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Evaluación de
Riesgos Proyectos
Última Actualización
Agosto 2015
Metodología Evaluación Riesgos Proyectos
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ÍNDICE
Introducción
Gestión de riesgos
Rendición de cuentas
Anexos
Matriz análisis FODA
Matriz identificación de riesgos
Matriz evaluación de riegos
Plan de mitigación de riesgos
Plan de monitoreo
Lista de verificación
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Mensaje del Director
Esperamos, que cada proyecto que se ejecute desde el IDDI, cuente con su plan
de mitigación de riesgos y que al final, el mismo haya sido ejecutado en un 100%
para beneficio no solo del proyecto y sus financiadores, sino del fortalecimiento
institucional.
David Luther,
Director Ejecutivo del IDDI.
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Introducción
La Real Academia de la Lengua Española define “Riesgo” como: Contingencia o
proximidad de un daño, es decir que esta sólo implica la posibilidad de sufrir daño
o pérdida, ahora bien, en el contexto del proyecto, la administración de riesgos son
los medios a través de los cuales la incertidumbre se maneja de forma sistemática,
para aumentar la probabilidad de lograr los objetivos del proyecto.
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Declaratoria del Documento
El presente documento ha sido elaborado con la colaboración y participación del
personal del Instituto Dominicano de Desarrollo Integral (IDDI). Los principios y
valores que se expresan en el mismo serán cumplidos y se garantizará su
cumplimiento por todos los funcionarios y trabajadores de esta institución.
Todo el personal del IDDI, personas e instituciones socias con las cuales el IDDI
realiza acuerdos de gestión deberán ejecutar sus actividades acorde con lo
establecido en este manual.
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Gestión de Riesgos
La International Organisation of Supreme Audit Institutions (INTOSAI), acepta
como definición de riesgo “posibilidad de que ocurra un evento que afecte
adversamente el logro de los objetivos”.
Tipos de análisis
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disponer de informaciones estadísticas y proyecciones y mantenerse
actualizada sobre los cambios del entorno, para anticiparse a los eventos.
Para realizar una adecuada gestión de riesgos, cada proyecto o programa deberá
agotar las siguientes etapas:
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recursos en su gestión o si la institución está en capacidad de controlar los
mismos.
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Los factores de probabilidad pueden ser:
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De acuerdo a la magnitud del riesgo, las características del proyecto y de la
institución, las respuestas al riesgo pueden ser de 4 tipos:
Otras finalidades del proceso Monitorear y Controlar los Riesgos son determinar si:
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ACTIVIDADES PARA LA REALIZACIÓN
DEL PLAN DE MITIGACIÓN DE RIESGOS
1. Realización de Análisis FODA.
Los factores externos pueden ser de tipo político, económico, sociales, tecnológico,
legales, ambientales, entre otros.
Los factores internos pueden ser: Recursos humanos, (perfil cargos, capacitación),
materiales, financieros, (fuentes y tipos de financiamiento), tecnológicos,
estructura organizacional, productividad, innovación, crecimiento, entre otros.
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2. Realización Identificación de Riesgos
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Columna 3. Riesgos. En esta columna, para cada uno de los objetivos
analizados, se listarán los riesgos identificados. La información de estas tres
columnas provendrá de la MIR.
Columna 4. Evaluación del riesgo. Esta columna contiene sub-columnas para
calificar impacto, probabilidad y nivel de gravedad.
Consiste en la elaboración de las respuestas para gestionar cada uno de los riesgos
identificados (respuesta al riesgo)
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Columna 8. Fecha de monitoreo. Corresponde a la oportunidad (fecha) en la
cual, el área responsable del seguimiento, confirmará el cumplimiento en tiempo y
forma de la actividad prevista.
Rendición de Cuentas
Cada departamento del IDDI, en coordinación con su equipo técnico, prepara la
documentación del proyecto que se trate y realizan un análisis FODA a cada uno
de los objetivos y componentes del proyecto.
Finalizada
En Proceso
No iniciada.
Este informe, del nivel de avances del Plan de Mitigación de Riesgos, pasa a ser
parte integral del informe del proyecto que se trate. Dicho informe, se remite a la
Dirección Ejecutiva, quien a su vez, lo presenta a la Junta Directiva del IDDI y se
remite a los organismos de financiamiento.
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ANEXOS
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MATRIZ ANÁLISIS FODA
OBJETIVO/COMONENTE FACTORES INTERNOS FACTORES EXTERNOS
FORTALEZAS DEBILIDADES OPORTUNIDADES AMENAZAS
OBJETIVO/COMPONENTE 1
OBJETIVO/COMPONENTE 2
OBJETIVO/COMPONENTE 3
OBJETIVO/COMPONENTE 4
OBJETIVO/COMPONENTE 5
OBJETIVO/COMPONENTE 6
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MATRIZ IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
Riesgos y Factores de Riesgo
Objetivos
Aspectos
Impacto Probabilidad
RIESGOS
Objetivo
INTERNOS
no.1
Objetivo
no.2
Objetivo
no. 3
Objetivo No. 4
RIESGOS
EXTERNOS
Objetivo
no.1
Objetivo
no. 2
Objetivo No.3
Objetivo No.4
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Matriz Evaluación de Riegos
Objetivo
no. 1
Objetivo
no. 2
Objetivo
no. 3
Objetivo
no. 4
Objetivo
no. 5
Objetivo
no. 6
Objetivo
no. 2
Objetivo
no. 7
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Plan de Mitigación de Riesgos
Acciones de Mitigación
Fecha de
Objetivos Fecha Indicador monitoreo
Recursos necesarios Actividades
No. Específicos Riesgos resultado verificable
Actividad Responsable de control
(Metas) objetivamente
Descripción Presupuest
DD.MM.AA DD.MM.AA
Insumos o (RD$ 000)
Objetivo No.
1
Objetivo No.
2
Objetivo No.
3
Objetivo No.
4
Objetivo No.
5
Objetivo No.
6
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Plan de Monitoreo
Seguimiento I - MM.AA
Indicador
Oportunidad de Acciones % de Acciones
Verificable
Mejoramiento/Fortalecimiento Recomendadas
Objetivamente Avance Riesgo de Observaciones
[1] Mitigación
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Lista de Verificación
Gestión de Riesgos
Fecha: _____________________
Nombre del
Proyecto:_______________________________________________________
Departamento:___________________________________________________
Coordinador/a:__________________________________________________
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ASPECTO A CONSIDERAR SI NO OBSERVACIONES
9- ¿Cada riesgo posee una probabilidad de ocurrencia?
10- ¿Cada riesgo tiene un impacto asignado, en caso de que dicho riesgo
tenga la probabilidad de ocurrir?
11- ¿Se ha calculado para cada riesgo la intensidad (Probabilidad x
Impacto)?
12- Los financiadores han revisado y aportado valoraciones a la lista de
clasificación de los riesgos
13- ¿Han sido revisadas incorporadas las propuestas y comentarios
realizados por los financiadores?.
14- Con la identificación de los riesgos realizada, ¿el proyecto se
desarrollará del modo en que se había planificado?
15- Existe un plan de mitigación para cada uno de los riesgos
identificados.
16- Para cada uno de los riesgos a mitigar, ¿se ha estimado el esfuerzo
y/o costo ligado a la acción del plan de mitigación?
17- ¿La estructura de trabajo del proyecto incluye la gestión de los
riesgos y las acciones de mitigación?
18- Otros (Registrar y explicar en qué consisten)
Viabilidad Técnica
19- ¿Se han tomado las medidas necesarias para reducir el riesgo del
proyecto a niveles técnicamente aceptables y así alcanzar sus
objetivos?
20- ¿El proyecto contempla un plan de contingencias operativo y eficaz?
Viabilidad Institucional
21- ¿Cuenta la institución ejecutora con mecanismos administrativos
ágiles para realizar las tareas de gestión del riesgo?
22- ¿Cuenta la institución ejecutora con mecanismos administrativos
ágiles para atender emergencias?
Viabilidad Socioeconómica
23- ¿Se ha realizado un análisis comparativo y de sensibilidad de la
viabilidad del proyecto frente a diferentes escenarios de desastres,
con y sin las actividades de gestión del riesgo?
Viabilidad Financiera
24- Existen fondos de reserva especiales para invertir en la gestión del
riesgo dentro del ámbito del proyecto?
25- Se han previsto seguros, líneas de crédito contingentes u otros
instrumentos de protección financiera para el proyecto
26- ¿Existe una evaluación de la vulnerabilidad financiera, en caso de
desastres, de la institución a cargo del proyecto?
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