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a través del examen de los registros de invenciones e dos los frentes de investigación innovadores. Las cau-
innovaciones provenientes de un país, institución o te- sas suelen ser muchas pero lo cierto es que aún se ca-
mática determinada. rece de:
Puede ser ocasional encontrar también la expre- – Cultura tecnológica que permita a los investiga-
sión bibliometría evaluativa, terminología acuñada por dores utilizar los análisis de forma sostenida antes y
Francis Narin y un grupo de investigadores en Compu- durante todo el ciclo de vida de un proyecto de investi-
ter Horizon, Inc. (CHI) para la evaluación de la activi- gación (Díaz, 2005).
dad científica y tecnológica. Específicamente orientada – Capacidad de patentar conocimientos tecnológi-
a la utilización de indicadores obtenidos mediante mé- cos relevantes obtenidos de investigaciones importan-
todos bibliométricos, con particular énfasis en el aná- tes (Díaz, 2005).
lisis de las referencias bibliográficas que aparecen en
los trabajos científicos y las patentes, para apoyar los – Falta de iniciativa de las empresas, entidades, in-
procesos de evaluación de la ciencia. Extendido a las dustrias, grupos de investigación, etc., para utilizar y
empresas productivas y de servicios como parte de las analizar la información contenida en las patentes con
herramientas en la vigilancia científica y tecnológica, una perspectiva estratégica.
así como en los observatorios de ciencia y tecnología. Todo ello provoca una situación que incide no sólo
Estas nuevas variantes de análisis tomaron más vi- en los resultados de la investigación sino también en al-
gor tras la aparición del Manual de patentes en 1994, gunos macroindicadores de los países. De hecho mere-
en donde se recomiendan los datos de las bases de da- ce la pena recordar la desproporción existente entre la
tos especializadas como indicadores de la efectividad producción científica y la tecnológica en todo el mundo
de los medios dedicados a la innovación y del com- (Díaz, 2005).
portamiento tecnológico de empresas, industrias, áreas Sin necesidad de invertir en recursos de informa-
tecnológicas, países y regiones, etc. Y por otra parte al ción costosos es posible descubrir la novedad inespe-
ser la información bibliográfica susceptible de ser cuan- rada que puede producir un cambio, o el surgimiento
tificada y analizada, como planteó Garfield (1978), la abrupto de una tecnología durante una investigación,
bibliometría se alza como disciplina idónea para el tra- así como conocer las redes que se pueden establecer
tamiento de la información de patentes, lo que permite entre inventores y titulares en su generación y elabora-
realizar diferentes estudios métricos. ción. Conocer las relaciones de colaboración que han
propiciado un nuevo conocimiento tecnológico consti-
tuye un elemento estratégico en el proceso de vigilan-
cia tecnológica de cualquier investigación, proyecto,
“La utilización de patentes para la negociación, etc., que se esté monitoreando. Además,
toma de decisiones todavía no es un resulta un estudio novedoso y poco abordado, no en-
instrumento común en todos los frentes contrándose muchos estudios sobre este tema en la li-
de investigación innovadores” teratura científica.
Se considera que lo que realmente debe ser anali-
zado en los nuevos contextos de cambio, colaboración
e intercambio tecnológico, son los vínculos entre las
Las patentes son las fuentes de información más re-
invenciones en cualquiera de sus nodos. Estamos se-
levantes para analizar los productos tecnológicos. Este
guros que las redes que se establecen entre los círculos
argumento responde a la idoneidad de sus datos para
de innovación y la forma de explotarlas para conseguir
su utilización estadística (Van-Leuven, 1996); a su es-
en el menor tiempo posible el máximo de innovación o
tructura uniforme, reconocida internacionalmente; a la
transferencia tecnológica, debe ser una de las quimeras
informatización de sus registros; y la aceptación de que
de este siglo en políticas de ciencia y tecnología.
por analogía las patentes son un producto básico de la
actividad tecnológica como lo es el artículo en la acti- En este trabajo presentamos un caso de estudio que
vidad científica. permite mostrar los argumentos anteriores: el proyecto
de composición química de la madera, la corteza y el
Sin embargo, aunque “las patentes representen in-
follaje de tres especies de eucaliptos de la provincia de
venciones técnicas que han pasado un examen en una
Pinar del Río.
Oficina, tanto para asegurar su novedad como para pre-
cisar su utilidad potencial” (Sancho) y ser considerada
la información registrada en ellas como un “indicador Métodos y procedimientos
del cambio tecnológico” (Sanz; Arias), su aplicación El proyecto se ha realizado en grupo de investiga-
para la toma de decisiones todavía no es común en to- ción de gran liderazgo tecnológico de la Universidad de
Pinar del Río (UPR), Cuba. Las palabras clave que se – inventores, signatarios y clasificaciones conjun-
utilizan para la búsqueda de patentes fueron: Eucalyp- tas.
tus citriodora, Eucalyptus saligna Smith, Eucalyptus
También se consideran la co-asignación y el co-
grandis, Eucalyptus pellita. El período de tiempo cu-
word, siendo este último indicador muy significativo
bierto es desde 1976 hasta inicios de marzo de 2005.
para los intereses de este estudio en particular. Se reali-
La fuente de información seleccionada para el es- za además un análisis por temáticas en función de una
tudio fue la base de datos de patentes de la US Patent clasificación ejecutada por expertos.
& Trademark Office (Uspto), una de las tres bases de
Todo el estudio se realiza asumiendo que “la inno-
datos más importantes del mundo (Michel; Bernd,
vación, como todo producto del desarrollo del cono-
2001), junto a la europea y la japonesa pues entre las
cimiento, es el resultado de un proceso de interacción
tres procesan el 86% de las solicitudes de patentes del
entre un conjunto de actores que forman parte de ese
mundo (Trilateral Co-operation, 2005); y por publicar
mismo sistema de I+D y de innovación” (Sanz, 2001).
íntegramente su texto (desde 1976). Además sus datos
También se consideran «las redes de innovación como
son considerados probablemente los más fiables dado
el preciso espacio donde se generan, intercambian y se
el rigor y el alcance de su legislación sobre patentes,
utilizan los conocimientos que conducen el desarrollo
el grado de detalle y accesibilidad de los mismos, y lo
de la innovación” (Sanz, 2001). Es un hecho que las re-
atractivo de su mercado (Pavitt, 1988). Además se ha
laciones e interacciones que se establecen entre técnicos
usado la base de datos de la Canadian Intellectual Pro-
e investigadores favorecen el proceso de innovación.
perty Office (CIPO) en forma menos relevante (al no
encontrarse suficientes resultados), y se ha hecho una
Caso de estudio
búsqueda en la Oficina Cubana de la Propiedad Indus-
trial (OCPI). Los productos forestales no madereros (pfnm),
como alimentos silvestres, hierbas medicinales y plan-
La información se procesó con Progintec2, que in-
tas, son en su mayoría bienes de subsistencia con los
tegra todas las etapas necesarias para el análisis de la
que sólo se comercia en mercados locales. Sin embargo
información proveniente de bases de datos de patentes.
“se estima que unos 150 pfnm son objeto de comer-
Se trata de un programa ad hoc elaborado con PHP por
cio internacional” (Depósito de documentos de la FAO,
el Grupo de Gestión de Información y Conocimiento
2001). Aunque la dependencia de muchos productos de
de la UPR. Como gestor de base de datos se emplea
subsistencia puede disminuir, el aumento de la deman-
postgreSQL y como servidor web Apache (ambos son
da de alimentos y medicinas étnicos puede tener como
software libre). Además se utilizó Ucinet para visuali-
resultado un cultivo más sistemático de algunos pfnm.
zar los resultados de los indicadores que muestran rela-
El acceso a los conocimientos y tecnologías necesarias
ciones dentro del análisis.
será decisivo para que las comunidades locales puedan
Los indicadores empleados en el caso de estudio pro- beneficiarse de esta tendencia.
vienen de la vertiente de la escuela francesa (Centre de
El Centro de Estudios Forestales de la UPR inves-
Sociologie de l’Innovation y el Institut de l’Information
tiga desde la década de los noventa la biomasa forestal
Scientifique et Technique), quienes los clasifican en in-
con el fin de proponer aprovechamientos completos del
dicadores de actividad, primera generación y segunda
árbol, por lo que la conjunción de especialistas de dife-
generación, etc. Se selecciona esta tendencia europea
rentes perfiles ha permitido alcanzar algunos resultados
porque se considera muy práctica, abarcadora, con ma-
en este sentido. Un ejemplo son los resultados obteni-
nuales disponibles y muy acorde con los objetivos de la
dos por los grupos de lignocelulósicos y pfnm en el
presente investigación. Se determina:
“Proyecto sobre la composición química de la madera,
– número y distribución de patentes por año de corteza y follaje de especies de eucaliptos que crecen en
prioridad; la provincia de Pinar del Río” (Orea; Cordero, 1996),
– productividad de invenciones por países y auto- que generaron 7 solicitudes de patentes, convirtiéndose
res; en el grupo de investigación con mayor liderazgo tec-
nológico de la UPR. Tales solicitudes no han sido con-
– capacidad de retención y captura de conocimien- cedidas por cuestiones burocráticas de la OCPI, a pesar
to en función del país de procedencia de los inventores de presentar suficientes elementos innovadores. Todo
y titulares; ello incide en la sostenibilidad de las investigaciones y
– distribución de las temáticas según la Clasifica- en la posibilidad de aprobar nuevos proyectos sobre el
ción Internacional de Patentes (CIP); tema a este grupo de investigación.
– distribución de la CIP según los años de priori- Los investigadores de la UPR se encuentran enfras-
dad; cados en un análisis exhaustivo de esta temática, dentro
de lo cual se propuso realizar un estudio patentométri- los de mayor actividad inventiva, lo que revela el inte-
co que permita comparar y comprobar la veracidad de rés reciente en investigar el EC y protegerlo legalmente
los resultados de las investigaciones realizadas, y de- en este continente.
terminar las proyecciones investigativas del Eucalyptus Al analizar la procedencia de estas invenciones
citriodora (EC) para próximos proyectos. Se ha utiliza- por país del primer inventor y cantidad de inventores
do para obtener tales resultados la propuesta de aplicar por países, se observa que el frente de investigación de
indicadores bibliométricos al documento de patente, esta temática está compuesto por un grupo reducido de
objetivo fundamental del presente estudio países donde se origina la tecnología con un número
limitado de investigadores, apareciendo un grupo de
Análisis de los datos ellos con mayor presencia en EUA, Alemania, Japón y
Tras analizar los documentos recuperados en la Australia que trabajan juntos en diferentes años (figura
búsqueda, se decidió tratar solamente en este momen- 1). Un elemento significativo del estudio es que a pesar
to los registros que contenían los términos Eucalyptus de que existen varios inventores de un mismo país tra-
citriodora (EC) en cualquier campo de la patente, dada bajando en una misma temática y año, no se muestran
la importancia que en la literatura tiene esta especie en relaciones de coautoría.
particular. De un total de 224 invenciones recuperadas Los líderes en invenciones son: John G. Babish,
se procesaron por el sistema solamente 81 registros. de EUA (6 patentes); Jorg-Peter Schur de Alemania
La poda se estableció en función de diferentes crite- (5); y Marcus Eh también de Alemania (4), todos co-
rios colegiados con los expertos, por ejemplo se sepa- locados en el centro del gráfico por tener invenciones
raron las patentes que reivindicaban procedimientos de concedidas en varios años. Uno de los nodos aislados
plantación, aprovechamiento de otras partes del árbol, es el autor de la primera patente (1989) que no pare-
mejoramiento genético de la planta, etc., dejando sola- ce haber vuelto a generar nada más, al menos con ese
mente las 81 patentes que se relacionan con los fines de nombre y en esa oficina.
investigación del proyecto que se analiza.
Otro elemento significativo es el escaso nivel de
El primer indicador aplicado fue el de actividad, productividad científica medida en términos de paten-
mostrándose el número de invenciones por fecha de tes concedidas y solicitadas que presentan las universi-
prioridad (gráfico 1). Se observa que es una tecnolo- dades. No se registraron patentes en las que se hiciera
gía nueva (la primera patente sobre la temática data de evidente la colaboración entre universidades y organi-
1989), pero no es hasta 1999 que comienza a crecer el zaciones privadas o de otro tipo, a pesar de que la Uni-
promedio por año, mostrándose los más recientes como versidad de Michigan es una de las propietarias de la
tecnología.
Aunque no existe coautoría, para nuestra sorpresa
sí se presenta una ligera titulación conjunta (figura 2)
entre determinados propietarios e inventores con per-
manencia en la temática, lo que pudiera significar en un
futuro, posibles coautorías u alianzas estratégicas. La
mayoría de las invenciones pertenecen a EUA, no mos-
trándose titulación conjunta entre las firmas propieta-
rias. Esa deber ser la estrategia de patentamiento de las
grandes empresas reconocidas en el mercado como Ba-
yer y Lion Corporation, argumentos que habitualmente
son válidos en los sectores de alta tecnología.
Los estudios sobre “el origen y el destino de las in-
venciones son de imprescindible importancia a la hora
de analizar los indicadores de capacidad de retención3
y captura de conocimiento4” (Maspons; Escorsa) de
un determinado dominio tecnológico. Es una de las
formas de medir su capacidad de innovación y cambio
tecnológico, pero también su potencial de integración
en redes innovadoras.
En los análisis anteriores los EUA se presentan
como el país con mayor porcentaje de investigadores,
Grafico 1. Número de invenciones por fecha de prioridad lo que se corresponde con los derechos de explotación
US5403509 como las más cocitadas5. Colocadas en el de distinguir en las citaciones de artículos científicos”
centro, y con diferentes colores correspondientes a la (Díaz, 2007).
cantidad de veces que fueron nombradas, se encuen- Las patentes se agruparon por clases de la Clasifi-
tran las cocitaciones. Son invenciones que por su gran cación Internacional de Patentes (CIP), lo que permitió
co-ocurrencia en las referencias deben formar parte del observar la especialización del conocimiento inventivo
frente de investigación tecnológico y del estado de la por sectores tecnológicos. En este caso se encontraron
técnica de la temática objeto de estudio. Y dentro de 2 clases más representadas:
ellas la patente más citada es la US5549840, conside-
rada por los investigadores de la UPR como una tecno- – C11D: detergent compositions (preparations
logía fundacional. specially adapted for washing the hair; methods or
apparatus for disinfection or sterilisation; special was-
Desde otra posición, la figura 4 muestra las paten- hing compositions for cleaning semi-permeable mem-
tes que más citan estas parejas de invenciones, mos- branes; use of single substances as detergents; soap or
trando las que más dependencia tecnológica tienen de soap-making; resin soaps; recovery of glycerol.
estas cocitaciones para generar nuevas invenciones. De
este comportamiento se puede inferir por ejemplo que – A61K: preparations for medical, dental, or toilet
existe copia de tecnología o relaciones de colaboración purposes (bringing into special physical form; chemi-
e intercambio entre sus tecnólogos, etc. Otra observa- cal aspects of, or use of materials for deodorisation of
ción que se desprende del análisis de cocitación es que air, for disinfection or sterilisation, or for bandages,
su estudio representa una evaluación de la tecnología dressings, absorbent pads or surgical articles; com-
generada, algo muy diferente a lo que sucede en la pounds per se C01, C07, C08, C12N; soap compositio-
cocitación de la literatura no-patente. En el contexto ns C11D; micro-organisms per se C12N).
tecnológico “la cita es una consulta obligada en la re- Respecto a esto, una de las redes más represen-
visión del estado de la técnica, una garantía de calidad tativas para el estudio es la que muestra la figura 5.
de la invención, transparencia que sabemos muy difícil La primera patente concedida está orientada a la CIP
C11D pero sin embargo el nodo central, con más vín- Los investigadores también realizaron agrupacio-
culos desde el año 1991 y con mayor sostenibilidad en nes temáticas manuales, lo que permitió ajustar los
el período de tiempo estudiado, es la CIP A61K, la cual resultados de tendencias a los objetivos concretos del
presenta también relaciones con otros nudos temáticos proyecto. Así, se comprueba que la mayor parte de las
que en estos momentos están bajo estudio por parte de invenciones utiliza el aceite del EC y otras utilizan el
los investigadores de la UPR. extracto. El mayor número de invenciones se concentra
en productos vinculados a medicamentos, y también
La aplicación del indicador co-word en algunos
otras de cosmética, fertilizantes, insecticidas, etc.
campos importantes de la patente permitió reducir su
texto a un número de términos con significado que ocu-
Principales resultados
rren y co-ocurren X veces (figura 6).
El proceso, análisis y visualización de la informa-
La categoría que muestra más centralidad es oil
ción contenida en los registros de invenciones facilitó
(aceites), lo que se corresponde con el uso del EC en
la toma de decisiones innovadoras de los investigado-
este estudio, en este caso los extract essential oil (ex-
res y de la Vicerrectoría de Investigaciones de la UPR.
tractos de aceites esenciales). Se colocan las tres cate-
Se pudieron reorientar a tiempo los objetivos de las in-
gorías temáticas más importantes en el centro del grá-
vestigaciones proyectadas, ofreciendo la oportunidad
fico, sirviendo a su vez de nodos de intermediación a
de elaborar inmediatamente dos nuevas propuestas de
las restantes. Todos los grupos que se destacan están en
solicitudes de invención correctamente respaldas por el
función de sus aplicaciones: aceites para insecticidas y
estado de la técnica6.
repelentes (incluyéndose átomos de carbono, hidróge-
no, sodio..., datos importantes para los especialistas); Los resultados de los análisis junto a las descrip-
productos de fragancia, relacionados con los extractos ciones técnicas, permitieron a los investigadores líderes
de aceite de pino; extractos de aceites esenciales con del proyecto:
fines farmacológicos –utilizados como anti-inflamato- – Encaminar nuevas investigaciones sobre evalua-
rios, etc.–. Se observó una plena correspondencia entre ción toxicológica y preclínica de los extractos de folla-
el análisis de co-ocurrencia de palabras y el realizado je y corteza de las especies estudiadas con el fin de ser
con la CIP. utilizadas en la obtención de nuevos fármacos.
– Orientar las investigaciones especialmente a la – Saber que el país con mayor actividad tecnológi-
oftalmología y la dermatología, presentando reciente- ca y líder en innovación (medido a partir de las bases
mente el proyecto: Evaluación toxicológica y preclíni- de datos estudiadas) es EUA, seguido de Alemania y
ca de extractos de plantas con fines oftalmológicos y Japón.
dérmicos.
– Conocer que el número creciente de solicitudes
en el período 2000-2005 demuestra que la especie EC
constituye un producto natural de interés para el mundo
“Los resultados confirman la importancia científico tecnológico.
de aplicar indicadores bibliométricos a la – Reorientar los fines de utilización de las inves-
documentación de patentes” tigaciones antes del análisis, orientado al estudio de la
composición química de la corteza y el follaje desde el
punto de vista forestal, ahora encaminado a las indus-
– Disponer de respaldo técnico y bibliográfico trias farmacéutica, cosmética, además de la forestal y
para obtener nuevos productos farmacológicos de cir- agronómica, lo que muestra un incremento en la cober-
culación nacional como: antifúngicos, antibacterianos, tura temática.
anti-inflamatorios y especialmente uno (aún bajo estu- – Redireccionar las investigaciones de eucalyptus de
dio) para combatir la obesidad. las distintas especies, en madera, corteza, hojas y com-
– Inferir que pueden existir derivados de clorofila, posición química a: aceites esenciales, antioxidantes, an-
a partir de residuos forestales y no únicamente de algas tifúngicos, insecticidas, cosmética, etc. Y en un segundo
y otras especies marinas, resultado que está en fase de momento, reorientar el estudio del objeto forestal: el ár-
elaboración y que será presentado próximamente en un bol, la corteza, el follaje, a los efectos de los extractos de
evento sobre la temática en Italia. estas distintas partes del árbol, en animales y humanos.
Todos ellos son resultados que confirman la pro- Garfield, E., et al. Citation data as science indicators. Toward a metric of
science. New York: Wiley, 1978.
puesta y la importancia de uso y aplicación de indica-
dores bibliométricos al documento de patente, con vis- Maspons, R.; Escorsa, P. Los flujos de conocimiento hacia Barcelona y
desde Barcelona: análisis mediante la información contenida en las paten-
tas a identificar, a través de diferentes análisis métricos tes. IALE Tecnología.
y relacionales, los comportamientos que se pueden pre- Michel, J.; Bernd, B. «Patent citation analysis: a closer look at the basic
sentar y sean de interés ante cualquier toma de decisión input data from patent search reports». En: Scientometrics, 2001, v. 51, n.
innovadora durante una investigación, proyecto, etc. 1, pp. 185-201.
Orea, U.; Cordero, E. Caracterización química de la madera, corteza y
follaje de tres especies de eucaliptos de la provincia de Pinar del Río, Cuba.
Notas Proyecto de investigación, 1996.
1. Rand emplea a más de 600 profesionales de la investigación, el 80% de Pavitt, K. “Uses and abuses of patent statistics”. En: Van Raan, A. F. J.
los cuales son doctores. La sede central está en Santa Mónica, California. (ed.). Handbook of quantitative studies of science and technology. Elsevier
2. Grupo coordinado por Maidelyn Díaz-Pérez, una de las autoras de esta Science Publishers B. V., North Holland, 1988.
investigación. Sancho, R. Indicadores de los sistemas de ciencia, tecnología e innovación.
3. Capacidad de retención se aplica a los países que generan y a su vez Ministerio de Ciencia y Tecnología, España.
explotan la tecnología. Sanz, L. Indicadores relacionales y redes sociales en el estudio de los efec-
4. Por captura de conocimiento se entiende en este estudio los países que tos de las políticas de ciencia y tecnología. Spanish Policy Research in In-
no figuran en el campo inventores y aparecen como titulares de la invención novation & Tecnology, Training, Education, 2001.
generada. Sanz, L.; Arias, E. Especialización y capacidades tecnológicas de las re-
5. Por limitaciones de la base de datos utilizada no puede realizarse en este giones españolas: un análisis a través de patentes europeas. Instituto de
caso específico la extracción automática de los datos (autores, titulares, Estudios Sociales Avanzados (CSIC).
CIP) de las patentes co-citadas, dificultando su visualización y representa- Trilateral co-operation. Trilateral statistical report 2004. Edition Munich,
ción. En otros estudios sí es posible visualizar las parejas de inventores, las Germany, 2005.
CIP y signatarios. http://www.trilateral.net/tsr/tsr_2004/ch2/
6. La necesidad de proteger los intereses del mismo no permite declarar Van-Leuven, J. W. Patent statistics as indicator for innovation. Patent
abiertamente todos los resultados del presente análisis, razón por la que úni- Word, 1996.
camente mostraremos algunas de las principales contribuciones.