los
procesos centrándose en la participación.
• Un nuevo programa propuesto (MINAGRO) que busca
fortalecer la agricultura en zonas donde hay actividad
minera, para aprovechar las sinergias entre la inversión
social corporativa para el sustento rural y los programas
del gobierno.
En la práctica, la mejora de las políticas públicas para
promover la agenda de inclusión social es una tarea
extremadamente desafiante. Desde julio del año 2012, el
gobierno de Humala tuvo que reorganizar el gabinete
muchas veces, reemplazando al Ministro del Medioambiente
así como al Primer Ministro en dos ocasiones. Sin embargo,
los logros del Ministerio de Economía y Finanzas, al tratarse
de un ministerio importante y titular de una cartera clave
fueron respetados, lo cual ayuda a la confianza
macroeconómica y fiscal.
Un reto particular para el gobierno central ha sido conseguir
la colaboración de las entidades públicas sub nacionales a
fin de mejorar la provisión de bienes públicos y servicios.
En función de la composición social, y las dinámicas dentro
del electorado regional, los incentivos políticos de los
personajes políticos regionales pueden orientarse hacia la
oposición al gobierno central. La ideología de “post
extractivismo”, que rechaza la noción de desarrollo basado
en los recursos, ha sido utilizada para ganar apoyo político
entre los ciudadanos marginados. En contraste, algunos
observadores políticos subrayan que los intereses políticos
reales de estos grupos de ciudadanos no son apoyar una
ideología política, sino conseguir un mejor acceso a los
bienes públicos y servicios y un acceso más equitativo a las
oportunidades económicas. Ellos buscan recuperar la
seguridad y la confianza en el bienestar actual y futuro de
sus comunidades, mientras que sus formas de ganarse la
vida se transforman y se integran dentro de la economía
formal de mercado.
34 Minería responsable en el Perú
Sistema político-administrativo
El primer estudio de caso del ICMM presentó una descripción
del sistema político-administrativo del Perú tras la evolución
de la transición política a finales de los años noventa.
Este enfatizaba el proceso de descentralización y las
transferencias intergubernamentales, incluyendo el Canon
Minero. El estudio captó las fluctuaciones a las que estas
estructuras fueron sometidas, y una potencial discordancia
entre las responsabilidades administrativas asignadas a
niveles de gobierno sub nacional y los acuerdos de gestión
de las finanzas públicas, capacidades y responsabilidades.
Resaltó las consecuencias negativas no previstas de las
mayores transferencias de Canon Minero a nivel sub
nacional, lo cual fue apoyado en parte por la industria
minera. Asimismo, estas fueron asociadas con potenciales
efectos político-económicos a nivel local de la “maldición
de los recursos”, por ejemplo el parasitismo improductivo
de las personalidades políticas locales.
Dada la existencia de acuerdos político-administrativos, el
primer informe advirtió que las contribuciones para el alivio
de la pobreza y el desarrollo social provenientes de los
mayores ingresos mineros serian inciertas y que los
resultados se verían condicionados por la coordinación de
políticas públicas en varios niveles de gobierno e instancias
ministeriales. La conclusión en ese entonces fue que las
instituciones y estructuras de gobierno constituyeron el
“eslabón perdido” en la conciliación de los impactos positivos
nacionales de la minería con la mejora en la prestación de
bienes públicos y servicios a nivel sub nacional. El recuadro
2 muestra algunos extractos seleccionados.
“En resumen, mientras que las perspectivas de la minería
en Perú se ven prometedoras y es probable que actividades
adicionales de exploración revelen importantes yacimientos
para ser explotados en el futuro, los desafíos futuros de la
industria parecen ser las tensiones y conflictos con las
poblaciones locales, las demandas adicionales de
compensación y la capacidad limitada de las instituciones
políticas y estructuras de gobernabilidad del país para lidiar
con las demandas de desarrollo y los intereses en conflicto
de manera constructiva y mutuamente beneficiosa.”
(ICMM 2007, pp 42–43)
“La fuerza del Estado a nivel del gobierno central ha
disfrazado las debilidades de las instituciones y estructuras
de gobernabilidad que vinculan la autoridad del Estado con
las realidades económicas y sociales de la población,
particularmente a nivel sub-nacional.”
(ICMM 2007, p 65)
Minería: Asociaciones para el Desarollo

“Una de las mayores limitaciones parece ser el conflicto
entre el sistema de propiedad formal y los derechos que las
comunidades han creado fuera del ámbito formal. Por lo
tanto, mientras que las grandes empresas mineras
constituyen el centro de los esfuerzos y la presión por
promover la diversificación económica y apoyar a la pequeña
y micro empresa, sólo las instituciones públicas pueden
proporcionar los prerrequisitos institucionales y
estructurales necesarios para lograrlo.”
(ICMM 2007, p 65)
“La mayor capacidad técnica a nivel nacional ha contribuido
de manera positiva a mejorar el manejo macroeconómico del
país y a brindar mayor legitimidad a las instituciones
económicas formales, especialmente en las políticas
monetarias y fiscales generales. Esto ha ayudado a un fuerte
crecimiento económico, pero no ha ido acompañado de una
mejora en la capacidad administrativa a nivel sub-nacional
mediante la formalización de la propiedad de los que operan
en la economía informal y el fortalecimiento de instituciones
económicas socialmente importantes, como por ejemplo
las instituciones y políticas sociales del mercado laboral.
Todo esto ha inhibido el funcionamiento de los mecanismos
de redistribución.”
(ICMM 2007, p 65)
“Los políticos locales pueden
elegir no colaborar con el
gobierno central ni con grupos
de interés económicamente
importantes, como las
compañías mineras
establecidas localmente.
Varios analistas han señalado
sólo dos regiones mineras,
Moquegua y Tacna, donde los
gobiernos regionales colaboran
con el gobierno central y
apoyan a la industria minera.”
Minería: Asociaciones para el Desarollo
Anexo A
Observaciones y análisis detallado
Siete años después, el sistema político administrativo
continúa mostrando una debilidad institucional similar.
El Perú es un país de gobierno centralizado con un proceso
de descentralización incompleto en el sentido de que, a
diferencia de países federalistas donde las entidades sub
nacionales recaudan sus propios impuestos y son
responsables de cómo se gastan, el Perú no ha introducido
una “descentralización fiscal”. En cambio, el Perú aplica un
sistema de transferencias fiscales con mecanismos de
distribución de ingresos específicos del sector, incluyendo el
Canon Minero y otros cánones. Algunas responsabilidades
administrativas han sido devueltas y los poderes ejecutivos
son elegidos a nivel regional, sin embargo no cuentan con
responsabilidad legislativa o rendición de cuentas formal a
este nivel. Esto significa que las demandas populares
puedan derivarse a administraciones locales mal dotadas
técnicamente. La decisión tomada por el gobierno de García
de reducir los salarios de los funcionarios públicos ha llevado
al éxodo de personal calificado, dejando a la administración
con un reducido nivel de tecnócratas a nivel nacional y sub
nacional. No obstante, una diferencia importante a la
situación vivida en el año 2005 es que ahora existe un mayor
reconocimiento de que esta situación está debilitando de
manera severa el proceso de formulación e implementación
de políticas públicas efectivas. Últimamente, el papel de los
poderes ejecutivos elegidos a nivel sub nacional y sus
respectivas responsabilidades y rendición de cuentas aún no
ha sido definido de manera clara e institucionalizada dentro
de un sistema político-administrativo coherente global.
En este sistema, las estrategias políticas de figuras políticas
son vitales y los resultados positivos de desarrollo se
encuentran altamente supeditados a los pactos alcanzados
a nivel sub nacional. Los políticos locales pueden elegir no
colaborar con el gobierno central ni con grupos de interés
económicamente importantes, como las compañías mineras
establecidas localmente. Varios analistas han señalado sólo
dos regiones mineras, Moquegua y Tacna, donde los
gobiernos regionales colaboran con el gobierno central y
apoyan a la industria minera. Las relaciones entre el
gobierno central y los gobiernos regionales también parecen
haber mejorado en relación con algunas regiones no
mineras, algunas de las cuales se han desempeñado muy
bien en términos de crecimiento del PBI no minero.
Minería responsable en el Perú 35
Anexo A
Observaciones y análisis detallado

La figura 14 muestra una representación esquemática del

sistema político-administrativo del Perú y las figuras 15 y
16 muestra las diferencias económicas entre las 26 regiones
del Perú.

Figura 14: Esquemas del sistema político-administrativo del Perú

Nivel Nacional Gobierno Nacional

• Presidente Recaudación de Impuestos

• Gabinete
• Congreso Nacional
(unicameral) Transferencias intergubernamentales
• Mantiene la responsabilidad
administrativa para
algunas instancias políticas
que no han sido delegadas Canon Minero* Otras transferencias
(dirigidas y no dirigidas)

Nivel Regional Presidencias regionales

26 regiones Reparto de ingresos Transferencia de
• Consejo Regional (Sin ser
una legislatura efectiva) (25% del Canon Minero) subvenciones nacionales

• En la última década,
algunas instancias políticas
20% compartido con
han sido delegadas sobre
Universidades Regionales
la Gerencia del Gobierno
Regional dirigida por un
Gerente General

Municipalidades Distritos provinciales y

Provinciales distritales (>1,800)
Reparto de ingresos: Transferencia de
(>1,800) 40% del Canon Minero a subvenciones nacionales
• Alcaldes
provincias
Municipalidades • Concejos
Distritales Reparto de ingresos: 10% a distritos productores

Reparto de ingresos: 25% a distritos en provincias

productoras

Nota: * Canon Minero – 50% del impuesto de sociedades pagados por las compañías mineras

36 Minería responsable en el Perú Minería: Asociaciones para el Desarollo

 Anexo A
Observaciones y análisis detallado

Figura 15: Variantes regionales en el PBI per cápita basado en la media 2000–2010 en Lima y calculado en precios constantes del año 1994

Moquegua 161%
Ancash 118%
Lima 100%
Arequipa 86%
Tacna 82%
Pasco 74%
Ica 69%
Madre de Dios 65%
La Libertad 50%
Junín 46%
Lambayeque 45%
Piura 42%
Ucayali 42%
Loreto 39%
Tumbes 39%
Cajamarca 36%
Cusco 36%
Huánuco 35%
Puno 30%
Ayacucho 29%
San Martín 29%
Amazonas 26%
Huancavelica 23%
Apurímac 18%

0% 20% 40% 60% 80% 100% 120% 140% 160% 180%

Fuente: Programa de las Naciones Unidas para el Desarrollo, junio del 2012.

Figura 16: Crecimiento del PBI per cápita por regiones, en precios constantes del año 1994

Madre de Dios 0.0%

Huancavelica 0.5%
Tacna 1.0%
Huánuco 1.1%
Loreto 1.3%
Apurimac 1.3%
Pasco 2.0%
La Libertad 2.0%
Moquegua 2.1%
Junín 2.4%
San Martín 2.6%
Tumbes 2.7%
Puno 2.7%
Cajamarca 2.7%
Lima 3.7%
Ucayali 4.2%
Piura 4.2%
Cusco 4.2%
Lambayeque 4.4%
Ayacucho 4.4%
Arequipa 4.4%
Ica 6.5%
Amazonas 7.9%
Ancash 29.5%

0% 5% 10% 15% 20% 25% 30% 35%

Fuente: Programa de las Naciones Unidas para el Desarrollo, junio del 2012.

Minería: Asociaciones para el Desarollo Minería responsable en el Perú 37

Anexo A
Observaciones y análisis detallado
Marco legal y reglamentario
El primer estudio de caso de país del ICMM descubrió que
aunque las reformas estructurales de los años noventa
fueron vitales para la recuperación de la severa crisis
económica, política y social del anterior periodo, esta década
también se caracterizó por el abuso del poder ejecutivo y la
corrupción, que finalizó en la transición política a comienzos
del nuevo milenio y que trajo consigo un mayor enfoque
hacia los temas sociales. A pesar de esta transición, en el
año 2005 los observadores resaltaron el problema de la falta
de confianza en las instituciones públicas, incluidos el poder
judicial y legislativo, y el impacto sobre el “estado de
derecho” así como la capacidad del poder ejecutivo central
para mejorar la provisión de bienes públicos y servicios en
todo el país.
Siete años después, parece que este desafío aún persiste e
incluso puede haber empeorado. La observación política
internacional sobre el progreso del Perú en relación al
“estado de derecho” sugiere que el progreso real hacia un
sistema operativo de contrapesos ha sido mínimo en los
últimos años. El gobierno de García hizo un uso extensivo
de los decretos presidenciales (el 25 por ciento de todas las
medidas dictadas), muchos de los cuales se consideraron
inconstitucionales. El congreso fracasó en su deber de
aprobar o rechazar estos decretos y el Poder Judicial sigue
siendo visto como corrupto e ineficiente. Recuperar la
confianza en el proceso legislativo es una tarea muy exigente
dada la prevalencia de la presión a corto plazo por mantener
privilegios, y por un panorama político partidario que lucha
por canalizar las demandas de la sociedad dentro de este
proceso.
Observadores analíticos señalan la zonificación económica y
ecológica, así como la gestión de los recursos hídricos como
un asunto legal y reglamentario clave que subyace a las
tensiones sociales. Muchos observadores consideran
inevitables los cambios en torno al proceso de otorgamiento
y supervisión de permisos ambientales y la gestión de temas
relacionados al agua. En los últimos años, se han realizado
varios cambios y otros más continúan bajo discusión.
• Bajo el gobierno de García, el antiguo Consejo Nacional
del Ambiente se transformó en el nuevo Ministerio del
Ambiente, asumiendo la responsabilidad de aprobar las
evaluaciones de impacto ambiental (EIA) antes realizadas
por el Ministerio de Energía y Minas. Para algunos, esta
transferencia de poder contribuyó a los disturbios en torno
al proyecto Conga, que evolucionó luego en una solicitud
sin éxito del nuevo ministro de realizar un EIA. El proyecto
Conga es considerado el último proyecto aprobado bajo el
antiguo sistema del MINEM.
38 Minería responsable en el Perú
• Continuando con el caso Conga, el gobierno preparó una
propuesta en julio del 2012 y la distribuyó para su consulta
a los meses siguientes. Dicha propuesta sugería el
establecimiento del Servicio Nacional de Certificación
Ambiental para las Inversiones Sostenibles para aprobar
los permisos ambientales, con el Ministerio del Ambiente
(u otro Ministerio relacionado al sector) para supervisar la
implementación y la Oficina de Evaluación y Fiscalización
(OEFA) como entidad subordinada y a la vez independiente
del Ministerio del Ambiente para vigilar la implementación.
Está resultando difícil alcanzar un consenso amplio sobre
cómo mejorar el marco legal y reglamentario y los
procesos administrativos asociados. Las respuestas políticas
se han centrado en reemplazar a los funcionarios y la
pregunta de cómo los gobiernos regionales, provinciales
y sub nacionales podrían implicarse y alinearse sigue sin
respuesta. Algunos también creen que los asuntos de
ordenamiento territorial deberían estar sujetos a un
ministerio de planeamiento intersectorial. El gobierno de
Humala estableció un compromiso consensuado a través
del renovado “Acuerdo Nacional” antes de introducir
nuevas leyes. Varios observadores hicieron referencia que
la industria minera aun promueve una postura donde el
Ministerio de Energía y Minas sea el único emisor de
permisos ambientales relacionados a proyectos mineros.
Ellos lo ven como una postura insostenible que no ayuda
a avanzar al gobierno central y que contribuye a más
conflictos de intereses entre las diferentes entidades del
gobierno y entre el gobierno y los ciudadanos. Por lo menos
se cita un caso donde un presidente regional ha emitido un
decreto en contra de la minería en contravención a las
políticas del gobierno central.
Se hicieron varios comentarios acerca de la industria
(con algunas variaciones entre las diferentes compañías)
que continúan adoptando una postura que defiende el
statu quo haciendo referencia de la legislación vigente.
Al mismo tiempo, parece que existe un consenso entre un
amplio conjunto de partes interesadas de que los “derechos”
informales o no formales de otros interesados son
igualmente importantes que los derechos de los
inversionistas mineros, aún si no están igualmente
representados (o protegidos) en el marco jurídico del sector.
Por consiguiente, no existe una aceptación unánime de las
normas que respaldan el actual marco jurídico del sector.
La perspectiva histórica e internacional ofrece algunas
percepciones en relación a este tema: cuando las diferencias
en las normas sociales debilita la aplicación de las normas
que respaldan el actual marco jurídico y reglamentario, es
éste último el que cambia cuando las presiones sociales
alcanzan un cierto nivel. Mientras que varios observadores
son conscientes de esta dinámica, se cree que la industria
minera como colectivo se adhiere a las estrategias de corto
plazo con la esperanza que de alguna manera el problema
se desvanezca. No se ve como un paso adelante para definir
la responsabilidad colectiva de la industria alejándose de
su posición actual para mostrar una influencia constructiva
que permita al gobierno avanzar en este aspecto.
Minería: Asociaciones para el Desarollo
 Anexo A
Observaciones y análisis detallado

Gestión de las finanzas y gastos públicos
El primer estudio de caso del país del ICMM reconoció el
desempeño destacable de la disciplina fiscal en general,
pero notó desafíos en términos de eficiencia distributiva y
operativa. El estudio llegó a la conclusión de que los logros
de las reformas priorizadas no se habían emparejado con
mejoras similares desde abajo hacia arriba, y que existían
deficiencias en la rendición de cuentas del gasto público.
Asimismo, el estudio también describe el sistema de Canon
Minero y sus particularidades en torno a las regulaciones de
gasto y la capacidad sub nacional para gestionar el gran
incremento de las transferencias.
En la sección 1 se explica brevemente que el sector minero
ha contribuido hasta ahora de manera importante en los
ingresos del gobierno, alcanzando su pico en el año 2007
cuando representó cerca de un cuarto del total de los
ingresos del gobierno. A pesar que esta cuota ha ido
decreciendo, aún continúa siendo importante. A nivel del
gobierno central han existido mejoras en la eficiencia
distributiva y operacional, demostrado por ejemplo por el
éxito de programas sociales mejor enfocados, con el fin
de disminuir la extrema pobreza.
En relación a la transparencia de ingresos, los partidarios
de la EITI (Iniciativa para la transparencia de las industrias
extractivas en el Perú) se han mostrado desilusionados de
que el gobierno no la haya elogiado públicamente ni
construido un capital político con los logros del país.
En adelante, muchas partes interesadas de EITI planean
enfocar el trabajo de transparencia más allá del nivel sub
nacional, donde las restricciones técnicas, así como la
“búsqueda de beneficios” improductiva de los funcionarios
públicos son consideradas nocivas para el gasto del Canon
Minero y otros fondos de transferencia sub nacional.
En este marco, los análisis cuantitativos interregionales
dirigidos por Country Insights sugirieron que no existe
una relación sistemática entre el incremento de las
transferencias fiscales relacionadas a la minería y los
resultados con respecto a la inclusión social. Las regiones
que han progresado más en este objetivo no son aquellas
que han recibió mayores fondos.
Existen al menos tres desafíos fiscales que persisten a
través de los años: el primero es la capacidad técnica de los
gobiernos regionales para emplear las transferencias del
gobierno central, incluido el dinero del Canon Minero.
Muchas regiones mineras tienen grandes cantidades de
transferencias que no han podido utilizar debido a su
incapacidad de presentar proyectos de inversión que
cumplan con el sistema SNIP, el proceso de aprobación para
proyectos de inversión pública. Aun se discuten los cambios
a este sistema para facilitar el gasto, incluyendo condiciones
flexibles a fin de que la “inversión” pueda definirse en
términos amplios. Por ejemplo, esto permitiría invertir en la
formación de capital humano. El segundo desafío es que las
limitaciones de gasto no son solo técnicas, sino también

Figura 17: Transferencias del Canon Minero en nuevos soles (presunción)

Transferencias Participación del Canon Minero

Región 2004 2011 2004 2011 Crecimiento

Cajamarca 138,428 318,468 40.0% 10.0% 1.3x

Puno 51,309 234,135 14.8% 7.4% 3.6x
Ancash 48,782 582,277 14.1% 18.3% 10.9x
Tacna 29,620 267,420 8.6% 8.4% 8.0x
Moquegua 26,120 298,154 7.5% 9.4% 10.4x
Arequipa 18,604 507,289 5.4% 15.9% 26.3x
La Libertad 12,642 351,719 3.7% 11.1% 26.8x
Lima 6,230 80,552 1.8% 2.5% 11.9x
Pasco 4,686 138,980 1.4% 4.4% 28.7x
Ica 3,810 153,602 1.1% 4.8% 39.3x
Junin 2,858 60,422 0.8% 1.9% 20.1x
Otras regiones 3,078 187,641 – – –
TOTAL 346,167 3,180,658 100.0% 100.0% 8.2x
Ingresos fiscales del Perú 3,643,166 15,254,777 – – 3.2x
Canon Minero como % del total 9.5% 20.9% – – –

Fuente: Gobierno del Perú, sitio web del MEF

(www.mef.gob.pe/index.php?option=com_content&view=article&id=1567%3Acanon-minero&catid=150&Itemid=100848&lang=es).

Minería: Asociaciones para el Desarollo Minería responsable en el Perú 39

Anexo A
Observaciones y análisis detallado

políticas. Como se señaló anteriormente, el sistema Desarrollo social y cohesión

político-administrativo no deja claro las responsabilidades y
la rendición de cuentas de los funcionarios sub nacionales
elegidos. En tercer lugar, para sustentar la ampliación de los
bienes públicos y servicios a fin de mejorar la cobertura en
todo el país, y en particular las zonas rurales más marginadas,
la movilización de ingresos sobre la base imponible ampliada
sigue siendo baja. Gran parte de la economía continúa en la
informalidad y en consecuencia no genera impuestos.
La figura 17 presenta datos sobre las transferencias del
Canon Minero por región en donde se muestra el gran
incremento en este flujo de financiación reasignado a los
niveles sub nacionales del gobierno. En consonancia con
la recaudación de ingresos del sector, las transferencias
alcanzaron su pico en el año 2007 a un nivel cercano a los
5 millones de nuevos soles.4
Con relación al sector minero, el gobierno de Humala inició
una reforma del régimen fiscal de los minerales a los pocos
meses de haber asumido el cargo en julio del año 2011, en
reemplazo del Apoyo Voluntario introducido por el gobierno
de García por un periodo inicial de 5 años, con nuevas
medidas tributarias basadas en las ganancias (el tipo
aplicable depende si la compañía tiene o no un contrato
de estabilidad). De acuerdo al FMI, se esperan que estas
nuevas medidas aumenten la recaudación total de ingresos
del gobierno en mil millones de dólares americanos.
El primer estudio de caso de país del ICMM llegó a la
conclusión que aunque la historia macroeconómica desde el
año 1990 resultó muy buena, esto aún no se ha traducido en
una reducción significativa de la pobreza. Se descubrió que
no existía un patrón, y que hay muchos otros factores
condicionantes posibles de la pobreza relativa de una región,
tales como la ubicación geográfica y la eficacia del gasto
público de los programas sociales. No se pueden sacar
conclusiones sólidas acerca de que si la minería mejoró o
debilitó el índice de desarrollo humano (IDH) regional en
relación a las medias nacionales.
La figura 18 muestra el desempeño del Perú en el Índice de
Desarrollo Humano de las Naciones Unidas a nivel nacional
hasta el año 2011, el cual muestra algunos signos alentadores
de mejora. Sin embargo, a pesar de su excelente desempeño
macroeconómico, el Perú no ha mejorado con respecto a la
media regional.
Del mismo modo, el historial de pobreza en el país, en
términos de indicadores tales como mortalidad infantil y
expectativa de vida difiere poco de otros países de
Latinoamérica cuyo desempeño económico ha sido inferior
al del Perú. El Índice Multidimensional de Pobreza,
desarrollado en conjunto por el UNDP y la Universidad de
Oxford, sugiere que la clasificación del Perú es peor que la

Figura 18: Índice de desarrollo humano, el Perú comparado a la media regional y la Organización para la Cooperación y el
Desarrollo Económicos (OCDE)

Perú Latinamérica OCDE

0.90

0.85

0.80

0.75

0.70

0.65

0.60

0.55
2000 2005 2006 2007 2008 2009 2010 2011

Fuente: http://hdr.undp.org

4 Se han encontrado algunas diferencias en el total de los montos anuales

de las transferencias de Canon Minero citado por diferentes fuentes.

40 Minería responsable en el Perú Minería: Asociaciones para el Desarollo

 Anexo A
Observaciones y análisis detallado

de sus vecinos con excepción de Bolivia. Este índice reúne
diferentes características de carencias a fin de llegar a una
medida global de la pobreza. Además, se percibe que los
ratios de pobreza son considerablemente más altos de lo que
indican las estadísticas generales. Por lo tanto, a pesar que
el Perú ha mostrado mejoras importantes en la reducción de
la pobreza, a nivel global aún continúa siendo relativamente
alto. Esto se confirma en la figura 19, la cual muestra las
mejoras del Perú en la reducción de la pobreza medida por
datos del UNDP.
Análisis detallados del Banco Mundial de la clave detrás de
estas mejoras han encontrado que la reducción notable de la
pobreza extrema es atribuida a programas mejor enfocados
de transferencia social, incluyendo planes de transferencia
en efectivo como el Programa Juntos. Dichos programas
fueron fortalecidos después de la elección de Humala en el
año 2011 y el nuevo Ministerio de Desarrollo e Inclusión Social,
el cual coordina con otros ministerios del sector a fin de
asegurar que la gente cuente con un mejor acceso a los
servicios públicos básicos. A su vez, el factor más determinante
detrás de la reducción de la pobreza moderada es el incremento
en los ingresos laborales por adulto. Se estima que este
factor supone aproximadamente el 75 por ciento de la
reducción de la pobreza moderada. Las nuevas oportunidades
de trabajo que originan ingresos son generadas por el
crecimiento del sector privado en los sectores no mineros
más intensivos en mano de obra, los cuales permitieron el
ingreso de un gran número de mujeres en el mercado laboral.
El impacto distributivo de las rentas mineras en el desarrollo
social es menos alentador. Un estudio reciente llevado a cabo
por Macro Consult ha indicado que este impacto ha
sidonegativo: aquellos que se han beneficiado son los que ya
se encontraban en mejores condiciones. El trabajo
cuantitativo realizado por Country Insights indica que a nivel
regional las mejoras en inclusión social están vinculadas al
PBI no minero, por tanto no guardan relación con las
mejoras del PBI minero. El análisis del Banco Mundial
plantea también si las mejoras de los ingresos laborales en
el nivel más bajo de la escala salarial han sido suficientes
para que la gente se sienta en mejores condiciones. Este
grupo continúa siendo relativamente pobre y vulnerable.
Como aspecto negativo, y posiblemente como reflejo de la
falta de progreso en los años posteriores al 2005, se presentó
un incremento importante de los conflictos sociales
registrados por la Defensoría del Pueblo entre enero del año
2006 y finales del año 20095, lo cual se ilustra en la figura 20.
De los 246 conflictos registrados en abril del año 2012, 149
estaban relacionados con las actividades mineras, la mayoría
de ellos debido a problemas “socio ambientales”, que incluyen
los desafíos arriba mencionados referidos al ordenamiento
territorial y la zonificación ecológica económica así como a
problemas relacionados a la gestión ambiental y de recursos
hídricos. En materia de partes en conflicto, el 60 por ciento
son entre los ciudadanos (población) y las compañías,
seguido por cerca del 22 por ciento de conflictos entre
ciudadanos e incluso el gobierno central (10 por ciento), el
gobierno regional (6 por ciento) o municipal (6 por ciento).

Figura 19: Mejoras del Perú en reducción de la pobreza, 2001–2010

Pobreza total Pobreza extrema

100

90

80

70

60
54.8 54.3
52.3
50 48.6 48.7
44.5
39.3
40 36.2 34.8
31.3
30 24.4 23.9
21.2
20 17.1 17.4 16.1
13.7 12.6 11.5 9.8
10

0
2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008 2009 2010

Fuente: UNDP 2012. 5 Después del 2009, el número de conflictos se ha estabilizado a pesar del
incremento significativo de la IED en la minería por lo que se presume que
el número de conflictos por dólar invertido ha descendido. Sin embargo,
esto oculta el hecho de que la naturaleza de los conflictos se ha tornado
más violenta y extrema.

Minería: Asociaciones para el Desarollo Minería responsable en el Perú 41

Anexo A
Observaciones y análisis detallado

Figura 20: Número de conflictos sociales en el Perú entre enero del 2006 y abril del 2012

350

300

250

200

150

100

50

0
2006 2007 2008 2009 2010 2011 2012 2012
ENERO ENERO ENERO ENERO ENERO ENERO ENERO ABRIL

Fuente: Defensoría del Pueblo.

Consultar también www.conflictosmineros.net/contenidos/3-latinoamerica/11471-presentacion-nueva-base-de-datos-conflictos-mineros-ocmalolca

Desarrollo del capital humano La educación en sí ha contribuido muy poco en la reducción

En base al análisis del Banco Mundial, el país ha
experimentado un incremento en los salarios reales y en la
alta productividad, en particular en los ingresos no agrarios.
Se ha experimentado también un cambio del empleo familiar
no remunerado al empleo asalariado lo que representa el
21% de la reducción de la pobreza, así como el abandono
de la agricultura por los servicios y manufactura que son
mejor remunerados. Se ha presentado un crecimiento
relativamente acelerado en los ingresos de trabajadores no
calificados, en particular en el sector servicios. Al mismo
tiempo, se ha incrementado la demanda de trabajadores
calificados. Resulta notable también la reducción en los
requisitos de educación y experiencia, lo cual sugiere que la
demanda por trabajadores con educación no se ha mantenido
a la par de la oferta. El incremento moderado de los ingresos
laborales en el nivel más bajo de la escala salarial no ha sido
suficiente para mejorar la percepción de vulnerabilidad de la
gente. Dichas personas dependen a menudo de contratos
laborales más precarios, mientras que al mismo tiempo las
redes alternativas de seguridad social comunitaria podrían
haberse debilitado.
de la pobreza. Este resultado establece algunas
preocupaciones en relación a las potenciales expectativas de
la juventud cada vez mejor preparada. Además, esto plantea
unas interrogantes en relación al tipo y calidad de mano de
obra que demanda la creciente actividad económica en el
sector no minero, y cómo la oferta y demanda laboral
coinciden. Un estudio del Banco Mundial relacionado al
desarrollo de capacidades y empleabilidad ha encontrado
que el mayor factor vinculante, que limita la inserción de
trabajadores provenientes de familias de bajos recursos al
mercado laboral, es la falta de un conjunto esencial de
habilidades cognitivas genéricas y socio-emocionales, las
cuales son adquiridas en la infancia a través de una nutrición
adecuada, un ambiente de aprendizaje cálido y una educación
básica de calidad. Esto es seguido por información insuficiente
en torno a la formación de capacidades luego de concluida
la secundaria, en donde los jóvenes peruanos invierten por
debajo del nivel óptimo en educación superior que no vale
la pena, lo cual origina la falta de ingenieros, técnicos y
otros profesionales relacionados a las ciencias, tecnología,
ingeniería y matemáticas. Un tercer factor son las ineficiencias
en cómo la oferta y la demanda laboral coinciden, donde las
redes sociales siguen jugando un papel clave y aquellos que
provienen de grupos de bajos ingresos enfrentan mayores
desafíos para demostrar y probar sus capacidades.

Las figuras 21 y 23 comparan el rendimiento educativo de los

estudiantes peruanos con sus pares de otros países
latinoamericanos, lo que indica que existe mucho margen
para la mejora.

42 Minería responsable en el Perú Minería: Asociaciones para el Desarollo

 Anexo A
Observaciones y análisis detallado

Figura 21: Desempeño comparativo del Perú en educación matemática

460
Puntuación media en matemáticas 2009

440

420

400

380

360

340

320

300
Panama Perú Colombia Brazil Argentina Mexico Chile

Figura 22: Desempeño comparativo del Perú en educación científica

460

440
Puntuación media en ciencias 2009

420

400

380

360

340

320

300
Perú Panama Argentina Colombia Brazil Mexico Chile

Figura 23: Desempeño comparativo del Perú en comprensión de lectura

460

440
Puntuación media en lectura 2009

420

400

380

360

340

320

300
Perú Panama Argentina Brazil Colombia Mexico Chile

Fuente: Estudio OECD PISA, 2009.

Minería: Asociaciones para el Desarollo Minería responsable en el Perú 43

“Las nuevas oportunidades de
trabajo que originan ingresos
son generadas por el
crecimiento del sector privado
en los sectores no mineros
más intensivos en mano de
obra, los cuales permitieron el
ingreso de un gran número de
mujeres en el mercado laboral.”
 Anexo A
Observaciones y análisis detallado

Resumen
El éxito económico del Perú ha sido impresionante y hasta
ahora sostenido, no obstante la transformación social se ha
rezagado. Esta preocupación ya estuvo presente en la
transición política que tuvo lugar pasados los años noventa,
pero resultó difícil continuar con la ampliación de políticas
sociales y públicas. En la última década, en particular en
los últimos dos años, la pregunta fundamental de cómo
mejorar la inclusión social de gran parte de la sociedad
peruana, aquellos quienes han tenido un acceso deficiente
a los bienes públicos y servicios y han dependido de la
economía informal, parece haberse intensificado, al punto
de ser percibida como una amenaza a la estabilidad política
relativa y al éxito económico que el país ha disfrutado en la
última década (o presumiblemente desde principios del 90).

El problema de la transformación social es considerado en

parte como una ampliación del alcance de la provisión de
servicios y bienes públicos y hacer que esta sea más
eficiente. Esto exige una mejor coordinación entre los
ministerios y encontrar soluciones prácticas para conseguir
aceptación positiva a nivel del gobierno sub nacional para
mejorar la ejecución de objetivos públicos más amplios.
Pero también es considerado un reto de mejorar la
participación política donde el actual statu quo de: i) un
proceso incompleto de descentralización; y ii) un sistema
político-administrativo que incentiva la presión a corto plazo
de grupos de interés, debilita la canalización constructiva de
las demandas políticas fundamentales a nivel local. Este
segundo aspecto incluye un desafío distributivo, en donde
hubo un cambio de modelo hacia la aceptación de que los
derechos no formales de ciudadanos locales que aseguran
sus medios de subsistencia no son menos importantes que
los derechos formalizados de aquellos que han invertido en
el sector de los recursos naturales exportables del Perú.
“En la última década, en
En particular, este cambio de modelo está respaldado por
el desarrollo de las normas internacionales, dejando en
particular en los últimos dos
claro que es deber del gobierno proteger los derechos años, la pregunta fundamental
humanos de sus ciudadanos en su amplia definición, y que
es responsabilidad de las compañías respetar este deber. de cómo mejorar la inclusión
social de gran parte de la
sociedad peruana, aquellos
quienes han tenido un acceso
deficiente a los bienes públicos
y servicios y han dependido de
la economía informal.”

Minería: Asociaciones para el Desarollo Minería responsable en el Perú 45

Anexo B
Organizaciones y personas contactadas

Gobierno Ministerio de Agricultura

Freddy Kleimann Seminario (Jefe de Gabinete)
Gabriela Carbajal Castro (Asesora)
Ministerio de Economía y Finanzas
Laura Calderón Regjo (Vice Ministra de Economía)
Javier Roca (Director)
Ministerio de Energía y Minas
Guillermo Shinno Huamaní (Vice Ministro de Minas)
Ministerio del Ambiente
Manuel Pulgar Vidal (Ministro)
Lucia Ruiz Ostoic (Jefa de Gabinete de Asesores)
Defensoría del Pueblo
Eduardo Vega Luna (Defensor del Pueblo)
Alicia Abanto Cabanillas (Defensora Adjunta)
Rolando Luque Mogrovejo (Adjunto)
Porfirio Barrenechea Cárdenas (Comisionado)
Presidencia del Consejo de Ministros, Oficina Nacional de Diálogo y Sostenibilidad
Vladimiro Huaroc Portocarrero (Alto Comisionado)
más 3 compañeros

Universidades/ Apoyo Consultoría

Grupos de Expertos/Asesoras/
Independientes
José Luis Escaffi
Raúl Benavides
Ciudadanos al Día
Caroline Gibu
José Haya de la Torre
Ernst & Young
Beatriz Boza (Socia)
Esan
David Ritchie (Director)
Instituto Peruano de Economía
Miguel Palomino (Director Gerente)
GRADE
Manuel Glave
Pontifica Universidad Católica del Perú
Mario F Cedron (Ingeniería de Minas)
Carlos Wendorff (EITI Perú, INNOVAPUCP)
Universidad de Piura PAD
Miguel Ferré Trenzano (Director)
Universidad del Pacífico
Cynthia Sanborn (Directora Centro de Investigación)
Claudia Cooper Fort (Investigadora asociada)
Social Capital Group
Alan Dabbs (Gerente General)
María Chappuis (Economista minera independiente)

Organizaciones Internacionales Banco Interamericano de Desarrollo

Jaime Arturo Giesecke
Sara Lafosse (Especialista FOMIN Senior)
Fidel Jaramillo Buendía (Representante)
Fernando Montenegro (Jefe de Operaciones)
World Bank
Susan Goldmark (Directora: Bolivia, Chile, Ecuador, Perú y Venezuela)
Livia Benavides (Asesora de operaciones nacionales)
Renos Vakis (Economista Jefe)
2 compañeros adicionales

46 Minería responsable en el Perú Minería: Asociaciones para el Desarollo

 Anexo B
Organizaciones y personas contactadas

ONG/Organizaciones de la Agualimpia
Sociedad Civil Claudia Pereyra Sarmiento
American Society/Council of the Americas
Ryan Berger (Político asociado)
Centro Global para el Desarrollo y la Democracia
Juan Sánchez (Coordinador Ejecutivo)
Grupo de Diálogo
Ana María Vidal Cobián
José Luis López Follegatti

Minería y otros Anglo American

sectores privados Eduardo Rubio Roach (Gerente de Asuntos Externos)
Buenaventura Ingenieros
José Vizquerra (Director Gerente General)
Cámara Junior de Minería del Perú
Manuel J Cabrera
Gold Fields
Juan Luis Kruger Sayán (Vicepresidente Ejecutivo para Sudamérica)
Newmont
Javier A Velarde Zapater (Asesor Jurídico Asociado)
Opermin
Willer Galván (Gerente General)
Rio Tinto
Ian Woods (Gerente General, Proyecto La Granja)
Sonia Balcázar de Meza-Cuadra (Gerente de Planeamiento de Desarollo Regional,
Proyecto La Granja)
Ricardo Labó (Consejero Principal para Latinoamérica – Asuntos Externos Globales)
Sociedad Nacional de Minería, Petróleo y Energía (SNMPE)
Caterina Podestá Mevius (Gerente General)
Eva Arias (Presidenta del Comité de Minería de la Sociedad Nacional de Minería,
Petróleo y Energía)
miembros del Comité Minero
Southern Peru Copper Corporation
Carlos Aranda
Xstrata
Domingo Drago (Gerente General de Asuntos Corporativos)
Luis A Rivera (Director de Operaciones del Perú)

Minería: Asociaciones para el Desarollo Minería responsable en el Perú 47

Anexo C
Bibliografía
Banco Central de Reserva del Peru
www.bcrp.gob.pe/home.html
Banco Mundial (2011a).
Fortalecimiento de Habilidades y la Empleabilidad en el
Perú.
Informe Final, No 61699-PE, mayo.
Banco Mundial (2011b).
Enfoque Vulnerable en la Definición de la Clase Media,
por Luis F Lopez-Calva y Eduardo Ortiz-Juarez.
Documento de trabajo para la investigación política per
No 5902, diciembre.
Banco Mundial (2012a).
¿Está el piso parejo para los niños en el Perú? Medición y
comprensión de la evolución de las oportunidades.
Banco Mundial y GRADE.
Banco Mundial (2012b).
Perú en el umbral de una nueva era. Lecciones y desafíos
para consolidar el crecimiento económico y un desarrollo
más incluyente.
Notas de Política Volumen II, editado por Susan G Goldmark,
C Felipe Jaramillo y Carlos Silva-Jáuregui.
Banco Mundial (2012c).
¿Qué está detrás del descenso de la pobreza desde el 2000?
Evidencia de Bangladesh, Perú y Tailandia, por Gariela
Inchauste, Sergio Olivieri, Jaime Saavedra, y Hernan Winkler.
Documento de trabajo para la investigación política No 6199,
setiembre.
Bertelsmann Foundation (2012).
BTI 2012: Informe Pais Perú. Gütersloh.
Ciudadanos Al Día (2012).
Sistema de reporte empresarial minero: Legalidad,
transparencia, consulta y apoyo social.
Presentación al ICMM.
Consejo Mundial del Oro (2011).
Las contribuciones económicas de la minería aurífera a gran
escala en el Perú.
2º edición.
Cooper, C (2012).
Peru: Inversión minera y competitividad. Universidad del
Pacífico, Centro de Investigación, presentación.
Country Insights (2011).
Informe Perú – Estudio de Política parte – Nivel Económico
Nacional Evaluación Normativa.
Documento no publicado, Noviembre.
48 Minería responsable en el Perú
Country Insights (2012a).
Informe Perú – Estudio de Política parte II – Gestión de
Recursos Naturales y descentralización fiscal.
Documento no publicado.
Country Insights Ltd (2012b).
Informe Perú – Estudio de Política parte III – Modelo de
necesidades y gasto. Documento no publicado.
De Echave, J, Diez, A, Huber, L, Revesz, B, Lanata, X R y
Tanaka, M (2009).
Minería y Conflictos Sociales, Instituto de Estudios Peruanos.
Departamento de Agricultura de los Estados Unidos de
América
www.ers.usda.gov/data-products/international-
macroeconomic-data-set.aspx
Fondo Monetario Internacional (2012).
Perú: 2011 Articulo IV consulta.
Fondo Monetario Internacional (2012).
Base de datos del Panorama Económico Mundial, Octubre.
Government of Peru (2012).
Ejes Estratégicos de la Gestión Ambiental, Informe de la
Comisión Multisectorial, Creada por Resolución Suprema,
No 189-2012-PCM.
GRADE (2012a).
Acceso al territorio para las Industrias Extractivas:
Objetivos Ambientales y Sociales Sostenibles, Manuel Glave y
Gerardo Damote.
GRADE (2012b).
Latinoamérica aborda los conflictos de la Industria
Extractiva, Manuel Glave y Gerardo Damote.
GRADE (2012c).
Maximizando la Inversión y la captura de renta a través de
políticas de inversión: la experiencia Latinoamericana,
Gerardo Damote y Manuel Glave.
GRADE (2012d).
La Minería en Latinoamérica: atrayendo cantidad y calidad
en IED, Manuel Glave
GRADE (2012e).
Dinámicas rentistas: transformaciones institucionales en
contextos de proyectos de gran minería, Gerardo Damote,
en ‘Desarrollo Rural y Recursos naturales’.
Grupo Propuesta Ciudadana/International Budget
Partnership (2011).
Transparencia presupuestaria, rendición de cuentas y
participación en los gobiernos regionales del Perú.
Minería: Asociaciones para el Desarollo
 Anexo C
Bibliografía

Grupo Propuesta Ciudadana/Vigila Peru (2011). Orihuela, J C (2012).

Caso: Supervisión de ingresos provenientes de las industrias
extractivas. Seguimiento ciudadano, uso y distribución de los
ingresos provenientes de las industrias extractivas del Perú.
Harvard Kennedy School y CSRM (2012).
Gestión de Conflictos y Cultura Corporativa en las Industrias
Extractivas: un estudio en Perú, autores: Caroline Rees,
Deanna Kemp, Rachel Davis. Informe No 50.
ICMM (2007).
Perú: Desafío de la riqueza mineral: utilizar la dotación de
recursos para impulsar el desarrollo sostenible (Peru
country case study: The challenge of mineral wealth: using
resource endowments to foster sustainable development).
Español www.icmm.com/document/277
English www.icmm.com/document/300
ICMM (2008).
Perú: ¿Del auge minero al desarrollo de amplia base?
El desafío de la riqueza mineral: cómo usar la dotación de
recursos para fomentar el desarrollo sostenible (Spotlight
series 12: Peru: from boom to broad-based development.
The challenge of mineral wealth: using resource endowments
to foster sustainable development).
Español www.icmm.com/document/349
English www.icmm.com/document/348
¿Cómo aprenden los ‘Estados Minerales’? Dependencia de la
trayectoria, Redes, y Cambio Político en el Desarrollo de las
Instituciones Económicas. Desarrollo Mundial,
http://dx.doi.org/10.1016/j.worlddev.2012.10.004
Orporación Financiera Internacional/Banco Mundial (2010).
Encuestas Empresariales – Perfil del Perú 2010.
Oxford Policy Management y Local Content Solutions (2011).
Estudio sobre la contribución de la economía de la Minería
Aurífera a gran escala en Perú. Documento no publicado.
PNUD (2012).
Perú: la oportunidad de un nuevo ciclo de desarrollo.
Escenorios prospectivos 2012–2016,
www.pe.undp.org/content/dam/peru/docs/PeruOportunidadD
esarrollo.pdf
SNMPE (2011a).
Programa Minero de Solidaridad con el Pueblo…a los 4 años.
SNMPE (2011b).
Reporte estadístico minero energético.

Instituto del Perú. Varios artículos por Miguel Santillana

incluyendo ‘Activos Mineros no es la solución’, ‘Minería Ilegal:
mucho por hacer, and ‘Negociación inevitable para la
industria extractiva’.

Instituto Peruano de Economía (2012).

Efectos de la Minería sobre el Empleo, el Producto y la
Recaudación en el Perú, julio.

Instituto Peruano Economía (2012).

Efectos de la Minería sobre el Empleo, el Producto y la
Recaudación en el Perú.
http://ipe.org.pe/documentos/presentacion-del-estudio-
efecto-de-la-mineria-sobre-el-empleo-el-producto-y-la

Latinobarómetro Corporation (2010).

Corporación Latinobarómetro 2010 report. Diciembre.

Ministerio de Desarrollo e Inclusión Social (MIDIS) (2012).

Una política para el desarrollo y la inclusión social en el
Perú, octubre.

Organización de Cooperación y Desarrollo (2009).

www.oecd.org/statistics/

Organización de Cooperación y Desarrollo (2012).

www.oecd.org/ctp/tax-
global/revenuestatisticsinlatinamerica.htm

Minería: Asociaciones para el Desarollo Minería responsable en el Perú 49

Agradecimientos
El ICMM encargó al Oxford Policy Management (OPM)
elaborar este informe, aprovechando el ‘Estudio de Caso País
Perú’ publicado por el ICMM, el Banco Mundial y el UNCTAD
en julio del año 2007. El informe resume las observaciones
y análisis del equipo tras el periodo de trabajo en Perú entre
el 29 de octubre y el 8 de noviembre de 2012. El equipo
estaba conformado por Kathryn McPhail y Kate Carmichael
del ICMM y por Paul Stevens y Evelyn Dietsche del OPM.
El equipo quiere expresar su gratitud a las partes
interesadas con quienes se reunieron durante su visita, estas
incluyen representantes del gobierno, la industria minera,
universidades y grupos expertos, organizaciones de la
sociedad civil, organizaciones internacionales de desarrollo
y consultoras (ver Anexo B). Muchas personas brindaron
apoyo importante al equipo, incluyendo la organización de
varias reuniones. Agradecimientos especiales a Eduardo
Rubio (Anglo American), Beatriz Boza (Ernst and Young;
Ciudadanos al Día), Carolina Gibu (Ciudadanos al Día),
Ricardo Labo (Río Tinto) y Carlos Aranda (Southern Perú
Copper Corporation). Además, Ángela Bello proporcionó
apoyo logístico y administrativo de alta calidad y Bilingual
Language Services proporcionó intérpretes cuando fueron
requeridos. Por último, ICMM agradece a las cinco empresas
miembros de ICMM (Freeport McMoran, Goldfields, Newmont,
Rio Tinto y Vale) por sus contribuciones financieras a este
proyecto.
En los últimos siete años, el OPM ha sido el contratista
principal para el informe de Asociaciones para el Desarrollo
en Minería del ICMM. El OPM es la única responsable de los
resultados y conclusiones mencionados en este informe.
El OPM, como empresa consultora con la responsabilidad
principal de esta evaluación, no tiene interés financiero
alguno en ninguna compañía minera. Se asumió este trabajo
basándose en una objetividad e independencia estricta.
50 Minería responsable en el Perú
Exención de Responsabilidad
La información contenida en esta publicación tiene
únicamente fines de orientación general y no debe ser
considerada como sustituto para el conocimiento
experto técnico adecuado. Si bien se han tomado
precauciones razonables para verificar la información
contenida en esta publicación a la fecha de la
publicación, esta publicación se distribuye sin una
garantía de ninguna índole, ya sea expresa o implícita.
En ningún caso el Consejo Internacional de Minería y
Metales (“ICMM”) (o sus afiliados, colaboradores,
revisores o editores de esta publicación) se
responsabilizará por daños o pérdida de ninguna índole
que surja del uso u observancia de este documento.
La responsabilidad por la interpretación y el uso de esta
publicación recae en el usuario (quien no deberá asumir
que está libre de errores o que será idóneo para los
fines del usuario) y el ICMM no asume responsabilidad
alguna por los errores u omisiones en esta publicación
o en otros materiales fuente que son citados por esta
publicación.
Las opiniones expresadas no necesariamente
representan las decisiones o la política establecida del
ICMM. Esta publicación no constituye una declaración
de postura ni otro compromiso obligatorio que los
miembros del ICMM están obligados a adoptar según
el Marco de Desarrollo Sostenible de ICMM.
No somos responsables y no hacemos ninguna
declaración sobre el contenido o la confiabilidad de los
enlaces web y el citarlos no debe tomarse como aval
de ningún tipo. Asimismo, no tenemos control sobre
la disponibilidad de los enlaces web y no aceptamos
ninguna responsabilidad por ellos.
Las designaciones empleadas y la presentación del
material en esta publicación no implican la expresión
de opinión alguna por parte del ICMM con respecto al
estatus legal de ningún país, territorio, ciudad o área
o de sus autoridades, o con respecto a la delimitación
de sus fronteras o límites. Adicionalmente, la mención
de entidades, individuos, materiales fuente, nombres
comerciales o procesos comerciales específicos en esta
publicación no constituyen un aval por parte del ICMM.
Esta exención deberá ser interpretada conforme a las
leyes de Inglaterra.
Minería: Asociaciones para el Desarollo
Publicado por el Consejo Internacional de Minería y Metales
(ICMM), Londres, Reino Unido.

© 2013 Consejo Internacional de Minería y Metales.

El logo del ICMM es una marca registrada del Consejo
Internacional deMinería y Metales. Registrado en el Reino
Unido, Australia y Japón.

La reproducción de esta publicación para fines educativos

u otros fines no comerciales está autorizada sin el previo
consentimiento de los titulares de los derechos de autor
mientras se reconozcan plenamente las fuentes.
La reproducción para la reventa u otros fines comerciales
está prohibida sin el permiso escrito de los titulares de
los derechos de autor.

ISBN: 978-1-909434-09-7

Disponible en: ICMM, www.icmm.com, info@icmm.com

Diseño: Duo Design Limited

Traducido del inglés por IDEM

ICMM
El Consejo Internacional de Minería y Metales (ICMM) se
estableció en el 2001 para mejorar el rendimiento del
desarrollo sostenible en la industrial de minería y metales.
Actualmente, reúne a muchas de las compañías de minería y
metales más grandes del mundo, además de asociaciones
de minería nacionales y regionales y asociaciones mundiales
de mercancías. Nuestra visión es la de compañías líderes
trabajando juntas y con otros para fortalecer la contribución
de la minería, minerales y metales al desarrollo sostenible.

ICMM
35/38 Portman Square
Londres W1H 6LR
Reino Unido Síganos en
Teléfono: +44 (0) 20 7467 5070
Fax: +44 (0) 20 7467 5071
Correo electrónico: info@icmm.com
www.icmm.com