Plano de Gerenciamento de Riscos

N°
MANUAL
CLIENTE: FOLHA:
ROSTO
PROGRAMA: C.C:
ÁREA: SEP:
TÍTULO:
PLANO DE GERENCIAMENTO DE RISCOS
DOC Nº: RESPONSÁVEL:
ARQ. ELETR.: Nº CONTRATO: REG. CREA:
ÍNDICE DE REVISÕES
REV. DESCRIÇÃO E/OU FOLHAS ATINGIDAS
0 EMISSÃO ORIGINAL - PARA APROVAÇÃO
A APROVADO ATENDENDO COMENTÁRIOS
DATA REV.0 REV.A REV.B REV.C REV.D REV.E REV.F REV.G REV.H
DATA
PROJETO
EXECUÇÃO
VERIFICAÇÃO
APROVAÇÃO
Tipo de Documento Código do Documento
Procedimento Específico
Título do Documento Revisão Pág.
Plano de Gerenciamento de Riscos A 1/26
Nº Doc
Revisão Data Descrição Sumária

00 10/11/2011 Emissão original. Para aprovação.
A 24/11/2011 Aprovado, atendendo comentários do Cliente.
Área Emitente Área Aprovação

Gerson Pech
Nº Doc
1. Objetivo
O objetivo deste plano é descrever as diretrizes a serem desenvolvidas e adotadas na

fase executiva do contrato em referência, ou seja, após a emissão da Autorização de
Serviço (A.S), de forma a abordar, elaborar e executar as atividades de gerenciamento
de riscos do Empreendimento de construção e pré-operação do Projeto 5.2.1.
2. Aplicação
Este documento é aplicável aos serviços de projeto básico e executivo, fornecimento de

materiais e equipamentos, construção civil, montagem eletromecânica, instrumentação /
automação, testes, condicionamento, partida, testes de aceitação, apoio à operação
assistida (Stand-By) e "As Built" de todos os documentos de projeto das novas plantas,
das Subestações Elétricas e das Interligações de Processo e Utilidades ("off-site") das
unidades e instalações do Projeto 5.2.1, localizado no Estado do Rio de Janeiro, em
qualquer fase, após a assinatura do contrato.
3. Esclarecimentos / Definições
Os procedimentos para o Gerenciamento de Riscos serão realizados de acordo com as

exigências contidas no Contrato e seus Anexos Contratuais e conforme as boas práticas
contidas no PMBOK (A Guide to The Project Management Body of Knowledge), 5ª
edição, do PMI (Project Management Institute).
Os termos e definições utilizados neste plano são os estabelecidos no glossário do

PMBOK. Para facilitar a leitura, alguns destes termos e definições foram reproduzidos a
seguir:
“O gerenciamento de riscos do projeto inclui os processos que tratam da realização de

identificação, análise, respostas, monitoramento, controle e planejamento do
gerenciamento de riscos em um projeto. Os objetivos do gerenciamento de riscos do
projeto são aumentar a probabilidade e o impacto dos eventos positivos e diminuir a
probabilidade e o impacto dos eventos adversos ao projeto.”

Gerson Pech
Nº Doc
Categoria de risco / Risk Category - Um grupo de possíveis causas de riscos. As

causas de riscos podem ser agrupadas em categorias como técnica, externa,
organizacional, ambiental ou de gerenciamento de projetos. Uma categoria pode incluir
subcategorias, como maturidade técnica, clima ou estimativa agressiva.
Estrutura Analítica de Riscos (EAR) / Risk Breakdown Structure (RBS)

[Ferramenta] – uma representação organizada hierarquicamente dos riscos identificados
por projeto ordenados por categoria e subcategoria de risco que identifica as diversas
áreas e causas de riscos potenciais. A estrutura analítica de riscos é geralmente adaptada
para tipos específicos de projetos.
Gatilhos / Alarmes / Triggers - Indicações de que um risco ocorreu ou está para

ocorrer. Os gatilhos podem ser descobertos no processo de identificação de riscos e
observados no processo de monitoramento e controle de riscos. Os gatilhos às vezes são
chamados de sintomas de risco ou sinais de alerta.
Planejamento de respostas a riscos / Risk Response Planning - O processo de

desenvolvimento de opções e ações para aumentar as oportunidades e reduzir as
ameaças aos objetivos do projeto. Elas podem ser:
 Aceitação dos riscos / Risk Acceptance: Uma técnica de planejamento de

respostas a riscos que indica que a equipe do projeto decidiu não alterar o plano de
gerenciamento do projeto para lidar com um risco ou que não consegue identificar
uma outra estratégia de resposta adequada. Quando reservamos uma contingência
para esse risco, a aceitação é dita ativa, e quando isso não é feito, a aceitação é
passiva;
 Mitigação de riscos / Risk Mitigation: Uma técnica de planejamento de
respostas a riscos associada às ameaças que busca reduzir a probabilidade de
ocorrência e/ou o impacto de um risco a um nível abaixo do limite aceitável;
 Prevenção (eliminação) de riscos / Risk Avoidance: Uma técnica de
planejamento de respostas a riscos para uma ameaça que cria mudanças no plano
de gerenciamento do projeto destinadas a eliminar o risco ou proteger os objetivos

Gerson Pech
Nº Doc
do projeto de seu impacto. Em geral, a prevenção de riscos envolve o relaxamento

dos objetivos de tempo, custo, escopo ou qualidade;
 Transferência de riscos / Risk Transference: Uma técnica de planejamento de
respostas a riscos que transfere o impacto de uma ameaça para terceiros
juntamente com a propriedade da resposta.
Plano de gerenciamento de riscos / Risk Management Plan - O documento que

descreve como o gerenciamento de riscos do projeto deverá ser estruturado e realizado
no projeto. Ele faz parte ou é um plano auxiliar do plano de gerenciamento do projeto. O
plano de gerenciamento de riscos pode ser informal e genérico ou formal e bem
detalhado, dependendo das necessidades do projeto. As informações no plano de
gerenciamento de riscos variam de acordo com a área de aplicação e o tamanho do
projeto. O plano de gerenciamento de riscos é diferente do registro de riscos, que contém
a lista de riscos do projeto, os resultados da análise de risco e as respostas a riscos.
Registro de riscos / Risk Register [Saídas/Entradas] - O documento que contém os

resultados da análise qualitativa de riscos, da análise quantitativa de riscos e do
planejamento de respostas a riscos. O registro de riscos detalha todos os riscos
identificados, incluindo descrição, categoria, causa, probabilidade de ocorrência,
impacto(s) nos objetivos, respostas sugeridas, responsáveis e andamento atual. O
registro de riscos é um componente do plano de gerenciamento do projeto.
Reserva / Reserve - Uma cláusula no plano de gerenciamento do projeto para

contingenciar os riscos de custos e/ou de cronograma. Muitas vezes usada com um
modificador (por exemplo, reserva de gerenciamento, reserva para contingências) para
fornecer mais detalhes sobre que tipos de reservas que serão utilizadas. O significado
específico do termo modificado varia de acordo com a área de aplicação.
Reserva para contingências / Contingency Reserve - Os fundos, o orçamento ou o

tempo necessário, além da estimativa, para reduzir o risco de ultrapassar os objetivos do
projeto a um nível aceitável para a organização.

Gerson Pech
Nº Doc
Risco / Risk - Um evento ou condição incerta que, se ocorrer, provocará um efeito

positivo ou negativo nos objetivos de um projeto.
Risco residual / Residual Risk - Um risco que continua após as respostas a riscos
terem sido implementadas.
Risco secundário / Secondary Risk - Um risco que surge como resultado direto da
implementação de uma resposta a riscos.
4. Responsabilidades
Cabe a Coordenação de Gestão de Riscos do projeto coordenar o planejamento e

execução dos processos de gerenciamento de riscos, desde o planejamento inicial até a
entrega do Empreendimento.
Cabe à Gerência de Administração contratual apoiar e validar documentos e resultados do

processo de análise e monitoração dos riscos, sobretudo as interfaces com a gestão do
escopo do contrato.
Cabe ao Gestor do Risco, a ser designado formalmente, gerenciar a evolução do(s)

risco(s) sob sua responsabilidade, durante todas as fases do Empreendimento, monitorar
a efetiva ocorrência dos alarmes previstos e acionar todos os recursos necessários para o
cumprimento das ações definidas nos planos de respostas aos riscos.
Cabe também ao Gestor do Risco apoiar a Gerência de Administração Contratual & Riscos
nos processos de identificação e gerenciamento de novos riscos, assim como, nas revisões
deste plano de gerenciamento.
Cabe à Gerência do Contrato validar os procedimentos e respostas a riscos a serem

adotados para Gerenciamento de Riscos referente a todo o projeto.
Cabe à Fiscalização nomear representantes, participar da reunião de abertura e reuniões

mensais e facilitar o andamento do processo de Gestão de Riscos. A presença do cliente
nos workshops é facultativa.

Gerson Pech
Nº Doc
O organograma da equipe de Gestão de Riscos é apresentado no Anexo IV.
5. Descrição
5.1. Processo de Gerenciamento de Riscos
5.1.1. Visão Geral do Processo
Os processos de Gerenciamento de Riscos são os seguintes:
 Planejamento do Gerenciamento de Riscos – define como o processo de risco

deverá ser estruturado e conduzido no projeto;
 Identificação de Riscos – processo de identificação de riscos do projeto;
 Análise Qualitativa de Riscos – processo de análise subjetiva que visa priorizar os
riscos identificados;
 Análise Quantitativa de Riscos – processo de análise numérica que verifica os
efeitos dos eventos de riscos de mais alta prioridade, valorizando o impacto
financeiro e de prazo no Empreendimento;
 Planejamento de Respostas a Riscos – processo de planejamento do que deverá ser
feito a respeito dos riscos prioritários;
 Monitoramento e Controle de Riscos – processo de acompanhamento e controle dos
riscos identificados e avaliados.
5.1.2. Planejamento do Gerenciamento de Risco
O principal objetivo desse processo, Planejamento do Gerenciamento de Riscos do

Projeto, é estabelecer os processos, metodologia, atribuições e responsabilidades, que
serão adotadas pela empresa no desenvolvimento do gerenciamento de riscos do
Contrato. Atenção especial será dada a estruturação da identificação, da análise e
priorização, plano de respostas, controle e monitoramento dos riscos de maneira a reduzir
os impactos e probabilidades de ocorrência das ameaças, maximizando as oportunidades
a fim de assegurar a execução e cumprimento do escopo do contrato e de todos os seus
objetivos.

Gerson Pech
Nº Doc
Para o gerenciamento de riscos deverão ser utilizados os conhecimentos específicos dos

profissionais mais experientes do contrato, de diversas áreas de atuação. Técnicas tais
como workshops, reuniões e dinâmicas de grupo serão aplicadas durante o processo.
5.1.2.1. Condições Gerais
De acordo com o contrato, a empresa deverá apresentar na Reunião de Abertura da

Atividade de Gestão de Riscos, o Plano para Análise de Riscos do Contrato (aqui chamado
de Planejamento do Gerenciamento de Riscos do Projeto), para análise e aprovação da
Fiscalização do cliente.
Realizaremos workshops de riscos para identificação das ameaças e oportunidades,

análises e elaboração de respostas, com a participação facultativa da Fiscalização do
cliente . O produto destes workshops será uma lista de riscos priorizada (análise
qualitativa) com plano de resposta aos riscos de severidade alta e estratégicos. O primeiro
workshop deverá ser realizado 60 (sessenta) dias após a emissão da primeira Autorização
de Serviços (AS) do Contrato. Os demais workshops deverão ser realizados no mínimo a
cada início de fase do Contrato e ou a 15% de avanço físico da fase tal como:
 Implantação;
 Detalhamento do Projeto Executivo;
 Suprimento;
 Construção Civil;
 Fabricação e Montagem Eletro Mecânica;
 Comissionamento;
5.1.2.2. Entradas para o Planejamento
A fim de iniciar os processos de Gerenciamento de Riscos, será organizado um conjunto

de documentos referentes ao plano do projeto que servirá como entrada para o processo.
Esses documentos caracterizam o projeto, especificando suas condições, contexto,
premissas e restrições, que são itens fundamentais para que os riscos possam ser
identificados e analisados. Fora isso, o escopo do projeto e a EAP permitem entender os

Gerson Pech
Nº Doc
limites do projeto e todas as entregas que precisarão estar concluídas para terminar o
projeto. Segue abaixo a lista do referido conjunto de documentos:
 Declaração de Escopo do Projeto;

 Estrutura Analítica do Projeto;
 Plano Preliminar de Gerenciamento de Tempo;
 Plano Preliminar de Gerenciamento de Custos;
 Plano Preliminar de Gerenciamento de Comunicações;
 Fatores ambientais da Empresa;
 Ativos dos Processos Organizacionais.
5.1.3. Identificações dos riscos
A Identificação de Riscos é o processo utilizado para determinar os riscos que podem

afetar positiva ou negativamente o Empreendimento, documentando suas características.
5.1.3.1. Ferramentas e Técnicas
Para identificação dos riscos deverão ser realizados workshops e técnicas de dinâmica de
grupo. O processo deverá ser realizado com a colaboração dos representantes das
diversas áreas de atuação do Empreendimento.
Categorização
A categorização dos riscos, também chamada de Estrutura Analítica de Riscos (EAR),

fornecerá uma estrutura que irá garantir um processo abrangente de identificação através
das causas e não de suas conseqüências. A categorização apoiará o controle dos riscos de
forma estruturada, facilitando os registros e sua utilização durante o ciclo de vida do
projeto. As categorias são definidas, no esquema na página seguinte, podendo ser
modificadas ao longo do processo com a aprovação da Fiscalização.

Gerson Pech
Nº Doc

Gerson Pech
Nº Doc
5.1.3.2. Analogia Interna
Como ponto de partida para a identificação, será utilizado uma lista de problemas e riscos
já ocorridos em projetos semelhantes desenvolvidos pela empresacio. Os registros serão
listados e organizados segundo a EAR acima e analisados para que se possa decidir se
farão parte ou não da lista de riscos deste Empreendimento.
5.1.3.3. Descrição dos Riscos
Serão utilizados os conceitos básicos sobre identificação de riscos que correspondem a

entender o evento de riscos como algo que se ocorrer terá um efeito negativo, ou até
mesmo positivo, sobre os objetivos do projeto. Esses objetivos podem ser de prazo, de
qualidade, de custos ou mesmo de escopo do projeto. Ou seja, risco é algo incerto, um
evento repleto de incertezas, um fator que não sabemos se vai ou não ocorrer, mas que
se ocorrer pode, por exemplo, atrasar um item de uma entrega, degradar o desempenho
da equipe, arrasar a qualidade esperada de um produto, entre outras conseqüências.
Sendo assim, identificar que o projeto pode atrasar, que o produto pode não ser entregue
com a qualidade requerida, que o custo real pode exceder o planejado, não será
entendido como risco e sim como efeito.
Esse processo tem o propósito de definir quais os fatores que, se ocorrerem, durante o
ciclo de vida do projeto, poderão como conseqüência, impactar negativamente, ou mesmo
positivamente, os custos, os prazos, a qualidade, o escopo, ou outro resultado do projeto.
A identificação de riscos será a identificação desses fatores.
Sendo assim, no processo de Identificação dos Riscos é preciso fazer uma separação entre
Evento de Risco e Conseqüência. Segue abaixo uma definição:
Eventos de Risco – São variabilidades das métricas de controle que, se ocorrerem,

poderão afetar um ou mais objetivos do projeto (Custo, Prazo, Escopo e Qualidade).

Gerson Pech
Nº Doc
Conseqüência/Efeito – São variações não planejadas, que poderão ocorrer sobre os

objetivos do projeto, que surgem em função da ocorrência do risco.
Para o registro será utilizada a linguagem abaixo:
“Como resultado de <Causa>, poderá ocorrer <Evento de Risco>, o que

acarretaria <Conseqüência>.”
A seguir, apresentam-se alguns exemplos gerais do uso desta técnica de metalinguagem:
Como resultado de utilizar um novo hardware, poderão ocorrer erros inesperados na

integração, que acarretaria atraso na entrega do site.
Como resultado de nevar nesse trecho da futura estrada, poderá ocorrer uma nevasca
maior do que a planejada, que acarretaria o não cumprimento do percurso no tempo
planejado.
Todos os eventos de riscos serão registrados em formulário único – Registro de

Gerenciamento de Riscos – conforme anexos I e II.
5.1.3.4. Lista de Riscos
A lista de riscos deverá ser a mais completa possível e usar como base uma estrutura
abrangente de projeto, tomando especial atenção para que sua descrição seja clara o
suficiente para poder ser entendida por todos os envolvidos no gerenciamento de riscos e
que seja contemplada sua causa raiz e seu efeito sobre o projeto.
Posteriormente, as listas de riscos identificados deverão ser consolidadas em uma lista

única, utilizando o Modelo de Identificação e Análise Qualitativa de Riscos- Anexo I.

Gerson Pech
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5.1.4. Análise Qualitativa dos Riscos
A avaliação qualitativa dos riscos será realizada através de um estudo comparativo dos
diversos riscos listados e categorizados no processo de identificação. Serão avaliados
probabilidade e impacto para cada um dos riscos com o objetivo de priorizá-los em função
da combinação dessas duas variáveis.
5.1.4.1. Estimativa da Probabilidade e do Impacto
Os riscos serão pontuados individualmente de acordo com a probabilidade de ocorrência e

impacto, considerando todos os objetivos gerais para o Empreendimento (Escopo, Tempo,
Custo e Qualidade), utilizando os critérios estabelecidos abaixo:
Avaliação de Probabilidade
Probabilidade Definição
0,5 Muito provável
0,4 Provável
0,3 Possível
0,2 Improvável
0,1 Raro

Gerson Pech
Nº Doc
Avaliação dos Impactos
Classificação
Objetivos 0,1 0,2 0,3 0,4 0,5
(Muito Baixo) (Baixo) (Médio) (Alto) (Muito Alto)
Desvio do
Desvio do Desvio do Desvio do Desvio do
cronograma
cronograma cronograma cronograma cronograma
Cronograma do projeto
do projeto < do projeto = do projeto = do projeto
maior que
0,5% 0,5 a 1,0% 1,0 a 3,0% = 3 a 5%
5%
Aumento de
Aumento de Aumento de Aumento de custo do
Aumento de
Custo custo custo custo projeto
custo < 0,5%
= 0,5 a 1% = 1 a 3% = 3 a 5% maior que
5%
Impacto Total (I) = Impacto nos custos (Ic) + Impacto no prazo (Ip).
5.1.4.2. Matriz de Probabilidade e Impacto
Tendo definido a probabilidade e o impacto de cada risco, utiliza-se o diagrama abaixo,

que representa a severidade de cada risco, para um entendimento global dos riscos do
projeto. Serão obedecidos os limites de tolerância padrão, ou seja, considera-se uma
distribuição neutra (quantidade de áreas de severidade equitativas) para as análises de
risco, segundo o procedimento padrão da Engenharia, que é representado pela
distribuição de cores do diagrama abaixo.

Gerson Pech
Nº Doc
Matriz Probabilidade X Impacto (P X I)
Probabilidade
Muito Alta 0,5 0,05 0,10 0,15 0,20 0,25
Alta 0,4 0,04 0,08 0,12 0,16 0,20
Média 0,3 0,03 0,06 0,09 0,12 0,15
Baixa 0,2 0,02 0,04 0,06 0,08 0,10
Muito Baixa 0,1 0,01 0,02 0,03 0,04 0,05
0,1 0,2 0,3 0,4 0,5
Muito Baixo Baixo Médio Alto Muito Alto
Impacto
Alto Grau de Risco Sponsor dever ser imediatamente avisado e

P x I > 0,11 participar da Ação de Resposta ao Risco
Médio Grau de Risco

Gerente de Projeto e Gerentes Funcionais
0,05 < P x I < 0,11
Baixo Grau de Risco

Gerente de Projeto e Gerentes Funcionais
P x I < 0,05
As avaliações individuais deverão ser lançadas em planilha, seguindo o Modelo de

Identificação e Análise Qualitativa de Riscos- Anexo I.

Gerson Pech
Nº Doc
5.1.4.3. Aplicação da Análise Qualitativa
Para aplicação dessa técnica serão consultados profissionais de várias áreas de atuação
que determinarão o impacto no custo, o impacto no prazo e a probabilidade de cada risco.
O Impacto, conforme definido nos itens anteriores e no anexo VI – Apêndice E – Plano de
Desenvolvimento da Análise de Riscos – Rev A, será a soma dos impactos no custo e
prazo.
A apresentação da análise qualitativa deverá seguir o procedimento definido nos item 5.4
desse documento.
Para os riscos classificados como “Alto”, deverão ser estabelecidas ações para respostas
aos mesmos e registrados em planilha de acordo com o “Modelo de Planejamento de
Respostas” - Anexo II.
Os riscos classificados como “Médio” poderão ser incluídos na lista de riscos prioritários
através de uma avaliação complementar entre o Coordenador dos Riscos e os Gerentes
das áreas de atuação do empreendimento.
De maneira geral, os riscos classificados como “Baixo” deverão somente ser registrados e
observados durante o processo de Monitoramento e Controle de riscos.
Durante o processo de Qualificação dos Riscos também deverá ser identificada a urgência
para a implementação das ações de respostas aos riscos, considerando os seguintes
critérios:

Gerson Pech
Nº Doc
Urgência do Risco
Muito Alta 5 Requer ações imediatas
Alta 4 Requer ações no máximo em quinze dias (quinzena)
Moderada 3 Requer ações no máximo em trinta dias (mês)
Baixa 2 Requer ações no máximo em 180 dias (semestre)
Muito Baixa 1 Requer ações no máximo em 365 dias (ano)
Nesta fase deverão ser também designados gestores e proprietários para todos os riscos
identificados, independente da classificação final destes riscos.
5.1.5. Análise quantitativa de riscos
Conforme disposto no capitulo 11 Guia PMBOK® - 5ª Edição, o processo de análise

quantitativa verifica os efeitos dos eventos de risco estimando o impacto financeiro no
Empreendimento. Assim, para realizar a análise quantitativa, os impactos que forem
classificados como “Alto”, e aqueles indicados pela Gerência de Administração Contratual
& Riscos, passarão por uma análise quantitativa.
As atividades do cronograma afetadas pelos riscos definidos como prioritários deverão ser
reavaliadas, consultando especialistas para definir condição de duração otimista, mais
provável e pessimista de cada atividade.
Essas informações serão os dados de entrada para a simulação de Monte Carlo que
utilizará o software “Primavera Risk”, para uma avaliação probabilística da duração do
projeto.
O método de Monte Carlo prevê uma série de simulações com iterações matemáticas nas
tarefas identificadas como impactadas pela análise qualitativa do projeto, quantificando
estatisticamente sua probabilidade de ocorrência e impacto no prazo. O critério para

Gerson Pech
Nº Doc
escolha das tarefas do cronograma que irão gerar um Relatório Probabilístico de Impacto
no Prazo Global do Contrato, pelo método de Monte Carlo, deve considerar:
Classificação das tarefas quanto ao tipo:
Caminho Crítico;
Caminho Semi-Crítico;
Durações extensas;
Pontos de Sensibilidade.
Classificação das tarefas quanto à disciplina/fase:
Contratação;
Projeto;
Suprimentos;
Transporte;
Obra civil;
Montagem eletromecânica;
Comissionamento.
Os resultados da Análise Quantitativa de Riscos deverão ser valorados, sumarizados e

lançados no Cronograma de Execução do Projeto e a partir deste elaborar um Relatório
Probabilístico de Impacto no Prazo Global do Contrato. O mesmo deve ser atualizado e
enviado para aprovação da Fiscalização a cada 60 dias ou conforme periodicidade
estabelecida pelo cliente, até o limite de realização mensal. O primeiro Relatório
Probabilístico de Impacto no Prazo Global do Contrato deverá ser realizado 60 (sessenta)
dias após a emissão da primeira Autorização de Serviços (AS) do Contrato.

Gerson Pech
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5.1.6. Planejamento de respostas a riscos
Uma vez identificados e dimensionados os riscos, um plano de ação deverá ser

estabelecido com o objetivo de minimizar as ameaças aos objetivos do Empreendimento.
As ações de respostas aos riscos podem ser classificadas da seguinte forma:
 Prevenir – Eliminar uma ameaça específica, normalmente através da eliminação da

sua causa.
 Mitigar – Reduzir o valor esperado de um evento de risco através da redução de
sua probabilidade e/ou de seu impacto.
 Aceitar – Aceitar as conseqüências do evento de risco. Nesse caso, pode-se
desenvolver um plano de contingência (aceitação ativa) ou não (aceitação passiva).
 Transferir – Transferir o risco para terceiros.
Depois de identificadas as melhores estratégias e estabelecidas às respostas aos riscos

identificados, deverá ser preenchida a planilha “Modelo de Planejamento de Respostas” –
Anexo II, onde deverá ser detalhado o plano de resposta aos riscos.
Nesse processo deverão ser calculados, dependendo de cada caso, os custos de reação
aos riscos e a reserva de contingência, que pode tratar-se de um adicional de tempo para
o projeto, de finanças ou de outro tipo de recursos para cobrir esses riscos.
5.1.7. Monitoramento e Controle dos riscos
O processo de acompanhamento dos riscos identificados e avaliados, o monitoramento

dos riscos residuais e dos secundários, a identificação de novos riscos, a execução de
planos de ação para respostas aos riscos e a avaliação da eficiência e eficácia dessas
ações durante todo o ciclo de vida do projeto, deverá ocorrer em reuniões periódicas de
coordenação promovidas pelo Coordenador de Gestão de Riscos, com participação do
cliente.
5.1.7.1. Relatório de monitoramento dos riscos

Gerson Pech
Nº Doc
O Relatório de Monitoramento dos Riscos deve ter o seguinte conteúdo:
 Registro dos principais riscos;

 As evoluções dos riscos e suas justificativas;
 Inclusão de novos riscos e suas pontuações;
 Atualização do status das ações de tratamento;
 Novas ações;
 Outras informações importantes relativas a gerenciamento de riscos.
5.1.7.2. Reservas de Contingência
A reserva de contingência deverá ser definida a partir da soma dos valores necessários
para implantação dos planos de contingência aprovados para os riscos conhecidos, com
respostas definidas como aceitação ativa.
Esta análise deverá ser realizada internamente.
5.1.7.3. Lições Aprendidas
Ao final de projeto deverá ser elaborado pela Gerência de Administração Contratual &
Riscos um relatório interno ao Consórcio consolidando as lições aprendidas no processo de
gerenciamento de riscos.
6. Controles Operacionais para Segurança, Meio Ambiente, Saúde e

Responsabilidade Social
Não aplicável.
7. Registro

Gerson Pech
Nº Doc
7.1. Planilha de Identificação e Análise Qualitativa de Riscos;

7.2. Planejamento de Respostas;
7.3. Registros de reuniões de Monitoramento dos Riscos.
8. Referências
8.1. Guia PMBOK ® – Um Guia do Conjunto de Conhecimentos em Gerenciamento de
Projetos - 5ª Edição -2012;
8.2. Contrato nº. 6810.0000125.10-2, anexo VI – Apêndice E – Plano de
desenvolvimento da Análise de Riscos – Rev. A;
8.3. Plano de Gerenciamento do Projeto; Cronograma preliminar; EAP preliminar.
Anexos
Anexo I - Modelo de Identificação e Análise Qualitativa de Riscos;

Anexo II - Modelo de Planejamento de Respostas;
Anexo III – Estrutura Analítica de Riscos (EAR) - Anexo IV;
Anexo IV – Organograma da Equipe de Gestão de Riscos.

Gerson Pech
Nº Doc
Anexo I - Modelo de Identificação e Análise Qualitativa de Riscos

DATA:
GERENCIAMENTO DE RISCOS
REVISÃO:
0
Contrato nº 0800.0060702.10-2 ELABORADO:
IDENTIFICAÇÃO E ANÁLISE QUALITATIVA DOS RISCOS

Grau de Risco
Probabilidade Impacto Urgência Tipo de Risco Quantificar ?
Gerência
ID Descrição do Risco Alarme M. Alta, Alta, Observações Data Responsável Interno
% Custo (%) Prazo (%) Total (%) PxI Classificação 1-5 Moderada, pelo Risco (+/-) Extern SIM ou NÃO
Baixa, M. o
Baixa
1. FASE DE IMPLANTAÇÃO 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
1.1 0,0% 0
1.2 0,0% 0
1.3 0,0% 0

Gerson Pech
Nº Doc
Anexo II - Modelo de Planejamento de Respostas

DATA:
GERENCIAMENTO DE RISCOS R EV ISÃ O:

Contrato nº 0800.0060702.10-2 0
ELA B OR A D O:
RESPOSTAS AOS RISCOS

N o va N o va
Est r at ég ia
Pr o b ab ilid ad e Pr o b ab ilid ad V alo r d e
C ust o ( R $) d a Imp act o p ó s e
ID D escr ição d o R isco El i m i na r , D escr ição d a r eação Plano s d e C o nt ing ência V M E - Pó s r eação C o nt ing ência p ó s
r eação r eação
1- 5 M i t i ga r , 1- 5 % r eação
Tr a nsf e r i r ,
Aceit ar ,
1. F A S E D E IM P LA N T A ÇÃ O R $ 0 ,0 0
1.1 0 R$ 0,00
1.2 0 R$ 0,00
1.3 0 R$ 0,00

Gerson Pech
Nº Doc
Anexo III – Estrutura Analítica dos Riscos (Cópia do Conteúdo na página 8)

Gerson Pech
Nº Doc
Anexo IV – Organograma da Equipe de Gestão de Riscos

Gerson Pech

Plano de Gerenciamento de Riscos

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0 EMISSÃO ORIGINAL - PARA APROVAÇÃO

A APROVADO ATENDENDO COMENTÁRIOS

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Área Emitente Área Aprovação

O objetivo deste plano é descrever as diretrizes a serem desenvolvidas e adotadas na

Este documento é aplicável aos serviços de projeto básico e executivo, fornecimento de

Os procedimentos para o Gerenciamento de Riscos serão realizados de acordo com as

Os termos e definições utilizados neste plano são os estabelecidos no glossário do

“O gerenciamento de riscos do projeto inclui os processos que tratam da realização de

Área Emitente Área Aprovação

Categoria de risco / Risk Category - Um grupo de possíveis causas de riscos. As

Estrutura Analítica de Riscos (EAR) / Risk Breakdown Structure (RBS)

Gatilhos / Alarmes / Triggers - Indicações de que um risco ocorreu ou está para

Planejamento de respostas a riscos / Risk Response Planning - O processo de

 Aceitação dos riscos / Risk Acceptance: Uma técnica de planejamento de

Área Emitente Área Aprovação

do projeto de seu impacto. Em geral, a prevenção de riscos envolve o relaxamento