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Evaluación del Plan Estratégico 2015 – 2021
(Marzo 2017)
1. OBJETIVO
Realizar una evaluación del avance en la implementación del Plan Estratégico 2015-2021, y
su vinculación con la gestión de Osinergmin.
2. ANTECEDENTES
Este instrumento de gestión de largo plazo llamado Plan Estratégico de Osinergmin 2015-
2021, tiene un horizonte del planeamiento de siete años, además, como parte de sus
instrumentos de gestión, Osinergmin cuenta con otros mecanismos para el corto plazo, los
cuales tienen diferentes finalidades, y están alineados con el plan estratégico de
Osinergmin.
El plan estratégico 2015-2021, aprobado por Consejo Directivo en octubre del 2014,
resume la orientación que busca la institución para el periodo establecido, generando un
marco de actuación futuro, equilibrando su actuación frente a posibles escenarios de los
sectores bajo su ámbito. Actualmente se está en el proceso de implantación del mismo, a
través de la incorporación de iniciativas e indicadores estratégicos que permitan realizar el
monitoreo y seguimiento del avance en el logro de la estrategia de Osinergmin.
2
ilustrar de qué modo la estrategia vincula sus principales objetivos estratégicos hacía el
logro de nuestra visión y misión.
Las iniciativas estratégicas son aquellas acciones o programas en los que Osinergmin se
debe centrar para la consecución de los objetivos estratégicos. Todas las iniciativas deben
estar alineadas con la estrategia.
Para ello se ha realizado una propuesta de un total de 40 iniciativas estratégicas, las cuales
deberían de ser abordadas en el horizonte del plan estratégico (hasta el 2021). Estas
iniciativas, que en muchos casos son plurianuales, deben ser llevadas a periodos más
cortos, de manera que se puedan monitorear, evaluar y corregir en caso se presenten
desviaciones.
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4. EVALUACIÓN DEL PLAN ESTRATÉGICO
Estos proyectos son revisados y determinados anualmente a través del Modelo de Gestión
Basado en Indicadores-MBI, para ello la Oficina de Planeamiento, Presupuesto y
Modernización junto a la Gerencia General, determinan cuales iniciativas serán las que
generen más avances en el logro del plan estratégico, buscando que las mismas sean
transversales a toda la organización e identificando a las personas más proactivas para
liderar estos emprendimientos.
Estos proyectos anuales (que permiten cerrar la brecha entre el planeamiento de largo
plazo y el corto plazo) son denominados metas estratégicas, asignándoles líderes, equipos
y de ser necesario presupuesto para su ejecución. Cabe señalar que lo que se busca con
estos proyectos es desarrollar cambios o nuevas formas que impacten en el logro del plan
estratégico y una vez consolidados se incorporen a los procesos misionales de Osinergmin.
Propuesta de Valor
Cambios
Estructurales Modelo de Gestión Basado en Indicadores-
MBI
1. Regulación SIG
Re diseño de
2. Supervisión
procesos 3. Normativa
4. Atención de POA
reclamos
5. Controversias Informe Mensual
6. Atención al cliente de Gestión
4
De acuerdo a lo mencionado, Osinergmin logra la implantación de su plan estratégico a
través del desarrollo de proyectos (metas estratégicas), y a través del seguimiento del
cumplimiento de sus funciones misionales, las cuales son evaluadas a través de los
Indicadores de Gestión.
Rendición de Cuentas
Centro Energético
Seguridad
MG.01
MG.02
MG.03
MG.04
MG.05
MG.06
MG.07
MG.08
MG.10
MG.11
MG.12
MG.13
MG.14
Lograr credibilidad y confianza de la Sociedad del Rol de
G1
Osinergmin
Desarrollar reglas y procesos, con autonomía, transparencia y
G2
predictibilidad para el sector empresarial
Propiciar la mejora de la cobertura a nivel nacional, de servicios
G3
suficientes, asequibles y de calidad
Atender los requerimientos los grupos interés en forma
G4
entendible, rápida y eficaz
Propiciar que las actividades de las empresas, sean seguras para
G5
las personas y el ambiente
Integrar y mejorar los procesos de regulación, supervisión y
P1
fiscalización
Incorporar una visión global de largo plazo en energía y minería,
P2 que propicie el desarrollo de iniciativas para una política
sectorial sostenible.
Impulsar la descentralización y los procesos de vinculación con
P3
los usuarios-empresas
P4 Fortalecer la comunicación con los grupos relevantes
Desarrollar las condiciones para la interconexión regional
P5
energética
Supervisar y regular los compromisos de inversión en nueva
P6
infraestructura.
Desarrollar la innovación y creatividad a través del Aprendizaje
D1
Organizacional y la Gestión del Conocimiento
Construir una organización atractiva, mediante desarrollo
D2
profesional y personal de sus colaboradores
Contar con adecuados Sistemas de Información y Tecnologías,
D3
que brinden soporte a las actividades
F1 Utilizar eficientemente el presupuesto
5
MG.04.D Implementación de nuevos mecanismos de verificación de la supervisión
Empoderamiento de los inversionistas - Información en línea a los
6
83.3% 100.0%
73.3%
14
15 11
El logro de las 14 metas implicó la participación de 136 trabajadores (12 líderes y 124
integrantes de equipos), los cuales fueron evaluados y calificados por sus respectivos
líderes, logrando una calificación promedio de 19.15 (sobre una base de 20).
50
50%
40
30
20 25%
10 1
10 28
0
0 0%
+0 - 11 +11 - 15 +15 -17 +17 - 19 +19 -20
Rangos de Notas
En el 2016, la evaluación del avance de las metas estratégicas y por lo tanto del plan
estratégico se realizó a través de reuniones semanales con la Gerencia General, reuniones
con cada líder de meta, Comités de Evaluación del Plan Estratégico (CEPE), y la evaluación
final de las metas del 2016 realizada el 20 de enero de 2017.
En el caso de las reuniones semanales, estas se realizaron cada día viernes con la
participación de la Gerencia General y la Gerencia de Planeamiento, Presupuesto y
Modernización; en el caso de los Comités de Evaluación del Plan Estratégico estos se
realizaron en marzo, junio y setiembre, con la participación de la Presidencia, Gerencia
General y de todos los gerentes de Osinergmin; y en cuanto a la evaluación final de las
metas del 2016, esta se realizó el 20 de enero de 2017, con la participación de
aproximadamente 340 colaboradores.
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A continuación se detalla los logros por cada una de las metas estratégicas definidas para el
año 2016:
Lograr una atención oportuna en las regiones a través del proceso de descentralización
de Osinergmin.
A través de esta meta se logró desarrollar la primera medición del modelo de reputación de
Osinergmin, que incluye:
4. Desarrollo de una herramienta tecnológica que permite conocer y medir los indicadores
de reconocimiento y la evolución de la reputación,
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En cuanto al primer entregable, Osinergmin
definió una metodología para medir los
Metodología para medir el Índice Global de Reputación (IGR)
indicadores de reconocimiento de la institución y de Osinergmin
• Valoración de los grupos de interés relevantes y sus respectivos pesos
analizar la evolución de su reputación en cada uno 1. Jerarquización de
stakeholders
relativos respecto de la incidencia que tienen en los resultados de la
organización y la capacidad de difusión de la reputación de Osinergmin.
de sus stakeholders. 2. Jerarquización de valores • Ordenación de cada uno de los valores institucionales por importancia
para cada uno de los stakeholders (SH).
institucionales
Para ello se desarrolló una herramienta que 3. Matriz de ponderación stakeholders y la jerarquización de valores institucionales. Sirve para
ponderar los valores de los indicadores al calcular el IGR.
(Índice Global de Reputación – IGR). • Estandarización de las escalas de medición de los indicadores a una
5. Homogeneización de escalas escala única de 0 a 1000.
En el sector de gas natural, como parte del proceso de Atención de Nuevas Conexiones de
Instalación Domiciliaria de Gas Natural, se desarrolló el “Modulo de Consulta de Ubicación de
Redes de Distribución de Gas Natural para Aplicativo Móvil de Osinergmin”. Este consiste en
brindar a los potenciales consumidores mayor información respecto al recorrido de la red de
gas natural, además de agilizar, facilitar para los consumidores el proceso de obtención del gas
natural, promoviendo la Masificación del Gas Natural.
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consiste en reducir la tramitología, concentrándose en la búsqueda de eliminar etapas
innecesarias en este trámite, con una simplificación de los requisitos técnicos, poniendo a
disposición una plataforma de ingreso de datos y trámites. El alcance inicial en este proyecto
es el Registro de Hidrocarburos, el cual se realizará de manera virtual para el registro de
Locales de Venta de GLP.
Osinergmin. descentralizada de
(PPR)
las zonas con
Realización de evento de benchmarking –
servicio de energía
Para ello se ha avanzado sobre la a nivel nacional
interrupciones
Nuevo procedimiento de facturación
base de tres ejes principales, Consolidación del Tukuy Rikuy
siendo los principales avances los Saneamiento de Suministros Provisionales
en Bloque
siguientes:
Propuesta de
Proyecto de Nueva Norma Técnica de Calidad
Se determinaron los proyectos técnicos
para la mejora
(Unificada).
Estandarización de trámites y servicios
criterios de selección descentralizada del
complementarios de atención al ciudadano
servicio y el acceso
territorial para el acceso a la energía.
en las empresas eléctricas
universal a la energía
mediante el empleo de energéticos menos contaminantes, mejorando así la calidad de
vida de la población especialmente en aquellas zonas vulnerables del Perú.
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Se ha aprobado el Programa Presupuestal “Mejora de la calidad del servicio eléctrico”,
que integra el esfuerzo de varias instituciones públicas, con el fin de mejorar la calidad
del servicio eléctrico en provincias.
Con el fin de difundir las buenas prácticas y dar a conocer el estado en que se
encuentra la mejora de la calidad, se realizó el evento “Benchmarking y Buenas
Prácticas en la Gestión de Interrupciones”, con participación activa de las autoridades
y empresas distribuidoras del sector eléctrico.
Las mejores prácticas y casos de éxito expuestos por las empresas distribuidoras,
fueron aceptadas por todos los asistentes, generando la motivación de la aplicación
directa en las organizaciones en las que laboran.
Se consolidó el aplicativo TUKUY RIKUY como herramienta de ayudad para canalizar las
principales denuncias de los servicios de energía, y se elaboró el Plan de Trabajo Oficial
con el Proyecto TAMBOS del Ministerio de Vivienda y Construcción, el mismo que
permite que los GESTORES DE TAMBOS se incorporen como nuevos Informantes
TUKUY RIKUY.
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o Licenciamiento de software para servidores y desktop.
o Hosting.
o Estadísticas de minería.
o Estadísticas FISE.
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Mediante esta meta se busca la mejora del proceso sancionador, de manera que el mismo
busque corregir malas prácticas de los concesionarios, en lugar de generar procesos de multas,
las cuales son complejas y no logran corregir comportamientos.
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Esta meta tuvo como finalidad la aplicación de criterios de riesgo y predicción en la
planificación de la supervisión de la seguridad, para dicho fin se trabajó en el área de gas
natural, específicamente la supervisión del ducto de LGN, tomando en cuenta los incidentes y
fallas producidos a lo largo de los años y en atención al riesgo de desabastecimiento.
Para ello se formuló un modelo de calificación de riesgo en el ducto de líquidos de gas natural
(LGN), entendiéndose el problema a solucionar y la determinación del conjunto de datos o
atributos candidatos a formar parte del estudio para el diseño del modelo de calificación de
riesgo.
El objetivo de esta iniciativa es proporcionar al administrado del sector minero energético, una
plataforma única virtual que permita satisfacer cualquier requerimiento de información y a la
cual puedan acceder en línea desde una pc o dispositivo móvil, denominado Plataforma Virtual
Osinergmin (PVO)
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MG.04.D: Implementación de nuevos mecanismos de verificación de la supervisión
La meta tiene como objetivos: Proponer mecanismos y/o herramientas que ayuden en la
supervisión de la calidad del combustible, mediante la verificación de las especificaciones en
puntos clave de la cadena de comercialización; e incorporar al usuario final como parte del
nuevo enfoque integrado de supervisión.
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evaluándose su factibilidad técnica y económica para la interconexión automática con
este tipo de instalaciones.
Se cumplió con el objetivo de la meta, donde se identificó y modeló de forma sistémica todos
los procesos clave y de soporte de Osinergmin, esto constituye a un primer esfuerzo y punto
de partida para la mejora continua y rediseño de los procesos de Osinergmin, permitiendo
priorizar 03 procesos clave para el rediseño a fin de transformar a Osinergmin en una
organización centrada en procesos.
Efectuar un análisis causal de los efectos intersectoriales de los riesgos sobre las
cadenas de valor de los sectores de energía y minería.
Elaborar planes de acción que mitiguen los efectos intersectoriales de los riesgos
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Para ello se desarrolló una metodología para la evaluación de riesgos sectoriales y de mercado,
de manera que la evaluación de los riesgos se efectuase mediante el proceso de priorización,
evaluando y combinando la probabilidad de ocurrencia y la severidad de dichos riesgos. Esto se
realiza con la finalidad de reducir el nivel de incertidumbre y concentrarse en los riesgos de
alta prioridad.
Asimismo, se elaboró una matriz de probabilidad y severidad, mediante la cual los riesgos se
priorizan para un análisis posterior y para la planificación de las respuestas basadas en su
calificación. Las calificaciones se asignan a los riesgos en base a la probabilidad y su severidad,
evaluando la importancia de cada riesgo. La prioridad de atención se efectúa utilizando una
matriz de probabilidad y severidad.
El objetivo de esta meta era el realizar un diagnóstico del marco regulatorio vigente, realizar la
descripción de las principales falencias y problemas que tiene; y proponer las reformas al
marco regulatorio vigente para alcanzar un modelo de desarrollo sostenible para el futuro del
sector eléctrico, con una visión de largo plazo.
El desarrollo de esta meta se realizó en tres etapas: I. ¿Cuáles son las debilidades del marco
regulatorio actual?, II. ¿Qué han hecho otros países para corregir estas debilidades?, y III. ¿Qué
mejoras se pueden aplicar al marco regulatorio actual?
Se identificaron propuestas de reformas regulatorias a corto y largo plazo. A corto plazo (en un
año) que implica mitigar o reducir las distorsiones actuales del modelo regulatorio:
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Establecer un planificador único en Transmisión.
Mayor coordinación de desarrollo del mercado de gas natural, con el sector eléctrico
El principal logro de la meta es haber cumplido de forma satisfactoria el período de prueba del
Análisis de Impacto Regulatorio (RIA) en Osinergmin. Así, como resultado del periodo de
prueba, el Consejo Directivo aprobó la Guía Metodológica para la elaboración del RIA dentro
de la institución. Asimismo, se han establecido una serie de disposiciones que tienen que
seguir las Gerencias de línea, a la hora de elaborar propuestas que sean puestas bajo la
consideración del Consejo Directivo.
Asimismo, como parte del período de prueba, se han completado dos RIA los cuales han
seguido todos los pasos establecidos por la Organización para la Cooperación y el Desarrollo
Económico (OCDE), y se han puesto en la página web de la institución.
Uno de los éxitos de la meta ha sido divulgar la cultura RIA dentro de la institución, a través del
establecimiento de medios informáticos, y principalmente a través de un curso elaborado por
la OCDE que tuvo como fin, capacitar a nuestros funcionarios en esta herramienta.
Para ello se diseñó los itinerarios y su priorización, se concluyó con el diseño de los itinerarios
correspondientes a las especialidades de Hidrocarburos Líquidos, Gas Natural, Electricidad,
Minería y la Escuela de Management. Estableciendo a través de la priorización los cursos a ser
implementados en el año 1 y año 2 de la Universidad.
Asimismo, el Comité Ejecutivo de la UC, aprobó el Plan de Posicionamiento, el cual daría inicio
a la preparación previa con miras al lanzamiento de la UC. También se identificó y capacitó al
equipo de expertos internos, conjuntamente con los directores de especialidad (Gerentes a
cargo) al momento de desarrollar las mallas temáticas correspondientes a cada especialidad se
identificó el líder temático (Experto) a quienes se les capacitó en: “Diseño de cursos y
estructura de una sesión formativa”, brindándoles las herramientas necesarias para el
desarrollo de sus cursos.
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todos los colaboradores a través del desarrollo de dichos cursos, es así como el 25 de
noviembre de 2016 en el evento del “Día de Valores del Osinergmin” se procedió al
lanzamiento oficial de la Universidad Corporativa.
Asimismo, para la parte misional del plan estratégico, relacionado con la perspectiva de
procesos, se realiza la evaluación de los principales indicadores funcionales a través del
instrumento “Indicadores de Gestión”, el cual se sustenta en el procedimiento SIG-11
“Procedimiento de un Modelo Integral de Gestión Basado en Indicadores”.
6. CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES
Para el año 2016 se han formulado 14 metas estratégicas (proyectos) los cuales están
alineados con las iniciativas y objetivos estratégicos
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La reunión de evaluación de metas, se realizó el día 20 de enero de 2016, habiéndose
logrado el cumplimiento del 100% de las metas establecidas para el 2016.
En los dos primeros años de implantación del plan estratégico 2015-2021, se han
identificado diversos conceptos innovadores y retadores, los cuales por su naturaleza y
características requieren de tiempos de implantación mayores a un año, y que aun siendo
temas nuevos han logrado posicionar a Osinergmin como una entidad reconocida tanto
interna como externamente.
Se debe de formalizar tanto las iniciativas como los indicadores de gestión, con la finalidad
de incorporar un mayor número y diversidad de proyectos, que permitan el desarrollo de
todos los objetivos estratégicos, ya que se ha identificado un menor desarrollo en alguno
de ellos.
RELACIÓN DE ANEXOS
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PLAN ESTRATÉGICO
2015-2021
2015-2021
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1 INTRODUCCIÓN
Osinergmin, debe cumplir diferentes mandatos que le han sido otorgados, en tres sectores
diferentes: eléctrico, hidrocarburos y minería. Es en este contexto que la dirección a seguir por
Osinergmin, requiere ser visto desde una perspectiva estratégica, a través de la cual la organización
debe identificar claramente su propósito, comprender las condiciones en la cual se puede
desarrollar, determinar su posición estratégica en función de su entorno externo, sus recursos y
competencias internas, y las expectativas e influencia de los grupos relevantes.
2 ANTECEDENTES
Osinergmin, viene formulando su Plan Estratégico desde el año 1998, para periodos de mediano
plazo (4 años), siendo el último vigente el Plan 2010-2014. En esta ocasión se ha utilizado como
insumo importante para la planeación, la visión de futuro del Estado Peruano para el año 2021, por
lo que se encontró pertinente establecer que el plazo de proyección se extendiera hasta dicho año,
en la medida que se marca un hito histórico para el Perú.
1
La institución se creó el 31 de diciembre de 1996, mediante la Ley N° 26734, bajo el nombre de
Osinerg e inició el ejercicio de sus funciones el 15 de octubre de 1997, supervisando que las
empresas eléctricas y de hidrocarburos brinden un servicio permanente, seguro y de calidad.
A partir del año 2007, la Ley N° 28964 amplió su campo de trabajo al subsector minería y pasó a
denominarse Osinergmin. Por esta razón, también supervisa que las empresas mineras cumplan
con sus actividades de manera segura y saludable.
Actualmente Osinergmin está viviendo su etapa de madurez, luego de haber acumulado una serie
de reconocimientos públicos (nacionales e internacionales), que destacan su organización interna y
los métodos utilizados para el cumplimento de sus funciones. Es así que los primeros diecisiete años
de historia de la institución se pueden clasificar en dos grandes etapas:
En la década del 90, el sistema eléctrico del Perú presentaba un déficit de cobertura y de calidad,
herencia de una etapa de crisis económica y violencia terrorista que no sólo impidieron su desarrollo
sino que destruyeron la infraestructura. El sistema necesitaba urgentemente de inversión y se optó
por un esquema de privatización por eslabones de la cadena productiva y una reestructuración de
las tarifas de electricidad, con el fin de evitar un posible abuso de dominio en una industria que suele
ser un monopolio natural.
En ese sentido, la prioridad fue organizar el sistema (eslabones productivos, tarifas y regulaciones,
supervisión, etc.). Por ello, Osinerg en esta etapa enfocó sus esfuerzos a los aspectos internos con el
fin de organizarse en un esquema que era innovador para el país.
Esta etapa fue cumplida con éxito, ya que Osinergmin es actualmente reconocida por su eficiencia y
la capacidad profesional de su gente y es considerada una isla de excelencia entre las instituciones
del Estado, con varios estándares de calidad certificados y muchos premios que exhibir.
Sin embargo, la ciudadanía conoce y recurre poco a la institución, lo que refleja poco énfasis a
lograr resultados tangibles y directos orientados al ciudadano.
De forma paralela, y conforme evolucionaron los sectores, se generaron diversos subsidios, cargos
tarifarios o creación de fondos, los cuales fueron destinados a fines como el desarrollo de la
infraestructura energética, estabilización de precios, redistribución de tarifas o subsidios a
determinadas formas de energía.
Estos cambios de las políticas energéticas nacionales, han buscado, no sólo darle énfasis al
crecimiento económico, sino también cerrar la brecha en la desigualdad social. Es a partir de ello
que se genera la posibilidad de considerar en el desarrollo de los sectores el concepto de equidad.
2
La actuación de Osinergmin en esta etapa, en parte por la imagen de entidad eficiente, se ha
traducido en encargos del Gobierno que requiere de las capacidades con que cuenta la organización,
tanto desde el punto de vista de experiencia como de calidad de sus especialistas.
Se observa que existe un convencimiento, de los diversos actores que han participado en talleres y
entrevistas, que la evolución futura del sector energía y minería requiere ser abordada por
Osinergmin. Por ello se plantea la necesidad de adoptar un enfoque más proactivo, con la finalidad
de anticiparse a los cambios y requerimientos.
3 ASPECTOS METODOLÓGICOS
3
3.1 CONCEPTOS FUNDAMENTALES
Todas las acciones que se realizan en Osinergmin tienen un carácter transversal y son compartidas
para efectos de generar sinergias y equilibrio entre las acciones de regulación, supervisión,
fiscalización, solución de reclamos y solución de controversias.
Los resultados equilibrados deben ser medidos, evaluados y puestos a consideración de los grupos
de interés a través de los medios que disponga Osinergmin.
La gestión basada en resultados tiene por fundamento los procesos, los resultados de los procesos
internos del Osinergmin son evaluados por los mismos receptores del servicio proporcionado.
Los procesos que Osinergmin evalúa como parte de su labor de regulación y supervisión se realizan
sobre la base de la declaración de su gestión arreglada a ley por parte de los administrados y con la
evaluación aleatoria de la conformidad de dicha declaración.
4
y de los procesos en las empresas administradas. Como tal las evidencias serán evaluadas sobre la
base del análisis de causas y la toma de acciones a efectos de eliminar dichas causas. Las soluciones
a proponer deben tener carácter sistémico y un énfasis tecnológico.
Las actividades de mejora tendrán fundamento en la prevención, tal que se resuelvan las
situaciones de disconformidad o riesgo y que no tengan carácter reiterativo.
El análisis de los factores internos permitió conocer la situación actual en que se encuentra la
Entidad, de manera de determinar si es necesario realizar algún reforzamiento y/o mejorar algún
aspecto que no se encuentra totalmente definido.
El análisis de los factores externos permitió conocer las tendencias del sector (local, regional y
global), los aspectos normativos que lo rigen, los actores relevantes que influyen en la operatividad
de la organización, entre otros.
Con la finalidad de lograr el cumplimiento de los objetivos trazados en el Plan Estratégico, se utilizó
a metodología de Balance Scorecard (BSC).
La metodología utilizada fue completamente participativa con todos los niveles de colaboradores y
directivos de Osinergmin, a través de talleres, reuniones, mesas de trabajo, encuestas y entrevistas,
5
con el soporte de consultores de amplia experiencia que dirigieron los talleres y asesoraron a los
participantes, asimismo efectuaron una consolidación de información necesaria para la formulación
del plan.
6
Esquema para la formulación del Plan Estratégico de Osinergmin– Período 2015-2021
7
4 PLAN ESTRATÉGICO 2015-2021
4.1 VISIÓN
Visión
4.2 MISIÓN
Misión
A continuación se presenta la matriz FORD de la institución, la cual recoge los aspectos de mayor
importancia del diagnóstico de la situación actual.
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FORTALEZAS DEBILIDADES
Su personal: la dotación de directivos, Cultura desintegrada. Cada área es una isla
profesionales y personal de apoyo, destaca que no se comunica con el resto
entre instituciones públicas. Una organización madura con valores en
La política de formación de personal competencia (personalidades múltiples)
La percepción de trabajo profesional por Desanimo en el personal por una percibida
parte de los grupos externos relevantes falta de atención
El dominio de los temas centrales del Percepción de ambigüedad en el status
sector laboral de los supervisores.
Disponibilidad de recursos Paradigma local de relacionamiento.
OPORTUNIDADES RIESGOS
Necesidad de adaptación de la matriz Distancia de la institución con la última
energética. milla y los usuarios que la habitan: El poder
Vínculos posibles con reguladores de los al consumidor.
países de origen de las empresas de los Pérdida de autonomía del regulador
sectores de energía y minas Cambio en la composición de la inversión
Vínculos posibles con redes académicas. extranjera (el rol de nuevos inversores en
Vinculadas a los sectores de energía y minería).
minas: Mitigación del riesgo en la Percepción de riesgo en la inversión:
inversión. Síndrome España.
Cambios en los modelos de inversión y de
regulación internacional, con posible
impacto local.
En los talleres sostenidos con el personal de Osinergmin se concluyó que el reto ahora es llegar a la
“última milla” de la población. Darle cobertura a áreas rurales alejadas, con poco sentido económico,
donde la inversión privada por sí misma no le interesa entrar. La universalización requiere un nuevo
enfoque más transversal desde el punto de vista uso de alternativas energéticas (electricidad, gas,
solar, bosta, leña, linternas, etc.) que busque darle un sentido económico a la equidad social.
En el aspecto macro de los servicios sociales, la pregunta consiste en cómo llegar con servicios
completos (agua, energía, telecomunicaciones, salud, educación, etc.). Mientras que en el aspecto
micro de la cobertura energética, la combinación de energías (urbano – rural –caseríos), el uso de
subsidios cruzados, la promoción del uso productivo, requieren cambios culturales en lo social,
cambios en el esquema de la regulación, que están hechos para lograr la eficiencia económica a
través de un enfoque marginal, el esquema de la supervisión y fiscalización, etc.
Se requiere un planeamiento energético y un nuevo abordaje más transversal, para lo cual el Estado
en general, el Ministerio de Energía y Minas y Osinergmin deben prepararse.
El reto futuro es convertir a Osinergmin en una organización proactiva y con un enfoque integral,
transversal, de largo plazo, multidisciplinario e interinstitucional, que influya en los asuntos
estratégicos del sector, orientada a la sociedad y al ciudadano, que contribuya efectivamente a
lograr la universalización de los servicios con un enfoque de equidad. También, contribuir a
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mantener bajo control que las actividades de la minería se efectúen en forma segura y sostenible.
Se observa que se trata de dos negocios (energía y minería) con retos diferentes.
Parte del reto implica la necesidad de repensar el marco regulatorio y emprender reformas de
segunda generación. Es importante asegurar que lo que se regula sea fiscalizable. El problema de la
informalidad debe ser abordado. Hay que simplificar tanto el marco regulatorio como los procesos
internos de la organización, la complejidad ha hecho a la institución algo lenta y de alguna manera
burocrática.
Se prevé que los puntos críticos a desarrollar en los próximos años están concentrados en las
personas (dentro y fuera), en la innovación y en la gestión del conocimiento con empleo de las
mejores tecnologías.
Los procesos supervisión y fiscalización, como los de atención al público (incluyendo la interacción
en las redes sociales de comunicación), requieren dar respuesta inmediata a los requerimientos del
ciudadano, más allá de los plazos dados por el marco legal. El nuevo enfoque, también plantea la
orientación a “cero reclamos”, por efecto de una supervisión proactiva. Para ello, es preciso
reorganizar la institución bajo el concepto de ventanilla única y definir claramente quienes
componen la ciudadanía y la consecuente propuesta de valor hacia ellos.
Osinergmin, debe formular su estrategia institucional sobre lo que esperan sus grupos relevantes de
su accionar, en los talleres realizados con los equipos de Osinergmin, se definió quienes eran los
grupos relevantes y cuál era la propuesta valor que debía entregar el Osinergmin a cada grupo.
Fueron cuatro los grupos considerados como relevantes: la ciudadanía, las empresas, el Estado y los
colaboradores. En el gráfico que se presenta a continuación se esquematiza quienes conforman
cada uno de estos grupos.
10
Grupo Definición
Sobre la base de lo mencionado y a través de los diferentes talleres e interacción con los gerentes, la
declaración de la propuesta valor para Osinergmin, se ha definido como:
Propuesta de Valor
Ser proactivos para lograr que el Perú cuente con una cobertura a nivel nacional
de servicios energéticos oportunos, suficientes, confiables, asequibles y de
calidad. Supervisar que las operaciones de las empresas de energía y minería se
realicen en forma segura para la comunidad, trabajadores y el ambiente.
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4.5 VALORES
Valores
Un tema común que surgió en los diversos talleres y entrevistas realizadas, fue que el enfoque que
debe tener Osinergmin hacia el ciudadano y hacía todos sus grupos relevantes. Es por ello, que se
ha trabajado en la definición de la propuesta valor para cada grupo relevante.
Osinergmin logrará la legitimidad de su autonomía, cuando logre que la sociedad considere que es
una institución con credibilidad y confianza.
Es necesario que exista un enfoque prospectivo que permita anticipar los cambios. Los temas clave
en los que se debe trabajar son:
• Desarrollo Organizacional:
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Se debe trabajar en el desarrollo de un entorno laboral atractivo y retador que promueva
el desarrollo profesional y personal, y en el desarrollo de la cultura de servicio a favor los
usuarios externos e internos.
El mapa estratégico describe las estrategias que se seguirán para el logro de la Visión y Misión de
Osinergmin y las relaciones causa-efecto entre objetivos.
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resultados
innovación
equilibrados
las personas
Objetivos
Gestión basada en
Desarrollar alianzas
Conceptos del
de un futuro sostenible
Liderazgo con una clara
Favorecer la creatividad e
Asumir la responsabilidad
Alcanzar el éxito mediante
G1. Lograr credibilidad y confianza de la Sociedad del
Rol de Osinergmin
15
energía y minería que propicie el desarrollo de
iniciativas para una política sectorial sostenible
Se debe tener en cuenta que el modelo de desarrollo económico de los países, el consumo de
energía tiene una gran influencia, lo cual lleva asociado, entre otros, el contar con un suministro de
energía suficiente que afiance el desarrollo económico. Asimismo, en el caso del Perú el desarrollo
de la minería es un aspecto fundamentar de modelo económico y está directamente relacionado
con la suficiencia energética que garantice sus operaciones.
Temas
Ideas Fuerza
Líneas de acción
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G2. DESARROLLAR REGLAS Y PROCESOS, CON AUTONOMÍA, TRANSPARENCIA Y
PREDICTIBILIDAD PARA EL SECTOR EMPRESARIAL
El regulador está inmerso en una trama de relaciones de poder e influencia entre las entidades
públicas, políticas, sociales y de los medios de comunicación. Su desafío estratégico es mantener su
autonomía. En este contexto se debe asegurar la transparencia y predictibilidad de las regulaciones
en los sectores de energía y minas, con el fin de generar estabilidad y una mejora en el grado de
competencia.
En cuanto a la autonomía, de acuerdo a Ley N° 27332 -Ley marco de los organismos reguladores de
la inversión privada en los servicios públicos-, Osinergmin cuenta con autonomía administrativa,
funcional técnica, económica y financiera para ejercer sus funciones. Sin embargo, existe la
percepción al interior de la organización de perdida de esta característica, lo cual puede condicionar
su proceso de toma de decisiones.
Temas
• Autonomía
• Transparecia y predictibilidad
Ideas Fuerza
Líneas de acción
17
G3. PROPICIAR LA MEJORA DE LA COBERTURA A NIVEL NACIONAL, DE SERVICIOS
SUFICIENTES, ASEQUIBLES Y DE CALIDAD
El uso y suministro de energía son esenciales para las actividades productivas de cualquier sociedad;
su escasez derivaría en un obstáculo para el desarrollo de la economía. Por ello, es imperativo que el
sector energía sea capaz de satisfacer las necesidades energéticas, identificando de manera
anticipada los requerimientos asociados al crecimiento económico y promoviendo el uso eficiente
de la energía; así como manteniendo el desarrollo minero del Perú.
Para poder sostener las tasas de crecimiento de los últimos años; se debe contar con un suministro
de energía vasto, capaz de continuar satisfaciendo los requerimientos ya existentes, y suficiente
para desarrollar nuevos mercados y generar polos de desarrollo, de manera que no se frene el
crecimiento.
Temas
•Suficiencia
•Asequibilidad
•Calidad
Ideas Fuerza
Líneas de acción
18
G4. ATENDER LOS REQUERIMIENTOS LOS GRUPOS INTERÉS EN FORMA
ENTENDIBLE, RÁPIDA Y EFICAZ
Los consumidores, en particular los domiciliarios y en especial los más vulnerables, precisan de una
información sencilla, entendible y objetiva sobre sus derechos y las conductas de los operadores, de
facilidades de comparación de precios, de procedimientos y medios para presentar sus quejas y
reclamaciones, así como de mecanismos de regulación y supervisión orientados a mejorar la
competencia en los mercados y la posición del consumidor. Osinergmin por su experiencia y
conocimiento de los sectores y mercados energéticos, y el acceso a la información del que dispone,
está particularmente obligado a cumplir una tarea de capacitación del consumidor y defensa de sus
intereses
Temas
•Atención al ciudadano
•Defensa de los intereses del ciudadano
•Atención de reclamos y quejas
Ideas Fuerza
Líneas de acción
•Rediseño de los medios para que los consumidores obtengan una respuesta
eficaz, económica y ágil a sus quejas
•Desarrollo del portal de Osinergmin
•Definir las estructura y métodos para que Osinergminllegue a la última milla
(cola del sistema)
19
G5. PROPICIAR QUE LAS OPERACIONES DE LAS EMPRESAS SEAN SEGURAS PARA
LA COMUNIDAD, TRABAJADORES Y EL AMBIENTE
Temas
•Seguridad de las operaciones en los mercados de energia
•Seguridad de las operaciones mineras (exploración, explotación, beneficio y
transporte minero en la mediana y gran minería, y almacenamiento de
concentrados de minerales)
Ideas Fuerza
Líneas de acción
20
los marcos regulatorios sectoriales a fin de adecuarlos al nuevo entorno complejo y dinámico que
viene experimentando el país.
Temas
Ideas Fuerza
Líneas de acción
21
Para ello es necesario que se incorpore una visión de largo plazo sobre las funciones de regulación y
supervisión de Osinergmin, de manera que el desempeño del regulador forme parte de una política
sectorial sostenible de largo plazo que permita que el desarrollo de los sectores de energía y minas
sirva como un instrumento para la economía.
El reto futuro es convertir a Osinergmin en una organización con un enfoque integral, transversal,
de largo plazo, multidisciplinario e interinstitucional, que contribuya a la definición de la posición
estrategia del sector, orientada a la sociedad y al ciudadano, que contribuya efectivamente a lograr
la universalización de los servicios de energía con un enfoque de equidad
Temas
•Política sectorial
•Sostenibilidad de los sectores de energía y minas
•Planeamiento energético y minero
•Visión integral del sector y sus interrelaciones
Ideas Fuerza
Líneas de acción
22
P3. IMPULSAR LA DESCENTRALIZACIÓN Y LOS PROCESOS DE VINCULACIÓN CON
LOS USUARIOS-EMPRESAS
El Perú se caracteriza por contar con una creciente población urbana, resultado de un proceso de
migración desde las zonas rurales. En este sentido, es necesario adecuar los servicios energéticos a
las realidades y necesidades de las distintas zonas del país, buscando que los ciudadanos puedan
contar con los beneficios de la energía de acuerdo a sus necesidades y el contexto en el que habitan,
posibilitando la mejora de su calidad de vida.
En este contexto Osinergmin se encuentra en proceso de descentralizar sus funciones y tener una
presencia activa a nivel nacional, lo cual debe potenciar el logro de sus funciones y contribuir a que
los ciudadanos perciban el valor agregado del organismo regulador.
Temas
•Descentralización de funciones
•Vinculación con usuarios y empresas
Ideas Fuerza
Líneas de acción
Los grupos relevantes para el Osinergmin, se encuentran a nivel interno y externo. A nivel interno se
puede mencionar al Consejo Directivo, Gerentes, Funcionarios. A nivel externo, el Poder Ejecutivo,
Legislativo y Judicial, a través de sus diferentes entidades como, el Congreso, PCM, Ministerio de
Economía y Finanzas, Ministerio de Energía y Minas, Ministerio del Ambiente, Ministerio de Trabajo,
Proinversión, OEFA, SENACE, SERVIR, entre otras. Adicionalmente se encuentran los
concesionarios e inversionistas de los diferentes sectores a los cuales se regula y/o supervisa,
también se encuentran las asociaciones y/o organizaciones de las empresas e usuarios y los usuarios
de los servicios públicos, en general.
Osinergmin como entidad reguladora y fiscalizadora de energía y minería, precisa de una estrategia
integral de comunicación que cumpla con el doble objetivo, de hacer más eficaces los flujos de
información interna y, por otro, hacer visibles los resultados de su gestión dentro del sector
energético minero.
23
Temas
•Grupos de interés
•Comunicación interna / externa
Ideas Fuerza
Líneas de acción
Una de las tendencias identificada durante el desarrollo del plan estratégico, es que Latinoamérica,
seguirá el desarrollo de otros mercados energéticos, en especial en lo relacionado a las
interconexiones entre países a nivel de electricidad y gas natural.
En este contexto, Osinergmin desarrollará un papel activo en las iniciativas regionales de gas y
electricidad, determinando las condiciones de acceso, las tarifas de conexión, la utilización de
recursos nacionales y los y parámetros de las mismas.
24
Temas
Ideas Fuerza
•Condiciones de acceso
•Tarifas de conexión
•Utilización de recursos
Líneas de acción
De acuerdo a Pro inversión, en el año 2013 el 42% de las inversiones adjudicadas mediante APPs
fueron para el sector eléctrico, con una inversión estimada ascendente a US$ 2,115 millones (incl.
IGV). Proinversión en el año 2014 promoverá 7,300 millones de dólares en inversiones; la meta
general es llegar a los 8,100 millones de dólares en proyectos energéticos. En esta inversión estarían
comprendidos el Gasoducto Sur Peruano, centrales hidroeléctricas, paneles solares, una
regasificadora en el sur, así como un ducto de GLP que permitirá bajar el precio de este combustible.
Además de las obras para duplicar el almacenamiento de combustibles en el litoral
25
Temas
Ideas Fuerza
Líneas de acción
•Coordinacion con entidades del Estado sobre los proyectos energético minero
en cartera
•Busqueda, análisis e implementación de nuevas formas de supervisión
•Utilización de tecnología para la supervisión del desarrollo de infraestructura
El reto para Osinergmin es desarrollar una cultura que no sólo sea abierta a la innovación, sino que
la aliente activamente. Este es especialmente importante en el sector público, en particular en
como Osinergmin realiza sus servicios y cumple con su misión.
26
Temas
Ideas Fuerza
Líneas de acción
Osinergmin debe trabajar en el desarrollo de un entorno laboral atractivo y retador que promueva el
desarrollo profesional y personal, y en el desarrollo de la cultura de servicio a favor los usuarios
externos e internos.
Se debe enfocar la gestión del talento como apoyo al desarrollo de la estrategia de Osinergmin, a
través del diseño y desarrollo de carreras profesionales que faciliten la conservación del
conocimiento, y el rediseño del modelo de evaluación del desempeño que permita identificar el
talento; logrando una mayor motivación del personal.
27
Temas
•Personal clave
•Promover un entorno laboral atractivo y retador
Ideas Fuerza
Líneas de acción
Osinergmin debe contar con adecuados sistemas de información lo cual le permitirá adaptarse a los
constantes cambios del entorno, los avances tecnológicos, y el cambio de preferencias de los
ciudadanos.
Es preciso contar con una estrategia que ayude a mejorar la organización interna y que facilite la
comunicación entre los distintos servicios y áreas de Osinergmin, y permita compartir entre ellos la
información y conocimientos.
28
Temas
Ideas Fuerza
Líneas de acción
Temas
Ideas Fuerza
Líneas de acción
29
6 CONCLUSIONES
30
Matriz de Iniciativas Estratégicas
Plan Estratégico 2015‐2021
Cód.
Objetivo Estratégico Iniciativa Descripción
Iniciat.
Comprende el Diseño de la Estrategia Comunicacional para dar a
conocer a la sociedad, los resultados del trabajo de la Institución, así
Promover la difusión de resultados de las acciones de como el impacto en el beneficio de los grupos de interés. Debe
G1.1 Osinergmin y su impacto en la sociedad. definirse que comunicar, como hacerlo, a quien y porque medios. Por
otro lado, el control de los resultados debe sostenerse en un sistema
de control presupuestario eficiente, base para el Informe de Rendición
de Cuentas de la Institución.
G1. Lograr credibilidad y confianza
de la Sociedad del Rol de
Osinergmin Aumentar el rol de OSINERGMIN en el proceso de reclamos en primera
instancia, ya sea a través de la revisión del proceso de atención o el
contacto directo con los reclamantes. Por otro lado se debe intensificar
Mejorar la capacidad de los ciudadanos en plantear quejas el asesoramiento y capacitación a los ciudadanos para que pueden
G1.2
o reclamaciones. presentar sus solicitudes ante OSINERGMIN, utilizando los medios
disponibles. Incluye la creación de centros de información permanente
a los consumidores de energía, facilitando el acceso del cliente
mediante una información homogénea y centralizada.
Desarrollo de instrumentos de medición para determinar la percepción
de los grupos de interés sobre credibilidad y confianza, transparencia y
Desarrollar metodologías para la medición de los atributos predictibilidad. Incluye la formulación de Indicadores asociados,
G2.1
principales de Osinergmin considerando las funciones que OSINERGMIN realiza y su efecto en los
grupos de interés. Debe revisarse a nivel mudial los utilizados por
organismos multilaterales y de servicios públicos.
La interpretación del marco legal y técnico debe ser única, reduciendo
el riesgo detener diversas opiniones sobre un mismo tema. Debe
unificarse Normas y emitirse nuevos Reglamentos que consoliden
Promover la uniformización de criterios técnicos y legales
G2.2 aspectos normativos; deben integrarse las recomendaciones hechas
dentro de Osinergmin.
por las diferentes áreas para una correcta interpretación. Debe
revisarse además la jurisprudencia ó informes técnicos existentes y
vigentes que soporten dichas interpretaciones.
Hacer una revisión del diseño institucional para identificar acciones
para reforzar las características de autonomía de Osinergmin.
G2. Desarrollar reglas y procesos, Búsqueda de atributos que reduzcan el riesgo de captura y de
G2.3 Fortalecer la autonomía de la institución.
con autonomía, transparencia y politización. La autonomía debe incluirse en el diseño de la nueva
predictibilidad para el sector estructura organizativa y promoverse internamente como un aspecto
empresarial vital para el futuro de la institución.
El portal debe incluir información relevante del accionar de la
institución y mantener informado a los grupos de interés, de los
resultados de los procesos regulatorios y fiscalizadores, así como del
desempeño del sector y principales proyectos en desarrollo. Su entorno
G2.4 Mejora del Portal Institucional de OSINERGMIN. debe ser fresco, moderno e interactivo, con un repositorio de datos ó
información que permita fácil identificación de lo requerido y su ágil
procesamiento. Debe mostrar el estado en que se encuentran los
trámites solicitados por los grupos de interés, promoviendo la
transparencia y predictibilidad.
Establecer los mecanismos para concretar la implementación de las
propuestas normativas y técnicas hechas por OSINERGMIN ante el
MEM u otro organismos. Sistematizar el proceso de revisión y
Viabilizar las propuestas técnicas de OSINERGMIN
G2.5 aprobación, generar el compromiso de las autoridades y funcionarios
presentadas ante organismos del estado.
que participan. Se sugiere formalizar el procedimiento de participación
mediante una acuerdo inter instituciones, con responsables de los
grupos de trabajos, entregables y plazos.
Deben identificarse medidas que promuevan la reducción de la
informalidad, aumento de competencia, mejora de los servicios
entregados por las empresas, basada en un moderno y efectivo marco
normativo. El marco normativo debe estar soportado por incentivos
G3.1 Establecer incentivos efectivos que promuevan la conducta para su cumplimiento, en una eficiente y oportuna aplicación de multas
y sanciones, basada en ejecución de garantías y suspensión y/o
cancelación de autorizaciones. Ejm: Implementar el uso de Fianzas
como garantía de ejecución inmediata por incumplimiento, paralización
G3. Propiciar la mejora de la de operaciones, inhabilitaciones, etc.
cobertura a nivel nacional, de
servicios suficientes, asequibles y
Evaluar el tipo de energía mas conveniente para ampliar la cobertura y
de calidad
la utilización de tarifa diferenciada para zonas alejadas y de bajos
recursos. Contar con un sistema tarifario que haga más asequible la
Propiciar el acceso universal con un tipo de energía energía a la población más vulnerable, a la vez que permita la
G3.2 adecuada y tarifa diferenciada en zonas mas alejadas para reinversión para lograr el crecimiento que el sector requiere.
lograr aumento de cobertura energética.
Matriz de Iniciativas Estratégicas
Plan Estratégico 2015‐2021
Cód.
Objetivo Estratégico Iniciativa Descripción
Iniciat.
Fortalecer a las empresas regionales de electricidad a través de su
conversión a empresas energéticas, incluyendo el negocio de gas
natural.
Revisar la gestión de seguridad en cada subsector, así como la
normativa existente, con la finalidad de emitir un único procedimiento
de supervisión integrado que defina los criterios y metodología de
Elaborar un Procedimiento integrado en supervisión de
supervisión, basado en inventarios críticos, análisis de riesgos y
G5.1 seguridad energética y minera, que promueva la eficiencia
cumplimiento de los planes de seguridad de las empresas fiscalizadas.
de la supervisión y la participación de la ciudadanía.
Desarrollar mecanismos para el reporte de incidencias por parte de la
ciudadanía y promueva la participación en actividades de prevención
de riesgos.
G5. Propiciar que las actividades
de las empresas, sean seguras para
las personas y el ambiente Identificación de efectos y consecuencias derivadas de la ocurrencia de
daños al sistema enegético minero nacional y su impacto en los
sectores productivos y en la competitividad país, que permitan realizar
los cambios o adecuaciones oportunas a la política energética.
Evaluación del impacto económico y social de los posibles
G5.2
desastres que afecten la infraestructura energética
Realización de simulacros de desastres que afecten la infraestructura
energétcia, que midan cuan preparados estamos ante la ocurrencia de
estos eventos, y que permitan optimizar los planes operativos
existentes.
Un Centro de Información y Monitoreo del Desempeño de los Sistemas
de Energía (con información disponible de Infraestructura, Crecimiento
de Mercados, pronostico de demanda, tendencias y crecimiento,
reportes y análisis). Es un Centro de Control Integrado interconectado
P1.1 Desarrollo e implementación del Observatorio Osinergmin
con las empresas supervisadas, actualizado en tiempo real. Se requiere
un Gestor del Sistema para administrar el Observatorio y el espacio
adecuado para su implementación, puede utilizarse el último píso del
Edificio Corporativo nuevo para ello.
Contar con una política regulatoria, que describa los lineamientos y
aspectos primordiales que sustente el diseño regulatorio, con énfasis
en atributos como: calidad, transparencia, simplificación, rendición de
P1.2 Declaración de la Politica Regulatoria de Osinergmin cuentas y participación del usuario en la toma de decisiones
regulatorias, sobre los cuales se construya un sistema de "calidad
regulatoria". Toda acción orientada a introducir correcciones en los
mercados o regular tarifas deben tomar en cuenta estos aspectos.
Se requiere determinar cuál es la filosofía de supervisión que
OSINERGMIN aplica, en que basa su modelo, cuál es el enfoque que
utiliza y la estructura conformada para tal fin, cual es el criterio en la
distribución de los recursos y como mide los resultados. No solamente
supervisamos el cumplimiento de las normas, leyes y reglamentos,
Establecer el Modelo de Supervisión y Fiscalización a nuestro labor va más allá, verificamos que este cumplimiento genere
P1.3
utilizar en OSINERGMIN. bienestar en la sociedad e introducimos los ajustes y cambios
requeridos con este propósito. La premisa fundamental es resolver los
problemas en sus orígenes, evitando el perjuicio anticipadamente con
un enfoque proactivo, promoviendo la autosupervisión de las empresas
reguladas basados con un sistema eficaz de incentivos que propicie la
conducta responsable.
Revisión y Rediseño de la Modalidad de Trabajo de Supervisión, de la
P1. Integrar y mejorar los procesos forma de contratación y proponer Términos de Referencia, que
de regulación, supervisión y garanticen el adecuado servicio para Osinergmin, soportado en
fiscalización proveedores de primer nivel, sean estos Empresas o Profesionales
Independientes. El esquema deberá contribuir a seleccionar
adecuadamente a las empresas u profesionales que nos brindarán
Diseñar los alcances y establecer un esquema eficiente servicios y contar con un sistema de control multienfoque, que
P1.4 para gestionar el Proceso Integrado de Supervisión a garantice por un lado la calidad técnica y a la vez promueva el
través de terceros. mejoramiento del desempeño empresarial que haga sostenible el
servicio.
Matriz de Iniciativas Estratégicas
Plan Estratégico 2015‐2021
Cód.
Objetivo Estratégico Iniciativa Descripción
Iniciat.
Revisión de las funciones de las gerencias, para acotar/delimitar
claramente las responsabilidades y alcances de los servicios de
terceros.
Comprende la implementación de las recomendaciones del citado
informe, con énfasis en las reformas regulatorias establecidas para el
Poner en práctica las reformas regulatorias identificadas negocio de la distribución, la vinculación de la tarifa con la calidad del
en el informe "Análisis y evaluación del funcionamiento servicio, así como la evaluación del impacto de dichos niveles en la
P1.5
del marco regulatorio de electricidad y de transporte y economía del país, es decir, que beneficio nos trae dicha mejora. Por
distribución del gas natural por ductos". otro lado, se requiere que las empresas reguladas cumplan con los
compromisos y reconocimientos establecidos en la tarifa, siendo
necesario que la supervisión verifique dicho cumplimiento.
Incorporar en las propuestas de OSINERGMIN la cuantificación de los
beneficios y costos, así como la rentabilidad esperada de las decisiones
Introducir el análisis beneficio costo en las propuestas
P1.6 que se toman, como una señal de planificación efectiva de nuestras
regulatorias, de supervisión y fiscalización.
actividades. Diseñar una metodología y establecer el formato de
presentación de los análisis, a incorporarse en cada propuesta.
Planificar y poner en práctica acciones que permitan a futuro, la
elegibilidad del usuario de decidir quien le provee el servicio de
Sentar las bases para que en el mediano plazo, los electricidad, a través de mecanismos de comparación de precios y
P2.1 consumidores puedan escoger su proveedor de servicios calidad de los servicios. De igual modo, tomando en cuenta el tipo de
eléctricos. generación y el daño al medio ambiente que los proveedores
ocasionan, lo que podría no estar en línea con los intereses del
consumidor. (ver: Confidence Code – OFGEM).
Determinar con una visión global de largo plazo, la estructura y
funcionamiento del sector, que permita predecir el comportamiento de
los principales factores a tomar en cuenta para la gestión energética
Formular un modelo energético minero al 2040, expresado del país. Estudios prospectivos de las tendencias nacionales, regionales
P2.2
P2. Incorporar una visión global de en un Plan Maestro de Energía y Minería y mundiales de los mercados regulados. Suscripción de acuerdos de
largo plazo en energía y minería, convenios internacionales para programas de colaboración inter
que propicie el desarrollo de institucional. Generar mecanismos para el incremento de la
iniciativas para una política disponibilidad y diversidad de fuentes energéticas.
sectorial sostenible.
Formalizar acuerdos para establecer alianzas con otras entidades que
permitan aumentar nuestra capacidad de monitoreo y comprensión de
las responsabilidades de los actores involucrados, mejorando la
P2.3 Establecer alianzas con grupos de interés.
comunicación y promoviendo la participación. Esto genera liderazgo de
la institución e iniciativas que contribuyen a fortalecer la imagen del
organismo.
Promover una cultura ciudadana y empresarial de eficiencia energética,
Supervisar el uso racional y el consumo responsable de las mediante la inducción a prácticas de uso racional de la electricidad y la
P2.4
fuentes de energía promoción de la utilización de equipos y procesos que permitan un
menor uso o un mejor aprovechamiento de la energía.
Contar con supervisores que realicen actividades en más de un sector,
siendo necesario evaluar el perfil y alcance de sus actividades. Redefinir
las categorías de supervisores considerando estos aspectos.
Descentralizar las funciones de Osinergmin, impulsando la
P3.1 mejora sustancial de los servicios energéticos en zonas Analizar las causas y determinar las medidas de protección de los
alejadas. consumidores que no cuenten con servicios energéticos ó si lo tienen,
este es deficiente, con el fin de formular mecanismos que permitan su
P3. Impulsar la descentralización y acceso a la energía. Incluye la Migración progresiva del actuar a las
los procesos de vinculación con los zonas alejadas
usuarios‐empresas
Matriz de Iniciativas Estratégicas
Plan Estratégico 2015‐2021
Cód.
Objetivo Estratégico Iniciativa Descripción
Iniciat.
Ordenar y sistematizar los procesos en JARU, mediante la
implementación de un sistema de control de gestión, que permita la
Revisión del Proceso de Atención de Reclamaciones en trazabilidad de las actividades y su vínculo con la fiscalización comercial
P3.2
Segunda Instancia JARU en GFE, basados en el incremento de actividades de fiscalización de
reclamos en primera instancia. El objetivo es que se reduzcan los casos
atendidos por JARU.
Definir el accionar de los principales grupos relevantes para establecer
una estrategia de acercamiento y mejora de la comunicación con cada
uno de ellos, ya que el público objetivo es distinto.
P4. Fortalecer la comunicación con Diseñar un Plan de Fortalecimiento de la Comunicación en
P4.1
los grupos relevantes todos los niveles
En base a lo obtenido, establecer un Plan de Fortalecimiento con cada
uno de los niveles, para divulgar las actividades, los conocimientos y
experiencia de Osinergmin en el ámbito del cumplimiento de sus
funciones.
Establecer las premisas y fundamentos para el desarrollo de la
infraestructura de conexión e intercambio de energía con países
vecinos, lo que debe ser trasladado a un marco normativo que sea la
P5. Desarrollar las condiciones Proponer un marco normativo para la integración regional base para la futura supervisión y fiscalización del servicio.
para la interconexión regional P5.1 en electricidad y gas natural (integración física y
energética comercial).
Revisión y análisis de experiencias de otros países sobre
interconexiones regionales, intercambios de mercados de energía,
propuestas regulatorias y mecanismos de supervisión.
Definir los alcances de la rersponsabilidad de Osinergmin en la opninón
favorable de los contratos de infraestructura. Unificar los aspectos
Revisión de los contratos de incorporación de
sobre los que se pronuncia la institución en las solicitudes de opinión
infraestructura y experiencias en la supervisión de los
P6.1 favorable a los proyectos de contrato APPs. Por ejm: Anticiparse a
proyectos, que se traduzcan en la emisión de una política
remitir claúsulas para los contratos de APPs por parte de Osinergmin.
que describa la responsabilidad de Osinergmin
El monto de inversión debe incluir los recursos para supervisar la
construcción por parte del regulador. Definir que se supervisa.
Vigilar que los proyectos de infraestructura reflejen los costos de
inversión, operación y mantenimiento reconocidos en sus contratos.
Identificar nuevas formas de supervisión para proyectos de
Supervisar la incorporación de nueva infraestructura, envergadura, que permitan cubrir los compromisos contraídos dentro
P6. Supervisar y regular los
P6.2 garantizando su operación futura con los estándares de de los alcances del contrato y expectativas. Presentar planes de
compromisos de inversión en
calidad de servicio y sostenibilidad de operación supervisión optimizados y con apoyo de empresas de primer nivel. Los
nueva infraestructura.
cambios que se introduzcan en los mismos, debe responder a los
intereses del país, con la finalidad de contar con infraestructura
suficiente.
Con reciente puesta en servicio de centrales RER NC como:parques
eólicos,solar, biomasa, etc., se requiere revisar el modo y forma en que
esta tecnología será administrada, definir los procdimientos de
Impacto de la integración de energías renovables no
P6.3 operación, tanto por la programación del despacho, la operación
convencionales incorporadas al Sistema Eléctrico Nacional
propiamente y los sistemas de supervisión que deberán ponerse en
práctica para verificar el cumplimiento de las condiciones técnicas y de
calidad de servicio.
Crear un entorno favorable que fomente la creatividad y la innovación,
basado en acciones que incentiven la participación y genere
compromiso. Búsqueda permanente en el mercado global, de avances
tecnológicos que mejoren los productos y servicios y que se puedan
replicar en el país.
Gestionar y consolidar la innovación y desarrollo, el
D1.1 aprendizaje organizacional y la gestión del conocimiento Dirigida por un lider altamente capacitado para gestionar
en OSINERGMIN. organizaciones orientadas al aprendizaje, que asegure el traslado del
D1. Desarrollar la innovación y conocimiento del lugar donde se genera al lugar de uso.
creatividad a través del
Aprendizaje Organizacional y la Conformación de Equipos de Trabajo para crear productos y servicios
Gestión del Conocimiento nuevos.
Consolidar una organización que adquiere e integra conocimiento,
Diseñar e implementar una organización orientada al identificando habilidades y desarrollando competencias a nivel laboral,
D1.2
aprendizaje adaptando y mejorando las capacidades del trabajador y de su entorno
colaborativo.
Integrar el Conocimiento e Información de la Institución Promover una vinculación efectiva con el sector académico, centros de
D1.3
para su gestión efectiva y actualización permanente. investigación y centros de innovación
Matriz de Iniciativas Estratégicas
Plan Estratégico 2015‐2021
Cód.
Objetivo Estratégico Iniciativa Descripción
Iniciat.
Contar con una estructura organizacional que responda a las
necesidades del Plan Estratégico y que permita la consolidación del
D2.1 Rediseño Organizacional de OSINERGMIN
talento humano y su gestión efectiva. Además debera estar acorde con
la flexibilidad necesaria para conformar equipos de proyectos.
Diseñar e implementar la linea de carrera en la organización,
relacionando las competencias de los trabajadores con las necesidades
de la organización
Reformular el sistema de evaluación de desempeño para que esté
vinculado a metas que aporten valor a la organización y del nivel de
exigencia requerido.
D2.2 Desarrollo del Plan de Línea de Carrera
D2. Construir una organización Desarrollar un Modelo para el Reclutamiento y Selección del capital
atractiva, mediante desarrollo humano, basado en perfiles actualizados de puestos y necesidades de
profesional y personal de sus las áreas usuarias debidamente identificadas.
colaboradores
Desarrollo de programas y actividades para la Fidelización del Talento
en la organización.
Implementar una entidad educativa que forme y aporte profesionales
al sector de energía y minería, que cubran las necesidades de recurso
humano en Osinergmin y en el país.
Definir y desarrollar la universidad corporativa de
D2.3
Osinergmin
Consolidación de la Institución como un ente especializado y atractivo
para laborar, permitiendo además el desarrollo de su plana profesional
como docentes e investigadores, generando recursos complementarios
que incentiven su permanencia en la institución
Realizar un levantamiento de las distintas plataformas en uso para un
Integración de los Sistemas de Información dentro de la
mejora aprovechamiento de los sistema de información
D3.1 organización que permitan el acceso rápido, confiable y
eficaz.
Integrar los sistemas de información de las empresas con los sistemas
de supervisión de Osinergmin para acceso en línea.
Propuesta para la implementación del Sistema Informático para el
Observatorio Energético.
Implementar un Sistema de Información Estadístico que genere
Implementar Proyectos de Desarrollo Tecnológico en diversidad de tipos de reportes para los sectores de energía y minería
D3.2 (Gran Repositorio de Datos)
OSINERGMIN
Desarrollo e implementación de proyectos de mejora tecnológica.
D3. Contar con adecuados
Sistemas de Información y
Tecnologías, que brinden soporte a Revisar y actualizar los sistemas de control y seguimiento de la Gestión
las actividades Estratégica, Operativa y de Metas de la Organización, de manera que
respondan al Plan Estratégico.
Liderar la construcción de la nuevo Centro Energético de Osinergmin,
Mejoras en los sistema de apoyo y asesoría, al cumpliendo las especificaciones del servicio y los plazos establecidos.
D3.3 Crear una infraestructura de primer nivel en el Perú y en Latinoamérica.
cumplimiento de las funciones de Osinergmin
Implementar Sistema de Seguimiento y Control de Multas, que permita
saber en línea o de manera semiautomatizada cual es el estado en el
que se encuentran, a fin de tomar decisiones y acciones oportunas.
Cumplimiento efectivo de los planes operativos, de Realizar el seguimiento y control a la evolución de los planes operativos
F1.1 manera que exista coherencia entre lo planificado y lo y controles presupuestarios, utilizando herramientas de control
gastado. informáticas y reportes en línea.
F1. Utilizar eficientemente el
presupuesto El modelo de calculo de los costos determinan el grado de
productividad y eficacia en la utilización de los recursos. El modelo de
Implementación del sistema de control de costos por
F1.2 costeo ABC es un modelo que se basa en la agrupación en centros de
actividades
costos que conforman una secuencia de valor de los productos y
servicios de la actividad productiva de la empresa.
PROCEDIMIENTO Código: OPC-PE-01
Revisión: 00
“Formulación, implementación y evaluación del Página : 1 de
planeamiento estratégico”
«jsalvador»
Gerente General
Especialista de Planeamiento
1. OBJETIVO:
Definir las actividades del planeamiento estratégico, que incluye las etapas de formulación
estratégica, difusión, implementación, revisión periódica y control de gestión estratégico;
con la finalidad de:
2. ALCANCE:
Este procedimiento es aplicable a todas las áreas y procesos de Osinergmin, en la
formulación, difusión, implementación, revisión y control de gestión de la estrategia.
El Plan Estratégico de Osinergmin tiene una vigencia de tres años, cinco o siete años desde
su aprobación.
3. DEFINICIONES:
OPC Oficina de Planeamiento y Control de Gestión
GART Gerencia Adjunta de Regulación Tarifaria
GFHL Gerencia de Fiscalización de Hidrocarburos Líquidos
GFE Gerencia de Fiscalización Eléctrica
GFGN Gerencia de Fiscalización de Gas Natural
GFM Gerencia de Fiscalización Minera
PROCEDIMIENTO Código: OPC-PE-01
Revisión: 00
“Formulación, implementación y
evaluación del planeamiento estratégico” Página : 2 de
GO Gerente de Operaciones
4. DOCUMENTOS DE REFERENCIA:
Ley N° 26734, Ley del Organismo Supervisor de Inversión en Energía - Osinerg
Ley N° 27332, Ley Marco de los Organismos Reguladores de la Inversión Privada en
los Servicios Públicos
Ley N° 27699 Ley Complementaria de Fortalecimiento Institucional de Osinerg,
Ley 28964, Ley que transfiere competencias de supervisión y fiscalización de las
actividades mineras al OSINERG
Ley 29325, Ley del Sistema Nacional de Evaluación y Fiscalización Ambiental, y el
D.S. N° 001-2010-MINAM, aprobó la transferencia de las funciones de supervisión,
fiscalización y sanción en materia ambiental de Osinergmin al Organismo de
Evaluación y Fiscalización Ambiental (OEFA)
Ley N° 29783, Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo
D.L. N° 1088, Ley del Sistema Nacional de Planeamiento Estratégico y del Centro
Nacional de Planeamiento Estratégico.
D.S. N° 054-2011-PCM, Plan Estratégico de Desarrollo Nacional y D.S. N° 089-2011-
PCM y D.S. N° 051-2012-PCM que disponen su actualización.
D.S. N° 304-2012-EF, Texto Único Ordenado de la Ley N° 28411, Ley General del
Sistema Nacional de Presupuesto.
D.S. N° 004-2013-PCM que aprueba la Política Nacional de Modernización de la
Gestión Pública y su Plan de Implementación 2013-2016, aprobado por R.M. N°
125-2013-PCM.
Resolución de PCD N° 26-2014-CEPLAN/PCD, Directiva general del proceso de
planeamiento estratégico – Sistema nacional de planeamiento estratégico.
5. DESARROLLO
5.1. Modelo del Planeamiento Estratégico
Osinergmin define su modelo de planeamiento estratégico con el fin de trazar un
mapa de la organización, que nos señale los pasos para alcanzar nuestra visión y
misión, a través de la realización de proyectos y procesos que traduzcan la estrategia
en acciones verificables en el horizonte de planeamiento.
PROCEDIMIENTO Código: OPC-PE-01
Revisión: 00
“Formulación, implementación y
evaluación del planeamiento estratégico” Página : 3 de
Retroalimentación
Análisis
entorno
Valores
Creación de
estrategias
Misión
Medición y
Objetivos Implantación de la estrategia
evaluación
Visión Propuesta Proyectos /
Procesos
de valor Iniciativas
Análisis
interno
Políticos Económicos
Tendencias
mundiales
Dinámica
internacional
Coyuntura
nacional
Realidad regional
Ambiente local
Osinergmin
Social Tecnológicos
Diagnóstico Situacional:
a. Se analizan los grupos de interés, que son todos aquellos que pueden
afectar o verse afectados por las actividades y estrategia de Osinergmin.
b. Se identifican los grupos de interés, los canales de influencia en impacto
entre Osinergmin y sus grupos de interés. Se priorzan los grupos de interés
determinando su grado de influencia y poder y establecer los canales de
comunicación y seguimiento con cada grupo de interés.
c. El objetivo es analizar y explicar la forma como se organizan e interactúan
estos grupos y los intereses que los mueven para relacionarse con
Osinergmin, asimismo mostrar la priorización en dicha interacción.
PROCEDIMIENTO Código: OPC-PE-01
Revisión: 00
“Formulación, implementación y
evaluación del planeamiento estratégico” Página : 6 de
de las áreas de apoyo, las cuales no se pueden realizar sino se cuenta con
el apoyo de las áreas de línea.
Análisis de sensibilidad: En los casos que sea posible, se debe tender a
determinar los mínimos y máximos de cada variable para asegurar una
razonable sensibilidad a los resultados extraordinarios y a los insuficientes.
Considerar una "flexibilidad acotada" del modelo: Cambios bruscos e
imprevistos en el contexto interno o externo de los sectores regulados por
Osinergmin, pueden ocasionar que las metas del modelo fijadas a
comienzo del período; pierdan validez o queden obsoletas. Por lo tanto, no
debe descartarse una revisión "a mitad de camino" si esto ocurre.
Identificar casos de fuerza mayor: castigar o premiar injustamente una
gestión por el efecto de variables externas fuera del control de los
alcanzados es contrario al espíritu de un sistema de reconocimientos.
Planeamiento
Estratégico
Estrategias 2015-2021
Planes e indicadores
Establecimiento de metas
Seguimiento y Monitoreo
Retroalimentación
Comité de Gerencia
Política de reconocimiento:
6. ANEXOS:
Anexo.1: Ficha Iniciativa Estratégica
Anexo.2: Ficha Indicador Estratégico
Anexo.3: Acta de seguimiento de meta o indicador del Modelo.
7. REGISTROS:
Fichas de Iniciativas Estratégicas
Fichas de Indicadores Estratégicos
Acta de seguimiento de meta o indicador del Modelo.
8. CONTROL DE CAMBIOS:
Versión inicial del procedimiento
PROCEDIMIENTO Código: OPC-PE-01
Revisión: 00
“Formulación, implementación y
evaluación del planeamiento estratégico” Página : 14 de
Anexo.1
Título de la Iniciativa:
Objetivos Específicos:
Objetivo Estratégico /
Proceso Evaluado:
Presupuesto (S/.):
Lideres:
CRONOGRAMA ENTREGABLES
Mes Indicador Peso
Descripción de la Acción Responsable Entregable / Hito
Termino Meta Descripcion UM %
0%
PROCEDIMIENTO Código: OPC-PE-01
Revisión: 00
“Formulación, implementación y
evaluación del planeamiento estratégico” Página : 15 de
Anexo.2
Explicación:
Objetivo Estratégico /
Proceso Evaluado:
Unidad de Medida: %
Forma de Cálculo:
Fuente de Información:
Gerencia:
Anexo.3
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Diciembre 2016
INDICADORES DE GESTIÓN
DICIEMBRE 2016
1. HIDROCARBUROS LÍQUIDOS:
Cumplimiento en la Atención de Solicitudes de Informes Técnicos (IT) de Unidades Mayores:
Al mes de diciembre, se incrementa el nivel de cumplimiento a 87.9% (de 86.2% del año anterior),
observándose que: i) fueron resueltas el 67% del total de solicitudes (51 solicitudes) en un tiempo
menor a 30 días hábiles, ii) la mayor cantidad de solicitudes atendidas (55%) fueron de plantas
envasadoras de GLP (28 solicitudes), iii) el 47% de solicitudes resueltas tuvieron un Informe Técnico
Favorables (24 solicitudes) y iv) existe una sola solicitud pendiente de atención con un tiempo mayor
a 30 días hábiles, correspondientes a una solicitud de instalación de ductos.
Tiempo Promedio de Atención de Solicitudes de Informes Técnicos (IT) de Unidades Mayores:
En el año 2012, comenzó a reducirse fuertemente la cantidad de expedientes a atender por año (de
6,367 expedientes del año 2011 a 1,841 expedientes en el año 2012: 71% menor) debido al retiró del
IT como requisito para el trámite del Registro de Hidrocarburos. En el año 2016, se logró un nivel de
cumplimiento ligeramente menor al del año anterior (86.4%) debido a una limitada disponibilidad de
empresas supervisoras en los meses de mayo y junio. Así mismo, disminuyó la demanda de IT por
parte de los inversionistas debido a las condiciones que presenta el mercado.
Desde el año 2012, el método en el control metrológico de grifos y estaciones de servicio cambió de
visitas de supervisión de forma censal a visitas muéstrales. En los años 2012 a 2015 el % de
establecimientos fuera de rango permisible estuvo por debajo del valor meta establecido para cada
año. En el año 2016, se incrementó en 40% el número de visitas programada en el año anterior (de
1,650 visitas en el 2015 a 2,315 visitas en el 2016), con un valor meta de 12% de establecimientos
fuera de rango. Al final del año, se realizaron 1 994 visitas (86% de las visitas programadas para el
año) con un 13.4% de establecimientos fuera de rango (valor mayor la meta establecida), por lo que
se debe garantizar la disponibilidad permanente de empresas supervisoras que realicen visitas de
supervisión, lo que debe incidir en obtener niveles bajos de incumplimiento.
Igual que en el control metrológico en el control de calidad de grifos y estaciones de servicio, hace 05
años se cambió la metodología de supervisión de forma censal a visita muestral. En el año 2016 se
estima realizar un 33.6% más de visitas en el año anterior (de 594 visitas en el año 2015 a 794 visitas
en el año 2016) con un valor meta de 4% de establecimientos fuera de rango. En el año 2016, se
realizaron 710 visitas (89% de lo programado para el año), con un valor de 2.49% de establecimientos
fuera de rango en el control de la calidad (valor menor a la meta anual).
La consolidación del proceso de regionalización generó a nivel nacional un mayor acceso a los
ciudadanos y administrados, lo que incrementó una mayor cantidad de denuncias en informalidad,
calidad, metrología, seguridad en grifos, locales de venta de GLP y medios de transporte. Al mes de
diciembre, el nivel de cumplimiento en la atención de denuncias en hidrocarburos se incrementó a
90.4% (de 81.4% del año anterior), con un menor número de denuncias por atender al final del año
Así mismo, se considera que se debe certificar el proceso de atención en la norma UNE 93200: 2008,
de Carta de Servicio, priorizando la atención de denuncias dentro de los plazos establecidos.
Desde el año 2015, se aplica una evaluación más detallada de las solicitudes de Fuerza Mayor (FM),
presentadas por las empresas del sector eléctrico, lo que incidió en el mayor tiempo promedio en la
emisión de las resoluciones de FM (15.8 días al final del año). Por otro lado, el nivel de resolución de
las solicitudes de FM llegó a un alto nivel de cumplimiento, con un valor de 99%, debido a que las
solicitudes fueron atendidas en tiempos menores a los 30 días, acorde a lo establecido.
Se observa que año a año, se emiten en promedio un mayor número de medidas de riesgo eléctrico y
que el nivel de cumplimiento de las medidas emitidas al año 2016 es 75.5%. Se observa, que mes a
mes el nivel de cumplimiento es fluctuante entre el 69% al 88%, por lo que se debe mantener las
acciones de coordinación directa, inducción y capacitación con los diferentes actores en el
cumplimiento de medidas cautelares: Autoridades municipales, Defensoría del Pueblo y Ministerio
Público, entre otros, buscando mejorar los niveles de cumplimiento de las medidas de riesgo.
Se aprecia, que al final del año se mantiene el nivel de cumplimiento en la atención de denuncias en
electricidad con un valor de 97.8%, con una antigüedad menor a los 12 días hábiles de todas las 282
denuncias en proceso, dándose cumpliendo al tiempo establecido en la Carta de Servicio, certificada
bajo la norma UNE 93200:2008, en la atención de denuncias en electricidad.
4. MINERIA:
Programa de Supervisión:
Debido a los cambios en las funciones de la GSM, derivados de la aprobación de un nuevo ROF por el
Decreto Supremo N° 010-2016-PCM, se reprograman en el mes de setiembre, las supervisiones a
realizarse en el año 2016 a 368 supervisiones (358 en explotación y 10 a proyectos en exploración) en
el marco de las competencias otorgadas a Osinergmin en el sector de minería. Al final del año, se
realizaron 357 supervisiones programadas (97% del total) y 65 supervisiones no programadas, lo que
significó un 17.6% adicional a lo programado. En el año 2016, se considera que se supervisaron 123
unidades mineras y 02 proyectos en exploración.
5. RECLAMOS Y APELACIONES:
Cumplimiento en la Atención de Apelaciones por JARU en los años 2010 -2015:
Al final del año 2016, continúa el incremento del número de expedientes de apelaciones a ser
procesados en la JARU (expedientes nuevos + saldo del periodo anterior) con un promedio de 1,087
expedientes ingresados por mes en el año 2016 de 912 expedientes ingresados promedio por mes en
el año 2015. Asimismo, se observa que: i) el nivel de cumplimiento fue de 89.6%, ii) se mantiene
como causa principal, que origina el ingreso de solicitudes de apelaciones, los problemas por exceso
en la facturación (65% al mes de diciembre), ocasionada por las empresas concesionarias de
electricidad, a consecuencia de un aumento de tarifas en algunas zonas o al subproceso de lectura
que resulta, en consumos acumulados, que al liquidarse originan una facturación de consumo
excesivo, entre otros.
El proceso de atención de apelaciones es dinámico, por ello cada año se identifican variables que
inciden en los tiempos meta, analizándose la estadística de tiempos de atención, siempre dentro de
un proceso de mejora. Desde el año 2015, los tiempos considerados como metas fueron superados,
por: i) el alto ingreso de solicitudes de apelaciones, con un incremento de la carga procesal, ii) la
disminución de un 30% de la capacidad de analistas en meses anteriores, que fue recuperado con
personal CAS, el cual tiene una curva de aprendizaje de 06 meses, iii) la prioridad dada en la atención
de casos de mayor antigüedad, que incide en la reducción de la cantidad de casos concluidos en
menos de 07 días hábiles (de 2,486 en el año 2015 a 911 en el año 2016) y iv) la presencia de
casuística nueva, por lo que se ha establecido como valores meta de tiempo de atención: a) 14 días
hábiles en apelaciones menores a 2 UIT y b) 18 días hábiles en apelaciones mayores a 2 UIT; valores
que deben reformularse ya que los niveles de atención se han incrementado para ambos casos.
Cumplimiento en la Atención de Quejas (JARU):
Al final del año, se incrementa el nivel de cumplimiento en la atención de quejas por la JARU a un
93.6% (de 87.5% del año anterior) observándose que: i) se da un crecimiento del 37% en el número
de quejas recibidas, ii) se resuelve un 55% más de quejas procesadas en el año, y iii) el 1.5% de
quejas se reciben en los últimos 5 días hábiles. De igual modo, se observa que el tiempo promedio de
atención por mes fue de 15.7 días hábiles, al requerirse un mayor tiempo en la resolución de quejas.
El TASTEM estableció priorizar la atención de los casos más complejos, con los criterios de: i) mayor
antigüedad, ii) dificultad en su determinación, iii) mayor requerimiento de información y iv) tiempo
de análisis, lo que significó un mayor tiempo promedio en la atención de las apelaciones (113.8 días
hábiles).
Se observa que en el mes de diciembre, de los 43 casos resueltos, se resolvió 01 caso ingresado en el
año 2013, 04 casos ingresado en el año 2014 y 02 casos ingresados en el año 2015, lo que implica
16.3% del total de casos resueltos en el mes de diciembre: 43 casos. Por lo tanto, durante el año se
priorizó resolver casos de años anteriores lo que generó un nivel de cumplimiento en la resolución de
apelaciones de 55.6%, ya que requirieron de un mayor tiempo en su atención.
En el año 2016, quedó pendiente de resolver 56 casos del año 2015, los cuales serán priorizados en
su atención en el año 2017 y significan un 19.5% de los casos a tratar (287 casos en total a la fecha).
Si bien se han establecido límites que en conjunto rebajan la capacidad de gasto de Osinergmin en
más de 94 millones, lo que ha implicado efectuar ajustes en los planes operativos en las áreas, el
presupuesto aprobado no se ha modificado y se ha reservado un monto proveniente de devoluciones
para lograr la meta establecida de no exceder el gasto de 320.400 millones.
Por tal motivo se ha redistribuido el presupuesto, proyectando un 87% respecto de las nuevas
asignaciones presupuestales al cumplimiento de los límites establecidos.
En conclusión, para este año 2016 se proyecta que el cumplimiento presupuestal no exceda el 77%.
A la fecha de cierre del año 2016 se presenta la siguiente ejecución: