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31
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* CRIMINOLOGÍA
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3^ edición

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ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
Catedrático de Derecho Penal de la Universidad Complutense

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Valencia, 2003 IAÍÍ. lon i .'Ci/ i > 'f/isíqMl
 ÍNDICE

ÍNDICE

Prólogo a la primera edición . 27

Copyright ® 2003 Prólogo a la segunda edición. 31
Prólogo a la tercera edición... 39
Todos los derechos reservados. Ni la totalidad ni parte de este libro puede reprodu- Abreviaturas utilizadas 41
cirse o transmitirse por ningún procedimiento electrónico o mecánico, incluyendo ajnau'jfuísb m
fotocopia, grabación magnética, o cualquier almacenamiento de información y TOÍ
sistema de recuperación sin permiso escrito del autor y del editor. -/{*>t/i' 1 PARTE PRIMERA: -ib obeitííaoq íf
801* INTRODUCCIÓN
íir*
511 CAPITULO I
LA CRIMINOLOGÍA COMO CIENCIA EMPÍRICA E
INTERDISCIPLINARIA
ÍSÍ
VST
47
i . . . La Criminología: definición provisional
51
" " a) Acepción restrictiva
52
b) Acepción extensiva
55
2. Su intitulación
55
a) Su actual denominación y origen de la misma
56
b) Ámbitos de proyección del saber criminológico
56
3. La Criminología como ciencia empírica e interdisciplinaria
0^1 a) Polémica en torno al carácter «científico» de la Criminología y evolución del
propio «paradigma» de ciencia 57
Sf-Í b) El «empirismo» del método criminológico. Método empírico y método experi-
mental 60
c) La naturaleza «interdisciplinaria» de la Criminología 64
Clasificación científico-teórica de la Criminología 66
a) La contraposición: «ciencias de la naturaleza»!«ciencias del espíritu» 67
b) Ciencias «nomotéticas» y ciencias «idiográficas» 69
Emplazamiento «institucional» de la Criminología: diversos modelos 71
a) Modelo «continental» 72
© ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA b) Modelo «socialista» 73
c) Modelo «angloamericano» . 73
Y rOTiCiC^n .'l-i'-líl rio-.«»í Pirj-*Í •'- jíj

CAPITULO II
© TIRANT LO BLANCH EL OBJETO D E LA CRIMINOLOGÍA: DELITO, DELINCUENTE, '«
EDITA: TIRANT LO BLANCH VÍCTIMA Y CONTROL SOCIAL ¿;
C/Artes Gráficas, 14 - 46010 - Valencia •- íifBí.t") v;r'»fa0Í£,bfí •ífi[8b/!i:)n9onrEl í'K
TELES.: 96/361 00 4 8 - 5 0 El objeto de la Criminología. Introducción 77
FAX: 96/369 41 51 a) Delincuente 77
Email:tlb@ vlc.servicom.es b) Delito 77
http://www.tirant.com c) Víctima 79
Librería virtual: http://www.tirant.es d) Control social del comportamiento desviado 80
'• DEPOSITO LEGAL: V - 607 - 2003 El «delito» como objeto de la investigación criminológica 85
I.S.B.N.: 84 - 8442 - 773 - O a) El concepto penal de «delito» como punto de partida: polémica doctrinal en
IMPRIME: GUADA LITOGRAFÍA, S.L. PMc V torno a la existencia de un concepto de delito privativo de la Criminología . 85
 ÍNDICE
ÍNDICE

b) Problematización y relativización del concepto de «delito» en la moderna 6') Víctima y sistema legal 180
Criminología 93 k) La situación legal de la víctima en España: examen de algunas tipologías .. 186
c) Concepto jurídico formal (penal) de «delito» y concepto criminológico: eventua- a') Víctima testigo en causas criminales 186
les discrepancias 95 ']•• b') Víctima de bandas armadas y elementos terroristas 187
1') Ámbitos privativos de la Criminología 98 c') Víctimas de delitos dolosos violentos y de delitos contra la libertad sexual 188
agí; d') Víctima de delitos de vehículo de motor 190
TS 2') Renuncia a un concepto «unitario» de «delito» 101
5. El control social del delito (control social penal) como objeto de la Criminología 192
d) El delito como «problema social» y «comunitario». Implicaciones de este punto
a) La ampliación del objeto de la Criminología y el paradigma de control.
de partida 101
Remisión al labeling approach 192
e) Delito y reacción social 105
El delincuente 106 b) El control social penal: su actuación, agentes, estrategias, portadores y sancio-
nes 194
a) Diversas imágenes y estereotipos de «delincuente» 107
c) Control social «formal» e «informal» 196
b) El postulado de la «normalidad» del infractor. Sus fundamentos y consecuen-
d) Efectividad del control social penal y «normalidad» (constancia) del delito . 202
cias 108
e) Evolución y tendencias del control social penal. 203
4. La víctima como objeto de la Criminología 111
a) El «redescubrimiento» de la víctima: factores que explican el mismo 115 V) Proceso histórico de racionalización del control social formal, especialmen-
te del «penal» 204
b) Los pioneros de la Victimología: la aportación de v. HENTIG, MENDELSOHN
2') Proceso de racionalización del Derecho Penal 205
y otros. Tipologías posteriores: la interacción «delincuente»-«víctima» y diver-
3') Conflictos específicos y de escasa relevancia social (domésticos o protago-
sas formas de participación de ésta en su propia victimización 121
nizados por infractores jóvenes y menores) 206
c) El concepto de «víctima». Clases de víctima e implicaciones 127
4') Evolución histórica del control social: no es uniforme ni lineal 207
d) Vulnerabilidad de la víctima (victimization risk) 132
e) Vulnerabilidad de la víctima y riesgo de victimización: particular referencia a «lU iSl a ü feth/jisíjioim i í»
la victimización psicológica y sus variables 136 d5S
CAPITULO III
^'i"
1') Factores de vulnerabilidad de la víctima 136
2') Concepto de «lesión psíquica». Análisis pormenorizado de algunos supues- vas EL «SISTEMA» D E LA CRIMINOLOGÍA Y RELACIONES D E
tos típicos 138 ÉSTA CON OTRAS DISCIPLINAS (a,.!-.
1) En delitos contra la propiedad 140
2) En delitos relacionados con la conducción de vehículos de motor 140 1. Autonomía e interdependencia de las disciplinas que tienen por objeto el crimen 211
3) En los de malos tratos, abuso sexual y corrupción de menores 141 2. El «sistema» de la Criminología 212
4) En agresiones físicas y lesiones 142 a) Clasificación sugerida por la «concepción enciclopédica» 212
5) En agresiones sexuales 143 . ^,Jb) Otras clasificaciones. El emplazamiento de algunas disciplinas conflictivas
f) Los perjuicios que padece la víctima: victimización primaria y secundaria.. 145 ' »'• (Criminalística, Penología y Profilaxis) y grado de autonomía de otras (Victi-
( ^ Programas de asistencia, reparación y tratamiento de las víctimas: 152 mología) 214
1') Programas de asistencia inmediata 152 3. Las «relaciones» de la Criminología con otras disciplinas 216
2') Programas de reparación a cargo del propio infractor (restitution) 154 A) Con ciencias no específicamente «criminales»: 217
3') Programas de compensación a cargo de fondos públicos (seguros, a) Biología y ciencias afines 217
indemnizaciones, etc.) 156 .\¡}S. b) Psiquiatría 218
4') Programas de asistencia a la víctima-testigo 159 SBS c) Psicología 218
h) Victimología y política criminal: miedo al delito^ prevención y autoprotección 159 89S d) Psicoanálisis 219
i) La víctima y el sistema legal: percepciones y actitudes de la víctima hacia los e) Sociología 220
diversos agentes del control social formal: 167 f) Etología 221
1') La alienación de la víctima respecto del sistema legal. La resistencia a B) Con disciplinas que se ocupan prioritariamente del «crimen»:...- 221
'' denunciar el delito: factores que la explican e implicaciones de la misma '-1§8, a) Derecho Penal 222
El 2') Actitudes de la víctima respecto a la Policía y los Tribunales 170 j '-• b) Política Criminal 226
3') Influencia de las actitudes y cualidades de la víctima en las decisiones del IfiiStlOa gíl')iir!iI!B.?K¿i (S
TV 1 i sistema legal: percepción interpersonal, cogniciones y estereotipos 171 J.5I
4') El movimiento asociativo y su incidencia en el funcionamiento sistema CAPITULO IV
legal 172 FUNCIONES D E LA CRIMINOLOGÍA (O
j) Aportación de la moderna Victimología: recapitulación 173
1') En el ámbito etiológico (dinámica delictiva) 174 1. Funciones y rol de la Criminología 229
2') En elpreventivo 176 2. El conocimiento «científico» del fenómeno criminal y la crisis del paradigma
3') En el instrumental, como fuente alternativa de información 177 «causal-explicativo» 230
,^ 4') En el político-criminal 179 3. La Criminología como «central de informaciones» (clearing) 231
5') En el político-social y asistencial 179
10 ÍNDICE ÍNDICE 11
233
4. La Criminología, «ciencia práctica» 7') El experimento 310
5. La «lucha» o «control» de la criminalidad, como objetivo polémico de la Criminología. 8') Los tests psicológicos 311
Nuevo planteamiento del problema en la Criminología oficial de los otrora países 9') Métodos de medición 314
socialistas 236 10')Métodos sociométricos 315
6. La Criminología como factor de «legitimación» o como instancia «crítica» del orden ll')Métodos longitudinales 316
238
social. 239 12')Estudios de seguimiento (follow-up) 317
7. Recapitulación: el saber criminológico y sus funciones 13')Estudios paralelos e investigaciones con grupo de control 318
8. Valoración final 247
í\'>iK>\<\C5,o ^sssciDJ lü jioiKimajíi la
Ai.
: ÍOTánooia id .
PARTE SEGUNDA: . i&nfi ÍTÓÍOB •
.'.&J(A,¿fe^t«l>- CAPÍTULO V
HISTORIA DE LA CRIMINOLOGÍA "' '* '
Bsr MÉTODO Y TÉCNICAS D E LA INVESTIGACIÓN
ib
CRIMINOLÓGICA
CAPÍTULO VI
EVOLUCIÓN HISTÓRICA DEL PENSAMIENTO^^
El distinto método de las ciencias del «ser» (empíricas) y de las ciencias «norma-
CRIMINOLÓGICO: ETAPA « P Í ? Í ; C / £ 7 V T Í F / C A » Í Í ^ S l Q
tivas» 251
El método criminológico: reglas y momentos del mismo 252 1. Origen de la Criminología y coordenadas de la evolución histórica del pensamiento
a) Reglas o principios del método científico 252
criminológico 323
b) Sus fases o momentos: 253
2. Etapa precientífica: sus fuentes 326
1') Determinación del modelo 253
A) Directrices procedentes de las ciencias del espíritu 327
2') Momentos de la investigación 254
El método criminológico y su objeto 255 80* a) El pensamiento utópico 327
80t' b) La Filosofía política de la Ilustración y la obra de pioneros y reformadores: 328
a) La interdependencia: método-objeto 256
b) Limitaciones del método matemático-estadístico 257 íí* 1') La aportación de BECCARIA 329
c) Trascendencia de los problemas metodológicos 257 VI* 2') Ilustrados y enciclopedistas: 333
d) La polémica doctrinal sobre el método: jalones de la misma 259 eí* • a') MONTESQUIE 333
Técnicas de la investigación criminológica 259 -I2i> b') VOLTAIRE 334
A) Clasificación de las mismas. Particular referencia a las de índole '•'estadística» 259 asi' c') ROUSSEAU : 335
B) Particular referencia al método estadístico 261 Oe& E l a i a d d ' ) MANUEL DE LARDIZÁBAL 335
1') Por razón de la naturaleza y funciones de las mismas: 261 ÍS& c) Las primeras construcciones teóricas: 338
a) Estadísticas de «masas» o de «series» 261 SE* 1') FILANGIERI y ROMAGNOSI 338
b) Estáticas y dinámicas 261 2') FEUERBACH 339
c) Estudios de pronóstico y tablas de predicción S*'*' d) La denominada «escMe¿oc/ás¿ca» y su teoría situacional de la criminalidad: 339
d) Informes de «autodenuncia» {self-reporter survey) y encuestas de 262 oc^ .,.,j. 1') Postulados de la misma 342
«victimización» {victimization studies) Htifií ' 2') Posterior evolución del modelo clásico: el denominado «raeocZasíCísmo»
Excurso: cifra negra, procesos de atrición y técnicas de estimación de 262 '^^^ o moderno clasicismo 344
la criminalidad real: 263 ^*'*'B) Aportaciones procedentes de otros ámbitos y primeros tanteos empíricos:... 350
a») Los informes de autodenuncia 268 ^*'*' a) Los pioneros de la ciencia penitenciaria: 351
b») Las encuestas de victimización i^n 1') HOWARD 351
c») La criminalidad «reaZ» en España: ficha técnica e información que 274 ^h^ O, 2') BENTHAM 352
suministran las encuestas de victimización realizadas desde 1978 278 ^** b) Aportaciones empíricas: '. 354
d») Rasgos y tendencias apreciables en la criminalidad actual 287 '*'*' 1') En el ámbito de la Fisionomía 354
2') Por razón de sus «fuentes»: 291 ^^ ••• 2') En el de la Frenología 356
a') Estadísticas policiales 292 ^^'•^ •• 3') En el de la Psiquiatría 365
b') Estadísticas judiciales 296 4') En el de la Antropología 370
c') Estadísticas penitenciarias: 301
C) Particular referencia a algunas técnicas de investigación: 305
1') Reconocimiento médico 305 •''^^h^' CAPÍTULO VII í M í H C í Ó M R W l T i a O ^l
2') La exploración 305 EVOLUCIÓN HISTÓRICA DEL P E N S A M I E N T O
3') La entrevista 306 CRIMINOLÓGICO: LA DENOMINADA «ESTADÍSTICA MORAL»
4') El cuestionario 308 O «ESCUELA CARTOGRÁFICA»
1-51, h,
5') La observación 308
6') La discusión en grupo 309 La denominada «estadística moral» y el «mito lombrosiano» .
373
 ÍNDICE ÍNDICE 13

2. Los orígenes de la Estadística Moral 375 a) El pensamiento criminológico de LACASSAGNE 455

3. Los pioneros de la Estadística Moral 378 b) AUBRY 458
a) QUETELET: el crimen como fenómeno social normal. Referencia a las «leyes La teoría psicosocial de G. TARDE 459
térmicas» 378 a) Las leyes de la ««imitación» de TARDE 460
'ftrPb) GUERRY ^^''^^Z^^ZZZ^'ZZZZZZZZZZZ^ZZZ''Zi 383 b) Su teoría psicosocial de la criminalidad 462
4. La posterior evolución de la Estadística Moral 386 c) Libre albedrío y castigo 465
a) La estadística como método dinámico 386 Teorías eclécticas 466
b) La obra de v. MAYR 388 A) La ««Terza Scuola» italiana: 466
c) RAWSON W. RAWSON y MAYHEW .....l...l.....l...l....l.....l...ll....l....l^ 390 a) Sus representantes: ALIMENA, CARNEVALE e IMPALLOMENI 467
5. Valoración final 392 b) Postulados de la ««Terza Scuola» 467
B) La Escuela de Marburgo o Joven Escuela Alemana de Política Criminal
csi Especial referencia a F. v. LISZT: 468
CAPÍTULO VIII a) Teoría de la criminalidad de F. v. LISZT 469
LA CONSOLIDACIÓN D E LA CRIMINOLOGÍA COMO
DISCIPLINA EMPÍRICA: EL POSITIVISMO CRIMINOLÓGICO

1. El positivismo criminológico y la «lucha de escuelas» 395

<l is; b) La Gesamtewissenschaft: Antropología, Psicología y Estadística criminal
como pilares de la Ciencia Criminal, en F. v. LISZT
C) La ««Defensa Social»
.„..,.....,...v,.....». s e ITÍCJO 8^..(';
470
471

2. Premisas metodológicas y postulados del positivismo criminológico 398

3. La Scuola Positiva italiana 405 )j'.,,..>.., >eoitié'í'í»9norjtiísn(Aliih'
A) LOMBROSO: un enfoque antropobiológico: 406 ^^ •••••'' PAKTE TERCERA:
a) La obra de C. LOMBROSO L.'..'.'. 408 xa?. MODELOS TEÓRICOS EXPLICATIVOS DEL CRIMEN
8s;-. b) Su tipología: particular referencia al «delincuente nato» 409 ose
ese Los «estigmas degenerativos» 411 1;: lÉdS-lW «IB»* CAPÍTULO X ..^-.t"^- ,.i ,.t, ,--.^- - ,^^f>g
c) Teoría de la criminalidad: atavismo, morbo y epilepsia 417 c?.? ORIENTACIONES BIOLÓGICAS: ANTROPOLOGÍA CRIMINAL,
£gf; d) Otras tesis lombrosianas 419 BIOTIPOLOGÍA CRIMINAL Y ENDOCRINOLOGÍA CRIMINAL
e) Valoración crítica del método y postulados lombrosianos 421
B) FERRI: la perspectiva sociológica: 426
a) La obra de FERRI y su aportación 430 1. El modelo biológico 477
b) El método «positivo» de FERRI 431 2. Investigaciones en el área de la Antropología 479
mí c) El determinismo de FERRI y la «pena-difesa» 432 A) La Antropometría: referencia a las técnicas de identificación de BERTILLON 480
d) Su teoría ecléctica de la criminalidad: los factores «antropológicos», «físi- B) El método biométrico de GORING 480
688 cos» y «sociales» 435 C) La teoría de la inferioridad de HOOTON 485
2ip- e) Los «sustitutivos penales» como programa político-criminal 436 D) Otras investigaciones (VERVAEK, DE GREEF, DI TULLIO) 487
f) La tipología de FERRI 438 3. Teorías del ««tipo constitucional» (body type theories) e investigaciones en el ámbito
C) GAROFALO: la sistematización del ideario positivista: 439 de la Biotipología 489
OGÍ: a) El concepto criminológico de «delito» (teoría del «delito natural») 441 A) Escuela francesa 490
íol, b) Teoría de la criminalidad de GAROFALO 442 B) Escuela italiana 490
ÍOí; c) Su tipología 444 C) Escuela alemana: particular referencia a KRETSCHMER: 490
i:" d) Temibilidad y prevención especial: concepciones penales de GAROFALO 444 ai-e a) Correlación de los tipos constitucionales y caracterológicos en
1:- D) El positivismo criminológico en España 447 KRETSCHMER 491
b:. . a) DORADO MONTERO 447 b) La aportación de KRETSCHMER 492
b) SALILLAS 450 D) Escuela americana: 493
c) CONSTANCIO BERNALDO DE QUIRÓS 452 a) La tipología de SHELDON y el somatotipo 493
. islgiJIlKÍO ; •'b 1:=, n-a (i' b) La investigación del matrimonio GLUECK 497
c) El enfoque biosocial de J. CORTÉS 498
CAPITULO IX Explicaciones del comportamiento criminal procedentes de la Endocrinología .. 501
POSITIVISMO CRIMINOLÓGICO Y «LUCHA DE ESCUELAS»: a) Pioneros de la Endocrinología en Estados Unidos y en Europa 501
LAS DENOMINADAS «ESCUELAS ECLÉCTICAS» O b) Investigaciones sobre la testosterona 504
«INTERMEDIAS» . .V,.^Í«.«„'tumms.H'J c) La aportación de la Endocrinología 505
...V'íi: '^ • •
1- El debate científico y sus coordenadas durante la primera mitad del siglo XX .. 453
2. La escuela francesa de Lyon 454

¡ÍIíL'WüHÜíñlíififí'i'r'i'r'iiníw
 ÍNDICE 15

CAPÍTULO XI CAPÍTULO XII

EXPLICACIONES BIOLÓGICAS DEL HECHO CRIMINAL: EXPLICACIONES PSICOPATOLÓGICAS DEL HECHO
GENÉTICA CRIMINAL, NEUROFISIOLOGÍA, CRIMINAL
INVESTIGACIONES SOBRE EL SISTEMA NERVIOSO
AUTÓNOMO, SOCIOBIOLOGÍA Y BIOQUÍMICA (y II) Tres modelos teóricos: el psicopatológico (psiquiátrico), el psicodinámico (psicoa-
nalítico) y el psicológico 569
1. La Genética criminal: sus hipótesis y metodología (herencia criminal) 509 2. Sustrato psicopatológico del comportamiento delictivo: enfermedad mental y
' A) Genealogías de delincuentes: investigaciones sobre «/amz/ias c7-¿m¿rec[Zes»... 510 crimen 573
^' B) Estudios de gemelos unicigóticos (identical twins) y dicigóticos {fraternal a) La supuesta anormalidad del delito y del delincuente 573
twins): 516 1') Teoría de la insanity y de la inferioridad o «degeneración mental» 574
1') índices de concordancias hallados en las investigaciones de LANGE y otros 516 2') Teoría de la «personalidad criminal» 575
88Í' 2') La aportación de CHRISTIANSEN y SHÜFU YOSHIMASU 518 b) Cometidos y limitaciones de un enfoque psiquiátrico 576
eSí' 3') ResultadosobtenidosporEYSENCK,SHIELDS,DALGARDyKRINGLEN, c) Psicopatología criminal: ámbitos y funciones psíquicas afectadas por posibles
etc 521 patologías (inteligencia, memoria, pensamiento y lenguaje, voluntad, concien-
C) Estudios de adopción: • 523 cia, atención y orientación temporoespacial, percepción, afectividad, instintos,
1') Las investigaciones de KUTTNER y SCHULSINGER 523 etc.) 581
2') La obra de R. CROWE 524 d) Los conceptos de «salud» y «enfermedad» mental 578
3') El trabajo de HUTCHINGS y MEDNICK 524 e) Nosologías psiquiátricas: relevancia criminológica (delictogénesis) de las
D) Malformaciones cromosómicas: 526 principales alteraciones, trastornos y enfermedades mentales 582
1') P r i n c i p a l e s a n o m a l í a s genéticas (síndrome de TURNER, de 1') Retraso mental (oligrofrenia) 584
KLINEFELTER, etc.) 527 2') Trastornos orgánicos cognoscitivos: delirium y demencias 589
2') La trisomía XYY 530 3') Trastornos relacionados con el consumo y dependencia del alcohol y drogas 591
2. Aportaciones de la moderna Neurofisiología: patología cerebral y criminalidad; 4') La esquizofrenia y otros trastornos psicóticos 597
hipótesis y metodología (EEG y tests psicológicos) 535 5') La paranoia 601
a) Las conclusiones de MONROE y otros 536 V8 6') Trastornos del estado de ánimo y el humor: el trastorno bipolar y las
b) Líneas de investigación en el Reino Unido: crimen violento (sin motivo T8 depresiones 605
aparente) y «ritmo delta» (slower rhythms, delta rhythms) 536 88 7') Trastornos de ansiedad: neurosis y otros trastornos (somatomorfos, facticios
c) Resultados obtenidos con relación a las principales anomalías y disfunciones y disociativos) 611
cerebrales: 537 m 8') Trastornos sexuales: particular referencia a las parafilias 616
1') Disfunción cerebral mínima (MBD: OTírtJma/¿raí/i dys/Mracííore) 537 oe; 9') Trastornos en el control de los impulsos: cleptomanía, piromaniay ludopatía. 621
2') Anormalidad electroencefalográfica (.E£'G A6raorOTaZ¿í>') 538 10')Trastornos de la personalidad (psicopatías y criminalidad): 626
3') Otras disfunciones cerebrales 539 1') Delimitación doctrinal del concepto de «psicopatía» 626
3. Estudios sobre el sistema nervioso autónomo 541 2') Críticas al concepto de psicopatía 627
a) Psicopatías (sociopatías) y disfunciones del sistema nervioso autónomo 541 íjee '•' 3') Investigaciones empíricas sobre las Psicopatías: 628
Situaciones de ftht or flight y proceso de socialización 542 bL-jai: a') En la población reclusa 633
b) Las investigaciones de EYSENCK 542 h.Of> b') Con grupo de control 644
c) La obra de MEDNICK 543 c') Estudio de seguimiento (foUow-up) 646
d) Otras aportaciones (SIDDLE, EDELBERG, etc.) 543 3. Valoración final: delito y enfermedad mental 650
4. La moderna Sociobiología y la Bioquímica 545
a) La incidencia de los factores bioquímicos en el comportamiento humano: ... 546 OOT - , iís&xftíigóioidoiaoa otefooíBÍS (fa
b) Componentes biológicos 547 oov vírw'^a-ai . . CAPÍTULOXIII ' -'
1') Déficit de minerales y vitaminas 547 OOT EL MODELO PSICODINÁMICO: EXPLICACIONES
2') Hipoglucemia 551 PSICOANALÍTICAS DEL CRIMEN - - . . . „ . ao*yboM
3') Alergias 552 SoK.r.v~-~-vJ. .

4') Contaminantes ambientales 553 El modelo psicodinámico y la función mediadora del psicoanálisis entre la
5') Otras investigaciones ambientalistas 554 Psicopatología (Psiquiatría) y la Psicología 657
c) La Criminología «biosocial»: el modelo de JEFFERY 554 Postulados del modelo psicodinámico: particular referencia al Psicoanálisis y
5. La conducta agresiva humana y sus fundamentos bio-psicosociales 558 Teorías que lo integran (freudianos, neofreudianos y heterodoxos) 659
6. Teorías biologicistas: recapitulación final. Reflexiones críticas 564 El pensamiento de FREUD 661
a) El pansexualismo freudiano y sus implicaciones 662
b) Fases del desarrollo de la libido. Complejo de Edipo, neurosis y complejo de
culpa 663

'tffltfflüBPPififV'"'«'" "1"'»«
 JIWIP ÍNDICE 17

c) La teoría del inconsciente: el determinismo íreudiano y las simbolizaciones 665 2') Su teoría del aprendizaje social (variable conductual) 709
d) División dinámica de la personalidad: el aparato intrapsíquico 666 3') La variable situacional 711
Aportación a la Criminología de otros psicoanalistas 668 4. Teoría cognitiva del «desarrollo moral» (variables cognitivas) 712
a) ALEXANDER y STAUB: neurosis, complejo de culpa y castigo 668 a) La denominada Psicología de la «Gestalt»: el crimen como estructura total y
b) REIK y su crítica a la concepción tradicional de los fines de la pena 670 unitaria 713
c) AICHORN (delincuencia juvenil y delincuencia «latente») y FRIEDLANDER 671 b) Teoría del desarrollo moral y cognitivo: 714
d) El crimen como producto de la sublimación de ciertas frustaciones emocionales 1') PIAGET y las fases del desarrollo o razonamiento moral 714
(HEALYyBRONNER) 672 2') KOHLBERT y su teoría de la criminalidad: etapa premoral, etapa de
e) La hipótesis de la «privación materna» (BOWLBY) 673 moralidad convencional y etapa de moralidad autónoma 715
El pensamiento psicoanalítico postfreudiano heterodoxo o revisionista 675 3') El «razonamiento legal» de TAPP 716
a) La «Psicología individual» de ADLERy la relevancia criminógena del «comple- 4') Otras construcciones: 717
jo de inferioridad» 675 a') El trabajo de JURKOVIC y PRENTICE 717
b) La «Psicología analítica» de JUNG y el «inconsciente colectivo» 678 b') El de SAGI y EISIKOVITS 717 '
c) Teoría del «desarrollo psicosocial del yo» de ERIKSON 679 c') La aportación de RIVAS, GARRIDO y otros 718
d) El pensamiento «sociológico» de E. FROMM . 680 c) Polémica en torno a la existencia de actitudes o valores específicamente
6. Recapitulación final. Aportación del piscoanálisis y reflexiones críticas. 681 criminales: 718
yVñ '..'. ÍBií.oín íJwab&ni 1') Inexistencia de un sistema de valores criminales: 719
«SjapjOBOi'i |g a') Conclusiones de POZNANIAK ., 719
S8g' CAPITULO XIV ' - .:,q b') BRAITWAITE y BRAITWAITE 720
EL MODELO «PSICOLÓGICO »:TEORÍAS CONDUCTISTAS, f c') Otras investigaciones 721
ees TEORÍAS DEL APRENDIZAJE, TEORÍA COGNITIVA Y £ 2') Existencia de un sistema de valores criminales 721
165 ANÁLISIS FACTORIALISTA (RASGOS O V A R L ^ L E S DE LA S 3') Otras líneas de investigación alternativas 722
PERSONALIDAD) . , , _„ í 4') Conclusiones de ENDLER y MANUSSON 722
ri Rrortt";Tr>.rf R.T /•.- 5. Modelos factorialistas («rasgos» o «variables de la personalidad») 723
1. Los modelos «psicológicos», en sentido estricto 687 na a) Crisis de la teoría de la «personalidad criminal» y coordenadas del moderno
se a) Conductismo versus psicoanálisis 687 Og modelo factorialista de «rasgos» 723
b) Conductismo versus teoría cognitiva y teoría del aprendizaje social 688 QQ b) Principales líneas de investigación sobre el modelo de «rasgos»: 724
Modelos biológico-conductuales (modelos de condicionamiento del proceso de 1') Revisiones generales (ARGYLE, YATES, WALDO y DINITZ, PÉREZ
socialización) 690 RIVAS, etc.) 725
a) El modelo de condicionamiento de EYSENCK: 690 j[g 2') Revisiones sobre la base del MMPI 725
1') Socialización y proceso de condicionamiento: aprendizaje «clásico» y apren- 3') Seguimiento de variables concretas: 726
dizaje «instrumental» 690 a') «Locus de control» 726
2') El grado de activación cortical (arousal): introversión, extroversión y b') Inteligencia 726
8£ neuroticismo 692 6. Recapitulación final: la aportación de las teorías psicológicas 728
3') La incidencia de los factores situacionales: prevención del delito y sociedad i- s'aiiíi£i,aúüjt.i!);v»«.tJi>0.<i,inT';)fi9¿,!a.:.ojiÍ9t! lab abhnyfxiqi.'i ae>taiííií0í»itía-
«permisiva» 694
4') Tratamiento del delincuente , 695 CAPITULO XV ;,„/. ,^
03 b) El modelo de PÉREZ SÁNCHEZ '. 696 EXPLICACIONES SOCIOLÓGICAS DEL HECHO CRIMINAL:
c) El modelo de TRASLER 698 Orv LAS DENOMINADAS «TEORÍAS PLURIFACTORIALES»
d) El modelo sociobiológico de JEFFERY: 700 "' (FACTOR APPROACH) (I) griesvíjí^a (C
1') Aprendizaje «operante» en el modelo biosocial de JEFFERY 700
2') La opción prevencionista y el factor físico-ambiental 700 1. Teorías «sociológicas» del crimen y moderna Sociología criminal. Clasificación de
3. Modelos socio-conductuales: el aprendizaje social 701 las teorías sociológicas actuales 731
a) La teoría del aprendizaje social de BANDURA: 703 2 Enfoques «plurifactoriales» (factor approach) 733
1') Conductismo moderado versus conductismo radical 703 a) Exposición de algunas formulaciones paradigmáticas: 734
2') El aprendizaje vicario u observacional de BANDURA: 704 V) HEALY 734
a') Aprendizaje vicario 706 2') El matrimonio GLUECK 735
fiaf' b') Refuerzo vicario 706 3') BURTON 735
c') Castigo vicario 707 4') M.A. ELLIOTy F.E. MERRIL 736
3') Actividad simbólica y autorregulatoria 707 b) Crítica a los enfoques plurifactoriales 738
b) El modelo de FELDMAN (integrado): 708 3. Enfoques plurifactoriales y Criminología «integradora»: el principio interdisciplinar 740
1') La predisposición individual (variable genética) 709
.x.^j^-i!j.,>...^KjKí a.) i:iLi.ríVíiA-ir.^q lA 'A •

'!!!!iti6)tíííít!IÍIÍW!l!!!SPWStíE''''¡I'ííf''"''!
 ÍNDICE 19

CAPÍTULO XVI 1') La división del trabajo: la distinta función del Derecho en la sociedad
EXPLICACIONES SOCIOLÓGICAS DEL DELITO: ESCUELA «mecánica» y en la sociedad «orgánica» 787
ECOLÓGICA DE CHICAGO Y TEORÍAS AMBIENTALISTAS (II) 2') La «normalidad» &e\ áelito y SM «funcionalidad» 789
3') La «anomia» 791
1. La Escuela de Chicago: Sociología «urbana» y ecología social 743 B) La teoría anémica de MERTON: 793
2. Objeto y método de la Escuela de Chicago 745 1') La conducta desviada como reacción normal a las contradicciones estruc-
a) Los social problems 745 turales y modo (individual) de adaptación a la sociedad 795
b) La participant observation y la «empatia» 746 2') Cinco respuestas típicas al impacto diferencial de las contradicciones
c) El sustrato «ecológico» de la Escuela de Chicago 748 estructurales en el individuo: 796
3. Precursores y pioneros de la Escuela de Chicago 748 a') Innovadora 797
a) Escuela de Chicago y Estadística Moral 748 b') Ritualista 798
b) Precursores de la Escuela de Chicago: 749 c') Retraimiento 799
' 1') La «desor^amzaciów socíoZ» en THOMAS y ZNANIECKI 749 d') Rebeldía 800
«í' 2') La aportación de SIMMEL y WEBER ....y.."....y....! 750 3. Conexión de la teoría de la anomia con otros modelos: 801
c) El Departamento de Sociología de la Universidad de Chicago y la «Human 1') El estructural-funcionahsmo de MERTON como base exphcativa de la crimi-
' Ecology»: ^ ygO nalidad de las bandas en el modelo subcultural de COHÉN 802
^" 1') PARK: áreas naturales y teoría ecológica 75I 2') La variante psicosociolégica de CLOWARD y OHLIN 803
- •' 2') BURGESS: modelo teórico de desarrollo de la gran ciudad (axiate Growth). 751 3') La denominada teoría sistémica 804
3') MCKENZIE y los «mapas radiales» de la Escuela Ecológica 752 4. Implicaciones metodológicas, criminológicas, dogmático-penales y político-crimi-
4. Algunas investigaciones sobre «áreas criminales» de la Escuela de Chicago 755 p, nales del pensamiento funcionalista 806
a) ABBOT y BRECKINRIDGE 755 Ik El estructural-funcionalismo: aportación y valoraciones criticas 812
b) CLU. SRAM y l&sdelinquency Áreas: 75g
a') Conclusiones de los estudios de área de SHAW 757
b') Conclusiones de los trabajos de SHAWy MCKAY ...' 758 S^ B(--í%^ CAPÍTULO XVIII
5. Estudios de área realizados a partir de los años treinta 760 1^ EXPLICACIONES SOCIOLÓGICAS DEL CRIMEN: TEORÍAS
^^ a) Sobre la base de otros modelos urbanos: la aportación de LIND 760 SUBCULTURALES (IV) -..^^^.
• b) Áreas de «residencia» y áreas áe «comisión» 760
„ 1') La tesis de LIND ^gj 1. Origen y delimitación del concepto de «subcultura» 815
r^; 2') Conclusiones de WHITE 761 2. Principales enfoques subculturales 818
°J 3') La aportación de LOTTIER 761 a) La aportación de KOBRIN 818
° ' c) La relevancia etiológica de un espacio o área: los trabajos de TAFT ELMER e3í b) La teoría subcultural de COHÉN: 819
•^^ M. CLINARD y otros ' ^Q^ 1') Gratuidad, malicia y destructividad como notas de la subcultura (juvenil).
d) Un nuevo enfoque ecológico: la investigación de LANDER 762 Tgt Otras características 820
6. La aportación de la Escuela de Chicago: reflexiones críticas ...'..." 763 xa, 2') Actitud valorativa ambivalente (polaridad negativa) respecto a las normas
7. Teorías ambientalistas y prevención del delito: el denominado defensible Space 767 sai de la cultura oficial 820
a) Dos «tradiciones» de «estudios de área» 767 3') Génesis del conflicto y frustración del joven de la lower class: tres respues-
b) Análisis ecológico y prevención del delito: el defensible Space (NEWMAN): 769 888 tas típicas: 821
1') La aportación de KUBE 77O a') 'Elcollege boy (adaptación) 823
2') Las conclusiones de CHERRY 77O Í^Sg b') El comer boy (contemporización) 823
3') La investigación de O'DONNELL y LYDGATE 771 M8 c') El delinquent boy (frustación de status) y la denominada reaction
4') La obra de NEWMAN y su revisión por BOOTH 775 Sfü- formation 823
8. Enfoques «comunitarios» y «prevención» de la criminalidad: la denominada «psi- 4') La interdependencia recíproca de lo normal y lo patológico 824
^ cología comunitaria», sus paradigmas y programas de intervención 781 aaf c) La teoría de la «oportunidad diferencial», de CLOWARD y OHLIN: 824
\'dr 1') El concepto de «oportunidad diferencial» 826
.... •' • '• •• ' ..>.;,«!» 'í:ftfc''íf'S->íi i'ij ítdiSíiJOCixK • , ; ^. 89c 2') Formas de organización y estructura del slum: tipos de «respuestas colec-
::.l CAPÍTULO XVII m% tivas»: 826
;- TEORÍAS SOCIOLÓGICAS: CONCEPCIONES ESTRUCTURAL- 078 a') Subcultura «criminal» (integrada) 827
FUNCIONALISTAS (DE LA ANOMIA) Y SISTÉMICAS (III) b') Subcultura de «cora/Zícío» (desorganizada) 827
c') Subcultura «evasiva» o «abstencionista» 828
1. Teorías de la «anomia» y teorías «sistémicas»: el estructural-funcionalismo 785 3') Aportación criminológica e implicaciones político-criminales de la teoría de
¿- Teorías de la anomia: sus diversas formulaciones 787 CLOWARD y OHLIN: el programa de «lucha contra la pobreza» (War on

L
A) El pensamiento de DURKHEIM: 737 Poverty) de las Administraciones Kennedy y Johnson 829

SSSIiaa8!SíilS!SS!81ll(SSS!KBillK!L.iinai
 ÍNDICE 21
3. Críticas a las teorías subculturales y evolución de éstas en la década de los años
sesenta 829
CAPÍTULO XX
a) Críticas al modelo simplificador de COHÉN 829
EXPLICACIONES SOCIOLÓGICAS DEL DELITO: TEORÍAS
b) Críticas a la teoría de la oportunidad diferencial de CLOWAED y OHLIN 831
DEL PROCESO SOCIAL: EL ENFOQUE INTERACCIONISTA
c) Polémica en torno al «componente de clase» y su relación con el concepto de
DEL LABELING APPROACH (VI)
«subcultura»: 832
fitíS 1') MILLER y \& «(sub)cultura de la clase obrera» 832
1. El modelo «ínteraccionista»: conducta desviada y reacción social 873
' 2') La teoría de los «valores subterráneos» de MATZA y SYKES; otras concep-
Postulados del labeling approach 876
96f: cienes subculturales que desligan «sM^cMtora» y «c/ase socí'aZ» 833
2. Orígenes del labeling approach: sus pioneros (THOMAS, TANNENBAUM,
" d) El análisis subcultura a partir de los años setenta: orientaciones y perspecti- LEMERT, etc) 880
vas 836 a) Tendencia radical y tendencia moderada del enfoque labeling 881
b) Microperspectiva y macroperspectiva labeling 882
i@e > CAPÍTULO XIX " ' ' ' ' ' -"^»oO .e 3. Interaccionismo simbólico y constructivismo social 883
4. La denominada «introspección simpatética»: significado del delito desde la óptica
EXPLICACIONES SOCIOLÓGICAS DEL DELITO: TEORÍAS ¿^ '
DEL PROCESO SOCIAL (TEORÍAS DEL APRENDIZAJE Y f' del autor 885
a) Autoconcepto y técnicas de justificación 886
TEORÍAS DEL CONTROL SOCIAL) (V) '-
b) Otros mecanismos de autodefensa: la «desviación secundaria» 886
I i tí 5. Los tres niveles del enfoque labeling 887
1. Criminalidad e interacción social: las teorías del proceso social (aprendizaje social, A) Impacto de la atribución del «status criminal» en la identidad del desviado: 889
control social y reacción social) 839 1') La «estigmatización» del desviado: interpretación retrospectiva, estereoti-
2. Teorías del aprendizaje social {social learning): sus principales formulaciones . 841 pos y «profecía autorrealizable» (self-fulfilling prophecy) 889
A) Teoría de la «asociación diferencial» (SUTHERLAND y CRESSEY): 842 2') Repercusión en la identidad del desviado: etiquetamiento y desviación
a) La tesis de SUTHERLAND: 842 secundaria 891
a') Organización social diferencial, aprendizaje y conflicto social 843 B) Proceso de atribución del status criminal («procesos de selección»): 892
b') Las nueve reglas del aprendizaje social 844 1') La ley como «marco abstracto de decisión»: ámbito de discrecionalidad de
b) Investigaciones empíricas y sus resultados 847 los agentes del control social 892
c) La revisión de CRESSEY 848 2') Investigaciones empíricas sobre el comportamiento de los agentes del
d) Críticas a la teoría de la «asociación diferencial» 848 control social y variables que inciden en el mismo: 894
B) Teoría de la «identificación diferencial», de GLASER, y teoría de los «roles» 851 a') Sobre la Policía 895
C) Teorías del «refuerzo diferencial» y del «condicionamiento operante»: particu- b') Sobre las autoridades judiciales 898
lar referencia a la aportación de AKERS y BURGESS 853 3') Naturaleza selectiva y discriminatoria del control social 899
D) Teoría de la «neutralización»: «técnicas de autojustificación» y «valores subte- C) El proceso de «criminalización primaria»: labeling approach y modelos de
rráneos» en SYKES y MATZA 857 «conflicto» 900
3. Teorías del control: un nuevo enfoque al problema de la desviación 861 6. Implicaciones político-criminales del labeling approach 902
a) Teoría del «arraigo social» (social Bond Theory): 862 a) Los diversión programs 902
1') Los cuatro factores que deciden la vinculación del individuo a la sociedad •• b) Los restitution programs 903
según HIRSCHI 863 -7. El enfoque labeling: reflexiones críticas y balance ñnal 903
2') Resultados obtenidos en investigaciones empíricas (selfreport study) por
HIRSCHI y HINDELANG 864
b) Teoría de la conformidad diferencial de BRIAR y FILIAVIN 864 ^3« —..-. CAPÍTULO XXI
c) Teoría de la contención, de REKLESS: 865 866 EXPLICACIONES SOCIOLÓGICAS DEL DELITO: MODELOS
1') Mecanismos internos o externos de contención y mecanismos de presión ^^ <CONFLICTUALES» (VU) ..,,.,.w„mi.üi i^
criminógenos (internal pushes, external Pressures y external Pulís) 866 o-
dS8 2') Verificación empírica de la teoría de REKLESS: sus resultados 867 1. Conflicto versus consenso: un nuevo paradigma. Postulados del modelo conflictual 911
d) Teoría del «control interior», de REISS 868 2. Clasificación de las teorías del conflicto: conflicto «cultural», conflicto «social» y
e) Teoría de la «anticipación diferencial», de GLAZER 869 concepciones «marxistas» de base conflictual 913
f) Crítica a la aportación de las teorías del control 870 3. Teorías del conflicto «social» 915
a) Antecedentes próximos del análisis conflictual: actualidad del mismo 915
b) Evolución de las teorías del conflicto: sus pioneros: 917
' . u\ •..->> j,' . ) ' M '* IP > 'HA D El modelo de DAHRENDORF 917
2') La formulación de VOLD 919
3') COSERySIMMEL 921
! c) Teorías del conflicto social; posteriores formulaciones: 925

SSííñSSSÍBÍiSíÜWHtiHfiHtmM!.!!
 22 ÍNDICE ÍNDICE 23

1') Conflicto y Administración de la Justicia Penal: el análisis crítico de

PARTE CUARTA
CHAMBLISS y SEIDMAN 925 PREVENCIÓN DEL CRIMEN
2') QUINNEYy la «realidad social del crimen». Bases de un enfoque conflictual
no marxista 927
3') Conflicto y criminalización en TURK
CAPÍTULO XXIII
931 LA PREVENCIÓN DEL DELITO EN UN ESTADO SOCIAL Y
8T; d) Algunas investigaciones empíricas de base conflictual: 936
aTf D JACOBS y BRITT DEMOCRÁTICO DE DERECHO
937
2') LIZOTTE , 937
3') CHIRICOS y WALDO 1. La prevención del delito en el Estado Social y democrático de Derecho 979
937
4: Teorías del conflicto de inspiración marxista: Criminología «radical», Criminología 2. El concepto de prevención: 982
«crítica» y «nueva» Criminología a) Prevención y disuasión 982
938
a) La National Deyiancy Conference (NDC) y la Criminología radical de b) Prevención primaria, secundaria y terciaria 983
BERKELEY: labeling approach y «marxismo» c) Un modelo «sui generis» de prevención: el modelo socialista 985
b) Criminología «marxista» contemporánea: 938
3. Modelos teóricos de prevención del delito. Exposición y reflexiones críticas 988
939
1') Algunas formulaciones: a) El modelo clásico 989
942
a») G. SYKES b) El modelo neoclásico 994
943
b») H. y J. SCHWENDINGER Excurso: evaluación empírica de los modelos disuasorios clásico y neoclásico
943
c») SPITZER sobre la función preventiva de la pena 996
943
d») QUINNEY: su giro hacia el marxismo. c) El modelo situacional como modelo prevencionista 1019
944
e»)KRISBERG 944 a') Introducción 1019
2') Su crítica a la «función legitimadora» b') Evolución de las teorías prevencionistas de orientación situacional 1021
y falta de «autonomía» de la
Criminología «positivista» tradicional. .._ c') Fundamento del modelo preventivo situacional 1022
3') El método «histórico-analítico» de las investigaciones marxistas:.
944
d') Técnicas de prevención situacional 1027
945
a') Centros de interés: referencia a algunas investigaciones e') Prevención situacional y precauciones rutinarias 1031
946
b') El método histórico marxista. Algunas investigaciones f) Reflexiones críticas 1034
947 4. Seguridad piiblica, seguridad privada, gestión personal de la seguridad y preven-
Teorías del conflicto: recapitulación final 948 ción del delito 1040
5. Análisis y evaluación de los principales programas de prevención del delito 1044
am . ' CAPÍTULO XXII •
^ii-Mtíi-mdo'A rs- a) El éxito de la filosofía "prevencionista" 1044
b) Reflexiones a los más significativos programas de prevención 1045
me TEORÍA Y PRAXIS CRIMINOLÓGICA EN LOS OTRORA
1') Programas de «área geográfica» 1045
PAÍSES SOCIALISTAS (y VIII) „ , , m
2') Programas basados en el diseño arquitectónico y urbanístico dirigidos a la
ooe remodelación de la convivencia urbana 1047
5lC' Introducción 951 3') Programas de prevención («comunitaria») 1052
2. El método marxista leninista y la Criminología «socialista» 953 4') Programas de prevención «victimal» 1054
3. La explicación de la criminalidad en los clásicos marxistas 955 5') Programas de inspiración político-social (lucha contra la pobreza, igualdad
a) ENGELS 955 de oportunidades) 1056
b) MARX 956 6') Programas de prevención de la criminalidad orientados a la reflexión
c) TURATTI y COLAJANNI 956 axiológica: revisión de actitudes, valores y pautas sociales de comporta-
d) BONGER 957 miento 1059
4. Etapas y orientaciones de la Criminología en los países socialistas 958 7') Programas de orientación cognitiva 1062
a) Panorama general de la investigación criminológica en los países socialistas 958 8') Programas de prevención de la reincidencia 1063
b) Explicaciones teóricas del crimen: teoría de los «rudimentos» y de la «desvia-
6. Bases de una moderna política criminal de prevención del delito 1066
ción ideológica» 960
c) Funciones asignadas a la Criminología socialista y autodefinición de la misma 965 <eiw •'^?.^.'.'.i.7.:v•...,;.•/;.,,,,,..:. ^,.:\...;,'áítiMflo#:»*«teirfoáa9ÍigéotiíOlS^'J(S* dedos
d) Resultados obtenidos en las investigaciones criminológicas 969 ñim ' ^
5. Recapitulación final: la recíproca aproximación e interdependencia de modelos dim) PARTE QUINTA
antagónicos - SU Él' MODELOS DE REACCIÓN AL DELITO E INTERVENCIÓN
972
11., VIH CAPÍTULO XXIV
eití 'iaoaMSíiHAG
OJOVai . TI FI ANÁLISIS CRIMINOLÓGICO DE LOS DIVERSOS MODELOS Y
IS(? ' Bwmn-niy^f SISTEMAS DE REACCIÓN AL DELITO
SSG Jat/^
l-í'M-íOlOi
1. Introducción 1071
 ÍNDICE
ÍNDICE 25
2. El modelo «disuasorio» clásico 1072
a) Sus postulados 1073
El modelo integrador: conciliación-reparación 1126
b) Críticas a dicho modelo 1073
1') Sus orígenes: modelos anglosajones («diversión»), el pensamiento de la media-
3. El modelo o paradigma «resocializador» 1076
ción y los idearios abolicionistas 1140
1') Sus fundamentos teóricos 1076
2') Expectativas que genera este paradigma 1147
2') El debate doctrinal sobre la resocialización del delincuente 1078 a) En el infractor 1149
a) Evolución del modelo resocializador: de la «euforia» a la «crisis» 1079 b) En la víctima 1151
b) Concepciones del Derecho que propugnan objetivos resocializadores: c) En el sistema legal 1152
antirretribucionismo, concepción asistencial y neorretribucionismo 1079 d) En la comunidad 1153
c) Problemas que suscita el concepto de resocialización 1081 3') Presupuestos de la mediación 1154
a') Fundamento de la pena o fin de la ejecución de ésta 1081 4') El procedimiento conciliatorio: sus fases 1156
b') Naturaleza del proceso de adaptación del individuo a los valores del 5') El rol del «mediador» 1157
^^ • grupo: concepciones funcionales y concepciones correccionalistas 1082 6') Balance del paradigma integrador: reparos y objeciones al mismo 1159
^ ^ , , c') Programas resocializadores «wáwmos», programas «wmimos» y «ter-
^ ; ceras vías» 1083
d') Finalidad real de los programas resocializadores: tutela del penado o
defensa social 1086 PAETE SEXTA • .''
e') El pensamiento de la resocialización: recapitulación final; argumentos
PROBLEMAS DE LA CRIMINOLOGÍA EN LA ACTUALIDAD
a favor y en contra del ideal resocializador 1088
3') El debate criminológico sobre la resocialización del penado 1092 • unerc-
CAPITULO XXV
a) El concepto restrictivo de írato/nzento (médico-clínico) 1094
PROBLEMAS Y TENDENCIAS DE LA CRIMINOLOGÍA
b) El concepto actual de «¿«íeryertciórt» y sus bases 1095
c) El marco de la intervención: modelo clásico versus modelo ambientalista 1096
ACTUAL
d) Problemas y retos de los programas de intervención 1099
Recapitulación: pluralismo metodológico y problematización del saber criminológico 1165
e) Crisis de las tipologías tradicionales de delincuentes y moderno concepto
Tendencias de la moderna Criminología 1167
de «carrera criminal» 1099
a) Autonomía en la definición de su objeto: Criminología «empírica» y «sistema
f) Modelos de intervención: clasificación 1101 legal» 1167
. . g) Métodos y técnicas de tratamiento en el ámbito penitenciario: clasifica- b) Crisis del modelo positivista de Ciencia Criminológica 1167
i_k.íír ción; análisis particularizado de las principales técnicas de intervención: 1102 c) El enfoque interdisciplinar: predominio del análisis sociológico 1168
,'.. A) La psicoterapia grupal y el «counseling» 1105 d) Una nueva «actitud» ante el problema criminal: la «empatia» 1168
1) El método analítico 1107 e) Ampliación de su objeto: crisis del protagonismo del delincuente e irrupción de
"W)l " ^^ Elpsicodrama 1107 la víctima y el control social 1169
,,-,., " 3) La terapia familiar 1107 f) Preocupación creciente por la víctima del delito 1170
,",„.^ • 4) El análisis transaccional 1107 g) Relativización y problematización del concepto de «delito» 1171
f'' 5) El «coMrese/íwg'» o asesoramiento terapéutico personal 1107 ídem, de la «reacción social» 1172
„,, . B) Técnicas de modificación de conducta 1108 h) Preferencias temáticas: criminalidad oculta y desviación expresiva 1173
•• 1) Técnicas aversivas 1109 i) Compromiso político y crítica social 1174
2) Técnicas basadas en el control de contingencias (sistemas progre- j) Superación del binomio: predisposición/medio ambiente 1175
,-„. sivos, economía de fichas, etc.) 1110 k) De la mera explicación del crimen a su prevención 1176
,",|, 3) Sistemas de autogobierno, contrato conductual y otros 1111 1) El control racional de la criminalidad 1177
pnpi 4) Tratamientos mixtos de base conductual , 1112 m) Contemplación crítica de las estadísticas oficiales: cifra negra y campo oscuro
r,j.„ , C) Técnicas de intervención y tratamiento de orientación cognitiva: obje- de la criminalidad 1178
tivos y presupuestos 1112 n) Balance final 1179
1') Técnicas de solución de problemas 1115 Criminología «positivista» versus Criminología «crítica»: la contraposición de dos
2') Entrenamiento en habilidades sociales 1115 modelos teóricos 1180
3') Técnicas de control emocional 1116 a) Postulados de la Criminología «positivista» 1182
' 4') Técnicas de razonamiento crítico 1116 b) Postulados de la Criminología «crítica» 1184
5') Desarrollo de valores 1117 4. La crisis actual de la Criminología «positivista»: teorías y líneas de investigación
6') Habilidades de negociación 1117 que han contribuido a la misma 1189
7') Pensamiento creativo 1117 a) El funcionalismo 1190
4') La resocialización del penado: marco legal y normativo. Principios y directrices b) Teorías subculturales 1190
de la Ley Orgánica General Penitenciaria 1/1979, de 26 de septiembre 1118 c) Concepciones psicoanalíticas 1191
' 5') La resocialización del infractor: recapitulación final 1120 d) El labeling approach 1192
26 ÍNDICE

e) El paradigma de «controla y las teorías conflictuales 1194 A mis padres

f) Investigaciones sobre la efectividad del Derecho Penal y sus consecuencias
jurídicas (pena privativa de libertad, reincidencia, desviación secizndaria, etc.) 1194
5. Pilares de una nueva concepción criminológica 1195
• i a) Imagen plural y conflictiva del orden social 1195
; b) Normalidad del delincuente 1197
c) Funcionalidad y normalidad de la desviación
d) Ubicuidad del crimen
1197
1198
PRÓLOGO A LA PRIMERA EDICIÓN
e) Revisión de principios básicos de la criminología positivista 1198
6. Valoración final 1199
El presente MANUAL DE CRIMINOLOGÍA pretende ser una INTRODUC-
Anexo estadístico 1207 CIÓN al estudio de los problemas básicos de esta joven disciplina empírica. En
el mismo esperopueda encontrar el lector informacióny orientación sobre cuatro
extremos fundamentales:
Obras del autor 1367 1. Los conceptos y categorías que integran la Parte General de la moderna
Criminología: el «crimen», el «delincuente», la «víctima» y el «control social» del
comportamiento desviado. Los dos últimos reciben un tratamiento más deteni-
Job •' ^ do, de acuerdo con las orientaciones sociológicas e interaccionistas más recien-
tes. ' 4si<Mmm 5i»'.ASíí%a(%M)9M%«>« tmu
II I-
2. El método criminológico (empírico e interdisciplinario) y las técnicas de
investigación más idóneas y usuales en el estudio del hombre delincuente y la
realidad social criminal. Particular atención se concede a las actuales técnicas
jQfTg4í-.ií-.; "i'snuvi Otpoítj/ifnn'^ ''yi.dü u - 4 b lóníníi'jf) BÍ rtü fcfrí'irojij' ^, de estimación de la criminalidad «real» y «oculta», no detectada por las
T9IÍ r til, t SA'^ estadísticas convencionales (encuestas de victimización, informes de
Tan -V, i JíS«>''>fí-lí»i)'^ '>f ' d autodenuncia, eíc.>í>J 3l> í^ó-^u
salí ) .Iljál 1 1 M Hty'ÚiUif- i * h t iit <-)
3. Modelos teóricos y paradigmas (biológicos, psicológicos y sociológicos)
mn .- » tti K ' Jijli ' H J 'í> explicativos del crimen, de su génesis, etiología y dinámica. Se analizarán,
3l) £ÍOf J'if'-'il ••"íi',->tf) 1 iMinni/* J

san . , , ifoJOOS lUrJWlOO 1'» ' ' SIJjJlí ' f ' también, los diversos programas de prevención del delito y de reinserción del
OTIÍ . ' ' j h ' > í j i i -.1 'ivJiv K1 Í. ' >' ••'-•0 ni , if .j DO'ji'í delincuente.
4. Estructura del fenómeno criminal en la sociedad española, a tenor de la
- ,1,1.. , ,í Ti r, i; , T L?
información que suministran las estadísticas policiales, judiciales y penitencia-
Kar < j-'fX- n o í a i M i ' s a h ' í « . t í j y j o i s b i i í í-r IIÍI>IMI »
Kif t (
rias.
. .. , -»•''' 'i-•' ' ';
ñ\ll .. 'Ui^^idtnh •'ib¡)iii n^i inri b b ' 1 ' .uuc' Me sentiría, en verdad, muy satisfecho si esta obra llegara a transmitir al
"íVIl . , , . , í^aivivsntfji uf h í\')¡ ¡hjiíqy ) .> • 'i Í , Í ' <Jt paciente lector el aprecio, la fascinación y el prudente escepticismo que, a mi
TVl! „ ,v ,1. b'i 'í. Lno.Di li.Tíi'jj!.'! fj entender, debieran presidir el sereno análisis del problema criminal.
L , '•v at;í'*f! ('.)'!% '^Ifi'inof «j-ii ""'. lOíil', '^ni.') u> Aprecio, pasión —«empatia»—, en primer lugar, porque el crimen no es una
dVi! . , , . ij, ¡ji\'s¡ui^t,^o fA "-h
p^l) ,. , • ' "> <T.i.í íf t plaga, una maldición, sino un doloroso problema humano y social. Un problema
>í .... ijyua"- i> liilí'vw.f^ , ,i,i"> aHj37^\A<•^^í^ ^ ,i;,iiii> ifíii ' ' ' , < •
cercano, muy próximo, cuya existencia inevitable debemos asumir con sensibi-
Mi^ iio«i3 -o'-jbofr lidad y solidaridad, en lugar de ignorarlo, de alejarlo de nuestra reflexión con
_f'' «fi iimn M -1 1 • ' j ¡ > í llJ solemnes declaraciones de guerra. El crimen no interesa sólo ni fundamental-
t.^l ' 1
.""in ' b . lírtíhi! ( ' í mente a ciertos estamentos del sistema legal: nos afecta a todos, nos incumbe a
' "!j='W ,.'.íj i^hu '-..f-jíi.* .•,i\'S"i!sís(>q,»i3iBoío"i'nn'> i . -1^5 r'- n 'A i todos, nos compromete a todos.
V *
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1 h
r ascinación, también, porque el crimen —como todo problema humano y
pr 1 -•>' Mi I ' <-£i<¡H.'-.'[ 'i social es un suceso complejo y enigmático, difícil de explicar con la sola ayuda
".í fjjt it,< 01 4 'iKCií" no ' • e esquemas doctrinales, incluso con los instrumentos de que disponen las
-tri ,•, K >»),.>•••,•«<.«/».-••••» 1 ^\^K^ ^nl^i<'5¡>' i 1 ' l> ciencias sociales y las ciencias de la conducta. Sabemos muy poco de las claves
 PROLOGO
PROLOGO 29
del comportamiento criminal (¡actuamos, a menudo, como si supiéramos menos
todavía!), pero dicha carencia no debe suplirse con prejuicios dogmáticos, relegándola a lapobre condición de objeto neutro, pasivo, anónimo y fungible del
propios del despotismo no ilustrado, sino con la pasión que despierta en el suceso delictivo. La víctima sólo inspira, en el mejor de los casos, compasión.
científico lo desconocido, lo desconcertante... Procede, sin embargo, redefinir el rol de la víctima a la luz de nuestros
Actitud de reserva y cautela, por íiltimo, porque el progreso científico ha conocimientos actuales, tanto en el marco del Derecho Penal —material y
desmoronado viejos tópicos sobre la génesis del delito, sobre su prevención y procesal— como en el de la Política Criminal, la Política Asistencial, la
posibilidades de intervenir eficazmente en el hombre delincuente, pulverizando Criminología, etc. Porque la víctima puede contribuir de forma decisiva a la
los ingenuos y simplistas esquemas monocausales de antaño. Cada vez somos explicación de determinados complejos criminales (interacción delincuente-
más conscientes de que nuestros conocimientos sobre el fenómeno criminal son víctima), a la efectividad de los más variados programas de prevención del delito
parciales, fragmentarios, relativos, inseguros. La problematización y la (prevención secundaria atendiendo a ciertos colectivos) y, desde luego, al control
relativización del propio saber científico imponen, pues, una sensata actitud del rendimiento del sistema legal y mejora de éste (actitudes de la víctima hacia
escéptica lejos del optimismo naiv de otros tiempos. el sistema, colaboración con el mismo, etc.). Es obvio que el Estado «social» de
No es éste, desde luego, el momento de anticipar o resumir las conclusiones Derecho no puede seguir ignorando a la víctima inocente del delito.
a que ha llegado el autor. Pero quizá fuera oportuno subrayar cuatro ideas: No quisiera terminar este prólogo sin expresar mi agradecimiento a la
1. Control versus exterminio del crimen, como meta final. El objetivo utópico doctora doña Pilar Gómez Pavón, profesora titular de Derecho Penal de la
de erradicar el crimen de la faz de la tierra ha de ser sustituido por el mucho más Universidad Complutense por la valiosa colaboración que me ha prestado en el
realista de controlarlo razonablemente, asumiendo su inevitabilidad. Una momento de recoger y sistematizar el aparato estadístico de la presente obra. Y
sociedad humana, de hombres, no puede pagar, el precio elevado que exige «la al doctor don Andrés Canteras, profesor de Psicología Social de la citada
paz de los cementerios». Universidad, autor del anexo que el autor encontrará al final de aquélla.
2. Política criminal versus política penal. El control del delito no puede
descansar en el empleo sistemático de la pena como instrumento disuasorio, sino tr-ifos '"'atH ANTONIO GAECÍA-PABLOS
en una política criminal científica. El Derecho Penal —la «cirugía penal»—, Catedrático de Derecho Penal
cuya necesidad es incuestionable, tiene un preocupante coste social y su propia de la Universidad Complutense
efectividad como estrategia adecuada para la solución de los conflictos sociales Madrid, enero 1988
dista mucho de ser un dogma. El Derecho Penal es la «liltima ratio» y su
intervención, pues, subsidiaria. Mm-^. ÚZ »b .«smno A-^X' ira de lo,-- r^ ' ' .f>'r-ia, hasta
3. Prevención versus represión. Es necesario conocer y explicar científica- ;sde l,t ucif' -
mente el crimen, su génesis, su dinámica. Pero no para reprimirlo mejor, sino OTifr r ersi •
para prevenirlo. No se trata sólo —ni sobre todo—de mejorar el funcionamien- ^¡ i->-rnm;
to y la efectividad del sistema legal, sino de llevar a cabo los oportunos
programas de prevención primaria y secundaria, neutralizando los factores (
criminógenos y anticipándose al delito mismo. Leyes más severas, más jueces, 1SJV pr<
más policías, más cárceles..., como recuerda algún autor, puede significar más li" n-
reclusos, pero no necesariamente menos delitos. Procede, además, ampliar y .Mat>r •!
mejorar los posibles objetos de intervención. La política penal opera exclusiva- •hü
•iliográf
mente en el infractor potencial, tratando de disuadirle mediante un
contraestímulo psicológico, el castigo. Una política criminal moderna puede y •pi.

debe intervenir también en el espacio físico, en el entorno social, en colectivos

f»«>«i< -nes a l
que exhiben elevados riesgos de victimización, en la propia población reclusa,
,"ennitav
etc. Siendo el crimen un fenómeno significativamente «selectivo» (el crimen >por»i
i '[iit, en
escoge «su» espacio adecuado, «su» víctima propicia, «su» momento oportuno, se
etc.), sólo una acción selectiva, también, y pluridimensional puede ofrecer n ••
garantías de éxito en orden a su eficaz control. Vi

4. El «redescubrimiento» de la víctima. El sistema legal, por el protagonismo .-•hB-

que asume en el mismo la persona del delincuente, ha olvidado a la víctima,
n\L
 A Renate

'i^priu^iqef:

PROLOGO A LA SEGUNDA EDICIÓN

9b 8 9 Í J !

•• • • k'^Síio'j tott-»i, ,v ^ ,,mnMm vo^9-,''> n obmr-^rtsijp, o,-<í»bs< «así. f(wV»«Hn«>

•W-Hiátou,, ., ,L8«A^a"•
Hace ahora diez años, precisamente u n mes de febrero, veía la luz mi Manual
de Criminología, editado por Espasa Calpe.
Trataba éste de ofrecer al lector u n a información actualizada, en unas
ochocientas páginas, sobre el problema criminal. Una información, eso sí,
científica-empírica como corresponde a la Criminología, ya que mientras el
Derecho Penal examina el delito normativamente, con un método abstracto,
formal y deductivo —y a través del cliché de la norma jurídica— esta joven
disciplina, por el contrario, lo hace empíricamente, aproximándose al hecho real
del crimen con u n método basado en el análisis, la observación, la comproba-
ción. .. sin mediación alguna. ao-ssHjittaonálírMí^^WtoM 8«ésfetíQ«i1W6s:ip
Constaba el Manual de tres Partes claramente diferenciadas: la primera, de
carácter introductorio, se refería a los principales conceptos y categorías de esta
Ciencia («delito», «delincuente», «víctima», «control social», etc.), a su método y
a las concretas técnicas de investigación desarrolladas por la misma. La
segunda, histórica, pasaba revista a la evolución de las ideas criminológicas,
desde la obra de los precursores y pioneros de esta disciplina, h a s t a las
aportaciones de la moderna Criminología empírica contemporánea. La tercera
exponía la controversia doctrinal sobre la génesis y etiología del delito, esto es,
los diversos modelos teóricos explicativos del comportamiento criminal (mode-
los «biológicos», «psicológicos» y «sociológicos»), dando cuenta de u n a discusión
teórico-académica que se prolonga hasta nuestros días.
El Manual, contra todas las previsiones, se agotó pronto, muy pronto. Sin
embargo, hasta hace sólo u n año, rechacé la tentación de preparar una segunda
••.7-í
edición. Más aún: no he querido autorizar, siquiera, u n a «reimpresión», objetivo
modesto que hubiera permitido, al menos actualizar sus fuentes bibliográficas
y estadísticas, evitando el prematuro envejecimiento de la obra. Pensé —^y no
me arrepiento ahora— que una nueva edición del Manual, por sus caracterís-
ticas, requería tiempo, tiempo y reflexión, reposo... ¡porque las concesiones al
calendario, a los reclamos editoriales o exigencias del mercado —la premura y
el oportunismo, en definitiva—, suelen ser pésimos consejeros! Opté, en
consecuencia, por continuar la labor investigadora ya emprendida, trazando u n
programa, a medio plazo, que he cumplido y del que son buena prueba los cerca
veinte trabajos publicados, entretanto, en revistas científicas, españolas y
extranjeras, sobre problemas criminológicos concretos. Fruto de dicho queha-
cer investigador y, por imperativos pedagógicos, es la versión abreviada del
anual («Criminología. Una introducción a sus fundamentos teóricos para
32 PROLOGO
juristas»), que h a visto ya tres ediciones en castellano (1992, 1994 y 1996, Ed.
Tirant lo Blanch), dos en brasileño («Criminologia. Una intodugao a seus
fundamentos teóricos». Sao Paulo 1992 y 1997, traducida por Luiz Flavio
Gomes) y una en catalán, preparada por la Dr- D'^ Rosa Fernández Palma
(«Criminologia». Edició experimental. Universitat Oberta de Catalunya. Bar-
celona 1998); obra, pues, menos ambiciosa, dirigida fundamentalmente a
estudiantes de Derecho, que, no obstante, aborda la problemática de la preven-
ción del crimen y de la intervención y respuesta al mismo, no contempladas en
el Manual originario, anticipándose a la propia edición revisada que presento.
Hoy, diez años después, creo llegado el momento de preparar u n a nueva
edición del Manual de Criminología, que revise y actualice la de 1989. Pues
siendo el saber científico no un saber ahistórico, químicamente puro, estático
y definitivo, sino un saber siempre abierto y provisional, dinámico, relativo,
cambiante, sólo el tiempo puede erigirse retrospectivamente en juez inexorable
de la validez de los conocimientos adquiridos, depurando o refutando, en su
caso, la cientificidad de los mismos y el rigor con que se trasmiten y formulan.
Sólo el tiempo —arbitro y crisol de la experiencia— depara la perspectiva
histórica necesaria p a r a discriminar los grandes hallazgos y descubrimientos
científicos de las modas y espejismos efímeros, pasajeros; lo esencial, lo nuclear,
de lo anecdótico y marginal; lo relativo y circunstancial, de lo permanente; lo
cierto, lo constatado, de lo probable, de lo posible o simplemente, de lo (aún) no
refutado. Y diez años después, h a transcurrido ya el tiempo necesario.
Ahora bien, precisamente durante estos dos lustros, la Ciencia criminológica
ha seguido su camino, descubriendo nuevos centros de interés, nuevas perspec-
tivas, e incluso, nuevos paradigmas.
Se ha producido, sin duda, el definitivo afianzamiento del método empírico
e interdisciplinario, que pone fin a la histórica lucha de escuelas y al pernicioso
enfrentamiento de dos mundos tradicionalmente antagónicos: el de las «togas
negras» (el mundo del Derecho) y el de las «batas blancas» (de la Ciencia). Es
indiscutible, también, el éxito arroUador de las técnicas de investigación
cuantitativas y las encuestas sociales; y la irrupción de la víctima y el control
social en el escenario criminológico, que amplían —amplían y problematizan—
el objeto tradicional de esta Ciencia. A ello se añade, desde luego, la necesaria
contemplación del delito como problema social y comunitario, como hecho de la
Sociología de la normalidad, postulado éste (el de la «normalidad» del delito,
como fenómeno «social») que gana u n significativo consenso en la doctrina y
desmiente la imagen patológica del crimen, y del infractor, esgrimido por la
Criminología clásica. O, también, el subrayado de la vocación «social» de la
ciencia criminológica, coherente con un nuevo paradigma de ciencia que define
el saber científico como saber «práctico» (práctico versus teorético, especulativo,
academicista). Se observa, igualmente, un llamativo desplazamiento de los
centros de interés de la investigación criminológica: del ámbito teórico-doctri-
nal de los modelos explicativos del crimen (etiológico) al ámbito sociocomunitario
de la prevención y la intervención; del análisis causal-explicativo de la crimina-
lidad, al examen de los diversos modelos de reacción y de respuesta al delito, que
PROLOGO 33
valúa la calidad y rendimiento del sistema legal (de la justicia criminal) y
elabora fórmulas alternativas al mismo.
Esta nueva edición del Manual no puede ignorar dicha evolución de la
Criminología, de la teoría y de la praxis criminológica. Por ello, se revisan en su
primera parte los conceptos y categorías fundamentales, especialmente la
teoría de la víctima y la del control social, que h a n generado ya u n a muy
interesante bibliografía, durante los dos últimos lustros.
Se ha procurado actualizar también el aparato estadístico de la obra, dando
cuenta de los informes y encuestas sociales —de ámbito estatal, autonómico o
local— realizados desde 1989, informes y encuestas de obligada consulta para
conocer la realidad del crimen (realidad y percepción del delito pueden ofrecer
valores muy distantes), pero cuya consulta resulta cada vez más laboriosa por
la dispersión de las fuentes estadísticas que ocasiona el mapa autonómico
español.
Por último, se incorporan al Manual dos nuevas Partes, totalmente novedosas
en la estructura inicial de la obra (Capítulos XXIII y XXIV), sobre prevención
del delito (análisis de los diversos modelos de prevención de la criminahdad) y
sobre reacción o respuesta al crimen (exposición de los diferentes sistemas de
solución del problema criminal y técnicas de intervención en el mismo);
cuestiones ambas que interesan a la Criminología, cada vez más, u n a vez
superado el estrecho modelo causal-explicativo de las ciencias y las estériles
controversias doctrinales sobre la etiología del delito. Preocupación temática
comprensible, pues si es cierto que «estamos retornando al punto cero del saber
criminológico» y el crimen sigue siendo «un acertijo», es lógico que la elaboración
de modelos teóricos explicativos retroceda a u n segundo plano en las priorida-
des de esta ciencia, y ceda el paso al reto de nuestro tiempo: la prevención del
delito y la intervención en este doloroso problema social y comunitario.
En España, por cierto, la Criminología ofrece u n panorama desigual de luces
y sombras. De una parte, h a n surgido nuevos Institutos universitarios y centros
docentes donde se imparten enseñanzas especializadas e interdisplinarias, de
base empírica sobre el problema criminal con el reconocimiento académico de
los «títulos propios» de cada Universidad. Y se generaliza la inclusión de esta
disciplina en los planes de estudios de las licenciaturas de Derecho de las
diversas Universidades, como asignatura «optativa», de acuerdo con una
tendencia que parece incontestable. De otra, se observa u n notable incremento
de la producción científico-criminológica que, además, mejora sensiblemente en
rigor metodológico y calidad. Se publica, pues, más y mejor, y los trabajos
empíricos sobre el crimen dejan de contemplarse despectivamente por los
penalistas como «género menor».
No obstante la Criminología española tiene ante sí u n largo camino si
pretende alcanzar con plenitud el «rol» que a esta disciplina corresponde en el
ámbito científico-teórico, en el académico, el institucional, el social. Un arduo
camino de autocrítica y superación, no de reivindicaciones académico-labora-
les, corporativas, sobre el rango del título o el acceso al mercado de trabajo. La
Criminología española no puede seguir siendo u n a disciplina teorética y
34 PROLOGO
especulativa que da la espalda a los problemas acuciantes de la sociedad y al
hombre de su tiempo, que olvida la naturaleza «práctica» y la función «social»
de la ciencia y predica aún rancias teorías de la «diversidad» del delincuente y
el carácter patológico del crimen. Tiene que optar, sin reservas, por el método
positivo, empírico, abandonando los dogmas sin respaldo científico, perjuicios
subjetivos y actitudes intuitivas que sustituyen la realidad del crimen por
imágenes y percepciones viciadas de la misma. Tiene que abrazar, desde luego,
el principio de la interdisciplinariedad, principio incompatible con trasnocha-
das concepciones «piramidales», «jerárquicas», que pugnan con la unidad del
saber científico y conducen a la denominada «barbarie de los especialistas».
Ahora bien, todo ello sin absolutizar ni sobredimensionar las cuestiones
«metodológicas»: sin conceder más trascendencia al método que al objeto de la
investigación y a los fines de ésta; sin preocuparse más de perfeccionar la pureza
y rigor metodológico de las técnicas de investigación, de las herramientas de
trabajo, en definitiva, que de la investigación misma, en un alarde de empirismo
craso y narcisista que no es ya de recibo.
La Criminología española, pues, no debe abandonar el sendero de la
"ciencia", ni sucumbir a los interesados y perniciosos consejos de los hechiceros
de siempre (hoy: «forjadores de la opinión pública»); expertos manipuladores
profesionales del miedo al delito, que dicen tener la receta mágica para resolver
uno de los fenómenos más inquietantes que desde la noche de los tiempos
fascina, apasiona y preocupa a la humanidad: el fenómeno del crimen. Pues
tales consejeros siempre han ahuyentado los demonios del mal a su modo:
sustituyendo el diagnóstico científico, desapasionado, de este doloroso proble-
ma social (problema, no plaga, ni tumor) y comunitario —problema de todos,
desde luego, y no sólo del «sistema legal»— por vehementes cruzadas para
erradicarlo de la faz de la tierra; la empatia, por beligerantes perjuicios
dogmáticos y maximalismos políticocriminales; el control y la prevención
racional del delito por utópicas y radicales tesis que declaran incompatibles la
realidad "patológica" del crimen con un sistema social sano, y propugnan, por
tanto, el total exterminio de aquella a toda costa y a cualquier precio.
Duele reconocerlo, pero u n a Criminología con tales carencias corre el riesgo
de no ser tenida en cuenta por los poderes públicos y las instituciones, ni por los
operadores del sistema, ni por la propia comunidad. No contará con el apoyo y
la financiación que la investigación científica requiere, ni con el imprescindible
reconocimiento académico y prestigio social. P a s a r á desapercibida cuando se
aborden importantes reformas penales, como lamentablemente ha sucedido
con el vigente Código penal español, y quienes la cultiven acabarán refugián-
dose en u n coto hermético de inútiles saberes especializados incapaz de aportar
luz y soluciones al hombre hoy. rmjadc) o'ñ
Se queja, a menudo, el investigador de su soledad. Y no le falta razón, porque
la sociedad, la opinión pública —y la propia dinámica político-electoral—
esperan y rentabilizan más soluciones mágicas y espectaculares, a corto plazo,
del preocupante fenómeno del criminal, que diagnósticos científicos y
desapasionados del mismo, no siempre autoexculpatorios ni tranquilizadores.
PROLOGO 35
Pero a menudo también, se gana a pulso el teórico, el científico, dicha
oledad,' cuando se desentiende de la realidad social e histórica y desprecia los
problemas del hombre de su tiempo; cuando en lugar de comprometerse en la
transformación de esa reahdad se limita a redefinirla arrogantemente con su
criptolenguaje de impecables conceptos y categorías formales que dificulta la
transmisión de la experiencia científica a los operadores del sistema y Umita al
máximo la practicidad del saber criminológico. No debiera olvidar el investiga-
dor sin embargo, que los teóricos sólo «siembran la semilla», pero la ciencia
tiene una trascendental función social: y los verdaderos cambios sociales, y el
propio progreso, se reahzan, se materializan, «a pie de obra», gracias a la labor
de quienes se comprometen, día a día, en la transformación de la realidad.
Permítanseme, para concluir, tres reflexiones personales sobre el problema
criminal su diagnóstico, prevención y respuesta al mismo— que sintetizan
las tesis fundamentales de esta obra.
En primer lugar, pienso que la moderna Criminología profesa u n a imagen
mucho más compleja del suceso delictivo, y de los factores y variables que
convergen en el escenario criminal. Junto a la persona del infractor cobra hoy
creciente protagonismo la de la víctima y el control social. El delito deja de
identificarse con la fría decisión abstracta, ahistórica, atemporal, de un arque-
tipo de hombre algebraico que se enfrenta asombrosamente con la Ley como
consecuencia de alguna patología o disfunción que lo hace «distinto», «diferen-
te». Antes bien, se contempla como conflicto o enfrentamiento interpersonal,
histórico y concreto, real, doloroso para todos, pero humano, cuasidoméstico,
cotidiano: como problema social y comunitario. Por otra parte, la Ciencia ve en
el delincuente, salvo excepciones estadísticamente poco significativas, un
individuo normal, un hombre más de su tiempo, esto es, u n ser condicionado,
como los demás, por u n complejo entramado biológico que se transmite
hereditariamente; pero muy condicionado también por los demás, por los otros,
por su entorno, por la comunidad. Un ser, por tanto, social, comunicativo,
abierto y muy sensible a eficaces procesos continuos y dinámicos de interacción
con otros hombres, con el medio. Un ser, pues, inacabado, receptivo, que mira
al futuro, capaz de trascender sus propios condicionamientos. Porque el hombre
no es sólo Biología: es, también. Historia, Cultura, Experiencia.
Carece, pues, de sentido el viejo dilema: hombre o sociedad, en el momento
de explicar la génesis del delito. Todo es mucho más complejo. La propia
decisión criminal no puede entenderse formal y estáticamente, prescindiendo
de determinados procesos de aprendizaje y socialización del infractor, ni de
ciertas operaciones cognitivas matizadas por el contexto subjetivo de éste. Las
rancias tesis clásicas del libre albedrío absoluto dan paso, hoy, a planteamien-
tos más complejos y relativizadores del suceso delictivo, que reconocen la
relevancia etiológica de u n a rica gama de factores y variables (territoriales,
espaciales, urbanísticas, ambientales, interpersonales, culturales, axiológicas,
etc.). Todos ellos convergen e interactúan en el «escenario» delictivo y contribu-
yen al diseño final, muy selectivo, del perfil del hecho delictivo.
36 PROLOGO PROLOGO TT

' E n segundo lugar, y por lo que a la prevención del crimen se refiere, parece roblema criminal: la resocialización del infractor, la reparación del daño
evidente la crisis de los modelos «disuasorios» e incluso «situacionales» supera- ausado a la víctima, la solución del conflicto mismo y la pacificación de las
dos por modelos «etiológicos» y «comunitarios» que propugnan u n concepto de relaciones sociales generales.
prevención positiva y social, a medio plazo que no se sirve de mensajes No quiero terminar este prólogo sin antes expresar mi sincero agradecimien-
disuasorios, ni de técnicas restrictivas, cuasipoliciales, sino de prestaciones to a algunas personas.
solidarias. Un a prevención primaria concebida «etiológicamente», esto es, que A mis discípulos de la Cátedra de Derecho Penal, los profesores de la
recaba y moviliza u n a actuación comunitaria tendente a paliar desequilibrios, Universidad Complutense, Dr. D. Fernando Santa Cecilia García y Dr- D- Rosa
necesidades básicas y situaciones carenciales, incidiendo en las raíces últimas Fernández; las muy pronto Doctoras Carmen Ocaña y Laura Pozuelo (profesora
del conflicto delictivo —no en sus síntomas, ni manifestaciones— con u n a esta última de la Universidad Autónoma de Madrid); al profesor Miguel
incisiva política social y asistencial. Prevención que no persigue la erradicación Fernández-Tapia, licenciado en Derecho y Medicina, y a Cecilia Lázaro,
del crimen, sino su control racional. Que pondera, desde luego, el coste social — colaboradora de mi Cátedra. Todos ellos me h a n prestado u n a ayuda de
no sólo la efectividad— de las diversas estrategias y técnicas de intervención. inapreciable valor que reconozco y agradezco.
Que opera a medio y largo plazo y procura comprometer a la comunidad, pues También, desde luego, a Julita Rodríguez Ruiz que h a «traducido» las más
la prevención del crimen no interesa exclusivamente al sistema legal y sus de mil trescientas páginas manuscritas con mi vieja pluma estilográfica,
instancias oñciales, sino a todos, y todos deben corresponsabilizarse solidaria- pasándolas fielmente a este artificio moderno al que todavía me resisto y llaman
mente en tal empresa. ordenador.
E n cuanto a los sistemas de reacción o respuesta al delito, es evidente la Al Gabinete Técnico de la Dirección General de la Policía, por facilitarme u n
crisis de la Justicia criminal y la insuficiencia de las fórmulas tradicionales de material estadístico de gran utilidad pero de difícil consulta, cuya reproducción
enjuiciamiento. La imagen de la diosa Justicia, estatua fría de mármol, ciega, en el Manual agradecerá, sin duda, el estudioso.
sorda y muda, que se venda los ojos... pero ciñe espada, parece, sin duda, A Fernando Álvarez Ude Aguirre (t), médico y humanista, amigo, que vivió
desmedida pero acierta al denunciar el formalismo de u n sistema tecnocrático intensamente la vida haciendo a todos el bien, a quien dedico especialmente
que decide —sanciona o absuelve— pero no resuelve; que actúa con «imperium», esta obra, como testimonio de afecto y agradecimiento.
no con «auctoritas»; que impone sus criterios, sin explicar ni convencer, ni Madrid, 1 de marzo de 1999 ;,
pretenderlo; que se preocupa exclusivamente de la pretensión punitiva del
3 • i ' ' !fi: ..n
Estado, pero se desentiende de las expectativas de las otras partes implicadas ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
en el suceso criminal (infractor, víctima, comunidad); que, por tanto, ni resuelve Catedrático de Derecho Penal
dicho conflicto, ni concilla a sus protagonistas, ni pacifica las relaciones sociales de ¡a Universidad Complutense
a.- \Ai 'i
generales.
•íCio'' 1,
La solución no puede encontrarse, sin embargo, en fórmulas utópicas o , ü'rH Asi.
demagógicas, con pretensiones de universalidad, que propugnan u n a Justicia i> • f-n e j
«lega» y «aldeana», o «la devolución del conflicto» a los propietarios del mismo, ( tr- ¡ido
p a r a que éstos lo resuelvan privadamente sin intervención del sistema legal y . ''.'í<'' ;on
las agencias oficiales de éste («ladrones de conflicto»). Por el contrario, es !ñ:id.' • .'* 'f'B ••,!ie
necesario delimitar rigurosamente bajo qué presupuestos y en qué grupo de ^ '^n
. •>!(•
casos cabe sustituir la actuación de la maquinaria pesada del Estado —la
.' b ''H;,
Justicia criminal— por la más flexible de otras fórmulas pacificadoras de
conciliación y mediación. Pero con realismo, de forma progresiva, y sin merma ,, . a.
ni menoscabo de las garantías irrenunciables del ciudadano (y del principio de
'f
igualdad), riesgo que exhiben algunas propuestas bienintencionadas de inad- ICVj
misible faz privatista. En todo caso, es obvio que la calidad de u n sistema o
:l1
fórmula ideal de enjuiciamiento de conflictos no se mide exclusivamente por el e; «aS-
rigor lógico de sus normas, de su cobertura normativa; ni por su rendimiento
efectivo o capacidad disuasoria; ni por la profesionalidad de los operadores que ,,• ^\íX
le sirven, sino por otros indicadores. Fundamentalmente, el grado de satisfac-
ción de determinadas expectativas y pretensiones de los implicados en el .. \ xn
 I gobanimoiíab
m aoí 1 ÍBÍD08 ,ODÍiUoq
isqlabí.^ - . - -... ,., Simoox^aaríao
p^^ ^•mmmm^(m9m^^^m' • au Baiv9i .aamho Isb abioasvana BÍ B obrtaisT .WXK
, , imha
PROLOGO A LA TERCERA EDICIÓN - ^^
.•ui¡\ T , ' moO n-i i 89nOÍ06í'
I 1*3 ;ib.i > .b HitiJcmiiiuA í^.
v^-X -i f, ori,ü9i9Ü CIO
La excelente e inesperada acogida que h a dispensado el lector a este
Tratado de Criminología (denominación - l a de T r a t a d o - que, por cierto, sigue
pareciéndome incorrecta) superó, con creces, las previsiones más optimistas.
^^irt j ^ 9i.fp ::ÍL-H ,>Jii
El autor -lo confieso con t a n t a satisfacción como sorpresa- no podía imaginar,
í ^ i ^ q ^ ^ n v nn 'KO ..^^ -,, .,
desde luego, cuando concertó con la Editorial su publicación que en el año 2001
aín ^v^bíiti'3 (i, > ¡ í. otíHíííoin oiüilU^m a^fiískft,^^^ tendría que iniciar la preparación de su tercera edición. Pero lo cierto es que,
i.talerr.j aun siendo u n a obra de unas características muy concretas, esto es, u n a obra
, • . • ' • ! . f HK,'¿:;.T-,^q%ii
de consulta, densa, muy densa, y voluminosa, poco o nada amena y dirigida -
a precio disuasorio- al estudioso iniciado en esta especialidad, su segunda
|.lLí;5«/ií?U3r.v tí#iHS'#í edición se agotó a los pocos meses de ver la luz.
La presente 3- edición, como podrá comprobar el lector, no es, sin embargo,
una mera reimpresión, ni u n a versión corregida y actualizada de la precedente.
qwHie'" '*»' Incluye, por ejemplo, un nuevo capítulo, de casi cien páginas, sobre psicopatología
^ ,. ... ib ,1 ,bní)<B]. y psiquiatría criminal en que se analiza la delictogénesis e implicaciones
criminológicas de los principales trastornos mentales. Además, se revisa la
v^í^aoií .K^f dOjaA.s-AiDa^i.) o i p i o T ^ , ,¡, información estadística de la obra que se recoge en sus anexos y la relativa a las
' i. > 'i . '«.iii encuestas de victimización realizadas en España, capítulo V, con la inclusión de
otras encuestas posteriores. La nueva edición, como es lógico, da cuenta de la
bibliografía nacional y extranjera más reciente, y, sobre todo, aborda materias
y cuestiones de especial interés no contempladas en ediciones precedentes. Así,
M'i' y a título puramente ilustrativo, cabe citar las siguientes innovaciones: en el
n ,.<'•' C a p í t u l o II se examina la evolución histórica del control social (subapartado
o.e), así como la controvertida cuestión de las relaciones entre delito y reacción
social (2.e.), añadiéndose al estudio de la víctima del delito dos apartados que
versan, respectivamente, sobre la victimización psicológica y sus variables en
' f.l los diversos delitos (4.e.) y sobre la llamada violencia de género o malos tratos
intradomésticos (4.k.d".); el C a p í t u l o I I I incluye un nuevo epígrafe (3.A.a.)
aedicado a laBiología criminal y su rol en el sistema de la ciencia criminológica;
y el C a p i t u l o V aporta información actualizada sobre recientes encuestas de
victimización españolas (4.A.l.d.b" y c"), resumiendo y valorando las críticas
U^A^^T'^^^ '^^^^^^^^ P°^ ^^ moderna doctrina al aparato estadístico oficial
• • J, en el C a p í t u l o XI se relacionan las investigaciones empíricas más
recientes en el ámbito de \& genética criminal (1), de la neurofisiología (2), la
ociobiología y la bioquímica (4), analizándose el problema de la conducta
a ^ e s i v a humana y sus fundamentos biopsicosociales (5); el C a p í t u l o XXII
e añora datos relevantes sobre la evolución de la criminalidad en los otrora
40 PRÓLOGO

denominados Países del Este (socialistas) con posterioridad al decisivo cambio

político, social y económico que tuvo lugar en los mismos al final de los años •yo
ochenta y comienzo de la década de los noventa del pasado siglo (4); el Capítulo
vFraffí«Q#
XXIII, referido a la prevención del crimen, revisa u n tema de creciente interés
criminológico: el de la seguridad privada y la gestión personal de la seguridad
(4); en el Capítulo XXIII, también, se recogen las más significativas investi- '.orna). ^
gaciones empíricas sobre la eficacia preventiva general y preventiva especial de ABREVIATURAS UTILIZADAS
la pena (3. Excurso), así como las aportaciones doctrinales de los últimos años
en torno a la denominadaprevención situacional (3.c.); finalmente, el Capítulo
XXrV da cuenta de las conclusiones que resultan de los metaanálisis con
relación a la eficacia rehabilitadora de los diversos tipos de tratamiento (3.5'). AbstrCrimPen Abstracts on Criminology and Pehology ( h a s t a 1968,
Espero que esta obra pueda ser útil para el estudiante de la Licenciatura, ya véase Excerpta Criminológica) (Amsterdam).
en ciernes, de Criminología, pues en ella encontrará u n a información rigurosa ADP Anuario de Derecho Penal y Ciencias Penales (Ma-
y actualizada sobre los contenidos fundamentales de esta disciplina empírica e drid).
interdisciplinaria: sobre sus conceptos y categorías más relevantes, método y
AIC Anales Internacionales de Criminología (París).
técnicas de investigación, modelos teóricos relativos a la etiología, génesis y
prevención del crimen y a la intervención en la persona del infractor, etc.; así AICPC A n u a r i o del I n s t i t u t o de Ciencias P e n a l e s y
como datos fiables sobre la criminalidad en España procedentes del aparato Criminológicas (Venezuela).
estadístico oficial y de otras encuestas sociales. a2B 9a nota AJS American Journal ofSociology (Chicago), 'e^mmu:
Su versión resumida {Criminología. Una Introducción a sus fiíndamentos AML Archivos de Medicina Legal {Argentina). ^^'
teóricos. Tirant lo Blanch) h a visto ya la 4- Edición, recientemente aparecida AnnRevSociol Annual Review ofSociology. i^aml
(2001); y, en febrero del 2002, vio la luz la también 4^ Edición de esta misma ArKrim Archiv für Kriminologie (Lübeck).
obra, traducida al brasileño por el Dr. D. Luiz Flavio Gomes {Criminología. ASR American Sociological Review ( N u e v a York).
Urna Introdugao a seus fundamentos teóricos. Sao Paulo. Brasil. Edit. Revista BISDP Boletín Información Seminario Derecho Político
dos Tribunais). •añm'ic (Salamanca).
BritJCrim The British Journal of Criminology, Delinquency and
r<iól 33 oraoa ,f Quiero dedicar especialmente la Deviant Social Behaviour (Londres) .
i9ÍBfn sb'iof^.. '' ' ••'^''^' ' 3- Edición de esta obra a mi padre, BritJDel The British Journal of Delinquency (Londres, h a s t a
,IBA .asinsb'io rui
fallecido en el mes de Diciembre del 2001. 1960).
la n'j :B9III)ÍO W'
A su memoria BritJSoc The British Journal of Sociology (Londres).
obfiliBqsdn-- '•' ,\01 tof' f ' í " I í£aiO"!( C Criminalia {México).
«6J'>'>DOA / ' .j 1 • elo (r iji oí) i"i''ts' ífofebrtT'>70i."^>)> >iii<i) iifíi

9tjp 8obi,' i » '»•»,' bb ••liiíirS' CanJCrimThe Canadian Journal of Criminology and Corrections
, .,i\< , I..Í'«, M a d r i d , d i c i e m b r e d e 2002 {OUawa):Mm^(^¡ííWk^í^m^Í^: r . J iInteMiiíll^
fcnjsíj •-fiif. ''\ ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA CpCrim Capítulo Criminológico (Zulia, V e n e z u e l a ) . '• ^ ^ S X
Catedrático de Derecho Penal ClStLawR
•' 1 . / , 'C '• I-i . •>
Cleveland State Law Review.
;n'iIy,o''i " i , i > • • j f ilTJ't:!--' íl'in
1 rv^' " , de la Universidad Complutense CPCr
Cuadernos de Política Criminal ( M a d r i d ) . -^
!- S 'T ' Í J nrimoi'* Biioqo < oiHU'tu f i' Cr
Criminology: an interdisciplinary Journal (Beverley
1 -i'rijjp.ji i í I A i 9f.íonnci'"j HiUs, CA). .- ...^ ........»„„--..
v >qr ' í j h n íj! '!i>0 3 Í I I H '^C DetS
Déviance et Societé ( G i n e b r a ) , "^"ti • ; -^'^vn^^.^lÉ.
1 ' 1 ^í^' 'U >£>t'r' DJT
fa ojrf, " i- Deutscher Juristentag. ^•
DRiZ
cj-ii r>íT!>. ..I f W^Ki .* í í 7 Deutsche Richterzeitung. 'r•
EDPC
Estudios de Derecho Penal y Criminología (Argenti-
r('JO-( Jo ,:;.M T ) ^ > i> ! >iH,01( tr na).
42 ABREVIATURAS ABREVIATURAS 43

EPCr Estudios Penales y Criminológicos (Santiago de Nueva Enciclopedia Jurídica (Barcelona). «'^l'íi
Compostela). NEJ
Neue Justiz (Berlín). 'i.
ExCrim Excerpta Criminológica (A partir de 1969, véase NJ
Neue Juristische Wochenschrift (Munich y Frankfurt).
Abstracts on Criminology andPenology) (Amsterdam). NJW
Nuevo Pensamiento Penal (Buenos Aires). .
GA Goltdammer's Archiv für Strafrecht (Hamburgo). NPP
Quaderni di Criminología Clínica (Roma). t'^?
QCCL
GrKrim ^'' { Grundlagen der Kriminalistik (Hamburgo). La Questione Crimínale {'Bolonia).
Harvard Law Review. QCr
HarvLR Relación Criminológica (Venezuela).
Handwórterbuch der Rriminologie und der anderen RC
HwbKrim Revista de Ciencias Penales (Chile).
strafrechtlichen. Hilfswissenschaften (1- de., 2 to- RCP
Recht der Jugend. Zeitschrift für Jugenderziehung,
mos, Berlín-Leipzig, 1933-1936);Handwórterbuch der RdJ
Jugendpflege, und Jugenschutz, für Jugendfürsorge
Kriminologie (2- de., Berlín, 1966). und Jugend-strafrecht (Neuwied).
IJ Información Jurídica (España). •..,•. << -:, ,r Revista de Derecho Español y Americano (Madrid).
RDEA
IntJCrimPen International Journal of Criminology and Penology Revista de Derecho Penal (Argentina).
RDP
JB Justizblatt. Revista de Derecho Penal y Criminología (Argentina).
RDPC
JbS Jahrbuch für Sozialwissenschaft. ' ' " ' ' ' - -"Htí' R(E)EP Revista de (la Escuela de) Estudios Penitenciarios
Jcrim The Journal of Criminal Law, Criminology and Pólice (España).
Science (Chicago, III). RFDUC Revista de la Facultad de Derecho de la Universidad
JR Juristische Rundschau (Berlín). Complutense (Madrid).
JResCrim Journal ofResearch in Crime and Delinquency (Davis, RFDZ Revista de la Facultad de Derecho de la Universidad
Cal.) (Hackensack, N.J.). í},.fts*l/ de Zulia (Venezuela).
JSI The Journal of Social Issues (Michigan). RGD Revista General de Derecho (Valencia, España).
JSPs The Journal of Social Psychology (Provincetown). RGLJ Revista General de Legislación y Jurisprudencia (Ma-
JuS Juristische Schulung (Munich y Frankfurt). drid).
JZ_ ^-^íiaisps Juristenzeitung (Tübingen). ,j\ i rosiOVÍ RICPT Revue International de Criminologie et de Pólice
Kr Kriminalistik (Ramburgo). 'ÍOÍ:>;:?». Technique (Ginebra).
Krimé Kriminologisches Journal (Munich). rr^í^it^A RIDPrP Rivista Italiana di Diritto é Procedura Pénale (Milán).
KrimGegfr Kriminologische Gegenwartsfragen (hasta 1966, RIIDC Revista del Instituto de Investigaciones y Docencia
Kriminalbiologische Gegenwartsfragen) (Stuttgart). Criminológicas (Argentina).
KrKrim Kritische Kriminologie. RIPC Revista Internacional de Política Criminal (Naciones
KrSchrso'ri ^ Kriminologische Schriftenreihe (Hamburgo). Unidas).
KritJ Kritische Justiz (Frankfurt). i a., :,: RIPCI Revista Internacional de Policía Criminal (Interpol).
KZfSS ,íj3i;-, Kólner Zeitschriftfür Soziologie und Sozialpsychologie RIS Revista Internacional de Sociología (España).
(Colonia y Opladen). RJC Revista Jurídica de Cataluña (Barcelona).
La Lectura (Madrid). RPC Revista Policía Científica (Venezuela).
LawSocRev Law Society Review (Madison). RPP Revista Penal y Penitenciaria (Argentina).
MedSachVerst Der Medizinische Sachverstandige (Berlín). RSE Review of Social Economy.
MschrKrim MonatsschriftfiirKriminologie und Strafrechtsreform RSCrDPC Revue de Science Criminelle et de Droit Penal Compa-
(Colonia) (hasta 1931,Monatsschrift für Kriminalpsy- ré (París).
chologie und Strafrechtsreform; de 1937 a 1953, RUNC Revista de la Universidad Nacional de Córdoba (Ar-
-íjíK,r Monatsschrift für Kriminalbiologie und Strafrechts- gentina).
reform, Heidelberg). SchwZStr Schweizerische Zeitschrift für Strafrecht (Berna).
44 ABREVIATURAS

SPr Socials Problems (Notre Dame, IN).

SQ Sociological Quarterly.
SScl i£iBi'iy;rf*i- Social Science Information. ''
SSR .(Bstií Sociology and Social Research (Los Angeles).
SFr ÁBcnoS Social Fores (Chapel mil, NC). >«nai
StG Studium Genérale (Berlín).
ZfStrVo Zeitschrift für Strafvollzug (Wiesbaden).
ZRP Zeitschrift für Rechtspolitik (Munich y Frankfurt).
Z S í W ísn3!bn'3i?s,vs Zeitschrift für die gesamte Strafrechtswissenschaft
-o.^^Si^bi "lA»'^^-' (Berlín-Nueva York).
• IríminnlcjsrÍH n r n v i i í i u n n l / V i e í i t , * ? . Cú*>'t'

Parte primera: *'""'"'

i.

y
INTRODUCCIÓN
'Vi
I

( <m p '< ti "t ' í n\ rnetof

.(iiiTHq;??! ,H('jfT )fb"/ 'o'Vrí"»*"'. -ib '

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í='9.'i0i'>u/'' ( > ',\\i '• > 'vj'iV(V -'-^ >>ij "\r.5i^ ^o^"¡v1"•>^5•^\ n1?.5'3'>ñ • > , '
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) j t i'^\H"> '/ n ' b ' i ' " ' i l'^ííí"'^ ll' ' i b !-.' > ' ^A ! ;
, i - í !•. í- i.
,ün:3Í; \ ¡"vV'i '',W('-j 1 -íS '>\''-
 Capítulo I:
IQ 'ufirteriy.
n. La Criminología como ciencia empírica e
infi 'ÍJO«! Aageltv-.l
1
•'..-vi !!• U Mí interdisciplinaria
•• t ' <' ••' jii

\ , •' ' •'<; ' i . ' .íJ .-.•: .' '••

1. D E F I N I C I Ó N ,-oiq \ ¿omáíua^iuín Boi'mi'j s.
»• ^i'/' . , ; •

!1. ' K '.

Se puede definir la Criminología, provisionalmente, como la ciencia
empírica e interdisciplinaria que tiene por objeto el crimen, el delincuen-
'.xy\' te, la víctima y el control social del comportamiento delictivo; y que
aporta una información válida, contrastada y fiable sobre la génesis,
dinámica y variables del crimen —contemplado éste como fenómeno
individual y como problema social, comunitario—; así como sobre su
prevención eficaz, las formas y estrategias de reacción al mismo y las
técnicas de intervención positiva en el infractor.
Con ello se t r a t a n de resaltar las notas diferenciales de esta disciplina
frente a otros campos del saber o de la experiencia que, de algún modo,
versan también sobre el delito.
Por el rango de los conocimientos que suministra, la Criminología es
una ciencia, porque aporta u n núcleo de conocimientos verificados (no
refutados), sistemáticos, asegurados^ Por razón del método y técnicas
de investigación, la Criminología es u n a disciplina empírica e
interdisciplinaria: una ciencia del «ser»^, «fáctica»^, «inductiva»'^, en la
^s ¡noiattorry ' ,/ :.n lev",•.•>-;.>•;'¡^iii^.^^

El saber «científico» implica una veriñcación de las hipótesis y teorías que otorga
al mismo credibilidad, rigor. Aunque, a menudo, el núcleo de conocimientos
obtenido ratifique la «experiencia popular», limitándose a formular las leyes que
aquélla solo «intuía», su método y sistema distancian cualitativamente u n a y otra
forma de conocimiento.
Así, EXNER, F, Biología criminal en sus rasgos fundamentales, Barcelona (Bosch),
1946, pág. 17; enigual sentido: MERGEN. A., Die Kriminologie. Eine systematische
D a r s t e l l u n g . B e r l i n / F r a n k f u r t a.M., 1967 (Verlag F.v. Vahlen), pág. 3
y^Tatsachenwissenschaft»). SCHNEIDER. H. J., Kriminologie, 1987, W. de Gruyter,
Berhn-New York, pág. 89.
En este sentido, RODRÍGUEZ MANZANERA, L., Criminología, 1982 (Edit. Porrua),
Pag. 33, siguiendo el conocido esquema de M. BUNGE; MANNHEIM, H.,
^omparative Criminology, I. London (Routledge-Kegan Paul), 1965, pág. 13.
^or todos, BONGER, W. A.. Introducción a la Criminología, México (1943), Fondo
ae Cultura Económica, pág. 39
48 ANTONIO GAECIA-PABLOS DE MOLINA
que predomina la observación de la realidad sobre la perspectiva
normativista y el método abstracto, formal y deductivo propio de otras
ciencias. En cuanto a su objeto, la Criminología se ocupa del «crimen»
(como infracción individual y como acontecimiento social), del infractor
(contemplado como complejo bio-psico-social, esto es, del delincuente en
sus «interdependencias sociales»^), de la víctima del delito y del control
social del comportamiento desviado (por tanto, de la incidencia que en
la génesis, volumen y dinámica de la criminalidad tiene la actuación
selectiva de ciertos mecanismos y procesos, oficiales o informales,
exponentes de la reacción de la sociedad frente al infractor). Por último,
la Criminología persigue u na pluralidad defines o metas, relacionados
con los diversos momentos, ámbitos y perspectivas del fenómeno crimi-
nal: descriptivos (información sobre la realidad de éste), etiológicos
(sobre sus 'causas'), preventivos (control y neutralización del mismo), de
intervención (respuesta al delito y tratamiento resocializador del delin-
cuente).
La definición propuesta, sin embargo, constituye sólo un punto de
partida, metodológicamente necesario'^ para delimitar el ámbito especí-
fico de la Criminología. Requiere, por ello, de u na fundamentación
detenida y de ulteriores precisiones en torno al objeto, método, sistema
y funciones de esta disciplina; temas todos ellos polémicos en la actual
y cada vez más problematizada autocomprensión de la Criminología'', de
«R- iSxc>S^is^ fgf) nósBi rol .'8of)Biir§fmB\aorMtBmaJala .
'dqhpÁh Biiss aa ñi^oloasm'i'iD el ^rídraeai
5 Según fórmula sugestiva de GOPPINGER, H., Criminología, Madrid (Reus), 1975,
págs. 6 y ss. Del mismo: Kriminologie (4- ed. 1980). München. C. H. Beck'sche
Verlagsbuchhandlung, pág. 1.
%^ Como advierte MIKLOS VERMES, The fundamental questions of Criminology
fioj (1978. A. W. Sijthoff Leyden. AkadémiaiKiadó. Budapest, pág. 122), una definición
•nr; precisa es imprescindible cuando se t r a t a de Ciencias, como la Criminología, de
£- base interdisciplinaria, cuyo objeto es compartido por otras que emplean sus
respectivos métodos y persiguen metas específicas. Pero no hay que sobrevalorar
.id la importancia de las «definiciones». Según RADZINOWICZ, L. (En busca de la
feií Criminología, 1961. Universidad Central de Venezuela, pág. 172), lo que se necesita
i;. no es una definición, sino una buena «descripción» de sus funciones. A lo que puede
añadirse: y u n a más rigurosa delimitación de su «objeto».
'' Resaltando la problematicidad que preside la discusión sobre la Criminología:
, „ EISENBERG, U., Kriminologie, 1979 (Kóln-Beriin-Bonn-München). C. Heymanns
k' Verlag, págs. 1 y ss.; KAISER, G.. Kriminologie. Ein Lehrbuch. 1980. Heidelberg-
Karlsruhe (C. F. MüUerJuristischer Verlag), págs. 4 y ss., delmismo: Criminología.
f.fc: U n a introducción a sus fundamentos científicos, Madrid (1978). Espasa Calpe,
págs. 20 y ss.
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 49
la Que se h a dicho gráficamente que es «un rey sin reino»^. Por ello,
también, no puede ser ni es u n a definición pacífica.
En efecto, si se analizan con atención algunas^ de las definiciones
convencionales de esta disciplina, podrá observarse que no existe u n
consenso paradigmático en la literatura científica sobre el propio con-
cepto, objeto, método, sistema o funciones de la Criminología: se discre-
pa abiertamente sobre problemas capitales^", hasta el punto de que t a n
estéril d e b a t e" h a permitido afirmar a algún autor que es más lo que se
8 Cfr. MANNHEIM, H., Comparative Criminology, I., London, Routledge-Kegan
Paul (1965), pág. 18.
3 Entre las más conocidas definiciones de Criminología, cabe resaltar algunas.
LÓPEZ REY, M.: «Ciencia que se ocupa de determinar las causas o factores del delito
afines deprevencióny de tratamiento del delincuente» (Introducción a la Criminología.
Madrid. 1981. Instituto de Criminología de la Universidad Complutense, pág. 13):
QUIROZ CUARON A. y RODRÍGUEZ MANZANERA, L.: «Ciencia sintética,
causal, explicativa, natural y cultural de las conductas antisociales» (Quiroz
Cuarón, A., Evolución de la Criminología. Derecho Penal contemporáneo, número
3 de 1965. México, D. F., pág. 17); EXNER. F.: «Biología Criminal es la teoría del
delito como aparición en la vida del pueblo y en la vida del particular» (Biología
Criminal, cit., pág. 15); MERGEN, A.: «La Criminología es una ciencia fáctica: su
misión es el análisis empírico, natural y social de la criminalidad, del delincuente
y de la víctima: su meta, la prevención y lucha contra el crimen» (Die Kriminologie.
cit., pág. 3); KAISER. G.: «Criminología es la totalidad ordenada del saber
experimental acerca del crimen, del infractor de las normas jurídicas, del compor-
tamiento socialmente negativoy del control de dicho comportamiento» (Kriminologie,
cit., pág. 3); GOPPINGER. H.: «La Criminología es una ciencia empírica e
interdisciplinaria. Se ocupa de las circunstancias de la esfera humana y social
relacionadas con el surgimiento, la comisión y la evitación del crimen. Así como del
tratamiento de los violadores de la ley» (Criminología, cit., pág. 1); L. J. SIEGEL:
«Aproximación científica al estudio del comportamiento criminal y subsiguiente
reacción social al mismo» (Criminology. 1983. West Publishing Company. St. Paul.
New York;. Los Angeles. San Francisco, pág. 4). Cfr. SCHNEIDER, H. J.,
Kriminologie, W. de Gruyter. Berlin-New York. 1987, págs. 84 y ss.
Sobre problemas criminológicos capitales objeto de abierto disenso. Vid. KAISER,
G., Kriminologie, cit., pág. 4; EISENBERG, U.. Kriminologie. cit., págs. 2 y ss.;
MERGEN, A., Die Kriminologie. cit., pág. 25; GOPPINGER, H., Criminología, cit.,
págs. 1 y 2: RODRÍGUEZ MANZANERA, L., Criminología cit., págs. 5 y ss. En
general, vid. Kriminologie-Heute. vol. 11 (Her. MERGEN, A.), con aportaciones de
ANDERSEN, Chr.; DOLEISCH, W.: ELLENBERGER, H; GLUECK, Sh.; MILLO,
E.; NAGEL,. W. H.; VÉRSELE, S. C ; WOLFGANG, M. E. (1961, Kriminalistik
^^ Verlag Hamburg).
A juicio de VÉRSELE, E. (Kriminologie-Heute, cit., pág. 103), se t r a t a de u n
auténtico «diálogo de sordos». Probablemente deba buscarse la razón en los
prejuicios y obsesiones de los especialistas que no asumen la necesidad de un
 50 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
escribe con relación a la Criminología que lo que se investiga empírica-
mente^^; y que estamos retornando al «punto cero»^^ después de muchos
lustros de tanteos y ensayos. Veamos algunos ejemplos significativos,
tomando cuatro definiciones ya clásicas.
-¡i, Según EXNER^'', Criminoiogía es «la teoría del delito, en cuanto fenómeno que
...y, se manifiesta en la vida de un pueblo y en la vida de un Individuo». LEFERENZ
prefiere definirla como «la ciencia del sery de la experíencla en el campo global de
'^^ la Administraciónpenal»^^. En un sentido distinto, SUTHERLAND y CRESSEY la
^'^- conforman como la disciplina que se ocupa del «proceso real de gestación de las
leyes, de la Infracción de éstasy de la reacción frente a dicha Infracclón»^^; mientras
DURKHEIM optaba por una fórmula más descriptiva y funcional: «Constatamosque
• 11 existen una serle de acciones que tienen una característica externa común a todas
ellas: el que, una vez ejecutadas, desencadenan una específica reacción en la
sociedad que se denominapena. Hacemos con tales conductas un grupo^\i\QQnQúz
y le damos una rúbrica común: llamaremos delito toda acción castigada con una
pena y haremos del delito así entendido el objeto de una disciplina científica
específica:la Criminología»'^'^.
±mi birbBM
¿Qué tienen de común tan variados y heterogéneos puntos de vista?
¿Existe, siquiera, alguna afinidad entre los mismos y las modernas
teorías «críticas» que representan, entre otros, TAYLOR, WALTON y
YOUNG^® cuando sugieren u na Criminología concebida como «teoría
radical de la desviación y del control social»! ¿En qué se coincide y en qué
se discrepa?
Ciertamente, el abanico doctrinal cubre un rico espectro de opciones
y matices en consonancia con los diversos enfoques o perspectivas desde
los que puede examinarse el crimen: biológicos, sociológicos, etc., la
propia autocomprensión de la Criminología como disciplina científica y
las legítimas orientaciones ideológicas.
'irííííT^ji «Y'í'i »' >»J ^í^obnkwí aol'sifc oín'>moiio^*¡
Uí
trabajo «interdisciplinario», sin protagonismos ni monopolios. Lo que Ortega
denominaba «barbarie de las especialidades».
^^ Así, LEFERENZ, H., Aufgaben einer modernen Kriminologie, 1967, Schriftenreihe
der Juristischen Studiengesellschaft, Karlsruhe, 76, pág. 5.
'^ Cfr. KAISER, G., Kriminologie, cit., pág. 4, citando a los representantes de la
moderna criminología radical. ,^,^ ^ ^
" Biología criminal, cit., pág. 15. ' ' ;^^' '"' ' * '
^* En: BKA-Forschung von aussen gesehen (Móglichkeiten der Zusammenarbeit, im
Bereich der Kriminologischen Forschung), 1974, pág. 28.
1^ Principes de Criminologie, París, 1966 (Ed. Cujas), pág. 11. ' ' M wJU's,,^
^^ Les regles de la méthode sociologique, París (1956), pág. 33. ,^'^'
^** Criminología crítica, 1977 (Siglo XXI Editores), México, págs. 21 y ss. "^"^
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 51
Suele admitirse por la opinión mayoritaria^® que ésta es un a ciencia
moírica; y que se debe ocupar, al menos, del crimen y de la persona del
delincuente, así como de la ejecución de las sanciones penales, de la
orognosis y del tratamiento del infi:-actor; pero se polemiza respecto a
todo lo restante, por lo que es muy vasto el campo de lo problemático en
la Criminología. Los contornos y extensión del llamado «campo previo»
de la criminalidad, la relevancia de los análisis de la «personalidad» del
infractor, el significado mismo de la «reacción social» y del comporta-
miento de sus agentes, el rol y emplazamiento de la victimología o de la
criminalística, son, entre otros muchos, temas objeto de u na viva
polémica.
Pero, en definitiva, y a los efectos de u n a mejor comprensión del
alcance de la definición propuesta, cabe distinguir en la doctrina
criminológica contemporánea un a acepción «resírící¿i;a>> y u n a acepción
«extensiva» de la Criminología^", o mejor: del objeto de ésta.
La acepción restrictiva circunscribe la Criminología a la investiga-
ción del delito, de la persona del delincuente y de la ejecución de la pena.
Queda, pues, fuera de su objeto buena parte de lo que denominamos el
«control social». Exponente de este modo de enfocar el quehacer
criminológico serían, por ejemplo, las conocidas tipologías de delincuen-
tes, los estudios monográficos y longitudinales y las biografías descritas
con arreglo a criterios psicológicos, psicopatológicos y psicoanalíticos.
Autores, entre otros, partidarios del mismo pueden considerarse: EXNER,
SAUER, MEZGER, MANNHEIM, GEERDS, PINATEL, KAUFMANN,
WURTENBERGER^^ Lógicamente, este paradigma científico se aviene
mejor que cualquier otro a los postulados y exigencias de la denominada
«Criminología positivista»'^'^: de u n a Criminología acrítica, sumisa al
orden legal; que explica el crimen etiológicamente con fórmulas
biopsicológicas, atribuyéndolo a disfunciones o patologías individuales
del infractor, y que predica, en última instancia, unos objetivos
correccionales.
-'S?*i?í<:>riaarí3,:£d»b ^,, , ;>j9tciO:Í3;afl|í'Bin'& ,-
' -• Bí 'ib y McfífKMÍiifeBLfeionalai.-BáBa.-sfi oi9^(f<M''Mlssáxí^'''^ '""•
Cfr., KAISER, G.; Kriminologie, cit., pág. 5.
Se sigue la acertada distinción de KAISER, G., Kriminologie, cit., págs. 4 y ss.
Para más detalle, vid. KAISER, G., Kriminologie, cit., págs. 4 y ss.
Utilizo el término «Criminología positivista» en el sentido de BARATTA, A.
rirninología y dogmática penal. Pasado y futuro del modelo integral de la ciencia
penal, en: Papers. Revista de Sociología, número 13. Universidad Autónoma de
Barcelona 1980, págs. 17 y ss.) , _,.,,,,-,
 52 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
TRATADO DE CRIMINOLOGU. 53

Por el contrario, u na acepción amplia o extensiva de la Criminología,

como la que se propone, considera que el análisis de la reacción social:
de los mecanismos, estrategias y procesos del control social, forma parte
i n t e g r a n t e del objeto de u n a disciplina que debe concebirse
dinámicamente. La investigación sobre las transformaciones del con-
cepto de delito (criminalización) y el control del comportamiento desvia-
do (indagación policial del delito, comportamiento de la víctima y del
denunciante, comportamiento de la Administración penal y, especial-
mente, del proceso, de las instituciones penitenciarias, etc.) interesan,
también, a la Criminología. Pues a ésta corresponde elaborar científica-
mente no sólo explicaciones fenomenológicas y etiológicas sobre la
génesis de la conducta desviada (teorías de la criminalidad), sino, del
mismo modo, sobre la acción selectiva de las instancias portadoras del
control social (teorías de la criminalización), esto es, la reacción social a
la infracción.
ú'i "^rvrar OS, .t^^i^m, ^f
Esta definición amplia, dinámica y totalizadora de la Criminología
que atribuye a la misma el examen del conjunto de procesos sociales que
enmarcan el acontecimiento criminal, incluido el «Derecho efectivamen-
. te vivido» (el law in action), es compartida, con diversos matices, por
WOLFGANG, B L O C H - G E I S, GLASEE, J E F F E R Y , CLINARD-
QUINNEY, NAGEL, L E F E R E N Z y SUTHERLAND-CRESSEY,
SCHNEIDER, entre otros^^. Y, desde luego, propicia u na concepción
CJ»
más realista, social y crítica del fenómeno criminal, captando los
complejos procesos de interacción que subyacen al mismo.
Por otra parte, la referencia al «control» y «prevención» del delito de
la definición provisional de Criminología sugerida, implica u n a opción
concreta sobre las polémicas funciones de esta disciplina.
Se rechaza, con ello, la tesis minimalista, partidaria de atribuir a la
Criminología, como ciencia «empírica», la mera «explicación» del fenó-
meno delictivo (paradigmas causales explicativos), evitando todo com-
promiso con objetivos político-criminales que c o n t a m i n a r í a n e
instrumentalizarían el saber científico. Pero tampoco se comparten
orientaciones tradicionales^* y posicionamientos ideológicos (vg. concep-
ción marxista oficial de los otrora países socialistas europeos) que,
confundiendo la Criminología con la Política Criminal, asignan a aque-
lla, la Criminología, el cometido de la lucha contra el delito, su «extermi-
nio». risfeíiBfcsaa-íevíerpfeíi
Corresponde, por tanto, a la Criminología el control y prevención del
problema criminal, no sólo la explicación del mismo. El saber científico
criminológico presupone u n a imagen concreta del hombre delincuente y
un diagnóstico determinado sobre el delito, de incuestionable vocación
práctica, que desembocan inexorablemente en su control y prevención^^.
Todo ello sin perjuicio de que, como sucede con cualquier disciplina
empírica, el debate sobre la legitimidad, límites y aplicación de precisos

^^ Para más detalle, cfr. KAISER, G.. Kriminologie, cit., pág. 5. El autor citado es
partidario, también, de esta concepción amplia y dinámica de la Criminología. En
este sentido se manifiesta mayoritariamente la Criminología norteamericana. Así,
H¡s I LAERY J. SIEGEL (Criminology, 1983. West Publishing Company, St. Paul,. New
g,j|j York, Los Angeles, San Francisco, pág. 4) define la Criminología como la «aproxi-
mación científica al estudio del comportamiento criminal y la subsiguiente reacción
de la sociedad al mismo». Un ejemplo significativo de concepción amplia de la
Criminología se halla en SCHNEIDER (Kriminologie, 1987, cit., págs. 86 y ss.)
^ La Escuela Austríaca: SEELIG, E., GROSS, H., etc.) atribuyó siempre a la
quien estima que el objeto y fiínción de la Criminología es el análisis (empírico) de
los procesos de criminalización y descriminalización. P a r a el autor integran, por
tanto, el objeto de esta ciencia del hombre y de la sociedad («Human-und
Sozialwissenschaf») los siguientes procesos y sistemas: Los procesos sociales e
individuales de criminalización y de descriminalización, así como los tránsitos
^^
cambiantes de la conformidad, la desviación social y la criminalidad: el delito como
manifestación individual y la criminalidad como manifestación colectiva o fenóme-
no de masas (extensión de la criminalidad, estructura y formas de aparición de ésta,
causas de las mismas, desarrollo, evolución, campo oscuro, etc.); id. de la desviación
social: el infractor (la dinámica psíquica y social de su personalidad, carreras
criminales, tratamiento del mismo); la víctima del delito (dinámica psíquica y social
^s^-^%Í9%;í;pí|>í^^a ::í^í0B-pff4l t í | ^ | g | ^ ^
de la personalidad de la víctima, carreras victimarías, tratamiento de la víctima);
la reacción al crimen, a la criminalidad, la delincuencia y la desviación social (los
controles sociales formales e informales); la desviación secundaría, etc. Para
SCHNEIDER, la ampliación del objeto de investigación a la víctima del delito y al
control social es, precisamente, el rasgo distintivo de la «moderna criminología» (op.
cit, pág. 91).
Críminología, como función primaria, la lucha contra el delito. Cfr., RODRÍGUEZ
DEVESA, J. M^ Derecho Penal Español, Parte General (1981), pág. 73. Asignando,
también, a la Críminología la finalidad de «reducir la criminalidad» se manifiesta
LÓPEZ REY, M., Introducción a la Criminología, 1981, Madrid (Publicaciones del
Instituto de Criminología de la Universidad Complutense), pág. 15.
En este sentido, la Criminología no se limita a «describir» y «explicar» el fenómeno
delictivo (como correspondería a las ciencias del «ser», en la conocida dicotomía de
Viehweg) sino, también, a «prever» y «prescribir», esto es, a «actuar» como sucede
con todas las ciencias sociales {«ciencias de la acción», en la terminología de
Viehweg). Vid., FIGUEIREDO DÍAS, J./COSTA ANDRADE, M., Criminología, cit.
(1992), págs. 98 y 99.
 54 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
programas o estrategias trasciendan el ámbito propio de la Criminología
y hundan sus raíces en la Etica o en la Política Criminal.
Ahora bien, la teoría del control y prevención del problema criminal
no puede identificarse con la beligerante y poco científica referencia a la
«lucha contra el crimen». Quienes convierten la Criminología en bande-
ra o estandarte de ambiciosas «cruzadas» contra el delito sacrifican la
autonomía y cientificidad de esta disciplina empírica en aras de progra-
mas político-criminales de poderosa carga ideológica. La degradan, por
tanto, y mediatizan. IJiJ^ 'Tit-'r ""**"
noi^ En todocaso,parecedifícilimaginarunaCriminología/i9<?Ai9//í:5pura, quintaesencia
del empirismo químicamente neutro. Pues el saber criminológico siempre ha
cumplido en los países occidentales europeos una función práctica, de legitimación
' del orden social. Dicho de otro modo: no se ha cultivado la teoría por amor a la teoría,
ni la ciencia por amor a la ciencia^^. .<
-iM^' .ÍÍÍ30ÍBÍ sbobíiamooía.firaoíonfmhrí RÍ R'
En todo caso y como se subraya en la definición provisional de la
Criminología, corresponde a esta Ciencia, a su objeto, el control y
prevención de la Criminalidad, sin perjuicio de que la legitimidad y
límites de los concretos programas o estrategias suscite u n debate
político-criminal y ético que trasciende el marco propio de esta discipli-
^^- miKiiedfíRiíeJ^SfXifp.Spfiroií^!
En síntesis, la definición propuesta implica u n a rigurosa delimita-
ción metodológica (empirismo que descarta, como no científico, cual-
quier proceder investigador no basado en el análisis y la observación);
significa, también, un a amplia selección del objeto de esta disciplina, al
incluir junto al delito y a la persona del delincuente, el estudio de la
víctima del crimen y el del control social; propugna u na determinada
concepción del delito, que se examina no solo como hecho individual, sino
como fenómeno social, como problema comunitario; e incorpora a las
funciones tradicionalmente asignadas a esta ciencia (la explicación del
crimen y el 'tratamiento' del infractor) otras de creciente interés (su
prevención y el examen de los diversos modelos de intervención y
respuesta al problema del crimen). .{^^,,,,; j ^j^í .%,k?,'RyA<\
• . ryoi ifiKTrn') «! *Í ,néi 'IfOfsJ
( BJEsq "jí. :'JiJÍqnioO bi ' Uní
•''^'" -'H>i"-'T •.•ui>'y <•• .!ut^„ r. ,rr'VíJfiiri£>.í',r,i.f>'<^ijvrrl')fV
^ Parafraseando la utilidad de las construcciones sociológicas según LAMNECK, S.,
Teorías de la criminalidad, 1980 (Edit. Siglo XXI), México, págs. 161 y ss.
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 55
2 INTITULACIÓN: P R E C I S I O N E S TERMINOLÓGICAS
a) La actual denominación (Criminología) de esta disciplina tiene su
origen, al parecer^^ en el antropólogo francés TOPPINARD (1830-1911),
si bien sólo adquirió carta de naturaleza gracias a la célebre obra de
GAROFALO, publicada seis años después, en 1885. Históricamente,
tuvieron gran eco otras denominaciones: Antropología criminaP®, Biolo-
gía criminaP'', Psicología criminaP°, Sociología criminaP\ que hoy
pueden reputarse equívocas y superadas, pues responden a enfoques
parciales o especializados de la investigación criminológica.
Es obvio que, en su génesis, el proceso de configuración de la
Criminología como disciplina independiente arranca de la Antropología,
de la Psicología y de la Biología, para nutrirse después de la savia de la
Sociología, creándose progresivamente u n núcleo de conocimientos que
fue venciendo el obstáculo centrífugo de los saberes fragmentarios y
especializados. Por tanto, no puede identificarse la Criminología con
ninguno de ellos. Como se ha dicho gráficamente: «La Criminología es
más que la Sociología Criminal, que la Biología o la Psicología Criminal;
algo más que la Fenomenología o la Etiología Criminal, que la
Criminalística o que la Profilaxis y la Penología, pues comprende el
inventario general de las realidades del delito, de la criminalidad, de su
lucha y prevención»^^.
Pero a menudo sucede, también, lo contrario: que bajo la denominación
genérica de Criminología se esconden trabaj ose investigaciones netamente
especializados, de corte psicológico-psiquiátrico^^ o sociológico^*.
u9 «.»j'>j\9J3>-' oiüü'.) iijiioioniíníT-j Jal oüiiiiJiai) wu stí
,tt,. ...o
^' Opinión mayoritaria. Por todos, BONGER, W. A., Introducción a la Criminología,
cit., página 39, nota 1.
Con la obra de LOMBROSO, de clara significación antropológica, comienza a
proliferar esta denominación desde 1876. P a r a u n a referencia bibliográfica, vid.
^^ RODRÍGUEZ DEVESA, J. M% Derecho Penal Español, P. G., cit., pág. 77, nota 10.
Título de la obra de EXNER, P., citada supra. Sobre el significado de esta
^^ denominación, vid. DEL ROSAL, J., traductor y anotador de aquélla, pág. 15, nota.
Esta denominación arranca de 1792 (cfr. KAISER, G., Kriminologie, cit., pág. 4).
P a r a u n a referencia bibliográfica, vid. RODRÍGUEZ MANZANERA, L.,
31
Criminología, cit., págs. 64 y ss.
32 Fundamentalmente desde la obra de FERRI. xH.sia,,^- -'-'•' • '' •• í
33 MERGEN, A., Die Kriminologie, cit., pág. 3.
Así, la importante obra de KAUFMANN, H., Kriminologie, Entstehungszu-
sammenhánge des Verbrechens, I (1971), Verlag W. Kóhlhammer, Stuttgart/
BerlinTKolnMainz.
56 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
Así, la Criminología de KAUFMANN es, en puridad, una Psicología o Psiquiatría
criminal. La de EISENBERGER, una genuina Sociología criminal.
i nes de validez universal^® y la falta de u n método unitario y específico*"
b) Ajeno al problema de la denominación de la Criminología, e incluso
al del «sistema» de la misma, es el de sus posibles ámbitos de actuación
y operatividad.
A ello se refieren, en definitiva, unos y otros autores cuando distin-
guen, por ejemplo, entre una Criminología «general» y unas criminologías
«especializadas» (PINATEL); o entre Criminología «teórica» y «prácti-
ca», «clínica» y «terapéutica», «pura» y «aplicada»^^; o cuando contrapo-
nen Criminología «científica», «académica» y «analítica»^^, o añaden
nuevos miembros, como el de Criminología «organizacional»^'^, a t a n
prolijas clasificaciones. »títrtí«í;fi5S6q'<«cs«af» »l«©;^:«í^O£)iaSt«l'-® 1
Estas, sin embargo, no siempre son claras, útiles, ni responden a
criterios homogéneos. En último término, como parece obvio, no pueden
hacer referencia a supuestas «clases» de Criminología o subespecialidades
en el seno de la misma —Criminología sólo hay una—, sino a ámbitos por
los que discurre el quehacer criminológico o a particulares enfoques o
aplicaciones de éste. Se trata, pues, de u n problema «doméstico».
t es el hombre o la realidad social. Quiebra, entonces, el concepto de
3. LA CRIMINOLOGÍA COMO CIENCIA EMPÍRICA E I N T E R -
DISCIPLINARIA
Se h a definido la Criminología como «ciencia» e m p í r i c a e
interdisciplinaria, siguiendo u n a opinión ampliamente extendida en la
doctrina. Sin embargo, el paradigma «científico» ha experimentado u na
llamativa evolución en los últimos lustros y los conceptos de «empirismo»
e «interdisciplinariedad» son equívocos, por lo que conviene alguna
precisión que matice el significado de la definición propuesta.
• mon ,GÍ .3i5ü jfilí-ijps-ab johBioaB\ loiayfajjii ,1, .iJjitóOH J i í O .faiv ,no(3fifíinion9L
Ái- 'sba . íüj .9fa.jfofiirírh'>I . £) .5Í'38IA>1 /fti) Sfí7r sh R-inH-nts nohím'smcaQb ¡6ÍB3
:í7ei:í'í BÍU; liDjS
^* Así, la Kriminologie de EISENBERGER, U., cit. supra. .. >n ^styplonmhD
^^ Cfr., MERGEN, A., Die Kriminologie, cit., pág. 25. rraaiíw.ínsnifibnjj'? "•
^^ Así, LÓPEZ REY, M., Criminología. Teoría, delincuencia juvenil, prevención,
predicción y tratamiento. Madrid (1975). I. Aguilar, págs. 3 y ss.
^•^ En este sentido, REYES, E. A., Criminología. Bogotá(1982).UniversidadExternado
de Colombia, págs. 22 y ss.
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 57
a) Un sector doctrinal niega el rango de ciencia al saber criminológico^^
basándose en dos argumentos: su incapacidad para formular proposicio-
que le sirva de sustento. Según ésto, la Criminología sería un«cuerpo de
saberes», según fórmula de SUTHERLAND, u n a disciplina que aporta
información y conocimientos —un «arte», incluso— pero no «ciencia»'^^.
Esta opinión, no obstante, carece hoy de fundamento sólido porque
responde a u n determinado paradigma de «ciencia», el «causal-explica-
tivo», propio de las «ciencias de la naturaleza», que se extrapola inflexi-
blemente a todos los ámbitos del saber en virtud de u n superado
prejuicio positivista. Claro que tiene u na justificación histórica, pues,
según es sabido*^, la Criminología nace, como disciplina científica,
precisamente bajo el manto del positivismo: de un positivismo «indivi-
dualista», que cree encontrar en la propia persona del delincuente la raíz
última del comportamiento criminal, y que, con notorio y simplificador
optimismo, aspira a formular las férreas leyes «naturales» que rigen
todos los fenómenos, incluido el comportamiento humano, en relación de
«causa» a «efecto». Pero hoy día dicho esquema «causal-explicativo» se
halla desacreditado, especialmente cuando el objeto sobre el que versa
«causa» científico-natural y las propias pretensiones de las disciplinas
del «ser» convencionales. Y nace u n nuevo modelo o paradigma de ciencia
más acorde con la realidad de su objeto, que sustituye la certeza (ciencias
«exactas», ciencias del «dato») por la probabilidad; la verificación positi-
.-"j'fc'"
^^ Cfr., RODRÍGUEZ MANZANERA, L., Criminología, cit., págs. 11 y 12. Vid.
MANNHEIM, H., Comparative Criminology, cit., I, págs. 19 y ss.
^^ Así: TAFT, D., Criminology, 1942. Nueva York (MacMillan); SUTHERLAND, E.
(SUTHERLAND, E., CRESSEY, D., Criminology, 1974. Lippicot Company, pág. 3),
cit. por RODRÍGUEZ MANZANERA, L., Criminología, cit., pág. 12.
*" Cfr. RODRÍGUEZ MANZANERA, L., quien cita en este sentido a SOLER, S., y
RICKERT, B. H. (Criminología, cit., pág. 11). En u n sentido semejante, TAFT, D.
R.. y ENGLAND, R. W. (Criminology, 1964, The Macmillan Company, New York,
Collier-Mac Millan Limited, London, pág. 12), advierten que si toda ciencia
persigue la explicación de los fenómenos que constituyen su objeto, la Criminología
encuentra el obstáculo de la total falta de homogeneidad del sustrato que analiza
por la riqueza, variedad y diversidad de los comportamientos humanos criminales.
De un planteamiento como el expuesto se hace eco, aun sin compartirlo, LARRY J.
^^ SIEGEL (Criminology, cit., pág. 5).
^^ Vid. MANNHEIM, H., Comparative Criminology, cit., págs. 19 y ss.
Vid. LÓPEZ REY, M., Introducción a la Criminología, cit., pág. 13.
 58 TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 59
ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA

va empírica, por la «no refutación»; la «explicación» de u n fenómeno, por Criminología) no parece exista ya obstáculo alguno p a r a reconocer a la
SM «comprensión»'^^. -SUUÍIBB. misma el atributo de «ciencia». Pues, en efecto, cuenta la Criminología
con los requisitos que u n a opinión muy extendida** exige para ello: un
Por ello el «neonaturismo» ha puesto de relieve la necesidad de revisar el
¡íiü paradigma convencionai de lo científico, el concepto clásico de «causa» y la propia
«objeto», u n «método» y u n cuerpo de «conocimientos» propio, fiable;
£,|^ metodología tradicionalmente empleada para analizar procesos «naturales» cuan- obtenido, por cierto, a lo largo de más de un siglo de investigación*^.
; *;, do la investigación verse sobre la conducta humana. Porque el hombre «trasciende» Como se expondrá a continuación, el objeto de esta disciplina (esto es,
a las circunstancias que le determinan y escapa a los estrechos esquemas
«reactivos», «causaies», de fuerza. En definitiva, porque no es mero «objeto», sino el delito, el delincuente, la víctima y el control social del comportamiento
«sujeto», y como tal debe ser contemplado. De ahí también que, precisamente en desviado), pertenece al mundo de lo «real», de lo empíricamente verifi-
; nombre de la fidelidad del naturismo al mundo empírico y a la recta comprensión de cable, no al de los valores, constituyendo un ámbito de investigación
~ '* los fenómenos que examina, propugne conciliar las exigencias del método científico delimitado, preciso^", con u n sustrato ontológico independiente de las
QAí convencionai con otros distintivos del humanismo, acordes con la subjetividad del
ssíí hombre: la experiencia, la intuición y la empatia*". normas jurídicas^K
La evoluciónde las ideas sobreelparadigmacientífico, como apunta IVIANNHEIIVI'*^, Por tanto, no puede insinuarse —para cuestionar la autonomía y
ha repercutido sensiblemente en el viejo modelo «causai-expiicativo» que había
cientificidad de la Criminología— que su concepto de «delito» coincida
venido identificándose con aquél.
La consecuencia ha sido doble. Por una parte, se ha relativizado el problema del con el jurídico-penal (siempre histórico, relativo, circunstancial) o sea
nexo causal, y la constatación de éste. Hoy parecen ya superados los pretenciosos decisivamente tributario del mismo, esto es, que carezca de u n objeto
conceptos de «causa» procedentes de las ciencias naturales, estimándose que en propio^^. El «delito» interesa a la Criminología como fenómeno «real»: la
las ciencias humanas y sociales bastan conexiones menos ambiciosas para afirmar
«valoración» (desvaloración jurídica) que la referencia implícita del
aquél. Así, el concepto de causa en la Criminología ha dado paso al de «factor», al
de f^K5/7á¿'/i95", en los conocidos esquemas plurifactoriales. E incluso gana terreno mismo al ordenamiento penal contiene es sólo u n punto de partida para
'•' ' la opinión de que no es posible mucho más que comprobar la mera correlación la Criminología, iutj 'Kii^!miiTu« sup n«i;>araTíotní ai'sro'ratw
eb t estadística, es decir, la cara externa o manifestación visible del nexo causal mismo.
:-efl. En segundo lugar, se reconoce expresamente que la Criminología es una
• disciplina «•^c/6'/7///^c'5^'a pesar de que aún no está en condiciones de formular «leyes»
_ '*. [iaws), sino meras «tendencias» {trendé), asociaciones, correlaciones entre fenó-
SBfs rnenos. Esto es: comienza a admitirse que conocimiento científico no significa
-•'•'' conocimiento exacto ni constatación de leyes causales universales, entendidas *8 E n este sentido, WEBB, V., y HOFFMAN, D., Criminal Justice as an Academic
éstas en el sentido de las ciencias naturales. Discipline, en: Journal of Criminal Justice, 6 (1978), pág. 349. RODRÍGUEZ
MANZANERA, L., Criminología, cit., pág. 15. E n contra, LÓPEZ REY, M., Intro-
; Se ha operado, pues, una verdadera crisis. Y ésta afecta a las bases del
ducción al estudio de la Criminología, 1945. El Ateneo. Buenos Aires, Argentina,
paradigma causal-explicativo, como podrá razonarse en páginas posteriores.
págs. 94 y 95; MANNHEIM, H., Comparativo Criminology, cit., I, pág. 20.
Asiste, pues, toda la razón a RADZINOWICZ al advertir que el porqué''í?<5¿/55A>
MERGEN. A., Die Kriminologie, cit., pág. 26. Después de ochenta años de investi-
bJY de la criminalidad debe ser abandonado"^; y a LÓPEZ REY cuando afirma que la
gación, decía SEELIG, E., en 1951 (Lehrbuch der Kriminologie, Nürenberg-
Criminología ya no puede definirse como una disciplina causal-explicativa cuya
Düsseldorf. Fachverlag Dr. N. Stoytscheñ", pág. 16), carece de sentido práctico
frj f) finalidad es la prevención del delito y el tratamiento del delincuente"'.
discutir hoy si la Criminología pertenece a las ciencias de la «naturaleza» o a las del
«espíritu».
Sentadas estas premisas (superación de los «esquemas causales- Así, SEELIG, E., Lebrbuch der Kriminologie, cit., pág. 16. El autor consideraba que
explicativos» como paradigma de lo científico en el propio ámbito de la el objeto de investigación de la Criminología viene dado por «las formas reales de
manifestación de la comisión del delito y de su lucha».
Según SEELIG, E., (Lehrbuch der Kriminologie, cit., pág. 16), el crimen es una
• n s t i a i v b í j .(21 rma ímhriruS ÍT,
realidad «natural», «biológico-sociológica», que se manifiesta a la investigación
"^ En este último sentido. EXNER advierte que la finalidad de la Biología Criminal
criminológica como «objeto» sin necesidad de acudir a valoraciones jurídicas para
no es «explicar» el delito (en su acepción científico-natural), sino «comprenderlo»
delimitarlo.
(Biología Criminal, cit., págs. 28 y 29).
Cñ-., SEELIG, E., Lebrbuch der Kriminologie, cit., pág. 16; EXNER, F., Biología
*" D. MATZA, El proceso de desviación. Madrid (Taurus). 1981, pág. 19.
Criminal, cit., pág. 17; también, EISENBERG, U., Kriminologie, cit., pág. 6; y
*^ Comparativa Criminology. cit., I, págs. 6 a 14. AVó
BRAUNECK, A. E., Allgemeine Kriminologie 1974, Reinbeck bei Hamburg, pág.
"'^ RADZINOWICZ, L., E n busca de la Criminología, cit., pág. 177. ñfivMf '
175, para quien la discusión versa sobre u n «problema aparente».
*' Introducción a la Criminología, cit., pág. 25. l Ó J .fiV
60 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
Lo mismo puede afirmarse respecto a sus «métodos» (empírico-
inductivos), que poco difieren, a menudo, de los empleados por otras
«ciencias». El problema tal vez reside, como observa L. J. SIEGEL^^, en
la naturaleza compleja y heterogénea de la misma Criminología, en su
interdisciplinariedad, lo que provoca, en disciplinas todavía jóvenes, la
impresión de carecer de un a estructura acabada, y de aportar, tan sólo,
u n a amalgama de informaciones y sugerencias procedentes de los más
diversos ámbitos del saber y la experiencia.
Desde una perspectiva radical o crítica, se ha diclio que el debate sobre el rango
científico de la Criminología, su autonomía, la asignación de contenidos a la misma,
o la clasificación de éstos, cobran muy diversos significados a la luz o en función de
las relaciones con el poder. En último término, existirían dos modelos antagónicos
de respuestas en tal controversia: las que legitiman el poder, porque no cuestionan
el funcionamiento selectivo del control social, y las que analizan críticamente éste.
Las primeras, se centran en la propia «conducta criminal», las segundas, en la
«reacción social» al comportamiento delictivo o irregular^".
La Criminología, por ello, pudiera inscribirse en el paradigma de las
denominadas «ciencias blandas», pero, en todo caso, no cabe cuestionar
su rango «científico», su «cientificidad». Por su objeto, por su método y por
la fiabilidad de la información que suministra sobre el fenómeno
criminal, es una auténtica ciencia.
b) La Criminología es un a ciencia empírica^''. Su objeto se manifiesta
al investigador como parte del mundo «real», como hechos y fenómenos
constatables, mensurables, cuantificables®^ Estructuralmente ello im-
plica la exclusión de todo enfoque «normativo»^''. .^^
^^ Criminology, cit., pág. 5V "
^* Así, ZAFFARONI, E.R., Criminología. Aproximación desde un margen. Bogotá
(Colombia), 1988, Temis, págs. 5 y ss. Para el autor, diversas orientaciones, muy
" heterogéneas, dejan a salvo de todo análisis al sistema legal, porque el discurso
criminológico, en liltimo término, le auxilia y legitima (en este subgrupo incluye a la
Criminología positivista, tanto de orientación biologicista como psiquiátrica; a la
'' teoría sociológica de la desviación; a la que se autodenomina 'cientifista', heredera del
"^ neopositivlsmo; y a la que se define como 'ciencia causal explicativa' volcada sobre la
realidad 'natural', según esquemas neokantianos); otras, por el contrario, cuestionan
y analizan críticamente el funcionamiento del control social, conscientes de que éste
" se halla en directa relación con la estructura de poder de la sociedad (así, la llamada
Criminología radical, la Criminología crítica, o la «nueva Criminología»).
Opinión unánime. Por todos, vid. KAISER, G., Kriminologie, cit., pág. 3.
Cfr. LARRY J. SIEGEL, Criminology, cit., pág. 6. P a r a u n análisis de las premisas
del positivismo, vid. BUSTOS RAMÍREZ, J., en: El pensamiento criminológico, I,
Barcelona, 1983 (Ed. Península), págs. 31 y ss. ^ . . ---
^^ Así, MERGEN, A., Die Kriminologie, cit., pág. 25. '""''" ^' *• 'i'*'"P ^m^^ fi'^í
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 61
Oue es una ciencia empírica significa, ante todo, que se basa más en
hechos» que en «opiniones», más en la «observación» que en «argumen-
o» o «silogismos»''^. El jurista parte de u n a s premisas «correctas», y
Heduce de ellas las oportunas consecuencias. El criminólogo analiza
tinos datos e induce las correspondientes conclusiones. Sus hipótesis se
verifican, doblegándose siempre a la fuerza de los hechos que prevalecen
sobre los argumentos subjetivos «de autoridad». La Criminología adqui-
rió precisamente autonomía científica, como es sabido, cuando \a«Scuola
Positiva» generalizó el empleo del método empírico, es decir, cuando el
análisis, la observación y la experimentación sustituyeron a la especu-
lación y el silogismo en el examen de la realidad criminal, dominada
hasta entonces por el razonamiento abstracto, formal y deductivo.
La Criminología, según esto, sería una ciencia «cetética», si se acepta la
dicotomía clasificatoria propuesta por VIEHWEG {«ciencias dogmáticas» versus
ciencias «ce/e/zír^s^en atención a la relación existente entre «problema»^ «dogma»
o «problema» y "teoría>?%^,^^^^^^^^ mmmmmám- .>
FERRI supo contraponer brillantemente el método que utiliza el
mundo del Derecho y el de la ciencia, antagonismo que explica por sí solo
la vieja rivalidad entre juristas y científicos, togas negras y batas
blancas.
«Hablamos dos lenguajes diferentes. Para nosotros, el método experimental
(Inductivo) es la llave de todo conocimiento;para ellos, todo deriva de deducciones
lógicas y de la opinión tradicional. Para ellos, los hechos deben ceder su sitio al
silogismo; para nosotros, los hechos mandan... ;para ellos, la ciencia solo necesita
papel, pluma y lápiz, y el resto sale de un cerebro relleno de lecturas de libros, más
o menos abundantes, y hecho de la misma materia. Para nosotros, la ciencia
requiere un gasto de mucho tiempo, examinando uno a uno los hechos, evaluándo-
los, reduciéndolos a un denominador común, y extrayendo de ellos la Idea nuclear;
para ellos, un silogismo o una anécdota es suficiente para demoler miles de hechos
• ••'••;<te' m ovitñmBil'i-lí
lolonimhO
dodo loq obiuí
En este sentido, KAISER, G., Kriminologie, cit., págs. 6 y 7.
''' Vid., VIEHWEG, TH., Ideologie undRechtsdogmatik, en: MAIHOFER, W., Ideologie
und Recht, Frankñirt, 1969 (Klostermann, V.), págs. 83 y ss. Mientras la propia
estructura del pensamiento «dogmático-» hace a éste prisionero de ciertos aprioris,
de suerte que la solución del problema se convierte en mera prolongación de los
principios legislativamente consagrados, el denominado pensamiento «cetética»
lanza sus premisas como hipótesis de trabajo, y las modifica o incluso retira si
parece necesario (Se trata, según VIEHEWG, de u n pensamiento «tentativo» que
pugna con la actitud «dogmática» del investigador que se aferra a sus premisas,
preso de ellas). Op. cit., pág. 86, Cfr. FIGUEIREDO DÍAS, J./COSTA ANDRADE,
M., Criminología, cit., págs. 99 y ss.
 62 ANTONIO GAECÍA-PABLOS DE MOLINA
recabados durante años de observación y análisis; para nosotros, io contrario es
i/erdad>^°.
¡ Ahora bien, no debe confundirse el método «empírico» con el
j «empirismo», ni sería correcto caracterizar la Criminología como ciencia
j «experimental» o como ciencia «exacta».
* La Criminología no agota su cometido en la mera acumulación de
* «datos», sino que h a de transformar éstos en «información», en un núcleo
de «conocimientos». Es decir, tiene que interpretar''^ valorar y sistema-
tizar aquellos, integrándolos en una«teoría» o marco general de referen-
cia. La autocomprensión de la Criminología como «ciencia del dato» es
excesivamente simplificadora. Olvida que no existe el terreno «neutro»
y «pacífico» de los datos®^, y que la mera praxis, sin la guía y fundamento
de u n a teoría que enmarque e interprete los resultados obtenidos,
deviene rutina o intuición, convirtiendo el método empírico en«empirismo
craso» y las investigaciones en simple coartada de decisiones ideológicas
preconcebidas.
Por ello, el método «empírico», fundamental en la Criminología, no puede
reputarse exclusivo ni excluyente^^. Es más, la particular naturaleza de su «objeto»
'; (conductas «iiumanas», en último término) exige del investigador una actitud abierta
<••: y flexible capaz de comprender el significado de las mismas: el subjetivismo, la
\Btoff empatia, la intuición no son incompatibles con un «naturaiismo» rectamente enten-
dido^", pues éste ha de asumir la evidencia de que el hombre trasciende a la
íj., «causaiidad», a la «reactividad», a la «fuerza». De que es «sujeto» y no mero
Sería erróneo, también, suponer que la Criminología suministra o
puede suministrar conocimientos exactos, precisamente porque se sirve
de un método «empírico». Dicho optimismo ingenuo carece hoy de
justificación.
Terminológicamente, incluso, no deja de ser llamativo el abandono en la
Criminología contemporánea del concepto un tanto pretencioso de «causa», susti-
tuido por otros más modestos: relaciones, conexiones, correlaciones, covariantes.
j-W%i'!tma¿.»i!rj».í ííl, ..«i',i/a W Hfttf ¥,. áí V '
*" FEERI, E., Polémica in difesa della scuola crimínale positiva, reimpreso en: Studi
sulla criminalitá, ed. altri saggi., 1886, pág. 244. ••-»:,»«;,,
^^ Así, MANNEHEIM, H., Comparative Crimínology. cít., I, pág. 4.
^^ Vid. GARCÍA-PABLOS, A., Problemas actuales de la Criminología. Madrid (1984).
Publicaciones del Instituto de Criminología de la Universidad Complutense, pág.
102.
^"^ Así, KAISER, G., Kriminologie, cit., pág. 7. , „.« ..o. lu
''^ En este sentido, MATZA, D., El proceso de desviación, cit., pág. 19.-ffih'') ,.M
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 63
factores, etc.^^, que revelan un prudente realismo en la ponderación de los resultados
obtenidos. Desde luego, el descubrimiento y formulación de leyes universales o de
relaciones «causaies» saWsiana mejor las exigencias de un conocimiento científico
«experimental». Pero es obvio que incluso relaciones causales de estructura simple
que creyó haber descubierto la primitiva investigación criminológica no resisten hoy
un análisis crítico actualizado'^^ porque es problemática la existencia de tales
normas deterministas en la esfera suigenerisáe las ciencias sociales y humanas'^'.
Con razón, pues, afirma GÓPPINGER que la Criminología empírica no estará nunca
en condiciones de esbozar una imagen válida del criminal por antonomasia, ni una
teoría del crimen que exprese algo más que opiniones. La realidad de la vida,
siquiera por la originalidad de sus protagonistas, no puede ser explicada empírica-
mente de modo completo y con pretensiones de validez general. La investigación
criminológica se hallará en constante cambio, dado que los conocimientos de las
diversas ciencias del hombre y de los campos sociales se amplían, modifican y
corrigen continuamente, y sólo podrá aspirarse a obtener conocimientos parciales,
fragmentarios, juicios de probabilidad'"'. El saber científico criminológico es, por
definición, un saber abierto, provisional.
'£SS^.Of,acmt3.íai);oHB¡BErr
Por último, el carácter pretendida y exclusivamente experimental
que, a veces, se atribuye a la Criminología (porque se identifica, sin
rigor, método «empírico» y método «experimental»), requiere alguna
reserva. El método «experimental» es u n método «empírico», pero no el
único. La verificación de u n a hipótesis —su constatación empírica—
puede llevarse a cabo con las garantías que exige el conocimiento
científico mediante otras técnicas que aseguran, también, la fiabilidad
del resultado. En definitiva, la naturaleza del objeto predeterminará, en
cada caso, la idoneidad del método más adecuado para la investigación
(principio de la interdependencia del «método» y el «objeto»). La identi-
ficación, por tanto, es incorrecta®''.
Cfr. KAISER, G.. Kriminologie, cit., pág. 124. También: GARCÍA-PABLOS, A.,
^ Problemas actuales de la Criminología, cit., pág. 102.
^^ En este sentido, KAISER, G., Kriminologie, cit., pág. 124.
Así, OPP. K. D., Methodologie der Sozialwissenschaften. Reinbeck, 1970, págs. 37
y siguientes; vid., formulando reservas semejantes: GÓPPINGER, H., Criminología,
cit., págs. 69 y 70: DOLDE, G., Theorie und Erklárung, en: KKW (1974), Freiburg,
págs. 349 y ss., MEURER D.. Gehalt u n d E r k l á r u n g s w e r t funktionaler
Kriminalitátstheorien, en: Festschrift für R. Lange, Berlín (1976), pág. 565; cfr.
68 ^ ^ I S E R . G.. Kriminologie, cit., pág. 124.
Criminología, cit., pág. 72. En el mismo sentido, KAISER, G., Kriminologie, cit.,
gg págs. 10 y ss.
Vid. en este sentido, la crítica que formula LÓPEZ REY a determinadas orientacio-
nes biologicistas simplificadoras, sobre todo en el ámbito de la Psicología conductista,
para las que sólo es «científico», lo demostrable de forma experimental en los
64 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
Pero existe u n segundo reparo, al que se h a referido u n sector de la
doctrina criminológica'''" cuestionando la naturaleza experimental de
esta disciplina: el de los «límites» o «legitimidad» de la propia experimen-
tación en ciertos supuestos. Aun admitiendo que ésta fuera viable
siempre —que no lo es^^—, parece que determinadas esferas en el
hombre deberían permanecer sustraídas para siempre a la injerencia de
las ciencias experimentales, porque el «experimento» puede implicar un
verdadero atentado contra la dignidad humana, proceder éticamente
inadmisible. \
c) Menos pacífica aún —por sus consecuencias implícitas— parece ser
la naturaleza interdisciplinaria de la Criminología, pues de la significa-
ción que se atribuya a tal concepto depende en buena medida la
autonomía de la Criminología como disciplina científica, su sistema e
incluso el método de trabajo del investigador''^.
Históricamente, es obvio que la Criminología se h a consolidado como
disciplina autónoma en virtud de un sinuoso proceso de emancipación de
las diversas ciencias especiales, afines y auxiliares, en torno a las que
nació'^^. Ahora bien, el análisis científico del crimen, como comporta-
miento individual y como hecho social, requiere de u na pluralidad
coordinada de enfoques, ya que cada uno de ellos contribuye desde su
particular óptica a un diagnóstico global, totalizador, del fenómeno
fI8 ,B'?.;
confines del laboratorio. Planteamiento reduccionista que llega a negar, en conse-
cuencia, el cientifismo del psicoanálisis, a pesar de su recia tradición empírica
(Criminología. I, cit., pág. 117, nota 13, y 121).
Por todos, BONGER, W. A., Introducción a la Criminología, cit., págs. 49 y 50: «Si
comparamos la ciencia que nos ocupa con las físicas, estaremos siempre en u n a
posición desfavorable; a esto se debe la casi imposibilidad de la experimentación.
Algunos pseudoexperimentos, realizados aquí/allá, no pueden llenar este enorme
vacío.» En términos semejantes se pronunciaba BERNALDO DE QUIRÓS: «La
Criminología es ciencia de observación, puramente, de observación directa, en que
la experimentación desaparece por una necesidad moral, pudiendo hablarse sólo en
ella de experimentos, en sentido figurado, cuando los hace ante nosotros la propia
naturaleza, en forma de hechos extraordinarios o anómalos» (Criminología, 1957.
México, Edit. Cajica, pág. 19).
Cfr. GÓPPINGER. 11., Criminología, cit., pág. 2. Sobre el problema, vid.
RODRÍGUEZ MANZANERA, L., Criminología, cit., págs. 44 a 46.
Vid. FIGUEIREDO DÍAS, J., y COSTA ANDRADE, M.A., Criminología, cit., pág.
114 y ss.
73
Sobre dicho proceso, vid. HERING, K. H., Der Weg der Kriminologie zur
selbstándigen Wissenschaft, 1966. Kriminalistik Verlag. Hamburg. Kriminologische
Schriftenreihe, vol. 23.
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 65
delictivo. Autonomía y especialización no son principios realmente
antagónicos, sino funcionalmente complementarios. La Criminología es
algo más que la Biología Criminal, que la Psicología Criminal o que la
Sociología Criminal, pero tampoco puede prescindir de ellas. En puridad,
sólo cabe hablar de u n a autonomía relativa y de u n saber científico
coordinado, libre de contradicciones, producto de la síntesis de conoci-
mientos sectoriales''''.
Este punto de vista obliga a relativizar viejas disputas de escuela, así
como la óptica estrecha de algunos especialistas que polemizan respecto
alas «cuotas» de participación y relevancia de sus respectivas disciplinas
en el tronco común de la Criminología. Tal actitud, en definitiva, no es
sino expresión de lo que Ortega denominara «barbarie de las especiali-
zaciones», prejuicio que e n t r o n c a con t r a s n o c h a d o s e s q u e m a s
«piramicZaZes»^^, jerárquicos, de las ciencias. La actual autocomprensión
del saber científico sugiere, por el contrario, enfoques «circulares»,
preocupados no tanto de discutir cuál es la ciencia «suprema» y cuáles
sus «auxiliares» —o de apelar a ingenuas declaraciones de autonomía—
como de coordinar los conocimientos obtenidos en cada ámbito científico,
a los efectos no ya de aportar informaciones complementarias, sino de
valorar y controlar los resultados alcanzados en el propio seno de cada
sector. De este modo puede establecerse un sistema de «retroalimenta-
ción»'^^ en el que cada conclusión «particular» se corrige y enriquece al
contrastarse con las obtenidas en otros ámbitos y disciplinas,
propiciándose la necesaria síntesis libre de contradicciones.
La interdisciplinariedad de la Criminología así entendida —con las
innegables dificultades y exigencias que implica^^— es hoy u n principio
metodológico imprescindible, tanto desde el punto de vista conceptual
coriao operativo. Representa, además, un a alternativa pacificadora y
realista a las dos concepciones extremas que desde sus particulares
>8Í»<jnía.!í9fe;riMjdb«:«H';iS(ttc®^:ft9'tata© '
74
75
Cfr. RODRÍGUEZ MANZANERA, L., Criminología, cit., págs. 57 y ss.
76
RODRÍGUEZ MANZANERA, L., Criminología, cit., págs. 40 y ss. iií
77
RODRÍGUEZ MANZANERA, L., Criminología, cit., pág. 42.
Sobre el método interdisciplinario en la Criminología, vid. EISENBERG, U.,
Kriminologie, cit., págs. 8 y ss.; GÓPPINGER, H., Criminología, cit., págs. 136 y ss.;
en cuanto a las dificultades del mismo, VODOPIVEC, K , Probleme des Strafvollzugs.
Ponencia, no publicada, que el autor defendió en 1972 en Tübingen, manteniendo
que un equipo criminológico interdisciplinario para su conjunción y buen funciona-
miento requerirá no menos de 10 a 15 años (cfr. EISENBERG, U., Kriminologie, cit.,
pág. 10, nota).
66 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
enfoques niegan la complejidad del problema, bien degradando la
Criminología a la condición de mero apéndice de la Biología Criminal, de
la Psiquiatría o de la Sociología Criminal; bien, a la inversa, configuran-
do la Criminología como «metadisciplina» o superestructura limitada a
verificar los conocimientos y teorías existentes en otras disciplinas para
la aplicación de los mismos al ámbito específico del crimen (Clearing-
Housef^; o a armonizar la totalidad de los resultados heterogéneos
procedentes de los diversos campos del saber mediante u n a metodología
integradora {«modelo integrado»y^. , . , . •. - r
^ ^ [BS sonirgiB 9h BñoB-^isa BOúqo BÍ o
é. CLASIFICACIÓN CIENTÍFICO-TEÓRICA D E LA CRIMINO-
Justificado el carácter «empírico» de la Criminología y su autonomía
como disciplina «científica» carece de especial significación teórica^° la
tradicional polémica sobre el emplazamiento de la disciplina, sobre su
correcta clasificación en los diversos ámbitos del saber.
La crisis del paradigma «causal-explicativo» como prototipo exclu-
yente del cientifismo: la interdependencia de los fenómenos naturales y
culturales en las ciencias del hombre y la sociedad; y la propia evolución
^^ Así, FREY, E., Kriminologie: Programm und Wirklichkeit, en: Schweizerische
•^ Zeitschrift für Strafrecht 66 (1951), pág. 67. Sin embargo, como apunta EISENBERG,
Ui tal punto de vista implica u n a renuncia a la autonomía de la Criminología y el
Y reconocimiento de que carece de un método propio (Kriminologie, cit., pág. 9). Sobre
g.:; dicho e s t a t u s «superestructural» de la C r i m i n o l o g í a , como i n s t a n c i a
metadisciplinaria, vid. MANNHEIM, H., Vergleichende Kriminologie. Ein Lehrbuch
in zwei Bánden. 1974, Stuttgart, págs. 18 y ss.; y SACK, F., Probleme der
Kriminalsoziologie, en: Konig; Handbuch der empirischen Sozialforschung, II
(1969), Stuttgart, págs. 963 y ss. (cfr. EISENBERG, U., Kriminologie, cit., pág. 9).
^® Sobre eUmodelo integrado», períodos, GÓPPINGER, H., Probleme interdisciplinárer
Forschung in der Kriminologie, en: Tübinger Festschrift für E. Kern, 1968, págs.
2 0 4 y ss.; EISENBERG, U., Kriminologie, cit., pág. 10 (en sentido crítico, mantiene
1 que el modelo «integrado» es algo distinto de la obvia interdisciplinariedad de la
Criminología, y que no es convincente pretender una integración más que «par-
:^ ciah); también LEFERENZ, H.: Literatur-Bericht, Kriminologie (Teil I), en: ZStW
84 (1972), pág. 971; distinguiendo raéioáo «pluridisciplinario»e«interdisciplinario»,
RODRÍGUEZ MANZANERA, L., Criminología, cit., pág. 39.
*° Ajuicio de GÓPPINGER, H. (Criminología, cit., pág. 2), sería exclusivamente u n a
cuestión «metodológica».
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 67
A las ciencias «naturales», que han desbordado sus límites teóricos
ovectando, con éxito, el método empírico a fenómenos del campo
oiritual, cuestionan la posibilidad de reconducir a clasificaciones
^onvencionales superadas disciplinas complejas como la Criminología,
uva naturaleza no se clarificaría dando satisfacción a tales pruritos
clasificatorios.
a) Tradicionalmente distinguía la doctrina entre ciencias de la
naturaleza (Naturwissenschaft) y ciencias del espíritu (Geisteswissens-
chaft); o, en u n s e n t i d o s e m e j a n t e , e n t r e «ciencias del ser»
(Tatsachenwissenschaft) y «ciencias normativas» o del «debe ser»
(Normativenwissenschaft)^^. La naturaleza «real» o «ideal» del objeto, el
carácter «inductivo» (empírico) o «deductivo» del método y la finalidad
«causal-explicativa» o meramente demostrativa de las respectivas cien-
cias servían de criterios básicos a estas clasificaciones®^. Expresándolo
de otro modo: las primeras (ciencias de la naturaleza) se refieren a
sucesos y procesos, verifican hipótesis y, además de servirse de símbolos
interpretados, requieren de la observación y/o de la experimentación:
por el contrario, las ciencias del espíritu producen enunciados y formu-
lan proposiciones relativas a la relación entre signos, utilizan la lógica
y manejan símbolos formales, persiguiendo, ante todo, probar o demos-
trar la corrección de aquéllas®^. ;,^í,,. „^. ^í,„„-,;+„v..... ^4,,
Según esto, y salvo alguna opinión aislada®'', la opinión mayoritaria
se ha manifestado a favor del emplazamiento de la Criminología entre
las ciencias de la naturaleza, invocando fundamentalmente su inequí-
voco proceder empírico®^.
up ]'"í '"íi-,i( íq-'í')._ r?;;( BÍTITOH B Í (Í 'jjfii,
•\ ".rp .ffi'* íBT^qo \r, ,f;"'.!i;bno. .J ob •<>'•>"
Sobre las clasificaciones dicotómicas heredadas del neokantismo: ciencias de la
naturaleza/ciencia del espíritu (Dilthey); ciencias ideográficas/ciencias nomotéticas
(Windelband); ciencias de la naturaleza/ciencias de la cultura (Rickert), vid.
FIGUEIREDO DÍAS, J./COSTA ANDRADE, M., Criminología, cit. (1992), págs. 97
y ss.
Sobre el concepto de «ciencia aplicativa», que añaden otros autores, vid. REYES, E.
^^ A., Criminología, cit., págs. 19 y ss. ' \
g^ Vid. RODRÍGUEZ MANZANERA, L., Criminología, cit., pág. 32. ^Wf >0 -f^A ^
Por ejemplo, la de MAYER, H., en: Strafrechtsreform für heute und morgen, 1962,
Berlín, página 1; BIENCHI, H., Position and Subject-matter of Criminology, 1956,
85 : | ^ s t e r d a m , pág. 121.
Vid. GÓPPINGER, H., Criminología, cit., pág. 9.
68 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
Sin embargo, una nítida y abierta contraposición entre «ciencias de la naturale-
za»^ «ciencias del espíritu», basada en los respectivos métodos y objetos de las
mismas, no parece hoy ya sostenible'"'.
Por de pronto —como algún autor ha destacado**'— preguntar si la Criminología
pertenece a las ciencias de la «naturaleza» o a las del «espíritu» induce a error si con
ello se insinúa que el objeto de las primeras es de índole «natural», y «anímico» el
de las segundas. Pues para una moderna y correcta concepción naturalística
también lo «^5^//7/'¿/a/->^ puede formar parte del campo investigador de una ciencia del
«ser», en la medida en que aparezca ante la misma como una manifestación «real»,
táctica. Los progresos de la Medicina somática en la investigación empírica de las
enfermedades mentales, por ejemplo, demuestran hasta qué punto cabe la experi-
mentación y el método causal-explicativo, científico-natural, en torno a fenómenos
espirituales^^. La distinción entre «ciencia de la naturaleza», y «ciencia del espíritu»
no puede trazarse, por tanto, con arreglo a una supuesta contraposición de sus
«objetos», reales en el primer caso, espirituales en el segundo. No obstante, la
adscripción de la Criminología a las «ciencias de la naturaleza» sería válida de
admitirse que a éstas corresponde también el estudio del comportamiento del
hombre. oí./ijiW.uí?í viij.a*j£..A r..Aiut:i.? í j cS\/víiQ*3VJi ow*. i í j a x i * / ^i.# JllJiljlv l"JCi
Más polémica sería la caracterización de la Criminología como
«ciencia de la naturaleza», por el contrario, si, partiendo de la distinción
entre «ciencias del ser» y del «debe ser», se argumenta que a las «ciencias
de la naturaleza» les corresponde u na explicación «causal» de «hechos»,
radicalmente «neutra», esto es, libre de toda referencia «normativa». El
planteamiento cuestionado se esgrime por la doctrina tradicional, a
propósito de la doble acepción, penal y criminológica, del concepto de
delito, para poner de relieve que la Criminología, como ciencia del «ser»,
contempla aquél en su aspecto «fáctico», mientras para el Derecho —
ciencia valorativa— el delito interesa en cuanto conducta valorada
negativamente por la norma jurídico-penaP^. Tal simplificación no
puede convencer por dos razones. En primer lugar, porque los esquemas
«causales-explicativos», según se indicó, pugnan con la complejidad de
las ciencias de la conducta, al operar con u na imagen del hombre
puramente reactiva, degradada a la impropia condición de objeto. E n
segundo lugar, porque desconoce que el concepto criminológico de delito
En este sentido, ya en 1945, LÓPEZ REY, M., (Introducción al estudio de la
Criminología, cit., págs. 94 y ss). .HrJtsmaociv
S E E L I G , E., Lehrbuch der Kriminologie, dt., pág. 17. .••••'-•
Así, GÓPPINGER, H., Criminología, cit., pág. 2. Admitiendo, entonces, que una
ciencia de la naturaleza pueda tener por objeto al hombre mismo, no habría
inconveniente en reconocer tal carácter a la Criminología (así, SEELIG, E.,
Lehrbuch der Kriminologie, cit, pág. 17). UKHW.;
Por todos, SEELIG, E., Lehrbuch der Kriminologie, cit., págs. 1 y ss. ) .f iV
TRATADO DE CRIMINOLOGL»L 69
ontiene u n a implícita pero inevitable referencia a normas jurídicas^" —
n todo caso, a normas «culturales»—, sin perjuicio de que no sea ello
obstáculo insalvable p a r a admitir la autonomía científica de la
Criminología. El crimen tiene, sin duda, un sustrato fáctico, u na mani-
festación «real», pero adquiere su verdadero significado por referencia a
valores. 'La«desviación» carece de autonomía «oretoZóg'ica»:un a conducta
se reputa desviada porque se define como tal, porque se le atribuye dicho
carácter, no lo es per se^K
Por ello, no procede contraponer radicalmente las «ciencias de la naturaleza» y
las «ciencias de la cultura». Las ciencias ''/75A/A5/6'5" tienen inequívocas connota-
ciones «culturales», y las ciencias de la «cultura» requieren cada vez más el auxilio
de las ciencias de la «naturaleza». La Psicología, por ejemplo, no puede prescindir
de un enfoque biosocial y la Medicina de planteamientos psicosomáticos y comuni-
tarios. Del mismo modo, la Criminología es ciencia de la «naturaleza» en cuanto
estudia el crimen como fenómeno real, pero es, también, ciencia «cultural», porque
aquél sólo se explica en un determinado contexto social, esto es, culturaP^.
De todo ello puede deducirse que la polémica comentada es superfina
y estéril. Un siglo de investigaciones sobre el crimen ha permitido ya a
la Criminología adquirir el status científico de disciplina empírica, cuya
autonomía sólo le cuestionan algunos sectores de la Psiquiatría y de la
Sociología^^.
b) Suele distinguirse, también, entre ciencias nomotéticas y ciencias
idiográficas^^.
Según POPPER^^, unas ciencias se ocupan de la explicación causal de eventos
singulares, individuales (idiográficas), mientras otras tratan de descubrir y verificar
leyes universales (nomotéticas).
90
Vid. EXNER, F., Biología Criminal, cit., pág. 17.
91
Vid. MATZA, D., El proceso de desviación, cit., págs. 21 y ss. No asumo, con ello, la
concepción «definitorial» de delito del Labeling approach (concepción radical), sino
que me limito a afirmar que el propio concepto de «delito» presupone una referencia
valorativa a ciertas normas. Sobre el problema, vid. PARSONS, T., The Social
92
System, New York, The Free Press of Glencoe, páginas 250 y 251.
93
Así, RODRÍGUEZ MANZANERA, L., Criminología, cit., pág. 29.
Cfr. KAISER, G., Kriminologie, cit., pág. 5. En sentido crítico, cuestionando la
autonomía de la Criminología, vid. SACK, F., Die Ost-West-Wanderung der
Kriminalitát, en: Grundlagen der Kriminalistik (4), Kriminalistische Akzente,
1968, Hamburg, págs. 199 y ss.
Sobre la distinción entre ciencias «idiográficas» y «nomotéticas», vid MANNHEIM,
W., Comparative Criminology, cit., I, págs. 6 y ss.
POPPER, K. R., The Poverty of Historicism, 1957, London, págs. 121 y ss. (y 143 y
ss.).
70 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
Para el autor, las ciencias teoréticas —naturales o sociales— responderían al
^ modelo de ciencia nomotética. Las ciencias históricas, al idiográfico, por ocuparse
r ^ fundamentalmente de la explicación de acontecimientos singulares, del cómo y el
porqué de un fenómeno individual y específico.
-míi!
Partiendo de esta clasificación, puede afirmarse que la Criminología
es tanto u na ciencia idiográfica como una ciencia nomotética. Una
disciplina idiográfica que se preocupa de estudiar hechos, factores,
probabilidades, etc., en relación con un caso individual. Pero, también,
u n a disciplina nomotética que intenta descubrir leyes universales,
correlaciones o tendencias constantes válidas desde u n punto de vista
científico, esto es, verificadas o no refutadas^^.
En todo caso, y aun cuando la Criminología persiga descubrir y
verificar «leyes», «normas», etc. —con validez general o particular—, es
u n a ciencia «fáctica», no «normativa», según se apuntó en páginas
precedentes, ha Política Criminal puede tal vez reputarse normativa, la
Criminología, no. El crimen, sin duda, tiene también un componente
valorativo, no sólo fáctico. Pero la Criminología no deviene disciplina
normativa porque se ocupe de tal aspecto del fenómeno criminal. .Una
ciencia es normativa cuando no se limita a investigar, descubrir,
verificar y formular leyes, sino cuando las crea y establece®^. La
Criminología versa fundamentalmente sobre el sustrato fáctico, real,
del hecho criminal. Suministra una valiosa información a los poderes
públicos, pero no es misión específica de la misma transformar dicha
información en concretas proposiciones, instrumentarla. Como advierte
MANNHEIM^^ es u n a non-policy-making discipline, u n a suerte de
«ingeniería social a trozos» fragmentaria, que relega a la Política
Criminal cualquier cometido relacionado con la formulación de propues-
tas o adopción de concretas políticas relativas al problema criminal.
, En todo caso, el saber científico-criminológico, a pesar de su empirismo
e interdisciplinariedad, no está en condiciones —ni lo estará nunca— de
ofrecer u na información absolutamente segura sobre las claves del
' •.••.-- - - -V- •: i'maofí •"'
^^ Así, por todos, MANNHEIM, H., Comparative Criminology, cit., I, págs. 6 y 12.
^' Así, MANNHEIM, H.. Comparative Criminology, cit., I, pág. 13. E n contra,
BIANCHI, H., Position and Subject of Criminology, cit., pág. 121, para quien la
Criminología es ciencia «normativa» por el mero hecho de que se ocupa de u n
fenómeno, como el crimen, inseparable de concepciones y valoraciones.
^® MANNHEIM, H, Comparative Criminology, cit, I, pág. 13 (a non-policy-making
discipline, piecemeal social engineering).
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 71
fpnómeno criminal. Ni segura, ni definitiva, nineutra. Pues, aún cuando
trate de un saber objetivo y fiable, por su cientificidad, no puede
rescindir de ciertas coordenadas elementales (historicidad), ni liberar-
ge de inevitables condicionamientos y límites.
De una parte, el crimen no es un suceso «natural», sino «humano» y «social»:
un acontecimiento, por ello, que solo puede comprenderse en un concreto contexto
cultural, histórico y axiológico (valorativo). De otra, su protagonista—el hombre—
relativiza y tiñe de contradicción, enigma, misterio, cuanto al mismo se refiere.
Porque el hombre, como se ha advertido acertadamente, no es solo ciencia. El
hombre es, también. Cultura, Historia, Experiencia.
La historicidad del saber criminológico, además, muestra el talón de
Aqmles de éste, su rostro vulnerable, resaltando la poderosa influencia en
el mismo de los valores e ideologías. Sin embargo, una clara conciencia de
sus limitaciones es el mejor de los antídotos contra la autosuficiencia o los
peligrosos excesos doctrinarios y metodológicos de los investigadores''''.
Solo un análisis histórico de la experiencia criminológica pone de
relieve lo poco que sabemos del crimen y el largo camino que queda por
recorrer.
íMffifl3-"SI*-éTbé8Ífei&q"lí!S^' átó^-¥l W'MB' -^Isrf^tji,
5. EMPLAZAMIENTO «INSTITUCIONAL» D E LA CRIMINO-
LOGÍA: D I V E R S O S M O D E L O S •MS§6^&
Si desde un punto de vista científico-teórico es la Criminología un a
ciencia empírica, institucionalmente se halla instalada en el orbe del
Derecho y de las disciplinas jurídicas, dependencia orgánica que alcanza
su expresión más acusada en los otrora países socialistas. Por el
contrario, la Criminología norteamericana se autodefinió desde un
principio como subcapítulo de la Sociología, ajeno e independiente de la
ciencia del Derecho. .,, ^ . ^ ..,. ,^
Pero no sería realista subestimar la importancia de este aspecto
institucional, porque detrás del mismo late u na «discusión de roles»^°°,
Cfr. FIGUEIKEDO DÍAS, J./COSTA ANDRADE, M., Criminología, cit. (1992),
100 f & s . 4 y 5 .
Asi, DAHRENDORF, R. Sozialwissenschaft und Werturteil, en: Gesellschaft und
reiheit. Zur soziologischen Analyse der Gegenwart. München, 1961, págs. 27 y ss.
Cfr. KAISER, G., Kriminologie, cit., pág. 64.
72 ANTONIO GAECIA-PABLOS DE MOLINA
u n forcejeo entre objetivos de la investigación criminológica y la política
social que, en definitiva, explica la existencia de los tres «modelos» a
continuación citados.
El modelo europeo occidental implica un a dependencia orgánica y
funcional más o menos estrecha de la Criminología respecto a las
disciplinas jurídicas e instituciones del Derecho. Dicha posición subor-
dinada de la Criminología, propia más bien de las disciplinas «auxilia-
res», no puede atribuirse al proverbial e injustificado recelo hacia lo
empírico, como tampoco a actitudes soberbias o defensivas de muchos
juristas. Sus raíces son complejas y más profundas. "" "" "' "
Influye, sin duda, la propia naturaleza de ia Criminología como ciencia joven e
interdisciplinaria; el pluralismo casi «errático» de su metodología^"^; la diversidad de
disciplinas especiales que, en el seno de la misma, se preocupan del crimen desde
sus respectivos enfoques; su orientación predominantemente teorética y los bruscos
8<
desplazamientos de los centros de interés de la investigación (de la Biología a la
Psicología y la Psiquiatría, y de éstas a la Sociología, con el consiguiente cambio de
paradigma), en pocos lustros explican, sin duda, la «situación marginai»''°'^ de la
Criminología, en contraste con el arraigo, estabilidad y uniformidad que ofrecen otras
li. ciencias. Pero a estos factores históricos y estructurales se añaden otros como la
„^ desafortunada polémica entre penalistas clásicos y criminólogos, transida de errores
por ambas partes, pero de la que resultó perdedora la Criminología europea, en
^' buena medida por los excesos del positivismo criminológico y sus pretensiones
^ avasalladoras que generaría recelos y actitudes defensivas en muchos sectores
;J jurídicos. O incluso la no muy buena prensa de los criminólogos, tildados como
,, «bufones y cortesanos de ia Jurisprudencia»^'^'^; censura, desde luego, injusta,
\, porque cuando se subestima —como se ha subestimado y se sigue subestimando
en toda Europa aún— la trascendencia del aspecto «institucionai» para el éxito de
fii la investigación científica: cuando, por ausencia de cauces reales, no cabe una
fe investigación y una crítica organizadas, institucionalizadas (con todo lo que esto
|j, implica en el ámbito profesional, académico, financiero, etc.), no puede esperarse
f ,^ tampoco una especial fiabilidad y rendimiento de aquélla, ni parece razonable
'"' reprochar a los criminólogos una comprensible falta de dedicación profesionaP"".
-rr; -jj
'.i U't ; j I! , y i ,-¿174 ' u i J i 'J, mi,"i}¿í , t ( i g l J » ( J i J U O Pft, 3U_UliiJi»ií>JHi'.-". UMÍU-.J U i U i Jl
En comparación con la Criminología socialista, en todo caso, cfr. KAISER, G.,
Kriminologie, cit., pág. 83.
Cfr. KAISER, G., Criminología. Una introducción a sus fundamentos científicos.
Madrid (1978), Espasa Calpe, pág. 44.
Así, WOLFF, J., Der Jurist in der Kriminologie, en: Kriminologisches Journal
(München), 3 (1971), pág. 262. Cfr. KAISER, G., Kriminologie, cit., pág. 65.
Sobre este reproche a la falta de profesionalidad de los criminólogos, vid. BADER,
K.S., Stand undAufgaben der Kriminologie, en: Juristen Zeitung, 7 (1952), pág. 17;
BRAUNECK, A. E., Der Junge Jurist und die Kriminologie, en: Juristische
Schulung, München/Frankfurt, 1966, página 222. Cfr. KAISER, G., Kriminologie,
cit., pág. 65. P a r a un análisis de la evolución de las investigaciones criminológicas
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 73
En la aún mayor dependencia o sometimiento de la Criminología del
modelo socialista intervienen factores específicos, sobre todo, uno de
naturaleza ideológica: la férrea vinculación de aquélla al «marxismo-
leninismo», con todas sus consecuencias.
Así, la propia Criminología socialista se autodefine como mera «rama de ia
Jurisprudencia» o «eiementoparciaide ia dirección de ia sociedad», según fórmula
de LEKSCHAS'""^, resaltándose de este modo su función «instrumentai» a\ servicio
de una ambiciosa y arrolladora «poiítica criminai» consolidadora y guardián del
sistema. La Criminología se presenta, entonces, como «cienciaapiicada»en apoyo
inmediato de la realidad práctica y de la legalidad socialista. En este cerrado marco,
es lógico que la investigación criminológica quede mediatizada por el dirigismo
jurídico, bajo la supervisión incluso de los fiscales generales'"'', y que los «intentos
de evasión» de psiquiatras, psicólogos y sociólogos para sintonizar con el nivel de
las ciencias «experimentaies» de otros países se contemplase con recelo desde el
monolitismo metodológico del marxismo-leninismo. Pues éste, en definitiva, preocu-
pado de la máxima efectividad del control social, duda —y no sin razón— de las
garantías que al mismo pueda ofrecer el «antropoipgismo» o un imprevisible
/W I \\J\J<J H..Í-J XJ iK>yJt\^Ji\ \aX3i IV/l I O J S J O t l IMi
X aaiimiii^
«empirismo»^'
Muy distinto es, por último, el modelo angloamericano. En el «vasto
laboratorio» criminológico que son los Estados Unidos^"®, la Criminología
nace y se establece entre las ciencias sociales y sociológicas, con clara
independencia de las disciplinas jurídicas, desde un principio, logrando
un reconocimiento y estabilidad institucional en todos los ámbitos del
que careció en Europa. Razones de un éxito t a n espectacular tal vez
puedan ser tres: su rápida sintonización con los problemas reales que
preocupaban a la sociedad americana, la credibilidad y rigor del método
empírico e interdisciplinario utilizado en las investigaciones y la ausen-
cia de una polémica o confrontación radical entre criminólogos y juristas
como la acaecida en Europai"*^.. ^ , \ -
en los diversos países desde el punto de vista institucional y organizativo, vid.
RADZINOWICZ, L., En busca de la Criminología, cit., supra nota 6.
Cfr. KAISER, G., Criminología, cit., pág. 51. Del mismo autor: Kriminologie, cit.,
pag. 85: «El concepto de la Criminología socialista trata de ponerse en práctica
mediante una estrecha vinculación metodológica, personal y organizativa de la
106 ''"•^^^^'•Sación criminológica con el Derecho Penal».
107 ^'^•' citando a BAKOCZI, KAISER, G., Criminología, cit., pág. 49.
Sobre el recelo hacia el empirismo del marxismo-leninismo, vid. KAISER, G.,
108 ^'^iniinología, cit., págs. 51 y 52.
Según expresión muy gráfica de RADZINOWICZ, L., En busca de la Criminología,
i„g cit., página 117.
Sobre las coordenadas de la Criminología norteamericana, vid. RADZINOWICZ,
L.,Enbusca de la Criminología, cit., págs. 111 y ss. (especialmente, 121,127y 143).
74 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
La Criminología norteamericana surge, se consolida y progresa en el marco de
la Sociología; y nace básicamente para dar explicación científica a los problemas
que en verdad interesaban a la sociedad —los socialproblems—/las múltiples
C'-í facetas del crimen como hecho individual y colectivo, el funcionamiento real de la
maquinaria judicial y la evolución de los principales programas preventivos. Enfoque
sociológico éste que, además de justificarse por sus resultados, se aviene a la visión
«optimista» de la vida que profesan los norteamericanos, al concebir el delito más
como producto de unas fuerzas sociales «corregibles» que precipitado de factores
«endógenos»™. Frente al caótico ejemplo ofrecido por la Criminología europea
(disputas de escuelas, pluralismo metodológico casi errático, concepciones irrecon-
ciliables sobre el propio paradigma científico, etc.), el norteamericano supo conser-
var la sólida base y rigor que aporta el método empírico e interdisciplinario,
abrazadera y cauce seguro por el que discurrió la investigación criminológica con
independencia de las múltiples orientaciones y planteamientos que se constatan en
la misma. Por ello, este sociologismo mereció el crédito y respeto de todos, sin
provocar recelos y anticuerpos entre los penalistas, ni el inevitable alineamiento
ideológico de éstos frente a lo empírico, y pudo consolidarse la Criminología en el
marco de las ciencias sociales. De hecho, las disputas endémicas entre psicólogos
o psiquiatras y juristas norteamericanos carecen de la virulencia que tienen en
Europa; y la actual «controversia» o «confrontación» de sociólogos y penalistas
parece más un fenómeno coyuntural, producto de la polarización política reflejada
en el lema Law and Orden"'.
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 75
planteamientos 'etiológicos', siempre en el marco del positivismo
criminológico biologicista, p a r a cumplir u n a función auxiliar y
legitimadora del Derecho P e n a P " , recibiendo un impulso teórico pode-
roso en la década de los ochenta gracias a la Criminología crítica y
radical de la 'reacción social'"^.
Por ello, advierte ZAFFARONI que la Criminología 'etiológica' latinoamericana
fue, primero, racista (discurso a la medida de las minorías proconsulares de las
repúblicas oligárquicas que entran en crisis a partir de la revolución mexicana) y
luego, sin abandonar el marco positivista, se convirtió en el complemento ideal de
un Derecho Penal neokantiano, legitimando con su toque de cientifismo, la actuación
selectiva y discriminatoria de éste. «La Criminología se ocupaba de la etiología de
las acciones de las personas seleccionadas por elpoder del sistema penal»''^^.
Desde la década de los ochenta, por tanto, el análisis crítico y radical
goza de gran predicamento.
!-< i " í >!,•>,
J ' • lí

fiííEn cuanto a la Criminología del nuevo continente, de lengua hispana,

ño cabe hablar de u n modelo único y definido, sino de un a evolución que
responde a claves propias.
Aquí—dice ZAFFARONI refiriéndose a Latinoamérica"^— «La Criminología es
3JJ! un campo plagado de dudas, poblado de preguntas que se reproducen con Increíble
obí ferocidad y se hallan pocas respuestas. Las preguntas se multiplican quizá con
-ns mayor rapidez que en el centro, porque no se generan en el seno de grupos de
BBJ trabajadores del pensamiento, pagados para pensar, sino que emergen de las
tragedlas, y su velocidad de reproducción se halla en relación Inversa al adormeci-
miento del asombro que puede producir lo cotidiano ... (lo que) hace que la
Criminología en América Latina ejerza la desafiante fascinación de su intensa ! . t
vitalidad...»
.hiv .nvrSñxr í« nonirrir.l»ai F;.isí O.ii'iilO Í 4 'Jihr-.^ih S'rHrBW HO.-.Tflvih BOÍ
Sus pioneros beben en las fuentes del positivismo criminológico
italiano, con vínculos ideológicos muy definidos"^. Gira, después, hacia 114
A esta orientación, pretendidamente 'científica', pero muy acusada, atribuye
ZAFFARONI el éxito de la obra de EXNER (positivismo criminológico de orienta-
iA,\r!.t«aVi. fi.á-4tn«Cl I<=i .KO'^i .nni'ih'.iiní.ranrk «!V3Cir;',yi?.
ción biologicista) en Latinoamérica. Dichas ideas «peligrosistas», según ZAFFARONI,
lio RADZINOWICZ, L., En busca de la Criminología, cit., pág. 123. a§iiíXi:,.bi^¡i incorporarían después, a través del Derecho Penal cubano, la tradición criminológica
m Vid. KAISER, G., Kriminologie, cit., págs. 61 y 65. ? . ÍA « soviética (En busca de las penas, cit., págs. 48 y ss.).
112 115
ZAFFARONI, E.R., E n busca de las penas perdidas. Deslegitimación y dogmática ZAFFARONI, E.R., (En busca de las penas, cit., pág. 79). P a r a el autor, la
penal. Buenos Aires, 1989 (Ediar), págs. 47 y 48. riminología de la 'reacción social' puso fin al sueño reformista y técnico-jurídico
Según ZAFFARONI, E.R., (En busca de las penas..., cit., págs. 47 y 48), los pioneros el discurso penal, que culminó en la década de los sesenta con el llamado Código
profesarían ideas racistas y genocidas, manifestándose a favor de la esclavitud, de 116 enal tipo latinoamericano.
la inferioridad biológica de la población indígena, de la inimputabilidad de ésta, etc. ZAFFARONI, E.R., En busca de las penas, cit., pág. 48.
X
Capítulo 11:
-9!-
El objeto de la Criminología: Delito, delincuente,
'I i-
'frr'íoa nórnB'- víctima y control social ^«'«^f«*««^«
2 6 ! 9 b ?••-"'•• "'- ' - ~ - -

1. DELITO, DELINCUENTE, VÍCTIMA Y CONTROL SOCIAL

nÓ!.. . , ,, . - DE LA CONDUCTA DELICTIVA COMO PARTES INTE-
GRANTES DEL «OBJETO» DE LA CRIMINOLOGÍA. IN-
TRODUCCIÓN iitm^^úÉmdmm.
' ;)íb¿^'/uoí>*rr;) -';íiífin.'; fo ,o1rrí;í'i K] .í-Jff'íífort <;oi nh ubfi i-
.OJf r' - í b j T q ntíTS Según la definición provisional de Criminología propuesta, el objeto
de esta disciplina viene integrado por el delito, el delincuente, la víctima
y el control social de la conducta delictiva. ^íí4*^¥WWM
f , » - *• I . , - t"

a) La Criminología tradicional, por su raigambre positivista, potenció

M -' al máximo el protagonismo de la persona del delincuente, creyendo
r 'i-i • poder encontrar en un a supuesta diversidad del mismo, patológica
(teoría de la diversidad), la explicación científica del comportamiento
criminal. Por el contrario, en la moderna Criminología —de corte
prioritariamente sociológico— el examen y significado de la persona del
•? delincuente pasa a un segundo plano, desplazándose el centro de interés
de las investigaciones sobre la persona del infi^actor hacia la conducta
delictiva misma, la víctima y el control social. En todo caso, el delincuen-
te se contempla «en sus interdependencias sociales», como unidad
«biopsicosocial», y no desde un a perspectiva biopsicopatológica, como
sucediera con tantas biografías criminales «clásicas» orientadas por el
espíritu «correccionalista» e «individualista» de la Criminología tradi-
cional. „ , r r- r • . •^ í I V

b) El delito —«delito», «crimen», «conducta desviada»^, según impre-

cisas terminologías que requerirán oportunas matizaciones sigue sien-
do objeto básico de la investigación criminológica. Pero el concepto de

" a r a u n a distinción e n t r e «delito», «criminalidad» y «delincuencia», vid.

SCHNEIDER, H. J., Kriminologie, cit., págs. 82 y ss.
78 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
«delito», en cuanto implica u na referencia obligada a «normas», cambia
con la evolución de la sociedad y de la cultura. Es, temporal y
espacialmente, histórico, relativo, circunstancial. Del mismo modo que
el contenido y volumen de las conductas que se criminalizan ha variado
ostensiblemente en los últimos cien años^. La Criminología tradicional,
conservadora y respetuosa de las definiciones legales, consideró siempre
embarazosa la circunstancialidad y relatividad de su objeto, así como la
coincidencia inicial y aparente del mismo con el del Derecho Penal, pues
admitir que un a ciencia «empírica» y otra «normativa» tienen el mismo
«objeto» {«delito»), diferenciándose sólo por el «método» o forma de
examinarlo, significaría tanto como confesar la incapacidad de la
Criminología para autodefinir su campo de investigación, negar su
autonomía científica. En consecuencia, este planteamiento situaba a la
Criminología tradicional ante u n a delicada opción: o subestimar el
componente normativo que el concepto de delito implica por su implícita
referencia a «normas» (culturales, en último término), o bien sentar las
bases de u n concepto «criminológico» de delito (material) distinto del
jurídico-penal, meta condenada de antemano al fracaso.
^^^En la actual discusión criminológica el problema h a perdido ya
interés. De u n a parte, porque no parece contradictorio que una discipli-
na empírica opere en un marco normativo. Que el concepto «criminológico»
de «delito» contenga u na referencia mediata a pautas valorativas (cul-
turales, jurídico-penales) no significa que la Criminología carezca de
objeto propio, de autonomía científica. De otra, porque lejos de esa
obsesión academicista, punto de arranque de enfoques meramente
fenomenológicos, a la moderna Criminología le interesan diversas
facetas más llamativas del «crimen» que su delimitación formal, concep-
tual; preocupa, por ejemplo, su problematización, las funciones positi-
vas que pueda cumplir como instrumento e indicador del control social,
el volumen, estructura y movimiento de la criminalidad, las estrategias
criminalizadoras y descriminalizadoras, el efectivo reparto de la crimi-
nalidad entre los distintos estratos sociales, etc.^. Finalmente, porque se
reconoce hoy la conveniencia de operar con diferentes conceptos de
«delito» según las respectiva s finalidades de la investigación
criminológica: si se abordan problemas de política jurídica en torno a la
-)b fi'Ti'-i'ínri'í t.~\ / v t a - inf.1 /YCe t (^Tí •ve\ f-í r* Í-.T. OV
*:»''i i:inn
U n a reseña sobre los cálculos estimados en que se cifra el incremento de conductas
criminalizadas en los últimos años, citando a SENFFEET, EXNEE y KANGOL, en:
KAISEE, G., Kriminologie, cit., pág. 116. ,j,_,,,,j um-jui^-av anu SJIH-Í
^ Así, KAISER, G., Kriminologie, cit., pág. 116. nfíniíU ,.í, .H , H a a i í r / i H D a
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 79
criminalización o a la descriminalización —se argumenta—, resulta
indicado u n concepto lato, material de delito; mientras que si aquélla
versa sobre la extensión, estructura y movimiento de la criminalidad,
las definiciones jurídico-penales cobran prioridad lógica*.
c) El interés por la víctima como objeto de la Criminología —y la
elaboración científica de u n a teoría de la víctima— es u n fenómeno
reciente, que tiene lugar a partir de la segunda contienda mundial.
Aunque parezca paradójico, tanto la Criminología como el sistema penal
han volcado sus esfuerzos de forma exclusiva en el delincuente, abando-
nando el estudio de la víctima, que sólo h a merecido de la sociedad
compasión. ,^....ÍÚQ
El dispositivo penal —el sustantivo y el procesal— surge histórica-
mente, de hecho, para «neutralizar» a la víctima^, disociándola y segre-
gándola de su posición natural junto al delincuente, a fin de recabar para
el Estado el monopolio de la reacción penal. De otro modo, como la
experiencia ha demostrado, la víctima misma, los colectivos de víctimas
potenciales y la propia sociedad desencadenarían u n a política criminal
«emocional», en la que el Derecho Penal acabaría cumpliendo u n a mera
«función simbólica»^. Por otra parte, se comprende que las actuales
orientaciones «prevencionistas» releguen las consecuencias del delito al
ámbito extrapenal de las prestaciones sociales reparadoras y que la
víctima de aquél sólo interese en orden a u n a oportuna «profilaxis»'^.
Más difícil justificación tiene el tradicional olvido de la víctima por
parte de la Criminología, ya que delincuente y víctima son los dos
coprotagonistas del suceso criminal. Degradarla a la condición de
destinatario fortuito, fungible y pasivo de aquél, carece de todo realismo,
"•^ '• • >HÍ '.•¡¡n'i .MtyíM ,11"/
• i * ¡1=^ v'Kt' ' f'Ail-V i*fl
* Por todos, KAISER, G., Kriminologie, cit., pág. 121. Véase, también, FIGUEIREDO
g DÍAS, J., COSTA ANDRADE, M., Criminología, cit., pág. 90.
Así, HASSEMER, W.. Fundamentos de Derecho Penal, Barcelona (Bosch), 1984,
g Págs. 92 y ss.
Una referencia a las principales investigaciones empíricas en relación a la citada
«función simbólica» del Derecho Penal, en STEINERT, H., Über die Funktionen des
Strafrechts, en: Festschrift für Ch. Broda, 1976, Viena, págs. 350 a 355; ARROYO
ZAPATERO, L., La reforma de los delitos de rebelión y terrorismo (Cuadernos de
Política Criminal, 15, 1981, págs. 379 y ss.). Cfr. HASSEMER, W., Fundamentos
^ de Derecho Penal, cit., pág. 95, nota 110.
Cfr. HASSEMER, W.. Fundamentos de Derecho Penal, cit., pág. 96.
 80 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
como pone de relieve la moderna Criminología*. Si t a n lamentable
laguna tiene alguna explicación tal vez pueda ser ésta que la sociedad
se «identifica» con quien realiza las conductas prohibidas y se preocupa
sólo de quien «femé», según conocidos esquemas psicoanalíticos®. Pero es
obvio que en un futuro próximo el estudio de la víctima atraerá aún más
la atención que merece, puesto que la Criminología dispone ya de un
cierto núcleo de conocimientos sobre cuestiones trascendentales en
relación a la víctima del delito como: aptitudes y propensiones de los
sujetos para convertirse en víctima, tipología victimarla, relaciones
entre delincuente y víctima, grados de coparticipación o correspon-
sabilidad de la víctima en el delito, influencias sociales en el proceso de
victimización, daños y reparación, profilaxis criminal, comportamiento
de la víctima como agente informal del control penal, etc.^°. La
criminalización de determinadas infracciones, equívocamente denomi-
nadas «delitos sin víctima», con «víctima difusa» o «invisible» (recte:
delitos contra intereses generales o generalizados), abre importantes
horizontes desde un punto de vista político-criminal a la investigación
criminológica, anclada todavía en el marco estático de la fenomenología^^.
: fLfttl .ntftíl5fíClAft(lf)^Tí)a<>^-ficFMa;»\, o r * 1 o rn»r>r ¿^ "t/.
d) Finalmente, el análisis científico del control social del comporta-
miento desviado h a ampliado y enriquecido el objeto de la investigación
criminológica en los últimos lustros^^. El mérito es debido, en buena
• obfvfo "\UñiíhÉíriíWém¡S xÉíol49áMtf!"íail&*é*M'
® t ~ Vid., por todos, GARCÍA-PABLOS, A., Problemas actuales de la Criminología, cit.,
/ pág. 83; del mismo, Derecho Penal. Introducción. Madrid, 1995 (Universidad
-Ofñ Complutense), págs. 49y ss.;yTAYLOE, I.; WALTON, P.; YOUNG, J., Criminología
Crítica, 1977 (Edit. Siglo XXI), México, pág. 93. : ' ' •: •
8 Así, EODRÍGUEZ MANZANERA, L., Criminología, cit., pág. 73.
1° Vid. HASSEMER. W., Fundamentos de Derecho Penal, cit. págs. 90 y ss.; KAISER,
G., Kriminologie, cit., págs. 179 y ss.; SCHNEIDER, H. J., Victimologie, Wissenschaft
vom Verbrechensopfer, Tübingen, 1975, págs. 10 y ss.; MERGEN, A., Die
Kriminologie, cit., págs. 389 y ss.; MENDELSOHN, B., Victimology and
Contemporary Society's Trends. Victimology, en: International Journal, 1 (1976),
págs. 8 a 28; VON HENTIG, H., The Criminal and his Victim, 1948, New Haven-
Conn.; recientemente: SANGRADOR, L., La victimología y el sistema jurídico-
penal, en: Psicología Social y sistema penal (Compilación de F, JIMÉNEZ BURILLO
y M. CLEMENTE), Madrid, Alianza Universitaria, 1986, págs. 61 a 91.
Sobre el estado actual de los conocimientos criminológicos en relación a la víctima
de «delitos colectivos», vid. HASSEMER, W., Fundamentos del Derecho Penal, cit.,
pág. 97 y reseña bibliográfica contenida en la nota 115.
12 GARCÍA-PABLOS, A., Problemas actuales de la Criminología, cit., pág. 97.
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 81
medida, al labeling approach o social reaction approach^^, impulsor de
una Criminología más dinámica e interaccionista, que desplaza el
centro de interés de aquélla del delito y el delincuente al control social,
a la propia reacción social; de las teorías de la «criminalidad» a las de la
«criminalización», cuestionando el propio paradigma «etiológico».
Con el manido e impreciso concepto del «control social»^* —concepto
sociológico neutro, descriptivo, pero que se utiliza también con miras
legitimadoras, unas veces, críticas, otras^'' —se hace referencia a ciertos
procesos sociales que recaban la conformidad del individuo, sometiéndo-
le a las pautas, modelos y requerimientos del grupo; cohesión, disciplina,
integración son, pues, términos que describen el objetivo final que
persigue el grupo, la sociedad, para asegurar su continuidad frente al
comportamiento individual irregular o desviado.
Por control social se entiende, afirma gráficamente St. GOHEN^^ el conjunto de
«formas organizadas en que la sociedad responde a comportamientos y personas
que contempia como desviados, problemáticos, preocupantes, amenazantes, mo-
lestos o indeseables de una u otra manera» y añade; «Esta respuesta aparece de
diversas formas: castigo, disuasión, tratamiento, prevención, segregación, Justicia,
resocialización, reforma o defensa social. Está acompañada de muchas ideas y
emociones: odio, venganza, desquite, disgusto, compasión, salvación, benevolen-
cia o admiración. El comportamiento en cuestión es clasificado bajo diversas
denominaciones: crimen, delincuencia, desviación, inmoralidad, perversidad, mal-
dad, deficiencia o enfermedad. La gente a la que se dirige esta respuesta es vista
como monstruos, bobos, villanos, enfermos, rebeldes o víctimas. Y aquellos que
responden (haciendo algo o estudiando la materia) —tareas que habitualmente se
confunden— son conocidos comojueces, policías, asistentes sociales, psiquiatras,
psicólogos, criminólogos o sociólogos de la desviación»'''^.
•onuCísg B J .^óifí•^7a9^¥'«oiaB,sftee»3íüa•sb•'Oíl3^I* iuBtteto^o-staittBí:
1^ Vid. SCHUR, E. M., Reactions to Deviance: A critical Assessment, en: American
Journal of Sociology, Chicago. 1969 (75), págs. 309 a 322. Así, también, CLARK, L.
y GIBES, J.P., quienes sugieren se analice científicamente no las «causas» de la
desviación, como h a hecho la Criminología tradicional, sino «la reacción» o reaccio-
nes sociales al comportamiento desviado (Soziale Kontrolle: Eine Neuformulierung,
en: Seminar. Abweichendes Verhalten, L, 1975 (Shurkamp), cit., pág. 155.
Concepto al que se denomina, despectivamente, «término Mickey Mouse» (Cfr.
COHÉN, St., Visiones de control social, cit., pág. 17). Por qué no gusta a los juristas
el concepto de control social: Vid., LÜDERSSEN, K., Einführung (en: Seminar.
Abweichendes Verhalten, I., cit., págs. 7 y ss.).
^^ Cfr. COHÉN, St., Visiones de control social, cit., págs. 17 y ss. También: BERGALLI,
R., El sistema penal español como el ámbito menos conocido del control social. En:
Control social del delito: críticas y alternativas. Bilbao, 1991, págs. 115 ss.
^^ (Salhaketa. Preso en Aldeko Elkartea).
Visiones de control social, cit., pág. 15.
COHÉN, St., Visiones de control social, cit., pág. 15. . .h
 82 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
Este nuevo enfoque se haila, sin duda, muy controvertido^'', pero incluso quienes
|if, lo rechazan se ven obligados a admitir que no se puede estudiar ya la criminalidad
7 • prescindiendo de la «reacciónsocial»: que la teoría de la criminalidad presupone la
'í t! *®°'''^ ^^ '^ «crimlnaiización»; que el efectivo funcionamiento del control del delito
p.,1 a,B configura el volumen, la estructura y la dinámica de la criminalidad, así como
condiciona también la imagen que la sociedad se forja del delincuente^^.
Según esto, parece obvio que a la Criminología h a de preocuparle no
sólo el delincuente, el delito y la víctima, sino también el control social,
esto es: el estudio de los «mecanismos a través de los cuales la sociedad
despliega su supremacía sobre los individuos que la componen, consi-
guiendo que éstos acaten sus normas»^°, y de modo muy particular, los de
carácter <<pena/>> (el control social penal destaca entre todos los controles
sociales por sus fines y medios, representando la dirección normativa de
estructura más formalizada y racional). Debe, pues, ensanchar el
ámbito tradicional de su objeto, incorporando al mismo el análisis
científico de los diversos sistemas normativos del control social (religión,
moral, ética, usos y costumbres, terapias varias), de sus portadores e
instancias (Iglesia, opinión pública, ciencias, familia y escuela, profe-
sión, etc.), estrategias (prevención, socialización, represión), de sus
sanciones (positivas y negativas) y destinatarios, según sus respectivos
estratos sociales^^
'^'' El concepto de «controisociai», que procede de las ciencias sociales y políticas,
'*' extraño al análisis normativista del Derecho propio de la cultura jurídica continental,
enfrenta dos tradiciones, la sociológica y la politicológica^^. La primera, de corte
anglosajón, refiere este concepto a la propia sociedad y es utilizado como categoría
e instrumento central de la sociología para «anaiizar ia organización sociai y ei
desarroiio deiasociedadinclustriai>¡^^ que llevó consigo procesos dirigidos a inducir
la conformidad del individuo por medio de su socialización y represión. La segunda,
' •'••••• ^••''- - • • ••-•'- •>rrfC),'í3üíobo8'ioífi-aTOot-
^^ Un balance global del labeling approach desde una concepción próxima al mismo
pero destacando sus puntos débiles, en: Dei delitti e delle pene, Rivista di studi
sociali, storici e giuridici sulla questione criminale, 1 (1983), enero-abril, editorial,
^'^ Por todos, KAISER, G., Kriminologie, cit., pág. 163. • ' "' "" '
^" Así, WOLFF, K. H., Soziale Kontrolle, en: Worterbuch der Soziologie, edit. por v. W.
Bernsdorf, 2,1969, Stuttgart, págs. 965 a 970. Cfr. KAISER, G., Kriminologie, cit.,
págs. 160 y ss.
^^ Cfr. KAISER, G., Kriminologie, cit., págs. 161 y ss.
^^ Así, BERGALLI, R., Control social punitivo. Barcelona, 1996 (Bosch), págs. 3 y ss.
^^ JANOWITZ, M., Sociological theory and social control, en: American Journal of
Sociology, 81(1), págs. 82 y ss. Cfr. BERGALLI, R., Control social punitivo, cit., pág.
4.
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 83
la jurídico continental, es una teoría estatal del control social que concibe este
concepto como control político de la sociedad centralizado en y por el Estado^".
Ambas tradiciones representan, sin duda, dos visiones ideológicas diferentes de
la organización sociaF^.
Los teóricos del controi suelen distinguir entre controles sociales «activos» y
«reactivos». Especialmente, los radicales y críticos, que propugnan la supresión de
los mecanismos «represivos» (abolicionistas) y se manifiestan a favor de unos
controles sociales «neutros» y «positivos>y^^.
El control social «activo» viene integrado, según tal distinción, por aquellos
mecanismos que intentan prevenir un comportamiento socialmente no deseado. Se
trataría, por tanto, de controles «internos» que operan preventivamente mediante
una sutil pero eficaz labor socializadora y legitimadora. En último término, ésta
contribuye a una voluntaria internalización del deber y a actitudes individuales de
conformidad, siempre voluntarias, que orientan los procesos de motivación del
miembro del grupo^'. La principal agencia de socialización primaria es la familia, de
socialización secundaria, la escuela.
Pero lo cierto es que, sin restar importancia al control interno y a la eficacia
etiológica del fracaso del controi social activo en la génesis de la criminalidad^^ la
socialización del individuo resulta insuficiente. El individuo sigue actuando como un
trasgresor en potencia, conserva la capacidad de interpretar las normas —siempre
susceptibles de violación— con plena autonomía, más allá aún del rol que le
corresponde; e incluso, la de redefinirtas y manipularlas, neutralizando el contenido
y significación de las mismas, lo que explica que el impacto de la socialización no
ofrezca una imagen homogénea sino multiforme y diferenciaP^.
Superado el momento preventivo, y como respuesta a la conducta desviada,
entran ya en acción controles sociales «reactivos». Estos, a su vez, suelen
clasificarse en «informaies» y «formales>fi°.
El control social «informai» opera a través de grupos primarios (vg. familia,
vecindad, etc.) o secundarios (vg. escuela, puesto de trabajo, partido político, iglesia,
etc.) que en puridad no tienen como objetivo básico dicha función de control. Se
sirven de medios de muy diversa naturaleza, psíquica (vg. desaprobación, pérdida
del estatus o de la estima social, aislamiento, reproche, ridiculización, rechazo, etc.),
física (violencia) o incluso económica (así, pérdida del puesto de trabajo, del salario).
^* Vid., BERGALLI, R., Control social punitivo, cit., pág. 4. , - ' ' -'i ;
Cfr., BERGALLI, R., Control social punitivo, cit., pág. 4. ' ' ' '
Así, a favor de unos controles sociales «activos», no «reactivos», se pronuncia
MELOSSI, D., Ideología e Diritto Pénale, en: Dei delitti e delle pene, 1/1991, cit.,
pág. 30 ss.; VERDE, Alf., propugna un control social «positivo» (en: Verso un
controllo sociale «in positivo» in campo minorile, en: Dei delitti e delle pene, 1983,
2^ págs. 356 y ss).
Vid. HESS, H., II controllo sociale: societá e podare, en: Dei delitti e delle pene, 3
2g (1983), págs. 504 y 505.
Vid. HIRSCHI, T., Causes of Delinquency, 1969, Berkeley; BOX, S., Deviance,
Reality and Society, 1981 (London), págs. 121 y ss.; Cfr. HESS, H., II controllo
gg sociale, cit., págs. 508 y ss.
3^ Cfr. HESS, H., II controllo sociale ..., cit., págs. 506 a 508. ^nim-iit.
Cfr. HESS, H., II controllo sociale ..., cit., págs. 508 y ss. taoy Jl ,.. , .^ -
84 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 85

La actuación de las instancias del control social informal se regula en normas
informales (usos, tradiciones, principios morales, criterios de reciprocidad, etc.),
etoí porque el Derecho positivo representa sólo el último límite que no pueden trasgredir
aquéllas (prohibición del castigo excesivo del niño por los padres o del maltrato de
Y< aquel por los maestros en la escuela, establecimiento de causas o supuestos de
9br despido, etc.). Lo que no resta importancia a la actuación del control social informal
3or en los procesos de socialización. Que sus presupuestos carezcan de una total
<•- determinación (conducta irregular o desviada); o que sus instancias y portadores
gocen de cierta espontaneidad en el momento de imponer la sanción (sanción
Informal) y la forma o procedimiento de hacerlo, no deben ocultar la trascendencia
criminológica del buen o mal funcionamiento de estos mecanismos socializadores.
El llamado control social <'formal» se ejercita a través de instancias 'ad hoc',
específicamente concebidas y disciplinadas para tal cometido: la policía, los tribu-
nales dé justicia, la cárcel, etc. Sus medios de actuación son muy variados, pero
siempre coercitivos, constituyendo la violencia, en todos ellos, el instrumento
esencial. El Derecho Positivo contempla de modo preciso y exhaustivo los presu-
puestos, contenido y forma de actuar de estos mecanismos del control social.
Existe, no obstante, una relativa intercambiabilidado fungibilidadfuncionalen la
actuación de unas y otras instancias del control social. De una parte, el fracaso de
las instancias 'formales puede desencadenar la actuación supletoria de otras
instituciones que cumplan de modo "informal aquel cometido, subsanando la
ausencia del controP^ De otra, es obvio que el control social puedo servirse
'voluntariamente de instituciones ajenas al mismo^^.
Desde el punto de vista de los efectos, no es fácil una distinción tajante entre
control social 'formal e 'informal. A veces, las sanciones del primero activan
sanciones informales que aparecen asociadas a aquéllas, y las refuerzan^^. Sin
descartar la posibilidad de que incluso instancias de control 'ficticiaá produzcan
,BÍIin efectos reales, según explica el conocido teorema de Thomas^''. En todo caso, el
,BÍ3e efecto preventivo que produce el control social, formal o informal, no debe ser
93. confundido con el control social activo, porque la conformidad se obtiene por la
fuerza, no es voluntarían^.
ebib Finalmente, desde el punto de vista de la efectividad, la del denominado control
social «activo» es muy limitada y parcial, como lo demuestra la propia existencia del
.(oiií
comportamiento desviado. Mientras la eficacia del control social «reactivo» ha
suscitado una rica y fecunda polémica^*^, porque la equivocidad del propio concepto
de efectividad y la pluralidad de fines que se asignan a la respuesta al delito hacen
difícilmente mensurable aquél. ,, . , ;,.„.,.. , . , . ,¡ ,. i ,.;•;
2. E L «DELITO» COMO OBJETO D E LA INVESTIGACIÓN
CRIMINOLÓGICA
El primer problema que suscita el concepto de «delito» como objeto del
análisis criminológico es el de su propia delimitación, ya que también el
Derecho Penal se ocupa del crimen, por más que lo contemple desde u n
punto de vista «normativo», no empírico.
¿Opera la Criminología, como disciplina empírica autónoma, con u n
concepto material, sui generis, de delito distinto del jurídico-penal?
¿Existe u n concepto «criminológico» de delito, o, por el contrario, depen-
de el objeto de la Criminología de las definiciones jurídico-formales?^''.
Como se fundamentará a continuación, la Criminología no puede
prescindir —ni debe— del concepto penal de delito que constituye un a
referencia lógica obligada, su punto de partida. Pero la coincidencia en
el objeto es sólo parcial, porque la Criminología no examina sólo el delito,
ni lo hace desde un enfoque «valorativo». Tiene, además, y de acuerdo
con sus metas como disciplina empírica, unos intereses singulares: y
unas valoraciones que no coinciden ni con las técnicas ni con los criterios
axiológicos jurídico-penales. E n consecuencia, y según los objetivos de la
investigación, la Criminología puede completar y enriquecer el concepto
penal de delito acudiendo a otros esquemas. Pero carece de virtualidad
el intento de sustituir éste, pues cualquiera otro, especialmente los que
se formulan desde la Sociología Criminal, la Etica o la Filosofía («con-
ducta desviada», «delito natural»), ha de ser por fuerza «valorativo», con
la inevitable dosis de circunstancialidad y relatividad, y sin la certeza
que aportan las definiciones legales. No se haría, en último término, sino
sustituir la referencia a las normas penales por la referencia a otras
normas menos precisas. La autonomía de la Criminología como ciencia
empírica, por tanto, es relativa, porque no puede renegar del marco
histórico y cultural en el que cobra sentido la conducta humana.

UJ OffiaV "-uhíAOit" ífibos SoijíTO's íii) Bngoqoíq ,.<sA .J!(1H!3V ; aa 0Í% gsq
a) El concepto «penal» de delito como referencia y punto de
" ! '^ í;-!\'Jí!oq ns« 9Í£;ab3 oííofino"» partida del análisis criminológico
• •• <*t ' fí^R 'i'^X' o
31
32
Cfr. HESS, H., II controllo sociale, cit., págs. 509 y ss. J H .Hcí'-iU bfl La Criminología no puede prescindir del concepto jurídico-penal
Cfr., HESS, H., ibídem. ^ - ' ' (formal) de delito que, por tanto, acota y orienta, por razones conceptua-
33
Así, la pérdida de estatus (sanción informal), vinculada a la pena privativa de
libertad (sanción formal). Cfr., HESS, H., ibídem.
34
Cfr., HESS, H., II controllo sociale, cit, pág. 510. '.«.ir ,-<:n,i¡ , ;;;. >|J,ÍK)?
35
HESS, H., II controllo sociale, cit., pág. 510. . ..vhtd-j,' , H gFS' ^ -ftO Vid. FIGUEIREDO DÍAS, J., COSTA ANDRADE, M., Criminología, cit., págs. 65
36
HESS, H., II controllo sociale, cit., pág. 512. • o ' , li^ " > HF.'l ^ <<') yss.;y90yss.
 86 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
les y metodológicas, la investigación criminológica. Constituye aquél
u n a referencia obligada, su punto de partida^®.
En efecto, u na conducta deviene «delictiva» sólo cuando recibe el
estigma penal, cuando se conmina con un a «pena»^^. Las valoraciones
individuales, éticas e incluso sociales no siempre permitirían u na
selección segura de estos comportamientos, entre otros motivos, porque
pueden hallarse en eventual contradicción con las «legales» únicas
amparadas por el refrendo coactivo del Estado. Como afirma un conocido
criminólogo norteamericano en este sentido, ni toda conducta «social-
mente» desviada es «delito», ni todo «delito» es considerado por la
sociedad como comportamiento «desviado»'^°.
9{)9i' ^ modo de ejemplo, bastaría recordar que dos conductas idénticas desde un
punto de vista externo, biológico, pueden merecer valoraciones radicalmente
contrapuestas: la relación íntima entre dos personas, no reprobada por la sociedad,
puede constituir, sin embargo, delito de estupro si la mujer no ha cumplido cierta
edad o existe una relación jerárquica entre los miembros de la pareja. Y, a la inversa:
el acceso carnal, eventualmente reprochable entre dos personas no «libres», pero
\ :89 asumido por una sociedad permisiva, integra, sin embargo, una de las obligaciones
aom, recíprocas de los cónyuges en el seno del matrimonio''^. En consecuencia, el análisis
empírico de la criminalidad «sexual» no puede desconocer las definiciones penales,
ni ignorar la eventual discrepancia que a veces se produce entre éstas y las pautas
oiqsc sociales de comportamiento porque, incluso desde un punto de vista metodológico,
b0Í>íj carecería del marco referencial necesario para delimitar con éxito el objeto de la
9í/p8 investigación y para orientarla desde una base o punto de partida sólido.
Ahora bien, sería erróneo deducir de esta conexión lógica y pragmá-
tica la coincidencia radical del concepto jurídico y del concepto
SH?,^^°^°^'^° ^^ delito. -mmim'mip^haBinms'Qm
8B1Í0 Como advirtió SELLIN''^, «la sujeción al estudio del delito y de los delincuentes
BÍoasy^^ aceptación de categorías y formas específicas de delito según las respectivas
oo'i&m ifjnj ^? '•, - ;/( lüij^jf; íifí áiípioc|'3'/íÍBÍM W'.oíflSj ioq "..Wi.
3 fríxIúD 911 p [••) « 9 í i í l u i i u D V 00i'íOÍc.rrf
=** Vid., por todos, GÓPPINGER, H., Criminología, cit., pág. 4.
^^ Así, MERGEN, A., Die Wissenschaft vom Verbrechen, 1961, Hamburg, págs. 58 y
ss.; QUINNEY, R., Is Criminal Behaviour Deviant Behaviour?, en: British Journal
of Criminology, Delinquency and Deviant Social Behavior, London, 5, 1965, págs.
138 y ss.; cfr. GÓPPINGER, H., Criminología, cit., pág. 3.
*" Sobre el problema, vid., por todos, LARRY J. SIEGEL, Criminology, cit., pág. 6 (el
_g autor cita, como ejemplos, el consumo de drogas y determinados supuestos de
omisión de socorro que, con arreglo a la legislación norteamericana, pueden dar
41 lugar a la no coincidencia de las valoraciones sociales y penales comentada).
42
Ejemplo que cita GÓPPINGER, H., Criminología, cit., pág. 3.
SELLIN, Th., Cultura, Conflicto y Crimen. Caracas, 1969, Ediciones Efofac, pág.
27.
87
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA
legislaciones Invalida la Investigación críminológlca teorética, desde el punto de vista
científico. Los datos de la leypenal y los datos sobre delitos y delincuentes serviles
a las categorías legales deben ser procesados por el científico antes de utilizarlos».
Admitir el monopolio de la ley penal en la selección del objeto de la
Criminología significa, en definitiva, negar a ésta su autonomía cientí-
fica' convertirla en un apéndice instrumental del Derecho Penal y
hacerla depender, servilmente, de la relatividad y circunstancialidad de
las decisiones legales. No puede compartirse, por tanto, la conocida
afirmación de TAPPAN (a propósito de la criminalidad de «cuello
blanco» y con fines exculpatorios):
«La leypenal contiene la única definición admisible de delito; delincuente es la
persona que ha sido sentenciada y condenada por unjuez... y éstos son los únicos
sujetos que puede estudiar científicamente el críminólogo...; la única verdades la
verdad legal, y son los órganos del Estado los que determinan el objeto de estudio
de la Criminología»'-'^.
A efectos penales, desde luego (por imperativo del principio de
legalidad), sólo pueden reputarse «delito» las conductas descritas en la
ley, y «delincuente», la persona castigada por los tribunales de justicia.
Pero a efectos criminológicos, tal restricción carece de fundamento y
pugna con el «realismo» propio de la Criminología como disciplina
empírica. Ni ésta circunscribe su análisis, como se verá, a los hechos
previstos en el Código Penal, ni considera sinónimos los términos
«delincuente» y «condenado» o «recluso»; la Criminología ha de optar por
la «verdad real», no por la verdad «legal». Por ello, el criminólogo
examina legítimamente el hecho de la «prostitución» o el de la
«drogodependencia» —a pesar de que ni el ejercicio de la primera ni el
consumo de estupefacientes se castiguen por el Código Penal—; y se
TAPPAN, P. R., Who is the Criminal?, en: The Sociology of Crime and Delinquency.
New York, 1962 (Wiley); resaltando el aspecto positivo de una definición «legal»
(jurídico-penal) de «delito»: MICHAEL, J., y ADLER, M., Crime, Law and Social
Science, New York, Harcourt, Brace, 1933, pág. 2; otros autores parten de las
definiciones penales, pero exigen, además, el efectivo funcionamiento de la maqui-
naria represiva del Estado, previa denuncia y constatación de la violación, así
RECKLESS, W., The Crime Problem, New York, Appleton-Century-Crofts, 1950,
pág. 8; KORN, R., y McCORKLE, LL, Criminology and Penology, New York, Holt,
1957, págs. 46 y ss.; formulaciones todas ellas que enlazan con el law in action al
que se refería ROSCÓE PÓUND (Interpretations of legal History, New York,
Macmillan, 1923, capítulo III). Cfr. HUG D. BARLOW, Introduction to Criminology,
cit., págs. 6 y 7. ,
 88 ANTONIO GAECÍA-PABLOS DE MOLINA
preocupa, legítimamente también, de la llamada criminalidad «oculta»
o de la «cifra negra» de ciertas conductas delictivas, aunque en ambos
supuestos el autor eluda la imposición y cumplimiento de la pena.
Tampoco puede suscribirse, aunque por razones distintas, la tesis
central del labeling approach, que parte de u n concepto meramente
definitorial de «delito». Y no ya porque cuestione el sustrato «ontológico»
del crimen, sino porque entiende que éste es un a «etiqueta», resultado
del comportamiento selectivo de las instancias del control social, abs-
tracción hecha de la conducta misma y de las definiciones legales que la
desaprueban. ^.^.^ \, e-i^'imm^miiiyimm.^iñm*m*aM'-f^f<Hi
Como es sabido, para la filosofía interaccionista de la reaction
approach, lo decisivo no es la conducta criminal o desviada (cualidad de
la acción), ni la bondad de las valoraciones que la prohiben, ni el porqué
de la desviación (teorías de la criminalidad), sino los procesos sociales de
interacción que, de acuerdo con el criterio discriminatorio del estatus
social y no del hecho ejecutado, atribuyen la etiqueta de «delincuente» a
u n a persona (teorías de la criminalización). O, dicho de otro modo, lo
significativo no es el «crimen» en sí, sino el fimcionamiento del control
social cuyas instancias «crean» la criminalidad, «reparten» criminali-
dad: el crimen, en sí, no existe, es u n atributo o etiqueta que se atribuye''*.
•' Dicha concepción, aunque no pretenda exculpar ciertas infracciones
(mala guia prohibita), sino censurar la injusta selectividad del control
social, hace depender, en definitiva, de éste, del control social, la noción
de delito (eficacia «constitutiva» del control social), vicio metodológico
que comparte con la antes expuesta tesis de Tappan —su antagónica—
y que cierra el paso a cualquier análisis teórico sobre la esencia del
comportamiento criminal y factores etiológicamente relevantes del
mismo.
Objeciones semejantes merecen, por último, los intentos llevados a
cabo desde la Filosofía general, la Sociología e incluso la Antropología*^,
'í,mriñ-ih Ri
> .M.'áÁúiih b, ILÍAÍ! /.iVi ••.!:)iaa%> i ;v ¡ i&ti9(}:í^MtíiiíJ[j,
Uno de sus representantes más significativos, H. S. BECKER (The Outsiders:
Studies i n t h e Sociology of Deviance, New York, 1963, Free Press, pág. 9), afirmaba:
«Deviance is not a quality ofthe act the person commits, but rather a consequence
ofthe application by others of rules and sanctions to an offender. The deviant is one
to whom the label has been successfully applied; deviant behavior is behavior that
people so label...».
45
Vid. LANGE, R., W a n d l u n g e n in der kriminologischen G r u n d l a g e n des
Strañrechtsreform, en: 100 J a h r e n deutsches Rechtsleben (Festschrift zum
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 89
de formular un concepto «material» de delito, privativo de la Criminología
V distinto del «jurídico-formal» (jurídico-penal).
Es el caso, en primer lugar, del llamado delito natural.
GAROFALO"^ lo definió como «una lesión de aquellaparte del sentido moral que
consiste en los sentimientos altruistas fundamentales (piedady probidad) según la
medida media en que se encuentran en las razas humanas superiores, cuya medida
es necesaria para la adaptación del individuo a la sociedad». FERRI y BERENNINI
propusieron otrafórnnula no más precisa: «Son acciones punibles las determinadas
por móviles individuales (egoístas) y antisociales que perturban las condiciones de
vida y contravienen la moralidad media de un determinado pueblo en un momento
dado»'"''. Otros autores, como HURWITZ'", invocan el criterio sumamente ambiguo
de la «peligrosidadsocial», que adquiere connotaciones antropológicas cuando se
utiliza por algunos como sinónimo de «temibilidad» o «estado peligroso»'''^; o
pretenden resolver el problema contraponiendo los términos «asocialidad» y
«antisocialidad»^°.
La tesis positivista del «delito natural» ha recibido justamente toda
suerte de críticas^^: es ambigua e impracticable. Y t a n normativista —
aunque pretenda no serlo— como la jurídico-formal, con la única
particularidad de que las valoraciones a las que implícitamente remite
pertenecen a un ámbito sociocultural bastante más etéreo e impreciso
que el del Derecho^^.
Tampoco convencen las formulaciones iusnaturalistas, en su intento
de buscar u n a base ontológica al hecho criminal o de criticar el ius
'iHíf
hundertjáhrigen Bestehen des Deutschen Juristentages, 1860-1960,1, Karlsruhe,
1960, págs. 346 a 381). Cñ-. EISENBERG, U., Kriminologie, cit., pág. 7.
'^ GAROFALO, R., Criminología, 1885, págs. 30 y ss.
*^ FERRI, E., Principios, pág. 359. Cñ-. RODRÍGUEZ DEVESA, J. M^ Derecho Penal
Español, P.G. (1985), pág. 74, nota 17.
2 HURWITZ, S., Criminology, 1952 (London), pág. 372.
Sobre el problema, vid. PINATEL, L., Criminología, Traite de Droit Penal et de
Criminologie, III, 2^ ed. (1970). París, págs. 500 y ss.; MANNHEIM, H.. Vergleichende
Kriminologie. Ein Lehrbuch in zwei Bánden, Stuttgart, 1974 (en otro sentido). Cfir.
^^ EISENBERG, L., Kriminologie, cit., pág. 7.
Así, por todos, MERGEN, A., Die Wissenschaft vom Verbrechen. 1961, pág. 74.
^^ También RODRÍGUEZ MANZANERA, L., Criminología, cit., págs. 22 y 23.
Vid. HENTIG, V. Crime and its condictions, 1947, Parte Primera, passim. Cfr.
__.^ RODRÍGUEZ DEVESA, J. M^ Derecho Penal Español, P. G., cit:, pág. 74.
Criticando acertadamente el concepto de «delito natural», PHILLIPSON, M., Die
Paradoxie der sozialen Kontrolle und die Normalitát des Verbrechens, en: Seminar.
Abweichendes Verhalten, I., Suhrkamp (1975), págs. 127 y ss. Ajuicio del autor, el
concepto de «delito» es inseparable de un contexto sociocultural, y de u n a s defini-
ciones sociales que imponen determinadas normas de comportamiento.
90 ANTONIO GAECIA-PABLOS DE MOLINA
positum'^. Probablemente hayan sabido denunciar las insuficiencias del
formalismo jurídico-positivista, y el relativismo valorativo de éste: la
propia experiencia demuestra que en todos los sistemas, abstracción hecha
de las coordenadas variables de tiempo y lugar, suele existir siempre un
núcleo homogéneo y constante de valores socialmente compartidos, un
consenso^^. Ahora bien, no han podido explicar por qué sólo se incriminan
con u n a p e na ciertas conductas, ni tampoco la historicidad y
circunstancialidad de las prohibiciones legales, su evolución interna, las
notorias discrepancias que separan los diversos derechos nacionales, etc. El
hecho de que no se haya ofrecido ningún criterio material y generalizador
de «delito» —ni, por supuesto, un catálogo cerrado de «delitos naturales», de
prohihita guia mala, etc.— corrobora la imposibilidad del empeño.
En cualquier caso, si lo que se pretende es elaborar un concepto de
«delito» neutro, libre de valoraciones «formales» (penales), con respaldo
empírico, la teoría del delito «natural» —^y sus afines— fallan (como
falla, también, la «íeona de la desviación», según se verá después) ya que
todo concepto no formal de delito aparece forzosamente unido a valora-
ciones socioculturales; esto es: todo concepto no formal de delito es un
concepto normativo o valorativo.
En efecto, en el ámbito de la Sociología se ha tratado de acuñar una
noción estrictamente criminológica de delito acudiendo al término
desviación (conducta desviada, deviant hehavior, abweichendes
Verhalten, etc.)^^. Por su amplitud y aparente neutralidad, parecía
53 Así, la contraposición: mala quia prohibita/prohibita quia mala.
54 En cuanto a la efectiva constatación de dicho consenso social en un momento dado
y en u n a concreta sociedad, vid. GAEEIDO GENOVÉS, V., Relaciones entre
sociedad y sistema legal, en: Psicología social y sistema penal, cit., págs. 48 y ss. (el
autor relaciona las investigaciones empíricas que parecen demostrar la existencia
de tal consenso). El punto de partida de la Criminología crítica y radical es el
contrario: no existe consenso alguno en la moderna sociedad plural y democrática
sobre los valores que integran el modelo o diseño social, sino conflicto (vg.,
paradigma conflictual); el orden social, en consecuencia y según aquellas no recibe
u n refrendo expreso o tácito de los ciudadanos que derive del conocimiento del
mismo y de su efectivo funcionamiento, sino —en último caso— un respaldo que
descansa en la ignorancia por parte de aquéllos de cuáles son los principios que
realmente inspiran el sistema y su concreto modo de operar (tesis de POPITZ). Cfr.
GARCÍA-PABLOS, A., Problemas actuales de la Criminología, Madrid, 1984
(Publicaciones del Instituto de Criminología), pág. 105 y ss.
Vid. EISENBERG, U., Kriminologie, cit., pág. 7; KAISER, G., Kriminologie, cit.,
págs. 118. Vid. LÜDERSSEN, K., Seminar. Abweichendes Verhalten. I., Die
selektiven Normen der Gesellschaft, (Suhrkamp), 1975, págs. 7 y ss (Einführung).
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 91
aiustarse mejor que el estrecho concepto jurídico-formal de delito a las
exigencias de u n a investigación criminológica realista y pluridi-
mensionaP*^. Sin embargo, cabe cuestionar que contribuya a u n a satis-
factoria autodefinición objetiva y segura del ámbito material de la
Criminología.
Primero, por su relatividad y circunstancialidad intrínsecas. No
existen conductas desviadas in se o per se, ni puede elaborarse apriori
un catálogo de las mismas: u n comportamiento se define como desviado
en la medida en que se aparte de expectativas sociales cambiantes^'', de
la mayoría social. La desviación no reside en la conducta misma, sino en
los demás.
Tal imprecisión resta rigor científico y operatividad al concepto de
«desviación». Las muy diversas acepciones doctrinales del mismo^^ y,
sobre todo, la prolija y heterogénea relación de conductas concretas que,
por unas u otras razones, h a n merecido la etiqueta de «desviadas» —
véase el ejemplo muy significativo del catálogo de San Francisco—^^,
deben prevenir al criminólogo respecto a los riesgos del empleo de
instrumentos t a n equívocos al delimitar el ámbito de su quehacer
científico.
En segundo lugar, el concepto de «desviación» no ofrece tampoco u na
alternativa válida al subjetivismo, al relativismo y al formalismo del
concepto jurídico-penal áe «delito». Contrapone simplemente a éste otro
concepto también subjetivo y valorativo —mucho más impreciso y
relativo—^°, con lo que no satisface el proyecto —por otra parte inviable,
como se dijo— de formular un a noción apriorística, objetiva y segura, de
iQaja'mplm^- 09X:
Así, KAISER, G., Kriminologie, cit., pág. 119 y ss., para quien el concepto «norma-
tivo» de la desviación enriquece u n a óptica estrictamente jurídica y, por ello,
demasiado estrecha en las investigaciones criminológicas, si bien no puede susti-
tuir por completo el concepto penal de delito.
^^ Vid., en este sentido, WISWEDE, G., Soziologie abweichenden Verhalten, 1979,
S t u t t g a r t , p á g s . 18 y ss; O P P , K. D., A b w e i c h e n d e s V e r h a l t e n u n d
Gesellschaftsstrukturen, Darmstadt, 1974, Neuwied, págs. 38 y ss; PARSONS, T.,
The Social System, New York, The Free Press of Glencoe, págs. 250 y 251; MATZA,
D., El proceso de desviación, cit. págs. 21 y ss.; VOLD, G. B., Theoretical Criminology,
cit. págs. 253 y ss.; VETTER, H. J., y SILVERMAN, I. J., Criminology and Crime.
An Introduction (University of South Florida), 1986, Harper-Row Publishers, págs.
« iiyss.
g^ Ctr. KAISER, G., Kriminologie, cit., págs. 118 y ss. ,jii„.f-i;.,:„,f, - r „,
Vid. EISENBERG, U., Kriminologie, cit., pág. 7. !"";,'
60
Vid. KAISER, G., Kriminologie, cit., págs. 118 a 120. WP. 'P: ^'^^X :
 92 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
base empírica, de delito independiente de valoraciones legales para uso
privativo de la Criminología.
En resumen: la autonomía de la Criminología como ciencia empírica e
ni; f interdisciplinaria obliga a la misma a autodefinir su propio objeto. Contrario a dicha
autonomía sería negar tal posibilidad, haciendo coincidir el concepto criminológico
de delito con el derivado de las definiciones legales (Criminología como ciencia
t' «auxiliar» del Derecho Penal) o del funcionamiento del sistema penal (realismo
\\_ sociológico legitimador). Ahora bien, no parece posible elaborar un concepto
^ j ¡ estrictamente criminológico de delito, autónomo, que prescinda de las valoraciones
j, legales formales (teoría del «delito natural», teoría de la desviación) porque
T' cualquier intento no hace sino sustituir —o intentar sustituir— un determinado
' concepto normativo (el legal) por otro concepto no menos valorativo que el anterior,
pero más ambiguo e impreciso, cuyas definiciones residen en terrenos metajurídicos:
ideales (iusnaturalismo), socioculturales (teoría de la desviación, etc.). En último
término, es una contradicción lógica sugerir la existencia de un concepto neutro de
delito, dotado de sustrato empírico, desligado de las valoraciones legales. Como lo
es también la suposición que subyace a dicha hipótesis: que una ciencia empírica
relativa al crimen, esto es, al comportamiento del ser humano en sociedad, deba ser
una ciencia aséptica, libre de toda valoración.
El enfoque interaccionista del labeling approach, finalmente, no sólo
no ofrece un a alternativa al concepto jurídico-formal de delito, sino que
al propugnar un concepto «definitorial» de crimen niega la posibilidad
teórica de elaborar un a noción criminológica de «delito» independiente
del control social y de su concreto (injusto y selectivo) funcionamiento.
Aunque sus respectivos presupuestos ideológicos difieran radicalmente,
las teorías de la reacción social {labeling approach) y las del law in action
(realismo sociológico) autoinvalidan cualquier intento de fundamentar
un concepto material, ontológico, de delito. En definitiva niegan la
existencia de éste, al hacerlo depender del control social y sus instancias
criminalizadoras. Sustituyen cualquier noción previa, o las definiciones
legales, por el subproducto final —injusto, discriminatorio y capricho-
so— del funcionamiento del sistema, incurriendo en un claro círculo
vicioso cuando t r a t a n de ofrecer, después, un perfil realista del delito o
u n a imagen general del infi:-actor. . ,,,. íñ"» ; f^y i,;
No obstante, los enfoques sociológicos (y, en particular, los de orien-
tación interaccionista y conflictual) h a n desmitificado con saludable
realismo el concepto formal y estático de delito de la Criminología
clásica, llamando la atención sobre la insuficiencia de éste. La Ciencia
Criminológica, en efecto, no puede operar con u n concepto estrictamente
normativo de crimen ni desconocer los procesos sociales que preceden -
y suceden- a las definiciones del legislador penal, esto es, el proceso
histórico y real de creación y aplicación del Derecho; y los movimientos
93
TRATADO DE CRIMINOLOGLfV
oolítico criminale s - a n t a g ó n i c o s — de descriminalización o de
neocriminalización. El concepto penal es u n concepto empírico, real y
dinámico.
b) Relativización y problematización del concepto de delito
e n la m o d e r n a C r i m i n o l o g í a
El concepto de «delito» se ha visto sometido a un acelerado proceso de
relativización y de problematización, que no puede desconocerse en el
momento de trazar los contornos del objeto de la Criminología.
El citado proceso refleja un a importante crisis, en el plano axiológico,
de los valores tradicionales''^
No se trata, pues, de la conocida circunstancialidad o historicidad de
las definiciones legales (penales) de delito, fácilmente constatable en
algunas figuras si se hace un somero seguimiento de la evolución del ius
positum o se compara éste con otros. Los movimientos político-crimina-
les de neocriminalización (incriminación de conductas antes no castiga-
das) y de descriminalización (fenómeno inverso) expresan ese continuo
cambio valorativo al que se hallan indefectiblemente expuestas las
decisiones de todo legislador. Pero la relativización y problematización
del concepto de delito no se refieren a dicho fenómeno que, por otra parte,
sólo afecta de modo sensible a concretas definiciones legales. Con el
término «relativización» tampoco se quiere aludir al acotamiento selec-
tivo y fragmentario de la realidad (criminal) que lleva a cabo la ley al
trazar sus definiciones, pues tal proceder viene impuesto preceptivamente
por el principio de legalidad''^, limitación o servidumbre inherente a
cualquier concepto jurídico-penal de delito en el marco del Estado de
Derecho que es necesario asumir, por más que aporte, a menudo, un a
imagen pálida y mutilada del hecho delictivo, en claro contraste con la
comprensión global y totalizadora del mismo que persigue la Criminología.
Por relativización y problematización del concepto de delito se entiende
el profundo cambio que se h a operado en el análisis del hecho criminal
como consecuencia de las aportaciones de diversas disciplinas y enfo-
ques (teorías anémicas, subculturales, psicoanalíticas, conflictuales.
f^oíohifflisO'ñí íífasalaiftesaBífiaídíirfi- .-.i^ ,aíX|aAH-A.KWlAa/.^!3ti jS
Vid. GAECÍA-PABLOS, A., Problemas actuales de la Criminología, cit., págs. 89 y
ss.
Vid. RODRÍGUEZ DEVESA, J. M^ Derecho Penal Español, P. G., cit., pág. 176.
 94 ANTONIO GAKCIA-PABLOS DE MOLINA
interaccionistas, etc.). Cambio o convulsión que si, acaso, no autoriza a
hablar de u n cambio de paradigma científico, sí permite, al menos,
contraponer, como hace un sector de la moderna Criminología, dos
orientaciones: la clásica o convencional {«positivista») y la «crítica»^^.
La Criminología tradicional partía de un concepto de delito sólido,
monolítico: el concepto legal. Su naturaleza «auxiliar» como disciplina
subordinada al Derecho Penal obligaba al criminólogo a aceptar, sin
más, las definiciones jurídico-penales de delito. Se veía en las mismas un
auténtico correlato del Decálogo, dotadas de incuestionable respaldo
ontológico; y en el delito, el comportamiento socialmente nocivo y
disfimcional de u n sujeto distinto de los demás ciudadanos, patológico y
reprobable, que se alzaba de modo incomprensible contra los pilares del
consenso sociaP''.
Los dogmas de este modelo clásico, sin embargo, h a n sido objeto de
diversas críticas''^. -_:.-,, - - ^ ¿ . ^
El estructura/-func/'ona//smo {\eor'\as de la anomia) ha rebatido la naturaleza
patológica que tradicionalmente se atribuía al delito, argumentando que éste es
consecuencia del normal funcionamiento del sistema social. Frente al principio del
bien y el mal (la sociedad representa el bien, el delito y el delincuente, el mal), las
a^ teorías anémicas apelan a la funcionalidad del crimen, cuya etiología aparece unida
—afirman estas teorías—a los procesos sociales ordinarios y cotidianos de un orden
social intacto.
Los paradigmas subcu/tura/es cuesX\or\an el carácter supuestamente consen-
sual del orden social, por entender que una sociedad plural y democrática cuenta con
una pluralidad de códigos axiológicos, todos ellos legítimos, que reflejan las
convicciones valorativas de los subgrupos y minorías. El delito, desde una óptica
subcultural, no es el atentado a unos valores incuestionados, universales, sino la
^:' expresión simbólica de los valores privativos de un subgrupo o minoría que se rebela
B contra las definiciones oficiales.
^^B"Oi Las teorías de la socialización y el aprendizaje socialmds\X\Qn%x\ que el individuo
' M t Ü aprende el crimen a través de los mismos mecanismos de aprendizaje del compor-
?0| ,. tamiento no delictivo. Lo que decide no es tanto la opción libre y culpable de alzarse
.,: contra la ley, como la pertenencia —no escogida— del individuo a un grupo u otro,
esto es, los consiguientes procesos diferenciales de socialización que le permitirán
íihní
:*^istí4siatf-.if)/üy'oi3Bioq0:iBiiiBa»0'p.>fStóafiQ.©tooiüa^
•^^ Así, por todos, BAEATTA, A., Criminología y Dogmática Penal. Pasado y futuro del
modelo integral de la ciencia penal, en: Papers, Eevista de Sociología, Universidad
de Barcelona (1980), 13, págs. 17 y ss.
'^^ Cfr. GARCÍA-PABLOS, A., Problemas actuales de la Criminología, cit., págs. 82 y
ss.
Vid. infra: capítulos XVII (teorías estructural-funcionalistas), XVIII (modelos
subculturales), XIX (teorías de la socialización y el aprendizaje), XX (enfoque
interaccionista) y XXI (paradigma conñictual).
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 95
Interiorizar las pautas de conducta convencionales o las delictivas. Se cuestiona, así,
el principio de culpabilidad, básico en el concepto de delito de la Criminología clásica.
Las doctrinas psicoanalíticas han contribuido, también, a este proceso de
relativización y problematización del concepto de delito con la sugestiva imagen del
delincuente como «alma atormentada»^^ que «busca la pena» para neutralizar
complejos de culpa originados en una infancia traumática. En todo caso, al convertir
a éste en «chivo expiatorio» de una sociedad que castiga no porque la conducta lo
merezca, sino porque necesita castigar (función consolidadora y liberadora del
crimen: los mecanismos de «proyección» y «expiación» como catalizadores de la
agresividad y frustración de la sociedad), el psicoanálisis desmorona el fundamento
ético del castigo y la propia racionalidad del mismo.
El modelo de conflicto ha rebatido, sobre todo, el principio tradicional de los
«interesesgenerales»^ e\ «biencomún», cuya vulneración se suponía encarnaban
las definiciones legales de delito de los diversos Códigos. Para las teorías conf lictuales,
las variables del proceso de definición se hallan en las relaciones de poder de los
grupos sociales, de acuerdo con la estratificación social y los conflictos de intereses.
El concepto de delito carecería de todo sustrato ontológico, material: delito es lo que
define como tal el grupo que conquista el poder, de acuerdo con sus intereses.
Finalmente, el enfoque interaccionista del labeling approach ha acuñado un
concepto definitorial de delito, sin otra referencia que el funcionamiento selectivo del
control social (es el control social quien «crea» el delito). Para esta orientación
sociológica una conducta no es delito por las cualidades objetivas inherentes a la
misma, o por los méritos de su autor, sino porque resulta etiquetada como tal por
ciertos procesos de definición y selección sociales muy discriminatorios, que actúan
con arreglo al criterio del rol y el estatus del afectado. En consecuencia, el concepto
dedelitoseproblematizaal máximo. La investigación, según los teóricos del labeling
approach, debe desplazarse de los factores criminógenos (variables independien-
tes, en el enfoque de las teorías de la criminalidad convencionales) a los procesos
de criminalización mismos, al concepto de delito (variable dependiente). Las teorías
chminalizadoras que propugna el labeling approach, por tanto, no son teorías
etiológicas ya que cuestionan incluso la noción de delito. ^ir>n0g
Por ello, el concepto de delito que utilice la Criminología no puede ser
ajeno a este proceso de relativización y problematización impuesto por
las ciencias sociales. Precisamente porque la Criminología, como ciencia
empírica e interdisciplinaria, persigue un análisis global, totalizador,
multidimensional del problema del crimen.
c) C o n c e p t o j u r í d i c o f o r m a l ( p e n a l ) d e «.delito» y c o n c e p t o
criminológico: eventuales discrepancias mim.is-im^
La Criminología toma como punto de partida el concepto jurídico
penal de delito. Pero no opera sólo y exclusivamente con éste, ni s(
se
!.j €S'is''Ví'iaa,\ \ ^h -f
Vid. VOLD. G. B. Theoretical Criminology. cit., pág. 135 > )
96 ANTONIO GAECIA-PABLOS DE MOLINA
somete siempre, y sin más, a las definiciones formales del Código Penal.
E n definitiva, el concepto legal sirve para delimitar y orientar el campo
de la investigación criminológica, pero no como criterio único y excluyen-
te, porque la Criminología, como ciencia empírica, aborda el problema
criminal de un modo sui generis, con u n a perspectiva distinta a la del
Derecho Penal y demás disciplinas jurídicas. Tiene unas necesidades y
fines propios, unas técnicas e instrumentos diferentes, unas valoracio-
nes eventualmente diferentes, también, de las penales. El concepto
penal y el concepto criminológico de delito son, unas veces, círculos
concéntricos; secantes, otras.
Las discrepancias nacen de las respectivas funciones del Derecho
Penal y la Criminología.
Las definiciones penales de delito se orientan.a unas operaciones
hermenéuticas (interpretación, calificación y subsunción) cuyo cometi-
do no es otro que la aplicación de la ley. Los «tipos penales», por
imperativo del principio de legalidad, definen las conductas delictivas,
para lo que el legislador tiene que dar u n corte parcial y fragmentario,
abstracto, que acota y aisla de la realidad un concreto supuesto de ella^'^.
La labor del jurista gira en torno a estos «tipos penales» abstractos, que
responden a decisiones valorativas, normativas. Debe comprobar si el
hecho sucedido puede o no puede encajar —ser subsumido— en el
supuesto de hecho de la norma, confrontando ambos. Se analiza, pues,
el hecho a los solos efectos de su eventual subsunción en la ley.
Las exigencias «garantistas» no operan, como es lógico, en la
Criminología (disciplina empírica) que puede analizar el fenómeno
delictivo en su totalidad real y de modo directo; no a través de los tipos
legales, ni desde opciones normativas previas que encorsetany mediatizan
la realidad de aquél. P a r a la Criminología, la correcta calificación
jurídica del supuesto es algo secundario, formaP^, porque lo que interesa
es obtener u n a imagen global del hecho y de su autor®^.
Lógicamente, por ello, no siempre coincidirán los diagnósticos
criminológicos con las calificaciones penales. Pues mientras el penalista
no tiene otra referencia que el «tipo legal», el cliché valorativo y abstracto
de la ley, el criminólogo puede desentenderse de éste, trascenderlo, para
-o:íL2.:'mit)jqBmQ9de abi^imi ehoAmiq ornas smoj
fiaíiTBYigííbxe^v .ofós'tBiíjqo^ofi'^oia-i ..«HAISC atici,
•^^ E n este sentido, GOPPINGER, H., Criminología, c i t , págs. 3 y 4. í^: ,:;;. ' w
•'^ Así, expresamente, BONGER, W. A., Introducción a la Criminología, cit., pág. 39.
'^^ Vid. GOPPINGER, H., Criminología, cit., pág. 4.
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 97
'nvestigar la etiología del hecho examinado real, sus formas de aparición
o fenomenología, su estructura interna y dinámica, etc. El penalista,
califica; el criminólogo, analiza. El penalista actúa desde la norma legal;
el criminólogo, desde la realidad: el primero busca el significado que un
comportamiento tiene para el Derecho; el segundo, el significado del
hecho desde u n punto de vista total y globalizador investigando la
posición que corresponde al mismo en u n a imagen general del autor en
sus interdependencias sociales^". E n este sentido cabe afirmar que el
Derecho Penal emite u n a calificación «formal», y la Criminología u n
diagnóstico «real».
Determinadas infracciones «patr¡mon¡ales»[«hurtossustitut¡vos>>, «cleptomanía»,
etc.) que para el Derecho Penal sólo tienen interés, en su caso, como delitos contra
la propiedad, merecen, desde un punto de vista criminológico, una valoración mucho
más matizada y diferenciada. A menudo pueden explicarse en función de impulsos
sexuales o de reacciones primitivas^' que nada tienen que ver con un supuesto afán
de lucro del autor. Lo mismo sucede —o puede suceder— con la piromanía^^ cuya
calificación penal (tipicidad penal) suele distanciarse del entramado biológico y
motivacional real que caracteriza criminológicamente el significado de este compor-
tamiento, por más que desde una perspectiva externa presente engañosas afinida-
des con los delitos patrimoniales. La doctrina criminológica ha llamado la atención
desde un principio sobre estas discordancias valorativas, de modo muy especial a
propósito de ciertos delitos «sexuales», por razón de su morfología externa, que, sin
embargo, desde un punto de vista estructural, merecen una calificación bien distinta.
Lo que sucede, también, en sentido inverso^^
™ Así, GOPPINGER, H., Criminología, cit., pág. 4.
" Cfr. SEELIG, E., Lehrbuch der Kriminologie, cit., págs. 106 y ss., especialmente,
107 (delincuente sexual y delincuente de reacciones primitivas). Ajuicio del autor,
numerosos casos de sustracciones llevadas a cabo por personas que gozan de un
cómodo estándar de vida y no padecen enfermedad mental alguna (Warenhaus-
diebinnen) se explican por impulsos primitivos, con connotaciones a menudo
sexuales, ocultas; distintos de estos hurtos sustitutivos singulares (la cosa es
posteriormente devuelta y el propio hurto se enmarca en un contexto de infidelidad
conyugal y de necesidad de expresar afecto) son los muy variados supuestos de
cleptomanía en sentido estricto; la cleptomanía puede conectar con manifestacio-
nes áe «labilidad de ánimo», o incluso con enfermedades psíquicas enmascaradas.
Cfr. GOPPINGER, H., Criminología, cit., págs. 178 y ss. y 493 y ss. (y amplia reseña
^^ bibliográfica allí citada).
Sobre l&piromanía, en general, vid.: SEELIG, E., Lehrbuch der Kriminologie, cit.,
págs. 106 y ss. (y bibliografía allí citada). También GOPPINGER. H., Criminología,
•^it-. págs. 187 y ss. (para este autor, se explica, fundamentalmente, por una
73 labilidad de humor).
•^obre la no coincidencia rigurosa de los diagnósticos penales y los criminológicos en
Orden a la caracterización de un hecho como delito sexual, vid., por todos, SEELIG,
E-, Lehrbuch der Kriminologie, cit., pág. 86.
98 ANTONIO GAECIA-PABLOS DE MOLINA
Corresponde precisamente a los teóricos de los modelos subculturales
(COHÉN, y otros) el mérito de haber llamado la atención sobre eventua-
les discrepancias entre la valoración jurídico-penal de u n hecho y la
significación criminológica del mismo. Así, COHÉN advirtió cómo, en el
marco de la denominada criminalidad 'subcultural', ciertas conductas
constitutivas de delitos contra el patrimonio (hurtos, robos, etc.), cobran
u n a lectura científica bien distinta cuando se realizan por jóvenes
integrantes de pandillas, si el analista pondera las claves actitudinales,
estructurales y motivacionales reales de tales comportamientos^*.
1') Ámbito o perspectivaespecíficamgnte criminológica ..._,
>8 lBrí0q OflosieQ tefiísa suo f.ot
Ciertamente la Criminología carece de u n concepto privativo de
delito distinto del jurídico-penal. Este constituye su punto de partida, a
menudo trascendido por las particularidades y cometidos del análisis
criminológico, empírico, que provocan, según se ha expuesto, valoracio-
nes eventualmente discordantes.
Criminología y Derecho Penal abordan, en todo caso, el suceso
criminal con enfoques diferentes. Puede, incluso, afirmarse que existe
un ámbito o perspectiva de análisis específicamente criminológico:
zonas de la realidad criminal que sólo interesan a la Criminología, o que
interesan a esta disciplina empírica de un modo muy distinto a como
puedan interesarle al Derecho Penal.
a') H e c h o s p e n a l m e n t e atípleos, relevantes p a r a la C r i m i n o l o g ía
Prueba inequívoca de que la Criminología no se halla subordinada a
las definiciones legales, al concepto penal de delito, es que se ocupe de
conductas y hechos no sancionados en los códigos penales como delictivos.
El suicidio, el alcoholismo, la prostitución (su ejercicio), la
drogodependencia (el autoconsumo), etc., no se incriminan en el Código
Penal (español) y, sin embargo, interesan sobremanera a la Criminología
en cuanto factores y situaciones criminógenos o significativamente
asociados al delito''^.
-SitM
''* COHÉN, A.K., Delinquent Boys, The Culture of the Gang, 1955 (Glencoe), Illinois,
pág. 26 y ss.
Sobre el problema, por todos, vid. KAISEK, G., Kriminologie, cit., pág. 3 y
bibliografía allí reseñada; CEREZO MIR, J., Curso de Derecho Penal Español,
Madrid (Temos), 1981, págs. 69 y ss. y nota 24.
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 99
h') El l l a m a d o campo previo del c r i m e n y la esfera social del
delincuente
El hombre se hace delincuente sólo a través de la lesión de la norma
iurídica. Pero en numerosos reincidentes pueden apreciarse ya datos,
rasgos y disfunciones «precriminales» mucho antes de la comisión del
delito, según una conocida hipótesis criminológica'^'^. La amplitud y
designación de dicho campo previo es problemática^'' porque ni se h a n
constatado inequívocamente aquellos factores en todas las «carreras
criminales», ni faltan, tampoco, anomalías «predelictivas» en ciudada-
nos que no llegan a enfrentarse nunca con las leyes. E n cualquier caso,
parece obvio que el denominado campo previo sólo puede ocupar la
atención de las ciencias criminológicas. La intervención del Derecho
Penal, como es sabido, requiere la realización, siquiera incompleta o
simplemente iniciada, del tipo penal (principio de ejecución), salvo en el
supuesto excepcional de los actos preparatorios punibles^®.
Desde esta óptica cronológica, existe, también, otro ámbito reservado
a la Criminología, que podríamos denominar posterior, posterior a la
comisión del delito o al cumplimiento de la pena. P a r a el Derecho Penal
puede tener algún interés, pero a los solos efectos que le son propios (vg.,
rehabilitación, reincidencia, etc.), excepcionalmente, y valorando hecho
a hecho. P a r a la Criminología, por el contrario, u n análisis evolutivo,
procesual, longitudinal del autor, de su conducta y actitudes, incluso
después del delito o de la extinción de la pena, constituyen parte
integrante de algunas de sus técnicas de investigación «dinámicas»
(estudios longitudinales de «carreras criminales», follow-up o segui-
miento de reincidentes, etc.).
El Derecho Penal se enfrenta al delito cometido, al hecho real, desde
el tipo legal abstracto, con un enfoque normativo, aislando el aconteci-
miento fáctico del resto de la realidad personal y social del delincuente.
Sin embargo, el delito suele ocupar un espacio muy pequeño —a veces
es un mero paréntesis— en la vida del delincuente. La Criminología, por
ello, concede gran interés al estudio de determinados «círculos sociales»
mñ:v.-:. :.:..• ..,. A,.^..,^,...~:~..-.-. :.- ,„, ' ,.L>-£ÍÍJb>iaa «•
•— ' í ' u-j ^^rrlO. / a
76
77
Cfr. GOPPINGER, H. Criminología, cit., págs. 6.
Vid. KAISER, G., Criminología. Una introducción a sus fundamentos teóricos, cit.,
pág. 20.
aobre el problema del campo previo y sus implicaciones, vid. GOPPINGER, H.,
Criminología, cit., págs. 6 y 7 (campo previo, état dangereux, actos sociales fallidos,
d-eviantbehavior, etc.). •• ' •
100 ANTONIO GAECIA-PABLOS DE MOLINA
próximos al crimen, que configuran la personalidad del autor y en los que
éste ocupa y consume su vida, su tiempo. Si el Derecho Penal pondera
conflictos ocasionales, puntuales, del individuo con parcelas concretas
de la ley, la Criminología pone el acento en la personalidad total del
autor en sus interdependencias sociales™.
c') L a d i m e n s i ó n colectiva del delito
P a r a el Derecho Penal, el crimen es, fundamentalmente, u n aconte-
cimiento aislado y singular, individual. Sólo metafóricamente, utilizan-
do una ficción estadística, cabe hablar de «la» criminalidad desde un
enfoque técnico-jurídico. «La» criminalidad, jurídicamente, es u n a abs-
tracción: la suma o total de infracciones singulares acaecidas.
Por el contrario, criminológicamente, el delito debe contemplarse no
sólo como hecho individual, sino también como hecho social, colectivo, y
como magnitud susceptible de cuantificación. Esta faceta o dimensión
suele trascender a conocidas definiciones ya clásicas de la Criminología^°.
d') La p e r s p e c t i v a internacional ¡> mm'^fi^mímmmííi'mm:
T. El método iuscomparatista tiene u n a virtualidad muy limitada en el
Derecho Penal. No obstante, significativas manifestaciones de la crimi-
nalidad moderna reflejan la complejidad e interdependencia que carac-
teriza la sociedad de nuestro tiempo. La Criminología, por ello, no puede
quedar prisionera^^ de ningún concreto derecho positivo, subordinándo-
se sumisamente a las respectivas definiciones de delito, pues empobre-
cería y limitaría su propio análisis. La concreta configuración de un
delito en un determinado ordenamiento no h a de ser barrera insalvable
para u na disciplina empírica que pretende obtener u na imagen total y
globalizadora del fenómeno real del crimen. apiua*> %tfj¡t^paíti4^n^
,.-., •,.,. Míffob;fósí^l2S<ierr3<'
toa:,Bíaoíofíi:cí3iriD &J '«iffn^ctffAh í''íB.Rhí^-f:í«9-r-*í?ííiíííés.6cíóaaiiiíi#.
' : metní (mf^' ^b&flíjos, ^
™ Así, GÓPPINGER, H., Criminología, cit., pág. 6.
*" Resaltando la necesidad de examinar el crimen como fenómeno colectivo: SEELIG,
E. V., Lehrbuch der Kriminologie, cit., pág. 7; MERGEN, A., Die Kriminologie, cit.,
pág. 74; EXNER, F., Biología Criminal, cit., págs. 73 y ss.; SAUER, W., Kriminologie
ais reine und angewandte Wissenschaft, 1950 (Berlín), págs. 440 y ss.; MEZGER,
E., Criminología, Madrid, Edit. Revista de Derecho Privado, págs. 201 y ss. Este
t; enfoque del crimen como fenómeno de masas, colectivo, parte de la llamada
Estadística Moral y se consagraría, con las concepciones sociológicas, nnri-í^ -
" Así, GÓPPINGER, H., Criminología, cit., pág. 4. ...V-i-ib
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 101
9') Renuncia a un concepto unitario de «delito»
En los últimos años h a encontrado gran acogida u na nueva actitud
etodológica, flexible, que acentúa la funcionalidad del concepto de
delito», a los efectos de optar a favor de u n a noción jurídico-formal
ínenal) o material, según las finalidades de la investigación criminológica.
La relativización y problematización del concepto mismo de delito,
operada en el campo de la sociología general; la insuficiencia, en muchos
supuestos, de un concepto jurídico-formal de crimen, derivado de las
definiciones cambiantes del ius positum; y el fracaso de todos los
intentos llevados a cabo hasta la fecha de acuñar un concepto material,
estrictamente criminológico de delito, h a n precipitado este plantea-
miento pragmático y escéptico al propio tiempo. :>¡¿^^
A tenor del mismo, carece de sentido cualquier decisión apriorística
que condicione fatalmente —^y limite o impida— los propósitos de cada
investigación. Procede operar en el sentido opuesto, y optar por un
concepto penal de delito o por otro material de acuerdo con las caracte-
rísticas y exigencias de cada investigación criminológica. De este modo,
si se quieren estudiar cuestiones jurídico-políticas relativas a la
descriminalización, neocriminalización, etc., de determinados compor-
tamientos, será necesario partir de u n concepto material de delito. Por
el contrario, si se pretende analizar el volumen, estructura y movimien-
to de la criminalidad, la definición jurídico-formal (penal) de delito
parece debe tomarse como punto de partida®^.
listón flw'fA* -a \r íM^^otvvrtA
-.83
d ) E l c r i m e n c o m o problema social y comunitario^
El crimen, viejo demonio de la humanidad, ha merecido toda suerte
de conceptuaciones de parte de filósofos, moralistas, ideólogos, juristas,
sociólogos, etc.
Unas —las más—patologizan el fenómeno criminal, subrayando su
laz aflictiva y disfuncional. Términos y expresiones como «tumor»,
Kr^\........ r -^^^^^^ i:,m\MiT\i.\omuo íw'ag sb iíCib.Bir:tq'.!'j.ao') sí aiaigua
82
Vid. KAISER, G., Criminología. Una Introducción a sus fundamentos teóricos, cit.,
pág. 77. Vid., también, FIGUEIREDO DÍAS, J., COSTA ANDRADE, M.,
Criminología, cit., pág. 90.
^id., BARATTA, A., Problemi sociali e percezione della criminalitá, en: Dei delitti
e delle pene, (I), 1983, págs. 15 y ss.
 IW ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
«lacra», «epidemia social» (referidos al delito) t r a t a n de definir taii¡j
dolorosa realidad, sugiriendo u na intervención 'quirúrgica' en la misma;
las propuestas más radicales llegan a convocar, incluso, genuinas
cruzadas para erradicarlo de la faz de la tierra y enarbolan como
bandera el utópico e intransigente sueño de una sociedad en paz ..., sin
delito '^""''' "'"^*'S*-'<^'^''^
Otras expresan un análisis meramente estadístico del fenómeno
criminal, captando t a n solo algunas de sus principales variables. Se
habla, entonces, del crimen como «magnitud», como «suceso», «fenóme-
no» o «hecho social» ... normal (normalidad estadística, no axiológica), 1
esto es, regular, constante. Pero ni el análisis estadístico, ni su frío \
lenguaje cuantitativo, arrojan luz sobre la naturaleza, génesis y etiolo-
gía de dicho fenómeno, sobre su posible prevención e intervención en el
mismo.
El mundo del Derecho, por su parte, (re)define el delito con criterios
jurídico-formales, normativos (tipo penal, bien jurídico, etc.). El método
abstracto y deductivo de aquel, así como el poderoso pensamiento
categorial de su dogmática, ven en el crimen el mero supuesto de hecho
de la norma penal, el antecedente de la sanción: u n concepto o categoría
formal más, pues, que se construye con la mediación de la norma y el
auxilio de otros conceptos y categorías jurídicas. Sin embargo, fórmulas <
clásicas como «lesión del bien jurídico», «conducta típica, antijurídica y
culpable», etc. no pueden esclarecer, por su normativismo, la profunda
realidad del crimen, ni aportan un diagnóstico válido sobre tan doloroso
fenómeno humano y social. i • . . ' > - . ' • • ; j.- ' ' n* .
La moderna Sociología criminal suele definir el delito como conducta
«irregular» o «desviada», subrayando algunas escuelas su sustrato
'conflictuaF, el significado 'simbólico' (subcultural) de la opción delictiva,
o la relevancia decisiva de ciertos procesos sociales de definición y
selección en orden a la propia criminalización de la conducta {naturaleza
definitorial, no ontológica, del delito, s e g ú n conocidas tesis ^
interaccionistas).
Pienso, sin embargo, que cualquier aproximación científica al crimen
sugiere la conceptuación de éste como problema social y comunitario.
En efecto, el crimen no es un tumor, ni u na lacra ..., ni u na epidemia
o cáncer social, como pretenden algunos patólogos. Tampoco un suceso,
u n a magnitud, un fenómeno, ni un dato, u n a cifra o un guarismo;
estadístico. Ni el justo castigo del cielo, según aserto de moralistas y]
sociólogos, para quienes «cada sociedad tiene el crimen que merece». Ni, ^
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 103
desde luego, el supuesto de hecho de la norma, el injusto culpable o la
lesión de bienes jurídicos, como sugieren los hombres de leyes; ni un a
conducta desviada e irregular que se aparta de convenciones y expecta-
tivas sociales, como rezan algunas conocidas formulaciones sociológicas.
El delito no es u na mera 'etiqueta' (labeling approach), ni un 'accidente
qocial', ni un 'cuerpo extraño' incrustado en el sistema social: el delito
debe contemplarse como doloroso problema social y comunitario. Un
«problema social» y comunitario porque concurren en el mismo todos los
requisitos que debe reunir un determinado fenómeno para merecer tal
caracterización, acuñada por OUCHARCHYN-DEWITT, entre otros:
así, su masiva incidencia en la sociedad, su aflictividad y negatividad,
su persistencia espacio-temporal (no circunstancialidad) y la falta de un
inequívoco consenso social en cuanto a su etiología y técnicas de
intervención positiva en dicho fenómeno^*.
El crimen es, ante todo, un problema «de» la comunidad, que surge
«en» la comunidad y debe resolverse «por» la comunidad. En tal sentido
—y no en el 'axiológico', ni en el meramente estadístico— se t r a t a de un
fenómeno 'normal', inseparable de la convivencia, inextirpable, que la
sociedad debe asumir. La paz de un a sociedad sin crimen, por tanto, es
una paz ficticia e intolerante: es la paz de los cementerios o de las
estadísticas falsas. Asumiendo el legado incuestionable del pensamien-
to estructural-funcionalista, no cabe ya calificar el delito de «cuerpo
extraño» al sistema social. Todo lo contrario: acompaña inexorable e
ininterrumpidamente al ser humano cualquiera que sea la concreta
forma histórica en que éste organice la convivencia. Hunde sus raíces en
la propia naturaleza h u m a n a y en los procesos y conflictos inherentes a
toda sociedad. Tiene, pues, faz humana, casi doméstica, como tantas
otras realidades inseparables de la vida diaria y cotidiana. Hemos
convivido y convivimos siempre con él.
Dicha « cotidianiedaó^ del crimen —su faz tiumana y « doméstica»— nada tiene
que ver con las tesis economicistas de GARLAND y la denominada « Criminología
de ia vida cotidiana», de orientación «sistémica»'^^. Tampoco con ciertas tesis
rt'Tí'^í .aoBo BT^ 80fi9fft toq o b a B J t . ;
Cfr., OUCHAECHYN-DEWITT y otros, en: Approches toward social problems: a
conceptual model Basic and Applied Social Psychology, 24 (1981), págs.275 a 287.
^ír-, JIMÉNEZ BUEILLO, F., Psicología Social y sistema penal, Madrid, Alianza
universidad Textos (1986).
obre GARLAND, vid: VARONA MARTÍNEZ, G., La mediación reparadora, cit.,
^ag-121. Estas orientaciones radicales, de inspiración «sistémica» se desentienden
a génesis y etiología del problema criminal —del marco social y estructural de
 104 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
privatistas radicales que subrayan la base confllctual e Interpersonal del problema
criminal y proponen la ^< devolución» de éste a sus propietarios, en el marco de una
nueva <^justic¡a aldeana» y ^'lega» que sustituiría a las instancias oficiales del
sistema {«ladrones del conflicto»). La '•<cot¡dlaneidad> del delito es solo una fórmula
que trata de expresar la absoluta 'normalidad' de aquel, como fenómeno inseparable
sí de la naturaleza tiumana y de la convivencia social. iii-«ííB'«»^a'WHi9f
La caracterización del crimen como «problema social» y «comunita-
rio» comporta importantes consecuencias de todo orden. í^fQilt'^
Significa, en primer lugar, que el crimen afecta e interesa a la
comunidad misma, a todos sus miembros (el infractor sigue formando
parte de ella, es uno más), y no solo al sistema legal o a las instancias,
agencias y operadores jurídicos de éste. El problema criminal debe
suscitar actitudes de corresponsabilidad y solidaridad en la comunidad.
Y, desde luego, de empatia, hacia el infractor y su mundo, para entender
«desde dentro» la dimensión real y profunda de este drama tan cercano
como enigmático, atíojf© ai «itp%hí?S^¥Í<
Empatia equivale a capacidad de situarse en el lugar de un tercero, de
comprender lo que éste siente, de entender sus vivencias, valores, actitudes,
^ • .
percepciones. Empatia no es sinónimo de 'simpatía' hacia el infractor, de complici-
dad con éste, sino de profundo interés y aprecio por el problema humano y social del
delito, compatible con la distancia y neutralidad que se exige al científico. Contraria
a la empatia es la actitud cansina y tecnocrática, sin alma, de quienes contemplan
el crimen con criterios meramente formalistas, olvidando su trasfondo aflictivo y
^,9
conflictual, su carga humana de dolor. O la respuesta cínica e insolidaria de cuantos
r ' pretenden segregar esta amarga realidad, bien anatematizando al infractor, para
justificar la intervención de los psiquiatras —o el bisturí de la pena—, bien enmas-
carando con un cifrado lenguaje estadístico o pseudocientífico su verdadero
significado como problema humano y comunitario. : : ,,'.,. , . , , » • .
La caracterización del crimen como 'problema social' y 'comunitario'
significa, también, u n poderoso límite a trasnochados objetivos
políticocriminales. Los problemas sociales no se erradican, se controlan
razonablemente. Y es necesario ponderar el coste que la sociedad paga
para intervenir legítima y eficazmente, evaluando dicho «precio» y
optando por los programas menos gravosos. Proponer, pues, la total
i^\il- 3í''T¡
éste— conformándose con el análisis del sistema mismo, de su eficacia y rendimien-
to. De hecho, contemplan el crimen como mero «fenómeno sistémico» y asignan a la
Política Criminal el cometido de gestionar los riesgos estadísticos del sistema —^y
el sistema mismo— proponiendo actuaciones «económicas», «eficientes» y «eficaces»,
con el consiguiente déficit de solidaridad y erosión de los recursos comunitarios.
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 105
erradicación del crimen de la faz de la tierra, es u n a peligrosa e ilegítima
nuimera cuyos elevados costes no debe asumir u n a sociedad sana y libre,
ni siquiera en nombre de u n a mal entendida utopía.
Finalmente, la naturaleza 'social' y 'comunitaria' del problema criminal
obliga a redefinir el rol efectivo de la sociedad en los tres ámbitos del análisis
científico de aquel: el etiológico, el preventivo y el de la intervención.
En efecto, la comunidad no es u n mero marco abstracto espacio-
temporal, sino un escenario concreto, real, histórico cuya mediación da
sentido y traza las coordenadas fundamentales del suceso criminal. No
cabe, pues, comprender el problema criminal prescindiendo de la comu-
nidad: cualquier modelo teórico explicativo del comportamiento crimi-
nal ha de captar dicha mediación. La prevención del delito h a de ser,
también, prevención comunitaria: ha de implicar a la comunidad,
movilizando todos sus efectivos y recursos, solidariamente. Por último,
la propia intervención en el problema criminal, en la víctima y en el
infractor, debe ser cada vez más u n a intervención comunitaria.
r"^rr'T'."--V!"rf*"r'^'-^"'f;?írt.>i^'
e) D e l i t o y r e a c c i ó n s o c i a l
Por más que el concepto criminológico del delito sea un concepto real,
fáctico -empírico, y no «normativo», a diferencia del concepto jurídico
formal— la constancia o apreciación del hecho criminal (de la delincuen-
cia) y el volumen de ésta dependen de u n a serie de operaciones y filtros,
en definitiva, de la reacción o control social, que evidencian su
relatividad^^.a"'^" "i " " " AI>IU ue ««iia-jiiá yjiíawjmiso i9C Síioaiííu ÍU-Í
El crimen, en efecto, no es como cualquier objeto físico del mundo natural, como
un trozo de hierro^^. Aún cuando no se compartan los postulados radicales del
«labelingapproach», en particular, la naturaleza defln/toríaláe\ delito (no ontológica)
y la eficacia constitutiva 6e\ control social (éste crearía el delito, no se limitaría a
declarar su existencia), nadie discute ya que difícilmente puede comprenderse la
realidad del crimen, y su volumen, prescindiendo por completo de la reacción social
y de complejos procesos sociales de definición y selección^".
un
Vid. REDONDO ILLESCAS,S., La delincuenciay su control: realidadesyfantasias,
en: Revista de Derecho Penal y Criminología de la UNED, n° 8, 2- época juHo 2001
Págs, 309 y ss.
87
Así, gráficamente, RüHTER, W., La Criminalidad —o el delincuente— a través de
ias definiciones sociales —o etiquetamiento. En: Cuadernos de Política Criminal,
8(1979), págs. 51 a 53.
'Vid., en esta obra, inñ-., Parte Tercera, IV, 2, F.C. „ ,,,,,
106 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
Para que un hecho en apariencia delictivo merezca definitivamente la cualidad
de criminal, esto es, para que se le atribuya tal condición, ha de superar una serie
de filtros^'' que manejan, con inevitable subjetivismo y ciertas cotas de discrecionalidad,
las diversas instancias del sistema portadoras del control social. En buena medida,
ÍBÍ criminal no es una cualidad objetiva inherente a ciertas conductas —éstas no son in
se o per se delictivas— sino un (des)valor o atributo negativo que se les asigna desde
m el ordenamiento jurídico. Delito y reacción social, en este sentido, son términos
conceptualmente interdependientes.
En primer lugar, la conducta controvertida ha de encajar inequívocamente en un
tipo penal, condicionamiento normativo esencial ya que los cambios legales —
descriminalización o neocriminalización— deciden la propia realidad del crimen y el
volumen de éste. Pero otros factores pueden ser, también, determinantes: así, la
conducta del denunciante (de hecho, en términos estadísticos, los delitos que
efectivamente se castigan son los denunciados, con independencia de que se trate
de delitos públicos o privados); la de la policía (los criterios de intervención y la
eficacia de la actuación policial); y la de los Jueces y Tribunales, quienes dentro de
la Ley, cuentan siempre con ciertos márgenes de discrecionalidad en el proceso de
interpretación y aplicación de la norma jurídica a la realidad. Todo ello, sin olvidar que
la actuación de las instancias oficiales del sistema no puede ser ajena al contexto
social, y que lejos de su ficticia asepsia se vé permanentemente influenciada por los
estados de opinión pública y, desde luego, por los medios de comunicación^".
Por ello, cabe afirmar la relatividad del concepto de delito, su «problematicidad»^'.
j.jiaiji.j'v^fj jiet.»jt-J'v.i'ííi...^» 1
3. EL «DELINCUENTE». D I V E R S A S I M Á G E N E S Y ESTE-
R E O T I P O S D E D E L I N C U E N T E . LA «NORMALIDAD» DEL
,g INFRACTOR COMO POSTULADO
La persona del delincuente alcanzó su máximo protagonismo como
objeto de las investigaciones criminológicas durante la etapa positivista.
El principio de la «diversidad» que inspiró la Criminología tradicional
(el delincuente como realidad biopsicopatológica) convirtió a éste en el
centro casi exclusivo de la atención científica.
En la moderna Criminología, sin embargo, el estudio del hombre
delincuente h a pasado a un segundo plano, como consecuencia del giroi
sociológico experimentado por aquélla y de la necesaria superación dej
J.MOaM)(mM
iiijno'JiisxaiOfií'íJOi.iwi.ií
^8 Vid., citando a RUTTER, M. y GILLER, H. (Delincuencia juvenil, 1988, Barcelona:|
Martínez Roca), REDONDO ILLESCAS, S., ibidem. -.,,,,,„,-,,,..:
"O REDONDO ILLESCAS, S., (op. cit., ibidem). .;,.„.:,„...,,>.,.,,. ,
^^ Sobre l&percepción social del delito y el miedo al delito, vid., GARCÍA PABLOS, A.,
Tratado de Criminología, cit., págs. 149 y ss. ,
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 107
enfoques individualistas en atención a objetivos político-criminales. El
centro de interés de las investigaciones —aún sin abandonar nunca la
persona del infractor— se desplaza prioritariamente hacia la conducta
delictiva misma, la víctima y el control social. En todo caso, el delincuen-
te se examina «en sus interdependencias sociales», como unidad
biopsicosocial y no desde un a perspectiva biopsicopatógica como suce-
diera con tantas biografías clásicas orientadas por el espíritu individua-
lista y correccionalista de la Criminología tradicional.
a) Pero más significativo es la imagen que se profesa del hombre
delincuente: con qué prototipo de criminal se opera en la Criminología,
porque son muchas y controvertidas las concepciones que se sustentan
sobre el delito y el delincuente.
Cuatro respuestas al problema son paradigmáticas: la clásica, la
positivista, la correccionalista y la marxista^^.
El mundo clásico partió de u na imagen sublime, ideal, del ser humano
como centro del universo, como dueño y señor absoluto de sí mismo, de
sus actos. El dogma de la libertad —en el esquema clásico— hace iguales
a todos los hombres (no hay diferencias cualitativas entre el hombre
delincuente y el no delincuente) y fundamenta la responsabilidad: el
absurdo comportamiento delictivo sólo puede comprenderse como con-
secuencia del mal uso de la libertad en u na concreta situación, no a
pulsiones internas ni a influencias externas. El crimen, pues, hunde sus
raíces en un profundo misterio o enigma. P a ra los clásicos, el delincuente
es un pecador que optó por el mal, pudiendo y debiendo haber respetado
la ley.
^Ipositivismo criminológico, por el contrario, destronaría al hombre,
privándole de su cetro y de su reinado, al negar el libérrimo control del
mismo sobre sus actos y su protagonismo en el mundo natural, en el
universo y en la historia. El hombre, dirá FERRI, no es el rey de la
Creación, como la tierra no es el centro del universo, sino «una combina-
ción transitoria, infinitesimal de la vida... una combinación química que
puede lanzar rayos de locura y de criminalidad, que puede dar la
^^radiación de la virtud, de la piedad, del genio, pero no ... más que un
.üiV ^ orno de toda la universalidad de la vida»^^. El libre albedrío, concluye
í^ J » J i í ^ U o
la., GARCÍA-PABLOS, A., «Explicaciones estructural-funcionalistas del delito»,
93 p ^ Delincuencia. Teoría e investigación. Madrid, 1987 (Alpe), págs. 165 a 193.
rn'' ^^' •^"' ^^ dinamismo biológico di Darwin, emArringheeDiscorsi., 1958, Milano
lUall'Oglio Ed.), págs. 351 y ss. - , „ „ . . , . „ . , „ . . . „„.H..C : .r. ,^.r-m:>mm^,^
 108 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
FERRI, es u n a «ilusión subjetiva»^^. E n consecuencia, el positivismo
criminológico inserta el comportamiento del individuo en la dinámica de
causas y efectos que rige el mundo natural o el mundo social: en u n a
cadena de estímulos y respuestas, determinantes internos, endógenos
(biológicos) o externos, exógenos (sociales) que explican su conducta
inexorablemente. El arquetipo ideal, casi algebraico, de los clásicos da
paso a u n a imagen materializada y concreta de hombre, semejante a una
ecuación, a u n a fórmula, a una reacción química; y el principio de la
«equipotencialidad», al de la «diversidad» del hombre delincuente,
sujeto cualitativamente distinto del honrado que cumple las leyes. Para
el positivismo criminológico, el infractor es un prisionero de su propia
patología (determinismo biológico) o de procesos causales ajenos al
mismo (determinismo social): un ser esclavo de su herencia, encerrado
en sí, incomunicado de los demás, que mira al pasado y sabe, fatalmente
escrito, su futuro: un animal salvaje y peligroso.
w La filosofía correccionalista, a su vez, y el marxismo operan con
diferentes imágenes del infractor. Aquélla, pedagógica, pietista, ve en el
criminal u n ser inferior, minusválido, incapaz de dirigir por sí mismo —
libremente— su vida, cuya débil voluntad requiere de la eficaz y
desinteresada intervención tutelar del Estado. Desde la utopía y el^
eufemismo paternalista del pensamiento correccional (la «Besserungs-
theorie» alemana), el hombre delincuente aparece ante el sistema como
u n menor de edad, desvalido^^
ají
- El marxismo, por último, responsabiliza del crimen a determinadas
estructuras económicas, de suerte que el infractor deviene mera víctima
inocente y fungible de aquéllas: la culpable es la sociedad^''. . .'
b) Personalmente parto de la «normalidad» del delito y el delincuen-
te, postulado que t r a t é de razonar en otro lugar^'' y que difiere
-- !-—-*-.-»* »j •.•^., ,„/,vjiixMJUj. itj. .J3t j u j s i ú . lái lia V ufcí'iyvf'
FERRI, E., Los nuevos horizontes del Derecho y el procedimiento penal, Madrid,
1887 (Góngora), págs. 23 y ss.
Sobre la imagen del hombre delincuente que profesa el correccionalismo —y, en j
particular, la Besserungstheorie alemana— vid.: GARCÍA-PABLOS, A., Estudios '
penales, 1984 (Bosch), págs. 36 y ss.
En cuanto a la imagen del hombre dehncuente de las teorías del conflicto, vid., infra
capítulo XXL
^' «La normalidad del delito y el delincuente», en: Revista de la Facultad de Derecho i
de la Universidad Complutense, núm. 11 (1986), págs. 325 a 346. Vid., también:
PHILLIPSON, M., Die Paradoxie dar Sozialen Kontrolle und die Normalitát des
Verbrechens, en: Seminar. Abweichendes Verhalten, cit., L, págs. 126 y ss.
TRATADO DE CRIMINOLOGL^ 109
qustancialmente de las cuatro tesis expuestas. A mi juicio, es el más
aiustado a la realidad, a tenor de nuestros conocimientos actuales; y el
único que permite la búsqueda serena y reflexiva de u n a respuesta
científica al problema del crimen, libre de prejuicios.
Claro que cualquier estereotipo de hombre delincuente queda desmentido por
una realidad compleja, plural, diversa: en puridad, no es más que un recurso
dialéctico. Además, la tradicional polémica entre deterministas y partidarios de libre
albedrío se ha relativizado notablemente, eliminando las posturas más radicales de
ambos extremos. ,
Ly ns. h' • >, r . i,.;SÍ-OÍ'';. •, >
Hoy no podemos negar la imagen mucho más rica, dinámica,
pluridimensional e interactiva del ser humano que aportan disciplinas
empíricas como la Psicología, las ciencias de la conducta, etcétera. El
individuo no es un ser solitario, desarraigado, que se enfrenta con su
libertad existencial, sin condicionamientos, sin historia (tesis de los
clásicos); pero tampoco la mera concatenación de estímulos y respues-
tas, una máquina de reflejos y hábitos, preso de su código biológico y
genético (tesis positivista), que mira sólo al pasado; ni u n a pieza
insignificante en el engranaje del universo social, mero observador
pasivo del devenir histórico o víctima de las estructuras que él mismo se
dio. Antes bien, el hombre es un ser abierto y sin terminar. Abierto a los
demás en un permanente y dinámico proceso de comunicación, de
interacción; condicionado, en efecto, muy condicionado (por sí mismo,
por los demás, por el medio), pero con asombrosa capacidad para
transformar y trascender el legado que recibió, y, sobre todo, solidario
del presente y con la mirada en el futuro propio y ajeno. Ese hombre, que
cumple las leyes o las infringe, no es el pecador, de los clásicos, irreal e
insondable; ni el animal salvaje y peligroso, del positivismo, que inspira
temor; ni el desvalido, de la filosofía correccional, necesitado de tutela y
asistencia; ni la pobre víctima de la sociedad, mera coartada para
reclamar la radical reforma de las estructuras de aquélla, como procla-
man las tesis marxistas. Es el hombre real e histórico de nuestro tiempo;
que puede acatar las leyes o incumplirlas por razones no siempre
asequibles a nuestra mente; u n ser enigmático, complejo, torpe o genial,
héroe o miserable; pero, en todo caso, u n hombre más, como cualquier
otro de los dé su época.
Obviamente existen infractores anormales, como hay también anor-
males que no delinquen. El postulado de la «normalidad» del hombre
delincuente —y el de la normalidad del crimen— sólo pretende expresar
Un claro rechazo a la tradicional correlación: crimen/anormalidad del
infractor. Buscar en alguna misteriosa patología del delincuente la
 lio ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
razón última del comportamiento criminal es u na vieja estrategia
tranquilizadora. Estrategia o coartada, que, por otra parte, carece de
apoyo real, pues son tantos los sujetos «anormales» que no delinquen,
como los «normales» que infringen las leyes.
,iXj Difícilmente cabe afirmar ya hoy que solo un ser patológico puede atreverse a
03-i quebrantar aquéllas, cuando la experiencia diaria —y las estadísticas— constatan
todo lo contrario: que cada vez son más los individuos «normales» que delinquen.
su La criminalidad económico-financiera, la de funcionarios y profesionales, la juvenil,
i' la de tráfico, avalan esta evidencia.
No otra cosa significa, también, el postulado de la normalidad del
delito (normalidad, claro está, no en el sentido axiológico o valorativo,
sino en el estadístico y sociológico): toda sociedad, cualquiera que sea su
modelo de organización y abstracción hecha de las numerosas variables
de tiempo y lugar, produce u na tasa inevitable del crimen. El comporta-
miento delictivo es un a respuesta previsible, típica, esperada: normal.
¡Qué difícil parece conseguir un diagnóstico científico del problema
criminal —un diagnóstico, por tanto, objetivo, sereno, desapasionado—
y diseñar una política criminal ecuánime y eficaz si no se admite la
normalidad del fenómeno delictivo, y la de sus protagonistas; si se parte,
por el contrario, de imágenes degradantes del hombre delincuente o de
actitudes hostiles, henchidas de prejuicios y mitos!.
La imagen humana del infractor que se profesa —y la del delito, como
problema social y comunitario— es radicalmente incompatible con
ciertos clichés y estereotipos intransigentes, reduccionistas, que hacen
de determinados delincuentes —hoy sobre todo, el delincuente de «cuello
blanco», símbolo de la criminalidad «expresiva» de nuestro tiempo— u n a
versión actualizada del otrora «enemigo del pueblo», sujeto diabólico y
deleznable, quintaesencia de la maldad y la perversión, merecedor del
máximo rigor punitivo.
Dicha i m a g e n r e s u l t a degradante y conduce a r e s p u e s t a s
desproporcionadas e injustas, de desmedida severidad, al desviar hacia
este infractor todas las iras y frustraciones colectivas, convirtiéndole en
un verdadero «chivo expiatorio». Pero, sobre todo, oculta u n a perniciosa
maniobra legitimadora, cínica, que utiliza intencionada y manipula-
doramente el castigo 'ejemplar' de un infractor aislado —con frecuencia,
un poderoso caído en desgracia— como coartada tranquilizadora para la
moral colectiva, que lave la cara de un sistema corrupto y consiente
semejantes comportamientos ilegales, ostensibles e incluso generaliza-
dos, al resto de los infractores. ' ífcíoY é a fílfe .;
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 111
4. LA V Í C T I M A C O M O O B J E T O D E LA CRIMINOLOGÍA^»
Hasta la consolidación de la Victimología como disciplina científica^^,
la víctima —esto es, el estudio de la persona y del rol de la víctima—
98 Sobre el rol de la víctima en la moderna Criminología, vid.: BERISTÁIN IPIÑA, A.,
¿La sociedad/judicatura atiende a «sus» víctimas?, en: Cuadernos de Derecho
Judicial, cit., págs. 161 y ss. BUENO ARUS, F., L'atenció a la víctima, en: Papers
d'estudis i formació, cit., págs. 107 y ss.; BUSTOS, J./LARRAURI, E., Victimología:
presente y futuro, hacia u n sistema penal de alternativas. Barcelona, 1993 (PPU);
DÜNKEL, F., La víctima en el Dret Penal, ¿en vies d'una justicia criminal orientada
cap a Fautor a una d'orientada cap a la víctima?, en: Papers d'estudis i formació, cit.,
págs. 63 y ss.; GARCÍA-PABLOS, A., Criminología, 4- edic, cit., págs. 69 y ss.; del
mismo: La función de la víctima en el Estado social de Derecho. Víctima, Criminología,
Política Criminal y Política Social, en Revista de Derecho Penal y Criminología.
Colombia, 1992 (Universidad del Externado), n° 46 (vol. XIV), págs. 55 a 81; El
redescubrimiento de la víctima: victimización secundaria y programas de repara-
ción del daño. La denominada victimización terciaria (Cuadernos de Derecho
Judicial. Madrid, 1993. Consejo General del Poder Judicial, págs. 287 a 320); Hacia
una «redefinición» del rol de la víctima en la Criminología y en el sistema legal, en
Estudios Penales en memoria del Profesor Agustín Fernández Albor, 1989. Santia-
go de Compostela, págs. 307 y ss.; HERRERA MORENO, Myriam., La hora de la
víctima. Compendio de victimología. Madrid, 1996 (Edersa); GIMÉNEZ SALINAS,
E., La conciliación víctima-delincuente: hacia u n Derecho Penal reparador, en:
Cuadernos de Derecho Judicial, cit., págs. 345 y ss.; LANDROVE DÍAZ, G.,
Victimología, 1990, Valencia (Tirant lo Blanch); MARTÍNEZ ARRIETA, A., La
entrada en el proceso de la víctima, en: Cuadernos de Derecho Judicial, cit., págs.
53 y ss.; MAZA MARTÍN, J. M., Algunas consideraciones criminológicas, de interés
judicial, sobre la víctima del delito, en Cuadernos de Derecho Judicial, Madrid,
1994 (Criminología), cit., págs. 157 y ss.; MONTERDE FERRER, F., Victimología.
Proyecciones asistenciales prácticas, en: Cuadernos de Derecho Judicial, cit., págs.
243 y ss.; NEUMAN, E., Victimología y control social. Las víctimas del sistema
penal, 1994, Buenos Aires, Editorial Universidad; PERIS RIERA, J., Proyecciones
penales de la victimología. Excesos dogmáticos ante deficiencias prácticas. Valen-
cia, 1989 (Generalitat); RIVACOBAYRIVACOBA, M., Elementos de Criminología,
Edeval, 1982 (Valparaíso), págs. 251 y ss.; RODRÍGUEZ MANZANERA, L.,
Victimología. Estudio de la víctima, 2- edición, 1990 (Porrúa, S.A.), México; RUIZ
VADILLO, E., Cap on camina avui el Dret Penal, en: El Dret Penal i la víctima,
Papers d'Estudis i formació, III. 1992 (8) Generalitat de Catalunya. Centre
d'Estudis Juridics i Formació Especialitzada, págs. 7 y ss; SANGRADOR, J.L., La
victimología y el sistema jurídico penal, en: Psicología social y sistema penal
(Compilación de: Jiménez Burillo y Clemente, M.), Alianza Universidad Textos,
Madrid, 1986, págs. 61 y ss.; SILVA SÁNCHEZ, J. M^ La consideración del
comportamiento de la víctima en la teoría jurídica del delito. Observaciones
doctrinales y jurisprudenciales sobre la «victimo-dogmática», en: La victimología.
Cuadernos de Derecho Judicial, Madrid, 1993, págs. llyss.;TAMARITSUMALLA,
reparación a la víctima en el Derecho Penal. Estudio y crítica de las nuevas
112 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
había padecido el más absoluto desprecio por parte no sólo del sistema
legal (Derecho Penal, Derecho Procesal, etc.), sino también de la Política
Criminal y de la Criminología. La víctima, en el mejor de los casos,
inspiraba sólo compasión.,mam^mmaiíumjís's 19 ,s;
En efecto, la Criminología Positivista —la tradicional— polarizó la
explicación del comportamiento delictivo en torno a la persona del
infractor. P a ra ella la víctima es un mero objeto, neutro, pasivo, estático,
fungible, que nada aporta a la génesis del hecho criminal.
. „ Algo semejante, aunque por razones distintas, sucede con el sistema
legal. El Derecho Penal, como derecho sancionador, punitivo, se halla
volcado hacia el delincuente: su vocación retribucionista condena a la
víctima inocente del delito a u n a posición marginal en el seno del mismo.
Por ello, en el proceso penal prima la preocupación del rol del acusado,
de sus derechos y garantías, sobre los derechos y garantías de la víctima,
careciendo el estatus procesal de esta última de un a correlativa defini-
ción y consagración legal paralela o semejante a la del presunto culpable.
El Estado «social», por otra parte, dirige todos sus esfuerzos y
recursos al penado, al recluso, olvidando que la víctima del delito
también necesita, a menudo, de reinserción, de resocialización. Tam-
bién, pues, en el ámbito asistencial se detecta u n alarmante abandono
de la víctima del crimen. Las prestaciones públicas le dan la espalda, la
ignoran. El Estado parece cruzarse de brazos y lavarse las manos, comol
si el crimen no le incumbiera, como si fuera problema de terceros. Eli
Estado de la impresión de contemplar el crimen como problema de otrosf
(de la víctima y del delincuente): «res Ínter allios acta».
Por último, la propia Política Criminal h a procurado anticiparse al
crimen y prevenirlo operando casi exclusivamente sobre el infractor
potencial, desconociendo la interacción que existe entre autor y víctima
y la posibilidad de diseñar programas y medidas eficaces con relación a
determinadas personas y colectivos con elevado riesgo de convertirse en ^
víctima.
til- 'í J'f I ) , >' . 0 . 1 , ti-')
tendencias político-criminales, Barcelona (1994), Fundación J a u m e Callis; VÁRELA |
f, CASTRO, L., Hacia nuevas presencias de la víctima en el proceso, en: Cuadernos •
, de Derecho Judicial, cit., págs. 95 y ss. VARONA MARTÍNEZ, Gema, La mediación
reparadora como estrategia de control social. Una perspectiva criminológica. Tesis
doctoral. San Sebastián, 1997, págs. 91 y ss.
^^ Sobre el problema, vid. VARONA MARTÍNEZ, G., La mediación reparadora..., cit.,
,,, págs. 92 y ss. (y nota 207).
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 113
Desde los más diversos ámbitos del saber se ha llamado la atención sobre el
desmedido protagonismo del delincuente y el correlativo abandono de la víctima.
Basten dos ejemplos, uno extraído del campo penal y otro de la Psicología Social.
«La Criminología—afirma HASSEMER^™— ha dedicado exclusivamente al delin-
cuente todos sus esfuerzos de elaboración científica, tiempo, dinero, hipótesis e
investigaciones, sin preocuparse apenas por las víctimas de los delitos. Incluso la
reciente recepción de la Criminología por el Derecho Penal no ha pasado de ser
recepción de las teorías de la criminalidad y de la criminalización, es decir, teorías
sobre el delincuente. Este fenómeno no se debe sólo a que la Criminología tenga
poco que decir sobre la víctima, en comparación con los conocimientos de que
dispone sobre el delincuente. Se trata, también, de que al Derecho Penal le ocurre
lo mismo que a la Criminología: que carecen ambos de Interés realpor elproblema •
de la víctima. En cualquier caso, el Derecho Penal está unilateralmente orientado
hacia elautor del delito... El examen de los fundamentos penales de la participación
de la víctima en elcontrol social penal frente al delincuente muestra con claridad que
el sistema penal disocia la unidad del delincuente y víctima propugnada por la
Criminología. El Derecho Penal aleja a la víctima de su poiar ubicación frente ai
delincuente y ocupa por sí mismo esa posición, relegando a la víctima al ámbito de
la previsión social y al Derecho Civil sustantivo y procesal...». Un diagnóstico
semejante arrojan los estudios de Psicología Social. Así, según SANGRADOR'°\
«la víctima de los delitos ha sido considerada en las últimas décadas como el
personaje olvidado por el sistema jurídico penal y por la Criminología en general.
Tradicionalmente la Criminología se ha centrado en la figura del criminal y ha tendido
a explicar el delito en base a las características de éste (biológicas y raciales,
sociales, económicas, psicológicas, ambientales, etc.), ignorando en buena medida
ala victima. Por su parte, el sistemajurídico penal presta una atención al acusado
muy superior a la prestada a la victima: hay una enorme literatura sobre el rol del
acusado, sus derechos, sus características, ios efectos de la sentencia, etc., al
tiempo que se llevan a cabo costosas inversiones para la construcción de edificios
expresamente destinados al alojamiento de los condenados apena de cárcel. Entre
tanto, la víctima queda a menudo reducida a un mero papel testifical y generalmente
desamparada ante las consecuericias del daño causado»,.
Desde la segunda contienda mundial la autoafirmación de la
yictimología se ha dejado sentir en todos los campos del saber científico,
y la figura de la víctima cobra u n protagonismo creciente. Con razón se
babla del «redescubrimiento» de la víctima^^^ y del punto final de u n largo
recorrido histórico iniciado con la «edad de oro» de la víctima^°^, que se
100
101 Fundamentos del Derecho Penal, cit., pág. 89.
La victimología y el sistema jurídico-penal, en: Psicología social y el sistema penal.
Compilación de JIMÉNEZ BURILLO Y CLEMENTE, cit., pág. 61.
102
Vid. SANGRADOR, J. L., La victimología y el sistema jurídico-penal, cit., págs. 62
y ss.
103
•^fr. SANGRADOR, J. L., La victimología y el sistema jurídico-penal, cit., pág. 67,
citando a SHAFER (The victim and his criminal. A Study in functional responsability,
New York, 1968. Random House, pág. 7).
 114 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
había caracterizado por una progresiva pérdida de influencia de ésta,
por su «neutralización»^°'^.
Desde un punto de vista histórico, siguiendo a VARONA MARTÍNEZ^"'', cabe
distinguir la Victimología «effo/óff/ca» de los grandes pioneros de esta disciplina
(Hentig, Mendelsohn, Wolfgang, Amir, etc.), influida por la literatura y el psicoanálisis
•^ft^# y preocupada por explicar el distinto grado de participación en la génesis del delito
de los diversos tipos de víctima (orientación que guarda estrecfio paralelismo con la
denominada victidogmática en el ámbito de la dogmática penal, y que se prolonga
hasta finales de la década de los sesenta); y la Victimología moderna, interaccionista
(Gutotta, Fattah, Beristáin, etc.), impulsada por el movimiento internacional en favor
swaV de las víctimas / de los derechos humanos.
Actualmente, pues, el estudio de la víctima comienza a recuperar el
interés que merece. La Criminología, el sistema legal, la Política
Criminal, la Psicología Social se hacen eco de tan imperiosa necesidad,
a la par que se precisan e incrementan los conocimientos científicos
sobre la víctima.
Numerosas investigaciones empíricas suministran ya u n a valiosa
información sobre aptitud y propensiones de los sujetos para convertirse
en víctimas del delito, relaciones entre delincuente y víctima (interacción
recíproca), daños que padece la víctima del delito y mecanismos de
reparación, programas de prevención del delito dirigidos a ciertas
víctimas, influencias sociales en el proceso de victimización y supuestos
específicos de víctimas, el comportamiento de la víctima-denunciante
como agente del control social penal (lo que es decisivo para evaluar el
funcionamiento efectivo de éste, la significación de la«cifra negra», etc.),
intervención y terapia de determinadas víctimas, victimización «secun-
daria», autoprotección, etc. /•,•„,%.,,/ ,,. ., - »
Como advierte SANGRADOR'°^ «en las últimas décadas esa focalización en la
figura del criminal parece haberse trasladadopaulatinamente a la situación delictiva
en sí mismay a los actores que la configuran, fundamentalmente dos: el delincuente
0-í
y su víctima, y un tercero eventual: losposibles espectadores. A partir de este crucial
cambio de perspectiva, las víctimas de los delitos, y singularmente de los delitos
violentos, han comenzado a ser consideradas de otro modo y valoradas en justa
proporción al importante papel que juegan. Por una parte, ya no se las contempla
como un personaje neutro y pasivo, sinojugando un rol activo que modela el delito
.ys .jjfta ,..1» IfAvfl orias'íaíl ísb aoj0s0ij Jfijj;'
Vid. HASSEMER, W., Fundamentos del Derecho Penal, cit., pág. 92. Una intere-
sante explicación de este proceso histórico, en: VARONA MARTÍNEZ, G., La
105 mediación reparadora ..., cit., págs. 92 y ss. ¿v -jj ,.,i .1. .S00Aííí3kiAe'
106 La mediación reparadora ..., cit., págs. 94 y ss. ' M8fiüí)íii;,.i, '
La victimología y el sistema jurídico-penal, cit., págs. 61 y 62. , JITCY '.•/•:;•';
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 115
y puede contribuir en ocasiones a su propia victimización. Por otra parte, se han
comenzado a estudiarlos negativos efectos del delito en las emociones, experien-
cias, etc. de la víctima, yapartirde su constatación se ha redamado la necesidad
de programas de asistencia y compensación a las víctimas».
La Victimología, inicialmente circunscrita a la «pareja criminal»
(interacción delincuente-víctima) o a las víctimas de específicos delitos,
amplió poco a poco su objeto a otros campos. Fruto de tal extensión son
las investigaciones que analizan las experiencias y actitudes de la
víctima sobre el sistema legal y sus agentes (policía, proceso, jueces,
fiscales, abogados, funcionarios de prisiones, etc.) a lo largo de los
diversos estadios del sistema jurídico, esto es lo que ha venido denomi-
nándose «Victimología procesal»^^''. El perfeccionamiento de ciertas
técnicas estadísticas (encuestas de victimización) y el auge de la Psico-
logía Social, por otra parte, h a n convertido a la víctima en u n insustitui-
ble informador de la realidad criminal, como se pondrá de manifiesto en
otro capítulo de esta obra^°®.
a) El «redescubrimiento» de la víctima: factores que lo expli-
can. Por qué perdió la víctima su inicial protagonismo y por qué lo
recupera ahora son dos hechos que requieren alguna interpretación.
El declive de la víctima en el sistema penal guarda u n estrecho
paralelismo con el nacimiento del propio Estado y del «proceso penal»
como instituciones «públicas»: el Derecho Penal estatal surge, precisa-
mente, con la neutralización de la víctima, disociando a ésta de su
posición natural junto al delincuente.
Un análisis histórico de la evolución de los sistemas penales demuestra la
progresiva neutralizaciónáe la víctima, cuyo rol se difumina y debilita, desplazada
por las crecientes competencias que asumen instituciones público-estatales. Como
consecuencia de la complejidad, cada vez mayor, de los sistemas políticos, por otra
parte, los comportamientos delictivos son objeto de una sutil «redefinición»^°'^ y la
Vid. MAISCH, H.-SCHÜLLER-SPRINGORUM, H., Procedural Victimology and
his contributions to victimological knowledge, en: DRAPKIN, L, Viano E., edits.,
Victimology: a new focus (vol. III),1975, Lexington (Mass.), Lexington Books, D. C.
Heath. Cfr. SANGRADOR, J. L., La victimología y el sistema jurídico-penal, cit.,
pág. 68.
Véase encuestas de victimización, concepto, información que suministran, limita-
109 ciones, etc (capítulo V, 4., excurso, b»).
Vid. SANGRADOR, J. L., La victimología y el sistema jurídico-penal, cit., págs. 67
y 68.
 Tre" ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
víctima se despersonaliza, alejándose del infractor, objetivándose. El Estado asume
el monopolio absoluto del iuspun/endien sus diversos momentos o fases (persecu-
'"-' clon, proceso, condena, etc.). Queda claro que el ciudadano carece de legitimación
para «manejarsu conflicto». Y que éste —el conflicto penal— es una propiedad de
la que se verá pronto y oficialmente desposeída la víctima. Como advierte un
, (,^, conocido radical, CHRISTIE^^", los operadores penales son como «ladronesprofe-
sionales» que consuman un robo oficial del agravio personal de la víctima.
Pero un segundo dato —una experiencia criminológica contrastada—
explica que el sistema penal desee neutralizar a la víctima: el temor de
que ésta responda al delito con el delito, convirtiéndose en delincuente
(víctima justiciera), o que se socialice el interés de la víctima por
determinados grupos próximos a la misma en situaciones victimógenas
similares. Lo que desencadenaría peligrosas reacciones de venganza en
nombre de la inseguridad, de la justicia o de la prevención del delito y
una política criminal emocional, pasional, nada recomendable"^
Finalmente, conocidos mecanismos psicoanalíticos de proyección e
identificación justifican el escaso interés que despierta la víctima.
;' «En este laberíntico mundo que habitamos—dice NEUMAI^^'^—da la impresión
•s, í cp; ijg gyg él criminal promueve una mayor identificación, una suerte de mayorrespeto,
cf é n parparte tanto del estudioso de las disciplinas penales como del hombre común.
, v;, Apela con su acto a las profundas solicitaciones inconscientes hacia el delito.
Solicitaciones inconscientes que no se canalizan porque factores constructivos de
lapersonalidad, aprehendidos por razones de educación, posibilidades sociales de
,Í., toda índole (buena salud y economía) inhiben desplegar Pero la conducta delictual
; ^^ reside en nuestra más esencial naturaleza y suele expresarse en actos fallidos,
sueños, fantaseos y también en pequeños actos delictivos. El delincuente canaliza
esa tendenciay adjetiva lo que inconscientemente desearíamos realizar y trabamos
con el buen reflejo de los frenos inhibitorios. Esto acarrea una forzosa conclusión:
nadie desea identificarse con la víctima o, en todo caso, tal identificación lo es en
'i, grado superlativamente menor Por razones de temores, fantasmas, que la psicolo-
gíaprofunda ha analizado—temores y fantasmas que nos acometenporque residen
en nuestro interior— vemos en el delincuente el estilete latente, dañoso, injusto,
cruel pero de un sustancial atractivo. En cambio, la víctima nos parece innocua, sin
incentivos. Nadie desea ser robado, lesionado, torturado...»
^^^ CHRISTIE, Nils, Conflicts as property, en; Perspectives on Crime Victims, 1981,
Gallaway and Hudson, St. Louis (Cfr. HERRERA MORENO, M., La hora de la
víctima, cit., págs. 64 y 65).
111
Vid. HASSEMER, W., Fundamentos del Derecho Penal, cit., pág. 94. '"™''
^•'^ NEUMAN, E., Victimología, el rol de la víctima en los delitos convencionales y no
convencionales, Buenos Aires, 1984 (Editorial Universidad), pág. 42.
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 117
A SU vez, el resurgimiento de la víctima responde a u n a pluralidad de
'rcunstancias"^. En primer lugar, al legado de los pioneros de la nueva
ciencia: v. HENTIG, MENDELSOHN, etc., quienes demostraron la
ecíproca interacción de los miembros de la «pareja criminal»: autor-
víctima, contribuyendo a u n nuevo enfoque de esta última como sujeto
activo, dinámico, capaz de influir en la configuración del hecho delictivo
mismo, en su estructura y explicación. E n segundo lugar, al desarrollo
en el seno de la Psicología Social^^'^ de una rica gama de modelos teóricos
adecuados para interpretar y explicar los datos aportados por las
investigaciones victimológicas, huérfanas hasta entonces del oportuno
marco de referencia (teorías de la equidad, de ADAMS y otros; teoría de
la atribución, de KELLEY; teoría del mundo justo, de LERNER; teoría
de la indefensión aprendida, de SELIGMAN, etc.). E n tercer lugar, a las
importantes aportaciones experimentales de LATANE y DARLEY en la
década de los setenta sobre la dinámica de la intervención de los
espectadores en las situaciones de emergencia; estudios de psicólogos
sociales en torno a comportamientos de asistencia —o de abandono—
hacia la víctima del delito capaces de arrojar luz sobre reacciones
insolidarias y pasivas de testigos presenciales de algún crimen violento
que habían asombrado a la opinión pública-^^^. E n cuarto lugar, al
perfeccionamiento y credibilidad que las encuestas de victimización
empezaron a adquirir en la década de los setenta. Tales técnicas de
estimación de la criminalidad real se mostraron pronto como instrumen-
to muy útil para informar sobre la población efectivamente victimizada,
lo que potenciaría considerablemente la fuente de las mismas: la
víctima. Los movimientos feministas, por último, al llamar la atención
sobre la violencia específicamente dirigida contra la mujer (victimización
sexual, violencia física, etc.), impulsaron numerosas investigaciones
teóricas y concretos programas de asistencia a aquélla. Y sirvieron de
modelo a otros colectivos de alto riesgo de victimización. Estos y otros
factores contribuyeron a la consolidación de la Victimología durante los
años setenta.
Vid. SANGRADOR, J. L., La victimología y el sistema jurídico-penal, cit., págs. 62
114
y ss.
115
Cfr. HERRERA MORENO, M., La hora de la víctima, cit., págs. 112 y ss.
Un caso célebre, que asombró a los estudiosos, fue la del asesinato de una mujer en
los Estados Unidos (Kitty Genovese), a la puerta de su casa, sin que el criminal
encontrase obstáculo alguno en los numerosos espectadores que presenciaron el
hecho a lo largo de treinta minutos (cfr. SANGRADOR, J. L., La victimología y el
sistema jurídico-penal, cit., pág. 63).
 118 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
Proliferaron desde entonces los congresos y simposios internacionales sobre
temas criminológicos"'^. Aparece una publicación periódica en 1976: Victimology. Y
se multiplican y diversifican las aportaciones científicas, con sólido respaldo empí-
rico: estudios de victimización criminai Entre éstos destacan: los de victimización
-'loi;
sexual (de CHAMBERS y MILLAR, de WEST, etc.), victimización de ancianos (de
COOK), de los espectadores (de SCHELEFF y SHICHOR), victimización de orga-
nizaciones (de DYNES y QUARANTELLI), de victimización secundaria de las
víctimas debida a su paso por las diversas instancias del sistema jurídico penal (de
olío'
SHAPLAND y otros), de victimización en instituciones correctivas (de BARTOLLA,
MILLER y DINITZ), victimización por la policía (de BINDER y SCHARF), de
victimización de la propia policía por terceros (de LINDSEY), de estructura urbana
y victimización (de DECKER, SHICHOR y O'BRIEN), etc."'. Fruto de estos esfuer-
9l3B zos es la recepción en las legislaciones de algunos países, aún tímidamente, de
iniciativas y propuestas, sobre todo en el plano asistencial (programas de compen-
sación, de restitución y de auxilio a la víctima de ciertos delitos).
Dicho «redescubrimiento» de la víctima merece, sin embargo, un
análisis cauteloso, lejos de interpretaciones anacrónicas, de un a lectura
antigarantista o de un indebido subrayado mercantil de las expectativas
En efecto, la moderna Victimología no pretende un a inviable regre-
sión a tiempos pasados, a la venganza privada y a la represalia, porque
u n a respuesta institucional y serena al delito no puede seguir los
dictados emocionales de la víctima. Y t a n sesgado como el olvido de ésta
sería cualquier intento de examinar el problema criminal desde la sola
óptica de uno de sus protagonistas. No es de recibo u n retorno a la«edad
de oro» de la víctima^^*. Se requiere objetividad en el examen del
problema de la víctima, distancia y desapasionamiento. Y, sobre todo,
una clara conciencia de que el «iuspuniendi», en cuanto arma poderosa
y devastadora, debe mantenerse en manos del Estado bajo un riguroso
control, lejos de preocupantes visiones privatistas.
•'^* Tampoco cabe contraponer las expectativas de la víctima y los
derechos y g a r a n t í a s del infractor, como hiciera el positivismo
116
Una detallada información al respecto en: NEUMAN, Elias. Victimología, cit.,
págs. 309 y ss.; SCHNEIDEE, H. J., Kriminologie, cit., págs. 753 y ss.: JOUTSEN,
M., The role of the victim in european criminal justice systems. A crossnational
Study or the role of the victim. Helsinki, 1987, especialmente, págs. 293 y ss.;
117
HERRERA MORENO, M., La hora de la víctima, cit., págs. 128 y ss.
118
Vid. SANGRADOR, J. L.. La victimología y el sistema jurídico-penal, cit., pág. 61.
Sobre la «edad de oro» de la víctima, vid., HERRERA MORENO, M., La hora de la
víctima, cit., págs. 23 y ss.
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 119
criminológico^^®. Este apeló sistemáticamente a los intereses de la
víctima del delito, pero con el propósito de negar los derechos del
delincuente: esto es, como coartada defensista, antigarantista. Y desde
unos postulados ideológicos que no asume hoy el Estado de Derecho
(naturaleza monolítica del orden social, patología de la desviación,
diversidad del delincuente, necesidad del total exterminio de la crimina-
lidad, etc.).
Nada más pernicioso que asociar la victimología a u n a lectura
antigarantista de la respuesta al delito, o a un, defensismo político-
criminal a ultranza, aunque tales riesgos se hallan presentes en algunas
formulaciones criminológicas radicales. Es imprescindible, por ello,
conjurar tal peligro incluso cuando se sugieren propuestas t a n saluda-
bles e inocuas como la sustitución del control social formal por mecanis-
mos no oficiales, desinstitucionalizados; o cuando se arbitran procedi-
mientos de mediación y conciliación para abordar conflictos sociales de
menor relevancia^^".
En todo caso, el movimiento victimológico persigue u n a redefinición
global del status de la víctima y de las relaciones de ésta con el
delincuente, el sistema legal, la sociedad, los poderes públicos, la acción
política (económica, social, asistencial, etc.). Identificar, en consecuen-
cia, las expectativas de la víctima y la aportación que cabe esperar de los
numerosos estudios científicos sobre la misma con pretensiones mone-
tarias, representa u n a manipulación simplificadora que la realidad
empírica desmiente. Pues aquéllos demuestran hasta la saciedad —si se
realizan con una razonable inmediación temporal respecto al delito—
que lo que la víctima espera y exige, ante todo, es justicia y no u n a
compensación económica^^^
«Se ha exagerado demasiado a favor de los delincuentes... (y la conciencia universal
reclama) se ponga fin a desmedidos sentimentalismos en favor de los malhechores,
cuando se olvidan la miseria y los dolores de tantos millones de pobres honrados...».
FERRI, E., Los nuevos horizontes del Derecho y del procedimiento penal, cit. IX.
Sobre la irrenunciabilidad delgarantismo, vid.; FERRAJOLI, L., El Derecho Penal
mínimo, en: Poder y control, 1986 (Núm. 0), Barcelona (PPU), págs. 25 y ss.;
MELOSSI, D., Ideología e Diritto Pénale, en: Dei delitti e delle pene, 1 (1991), cit.,
págs. 17 y ss.; GARCÍA-PABLOS, A., Derecho Penal. Introducción, cit., págs. 56 y
ss. (op. cit., 2^ Edd. págs. 104 y ss.); HASSEMER, W., Fundamentos del Derecho
Penal, 1984, Barcelona (Bosch), págs. 400 y ss.; SILVA SÁNCHEZ, J. M., Aproxi-
mación al Derecho Penal contemporáneo, cot., pág. 25.
121
Cfr., SANGRADOR, J.L., La victimología y el sistema jurídico penal, cit., págs. 88
y ss.
 120 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
Precisamente por ello no tiene sentido buscar precedentes de la moderna
Victimologfa con anterioridad al marco general descrito: ni en el pensamiento de la
Ilustración, ni en el mundo clásico, ni en el ideario del positivismo criminológico se
^ hallan los primeros impulsos de un ambicioso «movimiento» que surge en la década
Oíííífe de los cuarenta del siglo XX y tiene trascendentales implicaciones en el análisis del
n o k problema criminal.
-aaii En efecto, la dogmática abstracta y despersonalizada de la iiustración,
pretendidamente aséptica, corona un proceso histórico inevitable de « voiatiiización
victimai"^^. La instauración de una Justicia Penal «púbiica», en la que la víctima
ñtui apenas tiene un rol simbólico, limita al máximo sus aspiraciones y posibilidades
efectivas de participación. Como se ha dicho, con acierto: la víctima solo cuenta con
una «mezquina reserva civil»^^'^ para autodirigir sus expectativas, a pesar de los
escrúpulos críticos y amplios vuelos reformadores de los teóricos ilustrados. De
hecho, el utilitarismo de algunos de éstos, invocaría la reparación del daño y la
satisfacción a la víctima como funciones positivas del castigo^^".
En el pensamiento ciásico, el «sujetopasivo» áe\ delito solo inspira pretensiones
reparatorias, resarcitohas. Así, CARRARA^^^ alabó entusiastamente la previsión del
Código Penal toscano que constituía una Caja Pública con el importe de las multas
y sanciones pecuniarias para asegurar la reparación del daño ocasionado a las
víctimas del delito, estimando que dicha reparación sería de utilidad pública. Pero en
ningún momento, la víctima suscita un análisis general que trascienda el modesto
ámbito civil indemnizatorio.
Tampoco lo consiguió —por razones diferentes— el positivismo criminoiógico,
desde su profundo defensismo antigarantista. El positivismo practicó un vacío
pietismo victimológico, al estilo del más genuino sentimentalismo burgués'^**, a tenor
del cual las víctimas constituyen, sin más, un lamentable colectivo de «Justos frente
al mai» compuesto por «millones de tristes honrados... y oprimidos por la humana
maldad»^'^\ Significativo es que la inabarcable obra lombrosiana solo conceda un
par de párrafos a la víctima del delito^^'' y ello para razonar la utilidad preventivo-
disuasoria de la reparación del daño. No mucho más relevante fue la aportación de
FERRI, autor para quien, según declaró solemnemente'^^ la víctima del delito
¥^'»y;nj*Wi viíKrJll'ja'
,,^^x«»í-t; .JS1l6»t|.í» ' . B l l l s a i V i B l i S B f p ' O j ;
122
Así, SHAPLAND, J., The Justice System and the victim, en: Victimology: An
International Journal, vol. 10, 1-4, Victimology Inc., U.S.A., 1985, pág. 597. Cfr.
HEREERA MORENO, M., La hora de la víctima, cit., pág. 64.
123
Cfr. HERRERA MORENO, M., La hora de la víctima, cit., pág. 65. ,,,H.<.R-
124
Sobre la aportación de BENTHAM, partidario de la constitución de un fondo de
compensaciones a cargo del Tesoro Público para cubrir los supuestos de insolvencia
del infractor, vid. LANDROVE DÍAZ, G., Victimología, 1990 (Tirant lo Blanch),
pág. 109. En cuanto al utilitarismo de LARDIZÁBAL, M., vid. el famoso Discurso
sobre las penas del autor. Cap. IV, II, números 56 y 57.
125
Cfr. HERRERA MORENO, M., La hora de la víctima, cit., pág. 75; LANDROVE
DÍAZ, G., Victimología, cit., pág. 24 y ss.
126
Cfr. HERRERA MORENO, M., La hora de la víctima, cit., pág. 76. ,„v >,.,
127
Cfr. HERRERA MORENO, M., La hora de la víctima, cit., pág. 76.
128
Cfr. HERRERA MORENO, M., La hora de la víctima, cit., pág. 77.
129
The Positiva School of Criminology, University of Pittsburg Press, USA (1968),
págs. 101 y ss. Cfr., HERRERA MORENO, M., La hora de la víctima, cit., pág. 77.
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 121
merecería «una simpatía filantrópica mayor que la que provoca el productor del
daño»; y, que, sin embargo, analiza la reparación o indemnización del daño como
única pretensión de aquella en el marco de la política sancionatoria (excepcional-
mente como sustitutivo penal). GAROFALO, por último, anunció el advenimiento de
una «nueva Edad de oro de la víctima»™. Pero su famosa «Riparazione alie vittime
del delito» (1887) no trasciende las limitaciones endémicas del positivismo
criminológico: la víctima sólo interesa como titular de un derecho resarcitorio o
compensatorio que se integra, a su vez, en la política sancionatoria como un
instrumento más al servicio de la defensa social'=^\
b) Los pioneros de la Victimología: la aportación de v. HENTIG
y MENDELSOHN. Otras «tipologías» posteriores^^^—R. v. HENTIG
(1887-1974), alemán expulsado durante el período nazi y residente en
los Estados Unidos, y MENDELSOHN, israelita que acuñó el propio
término Victimology (contrapuesto al de Criminology), son los pioneros
de esta disciplina joven. A ellos se debe u n a visión activa y dinámica de
la víctima, como sujeto inseparablemente unido al infractor, en u n
continuo proceso de interacción con el mismo, y las primeras tipologías
esbozadas en los años cuarenta^^^.
H.v. HENTIG, en un poco conocido trabajo publicado en 1941 {Remarks on the
interaction ofperpetratorand victinf)''^, propugnó ya una concepción dinámica e
interaccionista de la víctima del delito. La víctima —según HENTIG— no es un
«objeto», un elemento «pasivo», sino un sujeto activo que contribuye decisivamente
en el proceso de criminalización, en la génesis y en la ejecución del hecho criminal.
En consecuencia, el sistema penal —el proceso penal— no debía limitarse a velar
sólo por los derechos y garantías del acusado, sino también, y sobre todo, por los
de la víctima del delito.
En otra obra posterior y más famosa (The criminal and his victim, 1948, New
Haven) profundizaría dicho enfoque interaccionista, manteniendo que autor y
víctima se comportan como auténticos «socios», como una «pareja» {partnef}
inseparable. La víctima —siempre según v. HENTIG— modela, configura, labra
«su» propio autor y da forma al delito de éste. De un modo silencioso, más o menos
inconsciente, presta su consentimiento al mismo, coopera a su ejecución, conspira
o provoca el crimen. «Interacción», «relaciónrecíprocaycambiante», «intercambio»
130
Cfr. HERRERA MORENO, M., La hora de la víctima, cit., págs. 78 y 79.
131
Así, HERRERA MORENO, M., La hora de la víctima, cit., pág. 79.
132
Cfr. HERRERA MORENO, M., La hora de la víctima, cit., págs. 96 y ss.
133
Sobre el concepto y rol de la víctima en el mundo ilustrado y en el positivismo
criminológico, vid. HERRERA MORENO, M., La hora de la víctima, cit., págs. 63
y ss., y 71 y ss. Sobre la interacción delincuente/víctima, vid.: SERRANO MAÍLLO,
A., Etiología, prevención y atención en Victimología a través del ejemplo de la
«precipitación» en los delitos contra la libertad sexual, en: BFD (Boletín de la
Facultad de Derecho de la UNED), 12, 1997 (separata), págs. 445 a 458.
134 Publicado en: Journal of Criminal Law and Criminology, 31 (1941), págs. 303 a 309.
 122 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
... son términos utilizados por H. v. HENTIG para simbolizar esta perspectiva
O, interaccionista"^
-IpfTO La tipología de H. v. HENTIG es muy amplia e imprecisa^^*^. Edad, sexo y
sboíi capacidad mental son, por ejemplo, criterios que utiliza en sus clasificaciones y a los
que concede relevancia «victimogenésica». Distingue, entre otras categorías,
ornar víctimas deprimidas, adquisitivas, desenfrenadas, libertinas, solitarias, temerosas,
o onc atormentadas, bloqueadas, luctnadoras, etc. Al examinar el delito de estafa contra-
nu Of pone las víctimas «resistentes» y las «cooperadoras», llamando la atención sobre
un fenómeno de interés: la víctima no sólo moldea al autor—cada víctima tiene «su»
autor—, sino al delito mismo, en el sentido de que ciertas personas o colectivos, por
sus características (vg. inmigrantes con escaso nivel de instrucción), exhiben un alto
riesgo de victimización.
B. MENDELSOHN, cuya aportación a la Victimología supera, para algunos^^^ la
ÍXü
de H. V. HENTIG, es autor de dos trabajos clásicos en la materia: New bio-
psycliosociaiiiorízonts: Victimology, publicado en 1946, y la célebre conferencia
ritr,
pronunciada en el Hospital Coitzea, invitado por la Sociedad de Psiquiatría de
Bucarest (1947), donde se utilizó por primera vez, al parecer, el término
« Victimología»^ '^^.
MENDELSOHN insistió también en la interacción autor-víctima, así como en el
au Í: activo rol que ésta desempeña incluso en orden a su propia victimización. Y
8jii§(
contrapuso significativamente los términos victimity, victimology, de una parte, y
criminality, criminology de otra, por entender que en el delito concurren ambos
factores: los que derivan del infractor y los que derivan de la víctima misma^^^.
9 Eoín Partiendo del análisis de la motivación y de la reacción en la «pareja criminal»,
nu S9 sostiene IVIENDELSOHN la existencia de una rica tipología victimarla. Desde este
sJnen- prisma criminológico, y según la mayor o menor contribución etiológica de la víctima
.lenim a la dinámica delictiva {«culpabilidad»), distingue MENDELSOHN cinco clases
islev £ principales de víctimas y numerosos subgrupos: a) víctima enteramente inocente o
aoi 10C víctima ideal; b) víctima de culpabilidad menor o por ignorancia (vg. un comporta-
miento irreflexivo o imprudente de la víctima desencadena el delito y determina su
wsH i propia victimización); c) víctima voluntaria, tan culpable como el infractor (vg. suicidio
y loJu condicionado, suicidio por adhesión, eutanasia, etc.); d) víctima más culpable que
el criminal (vg. víctima «provocadora», víctima «imprudente», etc.); e) víctima única
SI'' culpable (por ejemplo, «víctima-infractor», víctima «simulante», víctima «imagina-
ex ria», etc.). Según MENDELSOHN, el Derecho Penal debería ponderar las diversas
situaciones mencionadas en el momento de exigir responsabilidades. En ciertos
casos a la víctima le correspondería su tanto de culpa, lo que podría tenerse en
cuenta imponiéndola una pena algo menor que la del infractor (así, en los supuestos
i o : í AJi:í>i''fu {•
136
Cfr. SCHNEIDER, H. J., Kriminologie, cit., págs. 755 y ss.
136
Cfr. NEUMAN, E., Victimología, cit., pág. 28, y su comentario a la tipología de v.
HENTIG. ; v 0íCf93r!aS íe'OTdog
137
Opinión de NEUMAN, E., Victimología, cit., pág. 29. '-'
138
El término «victimología», según otros autores, tiene su origen en WERTHAM, F.
(1948). Así, KAISER, G., Criminología. Una introducción a sus fundamentos
teóricos, cit., pág. 93.
139
Sobre la aportación de MENDELSOHN vid. SANGRADOR, J. L., La victimología
y el sistema jurídico-penal, cit., pág. 62.
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 123
de víctima provocadora, imprudente, voluntaria o por ignorancia). En otros (víctima
agresora o provocadora, simuladora o imaginaria) lo correcto sería el castigo
exclusivo de la víctima y no del supuesto infractor^"".
ELLENBERG y WOLFGANG siguieron los pasos de H. v. HENTIG
y MENDELSOHN, acentuando la interacción «autor»-«víctima».
H. ELLENBERG trató de clarificar la relación «autor»- «víctima», resaltando la
reversibilidad de ambas categorías. A su juicio, son muchos los delincuentes
peligrosos que en su juventud o en su infancia fueron víctimas de abusos, malos
tratos o explotación. Se es infractor primero, víctima después, o a la inversa, pero
existe una intercorrelación. Para ELLENBERG el aislamiento social es uno de los
factores decisivos de la «victimogénesis»o'^m^Q'ns\Q'n para devenir víctima, porque
genera falsas apariencias y puede inducir a comportamientos poco meditados.
Ciertos criminales escogerían siempre a sus víctimas entre individuos socialmente
marginados'''^ WOLFGANG llegó a la misma conclusión que los pioneros de la
Victimología, al constatar empíricamente que un tanto por ciento significativo de los
homicidios cometidos en Filadelfia habían sido «precipitados» por la conducta de la
propia víctima"^. Esta idea de víctima que «precipita» la conducta criminal se
formuló por primera vez precisamente por WOLFGANG: «Eltérmino... se aplica a
aquellos homicidios criminales en los que la víctima precipita el crimen de forma
directa y positiva. El rol de la víctima se caracteriza por haber sido laprimera en usar
la fuerza física contra su posterior asesino en el drama homicida. Los casos de
víctimapreclpitadora del crimen son aquellos en los que la víctima fue la primera en
mostrar y utilizar el arma mortal, en propinar elgolpe en el altercado; en síntesis, en
comenzara servirse de la violencia física»^''^.
A esta orientación propia de un a fenomenología descriptiva respon-
den otras conocidas tipologías: la del hindú FATTAH, la de E. NEUMAN
y la reciente de M. JOUTSEN, clasificaciones, no obstante, que según
KAISER no aportan demasiados conocimientos sobre el problema de la
víctima y adolecen además, de u n considerable déficit empírico"^.
140
Cfr. NEUMAN, E., La victimología, cit., págs. 57 a 62.
141
ELLENBERGER, H., Psychologische Beziehungen zwischen Verbrecher und Opfer.
En: Zeitschrift für Psychotherapie und Medizinische Psychologie, 4 (1954), págs.
261 y ss.
142
Cfr. SANGRADOR, J. L., La victimología y el sistema jurídico-penal, cit., pág. 62.
La conocida obra en la que M. E. WOLFGANG llega a tales conclusiones es:
Patterns of criminal homicide, Philadelphia, 1958.
143
Vid. WOLFGANG, M. E.. Victim precipitation in Victimology and Law, ponencia
presentada al V Simposio Internacional sobre Victimología, celebrado en Zagreb
(18 a 23 de agosto de 1985).
144
En cuanto al reproche dirigido a estas tipologías de falta de solidez empírica, vid.
KAISER, G., Criminología, cit., pág. 94.
 124 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
FATTAH"^ distingue dos grandes tipos de víctimas: la víctima «provocadora»^
la víctima «participante». La primera desempeña un papel relevante en la génesis
del delito; la segunda se sitúa en la posterior fase de ejecución del mismo,
facilitándola. A su vez, existirían numerosos subtipos. La víctima «provocadora»
admite un tipo «pasivo» de causación «indirecta» (vg., el propietario deja sin
protección alguna la cosa al alcance de quien luego la sustrae) y un tipo «activo»,
de causación «directa». Este último presenta diversas variantes, según el grado de
consciencia de la víctima. Víctima consciente es la que incita a la acción como
agente provocador (vg., víctima instigadora o solicitante), lo que sucede en el aborto
practicado a petición de la embarazada o en la mutilación requerida por el lesionado
para eximirse del servicio militar. Víctima no consciente es la que da lugar a la
causación del delito, sin que la voluntariedad de aquélla controle el curso de los
acontecimientos (FATTAH cita como modalidades: la víctima del acto cometido por
.20b otro en estado de legítima defensa, la víctima «precipitadora» áQ\ delito, etc.). La
9tnf víctima «participante» cuenta también con un subtipo «pasivo» que se caracteriza
El 6 por su actitud favorable a la realización del crimen, manifestada a través del «simple
aoií deseo», «consentimiento», «sumisión», «complicidad», «indiferencia» («consenti-
Bt &í miento» en todo caso viciado, no pleno), etc., y con un subtipo «activo» (víctima que
92 I: contribuye, colabora, coopera, coadyuva al delito).
E.NÉUMAN^"^ establece cuatro grandesgrupos de víctimas, con sus respectivos
«W, subgrupos: a) víctimas individuales; b) víctimas familiares; c) víctimas colectivas; d)
víctimas sociales. Las víctimas individuales, a su vez, pueden carecer de actitud
victima! (víctima inocente, resistente, etc.), exhibir una actitud victimal culposa (vg.,
\-\% S' víctima provocadora solicitante, cooperadora, etc.) o incluso dolosa (vg., suicidio,
comportamiento de la víctima de ciertos timos). Las víctimas familiares (vg., maltrato
de niños y mujeres) arrojan elevadas cifras negras y producen tales desequilibrios
emocionales que muy frecuentemente esta población victimizada deviene criminal.
La víctima colectiva presenta tres subtipos: la comunidad como nación (vg.,
supuestos de traición o de rebelión), como comunidad social (vg., genocidio, delitos
de cuello blanco, censura y uso abusivo de medios de comunicación, etc.) y como
específicos grupos sociales lesionados en sus derechos (vg., tortura, disposiciones
8ÍS legales criminógenas. etc.) a través del propio sistema penal. La denominada víctima
social comprende una serie de personas y colectivos que por su debilidad y falta de
asistencia corren el riesgo de devenir víctimas del delito y de convertirse ellos
mismos en delincuentes (víctimas del sistema: vg., minorías, marginados, etc.).
if(
.5^3 i. V. agfjq , jro r.ígi'í'.fmíi: . " , ! '>i . / ' . M ' I S V Í .••!'•>
j->4ni'.i'jh')a'j,''>-i-iii'or')v-^' 'A íi J-í rJ'íf,'ra'4 i
145
Cfr. NEUMAN, E., Victimología, cit., págs. 64 y ss. Sobre ABDEL EZZAT FATTAH
y sus puntos de vista victimológicos véase de este autor: Vers une typologie
criminologique des victims, en: Eévue Internationale de Pólice Criminelle, 1967,
págs. 162 y ss.; Explanation of Criminal Behavior, en: Victims and society,
Washington, D. C , 1976, págs. 105 a 129 (E. C. Viano, edist.); Some recent
Theoretical Developments in Victimology, Victimology, 4, 1979, págs. 198 a 213;
Victims' Response to Confrontational Victimization: A Neglected Aspect of Victim
146
Research, en: Crime and Delinquency, 30 (1984), págs. 75 a 89. ; ,,_
Victimología, cit., págs. 69 y ss. ;-í3f;lÁ>í
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 125
]VI JOUTSEN"^ critica con acierto el estereotipo o imagen convencio-
al del hecho delictivo, que enfrenta de u n modo desmedidamente
implificador dos comportamientos: el activo y malicioso del infractor y
el pasivo e inocente de la víctima. Dicha contraposición, según JOUTSEN,
un pálido reflejo «en blanco y negro» de la realidad, y desconoce el rol
activo que puede desempeñar la víctima en la dinámica criminal. A su
juicio, cabe distinguir siete supuestos o tipos de víctima, según el grado
de participación y formas de participación de ésta en la génesis del
delito: a) conscientious victim; h) facilitating victim; c) inviting victim; d)
provoking victim; e)consenting victim; f)instigating victim,y g)simulating
victim. M. JOUTSEN advierte, no obstante, que la tipología expuesta no
significa que el mero hecho de hacer consciente a la víctima del riesgo
permite ya prevenir eficazmente el delito. Pues numerosos estudios de
victimización, sobre estilos de vida de la víctima y delito o sobre
«vulnerabilidad» de ésta (victimization risk), parecen demostrar que
dicho riesgo de devenir víctima de u n delito o vulnerabilidad se halla
significativamente correlacionado con otros factores y características
difíciles de modificar: la edad, el sexo, el origen étnico, la ocupación, el
área de residencia, etc."*^
En la tipología de M. JOUTSEN^''^ conscientious victim es aquella que se
comporta en la forma que lo hubiera hecho un buen (diligente) padre de familia. Es
la víctima «ideal» e inocente. A la segunda categoría: facilitating victim, pertenece
aquella que no toma las cautelas debidas frente al delito, la que omite las medidas
razonables que hubiera adoptado una persona prudente (vg., no cerrar la maleta o
la caja de caudales), haciendo de este modo más fácil al delincuente la ejecución del
hecho criminal. El comportamiento de la víctima en este supuesto puede ser
«aprovechado» por un tercero ya decidido a perpetrar el hecho, o puede incluso
«generar» una decisión delictiva antes inexistente. Por inviting r/c///?? entiende M.
JOUTSEN aquella que deliberada e innecesariamente asume un riesgo victimógeno
o acepta una determinada situación de peligro (vg. transitar un barrio conflictivo a
altas horas de la noche y sin compañía). La innecesariedad de asumir tal riesgo
permite distinguir este supuesto del primero de los citados. La diferencia, a su vez,
de la inviting ^1 la faciliting K/^/Z/T? reside en el grado de consciencia respecto a la
o situación de riesgo que se asume: en el caso de la facilitating victim, ésta actúa sin
precaución, pero tampoco es consciente del peligro que corre. Mientras la inviting
victimsaloe que es muy vulnerable y, sin embargo, no adopta las cautelas impres-
^^ cindibles. En cuanto a \aLprovoking K/ÍJ/Z/T?siempre según M. JOUTSEN, se trata de
,.JK( .i.í.mbiv ei *JÍJ í'A'já ii-j i'Air
147
JOUTSEN, M., The role of the victim of crime in european criminal justice systems,
148
1987, Helsinki, cit., págs. 74 y ss., especialmente 80 y ss. :::.• ,,;r;:,,;
J O U T S E N , M . , T h e r o l e o f t h e v i c t i m , cit.,pág. 87. -rairín-,»' u. ..•.J,.ñ
149
oobre los supuestos y formas de participación de la víctima en su propia victimización,
vid. JOUTSEN, M., The role of the victim, cit., págs. 80 y ss.
126 ANTONIO GABCIA-PABLOS DE MOLINA
aquella que se comporta de tal manera que determina al infractor al delito,
precisamente como represalia o venganza contra la víctima. El delito no se habría
cometido sin dicha previa provocación, si bien para estimar una conducta como
provocadora o no provocadora resulta imprescindible tener en cuenta no ya la acción
misma, sino la «percepción» de las personas implicadas (infractor y víctima). Una
Í011 categoría especial de provoking victimQ% la perpetrating victim, que se ha servido
0 8 A de violencia o astucia en un momento anterior, situando al después delincuente en
una genuina situación de necesidad de defensa (vg., violencia doméstica prolonga-
da). Un quinto tipo de víctimas es la consenting victim, esto es aquellas que, una vez
Í9b conocido el designio criminal del infractor, permiten a éste llevarlo a cabo, aun sin
desear comprometerse deliberadamente en dicho crimen (vg., ciertos supuestos de
juego ilícito). Por instigating K/C'/Z/T?entiende M. JOUTSEN aquel grupo de casos en
los que la víctima misma, de forma deliberada, hace posible que se cometa el delito,
OflB
cualquiera que sea el grado de connivencia de ésta con el infractor (vg., dejarse robar
para defraudar, después, a la compañía de seguros o concertar con un tercero el
robo con el mismo propósito). A diferencia del segundo tipo de víctimas {faciiitating),
en la que ahora se analiza existe el deseo decidido e intencionado de resultar víctima
del delito mientras en aquél la conducta negligente de la víctima no perseguía
dup
desencadenar la comisión del hecho criminal. Por último, la simuiating victim es
aquella que, por diversas razones (vg., lucro económico, llamar la atención, etc.),
alega la perpetración de un crimen que realmente nunca tuvo lugar.
Í9 ,n
Sobre estas y otras tipologías existen revisiones de interés, como las
de COSTA ANDRADEi™ y HERRERA MORENOi^i. ^^.t^
Pocas tipologías toman en consideración el hecho de si delincuente y
víctima se conocían antes de llevarse a cabo el crimen. A . MARCHIORI
se debe u n a de ellas^^^. Sin embargo, como advierte KAISER^^^ se t r a t a
de un dato muy ilustrativo desde u n punto de vista criminológico. Con
la consiguiente particularidad: en los delitos contra las personas y en los
delitos sexuales suele ser muy superior el grado de conocimiento entre
delincuente y víctima que entre los delitos patrimoniales (por ello, los
primeros suelen calificarse de «delitos de relación»); es más, en determi-
nados delitos (delitos contra la vida, lesiones corporales, amenazas,
abusos sexuales contra menores, etc.) es usual que infractor y víctima se
conozcan mucho^^* y que pertenezcan a u n mismo grupo familiar o social.
COSTA ANDRADE, M., A Vitima e o Problema Criminal, 1980. Coimbra Editoria,
págs. 144 y ss.
151
152
HERRERA MORENO, M., La hora de la víctima, cit., págs. 137 a 166.
HILDA MARCHIORI, Personalidad del delincuente, México, 1978. Edit. Porrúa.
153
Cfr. NEUMAN, E., Victimología, cit., pág. 67.
154
Criminología. U n a introducción a sus fundamentos teóricos, cit., pág. 94.
Sobre el problema se h a n ocupado, entre otros, ROBINS, HOHENSTEIN,
E I S E N B E R G , BRAUNECK, SCHULTZ, SESSAR, etc. (cfr. KAISER, G.,
Criminología, cit., pág. 94).
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 127
c) El concepto de «víctima».— El concepto de «víctima» es un
oncepto problemático. Se discute quién puede ser víctima: si esta
ondición es privativa de la persona física o no; discrepan los autores
también en el momento de delimitar los agentes de la victimización o
causas de ésta: si se es víctima sólo de los delitos y actos criminales o, en
su caso, de otros males, accidentes o sucesos de la más variada natura-
leza. Ni siquiera existe consenso en la doctrina científica sobre la
posibilidad de operar con un concepto unitario de víctima, pues, ajuicio
de algunos, la realidad criminal lo impediría, siendo numerosas las
implicaciones, criminológicas y político-criminales, que derivan de las
respectivas acepciones del término «víctima». A la oportuna delimita-
ción del concepto de víctima no h a colaborado, desde luego, el frivolo
manejo de algunas expresiones equívocas o desafortunadas extraídas de
su contexto {«crímenes sin víctima», etc.) ni la progresiva ampliación del
significado originario de dicho concepto de víctima, que amenaza con
desvirtuarlo e inutilizarlo. Í . . , , , . , , . , Í , ,
Con independencia de esta disputa científico-académica, existe, además, la
inevitable controversia «icteoiógica«y «poiítica» sobre el rol y la función de la víctima.
Baste recordar la severa crítica que formula toda la Criminología de base confiictuai
marxistad\ concepto convencional de víctima, calificándolo de «construcción sociai
de ios poderosos» o «mecanismo de defensa» de las clases dominantes para
legitimar o enmascarar la explotación y el sometimiento de las clases oprimidas. De
acuerdo con esta orientación, las verdaderas víctimas son las víctimas del sistema
capitalista: las víctimas de la policía, de los tribunales, de la Administración
penitenciaria, del poder del Estado, de las estructuras de dominación^^^.
El concepto originario de víctima nace y se perfila en el seno de la
«pareja criminal»; esto es, la doctrina acuña el mismo analizando la
interacción de los dos miembros del binomio: «delincuente»-«víctima».
Por ello, inicialmente no hay más víctima que la persona humana, la
persona física. Los primeros estudios trataron de poner de relieve que
aquélla no es u n mero objeto, pasivo y fungible, sino u n sujeto; un sujeto
que configura el hecho criminal, el autor del mismo y contribuye a su
propia victimización.
De este concepto de víctima como sinónimo de persona natural que
experimenta subjetivamente con malestar o dolor u n a lesión objetiva de
bienes jurídicos participan H. v. HENTIG, PAASCH, NAGEL, ZIPF y
r.i'3 :;í
1S5
Sobre el problema, cfr. SCHNEIDER, H. J., Kriminologie, cit., pág. 758 (criticando
tal posición teórica).
128 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
otros^''®. Pero es u n a acepción restrictiva que dejaría fuera de toda
consideración victimológica un a rica y grave gama de comportamientos
criminales dirigidos contra personas jurídicas o intereses supraindi-
viduales. Una vez superado, además, el microscópico ámbito de la pareja
criminal y los prejuicios psicologicistas de los primeros estudios
victimológicos, evidenció su insuficiencia, su estrechez. No puede discu-
tirse que las organizaciones, la sociedad misma, el Estado o la comuni-
dad internacional pueden ser también víctimas de delitos^^''. Ciertos
hechos criminales, por su propia naturaleza, lesionan o ponen en peligro
bienes e intereses cuyo titular no es la persona física, porque trascienden
a ésta. Ello no significa, desde luego, que existan delitos «sin víctima»;
significa que en estos campos de la criminalidad (criminalidad «finan-
ciera», de «cuello blanco», etc.), la acepción tradicional de «víctima», muy
restrictiva, carece de operatividad, dado el proceso de «despersonali-
zación», «anonimato» y «colectivización» de la víctima que se ha produ-
cido en los mismos^^®.
si ,3érr* Precisamente porque en la delincuencia económica y en la wMe coi/ar-crz/nese
•firni' «volatiliza» o «difumlna» la víctima, un sector de la doctrina, entre quienes figura
\ís\A' KAISER^^^ entiende poco fructífero el intento de elaborar un concepto especial de
víctima. .x^g«|ó;moo lBft\^\»fitv.
El concepto de víctima precisa de un a ulterior matización: su fiíente
o causa. MENDELSOHN propuso no identificar «víctima» Y «víctima del
delito», pues, a su juicio, sólo u n a acepción amplia (padecimiento
derivado de cualquier factor: físico, psíquico, social, político, etc., o
incluso inferido por medios ambientales o técnicos)^^° evitaría que la
Victimología naciera ya, sin autonomía alguna, sometida a la
Criminología o al Derecho Penal. No obstante, predomina aún en la
doctrina victimológica, fiel a sus orígenes, u n a cierta tendencia al uso de
concepciones restringidas. Con significativas excepciones partidarias
o J r)(tfg'iítf *ófepa ti© omg'/SWiflil/! <^
• .ííoiaBsiraiJaiv Btqo'i ,
^^'^ Cfr. KAISER, G., Criminología, cit., págs. 94 y ss.
^" En este sentido, SCHNEIDER, H. J., Kriminologie, cit., págs. 755 y ss.
^^* Así, SCHNEIDER, H. J., Kriminologie, cit., págs. 756 y ss.
^^^ Criminología, cit., pág. 94. BíiiJí 8 0 0 9 ;
1*^° Sobre este punto de vista de MENDELSOHN, vid.: NEUMAN, E. Victimología, cit.,
pág. 30; SANGRADOR, J. L., La victimología y el sistema jurídico-penal, cit., págs.
65 y ss. El punto de vista de B. MENDELSOHN se puede encontrar en: Une
nouvelle Branche de la science bio-psycho-sociale: la victimologie. Révue
'•'•; • Internationale de Criminologie et de Pólice Technique, X, núm. 2,1956, págs. 95 y
J
ss.
TRATADO DE CRIMINOLOGLíV. 129
de un concepto lato de víctima que prescinde de la causa del proceso de
victimización.
Así, DADRIAN concibe la Victimología como el estudio de los procesos sociales
a través de los cuales individuos y grupos son maltratados, con la consiguiente
generación de problemas sociales. Y STANCIU define la víctima, en una acepción
muy amplia, como aquella persona que sufre injustamente. También GALAWAY y
HUDSON, junto al tipo de víctima «provocadora», «precipitadora del delito» y
«autovictimizante», incluyen a las víctimas «políticas», las «biológicamentedébiles»
y «débiles socialmente»^^\
Algunos supuestos criminológicos se citan como especialmente
polémicos en orden a la calificación de «víctima». Es el caso de las
personas erróneamente acusadas por la justicia que padecen los efectos
del sistema legal; de las víctimas que devienen después delincuentes
precisamente por razón de dicha experiencia; del infractor que experi-
menta un efectivo sentimiento de victimización frente a la sociedad, o el
de determinados colectivos, tradicionalmente sometidos, por su vulne-
rabilidad, a vejaciones no siempre sancionadas perlas leyes o castigadas
en la realidad^*^^. ._ ;, < ; ,;
En cuanto a las personas acusadas erróneamente por la justicia, existe ya una
vasta bibliografía que pone de relieve los efectos que aquéllas padecen, muy
semejantes a los de cualquier otro supuesto convencional de victimización. Las
investigaciones de MORAN y ZIEDMAN'^^ y de SHICHOR'^" son muy significativas
al respecto.
El supuesto de la víctima que deviene delincuente, bien por el impacto de la
experiencia victimarla, bien por la vía del aprendizaje, cuenta también con una sólida
base empírica. Así, el trabajo de WOLFGANG, FIGLIO y SELLIN^'== constata que un
tanto por ciento significativo —un 27 por 100— de personas arrestadas, en su
Cfr. SANGRADOR, J. L., La victimología y el sistema jurídico-penal, cit., págs. 65
y ss.
Cfr. SANGRADOR, J. L., La victimología y el sistema jurídico-penal, cit., págs. 65
y 66.
MORAN, R.-ZIEDMAN, S., Victims without crimes: compensation to the not guilty,
en: Victimology: a new focus (vol. 2), Lexington D.C., 1975, Lexinton-Books, D.C.
Heaths (Drapkin, I.; Viano, E., edits.).
SHICHOR, D., The wrongfully accused and the criminal justice system, en: op. cit.
(nota anterior), vol. 3, 1975.
El artículo 121 de la Constitución española dispone: «Los daños causados por error
judicial, así como los que sean consecuencia del funcionamiento anormal de la
Administración de Justicia, darán derecho a una indemnización a cargo del Estado,
i„„ 'Conforme a ley.»
WOLFGANG, M. E.; FIGLIO, R. M., y SELLIN, T., Delinquency in a birth cohort,
Chicago, Chicago University-Press, 1972. , , . •, ,• - J 3 W . I «JSB
 130 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
juventud habían sido previamente víctimas de delitos violentos. Otras investigacio-
nes llegan a una conclusión aún más radical, como es el caso de las realizadas por
S. I. SINGERi<=^ y por T. P. THORNBERRY-S. I. SINGER'^': un 64 por 100 de los
mu jóvenes que fueron víctimas de delitos se convierten en delincuentes cuando son
adultos, mientras sólo un 22 por 100 de los jóvenes que no tuvieron la experiencia
victimarla devienen criminales en la madurez.
Y Vfi-
La hipótesis del «ofensorcomo víctima», esto es, del delincuente que experimen-
ta un sentimiento de victimización por la sociedad o por el sistema —tanto si se trata
de una vivencia sincera y merecida como de una técnica de autojustificación o de
neutralización— parece haberse verificado convincentemente por NEWMAN, quien
comprobó que un 75 por 100 de los infractores encuestados compartían tal
sentimiento de victimización^'^''. Lo que, a juicio de DRAPKIN, bien pudiera ser uno
de los efectos de la pena privativa de libertad, que explicaría los elevados índices de
En todo caso, procede resaltar un dato victimológico de primera
magnitud: la progresiva despersonalización, colectivización o anonima-
to que parecen caracterizar las relaciones entre delincuente y víctima en
una amplia y significativa parcela de la criminalidad de nuestro tiempo.
Así, por ejemplo, en los delitos «financieros», en los de «cuello blanco», en
numerosos hechos criminales cometidos en nombre de personas jurídi-
cas y empresas (o en perjuicio de éstas), delitos de fraude al consumidor,
delitos cometidos mediante ordenadores, etc. Dicho proceso de
despersonalización, colectivización o anonimato de la víctima tiene su
origen, sin duda, en las complejas relaciones de la sociedad postindustrial
y posee un trascendental interés criminológico, tanto desde un punto de
vista etiológico (génesis del delito) como político-criminal (prevención
II
del mismo).
En efecto, numerosas investigaciones han puesto de manifiesto que
la difícil identificación de la víctima —o su imposible individualiza-
•w7iít#?ff;^-?¡ís;i»aifiSR''^íwi-'WB3'JíiHÍ-4!^
^'^^ SIMÓN I. SINGER, Homogeneous Victim-Offender Populations: A Review and
some Research Implications, en; Journal of Criminal Law and Criminology, 1981
(72), págs. 779 y ss. Cfr. SCHNEIDER, H. J., Kriminologie, cit., pág. 762.
18"? TERENCE P. THORNBERRY y SIMÓN I. SINGER, Opfer und Tater: Zur
Ubereinstimmung zweier Populationen, en: Das Verbrechensopfer, Bochum, 1979,
, i! edit. G. F. Kirchoff-K. Sessar, págS: 321 y ss. Cfr. SCHNEIDER, H. J., Kriminologie,
cit., pág. 762.
188 NEWMAN, J., The Offender as the victim, en: Victimology: A new focus, cit., vol
t sar a quien ha sido víctima de delitos de esta especie^
3,1976. Cfr. SANGRADOR, J. L., La victimología y el sistema jurídico-penal, cit.,
pág. 66.
1^^ DRAPKIN, I., The prison inmate as victim, en: Victimology, cit., 1 (1976), págs. 98
y ss. Cfr. SANGRADOR, J , L., La victimología y el sistema jurídico-penal, cit., pág-
66.
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 131
•í^ ^ SU eventual naturaleza societaria o anónima, su ausencia física,
la falta de una relación personal y directa de la misma con el infractor,
son datos que operan como poderosos mecanismos de neutralización o
justificación. Que intervienen a menudo en el proceso de deliberación
criminal y en las sutiles estrategias de racionalización y autoexculpación
nue pone en marcha el delincuente para salvar su«concepto de sí misino»
V defenderse del complejo de culpa y la autodegradación (técnicas de
neutralización como por ejemplo: negación de la víctima, culpabilización
de la víctima, negación de la ofensa, etc.). Y que, por ello mismo, una
eficaz prevención del delito recomienda tener en cuenta los efectos y
consecuencias derivados de dicho anonimato, colectivización y
despersonalización de la víctima.
El carácter anónimo o colectivo de la víctima explica que las organizaciones y
personas Jurídicas {soáeáasies, empresas, etc.) sean, con más frecuencia que las
personas físicas, víctimas de determinados delitos. La despersonalización de
aquéllas es un mecanismo de neutralización o justificación del infractor, un aliciente
para la comisión del delito o un pretexto tranquilizador que rebaja su culpa. Así, por
ejemplo, en los hurtos a grandes aimacenes (i\dna despersonalización de la víctima
(empresa) permite al empleado infiel argumentar que no dañan a nadie —¡paga el
seguro!— (negación de la víctima) o que la empresa se lo merece por explotar a sus
trabajadores (culpabilización de la víctima), que no son conductas delictivas, sino un
justo sobresueldo (negación de la ilicitud del acto), y que en cualquier caso se trata
de cosas de poco valor o incluso en mal estado. En cuanto a la criminaiidad
«informática» (delitos cometidos mediante los ordenadores), el hecho de que sea
muy difícil determinar la relación entre infractor y víctima existente —la ausencia,
despersonalización o anonimato de esta última—es también un factor decisivo. La
estructura y despersonalización de las empresas implicadas, la extensión de sus
demarcaciones geográficas, la división del trabajo y el elevadísimo nivel de especia-
lización, la complejidad de sus tecnologías, variedad de sus respectivos productos
y organigramas hacen casi invisible la criminalidad entre sociedades, ocasionando
estos delitos, además, grave daño a la economía nacional y a los consumidores. Otro
tanto sucede con muchos delitos financieros^ con la criminalidad contra eimedio
ambiente. El anonimato y el carácter colectivo {«difuso») de la víctima (el orden
económico mismo, la sociedad) limitan al máximo la visibilidad social de estos
delitos. El delincuente aprovecha la especial psicología de la víctima masa, indife-
rente y poco motivada si la entidad del perjuicio concreto que se le ha causado no
le compensan los gastos e incomodidades de una reclamación judicial, y, sobre todo,
la injusta desconfianza, recelo y escepticismo con que la sociedad suele recompen-
iü'>'j
i.<'(-•-
170
Sobre estas técnicas de neutralización o autojustificación vid. SCHNEIDER, H. J.,
i^iminologie, cit., págs. 756 y ss.; GARCÍA-PABLOS, A., Problemas actuales de la
<-nminología, Madrid, 1984, págs. 113 y ss. (capítulo III: «La denominada
^riminalización primaria. Análisis de las técnicas de neutralización y
"-utojustificación en la moderna criminología»); FATTAH, E. A., The use of the
 132 ANTONIO GAKCIA-PABLOS DE MOLINA
d) Vulnerabilidad de la víctima («victimization risk»).— Otro
de los temas favoritos de la Victimología es el de la «vulnerabilidad» de
la víctima; esto es, el riesgo que corre u n a persona o colectivo de personas
determinadas de convertirse en víctima de ciertos delitos. Las investi-
gaciones llevadas a cabo durante los últimos lustros parecen haber
podido constatar dos datos: en primer lugar, que existen algunos
factores objetivos determinantes de la específica vulnerabilidad o riesgo
de las personas en quienes concurran (situaciones criminógenas, cuali-
dades y carencias de tales individuos, estilos de vida, estereotipos
sociales, etc.); en segundo lugar, que los índices de victimización no se
reparten de forma homogénea en el cuerpo social, sino de modo muy
desigual entre sus diversos grupos y subgrupos. Algunos de ellos son
especialmente propensos a la victimización porque asumen riesgos
superiores a los de los restantes (recidivist victims), lo que puede
apreciarse, por ejemplo, en concretas profesiones con relación a especí-
I o colectivo de personas— más vulnerables a tales situaciones no es suficiente. Bien
ficos delitos. El grado de integración o marginación social de la persona
(o grupo al que ésta pertenece) y la mayor o menor proximidad y
exposición al riesgo derivada de su «estilo de vida» (vg., contacto mayor
o menor con extraños) son dos de los factores en los que suelen centrar
su atención los estudios de victimización. , ' - -"-
E n todo caso, pues, el riesgo de victimización es un riesgo «diferen-
cial», no igual, ni homogéneo, ni uniforme. Y u n riesgo «selectivo»,
asociado a ciertas variables (y no producto del azar, de la casualidad).
Según SEPAROVIC'^\ el pronóstico de victimización depende fundamental-
:... mente de tres factores: personales, sociales y situacionales. Entre los primeros
sofoi figurarían los estrictamente biológicos, como la edad, el sexo o la salud, y factores
psicológicos varios (vg., agresividad, alienación, despreocupación, etc.). De los
factores soc/a/esáesXaca la actuación victimogenésica de la sociedad misma, que
•cixow victimiza a determinados grupos y minorías (inmigrantes, marginados, etc.). Los
!is!:.it s/tuac/ona/es haúan referencia a la infraestructura urbana, ecológica, etc.
íoíaf
Un primer criterio de distribución del riesgo de victimización es
fundamentalmente objetivo y situacional, porque deriva de las caracte-
rísticas de ciertas estructuras victimógenas (ambientales, espaciales,
urbanísticas, ecológicas, etc.).
victim as an Agent of self-legitimation: Toward a d3raamic Explanation of Criminal
Behavior, en: Victims and Society, Washington, D. C , 1976 (Edit. E. C. Viano),
págs. 105 y ss.
Victimology. Studies of Victims, 1985, Zagreb (especialmente, págs. 13 y ss.). Cfr.
JOUTSEN, M., The role of the victim, cit., págs. 87 y ss.
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA. 133
Hay momentos y espacios en los que determinados grupos de pobla-
• 'n corren un alto riesgo de convertirse en víctimas de ciertos delitos.
Los estudios ecológicos y ambientales, analizados en otro lugar de esta obra^'^
han llamado la atención sobre el especial atractivo que tienen para el crimen
determinadas zonas de la gran ciudad («áreas criminales') o espacios físicos de la
misma (edificios de gran altura, ascensores, pasadizos, etc.), precisamente por el
diseño arquitectónico o urbanístico. Factores como el número y clase de accesos al
inmueble, puntos de observación del mismo, posibilidad de identificar a los transeún-
tes como vecinos o extraños, estabilidad del vecindario y conciencia de territorialidad
del mismo, funcionamiento de mecanismos de vigilancia y autoprotección, etc.
influyen decisivamente en las tasas de criminalidad. Existen, pues, «estructuras
victimógenas», situaciones objetivamente peligrosas''^
Pero sería erróneo suponer que basta, entonces, con alertar a la víctima
potencial para que no asuma riesgos innecesarios. Autoconcienciar a la persona—
porque algunas de ellas no tienen más remedio que asumir el riesgo (vg., vecino,
policía, etc.), bien porque éste depende también de otras circunstancias y variables
no situacionales (edad, sexo, ocupación, estilo de vida, etc.).
Determinadas circunstanciaspersorea/es del individuo pueden hacer-
le también especialmente abocado a la condición de víctima: no existe la
víctima «nata», pero sí la víctima «propicia».
Limitaciones físicas, psíquicas o sociales pueden incrementar el grado de
vulnerabilidad o riesgo de victimización. Así, la debilidad corporal del individuo, su
escasa capacidad de defensa, poca decisión, el atractivo de su conocido potencial
económico, etc.'"*. La homosexualidad y el lesbianismo contribuyen también a
concitar la agresividad social, proyectando sobre ciertas minorías índices significa-
tivos de victimización^'^. ,.' , ,
La imagen que ofrece un a persona —la percepción social de ésta—
puede ser relevante tanto en el perfil del infractor, como en el de la
víctima.
Una de las características típicas de determinados delitos, por ejem-
plo, es la atractiva y triunfadora imagen del autor. Así, en los de «cuello
"^ Vid. infra, capítulo XVI, apartados 3 (Escuela de Chicago), 4 (algunas investigacio-
nes de área), 7 (prevención del delito según enfoques ambientalistas) y 8 (perspec-
tiva «comunitaria»).
173 9r- « * '
Vid., por todos, SCHNEIDER, H. J., Kriminologie, cit., págs. 761 y ss.
174
Cfr., SCHNEIDER, H. J., Kriminologie, cit., pág. 762.
175
Vid. NEUMAN, E., Victimología, cit., pág. 193. Estos colectivos de elevado riesgo
de victimización son, además, los que menos denuncian la comisión del delito
cuando llegan a padecerlo.
 "T5T" ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
blanco», este último suele gozar de una excelente «tarjeta de presenta-
ción».
Con la víctima sucede otro tanto, pero en sentido inverso. La imagen
perdedora de algunas personas (y en esto acierta, también, el intuitivo
saber popular, fiel reflejo de la experiencia) las convierte en víctimas
propicias del suceso crirninal. Son un auténtico blanco o reclamo para el
delicuente. ¡WírtifeíeWisS&fM;
Finalmente, el «estilo de vida» del individuo, según recientes inves-
tigaciones empíricas, influye en la vulnerabilidad o riesgo de victimización
i cambiante en que cada uno percibe la realidad, sus respectivas actitudes
del mismo. Unas veces, de modo directo e inmediato, ya que ofi^ece al
delincuente oportunidades objetivas y facilidades (vg., el aislamiento o
la marginación social de la víctima). Otras, mediata o indirectamente,
a través de ciertos estereotipos, imágenes y símbolos que operan en el
proceso de deliberación criminal o en el posterior de su racionalización
y autojustifícación por el propio infractor (técnicas de neutralización).
En todo caso, la vulnerabilidad de la víctima potencial depende de
cómo se percibe su atractivo por el posible delincuente, más que de su
atractivo mismo objetivamente estimado"^.
El concepto de «esti/o de vida», desde un punto de vista criminológico, hace
CJ^ referencia a las actividades rutinarias y cotidianas del individuo, a sus pautas de
','„•• conducta, ya en el ámbito profesional u ocupacional, ya en el de mero esparcimien-
'/' to'^^ El estilo de vida guarda estrecha relación con dos factores decisivos: la
,. proximidad y la exposición al riesgo. Si el estilo de vida de una persona —muy
condicionado, por cierto, por la estructura social y por las expectativas de rol y éstos,
a su vez, por la edad, el sexo, la profesión o el área de residencia de aquélla— implica
un frecuente e intenso contacto de la misma con personas desconocidas, en lugares
públicos, el riesgo de victimización será muy superior al de aquellas otras personas
i ;j cuyo estilo de vida no las exponga a tales contactos stranger-to-strangeñ'"^. Prueba
de ello son las respectivas tasas de victimización de jóvenes de núcleos urbanos y
ancianos en medios rurales. . , _,
^í-' - ii*j j*.-'
. lujufo j3£, n<-^tíiní mi'^-ÚHxixrñ vBVfi'^Riifi rd
176
En este sentido, JOUTSEN, M., The role of the victim, cit., págs. 88 y ss.
Así, HINDELANG, M. J.. Victimization Surveying. Theory and Research, en: The
Victim in International Perspective, Berlín, 1982, págs. 151 y ss. (edit. Schneider,
H. J.): GAROFALO, James, Lifestyles and Victimization, en: From crime Policy to
Victim Policy. Reorienting the Justice System, London, 1986, págs. 135 y ss. (edit.
Pattah). Cfr. JOUTSEN, M., The Role ofthe victim, cit., págs. 88y ss.; SCHNEIDER,
H. J., Kriminologie, cit., págs. 762 y ss.
178
Sobre el problema, vid. JOUTSEN, M., The role of the victim, cit., pág. 88 (y reseña
bibliográfica que allí se aporta).
I
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 135
pero así como los conceptos de vulnerabilidad» de la víctima —y otros
semejantes— son conceptos estáticos, el de «estilo de vida» es un
concepto dinámico que apunta al proceso de interacción simbólica entre
delincuente y víctima y al correlativo aprendizaje que tal mecanismo de
comunicación implica"". El individuo aprende a ser autor o víctima a
^j.^vés de complejos procesos sociales de interacción simbólica. El modo
y posturas, relaciones y comportamientos, así como la interpretación
que puedan hacer de las personalidades del infractor y de la víctima son
extremos decisivos en tales procesos de interacción^^".
El impacto victimógeno del «estilo de vida» puede producirse de maneras muy
diferentes. Unas veces creando oportunidades propicias para el infractor eventual,
cuya labor se le facilita (vg., víctima socialmente marginada o víctima que hace
ostentación de su riqueza, atrayendo la atención del criminal). Otras, al implicar una
innecesaria asunción de riesgos por parte del individuo, que se involucra en
situaciones victimógenas. A menudo, la propia víctima lleva a cabo un comporta-
miento equívoco que, por chocar con los estereotipos sociales, da pie auna errónea
interpretación del mismo por el delincuente. Y éste, al ejecutar el hecho criminal, cree
hacerlo justificadamente. Finalmente, la víctima puede desempeñar un papel muy
importante en el proceso de motivación del criminal, puesto que las imágenes y
definiciones de la víctima con que éste opera actúan como técnicas de neutralización
o de justificación del comportamiento delictivo.
A las técnicas de neutralización %e ha hecho ya referencia a propósito de los
delitos cometidos en perjuicio de personas jurídicas o de aquellos otros que lesionan
intereses colectivos, «difusos» {supra, 3, c), infiné). El infractor trata de proteger su
imagen de sí mismo, deteriorada por la conducta delictiva, y de neutralizar el
complejo de culpa negando el carácter criminal de su conducta, apelando a la
ausencia de daño o lesión para persona determinada, argumentando la inexistencia
de «víctima» alguna, culpabilizando a ésta o al propio sistema, responsabilizando a
terceros, etc.^^^. Tales estrategias operan también en otras figuras delictivas conven-
cionales. Por ejemplo, en el delito de violación de una prostituta el criminal
aprovechará los estereotipos e imágenes sociales unidos al estilo de vida de la
víctima para autojustificar su crimen arguyendo que no merece ésta la protección
penal porque vende su cuerpo (negación de la víctima), porque provocó una
conducta realmente querida (culpabilización de la víctima), porque su oposición era
meramente aparente (hecho consentido), porque se trata de una maniobra precon-
cebida para involucrar y perjudicar al supuesto infractor (conversión del delincuente
en víctima), etc. En los pequeños hurtos de accesorios de vehículos de motor el
-— •r?! "if'iri ,i^^ -j.-jr. f!'~«. ••:••'.\-xmjY\ ebo'íj-in .')bHV'''í!'. •' i'Tirfo8''¡'W
179
Así, PATTAH, E. A., Some Recent theoretical Developments in Victimology, en:
Victimology, 4 (1979), pág. 201. Cfr. SCHNEIDER, H. J., Kriminologie, cit., pág.
762.
180
jg^ Cfr. SCHNEIDER, H. J., Kriminologie, cit., pág. 762.
Cfr. GARCÍA-PABLOS, A., Problemas actuales de la Criminología, cit., págs. 113
136 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
infractor invocará razonamientos semejantes para justificar, o al menos degradar, su
responsabilidad: la generalización de comportamientos de dicha índole, prueba de
tolerancia social {«todos hacen /o m/smo>>), el tácito consentimiento del propietario
(coche «abandonado»), la ausencia de víctima y de daño («paga e/seguro»), la justa
compensación de otros hurtos por él padecidos^^^, etc.
fli*' hmáítá.&
I
En cuanto al especial riesgo de victimización de determinados grupos
y colectivos de personas, como policías, taxistas, encargados de restau-
rantes y gasolineras, turistas^*^^, menores^®*, ancianos^^^, divorciados^^'',
homosexuales, prostitutas y drogadictos^^^, etc., existen ya estudios de
interés. ,,
»í- V eé^f-m'Mñ^ mmm^ rnmeffia«t'v#m
. ; „ , .1-
e ) V u l n e r a b i l i d a d d e l a v í c t i m a y riesgo d e v i c t i m i z a c i ó n :
p a r t i c u l a r r e f e r e n c i a a la v i c t i m i z a c i ó n p s i c o l ó g i c a y s u s
variables
^Ci\(ú'')4yo s n r -
1. Los factores de vulnerabilidad de la víctima adquieren u na rele-
vancia decisiva en orden al análisis del riesgo de victimización —que es,
siempre, un riesgo diferencial—y se comportan como moduladores entre
el hecho delictivo y el daño psíquico (psíquico o socioeconómico)^^®.
Dichos factores reclaman, desde luego, un estudio individualizado —
persona a persona— y h a n de ponerse en relación con cada tipo concreto
de delito. Pues la víctima potencial exhibe un riesgo mayor o menor —
es más o menos vulnerable— con relación a determinados sucesos y no
Bionaíatxsni S' sPfinirniStóiDr sfío,' 'sq F -
. —- íB^tcnsmKÍrrtr.Tn-
182
Vid. SCHNEIDER, H. J., Kriminologie, cit., pág. 763.
183
Vid. SERRANO, A., Criminalidad y movimientos migratorios. La criminalidad de
los turistas en España, en: Revista Española de la Opinión Pública, 1969.
Sobre el problema de los menores como víctimas potenciales de particular riesgo,
vid. GARCÍA-PABLOS, A., Presupuestos criminológicos y político-criminales de un
modelo de responsabilidad de menores, en: CGPJ, 1997. Menores privados de
libertad.
185
Sobre la victimización de ancianos, vid. COOK, F. L., Criminal victimization of the
elderly: a new national problem?, en: Victims and society, Washington, D. C ,
Visage Press, E. C. Viano, edit., 1976.
Sobre el elevado riesgo de victimización en que se encuentran personas o colectivos
faltos de raíces y vínculos sociales, como divorciados, separados, etc., vid. JOUTSEN,
M., The role of the victim, cit., pág. 87 y bibliografía allí citada.
Sobre la vulnerabilidad de ciertas minorías como las citadas, vid. NEUMAN, E.,
Victimología, cit., págs. 193 y ss.
188
ESBEC RODRÍGUEZ, R., y GÓMEZ JARABO, G., Psicología forense y tratamiento
jurídico legal de la discapacidad, Madrid (Edisofer, S.L.), 2000, 166 y ss.
ÉL
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 137
otros. No existe u n riesgo genérico ni homogéneo sino un riesgo
(Jiferencial que varía con cada persona y delito. Por ello, ante hechos
similares, unas víctimas reaccionan y afrontan los mismos de forma
adaptativa, y otras, lo hacen traumáticamente^^^.
Conceptualmente, no deben confundirse los factores de riesgo (especial predis-
posición de algunas personas para seducir al criminal) con el grado de vulnerabilidad
(física, psíquica o socioeconómica) que, aun cuando preexista al momento de la
victimización, entra en escena una vez acaecida ésta, favoreciendo la producción de
trastornos o secuelas derivados del hecho criminal. No obstante, en la medida que
la percepción por el infractor de la «vulnerabilidad» de su víctima propicia el «paso
al acto», los factores de vulnerabilidad pueden considerarse, en bloque, como
«elementos de riesgo», por más que se trate de conceptos distintos^^".
Son muchos —y diversos— los factores moduladores de vulnerabili-
dad en las víctimas^''^ Se citan, entre otros: factores biológicos (vg. edad
crítica, sexo, sensibilización del S.N.C.); biográficos (así: estrés
acumulativo, victimización previa, antecedentes psiquiátricos, etc.);
sociales (recursos laborales y económicos, apoyo social informal, sistema
de redes y habilidades sociales ...); así como ciertas dimensiones de la
personalidad (por ejemplo: baja inteligencia, ansiedad, locus de control
externo, inestabilidad, impulsividad, etc.).
Algunos estudios establecen una mayor vulnerabilidad psíquica autoinformada
de la mujer frente al varón^^^.
La ansiedad constituye, también, un factor significativo de vulnerabilidad, según
todos los indicios^''^
También, el bajo nivel de inteligencia y un historial de dificultades escolares-
educativas.
Lo mismo se afirma del «locus de control externo». Es más vulnerable la víctima
que tiene la sensación de ejercer un pobre dominio o control de la situación y que
atribuye siempre los acontencimientos a otras fuerzas, a terceros (destino, fatalidad,
etc.), por negar relevancia a sus propias acciones.
{'JDi.'iffóír-.'-lH- ,
.8;-
189
190
ESBEC RODRÍGUEZ, E., y GÓMEZ JARABO, G., Psicología forense, cit., pág. 167-
Cfr. ESBEC RODRÍGUEZ, E., y GÓMEZ JARABO, G., Psicología forense ..,cit.,
págs. 167.
191
Por todos, ESBEC RODRÍGUEZ, E., y GÓMEZ JARABO, G., Psicología forense,
192
cit., págs. 167 y ss.
Cfr. ESBEC RODRÍGUEZ, E., Victima de delitos violentos y contra la libertad
sexual en una jurisdicción: impacto psíquico y factores socio-demográficos de
'vulnerabilidad (tesis doctor&V), 1997. Cfr.,delimsiao: Psicología forense..., cit., pág.
193 167.
Sobre los factores de vulnerabilidad en las víctimas, vid. ESBEC RODRÍGUEZ, E.,
y GÓMEZ JARABO, G., Psicología forense, cit., pág. 170, Tabla 18, déla que se toma
la información que sintetizo.
,;jjiiaiM>i)j',/'jr '.ííuiTOí u» ii'j tvaac Evisanq
138 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
Especial interés en orden al riesgo de victimización e impacto de ésta tienen los
«recursos sociales» efectivos de la víctima. La «vulnerabilidad social» de la víctima
míhí depende, en buena medida, del apoyo o soporte social con que ésta cuente, y de la
Bflrat calidad de su sistema de redes y habilidades sociales. Los estudios empíricos
demuestran que los pobres recursos socioeconómicos de la víctima, el paro, la falta
de apoyo social informal, etc. potencian la victimización y los efectos de ésta,
-siber
incrementando, por ejemplo, la ansiedad, depresión, las somatizaciones, la intrusión
y conductas evitativas de manera estadísticamente significativa^^".
El estado civil parece menos relevante para la mujer que para el varón, según
recientes investigaciones empíricas^^^
La concurrencia de otros sucesos vitales próximos al hecho victimizante (no
deseados, negativos), incrementan igualmente la vulnerabilidad de la víctima como
consuencia de un proceso de agotamiento de la capacidad adaptativa de ésta,
disminuyendo dicha capacidad, sin embargo, si tales sucesos se perciben como
positivos^'"'.
Por otra parte, ciertos rasgos cognitivos de la personalidad como el estilo
atribucional, la expectativa de control sobre los estímulos y los recursos de
afrontamiento constituyen factores moderadores del estrés de particular relevancia
que juegan un papel decisivo con relación a las psicopatologías derivadas de un
suceso victimizante^^'. Los procesos de atribución, en particular, explican el compor-
tamiento y actitudes de la víctima e influyen de modo muy significativo en la
percepción del hecho criminal y su afrontamiento por aquella.
Finalmente, ciertos datos biográficos de la víctima favorecen respuestas
desadaptativas de la misma ante el estrés de la victimización. Así, la experiencia de
un abuso o malos tratos durante la infancia, antecedentes psiquiátricos familiares,
separación o divorcio de los padres antes de cumplir aquella los diez años de edad,
penuria económica de la familia, etc.'^^
2.- El concepto de lesión psíquica en nuestro ordenamiento jurídico,
y en la práctica pericial, es muy reciente, primando, todavía, la repercu-
sión somática o corporal de la victimización sobre la incidencia psicoló
gica de ésta en la salud mental del sujeto pasivo^^^.
1
Así, ESBEC EODRÍGUEZ, E., y GÓMEZ JARABO, G., Psicología Forense, cit., pág.
168.
Según ESBEC RODRÍGUEZ, E. (Psicología forense, cit., pág. 168), solo en el varón
la condición de soltero-divorciado-separado correlaciona con niveles superiores de
psicopatología. Por el contrario, la mujer víctima de violación que convive con su
compañero sentimental exhibe mayores niveles de intrusión (revive intensamente
los hechos) que la que vive sola o con sus padres, lo que se explica, probablemente,
como consecuencia de u n proceso de condicionamiento clásico.
Cfr. ESBEC RODRÍGUEZ, E., y GÓMEZ JARABO, G., Psicología forense, cit.,
págs. 168 y 169.
Vid. ESBEC RODRÍGUEZ,E./GÓMEZ JARABO, G.,PsicoZo^ia/bre?ise,cit.,pág. 169-
Cfr., ESBEC RODRÍGUEZ, E./GÓMEZ JARABO, G., Psicología forense, cit., pág-
169.
LesiónpstíjMíca y daño moral son conceptos que aluden a realidades diferentes. La
primera opera en el ámbito inconsciente, y la desestructuración de la personalidadj
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 139
Las lesiones psíquicas más frecuentes son los cuadros mixtos ansioso-
¿epresivos, el trastorno por estrés post-traumático (TEPT) y el trastorno
por estrés agudo, los trastornos adaptativos mixtos y la desestabiliza-
ción propia de los trastornos de la personalidad de base^°°.
La victimización psíquica en los delitos violentos, en general, es un
problema grave cuyos efectos conoce y valora u n a matizada experiencia
empirica^°^ La víctima de estos hechos criminales padece sentimientos
de humillación, ira, vergüenza e impotencia; preocupación constante
por el trauma; autoculpabilización, con tendencia a revivir y percibir el
suceso como responsable principal del mismo; pérdida progresiva de
autoconfianza por los sentimientos de indefensión que experimenta;
alteración del sistema de valores, en particular, quiebra de su confianza
en los demás y en la existencia de un orden justo; falta de interés y
motivación hacia actividades y aficiones previas; incremento de su
vulnerabilidad con temor a vivir en un mundo peligroso y pérdida de
control de su propia vida; disminución de la autoestima; ansiedad,
depresión, agresividad; alteraciones del ritmo y contenido del sueño,
disfunciones sexuales; dependencia y aislamiento; cambios drásticos en
el estido de vida, miedo a acudir a los lugares de costumbre, etc.^^^
La secuela psíquica más común en delitos de particular gravedad y violencia
(secuestro prolongado, con riesgo inminente de asesinato, por ejemplo) es la
«transformación permanente de la personalidad» (C.I.E. 10: F. 62.0) que consiste en
la aparición —no en cambios progresivos normales— de rasgos de la personalidad
nuevos, de carácter estable y desadaptativos. Tales transformaciones de la perso-
nalidad de la víctima, no siempre precedidas por un trastorno de estrés postraumático
(C,I.E. 10: F. 43.1), son duraderas, y exhiben rasgos inflexibles desconocidos con
anterioridad a la victimización que deterioran las actividades Interpersonales, ia
actividad social e incluso la ocupacional de la víctima. Actitudes de hostilidad y
desconfianza hacia el mundo; retraimiento social; sentimientos de vacio, impotencia
y desesperanza, de «estar al límite», y «vivencias de extrañeza», son algunos de
aquellos rasgos^^l , ^ ,
^ •e!a'ii->pisi>sfiO!t>í«»!fa!.omiid » ^ . . ^aíe .í-Ji>m
conduce a trastornos mentales (de conducta). Por el contario, el daño moral se
percibe conscientemente y se experimenta por la víctima más como perjuicio que
como sufrimiento (Cfr. ESBEC RODRÍGUEZ, E./GÓMEZ JARABO, G., Psicología
forense, cit., pág. 160.
200
Así, ESBEC RODRÍGUEZ, E./GÓMEZ JARABO, G., Psicología forense, cit., págs.
159 y 160.
201
Cfr. ESBEC RODRÍGUEZ, E./GÓMEZ JARABO, G., Psicología forense, cit., págs.
158 y 159^ nota 20 (referencia bibliográfica).
202
Así, ESBEC RODRÍGUEZ, E./GÓMEZ JARABO, G., Psicología forense, cit., pág.
158, Tabla 17.
203
Vid. ESBEC RODRÍGUEZ, E./GÓMEZ JARABO, G., Psicología forense, cit., págs.
162 y 163.
140 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
La victimización psíquica merece u n examen pormenorizado en
determinados grupos de delitos^"*.
1'.- Delincuencia contra la propiedad. En general, puede afirmarse
que las secuelas psicológicas de estos delitos carecen de evaluaciones
empíricas rigurosas.
Algunas investigaciones demuestran que la vivencia de ser atracado puede
80ÍÍ resultar dramática para el psiquismo de la víctima: entre un 10 y un 30% de los
trabajadores de banca víctimas de un atraco a mano armadadesarrollan un trastorno
de estrés postraumático (TEPT). No menos pesimistas son los hallazgos de estudios
europeos a propósito de robos en domicilios: aún sin existir contacto personal directo
entre víctima y victimario, son importantes —e incluso duraderos— los problemas
emocionales (temor, sensación de desprotección, etc.) que acusa aquella como
consecuencia del delito. Otras investigaciones concluyen que un 10% de las
víctimas de robos con violencia e intimidación o fuerza en las cosas padece, como
secuela, un daño psíquico d u r a d e r o - . ^ ^ ^ ^ , ^ ¿ , ^ ^ g g ^ _ ^ ¿ ^ ^ , ^ ,
2'.- Tráfico rodado. La victimización psicológica ocasionada por vehí-
culos de motor constituye el evento traumático más firecuente y mejor
estudiado. La doctrina^"^ ha constatado tres fases (aguda, subaguda y la
reacción a largo plazo) de diversa duración con las que la víctima exhibe
u n a particular sintomatología como consecuencia del impacto psicológi-
co del traumatismo.
La fase aguda tiene breve duración y durante la misma experimenta la víctima
rves;
trastornos conductuales (agresividad, pánico, apatía ...), ansiedad y confusión. La
fase subaguda que sucede a la anterior, puede prolongarse durante semanas. En
ella se desarrollan los trastornos mentales, dominando el cuadro las reacciones
emocionales (ansiedad, depresión, etc.), junto al comportamiento social
desadaptativo. Psicológicamente, se caracteriza por la intrusión (la víctima revive el
trauma). Algunos de sus síntomas son: fatiga, dolores corporales, traumafobia,
t ÜL
labilidad emocional, irritabilidad, transpiración, desasosiego, trastornos del sueño,
BiOHí
reacción de alarma, tensión o rigidez, pérdida de iniciativa, cefaleas, humor depre-
sivo, debilidad, ansiedad, aislamiento, problemas digestivos, amargura, jadeo,
pesadillas, etc.^"^. Por último, la reacción a largo plazo —última fase— incluye
trastornos mentales no orgánicos, y, en menor porcentaje, orgánicos.
^,>! ir
^"^ Se sigue la información que suministra la obra citada en este epígrafe: E S B E C
RODRÍGUEZ, E./GÓMEZ JARABO, G., Psicología forense, cit., págs. 176 a 190.
^"^ Vid. las investigaciones noruegas, el estudio de MIKE MAGUIRE y el de DÜNKEL
que citan ESBEC RODRÍGUEZ, E./GÓMEZ JARABO, G., Psicología forense, cit.,
pág. 176.
^°'' Cfr., ESBEC RODRÍGUEZ, E./GÓMEZ JARABO, G., Psicología forense, cit.,
refiriéndose a la investigación de Malt, págs. 177 y ss.
2"^ Vid. ESBEC RODRÍGUEZ, E./GÓMEZ JARABO, G., Psicología forense, cit., pág-
i
177. , ,,. - - . , . . . ,: ... ..,.:, „ , , „ , .
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 141
Aunque no exista consenso en la doctrina, todo parece indicar que la psicopatología
emergente guarda relación más con la habilidad de la víctima para manejar el estrés
que con la entidad del evento mismo^"''
3'.- Malos tratos, abuso sexual y corrupción de menores.
a») Los malos tratos a niños constituyen u n a criminalidad de muy
elevada cifra negra y gravísimo impacto psicológico en la víctima.
Psicológicamente, el niño maltratado se manifiesta triste y decaído,
apático. Puede presentar un retraso psicomotor y bajo rendimiento
escolar, d e s a r r o l l a n d o incluso, r e s p u e s t a s de r e t r a i m i e n t o o
antisociales . _ ujnminuSfWciJuáni >
Los estudios psicológicos establecen tres grupos-tipo de síntomas postraumáticos
en niños victimizados: grupo con síntomas intrusivos o de evitación, grupo con miedo
y ansiedad generalizada, y grupo de miedo y pesadillas^'"
Se h a n descrito importantes secuelas a medio y largo plazo asociadas
a los malos tratos: retraso mental y bajos niveles de inteligencia
«verbal»; fracaso escolar; retraso en la adquisición del lenguaje; retrai-
miento y trastornos sociales adaptativos; angustia y ansiedad, depre-
sión, ideas suicidas; cuadros psicóticos; trastornos de identidad múlti-
ple; trastorno límite antisocial o de personalidad; alcoholismo; fracaso
no orgánico de crecimiento; trastornos psicosomáticos; agresividad,
irritabilidad, hostilidad, etc.^".
La doctrina suele llamar la atención sobre el llamado «efecto espejo», esto es,
sobre el fenómeno comprobado de que la víctima de malos tratos durante la infancia
practicará en la madurez los mismos malos tratos, pasando, pues, de víctima infantil
a maltratador adulto, de niño maltratado a paciente psiquiátrico o criminal violento.
Se habla, también, de criminalización de la víctima para designar tal realidad^'^.
b») El abuso sexual es u n a modalidad del maltrato infantil de
particular trascendencia por su impacto psicopatológico.
í-:,_^í:;* •:•
208
En este sentido, ESBEC RODRÍGUEZ, E./GÓMEZ JARABO, G., Psicología forense,
cit., págs. 177 y 178.
209
Cfr. ESBEC RODRÍGUEZ, E./GÓMEZ JARABO, G., Psicología forense, cit., págs.
180 y ss.
210 •'
Cfr., ESBEC RODRÍGUEZ, E./GOMEZ JARABO, G., Psicología forense, cit., págs.
211 180 y 1 8 1 .
ESBEC RODRÍGUEZ, E./GÓMEZ JARABO, G., Psicología forense, cit., pág. 181.
Así, ESBEC RODRÍGUEZ, E./GÓMEZ JARABO, G., Psicología forense, cit., pág.
181.
142 ANTONIO GAECÍA-PABLOS DE MOLINA
Investigaciones empíricas solventes han podido constatar los siguientes extre-
mos: el niño, a pesar de su corta edad, intuye el abuso («algo raro pasaba»), aún
cuando no puede etiquetar el gesto sexual como «abuso» con conocimiento de
causa; solo a partir de los 7 a 9 años comienza a comprender el carácter abusivo del
f cias sociales y económicas del hecho tienen u n a importancia decisiva^^*^.
comportamiento sexual del adulto; casi un 20% de las mujeres, y casi un 10 de
varones, refieren abusos sexuales padecidos durante la infancia, en la mayor parte
•0. de las ocasiones llevados a cabo por miembros de la familia propia; la edad
prepuberal (10-12 años) —y no la pubertad— representa el momento de máxima
vulnerabilidad de la víctima; la reacción prevalente en la víctima es de miedo y
,ob desconcierto; dicha experiencia sexual no suele relatarse; el abuso sexual intrafamiljar
suele ser más perturbador que el extrafamiliar; el trauma es más severo cuanto más
cercana sea la relación entre infractor y víctima, cuanto mayor sea esta última y si
o < se utiliza fuerza o coerción; el tipo de incesto más frecuente se realiza con hermanos
y primos, y es el menos traumático^^^
El incesto plantea u n a problemática específica, particularmente
significativa en el caso del incesto padre-hija, cuando ésta se ve inmersa
en el escenario penal y el progenitor es ingresado en prisión o apartado
de la familia^^*.
La ruptura brusca de la relación paterno-filial puede generar profundos senti-
'•• • mientes de autoculpabilización que desencadenan respuestas violentas («acting-
-í-lt' outs»), tentativas de suicidio, graves depresiones o «acting-outs» sexuales.
-f#t El descubrimiento del abuso durante la pubertad, produce en la víctima intensos
sentimientos de odio, frustración y culpa, al comprender el significado de la
victimización^^^.
I '!.
4') Agresiones físicas y lesiones.
Se trata, también, de una problemática poco estudiada desde un
punto de vista empírico, de suerte que la repercusión psicológica de la
agresión suele inferirse más de la praxis diaria y la experiencia clínica
que de investigaciones dotadas de un a metodología rigurosa.
En principio, parece que no existe correlación estadísticamente
significativa entre la magnitud del daño físico sufí-ido y la repercusión
psicológica de la agresión. También aquí el carácter simbólico del
''^>Hf,kf•^u^íil¿iJi}.''>i.^A•VílhUi^^ií JAdeiA ,>üa'^- <SBim,
^^^ Vid. , citando la obra de D. FINKELHAE, ESBEC RODEÍGUEZ, E./GÓMEZ
JARABO, G., Psicología forense, cit., págs. 182 y 183.
' " Así, ESBEC RODRÍGUEZ, E./GÓMEZ JARABO, G., Psicología forense, cit., pág.
183.
^^^ Cfr., ESBEC RODRÍGUEZ, E./GÓMEZ JARABO, G., Psicología forense, cit., pág.
184.
1 TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 143
estresador, los elementos de vulnerabilidad personal y las consecuen-
La edad y el sexo, son, por el contrario, factores que condicionan el
impacto psicológico del traumatismo.
Mujeres y ancianos vivencian con especial dramatismo la agresión. Así, parece
haberse constatado una presencia llamativa de trastornos de estrés postraumático
en la población femenina tanto en el caso de catástrofes naturales como en el de
delitos violentos^^^. Las víctimas de estos delitos suelen referir, por este orden,
preocupación, miedo y pérdida de confianza; depresión, estrés, alteraciones deL-
sueño o problemas de salud; rabia y frustración^^^
5') Agresiones sexuales.
Las personas que sufren estos delitos —en particular, el de viola-
ción— son las más intensamente victimizadas. La violación es uno de los
hechos criminales más traumatizantes, genera de forma inmediata
síntomas de trastorno de estrés postraumático y, a menudo, secuelas
psicológicas a largo plazo^^^.
Según conocidas investigaciones^^", la violación ocasiona reacciones emociona-
les severas, especialmente miedo, drepresión y rabia, con el consiguiente cambio
de los estilos de vida de la víctima. Esta padece un incremento significativo de los
niveles de obsesión —compulsión, ansiedad, ideación paranoide, psicoticismo, etc.,
que parecen correlacionar con la entidad de la fuerza o violencia empleada por el
agresor^2\ Un porcentaje llamativo de las víctimas desarrolla trastornos o transfor-
maciones permanentes de la personalidad.
216
Así, ESBEC RODRÍGUEZ, E./GÓMEZ JARABO, G., Psicología forense, cit., pág.
184. Los autores citan un trabajo de FEINSTEIN y DOLAN, quiénes encontraron
diferencias significativas respecto al estresador en la génesis del trastorno de estrés
postraumático en el caso de víctimas de graves lesiones.
217
Cfr., ESBEC RODRÍGUEZ, E./GÓMEZ JARABO, G., Psicología forense, cit., pág.
184.
218
Cfr., ESBEC RODRÍGUEZ, E./GÓMEZ JARABO, G., Psicología forense, cit., pág.
184, citando una investigación de HOUGH y McHEW.
219
Vid., ESBEC RODRÍGUEZ, E./GÓMEZ JARABO, G., Psicología forense, cit., pág.
186.
220
Cfr., ESBEC RODRÍGUEZ, E./GÓMEZ JARABO, G., Psicología forense, cit., pág.
186, citando el estudio de SHAPLAND. En general, sobre los efectos psicopatológicos
de la violación, vid., el Proyecto SARP («sexual assault research proyect»), de
221
KILPATRIK y VERONEN (1984), ibidem.
Vid., ESBEC RODRÍGUEZ, E./GÓMEZ JARABO, G., Psicología forense, cit., pág.
186, refiriéndose al listado de síntomas de DEROGATIS, y otros.
 144 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
Suele describirse u n a fase de impacto agudo, en la que el schock
traumático se matiza con sentimientos de culpabilidad de la víctima. Si
el t r a u m a no es integrado, surge después u na acusada ansiedad crónica,
acompañada de tensión, fatiga, depresión, intrusismo, fobias, daño en el
ajuste sexual con aversión al sexo, baja autoestima e incapacidad para
disfrutar de la vida («síndrome traumático diferido de la violación»,
formulado por BURGES y HOLMSTROM, que consta de dos subetapas:
desorganización-reorganización)^^^. Muchas víctimas mejoran sensible-
mente al ser evaluadas a los tres meses siguientes al hecho traumático,
pero a partir de este momento, y en u n período de cuatro años, no se
reducen sensiblemente el grado de estrés y malestar de aquéllas^^^.
La clínica del trastorno por estrés postraumático de las víctimas de violación
presenta algunos síntomas característicos muy conocidos224. rememoración siste-
mática y persistente del trauma (pesadillas, «flashbacks», etc.) con la consiguiente
respuesta conductual al suceso que se vivencia, lo que si tiene lugar durante la
actividad sexual de la víctima conducirá a la identificación por ésta de su pareja con
el violador, generando una progresiva aversión al sexo; alteraciones del sueño e
imposibilidad de conciliar éste; complejo de culpa; evitación fóbica de las actividades
que la víctima asocie con la violación; desconfianza generalizada, en especial,
respecto a los hombres; sentido muy acusado de vulnerabilidad, etc.^ss.
20Í £:
f,Las investigaciones empíricas (estudios longitudinales) demuestran
que, superada la fase aguda, se produce u n a mejoría inicial. Pero u n año
después de la violación, la víctima continúa experimentando los efectos
psicológicos de la agresión sexual, sobre todo, miedo y ansiedad.
La mejoría inicial se produce entre los tres y los seis meses que
suceden al hecho traumático. Pero después, no hay diferencias signifi-
cativas ni mejorías sensibles hasta incluso pasado el año y medio de la '
violación-'. ^ J,•^^iA„,í^,.^ ^ ()íí^iH/^'«. »"Í*/0;Í*'T 'i?Tfn>)»MKn]'M'nKi ;•'•
• " • - • " " • í¡ • -1 til V/Tl^'íT i_tidtíu mi 11 u'i'"}U)\>'. j<
222 Vid. E S B E C R O D K Í G U E Z , E . / G Ó M E Z J A R A B O , G., Psicología forense,
186..
223 Cfr., ESBEC RODEÍGUEZ, E./GÓMEZ JARABO, G., Psicología forense, cit., pág.
186, refiriéndose a la conclusión a que llegan KILPATRIK y otros.
224 Vid. referencia bibliográfica, en: ESBEC RODRÍGUEZ, E./GÓMEZ JARABO, G.,
Psicología forense, cit., pág. 186.
225 Cfr., ESBEC RODRÍGUEZ, E./GÓMEZ JARABO, G., Psicología forense, cit., págs.
186 y 187.
22** Citando las conclusiones de los estuidos longitudinales de KILPATRIK, VERONEN,
MEZEYy TAYLOR, NADELSON, SANTIAGO, etc., vid. ESBEC RODRÍGUEZ, E./ '
GÓMEZ JARABO, G., Psicología forense, cit., pág. 187.
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 145
f) Los «perjuicios» de la víctima: victimización «secundaria» y
resocialización de la víctima.— Una vez cometido el delito, todas las
xniradas se dirigen hacia el delincuente. El castigo del hecho y la
resocialización del autor polarizan en torno a su persona todos los
esfuerzos del Estado. El proceso penal garantiza escrupulosamente la
vigencia efectiva de los derechos del acusado reconocidos por las leyes.
Por el contrario, la víctima inocente del delito sólo inspira, en el mejor
de los casos, compasión, a menudo desconfianza, recelo, sospechas... Sus
derechos no son objeto de un reconocimiento legal t a n solemne como los
del acusado. La sociedad olvida sus padecimientos, los propios órganos
e instancias del control penal, con su indiferencia burocrática,
incrementan y perpetúan los efectos nocivos derivados del delito
{victimización secundaria). La Victimología t r a t a de llamar la atención
sobre estos y otros extremos: sobre la variada y compleja gama de daños
que padece la víctima, sobre el muy distinto origen y etiología de los
mismos (victimización primaria o secundaria), sobre la eventual necesi-
dad de reinserción o resocialización de la víctima estigmatizada y
marginada por la propia experiencici criminal, sobre los programas de
tratamiento, etc. í!wmil.«te«aagiwtefiswewft,«í^^
Claro que la correcta estimación de los perjuicios ocasionados a la víctima
reclama un análisis, caso a caso, sin apriorismos, atento a la naturaleza del delito —
y sus múltiples circunstancias—, así como a la personalidad de cada sujeto pasivo.
Pero, sin incurrir en generalizaciones, puede afirmarse que el daño que experi-
menta la víctima no se agota, desde luego, en la lesión o peligro del bien jurídico y,
eventualmente, en otros efectos colaterales y secundarios que puedan acompañar
o suceder a aquél. La víctima sufre a menudo un severo impacto ps/co/óg/coque se
añade al daño material o físico en que el delito consiste. La vivencia criminal se
actualiza, revive y se perpetúa. La impotencia ante el mal y el temor a que se repita
producen ansiedad, angustia, depresiones, procesos neuróticos. Al abatimiento se
unen no pocas veces otras reacciones psicológicas, producto de la necesidad de
explicar el hecho traumático: la propia atribución de la responsabilidad o
autoculpabilización, los complejos. La sociedad misma, por otra parte, estigmatiza
a la víctima. No responde con solidaridad y justicia, tratando de neutralizar el mal
padecido, sino con mera compasión e incluso con desconfianza y recelo. El entorno
próximo de la víctima la señala, la etiqueta despreciativamente como persona
cit., p á g . :
«tocada», como "perdedor». La victimización produce aislamiento social y, en último
término, marginación. Todo ello suele traducirse en una modificación de los hábitos
•as^ y estilos de vida, con frecuentes trastornos en las relaciones interpersonales. La
actuación de las instancias del control penal formal (policía, jueces, etc.) multiplica
fj: f ; y agrava el mal que ocasiona el delito mismo. En parte porque estas agencias,
Ni r altamente burocratizadas, parecen olvidar los perjuicios ya experimentados por la
ob f víctima, la psicología de ésta, su especial sensibilización y legítimas expectativas,
R-,: '. necesidades, etc. En parte también porque la víctima se siente despreciada,
íii i; maltratada por ellas, como si fuera simplemente el objeto o pretexto de una rutinaria
investigación. Algunas situaciones procesales, como la confrontación pública de la
 IW ANTONIO GAECÍA-PABLOS DE MOLINA
víctima con el agresor, son experimentadas por ésta como una verdadera e
. injustificada humillación. Con razón se ha dicho que, por desgracia, la víctima del
, delito suele convertirse con demasiada frecuencia en víctima del sistema legaP^^ y
^ 1 ^' que esta victimización «secundaria» es aún más preocupante que la <<primaria>^'^.
Por lo demás, la situación de la víctima y su vivencia del hecho
criminal depende en buena medida —entre otras muchas variables—•
del delito mismo, de su estructura y particularidades de todo tipo.
Así, algunos supuestos son paradigmáticos:
a") Los delitos imprudentes, contra la vida o la salud, con ocasión del
tráfico de vehículos de motor plantean un a problemática específica, pero
trascendental tanto desde un punto de vista cuantitativo (alta inciden-
cia estadística de esta criminalidad) como cualitativo (ninguna otra
infracción expresa mejor la faz doméstica y cotidiana del problema
criminal). m&ismB'^um' m>&mM'-\St
Ante todo, se observa en el ciudadano (y, particularmente en la víctima) una
significativa sensación de frustración del sentimiento de justicia como consecuencia
9b 8j del lógico déficit retributivo que arrojan estos delitos. La opinión pública no suele
entender que el grave resultado que ocasionan no de lugar a una efectiva privación
de libertad del infractor. Pero lo cierto es que, en este ámbito de los otrora «cuasi
smiío cíeíitos»üe la justicia penal solo cabe esperar una pobre función reparadora (además
de la preventivo-general).
,0
Precisamente por ello, la víctima percibe muy negativamente la respuesta
insolidaria de «su» infractor que se desentiende por completo de aquella, y del mal
causado, como si éste solo interesara a la Compañía aseguradora. De hecho, la
mediación de ésta (única interlocutora usual de la víctima) rompe la relación
interpersonal que el delito generó e incomunica definitivamente a sus protagonistas.
La frecuente participación de infractores jóvenes en este tipo de hechos crimina-
les sugiere mecanismos informales y flexibles de conciliación, mediación y repara-
ción del daño como fórmulas idóneas para resolver tales conflictos. Y, en todo caso,
la imposición de castigos «positivos» que permitan el reencuentro infractor-víctima,
BSüBiT: la percepción del daño ocasionado a ésta y su reparación efectiva. —'""
s r f Ib
101
, ri .vc;,^ o:;iei»r,o?íebn^ !'j,Li'orMtinoiPBqfMU tie.nnD'tonia o'^'3efc6q
.. ^^ - ^n» s i o g ^ ' tp 6*''-itJ^ £l f-h'-.Ma j . ' f i ' n J ' . f i / f l 9b omixoiq
Por todos, SANGRADOR, J L , La victimologiay el sistema juridico-penal, cit., pág.
72.
228
Dicha victimización secundaria es aún más lamentable que la primaria por tres
razones: porque es el propio sistema legal quien, injustamente, perjudica, una vez
más, a la víctima inocente del delito; porque estos males se experimentan de modo
particularmente intenso por la víctima, por venir de quien vienen y acumularse a
los ya padecidos, y porque afectan al prestigio del sistema y a las actitudes de la
víctima y de terceros respecto al mismo.
147
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA
b") La víctima de negligencias médicas es, tal vez, la más insatisfecha
con el funcionamiento de la justicia criminal. Y con razón, a menudo.
La cifra negra de estos delitos sigue siendo muy elevada, de modo que sólo se
castigan supuestos de extrema gravedad y conductas imprudentes groseras,
burdas. Sin embargo, y como reacción desmedida, pendular, a la tradicional postura
de resignación de la víctima, se constata un incremento acelerado y poco selectivo
—no siempre justificado— de la tasa de denuncias que entorpece aún más el
funcionamiento de la reacia vía penal: el perjudicado opta sistemáticamente por el
ejercicio de acciones penales, creyendo, sin razón, que la gravedad objetiva del
resultado de la imprudencia lo justifica; o que el plus de intimidatoriedad de la
querella criminal le coloca en una situación de privilegio en orden a la obtención de
una efectiva reparación del daño. Lo que tampoco es cierto. Todo ello se traduce, ex
post, en una lamentable frustración de expectativas y emociones que la víctima
imputará al sistema legal.
La elevada cifra negra de las negligencias médicas se explica por diversas
razones (jurídico-procesales, psicológicas, sociológicas, etc.). El presunto infractor,
para empezar, no responde al esterotipo de delincuente, cuenta con excelente
imagen social. La prueba de la negligencia es una genuina prueba 'diabóiica',
dificultada por el corporativismo y conocidos mecanismos de solidaridad 'horizontal'
(entre facultativos). La compleja división del trabajo (especialización) en los moder-
nos centros hospitalarios hace difícil detectar e individualizar la concreta conducta
imprudente que produjo el resultado dañoso (intervención sucesiva de una plurali-
dad de profesionales en diversos Departamentos, con sus respectivos 'equipos
médicos'). El propio acceso a los historiales clínicos del enfermo, y la valoración
técnica (pericial), siempre decisiva, del comportamiento de un facultativo por otro
facultativo convierten en un calvaño el peregrinaje de la víctima, sumida en una lucha
procesal desigual contra el médico y la Administración hospitalaria (responsable civil
subsidiario).
A todo ello se añade el juego perverso pero eficaz de sutiles técnicas de
«neutraiización» o «autojustificación» que restan gravedad al comportamiento del
facultativo (de ahí los conceptos excúlpatenos y eufemísticos de «riesgoquirúrgico»
o «paro cardíaco», o el reiterado slogan: «la medicina no es una ciencia exacta>) o
incluso culpabilizan a la propia víctima (a la que se reprocha acudir a la vía penal para
cobrar su indemnización de forma intimidatoria, o utilizar el «accidente» médico
como póliza de seguro para enriquecerse).
OOfUf
c") Víctima de agresiones sexuales. La situación anímica de esta
víctima, traumatizada por la experiencia delictiva, reviste particular
vulnerabihdad. ., , Ü ? ', sr :u}iT"rt ¡K
Necesita, como pocas otras, una asistencia personal y psicológica inmediata,
sostenida, apoyo que nadie mejor que asociaciones privadas de ayuda a esta clase
de víctimas pueden dispensar con conocimiento de causa. Suele ser reacia a la
denuncia de los hechos y a la colaboración con el sistema legal (por temor a la
publicidad de los mismos, o a posibles represalias del autor, o consciente de las
dificultades probatorias) y su comprensible susceptibilidad y desconfianza hacen
que interprete como hostiles incluso trámites y diligencias rutinarias de la Policía o
la oficina judicial. La victimización secundaria es particularmente acusada en estos
delitos. Cada actuación procesal retrotrae a la víctima en el tiempo al drama que
 148 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
padeció y se ve obligada a revivir. Percibe muy negativamente las actitudes de los
funcionarios no especializados que la interrogan sobre las circunstancias de la
agresión sexual, viendo en las mismas un reproche o acusación velada a su propia
sao!. conducta. La versión manipuladora del defensor de quien laagredió,culpabilizándola,
,8B16 a menudo, ante el propio Tribunal de lo sucedido opera como una humillación ulterior
difícil de superar; humillación que se agravará más aún si la sentencia es absolutoria
o prosperan conocidas técnicas de neutralización a favor del agresor («a/ffo habrá
ñechopara que le suceda lo que le ocurrió...», «se lo mereció por haberlopro vacado
...», etc.).
leb.e Un incremento del rigor de las penas, sin embargo, no mejora la suerte de las
si 8fc víctimas de agresiones sexuales. Antes bien, parece que la estrategia más eficaz
apunta a un cambio de hábitos y actitudes sociales. Interesa que la víctima denuncie.
Y es trascendental tanto fomentar la actuación de asociaciones privadas de
i' asistencia a la misma, como dotar al sistema legal de personal especializado para
entender su situación e intervenir positivamente en ella.
d") Victima de violencia y malos tratos intradomésticos. La violencia
en el seno de la familia -o de la pareja-, de la que suele ser víctima,
fundamentalmente, la mujer, se ha convertido en un grave problema
social, y comienza a tomarse conciencia de ello.
-iiiiiuk '-°^ índices de victimización preocupan. Según una reciente macroencuesta -la
aoqjij. primera realizada en España sobre una muestra de 20.000 mujeres entrevistadas-
nóiOB"s cerca de 650.000 mujeres españolas sufren actualmente los estragos de la violencia
Olio i< doméstica, realidad que reconocen un 4'2% de mujeres mayores de 18 años (en tres
BfiDui ^^ ^3*^3 cuatro casos, el agresor es el marido, novio o compañero sentimental). En
livb&l ^^^^, 35 mujeres perdieron la vida como consecuencia de tales malos tratos, en
1999,42. No obstante, la cifra negra de estos delitos se supone muy elevada, como
gjj gp muy baja sigue siendo aún la tasa de denuncia de los mismos, a pesar de que la
lab ofi ^''^^''^3 parece haber vencido ya, afortunadamente, la tradicional y lamentable
«Cf>\TN\í «cultura de la resignación». En 1998, se presentaron 20.043 denuncias por malos
o tratos en España. En 1999,21.778 (tasa de denuncia en ascenso pero todavía muy
g inferior, proporcionalmente, a la que exhiben otros delitos). Pero, al igual que en
bsiberr numerosos países de nuestro entorno, más del 70% de las víctimas de la violencia
intradoméstica continúan conviviendo con sus maltratadores después de padecer
ésta, y muy semejante es el tanto por ciento de denuncias que se retiran por la mujer,
o el de procedimientos penales que no llegan a buen fin por falta de la necesaria
colaboración procesal de la víctima.
Ib „ ^ QQI.^ jQjjQ gllQ^ aunque los datos debieran inquietar (más de un 14% de la
población femenina sufre la violencia doméstica en algún momento de la vida), no
p parece asistamos a un progresivo e imparable incremento de los valores reales de
!"' esta criminalidad, sino, exclusivamente, de los estadísticos, fenómeno debido, en
^'¡ parte, a la mayor visibilidad diferencial de la misma y al correlativo ascenso de su tasa
p, de denuncia; y, en parte también, desde luego, a la creciente sensibilización y
^p concienciación de la colectividad respecto a tan doloroso problema social como
I" consecuencia de la positiva labor de los medios de comunicación y asociaciones de
víctimas de la violencia.
La vivencia de los malos tratos por la víctima es particularmente traumática. En
primer lugar, porque los malos tratos en sí mismos- y en la percepción social.
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 149
naturalmente- evidencian un severo fracaso personal, ya que el agresor no es un
extraño, un desconocido, sino que pertenece al núcleo íntimo de la víctima («su»
marido, «su» pareja, etc.). En segundo lugar, porque la frecuente dependencia
económica del sujeto pasivo respecto del maltratador mediatiza la autonomía de la
mujer y limita drásticamente su capacidad real de decisión. En demasiadas ocasio-
nes, el factor económico esclaviza a la víctima y blinda al agresor. Finalmente,
porque a tales circunstancias se añade la ineficaz y desorganizada respuesa del
sistema legal, torpe, lento y poco motivado, que la víctima percibe muy negativamen-
te (victimización secundaria); y, desde luego, el mensaje corrosivo de las denomi-
nadas «técnicas de autojustificación» que legitiman el comportamiento delictivo del
maltratador y paralizan la intervención del sistema legal con falaces argumentos y
coartadas (así, por ejemplo, la redefinición de los malos tratos como problema
doméstico o interno de la pareja en el que el Derecho no debe interferir, la atribución
de tales «sucesos» o «incidentes» ocasionales a factores psicopatológicos (perso-
nalidad del agresor, influencia del alcohol, etc.) individuales del maltratador o incluso
a la propia víctima (supuesta provocación de la agresión por la conducta de la mujer
hacia la autoridad del varón).
El problema social de la violencia intradoméstica no se resuelve con estrategias
exclusivamente jurídicas, sino con vastos planes integrales de intervención que
mejoren la respuesta del sistema (poderes públicos, instituciones, comunidad, etc.)
a dicho problema en sus muy diferentes vertientes (sanitaria, psicoterapeutica,
socio-asistencial, policial, judicial, preventiva, etc.). Más y mejor información a la
víctima para que sepa a tiempo qué debe hacer y a dónde ha de acudir si es objeto
de malos tratos; mejora de los servicios y asistencia dispensada a la víctima de estos
delitos y coordinación de las instancias que los presten; profesionalización de los
operadores sociales y jurídicos, procurando que la intervención de los mismos se
oriente, empáticamente, a la solución de los problemas de quien padece los malos
tratos; incremento de la efectividad del sistema legal, coordinando la eventual
actuación de sus diversas jurisdicciones e instancias; reformas legales, materiales
y procesales, que garanticen la posibilidad de adoptar medidas drásticas y eficaces
con prontitud, en situaciones de particular riesgo para la víctima; diseño y aplicación
de programas de prevención que neutralicen ciertos valores y actitudes sociales
proclives a la legitimación del comportamiento del maltratador, son algunas de las
muchas propuestas sugeridas para controlar este grave problema social.
El 30 de abril de 1998 se aprobó en España el primer Plan de Acción contra la
violencia doméstica, que supuso una inversión de 4.773 millones de pesetas. Sus
principales partidas se destinaron a «recursos sociales» (3.850 millones) y a
programas de sensibilización y prevención (394 millones). Dicho Plan de Acción
8j¡it significó un importante esfuerzo de los poderes públicos, como consecuencia del
cual se dotaron 40 servicios especializados de atención a la víctima de malos tratos
en las Comisarías de Policía y 54 en las Comandancias de la Guardia Civil; además,
permitió la creación de 29 oficinas en los Juzgados y la organización de más de 300
cursos de formación de profesionales; la apertura de 65 casas de acogida de
víctimas de la violencia doméstica y la de centros de emergencia abiertos las 24
V-üf
horas, pisos tutelados, etc.
En tanto se elabora un nuevo Plan de Acción, el Gobierno ha anunciado la
inmediata adopción de diez medidas contra la violencia doméstica, consistentes en:
80i creación de un turno de oficio especializado en la materia para la defensa jurídica de
la mujer víctima de malos tratos; incremento de la financiación destinada a la
creación de nuevas casas de acogida, centros de emergencia 24 horas y pisos
 150 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
tutelados; establecimiento de un sistema de alarma conectado con la Policía local
y la Guardia Civil para proteger a las mujeres en especial riesgo; realización de una
6ic ulterior campaña de sensibilización social contra la violencia doméstica; programa-
si f ción de cursos de formación y sensibilización de profesionales que atienden a las
-Ol víctimas de la violencia; id. dirigidos a la mujer maltratada para facilitar la inserción
.at< laboral y la autonomía personal de ésta; seguimiento de los procesos y sentencias
¡9b dictadas por los tribunales, desde la reciente reforma L.0.14/1999, de 9 de junio, de
-ne modificación del Código Penal de 1995, en materia de protección a las víctimas de
-iir. malos tratos y de la Ley de Enjuiciamiento Criminal, prestando especial atención al
!^ de las medidas cautelares adoptadas por los mismos en supuestos de malos tratos;
Y 8' atribución de la instrucción de las causas por malos tratos a un solo juzgado de
sm instrucción; poner en práctica un programa de rehabilitación de maltratadores;
r»^ ampliar los servicios de atención a las víctimas.
-o?
e") La víctima del terrorismo. La víctima del terrorismo (organizado)
sufre la brutalidad de un a agresión salvaje que produce en su psiquismo
é te, la vía legal prevista para depurar las responsabilidades más graves se muestra
un efecto indeleble, y que revivirá, traumáticamente, como u na autén-
tica tortura, cada vez que los criminales reiteren sus zarpazos a la
comunidad. Pero sufre, también, la sistemática impunidad de aquellos,
de quienes les apoyan, de sus valedores y entorno. La libertad con que
actúan, sus actitudes cínicas y provocadoras: y esa dinámica diabólica
que hace de la muerte un valor instrumental, de presión, o mera moneda
de cambio, en negociaciones, pactos y estrategias «pacificadoras».
30ÍBrr '^- La víctima padece igualmente el aislamiento social (los medios de comunicación
tsulr sólo se acuerdan de la víctima cuando es «noticia») e incluso el impacto humillante
2Slf de un lenguaje tergiversado o manipulador que, con poca sensatez, distingue entre
víctimas «inocentes» (crímenes no discriminatorios) y «no inocentes» (crímenes
noir selectivos). La situación descrita se hace extensible, además, a los familiares y
asifr allegados de la víctima, y a los de las «víctimaspotenciales» («síndromedeiNorte»).
Es imprescindible incentivar la actuación de organizaciones de asistencia a las
víctimas del terrorismo, porque el espíritu solidario de éstas se proyecta en áreas a
BÍEI las que no tienen acceso los poderes públicos. Procede mejorar sensiblemente los
au3 programas asistenciales y reparatorios con cargo a los presupuestos estatales, hoy
muy burocratizados, de escasa cobertura y poco generosos, que deben ampliar sus
mv:y prestaciones a víctimas y familiares de éstas con una orientación más social. Y,
l9b i sobre todo, es necesaria una serena movilización social, activa, no puramente
aoíB reactiva, solidaria, que haga posible el retorno digno de la víctima a la comunidad
.aérr («resociaiización de ia víctima»).
f ) Víctima masa y macroprocesos. Otro de los s u p u e s t o s
paradigmáticos donde la situación de la víctima presenta un perfil muy
singular es el de los delitos masa, con frecuencia de naturaleza impru-
dente, contra intereses 'difusos', que generan u n a eventual responsabi-
I
lidad civil subsidiaria del Estado y se sustancian en genuinos
macroprocesos. '"'°'"" "' "' ""-"""•"" -"""'
mine-mz'^ ¿»^^ác ?•;•!£>
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 151
En España, el envenenamiento masivo ocasionado por el aceite de colza
desnaturalizado de uso industrial, indebidamente desviado hacia el consumo
humano (1981); el incendio de una conocida discoteca que incumplía toda la
normativa legal sobre espectáculos, donde perdieron la vida más de ochenta
personas (1981); o el hundimiento catastrófico de la presa de Tous (1982) ofrecen
ejemplos típicos de este subgrupo de delitos. En los tres dramas pudo constatarse
un comportamiento negligente de autoridades o funcionarios públicos, decisivo para
la causación del resultado dañoso, que fundamentaría la responsabilidad civil ex
deiictode[ Estado declarada judicialmente después de interminables procedimien-
tos penales, todavía en fase de ejecución en el año 2003 (síndrome tóxico).
Pocas veces merece el funcionamiento de la justicia criminal una percepción
sociaiXan negativa como a propósito de estos dramas colectivos. Pocas veces se
deteriora tanto la imagenáe\ sistema legal a los ojos del ciudadano. Paradójicamen-
ineficaz, torpe, irritantemente burocratizada y formalista, siempre en perjuicio de la
víctima.
Claro que la ientitud—que no la eternidad— de la investigación judicial se
explica, en parte, por la inadecuación del cauce procesal convencional, por la
insuficienciademediosy por lostrámitesy formalidades—«garantías» irrenunciables,
en definitiva— que el Derecho reclama, aunque la víctima no lo suela comprender
ni asumir. Pero el problema es otro, mucho más complejo. En tragedias colectivas
como las citadas, los procedimientos criminales unen a su exasperante lentitud,
vicios, defectosyiagunas en ia fase de instrucción\3.men\d!o\es (vg. el seguido contra
autoridades y funcionarios por el «síndrome tóxico»<ie\ aceite de colza); a menudo,
llama la atención la pasividad del Ministerio F¡scaP^^ como también ciertassinguia-
ridades procesaies {por ejemplo: el procedimiento 'adtiotí contra autoridades y
funcionarios públicos por el síndrome tóxico, que dio lugar a un desdoblamiento
procesal perverso y discriminatorio en beneficio de aquéllos) o ia mata feprocesai
y ia taita de coiaboración de las Administraciones Públicas con la Justicia (por
ejemplo, al cumplimentar la prueba documental), sensibilizadas probablemente más
por su condición de responsables civiles subsidiarios que por la suerte del empleado
público imputado; en ocasiones, se llegan a incumplir deslealmente los compromí
sos pactados extraprocesalmente con ios perjudicados (así, el Ayuntamiento de
Madrid, con las víctimas del incendio de la Discoteca de Alcalá 20, en orden a la
reparación anticipada del daño), convirtiéndose la propia ejecución de la sentencia
judicial en un verdadero calvario (lo que sucederá, inevitablemente, con los más de
veinte mil enfermos y familiares de afectados por el síndrome tóxico), etc., etc. A todo
ello se añade, por lo general, la imposición, en su caso, de penas meramente
simbólicas y ia inefectividad de la reparación dei daño, que sólo verán con sus ojos
' los herederos del lesionado, no éste. La pretensión reparatoha, justa y legitima, pasa
XíUfí a un primer plano en estos delitos, como es lógico. Pero la experiencia demuestra
> que ejercitada, ex ope legis, junto a la penal, corre el riesgo de mediatizar y
229
Llamó la atención, por ejemplo, en el citado procedimiento la ejemplar y eficaz labor
del Ministerio Público cuando se investigaban presuntas responsabilidades de
particulares, en claro contraste con las escasas iniciativas del Ministerio Fiscal
cuando las diligencias (la instrucción, en general) apuntaba hacia Autoridades y
Funcionarios Públicos.
í'Scl
 152 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
contaminar a esta última, desencadenando toda suerte de mecanismos de
autodefensa políticos y psicosociales de parte del entorno de los responsables.
El £
Eíne
Por lo demás estos procedimientos dirigidos contra Autoridades y empleados
públicos que convierten al Estado en eventual responsable civil subsidiario deparan
una oportunidad inmejorable para que la Administración Pública acredite su impar-
neoe
cialidad procesal y los Tribunales la autonomía del «Juezde Berlín», garantía última
del ciudadano frente al Leviathan. Sólo entonces gozará el sistema legal de una
Bisq percepción social positiva merecida, mostrando la justicia su faz humana. En otro
caso, seguirá ofreciendo aquélla la imagen de una diosa distante e impasible,
-nsif estatua de mármol ciega, sorda y muda.
Por lo que se refiere a los mecanismos psicosociales de autodefensa, la víctima
92 ai masa, los intereses difusos y la dimensión pública espectacular de estos
•nsrr macroprocesos, configuran el marco ideal para que las «técnicas de autojustificación»
sifóe desplieguen toda su eficacia, bien negando la realidad del daño ocasionado por el
Btab culpable, relativizándolo, degradando su trascendencia; bien negando o mitigando
la responsabilidad del infractor; bien, incluso, culpabilizando a la propia víctima de
«afte la tragedia: estrategia o coartada semántica que encuentra fácil eco en los medios
^1 de comunicación, y martiriza cruelmente a las víctimas. ;ifi)S^j9§j,gf|^xf,
g) Programas de prevención, asistencia, reparación y trata-
miento a las víctimas.— Una de las primeras manifestaciones de la
Victimología fueron la formulación y ensayo de programas, estrategias
y mecanismos de asistencia, de reparación, compensación y tratamiento
de las víctimas. Surgieron en la década de los sesenta (Nueva Zelanda,
Inglaterra, etc.), diversificándose posteriormente para alcanzar tam-
bién a supuestos diferentes: el de la víctima testigo, el de prestaciones
en favor de la víctima como parte de la condena impuesta al infractor,
etc. Sólo en los Estados Unidos, se censaron en su día más de quinientos
programas de ayuda y compensación a la víctima, según la clase de
víctima de que se trate, de los servicios ofertados, fines perseguidos,
institución financiadora de los mismos, grado de autonomía de que
disfrutan respecto al sistema legal, etc^^"
1') Programas de asistencia inmediata. Ofrecen servicios relaciona-
dos con las necesidades más imperiosas, de tipo material, físico o
psicológico, que experimentan las víctimas de ciertos delitos frecuente-
mente no denunciados. Sus destinatarios son, pues, colectivos muy
específicos (ancianos, mujeres violadas o maltratadas, etc.). Corren a
cargo, por lo general, de instituciones privadas (religiosas, de ámbito
230
Cfr. SANGRADOR, J. L., La victimología y el sistema jurídico-penal, cit., pág. 84.
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 153
local) que desarrollan y gestionan tales programas con plena autonomía
e independencia de la Administración^^^
Mención especial merece, en España, el movimiento asociativo particular en
favor de la víctima, que ha experimentado un desarrollo espectacular durante los dos
últimos decenios.
Fruto de una imperiosa necesidad social, pero sin más bagaje que el espíritu
solidario y la acusada sensibilidad de sus pioneros, ha dado lugar a la generosa
proliferación de una variada red de asociaciones privadas y oficinas que prestan una
trascendental e insustituible labor de asistencia a las víctimas del delito.
Sin unidad de modelo, y plurales en su estructura, organización, fines y
funcionamiento, cubren con éxito el clamoroso déficit de solidaridad de nuestro
Estado «social» de Derecho.
Unas, tienen como destinatario a la víctima de determinados delitos. Otras, a la
víctima, en general.
a") Entre las primeras, siguiendo un criterio cronológico, cabe citar la Asociación
de Mujeres Separadas y Divorciadas y la Asociación de Víctimas del terrorismo.
La Asociación de mujeres separadas y divorciadas se constituyó en 1973 y
funda, en 1989, la Federación del mismo nombre.
Cuenta, en la actualidad, con más de doce mil afiliadas, y atiende anualmente a
unas cuatro mil mujeres víctimas de toda suerte de abusos y malos tratos. Su
Gabinete jurídico instrumenta un programa integral de asistencia legal, psicológica
y social. Desde principios de la década de los noventa, gestiona un Centro de
atención, recuperación y reinserción para mujeres y niños víctimas de la violencia
doméstica.
La Asociación de víctimas del terrorismo ^Q constituyó en 1981. Presta sus
servicios a cerca de mil quinientas familias damnificadas, siendo socios de la misma,
además de las víctimas directas, más de cuatro mil allegados de éstas.
Se trata de una entidad benéfico-asistencial, de ámbito estatal, que pretende
reivindicar los derechos de las víctimas del terrorismo de forma colectiva, dispensar-
les la ayuda material y moral que requieran, fomentar actitudes sociales de
solidaridad hacia las mismas y promover las acciones judiciales que proceda para
hacer valer sus derechos en los oportunos procedimientos. Su labor se divide en
cinco áreas: asistencial (asesoramiento y asistencia a familiares de las víctimas,
apoyo material y moral, defensa de sus intereses ante la Administración, etc.),
administrativa (solicitud y gestión de las ayudas, becas y prestaciones), jurídica
(personación en los respectivos procedimientos), prensa y gabinete psicológico. Sus
fuentes de financiación, privadas fundamentalmente, tienen diverso origen
(donaciones de particulares, programas de formación de entidades financieras,
etc.). Las subvenciones oficiales, con cargo a fondos públicos, no alcanzan siquiera
el discreto rango de lo simbólico.
b") En cuanto a las asociaciones que dispensan sus servicios a favor de las
víctimas de cualquier delito, destacan las OficinasÚQ asistencia o ayuda, creadas
durante la década de los ochenta. Pionera fue la Oficina de Ayuda a la víctima del
delito, constituida en Valencia, el 16 de abril de 1985, que impulsó activamente desde
.H-EacüSíKHaa '.?7¿£M:'Jvy Atíívx.
231
Vid. SANGRADOR, J. L., La victimología y el sistema jurídico-penal, cit., págs. 84
y ss.; SCHNEIDER, H. J., Kriminologie, cit., pág. 786. ¡ •/ ••:Ui! í, X'J J¿«rsí>»«**
 154
ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
entonces la consolidación del movimiento asociativo. Con posterioridad se han
establecido Oficinas de semejante orientación en: Barcelona (Abril 1989), Palma de
Mallorca (Diciembre 1989), Alicante (Junio 1990), Bilbao (Octubre 1991), Castellón
(Junio 1992), Las Palmas de Gran Canaria (Septiembre 1993), San Sebastián
(Octubre 1994), Vitoria (Octubre 1995), Murcia (Octubre 1995).
La extraordinaria labor de información y asistencia que despliegan estas Oficinas
u}iu~~'está llamada a cambiar la imagen de nuestra justicia. De hecho han aportado ya a
SE la misma una faz más humana y operativa. Por eso, a pesar de su origen privado,
sn terminarán insertándose orgánicamente en el propio sistema legal, como un servicio
o parte esencial más de éste.
2') Programas de reparación o restitución a cargo del propio infractor
(«restitution»). Tratan estos programas de instrumentar la reparación del
daño o perjuicios padecidos por la víctima a través del pago de una cantidad
de dinero, de la realización de una determinada actividad o de la prestación
de ciertos servicios por el infractor mismo y en beneficio de la víctima. A
diferencia de los programas privados anteriores (de asistencia inmediata),
los de restitution discurren en el seno del sistema jurídico-penal y preten-
den desarrollar una positiva relación delincuente-víctima.
Entre las ventajas que se esperan de estos programas se citan: la posibilidad de
contribuir a una mejora de las actitudes de los ciudadanos respecto al sistema, dado
que operan en el seno de éste; que permiten al infractor concienciarse y comprobar
los males ocasionados por su delito, perspectiva muy positiva en orden a su
deseable resocialización; que las prestaciones personales del propio delincuente en
favor de la víctima satisfacen los intereses objetivos y expectativas de ésta mejor aún
que las indemnizaciones estatales o los seguros. El modelo de 'restitution', además,
implica una respuesta al delito razonable y humanitaria. Reclama una posición activa
por parte del infractor, quien no podrá limitarse a padecer un castigo; le compromete
personalmente, fomentando el desarrollo de una relación positiva del mismo con su
víctima. Sin duda, incidiría satisfactoriamente en la tasa de denuncia de delitos (que
es muy baja) y en la reducción de las contribuciones del ciudadano para el
mantenimiento de un sistema legal de este modo más barato^^^. Cabe añadir, por
último, que estos programas mejoran el «clima social» e inciden positivamente,
BOil
también, en las actitudes de la víctima, tanto hacia «su» infractor, como respecto del
sistema legal. ,{níí*i«<
•HSf:
Algún teórico de los programas de «restitution» entiende que estamos
ante un nuevo «paradigma» de la justicia penal. Y que este modelo
sustituirá al fracasado modelo retributivo^ss. Es imprescindible, no
üiíjuorí .bjisBfioo ao' 9D sDBoeD B! 9!nmub
232
Sobre los modelos de restitution vid.: SANGRADOR, J. L., La victimología y el
sistema jurídico-penal, cit., págs. 85 y ss.: SCHNEIDER, H. J., Kriminologie cit.,
pags. 779 y ss. e , >
233
Asi, BARNETT, R. E., Restitution: a new paradigm of criminal justice, en- Perspec-
tives on cnme victims (B. Galaway y J. Hudson edits.), 1981, Saint Louis, C. V. Mosby.
i
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 155
obstante, un a rigurosa delimitación de sus presupuestos, porque no
siempre (ni en toda suerte de 'delitos', ni con relación a cualquier
'infractor' o 'víctima') cabe sustituir por ésta la reacción convencional al
crimen. E n otro caso, el desprecio poco realista a las exigencias de la
prevención general puede determinar el fracaso de loables objetivos.
No obstante, sería ingenuo desconocer algunas de sus limitaciones. En primer
lugar porque parten de una supuesta naturaleza privada de la infracción —o al
menos de la posibilidad de contemplar el crimen y la víctima desde tal perspectiva—
lo que no siempre puede mantenerse teóricamente ni con arreglo al Derecho
Positivo. En segundo lugar, porque algunos crímenes hacen muy difícil todo
propósito de generar o restablecer la necesaria relación personal de confianza entre
infractor y víctima. La capacidad económica del culpable, por último, frustra aquellas
modalidades de restitutionque consisten en el pago de una cantidad a la víctima por
el infractor^^". De hecho, por otra parte, la experiencia demuestra que «repara» el
daño y se reconcilia, quien puede (económicamente), no quien quiere, ni debe. Yque
al margen del sistema legal ciertas garantías individuales se debilitan o incluso
desaparecen, riesgo inseparable de toda técnica desinstitucionalizada o informal de
solución de conflictos.
El Minnesota Restitution Center es un buen ejemplo de instituciones
que promueven programas de reparación a cargo del delincuente con
excelentes resultados^^^. ü'-v';;. ;• • r»
En España, los programas de mediación y reparación del daño
cuentan ya con un a valiosa experiencia en el marco de la justicia
juveniP^^.
Los programas orientados a u na reparación del daño a cargo del
propio infractor plantean u n a problemática específica^^^, pero no agotan
el contenido y rico repertorio de fórmulas integradas en el paradigma
t3fí.v!naí s'jr-f sX íib fcBÍmv-iaeiiíaiiíáííBeíiíioaaJiífeifaéggsfct!®^^
ÍO(íjr.Í ' l .
234
Cfr. SANGRADOR, J. L., La victimología y el sistema jurídico-penal, cit., pág. 85.
235
Vid. SCHNEIDER, H. J., Kriminologie, cit., pág. 779.
236
Vid. J a u m e MARTÍ y J a u m e FUNES, Mediación en la Justicia Juvenil. Barcelona,
1992 (Centre d'Estudis Juridics i Formado Especialitzada). Cfr. JIMÉNEZ SALI-
NAS, E., La conciliación víctima-delincuente: hacia u n Derecho Penal reparador,
en: La Victimología. Cuadernos de Derecho Judicial. Madrid, 1994, págs. 347 y ss.
237
Sobre el problema, vid.: La reparación a la víctima en el Derecho Penal. Estudio y
crítica de las nuevas tendencias político-criminales, por TAMARIT SUMADLA, J.
M., Barcelona (1994), Fundación J. CaUis; PÉREZ SANZBERRO, Guadalupe,
Reparación y conciliación autor-víctima, 1996 (Bilbao), tesis doctoral (y reseña
bibliográfica de las dos obras); VARONA, G., La mediación reparadora como
estrategia de control social. U n a perspectiva criminológica, 1997, San Sebastián.
Tesis doctoral. Vid en el capítulo XXIV, 4, de este Tratado: «.modelo integrador».
156 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
examinado. Este conoce, por ejemplo, la posibilidad de que el delincuen-
te realice prestaciones personales a favor de la víctima, de otros colecti-
vos de víctimas (reparación «simbólica», no «económica» o de la propia
comunidad). Y, desde luego, cabe se persiga con la conducta del conde-
nado más la «satisfacción» de la víctima, a través de u n sincero proceso
de comunicación interpersonal, de interacción, que la mera reparación
económica del daño causado (reencuentro delincuente y víctima, percep-
ción directa y personal del daño ocasionado, satisfacción y perdón, serían
las fases intermedias de dicho proceso de conciliación y mediación).
3') Programas de compensación a la víctima. La particularidad de los
mismos estriba en el carácter público de los fondos con que se financian
y el carácter monetario de las prestaciones que, en forma de seguros o
indemnizaciones, ofrecen a las víctimas de ciertos delitos, con el objeto
de satisfacer parte de los costos de dicha victimización. Surgen en el área
anglosajona circunscritos, en u n principio, a los delitos de carácter
violento (vg., atentados terroristas). Su fundamentación suele encon-
trarse en la idea de solidaridad social hacia la víctima inocente y en la
necesidad de que el Estado asuma unos costos que tienen su origen en
su propio fracaso en la prevención del delito.
No obstante, ni el Estado puede convertirse en una gigantesca aseguradora
o ñ e b un/Versa/, ni la víctima en tenedora de un&pó/izaáe máxima cobertura con cargo a
gx- fondos públicos. La idea, paternalista e irrealizable, del Estado-Beneficiencia cuenta
con obstáculos presupuestarios y financieros insalvables.
La naturaleza, extensión y quantum de los perjuicios que estos
programas t r a t a n de resarcir con las correspondientes compensaciones
económicas varían caso a caso. Entr e los costes que suelen ser objeto de
cobertura figuran: las pérdidas económicas derivadas de la victimización,
las de ingresos o emolumentos procedentes de la incapacitación laboral,
gastos de tratamiento y hospitalización, etc. Es frecuente que se asignen
también a las víctimas indemnizaciones por el sufrimiento padecido a
causa de la victimización y en concepto de apoyo a personas (vg.,
menores, ancianos, etc.) dependientes de las mismas^^®. Pero estas
compensaciones con cargo a fondos públicos no son incondicionadas ni
ilimitadas. El efectivo disfrute de las mismas se hace depender de
diversos requisitos: inocencia de la víctima, cooperación de ésta con el
sistema legal (previa denuncia del delito o comparecencia para testifi-
Cfr. SANGRADOR, J. L., La victimología y el sistema jurídico-penal, cit., pág.
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 157
car), solicitud expresa de las ayudas, eventual demostración de la falta
de medios que justifique dicha petición de indemnizaciones, etc.^^^
Que el moderno Estado <'Soc/a/»asum3i estos compromisos es de estricta lógica,
y se aviene a las exigencias más elementales de justicia y solidaridad. Evita el más
absoluto desamparo de la víctima en los casos de insolvencia del infractor (o de
imposibilidad de trabar su patrimonio). Reduce, sin duda, la endémica alienación de
aquélla respecto al sistemajurídico-penal y lasociedad, de suerte que la potenciación
de la idea de solidaridad y reciprocidad en las relaciones sociales fomenta la
posterior cooperación de la víctima con el sistema legal y mejora las actitudes de la
población general respecto a éste.
En determinados supuestos delictivos aliviaría el procedimiento de la previa
compensación a las víctimas una lógica pero no deseable carga emocional e
indignación contra presuntos infractores (funcionarios, autoridades, etc.). Interesa-
ría, por ello, arbitrar las fórmulas oportunas que hiicieran posible la efectiva repara-
ción del daño sin esperar (aunque, sin prejuzgar, tampoco) el fin de interminables
procesos en los que el tiempo corre en contra de la víctima.
Transcurridos veinticinco años desde la puesta en práctica del prime-
ro de estos programas (el neozelandés de 1963, referido a las víctimas de
delitos violentos), la experiencia no parece haber confirmado los temores
y recelos iniciales sobre la repercusión de los mismos en el comporta-
miento de la víctima potencial, en las tasas de criminalidad y en el erario
público. Más bien, todo lo contrario: lo que se pone en duda es la
efectividad que puedan tener.
Los temores eran infundados. Las indemnizaciones a cargo del Estado no han
fomentado la despreocupación y negligencia de las víctimas potenciales. Ni la
inevitable «despersonalización» de la víctima que implican parece ser un factor
decisivo en el proceso de deliberación criminal. Tampoco consta influyan
significativamente en el desarrollo de la criminalidad, en los indicadores del compor-
tamiento de la víctima, ni en la frecuencia de las condenas. Por otra parte, las
prestaciones no han generado gastos preocupantes para el erario público, ni la
colosal burocratización que algunos sospechaban; entre otras razones, porque el
índice de delitos violentos no es muy elevado y porque las víctimas carecen de la
oportuna información sobre sus derechos y sobre tales programas^"".
Pero la importancia objetiva de estos programas de compensación a
la víctima con cargo a fondos públicos no es obstáculo para reconocer
algunas objeciones formuladas a los mismos. Y para corregir los defectos
o peligros de muchos de ellos.
-/ vjid fif""'jbiít.,3 lili 'í'vTt' •!! .-ri.iii H f;H6t
239
240
Cfr. SANGRADOR, J. L., La victimología y el sistemajurídico-penal, cit., pág. 88.
Vid. SCHNEIDER, H. J., Kriminologie, cit., págs. 778 y ss. , „ , „ , „ .KÍÍ.X >yi.,S.í i W "
 158 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
En primer lugar, existe el riesgo de manipulación política, ya que la rentabilidad
electoral es siempre una tentación. Son, por desgracia, demasiados los programas
«victimagógicos» de imposible cumplimiento que no cuentan con tas prioridades
reales de la víctima y que utilizan a ésta de mero pretexto.
En segundo lugar, parece obvio que sería un error político-criminal polarizar
todas las estrategias de apoyo a la víctima en torno a estos programas, por positivos
que sean los resultados obtenidos con ellos hasta la fecha. Pues, como se apuntó
al resaltar las excelencias de los programas de «resfítution», consistentes en
prestaciones personales del infractor a favor de la víctima, no se debe fomentar una
imagen pasiva de aquél, sino una positiva relación personal entre ambos (cuando
la,-.' sea posible).
BiVSi Por otra parle, la efectividad de los programas de compensación es mínima, y de
hecho vienen mereciendo unos juicios muy negativos y pesimistas incluso de sus
beneficiarios. Pocas víctimas conocen de su existencia y menos aún llegan a
y disfrutarlos. Algunas —según se desprende de recientes estudios— califican de
«victimizadora» su experiencia como solicitantes y manifiestan su propósito de no
volver a pedirlas, si fuera el caso. Otras investigaciones llegan también a resultados
ú expectativas que despierta, carece aún de la necesaria definición.
descorazonadores en cuanto a la esperada respuesta de la víctima, su posterior
colaboración con el sistema, mejora de sus actitudes respecto a los agentes de éste
(policía, juez, funcionario, etc.) e incluso más eficaz prevención y sanción del
t Estado financia, en su caso) es dispensar a aquélla el oportuno asesoramiento
crimen^''^ Un significativo trabajo de SHAPLAND^*^ observa que la mayoría de las
SBír víctimas que recibió una compensación del Estado hubiera preferido recibirla
directamente del propio delincuente (aunque sólo fuera una parte de ella); sugiriendo
- •. I - como fórmula que el Estado anticipase las indemnizaciones y repitiera después sus
cuantías del infractor.
En España, una legislación muy dinámica regula las prestaciones a que tiene
derecho, con cargo a fondos públicos, la víctima de delitos terroristas (y bandas
o armadas) y la de delitos vioientosy contra la libertadsexuai
p 1 En cuanto a éstos últimos, el R.D. 738/1997, de 23 de marzo, desarrolla el
régimen de ayudas y asistencia que contemplaba ya la Ley 35/1955, de 11 de
diciembre. Pero elude toda referencia al régimen jurídico —más generoso, aunque
todavía insatisfactoho— de las víctimas de actos terroristas, cuyo desarrollo regla-
mentario, todavía autónomo y distinto del anterior, se prevé en el artículo 93 de la Ley
si ''n 13/1996, de 30 de diciembre y plasma en el R.D. 1.211/97, de 18 de julio.
De suerte que la actual normativa viene integrada por el R.D. 738/1997, de 23
mayo (para las víctimas de delitos violentos y contra la libertad sexual); y, en cuanto
a los delitos terroristas, por el R.D. 1.211/97, de 18 de julio, sobre ayudas y
resarcimiento a las víctimas, debiendo tenerse en cuenta, también, la Ley 32/1999,
de 8 de octubre. _ , ' • '>
•:\t\'i furj
^*^ Cfr. SANGRADOE, J. L., La \dctiinología y el sistema jurídico-penal, cit., págs
y 89; SCHNEIDER, H. J., Kriminologie, cit., pág. 779
242
SHAPLAND, J.; WILMORE.J., y DUFF, P., Victima in the criminal justice system,
1985. Hampsliire, Gower. Llegando también a conclusiones muy críticas respecto
a la efectividad del sistema de compensación: ELIAS, R., Victims of the system:
crime victims and compensation in american politics and criminal justice, 1983.
New Brunswick, Transaction; del mismo: Alienating the victim: compensation and
victim attitudes, en: Journal of Social Issues, 40, págs. 103 y ss. Cfr. SANGRADOR,
J. L., La victimología y el sistema jurídico-penal, cit., págs. 88 y ss.
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 159
4') Programas de asistencia a la víctima-testigo. Se dirigen,
específicamente, a la víctima que ha de intervenir como testigo en el
proceso, por lo que no sólo se orientan en provecho de la víctima, sino en
interés del propio sistema que necesita de su cooperación. Son los
program^LS más recientes. Con ellos se informa y aconseja a la víctima-
testigo, se facilita su actuación en el proceso, solventando los problemas
raateriales de la más variada índole que puedan presentarse (vg., los
laborales) y se la protege del eventual impacto negativo que pudiera
resultar de la propia dinámica procesal o del comportamiento de los
agentes del control social penal formal (policía, juez, fiscal, abogado
defensor del presunto culpable) o informal (excesos de los medios de
comunicación sensacionalistas), etc. La figura del abogado de la víctima-
testigo persigue la tutela de los intereses de ésta pero, a pesar de las
La finalidad fundamental del abogado de la víctima-testigo (abogado que el
jurídico y asistencia personal durante todo el proceso y en las diversas instancias o
momentos (ante la Policía, la Fiscalía y el Tribunal). Procura evitar, además, que
conocidas estrategias de la defensa del presunto culpable (culpabilización de la
víctima), comportamientos distantes, burocratizados o agresivos de los agentes del
control social formal (policía, fiscal, juez, funcionarios, etc.) o el sensacionalismo de
ciertos medios de comunicación incrementen los padecimientos derivados del delito
(victimización secundaria: la víctima como víctima del sistema legal)^"^.
En España, la Ley Orgánica 19/1994, de 23 de diciembre, áe protec-
ción a testigos y peritos en causas criminales, arbitra las medidas
necesarias que garanticen la libre actuación de unos y otros, sin temor
a posibles represalias, tratando de conciliar el derecho a un proceso con
todas las garantías y la tutela de los derechos fundamentales de testigos,
peritos y sus familiares. „„; ' ^ • ™„, ^ '
h) Victimología y Política Criminal: miedo al delito, preven-
ción y autoprotección^^'^.— De todo lo expuesto se desprende que un a
243
Sobre esta figura del abogado de la víctima vid. SCHNEIDER, H. J., Kriminologie,
cit., págs. 783 y 785.
244
Vid. ACKERMANN, W./DULONG, R./JEUDY, H.P., Positions pour une sociologie
de l'insécurité, Paris, Maison des Sciences de l'Homme. 1982; AKER, R./SELLERS,
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L'Année sociologique, 32,1982, págs. 415 a 438; CHIRICOS, T., ESCHHOLZ, S. y
GERTZ, M., Crime, news and fear of crime, 1997, en: Social Problems, 44, págs. 342
y ss.; KURY, H-, y FERDINAND, T., The Victim's experience and fear of crime,
International Review of Victimology, 5 (1998), págs. 93 y ss.; KURY, H.,
164 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
moderna Política Criminal debe redefinir el rol de la víctima y las
relaciones recíprocas entre ésta y el sistema legal. Respeto hacia la
víctima —que no compasión— y solidaridad social son los dos valores
que han de presidir la actitud y comportamientos del sistema —de todos
sus agentes e instancias— respecto a la víctima. De otro lado, conciencia
de la propia vulnerabilidad (personal o situacional), del riesgo que se
asume; esto es, autorresponsabilización y propósito decidido de cooperar
activamente con el sistema legal, son —deben ser— los que caractericen
las actitudes y comportamientos de la víctima con relación al sistema.
La víctima no necesita compasión, sino respeto, asesoramiento, asistencia y
solidaridad: de los poderes públicos, de las instancias del control social penal, de su
,869
entorno social, de los medios de comunicación. Una política criminal realista debe
ÍMIB
noií basarse, ante todo, en una adecuada información. Información a la víctima sobre los
,.M riesgos potenciales que asume y la eficacia de las diversas estrategias a su alcance
IBÍH (evitación de determinadas situaciones victimógenas, instalación de mecanismos
..a, de autoprotección, defensa propia, resistencia física, en su caso, al agresor, etc.).
Una información satisfactoria elimina riesgos innecesarios o imprevistos y fomenta
ano i actitudes de responsabilidad y diligencia en la víctima potencial. Pero información
.am'v también a la sociedad, en general, y a los agentes e instancias del control social,
gxiil formal e informal, sobre los padecimientos efectivos que experimenta la víctima
,^n (derivados del delito o de la propia investigación) y sobre lo que ésta espera del
sistema. Así se evitarían injustas actitudes sociales hacia la víctima (mera compa-
,.\,:. sión, recelo, culpabilización, marginación, etc.) y la correlativa actitud de pasividad,
,08€ alienación y desconfianza con que aquélla responde a la burocrática insensibilidad
•aapi de los operadores del sistema. El segundo pilar de una política criminal eficaz es la
,á;tái sondaría reparaciónóe los daños de todo tipo padecidos por la víctima y la evitación
de otros males adicionales generados por el propio sistema legal (victimización
baR. secundaria). Para ello es necesario potenciar los programas de asistencia inmediata
a la víctima, de restitution y de compensación a la misma analizados en este capítulo.
ifOíl Definir y reforzar su situación en el proceso, la representación de sus intereses, etc.
(vg., legitimación activa de asociaciones que defienden intereses generales, figura
del abogado de la víctima testigo, beneficio de pobreza a favor de quienes
••'•¥M
,9fni representan intereses colectivos, etc.). Y adoptar las cautelas necesarias para que
la víctima no sea mero «objeto» del rito procesal, de estrategias agresivas de la
,,A ,- defensa del presunto culpable o de injerencias en su intimidad de los medios de
bna :, comunicación.
o:! ííü. ,'í»/Jaa- I/1..A , y ¡ ? M ' H hi4AI.lJi7/."", ¡c K, ,;\ÍÚ<I."^\'., r . .^
OBERGFELL-FUCHS, J., Crime and development a n d fear of crime in
postcommnunistis sociétes, en: Impact of political, economic and social change on
crime and its image in society (Szamota-Saeki, B y Wojeik, edits.), 1996, Varsovia,
i
págs. 117 y ss.; SKOGAN, W., Fear of Crime and Neighborhood Change, en:
Communities and Crime (edit. A.J. Reiss JR., M. Tonry), vol. 8, of Crime and
Justice: A Review of Research, Chicago, 1986 (University of Chicago Press); TITLE,
Ch. R., Sanction Fear and the Maintenance of Social Order, en: Social Fórces, 1977,
55, págs. 579 y ss.
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 165
Un problema político-criminal grave, por sus implicaciones y conse-
cuencias, es el miedo al delito, el temor a convertirse en víctima del
mismo. Pues en determinados supuestos implica desconfianza en el
sistema mismo, conduce a la autoprotección y a los excesos defensivos al
margen de la ley y las instituciones, modifica los estilos de vida de
sectores de la población, genera continuos comportamientos insolidarios
hacia otras víctimas y desencadena u na política criminal emocional,
basada en el desmedido rigor, que pone en peligro las conquistas
liberales y humanitarias de nuestro tiempo. El miedo infimdado a la
criminalidad —^y a la victimización— suele ser u na pieza ñmdamental
de conocidos mecanismos psicosociales que en momentos de crisis
manipulan la realidad en aras de pretensiones políticas interesadas.
Una oportuna invocación al peligro y a sentimientos irracionales de
alarma o temor —y la culpabilización de ciertos grupos o minorías
desviadas como agentes del mismo— es u n reclamo poderoso. Concita la
atención general y la orienta deliberadamente hacia unos objetivos
llamativos; distrae o desvía aquélla de otros problemas sociales, sin
duda prioritarios, que pasan a un segundo plano; proyecta la agresivi-
dad y emociones colectivas sobre minorías y colectivos marginales
(chivos expiatorios), con el consiguiente refuerzo de la cohesión y la
solidaridad social (función integradora del delito), y, sobre todo, propicia
reacciones hostiles y pasionales que impulsarán una política criminal
rigurosa. La experiencia demuestra, además, que la espiral del temor
infundado perjudica siempre a los mismos: a las clases sociales deprimi-
das^^l
El miedo al delito ha dado lugar a numerosas investigaciones empíricas en los
últimos lustros^^il Según éstas, es necesario distinguir el miedo irracional a la
delincuencia del temor fundado —y personal— a llegar a ser víctima de ella. El
primero plantearía ya un problema en sí mismo, aunque carezca de fundamento
objetivo y pueda controlarse incrementando la información. Pero, en todo caso, no
se trata de un temor uniforme y regular. Se experimenta de modo desigual según
. ~, 4 •~'s j i^ ¡Jj 'Í<,í3fcJl fWU ¡lyioíírü í
_ ^ iéfoq 9ür óbstm {sÉno¿^.'a ¿ f - JIO' osfiís 'i, oí>uyf# '"''''"^
245
En este sentido, y refiriéndose a las estrategias de autoprotección criticadas,
KAISER, G., Criminología, cit., págs. 97 y 98,
246
Cfr. SCHNEIDER, H. J., Kriminologie, cit., págs. 767 y ss., y bibliografía alh citada.
En España, la principal se debe a: BERENGUER MEDIAVILLA, R., Miedo al
delito: origen y prevención, Valencia, 1989 (tesis doctoral); RUIDIAZ GARCÍA, C ,
Justicia y seguridad ciudadana. Madrid, 1997 (edersa); LAHOSA, J. M., La
percepción de los ciudadanos de Barcelona de la seguridad ciudadana. Las encues-
tas de victimización. En: Papers d'Estudis i Formado, 1992 (Marzo), núm. 8, pág.
201 y ss.
166 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
diversas variables. Al parecer, por ejemplo, se temen fundamentalmente los delitos
violentos contra las personas; esto es, los que, por fortuna, suceden con menor
frecuencia. Los jóvenes y los desconocidos concitan especial preocupación. Muje-
é res, personas de más de sesenta años, habitantes de los grandes núcleos urbanos
y miembros de las clases sociales deprimidas son, según todos los indicios, los
colectivos que exhiben reacciones de alarma —de una alarma abstracta, global e
inespecífica— ante la criminalidad de mayor intensidad (sin base alguna, en el caso
de las mujeres y personas mayores, cuyos índices de victimización no llegan a los
porcentajes medios del resto de la población). Pero lo cierto es que el miedo al crimen
que ésta padece suele ser más un miedo difuso e irracional que un temor con
fundamento y concreto. En su intensidad influyen numerosas variables (carácter de
la persona, colectivo al que ésta pertenece y vulnerabilidad del mismo, clima social,
etc.). El impacto de los medios de comunicación puede ser significativo, creando
estados de opinión. En cuanto al de una previa experiencia personal, como víctima,
depende también de numerosos factores, especialmente la clase de delito de que
.Qb.& se trate^*^. Desde un punto de vista político-criminal parece importante que no se
-C.V magnifiquen episodios delictivos aislados. Es oportuno desdramatizar. La Policía,
por su parte, no sólo ha de luchar contra el delito, sino también contra el temor y el
miedo irracional al mismo; si es preciso, uniendo a su presencia real una presencia
ficticia^-*".
Xiíu ,
Por otra parte, diversas encuestas de victimización realizadas en el
área metropolitana de Barcelona arrojan datos interesantes sobre el
miedo al delito y sus variables, particularmente sobre los mecanismos
de construcción (social) del miedo y la denominada «ideología de la
seguridad».
En efecto, los ciudadanos construyen su imagen de la seguridad en un marco
-Uíli
social, y a través de procesos psicosociales: no sólo a partir de hechos victimizadores
(delitos) y experiencias personales. Cuentan, entonces, otros muchos factores,
gol ne como la calidad de la vida, la asistencia sanitaria, la carestía, etc. que inciden en la
el B ! «construcciónsocial»delmiedo. De hecho, los estudios demuestran que durante los
I::' últimos años el objeto o contenido del miedo ha experimentado una modificación
O. sensible, siendo otras cuestiones relacionadas con el bienestar social fuente de
on ,o; preocupación prioritaria para los ciudadanos. En la percepción, pues, de la seguri-
dad, éstos conceden cada vez más relevancia a aspectos referidos a la calidad de
vida, y menos a elementos específicos del miedo al delito «stricto sensu».
Las encuestas de victimización demuestran, también, el elevadísimo temor que
genera el robo en el domicilio (máxima puntuación en todas las escalas, superior
incluso al atraco contra las personas); miedo que potencia la estructura familiar
clásica y que suele contrarrestarse más con obstáculos físicos (reforzamiento de
puertas) que con instrumentos jurídicos (pólizas de seguro). Todo parece evidenciar
una paradójica sobreprotección de la propiedad que prima sobre los recursos
destinados a financiar la autoprotección personal de la vida y la integridad.
ÍIV
") Uirv
247
Cfr. SCHNEIDER, H. J., Kriminologie, cit., págs. 770 y ss
248
Cfr. SCHNEIDER, H. J., Kriminologie, cit., págs. 772 y ss
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 167
En síntesis: la percepción de la seguridad ^ y el miedo al delito, por tanto— se
halla muy condicionada socialmente por el bienestar y la calidad de vida. De otra
parte, gana terreno una cierta «ideología de la seguridad» O^\SQ proclama la hegemo-
nía de los valores urbanos y mesocráticos, egoísta, insolidaria y subordina a tal
sentimiento, muy exacerbado y con el matiz antes expuesto, el propio marco
social=="^.
•arJftfíir!
i) La víctima y el sistema legal.— Las encuestas ponen de mani-
fiesto que prácticamente sólo se persiguen los delitos denunciados^^". La
víctima tiene en sus manos, por tanto, la llave del contacto para la puesta
en marcha del sistema legaP^K Preocupando, como hoy preocupa, el
control de la efectividad de éste y su buen funcionamiento, es obvio que
procede indagar las claves del comportamiento de la víctima. Cuáles son
las razones de su conocida pasividad o falta de colaboración con el
sistema legal y sus consecuencias para el mismo.
Por otra parte, la víctima es un testigo de excepción cuyas vivencias
y percepciones sobre la actuación de los diversos agentes del sistema en
sus distintas fases (policía, proceso. Administración, etc.) aportan un a
información valiosa, sin duda alguna, para el mejor funcionamiento del
control social penal. El sistema legal no puede ser indiferente a las
percepciones y actitudes de la víctima del delito respecto a la policía, los
jueces, fiscales, abogados, etc.
Finalmente, la víctima puede suministrar datos relevantes sobre la
criminalidad real no recogidos en las estadísticas oficiales. Las «encues-
tas de victimización» —técnica especialmente adecuada para estimar la
criminalidad real oculta que se examina en otro lugar de esta obra^'^^—
permiten verificar numerosas hipótesis sobre la delincuencia, su cifra
negra y otros muchos problemas.
;!Qoijn90.íao.riea:-sai..sD -sm ,zsM&«tiñ^u&'ms\niM'^ií-
Vid. LAHOSA, J. M., La percepción de los ciudadanos de Barcelona de la seguridad
ciudadana. Las encuestas de victimización, en: Papers d'Estudis i Formado, Marzo
1992, núm. 8, págs. 202 y ss.
250
Así, por todos, SANGRADOR, J. L., La victimología y el sistema jurídico-penal, cit.,
261
Pág. 70.
«Gatekeeper» es el modo en que caracterizan la función que desempeña la víctima
respecto al sistema penal HINDELANG y GOTTFREDSON (The victim's decisión
not to invoke the criminal justice process, en: Criminal Justice and the victim, edit.
W. McDonald, 1976. Beverly Hills, Sage). Cfr. SANGRADOR, J. L., La victimología
252 y el sistema jurídico-penal, cit., pág. 69.
Vid. infra, capítulo V, apartado 4, excurso: b». También GARCÍA PABLOS, A.,
Criminología. Una Introducción, cit., págs. 47 y ss. ,7 , .¡o ,;:',i>oi jniran/t ,.1.
168 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
1') La alienación de la víctima respecto al sistema, su actitud de
desconfianza hacia éste y el sentimiento de indefensión e impotencia que
suele exhibir explican, probablemente, la escasa colaboración de la
víctima con las instituciones y el muy bajo índice de denuncia del delito
padecido.
Esta reticencia de la víctima a denunciar tiene importantes repercu-
siones en la efectividad del sistema y, con razón, preocupa.
ü^ En efecto, las encuestas demuestran que, de hecho, sólo se persiguen los delitos
p ly denunciados. Por lo que la pasividad de la víctima, que tiene en sus manos la puesta
en marcha o activación del sistema punitivo, significa la peligrosa impunidad de una
muy importante masa de hechos criminales. Ello incide, como es lógico, en el
^^^í proceso de motivación del infractor potencial, restando seriedad a las conminaciones
íio> legales y degradando el deseable impacto disuasorio o contramotivador de las leyes
[Q • penales. A su vez, la alienación de la víctima falsea todas las estadísticas oficiales
e impide una estimación cuantitativa realista de la criminalidad efectiva^^^. El
resultado último no puede ser otro que la fatal confirmación o refuerzo de las
g£¡x: actitudes de desconfianza y pesimismo de la víctima acerca de la efectividad del
sistema, de indefensión, según los conocidos esquemas psicosociales de la «pro-
as fecía autocumplida».
Las encuestas e investigaciones realizadas en los últimos años
parecen demostrar que son muchos los factores que contribuyen a la
decisión de la víctima de no denunciar el delito^''*.
Unos derivan del impacto psicológico que el propio delito causa a la víctima:
temor, abatimiento, depresión. A veces se desencadenan mecanismos de atribución
interna o autoinculpación como posibles respuestas a un evento que la víctima no
EÍ'! alcanza a explicarse. Todo ello refuerza la tendencia a no denunciar el hecho
delictivo.
Otro factor relevante es el sentimiento de impotencia o indefensión personal que
experimenta la víctima («nada se puede hacer ya»), unido al de desconfianza hacia
terceros: la víctima cree en la inutilidad y en la ineficacia del sistema legal. Y habría
que reconocer que no le faltan razones. Los estudios ponen de relieve que las tasas
de atrición son elevadísimas, que de los delitos denunciados, muy pocos se
persiguen, menos aún dan lugar al correspondiente proceso, y un porcentaje casi
253 Cfr. SANGRADOK, J. L., La victimología y el sistema jurídico-penal, cit., págs. ^'^
y ss.
^^* Se trata, desde luego, de estudios más descriptivos que analíticos, pero de conside-
rable interés. Vid., por todos, SANGRADOR, J. L., La victimología y el sistema
jurídico-penal, cit., págs. 69 y ss. Véase en la literatura extranjera: SIEGEL, L. J->
Criminology, cit., págs. 65 y ss. (y bibliografía allí citada); VETTER, H. J-, y
SILVERMAN, L J., Criminology and Crime, cit., págs. 39 y ss.; SCHNEIDER, S-
J., Kriminologie, cit., págs. 215 y ss. ,.-. •— . - . - • ..,,,.— "•••"
TRATADO DE CRIMINOLOGL^ 169
despreciable concluyen con una sentencia condenatoria^^'^. La «espantosa carica-
tura>^^^ que ofrece el sistema legal de sí mismo depara un ejemplo más de «profecía
autocumpf/da». El llamativo paralelismo existente entre las tasas de no denuncia y
la de no esclarecimiento de determinados delitos muestra la preclara intuición de la
víctima^^^, así como la operatividad de los mecanismos psicosociales antes citados.
Un tercer factor es el propósito justificado de evitar posteriores perjuicios
adicionales para el denunciante (victimización secundaria). La investigación que la
denuncia desencadena y el proceso judicial deparan toda suerte de incomodidades,
frustraciones y padecimientos a la víctima-denunciante. No sólo en el ámbito
material (pérdida de tiempo, de dinero, perjuicios laborales, familiares, etc.), sino en
el anímico: la víctima se siente incomprendida por los agentes del sistema y
humillada una vez más ante determinados momentos del proceso (confrontación
pública con su agresor) o estrategias de las partes (culpabilización de la víctima por
la defensa del infractor). Razones también para no denunciar.
En supuestos delictivos determinados existen, lógicamente, motivos también
específicos para no denunciar; miedo a posibles represalias por parte del denuncia-
do, síndrome de «manos sucias», pertenencia de la víctima a ciertos colectivos
minoritarios o marginados, relación personal de la víctima con su victimizador, etc.^^^
En todo caso, las razones del distanciamiento de la víctima respecto
del sistema legal deben buscarse en el funcionamiento de este último y
en la percepción social de los principios que le inspiran. La alineación de
la víctima es u n a expresión inequívoca del rechazo al sistema de justicia
criminal contemporáneo, al comportamiento de éste respecto a la vícti-
ma, sus expectativas y necesidades, sus vivencias.
Sin duda alguna, el ciudadano —y la víctima, en particular— no
están satisfechos con un a Justicia criminal «ciega, sorda, muda y que
ciñe espada». Una Justicia criminal burocratizada, tecnocráctica,
despersonalizada, pendiente más de castigar al culpable —y de su
'^^^ Cfr. SIEGEL, L. J., Criminology, cit., pág. 77; VETTER, H. J., y SILVERMAN, I.
J., Criminology and Crime, cit., págs. 55 y ss.; SANGRADOR, J. L., La victimología
y el sistema jurídico-penal, cit., pág. 69. Sobre los procesos de «atrición» vid. infra,
capítulo V, apartado 4, a), V, excurso. También: GARCÍAPABLOS, A., Criminología.
^^ Una introducción, cit., 4- Ed. págs. 103 y ss.
Según denuncia de SCHEMBRI, A. J., The victim and the criminal justice system,
1976, en: Victims and society, Washington, D. C , Visage Press, edit. E. C. Viano,
pág. 349. Como recuerda SANGRADOR, de los informes norteamericanos se
desprende que menos del 5 por 100 de los delitos cometidos agotan todo el recorrido
237 sistema legal (La victimología y el sistema jurídico-penal, cit., pág. 71).
^e trata, pues, de u n caso característico de profecía autocumplida, mecanismo muy
conocido en la Psicología Social. Cfr. SANGRADOR, J. L., La victimología y el
258 ^^^^^'^a jurídico-penal, cit., pág. 72.
vid. SANGRADOR, J. L.. La victimología y el sistema jurídico-penal, cit., págs. 72
y ss. , • , 11V ,.,
170 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
rendimiento racional o productividad— que de la solución de los conflic-
tos. Una Justicia poco o nada participativa, sin sentido comunitario,
distante de los valores éticos, de la propia experiencia h u m a n a y el
sentido común. Una Justicia en la que la víctima del delito no se siente
comprendida, ni escuchada, ni crea u n marco mínimo que permita a
aquélla, al menos, expresar sus vivencias y emociones legítimas.
E n la decisión de denunciar prevalecen otras motivaciones, según se
desprende de diversos estudios: el deseo de venganza^'^^, el propósito de
obtener alguna compensación económica o de recuperar la cosa, el de
prevenir posteriores victimizaciones, el mero imperativo moral de co-
operar con la justicia, etc.^®*^
Es posible, por tanto, conseguir unos niveles más satisfactorios de
colaboración de la víctima con el sistema legal, incidiendo o neutralizan-
do los factores relevantes en su proceso de motivación. Ahora bien,
paralelamente es necesario mejorar también los recursos e infraestruc-
t u r a del sistema. Pues si sucede sólo lo primero, se produciría u n colapso,
al no poder dar respuesta el ordenamiento jurídico a un a superior
demanda social. Si sus niveles de eficacia son muy reducidos cuando la
demanda es escasa, la situación devendría caótica al elevarse la tasa de
denuncias si el correlativo incremento de la capacidad operativa del
sistema no se produce en proporción adecuada^'^^
2') Las vivencias de la víctima-testigo a su paso por las distintas fases
del proceso, sus percepciones y actitudes con relación a los agentes del
control social formal (policía, proceso penal, etc.) constituyen el tema
central de numerosas investigaciones criminológicas.
Recientes investigaciones versan sobre el modo en que la víctima de un delito
percibe y valora su contacto con la Policíá'^^. Al parecer, dicha experiencia tiene dos
2^9 Vid. KAISER, G., Criminología, cit., págs. 96 y 97, citando a WEIS-MÜLLER y
f ^í BAGEHL; también SANGRADOR, J. L., La victimología y el sistema jurídico-
penal, cit., pág. 74.
2"^" Vid. SGHNEIDER, A. L.; BUCART, J. M., y WILSONII, I. A., The Role of attitudes
. iu in the decisión to report crimes to the pólice, en: Criminal Justice and the victim,
., : 1976. Beverly Hills, Sage, edit. W. McDonalds: SMITH, A. E., y MANESS, D. (Jr.),
uí>r; The decisión to cali the pólice: reactions to burglary, en: Criminal Justice and the
victim, Beverly Hills, Sage, edit. W. McDonalds. Cfr. SANGRADOR, J. L., La
victimología y'fel sistema jurídico-penal, cit., págs. 73 y 74.
^'^^ En este sentido, SANGRADOR, J. L., La victimología y el sistema jurídico-penal,
cit., pág. 70.
^®^ Cfr. SANGRADOR, J. L., La victimología y el sistema jurídico-penal, cit., págs. 7"
y77. _, ,. , , , ._ - ...
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 171
tiempos bien definidos. La víctima suele estimar satisfactorio su encuentro Inicial con
aquélla, exhibiendo una actitud claramente positiva; las críticas se circunscriben a
cuestiones puntuales y precisas (comportamiento rutinario u hostil en casos concre-
tos, negativa a actuar, escasa consideración a las necesidades efectivas de la
víctima, trato poco acogedor en la investigación de determinados delitos, presiones
a la víctima para que formule una acusación contra el denunciado, etc.). Pero,
finalizada dicha etapa inicial, la actitud de la víctima hacia la Policía se deteriora. La
razón estriba, probablemente, en el hecho de que la Policía no suele informar a la
víctima del resultado de las pesquisas e investigaciones, no existe contacto ni
comunicación válida alguna entre ambas. Y se frustran las expectativas de la
víctima, que espera, al menos, esta satisfacción: que se la comuniquen los
resultados obtenidos o que se la reconozca que se hizo todo lo posible^'^^
Existen, igualmente, valiosos trabajos sobre las actitudes y experiencias de la
víctima a su paso por el proceso penaP'''' (jueces, abogados, etc.).
Coinciden todas ellas en una constatación: la víctima se siente maltratada por el
sistema legal, injustamente maltratada. Sabe de la importancia de su colaboración
con la Policía y la Justicia y, sin embargo, comprueba cómo no recibe un trato
equitativo que compense los perjuicios y molestias de todo tipo que dicha coopera-
ción le ocasiona. Los profesionales del sistema ignoran sus actitudes y necesidades,
le niegan el rol que efectivamente ostenta. Es imprescindible, pues, redefinir el roí
de la víctima-testigo y concienciar a todos quienes intervienen en el proceso penal
de sus derechos y expectativas. Ponderar los perjuicios económicos, familiares,
laborales y de la más variada índole que experimenta la víctima cuando presta su
colaboración a la Justicia. Atenderla e informarla puntualmente de las vicisitudes del
proceso, del significado, a menudo enigmático para ella, de los ritos y ceremonias
procesales. De este modo, no sólo se haría justicia con la víctima: se fomentaría su
colaboración con el sistema legal y se mejoraría cualitativamente el funcionamiento
de éste^^^.
3') Hasta qué punto, a su vez, las características y actitudes de la
víctima influyen en las decisiones del sistema jurídico-penal, de modo
directo o mediatamente, a través de los correspondientes estereotipos,
es otro de los temas favoritos de la Psicología Judicial, brillantemente
retomados por la moderna Psicología Social (percepción interpersonal,
procesos cognitivos, etc.). Existe un proceso de interacción juez-víctima,
del mismo modo que existe un proceso de interacción delincuente-
víctima.
Algunos trabajos llegan a la conclusión, por ejemplo, de que determinadas
cualidades de la víctima, la especial relación de ésta con el agresor o ciertas
circunstancias explicativas de unaparticipación de la víctimaen su propia victimización
rtís A -v PfíT ¡401, 9Í) aoÍBdB-ií BOÍ oha
263
Cfr. SANGRADOR, J. L., La victimología y el sistema jurídico-penal, cit., págs. 76
y 77.
264
^ír. SANGRADOR, J. L., La victimología y el sistema jurídico-penal, cit., págs. 77
265
yss.
id. SANGRADOR, J. L., La victimología y el sistema jurídico-penal, cit., pág. 81.
172 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
f TRATADO DE CRIMINOLOGÍA
(vg., delito provocado imprudentemente por ésta) influyen en la resolución judicial en
el sentido de reducir la condena del culpable^**^.
Lo mismo sucede con algunos rasgos físicos y expresivos de la víctima: a través
de la percepción interpersonai y de procesos cognitivos (categorización, efecto de
halo, estereotipia, etc.) estudiados por la Psicología Social, el juez o tribunal acusa
V6*fe el impacto de numerosos factores (indumentaria, porte y conducta de la víctima
lÜl sexo, edad, raza, etc.). La respetabilidad o atractivo personal de la víctima es uno
el É de los rasgos de ésta cuya influencia en las decisiones judiciales ha tratado de
jn c verificarse por vía experimentaF'''. Y determinados estereotipos relacionados con el
|f £ colectivo al que pertenece la víctima^*^^. La tendencia a culpabilizar a la víctima
3Íjt m\sma {«algo fjabrá hecho», «las desgracias sobrevienen a quienes las merecen»)
es un fenómeno psicosocial llamativo: las víctimas inocentes de delitos o Injusticias
£ no reciben ayuda ni socorro, porque la sociedad (teoría del mundo justo) no puede
soportar la hipótesis siquiera de un orden en el que tales personas padezcan, sin
1^ 1, razón, males no merecidos. Tal orden social sería injusto e imprevisible. Lo que se
soluciona atribuyendo a la víctima inocente algún tipo de responsabilidad,
culpabiiizándola^''l
4') El movimiento asociativo (oficinas de asistencia a las víctimas del
delito) y su incidencia en el funcionamiento del sistema legal.
Expresión de un nuevo concepto (comunitario) del delito como proble-
ma social y, consiguientemente, de la Justicia Criminal como instru-
mento eficaz de solución de los conflictos, es el poderoso movimiento
asociativo de asistencia a las víctimas, integrado orgánicamente en el
propio sistema legal, que ha aportado ya a éste u n a nueva faz humana,
un nuevo rostro solidario.
Basten algunos datos, extraídos de sus respectivas «Memorias»anua\es, como
botón de muestra de la ingente labor que llevan a cabo estas Oficinas de asistencia
a la víctima.
,ao( La Oficina de ayuda a la víctima, de Valencia, intervino durante el decenio 1985/
9.JY: 1995 en 32.946 ocasiones. En 1996, la Dirección General de Justicia de la
Generalitat fijó dos nuevos objetivos a la misma: destacar a sus técnicos en los
Jai
Juzgados de Guardia (lo que dio lugar a 301 «atenciones») y llevar a cabo
.üíi..
«programas de acompañamiento a victimas y testigos» s\QU\enáo la Recomenda-
266
Cfr. SANGRADOR, J. L., La victimología y el sistema jurídico-penal, cit., pág. 82
y bibliografía allí citada.
267
Vid. SANGRADOR, J. L., citando los trabajos de J O N E S y ARONSON, L A N D Y ,
DENNO y CRAMER, DECKER y otros (La victimología y el sistema jurídico-penal,
cit., págs. 82 y 83).
268
Cfr. SANGRADOR, J. L.. ibídem.
269
Sobre el problema vid. SCHNEIDER, H.J., Kriminologie, cit., págs. 761 y ss-
(especialmente, 763); SANGRADOR, J. L., La victimología y el sistema jurídico-
penal, cit, pág. 83. ,, ,,„,..; :;h i'í 7 ;;r;KUf a,nj;V' 15 ,: - .1 ,o ,ní.)t.U:'MUY'ty. _b>
173
ción de 28 de junio de 1985 del Consejo de Europa (acompañamiento a declaracio-
nes y vistas, a reconocimientos en la Clínica Médico Forense, etc.).
Durante el año 1996 prestó un total de 3.934 'atenciones', que incluyen más de
2.259 llamadas telefónicas (de índole jurídica, unas veces, de carácter 'asistencial',
otras), y 1.675 visitas.
Otro ejemplo paradigmático es el del Servicio de Asistencia a las víctimas del
delito, gestionado por el Instituto de Reintegración Social de Euskadi, del Gobierno
Vasco (Departamento de Justicia), de Bilbao.
En 1995 intervino en 721 casos, con un total de 3.234 actuaciones. Sus objetivos
son: promover un mejor comportamiento del aparato judicial y policial, y una mayor
interrrelación usuario-Administración Pública; así como los derechos de las víctimas
de hechos delictivos, a partir de una acción interconcertada entre Policía, Justicia,
los recursos socio-sanitarios comunitarios disponibles y la potenciación de la vida
asociativa en el entramado social de la ciudad.
El Servicio informa y atiende a las víctimas. Y programa su intervención en tres
niveles: primario (preventivo), secundario (intervención directa en el caso, psicoló-
gica o legal, o derivación supervisada del mismo si no lo puede asumir el propio
servicio) y terciario (dirigido específicamente a la población victimizada para evitar
una nueva experiencia en el futuro).
El Servicio tiene su sede en el propio Palacio de Justicia.
j ) L a aportación de la Victimología. Recapitulación.
Esta acelerada eclosión de la Victimología, pletórica de pretensiones
pero, a veces, desordenada y falta de los imprescindibles modelos
teóricos, suscita lógicos recelos en la com.unidad científica —por sus
excesos y déficit empírico—hasta el punto de hablarse metafóricamente
de los «partidarios» de la Victimología y de sus «contradictores»'^'"^.
Pero preocupa, sobre todo, el componente pasional y emotivo que
alienta algunas formulaciones de la Victimología más radical; el
antigarantismo defensista y justiciero de ciertos sectores de la misma; y
concretos tics privatistas, sospechosos; datos y tendencias, todos ellos,
que alarman, tanto desde u n punto de vista dogmático, como político-
criminal y de estricta justicia. ^ ---^.-.—
Las investigaciones sobre la víctima del delito h a n adquirido durante
el último decenio u n interés muy significativo. No estamos, sin embargo,
ante un fenómeno coyuntural, pasajero —una «moda» como tantas
^a rai.t'itv arit •••» j i c " '(HT .'/í.'-í^-TTJOt.
.!(-l ¡"tit
1 <
270
Asi, SCHNEIDER, uno de los más prestigiosos criminólogos de nuestro tiempo, h a
llamado la atención sobre los riesgos de una Victimología carente de modelos
teóricos, pletórica de excesos verbales y formulaciones equívocas, que, además,
enfrenta infractor y víctima (Kriminologie, cit., págs. 787 y 788). ...^
174 ANTONIO GARCLA.-PABLOS DE MOLINA
otras—. El actual redescubrimiento de la víctima —tímido, tardío y
desorganizado, por cierto— expresa la imperiosa necesidad de verificar,
a la luz de la ciencia, la fiínción «real» que desempeña la víctima del
delito en los diversos momentos del suceso criminal (deliberación,
decisión, ejecución, racionalización y justificación, etc.), revisando supe-
rados estereotipos clásicos producto del análisis simbólico, formalista y
estático de la Criminología tradicional. Este nuevo enfoque crítico e
interaccionista aporta u n a imagen mucho más verosímil y dinámica de
la víctima, de su comportamiento y relaciones con los otros agentes y
protagonistas del hecho delictivo, de la correlación de fuerzas que
convergen en el escenario criminal. Y, lógicamente, sugiere actitudes y
respuestas muy distintas de la sociedad y de los poderes públicos
respecto al «problema» criminaP^^. Cabe pues esperar un a relevante
contribución de la Victimología en diversos ámbitos: en el criminológico,
en el político-criminal, en el político-social, e t c . . Así, y a título puramen-
te ejemplificativo, se pueden señalar los siguientes centros de interés:
Primero: etiológico-explicativo. Los pioneros de la Victimología cues-
tionaron ya con acierto la imagen pasiva y estática de la víctima del
delito profesada por la Criminología clásica: un a víctima anónima y sin
faz humana, objeto —no sujeto— del drama delictivo; ajena por completo
al infractor y al sentido o valor simbólico que éste pudiera atribuir al
hecho; aleatoria, fungible, accidental e irrelevante en el «iter criminis».
A la moderna Victimología corresponde explicar —no sólo describir
fenomenológicamente— la interacción delincuente-víctima y sus varia-
bles^''^; cómo influyen —y por qué— en las distintas hipótesis típicas el
modo en que el delincuente percibe a su víctima (o la víctima a su
infractor) o las diversas actitudes imaginables entre criminal y vícti-
;80l{')
-0:")£Ji[oa^Omi)::.: ,ijaÍ:íeXtTSí>B'aÍ8íy,^í>E:tíM£i:a aii:'^K''X> aU)'..' i
^" Vid., GAECÍA-PABLOS, A., La aportación de la Criminología al estudio del
y problema criminal, en: Doctrina Penal, núm. 48 (1989), año 12, págs. 633 y ss.; del
mismo: La resocialización de la víctima: víctima, sistema legal y política criminal
(en: Criminología y Derecho Penal al servicio de la persona. Libro homenaje a A.
Beristáin, 1989, San Sebastián, págs. 193 y ss.).
^'^ Sobre los factores y variables que intervienen en el proceso de victimización, vid.;
JOUTSEN, M., The role of the victim ..., cit., pág. 72 y ,ss.; RODRÍGUEZ
MANZANERA, L., Victimología, cit., pág. 98 a 194 {«factores victimógenos» y
«factores endógenos») y 139 a 159 (el «iter victimae»}; SCHNEIDER, H.J-,
Kriminologie, cit., pág. 760 y ss. {«Der Prozess des Opferwerdens»). Examinando el
concepto de «precipitación» en los delitos contra la libertad sexual, vid. SERRANO
MAÍLLO, A., Etiología, prevención y atención en Victimología ..., cit., págs. 448 y
ss. . , , . . . ....
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 175
xa3?^^-i tanto en la elección de ésta (cuando exista tal «elección») como en
el «modus operandi» del sujeto activo y posterior racionalización o
legitimación del comportamiento criminal. Se trata, pues, de comprobar
científicamente, con un análisis diferenciador, ya que no caben genera-
lizaciones, si en la concreta decisión delictiva, por ejemplo, o en la
selección de la víctima, en la particular forma de ejecutar el crimen, o en
los posteriores razonamientos autojustificativos del infractor juegan u n
papel relevante —y en tal caso, cuál, cómo, bajo qué presupuestos y por
qué— determinadas circunstancias {«variables») de la víctima: circuns-
tancias objetivas, situacionales, personales, etc.^"^*. Pues si bien la
víctima no es u n mero objeto fungible y aleatorio, la efectiva contribución
de la misma a la génesis y dinámica criminal no puede estimarse
homogénea y uniforme, sino diferencial, según el comportamiento de las
correspondientes variables.
El problema presenta una gran dificultad, como lo demuestra el hecho de que las
investigaciones criminológicas hayan constatado la existencia de una prolija gama
de situaciones victimológicas (diversas «clases de víctimas» según una equívoca
terminología). Todo parece indicar a tenor de aquéllas que la víctima puede aportar,
desde un punto de vista puramente etiológico o dinámico, una contribución más o
menos relevante a su propia victimización. Que las variables son muchas y muy
complejo el marco de sus respectivas interacciones. Que una misma característica
de la víctima puede tener una significación decisiva —o nula— según el supuesto de
que se trate e incidir, a su vez, en momentos distintos del «iter criminis».
Percepción y actitudes recíprocas del delincuente y víctima^''®; y
transcendencia criminológica de la denominada «víctima colectiva» o
«anónima»^"^^, son dos de los temas prioritarios para la moderna
Victimología. El primero concreta alguno de los aspectos más significa-
tivos de la «interacción» delincuente-víctima. El segundo aporta u n a de
^''^Cfr., RODRÍGUEZ MANZANERA, L., Victimología, págs. 126 y ss., analizando los
diversos supuestos de relación delincuente-víctima.
'* Vid., a propósito del «riesgo de victimización»: SCHNEIDER, H.J., Kriminologie,
cit., págs. 760 y ss.; RODRÍGUEZ MANZANERA, L., Victimología, cit., págs. 126
y ss.
275
Sobre la recíproca percepción —y actitudes— de infractor y víctima, vid.:
RODRÍGUEZ MANZANERA, L., Victimología, cit., págs. 130 a 137.
276
En cuanto a las denominadas «técnicas de autojustificación» o «neutralización» en
supuestos de víctima anómina o colectiva, vid.: SCHNEIDER, H.J., Kriminologie,
cit., págs. 756 y ss.; RODRÍGUEZ MANZANERA, L., Victimología, cit., págs. 137
y ss.; FATTAH, E.A., The Use of the victims As Agent of selflegitimation: Toward
a dynamic Explanation of Criminal Behavior, en; Victims and Society, Washington,
D.C., 1976 (Edit. E.C. Viano), págs. 105 y ss. .,,„.., ...... ,.„,.,..., ,,.,...«, ,
176 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
las características estructurales de ciertos campos de la criminalidad de
nuestro tiempo (por ejemplo: de la criminalidad «m/brmdíica», crimina-
lidad financiera y de «cuello blanco», criminalidad contra el «medio
am-biente» y la «calidad de vida», etc.) decisiva en la dinámica criminal:
en el proceso de deliberación y en su posterior racionalización por el
infi:'actor.
Segundo: Prevención del delito. La criminología clásica dirige todos
sus esfuerzos preventivos hacia el infractor potencial, por entender que
su eficaz neutralización o disuasión es el único modo de evitar el delito.
No hay, pues, otro posible destinatario de los programas de prevención
de acuerdo con el protagonismo absoluto que se otorga al delincuente en
aquélla. La prevención se concibe, en consecuencia, como prevención
La moderna criminología acepta, también, la posibilidad de prevenir
la delincuencia incidiendo en la víctima (potencial)^^''. El fundamento
científico de esta concepción («prevención victimal») complementaria, no
sustitutiva, de la «criminal» parece incuestionable. El crimen es un
fenómeno altamente selectivo, no casual, ni fortuito o aleatorio: busca el
lugar oportuno, el momento adecuado y la víctima propicia, también. La
condición de víctima —el riesgo de llegar a serlo— tampoco depende del
azar o de la fatalidad, sino de ciertas circunstancias concretas, suscep-
tibles de verificación. Coherentemente, si el riesgo de victimización se
configura según las estadísticas como u n riesgo «diferencial»; riesgo que
se distribuye no de forma igual y uniforme —ni caprichosa— sino muy
discriminatoria y selectiva en torno a precisas variables, parece enton-
ces verosímil la posibilidad de evitar con eficacia muchos delitos diri-
giendo específicos programas de prevención hacia aquellos grupos y
subgrupos humanos que exhiben mayores riesgos de victimización^^^.
Detectados los indicadores que convierten a ciertas personas —o colec-
tivos— en candidatos cualificados, propiciatorios, al status de víctima,
una meticulosa labor, científicamente diseñada, de concienciación,
^'^ Acentuando la importancia de tal estrategia prevencionista: RODKÍGUEZ
MANZANERA, L., Victimología, cit., págs. 363 a 379 (quién contrapone: prevención
«criminal» y prevención «victimal»); SCHNEIDER, H.J., Kriminologie, cit., págs.
772 y ss.; y 780 y ss.; JOUTSEN, M., The role of the victim, cit., págs. 88 y ss.
Cfr., GARCÍA-PABLOS, A., La resocialización de la víctima: víctima, sistema legal
y política criminal, cit., págs. 195 y ss.
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 177
información y tutela orientada a las mismas, puede y debe ser más
positiva en términos de prevención que el socorrido recurso a la amenaza
de la pena, mensaje indiscriminado y abstracto a u n hipotético infractor
potencial (prevención «victimal», versus prevención «criminal»).
La prevención «victimal» añade a su comprobada efectividad otras
ventajas: sugiere u na intervención no penal de los poderes públicos —
de la sociedad en general— para prevenir el delito, lo que disminuye el
elevado coste social q u e la p r e v e n c i ó n «criminal» implica;
corresponsabiliza a todos, a la comunidad jurídica —y a la víctima
potencial, en particular— en la defensa de los bienes o intereses más
valiosos, evitando la puesta en marcha del sistema legal y su tardía
intervención; y propicia el diseño de unos programas de prevención de
alto contenido social, dirigidos específicamente a los grupos y subgrupos
o colectivos necesitados de particular protección (jóvenes, tercera edad,
pensionistas, etc.).
Tercero: Metodológico instrumental. La víctima como fuente alterna-
tiva de información de la criminalidad: las «encuestas de victimización».
Una información fiable y contrastada sobre el crimen real que existe en
una sociedad es imprescindible, tanto para formular un diagnóstico
científico como para decidir los oportunos programas de prevención. El
aparato estadístico oficial (estadísticas policiales, judiciales y peniten-
ciarias), tardío, falto de rigor y descoordinado, no suministra aquélla. Y
cuenta, además, con un a limitación estructural insalvable: sólo está en
condiciones de ofrecer datos sobre la criminalidad «registrada» por las
agencias del sistema legal, y ello aún limitándose a aspectos muy
parciales de la misma. De algún modo puede afirmarse que mide más la
actividad y rendimiento de las instancias oficiales del sistema, que las
oscilaciones reales y movimiento efectivo de la criminalidad. Existe, sin
embargo, un a criminalidad «oculta» que no detectan las estadísticas
{«cifra negra»), de suerte que los valores «nominales» de éstas se
distancian progresivamente de los «reales» («proceso de atrición») con-
forme el sistema legal consume los sucesivos estadios de la investiga-
ción^™. Por otra parte, todo parece indicar que los datos estadísticos
oficiales, tampoco ofrecen, desde u n punto de vista cualitativo, un
íi2i
.-(, rW5 B-»«o .í'iOOf, hmha'M ai'-.risri}. ih ni-iirhjnílñ
Sobre las limitaciones del aparato estadístico oficial, vid., GARCÍA-PABLOS, A..
Criminología, cit., 4-Ed., págs. 87 y ss. ^
178 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
muestreo representativo y fidedigno de la criminalidad real, sumida ya
en el descrédito la vieja teoría de las «relaciones constantes»^^° (entre
crimen «real» y crimen «registrado»). Estas severas limitaciones y
carencias de la estadística oficial confieren u n especial valor a las
«encuestas de victimización». ^ ^íg|í¿ifW*y?3M¥*
Las encuestas de uictimización^^^ constituyen un a insustituible fiíen-
te de información sobre el crimen «real»; insustituible pero alternativa
ya que sus datos no proceden de las agencias del sistema legal (Policía,
Proceso Judicial, Administración Penitenciaria) sino de la propia vícti-
ma del delito, pero sin los condicionamientos de las estadísticas oficiales.
De hecho, operan sobre u n a rica gama de variables, suministrando una
imagen matizada y dinámica de la criminalidad en u n momento histó-
rico dado, su perfil, tendencias, etc.
Las encuestas de victimización permiten evaluar científicamente el crimen real,
siendo la técnica más adecuada para cuantificar el mismo e identificar sus variables.
Contribuyen, también, al cálculo de la tasa de denuncia (test de responsabilización
del ciudadano y de su confianza en el sistema legal) y a la verificación de la
efectividad de éste. Son instrumentos imprescindibles para comparar las tasas
«ofic¡ales»úQ criminalidad (registrada) y no oficiales (reales), esto es, para detectar
la criminalidad «oculta»: la «cifra negra». Las encuestas de victimización aportan
dos datos muy significativos: la regularidad y constancia de las tasas reales de
criminalidad (a pesar de que las estadísticas oficíales arrojan un alarmante incre-
mento del crimen registrado durante la década en curso); y la radical desproporción
entre los valores estadísticos oficiales (criminalidad registrada) y los valores reales
(crimen oculto).
En España, y bajo los auspicios del CIS, se han realizado tres encuestas de
victimización, de ámbito estatal, en 1978,1979 y 1982, respectivamente, siendo un
síntoma poco tranquilizador la penuria empírica que desde entonces padecemos, en
momentos de continuas y trascendentales reformas legislativas^"^.
^^° En cuanto a la crisis y superación de la vieja teoría de las relaciones constantes, vid.
SCHNEIDEE, H.J., Kriminologie, cit., pág. 1983, KAISEE, G., Criminología, cit.,
págs. 137 y ss; GÓPPINGER, H., Criminología, cit., págs. 94 y ss.
^^^ Sobre las encuestas de victimización, vid: GÓPPINGEE, H., Criminología, cit.,
irj,.. págs. 96 y ss.; SIEGEL, L.J., Criminology, cit., págs. 76 y ss.; VETTER, H.J. y
SILVERMAN, I. J., Criminology and Crime, cit., págs. 55 y ss.; SCHNEIDER, H.J.,
Kriminologie, cit., págs. 187 y ss.; BARLOW, H.D., Introduction to Criminology,
cit., págs. 107 y ss.; CANTERAS, A., Delincuencia femenina en España. Un análisis
sociológico. Ministerio de Justicia. Madrid, 1990, págs. 96y ss.; GARCÍA-PABLOS,
A., Criminología. U n a introducción, cit., 4- Ed., págs. 87 y ss.
Una ficha técnica de estas encuestas, en: Vid. infra., Cap.V, 4. Excurso c".
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 179
Cuarto: Político-criminal. Víctima y miedo al delito. La víctima
desempeña, también, u n papel transcendente en u n problema político
criminal que cada vez preocupa más a los poderes públicos: el miedo al
delito.
Parece, pues, imprescindible que los poderes públicos disciernan,
caso a caso, la génesis y etiología del miedo al delito, su distribución,
incidencia en el cuerpo social y principales variables (edad, sexo,
profesión, habitat, etc.); si tiene un fundamento real y objetivo o carece
de éste: a quién se teme más; qué hechos suscitan mayor temor; si dichos
estados de opinión se corresponden —o no— con datos objetivos; cómo se
proyectan en los diversos estratos sociales y con qué consecuencias, etc.
etc.^*^. Mas aún si se tiene presente, como demuestran numerosos
estudios, que los estados de opinión (estereotipos incluidos) y los valores
estadísticos a menudo siguen cursos divergentes. Que el temor al delito,
esto es, el miedo a ser víctima de éste en el futuro, no siempre coincide
con las cifras reales de victimización. Así, quienes más temen al delito
(tercera edad), no son —en términos estadísticos— las personas más
victimizadas; ni delinquen más (hechos más graves y con más frecuen-
cia) los individuos a quienes la sociedad más teme (jóvenes); ni tampoco
son estadísticamente más frecuentes los delitos que, de hecho, suscitan
más alarma (los violentos)^^*.
Y SíiHr! Con distinto éxito se fian ensayado importantes programas comunitarios de
prevención del miedo: fundamentalmente, programas de vigilancia del barrio (pro-
grama de Seattie, de Detroit, de Portland, de Chicago, de Kirkholt) y programas de
modificación del ambiente o vigilancia natural (proyecto de Portland, de Hardford;
estudio de seguridad en establecimientos comerciales en Denver, St. Louls y Long
Beach)2''=, etc.
Quinto: Víctima y política social. La víctima no reclama compasión
sino respeto de sus derechos. El Estado «social» no puede ser insensible
a los perjuicios que sufre la víctima, como consecuencia del delito
(victimización primaria) y como consecuencia de la investigación y del
proceso mismo (victimización secundaria). La eíectiya «resocialización»
283
Vid., SCHNEIDER, H.J., Kriminologie, cit., págs. 767 y ss.; KAISER, G.,
Criminología, cit., págs. 97 y 98; GARCÍA-PABLOS, A., Criminología, cit., 4^ Ed.,
págs. 92 y ss.
284
Sobre el problema, vid., SCHNEIDER, H.J., Kriminologie, cit., págs. 770 y ss.
285
Vid. una información detallada en: BERENGUER MEDIAVILLA, R., Miedo al
delito: origen y prevención. Valencia, 1989 (tesis doctoral), págs. 182 a 198.
 180 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
de la víctima exige u na intervención positiva de los particulares y de los
poderes públicos, dirigida a satisfacer solidariamente las necesidades y
expectativas reales de aquélla^®^. El delito (la victimización) es, desde
este punto de vista, un «accidente social» más.
,1 Una vez cometido el delito, todas las miradas se dirigen hacia el
delincuente. El castigo del hecho y la resocialización del autor polarizan
en torno a su persona todos los esfuerzos del Estado. El proceso penal
garantiza escrupulosamente la vigencia efectiva de los derechos del
acusado reconocidos por las leyes. Por el contrario, la víctima inocente
del delito sólo inspira, en el mejor de los casos, compasión: a menudo
desconfianza, recelo, sospechas. La Victimología trata de llamar la aten-
ción sobre la variada y compleja gama de daños que padece la víctima, sobre
el muy distinto origen y etiología de los mismos (victimización primaria o
secundaria), sobre la eventual necesidad de reinserción o resocialización de
la víctima estigmatizada y marginada por la propia experiencia criminal,
sobre los programas de tratamiento, etc.
^^ La Victimología sugiere, pues, un a ambiciosa Política Social que
mejore los insuficientes programas de «asistencia inmediata» a la
víctima del delito. Que potencie los programas, muy positivos, de
reparación del daño con cargo al infractor a través de prestaciones
personales. Que incremente la cobertura y dotación de los programas de
compensación a la víctima con cargo a fondos públicos. Que consolide y
perfeccione los programas de protección a la víctima-testigo^^''.
Sólo así se reconoce el rol muy activo que corresponde a la víctima en
el suceso criminal y se aporta al sistema una orientación social y
comunitaria imprescindible, si se pretende que la justicia recupere su
faz humana.
ai,u«fcq(noy íjmfibín orf amiíDív r;J ,loboa vasíúi,'^ v nwiloT-í 'Añt
^^ Sexto. Víctima y Justicia penal. Las actitudes de la víctima hacia el
sistema legal (confianza, alienación, rechazo, etc.) y el comportamiento
^^^ Vid., GAECÍA-PABLOS, A., Hacia una redefinición del rol de la víctima, en Libro
homenaje al Profesor Fernández Albor, 1989, Santiago de Compostela, págs. 307 a
328; SANGRADOR, J.L., La victimología y el sistema jurídico penal, cit., págs. 81
yss.
'^^'' Cfr. SERRANO GÓMEZ, A., Problems relating to compensation for victims in
Spain, en: Victims and Criminal Justice, Freiburg, núm. 50 (1991), Max Planck
'" Institut; SERRANO MAÍLLO, A., La compensación en Derecho Penal, Madrid,
1996.
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 181
de la misma (denuncia, abstención, etc), condicionan significativamente,
como se h a indicado, el grado de rendimiento del propio sistema penal,
cualquiera que sean los indicadores y criterios de medición de la
efectividad de éste. Pero la Justicia Penal puede y debe ser también
evaluada desde el punto de vista de la calidad: lo que no depende sólo de
la corrección lógica de su aparato «normativo», de la capacidad y
destreza de los operadores de dicho sistema o del volumen de crimina-
lidad detectada por sus agencias y castigada. Antes bien, u n a evaluación
de la Justicia Penal parece obliga a ponderar cuatro factores —y en todos
ellos tiene un papel destacado la víctima del delito—: cómo concibe el
hecho criminal y qué rol asigna a sus protagonistas; en qué medida
satisface las expectativas de éstos; cuál es su coste social; y cuáles son
las actitudes de los usuarios actuales y potenciales de la misma.
En el modelo clásico de Justicia Penal, el crimen es un conflicto
formal, simbólico y bilateral entre Estado e infractor. El sistema con-
templa a la víctima, no como sujeto de derechos, sino como mero objeto
o referencia de la investigación. Esta no persigue fundamentalmente la
reparación del daño del delito sino satisfacer la pretensión punitiva del
Estado castigando al culpable. El delincuente contrae u n a deuda con el
Estado, nacida de la sentencia condenatoria, que se desvincula del hecho
cometido y de la persona de la víctima. La intervención del sistema legal
despersonaliza el conflicto —conflicto personal, concreto e histórico—
entre delincuente y víctima, neutraliza esta última y abre u n abismo
definitivo, irreversible, entre los dos protagonistas del suceso delictivo,
redefiniéndolo simbólicamente (el infractor se enfrenta con la «ley», la
víctima es el «Estado», etc.). El sistema legal, en consecuencia, sólo
responde ante el Estado de la deuda que el delincuente contrajo con éste.
La solución del conflicto criminal es, también, u na solución formal,
impersonal: no intervienen criterios materiales ni de utilidad individual
(interés del infractor o de la víctima) o social (de la comunidad). Su
implacable automatismo, no guarda parangón alguno con la rentabili-
dad de su intervención ni con los elevadísimos costes sociales de la
misma. El marco de expectativas, por otra parte, parece muy pobre. Del
infi:'actor, el sistema legal sólo espera el cumplimiento de la pena (que,
por cierto, no le rehabilitará) y, en su caso, la satisfacción de las
responsabilidades civiles derivadas del delito: obligación esta última en
favor de la víctima (aunque no sea siempre, de hecho, la pretensión única
ni prioritaria de ésta), que resulta muy fácil de eludir con u na permisiva
y sistemáticamente fraudulenta declaración de insolvencia. De «su»
mfiractor, la víctima no obstante suele esperar —y, sin éxito— mucho
 182 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
más: no sólo castigo y compensación económica, sino actitudes y compor-
tamientos «personales» —no «procesales»— (arrepentimiento, disponi-
bilidad, etc.) que p r e s u p o n d r í a n u n «reencuentro» y «relación
interpersonal» impensables en el marco rígido y poco comunicativo del
proceso. Y del sistema penal, la víctima espera el tratamiento que
merece un leal colaborador del mismo, que acude en solicitud de tutela
judicial por haber padecido los efectos del delito. Espera información
comprensible, respuesta pronta y j u s t a a su demanda y reparación eficaz
del mal que se le causó, fundamentalmente: expectativas no muy
ambiciosas que, sin embargo, también se verán frustradas.
Parece, pues, necesario diseñar un nuevo modelo de Justicia Penal,
de faz h u m a na y mayor calidad. Punto de partida ha de ser la concepción
del suceso criminal como problema y como conflicto interpersonal e
histórico que enfrenta, en la mayoría de los casos, a dos seres humanos
concretos: delincuente y víctima. Con realismo, pues, aceptando que la
víctima no es una entelequia jurídica (el sujeto pasivo o titular abstracto
del bien jurídico protegido), sino un protagonista del drama criminal,
sujeto de derechos y destinatario —usuario— último del sistema, a
quien éste debe servir. Objetivar e institucionalizar la respuesta oficial
al delito, desapasionadamente, poniendo distancia entre los contendien-
tes, es imprescindible. Rodearla de ritos y símbolos, puede tener justi-
ficación. Pero despersonalizar dicha reacción, redefinirla en términos
puramente formales, equivale a convertirla en un fin en sí misma,
olvidando su verdadera función institucional e incomunicándola de la
sociedad. Un enfoque más profundo del problema criminal obliga,
además, a ponderar su vertiente «comunitaria». El delito no enfrenta
simbólicamente al infractor y al Estado, sino que expresa un conflicto
entre tres protagonistas: delincuente, víctima y comunidad. Tres prota-
gonistas cuyo marco de expectativas recíprocas es necesario redefinir
con mayor ambición, lejos del enfoque formalista y simbólico tradicional.
Esta dimensión social y comunitaria debe hacerse sentir en el momento
de arbitrar soluciones al problema criminal, reclamando solidaridad y
unos costes razonables (costes sociales). De otra parte, la víctima exige
un modelo de Justicia comunicativo y resolutivo. Comunicativo, en el
sentido de propiciar el diálogo entre las partes implicadas en el conflicto
(entre víctima y sistema, entre víctima e infractor, etc.), la interacción.
La víctima no puede seguir siendo mero objeto de la investigación
judicial, sino un partícipe activo de ésta, un sujeto de derechos, informa-
do, atento, colaborador y responsable de su marcha. Comunicativo,
también, en cuanto a la relación víctima-infractor. El sistema legal
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 183
distancia a ambos para evitar respuestas emotivas, pasionales: pero su
intervención formal no debe despersonalizar el conflicto incomunicando
definitivamente a sus protagonistas. Resulta utópica la pretendida
«resocialización» del infractor, si la propia mediación del sistema legal
radicaliza el enfrentamiento y cierra el paso a toda posibilidad de diálogo
entre los contendientes; si el infractor ni siquiera toma conciencia del
mal causado porque la total ausencia del más elemental contacto con la
víctima —con «su» víctima— impide un a percepción personal y directa
de los efectos del delito. La Justicia Penal no puede ser el principal
obstáculo para el reencuentro del delincuente y la víctima, en aquellos
supuestos donde éste sea viable y positivo. Por último, para que la
Justicia Penal recupere su faz humana, tiene que orientarse más al
hombre —más al hombre que a la ley misma— y resolver efectivamente
sus problemas. Tiene que ser resolutiva. Desde el punto de vista de la
víctima del delito —y de la comunidad— esto significa que la reparación
del daño producido por el hecho criminal se convierte en uno de sus
objetivos prioritarios. Porque castigar, en todo caso, no resuelve nada,
mientras que la reparación del daño es siempre necesaria. La pena no
soluciona los problemas de la víctima, ni es útil para el delincuente: y
tiene un elevado coste social. La reparación conviene a todos. Pero
reparar el mal del delito no significa necesariamente indemnizar a la
víctima: pues ni los efectos más pernicioso del crimen son de naturaleza
económica, ni la compensación pecuniaria es la única o principal moda-
lidad reparatoria. El catálogo de consecuencias jurídico-penales debe
ampliarse, acogiendo en su poco imaginativo elenco actual —para los
supuestos en que sean indicadas— prestaciones personales del infractor
a favor de la víctima (de «su» víctima, de otras víctimas o de la comunidad
en general). Una pena privativa de libertad de corta duración, por
ejemplo, tiene escasa utilidad: excepto en casos contados, ni se cumple.
Sin embargo, su sustitución por prestaciones personales del culpable
puede expresar mejor postulados de adecuación y congruencia entre
delito y pena; y repercutir en beneficio de colectivos victimizados o de la
comunidad en general (trabajos comunitarios, prestaciones personales
a favor de entidades benéficas, actividades asistenciales, etc.). Que el
sistemadela Justicia criminal deba ser resoZMííf o significa, además, que
na de actuar como eficaz instrumento de solución de conflictos, operando
un im^dicto pacificador de las relaciones sociales y del clima social. No
solo está llamado a mejorar, por tanto, las relaciones personales infrac-
tor-víctima, sino las generales. Si el delito, como doloroso problema
comunitario, abre un a herida en el tejido social, la Justicia penal debe
restañar dicha herida, no infectarla: debe resolver el conflicto, no
 184 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
potenciarlo, ni agravarlo. El paso del sistema legal no puede asemejarse
al del Caballo de Atila.
Por último, es imprescindible implicar y comprometer a la propia
comunidad en la respuesta al delito, precisamente porque éste debe
contemplarse como problema social y comunitario. Nada más pernicioso
que el actual aislamiento e incomunicación del sistema legal.
Opto, pues, por un modelo particípatiuo, que movilice activamente
todas las energías sociales, que comprometa a la comunidad misma (no
sólo a los agentes e instancias oficiales del control social formal) para
articular un a respuesta serena y solidaria al problema criminal.
Pero dicha propuesta ha de ser viable y realista, porque sólo de esta
manera cabe contribuir al progreso. Una justicia «lega», de «aldea», como
se sugiere desde el abolicionismo radical o sectores afines no convence.
Porque alimenta imágenes «privatizadoras» del grave conflicto crimi-
nal, y soluciones poco respetuosas de las garantías ciudadanas a las que
no se puede ya renunciar. ----....--„--
Por otra parte, participación y movilización social son términos
puramente descriptivos que no deben convertir la respuesta social,
comunitaria, al delito en u n a cruzada o declaración de guerra contra el
mismo. Expresan y reclaman actitudes de compromiso, de solidaridad,
de empatia, no de beligerancia ni rechazo. De humanismo y sentido
comunitario, no de espíritu formalista y tecnocrático.
No comparto, desde luego, los postulados radicales del movimiento
«abolicionista». Ni las formulaciones, moderadas, de algún sector doctri-
nal del mismo, partidario de un «nuevo modelo» de Justicia criminal.
Modelo —dicen— de base comunitaria, vecinal («justicia aldeana», en
expresión de CHRISTIE), desprofesionalizado (lego), que, busca la
solución efectiva del conflicto a través del arreglo, la negociación, el
pacto, la reparación del daño, más que el castigo del culpable. Una
Justicia «participativa», que mira, que escucha, que comprende, bien
distinta de la diosa tradicional, sorda, muda, ciega ... ciñendo o empu-
ñando espada^*®.
• •.;- íioiríf'0">'jfbfr"haloí'yf''Oj."^,rriffiíí.ni
IL; í í j r ' j ' " ' t f ' ; ' í'-' : > i'f , t •;
^^® CHEISTIE, Nils, La industria del control del delito. ¿La nueva forma del Holocaus-
to?, 1993. Buenos Aires. El Puerto, págs. 148 y ss. Cfr. VARONA MARTÍNEZ, G.,
'•' La mediación reparadora ..., cit., pág. 89.
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 185
Pienso, por el contrario, que los «operadores jurídicos» no h a n «con-
fiscado» ni «arrebatado» ilegítimamente el conflicto a sus genuinos
«propietarios». Y que la «devolución» de éste a los litigantes (autor y
víctima) implicaría u n a lamentable regresión, anacrónica y peligrosa, al
socaire de fórmulas utópicas, ingenuas, reprivatizadoras, de imprevisi-
bles consecuencias antigarantistas^^®. Ahora bien, el pensamiento abo-
licionista, que no opone una alternativa válida al sistema legal clásico,
si acierta cuando critica el funcionamiento de éste, su actual orientación.
Forzoso es reconocer, por ejemplo, su perfil burocrático, tecnocrático,
despersonalizado (que no tiene nada que ver con el «formalismo»
garantista inherente a toda intervención jurídico penal); los excesos
propios del giro instrumentalizador que marca su actuación (del sistema
se espera «rendimiento», productividad, trabajo «bien hecho» más que
«justicia», etc.); su déficit «participativo» y «comunitario»; su progresivo
distanciamiento de los valores éticos culturales, de la propia experiencia
humana, porque le interesa más el castigo del culpable que la solución
efectiva del problema criminal, más el acierto técnico en la aplicación de
la ley al caso concreto que la Justicia material, que la reparación del
daño ocasionado a la víctima y a la comunidad.
No se trata, claro, de reclamar un a «justicia aldeana». Pero sí de
reconocer las profundas carencias del actual modelo representativo y
profesional de Justicia criminal.
Un modelo preocupado más de la «respuesta» técnicamente correcta,
que de la «solución» del problema. Más de su propio rendimiento y
productividad, que de la calidad de su intervención. Un modelo de
justicia «utilitarista», que se aparta de los valores éticos y comunitarios,
de las instituciones culturales, del sano sentido común popular y de la
experiencia humana. Que despersonaliza el conflicto criminal, redu-
ciéndolo a la categoría de enfrentamiento simbólico entre protagonistas
inertes, sin vida, sin emociones; incapaz de crear espacios donde aqué-
llos —autor y víctima— comuniquen y exterioricen recíprocamente sus
vivencias y legítimas emociones, sintiéndose escuchados y comprendi-
dos (el sistema legal ha sustituido el «ritualismo expresivo» que otrora
persiguiera por la mera «eficiencia administrativa»). Un modelo de
-^:i'yi'-mmu-^ ir.uÍ!' Justicia criminal escasamente «participativo», alejado del ciudadano y
de las demandas sociales, con exhibición de u n significativo «déficit
i • > Í I ¡ M •- ^ • ¡f. • ''!•-»
comunitario».
289
Los entrecomillados subrayan las tesis de CHRISTIE, N., op. cit., págs. 156 y ss.
 186 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
k) La situación legal de la víctima en España
La situación de la víctima del delito (y del «perjudicado» por el hecho criminal)
merece alguna reflexión. De carácter <'legal>, por cuanto la víctima de ciertos delitos
¿Br.
cuenta con un régimen jurídico específico (delitos violentos dolosos y delitos contra
la libertad sexual, delitos cometidos por bandas terroristas, delitos con ocasión del
tráfico de vehículos de motor, víctima testigo en causas criminales). De carácter
,os « criminológicc^, porque, en todo caso, la situación real y expectativas de la víctima
difiere considerablemente a tenor de la naturaleza del delito de que se trate (vg.
imprudencia de profesionales, especialmente, negligencia médica, delitos culposos
cometidos con vehículo de motor, delitos contra la libertad sexual, delitos de
terrorismo, delitos masa contra intereses colectivos, etc.), como se expuso en
páginas precedentes^^".
1) Desde un punto de vista normativo, el ordenamiento español conoce cuatro
casos de víctimas del delito que cuentan con una legislación «adhoo^.
a') Víctima testigo en causas criminales (L.O. 1994 de 23 de diciembre).
Particular mención merece la L.O. 19/1994, de 23 de diciembre, de protección a
testigos y peritos en causas criminales. Según la Exposición de Motivos de la citada
Ley, la experiencia diaria demuestra que el temor a sufrir represalias explica, a
menudo, la inhibición de testigos y peritos en causas criminales, por lo que
corresponde a los poderes públicos dictar las normas pertinentes que garanticen el
deber constitucional de colaboración con la justicia e impidan la no deseable
impunidad de presuntos culpables por ausencia de pruebas. La Ley persigue el
necesario equilibrio entre el derecho a un proceso con todas las garantías y la tutela
^ ^ • .
de derechos fundamentales inherentes a los testigos y peritos y a sus familiares. Y
confiere al Juez o Tribunal la apreciación racional del grado de riesgo o peligro y la
aplicación de todas o algunas de las medidas legales de protección que considere
indispensable, previa ponderación, a la luz del proceso, de los distintos bienes
jurídicos constitucionalmente protegidos; medidas que, en el marco del derecho de
defensa, son susceptibles de recurso en ambos efectos. La reciente Ley es fiel al
espíritu de la doctrina del Tribunal Europeo de derechos humanos, y a la Resolución
827/1993, de 25 de mayo, del Consejo de Seguridad de las Naciones Unidas, dictada
a propósito del Conflicto concerniente a la antigua Yugoslavia.
Las medidas de protección previstas en la Ley son aplicables a quienes, en
calidad de testigos o peritos, intervengan en procesos penales. Y presuponen la
existencia, constatada por el Juez o Tribunal, de un peligro grave para la persona,
*_íx¡í.
libertad o bienes de aquéllos, de sus cónyuges, o personas que se hallen ligadas por
análoga relación de afectividad, o sus ascendientes, descendientes o hermanos (art.
1). De oficio, o a instancia de parte, pero motivadamente, el Juez o Tribunal acordará
la adopción de las medidas necesarias «para preservar la identidad de los testigos
y peritos, su domicilio, profesión y lugar de trabajo, sin perjuicio de la acción de
contradicción que asiste a la defensa delprocesado»; enXre otras: que no consten
en las diligencias que se practiquen su nombre, apellidos, domicilio, lugar de trabajo
y profesión, y cualquier otro dato que pudiera servir para la identificación de los
mismos, pudiéndose utilizar para ésta un número o cualquier otra clave; que se
imposibilite su identificación visual normal en las mencionadas comparecencias; que
290
Vid. supra, apartado 4a.
iLf íi
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 187
se fije como domicilio, a efectos de notificaciones y citaciones, la sede del propio
órgano judicial interviniente, etc. (art. 2). A tenor del artículo 3 de la Ley, los poderes
públicos cuidarán de evitar que a los testigos o peritos se les hagan fotografías o se
tome la imagen de los mismos por cualquier otro procedimiento, otorgándoles, en su
caso, ia oportuna protección policial. Excepcionalmente, podrá facilitárseles docu-
mentos de una nueva identidad y medios económicos para cambiar su residencia o
lugar de trabajo. A tenor del artículo 4, si cualquiera de las partes procesales
solicitase motivadamente el conocimiento de la identidad de los testigos o peritos
propuestos, cuya declaración o informe sea estimado pertinente, el Juez o Tribunal
«deberá facilitar el nombre y los apellidos de los testigos y peritos, respetando las
restantes garantías reconocidas a los mismos en esta Ley». Finalmente, el apartado
5 del propio artículo 4 dispone que «las declaraciones o informes de los testigos o
peritos que hayan sido objeto de protección ... durante la fase de instrucción,
solamente podrán tener valor de prueba, a efectos de sentencia, sisón ratificados
en el acto del juicio oral en la forma prescrita en la Ley de Enjuiciamiento Criminal
por quien los presentó. Sise consideraran de imposible reproducción, a efectos del
artículo 730 de la Ley de Enjuiciamiento Criminal, habrán de ser ratificados mediante
lectura literal a fin de que puedan ser sometidos a contradicción por las partes».
b') Víctima de bandas armadas y elementos terroristas [R.ü. 673/1992, de 19 de
junio). Las víctimas de bandas armadas y grupos terroristas han contado, durante
los últimos años, con una legislación especial que regulaba las indemnizaciones
otorgadas a las mismas con cargo a fondos públicos.
La Ley 33/1987, de 23 de diciembre, de Presupuestos generales del Estado para
1988, desarrollada por el R.D. 1.311 /1988, de 28 de octubre, establece un derecho
a la reparación del daño, en su artículo 64.1, precepto que coincide esencialmente
con el contenido del artículo 24 de la derogada L.O. 9/1984, de 26 de diciembre. Pero
el artículo 64 de dicha Ley 33/1987, da lugar a diferentes regímenes de previsión,
según la condición profesional de la víctima, lo que se traducía en la concesión de
cantidades indemnizatorias diferentes en casos de idénticos resultados lesivos,
discriminación que corregiría el sistema uniforme introducido por la Disposición
adicional decimosexta de la Ley 4/1990, de 29 de julio, de Presupuestos generales
del Estado para 1990. Por otra parte, la Disposición adicional decimonovena de la
Ley 31 /1991, de 30 de diciembre, de Presupuestos generales del Estado para 1992,
introdujo una nueva modificación en el artículo 64 de la citada Ley 33/1987, con
objeto de resarcir ios daños materiales, si bien limitando su ámbito a los causados
en la vivienda habitual. Por último, la experiencia aconsejaba prever un mecanismo
-. . legal que hiciera posible el pago anticipado y a cuenta de las indemnizaciones,
.ofil9b'modificando también en este particular el artículo 64 de la Ley 33/1987.
El Real Decreto 673/1992, de 18 de junio, regula «los resarcimientos por daños
a víctimas de bandas armadas y elementos terroristas».
í*^' ,-;< Su artículo 1 declara resarcibles por el Estado, los daños corporales, tanto físicos
" como psíquicos, los gastos por razón de tratamiento médico de los mismos y los
daños materiales ocasionados en la vivienda habitual de las personas físicas que,
como consecuencia o con ocasión de las actividades delictivas cometidas por
bandas armadas o elementos terroristas, se causen a personas no responsables de
dichas actividades. Los resarcimientos que procedan por daños corporales se
declaren compatibles con cualesquiera otros a que tuvieran derechos las víctimas
o sus causahabientes, no así los gastos por razón de tratamiento médico, que sólo
alcanzan hasta la cuantía no cubierta por cualquier otro sistema de previsión (art. 4).
El Real Decreto determina quienes son titulares del derecho de resarcimiento (art.
 188 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
5) y en virtud de que criterio se determina el importe del mismo (art. 6), distinguiendo,
a tal efecto, las lesiones que conlleven incapacidad laboral transitoria, las de carácter
definitivo no invalidante, las de carácter invalidante, y los casos de muerte. En este
U2 último caso, el resarcimiento será de 120 mensualidades del salario mínimo
-U.. interprofesional vigente en la fecha en que se produzca la muerte, cantidad que se
incrementará en 20 mensualidades más en razón de cada uno de los hijos que
2S dependiesen económicamente de la víctima y, que a su vez, podrá experimentar un
incremento adicional de hasta un 30% en consideración a las circunstancias
iBf personales, familiares, económicas y profesionales de la víctima (art. 6). De los
«daños materiales», declara también resarcibles el Real Decreto 673/1992, «los
ob.' daños sufridos en la estructura o elementos esenciales de la vivienda habitual de las
personas físicas» (art. 13). El importe del resarcimiento, comprenderá el valor total
de la reparación de la estructura o elementos esenciales afectados de la vivienda y,
en su caso, de las instalaciones o del mobiliario necesarios para recuperar las
condiciones de habitabilidad de aquélla (art. 14). Por último, y a tenor del artículo 16,
si se hubieren reconocido ayudas públicas o concedido indemnizaciones derivadas
de contratos de seguro que no alcancen los valores determinados conforme a las
previsiones de este Real Decreto, el importe del resarcimiento consistirá en la
diferencia entre la cuantía de dichas ayudas e indemnizaciones y los indicados
valores. Una referencia actualizada sobre la vigente legislación en la materia puede
consultarse en otro lugar^^^
c') Víctimas de delitos dolosos violentos y de delitos contra la libertad sexual \y.
61f 35/1995, de 11 de diciembre). Una importante Ley 35/1995, de 11 de diciembre,
orí:. regula las ayudas y asistencia a las víctimas de delitos violentos y contra la libertad
m\ sexual. La citada Ley, en su exposición de motivos, reconoce el tradicional abandono
oís que padece la víctima del delito, y la necesidad de que, contemplado éste como
,nc problema social y comunitario, la respuesta al mismo tenga en cuenta no sólo la
0b pretensión punitiva del Estado, y la deseable reinserción del infractor, sino también
la reparación del daño causado a la víctima. Esta preocupación por la víctima, en
POi. particular de ciertos delitos, sería consecuencia del principio de solidaridad y de
39ij trascendentales manifestaciones normativas, como el Convenio núm. 116, del
si í; Consejo de Europa, de 24 de noviembre de 1983, todavía no firmado por España y
se que entró en vigor en 1988, y de la Recomendación del Comité de Ministros del
Consejo de Europa a los Estados miembros, de 28 de junio de 1985, sobre la posición
de la víctima en el marco del Derecho penal y del Derecho procesal.
La Ley regula, de una parte, las ayudas de contenido económico a la víctimas de
delitos violentos dolosos (y de delitos contra la libertad sexual, aún cuando éstos se
perpetrasen sin violencia), y de otra, la asistencia a las víctimas de todo tipo de delito.
Las prestaciones económicas que, en concepto de ayudas públicas, el Estado
asume, descansan en el principio de solidaridad, subrayando la exposición de
motivos de la citada Ley que en modo alguno se trata, técnicamente, de
indemnizaciones, pues el Estado no puede asumir, sustitutoriamente, las debidas
por el culpable del delito, ni, desde otro punto de vista, sería razonable incluir en las
mismas el daño moral provocado por el crimen. El nuevo sistema pretende ser
selectivo, de suerte que sólo generarán ayudas públicas los delitos dolosos o
^<4.w.jp••<í«jfi»nnij»BS9>'aoj'.aaoeravfrDS ZBfiWi)
^" Vid. GAECÍA PABLOS, A., Criminología, cit., 4^ Ed., pág. 100, y en particular, la
cita de la ley 12/1996, de 19 de diciembre, de la Comunidad de Madrid; el R.D. 738/
1997, del 23 de mayo; el R.D. 1211/1997, de 18.VII y la Ley 32/1999, de 17.XII.
i
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 189
intencionales, violentos, que produzcan la muerte, o lesiones graves, bien corpora-
les, bien psíquicas. Es propósito de la Ley avanzar de forma prudente y selectiva,
pero firmemente, ampliando en el futuro con realismo la cobertura de los daños que
padece la víctima del delito, de acuerdo con una sólida convicción social en este
sentido. Para la valoración del daño causado por el delito, la Ley se remite a la
legislación de la Seguridad social. El concepto de beneficiario, abarca no sólo «alas
víctimas directas», sino también a terceras personas (víctimas indirectas), siempre
que dependieran económicamente de la víctima principal. Para la cuantificación de
las cuantías, se parte de las cuantías máximas correspondientes a cada una de las
clases de incapacidad contempladas por la legislación de la Seguridad social,
aplicándose ciertos coeficientes correctores en atención a la situación económica de
la víctima, al número de personas que dependieran económica de ella y al grado de
afectación o menoscabo sufrido por el delito. La ayuda económica se declara, por
tanto, incompatible con la percepción de indemnización que puedan declarar los
Tribunales de Justicia en sus sentencias. Y el Estado se subroga en ios derechos de
la víctima contra el autor del delito hasta el importe total de la ayuda concedida. La
gestión de este sistema de ayudas se confía ai Ministerio de Economía y Hacienda.
Las ayudas que regula la presente Ley son incompatibles, tanto con la percep-
ción de las indemnizaciones que acuerden los Tribunales de lo Penal en sus
sentencias, como con las indemnizaciones o ayudas económicas procedentes de
seguros privados o de régimen público de la Seguridad social. También, con los
resarcimientos por daños a las víctimas de bandas armadas y elementos terroristas,
anunciando la Ley una paulatina homogeneización de los diversos regímenes
jurídicos que regulan el derecho a la reparación de las víctimas, bien de delitos
terroristas bien de delitos violentos, equiparación que por razones de prudencia
presupuestaria todavía no considera viable el legislador.
En cuanto a la asistencia a las víctimas (de cualquier delito), es propósito de la
Ley generalizar la atención psicológica y social a las mismas a través de la red de
oficinas de asistencia a las víctimas que cuentan, hasta la fecha, con una experiencia
muy positiva a lo largo de nuestra geografía.
La Ley, pues, «establece un sistema de ayudas públicas en beneficio de las
victimas directas e indirectas de los delitos dolosos y violentos, cometidos en
España, con el resultado de muerte o de lesiones corporales graves, o de daños
graves en la salud física o mental». Ayudas que se harán extensivas a «las víctimas
de los delitos contra la libertad sexual aun cuando éstos seperpretaran sin violencia»
(art. 1). El artículo 2 especificaquiénes serán beneficiarios de tales ayudas, bien como
víctimas directas, bien a título de víctimas indirectas, «siempre que dependieran
económicamente» de la víctima principal. Dicho precepto regula el reparto de las
ayudas caso de concurrencia de un pluralidad de beneficiario a título de víctimas
indirectas (art. 2.4). El artículo 4, por su parte, define el concepto de lesiones y daños,
entendiendo por lesiones graves «aquéllas que menoscaban la integridad corporal o
la salud física o mentaly que incapaciten con carácter temporal o permanente a la
persona que las hubiere sufrido» (par. 1). No se considera incapacidad permanente
aquélla que supongan un grado de minusvalía de, al menos, el 33%. En cuanto a las
lesiones corporales o los daños a la salud física o mental «habrán de tener entidad
suficiente comopara que, conforme a la legislación de la SeguridadSocial, tuviera lugar
una declaración de invalidezpermanente en cualquiera de sus grados o una situación
de incapacidad temporal superior a seis meses» (art. 4.2). El artículo 5 establece el
régimen de incompatibilidades de estas ayudas públicas, con la percepción de
indemnizaciones señaladas por los Tribunales de justicia, o que puedan corresponder
190 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
por el sistema de seguro privado o régimen público de la Seguridad social. La Ley hace,
no obstante, dos excepciones. En los supuestos de lesiones o daños determinantes de
la incapacidad permanente o muerte de la víctima, «lapercepción de las ayudas será
9tc - . compatible con la de cualquier pensión pública que el beneficiario tuviere derecho
Bl e ^\apercibir» (art. 5.3). Y las ayudas por incapacidad permanente «serán compatibles
ató- con las de incapacidad temporal» (art. 5.4).
Para la determinación del quantum de las ayudas, el artículo 6 distingue los
9te supuestos de incapacidad temporal, lesiones invalidantes, y muerte. Y contempla la
posibilidad de aplicar, en cada caso, ciertos coeficientes correctores sobre las
cuantías máximas, en atención a la situación económica de la víctima, y del
beneficiario, del número de personas que dependieran económicamente de aquélla,
y del grado de afectación o menoscabo que sufriere la víctima como consecuencia
del delito (art. 6.2). En los supuestos de delitos contra la libertad sexual que causaren
a la víctima daños en su salud mental, «el importe de la ayuda sufragará los gastos
del tratamiento terapéutico libremente elegido por ella», y aún cuando dichos daños
no sean determinantes de incapacidad temporal (art. 6.4 in fine). El artículo 10
permite la concesión de ayudas «provisionales» (punto 2), por importe no superior
al 80% de la cuantía total (apartado 4). Y el artículo 13 de la Ley declara a favor del
Estado una acción de subrogación de pleno derecho, hasta el total importe de la
ayuda provisional o definitiva satisfecha a la víctima o beneficiario en los derechos
que asistan a los mismos contra el obligado civilmente por el hecho delictivo.
En cuanto a la asistencia a las víctimas, el artículo 15 de la citada Ley (apartados
1 y 2, respectivamente) Impone a los Jueces y fvlagistrados, miembros de la Carrera
cu. Fiscal, autoridades y funcionarios públicos que intervengan por razón de su cargo
Bio en la investigación de hechos constitutivos de delitos dolosos violentos y contra la
libertad sexual, el deber de informar a las presuntas víctimas sobre las posibilidades
Bl í. y procedimiento para solicitar las ayudas reguladas en la Ley. Y a las autoridades
9b policiales, encargadas de la investigación de tales hechos, asimismo el deber
6Í0; «informara la victima sobre el curso de sus investigaciones, salvo que con ello se
ponga en peligro su resultado». El párrafo tercero del artículo 15 dispone que «el
^%\ interrogatorio de la victimadeberá hacerse con respetoasu situaciónpersonal, asus
derechos y a su dignidad». Y el párrafo cuarto, el derecho de la víctima a «ser
aw informada en términos claros de las posibilidades de obtener en el proceso penal la
restitución y reparación del daño sufrido y de las posibilidades de lograr el beneficio
de la justicia gratuita. Igualmente deberá ser informada de la fecha y lugar de
om celebración del juicio oral correspondiente y le será notificada personalmente la
resolución que recaiga, aunque no seaparte en ningúnproceso». El Ministerio Fiscal
ñ£: cuidará de proteger a la víctima de toda publicidad no deseada que revele daños
c.Sf sobre su vida privada o su dignidad, pudiendo solicitar la celebración del proceso
penal a puerta cerrada, de conformidad con lo previsto por la legislación procesal
(párrafo 5). El artículo 16 de la Ley se refiere a las oficinas de asistencia a las
víctimas, que según las posibilidades presupuestarias, se crearán en aquellas sedes
de Juzgados y Tribunales, o en todas aquellas Fiscalías, donde las necesidades lo
exijan, precediéndose a establecer convenios para la gestión de las mismas con las
Comunidades Autónomas y las Corporaciones locales.
d') Víctima de delitos de vehículo de motor Cabe citar, por último, la Ley 30/1995,
de 8 de noviembre, de Ordenación y Supervisión de los Seguros Privados, que ha
racionalizado, objetivado y normalizado los derechos económicos de la víctima
[recte. perjudicado). T¡c¡níír.c«: a:^ ..íMyvííiK'-'-'JMwnv'^JWrf.sí'ii'íi'-'
;'!S0:iJCn'|,;P0Í )05:|'?r5b£>lSf!9e g^fpiOSíiOíií.. ,
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 191
2) Por lo demás, la necesaria protección de la víctima del delito en nuestro país
— sufrido colectivo de 38 millones de supervivientes, como alguien ha dicho con más
sarcasmo que catastrofismo— reclama un radical cambio de actitudes en la
sociedad y en los poderes públicos.
De la sociedad no espera la víctima compasión, sino información, respeto y
asistencia. Del Estado, previsión eficaz y solidaridad.
Previsión, porque es preferible neutralizar riesgos que compensar daños. Y,
sobre todo, porque la experiencia demuestra que muchos de estos últimos pueden
preverse y evitarse. La vida, la salud, la integridad física, la seguridad de los
ciudadanos —víctimas potenciales— deben contar con una protección eficaz,
primaria, derivada del buen estado de funcionamiento de los mecanismos de
autoprotección con que cuenta todo sistema social. Grave sería confiar la tutela de
tales bienes jurídicos al efecto disuasorio de las normas penales: el Derecho Penal
siempre llega tarde y no puede suplir con eficacia a los dispositivos primarios de
autotutela del orden social. Interviene cuando éstos fracasan —lo que debiera ser
excepcional— y las prestaciones que otorga a favor de la víctima son escasamente
operativas y tardías; no contribuyen al mejor rendimiento del sistema y, en cualquier
caso, menos realistas que las que el propio sistema debe adoptar para prevenir los
riesgos de victimización de ciertos colectivos y personas. De hecho, algunos dramas
recientes padecidos por la sociedad española demuestran tanto el clamoroso
fracaso de los mecanismos primarios de protección de la vida, la salud y la seguridad
de los ciudadanos —a lo que no puede ser ajena la Administración Pública, en todos
sus ámbitos— como la inadecuación de la respuesta jurídico-penal para satisfacer
dignamente las justas pretensiones y derechos de las víctimas inocentes.
Urge, por razones de solidaridad—a las que debiera ser especialmente sensible
un Estado «social»— arbitrar programas de reparación y compensación de los
perjuicios padecidos por la víctima con cargo a fondos públicos, para aquellos casos
en que la insolvencia del condenado frustre las expectativas de aquélla a la
percepción de las indemnizaciones acordadas en la sentencia. Y ello, con carácter
general, sin distinguir laclase de delito de que se trate, si bien la implantación de este
nuevo modelo debe ser progresiva y cautelosa, por imperativos de realismo
(presupuestario).
Por las mismas razones (necesidad de una respuesta solidaria, pronta y eficaz)
no debiera ser preciso esperar a que el tribunal dicte una sentencia firme para que
el Estado satisfaga, cuando corresponda hacerlo, la responsabilidad civil subsidia-
ria. Bastaría con que conste la causación del daño, su no atribuibilidad a «causa
mayor» alguna (art. 106.2 de la Constitución) y la presumible insolvencia del
obligado o responsable principal.
Todo ello tal vez evidencie una vez más la conveniencia de abordar el fenómeno
criminal —que es un fenómeno complejo y pluridimensional— como un problema.
Desde la óptica de la Política Social y Asistencial, más adecuada que la estrictamen-
te quirúrgica (penal) para captar las necesidades de los afectados por el mismo. El
problema del crimen no es sólo ni principalmente el problema que suscitan los
delincuentes. Ni debe preocupar sólo a ciertos profesionales (jueces, abogados,
funcionarios de prisiones), porque es un problema social, es decir, de todos. Un
problema, en definitiva, de bienestar social y de calidad de vida.
4(, i'"',rt brwj-í'f l no,,»»*-)!! KMX&VA ft'.iotíJio H a í j o d "ini, # •
 192 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
5. E L C O N T R O L S O C I A L D E L D E L I T O ( C O N T R O L S O C I A L
P E N A L ) C O M O O B J E T O D E LA C R I M I N O L O G Í A
y a) L a a m p l i a c i ó n d e l objeto d e l a C r i m i n o l o g í a y el control
social penal. Como se puso de relieve, u n a de las tendencias más
i En efecto, la preocupación por el control social, sus portadores, instancias,
acusadas en la moderna Criminología estriba en la progresiva amplia-
ción de su objeto, debida, sin duda, a una orientación más sociológica y "
dinámica de la misma. El protagonismo de la persona del delincuente
que caracterizó a la Criminología tradicional parece haber dado paso a
un nuevo modelo de ciencia criminológica interesada, además —^y sobre
todo—, por la víctima y por el control social del comportamiento desvia-
do. A este giro metodológico no ha sido ajeno el labeling approach
(teorías del etiquetamiento y de la reacción social), por la relevancia que
otorga a los mecanismos del control social como configuradores de la
criminalidad^^^.
Vid. infra, capítulo XX. Sobre el concepto del «control social» y su evolución en la
Sociología general, vid. BEGALLI, E., Control social punitivo, 1996 (Bosch), págs.
1 y ss.; COHÉN, St., Visiones de control social, Barcelona, 1988 (PPU), págs. 75 y
ss.; BUSTOS RAMÍREZ, J., Control social y sistema penal, Barcelona (1997), PPU;
9ld
BONAL, R. y ROS, A., La representación social de la Justicia, Barcelona (1992),
80!
Centre d'Estudis juridics i Formació Especialitzada; BERGALLI, R., El sistema
SOf-
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293
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TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 193
sanciones, etc. implica probablemente más que una mera ampliación del objeto
convencional de la Criminología: significa un nuevo modelo o paradigma ÚQ ésta
(paradigma de control) dotado, por cierto, de una considerable carga ideológica^''^
La Criminología «positivista», volcada en la persona del delincuente, no prestó
excesiva atención a los problemas del control social. Partía de una visión consensual
y armoniosa del orden social que las leyes —expresión de tal consenso— se
limitarían a reflejar. Los teóricos de la Criminología «positivista» no cuestionan las
definiciones legales ni el cuadro normativo al que éstas responden, porque admiten
que encarnan los intereses generales. Y tampoco someten a crítica el concreto
funcionamiento del sistema, el proceso de aplicación de tales definiciones normati-
vas a la realidad. Piensan que las leyes sólo plantean un problema de interpretación
reservado al juez, de subsunción del caso al presupuesto táctico de la norma; pero
el dogma de igualdad ante la ley priva de carácter conflictivo a dicho proceso de
aplicación de los mandatos legales. Las leyes, pues, —siempre según este punto de
vista— caen sobre la realidad social por su propio peso y no se experimentan
desviaciones significativas de la premisa normativa al momento terminal del caso
concreto. El denunciante, la policía, el proceso penal, etc., son meras correas de
transmisión que aplican fielmente, objetivamente, la voluntad de la ley, de acuerdo,
por tanto, con los intereses generales a que ésta sirve. La población reclusa, en
consecuencia, ofrece una muestra fiable y representativa de la población criminal
(real), ya que los agentes del control social (policía, proceso, etc.) se rigen por el
criterio objetivo del merecimiento (el hecho cometido) y se limitan a «detectar» al
infractor cualquiera que sea éste.
Para el iabeiingapproach, por el contrario, el comportamiento del control social
ocupa un lugar más destacado. Porque la criminalidad no tiene una naturaleza
«ontológica», sino «definitoriai», y lo decisivo es cómo operan determinados
allocazione dell'illegalitá pénale), Bologna, 1990, il Muhno-Ricerca; HESS, H., II
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Vid. BUSTOS RAMÍREZ, J., Control social y sistema penal, Barcelona, 1987, PPU,
 194 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
C'
d>^^
mecanismos sociales que atribuyen o asignan el estatus criminal: la calificación
jurídlco-penal de la conducta realizada o los merecimientos objetivos del autor pasan
a un segundo plano. Más importante que la Interpretación de las leyes es analizar
el proceso de concreción de las mismas a la realidad social, proceso tenso
conf lictivo, problemático. El mandato abstracto de la norma se desvía sustancialmente
I Conformidad, integración sociai, cohesión, automantenimiento—como sinóni-
;# al pasar por el tamiz de ciertos filtros altamente selectivos y discriminatorios que
,g. actúan guiados por el criterio del estatus social del infractor. Precisamente por ello
^^f. las clases sociales deprimidas atraen las tasas más elevadas de criminalidad, no
jÍB,..,. porque profesen unos valores criminales per se—ni porque delincan más—, sino
íít&fifi porque el control social se orienta prioritariamente fiacia ellas, contra ellas. El control
í|ií social —sus agentes y mecanismos— no se limitan a detectar la criminalidad y a
^ec identificar al infractor, sino que «crean» o «configuran» la criminalidad: realizan una
^|f|i|tj;f función «constitutiva». De suerte que ni la ley es la expresión de los intereses
•96 c?' generales, ni el proceso de aplicación de ésta a la realidad hace bueno el dogma de
., •• la igualdad de los ciudadanos. Los agentes del control social formal (policía,
tribunales, etc.) no son meras «correas de transmisión» de la voluntad general, sino
«fiitros» al servicio de una sociedad desigual que, a través de los mismos, perpetúa
sus estructuras de dominación y potencia las injusticias que la caracterizan. En
,uu,,-., consecuencia, la población penitenciaria, subproducto final del funcionamiento
-ne-iSa discriminatorio del sistema legal, no puede estimarse representativa de la población
-fe''^ criminal real, como no lo son tampoco las estadísticas oficiales.
Je
IB
El análisis del control social penal corresponde, en puridad, a la
Sociología criminal, por lo que la obligada remisión a la teoría sociológica
del laheling^"^^ se completará en este momento con un somero apunte de
los problemas generales que suscita el control social penal.
b) El control social penal: su actuación, agentes, estrategias,
portadores y sanciones.— Sociedad e individuo, conservación del
statu quo y cambio social, se hallan en permanente forcejeo, en cuanto
principios antagónicos. Es obvio, por ello, que la sociedad necesita
ejercer su dominio sobre los individuos que la componen, desplegando
una rica gama de mecanismos que aseguren la conformidad de éstos a
sus normas. Por control social se entiende el conjunto de instituciones,
estrategias y sanciones sociales que pretenden promover y garantizar
dicho sometimiento del individuo a los modelos y normas comunita-
" ^295
rias^^'^ (disciplina social).
294
Vid mfra, capitulo XX
296
Cfr. KAISEK, G., Criminología, cit., pag. 82. Sobre el éxito de este enfoque
sociológico en la dogmática penal española contemporánea, vid. VARONA
MARTÍNEZ, G., La mediación reparadora ..., cit., págs. 25 ss. y 105 y ss.
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 195
mos de «estabilidad» social— son términos muy gratos al análisis estructural-
funcionalista, sistémico, que describen procesos fundamentales para la conserva-
ción o supervivencia de cualquier sociedad, encomendados al «controisociai».
Orientando los comportamientos ysolucionando eventuales conflictos^^'^ éste
distribuye y mantiene una escala de valores que la comunidad percibe como justa^^^;
asegura el buen funcionamiento del orden social e induce conformidad^'"'.
En definitiva, pues, por control social se entiende el conjunto de procesos
sociales dirigidos a inducir conformidad^^^. En este sentido, DEFLEM define el
control social del delito como aquellos mecanismos sociales que se desarrollan para
reaccionar frente al mismo (para prevenirlo, reducirlo y detectarlo) y para asegurar,
así, la obediencia a las normas sociales^™. Para HABERMAS y su teoría de la acción
comunitaria, el control social vendría constituido por los mecanismos sociales que,
de manera reactiva y proactiva se refieren al delito, definiéndose y ejecutándose por
agencias estatales, o de libre mercado, guiadas por imperativos burocráticos y
económicos^°^
El control social penal es un subsistema en el sistema global del
control social; difiere de éste por sus fines (prevención o represión del
delito) y por los medios de que se sirve (penas, medidas de seguridad.
En efecto, el control social dispone de numerosos medios o sistemasnoxmaKwio^
(la religión, la moral, la ética, la costumbre, la terapia, el Derecho Civil, Administrativo
o Penal, etc.); de diversos órganos o portadores ÚQ\ mismo (la familia, la Iglesia, la
Ciencia, el legislador, los partidos, los sindicatos, organizaciones varias, la Justicia,
etc.); de distintas estrategias o respuestas (prevención, represión, socialización,
etc.); de diferentes modalidades de 55/7c/<?/7e5(positivas: ascensos, recompensas,
distinciones, etc.; negativas: tratamiento clínico, reparación del daño causado,
sanción pecuniaria, privación de libertad, etc.), y de particulares destinatarios
(estratos sociales privilegiados, estratos sociales deprimidos, etc.).
KÍ3O0 .8B«rfO«=eSi.B'«J1'J3fqtóBfi »»• v^fííSt^-lSí
Tal sería el doble contenido del concepto de «integración social», o su doble función
(así: ARNAUD, A. J., FARIÑAS DULCE, M- J., Sistemas Jurídicos: elementos para
un análisis sociológico. Madrid, 1996. Universidad Carlos IIL Boletín Oficial del
Estado, pág. 31. Cfr., BERGALLI, R., Control Social punitivo, cit., pág, 1 y 2). T
297
Según formulación de FRIEDMAN, L., II sistema giuridico nella prospettiva delle
scienze sociali, Bologna; il Molino, 1978, pág. 58 (traducción de G. Tarello). Cfr.
BERGALLI, R., passim.
298
Vd. COHÉN, St., Visiones de control social. Barcelona (PPU), 1988, págs. 15 y ss.
299
Cfr. COHÉN, St., Visiones de control social, cit., ibídem.
300
DEFLEM, M., Social Control and the Theory of Communicative Action, en:
International Journal of the Sociology of law, 1994 (22), págs. 355 y ss. Cfr.,
VARONA MARTÍNEZ, G., La mediación reparadora, cit., pág. 107. :j «^
301
Cfr., VARONA MARTÍNEZ, G., La mediación reparadora ..., cit., pág. 107. ''*
302
Sobre este enfoque sociológico del Derecho Penal, vid. GARCÍA-PABLOS, A.,
Derecho Penal, cit., (2- Edición), pág. 2, ss. (y reseña bibliográfica citada en nota 1).
 196 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
-I Es obvio, pues, que la Justicia constituye sólo uno de los posibles portadores
-lí entre otros muchos— del control social; que el Derecho Penal representa sólo uno
-Bvwfc de los medios o sistemas normativos existentes; que la infracción legal contiene
I
.«\£ nada más que un elemento parcial de todas las conductas desviadas; que el castigo
9í3é ° penal (la pena) significa la opción por una de las sanciones disponibles^"^ Eso sí, el
•,'^^Btai Derecho Penal simboliza el sistema normativo más formalizado, con una estructura
más racional, y cuenta con el más elevado grado de división del trabajo y especifi-
30890, cidad funcional de entre todos los subsistemas normativos^"''.
Cualquier análisis comparativo de los diversos sistemas debe partir
de dos premisas : la globalidad del control social y la relativa
intercambiabilidad de todos sus elementos (portadores, estrategias,
medios y sanciones). El juicio sobre la adecuación al problema de uno u
otro subsistema, o sobre el grado de rendimiento y eficacia de los mismos
para resolver las tensiones o conflictos sociales, h a de ser un juicio
globalizador que capte el funcionamiento total del control social —^y de
todos sus subsistemas—, atento a la posible sustituibilidad o recambio
recíproco de las partes que lo integran^°^.
» " , ' n'.f-.»T:-- "."7 íír57^'í^s-''s??l_'*í'?í'"^;^'f*?ttí?^^
"' c) Control social formal e informal.— P a r a obtener la conformi-
dad o adaptación del individuo a sus postulados normativos (disciplina
social) se sirve la comunidad de dos clases de instancias o portadores del
control social: instancias formales e instancias informales. Agentes
informales del control social son, por ejemplo, la familia, la escuela, la
profesión, la opinión pública, etc. Formales: la Policía, la Justicia, la
Administración Penitenciaria, etc.
Los agentes del control social informal t r a t a n de condicionar al
miembro del grupo, de adaptarle a las normas sociales, de disciplinarle
a través de un largo y sutil proceso que comienza en sus núcleos
primarios (familia), pasa por la escuela, la profesión y la instancia
laboral y culmina con la obtención de su actitud conformista,
interiorizando el individuo las pautas y modelos de conducta transmiti-
dos y aprendidos. Cuando las instancias informales del control social
fracasan o el comportamiento desviado del individuo reviste u na parti-
>i»m .S8R1 ÁUIT:» B-aolejuM Jniooft
^°^ Así, KAISER, G., Criminología, cit., pág. 83. .nUrv'j ¡Bbo8 ,,M ,M3J":
^°* Así, KAISER, G., Criminología, cit., pág. 83. 3<it %,•/ ííin-tijot ÍBaoJJjBa't:
..,>,..^„.. .„,.„.„„_..
^°^ Cfr. KAISER, G., ibídem. Frente a esta opinión muy extendida, VARONA
MARTÍNEZ, G., mantiene que control social formal e informal se comportan entre
sí tanto en términos de «complementariedad» como de «confusión» (La mediación
reparadora .., cit., pág. 117).
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 197
culai" relevancia social o gravedad entran en funcionamiento las instan-
cias formales (policía, proceso, etc.), que actúan de modo coercitivo e
imponen sanciones cualitativamente distintas de las sanciones sociales:
sanciones estigmatizantes que atribuyen al infractor u n singular «sta-
tus» (desviado, peligroso, delincuente, etc.).
Según BURSIK y GRASMICK, el control social informal operaría en tres niveles
distintos: privado (familia y amigos), local (personas conocidas) y público (vecinos
y agentes externos)™''.
El control social «penal», como modalidad del llamado control social
formal, entra en funcionamiento sólo cuando h a n fracasado los mecanis-
mos primarios del control social informal que intervienen previamente^"^.
Toda sociedad, en efecto, cuenta con unos dispositivos de autodefensa que
suelen ser suficientes para resolver conflictos cotidianos de escasa importancia. A
pesar de que actúan con cierta espontaneidad y sin someterse a procedimientos
formales, estos mecanismos tienen probada eficacia. Sus portadores o agentes son
la familia, la escuela, la pequeña comunidad, la opinión pública, etc. Poseen,
lógicamente, sus correspondientes sistemas normativos y sus sanciones, que
aplican al individuo cuyo comportamiento se desvía de las expectativas del grupo.
Se trata de las instancias del controlsoc/a/informa/, cuya actuación es decisiva en
los procesos de socialización.
Sería ingenuo restar importancia al control social «informal», porque desempeña
un papel muy relevante en los procesos de socialización. Su naturaleza «informai»
no limita la efectividad ni la trascendencia del mismo, todo lo contrario, le hace más
sutil, más duradero. Que los presupuestos de su actuación (conducta irregular o
desviada) no se hallen precisamente descritos; que sus portadores cuenten con
cierto margen de espontaneidad para determinar el castigo (sanciones informales),
de discrecionalidad; y que el propio procedimiento o forma de imponerlo, flexible, sin
especiales ritos, carezca de una regulación exhaustiva, no merman importancia al
control social informal. Antes bien, el efecto criminógeno de una ausencia o mal
funcionamiento del mismo (por ejemplo, de los grupos primarios) es hoy una tesis
que goza de gran consenso en la moderna Criminología científica. Como la de la
indudable capacidad y eficacia preventiva de un control social informal en buen
estado de funcionamiento. s. -. i_:-•.„ .,..-- -.^—
!„t, ,-,>
Pero cuando el conflicto social reviste particular gravedad, su solución
no puede quedar a merced de las instancias del control social «informal».
Entonces interviene el Estado, a través de la justicia penal. Y lo hace
306
BURSIK, R.J., GRASMICK, H.G., Neighborhoods and Crime. 1993, Lexington,
N.A., Lexington Books. Cfr. VARONA MARTÍNEZ, G., La mediación reparadora,
307
cit., pág. 108.
Contra un entendimiento rígido de este postulado que suele formularse de modo
demasiado categórico, vid.: VARONAMAETÍNEZ, G., Lamediación reparadora...,
cit, pág. 117. ' ' "
 198 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
sometiéndose a normas de actuación escrupulosamente diseñadas para
asegurar la obj etividad de la intervención y el debido respeto a las garantías
de las personas involucradas en el conflicto^"*^. Las sanciones del control
social formal, a diferencia de las que imponen las agencias «informales»
nunca son neutras, sino negativas, estigmatizantes.
El modus operandi y las «sanciones» en uno y otro caso difieren
sensiblemente.
' El padre puede sancionar al hijo que ha obtenido malas calificaciones, sin más.
No existen normas de procedimiento al respecto, ni preceptos que determinen la
<ifei4í" clase de castigo, ni su entidad. El niño tampoco puede negarse a dar una explicación
«sino en presencia de sus abogados». La comunidad también castiga marginando
o descalificando (sanciones) a sus miembros incómodos, descorteses o pendencie-
ros, sin necesidad de someter tal decisión a normativa alguna. En ambos casos se
trata de instituciones del control social «informal».
Sin embargo^°^ las agencias del control social «formal» no pueden actuar con tal
grado de discrecionalidad. La Policía, por ejemplo, no ha de detener a una persona
sino en los casos y en la forma prevista por la Ley (art. 489 LECr). Practicada la
detención, el detenido debe ser informado inmediatamente de los derechos que le
asisten (art. 520, n° 2, LECr), entre otros: derecho a ser informado de los hechos que
se le imputan y de las razones de su detención, derecho a guardar silencio, a no
0 9 BV declararse culpable, a designar abogado y solicitar su presencia, a ser reconocido
por un médico, etc. La detención sólo durará el tiempo estrictamente necesario para
la realización de las averiguaciones que permitan esclarecer los hechos y, en todo
caso, no más de setenta y dos horas hasta que sea puesto el detenido a disposición
de la autoridad judicial (art. 520, n-1, LECr). Esta no podrá imponer otras penas que
las señaladas en la ley para el delito o falta cometidos (art. 1 y 32 CP) y, por supuesto,
"•fe. , después del oportuno juicio público (art. 680 LECr), celebrado con toda suerte de
M/{aétB garantías, en el que se desvirtúe la presunción de inocencia (arts. 24.1- CE) del
imputado. La sentencia ha de estar motivada (arts. 24.1 ^ y 120.3° de la CE) y podrá
lí, ser recurrida en los casos previstos en la Ley. Su ejecución se llevará a caláo en la
Ismio forma prevista en el ordenamiento (art. 3 CP) bajo el control del juez de vigilancia
penitenciaria (art. 76 LOGP), etc.
* En cuanto a las sanciones e impacto del control social tampoco parece
realista un a drástica contraposición del control social formal y el
informal, suponiendo negativo y estigmatizante el primero, y neutro y
positivo, este último. ...t^í. •Ji.-í J^J<:J:Jl^i.l\ ,0
Este es el caso del «labeling approach» que participa de una visión
idealista e ingenua del control social informal, y de la actuación descen-
^ 0 iiOv- HbOv.-i-i'r= '..ij^ii
•ñ*;) .tiáooí noJí: 'íS7.':>...
^^» Véase ZUGALDÍA ESPINAE, J. M., Fundamentos de Derecho Penal, cit., págs. 35
yss.
309
Cfr. ZUGALDÍA ESPINAR, J. M., Fundamentos de Derecho Penal, cit., pág. 36.
199
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA
tralizada, no excluyente, ni estigmatizante de éste, «situado fuera de los
tentáculos de los sistemas de derecho organizados por el Estado»^^°.
porque, evidentemente, el impacto del control social informal puede ser
tan coercitivo, estigmatizante y gravoso como el del control social formal,
exento, además de las garantías que acompañan el funcionamiento de
éste'
311
De la citada estructura del control social —y de las relaciones entre
el control social «informal» y el «formal»— se desprenden dos consecuen-
cias que afectan al control «penal»: en primer lugar, la naturaleza
«subsidiaria» de éste; en segundo lugar, la necesidad de u n a correcta
coordinación de las dos clases de instancias, como garantía de la más
eficaz prevención del crimen. .;,: ¿la i :sac¿:.
En efecto, si todo orden social cuenta con mecanismos primarios de
autoprotección, por lo general eficaces, la intervención del control social
«formal» sólo se legitima en defecto de aquéllos: cuando la entidad del
conflicto exija u n a respuesta formalizada más drástica por no ser
suficiente la de las instancias informales. La maquinaria pesada del
Estado debe reservarse para los conflictos más agudos que requieran u n
tratamiento quirúrgico. Los conflictos de menor entidad pueden ser
abordados con instrumentos más ágiles y socialmente menos gravosos.
El Derecho Penal es la ultima ratio. 'i:mti<i&%
Por otra parte, todo parece indicar que la prevención eficaz del delito
no ha de perseguirse incrementando progresiva e indefinidamente el
rendimiento del sistema legal (control social penal) sino a través de u na
mejor coordinación del control social formal e informaP^^, aceptando la
relativa intercambiabilidad de uno y otro^^'.
c
f,í ., oír
" I t í ' f i U ' ' }(/
i r 1 ).. 'fím? Imuio' ? (, ,i;SIKlMA9'8t3TH ;:» . iJsnÍJ
310
Así, BLOMBERG, Th. G., COHÉN, St., edits., Punishment and Social Control.
Essays in Honor of Sheldon L. Messinger, New York, 1995, Aldine de Gruyter, pág.
6. Cfr., VARONA MARTÍNEZ, G., La mediación reparadora ..., cit., pág. 108.
311
En este sentido, MATTHEWS, R., y YOUNG, J., Edits., Issues inReahst Criminology,
Londres, 1992 (Saje), pág. 6 y ss. Cfr., VARONA MARTÍNEZ, G., La mediación
reparadora, cit., pág. 108.
312
Véase GARCÍA-PABLOS, A., Criminología. U n a Introducción a sus fundamentos
teóricos para juristas, 3- edición. Tirant lo Blanch. Valencia, 1996, pág. 70. (4- Ed.
313
pág. 122).
Véase GARCÍA-PABLOS, A., Criminología. U n a Introducción a sus fundamentos
teóricos para juristas, 3- edición. Tirant lo Blanch. Valencia, 1996, pág. 69. (4- Ed.
Pag. 121). • 1 iw 'treOMíij"uiix^Kí <¿<»K)iIW-; :,t\ v(»la.CI;A'1''-/I,I- ,.•«!*«:>^í«wp(V'i i*''
200 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
El examen pormenorizado de la actuación de las instancias formales e informales
del control social excede las pretensiones y finalidad de la presente obra. El análisis
científico de la actuación del sistema legaf''^, de Jueces"^^^ policía^^^, de fiscales
c la actuación de las diversas instancias del control social. Más allá de las cuestiones
Vi
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en España. Barcelona (1987), Ariel; QUERALT, J.J., El Policía y la Ley. Barcelona
(1986), Plaza-Janés; QUERALT, J.J., JIMÉNEZ, É., Manual de Policía Judicial.
Madrid (1987), Ministerio de J u s t i d a ; JIMÉNEZ BURILLO, F., Aspectos
psicosociológicos de la policía, en: Psicología social y sistema penal (compilado por
J. Burillo, F., y Clemente, M.) Alianza Universitaria Textos, Madrid, 1986, págs. 91
y ss.; GARCÍA-PABLOS, A., Policía y criminalidad en el Estado de Derecho, en:
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 201
interesa cada vez más a la Criminología que ve como se amplia progresivamente su
objeto tradicional. La Psicología, la Sociología y la Psicología social, entre otras
disciplinas, han obtenido ya una valiosa información contrastada sobre las claves de
orgánicas, estructurales y corporativas tradicionalmente analizadas (o de los proble-
mas de «modeios», organización, imagen y efectividad) hoy preocupa sobremanera
la percepción social del funcionamiento del sistema legal y las actitudes del
ciudadano hacia el mismo. Interesa, pues, un enfoque psicosocial.
El iabeiing approacii, cuyos postulados se analizan en otro lugar de esta obra,
ha resaltado tres características del control social: su comportamiento seiectivoy
discriminatorio {Q\ criterio del <^statussoc\dí\» prima sobre el objetivo de los mereci-
mientos del autor de la conducta), la función constitutivao generadora de crimina-
lidad (los agentes del control social no detectan al infractor, sino que «crean» la
infracción y etiquetan al infractor como tal) y su impacto estigmatizante{Q\ paso del
individuo por las agencias del control social formal marca el inicio de la «desviación
secundaria» y de las «carreras deiictivas»).
La seiectividad<ÁQ\ control social formal tiene una doble manifestación: global y
parcial. El sistema legal, en su conjunto, actúa selectivamente, contemplado su
funcionamiento como un todo. Pero cada una de sus instancias, la policial, la judicial
y la penitenciaria, arrojan un singular perfil de la realidad delincuencial, son, pues,
filtros sucesivos que operan, también selectivamente. Modernas técnicas estadís-
ticas (métodos de atrición) lo demuestran^".
?-ívtir¥'É»f<
mm^
Policía y Sociedad, Madrid, 1990 (Ministerio del Interior), cit., págs. 49 y ss.;
JIMÉNEZ CUEVAS, M., La imagen de la Policía, en: PoHcía y Sociedad, cit., págs.
245 y ss.; MORALES VILLANUEVA, A., El modelo pohcial español, en: Pohtía y
Sociedad, cit., págs. 75 y ss.; QUERALT JIMÉNEZ, J.J., Oportunidad, necesidad
y legalidad en la actuación policial, en: Policía y Sociedad, cit., págs. 149 y ss.;
PIQUERAS CAÑAS, Luz María, La imagen del Cuerpo Nacional de Policía.
Concepto, construcción y transmisión, en: Policía y Sociedad, cit., págs. 225 y ss.;
ÁLVAREZ SOBREDO, M., El PoHcía como agente social, en: Policía y sociedad, cit.,
págs. 257 y ss.; Las Policías Locales: su imagen en la Comunidad de Madrid,
Madrid, 1991 (Academia Regional de Estudios de Seguridad).
CANTERAS, A., El método de atrición como técnica evaluativa de la aplicación del
Derecho, en: Sentido y razón del Derecho, Barcelona, 1992 (Edit. Hacer), págs. 239
y ss. Según el autor, el método de atrición permite conocer, no sólo el distinto perfil
delincuencial que arrojan las tres instancias oficiales (policial, judicial y peniten-
ciaria) sino el comportamiento que durante el curso del propio proceso asume el
sistema en su conjunto. Un análisis estadístico demuestra como se reduce progre-
sivamente la intensidad de aquel (cada vez ingresan menos casos conforme se pasa
de la fase policial a la jurisdiccional y, a su vez, de ésta a la penitenciaria). Mediante
series temporales m á s o menos extensas puede constatarse cómo varían las
actitudes del sistema hacia determinadas conductas punibles y que relación existe
con determinadas variables (vg. tipo de delito, sexo, edad del imputado, etc.). Cabría
aplicar incluso el método de atrición en el seno de u n a instancia del sistema (vg. la
judicial) para comprobar el funcionamiento progresivamente menos efectivo de la
misma (reducción del inicial número de causas que recibió por distintas razones:
sobreseimiento, inhibición, incompetencia, etc.), relacionando dicho comporta-
202 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
Se acepten o no estas premisas teóricas, lo cierto es que hoy no puede yg
cuestionarse que la «reacción social» condiciona en buena medida el volumen y
estructura de la criminalidad^^^
d) Efectividad del control social penal y «normalidad» del
delito.— Siguiendo la conocida hipótesis de ALLPORT^^^ —«hipótesis
de curva J»—, suele entenderse que u n buen indicador del grado de
efectividad o imposición de un comportamiento normativo es la distribu-
ción del mismo de acuerdo con un a curva en forma de J. La cultura, el
derecho, la costumbre y los restantes sistemas normativos ejercen una
presión sobre el individuo para reclamar su conformidad. Dicha presión
normativa produce u n desplazamiento y la consiguiente distribución
empírica en forma de J, con las cotas más significativas allí donde
aquella es más intensa.
«Como norma general se puede admitir que cabrá esperar una cualidad tanto
menor en distribución normal cuanto mayor relación tenga con las normas socia-
les>fi'^°.
Sin embargo, la efectividad de un concreto sistema de control social
penal es u n tema problemático. Ni el incremento de las tasas de
criminalidad registrada significa, sin más, u n fracaso del control social
penal, ni es viable un sistemático y progresivo endurecimiento de éste
para alcanzar cotas más elevadas de eficacia.
El incremento de los índices de criminalidad registrada se ha interpretado, a
menudo, como signo inequívoco de la «crisis» de la Justicia, como expresión del
g^ ^ fracaso del actual sistema del control social penal. Sin duda, porque se partía del
' i j I j , pnncipio del «volumen constante» de la criminalidad; siendo esto así —se pensa-
b. ba—, si existe un volumen constante de crimen en la sociedad, cualquier aumento
notable del mismo hay que atribuirlo a un fallo o defecto del sistema de control del
mismo.
Pero el razonamiento no convence. En primer lugar, porque el incremento
e una noción estricta de «control social», de la distinción entre control
efectivo de las tasas de criminalidad registrada en los últimos lustros no puede
interpretarse necesariamente como un incremento de la criminalidad real. Las
encuestas de victimización y los informes de autodenuncia han llamado la atención
sobre este extremo: no parece que la criminalidad real haya aumentado en los
:'"S.o-.í r.vtj,;-)ii*,p.í&Cipjí í j í
miento selectivo con las correspondientes variables (sexo, edad del reo, clase social,
f; tipo de delito, etc.). La selectividad del sistema legal tiene, pues, esta otra
manifestación. ij^jacis «•*«';•-'?! "
^^^ Por todos, KAISER, G., Criminología, cit., pág. 85.
^^^ ALLPORT, F., The J-Curve-Hypothesis of Conforming Behavior, en: Journal of
Social Psychology, 5 (1934). , _, .: ,,, ;;: .; - -
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 203
Últimos lustros, o al menos no en la forma tan acelerada y significativa que detectan
las estadísticas oficiales^^'. En segundo lugar, porque el presupuesto teórico de la
opinión que se analiza —la ley del volumen constante del delito— se halla hoy muy
cuestionada. En efecto, la hipótesis del volumen constante se estima inservible para
el análisis del delito en sociedades pluriestratificadas y en vías de rápida transforma-
ción, por su rigidez estática, y porque presupone el mantenimiento de unas variables
sociales (incluida la práctica de la denuncia por la víctima del crimen) de imposible
control. Por ello, hoy prefiere hablarse de «normalidad» del delito (aunque tampoco
se disponga de indicadores adecuados de dicha «normalidad»), en lugar de
«constancia» del crimen^^^.
Por otra parte, el control social penal cuenta con unas limitaciones estructurales
inherentes a la peculiar naturaleza del mismo. De suerte que no es posible exacerbar
indefinidamente su efectividad mejorando, cada vez más y de modo progresivo, su
rendimiento. El castigo sólo es funcional si se circunscribe al comportamiento de una
minoría; en otro caso, pierde—como el crimen mismo—su función integradora. Sin
que sea ahora necesario reiterar que la lucha contra el crimen —o, mejor, su control
racional— no puede agotarse en un perfeccionamiento de los instrumentos y
estrategias del control social del mismo, del control social penal, sino que ha de
instrumentarse a través de programas de prevención primaria que ataquen las
raíces últimas del crimen (esto es, que actúen 'etiológicamente', no
'sintomatológicamentá), no sus manifestaciones.
Como se ha dicho con razón, más leyes, más penas, más cárceles... significa
más presos, pero no necesariamente menos delitos. Los inconvenientes de una
«sobreincriminación»^'^^ explican las actuales tendencias descriminalizadoras.
Las mayores garantías de éxito en orden a la prevención del delito
residen probablemente no en la superior efectividad o rendimiento del
control social formal (mejor funcionamiento del sistema legal), sino en
la más armoniosa integración o sincronización del control social infor-
mal y del control social formal. Y, desde luego, en la positiva mejora y
transformación del «orden social».
• h a H - Aj-í.iffif>hi'^iH h.-íl 'r »fttrrfi-rff Kí, ^A^;UAnr^\„
e) Evolución y tendencias del control social penal. Partiendo de
social «formal» e «informal», y de la historicidad, fungibilidad y relativa
mtercambiabilidad de las diversas estrategias y métodos de actuación
de sus instancias cabe señalar algunas tendencias claras en la evolución
del control social, al menos ciertas fases o momentos de la misma.
* 1 4 r V í í H A í * H t K , í f ^ r i : + f ^ * T 'J'^v-. :X> t > ; ' - ' O r r > .
320
Cfr. KAISER, G., Criminología, cit., pág. 88. , •í.i'Or -^kq^.,,, ,,
321
Vid. infra, capítulo V, a, a), excurso: c» y d» (resultados que se desprenden de
determinadas técnicas de estimación de la criminalidad real). También: GARCÍA-
PABLOS, A., Criminología. Una introducción, cit., págs. 49 y ss. (4- Ed., pág. 123).
322
Cfr. KAISER, G., Criminología, cit., pág. 89.
323
Cfr. KAISER, G., Criminología, cit., pág. 90. •<•' « «^ á^aq ,Jh ,{\XGÍ) b a
204
1
ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
Un concepto lato de control social, sin duda, permite plantear, como hace St.
COHEN^^*' «si los profesores en las escuelas, los guardianes en las cárceles, los
psiquiatras enlas clínicas, los trabajadores sociales en los organismos asistenclales
vum
los padres en las familias, lospolicías en las calles, los Jefes en las fábricas... están
BiBC
ocupados en última instancia, haciendo todos la misma cosa«. Pero una acepción
tan amplia y abstracta dificulta el análisis que se pretende.
1') Cabría hablar, ante todo, de un proceso histórico de racionalización
del control social formal, especialmente del 'penaF, que es su modalidad
más agresiva^^^. Dicha dinámica conduce no a la utópica desaparición
del mismo, sino a la evaluación empírica y realista de sus efectos, de su
impacto, con el objeto de asumir la necesidad de su intervención, pero
circunscribiendo ésta a los conflictos más graves que la reclamen, tanto
por razones de prevención general como estrictamente garantistas^^s
La idea de la subsidiariedad, o el postulado de la intervención mínima
del Derecho PenaP^'' expresan fielmente esta tendencia.
Claro que el pensamiento utópico apoya con vehemencia el desiderátum de
on
RADBRUCH: conseguir no ya un mejor Derecho Penal, sino algo mejor que el
g3jlj¡ Derecho PenaP^^ Sin embargo, aunque muchos optimistas y radicales extiendan ya
g>,¡j;:, el certificado de defunción del Derecho Penal y afirmen que tiene sus días
contados'^^ todo parece indicar que ia desaparición del Derecho penal no «es cosa
.^íví f-i E;\ K l^kH .£Tj'i,r?Y/í.í-5íT-j'/vwi'
^^^ Visiones de control social, cit., pág. 18.
32S Vid. GAECÍA-PABLOS, A., Derecho Penal. Introducción, Madrid, 1995, Universi-
dad Complutense. Servicio de Publicaciones, pág. 56 (2- Ed., págs. 104 y ss); del
mismo: El proceso de racionalización del Derecho Penal: su significado e
implicaciones. En Eevista de Derecho Penal y Criminología de la Uned, 2001, págs.
39 a 59. En este sentido, es ilustrativo u n pasaje de STRATENWERTH, G., (Die
Zukunft des strafrechtlichen Schuldprinzips, 1- Ed., Heidelberg— Karlsruhe,
Müller, Juristischer Verlag, 1977 (Heft 4), págs. 5 a 7. Según el autor, asistimos a
un proceso histórico de racionalización de la intervención penal. En la sociedad
primitiva los conflictos se resolvían mediante la venganza y respuestas privadas.
La sociedad posterior, más evolucionada, reñrió tales conflictos primero a la figura
del Soberano, y después, a u n a moral convencional, lo que certificó el tránsito de la
pena privada a la pena pública, a la pena retributiva. La sociedad moderna,
concluye STRATENWERTH, interviene en el problema criminal partiendo de una
estricta distinción entre Moral y Derecho, y procura siempre fimdar sus decisiones
y estrategias en una previa «valoración racional de sus objetivos».
^^^ Cñ-. GARCÍA-PABLOS, A., Derecho Penal. Introducción, cit., págs. 56 y 57, (2'^Ed.,
pág. 104).
^2^ Cfr. GARCÍA-PABLOS, A., Estudios Penales, cit., pág. 98y ss. y 121 y ss. del mismo:
Derecho Penal. Introducción, cit., pág. 56. (2- Ed., pág. 104 y ss.).
^28 G. RADBRUCH, Rechtsphilosophie, 6- Ed. (1963), pág. 269.
329 Vid. STRATENWERTH, G., Die Zukunft des strañ-echtlichen Schuldprinzips, 1'
Ed. (1977), cit., págs. 5 a 7. . . iv , . , „ , , „ • . .>. , . . , , „ , ; . , , .
TRATADO DE CRIMINOLOGL^ 205
de tiempo"^^°. Que goza de buena salud. Que el célebre «Oráculo fúnebre por el
Derecho Penal Clásico», de FERRP^' sigue siendo una bella profecía incumplida.
Asistimos, pues, solo a un proceso histórico de racionalización del mismo, que
pondera la necesidad ineludible de su presencia como instrumento eficaz de
solución de ciertos conflictos sociales, de una parte, y el grave coste que su
intervención inevitablemente depara, de otra^^^. En consecuencia, esperar una
progresiva retirada del Derecho Penal y su sustitución por otros controles sociales
eficaces pero menos gravosos parece una previsión realista que la experiencia
histórica avala. Vaticinar, sin embargo, la desaparición del Derecho Penal —a medio
plazo— sigue siendo una utopía.
2') Pero el citado proceso de racionalización del Derecho Penal afecta
no sólo a los presupuestos de la intervención de éste, sino a su propio
contenido, porque no se t r a t a exclusivamente de delimitar y restringir
al máximo las condiciones y requisitos del «ius puniendi» sino de
controlar su ejercicio: el contenido, extensión y formas concretas de la
reacción penal. Decisivo es no sólo cuándo (bajo qué presupuestos) puede
intervenir el Derecho Penal sino cómo h a de hacerlo entonces^^^.
De hecho, la Ilustración marca el comienzo de un sinuoso pero decidido proceso
histórico comprometido con la razón y la humanidad que revisa y depura el arsenal
punitivo. Fruto del mismo será la desaparición de las penas corporales, la mutilación
y el tormento; el retroceso de la pena capital; la tendencia a limitar la duración
máxima de la pena privativa de libertad y a sustituir por penas de otra naturaleza la
prisión de corta duración; mejoras sustanciales del régimen de cumplimiento y
ejecución de las penas, etc., etc. "^ "^ ^y_
En consecuencia, el retroceso parcial y controlado del Derecho Penal,
de una parte, no significa renuncia alguna al marco de garantías que
aquel simboliza; de otra, afecta a su contenido, extensión y condiciones
de ejercicio.
Por ello, advertía con razón NAUGKE que si prescindimos del Derecho Penal, no
es fácil encontrar un sistema de control menos represivo, ni menos arbitrario, ni más
selectivo. Y añadía el autor: existe incluso el riesgo de que su pretendida sustitución
sea una mera estafa de etiquetas, un cambio de titulares y víctimas, y no una
• '"'f'' • limitación del contenido y extensión del' ius puniendi, que es lo relevante^^".
330 STATENWERTH, G., Die Zukunft, cit., ibídem.
^^ PERRI, E., Los nuevos horizontes del Derecho Penal y el Procedimiento. Madrid
(Góngora), 1887 (trad. Pérez Oliva), pág. 23.
^^^ Cfr. GARCÍA-PABLOS, A., Derecho Penal. Introducción, cit., pág. 56, (2^ Ed. pág.
104).
^^3 Así, NAUCKE, W., Tendenzen in der Strafrechts Entwicklung, Karksruhe (1975),
C.F. Müller, pág. 22.
334
Tendenzen, cit., pág. 22.
 •We ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
3') Por último, en conflictos específicos y de escasa relevancia social
(domésticos o protagonizados por infractores jóvenes y menores) se observa
una clara tendencia a sustituir la intervención del sistema legal y sus
instancias oficiales por otros mecanismos informales, no institucionalizados,
que operan con mayor agilidad y carecen de efectos estigmatizantes.
Los sistemas de 'diversión', los procedimientos de mediación y conciliación, de
oibam '"^P^ración del daño ('restitution) a cargo del infractor, entre otros, responden a tal
j . , ! orientación.
Cabe hablar, por ello, de una estrategia diversificada o de bifurcación, en el
^'~'\' sentido de que los mecanismos informales y desinstitucionalizados se reservan para
e i í f s i los conflictos poco graves, mientras subsisten modelos altamente represivos a cargo
Oíípade las instancias del control social formal para los infractores más peligrosos o
• • considerados irrecuperables^^s, mmü^mmA-m-m-^ú:,
Ahora bien, la sustitución del control social formal tiene sólo un alcance
muy limitado; de hecho es parcial y fragmentauia, puesto que hoy por hoy
no disponemos de alternativas globales válidas que puedan asumir
institucionalmente las funciones del Derecho PenaF^*^. Pugnaría con la
experiencia criminológica —y con el realismo político criminal— sugerir o
esperar la intervención de mecanismos informales, no institucionalizados,
en toda suerte de conflictos, de modo automático e indiscriminado. El
control social 'formaV tiene, desde luego, aspectos negativos, pero asegura,
al menos, una respuesta racional, igualitaria, previsible y controlable, lo
que no sucede siempre con los controles informales o no institucionalizados.
Y sobre todo: el control social formal es fiel a una filosofía 'garantista'
irrenunciable. Sustituir el viejo Derecho Penal por otros controles sociales
supuestamente menos represivos y estigmatizadores renunciando al mar-
co de garantías que aquel preserva no significaría progreso alguno. Sería
tanto como «ahuyentar al diablo con Belcebú»^^'^. ; , i ,.
^pn: Los partidarios de una radical no intervención del Derecho Penal tendrían que
-¡¿j, demostrar, caso a caso, que los otros controles informales disminuyen el coste social
j3n( de aquella, producen menos dolor —que la estigmatización no se produce o es
menor—; que respetan las garantías individuales, eliminan la arbitrariedad y logran
una mayor seguridad jurídica^^^.
335
Vid. VARONA -MARTÍNEZ, G., La mediación reparadora ..., cit., pág. 125 (y
bibliografía que cita en nota 318).
336
En este sentido, GARCÍA-PABLOS, A., Estudios Penales, Barcelona (Bosch), 1984,
337 pág. 124. Del mismo: Derecho Penal. Introducción, cit., pág. 57, (2- Ed. pág. 105).
Expresión de HASSEMER, W., Fundamentos del Derecho Penal, cit., pág. 400.
Así lo entiende, SILVA SÁNCHEZ, J, M., Aproximación al Derecho Penal contem-
poráneo, cit., pág. 25.
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 207
4') En todo caso, la evolución histórica del control social no es
uniforme ni lineal. Se pueden apreciar quiebras, retrocesos, contradic-
ciones que ponen en peligro el lógico hilo conductor del proceso y su
correcta valoración.
Por una parte, no puede ignorarse que el actual debilitamiento de los lazos
familiares y comunitarios explica en buena medida la escasa confianza depositada
en la efectividad del control social informaP'^. De otra, tampoco debe pasarse por alto
que algunas innovaciones aparentemente radicales no implican, en puridad, ruptura
alguna con el pasado porque se producen «en los márgenes» de la Justicia
criminaP"" o porque persiguen más complementar la actuación ineficaz de las
instancias del control social formal, con procedimientos más sutiles y sofisticados,
que proponer alternativas válidas o sustitutivos a aqueF'*^
Así, algunos autores denuncian que en puridad, se ha producido más
una transformación del aparato del control social y de su operatividad
(se h a b r í a incrementado su extensión, intensidad, dispersión e
invisibilidad) que u na efectiva reducción de la presión de éste^^^. No sólo
eso: prestigiosos teóricos del control social advierten paradojas y dobles
lenguajes que distanciarían llamativamente reiteradas formulaciones y
requerimientos doctrinales (intervención mínima del Derecho Penal,
necesaria sustitución del mismo por otros controles sociales menos
represivos, etc.) de la realidad histórica^^^.
nos Y ot?fé nsrl sísq oi?«;átjWrt§'''?n5¡aiitEt
'6v eol 9b oínsimBÍonBfsib o^/isoigcki :s as ¡¿i, ¡:.„.
=*38 Así, HORWITZ, A.V., The Logic of Social Control, New York, 1990 (Plenum), pág.
239 (Cfr., VARONA MARTÍNEZ, G., La mediación reparadora ..., cit., pág. 119)
subrayando como los cambios sustanciales en las estructuras de las relaciones
sociales (vg. debilitamiento de los vínculos familiares y comunitarios en la sociedad
actual) repercuten en los diversos sistemas del control social (consiguiente dismi-
nución del control informal).
^^^ Según GARLAND, D., Penal Modernism and Postmodernism. En, Punishment and
Social Control Essays in Honor of Sheldon L. Messinger (edits. Blomberg, Th. G. y
Cohén, St.), cit., págs. 200 y ss., refiriéndose a los modelos de mediación y
reparación, a los de «diversión» y a la actual «emergencia de la víctima», advierte que
tales tendencias se sitúan aún en los márgenes de la justicia criminal pero, en el
futuro, podrían implicar u n a franca r u p t u ra con las estructuras de la «modernidad
penal ... si llegan a desarrollarse dentro de las características principales del
sistema», Cfr., VARONA MARTÍNEZ, G., La mediación reparadora ..., cit., pág.
124.
341
Cfr., VARONA MARTÍNEZ, G., La mediación reparadora ..., cit., pág. 125.ni m
342
^ De esta opinión, COHÉN, St., Visiones de control social, cit.,, pág. 35.
Así, COHÉN, St., Visiones de control social, cit., pág. 35, quien señala que los
cambios «se suceden en una dirección diametralmente opuesta a las justificaciones
que se aleganpara realizarlos». También BERGALLI, R., subraya, como paradójico.
 208 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 209

El diagnóstico de COHÉN, que se reproduce en la tabla adjunta, es justificada, tiene mucho que ver con los presupuestos ideológicos y demandas de la
significativo al respecto^^^. sociedad postindustrial, sociedad que sobrevalora la seguridad y cuyos requerimientos
represivos azuzan los mass media potenciando el miedo al delito^^".
' Por ello, aún cuando ciertas tendencias parezcan innegables (así, la
irrupción de nuevas modalidades trilaterales del control social formal,
TABLA
de mecanismos y sistemas desinstitucionalizados, desformalizados,
desjudicializados, etc.) no cabe duda que poco a poco se abre paso un CAMBIOS FUNDAMENTALES EN EL CONTROL DE LA DESVIACIÓN
nuevo lenguaje sobre el delito y el castigo, orientado a la Psicología, el
Fasel Fase 2 Fase 3
Trabajo Social y la Sociología. . . • • • • ^ . , : . , . . : -

(Pre-sigloXVIII) (Desde el siglo XE) (Desde mediados del siglo XX)

.30b' •^ En España, los índices reales de criminalidad —según los expertos^*''— han 1. Introducción del Débil, descentralizado, Fuerte, centralizado Ataque ideológico: «Estado
sufrido un incremento sensible en la década de los ochenta, invirtiéndose Estado i.^tí.í»^,.T ^ ^ 'i. arbitrario ,„.,j •»- j . . racionalizado ., mínimo», pero intervención
significativamente la tendencia desde 1989 a lo largo de la década de ios noventa. intensificada y control extendido
Sin embargo, la población reclusa aumenta: en 1976 había 9.500 presos en todos 2. Sitio de control «Abierto»: comunidad, Cerrado, instituciones Ataque ideológico: «descarcelación
los establecimientos penitenciarios españoles y cerca de 45.000 en el año 2000, lo instituciones primarios segregadas: victoria del «alternativas comunitarias, pero
que equivale a un crecimiento próximo al 450%^"^. asilo, «Grandes Encarce- permanece la vieja institución y
Para algunos autores, dicho fenómeno es paradójico, pues un descenso de los lamientos» nuevas formas comunitarias ex-
índices reales de la criminalidad debiera ir seguido de la correlativa disminución del tienden el control
control social (de la intensidad de este último), no pareciendo racional que disminuya 3. Objeto del control Indiferenciado Concentrado Disperso y difuso
la criminalidad y, sin embargo, aumente el número de presos^"'. Porque, desde 4. Visibilidad del Público, «espectacular» Límites claros pero invisibi- Límites borrosos y el interior
luego, ni el labeling approach explica satisfactoriamente la paradoja denunciada, ni control lidad en el interior, «discreto» permanece invisible y disimulado
tampoco cabe suponer que el descenso de la criminalidad sea consecuencia 5. Categorización y Sin desarrollarse Establecida y fortalecida Más fortalecida y refinada
precisamente del mejor rendimiento del control social (como hay más delincuentes diferenciación de
en la cárcel, se cometen menos delitos). los desviados
El problema, sin duda, es complejo. La experienciadiariademuestra que si se crean 6. Hegemonía de la Aun sin establecer: la Establecimiento del mono- Ataque ideológico: «descrimina-
nuevas plazas e inauguran modernos centros, se ocupan inexorablemente éstos y los ley y del sistema ley penal es sólo una polio del sistema de justicia fización», «deslegafización», «de-
antiguos^''^ Quizás los «procesos de atrición» en nuestro país han sido y son tan de justicia penal forma de control criminal, y complementado rivación», etc, pero el sistema de
acusados (es decir, tal es el progresivo distanciamiento de los valores oficiales de la , con nuevos sistemas justicia penal no se debilita y
criminalidad que arrojan las sucesivas instancias del sistema legal respecto de los otros sistemas se expanden
valores reales) que el descenso de los índices de delincuencia no justifica, sin más, la 7. Dominación pro- Inexistente Establecida y fortalecida Ataque ideológico: «desprofesio-
correlativa disminución de la intensidad del control social en la misma proporción. En fesional nalización», «antipsiquiatna»,
todo caso, la creciente y progresiva expansión del Derecho Penal en nuestra sociedad etc., pero la dominación profe-
postindustrial^''^, sociedad de la información y de los mass media que demanda más sional se fortalece y se extiende
y más seguridad y la creciente intensidad del control sociedad, no siempre racional ni 8. Objeto de la in- Comportamiento Estado interno; «mente» Ataque ideológico: vuelta al
tervención exterior: «cuerpo» comportamiento, conformidad
Ai. extema, pero permanecen ambas
formas

propugnar una intervención mínima del Derecho Penal, cuando la realidad legis- 9- Teorías de la Moralista, tradicionales, Influidas por el positivismo Ataque ideológico: regreso a la
lativa demuestra la existencia de una poderosa «inflación» punitiva (Control social pena luego clásicas, «justo y el ideal del tratamiento: justicia, neoclasicismo parcial-
punitivo, cit.-, pág. 5). precio» «neopositivismo» ,,,,,; mente logrado, a pesar de que el
344 ideal positivista aun perdura
Vid. Tabla 1, en: Visiones de control social, cit., págs. 37 y 38, (vid. pág. 209 de este
Tratado). lO.Forma de control Inclusiva Exclusiva y estigmatizante Acentuación ideológica en inclu-
345
sión e integración: permanecen
Cfr., EEDONDO ILLESCAS, S., La delincuencia y su control: realidades y fanta-
ambas formas
346
sías, cit., págs. 7 y ss.
Cfr., REDONDO ILLESCAS, S., ibidem. <.>*>' '^ --^ i )í. í/ ' ^ < J'í/ /
'*^
348
Así, REDONDO ILLESCAS, S., ibidem. •'''^ ^ ' . ' ^^i^' T.l'

Vid. REDONDO ILLESCAS, S., ibidem. 350

349 Describiendo las causas de la actual expansión del Derecho Penal, vid. SILVA
Sobre el problema, vid. GARCÍA PABLOS, K., Derecho Penal. Introducción, cit., (2' SÁNCHEZ, J.M-., La expansión del Derecho Penal. Aspectos de la política criminal
Ed.) págs. 106 y ss. en las sociedades postindustriales, 1999. Madrid (Civitas), págs. 53 y ss.
8Q;
Si Capítulo III:
"PO:
irrupcióK de nuevas modalidacíMeilaieráíes d'( El «sistema» de la Críminología y relaciones de ésta
"Í^ÁP^- - -'iiJO£0i,a póoe &
.,,,,,,,, con otras disciplinas

1. A U T O N O M Í A E I N T E R D E P E N D E N C I A D E L A S D I S C I -
iiorj! .K.,JE^"" '''*" "'*'•
P L I N A S QUE T I E N E N P O R OBJETO EL CRIMEN
•!n, •. •

3.500 pre Muchas —y muy diversas— disciplinas se ocupan de uno u otro modo
del delito, el delincuente, la víctima y el control social, con sus específicos
< !I .:\j
métodos y desde perspectivas y enfoques diferentes. Les une, ante todo,
í.
el contar con un objeto común: el hecho criminal. Pero sólo en el caso de
* algunas éste constituye el objeto prioritario o incluso exclusivo, mien-
o6«ln¡Di?ft._ J, 1 .V • i tras que las restantes se ocupan también del delito pero de forma
' f ' " r i,r,í,, 'í t
fibuate ^ -hüi;.a' iíiif ., "•• "'M t. ; • ' "
tangencial, sectorial.
• •^ 1' --' 'j,,' ^ ". r
La delimitación de la materia criminológica —y la de las disciplinas
ti (1 aoiu
•W^n '^ que versan sobre la misma, sus relaciones recíprocas, etc.— es, por
•
tanto, inevitablemente problemática. A ello contribuye, sin duda, la
i propia génesis y vicisitudes históricas de la Criminología como ciencia,
nobiit '' ! . la naturaleza pluridimensional y fragmentaria de ésta y la
;ia interdisciplinariedad de su método.
#as?iííjf»ib
Los pioneros de la Criminología, como es lógico, no se preocuparon de trazar los
9bi.").j«9'- ' ' . ' contornos de la nueva ciencia. Tampoco les inquietó de modo alguno que sus
investigaciones pudieran invadir campos acotados a otras disciplinas, o que abrieran
*•' , 't-iyb^'íd nuevos espacios^. Lo cierto es que, en la medida en que progresaba el conocimiento
TI ,
empírico sobre el crimen, fueron surgiendo, primero, y emancipándose, después,
otras tantas disciplinas con pretensiones de autonomía. Así nació, en primer lugar,
^•' " " ' l a Antropología Criminal; y, sucesivamente, la Psicología criminal, la Biología
criminal, la Sociología Criminal o la Victimología, etc.^. Pero este fenómeno lógico
de especialización, aparentemente centrífugo, no puede poner en peligro el principio
.1(1
' ' 1. lí^.bi elemental de unidad del saber científico ni el de coordinación funcional de los
conocimientos derivados de cada una de las disciplinas especiales. La ciencia
e - ,rl m1 i criminológica, como se apuntó ya, es una ciencia interdisciplinaria. Ninguno de los
..., _ saberes especializados que la integran, de las disciplinas que componen el tronco
6l ;: .

.t 'vii «^^ ' r.Kf j i . , ^ , r- i .

J! J>> «riv 'jr H i Así, RODRÍGUEZ DEVESA, J. M^ Derecho Penal Español, P.G., cit., págs. 75 y ss.
i r x / i ' vi,»r9>,K .1 ' ^ J C - • ' 1 ul ? / i .- fr) Vid. HERING, K.H., Der Weg der Kriminologie zur selbstándigen Wissenschaft,
h\ ir^bí ' ' , \. \ v '• Band 23, 1966, Kriminalistik Verlag Hamburg. ^ „,, ,.,, ,. .„,.,.,^t,. ,*ÍJ.
 212 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
común, puede aspirar a un monopolio excluyeme ni a una primacía respecto a las
demás. La Criminología es Biología criminal, pero no sólo Biología criminal; requiere
de un enfoque psicológico, pero es más que la Psicología criminal; se desplaza
progresivamente hacia planteamientos sociológicos, pero no puede identificarse
con la Sociología criminal.
Metodológicamente es imprescindible evitar la tentación exclusivista, los prejui-
cios, pruritos y deformaciones profesionales: lo que Ortega y Gasset denominara la
«barbarie de los especialistas».
Porque cada campo del saber científico tiene un área de intervención propia,
pero también sus limitaciones y condicionamientos.
Y, en último término, interesa contar con una información totalizadora, global,
multidimensional del problema del crimen, del delincuente, de la víctima y del control
social: lo que exige una instancia coordinadora de las fuentes de conocimiento
sectoriales, que, además, elimine posibles contradicciones internas y supere lagu-
ñas o vacíos.
....^^.n , Mk- .
^ O8B0 le 09 oloe O'ÍS*?- ÁBaum'xo orisan In •^ítmn'^ nieido au 00
2. EL «SISTEMA» D E LA C R I M I N O L O G Í ^ f ^ ! ^ ^ ^^
No existe, en consecuencia, u n a opinión unánime sobre el «sistema»
de la Criminología, esto es, u n a communis opinio en torno a las
disciplinas que la integran y las relaciones entre ellas. Algún sector
doctrinal ha llegado incluso a cuestionar la procedencia del término
«sistema» a propósito de la Criminología^, por estimar que, en sentido
estricto, no hay tal.
Tradicionalmente existe u n a abierta pugna entre dos concepciones,
la amplia que patrocina la escuela austríaca (concepción enciclopédica)
ylaestricta. — predisposiciones o instintos y el mundo o entorno que le circunda. En la Biología
:io;>ih;»F'>tni
P a r a la concepción enciclopédica de la escuela austríaca, pertenecen
a la Criminología todas las disciplinas que se ocupan del estudio de la
realidad criminal en sus muy diversas fases o momentos, tanto en el
estrictamente procesal como en el político-preventivo o el represivo.
P a r a la concepción estricta, por el contrario, algunas disciplinas que
la concepción enciclopédica incluye en las ciencias criminológicas que-
dan segregadas, excluidas. Las que suscitan mayor polémica son,
fundamentalmente, la Penología, la Criminalística y la Profilaxis.
Respecto a la Victimología, no se cuestiona su pertenencia a la
-) ..O.^I Joñ'ffifrfcH íT «írf r
Á^-rwaasaíiJoiíicoH,!
Así, MEEGEN, A., Die Kriminologie, cit., pág. 3. fií.;iri.^ 3i;Ht .Si'.biTí:
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 213
Criminología sino su mayor o menor grado de autonomía en el seno de
la primera.
a) De acuerdo con la concepción enciclopédica pertenecen a la
Criminología'':
1') Disciplinas relacionadas con la realidad criminal:
Fenomenología, Etiología, Prognosis, Biología criminal. Psicología
criminal. Antropología, Geografía criminal. Ecología criminal, etc.
2') Disciplinas relacionadas con el proceso:
La Criminalística (Táctica y Técnica criminal).
3') Disciplinas relacionadas con la represión y prevención del delito:
Penología (Ciencia Penitenciaria, Pedagogía Correccional) y Profi-
laxis.
Baste aquí con u n a breve referencia al contenido de cada u n a de ellas:
1) En cuanto a las relacionadas con la realidad criminal:
. tíu^ au. 1^^ fenomeno/og/acnmma\, se ocupa del análisis de las formas de aparición de
la criminalidad, elaborando al respecto las correspondientes tipologías, de hiechos
y de autores.
La Etiología criminal investiga las «causas» o factores determinantes de la
criminalidad. La Prognosis, basándose en el análisis de dichos factores, formula los
oportunos diagnósticos y pronósticos sobre el futuro comportamiento y peligrosidad
del autor.
La Blologíazx\m\x\^ trata de comprender el delito como producto de la persona-
lidad de su autor, explicándolo en función de procesos causales vitales. Por
- • • personalidad se entiende el núcleo permanente del individuo, forjado por sus
criminal propiamente dicha confluyen, portante, la Psicología<:,úm\ns\ y laAntropo-
' logia criminal. La primera indaga las motivaciones de la determinación criminal. La
" '• Antropología criminal estudia al delincuente como especie viva, destacando la
singularidad y evolución de sus rasgos, así como su relación con el medio ambiente
(Antropobiología) y la cultura (Antropología cultural).
9b La Sociología criminal analiza el delito como hecho social, como magnitud
colectiva. Entre las innumerables subespecialidades de la Sociología se destacan:
30 la Geografía cúm'naS, a la que corresponde estudiar la distribución y reparto de la
criminalidad; la Ecología criminal, la fuerza atractiva o criminógena de ciertos
espacios y lugares. El método estadístico será el preferido por estas disciplinas
(Estadística criminal), i . . . ,,.; .^ .. j,» . , f, .„ ,. „ , .
Cfr., KODRÍGUEZ DEVESA, J. M% Derecho Penal Español, P. G., cit., págs. 73 y
ss. SEELIG, E., Tratado de Criminología, cit., págs. 18 y ss. Cfr., GÓPPINGER, H.,
Kriminologie, cit., pág. 1. •-. .. > >=, .<.„«.; . « . • ,....,.,....,..„. ,.- /; •
 214 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
2) Relacionadas con el «proceso»:
Para agrupar a todas estas disciplinas suele utilizarse la denominación
Criminalística, denominación del creador de la que lleva este nombre (Gross), quien
la definió como «el conjunto de teorías que se refieren al esclarecimiento de los
casos criminales». Aunque hoy prefiere hablarse de «ciencia policial».
La Criminaiística o Ciencia Poiiciaise subdlvidiría en dos disciplinas básicas: la
Táctica criminal y la Técnica criminal. La Táctica críminaiversa sobre el modus
operancfimás adecuado (procedimientos técnicos, psicológicos y procesales) para
el esclarecimiento de los hechos e identificación del autor. La Técnica criminaise
ocupa de las pruebas, analizando los métodos científicos existentes para demostrar
fehacientemente una determinada hipótesis.
Son subdisciplinas de la Criminalística, entre otras muchas, por ejemplo, la
i\4eciicina forense, la Fisica y Química forense, la Toxicoiogía, la Fotografía, la
Dactiloscopia, la Pericia caligráfica, la Psicología forense, Técnica de los
interrogatorios, etc.
3) Represión y prevención ú%\ ÚQ\\\O:
En relación con este capítulo, integrarían el ámbito propio de la Criminología, de
acuerdo con el enfoque enciclopédico de la escuela austríaca, la Penología, ciencia
que examina el cumplimiento y ejecución de las penas, siendo la Ciencia Peniten-
ciariauua subdisciplina de la misma, que centra su objeto en las penas privativas de
libertad. En el seno de esta última, cobra progresivo protagonismo la Pedagogía
Correccional preocupada de orientar la ejecución del castigo de modo que pueda
significar un impacto positivo, de reinserción social, en el penado.
^ Desde un punto de vista preventivo, la Profilaxis criminal asume como meta
prioritaria la lucha contra el delito, articulando las estrategias oportunas para incidir
j3i eficazmente en los factores individuales y sociales criminógenos, anticipándose al
tffibfé '^''"^^"- :9im3noqmo;3Wü}ütmBta»á^íJiJ!Mdít)ig:V'ábdif^rtp!6záHát.-
- b ) O t r o s p u n t o s d e v i s t a , is iflhnftinmn'-i ah s'Kit Icnimh ,c.,< -r.'.rssO, r. í
j El planteamiento «enciclopédico» comentado no es, sin embargo,
pacífico, f,. .Bbnuono e! eup omolne o obnum le y goínilsni o íjsnoiaiaoQaib
La doctrina suele cuestionar fiíndamentalmente el emplazamiento
de la Criminalística, de la Penología y de la Profilaxis, discutiendo el
grado de autonomía de la Victimología.
5, !., , Según una opinión autorizada, la Criminalística, como ciencia del «proceso», de
, jr 3p la materialidad del delito y prueba de la infracción no es parte integrante de la
gi ,[ Criminología, sino mera disciplina «auxiliar» del Derecho Penal, sin perjuicio de los
30, j recíprocos y fructíferos intercambios que deben existir entre la Criminalística y la
PH,q, Criminología'^. Habría que desvirtuar, según esto, conocidos prejuicios conceptuales
* .íí;c?íi^.íc...j;
'\"
Sobre la Criminalística y la Ciencia Policial, vid.: KAISER, G., Criminología, cit.,
y pág. 72 (y amplia reseña bibliográfica allí citada); RODRÍGUEZ DEVESA, J. M-,
Derecho Penal Español, cit., P. G., pág. 79, nota 17 (bibliografía); PINATEL, J.,
Tratado de Criminología, cit., págs. 24 y 25; Cfr., SEELIG, E., Tratado de
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 215
y denominaciones a menudo equívocas'', ya que ni la persecución del autor, ni la
delimitación táctica del círculo de delincuentes, ni la puesta a disposición de éstos
en manos de la Justicia son cometidos específicos de la Criminología'; de modo que
integrar en ésta a la Criminalística, entendida como «ciencia aplicada de varias
disciplinas científico-naturales con sus específicas formas y técnicas de proceder»*
podría conducir a «exigencias desbordantes».
Semejante polémica existe, también, respecto a la Penoiogía. A finales del siglo
XIX se identificaban en Francia Criminología y Penología^ pensamiento que
entronca, desde entonces, con la tradición angloamericana^", partidaria de incluir en
el ámbito propio de la Criminología el estudio del cumplimiento y ejecución de las
penas.
Esta pertenencia de la Penología a la Criminología suele cuestionarse por dos •
caminos: bien afirmando la autonomía de la primera", bien considerando que la
Penología es una disciplina «aplicativa», técnica, y que la Criminología, en sentido
estricto, es una ciencia «pura», «teórica», no clínica^^^.
La tercera de las disciplinas polémicas es la Profilaxis, por cuanto cabe mantener
que a la Criminología, como ciencia «empírica», le corresponde suministrar una
importante información en torno al crimen, pero no asumir una postura beligerante
respecto a éste, cometido de la Profilaxis, y cuyo impulso se halla lógicamente en las
decisiones no empíricas de los poderes públicos'^
le :bSDiV!T9(ao .oinsimBnoJSBqBseD .sonoan soi ;•
Criminología, cit., págs. 21 y ss. GÓPPINGER, H., Kriminologie, cit., págs. 12 y 13,
EISENBERG, V., Kriminologie, cit., págs. 98 y ss.
^ Es muy ñ"ecuente utilizar el término Criminología, inadecuadamente, cuando en
puridad debía emplearse el de Criminalística. PINATEL pone el ejemplo de la
Academia Internacional de Criminología, que existió entre las dos guerras mundia-
les. Se ocupaba realmente de temas de criminalística (Tratado de Criminología, cit.,
pág. 25).
' E n este sentido, GÓPPINGER, H., Kriminologie, cit., pág. 13. En este sentido
contrario, manteniendo que la Criminalística pertenece al objeto de la Criminología:
SCHNEIDER, H. J., Kriminologie, cit., pág. 86.
8 Así, LEFERENZ, H.; GÓPPINGER, H.,y otros: vid. GÓPPINGER, H., Kriminologie,
cit., págs. 12 y ss. ' '"
^ Vid. PINATEL, J., Tratado de Criminología, cit.. pág. 26.
^^ U n a reseña bibliográfica sobre la doctrina científica norteamericana, en PINATEL,
J., Tratado de Criminología, cit., pág. 26. Vid., además, BARLOW, H. D., Introduction
to Criminology, cit., páginas 475 y ss.; TAFT, D. R./ENGLAND, R. W., Criminology,
cit., págs. 281 y ss.; SCHAFER, ST., Introduction to Criminology, cit., págs. 3 y ss.,
167 y ss.; L. J. SIEGEL, Criminology, cit., págs. 401 y ss.
^^ U n a reseña bibliográfica de quienes mantiene n la autonomía de la Penología, en
RODRÍGUEZ MANZANERA, L., Criminología, cit., pág. 75. Sobre el problema, vid.
CEREZO MIR, J., Curso de Derecho Penal, P. G., Madrid (Tecnos), 1981, (2^ ed.),
pág. 70, nota 33.
12 Cfr. en sentido crítico también, RODRÍGUEZ MANZANERA, L., Criminología, cit.,
pág. 75.
'^3 Sobre la Profilaxis, vid. SEELIG, E., Tratado de Criminología, cit., pág. 2 1 .
Fundamentalmente, MERGEN, A., Die Kriminologie, cit., págs. 481 a 498.
 ^^K^ ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
En el panorama general de la doctrina criminológica, junto a la tesis amplia de la
Escuela austríaca la Criminología soc/aZ/sfáasume, también, como objetivo irrenun-
01 ciable el de la lucha contra el delito^".
3£
En cuanto a la Victimología'^, carece de sentido cuestionar su conexión con las
ciencias criminológicas. Cabe tan sólo discutir cuál es el grado de autonomía que
pueda correspondería en el seno de aquéllas.
Por otra parte, no es aventurado augurar un brillante futuro inmediato a esta
disciplina. Porque tanto el sistema penal como la Criminología han olvidado tradicio-
3B¡ nalmente a uno de los dos protagonistas máximos del fenómeno criminal: la víctima,
aislando y distanciando artificialmente a ésta del delincuente. De la etapa de oro de la
20.' víctima^^ —etapa por fortuna en su día superada— se pasó al más absoluto desprecio
Blr y abandono de quien padece los efectos del delito. El proceso penal, el Derecho Penal
ODl sustantivo e incluso la Criminología piensan sólo en el delincuente. La víctima parece
una abstracción, o una pieza fungible del universo social, con la que casualmente
Goiisiona el autor del crimen. Con razón se ha dicho que en la actualidad asistimos a
i9n
un fenómeno de «redescubrimiento» de la víctima'^ Este nuevo enfoque es imprescin-
finí.
dible. Un sistema penal obsesionado por castigar al delincuente, que se desentienda
9tní
de la reparación efectiva de los perjuicios ocasionados a su víctima olvida una de sus
funciones capitales. Y una Criminología que rompa el binomio natural delincuente-
víctima, ocupándose sólo del primero, cierra los ojos a media cara de la realidad. La
Justicia penal exige distancia de los hechos, desapasionamiento, objetividad; el
protagonismo de la víctima podría conducir probablemente a una política criminal
emocional, beligerante, pasional. Pero el olvido de la víctima hace del Derecho un
instrumento ciego, dogmático e inhumano.
,ef -
ní).,L ffiuL. ,)-'.-3iOfibtí;j3éj>t.íTí',MSOl'-'nj,i'il':í 'íírim•r'^'•' la
3. LAS «RELACIONES» D E LA CRIMINOLOGÍA CON OTRAS
DISCIPLINAS CRIMINALES Y N O CRIMINALES
• La Criminología mantiene, conceptual y funcionalmente, estrechas
relaciones con otras disciplinas, criminales y no criminales, por razón del
i.\^^/ .'í! ^
->Sl i^q .írí.'!í;jíÚ4'Wí»ií. ) Sib f i ñ K - t f i - f T i Bioquímica, etc.
^* Sobre la concepción amplia de la Criminología en los países socialistas y sus
15 presupuestos ideológicos, vid. infra capítulo XXII.
Sobre la Victimología, vid. KAISER, G., Kriminologie, cit., págs. 179 y ss. (y
bibliografía allí citada); GÓPPINGER, H., Kriminologie, cit., págs. 588 y ss. (y
reseña bibliográfica del autor); HASSEMER, W., Fundamentos del Derecho Penal,
cit., págs. 90 y ss.: en cuanto al proceso de consolidación de la Victimología, desde
laobra de suspioneros,MENDELSOHN(1937,1940)yVv.HENTIG(Tíie Criminal
and his victim, 1948), vid. SANGRADOR, J. L., La victimología y el sistema penal,
en: Psicología social y sistema penal, por F. JIMÉNEZ BURILLO, V. GARRIDO
GENOVÉS y otros, cit., páginas 61 y ss.; LÓPEZ REY, M., Compendio de Criminología
y Política Criminal, Tecnos (1986), págs. 131 y ss.
Vid. SANGRADOR, J. L., La victimología y el sistema penal, cit., pág. 67.
Vid. SANGRADOR, J. L., La victimología y el sistema penal, cit., pág. 62.
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 217
principio interdisciplinario, pluridimensional e integrador que la inspi-
ra. Uno de sus cometidos metodológicos decisivos será precisamente
seleccionar de entre aquéllas, e incorporar a su propia investigación, los
campos o ámbitos de estudio y las técnicas respectivas, en cuanto
puedan interesarla como ciencia empírica del hombre en sociedad si
permiten la comprensión global del crimen. Pues ésta no es posible desde
la perspectiva parcial y singular de disciplinas sectoriales, como la
Psicología, la Psiquiatría o la Sociología. El psiquiatra, por sí solo, no
podrá explicar satisfactoriamente —por ejemplo— el auge de la crimi-
nalidad de cuello blanco. Ni el sociólogo por qué —en idénticas situacio-
nes sociales— u n individuo actúa conforme a la ley, mientras otro opta
por la vía del crimen^®. La Criminología, por tanto, coordina e integra los
conocimientos sobre el crimen, el delincuente y el control social deriva-
dos de diversas instancias científicas, sin que pueda concebirse a modo
de parte o parcela de las mismas (Psiquiatría criminal. Psicología
criminal o Sociología criminal.).
A) Entre las ciencias, no específicamente criminales, relacionadas con
la Criminología, destacan: la Biología, la Psiquiatría, la Psicología, el
Psicoanálisis, la Sociología y la Etología^'^.
La Biología — y ciencias afines— guarda una relación muy estrecha con la
Criminología (y con los orígenes de esta disciplina) porque el ser humano es una
ee ,*' compleja realidad biopsicosocial y la conducta delictiva cuenta con un incuestiona-
ble sustrato biológico. De hecho, algunos tratados de Criminología clásicos eran, en
puridad, tratados de Biología Criminal, como sucede con la conocida Kriminalbiologie
de Exner^". En los capítulos X y XI se hará referencia a la aportación de cada una de
tales disciplinas en el marco de los denominados modelos teóricos explicativos del
9b.- comportamiento criminal de corte o sesgo biologicista, en particular, a la Biotipología,
.88'' a la Endocrinología, a la Genética, a la Neurofisiología, a la Sociobiología y la
,nrl Naturalmente, el soporte biológico del ser humano no decide de forma fatal la
ve conducta de éste. Es solo la materia prima, el punto de partida, que interacciona con
sutiles factores psíquicos y sociológicos en un continuo y dinámico proceso de
•ti JlXíffi^ M^
• ') JU'' ÍC' 1-í Islff -1-
i -; .£/T - >Ü , h ' t í ! ,
18
Así, GÓPPINGER, H., Kriminologie, cit., pág. 7.
19
Sobre el problema, vid. KAISER, G., Kriminologie, cit., págs. 24yss.; GÓPPINGER,
H., Kriminologie, cit., págs. 7 y ss.
EXNER, F., Kriminalbiologie in ihren Grundzügen, 1939. Hamburg; del mismo,
Kriminologie, 3- Ed., 1949 (Berlín, Gottingen, Heidelberg). La obra reciente que
analiza mejor los fundamentos biológicos y médicos del comportamiento delictivo
se debe a GOPPNGER, H., y se halla traducida al español {Criminología. Madrid,
Reus, 1975, traducida por M-. Luisa Schwarck e Ignacio Luzárraga Castro).
 218 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
comunicación del individuo con los demás y con su entorno. Porque el hombre
trasciende su propia biología. Pero tampoco debe Infravalorarse la relevancia del
sustrato biológico en aras de enfoques sociológicos hoy dominantes.
oláhij- Psiquiatría-^ y Criminología tienen intereses comunes e Intereses diferenciales.
la f *La primera se ocupa de lo psíquicamente anormal, sus causas, manifestaciones y
Q¿5 tratamiento. Delito y delincuente interesan, también, a la Psiquiatría, aunque de
r forma marginal, pues los criminales psíquicamente anormales representan sólo una .
pequeña fracción de los anormales mentales, y la Psiquiatría abarca, además, otros
^^ muchos campos ajenos al problema específico de la criminalidad anormal. Sin
-in embargo, es obvio que el examen del campo psicopatológico que interesa a la
-oí Criminología ha sido y sigue siendo privativo de la Psiquiatría (por ejemplo,
; A diagnóstico empírico del delincuente en orden a su imputabilidad). Por su parte —
í I y éste es un ulterior dato diferencial— la Criminología contempla también el crimen
I ^ producto de una personalidad «normal» no patológica, analizándolo desde perspec-
!• "í5" tivas diversas (sociológicas, por ejemplo). En el marco de la A/íedicinaiegai, cada día
cobra mayor importancia la Psiquiatría forense. Hasta el punto de que —como
advierte WITTER— un 70 por 100 de los informes que se aportan a las causas
criminales son informes periciales psiquiátricos y psicológicos^^. Sería excesivo', sin
I embargo, pretenderque la Psiquiatría forense constituya «el núcleo de la Criminología
I en cuanto ciencia»^^ pues con ello se olvida que la coincidencia de objetos entre
ambas disciplinas es sólo parcial, y que el enfoque respectivo del fenómeno criminal
nos difiere: la Criminología no puede identificarse con la Psiquiatría criminal.
Í9 ,. Psicoiogiay Criminología operan, también, como círculos concéntricos y como
planos secantes, con puntos de interés comunes y con intereses y valoraciones
diferentes^". La Psicología estudia la «vida psíquica llamada normal» o, si se prefiere
BI nt expresarlo de otro modo, «la conducta y la experiencia no patológica de cada ser
Bnu^. viviente, de los grupos y colectivos, sobre todo del hombre»^^. Pero esta joven
-B'!6 ciencia «empírica», con profundas raíces aún en las «ciencias del espíritu»^^ se
v.' ^k^^,. u r !uiiiuj 't> mi n^JB¡golOltí^D^obBfB^} bebduq
^^ Sobre la Psiquiatría Criminal, vid. infra, capítulo XII, en cuanto a las relaciones de
la Psiquiatría y la Criminología, vid. KAISEE, G., Kriminologie, cit., págs. 24 y ss.
y 35 y ss.; GOPPINGEE, H., Kriminologie, cit., pág. 8.
22 WITTER, H., Grundriss der gerichtlichen Psychologie und Psychiatrie, Berlín,
Heidelberg, New York, 1970, pág. 1. Cfr. KAISER, G., Kriminologie, cit., págs. 37
yss.
^^ Así, STUMPFL, F,, Kriminologie und Psychiatrie, en: Psyichiatrie und Gesellschaft,
Ergebnisse und Probleme der Sozialpsychiatrie (edit. por H. Ehrhardt, D. Ploog y
H. Stutte), 1958, Berna, Stuttgart, págs. 249 y ss. Cfr. KAISER, G., Kriminologie,
cit., pág. 37.
^* Sobre las relaciones entre Psicología y Criminología, vid. infra. capítulo XIV.
También KAISER, G., Kriminologie, cit., págs. 37 y ss.; GÓPPINGER, H.,
Kriminologie, cit., págs. 8 yss.; JIMÉNEZ BURILLO, F., Notas sobre las relaciones
' entre Psicología y Derecho Penal, en: Psicología social y sistema penal, cit., págs.
15 y ss.
^^ Vid. GÓPPINGER, H., Kriminologie, cit., pág. 9. 'M^OD rs •ÍÍ^JD ':,e
^^ Como advierte GÓPPINGER, H., Kriminologie, cit., pág. 8. ' ' 'Sje.i J-IK-IR
TRATADO DE CRIMINOLOGLí^ 219
ocupa sólo marglnaimente del crimen (Psicología criminal), como lo demuestra la
propia denominación de las subespecialidades que la integran: Psicología general.
Psicología del desarrollo, Psicología diferencial. Psicología de los animales, Psico-
logía social. Psicología comparada. Psicología cultural, etc.; o sus múltiples aplica-
ciones (Psicología de la empresa, de la publicidad, médica, pedagógica, forense,
etc.)2^
La Psicología forenseaporXa, desde luego, una importante red de conocimientos
valiosos sobre el crimen, pero la Criminología analiza éste desde una óptica
interdisciplinaria más ampliaque trasciende el enfoque psicológico y no se circunscribe
a la persona del autor. Incluso la Criminología «clínica» se ve hoy día obligada a
contemplar problemas «sociológicos», por ejemplo. No obstante —y a pesar de las
distintas metas y objetivos de la Psicología y la Criminología— el progreso de la
primera abre importantes horizontes de colaboración ¡nterdisciplinaria en el marco
de la política criminal, del procedimiento penal y de la ejecución penal (psicología del
delincuente, aportación de los informes periciales psicológicos, investigación de las
estructuras psicológicas de la decisión judicial, psicología de la «sociedad sancio-
nadora», etc.)^''.
El Psicoar7áiisisguarda, también, una estrecha relación con la Criminología, al
ocuparse de problemas básicos y aspectos importantes del hecho criminal (así,
proceso motivacional, valor simbólico de la conducta delictiva, funcionalidad de la
pena, etc.)^^ Pero su cuerpo de doctrina gira, fundamentalmente, en torno al
inconsciente humano —que el psicoanálisis trata de explorar mediante la introspec-
ción—y los conflictos intrapsíquicos del individuo, determinantes de su personalidad
y comportamiento.
La contribución criminológicamente más significativa de las doctrinas
psicoanalíticas discurre en dos pianos: el teorético y el clínico, aportando una
sugestiva explicación del delito y del castigo, y una nueva terapia útil para determi-
nadas perturbaciones psíquicas. En efecto, el psicoanálisis ofrece una rica gama de
explicaciones al comportamiento delictivo (por ejemplo: complejo de culpa de origen
edípico, debilidad o ausencia de «super-yo», primacía del instinto de destrucción o
muerte, etcétera). Pero haaportado, también, una severacríticaalafundamentación
„ ., tradicional del castigo y a las funciones ideales atribuidas a la pena por el pensamien-
on ,-;f to hoy dominante en las ciencias penales (así, su teoría del delincuente como «chivo
lElucj! expiatorio» de las frustraciones y agresividad colectiva «proyectados» sobre el
—sz" mismo, de la «sociedad sancionadora» que «necesita» del castigo, y no por razones
de justicia o prevención, etc.). Además, en el plano estrictamente clínico, sugiere una
seis Tj-K-noir-Hh mp v juo B! IÍ""> -.
'' Cfr. GÓPPINGER, H., Kriminologie, cit., pág. 9.
^* Vid. JIMÉNEZ BURILLO, F., Notas sobre las relaciones entre Psicología y Derecho
Penal, en: Psicología social y sistema penal, cit., págs. 21 y ss. Para el autor,
siguiendo el esquema de MEGARGEE, E. I. (Reflections on psychology in the
criminal justice system, 1982, págs. 9 a 35, en: GUNN, J., y FARRINGTON, D. P.,
edtes., Abnormal offenders, delinquency and the criminal justice system, Wyley),
el psicólogo desarrolla su tarea en u n a triple fuente: evaluación, tratamiento y
entrenamiento: actividad que puede centrarse en la Policía, los Tribunales, las
^ Prisiones y las Víctimas (op. cit., pág. 24). .,m,»»^4aA>i-M
Sobre el Psicoanálisis, vid. infra., capítulo XIII. .>í x5 VX ííoiwíiq!-:,') ,jt_, ,...
220 ANTONIO GAKCIA-PABLOS DE MOLINA
determinada terapia y un específico mecanismo de comunicación entre médico
psicoanalista y paciente sin duda valiosos en relación con las neurosis y otros
trastornos psíquicos.
En la medida en que la doctrina psicoanalítica sea capaz de romper su tradicional
hermetismo, coherente pero dogmático, abriéndose definitivamente a las restantes
disciplinas y al mundo empírico, se ampliarán, sin duda alguna, sus posibilidades de
colaboración. Tal vez entonces pueda ponerse fin al aislamiento e incomunicación
que ha padecido, y a la etiqueta de «ciencia solitaria» y «selecta» impuesta a la
misma desde sus inicios^".
La evolución de las tesis psicoanalíticas tradicionales hacia un modelo e incluso
lenguaje más psicodinámico, y el desplazamiento de las hipótesis tradicionales o
dogmas del Psicoanálisis (complejo de Edipo, instinto de destrucción, conflicto
intrapsíquico infantil, etc.) hacia los procesos de socialización, los estados deficitarios
y ciertos procesos sociales, parecen apuntar en ese sentido^\
La Sociología ocupa un papel estelar en el capítulo de las relaciones de la
Criminología con otras disciplinas.
La Sociología persigue, como es sabido, un tratamiento científico sistemático de las
reglas que rigen la vida social y de los mecanismos de control y efectividad de dichas
reglas^^. El «delito» —esto es, la conducta que se «desvía» de un determinado tipo de
«normas»: las jurídico-penales—interesa, también, a la Sociología (criminal), aunque
no agote el estudio de éste su objeto, ni tenga en el mismo un lugar prioritario.
Ciertamente, la Criminología no es sólo Sociología criminal, ni un apéndice de
ésta: interesa el análisis del crimen desde otras perspectivas y enfoques, porque la
realidad (total) del fenómeno delictivo es pluridimensional. Pero el análisis socioló-
86111 gico cobra progresiva importancia en la Criminología, pudiéndose constatar que ha
snu desplazado desde hace algunos lustros las tradicionales orientaciones biológicas o
-icrnt biopsicológicas. En Estados Unidos, incluso, la Criminología se autodefinió como
9t!3l Sociología Criminal, coordenadas que no ha abandonado en ningún momento. La
negi razón tal vez estribe en dos factores, uno estrictamente criminológico, otro político-
onói criminal. El primero deriva de un significativo cambio de paradigma: el crimen no se
nóioi, contempla ya hoy como expresión de una personalidad patológica del individuo,
-riSíf: como hecho individual, singular y aislado, sino como hecho social, normal, como
oviric magnitud colectiva. El propio autor se analiza en sus interdependencias sociales, no
1.9 91 como entidad biopsíquica^^ El segundo factor, político-criminal, es la particular
c idoneidad de las teorías sociológicas —frente a las biológicas o biopsicológicas—
6nu ef para servir de soporte a los imprescindibles programas de prevención del delito,
anhelo de todo Estado «social» como el de nuestro tiempo.
El análisis sociológico de la cuestión criminal, por tanto y sin desconocer el
interés de otros enfoques—, ha contribuido decisivamente a la evolución de las ideas
. sobre el delito^".
tí ' F " ' . iv !
T í
30 Cfr. KAISER, G., Kriminologie, cit., pág. 41.
31
Vid. GARCÍA GARCÍA, J. y SANCHA MATA, V., Psicología Penitenciaria. Áreas
de intervención penitenciaria, Madrid (UNED), 1985, págs. 36 y 37. Así, también,
KAISER, G., Kriminologie, cit., págs. 41 y 42.
32
Cfr. KAISER, G., Kriminologie, cit., pág. 43. 0">)KbfWí5f; :'ffíhíJÍÍTtifth(Wíii
33
Vid. GARCÍA-PABLOS, A., Problemas actuales de la Criminología, cit., págs. 79 y ss.
34
Vid. infra, capítulos XV a XXI, ambos inclusive.
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 221
La EtologíacQíX\\.Qm^\a el entramado o soporte biológico del comportamiento de
las especies vivas, delimitando, caso a caso, el componente «instintivo» y el
«adquirido». A través de la comparación del comportamiento humano y el animal
trata así de verificar las reglas que rigen el sistema orgánico en su totalidad de
acuerdo con los objetivos propios de la Biología==.
La Etología ha operado con la hipótesis de que una rica gama de procesos y
cursos vitales —de los seres humanos y de otras especies (primates o mamíferos)
responden a claves hereditarias^^ La «fisiología de la agresión» tendría una base
común en el hombre y en los vertebrados superiores^^ semejanza constatable en
m numerosos procesos de aprendizaje (adaptación al medio, aprendizaje en sentido
estricto, etc.)="'.
Algunos etólogos estiman que esta disciplina puede aportar una valiosa perspec-
tiva para el estudio de fenómenos como el miedo o la agresión, luchas de los seres
vivos por pretensiones jerárquicas y territoriales, comportamiento sexual de las
especies, elección de la pareja, pautas del comportamiento grupal, ansias de
posesión, etc.^^.
Sería incorrecto, sin embargo, todo intento de extrapolar al ser humano los datos
o reglas que rigen el comportamiento de las restantes especies vivas. Un
reduccionismo simplificador de tal naturaleza ignoraría que el hombre no puede
prescindir de la mediación de pautas culturales de control"", y que dicha «base
común» biológica no permite fáciles generalizaciones. Cuando ello se olvida, se
incurre en afirmaciones tan grotescas como la de LORENZ"^ que ve en el incremento
de la criminalidad juvenil un fenómeno de degeneración genética.
Una referencia más detallada a la aportación de éstas y otras disciplinas
(Antropometría, Antropología, Antropobiología, Frenología, Neurofisiología,
Biotipología, Endocrinología, Genética, etcétera) se llevará a cabo en capítulos
sucesivos.
B) Relaciones de la Criminología con las ciencias «criminales». La
Criminología guarda, también, estrecha relación con otras disciplinas
aíííív:»!! :aB ,IB'T9;*0£Í')3'T;.»Ü íab j-jfsfwi!) si BÜ oIlo-n.6P,9b ¿;>b aBiSíiabrta-J 8»i staog eocí
fíTJmiií
^® Sobre el problema, vid. KAISER, G., Kriminologie, cit., págs. 42 y ss.
^^ Así, SCHWIDETZKY, I., Kulturanthropologie, en: Anthropologie (edit. por Heberer,
G., y otros), 1970, Frankfurt, pág. 113. Cfr. KAISER, G., Kriminologie, cit., pág. 42.
^' Así, EIBL-EIBESFELDT, I., Liebe und Hass. Zur Naturgeschichte elementarer
Verhaltensweisen, München (1971), pág. 331. Cfr. KAISER. G., Kriminologie, cit.,
pág. 42.
^^ Así, WICKLER, W., y SEIBT, U. (edit.), Vergleichende Verhaltensforschung, 1973
(Hamburg), páginas 329 y ss. Cfr., KAISER, G., Kriminologie, cit., pág. 42.
^^ Así, PLOOG, D., Zur Geschichte der Ethologie, en: Kriminologische Aktualitát, IV
(edit. MERGEN, A.), 1969, Hamburg, pág. 21. Cfr. KAISER, G., Kriminologie, cit.,
pág. 4 3 . t^'- '>y^'**í- .*.s-ív'-i-• m*-'
*'' Vid. KAISER, G., Kriminologie, cit., pág. 43. '-••" "'•'^'-•••"
"^ LORENZ, K., Die Acht Todsünden der zivilisierten Menschheit, 1973, München,
pág. 65. Cfr. KAISER, G., Kriminologie, cit., pág. 43.
 222 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
que tienen como objeto «específico» el crimen. De todas ellas cabe
destacar el Derecho Penal y la Política Criminal*^.
Derecho Penal y Criminología son dos ciencias distintas: la ciencia
penal es una ciencia «jurídica», «cultural», «normativa», del «deber ser»-
la Criminología un a ciencia «empírica», u na ciencia del «ser». La Ciencia
penal, en sentido amplio, se ocupa de la delimitación, interpretación y
análisis teórico-sistemático del delito (concepto formal), así como de los
presupuestos de su persecución y sus consecuencias. El objeto de la
ciencia penal viene dado por las normas legales (objeto «normativo»), y
quienes cultivan la misma emplean un método «deductivo— sistemáti-
co» para analizar el hecho «criminal». Al proceder metódico del mundo
del Derecho se referió gráficamente SOHM, subrayando la trascenden-
cia que en el mismo tiene el «sistema» y sus categorías lógicas: «Del caos
se levanta un cosmos, de la revuelta masa, una grandiosa obra de arte:
el palacio encantado del Derecho»*^. Éste se concibe, pues, cpmo fenóme-
Otoemsiáfii l8:rK3 ev taup'"'Si'taiRSíiisaitef ater.
mmift--
Sobre el problema existe una bibliografía inabarcable. Véase, limitándonos a la
í española, por ejemplo: MUÑOZ CONDE, F., en la «Introducción» al trabajo de
EOXIN, C. (Política Criminal y sistema del Derecho Penal), Barcelona, Bosch
(1972), págs. 5 a 14; MIR PUIG, S., Derecho Penal, P. G., Barcelona (PPU), 1984,
págs. 9 y ss.; GIMBEENAT, E., ¿Tiene un futuro la dogmática jurídico-penal? (en:
Estudios de Derecho Penal, 2- ed., 1981, págs. 105 y ss.); COBO DEL ROSAL, M.,
y VIVES ANTÓN, M., Derecho Penal, P. G., 1984 (Valencia), págs. 112 y ss.;
8£ _ POLAINO NAVARRETE, M., Derecho Penal, P. G., Barcelona, Bosch, 1984, págs.
205 y ss.; QUINTERO OLIVARES, G., Derecho Penal, P. G., Barcelona (Edit.
Gráficas Signo), 1986, págs. 233 y ss.; ZUGALDÍA ESPINAR, J. M., Consideracio-
nes sobre las tendencias del desarrollo de la Ciencia del Derecho Penal, en: Revista
Mexicana del Derecho Penal, 8 (1978), págs. 64 y ss.; CEREZO MIR, J., Curso de
Derecho Penal Español, Madrid, Tecnos (1981,2- ed.), págs. 64y ss. (especialmente,
81 y ss.); ANTÓN ONECA, J., Derecho Penal, 2" ed., Akal (1986), págs. 24 y ss.;
RODRÍGUEZ MOURULLO, C , Derecho Penal, P. G., Madrid (Civitas), 1978, pág.
21; RODRÍGUEZ RAMOS, L., Compendio de Derecho Penal, P. G. Madrid, 1986
(Trivium), págs. 15 y ss.; SAINZ CANTERO, J. A., Lecciones de Derecho Penal, P.
G. (I), Barcelona (Bosch) 1979, págs. 75 y ss.; LÓPEZ REY, M., Compendio de
Criminología y Política Criminal, Madrid (Tecnos), 1985; GARCÍA-PABLOS, A.,
Problemas y tendencias actuales de la Ciencia Penal, en: Estudios Penales,
Barcelona (Bosch), 1984, págs. 97 y ss. En cuanto al tratamiento del problema en
la doctrina extranjera, vid.: MONACO, L., Su teoría e prassi del rapporto t r a diritto
pénale e criminología (estratto da: Studi Urbaniti di scienze giuridiche, politiche ed
economiche, XLIX, 1980/81), 1983 (y amplio material bibhográfico analizado por el
autor); y ROXIN, C , Política Criminal y sistema del Derecho Penal, ya citada.
SOHM, en: J.Z., 1909, pág. 1.021. Cfr. GARCÍA-PABLOS, A., Estudios Penales,
1984 (Barcelona), Bosch, pág. 144.
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 223
jio «jurídico», cuya comprensión reclama un a actitud «axiológica» o
valorativa. La Criminología, por el contrario, se enfrenta al delito como
fenómeno «real», y se sirve de métodos empíricos para examinarlo. Los
criterios jurídico-penales no permiten una delimitación exhaustiva del
objeto de la Criminología, por la misma razón que aquéllos no agotan,
tampoco, el significado «total» del crimen como hecho real.
Las relaciones entre Derecho Penal, en sentido estricto (Dogmática Penal), y
Criminología han sido, históricamente, poco cordiales''^ La denominada Escuela
Clásica se limitó a estudiar el crimen como hecho individual y como «abstracción
jurídica». El delito era la infracción de la norma jurídica. Y el delincuente, el sujeto
activo de dicha infracción. Se desatendió el estudio de sus causas, de los factores
individuales y sociales que propiciaban la criminalidad. Predominaba un afán
sistemático: elaborar un conjunto de categorías abstractas —un sistema— al que
pudiera reconducirse cualquier hecho delictivo concreto y permitiese explicar su
estructura lógica y requisitos. Para ello se acudió a un método formalista, abstracto
y deductivo, que hacía posible la construcción de impecables aparatos conceptua-
les, partiendo de una serie de dogmas extraídos del Derecho Natural. Este plantea-
miento, lógicamente, sólo pudo ofrecer una imagen «formal» del delito, insatlsfac-
toria y sin vida, y resultó ineficaz en orden a la lucha contra el mismo"^.
La Escuela «positiva» (el positivismo «criminológico»), por el contrario, propug-
nó un cambio radical del «objeto» y del «método» de la actividad científica. Delito y
delincuente dejan de ser abstracciones «jurídicas» producto de la «norma», desco-
nectados de la realidad histórica concreta. El centro de gravedad se desplaza de la
norma jurídica a la realidad social; de los dogmas y principios apriorísticos (libertad
humana, culpabilidad, justicia, etc.) a los factores individuales y sociales que
explican el fenómeno criminal. El examen de esta realidad exigiría un nuevo método
de análisis: el método empírico, propio de las ciencias naturales. LOMBROSO, con
su teoría del «delincuente nato», GAROFALO (que acuña el propio término
«Criminología») y FERRI (quien criticó la adecuación del método «jurídico» para
estudiar el crimen, con su conocido lema: «abajo el silogismo»), serían los pioneros
de una nueva ciencia: la Criminología, que nace enfrentada y como alternativa a la
ciencia penal"*^.
Superada hoy ya, afortunadamente, la estéril lucha de escuelas —el
enfrentamiento de la Criminología y la ciencia penal y de sus dos
mundos rivales: el de las batas blancas y el de las togas negras— parece
haberse asumido la idea de que no pueden disociarse la especulación
teórica y el análisis empírico. Que la comprensión y control eficaz de la
criminalidad requieren de ambas. Criminología y Derecho Penal deben
BV Ci
44
Así, COBO DEL ROSAL, M., y VIVES ANTÓN, T. S., Derecho Penal, P. G.
(Valencia), pág. 112 («historia atormentada»).
Sobre la denominada Escuela Clásica, vid. infra, capítulo VI. :J sraosi
Sobre el positivismo criminológico, vid. infra, capítulo VIII. ., ,.,..i.íuf orfo-nad
 224 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
c o o r d i n a r s u s esfuerzos, sin p r e t e n s i o n e s de e x c l u s i v i d a d o
intransigencias, pues un a y otra disciplina gozan de autonomía por
razón de sus respectivos «objetos» y «métodos», pero están llamadas a
entenderse, son inseparables*''. Un Derecho Penal distanciado de la
investigación criminológica, sin respaldo empírico, corre el riesgo de
convertirse en mero «decisionismo»; la actividad de los juristas, en
simple «especulación» teórica; y la política criminal que lo inspire, poco
sensible a la realidad social y a los conocimientos científicos, carecerá del
rigor y seriedad que garantizan la propia efectividad de las leyes*®. La
imagen de un Derecho Penal de esta índole respondería a u n auténtico
«despotismo no ilustrado». Pero tampoco puede prescindir la Criminología
del Derecho Penal, ni por razones «conceptuales» ni por razones «funcio-
nales» y «pragmáticas». La investigación criminológica requiere unas
«pautas» y «referencias» mínimas para delimitar su propio objeto. Para
que sus «resultados» impregnen el tejido social, está llamada a incorpo-
rarse a normas y proposiciones jurídicas, pues en otro caso la experiencia
criminológica carecería de repercusión. La Criminología sería una
«ciencia de profesores» y no u n a ciencia «práctica». La recepción efectiva
de sus conocimientos remite, pues, a un marco legal que los asuma y
transforme en proposiciones «normativas». Una praxis criminológica,
desconectada del Derecho Penal, renuncia al instrumento que posibilita
la aplicación práctica del saber empírico con absoluto respeto de las
garantías de seguridad e igualdad que rigen en un Estado de Derecho.
Estando las modernas disciplinas científicas que integran la Criminología en
£-,j,^ condiciones de suministrar una información válida y contrastada sobre el problema
gp-,, criminal (sobre su diagnóstico, técnicas de prevención e intervención en el mismo,
etc.) no parece admisible seguir especulando gratuitamente sobre el delito, reformar
la legislación penal o adoptar medidas y diseñar ambiciosos programas ignorando
o despreciando tal información. No se puede controlar «a ciegas» el crimen, ni incidir
con éxito en un problema cuya génesis, etiología, variables, perfil y tendencias se
^®~ desconocen. El desinterés hacia el saber empíricocriminológico y ciertas actitudes
80jj hostiles al mismo, propias del despotismo no ilustrado, conducen al fracaso. Quien
soy-
m u i f i 1' .^ ; i .
í'i.4 í'ji'í.rrrr") yu-iihnf. Í'-YV C
Por todos, KOXIN, C , Política Criminal y sistema del Derecho Penal, cit., pág. 77.
¿Cómo podrá el legislador establecer instrumentos válidos para la mejora del
delincuente y para la contención de la delincuencia en una sociedad y cómo va a
poder el juez aplicar adecuadamente tales instrumentos, si tanto uno como otro
poseen t an escasos e incorrectos conocimientos acerca de los implicados en el caso
penal? (HASSEMER, W., Fundamentos del Derecho Penal, cit., pág. 34). Así,
también, ZUGALDÍA, J. M. (Consideraciones sobre las tendencias del desarrollo de
la ciencia penal, cit., págs. 64 y ss.), propugnando u n a apertura de la Ciencia del
Derecho hacia las ciencias sociales para contrastar sus decisiones.
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 225
decida las directrices político-criminales en cada momento, ha de ponderar, previa-
mente, la información criminológica disponible sobre el problema criminal, o bien
obtenerla. En otro caso, sería tan imprudente como el cirujano que envía al quirófano
a su paciente sin practicarle con anterioridad elementales pero necesarias pruebas
hematológicas, cardiológicas y radiológicas.
flPlTtlBS O'.
De hecho, la evolución de las ciencias «penales» y «criminológicas»
apunta hacia este modelo «integrado», impuesto por la necesidad de un
método «interdisciplinario» en la comprensión y control del delito*''. La
legislación y la praxis son cada vez más receptivas y sensibles al
conocimiento criminológico. Y la Criminología se preocupa, cada vez
más, por inspirar científicamente ambas. La Dogmática penal se vuelca,
se abre hacia la «realidad social»^", y las ciencias empíricas ofrecen su
colaboración al legislador. En este proceso de recíproca aproximación ha
jugado u n papel decisivo la Política Criminal^^. La Política Criminal, en
cuanto disciplina que ofrece a los poderes públicos las opciones científi-
cas concretas más adecuadas para el eficaz control del crimen, y las
alternativas legales consiguientes, ha facilitado la recepción de las
investigaciones criminológicas y su transformación en preceptos norma-
tivos. Ha sido el puente necesario entre el saber empírico (Criminología)
y su concreción normativa (legislación penaF^). Por ello, se comparte hoy
día la opinión de que Criminología, Política Criminal y Derecho Penal
son tres pilares del sistema de las «ciencias criminales», recíprocamente
interdependientes. La Criminología está llamada a aportar el sustrato
*^ Una famosa formulación del modelo integrado o totalizador de las ciencia penales
es la de F. v. LISZT (Die gesamte Strafrechtswissenschaft); esquema que t r a t a de
coordinar las exigencias de una lucha eficaz contra el crimen, basado en el
conocimiento científico de sus causas (sociología, antropología, etc.) y las derivadas
de la seguridad jurídica y garantías individuales (método jurídico). Sobre F. v.
LISZT y Die gesamte Strafrechtswissenschaft, vid. infra. capítulo DC.
^" Según expresión de una obra ya clásica: WÜRTENBERGER, TH., Die geistige
Situation der deutschen Strafrechtswissenschaft, Karlsruhe, 1957, pág. 31.
^ Vid., por todos, ZIPF, H., Introducción a la Política Criminal, Madrid, 1979
(Edersa), especialmente págs. 9 y ss. (relaciones de la Política Criminal y la
Criminología).
La Política Criminal pondera los resultados neutros que aporta la Criminología,
elaborando opciones y programas. La «cifra negra» detectada en ciertos hechos
criminales de modo empírico (saber criminológico), no desvela ya, sin más, cómo
debe reaccionar la sociedad frente a aquéllos (opción político-criminal). La Política
Criminal implica u n a actitud valorativa y la formulación de propuestas concretas
de acuerdo con objetivos y metas previamente diseñados: la experiencia criminológica
constituye sólo su base o materia prima. (Cfr. ZIPF, H., Introducción a la política
criminal, cit., págs. 9 y ss.). ,, ,. -,. ...^.— . ,. -... .. .......
226 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
empírico del mismo, su fundamento «científico». La Política Criminal, a
transformar la experiencia criminológica en «opciones» y «estrategias»
concretas asumibles por el legislador y los poderes públicos. El Derecho
Penal, a convertir en proposiciones jurídicas, generales y obligatorias, el
saber criminológico esgrimido por la Política CriminaP^ con estricto
respeto de las garantías individuales y de los principios de seguridad e
igualdad propios de un Estado de Derecho.
Carece, pues, de sentido plantear hoy «qué es lo que deja en pie la
Criminología del Derecho Penal»^*; o «qué deja en pie el Derecho Penal
de la Criminología»^^. Una respuesta adecuada al «problema» criminal
exige necesariamente el empleo coordinado de los tres enfoques: el
criminológico, el político-criminal y el penal. Porque dicha respuesta
sólo puede ser el precipitado o conclusión de u n proceso lógico que consta
de tres momentos: u n momento explicativo, un momento decisionaly un
momento operativo o instrumental.
La misión de la Criminología es aportar un núcleo de conocimientos
verificados empíricamente sobre el delito, el delincuente, la víctima y el
control social del comportamiento desviado (modelo explicativo).
A la Política Criminal corresponde transformar esta información
sobre la realidad del crimen, de base empírica, en opciones, alternativas
y programas científicos desde u n a óptica valorativa (modelo decisional).
El Derecho Penal concreta las opciones previamente adoptadas (la
oferta político-criminal de base criminológica) con el lenguaje del Dere-
cho, dándoles la forma de normas, de proposiciones jurídicas generales
y obligatorias (modelo instrumental u operativo).
No cabe restar importancia a ninguno de los tres momentos, ni es
factible aislarlos, incomunicarlos entre sí, sin grave riesgo para la
validez y eficacia de la reacción frente al delito''^.
.i£ -i^B-T rñtíi; .=iff.ui«,!,ij--.y-s .j!i;ii;>gíi"j.sííiv/axi'i')Em.B'íirt (TOílaatuab i s b íiotlBiíJ
i í;;;ijsKii jji a fí' • i^ .Hoaví -íoq ,.D-
' .1 oís 83ií.>Í3;;Í91,' -Úli'a&d&í}: ÁCíf^fÚi
La tercera edición de la famosa obra de E. MEZGER (Política criminal con base
criminológica), de 1933, respondía en buena medida a este planteamiento.
St,. Vid., con este título, KAUFMANN, H., Was lásst die Kriminologie vom Strafrecht
orne übrig?, en: Juristenzeitung, 1972, págs. 193 y ss.; BRAUNECK, A. E., Was lást die
83ti Kriminologie vom Strafrecht übrig?, en: Monatsschrift für Kriminologie und
Strafrechtsreform, 1963, págs. 193 y ss. Cfr. MONACO, L., Su teoría e prassi del
rapporto tra diritto pénale e criminología, cit., págs. 6 y ss. y 57 y ss.
^^ Cfr. POLAINO NAVARRETE, M., Derecho Penal, P. G., cit., págs. 208 y ss.
Así, ROXIN, C , Política Criminal y sistema del Derecho Penal, cit., pág. 77.
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 227
Conviene observar, no obstante, que u n a adecuada respuesta del
Estado de Derecho al problema del crimen no puede medirse exclusiva-
mente desde parámetros de eficacia. El Estado de Derecho conlleva el
obligado respeto a ciertas garantías individuales: legalidad, igualdad,
seguridad jurídica, etc. A ellas se refería ya F. v. LISZT al afirmar que
el «Derecho Penal es la infranqueable barrera de la Política Criminal»^'',
la «Carta Magna del delincuente»^^ y asignarle la «función liberal del
Estado de Derecho», esto es: «asegurar el principio de igualdad en la
aplicación de la ley y la libertad del individuo frente al Leviathan»^^.
Dicha función «liberal», «garantista», «limitadora» —aunque a algu-
nos parezca contradictorio o paradójico— corresponde al Derecho Penal,
porque sólo el Derecho Penal puede cumplirla.
Ciertamente, el método técnico jurídico, el pensamiento sistemático,
el razonamiento abstracto-deductivo y formalista de los penalistas
tienen importantes limitaciones y carencias. Sirven para instrumentar
decisiones, pero no para adoptarlas, ni ]3aYa fundamentar un diagnósti-
co sobre el problema criminal. Los penalistas somos conscientes de ello:
sabemos que un a sobreestimación del pensamiento sistemático aparta
a la dogmática del problema, la incomunica y aisla de la realidad social
y propicia soluciones erráticas ajenas a las exigencias valorativas
político-criminales^". Pero sabemos, también, que la respuesta al delito
en un Estado de Derecho no puede prescindir del Derecho Penal si se
quieren respetar las garantías propias de éste. La generalización con-
ceptual, el sistema, el proceder abstracto-deductivo, el formalismo son
tcr Oí* iíí
" Así, F. V. LISZT, Strafrechthche Aufsátze und Vortrage, II (1905), pág. 80.
^^ F. V. LISZT, Über den Einfluss der soziologischen und anthropologischen
Forschungen auf die Grundbegriffe des Strafrechts, en: Strafrechthche Aufsátze
und Vortrage, cit. II, pág. 80:«... el Código Penal es la Magna Carta del dehncuente.
No protege al orden jurídico ni a la colectividad, sino al individuo que se alza contra
ella. Le otorga el derecho a ser castigado sólo bajo los presupuestos legales y
únicamente dentro de los límites legales. El doble aforismo "nullum crimen sine
lege, nulla poena sine lege" es el bastión del ciudadano frente a la omnipotencia
estatal, frente al desconsiderado poder de la mayoría, frente al Leviathan...».
59
F. V. LISZT, Über den Einfluss, cit., págs. 80 y ss.
Por todos, vid. ROXIN, C , Política Criminal y sistema del Derecho Penal, cit., pág.
35. Sobre el denominado «averroísmo científico», esto es, la posibilidad de que
existan intolerables contradicciones entre las exigencias político-criminales y los
resultados lógico-deductivos que se derivan de la interpretación del Derecho
Positivo, vid. MUÑOZ CONDE. F., en: Introducción a la obra de ROXIN citada (pág.
5). __.,,,,. :,.. .„„.„ „ . „.,.,. „ . , . . . „ . . .
228 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
la Única garantía conocida y comprobada contra el acaso y la arbitrarie-
dad, contra el diletantismo**^ y la solución imprevisible, caótica o capri-
chosa del caso concreto®^.
' Cuestión distinta, que no se abordará en esta obra, es el estado actual
de las relaciones entre Criminología, Política Criminal y Derecho Penal-
y el previsible futuro de las mismas^^.
m ab
; oí" .shfiqmyí>'"jfi9'íiT lím&^rfxhpxfii,
^'> (jOfBhijrfrtoinb'JíoLoí^m ;•• .'ji.Tf-j ,
, ovíí-)i)í)é>f>-OJjeiJí'd>-- otátírctínr
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3J^ ••• OH
9a'ia fhftoS <i 1; --íí y-ib •xihnh'^-fin >b'niq .JÍÍ (..ii'í-rMÍi oh ob
"1 Así, ROXIN, C , Política Criminal y sistema del Derecho Penal, cit., pág. 18.
•^2 Vid. JESCHECK, H. H., Lehrbruch des Strafrechts, AT. 1972, pág. 150.
^^ Sobre el problema, vid., como exponente de u n a postura realista y razonablemente
optimista, MONACO, L., Su teoría e prassi del rapporto t r a diritto pénale e
-a) criminología, cit., págs. 54 y siguientes y 95 y ss. Con pesimismo respecto al
>- m o m e n t o p r e s e n t e : H. J Á G E R , S u b j e k t i ve V e r b r e c h e n s m e r k m a l e und
í *• psychologische Wahrheitsfindung, en Monatsschrift für Kriminologie und
¡V S t r a f r e c h t s r e f o r m , 1978, p á g s . 298 y ss. ; M A I H O F E R , W., G e s a m t e
Strafrechtswissenschaft, en: Festschrift für H. Henkel, 1974, pág. 75. Cfr. MONA-
CO, L., Su teoría e prassi..., cit., pág. 76. Una tercera postura, radical y escéptica
es la de los partidarios de la Criminología «crítica», quienes no ven ningún futuro
a la Criminología tradicional (etiológica). Vid. infra, capítulo XX. Véase, también,
i'! en este sentido: ZAFFARONI, E.R., Criminología. Aproximación desde un margen.
• Bogotá (Colombia), Temis, 1988, págs. 2 y ss.; SACK, F., Die Chancen dar
Kooperation zwischen Strafrechtswissenschaft und Kriminologie: Probleme und
f offene Fragen, en: Seminar. Abweichendes Verhalten, cit., II, 1 (Die gesellchaftliche
Reaktion aut Kriminalitát) SuhrKamp, 1975, págs. 346 y ss.
Capítulo IV:
Funciones y rol de la Criminología
1. INTRODUCCIÓN
El problema de los cometidos de la Criminología suscita hoy, entre
otras, tres cuestiones íntimamente relacionadas.
En primer lugar, la finalidad y destino último de la propia experiencia
criminológica, de los conocimientos que la Criminología aporta. Siendo
ésta una ciencia «práctica», debemos plantear guiére, cómo y para qué se
utilizará la valiosa información suministrada por esta disciplina. Pro-
blema profundo y siempre actual, como lo demuestra la polémica entre
representantes de la Criminología «occidental» y la denominada
Criminología «socialista» respecto a la lucha contra el delito como
objetivo prioritario de la Criminología.
En segundo término, conviene reflexionar sobre el rol de la
Criminología y la actitud del criminólogo de nuestro tiempo, sobre las
características y coordenadas de su quehacer científico y profesional.
Pues la polarización (politización) de las ciencias sociales corre el riesgo
de convertirle en u n obediente y sumiso ejecutor de las definiciones
legales o en u n agente inquieto de subversión social. ¿Es admisible u n a
Criminología «conservadora» que se limite a legitimar el status quo,
acríticamente, sin cuestionar sus valores y el funcionamiento del siste-
ma? ¿Puede la Criminología «progresista» operar como instancia de
crítica social e incluso como instrumento del cambio social, sin perder
con ello su carácter de disciplina empírica?
Finalmente, la necesidad, tanta s veces apuntada, de que el ordena-
miento p e n a l a s u m a e incorpore el a c t u a l s a b e r empírico e
interdisciplinario a los cuerpos legales a través de un a política criminal
de base criminológica obliga a reiterar lo expuesto en torno a las
relaciones entre las tres disciplinas: Derecho Penal, Criminología y
Política Criminal; analizando, después, la adecuación del cauce que ha
de propiciar dicha recepción. Proceder no seguido por el legislador de
1995, que prescinde de la experiencia criminológica, como se verá.
i'K .f' <sí(j¡líaE3?.<?sc(í/e:.B
 Í.JU
ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
2 . E L CONOCIMIENTO «CIENTÍFICO» D E L F E N Ó M E N O
¿ CRIMINAL Y LA CRISIS D E L M O D E L O D E CIENCIA
c «CAUSAL-EXPLICATIVO»
La función p r i o r i t a r i a de la C r i m i n o l o g í a , como ciencia
interdisciplinaria y empírica, es aportar un núcleo de conocimientos
más seguros y contrastados sobre el crimen, la persona del delincuente
la víctima y el control social.
La investigación criminológica, en cuanto actividad científica, reduce
al máximo el intuicionismo y el subjetivismo al someter el fenómeno
criminal a un análisis riguroso, con técnicas adecuadas, empíricas. Su
metodología interdisciplinaria permite coordinar los conocimientos
obtenidos sectorialmente en los distintos campos del saber por los
respectivos especialistas, eliminando contradicciones y colmando las
inevitables lagunas. Ofrece, pues, un diagnóstico cualificado y de con-
junto del hecho criminal más fiable. )iommn'J BI ab 89if
No obstante, conviene relativizar, con realismo, la supuesta exacti-
tud del «saber científico», porque se padece aún en nuestros días una
desmedida fascinación por los datos, propia más bien de los perjuicios
del empirismo ingenuo, sb OBC
La Criminología, ante todo, suministra conocimientos, no simple-
mente «datos»; más aún, aporta un núcleo de saberes, sistematizado,
orgánico, no aislado. Todo conocimiento implica la elaboración de los
datos obtenidos, esto es, una teoría que los interprete, e hipótesis de
trabajo que trascienden la mera verificación y contrastación empírica de
aquéllos. El «dato» es sólo material. El «conocimiento» que depara el
quehacer científico-criminológico tiene una base empírica, pero no es
sólo un producto empírico. Es más que la suma o acumulación de datóse
Pero a ello debe añadirse una ulterior reflexión: la crisis del modelo
de ciencia «causal-explicativo», que relativiza aún más la certeza e
incuestionabilidad de todo conocimiento «científico» y, por tanto, tam-
bién del criminológico. El ideal tradicional de «cientificidad», heredado
del siglo XIX (auge de las ciencias «exactas») hoy se desmorona. Los
esquemas causales pierden el monopolio de la explicación de los fenóme-
nos, especialmente de los fenómenos humanos y culturales, que escapan
a la simplista ley de la causación física y natural. El racionalismo crítico
Vid. supra, capítulo I, 3b.
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 231
ha desmitificado la supuesta infalibilidad y universalidad del conoci-
miento científico. El sistema conceptual de éste no aparece ya como
trasunto de u n a verdad objetiva, sino como conjunto de proposiciones e
hipótesis no refutadas, que, en todo caso, nunca podrán verificarse con
absoluto rigor. Ha llegado a afirmarse, incluso, que el método científico
es, en su conjunto, un a técnica de la refutación, y la investigación
científica, más u n a crítica del conocimiento que una imposible búsqueda
de la verdad^
Estos planteamientos actuales, menos pretenciosos, explican sin duda la pru-
dente actitud de reserva de la moderna Et/o/off/a cnm\na\; el desprestigio de las
teorías mono y pluricausales, que tratan de reconducir, sin éxito, el delito a
determinado factor o factores en virtud de inflexibles relaciones de «causa» a
«efecto»; e incluso el abandono de la terminología convencional, proclive al empleo
de conceptos importados de las Ciencias Naturales, como el de «causa». No otra
cosa significa la afirmación un tanto escéptica y grandilocuente a menudo repetida
a lo largo de los últimos años: «Estamos llegando al punto cero del saber
criminológico..., el crimen y su etiología siguen siendo un acertijo.»
Por ello, parece más realista propugnar como función básica de la
Criminología la obtención de u n núcleo de conocimientos asegurados
sobre el crimen, la víctima, el delincuente y el control social. Núcleo de
conocimientos, esto es, saber sistemático, ordenado, generalizador; no
mera acumulación de datos e informaciones aisladas e inconexas. Pero
«conocimientos» científicos, es decir, obtenidos por métodos y técnicas de
investigación rigurosas, fiables y no refutados, que toman cuerpo en
proposiciones, un a vez contrastados y elaborados los datos empíricos
iniciales.
3. LA CRIMINOLOGÍA COMO «CENTRAL D E INFORMA-
CIONES» («CLEARING»)^
El acelerado progreso de la moderna tecnología (especialmente, de la
informática y la telemática) ha convertido en realidad el sueño de los
años cincuenta: la posibilidad de que las ciencias criminológicas operen
a modo de central de informaciones (clearing), cuyos datos se pongan al
servicio del legislador, de la práctica y de las propias ciencias penales.
£m e'ifl7qx3 9an'í!íjp, ).H'3'r'Aí-M Hfu .m^.eevtíl H<iV:íg. .ííícícafi
Sobre la crisis del paradigma «causal-explicativo», vid. supra, capítulo I, 3a y b.
Vid. KAISER, G., Kriminologie, cit., págs. 15 y ss. ' ' " ' — •" ' .,•,——
232 ANTONIO GAECIA-PABLOS DE MOLINA
El «poder informático», con los nuevos sistemas de obtención, almacena-
miento, procesamiento y transmisión de informaciones, parece ampliar
las funciones tradicionales de la Criminología, abriendo horizontes
desconocidos. Y ello es cierto, porque un a completa información, obteni-
do «a tiempo real», permite racionalizar las decisiones y suministra un
bagaje empírico e instrumental valioso*. Baste con pensar en los servi-
cios criminológicos de documentación que pueden crearse a través de la
oportuna centralización de datos y en los útiles análisis secundarios que
con indiscutibles consecuencias prácticas cabe llevar a cabo a partir de
la información que aquéllos suministren®.
Ahora bien, ni la Criminología puede agotar su cometido en la
obtención y suministro de información centralizada sobre el crimen, por
importante que ésta sea; ni deben pasar inadvertidas las limitaciones de
la «informática decisional» en su aplicación al examen de la realidad
criminolósfica
* • afertu?í5bfi;3Í8.;í»U6iig<í'íS>o<oi3e ue v nemiio Í9 ....oaiDdiom
La Criminología, como ciencia, h a de ser más que un gigantesco banco
de datos. Porque la obtención de datos no es un fin en sí mismo, sino un
medio, y porque los datos son material «bruto», neutro, ambivalente, que
tiene que ser procesado e interpretado con arreglo a u n a teoría. No basta
su obtención y almacenamiento. Una Criminología así concebida corre-
ría el peligro que corrieron los archivos y registros europeos de los años
treinta, convertidos en cementerios de datos por el cariz «criminal-
biológico» de las informaciones recabadas. Un ligero cambio o evolución
de las ideas sobre el crimen (crisis de las teorías biológicas), de las
hipótesis de trabajo o de las teorías generales convirtió en estéril la
información acumulada^.
i/ai^aa» OMO^
* Sobre el problema, vid. GARCÍA-PABLOS, A., Informática y Derecho Penal, en:
Implicaciones socio-jurídicas de las tecnologías de la información. Los juristas ante
la revolución informática (Citema, 1985), págs. 39 a 49, especialmente, 41 y ss.
5 extrañar, por tratarse del planteamiento más útil y rentable, a corto
Sobre los llamados «análisis secundarios», vid. HEROLD, H., Die Bedeutung der
Kriminalgeographie für die polizeiliche Praxis, en: Kriminalistik, Zeitschrift für
die gesamte kriminalistische Wissenschaft und Praxis, 31 (1977), págs. 289 y ss.
Cfr., KAISER, G., Kriminologie, cit., pág. 15.
^ Así, HERRÉN, R., Lehrbuch der Kriminologie, I (Verbrechenswirklichkeit, 1979,
Preiburg, páginas 15 y ss., cit. por KAISER, G., quien se expresa en el mismo sentido
(Kriminologie, cit., página 15). Sobre cómo terminaron convirtiéndose en un
«cementerio de datos» los obtenidos a principio de siglo con arreglo a concepciones
biológicas después superadas: KAISER. G. Kriminologie cit., página 16.
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 233
En consecuencia, la tarea del criminólogo será siempre u n a tarea
inacabada, abierta a los r e s u l t a d o s de o t r a s investigacione s
interdisciplinarias, dinámica, nunca definitiva. Por el contrario, la
información que pueda suministrar u n banco de datos, por completo que
sea el programa del mismo, será siempre u n a información estática,
rígida, cuyas claves traza inexorablemente aquél: el programa.
Por último, la concepción de la Criminología como mera central de
información (clearing) no sólo empobrece sus cometidos deseables, sino
que puede dar a la misma u n a orientación sesgada, parcial o incluso
tendenciosa. En efecto, debiendo circunscribirse la información centra-
lizada a los datos obrantes en los diversos archivos y registros, existe el
riesgo de que se limite aquélla de algún modo a la criminalidad registra-
da o a determinadas manifestaciones llamativas de la delincuencia
convencional. La selectividad de los datos procesados conducirá a u n a
información también selectiva que verse exclusivamente sobre ciertos
delincuentes, cerrándose así u n lamentable «círculo vicioso». No es
difícil suponer qué datos se recabarían por esa Central de Informacio-
nes, de qué infractores e infracciones, por quien, en interés de quien y con
qué finalidad (en todo caso, meramente represiva).
U^UiUi
•J^'^"-
4. LA C R I M I N O L O G Í A COMO «CIENCIA PRÁCTICA»'
Pero la Criminología es, también, un a ciencia práctica, destinada a
ofrecer pautas y criterios para la solución de conflictos concretos, de
problemas sociales. El saber científico criminológico nace del análisis y
observación de la realidad y está llamado, por su propia naturaleza, por
vocación, a retornar a esa misma realidad, para explicarla, comprender-
la y transformarla en beneficio del hombre. Por ello, junto a la elucubración
teórica sobre sus principios básicos, cobra cada día mayor interés la
investigación criminológica orientada a las necesidades prácticas, como
manifestación de la vocación social de la ciencia. Lo que no debe
plazo, a los fines de la policía, del proceso penal, de la legislación y de la
propia ciencia penitenciaria. Baste con pensar, por ejemplo, en análisis
Bwíi - -t <;>b VJR-I&Í'9¿! iif! ,£inBon9rafi9Jio(í ffiríir^^íÜRi-•ijr
^__ .,,sUi„..a ^,„;,-.,.:':Í ,.„r ...j,.,,.—— !„f.,. -f- - - - . ... . r..» ,. r .. ^,., ^^
Vid. KAISER G., Kriminologie, cit., pág. 16, y amplia reseña bibliográfica allí
citada. " - •;
234 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
científicos sobre prognosis criminal, incidencia efectiva y aplicación de
las reformas penales**, etc. Dicha aproximación de la Criminología a las
concretas exigencias de la vida cotidiana viene reclamada, además, por
la naturaleza interdisciplinaria y pluridimensional de su propio método
y por la finalidad última del conocimiento científico: dar respuesta a las
demandas sociales®. La excelente predisposición y receptividad que
muestran en nuestro tiempo la praxis y el legislador (no el español, sin
embargo) hacia el saber criminológico ponen de relieve la necesidad de
que la Criminología pueda suministrar información fiable y pronta a los
mismos, pues es u n hecho, t a n obvio como lamentable, que en ambos
ámbitos se adoptan diariamente urgentes y graves decisiones sin la
oportuna base empírica, abriéndose un peligroso abismo entre teoría y
praxis, investigación criminológica y realidad social. El distanciamiento
entre ambas, obviamente, conduciría a resultados funestos. Una
Criminología poco atenta a la realidad histórica se diluye en estériles
elucubraciones académicas. Cuando la praxis da la espalda a la expe-
riencia científica o las decisiones legislativas se adoptan sin la impres-
cindible información criminológica, sólo queda la mera rutina, la arbi-
trariedad, la ineficacia y el decisionismo. Nada más pernicioso, pues,
que teoría y praxis sigan «sus propios caminos» y se ignoren.
^'^ La vocación «práctica» de la Criminología sugiere dos reflexiones
finales. En primer lugar, el criminólogo teórico debe esforzarse por
aportar no ya conocimientos útiles —la experiencia criminológica, en
cuanto tal, siempre lo es— sino practicables, pensando en los muy
Cfr. KAISEE, G., Kriminologie, cit., pág. 16, y bibliografía allí reseñada. Véase
-TI;- también Arbeitspapiere aus dem Instituí für Kriminologie. Ruprecht-Karls,
Heidelberg, que h a publicado los siguientes volúmenes: núm. 2 (1982), por TH.
ni FELTES (Strafaussetzung zur Bewáhrung bei freiheitsentziehenden Strafen von
P mehr ais einem Jahr); núm. 1, por H. J. KERNER (edit.), con el título: Gefahrlich
Oí oder gefáhrdet? Eine Internationale Diskussion zur Sanktionierung, Behandlung
u n d gesicherten U n t e r b r i n g u n g von schwer oder widerholt delinquenten
9(
Jugendlichen (1983); núm. 4 (1984), por H. J. PLEWIG. TH. y WEGNER (Zur
Genese von Devianz im frühen Jugendalter); núm. 5 (1984), por P. WULF,
Strafprozessuale kriminalpraktische Fragen der polizeilichen
Beschuldigtenvernehmung auf der Grundlage empirischen Untersuchungen.
El gran éxito de la Sociología Criminal norteamericana, en general, y de la escuela
de Chicago, en particular, fue, sin duda, el haber polarizado las investigaciones en
torno a los problemas sociales del momento: los Social Problems. Vid. infra, capítulo
XVI. La Criminología «socialista» se presenta a sí misma como una «ciencia
aplicada» y «práctica» (vid. infra, capítulo XXII).
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 235
diversos destinatarios de los mismos. La temática escogida, el método de
investigación, la formulación de sus resultados y el propio lenguaje h a n
de orientarse a dicho fin. La Criminología tradicional, tildada hoy
despectivamente de positivista, supo al menos ofrecer a la praxis un
núcleo armonioso de conocimientos, con un aparato conceptual e instru-
mental asumido sin grandes dificultades por los operadores del sistema.
La moderna Criminología —que se autodenomina «crítica»— corre el
riesgo, por el contrario, de distanciarse peligrosamente de las instancias
sociales que, en definitiva, están llamadas a asumir, traducir y aplicar
los conocimientos científicos. Aunque ello se deba, probablemente, al
carácter «fragmentario» de las investigaciones actuales, al pluralismo
metodológico que las inspira y al predominio de la aportación «crítica»
de la moderna Criminología sobre las exigencias sistemáticas y cons-
tructivas más endebles en toda etapa de transición y cambio, parece
imperiosa la necesidad de ajustar la transmisión de las informaciones
criminológicas a las expectativas de sus destinatarios sociales. Comen-
zando, incluso, por u n a depuración del «criptolenguaje» a menudo
utilizado que procede del campo de las ciencias sociales. Sólo entonces
el saber criminológico podrá ser practicable.
Ahora bien, la necesaria orientación de la Criminología a la praxis, a
las exigencias de la realidad, no debe mediatizar ni hipotecar, tampoco,
su propio campo de investigación. Porque la sociedad, en definitiva, es
particularmente sensible a determinadas manifestaciones del crimen y
a determinadas personalidades criminales. Y sólo confía en respuestas
severas y represivas, mas pasionales que justas, como ha puesto de
relieve el psicoanálisis. Una Criminología preocupada de satisfacer las
expectativas sociales tal vez sólo se interesaría por el delito convencio-
nal, por el crimen utilitario, desatendiendo la investigación de otras
modalidades criminales menos llamativas, pero quizá mucho más
nocivas, que, sin embargo, no suscitan t a n t a alarma de la opinión
pública y de los sectores interesados e influyentes de la misma. Dicha
Criminología, en último término, se conformaría con suministrar a los
poderes públicos los datos empíricos adecuados para perfeccionar la
depresión de aquellas conductas, sin profundizar en la etiología de las
niismas ni plantearse la viabilidad de otras respuestas científicas
alternativas.
H) i
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I J '} i . f' * íri/ (no'omíK'l'' ' fíi,»'" ' ' , 1 íí
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236 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
5. LA «LUCHA» O «CONTROL» DE LA CRIMINALIDAD COMO
OBJETIVO POLÉMICO DE LA CRIMINOLOGÍA. NUEVO
PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA EN LA
CRIMINOLOGÍA OFICIAL DE LOS OTRORA PAÍSES SO-
CIALISTAS
Parecerá, sin duda, obvio que el destino final de la Criminología es la
lucha contra la criminalidad; o, si se prefiere u n a formulación técnica
menos agresiva, facilitar un núcleo firme de conocimientos empíricos
que posibiliten el control y prevención del delito. Sin embargo, la propia
doctrina criminológica discute desde sus inicios si dicho cometido perte-
nece al objeto específico de esta disciplina.
Tradicionalmente, incluso, gozó de cierto predicamento la tesis nega-
tiva^". Partiendo de su naturaleza de ciencia «empírica», como es sabido,
pudo mantenerse que a la Criminología corresponde la explicación del
fenómeno delictivo, el análisis y descripción de las causas del mismo,
pero no las estrategias científicas, político-criminales o políticas para
combatirlo, competencia de los poderes públicos. Habría que distinguir,
pues, conocimiento criminológico, en sentido estricto (sustrato de base
empírica que suministra la Criminología) y destino o utilización de dicho
saber criminológico, que implica previas decisiones metacientíficas
reservadas a los poderes públicos (problema político). En este sentido
restrictivo cabe recordar un a definición ya clásica: Criminología es la
teoría del delito como aparición en la vida del pueblo y en la vida del
particular".
Por el contrario, la denominada escuela austríaca siempre concibió la
«lucha contra el delito» como objeto específico de la Criminología. Es
más, la teoría de la lucha preventivo-represiva contra el delito (táctica
criminal y técnica de la instrucción judicial), la teoría de la profilaxis del
delito y la Criminalística integrarían uno de los dos grandes ejes en que
se divide el sistema de la Criminología^^.
* "'.íii^o' )\r^' 1 "11,q HohKu'1 <í i. "• í- f fi I 'S !•• h ,
»h /;} • ' i í ' ; > jjf j ' O Í Í Í \ ; Í . ' ' Í i ' í / í 1 - ..r>')'}íu'c •
"' Según KODRÍGUEZ DEVESA, esta tesis restrictiva domina aún el panorama
doctrinal europeo contemporáneo (Derecho Penal Español, P. G., cit., pág. 73)-
^^ Según la conocida definición de EXNER, F., Biología criminal en sus rasgos
fundamentales, Barcelona (Bosch), 1946 (traducción de J. del Rosal), pág. 15.
^^ Vid. SEELIG, E., Tratado de Criminología, Madrid, 1958 (Instituto de Estudios
Políticos), traducción de RODRÍGUEZ DEVESA, J. M^ págs. 13 y ss. y 21 y ss.
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 237
Los partidarios de esta tesis amplia invocan la conexión lógica y
fáctica que existe entre la teoría de las formas reales de comisión del
delito y la teoría de las formas reales de lucha o control del delito;
conexión e interdependencia que impide separar artificialmente u n a de
otra 13 ivmra legíama tiíaHftwsr oraen
Este último punto de vista encuentra hoy gran acogida en la moderna
Criminología, si bien desde planteamientos contrapuestos, al haberse
asumido la idea de que no es posible ya analizar el crimen prescindiendo
de la propia reacción sociaP^.
Pero la polémica reseñada adquiere unas connotaciones singulares
desde la doctrina criminológica oficial de los otrora países socialistas. En
efecto, reprocha ésta a la denominada Criminología «burguesa» precisa-
mente el «conformarse con explicar el crimen, en lugar de extirparlo», el
«quedarse a medio camino», renunciando a la necesaria «transforma-
ción» de las estructuras sociales criminógenas. La objeción, en definiti-
va, de la tesis undécima de Marx a Feuerbach, censurando el quehacer
filosófico: «Los filósofos sólo han interpretado de diversas maneras el
mundo, lo que importa es transformarlo». La Criminología, por tanto —
según el pensamiento marxista oficial de los otrora países socialistas—
no debe resignarse a ofrecer explicaciones teóricas del crimen, sino que
ha de combatirlo. Ahora bien, el alcance profundo y las implicaciones
ideológicas, metodológicas y orgánicas de esta tesis, trascienden la mera
y equívoca afirmación de que la Criminología persigue la «lucha contra
el crimen». Baste, pues, ahora, con un a remisión al capítulo dedicado a
la Criminología de los países socialistas, donde se analizarán detenida-
mente los postulados de ésta y sus consecuencias^^.
o'^r+... En esta obra se opta por un modelo suigenerisúQ Criminología que se preocupa
del análisis del <<controlsociah y hace de la «prevenc¡ón>^ del delito un cometido
prioritario de la misma. Pero sin desvirtuar su naturaleza empírica a través de
postulados ideológicos o desmedidas pretensiones político-criminales. Cuenta,
.U)f3n.' i"í'.i*-J .-TÍO) 5i''iuq,..na-";'
.'•«.m
1. rn
"'' f-• WK A favor de una tesis amplia, que incluye la lucha contra el delito entre los cometidos
de la Criminología, RODRÍGUEZ DEVESA, J. M^ Derecho Penal Español, cit., P.
G., págs. 73 y 74. P a r a el autor, no se pueden estudiar las «causas» del delito
prescindiendo del examen de los efectos que produce en el criminal y en la misma
sociedad la respuesta del Estado al propio delito. También a favor de una tesis
omnicomprensiva: LÓPEZ REY, M., Compendio de Criminología y Política Crimi-
nal, cit., pág. 1.
Vid. GARCÍA-PABLOS, A., Problemas actuales de la Criminología, cit., pág. 97.
Vid. infra, capítuloXXIL , . . „ . , . „ ...j...,,,.,.,, ,..,..,, ,, ... .„......,.,„
238 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
pues, con una fundamentación propia y autónoma la formulación ambiciosa de los
cometidos que se asignan a esta disciplina.
kan
,oííí
9^«
6. LA CRIMINOLOGÍA COMO FACTOR D E LEGITIMACIÓN
O COMO INSTANCIA CRÍTICA D E L O R D E N SOCIAL
La Criminología es u n a ciencia empírica, pero la actividad
criminológica —la investigación, la praxis— no es «funcionalmente»
n e u t r a p a r a el sistema social. Por ello, las diversas actitudes
criminológicas oscilan, en u n amplio espectro, desde la legitimación del
status quo (conservadurismo) a la crítica directa de los fundamentos del
orden social (criticismo). Como se ha dicho como frase muy gráfica, el
criminólogo, de hecho, o está a favor de la sociedad estatalmente
organizada, o bien opta a favor de determinadas minorías; pues, de
algún modo, la politización que se acusa actualmente en las ciencias
sociales afecta también a esta disciplina y polariza incluso el quehacer
empírico^^.
Desde esta perspectiva «funcional», cabe contraponer dos modelos
igualmente radicales y extremos: elpositivista conservador y el crítico.
La d e n o m i n a d a Criminología positivista es u n a Criminología
legitimadora del orden social constituido, porque no cuestiona sus
fundamentos axiológicos, las definiciones «oficiales» ni el propio funcio-
namiento del sistema. Lo asume como u n dogma, acríticamente, refu-
giándose en la supuesta neutralidad del empirismo, de las cifras y las
estadísticas. Ni el delito ni la reacción social son problemáticos, porque
se parte de la bondad suprema del orden social y del efecto terapéutico
bienhechor de la pena. De este modo, el bagaje empírico criminológico
refuerza, revitaliza, las definiciones legales y los dogmas del sistema,
aportando al mismo un fundamento más sólido, racional. La Criminología
«positivista» opera, pues, como factor de legitimación y consolidación del
status quo'''
onl)! !•
"' Sobre el píoblema, Vid GAECTA-PABL(3S A .ProblemasactualesdeldCnminología,
<-it ,pass_ 101 y bb.
" Sobre el «modelo positivista» conservador, vid. GAECÍA-PABLOS, A., Problemas
actuales de la Criminología, cit., págs. 81 y ss. y 95 y ss. ^ j _ , - ... ,: .^:,
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 239
El modelo crítico, por el contrario, cuestiona las bases del orden social,
su legitimidad excluyente, el concreto funcionamiento del sistema y de
sus instancias, la supuesta libertad radical del individuo, la reacción
social: el delito y el control social devienen «problemáticos». Mientras la
Criminología positivista legitima cualquier orden social y tiende a
respaldar empíricamente la respuesta represiva a sus conflictos (el
único culpable es el individuo, el delincuente), la Criminología crítica
cuestiona todo orden social, muestra su simpatía por las minorías
desviadas y mina el fundamento moral del castigo (la culpable es la
sociedad), predicando, de algún modo, la no intervención punitiva del
Estado^l
Evidentemente, ninguno de los dos modelos esquematizados conven-
ce. La Criminología no debe ser la coartada empírica legitimadora de un
determinado orden social, o un instrumento eficaz para conservar el
status quo, refinando y potenciando la respuesta represiva contra sus
disidentes; pero tampoco un agente de subversión y crítica social. El
criminólogo, como científico, ha de buscar la verdad, recabando para sí
la posibilidad de «criticar» incluso las bases del sistema legal y su
funcionamiento; no es un mero «observador» o «testigo» de la realidad.
Pero sin desvirtuar los cometidos de la Criminología, convirtiendo ésta
en una genuina Sociología política, o en pura Política Criminal.
7. RECAPITULACIÓN: E L S A B E R CRIMINOLÓGICO Y S U S
F U N C I O N E S "^r::z3"TX -;-;;;"7;-™"-7-"-—- •
La experiencia criminológica, según se h a indicado, debe contribuir
positivamente a la mejor solución de los conflictos y problemas sociales.
En el ámbito penal, por ejemplo, suministrará u n a valiosa información
sobre el delito, el delincuente, la víctima y el control social; información
que la Política Criminal ha de convertir en proposiciones, estrategias y
tácticas (no necesariamente represivas) adecuadas para el control y
prevención del delito, inspirando la reforma de las leyes. La Política
Criminal, por ello, es la correa de transmisión del Derecho Penal y la
Criminología, que posibilita el entendimiento entre u n a ciencia «norma-
ijf.bsíOf> H'( <.i"!ri- V;>!' i" ' h ,f"< . ••,in<..i
Sobre el «modelo crítico», vid. GARCÍA-PABLOS, A., Problemas actuales de la
Criminología, cit., págs. 84 a 95, especialmente 101 y ss. ;;,., ,.,^,_. „, ,,.
 240 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
tiva» (Derecho Penal) y u n a ciencia «empírica» (Criminología). Entendi-
miento imprescindible, ya que tanto quienes anhelan «un mejor Derecho
Penal», como quienes prefieren «algo mejor que el Derecho Penal»,
coinciden en la necesidad de unaPolítica Criminal de base criminológica
capaz de convertir en módulos jurídicos, en proposiciones normativas
las exigencias resultantes del análisis empírico, de la Criminología.
La información sobre el problema criminal que puede aportar la
Criminología, válida (por la corrección del método de obtención de la
misma) y fiable (por la bondad de la propia información), tiene un triple
ámbito: la explicación científica del fenómeno criminal (modelos teóri-
cos), de su génesis, dinámica y principales variables; la prevención del
delito; y la intervención en el hombre delincuente.
JOB fftn , &mam^s^X}
a) La formulación de impecables modelos teóricos explicativos del
comportamiento criminal h a sido el cometido prioritario asignado a la
Criminología, de acuerdo con el paradigma de ciencia dominante en los
países de nuestro entorno cultural. En los otrora países socialistas, sin
embargo, tal objetivo merece una atención secundaria, ya que prima, por
razones ideológicas y metodológicas, u n a concepción instrumental,
práctica, del saber científico, menos teórico y academicista, espoleada
por la utopía político-criminal que aspira a la superación del crimen en
una sociedad socialista. Interesa más prevenir el delito que explicarlo,
más transformar la sociedad (capitalista) criminógena que elaborar
modelos teóricos explicativos^". El dogmatismo ideológico y la utopía
político-criminal alimentan todavía trasnochados prejuicios doctrinarios
en la doctrina marxista ortodoxa (vg. teoría de los rudimentos, del
I contagio, de la desviación ideológica, etc.). Explicar científicamente el
comportamiento criminal, sigue siendo para la ortodoxia socialista
«quedarse a mitad del camino», según el conocido reproche a la Crimino-
; logia burguesa que representa la 11^ tesis de MARX a FEUERBACff".
'''Y'o'f; n, i 1 . ;q HsbaLii'íhfi -,"-f<jiqTi o.la^rnKí rn.-. r-,1' orí) 8B'
Así, LEKSCHAS, J., Theoretische Grundlagen der sozialistischen Kriminologie,
en: Sozialistische Kriminologie. Ihre Theoretische und Methodische Grundlegung
(por: BUCHHOLZ, E., HAETMANN, R., LEKSCHAS, J. y STILLER, E.), págs. 137
y ss.
Hasta tal punto importa «transformar» la sociedad —y no formular modelos
teóricos explicativos del crimen— que según LEKSCHAS la Criminología es una
disciplina auxiliar de la jurisprudencia, dirigida a la mejor implantación de la
sociedad socialista: u n «elemento parcial de la dirección de la sociedad», un
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 241
No cabe duda, sin embargo, que la formulación y desarrollo de
modelos teóricos explicativos del comportamiento criminal es un objeti-
vo científico de primera magnitud. Que no se puede abordar rigurosa-
mente el problema de la criminalidad sin u n conocimiento previo de su
génesis y dinámica, ignorando que se t r a t a de u n fenómeno muy
selectivo. Sólo desde u n a concepción mágica y fatalista, despótica o
doctrinaria (dogmática), tiene sentido la absurda actitud de desinterés
hacia la determinación de las variables de la delincuencia e integración
de ésta en los correspondientes modelos teóricos. Refugiarse en
cosmovisiones sacras, apelar a la intuición y a la sabiduría popular o
ceder a la praxis rutinaria, son estrategias que no aseguran el éxito en
el delicado y complejo problema de controlar el crimen. Por otra parte,
el propio progreso científico reclama modelos teóricos más sólidos y
convincentes, metodológicamente mejor dotados y más operativos desde
un punto de vista político-criminal. Ambiguas referencias a la sociedad
como explicación última del crimen o a la supuesta diversidad (patoló-
gica) del hombre delincuente (al igual que la fórmula de compromiso de
F. V. LISZT: predispoción individual/medio anibiente), no son hoy
argumentos de recibo^\ : " ' ! !|!,^,'
A este superior nivel de exigencias se debe, sin duda, el abandono de
las teorías monocausales de la criminalidad, que fascinaron en otro
tiempo. Y el claro intento de la moderna doctrina de formular modelos
cada vez más complejos e integradores paliando el déficit empírico que
acusaban algunas construcciones tradicionales (vg. ausencia de soporte
estadístico, falta del oportuno grupo de control, generalización indebida
de hipótesis, etc.). ^^,^^^^ or.nmi: > • 'níHCffTFR QÍÍnHDxifnfcoq K? v w i
- :. io'n'/oíí:.')'^foT'.'í! ,iLb!T->joq ia)3í •
b) l^aprevención eficaz del delito es otro de los objetivos prioritarios
de la Criminología.
La mera represión llega siempre demasiado tarde y no incide direc-
tamente en las claves últimas del hecho criminal. La Criminología, por
ello, no pretende suministrar información a los poderes públicos sobre
aquél, para castigar el delito más y mejor. Antes bien, el conocimiento
íiv' ""í IJ ((' ') ijl> i g í l l ü l l Ü . S i ? '
«momento parcial de la gestión de la sociedad socialista» (LEKSCHAS, Theoretische
Grundlagen der sozialistische Kriminologie, cit., págs. 76 y ss).
^^ E n este sentido, GARCÍA-PABLOS, A., La aportación de la Criminología, en:
Eguzkilore, núm. 3 (1989), San Sebastián, págs. 84 y ss. - -
 •21T ANTONIO GAKCÍA-PABLOS DE MOLINA
científico (etiológico) del crimen, de su génesis, dinámica y variables más
significativas, debe conducir a u na intervención meditada y selectiva
capaz de anticiparse al mismo, de prevenirlo, neutralizando con progra-
mas y estrategias adecuadas sus raíces. Naturalmente, se t r a t a de una
intervención eficaz, no de un a intervención «penal», ya que esta última,
por su elevado «coste social» y nocivos efectos, debe ser siempre subsidia-
ria, de acuerdo con el principio de «intervención mínima». Intervención,
í pues, que no se limite a incrementar el rigor legal de las prohibiciones,
I ni a incentivar el rendimiento y efectividad del control social formal, sino
E a dar respuesta al problema humano y social del delito con la raciona-
lidad y eficacia propias de la denominada «prevención primaria»^^. La
«selectividad» del fenómeno criminal, y la conocida relevancia de otras
^ técnicas de intervención no penales para evitar aquél, constituyen los
dos pilares de los programas prevencionistas^^.
I Tradicionalmente se había depositado demasiada confianza en el
Derecho Penal (función preventiva general de la pena). Operándose,
además, con un diagnóstico extremadamente simplificador del «meca-
nismo disuasorio» que la amenaza del castigo desencadena. La preven-
ción del delito, de hecho, era prevención penal, prevención a través de la
pena. Y se asociaba, con notorio error, la eficacia disuasoria de la pena
a su rigor y severidad, sin ponderar otras variables sin duda también
relevantes.
i La moderna Criminología, sin embargo, parte de tres postulados bien
distintos, que cuentan con u n sólido aval científico: la intrínseca nocivi-
dad de la intervención penal, la mayor complejidad del mecanismo
disuasorio y la posibilidad de ampliar el ámbito de la intervención, antes
circunscrita al infractor potencial, incidiendo en otros elementos del
escenario delictivo^'''. „,.,,' t. !'
Hoy parece obvio reservar la «pena» a supuestos de estricta necesi-
dad, porque una intervención de esta naturaleza (penal) es siempre
Í;ÍA j s a m T m oílasri lab gfjmiiLü- saveía ««í n» 'vM^^
En cuanto a la distinción entre prevención primaria, secundaria y terciaria, vid.
KAISER, G., Introducción a la Criminología. Madrid, 1988 (Dykinson), págs. 125
y ss.; CLEMENTE DÍAZ, M., La orientación comunitaria en el estudio de la
delincuencia (en: Psicología social y sistema penal, cit., págs. 384 y ss.); GARClA-
PABLOS, A., Criminología. Una Introducción, cit., 4- Ed., págs. 367 y ss.
Cfr., GARCÍA-PABLOS, A., La aportación de la Criminología, en: Eguzkilore, núm.
3, 1989, San Sebastián, pág. 90.
Cfr., GARCÍA-PABLOS, A., La aportación de la Criminología, en: Eguzkilore, cit.,
pág. 91.
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 243
traumática, quirúrgica, negativa; negativa para todos, por sus efectos y
elevado coste social. A falta de otros instrumentos, la pena puede ser
imprescindible, pero no es u na estrategia racional para resolver conflic-
tos sociales: no soluciona nada. De hecho, los acentúa y potencia,
estigmatiza al infractor, desencadena la «carrera criminal» de éste,
consolidando su status de «desviado» (desviación secundaria) y hace que
se cumplan fatalmente las siempre pesimistas expectativas sociales
respecto al comportamiento futuro del ex penado («self-fullfilling-
prophecy»)^^. Por otra parte, la supuesta eficacia preventivo-general de
la pena, tal y como se formula por los juristas y teóricos de la prevención
general, no deja de ser probablemente más que un a pálida e ingenua
imagen de la realidad, a la luz de los conocimientos empíricos actuales^®.
En segundo lugar, investigaciones llevadas a cabo sobre la efectivi-
dad del castigo demuestran que el denominado «mecanismo disuasorio»
es mucho más complejo de lo que se suponía. De hecho, los modelos
teóricos que utiliza la moderna Psicología enriquecen la ecuación:
estímulo/respuesta, intercalando otras muchas variables ^'^. Dicho de
otro modo: la mayor o menor eficacia contramotivadora o disuasoria de
la pena no depende sólo —ni fundamentalmente— de su severidad, sino
de otras muchas variables; y, sobre todo, de cómo son percibidas y
valoradas por el infractor potencial. Así, por ejemplo: la prontitud con
que se imponga el castigo (inmediación estímulo/respuesta); el grado de
probabilidad de que efectivamente se imponga (falibilidad y percepción
del riesgo); gravedad y contenido real del castigo (versus: rigor nominal);
ponderación subjetiva de otras consecuencias inmediatas anteriores al
eventual cumplimiento del castigo (vg. detención y privación provisional
de libertad y otros derechos); respaldo informal que, en su caso, pueda
recibir la conducta desviada —o el infractor— y capacidad de redefinir
la misma; clase de delito de que se trate (criminalidad instrumental o
expresiva); mayor o menor condicionamiento del infractor, etc.^^.
lüliííii'cíb r.l 'ib al, 1% I .i ^'' -
Sobre el problema, GARCÍA-PABLOS, A., La normalidad del delito y el delincuen-
te, cit., págs. 336 a 343 y ss.
26
Una explicación científica del proceso contramotivador o disuasorio, más atenta a
la complejidad real del mismo, en: ALVIRA MARTÍN, F., El efecto disuasor de la
pena (en: Estudios penales y criminológicos, VII, 1982-1983, Santiago de
Compostela), págs. 11 a 25.
En este sentido, ALVIRA MARTÍN, F., El efecto disuasor de la pena, cit., pág. 24.
28
Sobre el problema, vid., GARCÍA-PABLOS, A., Régimen abierto y ejecución penal,
en: Revista de Estudios Penitenciarios, núm. 240, 1988, págs. 41 y ss.
 244 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
E n consecuencia, no cabe incrementar progresivamente la eficacia
disuasoria de la pena aumentando, sin más, su rigor nominal; ni
siquiera, recabando un mayor rendimiento y efectividad del sistema
legal. Lo primero, atemoriza, no intimida. Lo segundo, multiplica el
número de penados a corto plazo, pero no es una estrategia válida a
medio ni a largo alcance. Porque, entre otras razones, la eficaz preven-
ción del crimen es un problema de todos, y no sólo del sistema legal y sus
agentes.
F i n a l m e n t e , es obvio que cabe p r e v e n i r el delito no sólo
contramotivando al infractor potencial con la amenaza del castigo
(contraestímulo psicológico), sino de otros muchos modos, con progra-
mas que incidan en diversos componentes del selectivo fenómeno crimi-
nal: el espacio físico, las condiciones ambientales, el clima social, los
colectivos de víctimas potenciales, la propia población penada, etc. Por
ejemplo: neutralizando las variables espaciales y ambientales más
significativas de aquél (programas de base ecológica, arquitectónico-
urbanística, territorial); mejorando las condiciones de vida de los estra-
tos sociales más deprimidos con las correspondientes prestaciones (vg.
programas de lucha contra la pobreza); informando, concienciando y
asistiendo a aquellos grupos y colectivos con mayor riesgo de victimización
(programas de prevención de víctimas potenciales); procurando la
reinserción social efectiva de los ex penados, u n a vez cumplidas las
condenas, a fin de evitar la reincidencia de los mismos; paliando, en la
medida de lo posible, el magisterio criminógeneo de ciertos valores
sociales (oficiales o subterráneos) cuya lectura o percepción por el
ciudadano medio genera actitudes delictivas, etc.^^.
. 8feaM!q-,0BA;> s*v ym^sim . ..
c) Por último, la Criminología puede suministrar, también, una
información útil y necesaria en orden a la intervención en el hombre
delincuente. . ^ v, vi.:<>>.:
Asistimos, sin duda, a la crisis de la denominada «ideología del
tratamiento», al clamoroso e inevitable fracaso de los programas de
resocialización del delincuente^". Y forzoso es reconocer que el actual
1 "jt,jjTi,r
,1. <'.r A i,
'" Así, G.VFiCÍA-PAJJLOS, A , La aportación de la Criminología, cil.. págs. 92 y 93.
^^ Sobre la «crisis de la filosofía del tratamiento», vid., GAECÍA-PABLOS, A., La
supuesta función resocializadora del Derecho Penal, en: Estudios penales, cit.,
págs. 65 y ss.
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 245
desencanto en parte se justifica. Pues no podían ser otros los resultados
de u n tratamiento resocializador concebido como intervención clínica en
la persona del penado durante —y a través de— la ejecución de la pena,
siempre en el seno de la Administración penitenciaria, dirigida a
producir un a transformación cualitativa positiva, bienhechora, del
infractor.
Pedir u n a modificación «cualitativa» de la persona del delincuente —
un hombre nuevo— es, sin duda, pedir demasiado. Esperar tal milagro
de la intervención penal es desconocer las actuales condiciones de
cumplimiento de la pena privativa de libertad y el efecto que ésta
produce en el hombre real de nuestro tiempo, según la propia experien-
cia científica. En todo caso, circunscribir el tratamiento resocializador a
una intervención clínica en la persona del penado durante el cumpli-
miento de la pena es algo insatisfactorio: porque el problema de la
reinserción tiene un contenido funcional que trasciende la mera y
parcial faceta clínica; porque tal responsabilidad es de todos, no sólo de
la Administración Penitenciaria; y porque, en consecuencia, la interven-
ción reclama un conjunto de prestaciones «post-penitenciarias», aten-
diendo a la situación y necesidades reales del ex penado, cuando se
reincorpore a su medio social, familiar, laboral, etc.
Pero el lógico clima de escepticismo representa u n doble peligro. De
una parte puede alimentar respuestas regresivas y políticas criminales
de inusitado e innecesario rigor, de inmediata repercusión en el régimen
penitenciario (interpretación restrictiva de todas las instituciones del
sistema progresivo)^\ El actual desencanto sería, de hecho, u n a mera
coartada para el retorno hacia el tradicional derecho penal retributivo.
De otro, cuestiona el mandato constitucional consagrado en el artículo
25 de la Carta Magna española, que no es u n a declaración de «buena
voluntad» del legislador, sino u na norma jurídica obligatoria que vincula
a todos los poderes del Estado (la función resocializadora como objetivo
de la ejecución de la pena).
En consecuencia —y para garantizar un a intervención rehabilitadora
del delincuente— corresponden a la Criminología tres cometidos. Pri-
mero, esclarecer cuál es el impacto real de la pena en quien la padece: los
efectos que produce dadas sus actuales condiciones de cumplimiento, no
^^ Llamando la atención sobre este peligro: GARCÍA-PABLOS, A., La supuesta
función resocializadora del Derecho Penal, cit., págs. 92 y ss. ,_,,,,,,.,.-„...,«
 246 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
los fines y funciones «ideales» que se asignan a aquélla por los teóricos
o desde posiciones «normativas». Esclarecer y desmitificar dicho impac-
to real para neutralizarlo, para que la inevitable potencialidad destructiva
inherente a toda privación de libertad no devenga indeleble, irreversi-
ble. P a r a que la privación de libertad sea sólo eso: privación de libertad
y nada más que privación de libertad. Pero privación de libertad digna,
de acuerdo con los parámetros culturales mucho más exigentes de
nuestro tiempo. Que no incapacite definitivamente al penado y haga
inviable su posterior retorno a la comunidad una vez cumplido el castigo.
Segundo: diseñar y evaluar programas de reinserción, entendiendo ésta
no en sentido clínico e individualista (modificación cualitativa de la
personalidad del infractor), sino funcional; programas que permitan
una efectiva incorporación sin trauma s del ex penado a la comunidad
jurídica, removiendo obstáculos, promoviendo u na recíproca comunica-
ción e interacción entre los dos miembros implicados en cualquier
terapia: el individuo y la comunidad (individuo y sociedad: no se t r a t a de
intervenir sólo en el primero) y llevando a cabo una rica gama de
prestaciones positivas a favor del ex penado y de terceros allegados al
mismo cuando éste retorne a su mundo familiar, laboral y social (la
posible intervención no ha de terminar el día de la excarcelación, porque
la propia pena prolonga sus efectos reales más allá de ésta y tampoco
cabe disociar al ex penado de su medio y entorno). Tercero: mentalizar
a la sociedad de que el crimen no es sólo un problema del sistema legal,
sino de todos. Para que la sociedad asuma la responsabilidad que le
corresponde y se comprometa en la reinserción del ex penado. De suerte
que el crimen se «comprenda», en términos «comunitarios»: como proble-
ma nacido en y de la comunidad a la que el infractor perteneció y sigue
perteneciendo. Y se busquen mecanismos eficaces para que esa misma
comunidad reciba dignamente a uno más de sus miembros. La llamada
«Piscología Comunitaria» cuenta ya con alguna experiencia sobre la
viabilidad de tales programas^^. "^^1 ''•'''' '^''
'1 U )M
-ri<f
Jii! ' 1 ' • • I. jJ
Sobre Psicología Comunitaria y prevención del delito, vid.: FAVAED, A.M..
Participation communautaire et prevention de la delinquence. Concepts et mode-
les, en: Libro homenaje a A. Beristáin, San Sebastián, 1989, págs. 157 y ss.;
CASTAIGNEDE, J., Participation communautaire et prevention de la delinquence:
apports d'une recherche sur ce theme, en: Libro homenaje a A. Beristáin, cit., págs.
^í« 115 y ss.; CLEMENTE DÍAZ, M., La orientación comunitaria en el estudio de la
delincuencia, cit., págs. 384 y ss.
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 247
Sin duda, ha pasado ya el tiempo de u n a Criminología teorética,
academicista y especulativa, exclusivamente preocupada por mejorar
sus herramientas de trabajo, por cuestiones de método, con la obsesión
última de formular modelos abstractos explicativos del comportamiento
criminal. Ha llegado, por fortuna, la hora de la Criminología científico-
social y práctica, volcada y comprometida con la realidad histórica, que
pretende aportar un diagnóstico fiable sobre el problema del crimen,
para comprenderlo, prevenirlo e intervenir positivamente en el mismo.
Dicha Criminología h a de inspirar la acción legislativa y los trabajos
parlamentarios aportando datos e información muy útil para empren-
der las oportunas reformas legales. Ha de orientar, también, el compor-
tamiento de las Administraciones Públicas en torno al problema crimi-
nal, subrayando el trasfondo social y comunitario de éste, lo que
obligaría a complementar la tradicional función de «policía» con otras, de
prevención positiva e intervención y asistencia. Y, desde luego, tiene que
penetrar en las actitudes de los diversos operadores jurídicos (jueces,
fiscales, abogados, funcionarios de prisiones, etc.) cuya preparación y
formación profesional se verá así muy enriquecida.
Quizás entonces dé la Criminología una muy distinta imagen de sí
misma. Y los medios de comunicación contribuyan a redefinir su verdadero
rol como disciplina científico-empírica: informar, con rigor, sobre el doloro-
so problema social y comunitario del delito, para comprenderlo, para
formular xyn diagnóstico válido sobre el mismo que permita su control
racional y eficaz con el mínimo coste social, su prevención; y para intervenir
positivamente en favor de todas las personas involucradas en este drama
(delincuente, víctima, etc.). Lo que, por cierto, poco tiene que ver con la
pobre y raquítica imagen convencional de la Criminología como mera
coartada represiva, legitimadora del sistema penal, que suministra 'muni-
ciones' a éste (empirismo) para castigar con mayor eficacia.
,üí ,K' 'i> n ácoiaoftoo oh O'-.l-Jun rur \i noan ''b o')!~-iqm'.- 'ÍÍMÍB» Í9
8. VALORACIÓN FINAL
Puede reputarse ampliamente compartida la opinión de que la
Criminología ha de suministrar u na valiosa información científica a la
Política Criminal sobre el delincuente, el delito, la víctima y el control
social; información que esta última debe transformar en opciones,
fórmulas y programas, plasmados, después, por el Derecho Penal en sus
proposiciones normativas y obligatorias.
 248 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
Esto es, que Criminología, Política Criminal y Derecho Penal repre-
sentan tres momentos inescindibles de la respuesta social al problema
del crimen: el momento explicativo-empírico (Criminología), el decisional
(Política Criminal) y el instrumental (Derecho Penal). Saber empírico y
saber normativo no pueden «seguir sus caminos»^^ distanciados.
Pero lo cierto, a pesar de esta communis oppinio es que sigue
existiendo en la realidad el lamentable «abismo» entre ambos.
Conocida es la tradicional «querella» entre representantes de las
ciencias sociales y de las ciencias jurídicas. Los primeros h a n reprochado
siempre a la jurisprudencia que ésta no se interese por su colaboración^*.
Por su parte, los juristas, acusan a aquéllos de ocuparse t a n sólo de los
«grandes temas» (metodología, teoría general, legitimación, estudio de
las funciones, etc.), despreocupándose del Derecho Positivo^^.
El tiempo de las querellas doctrinales, de la «barbarie de los especia-
listas», ha pasado ya. El problema criminal es un grave problema social,
y la reacción del Estado a través de la pena, demoledora, brutal. Por ello,
la función penal no puede seguir reposando sobre un a base t a n poco
sólida, exenta del más elemental respaldo o verificación empírica;
oscilando sus decisiones entre el diletantismo y la arbitrariedad, los
prejuicios mágicos y las buenas intenciones, el oscurantismo y la
intuición.
Carece, pues, de sentido el mutuo reproche. O las fáciles justificacio-
nes del secular y endémico malentendimiento. La contraposición «he-
cho-valor», en principio válida para ilustrar los diversos objetivos y
métodos del enfoque normativo y el empírico, no justifica, sin embargo,
la actual descoordinación de perspectivas en el examen de un mismo
problema, llamadas a complementarse, no a excluirse.
M\r Sería oportuno plantear, también, hasta qué punto está en condicio-
nes el saber empírico de aportar un núcleo de conocimientos sólido,
fiable, científicamente verificado, sobre los principales problemas del
fenómeno criminal. O lo que es lo mismo: qué información puede
füOj '\,riv'ii>. U\ass
•s -A
f *"
Vid., por todos. GÓPPINGER, H., Kriminologie, cit., págs. 18 y ss.
Cfr. MONACO, L., Su teoría e prassi del rapporto t r a dirítto pénale e criminología,
35 cit. pág. 59 y bibliografía citada en nota 6.
Cfr. MONACO, L., Su teoría e prassi del rapporto t r a diritto pénale e criminologia,
cit., página 59, nota 7 (y reseña bibliográfica allí citada).
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 249
suministrar hoy la Criminología y qué grado de credibilidad y garantías
ofrece dicha información^®.
No es momento de pasar revista al estado actual de la experiencia
criminológica con relación a temas t a n trascendentales como la etiología
o génesis del comportamiento criminal, el significado de la víctima, los
efectos preventivos y disuasorios de la pena privativa de libertad, el
tratamiento del delincuente, la reincidencia, el control de la criminali-
dad, etc.^^
-i_^ j r„ _i r „:. ._L r„ „ .
Pero sí cabe anticipar u n a valoración de conjunto: el fenómeno
criminal sigue siendo un «problema». Sabemos aún poco del hombre
delincuente, de la víctima, del castigo, del delito mismo. Tiene razón
Lange cuando afirma que el crimen no ha dejado de ser un «acertijo»^®.
Y, de algún modo también Kutschinski, al lamentarse de que, a pesar de
tantos modelos explicativos, tanta s teorías, tantos intentos doctrinales
e investigaciones, «estamos retornando al punto cero del saber
criminológico»^''. . - , , , . . . s-,
Incertidumbre, ambigüedad, relatividad son notas características
del saber empírico en torno al problema criminal*", sus sombras. Pero
estas «sombras» no permiten aventurar un «futuro incierto»*^ a la
Criminología, a.í / - ; / ; > • \ ; >
La gestación del vigente Código Penal español, aprobado en 1996,
demuestra, por desgracia, el lamentable desprecio del saber criminológico
por parte del legislador y de los poderes públicos, y, en consecuencia, el
llamativo déficit y erratismo político-criminal que aquel exhibe*^. Tanto
^^ Como plantea, acertadamente, MONACO, L., Su teoría e prassi del rapporto t r a
diritto pénale e criminologia, cit., págs. 37 y ss.
^^ Cfr. MONACO, L., Su teoria e prassi del rapporto t r a diritto pénale e criminologia,
cit., páginas 37 y ss.
^^ LANGE, R., Das Ratsel Kriminalitát. Was wissen wir vom Verbrechen? Frankfurt,
1970.
^ Cfr. KAISER, G.; Criminología. Una Introducción a sus fundamentos científicos,
cit., página 161.
Así, MONACO, L., Su teoria e prassi del rapporto tra diritto pénale e criminologia,
cit., página 45.
En sentido escéptico, SACK, F., Probleme der Kríminalsoziologie, en: Wahlverhalten-
Vorurteile-Kriminalitát, Handbuch der empirischen Sozialforschung, XII, Koning,
R. (edit.), 1978, páginas 227 y ss.
*^ Cfr., GARCÍA-PABLOS, A. El proceso de reforma penal español: particular refe-
rencia al Proyecto de Código Penal de 1992, en: Libro homenaje a J u a n del Rosal,
 250 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
desde un punto de vista 'instrumentar como 'decisionaV se h a prescindi-
do de toda referencia empírico-criminológica. Entre los antecedentes y
trabajos preparatorios del nuevo Código no figuran materiales de esta
naturaleza (empírico— criminológicos) específicamente referidos a la
realidad española: datos e información sobre las variables, perfil, ten-
dencias, etc. del problema criminal (vg. informes, estadísticas, encues-
tas, etc.). Las diversas opciones político-criminales tampoco cuentan con
el oportuno respaldo criminológico que da seriedad y rigor a las mismas.
La desconfianza y el desprecio hacia el saber empírico tiene en
España raíces muy profundas que entroncan con nuestra más rancia
tradición. P a r t e de culpa, desde luego, corresponde a la propia
Criminología, teorética y especulativa, sin apenas bagaje empírico ni
estadístico, que se ha desentendido de los problemas reales y no ha
sabido satisfacer, con su análisis y propuestas, la demanda y expectati-
vas sociales. Pero no menos culpa tienen actitudes despóticas poco
ilustradas u oscurantistas de quienes quieren 'manos libres' y plena
discrecionalidad para decidir sobre el problema criminal como si de una
cuestión puramente 'política' se tratara. Desde tal punto de vista, el
saber criminológico representa u n límite, un control de calidad que
cuestionaría peligrosamente la racionalidad de todas las decisiones.
19 'ibñdc'KTi' .'i' ia^í'í ÍBiS' 1 u-'ihh'') "^^^'^•^•^r lyb nnr^fiih''
.6-3 >• »'" ,aae'j[, /[> ,'3' 4« . II mno e tiít-fi'iij o*
'» i -iJ ú! íi- jh, fab ít.zuin • I . ,1 -^i J ,i )J(C^O}'f
^-,-<-'iJuM; i/3-» ' ,
,803i>r' , rthi
e 1993, Madrid (Edersa), págs.531 y ss.; del mismo, Directrices del Proyecto de
13í.^ Código Penal de 1992 (Parte General), 1993 (Madrid), en: La Keforma del Código
•® Penal. Icade. Eevista de las Facultades de Derecho y Ciencias Económicas y
<"^ Empresariales, págs. 57 y ss. ,-••-- -•• - " • - >,.—'- — •'•-.•:(.- ^ ..*-" -
ÉL
Capítulo Y:
Método y técnicas de investigación criminológica
1. EL D I S T I N T O M É T O D O D E LAS CIENCIAS D E L «SER»
(EMPÍRICAS) Y LAS CIENCIAS «NORMATIVAS»
El jurista y el criminólogo se sirven de u n método diferente: dogmá-
tico, abstracto, deductivo, formal, el primero; empírico, inductivo e
interdisciplinario, el segundo.-j^b sbgsb oíakto m isnimBxe rii
El jurista tiene que subsumir el caso concreto que pretende enjuiciar
en la norma, más o menos abstracta, del ordenamiento jurídico-positivo.
Norma y caso integran los dos elementos fundamentales de su reflexión.
Esta discurre de la norma al caso y del caso a la norma, comparando,
analizando y ponderando arribase Interpretar la norma, aplicarla y
elaborar un sistema^ son tres momentos del quehacer jurídico en los
sistemas de Derecho codificado. En ellos el pensamiento «sistemático»
prevalece sobre el «problemático»^, a diferencia de lo que sucede en el
denominado reasoning from case to case'' anglosajón que, más que
empírico-inductivo^, es u n modelo en el que tiene prioridad el pensa-
miento problemático; donde el caso singular es contemplado, también,
como un problema en el marco del orden jurídico y su solución se busca
por la vía de la analogía, del precedente judicial recaído en u n caso
semejante'^. . > ,-
La ciencia del Derecho tiene por objeto las normas jurídicas que
interpreta en sus conexiones internas, esto es, sistemáticamente. Su
• WJN;?'<ít»J'l'*jü,(í;^!'
liíiminqqja jg^'^íf^Tffg'i.tafip ;#í^^ sJ
Cfr. COING, H., Juristische Methodenlehre, Berlín, 1972, Walter de Gruyter, págs
7y8.
Así, COING, H., Juristische Methodenlehre, cit. pág. 25.
Sobre esta contraposición entre «saber sistemático» y «saber aporético» o «proble-
mático», cfr. HAETMANN, N., Diesseits von Idealismus und Realismus, en:
Kantstudien, 1924 (XXIX) páginas 160 a 206.
Cfr. LEVI, E., An Introduction to Legal reasoning, 1949, pág, 1.
Como «empírico inductivo» lo califica, no obstante, ALLEN, Law in the Making,
1951, págs. 154y 155. ir>ni~ivnj
Así, COING, H., Juristische Methodenlehre, cit., pág. 23. , {,5» 34 aJí __
^^Cl
252 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
método básico es el método dogmático, y su proceder deductivo-sistemá-
tico'^.
La Criminología, sin embargo, es una ciencia del «ser», «empírica», y
su método descansa prioritariamente en la observación y en la experi-
mentación (método erapírico-inductivo).
Por ello, juristas y criminólogos proceden de distinta forma:
El jurista deduce determinadas consecuencias de una afirmación lógica, cuya
corrección no necesita ser demostrada (por vía empírica), así llega a las oportunas
conclusiones, sin que le preocupe verificar su hipótesis inicial, ni siquiera la
verificabilidad de la misma. Al científico empírico, por el contrario, no le está permitido
tal proceder. También él parte de unas hipótesis de trabajo (provisionales) que le
permiten examinar un objeto desde determinados puntos de vista; pero tales
hipótesis son revisables a la luz de los resultados obtenidos. Porque si presentara
como conocimiento empírico una tal hipótesis o declaración científica, sin previa
revisión o posibilidad de revisar empíricamente la misma, y extrajera de ella otras
conclusiones, habría abandonado ya el terreno de las ciencias empíricas".
2. EL «MODUS OPERANDI» DEL MÉTODO EMPÍRICO
El método científico, en las disciplinas «empíricas» exige un determi-
nado modo de proceder riguroso (reglas o criterios del método), tanto en
la elaboración del proyecto como en su ejecución a lo largo de las diversas
fases o momentos de la investigación.
msKo lili ív Díf'OSl jB{OiBfj[ eisvmoo'riq fíígOíCÍIB Bi 9ü B:
a) Reglas del método
«a Toda investigación científico-empírica ha de reunir tres condiciones para mere-
cer tal caracterización: ha de ser «fiable», «válida» y «relevante»^
Por ffad/ese entiende una comprobación cuya exactitud formal es tal que cada
investigación posterior debe llevar a los mismos resultados.
La validez, por el contrario, hace referencia al contenido de una comprobación.
Esta es válida si con ella se establece precisamente lo que debe ser establecido; esto
es, si las características y los indicadores denotan lo que se pretende.
La re/evanciaex\ge la necesaria armonía y coherencia entre el todo y la parte;
•sliJc
dado que cada comprobación sólo puede captar un fragmento o parcela de la
realidad, es imprescindible que no se desligue de su contexto que le da sentido.
OSJK & t i T!i^ /' '/. i1 l U T J j r ' t ¡f.u
'' Así, GÓPPINGEE, H., Criminología, c i t , pag 15 ' n , H rf*r 1 < iu->
' Cfr. GOPPINGER, H., Criminología, c i t , pag 62
En este sentido, GOPPINGER, R , Criminología, cit, pag 73 ' '''^<^''' '-'
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 253
Estas exigencias han de orientar todos los pasos del investigador: cuando
establece la finalidad de su propia investigación o determina las unidades de
investigación y las correspondientes definiciones operacionales, sus características
(si es una investigación longitudinal o transversal, por ejemplo), representatividad
del cómputo y de la muestra según las pretensiones de generalización de la misma,
etc., y cuando después elabora y ejecuta el proyecto.
b) Fases y momentos de la investigación: la previa determinación
de su modelo'^
A efectos expositivos, debe distinguirse la determinación previa del modelo de
investigación y sus principales coordenadas, de las fases o momentos de la
investigación misma:
/ ' Determinación deimarco o modeio de ia investigación
En la elaboración del «proyecto», el investigador debe tener presente las
siguientes cuestiones":
1) Tema centrai perfecta determinación del tema central de la investigación.
2) Contexto del mismo: relación del tema central con otras investigaciones y
teorías; su integración en un cuadro teórico y operacional más amplio.
3) Ciaridady consistencia lógica, el proyecto debe introducir, con claridad, las
hipótesis que se presentan.
4) Cuestionesehipótesis, éstas, por su especificidad, deben ser susceptibles de
una investigación empírica.
5) Definiciones operacionales. han de definirse, con rigor, las «variables», la
relación entre las diversas variables y la naturaleza de dicha relación.
6) Naturaleza de la investigación, el investigador optará por el método más
indicado, atendiendo al estado actual de conocimientos sobre el problema y a las
pretensiones perseguidas. Al trazar la «estrategia» de la investigación reparará en
las limitaciones prácticas de todo proyecto.
7) Representatividad de la «muestra»: en función del grado de «generalización»
del resultado que se pretenda, se determinará el número y volumen de la muestra,
las características adecuadas que debe reunir, así como los mecanismos de control
en su selección.
8) Validez y legitimidad de la contribución experimental: %% necesario que, a
través del control experimental, se puedan cuantificar los factores que inciden en la
variable dependiente. El investigador ha de estar seguro, también, de la legitimidad
ética y deontológica de la concreta técnica o procedimiento elegido.
9) Objetividad, control y corrección de la investigación, deben definirse los
oportunos mecanismos de control que aseguran la objetividad de la investigación
frente a desviaciones imprevistas que puedan falsear sus resultados, incluida la
propia influencia de los intereses o concepciones del investigador.
Jliá'^'éR-34í. itV.<?ol."í9M.'r r T J l í ' } í í ¥ _ -fl *.ífÍF /." ¡>I¿, ijiWioT 1^
^° Cfr. PINATEL, J., Tratado de Criminología, cit., págs. 95 y ss. MIRALLES, T-,
Métodos y técnicas de la Criminología, cit., págs. 33 a 42.
^^ Vid. MIRALLES, T-, Métodos y técnicas de la Criminología, cit. págs. 241 a 246.
 254 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
, 10) Validez de las «medidas» seleccionadas y del análisis estadístico: en la
elaboración del proyecto y selección del muestreo, las medidas escogidas —y el
análisis estadístico de los resultados que se obtengan— han de ser válidas
adecuadas.
11) Interpretación de los resultados, el investigador ha de intentar una interpre-
tación significativa de los resultados obtenidos, integrándolos en el marco teórico
^ existente, a fin de contribuir al progreso de los conocimientos sobre el problema.
sT 2. Fases o momentos de la investigación
'*" ' La investigación empírica es un proceso, un conjunto de operaciones distintas y
sucesivas, pero interdependientes, que recogen, de un modo sistemático, informa-
ciones válidas sobre un fenómeno observable, con el objetivo de comprenderlo y
explicarlo'^.
Sus fases o momentos lógicos son cinco:
a)DelimitaciónÚQ\ problema objeto de la investigación, en los términos expues-
tos en el apartado anterior.
b) Elaboración de un marco de referencia, que inserte la investigación en una
perspectiva teórica general.
c) Definición del modelo operativo, que permita obtener los mejores resultados.
El paso del modelo teórico al operativo se desarrolla, a su vez, en tres etapas:
la definición de las dimensiones, la selección de indicadores referidos a éstas y las
observaciones particulares, acordes con los objetivos teóricos'^.
El modelo operativo «instrumenta» la investigación y permite identificar y
, ; seleccionar las informaciones recogidas.
iswiui-.. ^ Recogida de datos. Es una fase tan decisiva como problemática y compleja.
.i^^ Problemática, porque la investigación empírica —a diferencia de la terapia—
''' debe ser neutra desde el punto de vista valorativo, objetiva. Y, sin embargo, por
completa y ambiciosa que sea, sólo podrá abarcar aspectos parciales, fragmentos,
del hombre, al que inevitablemente descompone, de forma artificial, cuando preten-
de analizarle en el complejo marco de sus interdependencias sociales. Cuando el
investigador selecciona los datos e información «relevante», por fuerza ha de
hacerlo con criterios de valor.
Compleja, también, incluso para la obtención de datos parciales. Pues, en la
i ,, medida en que éstos se alejen del ámbito de lo exactamente mensurable, las
comprobaciones objetivas se hacen cada vez más difíciles, incrementándose el
q, riesgo de interferencia de concepciones personales, subjetivas'*.
I' ^ En todo caso, la selección de datos debe evitar la tendencia a anteponer el
bfib^ objetivo de «la /77S>ÜAinformación posible» al de la «me/orinformación posible»
(cantidad i/iSA5¿/5calidad y representatividad), así como la absolutlzación de algunos
HO métodos y conocimientos parciales'^.
nóiaBgissávflí ¡•9&t. -íf» 4i in ímjf'.'-
Así, TREMBLAY, M. A., Introduction á la recherche dans les Sciences Humaines.
Toronto, McGraw-Hill. Cfr., MIRALLES, T-, Métodos y técnicas de la Criminología,
cit., pág. 247.
13
Cfr. MIRALLES, T-, Métodos y técnicas de la Criminología, cit. pág. 250 y ss.
14
Cfr. GÓPPINGER, H., Criminología, cit., págs. 66 y 67. p3j(j.„jj ,;, goboJé^
Cfr. GÓPPINGER, H., Criminología, cit., págs. 67 y 68. ••'p^q'i '¡/.pj^s- | j :
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 255
ej Análisis e interpretación de los datos y formulación de hipótesis. Los datos
suministran una información «cualitativa» o «cuantitativa» según la naturaleza de la
hipótesis a la que se orientan.
En uno y otro caso, serán estudiados, clasificados y codificados con arreglo a los
correspondientes tipos de escala de medición, previamente convenida en el modelo
teórico— operativo. Dadas las oscilaciones de las «variables» y «atributos» que los
mismos reflejan, la representación estadística de su distribución en porcentajes y
frecuencias, de los diversos tipos de dependencia causal entre variables, etc., cobra
particular interés"^.
No obstante, en el momento de formular hipótesis no puede olvidarse la
desventaja de la Criminología, como ciencia empírica, en comparación con otras
ciencias afines. En éstas, el alternar de hipótesis y comprobaciones de hechos que
caracteriza a las disciplinas empíricas puede proseguirse de forma inmediata, sin
necesidad de «partir de cero». La Criminología, sin embargo, se encuentra aún en
un estadio previo, siendo incalculable la masa de hechos vírgenes, faltos de
verificación y comprobación'^. El investigador suele verse obligado a partir de la pura
observación, y ésta sólo después de un largo proceso puede dar lugar a plantea-
mientos e hipótesis de trabajo: la correlación entre comprobaciones de hechos e
hipótesis es mucho más tenue y parcial que en otras ciencias donde no se produjo
apenas nunca confusión del «ser» y el «deber ser»'^.
•D;V;: ^ .... . ...:^_ _.:, ..;, .,..,. ;.. :A_.^^.._-_^ ....;.,_^íWi©t>!O0•
3. EL MÉTODO CRIMINOLÓGICO Y SU OBJETO
En puridad, no existe «un» método criminológico, sino diversos
métodos o «técnicas» de investigación. La naturaleza del objeto exami-
nado y las finalidades de la investigación misma determinarán, en cada
caso, cuál es el más indicado. Conviene, pues, distinguir «método» (el
método empírico presupone un proceso cuyas características y fases se
describieron en el apartado anterior) y «técnicas» concretas de investi-
gación; técnicas de la más variada especie, que serán objeto de estudio
en el apartado siguiente^®.
,•1 ,
>v r.i" j
^"^ Sobre el problema, vid. MIRALLES, T-, Métodos y técnicas de la Criminología, cit.,
páginas 252 y ss. y 477 y ss.
17
Así, GÓPPINGER, H., Criminología, cit., págs. 69 y 70.
^^ Cfr. GÓPPINGER, H., Criminología, cit., pág. 71, comparando la evolución de la
Criminología con la mucho más favorable de la Medicina.
^^ PINATEL, J. (Tratado de la Criminología, cit., págs. 63 y ss.), contrapone el
«método», en sentido estricto («reglas del método científico», etc.) y las «fuentes» de
la Criminología (estadísticas, biografías, follow-up, etc.).
256 ANTONIO GAECIA-PABLOS DE MOLINA
a) Interdependencia «método-objeto»
La pluralidad de «técnicas» de investigación criminológica viene
impuesta por las características del «objeto» examinado, y por los
ámbitos y fines de la investigación.
El principio de «intercorrelación» de «objeto» y «método» cobra aquí
toda virtualidad^".
•' es' ichii Siendo el hombre un complejo «biopsicosoclal», es lógico que no pueda
utilizarse la misma ^écnica para analizar la dimensión somática que la anímica o la
sociaP^
La finalidad de la investigación condiciona, también, los medios e instrumentos
del científico. Así, los self-reporter survey o los victimization studies parecen
especialmente indicados para contemplar el volumen real de la criminalidad y
desvelar la problemática de la «cifra negra», calvario tradicional, como es sabido, de
la Estadística CriminaF^. Del mismo modo que los follow-up studies ofrecen un
instrumento inmejorable si se desea complementar, con un método prácticamente
experimental, el enfoque transversal de las estadísticas o el longitudinal dé las
biografías criminales^^. O el método de 5//7¿7/£7/7 (estadístico), el más idóneo para
comprobar el progresivo distanciamiento de los valores oficiales respecto a los
reales en el curso de una investigación criminal (y, por tanto, la selectividad del
sistema legal)^'*.
Es más, los propios ámbitos de la investigación criminológica llevan consigo una
metodología impuesta por las características de los mismos^^.
Para el examen del crimen, de la conducta desviada, se impone un enfoque
conductuai, porque interesa explicar el «paso al acto»^^ la dinámica delictiva: los
factores múltiples, biológicos, sociológicos, psicológicos que inciden en la resolución
criminal. Esta perspectiva, de particular relevancia en el marco del proceso, reclama
lógicamente una metodología plural e interdisciplinaria^^ Sin embargo, para el
estudio del criminal, del autor, el método más adecuado es el ciínico, ya que el hecho
cometido es sólo el indicador de una personalidad y no se pretenden aquí genera-
lizaciones que excedan el ámbito del caso concreto. Esta óptica personalizada,
estrechamente unida a los orígenes de la Criminología —la Criminología nace como
íirhr
Vid., sobre dicho principio de intercorrelación «método»-«objeto». RODRÍGUEZ
DEVESA, J. M^ Derecho Penal Español, P. G., cit. pág. 47. •> , -M r.,
^1 Así, GÓPPINGER, H., Criminología, cit., pág. 68.
^^ Según afirmación ya clásica de EXNER, F., Kriminologie, 1949, Berlin-Gottingen-
Heidelberg, pág. 15.
^^ E n este sentido, PINATEL, J., Tratado de Criminología, cit., pág. 73.
Así, CANTERAS, A., El método de atrición como técnica evaluativa de la aplicación
del Derecho, cit., págs. 243 y ss.
^^ Sobre el problema, vid. PINATEL, J., Tratado de Criminología, cit., págs. 93 y ss.
(«niveles de la investigación»). E n sentido muy semejante, RODRÍGUEZ
MANZANERA, L., Criminología, cit., págs. 47 y ss.
E n este sentido, PINATEL, J., Tratado de Criminología, cit., págs. 93 y ss.
"" Así, RODRÍGUEZ MANZANERA, L., Criminología, cit., págs. 46 a 50.
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 257
Clínica criminológica—, adquiere singular significación en el ámbito de la ejecución
penal. Por último, el análisis de la criminalidad, como hecho colectivo, como
fenómeno y magnitud social, reclama un método básicamente estadístico. Dicho
análisis, que interesa en primera línea a la Política Criminal, impone interpretaciones
genéricas y enunciados probabilísticos no circunscritos al caso concreto.
b) Limitaciones que impone el «objeto» de la investigación
criminológica
Pero el objeto y la finalidad de la investigación no sólo condicionan las
técnicas utilizables; sugieren, además, u n a reflexión en orden al carác-
ter puramente instrumental de todo método, frente al denominado
«peligro del metodologismo»^® y al empleo ilimitado de algunos métodos
matemático-estadísticos sin las oportunas correcciones materiales.
Como se ha dicho, un método generalmente válido para toda suerte
de investigaciones no existe; se trata, en realidad, de escoger el más
adecuado para cada supuesto o hipótesis. No es razonable, por otra
parte, reducir la discusión criminológica a u n a mera disputa o crítica de
métodos o de «operaciones categoriales» más o menos ingeniosas pero a
menudo estériles.
El respeto a los criterios formales (vg., la rigurosa observancia de las
reglas matemático— estadísticas) no puede ser considerado más impor-
tante que la obtención de un material de hechos irreprochable y que la
revisión y crítica de cada comprobación. La falta de corrección en cuanto
al fondo no puede ser suplida por la sola corrección formal de la técnica
empleada para obtener la información, pues ésta no es sino presupuesto
de la obtención de datos materialmente correctos. Lo empírico no se
agota, como es lógico, en el momento matemático-estadístico^^.
sxon9-;:-)i':)':;(| ifixoagas» BÍ B íiáeq f^'dtóémsbBtísaB OÍJBIÍB
c) Trascendencia de los problemas metodológicos -i: tKMr^-iu .-
Se ha dicho, con razón, que así como las décadas de los años sesenta
y setenta fueron las de las grandes innovaciones teóricas en la
Criminología, la de los ochenta es la del «método», la de las técnicas e
' • r ' ...-j f i , •.'-.-líur-iL 'i'h .^'t .i')^s£(fIft)r«'
--'> I f i f -.:'.'; 'r . ' . . j í r u " •»"•*.»- / " .
' - . .'-): .id A (>Jai5r",IdA>lArAA0 *
28
La crítica es de GÓPPINGER, H., Criminología, cit., págs. 46 a 50.
GÓPPINGER, H., Criminología, cit., págs. 68 y 69. .Sí. ;j.!•^-.íc.ír i.' Ll^yx/ ..^V../
258 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 259

instrumentos científicos, fiables, que ponen a prueba y verifican la d) La polémica doctrinal sobre el método: jalones de la misma.
bondad de las diversas teorías e hipótesis^". Las concepciones criminológicas, en general—^y las metodológicas en
Disponer de un instrumental que permita medir, evaluar, el delito es particular—, h a n experimentado u n a profunda evolución en el pasado
un presupuesto decisivo para el éxito de cualquier investigación y, desde siglo. Hasta el punto de que todo cambio sustancial de las primeras
luego, para intervenir científicamente en la realidad delincuencial. Pero conlleva u n nuevo «método».
la problemática del «método» reviste especial complejidad^^. De una El paso de la escuela Clásica a la Positiva se caracteriza, ante todo,
parte, el paso del lenguaje teórico conceptual, al operativo, y al estadís- por la sustitución del método abstracto, formal y deductivo de la
tico-matemático, plantea dificultades epistemológicas considerables,
primera, por el método empírico, positivo, inductivo del positivismo
por la doble fiínción del lenguaje como instrumento y, al propio tiempo
criminológico.
objeto de la investigación social. De otra, la naturaleza sui generis,
social, del delito, realidad que suscita definiciones jurídicas y sociales Las corrientes funcionalistas, interaccionistas y marxistas verifican
discrepantes, relativiza y dificulta aún más la elección de un a metodo- sus respectivos marcos ideológicos con sendos métodos: el funcionalista,
logía adecuada. Y, desde luego, impide el consenso en la materia. De el interaccionismo simbólico y el materialismo dialéctico.
hecho, la experiencia parece abonar la necesidad de un pluralismo, El término «método» se comprende aquí en su acepción más lata: no ya en el
quizás sincretismo, metodológico. El investigador debe simultanear sentido de modus operandi[méXoáo empírico), o de «técnicas de investigación».
diversas 'fuentes' de datos y servirse, también, de métodos distintos que
permitan contrastar los respectivos resultados obtenidos (cuantitativos Como quiera que al exponer en su momento la evolución de las teorías
y cualitativos)^^.. ~ , -rr'- • de la criminalidad se h a r á la oportuna referencia a las premisas
it RníTArrr n BRrrr «aaJRr-fnTjaten scici/-..
metodológicas de cada escuela o directriz criminológica, baste aquí con
Pero esto no significa actitud alguna de recelo hacia los métodos
una remisión a los posteriores capítulos para evitar repeticiones innece-
matemático-estadísticos —uno de los métodos de la Criminología empí- 35
rica— sino u n a llamada de atención ante la Adecúente absolutización de sarias
los mismos, ante su empleo ilimitado e indiscriminado, ante su abuso. Q <i\\iaj^ '6 =!•••-' .a s^npjofidoiqmo j Y'-Í'^^'^^^^^^'-^ -- -'
Porque estos métodos son imprescindibles en la investigación empírica, Xáaoa/w
por ejemplo, para establecer repartos de fi'ecuencias y correlaciones o
para el análisis de hipótesis (análisis estadístico); ahora bien, la obser- 4. TÉCNICAS D E INVESTIGACIÓ N E N CONCRETO
vancia de las reglas matemático-estadísticas no puede suplir la necesa-
ria corrección material ni la rigurosidad en la recogida de datos^^. A) Enumeración y clasificación de las p r i n c i p a l e s t é c n i c a s de
investigación c r i m i n o l ó g i c a ,. ^ jyiíO'tJviii \
Como se ha resaltado acertadamente^*, pese a la especial preferencia
de la investigación empírica por los métodos «cuantitativos», la La Criminología, como ciencia empírica e interdisciplinaria, se sirve
Criminología no ha de abandonar el estudio del «caso particular». de un sinfín de técnicas de investigación.
J í > L
Sin pretensiones de exhaustividad, cabe citar, entre otras^'^: ,'J
>h --. r i.A
/i. v.'i-' íj, í.\ji.j*a\:wAj-^ t^ki^~ y.íi:iX.jíi.%:>tJ\} x.i / K>1

'" Así, CANTERAS MURILLO, A., La encuesta social en la medición del delito:
victimización y autodenuncia, cit., pág. 111.
'' Cfr., CANTERAS MURILLO, A., La encuesta social en la medición del delito:
victimización y autodenuncia, cit., págs. 111 y ss.
CANTERAS MURILLO, A., La encuesta social en la medición del delito: victimización
y autodenuncia, cit., pág. 12.
^^ Así, GÓPPINGER, H., Criminología, cit., pág. 78.
( págs. 113 y ss.
^* Cfr., GÓPPINGER, H., Criminología, cit., págs. 76 y ss.
Sobre el problema. Detalladamente, MIRALLES, T-, Métodos y técnicas de la
Criminología, cit., págs. 53 a 91; también: Theoretical Methods Criminology (edit.
por R.F. MEIER), 1985, Saga Publications.
'^ Así, RODRÍGUEZ MANZANERA, L., Criminología, cit., págs. 54y 55; FIGUEIREDO
DÍAS, J./DA COSTA ANDRADE, M., Criminología, cit., Coimbra Edit. (1984),
-s'-q
•--;.liiií¿k::-J-U\J~iiJx: -f -HiJíJIÍí\.iH.íi^t^i^f
260 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
1') Técnicas estadíst¡cas{^\iQ merecerán un estudio pormenorizado en su lugar).
2') Biológicas {y<^., estudios genéticos).
3') Biotipológicas {yQ., estudios corporales para elaborar «tipologías»).
o b t í i ^ 4') Antropoióg/cas (áe corte antropométrico, cultural, etc.).
^^ : 5) Psicológicas {^Qx ejemplo, tests, entrevistas, etc.).
• 6') A/iSíTÍ'C'^s (así, exploraciones con aparatos, análisis, etc.).
kif"' 7'^ Sociológicas{\/Q., observación y experimentación de laboratorio o de campo).
|f{_ 8') Criminalísticas (por ejemplo, estudio del lugar de los hechos, análisis de
laboratorio con técnicas dactiloscópicas, fotografías, químicas, etc.)
9') C///7/ca5 (historial clínico del infractor).
10') Biográficas {asÁ, los estudios longitudinales, biografías y autobiografías de
delincuentes).
11') Documentales (miormes, expedientes, memorias de organismos, etc.).
12') Bibliográficas (producción científica: tratados, artículos de los diversos
expertos, etc.).
13') Psiquiátricas{BS\, exámenes del delincuente por especialistas, electroence-
falograma, etc.).
Atendiendo a los campos de comprobaciones, cabe clasificar las
diversas técnicas en tres grandes grupos^''. . j,,- • ^ •
. , 1') Comprobaciones documentales e informaciones escritas.
Así, entre otras muchas, la información que pueda brindar el Registro de
Antecedentes Penales, los sumarios y procedimientos penales, los «protocolos del
j-fj recluso» o los expedientes instruidos por autoridades tutelares de menores; o los
• informes que puedan recabarse de centros e instituciones (escuela, parroquia,
^ ayuntamiento, empresas, etc.).
'•^ 2') Comprobaciones con terceras personas^ comprobaciones sobre el medio o
P< entorno social.
Por ejemplo, entre otras, las encuestas a familiares próximos sobre la biografía,
P<
historial médico y antecedentes sociales específicos del examinado: actividad
laboral de éste, círculo de amistades; comprobaciones dirigidas a captar y describir
la «atmósfera» de la esfera social de aquél; en su caso, historiales médicos de las
# clínicas y testimonio de las víctimas.
,,. 3') Investigaciones y comprobaciones directas sobre la persona examinada.
Así, los reconocimientos médicos, las exploraciones y entrevistas, su observa-
|y ción, la discusión en grupo y el experimento, los tests psicológicos, los métodos de
medición, los métodos sociométricos, etc.
"t'á'^ ÍVt t í í j rr^friJfííiJ^O^i ZixJ ÍLlímxii.'r.
Considerando la estructura de las respectivas técnicas de investiga-
ción criminológica y la virtualidad generalizadora de los resultados
obtenidos, cabe distinguir dos grandes categorías: métodos cualitativos
y cuantitativos^^.
^"^ Así, GOPPINGER, H., Criminología, cit., págs. 100 y ss.
^^ Cfr. CANTERAS MURILLO, A., La encuesta social en la medición del delito:
vlctimización y autodenuncia, cit., págs. 112 y 113. ,
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 261
Cabe, pues, una perspectiva cualitativa o estructural{^q. grupos de discusión,
entrevistas, biografías, como técnicas de producción primaria; o el llamado análisis
estructural de textos, como producción secundaria); y otra cuantitativa o distributiva
(vg. encuestas sociales).
" En el ámbito de las técnicas cuantitativas, existen a su vez, dos
opciones: el análisis o explotación de los datos oficiales obtenidos por las
instancias del sistema (policial, judicial y penitenciaria), esto es, técni-
cas «secundarias», y las «primarias», que obtienen con autonomía plena
y con métodos propios los datos deseados (vg. técnicas alternativas como
las encuestas de vlctimización o los informes de autodenuncia)^''.
B) Particular referencia al método estadístico
En cuanto a las técnicas estadísticas, cabe clasificarlas con arreglo a
dos criterios fimdamentales: la naturaleza y finalidad de las mismas, y
su origen o fuente de procedencia.
1') Por razón de su naturaleza se distingue entre: , ,„..,,
a) Estadísticas de masas o de series^".
Las primeras abarcan lá totalidad de la actividad criminal de una población dada.
Suministran una información valiosa sobre la composición y fluctuaciones del
fenómeno criminal.
Las estadísticas de seriesX\enev\ por objeto verificar las anteriores y comprenden
sólo un número restringido de casos; permiten autentificar o contradecir los resulta-
dos obtenidos por las estadísticas de masas.
b) Estadísticas estáticas o dinámicas'*^.
O, para ser más exactos, «formas de observación» estáticas o dinámi-
cas, ya que estos métodos apenas si tienen algo que ver con los del
moderno análisis estadístico (fórmulas matemáticas y modelos de eva-
luación). , , . , . ,.,,j,j^:í .,<i -,,fcí>biÍK-
Cfr., CANTERAS MUTILLO, A., La encuesta social en la medición del delito:
40
vlctimización y autodenuncia, cit., pág. 113.
41
Distinción de PINATEL, J., Tratado de Criminología, cit., pág. 64.
La terminología procede de EXNER, F., Kriminologie, cit., 1949, págs. 14 y ss. Cfr.
GOPPINGER, H., Criminología, cit., págs. 89 y ss., a quien se debe la puntualiza-
ción terminológica que se asume en el texto («formas de observación»).
262 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
Las formas de observación e^/á/zt^s contemplan su objeto en reposo"^, en un
mismo período de tiempo. Expresan sus resultados en cifras «absolutas», sirvién-
»4Siiit dose de «figuras», normalmente un círculo con secciones del mismo. Así, en base
a la estadística criminal de un año, se establece qué participación porcentual tiene
el sexo masculino o el femenino y los diversos grupos de edad en el volumen total
de la criminalidad registrada, y en los diversos tipos de delitos; qué cuota en ésta
8' significa cada delito en particular, su volumen y composición, etc.
ai. Por el contrario, las formas de observación í7'//7<3/77/£»5contemplan la criminalidad
"ino^^wen movimiento», esto es, sus oscilaciones a lo largo de un determinado período. La
BnS'íc comparación, por tanto, de los respectivos datos estadísticos versa sobre ámbitos
QffjQ. temporales distintos. Las «curvas de criminalidad» se sirven entonces de «cifras
" relativas», no de valores absolutos, y la representación gráfica de los resultados
obtenidos suele llevarse a cabo mediante diagramas con columnas o curvas.
Tanto los modelos estáticos como los dinámicos tienen en común la caracterís-
tica esencial del método estadístico: la comparación; comparación que puede ser
«interna» (de grupos de delitos entre sí) o «externa» (contraponiendo la población
no criminal y la criminal)"^.
B OÍSSflfl >9itígBl'j BdBO ,?.mv Boiaoéi SBÍ
c) Estudios o esquemas de pronóstico y tablas de predicción.
Las estadísticas son descripciones «transversales» del crimen (como las biogra-
fías son descripciones «longitudinales»). Se limitan adeterminaciones «atomizadas»
del comportamiento examinado.
Las tablas de predicción y pronóstico evalúan las probabilidades de delinquir —
o de reincidir— de un sujeto determinado. En definitiva, pues, se proponen elaborar
E estadísticamente los resultados de los follow-upstudies, permitiendo el equivalente
te a una experimentación criminológica''''. >ijisv noioenmoini ñn\¡
.lÉfuffincí uii.
nebneiQ; ^ •; t'-i6?Bhgoitnev ofatcío -¡Qq ^9^9i}^^\•\s^ sb sBoiísibBtas;
'B .'(j) Estadísticas, «self-reporter survey» y «victimización studies»*''.
Las estadísticas reflejan valores de la criminalidad oficial «registra-
da». No pueden captar, como es lógico, el llamado «campo negro»'"^ que
no se recoge en las mismas.
-rm-R.-ríh. - ->r-tí.+..,¿ <xíOÍa,X:,vi9í'fíoy|)afi(nT{á'\!'oia;íXi9.?.6ia'io^
42
Así, EXís'ER F . KnmmologTe c i t , 1949, pags 14 v ss rif- '!f,fii oi
43
En general, sobre estas dos modalidades estadísticas, vid., GÓPPINGER, H.,
Criminología^ cit., págs. 89 y 90.
44
En este sentido, PINATEL, J., Tratado de Criminología, cit., págs. 73 y 74.
45
Vid. CANTERAS MURILLO, A., La Encuesta social en la medición del delito:
victimización y autodenuncia, en: Delincuencia, 1991, 3, n- 1/2, págs. 109 y ss.
Sobre el concepto de «campo negro», vid. MEIER, O., Dunkelziffer und Dunkelfeld,
1956, Bonn, págs. 4 y ss.; KAISER, G., Kriminologie, cit., págs. 233 y ss. (y
bibliografía allí citada); GÓPPINGER, H., Kriminologie, cit., págs. 158 y ss. (y
bibliografía allí reseñada); SIEGEL, L.J., Criminology, cit., pág. 7; VETTER, H.J--
SILVERMANN, I.J., Criminology and Crime. An Introduction, cit., págs. 33 y ss.
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 263
Por el contrario, los self-reporter survey (informes de autodenuncia)
V los victimization studies (encuestas de victimización) son técnicas de
investigación dirigidas específicamente al conocimiento de la criminali-
dad real no registrada, que permiten desvelar algunos interrogantes de
la «cifi'a negra».
Unos y otros tienen aplicaciones diferentes. Los primeros (los self-
reporter survey) posibilitan el cálculo del número real aproximado de
infractores, así como la frecuencia con que lo hacen; constituyen un
instrumento de trabajo útil para contrastar las tasas oficiales de
criminalidad y, sobre todo, para evaluar las tasas de prevalencia de
determinados delitos en referencia a concretos colectivos (vg. jóvenes);
facilitando (gracias al manejo de datos psicosociales) el estudio de
carreras delictivas y el seguimiento en estudios con grupo de control de
la variable escogida. Los estudios de victimización (victimization studies)
son más indicados para averiguar el volumen global y naturaleza de las
acciones delictivas cometidas durante u n período de tiempo y en u n
ámbito espacial determinado. Contribuyen, también, al mejor análisis
de la dinámica de la denuncia y persecución penal de los delitos''^.
odaiÍJrSb ísoíi oinua Ja na HHmhhm f^min'i ».i's* i
Excurso: cifra negra, atrición y técnicas de estimación de la
criminalidad real (informes de autodenuncia y encuesta de
victimización). La encuesta social y la estim.ación de las
tasas reales de criminalidad g BBP tmwm i
La perpetración de u n hecho delictivo pasa, a menudo, inadvertida,
no trasciende a terceros, o trasciende, pero éstos, por muy diversas
razones, no denuncian el mismo, de modo que ni siquiera llega a
conocimiento de la autoridad competente para perseguirlo y castigarlo.
Otras veces la denuncia no da su fruto: no se abre la oportuna investi-
gación o arroja u n resultado final negativo. Pues la autoridad policial j
la judicial filtran y seleccionan aquellas pretensiones punitivas que —
ajuicio de estas últimas— requieren y merecen la respuesta oficial del
Estado. La propia persecución formal del hecho denunciado, por otra
parte, no siempre concluye con una sentencia condenatoria para el
presunto infractor ni éste cumple, en su caso, u n hipotético castigo
impuesto. Ni todo delito cometido trasciende, ni todo delito conocido se
/i)r1 ^oibüJáa íá; B-s£;q <.,^C.ÍV. qaS h: bouoH r j
iD'
Así, GÓPPINGER, H., Criminología, cit., pág. 96. Vid. infra, capítulo VI.
264 ANTONIO GAECIA-PABLOS DE MOLINA
denuncia, ni todo delito denunciado se persigue, ni todo delito perseguí-
do se castiga, ni toda condena impuesta se cumple.
Estas y otras muchas circunstancias explican de antemano la insu-
ficiencia de la información que sobre la criminalidad real pueden
suministrar las estadísticas oficiales y el ostensible distanciamiento
entre sus respectivos valores: los «reales» y los «registrados» o estadís-
ticos. Con razón se refirió ya EXNER''® a la «gran cruz de la estadística
criminal».
En la Sociología Criminal se utiliza, precisamente, el concepto de
«atrición» para designar el citado distanciamiento entre los valores en
cada caso obtenidos (no sólo los «oficiales») y los reales: los primeros son
siempre más reducidos, inferiores. El fenómeno, inevitable, puede
detectarse en cualquier segmento del proceso social a propósito del
comportamiento de todos sus agentes e instancias criminalizadoras (vg.,
codelincuente que no delata, víctima que no denuncia, policía que no
investiga, fiscal que no acusa, juez que no condena, etc.). Obviamente,
los sucesivos recortes o filtros del hecho real («atrición» equivale a
reducción, disminución, selección, etc.) se acumulan de forma progresi-
va y alcanzan sus cotas máximas en el punto final de dicho proceso
(«valores oficiales» del control social formal, versus «valores reales»)^^.
En el caso de este último (el control social formal) la discordancia entre
valores «oficiales» y los reales, en perjuicio de los primeros, mucho más
reducidos, se explica por el hecho de que los agentes e instancias de dicho
control formal tengan que operar con definiciones formales de delito y
estricto acatamiento de la legalidad penaF°.
Por su parte, los términos «cifra negra» y «campo oscuro» o «zona
oculta» t r a t a n de reflejar también la mencionada disfunción, pero desde
una perspectiva diferente y con el auxilio de instrumentos conceptuales
- i u o í j f í i i JxiíijJ l ^ m ' ',-t ' j ' . i i , 4-^ ijl . 0 i> o'¡ coíiiirroíj K!
iiv, üi 'f'.'ji/'í mifi^'j.'i í.^-ui oLsiLv íf 'f!' Oí^oTii
ife - !'hiin'
*8 EXNER, F., KrimiTiologie, Berlín (3 ed ), 1949, pag I S . ' ' ' ' Í-r- *^^>
E Sobre el «proceso de atrición», vid., CANTERAS MURILLO, A., La encuesta social
f en la medición del delito: victimización y autodenuncia, en: Delincuencia, 1991 (3),
n^ 1/2.
^° Vid. ALVIRA, F., y RUBIO, M- A., Victimización e inseguridad: la perspectiva de
"'" las encuestas de victimización en España (ponencia presentada por los autores al
I Congreso Nacional de la Sociedad Española para el Estudio, Prevención y
Tratamiento de la Delincuencia, que tuvo lugar del 2 al 6 de diciembre de 1986 en
Las Palmas de Gran Canaria, págs. 2 y ss.), en: Revista española de investigaciones
sociológicas, 18 (1982), págs. 29 a 50. ,
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 265
propios, sui generis. La «cifra negra» alude a un cociente (concepto
aritmético) que expresa la relación entre el número de delitos efectiva-
mente cometidos y el de delitos estadísticamente reflejados. Por el
contrario, el término «campo negro» o «zona oscura», etc., comprende el
ámbito o conjunto genérico de acciones delictivas que no encuentran
reflejo en las estadísticas oficiales^^ y es, por tanto, u n concepto mucho
más ambiguo que se conforma con describir, sin ninguna cuantificación
aritmética, la discordancia existente entre unos y otros valores.
Si, como parece desprenderse de estimaciones recientes dignas de
crédito, u n elevadísimo número de delitos efectivamente cometidos ni
siquiera llega a conocimiento de la policía^^, es obvio, entonces, que las
estadísticas oficiales sólo detectan la punta del iceberg, pero no su
volumen real «sumergido», pues no son u n instrumento idóneo para
informar sobre el volumen, estructura, dinámica y desarrollo del fenó-
meno delictivo real. Dicha limitación intrínseca de las estadísticas
oficiales explica el interés que h a n despertado desde hace bastantes
lustros otros instrumentos alternativos especialmente indicados por
razones metodológicas (adecuación al objeto) para estimar y evaluar la
criminalidad oculta, real: los informes de autodenuncia y las encuestas
de victimización.
Un segundo factor contribuye al éxito de estas técnicas: la crisis de la
denominada «ley de las relaciones constantes» (postulado tradicional que
estimaba «constante» el volumen de la criminalidad real y representa-
tivo, en todo caso, de ésta los valores de la «registrada»)^^.
" Cfr. GÓPPINGER, H., Criminología, cit., pág. 93; SCHNEIDER, H.J., Kriminologie,
cit., págs. 182 y ss.
Así, SKOGAN, W.G., Dimensions of the dark ñgure of unreported crime (Crime and
Delinquency, 23, 1977, págs. 41 a 50). Cfr. BARLOW, H.D., Introduction to
Criminology, 1984, pág. 107. Otras estimaciones: SIEGEL, L.J., Criminology, cit.,
págs. 77,85 y ss.; VETTER, H. J., y SILVERMAN, I. J., Criminology and Crime, cit.,
págs. 49 y ss.; KAISER, G., Criminología, una introducción a sus fundamentos
científicos, cit., págs. 140 y 141; RODRÍGUEZ DEVESA, J. M-, Derecho Penal
Español, P.G. (1985), págs. 82 y ss.; CANTERAS MURILLO, A., La encuesta social
en la medición del delito: victimización y autodenuncia. En: Delincuencia, 1991, 3,
^^ núm. 1/2, pág. 115.
Sobre la crisis de la ley de las relaciones constantes y las opiniones de TH. SELLIN,
I. ANTTILLA, L. D. SAVITZ y otros, al respecto, vid.: SCHNEIDER, H.J.,
Kriminologie, cit., pág. 183. En igual sentido: CANTERAS MURILLO, A., La
encuesta social en la medición del delito: victimización y autodenuncia. En:
Delincuencia, 1991, 3, núm. 1/2, págs. 114 y ss. _ ,. . , , :• ',•
 •^w ANTONIO GAECÍA-PABLOS DE MOLINA
En efecto, desde QUETELET^* se presumía la existencia de una
relación constante entre la criminalidad «real» y la «registrada». Según
esto, la «cifra negra» era también u na magnitud constante y los datos
estadísticos, aun muy inferiores a los reales, representativos de éstos
Por ello, no preocupaba un conocimiento preciso de la criminalidad real
a pesar de que existía plena conciencia sobre la limitada información que
sobre la misma pueden ofrecer las estadísticas oficiales. Cuestionada
sin embargo, esta premisa teórica en el campo de la Sociología, el estudio
de la criminalidad real, su plena autonomía y la necesidad de contar con
técnicas e instrumentos ad hoc para su estimación, cobran creciente
interés metodológico^^. Pues no cabe duda de que cualquier modelo
teórico que pretenda una explicación científica del comportamiento
delictivo y todo programa político-criminal dirigido a su prevención y
control h a n de partir de la criminalidad efectiva, real, careciendo de la
más elemental credibilidad y verismo si no cuentan con instrumentos
adecuados para delimitar y cuantificar siquiera el problema al que se
refieren. Esa es precisamente la meta de los informes de autodenuncia
y de las encuestas de victimización.
P o r ú l t i m o , el i m p u l s o t e ó r i c o d e f i n i t i v o a f a v o r de estas técnicas de
investigaciónprocede dellabelingapproach. Porque
p o l a r i z a e n t o r n o a l a c i f r a n e g r a — s u a u t é n t i c a p i e d r a de t o q u e — las
m á s s i g n i f i c a t i v a s p r e m i s a s d e l m i s m o : l a « n o r m a l i d a d » d e l d e l i t o , su
« u b i c u i d a d » y l a a c t u a c i ó n s e l e c t i v a , d i s c r i m i n a t o r i a , d e l c o n t r o l sociaF^.
Siendo, pues, abrumadora la desproporción que existe entre el número de delitos
que se cometen y el número de delitos que detectan las instancias del sistema legal,
la medición y evaluación de la criminalidad real resulta una auténtica incógnita que
solo cabe despejar mediante encuestas sociales, esto es, mediante consultas
representativas, bien al autor del delito, bien a la víctima^^. De este modo, la encuesta
:' 5 ' social colma una significativa laguna, convirtiéndose en la técnica de investigación
más adecuada para cuantificar la criminalidad real. Pero, además, es un instrumento
'riíf¡:-l(rn;-rn
'•* "= •"- -: iií0ir:t;í3 HsniO .TOÍ .gisq .hSQi ,r§:
:aVJir; V ..l,,.H .SSÍTTÍTV • s,=. .^S:
55 «„K 1 ^ , V ^ * " ^ ^ E I D E E , H.J., Krimmologie, cit., págs 183 v ss
rectVada^r '" " " í - t ™ n t a l ad hoc pafa ^..{Z'^ilSZZun.
MURILLO' r r ^ " " ' ^ ^ ' \^ «Ley de las relaciones constantes», CANTERAS
autodettndf'Fn-Vr'" "'"fl ' " ^" ™^'^^'^^°" ^'^ delito: victimización y
5e ^ ™ d e n u n c i a . -En. Delincuencia, 1991, 3, núm. 1/2, págs. 114 y ss
o o b r e e l t e m a v i d GARCIA-PARTn<í A la ui ' i' s»--LJ-^ y hs.
^^ Pág. 93 (el labeüng^^otht^^^ ' ' " " " * " " ' ^ ' ^' ^" Criminología,
^victimización
S m ^ n ^ a ly tautodenuncia.
T ' ' ^ ' ^ ' ' ' En:
^ ^ "^^ '^^^^^^^ ^'^'^'
Delincuencia, 1991, -3, núm.
'^ - l i1/2,
c i ópág.
n del delito:
115.
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 267
válido para analizar socioestructuralmente la propia etiología de dicha criminalidad.
Dar a conocer la afra negra (por contraste con los datos oficiales) y resaltar las
particularidades que rodean la etiología del crimen, con relación al agresor, y
respecto a la víctima, son dos de las principales funciones de la encuesta sociaP",
por cierto complementarias. A su vez, las encuestas sociales pueden contrastarse
con otras técnicas que analizan y explotan datos oficiales (así: atrición, regresión,
análisis de series temporales, tendencias, etc.), permitiendo la utilización coordina-
da de todas ellas un conocimiento más realista y matizado del crimens^.
Es obvio que nosólocambiosde rumbo de la Política Criminal (neocriminalización
versus descriminalización) inciden significativamente en los valores estadísticos
oficiales, sino también la propia reacción social, que condiciona el volumen y
estructura de la criminalidad. Sería ingenuo desconocer, por ejemplo, la influencia
selectiva y discriminatoria de ciertas variables (sexo, edad, status del agresor, etc.)
en la actuación del control social formal, o incluso en los otros partícipes del delito
(vg. el fenómeno de la «caballerosidad» del infractor). Por ello es imprescindible el
empleo de técnicas de investigación social diversas y complementarias capaces de
estimar las tasas reales de criminalidad. tr " ^ P ' M í r s
Metodológicamente sigue constituyendo un problema la evaluación
del crimen real que padece u na sociedad. En primer lugar, porque
realidad del crimen y percepción de éste suelen discrepar. Imágenes y
ellabelingapproach
estereotipos interesados sobre el delito, fenómenos sutiles como el miedo
a la victimización y estrategias que manipulan dicho temor apelando a
fibras muy sensibles del ciudadano mediante la guerra de cifras desfi-
guran y distorsionan la realidad. A esto se añade un segundo factor, que
dificulta (desde u n punto de vista epistemológico) y relativiza (técnica-
mente) el análisis del crimen, conduciendo a u n a dispersión metodológica
inevitable: la naturaleza social de aquéP°. Las limitaciones propias del
lenguaje, que es instrumento y objeto de la investigación social; el
tránsito de los conceptos teóricos a los conceptos operativos y la traduc-
ción estadístico-matemática de éstos, así como la superposición
cronológica de definiciones sociales y jurídicas acerca de u n a misma
conducta irregular convierten la elección del método idóneo para anali-
zar el crimen en u n problema de primera magnitud. Por ello, la
investigación social científica sugiere un sano y fructífero pluralismo
metodológico. Parece conveniente contrastar los datos y resultados
vez • :'á liaÍJiii'j iix sílftraoiídfd y.) .ag '.', 8i^ .§1. q riO hae, xgoIoniairiO
CANTERAS MURILLO, A., La encuesta social en la medición del delito: victimización
y autodenuncia. En: Delincuencia, 1991, 3, núm. 1/2, pág. 115.
CANTERAS MURILLO, A. , La encuesta social en la medición del delito: victimización
y autodenuncia. En: Delincuencia, 1991, 3, núm. 1/2, págs. 115 y 116.
CANTERAS MURILLO, A., La encuesta social en la medición del delito: victimización
y autodenuncia. En: Delincuencia, 1991 (3), núm. 1/2, págs. 110 y ss. J M 1
268 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
obtenidos a partir de diferentes fuentes y disciplinas para asegurar e
incrementar el poder explicativo del modelo o hipótesis de trabajo.
Interesan tanto enfoques cualitativos y estructurales, como cuantitati-
vos y estadísticos. Tanto el uso de técnicas de obtención primaria de
datos, como el de investigaciones secundarias que explotan los obtenidos
por instancias oficiales. Tanto encuestas sociales que aportan una
información propia y autónoma sobre el crimen real no registrado, como
otras técnicas de explotación de datos oficiales, complementarias pero
muy útiles (vg. atrición, regresión, análisis de series temporales, ten-
dencias, etc.)'^\
E n todo caso, la encuesta social es la técnica más adecuada no solo
para cuantificar la criminalidad real (contrastando la tasa oficial de
c r i m i n a l i d a d y la c r i m i n a l i d a d o c u l t a ) sino p a r a a n a l i z a r
socioestructuralmente la propia etiología de aquélla''^. Informes de
autodenuncia y encuestas de victimización merecen u n examen más
detenido''^ ,^.. ...^ ,,;,,,,,,, ,„.„>,
BfíJJ 9!50DBq B 0 p ffiát
'X'maB'gBmi .iBq&io&m 09le.ua.'éJéé eb iiojsqs-y'isq v; risniiio '<
o' á») Los informes de autodenuncia^^ o self-reportersürvey pretenden,
rnediante consultas, encuestas y formularios dirigidos a la población
general, obtener información fidedigna sobre la eventual participación
en actividades delictivas durante un determinado período de tiempo,
con independencia de que éstas hayan sido o no denunciadas a la policía
y perseguidas^^.
^^ CANTERAS MURILLO, A., La encuesta social en la medición del delito: victimiza-
ción y autodenuncia. En: Delincuencia, 1991 (3), núm. 1/2, págs. 112 y ss.
^^ CANTERAS MURILLO, A., La encuesta social en la medición del delito: victimiza-
ción y autodenuncia. En: Delincuencia, 1991 (3), núm. 1/2, pág. 115.
^^ Una completa reseña bibliográfica sobre ambas, en: CANTERAS MURILLO, A., La
encuesta social en la medición del delito: victimización y autodenuncia. En:
Delincuencia, 1991 (3), núm. 1/2, págs. 139 a 144.
«* Sobre los selfreport survey vid., entre otros: VETTER, H.J., y SILVERMAN, U-,
Criminology and Crime, cit., pág. 48 y ss. (y bibliografía ya citada); SIEGEL, L.J-,
Criminology, cit., págs. 67 y ss.; BARLOW, H.D., Introduction to Criminology, cit-,
págs. 111 y ss.; GOPPINGER, H., Criminología, cit., págs. 95 y ss.; KAISER, G-.
Criminología, cit., págs. 137 y ss.; CANTERAS MURILLO, A., en Delincuencia
femenina en España. Un análisis sociológico. Madrid, 1990. Ministerio de Justicia,
págs. 102 y ss.; SCHNEIDER H.J., Kriminologie, cit., págs. 184 y ss.
85 Cfr. CANTERAS MURILLO, A., Delincuencia femenina en España, cit., págs. 10^
y ss., quien cita los estudios de AKERS (1964), CLARK y TIFFT (1966), D E N T L E K
y MONROE (1961), ELLIOT y VOSS (1974), ERICKSON y EMPEY (1963),
I
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 269
Cronológicamente esta técnica precede a las propias encuestas de
victimización, habiéndose utilizado ya en la década de los cuarenta, pero
alcanzó popularidad y cartas de naturaleza a raíz del trabajo de J. F.
SHORT y F. I. NYE (1958) sobre delincuencia juvenil y clase social.
Desde entonces, y u n a vez generalizada, son muchas las investigaciones
criminológicas que se h a n servido de los informes de autodenuncia®^.
A diferencia de lo que sucede con las encuestas de victimización,
conocen los informes de autodenuncia diversas modalidades en cuanto
a la forma de estructurar las preguntas y elegir la propia muestra. Así,
mientras en el estudio de SHORT y NYE se emplearon, a la par, u n a lista
de conductas delictivas y antisociales, de u n a parte, y determinadas
variables sociodemográficas, con intención de cruzarlas, en el National
Youth Survey norteamericano, de 1967, por ejemplo, se operó exclusiva-
mente con entrevistas personales. Lo mismo puede afirmarse en cuanto
a la selección de la muestra, si bien todas las investigaciones cuentan con
uno o más «grupos de control» (unas veces se toman poblaciones escola-
res, otras no)^''.
Tanto el diseño de muestras, como las variables escogidas, y el modo de obtener
la información deseada y estructurar su contenido, ofrecen un vasto repertorio de
opciones y modalidades poco homogéneas en este tipo de encuestas. Cabe
observar, no obstante, la tendencia a elaborar un diseño muestral progresivamente
más complejo, lo que explica el escaso número de informes de autodenuncia de
ámbito nacional^^.
;.: 5\0}9,,éíOln;
En todo caso, se garantiza escrupulosamente el anonimato y
confidencialidad de la consulta y de la respuesta, lo que es particular-
mente comprobable cuando se procede a la distribución en masa de
cuestionarios.
A diferencia de lo que sucede con las encuestas de victimización
(técnica cuantitativa especialmente idónea para evaluar la cifra negra),
los informes de autodenuncia se orientan, ante todo, a pretensiones
cualitativas en torno a la etiología del delito y desde la perspectiva del
FARRINGTON (1973), GOLD (1966 y 1970), GOLD y REIMER (1975), GOUD
(1969), HARDT y PETERSON-HARDT (1977), HINDELANG y cois. (1981),
HIRSCHI (1969), PETERSILIA (1978), SHAPLAND (1978), VOSS (1963), WALDO-
^^ CHIRICOS (1972), WILLIAMS y GOLD (1972), etc.
^^ Vid. CANTERAS MURILLO, A., Delincuencia femenina en España, cit., pág. 102.
g Así, CANTERAS MURILLO, A., Delincuencia femenina en España, cit., ibídem.
** Vid. CANTERAS MURILLO, A., La encuesta social, cit., pág. 133.
270 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
infractor. Lo que justifica la utilidad de las mismas, ya que, de u na parte,
las encuestas de victimización ofrecen u na información pobre sobre
aquel, y, de otra, los datos oficiales estadísticos suelen presentarse de
forma agregada —no individualizada— y solo operan con algunas, muy
pocas, características sociodemográficas de los detenidos'^®.
E n todo caso, los informes de autodenuncia son el instrumento más
adecuado para estimar las tasas de prevalencia en determinados delitos
y colectivos (por ejemplo, jóvenes), así como su etiología, facilitando, en
base a datos psicosociales el estudio de carreras delictivas y las investi-
gaciones criminológicas que operan con grupos de controF°.
Una de las ventajas prácticas del empleo de informes de autodenuncia
consiste en la posibilidad de obtener valiosa y matizada información
sobre características personales del infractor (pobre, a menudo, en las
encuestas de victimización), modos de comisión del delito y, sobre todo,
actitudes y opiniones de éste, lo que unido a otras variables
sociodemográficas, permite un enfoque psicosocial del problema de gran
interés^^. Pero no termina aquí la operatividad de los self-report.
_. . ' Los informes de autodenuncia aportan datos relevantes sobre el infractor, su
entorno familiar, características demográficas, personalidad, etc. Así, SHORT y
NYE, en 1957, incluían cuestiones relativas a la ruptura del hogar; W\P&Q,W\, en
1969, sobre interés escolar y motivaciones; ELLIOT (1983), sobre estructrura
""^r familiar, 5/5/¿/5profesional, fracaso escolar, tendencias religiosas, etc.; HINDELANG
(1981), sobre autonomía, humildad, relación con amigos, padres y policía, motiva-
ciones, nivel de conocimientos, etc.^^.
Se h a n empleado, con excelentes frutos, para evaluar la delincuencia
juvenil real (oculta), cuyo volumen sumergido es muy superior al
.«un*
3fe|cM)'>''9Í>'#}íM%íJí|y-5í Hh íáfejHéi-
Vid. CANTERAS MURILLO, A., La encuesta social, cit., pág. 133.
Así, CANTERAS MURILLO, A., La encuesta social, cit., pág. 135. Las encuestas de
autodenuncia distinguen entre «prevalencia» (número de personas que informan
haber realizado el mismo tipo de conducta criminal una o más veces en un período
de tiempo determinado) e «incidencia» (número de veces que se produjeron dichas
conductas durante tal período temporal). La tasa de «prevalencia» se suele expresar
como el % de población general que informó haber cometido cierto tipo de conducta
delictiva. Por el contrario, la de «incidencia», en número de delitos por 100, 1000,
10.000 O 100.000 habitantes, siendo esta última más susceptible de comparación
con los datos oficiales.
Unmodelo de cuestionario detallado en BARLOW, H.D., Introduction to Criminology,
reproduciendo los ítems del Self Report Delinquency and Drogs-Use (National
Youth Survey), págs. 112-113.
Vid., CANTERAS MURILLO, A., La encuesta social, cit., págs. 133 y ss.
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 271
detectado por las estadísticas, especialmente en el caso de las infraccio-
nes menos graves. Por el contrario, parece revelarse esta técnica inves-
tigadora como instrumento poco idóneo en otros campos: vg., en el de la
delincuencia de «cuello blanco», prácticas monopolísticas delictivas, etc.
Los self-report permiten calcular el número de individuos de un a
determinada población que h a n cometido hechos delictivos de diversa
índole, así como la frecuencia con que lo hicieron; permiten también la
comparación de los valores respectivos de la criminalidad real y la
registrada y, desde luego, hacen posible las investigaciones de corte
longitudinal sobre «carreras delictivas» a lo largo de vastos períodos de
tiempo, así como todas aquellas otras que se propongan contrastar
grupos delincuentes y grupos de controF^.
Además, en la medida en que suelen contener numerosos ítems sobre
actitudes, valores y características personales del infractor, aportan
una información útil para verificar las diversas teorías explicativas del
fenómeno criminal, completando nuestros conocimientos con una pers-
pectiva que no pueden captar las estadísticas oficiales.
Los informes de autodenuncia ofrecen u na imagen mucho más
realista, completa y matizada de la efectiva distribución de la delincuen-
cia en el cuerpo social, poniendo de manifiesto la actuación selectiva
(discriminatoria) del control penal, así como la incidencia injusta del
factor clase sociaF* en el reparto de sanciones a los infractores.
Que el volumen de la criminalidad no registrada es muy considerable,
preocupante, y que la mayor parte de la delincuencia real no es siquiera
detectada y perseguida por el control penal son dos de los datos que
evidencian reiteradamente los informes de autodenuncia^^.
Este tipo de encuestas {self-report) tiene, no obstante, importantes
limitaciones, como advierte la doctrina^'': informan sobre infracciones de
i.ohíolr.h.itsrff iiYtfhafncí nrfoffi rrfrp » R f n f-ivr-
Así, HOOD, R., y SPARKS, R., Kriminalitát. Verbrechen, Rechtsprechung und
Strafvollzug, Munich, 1970, pág. 12. Cfr. GÓPPINGER, H., Criminología, cit., pág.
96.
74
Así, SIEGEL, L.J., Criminology, cit., pág, 70.
75
Por todos: CANTERAS MURILLO, A., Delincuencia femenina en España, cit.,
págs. 102 y ss.
76
Así, VETTER, H. J., y SILVERMAN, I. J., Criminology and Crime, cit., págs. 49 y 50.
En general, todos los autores reconocen que los informes de autodenuncia se
contraen a la delincuencia juvenil y, desde luego, a los hechos de escasa gravedad;
vid. SCHNEIDER, H.J. (Kriminologie, cit., págs. 209 y ss.), evaluando la informa-
272 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
escasa relevancia penal; aunque aportan datos valiosos sobre la etiolo-
gía del delito, no sucede lo mismo con relación a la víctima de éste; el
nivel de decisión que implica la autodenuncia hace que estas encuestas
tengan escasa aplicabilidad a la población adulta, circunscribiéndose a
lajuvenil; el tamaño de la muestra media de los informes de autodenuncia
(unos 1.500 individuos) es muy inferior al de las encuestas de victimización
(unos 60.000 casos), por lo que la utilidad de aquéllos como detector de
la distribución espacial de la criminalidad se resiente, en términos
comparativos; la propia t a s a de participación en los informes de
autodenuncia es significativamente baja, y así como la fiabilidad de los
mismos está acreditada, no puede asegurarse otro tanto de su validez,
muy difícil de medir". 'ícticíl
Se ha objetado recientemente a las encuestas de autoinforme^^ que la mayor
parte de los comportamientos que analizan no son delito en sentido' estricto, sino
faltas, o incluso conductas meramente problemáticas; y que apenas se ocupan de
la criminalidad de los adultos, entre otras razones, porque éstos no reconocen por
lo general los hechos al entrevistador, no están dispuestos a referirlos.
Por ello, la información que s u m i n i s t r a n los self-report debe
interpretarse con suma cautela.
En efecto, el informante no siempre admite la comisión de hechos
delictivos, aunque sean de escasa trascendencia y se le asegure la
confidencialidad de la consulta. A menudo oculta la verdad, la desfigura
o exagera, o simplemente olvida lo que en efecto sucedió.
La propia traducción de las definiciones legales a u n léxico asequible
a los encuestados con frecuencia induce a error y no facilita la posterior
comparación de los resultados obtenidos con los oficialmente registra-
dos. Tampoco resulta sencillo verificar la validez y fiabilidad de la
información obtenida de los self-report, dado que no existen técnicas de
contraste y medición absolutamente convincentes, aunque se intenten
algunas, según se verá a continuación. A todo ello se añade u n dato que
problematiza más aún dicho propósito metodológico: la mayor parte de
estos informes se contraen a la población juvenil y a hechos o actividades
muy heterogéneas —en todo caso, de escasa gravedad—, faltando el
ción que suministran los informes de autodenuncia realizados en los Estados
Unidos y en los países escandinavos.
" Así, CANTERAS MUEILLO, A., La encuesta social, cit., pág. 135 y ss.
™ Cfr. GARRIDO GENOVÉS y otros, Principios de Criminología, cit., pág. 119.
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 273
desarrollo correlativo de tales self-report en la población adulta^^. De ahí
que se ensayen durante los últimos lustros u n sinfín de mecanismos de
verificación o contraste complementarios: por ejemplo, comparar la
información obtenida con la que puedan suministrar las estadísticas
policiales (cuando ello sea posible, que no suele serlo), el testing across
time (el individuo es preguntado dos veces por el mismo hecho)^°, etc.
Esto es, dado que la fiabilidad de los informes de autodenuncia es muy
limitada, se t r a t a de neutralizar de algún modo la escasa garantía que
ofrece el autoenjuiciamiento o la técnica de recogida de datos, de muy
difícil control, a veces, mediante la interrelación de los métodos de
verificación y control existentes. Pues lo cierto es que no existen técnicas
alternativas para la estimación de la criminalidad real. Y que sólo cabe
la modesta pretensión metodológica de disminuir la probabilidad de
fallos, acudiendo a mecanismos de control complementarios que miti-
guen las debilidades de los self-report^^.
En España, hasta el momento, se h a llevado a cabo u n único informe
de autodenuncia, por G. HUALDE y J. LOZONA, en Pamplona, y para
la Fundación Bartolomé de Carranza^^.
Se t r a t a de u n estudio sobre la situación, comportamiento, actitudes
y valores de la juventud de Navarra, en el que se dedica u n apartado al
análisis de la delincuencia.
La muestra representativa de 2.246 entrevistas a jóvenes de ambos sexos, con
edades comprendidas entre los quince y los veintiún años, fue aplicada en Navarra
durante los meses de abril, mayo y junio de 1982. Se preguntaba a los encuestados
si habían cometido algún o algunos delitos en el año 1981.
Las áreas concretas de investigación fueron: I. Hechos contra la seguridad en el
tráfico: 1) infracciones de circulación; 2) conducción después de un excesivo
consumo de alcohol. II. Hechos contra la propiedad: 1) hurto y robo de dinero y
objetos: a) frecuencia e inicio de los hechos; b) tipo y valor de lo hurtado y robado;
,Süíl] 2) hurto de uso y hurto o robo de vehículos de motor; 3) daños materiales a las cosas
noiaí: o propiedades de otros. III. Hechos contra la integridad personal. IV. Hechos contra
" '-' la libertad sexual. V. Venta de drogas. VI. Manifestaciones ilegales''^
^ P a r a una crítica de estas tecmcan de i n ve'^tigacion, \ i d SIEG E fj, L. J., Criminology,
cit.,págs. 75y 76; VETTER,H.J.,ySILVERi\lAN,I.J., Crimmology andCrime, cit.,
págs. 53 y ss.; KAISER, G., Criminología, cit., págs. 138 y ss.; GÓPPINGER, H.,
Criminología, cit., págs. 98 y ss. orj-ísao-raa;». 3 '>B •:,
**° Vid. SIEGEL, L.J., Criminology, cit., pág. 76. ' ' '"' ' '
^^ Vid. KAISER, G., Criminología, cit., pág. 138.
^ Sobre este informe de autodenuncia vid. CANTERAS, A., Delincuencia femenina
en España, cit., págs. 105 y ss.
83
Cfr. CANTERAS MURILLO, A., Delincuencia femenina en España, op. cit., págs.
106, 107 y ss.
17T ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
b») Encuestas de victimización (victimization studies)^*.
Constituyen un a segunda fuente de información alternativa, ya que
sus datos no proceden de las agencias del sistema legal, sino de la propia
víctima del delito.
a^; Suelen llevarse a cabo mediante cuestionarios estructurados en los
que se pregunta al encuestado si h a sido víctima —o no— de algún delito
(con independencia de que éste haya sido denunciado o no a la policía)
durante u n período prefijado, y en caso afirmativo, de qué delito o
delitos, cuántas veces, con qué frecuencia, de qué modo, etc.®®. Pueden
ofrecer, por tanto, u n a valiosa información sobre características perso-
nales y perfil de la víctima, circunstancias que acompañan la comisión
de los diversos delitos, modus operandi del infractor, actitud de la
víctima y relaciones de ésta con el agresor, alcance del daño o perjuicios
derivados del crimen, tiempo y lugar de comisión de éste, etc.
Pero, ante todo, las encuestas de victimización permiten comprobar
si la víctima denuncia o no denuncia el delito a las autoridades encarga-
das de su persecución y si ésta es efectiva^®. Se t r a t a de uno de los
instrumentos más útiles para llevar a cabo u na comparación de las tasas
de criminalidad oficiales y no oficiales, detectando las cifras «negras» de
las infracciones de escasa trascendencia^'^. Obviamente, contribuyen a
u n a estimación del volumen real de la criminalidad —no aportan prueba
definitiva alguna al respecto— y circunscriben su operatividad a los
delitos convencionales (poco graves): en vano pretenderá obtenerse
información válida sobre otras manifestaciones de la criminalidad (vg.,
los denominados delitos «sin víctima» o aquellos otros en cuya comisión
haya intervenido el encuestado)'^^. gb c-cio.jar .,(
:,''' '*b\h\> V üOi? (d .BOrlcai ñrti '^h "i-iiiii -Í'KÍI, 1 SI' -oiv
«* Sobre encuestas de victimización vid. ALVIRAMAKTÍN, F., y RUBIO RODRÍGUEZ,
siiT M^ A., Victimización e inseguridad: la perspectiva de las encuestas de victimización
en España, cit. (y reseña bibliográfica que recogen los autores); GÓPPINGER, H.,
Criminología, cit., págs. 96 y ss.; VETTER, H.J., y SILVERMAN, I.J., Criminology
and Crime, cit., págs. 55 y ss.; SIEGEL, L.J., Criminology, cit., págs. 76 y ss.;
BARLOW, H.D., Introduction to Criminology, cit., págs. 107 y ss.; CANTERAS
" MURILLO, A., Delincuencia femenina en España, op. cit., págs. 96 y ss.;
SCHNEIDER, H.J., Kriminologie, cit., págs. 187 y ss.
*^ Un modelo de cuestionario en BARLOW, H.D., Introduction to Criminology, cit.,
pág. 108.
^^ Así, HOOD, R., y SPARKS, R., Verbrechen, cit., págs. 12 y ss.
^"^ Así, CANTERAS MURILLO, A., Delincuencia femenina en España, op. cit., pág-
loo, citando a CHAMBLISS; resumiendo la información que aportan estas encues-
tas: SCHNEIDER, H.J., Kriminologie, cit., págs. 211 y ss.
"^^ Cfr. SIEGEL, L.J., Criminology, cit., pág. 77. :«;. v • iíi v®l
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 275
La técnica de las encuestas de victimización surgió en la década de los
sesenta en los Estados Unidos. En 1963 se aplicó, por primera vez, un
cuestionario estructurado a u n a muestra de población para estudiar las
víctimas del delito, generalizándose desde entonces la misma en otros
países: Francia, Gran Bretaña, Canadá, Suecia, Dinamarca, etc. En
España, según se verá, se empleó por primera vez en 1978, debiéndose
atribuir dicho mérito a Francisco Alvira Martín, catedrático de Sociolo-
gía de la Universidad Complutense, pionero en la materia.
El hallazgo principal de estas encuestas —que contribuyó, desde luego, al gran
impacto de las mismas— fue la constatación de que obtenían valores de delitos
cometidos muy superiores a los detectados por las estadísticas: los duplicaban o
triplicaban. Por ello —entre 1970 y 1974—, se multiplicaron los estudios pilotos en
los Estados Unidos, con la pretensión de verificar la sorprendente información
derivada de tales victimizationstudies. Diseñados por la LawEnforcementAsistance
Administration^ con la cooperación del U.S. Bureau oftiie Census, darían paso a
un programa nacional [NationaiCrime Surve}) en dos niveles: urbano y nacional. El
primero, suspendido en 1975, operaba con un muestreo estratificado en 26 grandes
ciudades, siendo familias y centros de trabajo sus unidades de análisis. El segundo,
de ámbito nacional y con muestras estratificadas también que cubrían 60.000
hogares y 15.000 lugares de trabajo.
Este último tipo de encuestas es el que sigue realizándose en los Estados Unidos
(integran la Coiiection of NCS DataT.
El Nationai Crime Survey (NCS) suministra una imagen rica y matizada del
volumen, estructura y características determinadas de la criminalidad en los Estados
Unidos, sin las limitaciones propias de las estadísticas convencionales, como es el
caso del Uniform Crime Report{\JC¥{), del FBI.
I0'n« Responde a la estructura típica de la «encuesta panel» y su publicación es anual,
.g- .desde 1973. A diferencia de lo que sucede con otras estadísticas (UCR), del NCS
puede obtenerse información acerca de factores situacionales registrados en la
comisión del delito, hora en que tuvo lugar, tipo de arma eventualmente utilizada por
el agresor, número de personas implicadas en la comisión del hecho criminal —
como infractores o víctimas—, sexo del agresor, raza y edad del mismo, relación de
éste con la víctima. E incluso diversos datos relacionados con la víctima que no se
recogen en las estadísticas oficiales: así, descripción precisa de características
sociodemográficas, situación de aseguramiento —o no— de los bienes, gastos
derivados del hecho delictivo, etc.^°.
i'i En todo caso, el NCS ha puesto de relieve el elevadísimo y significativo número
de delitos —incluso graves— que no llegan a conocimiento de la policía; la radical
desproporción entre el número de delitos que detectan las estadísticas oficiales
(UCR) y los crímenes efectivamente cometidos, cuatro veces superior este último si
se comparan los valores del UCR y el NCS; así como también la regularidad y
constancia de las tasas reales de criminalidad, a pesar de que las estadísticas
/ D r ' . a g i q ,4i'i OífiM.'iJísc ' ' ' ' "
lí-inr/to
g^ Cfr. CANTERAS MURILLO, A., Delincuencia femenina en España, op. cit., pág. 97.
Cfr. CANTERAS MURILLO, A., Delincuencia femenina en España, op. cit., pág. 98.
 276 ANTONIO GAECÍA-PABLOS DE MOLINA
oficiales acusan un alarmante incremento de los delitos registrados a lo largo de la
pasada década (según el Bureau of Justice Statistics, 1984, habría sido el año con
más bajas tasas de criminalidad real en los Estados Unidos durante los últimos doce
años)^^
i ^Bi gssítoína Bbs&b egofaíiésiÍBian
La fiabilidad de las encuestas de victimización depende, en buena
medida, de la representatividad de la muestra, de la correcta obtención
de datos y de la adecuada interpretación de éstos.
Las encuestas de victimización suscitan delicados problemas^^
El cuestionario debe conseguir u na aceptable traducción de las
definiciones jurídico-penales al lenguaje cotidiano, de modo que el
encuestado pueda comprender el alcance de las preguntas y que los
datos así obtenidos admitan una comparación con los valores estadísti-
cos oficiales. La elección de u n a muestra representativa, de máxima
cobertura, plantea dificultades adicionales. No es sencillo, por ejemplo,
decidir la unidad de muestras: ¿cómo se recaba información de menores
de quince años?; ¿y la relacionada con comercios o locales que en núcleos
urbanos pueden tener un elevado riesgo de victimización? El propio
tamaño de la muestra —gigante— que requieren estas encuestas
resulta, a menudo, disuasorio, desde el punto de vista del coste económi-
co de la investigación. Baste con tener en cuesta que suele reputarse
razonable u na unidad de análisis media de 60.000 hogares o 15.000
puestos de trabajo, dada la tasa de victimización prevista (se calcula que
la incidencia del crimen en la población es sólo de un 10 por 100) y el error
de desviación derivado de la capacidad diferencial —según el entrevis-
tador de que se trate— de obtener la información interesada. La
información que ofrece la víctima debe analizarse con la oportuna
cautela, siendo recomendables determinados mecanismos de corrección
y control. Pues unas veces aquélla olvida u oculta delitos efectivamente
sufridos por miedo al agresor o porque guardaba alguna relación
próxima con los infractores (es recomendable, en estos casos, proceder al
reverse record Checks, técnica de contraste que consiste en comparar la
información de la víctima con la derivada de un a muestra de fichas de
denunciantes archivados por la policía). Otras veces, por el contrario, los
•ib ' "*JCf í5 "-ifib''KTmii j'f.'yí 'í!*iíB?'fe6! 9 b fe'3rtij>
^^ Cfr. SIEGEL, L.J., Criminology, cit., págs. 77 y ss. y 84-85; VETTER, H.J., y
SILYERMAN, I.J., Criminology and Crime, cit., págs. 56 y 57.
Sobre los problemas que plantea al experto la confección de u n a encuesta fiable, vid.
ALVIRA MARTÍN, F., y RUBIO RODRÍGUEZ, M'^ A., Victimización e inseguridad:
la perspectiva de las encuestas de victimización en España, cit., págs. 6 a 11.
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 277
entrevistados denuncian u n número de agresiones superior al de las
realmente sufridas por los mismos, en cuyo caso la técnica de contraste
pertinente (el forward record Check) es la opuesta. El analista h a de
tener presente, además, posibles «desviaciones», bien porque no coinci-
den la calificación jurídica del hecho (según la policía y según el
'informante), bien porque, en virtud del denominado efecto telescoping
en la percepción temporal de los sucesos, el hecho realmente acaecido al
que se refiere el informante no coincide con el período cronológico preciso
por el que se le pregunta.
Desde un punto de vista metodológico, las encuestas de victimización plantean
algunas cuestiones técnicas sobre las que ha llamado la atención la doctrina"^. Así,
y por lo que a la muestra se refiere, es necesario un número muy elevado de
entrevistas para que el margen de error permita generalizar los resultados, toda vez
que la incidencia de la victimización en la sociedad es baja. Circunstancia que se
agrava por la periodicidad de esta clase de encuestas que han de repetirse a
intervalos de seis meses (paneles), durante tres años. En cuanto a \aspreguntasa^ue
integran el cuestionario, algunas se formulan de modo encubierto y escalonado,
pretendiéndose con las mismas conocer, primero, si el hogar resultó victimizado y,
caso afirmativo, cómo y hasta qué grado lo fue. El cabeza de familia suele ser
interrogado sobre las cuestiones genéricas relativas al hogar, como lo son, también,
los miembros de la unidad familiar mayores de catorce años^". Parece recomendable
que las preguntas encub/ertasm\c\er\ el cuestionario y sólo después se formulen las
relativas al hecho delictivo y sus circunstancias. En cuanto a los delitos, quedan por
definición excluidos los denominados delitos sin víctima, no computándose, por lo
general, los supuestos de victimización en serie con el objeto de evitar un
sobredimensionamiento artificial de los datos. Delitos violentos y delitos contra el
patrimonio constituyen el mercado criminal preferente de las encuestas de
victimización. Sus í/^/ospermiten deducir dos clases de tasas de diferente relevan-
cia estadística; la tasa de victimización y la tasa de incidencia. La primera expresa
únicamente el número de personas afectadas por la comisión del delito. La tasa de
incidencia se refiere solo al hecho criminal, aún cuando éste tenga un desarrollo
continuado y secuencial e implique a varias personas como víctimas del mismo^^
Los datos suelen ofrecerse desglosados por sexo, edad, ingresos familiares y raza
(en los delitos personales); por raza, ingresos y edad del,cabeza de familia (cuando
9b tesi onsiT-L
^^ Vid., CANTERAS MURILLO, A., La encuesta social, cit., págs. 118 y ss.
^* La técnica del interrogatorio directo a cada miembro de la unidad familiar mayor
de 14 años parece, sin embargo, que duplica artificiosamente el número de sucesos
informados por el cabeza de familia, según observó Kalish (Cfr., CANTERAS
MURILLO, A., La encuesta social, cit., págs. 119, nota 2).
^® GAROFALO y HINDELANG advirtieron ya sobre la conveniencia de este doble
recuento, porque si bien tasa de incidencia y tasa de victimización pueden coincidir
(vg. cuando la unidad de análisis es el hogar), no es necesario que suceda siempre
(por ejemplo, si dicha unidad es personal). Cfr. CANTERAS MURILLO, A., La
encuesta social, cit., pág. 121. .^,,.
 278
ANTONIO GAECIA-PABLOS DE MOLINA
lafamilia es la unidad del análisis); y por 100 establecimientos, tipo de establecimien-
to, ingresos anuales y número de empleados, en el supuesto de delitos contra locales
de negocios. Además, los datos se desagregan por sexo, edad y raza de la víctima
daños sufridos y valoración estimada para la reparación de los mismos. Finalmente'
para recabar una información más matizada sobre la etiología úe\ delito, algunas
encuestas de victimización incluyen una escala psicosocial que permite mensurar
opiniones, actitudes y comportamientos relevantes. O incluso variables ambientales
y factores relacionados con la percepción social del delito (así, nivel medio econó-
mico de la comunidad, tasa de criminalidad en el área del delito, perifericidad
prácticas de seguridad de la víctima, etc.)^''.
c») En España se h a n realizado hasta la fecha escasas encuestas de
victimización, aunque sólo tres de ellas lo son en sentido estricto; otras
tres versan sobre inseguridad ciudadana y el sistema judicial, conte-
niendo exclusivamente algunos items sobre la víctima del delito''^
Interesan, pues, las realizadas en mayo de 1978 (CIS, E. núm. 1.152),
noviembre de 1979 (CIS, E., núm. 1.206) y u na última referida a datos
del año 1983 cuyos resultados se comentarán a continuación.
Por las razones expuestas se prescindirá aquí de analizar las de contenido más
amplio: la de noviembre de 1980 (CIS, E. núm. 1.251), sobre seguridad ciudadana
en Madrid y su área metropolitana (muestra de 1.156 entrevistas a mayores de
dieciochio años); marzo de 1982 (CIS, E. núm. 1.305), sobre sistema judicial de
ámbito nacional y regional, sobreuna muestra de entrevistas a mayores de dieciocho
años, y mayo de 1982 (CIS, E. Núm. 1.313), también sobre inseguridad ciudadana
y con una muestra de 2.364 entrevistas, representativas de Madrid, Málaga y
Zamora, a mayores de quince años, respectivamente^^
Procede una breve referencia a la ficha técnica (Je estas encuestas
españolas de victimización, así como un sucinto análisis de sus resulta-
dos, siguiendo el autorizado comentario del propio ALVIRA MARTÍN.
La primera, de ámbito nacional, se llevó a cabo sobre una muestra aleatoria
estratificada por cruce región-tamaño de habitat y representativa en el marco
regional. El tamaño real de la muestra obtenida: 5.706 elementos, constituida por
r<
u ,1) I.
t n T fitrtíT,- u í a ' i í T i i ' / ' 1
Como sugieren P E N I C K y OWENS. Cfr. CANTERAS MURILLO, A., La encuesta
social, cit. pág. 123.
Tomo la presente información de ALVIRA MARTÍN, F., y RUBIO RODRÍGUEZ,
M^, Victimización e inseguridad: la perspectiva de las encuestas de victimización
ski
en España, págs. 11 y ss.; y de CANTERAS MURILLO, A., Delincuencia femenina
en España, op. cit., págs. 100 y ss.
98
Una relación de todas las encuestas de victimización realizadas en España entre
1978 y 1997, en: GARRIDO GENOVÉS, V. y otros, Principios, cit., pág. 130 (Cuadro
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 279
españoles de ambos sexos y mayores de dieciocho años. La recogida de datos se
verificó mediante cuestionarios precodificados que elaboró el CIS. Dicho cuestiona-
rio tenía cuatro partes diferenciadas: una batería de preguntas sobre el sentimiento
de seguridad ciudadana ante el ascenso de la criminalidad; otra sobre creencias y
actitudes respecto al procedimiento judicial; una escala de gravedad de delitos, y,
por último, una batería de preguntas para apreciar las tasas reales de victimización
y la reacción de la víctima ante determinados hechos criminales. Se incluían,
además, las correspondientes preguntas sobre características sociodemográficas
del encuestado (edad, renta, ideología, profesión, estado civil, nivel de educación,
etc.).
La segunda encuesta de victimización (julio de 1979), de ámbito nacional
también y representativo para el País Vasco, parte de una muestra de 2.520
elementos (520 del País Vasco, 2.000 del resto del Estado), españoles de ambos
sexos mayores de dieciocho años. Quedaron excluidos los municipios de menos de
20.000 habitantes, de modo que dicha encuesta deja sin representación al habitat
rural. La recogida de datos se llevó a cabo mediante cuestionario precodificado en
el que, junto a los datos sobre victimización y sentimiento de seguridad ciudadana,
se incluían ítems sobre la pena de muerte, medidas para hacer frente al incremento
de la criminalidad, actuación de la policía, etc.
La tercera encuesta, realizada por el CIS como la primera, se lleva a cabo en
enero de 1980. Es de ámbito nacional, y el tamaño de la muestra es de 6.032
entrevistas (españoles de ambos sexos, mayores de dieciocho años). Todos los
habitáis tienen representación en la misma. Parte de una muestra aleatoria
estratificada (40 estratos) por cruce de región y tamaño de habitat, válida para ámbito
nacional y regional. La variable «región», al igual que la de 1978, no tiene en cuenta
el nuevo mapa autonómico, a fin de conservar una homogeneidad que permita la
comparación de los resultados respectivos. El cuestionario coincide con el de la
primera encuesta, con una particularidad: incorpora una batería de preguntas sobre
creencias y consumo de drogas.
Además de las encuestas citadas, deben relacionarse otras posteriores llevadas
a cabo, también, por el CIS^^:
1) La n21251, de noviembre de 1980, sobre inseguridad ciudadana. Su muestra:
1156 entrevistas a mayores de 18 años. Ámbito de la encuesta: Madrid y su área
\ HOK metropolitana.
2) La n^ 1305, de marzo de 1982, sobre el sistema judiciaL Muestra: 4985
'áíih'Ú'h
sStjJilal entrevistas a mayores de 18 años. De ámbito nacional y con representación regional.
•fiB ^ ,r
IlltuJ.;
Una revisión de todas estas encuestas de victimización, en: PER STANGELAND,
The Crime Puzzle. Crime Pattern and Crime Displacement in Southern Spain.
1995 (Málaga), M. Gómez Ediciones, págs. 82 a 9 1 . También, CANTERAS MURILLO,
A., La encuesta social, cit., págs. 128 a 131; ALVIRA MARTÍN, F.; RUBIO, M^ A.,
Victimización e inseguridad: la perspectiva de las encuestas de victimización en
España. Revista española de investigaciones sociológicas, GIS, Madrid (n° 18),
1982, págs. 29 a 50; GARRIDO GENOVÉS, V., Victiminology in Spain: The
empirical studies, en: Kaiser, Kury edits. Victims and Criminal Justice, Max
Planck Institut. Freiburg, Kriminologische Forschungsberichte, vol. 50 (1991);
RUIDAZ GARCÍA, C , El miedo al delito. Apuntes para la reflexión. Cuadernos de
Política Criminal, n*^ 48 (1992), págs. 931 y ss.
 280 ANTONIO GARCÍA-PAJ3LOS DE MOLINA
3) La n^ 1313, de mayo de 1982. Sobre inseguridad ciudadana. Muestra: 2364
entrevistas a mayores de 15 años. Ámbito: Madrid, Málaga y Zamora.
4 y 5) En 1991 y 1992 el GIS realizó sendas encuestas para verificar si una
\ ,„ experiencia personal como víctima influía o no en las opiniones del ciudadano sobre
,X .£ la ley y el orden'". Las preguntas al entrevistado eran poco precisas y diversas
nóic razones técnicas impiden comparar los resultados obtenidos con encuestas anterio-
,fiBÍ res y posteriores'"^
Tiene interés, igualmente, la macroencuesta que el Ministerio del
Interior encargó al GIS y éste realizó entre Diciembre de 1995 y Enero
de 1996. La encuesta sobre delincuencia urbana se circunscribe a los
municipios de más de 50.000 habitantes en 17 provincias (las de tasas
más elevadas de criminalidad), esto es, u na tercera parte de la población
española mayor de edad^"^. Las personas encuestadas fueron 15.000.
De la encuesta se desprenden algunas conclusiones'"^
a) Un 17'6% de la población ha sido víctima de algún delito a lo largo del año. La
mayor parte de los delitos consisten en robos de pequeñas cantidades de dinero y
—sobre todo— sustracción de objetos en vehículos.
b) Las cifras de robo con violencia o intimidación en las personas son muy
elevadas (y, entre éstos, las tasas de victimización en la calle son más altas que en
los domicilios'"").
^' • c) España muestra índices bajos de criminalidad sexual, comparada con países
iáftei europeos. Menos de una de cada mil mujeres reconoce haber sido víctima de
fi* sí agresiones sexuales (violación), si bien estos datos deben valorarse con cautela (no
Bl et: siempre se quiere reconocer aunque la agresión haya tenido lugar)'°=.
9id08 ssinuQ^TCfaE
gchf.
- ,s1RS9*!Éíiíí55ÍÜ!«f*élP*8í>íKf. !-^na í»p! c(^ ^¿-
1°° Vid. PER STANGELAND, The Crime Puzzle, cit., pág. 82 y 83. >^^ -' ^^
Ajuicio de PER STANGELAND, los autores de las encuestas se esforzaron poco en
j distinguir las diferentes clases de delitos por los que se preguntaban imprecisamen-
^ te al entrevistado. Además, ni siquiera se utilizaron los mismos conceptos y
categorías en las dos encuestas, por lo que no permiten extraer conclusiones válidas
sobre las tendencias del crimen, en general, ni sobre la evolución de delitos
específicos (The Crime Puzzle, cit., pág. 83). Véase, en particular, las tablas 6i y 6ii
que aporta el autor.
"^ Sobre esta macroencuesta, vid. GARRIDO GENOVES, V. y otros. Principios, cit.,
págs, 122 y ss.
|°5 Tomo las conclusiones de: GARRIDO GENOVES, V. , op. cit., págs. 124 y ss.
Según STANGELAND, España presenta unos porcentajes de robos violentos
semejantes a los de países como Brasil o Rusia, lo que se compensaría con los índices
mucho más moderados -semejantes a los que se observan en otros países europeos-
de robos en domicilios (STANGELAND y otros. El blanco más fácil: la delincuencia
en zonas turísticas. Valencia, 1998, Tirant lo Blanch, Cfr. GARRIDO GENOVES,
V. y otros, op. cit., págs. 124).
Sería incorrecto inferir de estos datos, sin más, la menor agresividad sexual de la
cultura latina en comparación con la anglosajona ajuicio de GARRIDO GENOVES,
V. y otros (op. cit., pág. 124).
aL
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 281
d) Los índices de victimización que, en términos comparativos, arrojan las
diversas encuestas realizadas entre 1978 y 1994 son muy aproximados'"''. Las
diferencias se deben probablemente más a cuestiones metodológicas (mayor o
menor precisión con que se formulan las preguntas al encuestado) que a diferencias
reales'"^.
e) Las tasas de denuncia varían ostensiblemente según el delito de que se trate.
Un 88% de quienes sufren un robo de coche, lo denuncian, por un 707% en el caso
de robo de vivienda, o de local, y un 67% en el supuesto de lesiones graves. Las tasas
de denuncia más elevadas corresponden a los delitos de robo de coches (3 de cada
4 víctimas denuncian el delito a la Policía), los demás robos se denuncian menos,
sobre todo, si las cuantías de los mismos no son significativas o si no cuentan con
la cobertura de una póliza de seguro. Los delitos violentos (lesiones, agresiones
sexuales) exhiben una menor tasa de denuncia, probablemente por miedo a
represalias del agresor o porque la víctima considera inefectiva la respuesta de la
Justicia'"''.
En cualquier caso, las encuestas realizadas en Barcelona, durante los últimos
años demuestran un significativo y generalizado incremento de las tasas de
denuncia'"".
También la Universidad Complutense, bajo la dirección del Profesor Amando de
Miguel, ha realizado dos macroencuestas los años 1991 y 1992 que incluyen
algunas preguntas sobre la experiencia criminal de la víctima del delito"". Los datos
que arrojan tales encuestas son sensiblemente más preocupantes que los ofrecidos
por el GIS'", pero de particular interés"^.
A estos esfuerzos se añaden los realizados para ámbitos espaciales más
reducidos, pero con notable rigor, en los últimos años, y periodicidad, por el Área
Técnica de Seguridad Urbana dei Ayuntamiento de Barceiona (y otros que secun-
daron tal iniciativa). La Gomisión Técnica de la misma realizó dos encuestas
ciudadanas para «captar el sentimiento de inseguridad en el momento presente, en
contraste con la realidad objetiva de la delincuencia, o lo que es lo mismo, la
dimensión real de la victimización»"^. Desde 1984 se puso en marcha un taller
monográfico sobre la seguridad ciudadana y su percepción por los vecinos del
Ayuntamiento de Barcelona cuyos estudios, datos y mediciones se elaboran
Z "íí>-« ' V>I J't^*\MrJt i^t
^"'^ En este sentido: ALVIRA MARTÍN y RUBIO, Victimización e inseguridad: la
perspectiva de las encuestas de victimización en España, en: Revista española de
investigaciones sociológicas, GIS, n^ 18 (1982), págs. 29 y ss.; DE MIGUEL, A., La
sociedad española 1993-1994. Madrid, 1994 (Alianza), Q. C-47, tabla 7.1. Cfr.
GARRIDO GENOVES, V. y otros, op. cit., pág. 124.
'°^ Cfr. GARRIDO GENOVES, V. y otros, op. cit., pág. 124, nota 6.
"" Cfr. GARRIDO GENOVES, V. y otros, op. cit., págs. 125 y 126.
Cfr. GARRIDO GENOVES, V. y otros, op. cit., pág. 126.
no Vid. DE MIGUEL, A., La sociedad española 1993/1994., Alianza Editorial, 1994.
u i Vid. PER STANGELAND, The Puzzle, cit., pág. 84.
Criticando el rigor metodológico del macroinforme, PER STANGELAND, The
Crime Puzzle, cit.,_págs. 84 y 85.
"^ Vid. LAHOSA CANÉELAS, J. M-, La percepción de los ciudadanos de Barcelona de
la seguridad ciudadana. Las encuestas de victimización, en: Papers d'estudis i
formado. El Derecho Penal y la víctima, 1992 (Marzo), núm. 8, pág. 202.

282 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
anualmente"". Siguiendo tan necesaria iniciativa, han proliferado ya, afortunada-
mente, investigaciones de semejante naturaleza en Alicante (1988 y 1989), Baleares
0 K (1989/1990), Sabadell (1989 y 1990), Mancomunidad de Municipios del Área
3BÍC Metropolitana de Barcelona (1989 y 1990), etc. El informe anual se elabora sobre la
base de 7200 entrevistas telefónicas a vecinos residentes en Barcelona (desde
.9l£.. 1984) y contiene preguntas sobre el número de veces que han sido víctimas del delito
oa£ en un año, precauciones que han adoptaron y miedo al crimen. También se
3S2 entrevista a dueños de establecimientos comerciales, aunque en proporción redu-
cida. Los datos de los sucesivos informes parecen avalar una actitud de moderado
optimismo"^ en el vecino, si bien todo parece indicar que las tasas reales de
victimización han experimentado una reducción notable, especialmente desde
1988. Las citadas encuestas, como ha advertido la doctrina"^ permiten comprender
mejor los mecanismos y factores que intervienen en la «construcción social» del
miedo. Porque el ciudadano no forja su imagen de la segundad sólo a partir de
experiencias personales victimizadoras: antes bien, influyen decisivamente otras
cuestiones relacionadas con el bienestar social y la calidad de vida. Hasta el punto
300
de que, en los últimos años, cobran progresivo interés como objeto específico de
miedo y preocupación tales problemas—y, correlativamente, menos las caracterís-
ticas de un concepto estricto y clásico de seguridad—. De las mencionadas
9b f
encuestas parece inferirse, también, la progresiva hegemonía cultural de los valores
ney
urbanos y mesocráticos que acaban entronizando una «ideología de la segundad»
80ÍI
preocupante, capaz de sentir más la necesidad de proteger el domicilio y el
80b'
patrimonio que la propia integridad física, y de subordinar cualquier otra exigencia
social a dicho concepto de seguridad"^.
eérr
smí Especial interés tiene, por último, la investigación realizada por PerStangeland
-nu; sobre la criminalidad en Málaga"".
261;
n«
En cuanto a las tasas de victimización, cabe extraer las siguientes
conclusiones^^^ de las tres encuestas de victimización de ámbito nacional
comentadas: >%'enibBÉtolxfasíJnbDÍl%!^iSnGÍdl'o3ÍílnDr^
V 1') Que si prescindimos de las tasas de victimización que arroja la encuesta
«urbana» de 1979 (lógicamente muy superiores), no se aprecian diferencias significa-
jsí hhhvuvx'; , fiñi-ifitrrnít.'/ mn^t^ , vñ-v<Xhrr t^V' ^L ,h t,
^" Vid. tablas que aporta LAHOSA CAÑELLAS en la obra citada, págs. 203 y 204.
"^ Vid. LAHOSA CAÑELLAS, J. M-, La percepción de los ciudadanos de Barcelona,
cit., pág. 203. Véase también, el gráfico de PER STANGELAND, en: The Crime
Puzzle, cit., pág. 86.
"'^ LAHOSA CAÑELLAS, J. M«, La percepción de los ciudadanos de Barcelona, cit.,
págs. 204 y 205.
""^ LAHOSA CANÉELAS, J. M^, La percepción social de los ciudadanos de Barcelona,
cit., pág. 205.
The Crime Puzzle, cit. Vid., especialmente. Capítulo 10 (principales hallazgos y
resultados de la investigación) y Capítulo 11 (la población turística como objetivo
'- • específico de la criminalidad).
Resumo las conclusiones que extraen de las tres encuestas de victimización
ALVIRA MARTÍN, F., y RUBIO RODRÍGUEZ, M^ A. (op. cit., págs. 16 a 28).
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 283
tivas entre 1978 y 1980. Las tasas de victimización del año 1980 son sólo ligeramente
más elevadas. Más aún: la tasa global de victimización (que se tiene en cuenta en las
encuestas de 1978 y 1980) —esto es, victimización durante toda la vida, no constreñida
al año anterior— es casi idéntica en 1978 y 1980 (vid. cuadro I).
Datos que desmentirían el supuesto incremento de la criminalidad real, en
abierto contraste con los valores reflejados en las estadísticas oficiales y estados de
ánimo u opinión colectivos. Un fenómeno semejante se ha constatado también en
otros países'^".
2') Existe una ciara discordancia entre la tasa realáe criminalidad derivada de las
encuestas de victimización y la apreciada por el sistema Judicial variable según la
clase de delitos: más del doble la primera en el caso de los delitos de violación y
abusos deshonestos, a tenor de la encuesta de 1980 (vid. cuadro II).
Tal discordancia se explica, entre otras razones, porque no todo delito cometido
se denuncia. La tasa de denuncia oscila entre el 20 por 100 (por ejemplo, para la
violación y los abusos deshonestos) y el 60 por 100, según el delito^^^
3') La relación entre tasa de victimización y tamaño del lugar de residencia Q&
directamente proporcional: las tasas de victimización aumentan con el aumento del
tamaño del municipio. Ello es manifiesto en ciertos delitos (los sufridos a lo largo de
toda la vida, los robos de coche, de cartera o dinero en la vía pública, etc.). No se
aprecia tal relación en los delitos de violación y delitos contra la libertad sexual, y es
discutible en otros hechos criminales.
Parece obvio que la ciudad y la delincuencia se hallan significativamente
asociadas (sin duda, por el mayor número de oportunidades que aquélla depara en
comparación con otros habitáis y por la debilidad diferencial del control social), ya
que tanto en 1978 como en 1980 las tasas de victimización se duplican al pasar de
municipios de menos de 2.000 habitantes a municipios de más de un millón (vid.
cuadro III).
,\ f, 4')Lavariable ífé'í/^íT'''incide de una manera peculiar en las tasas de victimización
<»*»^f
y uniforme (con la sola salvedad del «robo en la calle»); las tasas más elevadas se
aprecian en ios niveles de edad intermedios (de veintiséis a treinta y cinco años) —
a veces entre los treinta y seis y cuarenta y cinco años—, disminuyendo al aumentar
o disminuir la edad.
Respecto al delito de «robo en la calle», no se constata ninguna pauta clara; en
el caso de la violación y los delitos contra la libertad sexual la tasa de victimización
disminuye lógicamente con el incremento de la edad del sujeto pasivo.
Las elevadas tasas de victimización en edades intermedias —dato realmente
singular— tal vez se explique porque en ellas concurren simultáneamente dos
factores: posesión de bienes en proporción superior a otras edades y mayor
exposición al delito (número de salidas nocturnas, etc.) (vid. cuadro IV).
5') En cuanto al comportamiento de la variable «niveleconómico» y su incidencia
en las tasas de victimización, las encuestas arrojan unos resultados que no
"Oi:>,
o {'9 'tV'U !'
Una conclusión radicalmente distinta: RODRÍGUEZ DEVESA, J. M-, Derecho
Penal español, P.G. (1985), cit., págs. 86 a 90.
121
Un valioso análisis teórico de las tasas de denuncia en: SANGRADOR, J. L., La
victimología y el sistema jurídico-penal, págs. 68 y ss. (trabajo publicado en la obra
colectiva: Psicología socialy sistema penal, cit., compilada por JIMÉNEZ BURILLO,
P., y CLEMENTE DÍAZ, M.).
284 ANTONIO GAECIA-PABLOS DE MOLINA TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 285

coinciden con la información obtenida en otros países (anglosajones, sobre todo): CUADRO I
la relación entre renta y victimización es positiva, esto es, a mayor renta y mayor nivel D e l i t o s de q u e h a sido v í c t i m a
profesional, mayor tasa de victimización también. Ello podría justificarse en ciertos
delitos (vg., robo de coches o de vivienda), pero no en otros. Encuesta año
Prima, pues, el factor «oportunidad». Las personas más acomodadas tienen )i|,.-jMaHil> o., 4 aÜEa.6Í4..-^aQÍáán¿IBib4-
1978 1979* 1980
mayores posibilidades de resultar victimizadas, especialmente en los delitos contra
el patrimonio, que representan cerca del 70 o el 80 por 100 del total de la criminalidad Robo e n c a s a 2.3 4.4 2.6
(vid. cuadros V y Vi). líobo de coche -j^ 2.6 3.8 3
En otros países, por el contrario, la relación es la inversa: la criminalidad se Violación y/o a b u s o s d e s h o n e s t o s i' _ 0.3 4.4 0.2
concentra en los barrios menos privilegiados, y las capas que experimentan más Robo e n l a calle** |» 0.8 4.2 1
elevadas tasas de victimización no son las de superiores niveles de renta. Robo a r t e r a o bolso e n calle 2.2 2.3
6') La variable «sexo» se comporta de modo singular, como se desprende del Víct. de a l g ú n delito d u r a n t e t o d a l a v i d a * 11.1 11.2
cuadro Vil. En 1980 las tasas de victimización son muy semejantes para uno y otro
* La muestra de la encuesta de 1979 no incluía los municipios de menos de 20.000 habitantes,
sexo, e incluso la tasa es superior en la población femenina en ciertos delitos contra
de aquí las altas tasas que arroja. i i,^i | - | 3,(1
el patrimonio. Dos datos llaman la atención: que en los valores relativos a delitos ** Se refiere a sólo en la calle sin intimidación. 091,
experimentados a lo largo de la vida los porcentajes se mantienen idénticos en 1978 *** No se preguntó en 1979 g_(^ j g,(t J "g,5, j,;9,§ \\iZ I LL
y 1980 (13 y 9 por 100 para hombre y mujer respectivamente) y que en 1980 la tasa **** No es comparable. r^.^
de violaciones y abusos deshonestos es igual para el hombre y la mujer'^^. FUENTE: Todos los datos estadísticos transcritos (Cuadros I, II, III, IV, V, VI, VII) h a n sido
extraídos de Alvira Martín, F. y Rubio Rodríguez, M- A. Victimización e inseguridad, op. cit.

En todo caso, las conclusiones apuntadas deben entenderse con las

oportunas reservas. botma.p0rtv. CUADRO II '^ * •^•^' ^ ^"•'''-
Tasas de victimización de «violación y abusos deshonestos» de la encuesta
En efecto, sólo las encuestas de 1978 y 1980 se refieren al mismo de 1980 y diligencias preparatorias por regiones*
colectivo y cuentan con u n a muestra homogénea en cuanto a tamaño y
procedimiento de selección. Las tres encuestas, además, prescinden de Núm. diligencias Tasas de Niím. estimado
• t4iéfirf*i«?Hs#eíi# preparatorias victimización de delitos**
los menores de dieciocho años, colectivo importante que representa un
15 por 100 de la población susceptible de ser victimizada. Y, desde luego, Galicia-Asturias 270
falta la perspectiva temporal imprescindible para estimar tendencias y Castilla La Vieja 253 0,8 3,734
estudios seriales: todas son posteriores a la transición democrática, Castilla La Nueva 125
Aragón-Logroño 54
media poco tiempo entre unas y otras y parece, por desgracia, que la Catalano-Balear 156 \
decisiva elaboración de estas encuestas se ha interrumpido desde 1982. Levante 369 \ ' _
A estos inconvenientes o limitaciones cabría añadir, también, otros: el Andalucía occidental 324
tamaño de la muestra es excesivamente reducido (problema de costes), Andalucía oriental 273 0,4 158
País Vasco 188 0,8 3.058
no pueden ser utilizadas en forma de paneles por la falta de homogenei- 1.137
Madrid 0,2 1.261
dad de las mismas, sus contenidos y períodos de edición, y, por último, Barcelona '-'• " ^ ' ~ 1.115 0,2 755
carecen de información sobre algunos datos y variables de obligada Canarias 185 0,4 710
constancia en este tipo de encuestas, como es el caso de la información TOTAL 4.534 0,2 10.714
que suele solicitarse de la víctima sobre el modo en que ésta ha percibido
la edad, raza, sexo del agresor, etc.^^^ La comparación se efectúa para el año 1979, encuesta de 1980, entre los resultados de la
encuesta sobre «violación y abusos deshonestos» y el número de diligencias preparatorias que
aparecen en la memoria del Fiscal General correspondiente a dicho año ¡¡000 ñi^OOO
La estimación se ha hecho teniendo en cuenta
.(rti — la tasa para cada región; ^ ,
'^^2 S o b r e l a d e l i n c u e n c i a f e m e n i n a , vid. CvVNTERAS M U R I L L O , A., D e l i n c u e n c i a — la tasa de denuncia, estimada en el 20 por 100,
f e m e n i n a e n E s p a ñ a , op. cit., p á g s . 108 y ss. — La población de cada región de más de dieciocho años en 1979
í(/(|:
^22 Vid. C A N T E R A S MURILLO, A., D e l i n c u e n c i a f e m e n i n a e n E s p a ñ a , op. cit., p á g s . .fmil; y- •'M ')t' j ; 'T
101 y s s .
286 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 287

CUADRO III CUADRO VI

Tasas de v i c t i m i z a c i ó n por t a m a ñ o de m u n i c i p i o de r e s i d e n c i a
Robo Robo de Robo en Robo
Robo en Robo de Abusos Robo en Robo cartera Delitos en vivienda coche calle transporte
vivienda coche deshonestos la calle 0 dinero toda su vida
y violación Empresarios 4,4 6,4 2,4 1,2
1978 1980 1978 1980 1978 1980 1978 1980 1978 1980 1978 1980 C. superiores 5,5 6,1 2,6 4,3
'C. medios ¿B-.-niiiáSiíííl 3 4 0,9 3
Menos 2.000 0. cualificados ,)||irr " " ' 2,1 2,5 0,8 2,1
habitantes 1,9 1,1 1,5 0,8 - 0,8 - 0,4 0,2 0,8 9,1 6 Peones 1,8 1,4 1 1,6
2.000-10.000
habitantes 2,1 1,7 1 1,4 0,3 0,2 0,5 0,2 0,5 1 7,1 8,7 ;s|jK.t\i lii^xn tjf.í.-! V ¡
10.000-50.000
habitantes 2,1 2,7 2 2,1 0,3 0,2 1 0,5 0,9 1,2 9 10,2 CUADRO VII
50.000-100.000
habitantes* 0,5 - 1,3 1,7 - - 0,8 - 1,7 - 12,2 8,9 1978 1980
100.000-400.000
Hombre Mujer Hombre Mujer
habitantes 2,8 2,1 3,4 3,6 0,3 0,2 0,9 0,7 1,5 1,2 9,9 10,9 rt^i^n^ taaíiiti'. •
400.000-1 millón hab. 2,6 3,9 4,2 6,4 0,5 0,2 0,9 2,4 2,3 3,4- 13,2 12,9 Robo en vivienda .íj^j^f) 2,4 2,2 2,3 2,8
Más de 1 millón hab. 2,7 3,7 4,5 4,1 0,7 0,2 0,8 2,1 7,2 5,4 19.9 15,6 Robo coche , 3,8 1,7 2,8 3,2
Violaciones ' ^ ^ ' ^ 0,1 0,5 0,2 0,2
'• Las tasas de este estrato son poco fiables, porque el número de casos es muy pequeño.
Robo calle '*^nca¡aBk 0,4 1,1 1 1,1
Robo transportes t ééfiit 1,6 2,8 2,1 2,5
rT rycín A Tír\
Delitos toda la vida 13,8 9,2 13,2 9,3
iuona &l ab CUADKO IV
T a s a s d e v i c t i m i z a c i ón s e g ú n l a e d a d

Robo en Robo de Violaciones Robo en Robo en Delitos a lo d») De lo expuesto debiera desprenderse la incuestionable utilidad de
vivienda coche la calle transportes largo de los informes de autodenuncia y encuestas de victimización como técni-
cas específicamente idóneas para estimar las tasas reales de criminali-
1978 1980 1978 1980 1978 1980 1978 1980 1978 1980 1978 1980 dad y analizar la delincuencia que no se refleja en las estadísticas
Menos 21 años - 2,6 _ 3,9 _ _ - 0,9 - 2,4 - 7,6 oficiales.
21 a 25 años 1,7 2,9 3,8 3,4 - - 0,4 1,7 1,7 3,1 10,1 8
26 a 35 años 1,8 2,5 3,3 4,5 0,6 0,5 0,7 0,5 2,6 2,3 13,2 13,8 No obstante, sería erróneo concebir estas técnicas como alternativas
36 a 45 años 2,6 2,7 2,4 2,8 0,1 0,3 0,9 1,2 2,1 2,4 11,4 11,5
o sustitutivos de las estadísticas convencionales, porque unas y otras,
46 a 60 años 2,2 2,9 2,7 2,7 0,2 0,2 0,6 1,2 2,2 2,2 12 11,5
Más de 60 años - 1,9 - 1,6 - 0,2 - 0,9 - 1,7 - 11,1 lejos de excluirse, se complementan. Precisamente el hecho de que
versen sobre objetos distintos y suministren información sobre el fenó-
m:-"' ,881 meno criminal desde perspectivas diferentes sugiere u n empleo coordi-
CUADRO V
nado de las mismas. Sólo así podrá obtenerse u na imagen global
'e<x Robo en Robo de Abusos Robo en la Robo Delito completa y matizada de la realidad del crimen.
, rí-r r r <-<
vivienda coche deshonestos calle transporte vida
y violación Un enfoque de tal naturaleza permite, sin duda, detectar signos y
Menos 18.000 pesetas 1,6 8,7
tendencias del fenómeno criminal. Entre otros: -r.~-<TivflíCJ',¥ V-i , ^ ; í U t
1,8 0,5 0,3 1
19.000-35.000 pesetas 2,3 2,7 0,3 0,8 1,9 11,7
36.000-45.000pesetas 2,7 4,7 0,4 0,6 3,3 12,7
45.000-65.000 pesetas 3,9 4 0,2 1,4 3,1 15,1 1") El crimen es u n suceso omnipresente en la vida social. Convivimos
Más 65.000 pesetas 3,5 7,6 1,3 4,5 22,4 con el crimen, protagonista inevitable de la vida cotidiana.
Para 1980 no se dispone de este cruce, porque no se preguntaron los ingresos, pero sí que se dispone Basten algunas cifras. En los Estados Unidos las estadísticas oficia-
del cruce con ocupación de parte de los delitos.
les muestran la comisión de unos 13 millones de delitos graves al año.
 288 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
Informes de autodenuncia y encuestas de victimización ponen de
relieve, sin embargo, que el volumen real de hechos punibles graves
rebasa los 40 millones, dada la tasa efectiva de denuncia y otras
circunstancias determinantes de la «cifra negra». Si a ello se añaden los
delitos no recogidos en las encuestas de victimización (delitos «sin
víctima») y las pequeñas infracciones criminales, el volumen total
estimado de delitos al año podrían superar los 100 millones^^*.
2") Sin embargo, las tasas reales de criminalidad parecen mantener-
se estables, contra lo que rezan las estadísticas oficiales y extendidos
estados de opinión. | I ^ jíiiV«i , . |J%'^ ,
E n los Estados Unidos las estadísticas oficiales reflejaban un incre-
mento alarmante de la criminalidad en la década 1970-1980. Muy
distinto es el resultado obtenido en informes de autodenuncia y encues-
tas de victimización, que revelan unas tasas reales constantes y estables
durante tal período. Lo que avalaría la tesis de que el incremento de la
criminalidad registrada no responde a u n incremento correlativo de las
tasas reales de la criminalidad, sino a u n cambio de actitudes del
ciudadano (tasa de denuncia, etc.) o u n mayor celo y rigor en los
mecanismos de persecución del delito por la policía y el sistema legaP^^
Una conclusión semejante parece desprenderse de las encuestas de
victimización españolas antes reseñadas'^^®.
3") El crimen no es patrimonio de ninguna clase social, sino un
fenómeno ubicuo que se reparte a lo largo y ancho de la pirámide social.
Según las estadísticas oficiales, los crímenes más graves parecen
cometerse en los núcleos urbanos por los individuos pertenecientes a
estratos sociales deprimidos y minorías.
' ^ No obstante, numerosos informes de autodenuncia ponen de relieve
que también los individuos pertenecientes a las clases medias y alta —
sobre todo, jóvenes— infringen las leyes penales. Y si bien estimaciones
l:
03OaíííJ3&ftS£»t
^^* Así, SIEGEL, L. J., Criminology, cit., pág. 84. : ; . ..,
^^^ Así, SIEGEL, L. J., Criminology, cit., pág. 85; también VETTER, H. J-, 7
SILVERMAN, I. J., Criminology and Crime, cit., págs. 56 y ss.
^^® No así de las estadísticas policiales y judiciales (cfr., por todos, RODRÍGUEZ
DEVESA, J. M^ Derecho Penal, P.G., cit., págs. 86 y ss.).
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 289
fiables sobre criminalidad oculta parecen confirmar la hipótesis clásica
(los crímenes más graves se cometen por individuos de la lower class y
por integrantes de minorías), no cabe ya duda respecto a la ubicuidad del
delito: éste se reparte a lo largo de toda la estructura social, no es
privativo de ningún estrato de la misma. Cosa distinta es la desigual y
discriminatoria incidencia del control social penaP^^.
4") El varón participa en más actividades delictivas que la mujer, pero
las tasas de crecimiento de la criminalidad femenina acusan un ritmo
muy acelerado, habiéndose acortado sustancialmente el diferencial que
tradicionalmente distanciaba uno y otro sexo. ^ivir?JtJlÍ3aC5iO M J l
Según las estadísticas de los Estados Unidos, por ejemplo, el número
de arrestos es cuatro o cinco veces superior en los varones. Pero los
informes de autodenuncia demuestran que la criminalidad femenina es,
proporcionalmente, mucho más elevada de lo que dan a entender las
estadísticas (mayor cifra negra que la criminalidad del varón)^^®.
5") Los adultos cometen crímenes más graves que los jóvenes.
Aunque a menudo se asocia la criminalidad a grupos y bandas
juveniles, lo cierto es que tanto las estadísticas como los informes de
autodenuncia y encuestas de victimización demuestran lo contrario: la
población juvenil participa fundamentalmente en infracciones de menor
entidad, mientras los adultos cometen un tanto por ciento mucho más
elevado de delitos graves que los jóvenes^^^. Cosa diferente es la mayor
visibilidad diferencial de la conducta delictiva del joven, que se implica
en sucesos que causan particular alarma.
•mp aiiia&'gís. o eBiaiisianr '¿BI ob
)!rii 1 Cí í ^ b o íí) '
^^' Vid. SIEGEL, L. J., Criminology, cit., págs. 84 y ss.; KAISER, G., Criminología, cit.,
pág. 140; propugnando unarevisión de la tesis tradicional: FEEST-BLANKENBURG
(cfr. KAISER, G., op. cit., pág. 140). No es necesario resaltar que, con independencia
de esta polémica (si la lower class delinque más o menos que la clase media o las
clases privilegiadas), los individuos pertenecientes a los estratos sociales más
deprimidos son objeto, en todo caso, de una presión más intensa por parte de los
mecanismos del control social y sus agencias.
** Vid. SIEGEL, L. J., Criminology, cit., págs. 84 y 85. « * ohuhni i» ,sañB (nnm
Cfr. SIEGEL, L. J., Criminology, cit., pág. 85. ^SSlJiHiKKm omJñ i
290 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
• 6") La criminalidad juvenil (comisión de infi-acciones penales de no
excesiva gravedad) se halla bastante más diñmdida de lo que rezan las
estadísticas oficiales. Puede calificarse de «normal» en el sentido de que
casi todo joven se h a enfi-entado alguna vez con la ley penal. Pero si
normal es haber delinquido alguna vez, anormal es, también, haber sido
sancionado penalmente por ello^^°¡<íu.«M»..«íiiuii¿i¿«.
La cifi-a negra es elevadísima, pero no deben extraerse conclusiones
precipitadas. Es cierto que el campo oscuro o negro de la criminalidad
oculta es muy superior en los delitos menos graves que en los graves.
Ahora bien, faltan a ú n estudios rigurosos que traten de llevar a cabo un
seguimiento sistemático de la información que arrojan los self-report y
encuestas de victimización, de u n a parte, y el esclarecimiento policial
posterior de los hechos supuestamente acaecidos, de otra^^S
7") Los jóvenes, contra lo que suele pensarse, son hoy día víctimas del
delito en proporción superior a los adultos o personas de mayor edad.
Ello no es sino u n a consecuencia del mayor tiempo que invierten en
los lugares y momentos en que suele producirse el delito. E n España, a
tenor de los resultados que arrojan las encuestas de victimización antes
reseñadas, el perfil de la edad de la víctima difiere (como el de su status
socioeconómico^^^), si bien los mayores índices de victimización se
localizan en u n a concreta franja de edades (26 a 35 años), no precisamen-
te en la tercera edad. ,. .
;3Í im 09Í9írioa aoiíubB aoi airitaBÍ
8") El escaso éxito del control penal del crimen responde a una
pluralidad de factores, no pudiendo ser achacado en exclusiva a ninguna
de las instancias o agentes que integran la reacción social.
12° Vid. KAISER. G., Criminología, cit., pág. 139. Como muy bien apunta el autor, en
i " la delincuencia juvenil carece de base empírica la distinción entre «criminales» y
']i*r«no criminales», porque el comportamiento delictivo se presenta más como una
O cuestión de «grado» que de «calidad». Por ello, sería más correcto distinguir entre
infractores sancionados sólo u n a vez o en escasas ocasiones y plurirreincidentes
(op. cit., pág. 140). ,,^ ,./_„, ¿, „,, .„_.„-,oq ¿Js.
151 Cfr. KAISER, G., Criminología, cit., pág. 140..-.1,..: •>.! :^..k,.;v.,,!í,,|-,., ,.,
122 Así, SIEGEL, L. J., Criminology, cit., pág. 85. En España las tasas más elevadas de
victimización se detectan en los niveles intermedios de edad (veintiséis a treinta y
cinco años, e incluso treinta y seis a cuarenta y cinco). Cfr. ALVIRA MARTIN, F.,
y RUBIO RODRÍGUEZ, M^ A., Victimización e inseguridad, cit. pág. 24.
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 291
Los datos que aportan las encuestas de victimización y las estadísti-
cas oficiales en los Estados Unidos son muy aleccionadores al efecto: sólo
un 20 por 100 del total de delitos denunciados se esclarecen por la policía
mediante la detención del presunto responsable, resolviéndose, desde
luego, con mayor eficacia los crímenes violentos que, por ejemplo, los
pequeños delitos contra el patrimonio. Pero las encuestas de victimización
advierten que sólo u n 30 por 100 de los pequeños hurtos se denuncian,
de hecho, a la policía, de los cuales alrededor de u n 15 por 100 llegan a
esclarecerse mediante el arresto del presunto autor. En consecuencia,
sólo cuatro de cada 100 delitos de hurto denunciados a la policía se
esclarecen por ésta, previa detención del sospechosoí^^.
9") El campo negro es mayor en los delitos leves que en los graves. La
tasa de denuncia es también más elevada en estos últimosi^*. Pero todo
parece indicar que mientras delitos aislados y poco graves son cometidos
con frecuencia, en cambio, infracciones reiteradas, contumaces y graves
se cometen raras veces y sólo por lui número relativamente pequeño de
personas. .*fefeí#«WS«?9<>»te!á^*BÍ«lflfb^f
Por lo tanto, y como sucede con la criminalidad registrada, conside-
rando las variables «gravedad» y «frecuencia», la criminalidad «oculta»
se comportaría también de acuerdo con u n a representación gráfica en
forma de curva de Ji^''.
abJshfR
10") Las diferencias, en buena medida considerables, entre campo
negro y criminalidad registrada permiten afirmar que el volumen y
estructura de la delincuencia resultan decisivamente configurados por
la reacción y sanción socialesi^e. ,^,^,0,3 noiosisnoo BOU aiaixe
,..., ,,. >,,,,únuB .as 0Í83 .obonsq ómsim
oqmsií 9b aoboiisq eglnaieüb B ,bBb¡fs9i ne .nsisrtsi ss ,3Sv
2') Por razón de sus fuentes:
Por razón de sus fuentes las estadísticas oficiales pueden clasificarse
en policiales, judiciales y penitenciarias, según procedan del ámbito
policial, del jurisdiccional o del penitenciario.
133
Cfr. SIEGEL L. J., Criminology, cit., pág. 8 5 . ' " ' ' Í^^'><'^--'H9-^''
134
135
Cfr. KAISER, G., Criminología, cit., pág. 139
136
Cfr. KAISER, G., Criminología, cit., pág. 141.
Cfr. KAISER, G., Criminología, cit., pág. 141.
 292 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
El contenido de la información que suministran, la técnica de obten-
ción de la misma y su utilidad varían en cada caso.
La persona del infractor interesa a las primeras (policiales), en
cuanto «detenido»; a las judiciales, como «condenado»; a las penitencia-
rias, como «penado» o «recluso».
a') Estadísticas poZíciaZes. Las memorias de la Dirección General de
la Policía Judicial se iniciaron en 1960 como instrumento de uso interno
y restringido, estructurándose en su forma actual desde 1984 (datos
referidos a la criminalidad de 1983). Son —sin lugar a dudas y por
razones obvias— las que ofrecen u n a imagen del delito más próxima a
la realidad, habiendo mejorado sustancialmente en los últimos años
desde u n punto de vista metodológico. Aportan un a información cada
vez más completa y fiable, puntual y regular (periodicidad anual) sobre
el crimen en España, elaborada sobre los datos que, a su vez, suminis-
tran todas las comisarías existentes en territorio nacional.
W11,-t Distinguen dos categorías de hectios criminales: «conocidos» y «esclarecidos».
Los primeros son los denunciados o conocidos por la policía. Se excluyen de este
concepto: las infracciones correspondientes al ámbito de actuación de laguardiacivil
(que podrían representar alrededor del 17,6 por 100 del total de delitos conocidos en
1985) y, lógicamente, las administrativas, de tráfico y otras. Sólo en algunos casos,
pero no con carácter general, se distinguen las diversas formas de ejecución del
hecho punible: consumación, tentativa, etc. Por delitos «esclarecidos» se entienden
aquellos cuyo autor fue detenido in fraganti[aunque niegue la comisión del delito),
identificado (con independencia de que se halle detenido, preso, huido o ya hubiere
fallecido), confeso (o existan pruebas sólidas de su implicación a juicio de la
autoridad policial); «esclarecidos» se reputan también aquellos que no son consti-
tutivos de infracción alguna, a tenor de la investigación llevada a cabo. Para una
\ "pl? correcta interpretación de los valores estadísticos conviene tener presente que no
[ j , / , existe una correlación cronológica entre delitos «conocidos» y «esclarecidos» del
[ ' mismo período. Esto es, aunque ambos conceptos figuren en columnas consecuti-
• vas, se refieren, en realidad, a diferentes períodos de tiempo.
Las memorias de la Dirección General de ia Poiicía Judicial ofrecen una amplia
información sobre la criminalidad en el ámbito nacional, en el regional y en el local;
9B1 su distribución temporal (por meses del año) y evolución en términos comparativos
oír. con la del año anterior o anteriores. Los datos de ámbito regional son suministrados
por las respectivas Jefaturas Superiores de Policía, destacando, en cuanto a la
minuciosidad de ia información, los relativos a infracciones contra la propiedad
(especialmente, robo con violencia o intimidación en las personas): los de ámbito
provincial y local versan sobre los delitos conocidos y esclarecidos en la demarca-
ción de las respectivas Jefaturas Provinciales.
La información más completa y valiosa es la que se ofrece con relación a delitos
contra \apropiedad, constando, entre otros conceptos: el valor de la cosa sustraída,
número de personas detenidas, clase de objeto sustraído o modalidad de delito.
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 293
efectos recuperados, etc. En los delitos contra \as personas se suministran datos de
interés sobre la persona de la víctima, siendo de menor utilidad el análisis de las
infracciones contra la libertad sexual, la libertad y la seguridad. "
La delincuencia/¡7i/e'/7/7es objeto de un capítulo independiente. Recoge datos
sobre hechos delictivos cometidos por personas comprendidas entre los dieciséis y
los veinte años, especificándose lugar de la detención (capital o provincia), motivo
de ésta, eventuales toxicomanías, fugas de domicilio, número de detenidos que
actuaron solos, de reincidentes y jóvenes previamente sometidos a la jurisdicción de
menores, etc.
Algunos delitos reciben, igualmente, un análisis diferenciado: tráfico de estupe-
facientes, delitos monetarios, falsificación de moneda.
Se facilita información sobre «extranjeros detenidos» y «extradiciones» (activas
y pasivas). La memoria termina con una serie de «datos conjuntos policía y guardia
civil» sobre delitos comunes de especial incidencia en la seguridad ciudadana.
En la memoria de 1985 se adjuntan anexos estadísticos sobre la delincuencia
común por provincias, tasa de criminalidad por 1.000 habitantes y actuaciones
contra el tráfico ilícito de drogas.
La ambigüedad de algunos conceptos («delitos indefinidos», «legislaciones
especiales», etc.), la falta de correlación de otros con las definiciones legales a que
implícitamente se refieren, y, sobre todo, el hecho de que la vasta y cada vez más
completa información que suministran estas estadísticas no sea fácil de verificar ni
de comparar con la que proporcionan las judiciales y las penitenciarias (y no sólo
porque versan sobre objetos distintos, sino por la ausencia de técnicas y lenguajes
homogéneos) hace cada vez más necesario coordinar y homogeneizar las diversas
estadísticas existentes.
En los últimos años el Ministerio del Interior ha elaborado un formulario norma-
lizado para registrar las denuncias del ciudadano (un formulario en papel con una
variante informatizada). El formulario, técnicamente bien concebido, completo por
los datos que recaba y fácil de cumplimentar, se utiliza tanto por la Policía como por
la Guardia Civil y contribuirá, sin duda, auna mejora sensible del aparato estadístico
oficial'^^.
A las limitaciones indicadas —y otras muchas que suelen señalarse
por los diversos autores^^** —cabe apuntar u n a importante reserva: un a
1^' Cfr. GARRIDO GENOVÉS, V. y otros, op. cit., págs. 131 y 132.
Las estadísticas policiales tienen algunas limitaciones importantes, como h a
puesto de relieve CANTERAS MURILLO, A. (La delincuencia femenina en España,
cit., págs. 84 y ss.), a saber: los datos no aparecen discriminados por sexo, siendo
posible sólo a partir de 1979 obtener dicha información para algunos delitos contra
la propiedad y las personas (no en los restantes); no se hacen consta, tampoco, las
detenciones por grupos de edades; los datos sobre delincuencia juvenil, aunque se
elaboran por departamentos distintos que pertenecen a un mismo gabinete, deben
obtenerse por separado (respecto a los generales), para completar estas últimas,
siendo frecuente que entonces no casen las cifras totales; algunos conceptos y
definiciones parecen imprecisos o insatisfactorios (vg., «factores delincuenciales»,
«ambiente familiar: bueno o malo, situación económica: buena o mala», etc.); sólo
 294 ANTONIO GAKCIA-PABLOS DE MOLINA
estimación realista de los datos policiales registrados obligaría a tener
presente la muy elevada cifra negra que incide en los mismos. Precisión
que manifiesta la propia autoridad policial en sus memorias.
„)!, La doctrina suele criticar la fiabilidad de las estadísticas policiales
por diversas razones metodológicas, a ú n reconociendo que son las mejor
elaboradas de todo el aparato estadístico oficial.
Se censura, por ejemplo, que los datos procedentes de denuncias presentadas
-agpK'ante la Policía se hallen en un Anuario del Ministerio del Interior de información
Io reservada. Sin duda, sería muy positiva la publicación de los mismos^^^ por su interés
f^ objetivo.
-6t Por otra parte, y dado el sistema español de pluralidad de fuentes (en la recepción
"" de ladenuncia)'"", las estadísticas policiales no recogen la totalidad de las denuncias
£^ presentadas al existir otras posibles instancias receptoras. No incluyen, por ejemplo,
las denuncias presentadas ante la policía local y autonómica que, según las diversas
estimaciones, pueden representar entre el 10 y el 20% del total de las denuncias
%E interpuestas en el territorio nacionar''\ ni las denuncias formuladas directamente
'®^ ante el Juez de instrucción, cuya incidencia estadística parece oscilar entre el 2%^''2
tíf y el 4%^''^ de dicha cifra total.
t¥l;{'; , Finalmente, dado que la informatización de Comisarías y Cuarteles de la Guardia
ol03 üfQjyji gg yn proceso irreversible pero aún no concluido —y que la tediosa labor de
®^ cumplimentar los formularios de denuncia no se halla libre de un cierto margen de
2^ error y subjetividad (en la calificación de los hechos, por ejemplo, en el momento de
la denuncia)— la información que aportan las estadísticas policiales debe interpretarse
'^'•' con cautela^"".
BOX! ,io £1 clesarrollo normativo de las disposiciones constitucionales (art. 104 Gonstitu-
""^^ clon Española, art. 1 LOFCSE y Estatutos de Autonomía) ha producido una clara
^° diversificación o diáspora^"^ de las instancias policiales competentes para registrar
°" las denuncias de delito y una redistribución de los respectivos porcentajes en el
volumen total de criminalidad oficial registrada. El Cuerpo Nacional de Policía sigue
siendo la instancia de control que conoce de más delitos por su implantación urbana,
Br. no obstante, y aún cuando el número de diligencias previas aumenta sensiblemente,
Q, el de denuncias ante la Policía exhibe una clara tendencia a la baja. La razón no es
otra que la progresiva implantación de otras policías autonómicas y locales^''^
desde el año 1980 se distingue entre delito y falta y la variable «sexo», como se dijo,
se obtiene cruzada por el tipo de delito.
^^'^ Así, GARRIDO GENOVÉS, V. y otros, op. cit., pág. 132.
" " Vid. ROLDAN BARBERO, H., Concepto y alcance de la delincuencia oficial, en;
• • Revista de Derecho Penal y Criminología, 2- Época, n° 4 (UNED), 1999, págs. 681
a 712.
"1 Cfr. GARRIDO GENOVÉS, V. y otros, op. cit., pág. 132.
^^^ Así, GARRIDO GENOVÉS, V. y otros, op. cit., págs. 139 y 141.
"^ Así, ROLDAN BARBERO, H., Concepto y alcance ..., cit., pág. 695.
"* Cfr. GARRIDO GENOVÉS, V. y otros, op. cit., págs. 132 y 133.
"^ Vid. ROLDAN BARBERO, H., Concepto y alcance ..., cit., págs. 690 y ss.
"'^ Así, ROLDAN BARBERO, H., Concepto y alcance ..., cit., págs. 687 y ss.
295
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA
En el ámbito autonómico, el fenómeno de dispersión citado afecta básicamente
a Cataluña, País Vasco y Navarra^"^. El problema se agrava en el caso de las Policías
locales, no solo por la multiplicidad de éstas que alcanzan números desorbitantes'''*
sino por los muy distintos criterios de actuación de las diversas policías en relación
a las denuncias recibidas, lo que hace muy difícil la estimación de este importante
capítulo de la delincuencia registrada'''^.
Una especial mención requiere el Boletín estadístico de la Dirección
General de la Guardia Civil^^°.
Se t r a t a de una publicación de uso interno y restringido que da
cuenta, bajo el epígrafe «servicio peculiar», de todas aquellas interven-
ciones de la misma relacionadas con infracciones contra la propiedad,
las personas, etc. Ofrece también información sobre la delincuencia
juvenil y la comisión de «actos terroristas».
La técnica de recogida de datos y la propia estructura de estos
«boletines estadísticos» es muy semejante al de las memorias de la
Policía Judicial. -,(,, r , • ,,,. . • , • , ' , , < f-nn-, . .'...ffiTiSfide;
La Guardia Civil representa el segundo bastión de las Fuerzas y Cuerpos de
Seguridad del Estado como instancia receptora de denuncias de delito. Aunque su
ubicación es predominantemente rural ejerce, de hecho, también una demarcación
periférica en el extrarradio de los núcleos urbanos. A su competencia genérica para
investigar cualquier clase de delito, se añade la específica con relación al contraban-
do (e indirectamente, a las drogas), al control del tráfico rodado y a la delincuencia
medioambiental'^'.
En los últimos años, según los datos estadísticos de la Guardia Civil, ésta acorta
la distancia respecto al Cuerpo Nacional de Policía en cuanto al porcentaje de delitos
conocidos, bien por denuncias de ciudadanos, bien por sus propios atestados:
195.315 delitos en 1992, 202.854 en 1993, 208.719 en 1994, 224.384 en 1995,
232.244 en 1996, 260.783 en 1997'=2.
i'/'b -"¡icn '>b— noriGfn'-oiní 'ib Hojríbui'o*i}fiii'> ' \ ' - Í •>
Sobre las Policías autonómicas, vid. ROLDAN, H., Concepto y alcance de la
delincuencia oficial, cit., III.D.
"** Según RECASENS/DOMINGUEZ, en España hay unos 1.800 cuerpos de policía
local, con plantillas que oscilan entre 1 y 6000 agentes. En cuanto al número de
efectivos, y según datos oficiales referidos a 1994, éste ascendía a 51.665, casi mil
más que el de Policías Nacionales. Cfr. ROLDAN, H., Concepto y alcance de la
^ delincuencia oficial, cit., ULE., nota 21. •
*** Cfr.ROLDÁN BARBERO, H., Concepto y alcance ..., cit., págs. 691 y ss. ""'
150
Cfr. CANTERAS MURILLO, A., Delincuencia femenina en España, ob. cit., págs.
85 y ss.
151
Cfr. ROLDAN BARBERO, H., Concepto y alcance ..., cit., págs. 688 y ss.
162
Cfr. ROLDAN BARBERO, H., Concepto y alcance ..., cit., págs. 689 y ss.

296 ANTONIO GAECÍA-PABLOS DE MOLINA
Con la entrada en vigor del Código Penal en 1996 la comparación y
seguimiento de los datos estadísticos con los obtenidos en años anterio-
res será probablemente problemática^^^. Por ello cobra interés la infor-
mación que arroja la última estadística que incluye datos procedentes
tanto de la Policía Nacional como de la Guardia CiviP^*.
Dicha estadística evidencia el alto porcentaje que exhiben los delitos contra la
propiedad en el total de la criminalidad: ocho de cada nueve delitos denunciados a
la Policía son delitos patrimoniales. En este sentido, el perfil de la delincuencia
' española se asemeja mucho a la de los países de nuestro entorno^^^.
El robo más frecuente es el cometido en establecimientos comerciales, industria-
les o de hostelería, mientras que menos de uno de cada cuatro robos tiene lugar en
viviendas^^^
Por el contrario, los robos con violencia e intimidación no alcanzan las elevadas
tasas que arrojan las encuestas de victimización, si bien uno de cada ocho robos
denunciados se ejecutan con violencia o intimidación. Se trata de porcentajes muy
^^^^ altos en comparación con otros países industrializados^^'. Y muy significativos,
también, comparados con los de los delitos contra las personas^^^
En España se cometen unos mil homicidios, esto es, tres por cada cien mil
habitantes.
Los delitos sexuales tienen una baja tasa de denuncia. En 1996 llegaron a
^ ' conocimiento de la Policía 1139 violaciones, volumen muy semejante al de homici-
r|¡nQ''59 .
-^ . "" • é^ríéicffnéí.tftóéf*^^g9T^lE>u--9-rvr:;i,;;Sníí.
Sobre las estadísticas policiales —y la información que suminis-
tran— véase el «Anexo estadístico» (I).
b') Estadísticas judíciaZes. La Memoria de la Fiscalía del Tribunal
Supremo, el Discurso de apertura de tribunales del Presidente del
Tribunal Supremo, las Memorias del Consejo General del Poder Judicial
y las Estadísticas judiciales de España, que publica el Instituto Nacional
de Estadística, son cuatro fuentes de información —de muy distinto
si t í yAiT.ÍO ¡ h'r. ^iPDrmon i(i.i 8¿
^^^ En este sentido, GARRIDO GENOVÉS, V. y otros, op. cit., pág. 142.
^^'^ Cfr. GARRIDO GENOVÉS, V. y otros, op. cit., pág. 133.
^^^ Cfr. GARRIDO GENOVÉS, V. y otros, op. cit., págs. 134 y ss.
1^^ Sobre el problema, vid. GARRIDO GENOVÉS, V. y otros, op. cit., pág. 134, nota 15.
^'^^ Cfr. GARRIDO GENOVÉS, V. y otros, op. cit., pág. 134.
^^® Al año se denuncian más de 100.000 robos con violencia (básicamente, por el
S procedimiento del tirón) y solo 15.000 delitos contra las personas (aunque se
denuncian, al año también, unas 100.000 faltas contra las personas). Cfr. GARRÍ'
DO GENOVÉS, V. y otros, op. cit., pág. 134.
^^^ Cfr. GARRIDO GENOVÉS, V. y otros, op. cit., pág. 134.^„..., , . . , , . . ,.. .
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 297
valor y utilidad— sobre la actividad de los tribunales penales durante
el correspondiente año judicial.
Las Memorias de la Fiscalía General del Estado, de publicación
anual, se elaboran y presentan por el Fiscal General del Estado al
Gobierno con motivo de la apertura de los tribunales.
Prestan especial atención a la evolución de la criminalidad en sus
manifestaciones más características y relevantes, así como al movi-
miento de las causas durante el año en cuestión. Se completan con un
«anexo estadístico» que recoge el número de diligencias previas, prepa-
ratorias y sumarios incoados durante dicho período, clasificados por
provincias y delitos (no, sin embargo, el número y naturaleza de las
causas que terminan cada año con sentencia condenatoria).
En cuanto a las Memorias del Consejo General del Poder Judicial —
documento, como el anterior, de uso restringido que publica el Ministe-
rio de Justicia— y al Discurso de apertura de tribunales del Presidente
del Tribunal Supremo baste con advertir, por ejemplo, que carecen del
más elemental criterio de clasificación estadística bivariada por sexo, lo
que, unido a otras muchas limitaciones y deficiencias, hace práctica-
mente inútil el empleo de estas fuentes, cuya utilidad estadística es muy
limitadaiso. ;; ; • :,„,„„,„,,,;^;¡
Las estadísticas de mayor interés son las elaboradas por el Instituto
Nacional de Estadística, cuya publicación se lleva a cabo de forma
resumida en el Anuario de Estadística a partir de las «Estadísticas
Judiciales de España»si bien sus datos sobre diligencias iniciadas cada
año no coinciden con las ofrecidas por la Memoria de la Fiscalía General
delEstado^s^
Dichas estadísticas son imprescindibles para conocer la criminalidad
registrada u oficial, si bien adolecen de u n lamentable y endémico
retraso, desde que en 1979 se interrumpiera la publicación anual de las
S m a S . >|> ;.sg;g^gygíJjg.^aQ.,g.gV5:Í'4aíraírf Rftfirt^^ AÍ'
Así, en 1987 se dieron a conocer los datos relativos a la criminalidad de 1981, y
durante el año 1985 sólo se habían publicado los referentes a 1978. Con seis años
de retraso, también —en 1986— se conocieron los datos sobre la criminalidad en
.títí«i,,{)Jibí^M i/i «^^tti Of A.vq,<,w', < > l > ' í W .n'v>!tj\5 8T>.\, ViOift^ ^^f
¡ ' -íi'i.í. "ib 8fc Udin^ liffí J b au.3 1 .p.c'ífa ^í ' U )fH,l Mip 'fJAl ,OJ!,í6diII?Hf8 ^^
íiígj 1 -ií^ ÍHi-''Q-ij i\v .xfn'yt „ i / n o!^/ I .-» .f
160
En este sentido, CANTERAS MURILLO, A., Delincuencia femenina en España, op.
161
cit., pág. 138.
Cfr. ROLDAN BARBERO, H., Concepto y alcance ..., cit, pág. 696. -
298 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
1980. Las estadísticas judiciales que ofrecen datos del año 1992, se publicaron en
1995 y los datos relativos al año 1995 se publicaron en junio de 1998^^^.
Las estadísticas judiciales contienen, pues, u na importante informa-
ción no sólo sobre los tribunales penales ordinarios, sino también sobre
lajurisdicción de menores^^^ y realidad penitenciaria. Más aún: a pesar
de que las estadísticas penales militares siguen siendo «material reser-
vado», a tenor de la orden ministerial de 18 de febrero de 1953, las
estadísticas judiciales consignan algunos datos relativos a los «delitos
comunes» propios de aquéllas, si bien de muy escaso interés.
Las estadísticas judiciales (penales) se refieren a delitos «apreciados», «senten-
cias condenatorias» y «números de condenados». Los términos delito «apreciado»
y «condena» impuesta no son correlativos (una misma sentencia condenatoria
puede apreciar varios delitos), lo que ha de tenerse en cuenta. La información
ofrecida es, a menudo, equívoca: unas veces, por juzgados de instrucción y
audiencias provinciales (vg., número de causas tramitadas); otras, indiscriminada,
conjunta. Conviene advertir, por otra parte, que delitos «apreciados» o «condena-
dos» en un determinado año no significa, desde luego, que fiayan sido cometidos
durante el mismo, resultando muy problemático todo intento de coordinar ambos
tíl datos.
Los datos estadísticos hacen referencia a cada una de las figuras legales del
correspondiente título del Código Penal, pero en no pocas ocasiones lo hacen, de
forma unitaria, a la totalidad de aquél, lo que incide en la validez y utilidad de la propia
información de modo muy negativo.
Los delitos («cometidos», «apreciados», etc.) aparecen clasificados por provin-
cias, con especial referencia a la naturaleza de los mismos, las penas impuestas, el
Bf-
grado de participación, la categoría de la población o el número de habitantes del
lugar en que se cometieron.
En cuanto a la información sobre el autor o autores del delito se consigna: sexo,
edad y grado de instrucción; falta toda referencia al medio social del delincuente y
los tramos de edad no siempre coinciden con los del censo de población.
. Es muy llamativo u n dato: las instancias judiciales informan en sus
estadísticas que reciben más causas que las que registra la policía, algo
anómalo y sorprendente que no puede responder a la realidad^^*. Pero de
u n a simple confrontación de las respectivas estadísticas se deduce que
V . rse r eb bsoilsnifriiip §! 3 sov lüisj eu :ab PJA líoonqa h rioieiD 92 Nyt' r n s ,
-* "5d!o4Bói!rtüííVí5id¿rÍ9eo!6a38e-r'orc't9T
—. 'rn - m r i o i *!? --CBC" ns—^ néidíT'Rj osf
162
Estadísticas Judiciales de España 1992, INE, Madrid 1995.
163 Sin embargo, hay que lamentar la desaparición de las mismas de materias que
venían siendo objeto de u n completo tratamiento, en especial las estadísticas
dedicadas al estudio de la población penitenciaria; asimismo han dejado de
incluirse los datos estadísticos relativos a la jurisdicción penal militar, si bien es
cierto que estos poseían menor interés criminológico.
En este sentido, GARRIDO GENOVÉS, V. y otros, op. cit., págs. 136 y 137.
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 299
Cuerpos y Fuerzas de Seguridad del Estado en su conjunto son respon-
sables exclusivamente de u n tercio de las diligencias previas que incoan
los Juzgadosi*'^
Así, según la Estadística de la Fiscalía General del Estado, en 1997 se incoaron
3.087.667 diligencias previas, mientras dicho año la cifra de delitos conocidos por
Policía Nacional y Guardia Civil no superó los 954.587. Dicha diferencia, además,
parece ir in crescendo si se examinan las cifras de los últimos años^^'^. Significativo
es, sobre todo, que los datos que arroja la Estadística policial permanecen estables
y, sin embargo, los de la Fiscalía General del Estado experimentan un ascenso
alarmante durante el mismo período, de modo muy particular desde 1989, en cuanto
al número de diligencias incoadas^^^.
Pero la relación estadística entre delitos denunciado a la Policía y diligencias
previas incoadas por el órgano jurisdiccional (tres diligencias judiciales por cada
delito denunciado a la Policía) no responde a la realidad, siendo, desde luego, más
verosímil la estadística policiaP'^''
La información que suministran las estadísticas judiciales es incom-
pleta, parcial y poco significativa, pese a que, en las últimas publicacio-
nes se han mejorado algunos aspectos^''®. El tratamiento que merecen
algunas importantes variables de la criminalidad (vgr., edad o sexo)
sigue siendo pobre y poco precisa la constancia estadística de determi-
nados conceptos operativos y categorías jurídicas.
Se han detectado algunas imprecisiones adicionales a propósito de las senten-
cias dictadas por juzgados de instrucción y audiencias provinciales: no contabilizan
las faltas aparejadas a un delito, y las que cuentan con auténtica autonomía
estadística se recogen en una cifra global y unitaria sin las imprescindibles especi-
ficaciones.
166
166
Así, ROLDAN BARBERO, H., Concepto y alcance ..., cit., pág. 689.
Cfr. ROLDAN BARBERO, H., Concepto y alcance ..., cit., pág. ibidem. Vid. nota 12.
Hace doce años la diferencia era menor. En 1985, mientras los órganos jurisdiccio-
nales incoaban 1.142.106 diligencias previas, Policía y Guardia Civil tuvieron
conocimiento de la comisión de 808.402 dehtos.
167
Cfr. ROLDAN, H., Concepto y alcance de la delincuencia oficial, cit., III.B in fine.
Según la información estadística que recaba el autor, en 1991 se habrían denunciado
a los Cuerpos y Fuerzas de Seguridad del Estado 990.306 delitos, mientras se habrían
incoado 2.089.120 diligencias previas. En 1992, 934.070 y 2.245.432, respectivamen-
te. En 1993, 938.612, por 2.426.049. En 1994, 901.696, por 2.536.376. En 1995,
908.264, por 2.733.020. En 1996, 930.780, por 2.975.572. Y en 1997, 954.587
168 (denuncias ante la Policía) por 3.087.667 (diligencias previas jurisdiccionales).
169 Así, GARRIDO GENOVÉS, V. y otros, op. cit., pág. 140.
Por ejemplo, los datos estadísticos relativos a juzgados de paz hasta el año 1985
distinguían los condenados según sexo y clase de falta, no así por grupos de edad.
Se echa en falta, sin embargo, tal información en el tratamiento de los datos
procedentes de los Juzgados de instrucción, fi'; . i'!,.H-irci ut imnnji::,, 4«b .gfiq
300 ANTONIO GAKCIA-PABLOS DE MOLINA
La información que arrojan las estadísticas judiciales merece alguna
reflexión adicional. ¡ÍBÍ sb oibtoi íu^
En primer lugar, y en cuanto a la fuente de dicha información, es muy
reducido el número de denuncias {recte: querellas) que se interponen
directamente ante el órgano jurisdiccional —entre el 2% y el 4% del
total—mientras crece el porcentaje de actuaciones judiciales que tienen
su origen en partes médicos, al parecer, próximo al 15% en algunos
delitos contra la salud y la integridad de las personas"^. No obstante,
algunos autores creen detectar u n justificado incremento de la opción
del particular a favor de la querella ante el órgano jurisdiccional y
hablan de un proceso de «privatización del Derecho Penal»^''^
E n segundo lugar, y por lo que al propio concepto nuclear de «diligen-
cia previa» se refiere, es obvio que el mismo no puede ser u n indicador
fidedigno de la criminalidad real y sí solo un referente de la delincuencia
oficial o registrada. El incremento de las «diligencias previas», desorbi-
tado, no se corresponde, desde luego, con el más limitado ascenso del
crimen real. Padece u na clara hipertrofia^'''^ ^or muy diversas razones.
Ahora bien, tampoco parece correcta la afirmación de que las estadísti-
cas judiciales solo reflejan el volumen del trabajo de los tribunales pero
no el de la delincuencia r e a l " ^ Ciertamente las cifras de diligencias
previas ofrecen un a imagen sobre dimensionada del crimen real, porque
no siempre se incoan por u n hecho que constituye delito; y porque el
proceso de elaboración de las mismas da lugar a posibles duplicidades de
modo que u n mismo delito se registra en varias diligencias"''. Pero estos
defectos metodológicos (proceso de confección de las estadísticas, déficit
•>«rí x3fía ,hn V oiafMfioO ..H .OmAñMi PíAÜ
Cfr. EOLDÁN BARBERO, H., Concepto y alcance ..., cit., pág. 696, citando el
parecer de Stangeland, García y Márquez.
Así, R O D R Í G U E Z R A M O S , L., ¿Hacia u n Derecho Penal privado y secundario?, en:
Actualidad Jurídica. Aranzadi, n^^ 251 (20.VI.1996), págs. 1 y ss. Cfr. ROLDAN, H.,
Concepto y alcance de la delincuencia oficial, cit., III.F., matizando las perspectivas
y significado de dicho proceso «privatizador».
172 Así, ROLDAN BARBERO, H., Concepto y alcance ..., cit., pág. 697.
173 Tesis esta última que mantiene STANGELAND. Cñ'. ROLDAN, H., Concepto y
alcance de la delincuencia oficial, cit., ibidem. Según STANGELAND un mismo
accidente en el que se ven involucrados dieciocho vehículos puede registrarse en
diez Juzgados distintos, teniendo en cuenta el número de lesionados que denuncian
el hecho (a juzgados distintos) y el de hospitales que traten a aquellos (que
remitirán al Juzgado los correspondientes partes médicos).
Cñ-. ROLDAN BARBERO, H., Concepto y alcance de la dehncuencia oficial, cit-,
pág. 697, citando el parecer, entre otros de STANGELAND.
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 301
en la informatización de la información que recogen, etc.) no debe sugerir
la inutilidad criminológica de esta categoría («diligencias previas»). Que
de 1987 a 1997 se haya pasado de 1.338.309 a 3.087.667 «diligencias
previas» significa, al menos, que h a tenido lugar u n incremento del 130%
de la delincuencia oficial registrada^^^
En el anexo estadístico de la presente obra pueden consultarse las
tablas y gráficos sobre estadísticas judiciales: «Anexo estadístico» (II).
c') 'Esía.áistica.spenitenciarias. La información estadística fundamental
relativa a la realidad penitenciaria española se encuentra en dos fuentes:
el Informe General de la Dirección General de Instituciones Penitenciarias
y las ya citadas estadísticasjudiciales que publica el Instituto Nacional de
Estadística. Ambas fuentes son complementarias: mejor sistematizadas,
tal vez, las estadísticas judiciales; más detallada y minuciosa la informa-
ción que arroja el informe. Este tuvo periodicidad anual hasta 1983 y
contiene, además, datos específicos sobre determinados extremos que no se
recogen en las estadísticas (vg., resumen de «actividades»: tratamiento
penitenciario, sanidad penitenciaria, educación, cultura y asistencia reh-
giosa, asuntos administrativos, económicos y funcionarios, obras y cons-
trucciones, trabajo en las prisiones, actividades de la Escuela Penitencia-
ria, Informática penitenciaria, conflictividad en las prisiones, etc.).
La Estadística penitenciaria, que obra como capítulo independiente
en las estadísticasjudiciales, abarca tres apartados. El primero versa
sobre los establecimientos penitenciarios («distribución geográfica» de
establecimientos), distinguiendo la finalidad de cada uno de ellos (con-
ceptos: «diligencias», «detención», «cumplimiento» y «hospitalarios o
asistenciales»). El segundo consta de una relación de «series cronológicas»
hasta el año en curso, relativa a la «población reclusa, delitos cometidos,
penados, ingresados y libertades condicionales concedidas» (se hace
constar el total de la población reclusa, masculina y femenina, expresán-
dose las respectivas situaciones procesales: penados, procesados, dete-
nidos con especificación del sexo, en cada caso, y del concepto o causa de
dicha situación procesal; con relación a los «penados», se distinguen
edades, estado civil, duración de las penas y habitualidad de los mismos;
en cuanto a los «delitos», se parte de las rúbricas legales: contra la
175
Así, ROLDAN BARBERO, H., Concepto y alcance de la delincuencia oficial, cit.,
pág. 699.
302 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
seguridad del Estado, falsedades, contra la Administración de Justicia,
contra las personas, contra la libertad sexual, etc.). Se consigna también
una mención a las «faltas», sin especificar sexo del infractor ni clase de
la infracción; así como el total de penados ingresados (por sexos) y el de
libertades condicionales. Por último, la estadística penitenciaria contie-
ne un a amplia información —plagada de erratas, por cierto— sobre cada
año. Las tablas versan, fundamentalmente, sobre los siguientes concep-
tos y subconceptos: «población reclusa, clasificada por su situación
procesal, infracción cometida, edad, pena y habitualidad criminal» (una
segunda tabla aporta la misma información respecto a «reclusas y
primarias»); «penados ingresados en prisión durante el año, clasificados
por sexo y estado civil, según la naturaleza de los delitos cometidos» (en
cuanto a estos últimos, se siguen las rúbricas legales, con adición de
algunos conceptos ad hoc como «concurso de delitos»; constando también
una breve referencia a los «delitos militares simples» y al «concurso de
delito militar con otro militar o común»); «penados ingresados en prisión
durante el año, clasificados por sexo y edad, según la naturaleza de los
delitos cometidos» (dos tablas separadas, u n a para «varones», otra para
«mujeres»); «penados ingresados en prisión durante el año, clasificados
según las penas impuestas, en relación con la naturaleza de los delitos
cometidos» (se distinguen dos subconceptos: delitos «definidos en el
Código Penal y Leyes Especiales» y delitos «definidos en el Código de
Justicia Militar»); «penados ingresados en prisión durante el año,
clasificados según su nivel cultural, en relación con la naturaleza de los
delitos cometidos» (se tiene en cuenta la distinta participación por sexo
en el total de condenas según los diversos delitos, acudiendo al criterio
del nivel cultural: «analfabeto», «con instrucción primaria», «con ins-
trucción media», «con instrucción superior»); «penados ingresados en
prisión durante el año, de nacionalidad extranjera, clasificados según su
sexo y la naturaleza de los delitos cometidos».
El hoy denominado «Informe» General de la Dirección General de
Instituciones Penitenciarias (hasta 1977: «Memorias» de la Dirección
General de Instituciones Penitenciarias) era un a voluminosa publica-
ción, bianual hasta el año 1986 que actualmente recoge información
anual, aunque su aparición es irregular. Consta de dos partes: la
primera, a modo de genuina «memoria», contiene u n detallado «resumen
de actividades» desarrolladas durante el bienio en las instituciones
penitenciarias; la segunda, propiamente estadística, se aproxima por su
estructura y contenido —aunque con diferencias sensibles— a las
estadísticas penitenciarias antes comentadas.
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 303
Comienza el Informe con una referencia a la «normativa penitenciaria», dando
cuenta de las leyes generales del Estado, con especial incidencia en el ámbito
penitenciario, de acuerdos del Consejo General del Poder Judicial que afectan a
éste, de la reforma parcial del Reglamento Penitenciario, del traspaso de servicios
penitenciarios del Estado a las diversas comunidades autónomas, de los convenios
suscritos por la Administración Penitenciaria con otros organismos y entidades, así
como de las circulares y órdenes dictadas durante el bienio en cuestión y otras
actividades del director general de las Instituciones Penitenciarias.
A continuación en diversos capítulos (11 en el informe general del bienio 1983-
1984) se relacionan las «actividades» llevadas a cabo en las instituciones peniten-
ciarias. Destacan, entre otros, los siguientes conceptos: población reclusa, evolu-
ción y clasificación, tratamiento penitenciario, régimen penitenciario, sanidad peni-
tenciaria, educación, cultura y asistencia religiosa, asuntos administrativos y econó-
micos y funcionarios. Comisión de Asistencia Social, obras, trabajo. Escuela de
Estudios Penitenciarios e informática penitenciaria.
La «segundaparte» del Informe reza: «Datos Estadísticos». Se hallasubdividida
en numerosos capítulos (15 en el informe mencionado). Pueden citarse, a título de
ejemplo, algunos de ellos: la población reclusa: ingresos producidos durante el
bienio 1983-1984 y evolución de dichos ingresos en los últimos años (distinguiendo
edad, sexo y tipo de Infracción); existencias y movimiento de la población reclusa
durante dicho bienio (por sexos); clasificación de la población reclusa (también por
sexos); evolución de la población reclusa—desde el año 1966— (las infracciones
cometidas por año, situación procesal de los reclusos y análisis comparativo del total
de la población reclusa por años y sexo, son algunos de los subconceptos
clasificatorios. Se hace constar también la evolución del coeficiente de población
reclusa por 100.000 habitantes); la población penal («penados») —distribución de
ésta por delitos, años, sexo, edades, penas impuestas, habitualidad y evolución de
la misma en los últimos años—; internados por la Ley de Peligrosidad y Rehabilita-
ción Social; población reclusa extranjera (y su distribución por nacionalidad, sexo,
tipo de infracción, etc.); datos cuantitativos sobre conflictividad penitenciaria (evasio-
nes o intentos de evasión, fallecimientos, suicidios, agresiones a funcionarios, etc.);
asistencia sanitaria; educación y cultura; asuntos administrativos y económicos y
funcionarios; Comisión de Asistencia Social; obras realizadas; trabajo; sanciones y
recompensas a funcionarios. • ,r . k
Entre las limitaciones y deficiencias de este Informe General, ajenas
a la propia técnica estadística, cabe destacar dos: los retrasos y dilacio-
nes que sufre la publicación^''^ y las innumerables erratas aritméticas o
ifilol ¡íkijjq üíxiían'im JSJ
•fVWi-i./^ ^ •:f.--<.r4 i-'.í rrí-
176
A partir del año 1986 los Informes sufren u n importante retraso; como muestra
baste comparar los datos de año de referencia/fecha de publicación de los dos
últimos difundidos por la Secretaría de Estado de Asuntos Penitenciarios. Así, el
Informe General de 1992, se publica en 1994, en tanto el referente al año 1993,
aparece en 1996 (obsérvese que el periodo analizado incluye datos de una única
anualidad, frente a algunos de los Informes anteriores que se estructuraban de
forma bianual, vgr. el Informe General del bienio 1983-84, publicado en 1985).
304 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
^m^
de imprenta; otras son ya endémicas en estas fuentes estadísticas
pudiendo ser detectadas en las que informan sobre momentos anteriores
de la actuación del control social penal (policiales y judiciales).
Desde el año 1984 la Comunidad Autónoma de Cataluña tiene plenas
competencias en materia de administración penitenciaria, de forma que
los datos contenidos en el Informe General, a cargo de la Secretaría
General de Asuntos Penitenciarios, del Ministerio del Interior, han de
ser completados con los de la Comunidad Autónoma citada. El Centre
d'Estudis Jurídics i Formado Especialitzada del Departament de Justicia
de la Generalitat de Catalunya, hace pública periódicamente aquella
información a través de los boletines de Justidata^'^'' (concretamente los
n . - 1 , 5, 9, 10 y 15). E n ella se ofrece información acerca de la evolución
de las cifras penitenciarias en Cataluña (actualizadas hasta octubre de
1997 y desde octubre de 1985), incluyendo viariables de sexo, edad,
nacionalidad, preventivos y penados. Así mismo los n.- 9 y 10 ofrecen
estadísticas, respectivamente, de las diferentes Comunidades Autóno-
mas (1985-1994), y u n estudio comparativo de la evolución penitenciaria
de Cataluña y del conjunto del Estado español (1985-1994)"^
En el Anexo Estadístico contenido al final de esta obra se ha seleccio-
nado la información relativa a los datos penitenciarios conforme a los
siguientes parámetros: por un lado, la evolución de la población nacio-
nal, discriminándose la información en función del sexo, la situación
procesal penal, o el tipo de delitos cometidos. Por otro, se consigna la
tipología delictivo, tanto de la población interna penada, como de la
interna total, añadiéndose además la evolución de la población reclusa
media desde el año 1990 hasta el año 1996. oflóJgffiíQvli^»»"
í i"^ Así mismo, y pese al escaso valor criminológico del Informe, debido al
retraso que sufre, se h a n seleccionado algunos de los datos más relevan-
tes e incluido en el anexo las cifras relativas al año 1993^^^.
^'^ La mencionada publicación se nutre, en especial, de los datos proporcionados
semanalmente tanto por la, hoy, Secretaría General de Asuntos penitenciarios del
«1 Ministerio del Interior, como por la Direcció General de Servéis Penitenciaris i de
Rehabilitado del Departament de Justicia de la Generalitat de Catalunya.
^'* Se aportan cifras de la población encarcelada, preventiva, y penada, discriminada
por sexos, en u n análisis temporalizado por semestres (se ofrecen algunos ejemplos
en el «Anexo Estadístico» de este Tratado).
^'^ Informe General 1993, Secretaría de Estado de Asuntos Penitenciarios, Ministerio
de Interior, Madrid, 1996. Véase Anexo III. Otras fuentes de consulta actualizadas
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 305
Por idéntica razón, se recoge en dicho Anexo la información estadística
elaborada por la Secretaría General Técnica del Ministerio del Interior en
cuanto a la población reclusa durante los años 1998, 1999 y 2000.
C) Particular referencia a algunas técnicas de investigación
De las innumerables técnicas de investigación merecen u n a cita
particularizada, entre otras, las siguientes:
1') Reconocimientos médicos. No es posible siquiera recoger u n catá-
logo abierto de métodos de reconocimiento, incluidas las investigaciones
especiales y adicionales (de laboratorio, electrofisiológicas, físicas, etc.),
como tampoco las que pertenecen al dominio de la Psiquiatrí a
(neurológicas, neuroencefalogramas, electroencefalograma, etc.)^®°.
2') La exploración. Junto con la entrevista, constituye la forma de
comprobación de mayor interés referida a la persona del examinado.
Difiere, en puridad, de la entrevista, aunque a menudo se equiparan
una y otra técnica. La exploración persigue captar de manera exhausti-
va la personalidad o algún campo de la personalidad del sujeto. Es el
modo más adecuado de investigar el aspecto psicopatológico de aquélla
que integra el diagnóstico psiquiátrico. Equivale, pues, la exploración
psiquiátrica a un depurado diagnóstico clínico en el campo médico-
somatico..jjj^^,-^^gllfj^j|5g^.Tg^^ggi,.g;,^^ i'tSítósró^.fsteK'ii^W» *&.*
La exploración requiere una profunda formación especializada de índole psico-
lógica o psiquiátrica, tanto en quien la progranna como en quien la lleva a cabo: exige
no sólo unos conocimientos teóricos básicos sobre la especialidad sino también el
dominio de la técnica diferenciada de exploración psiquiátrica, el más completo
método de investigación psicopatológica y el dominio de ia exploración psicológica
para la indagación de contextos psíquicos^^^ Se lleva a efecto, generalmente, en
forma de con\/'Brsaciónenlxe dos. Es necesario un continuo análisis de los datos e
BI ai información que se registra, precediéndose a una reducción de las impresiones
complejas y a una síntesis subsiguiente de las aisladas en el ámbito total de la
imagen integrada de la persona examinada^**^.
*' ,' .i| . í;iii>|iiíioKirufarf'J £Í efc ^u iay>i , KofeoJSM ^'T ,Sff.Lli-
.tijjfeTOr -ssi.q . I, ' ^sihO..H.í!5i
—— PH' .,,„ U^^ , , TI íir¡TiVt,í)-
son las que proporciona Instituciones Penitenciarias a través de su página de
Internet [www.mr.es/instpeni/cifras.htm (datos a 18-7-1997)].
^*"' Cfr., GÓPPINGER, H., Criminología, cit., pág. 106.
^**^ Así, GÓPPINGER, H., Criminología, cit., págs. 106 y 107.
182
Así, GÓPPINGER, H., Criminología cit., pág. 107. M ,1: , B 3 Í I
 306 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
La exploración psicológica se inscribe en el dispositivo psicodiagnóstico. La
entrevista, por el contrario, persigue la obtención de informaciones mediante la
recogida de datos (subjetivos) que el examinado ofrece.
3') La entrevista. Tiene, pues, u n a estructura más simple y menores
pretensiones que la exploración. Por ello, no precisa en quien la lleva a
cabo (observador) u na especial cualificación, bastando con la formación
propia de la técnica de encuesta^*^. El papel de éste —a diferencia de lo
que sucede en la exploración— es el del intermediario neutral, si bien no
es fácil evitar que la persona o actitudes del entrevistador desencadenen
determinadas reacciones en el entrevistado, ya que, en definitiva, la
entrevista es u n a técnica basada en la comunicación entre dos personas
relacionadas por un mensaje^®"*.
Existen numerosos tipos o clases de entrevistas, según el grado de
estandarización de las preguntas, de libertad de comunicación entre
entrevistador y entrevistado y profundidad de ésta, de estructuración,
número de participantes, destinatario, etc.
Así, suele distinguirse, atendiendo al primero de los criterios, entre entrevistas
' u «informales» y entrevistas «estandarizadas»^'*'^; o, siguiendo a Grawitzl^^ entre
• . entrevistas: clínica o libre, profunda, de respuestas libres, entrevista centrada
i " (focusedinterview), de preguntas abiertas y de preguntas cerradas.
La entrevista //^/esignifica el máximo de libertad y de profundidad en el proceso
de comunicación entre entrevistador y entrevistado. Interesa ponderar aquí no sólo
el contenido de lo que manifiesta el entrevistado sino también la forma en que lo
hace. Esta modalidad de entrevista, con sus diversas submodalidades^''^ se utiliza
como técnica psicoanalítica y psiquiátrica.
I La entrevista profunda se orienta a campos más limitados (por ejemplo, la
«motivación»). El papel del entrevistador es más activo, al sugerir el objeto de
estudio y seleccionar los datos obtenidos^^^ en forma cualitativa,
te fisic La entrevista de respuestas iibresse limita a sugerir el tema, pero las preguntas
OÍR'- "O se formulan anticipadamente, lo que confiere más libertad y reflexión al investi-
Br gador'"''.
ni i& 6 SVtiii BO . cu.,j!U}jic^ cíújxajiiyu aD üOIOBgEOni Et BIJ:
o
Sobre el problema, detalladamente, MIRALLES, T^ Métodos y técnicas de la
Criminología, cit., págs. 343 y ss. (y reseña bibliográfica). También, GOPPINGER,
H., Criminología, cit., páginas 107 y ss.
Así, MIRALLES, T^ Métodos y técnicas de la Criminología, cit., pág. 343;
GOPPINGER, H., Criminología, cit., págs. 107 a 110.
J^ Así, GOPPINGER, H., Criminología, cit., pág. 108. •r'^.lZJ^LL...
GRAWITZ, M., Métodos y técnicas de las ciencias sociales, vol. II (1975), págs. 191
y ss. Cfr. MIRALLES, T^ Métodos y técnicas de la Criminología, cit., págs. 349 y ss.
187
Cfr. MIRALLES, T^, Métodos y técnicas de la Criminología, cit., pág. 350.
189 í l l ^ ^ J ? ^ í : ' ^ í ' ^ ' '^"' Métodos y técnicas de la Criminología, cit., pág. 350.
MIRALLES, T-, Métodos y técnicas de la Criminología, cit., pág. 350.
307
TRATADO DE CRIMINOLOGL^
La entrevista centrada (focused interview), técnica desarrollada por Merton,
cuenta con unas hipótesis elaboradas de antemano, y a partir de las mismas, el
entrevistador polariza la entrevista haciendo un análisis en profundidad (por ejem-
plo, de una determinada experiencia y de los efectos que provocan uno o varios
estímulos), susceptible a menudo de técnicas comparatistas con otras personas
distintas^^°.
La entrevista de preguntas abiertas contiene preguntas precisas pero que no
condicionan rígidamente las posibilidades de respuesta. La libertad del entrevistador
es reducida, pero no así la del entrevistado, cuyas contestaciones pueden abrir de
improviso nuevas perspectivas a la investigación'^^
Por el contrario, la entrevista ÚQ preguntas cerradas, próxima ya a los cuestiona-
rios estandarizados, circunscribe las posibilidades de respuesta al máximo, tanto si
se trata de preguntas formuladas en términos de alternativa (sí o no), como de «lista»
(oferta preestablecida de contestaciones)'^^.
Según el grado de «dirección» que recabe el entrevistador y el modo de llevar la
conversación, cabe distinguir, también, diversas clases de entrevistas:
Entrevistas dirigidaso no dirigidas. En las primeras, el entrevistador mantiene la
iniciativa y control de la comunicación, orientándola en el sentido deseado con los
mensajes oportunos. Por el contrario, en las no dirigidas —que Rogers elaboró e
introdujo en el campo de la psicoterapia'''^— la estructuración de la entrevista es
mínima, porque se trata con ella de destacar el cuadro perceptivo del examinado
situándole en una disposición de ánimo favorable en la que se espera reaccione
consigo mismo. Importa, pues, no tanto clasificar o interpretar los sentimientos del
entrevistado, como darle confianza y que se sienta comprendido"''*.
Entrevistas directas o indirectas. En las primeras, las preguntas efectuadas no
pretenden obtener otra información que la que aparentemente persiguen, lo que no
sucede con las entrevistas indirectas'^^.
Finalmente, atendiendo al número de participantes, a la instrumentación de la
propia entrevista y a la índole de sus destinatario cabe distinguir:
La entrevista convencional, ^^/^^^/(entrevistador-entrevistado), la entrevista
común con piuraiidad sucesiva de entrevistados (examinado, familiares de éste,
etc.), la entrevista de grupo (pluralidad coetánea de examinados) y el tándem o
board-interview, es decir, el interrogatorio «cruzado» (pluralidad de entrevistadores
r • t ^ entrevistado único)""^.
Isno |_g entrevista c/s/y la consulta escrita, frecuente esta última cuando el destina-
tario es un grupo o colectivo social" íSí)(íé9l5' ^
0*#ÍiO.tli.rji-i;,jiJJ.í. f'j Í>lÍ.iÜO ('Uí.>VÍ.J ;:.'"il.íOíj ^XÍÍjÚiííXXS-ÍA.^jf^^f l v ) l ) i f í I D O B '^•^ OV'1-Í-*|^1»-ÍJ|ÍW|
-éijjphiq aoííiSfríiioono!) sorm o-íaiupst .ofeiiíiaa \sA n 3 .nóbüioíq;
BÍ*T;^<'\ - ¡rn ^í •.vúi-stnfi fil f t s i u p fiS BofoBriftfiGÍ-f:) VÍÍÍIÍ Bf)aͧÓÍ00í8q
• smaiíií BÍ ab oJeixÍG ÍK otoBU's as írobBsbií
190
MIRALLES, T-, Métodos y técnicas de la Criminología, cit., págs. 350 y 351.
191
Así, GOPPINGER, H., Criminología, cit., pág. 109.
192
Así, GOPPINGER, H., Criminología, cit., pág. 109.
^"^^ MIRALLES, T-, Métodos y técnicas de la Criminología, cit., pág. 352.
^^^ Cfr. GRAWITZ, M., Métodos y técnicas, cit., pág. 109 y ss. Cfr. MIRALLES, T^
Métodos y técnicas de la Criminología, cit., pág. 352.
195
MIRALLES, T-, Métodos y técnicas de la Criminología, cit., pág. 353.
196
Cfr. GOPPINGER, H., Criminología, cit., pág. 108.
197
Cfr. GOPPINGER, H., Criminología, cit., págs. 108 y 109. .,,;,, , ,
 308 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
La encuesta panel, en la que se entrevista a los mismos sectores de la población
... _ sobre las mismas variables pero en épocas diferentes, al objeto de registrar los
-ms! cambios de opinión y conducta durante el período de tiempo interesado^^".
4') El cuestionario. Es una técnica dirigida específicamente a estudios
survey, grandes muestras y sondeos de «opinión», dada la estructura
«normalizada» de las preguntas que utiliza. La calidad de la información
que puede suministrar es, también, menor, puesto que responde a las
. exigencias de los análisis «cuantitativos», presupone la homogeneidad del
colectivo encuestado y, a diferencia de la entrevista, limita al máximo las
posibilidades de respuesta y la ponderación de sus matices^^^.
ütíJWPfl''» El cuestionario es un instrumento de medición «cuantitativa», «normalizado»,
«calibrado» y de «doble aspecto»^™.
Bl* Como instrumento «cuantificador», describe la influencia de la variable indepen-
diente sobre las dependientes, y resulta particularmente indicado en las investi-
'£ gaciones de «verificación». Presupone, en tal sentido, una compleja labor de
conceptualización y análisis operacional, así como la selección anticipada de los
indicadores que integran cada variable de la investigación.
Como instrumento «normalizado», exige una total homogeneidad y uniformidad
tebc de las preguntas, a fin de posibilitar el posterior análisis comparativo de las
respuestas con técnicas estadísticas.
one Como instrumento «calibrado», requiere ensayos previos con personas de
one características similares a las que integrarán la muestra, al objeto de perfilar y
corregir posibles errores en las hipótesis, conceptuación, formulación de las pregun-
tas, etc.
En cuanto técnica de «doble aspecto», si bien se orienta prioritariamente al
Bí3i\ estudio de grandes muestras, puede cuantificar, también, unidades de observación
,síeí s¡mples^°^
':'3©fcí^' •taínfte;,!.
5') La observación. Surgió esta técnica en la Antropología Social
generalizándose, después, para investigar determinadas parcelas del
ámbito psíquico y social del examinado, sobre todo, como complemento
de la exploración. En tal sentido, requiere unos conocimientos psiquiá-
tricos y psicológicos muy cualificados en quien la practica y u n a cierta
estandarización en cuanto al objeto de la misma^"^. ^Í^Í->ÍÍ
r;i h ,H .HÍiO'/.WTí
198 GÓPPINGER, H., Criminología, cit., pág. 109. ' ' ' " ""
^"^^ MIEALLES, T^ Métodos y técnicas de la Criminología, cit., pág. 387.
Así, TREMBLAY, M., Introducción á la recherche dans les Sciences Humaines, cit.,
cfr. MIRALLES, T-, Métodos y técnicas de la Criminología, cit., pág. 363.
^°i Cfr. MIEALLES, T^ Métodos y técnicas de la Criminología, cit., pág. 363.
'"^ Así, GÓPPINGEE, H., Criminología, cit., pág. 110.
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 309
Además, suele emplearse para completar la información que sumi-
nistren otras técnicas (cuestionario, entrevista, etc.) y verificarla, e
incluso como instrumento único o básico de trabajo, operando entonces
con un aparato conceptual muy preciso y un objeto perfectamente
conocido y delimitado de antemano.
Particular aplicación tiene en la «terapia social», como instrumento
y control simultáneo; así como, en la sociología, para el estudio de «roles»
(vg., sociograma)^°^.
La observación puede ser no estructurada {'pa.m recabar datos pero sin partir de
unas hipótesis muy concisas); o estructurada, si opera sólo con las variables y en el
sentido de las hipótesis^"''.
Cabe distinguir, también, entre una observación externa {B\ observador perma-
nece ajeno al grupo, aunque receptivo) y una observación activa o participante,
integrándose en el mismo como un miembro más. Esta última, junto con sus lógicas
ventajas, presenta, también, serios inconvenientes, en la medida en que las
exigencias convencionales de toda investigación científica (neutralidad, distancia-
miento del objeto, no identificación con el mismo, etc.) corren el riesgo de diluirse^"^
La observación activa o participante conlleva, a menudo, una aconsejable
escenificación, con el consiguiente reparto de papeles (Psicodrama).
Algunas investigaciones conocidas han acudido a la técnica de la observación
de forma prioritaria. Así, en el campo de la Antropología Social, las de MALINOWSKI
(1923), M. MEAD (1961 y 1976) y MURDOCK (1949). Particularmente significativa
es la de B. WHYTE (1943) sobre una comunidad marginada de emigrantes italianos
de Boston, investigación esta última semiestructurada, de más de tres años de
escrupuloso trabajo intensamente vivido, y que le permitiría concluir —frente a la
tesis oficial de la «desorganización social» de ciertas minorías marginadas— que la
delincuencia en pandillas de jóvenes de la denominada «segunda generación» no
es producto de una supuesta «desorganización» social o de grupo^"''.
i 6 y oSkoíO
6') La discusión en grupo. J u n to con el psicodrama, h a adquirido
particular significación en el análisis y terapia de la personalidad, y en
la terapia sociaP°''.
• . * i ^ l f l í i J ..UtlllilIH.(l.i)«J 1 I t)i ' c , s i ! J!.--!. n u . y -!Slfj;>rn ^^
»)£
noír '!\0 ,Rí' •.rnrv , f i : i O i n H 4 0 0 .bN
^"^ GÓPPINGER, H., Criminología, cit., pág. 110.
^"•^ Cfr. MIEALLES, T-, Métodos y técnicas de la Criminología, cit., pág. 398.
^°^ MIRALLES, T^ Métodos y técnicas de la Criminología, cit., pág. 399.
^"^ Cfr. MIRALLES, T-, Métodos y técnicas de la Criminología, cit., pág. 418.
^°' Cfr. GÓPPINGER, H., Criminología, cit., págs. 111 y ss. (y bibliografía allí citada).
Por todos, MORENO, J.L., Gruppenpsychotherapie und Psychodrama, Stuttgart,
1959. , ,: .- , , .

310 ANTONIO GAECLA-PABLOS DE MOLINA
Presupone, en el «director», un a adecuada formación científica .
psiquiátrica y psicológica— y experiencia en psicoterapia y en terapia de
grupo.
La intervención del director debe ser mínima, limitada a la elección del tema
mediación en las diversas intervenciones y ocasional interpretación de las mismas!
ntHi P°''<^'^^ '° decisivo de esta técnica es la creación de un marco de espontaneidad y
participación en la que cada actor experimente cómo también los demás se
enfrentan a los mismos problemas, haciéndole consciente de sus propias reaccio-
nes y confrontándole con las de los otros. De este modo se pretende obtener una
información valiosa sobre determinadas opiniones del partícipe, sobre su
' influenciabilidad, situación afectiva y otros campos vitales y vivencias^"".
T) El experimento. Cobra particular aplicación en las investigaciones
sociopsicológicas^°^. Consiste, en definitiva, en la provocación, sujeta a
un plan, de u na situación de hecho^^°, si bien no suele ser fácil distinguir-
le, de forma nítida e inequívoca, de la observación y la exploración ya que
las fronteras entre estas técnicas de investigación son fluctuantes^".
Existen dos modalidades básicas de experimento: el de laboratorio y
el de campo. En el de «laboratorio», un grupo experimental y un grupo
de control son observados en situaciones artificiales; a fin de determinar
si un concreto factor causal (variable independiente) produce o no el
efecto que se le atribuye (variable dependiente). Cuando la investigación
se lleva a cabo precisamente en el habitat natural o entorno normal del
grupo de contraste, se habla, entonces, de experimento de «campo»^^^.
Esta técnica del experimento ha sido frecuentemente utilizada con el propósito
de establecer relaciones de causalidad entre determinados fenómenos sociales y el
comportamiento criminal. Así, por ejemplo, para verificar silas malas condiciones de
o b n habitabilidad generan delincuencia, se divide en dos grupos (el «experimental» y el
i\ ^ , de «control») un determinado número de familias del «cinturón de miseria»; el grupo
de «control» permanece en su barrio, mientras el «experimental» es trasladado a
otro de mejores condiciones de habitabilidad. La hipótesis de la investigación se
Vid. GOPPINGER, H., Criminología, cit., pág. 111 (y amplia reseña bibliográfica
sobre la discusión en grupo).
^"^ Vid. MAYNTZ, E.; JOLM, K , y HÜBNER, P., Einfürhung in die Methoden dar
empirischenSoziologie, 1971 (ColoniayOpladen), págs. 168 y ss. Cfr. GOPPINGER,
H., Criminología, cit., págs. 111 y 112; MIRALLES, T"^, Métodos y técnicas de la
Criminología, cit., págs. 329 y ss.
^^^ Cfr. GOPPINGER, H., Criminología, cit., pág. 111.
^" Cfr. GOPPINGER, H., Criminología, cit., pág. 111.
'12 Vid. GOPPINGER, H., Criminología, cit., pág. 112.
'flitt
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 311
confirmará si el grupo de control comete un porcentaje de delitos estadísticamente
más significativo que el grupo experimental^!^.
El experimento puro, sin embargo, es u n a modalidad en desuso y muy
desacreditada por diversas razones, habiendo recibido severas críticas
los realizados en el marco de programas de rehabilitación penitencia-
ria^". - .
Ante todo, plantean graves reparos desde u n punto de vista ético y
deontológico con relación al ensayo que se practica con el grupo experi-
mental.
Por otra parte, y desde u n a perspectiva estrictamente científica
tienen muchos puntos débiles. Parece muy difícil, por ejemplo, la
selección de los dos grupos homogéneos, el experimental y el de control,
lo que exige un a base de muestreo extensísima y siempre problemática.
Resulta, de hecho también, imposible el control de una serie de variables:
así, cuando en el ejemplo tipo antes citado se modifica la vivienda del grupo
experimental, se alteran, también, otras variables con las que no se cuenta
(amistades, relaciones, empleo del tiempo libre, etc.), de modo que el
experimento carece del control de las mismas, que difieren de las correla-
tivas al grupo que permanece en su habitat natural. Por último, tampoco
parece sencillo ponderar con objetividad y garantías las respuestas y
reacciones que ofrecen los grupos sometidos a experimentación^^'^.
En todo caso, y aunque suele propugnarse la semejanza del experimento con el
que tiene lugar en el marco de las ciencias naturales, sólo formalmente cabe tal
equiparación ya que el hombre no es una magnitud fija y quiebra, por tanto, cuando
es analizado en sus interdependencias sociales, uno de los requisitos del experi-
mento científico-natural: su repetibilidad (constancia de las condiciones)^!^
3b «f:ifc9fTi bBbitenc3i9(í!»'6f nóo'áinamSiiB^dárt étóoriigS'b
8') Los test psicológicos. Son el instrumento principal del psicólogo
para el diagnóstico de la personalidad y el examen de sus funciones. Se
pretende, con ellos, obtener en el menor tiempo posible la imagen más
amplia y significativa de determinados campos psíquicos de la persona-
i-'f aírírr-tfi-«/s !t:/d'ivs'il <f«í S'^iünKwíífiíííiiísn a+K'iT' ^.ssi í .51 .T
'1^ Vid. MIRALLES, T^ Métodos y técnicas de la Criminología, cit., págs. 328 y ss.
^" Vid. MIRALLES, T^ Métodos y técnicas de la Criminología, cit., pág. 331 (y
bibliografía allí reseñada).
'1^ Vid., por todos, MIRALLES, T^ Métodos y técnicas de la Criminología, cit., pág. 330
y ss. j i . . . ¡ ! „«•
'1'^ Cfr. GOPPINGER, H., Criminología, cit., pág. 112. >05K:5, .
312 ANTONIO GAECIA-PABLOS DE MOLINA
lidad, mediante el procedimiento de provocar en el individuo que se
examina ciertas reacciones. De éstas se deducen, después, las oportunas
consecuencias (en orden a l a capacidad, actitudes, etc. de aquél) suscep-
tibles de análisis y comparación a través de métodos estadísticos. En
este sentido, el test suele caracterizarse como «situación experimental
estandarizada»^^^ o supuesto «especial de experimento»^^^.
La particular idoneidad del test para el examen de la personalidad se
explica por la propia naturaleza del mundo psíquico, sólo accesible por
medio de la «expresión», esto es, de la «deducción»: el test permite
reconducir las afirmaciones incontroladas que se vierten en u n a explo-
ración, observación o experimento a un marco previamente definido,
limitando el procedimiento de obtención de datos mediante ciertos
criterios y definiendo formalmente su contenido con precisas determina-
ciones. 219
Siendo, además, distintas las personas que se someten al mismo test,
y distintas sus reacciones, cabe entonces ponderar estadísticamente las
diferentes respuestas y clasificar las personas que se sometieron a
Pero el test es uno de los métodos, no el único, y sólo un método, que no debe
sobrevalorarse ni absolutizarse. Del mismo modo que la exploración psiquiátrica no
puede ni pretende captar totalmente la personalidad, tampoco los mejores tests son
capaces de mostrar «la» personalidad —o ciertos campos psíquicos— «tal y como
es»; proporcionan, a lo sumo, una «imagen» de la personalidad —o de sus muchas
facetas— tal y como ésta se «manifiesta» y «deduce» de la prueba realizada, en el
momento de hacerla, y en comparación con otras personas sometidas al mismo test
o con un valor «medio» estadístico calculado para éste^^".
Baste con observar, por lo que se refiere a los tests realizados a delincuentes,
que son indicadores de la personalidad del autor en el momento de someterse a los
mismos; momento que no coincide necesariamente con la «personalidad media» de
aquél en el momento del hecho, pues todas las vivencias posteriores a la conducta
criminal repercutirán en su propia personalidad, reflejándose de algún modo a la
e¡c, .aehora de someterse al test^^^ j v; ,DS:0íi«0O.5í;f©qBi ot) (KJíTSon^KíP.
a é m íi-T^ ; Í ! ' !_ __ .,,,j,Cvt L/^VJÚ l o n s m íe 0 9 -isasMo ,ao{Í9 ara ^B-
'•^"••"- ' ' ' : , j ; l ü p t e q goqmsrj BobñíiiiTíiaJab eb .BviíBoilífn^ía v
^^•^ Así, PICHOT, P., Les Tests psychologiques en Psychiatrie, en: Gruhle, H.W.; Jung,
R., y otros (edit.) Psychiatrie der Gegenwart, Forschung und Praxis, I y II, 1963,
Berlín, Gottingen, págs. 181 y ss. Cfr. GÓPPINGER, H., Criminología, cit., pág.
113.
'^** Así, GÓPPINGER, H., Criminología, c i t , pág. 113. • • ., . ,.
^^^ Así, GÓPPINGER, H., Criminología, cit., pág. 112. ''SUU ,aobai'<ocf ,£>iV
'2" Cfr. GÓPPINGER, H., Criminología, cit., pág. 113. . BR \
221 GÓPPINGER, H., Criminología, cit., pág. 114. » ^XiíMíHHOD .-ñD
WL
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 313
Todo test debe ser objetivo, fidedigno, válido, suficiente, susceptible
de comparación, económico y útiP^^, requisitos no siempre presentes en
la rica y heterogénea oferta actual que, al parecer, oscila entre 20.000 y
50.000 modelos^^l
Desde un punto de vista funcional se clasifican los tests, en: test de
eficiencia (test de inteligencia, tests de aptitudes y tests neuropsicológicos)
y tests de personalidad (tests objetivos y técnicas proyectivas).
Los tests de intel¡genciamó& conocidos son la Escala de Binet-Simon (1911), con
sus sucesivas revisiones (Binet-Terman, de 1916); Stanford o Terman-Merhll, de
1937 y 1960), que permite determinar la «la edad mental»; las escalas de inteligencia
de Weschier-Bellevue (formas I, de 1939, y II, de 1940-1946) y el Weschier Adult
Intelligence Scale (WAIS), de 1955, que además de tests de inteligencia general han
sido objeto de investigación como posibles instrumentos de diagnóstico de una gran
variedad de condiciones patológicas; test de Raven (1938) y test de dóminos (D-48),
de1944221
Los tests de aptitudes ^\\QÚQX\ versar sobre las funciones mentales o sobre el
pensamiento conceptual, los primeros miden los rendimientos específicos de la
atención (tests de Toulouse Pieron, de Meili, etc .); la memoria (de Weschier, de
Cattell, etc.); aptitudesperceptivo-motores (de retención visual, de Benton;guestáltlco
visomotor, de Bender; de la figura compleja, de Rey, etc.); test psicofisiológicos;
psicomotores (de destreza motora, de Stromberg; de actitud mecánica, de McQuarrie,
etc.). Los tests de pensamiento conceptual miden la aptitud para la categorización.
Así, los de Vigoisky-Hanfmann y Kasanin (para el estudio del deterioro mental), el
de Afasias (del lenguaje) y la batería de Luria^^^.
Los tests á%personalidad^^ se clasifican en: cuestionarios de personalidad, tests
objetivos de la personalidad y tests proyectivos de personalidad. Los primeros,
unifásicos o multifásicos (según el número de rasgos que midan), pueden seguir
criterios de medición psicológicos clásicos (vg. tests de Allport o de Terman),
nosológico-psiquiátricos (test MMPI) o análisis factorial y medir rasgos de adapta-
eb ,39 ción, interés o valores. Algunos de estos tests se refieren a tipologías de carácter (vg.
Guilford-Zimmermann y 16 PF de Cattell), otros aspectos de personalidad patológi-
Ssíne-,
222 Cfr. GÓPPINGER, H., Criminología, cit, pág. 114. " " ''
22=^ Así GÓPPINGER, H., Criminología, cit., pág. 114.
''* Cfr. VALLEJO, J., BULBENA, A., GRAU, A., POCH, J. y SERRALONGA, J.,
Introducción a la psicopatología y psiquiatría, Barcelona (Salvat), 1983, págs. 151
y ss.; CABRERA FORNEIRO, J., y FUERTES ROCAÑIN, J . C , Psiquiatría y
Derecho dos ciencias obligadas a entenderse. Manual de Psiquiatría Forense,
Madrid, (Cauce Editorial), 1997, págs. 109 y ss.; ESBEC RODRÍGUEZ, E., y
GÓMEZ JARABO, G., Psicología forense y tratamiento jurídico legal de la
discapacidad. Madrid (2000), Edisofer, S.L., págs. 304 y ss.
225
Cfr., VALLEJO, J., BULBENA, A., y otros, Introducción a la psicopatología y
psiquiatría, cit., págs. 154 y ss.
226
Vid. CABRERA FORNEIRO, J., FUERTES ROCAÑIN, J . C , Psiquiatría y Dere-
cho, cit, pág. 111. ^,_ ^_^, , . , . . , „ . , , ^ „ . . , . „ „ , UTÍiA. .,.„-. •

314 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
eos (vg. autoanálisis de Cattell; EPI, de Eysenck; ansiedad, de Taylor; SN59, de
Cerda; NAD de Costa-Molinari; Hamilton, de ansiedad y depresión, etc). Los tests
objetivos de personalidad son, entre otros, los de los laberintos de Porteus, del dibujo
en espejo, y de batería de Hartshome y May. Los tests proyectivos (de Rorschach,
Tat de Murray, test de Lowenfeld, de K. Machover, etc.) pueden subcJasIficarse en
tres grupos: los proyectivo-gráficos (Goodenough, Koch, etc.); los que utilizan
material diferenciado (así: test del nnundo, de Buhier; de frustración, de Rosenzweig;
de apercepción temática, TAT; de asociación de palabras, de Jung, etc.); y los que
utilizan material indiferenciado (test de Rorschach)=^=^^.
De los tests citados tienen particular interés los neuropslcológicos, que estudian
las funciones cerebrales superiores mediante las «unidades funcionales cerebra-
les» (Anokhin, Vigotski, Luria, etc., de la Escuela rusa). Y, para la Psiquiatría, el
MMPI, el de Macchover y el 16.P.F. de Cattell (con relación a los trastornos de la
personalidad); el de Wais y el de Raven, a propósito del retraso mental; el test de
Luria y el de Wais, también, en cuanto a las demencias; el MMPI y los proyectivos
de Rorschach y Macchover, para las psicosis; los cuestionarios de Hamilton, Beck
y Zung-Gonde, con relación a los trastornos afectivos y de ansiedad^^".'
9') Métodos de medición. El concepto de «medida» alude a la
cuantificación de u n a propiedad de un sistema concreto^^^; medir es
interpretar ciertas señales convencionales, como números, que suminis-
tran, a su vez, un a imagen más o menos fiable de porciones o grados de
una propiedad^^°; magnitud, en consecuencia es el modo en que los
grados de un a propiedad se representan por números. Los métodos de
medición pretenden, en definitiva, llegar hasta diferenciaciones cuanti-
tativas a través de la captación cualitativa de ciertos campos^^\
La medición presupone u n instrumento: la escala.
.8V)1£ Existen muy diversas clases y subclases de escala: nominales y ordinales, de
-igóloí intervalo o de relación, etc.
Las escalas nominales, no marcan diferencias cuantitativas entre las diferentes
expresiones de características consignadas en las mismas. Las ordinalescQ'n'(\ev\en
o expresan una relación cuantitativa en progresión o regresión (mayor-menor) pero
tíi ,íí(Ki ,:Sv¡ .£i;:yíü{iífni:ín ,,11 iídr'i'^í.q^fóí;
.Ul -süq ,.ia .bigofonMahD ..H ^m'^JT¥\Oí
Cfr., VALLEJO, J., BULBENA, A., y otros, Introducción a la psicopatología y
psiquiatría, cit., págs. 156 y ss.; CABKEKAFORNEIRO, J., FUERTES ROCAÑIN,
J.C., Psiquiatría y Derecho, cit., págs. 113 y ss.
Vid. CABRERA FORNEIRO, J., FUERTES ROCAÑIN, J . C , Psiquiatría y Dere-
cho, cit., págs. 116 y 117.
Cfr. MIRALLES, T^ Métodos y técnicas de la Criminología, cit., pág. 462;
GÓPPINGER, H., Criminología, cit., págs. 115 y ss.
Así, BUNGE, M., La investigación científica. Barcelona. Ariel, 1980, pág. 787. Cfr.
MIRALLES, T^, Métodos y técnicas de la Criminología, cit., pág. 462.
231
Así, GÓPPINGER, H., Criminología, cit., pág. 115. • . -
TRATADO DE CRIMINOLOGLV 315
no definen la magnitud de las diferencias entre las categorías de rango (vg. muy
agradable, agradable, neutral, etc.).
Las escalas de intervalo se llaman así porque el intervalo entre las clases se
sucede con igual separación o frecuencia, por lo que los respectivos valores
corresponden a los de las cifras (la diferencia entre los valores de los puntos 10 y 12
de una escala de intervalo es la misma que entre los valores de los puntos 2 y 4). La
escala de relación, sin embargo, tiene un auténtico punto cero, siendo poco utilizada
en el campo psíquico^^^.
La fidelidad y validez de la escala suele verificarse con arreglo a diferentes
técnicas {test-retest, multiple-form, spiithalf, etc.)^^^.
Los métodos de medición se utilizan en la Sociología, versando
entonces sobre actitudes, percepciones y comportamientos individuales
o de grupo^^*. Pero tienen u na especial significación teórica y práctica en
la psicología de la personalidad (en forma de cuestionarios) al objeto de
averiguar hasta qué punto se halla pronunciada una determinada
cualidad.
Cabe resaltar aquí dos suertes de cuestionarios^^^: un primer grupo se perfiló
comprobando, con fines clínicos, «algunas expresiones patológicas de dimensiones
de la personalidad», como es el caso del conocido MMPI (Minnesota Multiphasic
Personaüty Inventory), test amplio de cuestionario, desarrollado para el diagnóstico
de particulares irregularidades psíquicas, que consta de tres escalas de validez y
diez escalas estándar; un segundo grupo de cuestionarios persigue obtener informa-
ción sobre «dimensiones fundamentales» o «factores» de la personalidad (es uno
de los instrumentos preferidos, por ejemplo de la Psicología «factoriaiista» de
Eysenck).
-BBIÍ Todos estos métodos de medición tienen sus limitaciones^^^, pero chocan, ante
, 4 todo, con la imposibilidad de cuantificar con exactitud cuanto sucede en el mundo
'* " psíquico del hombre. Tai vez por ello, sería preferible utilizar la expresión «estima-
peiKN. ción gradual» antes que la de «medición»^^^
10') Métodos sociométricos. Son de preferente aplicación en el ámbito
sociológico y socialpsicológico. Pretenden investigar las relaciones cam-
biantes de cada uno de los miembros de u n grupo menor o comunidad
investigando la frecuencia e intensidad de determinadas relaciones
232
Para u n estudio más detallado de las diversas escalas, vid. MIRALLES, T^, Métodos
y técnicas de la Criminología, cit., págs. 462 y ss.
233
Cfr. MIRALLES, T-, Métodos y técnicas de la Criminología, cit., pág. 475. '• '
234
Así, MIRALLES, T-, Métodos y técnicas de la Criminología, cit., pág. 463.
235
Cfr., GÓPPINGER, H., Criminología, cit., pág. 116.
236
Por todos, GUILFORD, J.P., Psychometric Methods, 1954, New York. Cfr.
GÓPPINGER, H., Criminología, cit., pág. 116. .,,,,„„„.i,,^,.
237
Así, GÓPPINGER, H., Criminología, cit., pág. 116. OKffí- .íi.C I ,'i
316 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
elementales: atracción, repulsa, neutralidad, etc. Estas se reflejan,
después, en forma de «sociograma», que describirá u n a red gráfica
significativa de tales relaciones entre los miembros del grupo, muy útil
para ponderar la situación de cada persona en él (aislamiento, partici-
pación, liderazgo, etc.)^^**.
11') Métodos longitudinales: estudios de «casos» y «biografías» crimi-
nales.
Las estadísticas son descripciones «transversales» de la criminali-
dad, inspiradas por criterios «cuantitativos». Los case studies o case
histories y biografías (Ufe histories) son técnicas individualizadoras y obstáculos insalvables.
longitudinales de corte «cualitativo» que t r a t a n de desvelar la historia
del autor y de su hecho siguiendo el curso de su vida y de sus experien-
cias.
Algunas de ellas, no obstante, pueden suministrar informaciones
valiosas, susceptibles de tratamiento estadístico, a la luz de los datos
que aporten casos semejantes^^a. i^jabítenEíaet-.íwtowilvtite
Los case studies t r a t a n de recoger la información lo más completa
posible sobre cada supuesto individualizado (descripción del comporta-
miento, historial familiar, trazos de la personalidad, pasado y presente
del hogar, vecindad y círculo de amistades, oportunidades sociales,
experiencias en grupo, habilidades, preferencias, hobbies, oportunida-
des y actividades laborales, vida escolar, intereses, metas y proyectos,
etc.), acudiendo a la más variada gama de fuentes^*°.
HEALY, en los Estados Unidos, practicó esta técnica para estudiar delincuentes
juveniles de Chicago. La Judge Baker Foundation ha publicado, también, conocidos
Oc case stucf/e^^^.
-í! Los individual case studies son un excelente método complementario de la
|jgU|,. Criminología, pero tienen, también, importantes limitaciones, por razón de la
' complejidad y dispersión de la fuente informativa, así como por la inevitable carga
•8:
de la subjetividad que imprime el investigador al seleccionar los datos o intuicianismo
en su ejecución^^^.
f/ h i . í.<M . í •..'fí'^vr h PRÍ -HíiolSf.í!«t'>i- A'iw (li^ií! iP') vA
238 GÓPPINGER, H., Criminología, cit., pág. 117.
"^^"^ En este sentido, TAFT, D.R.-ENGLAND, Criminology, cit., pág. 71 a 73.
^^^ Cfr. TAFT, D.R.-ENGLAND, R.W., Criminology, cit., pág. 72.
^*^ Sobre el tema, vid., por todos, MANNHEIM, H., Comparative Criminology. A. Text
•T^ Book, I., London (Routledge-Keagan Paul), págs. 153 y 160. Cfr. PINATEL, J-,
Tratado de Criminología, cit., pág. 72.
'*^ Cfr. TAFT, D.R.-ENGLAND, R.W., Criminology, cit., págs. 71 y 72.
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 317
En cuanto a las biografías escritas por los mismos delincuentes, la
valoración deber ser muy matizada. La explicación e interpretación de las
propias experiencias vitales interesa, desde luego, a la Criminología, pero
es importante verificar la fiabilidad de la versión que aquéllos ofrezcan.
La biografías criminales tienen, por tanto, serias limitaciones. Ade-
m'ás, no todo delincuente está capacitado p a r a escribirlas, ni desvelan
posibles motivaciones ocultas, a menudo intuibles sólo por un tercero^*^
ajeno al propio autor de las memorias o relatos. Pero, con las oportunas
reservas y cautelas, suministran u n material informativo útil y
contrastable, más difícil a menudo de obtener por otros métodos^'*^, por
cuanto la reproducción del «pasado» de u n a persona suele chocar con
12')Estudios de «seguimiento»: los «follow-up». Los estudios/bZZoif-wp
examinan la evolución del individuo durante un determinado período de
tiempo operando con u n a serie de factores psicológicos y sociológicos.
Son, pues, métodos dinámicos y evolutivos. i^.;.._-.
Surgen a principios del siglo XX para verificar la efectividad del
tratamiento de los reclusos, cuando los partidarios de los contrapuestos
sistemas penitenciarios (Auburn, Filadelfia, etc.) necesitan respaldar
sus idearios con resultados empíricos^'*^. ---•----^•i----^ ---«----
Estudios follow-up se h a n llevado a cabo para hacer u n seguimiento
de las carreras criminales, del proceso de reinserción social del ex
penado, y de determinados estados psicológicos de éste durante el
cumplimiento de la condena.
Los primeros de ellos tratan de investigar la génesis, evolución y manifestaciones
de una «carrera criminal».
Los segundos giran en torno al problema de la reincidencia y pretenden poner de
manifiesto hasta qué punto aquélla deriva del fallo del tratamiento penitenciario o de
otros factores.
Particularmente valiosos son, en este sentido, los estudios del matrimonio
GLUECK^'"' y del GLASER^*^. Los Glueck hicieron un seguimiento durante quince
^nlA í ^ f i ^JV«^tvr^.H fí*.!ffjíimrh.>f v/'i . i rfi r 11,-1 i'i'T v J h . u a s S
243
Cfr. ENGLAND, D.R.-ENGLAND, R.W., Criminology, cit., pág. 73.
^** Para una reseña bibliográfica sobre el tema, vid. TAFT, D.R.-ENGLAND, R.W.,
Criminology, cit., pág. 73. '-^
245
Cfr., MIRALLES, T^, Métodos y técnicas de la Criminología, cit., pág. 320.
^*' GLUECK, S.-GLUECK, E., 500 Criminal Careers. New York, 1930 (A.A. Knopf).
^*' GLASER, D., Defectiveness of Prison and Parole System, 1964, Indianápolis,
Bobbs Merrill Company.
 318 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 319

años de quinientos ex reclusos del Massachusetts Reformatory, en tres períodos condiciones y status económico, etc.), y se comparan con el factor cuya influencia
sucesivos de cinco años, llegando a resultados más matizados y menos optimistas etiológica se examina. En la medida en que el grupo delincuente presente el factor
que los de la estadística oflciaF"**. en un porcentaje estadísticamente más significativo que el grupo no delincuente (lo
En cuanto a los fo/Zoiv-upque examinan el proceso de relnserción social del ex que se mide con diversas clases de tests), podrá establecerse aquella relación
píUiBarecluso, el trabajo de GLASER llamó la atención sobre la importancia prioritaria del causal.
pai, problema laboral, factor decisivo de la reincidencia, a su juicio, porque durante los La técnica de control se ha utilizado especialmente por la Biología Criminal
primeros meses que suceden a la excarcelación el liberado opta por replegarse a sus (herencia peyorativa) en estudios con gemelos monocigóticos y dicigóticos dirigidos
ai actividades marginales ilícitas si no encuentra una ocupación legaP*^. a demostrar la decisiva contribución del factor hereditario en el comportamiento
Zt-Í
Por último, estudios ío//o¡v-apse han realizado con éxito por COHÉN y TAYLOR delictivo. Para ello, las diversas investigaciones han tratado de verificar la siguiente
n£ investigando durante tres años en el ala de seguridad de la prisión inglesado Durhem hipótesis: que en los gemelos monocigóticos delincuentes su par gemelo es también
í"!-^^ a condenados a penas perpetuas^^". La supervivencia psicológica es, tal vez, el leit delincuente en una proporción estadísticamente más significativa que en los
" motiv de estos reclusos, según Cohén y Taylor^^^ gemelos dicigóticos delincuentes y sus pares^^"*. De particular interés fueron, entre
f Oq , Los estudios follow-up^tíoxe la reincidencia tienen la ventaja de suministrar una otros, los trabajos de Lange, Stumpfel, Hurwitz, Eysenck y Christiansen^^^.
"^información más completa, dinámica y matizada que la de las estadísticas oficiales,
/i/s ya que no se contraen a la reincidencia detectada, registrada sino a la real; abarcan
]frf¡ amplios períodos de tiempo (hasta quince años algunos de ellos), y constatan Metodológicamente, el gran obstáculo que tiene que vencer esta
j¡ 1 cambios cualitativos inasequibles a la estadística. Pero precisamente por todo ello técnica de investigación es la dificultad de seleccionar dos grupos
requieren de un complejo y conjuntado equipo de investigación, y ésta es difícil y homogéneos, para que sea posible la comparación entre el grupo de
'^•^ costosa"'52_
delincuentes y el de no delincuentes. Aunque la demografía h a progre-
3h,pi^oris!g ojpBjgtíííiaíf 1? íí||,§í/ifiiiíí),oííM:íí|b,aiX9kaaipttío\
sado, existen serias dificultades prácticas en el momento de asegurar la
'M '"' ^ mayor semejanza posible en los factores que tienen que permanecer los
13') Estudios «paralelos» e investigaciones con «grupo de control». Son mismos en uno y otro grupo. La formación del grupo de control es
técnicas estadísticas que junto al grupo experimental (delincuentes) problemática^^®.
examina, en términos comparativos, otro grupo de no delincuentes de
A la técnica del «grupo de control» se le h a objetado, además,
características homogéneas, tratando de investigar así la incidencia
diseccionar artificialmente la personalidad h u m a n a del medio o entor-
etiológica de un determinado factor o variable.
Así, por ejemplo, para determinar si la carencia materna durante la infancia^^^ es
no, operar con u n a perspectiva estática, y sus prejuicios individualistas
un factor criminógeno, se escogen dos grupos de personas —uno integrado por en el momento de seleccionar los factores objeto de investigación^'^''.
"^3 delincuentes, y otro por no delincuentes— de base lo más homogénea posible; esto
'fo' es, en los que concurran unas mismas circunstancias (edad, sexo, escolaridad,
, ;.-, i, .JSWOÍjapOiJ^I 9& o t a '
)vu,?'íd-•;;':i n,r,i!..'-5vri. ob^Btei^eoNa^Túísn , J
2« Cfr. MIKALLES, T^ Métodos y técnicas de la Criminología, cit., pág. 321. El estudio
se prolongó durante quince años. En los cinco primeros, la tasa de no reincidencia
•• se eleva a un 21,1 por 100; en los segundos cinco años, un 30 por 100 del total que
quedaba; en el tercer período, u n 41 por 100, también del total restante.
"^^"^ Cfr., MIRALLES, T^ Métodos y técnicas de la Criminología, cit., págs. 321.
2Í50 COHÉN, S. TAYLOR, L., The experience of Time in Long-Term Inprisonment,
1970. New Society, 431 (31 Dec); de los mismos: The Closed Emotional World of the
Security Prisión, 1971, New Edimburgh Review (15 Nov.); de los mismos:
Psychological Survival: the Experience of Longterm Inprisonment, 1972, London,
Penguin. 254
Vid. MIRALLES, T^ Métodos y técnicas, cit., pág. 318.
^'^i Cfr., MIRALLES, T% Métodos y técnicas de la Criminología, cit., pág. 321. 255
Sobre genética criminal, vid. infra, capítulo XI.
2^2 Así, MIRALLES, T^ Métodos y técnicas de la Criminología, cit., pág. 322. En cuanto a las dificultades prácticas para seleccionar dos grupos homogéneos,
^^^ Ejemplo, de MIRALLES, T^, Métodos y técnicas de la Criminología, cit., pág. 316. susceptibles de comparación, vid., por todos ..., MIRALLES, T-, Métodos y técnicas,
Sobre el problema, vid. WILLIAMS, H., Criminology and Criminal Justice, cit.,
cit., págs. 317 y ss.
págs. 60 y ss. 257
Así, MIRALLES, T-, Métodos y técnicas, cit., págs. 319 y ss.
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Parte segunda:
BÍ i>rííj'j.'j-;B -jb ujaoiiTOíTí ía a s -'jj'jü'jí.'iq ri9br>ítujíiib SBIJ .' HISTORIA DE LA CRIMINOLOGÍA
eoí itJO'^íf!í afíoq 9up a^nai r mp «yipiDB'í sol no oldraoa asín
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 Capítulo VI:
Evolución histórica del pensamiento criminológico.
Etapa «precientífica»^

1. O R I G E N D E LA CRIMINOLOGÍA Y C O O R D E N A D A S D E
\
LA E V O L U C I Ó N H I S T Ó R I C A D E L P E N S A M I E N T O
CRIMINOLÓGICO

Crimen y criminal h a n ejercido siempre, bajo cualquier cultura, u n a

particular fascinación sobre los hombres. Más, desde luego, que las
«víctimas» inocentes del delito. Tiene, por ello, razón BERNALDO DE
QUIRÓS: «Criminología la h a habido siempre, desde que h a habido
crímenes...; una Criminología, siquiera, incipiente, rudimentaria, ele-
mental; t a n elemental y tosca, tan pedestre y vulgar como los romances
de ciego, que siempre tuvieron en el delito u n a de sus favoritas inspira-
ciones»^. Carece de sentido ahora, sin embargo, un análisis histórico
sobre cómo ha valorado la Humanidad, en cada época, el fenómeno
criminal, remontándonos a los orígenes de aquélla. Siendo la Criminología
una «ciencia», debemos descartar de nuestro estudio las explicaciones
extracientíficas o metacientíncas del pasado, ligadas a concepciones
mágicas, religiosas, etc.^. Aunque la Criminología autodefine su propio

Véase HERING, K. H., Der Weg der Kriminologie zur selbstándigenWissenschaft.,

cit., páginas 13 a 46 (especialmente, reseñas bibliográficas de las páginas 13 y 29);
VAN KAN, J., Les causes économiques de la criminalité, París, Lyon, 1903;
BONGER, W., Introducción a la Criminología. México, 1943 (Fondo de Cultura
Económica), págs. 72 y ss.; del mismo: Criminalité et conditions économiques, 1905
(2- ed. inglesa, en 1915); MANNHEIM, H., en: Pioneers in Criminology, London,
1960, Stevens/Sons Limited (Introducción, págs. 1^ 36); JEFFERY, CL. R., The
historical Development of Criminology, en: Pioneers, cit., págs. 364 a 394;
GÓPPINGER, H., Kriminologie, cit., págs. 22 y ss.; KAISER, G., Kriminologie, cit.,
págs. 20 y ss.; SEELIG, E., Lehrbuch der Kriminologie, 2^ ed. (1951), cit., págs. 21
y ss.; SCHNEIDER, H. J., Kriminologie, cit., págs. 90 y ss.; VOLD, G. B., Theoretical
Criminology, cit., págs. 1 y ss.; RODRÍGUEZ MANZANERA, L., Criminología, cit.,
págs. 143 y ss. MARTÍNEZ PEREDA, J.M. Mafia y delito en España.
CONSTANCIO BERNALDO DE QUIRÓS, Criminología. Puebla, México, 1957,
pág. 8 Vid. RODRÍGUEZ MANZANERA, L., Criminología, cit., pág. 143.
Sobre los antecedentes remotos (mágicos, demoniales, sacros, etc.) del pensamiento
criminológico, vid. BONGER, W., Introducción a la Criminología, cit., págs. 72 y ss.
324 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
objeto como disciplina científica a mediados del siglo XIX (positivismo
criminológico)*, interesará considerar, también, la aportación de otras
investigaciones empíricas sobre el crimen que, no obstante, se llevaron
a cabo con anterioridad; así como el pensamiento de autores utópicos,
iluministas y reformadores, sin duda decisivos, y que se anticiparon en
siglos a la época de la denominada «lucha de escuelas». Partiendo, pues,
de u n a conocida clasificación de las teorías sobre el crimen (teorías
«extracientíficas», teorías «precientíficas» y teorías «científicas»), se
analizarán aquí sólo las dos últimas.
Carece de sentido, desde luego, la búsqueda del «certificado de nacimiento» de
la Criminología, porque cualquier intento de poner fechas concretas está condenado
al fracaso. Desde antiguo existen investigaciones sobre el crimen y una praxis. No
es fácil precisar cuándo merecen éstas el rango de la cientificidad. Pero lo cierto es
que cabe constatar una notable proliferación de aquéllas en el siglo XV, coincidiendo
con el florecimiento de la Medicina iegaP. El principio procesal renacentista de la
«búsquedadelaverdad material» estimuló, después, sinduda, el análisiscriminológico
al propiciar la legislación del siglo XVI sobre peritos y médicos forenses la pondera-
ción en el proceso de los dictámenes de estos expertos^.
Contribuyó, sin duda, también, el pensamiento utópico (la utopía social de T.
^"' MORO, por ejemplo); la filosofía política nue^ia, racionalista, de precursores de la
'^"^ Ciencia Penal (Beccaria, ante todo) e ilustrados; jugando un papel decisivo,
probablemente, las ideas renovadoras y reformistas con que los pioneros de la
moderna ciencia penitenciaria se enfrentaron al problema de la «situación de las
cárceles» (BENTHAM, HOWARD, entre otros). Las propias colecciones de casos,
""'" decasos realesextraídosdelajurisprudencia (como iasde PITAVALoFEUERBACH)^
?SL potenciarían una nueva óptica en el examen del crimen que irá sustituyendo
fS-W progresivamente a la «clásica»: la empírica. Pues cinco lustros antes de Lombroso,
(«precriminología»); HERING, K. H., Der Weg der Kriminologie zur selbstandigen
;(GS; Wissenschaft, cit., págs. 13 y ss., RODRÍGUEZ MANZANERA, L., Criminología,
;8{)< cit., págs. 143 y ss.
Is-iii Como afirma BONGER, W. (Introducción a la Criminología, cit.), «la Criminología,
ríftf; junto con otras diversas ciencias, es hija del siglo XIX» (pág. 72).
6
En particular, sobre la evolución de la Medicina legal, vid. GOTTLIEB, N., Die
Bewertung gerichtsartzlicher Gutachten im 19 J a h r h u n d e r t bei der Beurteilung
zweifelhafter Geisteszustande. Tesis Doctoral, 1965, Saarbrucken, pág. 4, Cfr.
KAISER, G., Kriminologie, cit., pág. 20. - ,-._.J..
Así, KAISER, G., Kriminologie, cit., pág. 21. ' '•* -'*' ' **'''-' -•=• " ' •
Sobre las colecciones de casos, vid.: PITAVAL, FR. G., Causes célebres et
interéssantes (París, 1734-1743, 20 volúmenes); también, el denominado «Nuevo
Pitaval», de HITZIG, E. y HARING, W. (2^ ed., 1857,60 volúmenes); FEUERBACH,
A., Merkwürdige Kriminalrechtsfálle, 1808-1811, 2 volúmenes. Cfr. HERING, K.
H., Der Weg der Kriminologie zur selbstandigen Wissenschaft, cit., página 31 (y
reseña bibliográfica que allí se recoge ). También SCHNEIDER, H. J., Kriminologie,
cit., pág. 94 («Psicología criminal en el XIX y principios del XX).
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 325
investigadores de Antropología médica. Psiquiatría, Psicología y Sociología se
preocupaban ya del crimen con planteamientos «criminológicos» ajenos al mundo
del Derecho, con un método empírico, positivo. En los campos de la Fisionomía
(LAVATER), de la Frenología (LAUVERGNE, MOREL, CUBÍ y SOLER), de la
Psiquiatría general y de la Psiquiatría forense (PINEL, ESQUIROL, NICOLSON,
DESPINE, etc.), de la Criminalística, la Higiene Social y la denominada Estadística
moral (GUERRY, QUETELET), surgen numerosos estudios que entroncan con
conocidos postulados pos\eúores,áe\ positivismo criminológico. Este, el positivismo
criminológico, permitedelimitar—a finales del siglo XIX—el objeto específico de una
nueva disciplina: la Criminología. LOMBROSO, GAROFALO y FERRI Inician las
hostilidades contra la Ciencia Penal clásica, provocando la denominada «guerra de
escuelas»._ El positivismo potencia al máximo el estudio g//i?/gg/godel crimen, la
búsqueda científica de sus «causas»^ Pero en el seno del mismo surgen desde un
principio diagnósticos encontrados: para el positivjsmo5/7/A<7/7<3/<?5/¿r¿7/^
el origen del crimen reside en el propio delincuente como sujeto «distinto» por
razones congénitas y hereditarias; por el contrario, para las Xeoúas crimina/-^
'sociológicas, <<todoeVmmáo es culpable, excepto el criminal». El binomio «indivi-
duo»-«sociedad» sellaráTa posterior evolución del pensamiento criminológico».^
Desde finales del siglo XIX cabe acusar una importante influencia de las
corrientes soclológicaser\ la Criminología, con la publicación de las obras de TARDE
(1882), DURKHEIM (Í895) y TONNIES (1895), quienes pondrán de relieve la
«normalidad» estructural del delito como fenómeno social («parte integrante de toda
sociedad sana», según DURKHEIM),j^ la_de[propio delincuente, persona qu^ejTo_
difiere esencialmente ^ e s d e un punto de vista cualitativo^ de los demás ciuda-
danos (negación, pues, del principio positivista de la «diversidad» del criminal, que
mantuviera también V. LISZT, basándose en la patología celular de VIRCHOW)^
Forzoso es reconocer, sin embargo, que en Europa\oa esquemas sociológicos
no consiguieron mitigar siquiera la supremacía arrolladora de las tesis biológico-
constitucionales, como lo demuestra el éxito del psicograma—psicobiograma—de
KRETSCHMER (1921) para las investigaciones biológico-criminalistas y la prolife-
ración de los estudios biológico-hereditarios [como los realizados en mellizos por
LANGE, STUMPFL y KRANZ, en 1929,1935 y 1936, respectivamente). La hipótesis
de que a distintos tipos de constitución somática podrían corresponder determina-
dos temperamentos e inclinaciones (psicobiograma de KRETSCHMER); o la preten-
sión de encontrar a través del estudio de mellizos el porcentaje exacto de masa
hereditaria (método y propósito de los estudios biológico-hereditarios), muestran la
supervivencia y arraigo de concepciones «antropológicas» y «biológicas» que hoy
se conservan, sobre todo, en el ámbito de la Clínica^".
Situación muy distinta ha sido la de la.Criminología en los Estados Llnidps;ur\a
Criminología más dinámica y aperturista que en Europa, estrechamente vinculada
desde sus orígenes a la Sociología, donde apenas si encontraron eco y aceptación
Sobre el binomio «predisposición individual»-«medio o entorno» y su significado en
la evolución de la Criminología europea, vid., KAISER, G., Kriminologie, cit., pág.
24.
Vid., KAISER, G., Kriminologie, cit., págs. 27 y ss. n^.M! ,|oíHn - •;
Vid., KAISER, G., Kriminologie, cit., págs. 25 y ss. 'vt^'oíu'hqm .:. .x..i .iji,.
 326 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
las tesis biológico-constitucionales^ ^. Es cierto que en ios Estados Unidos se realizan
' iñiportantes investigaciones sobre \3.personalidad, investigaciones aplicadas, inclu-
so, pero preferentemente desde planteamientos plurífactoriales más complejos
(HEALEY, en 1915; BRONNER; matrimonio GLUECK, en 1950,1968 y 1970), cuya
significación es marginal en el marco criminológico de conjunto. Por el contrario,
-B3^. particular interés tienen los «estudios de campo» y los llevados a cabo por la
„ ^ «escuela de Chicago» (PARK,"BURGESS, SHAW, MACJ<AY)LlasJe¿rías del
' aprendizaje, de la socialización, psicoanalíticas, etc.^ tan_d|stanciadas_'3é las
concepciones biológicas originarias y que tan gran influencia han tenWo en la
evolución de la Criminología europea. En los últimos lustros e| auge de las corrientes
sociológicas supone una creciente aproximación de los modelos anglosajones y
europeos.
Diferente es el estado de la investigación criminológica en los paísgs del
denominado socialismo real, que sigue unas directrices propias. Frente aí pluralisrño
"casi errático de la criminología occidental, se caracteriza ésta po£su vi^ñculacióri
estricta al marxismo-leninismo. Sus tesis oficiales (el crimen como pro'dücto historien
"de las estructuras capitalistas, cuerpo extraño al socialismo que desaparecerá^al
"consolidarse éste), parecen responder a concepciones estructurálistas dogmáticas
"difícilmente verificables. Como se verá en el capítulo que se dedique al témá,lariro
en la doctrina como en la praxis criminológica se aprecia una progresiva aproxima-
ción de los centros de interés y los resultados obtenidos en la criminología
«burguesa» y en la criminología «socialista»^^.
2. E L P E N S A M I E N T O CRIMINOLÓGICO E N S U S ORÍGE-
N E S . ETAPA PRECIENTÍFICA D E LA CRIMINOLOGÍA
Examinaremos aquí las tesis criminológicas mantenidas en la etapa
previa al positivismo, esto es, hasta la consagración propiamente dicha
de la Criminología como disciplina científica autónoma, con u n objeto
específico, hecho que se produce a finales del siglo XIX. Comprende, por
ello, un período vasto de siglos y unas manifestaciones y planteamientos
absolutamente heterogéneos. Prescindiendo de antecedentes remotos,
cabe reconducir las muy diversas aportaciones a dos fuentes: las de
carácter filosófico, ideológico o político (utópicos, ilustrados, clásicos,
reformistas) y las de naturaleza empírica (Fisiología, Frenología, Psi-
quiatría, etc.).
Vid., por todos, RADZINOWICZ, L., En busca de la Criminología (traducción de R'
del Olmo), Universidad Central de Venezuela, 1961, pág. 117 («un vasto laborato-
rio»). Sobre las orientaciones «sociológicas» que inspiraron la Criminología en los
Estados Unidos, vid. infra, capítulos XV a XXII, inclusive.
Vid. infra, capítulo XXII.
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 327
Ji) Directrices procedentes de las ciencias del espíritu
a) El pensamiento utópico.—T. MORO (1478-1535), autor de la
Utopía^^ canciller de Enrique VIII, jurista, sociógrafo y humanista
inglés, es el m á s preclaro representante del pensamiento utópico.
Probablemente, también, el primero en resaltar la conexión del crimen
con los factores socioeconómicos, con la estructura de la sociedad^i De
este precursor^*^ interesa su teoría de la criminalidad y las sugerencias
político-criminales que formula al analizar y describir la situación real
de la Inglaterra de su tiempo sin otro norte que la sociedad utópica o
ideal por él imaginada. Para. T. MORO el crimen responde a u n a
pluralidad de factores (guerras, déficit cultural y educativo, eí ambiente
_socialj^_J,£L .ociosidad, etc.). Pero e n t r e todos ellos d e s t a c a n los
socioecpriómicos: desigual distribución de la riqueza, especiarmeñte en
el ámbito agrícola^*^, pobreza, etc. «El encarecimiento de la vida —
argumentaba MORO"— es origen y motivo de que todos despidan el
mayor número posible de sus criados. Y éstos ¿qué h a r á n entonces?,
mendigar o echarse a robar...» Por ello —añade— «mejor valdría asegu-
rar a cada uno su subsistencia de modo que nadie estuviera obligado por
necesidad, primero a robar y luego a ser ahorcado»^*.
MORO criticó abiertamente la severidad del sistema penal de su época, la dureza
y desproporción délos castlgos'^ la absurda inflación legislativa, tan poco beneficio-
•-•*-'""»^~''lE-"i:-N •«• »«tÍJt¿U;.*. ^ * C *
; -^.ca.í. v^^ofi-^o. i r íKj jLtí , ^ X ^ U Ü ; J C
i'qxnra--- o .JeirócH, oriasisO íafa ,nósfii sí ai» st?
-S fVtnaiTríRrtfvrnrTff ) h: ' : / !S¿* fíii^AfrrffríD.'.sTír 0 / ^ í \i liís K f
" La famosa obra de MOEO llevaba por título «Utopía», y se publicó en 1516. Se cita
edición del Fondo de Cultura Económica, México, 1973. Vid., sobre el autor, vid.,
BLASCO Y FERNÁNDEZ MOREDA, F., Tomás Moro Criminalista. Buenos Aires,
Edit. La Ley.
En este sentido, BONGER, W., Introducción a la Criminología, cit., pág. 75.
Según BONGER, W. MORO puede calificarse de «pre-criminólogo» (Introducción
a la Criminología, cit., pág 75).
MORO concedió gran importancia al hecho de que los terratenientes ingleses, dado
que la exportación de lana a Flandes se convirtió en u n gran negocio, convirtieron
extensas superficies de tierra cultivable en dehesas de carneros («En Inglaterra las
ovejas se comen a los hombres»). De este modo, millares de labradores quedaron
errantes, sin ningún medio de vida. Cfr., BONGER, W., Introducción a la
Criminología, cit., pág. 76.
^^ Utopía, cit., pág. 52-
Utopía, cit., págs. 110 y ss. Vid. RODRÍGUEZ MANZANERA, L., Criminología, cit.,
jg pág. 189.
En un país de unos tres o cuatro millones de habitantes, al parecer, según MORO,
fueron ejecutados cerca de 72.000 ladrones en veinticinco años. Cfr. BONGER, W.,
Introducción a la Criminología, cit., pág. 76. .- ,;-- -,, - - -- ,—:.- -
328 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
sa^°; así como el impacto criminógeno de unas sanciones que no respondían a la
gravedad de los hechos que castigaban^^
Esbozó igualmente las bases de una genuina política criminal, basada en la
fil acción preventiva eficaz del Estado «al margen de la represión penal» que neutra-
lizase las verdaderas causas del delito (miseria, desigualdad, etc.), y en la creación
de lo que el propio autor denominó un «Derecho Premial», que recompensare
también, al ciudadano virtuoso^^. Porque los ciudadanos de la Utopía «no sólo se
apartan de las maldades por temor al castigo, sino que incitan a la virtud con
promesas de honores». La filosofía del castigo de MORO tiene un profundo
componente correccionalista. Por ello, aun siendo partidario de la proporcionalidad
de las penas—la pena desproporcionada, según MORO, es un factor criminógeno—
, admite, también, la sentencia indeterminada, tesis que, por otros motivos, asumirá,
después, el positivismo criminológico.
aii
También merece ser destacada u na propuesta de MORO: que los
poderes públicos arbitren las medidas necesarias para que el delincuen-
te satisfaga con su trabajo a la víctima, compensando, así, el daño
causado^l ^^ ^„,
h) ha Filosofía política de la Ilustración: precursores de la
Filosofía de las Luces e ilustrados.—Un segundo impulso al examen
del problema criminal tiene su origen en la actitud crítica frente al
«antiguo régimen» de insignes «precursores» de la Filosofía de las Luces
(BECCARIA, LARDIZÁBAL, etc.), i l u s t r a d o s y enciclopedistas
(ROUSSEAU, MONTESQUIEU, VOLTAIRE, etc.), quienes sometieron
a la luz de la razón, del Derecho Natural, o —simplemente— de la
utilidad social, los presupuestos y el funcionamiento del viejo sistema,
del «viejo régimen». ' ";
;8t Las tres corrientes fundamentales de la Ilustración^'': la racionalista
de MONTESQUIEU, la iusnaturalista de PUFFENDORF y la utilita-
rista de BENTHAM, encarnan u n a reacción contra el Derecho y la
ñii,
2" Utopia, cit, pdg 113 ,1 f
" La diciria ejtíuuciuii de penas capitales en la plaza pabliv,a, ocgun MORO, era un
espectáculo deprimente con el que, además, la pena perdía toda su eficacia, ü
incluso produciría el efecto contrario al deseado, si el castigo no es proporcionado
a la gravedad del delito. Cfr. RODRÍGUEZ MANZANERA, L., Criminología, cit.,
• pág. 190.
^2 Cfr. RODRÍGUEZ MANZANERA, L., Criminología, cit., pág. 189.
^^ Vid. BONGER, W., Introducción a la Criminología, cit., pág.. 77.
2-* Vid. SAINZ CANTERO, J. A., Lecciones de Derecho Penal, P.G., I, Barcelona,
Bosch, 1979, págs. 95 y ss. .;,, ,., ,, .,.., ..,_,,,,;:„,,,.,:, ,,,, ,.. . ,,,„,^i.
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 329
Jurisprudencia del ancienne regime vigentes h a s t a finales del siglo
XVIII; contra un sistema cuyas leyes respondían a la sola idea de la
prevención general o intimidación, y tomaba al delincuente como mero
«ejemplo» para los demás. Leyes vagas y atroces, que se plasmaban en
la realidad a través de un proceso penal arbitrario, secreto, inquisitorial,
basado en la confesión y en el tormento^^. Es lógico, por ello, que la
historia reservara a ilustrados y reformistas u n a misión esencial y
valiosa, pero muy limitada: la crítica del «antiguo régimen» y el estable-
cimiento de las bases filosóficas y políticas del venidero.
Legalismo, humanismo e individualismo serán los pilares de la
escuela clásica, heredados de la Filosofía de las Luces^*^. El positivismo
criminológico emprenderá otro camino distinto, como advirtió FERRF''.
Desde u n punto de vista metodológico, ilustrados y reformistas
coinciden en sus planteamientos contraponiendo ley «natural» y ley
«positiva», estado «natural» y «contrato social». .iojoo?, o^
Gomo advierte RADZINOWICZ^^: «Todos estaban afectados por el auge del
análisis científico. Todos se volvían hacia la razón y el sentido común como armas
contra el orden antiguo. Todos se erguían en contra de la aceptación incuestionada
de tradición y autoridad. Todos encontraban fáciles objetivos en la ineficacia,
corrupción y caos de las instituciones existentes. Todos protestaron contra la notoria
superstición y crueldad. Su visión de los derechos del hombre y los deberes de la
sociedad estaba en conflicto directo con lo que veían a su alrededor. Su punto de
partida era la apelación a la ley natural, los derechos naturales y la igualdad natural,
interpretados por la voz de la razón.» < ^ ^». j ^^^
- -^ „. -- - \m 03 ofí 9!jp AMrr^od s mdrno;
1') Particularmente significativa en el nuevo planteamiento de «la
cuestión criminal» es la obra de un «precursor», BECCARIA^^, («De los
delitos y de las penas», 1764); obra de gran difusión en la época, de la que
se ha dicho representa el manifiesto de la dirección liberal en el Derecho
Cfr., BONGER, W., Introducción a la Criminología, cit., pág. 78. ANTÓN ONECA,
26
J., Derecho Penal, P. G. (Akal), cit., págs. 57 y ss.
27
Vid. ANTÓN ONECA, J., Derecho Penal, P.G., cit., págs.. 60 y ss. ,...
Cfr., MANNHEIM, H., en: Pioneers, cit., Introducción, pág. 15. ' '
Así, RADZINOWICZ, L., Ideology-Crime, London, 1966. Heinemann Educational
Books, página 4.
Sobre BECCARIA, C. , vid., por todos, MONACHESI, E., en: Pioneers in Criminology,
cit., páginas 36 a 49 (especialmente, bibliografía citada en págs. 49 y 50); una
Valoración de la obra del autor desde el prisma anglosajón, en: VOLD, G. B.,
Ineoretical Criminology, cit., págs. 21 y ss. (y reseña bibliográfica de las páginas
33 y 34); SAINZ CANTERO, J. A., Lecciones, cit., pág. 100, nota 8.
330 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
Penal, su grito de guerra y su programa táctico^°. Critica BECCARIA la
irracionalidad, la arbitrariedad y la crueldad de las leyes penales y
procesales del siglo XVIII, residuo anacrónico muchas de ellas de
preceptos históricos obsoletos.
M- «Algunos restos de leyes de un antiguo pueblo conquistador—dice BECCARIA-—
al hechos compilar por un príncipe que reinaba en Constantinopla hace doce siglos
mezclados después con ritos lombardos y contenidos en farragosos volúmenes dé
intérpretes privados y oscuros, forman la tradición de opiniones que en una gran
parte de Europa recibe todavía el nombre de leyes...»^\
Y, partiendo de la idea del contrato sociaF^, fundamenta el principio
de legalidad de los delitos y penas, la conveniencia de u n a política de
prevención del crimen, y su teoría utilitarista del castigo.
BECCARIA, que se declaraba discípulo de M0NTESQUIEU3^ basa
su alegato contra el sistema penal de la Monarquía Absoluta en la teoría
del contrato social. Este sella el origen de la sociedad civil, de la
autoridad y del propio derecho a castigar. ¡I/¡IN^UAH en^ivoib
«Las leyes son las condiciones con que los hombres aislados e independientes
se unieron en sociedad, cansados de vivir en un continuo estado de guerray de gozar
una libertad que les era inútil en la incertidumbre de conservarla. Sacrificaron, por
eso, unaparte de ella paragozar la restante en segura tranquilidad», dice BECCARIA^".
«Fue, pues —continúa^^— la necesidad la que obligó a los hombres a ceder parte
de su libertad: y es cierto que cada uno no quiere poner en el depósito público sino
la porción más pequeña que sea posible...» Por lo tanto, concluye: «Toda pena que
no se deriva de la absoluta necesidad, es tiránica..., todo acto de autoridad de
hombre a hombre, que no se derive de la absoluta necesidad, es tiránico»^^
El principio de legalidad, el de división de poderes, las necesarias
limitaciones del arbitrio judicial y la proporcionalidad de las penas no
son sino consecuencias de este punto de partida^''. BECCARIA profesa
30 Así, RADZINOWICZ, L., Ideology-Crime, cit., pág. 9.
31
De los delitos y de las penas, Madrid, Alianza, 1969, pág. 21.
32 «Sobre las teorías del "contrato social" y evolución de éste, vid.: KYRMS, B.,
Evolution of Social Contract, 1996. Cambridge».
Le cita expresamente, y en términos muy laudatorios («el gran Montesquieu...») en
el capítulo II. Cfr. CEREZO MIR, J., Derecho Penal Español (Curso de), cit., pág.
89.
Sobre BECCARIA, C , De los delitos y las penas, Alianza Editorial, Madrid, 1968,
capítulo 1, pág. 27. i , j 'm í i v,tv
35
De los delitos y las penas, capítulo 2, pág. 29. j ' Wi- 't ' . ' ' i r .
36
De los delitos y las penas, capítulo 3, pág. 28. - a ^ j ítut «¡t' > ( i
37
Vid. op. cit., capítulos 3, 4, 5 y 6. * i " , . ' ' i ' * c;- r'
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 331
unf concepción utilitarista de lapena^ Dado que, por el contrato social,
los ciudadanos renunciaron a parte de su libertad en aras de la felicidad
Tixtilidad), la pena inútil atenta contra la justicia y, sobre todo, contra ías
bases mismas del contrato social. Una pena inútil, afirma BECCARIA,
olvida que la autoridad h a de manda r a hombres felices, no a una tropa
de'esclavos; y ^ ^ e el castigo no puede fundamentar la convivencia en u n a
«temerosa crueldad»^®. Como otros penalistas de la Ilustración^^, entien-
de BE C CARIA que la pejmiejustifica porque esjniecesa.ria para prevenir
futurps^delitos.
«El fin de las penas —dice""— no es atormentar y afligir a un ente sensible, ni
deshacer un delito ya cometido... El fin, pues, no es otro que impedir al reo causar
nuevos daños a sus ciudadanos y retraer a los demás de la comisión de otros iguales.
Luego deberán ser escogidas aquellas penas y aquel método de imponerlas que,
guardada la proporción, hagan una impresión más eficaz y más durable sobre los
ánimos de los hombres, y la menos dolorosa sobre el cuerpo del reo.»
Propugna, por tanto, el autor u n a concepción prevencionista de la
pena, en la que se acentúan las exigencias de la prevención general: de
suerte que cuando C. BONESSANA clama por la proporcionalidad del
castigo, no es tanto por razones retributivas o expiacionistas, sino
estrictamente prevencionistas. Porque, como razona''^ la pena cierta,
pronta y proporcionada al delito es más eficaz que la pena dura, cruel*^.
«Para que toda pena no sea violencia de uno o de muchos contra un particular
ciudadano, debe esencialmente ser pública, pronta, necesaria, la más pequeña de
las posibles en las circunstancias actuales, proporcionada a los delitos, dictada por
las leyes», concluye''^
El prevencionismo ilustrado, y sus lógicas implicaciones político-
criminales, encuentran u n a exaltada y brillante defensa en los últimos
capítulos de la obra comentada. «Es mejor evitar los delitos que castigar-
los», advierte BECCARIA^4_ , ^,
De los delitos y las penas, capítulo 3. pág. 31.
Vid., ANTÓN ONECA, J., Los fines de la pena según los penalistas de la Ilustración
(en: separata de la Revista de Estudios Penitenciarios, núm. 166, 1964-Madrid,
1965, págs. 6 y ss.). Cfr., CEREZO MIR, J., Curso de Derecho Penal Español, cit.,
pág. 90. ,;ií3q'>-.ísi Y «ows'íO'Swr^'-i"'' "
40
41 De los delitos y las penas, capítulo 12, págs. 45 y 46. . . = ' " ' ' in
42 De los delitos y las penas, capítulo 6 (págs. 35 y ss.) y 19 (págs. 60 y ss).
43 Vid., CEREZO MIR, J., Curso de Derecho Penal Español, cit., pág. 90.
44 De los delitos y las penas, capítulo 47 (conclusión), pág. 112.
De los delitos y las penas, capítulo 41, cit., pág. 105. rc-:.ij ,. ^ s, ,Í.,«IJÍ í'/iAü
 ^ ^ B ^
332 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
E n u n conocido pasaje, denuncia el autor tres vicios perniciosos del
ancienne regime: las leyes no responden a intereses generales, son
genuinos «privilegios» de unos pocos*^; los poderes públicos piensan
erróneamente, que el modo de evitar la comisión de delitos es castigar
todo, incluso conductas indiferentes, lo que, en realidad, genera nuevos
crímenes*®; desde u n punto de vista técnicolegislativo por último, las
prescripciones legales adolecen de falta de claridad y precisión, conce-
diendo unas desmedidas facultades interpretativas al juez.
E n su lugar, propone BECCAKIA u na política criminal basada en
cinco pilares: leyes claras y simples, predominio de la libertad y la razón
sobre el oscurantismo, ejemplar funcionamiento de la justicia libre de
corrupciones, recompensas al ciudadano honesto, elevación de los nive-
les culturales y educativos del pueblo'*^.
«¿Queréis evitar los delitos? Haced que las leyes sean claras y simples, y que
toda la fuerza de la nación esté empleada en defenderlas... Haced que las leyes
favorezcan menos las clases de los fiombres que los hombres mismos. Haced que
los fiombres las teman, y no teman más que a ellas. El temor de las leyes es
9t saludable, pero el de hombre a hombre es fatal —y fecundo de delitos... ¿Queréis
Í9i evitar delitos? Haced que acompañen las luces a la libertad. Los males que nacen
de los conocimientos están en razón inversa de su extensión, y los bienes lo están
en la directa..., porque no hay hombre iluminado que no ame los pactos públicos,
claros y útiles a la seguridad común, comparando el poco de libertad inútil sacrificado
por él a la suma de todas las libertades sacrificadas por los otros hombres que sin
leyes podrían conspirar en contra suya... Otro medio de evitar delitos es interesar al
consejo, ejecutor de las leyes, más a su observancia que a su corrupción... Otro
medio de evitar los delitos es recompensar la virtud... Finalmente, el más seguro,
pero más difícil medio de evitar los delitos es perfeccionar la educación...«"I
La obra de BECCARIA contiene, también, u n a severa crítica a la
desigualdad del ciudadano ante la Ley*'', a la pena de muerte^" y la
o:i B'iÚú Bfe
,,!í " ..I -,
4S De los delitos y las penas, capítulo 41, pág. 105. . '• / " •'/< / / '
46 De los delitos y las penas, capítulo 41, pág. 105. i >' i , ^••
47 De los delitos y las penas, capítulos 41 a 46, inclusive. '> i ' Sobre la postura de BECCARIA en torno al «jurado», vid. SAINZ CANTERO, J. A.,
48 De los delitos y las penas, capítulos 41 a 45, págs. 105 a 110.
49 De los delitos y las penas, capítulo 21, págs. 63 y ss.
50 De los delitos y las penas, capítulo 28, págs. 74 y ss. BECCARIA admite la pena de
muerte, excepcionalmente, en dos supuestos. No obstante, su pensamiento no es
t a n claro y diáfano en este particular como en el resto de su obra. Cfr., SAIM^
CANTERO, J. A., Lecciones de Derecho Penal cit., I, pág. 105. ,,, ,„ d>
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 333
confiscación®\ al empleo del tormento^^ etc., pudiéndose encontrar en la
misma valiosas reflexiones sobre temas relacionados con el proceso
penal: la detención preventiva^^ sistema de pruebas^*, el jurado®^, la
publicidad de los juicios^*^, etc.
2') Ilustrados y enciclopedistas.—Pero el planteamiento crítico, racio-
nalista y utilitario de la cuestión criminal encuentra su más típico
exponente en la filosofía ilustrada francesa del siglo XVIII, sin que con
ello se desconozca la relevante aportación de autores como FEUERBACH,
en Alemania, o LARDIZÁBAL, en España.
Todos estos autores —como después los representantes de la denominada
Escuela Clásica— encarnan el tránsito del estadio mágico al metafísico o abstracto,
según la conocida formulación de COMTE en torno a las fases de la evolución del
conocimiento humano. Simbolizan, pues, una actitud «precientlfica», no empírica,
pero que supone un progreso en comparación con etapas precedentes de la
experiencia del hombre^^. En tal sentido son también «precursores» de la ciencia
Criminológica^^ IÍJB ISÜ ísüimtío bBbíiBíiofc
''>,B jjjeb loq ühmibQ'iq oihbaaoae La ,ii»íí;n..u
a') MONTESQUIEU (1689-1755), en su obra «Esprit des Lois>> (1748),
clama por la división de poderes, y por la abolición de las penas
desmedidas, de la tortura, etcétera.
Para el barón de MONTESQUIEU, la prevención del delito debe
ocupar el primer lugar en toda política criminal: un buen legislador —
51
De los delitos y las penas, capítulo 25, págs. 68 y ss.
62
De los delitos y las penas, capítulo 16, págs. 52 y ss. Califica esta práctica de «criterio
digno de caníbales» (pág. 52) estimándola «el medio más seguro para absolver a los
criminales robustos y condenar a los inocentes débiles» (pág. 52).
De los delitos y las penas, capítulo 29, págs. 81 y ss. BECCARIA es muy critico
respecto al uso sistemático y arbitrario de la prisión provisional: «Porque parece que
en el presente sistema criminal... prevalece la idea de la fuerza y de la prepotencia
a la de la justicia; porque se arrojan confundidos en una misma caverna los acusados
y los convictos, porque la prisión es más bien un castigo que una custodia del reo...»
(pág. 82). Mtshi BW'jnf
54
De los delitos y las penas, capítulos 30 y 31 (págs. 84 y ss.). ^ ^
65
Lecciones de Derecho Penal, cit.. I, pág. 104. (Vid. De los delitos y las penas, capítulo
66
14, págs. 48 y ss.)
57
De los delitos y las penas, capítulo 14, pág: 50.
Sobre la distinción de COMTE, cfr., MANNHEIM, H., en: Pioneers in Criminology,
cit. (Introducción), pág. 10.
Así, RODRÍGUEZ MANZANERA, L., Criminología, cit., pág. 198.
334 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
afirma CHARLES DE SECONDAT— h a de esforzarse más en prevenir
el delito que en castigarlo. Y las leyes penales tienen que orientarse a un
doble objetivo: e v i t a r el c r i m e n y p r o t e g e r al individuo'^''.
MONTESQUIEU, por otra parte, atribuye^la crinimalijdad^^
antipedagógico de la impunidad: «Que se examine la causa de todasjas
corrupciones de costumbres; se verá que éstas obedecen a la impunidad
de los crímenes, y^nxt a la, moderación d^^^
b') VOLTAIRE (1694-1778), como BECCARIA, se manifestó partida-
rio a ultranza del principio de legalidad y, por tanto, de la restricción del
arbitrio judicial: los jueces «han de ser esclavos de la ley, no sus
árbitros»®\ debiendo motivar sus fallos. «Pedimos —decía FRANQOIS-
MARIE AROUET— que la Justicia no sea muda, como es ciega, que dé
cuenta a los hombres de la sangre de los hombres»^^.
P a r a VOLTAIRE, la pena ha de ser, ante todo, proporcionada y útil.
Proporcionada a la personalidad criminal del autor, a la naturaleza del
hecho, al escándalo producido por éste, así como a la necesidad de
ejemplaridad que experimente la comunidad. Pero, fundamentalmente,
debe ser útil.
«Castigad, pero castigad útilmente. Si se pinta a la Justicia con una
venda sobre los ojos —concluye VOLTAIRE— es necesario que la razón
sea su guía»®^. '
VOLTAIRE se pronunció, también, contra la pena de muerte por
estimarla inútil (con alguna salvedad), y contra la pena de confiscación
«que arruina a los hijos por los crímenes de los padres»®''.
En el ámbito procesal, criticó la tortura con la misma argumentación
de BECCARIA, abominando del carácter secreto del procedimiento''^.
iwiiíit) Yorrr ge
r l ' ;fí¡riüiarvoiqi!Ói-ahíjEÍ&boi'¡3'i!id'TR'{03ítRi:sB.?iíiK08uigo;
59
Esprit des Lois, libro VI, capítulo XI.
60 Cfr., RODRÍGUEZ MANZANERA, L., Criminología, cit., pág. 198.
Cfr., RODRÍGUEZ MANZANERA, L., Criminología, cit., pág. 198.
Vid. CONSTANT, J., Voltaire et la reforme des lois pénales, en: Révue de Droit
Penal et de Criminologie, Bruselas, 1958, pág. 543.
Sobre la concepción utilitarista de la pena de VOLTAIRE, vid., SAINZ CANTERO,
J. A., Lecciones de Derecho Penal, cit., I, pág. 98, nota 4.
1
64
Cfr. SAINZ CANTERO, J. A., Lecciones de Derecho Penal, cit.. I, pág. 98.
65
Cfr., RODRÍGUEZ MANZANERA, L., Criminología, cit., págs. 198-199.
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 335
c') g O y S S E A U (1712-1778), en su obra «El contrato social» (1762),
formula la tesis de que el hombre es «naturalmente» bueno, y la sociedad
quien le pervierte; tesis muy controvertida*''^.
El crimen surge, a su juicio, con el contrato social, esto es, a raíz del
convenio a que llegan los hombres para pasar del «estado natural» a j a
¿^vivencia organizada en forma^de Estado.
Para ROUSSEAU, el delincuente vulnera dicho compromiso históri-
co, automarginándose de la sociedad civil, que debe contemplarle como
un rebelde.
«Todo malhechor —afirma ROUSSEAU^^— al atacar al derecho social resulta
por sus fechorías rebelde y traidor a la patria, deja de ser miembro de la misma al
violar sus leyes y hasta le hace la guerra. Entonces, la conservación del Estado es
incompatible con la suya y es preciso que uno de los dos perezca y cuando se ejecuta
al culpable es más como enemigo que como ciudadano: Por lo demás, la frecuencia
de los suplicios es siempre un signo de debilidad o de pereza en el gobierno. No hay
hombre malo del que no se pudiera hacer un hombre bueno para algo. No hay
derecho a hacer morir, ni siquiera por ejemplaridad, más que aquél que no se puede
conservar sin peligro.»
-••--*.' •».»«%.
En un Estado bien organizado existen pocos delincuentes, según el
autor. El crim^en^demuestraj^ajnal^ .social, J a ^
desorganización del Estadofi.
d') Ilustrados españoles: MANUEL DE LARDIZABAL.—MANUEL
DE LARDIZABAL (1739-1820), denominado por SALDAÑA «el Beccaria
español»^®, es el más eximio exponente del pensamiento ilustrado en
España, esto es, del «cristianismo ilustrado»^", ya que trató de conciliar
el racionalismo utilitarista propio de la Filosofía de las Luces con el
l e n » ' 11
«tHt^ O
En sentido contrario se pronunció, por ejemplo el propio HOBBES, TH. (homo
homini lupus), en su obra El Leviatán. Sobre las tesis psicoanalíticas, al respecto,
vid. infra, capítulo XIV.
El contrato social, México, 1969, UNAM, pág. 46.
Vid. RODRÍGUEZ MANZANERA, L., Criminología, cit., pág. 200.
Sobre la aportación de LARDIZABAL, vid. SAINZ CANTERO, J. A., Lecciones de
Derecho, cit., I., págs. 163 y ss. (nota bibliográfica 10). «RIVACOBA YRIVACOBA,
M., Lardizábal, un penalista ilustrado. Santa Fe, 1960; también JIMÉNEZ DE
ASÚA, L., Tratado, cit.. I, pág. 661».
Cfr., CEREZO MIR, J., Curso de Derecho Penal Español, cit., pág. 94. » •
336 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
componente ético y correccional que caracteriza la tradición española
desde SÉNECA^i.
Su obra, dirigida a los expertos —no al gran público, como la de
BECCARIA— constituye u n anticipo ya de la codificación, y se contiene
de forma extractada en su famoso «Discurso sobre las penas, contraído
a las leyes criminales de España para facilitar su reforma» (1782)''2.
Gira, fundamentalmente, en torno al castigo, y asume, con algunos
matices diferenciales y reservas, las principales tesis de la Ilustración.
Censura LARDIZÁBAL las leyes aún vigentes en España, leyes —
¿ice— que «más parece se escribieron con sangre y con la espada, que con
tinta y con la pluma»•'^ propugnando u n a urgente y radical reforma de
las mismas de acuerdo con la equidad, la justicia y la razón.
Acepta LARDIZÁBAL, pero sólo matiz adámente, la concepción
contractualista (la teoría del contrato social) ilustrada conciliándola con
la tesis del origen divino del poder. El iuspuniendi, por tanto, no deriva
sólo del «contrato social», como entendiese BECCARIA^^ También se
distancia del pensamiento ilustrado ortodoxo al rechazar el principio de
la división de poderes, de MONTESQUIEU™, principio que, por otra
parte, resultaba incompatible con la estructura del Consejo de Castilla.
No obstante, es acérrimo defensor del principio de legalidad de los
delitos y las penas y contrario al arbitrio judicial™, si bien LARDIZÁBAL
L'tí obfiníMontíb ,• ÜS;8í-ée
Y Aii, ANTÓN ONEGA, J., Los fines de la pena según los penalistas de la
Ilustración, cit., pág. 422. Del mismo: El Derecho Penal de la Ilustración y D-
Manuel de Lardizábal. Madrid, 1967. Cfr., SAINZ CANTERO, J. A., Lecciones de
Derecho Penal, cit., I, págs. 163 y 164.
Madrid, Ibarra, 1782 (2^ ed., 1828). Cfr. CEEEZO MIR, J., Curso de Derecho Penal
Español, cit., págs. 93 y 94, nota 46.
Cfr., SAINZ CANTERO, J.A., Lecciones de Derecho Penal, cit., I, pág. 165.
Discurso sobre las penas, cit., capítulo I, núms. 5 y ss., y capítulo V, II, págs. 55 y
ss. y 110 y ss. (separata de la edición reparada por F. Bueno Arús, en la Revista de
Estudios Penitenciarios, núm. 174. Madrid, 1967).
75
Aunque MONTESQUIEU influyó considerablemente en el pensamiento de
LARDIZÁBAL. Vid. ANTÓN ONEGA, J., El Derecho Penal de la Ilustración y D.
Manuel de Lardizábal, cit., pág. 26 y ss. Cfr. CEREZO MIR, J., Curso de Derecho
Penal Español, cit., pág. 94.
™ «Sólo las leyes pueden decretar las penas de los delitos y esta autoridad debe residir
,^^, únicamente en el legislador. Toda la facultad de los jueces debe reducirse única-
3 0 mente a examinar si el acusado h a contravenido o no la ley, para absolverle o
*! condenarle de la pena señalada por ella» (Discurso sobre las penas, cit., capítulo U.
'A núms. 32 y 33, pág. 72). > , ,
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 337
admite la posibilidad de u na interpretación extensiva de las leyes
penales contraria a la filosofía ilustrada'^''. De ésta, también, se aparta
al rechazar, por ejemplo, el principio de igualdad de los ciudadanos ante
la Ley PenaP** y cuando asigna al castigo, como se indicará, u n a función
correccional.
' Pero la mayor originalidad de LARDIZÁBAL —y su mejor contribu-
ción— reside en la teoría de la pena, por su utilitarismo relativo™ o
moderado, terreno en el que probablemente supera a BECCARIA**".
P a r a LARDIZÁBAL, la pena sirve a u n fin general: la seguridad de
los ciudadanos y la salud d e ja Re^úbli^^^ debe responder
a las exigencias particulares derivadas de otros fines secundarios que
condicionan la efectividad del primero. De estos últimos, el principal es
«la corrección del delincuente para hacerle mejor, si puede ser, y, para
que no vuelva a perjudicar a la sociedad»; después, la ejempíaridad: «el
escarmiento y ejemplo para que los que no h a n pecado se abstengan de
hacerlo», y «la seguridad de las personas y de los bienes de los ciudada-
nos», junto con «el resarcimiento o reparación del perjuicio causado al
orden social o a los particulares»^^ •
La pena, según LARDIZÁBAL, ha de ser impuesta por una autoridad
superior y ñjada en una ley (principio de legalidad); ser contraria a la
voluntad de quien la padece (es un mal, no un bien); personal (nadie puede
responder por el delito de otro); fundamentada en la culpabihdad del sujeto
y proporcionada al delito cometido; ha de ser, también, púbhca (por razones
de ejempíaridad), pronta (por razones de justicia y utilidad), irremisible en
aras al propio efecto intimidatorio del castigo (importa tanto la irremisibilidad
como la severidad del castigo mismo), necesaria (se justifica sólo por
mxia
Vid. Discurso sobre las penas, cit., núms. 43 a 46, págs. 75 y 76. Se discute entre los
comentaristas si LARDIZÁBAL era o no partidario de la analogía. Cfr. CEREZO
MIR, J., Curso de Derecho Penal Español, cit., pág. 95, nota 53.
Discurso sobre las penas, cit., capítulo IV, II, núms. 56 y 57, pág. 100.
Así lo cahñca CEREZO MIR, J., Curso de Derecho Penal Español, cit., pág. 95.
80
Así, ANTÓN ONECA, J., El Derecho Penal de la Ilustración y D. Manuel de
Lardizábal, cit. págs. 27 y 28. También CEREZO MIR, J., Curso de Derecho Penal
Español, cit. pág. 96.
Discurso sobre las penas, cit., capítulo III, núm. 1, págs. 77 y ss. Cfr., CEREZO MIR,
J., Curso de Derecho Penal Español, cit., pág. 96, nota 58.
Las referencias a la enmienda y cura del delincuente han permitido a algún autor
considerar a LARDIZÁBAL «precursor del pensamiento correccionalista» (así,
RIVACOBA Y RIVACOBA, M., Lardizábal, un penalista ilustrado, 1964, Santa Fe,
pág. 83).
338 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
razones de «absoluta necesidad»), lo menos rigurosa posible atendidas las
circunstancias y útil («pues sería ciertamente una crueldad y tiranía
imponer penas a los hombres por sólo atormentarlos con el dolor, y sin que
de ellas resultase alguna utilidad...»)'^^.
En cuanto a la pena de muerte, afirma el autor que «imponerla sin
discernimiento y con profiísión» sería cruel y tiránico. Pero la admite por
razones de prevención general para delitos especialmente graves. Su-
giere LAKDIZABAL, pues, «mucha circunspección y prudencia» al
prescribirla, limitando la misma a casos de absoluta necesidad®^.
Junto a LARDIZÁBAL debe citarse, también a MARCOS GUTIÉRREZ. Su obra,
escrita entre 1804 y 1806 («Práctica Criminal de España»), rebosadel espíritu liberal
y filantrópico de la época, habiendo influido considerablemente en el movimiento
reformista y codificador del siglo XIX español. Coincide MARCOS GUTIÉRREZ con
LARDIZÁBAL en las directrices de la teoría de la pena, pero es más acusada su
perspectiva «prevencionista» (destacó, por ejemplo, la necesidad de mejorar la
instrucción de los ciudadanos para controlar el crimen). A juicio de DORADO
MONTERO, en la obra de MARCOS GUTIÉRREZ puede encontrarse ya un esbozo
'^ de los «sustitutivos penales» que esgrimiera posteriormente FERRI.
1/
c) Finalmente, y como t e ó r i c o s o s i s t e m a t i z a d o r es d e l a s gríme^
ras construcciones científicas, cabe citar: en Italia, a FILANGIERI
y a RÓMAGNOSl; en Inglaterra, a BENTHAM (que por razones pura-
mente expositivas será comentado en otro lugar, junto a los grandes
pioneros de las ciencias penitenciarias, aunque su aportación rebase con
mucho este marco), y en el área germánica, FEUERBACIi.
FILANGIERI (1752-1788) y ROMAGNOSI (1761-1835) formularon
las primeras construcciones científicas, plasmando las ideas reformistas
de la época.
A FILANGIERI se debe el primer sistema moderno de Derecho Penal
sobre la base del «contrato social», merced a su obra «Ciencia de la
Legislación»***, que excede la mera crítica de las leyes de su época a la luz
de los postulados de la Ilustración^^.
*^ Discurso sobre las penas, cit., capítulo II, núms. 11 a 18, y 24 a 31 (págs. 61 y ss.).
®^ Sobre el problema, vid. SAINZ CANTERO, J. A., Lecciones de Derecho Penal, cit.
I, página 169.
*** FILANGIERI, Ciencia de la Legislación, Madrid, 1822, tomo IV (traducción de J.
Rubio). Sobre la aportación del autor, vid. SAINZ CANTERO, J. A., Lecciones de
Derecho Penal, cit. I, página 115, nota, 59.
'^^ Cfr., SAINZ CANTERO, J. A., Lecciones de Derecho Penal, cit., I, pág. 116.
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA. 339
Por su parte, ROMAGNOSI, elaborará un sistema en el que se a u n a n
las exigencias iusnaturalistas y las utilitarias^*^.
Sin admitir la teoría del contrato social (ROMAGNOSI cree que las relaciones
sociales se rigen por leyes « naturales» grabadas en la conciencia del hombre) llega
el autor a conclusiones muy semejantes a las esgrimidas por los contractualistas. Su
concepción de la pena, sin embargo, responde claramente al utilitarismo ilustrado.
La pena —advierte**'— no pretende atormentar al delincuente por un hecho ya
pasado, sino «infundir temor a todo delincuente para que en el futuro no ofenda a la
sociedad». De suerte que si hubiera certeza respecto a la no comisión de delitos
futuros, la sociedad carecería de legitimidad para castigar'*'*.
P. A. FEUERBACH (1775-1833), considerado el padre de la ciencia
penal alemana y uno de los promotores del movimiento codificador
europeo^'' —fue coautor del Código Penal bávaro de 1813—, significa un
auténtico hito en la historia de las ideas sobre el crimen, fundamental-
mente por su teoría del castigo.
Ajuicio de FEUERBACH, la pena m^ es «retribución» ni factor
resocializador del delincuente, sino, ante todo, u n podjeroso resorte
disuasorio por su capacidad psicológica intimidatoria en el ánimo del
^ u d a d a n o indeciso^ del delincuente potenciaP".
De esta concepción de la pena como instrumento al servicio de la prevención
general (denominada: teoría de la coacción psicológica) deriva FEUERBACH la
propia fundamentación del principio de legalidad: para que las penas puedan
«contramotivar» al delincuente —dirá—'^ han de estar previstas, como es lógico, en
una ley anterior al comportamiento que tratan de prevenir.
d) La denominada«.Es.cwe¿a.C¿ás¿ca» y su teoría «situacional» de
la criminalidad''^.—Junto al pensamiento utópico, el ilustrado (pre-
,«ifi >'i i. '••ifp iMittíim OLÍ .StJfe-íííiVtff jiij tJfDñWiíifeífoíiii 8:3ofi .befaítao n') .BiTBaaoíí
'^'^ G. ROMAGNOSI, Génesis del Derecho Penal, 1956, Bogotá, traducción de C.
González Cortina y J. Guerrero. Sobre el autor, vid. SAINZ CANTERO, J. A.,
Lecciones de Derecho Penal, cit. I., pág. 118, nota 68.
Génesis del Derecho Penal, cit., parágrafo 395. ' ' . T/t < ' r//-
Génesis del Derecho Penal, cit., parágrafo 263.
^^ Así, F. v. LISZT, Tratado de Derecho Penal, I, Madrid, 1926. pág. 397.
FEUERBACH, P. A., Lehrbuch des gemeinen in Deutschland gültigen peinlichen
Rechts, Giesen, 1847 (14^ ed.), págs. 8 y ss.
Lehrbuch des gemeinen in Deutschland gültigen peinlichen Rechts, cit., parágrafo
20.
Los manuales de Criminología anglosajones suelen considerar representantes de
la Escuela «Clásica» a Beccaria, Bentham y Feuerbach, distinguiendo, además,
entre un «neoclasicismo» en sentido estricto (coetáneo del clasicismo, caracterizado
 340 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
cursores, ilustrados, reformistas) y la aportación teórica de los primeros
«sistematizadores» de la moderna ciencia criminal, la llamada «Escuela
Clásica» o «Criminología clásica» completa el cuadro o repertorio de
ideas sobre el problema criminal que tienen su origen en las «ciencias del
espíritu».
Los «clásicos» —grupo muy heterogéneo de autores, inconexo, y así
denominados despectivamente por la Escuela Positiva^^—:_cisumieron el
legado liberal, racionalista, humanitario y reformador de la Ilustra^
ción^*, especialmente su orientación «iusnaturalista». " ^ s i t i v o (en ello se distinguirá el método clásico del positivismo jurídico),
La imagen del hombre como ser racional, igual y libre; la^teoría del
pacto social, como fundamento de la sociedad civil y el poder; y la
concepción utilitaria del castigo, no desprovista de apoyo ético, constitu-
yen tres sólidos pilares del pensamiento clásico^^. "" ~ La Escuela Clásica, en consecuencia, simboliza el tránsito del pensa-
Pero es en el ámbito metodológico donde se aprecia mejor lo que une
a todos los «clásicos», y lo que les enfrenta a los «positivistas». Los
clásicos comparten las premisas básicas del iusnaturalismo, es decir,
jcreen en la existencia de un orden superior (Derecho Ñatural)7al que"
debe subordinarse el Derecho Positivo. Este se concibe, históricamente
por introducir ligeros retoques a los postulados básicos de aquél) y el «moderno
clasicismo» o rebrote tardío de los esquemas clásicos en la década de los setenta del
pasado siglo (Cfr. VOLD, G. B., Theoretical Criminology, cit., págs. 18 y ss., 26 y ss.
y 32 y ss.; SIEGEL, L. J., Criminology, cit., págs. 92 y ss. y 96 y ss.; VETTER, H. 1.
^ y SILYERMAN, I. J., Criminology and Crime. An Introduction, cit., págs. 239 y ss.
y 254 y ss.). Se acepta, en principio, dicha sistemática, excepto en el particular de
, "• la calificación como clásicos de los tres autores citados al comienzo de esta nota.
Clásicos fueron Carrara, P. Rossi, G. Carmignani, Rosmini, Ortolan, Tissot, etc.
Beccaria, en puridad, no es un clásico sino un precursor. Lo mismo que J. Bentham,
más «ilustrado» que clásico. Feuerbach tampoco es un clásico, en sentido estricto.
En otro sentido: SCHNEIDER, H. J. (Kriminologie, cit., págs. 92 y ss.) quien
contempla la aportación de BECCARIA y HOWARD a propósito de «la Escuela
Clásica en el siglo XVIII».
^^ Cñ-. ANTÓN ONECA, J., Derecho Penal, cit., pág. 34; RODRÍGUEZ MANZANERA,
L., Criminología, cit., pág. 234.
^* Vid. LAMNEK, S., Teorías de la Criminalidad, 1980, México, Siglo XXI, pág. 18.
.! Resaltando, por el contrario, el componente iusnaturalista, ANTÓN ONECA, J.,
Derecho Penal, cit., páginas 35 y ss.
Acertadamente advierte MIR PUIG, S. (Introducción a las bases del Derecho Penal,
Barcelona, Bosch, 1976, págs. 175 y ss.), que en el seno de la denominada «Escuela
Clásica» coexisten dos muy distintas «teorías de la pena». La teoría del «contrato
social» tampoco se comparte por todos los clásicos (Cfr. VOLD, G. B., Theoretical
o Criminology, cit., págs. 20 y ss.).
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 341
desligado de toda suerte de coordenadas, como mera «concreción» de los
postulados ideales de u n a instancia superior. Emplean, pues, un método
abstracto, formal y deductivo. Parten de los dogmas del Derecho Natural
(concepto o imagen del hombre, de la ley, del delito, del castigo, etc.) para
derivar de tales aprioris las principales tesis y normas sobre la cuestión
criminal. Prescinden del análisis^iiel_hombre delincuente, máximo
p^rotagonista de aquélla. Y de la propia realidadsoiia l o entorno del
individuo. El «objeto» de análisis, para los clásicos, no es el Derecho
ni el h o m b r e d e l i n c u e n t e o la r e a l i d a d c r i m i n a l (positivismo
criminológico), sino laíimagen^del de]ito_y_d.e]Ji£mbre^^^ del
castigo y de la justicia, que aporta el Derecho Natural o la Razón^^.
miento mágico, sobrenatural, al abstracto; del mismo modo que; el
positivismo implica el paso ulterior hacia el mundo naturalístico y
concreto''^. La afirmación del libre albedrío representa u n nuevo arque-
tipo de ser humano, capaz de autodeterminarse, de optar y decidir, no
mero juguete de fuerzas divinas o demoniales. No obstante, el método
abstracto, formal y deductivo, apartó a la Escuela Clásica del fenómeno
criminal mismo en u n delicado momento histórico en el que la difícil
adaptación de amplias capas de la sociedad de la época a las duras
exigencias del maquinismo y de la industrialización reclamaban un
control eficaz del delito. El liberalismo político, legalista y humanitario,
que inspira a la Escuela Clásica®* y su concepto abstracto ideal y formal
de delito —desligado de la realidad empírica— demostrarían la incapa-
cidad de aquélla para servir de soporte a u n a política criminal social y
eficaz^®. La Escuela Clásica triunfó al impulsar el movimiento reformis-
ta, codificador y de sistematización de la ciencia penal, pero fracasó en
la lucha, control y prevención del delito, n X aoiBiíSinoa aoni rr
Cabe hablar, en puridad, de u na «Criminología» clásica; o, si se
prefiere, de un a «teoría de la criminalidad» de la Escuela Clásica, si bien
ofrece u na imagen «administrativa y legal»^°° aerifica, formalista, des-
preocupada de problemas capitales.
'fíV ' w -Y'
"^ Distinguiendo el método de los clásicos del positivismo jurídico y del positivismo
criminológico, MIR PUIG, S., Introducción a las bases, cit., pág. 175.
^'' Vid. VOLD, G. B., Theoretical Criminology, cit., pág. 31.
^^ Cfr. MIR PUIG, S., Introducción a las bases, cit., pág. 176, nota 8.
^'^ Vid. MIR PUIG, S., Introducción a las bases del Derecho Penal, pág. 178.
^°" Así, VOLD, G. B., Theoretical Criminology, cit. pág. 26.
342 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
1') Dicha «teoría» criminológica puede sintetizarse en los siguientes
postulados:
Y a) Normalidad del delincuente. Nada distingue al hombre delincuen-
te "del no delincuente, porque todos los h o m b r e s son iguales
cualitativamente iguales^"^
(b) Irracionalidad del crimen. Los clásicos que asumen la doctrina del
«pacto social» ven en el crimen un a conducta <iirraciona]>, inconigrensi-
ble, de quien en uso de su libertad no ha sabido escoger lo que realmente
le interesa^°^, llevado por sus pasiones, etc. • (análisis etiológico) como la fundamentación, legitimación y delimita-
Sin embargo, no todos los clásicos participan de estatesis^"^ de la irracionalidad
esencial del delito. Algunos de ellos advirtieron, por ejemplo, el impacto desigual e
injusto de las leyes en determinadas capas de la población, la iniquidad de algunas
leyes e incluso el efecto criminógeno que desencadenan^"" adoptando posturas que
en modo alguno legitimaban el statu qud^^.
Del mismo modo que, también, algunos ilustrados pusieron el acento en la
incidencia criminógena de los factores sociales^"".
^aóB'¥»WiJpí§b*í'éfe«ft»1M&'b©iü:fí
c) Prioridad del «hecho» sobre el «autor». El análisis de la Escuela
Clásica se centra en eljhecho delictivo, pasando a u n segundo plano la
persona del autor^"''. El hombre concreto no existe, existe el hombre
abstracto, el prototipo o imagen de hombre, sujeto libre, racional,
responsable de sus actos. El delincuente es sólo u n a abstracción para los
clásicos: el sujeto activo del delito.
d) Explicación «situacional» del hecho delictivo. La Criminología
clásica carece de una teoría «etiológica» del crimen. Profesa u n a exgli-
cación meramente situacional de éste. Dado que no existen diferencias
cualitativas entre el delincuente y el no delincuente porque todos los
SS^s humanos son iguales y libres, el crimen es consecuencia de un mal_
-USO de la libertad por razones circunstanciales. Cualquier hombre puede
•jjj Jc-U,Aí Ji\¡ ^'títoVíifUtajlUí na MJ -tu i-kUiJ^tU r>UV
1"! Vid. TRABANDT, H., y TRABANDT, H., Aufklarungüber Abweichung, Stuttgart,
1975, págs. 15 y ss. Cfr., LAMNEK, S., Teorías de la criminalidad, cit., pág. 18.
^"^ Vid. TAYLOR, L; WALTON, P., y YOUNG, J., The New Criminology, Harper-Row,
1973, New York, pág. 3. Cfr. VOLD, G. B., Theoretical Criminology, cit., pág. 29.
^"'^ Como apunta VOLD, G. B., Theoretical Criminology, cit., págs. 29 y ss.
Vid. VOLD, G. B. (Theoretical Criminology, cit., págs. 30 y ss.), quien se refiere a
Beccaria. 'Xv ¿M>^n'Xí.'
VOLD, G. B., Theoretical Criminology, cit., pág. 31.
Cfr. BONGER, W., Introducción a la Criminología, cit., págs. 81 y ss.
Vid. LAMNEK, S., Teorías de la criminalidad, cit., págs. 18 y ss. , .-
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 343
llegar a actuar criminalmente, es u n delincuente potencial^"®, porque es
libre. ,
Son, pues, situaciones específicas las que pueden explicar, caso a
caso, la opción del hombre a favor del crimen.
e) Perspectiva o enfoque «reactivo» del problema criminal. La aporta-
ción de la Escuela Clásica pertenece más al ámbito de la Penología que
al estrictamente criminológico^^''. Su teoría sobre la criminalidad no
persigue tanto la identificación de los factores que determinan la misma
ción del castigo. No por qué se produce el delito, sino cuándo, cómo y por
qué castigamos el crimen. Este enfoque reactivo tiene u n a fácil explica-
ción histórica: La Escuela Clásica tuvo que enfrentarse, ante todo, al
viejo régimen, al sistema penal caótico, cruel y arbitrario de las monar-
quías absolutas. No le podía corresponder a ella aún la misión ulterior
de investigar las causas del crimen para combatirlo. Era menester,
primero, racionalizar y humanizar el panorama legislativo y el funcio-
namiento de sus instituciones, buscando u n nuevo marco, u na nueva
fundamentación al mismo. En consecuencia, la Escuela Clásica se
enfrenta demasiado tarde con el problema criminal: se limita a respon-
der al comportamiento delictivo con un a pena justa, proporcionada y
útil, pero no se interesa por la génesis y etiología de aquél ni t r a t a de
prevenirlo y anticiparse al mismo"°. j
f) Desde u n punto de vista político-criminal, los estrechos plantea-
mientos de la Escuela Clásica, formalistas y acríticos, son especialmente
tranquilizadores para la opinión pública y no menos funcionales para el
poder constituido. Legitiman el uso sistemático del castigo como instru-
' ' ",6r"«ít?;
I
-sin'j! i r ! U ' 0 ¡ J d Í ? t Í ' ^ W 9 i f t>ÍXi9maÍ>6rJi;>B fíídÍ>BÍÍtam>i5V9li£Y SiísW
^"^ Como problema «situacional», vid. MATZA, D., Delinquency and Drift, 1967, New
York, págs. 11 y ss. Cfr. LAMNEK, S., Teorías de la criminalidad, cit., pág. 18.
^"^ La Escuela Clásica parte de un concepto «jurídico» de delito y de delincuente.
Confróntese VOLD, G. B., Theoretical Criminology, cit., págs. 8 y ss.; JEFFERY,
CL. R., The Structure of American Criminological Thinking, en: Journal of
Criminal Law, Criminology and Pólice Science, 46 (1956), págs. 663 y 664; ANTÓN
ONECA, J., Derecho Penal, P.G., cit., págs. 35 y ss.; LAMNEK, S. Teorías de la
criminalidad, cit., págs. 18 y 19.
Según LAMNEK, S. (Teorías de la criminalidad, cit., pág. 19), existe u n claro
paralelismo entre la Criminología Clásica y el moderno labeling approach, que se
revela en el común rechazo de la investigación de las causas del delito, en la
apreciación convencional de la desviación, en la delimitación definitorial de lo
desviado y en el rechazo a una valoración negativa de la conducta desviada.
 -'^^PS!
344 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
mentó de control del crimen, justificando la praxis y sus eventuales
excesos. P a r a las autoridades, la teoría pactista del contrato social
consolida el statu quoy resulta sobremanera atractiva; porque recuerda
el insustituible rol de las estructuras de poder, el carácter egoísta e
irracional del crimen, la peligrosidad de los miembros de la lower class
en torno a los cuales suelen concentrarse las tasas más elevadas de
criminalidad, etc. Todo ello, además, sin cuestionar las bases del
contrato social, la bondad o injusticia del mismo, los desequilibrios y
desigualdades reales de las partes que suscribieron dicho convenio
tácito y los costes diferenciales que entraña para los diversos grupos y
subgrupos del cuerpo sociaP".
2') P o s t e r i o r e v o l u c i ó n del m o d e l o clásico: el d e n o m i n a d o
«neoclasicismo» o m o d e r n o clasicismo"^. Asistimos en la década de
los^séféñta-—del pasado siglo— a u n llamativo revival del clasicismo"^,
y de sus esquemas teóricos (let thepunishment fit the crime). A un tardío
resurgir o retorno a la idea del castigo, de la retribución y del control
social como medios eficaces de prevención del delito, en u n sentido muy
semejante al que en su día mantuvieron los autores clásicos.
Tres hechos explican, al menos en los Estados Unidos, tal cambio de
enfoque^". El fracaso del positivismo en su intento de aislar e identificar
los factores criminógenos y de ofrecer u na teoría generalizadora del
delito; el escaso éxito de los programas resocializadores, que tornaron
ambiciosas expectativas en frustración social y desencanto; por último,
el incremento de las tasas reales de criminalidad y, en consecuencia, la
necesidad apremiante de dar respuesta a corto plazo y con eficacia a un
problema grave. ¡ ^ ^ , , . - ,
Esta nueva orientación, acusadamente neorretribucionista^^®, renie-
ga de los programas a largo plazo, de las metas rehabilitadoras, de las
l i i .i;^iñq,
i'j ,\^i)himra'i') ífcjíj^TOüil'i
"1 Así, VOLD, G. B., Theoretical Criminology, cit., págs. 29 y 30.
"=^ Vid.SIEGEL,L.J.,Criminology,cit.,págs.96yss.;VETTER,H.J.,ySILVERMAN ,
r, I. J., Criminology and Crime. An Introduction, cit., págs. 254 y ss.; VOLD, G. B.,
Theoretical Criminology, cit., págs. 31 y 32; SCHNEIDER, H. J., Kriminologie, cit.,
págs. 364 y ss.
"^ Según expresión de VOLD, G. B. (Theoretical Criminology, cit., pág. 31).
" " Así, SIEGEL, L. J., Criminology, cit., pág. 97.
Ejemplos de dicha orientación neorretribucionista: WILSON, J. Q., Thinking about
Crime. New York, 1975, Basic Books; VAN DEN HAAG, Punishing Crimináis, NeW
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 345
investigaciones dirigidas a averiguar los factores individuales y sociales
que propician el hecho criminal; en lugar de ello, vuelve los ojos a la idea
del castigo, de la retribución"*', del just desser^^% reviviendo la polémica
sobre la pena capital"^ y, sobre todo, sobre el efecto disuasorio y
efectividad de las sanciones (deterrence)^^^.
El moderno clasicismo aborda el problema del impacto disuasorio y
efectividad de las penas (deterrence), tratando de desarrollar los esque-
l í í a s clásicos a la luz de los conocimientos que hoy suministran las
"ciencias de la conducta y de los datos aportados por investigaciones
York, 1975, Basic Books; BAYER R., Crime, Punishment and the Decline of Liberal
Optimisms, en: Crime and Delinquency, 27 (1981), págs. 190 y ss.
116 Vid. SIEGEL, L. J., Criminology, cit., págs. 109y ss.; VETTER, H. J., y SILVERMAN,
I. J., Criminology and Crime. An Introduction, cit., págs. 257 y ss.
1" Vid. SIEGEL, L. J., Criminology, cit., pág. 110 y ss.; VETTER, H. J., y SILVERMAN,
L J., Criminology and Crime. An Introduction, cit., págs. 257 y ss.
11^ Por todos, SIEGEL, L. J., Criminology, cit., págs. 105 y ss. (y reseña bibliográfica
del autor).
^^^ Sobre la deterrence, vid. VOLD, G. B., Theoretical Criminology, cit., pág. 32, nota
25 (información bibliográfica sobre el problema); también: SIEGEL, L. J.,
Criminology, cit., páginas 97 y ss.; VETTER, H. J., y SILVERMAN, I. J., Criminology
and Crime. An Introduction, cit., páginas 257 y ss. Sobre el concepto del crimen
como opción racional, con las importantes implicaciones de este enfoque economicista
(que suele hacer suyo la teoría «situacional») en el ámbito de la prevención, vid.:
BECKER, H.S., Crime and punishment: an economic approch, en: Journal of
Political Economy, 76 (1968), págs. 169 y ss.; CORNISH, D. y CLARKE, R.,
Introduction (págs. 1 a 16) en: Cornish, D., Clarke, R., (edit.). The Reasoning
Criminal: Rational Cholee Perspectives on Offending. New York, 1986 (Springer-
Verlag); de los mismos: Understanding crime displacement: an application of
rational cholee theory, en: Criminology, 25 (1987), págs. 933 y ss.; CUSSON, M., y
PINSONNEAULT, P., The decisión to give up crime, en: Cornish, D., Clarke, R.
(edits.), The reasoning Criminal: Rational Cholee Perspectives on Offending, New
York (1968), Springer Verlag, págs. 72 y ss.; FRIEDMAN, MILTON y SAVAGE,
The utility analysis of cholees involving risk, en: Journal of Political Economy, 56
(1948), págs. 279y ss.; PILIAVIN, I., GARTNER, R., THORTON, C. YMATSNEDA,
R., Crime, deterrence and rational cholee, en: American Sociological Review, 51
(1986), págs. 101 y ss.; SIMÓN, H.A., Models of Man: Social and Rational
Mathematical Essays on rational H u m a n Behavior in a Social Setting, New York
(1957), Wiley; BLOCK, M., y HEINEKE, J., The alloeation of efíbrt under uncertainty:
the case of risk adverse behavior, en: Journal of political economy, 81 (1973), págs.
376 y ss.; BECKER, G.S. y MURPHY, K , A theory of rational addietion, en: Journal
of Political Economy, 96 (1988), págs. 675 y ss.; NISBETT, R. y ROSS, L., H u m a n
inferenee: Strategies and Shortcoming of Social Judgements, Englewood Cliffs,
1980 (Prentiee Hall); CHERNIAK, Ch., Minimal Rational, Cambridge, M.A. (1986),
Mit. Press.
346 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
empíricas sobre la incidencia de la certeza y severidad del castigo en las
tasas de la criminalidad^^". ~ de una opción libre, racional e interesada d.el individuo acorde con un análisis previo
Mientras la polémica sobre la deterrence se h a llevado a cabo por
sociólogos y criminólogos, los economistas h a n monopolizado la relativa
al efecto de la severidad, celeridad y certeza de la sanción en las
decisiones del delincuente potencial o ciudadano indeciso («técnicas
econométricas»)^^^ Desde G. S. BECKER122 j^^j^ proliferado los estudios
que responden al denominado análisis económico del delito; esto es, se
contempla la decisión delictiva como u na opción racional, «económica»
(economic choice) en términos de costes y beneficios para el autor(no sólo
estrictamente monetarios; también se ponderan otros factores: el pres-
tigio, confort, gusto, conveniencia, etc.); desde el análisi^ econóñuco se
reclama, también, u n funcionamiento operativo y decisional del sistema
penal que responda al citado cálculo de costes y beneficiosa^.
Procede, pues, examinar aquí la denominada Escuela «Neoclásica» o
«moderno clasicismo», aunque más de dos siglos separen a sus represen-
tantes de los de la Escuela Clásica de finales del siglo XVIII.
Como recuerda SCHNEIDER^^^ la originaria Escuela «Clásica» polarizó toda su
teoría de la criminalidad en torno al «libre albedrío» y a la racionalidad de individuo,
signos distintivos del ser humano y claves de su comportamiento que le permitirían
profesar un profundo optimismo antropológico. El panorama cambió sustancialmente
al imponerse el determinismo positivista, si bien los postulados clásicos subsistieron
en el ámbito de la Dogmática Penal y en el de la «ejecución» penal. Con la crisis del
iSiviííors Qof.g^fea ,f8séi)',(?r",y:-
120
Cfr. VOLD, G. B., Theoretical Criminology, cit., pág. 32.
121
Vid. SULLIVAN, R. F., The Economics of Crime: An Introduction to the Literatura,
en: Crime and Delinquency, 19 (2), 1973, págs. 138 a 149. Cfr. VOLD, G. B.,
Theoretical Criminology cit., pág. 32; también: CLEMENTE DÍAZ, M., El enfoque
psicosocial en el estudio de la delincuencia, en: Delincuencia. Teoría e investiga-
ción, cit. págs. 129 y ss.
BECKER, G. S., Crime and Punishment: An Economic Approach, en: Journal of
Political Economy, 76 (2), 1968, págs. 169 a 217. Cfr. VOLD, G. B., Theoretical
1 Criminology, cit., pág. 32.
123
Vid. VOLD, G. B., Theoretical Criminology, cit., págs. 32 y 33. Una crítica a estos
modelos econométricos, excesivamente simplificadores y válidos, a lo sumo, para
sólo algunos delitos patrimoniales, en: CLEMENTE DÍAZ, M. El enfoque psicosocial
en el estudio de la delincuencia, cit., pág. 134. Una exposición detallada de las tesis
de G. S. BECKER, de I. EHRLICH y de otros representantes del modelo «económi-
co» neoclásico (A. P. BÁRRELE, W. M. LANDES, W. E. COBB, G. KROHM, J. P-
GUNNING, etc.), en: SCHNEIDER, H. J., Kriminologie, cit., págs. 366 y ss. Vid.,
también, VARONA MARTÍNEZ, G., La mediación reparadora, cit., págs. 66 y ss.
Kriminologie, cit., págs. 364 y ss.
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 347
positivismo criminológico reaparecen fortalecidos, con el apoyo ahora de un enfoque
racionalista de,corte económico que ye en el crimen, sin duda alguna, el resultado
de costos y beneficios, '"r!.- •," --'. "": , " ' "
La primera formulación en tal sentido procede del economista G. S. BECKER (en
1968), bien secundado, posteriormente (1973), poí'el también economista E ÉTlRLJCid.
Según BECKER, reiterando la argumentación de los clásicos, nada distingue al
hombre delincuente del no delincuente desde el punto de vista de la racionalidad de
su comportamiento, de la estructura motivacional de uno y otro. Lo que varía son las
consecuencias que en cada caso se desprenden de un análisis de los costos y
beneficios derivados de la decisión criminal que el infractor potencial pondera
anticipadamente. Pero también ésta es una opción «racional». El infractor valora,
según sus fuentes de información, las «chances» que existen y escoge aquella
alternativa que le depara mayores ventajas con los menores costos y riesgos^^^.
En términos semejantes se pronuncia ISAAC EHRLICH, para quien delincuente
y no delincuente reaccionan del mismo modo y a idénticos estímulos, de acuerdo con
el consabido análisis de costes y beneficios. El criminal potencial —sobre todo, en
los delitos patrimoniales— sopesa el lucro y ventajas pretendido, de una parte
(«beneficios»), y de otra, la probabilidad de su captura, enjuiciamiento e imposición
de una pena, así como la gravedad y duración de una eventual privación de libertad
(«costes»). Y actúa en consecuencia. Según EHRLICH, el individuo es un ser
racional —no un preso de su entorno— que nace con la capacidad de escoger su
propio futuro, mediante el uso pragmático de sus recursos y posibilidades, orienta-
dos a la consecución del máximo provecho personal. Existiría, pues, una suerte de
mercado invisible de acciones delictivas que coordina las modalidades de compor-
tamiento del infractor, de sus posibles víctimas y de la aplicación de las leyes
penales. Mercado en situación de equilibrio estable merced al concurso de los
diferentes precios: precios de los negocios ilegales (precios «abiertos») y precios del
sistema penal y de los dispositivos privados de prevención del delito («precios en la
o loyf: sombra»). La mayor severidad de las penas y la certeza, también mayor, de la
efectiva imposición de las mismas produciría, según esto, un indiscutible impacto
9b Brr disuasorio en la comunidad, con el consiguiente descenso de la delincuencia. El
I9 ne • riesgo comprobado de recibir una pena (que resulta de la probabilidad de ser
;OYer capturado, condenado y ejecutado el castigo) disuade, sin duda, a una parte de la
sociedad de la comisión de delitos por miedo al castigo. Dicho efecto contramotivador
en las penas privativas de libertad guarda una estrecha relación con la duración de
aquéllas. Por ello, la pena capital tiene un obvio impacto intimidatorio en homicidas
potenciales, superior al de la pena perpetua de privación de libertad. Desde tal óptica
economicista los mecanismos de autoprotección empleados por las víctimas en
potencia del delito elevan los costes de éste, al dificultar y encarecer su ejecución.
Por último, según EHRLICH, ja desigualdad de ingresos y el paro son causa de
criminalidad, por lo que sería oportuno buscar cotas superiores de ocupación y una
progresiva equiparación de rentas y acceso a la cultura e instrucción^^*'.
Un modelo «economicista» similar al de EHRLICH ha sido desarrollado —y
aplicado— por otros autores en diversos ámbitos de criminalidad Asi, por ANN P.
' f m a O *n *^.<otf.',.« A •h-th''> ^M-" ifp-irf dy^íim hrr , m :Mf)O0
tO? < - •íjv'jflíf «S'^íi f'^'
125
Cfr., SCHNEIDER, H. J., Kriminologie, cit., pág. 365.
126
Cfr., SCHNEIDER, H. J., Kriminologie, cit., págs. 365 y 366.
 348 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
BARTEL (1979), con relación a lacriminalidad femenina, y por WILLIAMM.LANDES
(1979), a propósito del secuestro de aeronaves; por WILLIAM E. COBB (1973) Q
KROHM (1973) y J. P. GUNNING (1973) en determinadas modalidades de robo'
etcJ^'
-"i^ En definitiva, todas estas doctrinas persiguen articular políticas de control del
delito racionales desde un punto de vista económico^^^. Por ello, parten del principio
de quelas personas delinquen cuando el ratio de beneficios respecto de los costes
es mayor para el comportamiento criminal que para las alternativas no crimínale^
El castigo, a tenor de tal concepción, es un costeúe la actividad delictiva, que siendo"
cierto, severo y con recursos (capital y mano de obra) puede disminuir las tasas de
aquélla.
Existen también diversas investigaciones sobre el efecto ¡ntimidatorioydisuaso-
si!f r/oáe la aplicación de leyes penales.
G. TULLOCK (1980) y PH. J. COOK (1980), entre otros, manifiestan su
sír convencimiento de que cuando falla el control social formal (por ejemplo, en el caso
de huelgas de la Policía) se incrementan las tasas de criminalidad de forma
alarmante. El efecto duradero, a largo plazo, de una aplicación consecuente de las
leyes penales consistiría, entonces, en el afianzamiento de los valores de la
sociedad, en la creación de hábitos ajustados a Derecho y en el respeto de las
bsj leyes^'^ Unas previsiones radicalmente optimistas sobre las posibilidades de
prevenir la criminalidad mediante el mencionado efecto disuasorio de las leyes
penales, efectiva y eficazmente aplicadas, pueden hallarse en P. H. RUBÍN (1980).
Según este autor, la sociedad tiene el crimen que quiere tener; esto es: puede reducir
la delincuencia todo lo que desee, bastando para ello con dedicar dinero y medios
•••Oí para Policía, Tribunales y establecimientos penitenciarios que hagan muy verosímil
la detención y castigo de todos los delincuentes. Es fácil conseguir las máximas
cotas de prevención de la criminalidad incrementando la duración de las penas
privativas de libertad e imponiendo un castigo más severo a los delincuentes^^".
Shlomo y Reuel SHINNAR (1975) han tratado de analizar, por su parte, la
comisión de delitos y la probabilidad de convertirse en víctima según la mayor o
menor gravedad de las penas existentes y las modalidades de ejecución de éstas.
Parten ambos de una constatación: la probabilidad de convertirse en víctima de
determinados delitos a lo largo de toda la vida habría pasado en la ciudad y en el
estado de Nueva York de un 14 por 100 a un 99 por 100 de 1940 a 1970;
correlativamente a dicho incremento, los costes y riesgos unidos a la comisión de
•^ir.-^nri r\cS. .•
' jÉviiti éti BüíSí^Ysí^ Éfié<í éí étíii idiiéqüe; áélBiór'
127
Cfr., SCHNEIDER, H. J., Kriminologie, cit., págs. 366 y ss.
128
Así, LISKA, A.E.., A. Critical Examination of Macro Perspectives on Crimen
Control, Ann. Rev. Sociol., 13, págs. 66-88. Cfr. VARONA MARTÍNEZ, G., La
mediación reparadora, cit., pág. 65.
Cfr., SCHNEIDER, H. J., Kriminologie, cit., pág. 367 y ss. De TULLOCK, G., vid.:
Does Punishment Deter Crime?, en: The Economics of Crime, 1980, New York,
London, Sidney y Toronto, págs. 127 y ss. (edits. Andreano, R., y Siegfried, J. J.);
y de COOK Ph., vid.: Punishment and Crime: A Critique of Current Findings
Concerning the Preventiva Effects of Punishment, op. cit., (1981), ibídem.
Cfr., SCHNEIDER, H. J., Kriminologie, cit., pág. 367. La obra de RUBÍN, P. H. es:
The Economics of Crime. Andreano, R. y Siegfried, J. J., edits., The economics of
Crime, New York, London, Sidney, Toronto, 180, págs. 13 y ss.
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 349
tales delitos habrían descendido de forma sensible para el infractor potencial,
durante el citado período (entendiendo por «costes» y «riesgos» la duración media
de las penas privativas de libertad impuestas a una persona condenada). Según S.
y R. SHINNAR, la tendencia paulatina de los Tribunales de Justicia a imponer penas
privativas de corta duración —y otros sustitutivos de éstas— habría reducido los
costes de la comisión del delito para el criminal. De modo que existiría una clara
correlación, para los autores citados, entre el incremento muy acusado de la
criminalidad y los cambios (mitigación) en el proceso y modalidades de ejecución de
las leyes penales: si se reduce la duración de la pena y la seguridad de su imposición
—afirman—, crecerá la criminalidad, puesto que se reducen los costes y riesgos del
infractor en potencia^^^
No es necesario resaltar, sin embargo, que un enfoque economicista riguroso
tiene sólo una aplicabilidad relativa al mundo del crimen. No todos los delitos
responden a unos móviles racionales y económicos, ni puede suponerse que una
opción racional, exclusivamente racional, separa las «carreras» criminales de las no
criminales. El hombre no es tampoco un ser ideal y racional que opta, en cada
momento, de acuerdo con un análisis puramente económico de costes y beneficios.
Otro de los postulados del enfoque expuesto—el impacto preventivo y disuasorio de
la pena— tampoco cuenta con el necesario respaldo empírico. Ni la pena intimida
lo que se supone ni lo hace de la forma que a menudo se piensa. Que la criminalidad
aumente porque se ha experimentado una suavización de las penas es una tesis sin
fundamento^^^: más bien podría mantenerse lo contrario, que las penas son cada vez
menos severas porque la criminalidad aumenta. La experiencia parece demostrar
que los Tribunales cuentan con la superpoblación de las cárceles en el momento de
dictar sus fallos. Y que una mayor intensidad en la acción policial —y en la de los
restantes controles formales—tiene menos repercusión de la que podía estimarse
en la prevención del delito. Se cumpliría la profecía de JEFFERY: más Policía, leyes
más severas más cárceles, más delincuentes. Una política represiva bgsadaen el
progresivo rigor de las penas y en la eficacia creciente del control social formal llena
las cáj:ce|^^Sj;;rea^cá]x;ele§j]u^yas|queJ^^ llena] pero n^ con^_ne las tasas de
Slrnínalidad real.^Éf Derecho comparadó"poñe"de' reiréve que'está' dinámTcá
cofíduce, paraciojícamente a la necesidad de acordar medidas de gracia —siquiera
para aliviar la situación congestiva de los establecimientos penitenciarios— y al
ensayo de medidas sustitutivas de la pena privativa de libertad, cuyo efecto
estigmatizante empeora la suerte del infractor que padece su cumplimiento en las
instituciones cerradas convencionales^^^.
En resumen, pues, la Escuela «Neoclásica» o «moderno clasicismo»
propuga una Tm^'eFí^racíoreaZ» a ultfaTnzá del comportamiento huma-
no, válida, tal vez, en un sector de la criminalidad económico-patrimo-
Cfr., SCHNEIDER, H. J., Kriminologie, cit., pág. 367. La obra comentada es:
SHINNAR, S. y R., The Effects of the Criminal Justice System on the Control of
Crime: A Quantitative Aproach, en: Law and Society Review, 9 (1975), págs. 581 y
ss.
132
Cfr. SCHNEIDER, H. J., Kriminologie, cit., págs. 367 y ss.
133
Cfr. SCHNEIDER, H. J., Kriminologie, cit., págs. 368 y ss. , .^^ ,,
350 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
nial y en la delincuencia organizada, pero no susceptible de generaliza-
ción al resto de los hechos punibles. Extrapolar u n análisis de costes y
beneficios a significativos campos de la criminalidad ajenos a motivacio-
nes y claves económico-lucrativas es tanto como desconocer la realidad,
mucho más compleja. De la realidad se aparta, también, el moderno
clasicismo cuando reitera su desmedida confianza en la ley penal (efecto
disuasorio de ésta) y en las instituciones del control social format La
experiencia empírica h a desmitificado hoy día viejos tópicos y dogmas
clásicos. No es ya razonable seguir esperando en la sociedad sin delito,
ni mucho menos suponer asequible dicha meta mediante el rigor de las
leyes penales o el más eficaz funcionamiento del control penal. Los
problemas «sociales» —y el crimen es u n problema social— no se
solucionan exclusivamente con leyes penales; por el contrario, al Dere-
cho Penal le corresponde u n papel muy secundario (como «ultima ratio»,
«subsidiario») en el control y prevención del delito. El moderno clasicis-
mo o neoclasicismo implica u n retorno extemporáneo a posiciones
retribucionistas superadas. nüWfflr
«Como apunta GARLAND^^*, a diferencia lo que sucedió con este enfoque
teórico y su incidencia en la Criminología de pasadas décadas, en la actualidad, el
Süüji análisis económico ha penetrado poco a poco en las políticas de prevención,
8ol 6! contemplando delincuente y víctima como agentes racionales, y sugiriendo progra-
9Si6r mas que modifiquen el riesgo de cometer o sufrir el delito. La idea surgió, según el
autor, en el sector privado de las Compañías de Seguros (estudios de costes) para
Inspirar, después, desde los ochenta, las instituciones y prácticas estatales. De este
modo, se llegó a la «Criminología de la vida cotidiana», esto es, a la concepción del
delito como «evento normal y mundano». Y a la tesis de que corresponden a la
Política criminal «la gestión de los riesgos delictivos», como si de cualquier otro
riesgo social se tratase^^^».
oíoat»- o\'ua' iíBnsfjir'so-Bíí'iBWKí'S'nsq ©1' as--:
B) Aportaciones procedentes de otros ámbitos y primeros tanteos
empíricos
Se consigna aquí u n conjunto de contribuciones heterogéneas a la
consolidación del saber criminógico que, a diferencia de las primeras, no
son meras construcciones teóricas, filosóficas o políticas, sino que
^^"^ «GARLAND, D., "Governmentality" and t h e Problem of Crime: Foucault,
Criminology, Sociology. En: Theoretical Criminology, 1, 2(1997), págs. 173 y ss.
Cfr., VARONA MARTÍNEZ, G., La mediación reparadora, cit., pág. 66.»
^^^ Cfr., VARONA MARTÍNEZ, G., La mediación reparadora, cit., pág. 66.
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 351
cuentan con algún respaldo empírico. Destacan, ante todo, las propues-
tas que formulan los pioneros de la moderna ciencia penitenciaria,
basadas en la observación directa y rico conocimiento de la realidad
carcelaria de la época (reformadores, como HOWARD o BENTHAM;
médicos, como PINEL); y la experiencia empírica y criminológica que los
cultivadores de sus respectivas disciplinas acumulan en torno al delito
y el delincuente algunos lustros antes de LOMBROSO (Fisionomía,
Frenología, Psiquiatría, Criminalística, etc.).
_a)ljOs^oriñros delajrw^ernac^^^ —Dos ingleses, J.
HDWARD (i"727-T790) y su'discípulo J. B E Ñ T H Á M (1748-1832), escu-
pan u n lugar destacado en la historia de las ciencias criminales.
HOWARD, juez de Bedford y consejero del Parlamento para asuntos
penitenciarios, recorrió más de cincuenta mil millas estudiando las
cárceles de su época, altamente motivado por l a situación real del
recluso (sin duda porque él mismo la experimentó en la prisión francesa
de Brest, al ser capturado por los piratas)^^^. Su obra, «Situación de las
prisiones en Inglaterra y en Gales»^^'' (1777), u n auténtico «informe
sobre la geografía del dolor», como la califica BERNALDO DE QUIRÓS,
tiene un extraordinario valor descriptivo y obtuvo notable difusión en
toda Europa.
„4 Pero HOWARD no sólo conoció, describió y denunció la realidad penitenciaria
del siglo XVIII, sino que propuso, además, y consiguió importantes reformas de la
misma, atravésde las Howard's Acts (Leyes de Howard), logrando, por ejemplo, que
se diera trabajo en las cárceles («Haced al hombre trabajador —decía— y será
honrado»). ; :.•..«...,.. -.( o . . . ,^.,...f.,, ,:.,;,A . . - u . .,.:.., i , „ « . ¡ ^ v ^.;- .
La principal aportación de HOWARD al ámbito criminológico reside
en la prioridad que concedió al estudio del hombre delincuente, del
recluso^^®, y al método de trabajo que presidieron todas sus investigacio-
nes: el contacto directo, la observación de aquél.
'A'J/ V/^'iJ,'. N.' 1L...U!''., i . i r Hí k
'^*^ Cfr. RODRÍGUEZ MANZANERA, L., Criminología, cit., págs. 190 y ss. ANTÓN
ONEGA, J., Derecho Penal, P. G., cit., pág. 60.
^" HOWARD, J., The State of the Prisons, London, 1929. J. M. Dent Sons, Ltd.,
Dutton, Co. (primera ed., Londres, 1777).
'^** Vid. RODRÍGUEZ MANZANERA, L., Criminología, cit., pág. 193. HOWARD
aportó un vahoso material empírico al legislador británico, impulsando significa-
tivas reformas en la ejecución de la pena privativa de libertad. Se manifestó a favor
de la separación de los internos por edades y sexos. Recomendó una sustancial
352 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
J. BENTHAM tiene dos facetas muy diversas, aunque complementa-
rias: fue un pionero de la ciencia penitenciaria, pero también u n teórico
de lapena, representante, máximo tal vez, de las concepciones utilitarias
del castigo. Cabría citarle, incluso, como precursor de planteamientos
que hoy denominaríamos político-criminales.
Su obra: «Panópt¡co>>^^^ propone un nuevo diseño para la arquitectura carcelaria
en aras del control y tratamiento de los reclusos. El nuevo establecimiento, según
BENTHAM, debiera ser circular, con una torre de vigilancia en medio, desde la que
un guardián ejercería el control total y permanente de los penados. Para su buen
régimen y funcionamiento, sugiere el autor tres criterios: ausencia de sufrimiento
corporal, severidad (no puede encontrarse el recluso mejor que en régimen de
libertad) y economía (evitando gastos innecesarios)^''". El diseño arquitectónico de
este pionero de la ciencia penitenciaria fracasó en su país natal, y en el Continente.
En los Estados Unidos, sin embargo, algunos centros siguieron el mismo: la
penitenciaria de Western State (Pittsburg) y la de Atateville (Illinois)''*'.
BENTHAM, com.openitenciarista, asumió buena parte de la doctrina
y normas de su maestro HOWAKD (separación de sexos, trabajo,
alimentación, higiene, etc.), poniendo especial énfasis en la atención
pública a los reos liberados, así como en la efectiva reforma y corrección
del delincuente^''^.
En cuanto filósofo de la pena, formuló BENTHAM su conocida
fundamentación utilitaria del castigo"^.
P a r a el jurista inglés, dolor y placer polarizan el comportamiento
humano. Según esto, la conducta criminal responde, también, a una
genuina ponderación de factores, a un cálculo hedonístico (hedonistic
i r j - f r f T O í o fí''^t,\fJC\yf oh í t n i l f t-n-iríp
mejora de las condiciones de trabajo de los mismos, y llevó a cabo visitas personales
a los monarcas europeos para impulsar dichas reformas (Cfr. SCHNEIDER, H. J-,
Kriminologie, cit., pág. 93).
^^^ El título original era: «Panopticon, or the Inspection House», 1791 (vid. BONGER,
W., Introducción a la Criminología, cit., pág. 80 y nota 17). Véase Panoptique. París,
1791, Imprimerie Nationale. Cfr. RODRÍGUEZ MANZANERA, L., Criminología,
cit., págs. 193 y ss. = -
" " BENTHAM, J., Panoptique, cit., págs. 19 y ss. * ' " ' ' • ' — - - > ' " T ' -
"1 Cfr. VETTER, H. J., y SILVERMAN, I. J., Criminology and Crime. An Introduction,
cit., pág. 244.
"^ Según BONGER, W. (Introducción a la Criminología, cit., pág. 80), Bentham es de
los primeros autores que mantiene u n a orientación «ñnal» («Zweck Strafe») de la
pena, correccional.
^''^ Véase BENTHAM, J., Introduction to the Principies of Moráis and Legislation,
1780 (se cita, edición de Harrison, W., Oxford, 1967, Basil Blackwell).
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 353
calculus) que lleva a cabo el autor, quien, como ser inteligente y racional,
buscará el máximo de felicidad o el mínimo de insatisfacción en todos sus
actos. BENTHAM partía de una premisa elemental: el modo de evitar la
comisión de delitos no puede ser otro que aprovechar el hedonismo que
rige el comportamiento humano. Que el delincuente potencial comprue-
be cómo de su delito derivarían consecuencias más negativas que
positivas para el mismo.
Aunque BENTHAM clamó por la proporcionalidad de las penas,
denunciando un a legislación arcaica y brutal, como la inglesa de su
tiempo^''^, y a pesar de sus afanes reformistas, de su preocupación por la
situación real de los reclusos y la corrección efectiva de los mismos, su
concepción del castigo se halla fuertemente inspirada por la idea de
prevención general, de intimidación, llegando a sugerir, incluso, una
suerte de ley del tallón simbólica"^ que pretende exacerbar la apariencia
externa de la pena, su valor ritual e impacto en la comunidad.
Sus famosas «seis reglas» que simbolizan para muchos el paradigma
penal de la Escuela Clásica"*', concretan los objetivos que BENTHAM
asigna a la pena: prevenir los delitos; que, en todo caso, el criminal
cometa el menos grave; o emplee no más fuerza de la necesaria; y todo
ello del modo económicamente menos gravoso posible para la comuni-
dad"^.
BENTHAM es, probablemente, el primer autor que utiliza el término
«Profilaxis Criminal»"*, sugiriendo que informes periódicos y estadísti-
cas criminales ilustrasen las decisiones legislativas de los poderes
. ^ ••* \JXJi3 ' públicos. Unos y otras, a su juicio, serían verdaderos «barómetros»
políticos, muy útiles para conocer los efectos reales de la legislación"^.
fpt
La influencia—tardía— del pensamiento de BENTHAM en España fue conside-
rable, sin duda gracias a la obra divulgadora de R. SALAS y T. NÚÑEZ'=°.
OiTlüO ü f j a i a B - 2 9 ~HD1B030M 9D 39UpiíSm 19— OñFMOqBn S90t tlU JHVX OípB
^'30bi 0>> Elumioi stnaiuQis ei lEssooiq-3tn9b609iq
~ .-"''«...cíi9bnoo st j^ieóBO iñ v s'^eo uí steiv v
"" Cfr. VETTER, H. J., y SILVERMAN, I. J. (Criminology and Crime. An Introduction,
cit., pág. 244): Bentham propuso la previsión de sanciones generales graduales,
cuando la arcaica y brutal legislación inglesa contemplaba más de doscientos
delitos «capitales».
145
Cfr. ANTÓN ONECA, J., Derecho Penal, P. G., cit., pág. 48 (vg., quemar al
incendiario). , ,,
146
Por todos, SIEGEL, L. J. Criminology, cit., pág. 96.
147
Cfr. SIEGEL, L. J., Criminology, cit., pág. 95. ÍOGH .hN m
148
Vid. RODRÍGUEZ MANZANERA, L., Criminología, cit., pág. 194. =H MV.
149
Cfr. RODRÍGUEZ MANZANERA, L., Criminología, cit., pág. 194. ,83.1
160
Vid. ANTÓN ONECA, J., Derecho Penal, P. G., cit., pág. 48. ..-.-... JibñM
d
354 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
b) Aportaciones al saber criminológico desde diversos campos empíri-
cos (Fisionomía, Frenología, Psiquiatría, Antropología, Estadística
etc.)
En 1876 publicó LOMBROSO su «Tratado antropológico experimen-
tal del hombre delincuente», fecha oficial para muchos del origen de la
Criminología como ciencia empírica autónoma.
Pero, desde muchos años antes, se habían llevado a cabo las más
diversas investigaciones sobre el delito y el hombre delincuente con una
metodología que, sin duda alguna, puede calificarse de empírica.
La información suministrada por las mismas es, desde luego, frag-
mentaria, inconexa, rudimentaria. Probablemente, muchas de sus hipó-
tesis pertenecen más al mundo de las creencias, de las convicciones
populares, que al ámbito científico. A menudo, un falso empirismo se
pone al servicio de supersticiones para t r a t a r de respaldar prejuicios sin
fundamento alguno. Se trata, pues, de tanteos y aproximaciones al
problema criminal de la mano de un método no abstracto y deductivo
sino analítico e inductivo, basado en la observación directa.
Interesa un a breve referencia a los diversos campos del saber, no por
el cientifismo y rigor de las conclusiones obtenidas, sino en cuanto el
método y algunas de sus hipótesis deben estimarse antecedentes del
positivismo criminológico. . V . r, ,
1') La Fisionomía.—La Fisionomía versa sobre la apariencia externa
del individuo y la interdependencia de lo somático y lo psíquico, el cuerpo
y la personalidad, lo externo y lo interno.
Dicha correlación se suponía ya en el dramático «Edicto de Valerio» («cuando
tengas dudas entre dos presuntos culpables, condena al más feo»)^=\ En el propio
siglo XVIII, un juez napolitano —el marqués de Moscardi— estableció como
precedente procesal la siguiente fórmula «Oídos los testigos de cargo y de descargo,
y vista tu cara y tu cabeza, te condeno...»^'^^.
Se trata, pues, de u n a vieja idea: alma y cuerpo se hallan en una
íntima relación, de modo que las deformidades somáticas se correspon-
IB ll.-l- 'U,J tíV b't^ S>D<Í Í'> r> A Jí?n'i1 ' ) (i 'T, .'A'J'^KO
... , - ...i,, íir;*ÁT
^^1 Vid. KODRÍGUEZ MANZANERA, L., Criminología, cit., pág. 181.
^^2 Vid. EODEÍGUEZ MANZANERA, L, Criminología, cit., pág. 180; TEJOS CANA-
LES, M., Las ideas penales y criminológicas de M. Cubí y Soler, Tesis doctoral-
Madrid, 1984, pág. 326, nota 58. , ,,.„,._..>,,..:,:„.. , - , _:--
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 355
den con vicios y defectos anímicos, espirituales. Se asocia la belleza física
y la bondad, la maldad y la fealdad corporal. Etimológicamente, la
palabra «malhechor» podría significar no sólo persona que hace el mal,
sino, también, persona mal hecha^^l
D E L L A P O R T A ( 1 5 4 5 - 1 6 1 6 ) , con s u o b r a «De h u m a n a
physiognomia»^^* fue el primer sistematizador de los conocimientos
fisionómicos, llegando a elaborar toda u n a técnica de la observación.
Puso el artista italiano especial énfasis en el estudio de la expresión
corporal, de los ojos, la risa y el llanto. Señaló algunos caracteres
somáticos, a su juicio, de índole criminal (anomalías en la cabeza, frente,
orejas, nariz, dientes, etc.)!^^. ^^|^^^^^y^,
Su aportación reside, no obstante, en el método que le permitió llegar
a las conclusiones anteriores: la visita de las cárceles y el análisis de las
autopsias de asesinos y delincuentes ajusticiados^^*^.
LAVATER, J. C. (1741-1801), teólogo suizo, publicó entre 1775 y 1778
su famosa obra: «Die physionomischen Fragmente zur Beforderung der
Menschenkenntnis und Menschenliebe»^^''. P a r a el autor, hay un a
profunda interdependencia entre lo externo y lo interno en el hombre,
porque la naturaleza misma es pura fisionomía^^®; cuanto sucede en su
alma se manifiesta en el rostro: la belleza o la fealdad de la cara tienen
justa correspondencia con la bondad o la maldad de su espíritu^^^.
Anticipándose a los planteamientos frenológicos, mantuvo LAVATER
que existe u na correlación entre determinadas cualidades del individuo
y los órganos o partes de su cuerpo donde se supone tienen su sede y
emplazamiento físico las correspondientes potencias humanas. La vida
intelectual podría observarse en la frente; la moral y la sensitiva, en los
ojos y la nariz; lo animal y vegetativo, en el mentón^®".
Ssjí
•í3ux>l¡i
el . i r .
tO .'T-JÍ 1') ,Bto<^ií|
153
RODRÍGUEZ MANZANERA, L., Criminología, cit., pág. 181. =->>•' ••'•'¡•^on^m
164
^•ñ-ñ 155
De h u m a n a physiognomia, Sorrent, 1586.
156 RODRÍGUEZ MANZANERA, L., Criminología, cit., pág. 179.
Cfr. RODRÍGUEZ MANZANERA, L., Criminología, cit., pág. 179. " ^"''
157
158 Leipzig y Winterthur, 1775-1778, 4 volúmenes.
159 Die physionomischen Fragmente, cit., págs. 49 y ss. _
Die physionomischen Fragmente, cit., págs. 63 y ss. '•"''•'' ''' '''*** J'fíiíftc}'
Vid. RODRÍGUEZ MANZANERA, L., Criminología, cit., pág. 180. ••"5<?^^
356 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
Particularmente interesante es la descripción de LAVATER del que
denomina «hombre de maldad natural», porque constituye un verdadero
anticipo del «delincuente nato» lombrosiano^®^.
Éste y otros esterotipos fisionómicos^^^ responden, desde luego, a
unas concepciones vulgares, precientíficas, sobre el crimen.
Desde un punto de vista metodológico, carecen del más mínimo rigor.
Sin embargo, la ciencia fisionómica ha dejado su impacto en la historia
del pensamiento criminológico y en la praxis. Constituye, en cierto
sentido, el germen de la Frenología. Impulsa los posteriores estudios
antropométricos, de gran utilidad para conseguir la identificación del
delincuente concreto (problema éste no estrictamente criminológico sino
criminalístico). Y, sobre todo, llamó la atención a la Criminología sobre
la necesidad de observar al hombre delincuente. No se trata, desde
luego, de exacerbar la trascendencia de los rasgos somáticos, de la
expresión corporal; ni de operar con esterotipos, fruto de prejuicios sin
fundamento alguno. Se trata, simplemente, de rescatar el protagonismo
del hombre delincuente como individuo. De elaborar teorías y modelos
explicativos del delito que no prescindan del mismo. Y de llevar a cabo
una praxis judicial y criminológica más realista, en la que el criminal sea
algo más que el «sujeto activo», que un a abstracción^*^^.
2') La Frenología^^'^.—La Frenología, precursora de las modernas
Neurofisiología y Neuropsiquiatría, se desarrolla en el siglo XIX como
i a ¿>i3tt&iííiíí t9í3Sí*fli«o><|8s«rMí: SBl :&'mii «jr;
LAVATER, G., L'art de Connaitre les Hommes par la Physonomie, Depélafol
Librairie, París, 1820, IX, pág. 247. Cfr. RODRÍGUEZ MANZANERA, L.,
Criminología, cit., pág. 180. «Tiene la nariz oblicua en relación con la cara, el rostro
deforme, pequeño y color azafrán; no tiene puntiaguda la barba, tiene la palabra
negligente; los hombros cansados y puntiagudos; los ojos grandes y feroces,
brillantes, siempre iracundos, los párpados abiertos, alrededor de los ojos pequeñas
manchas de color amarillo, y, dentro, pequeños granos color de sangre brillante
como el fuego, revueltos con otros blancos, círculos de u n rojo sombrío rodean la
pupila, o bien ojos brillantes y pérfidos, y seguido una lágrima colocada a los ángulos
interiores; las cejas rudas, los párpados derechos, la mirada feroz y a veces de
través.»
Vid. HERING, K. H., Der Weg der Kriminologie zur selbstándigen Wissenschaft,
cit., páginas 31 y ss. , BONGER, W., Introducción a la Criminología, cit., pág. 85 y ss.
Sobre la aportación de la Fisionomía a la Criminología, vid. RODRIGUE/i
MANZANERA, L., Criminología, cit., pág. 181.
Sobre la Frenología, vid. BAER, A., Der Verbrecher in anthropologischer Beziehung,
Leipzig, 1893, págs. 7 y ss.; RODRÍGUEZ MANZANERA, L., Criminología, cit.,
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 357
continuación de la obra de los fisionomistas^®^ sin llegar a superar en
ningún momento el estadio precientífico.
Propugna la «teoría de la localización», esto es: cada función anímica
tiene su asiento orgánico en el cerebro; en el cráneo humano se manifes-
tarían signos externos inequívocos de aquellas funciones, de modo que
obfeervando el cráneo puede llegar a conocerse la organización cerebral
y, con ella, las claves del comportamiento del hombre, incluido el
delictivo. Etiológicamente, por tanto, la causa del crimen reside en
malformaciones y disfunciones cerebrales. Metodológicamente éstas
pueden investigarse a través de la observación del cráneo.
GALL, F. G. (1758-1828), fue el fundador de la Frenología. Médico de
origen italiano, nacionalizado francés, publicó en 1810 su famosa obra^^^
«De craneología» o «Craneoscopia», como la denominaron sus partida-
rios^"'. ^..™.,<v~.....
Seguidor del inglés WILLIS, trató en u n principio, sin éxito, de
localizar en el cerebro las diversas potencias y facultades anímicas del
ser humano mediante investigaciones del sistema nervioso. Convencido
de la escasa viabilidad de su premisa «anatómica», sustituyó ésta por
otra: como sucede con las actividades y funciones corporales —pensaba
GALL^^^— así debe suceder, también, con cada actividad o función
anímica; que los instintos, potencias morales y facultades intelectivas
del hombre tienen que estar íntimamente relacionados con determina-
dos órganos —órganos cerebrales—, de suerte que conociendo éstos a
través de sus signos externos en la constitución craneal pueden inferirse
aquéllas. .. --
págs. 182 y ss.; HERING, K. H., Der Weg der Kriminologie zur selbstándigen
Wissenschaft, cit., págs. 33 y ss.
165
Así, RODRÍGUEZ MANZANERA, L., Criminología, cit., págs. 182 y 184.
166
La obra en la que GALL plasma sus tesis frenológicas, es: Anatomie et phisiologie
du sisteme nerveux en general et du cerveau en particulier avec des observations
sur la posibilité de reconnaitre plusieurs dispositions intelectuelles et morales de
l'homme et des animaux par la configuration de leurs tetes. París, 1810 a 1819,
cuatro volúmenes.
167
Cfr. HERING, K. H., Der Weg der Kriminologie zur selbstándigen Wissenschaft,
cit., pág. 33. Sobre la obra de J. O. DE LA METTRIE, precursor de GALL, vid.
168
Vid. HERING, K. H., Der Weg der Kriminologie zur selbstándigen Wissenschaft,
cit. pág. 34. Sobre la obra de GALL, vid. TEJOS CANALES, M., Las ideas penales
y criminológicas de Mariano Cubí y Soler (Tesis Doctoral, Madrid, 1984. Universi-
dad Complutense), págs. 95 y ss. .
358 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 359
GALL, visitando un gran número de establecimientos penitenciarios
europeos, manicomios, y después de analizar cabezas de condenados a tmAidmka, mentaki s t ^ r i M t s
muerte —e incluso investigaciones sobre animales— elaboró u n a autén- RMHO
tica teoría sobre las muy diversas malformaciones cerebrales y craneales dcuttadet •KMuk'k léi'aiisu» '»
tipos, subtipos, variantes, etc. Trazó un conocido mapa cerebral, provis- perffecciCKmiwo (efinwniciiiu
to de treinta y ocho regiones, en las que residirían las facultades ímodvhM
•íltO-CMilB»
anímicas del individuo^®^, Y veintisiete órganos u organizaciones cere-
brales^^"; concretamente, creyó haber podido localizar u n instinto de
acometividad, u n instinto homicida, exterminador, u n sentido de patri- «odcstia
monio, u n sentido moral, etc."^ en zonas exactas del cerebro"^. reserva

GALL mantiene, además, un a teoría típicamente frenológica de la

criminalidad: el crimen —afirma"^— puede ser causado por un desarro- tmi^ét éei m
llo parcial y no compensado del cerebro que ocasiona u n a hiperfunción
de determinado sentimiento; el robo, por ejemplo, sería consecuencia de
un desmedido desarrollo del instinto de propiedad; el homicidio, del de »BtCT-ácfe«S«
acometividad o defensa, etc. cilaito
valentía
GALL, en todo caso, advierte que si bien la organización cerebral
ofrece la clave de la conducta, dichos análisis no deben conducir a un aatortexMd
radical fatalismo. Caben «correctivos» que neutralicen dicha «inclina-
ción» orgánica^^'' del individuo al delito. •ñor a fallida

Desde un punto de vista penológico, GALL propone u na adecuación

del castigo al grado variable de culpabilidad del delincuente, individua-
lización de la pena que puede reclamar, incluso, la exención de respon- MrwMihií^IftdNM»
sabilidad cuando el sujeto padece u na tendencia invencible al crimen MfeesM
orgánicamente (cerebralmente) condicionada"®. CMicte

169
dewMsüa
R O D R Í G U E Z M A N Z A N E R A , L . , Criminología, cit., pág. 183.
170
HERING, K. H., Der Weg der Kriminologie zur selbstándigen Wissenschaft, cit., ptlfMKlflM
pág. 34.
171
Cfr. HERING, K. H., Der Weg der Kriminologie zur selbstándigen Wissenschaft, «mtmmm
cit., pág. 35. MtíiMMHf insiiB»« domlsric»
172
P a r a los frenólogos, los criminales tienen muy desarrollados los centros del instinto
9b de defensa y de agresividad situados detrás de las orejas, y los centros cerebrales VrtüMfc
'^"^ lr--in'inq «ido tMr^^
>6It donde se localiza la tendencia homicida, que se encuentran arriba y al frente de los
pabellones auditivos. Cfr. RODRÍGUEZ MANZANERA, L., Criminología, cit., pág.
,ñB. 183: En particular, sobre el mapa cerebral que elaboró GALL, vid. TEJOS CANA-
ymmemo
LES, M., Las ideas penales y criminológicas de M. Cubí y Soler, cit., pág. 101 antoralof Mlw
(reproducción del mismo). Dicho mapa se reproduce en lámina, figura 1. «mw a lo« Mimalet
173
Cfr. RODRÍGUEZ MANZANERA, L., Criminología, cit., pág. 184. ('(•¡ir. V'Ofi.un '
-174 fríif v í P
Vid. HERING, K. H., Der Weg der Kriminologie zur selbstándigen Wissenschaft,
cit., páginas 35 y 36. . .tíl .;>p,<^ J¡ i .i, ••«rlr.fnErif.- FIGURA 1
Así, RODRÍGUEZ MANZANERA, L., Criminología, cit., pág. 183. , -^ t)8i , A | , . í Mapa frenológico de Gall !. i ' >jli
360 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
SPURZHEIM (1778-1832), colaborador y discípulo de GALL, propa-
gó la obra de éste en Inglaterra, contribuyendo a difundir la hipótesis de
que muchos trastornos y enfermedades psíquicas son en último término
afecciones cerebrales^^®.
LAUVERGNE (1797-1859), médico de prisiones francés, cuya obra se
publicó en 1 8 4 1 " ^ creyó poder demostrar que la causa del crimen reside
en u n defectuoso desarrollo del cerebelo^^®, después de haber observado
y analizado numerosos penados.
Como LAVATER, también LAUVERGNE aportaría un auténtico retrato robot de
- delincuente, precursor de la descripción lombrosiana: «Tiene protuberancias acusa-
das —decía"^— y una facies especial marcada con el sello del instinto brutal e
O impasible. Sus cabezas son grandes y acabadas en punta; notables protuberancias
i] laterales y, haciéndoles compañía, enormes mandíbulas y músculos masticadores
..siempre en constante acción.»
i' ATTMEYER, en Alemaniai»^ y SAMPSON, en los Estados Unidosi^i;
VOISIN (1794-1872), entre otros, en Franciai^^; GIROLAMI, en Italia^^^
y el español CUBÍ Y SOLER son otros representantes de la Frenología.
MARIANO CUBÍ Y SOLER (1801-1875) merece u n a especial men-
ción. P a ra este ilustre mallorquín, la Frenología es u na ciencia (Filosofía
Mental) y u n arte (Craneología) que circunscribe su jurisdicción a «los
' ; J 1. I . ^•rrn~:"("*"t'"t'
¿ á ^ «i-.i,á. W'? ..^M»!^
Uat-ififb^M&f:. kii^í l.,^,i.u..,..'. ,M..<u^—~í-»iM*lite'#i.
i*"»
1™ Sobre la obra del alemán SPURZHEIM, J. CH., vid. TEJOS CANALES, M., Las
ideas penales y criminológicas de M. Cubí y Soler, cit., págs. 100 y ss. (especialmen-
te, pág. 103, que reproduce el mapa cerebral diseñado por Spurzheim).
^'^'' La obra llevaba por título: «Les forcats consideres sous le rapport physiologique,
moral, intellectuel, observes a la bagne de Toulon». París, 1841.
"8 Siguiendo en este extremo la tesis de VOISIN (Cfr. HERING, K. H., Der Weg der
Kriminologie zur selbstándigen Wissenschaft, cit., pág. 36).
1™ Vid. CONSTANCIO BERNALDO DE QUIRÓS, Las nuevas teorías de la crimina-
lidad, cit., pág. 18.
^^^ Su obra principal: Theorie des Verbrechens auf Grundsátze der Phrenologie
basiert. Leipzig, 1842.
^^^ La de SAMPSON: Criminal Jurisprudence, considered in relation to cerebral
organisation. New York, 1846.
182 Cfr. RODRÍGUEZ M T ^ S Í Z A N E R A, L., Criminología, cit., pág. 186. Obras de VOISIN:
La organización cerebral defectuosa de la mayor parte de los delincuentes (183/,
discurso de ingreso en la Academia de Medicina), El hombre animal (1839), La
Epilepsia simulada y su diagnóstico, El tratamiento inteligente de la locura (184/)>
etc. Cfr. RODRÍGUEZ MANZANERA, L., Criminología; cit., pág. 205.
1**" Vid. RODRÍGUEZ MANZANERA, L., Criminología, cit., pág. 186.
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 361
efectos perceptibles que produce el alma por medio del cerebro»: es, pues,
la «Fisiología del cerebro».i***
Su «Manual de Frenología»^"^^ resume en seis postulados el pensamiento del
autor:
a) Las facultades o potencias del alma son innatas.
b) El cerebro es el órgano del alma o la mente.
c) El cerebro es múltiple. Consta de diversos órganos a través de los cuales
expresa el alma sus impulsos.
d) El tamaño de un órgano cerebral —en igualdad de circunstancias— es un
indicador de la correspondiente facultad mental.
e) El tamaño y forma del cerebro se refleja en el tamaño y forma del cráneo. Éste
se acomoda a la superficie del cerebro.
f) Toda facultad del alma tiene su lenguaje especial; esto es, todo órgano cerebral
en actividad produce un movimiento, expresión, gesto o actitud (lenguaje natural).
CUBÍ Y SOLER se refiere expresa y explícitamente al «criminal nato»
—a quien denomina, también, «loco moral», «demente», etc.— años
antes que LOMBROSO. Pero dicho «tipo» no se caracteriza, como lo
hacía LOMBROSO, en función de estigmas físicos. CUBÍ Y SOLER tiene
en cuenta rasgos psicológicos de la personalidad^®*^. La causa última
residiría en las organizaciones cerebrales del individuo, en la hipertrofia
de determinados instintos animales —incorregible, por cierto— y corre-
lativa carencia de sentimientos morales.
«Hay individuos —dice CUBÍ Y SÜLER^**'— cuyo intelecto y sentimientos
morales son tan deprimidos, y cuyas propensiones animales son tan desarrolladas,
que tienen una tendencia irresistible hacia el mal; son tigres o leones en forma
humana; nacen con un desmedido desarrollo de la destructividad, acometividad o
combatividad, adquisitividad, secretividad y amatividad, con la parte moral y la razón
más defectuosa, cuya organización constituye, naturalmente, al violador, al asesino,
al estafador y otros criminales»'^^ «Hay casos —continúa^"'— en que los órganos
^^* Vid. DALLENBACH, K., Frenología frente a Psicoanálisis, XIII, núm. 50 de la
Revista de Psicología General y Aplicada, Madrid, 1959, pág. 277. P a r a una reseña
de la amplia obra de M. CUBÍ Y SOLER, vid. TEJOS CANALES, M., Las ideas
penales y criminológicas de M. Cubí y Soler cit., págs. 382 y ss.
Manual de Frenología, o sea. Filosofía de entendimiento humano, fundada sobre la
fisiología del cerebro, 1843, Barcelona. Sobre el problema, vid. TEJOS CANALES,
M., op. cit., páginas 107 y ss.
Así, TEJOS CANALES, M., Las ideas penales y criminológicas de M. Cubí y Soler,
j^ cit., páginas 255 y ss.
CUBÍ Y SOLER, M., Sistema completo de Frenología. Barcelona, 1843, págs. 365
188 ^ ^^'
Sistema completo de Frenología, cit., págs. 364 y ss.
CUBÍ Y SOLER, M., La Frenología y sus glorias. Lecciones de Frenología, Barce-
lona, 1853-1857, pág. 170. -,_„„...---_,i.:.
 •ww^sr
362 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 363

morales son de todo punto o casi de todo punto imbéciles; no pudiendo o casi no
pudiendo contrarrestar los ímpetus de los animales o brutales. En estos casos, los
individuos, a no intervenir un milagro, casi no manifiestan sentido moral. Los medios
m de corrección o excitación casi son inútiles.» La Frenología—concluye— reconoce
a estos delincuentes natos antes de que cometan sus crímenes.
Como buen frenólogo, se esfuerza CUBÍ Y SOLER en localizar en
diversos lugares del cerebro las facultades y potencias del ser humano^^°,
incluidas las criminales.
«Hase descubierto —comentaba^^^— que cuando las partes laterales de la
cabeza son mucho más abultadas que las superiores, producen, por una ley o modo
de proceder natural, un irresistible impulso a robar, estafar, engañar...»

e n u n <-
Pero CUBÍ Y SOLER anticipa planteamientos genuinamente
antropológicos. Su descripción del criminal «nato» guarda inequívoco
et83 09 paralelismo con el denominado «tipo hipoevolutivo» al que se refiere la
moderna antropología^^l Y, al igual que LOMBROSO, no dudó en
tsídsieo
.(tBIUtSíS
relacionar sus características con determinadas tribus árabes de Arge-
lia y con los caribes.^^^
«OiSflí La tipología de CUBÍ Y SOLER, rica y variada, distingue tres grupos
80 ñB - básicos de delincuentes (criminal nato, reos por sugestión y ocasionales),
de rancio abolengo positivista; y numerosos subtipos (delincuente nato,
ladrón nato, anarquista nato, delincuente habitual, delincuente de
qí.órfii
ocasión, criminaloide, criminaloide por sugestión, pseudocriminal, de-
lincuente por pasión, etc.)^®*. CUBÍ Y SOLER, sin embargo, no se limitó
a «clasificar» tipos criminales, sino que se preocupó de llevar a cabo una
sñí
descripción casuística y pormenorizada de los rasgos craneales y de la
EOtnSiíTü personalidad de cada reo, con pretensiones teórico-didácticas^^^, par-
,3BbB!iC tiendo de la base de que no basta con la localización craneocerebral de
Bfm,'i t la facultad o potencia de que se trate, porque, a su juicio, no hay
o bst 1'
npss «órganos» del robo, asesinato, etc., sino «actos»; esto es, abuso de ciertas
,on,8B(, facultades, no facultades^^®vl9lSi|^í#íítíí'afa:fW?t»ftH¡M"J^^
BOHBQIC
CUBÍ, desde un punto de vista penológico, propugna algunos postu-
lados del correccionalismo, al partir de la premisa de que el delincuente

fj er
I' ' ,,M-.3aj«lft3'Beí¿«I.¡ FIGURA 2 míOiiife«b!Bw{e sii#'- i T í ' ' f IK T<* W H 1

Localización y nomenclatura frenológica de CUBÍ Y SOLER: 1, tactividad; 2,
visualitividad; 3, Auditividad; 4, gustatividad; 5, olfatividad; 6, lenguajetividad; 7, 191
configuratividad; 8, meditividad; 9, individualitividad; 10, localitividad; 11, pesatividad; 192
12, coloritividad; 13, ordenatividad; 14, contatividad; 15, movimentividad; 16, duratividad;
17, tonotividad; 18, generatividad; 19, conservatividad; 20, alimentividad; 21, destruc- 193
tividad; 22, acometividad; 23, conyugatividad; 24, filoproletividad; 25, constructividad; 194
26, adquisitividad; 27, secretividad; 28, precautividad; 29, adhesividad; 30, habitavitidad;
31, chistositividad, 32, mejoratividad; 38, relatividad; 39, efectuatividad; 40, rectividad,
41, superiotividad; 42, benevolentividad; 43, inferioritividad; 44, continuatividad; 45,
comparatividad, 46 causatividad, 47, deductividad. ._ _ .
Vid. reproducción del mapa cerebral que diseñó M. CUBÍ Y SOLEE que se
acompaña en lámina, ñgura 2.
Sistema completo de la Frenología, Barcelona, 1844, cit., pág. 335 y ss.
Sobre el problema, vid. TEJOS CANALES, M., Las ideas penales y criminológicas
de M. CUBÍ Y SOLEE, cit., págs. 282 y ss.
Así, CUBÍ Y SOLEE, M., Lecciones de Frenología, cit., págs. 173 y 183.
Sobre la tipología de M. CUBÍ Y SOLER, vid. TEJOS CANALES, M., Las ideas
penales y criminológicas de M. Cubí y Soler, cit.; págs. 274 y ss.
Vid. TEJOS CANALES, M., Las ideas penales y criminológicas de M. Cubí y Soler,
cit., página 279.
CUBÍ Y SOLER, M., Lecciones de Frenología, cit., pág. 321. .,JÍ3 ,T9IOG
364 ANTONIO GAKCIA-PABLOS DE MOLINA
es un enfermo necesitado de tratamiento y la delincuencia u n a enferme-
dad.
oet «¿Cómo podrían los azotes —se pregunta^^^— ni las cadenas ni los martirios
gl g|j corregir un mórbido apetito, una inflamación de ojos, un dolor de vientre, que son
Qijgpj casos análogos al de una irritación cerebral que forma al ladrón, al estuprador, al
asesino...?»
Se manifestó, lógicamente, en contra de la pena de muerte y las penas
corporales^^®, postulando puntos de vista prevencionistas.
fil 91911? «Jamás se han cometido menos crímenes —decía'"^— que cuando se ha
r castigado menos, con tal que las personas que constituían el gobierno conocieren
o evitasen la acción de sus causas.» «No me pronuncio contra todo Código Penal
"•'•• —continúa^™—..., pero que sean correctivos y no aumentativos del crimen», y
concluye: «Hay crímenes porque las leyes son malas...»^°^-«¿qué nombre se dará
j,j^„, al quebrantamiento de una ley cuando esta misma ley es un cr¡men?»^°2
La aportación principal de CUBI Y SOLER se encuentra en el ámbito
metodológico, en el empleo por el mismo de un método positivo experi-
mentaP''^. CUBÍ Y SOLER visitó casi todos los presidios españoles y
muchos europeos. Entrevistó y examinó toda suerte de reclusos, presen-
tando y discutiendo posteriormente los informes que emitía^"*. Más aún,
su clientela no se circunscribió, como h a r á después el positivismo
criminológico, a la población carcelaria. En 1843 visitó «el país de los
19^ CUBI Y SOLER, M., Sistema completo de Frenología, cit., págs. 417 y ss.
158 «La pena de muerte es costumbre inmoral a la par que injusta» (M. Cubí y Soler),
Polémica religioso-frenológico-magnética sostenida ante el Tribunal eclesiástico de
Santiago en el expediente que h a seguido con motivo de la denuncia suscitada
contra los libros y lecciones de Frenología y Magnetismo de D. Mariano Cubí y Soler,
1848, Barcelona, págs. 345 y ss. Cfr. TEJOS CANALES, M., Las ideas penales y
criminológicas de M. Cubí y Soler, cit., págs. 298 y ss.
199 CUBÍ Y SOLER, M., Sistema completo de Frenología, cit., pág. 418.
200 CUBÍ Y SOLER, M., Sistema completo de Frenología, cit., pág. 419.
201 Cfr. CASTEJÓN, F., M. Cubí y Soler, Antropólogo criminalista español anterior a
Lombroso, en: Archivos de Medicina Legal, 1928, Lisboa, págs. SlOyss. Cfr. TEJOS
CANALES, M., Las ideas penales y criminológicas de M. Cubí y Soler, cit., pág. 301-
202 C U B Í Y S O L E R , M . , Sistema completo de la Frenología, cit., pág. 408.
203 Así, QUINTILIANO SALDAÑA, Comentario científico-práctico al Código Penal de
1870. Madrid, 1920, s. p. cit. por CARNICER, R., Entre la Ciencia y la Magia-
Mariano Cubí. Barcelona, 1969, Seix Barrai, pág. 273.
20* Vid. CUBÍ Y SOLER, M., Lecciones de Frenología I, cit., págs. 230 y ss., Barcelona,
1853. Cfr. TEJOS CANALES, M., Las ideas penales y criminológicas de M. CubiY
Soler, cit., págs. 248 y ss. ,e>3olGf!'íT''l , D '<->n.oxy. i „ m , Í J Á J U ^ Y
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 365
cretinos catalanes»2o^ —comarcas de Anso, Susqueda y Rupit, en las que
aprecia elevadas tasas de bocio e imbecilidad—, realizando u n meritorio
trabajo de «campo».
La Fre/7o/og/3ha contribuido, también, a la decantación del saber criminológico.
Sus esquemas iniciales, ingenuos, simplistas, quedaron pronto desmentidos, por-
que es inútil la búsqueda del punto o zona del cerebro en la que suponían se
encontraba la clave del crimen^»^ Pero otras disciplinas afines a la misma —la
Neurología, la Neuropsiqulatría, la Neurofisiología— han evidenciado que puede
existir una correlación entre determinadas disfunciones o patologías cerebrales y
concretos trastornos conductuales, incluidos los delictivos. En el ámbito clínico, los
progresos de la moderna Psicocirugía son incuestionables^"^.
3') La Psiquiatría^^^.—La Psiquiatría se consolida a lo largo del siglo
XIX como disciplina científica autónoma, sin duda por el racionalismo
optimista característico del pensamiento ilustrado. Este desterró viejos
mitos y supersticiones sobre la enfermedad mental y su incurabilidad,
haciendo posible u n análisis científico de la misma como si se tratase de
cualquier dolencia somática^°^.
A finales del siglo XVIII, en el ámbito clínico, comienzan sus pioneros
una labor entonces revolucionaria: distinguir los enfermos mentales de
los delincuentes. En el siglo XIX se acuñan las primeras categorías
psiquiátricas, su aparato conceptual, al principio muy rudimentario.
Pronto aparecen las primeras teorías: la equiparación de crimen y
locura, la teoría de la degeneración, la de la inferioridad, la teoría de la
locura moral, etc..sÉ-r^^imy>-:^ífysmmaf^m^mfísmMRm'^MiMb-aMs.
PH. PINEL (1745-1826), médico francés, es considerado padre de la
Psiquiatría por su labor técnica y humanitaria. Su «Traite médico-
Vid. CASTE JÓN, F., Cubí, precursor de Lombroso, en: Revista Española de
Criminología y Psiquiatría forense, I, núms. III y IV- II, núms. V, VI y VIII. Madrid,
^^^ 1929-1930, págs. 173 y ss.
Una resena de las críticas que se formularon desde un principio a los frenólogos, en:
2j. BONGER, W., Introducción a la Criminología, cit,, págs. 97 y ss.
Sobre la moderna Psicocirugía, vid. TEJOS CANALES, M., Las ideas penales y
208 *^"™nológicas de M. Cubí y Soler, cit., págs. 138 y ss. y 140 y ss.
Vid. HERING, K. H., Der Weg der Kriminologie zur selbstándigen Wissenschaft,
cit., págs. 36 y ss.; RODRÍGUEZ MANZANERA, L., Criminología, cit., págs. 202 y
ss.
Así, HERING, K. H., Der Weg der Kriminologie zur selbstándigen Wissenschaft,
cit., página 36. _ ;. ; . ;
 f
366 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
philosophique sur Falienation mentale», aparecido en 1801^^°, marca la
coronación del saber psiquiátrico del siglo XIX. Y, al propio tiempo, el
comienzo de u na nueva época tanto en el diagnóstico como en el
tratamiento de las enfermedades mentales^" con u na metodología
científico-positivista. Hssteltiísmíi^tmagítf
Se reconoce a PINEL el mérito de haber realizado los primeros
diagnósticos clínicos, separando criminales de enfermos mentales y
evitando rigores inútiles; de haber fundado los asilos y psiquiátricos
genuinos, e iniciar el oportuno tratamiento para los enfermos psíquicos.
Labor esta última similar a la que llevaran a cabo TUKE, en Inglaterra;
CHIARUGI, en Toscana, y LANGERMANN, en Baviera^i^.
ESQUIROL (1772-1840) es el gran teórico de la Psiquiatría. Acuñó
las categorías y elaboró las distinciones que se impondrían en la
Psiquiatría del siglo XIX, contribuyendo decisivamente a la definitiva
consolidación de ésta como disciplina autónoma y científica, muy a pesar
de la oposición de la medicina somática oficial.
Tenía mejor preparación estadística que su maestro PINEL, y, sin
duda, mayor capacidad para observar y describir los problemas de la
mente humana. Su teoría de las monomanías —locuras parciales,
sectoriales— desarrolla la de la folie raissonante, de PINEL; de entre
aquéllas distingue ESQUIROL tres clases, según afecten a la inteligen-
cia o entendimiento, al carácter, o a la voluntad: monomanías intelectivas,
afectivas e instintivas^^^. A diferencia de su maestro, que mantenía una
localización de las manías en determinadas visceras, ESQUIROL asu-
me la teoría fi-enológica de GALL^^^ :,fmy,mmi.m.^
Tanto PINEL como ESQUIROL tuvieron que enfrentarse a una
convicción de la época: la de que todos estos y otros trastornos reflejan
una personalidad demoníaca, absoluta e incurablemente enajenada;
una locura, por tanto, unitaria, total, indivisible^^''. ; .as la
-ií-t Kil ltí*>t
^^^ Inicialmente apareció bajo el título: Traite de la manie.
^" Así, HEEING, K. H., Der Weg der Kriminologie zur selbstándigen Wissenschaft,
cit., página 37.
212 Vid. EODKÍGUEZ MANZANERA, L., Criminología, cit., pág. 203; HERING, K. H-,
Der Weg der Kriminologie zur selbstándigen Wissenschaft, cit., págs. 36 y 37.
21^ Vid. HERING, K. H., Der Weg der Kriminologie zur selbstándigen Wissenschaft,
cit. página 37.
2 " Vid HERING, K H., ibídem. >>-!-// --j*- H >' c>Kli>l.'
21S Vid. HERING, K. H., ibídem (y pág. 38). '• '¡ru • •
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 367
Semejante fue la aportación de J. CH. GROHMANN (1769-1847),
quien contempló las enfermedades mentales como «afecciones parciales
de la inteligencia o de la voluntad», estableciendo u n claro paralelismo
entre estas dolencias y las somáticas.^^*'
PRICHARD, J. C. (1786-1848), psiquiatra inglés, que se ocupó,
también, del problema de las «manías», ideó el término moral insanity,
término en u n principio libre de toda connotación ética o moral.
Pensaba PRICHARD en una forma de enfermedad en la que la «locura consiste
en una perversión mórbida de los sentimientos naturales, de los afectos, inclinacio-
nes, humor, hábitos, disposiciones morales e impulsos naturales sin trastorno
alguno digno de mención ni defecto en su intelecto o en sus facultades de percepción
y raciocinio, y, particularmente, sin fantasías o alucinaciones enfermizas»^^^.
Sólo posteriormente se irá matizando el concepto de «locura moral»
con tintes éticos. La falta de remordimiento del autor, su insensibilidad
al mundo de los valores, serán características de la moral insanity. En
este sentido, MOREL mantendrá que la «locura moral» —compatible
con una inteligencia lúcida— se caracteriza por u n a ausencia total de
hábitos éticos, de respeto por las normas morales. No se trataría de u na
dolencia mental propiamente dicha, sino de un déficit del núcleo moral
de la personalidad^i^. También DESPINE, en su Psicología Natural,
analizaría las facultades intelectuales y morales de locos y delincuentes,
para concluir que el criminal es un individuo sin libre albedrío ni
apertura al mundo de los valores éticos: u n «loco moral»^^^.
El paralelismo entre crimen y locura cobra nuevo significado a la luz
de la denominada teoría de la degeneración que surge en Francia, a
partir de la hipótesis del carácter hereditario de las enfermedades
mentales.
La teoría de la degeneración, en el ámbito psiquiátrico, se apunta ya
por P. LUCAS (1805-1885), cuyo «Traite philosophique et physiologique
de l'hérédité naturelle» (París, 1847) se refiere a u n a tendencia criminal
el hi.b'íi'TtW !•. ( íí , . lili ''J i''r~i! ' í ' " ( i . h f , [ / ( IRi'
^i*" Vid HERING, K H , ibidem
217
PRICHARD, Treatise on insanity and other disorders affectmg the mmd, London,
1835. Cfr. HERING, K. H., ibídem.
218
Cfr. RODRÍGUEZ MANZANERA, L., Criminología, cit., pág. 206.
219
DESPINE, P., Psychologie naturelle. Etude sur les facultes intelectuelles et
morales dans leur état normal et dan leurs manifestations anormales chez les
alienes et chez les criminéis. París, 1868, dos volúmenes. Cfr. RODRÍGUEZ
MANZANERA, L., Criminología, cit., pág. 207.
368 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
transmisible por vía hereditaria y presente ya desde el momento del
nacimiento del individuo^^".
Se esboza, después, por J. J. MOREAU, de Tours (1804-1884) y
formula definitivamente por B. A. MOREL (1809-1873), en su «Traite
des dégénerescences physiques, intelectuelles et morales de l'espece
humaine» (París, 1857). Según MOREL, estigmas físicos y psíquicos
expresivos de tal degeneración explicarían las deformidades que el autor
creyó haber detectado en determinadas partes del organismo. Degene-
ración, a su vez, que se traduciría, según MOREL, en diversas enferme-
dades mentales: epilepsia, locura, debilidad y trastornos psíquicos, e
incluso en comportamientos criminales^^i CABANIS, GALL, CLAREE,
WINSLOW y otros acentuaron el paralelismo entre delito y enajenación
mental, crimen y locura^^^. Pero siempre bajo los simplistas esquemas de
la teoría de la degeneración que ve tanto en el delincuente como en el loco
u n degenerado. DALLY y DAVEY («Insanity and crime») reiteran este
planteamiento.
Particularmente significativa es la tesis de R.V. KRAFFT-EBING
(1840-1902), seguidor de MOREL, quien distingue la «locura moral» de
la «imbecilidad», concibiendo la moral insanity entre los supuestos de
«degeneración psíquica». «La locura moral —dirá^^^— no es ninguna
forma propia de enfermedad de la mente, sino un específico proceso
degenerativo en el campo psíquico que afecta al más íntimo núcleo de la
personalidad, a sus relaciones profundas, éticas y morales.»
THOMPSON (1810-1873) pondría el acento en el carácter hereditario
de la degeneración. En su obra: «The hereditary n a t u re of crime»^^*, y
después de observar más de cinco mil reclusos, mantuvo la tesis de que
-^t+í., ífiArÉ^i\ initts'^\* íiT/T.í*-i¡i¿?*f £ i í * £ » T i L i K , p I 4 ! ^ G .
^^° Cfr. HERING, K. H., Der Weg der Kriminologie zur selbstándigen Wissenschft, cit.,
pág. 39; RODRÍGUEZ MANZANERA, L., Criminología, cit., pág. 205.
^^^ Cfr. HERING, K. H., ibídem. Las tesis de este médico alemán educado en Francia,
parcialmente coincidentes con las de Lombroso, tienen inequívocas connotaciones
antropológicas. Así cuando afirma que el criminal es «una variedad morbosa de la
especie humana», y admite la existencia de u n proceso degenerativo, de degrada-
ción o selección al revés como consecuencia del «conjunto de las nuevas condiciones
•"'•' creadas por el gran acontecimiento del pecado original» (Cfr. RODRÍGUEZ
MANZANERA, L., Criminología, cit., pág. 206).
=^22 Cfr. HERING, K. H., ibídem. mÁMmUi.
^2^ V. KRAFFT-EBING, R., Lehrbuch der Gerichtlichen í-sychopatíiologie, 1876. Cfr.
HERING, K. H., ibídem (pág. 40).
224 THOMPSON, J. B., The hereditary nature of crime, en: Journal of mental science,
London, 1870, vol. XV, págs. 487 y ss. Cfr. HERING, K. H., ibídem.
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 369
existe u n a subclase de delincuentes caracterizada por muy diversas
estigmas físicos y mentales, degenerativos, y transmisibles por vía de
herencia. Tal subespecie inferior —la de los delincuentes habituales—
evidencia u na falta total de «sentido moral», según THOMPSON, y —
añade^^^— lo mismo que acontece en toda familia o raza en la que se
aprecian tara s degenerativas, también entre éstos pueden observarse
numerosos estigmas congénitos, físicos (en el habla, en el caminar,
audición, vista) o mentales (epilepsia, trastornos y enfermedades de la
mente congénitas). E n u n sentido semejante, NICOLSON^^® creyó haber
detectado en criminales signos o distintivos psíquicos, como por ejemplo:
inestabilidad, insensibilidad, desidia, ligereza, debilidad mental, etc.
Especial atención requiere la obra de H. MAUDSLEY (1835-1918),
que, como la de BROCA, LUCAS, VOISIN, THOMPSON y otros, tiene
inequívocas connotaciones antropológicas.
P a r a MAUDSLEY, el criminal es u n a clase especial de ser vivo,
inferior y degenerado; un a subespecie mórbida cuyas estigmas se
perpetúan por vía hereditaria^^^. No sólo el delincuente habitual carece,
según el autor, de «sentido moral»; muchos otros delincuentes eviden-
cian trastornos mentales, epilepsia o locura, o se a r r a s t r an tales taras
en sus familias, ya que a través del delito el criminal exterioriza sus
impulsos enfermizos. Tales individuos —añade MAUDSLEY^^^— cae-
rían en la locura de no ser delincuentes, o se libran de ella precisamente
porque son criminales. ,
«wissi l^s»» rsp; !^Mf*>f*<**«'-* * * ^ ^
MAUDSLEY acentúa la trascendencia del factor hereditario al refe-
rirse al «sentido moral»: la falta del mismo se debería, a su entender, a
un déficit congénito en la organización de la mente. Algunos individuos
—afirma MAUDSLEY— carecen de moralidad desde que nacen, aunque
cuenten, a veces, con un a elevada inteligencia^^^.
) . -í,.' fl >Li((ü
^^^ Véase, lambien, de THOMPSON: Psychology of crimináis, London, 1875; Cfr.
HERING, K. H., ibídem.
^ NICOLSON, The morbid psychology of crimináis, en; Journal of mental science.
London, julio-octubre 1873, abril-julio 1874 y enero-abril-julio 1875. Vid. HERING,
K. H., ibídem (pág. 43).
^^•^ MAUDSLEY, H., Le crime et la folie, París, 1888, págs. 27 y ss.
^^^ MAUDSLEY, H., Responsabihty in mental disease, London, 1874, Cfr. HERING,
K. H., ibídem (pág. 42). >AJíai'íí* ,-,ü ;,AMSlWAÁííí-Atíl.Aa
^''^ Cñ-. HERING, K. H., ibídem. .msbldi ,.J .AHáVlASÍ^AMSa"., .,..„.,....
370 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
A los autores citados habría que añadir otros muchos. Baste con
mencionar a LEGRAND DU SALLE, TRÉLAT, AUZOUX, BRIÉRE DE
BOISMONT, DESCURET, DELIASAUVE, FOVILLE, FERRUS, etc^^o.
4') LaAntropología^^^.—Para la Antropología criminal, el delincuente
pertenece a u na subespecie h u m a n a inferior, degenerada, mórbida. Es
un sujeto atávico, hipoevolucionado, cuyo cuerpo y cuya mente exhiben
estigmas que le delatan, identifican, como subhombre.
La ciencia antropológica se desarrolla a partir de la década de los
sesenta del pasado siglo. Contribuyeron a ello algunos pioneros de la
Frenología (GALL, LAUVERGNE). Pero, sobre todo, la obra de BROCA
y la de DARWIN. Interesa, fimdamentalmente, porque algunas de sus
hipótesis serán asumidas por LOMBROSO.
BROCA (1824-1880), neurólogo y patólogo, examinó numerosos crá-
neos de delincuentes, creyendo haber detectado en los mismos anoma-
lías significativas; muchas de ellas, sin embargo, de carácter patológico,
lo que no es de extrañar porque la Medicina de la época partía de la
hipótesis de que el delincuente es u n caso enfermizo^^^.
THOMPSON (1810-1873) pubHcó en 1870^33 el resultado de sus
investigaciones sobre más de cinco mil presos, manteniendo la transmi-
sión hereditaria de las tendencias criminales.
Conclusiones semejantes a las del médico escocés de prisiones son las
que obtiene WILSON del estudio de 464 cráneos de delincuentes, en
1869234, y NICOLSON (1845-1907). P a r a este último, el delincuente es
u n a variedad mórbida de la especie humana^^^.
A LUCAS (1805-1885) se debe la formulación del concepto de «atavis-
mo», fundamental, después, en la obra de LOMBROSO^^l
^^^ Vid. RODEÍGUEZ MANZANERA, L., Criminología, cit., pág. 204.
Vid. BONGER, W., Introducción a la Criminología, cit., págs. 110 y ss (y pág. 112,
nota 3); HERING, K. H., Der Weg der Kriminologie zur selbstándigen Wissenschaft,
•E' cit., págs. 44y ss.; GÓPPINGER, H., Kriminologie, cit., págs. 23 y ss.; RODRÍGUEZ
MANZANERA, L., Criminología, cit., págs. 205 y ss.
Vid. BONGER, W., Introducción a la Criminología, cit., pág. 111.
^^^ Vid. supra, notas 210 y 211.
^'* Cfr. GÓPPINGER, H., Kriminologie, cit., pág. 23.
^'^ Cfr. RODRÍGUEZ MANZANERA, L., Criminología, cit., pág. 205.
'^^ Cfr. RODRÍGUEZ MANZANERA, L., ibídem.
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 371
A VIRGILIO (1836-1907) —en su obra «Sulla n a t u r a morbosa del
delito», aparecida dos años antes que la de LOMBROSO— el propio
término «criminal nato», que el autor utiliza con motivo del examen
antropológico de 276 condenados, operando con datos como las anoma-
lías congénitas, estigmas corporales, el nivel intelectual y determinadas
enfermedades orgánicas, especialmente del sistema nervioso^^''.
Junto a la obra de los alienistas ingleses y restantes autores citados,
procede mencionar, también, la aportación antropológica de la teoría de
la degeneración antes expuesta y, desde luego, los representantes del
pensamiento evolucionista.
Entre los primeros, MOREL, quien mantiene que los descendientes
del ser humano normal pueden degenerar en el curso de pocas genera-
ciones por el impacto de factores o circunstancias desfavorables; la
criminalidad reflejaría fases avanzadas de dicho proceso degenerativo^^^.
DALLY (1833-1887) asume igualmente la teoría de la degeneración. En
su obra «Considérations sur les criminéis au point de vue de la
responsabilité» afirma que «el delito y la locura son dos formas de
decadencia orgánica cerebromentales»^^^. Al igual que MAUDSLEY,
quien en su «Crime and insanity» atribuye al delincuente el carácter de
«variedad degenerada del género humano»^'"'.
Délos evolucionistas, destaca DARWIN, CH. R. (1809-1882), natura-
lista inglés, muy influido por R. MALTHUS (autor del «The Principie of
Population, 1798) que propugnaría brillantemente tesis expuestas,
también, por HUXLEY, TH. (1825-1895), y HAECKEL, E. (1834-1919).
En 1895 —el mismo año en que BROCA funda la Sociedad Antropológica
(París)— publica DARWIN su obra «El origen de las especies por medio de la
selección natural». Y veinte años después, otra más polémica: «El origen del
hombre». Según el autor, existe en la naturaleza una lucha por la existencia a la que
sólo sobreviven los más fuertes, los que consiguen adaptarse (ley de la selección
natural de las especies). Tanto las fuerzas físicas como las psíquicas del ser humano
se verían sometidas a un proceso evolutivo y de adaptación al medio, pudiéndose
establecer un claro paralelismo entre la situación humana y la de las demás especies
vivas animales desde el punto de vista de dicho proceso.
237
Cfr. RODRÍGUEZ MANZANERA, L., ibídem.
"^'^ Cfr. RODRÍGUEZ MANZANERA, L., Criminología, cit., pág. 206; BONGER, W.,
Introducción a la Criminología, cit., pág. 111, HERING, K. H., Der Weg der
Kriminologie zur selbstándigen Wissenschaft, cit., pág. 39; GÓPPINGER, H.,
Kriminologie, cit., pág. 23.
239
Cfr. BONGER, W., Introducción a la Criminología, cit., pág. 112.
240
La crime et la folie, cit., pág. 32.
372 ANTONIO GAKCIA-PABLOS DE MOLINA
La aportación criminológica del darwinismo, a través de la Escuela
Positiva, puede sintetizarse en tres ideas. En primer lugar, la de que el
delincuente es u n sujeto o especie atávica, esto es, no evolucionada. El
positivismo antropobiológico lombrosiano asumirá tal planteamiento.
En segundo lugar, la asignación de u n a relevancia máxima a la carga o
legado que el individuo recibe a través de la herencia. El positivismo
criminológico determinista exacerbará el mismo, h a s ta el extremo de
contemplar el comportamiento humano como mera expresión o exterio-
rización de su «naturaleza interna». Por último, el darwinismo diseña
una nueva imagen del hombre, del hombre en la naturaleza, que pugna
con el protagonismo que le había concedido el mundo clásico, como
recordaría Ferri: «El darwinista sabe y siente que el hombre no es el rey
de la creación, como la tierra no es el centro del universo; el darwinista
sabe y siente y enseña que el hombre no es más que u n a combinación
transitoria, infinitesimal de la vida; pero u n a combinación química que
puede lanzar rayos de locura y de criminalidad, que puede dar la
irradiación de la virtud, de la piedad, del genio, pero no puede ser más
que átomo de toda la universalidad de la vida...»^''^
Otros r e p u t a d o s antropólogos fueron: MORTILLET, A. DE
HOVELAQUE (1843-1896), TOPINARD (1830-1911), BERTILLON
(1821-1883), MANOUVRIER (1880-1927), QUATREFAGES (1810-1892),
HUNTI, VIRCHOW, BASTÍAN, SERGI, MANTEGAZZA, etc.^^^
9 selbstándigen Wissenschaft, cit., págs. 145 y ss.; MANNHEIM, H., Comparative
oneí-iun >, lyi; q -bi orneo BBOIS' ^.b\ .nji ?BI oía:! í-» ~!0'}q„o 2i,l «o tBi.
980bl9iJ.j '! YO >tqBhc ü^ \ cviífiio.íí oeeooi ^ v s ¿bti^sn c? isiis
891 JOQ?'
•^'í v n ortCib 9h f £-l\. 9* Orniq ^ fjh^-db 33lL nina 6
ié< Mk . >i J.ññYA\AA\A XW Jf>fíi(i€/
FERRI, E., II dinamismo biológico di Darwin, en: Arringhe e Discorsi. Dall'Oglio
Ed. 1958, Milano, pág. 351. Cfr. RODRÍGUEZ MANZANERA, L., Criminología,
cit., pág. 208.
Cfr. HERING, K. H., Der Weg der Kriminologie zur selbstándigen Wissenschaft,
cit., página 44.
Capítulo VIL
Evolución histórica del pensamiento
criminológico: la denominada «Estadística
moraW
1. LA D E N O M I N A D A «ESTADÍSTICA MORAL» Y EL «MITO
LOMBROSIANO> j JiiC? v/j.i.idii-xiji.xi:>á-j j-v? \^ ¡Lfi^.iJl f J-U
•J\\Jf^r Aj± <JiJ íí\.'
Bajo esta equívoca denominación (Estadística Moral o Escuela
Cartográfica) y otras semejantes (Física o Mecánica Social, Aritmética
Política, Aritmética Social, etc.)^uelen conteinplarse_una_ser,ie de
teorías y esquemas doctrinales que conciben el crimen como fenómeno
""de masas, como hecho social, y aplican al análisis del mismo métodos
cuantitativos, estadísticos. No hablan, en consecuencia, del «delito», sino
de «Ig. criminalidad». Ño se interesan por el delincuente concreto, sino
por el delincuente «medio». No les preocupa prioritariamente la etiología
del delito en el sentido convencional, sino sus formas de aparición,
frecuencia, distribución y reparto, volumen, evolución y dinámica: su
9£> oJi'HífríStírf;!!> U1>BOÍ1ÍJ*TOO ía —Ll l'MUvi B oa y;— i au^í
Biatri'jin-.yyliiijí}-'
Sobre la llamada «Estadística moral», vid. BONGER, W., Introducción a la
Criminología, cit., págs. 99 y ss.; HERING, K. H., Der Weg der Kriminologie zur
Criminology, cit., I, págs. 95 y ss.; MORRIS, T., The Criminal Área. A Study in
Social Ecology, London, 1957, Routledge-Kegan Paul, págs. 37 y ss.; RODRÍGUEZ
MANZANERA, L., Criminology, cit., págs. 315 y ss.; JOHN, V., Geschichte der
Statistik, vol. I, Stuttgart, 1884, VAN KAN, J., Les causes économiques de la
criminalité. París, Lyon, 1903, págs. 373 y ss.; V. ÓTTINGEN, A., Die Moralstatistik
in ihrer Bedeutung für eine Sozialethik, 1882, 3- ed., págs. 20 y ss., ROESNER, E.,
líriminalstatistik, en: Handworterbuch der Kriminologie, edit. por Elster, A., y
Lingemann, H., Berlín y Leipzig, 1936, vol. II, págs. 27 y ss. V. SCHEEL H. y
HESSE, A., Kriminalstatistik, en. Handworterbuch der Staatswissenschaften,
edit. por Elste; Weber y Wieser, 1925, Jena, vol. VI, págs. 1 y ss.; WASSERMANN
R., Wandlungen der Ansichten über Wesen und Zweck der Kriminalstatistik, en:
Der Gerichtssaal, 1910, Stuttgart, 75, págs. 369 y ss.; LINDESMITH, A., y LEVIN,
Y., The Lombrosian Myth in Criminology. American Journal of Criminology, 42
(1937), págs. 669 y ss.; LOTIN, J., Quetelet, statisticien et sociologue, 1921.
SCHNEIDER, H. J., Kriminologie, cit., págs. 97 y ss.
374 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 375

cuantificación como cualquier otra magnitud. No se enfrentan al (Jelito
como problema individual, sino como hecho social, tratando de indagar,
por ello, las «leyes sociales» que expliquenlaregularidad del mismo. La
decisión del individuo, síTlibre albedrío, es para todos estos autores un
dato estadísticamente irrelevante, un dato psicológico que no altera en
términos signiñcativos la dinámica del fenómeno criminal.
Siendo —para la Estadística Moral— el delito, ante todo, u n hecho
social, u n a magnitud colectiva, un fenómeno de masas, los métodos
cuantitativos —y, en particular, el estadístico— devienen más que un
medio o instrumento de trabajo auxiliar: casi u n fin en si mismos^,
expresión de la objetividad y el cientifismo en el análisis de un fenómeno.
Ciertamente, no pueden explicar por qué u n a persona concreta —y no
otra cualquiera— comete el delito. Pero sí son los únicos idóneos para
poner de relieve las coordenadas del acontecer criminal, las claves
absolutas y relativas del mismo: las leyes de un suceso regular y
constante que se cobra cada año u n inexorable «presupuesto» (budget
des crime).^
El significado y aportación de la Estadística Moral es un tema
controvertido. P a r a unos autores, la Estadística Moral representa el
inevitable puente entre la Criminología clásica y la positiva''. P a r a otros,
sellaría los comienzos genuinos, aunque lamentablemente olvidados, de
la propia Criminología científica^. No faltan autores, incluso, que atri-
buyen a QUETELET —y no a COMTE— el certificado de nacimiento de
la Sociología'^; o que enjuician la moderna sociología criminal como mera
evolución sofisticada de las tesis previamente sostenidas por los repre-
!0 íJB'ÍÍK-Sj aüí» Bbiii I
•tus íuiyok
9 VI
ni
Así, HERING, K. H., Der Weg der Kriminologie zur selbstándigen Wissenschaft,
cit., pág. 145.
sentantes de la Estadística MoraP. Lo cierto, en todo caso, es que el mito
lombrosiano* h a oscurecido injustamente la valiosa contribución de la
Estadística Moral a la Criminología, y los orígenes sociológicos de ésta,
coetáneos con las más llamativas teorías antropobiológicas. Pero sería
incorrecto olvidar que QUETELET, GUERRY, etc., son los primeros en
jconcebir el delito como fenómeno social; en aplicar métodos cuantitati-
vos al estudio de los problemas sociales; en propugnar vastos programas
de reformas como remedio a los graves problemas que aquejaban a la
sociedad de su tiempo. Son, pues, pioneros de las ciencias sociales,
grandes reformadores. _, ¡ ,, — -
2. LOS O R Í G E N E S D E LA ESTADÍSTICA MORAL
La Sociología Criminal,iiafigJgB..Ja prii^era„TOtad„del siglo XIX_al
desarrollarse espectacularmente las ciencias sociales y hacer acto de
presencia la estadística criminaP.
A comienzos del siglo XIX no preocupaban ya en Europa los excesos
e irracionalidades del sistema penal, sino el incremento de la crimina-
lidad y los agobiantes problemas sociales derivados de la revolución
industrial, que pugnaban con el diagnóstico optimista y esperanzado de
la Ilustración.
«La creciente proletarización, la concentración en las ciudades, la abyección
^ física y moral de un proletariado o subproletariado en masiva expansión, la elevada
' " " ' " tasa de enfermedad y delincuencia, vinculadas a la industrialización y a laexplota-
*'*' • ción capitalista —dice T. PITCH^"— chocan con el ideal iluminista de un progreso
seguro hacia el bienestar y la felicidad.»
Surge, en consecuencia, la necesidad imperiosa de analizar y explicar
de otro modo la preocupante «desorganización social». Y de adoptar
i lülíb;,;
,/ rÍjC> tV.rjL¥-- X.l-JlJ'-'~

E n e s t e s e n t i d o , W A S S E R M A N N , R., Die E n t w i c k l u n g s p h a s e n der m .^Go .Alí'J í.rantí iir v.- . . . • - . . .

kriminalstatistischen Forschung, Leipzig, 1927, págs. 5 y ss. :'ni^biyíif ,HaOM0íí .bí. ^'i'Áñauí ' eBlofí^ío afi! a!b MH :>0^ovB ñl 'núo'
Así, TAYLOR, WALTON y JOUNG, entre otros. Cfr. RODRÍGUEZ MANZANERA,
L., Criminología, cit., pág. 316. Así, RADZINOWICZ, L., y KING, J., The Growth of Crime, cit., pág. 79. Cfr.,
Como fundadores de la Sociología Criminal los considera RODRÍGUEZ SCHNEIDER, H. J., Kriminologie, cit., pág. 97 («Sociología Criminal en el XIX y
MANZANERA, L. Criminología, cit., pág. 316. En sentido m á s ambicioso aún: comienzos del XX»).
LINDESMITH, A., y LEVIN, Y., The Lombrossian Myth in Criminology, cit., para Opinión muy extendida, por todos, T. MORRIS, The Criminal Área. A Study in
quienes la Criminología tiene un origen sociológico (la estadística criminal, preci- Social Ecology, cit., pág. 42.
9
samente), si bien olvidado por el «mito lombrosiano». Así, BONGER, W., Introducción a la Criminología, cit., pág. 99. '''*^
6 10
En este sentido: LANDAU, D., y LAZARSFELD, P., voz: Quetelet, en: Enciclopedia PITCH, T., Teoría de la desviación social, Edit. Nueva Imagen, México (1980), págs.
Internacional de Ciencias Sociales, IX, 1977 Madrid, Aguilar, pág. 61. 40 y 41.
 "mm
376 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
medidas eficaces, basadas en el conocimiento empírico, que restablez-
can el bienestar social y moral de la comunidad. A la ciencia —«doncella
del b i e n e s t a r cívico»^^— le correspond e u n a decisiva función
reformadora^^.
De hecho, las ciencias sociales progresaron considerablemente a lo
largo del siglo XVIII en Francia e Inglaterra, prestando u n excelente
servicio al tercer estado en su lucha contra el anden régime. Pero
después se estancarían, bajo el paréntesis de la Restauración y el
liberalismo individualista. El acelerado desarrollo económico y el auge
de las ciencias naturales (teoría de la evolución), con sus métodos
inductivos, contribuyeron, sin duda, a la definitiva consolidación de
aquéllas. La aportación de COMTE (1798-1857) fue decisivaí^
Estudios estadísticos se realizaron ya a lo largo del siglo XVII en .Inglaterra
(«aritmética política») y en Francia («aritmética social» los denominaron los estadís-
ticos franceses). Destacan, entre otros, J. GRANT (1620-1674), quien llamó la
atención sobre el volumen constante y regular de las tasas anuales de nacimientos
y defunciones^*; sir W. PETTY (1623-1685), autor de una conocida obra publicada
en 1682: Political Ahthmetic; el astrónomo E. HALLEY (1656-1742), de «An estímate
of the degrees of mortality of mankind», aparecido en 1693; junto a los mencionados
estudios demográficos y estadísticos, cabe citar, también, los del teólogo J. P.
SÜSSMILCH (17071767)15, C. KING (1648-1712), CH. DAVENANT (1654-1714) y
A. YOUNG (1742-1720)1^ entre otros.
La aplicación de métodos cuantitativos y estadísticos al estudio de los problemas
sociales gozó en Inglaterra de apoyo gubernamental y de publicidad, mientras que
en Francia sus resultados permanecían secretos'^ y las investigaciones se llevaban
a cabo por la propia Administración.
q^u mz^fp R^ obfc.
Sí c t iioioBstehfüüén: BÍ ¡Í éBbsiuJÍÍIV ,6íoneuDniieD v bfibsmi&ine-
: '•"' -'•••' .;\i iBebi lí) noo nsoorio -J^HOTiq j soib--EteilBíiq:.;-:. ..
«.bBbioiisí B! <{ iEí2Bfií3sd le sbfiri oiug^.
^^ Según gráfica expresión de GILLIPSIE, C. C , Ciencia y tecnología, en: Historia del
mundo moderno de la Universidad de Cambridge. Barcelona, R. Sopeña, IX (1972),
págs. 80 y ss.
^^ Sobre el enfoque reformador de la Estadística Moral, vid. MORRIS, T., The
Criminal Área. A Study in Social Ecology, cit., pág. 38.
Sobre la evolución de las ciencias sociales, vid. BONGER, W., Introducción a la
Criminología, cit., pág. 100.
Su obra: Natural and Political observations upon the bilis of mortality, 1662. Cfr.
BONGER, W., Introducción a la Criminología, cit., pág. 100.
Autor de: «Die góttliche Ordnung in den Veránderungen des menschlichen
ni Geschlechts aus der Geburt, dem Tode und der Fortpñanzung desselben erwiesen»,
174. Cfr. BONGER, W. Introducción a la Criminología, cit., pág. 100.
Vid. BONGER, W., Introducción a la Criminología, cit., pág. 101.
•II Así, LECUYER, B., y OBERSCHALL, A., Orígenes de la investigación social, en:
Enciclopedia Internacional de Ciencias Sociales, X, pág. 106.
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 377
Pero la fiabilidad de estos trabajos era limitada todavía. Carecían de
una base teórica sólida y definida. El material de datos respondía más
a estimaciones subjetivas que al necesario análisis objetivo de la reali-
dad. Sus autores, meros empíricos, interpretaban en términos un tanto
simplistas los resultados obtenidos^^.
La aritmética social francesa tomaría poco después la iniciativa, impulsada por
una generación de excelentes matemáticos: M. J. A. DE CONDORCET (1743-
1794), autor de «Tableau general de la science qui a pour objet l'application du calcul
aux Sciences politiques et morales»; P. 8. LAPLACE (1749-1827), cuya famosa
«Théorie analytique sur les probabilités» aparece en 1812; FOURIER (1768-1829),
quien, junto a los anteriores, contribuye decisivamente a la consolidación de la
ciencia estadística sobre la base del cálculo de probabilidades^l QUETELET, en
Bélgica, y GUERRY, en Francia, darán el impulso definitivo a la Estadística.
El tránsito de la estadística primitiva, rudimentaria, a la estadística
científica tiene lugar a finales del siglo XVIII y principios del XIX. En
Europa, fundamentalmente, con el gobierno revolucionario francés y el
nuevo modelo de Estado moderno centralizado que introduce los regis-
tros del estado civil cuyos datos sirvieron de base a los censos de
población^". Tales censos de población —el primero realizado en los
Estados Unidos, en 1790, después, en Francia e Inglaterra (1801)—
marcan el comienzo de u n a nueva etapa para las ciencias estadísticas^^
En un principio, desde luego, el crimen no fue objeto de contemplación,
o se tomaron en cuenta sin apenas sistema los datos judiciales del
mismo^^. Pero, poco a poco, fueron perfeccionándose los procedimientos
de obtención de aquéllos. Mejoraron las estadísticas y se aplicaron,
también, a otros campos del acontecer social, como el del delito o el
suicidio.
,oy(h! ^^ ^ g2g gg publica la Compte general de l'administration de laJustics críminelle,
^98 -i cuyo autor fue M. GUERRY DE CHAMPNEUF, a quien sucedería en 1829 A. M.
(Tlsn GUERRY, abogado. Este último recibió el encargo de confeccionar las estadísticas
ij(T» judiciales de la ciudad de París. A. M. GUERRY y su colaborador, el geógrafo
SOP-' , ' i. .-í. TonjA (BÍ'SO '.t.'5'v-i55í-','^'' 9f J,uí 'íof ci>h ).> ííJíy^^üí
Vid. BONGER, W., Introducción a la Criminología, cit., pág. 101.
Vid. BONGER, W., Introducción a la Criminología, cit., pág. 101.
20
A NAPOLEÓN se atribuye la máxima: «La statistique c'est le budget des choses et
sans budget point de salut publique». Cfr. BONGER, W., Introducción a la
Criminología, cit., pág. 101.
^^ Vid. MORRIS, T., The Criminal Área. A Study in Social Ecology, cit., págs. 43 y 44.
BONGER, W., Introducción a la Criminología, cit., pág. 102.
^^ Así, MORRIS, T., The Criminal Área. A Study in Social Ecology, cit., pág. 43.
378 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
ADRIANO BALBI, publicaron ese mismo año un mapa estadístico en el que trataban
de correlacionar el factor «educacional» y la criminalidad en Francia^^.
El espíritu reformador de los primeros científicos sociales, que se
creyeron en la obligación moral de dar u n a nueva respuesta a los graves
problemas de su tiempo y prover de la oportuna base científica a la
política sociaP*; la progresiva identificación del paradigma científico con
los métodos cuantitativos y estadísticos: ^]_surgimiento di_ggns^os^de
población, estudios demográficos y registros, cada vez i^^s j)jerfectos y
complejos, en los diversos países europeos, hasta ía generalizada
institucionalización de los mismos, terminarían por imponer u n nuevo
enfoque del problema criminaL el estadístico. Análisis éste, sin duda
alguna, precursor de la moderna sociología criminal. Y que manifiesta
u n cierto paralelismo con tres de los postulados fundamentales ^ e la
Escuela Ecológica de Chicago: concebir el delito, ante todo^, comojín
Tenómeno colectivo^ sqcialj servirse de métodos cuantitativos para
ponderar los datos relativos aL delito y el dehncuente y los factores o
variables de tiempo y lugar; resaltar la trascendencia de losJactores
socioeconómicos (pobreza, educación, densidad de población, etc.) en la
génesis de la criminalidad^^.
3 . LA OBRA D E LOS P I O N E R O S D E LA ESTADÍSTICA MO-
RAL 98 V M TSíDJjJaa 3Bi n u i í r i ü í a i y i . a u s j a u p » vu n-.
a) L. A. QUETELET (1796-1874), belga, es considerado fundador de
la Estadística Moral. Matemático, demógrafo, astrónomo y sociólogo,
publicó importantes obras: «Sur l'homme et le développement de ses
facultes, ou Essai de physique sociale» (París, 1835, dos volúmenes);
«Recherches sur le penchant au crime aux différent ages» (1831); «Du
systeme social et des lois qui le régissent» (1848). Autor de diversos
estudios cartográficos y geográficos en Europa, se ocupó, también, del
delito, siendo conocido, entre otros muchos méritos, por elaborar la
famosa «curva de la distribución normal» o «curva Quetelet», y por el
f,,„ .írf.,.
23
Vid. MORRIS T. The Criminal Área. A Study in Social Ecology cit. pág. 44.
24
Cfr. MORRIS T. The Criminal Área. A Study in Social Ecology cit. pág. 38.
En este sentido, MORRIS, T., The Criminal Área. A Study in Social Ecology, cit.,
pág. 42. .„ -. -,.-,..,..... ,.. ........ .-.. .•• :.—-••
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 379
empleo de expresiones ya convencionales como budget del crimen y
penchant au crime (presupuesto criminal e inclinación al delito).
Un párrafo muy citado de su Física SociaP® sintetiza el pensamiento
del autor:
«En todo lo relacionado con delito que repite con regularidad las mismas cifras
no puede haber equivocación, aun en el caso de delitos que parezca debían estar
mucho más allá de toda previsión humana, como sucede con los asesinatos, los
cuales se cometen por regla general a consecuencia de una discusión acalorada que
se suscita sin motivos y, en apariencia, en las circunstancias más fortuitas. Sin
embargo, la experiencia demuestra que los asesinatos no sólo tienen lugar en las
mismas cantidades anuales, sino que las armas que se usan para cometerlos se
emplean en las mismas proporciones. ¿Qué se ha de decir, entonces, de los delitos
que son el resultado de la premeditación? Esta regularidadco'n que se repiten los
mismos delitos anualmente en el mismo orden y con que son registrados con las
mismas penas y en las mismas proporciones, es uno de los hechos más singulares
que nos enseñan las estadísticas de los tribunales. En mis variados escritos me
JJU.Í .. propuse atraer la atención sobre este particular; no cesé de repetir cada año: Existe
p^p»?' un presupuesto, que se sufraga con aterradora regularidad por las prisiones, que se
debe reducir, por encima de todo, a costa de los mayores esfuerzos, y este
presupuesto es el destinado a los presidios y al cadalso. Y cada año las cifras
parecen confirmar hasta tal grado lo que pronostiqué que para ser exacto bien
hubiera podido decir lo que sigue: la contribución que el hombre paga al delito es más
regular que aquellas que debe pagar a la naturaleza o al Fisco. ¡Triste condición de
la humanidad! Podemos predecir cuántas personas mancharán sus manos con la
C(ji>='r- sangre de sus semejantes, cuántas serán falsificadores y cuántas serán
envenenadores, casi con la misma seguridad que somos capaces de decir con
anticipación los nacimientos y las defunciones que hayan de ocurrir. La_ sociedad.~f
^(HnÓD contiene en sí misma los gérmenes de todos los delitos futuros. Se prepara en cierto
grado para ellos y el criminal es tan sólo el instrumento que los realiza. Por lo tanto,
todo orden social acondiciona de antemano cierta cantidad de diversos delitos que
se producen como una consecuencia necesariaáe su organización.»
Del texto transcrito se desprenden varios postulados, característicos
de la Escuela Cartográfica:
a) El crimen es u n fenómeno social, de masas, no un acontecimiento
individual. El delincuente concreto, con su eventual decisión, no altera,
en términos estadísticamente significativos, el volumen y estructura de
la criminalidad. Procede, pues, distinguir dos niveles de abstracción o
análisis^'': el psicológico-individual, que interesa exclusivamente a la
26
Physique Sociale, I, págs. 95 a 97. QUETELET partía de las estadísticas francesas
sobre los asesinatos cometidos entre los años 1826 y 1831. El subrayado es mío.
^' Vid. MORRIS, T., The Criminal Área. A Study in Social Ecology, cit., págs. 39 y 40.
,--:-
380 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
Psicología (motivaciones de la decisión del hombre concreto), y el
sociológico-colectivo, reservado a la Estadística: ésta se ocupa de los
hechos sociales, desligados del proceso de motivación individual. Su
titular o protagonista ficticio es el homme moyen: «Una ficción o criatura
imaginaria referida a todo aquello que ocurre, y según el resultado
medio obtenido en dicha sociedad»^^. Pero es en ésta donde residen, en
último término, las claves del delito.
b) El crimen es un a magnitud asombrosamente regular y constante.
Se repite con absoluta periodicidad, con precisión «mecánica», producto
de «leyes» sociales que el investigador debe descubrir y formular. Como
cualquier otro fenómeno «natural», los hechos humanos y sociales —el
crimen es uno más— se rigen por leyes «naturales». A la Mecánica o
Física Social corresponde observar la frecuencia media relativa, la
distribución serial, etc., de este fenómeno social colectivo. Y precisamen-
te porque existe un volumen regular y constante, predecir con exactitud
la cantidad y calidad de futuros hechos delictivos (postulado muy
semejante a la «ley de la saturación» de FERRI)^^.
c) Normalidad del delito. Estadísticamente hablando, el crimen es un
fenómeno «normal», esto es, inevitable, necesario, constante. Arroja un
presupuesto anual t a n inexorable como la tasa de nacimientos o defun-
ciones. Cualquier sociedad —y en todo m o m e n t o ^ ha de pagar este
tributo, inseparable de su organización, fatal, iseo .eeiotaer
d) El único método adecuado para la investigación del crimen como
fenómeno social de masas es el estadístico, umno ta \ soiis BV
QUETELET, por su enfoque estadístico, defendió unas posiciones
claramente deterministas. Desde u n punto de vista social y político, no
era, sin embargo, u n fatalista, sino un reformador. Creía en la posibili-
dad de reducir el crimen mejorando las condiciones de vida de la
humanidad^".
^;jj|. En efecto mantuvo QUETELET que la vida toda del hombre se rige por leyes
^, '• naturales, como la de las demás criaturas. De modo que si se contemplara o pudiese
'^' contemplar globalmente a la humanidad, las facultades del hombre: físicas, psíqui-
^' ' ' cas, sociales, aparecerían distribuidas de acuerdo con la ley de GAUSS^^; esto es,
feíi ¡i una curva en forma de campana en cuyo centro se sitúan la mayor parte de los
^^ Cfr. MANNHEIM, H., Comparative Criminology, cit., 1, pág. 97.
^^ Cfr. RODRÍGUEZ MANZANERA, L., Criminología, cit., págs. 316-317.
^° Así, BONGER, W., Introducción a la Criminología, cit., pág. 105.
^^ Cfr. MANNHEIM, H., Comparative Criminology, cit.. I, pág. 97. Vid. figura 1.
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 381
individuos, y, en ambos de sus extremos, los casos excepcionales. Así, gente con
un nivel medio de inteligencia son mucho más numerosos que los genios y los
imbéciles. Ley que regiría, también, para la estatura, el peso, etc. E incluso para lo
que QUETELET denominó penchant au críme o probabilidad estadística mayor o
menor de que cometan el delito un número determinado de individuos en un
determinado lugar y tiempo. Vid. figura 1.
No obstante, y a pesar del rígido determinismo estadístico que inspira la obra de
QUETELET, el autor cree en la posibilidad de hacer frente al crimen; de reducir el
«presupuesto» anual, incidiendo en los factores que condicionan \B. penchant au
críme. Participa, pues, del optimismo de los reformadores sociales, optimismo
realista —eso sí— bien distinto de la fe ciega e ingenua en el progreso y la razón que
profesaban los ilustrados. ,,,
I I 1
Según QUETELET, existe u na inequívoca correlación estadística
entre determinados delitos y ciertos factores muy heterogéneos: el
clima, la situación geográfica, el analfabetismo, la miseria, etc.
La incidencia del factor climático en el delito («leyes térmicas») y las
correlaciones sexo-crimen, edad-delito, fueron algunos de los problemas
que examinó el autor sirviéndose de un valioso aparato estadístico
existente ya en Francia.
En cuanto al primero de los extremos (influencia del factor climático
en la criminalidad), formuló QUETELET las denominadas leyes térmi-
cas, cuya representación gráfica da lugar a tres curvas acampanadas,
una de ellas invertida^^, que enuncian la distribución de los delitos
contra la vida, el patrimonio y el sexo durante las diversas estaciones del
año. (Figura 2.)
A tenor de las mismas, según QUETELET, las estadísticas demostra-
rían^^:
1) Que en invierno se comete mayor número de delitos contra el
patrimonio que en verano. | /! \. \ I * •
2) Que los delitos contra las personas se llevan a cabo fundamental-
mente en verano. ' • I I
3) Que los delitos sexuales se ejecutan con mayor frecuencia durante
la primavera. ^fí*i.,4HWMi»»ttiM»*V-V'*^4*ÍIÍ-,s*.' •,-.)íi.."«¿,
u
J' l'iioitQ bu (• l'i > 'tí', 1
Cfr. RODRÍGUEZ MANZANERA, L., Criminología, cit., pág. 319. Vid. figura 2.
Cfr. RODRÍGUEZ MANZANERA, L., Criminología, cit., págs. 318 y ss.
 382 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 383

Para una correcta interpretación del problema, conviene tener presente que
QUETELET concede gran importancia a fenómenos sociales y psicológicos asocia-
dos a cada estación. Es decir, que no es el dato climatológico, por sí mismo, el que
de forma directa aparece correlacionado con el delito, sino, sobre todo, los hábitos,
formas de vida, costumbres, etc., que aquél lleva consigo. Y ello, además, en países
con acusadas oscilaciones climáticas estacionales, cuando el ser humano dependía
aún considerablemente de circunstancias naturales externas inaccesibles a su
control. Lo que, por fuerza, significa la no extrapolabilidad de las «leyes térmicas»
ni a países tropicales, donde las curvas de criminalidad serían menos pronunciadas
en las distintas estaciones^*, ni a contextos socioculturales diferentes, si el progreso
tecnológico, por ejemplo, permite al hombre emanciparse de su ancestral dependen-
cia de la naturaleza y sus condiciones.

El examen de las estadísticas permitió, también, a QUETELET

O- demostrar la drástica desproporción existente entre las tasas de crimi-
EDAD S 6 10 ii n - 13 14 nalidad masculina y femenina. Seis varones delincuentes por cada
mSO.jeÍfAJWAÍpi CüitfíMIEB mujer delincuente^^.
El curso vital de las personas guardaría, según el autor, u na estrecha
St^PiiíííibtifeS í)JfilM!^tíí08ftí*íVi;.n; Figura rJJWÓnraP'iOÍUfi J3 Óm; relación con la criminalidad, como la edad misma.
Curva de Quetelet.
Fuente: Rodríguez Manzanera, L., Criminología, pág. 317. Las estadísticas constatarían, por ejemplo, un a clara concentración
de la criminalidad del varón entre los catorce y los veinticinco años, y
,,..,..-,.^., ........,.....-.»-. .-v....-,.j.;,flí»íitícl5^t entre los dieciséis y los veintisiete, en la mujer^*'.
La edad del individuo, por otra parte determina ciertas constantes estadísticas en
la clase de criminalidad, ajuicio de QUETELET. Durante la infancia, la propensión
l9b¿iL'OC-''>B.' criminosa se polariza en torno a pequeños hurtos domésticos. Con el posterior
-ftroe impulso de las pasiones, aquélla deriva después hacia la criminalidad sexual.
3ü«
Guando el individuo cumple los veinte años, la madurez física propicia la comisión
fATM^iOHIAUBi de delitos violentos. La madurez psíquica transformará, paulatinamente, los críme-
4W" • nes violentos en delitos de astucia y fraude. La decadencia propia de la vejez, por
último, determina ei predominio de los delitos relacionados con la codicia, y en el
S Mo ámbito sexual, los abusos deshonestos con menores^'.
•ií!

-^Bfrrgf, » • -
6JElfrancésA.GUERRY(1802-1866),contemporáneodeQUETELET,
reunió durante más de treinta años todas las estadísticas habidas en
Francia, Inglaterra y otros países europeos, realizando los primeros
estudios cartográficos sobre la criminalidad.
mmúM. o .KS:

^ci^bfíídoq sh betRíiab BÍ V ovhí.r/irjb'i iioñéb b o si;>a¿iiea§í Bi

Figura 2
Leyes térmicas de Quetelet. ^** Vid. RODRÍGUEZ MANZANERA, L., Criminología, cit., pág. 319.
Fuente: Rodríguez Manzanera, L., Criminología, pág. 319. ^'^ Vid. RODRÍGUEZ MANZANERA, L., Criminología, cit., pág. 320.
^^ Vid. RODRÍGUEZ MANZANERA, L., Criminología, cit., pág. 320.
'' Cfr. RODRÍGUEZ MANZANERA, L., Criminología, cit., ibídem. m ,m"-
384 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
Su obra: «Es sai sur la Statistique Mor ale de la France», publicada en
1833, contiene interesantes datos sobre la geografía del delito en
Francia, informando sobre extremos como: el sexo, edad, instrucción,
profesión de los delincuentes, influencia del clima y condiciones geográ-
ficas, etc. Pero la principal particularidad novedosa de esta obra reside
en el empleo del método cartográfico del que se sirve el autor para
presentar el vasto material estadístico por él recogido. Método que
facilita la comprensión de los problemas, el análisis comparativo de los
mismos, y que sería después utilizado con éxito por ecologistas, estadís-
ticos sociales y por la Escuela de Chicago^*. 4-: ^ i-— -
Coincide GUERRY con QUETELET al constatar la asombrosa regu-
laridad con que se repite el delito, y en la contemplación de éste como
fenómeno social, como magnitud colectiva o fenómeno de masas, que
debe analizarse con métodos estadísticos. Métodos capaces de captar la
realidad del problema, de describirlo, cuantificarlo, y de formular las
«leyes» que rigen los sucesos sociales. Pues la criminalidad —afirma
GUERRY, en términos muy parecidos a como pudiera expresarse
COMTE o el propio FERRP^— no debe seguir siendo explicada con
conceptos metafísicos y abstractos, sino con instrumentos capaces de
captar la realidad del hombre concreto y de sus situaciones históricas.
Discrepa, sin embargo, del rígido determinismo de QUETELET, así
como de la actividad moralizadora de este último.
En efecto, para GUERRY, las estadísticas se constriñen a la magni-
tud o vertiente colectiva de un fenómeno, en todo caso, al «ser», no al
«deber ser»*°, por lo que dejan a salvo el libre albedrío del individuo, que
queda sin prejuzgar.
La obra de GUERRY es más descriptiva que valorativa''^. Dos extre-
mos de ella merecen especial mención. De un a parte, su análisis
geográfico, que pone de relieve el reparto de la criminalidad contra las
personas y el patrimonio en las diversas regiones de Francia, y la
incidencia del factor climatológico. De otra, la revisión que efectúa el
autor, amparándose siempre en las estadísticas, de teorías muy divul-
gadas en su época sobre la contribución etiológica al delito de la pobreza,
la ignorancia o el déficit educativo y la densidad de población.
^'^ Así, MORRIS, T., The Criminal Área. A Study in Social Ecology, cit., pág. 44.
^^ Cfr. RADZINOWICZ, L., y KING, J., The Growth of Crime, cit., pág. 75.
*" Cfr. RODRÍGUEZ MANZANERA L., Criminología, cit., pág. 322.
*i Así, RODRÍGUEZ MANZANERA L., Criminología, cit., pág. 321. ,,., .^
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 385
De los datos estadísticos*^ relativos a la criminalidad en Francia durante los años
1825 y 1830 concluye GUERRY que las regiones septentrionales se caracterizan
más por los delitos contra el patrimonio que por los delitos contra las personas. En
las meridionales, sin embargo —siendo la mitad de pobladas que las del norte— los
índices de delitos contra las personas no sólo rebasarían los de la delincuencia
patrimonial (ponderando los porcentajes respectivos en el total de la criminalidad de
Francia), sino que el \nd\ce per cap/Ya de delitos contra el patrimonio de las regiones
del sur francés no alcanzarían la mitad del de las septentrionales, cuando dicho
\nd\ce percap/faen los delitos contra las personas es, aproximadamente, el doble
que en las regiones del norte.
En cuanto a la relevancia del factor climático, GUERRY llega a la misma
conclusión que QUETELET: la mayor parte de los delitos contra las personas se
cometen durante el verano. En el invierno, por el contrario, tienen lugar el número
estadísticamente más significativo de los crímenes contra el patrimonio"^.
GUERRY rechaza, por último, la supuesta relevancia etiológica de la
pobreza, la ignorancia y la densidad de poblacióniíiKJ«injaii3uií
Los datos estadísticos desmienten, a su juicio, que la pobreza sea causa del crimen;
que el individuo robe porque es pobre y lo necesita. El nivel general de bienestar es muy
poco significativo desde el momento en que las muy ricas regiones septentrionales de
Francia arrojan los niveles más elevados de delincuencia patrimonial. El sur es más
pobre y, sin embargo, presenta los índices más bajos de criminalidad económica. Los
niveles generales de riqueza o pobreza ocultan —añade GUERRY— las diferencias
relativas y reales de capacidad adquisitiva o bienestar que existen entre las diversas
clases sociales de una misma región. La pobreza en medios «urbanos», según
GUERRY, resulta más agobiante aún que la pobreza que se experimenta en los
núcleos «rurales», concentrándose generalmente en las áreas fabriles. Más importan-
te que la riqueza o la pobreza es la distribución de una y otra. Y, sobre todo, las
oportunidades que se ofrecen al individuo de acceder a los bienes"*.
Recfiaza, también GUERRY, la hipótesis de que los incrementos de la crimina-
lidad guardan una relación directa con los de la densidad de la población, basándose
en que populosos núcleos urbanos radicasen en Departamentos con bajos índices
de criminalidad patrimonial mientras localidades poco importantes, por el contrario,
perteneciesen a Departamentos con elevadas cotas de delincuencia contra la
propiedad*^
Finalmente, el autor llega a la conclusión de que el nivel educativo de la población
no arroja luz sobre la génesis y distribución de la criminalidad. Ni contribuiría, por
tanto, eficazmente en orden a su prevención. Se basa, para ello, GUERRY en un
dato estadístico: es precisamente el Departamento mejor dotado desde el punto de
vista cultural-educativo el que presenta los índices más elevados de criminalidad.
Para GUERRY, sin embargo, sí existe una correlación clara entre ignorancia y
Vid. las estadísticas utilizadas por GUERRY, en: MORRIS, T., The Criminal Área.
A Study in Social Ecology, cit., pág. 46.
43
44
Cfr. MORRIS, T., The Criminal Área. A Study in Social Ecology, cit., pág. 47.
45
Cfr. MORRIS T. The Criminal Área. A Study in Social Ecology, cit., pág. 48.
Cfr. MORRIS T. The Criminal Área. A Study in Social Ecology, cit., pág. 49.
386 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
delitos contra las personas, de una parte; e Instrucción y delitos contra el patrimonio,
de otra""^.
4. P O S T E R I O R EVOLUCIÓN D E LA ESTADÍSTICA MORAL:
PARTICULAR R E F E R E N C I A A V. MAYR Y A MAYHEW
a) La estadística como método dinámico. QUETELET reconoció
explícitamente la dinámica de la criminalidad. Pero sus estudios,
realizados en unos cuantos años, durante los que, además, no tuvieron
lugar acontecimientos sociales de especial relevancia, acentúan, como es
lógico, el aspecto estático del delito. A ello se une el hecho de que entre
los pioneros de la Estadística Moral se hallaba muy extendida la teoría
del volumen constante de la criminalidad; esto es, la creencia de que ésta
no experimenta cambios sustanciales por tratarse, en buena medida, de
una magnitud estable.
Progresivamente, sin embargo, comenzó a aceptarse la hipótesis del
movimiento del delito, de la dinámica del crimen. Bastó con el transcurso
del tiempo necesario para que se comparasen los resultados obtenidos
por las diversas estadísticas. Este nuevo enfoque adquirió, por otra
parte, particular significación ante la posibilidad de relacionar el men-
cionado movimiento de la criminalidad con las importantes transforma-
ciones sociales acaecidas entretanto. Surge, así, u n a nueva etapa,
decisiva, en la Estadística MoraP^.
b) De los numerosos cultivadores de la Estadística Moral cabe destacar a P. A.
DUFAU, seguidor de QUETELET, pero con mejor formación sociológica que éste.
Publicó un importante Tratado de Estadística en 1840"^ También, B. MESSEDAGLIA,
,on
L. BODIO y E. MOPURGO, representantes de la escuela italiana^. Y los alemanes
E) f.
ENGEL y WAGNER, cuyos planteamientos parecen, igualmente, muy próximos a
nio los del belga QUETELET=°. En Inglaterra, incluso, dos prestigiosas publicaciones:
BUD\aifé'B'»feb\'é^tí é3;.rfdfonúWiq USE nfebWWWnértísf-
*^ Cfr. MOEEIS, T., The Criminal Área. A Study in Social Ecology, cit., pág. 50. Sobre
n .¡; la importancia que concede GUEEEY a la «desmoralización del pueblo» como factor
criminógeno, vid. SCHNEIDEE, H. J., Kriminologie, cit., pág. 98.
*' Vid. BONGEE, W., Introducción a la Criminología, cit., pág. 106.
*** DUFAU, A., Traite de statistique, ou Théorie de l'étude des lois d'aprés lesquelles
íi9- se développent les fais sociaux; suivi d'un essai de statistique physique et morale
de la population frangaise. París, 1840.
*^ Cfr. HEEING, K. H., Der Weg der Kriminologie zur selbtándigen Wissenschaft.,
cit., pág. 151. itóS-A ^atMsminm:} ivdl' fCMañOM : Cfr. HEEING, K. H., Der Weg der Kriminologie zur selbstándigen Wissenschaft,
'"' Cfr. HEEING, K. H., ibídem. ¿j3: A vi^a-iA Í B * kiáa ÍÍCÍT .T,®iaaOM :>
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 387
Journal of the statistical Society of London y Journal of British association for 1839,
siguen las directrices del citado pionero de la Estadística Moral (como algunos
autores que se mecionarán a continuación). Entre los continuadores de la obra de
GUERRY, figuran: PARENT-DUCHATELET, amigo del autor francés, que llevó a
cabo un importante trabajo estadístico sobre la prostitución en París^^; ROBRIQUET,
quien siguiendo el modelo del autor galo publicó un conocido estudio comparativo
de la criminalidad en Córcega y en Francia^^, semejante, en su enfoque, al de
NIGEFORO^^ en relación con la delincuencia en la Sardeña.
El primer escritor que resaltó la conexión de los movimientos de la
criminalidad con las transformaciones sociales fue, probablemente, el K^^
criminólogo y estadístico belga E. DUCPÉTIAUX (1804-1868). En su
libro «Le paupérisme dans les Flandres», publicado en 1850, mantuvo la
tesis de que la aguda crisis de 1845-1848 —crisis industrial con pérdida
de la cosecha de la patata— determinó un aumento considerable de la
criminalidad: de un 87 por 100^'^. ruja^r^ifixt^iiix^". "^nu;
«C'est done un fait bien constaté: Taccroissement de la criminante dans les
Flandres a marché de pair avec l'extension de la misére», diría el autor^^.
•"' t j. 1 -•'•' • ? *í \1 r \
En el mismo sentido se pronunció L. M. MOREAU-CHRISTOPHE
(1791-1888), poniendo de manifiesto en su obra «Du probleme de la
misére et de la solution chez les peuples anciens et modernos», la
conexión existente entre el desarrollo industrial inglés durante los años
1814 y 1848 y el agudo crecimiento del pauperismo, que traería consigo
superiores índices de criminalidad'''^.
Interesante es, también, la aportación del teólogo A. V. ÓTTINGEN
(1827-1905), autor de un a conocida obra: «Die Moral-Statistik in ihrer
Bedeutung fur eine Sozialethik», aparecida en 1868. V. ÓTTINGEN,
reiteró en sus publicaciones la tesis de que la existencia comprobada de
unas «leyes inmanentes» (estadísticas) en modo alguno significa una
concepción fatalista de los grupos humanos^''. Se ocupó de estudiar el
movimiento de la criminalidad y la conexión de éste con la guerra, los
precios de ciertos productos, la época del año, el clima, la profesión,
Sobre la obra de PAEENT-DUCHATELET, vid. MOEEIS, T., The Criminal Área.
A Study in Social Ecology, cit., pág. 52. , , .
^^ EOBRIQUET, F., Crimes commis dans la Corsé. París, 1841. ,9¡iT ,1 .loV ^
^^ NICEFORO, A., La Delinquenza in Sardegna. Palermo, 1897. SBÍBIOM
.__ Cfr. BONGEE, W., Introducción a la Criminología, cit., pág. 107. njl* ?Í|S^'»s*^
Le paupérisme dans les Flandres, cit., pág. 47. ^t>í} ívA- K W ^
^^ Cfr. BONGEE, W., ibídem. • " =' '.
cit, pág. 157. , .,:, ,....„„ .,, „ , . , . . , , i . . . „ ^ . i . „
 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 389
388
así como las variaciones cronológico-temporales de la misma, y su
confesión religiosa, edad, sexo e instrucción del individuo^^ A su juicio,
conexión con los procesos socioeconómicos''®. Concretamente, mantuvo
las estadísticas pondrían de relieve que en tiempos de crisis aumenta el
la existencia de u na clara correlación estadística entre los delitos contra
robo y, de manera especial, los delitos cometidos por mujeres y niños;
el patrimonio y el precio de los granos y semillas. «Cada penique de
mientras en tiempo de prosperidad se incrementaría la criminalidad
aumento en el precio de los granos —afirmó'^^— durante el período de
violenta y agresiva'^^
lg35 a 1861 supone un aumento en el número de robos equivalente a uno
por cada 100.000 habitantes.» El fenómeno se explicaría, ajuicio de V.
b) G. V. MAYE (1841-1925), catedrático de Ciencia Política en MAYR, simplemente: el alza de precios significa que u n gran número de
Munich, Presidente de la Oficina de Estadística de Baviera y, desde personas no puede ya hacer frente a sus primeras necesidades™.
1890, editor de la revista «Statistisches Archiv», h a influido decisiva-
mente en la evolución de la Estadística Criminal alemana con sus
publicaciones a lo largo de más de cuarenta años*'°. De entre éstas
destacan: «Statistik der gerichtlichen Polizei im Konigreichs Bayern»^!,
«Die Gesetzmássigkeit im Gesellschaftsleben»*'^, «Statistik und
Gesellschaftslehre»'^^^ «Kriminalstatistik und Kriminalátiologie»^*, etc.^l
G. V. MAYR polemizó con QUETELET al cuestionar el llamado
budget o «presupuesto» del crimen que defendía este último. Ajuicio de
V. MAYR, es insostenible la tesis del volumen constante de criminah-
dad. Todo lo contrario, las oscilaciones ambientales o temporales y
espaciales serían muy significativas'^^
Ahora bien, y a diferencia de V. ÓTTINGEN, V. MAYR mantuvo
posiciones similares a las de QUETELET en cuanto a la negación del
libre albedrío. P a r a V. MAYR el volumen y movimiento de la criminaU-
dad vendría fatal y necesariamente condicionado por factores sociales
que escapan a la libre decisión humana^^. V. MAYR trató de investigar
con la ayuda de métodos estadísticos los «componentes internos» de la
«masa delincuencial» (sexo, edad, situación famihar, instrucción, etc.),
Figura 3
Diagrama de V. Mayr. Robo y precio de granos en Baviera 1835/1861
68 Fuente: BONGER, W., Introducción a la Criminología, pág. 108.
Cfr. HERING, K. H., op. cit., pág. 156. .. „^
59 Cfr. BONGER, W., Introducción a la Criminología, cit., pág. 107- Sobre V. OTTIN GbJN
vid. SCHNEIDER, H. J., Kriminologie, cit., págs. 99 y ss. t jr a3OT/!Jía|i0fif«J'ii0i'BoiiáíOfíaasrBa-asftíMiK»-, íSJfl
60 Vid. HERING, K. H., op. cit., pág. 158. Vid. SCHNEIDER, H. J., Kriminologie, cit.,
Béitrage zur Statistik der Konigsreichs Bayern, cit., pág. 349. En cuanto a la
págs. 100 y ss.
61 En: Béitrage zur Statistik des Konigsreichs Bayern, 1867, Munich. distinción que trazó V. MAYR entre «estadísticas primarias» y «secundarias», y a
62 las que el autor denominaba «Motivenstatistik», vid. SCHNEIDER, H. J.,
Munich, 1877 ^-,-,
Vol. I, Theoretische Statistik, Freiburg, 1895 (2^ ed., Tubinga, 1914); vol. ííi, Kriminologie, cit., pág. 100.
Moralstatistik mit Einschluss der Kriminalstatistik, Tubinga, 1917. Vid. BONGER, W., Introducción a la Criminología, cit., pág. 107.
64 En: Monatsschrift für Kriminalpsychologie und Strafrechtsreform, 9, 1911-191f • Cfr. BONGER, W., Introducción a la Criminología, cit. pág. 108. Véase el famoso
65 Vid. HERING, K. H., Der Weg der Kriminologie zur selbstandigen Wissenschaít, diagrama de V. MAYR sobre la correlación delitos de robo-precio de las semillas en
Baviera, años 1835 a 1861 (figura 3). Criticando la supuesta correlación entre la
cit., págs. 158 y 159, nota 33.
66 Cfr. HERING, K. H., ibídem. •r'imrül jsb a^V/ 'M. ,M M ,i.Miíí;iH r curva del precio del trigo y la de los delitos contra el patrimonio, SCHNEIDER, H.
67
Cfr. HERING, K. H., op. cit., pág. 161. • ' « ' -!«cf. J., Kriminologie, cit. págs. 100 y 101. ., ,,^^ ^ . , ,. , • , , . , . ..•,,a*. «••
390 ANTONIO GAECÍA-PABLOS DE MOLINA
c) La Estadística Moral en Inglaterra contó con representantes
señeros: RAWSON W. RAWSON, FLETCHER, GLYDE y, sobre todo
MAYHEW.
RAWSON W. RAWSON publicó en 1839 su obra «An Inquiry into the
Statistics of Crime in England and Wales»''\ tomando como referencia
las estadísticas judiciales de los años 1835 a 1839 y, en particular, el
número de delitos, clase o naturaleza de éstos e incidencia del factor
edad y sexo en el volumen total de la criminalidad y en los concretos tipos
de infracciones, tratando siempre de armonizar el libre albedrío indivi-
dual con las leyes generales cuya existencia ponían de relieve los datos
regulares y uniformes derivados de las estadísticas''^.
RAWSON W. RAWSON es un representante genuino de la Ecología
Social. Lleva a cabo un análisis comparativo de la criminalidad en los
diversos distritos, distinguiendo a tal efecto cuatro clases de ellos:
agrícolas, fabriles, mineros y metropolitanos. A su juicio, el empleo sería
u n factor decisivo, concediendo al proceso de concentración urbana más
relevancia que a la densidad de población en sí misma considerada. Su
análisis sobre la distribución de la industria y la tesis de que ésta tiene
gran conexión con los fenómenos sociales y morales significa ya un
análisis de las relaciones espaciales del individuo y las instituciones^^.
R A W S O N W. R A W S O N c o n c l u y e : «El c r i m e n p r e v a l e c e
significativamente en las grandes ciudades, sus porcentajes son muy
inferiores en las zonas mineras, en Gales y en los distritos montañosos
del norte de Inglaterra; no habiendo diferencias estadísticas relevantes
en los niveles de delincuencia en los distritos agrícolas y fabriles en los
que no se siente aún la presencia de la gran ciudad''"'.
J. FLETCHER, sucesor de RAWSON W. RAWSON en la Sociedad
Estadística de Londres, publicó en 1848 y 1849 su «Moral and Educational
Statistics of England and Wales»''^, que gira en torno al problema de la
relación entre «instrucción» y «criminalidad». Otro miembro de la
influyente sociedad de estadística londinense fue J. GLYDE, quien,
basándose en las estadísticas judiciales de los años 1848 a 1853, trató de
HTilJH lí
;q:,,J;p.iííi|4f)I>.
''^ En: Journal Statistical Society London, vol. 2,1839.
'2 Cfr. MORRIS, T., The Criminal Área. A Study in Social Ecology, cit., págs. 53 y 54.
"^ Vid. MORRIS, T., The Criminal Área. A Study in Social Ecology, cit., pág. 55.
''* Vid. MORRIS, T., The Criminal Área. A Study in Social Ecology, cit., pág. 54.
''^ En: Journal Statistical Society London, vol. II, 1848, págs. 344 a 366, y vol. 12,1849,
páginas 151 a 335. . . . .
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 391
verificar la hipótesis de la relevancia criminógena atribuida a la densi-
dad de población, llegando a u n a conclusión negativa en su obra «The
localities of crime in Suffolk»''*'.
Pero la aportación más significativa es l a d e H. MAYHEW, a media-
dos del pasado siglo. Su talante reformador e intensa actividad investi-
gadora confieren a la obra de MAYHEW u n perfil singular, aunque no
sea suficientemente conocida. A diferencia de otros autores, no se limitó
a interpretar las estadísticas oficiales, sino que recabó personalmente la
información y los datos necesarios in situ, en las calles y tascas
londinenses, reuniendo así un valioso material biográfico del mismo
modo que lo harían después los representantes de la Escuela de Chicago.
Su propósito era demostrar que el crimen es un fenómeno que se
perpetúa a través de actitudes antisociales y pautas de conducta
.transmitidas de generación en generación en un contexto social carac-
terizado por la pobreza, el alcohol, las deficientes condiciones de vivien-
da y la inseguridad económica''''. Frente a posturas academicistas y
moralizantes, sostuvo MAYHEW que el crimen no procede de la mera
relajación moral —ni mucho menos de fuerzas sobrenaturales—, sino de
las condiciones sociales del momento''^,^^ ,.ís;?itsiij,mji aaitsai.'
Sus dos obras principales fueron: «London Labour and the London
Poor», que se publica a partir de 1854 (como libro en 1862), y «The
Criminal Prisons of London and Scenes from Prisons Life», esta última
escrita con J. BINNY. «London Labour and the London Poor» es un
excelente informe social sobre el Londres Victoriano, acompañado de
mapas y tablas que reflejan la distribución por condados de quince
variables. MAYHEW pone especial énfasis en el crimen profesional y
rechaza explícitamente tanto las tesis lombrosianas como la supuesta
relevancia etiológica de la pobreza o de la falta de instrucción a las que
apelaban sus contemporáneos'^''. MAYHEW es u n genuino precursor de
la Ecología Social, y su obra contiene u n análisis de áreas muy sugestivo.
Demuestra, por ejemplo, que de las siete demarcaciones policiales de la
ciudad de Londres, sólo dos de ellas —los distritos de Hoxton y
Westminster—totalizan el 65 por 100 de la criminalidad. Lo que le lleva
) í íí^ r:-z:M ,xi'jxu c o ' J l l i í f'i^J OJ I
76
En: Journal Statistical, cit., vol. 19, 1856, págs. 102 a 106.
77
Vid. MORRIS T. The Criminal Área. A Study in Social Ecology, cit., pág. 61.
78
Vid. MORRIS T. The Criminal Área. A Study in Social Ecology, cit., pág. 63,
comparando la postura de MAYHEW y la de QUETELET.
Cfr. MORRIS, T., The Criminal Área, A Study in Social Ecology, cit., págs. 60 y 61.
392 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 393
a mantener la tesis «ecológica» por excelencia: el delito como función de Las estadísticas «dinámicas» antes mencionadas, por otra parte
las oportunidades diferenciales deparadas por cada área®°. permiten constatar el «movimiento» de la criminahdad, su anáfisis
comparativo, detectando la correlación que pueda existir entre tales
oscilaciones y los problemas sociales.

5. VALORACIÓN FINAL disciplhw mnpirkaK il pimíhimnj

La Estadística Moral sella los comienzos de la Sociología Criminal y criminológkú'
probablemente, también, los de la propia Criminología, aunque el «mito
lombrosiano» haya ensombrecido y eclipsado su valiosa aportación al
análisis científico del fenómeno delictivo. y LA - i l . ' i i l
A la Estadística Moral debemos la contemplación del crimen como
fenómeno de masas, como hecho socj^al y como magnitud mensurable,
1 Cfm^Hyhdhi son do h O- usn .., •-i t^rsii
perspectiva hoy de la que ya no se puede prescindir. Así como la ' v i ' M .
" 1

' t - r>' , ' , < ; l í ! í '. ¡i ^v r í '.i ,.

posibilidad de aplicar métodos cuantitativos —estadísticos-r, aL^studlo t • '
.cula., . i ' < ' i .,'>,
de los hechos sociales. De algún modo, también, la necesidad de asumir •) ' !>'íí|f

como normal la existencia de u n volumen constante y regular de

criminalidad en toda organización social. Ciertas tasas de delincuencia ';i "i í '3
lí' í,!t •'. ' . ' ' , ^ • -

deben reputarse naturales, en términos estadísticos, del mismo modo 1

que la «lluvia» es normal (lo anormal es la sequía o las inundaciones).

a «teol • • ' ^
Como en cualquier escuela —y más a ú n en sus inicios, cuando no se
" ,•. í f^ mp-
l > 1 • < .

había perfeccionado el método estadístico— es fácil detectar simplismos '¡f?¡i IJfl

y excesos, lecturas toscas o interpretaciones manipuladas. Paradigmá-
tico fue el caso de KROPOTKIN, quien aseguraba podría calcularse el
número exacto de homicidios por año con la fórmula: h = (t x 7) + (h x 2);
esto es: el volumen anual de homicidios equivale a la suma de la
temperatura media por siete y la humedad media por dos*^
Excesos y manipulaciones de esta índole explican actitudes críticas
de recelo y desconfianza hacia las estadísticas («primero se nos dan 1 .),

mentiras, luego grandes mentiras y, por fin, estadísticas»), pero no

pueden desacreditar un método e instrumento de trabajo insustituible.
Tenía razón, además, Goethe cuando afirmaba: «Suele decirse que las
cifras rigen el mundo. Cierto es, antes bien: las cifras muestran cómo se
rige el mundo»^^

^Af' \'F'\ f t Ar+--J*tfc> i í J ^ I M ^ ^ Í

**° Cfr. MORÉIS, T., The Criminal Área. A Study in Social Ecology, cit., pág. 62.
**i Cfr. RODRÍGUEZ MANZANERA, L., Criminología, cit., pág. 322.
*^ Vid. BONGER, W., Introducción a la Criminología, cit., págs. 53-54.
 Capítulo VIII:
K'H' , f J"l~» '->'

lOoa gBraaídoiq eoF La consolidación de la Criminología como

disciplina «empírica»: el positivismo
xipciep.'^ Dará,
criminológico^ ' J.>\.ísJtA*JiJ.},

T Ksf .'dÍHticn Mora; scll& los Cf• ^nen/.os de la F'

iombro. .vM'V' hrva pííh^vm'-Tf'C.d-. ,• ecMpria lo gu vaüosü

1. EL P O S I T I V I S M O CRIMINOLÓGICO Y LA «LUCHA D E
ESCUELAS»

La consolidación de la Criminología como disciplina empírica, cientí-

per:ípf'c;n ; . " .¡'> , • - » '• nucdp- ,.i fica, se halla estrechamente unida al positivismo criminológico y, en
posiin'ida-i u< )••"'.' '" ''•<' <' particular, a la Scuola Positiva italiana, que surge a mediados del siglo
dek'P b'cí' '^ >' . .-' ^ XIX como reacción a la Escuela Clásica, ^áa^^^boiauq au ob-iAl
El positivismo criminológico representa el momento científico, de
' ' , i • <>'n''>"'''0.^. d t acuerdo con la famosa ley de Comte sobre las fases y estadios del
deber •* f f

conocimiento humano: la superación, por tanto, de las etapas «mágica»

qtt*- L' i
o «teológica» (pensamiento antiguo) y «abstracta» o «metafísica»
4- > I • n (racionalismo ilustrado)^. Significa, también —según FERRP— un
hriHj - !» • '1 u. ' t-M-
- > ! "'('l'ldíí ™~'• ' 'aqn'^^h'ih )('...
\>^-r' t *!t, I ;• ,'!r

Sobre la Scuola Positiva, en particular, y el positivismo criminológico, en general,

»!• F » i , • •
1 t
véase BONGER, W., Introducción a la Criminología, cit., págs. 110 y ss.;
I ! i*-'. . MANNHEIM, H., en: Pioneers in Criminology, cit. (Introducción); JEFFERY, CL.
R., The Historical Development of Criminology, en: Pioneers, cit., págs. 364 y ss.;
i jl I VOLD, G. B., Theoretical Criminology, cit., págs. 35 y 47; SIEGEL, L. J., Criminology,
< 'SI cit., págs. 123 y ss.; HERING, H. K , Der Weg der Kriminologie zur selbstándigen
Wissenschaft, cit., págs. 27 a 87; MIRPUIG, S., Introducción a las bases del Derecho
Penal, cit., págs. 179 y ss.; ANTÓN ONECA, J., Derecho Penal, P. G., cit. (Akal),
págs. 36 y ss.; RODRÍGUEZ MANZANERA, L., Criminología, cit., págs. 239 y ss.;
LINDESMITH, A. A., y YALE LEVIN, The Lombrosian Myth in Criminology, en:
ran C' American Journal of Sociology, 42 (1937), págs. 653 y 671; HAVELOCK-ELLIS,
The Criminal, London, 1890; KURELLA, H., Die Grenzen der Zurechnungsfáhigkeit
und die Kriminalanthropologie, Halle, 1903; MARRO, A., Precursori e primordi
dell'antropologia crimínale, Turín, 1908; BERNALDO DE QUIRÓS, Las nuevas
teorías de la Criminalidad, Madrid, 1898; POLAINO NAVARRETE, M., Derecho
Penal, P. G., Barcelona (Bosch), 1984, págs. 18 y ss.
Vid. MANNHEIM, H., en: Pioneers in Criminology, cit. (Introducción), pág. 10.
Vid. MANNHEIM, H., op. cit., págs. 15 y 24 y ss.; vid. FERRI, E., Nuevos Horizontes
del Derecho y del Procedimiento Penal. Madrid, 1887 (Góngora), págs. 4 y ss.
396 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
cambio radical en el análisis del delito: los clásicos habían luchado
contra el castigo, contra la irracionalidad del sistema penal del «antiguo
régimen»; la misión, histórica del positivismo,_j)or el contrario, será
luchar contra el delito, luchar contra el delito a través de un conocimien-
to científico de sus causas, (veré scire est per causas scire), al objeto de
proteger el orden social: el nuevo orden social de la naciente sociedad
burguesa industrial.
En todo caso, la característica diferencial del positivismo criminológico
reside en el método más aún que en los postulados a menudo contradic-
torios y equívocos de sus representantes^: d método <<positivo>>,^mpírico,
que t r a t a de someter constantemente la imaginación a la observación^
y" los fenómenos sociales a las leyes férreas de ía naturaleza®. La
«cosmogonía del orden y el progreso»'', la fe ciega en la omnipotencia del
método científico y en la inevitabilidad del progreso** sellan el proceder
metódico de la Scuola Positiva, .^jf^tí mvümfl ,a\o
Desde un punto de vista histórieo-poUtico, el positivismo contribuyó
a la consolidación y defensa del nuevo orden social que devino, así, un
«absoluto» incuestionable. La Ilustración se había limitado a criticar el
«antiguo régimen». . •• . .," . f , , ,;
<
. La teoría del contrato social y de la función preventiva de la pena no
eran suficientes para fundamentar positivamente el nuevo orden social
burgués industrial. Todo lo contrario, el criticismo racionalista y meta-
físico de los iluminados podía ponerle en peligro. Era necesario, por ello,
fortalecer el naciente orden social, legitimarlo, protegerlo, y ése fue el
proyecto político del positivismo, que absolutizóy entronizó quizás no el
poder pero sí el orden burgués^. Su lema podría sintetizarse con palabras
de FERRAKOTTL orden y progreso sólo son posibles, como pilares
fundamentales del nuevo orden social, bajo el manto protector de la
filosofía positivista". Esta función legitimadora —ideológica^^— que
.ííT T. ¿n'aiM(~)''/fyrMA
^Tf-í
* Cfr. MANNHEIM, H., ibídem, págs. 10 y ss. y 254 y ss.
^ COMTE, A., Discurso sobre el espíritu positivo. Aguilar, 1967, págs. 54 y ss.
•^ COMTE, A., Discurso sobre el espíritu positivo, cit., págs. 54 y ss.
' Así, BUSTOS, J., en: El pensamiento criminológico, cit.. I, pág. 34.
^ Así, WALSH, W. H., An Introduction to Philosophy of History, London, 1958, pag-
155. Cfr. MANNHEIM, H., op. cit., pág. 14.
^ Vid. BUSTOS, J., en: El pensamiento criminológico, cit., I, pág. 33.
1° FERRAROTTI, F., El pensamiento criminológico de A. Comte a Max Horkheimer,
Barcelona, 1975 (Península), pág. 41.
" Así, BUSTOS, J., en: El pensamiento criminológico, cit. I, pág. 32.
1
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 397
asume el positivismo explica probablemente su teoría de la pena; esto es,
la prioridad que concede a la protección eficaz del orden social —frente
al planteamiento ilustrado, atento más a metas retribucionistas,
disuasorias o incluso de reforma del delincuente^^—; explica, también,
el llamativo rigor propugnado por el positivismo, que pone especial
énfasis, como afirma JEFFERY^^, en las colonias de ultramar y en la
pena de muerte, evocando incluso la cruel «ley de la selección natural de
las especies» para justificar esta última; y explica, finalmente, el
principio de diversidad del hombre delincuente, es decir, la hipótesis de
que el criminal, desde u n punto de vista cualitativo, es u n individuo
distinto (patológico) del ciudadano «normal»; hipótesis diametralmente
opuesta a la sustentada por los teóricos de la Ilustración que, en
definitiva, no pretenjie sino salvar el nuevo orden social atribuyendo el
crimen y las preocupantes tasas de criminalidad al individuo".
El positivismo criminológico abriría u n gran debate doctrinal en
varios frentes.
Un primer frente lo constituyó la Escuela Clásica, que había tratado
de contemplar el crimen con u n método abstracto, formal y deductivo. El
grito de FERRI: «abajo el silogismo», representa la postura positivista en
esta contienda de «métodos», el rechazo de todo enfoque, como el de los
clásicos, capaz de abordar el nuevo problema criminal prescindiendo del
hombre delincuente y de la realidad social misma.
Una segunda polémica surge en el seno de la propia Escuela Positiva
entre quienes explican el delito como producto de u n a predisposición
biológica del individuo (dirección antropobiológica) y quienes ponderan,
también, la incidencia etiológica de los factores sociales (dirección
sociológica).
Por último, u n tercer debate tiene lugar entre el positivismo y otras
escuelas no positivistas (Escuela de Lyon, funcionalista, etc.) de signo
sociológico, distanciadas, también, de los postulados «clásicos».
Este triple debate sería decisivo p a r a la consolidación de la
Criminología, decantándose a lo largo del mismo las diversas posturas
doctrinales.
Vid. MANNHEIM, H., en: Pioneers, cit., pág. 16. En igual sentido: JEFFERY, CL.
R., The Historical Development of Criminology, en: Pioneers, cit., págs. 386 y ss.
^^ Así, JEFFERY, CL. R., The Historical Development of Criminology, cit., pág. 390.
Vid. MIRALLES, M- T-, Patología criminal: aspectos biológicos, en: El pensamiento
criminológico, cit.. I, págs. 51 y ss. :.,^^ ,. _. .. , ... ..... .,,. ,_., .,.„._ _
 398 ANTONIO GAKCÍA-PABLOS DE MOLINA
LOMBROSO (1835-1909), GAROFALO (1851-1934) y FERRI (1856-
1929) son los tres representantes más señeros de la Scuola Positiva. El
órgano difusor de la misma fue la revista «Archivi di psichiatria, scienze
penali e antropología crimínale».
^ El positivismo criminológico encontró u n a gran difusión en Italia y
algunos países sudamericanos (en éstos, fundamentalmente, la direc-
triz sociológica de FERRI). Menor en Alemania, España y, sobre todo, en
Francia (por el impacto de la obra de LACASAGNE, TARDE y
DURKHEIM). Y casi insignificante en los países anglosajones^^
2. LAS P R E M I S A S METODOLÓGICAS Y CRIMINOLÓGICAS
D E L POSITIVISMO
Cinco ideas pueden sintetizar las premisas metodológicas y postula-
dos del positivismo criminológico:
a) Utilitarismo, cientiñsmo y racionalismo parecen aproximar la
filosofía positivista a la de la Ilustración. Ambas se supone comparten,
además, u n a misma fe en la ciencia y el progreso.
Sin embargo, la «ciencia» y el «saber» positivista, su teoría objetiva del
conocimiento y el propio modelo «causal explicativo» que éste profesa,
con sus técnicas cuantificadoras, confieren al método empírico un rol
bien distinto al servicio de un marco social también diferente.
' En tal sentido hay que interpretar tres de los dogmas del positivismo:
la subordinación de los fenómenos sociales a las inflexibles leyes de la
naturaleza, el permanente sometimiento de la imaginación a la obser-
vación; la naturaleza relativa del espíritu positivo; y la previsión
racional, como destino de las leyes positivas^*^. ^^
El positivismo cree en la existencia de leyes «naturales». Pero dichas
leyes no tienen su origen en u n a instancia iusnatural o metafísica, sino
en otro absoluto: el orden físico o social. No hay más realidad que la de
los hechos. El conocimiento es objetivo: el individuo que la observa debe
í¡.= ;Ttír ít'tT ' Í4 t ,f,f.}q -a'*' ff M:^f-fMí^>¡fe
^^ Vid. MANNHEIM, H., op. cit., pág. 17. BONGER,W., Introducción a la Criminología,
páginas 114 y 115.
^^ Vid. COMTE, A., Discurso sobre el espíritu positivo, cit., págs. 54 y ss. Cfr.
BUSTOS, J., en: El pensamiento criminológico, cit., I, págs. 31 y ss. •;
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 399
vaciarse de su propio mundo subjetivo. No obstante, la observación misma
queda permanentemente superada por su relatividad. La finalidad de la
ciencia no se agota en la acumulación de datos, sino en la interrelación de
los mismos, formulando las leyes que regulan los fenómenos. El modelo
científico trasciende la mera descripción, reclama un análisis causal
explicativo. Así, de lo que «es» podrá inferirse lo que «será»^^.
El silogismo transcrito, pretendidamente neutro y objetivo, permite al
positivismo entonar una suerte de cosmogonía del orden y el progreso, ya
que una ciencia que descubre las leyes que regulan los hechos —naturales
o sociales— permite establecer el orden de esa sociedad y un progreso
constante gracias al previo conocimiento de aquellos dictados inmutables.
Vigoriza, en último término, el orden social con un respaldo «empírico»^®
que, no obstante, cumple una coartada meramente ideológica.
En todo caso, el control social que Impulsa este empirismo o cientifismo, es un
control andró y etnocentrista'^ •
b) Pero lo que une a las diversas y heterogéneas corrientes positivistas
—y lo que, al propio tiempo, las identifica frente a las restantes
concepciones no positivistas— es el método. El método positivo, empíri-
co, inductivo-experimental: el método «científico», que es el único capaz
de descubrir las leyes inmutables que rigen los fenómenos sociales, de
acuerdo con el modelo «causal explicativo» o paradigma científico válido
tanto para el mundo de la naturaleza como para el de los fenómenos
humanos y sociales. Método, por otra parte, en alza como consecuencia
del Positivismo de COMTE, del Evolucionismo de DARWIN y SPENCER
y del Naturahsmo de MOLESCHOTT, BUCHNER y HAECKEL; e
impulsado por el espectacular progreso de las ciencias naturales a lo
largo del siglo XIX=^° y la crisis del liberalismo individualista ante el
nuevo modelo de Estado intervencionista.
Así lo entendió FERRI, cuando el realismo naturalista cedió ante el
neoidealismo^^ al rechazar expresamente cualquier vinculación necesa-
Vid. BUSTOS, J., Criminología y evolución de las ideas sociales, en: El pensamiento
18
criminológico, cit., I, pág. 33.
19
Vid. BUSTOS, J., Criminología y evolución de las ideas sociales, cit., I, pág. 34.
20
VAEONA MARTÍNEZ, G., La mediación reparadora, cit., pág. 38, nota 55.
Así, MIR PUIG, S., Introducción a las bases del Derecho Penal, cit., pág. 179; VOLD,
21
G. B., Theoretical Criminology, cit., págs. 35 y 36.
Vid. MIR PUIG, S., Introducción a las bases, cit., pág. 180. ,, „_ j¡x,¿i
 ~
ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
400
ria de la Escuela Positiva a concretos sistemas filosóficos o sociales
(COMTE, SPENCER, DARWIN, etc.) y poner de relieve que lo específico
del Positivismo es el empleo de u n determinado método: el método
«científico»^^, inductivo, experimental. ^ ^^
El propio FERRI destacaría ercámbio radical que supuso el positivismo en el
ámbito metodológico. «Hablamos dos lenguajes diferentes —explica el autor refi-
riéndose a los clásicos—. Para nosotros, el método experimental (inductivo) es la
llave de todo conocimiento; para ellos, todo deriva de deducciones lógicas y de la
opinión tradicional. Para ellos, los hechos deben ceder su sitio al silogismo; para
nosotros, los hechos mandan...; para ellos, la ciencia sólo necesita papel, pluma y
lápiz, y el resto sale de un cerebro relleno de lecturas de libros, más o menos
abundantes, y hecho de la misma materia. Para nosotros, la ciencia requiere un
gasto de mucho tiempo, examinando uno a uno los hechos, evaluándolos, reducién-
dolos a un denominador común y extrayendo de ellos la idea nuclear. Para ellos, un
silogismo o una anécdota es suficiente para demoler miles de hechos recabados
durante años de observación y análisis; para nosotros, lo contrario es ía verdad»^^.
Y concluye; «La Escuela Criminal Positiva no consiste únicamente en el estudio
antropológico del criminal, pues constituye una renovación completa, un cambio
radical de método científico en el estudio de la patología social criminal y de lo que
hay de más eficaz entre los remedios sociales y jurídicos que nos ofrece. La ciencia
de los delitos y las penas era una exposición doctrinal de silogismos, dados a la luz
por la fuerza exclusiva de la fantasía lógica; nuestra escuela ha hecho de ello una
ciencia de observación positiva, que, fLjpcIándose en la Antropología, la Psicología
y la Estadística Criminal, así como en el Derecho Penal y los estudios penitenciarios,
llega a ser la ciencia sintética que yo mismo la llamo Sociología Criminal, y así esta
ciencia, aplicando el método positivo al estudio del delito, del delincuente y del
medio, no hace otra cosa que llevar a la Ciencia Criminal Clásica el soplo vivificador
de las últimas e irrefragables conquistas hechas por la ciencia del hombre y de la
sociedad, renovada por las doctrinas evolucionistas»^'*.
Ideasque reitera FERRI en la Introducción a «Los nuevos horizontes del Derecho
y del Procedimiento Penal»:
«Esta es la innovación nuestra, no tanto en las particulares conclusiones como
en el método de estudio. Hasta ahora en todos los tratados de derecho criminal la
génesis natural del delito ha sido completamente descuidada; se considera el delito
ejecutado como dato inicial, y sobre esto se construyen las teorías jurídicas,
ilusionándose con fáciles remedios, sin estudiar las causas del mal. Nosotros, por
el contrario, buscamos los datos y decimos... que es menester estudiar primero las
causas que producen el delito y después construir las teorías sobre el mismo...»^^-
tev= ,v •'4<
ÍTi I;
TíBfyhiiñi-jfil,»
22 FERRI, E., Principios de Derecho Criminal, Madrid, Reus (1933), pág. 47.
23 FERRI, E., Polémica in difesa della scuola criminale positiva, 1886. Reimpreso, en.
Studi sulla criminalita ed altri saggi, pág. 244.
2* Vid. RODRÍGUEZ MANZANERA, L., Criminología, cit., pág. 239.
25 FERRI, E., Los Nuevos Horizontes del Derecho y del Procedimiento Penal, M a d n ,
Edit. de Góngora (versión castellana de Pérez Oliva, L), 1887, IX.
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 401
c) La Escuela Positiva se presenta como superación del liberalismo
individualista clásico, en demanda de una eficaz defensa de la sociedad.
Fundamenta el derecho a castigar en la necesidad de la conservación
social y no en la mera «utilidad»^®; anteponiendo los derechos de los
«honrados» a los derechos de los «delincuentes». \J4\^t^ Vi
«Se ha exagerado demasiado a favor de los delincuentes —dice una vez más
FERRP'—...Y la conciencia universal reclama «se ponga fin a exagerados
sentimentalismos en favor de los malhechores, cuando se olvidan la miseria y los
dolores de tantos millones de pobres honrados»... «sin embargo, existe un hecho
doloroso..., el hecho revelado por la estadística criminal es que la delincuencia
aumenta continuamente, y que las penas hasta ahora aplicadas, mientras no sirven
para defender a los honrados, corrompen aún más a los criminales»^^; ... «la
insuficiencia de las penas hasta ahora usadas para contener los delitos; el aumento
continuo de las reincidencias; las consecuencias peligrosas y a veces absurdas de
teorías sobre la locura que razona y sobre la fuerza irresistible...; la exageración de
algunas formas procesales; el injerto inorgánico de instituciones extranjeras sobre
el viejo tronco de nuestro procedimiento; todo esto y aún más reclamaba y reclama
en la conciencia común un remedio científico y legislativo que quite ciertos abusos
que favorecen a los delincuentes y perjudican a los honrados»^^.
d) Los principales postulados de la Scuola Positiva se definen,
también, por contraste a los de la Escuela Clásica. :>
Si para esta última el delito es sólo un ente jurídico abstracto, u na
entelequia desconectada de su protagonista (el hombre delincuente) y de
su entorno (la realidad social), para el positivismo criminológico el delito
es un hecho real, natural, empírico, histórico, concreto.
Por su orientación garantista, la Escuela Clásica acataba la defini-
ción legal de delito^°. Los positivistas, por el contrario, entienden que la
esencia del crimen no se agota en la violación de la norma jurídica que
aquél implica. Y se esfiíerzan por elaborar u n concepto natural de delito,
de base sociológica, como sinónimo de comportamiento «antisocial», de
agresión a las condiciones esenciales de la convivencia^^.
-Ji
Los Nuevos Horizontes, cit., XVII.
2V
Los Nuevos Horizontes, cit., X 'U"
28
Los Nuevos Horizontes, cit., pág. 6.
29
Los Nuevos Horizontes, cit., pág. 9.
^^ Sobre el problema, vid. JEFFERY, CL. R., The Historical Development of
Criminology, en: Pioners, cit., pág. 367.
^^ Sobre el concepto de «dehto natural», en GAFORALO, vid., ALLEN, F. A., en
Pioneers, cit., págs. 256 y ss.
402 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
Los clásicos acentuaron el binomio «delito»-«pena» como soportes del
sistema. El delincuente es sólo el «sujeto activo» de la infracción, un
concepto lógico de referencia, como lo es el sujeto pasivo o el objeto
material. Los positivistas, por el contrario, hacen bueno el dicho de que
no existe el delito sino el delincuente. Y confieren al examen de éste
como realidad biopsíquica y social— el máximo interés. La persona del
delincuente ocupa el centro del sistema: el delito es sólo u n «síntoma» de
la peligrosidad o «temibilidad» del autor.
El estudio del delincuente por la Scuola Positiva es fundamentalmen-
te fenomenológico, tipológico. Da lugar a una rica gama de tipos crimi-
nales y clasificaciones^^ que parten del conocido esquema lombrosiano,
aceptándose la hipótesis de que algunos de ellos expresan anomalías
orgánicas o psíquicas atávicas, de transmisión hereditaria, que convier-
ten a tales delincuentes en u na variedad o subespecie infrahumana.
Mientras los autores clásicos mantuvieron el principio (metafísico) o
dogma de la igualdad del género humano —no hay diferencias cualita-
tivas sustanciales entre el hombre delincuente y el no delincuente— los
positivistas propugnan la tesis de la diversidad del criminal (el delin-
cuente como persona distinta del ciudadano «honesto»)^^.
El protagonismo del delincuente polariza el análisis positivista,
matiza todos sus planteamientos. P a ra la Scuola Positiva, no se castiga
el hecho, el delito, sino al autor^^. El criterio de la medida del castigo lo
da la temibilidad o peligrosidad del delincuente, no la gravedad objetiva
y nominal de la conducta, que tiene mero valor indiciarlo, sintomático.
La preferencia por el tratamiento, las medidas —en lugar de las penas—
' ' ' ' í^Bttjfib
La necesidad de este análisis fenomenológico, tipológico, se fundamentaba por
FERRI: «... la conclusión más importante de la Antropología y de la Psicología
criminal es que el delincuente, más que un tipo único casi algebraico de hombre
como los demás, como los suponía y los supone la ciencia y la legislación clásica,
presenta, por el contrario, diversas variedades antropológicas por los caracteres
orgánicos y psíquicos, con diversa potencia de actividad antisocial...» (Nuevos
Horizontes, cit., pág. 109).
Significativo, en este sentido, el testimonio de FERRI: «Que la Antropología
criminal demuestra con hechos que el delincuente no es u n hombre normal, sino que
constituye u n a clase especial que, por anomalías orgánicas o físicas, representa en
parte, en la sociedad moderna, las primitivas razas salvajes, en las que las ideas y
los sentimientos morales, si existen, es en embrión.» (Nuevos Horizontes, cit., pág.
23.)
^* Vid. JEFFERY, CL. R., The Historical Development of Criminology, en: Pioneers,
cit., pág. 385.
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 403
y la necesidad de u n sistema individualizador se explican por razón de
tal perspectiva. El sistema del positivismo es igualmente asimétrico, ya
que vuelca los esfuerzos científicos en la persona del autor despreocu-
pándose de orientar, también, su análisis empírico al estudio del delito
y de la ley penaP^
' La Escuela Clásica afirmaba el libre albedrío del hombre. El positi-
vismo es determinista, la libertad h u m a n a un a «ilusión» subjetiva^®
según FERRL P a r a la Scuola Positiva, la conducta del hombre se halla
sometida a la ley de la causalidad —como los demás fenómenos natura-
les— y determinada por un complejo de procesos físicos y sociales^''. El
mero hecho de vivir en sociedad —y no el libre albedrío— fundamenta
la eventual responsabilidad criminal de quien infringe las leyes (princi-
pio de la responsabilidad social)^^.
El positivismo criminológico antepone la eficaz defensa de la sociedad
al garantismo individualista de la Escuela Clásica, los derechos de los
ciudadanos «honrados» a los de los «delincuentes», la función protectora
de la pena a la función retributiva o incluso a la disuasoria y a la
reformadora^^. La pena es «defensa social», instrumento eficaz al servi-
cio del bienestar social. Se desconfía de la eficacia de la prevención
general, aspirándose, fundamentalmente, a u na adecuada prevención
especial: procurando que el criminal no reincida, a través de un sistema
de medidas y tratamientos de readaptación acordes con las caracterís-
ticas individuales de cada delincuente concreto. Por ello, las garantías
V '^'^•^--'^'.- ^--'oqsonoo Bfiu Bsslo'tq oarj^ofoifix-nha omsiYiii&ixq M
^^ Así, JEFFERY, CL. R., The Historical Development of Criminology, cit. (en:
Pioneers, cit.), pág. 373.
^^ Así, FERRI, E., en: Nuevos Horizontes, cit., pág. 23.
^' Sobre la relevancia del enfoque «causal» en el positivismo, vid. MANNHEIM, H., en:
Pioneers cit. (Introducción), pág. 11. También: JEFFERY, CL. R., The Historical
Development of Criminology, cit., pág. 379 (refiriéndose a la aportación de Pavlov,
Watsony Freud). Según SCHNEIDER, H. J. (Kriminologie, cit., pág. 91) la Escuela
Clásica creía que el hombre podía controlar su propio destino gracias al libre
albedrío: inteligencia y racionalidad como rasgos distintivos del ser humano, de su
comportamiento individual y social, fundamentarían un optimismo antropológico
muy acusado. Optimismo que no comparte la Escuela Positivista al concebir al
individuo como ser determinado por factores físicos, psíquicos o sociales que
explican su conducta.
La más clara fundamentación del principio de responsabilidad social, en FERRI, E.,
Los Nuevos Horizontes, cit., págs. 87 y 89.
^^ Vid. ANTÓN ONECA, J., Derecho Penal, P. G., cit. (Akal), pág. 36. También:
JEFFERY, CL. R., The Historical Development of Criminology, cit., pág. 386.
 404 ANTONIO GAECIA-PABLOS DE MOLINA
legales ceden al arbitrio judicial y penitenciario (principios de la indivi-
• dualización de la pena y de la sentencia indeterminada)*". Las
' formulaciones más extremas del positivismo renuncian, incluso al
nullum crimen, nulla poena sine lege y sugieren u n a radical
• desjuridización de la función penal, que pasaría de las manos del juez a
«la de médicos, antropólogos, sociólogos, psicólogos, etc.
-,' La lucha contra el delito, para el positivismo, es lucha contra las
causas del delito''^ La Escuela Clásica confió ingenua y dogmáticamente
en la" eficacia de láí ley penal, en su efecto preventivo-disuasorio
despreocupándose de la «génesis natural» del delito, de su etiología. El
positivismo clama por un diagnóstico científico del problema criminal
(psicológico, antropológico, sociológico, estadístico, etc.) y por la articu-
< lación de las estrategias necesarias para neutralizar los factores
' criminógenos. En dicho programa, el Derecho Penal ocupa u n lugar
- secundario, porque se cuestiona la eficacia del mismo. La célebre
' «oración fúnebre por el Derecho Penal clásico» deriva, según F E R M , de
' un a evidencia: la estadística prueba que el aumento, disminución o
} desaparición de los delitos tiene unas causas propias, un a dinámica
' social sui generis, independiente de las penas previstas en los códigos e
impuestas por los magistrados*^. Por ello, más importantes que las
, penas son los «sustitutivos penales», esto es, u n conjunto de medidas de
orden económico, social, político, educativo, cultural, religioso, familiar,
etc., que inciden en lá realidad social de modo preventivo contrarrestan-
do de raíz las influencias criminógenas de la más diversa índole*^.
El positivismo criminológico profesa u n a concepción clasista y
discriminatoria del orden social, imbuida de prejuicios y acorde con el
mito de la «diversidad» del delincuente. Un pasaje de FERRI parece
ilustrativo al efecto:
«...la sociedad no es homogénea e igual en todas sus partes, sino, por el
contrario, un organismo en el cual, como en el cuerpo animal, coexisten tejidos de
1;, „ -
/ i'v •jb
40
Vid. ANTÓN ONEGA, J., Derecho Penal, P G , cit, pág 37
41
Esto es: las causas específicas del delito, porque el positivismo entiende que el
delincuente es u n a persona cualitativamente «distinta» del no delincuente y, por
tanto, cree en la existencia de unas causas privativas del comportamiento criminal,
causas distintas de las que explicarían el comportamiento no criminal. Vid. VOLD,
G. B., Theoretical Griminology, cit. pág. 47. íra.i.íiiHiu; aum,-.
42
FERRI, E., Los Nuevos Horizontes, cit., pág. 23. '?
43
Sobre los sustitutivos penales, propugnados por la corriente sociológica del positi-
vismo, vid. FERRI, E., Los Nuevos Horizontes, cit., págs. 269 y ss.
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 405
diversa estructura y sensibilidad...; nosotros podemos distinguir en las relaciones de
la sociología criminal las clases sociales en tres categorías: la dase más e/evada,
que no delinque porque es natural y orgánicamente honrada por efecto del sentido
moral, de los sentimientos religiosos y sin otra sanción que la de su conciencia o de
la opinión pública, obrando así, como nota SPENCER, solamente por costumbre
adquirida o transmitida hereditariamente. Ésta categoría, para la cual el Código
Penal es perfectamente inútil, desgraciadamente es la menos numerosa de la
sociedad. Otra c/ase más bajá está compuesta de individuos refractarios a todo
sentimiento de honradez, porque, privados de toda educación, en lucha constante
y empeñada por la existencia, heredan de sus padres y transmiten a sus descendien-
tes, por el matrimonio con otros individuos delincuentes, una organización anormal
que representa, como veremos, un verdadero atavismo a las razas salvajes. De esta
clase se recluta en su mayor parte el contingente de los criminales natos, contra los
cuales las penas, como amenaza legislativa, son perfectamente inútiles, porque
estos hombres, que no tienen un sentido moral que les haga conocer los riesgos
naturales inherentes al delito, consideran las penas como peligro de igual entidad
que los que acompañan a los oficios honrados. Por último, queda otra clase social
de individuos que no han nacido para el delito, pero que no son honrados a toda
prueba, que vacilan entre el vicio y la virtud, que no están desprovistos del sentido
moral, que tienen alguna educación y cultura y para los cuales las penas pueden ser
un motivo psicológico verdaderamente eficaz. Precisamente esta clase es la que da
un numeroso contingente de delincuentes de ocasión, contra los cuales las penas
son de alguna utilidad, especialmente cuando su aplicación está inspirada en
principios científicos de disciplina penitenciaria y cuando son ayudadas por una
eficaz prevención social de las ocasiones de delinquir»"".
^ •.....,:.., --v%m..fihkrÁftiAlm
2. LOS P I O N E R O S D E LA SCUOLA POSITIVA
LOMBROSO, GAROFALO y FERRI fueron los pioneros de la Scuola
Positiva.
/
LOMBROSO representa la orientación antropobiológica. Su teoría
de la criminalidad acentúa la relevancia de los factores biológicos
individuales y el carácter atávico-regresivo del delito. P a r a el autor,
como veremos, determinados estigmas degenerativos, de transmisión
hereditaria, permitirían identificar al delincuente (nato) como ungenus
homo delinquens, esto es: como u na variedad o subespecie mórbida del
genero humano inferior.
No es correcto, sin embargo, identificar el pensamiento lombrosiano
con la teoría del delincuente nato. LOMBROSO evolucionó. De hecho, en
Los Nuevos Horizontes, cit., págs. 250 a 252. Los subrayados son míos.
 406 ANTONIO GAECIA-PABLOS DE MOLINA
SU obra, este «tipo» pierde progresivamente importancia. Y el propio
enfoque inicial biológico-individualista, da paso, al final de sus días, a
u n a realista ponderación de los factores sociales y ambientales que
influyen en el problema criminal.
FERRI simboliza, en el positivismo criminológico, la directriz socio-
lógica. No obstante, FERRI tiene en cuenta, también, los factores
antropológicos y los físicos al fundamentar la génesis de la criminalidad.
Su aportación primordial discurre más en el ámbito político-criminal
(teoría de los sustitutivos penales) que en el estrictamente criminológico.
Y más aún, en el metodológico. Es uno de los grandes teóricos del método
«positivo» y de los más agudos críticos del Derecho Penal «clásico», cuya
«oración fúnebre» entonó sugiriendo su sustitución por la Sociología
Criminal. 3«^;ffW-#»
GAROFALO sistematizó y divulgó el pensamiento positivista, suavi-
zando extremismos doctrinarios. J u r i s t a conservador, dedicó todo su
esfuerzo a convertir los postulados teóricos del positivismo en módulos
normativos que inspirasen las leyes y transformasen la realidad a través
de la praxis diaria de los jueces. Su capacidad de síntesis y comunicación,
el éxito con que supo formular el ideario positivista (concepto de «delito
natural», prioridad de la «prevención especial» como fin de la pena,
«temibilidad» o «peligrosidad» del autor como criterio rector del castigo,
etc.) son los pilares de su valiosa contribución.
- " - ^ :';oM'i)/oi..
A) CESARE LOMBROSO(J835-/909)^\ < "' '
Nace en Verona, Italia, en el seno de una familia acomodada «de judíos de
purísima estirpe»"'^. Joven precoz, a los quince años había escrito ya ensayos sobre
'^^ Sobre LOMBROSO, vid. M. E. WOLFGANG, «Cesare Lombroso», en: Pioneers in
Criminology, cit., págs. 168 a 225 (y completa reseña bibliográfica allí citada);
IQ B O N G E R , W . , Introducción a la Criminología, cit., págs. 110 y ss.; VOLD, G. B.,
Theoretical Criminology, cit., págs. 36 y ss.; G. LOMBROSO-FERRERO, Lombroso's
Criminal Man, 1911; HERING, H. K., Der Weg der Kriminologie zur selbstándigen
Of Wissenschaft, cit., págs., 46 y ss. (y bibliografía allí citada); FRANK, R., Die Lehre
f,, Lombrosos, Zwei Vortráge, 1908, Tübingen; KURELLA, H., Anthropologie und
Strafrecht, Zwei Vortráge, 1912, Würzburg, del mismo: «Cesare Lombroso, über
den Ursprung, das Wesen und die Bestrebungen der neuen anthropologisch-
kriminalistischen Schule in Italien», en: ZStW, 1881, Berlín y Leipzig, vol. I, págs.
108 y ss.; también: Zu Cesare Lombrosos Gedáchtnis, en: Monatsschrift fur
Kximinalpsychologie und Strafrechtsreform, 1911, Heidelberg, 7, págs. 1 y ss.;
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 407
la Historia de Roma y la estructura agrícola de la vieja Italia"^; y a los treinta contaba
con doce libros, importantes descubrimientos en el ámbito médico (estudios sobre
el cretinismo y la pelagra, sobre las propiedades desinfectantes del alcohiol, etc.),
había sentado las bases para una geografía médica en su país e introducido, contra
corriente, una ciencia psiquiátrica y antropológica de cuño experimental^**. Realizó
los estudios de medicina en Pavía, Pádova y Viena. Su tesis doctoral versó sobre el
«cretinismo en Lombardía»'*^ Gracias a su experiencia profesional como médico
militar, y desde 1864, realiza importantes estudios antropométricos comparando los
datos obtenidos del análisis de tres mil soldados y habitantes de las diversas
regiones italianas. Particular interés concedió al frecuente uso del tatuaje obsceno
por los soldados delincuentes'^". En 1858 obtiene permiso para estudiar clínicamente
a los enfermos del Hospital de Santa Eufemia, de Pavía, fundando una sección de
pacientes mentales en el mismo. De 1863 a 1872 se hizo cargo de los enfermos
mentales internados en diversos centros de Pavía, Pesare y Reggio Emilia, recibien-
do su primer encargo en la Universidad de Turín, primero en la disciplina de Medicina
Legal (1876) y después de Psiquiatría y clínica psiquiátrica (1896) y de Antropología
(1906). Como experto en Medicina Legal y Medicina Forense, puede ser considera-
do un innovador por los métodos que utilizó'^^. En 1884 fue nombrado médico de las
cárceles de Turín, lo que le permitió un contacto diario y directo con los reclusos. En
1878, y fuera del campus universitario, organizó un «curso» libre de Psiquiatría y
Antropología Criminal con notable éxito. Conoce a FERRI y a GAROFALO, que visita
MORSELLI, E., Die philosophischen Grundlagen der Lehre Lombrosos, en:
MonKrimPsych, cit., 1912, Heidelberg, 8, págs. 330 y ss.; LACASSAGNE, A.,
Cesare Lombroso, en: Archives d'anthropologie criminelle, 1909; MANNHEIM, H.,
Lombroso and his place in modern Criminology, en: The Sociological Review, 1936,
28, págs. 31 a 49, SELLIN, TH., A New Phase of Criminal Anthropology in Italy,
en: The Annals of the American Academy of Political and Social Science, Modern
Crime, 1936, 125, págs. 233 a 242, VERVAECK, L., La théorie lombrosienne et
l'évolution del'anthropologie criminelle, en: Archives d'anthropologie criminelle,
1910; LANDECHO, C. M-, La tipificación lombrosiana de delincuentes, Madrid,
1967, SERRANO GÓMEZ, A., Centenario de L'uomo dehnquente en: Anuario de
Derecho Penal, 1976, págs. 623 y ss. MARTÍN GARCÍA, A. Antecedentes en el
estudio de la delincuencia (Delincuencia. Teoría e investigación, Madrid, 1987,
págs. 19 a 54, editores Sancha Mata, V., Clemente Díaz, M., y Miguel Tobal, J. J.).
Véase, además, toda la bibliografía citada por estos autores, y la reseñada, con
carácter general, para la Scuola Positiva.
^^ LOMBROSO PERRERO, G., Vida de Lombroso, México, 1940, pág. 15.
"^ Cfr. M. E. WOLFGANG, G. Cesare Lombroso, cit., en: Pioneers, cit., pág. 169.
*** Así, RODRÍGUEZ MANZANERA, L., Criminología cit., pág. 211.
^^ Ricerca sul cretinismo in Lombardia, Milano, 1859 (Gazzetta Medica Italiana
Lombarda, n. 31).
^" Cfr. M. E. WOLFGANG, en: Pioneers, cit., págs. 170 y 171.
^^ Una importante contribución de LOMBROSO a la medicina forense es su «Medici-
na légale nelle alienazioni mentali studiata col método experiméntale», Padova,
1865. También, la obra «Sulla medicina légale del cadavere», Torino, 1877, BagHone,
en la que propone nuevos métodos para identificar la muerte corporal. Cfr. M. E.
WOLFGANG, en: Pioneers, cit., págs. 171 y 172.
408 ANTONIO GAKCIA-PABLOS DE MOLINA
el citado curso. Funda con ellos una verdadera «escuela», en la que LOMBROSO
es el antropólogo, FERRI el propagador y sociólogo y GAROFALO el estabilizador
y jurlsta^^; y, en el mismo año 1880, su órgano difusor: la revista «Arctiivio di
Psichiatria e Antropología Crimínale». También en 1880 la Cámara aprueba los
nuevos manicomios judiciales, por los que denodadamente había luctiado
LOMBROSO. Cosecha un gran éxito internacional al exponer sus tesis en el Primer
Congreso de Antropología Criminal, celebrado en Roma (1885). A pesar de su fuerte
oposición al Proyecto de Código Penal Zanardelli, manifestada en «Troppo presto»,
un brillante alegato contra la orientación «clásica» de aquél, el Proyecto se convierte
en Derecho Positivo (1889). Tres años después, y convencido por FERRI, ingresa
en el Partido Socialista, siendo elegido durante varios años representante municipal
por un barrio obrero de Turín^^. Su carrera política fue breve y poco afortunada, pero
rica en experiencia. La revista «Avanti», órgano difusor del Partido Socialista,
recogería el ideario político de LOMBROSO. En 1897, publicó LOMBROSO «El
crimen. Causas y remedios», obra en la que aborda el problema de la criminalidad
desde un enfoque prioritariamente sociológico, corrigiendo de forma ostensible sus
puntos de vista antropobiológicos sostenidos en L 'uomo delinquente.
a) La obra de LOMBROSO es inabarcable, tanto por su extensión
como por la amplísima temática sobre la que versa: médica, histórica,
antropológica, psicológica, psiquiátrica, demográfica, política, espiritis-
ta, criminológica, etc.^* Al parecer, más de 650 publicaciones®^ entre las
que destaca L'uomo delinquente, cuya primera edición aparece en
1876®*'; la ya citada, El crimen, Causas y remedios^'', La donna
delinquente^^. Genio e follia^^, Antropometria di 400 delinquenti veneti^°,
II delitto politice e le rivoluzioni^\ Lepiu recenti scoperte ed applicazioni
della Psichiatria ed Antropología criminale^^, etc. «i' B IK
®^ Así, LANDECHO, C. M-, La tipificación lombrosiana de delincuentes, cit., pág. 27.
Cfr. RODRÍGUEZ MANZANERA, L., Criminología, cit., pág. 214.
®3 Vid. M. E. WOLFGANG, en: Pioneers, cit., págs. 174 ss.
®* U n a reseña y clasificación de la obra de LOMBROSO, en: RODRÍGUEZ
MANZANERA, L., Criminología, cit., pág. 254. También, en: M. E. WOLFGANG,
en: Pioneers, cit., págs. 225 y 226.
®® RODRÍGUEZ MANZANERA, L., Criminología, cit., pág. 254.
®^ L'uomo delinquente, 1- ed.. Milano, Hoepli, un volumen y 252 págs.; 2- ed., 1878,
un volumen, 740 págs., Torino, Bocea; 4- ed., 1889, dos volúmenes, 1.241 págs.,
Torino, Bocea; 5- ed., 1896-1897, tres volúmenes, 1.903 págs., Torino, Bocea.
®' Vid. Le crime, causes et remedes, París, 1899, Schleicher et C. En el texto se maneja
la edición americana, según cita n.° 109.
®** LOMBROSO, C , y FERRERO, G., La donna delinquente, la prostituta e la donna
nórmale. Torino, 1903, Bocea.
Genio e follia, Prelezione al corso di clinica-psychiatrica. Milano, 1864, Chiusi.
'^° Rendiconti dell'lnstituto Lombardo, vol. V, fase. XII, 1872.
®^ En colaboración con LASCHI, Torino, 1890, Bocea y n ,., '^„m ^up f
'^^ Torino, 1893, Bocea. :Í, H IM" uy ,4)'/A">"Í4x f
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 409
Diversos autores —ANTINORP^ HAVELOCK ELLIS'^" y BONGER''^, entre
otros— han tratado de especificar las fuentes de LOMBROSO, ponderando la
influencia que ejercieron en el mismo sus «precursores» frenólogos, fisiónomos,
psiquiatras, neurólogos, etc. Parece obvio, en este sentido, que LOMBROSO
conoció la obra de ESQUIROL, así como la del alienista francés MOREL. Que
muchos de sus planteamientos sintonizan con los de GALL, PRICHARD, LUCAS,
DESPINE, LAUVERGNE, WILSON, THOMSON, BROCA, MAUDSLEY, según se
advirtió en páginas anteriores. Especialmente acusado parece el impacto que
produjo en LOMBROSO el pensamiento de COMTE, y, sobre todo, el de DARWIN,
VIRCHOW y HAECKEL^^ En todo caso, LOMBROSO es tributario del clima cultural
y filosófico de su época, del positivismo francés, del materialismo alemán y del
evolucionismo inglés^''. ,
b) La tipología lombrosiana se consolida en la cuarta edición de
L'uomo delinquente. Está integrada por seis miembros: 1) Delincuente
nato (atavismo). 2) Delincuente loco moral (morbo). 3) Delincuente
epiléptico (epilepsia). 4) Delincuente loco: a) alienado; b) alcohólico; c)
histérico; d) mattoide. 5) Delincuente ocasional: a) pseudocriminales; b)
criminaloides; c) habituales. 6) Delincuente pasional.
a') Aunque la teoría lombrosiana suele identificarse con el primero de
los tipos, el autor redujo progresivamente la importancia porcentual del
delincuente nato en el total de la población criminal, h a s t a mantener que
no superaría el tercio de la misma^^. snbtíte frííMr ¡m ÍFÍ:;
La idea de atavismo aparece estrechamente unida a la figura del
delincuente nato. Según LOMBROSO, criminales y no criminales se
distinguen entre sí en virtud de un a rica gama de anomalías y estigmas
de origen atávico o degenerativo. El delincuente es u n ser atávico;
— '..yifeii'svu cíuuuivtuüt (i aíjiüau-jíiHfciu ,üUJOí »Wla at-iunt:
,^:\ü '-n Esaes KRIRÍ pnijjs •c\<f\^'---. •••••• nfj.-'^ncmon^, efiii9Í'> f
''^ ANTONORI, G., I Precursori di Lombroso, Torino, 1900. El autor resalta la
influencia de Della Porta, Lavater, Morel, entre otros.
^^ En: The Criminal, London-New York, 1913 (4- ed.), quien señala más de 22
europeos como precursores de las tesis lombrosianas (capítulo II).
Introducción a la Criminología, cit., págs. 110 y ss. Sobre el problema, vid., M. E.
WOLFGANG, en: Pioneers, cit., pág. 177.
"" Vid. M. E. WOLFGANG, en: Pioneers, cit., págs. 177 a 182.
'^ Así, M. E. WOLFGANG, en: Pioneers, cit., pág. 170.
En u n principio, Lombroso mantuvo que al tipo del delincuente nato pertenecerían
entre u n 65 y un 70 por 100 del total de la población criminal. En su última edición
de L'uomo delinquente reduciría dicho porcentaje a un 40 por 100; por último, en «El
crimen, sus causas y remedios», reconoce que sólo un tercio de los criminales son
delincuentes natos. Al parecer, la influencia de Ferri fue decisiva en este cambio de
criterio. Cfr. M. E. WOLFGANG, en: Pioneers, cit., páginas 193 y 204. También:
SCHNEIDER, H. J., Kriminologie, cit., pág. 107. ,„„.„,, ,,,,, riiiÍBíí.Ui ...-•
 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
410
producto de la regresión a estadios primitivos de la humanidad; un
«subhombre» o especie d i s t i n t a e i n f e r i or al homo sapiens,
hipoevolucionada —genus homo delinquens— como consecuencia de un
genuino «salto atrás hereditario»*'®. Dicha regresión se haría patente a
través de rasgos y deformaciones físicas propios de especies vivas
inferiores que aún perviven en razas salvajes. En el plano anímico,
lógicamente, reflejaría las actitudes y mentalidad del hombre aborigen, '
incompatibles con las exigencias de la sociedad actual. El planteamiento
expuesto se completaría después por LOMBROSO con u n a referencia a
la teoría de la degeneración, esto es, a la condición patológica y enfermiza
del delincuente. El criminal sería, pues, u n individuo ancestral y
degenerado que exhibe los estigmas físicos y mentales del hombre
primitivo''*'.
La concepción del delito como fenómeno natural (con estas palabras
finahza L'uomo delinquenteP y del delincuente como individuo atávico
o degenerado sintonizaba con el clima intelectual europeo que vivió
LOMBROSO, y con la experiencia acumulada por biólogos, psiquiatras
y fisiónomos lustros antes. DARWIN había formulado ya la idea del
atavismo o regresión de las especies a un nivel filogenético del desarrollo
muy anterior''^, aunque según LOMBROSO dicha tesis había pasado por
su cabeza en 1864 al realizar unos estudios antropométricos y percatar-
se del significado del tatuaje como hábito distintivo de los soldados
delincuentes frente a los no delincuentes analizados''^
Al practicar el examen postmortemáe Villella, un famoso criminal italiano —y sin
intención de encontrar ninguna teoría criminogenética, sino de verificar empírica-
mente diferencias entre locos, delincuentes e individuos normales—, detectó
LOMBROSO ciertas anomalías en su cráneo: «una larga serie de anomalías
atávicas, sobre todo, una enorme foseta occipital media y una hipertrofia del verme,
análoga a la que se halla en los vertebrados inferiores»^"; una auténtica «revela-
.r,T^ f i f
•^^ Vid. BONGEE, W., Introducción a la Criminología, cit., pág. 122.
™ L'uomo delinquente, 5^ ed., I, págs. 59 y ss. y 62 a 68. Cfr. M. E. WOLFGANG, en:
Pioneers, cit., págs. 183 y ss. y 188; BONGER, W., Introducción a la Criminología,
cit., págs. 122 y ss., y 125 y ss.
'^ «Por lo tanto, el delito se nos presenta como u n fenómeno natural.» Vid. BONGER,
W., Introducción a la Criminología, cit., pág. 122.
^' DARWIN, Descent of Man, 2^ ed., 1881, pág. 137. Cfr. M. E. WOLFGANG, en:
Pioneers, cit., pág. 183. También: VOLD, G. B., Theoretical Criminology, cit., págs.
35 y 36. '"'•y ?fB«i''i3-.! «uK u»
'^ Cfr. M. E. WOLFGANG, en: Pioneers, cit., pág. 183. ' ' ' •
•'^ LOMBROSO, C , Discours d'Ouverture du VIe Congrés d'Antropologie Criminelle,
en: Annales Internationales de Criminologie, 6 Anne, 2.° Sem., págs. 557 y ss.
.^JÉ^^
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 411
ción», según el autor, que desvelaría el problema de la «naturaleza del criminal»,
«ser atávico que reproduce en su persona los instintos fieros de la humanidad
primitiva y de los animales inferiores»'^ LOMBROSO creyó haber confirmado esta
tesis al estudiar después a otro delincuente, Verzeni, un sádico y violador, quien
exhibiría «los instintos caníbales de los primitivos antropófagos y la ferocidad de las
bestias de presa»'*'. Pero, según el propio LOMBROSO, su opinión hallaría una
verificación definitiva al examinar otro caso: el del soldado Misdea, joven de
inteligencia baja pero no vicioso, que había asesinado a ocho personas por motivos
triviales y padecía epilepsia hereditaria, como otros miembros de su familia.
Precisamente este fondo epiléptico explicaría, según LOMBROSO, una serie de
características criminales no atribuibles necesariamente al atavismo: asimetrías
faciales, esclerosis cerebral, impulsividad, comisión periódica de hechos delictivos,
necesidad de hacer el mal por el mal, etc.".
Las principales características físicas o estigmas de esta subespecie
humana, eslabón perdido que se sitúa entre el homo sapiens y los
«vertebrados superiores», serían, entre otras: frente huidiza y baja, gran
desarrollo de los arcos supraciliares, asimetrías craneales, fusión del
hueso atlas y el occipital, gran desarrollo de los pómulos, orejas en forma
de asa, tubérculo de Darwin, gran pilosidad, braza superior a la estatu-
ra, etc.''*^ Datos todos ellos acreditativos de «nuevas semejanzas entre
locos, salvajes y delincuentes» y que aproximarían los criminales euro-
peos estudiados al «tipo australiano y mongólico»'''^. Dos años antes de
publicar L'uomo delinquente, estimó LOMBROSO posible trazar un
auténtico retrato robot de cada clase de infractores, distinguiendo, a tal
6-li;í:)i
íii'jusawaait ÍIO-) ,sov si ;8obBvio'->n9 ,g9'J9v & ,Y; figij-A ÍBIÍXIIOÍ)
(París, 1967). Cfr. RODRÍGUEZ MANZANERA, L., Criminología, cit., págs. 255 y
256. Véase, también, Cesare Lombroso, «Introduction», to Gina Lombroso-Ferrero,
Criminal Man According to the Classification of Cesare Lombroso, págs. XIV aXVI.
Cfr. M. E. WOLFGANG en: Pioneers, cit., pág. 184.
Así se explicarían, según LOMBROSO, algunas anomalías anatómicas del delin-
cuente nato: enormes quijadas, pómulos pronunciados, arcos supraciliares promi-
nentes, tamaño extraordinario de las órbitas, orejas caídas, tal y como se encuen-
tran en tribus salvajes y en gorilas; insensibilidad al dolor, gran agudeza visual,
propensión al tatuaje, a la holganza, a las orgías, a hacer el mal para su propio
beneficio, a no conformarse con dar muerte a sus víctimas, mutilándolas, además...
Vid. G. LOMBROSO-FERRERO, Introduction, cit., págs. XIV a XVI. » i b n » a
''^ Ibídem. Cfr. M. E. WOLFGANG, en: Pioneers, cit., pág. 184.
''' Ibídem. Cfr. M. E. WOLFGANG, en: Pioneers, cit., págs. 184 y 185.
** Cfr. RODRÍGUEZ MANZANERA, L., Criminología, cit., pág. 257; M. E.
WOLFGANG, en: Pioneers, cit., pág. 186 y nota 57. MARTÍN GARCÍA, A.,
Antecedentes en el estudio de la delincuencia, cit., págs. 34 y ss.
'^ Vid. M. E. WOLFGANG, en: Pioneers, cit. pág. 186.
412 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
efecto, los rasgos del «ladrón», del «homicida habitual» y del «delincuen-
te» en generaP°.
Además de tales estigmas físicos, somáticos, señaló LOMBROSO
otras taras de diversa índole, sociales y morales, hábitos y costumbres
del delincuente nato: peculiaridades sensoriales y funcionales como su
notable analgesia (insensibilidad al dolor, al mero tacto), agudeza visual
proporcionalmente muy superior a la auditiva, gran agilidad, frecuente
mancinismo (zurdera) y mayor robustez de los miembros izquierdos,
insensibilidad afectiva, falta de sentido moral y remordimiento, cinis-
mo, vanidad, impulsividad, crueldad, afán vindicativo, ociosidad, ten-
dencia al juego, a las orgías, uso frecuente del argot y de tatuajes
obscenos, etcétera'^S propensión a asociarse con otros delincuentes
formando bandas y elevados índices de reincidencia.
Las anomalías y estigmas citados fueron para LOMBROSO la fuente básica y
primaria de información. De ahí el énfasis del autor en una tipología basada en
factores orgánicos^^. Sin embargo, LOMBROSO vaciló en el momento de precisar
cuáles y cuántas anomalías eran necesarias para caracterizar un delincuente como
Los ladrones presentan u n a notable movilidad de la cara y las manos; ojos
pequeños, inquietos, frecuentemente oblicuos; próximas y tupidas las cejas; aplas-
tada y torcida la nariz; barba escasa y escasa, frecuentemente también, la cabellera;
frente casi siempre huidiza. Tanto los ladrones como los violadores tienen a menudo
las orejas en forma de asa. Estos últimos suelen exhibir ojos centelleantes, rostro
delicado, labios gruesos, párpados hinchados; por lo general son de estructura
corporal frágil y, a veces, encorvados; la voz, con frecuencia, ronca, a veces
semiimpotentes y semialienados, tienen nariz y genitales mal conformados, sufren,
a menudo, de hernias y de bocio y no raramente son de edad avanzada. La blancura
de piel, el aspecto infantil, la abundancia de cabello, liso y afeminado se da en los
incendiarios. Para Lombroso, los homicidas habituales tienen el mirar frío, inmó-
vil; sanguinario e inflamado, incluso; la nariz, grande siempre, aquilina y, sobre
todo, aguileña; robustas las mandíbulas y abultados los pómulos, pelo ensortijado,
oscuro y abundante. Escasa barba, colmillos muy desarrollados, labios, por el
contrario, delicados; frecuentes contracciones faciales de u n solo lado del rostro, etc.
Por último, y siempre según el autor, generalmente todos los criminales tienen
orejas en forma de asa, cabello abundante, escasa barba, senos frontales prominen-
oí tes, barbilla sobresaliente, grandes pómulos... Vid. LOMBROSO, C , Della fossetta
cerebellare mediana in u n crimínale, en: R. Ist. Lombardo di Scienza e Lettere
Rendiconti, 1872, págs. 1.058 a 1.065, cit. en: M. E. WOLFGANG, Pioneers, cit.
pág. 187. Véase, también, ANIYAR DE CASTRO, L., La realidad contra los mitos
Reflexiones críticas en Criminología, Universidad de Zulia, Maracaibo, 1982, págs
11 y 12 (nota). MARTÍN GARCÍA, A., Antecedentes en el estudio de la delincuencia;
cit., pág. 35.
LOMBROSO, C , L'uomo delinquente, 5^ ed., 1897,1, págs. 388 a 568.
Así, M. E. WOLFGANG, en: Pioneers, cit., págs. 194 y ss.
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 413
«nato» e incluso en el de cuantificar la importancia porcentual de dicho «tipo» en el
total de la criminalidad. Así, en un primer estudio antropométrico realizado a 383
criminales, detectó un solo estigma físico en un 21 por 100 y cinco o más anomalías
en un 43 por 100, concluyendo que, al menos, se requerirían cinco como indicadores
del tipo antropológico «delincuente nato»^l En cuanto al segundo extremo,
LOMBROSO pensaba que un 65 ó 70 por 100 de los delincuentes pertenecerían a
dicho grupo, opinión que suavizó, al parecer por influencia de FERRP", reduciendo
tal porcentaje a un más realista tercio del total.
Para verificar la hipótesis del carácter atávico y degenerativo del
delito —el «salto atrás hereditario»— examinó LOMBROSO el compor-
tamiento de algunas plantas carnívoras*® y ciertas luchas que se produ-
cen en el reino animal; así como hábitos y costumbres del hombre
aborigen, de tribus salvajes o primitivas; e incluso del niño recién nacido.
Tal proceder metodológico es debido a las particulares concepciones
antropológicas, etnológicas y psicológicas del autor, inspiradas por un
evolucionismo sui ^ereerjs. rjta u t v i¥«»«i
b') La tipología lombrosiana no se agota en el «delincuente nato».
LOMBROSO se refiere, también, a u n segundo tipo que guarda acusa-
das semejanzas con aquél: el loco moral.
Le define, siguiendo a KRAFFT-EBING y a SCHÜLE así: «Una especie de idiota
moral, que no puede elevarse a comprender el sentimiento moral, o si por la
educación lo tuviera, ésa se estacionó en la forma teórica sin traducirse en la
práctica; son daltónicos, son ciegos morales, porque su retina psíquica es o se
transforma en anestésica. Y como falta en ellos la facultad de utilizar nociones de
estética, de moral, los instintos latentes en el fondo de cada hombre toman en él
ventaja.»*"^ ."._-,.
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obritíuiüiK;,- .^leenaíjQtBqsisbBíaivsb-oínuq le sbesb is-^orn eiuocví si nos omaileí
^^ Véase LOMBROSO, C , L'uomo delinquente, 4^ ed., 1889, pág. 273. El autor relata
las anomalías craneales detectadas por él mismo en tres grupos: delincuentes
condenados por homicidios a cadena perpetua (grupo 1: muestra de 346) o prisión
(grupo 2: muestra de 363) y soldados itahanos no delincuentes (grupo 3: 711),
distinguiendo, a su vez el número de anomalías identificadas, obteniendo, por cada
grupo, los siguientes resultados: a) Ninguna anomalía: en el primer grupo, un 11,9
por 100, en el segundo, 8,2 por 100, en el tercero, 37,2 por 100; b) una o dos anomalías
47,2, 56,6 y 51,8 por 100, respectivamente; c) tres o cuatro anomalías: 33,9, 32,6 y
11 por 100; d) cinco o seis anomalías: 6,7, 2,3 y O por 100; e) siete o más anomalías:
0,3, 0,3 y O por 100.
FERRI, E., Studi critici sull'uomo delinquente di Lombroso, en: Rivista europea,
^_, 1878. Cfr. M. E. WOLFGANG, en: Pioneers, cit., pág. 204.
Una exposición muy crítica del evolucionismo lombrosiano, en: BONGER, W.,
Introducción a la Criminología, cit., págs. 116 y ss.
LOMBROSO, C , L'uomo delinquente, Torino, 1889, Fratelli BoccaEdit., cit., según
RODRÍGUEZ MANZANERA, L., Criminología, cit., pág. 260.
414 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
Características del loco moral serían, entre otras: su corpulencia
física, analgesia, astucia, precocidad sexual y desviaciones frecuentes de
este instinto, incapacidad para la vida en familia, perversión afectiva,
vanidad morbosa, inteligencia natural intacta, holgazanería, desfacha-
tez en la comisión arrogante de hechos criminales. Al igual que el
delincuente nato, el loco moral suele serlo desde la infancia o la
pubertad, encontrándose porcentajes muy significativos de vicios y
criminalidad entre sus parientes y familiares próximos®'^.
c') E n la tercera edición del L'uomo delinquente añade LOMBROSO
un tercer «tipo» a los dos anteriores: el delincuente epiléptico, basándose
para ello en dos nuevos casos reales, el del «conde belga» y el del soldado
napolitano Misdea.
Se trata, según LOMBROSO, de individuos violentos y agresivos. No
padecen ninguna enfermedad mental declarada (vg., la sintomatología
de la epilepsia convencional), ni el clásico estado alcohólico. Cometen
delitos gravísimos sin experimentar, después, remordimientos, coinci-
diendo al referirse a determinadas sensaciones (vértigos, temblores,
pérdida del control, etc.) durante el acceso comicial. .^ »,.vn
„ j •(,; t Entre las principales características, rasgos, de este tipo señala LOMBROSO
éstas: destructividad, precocidad sexual y alcohólica, obscenidad, sonambulismo y
estados crepusculares, rapidez de cicatrización de las heridas, tendencia a la
holgazanería, canibalismo, vanidad, grafomanía y doble personalidad en la escritu-
ra, intermitencias y cambios de humor, amnesias frecuentes, propensión al tatuaje,
al empleo de ciertas expresiones reiteradas, al agrupamiento con otros enfermos,
etc."".
Para LOIVIBROSO, esta epilepsia «larvada» o «misdeísmo» guarda un estrecho
paralelismo con la locura moral desde el punto de vista de la patogénesis, calificando
ambas como anomalías constitucionales del desarrollo de la personalidad que a
menudo se asocian o suceden entre sí"".
' d') Un cuarto «tipo» de delincuente lo integra el delincuente loco
(pazzo), del que el «alcohólico», el «histérico» y el «mattoide» (locoide)
serían subtipos. rABsñiáJí;4for-.sáilí5.»í(!B»s»feio»wBi'í!B<tós##Jí/tetí-,-"
^C)f„r, LOMBROSO realizó en Italia una labor semejante a la de PINEL en Francia:
distinguir los reclusos enfermos mentales de los reclusos no enfermos mentales,
,, propugnando la creación de manicomios para los primeros, en lugar de cárceles.
Diferenciaba LOMBROSO el delincuente loco (que ha cometido un delito con plena
•Cifeí-SíÍ3t'>
^"^ LOMBROSO, C , L'uomo delinquente, cit., págs. 592 y ss. ' ":
*** Cfr. RODRÍGUEZ MANZANERA, L. Criminología, cit., págs. 260 y ss.
'^^ Cfr. RODRÍGUEZ MANZANERA, L. Criminología, cit., ibídem.
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 415
responsabilidad y enloquece, después, en la prisión) del loco delincuente (enfermos
mentales que delinquen sin la necesaria capacidad de entender y querer)^".
El subtipo «alcohólico»'^^ el «histérico»^^ y el «mattoide»''^ tendrían sus
respectivas características distintivas. '
' e') El delincuente pasional es la quinta categoría básica de la tipología
lombrosiana. Todos los delitos cometidos por este delincuente «de
ímpetu» tienen como sustrato la violencia de alguna pasión (no sólo la
pasión sentimental, también la religiosa, la patriótica, etc.)''''. El indivi-
duo pasional difiere de todos los tipos anteriores: no es un delincuente
loco, ni un sujeto atávico o epiléptico, ni u n loco moral.
Basándose, igualmente, en el estudio de un caso real —un noble diplomático
enamorado, sin saberlo, de una prostituta a la que daría muerte, suicidándose
después— atribuye al mismo, entre otros, los siguientes rasgos: persona joven,
ausencia de asimetrías craneales y de los estigmas que suelen detectarse en
delincuentes natos y locos, honestidad'^ afectividad desmedida, anestesia en el
momento del delito seguida de una gran conmoción posterior a su ejecución (con
tentativa de suicidio, a menudo), gran capacidad de remordimiento —que les lleva
a confesar el delito— y de enmienda.
f) El delincuente «ocasional» —el sexto de la tipología de
LOMBROSO— se reconoce por el autor muy tardíamente, y, sin duda,
por influencia de FERRI. No es u n tipo homogéneo, y consta de tres
subtipos: los pseudocriminales®®, los «criminaloides»^'' y los delincuentes
«habituales»*. , ' "' ''
9"- n- ril f i ' i i >frin,.P< -!(ifr,
-' '!'. -'' ' >b!.>b.(t
-srq sm
'" Vid. RODRÍGUEZ MANZANERA, L., Criminología, cit., pág. 263.
Respecto al delincuente alcohólico, vid. L'uomo delinquente, cit. II, pág. 299, cit. por
RODRÍGUEZ MANZANERA, L., Criminología, págs. 263 y 264.
En cuanto al delincuente «histérico», vid. L'uomo delinquente, cit., II, pág. 334, cit.
93
por RODRÍGUEZ MANZANERA, L., Criminología, cit., pág. 264.
Vid. RODRÍGUEZ MANZANERA L Criminología, cit., pág. 265.
Vid. RODRÍGUEZ MANZANERA L. Criminología, cit., pág. 267.
Del «delincuente pasional» dice LOMBROSO: se caracteriza por la «belleza de la
fisionomía, casi completa ausencia de rasgos que se aprecian tan frecuentemente
entre criminales y locos...»; añadiendo: «a la belleza del cuerpo responde la
honestidad del alma», en: L'uomo delinquente, cit., págs. 117 y ss., cit. por
^^ RODRÍGUEZ MANZANERA, L., Criminología, cit., pág. 266.
Delincuentes pseudocriminales serían, para Lombroso, los autores de hechos
involuntarios (penados no obstante en la Ley), de delitos donde no existe perversi-
dad alguna ni daño social, e infracciones que la sociedad —que no la ley—
probablemente disculparía. Esta categoría evoca, de algún modo, lo que Lombroso
416 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 417

La tipología lombrosiana se completa con dos especies criminales
relativamente autónomas: la mujer delincuente y el delincuente poZiíi-
co.
g') LOMBROSO se ocupó de la delincuencia femenina en su obra «La
donna delinquente, la prostituta e la donna nórmale», escrita en colabo-
ración con FERRERO. La sistemática de dicha obra sigue u n notorio
paralelismo con la del L'uomo delinquente, lo que permite pensar que
LOMBROSO no concibió a la mujer criminal como u n tipo sui generis,
independiente^^.
P a r a LOMBROSO, la prostitución es u n fenómeno «atávico», especí-
fico de la mujer, sucedáneo y, al propio tiempo, alternativo de la
criminalidad. La forma natural de regresión, en la mujer —afirma el
autor— es la prostitución, no el crimen: la mujer primitiva era impura,
no delincuente^"". Por ello, cabe detectar los estigmas degenerativos
propios del delincuente «nato» con mucha mayor facilidad entre prosti-
tutas que en el resto de la población femenina. O, lo que es lo mismo: el
delincuente nato femenino abunda más entre mujeres prostitutas que
en las demás mujeres delincuentes^"^ Í-'? ' íii^ciál
La prostitución, por otra parte —continúa LOMBROSO— opera
como alternativa eficaz y segura para la mujer que puede escoger entre
denominaba «criminalidad evolutiva» (por oposición a la «criminalidad atávica»).
Cfr. RODRÍGUEZ MANZANERA, L., Criminología, cit., pág. 268.
^' Los criminaloides difieren, también, del delincuente «nato». Sonindividuos con una
cierta predisposición criminal, que no hubiera sido bastante sin la concreta
oportunidad que se les presentó. Deslumbrados por el impacto antipedagógico del
mal ejemplo, el mimetismo, llegan, también, muchos sujetos (criminaloides) a
loc; delinquir. A este subgrupo pertenecen, igualmente, los inñ-actores poco hábiles que
caen en las redes de la ley. Cñ-. RODRÍGUEZ MANZANERA, L., Criminología, cit.,
• págs. 268 y 269.
^^ Lombroso consideró inicialmente a los delincuentes habituales como integrantes de
u n «tipo» autónomo. Desde su 4- ed. del L'uomo delinquente, son un «subtipo» de los
ocasionales. Cñ". RODRÍGUEZ MANZANERA, L., Criminología, cit., pág. 269 y
nota 411.
^^ Así, RODRÍGUEZ MANZANERA, L., Criminología, cit., pág. 269.
^"^ Véase M. E. WOLFGANG, en: Pioneers, cit., págs. 191 y 192. P a r a Lombroso, la
mujer «delincuente nato» se caracteriza por u n a falta llamativa de instinto
maternal. Y ostenta u n a serie de estigmas y rasgos diferenciales respecto a las
•: demás mujeres delincuentes o no delincuentes. No obstante, Lombroso admite
respecto al tipo femenino de delincuente nato una notoria suavización de las leyes
del atavismo y de la degeneración (L'uomo delinquente, 5- ed., 1897, II, pág. 69).
^°i Vid. RODRÍGUEZ MANZANERA, L., Criminología, cit., pág. 270.
el delito o la prostitución; precisamente por ello son más reducidos sus
índices de participación en el crimen, comparados con los de la delin-
cuencia masculina^"^.
Este razonamiento le permite inferir a LOMBROSO que la mujer
delincuente «nato» es doblemente excepcional —y mucho más temible
que su homónimo masculino—: en cuanto mujer y en cuanto delincuen-
te. Un «monstruo» capaz de superar tendencias innatas y ancestrales
venciendo toda suerte de frenos e inhibiciones^"^.
h') Por último, en su obra «El crimen político y las revoluciones», que
escribió LOMBROSO junto con LASCHI, t r a t a el tema de la delincuen-
cia política. i^gooimdnoosoiaoa aaioíost aofie
El interés de LOMBROSO por esta temática parece tener su origen en una
observación que le hizo LASCHI al visitar el Museo de la Patria de Turín: los grandes
héroes y prohombres de la Patria exhibían características propias del delincuente
«nato». Como ya había sucedido a propósito de la donna delinquente, LOMBROSO
llega a la conclusión de que no existe un tipo unitario y homogéneo de «delincuente
político»^"''. ,8Mí»9HÍt;í»t>.:aS£Í«n:«! '
c) La teoría de la criminalidad de Lombroso t r a t a de integrar
atavismo, morbo y epilepsia.
LOMBROSO, en u n principio, profesó u na concepción exclusivamen-
te atávica del delincuente nato, a tenor de la cual éste, al no evolucionar,
no adquiría tampoco (o perdería, en su caso) el sentimiento moral,
convirtiéndose en un loco moral. Pero, después, completó este enfoque
evolucionista con u n significativo componente morboso o patológico: su
fondo epiléptico (deficiente nutrición cerebral y mala conducción nervio-
sa). La epilepsia, según LOMBROSO, detiene el normal desarrollo del
mdividuo, le convierte en un ser atávico, ya que la irritación de los
centros corticales le h a r á perder lo último que adquirió en su proceso
evolutivo: el sentido moral. De este modo, LOMBROSO sustenta u n a
teoría endógena de la criminalidad, neurofisiológica, de base epilépti-
ca"s.
' . t n / < 1 » Í U f l >í- -llf, I I •>-, j ; . --1 I . , tUiVi. ( M .'1. u ilfáiIil,.lífV
•-• ii'<-i'X'. *>fj t'íf, / i . ' OV^uf,,)f' g,'^ ^„ ^i._ I cSi5;,ñr*£
^102 h ,.1 t / ul. • •!, P ^ »»*
Vid M E WOLF(}ANG, en Pioneers, cit, pag 192 -'
103
Cfr. M. E. WOLFGANG, en: Pioneers, cit., pags. 191 y 192.
104
j^g Cfr. RODRÍGUEZ MANZANERA, L., Criminología, cit., pág. 270.
Sobre el denominado «trípode lombrosiano», vid. RODRÍGUEZ MANZANERA, L.,
Criminología, cit., pág. 271. , . . . . , . . „ , . . „ . ,:..,„..,™

É.
418 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
Como afirma NAKE refiriéndose a la concepción lombrosiana: «El delincuente
nato es idéntico al loco moral, con base epiléptica, explicado por atavismo y con un
tipo somático y psíquico especial»^°^.
Pero sería injusto afirmar que el enfoque antropobiológico lombrosiano
niega toda relevancia a los factores sociales y ambientales. Aun conce-
diendo prioridad al sustrato biológico del individuo, LOMBROSO resal-
tó la indiscutible interacción de los factores hereditarios y ambientales:
la naturaleza aporta la materia prima, la sociedad el marco adecuado y
las circunstancias en las que opera la estructura biológica^°^.
En la segunda edición del L 'uomo delinquente, analizó, de hecho, la relevancia
etiológica de ciertos factores socioeconómicos (pobreza, precios de ciertos produc-
tos alimenticios, la emigración, influencia del alcohol, de las bandas criminales,
corrupción policial, etc.), cuestiones, que, sin embargo, suprimió por completo en su
cuarta edición'°l
E n su obra de madurez, «El Crimen, Causas y remedios», tal vez sin
excesivo rigor teórico ni sistema^°^ analiza de nuevo los factores sociales
y ambientales que influyen en el comportamiento criminal. La primera
parte de esta obra contempla las condiciones meteorológicas y climáticas,
la incidencia de la raza, de la civilización, densidad de la población, el
alcohol, factores educativos y económicos, religiosos, etc.^^°. La segunda
parte es un análisis profiláctico y terapéutico del crimen, que arranca de
la teoría de los sustitutivos de FERRI y sugiere u na serie de medidas
preventivas del delito.
afrco- .r'ltri'-'i'írfí-^ir. tlíí r*"'^
Cfr. RODEÍGUEZ MANZANERA, L., Criminología, cit., pág. 271.
Así, M. E. WOLFGANG, cit., en: Pioneers, pág. 207. MARTIN GARCÍA, A.,
Antecedentes en el estudio de la delincuencia, cit., pág. 41 y ss. Como la autora
observa, Lombroso tuvo en cuenta y asumió, a menudo, postulados de la Estadística
Moral (relevancia del factor climático, por ejemplo).
Véase, LOMBROSO, C , L'uomo delinquente, 2^ ed. 1878, entre otras págs. H » .
120,156 374, etc., cit. por M. E. WOLFGANG, en: Pioneers, cit. pág. 208, nota 21;
vid., igualmente, y con relación a los factores citados en el texto, las páginas 363 a
365, 260 a 262, 263 a 265, 368 a 370, 373 y 374, etc., ibídem.
Es una crítica reiterada al pobre análisis teórico —desde u n punto de vista
sociológico— de Lombroso. Así, VAN KAN lo tilda de «caótico» (Les causes
économiques de la criminalité, París, 1903, Maloine, págs. 57 y 58). Cfr. M. i^-
WOLFGANG, en: Pioneers, cit., pág. 211.
Un resumen de las tesis de Lombroso en: M. E. WOLFGANG, en: Pioneers, cit.,
páginas 209 y 210. • .. . - LOMBROSO, C , El crimen, sus causas y remedios, cit., pág. 45. ..^^.-~,..—
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 419
LOMBROSO —como FERRI— acentúa la trascendencia del factor
clase social, hast a el punto de contraponer drásticamente la criminali-
dad «violenta» de las clases sociales bajas y la criminalidad astuta y de
«fraude», propia de las clases altas. Contraposición que, además, funda-
menta LOMBROSO en la superioridad de estas últimas por ser clases
hiperevolucionadas, modernas, mientras las bajas clases sociales repre-
sentan el pasado y la brutalidad atávica"^
d) En cuanto a las restantes ideas penales y criminológicas de
LOMBROSO, cabe destacar su postura respecto al concepto «legal» de
delito y su teoría de la pena. .^ ¡^h eí-rnocrroiK ^/ c»>»/%+í.í.f^j-*." ^
LOMBROSO reconoció el trasfondo cultural del crimen, por lo que no
se sintió vinculado a la definición legal ni a las clasificaciones jurídico-
penales del mismo"^. En un poco conocido artículo que publicó en 1875
propugnó, incluso, u na genuina teoría pluricausal del comportamiento
delictivo"^. En todo caso, la exacerbación de los factores antropobiológicos
le llevaría a distinguir dos clases de criminalidad: la atávica —esto es,
la genuina o verdadera criminalidad— y la evolutiva. A la primera
pertenecería, según LOMBROSO, no todo delincuente, sino sólo aquel
«fatalmente predispuesto al crimen» por razones antropológicas, físicas
y psíquicas que le identifican y delatan como criminal.
A la segunda, un grupo de individuos definidos delincuentes por la
«ley», pero que no lo son, en puridad, desde un punto de vista antropológico:
les falta, t a n sólo, la fortaleza de carácter necesaria para resistir a la
tentación a m b i e n t a l " ! . :
Por ello, aun cuando LOMBROSO no renuncia a su concepción atávica de la
criminalidad, algunos de sus «tipos» —el delincuente «ocasional» y el «pasional»—
El famoso pasaje de LOMBROSO, difícilmente conciliable con la ideología política
del autor y su filiación partidista, guarda u n estrecho paralelismo con otro no menos
célebre texto de FERRI, también socialista y ya citado en páginas anteriores de este
mismo capítulo (compárese: El crimen: sus causas y remedios, versión inglesa,
Boston, 1913, Little Brown, pág. 52, y Los Nuevos Horizontes del Derecho y el
112
Procedimiento Penal, cit., págs. X, 6 y especialmente 250 a 252).
113
Así, M. E. WOLFGANG, en: Pioneers, cit., pág. 208.
Etiología del delitto: Memorie del laboratorio di psichiatria e medicina légale della
R. Universitá diPavia, Bologna, 1875, cit. por M. E. WOLFGANG, en: Pioneers, cit.,
j^^ pág. 208, nota 20.
 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
420
se aproximan considerablemente a la imagen antilombrosiana del individuo «nor-
-tffi rnal"; delincuentes, en definitiva, producto más del medio que de la naturaleza"^
El determinismo lombrosiano y la concepción fatalista del delincuen-
te nato profesada por el autor h a n hecho palidecer su teoría de la pena
que es poco conocida.
P a r a LOMBROSO, tanto el delito como la pena son fenómenos
«naturales» e inevitables, necesarios. El delito surge como consecuencia
de la vida social, y la pena encuentra su legitimidad en el derecho de la
sociedad a defenderse. No h a lugar a la retribución ni a la venganza,
simplemente a la autotutela del orden social. Si BECCARIA acentuó la
función intimidatoria y disuasoria del castigo, LOMBROSO potencia la
finalidad protectora de la pena, y, sólo en segundo lugar, la de reforma
o mejora del delincuente"^.B ui ÍU^S'J i\ujj.>«i\aij ¿>
La teoría de la pena de LOMBROSO, en todo caso, se articula en
función del delincuente concreto —de su tipología criminal— y no del
crimen abstracto. Por ello reclama u n tratamiento individualizador, que
se ajuste a las características de cada caso"^ y distingue los cometidos
del castigo según se dirija éste al delincuente «nato», al «ocasional» o al
«pasional»^^^. Como buen positivista, se declara partidario de Xst senten-
cia indeterminada, así como de la necesidad de encomendar a comisio-
nes de expertos (antropólogos) la administración penal «como continua-
ción lógica y natural del trabajo del juez»"'', jj j ^ ,^„ ^„.
La incorregibilidad del delincuente nato, individuo refractario a todo
tratamiento, explica que LOMBROSO haga u n a excepción a propósito
del mismo^^o y q^g sugiera incluso la pena capital como medida de
«selección extrema» para defender la sociedad de los sujetos irreformables
que la amenazan. Como el poder de la «selección natural» resulta
insuficiente —argumenta LOMBROSO— procede completarlo con una
"s Así, SELLIN, TH., ANew Phase of Criminal Anthropology in Italy, en: The Anna
9Í of the American AcademyofPolitical and Social Science, Modern Crime, 19áb ü^o^-
págs. 235 y ss. Cfr. M. E. WOLFGANG, en: Pioneers, cit., pág. 211.
"'5 Así, M. E. WOLFGANG, en: Pioneers, cit., pág. 213.
11' L'uomo delinquente, cit., 2^ ed., pág. 429. Cfr. M. E. WOLFGANG, en: Pioneers, cit.,
P^S-213. , . ^ E.
118 LOMBROSO, C , El crimen, sus causas y remedios, cit., pag. á»b. oír. m-
WOLFGANG, en: Pioneers, cit., pág. 214.
113 LOMBROSO, C. El crimen sus causas y remedios, cit., págs. 386 y 387, ibidem-
12° LOMBROSO, C. El crimen sus causas y remedios, cit., pág. 432, ibídem.
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 421
«deliberada selección social» que elimine los individuos sobremanera
antisociales. «Que la espada de Damocles penda sobre la cabeza de los
más terribles criminales»i^i.
LOMBROSO propugna una orientación utilitarista de la pena, al
servicio de objetivos sociales. P a r a ello, y siempre de acuerdo con el
diagnóstico antropológico, caso a caso, bastaría con dirigir hacia metas
comunitarias y altruistas la «energía» y «la pasión por el bien» que
poseen ciertos delincuentesi^^.
Como GAROFALO Y FERRI, propuso, también, mecanismos de
compensación a la víctima por el delitoi^^.
e) Procede, para terminar, un a valoración de la obra de LOMBROSO,
de lo que ha aportado a la Criminología. Y ello no es fácil, por tratarse
de uno de los autores más estudiados, pero, también, más sesgadamente
citados. Y porque su pensamiento evolucionó de modo significativo en
cuestiones trascendentales.
Buena parte de su desmedido éxito tiene, sin duda, u n a explicación
psicosocial» ajena a la bondad intrínseca de sus hipótesis criminológicas.
LOMBROSO sintonizó como nadie con un a de las preocupaciones de su
tiempo (explicación científica del crimen para su eficaz prevención) y
supo comunicar, convencer, fascinar.
En buena medida, desde luego, porque su mensaje era tranquiliza-
dor, al exculpar al orden social y atribuir la criminalidad a factores
individuales, patológicosi^*. Pero, también, porque —bien o mal— se
sirvió de un método «positivo», basado en la observación directa del
•?S*£»i^ •1€í9©K36fé^'S', OSyNatf ;ísV©i!%f ©fWéWmi:
Para LOMBROSO la pena de muerte es «todavía desgraciadamente necesaria». La
postura de LOMBROSO, al respecto, es, a juicio de PINATEL equidistante del
«totalitarismo social» defendido por GAROFALO y la «defensa social humanitaria»
que profesaba FERRI (PINATEL, J., La vie et l'oeuvre de C. Lombroso, en: BuUetin,
Société Internationale de Criminologie, 1959, págs. 217 y ss.). Cfr. M. E.
^^ WOLFGANG, en: Pioneers, cit., pág. 215.
LOMBROSO, C , El crimen, sus causas y remedios, cit., pág. 448, ibídem.
Sobre el problema de la víctima y la Scuola Positiva, vid. M. E. WOLFGANG, en:
Pioneers, cit., pág. 216 nota 46.
124
En este sentido: LINDESMITH, A., y LEVIN, Y., The Lombrosian Mith in
Criminology, en: The American Journal of Sociology, 1937 (42), pág. 670; también:
RADZINOWICZ, L., Ideology and Crime, 1966, New York, Columbia University,
págs. 38 y 39. Cfr. VOLD, G. B., Theoretical Criminology, cit., pág. 40.
422 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
hombre delincuente, cuando la experimentación y los métodos de las
ciencias naturales arrollaban en Europa, y comenzaba a extrapolarse el
empleo de los mismos, como distintivo del cientiñsmo, a la medicina a
la fisiología, a la psicología^^*^. \ •. n-'
Sin embargo, como afirma SELLIN^^'^, fi-ente a las injustas críticas al
«mito lombrosiano», hay algo de perenne en la aportación de todo aquél
que sea capaz de despertar t a n t a pasión por la búsqueda de la verdad.
El gran mérito de LOMBROSO no reside, probablemente, en la origina-
lidad de sus tesis antropobiológicas, ya que muchas de éstas eran ya
conocidas y el autor se limitó a sistematizarlas. Tampoco en la perfección
de su método, pues tanto sus estudios antropométricos como sus
inferencias estadísticas exhiben el escaso rigor de u n empirismo inci-
piente. El gran mérito de LOMBROSO no es otro que el haber llamado
la atención sobre el protagonismo del hombre delincuente en el suceso
criminal, del hombre real, concreto, histórico. Que no existe el crimen
sino el criminal. Y sobre la necesidad de aproximarse al estudio de ese
hombre con un método científico, empírico, basado en el análisis y
observación del mismo, libre de dogmas, aprioris o prejuicios.
Tanto las tesis de LOMBROSO como su método h a n sido objeto de
enconadas críticas.
Se le ha reprochado, como es lógico, la escasa importancia que
concedió a los factores sociales, ambientales, por la misma razón que a
los sociólogos se les censura lo contrario: que infravaloren la relevancia
de la carga biológicogenética de cada individuo. La objeción es irrefuta-
ble, cierta. LOMBROSO exacerbó el impacto criminógeno del código
biológico, del legado hereditario que el hombre recibe de la naturaleza
(el delincuente «nace»). , ^ • . > •^^^vn
"'•"'" Su determinismo le lleva, incluso, a establecer relaciones causa/es f\q\áas entre
''*'• aquellos factores y el comportamiento criminal, como si la conducta del hombre
BJ pudiera asimilarse, sin más, a cualquier otro fenómeno físico y regirse por las férreas
í'>í leyes de la naturaleza (delito y delincuente como «fenómenos naturales», según
:£: expresión de LOMBROSO). La imagen lombrosiana del hombre delincuente como
ni ser solitario, encerrado en sí mismo, preso de su herencia, de su destino, pugna con
i nuestros conocimientos actuales, con la imagen del hombre abierto a los demás, en
125
Vid. VOLD, G. B., Theoretical Criminology, cit., págs. 35 y 36.
126
SELLIN, TH., The Lombrosian Mith in Criminology, en: American Journal oí
Sociology, 1937 (42), págs. 896 y 897, criticando el artículo, del mismo título, de
Lindesmith y Levin. Cfr. VOLD, G. B., Theoretical Criminology, cit., pág. 40, nota
7.
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 423
permanente estado de interacción con el medio y los otros hombres. Olvida lo que
el hombre es capaz de hacer de sí mismo, y hasta qué punto puede influir la sociedad
en su suerte (el delincuente se «hace»). En todo caso, el diagnóstico, fatalista'''^'' de
LOMBROSO sobre el delincuente «nato» es inadmisible, si, como parece, el autor
reputaba a éste no ya «predispuesto», sino «predestinado fatalmente» al crimen.
' El proceder metódico de LOMBROSO h a sido, también, muy contro-
vertido. A su favor habla el esfuerzo del autor por encontrar un serio
respaldo empírico a sus hipótesis. No puede olvidarse que LOMBROSO
formuló su teoría después de practicar más de 400 necropsias de
delincuentes, habiendo observado directa y personalmente más de 6.000
criminales vivos^^^. P a r a verificar la naturaleza atávica del delincuente
llevó a cabo u n a investigación sobre 25.000 reclusos de las cárceles
europeas^^^. Las limitaciones y deficiencias —lógicas— de su método son
atribuibles más al nivel de conocimientos de la época que al incorrecto
enfoque del autor.
LOMBROSO, víctima de un prejuicio positivista, identifica errónea-
mente criminal y recluso.
Acepta, pues, acríticamente como objeto de investigación el resultado o
subproducto final, siempre discriminatorio y selectivo, del control penal. Su teoría del
delincuente «nato», en puridad, es una teoría del «recluso» nato, toda vez, como se
verá, que LOMBROSO no operó con el correspondiente «grupo de control», sino con
«reclusos» para verificar su hipótesis. .^^^ g^, ^ ^^^^^
Suele reprocharse a LOMBROSO el escaso rigor de su método
antropométrico y la arbitrariedad de las deducciones estadísticas que
llevó a cabo.
Su enfoque antropológico —se ha dicho^^°— es más descriptivo que experimen-
tal. Los estigmas y anomalías físicas constituyen la fuente directa y primaria de
información, pero LOMBROSO no desarrolla ninguna técnica cuantitativa válida en
iTifír/ifT/,'í fif ii -j/ifOf»'^rf' orf r S ,^ 'Tí)
127
LOMBROSO se refirió expresamente al criminal nato como «individuo fatalmente
predispuesto al crimen...» (El crimen, sus causas y remedios, cit., pág. 45). Contra
la opinión mayoritaria, un sector de la doctrina entiende, sin embargo, que
LOMBROSO no pensaba en la «predestinación», sino en la «predisposición» al
delito. Así, por todos, RODRÍGUEZ MANZANERA, L., Criminología, cit., pág. 273.
En el sentido del texto —y de la opinión mayoritaria— MARTÍN GARCÍA, A., en:
Antecedentes en el estudio de la delincuencia, cit., pág. 42.
128
Así, RODRÍGUEZ MANZANERA, L., Criminología, cit., pág. 274.
129
Así, MIRALLES, T-, Patología criminal: aspectos biológicos, en: El pensamiento
130
criminológico, cit., 1, pág. 56.
Cfr. M. E. WOLFGANG, en: Pioneers, cit., pág. 194....,,.....,.. „ , , , . . „..,,,.«/.
 424 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
el momento de ponderar la presencia o ausencia de asimetrías, sino meras decisiones
subjetivas^^^ Apenas ejerce la necesaria autocrítica respecto a la fiabilidad de tales
fuentes de información^^^ generalizando, indebidamente, anécdotas o resultados
aisiados^^^ Hasta tal punto son arbitrarios algunos de sus puntos de partida que, por
ejemplo, ni siquiera tiene en cuenta la edad y estatura del individuo cuando analiza sus
medidas somáticas^^'', Pero, sobre todo, al subjetivismo de su método anatómico-
patológico se une la ausencia de una muestra representativa y válida, la falta del
imprescindible grupo de control, lo que vicia el resultado de las investigaciones cuyos
datos no pueden extrapolarse a la población general"^. Los cambios de criterios de
LOMBROSO respecto al número de anomalías exigidas como indicativo del tipo
«delincuente nato», y de la presencia de esta categoría en el total de la población
criminal, ponen de relieve la fragilidad de las deducciones del autor^^^ En descargo de
LOMBROSO, debe observarse que la Estadística de su época no manejaba aún
conceptos hoy casi rutinarios: error probable, desviación estándar, coeficiente de
variación, coeficiente de correlación, chi-square, porcentaje medio contingente, etcJ^'.
\ El peculiar y sui generis evolucionismo de LOMBROSO, hijo de su
época, y el enfoque antropológico rudimentario del autor tampoco
convencen hoy.
Existen diferencias cualitativas esenciales entre el mundo vegetal o animal y el
de los hombres —el marco cultural, por ejemplo, el diferente rol de los instintos,
' etc.— que impiden extrapolar al comportamiento humano datos obtenidos en el
-' ámbito de las restantes especies vivas, incluso para fenómenos y situaciones
pretendidamente homogéneas. Tampoco parece confirmar la etnología que el
hombre aborigen fuese un salvaje criminal y la mujer una prostituta, o que los índices
de delincuencia de las tribus primitivas superasen significativamente los de las
civilizaciones actuales. El atavismo no puede demostrarse con un análisis histórico
tan burdo que equipara hechos prescindiendo del significado cultural cambiante de
los mismos y de sus respectivos contextos. Otro tanto puede afirmarse respecto a
la controvertida tesis lombrosiana que ve en el niño un individuo cruel y malvado"^
El valor indicativo de los estigmas físicos es otro de los postulados más
polémicos de la tesis lombrosiana. La doctrina científica h a cuestionado,
Así,HOOTON,E.,The American criminal, AnAnthropologicalStudy,!, Cambridge,
1939 (Mass.), Harvard University Press, págs. 12 y 13, cit. por M. E. WOLFGANG,
ibídem.
Así, KUEELLA, H., Cesare Lombroso, A Modern Man of Science, New York, 1910,
Rebman, pág. 56, cit. por M. E. WOLFGANG, op. cit., pág. 197.
En este sentido, HOOTON, E., The American criminal, An Anthropological Study,
134
cit., págs. 16 y 17, cit. por M. E. WOLFGANG, en: Pioneers, cit., págs. 197 y 198.
136
Crítica de FERRI, E., Cfr. M. E. WOLFGANG, en: Pioneers, cit., pág. 195, nota 80.
136
En este sentido, por todos, M. E. WOLFGANG en: Pioneers, cit., págs. 200 y 201-
137
Vid. MIRALLES, T-, Patología criminal: aspectos biológicos, cit., págs. 59 y 60.
Cfr. M. E. WOLFGANG, en: Pioneers, cit., pág. 206.
"** Vid., por todos, BONGER, W., Introducción a la Criminología, cit., págs. 116 a 120-
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 425
con buen criterio, la existencia de tales estigmas, el origen o génesis de
los mismos y el significado que se les puede atribuir.
Son numerosas las investigaciones empíricas que niegan la existencia
de supuestos rasgos degenerativos en los delincuentes examinados^^^.
GORING^"" no detectó diferencias craneales en las medidas tomadas a estudian-
tes de Oxford y Cambridge en comparación con las de presidiarios, y sí, por el
contrario —y muy significativas— entre estudiantes de Aberdeen y las Universida-
des antes citadas, concluyendo que «del solo conocimiento de las medidas encefálicas
de un estudiante sin graduar, es más fácil deducir si pertenece a una universidad
inglesa o escocesa que vaticinar si llegaría con el tiempo a ser un profesor de
universidad o un malvado presidiario» .
Otros autores restan trascendencia a tales rasgos anatómicos por
considerar que los tiene toda persona o que carecen del significado
criminógeno pretendido.
Así, MANOUVRIER, quien irónicamente advertía: «No existe un hombre en el
que no se pueda encontrar alguna anomalía muscular o de otra clase que no
recuerde una conformación propia de los simios o los cuadrúpedos»; añadiendo:
«No hay nada que pueda servir para caracterizar al delincuente.... ni siquiera la
famosa fossette verm/enne áe\ occipital que, según la maliciosa observación del
profesor Benedikt, podría indicar, a lo más, una propensión a las hemorroides»^'*^
No faltan autores, por último, que niegan, en su caso, el carácter
atávico de las malformaciones detectadas.
El delincuente —se dice— no es siempre un degenerado. Los estigmas, cuando
existen, tienen un origen patológico, no regresivo"^, o llevan el sello del estatus
.,jy,,., social del delincuente^''^ A menudo, ni eso; se trata de un dato morfológico del que
¿I ,güC{,^pqlc^Hi;ri;j,fil B qep:jiJbcfti-rií .-WEE
Una información amplia, al respecto, en: BONGER, W., Introducción a la
Criminología, cit., págs. 123 y ss.
GÓRING, CH., The English Convict, 1913, cit. por BONGER, W., Introducción a la
Criminología, pág. 130.
MANOUVRIER, M., La genése nórmale du crime, págs. 415 a 417. cit. por
BONGER, W., Introducción a la Criminología, pág. 123.
Así, por todos, JELGERSMA, para quien las asimetrías anatómicas no tienen una
explicación atávica ni tampoco acorde con la teoría de la degeneración funcional,
sino, simplemente, u n origen patológico. Cit. por BONGER, W., Introducción a la
^^^ Criminología, págs. 124 y 125.
Por todos, BAER: «El delito no es la consecuencia de ningún estado orgánico
especial del delincuente... El tipo habitual de delincuente nato posee muchas señas
exteriores de deformidad física y mental, pero éstas no son ni colectiva ni indivi-
dualmente prueba de u n a peculiaridad ta n bien marcada que lo distinga y
caracterice como algo típico entre sus semejantesycontemporáneos. El delincuente
426 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
no se puede extraer ninguna consecuencia sin incurrir en un absurdo círculo
vicioso'"''.
E n todo caso, la tesis lombrosiana del delincuente «nato» tiene todos
los inconvenientes de los «estereotipos»"'^ y su éxito desmedido eclipsó
los primeros pasos de la sociología criminal europea (estadística moral).
Frente a la concepción «patológica» del delincuente sostenida por
LOMBROSO, la moderna Sociología criminal patrocina la tesis contra-
ria"®. Por otra parte, cada vez es más consciente la Criminología
contemporánea de la selectividad y discriminatoriedad del control
penal, dato que impone u na serena reflexión antes de formular genera-
lizaciones o estereotipos sobre «el» delincuente"l
;Í Bboí eíiaiJ aoí 4r
B) ENRICO FERRI (1856-1929) 148 mo
Nace E. FERRI en San Benedetto (Mantua), en el seno de una familia modesta'''^
Su padre era vendedor ambulante. Estudiante irregular, hasta que a los dieciséis
lleva consigo aquellas huellas de degeneración que son frecuentes entre la gente de
la capa social más baja, de la cual procede por regla general. Estas huellas, que
adquiere o hereda en determinadas condiciones sociales, se afirman en él con
intensaviolencia.»DerVerbrecherinanthropologischerBeziehung, 1893, pág. 411,
cit. por BONGER, W., Introducción a la Criminología, pág. 127.
144 Cfr. BONGER, W., Introducción a la Criminología, cit., pág. 129.
145 Vid. MIRALLES, T., Patología criminal: aspectos biológicos, cit., en: El pensamien-
to criminológico, I, pág 60.
Vid. BONGER W., Introducción a la Criminología, pág. 134: «El elemento anormal
del delito es social, no biológico. Con excepción de algunos casos especiales, el delito
Bt ; se mantiene dentro de los límites de la psicología y de la fisiología normales. Este
es el principio básico de la Sociología Criminal.)
147 JEFFERY, CL. R., The Historical Development of Criminology, en: Pioneers, cit.,
í,il págs. 370 y 371. «En los libros de texto es un lugar común ya la observación de que el
lOCj 99 por 100 de la población comete hechos por los que podría ser acusado de infracciones
graves (crímenes). Menos de un 4 por 100 de los crímenes denunciados a la policía dan
tE;..i lugar a una sentencia que se traduce en pena privativa de libertad... De estos datos
,iSf estadísticos hay que concluir que la población criminal difiere de la no criminal no en
términos de variables sociológicas o psicológicas referidas a experiencias vitales del
infractor individual, sino en términos del proceso de adjudicación legal. El criminal
h a sido capturado y condenado, después, en u n tribunal de Justicia. El problema, por
tanto, se desplaza: del por qué y cómo ciertos individuos cometen hechos antisociales,
al por qué y cómo se administra y aplica la ley penal.»
148
Sobre E. FERRI, vid. FRANCHI, B., Enrico Ferri, il noto, il mal noto, e l'ignorato,
Torino, 1908, Bocea; ZIMMERN, H., E. Ferri on homicide, en: Popular Science
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 427
años recibiera las enseñanzas de Roberto Ardigo, maestro positivista cuya influen-
cia en FERRI sería decisiva'''''. Cursó estudios superiores en la Universidad de
Bolonia, con Pietro Ellero, representante, por cierto, de la llamada Escuela Clásica;
y, después, en la de Pisa, junto a Garrara, máximo exponente de la citada escuela.
En 1877 presentó la tesis doctoral: «La negazione del libero arbitrio e la teórica
dell'imputabilita», brillante alegato positivista contra el dogma del libre albedrío
humano. Pero ni LOIVIBROSO, ni CARRARA, compartían la actitud y proceder de
FERRI. Para CARRARA, FERRI «en lugar de aprender de nosotros ha venido a
enseñarnos»"^'; según LOMBROSO, además, el método investigadorde FERRI «no
era suficientemente positivista»'^^ reproche a su formación clásica que el propio
FERRI reconocería años después. De Pisa se trasladó a París, donde estudió
Antropología con QUATREFAGES durante un año, así como la ingente obra
estadística de QUETELETyGUERRY; fruto de esta labor será un importante trabajo
en el que revisa la obra lombrosiana: Studi Critici su L 'uomo delinquente del
professore C. Lombrosé^'^. Quien años antes había ridiculizado las pretensiones de
LOMBROSO («cómo cree Lombroso que yo, un hombre de leyes, voy a tener que
medir cráneos de criminales para ser suficientemente positivista»)"", terminaría
midiendo cráneos y cantando las excelencias de la nueva escuela: de la antropología
y la psiquiatría positivas frente a la abstracción, la metafísica y las «verdades eternas
de una ciencia criminal apñorística»"'^.
Monthly, 49, págs. 678 a 684 y 828 a 837, septiembre-octubre 1896; Scritti in onore
de E. Ferri per il cinquantesimo anno di suo insegnamento universitario, Torino,
1929, UTET: ANCEL, M., La défense sociale nouvelle. París, 1954, Cuyas;
RODRÍGUEZ MANZANERA, L., Criminología, cit., págs. 217 y ss. y 339 y ss.,
SELLIN, TH., E. Ferri: Pioneer in Criminology, en: The Positiva School of
Criminology, University of Pittsburgh, 1968; del mismo: Ferri, en: Pioneers in
Criminology, cit., págs. 277 a 300, MANZINI, V. Ferri, en: Encydopedia of the Social
Science, 1931, New York, vol. III; JIMÉNEZ DE ASÚA, L., E. Ferri: una estampa,
tres cartas de polémica y necrología, en: El Criminalista, VIII, 1948, Buenos Aires,
págs. 215 y ss.; GRISPIGNI, F., Ferri e la Scuola Positiva, en: Enrico Ferri, maestro
de la scienza criminológica, Milán, 1941, págs, 53 y ss.; ALTAVILLA, E., La dottrina
di Ferri di fronte alie scuole penali (op. cit.), págs. 13 y ss.; MASAVEU, J., Ferri,
universitario y hombre de ciencia, en: Revista de Legislación y Jurisprudencia,
1929, Madrid, págs. 697 y ss.; SAINZ CANTERO, J. A., Lecciones de Derecho Penal,
cit., págs. 135 y ss. (y bibliografía reseñada por el autor en la nota 26). MARTÍN
GARCÍA, A., en: Antecedentes en el estudio de la delincuencia, cit., págs. 43 y ss.
(y bibliografía allí citadas).
149
Para una reseña biográfica del autor, vid. SELLIN, TH., Enrico Ferri, en: Pioneers
in Criminology, cit., pág. 277 y ss.; RODRÍGUEZ MANZANERA, L., Criminología,
cit., págs. 217 y ss.
150
151 Vid. SELLIN, TH., op. cit., pág. 279, nota 3. ,¡,:;s}.„.:_: ^^. ...^ '"
Cfr. SELLIN, TH., en: Pioneers, cit., pág. 280. '''- -»••" •««> -V»
152
Vid. FERRI, E., Polémica in difesa della scuola crimínale positiva, 1886. Reimpreso
en: Studi sulla criminalita ed altri saggi, págs. 234 a 329, especialmente, pág. 245.
Cfr. SELLIN, TH., op. cit., pág. 280 y nota 8.
153
Vid. Studi sulla criminalita ed altri saggi, cit., págs. 1 a 12.
154
Vid. Polémica in difesa della scuola crimínale positiva, cit. en nota 149.
165
Cfr. SELLIN, TH., en: Pioneers, cit., pág. 281. ,ui; ín^vi-,«3^; .gsq ,.ii3
428 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
«Después de haber digerido y asimilado kilos de estadísticas criminales y de
realizar, además, los oportunos estudios antropológicos—dirá el propio FERRr=6
comprendí que había adquirido ya un conocimiento de la realidad suficiente para
emprender la construcción del sistema legal verdaderamente positivista.» La estan-
cia, pues, de FERRI en Francia sella su «conversión al método positivo»^^'.
Decide trasladarse a la Universidad de Turín, donde LOMBROSO era profesor
de Medicina Legal. Para obtener la oportuna habilitación, investiga sobre el sistema
úñ\ jurado, publicando en 1880 una valiosa monografía en la que se declara radical
contradictor del mismo. Su lección inaugural versaría sobre los «sustitutivos pena-
les»^^^ Durante su estancia en Turín, también, completó los datos estadísticos
obtenidos en Francia, que darán lugar a una obra interesante: los «Studi sulla
criminalitá in Francia del 1826 al 1878, secondo i dati contenuti nei Comptes
generaux de l'Administration de la Justice criminelle»^^'', donde se esboza ya su
teoría de la criminalidad con acusado predominio de los factores sociales. Comienza
a editar «Archivio di Psichiatria» LOf\/IBROSO, y FERRI colabora en la revista del
maestro con un trabajo significativo: «Del limiti fra diritto pénale ed antropología
criminale»^^", en el que lleva a cabo una clasificación de los delincuentes base de su
sistema racional de sanciones. La fecunda relación de FERRI y LOMBROSO, a
quienes se une GAROFALO, cristaliza en una genuina nueva escuela: la Positiva.
En 1879, al abandonar la cátedra de Derecho Penal de Bolonia PIETRO ELLERO,
este mismo le propone para sucederle. De modo que retorna como profesor a la
Universidad en la que, tres años antes, se había licenciado, y publica sus famosos
«Nuevos horizontes de Derecho Penal y Procedimiento», en 1880, antes de cumplir
los veinticinco: obra cuya tercera edición, aparecida en 1892, se denominará
Sociología Cnminale^*'^ Convencido de que los «hechos» deben preceder a las
«teorías»'''^ y de que el futuro sistema penal tendría que ser administrado por
expertos conocedores del hombre criminal, visita con sus estudiantes cárceles y
manicomios; iniciando en 1881 una investigación empírica con 699 presos de
Castelfranco, Emilia y Pesaro, 301 pacientes del psiquiátrico de Bolonia y 711
soldados como grupo de control, que lleva a cabo durante tres años; estudio
somático y psicológico, basado en el análisis individual de cada caso^'^^ Además,
culminaría entonces su monografía sobre el homicidio-suicidio^'^'' y la no menos
importante sobre el homicidio,
,rrff
156 Polémica in difesa della scuola criminale positiva, ibídem. Cfr. SELLIN, TH., en:
Pioneers, cit. pág. 288. JÍOÍLÍOT M ^B / G.
1B7
Así, SELLIN, TH., en: Pioneers, cit., pág. 282.
158 Vid. Dei sostitutivi penali, en: Archivio di Psichiatria, I, 1880. Cfr. SELLIN, TH.,
en: Pioneers, cit., pág. 283.
En: Annali di statistica, 2, vol. 21,1881. Reimpreso, en: Studi sulla criminalitá ed
altri saggi, cit., págs. 17 a 59. Cfr. SELLIN, TH., en: Pioneers, cit., pág. 283.
En: Archivio di Psichiatria, I, págs. 444 y ss. Cfr. SELLIN, TH., en: Pioneers, cit.,
pág. 284, nota 15.
Vid. SELLIN, TH., en: Pioneers, cit., pág. 287 y nota 19.
FERRI, E., Polémica in difesa della scuola criminale positiva, cit. Cfr. SELLIN,
TH., en: Pioneers, cit., pág. 284.
163
Sobre esta investigación empírica, vid. SELLIN, TH., en: Pioneers, pág. 287.
164 Sobre ambas monografías y sus sucesivas ediciones, vid. SELLIN, TH., en: Pioneers,
c i t , pág. 288, nota 20. > -. «"4 ••••••^ ,-,.,.>..,.-. ,,., ,^..,. ...-.::: -
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 429
En 1882 acepta una cátedra en la Universidad de Siena, donde permanece
cuatro fructíferos años. Perfila, entonces, su concepto de responsabilidad social,
legal, contemplando el /uspun/endícomo genuina «función social»; y escribe «La
Escuela Positiva de Derecho Penal», «Propiedad colectiva y lucha de clases»,
«Socialismo y criminalidad», etc.^'^^ El año 1886 fue decisivo para la vocación y
carrera política de FERRI. Acepta la defensa de un grupo de ciudadanos de Mantua
acusados de incitación a la rebelión, obteniendo un brillante éxito que le lanza a la
vida pública. Es elegido diputado a las Cortes Generales, por Mantua, y gana once
reelecciones sucesivas: hasta 1924. Poco a poco, su pensamiento político se
aproxima al socialismo. Años después, reconoce que en 1886 «ya era un marxista,
sin saberlo» por propugnar un «determinismo económico» muy próximo al materia-
lismo histórico marxista; «Los hechos históricos individuales y sociales —afirmará
FERRP^^— son el producto directo o indirecto de las subyacentes condiciones
económicas del individuo y de la colectividad.» En 1890 —y después de unos pocos
años como libero docenteQX\ la Universidad de Roma— es nominado para suceder
a CARRARA en la cátedra de Pisa. Lleva a cabo una intensa actividad política,
colabora en la fundación del Partido Socialista de los trabajadores, al que se
incorpora en 1893, y edita su órgano difusor: «Avanti». En 1892 funda «La Scuola
Positiva», una importante revistajurídicadifusorade los ideales positivistas, contra-
punto de la «Rivista Pénale» de L. LUCCHINI—portavoz del pensamiento clásico—
, que completará la labor del Archivio di Psichiatria lombrosiano. Su militancia política
y, más exactamente, las acusaciones que dirigió contra el Departamento de Guerra
le valieron una sentencia condenatoria de once meses, cárcel y el exilio, hasta que
se comprobó la veracidad de las mismas. En 1906 sucedió a IMPALLOMENI en la
cátedra de Derecho Penal de la Universidad de Roma. Viaja a Sudamérica, donde
pronuncia ochenta conferencias en poco más de cien días'^' y causa un impacto
extraordinario.'**"
Cuatro años después, en 1912, es nombrado director del Instituto de Derecho
Penal de la Universidad de Roma, que FERRI denominará: «Scuola di Applicazione
Giuridico-Criminale». Su programa constaba de cuatro partes: el delincuente, el
delito, las sanciones y el procedimiento"'^ Terminada la primera guerra mundial,
abandona FERRI el partido socialista, decepcionado por la incapacidad de éste para
asumir la responsabilidad del poder y llevar a cabo la deseada revolución''''^. Centra
=. ¡oíositni ieb r.;iG2-i9q BI eb asveij r, cDfc:buJ39 iee ¿o ;:>!•< 'i^fnno te sur
166
Cfr. SELLIN, TH., en: Pioneers, cit., pág. 288.
166
FERRI, E., I contadini Mantovani al processo di Venezia imputati di «eccitamento
alia guerra civile», en: Difese penali, I, págs. 85 a 156, especialmente, pág. 8.
Obsérvese que Ferri, no obstante, mantiene que el crimen es «inevitable» y
consustancial a cualquier tipo de organización social (feudal, capitalista, socialista,
etc.), en contraste con la tesis marxista ortodoxa de la superación del crimen en la
sociedad socialista. Cfr. SELLIN, TH., en: Pioneers, cit., pág. 289.
167
Cfr. SELLIN, TH., en: Pioneers, cit., pág. 291. 5Í asrtigBq
168
Sobre la influencia de la obra de FERRI en el programa de oposiciones a Ayudantes
al Cuerpo de Prisiones, vid. MIRANDA LÓPEZ, M- J., Aportaciones sociológicas de
la Escuela Española de Criminología, en: Cuadernos de Política Criminal, 19
(1983), pág. 209.
170
Vid. RADZINOWICZ, L., E n busca de la Criminología, cit., pág. 14.
Vid. FERRI, E., Sociología Criminale, 5- ed., I, págs. 11-12. : •• ' •
430 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
sus ilusiones en uno de los sueños nunca alcanzados por el positivismo: plasmar sus
ideales teóricos en módulos de vigencia jurídica, en ius positum. Preside la Comisión
,161-'^'
BJ» que elaboraría el Proyecto de Código Penal de 1921, iniciativa de laque se sentiría muy
,«39. orgulloso FERRI, aunque por inevitables compromisos el Proyecto asumía sólo
V no parcialmente los postulados positivistas^^\ Los nuevos aires políticos, sin embargo,
Butn hicieron naufragar el Proyecto. Triunfó el fascismo, y FERRI acepta, no obstante, ser
El 8 nombrado miembro de la Comisión encargada de un nuevo Proyecto de Código Penal;
9onc proyecto presentado en 1927, que se aprueba en 1930 (Código Penal Rocco-
Mussolini). En la quinta edición de su Sociología Crimínale, al referirse a la necesidad
de profundas reformas sociales, justifica FERRI su colaboración con el régimen
fascista. A su juicio, éste habría asumido ya a través del Proyecto de Código Penal y
otras disposiciones la adecuada prevención social de la criminalidad, haciendo buenos
3snr muchos de los principios de la Scuola Positiva^^^. Lo cierto, probablemente, es que el
colaboracionismo de FERRI se explica porque el régimen fascista encarnaba mejor
que ningún otro el principio de autoridad, la supremacía del orden social frente a los
excesos individualistas, la lucha eficaz contra el crimen frente al formalismo garantista
de los clásicos"^. El gran orador forense, autor de las célebres «Difese penali»^^" murió
en 1929, un año antes de que se aprobara el Código Penal Rocco-Mussolini.
-6U/''
a) La aportación de FERRI a la ciencia criminal y a la Criminología
es de notoria importancia. El mismo trató de sintetizarla en sus Principü
di Diritto Criminale^'^^:
Bi n o it^).fff
«Haber demostrado la Inexistencia del libre albedrío; que la defensa de la
^ n o b sociedad es el objetivo máximo de la justicia penal; los tres tipos de factores en la
OfOE
génesis del delito; la clasificación de los delincuentes en cinco grupos; la estrategia
de los sustitutivos penales como mecanismo indirecto de tutela del orden social; la
Oflo* motivación —y no la supuesta naturaleza objetiva del delito— como base del sistema
de sanciones; la propuesta de que se sustituyeran las granjas coloniales por el
aislamiento celular del recluso durante el día; la sentencia indeterminada, en lugar
de penas con límites taxativamente prefijados en la ley; la solicitud de hospitales para
Eltit delincuentes mentalmente enfermos; la abolición del jurado; el empleo generalizado
de la indemnización como castigo en el ámbito del derecho público, y el principio de
que el crimen ha de ser estudiado a través de la persona del infractor.»
Méritos a los que suelen añadirse por la doctrina: la propia consoli-
dación del término «delincuente nato», haber acuñado el concepto de
.8 gsq ,. a.
^''^ Vid Eelazione sul Progetto prelimmare di Códice Pénale italiano (Libro I), en: La
Scuola Positiva, N. S., I, págs. 1 a 130 (1921). El Proyecto se transcribe en las
páginas 131 a 166.
"^ Págs. 11 y 12 (vol. I), cit. supra, nota 165 bis. Véase FERRI, E. Fascismo e Scuola
9ü* Positiva nella difesa sociale contro la criminalitá, en: La Scuola Positiva, N. S., 1926
(6), págs. 241 a 274. OV-l í.lííJJiJ'
"^ Así lo entiende SELLIN, TH., en: Pioneers, cit., pág. 293.
"* Difese penali. Milano, 1925, UTET, 3 vol. ; Positiva, 1896 (septiembre), reimpreso, en: Studi sulla criminalitá ed altri saggi,
"^ Principü di Diritto Crimínale, Torino, 1928, UTET, XVI. .
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 431
responsabilidad legal como contrapuesto al de responsabilidad moral,
su contribución pionera a la sociología criminal y la inmensa labor de
propaganda llevada a cabo para reclamar un a formación científica
adecuada en los servidores de la función penaF'^^.
' b) Una de las facetas más significativas de la obra de FERRI es la
metodológica. FERRI fue uno de los grandes teóricos de la Escuela
Positiva que mejor cantó las excelencias del método positivo"'', como h a
quedado expuesto en páginas anteriores. Ciertamente no asumió in tota
el positivismo filosófico, pero sí afirmó que el método experimental,
inductivo —el de GALILEO o BACON— era el único capaz de deparar
el conocimiento necesario para abordar científica y eficazmente el
problema criminal"®, lejos de la fácil tentación del «fantástico silogis-
mo», de la abstracción, del formalismo, del pensamiento deductivo
escolástico y metafísico. Sólo este método inductivo-experimental per-
mitiría un análisis del delito acorde con tres conocidas exigencias del
positivismo: medir y cuantificar el fenómeno estudiado, adoptar una
postura neutra, objetiva, en la investigación, y enunciar las leyes
naturales que regulan inflexiblemente el suceso social examinado"''.
Psicología, positivista, Antropología criminal y Estadística social cons-
tituyen para FEERP»» los tres pilares de la nueva disciplina criminal, de
la Sociología Criminal, de la que el viejo Derecho Penal «clásico» será
mero apéndice. La Psicología positiva demuestra que el libre albedrío es
una ilusión subjetiva. La Antropología criminal, que el dehncuente es u n
individuo anormal, degenerado, atávico. La Estadística, que el crimen
tiene u n a dinámica propia, en la que apenas influyen las leyes penales
y las sentencias de los magistrados.
La Justicia criminal del futuro —continúa FERRpsi— ha de administrarse por
jueces que tengan suficientes conocimientos, no de Derecho Civil o Romano, sinb
176
Así, SELLIN, TH., en: Pioneers, cit., pág. 278.
177
Vid. FERRI, E., II método nel Diritto Crimínale, en: La Scuola Positiva, 1929, págs.
116 y ss. Vid. SELLIN, TH., en: Pioneers, cit., pág. 282.
178
Vid. supra, nota 153.
179
Vid. BUSTOS, J., en: El pensamiento criminológico, I, cit., págs. 31 y ss.
FERRI, E., Los Nuevos Horizontes del Derecho Penal y el Procedimiento, Madrid,
^^^ 1887, Góngora (versión castellana de Pérez Oliva, I.), pág. 400.
FERRI, E., II Congresso d'Antropologia Crimínale a Ginevra, en: La Scuola
cit., págs. 216 a 2 3 3 (pág. 229). Cfr. SELLIN, TH., en: Pioneers, cit., págs. 296y 297.
432 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
de Psicología, de Antropología y de Psiquiatría. Que puedan llevar a cabo una
profunda «discusión científica» sobre cada caso en lugar de limitarse a argumentar
con brillantes logomaquias. Siendo la «máxima defensa de la sociedad» el objetivo
prioritario de la justicia penal, el análisis de cada caso es un problema «científico»
—psiquiátrico, antropológico, psicológico—, no jurídico-formal, como si de la inter-
pretación de un contrato privado se tratara ^'*^.
Todo ello significa, como FERRI advirtió, «la oración fúnebre del
Derecho Penal clásico»^^^, anclado en el garantismo individualista,
celoso valedor de los derechos del delincuente fi-ente al Estado, poco
atento a los derechos prioritarios de la gente honesta que constituye la
inmensa mayoría^^". En los «Nuevos Horizontes del Derecho Penal y del
Procedimiento» manifiesta FERRI que es precisamente el objeto asigna-
do a esa nueva ciencia —y su método— lo que identifica el ideal
positivista:
, «Estudiar, primero, el delito en su génesis natural, y, después, en sus efectos
jurídicos, para adaptar jurídicamente a las varias causas que lo producen los
diversos remedios, que, por consiguiente, serán más eficaces»^"^. Añadiendo:
«Dicha disciplina comprendería el estudio científico del delito como hecho individual
jAv (condiciones somáticas y psicológicas del autor) a través de la antropología, la
«íf psicología y la psicopatología criminal; y como hecho 5Í7C/5/(factores físicos y
socioambientales) mediante las estadísticas criminales, estudios monográficos y
-erx etnográficos comparativos, al objeto de sistematizar las diversas medidas de
sb, defensa social: de naturaleza preventiva remotas (sustitutivos penales) o próximas
g-jr (policiales), o de naturaleza represiva (penales, procesales, clínicas o terapéuticas,
etc.
89 U
r- í_t. f
c) La negación del libre albedrío constituye el punto de partida del
pensamiento de FERRI. La fisiopsicología positiva h a demostrado —
argumenta FERRP^''— que el libre albedrío es u n a «mera ilusión»
subjetiva, sin fiíndamento alguno, que, además, depara «errores
ventajosísimos a los criminales en detrimento de la defensa eficaz de la
sociedad». El hombre se halla también sometido a las leyes de la
naturaleza, a la causalidad. Pero son muchas y muy diversas las causas
que determinan su comportamiento, y la combinación entre ellas. Por
..8VSi .)^iiq,.J»,aia9fiorH:i. HT ./!.iJLí;
'..S?>£ -Mka ..*Í3..B!rBiafioi*I:>:n9\.HT...>fiLIJ38 .!•
i»2 FERRI, E., ibídem.
^**^ A la «oración fúnebre del Derecho Penal» se refiere FERRI en: Los Nuevos
Horizontes, cit., pág. 23. a<.)¡4,|,i>lí,
^^* FERRI, E., en: Los Nuevos Horizontes, cit. (Introducción), X. BIOSÍIO?
1*^^ FERRI, E., ibídem, IX. íí ,5í
^^^ FERRI, E., Sociologia Criminale, 5^ ed., cit., II, págs. 554 y 555.
^' FERRI, E., Los Nuevos Horizontes, cit., págs. 24 y ss.
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 433
ello, la negación del libre albedrío —continúa^*^**— no convierte al
hombre en u n a máquina ni impone un diseño fatalista de la sociedad: el
hombre es u n a máquina, pero que no está hecho a máquina. No es
necesario invocar el «libre albedrío» para fundamentar su responsabili-
dad ante la ley. El hombre responde, porque vive en sociedad^'^'', no
porque sea o deje'de ser libre. Se trata, pues, de una responsabilidad
«legal» o «social», no «moral», que permite atribuirle las consecuencias
naturales y sociales derivadas de sus propios actos por el mero hecho de
vivir en sociedad con los demás y haberlos ejecutado.
El segundo postulado de FERRI es el de la finalidad de la pena: no el
castigo del delincuente («pena castigo»), sino la defensa de la sociedad
(pena-difesa) de acuerdo con el grado de peligrosidad del autor y el de
reprochabilidad de su motivación. La gravedad del hecho mismo, su
naturaleza, y la culpabilidad del infractor pasan a un segundo plano.
En efecto, según FERRI, el quantum del castigo no puede derivar de
decisiones apriorísticas, ni de la sublimación de reglas abstractas
basadas en la naturaleza objetiva de la infracción misma sino de otros
criterios científicos.
«Supuesto que la pena no debe ser castigo de la culpa moral, sino simplemente
un medio de defensa social contra los delitos por los tres modos de eficacia
preventiva... (que integran la denominada)/7Ai?i/e/7í7/y/7e5y06'c/5/(contra la repetición
de los ataques por parte del delincuente), la prevención generai{con\xa la imitación
del delito por parte de los que tienen malas inclinaciones) y prevención indirecta (o
para dar valor a los honrados y excitar en ellos odio y aversión al delito), es natural
decir, por tanto, que la pena, o sea, la defensa social, se debe medir con relación al
peligro futuro que el delito cometido determina, por la alarma producida y por su varia
^'; reproducción en determinadas circunstancias de tiempo y lugar», afirma FERRr^°.
Pero, junto a este criterio de la peligrosidad —de la temibilidad del
autor, según expresión de GAROFALO (criterio orientador de cualquier
estrategia «represiva»)— la Sociología Criminal ha de ponderar un
segundo dato fundamental: el tipo del autor, la información que suminis-
tren la Antropología y la Psicología criminales sobre la persona del
infractor. Cuestión de gran trascendencia porque el delincuente no es un
tipo único y homogéneo, casi algebraico —como suponían los clásicos—, y
FERRI, E., Los Nuevos Horizontes, cit., pág. 37. -i^ ' • " t - i O - U . J i
FERRI, E., Los Nuevos Horizontes, cit., pág. 89.
190
FERRI, E., Los Nuevos Horizontes, cit., pág. 107. A su «potencial individual de
agresividad» se refiere FERRI, en: Principii de Diritto Criminale, 1928, págs. 237-
238.
434 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
la sanción h a de ajustarse a las características individuales, apreciadas
caso a caso, del delincuente^^^ La individualización del tratamiento y la
sentencia indeterminada son dos consecuencias lógicas del sistema
penal de FERRI.
°' La necesidad de plantear la justicia penal como u n debate «científico»
y no «jurídico-formal», «legal», explica que FERRI se opusiera al sistema
áe jurado como mecanismo de enjuiciamiento de los delitos «comunes».
«Que el Jurado tenga carácter político —decía FERRP^— y por esto recoja las
simpatías de los liberales, es cosa evidente...; pero que los ideales democráticos, a
que aspiramos no menos que otro cualquiera, deban conducir a excluir de los juicios
penales la competencia científica de los jueces, para dejar la decisión de los arduos
y peligrosos problemas de la justicia penal al arbitrio de la ignorancia popular, no
creemos que sea una cosa de desear...; en una cuestión de ciencia, esto es, de
justicia penal, nos parece que no hay por qué invocar los ideales democráticos, sino
el criterio de la capacidad científica.» .. „„i,».»v^,,,^,.., . „ ,
En cuanto a la pena capital, tal vez sea demasiado generosa la
doctrina cuando considera a FERRI claro partidario de las tesis abolicio-
nistas, a diferencia de la postura contraria de GAROFALO —partidario
de la pena de muerte— o de las ambiguas y equívocas manifestaciones
de LOMBROSO^^^. Porque el defensismo y el rigor que inspira la «razón
histórica»^®* de la Scuola Positiva, permiten cuestionar el fundamento
filosófico de tal abolicionismo. Un pasaje de los «Nuevos Horizontes»
parece ilustrativo al respecto:
,A;... " «... conformes con LOMBROSO, repetimos que el exiguo número de ejecucio-
nes capitales ha quitado a estas penas toda eficacia, tanto de selección como de
ejemplo. Para ser lógicos, sería menester, al menos 1.500 ejecuciones anuales, lo
cual, si es muy fácil de decir, no lo es de ejecutar por ser imposible moralmente y por
el estado actual de los sentimientos populares. La pena de muerte, tal y como está
l ^ i f en Italia, hace el efecto de los espantajos puestos en los campos sembrados para
1 ahuyentar a los gorriones..., ¿cómo queréis que los malhechores tengan miedo a un
jj artículo del Código si en la práctica ven que es letra muerta?... (y añade refiriéndose
a las ejecuciones efectivas) éstas pueden considerarse como aplicaciones serias de
la pena de muerte, a las que en parte se debe un saneamiento de la sociedad, y esto
Í9fe porque se le ha librado de no pocos seres peligrosos que hubieran multiplicado su
rixí s; raza criminal. Para concluir: o la pena de muerte ha de ser una cosa seria y útil, y
Y .— entonces es necesario aplicarla en aquellas proporciones, o se la quiere tener como
FERRI, E., Los Nuevos Horizontes, cit., págs. 109 y 110
FERRI, E., Los Nuevos Horizontes, cit., pág. 329. 4 lí-
Vid. supra, nota 118. tf , „ V' „ Í f ocasión y por costumbre adquirida. Vid. FERRI, E., Los Nuevos Horizontes, cit.,
Sobre la «razón histórica» de la Scuola Positiva, y su defensismo, vid. FERRI, E., Los
Nuevos Horizontes, cit., X.
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 435
un arma enmohecida, y en tal caso es mucho mejor hacerla desaparecer de las leyes
después de haber prescindido de ella en la práctica. Por consiguiente..., llegamos
por otro camino a ser abolicionistas»^^^
El sociologismo moderado que propugna FERRI como teoría sobre la
génesis de la criminalidad, su programa político-criminal de los
«sustitutivos» y la tipología del mismo, merecen un breve comentario.
d) P a r a FERRI (teoría de la criminalidad) el delito es producto de u na
anomalía «biológica», «física» y «social», a diferencia de otras tesis
contemporáneas que veían en el hecho criminal el resultado de anorma-
lidades exclusivamente biológicas o exclusivamente sociales, o incluso,
un fenómeno «funcional»^^®. Su sociologismo, por tanto, es moderado e
integrador. El propio FERRI lo explica así:
«Las acciones humanas, honestas o deshonestas, son siempre el producto de
su organismo fisicoquímico, y de la atmósfera física y social que lo envuelve; yo he
distinguido ios factores antropológicos o individuales del crimen, los factores físicos
y los factores sociales». Y continúa:« Los factores antropológlcosson: la constitución
orgánica del criminal (todo lo somático: cráneo, visceras, cerebro, etc.), la constitu-
ción psíquica (inteligencia, sentimiento, sentido moral, etc.), los caracteres persona-
les (raza, edad, sexo, estado civil, educación, etc.), los factores //5/Í7ci5 (telúricos)
son: el clima, el suelo, las estaciones, la temperatura, la agricultura, etc.; los factores
sociales son: la densidad de población, la opinión pública, la moral, la religión, la
familia, la educación, el alcoholismo, la justicia, la policía, etc.»''^'.
Sin embargo, FERRI confiere un a clara prioridad criminológica
(etiológica) y político-criminal a los factores sociales. En primer lugar,
porque a ellos se debe, a su juicio, el incremento general de la crimina-
lidad. En segundo lugar, porque son los más accesibles a la acción del
legislador, que puede modificarlos, corregirlos^^*.
^^^ FERRI, E., Los Nuevos Horizontes, cit., págs. 378 y 381.
El propio Ferri caracteriza su postura como intermedia y aporta u n conocido cuadro
sinóptico de las teorías de la criminalidad de sus coetáneos. Vid. RODRÍGUEZ
MANZANERA, L., Criminología, cit., págs. 344 y 345.
Para u n análisis detallado de los componentes de cada grupo de factores, vid.
FERRI, E., Los Nuevos Horizontes, cit., págs. 217 y ss. El autor advierte que
mientras los factores físicos influyen de modo casi homogéneo en todos los delin-
cuentes, los antropológicos lo hacen de forma muy acusada en los delincuentes
natos, locos y pasionales; y los factores sociales, sobre todo, en los delincuentes de
pág. 219. 18oa ,.a ,tíj,'
^^^ FERRI, E., Los Nuevos Horizontes, cit., págs. 220 y 221. A•?=^á .,3 ,IEJ...... -
436 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA TRATADO DE CRIMINOLOGL^ 437

FERRI pone especial énfasis en la tesis de que el crimen tiene una a los factores psicológico-ocasionales del mismo, y no siempre. La
dinámica propia, como hecho de naturaleza social. La historia aporta complej a y heterogénea gama de factores criminógenos y la rica tipología
ajuicio del autor, infinidad de ejemplos que lo avalan^^^; y la estadística criminal (con sus también muy diversas respuestas a la intimidación
criminal demuestra hasta qué punto dicha dinámica se desentiende de legal) determinan que la pena no sea el único remedio válido para todos
las penas con que amenaza el legislador al infractor potencial, así como los impulsos criminales ni para todos los delincuentes. El ius puniendi
de las que efectivamente aplican los tribunales: el lenguaje represivo de debe adoptar un a «nueva dirección»: en lugar de u n a reacción violenta
la pena resulta, pues, ineficaz para combatir u n problema de profundas e intempestiva contra el fenómeno criminal ya desencadenado, procede
raíces sociales. una progresiva eliminación de los factores criminógenos, basada en el
Siguiendo, en parte, a QUETELET, reformula FERRI la «ley de la estudio de las leyes psicológicas y sociológicas^"^. E n definitiva, u n a
saturación» criminal. No obstante, advierte que la regularidad del delito política criminal científica, realista y preventiva que se anticipe al
—la existencia de u n volumen constante de la criminalidad— no debe crimen mismo, neutralizando sus propias raíces. Tal será el cometido de
entenderse en sentido fatalista desmedido, sino como un a realidad los sustitutivos penales, antídotos especialmente eficaces frente a los
natural «modificable». QUETELET exageró al referirse a u n inexorable factores sociales de la criminalidad y «de más fácil aplicación que la
presupuesto anual. La modificación del orden social, siempre ajuicio de metamorfosis universal social que predica la parte menos positiva del
FERRI, permite al hombre alterar sus magnitudes. Nuestra ignorancia socialismo, que con la impaciencia de generosas aspiraciones traspasa
sobre muchas leyes físicas y psíquicas, y sobre las condiciones del hecho, los límites de lo factible de estas medidas y olvida la tiranía de la ley de
nos impiden prever con precisión el nivel de la criminalidad, pero el la evolución aun en la vida de la sociedad»^°^. El legislador ha de hacerse
volumen y desarrollo de ésta es, en todo caso, efecto necesario e dueño de un a gran parte de los factores sociales, conociendo las leyes
inevitable de u n determinado ambiente físico y social, combinado con las fisiológicas y sociológicas que rigen el suceder individual y social, sus
tendencias congénitas y con los impulsos ocasionales del individuo («ley orígenes, condiciones y efectos. Sólo entonces, y através de las oportunas
de la saturación criminal»). ik58rfeéaÉ?'";oí^Slé reformas legislativas, políticas, económicas, civiles, administrativas y
penales, puede influir de forma indirecta pero eficaz en la evolución de
«Del mismo modo que en un volumen dado de agua a cierta temperatura se debe
la criminalidad^"*. La política criminal de los sustitutivos realiza uno de
disolver una determinada cantidad de sustancia química, ni una molécula más, ni
una molécula menos, así en un ambiente social, con determinadas condiciones los postulados del positivismo: luchar eficazmente contra el delito
fi3í'§ físicas o individuales, se debe cometer un determinado número de delitos, ni uno incidiendo en sus causas mediante estrategias científicas, poniendo
,XB'g.. más ni uno menos», dice FERRP™. ,., ., ... .. especial énfasis en su prevención.
-RnÍTítiTÁfisf.i«ih'f '.matfVt'Sni'[.?•>.-TO'iíirk.ír». R.' .flifciíiíí^ ís>.
No renuncia FERRI al uso de la pena, ni cuestiona por completo su
e) La ineficacia de la pena como instrumento capaz de neutralizar, en
utilidad, pero opta, desde luego, por u n Código preventivo a medio y
su caso, tan sólo los factores psicológicos del delito, pero no los restantes,
largo plazo «mucho más eficaz que los arsenales punitivos»^°^ porque «la
más importantes lleva a FERRI a formular su famosa teoría de los
estadística nos prueba que las penas tienen u na resistencia infinitesimal
sustitutivos penales^°^.
contra el choque de la criminalidad, cuando en el ambiente social se han
La Estadística Judicial europea, según FERRI, demuestra que el desarrollado los gérmenes deletéreos...»^°^.
mayor rigor represivo no otorga a los sistemas legales la pretendida
efectividad en orden a la defensa de la sociedad. El crimen responde a
unas claves propias. Alas penas les está, pues, reservada una operatividad
bien escasa en la lucha contra el delito, ya que sólo pueden enfrentarse
202
cü! vuir FERRI, E., Los Nuevos Horizontes, cit., págs. 248 y 249.
203
FERRI, E., Los Nuevos Horizontes, cit., pág. 269.
204
''" F E R E I , E Los Nucvoh Hoiizontcb, tit pags 238 > ss FERRI, E., Los Nuevos Horizontes, cit., págs. 269 y 270.
205
^"" FEERT E Los Nuevos Horizontes, cit pag 228 FERRI, E., Los Nuevos Horizontes, cit., pág. 303.
¿ni 206
FERRI, E , Los Nuevos Horizontes, cit., pags. 247 > ss. FERRI, E., Los Nuevos Horizontes, cit., ibídem. :i\o
438 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
Los sustitutivos penales se proyectan en todos los ámbitos del orden
social: en el económico, político, científico, legislativo, religioso, familiar
educativo, etcétera.
A título meramente ilustrativo, éstas serían algunas de las reformas alternativas
que en sustitución de la pena proponía FERRI en los diversos campos^"^: en el
B' económico (libertad de emigración, impuestos progresivos, disminución de tarifas
s aduaneras, impuestos a la fabricación y venta del alcoíiol, sustitución del papel
moneda por la moneda metálica, eliminar barrios miserables, mejorar el transporte,
bam
regular un seguro social para casos de accidentes, creación de instituciones de
BOU crédito popular y agrario, etc.); de orden político (reforma electoral, reformas
ir ' políticas y parlamentarias, descentralización burocrática, etc.); de orden científico{e\
progreso crea nuevas formas comisivas, pero también ha de aportar el «antídoto»
contra las mismas: vg.,1a fotografía, la química, latoxicología, la medicina forense);
de orden legislativo y administrativo {sm'pMca.áón de las leyes, cuya complejidad
actúa criminógenamente, reforma de la legislación testamentaria, de la concursal,
reglamentación del «defensor de oficio», de centros para madres solteras, de
patronatos de reos liberados, etc.); de orden religioso{pro\\\b\c\ón de procesiones
públicas, de conventos, reducción del lujo de las iglesias, permitir el matrimonio de
los ministros eclesiásticos, etc.); de orden /5/77///5A(establec¡miento del «divorcio»,
obligatoriedad del matrimonio «civil», preferencia de los casados para la obtención
<5 ^
de ciertos empleos, etc.); de orden educativo(atíahetizaáón del pueblo, prohibición
de espectáculos violentos, supresión de las casas de juego, restringir las publicacio-
nes deshonestas, proteger la infancia abandonada, etc.).
f) Es muy conocida, por último, la tipología de FERRI, que suele
tomarse como u na de. las clasificaciones paradigmáticas del positivismo
criminológico. Consta de cinco miembros, al que se une un sexto en las
adiciones a la quinta edición de la Sociología Crimínale: delincuente
nato, delincuente loco o alienado, delincuente pasional, delincuente
ocasional, delincuente habitual y pseudodelincuente o delincuente in-
voluntario'^^^. . i •.,\ •
i Con gran realismo, advirtió FERRI que dicha clasificación pretende ser, como
r toda clasificación, un instrumento de trabajo; que sus «tipos» no eran tipos «reales»,
^ sino «ideales»; que combinaba diversos criterios clasificatorios y resultaría, siempre,
" insatisfactoria, por la existencia muy frecuente de tipos «mixtos»^°^ De hecho, la
adición del delincuente «involuntario» (delito culposo o imprudente) rompe ia
homogeneidad de la tipología tradicionalmente sostenida por el autor.
)iiii un^í/í Ki !H5ia'
^"^ FEERI, E., Los Nuevos Horizontes, cit., págs. 270 a 303.
^"^^ Sobre la tipología criminal de FERRI, vid. SELLIN, TH., en: Pioneers, cit.,
284 y 285. .f/ii ?0V9.tíi<: so-J, ..A XAWJi:
2"" Vid. SELLIN, TH., en: Pioneers cit., pág. 285. í.H HOV'»;^! V,^:Í , .3 .íííHa^.i
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 439
FERRI es considerado —y con razón— fiel exponente del positivismo
criminológico en su orientación sociológica. No debe olvidarse, sin
embargo, que asumió buena parte del legado lombrosiano y de los
postulados de la antropología criminal, lo que excede, con mucho, el
mero reconocimiento del «delincuente nato» en su tipología.
Para FERRI, las investigaciones antropológicas han puesto de relieve «que el
hombre delincuente no sólo pertenece a una zona intermedia entre el hombre sano
y el loco..., sino que constituye propiamente una variedad antropológica que en las
modernas sociedades civilizadas representa las razas inferiores y es una variedad
completamente diversa del tipo normal del hombre sano, adulto y civilizado»^^"; un
«salvaje perdido en nuestra civilización... que reproduce los caracteres orgánicos y
psíquicos de la humanidad primitiva»^". Siguiendo las tesis lombrosianas, afirma
FERRI que homicidas y ladrones —los dos tipos más sobresalientes— presentan
una serie de estigmas físicos y psíquicos. Entre los físicos: menor capacidad y
circunferencia craneana, agudo ángulo facial, mayor diámetro bizigomático y
capacidad orbital, menor desarrollo de la parte anterior y frontal y mayores y
exorbitantes las proporciones de la cara y mandíbulas, asimetrías craneales
acusadas, prominencia occipital, desmedido desarrollo de temporales y parietales,
frente saliente, grandes arcos sobre las cejas, inferioridad manifiesta en el tipo de las
circunvoluciones cerebrales, anomalías congénitas de conformación en diversas
visceras, etc.^^^. Entre ios/75/^¿//c'05.'insensibilidad física o analgesia, insensibilidad
moral (no repugnancia a la idea de la acción criminal y falta de remordimiento una
vez ejecutada ésta) e imprevisión^!^.
C) RAFFAELE GAROFALO (1852-1934) 214
iiJUaíií Nace en Ñapóles, en el seno de una familia aristocrática, católica y conservado-
ra. Perteneció, desde muy joven, a la carrera judicial. Magistrado, primero, y
presidente del Tribunal de Casación, ocupó desde 1887 la cátedra de Derecho Penal
de la Universidad de Ñapóles. Desús obras destacan: Criminologí^^^ —de la que
210
FERRI, E., Los Nuevos Horizontes, cit., pág. 127.
211
FERRI, E., Los Nuevos Horizontes, cit., págs. 127 y 128.
212
FERRI, E., Los Nuevos Horizontes, cit., págs. 130 y 131.
213
FERRI, E., Los Nuevos Horizontes, cit., págs. 131 y 132.
214
Sobre R. GAROFALO, vid. ALLEN, FR. A., R. Garofalo, en: Pioneers., cit., págs. 254
a 276 (y bibliografía allí reseñada). SAINZ CANTERO, J. A., Lecciones de Derecho
Penal, cit., págs. 133 y ss.; HERING, K. H., Der Weg der Kriminologie zur
selbstandigenWissenschaft, cit., págs. 75 y ss.; GAUTIER, A., Besprechung von R.
Garofalo, La Criminologie, París, 1888, en: ZSchSt, 1888, Bern, I, págs. 344 y ss.;
ZIMMERN, H., Criminal Anthropology in Italy, 10 Green Bag 342, 382 (1898); H.
B. E., Review of Garofalo, Criminology, 28 Harv. L. R., 221 (1914). Cifr. Francis A.
ALLEN, Pioneers in Criminology, cit., pág 276; MARTÍN GARCÍA, A., en: Antece-
dentes en el estudio de la delincuencia, cit. pág. 50 y ss. (y bibliografía citada por
la autora). Y, en general, la bibliografía relativa a la Scuola Positiva, citada supra.
215
Criminología, 1885, Ñapóles, 2- ed., Turín, 1891.
440 ANTONIO GAECIA-PABLOS DE MOLINA TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 441

esta disciplina tomaría, definitivamente su denominación—, D¡ un criterio positivo etc.), en lo estrictamente penológico (especial énfasis del principio de la
deltapenalit^^^, IItentativo criminoso con mezziinidoneP^. Cióchedovrebbeessere
un giudizio pénale'^", Riparazione alie vittime del deiittd^ ^, La superstizione socia- prevención especial como fundamento del castigo), etc. Sin embargo, su
é\; listé™, Deiia mltigazione deiie pene nei reati di sangué'^\ Studi recenti sulla fe ciega en el método empírico-inductivo, y la radical superioridad que
l9..< penaiité^^,e\c. reconoce a la sociedad respecto al individuo, son dos premisas básicas del
positivismo que comparte con LOMBROSO y FERRP^^
R. GAROFALO es conocido por su definición del «delito natural»; por
la importancia que asigna al «autor» en el sistema del Derecho Penal,
siendo éste el criterio que inspira la clasificación de las penas y la propia a) Según GAROFALO, el positivismo criminológico hablaba siempre
fundamentación de éstas (prevención especial); por haber propugnado del «delincuente», olvidando que este concepto presupone el de «delito».
con especial generosidad y «contra corriente» la pena de muerte acudien- Por ello, consideró u na necesidad lógica la definición de este último,
do al símil naturista de la ley de la selección natural de las especies; pero con independencia de las pautas legales. El concepto de delito
incluso por haber conseguido acuñar la actual denominación de la «natural» de GAROFALO pretende suministrar u n a noción de crimen
Criminología con más éxito que el propio LOMBROSO o FERRI. Sin autónoma, estrictamente criminológica, que permita delimitar el ámbi-
embargo, la verdadera aportación de GAROFALO trasciende el interés to y objeto de un a nueva disciplina empírica: la Criminología.
que puedan tener algunas de sus tesis. El mérito de GAROFALO reside,
«Por natural —afirmaba GAROFALO^^''— se entiende aquello que no es con-
de u na parte, en la labor de sistematización y divulgación de los
vencional, aquello que existe en la sociedad humana con independencia de las
postulados positivistas que supo llevar a cabo con notorio equilibrio y circunstancias y exigencias de una época determinada, o de los particulares puntos
capacidad de síntesis, evitando los excesos doctrinarios, con moderación de vista del legislador.» Y concluye así:« El elemento de inmoralidad necesaria para
y buen hacer. De otra, en su gran visión de estadista, preocupado más que un acto perjudicial se considere criminal por la opinión pública, es la lesión de
por la viabilidad de los principios positivistas que de la pureza teórica de aquella parte de sentido moral que consiste en los sentimientos altruistas fundamen-
tales: la piedad y la probidad. Además, la lesión ha de ser no en la parte superior y
los mismos. En efecto, no sólo consiguió un a brillante y rigurosa más delicada de estos sentimientos, sino en la medida media en que son poseídos
exposición sistemática del credo de la Scuola Positiva, sino que puso por una comunidad y que es indispensable para la adaptación del individuo a la
especial énfasis en la necesidad de que éste fuese algo más que u n credo sociedad. Esto es lo que llamaremos delito natural»
doctrinario: que asumido por el ordenamiento jurídico y por las institu-
ciones llegara a impregnar el tejido social a través de la praxis diaria de GAROFALO estima radicalmente contradictoria la hipótesis del
los tribunales. atavismo, de fondo epiléptico, como explicación teórica del delincuente
nato del antropologismo lombrosiano^^^. Por el contrario, considera
GAROFALO discrepa, a menudo, del pensamiento ortodoxo de sus
verdadero delincuente sólo a aquél que exhibe u n a falta de alguno de los
compañeros de escuela: en lo filosófico (determinismo moderado), en lo
dos sentimientos —o de ambos— antes citados: del sentimiento de
político (extremadamente conservador), en lo político-criminal (partida-
piedad (rechazo de la causación voluntaria de sufrimiento a los demás)
rio inequívoco de la pena capital), en lo criminológico (no comparte la
o del sentimiento de probidad (respeto a los derechos de propiedad
teoría de la criminalidad antropológica de LOMBROSO ni el
ajenos); vivencias ambas que, integrando la sensibilidad moral variable
sociologicismo de FERRI, critica las tipologías criminales de ambos,
de cada momento histórico, se presentan en estadios más o menos
avanzados y resultan esenciales para la convivencia sociaP^'^.
'> qí.V/ . / \l Z\ H'/JH fíi , t í ' / ..H - , to
" f f f i i .o'Oi» ' l'í T,ta«V " . 1 , -,
^^•^ Ñapóles, 1880 rhPS - . n U rtif' i ÍJ^OI u! íui ) . b .•oq i*.i i'.íjij-, ,iAiñ-'<^ !'•> / O, i-ííri!'> íj-'- - . j i i i . I ^oJ 3Í) sSvnaiMU^
^" Tuim, 1882, Loescher i ! /f„rj { r^^ , nu iií. í'. . T i ; '> ,'MAÍ ...-
"^^^ Tuiín, 1882, Loescher i r&fl r^: fy í m m n ) ','<J>\^ /')''l,3i.
^''^ T u n n , 1887, Bocea f í^ ' . , H ti ' t- " í / ' ' 223
Así, ALLEN, F. A., Garofalo R., en: Pioneers, cit., pág. 274. lia
^^'' París, 1895, F Alean n -• • <"• -- •*- v 224
Criminología, 2- ed., Turín, 1891, págs. 5 y ss., especialmente, pág. 30.
221
Cfr. SAINZ CANTEEO, J. A., Lecciones, cit., pág. 134, nota 22. SKÚIS&Í- 225
Cfr. ALLEN, F. A., en: Pioneers, cit., pág. 256.
222
1878, cit. por SAINZ CANTERO, J. A., ibídem. iVnÍHfi^'. 226
Vid. ALLEN, F. A., en: Pioneers, cit., pág. 257. - - -^ -
442 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
A primera vista pudiera entenderse que la construcción del delito natural de
,. GAROFALO representa una tardía manifestación o /eiz/Va/del ius gentium: wx\
iíB ,í-
alegato afavor de la elaboración, en el ámbito penal, de todo un código internacional
®*^P para los países europeos de homogéneo desarrollo culturaF^^. GAROFALO, sin
Isfae embargo, explicitaría que no cabe formular un catálogo de «delitos naturales»
apriorístico y de validez universal. No es viable, según GAROFALO, delimitar la
- materia «criminal» sobre la sólida base del amplio consenso, porque históricamente
han variado de modo ostensible los niveles del desarrollo social, dando lugar a .
diferencias significativas en la caracterización de un mismo comportamiento como
* ^ ^ «delictivo» según las circunstancias de tiempo y lugar. Científicamente —conclu-
ye— sólo puede estimarse «crimen» aquella conducta dañina para la sociedad que
ofende los sentimientos morales de probidad y piedad, atendiendo a la vigencia
media efectiva de tales valores en ia concreta sociedadúe que se trate^^*'.
b) La teoría de la criminalidad de GAROFALO: más exactamente, su
diagnóstico sobre el hombre delincuente, se distancia tanto del análisis
antropológico lombrosiano como del sociologismo de FERRL
^I P a r a los clásicos el delincuente era u n a ficción: el sujeto activo del
delito. Los positivistas invirtieron los términos del problema: no existe
el delito sino el delincuente. GAROFALO tuvo el mérito de destacar la
necesaria correlación entre el concepto de «delito» y el de «delincuente».
La búsqueda, en tal sentido, de u na fórmula integrada, le aproxima a los
planteamientos clásicos, aun cuando se cuidara de manifestar que
«nuestro conocimiento del criminal no se limita al de sus actos»^^^.
GAROFALO rechazó explícitamente la teoría antropológica radical,
estimando que no había conseguido demostrar su hipótesis: que el
hombre delincuente sea u n tipo antropológico de hombre distinto.
Bisfo Es posible—argumenta GAROFALO—que el tamaño inusual de las mandíbulas
g signifique atisbos de brutalidad y violencia indiscutibles; tal vez, también, que la
región occipital se halle mucho más desarrollada entre los delincuentes que la región
t,
•Hh •. •i<k-\ 4-t \ j J i ' av'.'tiü "jn o>
227 Cfr. ALLEN, F. A., en: Pioneers, cit., págs. 257 y 258.
228 Cfr. ALLEN, F. A., en: Pioneers, cit., pág. 258. También: HEEING, K. H., Dar Weg
der Kriminologie zur selbstándigen Wissenschaft, cit., pág. 76. Es de observar que
Garofalo, con el concepto de «delito natural», sólo pretendía delimitar el objeto
propio de la Criminología como disciplina empírica, y no, por ejemplo, limitar el ius
puniendi de los Estados. Sin embargo, y de pasada, sugirió la posibilidad de
emplazar aquellas infracciones que no encajaran en el concepto de «delito natural»
en un Código aparte.
En los delitos más graves, por ejemplo, estima que las circunstancias que rodean
la comisión de los mismos permiten identificar al autor sin necesidad de acudir •
como en los delitos «menores»— a los estudios psicológicos y antropológicos de la
persona del delincuente. Cfr. ALLEN, F. A., en: Pioneers, cit., pág. 261.
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 443
frontal. Pero todo esto no evidencia más que una cosa: que se han detectado con
más frecuencia ciertos caracteres del cerebro o del esqueleto entre criminales que
en el resto de la población presumiblemente honesta. Nada más. En términos
antropológicos, añade GAROFALO, el «tipo asesino» no puede describirse con tales
datos^^".
, En la teoría de la criminalidad de GAROFALO desempeña u n papel
decisivo el concepto de anomalía psíquica o moral, esto es, la carencia en
el delincuente de un adecuado desarrollo de la sensibilidad moral, de
vivencias altruistas; defecto no mero producto de factores ambientales,
sino condicionado por una base orgánica. Dicha «anomalía moral»,
según GAROFALO, difiere claramente de la genuina enfermedad men-
tal. Porque no se t r a t a de u n factor patológico, en sentido estricto, sino
de una «variación psíquica», transmisible sin lugar a dudas por vía
hereditaria, y que aparece con mayor frecuencia entre miembros de
«ciertas razas inferiores» que en las modernas sociedades civilizadas^^^
GAROFALO no llegó a delimitar, sin embargo, el soporte o base física de la
anomalía moral. Unas veces se refirió a un «misterioso atavismo». Otras, a cierta
degeneración moralúe más reciente origen. Para terminar afirmando que lo único
seguro era que los delincuentes poseen signos regresivos o características que
denotan un menor grado de desarrollo evolutivo que los no delincuentes^^^.
Los factores sociales y ambientales tienen un valor secundario en
orden a la explicación e incluso a la prevención del crimen para
GAROFALO, dado que su teoría de la criminalidad es u n a teoría
endógena que potencia el carácter congénito o hereditario de la anoma-
lía moral del individuo delincuente. La miseria económica, por ejemplo,
no sería causa de la criminalidad según el autor, si bien éste admitió que
las condiciones económicas sí pueden determinar la concreta forma o
modos de manifestación de aquélla^^^. Al adecuado clima familiar e
instrucción religiosa en los decisivos años de la infancia atribuye un
importante valor «preventivo». j~ ,. ,
«Sin duda alguna—afirma GAROFALO^^"—causas externas, como la tradición,
los prejuicios, los malos ejemplos, el clima, las bebidas alcohólicas, y otras
Criminología, cit., págs. 101 y ss. Sobre el problema, vid. ALLEN, F. A., en:
Pioneers, cit., págs. 261 y ss.
231
Criminología, cit., págs. 87 y ss. Vid., al respecto, ALLEN, F. A., en: Pioneers, cit.,
páginas 262 y ss.; HERING, K. H., Der Weg der Kriminologie zur selbstándigen
Wissenschaft, cit., pág. 77. ,. ~.
232
Criminología, cit., págs. 87 y ss. " • "'-•" '' •>
233
Cfr. ALLEN, F. A., en: Pioneers, cit., pág. 263, nota 47. - -— -
234
Cfr. ALLEN, F. A., ibídem. 'f MÍÍJJA .^^.
 444 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
semejantes, no carecen de importancia. Pero en nuestra opinión, en la vida instintiva
9up át del verdadero criminal siempre se halla presente un elemento específico que es
zcffúm congénito o liereditario —adquirido durante la tierna infancia, en los demás casos—-
aelBlncy que deviene inseparable de su organismo psíquico.»
c) La tipología criminal de GAROFALO rompe con el modelo positivo
convencional. Partiendo de la base de que el déficit orgánico de sensibilidad
moral varía de unos individuos a otros, distingue GAROFALO cuatro
clases de delincuentes, según el grado de carencia que exhiban en los
sentimientos morales altruistas de probidad y piedad: asesinos, delincuen-
tes violentos, ladrones y criminales lascivos. Al primer grupo pertenecen los
genuinos delincuentes. Los restantes serían delincuentes «menores», sus-
ceptibles de una subclasificación: criminales por defecto del sentimiento de
piedad (delincuentes violentos) y criminales por defecto del sentimiento de
probidad (ladrones). Los individuos «lascivos» integrarían un subgrupo
heterogéneo de delincuentes de difícil encaje^^^.
El asesmoes el delincuente por excelencia y carece por completo de altruismo,
de sentimientos de probidad y piedad, de modo que delinque tan pronto como se
presenta la ocasión. En cuanto manifestación extrema de anomalía moral, apenas
se requiere un examen psicológico o antropológico para identificar este tipo de
criminal: las circunstancias de su propio delito le delatan (naturaleza del hecho
cometido, modalidades comisivas, etc.).
El delincuente violentos?, un tipo «endémico» muy condicionado por factores
ambientales y sociales. Pero se trata, en todo caso, de un sujeto subnormal, inferior,
que por razones congénitas o hereditarias sufre un déficit significativo de su
capacidad moral.
El ladrón—el segundo subgrupo principal entre los delincuentes menores— sí
parece producto de factores sociales, del medio, más que cualquier otra clase de
delincuentes, si bien, a juicio de GAROFALO, algunas de sus manifestaciones
., habría que atribuirlas aun remoto atavismo o incluso aun déficit genérico de energía
! r.moral del individuo. ' " ' formas no tan extremas: produciría indignación social. Para éstos, la «eliminación»
Finalmente, en cuanto a los delincuentes lascivos, de difícil
inordinación para GAROFALO, u n as veces son subtipos del criminal
violento, otras el resultado de meros desórdenes mentales; las más,
casos caracterizados no tanto por ausencia del sentimiento de piedad
como por los bajos niveles de energía moral y percepción moral.
d) La teoría de la pena es otro de los pilares del pensamiento de
GAROFALO. Gira, como es lógico en todo buen positivista, en torno a la
^^^ Vid. ALLEN, F. A., en: Pioneers, cit., págs. 264 y ss. i'i^f,^ ,'íf ,5ííia»J/,. >.,
.ÉML
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 445
eficaz defensa de la sociedad contra la criminalidad, pero potenciando al
máximo la idea de prevención especial. El efecto disuasorio del castigo,
acentuado por la filosofía clásica y los puntos de vista convencionales, así
como la corrección del delincuente o la propia función retributiva del
castigo pasan a un muy segundo plano.
' GAROFALO^^*^ defendió la pena de muerte, («contro la corrente»,
según sus propias palabras), como consecuencia del «darwinismo social»
que inspira su obra. Existe u n proceso de selección natural de las
especies que condena a muerte a aquellas que no se adaptan al medio,
recuerda GAROFALO. Debemos seguir el ejemplo de la naturaleza y
eliminar de la sociedad a quienes por u n déficit o ausencia de los
necesarios sentimientos altruistas h a n demostrado su incapacidad para
adecuar su conducta a las exigencias de la convivencia social. La pena
de muerte, por tanto, no es sino u n mecanismo de selección artificial que
sigue, simplemente, el sabio modelo de la naturaleza^^^. En el sistema de
penas de GAROFALO juegan u n papel decisivo, pues, dos ideas: la de
eliminación de quienes representan u n serio peligro para la comunidad,
de una parte; y, de otra, la continua referencia al proceso de selección
natural, que opera como legitimación «moral» tácita del castigo. Ambas
explican, probablemente, el rigor, naturaleza y prelación de los instru-
mentos defensivos en cada caso indicados, según GAROFALO, que en
último término se prescribirán de acuerdo con las características y
temibilidad del tipo criminal de que se trate^^^.
gg¡ La pena de muerte, por ejemplo, parece inequívocamente indicada, según
^ * ' . GAROFALO, para quienes han evidenciado una completa ausencia de sensibilidad
moral y, por ello, una incapacidad definitiva para vivir en sociedad. Pero no sería
recomendable para delincuentes «menores» cuya anomalía moral se manifiesta en
admite grados, existen otras medidas. Así, con relación a ciertos tipos de criminales
violentos, ladrones profesionales y delincuentes habituales cabe la privación perpe-
tua de libertad, o la deportación a colonias ultramarinas. En el caso de los
delincuentes jóvenes, altamente influidos por el medio, podría ser más adecuada la
reclusión indefinida en colonias agrícolas. A propósito de determinados delitos
situacionales, basta con expulsar al autor de su círculo social o profesional o con
privarle de ciertos privilegios cuyo abuso ha dado lugar a la comisión del delito. Por
último, existen verdaderos crímenes en los que, sin embargo, el delincuente no
expresa una clara anomalía moral: aquí la sanción más adecuada consistiría en la
JB .í'i-^flOi'l ,H>kiaA,.í>jv
^''^ Cfr. RODRÍGUEZ MANZANERA, L., Criminología, cit., pág. 221. '
^^' Criminología, cit., págs. 61 a69. Cfr. HERING, K. H., Der WegderKriminologie zur
selbstándigen Wissenschaft, cit., pág. 79. stat íi!. ' •
238
Así, ALLEN, F. A., en: Pioneers, cit., págs. 265 y 266. J b 4 * , 4.-
446 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
reparación forzosa de los daños del delito y gastos ocasionados por el mismo, si es
necesario, incluso a costa de prestaciones laborales obligatorias por parte del
'' delincuente.^^^
i abstracción le hace inevitablemente incierto, inseguro. Y, sobre todo,
í
GAROFALO rechaza, como todos los positivistas, la idea de respon-
sabilidad moral, profesando un concienzudo determinismd^'^^, si bien
menos radical que FERRI. Tal rechazo, sin embargo, se explica mejor
desde el punto de partida defensista inspirador de toda su teoría del
castigo que desde concepciones filosóficas o metodológicas determina-
das. De algún modo, incluso, tiene algo de contradictorio el intento de
divorciar moralidad y responsabilidad moral, cuando procede de un
autor que, como GAROFALO, abandera un a genuina «teoría estética de
los valores morales»^*^ El régimen penal que sugiere para los enfermos
mentales que delinquen—criminales, en definitiva, según GAROFALO—
responde a idéntico defensismo. Defensismo que el propio autor explícita:
«Cuando tratamos de averiguar si un hombre es ciertamente responsable de lo
sfc '" que ha hecho... siempre terminamos descubriendo que no lo es. Esta es la falacia
que se extiende por todo el sistema y a la que se debe la actual inefectividad de la
represión. Toda la culpa reposa en los dos principios de responsabilidad moral y de
proporción penal»^"*^.
Para GAROFALO, las teorías retributivas no hacen sino socializar la
venganza, y carecen de virtualidad para legitimar el castigo, entre otras
razones porque el delincuente no tiene la capacidad moral indispensable
que presuponen aquéllas para expiar su culpa y regenerarse a través del
cumplimiento del castigo^*^. Lo mismo sucedería con las teorías
correccionalistas, frente a las que muestra u n profundo escepticismo.
Acérrimo partidario del tratamiento individualizado, desconfía, sin
embargo, GAROFALO de las posibilidades de corrección del criminal a
través de métodos educativos o pedagógicos. Primero, porque la base
orgánica e indeleble que asigna a la anomalía psíquica o moral le hace
pensar en la inalterabilidad de los factores criminógenos típicos. En
segundo lugar, porque contra conocidos planteamientos utópicos o
eufemísticos, estima que toda privación de libertad, sea cual fuere el
motivo u objeto de la misma (incluido el tratamiento), si es forzada,
d n c i i:>Wii-ii.
ofíiTi ,ioons-~ Í.1 i if..) r t ii norc. b >. . 1 . 1 F a"»
239
Vid., ALLEN, F. A., en: Pioneers, c i t , pags 266 y 26,7 - -- -
240
Así, ALLEN, F. A., en: Pioneers, cit, pag 268 .. ...,. \ J.»' W H>
241
ALLEN, F. A., ibídem. ,it>--'fc, * ;< 'va
242
ALLEN, F. A., ibídem. •^> j M, *'I ,1>KÍL'»I < - ^ •«». u ib
24a
ALLEN, F A . , o p . cit.,pág. 270. . . M .t , ^ Í ,IH . - / ivLL
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 447
coactiva, equivale a u n castigo^*''. Pero tampoco comparte GAROFALO
el prevencionismo a la usanza de los clásicos. Pues, su elevado nivel de
porque la sola idea de prevención no permite determinar la clase de
castigo en cada caso necesario, ni la entidad de éste: datos todos ellos que
imponen u na obligada referencia a las características (temibilidad) del
infractor concreto^^®. No obstante, debe observarse que GAROFALO
abrazó el ideal prevencionista con todas sus insuficiencias con relación
a las infracciones muy numerosas que no encajan en el concepto de
«delito natural»; que, en cuanto a éste, su postura se aproxima conside-
rablemente a la de los clásicos, por entender que priman las caracterís-
ticas del hecho mismo para la identificación del autor; y que, respecto a
los «delincuentes menores», GAROFALO mantiene la necesidad de
análisis psicológicos y antropológicos que especifiquen cuáles son los
tratamientos científicamente adecuados, caso a caso, desiderátum
individualizador opuesto al ideal prevencionista que el propio autor no
concretó ni esté probablemente aún hoy la ciencia en condiciones de
hacerlo^'*®.
Políticamente discrepó también GAROFALO de sus correligionarios.
Mantuvo u na postura activa contra el socialismo, de la que es testimonio
su opúsculo «La superstizione socialista». Fue vicepresidente de la
Comisión que, en 1921, y bajo la presidencia de FERRI, elaboró un
Proyecto de Código Penal, adhiriéndose después vehemente al régimen
fascista.
;(S6 BJO;S ns shañmai BÍlsmoádié••/' .HÜ V Sfil .¿UBÍÍ .:.ih.ÍBTI-• ' ^ ¡•:^-¡','d--.vniu ,
. , :••• \s ^;:•'> .
D) El positivismo criminolóeico en España "'' ''"^' ''
P. DORADO MONTERO (1861-1919)2«, R. SALILLAS (1854-1923) y
C. BERNALDO DE QUIRÓS (1873-1959) son tres destacados represen-
tantes del positivismo criminológico en España.
, <S t i I • . I J ' T
244
ALLEN, F. A., ibídem.
La idea de temibilitá es formulada ya por GAROFALO en su obra «Di un criterio
positivo dalla penalitá» (Ñapóles, 1880). ;, ,,.-„,
^^'^ Así, ALLEN, F. A., en: Pioneers, cit., pág. 273. ..... r, ;mL<j,, .<>. =. :v¡,:;, •,
^^^ Sobre DOEADO MONTERO, vid. RIVACOBA RIVACOBA, M., El centenario del
nacimiento de Dorado Montero, Santa Fe, 1962; ANTÓN ONEGA, J., La Utopía
penal de Dorado Montero, Salamanca, Universidad, 1951; BARBERO SANTOS,
M., Remembranza del profesor salmantino Pedro García-Dorado Montero en el 50
448 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
(XSSL) D O R A D O M O N T E R O trató de armonizar nuestr a tradición
correccionalista (GINER DE LOS RÍOS, CONCEPCIÓN DE ARENAL,
L. SILVELA, etc.) y los postulados positivistas ajenos a la misma. No es
por ello, u n positivista puro, ni u n correccionalista genuino, sino más
bien un «positivista crítico»^***. Conoció la obra de LOMBROSO y FERRI
durante su estancia en Italia, dedicando a ella sus primeros escritos
(«Estado de la ciencia jurídica italiana en los momentos presentes», «La
Antropología Criminal en Italia», «El positivismo en la ciencia jurídica
y social italiana», aparecidos en 1886,1889 y 1891, respectivamente)2*3.
El positivismo constituirá la base de la fundamentación científica y
filosófica de DORADO MONTERO. Sin embargo, la concreción penal de
su pensamiento sigue fiel al correccionalismo, consiguiendo u n a armó-
nica fusión de los postulados k r a u s i s t a s (correccionalistas) y
positivistas^so. P a r a DORADO MONTERO la Justicia se halla en crisis,
el Derecho Penal retributivo, basado en la idea de castigo, «camina hacia
su tumba»^^^. El cambio proñmdo exigido requiere la sustitución del
viejo Derecho Penal por u n nuevo Derecho correccional protector de los
criminales (como ya intuyeran los correccionalistas), si bien sobre bases
.aor^iíaaíy^j'^ír,(..-.r::; '.i)OJA'''íOílAOn9fd,:..
alna m t ip.a t w i HC •! s >ti íMrríS>Ílfii'\na ía K - f t r t í í n c>Trr+no oftttia^r.
aniversario de la muerte, en: Problemas actuales de las ciencias penales y la
filosofía del Derecho (Homenaje a Jiménez de Asúa, L., Buenos Aires, 1970, págs.
': ' 349 y ss.); SALDAÑA, Q., Dorado Montero, Madrid, 1920; LÓPEZ REY, M., Pedro
Dorado Montero, en: Pioneers, cit. págs. 316 a 325; SAINZ CANTERO, J. A., en:
Lecciones de Derecho Penal, cit., págs. 196 y ss. (y bibliografía reseñada en nota 52);
JIMÉNEZ DE ASÚA, L., Don Pedro Dorado Montero, en: El Criminalista, III,
Buenos Aires, 1949, págs. 25 y ss.; COBO DEL ROSAL, M. y BACIGALUPO
ZAPATER, E., Desarrollo histórico de la Criminología en España, en: Cuadernos de
; Política Criminal, II (1980), págs. 34 y ss.; MIRANDA LÓPEZ, M^ J., Aportaciones
sociológicas de la Escuela Española de Criminología en: Cuadernos de Política
Criminal, 19 (1983), págs. 207 y ss.; CEREZO MIR, J., Curso de Derecho Penal cit.,
págs. 103 y ss.
2*** Vid. SAINZ CANTERO, J. A., Lecciones, cit., pág. 198; CEREZO MIR, J., Curso de
Derecho Penal, cit., pág. 104.
2*^ Sobre la ingente obra de Dorado Montero, vid. SAINZ CANTERO, J. A., en:
Lecciones, cit. pág. 196, nota 52.
'^^° Vid. RIVACOBA RIVACOBA, M., El centenario del nacimiento de Dorado Montero,
cit., pág. 85; ANTÓN ONECA, J., La Utopía penal de Dorado Montero, cit., pág. 30.
Una de las notas más características de la obra de Dorado Montero es que el autor
—contra uno de los postulados fundamentales del positivismo— no contrapone
individuo y sociedad para afirmar la supremacía de esta última. Vid. LÓPEZ REY,
M., Pedro Dorado Montero, en: Pioneers, cit., pág. 320.
^" DORADO MONTERO, P., Del Derecho Penal represivo al preventivo, en: El
Derecho Protector de los criminales, Madrid, 1915,1, pág. 316.
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 449
positivistas. U n nuevo Derecho Penal que ejercería u n a ñinción tutelar,
¿e patronato, dirigida a modificar y corregir la voluntad criminal
concreta y de acuerdo con un conocimiento psicológico profiíndo de las
causas de la criminalidad, caso a caso. La utopía de DORADO MONTERO
sugiere, pues, u n a auténtica «Pedagogía correccional», dirigida por la
Psicología^^^, en lugar de la tradicional Administración Penal. Los
magistrados, abogados, etc., deberían ser sustituidos por ñmcionarios
especializados, expertos en Psicología, Antropología (fisiología, anato-
mía, patología, higiene, terapia, etc.) capaces de diagnosticar y t r a t a r
cada caso concreto científicamente, quienes asumirían competencias
judiciales, administrativas y policiales^®^. Todos ellos orientados a con-
seguir u n a sola meta: no el castigo del delito, sino la corrección efectiva
del delincuente^^*, su reforma. E n consecuencia, el t r a t a m i e n t o
individualizado sustituye a la pena, siendo el criterio definidor del
mismo no la gravedad objetiva del delito cometido, en abstracto, sino las
exigencias pedagógicas concretas de cada delincuente. El juez deviene,
entonces, u n auténtico «médico penal» que ejerce la «cura de almas»^^^
sin restricciones de ningún tipo. La duración y contenido del tratamien-
to serán absolutamente indeterminados, ponderándose los anteceden-
tes del autor, su peligrosidad real y respuesta a aquéP^''. P a r a DORADO
MONTERO, en todo caso —contra lo que mantuviera el positivismo—,
el delincuente es u n menor, u n ser débil y necesitado de ayuda, frente al
que sólo se legitiman medidas de tutela y protección^^^, no penas. De
modo que la «odiosa» función penal ha de tornarse de represiva en
,!•'
^^^ DORADO MONTERO, P., El Derecho Protector de los criminales, cit.. I, pág. 81.
^^^ Cfr. LÓPEZ REY, M., Pedro Dorado Montero, en: Pioneers, cit., págs. 321 y ss.;
SAINZ CANTERO, J. A., Lecciones, cit., págs. 199 y ss. Vid. DORADO MONTERO,
P., Bases para u n nuevo Derecho Penal, Manuales Gallach, Barcelona, págs. 76 y
ss.
^^* DORADO MONTERO, P., Bases para u n nuevo Derecho Penal, cit., págs. 12 y 13,
y 14 y ss. También: Misión de la justicia criminal en el porvenir, en: El Derecho
Protector de los criminales, cit., I, pág. 415.
255
DORADO MONTERO era partidario del máximo arbitrio judicial, precisamente
por las connotaciones correccionalistas que rodean su concepción de la función
penal. Pero dicho arbitrio ha de entenderse referido a unos jueces «formados ad
hoc», con una «cultura realista», capaces de llevar a cabo un verdadero tratamiento
«higiénico y profiláctico, curativo y protector de los delincuentes». DORADO
MONTERO, P., Bases para un nuevo Derecho Penal, cit., págs. 95 y ss.
256
DORADO MONTERO, P., Bases para un nuevo Derecho Penal, cit., págs. 88 y ss.
257
DORADO MONTERO, P., Bases para un nuevo Derecho Penal, cit., págs. 13,17 y
36 y ss. .^ .^- . „ - , ,..;- : - ~ —--—_
 450 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
preventiva, de punitiva en correccional, educativa y protectoral'^®, al
servicio de u n utilitarismo rectamente entendido, inteligente, previsor
racional, menos egoísta y sentimental que el propio de u n idealismo
, abstracto^^^.
DORADO MONTERO no fue u n revolucionario, sino un utópico cuyo
correccionalismo entronca con la vieja tradición española y el pensa-
miento de Séneca^^". Algunas de sus ideas fueron asumidas por la
Defensa SociaP''^ Uno de sus méritos consistió, sin duda, en haber
sabido limar los afanes defensistas extremos del positivismo criminológico
gracias a su enfoque humanitario y correccionalista, propugnando al
propio tiempo un nuevo sistema que toma como punto de apoyo no los
dogmas abstractos del clasicismo, sino las ciencias del «ser» y el método
positivo^^^.
stfyi ^,) j ^ SALILLAS^'^s j^Q era jurista, sino médico. Ingresó en la Dirección
General de Prisiones, como oficial, ocupando diversas vocalías en el
Patronato de la Trata de Blancas, Instituto de Reformas Sociales y
Consejo Superior de Protección de la Infancia, así como la Secretaría del
Consejo Penitenciario. Su obra es el exponente más claro del positivismo
criminológico^" aunque no utilice el método experimental, pues preten-
de, ante todo, u na explicación «etiológica» y científica del fenómeno
258 DORADO MONTERO, P., Bases para u n nuevo Derecho Penal, cit., págs. 17 y 18.
26^ El correccionalismo de DORADO MONTERO lleva al autor incluso a renunciar al
principio de «contradicción», característica fundamental del proceso penal. Cfr.
n DORADO MONTERO, ?., Bases para un nuevo Derecho Penal, cit., págs. 109 y ss.
260 Así, LÓPEZ REY, M., en: Pioneers, cit., pág. 324.
261 En este sentido, SAINZ CANTERO, J. A., Lecciones de Derecho Penal, cit., pág. 200.
262 Cfr. SAINZ CANTERO, J. A., Lecciones del Derecho Penal, cit., pág. 198.
263 Sobre R. SALILLAS, vid.: SAINZ CANTERO, J. A., Lecciones de Derecho Penal,
cit., páginas 202 y ss., FERNÁNDEZ RODRÍGUEZ, M^ D., El pensamiento
yji penitenciario y criminológico de Rafael Salillas, 1976, Santiago de Compostela;
íiii DORADO MONTERO, P., Sobre el último libro de Salillas y la teoría criminológica
de este autor, en: Revista de Legislación y Jurisprudencia, 1898, pág. 493; CEREZO
MIR, J., Curso de Derecho Penal, cit., págs. 107 y ss. (y completa reseña bibliográ-
fica, nota 110), COBO DEL ROSAL, M., y BACIGALUPO ZAPATER, E., Desarrollo
histórico de la Criminología, cit., págs. 38 y 39.
26* Como advierte CEREZO MIR, J., en Salillas es mayor la influencia positivista que
,' la correccionalista si bien esta última también se halla presente. Vid. Curso de
Derecho Penal, cit., pág. 107, nota 110. .._ ,,
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 451
criminal (búsqueda de sus causas) y del propio delincuente^^^. Su
orientación fue predominantemente «sociológica»^®®, si bien no prescin-
dió nunca de la incidencia criminógena de los factores «antropológicos»:
más que u n a observación del delincuente, preocupó a SALILLAS el
entorno o medio de éste, entorno que estudió con la ayuda de métodos
sociológicos y psicológicos.
De entre sus obras cabe destacar: «La vida penal en España» (1889),
«La reforma penitenciaria» (1904), «La Antropología en el Derecho
Penal» (1889), «Evolución penitenciaria española» (1919), y, sobre todo,
«El delincuente español: El lenguaje» (1896) y «Hampa» (Antropología
picaresca, 1898), y «La teoría básica» (biosociología) (1901).
Para SALILLAS, el delincuente no es u na subespecie humana, fruto
del atavismo; ni u na realidad patológica, sino una criatura del medio en
que vive, cuya naturaleza y desequilibrios son de la misma índole que los
de la sociedad y entorno que le rodean. Por ello, la raíz «inmediata» del
delito se halla en la constitución psíquica y orgánica del delincuente,
pero su «raíz mediata» o «causa fundamental» está en el medio físico y
social del individuo, en su base de sustentación. Es este «medio», ajuicio
de SALILLAS, el que conforma la psiquis criminal; el que, en definitiva,
hace al hombre delincuente: el delincuente es u n «producto del medio»^®^.
En «Hampa», el autor identifica al prototipo de delincuente español con
el «hampón» y el «picaro» de la época. SALILLAS propugnó u n a concep-
Para FERNÁNDEZ RODRÍGUEZ, M^ D. Salillas no representa el positivismo
criminológico en toda su pureza porque no emplea un método rigurosamente
experimental, ni pretende proyectar sus conclusiones en el ámbito penal (El
pensamiento penitenciario y criminológico, cit., pág. 211). En sentido contrario,
pero reconociendo ambas peculiaridades, SAINZ CANTERO, J. A., Lecciones de
Derecho Penal, cit., pág. 203.
266
Así, SAINZ CANTERO, J. A., Lecciones de Derecho Penal, cit., pág. 204. Según
MIRANDA LÓPEZ, M« J. (Aportaciones sociológicas de la Escuela Española de
Criminología, en: Cuadernos de Política Criminal, 19,1983, págs. 210 y ss.) Salillas
es considerado como uno de los criminólogos españoles más lombrosianos, y, sin
embargo, aunque aplique al estudio de la criminalidad femenina un análisis
psicobiológico, el diagnóstico que efectúa de la prostitución es inequívocamente
sociológico. En «El delincuente español» (1898) y «Antropología picaresca» (1903)
efectúa un examen del hampa, de su jerga, verdaderamente «subcultural», utilizan-
do términos como el de «carrera» (del delincuente) propios de la Criminología social
contemporánea. ^^
267
SALILLAS, R., La teoría básica, cit., págs. 174 y ss.; del mismo: Hampa, cit., pági.~'
375 y ss. Para COBO DEL ROSAL, M., y BACIGALUPO ZAPATER, E., en Hampa
se esboza un enfoque «subcultural». „,_, „_ ..,„„..„,,.., .,,,.,,,,.^ ,,„., „„,„,,„^vJí.-
452 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA

ción prevencionista del castigo basado en la idea de prevención especial

defendiendo la sentencia indeterminada^®*.
Capítulo IX:
c) C. BERNALDO DE QUIRÓS^e^ cursó sus estudios de Derecho en Positivismo criminológico y lucha de escudas: las
Madrid, exiliándose en 1939. Fue alumno de GINER DE LOS RÍOS, a
quien debió su iniciación criminológica, pues participó en el «Laborato- denominadas «Escuelas eclécticas» o
rio de Criminología» fundado por el maestro, colaborando después en los
«Anales» que dirigía SALILLAS. Más criminólogo que jurista^''", analizó '"^j^^j^^intermedias» 9b orgii^í
la criminalidad española de su tiempo con un método inequívocamente
empírico, de modo especial el mundo de los «bajos fondos», el «bandole-
rismo andaluz» y la «delincuencia de sangre». Puso de relieve la inciden- 1. EL DEBATE Y SUS COORDENADAS DURANTE LA PRI-
cia criminógena de los factores antropológicos y sociológicos. MERA MITAD DEL SIGLO XX >emmmíi^-
De sus escritos, destacan en el ámbito de nuestra disciplina: «Las
nuevas teorías de la criminalidad» (1898), «La mala vida en Madrid» La Scuola Positiva desencadenó la polémica entre las escuelas,
(1901), «Criminología de los delitos de sangre en España» (1906), siendo buena prueba de ello los debates habidos en los congresos
«Figuras delincuentes» (1909), «Criminología del campo andaluz: el internacionales celebrados desde 1885\ Debates, por un a parte, entre
bandolerismo en Andalucía» (1933), «Cursillo de Criminología y Dere- «positivistas» y «clásicos». Por otra, entre «positivistas» y partidarios de
cho Penal» (1940), «Criminología» (1948), «El bandolerismo en España acentuar la incidencia criminógena del «medio» (Escuela de Lyon) o de
y en México» (1959), etc.^''^ diversos factores socioeconómicos (orientaciones sociológicas, sociología
.y, :.' ' -• '; i'i;!nri'n!n3aijpí-íq marxista, etc.). Como consecuencia de tal polémica surgirían, además,
. "^^ ~ oj:.jjbo-iq>'0Ui''í'íJn juani prestigiosas escuelas criminológicas «eclécticas», preocupadas por con-
nir, - ., -C'jíT'í'iOíiííeb jbíjqiíoTO'iq U'. . seguir el difícil equilibrio o síntesis de los postulados «clásicos» y
-cirinoo 'ini, ','fyciqo-"; -íAJ.'^T TAci BÓoq» hXsb «OTfOiq» Í9 Y. 'A «positivistas» (Escuela de la Defensa Social, Terza Scuola, La Joven
Escuela o Escuela de Marburgo, etc.), sin perjuicio de que la obra de
LOMBROSO y FERRI siguiera ejerciendo u na notable influencia en
posteriores orientaciones antropológicas, psicológicas y psiquiátricas o
Ofíl^l.'VlJi ',L¡ ''» ) ! / • ••'i ,'J •1<' / I '!• ' (I •!/. ,Xi'J01>iUOJ
^ l / ' 'f S'MVAK- sociológicas, más o menos apegadas al positivismo. Por ello, puede
afirmarse que desde entonces h a n quedado trazadas ya las coordenadas
y directrices fundamentales del pensamiento criminológico en el período
ofa US', !'•) de tiempo acotado, que se extiende hast a la primera mitad del siglo XX^.
SOS' ^,',.'u ... .í. 1 1 , 1 ' • 'f 1 f ' •

ib*í' ''^s í)i) ^'"' OíTCíTCñOy»!;

4Í'Í'>{JO>' -i'»n.<>J3tw.»'¡Ai 1, M A S - l O J , A í i

268 Vid. CEREZO MIR, J., Curso de Derecho Penal, cit., pág. 108. iríís")'bi B ridíoOifbcR/ni .W í)'5[vy:üí' '>'v Í •>,,''-jh «ÍMt'••»?!'
269 Sobre el autor, vid. SAINZ CANTERO, J. A., Lecciones de Derecho Penal, cit., págs.
II ^W ídíi TI 'A nMfíIMH'..o , ! < I- 4„
205 y ss., y nota 77.
Así, JIMÉNEZ DE ASÚA, L., La larga y ejemplar vida de Constancio Bernaldo de
Quirós, en: El Criminalista, 2- serie, V, 1961, Buenos Aires, págs. 231 y ss. Sobre los debates habidos en los diversos Congresos internacionales, vid.
Resaltando el enfoque «sociológico» de BERNALDO DE QUIRÓS al examinar el RODRÍGUEZ MANZANERA, L., Criminología, cit., pág. 222 y ss.; BONGER, W.,
problema de la «prostitución» y sugerir reformas «sociales»; comparando, incluso, Introducción a la Criminología, cit., pág. 241 y ss.
alguno de sus planteamientos al respecto con los de D. MATZA, MIRANDA LÓPEZ, SCHNEIDER, H. J. (Kriminologie, cit., pág. 91) distingue tres «épocas» en la
M- J. Aportaciones sociológicas de la Escuela Española de Criminología, en. Criminología: la de la Escuela Clásica, del siglo XVIII, la de la 'Escuela. Positivista
Cuadernos de Política Criminal, 19 (1983), pág. 211. de finales del XIX) y la «moderna Escuela» (de mediados del siglo xx).
454 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
2 . LA ESCUELA F R A N C E S A D E LYON^
de! Escuela criminal-sociológica o «escuela del medio» (milieu) como
suele ser denominada— significa la más abierta contradicción a las tesis
de la Scuola Positiva, y, en particular, a la directriz antropológica
lombrosiana. Integrada fundamentalmente por médicos —no juristas,
ni sociólogos— es heredera de u n a brillante tradición en la que figuran
autores del prestigio de J. LAMARCK, E. GEOFFROY ST. HILAIRE y
L. PASTEUR (1822-1895). Frente a la relevancia capital que el sector
antropobiológico del positivismo atribuía a ciertos factores individuales,
supuestamente congénitos, de transmisión hereditaria, y atávicos, la
escuela francesa —llamada, también, escuela antroposocial—, pone el
acento en el «medio social» o «entorno» (milieu), del mismo modo que sus
antecesores resaltaron la importancia del medio ambiente- tanto en la
formación de especies y variedades como en la etiología de enfermedades
infecciosas'*. Sin embargo, poco tienen que ver estos médicos con los
sociólogos estadísticos, por más que a menudo exhibieran u n sorpren-
dente conocimiento de las causas sociales del delito^ bajo la influencia
—eso sí— de un cierto realismo radical o materialismo sociaF.
'" El ideario de la denominada Escuela de Lyon se dio a conocer por
LACASSAGNE con motivo del Congreso Internacional de Antropología
Criminal celebrado en Roma, en 1885; y su órgano difusor fue la revista
Archives de l'Antropologie criminelle et des sciences penales, fundada
por LACASSAGNE y TARDE en 1886, que se publicará bajo diversas
cabeceras ,^.__^^ u aR.T,iahlA'sÍHfT PiínicofrinofírtR p.í^rtnbfiiní
9&3fj< El principal representante de la Escuela francesa de Lyon es LACASSAGNE.
„_t.^ -Cabe citar, también, a MARTIN y LOCARD, como más directos y significativos
^ 'miembros de aquélla. A discípulos del primero: BOURNET y CHASSINAND, que
OBort ,
.^•XX oí^ía Í9Í> híi&in. R-iBimiq BÍ hmiá -ííbnBílxs.ea 9í.-p .ob-
^ Sobre la Escuela de Lyon, vid. BONGEE, W. Introducción a la Criminología, cit.,
pág. 137 y ss. («Escuela del medio ambiente»); RODRÍGUEZ MANZANERA, L.,
Criminología, cit., pág. 324 y ss.; HERING, K. H., Der Weg der Kriminologie zur
selbstándigen Wissenschaft, cit., pág. 93 y ss. («escuela francesa»).
* Así, BONGER, W., Introducción a la Criminología, cit., pág. 137.
^5 BONGER W.,ibídem.
^ hs,í, HERING, K. H. Der Weg der Kriminologie zur selbstándigen Wissenschatt.,
"' cit, pág. 93.
•^ Vid. HERING, K. H. Der Weg der Kriminologie zur selbstándigen Wissenscbaii.,
cit., página 97.
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 455
asumieron sus tesis sobre la naturaleza del delito^ COUTAGNE —quien investigó
sobre la Influencia de las profesiones en la criminalidad^— y MASSENET (sobre la
conexión de determinadas condiciones socioeconómicas y la criminalidad)^". Igual-
mente, suele citarse a AUBRY, y a una serie de médicos y antropólogos como
MANOUVRIER, genial contradictor de LOMBROSO", LETOURNEAU^^
BROUARDEL y TOPINARD".
G. TARDE merece, en todo caso, un tratamiento independiente.
La tesis fundamental de la Escuela de Lyon se resume en un
pensamiento muy simple: el criminal es, como el microbio o el virus, algo
inocuo, hasta que encuentra el adecuado caldo de cultivo que le hace
germinar y reproducirse; función esta última que desempeña el medio
social respecto a la predisposición criminal individual latente en ciertos
sujetos.
a) A. LACASSAGNE (1843-1924), médico y biólogo francés, profesor
de Medicina legal en Lyon, es autor de unos conocidos Précis de Médecine
Judiciaire^*, aunque su pensamiento criminológico se recoge en una
^ BOURNET, A., De la criminalité en Franca et en Italie, París, 1884, pág. 88;
CHASSINAND, Etude de la statistique criminelle de la Franco au point de vue
medico-legal, Lyon, 1881, pág. 11.
^ COUTAGNE, Les influences des professions sur la criminalité. Cfr. HERING, K.
H., Der Weg der Kriminologie, cit., pág. 100.
^^ MASSENET, Quelques causes sociales du crime, Lyon, 1893. J u n t o a los autores
mencionados, cabe citar, también, entre otros, a KOCHER, RAUX, VILLERT,
RAVOUX, MONGIN, MARTIN, etc.
" MANOUVRIER, L. (1850-1927), fue profesor en la Escuela de Antropología de
París. Defendió también, la tesis del «milieu social» por considerar que el crimen es
«materia sociológica» y el delincuente «producto» de la sociedad. No propugnó, sin
embargo, u n a teoría «macrosociológica», abstracta, al admitir la posibilidad de
miles de influencias criminógenas variables caso a caso. Sobre la obra y aportación
del autor, vid. HERING, K. H., Der Weg der Kriminologie, cit., pág. 101 y nota 35;
BONGER, W.; Introducción a la Criminología, cit., pág. 122, resaltando la dura e
^^ ingeniosa oposición de MANOUVRIER a LOMBROSO.
LETOURNEAU, CH., L'evolution juridique dans les diverses races humaines,
París, 1891. El autor tradujo al francés la obra de LOMBROSO (L'uomo), que
prologó. El mismo sostuvo inicialmente esta tesis que después abandonaría en aras
de un sociologismo moderado que clamaba por reformas sociales. Acentuó la
relevancia criminógena del alcohol y la pobreza. Cfr. HERING, K. H., Der Weg der
^^ Kriminologie, cit, pág. 101.
TOPINARD, P. (1830-1911), antropólogo francés, fue, al parecer, quien dio a
nuestra disciplina su actual denominación, antes de que GAROFALO publicara la
obra que, socialmente, consagraría la misma. Cfr. BONGER, W., Introducción a la
j^ Criminología, cit., pág. 39. 4a,aUAa ob s-tdo BÍ B oaol^
París, 1878, Masson. .1 .Buq ,-.
456 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
pluralidad dispersa de publicaciones menores, así como en las actas de
varios congresos internacionales de antropología criminaP^.
amo Con ocasión de celebrarse en Roma el I Congreso Internacional de Antropología
'<"'• Criminal (1885), adoptó LACASSAGNEunaposturadefirme oposición a LOMBROSO
rebatiendo su hipótesis del atavismo según rezan las actas del citado Congreso: «Lo
importante es el medio social—argumentaba LACASSAGNE^**—.Permítaseme una
comparación tomada de la teoría moderna. El ambiente social es el medio en que
se cultiva la delincuencia; el microbio es el elemento delictivo que carece de
importancia hasta el día en que encuentra el cultivo favorable a su nnultiplicación.
Creemos que el delincuente, con sus características antropométricas y las demás,
sólo tiene una importancia muy secundaria. Además, todas esas características sé
pueden encontrar en gentes absolutamente honestas.» Concluyendo: «Las socie-
dades tienen los delincuentes que merecen»^^, tesis de acusado cariz sociológico
que entronca con otra de las famosas manifestaciones del autor de claro abolengo
rusoniano: «A mayor desorganización social, mayor criminalidad; a menor desorga-
nización social, menor criminalidad; existe más criminalidad entre las sociedades y
los estados desorganizados que entre los estados y sociedades mejor organiza-
La teoría de la criminalidad de LACASSAGNE distingue, en la
etiología del delito, dos clases de factores: \qs individuales y lo&^cia-
les^^. Los primeros —los individuales— tienen u n a relevancia muy
limitada, pues, en otro caso, se trataría no de un fenómeno criminal, sino
estrictamente patológico: significan, a lo sumo, u n a «predisposición» al
delito, no u n a fatal determinación al mismo. Los decisivos —«determi-
nantes» desde un punto de vista causal— serían para LACASSAGNE los
factores «sociales». Estos desencadenan el hecho delictivo, haciendo
germinar las tendencias e inclinaciones individuales que, por sí solas, no
podrían generar aquél. Reconoce LACASSAGNE que el hombre delin-
•?tíní)B ÍB ,j3iyBiJ8dí5 ,<-.B3rgóíoboBO'iOBm» ñ h o a . •.„•-..-• ,«,
• ütd(\9, np.R'í nrtp.RTRftWnÍTRv afitis'aonírnh:;.) aüíansuCteisí:
^^ Fundamentalmente en los Congresos de Roma (1885), París (1889), Bruselas (1892)
y Amsterdam (1901). Parte de sus tesis se recogen, también, en el prólogo a la obra
de E. LAUEENT (Les habitúes des prisons de París, 1891)- y en dos artículos:
,aéf Marche de la criminalité en France de 1825 a 1880 (en: Eévue Scientifique, 28,1881,
Sí-'P págs. 674 y ss.), y La criminalité comparée des villes et des campagnes (en: Bulletm
8ti' de la Societé d'Antropologie de Lyon, Lyon, 1882). Cfr. HERING, K. H., Der Weg dar
Kriminologie, cit., pág. 97 y ss.
Actes du Premier Congrés International d'Anthropologie Criminelle, pág. 166.
" Ibídem, pág. 167. Un discípulo de LACASSAGNE, LOCARD, completó dicho
'• '• pensamiento con otro: «Y yo digo, también: las sociedades tienen la policía que se
merecen.» Cfr. RODRÍGUEZ MANZANERA, L., Criminología, cit., pág. 325.
^^ Vid. RODRÍGUEZ MANZANERA, L., Criminología, cit., págs. 325-326.
^^ LACASAGNE, en: prólogo a la obra de LAURENT, cit., pág. III y IV; también, en:
La criminalité comparée, cit., pág. 7.
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 457
cuente presenta más anomalías corporales y anímicas que el hombre no
delincuente^", pero estima que éstas son producto del medio sociaP^ y, en
todo caso, no explican el crimen sin el concurso del adecuado entorno,
como lo demuestra el hecho de que se encuentran, también, en no
criminales. E n la aparición de tales anomalías juega un papel decisivo
la'pobreza, la miseria: las condiciones socioeconómicas^^. Ahora bien,
LACASSAGNE —contra LOMBROSO— entiende que no son dichas
anomalías las que «hacen» al delincuente, sino la relación siempre
cambiante del sistema nervioso central del individuo y el medio social
que se traduce en imágenes más o menos equilibradas del cerebro^^.
Para LACASSAGNE cabe hablar de tres clases de hombres, de acuerdo con
otras tantas «topografías cerebrales»; esto es, según el emplazamiento en el
cerebro de las tres funciones básicas del ser humano: las intelectivas (región frontal),
las afectivas (occipital) y las volitivas (parietal). La preponderancia —el desequilibrio,
en definitiva— de una u otra zona permitiría hablar entonces de un delincuente
frontal, parietal u occipital; o de una criminalidad de los afectos, de la acción, etc.^".
LACASSAGNE contempló, también, la influencia criminógena de las
condiciones socioeconómicas en su artículo: «Marche de la criminalité en
France de 1825 a 1880»^^, llegando a la conclusión de que, en términos
estadísticos, existe u n a clara correlación entre los delitos contra el
patrimonio y los cambios operados en las estructuras económicas. A su
juicio, una representación gráfica del volumen y frecuencia de los
primeros comparada con el crecimiento de los precios de ciertos produc-
tos de primera necesidad evidenciaría un paralelismo absoluto en las
respectivas curvas. En un segundo trabajo publicado en 1882 —«La
criminalité comparée des villes et de campagnes»^^— examinó la distin-
ta incidencia criminógena de los factores económicos en la criminalidad
urbana y en la rural; la comparación de las curvas de u n a y otra
demostraría, a su entender, que existen, además, otros factores
^^^ «www w w^ wiiiúiii^tv^ !í7 -j-.j'Áj c</J Ju ! it? í:?up (53«
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• .ifn.o
^° Vid. HERING K. H., Der Weg der Kriminologie, cit., pág. 98. i«f' --
^^ LACASSAGNE en: Actas del 2.^ Congreso, cit., pág. 165 y 166; y del 1.°, págs. 176
22
y ss. Cfr. HERING, K. H., Der Weg der Kriminologie, cit., pág. 98.
23
Cfr. HERING, K. H., Der Weg derlSriminologie, cit., pág. 98.
Vid. LACASSAGNE, Marche de la criminalité en France, cit., supra (nota 14), pág.
674 y 683; también, en: prólogo a la obra de LAURENT, pág. v y ss.
^* Vid. RODRÍGUEZ MANZANERA, L., Criminología, cit., pág. 325; HERING, K. H.,
25
Der Weg der Kriminologie, cit., págs. 98 y 99.
26
Cit. supra, nota 14. /i ¡ >n\ ) / Í I-JI! . U /\ T)y,y','i-^ -1 !
Cit. supra, nota 14. ••> •'u >i>íi'^(t'i . ' , / * } i , i / . \ . " ' / / ; . ' ÁdUH .'tío *^
458 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
criminógenos, y que el fenómeno delictivo tiene, en cada caso, su propia
etiología^^.
La importancia trascendental que la Escuela francesa de Lyon
atribuye al medio social no ha de confundirse con la teoría situacional de
la criminalidad que profesaba la Escuela Clásica.
Como advierte BERNALDO DE QUIRÓS, «no se trata de la teoría clásica de la
ocas/ó/?;pues un mayor número de personas en quienes el sentido de la probidad
está arraigado no sienten la tentación, y otras la sienten, mas la resisten y vencen.
El vencido, en cambio, lleva siempre la huella por imperceptible que sea, de un
estado morboso particular. Pero tampoco bastaría éste para el delito si el ambiente
social no lo excitara. Por otra parte, a menudo, el extremo del lucro, exigido por los
juristas para el delito, falta»^^
Dicho de otro modo: para los clásicos, no existe diferencia cualitativa
alguna entre el hombre delincuente y el no delincuente (principio de
igualdad). El crimen es producto de u n acto supremo de libertad
individual (dogma del libre albedrío) y la concreta opción delictiva,
explicable por factores estrictamente situacionales (la ocasión). La
Escuela de Lyon, sin embargo, reconoce un fondo patológico o estado
morboso individual en el hombre delincuente, si bien asigna al mismo
un rango etiológico muy secundario (predisposición) en comparación con
la relevancia del «medio social» o milieu.
b) P. AUBRY acude, también, a la imagen bacteriana para exponer su
tesis sobre la génesis de la criminalidad: el crimen es como u n virus que
necesita unas condiciones adecuadas para multiplicarse. En su obra
«Contagio del homicidio» (1895) compara la delincuencia con u na epide-
mia, analogía que le permite explicar por qué, igual que en el caso de una
familia afectada, unos individuos delinquen y otros de la misma socie-
^ ^^" atrúo. .HBmsbs, ,,í!3taix9 sirp .labímíaB ua B .
«Es que en unos —dice— el elemento vírico no ha encontrado terreno abonado
para desarrollarse y germinar; en los otros, por el contrario, el campo de cultivo era
de lo más propicio, los gérmenes se han multiplicado y producido desórdenes más
o menos graves. Cuando se trata de un contagio moral —concluye—, del contagio
del delito, ¿pasarán las cosas de otro modo? No, indudablemente. Encontraremos
^t!,•^,'-!r»^
Op. cit., págs. 20 y ss. LACASSAGNE admitió, también, la incidencia etiológica del
factor climático, al constatar un acusado incremento de los delitos de sangre en los
países meridionales y durante los años más calurosos, por ejemplo, si bien, a su
juicio, dicho factor sólo podría explicar —y no satisfactoriamente— u n a pequeña
parte del problema. Cfr. HERING, K. H., Der Weg der Kriminologie, cit., pág. 325.
Cfr. EODRÍGUEZ MANZANERA, L., Criminología, cit., pág. 325.
.1
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 459
el mismo proceso, con la única diferencia de que sólo podremos analizar los
elementos nocivos, en vez de examinarlos con el microscopio o cultivarlos en
geiatina»^^
AUBRY, como LACASSAGNE, distingue dos clases de factores
cripiinógenos: los predisponentes (así, la herencia, el desequilibrio
nervioso, las deformidades anatómicas, etc.) y los transmisores del
contagio (entre otros: la educación, la familia, las presiones ambientales,
etc.).
LA TEORÍA PSICOSOCIAL D E G. T A R D E Y LAS L E Y E S
D E LA «IMITACIÓN».—G. TARDE (1843-1904)
Jurista, psicólogo y sociólogo, nació en la localidad francesa de Sarlat, en el seno
de una familia aristocrática^". Ingresó en la Escuela Politécnica con el propósito de
llevar a cabo «un periplo enciclopédico alrededor de todas las ciencias y de construir
un vasto sistema filosófico»^\ pero una enfermedad le obligó a renunciar a talintento,
cursando la carrera de Derecho. Durante quince años fue juez de instrucción y
magistrado en su pequeña villa natal habiendo rechazado todos los ascensos y
cambios de destino que le apartasen de ella. En 1894 fue designado director de la
Oficina de Estadística Criminal del Ministerio de Justicia francés, cargo que le
permitía documentar con toda suerte de datos empíricos oficiales sus tesis
criminológicas. Dirigió, también, la revista «Archivos de Antropología Criminal» que
fundara junto con LACASSAGNE, publicando en ésta, en la Révue Philosopique y
en otras revistas numerosos trabajos.
Su personal enemistad con DURKHEIM le cerraría a TARDE las puertas de la
Universidad, de modo que, de hecho, su magisterio tuvo lugar en la Academia de
Ciencias Morales y Políticas.
A pesar de su estrecha y cordial relación con FERRI, TARDE fue, tal vez, el más
enconado opositor de las tesis del positivismo criminológico en toda Europa,
particularmente de las antropológicas de LOMBROSO, llevando a cabo una labor
29
Cfr. RODRÍGUEZ MANZANERA, L., Criminología, cit., pág. 326.
30
Sobre G. TARDE, vid. WILSON VINE, M. S. «G. Tarde», en: Pioneers, cit., pág. 230
y ss.; BONGER, W., Introducción a la Criminología, cit., pág. 139 y ss.; del mismo:
Criminality andEconomicConditions, Boston, 1916, Little,BrownCo.;RODRÍGUEZ
MANZANERA, L., Criminología, cit., pág. 345 y ss.; LACASSAGNE, A., Gabriel
Tarde (his life and works), en: Archives d'Anthropologie criminelle, 1904, 19;
GIDDINGS, F., Introduction to Tarde's life in G. Tarde's Laws of Imitation, New
York, 1903, H. Holt; MANNHEIM, H., en: Comparative Criminology, cit., I., pág.
218 y ss.; WILHELM, E., G. Tarde, La philosophie pénale, en: ZstW, 1895, Berlín,
Bd. XV, págs. 357 y ss.
Vid. RODRÍGUEZ MANZANERA, L., Criminología, cit., pág. 345. « « • .s»-?"

460 ANTONIO GAECÍA-PABLOS DE MOLINA
crítica en el continente parecida a la protagonizada por GORING en el Reino Unido^^
No obstante, y aun cuando TARDE fue absolutamente original —cuando escribió su
( ' • •
primera obra criminológica: ¿a Estadística Criminal, TARDE confiesa no haber leído
aún a LOMBROSO, a GAROFALO ni a FERRI— lo cierto es que la posterior
consideración de las publicaciones de los tres italianos le permitió matizar sus
propias ideas^^
fiutírtjp9aai.i ia~,n
TARDE es u n ejemplo muy significativo de genialidad, prestigio y
eminencia intelectual desligado del liderazgo y boato de la vida acadé-
mica^^. Uno de los pensadores más originales y, tal vez, peor conocidos
de la moderna criminología.
Entre sus obras destacan, junto a la citada. La Criminante comparée (1886), en
la que acentúa la relevancia criminógena de los factores sociales frente a los físicos,
antropológicos, etc.; La Piíilosopliie Pénate (1890); Etudes penates et sociates
_, (1891), obra estrictamente criminológica en la que recopila artículos previos, con
gran apoyo estadístico, y explica casos penales célebres; Las teyes de la imitación
(1890); Las transformaciones dei Derecho (1893); La tógica 50c/5/(1893); La
Oposición universal{\Wn); Las leyes sociales (1898); Las transformaciones del
/7í70l?A(1899), etc.
a) P a r a TARDE, la criminalidad no es u n fenómeno antropológico^^
sino social, gobernado por la imitación como sucede con todos los hechos
sociales.
«Tous les actes importants de la vie sociale son exécutés sous l'empire
de l'exemple», afirma en su Philosophie Pénale^'^. Por ello, la ciencia
tiene por objeto comprobar repeticiones: repeticiones que en el mundo
físico se manifiestan a modo de ondulaciones, como herencia en el
orgánico, y como imitación en el social. El crimen, a menudo, nace como
u n a moda y, a través de la imitación, se convierte en u n a costumbre o
habito . ;¡9 ooii>ólonimiio ornaivitieoq leo ssawj ¿a¡ wu lunoux^v,-
„ -jZiiñi 9ll OÍOP9M0J 3>> ' 3'DO oqoíínt 2s! 9b 9}iie'
Vid. WILSON VINE, M. S., G. Tarde, en: Pioneers cit., págs. 233 y 234. Como
recuerda la autora, la obra de TARDE sólo pudo ser conocida por el público inglés
en 1912, casi al mismo tiempo que la de GORING.
33 Cfr. RODRÍGUEZ MANZANERA, L., Criminología, cit., pág. 346.
34 Así, WILSON VINE, M. S., en: Pioneers, cit., pág. 228.
«Es posible que se nazca ya delincuente, pero, desde luego, es seguro que uno se hace
delincuente», afirmaba TARDE (Actas del 2.- Congreso, c i t , pág. 253).
Philosophie Pénale, 1890, 4^ ed. (1903), pág. 323.
Vid., WILSON VINE, M. S., en: Pioneers, cit, pág. 232;RODRÍGUEZ MANZANERA.
L., Criminología, cit., pág. 347.; HERING, K. H., Der Weg der Kriminologie, cit.,
pág. 104. ;nfi>-p,ih') ,, J ,!iH.'iv''PiAi/ll-ü'/i AaÜT.j)n»-.x/.fi .
•aL^
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 461
La teoría sociológica de TARDE gira en tomo a tres conceptos:
invención, imitación y oposición^^. Los inventos, creaciones de indivi-
duos geniales, se diseminan a través del sistema social gracias a
procesos de imitación, hasta que encuentran u n obstáculo. Éste podrá
ser superado o, caso contrario, dará paso a u n nuevo proceso. La
invención es, pues, el punto de partida del progreso, y guarda u n a
estrecha relación con la estratificación social y las diferencias naciona-
les. La imitación se define por TARDE como «una cuasifotográfica
reproducción de u n a imagen cerebral» y admite dos modalidades:
imitación lógica y extralógica. La primera enfatiza los aspectos raciona-
les: en este sentido, la tendencia a imitar algo es directamente propor-
cional al nivel tecnológico del hallazgo en coherencia con el de la sociedad
de su tiempo. La imitación extralógica es independiente del valor
objetivo de la novedad adoptada y sigue sus leyes propias (vg., la moda):
por ejemplo, en su origen, el invento suele ser imitado por los estratos
sociales m á s próximos a la fuente del descubrimiento, para irradiar,
después, hacia los círculos exteriores más lejanos. La imitación extralógica
es vertical en su dinámica: desciende de las capas sociales más podero-
sas a las deprimidas, lo que determina el inevitable declinar de aquéllas
cuando pierden su capacidad de liderazgo propio de todas las élites.
Según TARDE, la imitación es esencial e inherente a la vida social:
un grupo social —afirma— es u n conjunto de seres en tanto que se
imitan unos a otros, o bien sin imitarse actualmente se parecen, y sus
rasgos comunes son copias antiguas de un mismo modelo»^®. La sociedad
es un grupo de gente que se imitan y, en consecuencia, el crimen no es
ajeno a la moda y a la imitación tampoco. El criminal se manifiesta, a
menudo, como u n imitador, menos original de lo que pudiera estimar-
se«.
orl)i;ífi íijh>oíoiJ9BíaÍTsboím/qnuübaeb,80,S(1HATaisqJubosáj^ S
' :! od'iOiTi Í9 ,BÍ::m979r{ sí ,smíí;j la aiip-aiafijtoqí
~ ~, „ . . - . . . . , , ^^^^ ^^
^"^ Vid. R O D R Í G U E Z MANZANERA, L., Criminología, cit., pág. 347. .,;, j ^ pr ,A, -;
^^ Cfr. RODRÍGUEZ MANZANERA, L., Criminología, cit, pág. 348.
El fenómeno psicosocial de la «imitación» había sido ya observado con anterioridad
por autores como H. SPENCER, J. L. ALIBERT, A. QUETELET y otros. Pero
ninguno de ellos había sido capaz de formular una teoría sobre la criminalidad como
actividad social, partiendo de la situación y estructura de la sociedad, u n a teoría
psicosocial totalizadora, global. Cfr. HERING, K. H., Der Weg der Kriminologie,
cit, págs. 104 y 105. Los críticos de TARDE, sin embargo, le reprochan haber
simplificado al máximo el acontecer social, estimando que no puede reducirse al
fenómeno de la imitación. BONGER, por ejemplo, después de ironizar con algunas
tesis de TARDE (vg., equiparar los actuales vagabundos con los trovadores errantes
del medievo), advierte que la tradición, la moda o la imitación pueden explicar cómo
462 ANTONIO GAECIA-PABLOS DE MOLINA
P a r a explicar los modelos repetitivos del comportamiento criminal,
formuló TARDE sus tres conocidas leyes de la imitación^\
Según la primera ley, el hombre imita a otro en proporción directa al
grado de proximidad o intimidad de la relación entre ellos existente y de
su naturaleza.
En las ciudades y núcleos muy congestionados, donde el contacto es estrecho
y la vida muy activa e intensa, la imitación resulta muy frecuente y cambia a menudo
de dirección. Por el contrario, en los grupos humanos rurales, en los que la actividad
es menor y el contacto interpersonal menos estrecho, la imitación es, también,
menor y menos cambiantes sus pautas o modelos. En el primer caso, TARDE habla
de moda, en el segundo, de costumbre:sox\ las dos formas de la imitación, que se
alternan con un ritmo irregular en toda sociedad..^A^'t
A tenor de la segunda, el superior es imitado por el inferior.
Algunas manifestaciones de la criminalidad que otrora fueron reservadas a la
realeza o a la aristocracia se democratizaron después, a finales del siglo XIX, y se
presentan en todos los estratos sociales. El liderazgo y la capacidad de dirección se
asumirá, entonces, por la ciudad, cuyas pautas y modelos son imitados por la
población rural.
^ i *-¡ í-i - i rv VJ-. í-a- r \ f ri"r«Trrt*ff\ •tof-..
La tercera ley de la imitación (ley de la inserción) destaca el carácter
subsidiario o alternativo con que actúan ciertas modas criminales
recíprocamente excluyentes cuando concurren en el tiempo. El incre-
mento de la más reciente es correlativo al descenso de la anterior, salvo
contadas excepciones.
b) TARDE profesa un a teoríapsicosocial de la criminalidad. Discrepó
abiertamente de la tesis antropológica del delincuente «nato» por enten-
der que es la sociedad misma, con su ejemplo bueno o malo que el
individuo «imita», la última responsable. El magisterio social, la peda-
gogía social, para TARDE, es, desde u n punto de vista etiológico, mucho
más importante que el clima, la herencia, el morbo o la epilepsia*^. Éste
—y no otro, exculpatorio— es el sentido de la famosa afirmación de
TARDE: «Todo el mundo es culpable excepto el criminal»''^. En su
se transmite o conserva u n hábito, no por qué se produjo (Introducción a la
Criminología, cit., pág. 140).
*Í^ Sobre las leyes de la imitación, vid. WILSON VINE, M. S., en: Pioneers, cit., págs.
-,oX 231 y 232.
*^ TAEDE, G., La Criminalidad Comparada, La España moderna, s. f., págs. 27 y ss.
*^ P a r a una interpretación del alcance de esta frase de TARDE, vid. GÓPPINGER, H.,
gatn Kriminologie, cit., pág. 25; SEELIG, E., Tratado de Criminología, Madrid (1958),
Of.j; Instituto de Estudios Políticos (traducción de Rodríguez Devesa, J. M-), pág. 40.
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 463
philosophie Pénale, y siguiendo un enfoque muy semejante al de la
asociación diferencial de SUTHERLAND^^, resalta TARDE el origen
social del crimen, la conexión inequívoca del mismo con el medio social.
Sin embargo, no asume el determinismo social de los positivistas, cree
en el libre albedrío*^. Opción individual y entorno son, para TARDE, los
dos factores que condicionan las carreras criminales. Cuando mantiene
TARDE que el slum, el submundo criminal y las propias prisiones sellan
el inicio de las carreras delictivas, en cierto sentido anticipa ya un
análisis sociológico de vanguardia: el seguido por la Escuela ecológica de
Chicago^^.
En TARDE puede encontrarse, también, apuntada u n a idea que
desarrollará posteriormente SUTHERLAND: la del delincuente como
profesional que aprende su oficio. Según TARDE''^, asesinos, carteristas,
ladrones y timadores son individuos que, como les médicos, abogados,
etc., h a n tenido u n largo período de aprendizaje, en un a adecuada
atmósfera criminal, rodeado de los colegas y camaradas idóneos. Esta
tesis será el punto de partida de SUTHERLAND, quien detallará en su
conocida obra «The professional Thief»_otros extremos de dicho aprendi-
zaje: el delincuente no sólo aprende su profesión, sino también los
instrumentos, técnicas y medios comisivos necesarios, el lenguaje del
submundo criminal e incluso el correspondiente código de valores del
mismo*^. Todo ello significa que la moderna sociología criminal norte-
americana es, en buena medida, tributaria del pensamiento genial de
TARDE, quien, tal vez sin el rigor teórico de ésta y su colosal respaldo
empírico, formuló ya, con notable anticipación, algunas de sus má&
conocidas hipótesis*^.
El moderno sociologismo de TARDE se constata en su explicación
dinámica del problema criminal, paralelo a la evolución de la moderna
aO-HA''^' -••;«) tejlf88911583'
44
Así, WILSON VINE, M. S., en: Pioneers, cit., pág. 229.
45
Vid. WILSON VINE, M. S., ibídem.
46
Resaltando, también, esta conexión: WILSON VINE, M. S., en: Pioneers, cit., pág.
230.
Vid. TARDE, G., La criminalité professionelle, en: Archives d'Anthropologie
criminelle, 1896, vol. 11, Cfr. HERING, K. H., Der Weg der Kriminologie, cit., pág.
103; WILSON VINE, M. S. En: Pioneers, cit., pág. 230. Cfr. SCHNEIDER, H. J.,
Kriminologie, cit., pág. 99.
SUTHERLAND, E. H., The Professional Thief, 1937 Cfr. WILSON VINE, M. S.,
ibídem.
Así, WILSON VINE, M. S., ibídem; también MERGEN, A., Die Kriminologie. Eine
systematische Darstellung, cit., pág. 414. . -, - -, .
 464 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
sociedad industrial y del fenómeno urbano. En efecto, según TARDE^°
con el progreso de la civilización los factores físicos (clima, situación
geográfica, etc.) van perdiendo relevancia y pasan a u n primer plano los
factores sociales. Pobreza o riqueza no son, en sí mismos, factores
criminógenos, según TARDE, quien da más importancia al sentimiento
de felicidad o infelicidad, de satisfacción o insatisfacción de unas
necesidades a menudo artificialmente hiperestimuladas. ha gran ciu-
dad moderna, impersonal, conflictiva, anónima, que acumula riqueza y
tentaciones, donde el fenómeno de la imitación alcanza sus mayores
cotas y más débil resulta el control social y los grupos primarios,
desempeña u n papel decisivo en la teoría de la criminalidad del autor.
* P a ra TARDE cinco son los factores que explican el incremento de las
tasas de delincuencia: la quiebra de la moral tradicional, basada en el
sistema ético del cristianismo; el desarrollo en las clases media y baja de
un deseo de progreso y bienestar, determinante de un a alta movilidad
social y geográfica, con el correlativo debilitamiento de las clases
1^ tradicionales y grupos primarios; el éxodo del campo a la ciudad, que
desequilibra el mercado del trabajo al no poder dar respuesta la oferta
al desmedido y acelerado incremento de la demanda de trabajo; la
formación de subculturas desviadas, con el correlativo desmoronamien-
to del monolitismo social y axiológico, y, por último, la inseguridad de las
clases sociales privilegiadas, de élite, que pierden su capacidad directiva
y dejan de servir como modelo de conducta^^ Problemas que TARDE
estima sólo pueden resolverse con u n fortalecimiento de los grupos
primarios, especialmente, de la familia y sus valores. Con ello, esboza
^ TARDE u na concepción subcultural y conflictual incipiente, adelantán-
' dose a conocidas formulaciones posteriores de la sociología criminal
norteamericana. í...^"!._, 7jJ_ _
Desde u n punto de vista criminológico interesa resaltar que TARDE
contrapone criminalidad urbana y criminalidad rural, distinción que
sustituye las tipologías positivas. No desarrolló, sin embargo, TARDE
ninguna clasificación completa y congruente con su punto de partida
psicológico (imitación) o con la concepción del delincuente como profesio-
naP^.
'• -^ -sia^MavEíViaoscíJ.
^° TARDE, G., La criminalidad, cit., págs. 27 y ss. .ííB .v^a ..Jia .eraoío
^^ TARDE, G., en: Estudios Penales y sociales, La España Moderna, Madrid, s. f-,
págs. 267 y ss. Cfr. RODRÍGUEZ MANZANERA, L., Criminología, cit., págs. 349
y ss. '••MÍ»J;
^^ Cfr. WILSON VIDE, M. S., en Pioneers, cit., págs. 232 y 233. ^úoi£<ku,.,,.
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 465
Aun manifestando toda suerte de reservas, según TARDE las estadísticas
parecen demostrar que en los núcleos urbanos se ha producido una lenta sustitución
de la violencia brutal de las zonas rurales. El crimen de la ciudad consiste
fundamentalmente en actos de fraude, estafa, timos, etc.; mientras la criminalidad
del «campo» es una criminalidad violenta y primitiva. Este criterio psicosocial, y la
contraposición correlativa: delitos contra la propiedad K^ASÍ/S del ¡tos contra la vida,
ha sido todo un lugar común en el pensamiento criminológico^^.
*
c) El T^iensaraxento filosófico y penológico de TARDE discrepa tanto del
positivismo criminológico como del clasicismo. ,
Partidario del libre albedrío, condiciona, sin embargo, la responsabi-
lidad penal del individuo a u n a doble exigencia: la «identidad personal»
de éste consigo mismo antes y después de la infracción, y lo que
denomina la «similitud social», esto es, la adecuada integración o
adaptación de aquél a su grupo o subgrupo sin la cual sólo cabría
aplicarle u na medida, no u na pena^*.
La teoría de lapena de TARDE, así como sus puntos de vista en torno
a la función penal y al proceso, parten de u n a base psicológica muy
acusada. A su juicio, u n comité de expertos (médicos y psicólogos)
debiera decidir, en el marco de la administración penal, sobre la
responsabilidad del individuo. Y las penas impuestas orientarse, tam-
bién, desde esta perspectiva psicológica, distinguiendo no sólo la clase y
gravedad del delito cometido, sino las características del penado: por
ejemplo, según se trate de un delincuente rural o de u n delincuente
urbano^^. TARDE cree, sin reservas, en el efecto disuasorio del castigo,
por lo que es partidario de la pena capital como resorte preventivo*^®.
Desde u n punto de yista político^criminal, TARDE formula u n a
sugerencia de gran interés: si el dejincuente es un «profesional» —lo son, a^
®^ Cfr. WILSON VIDE, M. S., ibídem. TARDE analiza las estadísticas con un
saludable espíritu crítico. Así, por ejemplo, tuvo en cuenta el problema de la «cifra
negra» en su obra: Les délits impoursuivis (aparecida en: Archives d'Anthropologie
criminelle, París, 1894, págs. 641 y ss.). Vid. MERGEN A., Die Kriminologie, cit.,
pág. 193, nota 75.
"* Véase Philosophie penal, versión inglesa (R. H. Gault), págs. IX a XVIII. Cfr.
RODRÍGUEZ MANZANERA, L., Criminología, cit., pág. 350; WILSON VIDE, M.
S., en: Pioneers, cit., págs. 234y ss.; también, TARDE, G., en: Actas al III Congreso,
cit., págs. 83 y ss. Según HERING, K. H., la construcción del autor no pretende sino
eludir el problema filosófico del libre albedrío (Der Weg der Kriminologie, cit., pág.
105).
'^ Cfr. WILSON VIDE, M. S., en: Pioneers, cit., pág. 236. U Í ; > 4 -^
^^ Cfr. WILSON VIDE, M . S . , ibídem.
466 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA TRATADO DE CRIMINOLOGÍA. 467

al menos, algunos— la criminalidad es, entonces, u n a industria especial
ejercida por un a determinada clase de individuos que producen^ieíítos~
de acuerdo con las leyes generales del rnercadó. "CT
disminución de la producción (delincuencialse r e g i r á j i o r J ^ i £ ^ m i s ^ ^
normas de la economía general y del concreto mercado al que pertenece
esa industria o actividad en particular. Como tal industria deBejccSüEem-
plarse el problema del crimen, con todas sus consecuencias^'''. ~
Partidario del sistema celular, suavizado con u n fluido mecanismo de
visitas al recluso, y de la libertad condicional, se mostró, sin embargo,
muy escéptico respecto al sistema del jurado, por entender que falta a
sus miembros la necesaria preparación científica para adoptar decisio-
nes inteligentes^**.
» uíoá ífiífü jfi mcjmjÁí'íUfid:
4 . ESCUELAS ECLÉCTICAS^^ ^ - ,Tl*f|«§p'
^ Se examinan a continuación, tres escuelas que pueden calificarse de
«intermedias» o «eclécticas», porque trataron de buscar el difícil equili-
brio entre los postulados clásicos y los positivistas en los diversos
ámbitos (metodológico, filosófico, penal, criminológico, político-crimi-
nal, etc.). No convencieron a neoclásicos, como DONNEDIEU DE
VABRES, ni a positivistas (FERRI las calificó de «meteoritos de corta
duración»)®^. Merecen ser citadas por el esfuerzo de síntesis que llevaron
a cabo más que por la escasa originalidad de las mismas en las diversas
áreas del saber. . . ^.. -, -, . - r-
A) La «Terza Scuola» italiana o Positivismo crítico^^.—Sus autores
más representativos fueron ALIMENA, CARNEVALE e IMPALLO-
MENI.
'^^. ^L! t>\''f u i •^m;.';i „/c-,'?i . ' ti .irrn/
B^fo '-' ( iiy^i j '* • V.'-* .ííii.s-'i-í, t . ' ,\
E. CARNEVALE demuestra el eclecticismo característico de la Terza
Scuola en todas sus tesis^^. Así, basa la responsabilidad criminal en la
la salud del delincuente, pero reconoce la necesidad de aplicar «medidas de
seguridad» al no imputable. Analiza el crimen desde u n punto de vista
«jurídico» y reconoce plena autonomía al Derecho Criminal, si bien
critica el excesivo tecnicismo jurídico y sugiere se consideren los aspec-
' tos sociológicos y antropológicos del fenómeno criminal. Proclama, por
una parte, la «reforma social» como primer deber del Estado en la lucha
contra la criminalidad, pero rechaza, por otra parte, la concepción
lombrosiana del delincuente nato, proponiendo se distinga entre
«causalidad» y «fatalidad».
B. ALIMENA sigue u na orientación semejante^^. Su «positivismo
crítico» le lleva a negar la posibilidad de que el Derecho Penal sea
'' ' absorbido por la Sociología (como pretendiera FERRI) y, sin embargo,
reconoce la conveniencia de que el examen dogmático del crimen sea
complementado por la Sociología, la Estadística, la Antropología y la
Psicología. «A nosotros nos corresponde la tarea —decía ALIMENA— de
integrar la exigencia jurídica con la exigencia psicológica y sociológica.»
Niega ALIMENA el libre albedrío y, sin embargo, admite la distinción
entre imputables e inimputables, según se tenga o no aptitud para sentir
la coacción psíquica.
Los postulados de la Terza Scuola, fruto de un a actitud de «compro-
miso» realista, pueden sintetizarse en las siguientes tesis:^*
1)Nítidadist¡nción entre disciplinas jurídicas y disciplinas empíricas, las primeras
necesitadas de un método lógico-abstracto y deductivo, las segundas de un método
experimental, causal-explicativo. 2) Desde un punto de vista etioiógico, el delito se
concibe como hecho complejo, como fenómeno social causado naturalmente y
producto de factores tanto endógenos como exógenos. 3) Rechazo de la «tipología
positivista» (del concepto de «delincuente nato» y de las «clasificaciones» positivistas),
aceptándose tan sólo la existencia de delincuentes «ocasionales», «habituales» y
«anormales». 4) Dualismo penal que permite conciliar el uso simultáneo de conse-
T fni' otf cuencias jurídicas distintas: las «penas» y las «medidas» de seguridad. La Terza

'-r.'--^fiir¡^-t
^' Vid. Sobre esta concepción de TARDE del crimen como «industria» especial de
determinados «profesionales»: HERING, K. H., Der Wegder Kriminologie, cit., pág. CARNEVALE fue el primer autor en referirse a u n a terza scuola: Una terza scuola
di Diritto Pénale in Italia (en: Rivista de discipline carcerarie, 1891). Una reseña
^^ Vid. WILSONVIDE, M. S., en:Pioneers, cit., pág. 236. = ,:'^ completa de la obra de CARNEVALE, en: SAINZ CANTERO, J. A., Lecciones, cit.,
^^ Véase MANNHEIM, H., en: Pioneers, Introduction, págs. 29 y ss. págs. 140 y ss. (nota 37).
^° FERRI, E., Principios de Derecho Criminal, Madrid (1933), pág. 61. ALIMENA, B., Note di un criminalista, Módena, 1911 (obra que sintetiza el
^^ Sobre la Terza Scuola, vid. ANTÓN ONEGA, J., Derecho Penal, P. G., cit. (Akal), pensamiento del autor).
págs. 37 y ss.; MIR PUIG, S., Introducción a las bases del Derecho Penal, cit., págs. 64
ANTÓN ONECA, J., Derecho Penal, P. G., cit., pág. 38; MANNHEIM, H., en:
185 y ss. Pioneers, cit., págs. 29 y ss.
 468 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
Scuo/ase opone, por ello, al monismo de la Escuela Clásica (exclusivismo de la pena
, retributiva) y al monismo positivista (sustitución de la pena por la medida). 5)
/' Filosóficamente, no opta por el determinismo radical del positivismo ni por el libre
albedrío absoluto del clasicismo. Conserva la idea de la «responsabilidad moral»
como fundamento de la pena, y la de «temibilidad» o «peligrosidad», compatible con
aquélla, que autoriza la imposición de medidas de seguridad. 6) La finalidad de la
pena no se agota en el castigo del culpable. Requiere, también, su corrección y
readaptación social, objetivo que trasciende el mero afán prevencionista o las metas
defensistas y expiacionistas.
I
B) La Escuela de Marburgo o Joven Escuela de Política Criminal^^—
En 1888rPRIÑSrVAN HAMÉL y VON LISZT fundan la Asociación
Internacional de Criminalística; asociación que, desligada de la disputa
o lucha de escuelas, pretendía «subrayar par a el criminalista la necesi-
dad de investigaciones sociológicas y antropológicas», tomando «como
tarea común la investigación científica del crimen, de sus causas y de los
medios para combatirlo»*'®. Las directrices más acusadas de la Joven
Escuela o «Escuela Sociológica» fiíeron*''':
1) Sustitución de los planteamientos filosóficos de la Escuela Clásica por un claro
«.B:: «pragmatismo», que presupone el análisis y conocimiento de la realidad social. 2)
Contemplación del delito como fenómeno natural y jurídico al mismo tiempo,
compaginando el estudio empírico de sus causas y la elaboración dogmática del
mismo. 3) Dualismo penal, esto es, reconocimiento de dos clases de consecuencias
jurídicas distintas, dirigidas a objetivos diferenciados, pero complementarios: la
pena y la medida de seguridad. 4) La «defensa social» se configura como fin
prioritario de la Administración penal. 5) Eclecticismo filosófico en cuanto al proble-
ma del «libre albedrío»: se ignora éste, admitiéndose, sin embargo, la existencia en
todos ios hombres de una impresión de libertad interna. El concepto de «estado
.....,„ peligroso» sustituye al de «responsabilidad moral».
*W<3tíeto jbeaQ {S .ovifsoiiqxe-lESUBO Jeínemh;
A. PRINS expuso en 1910 su teoría del «estado peligroso», siendo el
primero en formular u n a teoría autónoma de la «defensa social», de la
gue se haría eco la propia ley belga de 1930 sobre anormales y habitua-
tesioo e 9uptensqomeilsuG {>• .«astem'^
'^^Sobre la Joven Escuela alemana de Política Criminal, vid. GOPPINGER, H.,
Kriminologie. cit., págs. 25 y ss.; HERING, K. H., Der Weg der Kriminologie cit.,
pos págs. 173 y ss. (y reseña bibliográfica allí citada); MEZGER, E., Criminología, cit.,
,,,.í£- págs. 237 y ss.; MIR PUIG, S., Introducción a las bases del Derecho Penal, cit., págs-
216 y ss.; sobre la influencia de esta escuela en el pensamiento penal español, vid.
CEREZO MIR, J., Curso de Derecho Penal, cit., págs. 108 y ss.
^^ Vid. ANTÓN ONEGA, J., Derecho Penal, P. G., cit., pág. 40; GOPPINGER, H.,
Kriminologie, cit., pág. 26.
^"^ Vid. MIR PUIG, S., Introducción a las bases, cit., págs. 216 y ss.
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 469
Pero la figura más destacada fue F. von LISZT, cuya lección inaugu-
ral en Marburgo (Programa de Marburgo, 1882) da nombre a la propia
escuela, conocida también como Escuela Sociológica Alemana. F. von
LISZT adopta una postura equidistante de los postulados clásicos y de
los positivistas. Su teoría de la criminalidad y sus propuestas
'metodológicas y político-criminales responden a u n a actitud ecléctica y
realista de compromiso.
En cuanto a lagénesis de la delincuencia, F. von LISZT, siguiendo los
«nuevos horizontes» de FERRI, discrepa tanto de las explicaciones
antropobiológicas de LOMBROSO (teoría del delincuente «nato»)*^® como
de las tesis «ambientales» de TARDE («todo el mundo es culpable
excepto el delincuente»). Sugiere, por el contrario, u n a comprensión
pluridimensional del crimen que tiene en cuenta, como factores
criminógenos, la predisposición individual y el medio o entorno^^. «Él
Helito —dirá von LISZT— es el resultado de la idiosincrasia del infractor
en el momento del hecho y de las circunstancias externas que le rodean
en ese preciso ínstente»™; para F. voñ LlS2T7tres son las «c^usas/> de la
criminalidad: los defectos de la personalidad, el déficit en los procesos de
socialización y la bancarrota de la justicia penal, fenómeno este último
sociopatológico que coadyuva al creciente incremento de las tasas del
crimen y de la reincidencia''^ Esta tesis «plurifactorial» fue asumida por
la propia Asociación Internacional de Criminalística que fundó von
LISZT. Y determinó, h a s ta la segunda guerra mundial, el pensamiento
criminólogo en Europa (fórmula «disposición/medio ambiente») y en
Estados Unidos (concepciones «plurifactoriales») en cuanto a l a descrip-
ción y análisis causal de la delincuencia. .
íjisoq^ íab Bi-jnsiai.
fii '.¡OQ) BraoíoaknnD rú loa IBÍJBH. OÍÍOQISÜ ísb nói.:iisiíif.uB BI or
'^^ F. von LISZT, Kriminalpolitische Aufgaben, 1889, pág. 308: «No existe un homo
delinquens». Cfr. MIR PUIG, S., op. cit., pág. 224, nota 131. Sobre el problema, vid.
F. von LISZT, Aufsátze und Vortráge, Berlín, 1905,1, págs. 308 y ss.
69
«Ambas clases de tratamiento empírico del crimen, la biológica y la sociológica, no
sólo no se hallan en abierta contradicción u n a respecto a la otra, sino que se
complementan recíprocamente: sólo a través de la conjunción de ellas nos resulta
posible una explicación causal de la criminalidad» (F. von LISZT, Aufsátze und
Vortráge, cit. II, págs. 234 y ss.).
70
F. von LISZT, Das Verbreche n ais soziopathologische E r s c h e i n u n g , en:
Strafrechtliche Aufsátze und Vortráge, II, pág. 234 (el autor siguió la concepción
ecléctica de FERRI). Véase, también de F. von LISZT, Lehrbuch des deutschen
Strafrechts, 26- ed., 1932 (Berlín, Leipzig), págs. 1 y 12.
71
Cfr. KAISER, G., en: Criminología. U n a introducción a sus fundamentos científi-
cos, cit., pág. 36 (planteamiento que no reproduce el autor en la obra: Kriminologie.
Ein Lehrbuch, que normalmente se cita, págs. 24 y 25). . . _ , -,
 470 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
La razón de su éxito tal vez deba buscarse no ya en la ambigüedad de todas las
fiiao fórmulas de compromiso, sino en su practicabilidad, en su adecuación a la «praxis»
en su «realismo»'^. Pues si los datos criminológicos no se obtienen sobre una base
'^^^ multifactorial e interdisciplinaria, es fácil que descansen entonces en otros mecanis
mos de «reducción a la realidad» ajenos a los de la práctica político-jurídica.
' Pero el eclecticismo de F. von LISZT es particularmente acusado en
su concepción metodológica. E n su Programa de Marburgo postuló por
una «Ciencia total (totalizadora) del Derecho Penal», de la que debían
formar parte la Antropología Criminal, la Psicología Criminal y la
Estadística CriminaF^; y un a lucha preventiva y científica contra el
delito, esto es, u na acción eficaz que partiese del conocimiento empírico
de sus «causas»^", sentando así las bases de la moderna Política Crimi-
nal. En ello se distancia F. von LISZT del movimiento «reformista» de la
^ilustración y de las concepciones «clásicas»:
2 «El siglo XVIII —afirmará F. von LISZT— quería combatir el delito sin estudiarlo.
f, El siglo XIX, en cambio, se apoya en la Estadística Criminal y en la Antropología
BÍ 3Í) '^'"''T^''^^'' ^s áeár, en la investigación científica del delito...»^=.
Frente al reinado solitario del Derecho Penal, del método deductivo
y abstracto, de la lógica puramente represiva y de u n a concepción liberal
y abstencionista del Estado ante el problema de la delincuencia, F. von
LISZT opuso la apertura del Derecho al conocimiento criminológico, la
colaboración de los métodos naturales en el marco de la Ciencia total del
Derecho Penal y un a política criminal científica y preventiva que
incidiera anticipada y eficazmente en las causas del fenómeno criminal
de acuerdo con las premisas del nuevo Estado «intervencionista». Ahora
bien, a diferencia del positivismo naturalista italiano, F. von LISZT no
sugirió la sustitución del Derecho Penal por la Criminología (por la
Antropología, por la Sociología o por la Biología Criminal); ni la de la
pena por la medida de seguridad; ni la de los derechos individuales del
delincuente por los supremos derechos de la sociedad. F. von LISZT fue
respetuoso para con las conquistas del liberalismo, propugnando siem-
R iflf feí- '1 ih r'orani'rrrn'í tJ «h ^- .inl > • 'n^ t y ( > - r f n " •! f, I ' T
•'^ Así, KAISER, G., Kriminologie, cit., pág. 25.
^^ F. von LISZT, Strafrechtliche Aufsátze und Vortráge, cit., I, págs. 126 a 179
(especialmente, pág. 178).
''* Vid. SCHMIDT, EB. Einführung in die Geschichte dar deutschen Strafrechtspflege,
Gottingen, 1965 (3- ed.), pág. 364. También: Mitteilungen der IKV (Comunicacio-
nes de la Asociación Internacional de Criminalística), 1889,1.
'® F. von LISZT, Strafrechtliche Aufsátze und Vortráge, cit., I, pág. 291, Cfr. MIR
PUIG, S., Introducción a las bases del Derecho Penal, cit., pág., 221, nota 123.
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 471
pre la limitación del poder punitivo del Estado, el sometimiento del
inismo a «barreras infranqueables»''®. Y así dirá:
«En el Estado socialista será tan imprescindible la pena como en nuestro actual
orden jurídico, por mucho que la imagen global de la criminalidad pase a ser otra.
Pero precisamente porque tal Estado acentúa más intensamente que nosotros hoy
los intereses de la colectividad..., con mayor conciencia de sus objetivos y menos
prejuicios contra el individuo que se rebela, tanto más exactamente tendrá que fijar
los presupuestos bajo los cuales el individuo sucumbe a la colectividad y determinar
los límites hasta donde puede llegar la merma de protección jurídica»^'.
Por ello F. von LISZT no subordina el Derecho Penal a las exigencias
de la Sociología Criminal o de su ambiciosa Política Criminal, ni el
método jurídico, abstracto y deductivo, a los científicos métodos natura-
les, empíricos: porque atribuye al Derecho Penal un a función de «garan-
tía» del individuo y de «límite infranqueabíe» de todo programa sociaF**.
Ño obstante, VÓÑ LISZT asume el pensamiento «determinista» del
positivismo (negación del libre albedrío); y precisamente porque piensa
que el ser humano no está exento de las leyes causales de la naturaleza,
sugiere la necesidad de un a pena «finalista»: de u n a pena que no sea
mero castigo y que se ajuste mejor a la fase actual de evolución biológica
de la especie humana, tesis claramente influida por las concepciones
evolucionistas™.
((.<f¡ .:Í:ÍÍ
C) La Escuela de la Defensa Social o Movimiento de la Defensa
Social^°. — La idea «defensista» surge ya en la Ilustración, adquiriendo
un auge considerable en el marco del «positivismo»^^ FERRI se refirió,
!Í j-fA-
"^ Vid. MIR PUIG, S.,op. cit., págs. 219 y ss. - . . ff»í - v-t-
'^ F. von LISZT, en: Über den Einfluss der soziologischen und anthropologischen
Forschungen auf die Grundbegriffe des Strafrechts, en: Strafrechtliche Aufsátze
und Vortráge, cit., II, págs. 81 y ss. Cfr. MIR PUIG, S., ibídem.
'^ El Derecho Penal, conforme al espíritu garantista que conserva F. von LISZT, sigue
r-"ji
siendo la «Magna Carta» del delincuente frente al Leviathan, la «barrera infran-
queable de la Política Criminal». Vid. Über den Einfluss der soziologischen und
I'
anthropologischen Forschungen, cit., pág. 80. Cfr. MIR PUIG, S., op. cit. pág. 220.
'^ Cfr. MIR PUIG, S., Introducción a las bases, cit., pág. 227.
**" Sobre la Defensa Social, vid. SAINZ CANTERO, J. A. Lecciones de Derecho Penal,
cit., páginas 148 y ss.; BERISTÁIN, A., Estructuración ideológica de la nueva
defensa social, en: Anuario de Derecho Penal y Ciencias Penales, 1961, págs. 410
y ss.; MANNHEIM, H., en: Pioneers, cit. (Introduction), pág. 35.
^^ Sobre esta conexión con el positivismo, vid. M. ANCEL, en: La Nueva Defensa
Social Buenos Aires, 1961, pág. 33 (traducción de Blasco y García).
472 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
por ejemplo, a la necesaria salvaguarda social frente a los actos contra-
rios a las condiciones de la existencia individual y colectiva. Pero por
«Defensa Social», en sentido estricto^^, se entiende un determinado
«movimiento de política criminal», cuya p r i m e r a formulación
programática se debe a A. PRINS (1910) y que consolidan después P.
GRAMÁTICA y M. ANCEL, preocupado por articular u n a eficaz protec-
ción de la sociedad a través de la debida coordinación de la Criminología
la Ciencia Penitenciaria y el Derecho Penal. Lucha realista contra la
criminalidad mediante instrumentos no necesariamente jurídicos, una
nueva actitud hacia el delincuente y Política Criminal de signo huma-
nitario son tres de los postulados esenciales de la «Defensa Social»^^. Si
bien cabe distinguir en ésta diversas «etapas» y «orientaciones».
La primera etapa viene representada por la obra de A. PRINS:« La defensa social
y las transformaciones del Derecho Penal»*"*. La segunda se extiende entre las dos
guerras mundiales, y es el momento de la recepción de las tesis «defensistas» por
las distintas legislaciones''^. Por último, la tercera etapa de la «Defensa Social»
arranca de las circunstancias excepcionales de la posguerra, y aunque tiene un
, í i i a i . cuerpo de doctrina común, son muy marcadas también las diferencias que la
£'••>• separan de momentos anteriores (suele hablarse, por ello, de la «nueva» Defensa
^. Social)"''.
Desde un principio se marcaron dos tendencias muy definidas,
encabezadas, respectivamente, por F. GRAMÁTICA y M. ANCEL (esta
última, mayoritaria). ,,
Para F. GRAMÁTICA, quien ya en 1945 fundó el Centro Internacio-
nal de Estudios de la Defensa Social, ésta significaba un sistema jurídico
sustitutivo del sistema penal convencional. GRAMÁTICA negó, en
8Ug,
-á • -;íi'.?S.V, . n') qo .9. .')
M. AN(/EL advierte que la Defensa Social discrepa del positivismo criminológico en
^ cinco extremos: 1) No admite el determinismo de este último; 2) Desaprueba la
rígida clasificación o tipología de delincuentes, reafirmando la unicidad de la
personalidad humana; 3) Cree en la importancia de los valores morales, 4) Pretende
•í un equilibrio entre individuo y sociedad, reconociendo que ésta tiene deberes
" respecto al delincuente; 5) Sustituye el ciego «cientifismo» positivista por una
•( flexible orientación político-criminal. M. ANCEL, La Défense sociale nouvelle,
París, 1954, págs. 57 y ss. y 101 y ss. Cñ-. MANNHEIM, H., en: Pioneers, cit., pág.
' 35.
^^ Vid. SAINZ CANTERO, L A., Lecciones, cit., págs. 150 y ss.3fel ma'&hd
A. PRINS, La défense sociale et les transformations du Droit Penal, Bruxelles,
1910.
Cfr. M. ANCEL, La nueva defensa social, cit., supra, nota 79, págs. 72 y ss.
'^^ Cfr., SAINZ CANTERO, J. A., Lecciones, cit., págs. 148 y 149.
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 473
efecto, la existencia de u n derecho a castigar a favor del Estado. A su
iuicio,lo cjuejprocede no es sancionar, sino «socializar» al delincuente; no
imponer «penas» en función del «delito» cometido, sino aplicar «medidas»
de defensa social, preventivas, educativas y curativas de acuerdo con j a
«personalidad» de aquél (antisocialidad subjetiva)®''.
M. ANCEL, en su obra «La Defensa Social nueva, u n movimiento de
política criminal humanista» (1954), traza las pautas de lo que él mismo
advierte no es un a escuela más, ni un a dogmática innovadora, ni u na
doctrina penal, sino un «movimiento de política criminal». Un movi-
miento preocupado no ya_por ej castigo del delincuente, sino portiia.
protección eficaz de la comunidad, a través de estrategias ante todo
«extrapenales» que parten de u n conocimiento científico de la persona-
lidad de aquél y neutralizan su peligrosidad de forma individualizada y
humanitaria. Propugnó M. ANCEL desjuridizar ciertas parcelas de la
Ciencia Penal en aras de u n a eficaz Política Criminal; pero no en el
sentido positivista radical (disolviendo aquélla en la Biología, en la
Antropología o en la Sociología Criminal), sino en otro más moderado:
integrar la Defensa Social en u n nuevo Derecho Penal concebido no como
fin en sí mismo, sino como medio de lucha contra el crimen. El movimien-
to de la Defensa Social contempla al delincuente como un miembro más
de la sociedad cuya conducta debe analizarse y comprenderse, óptica
bien distinta a la adoptada por los «clásicos», que vieron en el criminal
un pecador llamado a expiar su falta; o por los positivistas, para quienes
éste no era sino u n animal peligroso o u n irresponsable condenado al
crimen por su naturaleza. Por ello, la vocación humanista de la Nueva
Defensa Social reclama el tratamiento resocializador del delincuente
que proporcione a éste el sentido de su responsabilidad: que el hombre
sea él mismo. Concepción que comporta un a finalidad «perfeccional»,
partiendo de la personalidad del autor, y u n a acción «realista» dirigida
a «integrarle en u n a vida social libre y consciente». El «tratamiento
resocializador», basado en u n a completa investigación biológica, psico-
lógica y situacional del delincuente científicamente dirigida, constituye
para M. ANCEL no sólo la expresión de u na nueva actitud ante el
delincuente, sino también, y al propio tiempo, u na actividad de defensa
de la sociedad y de lucha de ésta contra el crimen. Esa actitud de respeto
hacia la personalidad del delincuente, entendida como personalidad
humana propia, única e irremplazable, impidió, desde luego, que tales
Sobre F. GRAMÁTICA, vid. SAINZ CANTERO, J. A., ibídem. X'i/IIAa .TÍO
474 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA

postulados defensistas incurriera n en los graves excesos a que t a n

proclive fue el positivismo criminológico^®. í

E n todo caso, la aportación m á s significativa de la Defensa Social no

se produce en el ámbito «criminológico», sino en el «penológico» y en el
/"•ii
«político-criminal».
*
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b^í-,..i, ' iibíi;-i'".'j'- ,'>rit'"K;jr3íí<>i) b b híih ú.f!.-'t''i&q'
i -ioií ,(• '•iiíjiíí" ,oíds Kf.ilqm'O':ií a ."SÍJ-.. f.í.j^.q

Cfr. SAINZ CANTERO, J. A., Lecciones, cit., págs. 150 a 155. \HL) ."i
 Capítulo X:
Ktí ttí*f* •j 1.. if Orientaciones biológicas: Antropología criminal,
' .•- >• , -'ü .. i
•ri rainal»* Biotipología criminal y Endocrinología
iOBOunsvüD ma.Liqp-jii. Cítminai \l/ .¿xniyiijpiütQ amoa;iiD:... .i

\:
1. EL M O D E L O «BIOLÓGICO» •iifeé'f kfeafüftR^f^itfféliífW^i^;
\^'
Con la «lucha de escuelas» se perfilaron en el panorama criminológico
tres orientaciones relativamente definidas: las biológicas, las psicológi-
cas y las.sociológÍGaSv-fHij8 eup sakisirahoaoo sb oshúa leb .oíamsfí ma
Las primeras miran de nuevo hacia el hombre delincuente, tratando
de localizar e identificar en alguna parte de su cuerpo —en el fiínciona-
miento de éste, de alguno de sus sistemas o subsistemas— el factor
diferencial que explique la conducta delictiva. Esta se supone conse-
cuencia, por tanto, de alguna patología, disfunción o trastorno orgánico.
Las hipótesis son t a n variadas como disciplinas y especialidades existen
en el á m b i t o de l a s c i e n c i a s: a n t r o p o l ó g i c a s , biotipológicas,
endocrinológicas, genéticas, neurofisiológicas, bioquímicas, etc.
Las psicológicas —entendido este término en su acepción más lata
posible— buscan la explicación del comportamiento delictivo en el
mundo anímico del h o m b r e , en procesos psíquicos a n o r m a l e s
(psicopatología) o en pulsiones o vivencias subconscientes que tienen su
origen en el pasado remoto del individuo y sólo pueden ser captadas a
través de la introspección (psicoanálisis); o, incluso, estiman que el
comportamiento criminal, en su génesis (aprendizaje), estructura y
dinámica (esto es, desde un punto de vista «conductual») tiene idénticas
características y se rige por las mismas pautas que el comportamiento
no criminal (teorías psicológicas, en sentido estricto).
Por último, las orientaciones sociológicas contemplan el hecho delictivo
como «fenómeno social», aplicando al análisis del mismo diversos marcos
teóricos precisos (ecológico, estructural, funcionalista, subcultural,
conflictual, interaccionista, etc.).
En todo caso, la actual polémica discurre por el cauce pacífico del
niétodo empírico, del método científico. No es ya, como en la época del

^JÁ.
478 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
advenimiento del positivismo criminológico, u n a polémica sobre el
propio método (abstracción versus método positivo).
Se discute sobre la bondad o conveniencia de los respectivos modelos
teóricos, sobre la prioridad de uno u otro enfoque. Reconociéndose que
la Criminología es u n a ciencia interdisciplinaria, cualquier pretensión
monopolizadora o excluyente de otras queda automáticamente descali-
ficada; como cualquier hipótesis o teorías no susceptible de verificación.
Las orientaciones biológicas que a continuación se exponen arrojan
u n muy elevado nivel de empirismo (déficit inevitable de muchas
construcciones sociológicas y psicológicas). Sin embargo, el potencial de
abstracción de las mismas es más reducido que en aquéllas. Poseen una
incuestionable vocación clínica y terapéutica, que prima sobre otras
proyecciones del saber científico. El aprovechamiento político-criminal,
por ejemplo, del núcleo de conocimientos que suministran no siempre se
verá libre de grandes dificultades prácticas: y de sospechas de todo tipo.
Aunque sea u n error identificar estas teorías —sin distinguir las
moderadas de las radicales— con el movimiento neo o poslombrosiano^
lo cierto es que son las más próximas a alguno de los ideales del
positivismo criminológico, pues parten de la premisa de que el hombre
delincuente es «distinto» del no delincuente (principio positivista de la
«diversidad») y que en dicho factor diferencial reside la explicación
última de u n comportamiento inaudito: el criminal. La búsqueda de un
trastorno, patología, disfunción, etc., es u n a característica común a
todos los enfoques biológicos y el riesgo más acusado al que los mismos
propenden: confundir lo distinto, lo diferente, y lo patológico; atribuyen-
do indiscriminada e injustificadamente a todo factor diferencial una no
comprobada relevancia criminogénica.
Constituyen las orientaciones biológicas el contrapunto de las teorías
ambientalistas, la otra cara de la moneda. La gran tentación a la que se
hallan sometidas —y a la que, a menudo, sucumben sus sectores más
radicales— es la de generalizar indebidamente, viendo relaciones de
causa a efecto y leyes universales donde, a lo sumo, sólo existe una
correlación válida exclusivamente con relación al caso concreto exami-
nado.
Pero, con sus límites y condicionamientos, el enfoque biológico tiene
su lugar y su función en el seno de la Criminología científica
^ Cfr. GARRIDO GENOVÉS, V., Delincuencia y sociedad, cit., pág. 26.
Jl
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 479
interdisciplinaria. Porque cualquier explicación científica del comporta-
miento humano, si quiere ser plenamente convincente, h a de asumir la
evidencia de que el individuo es u n ser pluridimensional y complejo,
real, no un a imagen ficticia, abstracta. El código biológico constituye, sin
duda, el punto de partida obligado y, al propio tiempo, la materia prima
y pilar fundamental del continuo y fecundo proceso de interacción,
abierto y dinámico en el que se inserta la conducta del hombre.
Si, como parece —y contra lo que debiera suceder si fueran absoluta-
mente válidos los postulados ambientalistas—, el crimen no se reparte
de forma homogénea en la población, sino que se concentra en reducidos
grupos, el enfoque biológico tal vez pueda contribuir a la explicación de
este fenómeno^.
Veamos algunas de las hipótesis prioritariamente biológicas:
2. I N V E S T I G A C I O N ES E N EL ÁREA D E LA ANTROPOLOGÍA
La Criminología, en sus orígenes históricos, se halla estrechamente
unida a la Antropología. En u na primera etapa, la Antropología se
identificaba con la Antropometría, ya que todos sus esfuerzos se orien-
taron a fundamentar u n a supuesta correlación entre determinadas
características o medidas corporales y la delincuencia. Con LOMBROSO
se diversificó t a n estrecha óptica, abarcando las investigaciones
antropológicas otros muchos ámbitos y perspectivas: fisionómicos,
organoscópicos, biográficos, étnicos, genéticos^ etc. No obstante, ha
predominado en la Antropología el enfoque antropométrico (búsqueda
de ciertas medidas que faciliten, junto con otras técnicas, la identifica-
ción del delincuente), así como el estudio de las costumbres y hábitos de
los criminales y la de los factores físicos que pueden asociarse al
comportamiento delictivo. Esto es, la evolución de la Antropología
criminal parece haber apuntado más hacia u n a Antropología biológica
que hacia una Antropología cultural^.
A X / í úí \'3'i,vlíi{fC/J f..- j n ,*
! rr- í t ' ' » . r í i í r r í r ! f'»f1<^ i-í! jr.
^ Cfr. GARRIDO GENOVÉS, V., Delincuencia y sociedad, cit., pág. 25. , en'
Así, RODRÍGUEZ MANZANERA,
;
L., Criminología,
' — ' "•-^-'a^^,
cit., pág. 280.
v.^.-., j ^ " t 5 - ^ ^ " .
En este sentido, RODRÍGUEZ MANZANERA, L., Criminología, cit., págs. 280 y
281.
480 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
A) Los principales progresos en el campo de la Antropometría se
debieron a A. BERTILLÓN (1857-1914), hijo de médico y nieto de
matemático, francés, que trabajaba en los archivos de la Súrété^
BERTILLÓN ideó un complejo sistema de medidas corporales, once
inicialmente, que unidas a la fotografía de los delincuentes, pretendía
servir como instrumento de identificación de éstos. El método despertó
numerosas criticas y rechazos: «Su informe se lee como si fuera un
chiste», le reprocharía uno de sus superiores. Pero lo cierto es que el
«bertillonaje» acabó siendo adoptado por las policías y presidios de todo
el mundo*^. Según su creador, midiendo la estatura, la longitud de la
cabeza, la del dedo medio, la máxima de los brazos, etc., pudieron ser
identificados muchos delincuentes que, en otro caso, hubieran escapado
a la acción de la Justicia^.
>or eíí's Criticada la teoría lombrosianadel delincuente nato, no es necesario advertir que
vg,- el bertillonaje sólo puede ser entendido como un método de identificación del
i delincuente, unido a otras técnicas más modernas, en el marco de la Criminalística.
Pero que, en modo alguno, aporta una teoría explicativa del hecho criminal
'm (Criminología). „_,. ^A^Í
^x;
B) Las investigaciones llevadas a cabo en el ámbito específico de la
Antropología son, de u n modo u otro, tributarias de la herencia
lombrosiana. Lo que no puede extrañar si se repara en el amplio impacto
del genial veronés en los restantes campos de la Criminología^ Cierta-
mente, no todos los antropólogos posteriores fueron lombrosianos o
neolombrosianos. Pero incluso los que discreparon del maestro, no
pudieron liberarse de su influencia.
Un ejemplo de lo dicho se encuentra en las dos figuras más señeras de la
Antropología Criminal: el médico de prisiones inglés CH. BUCKMAN GORING
(1870-1919), y el antropólogo de Harvard E. A. HOOTON. El primero, aun propug-
nando una tesis muy significativa: la inferioridad, de base hereditaria, del delincuen-
te, negó la existencia de un «tipo físico» de criminal. El segundo, por el contrario, se
íii:.. sb armaki^&rBI .?]&
Cfr. R O D R Í G U E Z M A N Z A N E R A , L . , ibídem.
Cfr. RODRÍGUEZ MANZANERA, L., Criminología, ibídem.
BERTILLÓN, A., La identificación antropométrica, Revista Mexicana de
Criminología, 1976, México, pág. 187, cit. en RODRÍGUEZ MANZANERA, L.,
ibídem.
Una reseña sobre la influencia de la obra lombrosiana en los diversos ámbitos del
saber criminológico, en: BONGER, W., Introducción a la Criminología, cit., pags-
114 y ss., M. E. WOLFGANG, «Cesare Lombroso», en: Pioneers, cit., págs. 216 y ss.
XOi (incluso en los Estados Unidos, op. cit., págs. 219 y ss.). También en: SCHNEIDEK,
H. J., Kriminologie, cit., págs. 109 y ss.).
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 481
aproximó considerablemente a la doctrina lombrosiana, admitiendo no sólo haber
identificado estigmas en la población criminal, sino incluso la posibilidad de describir
características degenerativas diferenciales para los respectivos grupos de delin-
cuentes.
CH. B. GORING^, a quien suele atribuirse la dirección de u n valioso
estudio biométrico-estadístico: «The English Convict: A Statistical
Study»^° publicado en 1913, es conocido, fundamentalmente, como
antropólogo que refutó la metodología y tesis lombrosianas.
Sin embargo, su contribución a la Criminología general no debe
ignorarse: potenció, como nadie hasta entonces, el empleo del método
estadístico; mantuvo u n a genuina «teoría de la criminalidad», original,
en perfecta sintonía con las preocupaciones actuales (su discurso sobre
el rol de la edad en la génesis del delito, por ejemplo, guarda un estrecho
paralelismo con la obra del matrimonio GLUECK); sus investigaciones
son u n testimonio demoledor de la función antipedagógica, criminógena,
de lasprisiones, que no discrepa esencialmente de las tesis de CLEMMER;
en el ámbito político-criminal y de profilaxis, GORING llegó a proponer
todo un programa de control del crimen, acorde con sus premisas: la
inferioridad hereditaria de la diathesis o propensión criminaP^
«The English Convict» fue la respuesta aun célebre reto de LOMBROSO^^ quien
había prometido abjurar de sus teorías si una comisión de expertos no encontraba
signos físicos, mentales y psíquicos significativamente diferenciales del examen
comparativo de tres grupos humanos: cien delincuentes natos, cien individuos con
tendencias delictivas y cien individuos «normales». Se inició en 1901, concluyendo
en 1909. El equipo estaba integrado por diversos profesionales, entre los que
destacaba el famoso experto en estadística K. PERSON. Se examinaron unos 3.000
delincuentes convictos, todos ellos reincidentes; el grupo de control de no criminales,
muy amplio, lo componían estudiantes de Oxford y Cambridge, pacientes de
hospitales, militares, etc.; analizándose, en términos comparativos, treinta y siete
características físicas y seis rasgos psíquicos.
El estudio «hiométrico», con sólido respaldo estadístico, de GORING
no pretendía tanto desmentir las tesis lombrosianas, como el método con
'•I " •'•'.-••va !5 onugiB obom na nsírni^nos on gobsííuesi &o-A&mvU :a|fiasQ
Sobre CH. B. GORING, vid., fundamentalmente, E. D. DRIVER: «Ch. B. Goring»,
10
en: Pioneers, cit., págs. 335 y ss. (y reseña bibliográfica sobre el autor, en pág. 348).
u London, 1913, His Majesty's Stationery Office.
Sobre la aportación de GORING a la Criminología general, vid. E. D. DRIVER, en:
Pioneers, cit., pág. 336.
Cfr. VOLD, G. B., Theoretical Criminology, cit., pág. 58. Inicialmente, la obra
pretendió haberse ajustado a la propuesta lombrosiana, pero luego no lo hizo.
482 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
que las obtuvo el maestro veronés. Según GORING, LOMBROSO se
sirvió de un método «anatómico-patológico», basado en la observación
directa, sin instrumentos de medición objetivos, que infería la supuesta
normalidad o anormalidad del individuo de los estigmas así detectados.
En consecuencia, estimó indispensable el método estadístico, el único
que, a su juicio, podía ofrecer mediciones precisas, fiables, reproducibles
e independientes de los prejuicios del investigador^^
El resultado de esta investigación fue doble: por u n a parte, un
rotundo desmentido de la doctrina lombrosiana del delincuente como
tipo físico propio, sui generis, en el sentido antropológico; de otra, el
sustrato empírico de su teoría de la inferioridad del criminal, de base
hereditaria.
GORING no encontró los estigmas degenerativos a los que se refirió
LOMBROSO. Comparando el grupo de delincuentes con el de control, no
halló más anomalías entre los primeros que entre los oficiales del «Royal
Bngineers». Tampoco pudo detectar peculiaridades estadísticamente
relevantes contrastando otras características en uno y otro grupo
(contornos nasales, color de los ojos, de la piel, zurdería, etc.). Las
diferencias eran insignificantes. A la misma conclusión llegó al evaluar
los treinta y siete rasgos físicos y seis psíquicos entre los diversos grupos
criminales: ladrones, falsificadores, etc. En todo caso, no constató más
trazos diferenciales que los que puedan derivar del efecto selectivo del
factor ambiental".
Con un a sola excepción: el peso y estatura en todos los grupos
criminales suele ser —con la excepción de los estafadores— ligeramente
inferior al peso y estatura media de la población generaP^; constatación
que satisfizo a GORING, ya que le permitió argumentar a favor de su
tesis de la inferioridad hereditaria del delincuente, verificada así a
través de la medición objetiva de un a serie de índices (vg., habilidades
mentales, y otros)^*^.
"•'' El rechazo de GORING a las tesis lombrosianas se sinteriza en un conocido
pasaje: «Nuestros resultados no confirman en modo alguno el testimonio, ni
-U U -i >lna; 'u,. "j ) f bno. t i ' I /JHOí.) ÍI H
1^ Vid. E. D. DRIVER, op. cit. (en: Pioneers), pág. 337.
" GOEING, CH. B., The English Convict, cit., págs. 196 a 214. Cfr. VOLD, G. B.,
Theoretical Criminology, cit., pág. 59. jw.i:jii-n
^^ GORING, CH. B., The English Convict, cit., pág. 200. ' 20
1" GORING, CH. B., The English Convict, cit., pág. 287, tabla 119. Cfr. VOLD, G. B.,
Theoretical Criminology, cit., pág. 60.
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 483
justifican las alegaciones de los antropólogos criminalistas. Contradicen su testimo-
nio en casi todos los puntos. De hecho, nuestras estadísticas manifiestan una
conformidad alarmante con las similares de las clases obedientes a la ley, tanto en
lo relativo a las medidascomo a la presencia de anomalías físicasúB los delincuen-
tes. Estamos obligados a aceptar las conclusiones finales mientras de los datos
contenidos en una serie de estadísticas futuras no se derive una prueba adicional
que nos haga desechar o modificar una certeza manifiesta. Nuestra conclusión
inevitable debe ser que no existe lo que pudiéramos considerar un tipo físico ÚQ\
delincuente^'.
La teoría de la criminalidad de GORING parte de la relevancia
efectiva de los factores físico-constitucionales. El hecho delictivo, a su
juicio, no es producto de u na opción libérrima del individuo (teoría
clásica); pero tampoco, de una personalidad enfermiza y anormal (tesis
positivista); o mero contagio del ambiente y entorno (postulado socioló-
gico). «Cabe hablar —afirma^^— de la existencia de u na diathesis
criminal» o «proclividad delictiva, bien mental, bien moral o física,
presente en cierta medida en todo ser humano, pero capaz de determinar
en el caso de algunos, eventualmente, que sean recluidos en prisión».
Dicha diatíjesisno sería observable de forma directa, sino inferible, y, a falta de
datos suficientes sobre el grupo de control (población no criminal), empleó dos
escalas para expresar los diversos grados de propensión delictiva de los varios
subgrupos criminales atendiendo a la clase de delitos por ellos cometidos^^
Donde sí observó GORING mayores diferencias entre delincuentes y
no delincuentes fue en los respectivos niveles intelectuales, lo que le
permitió afirmar la existencia de un a elevada asociación criminalidad-
déficit intelectual. .^v,^^.v™^^-v»^^ v^x^o» .w
« Los delincuentes ingleses —dirá— son seleccionados por su constitución física
y por su constitución mental, que son independientes»; de modo que «la única
asociación física significativa con la criminalidad es, por lo común, cierto déficit
psíquico; y el único factor constitucional decisivo, de orden mental, en la etiología del
crimen, es un déficit de la inteligenciax^".
r' j í^ • itgf>«.i|
'iJit
GORING, CH. B., The EngHsh Convict, cit., pág. 173. Cfr. BONGER, W., Introduc-
ción a la Criminología, cit., págs. 131 y 132.
GORING, CH. B., The Enghsh Convict, cit., pág. 26. Cfr. DRIVER, E. D., en:
19
Pioneers, cit., págs. 338 y ss. ¡JK, ua ao fj^-isa SÍ aiaos .aorraoi ÍB mmq
Vid. DRIVER, E. D., ibídem. , ,, . - .... * . - «»
GORING, CH. B., The English Convict, cit., 263. Cfr. DRIVER, E. D., en: Pioneers,
cit., págs. 341 y ss. ^ „_., . ., - , ; - i i
484 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
Más tarde reconocería GORING u n tercer factor criminógeno, en
aquellos delincuentes cuya inferioridad física o mental no había podido
demostrar: la inferioridad moraP^. La estructura de la edad de los
diversos grupos de delincuentes, muy semejante a la de la población
general en el caso de los delincuentes no habituales, esto es, los más
próximos a la población general en términos de diathesis (los «menos»
delincuentes); muy distinta en otros subgrupos (habituales, etc.), de-
mostraría, ajuicio de GORING, que el déficit intelectual es un a fuente
primaria del delito^^ 3^OTíieka-,«.H.W&wJ«w
La inferioridad, en todo caso, se transmite por vía hereditaria, según
GORING^^. Los factores sociales tendrían u n a escasa relevancia
etiológica. Únicamente cabría establecer correlaciones significativas
entre determinadas modalidades delictivas y concretas actividades,
profesiones u ocupaciones, y clases sociales^''.
P a r a GORING, no obstante, inferioridad no significa anormalidad.
Incluso si pudieran detectarse diferencias específicas entre delincuen-
tes y no delincuentes —afirma^^— tales particularidades no demostra-
rían que el criminal es u n individuo anormal; antes bien, que pertenece
a «una clase de individuos normales seleccionados..., cuyas cualidades
pueden presentar rasgos extremos en comparación con los porcentajes
medios».
«The English Convict» fue, durante lustros, una obra paradigmática en cuanto al
rechazo de las tesis lombrosianas; todo ello sin perjuicio del inevitable encanto y
fascinación que siguió despertando en los Estados Unidos, incluso, el nnito del «tipo
físico» de delincuente y del que es un claro exponente la obra de A. E. FINK: Causes
ofCrime:BiologicalTheonesinthe United States, 1800-1919^. Kde las numerosas
iio©fai,:í»;itstrisrR';ri9i3j*}Wnt:
kot4 .fa
21 Cfr. DRIVER, E. D., ibídem (pág. 342).
22 GORING, CH. B., The English Convict, cit., pág. 212. Cfr. DRIVER, E. D., op. cit.,
páginas 342 y ss.
23 GORING, CH. B., The EngHsh Convict, cit., págs. 365 y ss. Cfr. DRIVER, E. D., op.
cit., en: Pioneers, cit., págs. 344 y ss.
2* Vid. DRR^ER, E. D., en: Pioneers, cit., págs. 343 y ss.
25 GORING, CH. B., The Enghsh Convict, cit., pág. 24. Cfr. VOLD, G. B., Theoretical
' Criminology, cit., págs. 60 y 61. Según VOLD, el punto de vista de GORING
equivale a afirmar que u n jugador profesional de baloncesto no es alto porque
pertenezca a un tipo antropológico anormal, sino porque h a sido seleccionado, en
parte al menos, sobre la base de su estatura precisamente (op. cit., pág. 61).
'2'' U n a amplia reseña bibliográfica sobre los autores que se ocuparon del «tipo físico»)
•s en: VOLD, G. B., Theoretical Criminology, cit., pág. 61 y nota 22. La citada obra de
FINK pasa revista a la de más de 35 autores que se ocuparon del problema.
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 485
críticas que desencadenó el trabajo de GORING=^'. Las tesis lombrosianas, sin
embargo, resurgirían en los años treinta merced a la sofisticada y llamativa
investigación del antropólogo norteamericano E. A. HOOTON.
C) E. A. HOOTON28 revisó la obra de GORING, criticando severa-
mente su metodología y el alegato que en ella se contiene contra los
postulados lombrosianos. A su juicio, GORING era un brillante estadís-
tico, pero implicado en sus especulaciones cuasi-fisiológicas, alejadas de
la realidad por la sofisticación y el prejuicio de sus análisis^^ Hasta el
punto de minimizar o incluso desconocer diferencias efectivas que sus
propias investigaciones —las de GORING^"— habrían detectado entre
delincuentes y no delincuentes. No pretendió HOOTON afirmar la
inequívoca relevancia etiológica de ciertas características físicas del
criminal, sino la necesidad de que fueran examinadas y reconocidas en
términos «antropológicos», completándose, de este modo, el enfoque
psicológico, sociológico y psiquiátrico del fenómeno criminaF^ con u n a
óptica tan necesaria como preterida.
Su obra: The American Criminal: An Antiiropological Studf^, publicada en 1939,
generosamente financiada y de impresionante apariencia, pasa revista a un total de
17.000 individuos —14.000 reclusos y el resto un oportuno grupo de control— con
toda suerte de detalles en cuanto a mediciones y evaluación de éstas.
La tesis fundamental de HOOTON se resume así: el criminal es un
ser orgánicamente inferior, y el delito producto o resultante del impacto
del medio en un organismo humano de casta o rango inferior; de modo
que sólo puede ser suprimido —el crimen— extirpando el sustrato físico,
psíquico o moral de dicha inferioridad, o mediante su total segregación
en un medio socialmente aséptico^^.
ít., •• Of«f(íh'2i'ÍflfsjHb>iOOtT/lfjp'?;ui-iOíffgífe
®^ ' ' ' <íJnrt->f ''^í'jíneimíínv>se-i obo'jfi{ií .^^ím\p\
®*f^^'' • : ••• liJutJ H .r.'3uq./:>b .')bu;íÜ)íO/^ .Lühf í o i ' o i . ' m\?i'¡>t
Una referencia crítica a las tesis de GORING, en: VOLD, G. B., Theoretical
Criminology, cit., págs. 346 y ss.; DRIVER, E. D., en: Pioneers, cit., págs. 346 y ss.;
GARRIDO GENOVÉS, V., Delincuencia y sociedad, cit., pág. 28.
Cfr. VOLD, G. B., Theoretical Criminology, cit., págs. 61 y ss. H •"•
30
Cfr. GARRIDO GENOVÉS, V., Delincuencia y sociedad, cit., pág. 29.
Reproche frecuentemente dirigido a GORING por sus detractores. Cfr. VOLD, G.
31
B., Theoretical Criminology, cit., pág. 60. ,..u>v>
32
Vid. GARRIDO GENOVÉS, V., Delincuencia y sociedad, cit., pág. 29. , .^ .•••;,
33
Harvard University Press, Cambridge, 1939. 'ÍÍAO.TÍD
HOOTON, E. A., The American Criminal, cit., I, pág. 309. «ijíJa-joanIT
486 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
Según HOOTON, existen diferencias significativas entre delincuen-
tes y no delincuentes, y, a su vez, entre los distintos subgrupos crimina-
les^^
Los delincuentes serían inferiores a los no delincuentes en casi todas
las medidas corporales (afirmación válida respecto a toda clase de
criminales); en 19 de las 33 medidas computadas podrían apreciarse
diferencias ostensibles entre ambos grupos^^
Algunos rasgos //s/ircs reflejarían fielmente la inferioridaci constitucional de los
delincuentes: poca trente e inclinada, cuello largo y delgado, hombros caídos^'';
labios finos, breves ángulos mandibulares, poco acusados maxilares, punto de
Darwin muy perceptible, orejas pequeñas con los bordes del pabellón auditivo
ligeramente enroscado, rostros tensos, mandíbulas estrectias, muy abundante
secreción nasal, predominio de ojos azul-grisáceo, escaseando los ojos oscuros y
azul, con pliegues pronunciados y cejas poco pobladas; el tatuaje, por último, sería
más frecuente entre delincuentes que entre no delincuentes.
P a r a HOOTON, la inferioridad física es relevante, ante todo, porque
aparece asociada a la inferioridad mental, siendo causa de aquélla,
probablemente, la herencia, no factores circunstanciales o situacionales^''.
HOOTON, además, creyó poder constatar una clara correlación entre determi-
nadas características físicas y las diferentes clases de delincuentes: así, los
individuos altos y delgados serían proclives a la comisión de asesinatos y atracos;
•1 los altos y corpulentos, homicidios, falsificaciones y estafas; los bajos, hurtos y
desvalijamientos; ios bajos y gruesos, violaciones y abusos sexuales^^ etc.
Las conclusiones de HOOTON, sin duda, parecen hoy simphstas,
propias de u n enfoque primitivo y naif. De hecho suscitaron toda suerte
de críticas^^. E n primer lugar, por el modo de convertir las diferencias
apreciadas entre los dos grupos: el de delincuentes y el de no delincuen-
tes, en signos inequívocos de la inferioridad de aquéllos. Su razonamien-
to es el ejemplo típico de razonamiento circular: la criminalidad le sirve
para definir la inferioridad, acudiendo, después, a esta última para
1*
LK>V -.n-í ,ÍY/VA')',} ')b .) - p i •I ^íi'n'Ai,
34
Cfr. VOLD, G. B., Theorotical Criminology, cil , págs. 62 y ss. . .v'jolor
35
HOOTON, E. A., The American Criminal, cit., I, pág. 229. ^-' « m
36
HOOTON, E. A., The American Criminal, cit., I, pág. 304.
37
HOOTON, E. A., The American Criminal, cit., I, págs. 301 a 308.
38
Vid. HOOTON, E. A., Crime and the Man, Harvard University Press, 1931.
Cambridge, págs. 376 a 378. Cfr. VOLD, G. B., Theoretical Criminology, cit., pág-
63.
Cfr. GARRIDO GENOVÉS, V., Delincuencia y sociedad, cit., pág. 29; VOLD, G. B.,
Theoretical Criminology, cit., pág. 63, nota 27.
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 487
predecir la primera*". En segundo lugar, porque no demuestra el
carácter supuestamente hereditario de la inferioridad física. Finalmen-
te, por razones metodológicas: HOOTON parte de una falsa clasificación
de los delincuentes examinados, muchos.de los cuales habían sido
condenados con anterioridad por delitos de muy distinta naturaleza que
no tuvo en cuenta. Y desconoció un dato importante: que en el grupo de
control, en las diversas muestras, había t a n t a s o más acusadas diferen-
cias aún que las que detectó después entre aquél y el grupo criminal o
entre los diversos subgrupos de delincuentes*^,iJíiíj^',ij'¿y;xJia
Pero, contemplada su obra en el momento histórico que vivía la
Antropología criminal, el juicio no debe ser t a n riguroso.
•d^\imi^^ií^Sim'm^-:^ • I Í - Í H A I rf j VüO
D) J u n to a los autores citados, debe resaltarse, también, la aportación
de VERVAEK, DE GREEF y DI TULLIO , .,.„.,.
Importante fue, por ejemplo, la contribución de L. VERVAEK, que
puso especial énfasis en el código biológico individual y en la herencia.
El medio social, a su juicio, no crea nada: se limita a desarrollar, o evitar
el desarrollo, en su caso, de los caracteres hereditarios. P a r a VERVAEK,
las ideas lombrosianas brindan soluciones válidas para los problemas
etiológicos y de profilaxis del comportamiento criminal, del hombre
delincuente; si bien, a su juicio, no debía circunscribirse la Antropología
al estudio de la organización corporal de aquél, ni a la búsqueda
frenética de cierto número de taras morfológicas y funcionales*^.
También la del belga DE GREEF, uno de los partidarios de la teoría de la
«personalidad criminal», esto es, de la supuesta existencia de una entidad global
específicamente criminal, dotada en cuanto personalidad unitaria de unas caracte-
rísticas anatomofisiológicas propias, producto de una degeneración que tendría su
origen en diversas y múltiples taras''^
Heredero de la tradición antropológica italiana, DI TULLIO merece
una especial consideración. Como representante de lo que el propio
autor denominó «una nueva fase en la evolución de la doctrina lombrosiana
' ' •' • "• .íooenimoíTib tú íyjs na3 .¿¡[s ^¡.n, jj^ q^, j g J/Í ^OMAOIIOW .-ñO **
-. .oÍ3i>:ñm m. .s OLIJUT
Tin') f;i;-
40
Así, VOLD, G. B., Theoretical Criminology, cit., pág. 64.
41
Cfr. VOLD, G. B., Theoretical Criminology, cit., págs. 63 y 64.
42
Sobre el autor, vid. BONGEE, W., Introducción a la Criminología, cit., pág. 273;
RODRÍGUEZ MANZANERA, L., Criminología, cit., pág. 282.
Cfr. RODRÍGUEZ MANZANERA, L., Criminología, ibídem. .......-. „ ..^
 488 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
y de la Antropología Criminal»*'*, continuó la tradición lombrosiana,
pero, también, supo acentuar la importancia del examen clínico,
psicofisiológico del delincuente. Examen este íiltimo imprescindible
para captar la dinámica motivacional del comportamiento delictivo y
como base integral para el diseño de los programas terapéuticos*^. Por
ello, frente al enfoque estático lombrosiano, el método «biotipológico
constitucionalista»*^ de DI TULLIO presta particular atención al proce-
so dinámico de formación de la personalidad.
En su famosa Antropología Criminal*'', publicada en el año 1950,
diseñó el autor un «tipo» de delincuente de base «constitucional» y
orientación «hipoevolutiva», el cual «por causas hereditarias, congénitas
o adquiridas, presenta u n escaso desarrollo de las características indi-
viduales que se pueden considerar de más reciente adquisición y de
{ mayor dignidad evolutiva»*®. DI TULLIO aceptó, también, otras tres
formas de constitución delincuencial: laneuropsicopática (epileptiforme,
neurastiforme e histeriforme), la psicopática (deficitaria, paranoide,
f cicloide, esquizoide e inestable) y la mixta.
Sin embargo, el autor matizó el determinismo férreo que los lombrosianos y
k neolombrosianos asignaban al factor «hereditario»; para DI TULLIO, la herenciam
i transmite la criminalidad, sino sólo \apred/spos/cióncxm\na\ o proceso mórbido que
requiere, además, la concurrencia de otros factores criminógenos. Definió la
«predisposición biológica» como la «expresión de un conjunto de condiciones
orgánicas y psíquicas, hereditarias, congénitas o adquiridas, que disminuyen la
resistencia habitual a las instigaciones criminógenas, llevando con mayor facilidad
al Individuo al comportamiento delincuente»"".
A DI TULLIO se debe, también, u n a conocida tipología criminal de
base endocrino]ógica . ,, ^^^¡^ t.isifeu.; nu- 'Ü i>,ümte>siH!. -J y
'• , J . V,)Jl-í"í'..q.í|f>IH'5"í!'3í'-"H'"''*5l3!l0''
** Para una amplia reseña de la obra de DI TULLIO, y, en general, de la escuela
p . italiana contemporánea, vid. M. E. WOLFGANG, «Cesare Lombroso», en: Pioneers,
" cit., pág. 218 y nota 51.
*'' DI TULLIO, B., Principi di Criminologia Clínica, 1954, págs. 14 y ss.
*'^ Cfr. WOLFGANG, M. E., op. cit., pág. 218. Esa era la denominación que daba DI
TULLIO a su método.
*' Antropología Criminal, Roma, 1940, Pozzi.
*** DI TULLIO, B., Principios de Criminología Clínica y Psiquiatría Forense, 1966,
Madrid (Aguilar), pág. 178, Cfr. EODRÍGUEZ MANZANERA, L., Criminología,
•' cit., págs. 282 y ss.
*s Cfr. RODRÍGUEZ MANZANERA, L., Criminología, cit., págs. 282 y ss.
^° Cfr. EXNER, F., Biología Criminal en sus rasgos fundamentales, cit., pág. 249.
mL
«¡W
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 489
3. I N V E S T I G A C I O N E S E N EL ÁMBITO D E LA BIOTIPO-
LOGÍA ( « B O DY T Y P E T H E O R I E S »)
La Biotipología es la ciencia del tipo humano poliédrico, concebido
como unidad vital (biotipo), con varias facetas: Morfología, Fisiología y
Psicología, según la conocida definición de LAVASTIGNE^^^; biotipo, la
resultante morfológica, fisiológica y psicológica, variable de individuo a
individuo, de las propiedades celulares y humorales del organismo^^. Se
trata, pues, de u n a disciplina científica, cuyas precursoras fueron la
Fisionomía y la Psicología, que versa sobre el «tipo humano» atendiendo
al predominio de u n órgano o función^^ Su premisa es que existe una
correlación entre las características físicas del individuo y sus rasgos
psicológicos, entre tipo somático o corporal y tipo mental o temperamen-
to^*.
Aunque LOMBROSO intentó establecer ya u n a cierta relación entre
determinados trastornos mentales y concretos estigmas físicos, sería
injusto tachar de neolombrosianos a todos los representantes de la
Biotipología por el hecho de que hayan constatado u na correlación
estadística entre características morfológicas o constitucionales típicas
y específicas manifestaciones delictivas, entre constitución física y
temperamento. De un a parte, porque la influencia de LOMBROSO no se
acusa en todos los autores con la misma intensidad. De otra, porque
afirmar, por ejemplo, la significativa presencia del tipo atlético o del
mesomorfo en la población criminal no prejuzga nada. No significa, sin
más, atribuir relevancia etiológica ni valor predictivo a tal caracteriza-
ción, sino advertir una constancia estadística que, puede tener toda
suerte de explicaciones: entre otras, la decisiva influencia de los proce-
sos de selección social.
De las innumerables tipologías, cabe resaltar las siguientes, partien-
do de una clasificación por escuelas:
LAVASTIGNE y STANCIU, cit. por RODRÍGUEZ MANZANERA, L., Criminología,
cit., p a g . 2 8 8 . MI.IÍJ.1.J ,.v:i. ,jii,xii>a>:i"i .i.i:/ ,/i¿iiíiii,-../o i . - i / i « 9"iiH«S
52
53
Según PENDE, ibídem. " ^"" r ^ - , * " : • ' : - • . ' " ' " •—fnT?Ti;''iTf>ñ . ..
54
Cfr. RODRÍGUEZ MANZANERA, L., Criminología, cit., pág. 287.
Véase, VOLD, G. B., Theoretical Criminology, cit., págs. 65 y ss. :lf.--i,- >"
490 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
A) Escuela francesa
pero. En la Escuela francesa destaca SIGAUD (1862-1921), quien distinguía cuatro
psi «tipos» humanos según el sistema que predomine en los mismos (respiratorio,
r,w digestivo, muscular y cerebral), sistemas que conectan, a su vez, con los cuatro
medios principales (atmosférico, alimenticio, físico y social). Cada tipo, según
SIGAUD, tiene sus propias características. Así, el «respiratorio», presenta tórax,
^ cuello y nariz largos, senos de la cara desarrollados y particular sensibilidad a los
olores. El «digestivo», boca y maxilar inferior grandes; ojos chicos y cuello corto,
tórax ancho y abdomen desarrollados, propios de individuos obesos. El «muscular»,
desarrollo armónico de esqueleto y músculos. El «cerebral», figura frágil y delicada,
frente grande y extremidades cortas. En esta clasificación biotipológica se basaron,
también, JVIALAPERT, RIGORT, iVIAC AULIFFE y A. FORWILLÉE^s.
B) Escuela italiana. Sobresalen tres autores: PENDE, VIOLA y
BARBAEA^^ ; e¥oiíitfva«'". iJL TVLíAU acepto, tí
VIOLA mantiene que la constitución humana descansa en dos sistemas, el
ij i visceral y el de la vida de relación (nervioso y muscular), de donde extrae dos tipos:
gg{ el brevilíneoy%\ longilíneo En el primero, el desarrollo del cuerpo es horizontal: el
predominio del sistema vegetativo produce individuos enérgicos y vitales. El tipo
longilíneo significa la prioridad de la vida de relación; por ello, son personas de mayor
estatura, tórax alargado y miembros largos, abúlicas y depresivas, con tendencia a
•^ ,, la introversión y fantasía.
9g orr í BÁRBARA entiende que el tronco expresa la vida vegetativa, y las extremidades
la de relación. De donde resultarían dos tipos extremos y un tercero intermedio, con
sus correspondientes subtipos: el braqultlpo{exceáerAe, antagónico y deficiente), el
longitípo[con las mismas modalidades) y el /7C/777c>/;ji:7c(macrosómico y microsómico).
Finalmente, PENDE elabora su tipología considerando, también, factores
endocrinológicos. Distingue el tipo longilíneo-esténíco{mó:\\i\úuos fuertes, delgados,
g^ con hiperfunción de tiroides y suprarrenales), el longilíneo-asténlco{úé\y\\QS, delga-
. dos, escaso desarrollo muscular e hipofunción de las suprarrenales), el brevílíneo-
esténlco (fuertes, musculados, de reacciones lentas, con hipotiroidismo y con
hiperfunción de las suprarrenales) y el brevilíneo-asténico {go'íáos, débiles, lentos
de reacciones y con hipofunción de pituitaria y tiroides).
:aBÍ':;ií';s89 loa noisBañiaBÍo
C) Escuela alemana. En la escuela alemana sobresale KKETSCHMER
(1888-1964)^'', quien elabora u na doble clasificación tipológica muy
^^ Cfr. RODRÍGUEZ MANZANERA, L., Criminología, cit., págs. 288 y ss.
^^ Véase RODRÍGUEZ MANZANERA, L., Criminología, cit., págs. 291 y ss.
^•^ Sobre KRETSCHMER, vid: MEZGER, E., Criminología, cit., págs. 112 y ss.j
SCHNEIDER, H. J., Kriminologie, cit., págs. 374 y ss.; VOLD, G. B., Theoretical
Criminology, cit., págs. 65 y ss.; RODRÍGUEZ MANZANERA, L., Criminología,
• cit., págs. 289 y ss.; LANDECHO, C. M% Korperbau, Charakter und Kriminalitat-
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 491
conocida. Distingue , por u n a p a r t e , los tipos constitucionales
leptosomático, atlético, pícnico, displástico y «mixto»; y, de otra, el tipo
ggquizotímico, el ciclotímico y el viscoso, estableciendo las oportunas
correlaciones e interdependencias.
La primera tipología llevaría consigo las siguientes características «corporales».
El tipo leptosomátlco.cuer'po alargado y delgado, cabeza pequeña, nariz puntiaguda
(su representación gráfica: una línea vertical); el tipo atlético:gran desarrollo del
esqueleto y musculatura, tórax y cabeza grande (representación geométrica: una
pirámide invertida); el tipo /7/c'/7/Í7¿'.-gran desarrollo de las cavidades viscerales,
abdomen prominente, cabeza redonda y ancha, extremidades cortas y tendencia a
la obesidad (representación circular); el tipo cllsplástlco:carac\eñs\:\cas muy exage-
radas de individuos que no encajan en los tipos anteriores, con tres variantes o
subtipos (gigantismo, obeso e infantilismo eunocoide); el tipo mixto, el más frecuen-
te, procede de una combinación de los anteriores por vía hereditaria.
Relacionando los tipos «constitucionales» anteriores con las corres-
pondientes características psicológicas, formula KHETSCHMER u na
segunda tipología: tipos esquizotímicos, ciclotímicos y viscosos.
Al tipo esqu/zotúnicopenenecen individuos de constitución leptosomática y de
temperamento introvertido; cabe, a su vez, una subdivisión: hiperestésicos (perso-
nas nerviosas, irritables e idealistas), intermedios (frías, enérgicas, serenas) y
anestésicos (apáticos, solitarios, indolentes). Cuando el tipo se agrava, estamos
ante una modalidad «esquizoide»; la enfermedad mental correspondiente sería la
esquizofrenia». Al tipo clclotlmlcoconesponúen personas extrovertidas, de consti-
tución pícnica; aunque pueden oscilar de un extremo a otro, de la alegría a la tristeza,
existen tres subcategorías: individuos hipomaníacos (continua alegría, en continuo
movimiento), sintónicos (realistas, prácticos, humoristas) y flemáticos (tranquilos,
silenciosos, tristes). Cuando el tipo se exacerba, surge la modalidad «cicloide», y la
enfermedad mental correlativa, la ciclofrenia (maníaco-depresiva). Por último, al tipo
viscoso pertenecen individuos de constitución atlética, que oscilan entre el tipo
leptosomático y el pícnico, tranquilos, por lo general, pasivos.
En cuanto a las relaciones entre tipo y criminalidad, KRETSCHMER
llega a esta conclusión: que los pícnicos arrojan los índices más bajos de
delincuencia, siendo raras veces habituales; los leptosomáticos son de
difícil tratamiento y proclives a la reincidencia, siguiendo a los atléticos
en porcentajes de criminalidad; abundan entre los leptosomáticos ladro-
nes y estafadores; los atléticos, según KRETSCHMER, son violentos y
representan los cocientes más altos de delincuencia.
'i,rt«... f i f l ^
Kriminologische Anwendungsmóglichkeiten der Typologie Kretschmers, 1964
(Ludwig Róhrscheid Verlag-Bonn); la obra fundamental de KRETSCHMER a este
respecto es: Korperbau und Charakter, Berlín, Springer-Verlag, 1921. . n-^
492 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
Respecto a las conexiones biológicas más profundas de los tipos de
estructura corporal y del temperamento, cabe suponer, según el autor
w
^ 21-22- edición de su conocida obra afirma que ésta descansa en el
la existencia de un fundamento endocrino^^. A dicho origen humoral
(químico sanguíneo) de las correspondencias corporales-anímicas se
refirió KRETSCHMER^^ con cautela: es muy lógico admitir—dice—que
los grandes tipos temperamentales normales de los ciclotímicos y
esquizotímicos se produzcan, en su correlación empírica con la estructu-
r a somática, en virtud de un a acción paralela humoral, semejante a la
admitida en los casos patológicos; en el entendido de que no se trataría
exclusivamente de las glándulas sanguíneas en sentido estricto, sino del
quimismo sanguíneo total.
Un apoyo a la tesis del sustratohumoralá% los temperamentos cree encontrarla
KRETSCHMER en ciertos experimentos realizados con relación a psicosis endógenas,
agudizaciones, en definitiva —aunque extremas— de los tipos temperamentales
normales: así, la escasa importancia o incluso ausencia de toda base anatómico-
patológico-cerebral en la locura maníaco-depresiva y en la esquizofrenia; y la
BH
sospecha de que existen en esta última ciertas disfunciones de las glándulas
genésicas en correlación con el total aparato endocrino y con el cerebro.
KRETSCHMER llama la atención sobre los efectos anímicos de las glándulas antes
citadas, que operan en la escala psicoestésica, fundamentalmente, característica
para ei esquizotímico (esto es, entre los polos de lo sensible y de lo frío), mientras
aor son menos unitarios en la proporción diatésica, es decir, entre los polos de lo alegre
6l'^ y lo triste, característica para el ciclotímico (pícnico). «En todo caso —concluye
-iíf KRETSCHMER— podemos representarnos provisionalmente el temperamento de
,Br un íiombre, abstracción hecha de su estado cerebral, como dependiente de dos
ou grandes grupos químico-hormonales, uno de los cuales corresponde a la escala
afectiva diatésica, y el otro a la psicoestésica» (ciclotímicos y esquizotímicos,
respectivamente)^".
oq;
A KRETSCHMER corresponde el mérito histórico de haber iniciado
las teorías somatotípicas*^^. Su tesis, moderada, se limita a resaltar la
«afinidad» estadísticamente comprobable entre constitución somática o
corporal (Kórperhau) y rasgos caracterológico-temperamentales
(Charakter), sin p r e t e n s i o n e s causale s o etiológicas. Es mas,
KRETSCHMER rechazó expresamente la hipótesis de u n tipo somático
de delincuente^^. E n el ámbito metodológico, no obstante, suele
reprochársele un cierto déficit empírico; pues, si bien es cierto que en la
58
Vid. MEZGER, E., Criminología, cit., págs. 120 y ss.
59
Cfr. MEZGER, E., Criminología, cit., págs. 120 y ss. '"
60
Cfr. MEZGER, E., Criminología, cit., págs. 120 y 121.
61
Así, GARRIDO GENOVÉS, V., Delincuencia y sociedad, cit., pág. 30.
Cfr. EXNER, F., Biología criminal, cit., pág. 247. , -., ...
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 493
análisis estadístico de 4.414 casos, el tratamiento posterior de éstos
queda reducido a meras verbalizaciones sin específica referencia a la
mencionada información estadística*'^. A lo que, desde luego, se une
nuestra escasa información sobre el modo en que se distribuyen en la
población general los diversos tipos constitucionales^''. Ausencia de
grupo de control que hace muy problemática cualquier generalización
sobre el valor o rango etiológico de un determinado tipo en el comporta-
miento criminal.
Investigaciones cualificadas lo fueron, también, las de ROHDEN''^, BOHMER^'^
y MICHEL'^'. Todas tienen en común una apreciación: en el grupo o población
criminal existen muchos individuos atléticos, muy pocos leptosomáticos y casi
ningún pícnico^^ Y, sobre todo, la de RIEDL, quien halló, en tres grupos de 200
delincuentes violentos (contra la integridad personal), 300 estafadores y 300
ladrones el siguiente reparto porcentual de los respectivos tipos constitucionales:
entre los criminales violentos, un 27 por 100 de leptosomáticos, un 61 por 100 de
atléticos y un 12 por 100 de pícnicos; entre los estafadores: un 50 por 100, un 24 por
100 y un 26 por 100; entre los ladrones, un 42,7 por 100, un 36,2 por 100 y un 21,2
por 100, respectivamente''^. Resultados todos ellos a los que cabe objetar, con
EXNER, la ausencia del preceptivo grupo de control, así como la necesidad de una
..interpretación atenta a componentes psicológicos más allá de la mera estadística'".
, (ovitn ujtiaa;!]*!»^!;. ."ío •
B) Escuela americana. Deben destacarse los trabajos de W. SHELDON
y S. S. STEVENS, del matrimonio GLUECK y de JUAN B. CORTÉS.
a) W. SHELDON, con su famosa obra: Varieties ofDelinquentYouth''\
publicada en 1949, mejoró considerablemente el soporte metodológico
• i---
63
Así, VOLD, G. B., Theoretical Criminology, cit., pág. 65.
64
En este sentido, EXNER, F., Biología criminal, cit., pág. 248.
ROHDEN, en: Korperbauuntersuchungen an geisteskranken und gesunden
Verbrechen (Archiv ñir Psychiatrie, 77, 5, pág. 151). Cfr. EXNER, F., Biología
Criminal, cit., pág. 247.
BOHMER, en: Untersuchungen über den Kórperhau des Verbrechers, Monatschrift
19, páginas 193 y ss. Cfr. EXNER, F., ibídem.
M I C H E L , Kórperhau , C h a r a k t e r u n d Verbrecher, Wiener Medizinische
Wochenschrift, 1925, Nr. 1. Cfr. EXNER, F., Biología Criminal, cit., pág. 247.
Vid. EXNER, F., Biología Criminal, cit., págs. 247 y 248.
RIEDL, en: Über Beziehungen geistig-korperlicher Konstitution zur Kriminalitát
und anderen Defekten (Monatschrift, 23, págs. 473 y ss.). Cfr. EXNER, F., Biología
Criminal, cit., págs. 248
70
EXNER, F., Biología Criminal, cit., págs. 248 y ss.
71
Las principales obras de SHELDON son: Psychology and the Promethean Will,
1936; Varieties ofDelinquent Youth, 1949; Varieties of Human Physique, 1940; The
494 ANTONIO GAECÍA-PABLOS DE MOLINA
de las teorías constitucionales. De hecho, representa u n a línea de
investigación dinámica, sometida a u n complejo marco teórico y plural
de factores integrados, cuyas categorías el autor no aisla de cualquier
I
posible interacción con factores ambientales'^. Su enfoque —e incluso su
terminología— tiene claras connotaciones embriológicas. Parte del
blastodermo, unidad celular de la que procede todo individuo, distin-
guiendo tres capas concéntricas que, de dentro a fuera, reciben el
nombre de «endodermo», «mesodermo» y «ectodermo». De acuerdo con
los datos que suministran la Embriología y la Fisiología del desarrollo,
elabora dos tipologías, «física» y «mental» —rasgos corporales y caracte-
rísticas temperamentales correspondientes—, según el predominio del
estrato en cuestión, de los órganos o funciones que representa: las
visceras digestivas (endodermo), huesos, músculos, tendones, etc., del
sistema motor (mesodermo), tejido nervioso, piel, etc. (ectodermo)''^.
Según SHELDON, las características somáticas o «estáticas» darían
lugar a tres «tipos»: el tipo endomorfo, el mesomorfo y el ectomorfo.
noo •<«'= El endomorfo evidenciarla: visceras digestivas pesadas y muy desarrolladas,
Bnu con estructura somática relativamente débil; bajo peso específico, tendencia a la
.°^E gordura, formas redondeadas, miembros cortos, piel con vello y suave; el mesomorfo,
gran desarrollo de las estructuras somáticas (huesos, músculos, tejido conjuntivo),
Y,c alto peso específico, duro, erecto, fuerte y resistente; tronco grande, pecho con-
\-l sistente, manos grandes; el ectomorfo, cuerpo frágil, alargado, delicado; extremida-
'^" des largas y delgadas, músculos pobres, tórax chato, huesos poco consistentes y
iT^^»^f¡nos, hombros caídos, cara pequeña, nariz afilada, pelo fino.
A cada tipo «físico» o «corporal», le corresponderían unos rasgos
caracterológicos y temperamentales propios, esto es, tres «tipos»: res-
pectivamente, el tipo viscerotónico, el somatotónico y el cerebrotónico.
El tipo viscerotónico es endomorfo; cómodo, lento, glotón, sociable, cortés,
amable, tolerante, hogareño, extravertido; el somatotónico, es mesomorfo; firme,
noí aventurero, enérgico, atlético, ambicioso, osado, valiente, agresivo, inestable,
slg escrupuloso, estridente, dinámico; el cerebrotónico es ectomorfo; rígido, rápido,
aprensivo, controlado, asocial desordenado hipersensible solitario, pleno de
VíxneUes of Temperament, 1942; Ailas uf Man, 1954, tudas ellas publicadas por
Harper, New York y Londres.
'2 Así, GAERIDO GENOVÉS, V., Delincuencia y sociedad, cit., pág. 30. Sobre
SHELDON, vid. SCHNEIDER, H. J., Kriminologie, cit. págs. 375 y ss.
"^^ Vid. GAEEIDO GENOVÉS, V., Delincuencia y sociedad, cit., págs. 30 y ss.; VOLD,
.isi G. B., Theoretical Criminology, cit., págs. 66 y ss.; RODRÍGUEZ MANZANERA, L.,
•:ú* Criminología, cit., págs. 292 y SS.
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 495
problemas de carácter funcional, alergias, insomnios, sensible al ruido, introvertido,
etcétera'".
SHELDON parte del somatotipo o primera «aproximación al estudio
básico de la variación h u m a n a sobre un fundamento objetivo». P a r a el
autor, los tipos antes citados no son entidades unitarias sino grados de
tendencia e interrelación en el que predomina uno otro estrato; es decir,
reconoce la existencia de u n a pluralidad flexible de somatotipos suscep-
tibles de complejas combinaciones reflejadas en u n a puntuación del 1 al
7'^. Operando, así, con unos 60 rasgos (postura, sociabilidad, apetito,
afectividad, tolerancia, ambición, espíritu de aventura, etc.) se efectúa
la puntuación.
.tíWÚáía..
La clasificación de SHELDON tiene un fundamento experimental^, basado en la
historia de casos individuales; 200 jóvenes delincuentes de un centro de tratamiento
y reeducación en Boston. SHELDON observóquedichosjóvenes eran acusadamente
mesomorfos y escasamente ectomorfos. Los porcentajes respectivos que el propio
SHELDON había detectado con anterioridad en un grupo de 200 jóvenes no
delincuentes, por el contrario, diferían en términos estadísticamente muy significa-
tivos". Dicho de otro modo, en el grupo criminal se aprecia un predominio del tipo
mesomorfoUás aún: SUTHERLAND, después de revisar las figuras aportadas por
SHELDON, llegó a la conclusión de que el más delincuente de aquellos jóvenes (por
sus carreras criminales) era significativamente más mesomorfo que el menos
delincuente'^.
La conclusión de SHELDON —predominio acusado del componente
mesomorfo en el grupo de criminales en comparación con el de control—
fue pronto criticada. Fundamentalmente por razones metodológicas:
por el criterio con que se seleccionaron los delincuentes, interesado y
parcial, según algunos; por la imprecisa definición de delincuencia de
SHELDON; o incluso argumentando que los diferentes grupos o varie-
74
SHELDON, W., Varieties of Delinquent Youth, cit., págs. 14 a 30.
75
Según este procedimiento de puntuación, 7-1-1 sería el individuo endomórfico
ideal; 1-7-1, el mesomórfico ideal; 1-1-7, el ectomórfico ideal. Una persona con el
somatotipo 6-1-3, sería acusadamente endomórfica; con el somatotipo 1-7-2,
signiñcativamente mesomórfica, y muy ectomórfica si el somatotipo fuese, por
ejemplo, 3-2-6.
76
77
Vid. RODRÍGUEZ MANZANERA, L., Criminología, cit., pág, 292.
En cuanto a las puntuaciones exactas obtenidas por SHELDON para los dos grupos
y sus significativas diferencias en orden a la mesomorfia y ectomorña (P = 001), vid.
CORTÉS, J. Delinquency and Crime, 1972, Seminar Press, New York, pág. 14. Cfr.
VOLD, G. B., Theoretical Criminology, cit., pág. 67. uuri ./ ísawwioyoi ,.ei
Cfr. CORTÉS, J., Delinquency and Crime, cit., pág. 17. ' "íi K 6T&.83sq,4,iÍÉB
496 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
dades delictivas carecerían científicamente de relevancia ya que los
tipos no podrían distinguirse en fiínción de índices somatotípicos ni
psiquiátricos^^. Sin embargo, lo cierto es que el equipo de SHELDON ha
venido haciendo un seguimiento concienzudo del grupo de 200 indivi-
duos a través de sucesivas evaluaciones a lo largo de los últimos treinta
años y parece haberse confirmado la tesis inicial: este análisis longitudinal
evidencia que la muestra de sujetos delincuentes apunta hacia el
componente mesomórfico, mientras el grupo de control, integrado por
unos 4.000 estudiantes de un college americano, es menos mesomórfico
y más ectomórfico**°.
La obra de HARTL, MONNELLY y ELDERMAN^S pubHcada en
1982 y que compila todas las investigaciones somatotípicas, refi'enda la
opinión de SHELDON: mientras la población general suele distribuirse
de forma simétrica en u n hipotético mapa, la población criminal se
concentra en el cuadrante noroeste (mesomorfia), observándose sólo
contados casos en los restantes segmentos. Concluyendo:
oqiJ isb " «El territorio somatotípico de la delincuencia se configura de este modo de forma
Toq i constreñida. Los adolescentes problemáticos, por consiguiente, son reclutados no
•."'• de todos los somatotipos disponibles, sino del área noroeste (mesomorfia), excitada
;, y débilmente ¡nhibida»^^ '8tesri3>«w^fTO!i»itetó.iíagtí
SHELDON, por último, comparte y aprueba de modo enfático las
conclusiones más espectaculares de HOOTON en cuanto a la inferiori-
dad estructural y orgánica del delincuente, o sD oqxjT§ i9 íis o
«HOOTON considera de sentido común —explica SHELDON'*^'— que existan
9¡ organismos humanos estructuralmente superiores e inferiores; y que tenga que
existir una relación entre inferioridad estructural y conductual... Su informe se
-9n elabora con un lenguaje de distinta hechura al empleado en el presente proyecto,
pero, sin duda alguna, la impresión general que obtuvo de sus 15.000 delincuentes
'^ Por todos, sintetizando las críticas a SHELDON, GAERIDO GENOVES, V.,
Delincuencia y sociedad, cit., pág. 34.
^" Cfr. GARRIDO GENOVÉS, V., Delincuencia y sociedad, cit., págs. 34 y ss.
^^ HARTL, E. M.; MONNELLY, E. P., y ELDERMAN, R. D., Physique and delinquent
behavior, Academic Press, New York, 1982.
**2 HARTL, E. M.; MONNELLY, E. P., y ELDERMAN, R. D., Physique and delinquent
behavior cit., págs. 488 y 489. Cfr. GARRIDO GENOVÉS, V., Delincuencia y
sociedad, cit., pág. 35. B359 tasané»!-
^^ SHELDON, W., Varieties of Delinquent Youth, cit., págs. 751 y 752. El autor se
remite a la obra de HOOTON: Crime and Man, cit., págs. 374 a 388. Cfr. VOLD, G.
B., Theoretical Criminology, cit., págs. 68 y 69; SCHNEIDER, H. J., Kriminologie,
cit., págs. 375 y 376.
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 497
fue similar a nuestras impresiones de diez años de investigación en el Hayden
Goodwlll Inn. Ello puede sintetizarse con una sencilla afirmación: allí donde se halla
presente una inadecuación esencial, dicha inadecuación se refleja también en la
estructura perceptible del organismo.»
La mayor incidencia de la mesomorfia entre los delincuentes se ha
rftántenido, también, por otros autores que siguieron un a metodología
semejante a la de SHELDON.
Así, STEWART (1980), al examinar los residentes de un psiquiátñco, niños y
jóvenes, constató que un 85 por 100 de los sujetos exhibía el temperamento de los
mesomórficos^'*.
b) El matrimonio GLUECK, en dos investigaciones realizadas en
1950 y 1956, después de comparar dos grupos de 500 jóvenes —el grupo
criminal y el de control, y manteniendo constantes la edad, nivel
intelectual, factor racial, área de residencia, etc.— pudo observar que u n
60,1 por 100 de los delincuentes eran dominantemente mesomórficos,
proporción muy superior a la detectada en el grupo de controP^.
Los GLUECK habían añadido a la tipología de SHELDON un cuarto grupo: el de
los delincuentes «equilibrados», partiendo, además de un modelo «plurifactoñal»,
en el que el «factor físico» es un componente más de la criminalidad pero no el
principal, ni desde un punto de vista etiológico-explicativo ni predictivo. El análisis del
matrimonio GLUECK incluyó, también, el de 67 rasgos de la personalidad y 42
factores socioculturales, al objeto de comprobar cuáles de ellos se hallaban más
asociados al delito''^
Constataron que los individuos mesomórficos, en general, exhiben
unos rasgos especialmente idóneos para la comisión de actos violentos:
fortaleza física, energía, insensibilidad, tendencia a expresar por la
acción sus tensiones y frustraciones, así como para liberarse de ciertos
frenos que inhiben las conductas antisociales, como sentimientos de
inadecuación, acusado sometimiento a la autoridad, inestabilidad emo-
cional, etc.^^. Verificaron, igualmente, otro dato significativo: que los
H)' - h ff<JÍ«-? I '^j n 1 rn Rí8;/i
Cfr., GARRIDO GENOVÉS, V., Delincuencia y sociedad, cit., pág. 37.
En el grupo de control había constatado sólo u n 30,7 por 100 de mesomórficos. Véase
GLUECK, S. y E., Physique and Dehnquency, Harper, New York, 1956, pág. 9. La
otra obra a la que se hace referencia es: Unraveling Juvenile Delinquency, Harvard
University Press, Cambridge, 1950.
^^ Physique and Delinquency, cit., págs. 27 a 3 1 . Cfr. VOLD, G. B., Theoretical
Criminology, cit., págs. 69 y ss.
^' Physique and Delinquency, cit., págs. 221 a 226. Cfr., VOLD, G. B., ibídem.
498 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
individuos mesomórficos que llegaban a criminales ostentaban unos
rasgos de personalidad no encontrados en todos los mesomórficos; así, la
susceptibilidad al contagio de enfermedades propias de la infancia,
d e s t r u c t i v i d a d , conflictos e m o c i o n a l e s , etc.*^^. T r e s factores
socioculturales, además, se hallarían estrechamente asociados con la
delincuencia en los individuos mesomórficos: desatención de las activi-
dades domésticas ordinarias, ausencia de diversiones y actividades de
recreo en familia y falta de oportunidades de esparcimiento en el propio
hogar^®.
No obstante, y a pesar de que el trabajo de los GLUECK fue meticuloso y sólido,
tampoco pudo librarse de numerosas críticas y reservas. Fundamentalmente, por las
características de la muestra del grupo criminal (delincuentes institucionalizados y
reincidentes), cuya singularidad impide generalizaciones válidas para el total de la
población criminal; pero, también, por una cierta imprecisión en el proceso de
ir-'- asignación de tipos y raigambre constitucionalista que ha permitido a SUTHERLAND
calificar de «nueva frenología» la orientación de SHELDON y los GLUECK''".
c) Por último, es necesario citar el enfoque biosocial de J. CORTÉS,
psicólogo de la Universidad de Georgetown, a quien se debe una de las
aportaciones más interesantes de la moderna teoría constitucionalista.
le on OT^CgLi análisis, por cierto, dinámico, plural e integrador, se aproxima mucho a la
Isbai evaluación que el equipo de SHELDON hacía de las investigaciones tipológicas
treinta años después; para CORTÉS, el factor físico-constitucional no es inalterable,
aém no es un producto definitivamente terminado, sino el resultado de un proceso
dinámico y continuo de interacción en el que intervienen tanto la dotación genética
'•''' como las influencias ambientales que inciden en un sujeto, de manera distinta, en
n s d j los diversos momentos de su vida^^. «nuíVfOipsaotjaíipJTO!
CORTÉS destacó con especial énfasis, frente a las críticas a las
concepciones tipológico-constitucionalistas procedentes del ámbito de la
Sociología, que en modo alguno propugnaba u n «determinismo biológi-
co», desconocedor de la efectiva relevancia de los procesos de selección
social, sino simplemente verificar la que también puedan merecer otras
«variables» —las físicas—, injustamente preteridas en los últimos
• ' ' : • . . . .i
hl#*íí«ll»^í•^s^'^/ í ' t n
Physique and Delinquency, cit., pág. 221. PÍJfí^tíL'M,
89
Physique and Delinquency, cit., pág. 224. '" r
90
Sobre estas criticas, vid. GAERIDO GENOVÉS, V., Delincuencia y sociedad, cit.,
págs. 38 y 39 VOLD, G. B., Theoretical Criminology, cit., págs. 69 y 70.
CORTÉS, J. B., Delinquency and Crime: A Biosychosocial Approach, New York,
1972, Seminar Press. Cfr. GARRIDO GENOVÉS, V., Delincuencia y sociedad, cit.,
pág. 9; VOLD, G. B., Theoretical Criminology, cit., págs. 70 y ss.
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 499
lustros, según advirtiera EYSENGK**^. Manifestando que la alta corre-
lación estadística exhibida por ciertas variables permitía inferir de las
mismas las oportunas predicciones.
Desde un punto de vista metodológico, lajnvestigación somatotípica de COR-
TÉS pretendió corregir los defectos atribuidos a la de los GLUECK, para lo que utilizó
, • precisas técnicas de medición, no limitándose al estudio de delincuentes
institucionalizados.
\r\it'-'n\'A
Comparando dos grupos de 100 individuos —cien delincuentes y
otros cien no delincuentes, como grupo de control—halló un a asociación
estadística significativa entre delincuencia y tipo corporal: un 57 por 100
de los delincuentes serían prioritaria y acusadamente mesomórficos, y
sólo un 19 por 100 del grupo de control pertenecerían a dicho tipo, según
los respectivos somatotipos medios^^.
A su vez, CORTÉS, examinó la correlación existente entre tipo físico
o constitucional y temperamento, encontrando que la mesomorfia se
halla asociada con la necesidad de éxito y poder^*; con agresividad,
extraversión e impulsividad^^; del mismo modo que, según el experimen-
to que el propio CORTÉS realizó, el factor físico aparece claramente
asociado a la autodescripción del temperamento de uno mismo®''. A estos
datos se uniría otro sociofamiliar: cuanto m á s mesomórfico es u n
individuo delincuente, menos disciplina y control parece recibir en el
ámbito familiar®''.
La tesis de CORTÉS es concluyente: criminales y no criminales
difieren: en \o físico, los delincuentes son más mesomórficos, dotados de
mayor energía; son —los delincuentes— potencialmente más agresivos
desde un punto de vista temperamental, y, motivacionalmente, exhiben
una necesidad más elevada de éxito y poder®^ que los no delincuentes.
• n crii
CORTÉS, J. B., Delinquency and Crime: A Biosychosocial Approach, cit., pág. 40.
Cfr. VOLD, G. B., Theoretical Criminology, cit., págs. 71 y 72.
93
CORTÉS, J. B., Delinquency and Crime, cit., págs. 28 y 30.
94
CORTÉS, J. B., Delinquency and Crime, cit., págs. 88 y 101. Cfr. VOLD, G. B.,
Theoretical Criminology, cit., pág. 71, tabla 4-3.
95
Vid GARRIDO GENOVÉS, V., Delincuencia y sociedad, cit., pág. 39.
96
CORTÉS, J. B., Delinquency and Crime, cit., pág. 53. Cfr. VOLD, G. B., Theoretical
Criminology, cit., pág. 70, tabla 4-2.
97
Cfr. GARRIDO GENOVÉS, V., Dehncuencia y sociedad, ibídem. ' >-t" ^
98
CORTÉS, J. B., Delinquency and Crime, cit., pág. 348. - • .-".ASí^iíS!»-.. . --
 500 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
La obra de CORTÉS —sobre todo, su método— recibió toda suerte de críticas
Ciertamente utilizó unas muestras muy reducidas; el grupo de control no se obtuvo
al azar, sino en virtud de una selección que permite cuestionar la representatividad
del mismo (alumnos de un co/Zs'p'eprivado); no se procedió a una evaluación objetiva
"SM del temperamento de los diversos tipos corporales sino a una autopercepción del
mismo por los examinados; la definición de ciertas variables no es suficientemente
precisa (agresividad, extraversión, placer por la aventura, etc.); no explícita el rol y
medición de los factores ambientales y la correlación de los mismos con los
biológicos; en numerosos extremos no se detectan diferencias significativas entre el
^^^' grupo de delincuentes y el de control, etc.^'*.
hjpl^u^»*-^^--;— „ „ , . - — _ — . „ .—. , — - - , - - < , ' - - -
"^ b e todo lo expuesto puede inferirse la necesidad de adoptar una
postura cautelosa en el momento de evaluar las teorías analizadas.
Como se h a advertido, muchas de ellas incurren en elementales vicios
metodológicos que las invalidan^°°. Pero, aunque como afirma VOLD^oi,
en el momento presente no hay evidencia alguna de que el tipo consti-
tucional —como tal tipo— tenga alguna suerte de relación etiológica
consistente con el concepto legal y sociológico de la criminalidad, lo cierto
es que los actuales modelos biosociales, modelos dinámicos, plurales e
integradores que reemplazan a los primitivos esquemas somatotípicos,
son de indiscutible interés. Los enfoques sociológicos, desde luego, optan
por acentuar al máximo la relevancia de los procesos de selección social,
ignorando la que corresponde, también, a los factores físico-somáticos,
caracterológicos y temperamentales. Pero tal óptica, por su simplismo,
tampoco convence, ya que no puede desconocerse el sustrato biológico de
la conducta, variable que contribuye, sin duda, a explicar por qué se
orientan en la forma que lo hacen —y no en otra distinta— determinados
procesos sociales de selección, y por qué afectan precisamente a ciertas
personas y no a todas o a otras^°^. Tal vez no le falte la razón a algún autor
, cuando sugiere que la somatopsicología es una orientación con futuro^°^.
;ÍX«
Mh •lÚ i .a:»
^^ Cfr. GAREIDO GENOVÉS, V , Delincuencia y sociedad, cit., pág. 40; VOLD, G. B.,
Theoretical Criminology, cit., págs. 72 y 73.
^°° Vid., por todos, GARRIDO GENOVÉS, V., Delincuencia y sociedad, cit., págs. 40 y
41.
^"^ Theoretical Criminology, cit., pág. 73.
i°2 Así, CORTÉS, J. B., Delinquency and Crime, cit., pág. 40.
^°3 Vid., citando a BARKER. Y otros: GARRIDO GENOVÉS, V. Delincuencia y
sociedad, cit., página 41.
TRATADO DE CRIMINOLOGL^ 501
4. T E O R Í A S D E L A C R I M I N A L I D A D S U R G I D A S D E L Á M B I -
TO ENDOCRINOLÓGICQi"^
Desde el pasado siglo, diversas investigaciones h a n tratado de recon-
ducir el comportamiento humano en general —y, en particular, el
'criminal— a procesos hormonales o endocrinos patológicos, a determi-
nadas «disfunciones» —hiperfunciones o hipofunciones— de las glándu-
las de secreción interna, dada la conexión de éstas con el sistema
neurovegetativo, y del sistema neurovegetativo, a su vez, con la vida
instintivo-afectiva. El auge de estas teorías corre parejo a la evolución
y desarrollo de la moderna Endocrinología.
El proceso se inicia, probablemente, con la obra del químico alemán WÓHLER,
quien, en 1828, demostró la posibilidad de sintetizaren un laboratorio el componente
orgánico de la urea"^ O. BERNARD, a mediados del pasado siglo, trazaría la
diferencia entre glándulas exógenas y endógenas. T. ADDISON descubrió iafunción
de las glándulas suprarrenales, y TAKAMINE y ALDRIGH logran aislar la adrenalina,
siendo STALINGEN el que denominaría «hormonas» a la secreción de las glándulas
endógenas^"^, abriéndose paso, así, la idea del hombre como ser «químico», con
todas sus consecuencias.
89 i
Con ello, el desajuste o desequilibrio del componente químico u hormonal del
noli individuo pasaría a configurarse como concepto central de la «nueva criminología».
El primer libro de texto norteamericano que responde a este enfoque
es «The New Criminology», de M. G. SCHLAPP y E. H. SMITH (1928),
para quienes el crimen no es sino consecuencia de u n a perturbación
emocional derivada de u n desajuste hormonaP°'^. :., SÜ •. ii>>
aoíisfi.f.'íoptÍTflíVít.Hafej
iiJi U i j t i É .;.u isi. fíu u^iíi^n'
Una reseña bibliográfica sobre el problema, en: VOLD, G. B., Theoretical Criminology
cit., págs. 109 y ss.; HALL WILLIAMS, J. E., Criminology and CriminalJustice, cit.,
págs. 37 y ss., SIEGEL, L. J., Criminology, cit., pág. 133; MANNHEIM, H.,
Comparative Criminology, 1, cit., págs. 235 y ss.; TAFT, D. R.; ENGLAND, R. W.,
Criminology, cit., págs. 91 y ss.; TAPPAN, P. W., Crime, Justice and Correction cit.,
págs. 98 y ss.; RODRÍGUEZ MANZANERA, L., Criminología, cit., págs. 283 y ss.,
MEZGER, E., Criminología, cit., págs. 106 y ss. (con particular referencia a la obra
de KRONFELD); LÓPEZ REY, M., Criminología, cit. (1973),1, págs. 141 y ss.;
GÓPPINGER, H., Kriminologie, cit., págs. 177 y ss.; SCHNEIDER, H. J.,
Kriminologie, cit. págs. 379 y ss.
105
Cfr. VOLD, G. B., Theoretical Criminology cit., pág. 109.
106
Cfr. RODRÍGUEZ MANZANERA, L., Criminología, cit., pág. 283.
107
MAX G. SCHLAPP y E. H. SMITH, The New Criminology, New York, 1928, Boni-
Liveright. Sobre el significado de la obra, vid. TAPPAN, P. W., Crime, Justice and
Correction, cit., págs. 99 y 100. SCHLAPP y SMITH, no obstante, parten de la
contraposición: delincuente nato uersus delincuente por motivos endocrinos, can-
502 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
Gran eco tuvo, también, la obra de L. BERMAN en los Estados
Unidos^"®, quien aportó datos valiosos sobre la interrelación existente
entre la actividad glandular, la personalidad y los problemas de compor-
tamiento; y, sobre todo, puso de relieve los espectaculares éxitos clínicos
obtenidos en determinados casos a través de un tratamiento hormonal.
Aunque sus investigaciones merecen serios reparos desde un punto de vista
metodológico en cuanto a la selección del grupo de control, resultados estadísticos
obtenidos, etc., el informe que presentó el autor sobre 250 reclusos del Sing Sing de
New Yorkfueconcluyente: los criminales presentan una frecuencia en la distribución
de los trastornos glandulares aproximadamente dos o tres veces superior a la
observada en el grupo de control de no delincuentes^™.
En cualquier caso, todas estas explicaciones endocrinológicas difie-
ren de las tesis lombrosianas, como ha puesto de relieve MOTTRAM^i°,
en tres aspectos: no suelen mantener el carácter hereditario de tales
trastornos glandulares, salvo alguna matización a propósito de delin-
cuentes sexuales; consideran viable la curación de quien padece tales
disfimciones, mediante el oportuno tratamiento hormonal; y afirman
que la influencia eventualmente criminógena de las mismas no es
directa, sino indirecta: es el sentimiento de anormalidad o inadecuación
trando su estudio en la segunda generación de inmigrantes. Los autores creyeron
poder inferir que la causa de determinados comportamientos delictivos (cleptomanía,
por ejemplo) sería el desequilibrio hormonal de la madre gestante, transmitido al
hijo: desequilibrio procedente del hecho socio cultural de la emigración misma. Pero
sus tesis diñaren de las lombrosianas al no exacerbar la importancia del factor
hereditario, reputar corregibles, mediante el oportuno tratamiento, quienes pade-
cen tales disfunciones, y otorgar a éstas una relación indirecta con el comporta-
miento criminal (Cfr. MANNHEIM, H., Criminology, 1, cit., págs. 235 y 236).
L. BERMAN, The Glands Regulating Personality, New York, 1921, Macmillan; del
mismo: New Creations in H u m a n Beings. New York, 1938, Doubleday, Doran.
109
L. BEEMAN, New Creation in Human Beings, cit., págs. 248 y 249. El trabajo de
L. BERMAN, según el propio autor, consistía en u n «systematic glandular survey,
physical and chimical, with various adjustive special tests of metabolism and nerve
reactions». Se ha criticado a BERMAN el «determinismo superado» que inspira toda
su obra (por ejemplo: TAPPAN, P. W., Crime, Justice and Correction, cit., pág. 99)
así como sus defectos metodológicos obvios (por todos: VOLD, G. B., Theoretical
Criminology, cit., pág. 110). Sin embargo, es uno de los pioneros de la Endocrino-
logía debiendo destacarse la «tipología» que elaboró según cuál fuera la hormona
que predominase en el modelo de comportamiento individual (Cfr. L. BERMAN,
The Glands Regulating Personality, cit.).
MOTTRAM, V. H., The Physical Basis of Personality, 1944, Harmondsworth.
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 503
y no la dolencia misma— la que provoca la agresividad y otras
reacciones emocionales compensatorias criminógenas.
No menos importantes fiíeron las investigaciones endocrinológicas
en Europa donde destacan nombres como los de L. HUNT, LANDOGNA
CASSONE, VIDONI, BRANDINO, KINBERG, PENDE, KRONFELD,
IVÍARAÑÓN; o sistematizadores del estado de la doctrina científica: DI
TULLIO, RUIZ DE FUNES, etcéterai".
Sin pretensiones de exhaustividad, cabe destacar, entre otras, la obra de LYONZ
HUNT"^ quien, de un muestreo de mil criminales, hallaría un 40 por 100 con
endocrinopatías, especialmente hipertiroidismo en criminales pasionales, e
hipotiroidismo, en vagos y asocíales. En Italia, LADOGNA-CASSONE confirmaría
los resultados de HUNT, al apreciar en su estudio sobre 500 delincuentes sicilianos
unasignificativa hiperfunción de la hipófisis; hipertiroidismo, en homicidas pasionales;
hipofunción de la hipófisis, en delincuentes contra el patrimonio; y disfunción de las
gónadas o glándulas sexuales en delincuentes contra la moral y buenas costum-
bres"^ A semejantes conclusiones llega, también, VIDONI, con un muestreo de 116
delincuentes de Genova; y BRANDINO, quien del examen de 605 internos obtiene
99 supuestos de inequívocos trastornos endocrinos. Por su parte, KINBERG
sistematizaría los hallazgos de la moderna Endocrinología, concluyendo que más de
T i ; .5!.
un 50 por 100 de los delincuentes jóvenes examinados padecían disfunciones
ha.'- hormonales considerables. Tesis refrendada por MJÓEN Y BRANTENBERG, en
yum Noruega""; KRONFELD en Alemania"^, T. RIVAH RIVAH, en México"^
A G. MARAÑÓN (1888-1960) se debe una genial aportación que pone de
TlBrt ^ manifiesto las conexiones del mundo endocrino y ei psicológico y la influencia de la
jObni
actividad glandular en el comportamiento de la persona"^.
,obn)
Cfr. RUIZ DE FUNES, M., Endocrinología y criminalidad, Madrid, 1929, Morata
Editor; RODRÍGUEZ MANZANERA, L., Criminología, cit., págs. 283 y ss. P a r a la
discusión científica posterior, vid. MONTAGU (M. F. ASHLEY-MONTAGU), The
Biologist Looks at Gime (en: The Annals of the American Academy of Political and
Social Science, 1941, septiembre, págs. 55 y ss.); HOSKINS, R. G., Endocrinology,
1941, Norton, New York; del mismo: The Tides of Life, London, 1933.
112
Cfr. RODRÍGUEZ MANZANERA, L., Criminología, cit., pág. 284.
113
Cfr. RODRÍGUEZ MANZANERA, L., Criminología, cit., pág. 285.
114
Cfr. RODRÍGUEZ MANZANERA, L., Criminología, cit., pág. 285.
115
Sobre la obra de KRONFELD (Lehrbuch der Charakterkunde, 1932), y sus intentos
de elaborar «tipos endocrinos de carácter» basándose en el influjo de los procesos
sanguíneos de naturaleza química (hormonales y humorales) en la vida somática
y psíquica del individuo, vid. MEZGER, E., Criminología, cit., págs. 106 y ss.; en
general, sobre las diversas tipologías de base endocrinológica, vid. PINATEL, J.,
Tratado de Criminología, cit., págs. 323 y ss.
116
Cfr. RODRÍGUEZ MANZANERA, L., Criminología, cit., pág. 285.
117
MARAÑÓN, G., Obras completas. VIII. Ensayos, I., 2^ ed.. Espasa Calpe. Madrid,
1990.
 504 ANTONIO GAKCIA-PABLOS DE MOLINA
DI TULLIO h a resumido así algunas de las conclusiones que se
desprenden de los estudios endocrinológicos: se aprecian notas de
hipertiroidismo y de hipersuprarrenalismo en delincuentes homicidas y
sanguinarios constitucionales; de distiroidismo, en los ocasionales
impulsivos; de distiroidismo y dispituitarismo, en los delincuentes
contra el patrimonio; disfunciones en las glándulas sexuales, en los
delincuentes contra la moral y buenas costumbres; hipertiroidismo, en
los delincuentes violentos; y dispituitarismo, en los ladrones, falsarios
y estafadores"^.
En los últimos años, especialmente en el marco de la delincuencia
agresiva y sexual, h a n proliferado investigaciones sobre la posible
relación de los niveles de testosterona y la conducta criminal (masculi-
na); así como h a sido objeto de debate el éxito de tratamientos de
naturaleza hormonal a delincuentes sexuales"^.
La incidencia criminógena de un elevado nivel de testosterona (esteroide
hormonal masculino), como determinante de agresividad en el varón, fue destacada
por L. E. KREUZ Y R. M. ROSE, en 1972, al detectar los autores un nivel superior
al normal de dicha secreción en internos que habían cometido delitos violentos en
comparación con los restantes reclusos y el correspondiente grupo de controP^". En
, ''• 1976, R. T. RADA llegaría a conclusiones semejantes, al comprobar índices muy
superiores de testosterona en niños antisociales, infiriendo de ello una clara
asociación de aquélla y las conductas agresivas^^^ estudios todos ellos que han
tratado de completarse, posteriormente, con otros de índole psicológico, midiendo,
primero, con test, la inteligencia y hostilidad de internos y no internos, y verificando,
después, los respectivos niveles de testosterona, aunque los resultados no pueden
calificarse de concluyentes'^^
En todo caso, y a pesar de la incertidumbre aún existente sobre la
conexión cierta de la testosterona y la criminalidad, se h a n llevado a
cabo, con diverso éxito, tratamientos clínicos de delincuentes sexuales
DI TULLIO, B., Principios de Criminología Clínica y Psiquiatría Forense. Madrid,
1966, Aguilar, págs. 145 y ss.
"^ Vid. SIEGEL, L. J., Criminología, cit., pág. 133; GARRIDO GENOVÉS, V.,
Delincuencia y sociedad, cit., págs. 73 y 74; GOPPINGER, H., Kriminologie, cit., 4"*
ao; ed., C. H. Beck, pág. 177 y ss.
Bo KREUZ, L. E., y ROSE, R. M., Assesment of Aggresive Behavior and Plasma
Testosterona in a Young Criminal Population, en: Psychosomatic Medicine, 34
121 '^^^'^2), págs. 321 a 332. Cfr. SIEGEL, L. 1., Criminology, cit., pág. 133.
RADA, R.T.; LAWS, D. R., y KELLNER, R., Plasma Testosterona Levéis in the
^ Rapist, en: Psychosomatic Medicina, cit. 38 (1976), págs. 257 a 268. Cfr. SIEGEL,
12^ Cfr •^Síírí'^' '^•' P'^^-}^^- '^«m..mj}..mviMí
Ctr. SIEGEL, L. J., Criminology, cit., pág. 133.
•; •-, .•*• .-•;•:
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 505
varones a través del suministro de drogas que reducen los niveles de
testosterona: así, de ciertas hormonas femeninas, como estrógenos, que
reducen la potencia sexual del varón^^^, si bien se desconocen aún los
efectos a largo plazo de tales terapias, todavía problemáticas^^".
Muy numerosos estudios sobre criminalidad femenina h a n demos-
trado, también, que la mujer comete un porcentaje llamativo de delitos
con motivo de los desajustes hormonales propios de la menstruación^^s
Sin embargo, no hay evidencia científica de que u n a alteración de los
niveles hormonales sea, por sí misma, la causa o factor determinante de
tales comportamientos de la mujer; antes bien, parece que dichas
disfunciones no son sino u n factor más que contribuye, en unión de otros,
a la explicación de aquéllos^^^.
No es sencillo, por ello, valorar la aportación de los actuales conoci-
mientos endocrinológicos a la Criminología, ni aventurar las perspecti-
vas de futuro de esta disciplina en cuanto a u n a posible explicación
científica de determinados comportamientos delictivos y a la elabora-
ción de las oportunas terapias dirigidas al autor que padece disfunciones
hormonales. Falta, ante todo, u n a adecuada información^^'', y el
n"- --—.-ri.- r ,,r —i.jys; 30fjsb .SVBMST sb oísauq BÚ sr;?f'í""'-"*ofofí3 BJ'
12^ Vid. MONEY, J., Influence of Hormones on Psychosexual Differentation, en:
Medical Aspects of H u m a n Sexuality, 2 (1968), págs. 32 a 42. Cfr. SIEGEL, L. J.,
Criminology, cit., pág. 133; GARRIDO GENOVÉS, V., Delincuencia y sociedad, cit.,
pág. 74.
124 Como advierten S. MEDNICK y J. VOLAVKA, Biology and Crime, en: Crime and
Justica, 1980, ed. N. Morris y M. Tonry (University Chicago Press, págs. 85 a 159).
1^5 Cfr. por todos, VOLD, G. B., Thaoretical Criminology, cit., pág. 111 y bibliografía
allí citada; GARRIDO GENOVÉS, V., Dehncuencia y sociedad, cit., pág. 74;
GOPPINGER, H., Kriminologie, cit., págs. 512 y ss.
126 Sobre el problema, vid. SHAH, L., y ROTH, L. H., Biological and Psychophysiological
Factors in Criminality, en: Handbook of Criminology, D. Glaser Edit., 1974,
Chicago, RandMcNally págs. 101 a 173; VOLD, G. B., Thaoretical Criminology, cit.
págs. 109 y ss.; GIBBENS, T. C. N., y PRINCE, J., Shoplifting, 1962; DALTON, K.,
Premenstrual Symptoms, citado en BMJ del 24 marzo de 1973; HALL WILLIAMS,
J. E., Criminology and Criminal Justice, cit., pág. 37; con una amplia reseña
bibliográfica: GOPPINGER, H., Kriminologie, cit., págs. 512 y ss. Como contrapun-
to sociológico, vid. CANTERAS MURILLO, A., Delincuencia femenina en España,
1990 (Ministerio de Justicia. Centro da Publicaciones).
12'' VOLD, G. B., Thaoretical Criminology, cit., pág. 111 («That which is forbidden by
law is a crime, bat this has no necessary relation to the biology, or endocrinology,
of sex as such»). En cuanto a la influencia de la actividad hormonal en el
comportamiento h u m a n o , vid. SHAH, A., y ROHT, L. H., Biological and
Psychophysiological Factors, cit., págs. 122 y ss.; D. E. J. MACNAMARA y
n SAGARIN, E., Sex, Crime and the Law, New York, 19,77, The Frae Press; KINSEY,
• ; - ; - í i í í - "
 506 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
complejísimo problema de la incidencia de la actividad glandular,
hormonal en el comportamiento humano requiere un examen riguroso
más detenido, por ser cualquier dictamen científico incompatible con
juicios simplistas producto de generalizaciones no verificadas.
La Endocrinología general ha evolucionado, ciertamente, desde el pasado siglo.
La etapa inicial de sus precursores dio paso a la fecunda obra de quienes
sistematizaron los conocimientos obtenidos hasta entonces (PENDE, BRANDINO, '
DI TULLIO, VIDONI, RUIZ DE FUNES, etc.). Pero, en los últimos lustros, cabe
apreciar lo que PINATEL denomina «reacción» o pensamiento «autocríticoo^^e^ gl
cuestionarse el dogma clásico que veía en las endocrinopatías la explicación del
í añá'y comportamiento delictivo. DE GREEF, SHELDON, el matrimonio GLUECK, TAFT,
HURWITZ, entre otros, representan esta nueva orientación menos optimista. Desde
entonces parece imponerse un enfoque relativizador y cauteloso en cuanto a la
posibilidad de inferir del examen endocrinológico del caso concreto reglas
generalizadoras que establezcan una clara conexión entre las disfunciones hormo-
nales y la actividad criminal. En parte, porque sigue sin conocerse el complejo mundo
hormonal'^'' y sus conexiones profundas con la psicología humana, con el tempera-
abio mentó y la conducta del individuo; en parte, también, porque son muchos, sin duda,
-Bio: los no delincuentes que padecen semejantes trastornos, lo que impide establecer
89110 inequívocamente la deseada intercorrelación entre desequilibrio o disfunción glan-
dular y comportamiento criminal^' •'?hfaiís:ii:',ívtnrtí/-
Í8
La Endocrinología ha puesto de relieve, desde luego, la influencia de
la actividad hormonal en el temperamento y carácter del individuo, en
cuanto existen estrechos vínculos entre las glándulas de secreción
interna, el sistema neurovegetativo y la vida instintivo-afectiva^^^; en tal
sentido, constituyen aquéllas u n componente o sustrato orgánico valioso
para explicar la conducta humana, aunque no el único ni el principal.
i,v;vj^í tr J i{ c *i i U í.> MJ4^K ^ i l í ^ í # I J t *J I
1
í5jÍf.TU0'í'. 1 1 11 ^ V ^ r
' í l ;i
j
.-llíl í íi/.Hr-
tBOi^rií"-^ •' >-i t ( *MU \ H
,t>Vfir
-í" POMEROY y MARTIN, Sexual Behavior in the H u m a n Male, 1948; TARPÁN, P.
W., Crime, Justice and Correction, cit., págs. 105 y ss.; TAFT., D. R., y ENGLAND,
R. W., Criminology, cit., págs. 247 y ss.; GÓPPINGER, H., Criminología, cit., págs.
499 y ss.
128 PINATEL, J., Tratado de Criminología, cit., págs. 320 y ss.
i^s Así, M. F. ASHLEY-MONTAGU, The Biologist Looks at Crime, en: The Annals of
the American Academy of Political and Social Science, 1941, pág. 55: el mundo de
la endocrinología sigue siendo el mundo de lo «desconocido». También: R- G.
HOSKINS, Endocrinology, cit., pág. 348. Cfr. VOLD, G. B., Theoretical Criminology,
cit., pág. 113. .^<'!ia.u,'. «»
1=*" Así, VOLD, G. B., Theoretical Criminology, cit., pág. 113. '^ ' "• ' '
1^1 En este sentido, siguiendo a DI TULLIO, RODRÍGUEZ MANZANERA, L.,
Criminología, cit., _ __ ,. :
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 507
Por otra parte, el tratamiento con hormonas sintéticas parece abrir
nuevas expectativas, a largo plazo, a la penosa lucha contra la enferme-
dad mentaP^^.
Pero sería utópico esperar de la Endocrinología más de lo que ésta
puede a p o r t a r . U n a t e o r í a de la c r i m i n a l i d a d e s t r i c t a m e n t e
'endocrinológica está condenada de antemano al fracaso, porque son
muchos los individuos no delincuentes que padecen, sin embargo,
disfunciones hormonales, y porque, en todo caso, sólo es viable la
conexión entre determinadas patologías endocrinas y concretas formas
de criminalidad establecida de forma estadísticamente significativa.
A este propósito conviene recordar el escaso éxito obtenido, en el
ámbito criminal, por el tratamiento hormonal de los delincuentes
sexuales^^^; e incluso el hecho de que algunos autores hayan cuestionado
la incidencia de los desequilibrios hormonales en el comportamiento
desviado agresivo^^* y sexuaP^*^ desde bases empíricas.
Con todo ello, no sería justo incurrir en un criticismo «excesivo»,
según advierte TAPPAN^^*', minimizando la aportación de la Endocrino-
logía. Se trata tan sólo —como previene el famoso biólogo MONTAGU^^^—
U' >í *l i -<í
< ' ¡ " í'lK'» .iiltds}
U' • 1
. 'oq'j ,n
1^^ Sobre el uso de determinadas drogas en el tratamiento de enfermedades mentales,
vid. la reseña bibliográfica de VOLD, G. B., Theoretical Criminology, cit., pág. 113,
nota 40.
132 Cfr. VOLD, G. B., Theoretical Criminology, cit., pág. 113. En cuanto al problema de
la «castración» de ciertos delincuentes, vid. SCHNEIDER, H. J., Kriminologie, cit.,
pág. 380 quien hace una revisión de la experiencia científica hoy existente.
^^^ Así, M. E. WOLFGANG, y F. FERRACUTI (The Subculture of Violence, 1900, pág.
Mn'i d« nh 199 y ss.) señalaban que, salvo excepciones, no existe u n a clara conexión entre
disfunciones sexuales y conducta agresiva. Cfr. HALL WILLIAMS, J. E., Criminology
and Criminal Justice, cit., pág. 38.
Aunque no sea suficientemente representativa, cabe citar, en este sentido, la
conclusión del Informe llevado a cabo en el New Jersey State Home for Boys (Cfr.
VOLD, G. B., Theoretical Criminology, cit., págs. 111 y 112), según el cual no habría
diferencias sustanciales entre las disfunciones sexuales halladas en internos y en
no delincuentes. Sobre el tema, vid. la reseña bibliográfica del autor citado, pág.
i3fi }}}'^°^^^^- miJiuaDa&m
137 TAPPAN, P. W., Crime, Justice and Correction, cit., pág. 101. ;
MONTAGU, M. F. A., Das Verbrechen unter dem Aspekt der Biologie, en: SACK,
F., R. KÓNIG (edit.), Kriminalsoziologie, Frankfurt, 1968, pág. 241: «...Dado que
escribo como partidario del método científico, me atrevo a afirmar que ni una sola
de las investigaciones sobre la aparente relación entre el defectuoso funcionamien-
to de las glándulas y la criminalidad h a sido realizada de manera científica, y que
 508 ANTONIO GAECIA-PABLOS DE MOLINA

de «no explicar lo conocido por lo desconocido», ni de formular leyes

generalizadoras o universales partiendo de los resultados obtenidos de Capítulo XI:
u n caso singular.
Orientaciones biológicas: Genética crímimd,
Neurofisiología criminal, investigaciones sobre el
nos oufj'ffiíqfíiofejfficieííi'íxi oiiii>u;->Jí,t3 sÍBifiíjÉSciaíina:)'.
sistema nervioso autónomo, Sociobiología y
afirmo? í- ^ 3B sol aBn&H tf DWlj^liuniCU {y 11/ léloiq aoiidmi

{9 /TJ tOÍvrioido„p& •' • • "' ' '

Se concluye el análisis de las explicaciones teóricas del delito de
obísíiüb-- )mr^\'- orientación biológica con u na referencia a los estudios llevados a cabo en
i oin9rmíyí'tí)'7íiío ¡M - . ! el marco de la Genética (1), con tres de sus principales exponentes:
genealogías de delincuentes (A), estudios de gemelos y adopción (B) y
malformaciones cromosómicas (C); se examinan, también, los resulta-
dos obtenidos por la moderna Neurofisiología (2), a propósito de la
denominada «disfunción cerebral mínima» (a), determinadas anomalías
i-i'i'.'/'nq ;>fno'j- -<j5óie i electroencefalográficas (b)y otras disfunciones cerebrales (c). Y algunos
de los estudios realizados con relación al funcionamiento peculiar del
sistema nervioso autónomo en ciertas personalidades (psicópatas) (3).
'Mi 4. Para concluir con la aportación de la Sociobiología, la Bioquímica y la
Waiaada Psiquiatría ortomolecular (4), donde es necesaria un a particu-
lar referencia al modelo biosocial de JEFFERY. El capítulo termina con
una valoración de las teorías biológicas, distinguiendo las orientaciones
'-I 1 : 1 •'Miq , j r ) . > i ^ ( ' i
moderadas de las radicales, de corte neolombrosiano (5).
'),r ; I
Vi I' ' l !•>

todas estas investigaciones son luminosos ejemplos de la equivocada conclusión de

la falsa causa. P a r a ilustrar esto con u n solo ejemplo: MORRIS cuenta que el
examen de los cuerpos de 192 reclusos de la cárcel de West Virginia arrojó en 22
casos un continuo funcionamiento de la glándula timo. De estos 22 casos, 19 eran
homicidas o asesinos y uno era delincuente sexual. MORRIS dedujo de ello que
existía una relación entre el funcionamiento continuo de esta glándula y la
conducta criminal. Sólo es preciso destacar que el funcionamiento continuo de la
glándula timo se da, al menos, en el 10 por 100 de los cadáveres de personas más
o menos jóvenes examinados en las salas de autopsias, pero que h a s t a ahora ningún
anatomista h a formulado la teoría de que esto sea la causa de que estas personas
terminen en semejante sala. Como todo anatomista sabe, el peso y el volumen de
la glándula timo es extraordinariamente variable y, en última instancia, es
sumamente dudoso que el timo pueda siquiera ser considerado como glándula de
secreción interna».
1. I N V E S T I G A C I O N E S P R O C E D E N T E S D E LA GENÉTICA:
LA HERENCIA CRIMINAL' íU .ÍMW i,(Híf[Tin^
Los progresos de la Genética llamaron pronto la atención de las
teorías de la criminalidad, suscitándose el problema de la «herencia
' •' . -.,-1 w o r, > i '1 / JAU t-í./i'.nK^f\%j .^Ai.x\/i^y UD t,i / u -'/^i/^' >
• >"T[, i'! ií.\rjí.1n'j .4,iy:í)j'ií7tó üJíe uo
Sobre genética crmimal, en general, vid. EXNER, F., Biulugía Criminal, cit.,., págs.
205 y ss.; HURWITZ, ST., Criminología, Barcelona, Ariel, 1956, págs. 84 y ss.;
MANNHEIM, H., Comparative Criminology, cit., I, págs. 229y ss.; TAPPAN, P. W.,
Crime, Justice and Correction, cit., págs. 102 y ss.; VOLD, G. B., Theoretical
510 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
criminal». ¿Cabe hablar, en un sentido estricto, de u n a herencia «crimi-
nal»? ¿Cuáles son los factores hereditarios y cómo influyen en la
conducta delictiva? Dos datos, estadísticamente comprobados, impulsa-
ron las más diversas investigaciones: el significativo porcentaje de
personas unidas por un parentesco consanguíneo entre los enfermos
mentales y la presencia de u n gravamen hereditario morboso o
degenerativo muy superior en individuos criminales que en no crimina-
les, esto es, la denominada «herencia peyorativa»^.
Los ámbitos preferentes de la Genética criminal serían los estudios
sobre familias criminales (genealogías-criminales, estudios estadísti-
cos, etc.), estudios sobre gemelos y adopción, y las investigaciones sobre
cromosomas.
" Aunque no todos los defectos ni componentes biológicos pueden
atribuirse a la «herencia» —existen también «mutaciones» que se produ-
cen en el momento de la concepción, durante el embarazo, en el momento
el nacimiento, o a lo largo de la vida del hombre^— las doctrinas que
ahora se examinan ponen especial énfasis en la trascendencia de la
«carga hereditaria». *"••* A»'«KXIUIIUIT IK'IO'JJ;>'J iiüirjtiuiaiü» K
-j"}
A) Familias criminales: genealogías de delincuentes -•" 'SÍS
ij í i o a 'ú
En puridad, se t r a t a más de «tablas de descendencia» que de «árboles
genealógicos» completos, ya que, por lo general, estas investigaciones
hacen un seguimiento de la descendencia de u n a sola parte o línea,
.it.'f o i i i i i c v ' i u i u u i u ' u i yj l u j 31.) .a;ji.tiJiiwii cMi at»
Criminology, cit., págs. 99 y ss.; SIEGEL, L. J., Criminology, cit., págs. 128 y ss.;
HALL WILLIAMS, J. E., Criminology and Criminal Justice, págs. 28 y ss.;
PINATEL, J., Tratado de Criminología, cit., págs. 348 y ss.; RODRÍGUEZ
MANZANERA, L., Criminología, cit., págs. 299 y ss.; GARRIDO GENOVÉS, V.,
Delincuencia y sociedad, cit., págs. 42 y ss., SCHNEIDER, H. J. Kriminologie, cit.
págs. 370 y ss.
2 Cfr., RODRÍGUEZ MANZANERA, L., Criminología, cit. pág. 299.
^ Como advierte VOLD, G. B. (Theoretical Criminology cit., pág. 99), quien recuerda
que la obra de DARWIN, la de MENDEL, GALTON, H. DE VRIES o WEISMAN y
otros apuntan en esta dirección: enfatizar la importancia de las «variaciones
(genéticas), a través de adaptaciones selectivas y mutaciones» descartando la idea
convencional de la herencia de características adquiridas. Cfr. A.
SCHEINFELD,
Heredity in Humans, 1972, Philadelphia, Lippincott; RODERICK, G. W., Man and
Heredity, 1968, New York, St. Martin's Press; R. P. LEVINE, Genetics, New York,
1968 Holt, Rinheart y Winston, cit. por VOLD G. B., op. cit., pág. 100, nota 1.
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 511
dejando sin considerar el influj o hereditario de los demás descendientes'^;
además, se contraen al análisis de un a familia concreta y determinada,
excepcional, lo que no permite hacer extensivos los resultados obtenidos
ni generalizarlos dada la falta de representatividad de la muestra y la
imposibilidad de aplicar el método estadísticos®; reparos que se añaden
'al formulado desde la Sociología, por cuanto no parece correcto imputar
exclusivamente a la herencia lo que es producto de u n a pluralidad
compleja de factores (entre otros, el aprendizaje, la influencia del medio,
etc.)'^.
De los numerosos estudios sobre «familias criminales» (los de GEILL,
LUND, DESPINE, MAXWELL, GORING, etc.) deben resaltarse el
seguimiento que de la familia J u k e hiciera DUGDALE^; el de la familia
Viktoria, por MÓNKEMOLLER»; Kallikak, por GODDARD", el de la
familia Zero, etc.^°.
Así, DUGDALE halló que el fundador de la familia Juke tuvo 709 descendientes,
de los que 77 fueron delincuentes, 202 prostitutas y propietarios de burdeles, 142
vagabundos, etc."; MÓNKEMOLLER, de los 76 miembros de lafamilia Viktoria, sólo
* Así, EXNER, F., Biología criminal, pág. 213: con lo que, como señala el autor, «en
los nietos sólo se examina una cuarta parte, en los biznietos sólo una octava parte,
del sumario procedente para la herencia en cuestión».
^ En este sentido, EXNER, F., Biología criminal, cit., pág. 213.
^ Las objeciones más rigurosas, en: SUTHERLAND, E., Principies of Criminology,
1934, Chicago-Philadelphia, págs. 76.4. Cfr. EXNER, F., Biología Criminal, cit.,
pág. 212.
' DUGDALE, R., The Jukes, 1987, New York.
« MÓNKEMOLLER, en: Monatschrift für Krim. 4, págs. 537 y ss. Cfr. EXNER, F.,
Biología Criminal, cit., pág. 212.
^ H. GODDARD, The Kallikak Family: A Study in the Heredy of Feble-Mindedness,
1927, New York Macmillan.
^° A estos estudios pueden añadirse, como señalan MANNHEIM, H. (Comparativo
Criminology, I, cit., pág. 228): The Nam Family, por ESTABROOCK; y el segui-
miento que este mismo autor hizo de la propia familia Juke, publicado en 1916, con
el título: The Jukes in 1915 (Washington, D. C : The Carnagie Institution of
Washington). En general, vid. MANNHEIM, H., Comparative Criminology, cit., I,
págs. 229 y ss.; EXNER, F., Biología Criminal, cit., págs. 212 y ss.; SIEGEL, L. J.,
Criminología, cit., pág. 128.
" Estos datos, que tomo de EXNER, F., Biología Criminal, cit., pág. 212, difieren
sustancialmente de los que maneja, por ejemplo, SIEGEL, L. J. (Criminology, cit.,
pág. 128); según este último, DUGDALE se esforzó por localizar los descendientes
de Ada Jukes —denominada ya la «madre del crimen», y perteneciente a una de las
tres ramas de la familia—, encontrando, de entre mil, 280 indigentes, 60 ladrones,
7 asesinos, 140 criminales, 40 con enfermedades venéreas, 50 prostitutas, etc.,
ESTABROOK, que continuaría el estudio de la famiha Jukes, obteniendo informa-
512 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
encontró 8 que eludieron el camino del delito'^. H. GODDARD, de las dos uniones
de Martín Kallikak, distingue dos ramas, también: una «buena», como la mujer de
«buena familia» con la que contrajo matrimonio; y otra, «mala», procedente de su
segunda unión con una mujer de baja extracción social".
^' En tales resultados creyó verse un a confirmación de las teorías
hereditarias, ya que no era fácil explicar, en otro caso, la elevada tasa de
criminalidad de los descendientes de u n a misma familia; índice lo
suficientemente significativo como para que no pudiera atribuirse sólo
a factores externos y ambientales, ya que también otras familias
habrían estado sometidas a la presión de éstos sin que sus miembros
demostrasen tales inclinaciones criminales".
Sin embargo, y sin cuestionar la seriedad de tales investigaciones en su tiempo,
ai ^ no pueden éstas demostrar que la degeneración, transmitida por vía hereditaria, sea
causa de la criminalidad: los altos índices de criminalidad de algunos grupos
familiares y clanes se explica fácilmente por razones distintas; por otra parte, el
í^líié hecho de que familias socialmente «cualificadas» produzcan asesinos o ladrones,
V^- '' o miembros de familias «indeseables» sepan acomodarse a las exigencias comu-
g'< nitarias, parecen desmentir la hipótesis comentada^^
« segundo (en ambos casos, partió de la base de que los respectivos
Las críticas de índole metodológica a los estudios de familias crimi-
nales determinarían, posteriormente, el empleo de otras técnicas de
comparación y control para asegurar la fiabilidad y representatividad de
los resultados^**. Surge, así, la Estadística Familiar (LUND, GORING,
BERNHARDT, CONRAD, RIEDL, etcétera), cuyos resultados, como se
verá, sistematizó fielmente EXNER.
La investigación estadística familiar no elige como punto de partida para analizar
la criminalidad de su descendencia un tronco cualquiera, estimado deficiente.
..'í
;, Ji) ífifiTin
Uu>' Is V I ' í
ción de más de 2.000 descendientes, encontró, según SIEGEL—170 indigentes
adicionales, 118 criminales, 378 prostitutas y toda suerte de desviados y antisociales
(Cfr. SIEGEL, L. J., Criminología, cit., pág. 128).
12 Cfr., EXNER, F., Biología Criminal, cit., pág. 212.
13
El estudio de GODARD versa sobre los descendientes de Martin Kallikak, quien
vivió durante la revolución americana. P a r a ello investigó sus dos uniones senti-
mentales, una legítima y otra no, localizando 496 descendientes de la primera y 480
de la segunda. Entre los descendientes de esta última halló un número llamativa-
mente superior de criminales, desviados y asocíales. Cfr. SIEGEL, L. J., Criminology,
cit., pág. 128.
14
Así, EXNER, F., Biología Criminal, cit., págs. 212 y 213.
15
En este sentido, SIEGEL, L. J., Criminología, cit., págs. 128 y 129.
16
Un enfoque crítico moderado, en: MANNHEIM, H., Comparative Criminology, cit-,
L, páginas 229 y 230.
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 513
anómalo, sino que valora numerosos casos no elegidos, ni seleccionados; para ello,
parte de un grupo de delincuentes, e investiga si en su ascendencia se dan
anomalías significativas (por su frecuencia) que puedan interpretarse constituyen
una «tara hereditaria»; o bien, se verifica si los descendientes —y demás familia—
de un grupo de anormales, siguieron o no una vida delictiva: por ambos caminos,
mediante una evaluación estadística de los resultados obtenidos en el mayor
, - número posible de casos, intentará constatarse y clarificarse la relación hereditaria
entre aquellas anormalidades y el delito'^.
Junto a la importante obra de GORING, ya examinada en otro
lugar^^, destacan la de LUND (1918), quien observó que la proporción de
delincuentes condenados por delitos graves es mayor entre aquéllos
cuyos padres fueron también delincuentes, que entre aquellos otros uno
solo de los cuales fue condenado; y estos últimos, a su vez, son más que
aquéllos sin padres penados^®; y la de BERNHARDT; éste dividió los
criminales examinados en dos grupos: aquéllos cuyos padres no eran
criminales, pero sí sus abuelos u otros ascendientes; y aquellos que
carecían de ascendientes criminales; observando que, en el primer
grupo, la proporción de hermanos delincuentes era el doble que en el
ambientes no eran criminógenos)^"; también los estudios de CONRAD
sobre la epilepsia^^; y los de RIEDL sobre alcoholismo en jóvenes^^.
Los resultados, empero, no son siempre concordantes, y la representatividad de
los mismos, en puridad, sólo podría asegurarse si se contara con datos homogéneos
referidos a la población no criminal. Además, la lectura de las respectivas investiga-
ciones debe hacerse con cautela, porque a menudo utilizan conceptos distintos de
«tara hereditaria»^^. *eafnomcuit'-i''»'»'i
Aun con estas y otras reservas, parecen dichos resultados muy
significativos, a juicio de EXNER, a quien debemos u n a minuciosa
sistematización y valoración de los mismos, particularmente y según
sus conocidas «tablas», en lo referente a la «tara hereditaria general»^*,
u
< u J Wl .rsA
17
Cfr. EXNER, F., Biología Criminal, cit, pag 214
18
Vid. supra, capítulo X, B '
19
Sobre la obra de LUND, vid. HURWITZ, ST., Criminología, cit., págs. 84 y ss.
20
Sobre la obra de R. BERNHARDT (1930), Cfr. HURWITZ, ST., Criminología, cit.,
págs. 90 y ss.
21
Cfr. RODRÍGUEZ MANZANERA, L, Criminología, cit., pág. 301.
22
Cfr. RODRÍGUEZ MANZANERA, L., Criminología, cit., pág. 301. ...,.•. . -.-•<.
23
Vid. EXNER, F., Biología Criminal, cit., págs. 214 y 215. AW .brV '^
24
Vid. EXNER, F., Biología Criminal, cit., pág. 216, tabla I. ui , . J . , .YriaieíMían
514 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
la «tara hereditaria relativa a enfermedades mentales»^'' y «psicopatías»^^
a la «criminalidad»^^ y «alcoholismo»^®.
Según EXNER, los denominados «árboles genealógicos» permiten «presumir»
una hipótesis concluyente, sobre todo comparando los datos relativos a delincuen-
"' tes reincidentes y precoces, de un lado, y a delincuentes primarios y tardíos, de otro-
las taras hereditarias, en el primer grupo, son mucho más acusadas que en el
segundo^^
P a r a STUMPFL, tales diferencias se hacen extensivas incluso a los
parientes laterales de los mismos: entre los parientes de criminales
reincidentes, el número de delincuentes es muy superior al hallado entre
parientes de criminales primarios. ¡D riaidmBJ
Ascenderían los porcentajes a u n 37 por 100 entre los hermanos del
primer grupo; a un 10,8 por 100 entre los hermanos del segundo; y, entre
primos, a un 17,5 por 100 y un 6,3 por 100, respectivamente^".
Como complementarios de los anteriores, deben citarse, también, los
trabajos que se ocupan no de la criminalidad de los padres del delincuen-
te, sino de la de sus hijos: por ejemplo, los de KUTTNER^i y ERNST^^.
KUTTNER examinó los hijos supervivientes de todos los presos casados en el
establecimiento de Straubing. Y observó que casi la mitad de aquéllos se converti-
rían, con el tiempo, en delincuentes; muchos, reincidentes; apreciando, además,
una clara diferencia de la carga hereditaria entre los hijos propios y los hijastros^^
Parecidas conclusiones extrajo ERNST del seguimiento de 93 criminales reinci-
dentes: un 56 por 100 de sus hijos —y un 23 por 100 de sus hijas— fueron, también,
penados; de ellos, más de tres veces lo serían, un 27 por 100 y un 2 por 100,
respectivamente^"
Estudios posteriores de GUZE, CLONINGER y REICH^^ han podido constatar
Xut significativas conexiones intergeneracionales de rasgos psicopáticos y de las tasas
pan
>itf3(i'iBq ,gofTi8tra 801 9b nóraBiolB'/ \ íioiaBS.'
25 Vid. EXNER, F., Biología Criminal, cit., pág. 217, tabla II.
26 Vid. EXNER, F., Biología Criminal, cit., pág. 220, tabla m.
27
Vid. EXNER, F., Biología Criminal, cit., pág. 222, tabla IV.
28
Vid. EXNER, F., Biología Criminal, cit., págs. 224 y 225. .
29
Así, EXNER, F., Biología Criminal, cit., pág. 221. '""^
30
Cfr. EXNER, F., Biología Criminal, cit., pág. 221.
31 KUTTNER, Die Kinder der Sicherungsverwahrten , en: Kriminologischen
Abhandlungen, número 31, Cfr. EXNER, F., Biología Criminal, cit., pág. 223.
32 ERNST, Über Gewalttátigkeitsverbrecher und ihre Nachkommen, Berlín, 1938,
pág. 87. Cfr., EXNER, F., Biología Criminal, cit., pág. 224.
33
Cfr. EXNER, F., Biología Criminal, cit., pág. 223. !^^^,^"'
34
Cfr. EXNER, F., Biología Criminal, cit., pág. 224.
Vid. WALTERS, G.D. y WHITE, T.V., Heredity and crime: bad genes or bad
research?, en: Criminology, 27 (1), 1989, págs. 455 y ss. Cfr. GARRIDO GENOVEb,
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 515
de delincuencia entre delincuentes y sus respectivos familiares. Todo parece indicar
que los delincuentes tienen muchos más familiares que, a su vez, son delincuentes^^,
de suerte que la conducta criminal constituye una especie de tradición QX\ algunas
familias^^. Paradigmático es el conocido Estudio Cambridge, de Farrington, Barnes
y Lambert^^ investigación longitudinal de más de cuatrocientos jóvenes londinenses,
pertenecientes a 397 familias, desde la edad de 8 a los 40 años, que comproueba
la incuestionable asociación entre el comportamiento delictivo de estos jóvenes y el
de sus progenitores, hermanos y esposas^^.
Sin embargo, no se debe sobrevalorar la trascendencia de estas
investigaciones genealógicas en orden a la demostración de la influencia
del factor genético en el comportamiento criminal. La dotación genética
condiciona, desde luego, la conducta h u m a n a y, por tanto, también la
conducta criminal. Pero no es el único factor, ni el decisivo. Además,
estas investigaciones genealógicas (en puridad: «tablas de descenden-
cia») exhiben importantes limitaciones desde u n punto de vista
metodológico al no contemplar el medio o ambiente, y atribuir solo a la
herencia lo que, sin duda, es producto de u n a pluralidad de factores.
Ahora bien, si es cierto que la c r i m i n a l i d a d se c o n c e n t r a
significativamente en líneas familiares*" —sin prejuzgar si ese hecho se
explica más por razones genéticas o por razones estrictamente ambien-
tales— los estudios genealógicos podrían aportar un punto de partida
válido tanto para la predicción como para la intervención en el problema
criminal.
\a uiiifíKii i-í 'U!ji>(.j .0 oquiQ nu noo
óbBb »• .s^'( \ ' . 9-taul otb'wnil^
«eoc»'- 11..'- oif-j, f»-"'h'';3(lbntmíno)
• -• *ü -it : 'c ' aijnileii /¡nu o
20( i-.i , ...i.'fii'•.iriatíwbu¡-.'OOibr'j.íXfl<*8oii',i9twia»o«so3ííoo!C'n -. 'jrnfjr
V. y OTROS, Principios, cit., pág. 275. Vid. SERRANO GÓMEZ, A., La igualdad en
los hermanos gemelos delincuentes, en: Revista de la Policía Española, septiembre
de 1963.
36
En este sentido, WALTERS, G.D. y WHITE, T.V., Heredity and crime ..., cit.,
ibidem.
Así, GARRIDO GENOVÉS, V. y otros. Principios ..., cit., pág. 275.
FARRINGTON, D.P., BARNES, G.C. y LAMBERT, S., The concentration of
offending in families, en: legal and Criminological Psychology, 1(1), 1996, págs. 47
39
y ss. Cfr. GARRIDO GENOVÉS, V., Principios ..., cit., pág. 275.
De los 2.203 integrantes de las 397 familias analizadas, 601 fueron condenados por
delitos. Además, según el citado Estudio Cambridge, el 75% de los progenitores con
antecedentes penales tuvieron hijos que también fueron condenados. Cfr. GARRI-
DO GENOVÉS, V., op. cit., ibidem.
Vid. GARRIDO GENOVÉS, V., Principios, cit., pág. 276. „.,,.,..... .„^ »_
516 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 517

B) Estudios sobre gemelos 41 De los trabajos de cuatro pioneros en la m a t e r i a: LANGE*^,

STUMPFL^s^ LEGRAS^* y KRANZ*5, destacan los siguientes datos:
Los estudios de Genética, inicialmente orientados a la investigación LANGE.—Total de gemelos univitelinos examinados: 13; concordantes, 10;
de enfermedades somáticas hereditarias, encontraron especial eco en el discordantes, 3; total de gemelos bivitelinos: 17; concordantes, 2; discordantes, 15"''.
ámbito criminológico durante la década de los años treinta, a raíz de la LEGRAS.—Total de univitelinos: 4; concordantes, 4; discordantes, 0; total de
. bivitelinos o dicigóticos: 5; concordantes, 0; discordantes, 5. STUMPFL.—Total de
obra de J. LANGE, fisiólogo alemán, «Verbrechen ais Schiksal» (1929)
univitelinos: 18; concordantes, 13; discordantes, 5; total de gemelos bivitelinos: 19
«El delito como destino»; produciéndose u n revival de tal enfoque en la concordantes, 7; discordantes, 12. KRANZ.—Total de univitelinos examinados: 31
década de los sesenta, sobre todo, gracias a la valiosa contribución del concordantes, 20; discordantes, 11; total de bivitelinos: 43; concordantes, 23
danés CHRISTIANSEN (1968 y 1974). discordantes, 20.

Los estudios de gemelos operan con dos datos: la mayor o menor

Investigaciones que, si utilizaran conceptos homogéneos de «concor-
semejanza de la carga genética (gemelos «univitelinos» o gemelos
dancia», arrojarían unos totales en porcentajes medios de 71 por 100
«bivitelinos») y los índices de «coincidencia» criminal apreciados en los
para los univitelinos (29 por 100 de discordancia) y de 38 por 100 en los
respectivos casos.
bivitelinos (62 por 100 de discordancia), según cómputo de EXNER^''.
¿a, Partiendo pues, de la distinción entre gemelos «uncigóticos» o «univitelinos»
El (identical twins), producto de la fertilización de un mismo óvulo y con idéntico Posteriormente se realizarían numerosos estudios sobre gemelos,
genotipo; y gemelos «bivitelinos» o «dicigóticos», que proceden de la fertilización como, por ejemplo, los de: H. H. NEWMAN, F. H. FREEMAN y K. J.
simultánea de dos óvulos (fraternaltwins), examinó ya LANGE gemelos univitelinos HOLZINGER de 1937*8; H U R W I T Z , valorando los resultados obtenidos
1-;
nacidos de padre delincuente, tratando de comprobar cuando uno de los hermanos
había demostrado su predisposición delictiva qué es lo que sucedía con el otro cuya
hasta el año 1936*»; HEALYy BRONNER, en 19365°; KALLMANN^^, en
9Í
carga hereditaria era idéntica. Tanto LANGE como otros muchos autores hallaron ' r j - r ™ " " ? - ' - ^ «-16

una llamativa coincidencia en la trayectoria de los gemelos: ambos serían delincuen-

tes; coincidencia que en principio, parece fundamentar la naturaleza hereditaria de
B la inclinación criminal. Pero, pudiendo atribuirse tal resultado a la común influencia
de un normalmente idéntico medio o entorno, dicha investigación debía contrastarse i3rd.'idjLíLvIiiií&rij'kyBSMTe»iitfnriSí«jf»okm!mw:'>9dTJÍñAMlHPí(:)Y:.U
con un grupo de control: el mismo experimento llevado a cabo con los gemelos
«dicigóticos» o «bivitelinos»; pues si la incidencia del medio fuere decisiva, y dado LANGE, J., Verbrechen ais Schiksal: Studien an Kriminellen Zwillingen, 1929,
que carecen de la misma carga genética, entonces los índices de «coincidencia» Thieme, Leipzig (traducido al inglés bajo el título: Crime and Destiny).
43
(criminal) serían semejantes (muy altos) a los obtenidos con los gemelos «unicigóticos» STUMPFL, F., Ursprünge des Verbrechens, Leipzig, 1936.
44
o «univitelinos». Sin embargo las diversas investigaciones pusieron de relieve que LEGRAS, cit. por KRANZ. Cfr. nota 39.
entre gemelos «dicigóticos» o «bivitelinos» los citados índices son mucho más bajos. KRANZ, Lebensschiksale kriminelle Zwillinge, Berlín, 1936.
LANGE encontró en u n grupo de 13 pares de gemelos varones adultos (gemelos
univitelinos) u n 77 por 100 de casos concordantes, y sólo u n 12 por 100 de
.ü!.-,' >Í;Í;-' bíV .-'•.s' - -rí 80 concordancia criminal de los 17 pares de gemelos bivitelinos analizados. Sin
i-!' i.jf r«').H M". . í ' '. '-lont embargo, comparó estos resultados con los obtenidos de un grupo de control
integrado por 214 pares de hermanos de semejante edad, hallando en éstos una
üui. T-.b*í,H ,.V.'I if.rii; / ;u^ • -.• " 1 l^. / , j Jno, concordancia criminal de sólo u n 8 por 100. Cfr. VOLD, G. B., Theoretical
Criminology, cit., página 104.
'-,"•!/Oi^jí.^-oiim Vid. EXNER, F., Biología Criminal, cit., pág. 229. Otro es el cómputo que realiza
t i '1 ( I r/". i T i ASHLEY-MONTAGU. Cfr. MANNHEIM, H., Comparative Criminology, cit., I,
En cuanto a estudios de gemelos, vid. VOLD, G. B., Theoretical Criminology, cit-, págs. 222 y 223.
páginas 103 y ss.; HALL WILLIAMS, J. E., Criminology and Criminal Justice, cit., H. H. NEWMAN, F. H. FREEMANN y K. HOLZINGER, Twins: A Study of
págs. 231 y ss.; SIEGEL, L. J., Criminology, cit., págs. 137y ss.; EXNER, F., Biología 49 Heredity and Environment, 1937, University of Chicago Press.
Criminal, cit., págs. 225 y ss.; GARCÍA ANDRADE, J. A., Raíces de la violencia. Un 50 HURWITZ, ST., Criminología, cit. págs. 116 y ss.
estudio sobre el mundo del delito. Editorial Offo, Madrid, 1984, págs. 82 y SS-, W. HEALY y A. BONNER, New Light of DeHnquency, 1936, New Haven.
RODRÍGUEZ MANZANERA, L., Criminología, cit., págs. 301 y ss., y bibliografía KALLMANN, Quoted from M. Guttmacher, Sex Offences, 1951, págs. 38 y ss. Cfr.
citada por estos autores; SCHNEIDER, H. J., Kriminologie, cit., págs. 370 y ss. MANNHEIM, H., Comparative Criminology, cit.. I, pág. 233.
518 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
1951; SHUFUYOSHIMASU, en 1961^2; EYSENCK, en 1964^3; SHIELDS
y SLATTER, en 1968^^; K. O. CHRISTIANSEN, en 1968 y 197455.
DALGAGD y KRINNGLEN, en 197656, etcéteraS^
Desde la tesis fatalista, inicial, de LANGE (el crimen como «destino»)
a las más recientes y matizadas de CHRISTIANSEN, la Genética
criminal h a puesto de relieve que el problema de la herencia de la
«disposición delictiva» es muy complejo; y que, en todo caso, no es
correcta la alternativa: «herencia» o «medio». Los sucesivos trabajos
arrojan índices de concordancia menos optimistas y reclaman la consi-
deración de otras variables. . rmi üas
Algunos de ellos merecen u n a consideración más detenida.
Así, el de CHRISTIANSEN, por su rigor y exhaustividad.
El mérito de su aportación reside no sólo en el número significativo de
gemelos examinados: cerca de 6.000 pares, es decir, la totalidad de los
habidos en Dinamarca entre 1881 y 1910; y la fiabilidad de las fuentes
(Registro oficial de gemelos y Registro de Penados); sino en el hecho de
haber partido de la población general, descendiendo sólo después a la
criminaP^, matizando y precisando la posible lectura de los datos obtenidos.
"" ("'l.'.'t !' 4Í. •"V-
52 SHUFU YOSHIMASU, The Criminological Significance of the Faily in the Ligth of
the Study of Criminal Twins, en: Acta Criminologiae et Medicinae legalis Japónica,
vol. 27, n.'í4 (1981), págs. 117 a 141. Cfr., MANNHEIM, H., Comparative Criminology,
cit., I, págs. 233 y ss.
5=* EYSENCK, H. J., Fundamentos biológicos de la Personalidad, Barcelona, 1970, Ed.
Fontanella. Cfr. RODRÍGUEZ MANZANERA, L., Criminología, cit., pág. 304.
5* SHIELDS, J., MonocygoticTwins brought up apart and together, 1962. Cfr. HALL
WILLIAMS, J. E., Criminology and Criminal Justice, cit., pág. 29.
55 CHRISTIANSEN K. O., La génesis de la delincuencia agresiva, en: Los rostros de
la violencia, Venezuela, 1974, Universidad de Zulia, Maracaibo. Del mismo:
lo-: Seriousness of Criminality and Concordance among Danish Twins, en: Crime,
Bí: Criminology and Public Policy, edit. R. Hood, 1974, New York, The Free Press;
ÍB también: Threshold of Tolerance in Various Population Groups Ilustrated by
Results from the Danish Criminologic Twin Study, en: A. V. S. de Reuck and R-
• Porter edit., 1968, Boston, The Mentally Abnormal Offender, Little Brown.
5** O. S. DALGARD y E. KRINGLEN, A Norwegian Twin Study of Criminahty, BJC,
vol. 16. (Julio de 1976), págs. 213 y ss. Cfr. HALL WILLIAMS, J. E., Criminology
and Criminal Justice, cit., pág. 31.
5' Una tabla con los resultados obtenidos por algunos de estos autores, en: RODRÍGUE/i
MANZANERA, L., Criminología, cit., pág. 305.
•58 Como afirma RODRÍGUEZ MANZANERA, L., Criminología, cit., pág. 305. Una
crítica sobre el proceder metodológico contrario, que es el usual, en: VOLD, G. si->
Theoretical Criminology, cit., pág. 105.
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 519
CHRISTIANSEN halló unos índices de corcondancia de un 35,8 por 100 para
gemelos univltelinos (24 casos de los 67 que contempló de varones) y de un 12,3 por
100 en gemelos bivitellnos varones (14 de los 114 casos examinados); la concordan-
cia criminal femenina sería menos cualificada; 21,4 por 100 («univltelinos») y 4,3 por
100 («bivitellnos»), de 14 y 23 casos, respectivamente. índices, desde luego,
inferiores a ios encontrados en las investigaciones precedentes, pero más represen-
tativos por la amplitud de la muestra, y que siguen evidenciando un diferente
comportamiento del par, según se trate de gemelo «monocigótico» o «dicigótico»^^.
En todo caso, CHRISTIANSEN reconoció la relevancia del medio o
entorno en la génesis de la criminalidad, de modo que la carga heredi-
taria (monocigótico uersus dicigótico) no sería un dato excluyente, sino
un elemento más en el proceso dinámico de interacción personalidad-
medio. Así como la necesidad de discriminar la incidencia del factor
genético según la clase o modalidad de la infracción delictiva, por haber
apreciado índices muy superiores de concordancia criminal en delitos
sexuales que en delitos contra el patrimonio'^"; y en la más grave
criminalidad que en la de menor trascendencia'^^. La ponderación y
mesura de CHRISTIANSEN, cuyo trabajo no pudo llegar a concluir, se
ponen de relieve cuando el propio autor manifestó que los resultados por
él obtenidos no demuestran inequívocamente la tesis de LANGE*'^ sobre
el papel predominante de la herencia en la explicación del fenómeno
criminal.
Por su parte, SHUFUYOSHIMASU, profesor de Psicología Criminal
y Psiquiatría Forense de Tokio, hizo un minucioso seguimiento durante
veinte años (1941 a 1961) de 28 pares de gemelos univltelinos y 18
bivitellnos. Y observó que los índices de concordancia variaron ostensi-
blemente en función del incremento de la criminalidad en el Japón antes
y después de la contienda mundial. Según sus propios datos, antes de la
citada conflagración halló sólo u n 50 por 100 para los monocigóticos y u n
O por 100 para los dicigóticos; mientras con posterioridad a la guerra los
porcentajes se elevaron a u n 60,6 por 100 y u n 11,1 por 100, respectiva-
mente. Advirtió YOSHIMASU, también, que entre los gemelos
W;*L >!^'^'^^''tóñÍTí^í^ A M''• fífS*•'Vfeá'^ íUHím •,AA0.
CHRISTIANSEN, K. O., Seriousness of Criminality and Concordance among
Danish Twins, cit., Cfr. VOLD, G. B., Theoretical Criminology, cit., pág. 105.
'" CHRISTIANSEN, K. O., The Mentally Abnormal, cit., pág. 67. Cfr. HALLS
^ WILLIAMS, J. E., Criminology and Criminal Justice, cit., pág. 30.
CHRISTIANSEN, K. O., Seriousness of Criminality and Concordance among
Danish Twins, cit. por VOLD, G. B., en: Theoretical Criminology, cit., pág. 105, nota
13.
62
Cfr., VOLD, G. B., Theoretical Criminology, cit., pág. 106, nota 14.
520 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
univitelinos, la mayor parte de las discordancias criminales se daban en
delincuentes primarios y tardíos, y que, por el contrario, casi todos los
casos criminales concordantes en los mismos tenían lugar antes de los
veinticinco años, iniciándose entonces la carrera criminal.
Por último, el profesor japonés sugirió como método de trabajo el
seguimiento de gemelos que hubieran sido separados, en diferentes
familias, después del nacimiento, por haber podido comprobar de este
modo que en la biografía de u n a persona concurren u na rica gama de
circunstancias que, en su caso, convierten en significativas las respec-
tivas cargas hereditarias®^, as. o
Interesante es también el estudio de EYSENCK sobre 225 pares de
gemelos, 107 monocigóticos y 118 dicigóticos. Los índices de concordan-
cia obtenidos, muy inferiores a los de investigaciones precedentes
(índices medios de 71 por 100 y 34 por 100, respectivamente), pondera
de modo selectivo la naturaleza de la criminalidad o desviación.
EYSENCK advierte un índice de concordancia de un 85 por 100 en la
delincuencia juvenil, de u n 65 por 100 en alcoholismo y de un 100 por 100
en la homosexualidad'''*.
siaoa- r i^gg^jj^gjjQg q^jg ^^ g| particular de la homosexualidad, profundizan las investi-
'" gaciones de KALLMANN^= y serían confirmados por SHIELDS y SLATTERe^
quienes también hallaron un 100 por 1 DO de concordancia entre gemelos univitelinos.
gj^JEn este enfoque más matizado, crítico y revisionista, se insertan hoy
numerosas investigaciones sobre gemelos, ^^^^j^ ¡^ i
Así, la de SHIELDS, básicamente orientada al estudio de la personalidad y que
considera relevantes posibles experiencias vitales del gemelo durante su infancia,
„ r^ el cuidado y atención paternos, etc. Su estudio sobre gemelos monocigóticos parece
confirmar que el neuroticismo, la inteligencia o la extraversión constituyen una parte
®" oculta pero trascendental de la carga genética^^
aoí,
• TO
8 f l ) f. •'ihi')"9r/p ^rñí^'-rr'-," Kt'yí^-'^O'f firtí
^^ Sobre la investigación de YOSHIMASU, vid. MANNHEIM, H., Comparativa
Criminology, cit., I, págs. 233 y 234.
'^* Cfr. RODRÍGUEZ MANZANERA, L. Criminología, cit., pág. 304, que transcribe las
tablas de Eysenck.
t t . KALLMANN, SexOffences., cit., págs. 3 8 y s s . Cfr., MANNHEIM,H., Comparativa
Criminology, cit., I, pág. 233.
''^ SHIELDS-SLATTER,HeredityandPsychologicalAbnormality,cit.porPINILLUD,
J. L., La mente humana, Salvat. 1970, pág. 58.
^'' SHIELDS, J., Monocygotic Twins brought up apart and together, cit., ibídem, nota
5. Cfr. HALL WILLLAMS, J. E., Criminology and Criminal Justice, cit., pág- SO-
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 521
De otro lado, NIGEL WALKER reclama una mayor atención a la criminalidad de
los adultos, por considerar que constituye ésta—y no la juvenil, más influenciada por
el medio— el verdadero contraste y piedra de toque de las teorías hereditarias^" que
no arrojan hasta la fecha, a su juicio, resultados concluyentes.
E n términos también moderados se pronuncian SHAH y ROTH,
co'ntrarios a la fácil y errónea alternativa: medio o herencia. P a r a los
autores, existe, por el contrario, u n a clara interacción, continua y
dinámica, entre el organismo y el entorno, de modo que no cabe aislar
artificialmente del medio el componente biológico; como tampoco proce-
de identificar éste con la carga hereditaria, por ser mucho más amplio
y heterogéneo. Muchos de los factores biológicos —advierten— pueden
describirse mejor como «factores constitucionales o como condiciones
existentes en el sistema físico y nervioso»; y existe un a gran variedad de
factores de dicha índole que influyen en el comportamiento humano*'''.
Por último, debe mencionarse el trabajo de los noruegos DALGARD
y KRINGLEN, llevado a cabo en 1979, con u n a muestra de 139 pares de
gemelos varones nacidos entre 1921 y 1930, 49 monocigóticos, 89
dicigóticos y uno no identificado, cerrándose la investigación en 1966.
Los autores consiguieron entrevistar personalmente a un 70 por 100 de
dichos gemelos y utilizaron u n concepto estricto y riguroso de crimen que
incluía sólo delitos violentos, agresiones sexuales, hurtos y robos. La
conclusión fundamental de los mismos es muy simple: si se consideran
factores ambientales, no puede demostrarse en términos estadísticos
significativos que exista u n a relación inequívoca entre carga heredita-
ria y criminalidad''^.
,aéidn!í. Esta obra, sin embargo, muy polémlca'\ tampoco puede reputarse representa-
tiva, por el modo de cuantificar los índices de concordancia y la influencia de los
factores ambientales
^^ ' ir ífl^rí''it-w.!Íí-)v*í'jf.1'a'í-siipr i ' n , <, nimn-j i,í) iuf')j'jii!i i'•^'>ih
'*" ' • '.-li'fb'SCj .JjiJD njrííjnno^oq',''jwp 7í0"h!í9 'jJii'j'nf.'f < >i SÍÍÍE
N. WALKER, Crime and Punishment in Britain, 1968 (2^ ed., págs. 50 y ss. Cfr.
HALL WILLLAMS, J. E., Criminology and Criminal Justice, cit. pág. 81.
'^^ SALEEM A. SHAH y LOREN H. ROTH, Biológica! and Psychophysiological
Pactors in Criminality, en: Handbook of Criminology, cit., págs. 101 a 107. Cfr.
HALL WILLIAMS, J. E. Criminology and Criminal Justice, cit., pág. 31.
™ O. S. DALGARD y E. KRINGLEN, A Norwegian Twin Study of Criminality, cit.,
págs. 213 y ss. P a r a más detalle, vid. HALL WILLIAMS, J. E, Criminology and
Criminal Justice, cit., págs. 31 y 32.
Vid., en un sentido critico, las objeciones de FORDE, R. A., Twin Studies, Inheritance
and Criminality, BJC, vol. 18 (enero de 1978), págs. 71 y ss. Cfr. HALL WILLIAMS,
J. E., Criminology and Criminal, Justice., cit., pág. 32.
522 ANTONIO GAECIA-PABLOS DE MOLINA
Una valoración final de los estudios sobre gemelos debe ser, por
fuerza, prudente y crítica. A las reservas que en su día formulara el
propio EXNER''^ deben añadirse algunas reflexiones''^.
Los resultados obtenidos por algunas investigaciones no pueden
considerarse válidos por la mínima representatividad de la muestra, lo
que sucede, sin duda, con aquellas que analizan u n número muy
reducido de pares de gemelos''*. A menudo, incluso no es fidedigno el
diagnóstico utilizado en las mismas sobre el carácter monocigótico o
dicigótico de aquéllos''^ o adolecen del frecuente prejuicio de centrar el
examen en aquellos criminales de quienes se tenía noticia tuvieran
gemelos, círculo vicioso que condiciona el resultado final de la propia
investigación''*^. Semejante proceder implica el desconocimiento de los
denominados fenómenos de «rebelión contra la identidad»'''', esto es, la
posibilidad de que los gemelos univitelinos tengan personalidades bien
distintas, como algún autor cree haber constatado. Finalmente, convie-
ne observar en el momento de ponderar los resultados de las diversas
3msi BÍ BsobímTím ,obBo'ñün9b's OÍI OÍ;
'2 EXNER, F., Biología Criminal., cit., págs. 205 a 212. El autor advierte, por ejemplo,
que sin restar importancia al factor hereditario, no puede desconocerse que la
personalidad h u m a n a está determinada, también, por el «mundo circundante»
/^' (pág. 205); que cualquier diagnóstico sobre la conducta h u m a n a es siempre relativo
riC e inseguro si se pretende aislar el impacto de la carga hereditaria, entre otras
-^ razones porque ésta, salvo en el caso de los gemelos univitelinos, nunca es idéntica,
y el «mundo circundante» raras veces es homogéneo e influye del mismo modo en
el hombre (páginas 205 y 206). EXNER, partidario del término «predisposición»
-B antes que del de «determinación» o «predestinación» (pág. 210) se cuida también,
se de prevenir frente al error de que ciertas «características delictivas» sean hereda-
das: únicamente, señala, «hay potencias hereditarias que posiblemente evolucio-
nan en dicha dirección (la criminal), pero que esta evolución en ningún caso se
realiza necesariamente, es decir: que la potencia heredada conduzca fatalmente al
desarrollo de dichas propiedades y que éstas deban conducir ineludiblemente al
delito es algo que no está demostrado y que no es demostrable» (pág. 207).
''3 Vid. CURRAN, D.J. y RENZETTI, C.M., Theories of Crime, Needham Hieghts
(EEUU), 1994, Allyn-Bacon;WALTERS,G.D.yWHITE,T.V.,Heredity and Crime,
cit.; Cfr. GARRIDO GENOVÉS, ed. al, Principios, cit., págs. 278.
'* Como reconoce el propio EXNER, con relación a las primeras investigaciones sobre
gemelos. Cfr. EXNER, F., Biología Criminal, cit., pág. 228.
^^ Cfr. HALL WILLIAMS, J. E., Criminology and Criminal Justice, cit., pág. 30.
™ Así, VOLD, G. B., Theoretical Criminology, cit., pág. 105.
'^ Sobre la «rebelión contra la identidad», en el caso de gemelos unicigóticos, vil.
SPENCER, J., Delinquent Behavior: Some Unanswered Questions, en: Eugenios
' Review, abril 1954, páginas 29 a 37. C&. VOLD, G. B., Theoretical Criminology, cit-
pág. 106.
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 523
investigaciones, que aquéllos no siempre son homogéneos, porque se
utilizan conceptos muy distintos de «concordancia»^*^.
E n todo caso, es obvio que el crimen no puede definirse ni compren-
derse exclusivamente como u n hecho «biológico», ya que se trata, ante
t9do, de u n suceso jurídico, histórico y culturaF^; el hombre, como afirma
GARCÍA ANDRADE**°, no es sólo «herencia» sino «historia». El anáfisis
de su comportamiento no puede pasar por alto el proceso dinámico de
interacción de los mucho y heterogéneos componentes de la personali-
dad humana: orgánicos y ambientales, entre otros.
Desde un punto de vista metodológico, WALTERS y WHITE**^ en su
revisión de los estudios de gemelos, han tomado la cautela de comparar los
índices de concordancias de gemelos monocigóticos y dicigóticos del mismo
sexo, con el objeto de evitar un sesgo relevante de los resultados por razón
del factor sexo ya que el varón suele delinquir más que la mujer.
.SÍÍB91Í9 89 fiíiaÍBrn sí aidoa o8oxíf!v y e,tn?í >mdRií h c:
82
C) Estudios de «adopción:
' SitU '^y-'f
Otra de las técnicas empleadas para ponderar la influencia genética
o hereditaria es la de los estudios de adopción, esto es, del comporta-
miento de criminales y no criminales, ambos adoptados, y en su relación
con los padres biológicos y adoptivos, según sean estos últimos —o no
sean— delincuentes.
Una de las primeras investigaciones sobre adopción fue la de L.
KUTTNER, en 1938, quien llegó a la conclusión de que los hijos de
criminales delinquen con mayor frecuencia que los hijastros de los
mismos, siendo el factor genético —y no el ambiental— el único que
podría explicar dicho hallazgo**^ •--..,.-«..,< >.
1, }
Cfr. EXNER, F , Biología Criminal, cit, pags. 228 y ss., en particular, la referencia
al concepto amplio empleado por STUMPFL.
80 ^^^'' ®? ^^^^ sentido, MANNHEIM, H., Comparative Criminology, cit., I, pág. 234.
GARCÍA ANDRADE, J. A., Raíces de la violencia, cit., pág. 83
^^ Cfr. GARRIDO GENOVÉS, V., op. cit., pág. 277. "^ Íi=;-f9íi90'
Vid. HALL WILLIAMS, J. E., Criminology and Criminal Justice, cit., págs. 35 y ss.;
VOLD, G. B., Theoretical Criminology, cit., págs. 106 y ss.; RODRÍGUEZ
MANZANERA, L., Criminología, cit., págs. 306 y ss., y bibhografía citada por estos
^^ autores; SCHNEIDER, H. J. Kriminologie, cit., págs. 371 y ss.
Sobre KETTNER, cfr. RODRÍGUEZ MANZANERA, L., Criminología, cit., pág.
306. .,
524 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
También, la de F. SCHULSINGER^*, de carácter psiquiátrico, quien confrontó
con 57 jóvenes adoptados, de más de diecinueve años, psicópatas, con un grupo de
control de otros 57 jóvenes adoptados no psicópatas, en circunstancias semejantes
(sexo, momento de la adopción, clase social de los padres adoptivos, etc.);
I
-n comprobando, después, que mientras un 14,4 por 100 de los padres biológicos de
los psicópatas adoptados padecieron algún tipo de trastornos o desviaciones
(alcohol, abuso de drogas, criminalidad), sólo un 6,7 por 100 de los de los adoptados
no psicópatas las sufrieron.
Por su parte, R. CROWE, en lowa, llegaría auna conclusión semejante en cuanto
a la presumible influencia de la carga hereditaria. Examinados los hijos de 41
-íi
mujeres condenadas que habían dado aquéllos en adopción entre los años 1925 y
I
di
1956, advirtió que, de un total de 52 niños, ocho habían sufrido 18 arrestos, siete
ex habían sido condenados y cinco encarcelados por más de tres años y medio;
mientras sólo dos niños del grupo de control que seleccionó (buscando las mayores
afinidades posibles en cuanto a edad, sexo, raza, momento de la adopción, etc.)
fueron arrestados —una vez cada uno— y sólo uno fue condenado (ninguno
m ,; encarcelado)"^.
r,£ Pero el trabajo más reciente y valioso sobre la materia es el realizado
por HUTCHINGS y MEDNICK^^
Se analiza en el mismo a unos 1.145 varones adoptados en Dinamarca entre
1924 y 1947, de los cuales se comprobaron antecedentes penales en 185. Habiendo
podido localizar a 143 padres biológicos, los autores seleccionaron un grupo de
-£ control de 143 personas no criminales, en circunstancias similares. El resultado que
ai. obtuvieron puede resumirse con dos ideas: en primer lugar, que el comportamiento
criminal es más verosímil que se produzca en el adoptado que tiene un padre
Oí biológico con antecedentes penales; conclusión derivada del hecho de que un 36,4
por 100 de los jóvenes adoptados contaban con padres biológicos con antecedentes
criminales, pero un 37,7 por 100 de los jóvenes adoptados sancionados por
infracciones menos graves y un 48,8 por 100 de los condenados por delitos graves
9J tenían padres biológicos con antecedentes penales"^; en segundo lugar, que los
índices de criminalidad en los jóvenes adoptados aumentan selectivamente, en
91 función de los antecedentes criminales de los padres, más de los naturales que de
los adoptivos; según se desprende de la investigación en HUTCHINGS y MEDNICK,
si ninguno de los padres del adoptado es criminal, el joven sólo se convierte en
H RODRÍGUEZ MANZANERA, L., Criminology, cit., pág. 306.
SCHULSINGEE, F., Psychopaty: Heredity and Environment, en: International
Journal of Metal Helth, 1972,1, págs. 190 a 206.
CEOWE, R., The Adopted Offspring of Women Criminal Offenders (en: Archives of
General Psychiatry, 27, 1972, págs. 600 a 603).
B. HUTCHINGS y SARNOFF A. MEDNICK, Criminality in Adoptees and Their
Adoptive and Biological Parents: A Pilot Study, en: Mednick and Christiansen
edts., Biosocial Bases of Criminal Behavior, New York, 1977, Gardner Press, págs-
127 a 141.
B. HUTCHINGS-S. A. MEDNICK, op. cit., pág. 131, tabla W. Cfr. VOLD, G. B-,
Theoretical Criminology, cit., pág. 107.
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 525
delincuente en un 10,4 por 100 de casos; porcentaje que se eleva a un 11,2 por 100
si el padre natural no es criminal, pero sí el adoptivo, y al 21 por 100 cuando es el
padre biológico —y no el adoptivo— el que tiene antecedentes delictivos; cuando
tanto el padre biológico como el de adopción tienen antecedentes penales, en un
36,2 por 100 de casos el joven adoptado deviene delincuente*"*. En cuanto a la
«madre biológica», los porcentajes hallados serían del 18 por 100 y el 7 por 100,
respectivamente, es decir, el adoptado delincuente tiene en un 18 por 100 de casos
madre también delincuente (madre biológica) y sólo en un 7 por 100 es delincuente
la madre adoptiva del mismo^'*.
... i ^ . ' , . . ' . . , _ .1, f . ' -«B
Pero ajuicio de los autores, no puede desprenderse de esta investiga-
ción un alegato irrefutable a favor de un modelo genético simplista de la
criminalidad^"; t a n sólo consideran lícito especular con la posibilidad de
referir la conducta criminal a u n a «desventaja genética acumulativa»®^
de modo que algunos individuos, por razón de su legado genético, se
encuentran en un a situación física y psíquica más proclive que los demás
miembros de la sociedad para sucumbir al crimen.
Por otro lado, los estudios de adopción, como cualquier técnica de
investigación, tienen sus limitaciones y carencias. HUTCHINGS y
MEDNICK, por ejemplo, reconocieron, como básico, entre otros, el hecho
de que el mecanismo y modo de operar de las agencias de adopción
conducen a seleccionar un hogar para el adoptado acorde con las
características de los padres biológicos del mismo'^^.
WALTERS y WHITE han revisado, también, los estudios de adopción^". La
aT,« mayoría de las investigaciones sobre niños adoptados evidencian una mayor
concordancia delictiva entre hijos y padres biológicos (que oscila entre 3'1% y
mi 31 '5%) que la que muestran los controles (que varia entre 2'9% y 17'8%); es decir,
corroboran el presupuesto de tales estudios: si el influjo de la herencia en el
comportamiento criminal es más relevante que ei del entorno, los niños adoptivos
Vid. de los citados autores, Considerations Regarding the Role of Biological Factors
in the Etiology of Criminality, en CICRIB, Sao Paulo, 1975, pág. 14. Cfr.,
HUTCHINGS, B.-MEDNICK, S. A., op. cit., pág. 134. Cfr., VOLD, G. B. Theoretical
Criminology, cit., pág. 108.
HUTCHINGS, B.-MEDNICK, S. A., op. cit., pág. 140. Vid., de los mismos, Registered
Criminality in the adoptive and biological parents of registered male adoptee's in
S. A. MADNICK: Genetics, Environment and Psychopathology (1974).
91
Cfr. VOLD, G. B., Theoretical Criminology, cit., pág. 109.
92
Sobre las limitaciones de los estudios de adopciones, vid. HALL WILLIAMS, J. E.,
Criminology and CriminalJustice, cit. pág. 36, VOLD, G. B., Theoretical Criminology,
cit., págs. 108 y 109.
Op. cit., Cfr. GARRIDO GENOVÉS, V., et al., op. cit., pág. 278 y ss. y tabla que
elaboran a partir de la obra de WALTERS y WHITE.
526 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
deben de llevar a cabo una conducta —delictiva o no delictiva— más parecida a la
,„ ^„ de sus padres biológicos que a la de los adoptivos.
obne No obstante, aún cuando estas investigaciones mejoran desde un punto de vista
n metodológico a los estudios genealógicos y a los de los gemelos, han recibidos
t serias objeciones^'', llegando sus detractores a la conclusión de que tampoco
,Oef demuestran que la herencia sea un factor decisivo del comportamiento criminal. La
g<»B; asociación entre tener un padre criminal y ser uno mismo delincuente carecería de
etnei consistencia^^
D) Malformaciones cromosómicas^^ É^^M
Otro intento de reconducir el comportamiento criminal a componen-
tes biológicos es el de los estudios sobre cromosomas que h a n proliferado
en las dos últimas décadas. A la vista de las primera investig:aciones,
llevadas a cabo en internos y personas mentalmente enfermas, se abrió
la hipótesis de que u n desajuste o disfunción cromosómica condicionaría
el comportamiento humano y por tanto, también el criminal. El elevado
número de malformaciones cariotípicas que se creyó haber hallado en la
población reclusa; los bajos índices de tales anomalías detectados, por el
contrario, en la mujer; y el impacto que los medios de comunicación
produjeron al divulgar las malformaciones cromosómicas de alguna
célebre «carrera criminal», contribuyeron, sin duda, al auge de este tipo
de investigaciones, entre las que destacan las de CASEY, JACOBS,
WELCH, PRICE, GRAVEN, FOX, M. A. TELFER, R. F. DALY, J.
NIELSEN, J. KAHN, M. BRUTON, P. B. WATMORE, H. HUNTER, T.
R. SARBIN, S. KESSLER, R. H. MOSS, SANBERG, GOURT, BROWN,
WIERNER, DRAPKIM, SEBBA, WARMAN, etc.
3r ;o
Sobre las críticas de GOTTFRENSON y HIESCHI, WLATERS y WHITE y
CONKLIN, vid. GARRIDO GENOVÉS, V., et al., op. cit., págs. 280.
Opinión, entre otros, de CONKLIN. Cfr. GARRIDO GENOVÉS, V., ed. al., op. cit.,
pág. 280.
Sobre el problema, vid. VOLD, G. B., Theoretical Criminology, cit., págs. 116 y ss.;
HALL WILLIAMS, J. E., Criminology and Criminal Justice, cit., págs. 41 y ss;
SIEGEL, L. J., Criminology, cit., págs. 137 y ss.; GARCÍA ANDRADE, J. A., Raíces
de la violencia, cit., págs. 88 y ss.; M^ Á. MARTÍN LUCAS, Análisis cromosómico
y dermatoglífico de los trastornos mentales. Estudio de dos muestras de población:
deficiente mental y penal. Madrid, 1979 (Publicaciones del Instituto Universitario
de Criminología de la Universidad Complutense), y bibliografía citada por todos
estos autores en sus respectivos lugares; SCHNEIDER, H. J., Kriminologie, cit.,
págs. 378 y ss.
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 527
El criterio básico para diagnosticar dichas disfunciones o defectos es
el número de los cromosomas, por exceso o por defecto.
Cada célula contiene, como es sabido, 23 pares de cromosomas; uno de los
cuales (gonosomas) determina las características sexuales primarias y secundarias
del individuo. En la mujer, ambos cromosomas son similares en tamaño y forma (XX)
contemplados en el microscopio; en el varón, difieren, siendo uno de ellos más
pequeño (XY).
1') Las principales malformaciones observadas fueron^''':
a) Por defecto: el «síndrome de Turner» (XO).
No se ha detectado la composición YO, hasta la fecha, composición
probablemente letal. aaab 9
b) Por exceso:
1". En la mujer, malformaciones cariotípicas que responden a las
fórmulas: XXX, XXXX y XXXXX. «.^^p^,.,;,,,.-..
2". En el varón: el denominado «síndrome de Klinefelter», cuya
composición puede responder a las siguientes: XXY, XXXY, XXXXY o
XXXYY.
3". La célebre «trisomía XYY», el XYYY, el llamado «Y long», etc.
La sintomatología y consecuencias de los respectivos síndromes, así
como las hipótesis y resultados de las diversas investigaciones, carecen
aún del necesario consenso científico.
• En cuanto al «síndrome de Turner», parece afectar sólo a una de cada cinco mil
mujeres; y presentaría, entre otros, los siguientes síntomas: baja estatura, cuello
corto, pecho ancho, útero pequeño, etc.^^
El «síndrome de Klinefelter», que según algunos estudios podría afectar a un 2
por 100 de la población reGlusa''^ conllevando anomalías mentales, presenta una
sintomatología distinta: circunferencia torácica disminuida, caderas anchas, escaso
vello en el cuerpo, piernas largas, atrofia testicuiar. Parece asociarse a bajos
coeficientes intelectuales, alcoholismo; homosexualidad y esterilidad^™. Los varo-
nes que padecen esta anomalía cromosómica presentan una caracterización
femenina.
Cfr. RODRÍGUEZ MANZANERA, L., Criminología cit., págs. 308 y ss.
Cfr. RODRÍGUEZ MANZANERA, L., Criminología cit., pág. 308.
Los cálculos estimados por los diversos autores son claramente discordantes. Cfr.,
LÓPEZ REY, M., Criminología, cit., I, págs. 137 y ss.
Vid. RODRÍGUEZ MANZANERA, L., Criminología, cit., pág. 309; LÓPEZ REY, M.,
Criminología, cit., I, pág. 137.
528 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
' Finalmente, la trisomía XYY, al parecer más frecuente en la pobla-
ción reclusa que en la población generaP°\ en la masculina que en la
femenina^"^ y ausente en la raza negra^"^, carece de un a sintomatología
específica, aunque se señalan entre las características más comúnmente
detectadas en los portadores de la misma: la elevada estatura, pertur-
baciones hormonales, defectos de conducta y adaptación al medio, déficit
intelectual, trastornos mentales, escasa afectividad, y, sobre todo
agresividad. Agresividad que, en buena medida, deriva de una hipótesis
no verificada: si el cromosoma (gonosoma) Y es el determinante de la
masculinidad (XY), el portador de u n doble YY, en buen lógica, debiera
ser un «superhombre»^"*, violento y agresivo.
?^í-^ La composición XYY fue descubierta, en 1961, por SANBERG y sus colabora-
dores^"'^; sí bien, fueron GOURT y P. JACOBS, cuatro años después (1965), en un
m i:
hospital escocés de alta seguridad, para enfermos mentales, quienes llamaron la
He Vi. atención sobre las particularidades criminógenas de esta trisomíai'"'. El informe
í^r\n^i^i¡'\rr
101 De las investigaciones de JACOBS, CASEY y MOOR, realizadas en 1965, 1966 y
1967, respectivamente, parece inferirse que se h a n encontrado u n 2,4 por 100 de
I reclusos con el factor XYY, por sólo u n 2,3 por millar en la población general. Cfr.,
í RODEÍGUEZ MANZANEEA, L., Criminología, cit., pág. 309. En la población
{ reclusa se habría detectado en una proporción superior (entre el 1% y el 3%) a la
hallada en la población general (01%). Cfr. GARIDO GENOVÉS, V., ed. al., op. cit.,
pág. 281 refiriéndose a los estudios de Akers, Currant y Renzetti.
i»2 Así, LÓPEZ REY, M., Criminología, cit., I, pág. 141.
IOS Cfr. GARCÍA ANDRADE, J. A., Raíces de la violencia, cit., pág. 84.
10* Vid. P. A. JACOBS, M. BRUNTON y M. M. MELVILLE, Aggressive Behavior,
Mental Subnormality and the XYY Male, en: Nature, 1965 (diciembre), 208 pág.,
1351 y 1352; W. H. PRICE, J. A. STRONG, P. B. WHATMORE, y W. R.
MCCLEMONT, Criminal Patients withXYY Sex-Chromosome Complement, 1966,
; The Lancet, I, págs. 565 y 566; R. S. FOX, The XYY Ofender: A Modern Myth?, en:
The Journal Of Criminal Law, Criminology and Pólice Science, 19/1 (62), págs. 59
a 73, T. R. SARBIN y J. E. MILLER, Demonism Revisited: The XYY Chromosomal
Anormaly, en: Issues in Criminology, 1970 (5,2), pág. 199; H. HUNTER, YY
Chromosomes and Klinefelter's Syndrome, en: The Lancet, 1966 (1), págs 984 y ss.;
LÓPEZ REY, M., Criminología, cit., I, págs. 136 y ss. (y ampha reseña bibUográfica
• sobre la materia); GARCÍA ANDRADE, J. A., Raíces de la violencia, cit., pág. 84:
para el autor, los portadores delXYY «suelen ser personas rubias, de hábito atlético,
con talla elevada, de escasa dotación intelectual aunque no oligofrénicos, cierto
carácter histeriforme, con afán de notoriedad, labilidad afectiva que en la mayor
parte de las veces se transforma en indiferencia, inestabilidad y alto índice de
heteroagresividad».
'"' A. A. SANBERG, y otros, An XYY H u m a n Male, The Lancet, (2), 1961.
P. A. JACOBS y otros: Aggresive Behavior, Mental Subnormality and the XYi
Male, en: Nature, 1965 (208), págs. 1351 y 1352.
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 529
inicial de P. JACOBS puso de manifiesto que 12 de los 196 internos del hospital
padecían anormalidades cariotípicas, siete de ellos, el XYY. PRICE y otros hallarían,
después, dos varones portadores del mismo entre los 119 recluidos en la sección de
enfermos mentales. Dicho descubrimiento se consideró estadísticamente significa-
tivo, dado que el índice de XYY en la población normal se estimaba no superior al
1,5por 1.000^'
•MP
JACOBS y sus colaboradores definieron a los varones XYY corao
«peligrosos, violentos y con propensión al crimen»^°®, coincidiendo los
primeros trabajos en que la característica más acusada de aquéllos era
una excepcional estatura^"'' y u na tendencia llamativa a ser internados.
Se ponía, en todo caso, el acento más en la nota de «agresividad» que en
la de «subnormalidad»"°. -• ~?~^„; " " ^ . ^ T ' . 7 :.''""'"",'. ' .,
En 1968, MARY A. TELFER y otros colaboradores de su equipo en Pensilvania
llegan a una conclusión semejante a la de P. JACOBS al detectar anomalías
cromosómicas en 12 de los 129 pacientes examinados, siete de los cuales tenían un
cromosoma femenino de más, y sólo cinco un cromosoma masculino. La muestra
era, sin duda, escasa y no muy representativa"^
También en la Universidad de Wisconsin, R. F. DALY creyó haber verificado la
,.•,„., . asociación «estatura anormal»-«anormalidad cromosómica»"^.
El noruego J. NIELSEN llegó incluso a sugerir la conveniencia de
adoptar las oportunas previsiones legales al objeto de exculpar de toda
pena al portador de la malformación XYY"^ invocando la inclinación al
delito del mismo, supuestamente demostrada por la experiencia.
Cabe mencionar, también, algunas otras malformaciones cariotípicas
recientemente descubiertas: así, el 46XYQX, sobre el que h a llamado la
« t U-''
10^ W. H. PRICE, J. A. STRONG, P. B. WHATMORE y W. R. McCLEMONT, Criminal
Patients with XYY Sex-Chromosome Complement, en: The Lancet 1966(1), págs.
565 y 566. vAQ^l/
108 P. A. JACOBS, M. BRUNTON y M. M. MELVILLE, Aggressive Behavior, Mental
Subnormality and the XYY Male, cit., pág. 1351.
^°^ Cfr. VOLD, G. B., Theoretical Criminology, cit., pág. 117, quien denuncia el
peligroso riesgo científico (metodológico) de que, en razón a dicho prejuicio, se
examinaran después sólo personas de elevada estatura.
"O Así, HALL WILLIAMS, J. E., Criminology and Justice, cit., pág. 33.
"^^ Sobre la investigación de M. A. TELFER, vid. Science, 1968, vol. 159, págs. 1249 y
ss. Cfr. HALL WILLIAMS, J. E., Criminology and Criminal Justice, cit., pág. 33.
"2 E. F. DALY, en: Nature, 1969, vol. 221, págs. 472 y ss. Cfr. HALL WILLIAMS, J.
E., Criminology and Criminal Justice., cit., pág. 33.
"3 NIELSEN, J., XYY Syndrome in a Mental Hospital, en BJC, 1968, vol. 8, pág. 186.
Cfr. HALL WILLIAMS, J. E., Criminology and Criminal Justice, cit., pág. 33.
530 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
atención NIELSEN""*; y el denominado por KAHN la «variante y larga»
(the long Y variant)^^^
En cuanto al cariotipo 46XYQX, se encuentra, según NIELSEN, en
un 1,5 por 100 de la población general, y en u n 9 por 100 de la reclusa.
Morfológicamente no son personas altas, pero sí acusan u n a evidente
agresividad y signos de violencia; datos todos ellos extraídos de un
estudio sobre 170 delincuentes y que confirmarían DRAPKIM, SEBBA
y WARMAN, del Departamento Genético de la Universidad Hebrea, al
observar en los portadores de tal cariotipo diferencias de comportamien-
to en relación con el de sus familiares"*'.
Por lo que se refiere a la «variante Y larga», analizada por el inglés J. KAHN en
el Maudsley Hospital de Londres, en 1976, los resultados obtenidos distan mucho,
también, de la inequivocidad. Su trabajo inicial versó sobre 436 jóvenes internos y
un grupo de control de otros 254 muchachos"^. De hecho, el autor sólo encontró un
portador del XYY, y además, en el grupo de control. Su conclusión apunta aun «alto
6ii£ riesgo» de criminalidad, asociado a dicha malformación cariotípica. KAHN creyó
observar que los niños poseedores de ésta serían a menudo, difíciles, inquietos,
el oi proclives a faltar a la escuela y con más problemas de adaptación al medio que los
otros niños. No obstante, KAHN, quien lamentó no haber podido tener información
'" • respecto a los padres biológicos de los portadores de tales anomalías cromosómicas,
reconocería que la incidencia estadística de aquéllas es tan poco significativa que
no justifica la adopción de medida alguna en orden a la prevención de la criminalidad;
a su juicio, sólo uno de cada mil varones nacidos podrían verse afectados por el XYY,
mientras la inmensa mayoría de los delincuentes tendrían la composición normal XY
(varones) o XX (mujeres)"^
2') Trabajos má s recientes sobre la materia, sin embargo, parecen
relativizar, cuando no desmentir, las hipótesis iniciales sobre la inciden-
cia del cariotipo XYY en el comportamiento criminal.
"* Cfr., GARCÍA ANDRADE, J. A., Raíces de la violencia, cit., pág. 84, quien cita como
fuente de estos datos la comunicación presentada por CAMPS FIERA las X
Jornadas Médico Forenses Española, celebradas en Barcelona (1976).
^^^ KAHN, J. —y otros—, A Survey of Y Chromosome Variants and Personality in 436
Borstal Lads and 254 Controls, en: BJC, 1976, vol. 16, pág. 233. Sobre el denomi-
nado «cromosoma gigante», vid. RODRÍGUEZ MANZANERA, L., Aberraciones
cromosomáticas y criminalidad, en: Revista Mexicana de Prevención y Readapta-
' '- ción social, 1974, II, n.- 13, págs. 29 y ss.
"'^ Cfr., GARCÍA ANDRADE, J. A., Raíces de la violencia, cit., pág. 84.
^^' Sobre los resultados de la investigación llevada a cabo por KAHN y metodología de
la misma vid. HALL WILLIAMS, J. E., Criminology and Criminal Justice, cit.,
págs. 34 y ss.
^^^ J KAHN, A., Survey of Y Chromosome Variants and Personality, cit., pág. 233.
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 531
Así, el de W. H. PRICE y P. B. WHATMORE"" llega a la conclusión
ya apuntada en otros anteriores de que los internos poseedores del citado
cariotipo XYY eran considerablemente menos violentos que los restan-
tes internos.
En efecto, comparando nueve reclusos que presentaban tal malformación con un
' ' grupo de control de otros tantos reclusos del mismo establecimiento de máxima
seguridad hospitalaria con una composición cromosómica normal (XY), constataron
que precisamente en el grupo de control se producían los porcentajes más elevados
de delitos contra las personas: 21,9 por 100, frente al 8,7 por 100 habido en el
colectivo de internos portadores del XYY. Lo que desmentiría, ajuicio de SARBIN
y MILLER'2°, la hipótesis convencional que asociaba el cromosoma Y adicional con
la agresividad o violencia.
Particularmente crítico fue, en este sentido, el simposio celebrado,
durante 1969, en Cambridge^^^ en el que se concluiría que la supuesta
incidencia del cariotipo XYY en el comportamiento criminal es muy
inferior a la que se hubiera pensado en u n principio; admitiendo,
además, como verificado que los internos con esta anomalía cromosómica
son menos violentos y agresivos que otros reclusos, y que los portadores
del XYY parecen más propensos a la comisión de delitos contra el
patrimonio que a la de delitos contra las personas.
En cuanto a los elevados índices de internamiento ya apreciados en
varones que presentan el cariotipo XYY, los diversos autores ofrecen
explicaciones más o menos convincentes para restar significación a tal
evidencia: para HUNTER^^^, ello se debería a un prejuicio de jueces y
psiquiatras, que tiene su origen en la apariencia externa física de los
portadores del XYY, agravado por la subnormalidad que suele asociarse
a los mismos; según KESSLER y MOOS, influirían, también, factores
sociológicos, como la frecuente pertenencia —en términos estadísticos—
Kxio L nota la ;IB0X9R X Byias'i^B^o Blnslofv ,oboJ eicloe ^\
"^ W. H. PRICE y P. B. WHATMORE, Behavior Disorders and Pattern of Crime
among XYY Males identified at a Máximum Security Hospital, en: British Medical
Journal, 1967,1, págs. 533 y ss. Cfr. VOLD, G. B., Theoretical Criminology, cit.,
págs. 117 y 118.
^2° SARBIN, T. R., y MILLER, J. E., Demonism Revisited: The XYY Chromosomal
Anomaly, en: Issues in Criminology, 1970 (5,2), págs. 199 y ss. Cfr. VOLD, G. B.
Theoretical Criminology, cit., pág. 118. Sobre la investigación danesa llevada a cabo
por HERMÁN A. WITKIN, SARNOFF A. MEDNICK y otros, en 1977, con resulta-
dos positivos, vid. SCHNEIDER, H. J., Kriminologie, cit., págs. 378 y ss.
^^^ Cfr. HALL WILLIAMS, J. E., Criminologie and Criminal Justice, cit., pág. 34.
^^^ H. HUNTER, YY Chromosomes and Klinefelter's Syndrome, The Lancet, 1966 (1),
página 984.
 532 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
de u n número significativo de varones con el XYY a las clases sociales
menos privilegiadas^^^
CONKLIN^^* da cuenta de un a investigación esclarecedora —rela-
tivizadora— que se llevó a cabo en Dinamarca, seleccionando u n 15% de
los reclutas nacidos entre 1944 y 1947. La muestra era amplia (más de
4.000 reclutas), pero los casos positivos (que detectan la anomalía
cromosómica XYY 47) fiíeron pocos: 12, de los cuales solo 5 exhibían
antecedentes penales por delitos menores.
E n resumen, y siguiendo la síntesis de LÓPEZ REY^^^ pueden
aceptarse como «conclusiones provisionales» en la materia, las siguien-
tes:
a) Los trabajos científicos realizados en torno al cariotipo XYY como
expresión anómala del gonosoma XY versan casi exclusivamente sobre
varones con fi^ecuentes características somaticopsíquicas y circunstan-
cias ambientales muy adversas.
f "^ b) Dado que el cariotipo XYY no es el único elemento endógeno
actuante en la persona, sólo cabe imputar al mismo, a lo sumo, u na cierta
«direccionalidad», que se configuraría en fiínción de los demás factores
endógenos y exógenos, pero no u n a «disposición» criminal ni una «cons-
titución» delictiva de aquélla.
í . c) Las investigaciones realizadas hasta la fecha se h a n llevado a cabo
casi exclusivamente en la población «reclusa», en internos, pudiendo
estimarse que el número de estos portadores del cariotipo XXY no excede
el 5 por 100. Interno y delincuente no son términos sinónimos.
d) Las mismas ponen de relieve u na cierta conexión de dichas
malformaciones cromosómicas y determinadas manifestaciones de la
criminalidad, sobre todo, violenta o agresiva y sexual; si bien dicha
«conexión» no permite formular pronósticos seguros y fiables (causalidad)
sino meras «correlaciones». La presencia del cariotipo XYY no conlleva,
de forma inevitable, un a conducta anormal ni delictiva.
e) El cariotipo XYY no es hereditario. Se ha constatado, por ejemplo,
que el padre no lo transmite necesariamente a sus hijos.
'vK*,- ii-fr.s<,ar r irartrínrr'fr) ífí'iht^^
123 S, KESSLER y R. H. MOOS, The XYY Karyotype and Criminality: A Review, en:
Journal of Psychiatric Research, 1970 (7), pág. 164.
12* Cfr. GARRIDO GENOVÉS, V., ed. al., op. cit., pág. 281.
125 LÓPEZ REY, M., Criminología, cit., I, págs. 140 y ss. ..«Bi
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 533
f) Es difícil —e incluso inviable— sugerir y articular programas de
prevención respecto a las personas portadoras del cariotipo XYY. Porque
dicha anomalía cromosómica sólo permite establecer conexiones o corre-
laciones con la criminalidad: puede ser u n «factor» pero no la «causa» de
ésta. Porque u n programa amplio y riguroso de prevención obligaría a
examinar la totalidad de la población, y no sólo la reclusa. Por último,
porque u n a intervención genética de tal naturaleza invadiría, probable-
mente, la sagrada esfera de los derechos humanos.
g) La valoración jurídico-penal de las malformaciones cariotípicas
reclama particular cautela. No obstante, bastaría con las normas conte-
nidas en la mayor parte de los códigos penales para ponderar, en su caso,
la constatada influencia de aquéllas en el comportamiento criminal
enjuiciado.
La dificultad sería mínima en aquellos supuestos —frecuentes— en
que la anomalía genética aparece unida a determinadas patologías
psiquiátricas que determinan la exención o mitigación de la responsabi-
lidad penal.
En los restantes, el problema no es jurídico-penal sino pericial: habría
que demostrar la relevancia efectiva en la conducta criminal concreta de
la malformación cromosómica, ya que ésta es u n «factor» más, y su
incidencia «causal» no puede presumirse.
En definitiva, pues, el estado actual de las investigaciones genéticas
no permite hoy aún aventurar un juicio seguro ni definitivo sobre el
impacto real de determinadas anomalías cariotípicas en el comporta-
miento del hombre. En todo caso —y hasta la fecha— ningún trabajo
científico y fundado h a podido mantener que el portador del gonosoma
XYY deba convertirse, por fuerza, en delincuente.
A lo sumo, se ha insinuado la existencia en el mismo de u n riesgo
superior al medio de que su personalidad evolucione hacia pautas
antisociales. --—•-— -- .-:•-- --, ,:^ . ..;,:._,i. .-_
En ladoctrina española, TORRES SÁNCHEZ fue el primero en descubrir un caso
de trisomía XYY: concretamente el de un homicida célebre: el «arropiero» o
«estrangulador del puerto», responsable de 16 muertes^^e También GARCÍA
ANDRADE ha referido un caso clínico muy significativo: otro homicida en el que
destaca, a su juicio, no sólo el potencial de agresividad, sino lafutilidad de los motivos
Cfr., G A R C Í A ANDRADE, J. A., Raíces de la violencia, cit., pág. 84.
534 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
que le llevaron al crimen, así como la afectación de su afectividad, Inmadurez y
retraso sexual, baja Inteligencia, etcJ^'.
Mención destacada merece el trabajo de Á. MARTÍN LUCAS, de 1979^28^ g|^ ^1
que llega la autora a las siguientes conclusiones: a) Las autosomopatías (disfunciones
9- en los cromosomas no sexuales) son más lesivas que las alteraciones en los
B gonosomas o cromosomas sexuales, b) Las cromosomopatías constituyen un factor
importante en la génesis del déficit intelectual de supuesta base hereditaria, c) Los
estados psicopatológicos y la conducta antisocial, en la mujer, no suelen presentarse
asociados a fórmulas cromosómicas anormales, d) Por el contrario, los trastornos
mentales y el comportamiento delictivo, en el varón, tienen un componente
cromosómico detectable. e) Aunque el «síndrome de Klinefelter» aparece, sobre
todo, ligado a cuadros psicopatológicos con más frecuencia que el cariotipo XYY 47,
el riesgo de comportamiento delictivo es similar para ambas aneuploidías
cromosómicas; f) El cromosoma Yq-i-, si bien no es responsable primario de una
conducta antisocial, puede favorecer la manifestación de trastornos neurológicos, y,
por consiguiente, aumentar el riesgo de un comportamiento criminal. Es probable
que el síndrome YY y la variante Yq— conlleven fenómenos similares^^''.
n do u na serie de investigaciones tendentes a demostrar u n a clara corre-
8 Es necesario, pues, relativizar la relevancia de las investigaciones
sobre anomalías genéticas pues de ellas no se desprende, sin más, una
asociación significativa entre dotación genética (malformaciones
genotípicas) y comportamiento criminal.
s De u n a parte, tales investigaciones exhiben importantes deficiencias
y limitaciones metodológicas. Se ha estudiado mejor —y aún nos encon-
tramos en u na fase inicial— la relación que pueda existir entre la
herencia genética y la vulnerabilidad a ciertas enfermedades que al
crimen. Dicho de otro modo: la Genética se halla mucho más evoluciona-
da que la Genética «criminal». Por ello, y como sucedió con los primeros
estudios sobre gemelos, el posterior perfeccionamiento metodológico de
las investigaciones derrumbó las hipótesis iniciales que dejaron de ser
brillantes descubrimientos.
r. De otra, conviene reiterar que el ser humano no es solo biología, ni
herencia. Estas constituyen solo su materia prima, su punto de partida,
pero la conducta del hombre —y, por tanto, la delictiva también—
responde a u n complejo proceso dinámico en el que interactúan factores
tanto biológicos como ambientales.
• vo :ov!í6oi)ín8!a yum ooiniio oaeo nu oblietsi sri HOAFiai'í;'
^^^ GAECÍA ANDEADE, J. A., Eaíces de la violencia, págs. 85 y 86.
A. MARTIN LUCAS, Análisis cromosómico y dermatoglífico de los trastornos
mentales. Estudio de dos muestras de población: deficiente mental y penal. Madrid,
1979. Publicaciones del Instituto de Criminología de la Universidad Complutense.
Análisis cromosómico, cit., págs. 148 y 149.
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 535
No hay, pues, «genes criminales», genes que determinen el comporta-
miento delictivo.
Según la autorizada opinión de ALCÁZAR CÓRCOLES y GÓMEZ JARABO^^",
sólo hay genes que codifican proteínas y enzimas estructurales que influyen en los
procesos metabólicos, hormonales, y en otros procesos fisiológicos, que pueden
modificar indirectamente el riesgo de conducta criminal en ambientes particulares.
2. I N V E S T I G A C I O N E S REALIZADAS E N EL ÁMBITO D E LA
M O D E R N A NEUROFISIOLOGÍA"!
El descubrimiento del electroencefalógrafo (EEG), aparato que per-
mite el registro gráfico de la actividad eléctrica del cerebro, ha potencia-
lación entre determinadas irregularidades o disfunciones cerebrales y la
conducta humana, en particular, la criminal.
Desde entonces se h a n multiplicado los intentos de explicar concretas
conductas asociales, desviadas o delictivas (criminalidad violenta, sui-
cidio, delitos sin motivos aparentes, trastornos graves de aprendizaje,
etc.) en función de patologías cerebrales (MDB: disfunción cerebral
mínima, EEG Abnormality o anomalía encefalográfica, etc.).
Algunos de estos estudios se basan exclusivamente en la lectura e interpretación
-"'; del electroencefalograma. Así, los de DUVA, VALVICKOVA, HASTERT, HODGE,
80b VETTER^^*^ que se limitan a examinar los gráficos de las respectivas ondas
cerebrales de delincuentes y no delincuentes en términos comparativos. Otros más
fiables, tratan de confirmar con la ayuda de tests psicológicos, como el RORSCHACH,
los resultados del EEG: es el método seguido, entre otros, por ASSAEL, KOEN-RAZ
•j / y ALPERN, quienes estudiaron jóvenes delincuentes en Israel hallando un elevado
lif índice de anomalías electroencefalográficas en los mismos"^
'{omoy,,^
^^° Fundamentos psicobiológicos del comportamiento agresivo y violento, en: Revista
Española de Psiquiatría Forense, Psicología Forense y Criminología, 2 (1997), pág.
33. Cfr. GARRIDO GENOVÉS, V., ed. al., op. cit., pág. 282.
1^1 Cfr. SIEGEL, L. J., Criminology, cit., págs. 134 y ss.; HALL WILLIAMS, J. E.,
Criminology and Criminal Justice, cit., págs. 38 y ss.; y bibliografía citada por estos
autores; RODRÍGUEZ MANZANERA, L., Criminología, cit., págs. 311 y ss.;
GARRIDO GENOVÉS, V., Delincuencia y sociedad, cit., págs. 60y ss.; SCHNEIDER,
H. J., Kriminologie, cit., págs. 376 y ss.
^^2 Cfr., RODRÍGUEZ MANZANERA, L., Criminología, cit., pág. 312.
^^= Cfr., RODRÍGUEZ MANZANERA, L., Criminología, cit., pág. 312.
536 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
a) Uno de los trabajos más representativos en la materia es el que, en
1970 publica MONROE, posteriormente ampliado^^*, que llevó a cabo el
autor en la Patuxent-Institution de Maryland con casi un centenar de
delincuentes cuya sentencia fue conmutada por u n tratamiento de
duración indeterminada^^^.
MONROE obtuvo dos conclusiones fundamentales. En primer lugar, laevidencia
de disfunciones neurológicas en sujetos no considerados anteriormente como
afectados de las mismas. De los 92 sujetos examinados 80 presentaron anormali-
dades significativas. En segundo lugar, que sólo el 5 por 100 de los analizados
acusaron anormalidades en el lóbulo temporal, convencionalmente considerado
como centro de la agresividad. Por otro lado, MONROE pudo constatar que el grupo
que manifestaba anomalías en el EEG era el más agresivo, antisocial y conflictivo
en la institución, presentando más cicatrices y marcas de nacimiento que el grupo
con un EEG regular"^
. No obstante, la conclusión principal expuesta ha sido muy cuestiona-
da por quienes entienden que los elevados índices de anomalías
electroencefalográficas observadas en reclusos y enfermos mentales
pueden ser producto precisamente del régimen de «prisionización», y no
causa de la conducta que motivó tal internamiento. Así, SILVERMAN
halló grandes semejanzas entre esquizofrénicos hospitalizados por corto
tiempo y reos condenados a penas privativas de libertad de corta
duración; y entre esquizofrénicos hospitalizados por largo tiempo y
reclusos penados a privaciones de libertad de larga duración^^''.
b) En el Reino Unido, los estudios electroencefalográficos h a n preten-
dido verificar dos hipótesis concretas: que muchos de los denominados
••-mmmT)oa':Si'.
134 MONEDE, E. E.; BALIS, G.; RUBÍN, J.; LION, J.; HULFISH, Me DONALD, M.;
BAECIK, D., Neuropsychiatric Correlations with Antisocial Behavior, en: CICEIB,
1975, Sao Paulo. Cfr., RODEÍGUEZ MANZANERA, L., Criminología., cit., pág.
312.
^^^ La investigación de MONEOE versó sobre 92 personas, 52 de las cuales se
prestaron voluntariamente a ella; la edad media de los examinados era de veinti-
nueve años; 62 por 100 blancos, 38 por 100 negros; 88IQ el coeficiente intelectual
medio; 61 por 100 eran responsables de delitos violentos, 28,2 por 100 de crímenes
sexuales. Cfr., EODEÍGUEZ MANZANERA, L., Criminología, cit., pág. 312.
'3^ Cfr., EODEÍGUEZ MANZANEEA, L., Criminología, cit., pág. 312.
13'' En referencia a las criticas de SILVEEMAN, vid. MEDNICK, S. A., Considerations
Eegarding the Eole of Biological Factors in the Etiology of Criminality, cit., pág. 8.
. Cfr., RODEÍGUEZ MANZANEEA, L., Criminología, cit., pág. 313. Otras críticas a
la fiabilidad de un diagnóstico estrictamente electroencefalográfico, en: WOLFGANG
y FEEEACUTI, The Subculture of Violence, cit., pág. 198. Cfr., al respecto, HALL
WILLIAMS, J. E., Criminology and Criminal Justice, cit., págs. 38 y 39.
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 537
«crímenes sin motivo aparente» responden a anomalías cerebrales
graves que detecta el EEG; y que existe, también, u n a determinada
conexión entre ciertos hechos delictivos cometidos por jóvenes, producto
de personalidades inmaduras y dependientes, y algunas disfunciones
cerebrales.
' En cuanto a la primera, STTAFORD CLARK y TAYLOR, en u n
informe presentado a la Royal Commission on Capital Punishment
sobre los resultados de un a investigación sobre 94 personas que espera-
ban el juicio por asesinato, manifestaron haber encontrado anomalías
electroencefalográficas en más de 40 de ellas, a pesar de que un examen
clínico de los mismos no había permitido detectar particularidad alguna.
De ahí que advirtieran: «Parece difícil resistir a la conclusión de que existe una
significativa relación entre crímenes violentos aparentemente sin motivos y un
defecto en el funcionamiento del cerebro, tal y como se observa a través de las
anomalías del EEG^^^.
La segunda posibilidad de relacionar las anomalías electroencefa-
lográficas con el crimen se plantea por R. SESSIONS HODGE y W.
GREY WALTER^^^, quienes conectan el «ritmo delta» (slower rhytms,
delta rhytms) observado en el EEG con manifestaciones propias de una
personalidad inmadura y no independiente, lo que, a juicio de los
mismos, podría explicar muchos de los delitos juveniles.
c) Las otras muchas investigaciones neurofisiológicas pueden
sistematizarse de acuerdo con u n a conocida clasificación de las
disfunciones examinadas^'"'.
1') Disfunción cerebral mínima (MBD: minimal brain dysfunction):
definida como u n a anomalía de la estructura cerebral, suele asociarse a
los casos extremos de la misma: comportamientos antisociales, desajus-
tes en los mecanismos cerebrales de estímulo y control, dislexia, proble-
mas de percepción visual, hiperactividad, agresividad, etc."^; u n a ma-
nifestación específica de tal anomalía serían las «reacciones explosivas»
(fafT lifrM w ' h •„ -aHilu^fjiV xm-íi-rtüs 1 it'¿--i-wt''jf< rtrVr V A f T f í T
138 STTAFOED CLARK y TAYLOR, Report of the Royal Commission on Capital
Punishment (1949-1953), Cmd. 8932, 400, pág. 139. Cfr. HALL WILLIAMS J. E.,
Criminology and Criminal Justice, cit., pág. 38.
^38 R. S E S S I O N S HODGE y W. GREY WALTER, J u v e n i l e Delinquency: a
Electrophysiological, Psychological and Social Study, en: B. J. D., 1952 (3), pág. 155.
Cfr. HALL WILLIAMS, J. E., Criminology and Criminal Justice, cit., pág. 38.
" " Cfr., SIEGEL, L. J., Criminology cit., págs. 134 y ss. 'i# ¡ M . I M C Í ?
^"1 Cñ-., SIEGEL, L. J., Criminology cit., pág. 134- . :ii¡¡q .ji-:, .iw-:^^-"-^^-^-' •
 538 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
que explican numerosos comportamientos eventualmente delictivos:
malos tratos al cónyuge e hijos, abusos sexuales en niños, suicidio
agresividad, homicidio sin motivos aparentes, etc.
En torno a la «disfunción cerebral mínima» cabe señalar algunos trabajos. Así
el R. D. ROBIN"2, quien examinando a adolescentes suicidas llegó a la conclusiórí
—verificada por test— de que más de un 60 por 100 de ellos padecían disfunciones
cerebrales.
También, el de L. T. ¥£110^1"=. YEUDALL analizó 60 pacientes criminales,
constatando que todos ellos se caracterizaban por una disfunción cerebral lateral del
8611 hemisferio dominante del cerebro, y creyó estar en condiciones de predecir, con una
. aproximación de un 95 por 100, la reincidencia de los delincuentes violentos
mediante tai técnica.
.Ba PQI- yitimo, y junto a las investigaciones ya mencionadas de R. R. MONROE,
gj,y demostrativas de la existencia de disfunciones neurofisiológicas en los internos por
ny ^ él estudiados, cabe resaltar la conexión que, según C. MURRAY, B. C. McCULLOUGH
ggl^ B. ZAREMBA y W. RICH y HILL y SARGENTP", entre otros, existe entre determi-
nadas anomalías cerebrales como la «disfunción cerebral mínima» (MBD) y las
íJí* «dificultades» graves o trastornos de aprendizaje en el niño (learning-disabledchild).
2') Anomalías electroencefalográficas (EEG Abnormality).
.,?_'" Sobresale, entre todas, la investigación llevada a cabo por D. WILLIAMS^''^ con
un grupo de 335 delincuentes agresivos, que dividió el autor en dos subgrupos: los
- violentos habituales y los ocasionales. Observó WILLIAMS que mientras un 65 por
«!^. 100 de los primeros exhibían anomalías electroencefalográficas, sólo un 24 por 100
. de los delincuentes violentos ocasionales se desviaban de las pautas normales,
^„ r porcentaje —este último— que se reducía a un 12 por 100 (el mismo de la población
general) si se prescindía de aquellos que padecían algún daño cerebral, retraso
': mental o epilepsia. En idénticas circunstancias, sin embargo, el índice de anomalías
".(íTÚV.jn.rsP.^ffc sMind IrimjA'is.tri •.(IS-íM'l x^.m'^mAT^ \ivi-f\c,T<i'^ rtíitfxnift
"2 R. D. R O B Í N , R . M . S A R L E S , T . J . K E N N E Y , B . J . REYNOLDS y F. P. HEALD,
.af,4 Adolescents Who Attempt Suicide, en: Journal of Pediatrics, 1977 (90), págs. 636
a 638. Cfr., SIEGEL, L. J,, Criminology, cit., pág. 135.
"^ L. T. YEUDALL, Childhood Experiences as Causes of Criminal Behavior, 1977,
Canadá (Sánate of Canadá, Issue núm. 1, Thirteenth Parliament, Ottawa). Cfr.,
SIEGEL, L. J., Criminology, cit., pág. 135.
C. MURRAY, The Link between Learning Disabilities and Juvenile Delinquency,
1976, Washington, D. C , Goverment Printing Office, pág. 65; vid., sobre el
problema también: B. C. McCULLOUGH, B. ZAREMBAy W. RICH, The Role ofthe
Juvenile Justice System in the Link between Learning Disabihties and Dehnquency,
1979, State Court Journal, 3, pág. 45; HILL y SARGENT, A Case of Matricide, Cfr.
SIEGEL, L. J., Criminology, cit., pág. 135.
D. WILLIAMS, Neural Factors Related to Habitual Aggression. Consideration of
Differences between Habitual Aggressives and Other Who Have Committed
Crimes of Violence, en: Brain 1969 (992), págs. 503 a 520. Cfr. SIEGEL, L. J-.
Criminology, cit., pág. 135.
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA. 539
electroencefalográficas entre los criminales violentos habituales seguía siendo muy
elevada: un 57 por 100.
Z. A. ZAYED"^ en un estudio publicado en 1969, puso de relieve el despropor-
cionado número de anomalías electroencefalográficas detectadas en una muestra
de asesinos; tesis en la línea de otros muchos trabajos que suelen asociar, por
ejemplo, las ondas cerebrales lentas y bilaterales a comportamientos hostiles,
hipercríticos, irritables e impulsivos^''^
En cuanto a las investigaciones electroencefalográficas sobre niños, debe
destacarse la de R. S. AIND y T. YAMAMOTO, de 1966, quienes observaron
significativas disfunciones neurofisiológicas en niños con dificultades de aprendizaje
o comportamiento en comparación con el resto de la población infantil. Así, mientras
en ésta detectaron entre un 5 y un 15 por 100 de anomalías electroencefalográficas,
un 50 ó 60 por 100 de los niños con problemas de comportamiento padecían tales
disfunciones, atribuyendo a éstas la escasa capacidad de control, inadaptación
social, hostilidad, mal genio y destructividad"".
No obstante, son muchos los trabajos que cuestionan la asociación: dificultades
de aprendizaje (en la lectura, por ejemplo) y agresividad, por entender que no existe
una sólida y verificada conexión entre ambas variables. Así, por todos, K. E.
MOYER"^ En este sentido, se advierte que para otorgar a la misma un valor
indiciarlo o de pronóstico fiable, no basta con constatar que un elevado número de
las personas propensas a la violencia acusan anomalías en el EEG, si también las
manifiestan sujetos no agresivos^'^".
3') Otras disfunciones cerebrales. La hipótesis de que las dolencias
cerebrales pueden explicar muchos crímenes violentos h a tratado de
verificarse a propósito de concretas patologías: fundamentalmente, los
tumores. Diversos estudios clínicos parecen haber demostrado que
incluso personas pacíficas afectadas por procesos tumorales en el cere-
bro se tornan violentas y causan graves daños a familiares y seres
queridos por los cambios profundos de personalidad y problemas psico-
lógicos que aquéllos conllevan: episodios psicóticos, alucinaciones, irri-
tabilidad, depresión, accesos incontrolados, e incluso ataques homici-
dasisi.
'•«?(
.-if ' >rú'
""^ Z. A. ZAYED, S. A. LEWIS y R. P. BRITAIN, An Encephalografic and Psychiatric
Study of 32 Insane Murderes, 1969, British Journal of Psychiatry, 115, págs. 1115
a 1124. Cfr. SIEGEL, L. J. Criminology, cit., pág. 135.
^"•^ Cfr., SIEGEL, L. J., Criminology, cit., pág. 135.
^'^^ R. S. AIND y T. YAMAMOTO B e h a v i o r D i s o r d e r s of Childhood, en:
Electroencephalography and Clinical Neurophysiology; 966 (21), págs. 148 a 156.
Cfr. SIEGEL, L. L, Criminology, cit., págs. 135 y ss.
^*^ K. E. MOYER, The Psychobiology of Aggression, 1976, New York, Harper-Row. Cfr.
SIEGEL, L. J., Criminology cit., pág. 136.
^™ Así, SIEGEL, L. J., Criminology, cit., pág. 136. ioic! srfT ..H.Q mm.'.
^^^ En este sentido, MOYER, K. E., The Psychobiology of Aggressions, cit., págs. 25 y
25. Cfr. SIEGEL, L. J., Criminology, cit., pág. 136.
540 ANTONIO GAKCIA-PABLOS DE MOLINA
Lo que sucede, también, con otros shocks traumáticos, que pueden
alterar la personalidad ocasionando graves trastornos de conducta (vg.,
accidentes de tráfico)^*^^.
De hecho, determinadas dolencias y patologías del sistema nervioso
central (arterieesclerosis cerebral, epilepsia, demencia senil, síndrome
de Korsakoff, corea de Huntington, etc.) suelen asociarse en numerosas
investigaciones a pérdidas de memoria, del sentido de la orientación
trastornos emocionales, irritabilidad, accesos de cólera, etc.^^^.
Otros autores como W. ENKE (1955), LEMPP (1981), G. GOLLNITZ
(1965) y H. SZEWCZYK (1981) creen haber podido verificar u na sóHda
correlación entre trastornos conductuales (comportamientos antisociales
de niños y jóvenes) y daños cerebrales padecidos en la infancia por los
-,154
mismos^
.3 -X GARRIDO GENOVES^=^ siguiendo a Fishbein^^^ entiende que los estudios
lOlBV llevados a cabo lian podido constatar la existencia de un trasfondo psicofisiológico
9b Olí que evidenciaría un trastorno del sistema nervioso central relacionado probable-
^® "^ mente con el comportamiento antisocial. Buena parte de tales estudios giran en torno
^ a las psicopatías (el psicópata se caracteriza por ser un sujeto poco emocional, muy
impulsivo, irresponsable y necesitado de experimentar nuevas sensaciones, exhi-
biendo bajos niveles de ansiedad ante situaciones de estrés). Los psicópatas
9': diferirían de los no psicópatas en tres parámetros fisiológicos: anomalías o singula-
ridades electroencefalográficas (mayor actividad de ondas cerebrales lentas, lo que
8:. ,
podría estar relacionado con perturbaciones cognitivas o quizás con un retraso
9UP madurativo del funcionamiento del cerebro, sobre todo en aquellos individuos en los
-919: que dichas ondas lentas coexiste con dificultades para aprender por la experiencia);
89'{9 desajustes cognitivos y neuropsicológicos y, en tercer lugar, respuestas
electrodérmicas, cardiovasculares y otras. Para el autor, esta particularidad del
-00 re
psicópata (ritmo lento de la estimulación cerebral, comprobada por el electroence-
-ÍTtl falograma), coincidiría con la menor estimulación del sistema nervioso autónomo de
lom los psicópatas, tal y como se ha podido comprobar a través de investigaciones que
'- miden, comparativamente, la respuesta psicogalvánica y la presión arterial de
psicópatas y no psicópatas
')i'ií).<i,.', •
n.i<A./iArvÁii n H , r-!fvnj .a:
^^^ Cfr. C. E. LYGHT, edt., The Merck Manual of Diagnosis and Therapy, 1966, West
Point Pa: Merck, Cfr. SIEGEL, L. J., Criminology, cit., pág. 136.
'^' Cfr. SIEGEL, L. J., Criminology, cit., pág. 136.
Sobre trastornos en el proceso de maduración del niño y daños cerebrales, vid.
SCHNEIDER, H. J., Kriminologie, cit., págs. 376 y ss. M1T ,>ia¥üíí:
^^^ Principios, cit., pág. 286. ' '
'"'' FISHBEIN, D.H., The biology of antisocial behavior, en: J.E. Conklin (Ed.): New
Perspectives in Criminology, 1996. Needham Heights (EEUU). Allyn Bacon, págs.
34 y ss.
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 541
3. E S T U D I O S S O B R E EL S I S T E M A N E R V I O S O AUTÓNOMO
Particular mención exige u n a reciente hipótesis, que parte de las
investigaciones de EYSENCK, según la cual el funcionamiento del
sistema nervioso autónomo (autonomic nervous system) puede predispo-
iier a la persona a un comportamiento antisocial y, en su caso, delictivo.
a) Las psicopatías —o «sociopatías», término este último que utiliza
como sinónimo u n sector de la doctrina norteamericana— son el ámbito
preferido de numerosos estudios científicos para verificar esta hipóte-
sis^^^, dado que se supone que los psicópatas reaccionan a estímulos
físicos de manera distinta a como lo hacen los no psicópatas. En efecto,
parecen existir evidencias de que, en los psicópatas, la respuesta del
sistema nervioso autónomo a determinados estímulos arroja unas
medidas sui generis del pulso cardíaco, presión sanguínea, respiración,
tensión muscular, dilatación de pupilas y actividad eléctrica de la piel
(«resistencia galvánica») en comparación con las de las personas no
psicópatas. Concretamente, unos bajos índices en los niveles de
conductancia epidérmica y de reacciones «espontáneas» a estímulos
ambientales físicos como el ruido o el dolor. Se ha investigado, por ello,
si los psicópatas experimentan de otro modo —o no experimentan— la
sensación básica de ansiedad cuando anticipan mentalmente la posibi-
lidad del castigo (como lo hace la persona normalmente socializada) y si,
en consecuencia, son sensibles a la amenaza de la pena^^®.
De hecho, algunas investigaciones parecen haber demostrado la
posibilidad de incrementar el nivel de respuesta de algunos psicópatas,
mediante inyecciones de la hormona «adrenalina» que potencia la
actividad neurológica general de los mismos^™.
El sistema nervioso autónomo o vegetativo juega aquí un papel primordial,
porque de él dependen determinadas reacciones del cuerpo humano que escapan
al control de la voluntariedad. Especialmente en situaciones de «lucha o huida» (figtit
orfíightj'pxe'para al cuerpo para un máximo rendimiento acelerando algunas de sus
funciones fisiológicas (dilatación de pupilas, estimulación de las glándulas de la
sudoración, aceleración del pulso cardíaco, etc.). En la práctica, los detectores de
mentiras pueden medir dicha función del sistema nervioso autónomo y servirse de
. " ' ' • ' '/TAeMHIM^ifaiv . ^ D M l ^ / g - b l e t . U i . í j á ''Lt gíq til loíoauoraP
, >>v . ,
Sobre el problema, y, en particular, sobre los términos «psicopatía» y «sociopatia»,
vid. SIEGEL L. J., Criminology, cit., págs. 148 y ss., y bibliografía allí citada.
^^^ Cfr. SIEGEL, L. J., Criminology, cit., pág. 149.
^^^ Vid., en este sentido, RATHUS, Psychology, pág. 545, Cfr. SIEGEL, L. J.,
Criminology, cit., pág. 149.
 542 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
la misma precisamente para saber si el individuo dice o no la verdad. Pues el hombre
medio se halla condicionado para «anticipar» un eventual castigo caso de decir la
mentira, y dicha «anticipación» produce una respuesta involuntaria con las consi-
guientes alteraciones somáticas susceptibles de medición^'^°.
i Numerosos estudios h a n destacado que tal reacción de ansiedad
, anticipando el castigo futuro es u n factor primario de socialización del
niño. Y como es esencial la función del sistema nervioso autónomo en
relación a las situaciones de «lucha o huida» («fight or flight»), el nivel
de socialización del niño puede depender, en buena medida, del funcio-
namiento de dicho sistema. En concreto, si la respuesta del organismo
en dichas situaciones «fight or flight» se activa lentamente; o si alcanza
' muy bajos niveles cuando se anticipa el posible castigo; o si no se
' desactiva rápidamente al cambiar la situación, aquel tendrá dificulta-
des en su proceso de socialización^''".
b) Uno de los primeros en examinar este mecanismo fue EYSENCK,
partiendo de los conceptos de «introversión»-«extroversión»^®\ «excita-
ción»-«inhibición»^'^2. P a r a EYSENCK, ambos binomios se relacionan, en
el sentido de que las personas introvertidas se caracterizarían por
elevados niveles de excitación y/o bajos niveles de inhibición; mientras
las extrovertidas, por todo lo contrario^''^.
Como el extrovertido presenta bajos niveles de estimulación, experimenta una
,18'
necesidad de estímulo», mientras el introvertido —por estar sometido aun estímulo
más intenso y prolongado— reacciona en el sentido opuesto: tiende a evadirse del
g j . estímulo^^". Por ello, según EYSENCK, la amenaza intimidatoria del castigo es
mucho más eficaz potencialmente respecto del introvertido, quien muestra en tales
'unir.
viM-'i' i'. lí)í,l'„>„
I''" Así, EYSENCK, H. J., Crime and Personality, 1964, Boston, Houghton Mifflin,
págs. 100 a 119: S. A. MEDNICK, A biosocial Theory of the Learning of Law-
Abiding Behavior, en: MEDNICK y CHRISTIANSEN, cit., págs. 1 a 8. Cfr., VOLD,
G. B., Theoretical Criminology, cit., pág. 119 y nota 58.
i«^i Cfr. VOLD. G. B.. Theoretical Criminology, cit., pág. 120.e^'''''^'"' ®'^"<^'
162 EYSENCK, H. J., Crime and Personality, cit., págs. 34 a 36. Sobre la dicotomía
«introversión»-«extroversión», que procede de JUNG, cfr. VOLD, G. B., Theoretical
Criminology, cit., pág. 120. Sobre la teoría de EYSENCK, vid. PÉREZ SÁNCHEZ,
J., Teorías biológico-factoriales y delincuencia, en: Delincuencia. Teoría e investi-
gación, cit., págs. 78 y ss.
^^^ EYSENCK, H. J., Crime and Personality, cit., págs. 68 a 87. Los conceptos citados
tienen su origen en PAULOV. Cfr., VOLD, G. B., Theoretical Criminology, cit., pág.
120.
^^* EYSENCK, H. J., Crime and Personality, cit., págs. 99 y ss. Cfr. VOLD, G. B.,
Theoretical Criminology, cit., págs. 120 y 121.
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 543
casos elevados niveles de ansiedad. La persona extrovertida, por el contrario,
experimenta menor ansiedad, tanto porque es menos sensible al dolor como porque,
en la búsqueda de la estimulación que necesita, acudirá a comportamientos o
actividades prohibidas. EYSENCK concluye que el psicópata —caso extremo de
extraversión— no desarrolla una conciencia adecuada precisamente por el modo de
funcionar su sistema nervioso autónomo^^'. -
c) Otras investigaciones posteriores resaltan, también, la trascen-
dencia del sistema nervioso autónomo. Por ejemplo, la de MEDNICK,
para quien el tiempo de recuperación de conductancia de la piel (skin
conductance responserecovery: SCR) puede tomarse como medida de la
respuesta del sistema nervioso autónomo; de modo que se podría
mensurar así cuál es el grado de «ansiedad» de u n a persona ante la
amenaza (estímulo) de un potencial castigo observando la reacción de su
organismo en dos tiempos: cuando anticipa la posibilidad del castigo y
cuando se remueve dicho estímulo.
.119 »*5pg^g MEDNICK, es crucial el tiempo que invierte el organismo en distender la
sensación de ansiedad, puesto que el miedo —y, en concreto, la reducción de éste—
es el más poderoso refuerzo conocido por la Psicología. Si dicho temor desaparece
rápidamente, el individuo recibe un fuerte refuerzo para evitar la situación de un
potencial castigo^^^.
d) E n este sentido, según SIDDLE^'^'', la conexión entre tiempo de
recuperación de conductancia (SCR) y comportamiento antisocial sería
evidente. Los sujetos que manifiestan u na conducta antisocial (psicópa-
tas, criminales adultos, jóvenes delincuentes) exhiben, también, unos
tiempos de recuperación (respuesta) significativamente lentos (SCR) en
comparación con los del grupo de control.
En todo caso, y a pesar de que el funcionamiento del sistema nervioso
autónomo sin duda condiciona determinada suerte de respuestas en
ciertas situaciones, la hipótesis de que predisponga al comportamiento
criminal no puede estimarse concluyente. La conexión «causal» no queda
verificada de modo inequívoco. . i.
.yi;i .gf.q .Jr> ,r)oI'mirnnO í'i-ni'nmdT ,.8 .{) , 0 . 1 0 7 ib «*'
'artjiíO-laoi) , 9 J B 3 rrsvo-jaH ÍBXfn9bo-i:í-;í)í3 , . f l , í ) a : í a j a a 3 ' * '
— iiifJQjalaa ..tia .fífirt a VÍ^3 .'a'aka Ai) iOTfif .vv.iAci'fñ-^dafíAovúl .
^"'^ EYSENCK, H. J., Crime and Personality, cit., págs. 39 a 43. Cfr. VOLD, G. B.,
Theoretical Criminology, cit., pág. 121.
^^^ MEDNICK, op. cit., págs. 2 a 4. Cfr. VOLD, G. B., Theoretical Criminology, cit., pág.
122.
^'^^ DAVID A. T. SIDDLE, Electrodermal Activity and Psichology, en: MEDNICK y
CHRISTIANSEN, op. cit., págs. 206 y 207. Cfr., VOLD, G. B., Theoretical
Criminology, cit., pág. 121.
544 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
La objeción estriba en el hecho de que dicho sistema autónomo no
escapa totalmente —y siempre— al control, siquiera remoto, de la
voluntariedad^*'**, al menos en algunas situaciones.
t-- .. EDELBERG'''^ por ejemplo, ha observado que los plazos de recuperación de
J conductancia (SCR) guardan relación con las propias actitudes del individuo, y, en
i particular, con las metas hacia las que éste orienta su conducta. A conclusiones
rra- semejantos llega SIDDLE^™ con motivo del examen de las oscilaciones del ritmo •
^ cardíaco.
Esto es, cabe aducir que, tal vez, no es el particular funcionamiento
del sistema nervioso autónomo la causa, sino la consecuencia de deter-
minados tipos de personaHdad"^ _^|, Q^J,..,,.
Ciertamente, la hipótesis comentada carece aún de verificación
científica: no puede estimarse demostrado que exista u n a correlación
inequívoca entre el sistema nervioso autónomo y la conducta delictiva.
Las investigaciones llevadas a cabo h a s t a la fecha, además, en su
mayoría, no cuentan con el oportuno grupo de control, versando casi
siempre sobre reclusos, proceder metodológico que permite cuestionar
de antemano la fiabilidad de los resultados obtenidos o, al menos, la
posibilidad de generalizar los mismos"^. .-^ *-.
Sin embargo, existe ya u n a relevante bibliografía al respecto. Así,
sobre la menor sensibilidad fisiológica y emocional del psicópata, toman-
do tres indicadores: el nivel basal de emocionalidad del mismo, que suele
ser más lento; sus respuestas galvánicas de la piel, espontáneas, con
frecuencia, también, menores; y la respuesta ante estímulos de semejan-
te naturaleza, provocados experimentalmente, que parecen avalar la
hipótesis de u n a h i p o a c t i v i d a d emocional del p s i c ó p a t a a la
estimulación"^. Constan, del mismo modo, trabajos científicos que, en
principio, ponen de relieve la incapacidad del psicópata para anticipar
BbenD ., >' íu >ix tñú'' ísi-l >"jf-'-ví)jhíí(i'
i'^» Cfr. VOLD, G. B., Theoretical Criminology, cit., pág. 122.
i'^s EDELBERG, R., Electrodermal Recovery Rate, Goal-Orientation and Aversión, en:
Psychophysiology, 1970 (6), págs. 527 a 539, cit. por SIDDLE, op. cit., pág. 208. Cfr.,
VOLD, G. B. Theoretical-Criminology, cit., pág. 122.
"" SIDDLE, DAVID A. T., Electrodermal Activity and Psycopathy, cit., pág. 208. Cfr.
VOLD, G. B. Theoretical Criminology, cit., pág. 122.
"1 Así, VOLD, G. B., Theoretical Criminology, cit., pág. 122.
"2 Así, GARRIDO GENOVÉS, V., Delincuencia y sociedad, cit., pág. 52.
"^ Cfr. GARRIDO GENOVÉS, V., op. cit., págs. 52 a 54. Del mismo: El psicópata. Un
camaleón en la sociedad actual. 2- Ed. Algar (2000), págs. 65 y ss.
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 545
consecuencias negativas derivadas de sus actos tanto en relación a su
propia persona como a la de su víctima. Dicha falta de anticipación
emocional ante estímulos aversivos se ha comprobado experimental-
mente: respuestas de conducción de la piel poco intensas en la anticipa-
ción del shock eléctrico, del ruido; bajo ritmo del pulso, escasa duración
de los efectos captados"*, muy lenta recuperación autónoma (de la
.conductancia de la piel)"^. y, lo que es clínicamente más significativo: las
investigaciones de MEDNICK insinúan la incapacidad del psicópata
para aprender del castigo, de modo que u n determinado sustrato
biológico le impediría formar u n a conciencia social"^. Tal vez su bajo
nivel de activación (arousal), quizá cierta dificultad para verbalizar la
contingencia implícita en el condicionamiento aversivo, determinan el
reducido condicionamiento autónomo del mismo para aprender (para
ser condicionado) por un estímulo doloroso o aversivo (castigo)"''.
)ÍBJfí9ídraB as
4. OTRAS APORTACIONES D E LA M O D E R N A BIOLOGÍA
CRIMINAL Y D E LA SOCIOBIOLOGÍA: PARTICULAR R E -
F E R E N C I A A LA BIOQUÍMICA"»
La Sociohiología que, en 1975, publica E. O. WILSON significa un
nuevo impulso a las explicaciones del crimen desde bases biológicas"®.
La característica más destacada de este enfoque reside en la considera-
ción del factor biológico, el ambiental y el proceso de aprendizaje como
recíprocamente interdependientes; interacción, de hecho olvidada, tan-
to por las teorías biológicas clásicas (hoy cuestionadas desde un punto
de vista metodológico), como por las sociológicas, que habían prescindido
del componente biológico de la conducta humana., ,/ " .;
La Sociobíología, según WUson^^o gg ocupa de los fundamentos biológicos de la
conducta social en las diversas especies animales, incluido el ser humano. Uno de
sus centros de interés —en todo caso, por lo que afecta a la Criminología— es el
"'^ Cfr. GARRIDO GENOVÉS, V., op. cit., págs. 55 y 56. j , í,.,,; ^ , U^BUÍÍ nSÍ »*
"' Cfr. GARRIDO GENOVÉS, V., op. cit., pág. 58. ') , > -, rfJOOHOO
"'^ Cfr. GARRIDO GENOVÉS, V , op. cit., págs. 56 y ss. \\% ¡ijír
I" Cfr. GARRIDO GENOVÉS, V., op. cit., págs. 59 y 60. ? ¡^^ nnu
Una amplia reseña sobre el problema, en: SIEGEL, L. J., Criminology, cit., págs.
130 y ss.
E. O. WILSON, Sociobiology, 1975, Cambridge, Mass. Harvard University Press.
° Cfr. GARRIDO GENOVÉS, V. y otros, op. cit., págs. 287 y ss.
546 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
estudio del comportamiento agresivo, su génesis y etiología, sus manifestaciones
fenomenológicas y, sobre todo, sus funciones^^^
Aún cuando el análisis filogenético del comportamiento agresivo constituye una
línea de investigación todavía incipiente, todo parece indicar que su posterior
-B desarrollo científico aportará información y conocimientos muy útiles para la
nr Criminología^*^. De hecho, se ha observado que la investigación de la conducta de
los animales, de cuyo reino forma parte el hombre, permitirá, sin duda, un mejor
conocimiento del comportamiento de éste, sugiriéndose la existencia de interesan-
tes paralelismos entre algunas formas de agresión animal (la llamada agresión
«territorial», la de «dominación», la «sexual», la «disciplinaria», etc.) y determinados
comportamientos delictivos del hombre, entre los que se incluirían las agresiones
defensivas, el homicidio, la violación y el maltrato infantil; del mismo modo, un sector
de la doctrina científica considera que, tal y como sucede en el mundo animal, ciertas
situaciones precipitan o propician la conducta agresiva del ser humano (vg. el
encuentro con desconocidos, la presencia de bienes atractivos y la densidad
Doblacional)^^^ .>4i.|i!íiMnmt ii3MJ.w»iiuítvMijjKi:u.Krjj»i
a) Para la moderna Sociobiología, el hombre es u n organismo biosocial,
de modo que su comportamiento se halla influenciado por condiciones
físicas y por factores ambientales^**''. Premisa de la que se desprenden
importantes consecuencias en el ámbito de la Biología Criminal en
orden al principio tradicional de la «equipotencíalidad» y al propio
concepto del «aprendizaje».
Mientras los criminólogos tradicionales suponían que todos los hom-
bres nacen con u n idéntico potencial de aprendizaje y realizaciones
(«equipotencíalidad») y que, por tanto, la conducta es controlable por
fuerzas sociales (padres, escuela, etc., seguirían su posterior desarrollo),
la moderna Biología Criminal mantiene que no existen dos personas
idénticas, y que los diversos modelos y pautas del comportamiento
humano son producidos por la combinación del código genético y el medio
o entorno.
P a r a la moderna Sociobiología, en segundo lugar, todo comporta-
miento social, incluido el criminal, es comportamiento aprendido. Pero
!S 39 —- onifcnO B¡ 6 ElocjíB 9up c! loq .OKBC obo" m • a9i9:p.' 9b aoiín
^^^ En cuanto a las distintas formas de agresión y las funciones de ésta, vid. ALCAZAK
COECOLES, M.C. y GÓMEZ JARABO, G., Fundamentos psicobiológicos del
comportamiento agresivo y violento, en: Revista Española de Psiquiatría forense.
Psicología Forense y Criminología, 2 (1997), págs. 31 y ss. Cfr. GARRIDO GENO-
VÉS, V. y otros, ibidem. - -;;•
182 Así, GARRIDO GENOVÉS, V. y otros, op. cit., pág. 289.
183 Así, GARRIDO GENOVÉS, V. y otros, op. cit., pág. 289. 'MOm
184
Cfr. SIEGEL, L. J., Criminology, 1975, cit., pág. 130. KStüSi! ,
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 547
dicho aprendizaje no se controla a través de procesos «sociales» de
interacción, sino por otros de naturaleza bioquímica y celular. El
hombre aprende gracias a un complejo mecanismo en el que intervienen
el cerebro y el sistema nervioso central. C. RAY JEFFERY resume este
punto de vista en los siguientes términos:
«Código genético y código cerebral son de naturaleza bioquímica, y comprenden
la estructura bioquímica de genes y de la transmisión nerviosa al cerebro. El tipo de
comportamiento (respuesta) que exhibe un organismo depende de la naturaleza del
medio (estímulo) y de la forma en que dicho estímulo se cifra, se transmite y se
descifra por el cerebro y el sistema nervioso... No heredamos ya el comportamiento
como se hereda la estatura o la inteligencia. Heredamos una capacidad de
interacción con el entorno. Sociopatía y alcoholismo no se heredan, sino que un
preparado bioquímico de tales comportamientos se encuentra presente en el
cerebro; de modo que, si se da un cierto tipo de medio, de entorno, producirá
sociopatía o alcoholismo^'^.
De ahí que expresé el propio JEFFERY de modo muy gráfico con esta
fórmula su concepción: Código genético x medio = Código cerebral x
medio = conducta^^^.
b) Examinados ya en páginas anteriores diversos componentes bioló-
gicos (genéticos, neurofisiológicos, endocrinológicos, etc.), resta una
breve referencia a los factores «bioquímicos». Fundamentalmente, a
determinadas investigaciones llevadas a cabo para verificar la influen-
cia en la conducta de ciertas sustancias (vitaminas, glucosa, testosterona,
contaminantes, etc.)^^''. •tífa.8©f,#it<sr^¿iisQ¿b-i«tó!eíiis.i,ítv,
r) Déficit de minerales y vitaminas. La Sociobiología parece haber
llegado a la conclusión de que un déficit o dependencia de ciertas
vitaminas y minerales que el desarrollo cerebral requiere, sobre todo en
los primeros años de la vida, puede provocar en la persona graves
problemas físicos, mentales e incluso de comportamiento. De ahí que
diversas investigaciones hayan tratado de comprobar la conexión entre
determinadas vitaminas y dietas y la conducta criminal.
L. HIPPCHEN ha mantenido la tesis de que u n a insuficiencia de
Vitamina B —B3 y B6— guarda un a estrecha relación, a menudo, con el
ir.,1 t j ! u ^ | : i q ,..i!'J . v y o i o j j t í i
iXDíuGivJ
185
C. RAY JEFFERY, Criminology as an Interdisciplinary Behavioral Science, en:
Criminology, 1978 (16), págs. 161 y 162. Cfr. SIEGEL, L. J., Criminology, cit., pág.
131.
Cfr. SIEGEL L. J., Criminology, cit., pág. 1 3 1 . ' •'' •' ' ' " ' v
Sobre la influencia de factores «bioquímicos», vid. SIEGEL, L. J., Criminology, cit.,
páginas 131 y ss. , ,
548 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
comportamiento antisocial. Según el autor, la dependencia de la vitami-
na B3 es la causa principal de «hiperactividad» entre la población
juvenil, pudiendo ocasionar serias enfermedades mentales antes de la
edad de los veinticinco años si el adolescente no recibe el tratamiento
adecuado. Su efecto criminógeno derivaría, ajuicio de HIPPCHEN, del
hecho de que tal déficit o dependencia provoca en el joven u na intranqui-
lidad y desasosiego que le lleva a hábitos y actividades como el alcohol,
el abuso de drogas, ausencia de la escuela, merodeo, vandalismo y
violencia, etc.^®**. Al parecer, continúa HIPPCHEN, la mayor parte de los
esquizofrénicos y niños con problemas conductuales y de aprendizaje
acusan un a clara dependencia de la vitamina B3 y B6.^^^
Y ocurre, también, lo contrario: que u n exceso —o u n déficit, en su
caso— de ciertos minerales en el cuerpo humano, puede explicar un
comportamiento anormal del individuo. Como sucedería, según mani-
fiesta C. C. PFEIFFER^'"', con minerales como el cobre, el magnesio y el
9Ínc.
física Por ello, recientes trabajos se han ocupado de la incidencia de ladieta alimentaria
m en el comportamiento del hombre, específicamente el criminal. B. d'ASARO, C.
GROSSBACK y C. NIGRO^^V por ejemplo, examinando en términos comparativos
la dieta de los internos, observaron un consumo excesivo en éstos de café y azúcar en
mi
relación con la dieta del correspondiente grupo de control. Y A. SCHAUSS ^^^ —quien
cree haber constatado una significativa reducción de las tasas de reincidencia entre
los delincuentes sometidos a prueba mediante un tratamiento nutritivo controlado—,
,BJ contrastando la alimentación de un grupo de control de no delincuentes, comprobó
un consumo de leche muy superior entre los primeros, los criminales (hombres y
19 mujeres) . jKJ^i^íjtí ^J ,9,'c^i^^f!^^s ,p;m\if?'^,^jS¡f
L. HIPPCHEN., ed., Ecologic-Biochemical Approaches to Treatment of Delinquents
and Crimináis, New York, 1978, Von Nostrand Reinholds, pág. 14.
L. HIPPCHEN» Ecologic-Biochemical Approches to Treatment of Delinquents and
Crimináis, cit., pág. 14.
C. C. PFPEIFER, Mental and Elemental Nutrients, 1975, Canaan, Conn., Creats
Publishing. Cfr. SIEGEL, J. L., Criminology, cit. 132.
B. D. ASARO, C. GROSSBACK y C. NIGRO, Polyamine Levéis in Jail Inmates,
Journal of Orthomolecular Psychiatry, 1975 (4), págs. 14 a 152. Cfr. SIEGEL, L. J-,
Criminology, cit., página 132.
A. G. SCHAUSS,. Differential Outcomes among Probationers Comparing
Orthomolecular Approaches to Conventional Casework Counsenil. Informe pre-
sentado a la reunión anual de la Sociedad Americana de Criminología, 1978, Texas,
Dallas, noviembre de 1978. Cfr., SIEGEL, L. J., Criminology, cit., pág. 132.
193
A. SCHAUSS y C. SIMONSEN, A critical Analysis of the Diet of Chronic Juvenile
Offenders, parte I, en: Journal of Orthomolecular Psychiatry, 1978 (8), págs. 149 a
157; Parte II (de los mismos y J. BLAND), op. cit., págs. 222 a 226. Cfr. SIEGEL,
L. J., Criminology, cit., pág. 132.
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 549
En efecto, tanto crlminólogos como dietistas han tratado de comprobar la
Influencia de ladieta alimentaria en el comportamiento del individuo y, particularmen-
te, en la conducta criminal, partiendo de la hipótesis de que ciertas sustancias (una
dieta rica en las mismas) podría explicar trastornos conductuales o alergias que, a
su vez, provocarían estos últimos. Se piensa, por ejemplo, en el pan de trigo, los
huevos, la leche, el pescado, ciertos tipos de carne, el maíz, el cacao, el azúcar, los
colorantes y conservantes, algunos componentes del queso y del vino (la tiramina),
del chocolate (la feniletilamina) y de la cafeína, a los que se asocia un plus de
agresividad y desórdenes conductuales^^''.
Se manejan tres hipótesis para fundamentar la relación entre estos componentes
de la dieta alimentaria y la agresividad^^^. La primera, supone que la carencia de
determinados aminoácidos que se encuentran en productos como la leche, los
huevos o ciertas carnes (y que son necesarios para la producción biológica de tres
tipos de neurotransmisores nerviosos (la serotonina, la dopamina y la noradrenalina)
explicaría una menor existencia en el organismo de estas sustancias determinantes
en la inhibición de la agresividad. Una segunda hipótesis relaciona, por el contrario,
el consumo de carbotiidratos refinados (que se hallan en comidas y bebidas
azucaradas) con la hipoglucemia. Precisamente, la agresividad y la destructividad
son, junto a otros muchos (nerviosismo, depresión, etc.) algunos de los síntomas de
la hipoglucemia'^^ La tercera, sugiere una clara conexión entre el consumo de
ciertos colorantes y aditivos, los carbohidratos refinados (que pueden contener
tóxicos como el plomo o el cadmio), la cafeína y la feniletilamina (que contiene el
chocolate) o ciertas carencias vitamínicas y el curso de procesos alérgicos, con la
consiguiente agresividad, hiperactividad y hostilidad que tales procesos suelen
exhibir.
Semejante planteamiento es el del denominado «enfoque bioquímico»
(«hiochemical approach»), iniciado en los Estados Unidos —por el Nobel
LINUS PAULINO— que representa la «Psiquiatría Ortomolecular».
Para éste y otros autores, un significativo desajuste o desequilibrio de la
balanza bioquímica del ser humano, especialmente en su juventud, por
una dieta errónea, defectuosa metabolización de ciertas sustancias o
inadecuada concentración de otras en el organismo, puede determinar
importantes trastornos conductuales^"''.
LINUS PAULINO, en 1968, puso de relieve cómo enfermedad mental y trastor-
nos de conducta eran causados, en muchos casos, por una respuesta del organismo
194
Cfr. GARRIDO GENOVÉS, V. y otros, op. cit., pág. 283, citando a GLICK, L.,
Criminology, 1995. Needham Heights (EEUU), Allyn-Bacon.
196
Cfr. GARRIDO GENOVÉS, V. y otros, op. cit., pág. 284, siguiendo a CURRAN, D. J.
y RENZETTI, C.M., Theories of crime, 1994. Needham Heights (EEUU). Allyn-
Bacon.
196
Cfr. GARRIDO GENOVÉS, V. y otros, op. cit., pág. 284, citando a ADLER, F.,
MUELLER, G.O.W. y LAUFER, Criminology. Nueva York, 1995. McGraw-Hill.
197
Cfr. VETTER, H. J., y SILVERMAN, I. J., Criminology and Crime, cit., pág. 415.
550 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 551
humano de algún modo anómala que tendría su origen en defectos constitucionales
de aquél, en una dieta alimentaria defectuosa o en una acumulación irregular de que no contemplan los estudios llevados a cabo. En todo caso, tampoco
elementos esenciales. Hasta el punto de que PAULING recomienda como terapiade es obvio que la información que aportan las mismas sobre la población
los citados trastornos de conducta el restablecimiento de un óptimo equilibrio reclusa puede extrapolarse, sin más, a la población generaP°^.
químico del cerebro y el sistema nervioso^'''*.
2') Hipoglucemia^°^.— El cerebro es el único órgano que obtiene su
a^
efiergía exclusivamente de la combustión de hidratos de carbono. Por
Los partidarios de dicho enfoque bioquímico h a n reiterado esta tesis:
ello, la falta de niveles adecuados de glucosa en sangre, o u n brusco
muchas clases de comportamientos delictivos no son, en puridad, reac-
descenso de los mismos, puede deteriorar su funcionamiento, afectando
ciones psicosociales, sino síntomas o manifestaciones de desequilibrios
al metabolismo. Irritabilidad, ansiedad, depresiones, aturdimiento y
metabólicos o bioquímicos: dietas defectuosas, nutrición deficitaria,
confusionismo suelen ser algunos de los síntomas de la hipoglucemia^"^.
intoxicación por no metabolización de sustancias nocivas para la salud
Criminológicamente, la hipoglucemia interesa por cuanto suele traducirse
o para el buen funcionamiento del organismo, etc. Según esto, suele
en comportamientos agresivos, violentos, y en atentados contra la
opinarse que la hiperactiuidad característica en muchos jóvenes que
libertad sexual. Existe ya hoy un a interesante bibliografía científica que
llevan a cabo comportamientos antisociales y delictivos —hiperactividad
trata de fundamentar la conexión entre la hipoglucemia y dichas
que se traduce en u n estado de inquietud y desasosiego, falta de atención
conductas delictivas, destacando las aportaciones de BOLTON, WILDER,
y agresividad— tiene dos causas muy concretas: u n déficit nutritivo o un
HILL y SARGANT, SCHMIDT, BRAJKOVICH, ASCH, etc.^»*, que
bajo nivel de azúcar en sangre (hipoglucemia); y tanto uno como otro
relacionan el consumo de carbohidratos refinados (que se hallan en
guardan estrecha relación con la dieta alimentaria, rica en azúcares
comidas y bebidas azucaradas) con la hipoglucemia, entre cuyos sínto-
refinados y aditivos que ocasionan el mencionado desequilibrio
mas se citan el nerviosismo, la depresión y conductas destructivas. Así
ortomolecular, según la opinión de THORTON, JAMES y DOERNERi^^.
opinan Adler, MüUer y Laufer^"^. . , , ;
,; S. SCHOENTHALER ha llevado a cabo durante varios años un interesante
estudio sobre la influencia de la dieta alimentaria en la disciplina interna de diversos HILL y SARGANT, por ejemplo, relacionan la hipoglucemia con el asesinato,
centros para jóvenes de Alabama, Virginia y California. Para ello, y sin que se creyendo haber podido demostrar que cierto asesino delinquía cada vez que
comunicase a los encargados de informar sobre régimen y disciplina de los diez padecía un brusco descenso de la tasa de glucosa en sangre^"^. Otros trabajos,
establecimientos ni a los cinco mil jóvenes afectados, se alteró la composición de la como el de PODOLSKY, asocian la hipoglucemia con agresiones sexuales gra-
.V dieta alimentaria, buscando un menor consumo de azúcar: bebidas ligeras fueron eb Ififio.
sustituidas por zumos; dulces y snaks por fruta, verduras, etc. El resultado fue un 'f Míj;:n"i!u<jVí \4^;^t^ u i j - f i ^ ' i%Xtí>JVtfm¿iliíUhl»H:^I3':iSiñim KMffllWPÜ' •
significativo descenso en la conflictividad^°°.

200
Cfr. VETTER, H. J., y SILVERMAN, I. J., ibídem. Vid. SCHOENTHALER, S.J.,
En todo caso, estamos ante u n a sugestiva hipótesis que acaba de
Diet and delincuency: a multi-state replication (memoria de la investigación). 1983;
formularse y necesita, aún, ser aquilata y verificada. del mismo, y DORAZ, Types of offenses wich can be reduced in an institutionalized
El problema de la incidencia de la alimentación en el comportamiento setting using nutritional intervention, en: International Journal of Biosocial
Research, 4 (1983), págs. 74 y ss. Sobre los resultados de la investigación, vid.
agresivo no está, desde luego, resuelto. Las investigaciones realizadas GARRIDO GENOVÉS, V. y otrtos, op. cit., pág. 284.
hasta la fecha no arrojan unos resultados concluyentes y muestran, 201
Sobre el problema, vid. GARIDO GENOVÉS, V. y otros, op. cit., pág. 285, para
además, serias carencias y limitaciones metodológicas, por lo que no quienes las investigaciones sobre intervención dietética tienen medidas estadísti-
cabe imputar a la dieta alimentaria lo que quizás se debe a otros factores cas muy pobres.
202
Sobre la hipoglucemia, vid: GÓPPINGER, H., Kriminologie, cit., pág. 177. M' "~
203
Cfr. SIEGEL, L. J., Criminology, cit., págs. 132 y ss. ^ '^
204
í. (i'nrri->'r .;t,'.. '.A^'K)'/. f
Vid. GARRIDO GENOVÉS, V., Dehncuencia y sociedad, Madrid (1984), Mezquita,
página 75 y ss. ,i,íi;:uu<,:..st...l.;iC
205
^^^ Cfr. VETTER, H. J., y SILVERMAN. I -T . ibidcm Cfr. GARRIDO GENOVÉS, V. y otros, op. cit., pág. 284. - £'-' ' • ° "
206
•^"^ THORTON, W. E.; JAMES, J. A., y DOERNER. W. G., Delinquency and Justice, D. HILL y W. SARGENT, A Case of Matricide, en: Lancet, 1943 (244), págs. 526 y
Glenview II., Scott, Foresman, 1982, pág. 82. Cfr. VETTER, H. J., y S I L V E R A Í A N , 527.
207
•í I. J., ibídem. E. PODOLSKY, The Chemistry of Murder, en: Pakistán Medical Journal, 1964
(15), páginas 9 a 14. ' . ,= -- . .,:_-. -.,. ._:Í...
í^S^\
"•: c .
552 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 553

^^, ves^°^. En 1973, BOLTON estudió una tribu peruana, manteniendo la tesis de que la
ctíi'fiR elevada conflictividad social apreciada en la misma tenía una clara base clínica: la
hipoglucemia de sus habitantes^"".
Al parecer, en la población reclusa algunos autores han detectado, también
. „ „ ^ índices estadísticamente significativos de hipogiucemia^°^ Recientemente, SCHMIDT^
_ •" BRAJKOVICH y ASCH afirman haber encontrado un elevado porcentaje de delin-
"^^ cuentes juveniles reincidentes—88 por 100 de una muestra de 26 individuos—con
tP bajos niveles de azúcar en sangre^^".
Y: Como en el caso de las tesis bioquímicas, es necesario también a
propósito de la hipoglucemia u n a postura cautelosa, porque falta aún la
evidencia pretendida. Una cosa es que determinados delitos se cometan
bajo el estado de hipoglucemia, y otra muy distinta que pueda genera-
lizarse la relevancia etiológica de la misma en el comportamiento
antisocial o delictivo. Carecemos hasta el momento de la información
necesaria.
'^ 3') Alergias.—La Sociobiología ha investigado también la eventual
incidencia de las alergias nerviosas y de las alergias cerebrales en el
comportamiento desviado, en general, y en el delictivo, en particular, ya
que implican u n a respuesta desmedida e inusual del organismo humano
a ciertas sustancias extrañas al mismo. Al incidir en el cerebro, parece
podrían ocasionar u n buen número de trastornos emocionales y
conductuales, por tanto.
A. R. MAWSON y K. J. JACOBS, en 1978^", mantuvieron la existencia de un
claro paralelismo entre el consumo de determinados cereales y la tasa nacional de
homicidios en los Estados Unidos. -^ ••• ••.--.-.., r.-
Pero no es tarea fácil fundamentar la correlación. No está científica-
mente demostrado que la hiperemotividad o hiperemocionabilidad que
puedan conllevar ciertas reacciones del organismo determinen la res-
puesta violenta criminal en términos estadísticamente significativos
como para formular u n a tesis con pretensiones generalizadoras.
Sabido es que las alergias pueden producir en ciertas personas
sensibles reacciones de hostilidad. SPEER describió, en 1954, el síndro-
0ie de la tensión y fatiga alérgicas, que expresa el patrón conductual
característico de quien se halla bajo el efecto de un cuadro alérgico^^^.
pero la ecuación alergia-agresividad no es fácil de verificar científica-
mente, por muchas razones sintetizadas por GARRIDO GENOVÉS: se
trata de afecciones frecuentísimas, con u n amplio y difuso marco
sintomatológico, de enojosa diagnosis, que pueden tener su origen en u n
sinfín de factores o agentes alérgicos (polen, inhalantes, drogas, alimen-
tos usuales, etc.) y cuya base fisiológica ha dado lugar a numerosas
hipótesis^^^. En consecuencia, cualquier teoría al respecto debe contar
con la oportuna verificación mediante grupos de control representativos
de la población general. E investigaciones de estas características no
existen hasta la fecha, o al menos no constan, a pesar de que es
amplísima la bibliografía científica sobre las alergias^".
4') Contaminantes ambientales.—Otras investigaciones recientes
han desplazado el centro de interés hacia el efecto de determinados
contaminantes ambientales en la conducta: entre otros, el plomo, el
cadmio, mercurio y algunos gases inorgánicos como la clorina y el
dióxido de nitrógeno. Dichas sustancias pueden ser letales cuando
alcanzan ciertos niveles, pero, en todo caso, producen desajustes emocio-
nales y de comportamiento.
Una serie de trabajos asocian el consumo o ingestión de aditivos al crimen
mismo. Así, ios de C. HAWLEY y R. E. BUGKLEY^^'' llaman la atención sobre la
agresividad y hostilidad que pueden producir en los jóvenes sustancias colorantes,
aditivos y condimentos alimentarios.
Diversos estudios, entre los que cabe destacar el de O. DAVID^'^ han puesto de
relieve la influencia del plomo alojado en el torrente sanguíneo en la conducta de
muchos jóvenes antisociales, determinando, al parecer, índices preocupantes de
hiperactividad. ap Y''•a .agto^
BP f, 18 íí54bq 'í^

^^2
'"" Cír. GARRIDO GENOVES, V., Delincuencia y sociedad, cit., pag. 7. '^^
2°s Así, J. A. YARYURA-TOBIAS y F. NEZIROGLU. Violent Behavior Brain
^"
Dysrhythmia and Glucose Dysfunction, a New Syndrome, en: Journa l oí
'^^^
Orthopsychiatry, 1975 (4), págs. 182 a 188. Cfr. SIEGEL, L. J., Criminology, cit-,
pág. 133. 216
210 Cfr. GARRIDO GENOVÉS, V., ibídem.
2 " A. R. MAWSON y K. J. JACOBS, Corn Consumption, Tryptophan, and Cross
National Homicide Rates, en: Journal of Orthomolecular Psychiatry, 1978 (i),
págs. 227 a 230. Cfr. SIEGEL, L. J., Criminology, cit., pág. 133. ,„,^-,„,.,
Cfr. GARRIDO GENOVÉS, V., Delincuencia y sociedad, cit., pág. 76.
Cfr. GARRIDO GENOVÉS, V., ibídem.
Cfr. GARRIDO GENOVÉS, V., ibídem.
C. HAWLEY y R. E. BUCKLEY, Food Dyes and Hyperkinetic Children, en:
Academy Therapy, 1974 (10), págs. 27 a 32.
O. DAVID, S. HOFMANN, J. SVERD, J. CLARK y K. VOELLER, Lead and
Hyperactivity. Behavior Response to Chelation: A Pilot Study, en: American
Journal of Psychiatry, 1976 (133), págs. 1155 a 1158. Cfr. SIEGEL, L. J., Criminology,
cit., pág. 134.
554 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 555
La radiación procedente de luz artificial (tubos fluorescentes, televisión, etc.) se
asocia, también, en recientes investigaciones a comportamientos agresivos y Según JEFFERY, la Criminología tradicional ha incurrido en graves
antisociales. A tal conclusión llega, por ejemplo, J. OTT^^^. errores que h a n ralentizado su progreso^^*'. Fundamentalmente, cuatro:
las inferencias no proceden de un a observación directa del hombre —o
5') Otras investigaciones ambientalistas. En la década de los sesenta de la conducta delictiva, que apenas se analiza con este método— sino
se h a n multiplicado las publicaciones científicas dirigidas a resaltar la de procedimientos introspectivos; el pensamiento psicosocial sigue afe-
incidencia en la conducta h u m a n a de factores ambientales. Entre otras rrado al falso prejuicio de la equipotencialidad, teoría que niega las
muchas, dos de ellas requieren especial mención. La primera: diferencias genéticas y mantiene que todos los individuos poseen la
Environmental interaction. Psychological Approaches to one Physical misma capacidad de aprender en un ambiente dado; se pone un desme-
Sorroundings, de D. CANTER, P. STRINGER, y la colaboración de I. dido énfasis en el ambiente social, con olvido de la relevancia del
GRIFFITHS, P. BOYCE, D. WALTERS y CH. KENNY^^», pone especial ambiente físico; Biología, Psicología y Sociología continúan disociadas
énfasis en la relevancia etiológica de los factores: térmico^^^ acústico^^", como d i s c i p l i n a s : la C r i m i n o l o g í a no es, a ú n , u n a cienci a
luminoso^^S espaciaP^^, urbanístico^^^ y naturaP^*. Es, pues, u n enfoque interdisciplinaria. Por ello, a juicio de JEFFERY, la llegada del
que representa el contrapunto de las teorías constitucionalistas. La conductismo fue positiva en la medida en que permitiría la superación
segunda obra paradigmática: Environmental Stress^^^, editada por G. del método introspectivo, pero, también, negativa al consagrar de hecho
W. EVANS, llama la atención sobre los denominados «factores la teoría de la equipotencialidad y los modelos ambientalistas^^^.
estresantes»^^*^. El modelo sociobiológico de JEFFERY se basa tanto en \a psicología
' ^ c) La «Criminología hiosocial»: el modelo de JEFFERY. Una particu- ambiental, como en la psicología del aprendizaje y la psicofisiología^^°.
lar consideración merece la fecunda obra de JEFFERY^^'^, que, sin duda Una teoría estrictamente social no le parece convincente. Así, de la del
alguna, significa la aportación teórica más completa y congruente en el «aprendizaje social» advierte que olvida el rol del refuerzo primario y de
ámbito de la moderna Sociobiología. los mecanismos biológicos, exacerbando los principios del aprendizaje
más allá de los datos de la conducta manifiesta. Perspectiva igualmente
. o i ñ a i m B J H.H1
crítica mantiene respecto a los enfoques conflictuales. Ningún acto
puede ser considerado en sí mismo criminal prescindiendo de la reacción
2" J. OTT, The Effects of Light and Radiation on H u m a n Healthy, and Behavior, en: social, pero es el acto desviado el que crea la etiqueta —dice JEFFERY^^^—
.«• Ecologic-Biochemical Approaches to Treatment, cit., en: L. HIPPCHEN, edit., cit., y no lo contrario, como pretende el labeling approach. El modelo teórico
págs. 105 a 183. Cfr., SIEGEL, L. J., Criminology, cit., pág. 134. de JEFFERY descansa en el conductismo skinneriano y en las condicio-
218 Surrey University Press in association with International Texbook Company
nes biológicas (código genético y estructura bioquímica y celular del
Limited, 1975.
21^ Op. cit., págs. 21 y ss. cerebro) que repercuten diferencialmente en el aprendizaje de las
22" Op. cit., págs. 55 y ss ' ' • ., . > • < .sufc pautas delictivas. *8SPtí>
221 O p . cit., p á g s . 8 1 y s s ^' .•';> '•- '^" ' - • t-í -•'•
222 Op. cit, págs. 127 y ss. i , .., > u . -n 'i "• , hZ'X^ El componente conductista de su teoría hace del comportamiento
223 Op cit., págs. 165 y ss. criminal un comportamiento aprendido, pero a través del mecanismo
22* Op. cit., págs. 281 y ss.
del denominado aprendizaje «operante». P a r a JEFFERY, la conducta
225 Program in Social Ecology and the PubMc Research Organization. University oí
CaUfornia, Irvine, Cambridge University Press. Cambridge, London, New York,
New Rochelle. Melbourne, Sidney, 1982. / T í - ^ í T i. r\ .^r\

226 Op. cit., págs. 15 y ss. ^ 228

227 De JEFFERY, CL. R., vid. Criminal Behavior and learning theory, en: Journal ot
Criminal Law, Criminology and Penal Science, 3 (1965), págs. 294 a 300; Criminal
b Behavior and the physical environment, en: American Behavior Scientist, ^
ai (1976), págs. 149 a 174; Crime prevention through environmental design, Sage,
,ví 1977, Beverly Hills; Criminology as an interdisciplinary behavioral science, en.
Criminology, 16,2 (1978), págs. 149 a 169.
JEFFERY, CL. R., Criminology as a interdisciplinary behavioral science, cit. Cfr.
^^^ GARRIDO GENOVÉS, V., Delincuencia y sociedad, cit., págs. 84 y ss.
JEFFERY CL. R., Criminology as a interdisciplinary behavioral science, ibídem.
^ Cfr. GARRIDO GENOVÉS V., op. cit., pág. 85.
^'^ Cfr. GARCÍA GARCÍA, J., y SANCHA MATA, V., Psicología Penitenciaria. Áreas
de intervención terapéutica. Madrid, UNED, 1985, pág. 47.
' Cfr. GARCÍA GARCÍA, J., y SANCHA MATA, V., op. cit., pág. 48.
556 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
criminal constituye u n a conducta reforzada, reforzada positivamente
(el lucro, por ejemplo, en los delitos patrimoniales) o negativamente (vg.
supresión de un estímulo doloroso, aversivo, o reducción de u n estado de
ansiedad o fi^ustración). Como respuesta operante, se mantiene por sus
consecuencias sobre el medio del individuo en función de la probabilidad
del refuerzo menos la probabilidad del dolor o el castigo: lo que varía caso
a caso e individuo a individuo, según los respectivos códigos genéticos
experiencias personales, condiciones biológicas y ambientales y antici-
pación de las futuras implicaciones^^^.
La teoría de JEFFERY del aprendizaje biosocial es formulada por el
autor como alternativa a tres modelos que rechaza: un modelo de
castigo-intimidación, basado en planteamientos ultraconservadores; el
enfoque conflictual marxista, utópico, confiado en u n a sociedad socialis-
ta futura que se supone resolverá el problema de la delincuencia; y el
modelo liberal, de ingeniería social, que propugna u n determinismo
social sin reparar en absoluto en el código genético o componente
biológico de la conducta^^^.
"' Según JEFFERY, la conducta h a de reflejar tanto las variables
ambientales como lasgenéticas. El aprendizaje es un proceso psicobiológico
que incluye cambios en la estructura bioquímica y celular del cerebro.
Dicho proceso puede describirse como u n sistema de información que
fluye del ambiente al organismo, según la fórmula que antes se transcribió:
código genético x ambiente = código cerebral x ambiente = conducta^^'^. El
tipo de conducta (respuesta) exhibido por u n organismo depende del
carácter del ambiente (estímulo) y la forma en que el estímulo es
codificado, transmitido y decodificado por el cerebro y el sistema nervio-
235
so
En el nuevo modelo biosocial de JEFFERY, tres elementos juegan un
papel destacado: la orientación preventiva, la potenciación del ambiente
físico y el enfoque singular del conductismo que el autor profesa^'^^.
S.fioqí;
ÍT» "H * * > ^ l '
• »T, : v"
.,vfí>iqv,y;j.,^
^^^ Cfr. GARCÍA GARCÍA, J., y SANCHA MATA, V., op. cit., ibídem.
'^^^ Cfr. GARRIDO J G E N O V É S , V., Delincuencia y sociedad, cit., pág. 86.
234 JEFFERY, CL. R., Criminology as a interdisciplinary behavioral science, cit., págs-
149 y ss.
235 JEFFERY, CL. R., Criminology as a interdisciplinary behavioral science cit., pág-
161.
236 JEFFERY, CL. R., Criminology as a interdisciplinary behavioral science, cit., pag-
158 y ss.
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 557
El prevencionismo político-criminal enfrenta a JEFFERY con las
concepciones conservadoras dominantes. Con buen criterio entiende
que incrementar o mejorar —sofisticar— la represión, concediendo más
medios a los poderes públicos para luchar contra el delito, no resuelve el
problema criminal. Simplemente alimenta el conocido «círculo vicioso»:
nías policías, más arrestos, más juicios, más prisiones, más gente que
regresará a ellas. JEFFERY, además, invoca la actual inefectividad del
castigo, tal y como hoy se administra. E n puridad —argumenta— el
impacto intimidatorio y disuasorio, fundamento último de la pena, opera
ya de otro modo. Habría hoy que hablar del efecto que produce en los
legisladores, jueces, gobernantes y público en general, esto es, de su
efecto «reforzante», pero no de su impacto en el criminaP^''. A su juicio,
es necesaria u n a óptica preventiva o prevencionista, que parta de la
interacción organismo humano-medio, y de la naturaleza y génesis
(aprendizaje) de la conducta criminal: especialmente de los refuerzos
positivos y negativos que integran el denominado modelo operante.
Mucho más eficaz que castigar, o que agravar las penas, será suprimir
—o reducir— el refuerzo positivo que el delincuente recibe con la
conducta criminal (vg., medidas situacionales que hagan difícil la
comisión del hecho) y, al mismo tiempo, crear mediante un a adecuada
política social, de empleo, etc., opciones alternativas gratificadoras (vg.,
trabajo, servicios sociales para todos los ciudadanos), capaces de neutra-
lizar los refuerzos negativos que condicionan el comportamiento crimi-
nal.
i.*-,,
«Debemos proporcionar a los jóvenes oportunidades legítimas —
afirma JEFFERY^^^— pero en u n contexto general de bloqueo de las
oportunidades ilegítimas.» Consciente, sin embargo, de la incompren-
sión de que suelen disfrutar los programas prevencionistas, a pesar de
que son absolutamente necesarios, comenta irónicamente: «Si los legis-
ladores son incapaces de aprender, ¿por qué deberíamos suponer que los
delincuentes van a aprender mediante el castigo?»^^^.
237 JEFFERY, CL. R., (edit.), Punishment and deterrance; A Psychological statement
(Biology and crime, 1979, Sage). Cfr. GARRIDO GENOVÉS, V., Dehncuencia y
sociedad, cit., pág. 86.
238 JEFFERY, CL. R., Crime Prevention Trough Environmental Design, London,
1977, Sage, Página 314.
239 JEFFERY, CL, R., en: Criminology: White or Wither?, Criminology 15,3, págs. 283
y ss.
558 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
La potenciación del espacio físico —el propio «diseño urbano», por
ejemplo— es otro de los elementos claves en el modelo biosocial de
JEFFERY. P a r a el autor, el crimen es muy selectivo en sus formas de
aparición, lugar, variables personales y situacionales, etcétera. Existi-
ría u na clara correlación entre determinados espacios físicos y específi-
cas conductas criminales, por lo que, en orden a la prevención del delito
resulta imprescindible reemplazar la perspectiva del conflicto cultural
por u n moderno enfoque ecológico que pondere la trascendencia del
espacio físico, del marco urbano y su adecuado diseño y haga mucho más
difícil la comisión de hechos criminales^^°.
En cuanto al tratamiento del delincuente, JEFFERY sustituyó el
modelo skinneriano puro por u n modelo complejo, biosocial, de la
conducta, propugnando el control ambiental (físico) y la simultánea
intervención sobre las condiciones biológicas relevantes en los procesos
de aprendizaje. Ingeniería genética; incidencia en el equilibrio bioquímico
cerebral a través de la dieta, estimulación o psicofármacos; control de las
contingencias de refuerzo o castigo de la conducta mediante el diseño
ambiental o la terapia de conducta; empleo del adecuado diseño urbano
para potenciar la interacción social, etc., son algunas de las fórmulas
sugeridas por el autor^*^ en el marco de un tratamientopriuacío (privado
porque implica intrusiones en la esfera íntima del individuo) que según
JEFFERY debiera llevarse a cabo fuera del recinto de las prisiones^*^,
esto es, donde el comportamiento criminal se gesta y consolida, en su
sede natural.
rfü! i*jíí4'M s'JCfJíJffiuTTfvcfo fíenavof eoi B i f i r r o i
^sl •f ^b vh í»'f
5. LA CONDUCTA H U M A N A AGRESIVA Y S U S F U N D A M E N -
" : T O S BIO-PSICO-SOCIALES ^^^"^^^ -^m'^mm^i^
Dos grupos de teorías h a n tratado de explicar la agresividad humana:
las instintivistas y las ambientalistas'^'''^.
•"JA.
Fundamentalmente, en la obra citada supra, nota n.- 214.
^*^ Cfr. GAECÍA GAKCÍA, J., y SANCHA MATA, V., op. cit., pág. 49.
^*^ Cfr. GARCÍA GARCÍA, J., y SANCHA MATA, V., ibídem.
^^' Vid. VALLEJO, J., BULBENA, A., GRAU, A., POCE, J. y SERRALONGA, J-,
Introducción a la piscopatología y psiquiatría, Salvat, 1983 (reimpresión), págs. 341
y ss.
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 559
Las teorías instintivistas refieren la conducta agresiva del hombre a
un instinto innato, condicionado filogenéticamente cuya presentación es
natural y espontánea.
Junto a Darwin, que sienta las bases del pensamiento instintivista
actual en su obra El origen de las especies (1859), otros autores h a n
mantenido la naturaleza primaria de la agresividad humana. Así, R.
Ardrey, quien atribuye al instinto homicida del hombre un a función
adaptativa, Sorel, Koestler, etc.^^*. Cabe hablar, a su vez, de dos
suborientaciones instintivas representadas, respectivamente, por mo-
delos etológicos (Konrad Lorenz) y psicoanalíticos (Freud y otros).
Para Lorenz, la pulsión de agresión en los animales es un instinto primario,
independiente de los estímulos externos, cuya misión sería la conservación de la
especie y sin ninguna relación con el principio del mal. Cumpliría tres funciones: la
selección del más fuerte en bien de su perpetuación, la agresión intraespecífica con
la finalidad de proporcionar un territorio donde incluso el más débil disponga de un
espacio vital idóneo y, por último, la creación de un orden jerárquico que afiance una
estructura social sólida^''^. La agresividad, portante, es unafuerza instintiva primaria,
que responde a estímulos internos y en cuya génesis y desarrollo no intervienen
sustancialmente influencias externas, la experiencia ni la educación. Dichos estímu-
los endógenos provocan una tensión interna que genera inquietud e impulsa a la
acción, aprovechando la oportunidad favorable. Pero no darían lugar a comporta-
mientos violentos, negativos, sino a funciones reguladoras cotidianas y necesarias
,riOfc!'i para asegurar el equilibrio social. Además, como recuerda Leyhausen^"'^ —discípulo
edab r de Lorenz— para mantener la convivencia es necesario inhibir la agresividad, y al
ua obf desviarse ésta con frecuencia hacia un enemigo común, se refuerzan los lazos de
solidaridad y la integración social. Por ello, y según Lorenz, la agresión destructiva
es una función equivocada del instinto, una desviación de éste,
-ea! « Freud, en una primera etapa, entiende que la agresividad es un instinto
• n ' componente del sexual, tiene naturaleza reactiva, defensiva, no determinada
biológicamente^''^. Posteriormente, en 1920, cambia de opinión optando por un
enfoque biológico. Según éste, la destructividad se convierte en un fenómeno
primario de la vida, pero, a diferencia de Lorenz, para quien tanto la motivación
agresiva como las inhibiciones de ésta serían innatas, Freud mantiene que mientras
el impulso agresivo tiene una base biológica, su inhibición se conforma durante la
infancia con la formación del super-yo o conciencia^'"'.
2** Cfr. VALLEJO, J., BULBENA, A., y otros, Introducción a la psicopatología, cit.,
pág. 342.
^*® LORENZ, Konrad, Sobre la agresión: el pretendido mal, Madrid, 1971. Edit. Siglo
XXI. Cfr. VALLEJO, J., BULBENA, A., y otros, op. cit., págs. 342 y ss.
246
Cfr., VALLEJO, J., BULBENA, A. y otros, op. cit., pág. 343.
247
Freud mantuvo este punto de vista en su obra «Una teoría sexual», publicada en
1905. Cfr. VALLEJO, J., BULBENA, A. y otros, op. cit., pág. 343.
Freud revisa su opinión inicial en su obra «Una teoría sexual», publicada en 1905.
Cfr. VALLEJO, J., BULBENA, A. y otros, op. cit., pág. 343.
560 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 561

También Melanie Klein considera que ia agresividad es una pulsión primaria al da— en niños que observan tales situaciones^''*. En todo caso, la conducta agresiva
servicio de la autoconservación, por lo que deviene destructiva cuando no se no es innata, se aprende. Se aprende a través de la observación de modelos y pautas
preordena a la satisfacción vital necesaria^"'* de conducta agresivas.

Las teorías ambientalistas, por el contrario, ven en la agresividad no b) La agresividad, como todo fenómeno referido al hombre, debe
un instinto primario, ñlogenéticamente programado, sino el producto de analizarse desde los tres planos o niveles que configuran la realidad
las influencias del medio —de factores psicológicos, culturales o socia- 'biopsicosocial del ser humano: el físico o biológico, el psíquico o mental
les—; no tiene, pues, naturaleza innata, sino adquirida. Un importante y el social o cultural.
sector de la doctrina psicoanalítica, la Escuela de Yale y la teoría del
La conducta agresiva hunde sus raíces más profundas en un concepto
aprendizaje social apoyan estas concepciones ambientalistas^^"
entramado biológico, neuroanatómico, como h a n demostrado interesan-
. '"" Destacados psicoanalistas se opusieron a la existencia de un instinto primario de tes investigaciones sobre determinadas áreas del cerebro y del encéfalo.
muerte en el sentido freudiano. Es el caso de Adier, de Reich (que rechaza la
configuración de la pulsión de muerte como pulsión primaria e innata), de Hartmann, Existen determinadas zonas del cerebro (zonas periventriculares) que al ser
-jtíj,- Mitscherlich y otros. Particular interés tiene el punto de vista de E. Fromm cuando estimuladas dan lugar a ansiedad y temor, originando conductas evitativas; y otras,
<^'~' distingue entre una agresión «benigna» y una agresión «maligna». La primera, por el contrario (hipotalámicas, r. septal, rinencéfalo, tálamo, núcleo caudado), que
propia de los animales, es defensiva y filogenéticamente programada para defender producen placer y ponen en marcha conductas de aproximación. Ello demuestra la
los intereses vitales; desde un punto de vista biológico cumple unafunciónadaptativa, existencia de un sustrato neuroanatómico relacionado con la expresión o inhibición
desapareciendo con el cese o interrupción de la amenaza. Por el contrario, la de respuestas emocionales conectadas directa o indirectamente con la conducta
(j^. agresión «maligna» —específicamente humana— no se halla programada agresiva^^^. Y existen, también, zonas encefálicas relacionadas directamente con la
•1 • genéticamente, no tiene naturaleza adaptativa, ni es placentera su satisfacción, agresividad. Así, parece haberse comprobado que rabiay agresión pueden provocarse
porque, según Fromm, «solo el hombre puede ser destructivo más allá del fin de o activarse por estimulación de ciertos centros (amígdalas, hipocampo, hipotálamo
f-ü; defenderse o de obtener lo que necesita»^^^ lateral) o por ablación de otros (de los bulbos olfatorios, de la corteza singular o del
•""éSi También la Escuela de Yale descarta la existencia en el hombre de una pulsión septum); pero, también, que ia agresividad puede reducirse o inhibirse mediante la
jfllt: autónoma y primaria de la agresión, y su conocida hipótesis frustración-agresión, estimulación del núcleo caudado, de las zonas de la circunvolución singular, del
;inr\ aunque demasiado simplista y generalizadora (no parece que la frustración debe septum, el hipotálamo posterior, por ablación del sector posteromedial de la corteza
0^ conducir siempre y necesariamente a la respuesta agresiva) ha demostrado su orbitomedial o por amigdalectomia bilateral. Todo ello parece evidenciar la existen-
ÉV: validez científica^^^. as: \{ cia de una compleja red de conexiones que modula la conducta agresiva en función
•*•' Por último, Bandura y Waiters al desarrollar la teoría del aprendizaje social E-n¡ de un sistema dual excitatorio-inhibitorio, que permanece al servicio de procesos
ofr concedieron atención prioritaria a las contingencias de reforzamiento de las res- ^3 V psíquicos superiores^^'^.
j?b' puestas agresivas. Para los autores, que hablan de una agresión instrumental (forma El cerebro humano, desde un punto de vista filogenético, representa una fase o
riu de obtener otros fines) y de un aprendizaje discriminatorio (que se debe a la etapa más evolucionada y compleja que el cerebro denominado reptil, primitivo (sin
00: gratificación diferencial y es tanto o más importante que la inhibición en el momento conciencia, ni memoria —este último— e incapaz de adaptarse a nuevas situacio-
^ó de no movilizar conductas agresivas en situaciones apropiadas), la hipótesis nes); y más evolucionado, también, que el cerebro «neomamífero» hace posible una
36 frustración-agresión resulta insuficiente ya que respuestas especialmente significa- mejor adaptación al medio, ia comunicación verbal y pautas elaboradas de relación
BI • tivas se aprenden en situaciones que no implican frustración alguna^^^ Waiters, por interpersonal con la consiguiente repercusión en la representación mental del
su parte, comprobó que los modelos agresivos recompensados provocan más mundo^'^
agresión que otros donde la conducta agresiva es castigada —o no recompensa- Esta evolución f ilogenética explica que conforme se avanza hacia sistemas más
complejos de expresión emocional y pautas conductuales más elaboradas, también
la expresión de la agresividad experimenta cambios cualitativos relevantes. Por ello,
,ot,ajLí y a diferencia de lo que sucede en el mundo animal, la agresividad humana
249
Cfr. VALLEJO, J., BULBENA, A. y otros, op. cit., pág. 344. .;•• trasciende la estricta defensa de los intereses vitales de la especie y se sitúa en un
250
Cfr. VALLEJO, J., BULBENA, A., y otros, op. cit., págs. 345 y ss. '
251
Cfr. VALLEJO, J., BULBENA, A., y otros, op. cit., pág. 345. .í'£8,aBq ,.Jio ao .aoTTo ^ ,f:.y !3a.r . O t a j J A V .tT
252
El principio de la «frustración»-«agresión» se formuló por DoUard en 1937. En 1941,
Milter, Sears, Mowrer, Doob y el propio Dollard revisaron el planteamiento inicial, ^^^ Cfr. VALLEJO, J., BULBENA, A., y otros, op. cit., pág. 347. LTAV.-fíD
abandonando la suposición de que la frustración conduce siempre a algún tipo de ^'"^ Cfr. VALLEJO, J., BULBENA, A., y otros, op. cit., pág, 332. ^ t á J J A V . *
agresión. Cfr. VALLEJO, J., BULBENA, A., y otros, op. cit., págs. 346 y ss. '^^^ Cfr. VALLEJO, J., BULBENA, A., y otros, op. cit., pág. 333. • • " TJLá,V .-w'
257
Cfr. VALLEJO, J., BULBENA, A., y otros, op. cit., págs. 346 y 347. Cfr. VALLEJO, J., BULBENA, A., y otros, op. cit., págs. 333 y ss. ^^^ •''-
562 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 563

área invadida por las pasiones, el resentimiento y la biografía del individuo. Deja de
ser, pues, positiva, biológicamente adaptativa y se convierte en «maligna», destructiva
disfuncionaP*'
edPero en la génesis de la conducta agresiva intervienen, también, la
personalidad del sujeto e importantes condicionamientos psicológicos
que modulan la interacción del sustrato biológico examinado y del
contexto social. Es el denominado segundo nivel que conforma la realidad
del hombre: el psicológico. En efecto, la estructuración psicológica del
individuo —^fruto, a su vez, de condicionamientos bio-psico-sociales— está
en la base de toda conducta hiunana y confiere a ésta su carácter estricta-
mente persoíiaZ, hasta el pimto de que el hombre es capaz de trascender su
propia realidad biológica elaborando sobre la base de su existencia pasada
una conducta más acorde con la situación sociaF®^.
blr; Algunas investigaciones empíricas clásicas han constatado la relevancia de
ndi^ ciertos condicionamientos psicológicos en la génesis de la conducta agresiva. Así,
la muy conocida de McCord^"" demostró la influencia decisiva del contexto familiar
del niño; y, en un sentido semejante, otra anterior de Bandura y Walters^^^ subrayaba
la repercusión incuestionable del ambiente familiar del niño durante los primeros
Üli.l años de la infancia en el comportamiento agresivo del mismo, debido a la defectuosa
Idb adquisición de controles internos y a una mala identificación con los padres. Una
si 8 relación paterno-filial fría y distante, y un contexto familiar marcado por las relaciones
l9b hostiles entre los cónyuges y el empleo de métodos disciplinarios agresivos con los
Bse hijos contribuiría significativamente al aprendizaje por éstos y posterior desarrollo de
-ns; pautas de conducta agresivas.
noi:
Todo parece indicar, por tanto, que el entorno familiar, la educación del niño y las
308 relaciones interpersonales (paternofiliales) determinan la estructuración de una
dinámica psicológica que explica buena parte de la interacción sujeto-objeto y su
OSñ relación con la conducta agresiva^^^
nia) oviíti
Finalmente, junto a los dos niveles examinados —el biológico y el
psicológico— existe un tercer plano o superestructura social no menos
importante para explicar la génesis de la conducta agresiva porque es
capaz de condicionar formas colectivas de convivencia y pautas sociales
de comportamiento. De hecho no pocos fenómenos individuales hunden
sus raíces en situaciones de orden general y sociaP^^.
Es obvio que ciertos factores políticos y económicos inciden de forma relevante
en la génesis de la conducta agresiva. La sociedad actual es una sociedad violenta.
En ella las necesidades existenciales del individuo se orientan básicamente hacia el
consumo y la competencia, lo que ocasiona un estado permanente de frustración
que explica las pulsiones agresivas^'^''.
Por otra parte, la técnica limita sutilmente los mecanismos de inhibición del acto
violento al quebrar la relación directa sujeto-objeto. La mediación o interposición de
instrumentos a través de los que se despliega la violencia permite una agresión
técnica desprovista de su sentido humano y personal, aparentemente aséptica. La
víctima no sufre una agresión directa del hombre, el adversario no está visible, se
diluye, y de este modo resulta más difícil inhibir la conducta agresiva^^^.
Ahora bien, el hecho de que factores biológicos (vg. foco temporal
izquierdo), psicológicos (ambiente familiar inadecuado) o sociales (vg.
grupos raciales marginados) puedan explicar aisladamente concretos
comportamientos agresivos no basta si se t r a t a de comprender el
fenómeno de la agresividad en toda su dimensión. P a r a ello, esto es, para
aprehender las claves últimas del comportamiento humano es impres-
cindible ponderar la interacción de los tres niveles que conforman la
realidad biopsicosocial del ser humano^'^'^.
La Sociobiología ha arrojado luz al respecto, ofreciendo una imagen mucho más
compleja e interactiva de los factores que intervienen en la génesis del comporta-
miento humano agresivo y de los condicionamientos genéticos, psicobiológicos y
sociales de éste.
A tenor de las investigaciones actuales^''^ todo parece indicar que la agresividad
n 9 9 1 ' tiene naturaleza adaptativa y funcional para el individuo y la propia especie humana.
No es una regla universal de conducta (ni en el mundo animal, ni en el del hombre)
sino una capacidad o tendencia que se hereda y hace posible dar respuesta positiva
a ciertas situaciones de tensión y estrés. Ahora bien, lo que se transmite por vía
genética es una dimensión de pautas agresivas, una secuencia completa de
respuestas a situaciones de tensión y estrés que comprometen la supervivencia: no
el comportamiento delictivo. Respuestas agresivas específicas como la conducta
criminal no se seleccionan por la evolución, ni se heredan. No existen genes
criminales. Que un factor predisposicionai a ciertas pautas agresivas seleccionadas
genéticamente para hacer frente a determinadas situaciones pierda su originaria
80 Mf). funcionalidad como respuesta adaptativa y de paso al comportamiento criminal no
puede atribuirse a la herencia ni a la evolución filogenética sino al resultado de la
interacción entre el individuo y un contexto concreto^*''*. ,ii-fut^Lx-j^^^

258
Cfr. VALLEJO, J., BULBENA, A., y otros, op. cit., pág. 334.
259
Cfr. VALLEJO, J., BULBENA, A., y otros, op. cit., pág. 335. 264
Cfr. VALLEJO, J., BULBENA, A., y otros, op. cit., pág. 337. ; j I jí.
260
Cfr. VALLEJO, J., BULBENA, A., y otros, op. cit., pág. 335. >l¿i la 265
261 Cfr. VALLEJO, J., BULBENA, A., y otros, op. cit., págs. 337 y 340.
Cfr. VALLEJO, J., BULBENA, A., y otros, op. cit., pág. 336. 266
262 Cfr. VALLEJO, J., BULBENA, A., y otros, op. cit., pág. 341.
Cfr. VALLEJO, J., BULBENA, A., y otros, op. cit., pág. 336. i',JJ í 267
263 Cfr. GAEEIDO GENOVÉS, V. y otros, op. cit., pág. 290.
Cfr. VALLEJO, J., BULBENA, A., y otros, op. cit., pág. 336. 268
Cfr. GAERIDO GENOVÉS, V. y otros, op. cit., ibidem.
 564 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
Sintetizando el parecer de Alcázar Coreóles y Gómez Jarabo^'^^' cabe concluir lo
siguiente. La agresión juega, en general, un papel adaptativo del individuo y de la
l9t especie. Es indudable la participación genética como factor predisposicional para la
nói mayor o menor agresividad. Las tendencias agresivas tienen un importante sustrato
psicobiológico, en cuya regulación intervienen zonas subcorticlaes y corticales del
cerebro. La actividad endocrina y neurotransmisora tiene una función moduladora
de las respuestas agresivas. El sustrato psicobiológico opera en interacción con el
medio social del individuo que es el auténtico desencadenante de las manifestacio-
nes agresivas concretas.
6. LAS T E O R Í A S BIOLÓGICAS: VALORACIONES CRÍTICAS
^^ a) Sería erróneo desconocer la heterogeneidad de las teorías «biológi-
cas», sus muy diversas pretensiones y resultados. Poco tienen en común,
por ejemplo, el tosco biologicismo determinista de LOMBROSO —en su
primera etapa— y el modelo biológico y social integrado de MEDNICK
que t r a t a de relacionarla débil respuesta y bajos índices de recuperación
del sistema nervioso autónomo detectado en criminales reincidentes con
las dificultades de éstos en el aprendizaje social o en la inhibición del
comportamiento prohibido.
Es necesario, pues, distinguir nítidamente los esquemas biológicos
moderados del determinismo biológico radical. Los primeros creen
encontrar en el sustrato biológico del individuo unpotencial valioso, que
eventualmente —y sin desconocer otros posibles factores— explicaría
ciertas conductas antisociales del mismo. Los radicales, por el contrario,
aseguran que la propia Biología distingue al hombre criminal del no
criminal: el delincuente es «distinto» y porque es distinto delinque.
b) Las tesis biológicas radicales son hoy insostenibles. No existe —ni
se ha podido demostrar— u na diferencia sólida, de naturaleza biológica,
entre delincuentes y no delincuentes. Pues son muchos los individuos
portadores de rasgos, factores o características supuestamente asocia-
dos con el crimen que, sin embargo, no delinquen. Y, en sentido inverso,
no son pocos los delincuentes que, no obstante, carecen de tales estig-
mas.
Fundamentos psicobiológicos del comportamiento agresivo y violento, cit., págs. 31
y ss. Cfr. GAKRIDO GENOVÉS, V. y otros, op. cit., pág. 291.
565
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA
Las teorías biológicas radicales adolecen, pues, de u n notable déficit
empírico: no h a n podido verificar la hipótesis de la diversidad del
delincuente.
Dicha carencia se une a u n incorrecto proceder metodológico: genera-
lizar indebidamente un a hipótesis de trabajo o extrapolar a la población
criminal general los resultados obtenidos en la población reclusa.
En efecto, los pretendidos factores diferenciales no h a n podido ser
detectados en numerosas investigaciones de verificación, que niegan la
existencia de tales estigmas (vg., polémica GORING versus LOMBROSO);
o parecen haberlo sido, pero cabe cuestionar dicha tesis dada la escasa
fiabilidad del método seguido (así, algunos estudios de genética criminal
que no ofrecen garantías respecto a la condición monocigótica o dicigótica
de los gemelos examinados).
Otras veces, sólo acreditan, en su caso, u na especificidad de la
población reclusa sin mayor relevancia. Bien porque deriven o puedan
derivar más de la situación de «recluso» que de la de «infractor» (vg.,
algunos trastornos o disfunciones endocrinas unidas a u na prolongada
privación de libertad, serían consecuencia de ésta, no causa de la
comisión del delito). Bien porque no conste que dichos rasgos, datos o
factores identificados sean necesariamente criminógenos, sino diferen-
ciales. E n tal sentido, el número y heterogeneidad de las hipótesis
manejadas hasta la fecha, lejos de corroborar la diversidad biológica del
delincuente en alguna de las muchas áreas investigadas (endocrinológica,
genética, biotipológica, neurofisiológica, etc.), parecen desmentirla,
poniendo de relieve que se t r a t a de un prejuicio sin fundamento empí-
rico.
Tampoco parece correcto extrapolar, sin más, a lapoblación criminal
general los resultados del examen de lapoblación reclusa, o aventurar
hipótesis sobre la incidencia criminógena de uno u otro factor. Porque la
población reclusa no ofrece u n a muestra representativa de la población
criminal general. Porque muchas de las investigaciones se llevaron a
cabo sin el correspondiente grupo de control, de modo que los rasgos,
caracteres o factores diferenciales efectivamente apreciados en la pobla-
ción reclusa pueden ser propios de la minoría de la que ésta procede o
comunes (junto con otros muchos datos más) a todos los miembros de u n
habitat o entorno (vg., investigaciones sobre «áreas criminales» versus
supuesta repercusión criminógena del factor racial). O porque se desco-
noce la incidencia en la población no criminal de los factores supuesta-
mente asociados al delito, quebrando, por tanto, las bases de cualquier
 566
ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
estimación comparativa (vg., investigaciones relacionadas con el
cromosoma XYY en la población carcelaria).
Las tesis biológicas radicales, por último, tienden ageneralizar a todo
el fenómeno criminal datos que, en su caso, sólo convienen a u n sector
o parcela del mismo. Afirman incorrectamente, por ejemplo, la relevan-
cia criminógena de u n factor determinado en lugar de demostrar la
precisa correlación que pueda existir entre el mismo y concretas mani-
festaciones de la delincuencia (así, cuando t r a t a de reconducirse «cual-
quier» comportamiento criminal a un a disfunción hormonal, a una
patología cerebral o a un a malformación genética, con notorio afán
simplificador). i^^iBñJh
c) Una tercera crítica al determinismo biológico advierte que el
hombre no es un producto terminado, sino existencialmente abierto,
desde el nacimiento, a toda suerte de influencias interpersonales y
ambientales en un continuo proceso de comunicación e interacción con
los demás. Las tesis biológicas radicales exacerban la trascendencia —
indiscutible, por otra parte— de la carga biológica individual, otorgando
a la misma un significado desmedido en perjuicio del que corresponde a
otros factores sociales, ambientales o interpersonales. Son, pues, parcia-
les, sectarias. El ser humano no es sólo biología, sino historia, cultura y
experiencia.
í d) Desde u n punto de vista filosófico, parece también cuestionable
cómo abordan las teorías biológicas radicales el fenómeno criminal, el
significado que atribuyen al comportamiento desviado y al hombre
delincuente.
Las teorías citadas, surgidas en el seno de las disciplinas médicas,
ven en el crimen un fenómeno «patológico», y en el delincuente un
individuo «distinto» del ciudadano «normal» que, precisamente por ser
distinto, delinque. En definitiva, no asumen la normalidad del delito, ni
la normalidad del delincuente, por lo que buscan en u na pretendida
diversidad (anomalía) de éste la explicación últirna de su conducta
aesVlada.J^gj-j,;Y•,.íj|^^.^í^f^t'|^^,-j^Jl^/,^ti^:|i!^.^¡:^•'fj^
La suposición de que el individuo «normal» no puede delinquir,
expresa, en definitiva, un a visión arrogante del orden social, cuyo
complejo de superioridad obliga a atribuir sus violaciones a patologías
del individuo. Culpabilizando a éste se exculpa la sociedad y asegura la
incuestionabilidad de un sistema «perfecto». * J lorgixD'íeq'j'i r
Políticamente las teorías biológicas radicales justifican toda suerte de
recelos y sospechas. La experiencia histórica demuestra que la consta-
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 567
tación —real o ficticia— de caracteres diferenciales (diversidad) en u n
grupo o minoría humana, corre el riesgo de intencionadas manipulacio-
nes ideológicas. La diversidad se interpreta como sinónimo de inferiori-
dad o peligrosidad y ésta da paso a la discriminación o a la hostilidad (vg.,
racismo, xenofobia, etc.). Lo diferente, lo diverso, lo distinto, parecen
Jlamados a catalizar las iras y frustraciones sociales, porque amparan
explicaciones simplistas y contundentes —que son las más atractivas—
del fenómeno criminal.
e) Por último, y desde u n punto de vista político-criminal, las tesis
biológicas radicales carecen de operatividad en orden a la articulación
de vastos programas de prevención del crimen. Y lo que es peor, se
convierten en instrumentos poderosos de u n a política criminal pura-
mente represiva. míenic «leiiciivo en mix^rm ae tit-;,.
En resumen, las teorías analizadas tienden a conceder u n a importan-
cia desmedida a la carga biológica del individuo, al legado que éste
recibe: a lo que se «es», partiendo sus formulaciones más extremas de
una imagen del hombre fatalista, como individuo encerrado en sí mismo,
como producto terminado. Las teorías biologicistas radicales olvidan lo
que el hombre es capaz de hacer de sí mismo, de la herencia que le
condiciona. Y hasta qué punto la sociedad y los otros, a través de
complejos procesos de comunicación e interacción condicionan, también,
su futuro. No obstante, u n enfoque biológico moderado parece impres-
cindible puesto que todo análisis criminológico científico, esto es,
multidisciplinar, ha de prestar debida atención al hecho biológico
diferencial, que es u n a realidad innegable. Tal vez dicho factor biológico
pueda contribuir a la explicación de u n fenómeno que u na teoría
ambientalista, por sí sola, no es capaz de esclarecer: el crimen no se
reparte de modo homogéneo, sino que se concentra significativamente
en reducidos grupos de individuos que atraen la comisión de la mayor
parte de los delitos. . • •. .MI
 Capítulo XII:
-3^ .«•fBHÍt Explicaciones psicopatológicas (psiquiátricas)
del delito
(^s&m^&tí^Éñttí'Étii mk¡^&-^')íéMéhwmhói

I. PSICOLOGÍA, PSICOPATOLOGÍA Y PSICOANÁLISIS:

T R E S DISTINTOS ENFOQUES^ ^^,y ^g
ae^^jTjp uí y .íionino ' . .
üníiq[ ísnifnrT'j B-jífíloq Bnij ob aofioisfaoíf =i03«9fT' Se examinan, a continuación, u n conjunto de teorías y modelos que
'• ' . i - explican el comportamiento delictivo en función de determinados proce-
»ytí}ÍJogíTTÍ*iflV.tabi9'.inü3 s afibü'jíJaíí,bíss,rlí*íiñ!iBi-ía^^; sos psíquicos, normales o patológicos.
_i54^ pu. • • •. Aun no siendo deseable exacerbar ni absolutizar diferencias, convie-
ne, sin embargo, poner de relieve los p r e s u p u e s t o s , m e t a s y
condicionamientos de los tres enfoques principales: el psiquiátrico, el
psicoanalítico y elpsicológico^, siquiera para ponderar mejor sus respec-
tivas aportaciones. • r .

i^ji.df^í',i,ní>ní xorbrioan<'.)'>JB-¡'>iiJi9ííOÍoB3fftLrmí>o:3baoa^Oí
-se-tq/n! ÍJ-ÍO-ÍBU obínoborf! (Wí^rífud 'st'i'olno au ,'ijnüjp.iio
BU'/ . í t O í ' ,'
.)j<í Vr'-'" io'j'lr+ri .'io .v ^'j'iioftfíf ' obo,]- süp
hlíí ''pj-l'l

'o-»iy{Mbr<í-.ur^/: tdi'hvjv ÍBT 5ldííS-)í(rt; bBb'f!E9TSmr4b9í{
i'':'fO'9-f fi/u' • s M -'.f, .ín<;n"t nu ^b ní-LíBor^fro af K •»ixfd
aín-inri^'V!' .íH-j-^'u mjímaníXi as, '-íiipAfíK'^o-íítagíiiaud
•TovBíii.xj' '>•> iTo.rtiiinau ¿uresíáda gjjp -iOjj'bí¥Íhm-sh t-üqü-ííj
.H«>íilí>b l««X
•i
^ En general, respecto a las teorías psicológicas, psiquiátricas y psicoanalíticas, vid.
MANNHEIM, H., Comparative Criminology, I, cit., págs. 282 y ss. (capítulos XVI,
XVII y XVIII y bibliografía allí citada); VOLD, G. B., Theoretical Criminology, cit.,
págs. 124 y ss.; HALL WILLIAMS, J. E., Criminology and Justice, cit., págs. 43 y
ss.; KAISER, G., Criminología. Una introducción a sus fundamentos científicos,
cit., págs. 37 y ss. y 65 y ss.; GÓPPINGER, H., Criminología, Cit., págs. 8 y ss. y 150
y ss., VALLEJO, J.; Introducción a la Psicopatología y Psiquiatría, Barcelona
(Salvat), 4« Ed. (reimpresión del 2000), Cap. I.; EY, H.; BERNARD, P., y BRISSET,
CH., Tratado de Psiquiatría, Toray; CODON, J. M., y LÓPEZ SAIZ, I., Psiquiatría
jurídica penal y civil. Aldecoa; VETTER, H. J., y SILVERMAN, I. J., Criminology
and Crime. An Introduction, New York, Harper-Row, Publishers, 1986, págs. 379
,¡
y ss.; MIRALLES, T-, Patología Criminal: la personalidad criminal, en: El pensa-
miento criminológico, cit., 1, págs. 69 y ss.; GARCÍA GARCÍA, J., y SANCHA
MATA, V., Psicología Penintenciaria. Áreas de Intervención terapéutica. Madrid
(UNED), 1985, págs. 35 y ss.; LÓPEZ REY, M., Criminología, cit., L, págs. 112 y ss.
Para u n a reseña bibliográfica más específica a propósito de cada uno de los tres
enfoques (psiquiátrico, psicoanalítico y psicológico), véanse los respectivos epígra-
fes.
^ Vid. VETTER, H. J., y SILVERMAN, I. J., Criminology and Crime. An Introduction,
'.VIS Cit., pág. 380. .-., .«, ., , .... .. ,...,.„.,...,i.;........;.. .-,.-, — ...- ,

570 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
La Psiquiatría es una rama de la Medicina que se ocupa del hecho
psíquico morboso, del hombre psíquicamente enfermo^. E n consecuen-
cia, tiende a la adopción de un a perspectiva «clínica», y a contemplar el
comportamiento delictivo como producto de trastornos de la personali-
dad o incluso de patologías de diverso orden (enfermedad mental).
La Psicología, por el contrario, es un a de las ciencias que estudia el
comportamiento humano, la conducta^; por tanto, el comportamiento
criminal se analiza como cualquier otro comportamiento: interesa expli-
car el proceso de adquisición de ciertos modelos o patrones de conducta
resaltando los factores y variables que refuerzan bien el comportamien-
to conformista, bien la conducta antisocial. En la medida en que la
Psicología se consolida como disciplina «empírica», es lógico que muchos
de sus representantes sean más partidarios del laboratorio y del expe-
rimento que de la clínica y la observación^.
~"E1 Psicoanálisis, por su parte, ve en el crimen un comportamiento
funcional y simbólico*^, expresión de conflictos psíquicos profundos (y
p r e t é r i t o s ) —de desequilibrios de la p e r s o n a l i d a d — que sólo
introspectivamente, ahondando en el inconsciente del individuo, pue-
den desvelarse. La teoría psicoanalítica, unida en sus orígenes al
examen de concretas patologías (neurosis, histerias), ha creado un
entramado teórico complejo, capaz de explicar el comportamiento delictivo
en términos muy semejantes a las enfermedades mentales'', por lo que
no puede extrañar su significativa influencia en la moderna Psiquiatría
y que sirva de puente entre ésta y la Psicología.
De todo ello debiera desprenderse el ámbito, las competencias y el
potencial explicativo reservado a cada uno de los tres enfoques.
'o!ül8qo3ra''l sí B ndi-iarrboiiíil :.l; ,0l)3,JJAv
^ Vid. VALLEJO, J.; Introducción a la Psicopatología y Psiquiatría, cit., (4- Ed.,
reimpresión del 2000), pág. 1; GÓPPINGER, H., Criminología, cit., pág. 8.
* Esta referencia al objeto de la Psicología (conducta humana) no significa que se opte
• r.~;. a favor de uno de los muchos enfoques posibles de esta disciplina («conductismo»).
A' Vid. GÓPPINGER, H., Criminología, cit., pág. 9.
^ Vid. VETTER, H. J., y SILVERMAN, I. J., Criminology and Grima. An Introduction,
cit., pág. 380.
" Así, VOLD, G. B., Theoretical Criminology, cit., págs. 131 y 133; VETTER, H. J-, y
SILVERMAN, I. J., Criminology and Crime. An Introduction, cit., pág. 386.
•^ VETTER, H. J., y SILVERMAN, I. J., Criminology and Crime. An Introduction, cit.,
. ti V pág. 380. Acentuando el enfoque «patológico» del individuo delincuente, MIRALLES,
T., en: El pensamiento criminológico, I, cit., pág. 75. .„. i. go^ ,..*
TRATADO DE CRIMINOLOGLi»i 571
A la Psiquiatría —mejor aún: a la Psicopatología^— corresponde
delimitar el concepto de «enfermedad» o «trastorno mental» y sus muy
diversas manifestaciones, formulando, previa verificación, la correla-
ción que pueda existir entre determinadas categorías patológicas preci-
samente definidas (psicopatía, neurosis, etc.) y concretas manifestacio-
,nes delictivas (homicidio, robo, violación, etcétera). A la Psicología le
incumbe el estudio de la estructura, génesis y desarrollo de la conducta
criminal (vg., del aprendizaje de los modelos criminales) y el de los
factores o variables diferenciales del mismo. Al Psicoanálisis, la estruc-
tura psicodinámica de la personalidad, sus conflictos y frustraciones, el
proceso de motivación del criminal y la propia interpretación de la
conducta delictiva a la luz del inconsciente de su autor y de un análisis
introspectivo.
Ahora bien, desde u na perspectiva histórico-comparada, se aprecian
sensibles aproximaciones de los tres enfoques. La búsqueda de una
verificación empírica de sus hipótesis y el continuo ensayo de nuevos
modelos teóricos, cada vez más complejos, son en los últimos lustros dos
constantes comunes de la evolución de estas ciencias.
En cuanto al e/np/rísmo menc\or\aáo, baste con recordar que mientras en Gran
Bretaña la Ps/ga/af/'/aha discurrido siempre en el marco de un empirismo pragmático
(la locura se relacionaba a menudo con la pobreza o la falta de trabajo y se
propugnaba una terapia ocupacional a través de una acción dialogada con el
n,y,j paciente), dicho enfoque surge en Europa a partir de la segunda contienda mundial,
B1 Í¡ coexistiendo con una Psiquiatría tradicional de corte biológico, somático e incluso
-O0j3 con una praxis psicoanalítica basada en la idea de culpabilidad moral y en sesgos
¡i^}; , también biológicos muy prociivesaterapias de choquey contención, farmacológicas^
.cjp El giro hacia el empirismo, paralelo a su proceso de autoafirmación como ciencia del
.OTí't «ser», ha sido más patente aún en la Psicología, si bien ésta ha polarizado sus
., esfuerzos en el ámbito metodológico e instrumentan". Para la \%oúapsicoanalítica,
tentada de un conocido dogmatismo cerrado y circular", particularmente refractaria
, ' " ni>i-ji;sfrTE'9tOfif-Toq(!Ífc:,nqcnq fiooBiiii'.f.l. -lí, roriína;
»oi/i »isjfuij;>i'í)o-i^tiií ..I.,' A'AíhL'íV.b."'.tohcÍLFJroqáui-
Sobre la distinción entre Psiquiatría y Psicopatología, vid. VALLEJO, J., Introduc-
ción a la Psicopatología, cit., págs. 1 y ss.
En este sentido, MIRALLES, T., en: El pensamiento criminológico, 1, cit., pág. 74.
Así, KAISER, G., Criminología. Una Introducción a sus fundamentos científicos,
cit., pág. 40. GÓPPINGER, H. (Criminología, cit., pág. 9), recuerda que la Psicolo-
gía, como ciencia empírica aún muy joven, se encuentra vinculada todavía a las
ciencias del espíritu, con penetraciones en las ciencias naturales.
Objeción muy reiterada a la teoría psicoanalítica: vid. VOLD, G. B., Theoretical
Criminology, cit., págs. 131 y ss.
572 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
a la crítica^^ y a la posible verificación de sus tesis^^, la apertura hacia ésta sigue
constituyendo todavía un reto y una necesidad.
Tampoco puede desconocerse la evolución que h a n experimentado
tanto la Psiquiatría como la Psicología y el Psicoanálisis.
Es obvio, por ejemplo, que si bien la Psiquiatríasoméláca y poskraepeliana puede
' ' ' •', estimarse aún vigente en España, a través de la praxis terapéutica, según afirman
moi FÁBREGAS y CALAFAT", sin embargo, ha experimentado cambios muy profundos
S6fi en su marco teorético. Por de pronto, el centro de gravedad parece hoy desplazarse
de la Psiquiatría «pesada» (psicosis) a la «ligera» (neurosis)'^. La clasificación conven-
j, cional de las enfermedades y trastornos mentales se diversifica, pasando aun primer
* ^ ¡ ^ plano la funcionalidad y objetividad de unas y otros, esto es, la determinación del
' aspecto concreto del comportamiento o la facultad humana que haya podido resultar
afectada y su impacto en la personalidad del individuo'^. El modelo «clínico», orgánico
o biofísico de enfermedad mental" es sólo uno de los muchos modelos de la actual
Psiquiatría, noel único;junto al mismoconviven el «conductista»^^ el «psicodinámico»^^
' el sociológico»2°, originando otras tantas tendencias en el seno esta disciplinad^.
L--.-- Singulares son, también, las coordenadas que marcan la evolución de la
801/1 Psicología. Ésta, como es sabido, fue emancipándose progresivamente de la
£jji. Filosofía a lo largo del siglo XIX, y en su decisivo recorrido hacia el método empírico
riguroso, recibió un poderoso impulso de las disciplinas médicas y afines (fisiólogos,
neurólogos, evolucionistas, etc.). Tradición biológica^^ de la que aún no ha consegui-
^^ Vid. VALLEJO, J., Introducción a la Psicopatología, cit., pág. 30. (se cita siempre
la 4- Ed., reimpresión del 2000, salvo advertencia en contrario).
13 Así, VETTEE, H. J., y SILVERMAN, I.J., Criminology and Crime. An Introduction
cit. pág. 387. En cuanto al déficit empírico de la doctrina psicoanalista y a la
necesidad de distinguir «inferencia» y «observación», vid.: VALLEJO, J., Introduc-
ción a la Psicopatología, cit., págs. 30 y ss.; LÓPEZ REY, M., Criminología, cit.. I,
pág.; 182, quien censura la elevada carga especulativa de la doctrina psicoanalista.
" FÁBREGAS, J. L., y CALAFAT, A., Política de la Psiquiatría, Madrid (Zero), 1976,
pág. 27 (cit. en: MIRALLES, ' P , El pensamiento criminológico, cit.. I, pág. 74).
^^ Así, VALLEJO, J., Introducción a la Psicopatología, cit., pág. 10
1*^ Vid. J. E. HALL WILLIAMS, Criminology and Criminal Justice, cit., págs. 44 y 45,
quien se refiere a la clasificación propuesta por la Organización Mundial de la Salud.
" Sobre sus postulados, vid. VALLEJO, J., Introducción a l a Psicopatología, cit., págs.
14 y ss.
1^ Sobre el conductista, vid. VALLEJO, J., Introducción a la Psicopatología, cit., págs.
16 y ss.
Sobre el órgano-dinamista, vid. VALLEJO, J., Introducción a la Psicopatología, cit.,
págs. 15 y ss.
^° Sobre el sociológico, vid. VALLEJO, J., Introducción a la Psicopatología, cit., págs.
18 y ss
En cuanto a las diversas «tendencias», vid. VALLEJO, J., Introducción a la
Psicopatología, cit., págs. 18 y ss.
^^ Así, MIRALLES, T., en: El pensamiento criminológico, I, cit., pág. 69. Sobre la
evolución de la Psicología Criminal en el siglo XIX y principios del xx, vid.
SCHNEIDER, H. J., Kriminologie, cit., págs. 94 y ss.
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 573
do desprenderse, como tampoco lo ha conseguido el Psicoanálisis. Sin embargo,
sería injusto exacerbar la herencia positivista de la Psicología o reprocharla que siga
anclada en el pasado contribuyendo a «fundamentar la etiología de la personalidad
criminal en patologías de la mente» del individuo^^; lo es, también, el proceder
contrario: identificar la actual Psicología con uno de sus muchos enfoques, como
hacen quienes censuran a la (moderna) «psicología sin alma»^". La Psicología
contemporánea, aunque haya centrado sus esfuerzos en cuestiones metodológicas,
cuenta con un rico y sofisticado abanico de modelos teóricos explicativos de la
conducta humana que impide juicios simplistas y generalizadores^^
En cuanto al Psicoanálisis, postfreudianos y revisionistas han provocado un
cambio significativo en sus premisas iniciales, poniendo el acento más en la
defectuosa formación del super-yo (en la defectuosa interiorización, por tanto, de
normas y valores) que en conflictos intrapsíquicos o traumas del pasado (complejo
de Edipo, instinto primario de agresión, fracaso del super-yo en el control del «ello»,
etc.)^^; más en los procesos de socialización y en determinados «estados deficitarios
criminógenos» que en concretos traumas del pasado que dejan su huella en la
personalidad frágil del niño^^ más incluso en la psicología colectiva que en la
individual^".
91ÍÍ-I9 aaiixj^mi'gijb B Bsnaimoa XIX oígia IsB lií^ftq B OÍÓP V
II. FUNDAMENTOS PSICOPATOLÓGICOS DE LA CONDUC-
TA DELICTIVA: ENFERMEDAD MENTAL, TRASTORNOS
MENTALES Y CRIMINALIDAD
a) La anormalidad del crimen-29
La sociedad, siempre alarmada y perpleja por el crimen, h a atribuido
a menudo éste a supuestas anomalías mentales del autor.
^^ Cfi-. MIRALLES, T.-, en: El pensamiento criminológico, 1, cit., pág. 69 y ss.
^^ Cfi". KAISER, G., Criminología. Una introducción a sus fundamentos científicos,
cit., pág. 40.
^^ Básicamente, estos modelos teóricos son: el «psicodinámico», el «biológico-
conductual», el del «aprendizaje social», el «cognitivo» (desarrollo moral y cognitivo)
y el «factorialista» (rasgos de la personalidad). Cfr. GARCÍA GARCÍA, J., y
SANCHA MATA, V., Psicología Penitenciaria. Áreas de intervención terapéutica,
cit., págs. 35 y ss.
^•^ Vid. GARCÍA GARCÍA, J., y SANCHA MATA, V., Psicología Penitenciaria, cit.,
pág. 36.
^' Vid. KAISER, G., Criminología. Una Introducción, cit., pág. 41, quien recoge la
opinión, entre otros de AICHORN y MALINOWSKI.
'^^ Vid. KAISER, G., Criminología. U n a Introducción, cit., pág. 70.
^® Sobre el concepto de enfermedad mental, vid. VALLEJO, J., en: VALLEJO RUILOBA.
Introducción a la psicopatología y psiquiatría, 4- Ed. (reimpresión del 2000),
Masson, págs. 4 y ss. •, , „, _, :.,•
574 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
Unas veces, por la influencia de concepciones mágicas y primitivas
que hacen del criminal un verdadero endemoniado, un poseso, un
maldito. Otras, mediante el proceso de generalizar indebidamente
patologías que, en efecto, se detectaron en la población reclusa. Otras
en fin, sin más argumento que la suposición —ingenua o prepotente -
de que sólo el individuo anormal puede atreverse a cuestionar u n orden
social perfecto^". El resultado último, en cualquier caso, es inevitable-
mente el mismo: se equiparan los conceptos «conducta acorde con la
norma» (en sentido sociológico o jurídico) y «normalidad»; y, a su vez
«normalidad» y «salud». Dicho razonamiento, como es lógico, conduce a
identificar, también, «conducta desviada» y «anomalía»; «anomalía» y
«enfermedad». Con lo que la categoría «enfermedad» es confundida con
exigencias derivadas del «deber ser» que encuentran su expresión en las
normas legales^\
El primer enfoque entronca con el pensamiento de la antigüedad
clásica^^; sólo a partir del siglo XIX comienza a distinguirse entre
delincuente y enfermo mental, y es contemplado este último como
cualquier otro enfermo^^. Dicho proceso de diferenciación, en todo caso,
fue lento y espinoso, como lo demuestra el éxito de la teoría de la locura
moral (moral insanity, schwachsinn), sustentada por PRICHAKD (1835),
DESPINE y otros, y las investigaciones de NICOLSON, tratando de
verificar la tendencia a la locura del delincuente^^.
En un momento posterior, la teoría de la insanity llegará a mantener
la naturaleza hereditaria de la enfermedad mental y el sustrato^e^iéííco
de la misma como expresión de la inferioridad del infractor^^.
-T4^
^° Eespecto a la no aceptación del orden social como signo de «locura», vid. MIRALLES,
T- en: El pensamiento criminológico, cit., pág. 71.
=*i Como afirma GOPPINGER, H. (Criminología, cit., pág. 151).
^^ Sobre las concepciones «demoniacas» de la locura y la criminalidad, vid. VOLD, G.
B., Theoretical Criminology, cit., pág. 125. Sobre la evolución histórica, vid.:
, j GOPPINGER, H., Criminología, cit., págs. 151 y ss.; VOLD, G.B., Theoretical
Criminology, cit., págs. 125 y ss.; SIEGEL, L.J., Criminology, cit., págs. 140 y ss.;
' GARCÍA ANDRADE, J.A., Raíces de la violencia, cit., págs. 16 y ss.; GARCÍA-
PABLOS, A., Criminología, cit., 4^ Ed., págs. 238 y ss.; ROCABENNASAR, M., en:
<-:i .: «Locosy culpables», de QUINTERO OLIVARES, G., Aranzadi Edit., 1999, págs. 73
y ss; VALLE JO, J., en: VALLE J O RUILOBA, J., Introducción a la psicopatología
y la psiquiatría, 4- Ed. (reimpresión del 2000), Masson, págs. 6 y ss.
^^ Vid. GARCÍA ANDRADE, J. A., Raíces de la violencia, cit. pág. 16.
^* Cfr. GOPPINGER, H., Criminología, cit., pág. 24. eoraq; «i B:nW'j3i
^^ Vid. SIEGEL, L. J., Criminology, cit., pág. 140. .aa v I .sgíjq ,..., ,=c..
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 575
MAUDSLEY (1835/1918), inglés pionero de la teoría de la insanity, estableció
una correlación directa entre «enfermedad mental» y «delito», afirmando el carácter
hereditario de los rasgos psicológicos que determinarían la «degeneración mental»
causante del crimen^**.
El positivismo criminológico sustituirá la teoría de la «locura mental»
'por la de lapersonalidad criminal, es decir, por la hipótesis de que existe
un conjunto de rasgos —una personalidad— específicamente criminal,
un entramado o estructura psicológica delictiva in se.
Dicha suposición, desde luego, destacaba la insuficiencia de las teorías biológi-
cas y sociológicas en el momento de explicar la etiología del crimen. Pero el éxito
inicial de la teoría de la personalidad criminal reside en su plena coherencia con dos
de los postulados del positivismo criminológico: el principio de diversidad ÚQ\
delincuente (sería, desde un punto de vista cualitativo, distinto, diferente de los
demás ciudadanos «normales» que cumplen las leyes), y la necesidad de aislar,
mensurar/cuantificaraqueWos factores patológicos que inciden de modo causal en
el individuo y le determinan al delito.
La teoría de la personalidad criminal se halla, sin embargo, hoy
abandonada^^, por más que en la década de los setenta, como se verá,
YOCHELSON y SAMENOW intentasen resucitarla, con escaso éxito^l
u-, ,, A su fracaso han contribuido diversas razones^^; sobre todo, el impacto del
98B'" "Situacionismo», que desconfía de las estructuras típicas obtenidas por procedi-
-. mientos metodolóqicamente insatisfactorios; la qeneralización del análisis del
nóro
crimen desde la óptica del defensibie space, durante los años setenta; la dificultad
de sostener que existen estructuras psicológicas sólidas, intrínsecamente delictivas,
gl(j;„ cuando la experiencia demuestra lo contrario, que no se «es» criminal, sino que se
g4pQ¡^ «actúa» como tal'"'; el auge de los modelos «interaccionistas» y «conflictuales», que,
-Elqaeb 'X'-. -
,¡í SiijBiUpsStj £ i dfc büDSVfcíQ &£) Giínt.wi iS
^^ «Crime is a sort of outlet in wich their unsound tendencies are discharged; they
would go mad if they were not crimináis, and they do not go mad because they are
crimináis» (Cfr. SCOTT, P., HENRY MAUDSLEY, en: Pioneers in Criminology,
cit., pág. 212).
^'' En este sentido, por todos: GARRIDO GENOVÉS, V., Dehncuencia y sociedad, cit.,
pág. 236; sobre la «personahdad criminal», vid. SCHNEIDER, H. J., Kriminologie,
cit., págs. 394 (citando a PINATEL y otros) y 417 y ss. (desarrollos recientes de la
teoría de la personalidad criminal en la Unión Soviética).
'' YOCHELSON, S., y SAMENOW, S. E., The Criminal Personality, vol. I: A Proñle
for Change, New York, 1977, Jason Aaronson. Cñ-. GARRIDO GENOVÉS, V.,
Delincuencia y sociedad, cit., pág. 238.
^^ Vid. GARRIDO GENOVÉS, V., Delincuencia y sociedad, cit., págs. 236 a 239.
•*" Se piensa en la tesis de D. MATZA y SYKES, G.: el «criminal» comparte habitual-
mente los valores «convencionales», no profesa unos valores propios, genuinamente
delictivos. Es más, ciertas conductas criminales no reflejan, en puridad, modelos
contrarios a los de las clases medias, sino «valores subterráneos» del sistema
576 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
al problematizar la propia definición de «delito» (variable dependiente), trasladan el
centro de interés de los factores tradicionales (biológicos, psicológicos, etc.) a
determinados procesos sociales; por último, los resultados del moderno enfoque
«cognitivo», que cuestiona no sólo el método, sino la utilidad de indagar sobre una
^ concreta variable de la personalidad, de modo transituacional y prescindiendo de las
otras variables"^.
Pero, en todo caso, tanto las viejas concepciones demoniales, como la
teoría de la locura mental, de la insanity, o la de la «personalidad
criminal», son escalones de un razonamiento cuya premisa es el rechazo
de la normalidad misma del crimen y de su protagonista. La necesidad
de demostrar que el delincuente es, desde un punto de vista psicológico,
anímico, distinto del individuo «normal»; y que, precisamente por ello,
delinque: porque es anormal. ^•vb-ii'ma%-r.
,mUO 9Up «3SU „,_
ns i§2|JS0 obom sb n^loní 9up apoiooloísq geiof^st 3o!l9upfi'vsa?^n%'.
b) ha Psiquiatría, en cuanto ciencia que se ocupa de lo psíquicamente
anormal es, sin duda, la disciplina mejor predispuesta a explicar el
comportamiento delictivo como producto o expresión de patologías del
psiquismo humano. Sería erróneo suponer, sin embargo, que existe una
teoría p s i q u i á t r i c a explicativa de la c r i m i n a l i d a d , u n a teoría
generalizadora compartida por la communis opinio. Como se verá, no
puede afirmarse que todo comportamiento criminal tenga u n a base
psicopatológica, ni se h a podido demostrar siquiera u n a correlación
inequívoca entre enfermedad o trastorno mental y delito.
La moderna Psiquiatría, en todo caso, ha experimentado una evolución sensible.
Si bien la Psiquiatría somática y postkraepeliana por ejemplo, puede seguir vigente
en la praxis terapéutica, su marco teórico ha sufrido cambios significativos, despla-
zándose el centro de gravedad de la psiquiatría «pesada» (psicosis) a la «ligera»
^j , (neurosis)"^. La clasificación convencional de las enfermedades y trastornos menta-
les se diversifica progresivamente. Pasa a un primer plano la funcionalidad y
objetividad de unas y otros, estos es, la determinación del aspecto concreto del
comportamiento o facultad afectada y su impacto en la personalidad del individuo"^.
El modelo «clínico», orgánico o biofísico, de enfermedad mental es sólo uno de los
' L" ^ , - •::
, ,r r ..níí .7ifridh ^8 x^n':'* •• +. >;i:líífAKHB OÍJ, f.
(,í3'ii 4rH'.9 íioirtú* 1 f 'lé i.-ríímrr- liJíbtÍRnt);
ampliamente reconocidos, de una u otra forma, por éste. Cfr., GAERIDO GENO-
VES, V., Delincuencia y sociedad, cit., pág. 238.
'^^ Sobre los estudios de variables de la personalidad, vid. GARRIDO GENOVES, V.,
Delincuencia y sociedad, cit., págs. 239 y ss.
*^ Cfr., VALLEJO, J., Introducción, cit., págs. 3 y ss.
'^^ Como afirma, HALL WILLIAMS, J.E., Criminology and Criminal Justice, cit.,
págs. 4 4 y 4 5 . , __ ,,„,^.i..
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 577
posibles modelos de la actual Psiquiatría, (con él coexisten; el conductista, el
psicodinámico, el sociológico, etc.; \o'> aea-r»vife
Hoy no cabe mantener ya que el delincuente sea u n loco, o que la
locura genera necesariamente criminalidad; tampoco —y por las mis-
mas razones— la tesis contraria: la normalidad de todo delincuente,
porque las generalizaciones, carentes de respaldo empírico, son falsas.
Más bien, habría que reconocer que nuestra información es aiin deficitaria;
que contamos con serios obstáculos metodológicos para formular conclu-
siones al respecto; y que es necesario relativizar la confianza depositada
en el saber empírico, cuando se pretende establecer cierto tipo de
relación entre perturbaciones psíquicas y conducta desviada.
Se ha descrito gráficamente el complejo proceso histórico de consolidación de
la Psiquiatría como disciplina científica: «¿De qué rigor, de qué ciencia se está
hablando?. La medicina tuvo siempre serios problemas para hallar una ubicación
sólida en el marco de las ciencias exactas. El drama de la psiquiatría ha sido aún
peor, entre una medicina mal colocada, una fisiología inexistente y el acoso continuo
de las áreas psicológicas procedentes de la filosofía especulativa''^ Como tal la
psiquiatría nació después de la Revolución francesa e inició un amplio vaivén que
le ha acercado y alejado de la medicina, de un pretendido método científico, entre
otras razones porque aumenta y consolida las dificultades del modelo médico a la
hora de ofrecer respuestas al enfermar. La psicología, originada a partir de una
filosofía dividida, al entrar en acción no hizo sino complicar con sus especulaciones
una metodología que pretendía ser positivista sin lograrlo en demasía. Entre una
psiquiatría teórico-práctica, anclada en problemas etiológicos y una psicología
especulativaque pretendió comprenderlo y abarcarlo todo, surgió el peso pesado del
problema individual, patológico, social y aún cultural de la llamada «enfermedad
mental», o «enfermedad nerviosa», zona de difusa frontera y no poca varianza
expresiva. Psicología, psicopatología y psiquiatría han constituido en ocasiones uno
de los más lamentables espectáculos de confusión, probablemente sin parangón en
el conocimiento humano»"^. •^"' '"^ "" * " " " «"' "^"^
!__ _ r_ _ - .-'1 r 1 •.
¿Qué cometido corresponde, entonces, a la Psiquiatría? ¿Qué puede
aportar ésta al correcto planteamiento del problema criminall
AinA^'i O, y
U n a síntesis de los postulados de cada uno de los modelos teóricos, en: VALLEJO,
J., Introducción a la Psicología, cit., págs. 14 y ss. (el «conductista», págs. 16 y ss.;
el «psicodinámico», págs. 15 y ss.; el «sociológico», págs. 18 y ss., etc.).
PICHOT, P., Un siécle de Psychiatrie. Basel: Rogar Dacosta, 1983.
"' Así, ROCABENNASAR, M., en: Locos y culpables, de QUINTERO OLIVARES, G.,
Aranzadi Edit., S.A., Colección Divulgación Jurídica. Pamplona, 1999, págs. 73 y
74.
578 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
E n primer lugar, la Psiquiatría debe delimitar con precisión las
diversas categorías o entidades gnoseológicas (psicopatía, neurosis
etc.), lo que, a su vez, presupone u na definición de anormalidad» y ¿e
«enfermedad mental», de «salud» psíquica y de «trastorno». En segundo
lugar, h a de analizar con instrumentos fiables y en términos compara-
tivos la relevancia etiológica de tales patologías en la población reclusa
y en la población no penal, cuantificando u n a y otra. Por último, y en su
caso, especificará las correlaciones constatadas entre cada u n a de las
diversas entidades psiquiátricas y las correspondientes conductas
delictivas.
Psiquiatría y Psicopatología son disciplinas con sus respecivos ámbitos y
ani.m,, competencias.
La Psiquiatría es una especialidad médica que tiene por objeto el estudio de las
alteraciones psíquicas, cualquiera que sea su origen, en lo que concierne a su
naturaleza, prevención y posibilidades terapéuticas. La Psicopatología es una
ciencia en sí misma que estudia los signos y síntomas de la enfermedad mental,
diferenciando las distintas funciones psíquicas del ser humano y estableciendo unas
B reglas y conceptos generales: se puede decir que la Psicopatología es la semiología
de la Psiquiatría"*'. La Psiquiatría se ocupa de las alteraciones, anomalías o
Si
& trastornos mentales (retraso mental, demencias, esquizofreniay trastornos psicóticos,
neurosis, psicopatías o trastornos de la personalidad, etc.); la segunda versa sobre
los trastornos de la inteligencia, de la memoria, del pensamiento, de la voluntad, de
ñ'- • la conciencia, de la atención, de la percepción, de la afectividad, de los instintos,
etc.''^
' f Veamos los obstáculos que ha de salvar este proceder metodológico y
la información obtenida.
c) Psicopatología criminal: ámbitos y funciones psíquicas afectadas
por posibles patologías. La Psicopatología criminal se ocupa de los signos
y síntomas que constituyen la enfermedad mental, dicotomizando —y
estudiando— al hombre delincuente en sus diversas funciones psíquicas
Así, CABREKA FORNEIRO, J. y FUERTES ROCAÑIN, J . C , Psiquiatría y Dere-
cho (dos ciencias obligadas a entenderse). Manual de Psiquiatría forense, Madrid
(1997), Cauce Editorial, pág. 119. VALLEJO, J., Introducción a la psicopatología y
psiquiatría, cit., pág. 2.
Cfr., CABRERA FORNEIRO, J. y FUERTES ROCAÑIN, J . C , Psiquiatría y
Derecho , cit., págs. 119 a 143; J. VALLEJO, A. BULBENA, A. GRAU, J. POCH y
J. SERRALLONGA, Introducción a la Psicopatología y Psiquiatría, Barcelona,
1983 (reimpresión), Salvat, págs. 160 a 318 (4^ Ed., reimpresión del 2000, págs. 145
a 341); criticando «los más lamentables espectáculos de confusión» que, en ocasio-
nes, han brindado Psicología, Psicopatología y Psiquiatría, vid.
:ROCABENNASSAR,
M., op. cit., págs. 74 y ss.
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 579
mediante el establecimiento de un a serie de categorías y reglas genera-
les. Equivale, pues, a la semiología de la Psiquiatría*^.
Cabe, desde luego, apreciar manifestaciones patológicas en las diver-
sas funciones psíquicas.
, • En la inteligencia^^, como es el caso del retraso mental, de ciertas
inhibiciones de aquélla (vg. depresivo ansiosas, por aislamiento o de
índole psicosocial) o del deterioro de las funciones cognoscitivas (demen-
También cabe señalar trastornos del pensamiento y el lenguaje^h
alteraciones del curso de uno y otro, cuantitativas (vg. pensamiento
inhibido, acelerado, ideofugitivo, perseverante, prolijo, disgregado, etc.)
y alteraciones que afectan a su contenido, cualitativas: así, las ideas
delirantes, ciertos fenómenos extraños al «yo», ideas sobrevaloradas,
ideas obsesivas, etc.
Se describe, igualmente, la psicopatología de la memoria, apreciándo-
se alteraciones cuantitativas (por exceso: hipermnesias; por defectos,
amnesias, globables o parciales), y alteraciones cualitativas (casos de
confabulación, de pseudología fantástica, del llamado «deja vu j a m á i s
vu», etc.)^^.
Se conoce, también, un a psicopatología de la voluntad, en la que se
examinan alteraciones cuantitativas, como la abulia (apatía) y cualita-
tivas, como sucede con los actos en «corto-circuito», la denominada
obediencia «automática» y el «negativismo»^^.
Vid. CABRERA FORNEIRO, J., y FUERTES ROCAÑIN, J . C , Psiquiatría y
Derecho, dos ciencias obligadas a entenderse. Madrid (1997), Cauce Editorial, págs.
119 y ss.; CABRERA FORNEIRO, J., y FUERTES ROCAÑIN, J . C , Psiquiatría y
Derecho, cit., págs. 119 y ss.; VALLEJO, J., Introducción a la psicopatología y
psiquiatría, 4- ed. reimpresión 2000, págs. 145 y ss.
Vid., CABRERA FORNEIRO, J. y FUERTES ROCAÑIN, J . C , Psiquiatría y
Derecho, cit., págs. 119 y ss.; VALLEJO, J., Introducción a la Psicopatología y
Psiquiatría, cit., 4- Ed. 2000, págs. 341 y ss.
61
Vid. CABRERA FORNEIRO, J. y FUERTES ROCAÑIN, J . C , Psiquiatría y
Derecho, cit., págs. 123 y ss.; VALLEJO, J., Introducción a la Psicopatología y
Psiquiatría, cit., 4* Ed. 2000, págs. 207 y ss.
Vid. CABRERA FORNEIRO, J., y FUERTES ROCAÑIN, J . C , Psiquiatría y
Derecho, cit., págs. 127 y ss.; VALLEJO, Introducción a la Psicopatología y
Psiquiatría, cit., 4- Ed. 2000, págs. 169 y ss.
53
Vid. CABRERA FORNEIRO, J., y FUERTES ROCAÑIN, J . C , Psiquiatría y
Derecho, cit,-págs. 130 y ss. . „ . , , , „ , .„,,,„4 ,v,.n..i. .,,i:a ,, .,f,.l,V Viir-i.Sí.p*(> -s-
580 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
Igualmente, alteraciones y trastornos de la conciencia: alteraciones
cuantitativas (vg. obnubilación, sopor, coma, hipervigilancia, etc.), alte-
raciones cualitativas (así, el estado confusional o el estado crepuscular)
y alteraciones que afectan a su contenido (como los trastornos de la
conciencia del «yo corporal», del «yo psíquico» o del mundo circundan-
Se conoce, del mismo modo, la psicopatología de la atención^^ y
orientación temporo-espacial, que puede dar lugar a u n descenso anóma-
lo del nivel de atención (hipoprosexia) o a cambios, también patológicos,
continuos en la focalización de la atención. onsii^f
Se describe, también, la psicopatología de la percepción^^, a la que
pertenecerían las alucinaciones (visuales, auditivas, olfativas, gustativas,
táctiles, cenestésicas y del esquema corporal, motrices, etc.), esto es,
percepciones sin objeto real; las pseudoalucinaciones (que se producen
en el espacio interno del sujeto); las alucinosis (el sujeto es consciente de
las mismas) y las ilusiones (falsificación de un a percepción real).
Existe u n a psicopatología de la afectividad^'^, como sucede en el caso
de las disforias (maniaca, depresiva, angustia, etc.), o en el de otras
alteraciones de aquélla (vg. labilidad afectiva, incontinencia afectiva,
ambivalencia afectiva, paratimias, temple delirante, etc.).
' Y u n a psicopatología de los impulsos^^, que incide bien en el de
conservación del «yo» (trastornos en la alimentación, como la anorexia
nerviosa, la bulimia o la potomanía y trastornos en el instinto de
defensa, como la autoagresividad o la heteroagresividad), bien en el
)'. ^ ! ,», • puede merecer muy diversas acepciones: la médica (ausencia de sínto-
J . C , Psiquiatría y
Vid. CABRERA FORNEIRO, J., y FUERTES ROCAÑIN,
Derecho, cit., págs. 132 y ss.; VALLEJO, J., Introducción a la Psicopatología y
Psiquiatría, cit., 4- Ed. 2000, págs. 145 y ss.
J . C , Psiquiatría y
Vid. CABRERA FORNEIRO, J., y FUERTES ROCAÑIN,
Derecho, cit., págs. 135 y ss.; VALLEJO, J., Introducción a la Psicopatología y
Psiquiatría, cit., 4- Ed. 2000, págs. 159 y ss.
Vid. CABRERA FORNEIRO, J., y FUERTES ROCAÑIN, J . C , Psiquiatría
Derecho, cit., págs. 136 y ss.; VALLEJO, J., Introducción a la Psicopatología
Psiquiatría, cit., 4- Ed. 2000, págs. 191 y ss.
J . C , Psiquiatría
Vid. CABRERA FORNEIRO, J., y FUERTES ROCAÑIN,
Derecho, cit., págs. 138 y ss.; VALLEJO, J., Introducción a la Psicopatología
Psiquiatría, cit., 4- Ed. 2000, págs. 221 y ss.
J . C , Psiquiatría
Vid. CABRERA FORNEIRO, J., y FUERTES ROCAÑIN,
Derecho, cit., págs. 141 y ss.; VALLEJO, J., Introducción a la Psicopatología
Psiquiatría, cit., 4- Ed. 2000, págs. 701 y ss •- • -,:,
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 581
instinto de conservación de la especie (vg. trastornos y disfunciones
sexuales).
A la Criminología interesa investigar no la incidencia de estos
trastornos y alteraciones en la imputabilidad del sujeto, o en su capaci-
dad civil, sino la criminogénesis de los mismos, esto es, la relevancia
etiblógica que puedan tener en la génesis del comportamiento delictivo.
Tal correlación —que no relación causal— debe estudiarse por grupos de
delito, sin generalizaciones carentes de fundamento, por lo que corres-
ponde a la Parte Especial de la Criminología, no a esta Introducción. En
todo caso, existe u n lamentable déficit empírico en esta materia, solo
paliado —y parcialmente— cuando las diversas alteraciones y trastor-
nos integran alguno de los tipos o nosologías (enfermedades mentales)
que describe la Psiquiatría.
;!91 ';,¿Ji:-'
hiW.': ñn •• 4 íiíAftó4' ilie^ai' ^ni i ^láH' 'fc
d) Los conceptos de salud mental y enfermedad mental.
La primera dificultad reside en la propia noción de «enfermedad» o
«trastorno» mental, que dista mucho de ser pacífica, como sucede
también con su reverso: el concepto de «salud», de «normalidad» mental.
Si en el campo de la Medicina somática tales definiciones suscitan
problemas, más aún en el de laPsiquiatría^^. Las fronteras entre la salud
y la enfermedad, la normalidad y anormalidad son, en buena medida,
circunstanciales, relativas, cambiantes.
Ello se debe, ante todo, a que la propia idea de normalidad psíquica
mas), la estadística (salud promedio), la psicodinámica (equilibrio del
aparato intrapsíquico), la subjetiva (valoración y percepción de la propia
salud), la procesual (contemplación longitudinal del devenir vital),
forense (valoración judicial), etc.*^". Pero también a la inevitable influen-
cia del contexto socioculturaP\ a los estándares normativos derivados de
'•f f;
y 59
Como advierte GARCÍA ANDRADE, J. A. (Raíces de la violencia, cit., pág. 13), la
y
Psiquiatría conoce el caso de enfermos que no sólo carecen de síntomas o de
y conciencia de enfermedad, sino que se encuentran patológicamente bien.
Vid. VALLEJO, J.; BULBENA, A., y otros: Introducción a la Psicopatología, cit.,
y
págs. 52 a 58.
y Así, por todos, HALL WILLIAMS, J. E., Criminology and Criminal Justice, cit., pág.
43. Sobre la necesidad de distinguir lo «extraño», lo «incomprensible» y lo «anor-
y
mal», vid. LÓPEZ REY, M., Criminología, cit., pág. 120.
582 ANTONIO GAKCIA-PABLOS DE MOLINA
valores culturales, históricos'^^. Ni siquiera categorías psiquiátricas
aparentemente pacíficas, como la esquizofrenia, pueden sustraerse a tal
contexto®^. Por último, el etiquetamiento de u na persona como «enferma
mental» es inseparable de ciertos procesos sociales de interacción, que
tienen su dinámica propia y no siempre se guían por el criterio objetivo
de los merecimientos del autor o las características intrínsecas de su
conducta'^'*; esto es, la reacción social constituye u n a importante variable
en los procesos de definición y selección de ciertos individuos como
«enfermos mentales».
Que los conceptos de «salud» y «enfermedad» (mental) sean problemáticos,
imprecisos —y sus contornos variables, cambiantes— por el claro condicionamiento
sociocultural que gravita sobre los mismos, y que la reacción social, de hecho,
{aéíí distribuya discriminatoriamente la etiqueta de «enajenado», no significa —como se
afirma desde sectores radicales, y desde la llamada antipsiquiatría— que la
«enfermedad mental» refleje más un «status social» que determinadas condiciones
«patológicas»***; que se trate, en definitiva, de un tema «social», no «médico», por
la supuesta ausencia de criterios objetivos y específicos para su definición. Tal
perspectiva desconoce los propios presupuestos de la Psicopatología, su cientificidad,
t
y acentúa desmedidamente la influencia cierta pero secundaria de factores
o Di
socioculturales. -m'VM.-m.mnmí'-mnítí a.i
e)Nosologías psiquiátricas y relevancia criminológica de las diversas
anomalías, alteraciones, trastornos y enfermedades psíquicas.
De las muy diversas clasificaciones de trastornos psíquicos y enfer-
medades mentales''^, dos merecen especial mención: la del CIÉ. 10®^, de
la Organización Mundial de la Salud, y la del hoy DSM.IV*^^ de la
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 583
Asociación de P s i q u i a t r í a A m e r i c a n a . No o b s t a n t e , a efectos
criminológicos, solo interesan en esta obra los aspectos relativos a la
delictogénesis, sin que puedan abordarse en la misma con el detenimiento
imprescindible los presupuestos psiquiátricos y clínicos de cada clase o
tipo de trastorno'^®, ni siquiera sus consecuencias legales en orden a la
irnputabilidad o a la capacidad de obrar civil.
Ajuicio de los expertos, parece que oligofrénicos y psicópatas son los
dos grupos que entran más a menudo en conflicto con el ordenamiento
penaF". Pero también ha de hacerse referencia a los trastornos orgánicos
(cognoscitivos), esto es, al «delirium» y las «demencias»; a los relaciona-
dos con el consumo y dependencia de las drogas; a la «esquizofrenia» y
otros trastornos psicóticos, en particular, a la «paranoia»; a las «psicosis
maniaco-depresivas», o «trastornos bipolares», y a las depresiones; a las
«neurosis», y trastornos somatomorfos, facticios y disociativos; a las
«parafilias» y otros trastornos sexuales; a los que afectan al control de
los impulsos (en concreto, la ludopatía, la cleptomanía y \apiromanía);
etc.
En todo caso, es necesario relativizar la relevancia de las diversas nosologías y
la aportación de las mismas al conocimiento científico de las diversas enfermedades
mentales por el importante déficit psicobiológico que padecen y por su muy limitada
capacidad predictiva.
«El avance de las clasificaciones americanas^\ con todos sus defectos, —señala
Roca Bennassar— parece evidente. Aíiora bien, de cara al ideal de diagnóstico
como estrategia de comportamiento y predicción, de cara a la mejor comprensión de
r;;; la enfermedad mental para el derecho penal, resultan tan conflictivos como cualquier
on 05

^^ Un estudio de los aspectos psicopatológicos y psiquiátricos, en; VALLEJO, J.,

«52 En este sentido, VETTER, H. J., y SILVERMAN, I. J., Criminology and Crime. An
BULBENA, A., y otros: Introducción a la psicopatología y psiquiatría, cit., 4-Ed.,
Introduction, cit., pág. 381. Vid. E. FROMM, El miedo a la libertad, Paidos Studio,
2000, págs. 383 y ss.; también, desde un enfoque psiquiátrico-forense: CABRERA
1984 (9- reimpresión) págs. 543 y ss. Del mismo: Psicoanálisis de la sociedad
FORNEIRO, J., FUERTES ROCAÑIN, J . C , Psiquiatría y Derecho, cit., págs. 189
contemporánea, Fondo de Cultura Económica, 1985,17- reimpresión, págs. 11 y ss.
y ss.; y ESBEC RODRÍGUEZ, E., GÓMEZ JARABO, G., y otros. Psicología forense
^2 Vid. HALL WILLIAMS, J. E., Criminology and Criminal Justice, cit., págs. 43.
y tratamiento jurídico legal de la discapacidad, cit., págs. 319 y ss.; CARRASCO
'"' Así, VETTER, H. J., y SILVERMAN, I. J., Criminology and Crime. An Introduction,
GÓMEZ, J J . y MAZA MARTÍN, J.M., Psiquiatría legal y forense, 1996 (Edit. La Ley
cit., páginas 381 a 383.
Actualidad, S.A.); ROCA BENNASSAR, M., en: Locos y culpables, por QUINTERO
^^ Cfr. VETTER, H. J., y SILVERMAN, I. J., Criminology and Crime. An Introduction,
OLIVARES, G., Aranzadi, 2000, págs. 73 y ss.; VALLEJO NÁGERA, Introducción
cit., páginas 382 y 383.
a la Psiquiatría. Barcelona, Edit. Científico-médica, 15- Ed.; KAPLAN, H.I. y
^^ Vid. ROJO, J.E., Clasificaciones en psiquiatría, en: VALLEJO, J., Introducción a
SADOCK, B. J., Tratado de Psiquiatría, Masón (2^ Ed.), 1989; ORTIZ VALERO, T.,
la psicopatología y psiquiatría, cit., 4- Ed., 2000, págs. 351 y ss, quienes pasan
LADRÓN DE GUEVARA GUERRERO, J., Lecciones de Psiquiatría forense, 1998
revista a las principales clasiñcaciones modernas.
(Gomares); examinando, también, la relevancia criminológica de cada trastorno:
®^ CIÉ. 10, Trastornos mentales y del comportamiento. Descripciones clínicas y
GARCÍA ANDRADE, J.A., Psiquiatría Criminal y Forense (Cera), Madrid, 1993,
pautas terapéuticas, OMS, 1992.
págs. 207 y ss.
^^ DSM.IV. Diagnostic and Statistical Manual of Mental Disorders. (Manual de
™ Así: GARCÍA ANDRADE, J.A., Psiquiatría Criminal y forense, cit., pág. 260.
diagnóstico y estadística de los trastornos mentales. Ed. Masson. Barcelona, 1994J-
Así, ROCA BENNASSAR, M., op. cit., págs. 90 y 91. ^Mb>,
584 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 585

otra clasificación previa. La psicopatología pasó de una nosotaxia al «more botáni- al efecto entre u n retraso mental «leve», u n retraso mental «moderado»,
co» a una dudosa clasificación etiológica, usando hipotéticas fuentes «grave» y «profundo»^®.
% anatomopatológicas, para abrir finalmente una nosología que debía ser eminente-
El retraso mental ^<leve» representa el 85% de los retrasos mentales. Afecta a
^ mente clínica y que para ello quizá le bastaría con las últimas páginas kraepelinlanas,
quienes tienen un cociente intelectual (Cl) entre 50-55 y 70'**. Son sujetos educables,
Ó-' pero la psiquiatría que surge de esta psicopatología está en una interseccióri
capaces de realizar tareas no cualificadas y,de adquirir ciertas habilidades socio-
j^ peligrosa. Con la idea de huir de criterios etiopatogénicos, se hacen evidentes
laborales, pero que no alcanzan una total autonomía económica. Suelen vivir
" concesiones a otros campos de la metodología de acceso a la enfermedad mental.
c« El resultado pasa a ser voluminosos tratados que describen bastante pero pronos-
aol ffietican muy poco, prácticamente nada. No se ha ganado un ápice en validez predictiva
y quizá las modernas contribuciones a las nosologías deberían precisamente
abordar esta problemática: intentar afinar los criterios nosológicos «per se» y, al
CABRERA FORNEIRO, J., FUERTES ROCAÑIN, J . C , PsigMiaíría^-DerecAo, cit.,
propio tiempo, intentar perfilar los síntomas que permiten dibujar una mayor validez
págs. 191 y ss.; ESBEC RODRÍGUEZ, E., GÓMEZ JARABO, G., y otros. Psicología
-BnoKp^gcJIJva a i^g entidades clínicas definidas. La validación de criterios de respuesta
forense y tratamiento jurídico legal de la discapacidad, cit., págs. 349 y ss.;
Y «n'if adecuada o nula a los psicofármacos es, sin ir más lejos, un buen ejemplo'^.
ANASTASI, A., Tests psicológicos, 1973 (3^ Ed.), Aguilar Edit., Madrid: DELAY, J.'
'¿'sRoai Y, desde enfoques psicobiologicistas más exigentes, se han subrayado las
y PICHOT, P-, Manual de Psicología, Barcelona (1969), 2^* Ed.; GUILFORD, J.P.,
^^r „ .carencias de una Psicopatología anclada en los modelos hoy vigerites: «Lo que
La naturaleza de la inteligencia, Buenos Aires, 1977, Edit. Paidos; SÁNCHEZ
resulta difícil saber es si esta psicopatología surgida de una psiquiatría empirista no
BARRANCO, A., Las oligofi-enias. Monografías Roche, 1976 (Sevilla); SLATER, E.
ha tocado prácticamente su techo, como insinuó años atrás Kurt SCHNEIDER. Con
y COWIE, V., Genética de los trastornos mentales. Barcelona (1974), Salvat Edit.;
;ib loi los modelos vigentes, encabezados por el médico tradicional, no existen posibilida-
en general, vid. DSM.IV-, cit., págs. 41 y ss.; Sobre el retraso mental (oligofrenia),
:(asA') des de alcanzar una teoría general, globalizadora, capaz de explicar estos niveles
vid., también,: BREGMAN, J.D., HARRIS, J . C : Mental retardation. En: KAPLAN,
—fisiológico, neuroendocrino y conductual— que subyacen a la complejidad de
H.I. y SADOCK, B.J., Comprehensive Textbook of Psychiatry, 6- Ed. (1995),
comportamientos humanos. Todas las insuficiencias de la psiquiatría y de la
Baltimore, WilHams and Wilkins; STENBERG, R.J. y DETTERMAN, D.K., ¿Qué
Y psicopatología subsiguiente arrancan de esa serie de errores, bien intencionados
es la inteligencia? Enfoque actual de su naturaleza y definición. Madrid, 1988.
2f pero persistentes a lo largo de la evolución del conocimiento. Los datos
Pirámide; GREENSPAN, S. y GRANFIELD, J.M., Reconsidering the construct of
Bi pslcopatológicos han sido regocidos desde un prisma empirista, y aún hoy, son los
mental retardation: implications of a model of social competence, en: Am. J. Ment
mejores de que disponemos a la espera de los resultados que un modelo como el
Retard, 96(4), 1992, págs. 442 y ss.; MASI, G., Considerations of psychopatology in
s! psicobiológico vaya desgranando, en su trabajo teórico y experimental. Si entende-
mental retardation. Minerva Psichiatr. 35(2), 1994, págs. 81 y ss.; PELACHANO,
os mos el organismo humano como un proceso evolutivo, en el que las últimas
V., El retraso mental, en: Belloch, A., Sandin, B., Ramos, F (dir.). Manual de
# propiedades emergentes son aquéllas calificadas como «psicológicas», veremos la
Psicopatología. Madrid, 1995. McGraw Hill; REBER, M., Mental Retardation, en:
lá posibilidad de estudio de estas «funciones específicamente humanas», desde una
Psychiatr. Clin. North. Am. 15 (2), 1992, págs. 511 y ss.; VITIELLO, B. y BEHAR,
perspectiva biológica. El denominado «fenómeno psíquico» así contemplado no
D., Mental retardation and Psychiatric illness, en: Hosp. Community Psychiatry,
deriva sino de funciones neuro-endocrinas, biológicamente evolucionadas, suscep-
43(5), 1992, págs. 494, y ss.; SZYMANSKY, L.S., y CROCKER, A.C., Retraso
tibles de ser analizadas por la psicología. Se trata de que esta psicología sea capaz
mental, en: KAPLAN, H.I., SADOCK, B.J. y CANCRO, R. (dir.): Tratado de
,,{ de establecer criterios de valoración de paramefrosque puedan superponerse a los
Psiquiatría, Barcelona (1989), Salvat, 2^Ed.; GONZÁLEZ, A. yAYMAMI, M.N., en:
,( hallazgos de otras áreas del estudio del conocimiento humano y que sean útiles para
VALLEJO, J., op. cit., (4- edición, reimpresión de 2000), págs. 341 y ss.
A' relacionar con conductas humanas y actos individuales o colectivos»^^
Los apartados 1' a 9', ambos inclusive, se recogen en el trabajo con el que el autor
de esta obra contribuye al Libro homenaje al Profesor Cerezo Mir, J.,La Ciencia del
l')ljas oligofrenias («retraso mental»). La relevancia criminológica Derecho Penal ante el nuevo siglo, Madrid (Tecnos), 2002, págs. 1.589 a 1.613.
del retraso mental, esto es, del déficit congénito o precoz del desarrollo El C L resulta de la división de la edad mental por la edad biológica o cronológica.
El criterio del C.I. es muy operativo, pero insuficiente, desde luego, para diagnos-
de la inteligencia^^ depende de su mayor o menor gravedad. Se distingue ticar el retraso mental, porque las pruebas psicométricas deben valorarse con
•x*íil,/V^a:i)*v^ O y i d d A V ; aa V • • ^gr-. mucha prudencia y siempre en el marco de un determinado contexto socio-cultural
1 •;cií'b3-ii5>J fi)'t}jí:iJ| (Por todos, ESBEC RODRÍGUEZ, E., GÓMEZ JARABO, G., y otros. Psicología
a-.sí -t..i..a.
•I.
'2 ROCA BENNASSAR, M., op., cit., pág. 90. forense y tratamiento jurídico legal de la discapacidad, cit., págs. 351 y 352). Sobre
™ Cfr., ROCA BENNASSAR, M., op. cit., págs. 92 y ss. la medición de la inteligencia, vid.: ANASTASI, A.., Tests psicológicos, 1973, cit.;
^* No hay que confundir este déficit o insuficiencia congénito —o precoz— Q^^' MATARAZZO, J.: Medida y valoración de la inteligencia del adulto. Barcelona,
además, no evoluciona, con el proceso de deterioro irreversible propio del declive 1976 (Salvat Ed.); PICHOT, P., Los tests mentales. Buenos Aires, Edit. Paidos,
normal de la edad y del devenir histórico biográfico del ser humano que constituye 1963 (2^ Ed.); WECHLER, D., La mesure de Fintelligence de Fadulte. Paris, 1956,
la demencia. Sobre el «retraso mental» (las oligofrenias), vid., en: VALLEJÜ, ^J-; Presses Univ. France.
Introducción a la psicopatología y la psiquiatría, cit., 4- Ed., 2000, págs. 341 y SS-;
586 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
,«ol satisfactoriamente en la comunidad, aunque en muchas ocasiones exliiben proble-
mas conductuales".
El retraso mental <^moderado», al parecer, representa aproximadamente el 10%
de los retrasos mentales. El C.l. de quienes lo padecen se sitúa entre 35-40 y 50-55.
Son personas adiestrables, capaces de aprender hábitos de higiene y seguridad,
-010' adaptándose bien a la vida en comunidad, si bien solo pueden realizar funciones muy
simples y apenas costear su subsistencia con ellas^^.
liviv
El retraso mental «grave» suele constituir entre el 3 y el 4% del total de los
retrasos mentales. En tales casos, el Cl. oscila entre 20-25 y 35-40. Quienes lo sufren
solo pueden aprender a hablar y a realizar tareas elementales, pero el desarrollo del
lenguaje es mínimo y no son capaces de escribir. Sufren, a menudo, de síndromes
neurológicos asociados de índole congénita, exhibiendo actitudes agresivas e
impulsivas'*'.
Por último, el retraso mental ••<profundo», que representa según diversas estima-
ciones, entre el 1 y el 2% del total de los retrasos mentales, afecta a individuos con
un Cl. inferior a 20 o 25. Estos suelen padecer enfermedades neurológicas
saj- asociadas, siendo personas carentes de autonomía que necesitan vigilancia y
asistencia permanentes**".
En los grados profundos del retraso mental, la misma incapacidad
psicofísica propia de aquéllos reduce muy drásticamente la posibilidad
real de delinquir. No obstante, se pueden constatar delitos contra la
propiedad (en forma de robos y hurtos burdamente cometidos), contra la
libertad sexual (casi siempre no consumados) e incluso delitos de
incendio (por «diversión») llevados a cabo por oligofrénicos profundos.
El oligofrénico profundo es, fundamentalmente, víctima de ciertos
delitos, como el abandono, malos tratos, etc.^\ no sujeto activo.
E n las formas «moderada» y «leve» del retraso mental se detecta el
mayor índice y variedad de criminalidad, siendo, por lo general, factor
común a todas ellas, la impulsividad, la irreflexión y la ausencia de
planificación previa por parte del autor^^ así como la desproporción
innecesaria y la ejecución burda del hecho.
" Cfr., CABRERA FORNEIRO, J., FUERTES ROCAÑIN, J . C , Psiquiatría y Dere-
cho, cit., págs. 193 y 195.
™ Vid. CABRERAFORNEIRO,J.,FUERTESROCAÑIN, J.C,Ps¿q'Míaíríaj'I>erec/!.o,
cit., ibidem.
's Cfr., CABRERA FORNEIRO, J., FUERTES ROCAÑIN, J . C , Psiquiatría y Dere-
cho, cit., págs. 193 y 195.
80 Cfr.CABRERAFORNEIRO,J.,FUERTESROCAÑIN,J.C.,Ps¿(?«¿aíría3'I>erecfto,
cit., págs. ibidem. .,
81 CABRERAFORNEIRO,J.,PUERTESROCAÑIN,J.C.,Ps¿gM¿aíríayI»e?-ec/io,cit-
pág. 196. -j.
82 CABRERA FORNEIRO, J., FUERTES ROCAÑIN, J.C, Psiquiatría y Derecho, cu--
pág. 196. paf
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 587
Particular interés, tanto desde un punto de vista forense como
criminológico, tienen los supuestos fronterizos al retraso mental
(«borderline») porque a la debilidad mental se asocian entonces otros
factores delictógenos como la agresividad, el escaso control de la vida
instintiva, la baja tolerancia a la frustración y la impulsividad. Quienes
se hallan en esta zona limítrofe suelen implicarse en delitos contra las
personas (homicidios y lesiones), contra la libertad sexual (agresiones y
abusos sexuales) y contra la seguridad^^.
Diversas circunstancias explican la significativa presencia de la oligofrenia en la
población criminal. En primer lugar, el elevado índice de aquélla en la población
general, que, además se incrementará previsiblemente con el progreso de la
medicina al aumentar las expectativas de supervivencia y procreación"* de los
oligofrénicos. En segundo lugar, la irritabilidad típica del oligofrénico, producto de la
pobreza de sus relaciones interpersonales y del retraimiento que genera el rechazo
social y la marginación que padece. La sociedad competitiva de nuestro tiempo
condena el fracaso y margina al infradotado. El oligofrénico que, además, padece
una grave descompensación afectivo-emocional, experimenta la vivencia de su
propia inferioridad y de la soledad triste e inestable a la que está condenado, con
angustia, ansiedad y hostilidad. La respuesta desproporcionada e irritable es muy
frecuente por la escasa dotación de los elementos noéticos de su personalidad. Por
ello, el débil mental oscila entre la fuerte represión ejercida por los demás hacia él
(burla, desprecio, marginación por sus limitaciones y peculiar torpeza, etc.) y la total
desinhibición, cargada de violencia, que opera como mecanismo compensatorio de
su angustia^'
í i U i ÍÍÍUi.. •, í i üst/iai iSiisc u...»
El delito en el que se implica con mayor frecuencia el oligofrénico es
el robo®**; robos mal elaborados, de escasa cuantía y significación, en los
que, por sus limitaciones, no suelen intervenir en papeles de primera
magnitud, sino como cómplices, manipulados por los autores principa-
les. Las dificultades para la acción (torpeza manual, por ejemplo) que
padece el oligofrénico explica que en no pocas ocasiones cometa robos
cargados de violencia y hostilidad, con graves lesiones innecesarias y
desproporcionadas a la víctima. La poca robustez de sus estructuras
noéticas favorece la transformación fulminante del pensamiento en
acto, bastando a veces u na simple contradicción a nimios deseos del
9gL.3gq,^fe,
CABRERAFORNEIRO,J., FUERTES ROCAÑIN, J.C,Ps¿gM¿aíría3'£»erecAo,cit.,
pág. 196.
GARCÍA ANDRADE, J.A., Psiquiatría Criminal y forense, cit., págs. 260 y 261.
Cfr., GARCÍA ANDRADE,J.A.,Ps¿gMíaíríaCrí7ní«aZj'forerese, cit,págs . 260y 261.
Vid., GARCÍA ANDRADE, JA., Psiquiatría criminal y forense, cit., pág. 261. Según
el autor, se establece que el 3 1 % de los delincuentes contra el patrimonio son
oligofrénicos. ' ¿c-.^ .««q <-JÍ'-J -H" ,.jn.o
588 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
oligofrénico p a r a que se desencadene u n a explosión i r r i t a d a y
descontrolada que no guarda proporción alguna con las pretensiones
económicas de aquéP''.
En cuanto a los delitos contra la vida y la participación del oligofrénico en los
gsnaiimismos, existen opiniones enfrentadas. Unos autores mantienen que un 9% de los
gfif 67l^oiTiicidas son oligofrénicos^^. Otros, por el contrario, no detectaron Cl. inferiores a
la media de la población normal entre homicidas^^ En cualquier caso, la motivación
^ suele ser pobre, escasa y muchas veces estúpida, sin que el oligofrénico manifieste
;signos de arrepentimiento^".
El oligofrénico se implica, también, en delitos contra la libertad
sexual (vg. violación y pedofilia), influyendo, sin duda, el hambre sexual
de aquel, que condiciona u n a situación proclive al asalto de la mujer, y
cierto componente vindicativo que concurre con tal déficit, pues ha sido
con frecuencia víctima de burla y menosprecio que hacen germinar en el
mismo actitudes de hostilidad y venganza^\ Por ello, la violación que
ejecuta el oligofrénico es, a menudo, primitiva y especialmente brutal.
Como sucede, también, con los actos de pedofilia que en el caso del
oligofrénico pueden ser indistintamente homo o heterosexuales^^.
Se han descrito índices significativos de retraso mental, también, entre colectivos
IW proclives a la conducta antisocial, como es el caso de los vagabundos^^; y, sobre
9t todo, entre las prostitutas''^ incrementándose los índices de riesgo cuando a la
discapacidad del oligofrénico se añaden factores criminógenos como el alcohol y la
droga.
'" El delito de incendio forma parte, también, del limitado repertorio
criminal del oligofrénico. Pero la motivación de éste no es la del
pirómano, ni la del incendiario por interés, sino la de la estúpida
t.-i t.\}e-lx^
Bfoíiefoiv i
/ [;l B 3BD60OJ-
**' Vid., G A R C Í A A N D E A D E , J.A., op. cit., pág. 261.
^''^ Así, entre otros, GARRIDO GUZMÁN, en España. Cfr. CABRERA FORNEIRO, J.,
FUERTES ROCAÑIN, J . C , Psiquiatría y Derecho, cit., pág. 196.
^"^ Por ejemplo, DEBUYST. Cfr., CABRERA FORNEIRO, J. y FUERTES ROCAÑIN,
J . C , op. cit., pág. 196.
^° Cfr., GARCÍA ANDRADE, J.A., Psiquiatría Criminal y forense, cit., pág. 262.
^^ Cfr., GARCÍA ANDRADE, J.A., Psiquiatría criminal y forense, cit., pág. 262.
82 Cfr., GARCÍA ANDRADE, J.A., op. cit., pág. 262.
''^ Cfr.,GARCÍAANDRADE, J.A.,op. cit.,pág. 261. ' -•"---•
^* Así, VELASCO ESCASI-ECHELECU {Estudios sobre la prostitución. Anales de
medicina forense. Madrid, 1951), detectaron u n 28'8% de débiles mentales entre las
i prostitutas recluidas en u n reformatorio de Aranjuez. Cfr., GARCÍA ANDRADÜi
J.A., op. cit., pág. 262. ."!.":i,.:í-nv
TRATADO DE CRIMINOLOGL^ 589
fascinación por el fuego de quien no anticipa las consecuencias futuras
de sus actos o ve en el fuego, complacido, u n instrumento de torpe
venganza''^.
Por último, y aunque con menor incidencia estadística, se han asociado a
determinados supuestos de oligofrenia concretas conductas de particular relevancia
, • forense y criminológica. Así, las «neurosis de renta» que suelen estructurar los
retrasados mentales cuando padecen un accidente de tráfico, porque se liberan de
su propia angustia proyectando al otro la responsabilidad existencial de su precarie-
dad^'^. También, ciertas estafas, que pudieran parecer casos tragicómicos por la
actuación del oligofrénico («tontos de salón», en la terminología de Wirsch) y que,
sin embargo y a pesar de la escasa estructuración lógica del «negocio», arrastran
a numerosas víctimas''^ Y, sobre todo, ciertos delitos de «nostalgia» atribuidos por
Krelsobmer^** a jóvenes oiigofrénicos que se trasladan del campo a la ciudad y cuya
neurosis da salida a reacciones primitivas violentas como solución del conflicto que
vivencian^^ BiunautwDiiBinjsirüeuB t»upB,uuiyuii>iiiiiirwaBiil»!uuiLjeu.^
El caso excepcional de la licantropía —los niños lobo— merece
valoraciones discrepantes. Unos autores la trataban a propósito de las
oligofrenias^"", otros consideran a estos pacientes esquizofrénicos
paranoides afectados de un delirio de transformación y de un sadismo
zoofílico subyacente^°^
2') De entre los trastornos orgánicos cognoscitivos, destacan el
«delirium» y las «demencias» que, sin embargo, tienen menor interés
criminológico^''^. •'''";"^""•' " • •" '';'-''- "'
*"^ Vid. GARCÍAANDRADE,J.A., op. cit., pág. 263. <n u-
^'^ Vid. GARCÍA ANDRADE, J.A., op. cit., pág. 262. -r/,; .
^' Vid. GARCÍA ANDRADE, J.A., op. cit., págs. 262-263. ' , h >><,'•>
^'^ Cfr. GARCÍA ANDRADE, J.A., op. cit., págs. 265 y ss.
"^ Cfr. GARCÍA ANDRADE, J.A., op. cit., ibidem.
1"° Así, GARCÍA ANDRADE, J.A., op. cit., pág. 269.
^"1 En este sentido, JIMÉNEZ CUBERO, cit., por MARTÍNEZ PEREDA {Magia y
delito en España, 1991. Bilbao, Edit. Laida). Cfr., GARCÍA ANDRADE, J.A., op.
cit., pág. 269.
^"^ Sobre el «delirium», vid. CABRERA FORNEIRO, J. y FUERTES ROCAÑIN, J . C ,
Psiquiatría y Derecho, cit., pág. 205 y ss.; GRAU, A., en: VALLEJO, J., Introducción
a la psicopatología y la psiquiatría, cit., 4- Ed., 2000, págs. 628 y ss.; con relación
a las «demencias», vid. VALLEJO, J., cit., 4^ Ed., 2000, págs. 631 y ss; CABRERA
FORNEIRO, J. y FUERTES ROCAÑIN, J . C , op. cit., págs. 203 y ss.; ESBEC
RODRÍGUEZ, E., GÓMEZ JARABO, G., Psicología forense, cit., págs. 349 y ss.
Sobre los trastornos orgánicos cognoscitivos, en general, vid. DSM.FV-, págs. 130 y
ss.; GRAU, A., en: VALLEJO, J., op. cit., (4^ Ed., 2000), págs. 623 y ss.
590 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
;6 La delictogénesis más frecuentemente asociada al «delirium» son los
delitos contra las personas, sobre todo lesiones, e incluso homicidios^"^.
j. Lo usual, sin embargo, es que los episodios tengan lugar en pacientes graves y
g ¡. hospitalizados, si bien cabe que se produzcan fuera de los centros sanitarios
gjjj. inducidos por el consumo de ciertas sustancias. Por tanto, los hechos de relevancia
I criminológica son los que suceden en una fase previa de predeliriuní°''.
E n cuanto a las demencias, el conflicto con el ordenamiento penal se
produce, sobre todo, en los inicios de la enfermedad, manifestándose
ésta a través de trastornos de conducta, con desinhibición de tipo sexual
(abusos, agresiones, etc.), y comportamientos irregulares: agresividad
verbal, comisión de pequeños hurtos, etc.^°^.
Los problemas criminológicos que suscitan las demencias en los cuadros psico-
{ orgánicos —en particular, en la vejez— se explican por el deterioro orgánico-
cerebral que, unido a factores emocionales y sociales incrementan la agresividad y
93' disminuyen las inhibiciones noéticas del anciano^"^
f
8(í' El homicidio por celos es uno de los delitos de más frecuente comisión
durante la vejez, probablemente por la proclividad al paranoidismo que
sufre la tercera edad^°^. A continuación figuran los delitos sexuales, muy
a menudo intrafamiliares (relación abuelo/nieta), cuyos elevados índi-
103 Vid. CABRERA FORNEIRO, J. y FUERTES ROCAÑIN, J . C , op. cit., págs. 205 y
ss.
10* Cfr. CABRERA FORNEIRO, J. y FUERTES ROCAÑIN, J . C , op. cit., ibidem.
105 Sobre las demencias, cfr., CABRERA FORNEIRO, J. y FUERTES ROCAÑIN,
J . C , op. cit., pág. 206; también: GARCÍA ANDRADE, J.A., Psiquiatría criminal,
cit., pág. 294. Sobre las demencias, vid., también, DELAY, J. y BRION, S., Les
démences tardives, Paris, 1962, Ed. Masson; STREJILEVICH, M., Aspectos
psiquiátricos de las demencias, en: Vidal, G., Bleichmar y Usandivaras, R-,
Enciclopedia de Psiquiatría. Buenos Aires, 1977. Ed. El Ateneo; THOMSON, A.,
Fundamentos neuropatológicos de las demencias, en Enciclopedia de Psiquiatría,
cit., Buenos Aires, 1977; BULBENA, A. y CERVILLA, J., en: VALLEJO, J., op. cit.,
(4^ Ed., 2000), págs. 593 y ss.; BERRIOS, G., Alzheimer's disease: A conceptual
: : history, en: Geriatric Psychiatry. Wiley, 1995. Chichester; BRAYNE, C ,
CALLOWAY, R.: Normal ageing, impaired cognitive function, aiid senile dementia
of the Alzheimer's types: a continuum?, en: Lancet, 1 (1988), págs. 1265 y ss.;
BULBENA, A., El comportamiento demencial, en: Manual práctico de psiquiatría
para el médico general. Barcelona, 1989 (Organon); BURNS, A. y HOPE, T.,
Clinical Aspects of dementias of oíd age, en: Psychiatry in the elderly, 1997, Londres
(Oxford University), págs. 486 y ss.; ROBERTS, J.K.A., y cois.: Main causes of
dementia, en: Neuropsychiatric disorders, Londres, 1993 (Wolfe).
^0^ Cfr., GARCÍA ANDRADE, J.A., op. cit., ibidem.
10' Vid. GARCÍA ANDRADE, J.A., Psiquiatría criminal, cit., pág. 299.
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 591
ees se explican por un a doble razón: en la tercera edad se produce u n
incremento de las tendencias de esta Índole como mecanismo de compen-
sación del declive que se aprecia, incluso hormonalmente, tanto en el
envejecimiento testicular como en el tejido ovárico; en segundo lugar,
porque a ello se une u na sensible disminución de los controles éticos, lo
que facilita el ataque sexuaF°®. Se describen, por último, delitos patrimo-
niales del anciano demente que exhiben rasgos llamativos de puerilidad,
innecesariedad e impulsividad. Así, robos patológicos, por puro capri-
cho, de objetos que aquel no necesita, y que el anciano olvida de
inmediato, mostrándose sorprendido cuando es descubierto y haciendo
gala de u na gran irritabilidad y labilidad emocional. Con la evolución de
la enfermedad, el demente llega a perder la propia conciencia de culpai°®.
3 ) Trastornos relacionados con el consumo y dependencia del
alcohol y drogas. En cuanto a los «trastornos relacionados con sustan-
cias»^^", cabe diferenciar según la clasificación del DSM-IV y del CIÉ-10,
los trastornos relacionados con el alcohoP" y los relacionados con las
diversas drogas"^. í«R',as3iJor!í¡^t0>aí«í>lwapw i^i Í*» Í
ifib
'139' •{ fe'áíibmfoíttxí¿BÍTfba'i^(
108 Vid. GARCÍAANDRADE, J.A.,op. cit, pág. 298.
10^ Vid. GARCÍA ANDRADE, J.A., op. cit., ibidem.
lio Vid. DSM-IV, Manual diagnóstico y estadístico de los trastornos mentales, cit.,
códigos FIO a FIO.9 (relacionados con el alcohol) y F l l a F19.1 (trastornos
relacionados con otras sustancias. En cuanto a los trastornos «por consumo de
alcohol», el DSM-IV distingue: la (¿eperederecia (F10.2X) y el a6ííS0 (FlO.l). Entre los
trastornos «inducidos por alcohol», la intoxicación por alcohol (FIO.00), la abstinen-
cia de alcohol (FIO.3), el delirium por abstinencia (FIO.4), o por intoxicación
(FIO.03), la demencia y el trastorno psicótico por alcohol (FIO.51).
111 En lo que se refiere a aspectos psiquiátricos y clínicos, vid,: PÉREZ DE LOS
COBOS, J. y GUARDIA, J., en: VALLEJO, J., Introducción a la piscopatología y
psiquiatría, cit., 4^ Ed., 2000, págs. 649 y ss.; CABRERA FORNEIRO, J. y
FUERTES ROCAÑIN, J . C , Psiquiatría y Derecho, cit., págs. 232 y ss.; ESBEC
RODRÍGUEZ, E. y GÓMEZ JAEABO, G., Psicología forense y tratamiento jurídico
legal de la discapacidad, cit., págs. 322 y ss.; GARCÍAANDRADE, JA., Psiquiatría
criminal y forense, cit., págs. 334 y ss.
^1^ En cuanto a la psicopatología y psiquiatría de la d r o g o d e p e n d e n c i a, vid. CASAS,
M., DURO, P. Y PINET, C , en: VALLEJO, J., Introducción a la piscopatología y
psiquiatría, cit., f Ed., 2000, págs. 669 y ss.; CABRERA FORNEIRO, J. y
FUERTES ROCAÑIN, J . C , Psiquiatría y Derecho, cit., págs. 209 y ss.; ESBEC
RODRÍGUEZ, E. y GÓMEZ JARABO, G., Psicología forense y tratamiento jurídico
legal de la discapacidad, cit., págs. 319 y ss.; GARCÍAANDRADE, J.A.,Psiquiatría
criminal y forense, cit., págs. 326 y ss.
592 ANTONIO GARCLA-PABLOS DE MOLINA
a) Alcohol.- El alcohol es u n importante factor criminógeno que
enriquece el fichero judicial"^. Ocasiona importantes trastornos
somáticos, psíquicos y sociales. Perturba las facultades de elección
juicio y raciocinio del sujeto, y potencia la agresividad de éste"*. Pero el
perfil de la delictogénesis del alcohol depende de la naturaleza aguda o
crónica de la intoxicación etílica. E n la intoxicación aguda, predominan
los delitos de injurias y los delitos contra las personas, en la crónica
episodios reiterados de violencia intrafamiliar.
E n la intoxicación aguda, el comportamiento delictivo se explica por
la exaltación de la vitalidad del sujeto unida al descontrol psicomotor
que éste sufre durante la misma. Se h a n descrito, como usuales,
pulsiones incendiarias, abusos sexuales de carácter homosexual, altera-
ciones del orden público y, desde luego, delitos contra la seguridad del
tráfico, delitos estos últimos de colosal incidencia estadística"^.
En el caso de la intoxicación crónica, el amplio deterioro que ésta
induce abarca todas las actividades sociales y familiares, siendo fre-
cuentes, entre otros, los delitos sexuales, estafas y agresiones y delitos
de omisión"*^. Y en las alucinosis alcohólicas, delitos violentos contra
supuestos enemigos"^. Particular interés psiquiátrico y criminológico
tiene el denominado «delirio celotípico» del alcohólico que suele dar
lugar a graves delitos contra las personas, incluidos el homicidio, al creer
el paciente ser víctima de engaño sexual por su cónyuge"^.
Se ha subrayado con apoyo en diversas investigaciones empíricas"*' la baja
•"*' participación criminal de la mujer alcohólica, que suele circunscribir su comporta-
*" miento desadaptativo al hogar o a la ludopatía y al consumo de fármacos, frecuen-
^" temente asociados al alcoholismo femenino. También parece haberse constatado
'''" una edad superior en los delincuentes alcohólicos en comparación con la edad
•ítí,-:
'SOÍJ 0'i\':.:>'1í¿^^ yJS-MWV.D-l-3 I » V r/l'Ji'/M<^9Í~
"' Así, ESBEC RODRÍGUEZ, E. y GÓMEZ JARABO, G., Psicología forense y trata-
miento jurídico legal de la discapacidad, cit., pág. 322.
"* Vid. ESBEC RODRÍGUEZ, E. y GÓMEZ JARABO, G., op. cit., pág. 322.
"^ Vid. CABRERA FORNEIRO, J. y FUERTES ROCAÑIN, J . C , Psiquiatría y
Derecho, cit., págs. 238 y 239.
""^ Vid., CABRERA FORNEIRO, J. y FUERTES ROCAÑIN, J . C , Psiquiatría y
Derecho, cit., pág. 240.
" ' Cfr. CABRERA FORNEIRO, J. y FUERTES ROCAÑIN, J . C , op.cit., ibidem..
"'^ Cfr. CABRERA FORNEIRO, J. y FUERTES ROCAÑIN, J . C , op.cit., págs. 240 y
241.
"^ Vid. GARCÍA ANDRADE, J.A., Psiquiatría criminal y forense, cit., pág. 357,
refiriéndose a u n a investigación realizada por el mismo sobre una muestra de 1.300
delincuentes.
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 593
media de los demás adictos'^"; así como un brusco descenso de la participación del
alcohólico en hechos criminales a partir de los 55 años, que se explica por diversas
razones'^^ Se observa, también, el predominio del tipo leptosomático en el colectivo
alcohólico y el «mejor beber» del pícnico cuya participación en dicho colectivo es, en
términos estadísticos, muy inferior^^^. Los índices de reincidencia en el delito de los
alcohólicos son muy elevados, sobre todo de aquellos que exhiben ya un inicio de
• deterioro psico-orgánico. Lo son, igualmente, el porcentaje de internamientos
' ' psiquiátricos previos, por lo general, de breve duración y escasa efectividad^^l De
los citados estudios se desprende la clara interrelación entre el alcohol y la
violencia^^".
La base psicopática de la dependencia del alcohol parece acreditada,
así como la alta incidencia de los distintos tipos de neurosis en el
colectivo de alcohólicos. También parece muy acusada la tendencia al
alcohol del débil mental delincuente y los bajos índices de criminalidad
en los alcohólicos depresivos^^^. La ingestión excesiva de alcohol por los
psicóticos esquizofrénicos es u n hecho muy estudiado y conocido'^^®.
g | ^, ¡H*' Las formas de psicosis tóxicas agudas en sus diversas manifestaciones clínicas
cargadas de agresividad (cuadros de alucinosis, estados confusionales y delirantes,
distimias epileptoides y descompensaciones afectivas de oligofrénicos) constituyen
líOia ^j,.^ grupo muy significativo en el binomio alcohol-violencia^^^.
aop De las psicosis alcohólicas, las más peligrosas son aquellas donde concurre
alguna lesión cerebral y la celotipia o paranoia alcohólica. Un elevado pronóstico
delincuencial merecen, también, los alcohólicos oligofrénicos^^'.
b) Otras toxicomanías. El DSM.IV y el CIÉ. 10 se ocupan y describen
trastornos muy diversos, cuya gravedad oscila entre la mera intoxica-
ción y el consumo perjudicial, de un a parte, y cuadros psicóticos e incluso
demenciales, de otra, todos ellos secundarios al consumo de sustancias
psicotrópicas. Desde u n punto de vista psiquiátrico-forense, la
drogodependencia es un estado de intoxicación periódica o crónica que
^^° Según GARCÍA ANDRADE, J.A., (Psiquiatría criminal y forense, cit., págs. 358),
la edad media del mayor porcentaje de consumidores de alcohol que delinquen
oscila entre 35 y 45 años, mientras que en el caso de los otros adictos la ñ"anja de
edad se sitúa entre los 20 y 25 años.
121 GARCÍAANDRADE, J.A., op.cit., pág. 358.
122 GARCÍAANDRADE, J.A, op.cit., pág. 359. ,)ÍÍÍaMJÍi>'] A i í ' í g a í
123 GARCÍA ANDRADE, J.A., op. cit., pág. 359. wrLhqmJ.sB v. 2 r t -e-
124 GARCÍA ANDRADE, J.A., op. cit., ibidem. „(,i;.í i 3 \ 80'5;>í;iqo a ..
126 GARCÍAANDRADE, J.A., o p . c i t , pág. SeO.-íoqodryfíoixüíni !8,K¡
12"^ GARCÍA ANDRADE, J.A., op. cit., ibidem. CÍBÍIHÍ» •¡oif.froiaBaixo.iííi Jí-.c :'
12^ GARCÍAANDRADE, J.A., op.cit., ibidem. onmmm.:
128 GARCÍAANDRADE, J.A., op.cit., pág. 360. .r.<.
 594 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
afecta negativamente al individuo y a la sociedad, originado por el
consumo repetido de un a droga natural o sintética^^*'.
Las características de la drogodependencia, según la Organización Mundial de
la Salud, son: un deseo invencible o necesidad imperlosade continuar consumiendo
la droga y de procurárselo por todos los medios; una tendencia a incrementar
progresivamente la dosis (tolerancia); aparición de un síndrome de abstinencia
cuando se interrumpe bruscamente el consumo; y daño para el propio sujeto y la
sociedad^™.
El CÍE.10, de la OMS, denomina a todos los cuadros relativos al consumo de
drogas «Trastornos mentales y del comportamiento debidos a sustancias
,RF Psicotropas». Con independencia de la clase o tipo de sustancia, describe seis
cuadros: intoxicación aguda, consumo perjudicial, síndrome de dependencia, sín-
drome de abstinencia, trastornos psicóticos y síndrome amnésico.
Por su parte, el DSM.IV distingue entre «trastornos por consumo de sustancias»
y «trastornos inducidos por sustancias» .Ene! primer caso, diferencia entre «depen-
dencia» y «abuso» de sustancias. En el segundo, entre «intoxicación» y.«abstinen-
cia»^
03 V obBÍblfÍ89 ' / f i m orbfírí nrr s<^ an'irr;
Desde un punto de vista criminológico, esto es, en cuanto a la
delictogénesis inducida o asociada a la droga, hay que distinguir la
criminalidad instrumental que se orienta, precisamente, a la obtención
y financiación de la droga, de la criminalidad inducida por los efectos
directos de la droga misma^^^.
La delincuencia instrumental abarca u n heterogéneo conjunto de
hechos criminales que el adicto lleva a cabo para pagar en el mercado
clandestino la droga (vg. hurtos, robos, estafas, falsificación de recetas
médicas) así como otros comportamientos degradantes que se preordenan
exclusivamente a tal fin (vg. prostitución).
La criminalidad ocasionada por los efectos directos de la droga (es
decir, por los trastornos psicóticos inducidos por ciertas sustancias,
,í
1'^ Vid. CABRERAFORNEIRO, J., FUERTES ROCAÑÍN, J.C., Psiquiatría y Derecho,
cit., pág. 209.
''° Cfr. CABRERAFORNEIRO, J.,FUERTESROCAÑÍN,J.C.,Ps¿gu¿aírta3/Derec/io,
cit., ibidem.
''^ Vid. CABRERAFORNEIRO, J., FUERTES ROCAÑÍN, J . C , Psiquiatría y Derecho,
cit., pág. 212 y ss. Las principales categorías son: intoxicación por opiáceos (FU.00),
abstinencia a opiáceos (F11.3), intoxicación por cocaína (F14.00), abstinencia a
cocaína (F14.3), intoxicación por anfetaminas (F15.0G), abstinencia a anfetaminas
(F15.3), intoxicación por cannabis (F1200); intoxicación por inhalantes (F18.00).
' Cfr. CABRERAFORNEIRO, J.,FUERTESROCAÑÍN, J.C,Psiga¿aíriayI>erec/io,
cit., pág. 224 y ss.
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 595
reacciones de ansiedad, delirium, estados confusionales, estados de
agresividad, etc.) suele traducirse en delitos contra la vida y la integri-
dad, delitos contra la libertad sexual, etc.; a lo que debe añadirse la
significativa tasa de suicidios en el particular de ciertas drogas (vg. LSD)
que pueden originar alucinaciones e inducir conductas autolíticas.
Es un tema discutido en la Psiquiatría si existe un perfil de personalidad del
el ñe o_,
"drogodependiente, es decir, ciertos rasgos estables y homogéneos, previos a la
adicción, que expliquen su proclividad a ésta. La doctrina no ha logrado un consenso
claro al respecto, ya que si bien consta la existencia al menos de tales rasgos de la
personalidad, no es tan obvio si éstos precipitan el consumo de tóxicos, o si, por el
contrario, es el consumo de las sustancias tóxicas el que modifica y confirma la
personalidad del drogodependiente'^^. Lo que parece cierto es que en muchos
trastornos de la personalidad (psicopatías) la droga opera como mecanismo
compensatorio de las insuficiencias del sujeto, lo que explica la presencia significa-
tiva del consumo de tóxicos en aquéllos^^"*. Se describen, también, estados morbo-
sos latentes (vg. esquizofrenias) que afloran precisamente precipitados por el
consumo de drogas; y personalidades con rasgos específicos de inestabilidad,
impulsividad y escasa tolerancia a la frustración que se descompensan con la
ingesta de drogas, llevando a cabo comportamientos criminales violentos seguidos
de estados amnésicos completos^^^
•i;n
"" Criminológicamente es oportuno subrayar que el adicto realiza el
mayor número de hechos delictivos no durante el síndrome de abstinen-
cia, sino bajo el síndrome amotivacional (que se confunde a menudo con
el anterior), esto es, en u n momento o fase anterior no impregnada por
el tóxico ni dinamizada por la carencia, sino justamente dirigida a
evitarla^^®.
En los cuadros de intoxicaciónagudax\o es frecuente la comisión de delitos por
la peculiar situación en que se sumerge el drogadicto cuando se coloca bajo la
influencia de los tóxicos de su elección. Cabe excepcionar, desde luego, la
conducción de vehículos a motor en tales circunstancias que la Ley penal criminaliza'^^
Durante el síndrome de abstinencia, que constituye una genuina enfermedad
sistémica física o psíquica'^^ ya no es frecuente la comisión de delitos por el
^^^ Cfr. CABRERAFORNEIRO, J., FUERTES ROCAÑÍN, J.C..PsígMiaíríayZ'erec/io,
cit., pág. 224.
"* Cfr. CABRERA FORNEIRO, J., FUERTES ROCAÑÍN, J . C , op. cit., pág. 225.
^"^^ Cfr., CABRERA FORNEIRO, J., FUERTES ROCAÑÍN, J . C , op. cit., ibidem.
"'^ Cfr., GARCÍA ANDRADE, J.A., Psiquiatría criminal y forense, cit., pág. 338.
^^^ Vid. CABRERA FORNEIRO, J., FUERTES ROCAÑÍN, 3.C, Psiquiatría criminal
y forense, cit., ibidem.
^^^ Así, ESBEC RODRÍGUEZ, E., GÓMEZ JARABO, G., Psicología forense y trata-
miento jurídico legal de la discapacidad, cit., pág. 323. Cfr., GARCÍA ANDRADE,
J.A., Psiquiatría criminal y forense, cit., pág. 338.
596 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
adicto'^", o bien éstos son toscos, impremeditados, violentos, de escasa rentabilidad
para el autor, e impulsivos"". Los tiechos delictivos tienen lugar fundamentalmente
bajo el denominado «síndrome amotivacional», momento anterior y previo al
•^^ «síndrome de abstinencia», cuando el adicto presiente la cercana presencia de este
( Q 8 J último, casi llega a sentirlo, a vivenciarlo, a sufrirlo, experimentando un «ansia
.8 anticipatoria» o síndrome psíquico por la ausencia de droga o falta de dinero para
; adquirirla que el drogodependiente asocia al síndrome de abstinencia"'. Durante el
tsb be ,,síndrome amotivacional" el único motor del comportamiento del adicto es la
si s 3C obtención de la droga, que evite la deprivación y aporte el tóxico que devuelva a aquel
oenear g| perdido equilibrio psicoorgánico, manteniendo el adicto en esta fase el conoci-
Bl 90 3 rnjento, la deliberación y decisión necesarias para conseguir lo único capaz de
t9 w ^ ' movilizar su precaria existencia: la droga. Por ello, los hechos criminales cometidos
^ bajo dicho síndrome amotivacional'pueáen ser fríos, utilitarios, al amparo de una
^ • necesidad no actual pero sí próxima, que dirige una voluntad razonada"^
omsinB;
-g "
r Uno de los tipos criminológicos más interesantes del submundo de la
droga es el pequeño traficante, personaje casi siempre psicológicamente
alterado, víctima del negocio multinacional de aquéP*^.
_ __^._ Los estudios empíricos parecen constatar, en efecto, que se trata de individuos
* • vulnerables y manipulados, que asumen riesgos desproporcionados a cambio de
contrapartidas que una personalidad madura y responsable nunca justificaría"".
Suelen describirse tres subgrupos"=^. El primer subgrupo, el más numeroso, estaría
fe integrado por personalidades psicopáticas, cuyo trastorno de la personalidad les
aboca precisamente al tráfico de drogas y en el que, además, participan por su
iV condición de drogodependientes. Padecen, por tanto, una doble patología psiquiá-
trica: el trastorno de la personalidad y el trastorno mental por consumo de sustancias
tóxicas. Se caracterizan por una escasa resonancia emocional, pobreza en sus
motivaciones (a menudo sufren el síndrome amotivacional), inestabilidad emocional
(alternan fases de profunda tristeza y de exaltación siempre transitorias), existencia
volcada hacia lo inmediato, lo concreto, plagada de fracasos personales, escolares,
familiares y sociales, etc., rasgos todos ellos potenciados por la adicción. El segundo
subgrupo""^ está constituido por personas que actúan bajo la influencia de conflictos
existenciales, conflictos de considerable carga emocional que tienen su origen en
diversos tipos de frustración y generan angustias, depresiones, agitación, exalta-
ción, alteraciones de los niveles de conciencia y percepción, etc. El desorden
i3« A s í , ESBEC RODRÍGUEZ, E., GÓMEZ JARABO, G., op. cit., ibidem.
1*" A s í , G A R C Í A A N D R A D E , J.A., Psiquiatría criminal y forense, cit., pág. 338.
"1 Cfr. ESBEC RODRÍGUEZ, E., GÓMEZ JARABO, G., Psicología forense, cit., pág.
323.
"=^ Así, GARCÍA ANDRADE, J.A., Psiquiatría criminal y forense, cit., pág. 338.
i« Vid. GARCÍA ANDRADE, J.A., op. cit., pág. 352.
"* Vid. GARCÍA ANDRADE, J.A., Psiquiatría criminal y forense, cit., pág. 353.
"s Vid. el examen de estos tres subgrupos en: GARCÍA ANDRADE, J.A., op. cit., págs-
354 y ss. "A '••&'VHS9S r^stoSTütftJ»'
i « Vid. GARCÍA ANDRADE, J.A., op. cit., ibidem. rfj.i:,>fn3 ns tiownna'l.
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 597
emocional del conflicto que genera las conductas delictivas tiene unas bases
biofisiológicas, una dinamización motivacional comprensible y una relación íntima
con factores desencadenantes de las instituciones sociales que dificultan la ordena-
ción de las perspectivas, en una peculiar fascinación por la violencia, como
respuesta a la violencia del entorno"^. El tercer subgrupo se nutre de individuos
deteriorados e insuficientes que se encuentran en las primeras fases de la enferme-
dad y cuyas alteraciones psíquicas más significativas son la disminución de las
facultades intelectuales, el deterioro de la capacidad de juicio y control de los
impulsos, merma del pensamiento abstracto, pérdida de la memoria, cambios de
personalidad y alteraciones del estado de ánimo con frecuentes depresiones"^
Los pequeños traficantes al servicio de las organizaciones de la droga, verdade-
ras víctimas de éstas, no suelen exhibir lógicamente síntomas de gran hondura
psicopatológica, porque se hallan aún en los primeros estadios de la enfermedad.
El narcotráfico no emplea a enfermos en situación de delirium, de trastornos
psicológicos severos, amnesias muy avanzadas o delirios alucinatorios; ni a enfer-
mos demasiado irritables o descontrolados, por razones obvias. Pero, en todo caso,
los pequeños traficantes sometidos a la disciplina del negocio multinacional de la
droga padecen trastornos orgánicos acompañados de anomalías conductuales
detectables tan pronto el curso de la enfermedad multiplique los comportamientos
desadaptativos de aquéllos"".
4 ) Esquizofrenia y otros trastorno s psicóticos. Particular refe-
rencia a la paranoia («trastorno delirante»).
a) La esquizofrenia es la enfermedad mental por excelencia y, de
otra p a r t e , l a m á s frecuente de l a s psicosis endógenas^^°. La
esquizofrenia^^^ incapacita al sujeto para valorar la realidad y para
' ••^'iVr'.sts-.fus^'
Cfr. GARCÍA ANDRADE, J.A., op. cit., pág. 355.
148 Cfr. GARCÍA ANDRADE, J.A., op. cit., pág. 355.
149 Cfr. GARCÍA ANDRADE, J.A., op. cit., pág. 356.
150 Así, GARCÍA ANDRADE, JA., Psiquiatría criminal y forense, cit., pág. 207. Según
el autor, la esquizofrenia tiene preferencia por el sexo femenino y, desde u n punto
de vista constitucional, por el tipo leptosomático.
Sobre esta enfermedad (esquizofrenia), vid.: SERRALONGA, J., en: VALLE JO,
J., BULBENA, A., y otros: Introducción a la psicopatología y psiquiatría, cit.,
(rempresión de 1983), págs. 533 y ss.; del mismo, en: VALLEJO, J., op. cit., (4- Ed.,
reimpresión del2000), págs. 455yss.;ESBECRODRÍGUEZ,E.,GÓMEZ JARABO,
G., y otros: Psicología forense y tratamiento jurídico-legal de la discapacidad, cit.,
págs. 332 y ss.; CABRERA FORNEIRO, J., y FUERTES ROCAÑÍN, J.C, Psiquia-
tría y Derecho, cit., págs. 245y ss.; GARCÍA ANDRADE, JA., Psiquiatría criminal,
cit., págs. 207 y ss.; ROCABENNASSAR, M., op. cit., págs. 95 y ss.; FENTON, W.S.
y MAGLASHAN, T.H., Natural history of schizophrenia subtypes, IL positive and
negative symtoms and long-term course, en: Arch. Gen. Psychiatry, 1991,48, págs.
978 y ss.; HYMAN, S.E., Acute Psychoses and catatonía, en:Brown, L., Manual of
Psychiatric emergencies, 1988 (2^Ed.); GELENBERG, A.J., The catatonic syndrome,
en: The Lancet, 1976 (1), págs. 1339 y ss.; CARPENTER, W.T. Jr. Y BUCHANAN,
 598
ANTONIO GAECÍA-PABLOS DE MOLINA
gobernar rectamente su propia conducta, ya que implica u n abanico de
disfimciones cognoscitivas y emocionales que pueden afectar a la per-
cepción, el pensamiento inferencial, el lenguaje y la comunicación, la
i organización comportamental, la afectividad, la fluidez y productividad
t del pensamiento y el habla, la capacidad hedónica, la voluntad, la
motivación y la atención, con el inexorable deterioro de su actividad
laboral y sociaP^^. El brote esquizofrénico se caracteriza por la pérdida
de contacto con la realidad y un corte en la continuidad biográfica del
enfermo, por lo que el delito de éste se presenta como un «delito sin
historia»^®^. La esquizofrenia produce u na transformación psicótica del
individuo que le impide establecer un juicio correcto sobre los datos de
la realidad, y u na ruptur a de su biografía que le convierte en un ser
esencialmente diferente, quebrando incluso su propia identidad^®''.
Se describen diversas formas clínicas de la esquizofrenia: la desorganizada o
hebefrenia (F20.IX), la catatónica (F20.2X), la indiferenciada (F20.3X), la paranoide
8u.'. (F20.0X) y la residual {f20.5Xy^^. Cada una de ellas tiene su propia fisionomía y
particular criminogénesis'=^ pero todas generan una profunda desestructuración de
la personalidad. El esquizofrénico siente como su Yo pierde unidad, se escinde, se
-sis resquebraja; siente como las ideas, los sentimientos y el pensamiento no le
pertenecen, dejan de ser propios, porque alguien les gobierna y manda. Tal
fragmentación disociativa le ocasiona una singular angustiarse. Pensamientos e
9.6 , ideas delirantes, percepciones alucinatorias, pérdida del sentido del Yo, de la propia
E.W., Schizophrenia, en: New England Journal of Medicine, 1994, págs. 681 y ss.;
NEUCHTERLEIN, K.H., DAWSON, M., GLITIN, M., Developmental processes in
schizophrenia disorders: Longitudinal studies of vulnerability and stress, en:
Schizophrenia Bulletin, 1992, págs. 387 y ss.; en general, sobre la esquizofrenia,
vid. DSM.IV, págs. 279 y ss. Veáse, también: BOGERS, B., Recent advances in the
neuropathology of schizophrenia, en: Schizophr. Bull, 19 (1993), págs. 431 y ss.;
CIOMPI, L., Learning from outcome studies. Toward a comprehensiva biological-
psichosocial understanding of schizophrenia, en Schinophr. Res, 1(1988), págs. 373
y ss.; GOTTESMAN, I.L., Schizophrenia génesis: the origins of madness, New York,
1991 (Freeman); LLINARES, C., Genética de la esquizofrenia, en: Chinchilla, A.
(dir.): Las esquizofrenias, Barcelona, 1996 (Masson), págs. 37 y ss.; MOLLER, H.J.
y cois., Course and outcome of schizophrenia, en: Kirsch, S.R. (dir): Schizophrenia,
Oxford (1995), Blackwell Science, págs. 106 y ss.
^°^ Vid. ESBEC RODRÍGUEZ, E., GÓMEZ JARABO, G., y otros: Psicología forense,
cit., pág. 332.
^'^ Vid. ESBEC RODRÍGUEZ, E., GÓMEZ JARABO, G. y otros, op. cit., pág. 335.
"•^^ Así, CABRERA FORNEIRO, J. y FUERTES ROCAÑIN, J . C , op. cit., págs. 245 y
ss.
^^^ Vid. CABRERA FORNEIRO, J. y FUERTES ROCAÑÍN, J . C , op. cit., págs. 248 y
ss.
^^^ Vid. GARCÍA ANDRADE, J.A., Psiquiatría criminal y forense, cit., págs. 210 y ss.
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 599
identidad, disminución o pérdida de la capacidad volitiva, alteraciones de la afecti-
vidad (desapego, ambivalencia, embotamiento, indiferencia y frialdad, etc.), trastor-
nos del sistema lógico (pensamiento paralogice, simbólico y sincrético, rigidez y
perseveración del pensamiento) y del sistema verbal, retraimiento y ruptura con la
realidad, el mundo externo (autismo), alteraciones psicomotrices (catatonia) e
incluso actitudes y gestos extravagantes (manierismo) forman parte del mundo del
esquizofrénico^^" quien vive en soledad una existencia torturada, sin conciencia de
su enfermedad, y sin obtener ventaja secundaria alguna de la misma^^^. En síntesis,
el psicótico presenta una doble desestructuración: la de la realidad externa y la de
su identidad psicológica. Lo que se traduce en una incompleta distinción entre tres
tipos de relaciones: entre sí mismo y el propio cuerpo; entre éste y el mundo externo
y entre sí mismo y el mundo externor*^".
La criminalidad del esquizofrénico, y la peligrosidad del psicótico, en
general, enfrentan al mundo científico y las creencias populares. La
sociedad teme al enfermo mental y supone muy relevante su contribu-
ción a los índices de la delincuencia. Y, sin embargo, no parece contar con
respaldo empírico tal apreciación popular, sobre todo si se repara en la
alta incidencia de la esquizofrenia en la población general. La sociedad
teme al psicótico más por la imprevisibilidad e incomprensibilidad de su
comportamiento que por la peligrosidad real del mismo. El esquizofrénico
no contraviene significativamente la ley penaF^\ Sucede, sin embargo,
que su comportamiento eventualmente delictivo cuenta con un a parti-
cular «visibilidad diferencial». Sus crímenes, aún cuando no representen
índices llamativos, atemorizan porque son atroces, crueles. Por la falta
de motivación e historicidad de los mismos, porque carecen de sentido y
justificación. Y, desde luego, porque la brutalidad del esquizofrénico y la
indiferencia afectiva de éste «lobo solitario», que jamás da muestras de
arrepentimiento, fomentan socialmente su aureola demoníaca^'^^. No
cabe, por tanto, generalizar, atribuyendo a las psicosis —y, en particu-
Ui 5 !
^^^ Cfr. GARCÍA ANDRADE, J.A., Psiquiatría criminal y forense, cit., pág. 209;
CABRERA FORNEIRO, J. y FUERTES ROCAÑÍN, J . C , op. cit., pág. 251.
^^® Vid. SERRALONGA, J., en: VALLEJO, J.: Introducción a la psicopatía y psiquia-
tría, cit., 4^ Ed. (reimpresión 2000), págs. 455 y ss.; CABRERA FORNEIRO, J. y
FUERTES ROCAÑÍN, J . C , op. cit., págs. 247 y ss.
'^^ A diferencia del neurótico, Cfr. SERRALONGA, J., en: VALLEJO, J., op. cit., 4^ Ed.,
2000, págs. 470 y ss.
1™ Vid. VALLEJO, J., BULBENA, A. y otros, op. cit., 4^ Ed., 2000, pág. 474.
i*^! Así, CABRERA FORNEIRO, J. y FUERTES ROCAÑÍN, J . C , op. cit., pág. 259y ss.;
GARCÍA ANDRADE, J.A., Psiquiatría criminal y forense, cit., págs. 223 y ss.
"^^2 Vid. GARCÍA ANDRADE, J.A., op. cit., págs. 224 y ss.; CABRERA FORNEIRO, J.
y FUERTES ROCAÑÍN, J . C , op. cit., págs. 259 y 260.
 600 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
lar, a la esquizofrenia— u na peligrosidad elevada. Hay que ponderar no
sólo —ni fundamentalmente— la enfermedad en sí, sino también, la
personalidad previa del enfermo, su dotación afectiva, sus índices de
agresividad, biografía y formas de relacionarse con el mundo externo^^^
etc.
A juicio de algunos autores, el esquizofrénico no delinque lo que se supone,
porque la escisión de su personalidad hace que el enfermo no subordine su conducta
ni a las alucionaciones ni al delirio, de suerte que al no coincidir «persona» y
«existencia», la reacción (delito) no sigue necesariamente al estímulo. A lo que se
añade el hecho de que el esquizofrénico crónico objetiva sus vivencias delirantes,
sus alucinaciones y delirios entran a formar parte de su vida cotidiana, disminuyen-
do, así, el carácterde «llamada al Yo» propio de los procesos agudos, especialmente
peligrosos al sentirse aquel «elegido» entre toda la humanidad para una determina-
da misión^^l
isiñ 'yaÓQui V t é jií Sni 'ofMr^
El delito, en el esquizofrénico, debe ser considerado como un síntoma
más de su enfermedad^***^. Pero se t r a t a siempre de u n crimen «sin
historia» y sin «sentido», que no se entiende ni se puede prever, inútil,
absurdo, aún cuando su comisión le permita liberarse experimentando
un gran alivio^^®. El esquizofrénico delinque solo, sin cómplices, actuan-
do como un «lobo solitario»^'^^. Sus delitos más usuales son los delitos
contra la integridad (lesiones) y amenazas; le siguen, los delitos contra
el patrimonio. Los crímenes más graves contra la vida suelen ser obra,
muy a menudo, de esquizofrénicos^'^*. i:*)» ,«'.
La violencia en la esquizofrenia de tipo paranoide (el tipo esquizofrénico más
BÍy, frecuente y más delictógeno) se une a otras notas que dan a esta variedad una
9b e peculiar ciminodinamia. Así, su absurdidad, la incomprensibilidad propia del delirio
oVÍ insistematizado y las frecuentes alteraciones senso-perceptivas impositivas^^^. El
-UOl trastorno, que suele debutar con actos violentos, traduce las alteraciones cognitivas
y emocionales del enfermo, siendo la violencia más frecuente en el que evoluciona
por brotes que en el crónico"".
•.^>k
)í.-." ¡•'.Wíii'.i-''•] •í í. O
Así, GiVRCÍA ANDRADE. J.A. , op. cit., pág. 224. . !
163
164
Asi. (^TARCÍA ANDliADE, J.A.,, op. cit., pág. 224.
165
166
Cfr. GARCÍA ANDRADE, J.A., op. cit.,' pág. 224^ :;^'^ "
167
Cfr. GARCÍA ANDRADE, J.A., op. cit., ibidem ^ '^''"^ iynrmhhi'.,^.,..
Cfr. GARCÍA ANDRADE, J.A., op. cit., pág. 225. .28 Y.Oi'l> .8S.Íi(í
168
Sobre la criminalidad de los esquizofrénicos, vid. CABRERA FORNEIRO, J. y
FUERTES ROCAÑÍN, J . C , op. cit., pág. 259.
Vid. ESBEC RODRÍGUEZ, E., GÓMEZ JARABO, G. y otros: Psicología forense y
tratamiento jurídico-legal de la discapacidad, cit., pág. 92
Vid. ESBEC RODRÍGUEZ, E., GÓMEZ JARABO, G. y otros, op. cit., ibidem.
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 601
b) El DSM.IV describe otros trastornos psicóticos, además de la
esquizofrenia. Así, el t r a s t o r n o esquizofreniforme (F20.8), el
esquizoafectivo (F25.X), el trastornopsicóíico breve (F23.8X), el trastor-
no psicótico compartido o «folie a deux» (F24) y el trastorno delirante,
tradicionalmente conocido como «paranoia».
Mención especial merece este último, dado que los anteriores son
formas de psicosis y su estudio pormenorizado incumbe más a la clínica
que a la Psiquiatría Criminal.
5 ) El trastorno delirante o paranoia (F22.0). El trastorno deli-
rante (crónico) o paranoia^^\ que h a recibido numerosas denominacio-
nes («monomanías», «delirio parcial», etc.) ocupa u n lugar estelar, no
solo en la historia de la Psiquiatría sino en la de la humanidad"^. No
obstante, su consolidación y autonomía nosológica dista mucho de ser
pacífica, lo que explica la insegura y titubeante jurisprudencia de los
tribunales en orden al reconocimiento y efectos jurídicopenales de este
trastorno"^.
, i ; . ' ' . < " - !
n r - m n ns-frí.4Vrp, nhrryirt ' u i r a o i l o s í j j p r j s í ^ u p p b
O'olni ' T í o h )J')b 'Ifjf)'';i''ti50 ÚQU». <
^'1 Sobre los presupuestos psiquiátricos y clínicos de este trastorno (paranoia), vid.
BULBENA, A., en: VALLEJO, J.,: Introducción a la psicopatología y psiquiatría,
cit., 4^ Ed., 2000, págs. 489 y ss.; CABRERAFORNEIRO, J. y FUERTES ROCAÑÍN,
J . C , Psiquiatría y Derecho, cit., págs. 254 y ss; ESBEC RODRÍGUEZ, E., GÓMEZ
JARABO, G. y otros: Psicología forense y tratamientojurídico legal de la discapacidad,
cit., págs. 333 y ss.; GARCÍA ANDRADE, J.A., Psiquiatría criminal y forense, cit.,
págs. 227 y ss.; ROCA BENNASAR, M., op. cit., págs. 99 y ss.; BLEULER, E.,
Afectividad. Sugestibilidad. Paranoia. Madrid, 1969 (Edit. Morata); LACAN, J., De
la psicosis paranoica en sus relaciones con la personalidad; Madrid, 1976 (Edit.
Siglo XXI); en general, vid. DSM.IV^, cit., págs. 303 y ss.; También: MUNRO, A.,
Paranoia Revisited. Br. J. Psychiatry, 141 (1982), págs. 344 y ss.; NOTEI, D.,
Paranoid disorder-environmental cultural on constitutional phenomenon, en: Acta
Psychiatr. Scand. 74 (1986), págs. 50 y ss.; BARCIA, D., Delirios crónicos, en: López
Ibor Aliño, J.J.; BARCIA, D.; RUIZ ORGARA, C. (dirs.): Psiquiatría, Barcelona
(1982), vol. 2 (Toray): FUENTENEBRO, F., Estados paranoides, en: González de
Rivera, J.L.; VELA, A.; y ARANA, J., (dirs.): Manual de Psiquiatría. Madrid, 1980
(Karpos); HOWARD, R. y LEVY, R., Late onset schizophrenia, late paraphrenia
and paranoid states of late Ufe, en: Jacoby, R. Oppenheimer, C. (dirs.): Psychiatry
in the Elderly, Oxford, 1997 (Oxford University), 2- Ed.
^'^ Se considera que personajes famosos como W.A. Mozart, R. Schumann, J.J.
Rousseau, y numerosos líderes políticos, religiosos, literarios desarrollaron trastor-
nos paranoides en la segunda parte de la vida (Cfr. BULBENA, A., en: VALLEJO,
J., op. cit., 4^ Ed., 2000, págs. 489 y ss.).
^^^ Refiriéndose, críticamente, a la jurisprudencia del Tribunal Supremo español, vid.
ESBEC RODRÍGUEZ, E. y GÓMEZ JARABO, G., op. cit., pág. 336.

602 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
A Kraepelin se debe el mérito de agrupar bajo la denominación de «paranoia»
una serie de entidades clínicas entonces dispersas, distinguiéndolas del grupo de las
cfemenc/asprecoces (hoy. esquizofrenias). En la edición de 1899 de su Tratado la
definía así: «Desarrollo insidioso, bajo la dependencia de causas internas y según
una evolución continua, de un sistema delirante duradero e imposible de sacudir, y
que se instaura con una conservación completa de la claridad y del orden en el
pensamiento, el querer y la acción»^^''. Para el autor, la paranoia es una psicosis
ac endógena. En la actualidad, un sector de la doctrina niega la entidad y autonomía de
este trastorno, asimilándolo al grupo de las esquizofrenias, mientras otro sector de
aquélla la describe diferenciándolo de estas últimas''^ Para la escuela psiquiátrica
francesa, que distingue las esquizofrenias de las paranoias, las paranoias se
-í! incluyen entre las psicosis delirantes crónicas. Incluso sectores significativos de la
doctrina alemana y anglosajona tradicionalmente partidarios de contemplar la
-O.
paranoia entre las esquizofrenias reconocen la existencia de un delirio paranoico
Oñ dotado de autonomía'^^. El CIE.10 habla de «trastornos de ideas delirantes persis-
tentes», incluyendo bajo tal denominación los estados paranoides, la paranoia y la
parafrenia. El DSM.IV se refiere al «trastorno delirante» («paranoide») pero bajo el
epígrafe clasificatorio «esquizofrenia y otros trastornos psicóticos».
El trastorno delirante es menos frecuente que la esquizofrenia.
Afecta más a la mujer que al varón. Se sitúa su comienzo en torno a los
cuarenta años (más tarde que la esquizofrenia), siendo su curso, por lo
general, crónico. No suele ocasionar deterioro intelectual, ni laboral, y
su morbilidad estimada alcanza el 0,1%. A diferencia de lo que sucede en
las esquizofrenias, el delirio del paranoide es comprensible, como su
comportamiento criminal del que no puede afirmarse carezca de «histo-
ria» y «motivación». Y su afectividad, sintónica, difiere de la frialdad y
lejanía de la del esquizofrénico^^^.
Pero el complejo «mundo de lo paranoide» —en la clásica fórmula de Swanson
I y cols.^'^— se manifiesta en una rica gama de formas de muy distinta caracterización
} i y relevancia. Se habla de lo paranoide como «rasgo», como tipo de «personalidad»
,/ (psicopatía), como «trastorno delirante», esto es, como psicosis crónica, como
,.u: «componente» de una enfermedad psíquica (vg. de la esquizofrenia paranoide y
iij. otras psicosis), e incluso, como «síndrome»"^. Con razón, se ha subrayado que
;ÍÍ,.: todos los sores humanos tenemos un potencial de tendencias paranoides suscep-
tibles de desarrollo, más aún en la sociedad actual que es, por sus características
(hostilidad, antropocentrismo, carencia de valores morales sólidos, hipertrofia
" '" . , . : ; J O ..?f .^^JS^IÍÍfiáííítiíaÍBÍ'líjsíiJBís bioas-i,,,,.
174
Cfr. VALLEJO, J., op. cit., 4^ Ed., 2000, págs. 489 y ss. {. íJ'/P í
175
Cfr., VALLEJO, J., op. cit., 4^ Ed., 2000, pág. 490. '•«¿"^."
176
Vid. VALLEJO, J., op. cit., ibidem.
177
Vid. CABREEAFOENEIRO, J., FUERTES ROCAÑÍN,J.C., op. cit., págs. 256 y ss.
178
El mundo Paranoide, Madrid, 1974, Edit. Labor.
179
Vid. CABRERAFORNEIRO, J., FUERTESROCAÑÍN, J.C, op. cit., págs. 256-257.
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 603
burocrática-administrativa, desinterés por los grupos minoritarios, etc.
paranoidizante^*".
La paranoia constituye un sistema delirante de desarrollo insidioso,
inconmovible, irrebatible a las argumentaciones lógicas, incurable. El
delirio, crónico, sistematizado y no extravagante, es el núcleo central de
l a paranoia. Pero tiene carácter secundario, es comprensible, convincen-
te, e incluso puede contagiarse y compartirse por terceros^^\ El enfermo
conserva el resto de su personalidad no afectada específicamente por el
delirio intacta, así como su vida social y de relación. Mantiene íntegro el
arco intencional del pensamiento, sin alteraciones sensibles en su
raciocinio, sentimientos y voluntad, si bien en la paranoia la vida entera
se pone al servicio del delirio^^^. La hipertrofia del Yo es uno de los rasgos
de la personalidad del paranoico, a la que se une su suspicacia y
desconfianza, su recelo hacia los demás, su falta de sentido del humor,
y su hostilidad determinada por la sistemática autorreferencia en la
interpretación de cuanto sucede —por más que se trate de hechos nimios
o producto del azar— y por el pensamiento proyectivo característico de
este trastorno^®^. La temática delirante de esta psicosis da lugar a
diversos tipos o v a r i a n t e s , de p a r t i c u l a r i n t e r és criminológico:
erotomaniaco (persecución a personajes públicos), grandiosidad, celotipico
(las más agresivas), persecutorio (las más frecuentes), reivindicatorío o
querulante (que ocasionan numerosas actuaciones judiciales sin funda-
mento), somático, mixto, y el no especificado.
El trastorno delirante tiene particular interés criminológico, por la
especial peligrosidad del paranoico, no siempre fácil de percibir o
detectar a tiempo. ....... .^ ..... .y^.,.^•....^
En efecto, el paranoico no se siente enfermo, ni lo parece. Su capacidad de juicio
y raciocinio, sus sentimientos, su obrar, permanecen intactos, ya que el trastorno
solo afecta a una parcela de su psiquismo (aquella a la que se refiere su delirio). El
resto de la personalidad del paranoico se conserva sin alteraciones sensibles. Fuera
de la temática delirante, el paranoico se adapta razonablemente al medio. Su
inteligencia puede ser superior a la media, aunque se ponga al servicio del delirio.
180 Así, CABRERA FORNEIRO, J., FUERTES ROCAÑÍN, J.C, op. cit., pág. 256.
181
Según, CABRERA FORNEIRO, J., FUERTES ROCAÑIN, J.C, op. cit., pág. 256,
la paranoia es, quizás, la única psicopatología que puede compartirse y difundirse
entre varias personas.
182
Así, GARCÍA ANDRADE, J.A., op. cit., págs. 228 y 229.
183 Vid. CABRERA FORNEIRO, J. y FUERTES ROCAÑÍN, J.C, op. cit., pág. 256;
GARCÍA ANDRADE, J.A., op. cit., pág. 228.
 604 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
Suele ser buen trabajador, aunque frío y distante. Amante padre de sus hijos, aunque
rígido y autoritario. Fiel esposo o esposa, aunque celoso y desconfiado^^". Ahora
bien, posee un colosal potencial de agresividad, latente pero siempre dispuesto, que
Q. tiene su origen en la sólida implantación y convencimiento de su propio delirio, y en
' ' rasgos determinados de la personalidad del paranoico^^^
id
oh
En la temática del delirio, sin embargo, el paranoico se convierte de
perseguido en perseguidor^**^ y puede devenir extremadamente peligro-
so, con respuestas desproporcionadas y fatales que incluyen el homici-
dio. Es, en cierto sentido y sin generalizar, un criminal en potencia^®''. Se
cree en posesión de la tínica verdad y legitimado para infringir las
normas —absurdas y artificiosas— legales, que solo rigen para los
demás mortales. En los delirios mesiánicos, el enfermo se considera el
elegido de Dios y poseedor de la razón universal, por lo que comete el
crimen por el bien de todos en un gesto sublime y heroico incompatible
con toda suerte de arrepentimiento^**®. El paranoico celotípico, y el
persecutorio, ven en el crimen el castigo ejemplar que merecen sus
provocadores, la única salida posible, en u na actitud justiciera que les
impulsa inexorablemente a ejecutarlo. No es infrecuente, por otra parte,
que sus sentimientos de odio y venganza se hayan ido forjando de forma
lenta y callada a lo largo de años^**^.
.. i El delito del paranoico es frío y premeditado, reflexivo. El autor suele
mantener u n a distante arrogancia respecto al mismo. Aun cuando los
expertos consideran que el comportamiento criminal del enfermo puede
predecirse en parte, lo cierto es que la aparente normalidad de éste, su
inteligencia siempre al servicio de u n delirio lógico, verosímil, y sus artes
simulatorias propician el fatal exceso de confianza de la víctima.
Un sector de la doctrina estima que el paranoico no es del todo impredecible
' porque la naturaleza de su trastorno, la dinámica de su personalidad, el análisis
'*** Vid.CABRERAFORNEIEO,J.,FUERTESROCAÑÍN,J.C.,Ps¿gM¿aírioyDerec/io,
cit., pág. 260.
Sobre los rasgos de la personalidad del paranoico (desconfianza, rigidez y autori-
tarismo, hipertrofia del Yo, juicios erróneos pasionales, fanatismo y resentimiento,
mecanismos psicóticos de defensa, como la negación de la realidad y la proyección),
y características de su delirio insidioso (progresivo, lúcido, coherente, etc.), vid.
VALLEJO, J., op. cit., 4^ Ed., 2000, págs. 494 y ss.
^'*'* Vid. GARCÍA ANDRADE, J.A., op. cit., pág. 231. . ,^ s .'icuBtB-
'**' Vid. CABRERA FORNEIRO, J., FUERTES ROCAÑÍN, J . C , op. cit., pág. 261.
^®** Cfr., GARCÍA ANDRADE, J.A., op. cit., págs. 231; CABRERA FORNEIRO, J. y
FUERTES ROCAÑÍN, J . C , op. cit., pág. 261.
^"'^ Vid. CABRERA FORNEIRO, J. y FUERTES ROCAÑÍN, J . C , op. cit., pág. 261.
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA. 605
histórico-biográfico y las conductas amenazantes o agresivas incipientes, previas,
del paranoico proporcionan signos de alarma fiables que anticipan el crimen^^". Se
advierte, en este sentido, que la progresión sintomática y delictiva del paranoico es
relevante en orden a la prevención del homicidio^^'. Algunos trabajos demuestran
que existe un promedio de unos cinco años antes de la comisión del hecho
criminal-^^ así como la presencia de síntomas o síndromes y circunstancias
estresantes inmediatamente anteriores a aquélla.
Los delitos del paranoico dependen, como es lógico, de la naturaleza
o clase de delirio que padezca. Son usuales los de injurias, desacatos y
resistencia a la autoridad; los de acusación y denuncia falsa; y los delitos
contra la vida^^^. snebiosi énu obneíasQ obi ert BS Diennoej y isiew soeeu
^„^___^ :)ue9SBl)?r-'-•'-•• •' " • > ' — • --"-'---'^••••ugnifótos*^'-'*^--'-*-
6 ) Trastornos del estado de ánimo y del humor. Los trastornos
«bipolares» (psicosis «maniaco-depresiva») y las depresiones.
Las alteraciones patológicas del estado de ánimo preocupan desde
antiguo, porque el mundo de los afectos, de los sentimientos, constituye
un aspecto fundamental del ser humano^''''. Criminológicamente, sin
embargo, estos trastornos tienen menor relevancia que otros^^^.
190 Así, CABRERA FORNEIRO, J. y FUERTES ROCANIN, J . C , op. cit., pág. 339.
191 Cfr. CABRERA FORNEIRO, J. y FUERTES ROCAÑÍN, J . C , op. cit., ibidem.
192 Cfr. CABRERA FORNEIRO, J. y FUERTES ROCAÑÍN, J . C , op. cit., pág. 339,
refiriéndose a la investigación de HAFFNER Y BÓKER {Crimen of violence by
mentally abnormal offenders. A Psychiatric and epidemological study in the
Federal Germán Republic, Cambridge, 1982, University Press).
193 Vid. GARCÍA ANDRADE, J.A., op. cit., pág. 231.; CABRERA FORNEIRO, J. y
FUERTES ROCAÑÍN, J . C , op. cit., pág. 261.
194 Sobre las d e p r e s i o n e s, vid.: LÓPEZ IBOR ALIÑO, J.J., Las depresiones. Barce-
lona, 1977. Ed. Toray; del mismo: Los equivalentes depresivos. Madrid, 1972 (Ed.
Paz Montalvo); MENDELS, J., La depresión. Barcelona, 1972, Ed. Herder;
SÁNCHEZ TURET, M., Bases bioquímicas de los trastornos afectivos, en: Anuario
Psicol., 14 (1976); VAN PRAAG, H., Neuroendocrine disorders in depressions and
their significance for the monoaminehypothesis of depressión, en: Acta Psychiatr.
Scandinav. ,57,1978; AKISKAL, M. y McKINNEY, W., Overview of recent research
in depressión, en: Archiv. Gen. Psychiatric, 32,1975; ANGST, J., Classiñcation and
prediction of autcome of depressión, en: Schattader Verlag, Stuttgart (1974);
BECKER, J., Depressión: Theory and Research. New York, 1974, John Wiley and
Sons: BURROWS, G., Handbook of studies on depressión. Amsterdam, 1977,
Elsevier-North-Holland (Biomedical Press); CASTILLA DEL PINO, C , Un estudio
sobre la depresión, Madrid, 1966 (Edit. Península); COPPEN, A., Indoleamines and
affective Dissorders, en Segal, D., Yager, J., Sullivan, J. (dirs.). Boston, 1976,
Foundations of Biochemical Psychiatry, Butterworth; FRIEDMAN, R. YKATZ, M.,
 606 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
Los hoy denominados «trastornos bipolares» (psicosis maniaco-depresiva), se
describen por primera vez como entidad propia, y bajo el nombre de «locura
circular», por Falret, en 1854'''^ quien subraya que en la misma alternaban fases de
exaltación anímica (manía) y psicomotora con períodos de inhibición y depresión
orbe separados ambos por prolongados intervalos lúcidos de aparente normalidad'
aeior Posteriormente recibiría otras denominaciones: «locura a forma alterna» (Delaye
1860), «psicosis periódica» (Kirn, 1878), «psicosis maniaco-depresiva» (Kraepelin'
1879^^'. Para este último, se trata de un trastorno de la afectividad, en el que se
suceden cíclicamente cuadros de melancolía y de manía, de pronóstico y evolución
muy similar, extremo éste (su naturaleza «fásica» y la reversibilidad, con recupera-
ción de la normalidad del enfermo) lo que la diferencia de las demencias precoces,
de evolución irreversible y deteriorante^^^.
Desde Kleist y Leonhard se ha ido gestando una reordenación nosológica con el
objeto de distinguir las psicosis afectivas mo/iopo/ares{iases de un solo sentido, sea
depresivo, sea maníaco) de las bipolares (fases alternantes, maniacas y depresi-
vas), restringiendo la psicosis maniacodepresiva a las psicosis afectivas bipolares^^l
Los distintos tipos o formas de trastornos de los afectos tienen importantes
.a implicaciones clínicas y, desde luego, criminológicas.
Las c/as/f/cac/ones actua\es de los trastornos de los afectos son muy dispares.
Kielholz distingue entre depresiones endógenas, somatógenasypsicógenas o
reactivas^°°. Otros autores prefieren hablar de «Trastornos afectivos primarios y
secundarios», partiendo de criterios clínicos-genéticos. En los primarios, no se
habría constatado una relación del trastorno con otra patología psíquica o somática,
subdividiéndose, a su vez, en unipolares (solo maníacos, o solo depresivos) y
bipolares (alternancia de la fase maníaco y la depresiva). En el seno de las
unipolares, se diferenciaría la depresión mayor, de la menor Los trastornos
-'j.c qu,
' í-, /v
f^.tp.Jíwirrtv'r.
The psychology of depressión: Contemporary theory and research, New York, 1974,
Joh Wiley and Sons; SCHOU, M. y STROMGREM, E., Origin, Prevention and
Treatment of Affective Disorders, Academie Press. Londres, 1979; sobre los
trastornos depresivos, en general, vid.: DSM.IV-, cit., págs. 345 y ss.
196
Sobre la p s i c o s i s afectiva, en general, vid.: VICTA, E.; en: VALLEJO, J., op. cit.,
4^ Ed., 2000, págs. 564 y ss.; ESBEC RODRÍGUEZ, E., GÓMEZ JARABO, G. y
otros, Psicología forense, cit., págs. 341 y ss; CABRERA FORNEIRO, J. y FUER-
TES ROCAÑÍN, J . C , op. cit., págs. 265 y ss.; GARCÍA ANDRADE, J.A., op. cit.,
págs. 237 y ss.
196
Cfr., CABRERA FORNEIRO, J., FUERTES ROCAÑÍN, J . C , Psiquiatría y Dere-
cho, cit., pág. 265; BULBENA, A., en: VALLEJO, J., op. cit., (reimpresión de 1983),
págs. 624 y ss.
197
198
Cfr. CABRERA FORNEIRO, J. y FUERTES ROCAÑÍN, J . C , op. cit., ibidem.
Vid. BULBENA, A., en: VALLEJO, J., Introducción a la psicopatología y psiquia-
tría, cit. (reimpresión de 1983), pág. 624.
Cfr. BULBENA, A., en: VALLEJO, J., op. cit. (reimpresión de 1983) , pág. 625,
quienes analizan las diferencias de todo orden que se aprecian entre las psicosis
«monopolares» y las «bipolares».
Cfr. CABRERA FORNEIRO, J. y FUERTES ROCAÑÍN, J . C , op. cit., pág. 266.
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 607
secundarios podrían consistir en procesos psíquicos o bien somáticos^°\ Desde un
punto de vista sindrómico, se suelen clasificar los trastornos afectivos en: depresión
psicótica, neurótica, endógena e invoiutivá°'^.
La Organización Mundial de la Salud (CÍE.10), bajo los epígrafes F30.F39
distingue entre los «trastornos del humor» (afectivos): episodios maníacos, trastor-
nos bipolar, episodios depresivos, trastorno/depresivos recurrentes, trastornos
, • afectivos persistentes y otros trastornos del humor^"^. El DSM.IV, por su parte,
diferencia «episodios afectivos», «trastornos del estado de ánimo» y «especificacio-
nes» , aportando una clasificación discutible pero muy operativay homogeneizadora.
Los episodios^&'\ax\: episodios «mayor», episodio «maniaco», episodio «mixto» y
episodios «depresivos», trastornos «bipolares», trastornos «ciclotímicos», trastorno
bipolar no especificado y otros trastornos del estado de ánimo^"''.
La psicosis maniaco-depresiva es un a enfermedad fásica, por exce-
lencia^"^. Puede darse u n único cuadro maníaco, o bien depresivo, o la
9l« i»
201 Cfr. CABRERA FORNEIRO, J. y FUERTES ROCAÑÍN, J . C , op. cit., págs. 266-
267.
202 Cfr. CABRERA FORNEIRO, J. y FUERTES ROCAÑÍN, J . C , op. cit., págs. 271 y
272.
203 Cfr. CABRERA FORNEIRO, J. y FUERTES ROCAÑÍN, J . C , op. cit., págs. 270 y
ss.
204 Cfr. CABRERA FORNEIRO, J. y FUERTES ROCAÑÍN, J . C , op. cit., págs. 267 y ss.
206 Sobre el «trastorno bipolar» (psicosis maniaco-depresiva), vid. GARCÍA
ANDRADE, J.A., op. cit., pág. 241. Vid.: LÓPEZ PINERO, J., De la melancolía a la
psicosis maníaco-depresiva. Madrid, 1970, Publicaciones Roche; PERRIS, C , A
study ofbipolar (manie-depressive) and unipolar recurrent depressive psychopresivo,
en: Confrontaciones psiquiátricas, Rhodia, 14, 1978; SIVADON, P. Y cois.. Les
psychoses maniaco-depressives, ECM., 1979; ROSENFELD, H., U n a investigación
de la teoría psicoanalítica de la mania y de la hipomanía, en: Revista Psicoanal., 21
(APA), 1964; SHAPIRO y cois.: Histocompatibility antigens and maniaco-depressive
disorders, en: Arch. Gen. Psychiatry, 33 (1976); SCHOPSIN, B., Maniac Illness,
New York, 1979 (Raven Press); en general, sobre la psicosis bipolar, vid. DSM.IV^,
págs. 358 y ss. Y también, AKISKAL, H.S., El espectro clínico predominante de los
trastornos bipolares, en: Vieta, E., Gastó, C. (dirs.): Trastornos bipolares, Barcelo-
na, 1997 (Springer), págs. 194yss.;ANGST,J.,Epidemiologieduspectrebipolaire,
en: Encépale, 21 (1995), suppl. 6, págs. 37 y ss.; ELLICOT, A., HAMMEN, C ,
GITLIN, M. y cois., Life Events and the course of bipolar disorder, en: Am. J.
Psychiatry, 147 (1990), págs. 1.194 y ss.; VIETA, E., en: VALLEJO, J., op. cit., (4^
Ed., 2000), págs. 541 y ss.; GOODWIN, F.K. y JAMISON, K.R.: Manic-Depressive
Illness, New York, 1990 (Oxford University); RAMONA, R. y BEBBINGTON, P.,
Social influences on bipolar affective disorders, en: Soc. Psychiatry Epidemiol, 30
(1995), págs. 152 y ss.; ROMANS, S.E. y McPHERSON, H.M., The Social networks
of bipolar affective disorder patients, J. Affect. Disord. 25 (1992), págs. 221 y ss.;
VIETA, E. y CIRERA, E., Trastornos bipolares orgánicos, en: Vieta, E. y Gastó, C
(dirs.): Trastornos bipolares, Barcelona (1997), Springer, págs. 479 y ss.
 608 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
alternancia de éstos, existiendo la posibilidad de fases de menor inten-
sidad psicopatológica (cuadros subdepresivos o hipomaníacos). Tam-
bién puede cursar la psicosis ciclotímica con cuadros mixtos^"'^.
" Clínicamente, la fase depresiva y la maniaca presentan síntomas
distintos y, en consecuencia, una diferente vocación o proclividad
criminógena.
En la fase depresiva, la tristeza se corporaliza y la Inhibición afecta a los
y «otx rnovimientos y al lenguaje. Igual dificultad se manifiesta en la esfera ideativa
omofe fluyendo el pensamiento de forma lenta. Las racionalizaciones del depresivo se
impregnan de nihilismo y autoculpabilización, incidiendo en todos los sentimientos
del enfermo que acusa un significativo deterioro físico, alteraciones del sueño y el
-B'3'%B apetito^"'', pérdida de energía, falta de interés o placer por las actividades habituales,
„ j ^ etc. Suele evolucionar en fases recurrentes de recaída, seguidas de periodos libres
' de síntomas con total restitución del nivel previo de actividad y características de la
persona del enfermo; o alternarse con episodios maníacos™. En todo caso, el eje
nuclear de la depresión es la tristeza vital y profunda que afecta a todas las esferas
—intra e interpersonal— del enfermo^"^
í)ftS ' La fase /775/7/5C5representa la otra cara de la misma moneda y se caracteriza por
la sintomatología inversa; euforia, irritabilidad, exaltación, incremento de la actividad
V social, laboral, sexual, gran fluidez del pensamiento (incluso fuga de ideaé),
locuacidad, sentimientos de grandeza y acusada autoestima, disminución de la
\ • necesidad de dormir, predisposición a emprender negocios de riesgo, actividades
peligrosas y gastos desmedidos, hiperactividad psicomotora^^". Las manías pueden
.8 evolucionar como las depresiones, dado que el trastorno bipolar puede cursar con
Al fases depresivas, maniacas o mixtas.
B\ ÍS •;!• Suele describirse un 5tí¿'/,^c/?5A3'/7c/Í7b-c/á?/¿7ode particular interés criminológico,
A dado que el enfermo exhibe una significativa agresividad con tendencia a realizar
,«• conductas amenazadoras o querulantes, acompañadas de una actitud de descon-
fianza y actividad delirante^".
^IJJ Cfr. GARCÍA ANDRADE, J.A., op.^dC'pág. 242.
Í^!^^A!^^^^^ ANDRADE, J.A., op. cit., págs. 240 y 241; también, CABRERA
, -, FORNEIRO, J. y FUERTES ROCAÑÍN, J . C , op. cit., págs. 272 y ss.; BULBENA,
A en: VALLEJO, J., BULBENA, A. y otros, op. cit., (reimpresión de 1983), págs.
598 y ss.
Z 7^'l- C ^ I ^ E R A FORNEIRO, J. y FUERTES ROCAÑÍN, J . C , op. cit., pág. 272.
Vid. BULBENA, A., en: VALLEJO, J., BULBENA, A. y otros, op. cit., (reimpresión
de 1983), pág. 598.
Vid. BULBENA, A., en: VALLEJO, J., BULBENA, A., y otros, op. cit., (reimpresión
de 1983), págs. 638 y ss., quienes señalan cuatro síntomas básicos: exaltación del
humor (euforia), aceleración psíquica (curso del pensamiento voluble y prolijo,
actividad imaginativa repleta de ideas expansivas de grandeza, delirio verbal, fuga
, de ideas, etc.), hiperactividad psicomotora, alteración del estado somático general
(incremento del hambre y la sed, aunque el paciente tiende a adelgazar, aumento
^^^ de las secreciones, descenso de la necesidad del sueño, etc )
Cfr., BULBENA, A., en: VALLEJO, J., BULBENA, A. y otros, op cit (reimpresión
de 1983), pág. 640.
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 609
El trastorno bipolar moviliza la constitución y la herencia, según
parecen demostrar los estudios genéticos^^^. Desde finales de los cin-
cuenta, las investigaciones científicas se polarizan en torno a las bases
bioquímicas de los trastornos depresivos^^^. La edad de comienzo se sitúa
alrededor de los treinta años en los trastornos bipolares, mientras los
unipolares suelen comenzar más tardíamente (entre los cuarenta y los
cincuenta años)^". Se discute, también, si existe u n tipo de personalidad
—o ciertos rasgos de ésta— proclives a las psicosis de los afectos, si bien
todo indica que el biotipo pícnico y el temperamento sintónico-ciclotímico
concentra el mayor número de estos trastornos^^^.
^; _ Kretschmer, estimaba que al esquizofrénico correspondía un biotipo asténico y
un temperamento esquizoide; y al maníaco-depresivo, un biotipo pícnico (contorno
redondeado, estatura media, cara ancha, cuello corto y grueso, vientre gordo y
hombros redondeados y un temperamento cicloide (oscilaciones de euforia y
depresión), así como ciertos rasgos de personalidad (sujetos sociables, bonacho-
nes, cordiales, etc.)^^''. .> ' .
•; -utoridaci., G de i&siofies, -UPÍS fes'Jüaí úr,
En el momento de ponderar la criminogénesis de los trastornos del
afecto, conviene tener presente que la mayor parte de los que se
presentan en la actualidad no son de naturaleza psicótica, sino reactiva
o situacionaP".
En todo caso, cabe afirmar que la delincuencia asociada a los mismos
es menos relevante que la asignada a otras patologías psiquiátricas^^®.
^12 Vid. BULBENA, A., en: VALLEJO, J., BULBENA, A, y otros, op. cit., (reimpresión
de 1983), págs. 628 y ss.; GARCÍA ANDRADE, J.A., op. cit., págs. 242 y ss.
212 Vid. GARCÍA ANDRADE, J.A., op. cit., págs. 242 y 243. El autor destaca que
algunos estudios establecen una conexión entre la depresión y lesiones genéticas
del cromosoma 11 (op. cit., pág. 240).
^1* Cfr. BULBENA, A., en: VALLEJO, J., BULBENA, A, y otros, op. cit., (reimpresión
de 1983), pág. 628.
^^^ Así, BULBENA, A., en: VALLEJO, J., BULBENA, A, y otros, op. cit., (reimpresión
de 1983), pág. 636.
21** Cfr. BULBENA, A., en: VALLEJO, J., BULBENA, A, y otros, op. cit., (reimpresión
de 1983), págs. 635 y 636. KRETSCHMER, en la última edición de su obra
«Constitución y carácter» (1961) observó, en u n a muestra de 1.361 casos de
trastorno bipolar; un 64'6% de pícnicos, un 19,2% de leptosomáticos, u n 6'7% de
atléticos, u n 1'1% de displásticos y u n 8'4% de pacientes sin arquitectura corporal
definida (Cfr. BULBENA, A., en: VALLEJO, J., BULBENA, A., y otros, op. cit.,
(reimpresión de 1983), ibidem).
™ Así, CABRERA FORNEIRO, J. y FUERTES ROCAÑÍN, J . C , Psiquiatría y Dere-
cho, cit., págs. 265 y ss.
^'** Así, CABRERA FORNEIRO, J. y FUERTES ROCAÑÍN, J . C , op. cit., pág. 275,
citando la opinión de LOGONES, FERNÁNDEZ Y ROJAS, CIAFARDO, etc.
 610 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
La fase depresiva puede dar lugar a diversas conductas irregulares
o delictivas. Así, la falsa autoimputación como consecuencia de ideas
delirantes de indignidad, culpa y ruina personaF^^. También graves
delitos de omisión del deber de socorro —o de comisión por omisión
cuando la depresión es intensa, porque entonces los sujetos no reaccio-
nan ante la situación de estrés frenados por la lentitud ideativa y la
inhibición motora propia de la depresión^^°. Se h a n descrito igualmente
delitos patrimoniales (vg. robos) cometidos por jóvenes depresivos
siendo el robo, al parecer, un síntoma de la enfermedad que padecen^^i
El gran riesgo de la fase depresiva lo constituyen las conductas
autolíticas y el suicidio, conducta ésta última que en España solo
encuentra u n a tipificación penal parcial (auxilio e inducción).
En cuanto al riesgo real de suicidio del enfermo depresivo, no puede olvidarse
que éste y el paranoico son los pacientes que más disimulan, aparentando una
mejoría inexistente^^^.
••-!.«íi fcfueíino'"':".; , '
J u n t o al suicidio puro y simple, cabe citar como delito típico de la
depresión el «suicidio ampliado», que no se debe confundir con el «doble
suicidio por amor» o «pacto de muerte». En el suicidio ampliado, el
enfermo, después de m a t a r a sus seres queridos, pone fin a su vida; les
mata por amor, para salvarles de las graves ruinas que anuncia el
delirio^^^ y luego se suicida, pero la muerte de los seres queridos no es
consentida por éstos.
La fase maníaca es, lógicamente, más delictógena que la depresiva,
si bien la clase de delitos depende de la naturaleza e intensidad de la
manía. El comportamiento criminal, no obstante, se detecta con facili-
dad porque ni el enfermo premedita su comisión —ésta es poco elabora-
da— ni se esconde o excusa después de llevarla a cabo^^*.
Se h a n descrito, durante la fase maniaca, delitos de homicidio, de
lesiones, de estafa (por exaltación tímica y acometimiento de empresas
VAiU'¡?i\ t •< i. 'i I J Á 7 ^^ ,.íi.i-A
Ji^ Vid. CABRERA FORNEIRO, J. y FUERTES ROCAÑÍN, J . C , op. cit., pág. 275.
Vid. GARCÍA ANDRADE, J.A., op. cit., pág. 246, quien cita el ejemplo de una
i-:-!. anciana que no auxilió a su nieto de tres meses de edad, muriendo éste en la bañera
ante la pasividad de la abuela.
Cfr. GARCÍA ANDRADE, J.A., op. cit., pág. 246, refiriéndose a una investigación
222 ^ ^ e d l i c o t t . d/rmH^vwaMísr
Vid. G A R C Í A ANDRADE, J.A., op. cit., pág. 243 ' CABRERA FORNEIRO, J. y FUERTES ROCAÑÍN, J . C , op. cit., págs. 283 y ss.;
'J^ Vid. CABRERA FORNEIRO, J. y FUERTES ROCAÑÍN, J . C , op. cit., pág. 275.
Vid. CABRERA FORNEIRO, J. y FUERTES ROCAÑÍN, J . C , op. cit., ibidem.
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 611
imposibles), delitos sexuales (por exaltación de la libido) y usurpación de
títulos y honores (en la creencia imaginaria de su posesión). Y, desde
luego, muy frecuentes episodios de prodigalidad sintomática, porque la
euforia patológica lleva al maníaco a un a gestión de sus bienes sin
control y racionalidad alguna^^^.
' E n puridad, el comportamiento delictivo es más frecuente durante los
estados hipomaníacos o premaníacos. Entonces puede cometer el enfer-
mo delitos de falsedad, de estafa, de exhibicionismo, delitos contra la
libertad sexual, de allanamiento de morada o de matrimonio ilegal,
ocultando su estado civil auténtico^^''. No, sin embargo, —y aunque
parezca paradójico— en la fase maniaca propiamente dicha.
La peligrosidad criminal del maníaco en la fase aguda o crítica («la furia
maníaca») es más limitada de lo que se pudiera sospechar. En primer lugar, por la
eficacia preventiva del tratamiento farmacológico. En segundo lugar, porque la
irritabilidad del maníaco, si bien puede dar lugar a la comisión de delitos de desacato
y desobediencia a la autoridad, o de lesiones, suele resultar en cierta medida
sintónica con sus víctimas, y, además, la aceleración y exaltación que experimenta
le dificulta la consumación exitosa de sus propósitos^^'.
En los periodos interfásicos, la peligrosidad criminal del maníaco-
depresivo carece de relevancia^^^.
Por lo que se refiere a las distimias (cuadros de depresión prolongada,
de escasa entidad, que suelen asociarse a factores estresantes manifies-
tos) se h a n descritos hechos delictivos por omisión en el ámbito castrense
como el abandono de servicio de armas^^®. ,.,„ „„^ • ,
>HT ;f8ver) egi .líRíí'
7) Trastornos de ansiedad («neurosis»), somatomorfos, facticios
y disociativos^^°. .
ÍTQ Í } híioUnifiñ ,RvÍH9ado bñbamv^fiñ «i -ih f^- ooí'.fíiftwf»'!
eí<i!cr;í*¥Uíl»íi.iAitíÍB-íéci%at»:
^^^ Vid. CABRERA FORNEIRO, J. y FUERTES ROCAÑÍN, J . C , op. cit., pág. ibidem.
22e Vid. GARCÍA ANDRADE, J.A.,op. cit., pág. 248. - _
^'^ Vid. GARCÍA ANDRADE, J.A., op. cit., pág. 248. - '^.>-' ~ ''^ • '«'• ^^•"
^^^ Igual que la de cualquier ciudadano no enfermo, según CABRERA FORNEIRO y
FUERTES ROCAÑÍN (op. cit., pág. 276).
^^^ Vid. ESBEC RODRÍGUEZ, E. y GÓMEZ JARABO, G., op. cit., pág. 345.
^^^ Sobre las «neurosis», vid.: VALLE J O RUILOBA, J., en: VALLE JO, J., BULBENA,
A. y otros: Introducción a la psicopatología y la psiquiatría, cit., (reimpresión de
1983), págs. 423 y ss.; del mismo: 4- Ed. (reimpresión del 2000), págs. 363 y ss.;
GARCÍA ANDRADE, J.A., Psiquiatría criminal y forense, cit., págs. 303 y ss.;
ESBEC RODRÍGUEZ, E., GÓMEZ JARABO, G. y otros: Psicología forense, cit.,
612 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 613

El concepto de «neurosis» h a evolucionado en sentido inverso al de las simbólica de un conflicto psíquico que tiene sus raíces en la historia infantil del sujeto
y constituyen compromisos entre el deseo y la defensa» (Laplanche-Pontalis)^^^
psicosis, esto es, de un enfoque orgánico a otro actual, más personalista^^i.
^\'^ El término se idea por el médico escocés Cullen, en 1769, quien concibe estos Las neurosis no son enfermedades, ya que no consta exista u n a causa
ílíá' trastornos como afecciones nerviosas fisiológicas y generales, sin fiebre ni leslón^s^
,,, Desde un principio el estudio de las neurosis enfrenta dos posiciones, la
orgánica subyacente que provoque el espectro clínico propio de estos
anatomopatológica y la fisiologista funcionalista, si bien ambas suponían la existen- cuadros. El peso etiológico del trastorno recae sobre contingencias
•''^"' cia de un sustrato orgánico o base biológica. A finales del siglo XIX se desgajan de fundamentalmente psicológicas^^*'. La neurosis es u n trastorno menor.
las neurosis varias enfermedades (vg. demencias, epilepsias, parálisis general A diferencia de la psicosis, la neurosis no provoca una ruptura de la
, progresiva, etc.) quedando reducidas aquellas a cuatro formas: la neurosis obsesi-
realidad. Se inicia durante la infancia^^^, al crear el niño de personalidad
va, la histeria, la hipocondría y la neurastenia^s^. Janet, después, consideró estos
" '^ trastornos como secundarios aun descenso de la tensión psicológica, consecuencia débil e insegura, un mundo exterior incierto y amenazante, si bien el
^'^^ de un agotamiento cerebral que altera la realidad psíquica del sujeto^^i. Pero Ja conflicto neurótico puede tener otra génesis (vg. reacciones a problemas
ti • aportación fundamental procede de Freud, quien sugiere una lectura psiologicista, reales del mundo exterior o a factores somáticos). La angustia constituye
. ^ ^, refiriendo las psiconeurosis a conflictos y traumas psicosexuales sufridos en épocas su núcleo fundamental (excepto en las neurosis obsesivas), a partir del
, "• tempranas de la Infancia: «afecciones psicógenas cuyos síntomas son la expresión
cual emergen otros fenómenos psicopatológicos: irritabilidad, fobias,
inquietud, déficit de atención y concentración. E n las neurosis obsesi-
:! ff;oo s! B isgul rsb sbsi,
vas, la tristeza, el sentimiento de culpa y la duda prevalecen como
págs. 357 y ss.; CATTEL, R., La naturaleza y medida de la ansiedad. En: Psicología sentimientos nucleares del cuadro^^®.
contemporánea. Barcelona, 1975 (Edit. Blume); EYSENCK, M.J., Fundamentos
biológicos de la personalidad. Barcelona, 1970 (Edit. Fontanella); EYSENCK, H. J., Las neurosis son trastornos dimensionales, es decir, cuantitativos. No hay, pues,
Estudio científico de la personalidad. Buenos Aires, 1971 (Edit. Paidos); del mismo: neuróticos y no neuróticos, sino personas con alto o bajo nivel de neuroticismo^'l
Psicoanálisis, ¿mito o ciencia?, en: Rachman, S. (dir.). Ensayos críticos de psicoa- La personalidad del neurótico exhibe algunos rasgos significativos. El neurótico
nálisis. Madrid, 1975 (Edit. Taller); LÓPEZ IBOR, J J . , La Angustia vital. Madrid, tiene un mal control de su vida instintiva y afectiva, por lo que está sometido a una
1950 (Edit. Paz Montalvo); LÓPEZ PIÑEIRO, J . y MORALES, L, Neurosis y lucha pulsional que le ocasiona penosas tensiones internas. No logra armonizar sus
< psicoterapia. Un estudio histórico. Madrid, 1970 (Espasa Calpe); MINER, G., The deseos, a menudo reprimidos, con las normas dictadas por su conciencia y por el
evidence for genetic components in the Neurosas, en: Areview. Arch. Gen Psychiatry, mundo externo. Inseguridad, sentimiento de culpa e inferioridad, de frustración, y,
29, 1973; ESTEVE, Monserrat, Bases bioquímicas de la angustia, Anu. Psicolog., sobre todo, ansiedad, son rasgos del neurótico, quien sobrevive penosamente
7 (1972); SIMS, A. y PRIOR, P., The Pattern ofMorality in Severe Neuroses, en: Brit instalado en el uso sistemático y patológico de ciertos mecanismos inconscientes de
J. Psychiatr., 133 (1978); THOMAS, E. y DEWALD, L., Experimental Neurosis: defensa del '•^^o^'^''^.
Neuropsychological Análisis, en: Maser, J. y Seligman, M. (dir.). Psychopathology: El neurótico posee una llamativa hiperactivación neurofuncional (elevado nivel
Experimental Models. 1977, San Francisco (Freeman and Company); ULMAN, L. de arousal). Padece trastornos de la afectividad y del mundo instintivo, y diversos
Y KRASNER, L., El modelo psicológico, en: Millón, T. (dir.). Psicopatología y síntomas físicos cuya vía de expresión más frecuente es la vía neurovegetativa
personalidad. México, 1974 (Interamericana); VALLEJO RUILOBA, J., Estudio (sobre todo, la astenia neurótica, producto de la tensión que sufre).
psicofisiológico de la enfermedad obsesiva, Barcelona (1978). Revista Depart. Psiq.
Facultad de Medicina, 5., 4; en general, vid. DSM.IV-., págs. 401 y ss.; Vid. también: El fracaso de los mecanismos de defensa del equilibrio del «yo»
ALONSO FERNÁNDEZ, F., Formas actuales de las neurosis, Madrid, 1981
desempeñan un papel crucial en la explicación de la clínica neurótica. El
(Pirámide); MINER, G., The Evidence for Genetic Components in the Neuroses. A
review. Arch. Gen. Psychiatry, 29 (1973), págs. 111 y ss.; SHAPIRO, D., Los estilos neurótico t r a t a de protegerse frente a la angustia y la tensión interior
neuróticos. Buenos Aires, 1971 (Psique); SIMS, A., Neurosis in society, Londres, que generan los conflictos psíquicos que padece. Se sirve para ello de
1983, McMillan Press; SLATER, E. y COWIE, V., Genética de los trastornos
mentales. Barcelona, 1974 (Salvat); TYRER, P., Neurosis Divisible?, en: Lancet, 1 IPíijji :!)í}^:3iín'>' i^^iMví^Mímf^
(1985); págs. 685 y ss.; del mismo: Classifícation of neurosis, Chichester, 1989
(J.Wiley); VALLEJO, J., Las neurosis desde u n a perspectiva integral, en: Ballús, Cfr., VALLEJO, J., en: VALLEJO, J., op. cit., 4^ Ed., 2000, págs. 379 y ss.
236
C. (dir.): Psicobiología. Barcelona (Herder), 1983. Cfr., VALLEJO, J., en: VALLEJO, J., op. cit., 4^ Ed., 2000, pág. 368. S
237
231 Cfr., VALLEJO, J., en: VALLEJO, J., op. cit., 4^ Ed., 2000, pág. 364. Cfr., VALLEJO, J., en: VALLEJO, J., op. cit., 4^ Ed., 2000, pág. 371.
238
232 Cfr., VALLEJO, J., en: VALLEJO, J., op. cit., 4^ Ed., 2000, ibidem. Cfr., VALLEJO, J., en: VALLEJO, J., op. cit., 4^ Ed., 2000, págs. 371 y ss.
239
233 Cfr., VALLEJO, J., en: VALLEJO, J., op. cit., 4^ Ed., 2000, ibidem. Cfr., VALLEJO, J., en: VALLEJO, J., op. cit., 4^ Ed., 2000, págs. 368 y 369.
240
234 Cfr., VALLEJO, J., en: VALLEJO, J., op. cit., 4^ Ed., 2000, ibidem. Cfr., VALLEJO, J., en: VALLEJO, J., op. cit., 4^ Ed., 2000, pág. 371.
614 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
determinados mecanismos de defensa, pero no lo consigue por utilizar-
los de forma ineficaz y patológica.
Tales mecanismos de defensa, descritos por Anna Freud, son: represión
* fantasía, sublimación, desplazamiento, racionalización, proyección, identificación'
8- introyección, conversión, regresión, punición, anulación, formación reactiva, dene-
8BÍ0J gación, negación, aislamiento y condensación^"'.
.ion ^ ° ^ trastornos neuróticos, en general crónicos, representan un porcentaje
'„ f ,,elevadísimo del total de los trastornos psiquiátricos^"^ alcanzando una también
significativa incidencia en la población general. Han sido objeto de toda suerte de
enfoques teóricos2''^ si bien las investigaciones más recientes sugieren la existencia
Í9 tíí de bases biológicas anómalas que explicarían la particular sensibilidad o vulnerabi-
sBOi lidad de los neuróticos. Según éstas, las personas con ansiedad, con obsesiones o
eY0,j cuadros conversivos, tendrían un sistema de alarma hiperactivado. Su angustia se
I u, generaría por un desequilibrio neurobioquímico^"*.
' Tanto el DSM.IV como el C Í E . 10 se refieren a estos trastornos con
diversas clasificaciones de los mismos.
El DSM.IV distingue entre «trastornos de ans¡edacl>\ que incluirían los «trastor-
nos de angustia», con o sin agorafobia, los «trastornos fóbicos», los «trastornos
.3SaG obsesivo-compulsivos» (F42.8), los trastornos por estrés postraumático, por estrés
agudo y el trastorno de ansiedad generalizada (F41.1); los trastornos somatomorfos
(que pueden subdividirse en: trastorno de somatización, por dolor, hipocondría,
Bnu'É dismorfofóbico corporal y de conversión), los trastornos disociativos i^q. amnesia
disociativa, fuga disociativa, trastorno de despersonalización y trastorno de identi-
dad disociativo); y trastornos facticios.
V El CÍE.10- se refiere a los «trastornos neuróticos, secundarios a situaciones
9t
estresantes y somatomorfos», distinguiendo: trastornos de ansiedad fóbica, otros
trastornos de ansiedad, trastorno obsesivo compulsivo, reacciones a estrés grave y
trastorno de adaptación, trastornos disociativos (de conversión), trastornos
somatomorfos y otros trastornos neuróticos.
Las neurosis suelen exhibir u n a muy limitada delictogénesis. El
neurótico no entra fácilmente en conflicto con la legalidad penal ya que
V Í.£j-Kljn3ffí
H 'f
241
Cfr., VALLEJO, J., en: VALLEJO, J., op. cit., 4- Ed., 2000, pág. 374 y ss.
242
Cfr., VALLEJO, J., en: VALLEJO, J., op. cit., 4^ Ed., 2000, pág. 363. Según
CABRERA FORNEIRO, J. y FUERTES ROCAÑÍN, J . C , op. cit., pág. 283, algunos
autores estiman que las neurosis constituyen el 50% de las patologías psiquiátricas.
Sobre el problema, vid. VALLEJO, J., en: VALLEJO, J., op. cit., 4« Ed., 2000, pág-
377, quiénes citan teorías: genéticas, neurofisiológicas, dinámicas (Janet),
organodinámicas (Ey), biodinámicas (Masserman), de la timopatía ansiosa (López
Ibor), psicoanalíticas, teoría pauloviana (de las neurosis experimentales),
conductistas, sociogénicas (K. Horney), etc.
244
Cfr., CABRERA FORNEIRO, J. y FUERTES ROCAÑÍN, J . C , op. cit., pág. 296.
615
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA
su propia naturaleza insegura, angustiada e inestable conspira contra
el mismo^*^. De hacerlo, es más autoagresivo que heteroagresivo^**'.
Así, Lempp, en 1979, solo constató la presencia de dos neuróticos, en una
muestra de 80 jóvenes homicidas, y Garrido Guzmán, un 2'5 de neuróticos entre los
sujetos acusados por delito de lesiones^"^.
El delito del neurótico se manifiesta, por lo común, como reacción
anómala y desproporcionada, que explota a través de los denominados
actos en corto circuitd^'^^. Su actuar es, a menudo, compulsivo, irresistible
para aquel.
El neurótico es una personalidad egocéntrica, narcisista e inmadura cuya
impulsividad incontrolada determina que sus trastornos afectivos y estados emotivo-
pasionales se traduzcan en fuerzas cr¡mino-¡mpelentes^''l Pero como el neurótico no
rompe con la realidad, su delito es histórico y comprensible, aún cuando a veces sea
necesaria una interpretación psicodinámica para que su conducta cobre sentido^^".
La comisión del delito opera a modo de experiencia catártica, liberadora de los
conflictos y represiones que sufre^^\ siendo un infractor que cuenta con excelente
pronóstico resocializador OP*-.* V í ' ^ l í W H V . J ! ' «.í^'t**«.f l"^WIC>MMÍi.f4/aWf «r.
En particular, los trastornos de ansiedad pueden generar delitos
contra el patrimonio (vg. hurtos) y conductas sexualmente desviadas
como el exhibicionismo. Los trastornos conversivos apenas provocan
conflictos con la legalidad. Los trastornos obsesivos, por el contrario, sí
son proclives a tales conflictos (vg. cleptomanía, piromanía, etc.)^^^.
En este último caso, la conducta neurótica es compulsiva, y tratándose de delitos
patrimoniales (vg. robo) el autor no obtiene ganancia material con el delito, ya que
su motivación es otra^^^.
Especial interés tienen los «6'5/5í3fc'5ofeC(?/5//i/£75»,seguidosdeposterioramnesia,
durante los cuales el neurótico puede realizar hechos delictivos sin posible control
de sus actos^^". No obstante, hay que distinguir estos trastornos, que pueden
iiJiHHouAírHJfaA^.
245
En opinión de BONNET, cit. por CABRERAFORNEIRO, J.,yFUERTESROCAÑIN,
J . C , op. cit., pág. 294.
246
Según CABRERAFORNEIRO, J., y FUERTES ROCAÑÍN, J . C , (op. cit., pág. 294)
su agresividad suele traducirse en delitos de lesiones, no de homicidios.
247
Cfr. CABRERA FORNEIRO, J., y FUERTES ROCAÑÍN, J . C , op. cit., pág. 294.
248
Cfr. CABRERA FORNEIRO, J y FUERTES ROCAÑÍN, J . C , op. cit., ibidem.
249
Vid. GARCÍA ANDRADE, J.A. op. cit., p á g . 3 0 9 . f'i r .V ,\íJi:,L
250
Vid. GARCÍA ANDRADE, J.A. op. cit., pág. 309. ' ' '^f^
251
Vid. GARCÍA ANDRADE, J.A., op. cit., pág. 308.
252
Vid. CABRERA FORNEIRO, J., y FUERTES ROCAÑÍN, J.C, op. cit., pág. 294.
253
Cfr. CABRERA FORNEIRO, J., y FUERTES ROCAÑÍN, J.C, op. cit., ibidem.
254
Vid. CABRERA FORNEIRO, J., y FUERTES ROCAÑÍN, J.C, op. cit., pág. 294.
616 ANTONIO GAKCÍA-PABLOS DE MOLINA
ocasionar una eventual pérdida de ia identidad y alteraciones relevantes en la
conciencia, la memoria y la percepción del entorno, de supuestos frecuentes de
sobresimulación^^^
También los trastornos somatomorfos, y, en particular, la hipocon-
dría, porque dan lugar a delitos contra el honor de las personas (injuria
calumnia, etc.) y contra la Administración de Justicia (vg. acusación y
denuncia falsa), siendo muy frecuentes las demandas contra profesiona-
les por mala praxis sin fundamento objetivo^^''.
Por último, cabe señalar que los rasgos de la personalidad del
neurótico (inseguridad, inestabilidad emocional, elevados niveles de
ansiedad, etc.) predisponen a aquel a la comisión de delitos de impruden-
cia y de omisión^^^. •.,rt:,i^;^uii-<jii{fíiii^áaxiKtiji\i'.t)imu\iJotí^i
Desde un punto de vista psicodinámico, como es sabido, el estudio psicoanalítico
del inconsciente, la interpretación de los sueños, la asociación de ideas, el origen
'^j^jg^; libidinoso de la energía psíquica y los diversos complejos (Edipo, Electra, etc.)
pretenden explicar la comisión por el neurótico de algunos delitos como el parricidio
o la cleptomanía^''^.
8 ) Trastornos sexuales: particular referencia a las parafilias.
La conducta sexual tiene, sin duda, un triple fundamento bio-psico-
sociaP^®. Desde un punto de vista biológico, la conducta sexual se regula
desde distintos niveles. Existe, primero, un control hormonal. Después,
un segundo control a partir del sistema nervioso, a través de dos
circuitos: uno, largo y ascendente desde la médula hasta la corteza, y
otro más reducido, lumbosacro. A nivel cortical se sitúan los dispositivos
de regulación rinencefálico e hipotalámico. Pero la sexualidad se halla,
u' <. íV,
255 Cfr. CABEERA FOENEIRO, J., y FUERTES ROCAÑIN, J . C , op. cit., ibidem.
256 Vid. CABRERA FORNEIRO, J., y FUERTES ROCAÑIN, J . C , op. cit., págs. 294 y
295.
25^ Vid. CABRERA FORNEIRO, J., y FUERTES ROCAÑIN, J . C , op. cit., pág. 294.
258 Vid. CABRERA FORNEIRO, J., y FUERTES ROCAÑIN, J . C , op. cit., pág. 295.
25S Sobre los trastornos s e x u a l e s , en general, vid.: POCH, J., en: VALLEJO, J-,
BULBENA, A. y otros, op. cit., págs. 300 y ss.(reimpresión de 1983); OTERO, A., en:
VALLEJO, J., op. cit., (4^ Ed., reimpresión 2000), págs. 273 y ss.; CABRERA
FORNEIRO, J. y FUERTES ROCAÑÍN, J . C , op. cit., págs. 297 y ss.; GARCÍA
ANDRADE, J.A., op. cit., págs. 97 y ss.; ESBEC RODRÍGUEZ, E, GÓMEZ
JARABO, G. y otros, op. cit., págs. 347 y ss. BRANEROFT, J., Desviaciones de la
conducta sexual, Barcelona, 1977 (Edit. Fontanella); CASTILLA DEL PINO, C-,
Problemas generales de Psicopatología, Madrid, 1978 (Alianza Ed.); SEGAL, H-,
Traducción de la obra de Melaine Klein, Buenos Aires, 1977 (Edit. Raidos).
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 617
también, muy mediatizada por controles sociales y culturales capaces de
influir decisivamente en los roles masculinos y femeninos, e incluso de
determinar el nivel de satisfacción orgásmica. Por último, se compartan
o no las concepciones psicoanalíticas, nadie cuestiona la relevancia de
los {actores psicológicos en el ámbito sexuaP'^".
' Las diversas clasificaciones internacionales de los trastornos sexuales parten de
ia consideración de que una conducta sexual es anómala o irregular cuando la
capacidad del sujeto se halla limitada, viéndose obligado éste a una conducta
repetitiva y estereotipada como única vía de obtener la plena satisfacción orgásmica,
con independencia de que se desvie o no de la norma estadística^'^\
El DSM.IV distingue entre «disfunciones sexuales», <<parafiiias» y «trastornos de
ia identidadsexuai» (transexualismo). Entre las disfunciones sexuales se encuen-
tran los trastornos del deseo sexual, de la excitación sexual, trastornos orgásmicos
y trastornos sexuales por dolor. A las parafilias pertenecen: el exhibicionismo, el
fetichismo, el frotteurismo, la pedofilia, el sadismo, el masoquismo, el fetichismo
trasvestista y el voyeurismo.
La clasificación de los trastornos sexuales del CÍE.10 distingue entre «disfunciones
sexuales no orgánicas», trastornos de la «identidad» sexual, trastornos de la
inclinación sexual (parafilias) y trastornos de la «orientación» sexual.
Las disfunciones sexuales tienen más interés clínico que psiquiátrico
o criminológico.
Las parafilias son los trastornos de mayor relevancia médico-legal y
criminológico. Constituyen fantasías sexuales, repetidas e intensas, de
tipo excitatorio, de impulsos o de comportamientos sexuales, que, por lo
general engloban: objetos no humanos, sufrimiento o humillación de uno
mismo o de la pareja o participación de terceros (incluidos infantes) que
no consienten. Dicho comportamiento —el impulso, o las fantasías—
provocan malestar clínico significativo o deterioro del enfermo en los
ámbitos social, laboral, etc.
La parafilia conlleva un déficit insuperable para establecer relaciones afectivas
adultas y maduras con personas del sexo opuesto y frecuentemente van acompa-
ñadas de sentimientos de culpa y vergüenza^*'^.
De las parafilias, y por su delictogénesis, destacan: la pedofilia (F65.4), ia
necrofilia (F65.9), el sadismo (F65.5) y el exhibicionismo (F65.2). Menor interés
260
Vid. CABRERA FORNEIRO, J., y FUERTES ROCAÑIN, J . C , op. cit., págs. 299 y
300.
261
Vid. CABRERA FORNEIRO, J., y FUERTES ROCAÑIN, J . C , op. cit., págs. 303 y
304.
262
Vid. CABRERA FORNEIRO, J., y FUERTES ROCAÑIN, J.C, op. cit., pág. 303 y
304.
618 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
tienen otras, como: la gerontofilia (F65.9), el fetichismo (F65.0), el voyeurismo
(F65.3), la croprofilia, el frotteurismo (F65.8), el fetichismo transvestista (F65.1), ia
zoofilia, etc.
nstTt
La pedofilia (deseo intenso y recurrente de mantener relaciones sexuales con
impúberes, tanto de tipo heterosexual como homosexual) suele asociarse a otras
T patologías como el retraso mental, las demencias y el alcoholismo, así como a
ciertos rasgos de la personalidad (inmadurez e inestabilidad emocional)263 £|
pedófilo comete, por lo general, delitos de abusos sexuales en niños, de pornografía
infantil y de corrupción de menores^^".
El sadismo, como el masoquismo, provienen de una patológica «erotización del
Isairp dolor» y según las teorías psicodinámicas se explicaría como consecuencia de una
mala identificación sexual con los padres durante la infancia y de la fijación del
individuo en las fases oral-sádica y sádico anal^'*'^, esto es, una regresión a placeres
arcaicos. Sádico y masoquista establecen un binomio inescindible, excepto en las
estructuras criminales perversas^*^^, asesinas, donde el «otro» es negado —porque
no importa su existencia, ni sus deseos— aún cuando aceptara el papel de víctima.
El abanico de formas que genera el sadismo es muy variado: desde' la relación de
dominio-sumisión no sexual, al crimen contra la vida que comete el perverso sexual
sanoí- sádico^^^. Frecuentemente este enfermo es impotente, y busca su satisfacción
BI 9b sexual mediante actos sádicos^''''. En las estructuras perversas estas pulsiones se
asumen sin angustia ni complejo de culpa, sucediendo lo contrario en las estructuras
neuróticas^^^. El sádico se ve implicado, por lo general, en delitos de agresión sexual
0 0 £13 y lesiones^^". También en delitos contra la vida. El vampirismo, como un apéndice
más de la orgía criminal, es una manifestación excepcional de la violencia sádica,
que hunde sus raíces en supersticiones y culturas ancestrales^'^
El exhibicionismo %% una de las parafilias más usuales y más detectadas por la
justicia crimina|272. Se trata de un trastorno frecuente en individuos (por lo general,
varones) casados y con relaciones sexuales normales, pero, a veces, también mero
síntoma psicótico (fases maníacas, demencias, esquizofrenias, etc.) o compatible
yrjp '.'asíi
263
Vid. CABRERAFORNEIEO, J., y FUERTES ROCAÑIN, J . C , op. cit., págs. 304y ss.
264
Vid. CABRERA FORNEIEO, J., y FUERTES ROCAÑIN, J . C , op. cit., ibidem. Sobre
la pedofilia o «paidofilia», vid.: POCH, J., en: VALLEJO, J., BULBENA, A. y otros, op.
cit., (reimpresión de 1983), pág. 318, quienes advierten que si bien la relación sexual
suele ser más masturbatoria que copulatoria, los casos criminales pueden arrojar
actos aberrantes de cualquier índole, incluyendo la muerte de la víctima.
Vid. POCH, J., en: VALLEJO, J., BULBENA, A. y otros, op. cit., (reimpresión de
1983), págs. 321 y 322. También, CABRERAFORNEIRO, J. y FUERTES ROCAÑIN,
J . C , op. cit., pág. 305.
266
Vid. VALLEJO, J., BULBENA, A. y otros, op. cit., ibidem.
267
Vid. VALLEJO, J., BULBENA, A. y otros, op. cit., ibidem. " '
268
Vid. VALLEJO, J., BULBENA, A. y otros, op. cit., ibidem.
269
Vid. POCH, J., en: VALLEJO, J., BULBENA, A. y otros, op. cit., (reimpresión de
1983), pág. 322.
270
Vid. CABRERA FORNEIRO, J. y FUERTES ROCAÑÍN, J . C , op. cit., pág. 305.
271
Vid. GARCÍA ANDRADE, J.A., op. cit., págs. 108 y 109.
272
POCH, J., en: VALLEJO, J., BULBENA, A. y otros, op. cit., (reimpresión de 1983),
pág. 323.
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 619
con otros tipos de personalidad (vg. neurótica). El exhibicionista de estructura
perversa —a diferencia del neurótico— no se siente angustiado ni culpable, usa
precauciones premeditadamente para no ser detenido y obtiene más placer cuanto
mayor sea el escándalo de su conducta y peligro, que asume al realizarla"^. Para el
' psicoanálisis, en el exhibicionista existe una angustia de castración acompañada de
deseos autopunitivos"".
En cuanto al voyeurismo o escoptofilia{<^vn\mx\»), parafilia de menor intensidad
que no constituye en sí misma una actividad patológica, integra con el exhibicionis-
mo un binomio dialéctico. Refleja, eso si, la persistencia de placeres sexuales
infantiles no genitales en la sexualidad adulta^''. No obstante, en la escalada de la
perversión sexual, no es excepcional que ésta debute como voyeurismo, dando
paso, después a actitudes extiibicionistas, primero ante mujeres, más tarde ante
niños, y luego al acoso sexual, al abuso y, finalmente, a la violación"^. El voyeur<no
es peligroso. Plantea conflictos cuando resulta sorprendido por los afectados, pero
huye, frecuentemente, cuando se advierte su presencia"'. Según la interpretación
psicoanalítica, este trastorno se debe a una fijación del placer infantil de mirar, por
lo que la voracidad visual del voyeur tiene carácter regresivo"^
El fetichismo es una parafilia relativamente frecuente, sobre todo en el varón,
incluso en homosexuales, que obtienen excitación y satisfacción sexuales con
objetos, esto es, descartando la relación genital^'^. Por lo común, no va acompañado
de angustia, ni compromete al sujeto en una lucha interior como sucede con otras
prácticas sexuales perversas. El fetichista obtiene una plena satisfacción orgásmica^"".
Desde un punto de vista psicoanalítico, en el fetichismo se da una muy intensa
angustia de castración^^^. La escasa delictogénesis del fetichismo se constriñe a las
infracciones patrimoniales (robo)^''^.
Vid. POCH, J., en: VALLEJO, J., BULBENA, A. y otros, op. cit., (reimpresión de
1983), pág. 324; GARCÍA ANDRADE, J.A. (op. cit., pág. 122) considera útil la
distinción que traza DHAT entre exhibicionistas pasivos (el trastorno es secunda-
rio a u n a patología mental) y exhibicionistas activos, auténticos sexópatas estos
últimos en los que la conducta se carga de obsesión y angustia.
274
Vid. POCH, J., en: VALLEJO, J., BULBENA, A. y otros, op. cit., (reimpresión de
1983), pág. 323.
275
Vid. POCH, J., en: VALLEJO, J., BULBENA, A. y otros, op. cit., (reimpresión de
1983), pág. 323. ' ,ii3juuitíj, i ii>i. .g..
276
Cfr. GARCÍA ANDRADE, J.A., op. cit., pág. 121. , """ '
277
Vid. CABRERA FORNEIRO, J. y FUERTES ROCAÑÍN, J . C , op. cit., pág. 305.
278
Vid. POCH, J., en: VALLEJO, J., BULBENA, A. y otros, op. cit., (reimpresión de
1983), pág. 323.
279
Cfr. POCH, J., en: VALLEJO, J., BULBENA, A. y otros, op. cit., (reimpresión de
1983), pág. 318.
280
Vid. POCH, J., en: VALLEJO, J., BULBENA, A. y otros, op. cit., (reimpresión de
1983), ibidem.
281
Sobre las diversas interpretaciones del fetichismo en la teoría psicoanalítica, vid.,
POCH, J., en: VALLEJO, J., BULBENA, A. y otros, op. cit., (reimpresión de 1983),
págs. 318 y 319.
282
Según GARCÍA ANDRADE, J.A., (op. cit., pág. 121), el robo del fetichista no puede
confundirse con el robo patológico, de motivación sexual, que comete el cleptómano.
620 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
La necrofilia, grave trastorno de la sexualidad, es excepcional, y aparece
fj, asociada a severas perturbaciones psiquiátricas (vg. psicosis, retraso mental, etc)
Q\ Desde un punto de vista criminológico, el necrófilo puede cometer delitos de
)0; inhumaciones iíegaie^^^.
ot.^-. Entre los «trastornos de la identidad sexual» merece una mención especial el
«transexuaiismo», esto es, la disarmonía entre sexo biológico y sexo psicológico o
bsbiar rechazo del propio sexo, que suele conllevar un deseo vehemente de cambio de
.girtoio sexo (a través de la cirugía) unido, a menudo, a una actividad delirante muy
8©tBux acusada^*''*. Suele subyacer un serio trastorno de la personalidad, y en algunos
jst 9b £ casos, significativas alteraciones de índole psicótica^''^ detectándose una mayor
otKiBb incidencia del mismo en el varón. La criminogénesis de este trastorno deriva no del
^ñB 9 trastorno mismo, sino de la marginalidad que le rodea, que a menudo conduce a la
ooAviBv prostitución y al lumpen^"*'. Como subtipo de especial conflictividad en el amplio
OTsq ,í. espectro de los transexuados se describe el homosexual prostituto, que mezcla su
ndiOBti latente homosexualidad, su tendencia femenina frustrada a medio conseguir y su
•joq ^-jg virilidad parcialmente amputada^''^
Los trastornos sexuales examinados deben distinguirse de los trastornos sexua-
.ndiKv,' les secundarios a las neurosi^'^^.
nf
A modo de síntesis, cabe afirmar^®^ que los trastornos de mayor
interés criminógeno se dan en el varón; la fi^anja de edades más
conflictiva corresponde a la década de los veinte; la mayor cuota de
participación en la delincuencia sexual la ostentan los oligofrénicos,
psicópatas (sobre todo, el subtipo sádico) y neuróticos; y los delitos de
más fi:-ecuente comisión son las agresiones sexuales (violación), en todas
sus variantes (vg. tentativas de violación, violación acompañada de
homicidio o robo, e incluso, comportamientos incestuosos o pedofílicos).
j.)-f':n". -'. •' iDP'i.ií f-3;e'07i''.í.qdBÍ»inofoi;f.fliíX9SXíií9TÁHfí BSinJ
283
Vid. CABRERA FORNEIRO, J. y FUERTES ROCAÑÍN, J . C , op. cit., pág. 304.
284
Cfr. POCH, J., en: VALLEJO, J., BULBENA, A. y otros, op. cit., (reimpresión de
1983), pág. 327; también, OTERO, A., en: VALLEJO, J.,op. cit., (4^Ed., reimpresión
del 2000), págs. 277 y ss.; CABRERA FORNEIRO, J. y FUERTES ROCAÑÍN, J . C ,
op. cit., pág. 307.
285
Vid. POCH, J., en: VALLEJO, J., BULBENA, A. y otros, op. cit., (reimpresión de
1983), pág. 328.
286
Cfr., CABRERA FORNEIRO, J. y FUERTES ROCAÑÍN, J . C , op. cit., pág. 307.
287
Vid. GARCÍA ANDRADE, J.A., op. cit., pág. 122, citando a DOMÍNGUEZ
MARTÍNEZ, ROMERO POLANCO y CAPILLA RONCERO {«El cambio de sexo...
en los travestistas y sus problemas legales. Revista española de Medicina Legal,
núm. 12-13, Madrid).
Sobre los trastornos sexuales, inconscientes, unas veces, compensatorios, otras (vg-
donjuanismo) —en las neurosis— vid. POCH, J., en: VALLEJO, J., BULBENA, A.
y otros, op. cit., (reimpresión de 1983), págs. 328 y ss. (¡¡/¡A ,Í,Í!*>HJ
289
Así, GARCÍA ANDRADE, J.A., op. cit., pág. 129. , ,;dín ía li' JVÍ¡IÍ«,;:!Í;
TRATADO DE CRIMINOLOGLA 621
9 ) Trastornos en el control de los impulsos: especial referencia
a la cleptomanía, a la piromanía y a la ludopatía (o juego
patológico).
Las actuales nosologías psiquiátricas describen bajo este epígrafe
clasificatorio ciertos trastornos del control de los impulsos, residuales,
tío recogidos en otros epígrafes específicos. Tienen todos ellos en común
la dificultad para resistir u n impulso, una motivación o u na tentación de
llevar a cabo u n acto perjudicial para el propio sujeto o para terceros.
Este, por lo general, acusa u na sensación de tensión o activación interior
antes de realizar la conducta, experimentando placer, gratificación o
liberación en el momento de llevarla a cabo, con o sin posterior senti-
miento de culpa, arrepentimiento o autorreproche^^°. Los trastornos de
mayor interés criminológico son: el trastorno explosivo intermitente
(F63.8), la cleptomanía (F63.2), la piromanía (F63.1). y la ludopatía o
juego patológico (F63.0).
El trastorno explosivo intermitente se caracteriza por la aparición de
episodios aislados en los que el individuo no puede controlar los impulsos
agresivos, dando lugar a violencias o daños en la propiedad.
El grado de agresividad expresada durante el episodio es, además,
desproporcionada respecto al estímulo que lo provoca o a la intensidad del factor
psicosocial estresante que lo precipita. El sujeto experimenta los episodios agresi-
,obun vos como raptos o ataques en los que el comportamiento explosivo va precedido de
.bEbil' una sensación de tensión o activación interior, y seguido inmediatamente de una
9b 36 sensación de liberación, pudiendo sentirse aquel consternado, con remordimientos,
eofíin arrepentido o avergonzado por su conducta agresiva^^\ Entre episodios explosivos
Í9b ?.' se pueden observar signos de impulsividad y agresividad generalizados. El trastorno
Boibo puede ser desencadenado por un fracaso laboral, académico, por problemas
familiares, por accidentes, hospitalización, etc.^^^. Es necesario descartar que el
episodio agresivo se explique por la presencia de otro trastorno mental (vg. psicótico,
maníaco, etc.) o sea debido a los efectos fisiológicos directos de algunas sustancias
(vg. drogas) o a una enfermedad somática (como traumatismos cerebrales, Alzheimer,
etc.)23^
n-
290
Vid. DSM.rV, cit., págs. 625yss.; CABRERAFORNEIRO,J., FUERTES ROCAÑÍN,
J . C , op. cit., págs. 313 y ss.; GARCÍA ANDRADE, J.A., op. cit., págs. 369 y ss.;
ESBEC RODRÍGUEZ, E. y GÓMEZ JARABO, G. y otros, op. cit., págs. 352 y ss.
291
Cfr. TURÓN GIL, V.J., en: VALLEJO, J., op. cit., (4^ Ed.), págs. 701 y ss. Vid. el
denominado por MAEK y ERVIN, «síndrome de descontrol» (Violence and the
Brain. 1970, Harper and Row, New York).
292
Cfr. DSM.IV, cit., pág. 626. rm.'Trrjiv' n.tj i'ih o <n)«j( j .t .n ¡.s
293
Vid. DSM.IV., cit., ibidem. . • - PÍ» /i''(b . - .^ • . •, n
622 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
Común a todos estos trastornos en el control de los instintos e Impulsos es la
existencia de desórdenes psicopatológicos, condicionamientos psicosociales apren-
didos y factores genético-hereditarios. Lo que apunta a una base común f isiopatológica
relacionada con mecanismos neuronales de la afectividad y los instintos en la que
se implican los diversos núcleos del sistema límbico^^'*. Desde un punto de vista
61B'
neuroquímico, parece que el sistema serotoninérgico está relacionado con la
,89Í génesis de los impulsos y la incapacidad para controlarlos en determinadas
ílÜf situaciones^*'^.
El trastorno explosivo intermitente puede explicar algunos delitos
contra la vida y la integridad en forma preterintencionaP^'^.
"•"La cleptomanía se caracteriza por un a dificultad recurrente para
resistir el impulso de robar objetos que no son necesarios para el uso
personal o por su valor monetario. El cleptómano experimenta el
impulso de robar como egodistónico, y es consciente de que se trata de
una acto equivocado y sin sentido. Suele temer su arresto, y se siente
deprimido o culpable del delito. No planifica éste, ni ejecuta el delito de
forma cautelosa y elaborada. Actúa sólo, sin cómplices. Experimenta
una sensación creciente de tensión antes del robo, seguida de bienestar,
alivio o liberación u n a vez ejecutado^^^. El cleptómano no usa lo que
sustrae porque no lo necesita, ni tiene especial valor, lo devuelve
inesperadamente o acumula^^*.
Se trata de un trastorno más frecuente en la mujer. Aparece asociado, a menudo,
ala ansiedad, depresión (trastorno depresivo mayor) y trastornos de la personalidad.
i,^ No debe confundirse con los robos ordinarios (finalistas) y sustracciones de
escasa entidad en los comercios. Ni con los frecuentemente cometidos por niños
.,, para llamar la atención de los adultos. Ni con las infracciones patrimoniales del
„, psicotico, secundarias a delirios y alucionaciones, como sucede en episodios
maníacos (vg en la esquizofrenia) o en las demencias. Ni con los hurtos y robos que,
• ,<aq gví teínem oniot?£•:oiíc -iDB.oiteseiqel loq supiiq/ysaov^aeiQ^
Cfr. CABRERA FORNEIRO, J. y FUERTES ROCAÑÍN, J . C , op. cit., pág. 313, cit.
a DE LA GÁNDARA.
295
Cfr. CABRERA FORNEIRO, J. y FUERTES ROCAÑÍN, J . C , op. cit., ibidem.
296
Vid. CABRERA FORNEIRO, J. y FUERTES ROCAÑÍN, J . C , op. cit., pág. 315.
297
Sobre la cleptomanía, vid.: TURÓN GIL, V.J., en: VALLEJO, J., op. cit., (4^ Ed.,
2000), pág. 704; McELROY, S.L., Hudson, J . I , Pope, H.G., y cois.: Kleptomania
clinical characteristics and associated psychopatology, en: PsicoL. Med., 21 (1991))
págs. 93 y ss.
Cfr. DSM.IV, cit., pág. 628; CABRERA FORNEIRO, J. y FUERTES ROCAÑÍN,
J . C , op. cit., págs. 3 15 y ss.; GARCÍA ANDRADE, J.A., op. cit., pág. 371, quien
enfatiza como específico del comportamiento del cleptómano la angustia y 1^
conducta compulsiva derivada de ella.
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 623
entre otros muchos delitos, puede cometer quien padece un trastorno antisocial de
la personalidad y actúa con arreglo a un patrón general desviado^^^.
La piromanía se caracteriza por u n patrón de comportamiento que
lleva a provocar incendios por puro placer, gratificación o liberación de
la tensión. El pirómano ejecuta múltiples incendios, siempre de forma
deliberada y meticulosa, muy elaborados. Experimenta u n a activación
emocional excepcional antes de cada episodio; exhibe un a llamativa
fascinación o atracción por el fuego y su parafernalia. Suelen ser testigos
de excepción y vigilantes regulares del fuego en sus vecindarios, o
voluntarios decididos para colaborar espontáneamente en las labores de
extinción. Experimentan un a sensación de bienestar, alivio o liberación
de aquella tensión cuando contemplan complacidos el fuego y sus efectos
devastadores o participan en sus consecuencias. Provocan, pues, el
fuego, por placer y gratificación, no por móviles lucrativos, ni políticos;
ni por cólera o venganza, ni por resentimiento; ni para ocultar u n a
actividad delictiva previa, ni como respuesta a ideas delirantes o
alucinaciones^"". /,ieiiifitó)(ae.«#0,sto:Qa«9t(ie(9qBSiBftt?b0^
j La piromanía es un trastorno más usual en el varón. Constituye un problema
BJ '
relevante en la infancia y en la adolescencia (más del 40% de las personas
arrestadas en los EEUU, por piromanía son menores de 18 años), aunque se estima
infrecuente durante la niñez. La provocación de incendios durante la juventud parece
más propia de trastornos disocíales que de comportamientos de piromanía en
sentido estricto. El diagnóstico de piromanía no debe establecerse cuando el
incendio sea consecuencia de un deterioro del juicio asociado a demencias, retraso
mental o intoxicación por ciertas sustancias. Tampoco cuando la provocación del
fuego se explique como conducta característica de trastornos disocíales, de episo-
dios maníacos, o como respuesta a ideas delirantes o alucinaciones (vg.
esquizofrenias)^"^
Las tendencias pirómanas tienen un comportamiento filo y ontogenético que
puede constatarse en niños normales durante ciertas etapas del desarrollo5°^
299
Cfr., DSM.IV, cit., pág. 629; CABRERA FORNEIRO, J. y FUERTES ROCAÑÍN,
J . C , op. cit., págs. 315 y ss.; GARCÍA ANDRADE, J.A., op. cit., pág. 372, quien
subraya las explicaciones psicoanalíticas de la cleptomanía (op. cit., pág. 371 y 372).
300
Vid. DSM.IV, cit., pág. 630; CABRERA FORNEIRO, J. y FUERTES ROCAÑÍN,
J . C , op. cit., págs. 316 y 317; TURÓN GIL, V.J., en: VALLEJO, J., op. cit., (4^ Ed.,
del 2000), pág. 707; KOSON, D.K., y DVOSKIN, J.: Arnostic study, 1982, Bull. Am.
Acad. Law, 10, págs. 39 y ss.; BARNETT, W. y SPIZTER, M., Pathological fire-
setting 1951-1991: a review, en: Med. Sci. Law, 1994. 34 (1), págs. 4 y ss.
301
Vid. DSM.R^, cit., págs. 630 y 631: CABRERA FORNEIRO, J. y FUERTES
ROCAÑÍN, J . C , op. cit., pág. 316.
302
Vid. CABRERA FORNEIRO, J. y FUERTES ROCAÑÍN, J . C , op. cit., pág. 316.
 624 ANTONIO GAECIA-PABLOS DE MOLINA
aportando la teoría psicoanalítica diversas explicaciones de la «angustia del fue-
go»^°^, y de la fascinación por el fuego.
Eljuego patológico (ludopatía) se caracteriza por u n comportamiento
de juego desadaptado, recurrente y persistente, que altera la vida
personal, familiar o profesional del enfermo.
aoiofw ^1 iLKJópata experimenta una significativa preocupación por el juego, reviviendo
experiencias pasadas de juego, planificando la próxima aventura, o pensando la
forma de conseguir el dinero que necesitará para volver a jugar. Muchos de ellos
afirman que buscan acción (estado de activación, de euforia) más que dinero. Sólo
al aumentar sus apuestas o incrementar los riesgos consiguen producir y mantener
los niveles de excitación deseados. Los ludópatas, por lo común, continúan jugando
a pesar de los muchos intentos y esfuerzos por controlar su adicción, sintiéndose en
todo caso irritables e inquietos cuando tratan de abandonar ésta. A veces el juego
es una estrategia para escapar de sus problemas o para liberarse de la disforia que
padecen (depresión, culpa, ansiedad, etc.). Aunque todos los jugadores pueden
hacerlo durante cortos períodos de tiempo, los ludópatas se caracterizan porque
juegan a medio plazo, no siendo extraño que en alguna ocasión pretendan enjugar
todas sus pérdidas de una sola vez abandonando su habitual estrategia de juego.
Para ocultar su ludopatía, el enfermo miente a su familia y terapeutas. Cuando su
dinero y crédito no le permiten financiar el juego, surgen los comportamientos
ffím' antisociales de carácter instrumental (vg.: falsificación, fraude, estafa, robo, etc.). La
dependencia del juego a menudo le hace comprometer o perder más de una relación
interpersonal, algún trabajo, oportunidad laboral, etc.^""
aoe
No se debe confundir el juego patológico con el juego social ni con el
juego profesionaP°^. El juego social tiene lugar entre amigos y compañe-
ros, su duración es limitada, y las pérdidas, previamente determinadas,
aceptables. En el juego profesional los riesgos son limitados, y la
disciplina, capital. : ""r;:,'"" ' ^
La ludopatía es un trastorno más usual en el varón. Suele asociarse
a trastornos depresivos, siendo significativo el porcentaje de ludópatas
que intentan conductas suicidas. El ludópata parece predispuesto a
i ^ i í l í • / t r í / .ftl tu'Jííai
VI Me
5°5 Vid. GARCÍA ANDRADE, J.A., op. cit., pág. 374. '•h.-^^R.,-
^o" Vid. DSM.IV, cit., pág. 632. Consultar: GONZÁLEZ IBÁÑEZ, A., en: VALLEJO, J-,
op. cit., (4^ Ed., 2000), págs. 714 y ss.
^°^ Sobre la distinción, vid. GARCÍA ANDRADE, J.A., op. cit., págs. 376 y 377; DEL
TORO, A., La imputabüidad del ludópata, Madrid, 1990, Centro de Estudios
"' Judiciales; ESBEC RODRÍGUEZ, E., GÓMEZ JARABO, G., op. cit., págs. 356 y ss.;
^ DSM.IV, cit., pág. 633. Sobre la ludopatía, vid.: IBÁÑEZ CUADRADO, Angela y
' SAIZRUIZ, J.,La]udopatía: una nueva enfermedad. Edit.Masson, 2000; también:
GONZÁLEZ IBÁÑEZ, A., El juego patológico, en: VALLEJO, J., op. cit., {4- Ed.,
2000), págs. 714 y ss.
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 625
enfermedades médicas relacionadas con el estrés (úlceras, hipertensión,
migraña, etc.f°^.
El juego patológico debuta pronto en los adolescentes varones, y más tarde en
las mujeres. Aunque algunos ludópatas caen atrapados desde su primera apuesta,
lo usual es que el curso de la adicción sea más insidioso. El patrón de juego puede
ser regular o episódico, y el curso del trastorno, crónico. En general, se constata una
progresión en la frecuencia de juego, la cantidad que se arriesga, la preocupación
por el juego y las necesidades de financiación. La necesidad imperiosa de jugar
aumenta en los períodos de estrés o de depresión^"^
En todo caso, la pérdida de juicio crítico y el juego excesivo pueden
aparecer en episodios maniacos, y en trastornos antisociales de la
personalidad, lo que descartaría la genuina ludopatía^"**.
El retrato del jugador compulsivo h a sido descrito por LESIEUR
siguiendo el simil del cazador cazado, del pescador envuelto en sus
propias redes^°''.
En una primera fase, el individuo descubre el juego, acaso por azar (variables
«fe» culturales) y se siente fascinado, excitado por aquel (aprendizaje bio-psico-social).
Una eventual ganancia puede operar como refuerzo positivo, favoreciendo la
adopción de la conducta. Al principio, el sujeto todavía juega por diversión. Después,
^''^^ progresivamente, el juego se convierte en una necesidad, primero psicológica, y
"^H luego económica y social. Se pasa, entonces, de la fase de inducción a la fase de
consolidación. El individuo siente la necesidad de jugar en pos de una excitación, un
estado vivencial concreto (genuina dependencia) y del reto que el juego plantea a
3v SU amor propio. Pero además tiene que jugar para alimentar la ansiedad y la tensión
que genera su propia querencia^^".
La delictogénesis del juego plantea en la actualidad un grave proble-
ma social. El ludópata, en expresión de LESIEUR^", tiende a convertir-
se •" ti ,:;
^°'^ Cfr. DSM.IV, cit., pág. 632. Se estima que u n 20% de los ludópatas han intentado
el suicidio. Y que 1/3 de los ludópatas son mujeres. Consta, también, una elevada
comorbilidad de la ludopatía con abuso y dependencia de ciertas sustancias y con
el trastorno antisocial y límite de la personalidad (Vid. CABRERA FORNEIRO, J.
y FUERTES ROCAÑÍN, J . C , op. cit., pág. 317)..
'"' Vid. DSM.IV, cit., pág. 633. '^^ "^^^"'"^^ '"'* -'^'
^"' Cfr. DSM.IV, cit., ibidem.
'^"^ Cfr. ESBEC RODRÍGUEZ, E., GÓMEZ JARABO, G. y otros, op. cit., pág. 353,
citando a Lesieur.
^^° Vid. ESBEC RODRÍGUEZ, E., GÓMEZ JARABO, G. y otros, op. cit., ibidem.
^" LESIEUR, H.R., The Case, Career of the compulsive gamler, 1984, Schenkman
PublishingCompany, Cambridge. Cfr. ESBEC RODRÍGUEZ,E., GÓMEZ JARABO,
G. y otros, op. cit., pág. 353.
626 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
se en maestro de la conducta precriminal. En efecto, en un principio el
jugador compulsivo delinque para solventar sus deudas y financiar el
juego. P a r a ello explota a su familia, a sus amistades, a la empresa, etc.
Atrapado en su juego, realiza comportamientos que sorprenden al
propio ludópata y le ocasionan un profundo abatimiento del que éste no
sabe salir más que ... jugando. Solo en u na fase ulterior de su adicción
abandonará sus fantasías, aceptando que las supuestas ganancias que
espera del juego no le permitirán reparar los daños inmensos que su
enfermedad h a ocasionado a terceros, y a sí mismo^^^.
• l ' - ! f ••<) i;
10') Las p s i c o p a t í a s o trastornos de la personalidad. Desde que
en 1896 definiera KRAEPELIN la personalidad psicopática, la doctrina
psiquiátrica ha polarizado en torno a esta categoría buena parte del
debate científico. E n el momento de verificar posibles conexiones entre
anomalías o trastornos psíquicos y crimen, el concepto de psicopatía ha
ocupado un papel estelar, a pesar de que su delimitación no concite
precisamente consenso alguno (con razón se ha dicho que no existe «el»
psicópata^'^^ ni dos psicópatas iguales): el número y heterogeneidad de
las personalidades psicopáticas (tipologías), la etiología muy diversa
que se atribuye a tales cuadros clínicos y los rasgos de la personalidad
descritos en cada caso demuestran la complejidad del problema^".
nóisriéffS! _ ..,„ , ^^^
^^'^ Vid. ESBEC RODRÍGUEZ, E., GÓMEZ JARABO, G. y otros, op. cit., pág. 355.
^^^ En este sentido, GÓPPINGER, H., Criminología, cit., pág. 167.
^^* Sobre el problema, vid., de especial interés: t r a s t o r n os de la personalidad: una
perspectiva psicobiológica. Por: BERNARDO, M., ROCA, M., Barcelona, 1998
(Masson). BOURGOIN, St., Asesinos. Edit. Planeta, 1993 (Barcelona); GARRIDO
GENOyÉS, V., El Psicópata, Edit. Algar, 2^ Ed., 2000; ORTIZ VALERO, T.,
LADRÓN DE GUEVARA, J., Lecciones de Psiquiatría forense, Edit. Gomares
(Granada), 1998; RAINE, A., SANMARTÍN, J., Violencia y psicopatía. Estudios
sobre violencia. Edit. Ariel, 2000; ALBERGA LORENTE, R,, Psicopatías y delin-
cuencia, en: Los delincuentes mentalmente anormales. Madrid, 1961-1962 (Facul-
tad de Derecho); ZALBA, M., Personalidades psicopáticas, en: Curso de
neuropsiquiatría forense y criminología. Escuela de Medicina Legal. Madrid, 1955
(MarbanEdit.), págs. 335 y ss.; POCH, J., en: VALLEJO, J., BULBENA, A., GRAU,
A., POGH, J. y SERRALLONGA, J., Introducción a la psicopatología y psiquiatría,
cit. (Reimpresión de 1983), págs. 653 y ss.; MACK, J.E., Estados límite en
Psiquiatría. Barcelona 1977), Ed. Toray; CABRERA FORNEIRO, J. y FUERTES
ROGAÑÍN, J.G., Psiquiatría y Derecho, cit., Cauce Ed., Madrid (1997), págs. 331 y
ss.; GARCÍA ANDRADE, J.A., Psiquiatría Criminal y forense, cit., Madrid (1993),
Edit. Cera, págs. 147 y ss.; MELOY, R., Thepsychopathic, Northvale, NJ.: Aronson
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 627
a») A mediados del pasado siglo más de doscientos términos distintos e incluso
contrapuestos se utilizan como sinónimos de psicopatía, atribuyéndose casi sesenta
características diversas a la personalidad psicopática y más de una treintena de
comportamientos han llegado a asociarse a esta anormalidad, según CASON^i=.
Psicopatía, sociopatía y personalidad antisocial, suelen emplearse como sinóni-
mos, mereciendo amplio reconocimiento la definición que ofrecía inicialmente el
DSM III (Diagnostic and Statistical Manual of Mental Disorders), de la Asociación
Americana de Psiquiatría: «el término (psicópata) se reserva a individuos que están
básicamente sin socializar y cuyos patrones de conducta les llevan a continuos
conflictos con la sociedad. Son incapaces de una lealtad relevante hacia individuos,
grupos y valores sociales. Son extremadamente egoístas, insensibles, irresponsa-
bles, impulsivos e incapaces de sentirse culpables y de aprender de la experiencia
del castigo. Su nivel de tolerancia de frustraciones es bajo. Tienden a culpabilizar a
los otros o a racionalizar de modo plausible su propia conducta»^^^
Muy conocida es, también, la fórmula de SCHNEIDER quien definía las perso-
nalidades psicopáticas como aquéllas que por su anormalidad sufren o hacen sufrir
a la sociedad^^^
,lBno? Las numerosísimas tipologías existentes^^^ tampoco han contribuido a clarificar
Bbr.m el concepto de psicópata, que sigue siendo impreciso (vg. DI TULLIO, CATALANO
bBbio Y CERQUETELLI, KAHN, GÓPPINGER, etc.), a pesar de los esfuerzos doctrinales
-iínsq de algún autor3i9.
(1988); CLEGKLEY, H., The mask ofsanity, S. Luis: Mosby (197&); COOKE, et. a l :
Psychopathy: Theory, research and implications, Dordrecht: Kluwer; DOLAN, B. y
COID, J., Psychopathic and antisocial personality disorders, Londres (1993),
Gaskell; VALDES, M., Trastornos de personalidad, en: VALLEJO, J., op. cit., (4-
Ed., 2000), págs. 571 y ss.
Vid., MIRALLES, M.T., El pensamiento criminológico, L, cit., pág. 83. De hecho,
desde que en 1899 Kraepelin contemplara los «estados psicopáticos» como una de
las trece categorías básicas de su célebre clasificación, casi todas las tipologías de
la primera mitad del pasado siglo se refieren, de uno u otro modo, a las «psicopatías»,
«sociopatías» o «personalidades anómalas». Cfr,, POCH, J., en: VALLEJO, J.,
BULBENA, A. y otros: Introducción a la Psicopatología, cit., (reimpresión de 1983),
págs. 394 y 395.
^^^ DSM {Diagnostic and Statistical Manual of Mental Disorders, 1968 (2- ed.),
Washington, D.C., pág. 41.
^'^ SCHNEIDER, K, Klinische Psychopatologie, 1971 (3^ Ed.), Stuttgart, pág. 17. El
autor distinguía hast a diez clases de personalidades psicopáticas (hipertímicos,
deprimidos, miedosos, fanáticos, vanidosos, lábiles, explosivos, fríos, abúlicos y
asténicos).
^^* Cfr., GARCÍA-PABLOS, A., Criminología. Una introducción a sus fundamentos
teóricos, 4^ Edición (2001), pág. 282..
^^^ Así, CRAFT, M. (Psychopatic Disorders and Their Assessment, 1966, Londres
(Pergamon) después de revisar el desarrollo histórico de esta categoría ta n ambi-
gua, concluye que dos son los rasgos distintivos de una personalidad psicopática:
una incapacidad para responder emocionalmente en situaciones en las que se
esperaría alguna respuesta, tratándose de u n a persona normal; y una irresistible
tendencia a actuar impulsivamente. De donde derivarían otros rasgos secundarios:
agresividad, ausencia de sentimiento de culpa, falta de motivación o pulsión
positiva, no influenciabilidad por el temor al castigo, etc.
 628 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
b») En este sentido, CRAFT^^", después de revisar el desarrollo del
concepto de «psicopatía», h a concluido que existen dos rasgos distintivos
de la personalidad psicopática (primarios): un a incapacidad de respon-
der emocionalmente en situaciones en las que esperaría u na respuesta
tratándose de un individuo normal, y u n a irresistible tendencia a actuar
impulsivamente. De tales características primarias se derivarían otras
secundarias: agresividad, ausencia de sentimiento de culpa, imposibili-
dad de ser influido por el castigo o por consecuencias aversivas del
comportamiento antisocial y u na falta de motivación o pulsión positiva.
También, Garrido Genovés llega a idénticas conclusiones al revisar
el concepto de psicopatía a la luz de las más recientes investigaciones
psiquiátricas.
La investigación revela que la psicopatía se compone de dos tipos de constela-
%^ ciones de rasgos (o dimensiones). La primera incluye el áreaemocional o interpersonal,
es decir, todos aquellos atributos personales que hacen que el sujeto se desentienda
de su componente más básicamente humano, o lo que es lo mismo, su capacidad
para tratar bondadosamente a los otros, su capacidad de sentir pena o arrepenti-
prt". miento y su potencial para vincularse de una manera realmente significativa (o
«sentida») con sus semejantes. El sujeto con estas carencias es alguien profunda-
mente egocéntrico, manipulador, mentiroso y cruel. La segunda constelación de
1. í.
rasgos remite a un estilo de vida antisocial, agresivo, donde lo importante es sentir
tensión, excitación, sin más horizonte que el actuar impulsivo y dictado por el
capricho o los arrebatos. La persona resultante se comporta de modo absurdo, sin
que parezca obtener nada valioso de sus actos, con poco autocontrol y ninguna meta
que «parezca lógica» a la vista^^^. . -xiy, '.Í,Í}^V\ UX ,.; te. ,<:
«íh : i / í r r f c i ^ r t n n rtrítirricits-; ^ Oí.'
El autor distingue constelaciones de rasgos (o dimensiones) propios
de la psicopatía en el área emocional/interpersonal y lo que denomina
aspectos del estilo de vida del psicópata^^^. „ ,,. ,
-,{•«',' " ! » i W ^ « ! > , J \ r ' i B ' í « - H f i ' l p •Hl-iMnWH-^ U-J'5*>Rft'fw.\?/U«<,r •'»
320
CKAFT, M., Psychopatic disorders andtheir assessment, Londres, 1966 (Pergamon).
Véase, por todos, el libro editado por DAVID COOKE et al.,(1998) Psichopathy:
Theory, research and implications, Dordrecht: Kluwer. Robert Haré (1991) ha
creado el Haré Psychopathy Checklist Eevised (PCL-R) para evaluar estas dos
dimensiones o constelaciones de rasgos (Toronto Multihealth Systems). Otras
obras interesantes para estudiar la personalidad y estilo de vida del psicópata son
las siguientes: B. DOLANy J. COID (1993), Psychopatihic and antisocial personality
disorders, Londres: Gaskell: D.T. LYKKEN (1984), «Psychopathic personality», en
Encydopedia ofPsychology (pp. 165/167), Nueva York: Wiley; J.R. MELOY (1988),
Thepsychopathicmind,lS¡ort-v&le,'N.J.:Aionson;W.McCOED(1982y.Thepsychopath
and melieu therapy, NY.: Academic Press; Cfr., GARRIDO GENOVÉS, V., El
psicópata. Un camaleón en la sociedad actual. Algar Editorial, 2000, pág. 34.
322
Resumo la exposición que efectúa el autor en las páginas 35 a 49 de la obra citada.
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 629
En el área emocional interpersonal destacan la locuacidad y encanto superficial
del psicópata. Su egocentrismo y grandioso sentido de la propia valía, narcisismo y
elevada autoestima son, también, rasgos característicos del mismo. Así como su
total ausencia de remordimiento y sentimiento de culpa, y su falta de empatia o
capacidad de ponerse en lugar de los demás y apreciar los sentimientos de éstos.
El psicópata es un manipulador nato, miente y engaña con convicción, e incluso sin
necesidad. Y padece un déficit muy relevante de afectividad que le incapacita para
sentir de modo profundo y sincero las emociones humanas: ni siquiera muestra su
organismo respuestas psicofisiológicas asociadas al miedo o la ansiedad.
En cuanto a los aspectos más característicos del estilo de vida del psicópata,
llama la atención la particular impulsividad de éste, consecuencia más de su deseo
permanente de alcanzar la satisfacción inmediata que del carácter o temperamento
del psicópata. El psicópata exhibe un deficiente control de la conducta, actúa, sin
más, pasa a la acción sin que funcionen los mecanismos inhibitorios que permiten
a los demás humanos frenar sus tendencias agresivas. Necesita, por otra parte, una
301
excitación continuada e increscendo, mostrando un hambre desmesurada por vivir
nuevas sensaciones, incompatible con una vida normal y rutinaria. No asume sus
responsabilidades (vg. las familiares) ni le preocupa la repercusión negativa de su
comportamiento en terceras personas de su entorno. La carrera del psicópata se
inicia en la infancia, manifestando signos muy precoces de destrucción y violencia
de modo persistente, sorprendiendo su percepción positiva de actos crueles hacia
los demás. Estos y otros rasgos hacen del psicópata un individuo especialmente
preparado para acometer las empresas criminales más absurdas y para ejecutar
loq
delitos con una violencia desproporcionada y gratuita.
ast.r
Semejantes son las conclusiones de HARE^^^ y de ALBERP^^. Tan sólo habría
,8o:
que distinguir dos subgrupos básicos de psicópatas: el sociópata primario o
9b i-
ideopático (de CLECKLEY) y el psicópata neurótico (acuñado por CRAFT) o
olnif
sintomático3^^ para delimitar los contornos de esta categoría en la opinión «oficial»
que se comenta.
ne •m^ ..efíi
Según ésta, por otra parte, existe u n a correlación indiscutible entre
psicopatía y delincuencia, empíricamente constatada^^*^. Pues aun cuan-
do las investigaciones hasta ahora realizadas deben completarse con un
más matizado análisis factorial, la imagen de u n prototipo de delincuen-
te mal socializado, extravertido, neurótico e impulsivo goza de gran
predicamento, así como la hipótesis de que los psicópatas representan.
•i i<\ rt+riof fi.-í Q Tf fii'í rr.' ••> ish RfttK-iíiT .tíll'IAY
HARÉ, R.D., A Conñict and Learning theory analysis of psychopatic behavior, en:
Journal of Research in Crime and Delinquency, 1965, 2(1965), págs. 12 a 19.
ALBERT, R.S., BRICANTE, T.R. y CHASE, M., The Psychopatic personality: a
content analysis of the concept, en: Journal of General Psychology, 1959,60 (1959),
págs. 17 a 28.
Vid. AUBREY, J. YATES, Terapia del Comportamiento, 1980 (5^ reimpresión),
México, Ed. Trillas, pág. 241.
Cfr. AUBREY, J. YATES, Terapia del Comporamiento, cit., pág. 251.
 630
ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
en términos cuantitativos, el subgrupo más importante del total de la
población criminaP^^.
Sin embargo, ésta es sólo una de las innumerables acepciones del concepto
«psicopatía». Desde KRAEPELIN (modelo «médico»), cuya clasificación de 1899
contemplaba ya los «estados psicopáticos» como una de las trece categorías
básicas^^^ casi todas las tipologías de la primera mitad del presente siglo se refieren
de uno u otro modo a las «psicopatías», «sociopatías» o «personalidades anóma-
las».
La posterior evolución de la doctrina psiquiátrica no ha contribuido
a clarificar significativamente el concepto de psicopatía.
DI TULLIO (1967), que sitúa éste en el ámbito de la patología psicológica,
distinguía tres tipos de psicópatas con relevancia penal: ciertos hiipertímlcos, los
liviv' lábiles y loshistriónicos^^^
3uae
SCHNEIDER consideraba personalidades psicopáticas, según una famosa
fórmula, a aquéllas que sufren por su anormalidad o hacen sufrir a la sociedad por
93 Bt;
culpa de su inadaptación^^". Una definición tan ambigua e imprecisa obligaría al autor
Biane a descubrir hasta diez tipos de personalidades psicopáticas: hipertímicos, deprimi-
BiOBf- dos, miedosos, fanáticos, vanidosos, lábiles de humor, explosivos, fríos, abúlicos y
asténicos.
stner Una tipología semejante, falta de toda sistemática, es la introducida por
CATALANO y CERQUETELLI (1953), que distinguen doce tipos de psicópatas
(hipertímicos, deprimidos, lábiles de humor, anacásticos, inquietos, astémicos,
Bf-db histriónicos, fanáticos, inestables, crueles, extraños e hipoevolucionados)^^^; o la de
KAHN (1969), quien se refiere a tres tipos de psicópatas: psicópatas del instinto
o Oil;
O -T- (impulsivos y proclives a una reacción violenta), del temperamento y del carácter^^^.
Particular interés tienen las investigaciones empíricas llevadas a cabo en
Tübingen por GÓPPINGER, al objeto de precisar los subgrupos de personalidades
«anómalas» sus respectivas características psíquicas y proyección de las mismas,
-ilñl: caso a caso, en la vida social del individuo^^^ Parte GÓPPINGER de una postura
crítica respecto a cualquier clasificación unitaria y global del delincuente y, sin
apartarseapenasdelatipologíadeK. SCHNEIDER, mantiene que las descripciones
de determinados rasgos de la personalidad, obtenidas a partir de amplios y
diversificados conocimientos empíricos, pueden llegar a ser útiles para la Criminología,
327
Vid. AUBREY, J. YATES, Terapia del Comportamiento, cit., pág. 251.
Cfr. POCH, J., en: VALLEJO, J., BULBENA, A. y otros: Introducción a la
Psicopatología, cit., (reimpresión de 1983), págs. 394 y 395.
Vid. MIEALLES, T^, en: El pensamiento criminológico, cit.. I, pág. 82.
330
SCHNEIDER, K., KlinischePsychopathologie, 1971 (3^ ed.), Stuttgart, pág. 17. Cfr.
GÓPPINNGER, H., Criminología, cit., págs. 174 y ss. -Sobre la aportación de.K.
SCHNEIDER, vid. SCHNEIDER, H.J., Kriminologie, cit., págs. 382 y ss.
I
Cfr., MIRALLES, T-, en: El pensamiento criminológico, cit., pág. 82.
332
Cfr., MIRALLES, T-, en: El pensamiento criminológico, cit., pág. 82.
GÓPPINGER, H., Criminología, cit., págs. 173 y ss. ,^ - - -i-
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 631
al informar sobre diversos «tipos», sus reacciones en la convivencia social, eventua-
les posibilidades terapéuticas y expectativas de pronóstico, lo que, a su juicio, vale
para la de «caracteres» de KRETSCHMER^^"'.
c») Es necesario distinguir la psicoptía de otros trastornos psiquiátri-
cos y enfermedades mentales: especialmente, de las neurosis, las diver-
' sas psicosis (en particular, la paranoia y la esquizofi-enia) y algunos
trastornos de la personalidad como el antisocial o el narcisista^^^.
La diferencia entre psicopatía y neurosis parece obvia (especialmente en el caso
de las psicopatías primarias, en las que el paciente no experimenta ansiedad). Ante
todo, porque el neurótico es consciente de que padece una enfermedad, y sufre por
ello. Por el contrario, el psicópata no sufre por su condición de tal, ni manifiesta la
ansiedad y la angustia tan características de las neurosis^^^
Tampoco pueden confundirse la psicosis y la psicopatía, pues solo en las
primeras —genuinas enfermedades mentales— se produce la pérdida del contacto
con la realidad y la quiebra con la propia identidad biográfica del paciente, acompa-
ñadas de delirios, alucinaciones, cambios profundos del estado de ánimo y trastor-
nos conductuales severos.
Nada tiene que ver, de otro lado, el delirio crónico y sistemático del paranoico,
que se halla instalado en el error y fuera de la realidad con el falso delirio y fantasías
del psicópata que manipula la realidad, miente, engaña, pero no está instalado en
el error, ni crea la realidad.
Psicopatía y esquizofrenia difieren, también. El psicópata está libre de las
alucinaciones y delirios típicos de la esquizofrenia, aunque, precisamente por ello,
su máscara de cordura le hace más difícil de descubrir, y más peligroso. Es cierto
que el esquizofrénico rompe con la realidad y con su identidad, pero el psicópata
padece otro déficit, menos profundo aunque relevante: no tiene capacidad para
verse el mismo como los otros le ven, para conocer como sienten los demás cuando
le ven, para apreciar los afectos y valores que suscita en los otros su existencias^'.
En cuanto a la delimitación de la psicopatía frente a otros trastornos de la
personalidad, el problema se plantea, fundamentalmente, respecto al trastorno
98
narcisista y el trastorno antisocial.
Los psicópatas son, desde luego, narcisistas. Psicópatas y narcisistas —
, trastornos que no deben identificarse— pueden compartir rasgos de dureza,
•'•- superficialidad, escasa empatia, tendencia a la mentira; sin embargo, la impulsividad,
R'{ la destructividad y el engaño son rasgos dominantes en la psicopatía. Además,
334 GÓPPINGER, H., Criminología, cit., págs. 173 y ss.
335 Vid. GARRIDO GENOVÉS, V., El psicópata, cit., págs. 97 y ss., cuya exposición
sigue el texto.
336
Contra la distinción entre psicópatas primarios (concepto clásico) y psicópata
secundario (más inestables emocionalmente y capaces de experimentar angustia y
ansiedad), GARRIDO GENOVÉS, V., quien parte de una caracterización gradual
y polimorfa de la psicopatía (op. cit., págs. 104 y 105). „
En este sentido, CLECKLEY {The Mask ofSanity, pág. 350), cit. por GARRIU'-'
GENOVÉS, V. (op. cit., pág. 108).
 632 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
muchos psicópatas parecen indiferentes a los logros de los demás, sienten rara vez
envidia y su necesidad de ser admirados es menor, mientras los narcisistas pocas
veces tienen un historial delictivo o antisocial acusado como sucede con los
psicópatas.
El trastorno antisocial de la personalidad (propio del delincuente habitual, de
-ni prolongado historial criminal, que vive en un submundo marginal) solo recoge las
-19
características esenciales de los aspectos conductuales de la psicopatía, no sus
aoí
dimensiones o rasgos de la personalidad. No todos los sujetos que padecen el
trastorno antisocial de la personalidad son necesariamente psicópatas.
Como advierte CLECKLEY^^^ no debe confundirse el psicópata ni con el
036
oportunista sin escrúpulos ni con el delincuente habitual.
El oportunista sin escrúpulos, que no tiene por qué presentar las otras caracte-
rísticas del psicópata, a menudo logra asentarse económicamente con provecho
(vg. los que progresan por las jerarquías de la mafia). El psicópata, por el contrario,
por su aversión a las reglas, difícilmente encaja bien en estructuras férreas.
Delincuente habitual y psicópata tampoco son conceptos equiparables. Siguien-
OtÓÉJ
do a CLECKLEY, el psicópata típico^^^ rara vez se aprovecha de los beneficios que
-Bqr
genera por el delito, y casi nunca se implica de modo consistente en la carrera
-lote
criminal; en comparación con el mismo, el infractor habitual parece una persona
tenaz, al menos en sus propósitos antisociales. El delincuente habitual persigue
,ooif
objetivos comprensibles, aunque con medios y procedimientos rechazables. El
afile
psicópata, por el contrario, pretende metas no siempre asumióles, comprensibles
nsc por los demás, e incluso a menudo comete el delito sin lograr ventaja material alguna.
El delincuente común suele protegerse a sí mismo, el psicópata no pocas veces se
3EI
pone en situaciones que le perjudican y actúa de forma notoriamente insensata, y
.OlÍ3
sin necesidad alguna. El psicópata no suele cometer crímenes muy graves, ni
ofKr
ingresa por largo tiempo en prisión. Es cierto que los criminales muy violentos y
S;£Q
crueles tienen una elevada probabilidad estadística de ser criminales psicópatas,
B1RC
pero la mayoría de los psicópatas no se convertirán en este tipo de sujetos. Del
Obi;'
mismo modo, hay criminales violentos cuya agresividad es producto de un largo
aprendizaje en determinadas subculturas y no de rasgos psicopáticos de la perso-
Sí o-
nalidad. Por último, el psicópata no «pone su corazón» en el delito. Salvo subtipos
Of¡:C:
muy concretos (vg. el criminal en serie), el delito característico del psicópata se
percibe por éste como un mero accidente, como algo que ha de suceder,
d») La personalidad psicopática, plantea hoy, entre otros, dos proble-
mas fundamentales: su supuesto correlato orgánico o fisiológico, cuya
verificación h a n i n t e n t a d o numerosos autores ; y la relevancia
criminógena de la misma.
La existencia de un condicionamiento biológico o sustrato orgánico de la
n.wj psicopatía parece haberse comprobado por investigaciones neurofisiológicas y
biosociales. Ciertas anomalías cerebrales (ritmo delta, ritmo lento, etc.) y del sistema
idoxag'Si',;
^^^ The Mask ofSanity, pág. 34, cit. por GARRIDO GENOVÉS, V. (op. cit., pág. 100).
^"^^ The Mask ofSanity, cit., págs. 261 y 262 (Cfr. GARRIDO GENOVÉS, V., op. cit.,
págs. 100 a 102).
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 633
nervioso autónomo (nivel de activación cortical) lo demostrarían según EYSENCK,
MEDNICK, etc.^''».
En cuanto a las investigaciones empíricas, con grupo de control o sin él
(población reclusa) dirigidas a comprobar la relación psicopatía-criminalidad, sus
resultados —equívocos, desconcertantes e incluso contradictorios— dan pie a toda
suerte de interpretaciones^''^ La discusión científica sobre el problema sigue, pues,
abierta^"^.
1") En los últimos lustros se aprecia u n a decidida tendencia a
comprobar empíricamente el correlato fisiológico de las psicopatías.
Aunque dicha verificación no pueda estimarse conseguida, si h a n
adquirido g r a n p r e d i c a m e n to a l g u n a s hipótesis ( e s t r i c t a m e n te
fisiopatológicas o biosociales) que creen hallar el sustrato de las
psicopatías en el sistema nervioso autónomo o vegetativo, en el nivel de
activación cortical del individuo («arousal») o incluso en disfunciones
neurofisiológicas.
Precisamente por ser la personalidad psicopática u n caso «extremo»,
límite, ha sido el campo preferido de numerosas investigaciones empí-
ricas dirigidas a contrastar los más dispares modelos teóricos explicati-
vos de la criminalidad. Así, por ejemplo, las de EYSENCK (modelos
biológico-conductuales o de condicionamiento del proceso de socializa-
ción) —cuya hipótesis ha revisado, entre nosotros, PÉREZ SÁNCHEZ—
y TRASLER (ambas se exponen en el capítulo XIV, II, a, b y c); las
realizadas en el campo neurofisiológico, por A. J. RABIN y otros muchos
sobre d i s f u n c i o n e s c e r e b r a l e s m í n i m a s ( M E D ), a n o m a l í a s
electroencefalográñcas (EEG abnormality: «ritmo delta», «ritmo lento»,
^ ' j ¡ ív-'í !??ííiiJ3fV •
m-k.ym
Una información sobre las investigaciones que creen haber hallado dicho correlato
orgánico en el sistema nervioso autónomo o vegetativo, en el nivel de activación
cortical del individuo («arousal») o en disfunciones neurofisiológicas, en: GARCÍA-
PABLOS, A., Tratado de Criminología, cit., 2- Ed., págs. 541 y ss. (estudios de
EYSENCK, MENDNICK, TRASLER, RABIN, SIDDLER, VOLAVCA, etc.).Vid.,
recientemente: GARRIDO GENOVÉS, V., El psicópata, Algar Editorial, págs. 65
y ss.
Una información sobre la inabarcable bibliografía existente al respecto, en:
GÓPPINGER, H., op. cit., págs. 172 y ss.; SCHNEIDER, H., H.J., op. cit., págs. 388
y ss.
La imprecisión del concepto de psicopatía (el sinñn de definiciones de esta entidad
gnosológica), el déficit empírico y cuestionabilidad metodológica de muchas de las
investigaciones realizadas y la equivocidad de los resultados obtenidos (necesitados
siempre de u n a interpretación) hacen, por fuerza, problemática la relación entre
psicopatía y criminahdad. Cfr., GARCÍA-PABLOS, A., Tratado de Criminología, 2^
Ed., cit., pág. 544.

634 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
etc.), etc., y sobre todo, los recientes estudios sobre el sistema nervioso
autónomo o vegetativo (ANS) del propio EYSENCK, MEDNICK,
SIDDLE, etc., que operan con conceptos como el «nivel de estimulación
cortical», «SCR» («skin conductance-recovery») indicadores del grado de
actividad del sistema nervioso.
Al estado actual de nuestros conocimientos científicos sobre las
personalidades psicopáticas se refiere u n importante trabajo de
SARNOFF A. MEDNICK y JAN VOLAVKA, publicado en 19803*^ que
revisa y evalúa aquéllos.
Como apuntan los autores citados, la mayor parte de los psiquiatras definen al
psicópata como persona sin sentimientos: no experimenta complejo alguno de culpa
—se piensa— por el mal que ha causado, ni vergüenza o mala conciencia. Es
s b fe incapaz de aprender, de modo que la amenaza de la pena, o la imposicióri de ésta,
g^{{0 no le hacen modificar su conducta en el futuro. No puedecontrolar sus impulsos, ni
prever las consecuencias de sus actos anticipadamente.
Pero la psicopatía ha dejado de ser un «valor entendido». Hoy se intenta
«om demostrar con una metodología empírica que existe un sustrato real, fisiológico,
rnm '^^*''^s de toda personalidad psicopática.
.^ ; Como advierten SARNOFF A. MEDNICK y JAN VOLAVKA, numerosas investi-
-íjBO gaciones tratan de demostrar, mediante mediciones periféricas del sistema nervioso
goíaí vegetativo (vg. frecuencia del pulso, presión sanguínea, respiración, conductancia
-BSÍl eléctrica de la piel, etcétera), la pobreza de sentimientos del psicópata, su muy
limitada capacidad de reacción sensitiva y la falta de la necesaria predisposición en
el mismo para representarse anticipadamente las consecuencias negativas que se
8BÍ :•
desprenden de su acción, para sí y para sus víctimas.
80 do i Uno de los indicadores favoritos en diversos estudios es el nivel de «reacción
aíúí: galvánica de la piel» o grado de conductancia eléctrica de ésta. El «detector de
,«OÍfi mentiras», por otra parte, ha impulsado y facilitado numerosos trabajos al respecto,
midiendo la resistencia de la piel, que depende de la actividad, mayor o menor, de
las glándulas sudoríparas de las palmas de las manos (y aquélla, a su vez, de la
irritabilidad del sistema nervioso vegetativo). Lógicamente, las personas cuyo
OJ: sistema neurovegetativo es muy sensible —y se halla, por tanto, a menudo en
IV tensión— tienen una elevada conductancia eléctrica en su piel (porque la hipersen-
He sibilidad produce una hiperactividad de las glándulas sudoríparas y la sal que éstas
SÍ .. segregan aumenta la conductancia eléctrica de la piel); mientras las personas poco
.,.hiY emocionales, insensibles, tienen una baja capacidad de conductancia eléctrica, por
la razón inversa.
De acuerdo con estas premisas, se ha medido la reacción galvánica de la piel de
:(i'. . reclusos psicópatas, constatándose que el nivel de la misma es ligeramente inferior
que en los reclusos no psicópatas, de donde se desprendería que el psicópata
parece ser en menor medida estimulable y excitable desde un punto de vista
sensitivo. Su nivel de conductancia eléctrica es menor, porque lo es, también, la
respuesta de su sistema neurovegetativo (y, por tanto, la actividad de las glándulas
dt>i
_ '__ ( / . fíl )b 31í
^*^ Cfr. SCHNEIDER, H.J., Krimmologie, cit, pags 388 y ss \V ^ '' "^\ ¡jü
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 635
que segregan soluciones que favorecen dicha conductancia). Pero no sólo esto. Se
han comprobado igualmente que, comparando las respuestas del sistema
neurovegetativo de reclusos psicópatas y de reclusos no psicópatas una vez
estimulados ambos de antemano, por vía experimental, el sistema neurovegetativo
de los reclusos psicópatas reacciona de una manera menos espontánea, tanto antes
como después de ser estimulado; y que, desde luego, ante estímulos provocados,
como ruidos, descargas eléctricas, etc., la respuesta es acusadamente inferior a la
del individuo medio no psicópata. De donde podría inferirse que los psicópatas
exhiben una capacidad de reacción o respuesta a las sensaciones muy inferior a la
de los no psicópatas. A una conclusión semejante se llega, también por vía
experimental, en cuanto a la representación anticipada por el psicópata de las
consecuencias negativas derivadas de su acción, para sí o para terceros. La
respuesta, provocada mediante una experiencia dolorosa, del sistema neurovegetativo
del recluso psicópata al anticipar y asociar dicha sensación, demuestra una muy
inferior excitabilidad emocional del mismo en comparación con la reacción del
recluso no psicópata (vg., pulsaciones, reacción galvánica de la piel, etc.).
En nuestro país, GARRIDO GENOVÉS, h a resumido el resultado de
las principales investigaciones empíricas que h a n tratado de verificar el
sustrato orgánico de las psicopatías, distinguiendo entre «estudios de
emoción que no emplean el lenguaje» y los que si lo emplean^**.
A los estudios que no se sirven del lenguaje para valorar las emociones
(fundamentalmente, la capacidad del sujeto para anticipar miedo o ansiedad cuando
esperan un estímulo doloroso pertenecerían los que analizan la respuesta de las
glándulas sudoríparas, del ritmo cardíaco, del parpadeo, etc.
Según tales estudios, los psicópatas experimentarían mucho menos miedo que
los no psicópatas^''^
Lo demostraría, por ejemplo, la menor conductancia eléctrica de la pieP"'' del
' rmm: psicópata.
Pero los psicópatas no solo serían menos sensibles al miedo, sino que dispon-
zm'-e drían de un mecanismo mental hábil para desconectar las señales de miedo
procedentes del entorno, a tenor del significado descenso de la tasa o ritmo cardiaco
observado en los mismo ante el estímulo doloroso. Expuestos psicópatas y no
psicópatas a un sencillo experimento (en el que esperan una pequeña descarga
eléctrica al final de una cuenta atrás), mientras el ritmo cardiaco se eleva en estos
últimos porque los estímulos son amenazantes, dicho ritmo desciende en ios
psicópatas quienes se protegen del dolor desconectando de la ansiedad asociada
a la amenaza de la descarga^''^
.qo,.
vtinin ob'únes. n') tiion'»u ni X}Á&^ íi'j 3d) .07
344 El psicópata, cit., págs. 68 y ss. Sintetizando las conclusiones que resultan de los
diversos estudios, vid., pág. 82.
345
El psicópata, cit., págs. 68 y ss.
346 Cfr. LYKKEN, D.T., The antisocialpersonalities, 1995, Nillsdale, N.J.: Erlbaum,
citado por GAREIDO GENOVÉS, V., op. cit., pág. B9.
347 Cfr. HAEE, R. y SCHALLING, D. (edits.), Psychopathic behavior: Approaches to
research, 1978 (Chichester: Wiley), cit., por GARRIDO GENOVÉS, V., op. cit., pág. 70.
 ^nsr ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
Otras investigaciones demuestran, también, la singular respuesta del psicópata
ante imágenes de muy distinto contenido emocional: el individuo normal parpadea
mucho cuando las imágenes que observa son desagradables, y poco si las percibe
como agradables. Los psicópatas, sin embargo, parpadean lo mismo ante unas u
otras imágenes, lo que demostraría que para ellos el valor emocional de imágenes
antagónicas sería muy similar^""'.
BIB
Un último experimento evidenciaría la muy limitada capacidad el psicópata para
sentir y responder a las emociones en comparación con el no psicópata, consideran-
do la muy diferente forma de procesar ciertas imágenes y las respectivas reacciones
del ritmo cardiaco, actividad eléctrica, movimiento músculos faciales, etc. En efecto,
todo parece indicar que el no psicópata mientras imagina frases de fuerte contenido
emotivo experimenta una aceleración de su ritmo cardiaco, su respuesta eléctrica se
ovift incrementa y muestra un sutil movimiento de sus músculos faciales. Los psicópatas,
yun por el contrario, no evidenciarían diferencias significativas en los indicadores citados
I9b al representarse imágenes de muy distinto significado emotivo^"''.
En cuanto a investigaciones que emplean y valoran el lenguaje, para analizar las
emociones, las actuales ciencias neurológicas han aportado una información muy
sbc valiosa en torno a la actividad eléctrica cerebral mediante el uso del electroencefa-
lograma, el escáner, etc.
ÍQl!
Así, el electroencefalograma registra un distinto potencial evocado en el caso de
psicópatas y no psicópatas que leen palabras emocionalmente neutras, positivas y
negativas. El experimento demostraría que los no psicópatas reaccionan con mayor
rapidez y acierto ante las palabras de fuerte contenido emocional que ante las
ObOE
neutras (en el potencial evocado, las primeras y las últimas ondulaciones son más
8KÍ9
largas ante los estímulos emocionales que ante las palabras neutras). Por el
contrario, los psicópatas dan la misma respuesta en rapidez y precisión de recono-
cimiento, y en sus potenciales evocados ante todos los estímulos, sin diferenciar las
9Up C
palabras neutrales de las de poderoso contenido emocional; es decir, no se sintieron
teb ~' afectados por la connotación y sentido emocional implicados en aquéllas^^".
Otros experimentos se llevaron a cabo mediante el escáner para medir la
-n ..ÍQ; activación cerebral (del fluido sanguíneo que circula en los diversos lóbulos) ante un
cbsm determinado estímulo (palabras neutras o palabras de alto contenido emotivo). La
conclusión fue que los cerebros de los psicópatas mostraron mayor actividad que los
ün y cerebros de los no psicópatas ante las palabras de carga emotiva que ante las
palabras neutras; esto es, los psicópatas han de esforzarse más para reconocer y
procesar las palabras con carga emocional que las neutras'^^
348
Cfr. PATRICK, C.J., Emotion and psychopathy: Starling new insights.
Psychophysiology, 1994 (31), págs. 319 y ss. Cit. por GARRIDO GENOVÉS, V., op.
349
cit., pág. 70. (Se cita la 2- Ed., salvo advertencia en sentido contrario).
Cfr. PATRICK, C.S., CUTHBERT, B.N. y LANG, P.J., Emotion in the criminal
psychopath: Fear image processing, en: Journal of Abnormal Fsychology, 1994
350
(103), págs. 523 y ss. Citado por GARRIDO GENOVÉS, V., op. cit., pág. 71.
Vid. WILLIAMSON, E., HARPUR, T.J. y HARÉ, R.D., Abnormal processing of
affective words by psychopaths, en: Psychophysiology, 1991 (28), págs. 260 y ss.,
361
citado por GARRIDO GENOVÉS, V., op. cit., pág. 74.
Así, Intratar et. al., Abrain imaging study of semantic and affective processing m
psychopaths, en: Biological Psychiatry, 1997 (42), págs. 96 y ss., cit. por GARRIDO
GENOVÉS, V., op. cit., págs. 74 y ss.
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 637
Interesan, también, investigaciones que exploran la capacidad de comprender
las metáforas, es decir, ciertos recursos del lenguaje que atesoran su riqueza
emocional. Aquellas demuestran que los psicópatas, aún cuando usan metáforas en
su lenguaje engañoso y manipulador, no comprenden el profundo contenido
emocional de las metáforas. Entienden el sentido literal, pero no el emocional de las
frases. Metáforas que los no psicópatas valoraban muy negativamente, eran
valoradas como muy positivas por los psicópatas, y viceversa^^l
El lenguaje incongruente del psicópata es consecuencia de la dificultad o
incapacidad de éste para captar el valor real y profundo(emocional) de las palabras,
su sentido. Por ello, el psicópata incurre en una continua incongruencia, salta de un
asunto a otro, extrae conclusiones que no se infieren de su argumentación, y, desde
luego, es menos sensible ante las inflexiones emocionales que muestra su interlo-
cutor, como parece haberse constatado en estudios experimentales^^^ La incon-
gruencia del lenguaje del psicópata es un indicador del déficit semántico-emocional
que éste padece y guarda estrecha relación con la grave incapacidad del mismo para
aprender de la experiencia, ya que para aprender de la experiencia la memoria ha
de almacenar los sentimientos vividos y el psicópata fracasa en este ámbito.
Por último, algunas investigaciones empíricas sobre la lateridad cerebral pare-
cen haber demostrado que los psicópatas tienen dificultades para procesar el
material emocional en su hemisferio derecho y que necesitan emplear ambos
hemisferios de modo menos diferenciado, lo que implica una organización más
difusa de la actividad cerebral^'^".
2") De los modelos teóricos más recientes explicativos de la psicopatía
destacan dos: el biológico-conductual o de condicionamiento del proceso
de socialización, de EYSENCK, TRASLER y otros (condicionamiento
clásico o aprendizaje por asociación de estímulos); y el modelo biosocial
de SARNOFF-A.MEDNICK, en parte expuesto al contemplar las
investigacones realizadas sobre el sistema nervioso autónomo o
neurovegetativo, modelo que descansa, por el contrario, en el aprendi-
zaje operante o instrumental.
Para EYSENCK y TRASLER la conciencia es un «reflejo condicionado». El niño
—og<
aprende a apartarse del delito gracias a los castigos que le aplican sus padres,
eoJnc
reprimiendo así unas tendencias hedonistas y amorales innatas. Cada vez que es
,0Í16V
castigado, el niño asocia la sanción impuesta («estímulo incondicionado») a las
noo b
conductas prohibidas («estimulo condicionado»), y, de este modo (aprendizaje
sjnor
,y aa u ,ojs)«^/ ^u,
^^^ Vid. HAYES, J. y HARÉ, R.D., Psychopathy and confusión ofemotional polarity
during processing of metaphorical statements, original no publicado que cita
GARRIDO GENOVÉS, V., op. cit., pág. 76.
353
Vid. WILLIAMSON, S.E., Cohesión and coherence in the speech of psychophatic
crimináis, tesis doctoral, 1991 (British Columbia, Vancouver), citado por GARRI-
DO GENOVÉS, V., op. cit., pág. 77.
354
Vid. HARÉ, R., Psychopathy, affect and behauior, pág. 126 y ss., cit. por GARRIDO
GENOVÉS, V., op. cit., págs. 78 y ss.
 638 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
«clásico» por asociación de estímulos) forma y desarrolla poco a poco una concien-
cia o «reacción condicionada» de miedo y ansiedad ante comportamientos semejan-
tes en el futuro; esto es, una poderosa instancia de control interno, autónoma, que
ofc operará en lo sucesivo como eventual factor disuasorio. Según EYSENCK, los
ZB psicópatas exhiben una característica incapacidad para condicionarse derivada de
HB una muy limitada actividad cortical («arousal»). En efecto, la capacidad de
condicionamiento depende de la actividad del córtex que controla el comportamiento
O i humano. Los individuos introvertidos tienen una elevada activación cortical y, por
,2t ello, unaconsiderablecondicionabilidad;porel contrario, los extrovertidos, muestran
nu bajos niveles de activación cortical, son más rápidos que los introvertidos en el
9b desarrollo de la inhibición reactiva, pero, también por ello, se condicionan y
-o! socializan peor que los introvertidos en rapidez e intensidad. Los psicópatas arrojan
-ac una puntuación más extrema aún que la de los individuos extrovertidos. La acusada
ten proclividad de los psicópatas hacia el comportamiento criminal se explicaría,
Bit entonces, porque el delincuente es un sujeto que no ha conseguido formar una
Bfl conciencia sólida, bien debido a que tienen una pésima capacidad de condicionamiento
congénita.bien al defectuoso proceso de socialización (fracaso de los padres, que
-91i no han sabido condicionarle eficazmente)^^^.
l9 EYSENCK resume en cuatro fases la dinámica criminal: defecto congénito de
200
condicionamiento en las personalidades psicopáticas por una insuficiente activación
SBfí cortical; comportamiento criminal instintivo, natural, que se refuerza; falta de
conciencia, del desarrollo de un reflejo condicionado que permita asociar conducta
delictiva y castigo o angustia en el sentido de los procesos de condicionamiento o
aprendizaje «clásico»; ausencia de todo resorte personal inhibitorio del comporta-
0?'-
miento criminal a causa de la pésima capacidad de condicionamiento^^'^.
El modelo biosocial de SARNOFF A. MEDNICK parte del aprendizaje operante
o instrumental (el hombre aprende por las consecuencias de sus actos, castigos o
feí;. recompensas). El niño aprende el comportamiento correcto a través del castigo del
que no lo es, en el seno de la familia y de sus padres. Evita la pena o el temor de ser
O {: castigado no haciendo aquello por lo que ha sido penado. Anticipado mentalmente
el castigo —el temor a ser castigado— desarrolla mecanismos de inhibición frente
-fb!
al comportamiento desaprobado. La mitigación de dicho temor es el más natural y
poderoso «refuerzo» («recompensa») porque potencia aquellos mecanismos
inhibitorios. MEDNICKargumentaasí^'^': el niño quetiene un sistema neurovegetativo
muy sensible —y que se recupera, también, muy pronto del miedo al castigo-
cuenta con un rápido y buen refuerzo para inhibirse de comportamientos
desaprobados, aprenderá fácilmente a actuar con arreglo a la ley. Por el contrario,
aEÍs
9Í£V si el sistema neurovegetativo del niño es poco sensible y activo, si responde con
lentitud y dificultad ante el temor al castigo, significará un refuerzo muy escaso frente
al comportamiento prohibido, de modo que el aprendizaje del comportamiento
aprobado socialmente será muy lento, si es que incluso tiene lugar. En conclusión,
el psicópata aprende mal —o no aprende— el comportamiento prescrito por las leyes
porque el sistema nervioso vegetativo de los mismos reacciona poco, mal y despacio
) U« f Pli/ I ffr 1 (- I ''i "9.1 Ihi.!* , i'n
^^s Cfr. SCHNEIDER, H.J., op. cit., págs. 390 y ss
^^'^ Cfr. SCHNEIDER, H.J., op. cit., pág. 391.
^^^ Cfr. SCHNEIDER, H.J., op. cit., págs. 391 y ss
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 639
ante el temor ai castigo y se recupera muy lentamente. Tal déficit del sistema
neurovegetativo de los psicópatas sería, según MEDNICK, hereditario y congénito.
No es necesario reiterar que este modelo teórico, muy sugestivo, carece aún de
verificación empírica.
SARNOFF A. MEDNICK describe así la respuesta de las personalidades
psicopáticas: lenta recuperación del sistema neurovegetativo una vez excitado por
el temor (al castigo); hipoactividad congénita; planificación del comportamiento
prohibido; reducida y lenta mitigación de dicho temor al castigo, escaso o nulo
refuerzo (recompensa) de los mecanismos inhibitorios frente al comportamiento
prohibido a causa de la pésima capacidad de recuperación del sistema
neurovegetativo; reducida capacidad de aprendizaje del comportamiento social-
mente aprobado^^^
En España, GARRIDO GENOVÉS h a aportado u n modelo biosocial
explicativo de la psicopatía que merece especial mención.
Dicho modelo contempla junto a la vulnerabilidad biológica indivi-
dual de ciertos sujetos (déficit emocional y cognitivo con la consiguiente
dificultad para percibir emociones y sentimientos, para regular su
impulsividad y para experimentar miedo o ansiedad) el singular proceso
de aprendizaje y socialización (socialización y endoculturación) al que se
ven sometidos en determinadas sociedades genuinamente sociopáticas^^^.
Punto de partida del modelo biosocial de GARRIDO GENOVÉS es el déficit
cognitivo que sufre el psicópata: lo que CLECKLEY denominaba «afasia semánti-
ca»='^°.
CLECKLEY observó en su día que el pensamiento, la palabra y las emociones
del psicópata son un mero simulacro como consecuencia de dicho déficit; un defecto
selectivo que le impide integrar determinados componentes esenciales (los afectivos
y emocionales) de la experiencia normal y cotidiana. Al no poder experimentar los
sentimientos que constituyen la tragedia y el triunfo de la vida ordinaria, no son
capaces de aprender de la experiencia ni dirigir o preordenar sus actos como las
personas normales. La acción —afirmaba CLECKLEY— es lo que les delata porque
el razonamiento del psicópata, en apariencia normal, e incluso brillante, es mera
racionalización, pero no integra ni aprecia la experiencia, el sentido, el valor de la
vida^^\
Siguiendo a CLECKLEY, concluye GARRIDO GENOVÉS que el déficit cognitivo
del psicópata le inhabilita para asimilar y procesar la información emocional que
recibe, carencia probablemente más acusada respecto a estímulos negativos que
provocarían miedo y ansiedad en las personas normales. En el psicópata se
358
359
Cfr. SCHNEIDER, H.J., op. cit., pág. 392.
360
Vid., El psicópata, cit., págs. 80 y ss., especialmente, 93 y ss.
The Mask ofSanity, cit., pág. 379. Cfr. GARRIDO GENOVÉS, V., op. cit., págs. 80
y ss.
361
The Mask ofSanity, cit., págs. 369 a 374, citado por GARRIDO GENOVÉS, V., op.
cit., págs. 80 y 81. .._, , .^.„^ . ^,., , . , , . . _ , _ , , .^.;,;yiii.^
 "»?f"
640 ANTONIO GAECIA-PABLOS DE MOLINA
produciría, por ello, una doble disociación: entre sentimiento (ausente) y razona-
miento (este se halla falto de carga y fundamento emocional); y entre juicio y
conducta (comportamiento y valoración previa de la situación son incongruentes)^^^
Dicho de otro modo: en los psicópatas falla la «inteligencia emocional» o habilidad
de manejar los sentimientos propios y ajenos, de discriminar entre ellos, y de utilizar
tal información para guiar los pensamientos y acciones de uno mismo, según la
conocida definición de P. SALOVEY y J. MAYER^'^l Y fracasan, desde luego, en el
control de sus impulsos, ya que éste exige la capacidad de regular las emociones
propias, y la de reconocer las ajenas (empatia), lo que no consiguen los psicópa-
tas^^'*.
En el momento de explicar la génesis de la psicopatía, GARRIDO GENOVÉS
subraya la importancia del aprendizaje y aplicación a la vida cotidiana de valores
éticos que este desorden dificulta. La acción moral —razona el autor— es más un
hábito que un conocimiento. Requiere tanto el conocimiento como la aceptación de
íah)
los códigos morales vigentes y la capacidad de aplicarlos a la vida diaria. El sujeto
aprende a ser un ser normal cuando practica la virtud de modo cotidiano. En el caso
del psicópata, fracasa dicho proceso de aprendizaje, y buena parte de culpa
-ivil
corresponde a las características de la sociedad actual; una sociedad anómica y
9ínt psicopática que propugna el relativismo axiológico, el individualismo a ultranza y el
SSB • cinismo; una sociedad que exalta el triunfo económico a toda costa y a cualquier
0S9Í precio, bendiciendo el engaño, la manipulación, las relaciones y emociones super-
ficiales, la insensibilidad ante las desgracias ajenas, la búsqueda de sensaciones
9 8 9;
eSEg nuevas, etc.
En síntesis, la psicopatía remite a un trastorno de origen biológico, influido y
íiotts potenciado por factores culturales y sociales^'^^. El psicópata padece unas graves
-iíné deficiencias emocionales y cognitivas que determinan su vulnerabilidad biológica.
Pero éste cuenta con dos mecanismos fundamentales de transmisión cultural. El
39nc primero, un proceso de socialización inefectivo que somete a sujetos especialmente
oto« vulnerables (desde un punto de vista biológico) a pautas que exacerban el egocen-
2CM trismo y la violencia. El segundo mecanismo es la endoculturación, que fomenta el
individualismo pernicioso y la competitividad, el triunfo económico a cualquier precio
noc y la satisfacción inmediata y sin límites de los impulsos, todo ello, potenciado por el
I- í? sistemático bombardeo de los medios de comunicación que transmiten y adoctrinan
a los ciudadanos en tal doctrina^^''.
A su vez, la neuropsicología parece corroborar la hipótesis de que el aprendizaje
cultural mencionado puede afectar a la misma evolución biológica, de modo que una
sociedad psicopática puede favorecer el desarrollo de estructuras nerviosas (bioló-
gicas) más predispuestas a la explotación y a la insensibilidad a los demás,
&ÜP modificando el patrón de conexiones neurales (sinapsis) del sistema nervioso^^''
is ri3-^ 1 P'R' r <"- '' '""cíMnR y f.nt ;rn -IIÍ
362
Cfr. GAEEIDO GENOVÉS, V., op. cit., págs. 81 y ss.
363
Cfr. GAEEIDO GENOVÉS, V., op. cit., pág. 84: «Los psicópatas son estúpidos si
evaluamos su inteligencia emocional». . ,
364
Cfr. GAEEIDO GENOVÉS, V., op. cit., pág. 84. «íut ü-, «^ v..vVv«, V?
365
GAEEIDO GENOVÉS, V., op. cit., págs. 93 y ss.: («una visión integrada —
biosocial— de la génesis de la psicopatía»).
366
GAEEIDO GENOVÉS, V., op. cit., págs. 93 y ss. fsq ,Jt-> .••fii',:t)A\-, U&:
367
GAEEIDO GENOVÉS, V., op. cit., pág. 96. í'3 l 08 .s^fiq ,.Ji
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 641
La discusión científica sobre la psicopatía sigue, pues, abierta^^^.
También en la doctrina penal española^®^. Sin duda, la vacilante y
contradictoria jurisprudencia de nuestros tribunales al resolver sobre la
responsabilidad criminal del psicópata —plena, la mayoría de las veces,
atenuada, otras^''°— da buena fe de la imprecisión de esta categoría
tísiquiátrica y del grado de incertidumbre que domina, por tanto, la
praxis judicial.
Se comprende, por ello, que el término «psicopatía» haya sido objeto
de toda suerte de críticas, y que las investigaciones sobre «personalida-
des psicopáticas» —a cuyos resultados se h a r á referencia después— se
contemplen con elevado escepticismo^''^.
Existen t a n variadas descripciones de esta entidad gnosológica, que
obviamente u n a misma persona puede devenir psicópata, según la
teoría o clasificación que se utilice, o el psiquiatra que la aplique^''^. De
hecho, como advierte CLECKLEY^''^, en la praxis clínica suele utilizarse
una acepción t a n laxa que realmente cualquier criminal podría ser
reputado «psicópata». Proceder censurable, ya que, según resalta el
propio CLECKLEY^''*, ni la mayoría de los psicópatas son delincuentes
ni la mayoría de los delincuentes, psicópatas. Las tipologías resultan, a
veces, tan ambiguas que asignan a la personalidad psicopática del
delincuente unos «rasgos» que, en puridad, no parecen privativos de
éste, sino compartidos por otras muchas personalidades no crimina-
les3'5_
9fv; --^hc
-' fi-Krt^' ^!'r>,
368
Vid. GÓPPINGEE, H., Criminología, cit., pág. 172.
Vid. EODEIGUEZ DEVESA, J.M^ Derecho Penal Español, cit, P.G. (1985), pág.
588 nota 11; COBO DEL EOSAL, M. y VIVES ANTÓN, T.S., Derecho Penal, P.G.,
cit., pág. 471.
Sobre lajurisprudencia del Tribunal Supremo español a propósito de las psicopatías,
vid.: EODEÍGUEZ DEVESA, J.M^ Derecho Penal español, cit., P.G., pág. 589, nota
n° 16. Véase, también, la nota final del presente capítulo.
371
Vid. GÓPPINGEE, H., Kriminologie, cit., pág. 173. Cfr. SCHNEIDEE, H.J.,
Kriminologie, cit., págs. 392 y ss.
372
Así, SUTHEELAND, E. y CEESSEY, D., Principies de Criminologíe, París (1956),
Cuyas. Cfr. MIEALLES, T-, en: El pensamiento criminológico, cit.. I, pág. 83.
373
CLECKLEY, H., The Mask of Sanity, 1976 (5^ ed.), Mosby, St. Louis, pág. 263. Cfr.,
VOLD, G.B., Theoretical Criminology, cit., pág. 148.
374
CLECKLEY, H., The Mask of Sanity, cit., págs. 188 a 221. Cfr. VOLD, G.B.,
375
Theoretical Criminology, cit., pág. 149.
Así, GÓPPINGEE, H., Criminología, cit., pág. 173., ,,:,,,,,,, ,r , . r
642 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
Para algún autor, como LEFERENZ^'^^ por ello el término «psicopatía» se ha
4 convertido en un «tópico» superfluo y perturbador, y sería más correcto sustituir el
mismo por la descripción precisa de lo que en cada caso concreto se estima
«psicopático».
Una segunda objeción apunta a la escasa fiabilidad de los resultados
obtenidos por las investigaciones realizadas en la población reclusa y los
errores de predicción sobre el comportamiento de psicópatas.
Los índices de psicopatía detectados en la población carcelaria oscilan, de unos
investigadores a otros, entre el 14,5 por 100 (estudio llevado a cabo en 1935 por
STUMPFL sobre delincuentes primarios) y e l l 00 por 100 del total (según FREY, de
acuerdo con una muestra de delincuentes precoces y reincidentes, analizada en
1951); lo que sugiere una imagen realmente extrañaf^ de la incidencia de la
psicopatía en la criminalidad registrada, poco digna de crédito. En los propios
9I/p establecimientos penitenciarios, los porcentajes de reclusos clasificados como
BÍ r «psicópatas» varían de forma alarmante de un centro a otro^^^ dato éste anómalo
en el que sin despreciar la influencia de las distintas concepciones de la salud y la
enfermedad o la particular sensibilidad de quienes realizan el diagnóstico y la
clasificación, sin duda intervienen también factores infraestructurales, como el
tí>a número de plazas disponibles en los establecimientos psiquiátricos^''^.
Los graves errores de predicción sobre el comportamiento de psicópa-
tas^^° es otro de los argumentos esgrimidos contra la solidez científica y
utilidad de esta categoría psiquiátrica. , the Criminal Justice System, 1973, University of Illinois Press, Urbana, págs. 142
LEFERENZ, H., Neue Ergebnisse der gerichtlichen Psychiatrie, en: Fortschritte
der Neurologie, Psychiatrie und ihrer Grenzgebiete, 22 (1964), págs. 369 y ss. Cfr.
GÓPPINGER, H., Criminología, cit., pág. 172.
Así, GÓPPINGER, H., Criminología, cit., pág. 172. Véase la reseña que aporta este
autor sintetizando el resultado de las diversas investigaciones empíricas realiza-
das por STUMPFL (1935), SCHMID (1936), FREY(1951), RIEDL, RATTENHUBER,
SCHNELL, SCHIED (1936), MICHELL (1952), REISS (1922), VERVAECK(1935),
etc. Vid., también, EXNER, F., Kriminologie, 1949 (3- ed.), Berlín, págs. 183 y ss.;
' también: CRAFT,M., PsychopathicPersanalities:AReviewofDiagnosis, Aetiology,
Prognosis and Treatment, en: The British Journal of Criminology, Delinquency
andDeviantSocialBehaviour,l (1960/61); GIBBENS,T.C.N.,yotros:Psychopathic
and neurotic offenders in mental hospital (en: De Reuck, A.V.S., R. Porter, edit.),
The Mentally Abnormal Offender Londres, 1968; KAUFMANN, H., Kriminologie,
I (Entstehungszusammenhánge des Verbrechens), 1971, Sttugart, págs. 45 y ss. y
182 y ss.; vid. también, SCHNEIDER, H.J., Kriminologie, cit., pág. 392.
378 Cfr. GÓPPINGER, H., Criminología, cit., págs. 172 y ss.; LÓPEZ REY, M., La
Criminalidad. Un estudio analítico, cit., págs. 190 y ss.; MIRALLES, T^ en: El
pensamiento criminológico, cit.. I, pág. 83, nota 14; Cfr. SCHNEIDER, H.J.,
Kriminologie, cit., págs. 392 y ss.
Cfr., LÓPEZ REY, M., La Criminalidad. Un estudio analítico, cit., págs. 190 y 191;
también, HALL WILLIAMS, J.H., Criminology and Criminal Justice, cit., pág. 47-
Sobre el problema, vid. MORRIS, N. y HAWKINS, G., The Honest Poütician's
Guide to Crime Control, Chicago (1970), University of ChicagoPress, págs. 185 a
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 643
La tercera crítica, fiíndamentalmente ideológica, reitera u n argu-
mento ya expuesto: la «enajenación mental» es un a mera «definición
social»^**\ y los psiquiatras —como afirma H. J. STEADMAN^**^— «agen-
tes conservadores del control social».
Desde este enfoque (antipsiquiátrico), la imprecisión del término «psicopatía»
' ' sirve al objetivo político y moral de mantener el orden constituido^^^. No sólo carece
de todo sustrato científico, sino que se orienta a la preservación del statuo quo, del
código normativo-social^''^ patologizando cuanto se desvía de sus estándares
valorativos. Una aplicación selectiva de categorías como ésta se convierte en
poderoso instrumento del «Estado terapéutico»^'*'^, que fulmina al disconforme y
reclama docilidad, que exige rendimiento, productividad y íiuye de toda conflictividad3''^
que confunde intencionadamente lo extraño, lo incomprensible y lo anormaP^'. La
llamada «psiquiatrización de la vida social»^^^ tendría, pues, un contenido político,
ya que el etiquetamiento de un individuo como psicópata mantiene intactos los
valores de la norma que éste discute, no puede o no quiere aceptar^*'''. Extremando
este planteamiento crítico, HALLECK^^° hia llegado a afirmar que tanto la criminalidad
como la enfermedad mental responden a un mecanismo idéntico de adaptación
'umi'-sstmmqías^j.Mñmmv •
192; STEADMAN, H. J., The Psychiatrist as a Conservative Agent of Social Control,
en: Social Problema, 20 (2), 1972, págs. 263 a 271; BRODSKY, ST., Psychologist in
y ss.; KOZOL, H.L.; BOUCHER, R.J., y GARÓFALO, R.F., The Diagnosis and
Treatment of Dangerousness, en: Crime and Delinquency, 18 (1972), págs. 371 a
392; MORRIS, N., The Future of Imprisonment, Chicago, 1974, University of
Chicago Press. Cfr., por todos, VOLD, G.B., Theoretical Criminology, cit., págs. 150
381
y ss.
Vid. VETTER, H. J. y SILVERMANN, I. J., Criminology and Crime. An Introduction,
cit., pág. 383.
382
STEADMAN, H. J., The Psychiatrist as a Conservative Agent of Social Control, cit.,
págs. 263 y ss.
383
Vid. VETTER, H. J., y SILVERMAN, I.J., Criminology and Crime. An Introduction,
cit., pág. 383.
384
385
Vid. MIRALLES, T-, en: El pensamiento criminológico, cit., I, pág. 83.
KITTRIE, N.N., The Rigth to be Different, London, 1971, Johns Hopkins Press, Cfr.
386
MIRALLES, T^, en: El pensamiento criminológico, cit., 1, pág. 86.
Según PÁBREGAS, J.L., y CALAFAT, A., la Psiquiatría y el PsicoanáHsis se han
utilizado «para atender, tranquilizar, adaptar a la normal convivencia a los
disconformes, a los nerviosos, a los absentistas laborales, a los miedosos y apren-
sivos, para que todos acudan dócilmente a su trabajo, rindan más y no planteen
387
problemas» (Política de la Psiquiatría, cit., pág. 28).
Vid. LÓPEZ REY, M., Criminología, cit.. I, pág. 120.
389
Cfr. MIRALLES, T-, en: El pensamiento criminológico, cit.. I, pág. 86.
390
Vid. MIRALLES, T-, en: El pensamiento criminológico, cit., I, pág. 87.
HALLECK, S.L., American Psychiatry and the Criminal: A historical Review, en:
American Journal of Psychiatry, 121 (1965), págs. 1 y ss. Cfr. VETTER, H.J. y
SILVERMAN, I.J., Criminology and Crime. An Introduction, cit., págs. 383 y 384.
 644 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
activa al estrés: el estrés que conduce a la enfermedad mental —argumenta
HALLECK— es el mismo estrés que conduce al crimen.
ÍSOIOS
3") Muchas son las investigaciones empíricas dirigidas a comprobar
la correlación existente entre determinadas anomalías psíquicas y el
comportamiento criminal; sus resultados, equívocos, desconcertantes e
incluso contradictorios, dan pie a toda suerte de interpretaciones y
teorías.
P a r a u n a valoracióil correcta de aquéllos, parece necesario distinguir
los estudios realizados en la población reclusa, de aquellos otros que,
además, contaron con el correspondiente grupo de control.
a') Respecto a los primeros, todo parece indicar que se h a n detectado
índices significativos de anomalías y perturbaciones psíquicas en la
población reclusa —más en la femenina que en la masculina^^^—; índices
que oscilarían, según las diversas tesis, entre u n 10 por 100 y un tercio
del total de la misma^*^^ si bien muy pocos son los pacientes que ingresan
en los hospitales psiquiátricos procedentes de los establecimientos
penitenciarios, o de los tribunales de justicia^^^. Lo problemático es la
interpretación de tales datos. V ("a HSM'MKW TU
\ E n cuanto a la incidencia de la psicopatía en la población carcelaria,
los investigadores ofrecen porcentajes muy dispares, aunque no es
posible comparar éstos por tratarse de muestras no homogéneas y de
técnicas de investigación también distintas^^"*.
i . , " STUMPFL halló un 14,5 por100 entre 166 individuos que delinquieron una sola
I "*"'' vez; SCHMID, un 18 por 100 entre 502 delincuentes primarios); RIEDL, un 40 por 100
I . (80 delincuentes habituales); RATTENBUBER, un 45 por 100 (113 delincuentes
I ' sexuales peligrosos); SCHNELL, un 48,7 por 100 (502 multirreincidentes); SCHIEDT,
[ un 63,7 por 100 (245 reincidentes); MICHEL, un 83 por 100 (302 delincuentes
r „,, habituales); REISS, un 88 por 100 (131 autoresdedelitosgraves); VERVAECK, un
' - ( j q j , ih ,f>'> fi)j''jienVrt'»(-5 I 4
ía i,r>.ii..)tiñiM 1,-. f '>". {A í#.' .rJ.',i>JK
^^^ Vid. HALL WILLIAMS, J.E., Criminology and Criminal Justice, cit., pág. 46.
^^^ Así, HALL WILLIAMS, J.E., Criminology and Criminal Justice, cit., pág. 46;
también, GIBBENS (Cfr. LÓPEZ REY, M., La Criminalidad. Un estudio analítico,
cit., pág. 193).
^®^ Vid. HALL WILLIAMS, J.E., Criminology andCriminalJustice , cit., pág. 46; según
el autor, menos de u n 1 por 100; véase, también, la conclusión de GIBBENS sobre
el problema en Gran Bretaña (Cfr. LÓPEZ REY, M., La Criminalidad. Un estudio
analítico, cit., pág. 193);GÓPPINGER, H., Criminología, cit., págs. 172 y 173.
^'^* Vid. GÓPPINGER, H., Criminología, cit., pág. 172. „ ,v. v.<v..<-:...-.•
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 645
90 por 100 (6.000 reincidentes); STUMPFL, de nuevo, un 99 por 100 (entre 195
multirreincidentes); FREY, un 23 por 100 (35 delincuentes primarios precoces), un
60 por 100 (160 jóvenes delincuentes precoces), y un 100 por 100 (27 jóvenes
criminales precoces y 70 reincidentes como grupo de control)^^^.
BRODSKY='''^ recopilando los estudios realizados entre 1918 y 1970 sobre
condiciones psíquicas de los infractores, observó que los diversos autores habrían
detectado entre un 1 y un 2 por 100 de trastornos psicóticos en la población
examinada. De los datos aportados por BRODSKY^''^, baste con resaltar dos: los
índices de «normalidad» y los de «psicopatías». Sobre los de normalidad son
discrepantes: 41 por 100, según GLUEK, entre 608 presos de Sing-Sing: 85 por 100,
para OVERHOLSER (5.000 criminales de Massachussets); 82,3 por 100, ajuicio de
BROMBERG y TH0í\/1PS0N (9.958 infractores de New York antes de comparecer
ante la sesión general de la Corte); 83,8 por 100, en el trabajo de SGHILDER
(delincuentes convictos ante el tribunal antes citado); 62 por 100, en el de BANAY
(presos de Sing-Sing); 80 por 100 en la investigación de POINDEXTER (100
reclusos); 15 por 100, en la de SGHLESSINGER y BLAW (500 presos); 4,7 por 100
para SHANDS (1.720 criminales admitidos en la prisión central de N. Carolina); 21,3
por 100, según el propio BRODSKY (32.511 reclusos militares).
Otro tanto sucede con los porcentajes atribuidos en cada caso a las diversas
patologías: 12 por 100 de psicóticos y 28,1 por 100 de retrasados mentales, según
GLUECK; 15 por 100 de no normales, para OVERHOLSER; 1,5 por 100 de
psicóticos, 6,9 por 100 de psiconeuróticos, 6,9 por 100 de psicópatas, 2,4 por 100
de débiles mentales, a juicio de BROMBERG y THOMPSON; 1,6 por 100 de
psicóticos, 4,2 por 100 de neuróticos, 7,3 por 100 de psicópatas y 3,1 por 100 de
débiles mentales en el estudio de SGHILDER; 1 por 100 de psicóticos, 20 por 100
de emocionalmente inmaduros y 17 por 100 de psicópatas, en el de BANAY; 20 por
100 de enfermos mentales, en el de POINDEXTER; 85 por 100 de trastornos de
conducta y carácter, en el de SCHLESSINGER y BLAU, 3,5 por 100 de psicóticos,
55,8 por 100 de psicopatías, 19,8 por 100 de trastornos pasajeros y un 5,3 por 100
de otras anomalías, en el de SHANS; 77,1 por 100 de alteraciones de carácter y
conducta y 1 por 100 de otros trastornos, en el de BRODSKY^^^
Sería erróneo, sin embargo, inferir de estos datos obtenidos de la
población reclusa resultados concluyentes sobre la incidencia de ciertas
patologías psíquicas en la conducta delictiva. Por muchos y diversos
motivos, abstracción hecha de la escasa homogeneidad de los estudios
mismos y de sus reiteradas contradicciones.
gg^ Vid. GÓPPINGER, H., Criminología, cit., pág. 172 y bibliografía allí citada.
BRODSKY, S., Psychologists in the Criminal Justice System (1972), Washington,
D.C. American Psychological Association. Vid. VETTER, H.J. y SILVERMAN, I.J.
(Criminology and Crime. An Introduction, cit., pág. 389), quienes reproducen la
tabla de BRODSKY.
397
Cfr. VETTER, H. J. y SILVERMAN, I. J., Criminology and Crime. An Introduction,
cit., pág. 389.
Cfr. VETTER, H. J. y SILVERMAN, I.J., Criminology and Crime. An Introduction,
cit, pág. 389.
646 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
Ante todo, no procede identificar sin más, los términos recluso y
delincuente, como hacen con poco rigor quienes extrapolan a la pobla-
ción criminal no institucionalizada los datos extraídos de la población
reclusa. Se olvida así que esta última no siempre ofrece u n a muestra
representativa de la primera y que la mera institucionalización del
infractor (proceso, sentencia, condena, encarcelamiento) condiciona
decisivamente todo diagnóstico objetivo sobre su psiquismo, al potenciar
eventuales anomalías preexistentes y crear, sin duda, otras nuevas^^**.
Por ello, en parte, no pueden sorprender sobremanera los porcentajes de
trastornos mentales que sugieren algunas investigaciones carcelarias.
Nada tienen de extraño''"'', aunque —precisamente por esta razón—
tampoco demuestren nada; los elevados índices de oligofrenia hallados
en la misma*°^ suelen citarse como ejemplo paradigmático al respecto.
Por otra parte, estas investigaciones sobre la población reclusa se han
llevado a cabo sin el contraste del correspondiente grupo de control; y
carecemos, desde luego, de información fiable respecto al impacto de
unas y otras anomalías psíquicas en la población general. De modo que
no parece posible aventurar hasta qué punto pueden guardar tales
patologías u na correlación específica con la conducta delictiva o con
otros factores y variables que concurrían también en la población
carcelaria, pero no privativos de ella.v r y acnuDsmrii sínsmn
En todo caso, desconociendo el significado porcentual de las distintas perturba-
ciones psíquicas en la población no criminal —que también tiene su «cifra ne-
gra»'>02— cuantificar la relevancia de éstas en la delincuencial resulta arriesgado, ya
que cualquier hipótesis presupone la comparación de dos magnitudes; más aún si
la meta pretendida no es confirmar o negar la existencia de una conexión genérica
, entre enfermedad mental y crimen, sino la específica que pueda constatarse entre
•'• determinadas patologías psíquicas y concretas manifestaciones delictivas.
b') En cuanto a los estudios con grupo de control, semejante parece ser
la información que suministran.
399
Así, BRODSKY, S., Psychologists in the Criminal Justice System, cit., pág. 66.
400
Vid. HALL WILLIAMS, J.E., Criminology and Criminal Justice, cit., pág. 46.
401
Vid, por todos, GÓPPINGER, H. (Criminología, cit., pág. 170), y la nota bibliográ-
fica que el autor aporta con relación a la incidencia de la oligofrenia en la población
reclusa. Según el autor, el oligofrénico probablemente participa más en la comisión
de delitos, pero también asume u n riesgo mayor de ser detenido. En el caso de la
psicopatía, desconocemos su incidencia en la población general (así,
SCHNEIDER,
H.J., Kriminologie, cit., pág. 392).
Cfr. LÓPEZ REY, M., Criminalidad. Un estudio analítico, cit., pág. 193, nota 12.
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 647
Las investigaciones sobre rasgos (patológicos) de la personalidad no
detectan características diferenciales muy acusadas en el grupo de
delincuentes, sino u n a distinta interrelación de los trazos de la persona-
lidad en comparación con el grupo de no delincuentes.
Así, SCHUESSLER y CRESSEY, en un informe de 1950 que evalúa
los trabajos realizados durante veinticinco años en los Estados Unidos*"^
sobre la base de test objetivos de personalidad en delincuentes y no
delincuentes, concluyeron no habría podido verificarse que la delincuen-
cia se asocie a determinados rasgos de la personalidad, porque las
diferencias observadas entre los dos grupos carecería de la relevancia
necesaria para fundamentar tal correlación estadística""'^.
Parecida es la tesis del matrimonio GLUECK"*"^, después de compa-
rar dos grupos homogéneos de 500 delincuentes y no delincuentes,
ponderando no sólo aspectos cualitativos y dinámicos de la inteligencia,
sino también la extensión y naturaleza de patologías psíquicas de
acuerdo con el test Rorschach. Las analogías entre los dos grupos fueron
más acusadas que las diferencias'""'.
Es cierto que algunos «rasgos» parecen bastante acusados en el grupo criminal:
dificultades de adaptación e inestabilidad (+11), psicopatías (-1-6,9); sin embargo, las
suposiciones se desvanecen al constatar que el neuroticismo es más significativo en
el grupo no criminal que en el criminal (-11,2).
Análogos son los datos que arrojan las investigaciones realizadas con
el test MMPI (Minnesota Multiphasic Personality Inventory), extenso
cuestionario de 550 preguntas, de uso frecuente en la psiquiatría clínica
para el diagnóstico pronto de trastornos psíquicos en adultos*"^; cuando
SCHUESSLER, K.F. y CRESSEY, D.R., Personality Characteristics of Crimináis,
en: American Journal of Sociology, 55 (1955), págs. 476 a 484. Vid. VOLD, G.B.,
Theoretical Criminology, cit., págs. 139 y ss.
SCHUESSLER, K.F. y CRESSEY, D.R., Personality Characteristics of Crimináis,
cit., pág. 476. Vid. VOLD, G.B., Theoretical Criminology, cit., pág. 139. Los autores
utilizaron 30 diferentes escalas de personalidad, concluyendo que de 113 compara-
ciones entre los dos grupos, 42 por 100 mostraron diferencias a favor del no
criminal, mientras el resto quedaría sin especificar.
GLUECK, SH. y GLUECK, E., Unraveling Juvenile Delinquency, New York, 1950,
Commonwealth Fund. Cfr., VOLD, G.B., Theoretical Criminology, cit., págs. 140 y ss.
Véanse las dos tablas relativas a la «patología mental» y a los «rasgos básicos del
carácter» de uno y otro grupo, en: Unraveling Juvenile Delinquency, cit., págs. 239
y 241, respectivamente.
407
De otro parecer, WALDO, G.P. y DINITZ, S., Personality Attributes of the
Criminal: An Analysis of Research Studies, 1950-1965, en: The journal of Research
648 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
se comparan dos grupos homogéneos de criminales y no criminales, a
menudo se hallan diferencias considerables en diversas escalas; sin
embargo, el porcentaje medio de tales diferencias no suele ser significa-
tivo*°«.
rí*nrese"'
' í¡rf^: Esta es la conclusión de MONACHESI'«'^ entre otros. Pues, si bien la escala 4
(Pd) del MMPI (psicopatías) ofrece los resultados en principio más llamativos desde
un punto de vista estadístico, una interpretación detenida de los mismos pone de
relieve que no son suficientemente consistentes''^°, y que adolecen de graves
reparos metodológicos'*".
e") La Organización Mundial de la Salud h a sustituido el término
«personalidad psicopática» por el de «trastornos de la personalidad» que
acogen, definitivamente, los actuales Manuales y clasificaciones psi-
quiátricas, como el DSM IV y el CIÉ 10 (F602 y 301.7 respectivamente.
Un trastorno de la personalidad es más —y algo distinto— que el mero conjunto
de rasgos de la personalidad. El trastorno exige la constatación de un patrón
permanente de experiencia interna y de comportamiento que se aparta de las
expectativas de la cultura del sujeto, manifestándose en las áreas cognoscitiva,
n o ] afectiva, de la actividad interpersonal, o de los impulsos; dicho patrón persistente es
*-,,;, inflexible, desadaptativo, exhibe larga duración e inicio precoz (adolescencia o
^ comienzos de la edad adulta) y ocasiona un malestar o deterioro funcional en
amplias gamas de situaciones personales y sociales del individuo''^^.
in Crime and Delinquency, 4(2), 1967, págs. 185 a 202. Ajuicio de los autores, 28
de los 29 estudios llevados a cabo entre 1950 y 1965 con arreglo al MMPI arrojan
diferencias significativas entre el grupo de delincuentes y el de no delincuentes:
sobre todo, en su escala 4 (psicopatías). Vid. VOLD, G.B., Theoretical Criminology,
cit., pág, 147, nota 44.
Vid. VOLD, G.B., Theoretical Criminology, cit., págs. 144 y ss.
MONACHESI, E.D., Personality Characteristics of Male Delinquents, en: Journal
of Criminal Law and Criminology, 4 1 (1950), págs. 173 y 174; del mismo: Some
Personality Characteristics of Delinquents and Non-delinquents, en: Journal oí
Criminal Law and Criminology, 38 (1948), págs. 487 a 500.
Vid. VETTER, H.J. y SILVERMAN, I. J., Criminology and Crime.An Introduction,
cit., pág. 388, también en sentido crítico.
Así, WALDO, G.P. y DINITZ, S., Personality Attributes of the Criminal, cit., págs.
185 a 202. Cfr. VETTER, H.J. y SILVERMAN, I.J., Criminology and Crime. An
Introductions, cit., pág. 388. TANNENBAUM reprocha a los estudios sobre rasgos
de personahdad el planteamiento «tautológico» o «circular» de los mismos (Personality
and Criminality: A summary and implications of the literature, en: Journal o
Criminal Justice, 5 (1977), págs. 225 a 235). Vid., también, VOLD, G.B., Theoretical
Criminology, cit., págs. 147 y 148.
Vid. DSM-IV, Manual diagnóstico y estadístico de los trastornos mentales. Barce-
lona (Masson), págs. 646 y 649. ^^IUÍJ.. -, .OÍ..-:,.... •.J-IIC,.,.;,...^..^ . . . . . .
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 649
Quién padece un trastorno de la personalidad grave, mantiene íntegras las
facultades superiores pero no puede ponerlas en juego eficaz como consecuencia,
según los casos, bien de una notable impulsividad e inestabilidad afectiva («trastor-
no límite»), bien por falta de empatia y dificultades para adaptarse a normas
(«trastornos antisocial»), errores atribucionales severos («trastorno paranoide») o
dependencia absoluta («trastorno dependiente»)"".
De la rica gama de trastornos de la personalidad —el DSM IV conoce once tipos
de trastornos de la personalidad'*^'*— el de mayor interés criminológico es el
denominado «trastorno antisocial». Este se caracteriza por un patrón persistente de
desprecio y violación de los derechos de los demás que se manifiesta desde los 15
años, consistente en tres o más de ios siguientes rasgos: fracaso para adaptarse a
las normas sociales (continuas detenciones del sujeto por su sistemática conducta
irregular), impulsividad e incapacidad para planificar su propio futuro, irritabilidad y
agresividad (continuas peleas y agresiones aterceros), despreocupación impruden-
te por la seguridad de sí mismo o de los demás, actitud de clara irresponsabilidad
(falta de continuidad laboral y dejación de las cargas económicas), ausencia de
complejo de culpa (indiferencia o incluso justificación de los robos, daños y lesiones
causadas a terceros), falta reiterada a la verdad y repetida comisión de delitos (vg.
estafas para obtener un lucro personal o por mero placer). El sujeto que padece este
trastorno debe haber cumplido los 18 años, constando que incluso antes de los 15
suelen presentarse «trastornos disocíales»"*^.
Las personalidades antisociales están abocadas al conflicto con el
sistema legal. Su desprecio, en cierta manera constitucional-genético''^^,
413
Vid. ESBEC RODRÍGUEZ, E./GÓMEZJARABO, G.,Psicología forense, cit., pág. 328.
414
DSM-IV, cit., págs. 662 a 666.
415
El trastorno disocial (DSM-IV: F91.8; CIÉ 10: 312.8) es u n patrón repetitivo y
persistente de comportamiento en el que se violan los derechos básicos de otras
personas o normas sociales importantes propias de la edad, manifestándose por la
presencia de, al menos, tres de los siguientes criterios: agresión a personas y
animales (actitud fanfarrona, amenazante y pendenciera, crueldad hacia personas
y animales, participación o provocación de peleas utilizando armas u objetos
peligrosos, etc.), provocación de incendios y causación de daños en el patrimonio
ajeno, conducta falsa y mendaz para obtener beneficios o incumplir obligaciones,
allanamiento de morada ajena, robo de objetos de cierto valor sin enfrentamiento
con la víctima, violación grave de normas sociales (absentismo escolar, salidas
nocturnas del hogar no autorizadas, etc.), todo lo cual provoca u n deterioro
clínicamente significativo de la actividad social, académica, laboral, etc. (DSM IV,
págs. 94 y ss.). Despreocupación por los sentimientos ajenos y falta de empatia,
incapacidad para mantener relaciones personales, baja tolerancia a la frustración
con descargas de agresividad, ausencia de complejo de culpa e incapacidad para
aprender de la experiencia o del castigo, marcada predisposición a culpar a los
demás y desinterés irresponsable respecto a las normas son algunos de los rasgos
del trastorno disocial de la personalidad, según el CIÉ 10 (Cfr., CABRERA
FORNEIRO, J. y FUERTES ROCAÑIN, J.C., Psiquiatría y Derecho, cit., pag. 339).
416
Vid. CABRERA FORNEIRO, J. y FUERTES ROCAÑIN, J . C , Psiquiatría y
Derecho, cit., pág. 341.
 650 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
hacia las normas de la convivencia, su frialdad de ánimo e incapacidad
para aprender por la experiencia y el castigo, les hace peligrosos.
Particular interés tienen para la Criminología los psicópatas hipertímicos
(especialmente bajo la influencia de bebidas alcohólicas), los psicópatas
paranoides (por su suspicacia y pendencia) y los psicópatas explosivos
(en los que prevalece la reacción impulsiva en cortocircuito)*".
19 S.
Qh & Cada tipo de psicópata tiene una cierta predisposición delictiva'*'^: el hipertímico,
por su ligereza, suele ser un mal pagador que olvida sus promesas y compromisos-
Ios psicópatas con afán de notoriedad, parecen proclives a la comisión de calumnias
B3o
y acusaciones falsas; los lábiles de estado de ánimo, a la prodigalidad, etc.; sin
embargo, los denominados «antisociales» (reate; trastornos antisociales de la
personalidad) y los «explosivos» exhiben una particularidad conflictividad (estos
últimos, durante los episodios de exaltación psicomotora y colérica).
III. LA P E L I G R O S I D A D D E L E N F E R M O M E N T A L
f Psicopatología y Psiquiatría circunscriben sus competencias a los
procesos mentales patológicos, al delincuente enfermo. Este, según la
opinión mayoritaria, debe entenderse, desde u n punto de vista numéri-
co, estadísticamente poco significativo, ponderando el total de la pobla-
ción criminal''^^. La sociedad teme, y teme mucho, al enfermo mental (por
cierto, más por la imprevisibilidad e incomprensibilidad de todo indivi-
duo psicótico, que disminuye las posibilidades de u n a efectiva preven-
ción, que por el peligro objetivo que éste representa)''^". Sin embargo, el
delincuente psicótico significa un porcentaje muy reducido en el total de
la población criminal, muy inferior del que pudiera pensarse, pues la
experiencia demuestra que la mayor parte de los infractores de la ley son
sorprendentemente normales desde u n punto de vista psíquico: el
problema consiste, a menudo, no en que determinadas personalidades
se hallen mal estructuradas o inadaptadas, sino que se encuentran bien
dispuestas y adaptadas a la vida y a los valores criminales*^^
Cfr., CABRERA FORNEIRO, J. y FUERTES ROCAÑIN, J . C , Psiquiatría y
Derecho, cit., pág. 341, citando u n a investigación de GARRIDO GUZMAN.
Vid. GARCÍA ANDRADE, J.A., Psiquiatría Criminal y forense, Madrid (1993),
Ceura, pág. 170.
En este sentido, por todos, HALL WILLIAMS, J.E., Criminology and Criminal
Justice, cit., pág. 47.
m.
420
En este sentido, GARCÍA ANDRADE, J.A., Las raíces de la violencia, cit., pág. 22.
421
Como afirma WING, J.K., Reasoning about Madness, 1978, pág. 33.
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 651
Tiene razón H. WILLIAMS cuando afirma que, salvo excepciones determinadas,
la conexión de la enfermedad mental y el crimen es muy tenue. Sabemos, sin duda,
mucfio más sobre enfermedades y trastornos mentales desde un punto de vista
psicopatológico y clínico que criminológico. A la Psiquiatría Criminal corresponde
verificar la relación específica que pueda existir entre cada una de las categorías o
entidades nosológicas (psicosis, esquizofrenia, epilepsia, oligofrenia, neurosis,
psicopatía, paranoia, etc.) y concretos comportamientos criminales (homicidio,
hurto, injurias, etc.)''^^^.
,ont;orrw o í
No obstante, en el momento" dé'pronunciarse sobre la relación que
pueda existir entre enfermedad o trastornos mentales y delito sería más
correcto distinguir, discriminar, tanto la naturaleza de la alteración o
anomalía psíquica, de un a parte, como la índole del delito, de otra, pues
cualquier postulado generalizador que correlacione, sin más, enferme-
dad mental y crimen resulta erróneo.
Como se ha señalado recientemente''^^, los estudios clásicos que
sugerían u n a significativa asociación entre cuadros psicóticos o
demenciales y violencia pecaban de notorios vicios metodológicos. Hoy,
sin embargo, rigurosas investigaciones longitudinales h a n podido esta-
blecer y constatar de modo empírico que individuos con trastornos
mentales severos exhiben u n riesgo estadísticamente significativo de
implicarse en la comisión de delitos violentos. Esto es, delitos de
particular gravedad (vg. homicidio múltiple, homicidio por móviles
sexuales, etc.) o modalidades agravadas de aquellos por la concurrencia
del ensañamiento, la alevosía, etc. suelen aparecer asociados a relevan-
tes patologías psíquicas del autor''^*. La correlación, pues, no se establece
genéricamente entre enfermedad mental y crimen, sino de forma más
matizada: entre las patologías psíquicas más severas, de u n lado, y las
manifestaciones violentas y más graves de la delincuencia, de otro.
Investigaciones empíricas demuestran, por el contrario, que la corre-
lación existente entre delitos atribuidos a trastornos mentales graves
(psicosis, demencia, etc.) y la criminalidad de la población general o la
referida a disfunciones psíquicas menos graves (así, abuso de ciertas
j c i i J A i ,;i ',a.sW<' fcfí'JÍPít.. ülfloo qtüw' .m ^M:%i.bh'.
422
HALL WILLIAMS, J.E., Criminology and Criminal Justice, cit., pág. 46. Buen
ejemplo de encomiables esfuerzos científicos en esta dirección es la obra de
GOPPINGER, H. {Criminología, cit., págs. 165 y ss.)
ESBEC RODRÍGUEZ, E. y GÓMEZ JARABO, G., Psicología forense y tratamiento
424
"TT'QÜ ""^"^ ^'"^ ^" discapacidad. Madrid, 2000 (Edisofer, S.L.), págs 89 y ss.
JibBEC R O D R Í G U E Z , E . y GÓMEZ JARABO, G., Psicología forense... di., págs. 89
•^it/lU
 652 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
sustancias, trastornos de la personalidad, etc.) es mucho más significa-
tiva y acusada en el segundo caso. Dicho de otro modo: la relación o
asociación estadísticamente constatada entre meros trastornos del
carácter, abuso de sustancias (patologías ligeras) y criminalidad, en
general, parece mucho más alta, más severa, de suerte que los cuadros
incapacitantes explican solo un pequeño porcentaje del total de la
delincuencia^^^
Estudios transversales en la delincuencia juvenil han evidenciado la presencia
porcentualmente llamativa de desórdenes de conducta (vg. disocial, déficit de
atención con hiperactividad, etc.) abuso de sustancias, trastornos específicos del
desarrolloy problemas afectivos, detectándose igualmenteen los jóvenes infractores
un pobre funcionamiento adaptativo, bajo cociente intelectual, historial familiar de
trastornos psíquicos y criminalidad y prevalencia de estresores psicosociales
severos''^^ .
En la población adulta, se observan en el grupo criminal altos índices de
trastornos de personalidad y consumo abusivo de determinadas sustanciase^?.
La configuración conceptual y reZeuancia penal de las psicopatías en
la Jurisprudencia del Tribunal Supremo español merece u n a reflexión
más detenida''^®.
i-mo í>-fr A f n p
rv H0ÍÍÍ9D oh
Así, ESBEC RODRÍGUEZ, E. y GÓMEZ JARABO, G., Psicología forense y trata-
miento jurídico-legal de la discapacidad, cit., pág.90.
426 Cfr., ESBEC RODRÍGUEZ, E. y GÓMEZ JARABO, G., Psicología forense y
tratamiento jurídico-legal de la discapacidad, cit., pág. 90.
427 Así, ESBEC RODRÍGUEZ, E. y GÓMEZ JARABO, G., Psicología forense y trata-
miento jurídico-legal de la discapacidad, cit., pág. 90.
1.- La Jurisprudencia del Tribunal Supremo utiliza tradicional y prioritariamente
el término psicopatía para referirse a los trastornos de la personalidad, si bien en
algún fallo concreto prefiere el de sociopatía (S. 31.III.1982) o el de trastorno
antisocial de la personalidad que, en definitiva, son variedades o especies del
supraconcepto o categoría superior. La denominación técnicamente más correcta y
aceptada por las nosologías del DSM.IV y del CIE.IO («trastornos de la personali-
dad») no cuenta aiin con una implantación clara y definitiva.
2.- El Tribunal Supremo reconoce en diversos fallos recientes que la compleja
problemática que suscitan las psicopatías h a generado a menudo una doctrina
jurisprudencial incluso contradictoria (vg. S. 27.III.1985), porque se trata de un
tema abierto, en todos los sentidos (así, S. 29.11.1988). Y es que, en efecto, aún
cuando alguna sentencia lo niegue (por ejemplo, la de 4.X.1994) las de 29.11.198°
E
y 22.VI del mismo año inician u n giro copernicano en la doctrina jurisprudencial.
3.- Parte el Tribunal Supremo, acertadamente, del polimorfismo clínico de las
psicopatías (S. 22.11.1988), esto es, de la innegable riqueza fenomenológica y
tipológica que caracteriza en la vida real a estos trastornos, según la experiencia
psiquiátrica y clínica. Algún fallo jurisprudencial se hace eco, por ejemplo, de las
muy diversas tipologías que tradicionalmente enriquecen la categoría genérica de
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 653
la psicopatía (S. 9.XII.1988) y que en el DSM.IV dan lugar a la descripción de una
docena de subtipos. El Tribunal Supremo trae a colación tal variedad (psiquiátrica,
fenomenológica o tipológica) para fundamentar u n a de las directrices más reitera-
das en su doctrina: que, desde un punto de vista jurídico-penal y en cuanto a la
relevancia de las psicopatías en la imputabilidad de quien sufre estos trastornos,
no caben soluciones generalizadoras ni criterios apriorísticos, sino decisiones, caso
a caso, que ponderen la muy distinta incidencia psicológica de la psicopatía en el
sujeto por razón de una rica gama de variables (así, S. de 21.III.1995, 12.V. 1995,
24.XI.1997, etc.) que pueden concurrir e interactuar de distinta manera en cada
supuesto concreto.
4.- La primera cuestión, de relevancia teórica, que aborda el Tribunal Supremo en
orden a una más precisa delimitación conceptual de las psicopatías es la de la
naturaleza patológica —o no patológica— de estos trastornos. ¿Es el psicópata un
enfermo?. »')J&í*í
Ante todo, llama la atención que la doctrina jurisprudencial baraj a modelos teóricos
y categorías psiquiátricas no siempre homogéneas cuando se refiere a las psicopatías.
Algunas sentencias, por ejemplo, llegan a declarar que la psicopatía es la más
característica de las neurosis (S. 4.X. 1994) o que puede equipararse a las oligofrenias
(la de 9.XII.1988 cita, en este sentido, u n a determinada directriz jurisprudencial).
Pero más allá de caracterizaciones puntuales, insatisfactorias desde un punto de
vista científico-teórico, la doctrina jurisprudencial maneja distintos modelos de
psicopatía. Así, mientras numerosos fallos reproducen literalmente el concepto de
Schneider refiriéndose al individuo que como consecuencia de sus trastornos o
anomalías de personalidad sufre y hace sufrir a los demás (por ejemplo, S.
1 l.XI. 1987 y 10. V. 1988), otros identifican este trastorno con el concepto de sociopatía
(S. 9.XII.1988) o asumen, sin más, los rasgos y dimensiones que el DSM.III (S.
2.VI.1997) o el CIE.IO (S. 11.V.1995) asocian a las psicopatías.
La doctrina jurisprudencial h a cambiado de criterio en el momento de caracterizar
la psicopatía como genuina enfermedad mental. Lo negó categóricamente durante
muchos años, como se expondrá a continuación, lo reconoce, sin embargo, en la
actualidad de forma más o menos explícita (El psicópata es un enfermo mental, vg.
S. 29.11.1988). El psicópata, quizás lo sea (S. 4.X.1994). Hoy predomina el primer
punto de vista, al recogerse los trastornos de la personalidad en las más modernas
nosologías psiquiátricas (DSM.IV y CIE.IO-), dato al que h a sido muy sensible la
reciente doctrina jurisprudencial. No obstante, coinciden unas y otras directrices
jurisprudenciales en que el psicópata no es u n enajenado en el sentido del derogado
art. 8.1- del Código Penal de 1973. El psicópata —reitera hasta la saciedad el
Tribunal Supremo— podrá ser o no ser u n enfermo mental, pero no es u n enajenado.
Tradicionalmente, el Tribunal Supremo h a negado que el psicópata sea un enfermo
mental. A diferencia de la psicosis (genuina enfermedad mental), la psicopatía se
contempla como mero trastorno del carácter, del temperamento o los afectos que no
modifica significativamente la capacidad intelectiva y volitiva del individuo.
La Jurisprudencia h a matizado la naturaleza de las psicopatías definiéndola con
diversas fórmulas (por contraposición a «enfermedad mental»). Así, la Sentencia de
4.X. 1982 las caracteriza como mero defecto permanente, sin hondura, endógeno y
congénito («de la cuna al sepulcro», según expresión que reitera la Jurisprudencia),
que no suele afectar ni a la inteligencia ni a la voluntad —precisa un fallo de
9.XII.1988— (no limitaría la capacidad de discernimiento, ni la de autodetermina-
ción), sino al carácter, al temperamento, a los afectos, a la vida vegetativa y a la
654 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
parte emocional de los sentimientos. Se t r a t a de «meras atiplas cuantitativas»(S.
^i 19.XII.1985), de simples «variaciones anormales de u n a personalidad normal» (S.
-i 27.III. 1985), es decir, «desviaciones no morbosas ni patológicas» —psicológicas, por
£ tanto, o caracterológicas, no cualitativas— como afirma la Sentencia de 19.XII. 1985-
o, como precisa la S. de 19.XII.1995, de «dolencias endógenas y anormalidades
congénitas de individuos normales que tienen conocimiento de la ley y voluntad de
infringirla», pues, en puridad, el individuo que padece estos trastornos conserva sus
controles e inhibiciones pero lo que sucede es que «no los quiere utilizar» (S.
25.XI.1993). Según esta orientación jurisprudencial, las psicopatías no son, pues
enfermedades mentales sino «reacciones vivenciales anómalas» (S. 23.IV. 1986)
«maneras de ser» de un individuo cuyas tendencias experimentan una desviación
cuantitativa (S. 22.XI.1983); personalidades anormales, pero no «enfermas» (S.
6.II.1982). Según advierte u n a Sentencia de 11.III.1988, la psicopatía es u n simple
«desequilibrio anclado en el fondo endotímico-vital del individuo»; o, por utilizar la
fórmula muy expresiva de la sentencia de 10.V.1988, no enfermedad mental en
sentido estricto, sino mera «desarmonía caracterológica» o «anomalía de l a perso-
g nalidad» que ataca a su sistema afectivo y degenera sus sentimientos, pero sin
E superar el rango propio de la «mera extravagancia ... o rareza caracterológica y
.( temperamental».
9 Sin embargo, a partir de las Sentencias de 29.11.1988 y de 22.VI.1988, la doctrina
9 jurisprudencial ha experimentado un giro muy significativo hacia la caracteriza-
e ción de la psicopatía como verdadera enfermedad mental (así, S. ll.V. 1995), loque
o no prejuzga, desde luego, su relevancia penal en orden a la imputabilidad o
i inimputabilidad del sujeto que la padece, pues a tal efecto lo que interesa es el
£ impacto psicológico concreto del trastorno en la capacidad de conocer la ilicitud de
.'< la conducta y en la autodeterminación del individuo (S. 4.XI. 1999). Las psicopatías,
como dice una sentencia de 19.1.2000, expresan una clara patología porque afectan
1- a la organización y cohesión de la personalidad, y al equilibrio emocional y volitivo
9 del enfermo. En el momento de identificar los rasgos y dimensiones de la personá-
is lidad psicopática, alguna sentencia generaliza, refiriéndose a la agresividad como
.; característica común a todas las psicopatías (así, S. de 29.11.1988); otras, sin
T embargo, señalan u n a pluralidad de rasgos: insensibilidad, impulsividad y frialdad
8 de ánimo (S. 19.XII.1995); egocentrismo, falta de empatia y labilidad afectiva (S.
E 2.XI. 1983); estructuración no armónica de la personalidad, inestabilidad de ánimo,
8 respuestas conductuales desproporcionadas al estímulo, insensibilidad a la angus-
o tia (11.V.1995); pobreza general de sus reacciones afectivas, falta de autocrítica e
I; incapacidad para aprender de la experiencia, y otros rasgos en consonancia con la
j descripción del DSM.IV (vg. S. 2.VI. 1997).
o 5.- En cuanto al régimen penal de las psicopatías, no puede desconocerse que el
9 cambio normativo que introduce el vigente Código respecto al de 1973 h a influido
o. lógicamente en la doctrina jurisprudencial en torno a las psicopatías. Las Senten-
cias de 4.x. 1994 y 1.X.1999 lo explican: el Código Penal de 1973 eximía de
n responsabilidad criminal al enajenado, concepto éste de base patológica, morbosa,
9. que en virtud del giro psicologicista de la interpretación jurisprudencial exigía un
Y impacto máximo del trastorno en la inteligencia y voluntad del sujeto, capaz de
,'• anularlas por completo (S. 20.V.1981), lo que, desde luego, no tenía lugar en las
9 psicopatías. Por el contrario, el vigente Código penal ha suprimido deliberadamen-
-I te la referencia concreta a la enajenación que impedía incluir las psicopatías en el
fi ámbito de su artículo 8°. Y, además, contempla la imputabilidad del individuo no
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 655
como una facultad abstracta, categorial, sino como capacidad para comprender la
ilicitud de su conducta y de actuar en consecuencia; esto es, como normalidad del
proceso de motivación. Ello conduce a u n concepto esencialmente graduable de
imputabilidad, y a una noción de psicopatía cuya relevancia reclama un análisis
diferencial, caso a caso, ponderando un rico abanico de factores y variables (origen
y duración del trastorno, clase de delito, personalidad del autor, naturaleza e
intensidad del impacto psicológico del trastorno, etc.).
Con arreglo a la doctrina tradicional del Tribunal Supremo, las psicopatías carecen
de relevancia penal, dado que son u n mero trastorno caracterológico o temperamen-
tal que no afecta a la inteligencia ni a la voluntad del sujeto (así, S. de 3.V.1982).
De ordinario, según fórmula que reiteran numerosas sentencias, «ni siquiera la
atenúan (la responsabilidad criminal) a menos que se presenten asociadas a otras
dolencias mentales o insanias de mayor fuste y gravedad» (S. de 12.XI.1979 y
19.XII.1981). De hecho, se h a apreciado como circunstancia atenuante (analógica)
en el caso de psicopatía pseudológica de Rorschach asociada a rasgos paranoides (S.
25.XI. 1993); o en el de psicopatías explosivas en las que probablemente concurre u n
daño cerebral objetivable no dictaminado unánimemente (S. 27.VI.92); a una
personalidad psicopática desorganizada y descontrolada por el alcohol (S. 9.VI.92);
a psicopatías explosivas (S. 16.IV.91) e impulsivas (S. 16.VII.90); a psicopatías
sexuales latentes que se potencian por el alcohol (S. 9.XII.1988); a psicopatías
asocíales (S. 3.V. 1982), etc.
Con la entrada en vigor del Código Penal de 1995, la psicopatía sigue operando —
ya de forma más generalizada— como circunstancia atenuante analógica (art.
66.2-, con relación al artículo 20.6-) y, excepcionalmente, como eximente incomple-
ta (art. 68 con relación al 21.1-) si se acredita su particular intensidad (sü impacto
en el psiquismo del individuo) o concurre con otras anomalías y trastornos psíquicos
(vg. esquizoide, paranoide, toxifrenias, retraso mental, etc.). La psicopatía explosi-
va suele subsumirse en el trastorno mental transitorio del artículo 20.1-, párrafo
segundo (vg. S. de 7.IV. 1998). Aún cuando alguna sentencia admite la hipótesis de
una eventual exención completa de la responsabilidad criminal del psicópata (así,
S. 16.VII.1990), no consta que Sentencia alguna del Tribunal Supremo haya
declarado la inimputabilidad por este concepto. En términos estadísticos, podría
afirmarse, como hace la Sentencia de 14.VI.1995, que el efecto propio de las
psicopatías se aproxima más al atenuatorio genérico que al de las eximentes
incompletas. La eximente incompleta se aprecia, no obstante, bien con relación a
las psicopatías profundas, bien en los casos en que el trastorno de la personalidad
aparece asociado a otras alteraciones, anomalías o enfermedades, lo que no es
infrecuente como advierten, entre otras, las Sentencias de 19.XII. 1995 y 24.XI. 1997.
Sucede, por ejemplo, cuando a la psicopatía se añade la debilidad mental (S. 4.X.95),
el alcohohsmo crónico (S. 11.X.1995), la adicción a la cocaína (S. 19.XII.1995) o a la
heroína (S. 24.XI.1997), rasgos paranoides (S. 7.IV.1998), etc. El efecto atenuatorio
cualificado de estos cuadros psiquiátricos complejos donde la psicopatía se asocia
a otros trastornos no constituye novedad alguna, porque la Jurisprudencia había
mantenido tradicionalmente tal criterio cuando la psicopatía concurre, por ejem-
plo: con lesiones cerebrales precedentes (S. 2.VII. 1984,8.VII.1986, etc.); oligofrenia
en sus primeros grados (S. 2.VII.1989,4.X.1994, etc.); histeria (S. 9.V.1986); rasgos
esquizoides (S. 12.VII.1989, 15.III.1979, etc.); neurosis (S. 28.III.1989); epilepsia
(S. 4.X.1982); labilidad profunda (S. 28.III.1989). Y, desde luego, en las llamadas
 656 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA

SÍ tal Capítulo XIII:

í

aiaiii-
El modelo psicodinámico: explicaciones
8 Bserteistí-l^- ,'ii3»*M«:latkfoíi¿yte<jo«,'ibq;; ittíjfsfei^jífiíilfe::!* psicoanalíticas del crimen^
; VBDÍÍ h9v sb noiísíBii B

1. EL M O D E L O «PSICODINÁMICO» Y S U F U N C I Ó N MEDIA-
DORA
áoib BiaQíxxBiqoíq aem'no
La Psicopatología (criminal) parte de la hipótesis de que determinadas
disfunciones, anomalías o enfermedades psíquicas explican otros tantos comporta-
mientos antisociales y delictivos, según ha tratado de exponerse en el capitulo
BííiS w ^ t /. 1 1 anterior.
;(Sf>I7tí a/io'i.ij ; La Psicología, por el contrario, analiza el comportamiento delictivo como cual-
BB)Jí5qoM'ái4 •" - )] ''-li f^ -.1 í-iii.ínií. t i . ' . ' ' i o. ' ¿ivirioiqxe 8BJ quier otro comportamiento humano normal, por estimar que no existe diferencia
cualitativa alguna entre uno y otro, desde el punto de vista estrictamente conductual
(esto es: estructura del comportamiento, proceso de aprendizaje del modelo, etc.).
— obflB ií-.
El psicoanálisis —o, si se prefiere, el llamado modelo psicodinámico—
oJasq:!.. i j « ' bítí i<;i > • f .aíi ' j u i " ' ^ ür £>j
representa u n puente o instrumento de comunicación entre el enfoque
BOOIlípíBií f'.Ofí i psiquiátrico y el psicológico. ii^.,/í:iv^Kit:rR rf¿- -MI • «p
-igoli;
En efecto, nacido en el seno de la clínica —y como terapia para ciertas
dolencias psíquicas concretas (histerias y neurosis)— pronto se convir-
tió en una teoría general; e incluso, en más que una teoría o modelo: en
..; iU'"i ¡••ib ,íuíMít; 'jüii-tía-u' •"''!> -JrffiOi o j .\ una auténtica «cosmovisión»^. El análisis imaginativo de la estructura
í i h h o q , -I i - 1 ' • -ti !' 15). ítj- I .'J.l •'" J'''l Jí> !¡'.(1 i9K»s«u^t>í.,tLi «,u'íiCJy^ííJff(^JS9y,ig4,íi®f5ra;jp©»pj^p»:#^;9r3^
asía'-i -i
. •;.'•• i ..MAHI {\y._ •R«#íí»íQa9b síjffoioíaoí
' ' " p ü'-in-jíiv,; !<>í-', ,ii£ J.JÍÍ it. --ÍH U fe-ijij/íf)
i; oíjf,.. ., '
^ Sobre el enfoque psicoanalítico del crimen, vid. LÓPEZ REY, M., La Criminalidad.
bul) «¡V H Un estudio analítico, cit., págs. 196 y ss. (y bibliografía allí reseñada); MIRALLES;
. 89 00 ,,
' f ' j . i i . ' •-. i;¡,tnoíu ji iifOí .wf-iiítí "í.iju.ffi ,í>í»*JÍa<?^ T-, en: El pensamiento criminológico, cit., I, págs 75 y ss.; RODRÍGUEZ
MANZANERA, L., Criminología, cit., págs. 386 a 392; GARCÍA-GARCÍA, J., y
SANCHA MATA, Psicología Penitenciaria, Áreas de intervención terapéutica, cit.,
págs. 35 y ss.; VOLD, G. B., Theoretical Criminology, cit., págs. 141 y ss.; HALL
psicopatías graves o profundas (así, Sentencias de 13.V. 1981,17.11,1981,28.III.1989, WILLLAMS, J. E., Criminology and Criminal Justice, cit., págs. 55 y ss. (y reseña
6.XII.1982, 24.1.1991, 6.XI.1992, etc.)... bibliográfica, págs. 68y ss.); VETTER, H. J., y SILYERMAN, I. J., Criminology and
En todo caso, la Jurisprudencia no se conforma con la concurrencia inequívoca de Crime. An Introduction, cit., págs. 384 y ss.; MANNHEIM, H., Comparative
la psicopatía o nosología psiquiátrica; exige, además, el impacto psicológico rele- Criminology, cit., I, págs. 312 y ss. (y bibliografía citada por el autor); MEZGER, E.,
vante de la enfermedad en la capacidad del sujeto para comprender la ilicitud de Criminología, cit., págs. 80 y ss. (y bibliografía que el autor reseña), KAUFMANN,
su conducta y autodeterminarse en consecuencia en el momento de la comisión del H., Kriminologie, cit.. I, págs. 59 a 80; KAISER, G., Kriminologie. Ein Lehrbuch, cit.
delito; y, desde luego, la conexión psicológica (causal) entre el trastorno de la págs. 131 y ss.; SANCHA MATA, Víctor, Psicoanálisis y delito, en: Delincuencia.
personalidad y el concreto hecho criminal llevado a cabo (S. 24.XI. 1997,12.VII. 1999, Teoría e investigación, cit., págs. 55 a 72.
etc.). RODRÍGUEZ MANZANERA, L., Criminología, cit., pág. 361.
658 ANTONIO GAECIA-PABLOS DE MOLINA
y dinámica de la personalidad, del proceso de desarrollo de ésta, de sus
conflictos, frustraciones y motivos profundos, permitió a los psicoanalis-
tas elaborar u n vocabulario e instrumental muy valioso para la propia
comunicación m u t u a de psiquiatras y psicólogos^. Los primeros adopta-
ron las teorías psicoanalíticas construidas sobre la base de diversas
clases de desajustes conductuales (neurosis, psicosis, etcétera). Los
psicólogos trataron de verificar experimentalmente procesos como los de
«represión» y «regresión». Pero, sobre todo, y a través del paralelismo
establecido por el psicoanálisis entre el crimen y la neurosis, pudo aquel
construir un entramado teórico capaz de explicar el comportamiento
antisocial^, por más que el crimen propiamente dicho no ocupara la
atención de Freud. Lo cierto es, en cualquier caso, que las concepciones
psicoanalíticas h a n ejercido u n a poderosa influencia en la Criminología,
probablemente muy superior a la del resto de teorías psicológicas y
psiquiátricas. Así como las relaciones del Psicoanálisis y el Derecho
Penal son, desde siempre, poco cordiales y algún autor considera
«trágico» el enfrentamiento del primero y lajusticia penaP, la Criminología
contempló y sigue contemplando con interés las sugestivas hipótesis del
Psicoanálisis, tanto en el plano etiológico-explicativo como en el tera-
péutico. El Psicoanálisis, desde luego, no es —ni pretendió serlo nunca—
una teoría de la criminalidad. Pero, a pesar de sus innegables limitacio-
nes y carencias, posee un gran atractivo. La coherencia interna de su
cuerpo de doctrina (desmedida, por cierto, y no verificable), sus elevadas
cotas de abstracción y generalización, el propio discurso psicoanalítico,
metafórico y enigmático, o la apelación a las fuerzas ocultas del incons-
ciente y al pasado remoto del hombre en el momento de explicar la
aparente irracionalidad del crimen, tal vez contribuyen a la fascinación
que sus proposiciones despiertan*^.
t OM.. Sá.'-íKXi .í)r/ ,.n90!ri:> lab o'i'rtW»«330'íJ»q9íJpo'irr:
^ Vid. VETTER, H. J., y SILVERMAN, I.J., Criminology and Crime. An Introduction,
cit., página 380.
* Vid. VETTER, H. J., y SILVERMAN, I. J., Criminology and Crime. An Introduction,
ii cit., pág. 380: El psicoanálisis explica el crimen acudiendo al mismo proceso que
6 utiliza para explicar la enfermedad mental. Sobre dicha equivocación, caracterís-
b tica de la primera etapa de la doctrina psicoanalista (biológico-clínica), pero
-i' superada ya en u n segundo momento de la misma (el «psicodinámico»), vid.
SANCHA MATA, V., Psicoanálisis y delito, cit., pág. 65.
^ Así, MOSER (Cfr. KAISER, G., Criminología. Una introducción, cit., pág. 70).
No obstante, y según E. FROMM, uno de los méritos más originales del Psicoaná-
•i lisis consiste en haber retado a la opinión pública y al propio sentido común. Vid.
El Psicoanálisis de la sociedad contemporánea, 1985 (17- reimpresión), Fondo de
Cultura Económica, pág. 8.
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 659
2. POSTULADO S D E L M O D E L O PSICOANALÍTICO
El modelo «psicoanalítico» se caracteriza frente a otros modelos (el
orgánico o biofísico, el conductista, el sociológico, etc.)'' por diversas
proposiciones y postulados.
' a) Se t r a t a de un modelo psicodinámico.
b) Responde a u n poderoso determinismo biológico.
c) Concede u n significado capital al instinto sexual, sustrato, motor
y referencia obligada del c o m p o r t a m i e n t o de todo individu o
(pansexualismo).
d) Su teoría psicosexwaZ distingue cinco etapas en el desarrollo de la
libido que corresponden a otras zonas erógenas del cuerpo (oral, anal,
fálica, de latencia, genital); desarrollo que determinará el del psiquismo
y la personahdad del individuo. ,^ ^^^^, ^i,
e) La división topográfica del psiquismo en tres partes (consciente,
preconsciente e inconsciente) acentúa la trascendencia etiológica e
interpretativa de esta última. La conducta h u m a n a «consciente» tiene
un significado «simbólico» y profundo, como reflejo del inconsciente.
f) El único método que permite captar el significado real de la acción
humana es el método introspectivo.
g) El modelo psicoanalítico distingue tres instancias mentales: el ello,
el yo y el super-yo (aparato intrapsíquico). El correcto equilibrio de las
mismas asegura la estabihdad psíquica del individuo, sus desajustes o
disfunciones (vg., ausencia de «super-yo» o fragilidad del «yo»), las
diversas patologías de aquélla (vg., neurosis).
h) El marco psicopatológico queda encuadrado en los conflictos
infantiles que, situados en alguna de las etapas del desarrollo de la
libido, se manifiestan durante la edad adulta a partir de procesos
inconscientes. Los trauma s acaecidos durante esta última, son meros
catalizadores de los conflictos en fases tempranas de la vida.
i) Conflicto mental-represión (neurosis) y delito como respuesta sim-
bólica o comportamiento sustitutivo, son los tres eslabones del proceso
dinámico básico que esgrime el psicoanálisis. El conflicto mental, que se
En general, sobre los postulados del modelo psicodinámico, vid., VALLE JO, J.;
BULBENA, A., y otros: Introducción, cit. (reimpresión de 1983), págs. 35 y ss.
 660 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
produce entre la estructura primaria del individuo (libido) y los requeri-
mientos a la conformidad (moralidad convencional) de la comxmidad —o
entre los tres niveles del psiquismo de aquél: el yo, el ello y el súper-yo
reprime en el inconsciente impulsos y complejos del individuo. Éstos
t r a t a n de aflorar al mundo consciente, venciendo el obstáculo del censor
que les retenía allí, de modo que todos los actos, incluidos los delictivos
son respuestas sustitutivas o comportamientos simbólicos que directa o
indirectamente expresan la realidad del inconsciente, las ideas, tenden-
cias y sentimientos reprimidos.
j) Particular interés (criminológico) tiene el complejo de Edipo. La no
superación de éste genera un complejo de culpabilidad cuyo componente
autopunitivo explica la comisión de muchos delitos. El individuo delin-
que para ser castigado y aliviar el complejo de culpabilidad. Éste no
subsigue al crimen: le precede y motiva. a :síaxitóai
I k) Desde u n punto de vista terapéutico, el psicoanálisis pretende
hacer consciente lo inconsciente, de modo progresivo. De las diversas
formas en que éste puede desvelarse (actos fallidos, sueños, etc.), utiliza
clínicamente las pruebas proyectivas, el análisis de los sueños y la
técnica de las asociaciones libres. La acción curativa exige que el
paciente traslade al analista sentimientos y reacciones acordes con el
modelo elegido (proceso de transferencia).
Pera en el propio seno del modelo psicoanalítico coexisten una pluralidad de
tendencias y orientaciones que a menudo discrepan sensiblemente del credo
;> freudiano ortodoxo. Procede., por ello, distinguir":
a') El pensamiento originario de FREUD y sus más fieles seguidores, esto es, el
o
pensamiento psicoanalítico ortodoxo.
8f».l
b') Las doctrinas neofreudianas 6e muy diversa índole. Así:
1') Teóricos sociales {\^. HORNEY, E. FROMM y H. S. SULLIVAN).
HORNEY y SULLIVAN han analizado fundamentalmente las relaciones
interpersonales y su traducción psicopatológica.
FROMM, las influencias de la actual estructuración de la sociedad en el individuo
con un particular enfoque antropológico, cultural y sociológico.
2') Otros neofreudianos, que, sin negar la importancia de los factores
interpersonales y sociales, concentran sus investigaciones en el desarrollo del «yo»,
sus funciones e implicaciones patológicas y terapéuticas.
Así, A. FREUD (que enfatiza la relevancia del «yo» bajo la descripción de sus
mecanismos de defensa), o HARTMAN, FEDERN, RAPAPORTo ERICKSON (este
último conocido por su teoría del desarrollo psicosocial), quienes le contemplan
Vid. KAUFMANN, H., Kriminologie, I, cit., pág. 64. En otro sentido: VALLEJO, J.;
BULBENA, A., y otros: Introducción, cit. (reimpresión de 1983), págs. 11 y ss.
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 661
como nivel poseedor de una clara autonomía respecto a las otras dos estructuras
básicas (ello y súper-yo).
c') Los psicoanalistas iieterodoxos, contrarios a la fiegemonía de la libido sexual
o pansexualismo freudiano, representan sendas escuelas: JUNG, la psicología
analítica; ADLER, la psicología individual. El primero subrayó la importancia del
inconsciente «colectivo». ADLER, la del complejo de inferioridad que desencadena
esfuerzos inconscientes de compensación.
d') El denominado modelo iiumanista, que partiendo de un optimismo antropológico
obvio, pero sin recfiazar las aportaciones del conductismo, se ocupa del desarrollo
de la personalidad y potencialidades del hombre, poniendo el acento en el «si
mismo», en la autoestimación, los valores, la autorrealización y la libertad intrínseca
(W. JAMES, MASLOW PERLS y C. ROGERS)^ Gran parentesco con este modelo
tiene, también, la orientación aY/^te/vc/aZ/í/a encabezada por ROLLO MAY.
e') Todo ello sin olvidar dos corrientes actuales muy acusadas en el modelo
psicodinámico representadas por M. KLEIN y LACAN.
La primera centra su análisis en los estadios más tempranos del desarrollo del
individuo, y atribuye una gran relevancia al manejo que hace el niño durante el primer
año de vida de su «agresividad» y actitud o posición frente a los objetos «buenos»
o «malos» que le rodean.
La segunda polariza el mismo en torno a los significantes que estructuran
cadenas en el inconsciente. Para LACAN, «el discurso del inconsciente está
estructurado como un lenguaje»^".
A efectos expositivos se analizará en primer lugar el pensamiento de FREUD;
después, el de otros freudianos cuyas tesis tienen particular interés criminológico
(ALEXANDER-STAUB, REIK, AICHORN, FRIEDLANDER, HEALY-BRONNER,
BOWLBY, etc.); para terminar con una referencia a los representantes de cuatro
direcciones psicoanalíticas muy conocidas: JUNG, ADLER, ERICKSON y FROMM:
los dos primeros, sensiblemente distanciados del credo ortodoxo; ERICKSON,
como portavoz de la teoría del desarrollo psicosocial; FROMM, de la orientación
sociológica y antropológica en el seno del psicoanálisis.
til J.llt7s.' •
h í VA
3. EL PENSAMIENTO DE S. FREUD (1856-1939)
Neurólogo y psiquiatra nacido en Freiburg (Moravia), pasó casi toda la vida en
Viena, a excepción de sus últimos años de exilio londinense. Figura genial y
controvertida, guarda por muchas razones un estrecho paralelismo con Lombroso^ ^.
' «Bestia negra» de la Universidad de Viena que le negó la utilización de sus
: . laboratorios (siempre fue «un profesor extraordinario entre los profesores ordina-
rios»), padeció también el rechazo institucional de la Sociedad Médica, la incom-
;< iH9':q«T:n-í) .Jio ,r!6.;'ji»:íijoij!! • las-íJi.. \ ..} .l^^/iAÜA. tí. L.oi.aaaiiv
^ Vid. VALLEJO, J.; BULBENA, A. Y otros: Introducción, cit. (reimpresión de 1983),
págs. 22 y 23.
^^ Vid. VALLEJO, J., BULBENA, A., Y otros: Introducción, cit. (reimpresión de 1983),
pág. 23.
11
R O D R Í G U E Z M A N Z A N E R A , L . , Criminología, cit., pág. 368.

662 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
prensión y envidia de muchos. La fructífera etapa de FREUD en Francia, a partir de
1885, con Charcot y Bernheim, le permitiría consolidar el punto de partida de una
fecunda línea de investigación: la hipnosis y sus posibilidades terapéuticas en los
pacientes histéricos. De vuelta en Viena, publica con BREUER «El mecanismo
psíquico de los fenómenos histéricos» (1983). Pero convencido de que la hipnosis
Bíife tiene un valor limitado, elaboraría la técnica de la «asociación libre» que, junto con
la interpretación de los sueños (la obra aparece en 1900), perfilan el modelo
psicoanalítico. En 1908 organizó el primer congreso de psicoanálisis (Saizburg),
editando la primera revista sobre la materia. Dos años después fundó la Asociación
:, Internacional Psicoanalítica y, por invitación de ST. HALL, pronuncia FREUD a lo
fj. sae largo de 1909 cinco importantes conferencias en la Clark University de Estados
• oiei Unidos^^. Su obra inmensa ha sido reunida en treinta volúmenes (correspondencia
aparte)^^.
oí*
FREUD apenas se ocupó del crimen. Tal vez la referencia expresa y
más significativa al mismo se encuentra en u n conocido pasaje que
relaciona ciertos comportamientos delictivos con un poderoso sentimien-
to de culpa (sense of guilt); sentimiento inconsciente derivado del
complejo de Edipo, que precedería y explicaría la propia comisión del
hecho criminal"; sería, pues, la causa de éste, no su resultado. No
obstante, el pensamiento de FREUD tiene gran interés p a r a la
Criminología porque aborda aspectos y dimensiones del hecho delictivo
con singular fortuna.
a) P a r a FREUD todo acto humano—el delictivo también—tiene un
sustrato y connotación sexual profunda. La libido constituye la energía
vital primaria del hombre, motor y referencia obligada de su comporta-
miento (pansexualismo). FREUD potencia significativamente el papel
de los instintos. A su juicio, pugnan en el individuo dos instintos
contrapuestos que polarizan su existencia: u n a fuerza positiva, básica-
mente sexual (el eros), y u n a fuerza negativa, de destrucción (tanates o
instinto de muerte). Dicha teoría freudiana de la destructividad o
agresividad innata del individuo (instinto primario de agresión), ofrece
una sugestiva hipótesis explicativa de determinadas manifestaciones
delictivas (violentas)'l
1» 'mi' ' ' " t ! .-5
/> ' f i f r t j ' " 3DÍ10J' ' P I P Í
n "3
12 Vid. VALLEJO, J., BULBENA, A., y otros: Introducción, cit. (reimpresión de 1983),
págs. 21 y ss.
13 FEEUD, S., Obras completas, Madrid, 1948, Ed. Biblioteca Nueva. ' hf •'"
" FEEUD, S., The Ego and the Id, en: Complete Psychological of Sigmund Preud, vol.
XIX (1948), London, Hogarth, pág. 52.
15 Cfr. KAISER, G., Criminología. Una introducción, cit., pág. 41. EODRÍGUEZ
MANZANERA, L., Criminología, cit., págs. 368.
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 663
El pansexualismo matiza igualmente la teoría freudianaps¿cosexi¿aZ
del desarrollo de la libido y la intepretación que hace el autor del
complejo de Edipo. ,,.j ^ <
b) Según FREUD, la personalidad del individuo sigue u na evolución
paralela a la del instinto sexual. Hasta el punto de que la libido se va
localizando progresivamente en diversas partes del cuerpo humano
(zonas erógenas) haciendo de éstas, durante cada fase, el centro de
interés del hombre.
asto 1, FREUD distingue anco fases o etapasáe desarrollo: la oral, la anal, la fálica, la
de latencia y la genital. La c/a/suele coincidir con el primer año de vida. La ana/
''"" abarca el segundo y tercer año, y durante la misma se configuran las tendencias
activas o pasivas del individuo. La /5//b5comprendida entre los tres y cinco años, ve
aparecer el complejo edípico (en el varón) y la angustia de castración femenina: el
.,, i, instinto sexual inicialmente autoerótico se orienta hacia los padres. La de /atenciase
,j extiende entre los seis años y la pubertad y supone una atenuación del impulso
sexual correlativo al desarrollo de las normas morales llamadas a neutralizar los
• ' instintos primarios. La p'e/7/fe/parte de la adolescencia y significa la plenitud sexual
del individuo. Éste encuentra en la pareja su realización máxima, así como la
posibilidad de superar todos los complejos anteriores.
Según la teoría psicoanalítica, problemas o disfunciones en el curso
natural de las cinco etapas del desarrollo de la libido determinarían la
fijación del individuo en u n a fase o estadio anterior, bien por frustración,
bien por exceso de gratificación, con la consiguiente traducción
psicopatológica en su vida adulta. Tales fijaciones y regresiones explica-
rían, además, algunos comportamientos delictivos. Así, los individuos
cuya evolución sexual se detuvo en la etapa oral, serían propensos a
delitos de expresión verbal (injurias, difamación, etc.) y a conductas
como el alcoholismo (la boca es el centro del placer en esta fase inicial del
desarrollo de la libido). Los que se fijaron en el estadio anal, lo serían a
delitos contra el patrimonio (en las simbolizaciones características del
pensamiento psicoanalítico la facilidad con que el ladrón gasta lo que
consiguió fácilmente se equipara al placer que obtiene el niño al defecar).
Por último, los sujetos fálleos tienden a la comisión de delitos sexuales
(incesto, violación, etc.) porque no son capaces de orientar su capacidad
sexual a la reproducción (etapa genital), sino al placer propio^®.
.miiiiji'í u 3,i»/ü^^..
vf.A ,'.;(!"\T
P a r a una interpretación más detenida, vid.: GLOVER, E., The Roots of Crime,
London (1960), págs. 35 y ss.; FRIEDLANDER, K., The Psycho-analytical Approach
to Juvenile Delinquency, London (1947), págs. 17 y ss.; BROWN, A. C , Freud and
the Post-Freudians, 1961 (Harmondsworth), págs. 20 y ss. Cfr.
MANNHEIM, H.,
 664 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
En la teoría psicoanalítica, el complejo de Edipo ocupa u n lugar
estelar por su estrecha relación con laneurosisy el sentimiento de culpa.
Evocando la célebre tragedia griega en la que EdIpo, sin saberlo, da muerte a su
padre y se casa con su propia madre, mantiene FREUD que durante la etapa fálica
el niño experimenta una atracción sexual hacia el progenitor del sexo opuesto, unido
a un sentimiento de odio hacia el de su mismo sexo^^. Dicha tendencia incestuosa
debe superarse satisfactoriamente (suele serlo a través de un proceso de identifica-
ción y sublimación), pues, en otro caso, produce graves disfunciones en la
estructuración de la personalidad, llegando a generar un complejo de culpa
criminógeno.
Muchos delincuentes jóvenes lo son, según FREUD, porque no han
resuelto su problema edípico^^. El individuo que no fiíe capaz de superar
éste, experimenta u na necesidad de castigo con la que persigue —
también inconscientemente— un alivio psíquico de su complejo dé Edipo
por el odio a la figura paterna. El sentimiento de culpa, de este modo,
induce al individuo a la comisión del delito porque conlleva un requeri-
miento autopunitivo: el sujeto busca la pena, la necesita^^. P a r a ello,
como advierte FREUD^", no tiene que «matar» al padre: muchos compor-
tamientos delictivos, por su contenido simbólico, expresan dicho odio a
aquél y deben interpretarse como «sustitutivos» del mismo^^ Y porque
el culpable busca el castigo inconscientemente, inconscientemente tam-
bién comete errores en la ejecución del crimen, deja pistas a la autoridad
que puedan descubrirle, siente la necesidad incontenible de regresar al
lugar donde llevó a cabo aquél y, por último, confiesa su culpa^^.
Jfi'ííS R í l f i i ' ! R T ft«'fH/rr+oH''as
Comparative Criminology, cit., I; págs. 315 y ss. También, RODRÍGUEZ
MANZANERA, L., Criminología, cit., págs. 373 y ss.; VALLEJO, J.; BULBENA, A.,
y otros, Introducción, cit. (reimpresión de 1983), págs. 35 y ss.
^' Vid. FREUD, S., Nuevas aportaciones al Psicoanálisis, en: Obras Completas, I, cit.,
págs. 779 y ss. También en: El delincuente por sentimiento de culpabilidad, en:
Obras Completas, cit., páginas 1.001 y ss.
^^ FREUD, S., El delincuente por sentimiento de culpabilidad, cit., págs. 1.001 y ss.
Cfr., RODRÍGUEZ MANZANERA, L., Criminología, cit., págs. 372 y 379.
1^ MEZGER, E., Criminología, cit., pág. 84.
FREUD, S., El delincuente por sentimiento de culpabilidad, cit. passim. Cfr.,
MIRALLES, T^, El pensamiento criminológico, cit.. I, pág. 80.
Así, falsificar la firma paterna en un cheque simboliza, equivale o significa dar
muerte al padre, el robo en casa habitada expresa un comportamiento incestuoso
con la propia madre, etc. Cfr. MIRALLES, T-, El pensamiento criminológico, cit.. I,
pág. 80.
Sobre el complejo de culpa, su fundamento edípico y consecuencias del mismo, véase
VOLD, G. B., Theoretical Criminology, cit., págs. 131 y ss. (y reseña bibliográfica,
'•^ pág. 133, nota 14).
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 665
c) Pero la aportación más significativa de FREUD reside en la
trascendencia que atribuye al inconsciente su famosa «división topográfica
del psiquismo» (preconsciente, consciente, inconsciente), así como en el
descubrimiento del aparato intrapsíquico y sus tres instancias —yo,
ello, super-yo— (división «dinámica»).
FREUD potencia al máximo la función del inconsciente en el proceso
mental. El inconsciente es la parte trascendental del psiquismo humano:
la parte «sumergida, invisible del iceberg que configura el sector más
vasto y en muchos sentidos poderoso de nuestra mente»^^.
Distinto del «preconsciente» (al preconsciente pertenece lo que, aun siendo
todavía no consciente, puede traerse al mundo de lo consciente), el inconsciente
contiene «nuestros impulsos instintivos y recuerdos reprimidos»^*; experiencias
traumáticas de la niñez que han permanecido ocultas, desconocidas y olvidadas. El
inconsciente no es visible pero existe: almacena todas aquellas vivencias. Junto al
pensamiento o el sentimiento conscientes hay también un pensamiento y un
sentimiento inconscientes: un conjunto de fuerzas reprimidas y recónditas que
gobiernan los pensamientos, emociones y acciones conscientes del hombre.
La acentuación del inconsciente implica, en el plano filosófico, u n
determinismo radical; en el criminológico, la tesis de que todo delito
tiene alguna motivación profunda, oculta para el propio autor, incons-
ciente.
Filosóficamente, la trascendencia que FREUD atribuye a las fuerzas
inconscientes convierte al individuo en mero instrumento, símbolo o
reflejo de las mismas. Pugna, pues, con la concepción clásica del libre
albedrío. Habla a favor de las tesis deterministas.
Criminológicamente, parece resolver el problema de los crímenes
absurdos, sin motivos, irracionales; e incluso ofrece nuevas vías de
interpretación al significado genuino de muchos delitos. La clave se
halla en el inconsciente del autor que se expresa, de forma indirecta,
simbólica.
' ' f -,v> ; f A.HÍ
Vid., FREUD, S., Metapsicología, en: Obras completas, I, cit., págs. 1.043 y ss. Sobre
^'^^ este aspecto capital de la doctrina de FREUD, vid. MANNHEIM, H., Comparative
•/•''•' Criminology cit., I, página 312 (referencia bibliográfica en pág. 410); RODRÍGUEZ
MANZANERA. Criminología, cit., págs. 374 y ss.; MEZGER, E., Criminología, cit.,
' '.'' págs. 81 y ss.; VOLD, G. B., Theoretical Criminology, cit., págs. 131 y ss.;
KAUFMANN, H.; Kriminologie, cit., págs. 59y ss.; VETTER, H. J., y SILVERMAN,
I. J., Criminology and Crime. An Introduction, cit., pág. 386.
^^ Cfr. MANNHEIM, H., Comparative Criminology, cit., I, pág. 312.
 666 ANTONIO GAECÍA-PABLOS DE MOLINA
La vida diaria, según FREUD, ofrece un caudal inagotable de 5//7/c/77,35de cuanto
acontece en el inconsciente. Los «actos fallidos» o los «sueños» abren paso así a
una sutil red de simbolizaciones de alto valor interpretativo y terapéutico^^ El
comportamiento criminal es también un comportamiento pleno de sentido, de
significado. Falsificar la firma del padre, para FREUD por ejemplo representa la
exteorización de un deseo parricida inconsciente; cometer un robo en casa fiabitada,
la de un acto incestuoso con la propia madre, etc.^^
d) El llamado aparato intrapsíquico o división dinámica de la perso-
nalidad, merece especial consideración. FREUD distingue tres instan-
cias mentales: el ello, el yo y el súper-yo^'^.
El i3//ces la estructura básica y primarla. Integra todos los componentes naturales
e involuntarios de la vida del individuo: fundamentalmente, sus impulsos innatos o
instintos, sexuales y agresivos (aunque no sólo los biológicos ya que también los
deseos reprimidos intervienen en su formación). El «ello» se rige por el principio del
placeryconsX\\uye una estructura «originaria», esto es: aí nacer somos puro «ello».
Para la doctrina psicoanalítica, el hombre es, por naturaleza, un ser antisocial,
egoísta, insolidario^^.
El/ese desarrolla por diferenciación del aparato psíquico en su contacto con la
realidad externa («una parte del e/Zomodificada») —decía FREUD—. Se sitúa entre
las demandas del «ello» y la realidad exterior intentando satisfacer las exigencias del
mismo, pero asegurando la estabilidad del individuo; desempeña, pues, una función
mediadora como intermediario entre el «ello» y el medio. El «yo» se rige por el
principio de realidad y su actividad puede ser consciente (percepción, procesos
intelectuales, etc.), preconsciente e inconsciente (mecanismos de defensa)^^.
El super-yoes una formación que se desprende del «yo» (durante la represión
del Edipo) introyectando la figura paterna. Capitaliza los valores morales inducidos
socialmente a través de la identificación con los padres. Sede de las fuerzas
represivas que generan autocrítica y culpabilidad (censor), actúa sobre el «yo» para
que éste inhiba los deseos más intolerables. El super-yo se rige por el principio del
deber
Sobre las simbolizaciones en la doctrina psicoanalítica, en general, vid. VOLD, G.
B., Theoretical Criminology, cit., págs. 134 y ss.; en sentido crítico, por todos:
^^ LÓPEZ REY, M., La Criminalidad, cit., pág. 203.
^^ Vid. MIRALLES, T-, El pensamiento criminológico, cit., I, pág. 80.
Sobre el aparato intrapsíquico en el pensamiento freudiano, vid.: FREUD S., El yo
^^ y el ello en: Obras Completas, cit.. I, págs. 1.213 y ss.
Sobre el problema, vid. MEZGER, E., Criminología, cit., pág. 84. Resaltando las
diferencias que separan las tesis psicoanalíticas del pensamiento lombrosiano, vid.
29 ^ ' ^ N H E I M , H., Comparativo Criminology, cit.. I, págs. 317 y ss.
Sobre la función mediadora del «yo», las agresiones que recibe del «ello» y el «super-
yo» y los mecanismos de defensa que éste pone en marcha, vid.: VALLEJO, J.;
BULBENA, A., y otros, Introducción, cit. (reimpresión de 1983), págs. 36 y 37;
MANNHEIM, H., Comparativo Criminology, cit., I, pág. 314.
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 667
Según FREUD, el equilibrio de estas tres instancias asegura la
estabilidad psíquica del individuo; sus disfunciones, desajustes o falta
de sincronización y armonía, los diversos procesos patológicos. Es lógico,
por ello, que la doctrina psicoanalítica utilice como hipótesis explicativa
del delito la ausencia de súper-yo (AICHORN). O que conceda vital
importancia al concepto de neurosis (FRIEDLANDER). El crimen sería
consecuencia bien de u n fracaso en la interiorización de las normas y
valores convencionales (triunfo del «ello», del principio del placer), bien
de una mala estructuración del «yo», incapaz de controlar las fuerzas
instintivas del «ello» y las exigencias sociales del «super-yo» (neurosis).
La estructura dinámica del psiquismo conduce al concepto de neuro-
sis^", fundamental en la teoría psicoanalítica; esto es, la «afección
psicógena cuyos síntomas son la expresión simbólica de un conflicto
psíquico que tiene sus raíces en la historia infantil del sujeto y constitu-
yen compromisos entre el deseo y la defensa^^.
La neurosis implica un grave desequilibrio en la interrelación de las tres
instancias de la personalidad, en virtud de la cual una determinada tendencia es
reprimida y fijada en el inconsciente —en lugar de acceder al mundo consciente—
por razón de un acontecimiento natural o traumático que el individuo experimentó de
forma muy intensa. Al no evolucionar su inconsciente, se produce una regresión al
pasadd^^. La neurosis presupone un conflicto interno anclado en el pretérito. Los
síntomas neuróticos responden al intento fallido del «yo» de conciliar los requeri-
mientos contrapuestos del «ello» y del «super-yo». Son, pues, fórmulas de compro-
miso entre el «impulso» y la «defensa»^'.
FREUD estableció u n claro paralelismo entre neurosis y criminali-
dad, por entender que tanto el comportamiento del neurótico como el del
delincuente responden a unos mismos procesos, a claves psicoanalíti-
SrqOICB U.ÍÍJ3 BDB-5. .119 fíjqB"t3J \ Í39JÍT i) » U :5»<í
Se t r a t a aquí de las neurosis de «transferencia» (neurosis obsesiva, histeria de
conversión, histeria de ansiedad y neurosis fóbica), no de las neurosis «actuales» (de
angustia, neurastenia), a las que también se refirió FREUD. Cfr. VALLEJO J.;
BULBENA, A., y otros, Introducción, cit. (reimpresión de 1983), pág. 446 Sobre las
neurosis en la teoría psicoanalítica, vid. KAUFMANN, H., Kriminologie, cit., 1,
págs. 72 y ss.; MEZGER, E., Criminología, cit., págs. 82 y ss.; MIRALLES, T^ El
pensamiento criminológico, cit.. I, págs, 75 y ss.
^^ Según LAPLANCHE-PONTALIS, cfr., VALLEJO, J.; BULBENA, A., y otros:
Introducción, cit. (reimpresión de 1983), pág. 445.
^^ Cfr. MIRALLES, T^ El pensamiento criminológico. I, cit. págs. 76 Y 55.
^^ Cfr. VALLEJO, J.; BULBENA, A., y otros: Introducción, cit. (reimpresión de 1983),
pág. 37. Contraponiendo la solución constructiva de los conflictos (sublimación) de
la patológica (represión): MANNHEIM, H. Comparative Criminology, cit., I, pág.
314; MIRALLES, T-, El pensamiento criminológico, cit., I, págs. 76 55.
 668 ANTONIO GAKCIA-PABLOS DE MOLINA
camente afines. E n ambos casos existe un conflicto mental proñmdo la
actuación defensiva del «yo» que reprime en el inconsciente ciertas
tendencias del «ello» y la respuesta simbólica (conducta delictiva
síntoma neurótico) como expresión del fracaso de la función mediadora
del «yo» y de los desequilibrios intrapsíquicos. No obstante, según
FREUD, dos diferencias separan al neurótico del criminal en cuanto al
nivel de concienciación y desencadenamiento de la agresividad: en el
neurótico hay algo secreto para su propia consciencia, en el criminal su
hecho es secreto para los demás; el criminal pasa a los hechos, al acto;
lo que el neurótico generalmente imagina pero no llega a hacer^*.
4. APORTACIÓN A LA CRIMINOLOGÍA D E O T R O S PSICOA-
NALISTAS
Junto a FREUD, destaca la obra de otros psicoanalistas cuyas tesis
tienen especial aplicación al ámbito criminológico: ALEXANDER-
STAUB, REIK, AICHORN, FRIEDLANDER, BOWLBY, etc.
a) F. ALEXANDER y H. STAUB, médico psicoanalista, el primero y
colaborador de W. HEALEY^^; jurista, el segundo, publicaron en 1929
una obra ya clásica en la doctrina psicoanalítica: «El delincuente y sus
36
jueces»
En la misma contemplan ALEXANDER y STAUB tres cuestiones de
especial interés que resuelven dentro de la más estricta ortodoxia del
psicoanálisis: explicación del comportamiento criminal (génesis de éste),
tipología (clases de delincuentes) y terapia en cada caso apropiada.
^* Vid. RODRÍGUEZ MANZANERA, L., Criminología, cit., pág. 379; VOLD, G. B.,
.- Theoretical Criminology, cit., págs. 133 y ss.; MEZGER, E., Criminología, cit., págs.
'' 82 Y 83; VETTER, H. J., y SILVERMAN, I. J., Criminology and Crime. An
Introduction, cit., pág. 386.
'' Vid. ALEXANDER, F., Y W. HEALY, Roots of Crime: Psychoanalytics Studies,
1935. Cfr. HALL WILLIAMS, J. E., Criminology and Criminal Justice cit., págs. 58
Yss.
ALEXANDER, F., Y STAUB, H., Der Verbrecher und sein Richter, 1929 (edición
9i. inglesa, The Criminal, The Judge and the PubHc, 1931; en lengua castellana: El
•5, delincuente y sus jueces desde el punto de vista psicoanalítico, Madrid, 1961,
Biblioteca Nueva).
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 669
ALEXANDER y STAUB asumen la teoría freudiana del complejo de
Edipo. Ajuicio de los autores —y desde u n punto de vista evolutivo— no
ha5' diferencias «congénitas» entre el individuo delincuente y el no
delincuente, sino factores educacionales. Aquéllas comienzan a perfilar-
se con ocasión de la «lucha edipiana» que tiene lugar en la denominada
'«'etapa de latencia»: el individuo «sano» consigue vencer el complejo de
Edipo reprimiendo o sublimando sus impulsos antisociales, mientras el
criminal sucumbe a aquéV J'm^»oomtmn«--^B9fmm
La tipología de ALEXANDER y STAUB distingue dos grandes grupos
de delincuentes: crónicos y situacionales. Estos últimos, a su vez, se
subdividirían en tres categorías: delincuentes «neuróticos», delincuen-
tes «normales» y delincuentes «enfermos», cada u n a con su respectiva
etiología y terapia.
El criminal «neurótico» opta por el delito como salida a un conflicto
psíquico que tiene lugar entre las tendencias sociales y las antisociales
de su personalidad. Cabe hablar, pues, de un a etiología «psicológica». El
delincuente «normal», por el contrario, se identifica con modelos crimi-
nales por motivos sociales, pedagógicos, educacionales. La etiología de
este tipo delincuencial debe calificarse de «sociológica». Por último, los
delincuentes «enfermos» padecen u n condicionamiento orgánico, patoló-
gico. Desde un punto de vista etiológico, sólo la Biología puede explicar
la génesis de estas personalidades anormales^®. , _ „ '^t. „
En buena lógica, y siguiendo el pensamiento psicoanalítico ortodoxo,
ALEXANDER y STAUB sugieren un a política criminal diferenciada,
que se ajuste a las características de cada subtipo.
En cuanto al delincuente «neurótico», propugnan la abolición de todo
resorte expiatorio, punitivo (de la «pena» convencional); y, en su lugar,
el sometimiento del mismo a un a terapia psicoanalítica^^. La pena,
según ALEXANDER y STAUB, sólo se justifica en los demás supuestos,
ya que el individuo «neurótico», por su complejo de culpabilidad edípico,
autopunitivo, «busca» el castigo. La pena, lejos de contramotivaríe, es un
^'' ALEXANDER, F., Y STAUB H., El delincuente y sus jueces, cit., pág. 50. Cfr.
RODRÍGUEZ MANZANERA, L., Criminología, cit., pág. 381.
^** ALEXANDER, F., Y STAUB, H., El delincuente y sus jueces, cit., pág. 69. Cfr.
SANCHA MATA, V., Psicoanálisis y delito, cit., pág. 61.
^^ ALEXANDER, P., Y STAUB, H., El delincuente y sus jueces, cit., pág. 228. Cfr.
RODRÍGUEZ MANZANERA, L., Criminología, cit., pág. 382.
 670 ANTONIO GAECÍA-PABLOS DE MOLINA
«estímulo» criminógeno que u na correcta política criminal debe reservar
para los delincuentes normales (no neuróticos)*".
b) Otro psicoanalista ortodoxo fue TH. REIK, estrecho colaborador de
FREUD, especialmente conocido por dos obras de psicoanálisis aplicado:
«El impulso a confesar» y «Psicoanálisis del crimen»*^.
Parte REIK de la importancia del sentimiento de culpa, que explica-
ría, a su juicio, el interés —a menudo desproporcionado e irracional— de
la opinión pública por el delincuente desconocido y por el crimen
mismo*^. E interpreta dicho complejo al modo que lo hiciera FREUD,
esto es, como «causa» y no como «consecuencia» o resultado del delito. El
individuo, según esto, delinquiría para ser castigado, aliviando así
aquella vivencia inconsciente de Edipo. A esta reacción autopunitiva por
el complejo de culpa atribuye REIK un hecho muy común: que el
delincuente no lleve a cabo u n a ejecución del todo perfecta del acto
criminal, primero; y que se vea impelido, después, a confesar su autoría.
Concurrirían, pues, en aquél dos impulsos de signo contrario: uno
consciente, dirigido a borrar todo rastro del delito; y otro inconsciente,
que le induce a delatarse para expiar su culpa.
En el ámbito político-criminal, el planteamiento de REIK conduce al
rechazo indiscriminado de la pena como mecanismo disuasorio y preven-
tivo del crimen, por estimarla incapaz de acceder al mundo de lo
inconsciente y de neutralizar el complejo de culpa, fuente de toda
conducta criminal. Habría que sustituirla por otras medidas preventi-
vas y profilácticas*^.
De algún modo, REIK anticipa ya las críticas que un sector de la
moderna doctrina psicoanalítica (teoría de la «psicología de la sociedad
sancionadora») dirige a las funciones convencionalmente asignadas a la
pena por la concepción tradicional: retribución, prevención general y
prevención especial. -•cjj 5^-7c uiua ¡ít '-Jii iCt •{ Mdtli Kl/^i/s.
La referida «psicología de la sociedad sancionadora» pone de relieve que no
l*t-^ castigamos por razones de justicia, ni para prevenir el crimen o resocializar al
;J° Cfr., MEZGER, E., Criminología, cit., pág. 84.
Sobre la obra de EEIK, vid. RODRÍGUEZ MANZANERA, L., Criminología, cit.,
pag. 382. ^ '^
_^' Cfr. RODRÍGUEZ MANZANERA, L., Criminología, cit., pág. 382. Sobre este
^ RPÍ^I?*° autopunitivo inconsciente, derivado del complejo de culpa, al que se refiere
43 í : , («autotraición»), vid. SANCHA MATA, V., Psicoanálisis y delito, cit., pág. 59.
Vid., MEZGER, E., Criminología, cit., pág 84
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 671
delincuente; que castigamos para dar satisfacción a una necesidad social de
sancionar, proyectando sobre la víctima propiciatoria del infractor sentimientos
colectivos inconscientes de culpa y frustración.
c) A. AICHORN es, probablemente, el primer autor que aplica u n
esquema psicoanalítico puro al análisis de la delincuenciaji/ue?iiZ, con su
obra «Wayward Youth»**. Su aportación más destacable consiste en
haber introducido en la literatura psicoanalítica el concepto de «delin-
cuencia latente»^^.
Según AICHORN, la predisposición delictiva no es un producto determinado en
el momento del nacimiento del individuo, sino que se halla configurada por una
relación emocional a través de las primeras experiencias vitales y el impacto que
ejerce el medio sobre el niño. Éste nace como un ser asocial y reclama la satisfacción
de sus instintos sin atender al mundo que le rodea. Precisamente, conducir al niño
de dicho estado asocial a un estado social es el cometido de todo el proceso
educacional. Ahora bien, el desarrollo de algunos niños no sigue ese curso normal,
de modo que continúan siendo asocíales o simulan tan sólo su adaptación,
generándose así un estado de «delincuencia latente»''^. Éste se dará, sobre todo —
precisa AICHORN—, en personalidades que reclamen una gratificación inmediata
de sus instintos (actuación impulsiva); que antepongan sus exigencias propias a las
de los demás, o satisfagan aquéllas sin atender al criterio de lo bueno y lo malo
(ausencia de complejo de culpa)"*'. Con este planteamiento, pues, evoca AICHORN
uno de los temas favoritos de la doctrina psicoanalítica: la lucha entre el principio del
«placer» (ello) y el principio de «realidad» (yo).
AICHORN, por otra parte, resiste a la tentación de propugnar una
teoría unitaria de la criminalidad, ya que distinguió nítidamente delin-
cuencia y neurosis'^^. P a r a AICHORN, no todo criminal es u n neurótico.
El delincuente neurótico es sólo un tipo más: un individuo que sufre por
sus malos actos, a diferencia de otros que no experimentan sentimiento
** AICHORN,A., Waywardyouth,New York, 1935, Viking.Vid.,también:Delinquency
and Child Guidance: Selected Papers, 1964 (cit. por HALL WILLIAMS, J. E.,
Criminology and Criminal Justice, cit., pág. 55, nota 2).
*^ Vid., por todos, FRIEDLANDER, K., Latent Delinquency and Ego Development,
en: Searchlights on Delinquency (1949), edit. Eissler, K. R., New York, 1956,
International Universities Press, págs. 205 y ss. Como advierte WILLIAMS, este
concepto no debe confundirse con el de latencia freudiano —fase o período de
latencia— (Criminology and Criminal Justice, cit., pág. 55, nota 2).
El autor utiliza el término dissocial. Vid. HALL WILLIAMS, J. E., Criminology and
Criminal Justice, cit., pág. 56.
*'' Cfr., AICHORN, A., Waywardyouth, cit. Cfr. SIEGEL, L. J., Criminology, cit., pág.
143. .,.,. K ¡ - '
""^ Vid., SIEGEL, L. J., Criminology, cit., pág. 143. .:, • ., . u ... ,. ..> --•
672 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
alguno de culpa por ellos e incluso aprovechan tal circunstancia y se
recrean.
K. FRIEDLANDER, discípulo de AICHORN, en su conocida obra «Latent
Delinquency and Ego Development»'*^^, atribuye dicho estado de criminalidad latente
a un pobre entorno familiar que debilita el «yo» y daña el «super-yo». El criminal,
según FRIEDLANDER, por razón de un déficit significativo en sus relaciones
familiares, carece del necesario control sobre los impulsos del «ello». En consecuen-
cia, el principio del «placer» rige sus acciones y reclama una gratificación inmediata
de sus instintos^".
En un sentido semejante, se pronuncian F. REDL y D. WINEMAN, para quienes
el origen del comportamiento antisocial reside en experiencias familiares destructivas
sufridas durante la infancia, que deterioran el «ego»^^ Éste se dividiría en dos
segmentos: uno débil (esta parte débil del yoexpWca conductas impulsivas y, sobre
todo, la impaciencia, ansiedad, desesperanza y «bajos niveles de ebullición» del
individuo), otro fuerte, extrovertido, confllctivo, que atrae aliados criminales y
rechaza el principio de autoridad^^. La debilidad y desdoblamiento del /^determinan,
por ello, el grave deterioro de la capacidad de control de los propios actos, siendo
incapaz el individuo de orientar su conducta con arreglo a pautas convencionales.
d) Para terminar, un sector de la doctrina psicoanalítica opera con dos
hipótesis que merecen especial mención: el crimen, como producto de la
«sublimación» de ciertas frustraciones emocionales (HEALY y
BRONNER), o, concretamente, como resultado de la experiencia infantil
de separación de la madre (teoría de la maternal deprivation, de
BowLBY). .^^; _, ,K,.,„. ...,.,..:.,•,:,. ,.:. :.:„Í„:,,., .'.^..:.
HEALY y BRONNER, después de u n a investigación empírica en tres
ciudades norteamericanas, llevada a cabo con el correspondiente grupo
de controP^, concluyeron que la conducta criminal es el resultado de
FRIEDLANDEE, K , Latent Delinquency and Ego Development, cit., pág. 207. Cfr.
SIEGEL L. J., Criminology, cit., pág. 143.
Vid. SIEGEL, L. J., Criminology, cit., pág. 143. Sobre FRIEDLANDER, vid.
SANCHA MATA, V., Psicoanálisis y delito, cit., págs. 61 y 62.
REDL, F., y WINEMAN, D., Children Who Hate: The Disorganization and
Breakdown of Behavior Controls, New York, 1962, Collier Books. Cfr. SIEGEL, L.
J., Criminology, cit., pág. 144.
Vid. REDL, F., y TOCH, H., The Psychoanalytic Perspective, en: Psychology of
Crime and Criminal Justice, ed. TOCH, H. (New York, 1979, Holt Rinehart and
Winston), pág. 194. Cfr. SIEGEL, L. J., Criminology, cit., pág. 144 y ss. Cfr. HALL
WILLIAMS, J. E., Criminology and Criminal Justice, cit., pág. 57.
HEALY, W., y BRONNER, A. L., New Light on Dehnquency and its Treatment,
1936. También: Delinquents and crimináis: their making and unmaking, NeW
York, 1926, Macmillan.
T TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 673
deseos frustrados y de privaciones causantes de u n a profunda insatis-
facción en el niño.
Los autores comprobaron que mientras el grupo de no delincuentes había
experimentado unas relaciones humanas más satisfactorias que el de delincuentes,
éstos últimos carecieron en su momento de vínculos afectivos sólidos, lo que
, - explicaría el índice de trastornos emocionales detectado en los mismos, así como
el no desarrollo de un «súper-yo» que les protegiese frente aconductas antisociales^".
e) La doctrina psicoanalítica inglesa, representada por J. BOWLBY
y sus colegas de la Clínica Tavistock, h a seguido unas coordenadas
propias^^. BOWLBY^'' concede u n a singular relevancia criminógena a la
experiencia infantil de privación o separación de la madre.
Comparando un grupo reducido de delincuentes contra el patrimonio con otro de
no delincuentes, observó en el primero un número de casos, a su juicio significativo
(17 de 44), de niños que habían sido separados de sus madres seis meses o más
durante sus primeros cinco años de vida. A su vez, y entre éstos, la mayor parte de
tales niños (14 de 17) exhibían una acusada incapacidad para establecer relaciones
interpersonales con los demás, desarrollando un carácter muy significativo
(affectionless character). De ambos datos inferiría BOWLBY que la experiencia
infantil de separación de la madre es un poderoso factor criminógeno.
La hipótesis de BOWLBY fue inmediatamente contestada por soció-
logos (WOOTTON) y psicólogos (CLARKE, ANDRY, etc.)^^
ANDRY^® pondría de relieve la necesidad de analizar la experiencia
infantil de separación, tanto de la madre como del padre o de ambos. A
su entender, el número de casos de privación materna detectados por
BOWLBY en el grupo delincuente no sólo no sería significativo, sino todo
lo contrario. Demostraría que la privación materna apenas influye en la
mayor parte de conductas desviadas. La hipótesis de BOWLBY, según
.88 \'<S '?^\i\i\ ^f'í a n r i t í r r l . f « n f r f T r f r i \\rxci tY)/\¡/-irf rnrrc •;r T.
HEALY, W., y BRONNER, A. L., New Light on Dehnquency and its Treatment, cit.,
pág. 7 ss. Cfr. HALL WILLIAMS, J. E., Criminology and Criminal Justice, cit., pág.
57.
55
Vid. HALL WILLIAMS, J. E., Criminology and Criminal Justice, cit., págs. 59 y ss.
Sobre esta hipótesis y otras afines, vid. SANCHA MATA, V., Psicoanálisis y delito,
cit., págs. 65 y ss.
56
BOWLBY, J., Forty-Four Juvenile Thieves: Their Characters and Home-Life, 1946;
del mismo: Maternal Care and Mental Health (1951). Cfr., HALL WILLIAMS, J.
E., Criminology and Criminal Justice, cit., págs. 60 ss.
Vid. HALL WILLIAMS, J. E., Criminology and Criminal Justice, cit., págs. 61 y ss.
ANDRY, R. G., Delinquency and Parental Pathology, 1960. Del mismo: Faulty
Paternal and Maternal Child Relationships. Affection and Dehnquency, en: British
Journal of Delinquency, VIII (1957-1958), pág. 34. -,:--, - ...-"
674 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
ANDRY, exacerba la importancia de lo que no representa más que un
reducido «subgrupo» del total de la población criminal.
También critica, aunque mucho más matizada y con mayor respaldo
empírico, parece la conclusión de LITTLE^^. Según LITTLE, descono-
ciéndose hoy la incidencia de la «separación materna» en la población
general, no es posible establecer comparaciones ni verificar la hipótesis
de BOWLBY. Por ello, añade LITTLE, el proceder correcto consiste en
poner de manifiesto la correlación que pueda existir entre aquélla y otros
factores, como fecha' de la primera comparecencia del joven ante los
tribunales, curriculum delictivo, tipo de infracciones, etc.
Partiendo, pues, de una diferenciación de tres clases de infractores (los que no
han sufrido una experiencia de separación; los que la han padecido una o dos veces;
y los que la han vivido en tres o más ocasiones), llega LITTLE a algunas conclusio-
nes.
Primera: que así subdividida la población criminal, no existen diferencias
apreciables entre los tres subgrupos en cuanto a importantes factores (primera
condena, número y frecuencia de otras condenas anteriores y posteriores a la salida
del establecimiento).
Segunda: que no consta pueda relacionarse la privación materna con determi-
nada clase o clases de delitos, si bien es elevada la incidencia de crímenes sexuales
y lesiones corporales severas en el grupo de los que no padecieron aquélla.
Tercera: que, por el contrario, la privación materna sí parece influir en la pronta
comparecencia del individuo ante los tribunales'"'.
Contra la supuesta relevancia criminógena de la privación materna
se han manifestado, también, H. LEWIS^^ O'CONNOR^^ S. NAESS^^^
-íííR RÍTIRÍRní í T A r i R ' j i t f f KT o r m Ri«ieíT+on
LITTLE, A., Parental Deprivation, Separation and Crime: A Test on Adolescent
Recidivist, en: British Journal of Criminology, voL 5, n° 4 (1965), págs. 419 ss. Cfr.,
HALL WILLIAMS, J. E., Criminology and Criminal Justice, cit., págs. 61 ss.
60 LITTLE, A., Parental Deprivation, Separation and Crime, cit., pág. 429. Cfr. HALL
WILLIAMS, J. E., Criminology and Criminal Justice, cit., pág. 62.
LEWIS H., Deprived Children, 1954, pág. 83. Cfr. HALL WILLIAMS, J. E.,
Criminology and Criminal Justice, cit., pág. 62. Ni los índices de delincuencia
serían significativamente más elevados en el grupo de los individuos que padecie-
ron la «privación materna», ni se apreció en ellos u n a particular incapacidad para
la comunicación con los demás, según LEWIS.
O'CONNOE, N., The evidence for the permanently disturbing effects of mother-
child separation, en: Acta Psychologica, XII, 1956, pág. 174. El autor no pudo
constatar ningún tipo de efecto negativo permanente derivado de la separación de
la madre. Cfr., HALL WILLIAMS, J. E., Criminology and Criminal Justice, cit.,
pág. 62.
NAESS, Mother-child Separation and Delinquency, en: British Journal of
Delinquency, X, págs. 22 y ss. P a r a el autor, la experiencia infantil de separación
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 675
GKYGIER*''' Y B. WOOTTON. Para esta última, no consta que la experien-
cia citada produzca un daño irreversible en los niños, antes bien, los
delincuentes por razón del affectionless character representan u n subgrupo
de mínimas proporciones en el total de la población criminaP®.
Por último, en la década de los setenta, M. RUTTER'^'^ ha revisado la hipótesis
' ' de BOWLBY, contribuyendo positivamente a depurar su verdadero valor. Según
RUTTER, la expresión maternal deprivation incluye supuestos heterogéneos y
4 dispares. Habría que distinguir, a su juicio, la falta de vínculos afectivos materno-
filiales (privation) de la posterior ruptura de los mismos por la experiencia de la
separación (deprivation);Q\ impacto a corto plazo de ésta y sus consecuencias de
largo alcance, que variarían según la edad del niño, sexo, temperamento y otros
factores^^ RUTTER concluye que estas últimas se deben más a una falta o déficit
(privation) ú& vínculos afectivos materno-flliales que a cualquier tipo de pérdida o
perturbación posterior de los mismos (deprivation).
EL P E N S A M I E N T O PSICOANALITICO P O S T F R E U D I A N O
HETERODOXO O REVISIONISTA
iKn-t.t i f T t PXIt
Entre los psicoanalistas posfreudianos, heterodoxos, tres merecen
una mención destacada por cuanto representan otras t a n t a s «escuelas»
o «suborientaciones»: ADLER («psicología individual»), J U N G («psicolo-
gía analítica») y ERICKSON (teoría del desarrollo psicosocial»).
a) A. ADLER (1870-1937), médico vienes prestigioso y, durante diez
años, colaborador de FREUD, es autor de u n a extensa obra de la que
destacan: «Estudio sobre las inferioridades orgánicas» (1907), «El senti-
do de la vida» (1933), «Teoría y práctica de la Psicología del individuo»,
entre otros títulos*^*^.
:ioo Bífeírilíio.'^^ 9UD K.SvsgaVx'íxíív biiWoE ÉHu BSqobs .emq siío "oq .í-iajQA
30 ei 'isbneiqmoo eb SÍEIT . 0 U 3 m sb oenáí omainirmefó* •
de la madre es u n factor aislado, sin incidencia criminógena específica. Cfr. HALL
WILLIAMS, J. E., Criminology and Criminal Justice, cit., pág. 62.
*^* GRYGIEE, T., Parental Deprivation: A Study of Delinquent Children, en: British
Journal of Criminology, IX, 3 (1969), pág. 209.
'^ WOOTON, B., Social Science and Social Pathology, 1959. Cfr. HALL WILLIAMS,
J. E., Criminology and Criminal Justice, cit., págs. 64 y ss.
66
RUTTER, M., Maternal Deprivation Reassessed, 1981 (2.9 ed.). Cfr. HALL
WILLIAMS, J. E., Criminology and Criminal Justice, cit., págs. 64 y ss.
RUTTER, M., Maternal Deprivation Reassessed, cit., págs. 121 y ss.
Una reseña de la obra de ADLER, en: RODRÍGUEZ MANZANERA, L., Criminología,
cit., página 385. Sobre el significado de la obra de Adler, vid. una referencia
bibliográfica en: KAUFMANN, H., Kriminologie, cit., pág, 66, nota 50.
676 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
Su «Psicología individual» gira entorno a tres principios que, según
ADLER, determinan la conducta humana: el sentimiento de inferiori-
dad (condicionado por razones genéticas, orgánicas o meramente
situacionales), la ambición de poder (que t r a t a de compensar el complejo
de inferioridad) y el sentimiento de comunidad (moderador de ambos)®^.
El «complejo de inferioridad» juega u n papel muy significativo en el
pensamiento criminológico de ADLER, para quien el delincuente es un
individuo débil que h a padeicido u n déficit primario de cooperación con
los demás)™. i»>3flS(¿«sWílttQs«je}ohí»-s aü-
El sentimiento de «comunidad» es un concepto paralelo al «súper-yo» freudiano:
su ausencia o debilidad explicaría las disfunciones de la personalidad criminad. En
finja ambición de poder y su función compensatoria del complejo de inferioridad
en ADLER— guarda un cierto correlato con los mecanismos de «sublimación»
analizados por FREUD, si bien desprovista de las connotaciones sexuales caracte-
rísticas en el fundador del psicoanálisis^^.
Tres notas distancian la «Psicología individual» de ADLER del credo
psicoanalítico ortodoxo: su rechazo del «pansexualismo» freudiano, la
adopción de u n método «finalista» (frente a la actitud determinista de
FREUD) y la relevancia atribuida al ambiente social en el desarrollo
psíquico del individuo.
ADLER, como JUNG y otros posfreudianos^^ relativizaría el pansexualismo AQ
FREUD. La ambición de poder es el motor del hombre, según ADLER, Y no el sexo.
El sexo se presenta simplemente como una de sus muchas manifestaciones
posibles. Por ello, aunque ADLER asume significativos esquemas y construcciones
freudianos (teoría de la neurosis, complejo de Edipo, fases del desarrollo de la
personalidad), liberaa los mismos de su carga «sexual» originaria, reinterpretándolos.
Así, entenderá que la libido no es la causa última de la neurosis, explicando tanto el
problema edípico como la evolución de la personalidad desde el más amplio y
asexuado prisma del poder.
ADLER, por otra parte, adopta una actitud teleológica que contrasta con el
determinismo férreo de FREUD. Trata de comprender la conducta del individuo no
sólo en función de sus «causas», sino de sus «fines» y «objetivos». Al «determinismo»
HÍ; ,. ,'3'J.Jr fi. i> iT) i}íií, ¿^4i>!ofti 1 >,
rfaijiíh 'biiíCí A iuv.íi.:iw.'¡il ij.ír'4tí,"l, T
^^ Vid. ADLER, A., El sentido de la vida, Barcelona (Miracle), 1970, págs. 75 y ss. y
112 y ss.; del mismo: Teoría y práctica de la psicología del individuo, Buenos Aires
(Paidos), 1961, páginas 23 y ss.
™ MANNHEIM, H., Comparative Criminology, cit., I, pág. 330.
'' EODRÍGUEZ MANZANERA., L., Criminología, cit.» pág. 390.
'^^ Vid. MANNHEIM, H., Comparative Criminology, cit., I, pág. 330.
Esta es una tendencia muy acusada en los «neopsicoanalistas», según KAUFMANiN,
H., Kriminologie, I, cit., pág. 65.
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 677
freudiano opone un método «finalista», centrando su análisis en el aspecto o faceta
«racional» de los fenómenos psicológicos'".
Por último, ADLER concede a los factoressoc/a/esuna importancia decisiva en
el desarrollo psíquico del individuo, pues, a su juicio, éste depende más del ambiente
social que de una supuesta organización psíquica generara
03f8C| S
' Desde u n punto de vista criminológico, la originalidad del pensamien-
to adleriano reside en el significado que atribuye al complejo de inferio-
ridad, base de reacciones neuróticas que, según el autor, genera conduc-
tas delictivas a través de conocidos mecanismos compensatorios. El
delincuente es u n acomplejado. El crimen le permite llamar la atención
de los demás, interesarles, afirmar su imagen de sí mismo ante los
otros^®. Se cumple así la fórmula: inferioridad orgánica o social-complejo
de inferioridad-tendencia al poder-supracompensación-delito^^.
La actitud arrogante de muchos criminales no hace sino expresar —
razona ADLER— un complejo de inferioridad inconsciente de los mis-
mos; éste les impele a demostrar que son superiores a sus víctimas y a
las propias autoridades; e incluso a atribuirse hechos delictivos en los
que nunca participaron''^.
PoUtico-criminalmente, la «Psicología individual» de ADLER contie-
ne uno de los mensajes más corrosivos del psicoanálisis contra el sistema
penal. Pues, al estimar que la causa del crimen reside en el «desaliento
social»™, lógico es que sugiera la total sustitución del mecanismo
represivo clásico (la pena) por terapias pedagógico-sociales psicológica-
mente indicadas que no desalienten más a ú n al individuo y refuercen su
hostilidad hacia los demás. La pena, según esto, no protege a la sociedad,
sino que exalza al delincuente con el «honor de la retribución», con la
«aureola del romanticismo» y le incita, en consecuencia, más y más al
delito»".
S t - " V r,Í2bro)fí*t -•'i.'tdin ,-j-ií'ib ^M/OOIJITI
Mientras FREUD, ajuicio de E. FROMM, pondría el acento en el aspecto irracional
de los fenómenos psíquicos. Vid. MANNHEIM, H., Comparative Criminology, cit.,
I, pág. 331. ..^- -.:• .
^' ADLER, A., El sentido de la vida, cit., pág. 135. ^'^"^ "''f*'"'
'^^ Cfr. MANNHEIM, H., Comparative Criminology, cit., I, pág. 330.
' Vid. MEZGER, E., Criminología, cit., págs. 91 y ss.
^^ ADLER, A., El sentido de la vida, cit., pág. 134. nnoqó -.r •; , i-
Ese es el título de una conocida obra de SCHMIDT: El criminal como expresión del
desaliento social (Der Verbrecher ais Ausdrucksform sozial Entmutigung, 1931).
^^ Cfr. MEZGER, E., Criminología, cit., págs. 90 y ss. ^^':'^">i '
Vid. MEZGER, E., Criminología, cit., págs. 90 y ss. ^ S5íOc
678 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
b) C. G. J U N G (1870-1961), representante de la llamada «psicología
analítica» y autor de una valiosa obra científica**^, es conocido, funda-
mentalmente, por la tipología psicológica que propuso, así como por su
famosa teoría del inconsciente colectivo.
E n cuanto a la tipología psicológica, J U N G distingue entre
«introvertidos» y «extrovertidos», clasificación básica muy utilizada
desde entonces por las investigaciones sobre psicopatía y reincidencia^a
que h a conseguido más eco en la moderna psicología que las propias tesis
freudianas*^^. . rr _ i>..
CiC?V5> 1 •
De esta clasificación deduce JUNG una consecuencia: que los rasgos histéricos
son más probables en los extrovertidos que en los introvertidos, mientras con los
estados de ansiedad y neurosis obsesivo-compulsivas sucedería justo lo contrario"".
Pero la aportación a la Criminología más original de JUN G reside en
la idea del inconsciente colectivo o conjunto de vivencias de la humani-
dad, acumuladas a lo largo de la historia a modo de legado cultural, que
cada hombre revive en su persona y se transmiten por la herencia.
JUNG concedió gran importancia a este «depósito de la experiencia
ancestral» por entender que, a lo largo de los siglos, acumula imágenes
generales y arquetipos, modelos culturales y pautas de conducta incons-
cientes pero decisivos en la explicación de la conducta individuaP®.
La teoría del inconsciente colectivo, al invocar la transmisión heredi-
taria de los arquetipos y vivencias culturales, permite a algún autor
plantear si existe u n «inconsciente colectivo criminal», y si dicha hipó-
tesis coincide con la noción de «atavismo» esgrimida por la Scuola
Positiva^*'. Tal vez no falte razón a quienes creen ver en el «inconsciente
^ 4 lJ\VJasJ'-^f fcí^hífcy^
C. G. JUNG es autor, entre otras, de tres obras: Psicología y Psicopatología de los
fenómenos ocultos (1902); Teoría del Psicoanálisis; y Los tipos psicológicos, contri-
buciones a una Psicología analítica; sobre JUNG, vid. KAUFMANN, H, Kriminologie,
cit., I, pág. 67, nota 52 (reseña bibliográfica); también, MANNHEIM, H., Comparative
Criminology, cit., I, pág. 412, nota 75.
U n a reseña sobre tales investigaciones en: MANNHEIM, H., Comparative
Criminology, cit., I,
83
Vid. MANNHEIM, H., Comparative Criminology, cit., I, pág. 333.
84
Tesis que se opone a la de EYSENCK. Cfr. MANNHEIM, H., Comparative
Criminology, cit. I, pág. 332.
85
Sobre las connotaciones «racistas» del pensamiento de JUNG, vid. LÓPEZ REY, M-,
La Criminalidad. Un estudio analítico, cit., págs. 201 ss.
Vid. EODEÍGUEZ MANZANERA, L., Criminología, cit., pág. 391.
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 679
colectivo» u n a posible explicación a las atrocidades históricas de pueblos
Que se dejaron arrastrar por «arquetipos-imágenes» con funestas conse-
cuencias por desgracia bastante conocidas®^.
El pensamiento de JUNG tiene, por otra parte, puntos de coincidencia y de
discrepancia con el de FREUD.
' ' Gomo buen heterodoxo, censura el excesivo énfasis que ponen los freudianos
en el instinto sexual. Aunque conserva el término «libido», lo hace privándole de la
connotación sexual originaria. La libido—para JUNG—es una energía vital que sirve
de sustrato al instinto de autoconservación equivalente al «élan vital» de Bergscn"».
Sin embargo, se muestra conciliador en cuanto a las técnicas terapéuticas (por
ejemplo, de los delincuentes neuróticos)''^ a pesar de que JUNG se ocupa más del
futuro que del pasado biográfico del individuo y ve en su situación presente la clave
de las neurosis^".
c) Paradigmática es, también, la teoría del desarrollo psicosocial del
«yo» de ERIKSON, quien tiene en cuenta aspectos sociales —y no sólo
intrapsíquicos o mentales— en el desarrollo evolutivo del individuo.
ERICKSON distingue ocho etapas, en función de otras tantas «adquisi-
ciones psicosociales» —definidas bipolarmente— que el sujeto debe de
conseguir en cada una. Además, según ERICKSON, existen unas
cualidades esenciales básicas que permiten al individuo pasar de un a
fase a la siguiente. Cada etapa implica u n progresivo enriquecimiento
del «yo»^^.
:. ••-,i'>/r,n" . " . • t i ^ ^ ' ^ r^^."íí-í ií".i-í i»^ f^¡frs.í.\-.sí^ i.,j 1*^ «¡...Í....V f.i í^i*
Vid. LÓPEZ REY, M., La Criminalidad. Un estudio analítico, cit., pág 202
Vid. LÓPEZ REY, M., La Criminalidad. Un estudio analítico, cit., pág 201. Pero su
concepto de la libido difiere, también, de la de ADLER. Vid. MANNHEIM, H.,
í
Comparative Criminology, cit.. I, pág. 331.
Vid. MANNHEIM, H., Comparative Criminology, cit., I, pág. 331.
90
Cfr. MANNHEIM, H., Comparative Criminology, cit., 1, pág. 332.
91
ERIKSON, E., Infancia y sociedad. Capítulo VIL Ajuicio del autor, el desarrollo
psicosocial del «yo» se ajusta a ocha fases: sensorio oral, muscular anal, locomotivo-
genital, de latencia, pubertad y adolescencia, adultez joven, adultez y, por último,
madurez. Cada fase enriquece al individuo, según ERIKSON, con especificas
adquisiciones psicológicas. Así, la primera le aporta confianza (versus desconfian-
za), la segunda, autonomía (versus vergüenza, duda), y así sucesivamente las
restantes fases: iniciativa (versus culpa), industria (v. inferioridad), identidad (v.
confusión del rol), intimidad (v. aislamiento), generatividad (v. estancamiento) e
mtegridad (v. desesperación). En cada fase o etapa u n a concreta «cualidad esencial»
haría posible el tránsito a la siguiente. De la primera a la segunda: el impulso y la
esperanza; de la segunda a la tercera, el autocontrol y la fuerza de voluntad;
dirección y propósito, de la tercera a la cuarta: etc. (método y capacidad; elevación
y fidelidad; afición y amor; producción y cuidado; renuncia y sabiduría serían otras
tantas «cualidades esenciales»). - - : -,-i-'- ^,^4-
Á
680 ANTONIO GAECIA-PABLOS DE MOLINA
d) Por último, E. FROMM —uno de los más prestigiosos teóricos
sociales del pensamiento psicoanalítico-— h a abordado problemas direc-
tamente relacionados con la conducta anómala y antisocial. Dos de sus
obras: «El miedo a la libertad»^^ y «El psicoanálisis de la sociedad
contemporánea»^^, merecen especial consideración.
FROMM plantea el problema de la crisis de la civilización occidental, cuyas
manifestaciones (estandarización, sumisión, anonimato, etc.) serían formas colec-
tivas de evasión, de huida de la libertad. A su juicio, la libertad alcanzada por el
hombre de Occidente es una libertad «de» ataduras tradicionales, pero no una
libertad «para». El hombre de la moderna sociedad industrial se halla inmerso en una
profunda contradicción: por una parte, se ha liberado de cadenas históricas que le
esclavizaban; pero, de otra, ha cobrado clara conciencia de sus limitaciones como
persona y una sensación de soledad moral que —paradójicamente— le incitan a
5//6'/75/'5e subordinando su propia vida a poderes exteriores y superiores a él. El
miedo a la libertad explica tales mecanismos de defensa (evasión, huida)*"*: el
hombre se siente inseguro, angustiado y dependiente de la aprobación ajena; es
incapaz de amar y de usar la razón, incapaz de tomar decisiones, en realidad, es
incapaz de apreciar la vida —añade FROMM^=—. Y, así, está pronto a destruirlo todo
y aún a destruirlo gustosamente.
Un segundo tema que preocupa a FROMM es el de la «salud mental» de la
sociedad contemporánea: ¿puede estar enferma una sociedad?, ¿cuáles son las
bases y exigencias de una sociedad «55/75'^.^ FROMM se refiere en uno de los
capítulos de la segunda obra citada a la «patología de la normalidad»^^, a la patología
t-•• de la sociedad occidental contemporánea, analizando sus síntomas y manifestacio-
nes, utilizando el concepto de salud mental como sinónimo de «razón» y «desarrollo
de la objetividad»''^ Pero FROMM se aparta ostensiblemente de FREUD cuando
propugna un «psicoanálisis humanístico» o «normativo»^^ para diagnosticar las
causas de la crisis que asedia al hombre contemporáneo y sugerir vías de solución
a la misma. En su obra «Man for Himself» sustituyó el sistema freudiano del
desarrollo de la libido por otro en el que la evolución del carácter se realiza en
términos de relaciones interpersonaie^"^. En el «Psicoanálisis de la Sociedad
..H Contemporánea» mantiene que las pasiones básicas del hombre no están enraizadas
en sus necesidades instintivas, sino en las condiciones específicas de la existencia
humana, en la necesidad de hallar una nueva compenetración entre el hombre y la
»ÍÍOT(K. , ,0 ,,,^ , El psicoanálisis de la sociedad contemporánea, cit., pág. 8.
-OVriíWffí :'iní 7 ^ ' ' ' ^^ '^'^'
92
E. FROMM, El miedo a la libertad, Ed. Paidos, 1984 (9^ reimpresión)
93
E. FROMM, El psicoanálisis de la sociedad contemporánea. Hacia una sociedad
sana, Ed. Fondo de Cultura Económica, 1985 (17- reimpresión).
94
Vid., especialmente. El miedo a la libertad, capítulo V («mecanismos de evasión»,
Págs. 141 a 202).
95
El psicoanálisis de la sociedad contemporánea, cit., pág. 294.
96
El psicoanálisis de la sociedad contemporánea, cit., capítulo II, pág. 18 y ss.
97
El psicoanálisis de la sociedad contemporánea, cit., pág. 63.
El psicoanálisis de la sociedad contemporánea, cit., pág. 20. , ()KJ)X;
El psicoanálisis de la sociedad contemporánea, cit., pág. 7. ,> ,), y
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 681
naturaleza*™, basada en los principios de «relación» (^^eASiVSnarcisismo), «trascen-
dencia» y «creatividad» ^^©/^¿/sdestructividad), «arraigo» y «fraternidad» (versus
incesto), sentimiento de identidad e individualidad ,^KeA5¿/5conformismo gregario),
etc.*"^
6. LAS TEORÍAS PSICOANALÍTICAS: VALORACIONES CRÍ-
TICAS
ni d«ij;onfírm£ición.'V Lí^ tl(R"U£0iK^ fífi-rríl-ií-
a) Una somera comparación de las tesis freudianas, neo o posfreudianas
y revisionistas, pone de relieve que el cuerpo de doctrina del psicoaná-
lisis ha evolucionado sensiblemente. Que no existe, en puridad, u n a
teoría psicoanalítica de la criminalidad, sino diversas hipótesis. Es
obvio, por ejemplo, que la moderna doctrina h a dado paso a u n nuevo
lenguaje psicodinámico."^
Así, el instinto primario de agresión, el triunfo del «ello» o el complejo
de culpa inconsciente de origen edípico, quedan relegados a u n segundo
plano. El significado etiológico atribuido a ciertos conflictos intrapsíquicos
o a traumas de la infancia ceden ante nuevas perspectivas: el proceso de
aprendizaje del niño, la interiorización de las normas y valores conven-
cionales, los denominados estados deficitarios criminógenos. E n todo
caso, cobra creciente interés el análisis de la «psicología colectiva»: de la
«sociedad sancionadora». ..n'v5Ji«luo'üiT¿s o^-\no KÍIB ^an KrÍDOta- •
b) El psicoanálisis h a contribuido de forma decisiva a u n a mejor
comprensión del hombre —sano o enfermo— profundizando en los
; Hr\'ti^
•d^Aiá li'A ?''' )\"! ,ohidíí FÍ ufa olíüTítíaofi
100
101
El psicoanálisis de la sociedad contemporánea, cit., págs. 26 a 59.
102
Vid. GARCÍA-GARCÍA, J., y SANCHA MATA, V., Psicología Penitenciaria, cit.,
págs. 36 y 37. KAISER, G. Criminología, cit., págs. 41 y 42. Como advierte SANCHA
MATA, V. (Psicoanálisis y delito, cit., págs. 55 y 56) existen dos momentos en la
teoría psicoanalítica. El primero atribuye el comportamiento irregular a conflictos
psíquicos no resueltos (complejos, instintos, etc.) y su método se ajusta a parámetros
biologicistas individualizadores. El segundo, a partir de la segunda mitad de la
década de los cuarenta, acude a hipótesis microgrupales y evolutivas, abandonando
el método de análisis e intervención clínico (así, la banda juvenil y el proceso de
deterioro en edades críticas del individuo serían dos temas de interés prioritario).
Una detallada contraposición de las hipótesis y postulados de los respectivos
modelo, siguiendo a MUCCHIELLI, en: SANCHA MATA, V., Psicoanálisis y dehto,
cit., págs. 64-65 y 71. ..-- .¿_4
682 ANTONIO GAECIA-PABLOS DE MOLINA
mecanismos no conscientes que subyacen a su conducta. Es, tal vez, su
mayor mérito y explica el éxito arroUador del mismo en cuanto modelo
I cienes son irrefutables porque no son verificables^°^. Como advirtió D.
psicodinámico hasta mediada la década de los cincuenta, en que parece
imponerse el paradigma estructural y el subculturaP"^.
Pero suobjeto primordial (el mundo de lo inconsciente), su concepción
mentalista, su método (introspección) y fines (en sus inicios, la terapia
de ciertas neurosis e histerias desde u na perspectiva clínica-individua-
lista), sellan las limitaciones del psicoanálisis.
c) El modelo psicoanalítico ha sido objeto de muy diversas críticas,
fundamentalmente —y con razón— en el ámbito metodológico, pero
también en el terapéutico, político-criminal, etc.
1'. Desde u n punto de vista metodológico, se ha cuestionado su propio
cientinsmo . ¡snpatít* mu^ *
El psicoanálisis —afirman sus contradictores— conñinde inferencia
y observación, esto es, la interpretación de unos hechos objetivos que se
hace a partir de la observación con la observación misma. Otorgar
realidad clínica a los datos procedentes de esta última, sin el apoyo de
hechos previos y la oportuna verificación posterior, resta credibilidad
científica a cualquier hipótesis (vg., interpretar como «resistencia» un
«acto fallido» y considerarlo, sin más, como objetivamente cierto)^"^.
El déficit empírico es otra de las objeciones al método psicoanalítico:
se le reprocha una alta carga especulativa.
El psicoanálisis, por su mentalismo^"'' —y por la función trascenden-
tal que asigna al mundo de lo inconsciente— opera con hipótesis no
observables (pulsiones, mecanismos de defensa, niveles del aparato
psíquico, desarrollo de la libido, etc.)^°''. En buena medida, sus proposi-
iJ-lSíSISú
.8 -gBí) ,.íf3 ,B306'ioqrfií»3aoo ¿Bbaiaoa BI 90 •
:trThtí\nrf^i/irtí>'\ t-\c:^l\í\T'\f\a '•*' t^,^ '
Vid. GARRIDO GENOVÉS, V., Programas y tratamientos psicodinámicos en
delincuentes, en: Psicología social y sistema penal (Compilación de F. Jiménez
Burillo y M. Clemente), Alianza Universidad Textos, Madrid (1986), pág. 322.
104
En contra, FROMM, E., El miedo a la libertad, cit., pág. 141, quien defiende su
cientifismo.
105
Así, VALLE JO, J.; BULBENA, A., y otros: Introducción, cit. (reimpresión de 1983),
pág. 39.
Sobre la objeción que se dirige al psicoanálisis tachándole de «mentalista», vid.
EISENCK, H.J., Psicoanálisis, ¿mito o ciencia?, en: Ensayos críticos de psicoaná-
lisis. RACHMAN, S. (director), Madrid (1975). Edit. Taller, pág. 26.
Vid. VALLEJO, J., BULBENA, A., y otros: Introducción, cit. (reimpresión de 1983),
pág. 40.
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 683
vJiPAPOBJT^^^, FREUD manejaba indistintamente proposiciones que
oertenecen a niveles epistemológicos distintos: empírico, teórico,
metateórico, etc., pasando de unos a otros sin cuestionar la licitud de
tales malabarismos"°. Pero no sólo equiparaba el plano empírico y el
teorético, confiriendo implícitamente igual validez a los hechos observa-
dos que a la interpretación de los mismos: FREUD, añadió a su reper-
torio preposicional afirmaciones metacientíficas no susceptibles de
refutación, ni de confirmación"^ La ambigüedad de muchas de sus tesis
entremezcladas con metáforas, alegorías y poéticas simbolizaciones—
distancia a menudo la «épica freudiana»"^ de los más rigurosos cánones
científicos. La doctrina psicoanalítica —se h a señalado"^— manifiesta
una enconada «alergia a la crítica»: para mantener u n a sólida coheren-
cia interna h a elaborado u n a alambicada red de teorías cuya refutación-
comprobación es altamente difícil, refugiándose en dicha hiperestructura
conceptual con frecuencia dogmática, especulativa y circular-^^*. Ni
siquiera h a querido hacerse eco de las aportaciones de otras disciplinas
empíricas, como la antropología cultural, de los enfoques sociogenéticos,
de la neurofisiología, bioquímica, etc., en la medida en que cuestionan o
ponen en peligro algunos de sus postulados, como la universalidad del
complejo de Edipo o la existencia de una destructividad innata"^.
'J V Á Í l U j tíIlJjíSJ"!' •Í;ÍÍ > yu|.i '
Cfr. EISENCK, H.J., Psicoanálisis, cit., págs. 16 y ss. También: VETTER, H. J., Y
SILVERMAN, I. J., Criminology and Crime. An Introduction, cit., págs. 387.
109
Vid. EISENCK, H.J., Psicoanálisis, cit., págs. 15 y ss.
110
Con relación al complejo de Edipo, por ejemplo, vid.: EISENCK, H.J., Psicoanálisis,
cit., págs. 16 y ss.
111
EISENCK, H.J., Ensayos críticos al psicoanálisis, cit., pág. 17.
112
Como denomina irónicamente EISENCK a muchas formulaciones psicoanalíticas
(op. cit., pág. 18). Semejante actitud se aprecia en otros autores con relación a las
simbolizaciones del psicoanálisis. VETTER-SILVERMAN denominan «romance
familiar» a las relaciones edípicas (op. cit., páginas 385); de «fantasías incestuosas»
las califica VOLD (op. cit., pág. 137); el complejo edípico es comparado por ROBLES
con el «buque fantasma» (Cfr. RODRÍGUEZ MANZANERA, J., op. cit., pág. 378),
etc.
113
Cfr., por todos, VALLEJO, J.; BULBENA, A., y otros: Introducción, cit. (reimpresión
de 1983), pág. 40.
114
Criticando la argumentación «circular» del psicoanálisis, VOLD, G. B., Theoretical
Criminology, cit., pág. 131; también, LÓPEZ REY, M., La Criminahdad. Un estudio
analítico, cit., pág. 196 y ss.; VETTER, H. J., y SILVERMAN, L J., Criminology and
Crime. An Introduction, cit., pág. 387.
115
Por todos: VALLEJO, J.; BULBENA, A., y otros: Introducción, cit. (reimpresión de
1983), pág. 4 1 . ... . . . - •- -'--•--
684 ANTONIO GABCÍA-PABLOS DE MOLINA
Como afirma H.J. EISENCK muchas de las tesis freudianas parecen
no susceptibles de operativización científica; otras, no h a n podido ser
aún confirmadas de modo convincente; las más, hacen referencia a
hechos que encuentran u n a explicación satisfactoria acudiendo a otras
teorías psicológicas más acordes con el método de la ciencia^^®.
i
í'^ 2'. El déficit empírico denunciado, como es lógico, resta consistencia
a las construcciones psicoanalíticas de más directa aplicación al fenóme-
no criminal.
Elpansexualismo que inspira toda la teoría de FREUD por ejemplo,
ha sido abandonado por los neofreudianos (FROMM, SULLIVAN,
ERIKSON, etc.) y, desde luego, por los posfreudianos heterodoxos
(ADLER, JUNG). Constituía, sin duda, el «talón de Aquiles» del psicoa-
nálisis^".
''•' El complejo de culpa, de origen edípico, como hipótesis psicoanalítica
preferida para explicar el crimen, tampoco parece convincente. Es una
generalización desmedida"^, porque no todo criminal lo sufre. Por el
contrario, cabe mantener que la mayoría de los delincuentes t r a t an de
eludir el castigo en lugar de buscar éste por supuestas tendencias
autopunitivas^^^. La Antropología cultural, por otra parte, ha desmen-
tido la pretendida universalidad del complejo de Edipo^^°, del que se ha
dicho gráficamente que «navega por la literatura como el buque fantas-
ma por los mares: todo el mundo habla de él, algunos creen en él, pero
nadie lo ha visto»^^\ En todo caso, como afirma H.J. EISENCK12^ el
supuesto complejo de Edipo prueba muy poco, nada. Una cosa —dice el
autor— es que todo niño de cuatro años perciba a su padre como rival
(proposición empírica en cierto sentido verificable), y otra distinta que
la no superación del mismo sea u n factor decisivo del carácter y sus
patologías (constructo psicoanalítico específico susceptible sólo de una
justificación científica indirecta muy compleja). A su vez, concluye H.J.
^^^ Ensayos críticos al psicoanálisis, cit., pág. 24.
"^ Así, EODRÍGUEZ MANZANEEA, L., Criminología, cit., pág. 378.
"** Así, RODRÍGUEZ MANZANERA, L., Criminología, cit., pág. 378.
"'' Vid. VETTER H. J., y SILYERMAN, L J., Criminology and CrimE. An Introduction,
cit., pág. 386.
^2" Cfr. VALLEJO, J.; BULBENA, A., y otros: Introducción, cit. (reimpresión de 1983),
pág. 4 1 .
'^^ Cfr. RODRÍGUEZ MANZANERA, L, Criminología, cit., pág. 378.
12^ EISENCK, H.J., Psicoanálisis, cit., pág. 16.
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 685
EISENCK, el pretendido complejo edípico reside en u n hipotético
conflicto intrapsíquico en el seno de u n aparato mental cuya trinitaria
estructura psíquica resulta inobservable, lo que distancia aún más la
relevancia criminógena de aquél del paradigma de lo científico.
La doctrina psicoanalítica ortodoxa h a sido tildada, también, de
'timocéntrica porque atribuye a las pulsiones instintivas y a los afectos
una función reguladora de toda la actividad mental del individuo, en
contraste con la moderna psicología cognitiva que concede mayor
protagonismo a las operaciones intelectuales del «yo»^^^.
Otras hipótesis esgrimidas por el psicoanálisis con pretensiones de
generalidad sobre la etiología del comportamiento delictivo se hallan
igualmente cuestionadas. Así, la ausencia del «super-yo», que fracasa en
el prototipo de delincuente «justiciero»^^^; el instinto de agresividad o
destructividad innata, cuya evidencia discute la Antropología cultu-
ral^^'^ y, en todo caso, sólo convendría a especificas modalidades delictivas;
el carácter antisocial del criminal, sujeto inquieto, inconformista, inca-
paz de aplazar la satisfacción de sus deseos, imagen contradictoria con
ciertos hechos criminales que requieren una preparación intensiva y
especial destreza en el autor (delincuencia profesional y corporativa,
delincuencia de «cuello blanco», etc.)^^®; incluso la identificación delin-
cuente-neurótico ha sido posteriormente matizada o desmentida^^''.
Los términos irónicos o despectivos con que algunos autores se
refieren a l a s p r i n c i p a l e s c o n s t r u c c i o n e s y s i m b o l i z a c i o n e s
psicoanalíticos^^* reflejan el lógico rechazo a hipótesis y teorías
generalizadoras que, a pesar de su originalidad sugestiva, no cuentan
con el debido respaldo empírico. Carencia especialmente grave cuando
se trata de abordar el problema del crimen.
3'. Desde un a Tpers^pectiva.político-criminal, las tesis psicoanalíticas
adolecen de u n a limitada practicidad. Esto es, resulta problemático
insertar las mismas en cualquier programa político-criminal realista y
•íüi I,
ci I; r'i
124
Así,
T
EISENCK,
'
H.J., Psicoanálisis,' cit.,' Irpág.
G
27.
^^ Vid. RODRÍGUEZ MANZANERA, L., Criminología, cit., pág. 376.
^ Cfr. VALLEJO, J.; BULBENA, A., y otros: Introducción, cit. (reimpresión de 1983),
pág. 41.
^"^^ Así, VETTER, H. J., y SILVERMAN, I. J., Criminology and Crime. An Introduction,
12, Cit., p á g . 3 8 7 .
J2g Vid. supra, en este mismo apartado 4.a) (ALEXANDERy STAUB) y 4.c) (AICHORN).
Vid. supra, nota 112.
 686 ANTONIO GAECÍA-PABLOS DE MOLINA

eficaz de prevención del delito. Más aún si se repara en las característi-

cas de la terapia psicoanalítica (duración, coste, resultados, etc.) y sus Capítulo XIV:
limitaciones.
4'. Filosóficamente, el psicoanálisi s ortodoxo conduce a u n
Explicaciones del comportamiento criminal de
determinismo biológico, con todas sus consecuencias, dada la primacía
y significado que otorga a las fiíerzas del inconsciente.
orientación psicológica. Modelos conductistas,
Políticamente, el psicoanálisis refleja el marco liberal individualista teoría del aprendizaje, teoría cognitiva, rasgos o
de la sociedad que le vio nacer, por lo que se comprende el rechazo oficial
del mismo por la Criminología socialista. Su enfoque individual-
variables de lapersondidad
mentalista de la enfermedad mental, entendida como producto de un
conflicto intrapsíquico de la persona en el que la sociedad desempeña un
papel periférico, h a sido puesto en duda por un sector de la propia 1. LOS M O D E L O S PSICOLOGICISTAS
doctrina psicoanalítica^^^. ;*®^«0'Í
Analizadas en capítulos anteriores las teorías psicopatológicas (psi-
5'. No puede negarse la aportación del modelo psicodinámico en el
quiátricas) del delito y las explicaciones psicodinámicas (teorías
estricto ámbito terapéutico^^°. Sin embargo, la técnica psicoanalítica —
psicoanalíticas), procede ahora exponer las principales teorías de orien-
que es u na de las muchas técnicas psicodinámicas— presenta limitacio-
tación psicológica, en sentido estricto. Fundamentalmente, las teorías
nes específicas. Requiere una particular colaboración intelectual del
biológico-conductuales, las socio-conductuales o del aprendizaje social,
paciente. Parece indicada sólo para determinadas dolencias psíquicas.
la denominada teoría cognitiva y la factorialista o de rasgos de la
Es lenta, costosa y puede generar dependencia. Su eficacia —objetan
personalidad (variables de la personalidad). En común tienen todas
EYSENCK YM. L. GROSS^^^— deja mucho que desear en comparación
ellas que contemplan el comportamiento criminal como cualquier otro
con las modernas terapias conductistas, ya que la tasa de curaciones de
comportamiento humano, tratando de explicar su génesis, etiología,
neuróticos sometidos al psicoanálisis no sería significativamente supe-
desarrollo, su dinámica, sin partir de diferencias cualitativas o estruc-
rior al de la remisión espontánea usual de la propia neurosis^^^.
turales entre uno y otro desde el punto de vista conductual.
a) Conductismo versus psicoanálisis. P a r a el modelo psicodinámico,
iibsifiiju - i ' ' ' -p. como se puso de relieve, los determinantes últimos del comportamiento
criminal son fuerzas motivacionales, tendencias e impulsos que operan
por debajo del umbral de la conciencia. Las raíces del delito se hallan,
pues, en el interior del propio individuo^ El conductismo supuso u n
V .ií-íí'j--
rotundo desplazamiento del análisis causal de las respuestas h u m a n a s
del ámbito de las motivaciones internas al de las influencias externas:
estímulos y refuerzos. Pero mientras el psicoanálisis infería sugestiva-
mente de la conducta misma sus determinantes internos, el conductismo
129
Vid. EISENCK, H.J., Psicoanálisis, cit. pág. 27. .o.te<í Kll >ini,W«l.
buscó las claves del comportamiento del hombre delincuente, con notorio
130
Vid. GARRIDO GENOVES, V., Programas y tratamientos psicodinámicos en ngor científico-experimental, en las fuerzas del medio, despojando de su
delincuentes, cit., páginas 319 y ss.; SANCHA MATA, V., Tratamiento penitencia- tradicional soberanía a los «rasgos» de la personalidad y a los «motivos»
n o üejovenes adultos: un estudio experimental, Madrid, 1986 (Tesina Universidad .B!-i Y Vi] :p,iiq ..ih ,riOíjB)jUo
131 (complutense), págs. 50 y ss.
Cfr. VALLEJO, J.; BULBENA, A., y otros: Introducción, cit. (reimpresión de 1983),
pág. 41
132 Vid. BANDURA, A., Teoría del aprendizaje social, Madrid, Espasa Calpe, 1984
Vid. EISENCK, H.J., Psicoanálisis, cit. pág. 27 i^i'í Sion E'tO0:- (traducción del inglés por Riviere, A.), 2- ed., pág. 15.
688 ANTONIO GAKCIA-PABLOS DE MOLINA
del infractor^. La conducta criminal se analizará, entonces, en función
de los estímulos que la provocan y los refuerzos que la mantienen. Pues
se estima que las pautas de la respuesta, habitualmente atribuidas a
factores internos del individuo, pueden inducirse, eliminarse y restable-
cerse modificando las influencias externas del medio^.
b) Conductismo (radical) versus teoría cognitiva y aprendizaje social.
P a r a el conductismo radical, el comportamiento humano (y, por tanto
el criminal también) se explica dinámicamente como mera concatena-
ción de estímulos y respuestas, de acuerdo con su imagen del hombre
como máquina de reflejos y hábitos*. Sin embargo, todo parece indicar
que la conducta h u m a n a se rige por claves más complejas y organizadas.
Y que no deben excluirse, sin más, de la indagación científica todos los
determinantes internos pretextando la inaccesibilidad del observador a
los mismos o la supuesta falta de relevancia etiológica, causal, de los
procesos cognoscitivos. Por ello, la teoría cognitiva ha puesto especial
énfasis en la percepción del mundo por el delincuente a los efectos de
comprender el propio comportamiento criminal; en el contexto subjetivo
del autor, en el desarrollo de las variables cognoscitivas («desarrollo
moral», por ejemplo), normas y valores del mismo, autoconcepto, etc.^.
El conductismo h a utilizado como modelo de aprendizaje fundamen-
talmente la concepción skineriana del aprendizaje operante (la conducta
se controlaría por sus consecuencias inmediatas), y sólo en menor
medida la del aprendizaje clásico o pauloviano (por asociación de
estímulos). Por el contrario, las teorías socioconductuales del aprendi-
zaje social ponen el acento en el llamado aprendizaje vicario-observacional
u observación de modelos. e-'JJUJá; aoi ,í)V9tl9"
Se trata, pues, —en el caso de este último— de un mecanismo de aprendizaje
t abreviado. Observando las conductas de otras personas y las consecuencias de
ttu i esas conductas, el individuo aprende sin necesidad de un tedioso proceso de ensayo
f. y error; sin necesidad de experimentar personalmente —expost—\as consecuen-
cias de los actos propios^
. _^irrmi ni &'i:>íiBaian3:Í9b 8u^ Bai
Vid. BANDURA, A., Teoría del aprendizaje social, cit., pág. 20.
^ Cfr. BANDURA, A., Teoría del aprendizaje social, cit., pág. 19. Cfr. MIGUEL
TOBAL, J. J., La aproximación conductual al comportamiento delictivo, en:
Delincuencia. Teoría e investigación, cit.. pág. 97 y ss.
* Cfr., en sentido crítico, RODRÍGUEZ MANZANERA, L., Criminología, cit., pág-
397.
^ Vid., BANDURA, A., Teoría del aprendizaje social, cit., pág. 24 y ss.
Así, BANDURA, A., Teoría del aprendizaje social, cit., pág. 26 y ss.
1 TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 689
De este modo, para la teoría del aprendizaje social, el individuo no
comete el delito debido al impulso de fuerzas internas (explicación
psicoanalítica) o de estímulos externos (hipótesis conductista radical)
sino de u na compleja y recíproca interacción continua de determinantes
personales y ambientales en los que ciertos procesos simbólicos, vicarios
V autorregulatorios juegan u n papel predominante'' .
•y '^ ^^ raetores geju"
Se analizan, pues, los siguientes modelos^
1) Modelos biológico-conductuales (modelos de condicionamiento del
proceso de socialización). Se t r a t a de u n conjunto de construcciones
teóricas que explican no cómo se aprende el comportamiento criminal,
sino por qué ciertas personas (los delincuentes) fracasan en la inhibición
eficaz de las conductas socialmente prohibidas cuando el resto de los
ciudadanos h a n aprendido a evitarlas. Particular interés tienen las
teorías de EYSENCK, TRASLER, MOWRER, Y la ya expuesta
(sociobiológica) de JEFFERY. , ^ ^ . « j , ^ ^ y « ^ i ^ & » ^ , 3 f o
2) Modelos socioconductuales o del aprendizaje social. Intentan
explicar cómo se aprende el comportamiento criminal insistiendo en la
importancia de la observación y la imitación de modelos. Aun sin
descartar el interés que para todo aprendizaje tiene el condicionamiento,
las teorías del aprendizaje social resaltan el del refuerzo positivo directo
y, sobre todo, el mecanismo del aprendizaje vicario. Se h a r á aquí una
referencia obligada a las tesis de BANDURA, FELDMAN y otros.
3) Teorías el desarrollo moral y del proceso cognitivo. Atribuyen el
comportamiento criminal no al defectuoso condicionamiento del proceso
de socialización del autor, o a concretos aprendizajes, sino a ciertos
procesos cognitivos: a su percepción del mundo, al propio contexto
subjetivo del delincuente, al grado de desarrollo y evolución moral del
mismo, valores y normas, y otras variables cognoscitivas de la persona-
hdad. Se contemplarán las opiniones de PIAGET y KOHLBERG funda-
mentalmente.
4) Modelos factorialistas de rasgos o variables de la personalidad.
Abandonada la hipótesis de la «personalidad criminal», los modelos
factorialistas t r a t a n de identificar rasgos de la personalidad (variables)
relacionados con el comportamiento criminal; dimensiones de la perso-
En este sentido, BANDURA, A., Teoría del aprendizaje social, cit., págs. 25 a 27.
Hago mía, pues la clasificación que siguen SANCHA MATA, V., Y GARCÍA
GARCÍA, J., en: Psicología penitenciaria, cit., págs. 38 y ss.
 690 ANTONIO GAECIA-PABLOS DE MOLINA
nalidad del infractor de validez transituacional, independientes de otras
variables y dotadas de poder predictivo. Todo ello, sirviéndose de
instrumentos objetivos de medición y cuestionarios como el MMPI. Los
rasgos y variables consideradas son innumerables (extroversión-intro-
versión, locus de control, esperanza-desesperanza, etc.). Se dará cuenta
sólo de algxmas formulaciones recientes.
2 . M O D E L O S BIOLÓGICOS-CONDUCTUALES ( M O D E L O S
[ ; D E CONDICIONAMIENTO D E L P R O C E S O D E SOCIALI-
I ZACIÓN)
Un primer grupo de modelos explicativos del comportamiento crimi-
nal refieren éste a la socialización del individuo, y dicha socialización a
procesos de condicionamiento. La razón es obvia: la mayor parte de los
hechos delictivos constituyen conductas adquisitivas para las que no se
requieren especiales técnicas ni habihdades. Por lo que, desde un punto
de vista etiológico, no importa saber cómo se aprendieron los hábitos
criminales, sino por qué algunos individuos no inhiben ciertas conductas
socialmente prohibidas, mientras el resto de los ciudadanos aprenden a
evitarlas. El comportamiento delictivo, pues, parece derivar entonces de
fallos o deficiencias en el condicionamiento del proceso de sociahzación''.
a) El m o d e l o de c o n d i c i o n a m i e n t o de EYSENCK.
I f 1') Según EYSENCK, el comportamiento social se adquiere a través
de un proceso de condicionamiento, cuyo resultado final depende,
básicamente, de tres variables: la condicionabilidad de cada individuo
(esto es: la rapidez de adquisición y la resistencia a la extinción de las
respuestas condicionadas, lo que, en buena medida depende del código
genético de la persona), el grado de condicionamiento y el modelo de éste.
La condicionabiHdad, para EYSENCK, guarda u n a estrecha y significa-
tiva relación con la introversión: a mayor introversión mayor
condicionabilidad. Los delincuentes, por ello, serían personas más
extrovertidas —peor condicionadas— que la población general. Y los
HKÍKAH nhi>rrí.»ote
Asi, GARCIA-GARCIA, J., Y SANCHA MATA, V., Psicología penitenciaria, cit.
Pág. 39.
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 691
nsicópatas, quienes exhiben más elevados niveles de extroversión y
neuroticismo (el n e u r o t i c i s m o , s e g ú n EYSENCK, potencia la
condicionabilidad de los introvertidos y los defectos de condicionabilidad
de los extrovertidos)^".
El modelo de condicionamiento de EYSENCKreconoce que la conduc-
' ta criminal se halla fuertemente influenciada por factores genéticos,
como lo están, también, otras variables de la personalidad.
Pero el proceso de socialización —y el defectuoso condicionamiento
del individuo— desempeña un papel decisivo en la génesis de la conduc-
ta delictiva. La calidad de los condicionamientos, el propio grado de
condicionabilidad del individuo y las técnicas de educación empleadas
con el mismo (permisividad versus rigidez, por ejemplo) explican que
unos inhiban los comportamientos delictivos y otros no.
Según EYSENCK, el niño va asociando el castigo («estímulo incondi-
cionado») a las conductas prohibidas («estímulo condicionado») y, de este
modo, poco a poco, forma y desarrolla u n a «conciencia» o «reacción
condicionada» de miedo y ansiedad ante comportamientos semejantes
en el futuro: esto es, un a instancia de control interno, autónoma, que
actuará en lo sucesivo como factor disuasorio. Podría parecer poco eficaz
y seguro dicho mecanismo de condicionamiento —continúa EYSENCK—
en comparación con las poderosas resistencias contingentes a los actos
delictivos. Y sin embargo, no lo es. El condicionamiento explica un
importante sector de la conducta socializada del ser humano. Investiga-
ciones empíricas con animales h a n demostrado, además, que su impacto
puede ser asombroso^^.
De hecho —concluye EYSENCK— la reacción autónoma o conciencia condicio-
nada aventaja, como factor de disuasión, a la propia amenaza del castigo que la ley
representa, por tres razones poderosas: por su inmediación, por su anticipación y por
su inevitabilidad. En efecto, mientras el castigo tarda en aplicarse, la reacción
autónoma de miedo y angustia suscitada por la comisión del delito se produce
^° Sobre el modelo de EYSENCK, vid.: GARCÍA-GARCÍA, J., y SANCHA MATA, V.,
Psicología Penitenciaria, cit., págs. 38 a 46; también, GARRIDO GENOVÉS, V.,
Delincuencia y sociedad, cit., págs. 254 a 260, de los que se toma la presente
exposición. Recientemente:PÉREZ SÁNCHEZ, Jorge. Teorías biológicos-factoriales
y delincuencia, en: Delincuencia. Teoría e investigación, cit., págs. 76 y ss.
^^ Sobre los conocidos experimentos de WATSON Y, sobre todo, SOLOMON, a los que
se refiere EYSENCK para demostrar la importancia que tiene el condicionamiento,
vid.: GARCÍA-GARCÍA, J., y SANCHA MATA, V., donde se describen tales
experimentos, Así como el realizado por el propio EYSENCK (págs. 41 y 42).
692 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
inmediatamente; el castigo sigue a la comisión del hecho criminal, la conciencia
condicionada o reacción autónoma también le precede; la imposición del castigo, por
último, es azarosa, puede tener lugar o no, mientras la respuesta condicionada de
miedo y ansiedad es inevitable^^.
EYSENCK, por ello, considera más efectivo el aprendizaje clásico —
por asociación de estímulos— que el instrumental. A su juicio, el
denominado aprendizaje «instrumental» es poco eficaz como mecanismo
de disuasión contra el comportamiento criminal porque la consecuencia
aversiva (pena) que sigue a aquél se aplaza considerablemente (imposi-
ción no inmediata, ni segura), con lo que se infringe un a de las reglas
elementales de la efectividad del «condicionamiento operante» (esto es:
el que se lleva a cabo a través de las consecuencias de la propia conducta
en el sujeto que la realiza). La intimidación penal es mucho menos
efectiva que el condicionamiento «clásico» (asociación del acto prohibido
o estímulo condicionado con el estímulo incondicionado o castigo), ya que
el proceso de socialización forma y desarrolla en el individuo una
conciencia (reflejo condicionado) o respuesta autónoma estable, durade-
ra y sólida que actuará, en lo sucesivo, como poderosa instancia de
control interno de los actos no deseados sirviéndose de implacables
agentes punitivos: los sentimientos de ansiedad y culpa.
Así lo afirma explícitamente EYSENCK: «Nosotros esperaríamos que una
reacción general de miedo y de displacer autónomos lleguen a asociarse con todas
las actividades antisociales, a causa de la generalización del estímulo...»'^.
'VHL Maninuú •«98 íf)D BIíSs: MJbaoo Bl Bb 10
2') La conducta delictiva, por otra parte, guarda estrecha relación con
la personalidad, ya que ésta juega u n papel destacado en el proceso de
condicionamiento del comportamiento social según EYSENCK. A juicio
del autor, la variable de la personalidad que influye más en aquel
proceso es el mayor o menor grado de activación cortical (arousal) del
individuo, arousal que es más elevado en las personas introvertidas que
en las extrovertidas (las primeras presentan, por tanto, una mejor
condicionabilidad que las segundas). ,i,
EYSENCK, H .Dchncupncia y personalidad Madrid. Marova, 1976, págs 146 y ss.
Cfr. GARCÍA-GAECÍA, J., y SANCHA MATA, V., Psicología penitenciaria, cit.,
Pág. 41.
Cfr., GARRIDO GENOVÉS, V., Delincuencia y sociedad, cit., pág. 256.
693
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA
Dicha hipótesis que EYSENCK considera haber verificado experimentalmente"
se completa con una constatación adicional: el neumf/c/smo provoca un genuino
supercondicionamiento reforzando tanto los hábitos antisociales en el extravertido
como los hábitos socializados en el introvertido.
Los extravertidos exhiben bajos niveles de activación cortical, son
más rápidos en el desarrollo de la inhibición reactiva y disipan ésta más
lentamente. Por ello, los extravertidos se condicionan y socializan peor
que los introvertidos en rapidez e intensidad. Y la predicción apunta a
más elevados índices de conductas criminales en los extravertidos^^.
La segunda «dimensión»: el neuroticismo, se asocia a labilidad emo-
cional, inquietud e hipersensibilidad^'^. Su base física (equivalente al
arousal en la otra dimensión) reside en el sistema nervioso autónomo
lábil de los individuos de elevado neuroticismo, propensos a reaccionar
fuertemente, con acusados síntomas de ansiedad a los estímulos doloro-
sos, índices significativos de neuroticismo interfieren los procesos de
aprendizaje social, de modo que las predicciones de EYSENCK asocian
los mismos a la criminalidad.
FELDMAN explica así la relación entre extraversión, neuroticismo y criminalidad:
«Los individuos altos en N (neuroticismo) y bajos en E (extraversión) tienen una
fuerte capacidad para adquirir reacciones condicionadas de miedo; las personas
altas en N y E muestran reacciones lábiles pero fracasan en adquirir respuestas de
miedo a causa de su pobre condicionabilidad. Para cualquier nivel dado de E, cuanto
más alto es el nivel de N, más alto es el nivel de delincuencia esperado. El sujeto
estable introvertido (o extravertido) será el más socializado; él condiciona bien, y el
exceso de ansiedad no interfiere. El extravertido neurótico será el menos efectiva-
mente socializado, él es un pobre condicionador en cualquier situación y su alto nivel
en N interfiere todavía más. El introvertido neurótico y los extravertidos estables
C^witin; • m n0 9gii!«>íwtoí.fitó€í:ío|éCí>>fs&kf>S«ríGÍbil^^ tioUmkc
" De las diversas investigaciones de EYSENCK, destacan: Crime and Personality,
Londres, 1964, Routledge-Kegan Paul; del mismo y EYSENCK, S. B. J., A factorial
study of psycoticism as a dimensión of personality, en: Mult. Beh. Research, 1968,
págs. 15 a 32; EYSENCK, S. B. J., y EYSENCK, H. J., Crime and Personality: an
empirical study of the three factor theory, en: British Journal of Criminology, 1970
(10), págs. 225 a 239; de los mismos: Personality differences between prisioners and
Controls en: Psychol. Reports, 1977 (40), págs. 1.023 a 1.028; EYSENCK, H. J.., El
modelo de condicionamiento del proceso de socialización, en: Análisis y modifica-
: . ción de conducta, 1981, vol. 7, núms. 14 y 15. Vid. PÉREZ SÁNCHEZ, J., Teoría
biológico-factoriales y delincuencia, cit., págs. 48 y ss.
^^ Vid. GARCÍA-GARCÍA, J., y SANCHA MATA, V., Psicología penitenciaria, cit.,
pág. 41 y ss. Como apunta PÉREZ SÁNCHEZ, J., La teoría de la activación cortical
•: '3! (arousal) correlaciona la necesidad de estimulación y la baja susceptibilidad a la
• í" estimulación aversiva (Teorías biológico-factoriales y delincuencia, cit., pág. 89).
 694 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
ocuparán una posición intermedia en socialización y, por consiguiente, en el nivel de
delincuencia, ya que en cada caso la posición de una dimensión baja la socialización
mientras la otra la apoya»".
En la segunda edición de «Crime and Personality» cita ya una tercera
dimensión: el psicoticismo. Los individuos de significativa puntuación
en la misma exhibirían perfiles semejantes a los del psicópata: sujetos
solitarios, insensibles, inhumanos, hostiles hacia los demás, crueles,
necesitados de nuevas sensaciones, etc.
EYSENCK no ha especificado el soporte o base física de esta dimensión
sensiblemente asociada a la delincuencia.
P a r a EYSENCK, pues, es obvio que existe u n a relación inequívoca
entre comportamiento delictivo y puntuaciones elevadas en extraver-
sión, neuroticismo y psicoticismo, «prescindiendo de las grandes dife-
rencias políticas, sociales y culturales entre los diversos Países»^*.
3') Finalmente, siempre según Eysenck, es necesario ponderar,
también, la incidencia áe factores situacionales que determinan el grado
y tipo de condicionamiento, junto a la condicionabilidad individual.
Porque esta última no constituye la única variable. Es más: las
c o r r e l a c i o n e s a n t e s m e n c i o n a d a s ( e x t r a v e r s i ó n elevada-bajo
condicionamiento) valen en semejantes condiciones ambientales, no si
éstas difieren.
Una educación permisiva, por ejemplo, reduce el número de ensayos de
condicionamiento (en comparación con otra más estricta) lo que incide en la eficacia
del aprendizaje. Puede suceder, por otra parte, que un individuo haya sido condicio-
nado no a evitar ciertas conductas antisociales, sino a todo lo contrario: con lo que,
si es introvertido, se condicionará bien, pero para convertirse en un individuo
antisocial, mientras si es extravertido, se condicionará mal, teniendo más posibilida-
des de sustraerse al aprendizaje delictivo^^
^^ Cfr. GAEEIDO GENOVÉS, V., Delincuencia y sociedad, cit., págs. 257 y ss.
FELDMAN, M. P., Criminal Behavior: A Psychological analysis, Londres, 1977,
13 Wiley, página 145. Cfr. GARRIDO GENOVÉS, ibídem.
^ í EYSENCK, H. J., El modelo de condicionamiento del proceso de socialización, cit.,
"'- pág. 10. Cfr., GARRIDO GENOVÉS, V., Delincuencia y sociedad, cit., pág. 258;
GARCÍA-GARCÍA, 1., y SANCHA MATA, V., op. cit., pág. 42.
«El culto a la permisividad, ta n sobresaliente en los paises occidentales —dice
Iso EYSENCK— en los últimos treinta años, h a tenido el efecto de reducir el número
*' de ensayos de condicionamiento al dejar de castigar adecuadamente las conductas
•'st negativas de los niños... lo cual, entre otros factores, ha contribuido al crecimiento
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 695
El modelo de EYSENCK es rico en consecuencias en orden a la
prevención de la criminalidad y el tratamiento del delincuente.
Para el autor, el sistema educativo desempeña u n rol decisivo en la
prevención del delito. Un desmedido culto a la permisividad perjudica la
efectividad del proceso de socialización porque restringe el número de
'ensayos de condicionamiento al dejar de castigar adecuadamente con-
ductas negativas del niño. Sería oportuno un sistema que mantenga una
disciplina adecuada: suficiente para asegurar el condicionamiento ne-
cesario y no t a n severa como para generar procesos neuróticos en el
educando.
4') E n cuanto al tratamiento del delincuente, sugiere EYSENCK tres
criterios^": la conveniencia de incidir, de modo directo (mediante dro-
gas), en el sistema nervioso del penado, o con idénticos procedimientos
cuando éste padece alguna disfunción endocrina; acudir a técnicas de
modificación de conducta sobre la base del denominado condicionamiento
operante (vg., economía de fichas), si bien tales sistemas no ofrecen
perspectivas esperanzadoras u na vez que el recluso se reincorpora a su
medio originario; y situar los programas de tratamiento rehabilitador en
el marco de los regímenes abiertos, donde parece deben ser más eficaces
y operativos.
5') El modelo explicativo de la criminalidad de EYSENCK ha susci-
tado un a viva controversia. Seguidores y detractores del mismo h a n
tratado de verificar empíricamente las dimensiones de la personalidad
en criminales y en grupos de control; los efectos de concretas variables
(así, el efecto feedback sobre la extraversión); e incluso, el comporta-
miento de éstas en determinados delitos o conductas antisociales dife-
renciadas (vg., vagabundos y ociosos)^^ Existe ya u n a abundante y
prolija literatura científica que evalúa y revisa la obra de EYSENCK.
Críticas severas para la metodología y conclusiones del autor^^; o
an
de la conducta delictiva en los años recientes» (El modelo de condicionamiento, cit.,
pág. 20). Cfr. GARCÍA-GARCÍA, J., Y SANCHA MATA, V., op. cit., págs. 42 y 43.
^° Cfr., GARCÍA GARCÍA, J., Y SANCHA MATA, V., Psicología penitenciaria, cit.,
pág. 44 y ss.
^^ Vid., GARRIDO GENOVÉS, V., Delincuencia y sociedad, cit., pág. 254 y ss.
^^ Por ejemplo, los de TAYLOR, WALTON y JOUNG, de 1973; GUERRA, de 1980;
BURGESS(1972),HOGHUHIyFODDEST(1970),MACK(1969),CHOKAUNGAM
(1974), BLACK y GREGSON (1973), etc., todos ellos citados por GARRIDO
GENOVÉS, V., op. cit., pág. 255.
 696 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
confirmaciones —parciales, unas veces, totales, otras— del modelo
eysenckiano^^.
BÍ 0f Prescindiendo de las objeciones genéricas al método e hipótesis conductistas^"
BÍao se ha reprochado, de modo específico, a Eysenck: que no precise respecto a qué tipo
k ción parcial, incompleta.
de delitos y de delincuentes tiene validez su modelo teórico; la indeterminación del
sustrato genético del mismo, así como la consistencia conductual derivada de sus
postulados; que no distinga debidamente la predisposición genética diferencial al
condicionamiento de la calidad diferente de las oportunidades de condicionamiento
que el individuo puede experimentar, confundiendo, pues, el factor genético con
factores ambientales-culturales (vg., estilo de educación recibido); que trace las
oportunas asociaciones entre dimensiones de la personalidad y delincuencia sin
observar la acusada mediatización social que gravita sobre algunos individuos, de
modo singular por su elevado grado de participación en las actividades sociales,
como es el caso de los extravertidos; por último, suele censurarse que Eysenck
relacione la pobre socialización o pobre condicionamiento con la criminalidad, sin
más. Se argumenta que la teoría de Eysenck sirve para explicar el aprendizaje de
la conducta criminal, marco en el que los factores de la personalidad operan como
factores predisponentes; pero no convence en el momento de explicar por qué se
comete el hecho delictivo y por qué el autor reitera, mantiene y conserva el
comportamiento ilegal, extremos en los que la ecuación: costes-recompensas
parece ofrecer argumentos más concluyentes^^
.^.-'A.Ltiwjji> l a ::3u '
b) La h i p ó t e s i s de la necesidad d e e s t i m u l a c i ó n c o m o rasgo de
la personalidad: n e c e s i d a d d e estivaxúaLcióny actividad cortical
(«arousal»). . , •• . . f ^ . . . .,-yi>..-.;.,y-^r •.••,
Esta sugestiva hipótesis, propugnada entre nosotros por PÉREZ
SÁNCHEZ, parte de u n a revisión crítica de la teoría de la criminalidad
de EYSENCK.
Según PÉREZ SÁNCHEZ^^ después de treinta años de investigación
científica y más de u n centenar de trabajos sobre varias decenas de miles
.£2,
tOi'. tíTf íí=
f.í'í 'in>-i V cr;o[oi\<}orn r^ s'íjjq BSTSV
Cfr. GAEEIDO GENOVES, V., op. cit., ibídem. Una completa información sobre las
mvestigaciones llevadas a cabo en España siguiendo cuestionarios de EYSENCK
para medir variables de la personalidad, en: PÉEEZ SÁNCHEZ, J., Teorías
Diologico-factoriales y delincuencia, cit., págs. 83 y 84.
Así, la crítica que le dirige LÓPEZ REY, M., Criminología, Madrid, 1973 (Aguilar),
25 pag. 117 (crítica al conductismo radical, en puridad).
Una reseña de todas estas criticas, en: GARRIDO GENOVÉS, V., Delincuencia y
:0-
S W * Í J ^'*' ^^^^' ^^^ ^ ^^°' ^^""^ """^^ evaluación de la Teoría de EYSENCK, vid.
fi^Hi^Z SÁNCHEZ, J., Teorías biológico-factoriales y delincuencia, cit., págs. 80 y
ss.
Teorías biológico-factoriales y delincuencia, cit., págs. 84 y ss
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 697
de delincuentes, la teoría de EYSENCK sólo ha alcanzado u n a verifica-
El perfeccionamiento de la metodología inicial del autor y la introduc-
ción de nuevos diseños, por otra parte, no sólo obliga a u n a atenta
evaluación de aquella, sino que abre nuevas perspectivas.
En efecto —continúa PÉREZ SÁNCHEZ— el hecho de que tanto la
variable «P» psicoticismo, como la variable «E» extraversión», guarden
una estrecha relación con la conducta antisocial según demuestran
numerosas investigaciones (no así la variable «N», siempre en el modelo
de EYSENCK) sugiere la búsqueda de lo que puedan tener en común uno
y otros rasgo de la personalidad. PÉREZ SÁNCHEZ llega a la conclusión
de que la «necesidad de estimulación» es el dato común que explica la
relación de las variables «E» y «P» con la delincuencia: una acusada
necesidad de estimulación sería elemento esencial en la génesis de la
conducta antisocial, loo ñau 89 maBksm'úgQ ob hubmeosi
«Si buscamos aspectos comunes en las variables que aparecen relacionadas
con el delito, encontraríamos que los sujetos con alta extraversión o/y con alto
psicoticismo serían unas personas impulsivas, arriesgadas y con una fuerte nece-
sidad de estimulación necesaria para conseguir una ejecución óptima en su vida
cotidiana. Pensamos que los citados fenómenos pudieron ser el centro, la parte
fundamental, que explicara la relación de las variables «E» y «P» con la delincuen-
cia»^^.
Según esto, las personas con gran necesidad de estimulación para
conseguir un rendimiento óptimo (debido a un bajo nivel de activación
cortical, probablemente) serían las más propensas a las conductas
antisociales que impliquen estimulación. Por ello —siempre ajuicio de
PÉREZ SÁNCHEZ— se ha podido detectar en todo tipo de personalida-
des antisociales (tanto en psicópatas, como en drogadictos o en indivi-
duos considerados normales) u n a significativa necesidad de estimulación
(«hambre» de estímulos). Necesidad, por otra parte, más acusada en el
varón que en la mujer (en ésta, las puntuaciones de las otras variables
relacionadas con la necesidad de estimulación y la conducta antisocial
«P» y «E» son, también, menores que las del varón, como sus índices de
criminalidad)^».
Bdí- ••) .ft!:i;raxj;!f!Í{9f)'
.88
iirrsiA A 'j V'jríi»ar0
27
PÉREZ SÁNCHEZ, J., Teorías biológico-factoriales y delincuencia, cit., pág. 85.
28
PÉREZ SÁNCHEZ, J., Teorías biológico-factoriales y delincuencia, cit., págs. 88 j
89. ... . . . . ,. . ,. _„„..
 698 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
Numerosos trabajos (FARLEY, SEWEL, GAWECKAy POZNANIAK
RIOBO, WALLBANK, HARÉ, QUAY, EMMONS y WEBB, PÉREZ y
TORRUBIA, etc.) parecen corroborar la tesis expuesta, al constatar
elevadas exigencias de estimulación en delincuentes y personalidades
antisociales (reincidentes, internos conflictivos, psicópatas, drogadic-
tos, etc.)^^
Otra variable de la personalidad, de clara raigambre genética (la
sensibilidad al estímulo aversivo) estaría, también, estrechamente
asociada a la conducta antisocial: a menor sensibilidad al castigo, mayor
probabilidad de comportamientos delictivos. Pues el proceso de sociali-
zación y la formación de la conciencia moral dependen, sin duda, del
grado de condicionamiento del individuo y respuestas de éste a la
anticipación del castigo.
Ahora bien, mientras unos autores, como GARCÍA SEVILLA esti-
man que la necesidad de estimulación es un a consecuencia de la baja
sensibilidad al castigo, otros relacionan ambas invocando la hipótesis de
la activación cortical.
En todo caso, existiría u na relación inversa entre mayor o menor
activación cortical y mayor o menor necesidad de estimulación. Esto es:
un bajo nivel de arousal conlleva u na elevada necesidad de estimulación
(los extrovertidos son, también, más resistentes al dolor, mientras los
introvertidos toleran mejor la privación sensorial). De acuerdo con esta
hipótesis, pues, las personas con bajo arousal son menos sensibles al
estímulo aversivo, de modo que el castigo produce un menor impacto
disuasorio en las mismas^".
- c) El modelo de Trasler.^(>^^ .^utí\mc.\ -q vv oi/usj • ¡-.dn-iy
G. TRASLER^^ se sirve, igualmente, de un modelo biológico-conductual
inserto en un a teoría general de la socialización, afín en muchos
1
( - ití
PÉREZ SÁNCHEZ, J., Teorías biológico-factoriales y delincuencia, cit., págs. 86 a
88.
30
P E E E Z SÁNCHEZ, J., Teorías biológico-factoriales y delincuencia, cit., pág. 89.
31
De TRASLER, G., vid. Criminal behavior, en: EYSENCK, H. J., Handbook of
abnormal Psychology. Londres, 1972, Ritman, págs. 67 a 96; del mismo: Delinquency,
recidivism and desistence, en: British Journal of Criminology, 1979, págs. 314 a
322; The explanation of criminality, London, 1962, Routledge-Kegan.
i
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 699
extremos al de EYSENCK^^ p^^^a TRASLER lo importante es, también,
no investigar por qué el delincuente aprendió el comportamiento crimi-
nal sino por qué fracasó el condicionamiento socializador, por qué no
supo o pudo inhibir la realización de u n a conducta prohibida que los
demás ciudadanos sí consiguen evitar. v^j^^^hm,- nf-.hnm .
' Según TRASLER, tal fracaso del condicionamiento puede producirse
bien por la inadecuación de las técnicas de entrenamiento aplicadas,
bien por la pobre condicionabilidad del individuo (escasa capacidad de
respuesta al entrenamiento socializador) o la interferencia de factores
exógenos que perturban la eficacia de aquél (vg., estrés o traumas)^^. Dos
son, por tanto, los parámetros básicos en el modelo de TRASLER: los que
determinan la condicionabilidad diferencial del individuo a los entrena-
mientos en evitación de la conducta criminal y los que caracterizan o
especifican el propio proceso de socialización, al decidir la eficacia del
entrenamiento y los valores que se transmiten al individuo a través de
los mismos.
En todo caso, existen rasgos distintivos entre el modelo de TRASLER y el de
EYSENCK. Así, el primero se limita a reconocer una variable continua de muy amplio
espectro: desde individuos de alta condicionabilidad al entrenamiento de evitación
hasta los psicópatas primarios, de muy reducida condicionabilidad —quienes, por otra
parte, y contra la tesis de EYSENCK, no serían significativamente extravertidos—; pero
sin admitir la opinión de EYSENCK en el sentido de que la variable personal
relacionada con el grado de activación cortical (arousal) ^y, por ello, con la
condicionabilidad— sea la dimensión «extraversión»-«introversión»
Por otra parte, TRASLER confiere mayor importancia que EYSENCK
a las variables sociales, como el status socioeconómico relacionado con el
riesgo de exposición a modelos criminales, por cuanto, a su juicio, tales
variables se proyectan en la educación impartida a los miembros de las
respectivas clases sociales. «=^1'" >^~"J I£-ÍIUOI=IH jsíjuausjii
Finalmente, TRASLER presta mayor atención que EYSENCK a algunos
parámetros del entrenamiento social (vg., actitudes hacia los padres, los valores, el
lenguaje y relaciones discontinuas entre padres e hijos, etc.); así como a específicas
variables individuales (así, la orientación temporal y la inteligencia)^".
32
Cfr. GARCÍA-GARCÍA, J.^ y SANCHA MATA, V., Psicología penitenciaria, cit.,
págs. 46 y 47.
33
Así, GARCÍA-GARCÍA, J., y SANCHA MATA, V., op. cit., ibídem.
Así, GARCÍA-GARCÍA, J., y SANCHA MATA, V., op. cit., ibídem. • • ^
700 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
d) En cuanto al modelo sociobiológico de JEFFERY, ya examinado en
otro capítulo de esta obra^^, baste con recordar ahora tres ideas.
JEFFERY parte de la hipótesis de que el comportamiento delictivo,
como cualquier otro comportamiento, se aprende. De hecho, el autor
asume u n modelo conductista skinneriano que rechaza la introspección
como método de examinar la conducta y llevar a cabo las oportunas
inferencias.
Pero el modelo de aprendizaje de JEFFERY tiene u n importante
componente biológico, genético: es un modelo biosocial. A su juicio, el
código biológico traza importantes diferencias entre unos individuos y
otros en orden a la capacidad de aprender en u n ambiente dado.
JEFFERY rechaza, pues, expresamente la denominada ley de la
«equipotencialidad», que presupone lo contrario, y lamenta que el
evidente triunfo del conductismo sobre la introspección propia de los
análisis psicodinámicos signifique la consolidación de las tesis
a m b i e n t a l i s t a s y, por t a n t o , que se p e r p e t ú e el mito de la
equipotencialidad^®.
De otra parte, el modelo de aprendizaje de JEFFERY descansa en el
principio del aprendizaje operante (aprendizaje por las consecuencias
derivadas de la conducta que experimenta personalmente el autor), no
en el denominado «clásico» (asociación de estímulos) ni en el «vicario» u
observacional, característico del aprendizaje social. De hecho, JEFFERY
reprocha a este último que olvide la importancia del refuerzo primario
y de los condicionantes biológicos. Olvide que el comportamiento crimi-
nal constituye un a conducta «reforzada» (tanto por un refuerzo positivo
como negativo), u n a respuesta «operante», mantenida por sus conse-
cuencias, de acuerdo con u n a compleja fórmula (código genético del
individuo, experiencia personal del mismo, condiciones biológicas y
ambientales, anticipación por aquél de las consecuencias futuras
presumiblemente derivadas de sus actos, etc.^'').
En cuanto a la opción prevencionista de JEFFERY —y su certera
crítica a los sistemas legales represivos basados en la idea de intimida-
ción—, y a la trascendencia que asigna al factor ambiental-físico como
Vid. supra, capítulo XI, D6.
36
Cfr. GARRIDO GENOVÉS, V., Delincuencia y sociedad, cit., pág. 85.
37
Vid. GARCÍA-GARCÍA, J., y SANCHA MATA, V., Psicología penitenciaria, cit..
pág. 47.
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA. 701
ámbito adecuado para llevar a cabo con éxito el control de la criminali-
dad, baste con u na remisión a lo ya expuesto en u n capítulo anterior^**.
<n;s(i
3. M O D E L O S SOCIOCONDUCTUALES: EL A P R E N D I Z A J E
«SOCIAL» fioioDsíaa Booñbaass «oyha^óo eof y isaiif:
La teoría del aprendizaje social es la variante del conductismo más
próxima a las teorías sociológicas del aprendizaje por transmisión
cultural o asociación diferenciaP^. Su premisa es que la adquisición de
pautas y modelos criminales se lleva a cabo a través de un proceso de
aprendizaje evolutivo que descansa en la observación y en la imitación
del comportamiento criminal de otros (aprendizaje vicario, observacional
o proceso de modelado).
Este modelo teórico se h a utilizado, a menudo, para explicar la
génesis de la criminalidad violenta^°. Su principal valedor es BANDURA,
siendo importantes las contribuciones al ámbito específico de la
Criminología de FELDMAN y GLASER. Según este punto de vista
(social learning approach) el crimen —en particular, el crimen violen-
to— es aprendido por el individuo y representa una respuesta normal a
las situaciones y experiencias vitales del mismo. P a r a BANDURA, el
individuo no nace como sujeto violento, sino que aprende a ser violento,
a actuar así, a través de sus vivencias diarias, de su interacción con los
demás. Sobre todo por el impacto que tienen durante su niñez ciertos
ejemplos que provienen de personas especialmente significativas. Al
observar como los otros emplean la violencia para conseguir sus propó-
sitos, siendo a menudo recompensados por ello (cine, televisión o incluso
rit3í0f[>3jucf iojooq s\üs,5»rí:-!-\qo 19D aBriosi 8fu —ímnsi-i '*{«:
^^ Sobre el problema, vid.: GARRIDO GENOVÉS, V., Delincuencia y sociedad, cit.,
pág. 85 y ss.
^^ Aunque la teoría del aprendizaje social que se examina en el presente capítulo sea
una teoría psicológica, se aproxima a las teorías sociológicas que operan con el
concepto de aprendizaje: fundamentalmente, a las teorías de la asociación diferen-
cial contempladas en el capítulo XIX (XIX 2-), donde se pondrán de relieve dichas
conexiones.
*° Una de las críticas que se formulan al modelo de BANDURA es, precisamente, ésa:
su reduccionismo, al polarizar todo el análisis y explicación del complejo fenómeno
criminal en torno a la «agresividad» y la «violencia». Vid. CLEMENTE DÍAZ, M.,
El enfoque psicosocial en el estudio de la delincuencia, cit., pág. 136.
702 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
en la vida real), los comportamientos agresivos de los adultos van
modelando la conducta del niño, quien aprende de este modo a actuar
violentamente. Los factores biológicos y los psicológicos pueden predis-
poner al individuo, pero la activación definitiva de las tendencias
criminales, violentas, se debe al entorno social, ambiental. Por ello
BANDURA pone especial énfasis en la forma que adopta el comporta-
miento social violento, lo. frecuencia con que se expresa, la situación en
que tiene lugar y los objetivos específicos seleccionados por aquél, como
extremos todos ellos ampliamente condicionados por las variables del
aprendizaje social*^
Pero, como modelo teórico, el del aprendizaje social trasciende el
ámbito estricto de la criminalidad violenta. Con el mismo t r a t a de
explicarse, también, el proceso de adquisición de normas de conducta en
general, de juicios y valores, y el desarrollo del autocontrol, esto es, la
capacidad de tolerar la demora de un a recompensa, de posponer recom-
pensas inmediatas en favor de metas y objetivos a medio y largo plazo,
de trazarse auto-recompensas y castigos, etcétera*^.
En cuanto teoría conductista, propone u n análisis directo del compor-
tamiento humano (rechazo de la introspección del psicoanálisis) y
explica el mismo en función de los mecanismos propios de todo proceso
adquisitivo, lejos de la supuesta influencia de fuerzas ocultas que yacen
en el pasado y operan por debajo del umbral de la consciencia.
Como teoría del aprendizaje, pone el acento en el proceso de adquisi-
ción de los comportamientos delictivos (el delito se aprende como
cualquier otro comportamiento social) y no en la condicionalidad del
individuo o en los déficits del proceso de socialización de éste"*^.
Frente a las demás teorías del aprendizaje, que suelen descansar en
el mecanismo del aprendizaje operante —y, en menor medida, en el
aprendizaje clásico— las teorías del aprendizaje social potencian la
raodalidad vicarial u ohservacional (observación e imitación de conduc-
tas criminales de otros), técnica que implica un aprendizaje abreviado
j 'í'JÍ>i>í,t>' '•.•1(3 Svjí^ííil'i.' .riil,S..'DiT''-"'1/. i-<u ilv"!..»,.
Clr. SIEGEL, L. J., Criminology, cit., págs. 145 y 146.
*' Así, GARCÍA-GARCÍA, J., Y SANCHA MATA, V., Psicología penitenciaria, cit.,
pág. 50.
Al modelo de aprendizaje de BANDURA que se examina en el apartado siguiente
ó se le reprocha no conceder la debida importancia al proceso de socialización, tal vez
porque el autor acentúa en demasía el aprendizaje base del mismo (Cfr. CLEMEN-
TE DÍAZ, M,, El enfoque psicosocial, cit., pág. 138.
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 703
--sin necesidad de que el sujeto experimente personalmente las conse-
cuencias de sus propios actos— gracias a la operatividad de ciertos
símbolos y procesos autorregulatorios.
Pero la teoría del aprendizaje social, aunque se aproxime a las teorías
sociológicas de la asociación diferencial (SUTHERLAND), sigue siendo
una teoría psicológica: psicosociológica.
a) El aprendizaje social e n BANDURA.
1') Según BANDURA, el comportamiento criminal es comportamien-
to aprendido. «Si exceptuamos los reflejos elementales —argumenta—, las
personas no están equipadas con un repertorio innato de conductas.
Tienen que aprenderlas. Las pautas de respuesta nuevas pueden
adquirirse por experiencia directa o por observación»"**. Ahora bien,
BANDURA advierte que el progreso de nuestros saberes actuales sobre
el comportamiento del hombre obliga a superar trasnochadas y drásti-
cas alternativas respecto al carácter exclusivamente innato o exclusiva-
mente aprendido de aquél. Carece hoy de sentido propugnar u n
ambientalismo radical o u n constitucionalismo extremo*^: «Natural-
mente —añade*''— los factores biológicos juegan u n papel en el proceso
de adquisición: los factores genéticos y hormonales afectan al desarrollo
físico y éste, a su vez, puede influir sobre las potencialidades de la
conducta.» ,. , .• =^., . ^. - - .. r r
En el marco de dicho punto de partida integrado, contrapone
BANDURA dos modelos explicativos del comportamiento criminal: el
psicodinámico (psicoanálisis), basado en la introspección, y el conductista
(con sus diversas variantes: radical, moderado, etc.), que analiza direc-
tamente la conducta, insertándola en el conocido mecanismo estímulo-
respuesta.
Como buen conduct/staxechaza BANDURA la introspección y el mentalismo. A
su juicio, el psicoanálisis, además, infiere los determinantes internos de la conducta
a partir de la conducta misma de la que se suponía eran sus causas, utilizando
indebidamente la descripción como explicación'*'; interpreta fácilmente sucesos
pasados, pero carece de operatividad predictiva respecto a los futuros""; sin que
,üoSí'\y;,a;¿ J f ..3^tjiiifiauiwaíi<8 ^sifeasM^itefe *feoí>T ,.A .AÍíUQKÍAa '"
44 A
Asi, BANDURA, A., Teoría del aprendizaje social, cit., pág. 31.
Así, BANDURA, A., Teoría del aprendizaje social, cit., pág. 31.
BANDURA, A., Teoría del aprendizaje social, cit., pág. 31.
BANDURA, A., Teoría del aprendizaje social, cit., pág. 15.
BANDURA, A., Teoría del aprendizaje social, cit., pág. 1 7 . . . : :Í íi l'jh shosT
 704 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA TRATADO DE CRIMINOLOGÍA. 705

haya demostrado, tampoco, su capacidad de producir cambios psicológicos signi-
ficativos en el individuo al desarrollar sus premisas teóricas: no consta, por ejemplo
a juicio de BANDURA, que al hacerse conscientes al propio sujeto sus impulsos
internos dejen de actuar éstos como instigadores de su comportamiento criminal, ni
siquiera que se hagan más susceptibles de control"''. El hecho obvio —por último-—
de que la frecuencia e intensidad de una determinada conducta varía notablemente
según situaciones y momentos, pone de manifiesto que los supuestos impulsos
internos no ofrecen una explicación concluyente^".
qu Pero BANDURA opone diversas reservas al conductismo radical, que
le permiten perfilar su concepto del «aprendizaje social» como opción
integradora: «... Las personas no están ni impulsadas por fiíerzas
internas, ni en manos de los estímulos del medio. El funcionamiento
psicológico se explica, más bien, en términos de u n a interacción recípro-
ca y continua entre los determinantes personales y ambientales»''^
Al conductismo radical, en efecto, reprocha BANDURA desconozca la importan-
cia etiológica causal de determinados procesos cognoscitivos, una vez constatado
—como parece haberlo sido— que cuando las personas se sirven de ayudas de
üj^.; naturaleza congnoscitiva generadas por ellas mismas, aprenden mucho mejor a
conducirse (y retienen más ese aprendizaje) que cuando se les refuerza por una
^^ ejecución repetitivas^.
-te Una cosa es el difícil acceso a las cogniciones del individuo o la escasa fiabilidad
Mm de los métodos utilizados para la evaluación de los mismos (vg., autoinformes) y otra
^jlj muy distinta —y rechazable, según BANDURA^^— considerar espúreos todos los
, , determinantes internos de la conducta o cuestionar sus relevancia.
2') Pero el dato que especifica y diferencia el enfoque de BANDURA
es su concepto de aprendizaje (vicario u observacional, modelado).
P a r a fundamentar su tesis, contrapone BANDURA el aprendizaje
operante y el aprendizaje social, analizando lo que denomina determi-
n a n t e s antecedentes^'', d e t e r m i n a n t e s consecuentes^'' y «control
cognitivo»^®. , w-i fir r.-ryV^y^'lñ' 'ií}í~f/í-<^""v^"
^ «Tradicionalmente —recuerda BANDURA^'— las teorías psicológicas han par-
Pj;',. tido del supuesto de que sólo puede darse el aprendizaje cuando se efectúan
respuestas y se experimentan sus efectos» (aprendizaje «operante»). Tal aprendi-
zaje, por las consecuencias (inmediatas)ÚQ la respuesta, es el más rudimentario y
se basa en la experiencia personal y directa sobre los efectos positivos o negativos
de las propias acciones. Se trata, pues, de un proceso de reforzamiento diferenciad,
cuasi mecanicista, en el que se seleccionan las formas de respuesta que han tenido
éxito y descartan las restantes de un modo automático o inconsciente.
, • Las consecuencias de las respuestas cumplirían una triple función: suministrar
información al individuo (momento del proceso de aprendizaje que no puede
sustraerse a cogniciones del sujeto), incentivarle o motivarle, anticipando las
consecuencias previsibles en el futuro de comportamientos similares, y reforzar o
fortalecer automáticamente las respuestas^^; función esta última controvertida, ya
que el reforzamiento parece un medio apto para regular conductas ya aprendidas,
para activarlas, pero ineficaz para crearlas, siendo más razonable suponer que el
individuo no suele aprender conductas sin observarlas antes en otros^°; circunscri-
biendo incluso su operatividad a esta función activadora, según BANDU RA, es obvio
que la conducta no se regula por sus consecuencias inmediatas, sino que es
necesario buscar determinantes más allá de tales consecuencias próximas aislada-
mente consideradas, pues en otro caso no podría explicarse por qué continúan
llevándose a cabo comportamientos que sólo reciben un refuerzo ocasional^\
Aun sin restar importancia al condicionamiento de evitación que rige los
procesos de socialización, la teoría del aprendizaje de BANDURA descansa
sobre el mecanismo del modelado, observación o aprendizaje vicarial. Este
es —afirma—, indispensable para la propia supervivencia humana. Abre-
via, acorta, el proceso de aprendizaje y permite asumir la experiencia de los
demás, haciéndola propia, sin necesidad de acudir a u n tedioso sistema de
ensayo-error con el riesgo y los costes inherentes®^ a éste.
«Por fortuna los humanos —dice Bandura'^^— aprenden la mayor parte de su
conducta a través de la observación, por medio del modelado: al observar a los
demás, nos hacemos idea de cómo se efectúan las conductas nuevas y, posterior-
mente, esta información codificada nos sirve como guía de la acción. Evitamos
errores innecesarios, aprendiendo, con ejemplos, cómo se deben hacer las cosas
(al menos de forma aproximada) antes de hacerlas por nosotros mismos.»
Las consecuencias externas —dice BANDURA*'*— regulan, en buena
medida, la conducta del hombre; no naturalmente las consecuencias

;i9'n¡ .''''noiasr'süfixfl nrrinn nñhoh';)^ai>

tixrna R obB?hu:tfi9 jum obrs Bff o1:>Sffmr ÍK
síí'BíríBbiti, • 58
*^ BANDURA, A., Teoría del aprendizaje social, cit., pág. 17. i-'-q ,3Dbfij?,eci BANDURA, A., Teoría del aprendizaje social, cit., pág. 32.
59
^° BANDURA, A., Teoría del aprendizaje social, cit., pág. 16. BANDURA, A., Teoría del aprendizaje social, cit., págs. 32 y ss.
^^ BANDURA, A., Teoría del aprendizaje social, cit., págs. 25, 26 y 230. BANDURA, A., Teoría del aprendizaje social, cit., pág. 38.
®^ BANDURA, A., Teoría del aprendizaje social, cit., pág. 24. " BANDURA, A., Teoría del aprendizaje social, cit., pág. 25. En otro sentido, e
^^ BANDURA, A., Teoría del aprendizaje social, cit., pág. 24. H JClKAa > invocando un mecanismo de retroalimentación integrada, BAUM. Cfr. BAND UKA,
^* BANDURA, A., Teoría del aprendizaje social, cit., págs. 77 y ss. A., op. cit., págs. 25 y 121 y ss
62
BANDURA, A., Teoría del aprendizaje social, cit., págs. 119 y ss. BANDURA, A., Teoría del aprendizaje social, cit., pág. 26.
BANDURA, A., Teoría del aprendizaje social, cit., pág. 191 y ss. BANDURA, A., Teoría del aprendizaje social, cit., pág. 38.
Teoría del aprendizaje social, cit., págs. 25 y 26. ^. , < ^>,,• BANDURA, A., Teoría del aprendizaje social, cit., pág. 121.
706 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
inmediatas y aisladas, momentáneas, sino las consecuencias globales
que aquél procesa y sintetiza con u n a información retroactiva a partir de
secuencias de sucesos. De este modo se opera u n importante refuerzo.
Pero —añade BANDURA— el hombre guía sus acciones, en parte, por
las consecuencias que observa en los otros y, también en parte, basán-
dose en consecuencias que crea por sí mismo, esto es: las consecuencias
«vicarias» y las «autoproducidas»®®.
El aprendizaje vicario acentúa el rol de la observación de las conse-
cuencias del comportamiento de los demás, sirviéndose de los conceptos
de esfuerzo vicario, refuerzo vicario, castigo vicario, etc. Se parte, pues,
de la hipótesis de que el individuo puede comprobar a menudo, en la vida
diaria, las acciones ajenas, observando cómo son recompensadas, casti-
gadas o ignoradas. A través de la observación de los éxitos y equivoca-
ciones de los otros adquiere u n a experiencia propia, aprende. La obser-
vación del éxito de u n comportamiento ajeno, por lo general, incrementará
la tendencia a actuar en el mismo sentido, mientras la observación del
comportamiento que se castiga producirá el efecto opuesto. Más aún: la
observación de las consecuencias de las conductas de los otros determi-
na, en parte, la fuerza y propiedades funcionales de los reforzadores
externos.®^
^^ El refuerzo vicario se produce cuando el individuo vigoriza la tenden-
cia a realizar u n a conducta determinada al haber observado cómo otros
eran recompensados por realizarla. ,\X"' ¡^ "f*"'7 \ "-
Efecto que también tiene lugar con relación a las conductas delictivas: cuando
otras personas participan en actividades placenteras, inhibidas por prohibiciones
sociales, y dichas actividades no se castigan, el efecto que se produce en los
observadores es el de incrementar la tendencia a acciones semejantes y en el mismo
grado observado en los modelos que han recibido recompensas^^.
K>í\i '••i^l'Jí^f: 1 i w c><;?j«iA"- ^ í ^ v p i ;
El denominado castigo vicario es otro de los mecanismos del apren-
dizaje social. Con él se lleva a cabo el efecto inhibitorio de ciertas
conductas a través de la observación de sus consecuencias negativas en
los demás. Su impacto h a sido muy estudiado a propósito de la agresión
de comportamientos violentos. qs wo si-roai ,.t^.
El testigo de una acción violenta efectivamente castigada, por lo general, acusa
^ , una reducción en la tendencia a imitar la misma; mientras si observa que dicha
/ . f f ; f í f ^ f e P f ~\-\' lv)rü':JÁ4f?^.áÍH:i-*4&,«««»i:-i.t.l-,„.
^^ BANDUEA, A., Teoría del aprendizaje social, cit., pág. 122.
'^^ BANDUEA, A., Teoría del aprendizaje social, cit., pág. 144.
67 BANDUEA, A., Teoría del aprendizaje social, cit., pág. 146.
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 707
agresión es recompensada, no castigada o ignorada, se produce el resultado
opuesto, incentivándose la comisión de actos de tales características^**. Existe,
incluso, base experimental a juicio de algunos, para afirmar que, bajo ciertas
premisas, observar el castigo ajeno puede ser tan efectivo para inhibir la conducta
transgresora como experimentarlo personal y directamente^^
' Dado que el sistema de sanciones legales descansa, en buena medida,
en los efectos inhibitorios del castigo ejemplar, BANDURA reitera el
eventual impacto criminógeno de u n clima generalizado de infracción e
impunidad: la observación de transgresiones que no se castigan tiende
a aumentar la aparición de la conducta prohibida en los observadores™.
De todo ello desprende BANDURA que atendiendo a los éxitos y a los
fracasos de los demás el individuo modifica sus propios pensamientos,
sentimientos y acciones^^
Más aún: el observador suele aprender más rápido que las personas que le
sirvieron de modelo, porque puede concentrar su atención en descubrir las solucio-
nes correctas, lo que explicaría la superioridad del refuerzo vicario en ciertos
ámbitos^^ y la pluralidad de funciones que cumple: de información, motivación,
aprendizaje emocional, valoración, influencia, etc.'l
3') El concepto de auto-refuerzo y la referencia a los mecanismos auto-
regulatorios completan el modelo del aprendizaje social de BANDURA.
Con razón advierte el autor que si la conducta individual estuviera
regulada exclusivamente por las consecuencias externas, bien experi-
mentadas por el sujeto, bien observadas en otros, se ofrecería u n a falsa
imagen del hombre como sujeto (recte: objeto) sometido a las influencias
situacionales. El hombre se comportaría como u na veleta y se negaría —
contra toda evidencia— que existe una fuente personal de control sobre
la conducta''*. Lo cierto —añade BANDURA— es que debido a sus
t ÍV/f isr»;.- capacidades de simbolización y de reacción ante su propio comporta-
miento, el ser humano es menos dependiente de los apoyos externos
mmediatos^^ Mediante el auto-refuerzo, los individuos mejoran y man-
BANDUEA, A Teoría del aprendizaje social, cit., pág. 146.
70
Así, BENTON,cit., por BANDUEA, A., Teoría del aprendizaje social, cit., pág. 147.
71
BANDUEA, A.Teoría del aprendizaje social, cit., pág. 148.
•trofei 72
BANDUEA, A.Teoría del aprendizaje social, cit., pág. 152. " ' ' T'TO X
73 BANDUEA, A.,, Teoría del aprendizaje social, cit., págs. 149 y ss.
74 BANDUEA, A.,, Teoría del aprendizaje social, cit., págs. 152 a 156. .•3-ñi
75 BANDUEA, A., Teoría del aprendizaje social, cit., pág. 157.
BANDUEA, A., Teoría del aprendizaje social, cit., pág. 158. i
708 ANTONIO GAKCIA-PABLOS DE MOLINA
tienen su propia conducta, aplicándose a sí mismos recompensas siem-
pre que sus conductas se ajusten a ciertas normas autoprescritas''^-
mecanismo que sugiere la auto-regulaCión de la conducta por el ser
humano.
l a s co Como afirma BANDURA: «Una vez que una persona aprende a asignarse a si
misma criterios y a generar autorreacciones condicionales puede controlar su propia
conducta a través de consecuencias autoproducidas. El desarrollo de funciones
autorreactivas, portante, proporciona ai ser humano la capacidad de dirigir su propio
comportamiento»^''.
Actividad simbólica y capacidad auto-regulatoria son dos piezas
clave en el aprendizaje social. La primera hace posible el pensamiento
reflexivo: por medio de símbolos verbales o icónicos, el individuo procesa
sus experiencias y las preserva en forma de representaciones que le
servirán de guía de su futuro comportamiento. La capacidad de acción
intencional se basa precisamente en dicha actividad simbólica. Las
capacidades auto-regulatorias confieren al hombre la posibilidad de
ejercer u n control sobre su propia conducta, generando apoyos
cognoscitivos y consecuencias desencadenadas por las mismas conduc-
tas. Sin duda, afirma BANDURA''®, estas funciones auto-regulatorias se
crean por influencias externas y se sirven ocasionalmente de su apoyo,
pero u na vez establecidas, determinan en parte el comportamiento del
hombre. 1^*'„, .' . .%
^^^b) El modelo de aprendizaje social de FELDMAN.
El modelo de FELDMAN™ es un modelo complejo e integrado, porque,
según el autor, en los diversos momentos del proceso de aprendizaje
social intervienen factores genéticos, situacionales y conductuales. La
adquisición y el mantenimiento de la conducta delictiva se hallan en
función del peso específico e interacción de las citadas tres variables: la
""^ BANDURA, A., Teoría del aprendizaje social, cit., pág. 158.
'''' BANDURA, A., Teoría del aprendizaje social, cit., pág. 172.
78 BANDURA, A., Teoría del aprendizaje social, cit., pág. 27.
79 De FELDMAN, P., vid. The Making and Control of Offenders, en: FELDMAN, P-,
y ORFORD, J., editores, Psychological Problems: The social Contex, Chichester,
1980, Wiley-Sons, del mismo: Criminal Behavior: A Psychological Analysis, Lon-
dres, 1977, Wiley. Sobre la obra y pensamiento de FELDMAN, vid. GARRID^
GENOVÉS, V., Delincuencia y sociedad, cit., págs. 240 y ss. GARCÍA GARCÍA, J->
y SANCHA MATA, V., Psicología penitenciaria, cit., pág. 51 y ss. .,
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 709
nredisposición individual (variable genética) incide fundamentalmente
en la adquisición de las pautas criminales; los factores situacionales
(variable labeling) afectan, ante todo, al mantenimiento o perpetuación
de la conducta infractora; las variables de aprendizaje (clásico, operan-
te observacional, etcétera) son los factores criminógenos por excelencia,
interactúan con los anteriores y despliegan su acción tanto en el
momento adquisitivo del modelo criminal como en el de ejecución de la
conducta infractora y mantenimiento del estatus criminal.
Mientras la incidencia de estos últimos componentes del aprendizaje es muy
homogénea en el amplio espectro de la población delictiva, los factores genéticos
actúan selectivamente, siendo más acusada la repercusión de los mismos en los
individuos con problemas psicológicos o con puntuaciones extremas en las dimen-
siones de la personalidad"". Todo individuo, por tanto, se encuentra expuesto a la
influencia de modelos criminales y no criminales: el contenido y resultado del
aprendizaje de tales modelos dependerá de la interacción de las variables mencio-
nadas.
1') En cuanto a la predisposición individual (factor genético),
FELDMAN asume la teoría de la personalidad de EYSENCK para
explicar la adquisición diferencial de respuestas condicionadas, a favor
o en contra de la ley. La socialización exitosa, a su juicio, dependerá de
un óptimo encuentro de las técnicas pedagógicas adoptadas y los
atributos de la personalidad del individuo.
No obstante, y salvo en el caso de los individuos con puntuaciones extremas de
las dimensiones eysenckianas (extraversión, neuroticismo y psicoticismo), el rol de
la predisposición de la personalidad explicado por EYSENCK a través de una
condicionabilidad más o menos intensa y rápida que deriva de la formación reticular
de fuerte carga genética"^ no es tan acusado en FELDMAN.
2') La teoría del aprendizaje de FELDMAN distingue dos supuestos:
se puede aprender a delinquir y se puede aprender a no delinquir®^. El
mdividuo aprende a no delinquir debido a la socialización temprana,
cuyo poder restrictivo es mantenido por consecuencias positivas deriva-
das del cumplimiento de las normas, y por refuerzos negativos que
proceden de su ruptura. De modo que un entrenamiento deficiente en
conductas socialmente aceptadas puede generar u n repertorio domina-
do por actividades legalmente prohibidas
i a;jw.v,THí:)iP': >j-,i.¿ ^ i aiJ/liJ r
Cfr. GARRIDO GENOVÉS, V., Delincuencia y sociedad, cit., págs 240 y 241.
Así, GARRIDO GENOVÉS, V., Delincuencia y sociedad, cit., pág. 243.
Cfr. GARRIDO GENOVÉS, V., op. cit., pág. 241.
 710 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
El individuo puede aprender, también, a delinquir, por el efecto
directo del refuerzo diferencial, modelamiento social e inducciones
situacionales. La conducta delictiva se mantendrá después como conse-
cuencia de ciertos procesos cognitivos autojustificadores que acompa-
ñan y subsiguen a la conducta criminal: fenómenos de autopersuasión®^
cambios de valores, etc., que se potencian en su caso por la falta de
contacto del delincuente con la víctima^* y ponen de relieve un dato
significativo: el individuo, a menudo, acomoda sus pensamientos y
actitudes, ex post, a sus líneas de actuación, de modo que los cambios
cognoscitivos se producen después de la conducta criminal, en lugar de
precederla y motivarla^^. Otro mecanismo de mantenimiento de los
modelos criminales es, desde luego, el refuerzo que deriva de los propios
actos antisociales^^.
Aunque la mayoría de las investigaciones sobre aprendizaje son estudios de
'ém laboratorio, existen en la actualidad ya otros realizados con jóvenes, en sus habitáis
naturales, que según FELDMAN verifican la hipótesis del aprendizaje observacionai
o vicario:y no sólo en el seno de determinadas subculturas criminales, sino con
relación, también, a ia denominada criminalidad de «cuello blanco»'^^: «Parece, por
p-m tanto —concluye FELDMAN"'^—, que el concepto de clase delincuente debe ser
revisado, ya que dondequiera que haya una combinación de modelos criminales de
i^t éxito, recompensas de fácil obtención, una baja probabilidad de ser detenido y un
-'SBL niínimo castigo, la probabilidad de hechos delictivos es considerable.»
Prueba de la importancia de la observación como mecanismo de
aprendizaje social es el papel relevante que FELDMAN asigna a la
televisión como procedimiento adquisitivo de modelos criminales violen-
tos. «La televisión —afirma FELDMAN— es u n tutor estupendo. Ense-
ña cómo agredir y en consecuencia describe el valor funcional de la
conducta agresiva»^®.
bF>'imjrfír-i .) rtP ' S i ; v . i t > o '•
^"^ Vid. GARCÍA GAECf A, J. y SANCHA MATA, V., Psicología penitenciaria, cit., pág.
53.
** Así, MILGRAN, cit. por FELDMAN (Cfr. GARCÍA-GARCÍA, J., y SANCHA MATA,
V., op. cit., pág. 53).
**' Cfr. GARCÍA-GARCÍA, J., y SANCHA MATA, V., Psicología penitenciaria, cit.,
págs. 53 y 56.
^^ Cfr. GARRIDO GENOVÉS, V., Delincuencia y sociedad, cit., pág. 241.
'^^ Cfr. GARCÍA-GARCÍA, J., y SANCHA MATA, V., Psicología penitenciaria, cit.,
pág. 52. Refiriéndose a los trabajos, entre otros, de KNIGHT y WEST, CLINARD,
etc.
^*^ FELDMAN, P., The Making and Control of Offenders, cit., pág. 193.
*^ FELDMAN, P., The Making and Control of Offenders, cit. pág. 194 (cit. en:
GARCÍA-GARCÍA J., y SANCHA MATA, V., op. cit., pág. 53).
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 711
3') Las variables situacionales operan, fundamentalmente, u n a vez
adauirido el modelo criminal, decidiendo la ejecución del comportamien-
to aprendido y la conservación o perpetuación de dichos modelos.
Las variables situacionales precipitan la comisión, dando la señal
oportuna. Ello sucede tanto en los delitos contra el patrimonio como en
los delitos contra la vida.
Según FELDMAN, la mayor o menor probabilidad de que se ejecute un delito
patrimonial depende, entre otros factores, de los siguientes: mayor o menor
probabilidad de detención y castigo del autor, relevancia de los incentivos, existencia
o inexistencia de alternativas legitimas y de modelos de transgresión, grado de
destreza y habilidades requeridas para su comisión, personalidad e identidad de la
víctima (que sea o no extraña), nivel de autoestima del infractor, etc. Algunos de
estos determinantes operan, también, respecto a los delitos contra las personas:
presencia de modelos de agresión que puedan ser imitados, previa conmoción
emocional en el individuo, desaparición de ciertos refuerzos válidos relevantes en el
proceso de reflexión que precede a la decisión criminal, etcétera''".
En definitiva, el componente final de la teoría de FELDMAN entronca
con las concepciones interaccionistas del «labeling approach», que acen-
túan el impacto criminalizador de ciertos procesos sociales y su inciden-
cia discriminatoria en el cuerpo social. De modo que el individuo cuya
disposición genética e historia específica de aprendizaje sugiera una
singular inclinación al acto delictivo, será, de hecho empujado por el
propio sistema legal a la carrera del crimen mediante contactos
estigmatizadores reiterados con el mismo^^.
Por último, concluye FELDMAN que apenas son ya necesarias teorías ad/?ocde\
fracaso sociaipara explicar el comportamiento delictivo; comportamiento éste que
no es patrimonio de ciertos grupos marginados, si bien determinados ambientes
favorecen la adquisición de conductas criminales a través de la exposición de
modelos e interrelaciones de carácter persuasivo o de experiencias directas''^.
Al modelo del aprendizaje social pertenecen, también, las menos
conocidas formulaciones de ROTTER y de STAATS. El primero hace
mas hincapié en las expectativas y control posible de la conducta que en
6l propio proceso observacionai; el segundo, en el estudio de las activi-
dades sociales (sobre todo, respecto al condicionamiento verbal bajo
Züí i ^£i r'iO¿-t< fOtiüñf
GARCÍA-GARCÍA, J., y SANCHA MATA, V., Psicología penitenciaria, cit., págs. 53
y 54.
91
92
Cfr. GARRIDO GENOVÉS, V., Delincuencia y sociedad, cit., pág. 243.
PELDMAN, P., The Making and Control of Offenders, cit., págs. 213 (cit. en:
GARCÍA-GARCÍA, J., y SANCHA MATA, V., op. cit., pág. 54). -..i'^Ci -I-ív/

712 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
bases emocionales). La teoría de STAATS apenas h a contado con una
; aplicación específica al problema criminal, la de ROTTER, por el
[ contrario, suele ser más utilizada pero a fines estrictamente operativos^^.
A los modelos de GLASER, HIRSCHI, ELLIOT, etc., se h a r á referen-
I cia en otro capítulo (teorías del «proceso social»), en atención a sus
I prioritarias connotaciones sociológicas.
4. TEORÍA COGNITIVA D E L D E S A R R O L LO MORAL (VA-
R I A B L E S COGNITIVAS) ^„,«HÍW^
P a r a la teoría cognitiva, el comportamiento humano se rige por claves
mucho más complejas y organizadas que lo que supone el conductismo
(radical), pues el hombre no es u n a máquina de reflejos y hábitos, ni la
f conducta de éste puede explicarse, sin más, como u n a concatenación de
estímulos y respuestas. El sentido último de la acción es inseparable de
L ciertos procesos mentales del individuo; de cómo percibe y se representa
' el mundo en el que vive^*; de sus propios valores y normas; de su
desarrollo moral (razonamiento moral) y el de las restantes variables
cognitivas; del contexto subjetivo del infractor y el significado que éste
t asigna a las diversas situaciones, etc.
Tales procesos cognitivos o cogniciones son valiosos determinantes
internos de la conducta. De difícil acceso y evaluación, pero indiscutible
interés en el momento de interpretar y comprender el complejo compor-
tamiento del hombre^^.
No son vivencias del pasado, fuerzas ocultas que yacen en el inconsciente, ni
meros rasgos de la personalidad; son determinantes internos de la conducta,
actuales, de incuestionable relevancia etiológica, causal. Lo demuestra el hecho de
que incluso los partidarios del modelo «operante» no tienen más remedio que
a»i ponderarlos, si bien traduciendo dichas operaciones cognoscitivas en términos
^^^' conductuales y achacando sus efectos a la acción directa de fenómenos externos .
-n/ri-Sfi r i r k r i ' V ó í i Ti-» ^ r » /••? r L T -.•,, r« - ¡ o .\-fi
^3 Sobre los modelos de ROFFEE y STAATS, vid. CLEMENTE DÍAZ, M., El enfoque
psicosocial en el estudio de la delincuencia, cit., págs. 134 y 135.
^* Vid. SIEGEL, L. J., Criminology, cit., pág. 144.
^5 Así, BANDUEA, A., Teoría del aprendizaje social, cit., pág. 24. Sobre las teorías del
desarrollo cognitivo-moral, véase el trabajo de GAREIDO GENOVÉS, V., publicado
con este título en: Delincuencia. Teoría e investigación, cit., págs. 111 a 127 l,y
bibliografía que el autor reseña).
®^ Cfr. BANDUEA, A., Teoría del aprendizaje social, cit., pág. 24.
• ^
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 713
Por ello, incluso al margen de la teoría cognitiva, cobran progresivo interés.
Diversos modelos del aprendizaje social evalúan significativamente las variables
cognitivas''^. Y buena parte de las investigaciones sobre rasgos se orientan, también,
en esta dirección^''. Prueba de esta tendencia la ofrecen algunos de los modelos
integradores, como el de BROWN^^ cuya «conceptualización de la moralidad»
distingue: el conocimiento moral de las normas sociales (que se adquiere a través
• de los procesos de formación del concepto y del aprendizaje cognoscitivo), los
sentimientos morales, fruto del «condicionamiento clásico», y el comportamiento
moral, que se regiría por los principios del aprendizaje instrumental e imitativo.
Los psicólogos más destacados de la orientación cognitiva (WUNDT,
TITCHENER, JAMES, etc.) se preocuparon, fimdamentalmente, de
ciertos procesos mentales del individuo; de cómo percibe la realidad y se
representa el mundo en el que vive; de cómo soluciona sus problemas, de
la formación de las ideas, sueños, etc. Después, esta perspectiva psico-
lógica se diversificó, dando lugar a tres suborientaciones: la Psicología
de la «Gestalt», que propugna u n a comprensión global, total, del mundo
y de los fenómenos psicológicos (entre otros, el crimen), sin análisis que
fragmenten y aislen la realidad; la teoría del desarrollo moral e intelec-
tual (Moral and Intelectual Development Theory), de especial interés
criminológico porque relaciona el comportamiento delictivo con las fases
menos evolucionadas, menos maduras, del desarrollo moral y cognitivo
del individuo; y la denominada Psicología humanista, que apela a los
sentimientos del individuo^"". — -oq ODXX„..^.:,;..;.^..„„ v«„
Se exponen, a continuación: los postulados de la Psicología de la Gestalt(a)M
teoría del desarrollo moral y cognitivo, con sus diversas formulaciones: teorías del
desarrollo moral, del razonamiento moral y legal, etc. (b); la teoría de las normas y
valores específicamente criminales y su revisión (c); algunas investigaciones
empíricas de orientación cognitiva (d).
a) La P s i c o l o g í a d e la Gestalt (M. WERTHEIMER, W. KOHLER,
K. KOFFKA, K. LEVIN, etc.). P a r a la teoría de la Gestalt todo fenómeno
psíquico es u n a unidad inescindible, u n a unidad vital, un complejo o
estructura (Gestalt) que no puede descomponerse analíticamente sin
perder su esencia. Lo que sucede, también, con el crimen, fenómeno o
r'^íT^i"-* . o o rU
Así, los BANDUEA Y FELDMAN ya analizados. Vid. BANDUEA, A„ Teoría de
gg aprendizaje social, cit., págs. 191 y ss.
Por ejemplo, el de WEEDELL Y YENDALL, sobre «impulsividad». Cfr., GARCÍA
gg GARCÍA, J., Y SANCHA MATA, V., op. cit., pág. 63.
igj, Vid. GARCÍA-GARCÍA, J., Y SANCHA MATA, V. op. cit., pág. 56.
Cfr. SIEGEL, L. J., Criminology, cit., pág. 144. . _.. : y,;» :Í.J
714 ANTONIO GAECÍA-PABLOS DE MOLINA
estructura total, compleja, organizada y distinta de los elementos que
hayan podido concurrir en su producción^°^.
La percepción individual desempeña un papel decisivo en la Psicolo-
gía de la Gestalt.
La percepción prepara y regula la acción, por operar como mecanismo de
^ adaptación del individuo al medio. La modificación de la conducta es contemplada,
pues, en función de la estructura de la situación perceptiva entre el «yo» y el «mundo
exterior» que, lógicamente, puede generar un comportamiento delictivo^°2 |_g
rp percepción de cada individuo varía, según sea éste más proclive a unas u otras
' / cualidades globales del objeto: las estructurales, las constitutivas o las expresivas.
El delincuente —según los psicólogos de la Gestalt— no reacciona a
estímulos específicos, sino a la configuración u organización total de
objetos que los rodean. Tales configuraciones son genuinas estructuras
o elementos mentales, que deben ser contempladas como experiencias
unitarias: cómo se producen las «leyes» que gobiernan sus cambios, de
qué factores dependen, etc.^°^
Por ello, los partidarios de la Psicología de la forma (Gestalt) se
oponen tanto al conductismo como al factorialismo. Pues entienden que
el delito es algo complejo, organizado, u na estructura total, y no una
simple respuesta a u n estímulo, ni un conjunto cuya esencia pueda
captarse descomponiendo por vía analítica sus rasgos o factores.
b) Teoría del desarrollo moral y cognitivo.
1') El gran iniciador de la teoría cognitiva fue J. PIAGET (1896-1980),
si bien no llegó a aplicar sus hipótesis a la explicación del comportamien-
to criminal. Según PIAGET, el individuo desarrolla su capacidad de
razonar a lo largo de un proceso en el que se pueden distinguir una serie
de etapas o estadios, que se inician con el nacimiento y culminan a los
doce o trece años —o más—; un proceso evolutivo cada uno de cuyos
momentos matiza el grado de desarrollo moral del individuo y las
características singulares de su razonamiento y respuestas.
Así, en el primer estadio (sensomotor), el niño se limita a reaccionar a los
estímulos del medio de la manera más primitiva, tratando de alcanzar los objetos
«K <., ::,y:r
•-•^:X4. '»••••• , «Síjq .,ip ,isiam
^"1 Cfr. RODRÍGUEZ MANZANERA, L., Criminología, cit., pág. 396.
^"^^ Cfr. RODRÍGUEZ MANZANERA, L., Criminología, cit., págs. 396 y 397.
103
Cfr. RODRÍGUEZ MANZANERA, L, Criminología, cit., ibídem.
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 715
interesantes y de entrenar sus reflejos. Mientras, durante el cuarto y último estadio
evolutivo (etapa de las operaciones formales) madura plenamente, siendo capaz de
utilizar un razonamiento lógico-abstracto. Es entonces cuando concebirá las normas
sociales como producto de la voluntad humana, y no como entes sagrados e
inmutables^»"
Siguiendo a PIAGET, una subárea del modelo de «desarrollo moral» lo consti-
, ' tuye la llamada foma de perspectiva o role taki'ng. Con este concepto aún poco
preciso se hace referencia a la habilidad del sujeto para diferenciar su propio punto
de vista del de los demás, captando al mismo tiempo perspectivas múltiples de un
evento social. Algunas investigaciones (KURDEK; WALKER, etcétera) parecen
haber constatado una significativa correlación entre las etapas del desarrollo
cognitivo, el role-takingye\ razonamiento morale^ adolescentes, operándose con
la hipótesis, incluso (SELMAN) de que las demoras en el desarrollo cognitivo
incrementan el riesgo de problemas de comunicación interpersonaP"^.
2') Mayor interés tiene para la teoría de la criminalidad la formula-
ción de KOHLBERT^"^, quien comparte la premisa básica de la concep-
ción cognitiva, esto es, que la forma en que un a persona organiza sus
razonamientos en torno a las leyes y normas genera patrones de
conducta eventualmente delictivos^"^. Partiendo de las tesis de PIAGET,
mantiene KOHLBERT la existencia de seis estadios en el proceso de
formación del razonamiento moral del individuo, durante los cuales se
perfilan sus decisiones y juicios sobre el concepto de lo justo y lo injusto
de distinta manera.
Tales estadios del desarrollo moral se reconducirían a tres grandes etapas: la
premoral[se buscan gratificaciones inmediatas, tratando el individuo de evitar, sin
más, el castigo); la convencional {mero acatamiento formal de las reglas y respeto
a la autoridad por el hecho de serlo); la de moralidad autónoma, caracterizada por
el profundo respeto a los derechos y opiniones de los iguales, y a los principios
morales universales^"'*.
104
Vid. PIAGET, J., The Moral Judgement of the Child, Londres, 1932, Keagan Paul.
Cfr. SIEGEL, L. J., Criminology, cit., pág. 144. Vid. GARRIDO GENOVÉS, V.,
Teorías del desarrollo cognitivo-moral, cit., págs. 112 y ss. (periodo «egocéntrico»,
etapa de «realismo moral» y etapa de «relativismo moral»).
105
Sobre el modelo «Role Taking», vid. GARRIDO GENOVÉS, V., Teorías del desarro-
llo cognitivó-moral, cit., págs. 113 y ss.
106
KOHLBERT, L., Stages in the Development of Moral Thought and Action, New
York, 1969, Holt, Rinehart and Winston; del mismo: Development of moral
character and moral ideology, en: Review of Child Development Research, vol. I,
New York, Russel Sage Foundation, 1964.
107
Vid. GARRIDO GENOVÉS, V., Delincuencia y Sociedad, cit., pág. 298.
108
Sobre las seis fases de evolución moral, vid. SIEGEL, L. J., Criminology, cit., pág.
145. .-..t.t» .iv"H
716 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
Clasificando delincuentes y no delincuentes de acuerdo con su grado
de evolución moral en el estadio oportuno, KOHLBERT y sus colabora-
dores hallaron diferencias significativas: mientras la mayor parte de los
no criminales (grupo de control) pertenecen a los estadios tres o cuatro
los delincuentes exhiben u n nivel llamativamente bajo de razonamiento
moral en comparación con los no delincuentes de su mismo medio social
y background^°^ encuadrándose, por lo general, entre los estadios uno y
dos. De aquí desprende la teoría del desarrollo moral o cognitivo que los
individuos que obedecen la ley sólo para evitar el castigo o que piensan
exclusivaifiente en sus propios intereses (razonamiento moral caracte-
rístico de los estadios menos avanzados) son más proclives al delito que
aquellos otros que ven en la ley un instrumento positivo para toda la
sociedad y que simpatizan con los derechos de los demás. De algún modo,
pues, sugiere, también, la teoría cognitiva que los delincuentes más
peligrosos participan de una «orientación moral» distinta a la de los
ciudadanos respetuosos de las leyes, sui generis, menos «evolucionada»;
que el origen o explicación última del comportamiento criminal reside en
el anómalo estancamiento o interrupción de dicho proceso evolutivo; y
que la mejor terapia preventiva contra el delito consiste en inmunizar al
sujeto con un elevado razonamiento moral"".
3') Por su parte, TAPP"^ ha progresado en la verificación y redefinición
de las hipótesis cognitivas, si bien refiriéndose no al razonamiento
«moral», sino al razonamiento «legal». Su conclusión es muy similar a la
de KOHLBERT, Y, como éste, pone especial énfasis en la no superación
por el niño de la etapa preconvencional, entre los diez y los catorce años,
por entender que tal disfunción evolutiva tiene un profundo impacto
criminógeno^^^.
Cfr. SIEGEL, L. J., Criminology, cit., pág. 145. Vid.: GARRIDO GENOVÉS, V.,
Delincuencia y sociedad, cit., pág. 299 y ss.; GARCÍA-GARCÍA, J., y SANCHA
MATA, V., Psicología penitenciaria, cit., págs. 56 y ss.
Vid., en este sentido: KOHLBERT, L.; KAUFMANN, K.; SCHARF, P., y HICKEY,
J., The J u s t Community Approach in Corrections: A Manual (Niantic, Conn:
Connecticut Department of Corrections, 1973); Cfr., SIEGEL, L. J., Criminology,
cit., pág. 145.
111
„ '^ ° naíiu'! ,jíoxi ,«0'
112 Cfr. SIEGEL, L. J., Criminology, cit., pág. 145 • •
TAPP, J. L., A Child's garden of law and order, en: Psych. Today, 1970 (4), págS- 29
a 31; del mismo: Psychology and the law: an overture, en: An. Re. of Psychology,
1976, págs. 359 a 414. Cfr., GARRIDO GENOVÉS, V., Delincuencia y sociedad, cit.,
pág. 299.
1.
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 717
4') FLAVELL y ENRIGHT h a n elaborado recientemente u n nuevo
modelo de «cognición social» (FLAVELL) con u n componente de desarro-
llo (ENRIGHT), partiendo de la hipótesis de que dicho proceso evolutivo
interviene decisivamente en el ajuste conductual del niño según consta-
taran SELMAN, SHURE y otros"^
' El éxito de los enfoques cognitivos h a dado lugar en los últimos años
a la proliferación deprogramas terapéuticos para delincuentes, tenden-
tes a elevar la capacidad razonadora de éstos y, en particular, a que
superen la etapa «convencional» mediante el empleo de discusiones de
dilemas sociales"*.
Siguiendo el enfoque cognitivo se h a n llevado a cabo ya numerosas
investigaciones, con resultados diversos no siempre concluyentes"^.
Confirman, de algún modo, las premisas cognitivas, entre otros; el trabajo de
JURKOVIC y PRENTICE"^ quienes comprobaron cómo los individuos evaluados
como psicópatas eran moralmente menos maduros que los neuróticos y los
subculturales; el de RUMAy MOSHER"^ constatando que la etapa de razonamien-
to moral de los 36 delincuentes evaluados correlacionaba significativamente con
todas las medidas del sentimiento de culpa, excepto la perturbación del habla;
FODOR"^ que repartió a 40 delincuentes y 40 no delincuentes el cuestionario de
KOHLBERT para evaluar sus respectivos estadios del desarrollo moral, observando
que los primeros obtenían puntuaciones significativamente más bajas que el grupo
de control; y, sobre todo, el de SAGI y EISIKOVITS, que otorga, también, calificacio-
nes superiores al grupo de control en un test de moralidad, incluyendo Ítems sobre
"^ Cfr. GARRIDO GENOVÉS, V., ibídem; del mismo, refiriéndose al modelo de
FLAVELL y ENRIGHT: Teorías del desarrollo cognitivo-moral, cit., págs. 114 y ss.
y 120 y ss.
^" Una información al respecto en: GARRIDO GENOVÉS, V., Delincuencia y socie-
dad, cit. páginas 299 y ss.
Una interesante información sobre los resultados obtenidos aplicando tanto el
modelo del «desarrollo moral», como el «rol-taking», en: GARRIDO GENOVÉS, V.,
Teorías del desarrollo cognitivo-moral, cit., págs. 117 y ss.
"** JURKOVIC, G., y PRENTICE, N., Relation of Moral and Cognitive Development
to Dimensions of Juvenile Delinquency, en: Journal of Abnormal Psychology, 1977,
V. 86. págs. 414 a 420. Cfr. GARCÍA-GARCÍA, J., y SANCHA MATA, V., Psicología
penitenciaria, cit., págs. 57 y 58.
117
RUMA, E. H., Y MOSHER, D. L., Relationship between moral judgment and guilt
in delinquent boys, en: Journal of Abnormal Psychology, 1976, 72, 2, págs. 122 a
127. Cfr., GARRIDO GENOVÉS, V., Delincuencia y sociedad, cit., pág. 299 y 300.
118
PODOR, E. M., Delinquency and susceptibility to social influence among adolescents
as a function of level of moral development, en: Journal of Soc. Psychology, 1972,
86,2, págs. 257 a 260. Cfr. GARRIDO GENOVÉS, V., Delincuencia y sociedad, cit.,
pág. 300.
 718 ANTONIO GAECIA-PABLOS DE MOLINA
resistencia a la tentación, etapa moral, sentimientos que siguen a la comisión de un
delito, juicio en relación a la gravedad del castigo y confesión, etc."^
_, En España, especial interés tiene el trabajo que sobre caracterización
cognitiva de la delincuencia y a partir de un sistema experimental de
1 función simbólica: el delito reflejaría —mantienen— los particulares
rejilla ajustado al modelo de GUNN presentaron RIVAS, GARRIDO y
otros en 1982.
Los autores hallaron una mayor complejidad cognitiva en el grupo de no
delincuentes y discrepancias en la asociación de respuestas a constructos entre los
dos grupos en el particular de agresividad^^o
Sin embargo, otras investigaciones no parecen haber constatado corre-
m ¿Profesa el infractor unos valores propios, distintos e incompatibles
lación signficativa entre bajos niveles de desarrollo o razonamiento moral
y criminalidad, siendo muy controvertidos los resultados que arrojan las
evaluaciones de los programas terapéuticos de base cognitiva^^^
MORASH^^^ por ejemplo, en 1981, consiguió diferenciar tres niveles de razona-
miento moral después de examinar a 201 jóvenes delincuentes, pero al clasificarlos
en los correspondientes estadios, sólo el 18,4 por 100 pertenecían al preconvencional,
mientras un 77,7 por 100 se encuadraban en el convencional y un 3,9 por 100 en el
posconvencional o superior, distribución muy similar, por tanto, a la que ofrece la
población general.
Todo ello indica, pues, que este moderno enfoque aún incipiente aporta una
valiosa perspectiva para la comprensión de la conducta criminal, si bien ha de
consolidarse con investigaciones empíricas en el futuro que verifiquen sus sugesti-
vas premisas.
«Sabemos que hay una relación entre el desarrollo moral y la conducta —
concluye GARRIDO GENOVÉS—. Los delincuentes suelen mostrar un razonamien-
to moral inferior. El problema básico es que no conocemos cómo las estructuras que
componen el razonamiento moral producen la conducta»^^^
c) Valores y actitudes específicamente criminales.
La infracción de u n a norma jurídica, de fado, puede significar el
rechazo de los valores sociales que dicha norma simboliza y tutela. Por
SAGI, A., y EISIKOVITS, Z., Juvenile delmquency and moral development, en:
i , *^"™- Just. Behav., 1981, 8, 1, págs. 79 a 93. Cfr., GAEEIDO GENOVÉS, V.,
'^ Delincuencia y sociedad, cit., ibídem.
" Cfr. GAECÍA-GARCÍA, J., y SANCHA MATA, V., Psicología penitenciaria, cit.,
págs. 59 y 60.
121
Cfr. GARRIDO GENOVÉS, V., Delincuencia y sociedad, cit., pág. 300.
122
MORASCH, M. A., Cognitiva Development theory, en: Criminology, 1981,19, 3,
123 ^^^®' ^^° ^ ^'^^- *^fr-' GARRIDO GENOVÉS, V., op. cit., pág. 301.
GARRIDO GENOVÉS, V., Teorías del desarrollo cognitivo-moral, cit., pág. 124.
í
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 719
ello, son muchas las concepciones criminológicas que acentúan el valor
«expresivo» de la conducta desviada, atribuyendo a la misma u n a
valores del criminal, del subgrupo al que éste pertenece; encarnando, en
todo caso, u na actitud de rebeldía y rechazo intencionado hacia los de la
saciedad oficial, hacia los valores dominantes.
En un posterior capítulo se abordará //? extenso e\ problema, examinando las
teorías sociológicas más características (teorías estructural-funcionalistas,
subculturales, conflictuales, de los «valores subterráneos», etc.y^'*. Interesa aquí
exclusivamente su dimensión psicológica.
con los valores que sustentan el orden legal, esto es, con los valores de
las clases medias? Caso afirmativo, ¿puede demostrarse que exista, en
el plano etiológico, u n a conexión significativa entre dichos valores
«criminales» y la conducta delictiva?
1') Para u n sector destacado de la doctrina científica, ni existe un
«sistema» de valores específicamente criminales, ni consta la relevancia
causal, etiológica, de tales valores en el comportamiento delictivo.
En este sentido parecen p r o n u n c i a r s e , e n t r e otros muchos,
POZNANIAKl^^ quien atribuye a la teoría del desarrollo moral de
PIAGET y a la de los valores subterráneos o de la «deriva» de MATZA —
y no a la supuesta existencia de unos valores específicamente crimina-
les— la explicación de dos datos llamativos: que los criminales contem-
plen la sociedad como un gran caos moral, cuyas normas carecen de
aceptación común y aplicación por igual a todos los subgrupos; y que
exhiban actitudes significativamente más negativas que las del corres-
pondiente grupo de control hacia las normas morales de la sociedad —
hacia todas, no sólo hacia las vulneradas en concreto por el delito que
cometieron—, hacia otros subgrupos sociales, agentes sociales e incluso
hacia la víctima.
nR Según POZNANIAK, ello es así no porque los delincuentes profesen unos
valores distintos, sino porque no han alcanzado un estadio evolutivo más avanzado
en su proceso de desarrollo moral, y porque mediante la descalificación de la
I ,!íri ' i ! (iU! ) 1
j , ) •/
^•>w<yñAXn ' '
Vid m ñ a, capitulo XVII y ss
125
POZNANIAK, W., Attitudes of crimináis and non crimináis towards moral norms
and moral rigourism, en: Polish Psycholog. Bulletin, 1980,11,2, págs. 87 a 97. Cfr.,
GARRIDO GENOVÉS, V., Delincuencia y sociedad, cit., pág. 303 y ss.
720 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
sociedad tratan de justificar su propio comportamiento o neutralizar el reproche que
merece.
891
Un año después, en 1981, BRAITWAITE y BRAITWAITEi^e llegan,
también, a u na conclusión negativa al intentar verificar la hipótesis,
empíricamente, de que las elevadas tasas de criminalidad de la lower
class responde al hecho de que éstas profesan unos valores distintos de
los convencionales, unos valores criminales per se.
Para BRAITWAITE y BRAITWAITE, no hay evidencia alguna de la supuesta
asociación clase social-delincuencia, valores criminales-criminalidad. Ni el delito
puede entenderse como expresión de los valores específicamente criminales de la
/oíverc/ass{ies'\s de MILLER), ni como consecuencia del rechazo de unos valores
convencionales que inicialmente había asumido el desviado (tesis de MERTON), o
del desmoronamiento de los mismos (tesis de la «disociación», de DOWNES).
Éste es, también, el punto de vista de BARRONi^V; y de SHERVINi^»,
quien desmentiría la tesis de MERTON y COHÉN al constatar que tanto
los delincuentes como los no delincuentes asumen los valores de las
clases medias, estimando aún más estos valores los delincuentes de la
lower class que los propios estratos sociales medios. Tales resultados
coinciden, en lo esencial, con los obtenidos por KRATCOSKI y
KRATCOSKI129.
Por su parte, un conocido trabajo de SHORT y STROOTBECK refuta
igualmente la hipótesis de que los delincuentes lo son por apreciar más
los valores prodelictivos que los estándares convencionales de la socie-
dad oficial; por el contrario, los autores llegan a la conclusión de que
todos los grupos sociales estiman satisfactoriamente los valores medios.
126 BRAITHWAITE, J., y BRAITHWAITE, V., Delinquency a n d t h e question ofvalues,
en: I. J. of Offender Ther. and C. Criminology, 1981, 25, 3, págs. 273 a 289. Cfr.,
GARRIDO GENOVÉS, V., Delincuencia y sociedad, cit., págs. 311 y ss.
1^' BARRON, M. L., Juvenile Delinquency and american valúes, en: American
— sociological Review, 1951, 16, págs. 208 a 214. Cfr. GARRIDO GENOVÉS, V.,
Delincuencia y sociedad, cit., página 316.
12® SHERWING, R. C , Social class valúes and deviant behavior. An empirical test of
some theories of delinquency, 1968. University of Connecticut, Cfr. GARRID^
GENOVÉS, V., op. cit., página 316.
129 KRATCOSKI, P. C , y KRATCOSKI, J. E., The balance of social status grouping
within schools as an influencing variable on the frecuency and character ot
' • delinquent behavior, en: FRIDAY, P. C. YSTEWART, V. L., edits., Youth crime and
' juvenile justice, Nueva York, 1978, Praeger, págs. 160 a 170. Cfr. GARRID^
GENOVÉS, V., op. cit., ibídem.
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 721
por encima incluso de las imágenes subculturalesi^°; debiendo admitir-
se, tan sólo, algunas diferencias a propósito de determinadas normas
proscritas (prohibición del robo, de la violencia, etc.). De suerte que en
tales ámbitos los valores criminales de la correspondiente subcultura
autorizan o permiten —no exigen, de modo necesario— la comisión del
hecho delictivo; interpretación, por otra parte, que coincide con la
conocida tesis de la «deriva» (drift) o de los valores subterráneos
sustentada por D. MATZA.
2') Otro sector de la doctrina científica, sobre la base de trabajos
llevados a cabo con la escala de ROCKEACH, llegan a la conclusión
opuesta: que existe una relación directa entre valores y criminalidad. Si
los valores —término más ambicioso que el de actitud— actúan como
guía para el desarrollo, mantenimiento y cambio de la conducta —se
dicei^i— ^g^Q suponer en buena lógica que los sujetos que exhiben estilos
de vida desviados poseen, también, sistemas de valores desviados. Que
una conducta delictiva persistente, por definición, presupone un siste-
ma de valores en el infractor desviado distinto en algunos puntos
cruciales, bien por u n rechazo consciente o inconsciente de los valores
oficiales, bien por la no internalización de los mismosi^^.
De hecho, dos investigaciones realizadas también con la escala de ROCKEACH,
en 1971 y 1974, comparando los sistemas de valores de la población reclusa y del
correspondiente grupo de control avalarían la tesis de que existen diferencias entre
ambos.
El primero de los trabajos parece demostrar que los sistemas de valores de los
grupos delincuentes se asemejan más entre sí de lo que se deriva de la comparación
con cada uno de sus grupos de controP^^^ Los criminales rechazarían aquellos
valores (terminales) que carecen de relevancia personal inmediata («mundo en
paz», «igualdad», «salvación»), mientras sucedería lo contrario con aquellos otros
valores que aportan una satisfacción personal inmediata («felicidad», «placer»). Los
delincuentes aprecian en mayor medida que el grupo de control valores como
«autocontrol», «sabiduría» (tal vez por representar cualidades de las que son
deficitarios). Las mujeres delincuentes exhiben, en conjunto, un sistema de valores
más «masculino» que las que componen el grupo de control (énfasis de valores
como «vida excitante», «sentido de realización», «independencia», etc.).
SHORT, J. F., y STRODTBECK, F. L., Group process and gang delinquency, 1965.
University of Chicago Press, Chicago. Cfr. GARRIDO GENOVÉS, V., Op. cit.,
ibídem.
131
COCHRANE, R., Valúes as correlatos of deviancy, en: B. J. Soc. Clin. Psychol.,
1974, 13, pág. 258.
132
COCHRANE, R., The structure of valué systems in male and female prisoners, en:
^g B. J. of Psychol., 1971, 11, pág. 73.
^ Cfr. GARRIDO GENOVÉS, V., Delincuencia y sociedad, cit., pág. 322.
 722 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
El segundo de los estudios sigue arrojando diferencias de interés entre reclusos
y controles: «armonía interior», «placer», «sabiduría» y «autoestima» son valores
más positivamente estimados por reclusos, delincuentes, drogadictos y homo-
^ ^ ' sexuales, mientras el valor «ambición» era menos apreciado por todos que en el
B'ííS caso de los controles^^". Tanto reclusos como delincuentes muestran mayor interés
'^ '• por los valores que aseguran una gratificación inmediata que aplazada. Aprecian de
modo muy especial, unos y otros, «sabiduría» y «autocontrol», por las mismas
razones antes expuestas. Los delincuentes juveniles otorgan gran relevancia a
valores como «honesto», «obediencia», probablemente por la situación de «Invita-
!- '^^ dos»queexperimentanenlasescuelasdereforma. Contrasta el muy bajo deseo de
[ . logro, de realización o ambición que se constata en los delincuentes —y no en los
I J-! reclusos adultos—. Los drogadictos, por su parte manifiestan su particular sistema
I íTOX- (je valores: rechazo déla ética del éxito (de la clase media) y de las fuerzas opresoras
i 8 .i del «yo», exhibición de una filosofía liberal, etc.'^^ No obstante, el propio autor
! oni< reconoce que de todo ello no cabe inferir, sin más, la existencia de un especifico
; sistema de valores delictivo, ni la correlación necesaria de éste con el comportamien-
.. to criminan^'': si, además, «el núcleo de los sistemas de valores de todoslos grupos
^ ^ ^ desviados y de los controles son bastante similares, reflejando ello así la cultura
9 i ' j básicamente similar en donde los valores de todos los individuos se desarrollan»^^'',
parece muy difícil que pueda establecerse una psicología diferencial en base a los
valores que dudosamente permiten trazar una tipología delictiva clara'^'*.
3') Pero, incluso siguiendo la escala de ROCKEACH, existen investi-
gaciones que cuestionan la existencia de marcos o sistemas valorativos
específicamente criminales.
Así, las de BALL-ROCKEACH (desmintiendo la correlación valores y violencia
._, interpersonal), DEITZ (1972) y POLAND (1978) y FEATHER, en 1975^39
4') Descartada, pues, la existencia de un «sistema» de valores crimi-
nales como explicación etiológica del delito, la investigación se ha
orientado en dos direcciones, sin perjuicio de admitir la operatividad de
la hipótesis comentada en el ámbito estrictamente terapéutico^*" o de
rehabilitación del delincuente: proñmdizar en el significado de concre-
tos valores, como el del «autocontrol»"^ o perfilar u n modelo
seioiiv éíb fi::;Si'"'Sf);•f@'íieiiool*í'eq«'!r|tlóf.ftófwtí'nofe.eypiafe
1^* Cfr. GARRIDO GENOVÉS, V., Delincuencia y sociedad, cit., pág. 323.
1^^ Cfr. GARRIDO GENOVÉS, V., op. cit., ibídem.
^^^ COCHRANE, R., Valúes as correlates of deviancy, cit., pág. 266. Cfr. GARRIDO
GENOVÉS, V., op. cit., ibídem.
^^•^ COCHRANE, R., Valúes as correlates of deviancy, cit., pág. 266.
^^* Así, GARRIDO GENOVÉS, V., op. cit., pág. 326.
^^^ Cfr. GARRIDO GENOVÉS, V., op. cit., pág. 326. ' ^ j
" " Así, GARRIDO GENOVÉS, V., op. cit, pág. 329. i vf' t
"^ Cfr. GARRIDO GENOVÉS, V., op. cit. págs. 330 y ss. < iX ', >''¡
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 723
oxiológicamente neutro que permita justificar el mantenimiento de
unos patrones desviados sin necesidad de operar con valores y normas:
orientación e s t a ú l t i m a que siguen, e n t r e otros, E N D L E R y
I^ÍANUSS0N"2_
Desde ella, se mantiene que, debido a la historia conductual del sujeto, determi-
' ' nadas situaciones poseen un significado determinado para individuos concretos. No
se trataría, entonces, de explicar la delincuencia en función de unos determinados
valores, sino de constatar, simplemente, el dato objetivo de que ciertos patrones
conductuales llevan a una persona a una concreta percepción de la realidad^''^.
5. ANÁLISIS FACTORIALISTA: «RASGOS» D E LA P E R S O -
NALIDAD
a) El denominado «modelo factorialista» se caracteriza por la preten-
sión de identificar, con u na metodología diferencial factorialista, rasgos
de la personalidad que expliquen la consistencia de ciertas conductas.
En particular, t r a t a de verificar h a s t a qué punto el comportamiento
criminal se halla asociado a determinadas características estables de la
personalidad del infractor («rasgos» o «variables de la personalidad»).
En su lugar se dio cuenta de la hipótesis de la «personalidad crimi-
nal», viejo mito positivista hoy desterrado; así como de los esfuerzos
llevados a cabo, sin excesivo éxito, en el campo de la Psicopatología
general y de la Criminología para fundamentar posibles correlaciones
entre concretos rasgos de la personalidad y específicas conductas
antisociales"*.
En la actualidad, el modelo de rasgos, desvinculado de sus anteceden-
tes ideológicos (de la teoría de la «personalidad criminal»), es más
consciente de sus propias limitaciones y perspectivas. Busca el respaldo
metodológico de instrumentos de medición objetivos. Se inserta en
modelos teóricos complejos, que ponderan la situación y, desde luego, la
AÍ;X''«/"Í, ü . í , Al"ia..t,.'-% /.tfíCT
"^ ENDLER, N., Y MAGNUSSON, D., Toward an interactional Psychology of
Personality, en Psychological Bulletin, 1976, 83, págs. 956 a 974. Cfr. GARRIDO
GENOVÉS, V., op. cit. páginas 284 y ss.
"' Cfr. GARRIDO GENOVÉS, V., op. cit., pág. 285.
Vid. supra, capitulo XII. Sobre «personalidad» y «conducta antisocial» vid. PÉREZ
SÁNCHEZ, J., Teoría biológico-factoriales y delincuencia, en: Delincuencia, teoría
e investigación, cit., . ,
 724 ANTONIO GAKCÍA-PABLOS DE MOLINA
interpretación que de ésta hace el sujeto (las «variables cognitivas»). Y
revisa todos sus planteamientos, cuestionando, por ejemplo, la natura-
leza y operatividad de los «rasgos» (si realmente se t r a t a de realidades
psicológicas que «producen» la consistencia de una conducta, o de meros
constructos útiles para explicarían*^; si poseen —o no— poder predictivo
estas variables psicológicas de la personalidad respecto al futuro com-
portamiento delictivo del individuo, etc.); y el fundamento mismo del
modelo factorialista: esto es, la búsqueda de dimensiones válidas de la
personalidad de carácter transituacional que operen con independencia
de las restantes vaiiables"*^.
d Este nuevo enfoque, más complejo (modelo teórico) más relatlvlzador (preten-
siones explicativas y predictivas) y mejor instrumentado (test y cuestionarios)
permitirá llevar a cabo trabajos de psicología diferencial, de base factorialista, en
grupos y subgrupos de delincuentes de Indudable Interés^'*'. Pero no pueden
desconocerse sus limitaciones en el ámbito criminológico. No en vano se ha
cuestionado la fiabilidad de los mismos en el particular del autoconocimiento y
""'^^ sinceridad del recluso y la escasa correspondencia entre los Informes elaborados
so'í por éste y su conducta reaP''^
.gfiiyiíDnoo 8fij-x9r3 9h Bx'inaíaxafro-i a i nouo'úaKa aun 1
De hecho, parece haberse comprobado, además, que las supuestas
diferencias detectadas entre delincuentes y no delincuentes se reducen
en la medida en que se objetiviza la técnica evaluadora; de suerte que,
por ello, las de carácter proyectivo aprecian siempre rasgos específicos
muy discriminatorios entre ambos grupos, mientras las denominadas
pruebas «objetivas» no advierten perfiles tan acusados y las de «rendi-
miento» apenas permiten trazar diferencias relevantes^*^.
b) El modelo factorialista ha generado u na inabarcable producción
científica de la que ni siquiera es posible dar cuenta. Son innumerables
los rasgos de la personalidad cuya relevancia etiológica h a n tratado de
verificar unos y otros autores (extraversión, neuroticismo, autocontrol,
impulsividad, ansiedad, inteligencia, locus de control, etc.). Expuesta ya
f -iO /!t')
11
r f^biíoq 'iup ,zo\piq¡no:' muhba
Así, MISCHEL, cit. por GAECÍA-GARCÍA, J., y SANCHA MATA, V., Psicología
penitenciaria, cit., pág. 60.
146
Cfr. GAERIDO GENOVÉS, V., op. cit pág 239 v X ! l ú „"' \
147
En este sentido, GARCÍA-GAECÍA, J., y SANCHA MATA, V., op. cit. pág. 65.
148
bobre tales limitaciones, vid. GARCÍA-GARCÍA, y SANCHA MATA V., op. cit.,
pag. 60. ' ^^^ Cfr. GARCÍA-GARCÍA, J., y SANCHA MATA, V., op. cit., pág. 64.
r A R P T n n ' ™ Í ^ , ° ^ ' ^ ' ^ ^ ^ ' ^ " ^ ' ^ ^ ^ ^ ' J-' y SANCHA MATA, V., op. cit., pág. 63;
GARRIDO GENOVES, V., op. cit., pág. 240.
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 725
la conocida tesis factorialista de EYSENCK^'''', y los resultados obteni-
dos, aplicando el MMPI, en diversas investigaciones, baste ahora con
una breve referencia a otros trabajos recientes.
Ante todo, los que implican u n a revisión general del modelo de rasgos.
Es el caso del realizado por ARGYLE^^^, quien llega a la conclusión de que en el
delincuente suelen coincidir alguno o algunos de los siguientes rasgos: conciencia
débil y escaso sentimiento de culpa; actitud de rechazo hacia la autoridad y
tendencia al agrupamiento con otros delincuentes; impulsividad y mínimo autocontrol;
agresividad y percepción inadecuada de los sentimientos de los demás; también el
de YATES^^^, acentuando algunas variables de la personalidad propias del delin-
cuente: una orientación vital hacia el presente; mayor impulsividad; bajo nivel de
ansiedad, alto nivel de extraversión y alto índice de idiosincrasia. Por su parte,
WALDO y DINITZ —como PÉREZ'^^—, después de revisar un elevado número de
estudios, encontraron índices significativos de diferencias entre el grupo criminal y
el no criminal, si bien los resultados dependían de la naturaleza más o menos
objetiva de la técnica empleada: las pruebas de rendimiento, por ejemplo, discrimi-
naban menos que las objetivas, y éstas menos aún que las proyectivas. Los autores
concluyeron que las pruebas de personalidad sirven más para detectar rasgos de
personalidad diferenciales entre subgrupos de delincuentes que entre éstos y los no
delincuentes. Conclusión que comparte PÉREZ^'^". RIVAS —y sus colaboradores—
mantienen una postura igualmente escéptica, de reserva, al no haber podido
comprobar la existencia de factores de personalidad específicos en los delincuentes.
En un estudio de contrastes realizado por los mismos, parece observarse que son
aspectos globales y covariaciones —no rasgos singulares de la personalidad—
donde quizá se trazan las diferencias^^^.
Un segundo grupo de trabajos va orientado a revisar la literatura y
resultados obtenidos con el MMPI, inventario de personalidad muy útil
—sobre todo, su escala 4: «Pd», Psicopatía— cuyas 14 escalas primarias,
con el tiempo, habían dado lugar a más de 500 escalas adicionales.
•'• Especialmente meritorio es el esfuerzo revisor y de síntesis de GEARING II
(1979)1=^ Los ámbitos de aplicación del MMPI preferenciales parecen ser: la
contraposición delincuentes primarios i/ersusdeWncuentes reincidentes (estos últi-
' iWrt'/fMaíH wiii-m^vO M» iowaqas»*! i&'H3ñímiúitc:íyaimsmm'^
^^^ Vid. supra, apartado 2.a. SÁNCHEZ, J., Teorías biológico-factoriales y delincuen-
cia, cit., págs. 76 y ss.
'^' Cfr. GARCÍA-GARCÍA, J., y SANCHA MATA, V., op. cit., 62 y ss.
^^^ Cfr. GARCÍA-GARCÍA, J., y SANCHA MATA, V.,op. c i t , ibídem.
'''' Cfr. GARCÍA-GARCÍA, J., y SANCHA MATA, V., op. cit., ibídem.
^^^ Cfr. GARCÍA-GARCÍA, J., y SANCHA MATA, V., op. cit., 63.
^^'^ GEARING, II, M. L., The MMPI as a primary differenciator and predictor of
behavior in prisons: A methodological critique and review of the recent literature,
Psychological Bulletin, 1979, 86, 5, págs. 929 a 963. '
 726
ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
mos con puntuaciones elevadas en las escalas de psicopatía e hipomanía), la
búsqueda de un indicador específico de la desviación sexual, para identificar y
nc predecir la homosexualidad, y de los rasgos de una personalidad predispuesta a la
adicción, sin que la homosexualscale (Hsx) o la heroin experimentalscale, hayan
arrojado hasta la fecha resultados satisfactorios; y, por último, la clasificación de los
.8!
subgrupos criminales (delincuentes socializados versus delincuentes solitarios y
runawayP''. Particular interés tiene el sistema sugerido por MERGARGEE^^^ por
facilitar una rápida y fiable clasificación penitenciaria de los reclusos.
Un tercer grupo de investigaciones opera con concretas variables de
la personalidad: locus de control, desesperanza, inteligencia, etc.
Al «locus de control» suele invocarse con relación a la conducta
violenta y al comportamiento de ciertos grupos étnicos y subculturas,
para fundamentar que el delincuente posee, a menudo, u n «locus» más
«externo» que el grupo de control de no delincuentes, esto es, que no se
siente responsable de lo que le acaece en la vida —no se ve a sí mismo
como agente de las recompensas y castigos que puedan acontecer—, sino
que atribuye todo al destino, a fuerzas externas ajenas a su control. El
locus «interno» iría asociado a u n a mayor capacidad personal y
autoestima, a una condición social más favorable, por lo que cabe
predecir, a su vez, menores índices de reincidencia en los delincuentes
con «locus interno» que en los delincuentes con «locus externo»^^''.
En cuanto a la inteligencia, como variable de la personalidad, y su
posible relación con el delito, subsiste la polémica, si bien ésta se plantea
hoy en otros términos. Tradicionalmente se discutía si la inteligencia
genera criminalidad, es decir, si un déficit en dicha facultad^^°, entendi-
da en un sentido indivisible, uniforme y monolítico, produce, por sí solo
y de modo directo, delincuencia. En la actualidad, se distinguen varias
clases o tipos de inteligencia (verbal y no verbal), admitiéndose que
^^"^ Una referencia bibliográfica al respecto, en: GARRIDO GENOVÉS, V., Delincuen-
cia y sociedad cit., págs. 266 y ss.
MEGARGEE, E., Anew classification system for criminal offenders, en: Crim. Just.
and behavior, 1977, 4, págs. 107 y ss.
^^^ Sobre esta variable, vid. GARRIDO GENOVÉS, V., Delincuencia y sociedad, cit.,
págs. 276 y ss., también: PÉREZ GARCÍA, Ana M% Papel modulador de las
expectativas de control en la conducta delictiva, en: Delincuencia. Teoría e inves-
tigación, cit., págs. 338 y ss.
Sobre la relación existente entre bajos niveles de inteligencia y criminalidad, vid.:
lo HALL WILLIAMS, J. E., Criminology and Criminal Justice, cit., págs. 49 y ss.
,9- (quien cita, entre otras en este sentido, las opiniones ya paradigmáticas de
GORING y GODDARD). , ,
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 727
üueden ejercer u n a mayor o menor influencia indirecta en específicos
comportamientos delictivos al incidir en el fracaso escolar, desarrollo
moral, autocontrol o en la posibilidad de acceder a las metas sociales por
vías legítimas^si.
Parece obvio, por otra parte, que ciertas manifestaciones de la
'criminalidad se hallan significativamente asociadas a elevados índices
de inteligenciai'^2
A principios de siglo, gozó de gran predicamento la tesis de la inferioridad
intelectual del delincuente^*=^ basada en los porcentajes de imbecilidad detectados
en la población reclusa. Durante los años treinta ganó terreno la opinión contraria,
mejorando la puntuación media del grupo delincuente conforme se perfeccionaban
los instrumentos objetivos de medición^'^*. Desde entonces, la polémica enfrenta
posiciones irreconciliables. Un sector de la doctrina admite una diferencia sustancial
de ocho puntos entre delincuentes y grupo de control, de acuerdo con los resultados
que arrojan los diversos trabajos (muchos dé ellos aplicando los test STANFORD-
BINET y WELHSLER-BELLEVUE)i'==. Otros autores, como RAVINDRANATH y
DAVID niegan diferencias relevantes entre ambos grupos o consideran inviable todo
intento de aislar la inteligencia de su marco socioambiental, por preceder éste a dicha
variable en cuanto factor causal del delito^'^^.
Los representantes actuales de ambas posiciones son HIRSCHI y
HINDELANG (tesis diferenciadora)^*^'', de u n a parte; y SIMONSl^^ de
otra (negando diferencias significativas).
En España, ALARCÓN y PURÓN detectaron niveles intelectuales
inferiores en la población reclusa a la media de la población general, así
'I íií: ¡íi'-m^ioñi íiíus si o (!Bnoi\!Svi9ado Y fíínEieqo ,OOÍ2BÍ'
iq !B eíosníne ss 6iooioG¡2'=Jfil.bsbiÍBnoavaq si 8b x eíivüii,,
i*^! Vid. GARCÍA-GARCÍA, J., y SANCHA MATA, V., Psicología penitenciaria, cit.,
pág. 66. También: PÉREZ SÁNCHEZ, J., Teorías biológico-factoriales y delincuen-
cia. Teoríaeinvestigación, cit., pág. 75; CEAD'ANCONA,M-Angeles, Inteligencia
y delincuencia, en: Delincuencia. Teoría e investigación, cit., págs. 287 y ss.
^^"^ Cfr. HALL WILLIAMS, J. E., Criminology and Criminal Justice, cit., págs. 51 y ss.
^"^ Vid. VOLD, G. B., Theoretical Criminology, cit., págs. 75 y ss., especialmente, 79 y
ss.
^^* Vid. VOLD, G. B., Theoretical Criminology, cit., págs. 79 y ss.
^^^ Cfr. GARRIDO GENOVÉS, V., Delincuencia y sociedad, cit., pág. 227.
^'^'^ Cfr. GARRIDO GENOVÉS, V., op. cit., ibídem. Vid., VOLD, G. B., Theoretical
Criminology, cit., págs. 79 y ss.
'^®'' HIRSCHI, T., y HINDELANG, M. J., Intelligence and Delinquency: A revisionist
Review, en: American Sociological Review, en: 1977, págs. 571 a 587. P a r a los
autores, u n bajo cociente intelectual tiene una incidencia criminógena indirecta, al
propiciar el fracaso escolar.
SIMONS, R. L., The meaning of the I. Q. dehnquency relationship. American
Sociological Review, 43, 1978, págs. 268 a 270.
728 ANTONIO GAECIA-PABLOS DE MOLINA
como un porcentaje superior de deficientes mentales en comparación con
los de la población no criminaP^^.
No obstante, y sin perjuicio de diversas críticas a la metodología
empleada"", el centro de la discusión se ha desplazado a temas concre-
tos, al objeto de verificar correlaciones específicas. Así, el estudio de
SLAVSON, distinguiendo la inteligencia verbal y el razonamiento
abstracto de la inteligencia no verbal y la aptitud mecánica"^; o los de
MARCUS, HECHT y JURKOVIC y HOLLAND"^ que t r a t a n de com-
probar los índices de inteligencia general y de otras aptitudes mentales
en los respectivos tipos de delincuentes y delitos.
6. TEORÍAS PSICOLÓGICAS D E LA CRIMINALIDAD: VA-
LORACIÓN FINAL
La aportación de la moderna Psicología empírica a la Criminología
tiene un triple ámbito de incidencia u operatividad: ^ c) En el ámbito clínico, terapéutico, no es necesario resaltar la
a) En primer lugar, elabora y formula las correspondientes teorías y
modelos sobre la génesis del comportamiento criminal. Cumple, pues,
u n a ñmción explicativa de la etiología del delito.
A diferencia de los modelos psicodinámicos, basados en la introspección, la
moderna Psicología empírica opta por una observación directa de la propia conduc-
ta. Al describir los procesos de condicionamiento y socialización, el mecanismo del
aprendizaje (clásico, operante y observacional) o la sutil incidencia de las variables
cognitivas y de la personalidad, la Psicología se enfrenta al problema de la génesis,
estructura, desarrollo y dinámica del comportamiento criminal con las mismas claves
y patrones con que analiza cualquier otro comportamiento, esto es, en términos
Bions puramente conductuales, contribuyendo a una explicación científica del mismo.
•ae Y i í! .^U)'.:Í Í;-^ .^ninul iaiiifrr-í ) ban vy^oíonimnO ,.111, 'aMALUIW.;
^'^^ ALAECÓN, J., y PURÓN, M., La inteligencia de los delincuentes españoles,
Madrid, 1966. Dirección General de Instituciones Penitenciarias. Cfr. GARCÍA-
GARCÍA, J., y SANCHA MATA, V., op. cit., pág. 66.
Así, WEST estima que las supuestas anomalías intelectuales detectadas en la
población reclusa, desaparecerían si en lugar de comparar ésta con la población
^ general tomásemos como término de comparación una muestra de no delincuentes
del mismo ambiente social que los penados. Cfr. GARCÍA-GARCÍA, J., y SANCHA
MATA, V., op. cit., ibídem.
"1 Cfr. GARCÍA-GARCÍA, J., y SANCHA MATA, V., op. cit., pág. 66.
"^ Cfr. GARCÍA-GARCÍA, J., y SANCHA MATA, V.,op. cit., ibídem.
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 729
b) Un segundo cometido de la Psicología empírica consiste en clarifi-
car y desmitificar ciertos procesos reales que sirven de soporte a la más
importante institución jurídica relacionada con el crimen: el castigo. La
reflexión jurídico-penal —la dogmática-— cuando se pronuncia sobre la
función «disuasoria» de la pena y su impacto preventivo-general, lo hace
'siempre, por su normativismo, desde el plano del «deber ser», operando
con imágenes ficticias a menudo apartadas de la realidad. A la Psicología
corresponde desvirtuar el estereotipo intelectualista de delincuente y el
simplismo idílico con que suele describirse el impacto contramotivador
del castigo, supuestamente uniforme, infalible y atento, sobre todo, a su
rigor nominal. Demostrar la compleja ambivalencia de este peligroso
instrumento, las muy diversas variables que inciden en el proceso de
motivación y de disuasión, contribuirá, sin duda, desde u na posición más
problematizadora, a la búsqueda de estrategias político-criminales
científicas y eficaces capaces de prevenir la criminalidad con racionali-
dad, sin pasión, reduciendo el absurdo coste social de la «huida hacia el
Derecho Penal». •••''•' .,.-.= .. ,., ..,„.^,.,,»,,., .,.,•«..„..,,»*,.
perspectiva que se ofrece a la experiencia psicológica"^.
En todo caso, los amplios cometidos reservados a la Psicología
empírica en el marco del sistema penal —que tienen por objeto el delito,
el delincuente, la víctima y los agentes del control social: Policía,
protagonistas del proceso e instituciones penitenciarias— se concretan
en tres tipos de actividades básicas: de evaluación, de tratamiento y de
entrenamiento "*.
La denominada Psicología comunitaria, pieza fundamental en los
programas depreuención del delito, será objeto de análisis más detenido
^^^ Una excelente información sobre las técnicas de intervención y tratamiento
seguidos en las instituciones penitenciarias (economía de fichas, sistemas de
autogobierno contrato conductual técnicas y tratamientos cognitivo-conductuales,
técnicas y tratamientos cognitivos, etc.) en: CLEMENTE DÍAZ, M., Programas y
tratamientos conductuales: su aplicación en instituciones penitenciarias págs. 303
a 317 (Psicología social y sistema penal, cit., coordinado por JIMÉNEZ BURILLO
y CLEMENTE DÍAZ). Id. en cuanto a programas y tratamientos psicodinámicos,
en: GARRIDO GENOVÉS, V. (Programas y tratamientos psicodinámicos en
delincuentes, op. cit., págs. 319 a 340).
"* Vid. JIMÉNEZ BURILLO, F.: CLEMENTE DÍAZ, M., y otros: Psicología social y
sistema penal, cit., pág. 24.
 730 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA

y diferenciado en u n capítulo posterior, dada su conexión con las teorías Capítulo IV:
ecológicas y ambientalistas^''^.
Explicaciones sociológicas del delito (I)

1. TEORÍAS SOCIOLÓGICAS D E L C R I M E N Y M O D E R N A
SOCIOLOGÍA CRIMINAL Rmpirnsi«4h.

Se h a n expuesto y comentado ya en epígrafes precedentes diversas

í úÉ&tg'úsq 9i89 ab BísnaÍBvid/riB s(,9Íqiiio3 BÍ iBiS^omBÜ ' teorías de la criminalidad que pudieran calificarse de sociológicas de
; iib 0890oiq Í9 na nebioni 9üp ,~3ÍdBÍ-.{BV r3Bai9vrb "•^mn c; acuerdo con la aceptación más amplia de este término; esto es, concep-
Bhm 05í3Í8oq uaxi abseb, ñbuh am .kí'usáhMo^ .flóisBíiail. ciones que explican el fenómeno criminal acentuando la relevancia
etiológica de factores ajenos a la persona misma del delincuente.
Sociológicas lo son, en tal sentido, tanto la llamada Estadística Moral o
Í9 íC''-mñ'í'hh'({' 'íi 9h f*3f f()-i w ' -, )}j-n/<ííí; s-, obríohííb'rs Mecánica Social, como el positivismo criminológico de FERRI, la Escue-
la francesa de Lyon, las tesis «ambientales» de TARDE o determinados
postulados de la Terza Scuola y de la Joven Escuela de Marburgo.
La Estadística Moral o\ÁQC3x\\CB. Social, porque concibió el delito no como hecho
aislado, «individual», sino como fenómeno «colectivo» y magnitud que debía
»" ' •' f' . t;i
:[ fi . íí..r?)H'n - O b i } ífíKKi goi ,j.,„.. comprenderse desde coordenadas «sociales» («La sociedad lleva en sí misma, de
cierto modo, el germen de todos los delitos que se cometen y los factores que facilitan
su desarrollo», afirmaba QUETELET).
, B b i i . M 'JÍ]>'JO'< i r . j , iyh ,\yj..',,..i ' - i l i\ ifíiil .17, £Í
De acusada orientación sociológica era, también, el pos/t/v/smoáe FERRI: en su
diagnóstico «etiológico» del crimen (prioridad de los factores sociales sobre los
antropológicos); en la contemplación de aquél como fenómeno «social», sometido
a las leyes de la Estadística Social; por último, en sus propuestas político-criminales,
entre las que destacan la absorción del Derecho Penal por una Sociología Criminal
riOÍ '!9 ./ • '1 t..,.-ij; t:\UH ,iV~.-.'> .li^in-l miJ'.\;v .„. I í . b ' integrada (Psicología Positiva, Antropología y Estadística Social) y la necesidad de
una lucha científica y eficaz contra el delito basada en los célebres «sustitutivos
penales» o medidas político-sociales y político-económicas tendentes a neutralizar
los factores criminógenos.
Sociológica puede reputarse, igualmente, la conocida Escuela de Lyon, al
resaltar ésta la trascendencia del «medio» o «entorno» {mllieujen la génesis del
delito, idea que evoca las posteriores tesis de la «desorganización social» como
explicación de aquél. No obstante, su sociologismo es sulgeneris. Siendo médicos
'' '[;•-• f)i)r»r>', ' - ' i f " i ' ,^* ~< i •"* nr ''2' í^^ y biólogos los principales representantes de la misma parece que el símil del
«microbio» (delito) y el «campo de cultivo» propicio (medio) tiene otras connotacio-
nes. Lo mismo que la distinción entre factores «predisponentes» y factores
«predeterminantes».
La tesis «ambiental» de TARDE no sólo merece la calificación de «sociológica»
£•'«•» 5,T < / irr T por haber resaltado la prioridad de los factores sociales sobre los individuales en la
etiología del comportamiento .«delictivo» («todo el mundo es culpable, excepto el
"'^ Vid. infra, capitulo XVI, núm. 8. Sobre la Psicología Comunitaria, vid. CLEMENTE
criminal», afirmaba TARDE), sino que al señalar el crecimiento de las ciudades y la
DÍAZ, M. (La orientación comunitaria en el estudio de la delincuencia, en Psicología
nueva civilización como factores particularmente criminógenos, el autor se anticipó
social y sistema penal, cit., págs. 383 a 399).

i
732 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 733

en la insinuación de modernas tesis subculturales y confiictuales propias de la sociológicas que arrojan u n diagnóstico etiológicó sobre la criminalidad,
Sociología actual.
^oi( Por último, de las numerosas escuelas «eclécticas», la de MARBURGO destaca
de aquellas otras, también sociológicas, que sólo informan acerca de la
entre todas ellas por sus claves sociológicas; connotaciones apreciables en su génesis de la delincuencia renunciando a cualquier pretensión etiológicó
dualismo metodológico (la ciencia «global» del Derecho Penal reclamaría, también análisis sobre sus «causas» (vg., el «labeling approach»).
un análisis empírico del crimen como hecho «social»); en su diagnóstico etiológicó
o teoría de la criminalidad (concurrían la «predisposición individual» y el «medio Hecha tal salvedad, y dejando constancia de los matices diferenciales
social» en la explicación del delito); y, sobre todo, en su ambiciosa política criminal que separan a unas y otras teorías, se analizarán a continuación:
(lucha científica contra la criminalidad, incidiendo eficazmente en las causas
«sociales» de la misma). .•itt«ftÍ)J&dW Y o s e t"t. 3'I«I íftiTíi ^,
^ • -
A) Construcciones que carecen de un marco teórico definido (esque-
Ahora bien, ninguna de estas tesis ^sociológicas sólo en u n sentido mas «plurifactoriales» o factor approach). ^ ümoioqiA protonda'':
muy lato— pretendió integrar el comportamiento criminal en u n modelo
o marco teórico de relación de los acontecimientos sociales. Constituye- B) Teorías, en sentido estricto: inass'iqgi aoí siínlH (B
ron, eso sí, explicaciones fragmentarias del suceso delictivo, pero sin 1. Teoría «ecológica» (Escuela de Chicago) y teorías ambientales.
cohesión entre ellas, carentes de unidad y pretensiones teóricas 2. Teorías «anémicas», estructural-funcionalistas y sistémicas.
generalizadoras. Son u n antecedente claro, pero sólo un antecedente, de
la moderna Sociología Criminal. Concepciones sociolósicas, en sentido 3. Teorías «subculturales».
estricto, son aquéllas que parten de u n modelo teórico de relación de los 4. Teorías del «proceso social»:
acontecimientos sociales, y de un a determinada teoría de la sociedad, y
pretenden insertar el comportamiento criminal en los mismos. Presupo- a') Teorías del aprendizaje (exclusivamente la de la «asociación
nen, como es lógico, u n preciso aparato conceptual, unos esquemas y diferencial»). •; • -
técnicas que fueron acuñándose en el proceso de autodeterminación de b') Teorías del «control». f,i' •, £•• -.1/
la Sociología general como disciplina científica autónoma, y la consi-
guiente aplicación de dicho instrumental al examen del delito. Este c') Teorías «interaccionistas». íii/;/!i,4.ni/".l (AJh .'» ki-íH,lt-
cambio metodológico, producto del positivismo, se acusó de forma 5. Teorías del «conflicto» (con o sin base marxista).
generalizada muy pronto en los Estados Unidos, donde la Criminología • '\ . ,• ' 1 itf'-'. / .h>t; v^íf
se concebiría como u n campo parcial de la Sociología, como Sociología
Criminal. A Europa llegó, sin embargo, después de la Segunda Guerra < • . , ' • • ' ' ' • ( ' , , . A'i''f •ítá«'..4'j ;•

mundial, y aunque su influencia fue decisiva (se ha producido un 2.ENFOQUESPLURIFACTORIALES(«FACTORAPPROACH»)i

desplazamiento de los centros de interés criminológicos de la Biología a
la Psicología y de ésta a la Sociología), ha encontrado un obstáculo muy Por enfoques «multifactoriales» o «plurifactoriales» cabe entender un
sólido en la tradición biológica de la Criminología positivista europea y conjunto de orientaciones prioritariamente sociológicas y de cariz ecléctico
en la praxis criminológica, donde prevalecen, sin lugar a duda, los 1) ijlltoi

esquemas clínicos. r,í^j Wi (itvi \:¿'^^^ ^ v j í ^ U f I , i o j j ( J E > tífv

~I .-. s.-
Como se observará, conviven en la moderna Sociología Criminal
planteamientos/EZosó/ícos discrepantes (neopositivistas, interaccionistas,
neomarxistas, etcétera); así como paradigmas distintos en el propio
seno de aquéllos (por ejemplo, existen notorias diferencias entre los
enfoques funcionalistas «académicos» y las concepciones «subculturales»
o «conflictuales» s i e m p r e en el m a r c o del n e o p o s i t i v i s m o ) ;
^metodológicamente, incluso, parece necesario distinguir las teorías
Mí ,!S ai) , li f 1 i/i>Í! ,if ' q í í j i t ' i
) 5( i
r*no*) ,0"
Véase GLUECK, SH., y GLUECK, EL., Jugendliche Rechtsbrecher, 1963, Stuttgart;
básica: Unraveling Juvenüe Delinquency, Cambridge-Mass, 1957 (3.- edición);
HEALY, W., The Individual Delinquent, 1922, Boston; BURT, C , The Young
Delinquents, 1944, Londres; M. A. ELLIOT y F. E. MERRIL, Social Disorganization,
1941, New York; M. NEUMEYER, Juvenile Dehnquency in Modern Society, 1949,
New York; LOWELL J. CARR, Delinquency Control, 1941, New York; TAPPAN, P.
W., Juvenile Delinquency, 1949; HARTUNG, F. E., A Critique of the Sociological
Approach to Crime and Correction, en: Crime and Correction, publicación de Law
 734 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
que, sin excesivas pretensiones teóricas, pero con un método empírico
inductivo, atribuyen el comportamiento criminal a la concurrencia de
una pluralidad de factores heterogéneos (rasgos básicos del delincuente,
vida familiar del mismo, incidencia de la escuela, organización del
tiempo libre, etc.)^- Su ámbito temático preferido es la delincuencia
juvenil y el leit motiv de las diversas investigaciones la idea de desorga-
nización^. El principio plurifactorial dominó la Criminología norteame-
ricana entre 1915 y 1950 y posteriormente se apuntaron al mismo en la
propia Union Soviética -^rj^oj^-, 5. ^ «j?¡;. nsoBtno aup gswobainig
a) Entre los representantes de enfoques «plurifactoriales» puede
citarse a HEALY, el matrimonio GLUECK, BURT, ELLIOT y MERRILL,
WEINBERG, TAPPAN, CAVAN, CALDWELL, etc. Más difícil es resu-
mir o sintetizar el diagnóstico etiológico que ofrecen estos autores, por
la diversidad de datos a los que atribuyen significado criminógeno y por
la ausencia de una genuina «teoría» o marco referencial que permita
í and Contemporary Problems, núm. 23, págs. 703 a 724. En particular, una
j, completa reseña bibliográfica sobre el análisis plurifactorial y la criminalidad
juvenil, en: J. E. HALL WILLIAMS, Criminology and Criminal Justice, cit., págs.
* 89 y ss.; MANNHEIM, H., Comparativo Criminology, cit., II, págs. 606 y ss.; LÓPEZ
' EEY, M., Criminología, cit., I, págs. 228 y ss.; SCHNEIDER, H. J., Kriminologie,
cit., págs. 396 y ss.
2 Así, GLUECK, SH., y GLUECK, EL., Jugendliche Rechtsbrecher, 1963, Stuttgart,
cit., pág. 185.
.^ Según J. E. HALL WILLIAMS (Criminology and Criminal Justice, London, 1982,
Butterworths págs. 89 y ss.), cinco factores polarizan las investigaciones en la
materia en orden a la etiología de la criminalidad juvenil: hogares deshechos (the
• brochen home), tensiones familiares, disciplina y relaciones familiares, criminali-
dad en el seno de la propia familia y abandono del niño (neglect). En un sentido
semejante, D. J. WEST y D. P. FARRINGTON (Who Becomes DeHnquent 1973):
crueldad pasividad o abandono materno, disciplina estricta, severa o errática de la
madre, conflictos paternos, escaso control del niño por los padres, hogares deshe-
chos por divorcio o abandono, neurotismo materno, inestabilidad emocional de los
padres, etc. También: L. J. CARR, Delinquency Control, New York, 1941, págs. 104
y ss. Vid. COHÉN, A. K., Mehr-faktoren-Ansátze, en: Kriminalsoziologie (por F.
Sack y R. Konig, edit.), pág. 219 («Soziale Desorganisation»), en sentido crítico.
* Como advierte SCHNEIDER, H. J., (Kriminologie, cit., pág. 397) se ha caracteriza-
do el delito por el Allumions Institut soviético, en 1976, como «el resultado de un
complejo efecto recíproco de muchas circunstancias... en el marco de las cuales la
personalidad desempeña u n papel relevante» (para otras manifestaciones del
principio plurifactorial en la, URSS, vid. págs. 417 y ss. de la obra citada).
A
735
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA
sistematizar y generalizar el resultado de sus investigaciones sin
incurrir en u n ciego empirismo.
Así, por ejemplo, HEALY constató como variables eventualmente
determinadoras de la desviación criminal: males hereditarios, anomalías
mentales, constitución física anormal, conflictos anímicos, mal ambiente
familiar, amistades inadecuadas, frustración de expectativas del indivi-
duo, condiciones insatisfactorias para el desarrollo infantiF, etc.
HEALYfue, probablemente, quien utilizó por primera vez el principio plurifactorial
en la Clínica de Psiquiatría de Chicago (1915) en colaboración con el Tribunal de
Menores, acudiendo a enfoques psiquiátricos y de psicología profundad !
El matrimonio GLUECK llamó la atención sobre otras tanta s cir-
cunstancias ya mencionadas (rasgos básicos del individuo, vida fami-
liar, escuela y organización del tiempo libre). Al matrimonio GLUECK
se debe, sin duda, la más famosa investigación multifactorial, también
en el ámbito de la d^lincuejicia juvenil, publicada en 1950 bajo el título
«Unraveling Juvenile Delinquency»''^.
Gomo es sabido, los GLUECK eran partidarios de acumular e integrar conoci-
mientos sólidos y seguros, para con ello alcanzar otros conocimientos suplementa-
rios; a cuyo fin, y durante diez años, examinaron mediante equipos interdisciplinarios
(asistentes sociales, psicólogos, antropólogos y psiquiatras) quinientas parejas de
delincuentes y no delincuentes, buscando factores diferenciales entre ambos en
orden no sólo al examen etiológico, sino también al de pronóstico. Tomando como
campos preferentes de investigación la familia, la escuela, el municipio, estructura
de la personalidad.... etcétera, partieron de la contemplación de cuatrocientos dos
factores o elementos comunes a ambos grupos, seleccionando progresivamente los
de mayor relevancia; ajuicio de los autores, a los efectos de una correcta prognosis,
éstos serían fundamentalmente tres: la vigilancia del joven por su madre, la
severidad con que ésta le eduque y la armonía familiar.
BURTON advirtió la existencia de ciento setenta «condiciones» o
factores que, a su juicio, desencadenarían en el niño un comportamiento
no deseable*^. . .^ -^^^ "••• - -•— - . . . - , - . ~^-~- ^.-
HEALY, W., The Individual DeHnquent, 1922, Boston, Little, Brown, cit., págs. 130
y ss. El autor estimó relevantes u n a relación de ciento treinta y ocho factores, la
mayor parte de ellos «psicológicos», aunque también «biológicos» y «socioculturales».
Así, GÓPPINGER, H., Criminología, cit., pág. 54.
GLUECK, SH., y EL., Unraveling Juvenile Delinquency, Cambridge-Mass., 1950;
una excelente información sobre el trabajo de los GLUECKS, en: SCHNEIDER, H.
J., Kriminologie, cit., págs. 398 y ss.
BURT, C , The Young Delinquents, London, 1944, págs. 600 y ss. .^^^^tn
736 ANTONIO GAECIA-PABLOS DE MOLINA
Particularmente representativa es la opinión de M. A. ELLIOT y P.
E. MERRIL, quienes, también sirviéndose de un método empírico
inductivo, infieren como explicación de la conducta desviada (del niño)
la acumulación o concurso de u na pluralidad heterogénea de hechos que
tal vez, por sí solos, aisladamente, no hubieran podido motivar aquélla.
-jy El niño —dicen— es capaz de superar quizás uno o dos «hándicaps» (la muerte
''*• de uno de sus padres, la pobreza o una mala salud, por ejemplo); pero si a esto se
/"•¡t añade el desempleo y alcoholismo del cabeza de familia, la inestabilidad de una
\^ madre que no sabe estar en su sitio, el subdesarrollo anímico del propio niño que deja
9b pronto la escuela para trabajar, las pésimas condiciones de la vivienda familiar y
malas compañías, parece entonces que todos los factores en tal contexto se alzan
contra el niño. Si éste deviene criminal, concluyen ELLIOT y MERRIL, no suele ser
• por una razón única, sino por la acumulación de siete o a veces más circunstancias
- í que les colocan en desventaja^. ,
*^p W 80Br
'' > Como podrá observarse, predomina en todos los enfoques plurifactoriales
la clave sociológica, aunque indudablemente algunos de los representantes
más destacados de tales corrientes acusen reminiscencias biológicas muy
significativas (así, el matrimonio GLUECK)^°. Como doctrinas sociológi-
cas, por tanto, entroncan con las tesis pluridimensionales y eclécticas de
FERRI y von LISTZ, si bien profimdizan y mejoran las mismas, sustituyen-
do, además, el silogismo y la especulación de aquellos autores por un
método experimental e inductivo, empírico^^.
Los planteamientos plurifactoriales o multifactoriales se caracteri-
zan y diferencian de otros, ante todo, metodológicamente. Parten de la
experiencia (método empírico inductivo), pero renunciando a cualquier
marco teórico que pueda condicionarla o mediatizarla.
Como afirman WOLFGANG y FERRACUTI, refiriéndose ai «principio angloame-
ricano de la pluralidad de factores»: «Se trata de reunir una cantidad de datos
procedentes de fuentes accesibles, con independencia de cómo se inserten concre-
tamente esos datos en un marco teórico; de hecho, este método de causación
múltiple —añaden— utiliza los datos tal como llegan, para desarrollar nuevos puntos
de vista que se desea surjan de las conclusiones que por vía de inducción se
obtengan en los análisis finales de los datos recogidos»^^.
" M. A. ELLIOT y MERRIL, F. E., Social Disorganization, New York, 1941, págs. H
y ss.; en este mismo sentido, M. H. NEUMEYER, Juvenile Delinquency in Modern
Society, 1949, New York, págs. 62 y ss.
^° Vid. LAMNEK, S., Teorías de la criminalidad, cit., pág. 23.
" Vid. GÓPPINGER, H., Criminología, cit., pág. 54; LAMNEK, S., Teorías de la
criminalidad, cit., pág. 24.
^2 WOLFGANG, M. E., y FERRACUTI, F., The Subculture of Violence, Towards an
Integrated Theory in Criminology, 1967, Londres, pág. 41.
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 737
pero éste es, tal vez, el punto débil de los enfoques plurifactoriales: la
usencia deliberada de un marco teórico y de u n principio sistemático y
rdenador, que convierten el método empírico inductivo en u n empirismo
craso, en mera intuición guiada por decisiones subjetivas o por la llana
experiencia popular. Los esquemas plurifactoriales se quedan, pues, a
ifiedio camino sin adquirir el rango de «teoría criminológica»; en parte
por las razones ya expuestas, y en parte, también, por circunscribirse y
autolimitarse a un a concreta y determinada temática (delincuencia
juvenil, sobre todo)i^
De lo expuesto puede deducirse que los «esquemas plurifactoriales»
han obtenido particular éxito en la praxis criminológica (clínica), en la
ejecución penal y en laprognosis^^; circunscribiendo deliberadamente su
atención temática a la delincuencia «juvenil», acerca de la cual h a n
aportado valiosas informaciones y conocimientos^^. Las miras terapéu-
ticas y pragmáticas del modelo «plurifactorial» le h a n incapacitado en
cuanto teoría generalizadora de la criminalidad.
Históricamente surgieron como reacción alpositivismo biológico, siendo mérito
indiscutible de los mismos haber demostrado la insuficiencia y parcialidad de
cualquier teoría «monocausal»^^ ya que el crimen es, sin duda, un fenómeno mucho
más complejo y su análisis requiere «una mayor amplitud del campo visual», esto es,
un mayor realismo libre de prejuicios dogmáticos. Tal vez por ello, las orientaciones
«plurifactoriales» representan en el espectro de las ideas criminológicas el eclecti-
cismd'' más significativo, ocupando un espacio intermedio y conciliador entre las
teorías biológicas de la «predisposición» y las sociológicas del «medio»; o, por
expresarlo de otro modo, entre las teorías de la «personalidad» y las del «control
tBq'/t ,-
^^ Para una critica de los enfoques plurifactoriales, vid. COHÉN, A. K., Mehr-
faktoren-Ansátze, en: Sack, F., y Konig, R. (edit.), Kriminalsoziologie, 1968,
Frankfurt, págs. 221 y ss. Cfr. H. D. BARLOW, Introduction to Criminology, cit.,
págs. 35 y ss.
A pesar de sus limitaciones teóricas, diversos autores entienden que el análisis
plurifactorial es u n principio metodológico hoy dominante. Vid.: GÓPPINGER, H.,
Criminología, cit., pág. 58, refiriéndose al enfoque plurifactorial-integrador,
BARLOW, H. D., Introduction to Criminology cit. pág. 36; SCHAFER, St.,
Introduction to Criminology (1976, Reston, V. A.; Resten PubHshing Co.), pág. 85.
Criticando la utilidad del mismo: LAMNEK, S., Teorías de la criminalidad, cit.,
^. págs. 25 y 202 y ss.
" Cfr. GÓPPINGER, H., Criminología, cit., pág. 55.
Cfr. COHÉN, A. K., Mehr-faktoren-Ansatze, cit., pág. 219; BARLOW, H. D.,
Introduction to Criminology, cit., pág. 34.
Sobre dicho eclecticismo, vid. BARLOW, H. D., Introduction to Criminology, cit.,
pág. 34; LAMNEK, S., Teorías de la criminalidad, cit., pág. 24, quien subraya que
el enfoque plurifactorial combina variables biológicas y socio-psicológicas. -
 738 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
social» o «interacción», distinguiéndose netamente de otras concepciones prece-
Pv dentes también eclécticas por el método inductivo y empírico que utilizan.
m deológica o intuitiva (no verificada empíricamente aún) que, en todo
Í;^ b) Sin embargo, los esquemas plurifactoriales tienen numerosos
^ puntos débiles que justifican el progresivo desprestigio teórico de aqué-
^' líos a partir de los años cincuenta, después de casi tres décadas de
indiscutible protagonismo. Ya se ha apuntado el déficit teórico del que
adolecen —con sus consecuentes limitaciones— por falta de u n marco
general de referencia en el que pueda insertarse la explicación de la
conducta desviada^**. En este sentido, algún autor ha denunciado que los
esquemas «plurifactoriales», al «acumular» información y tomar los
datos «según vienen», no es que renuncien a u n a rigurosa teoría, sino que
son la negación de cualquier teoría; son un mero «segmento» —que no
teoría— en la historia criminológica, que no supera el rango de los
conocimientos «vulgares». Ciertamente, u n a teoría, por buena que sea,
no basta; pero la praxis criminológica, sin el fundamento y orientación
de u na teoría, confiada a su propia dinámica, está condenada al fracaso.
Porque, sin u na teoría científica, el método empírico se convierte en
«empirismo craso»^^. La búsqueda de datos y acumulación de conoci-
mientos obtenidos por u n a vía supuestamente empírico-inductiva, se
torna en un a labor ciega, guiada a lo sumo por la intuición y el
subjetivismo; y, en definitiva, el resultado final reflejará simplemente la
experiencia popular, de acuerdo con viejas explicaciones «ad hoc» del
comportamiento delictivo, fieles a la máxima «lo malo produce lo malo»^".
Metodológicamente, además, cabe formular numerosos reparos a los
enfoques plurifactoriales, como h a n destacado HARTUNG, COHÉN y el
mismo GÓPPINGER.
El punto de partida de los mismos, aunque pretenda ser objetivo y
neutral, no lo es. En efecto, cuando el investigador preselecciona ciertos
^® Por todos, COHÉN, A. K., Mehr-faktoren-Ansátze, cit., pág. 221: «Un enfoque
multifactorial no es una teoría, es la renuncia a la búsqueda de una teoría.» Asi,
también: LAMNEK, S., Teorías de la criminalidad, cit., pág. 25.
^^ Critica que dirigen, por ejemplo, SUTHEELAND y CEESSEY a los estudios
plurifactoriales de HEALY. Cfr. GÓPPINGEE, H., Criminología, cit., pág. 54.
^° Vid. COHÉN, A. K , Mehr-faktoren-Ansátze, cit., pág. 223, para quien los esquemas
plurifactoriales responden al aforismo popular «algo malo causa siempre algo
malo», esto es: «consecuencias o resultados malos h a n de tener causas también
malas; y causas malas han de producir necesariamente malos resultados». Según
Oi COHÉN, el razonamiento criticado es muy simple: ciertos factores, especialmente
el «hogar deshecho», producen u n a «tendencia a la desviación».
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 739
flatos, situaciones y factores para iniciar su labor, decide contar con
dichos elementos y excluye otros en virtud de u n a opción personal,
caso, mediatizará y orientará el curso de la propia investigación.
Carece, pues, de sentido ocultar esa «decisión» previa y su indiscutible trascen-
' dencia, dado que nunca se podrá disponer de todos los datos necesarios y que la
información del científico será, por fuerza, parcial y selectiva^^
Por otro lado, la precisión y rigor científico de los esquemas
plurifactoriales —más descriptivos que etiológicos—^^ deja mucho que
desear; en las diversas investigaciones de este carácter, predomina la
obsesión por identificar «factores criminógenos» singulares sobre el más
complejo cometido de f u n d a m e n t a r el efecto criminógeno y la
intercorrelación o interacción entre los mismos^^; se atribuye a todos,
indiscriminadamente, u n a supuesta incidencia causal y etiológica por el
hecho estadístico de que acompañan la aparición del hecho delictivo sin
diferenciar ni interrelacionar el comportamiento de cada factor singular
justificando la aportación respectiva de los mismos al suceso criminaP''.
COHÉN ha reprochado a los esquemas plurifactoriales confundir «factor» y
«variable»; «factor» y «causa», y análisis estadístico y teoría científica, ofreciendo,
por otra parte, una explicación superficial que prescinde inadmisiblemente de la
compleja interdependencia de los concretos problemas sociales, como pueda ser la
conducta desviada y el sistema social globaF^
SCHNEIDER, H. J., sintetiza en los siguientes términos las principales objecio-
nes al principio plurifactorial (Kriminologie, cit., pág. 397): 1) Opera fundamental-
mente con reclusos, esto es, con un grupo específico de la población seleccionado
por el sistema penal. En consecuencia, las características que se detecten en dicho
grupo de internos no tienen por qué ser necesariamente extrapolables a la población
criminal general. Por el contrario, pueden derivar, de algún modo, de la acción
orrttin if f í t r i ? fr 4 t'í'-ifT &tr'.j í> í T / \ ^ 1 "*"''""5ÍdB0i)in I
"jjVjíuí'Ojh^ol
^' Cfr. GÓPPINGEE, H., Criminología, cit., págs. 55 y 56.
Como apunta COHÉN, A. K., Mehr-faktoren-Ansátze, cit., págs. 221 y ss.
Los enfoques plurifactoriales destacan meras «correlaciones» o «asociaciones» (esto
es, llaman la atención sobre el hecho estadístico de que el delito suele ir acompañado
por ciertos factores lo que no equivale a demostrar la eficacia «causal»-«etiológica»
de los mismos). Cfr. HIESCHI, TE., y SELVIN, H. C , False Criteria of Causality
m Delinquency Eesearch, en: Social Problems, 1966, págs. 254 a 268.
Cfr. GÓPPINGEE, H., Criminología, cit., pág. 56. No siempre puede afirmarse que
Un factor precedente o concomitante al hecho criminal haya de ser negativo
necesariamente, según CEESSEY. Según COHÉN, A. K. (Mehr-faktoren-Ansátze,
cit., pág. 22), los esquemas plurifactoriales confunden «factor» y «causa», presupo-
niendo ficticiamente que todo factor posee en sí mismo un «potencial criminógeno».
COHÉN, A. K., Mehr-faktoren-Ansátze, cit., págs. 220 y 221. ,,:,„,„,, . o.j
740 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
a selectiva del sistema penal o de la propia institucionalJzación (encarcelamiento); 2)
r. Desde un punto de vista metodológico, la comparación que el principio plurifactorial
' r_. suele llevar a cabo para inferir los factores criminógenos tampoco satisface. Porque
^"^ contrapone el grupo de reclusos (grupo experimental) y otro grupo de no reclusos
(grupo de control), en lugar de comparar reclusos (delincuentes) y no delincuentes.
P Al despreciar el campo oscuro y la cifra negra de la criminalidad, es obvio que sin
ij pretenderlo— pueden incluirse delincuentes (no conocidos) en el grupo de control
;. de no reclusos; 3) El principio plurifactorial es una teoría exclusivamente referida a
la persona del autor. Investiga sólo las características personales, corporales,
" psíquicas y sociales del autor, no las que hacen referencia, por ejemplo; a la víctima
& cala sociedad misma. Clasifica, por ello, y estigmatiza al infractor, sin poder mostrar
9j cómo neutraliza y elimina la reacción social dichos factores criminógenos que exhibe
^1 el autor; 4) Por último, el principio plurifactorial equipara en relevancia todos los
.i factores supuestamente criminógenos que, consciente o inconscientemente, ha
preseleccionado antes de iniciar la investigación; sin percatarse de que unos tal vez
fi' tengan un poderoso significado etiológico en la producción del delito, pero otros, sin
M duda, inciden muy poco o nada en su causación. Más aún, el principio'plurifactorial
fg trata de fundamentar el valor criminógeno de ciertos factores, sin preocuparse por
^. explicar la relevancia diferencial de los mismos, el modo en que operan, su estructura
y dinámica, incidencia recíproca, etc.
^RiftTíiT} viH'i^tie'Ifi ééArgiw Wf'-ib átV
; , ,1',' . -o'dnr
ijtlfit>. liijíi'i!n<-i:> pcilRnrticli.(
3 . E N F O Q U E S P L U R I F A C T O R I A L ES Y CRIMINOLOGÍA
íÁ «INTEGRADORA» ;dD3<5íÍ!í»»iti3.«BlébBidrertMt
'"' Aunque puedan existir ciertas semejanzas externas, no sería correcto
confundir, sin embargo, estos enfoques plurifactoriales o multifactoriales
con la denominada Criminología integradora que algunos autores
propugnan como principio «teórico» y ciertas instituciones utilizan en la
«praxis» criminológica^*^. El problema que suscita la «Criminología
integradora» no es tanto el de una teoría de la criminalidad más —
aportación p r o b a b l e m e n te ajena a sus pretensiones— como el
metodológico o incluso el de la propia autocomprensión de la Criminología
como ciencia empírica multidisciplinar y pluridimensional, propósito
bastante más ambicioso que el de interrelacionar o coordinar las infor-
i¡;afii(
' sí • < Dicha autocomprensión de la Criminología como «central de informaciones»,
') lí / i v r>f> .' > >iT >\.'^'-^u-
^'^ Por ejemplo (JOPPINGER II rriminologia, u t pags, 56 \ ss Tampoco debe
confundirse el analiaia «plunfacturial» uuii el denominado «factor approach». Al
«factor approach» pertenecen todos aquellos enfoques y teorías que, en el sentido
metodológico tradicional, quieren inferir de determinadas constelaciones de varia-
bles (factores) causas para determinado comportamiento. Las teorías plurifactoriales
aquí examinadas son un ejemplo más, entre otros muchos, del «factor approach»-
Cfr. LAMNEK, S., Teorías de la criminalidad, cit., pág. 25.
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 741
m aciones sobre el crimen procedentes de otras disciplinas afines a la
misma (Clearing House)'^''.
Uno de los partidarios más representativos de la Criminología
«integradora», GÓPPINGER, resume así el nuevo manifiesto:
«De la misma manera que el médico no observa al enfermo sólo desde puntos
de vista químicos, físicos o sociales, sino con una óptica superior, la médica —
aunque emplea los análisis de estas ciencias en el diagnóstico y en la terapia—,
también la Criminología debe esforzarse por contemplar su objeto —ya se trate del
delincuente en sus interdependencias sociales, ya de la totalidad del fenómeno del
crimen como tal— no sólo desde puntos de vista sociológicos, o biológicos, o
psicológicos, o dogmáticos, etc., sino con una v/s/ón crím/no/ógica supeúor»^^. Y
añade; «En una Criminología así entendida no se trata únicamente, por supuesto,
del problema metodológico, sino de determinar la posición (interdisciplinar) de la
Criminología como ciencia...; se trata de una Criminología que, en definitiva, intenta
valorar, con su propia visión, sólo criminológica, los resultados de sus diversas
investigaciones e integrarlos en la contemplación «criminológica».., esto es, de la
correcta valoración de muchos resultados obtenidos con métodos diversos en
observaciones parciales que sólo mediante la coordinación de los mismos en el
marco de un análisis sistemático omnicomprensivo adquieren su valor real»^^.
Como es sabido, el instituto de Criminología de Tübingen practica,
desde 1962, esta Criminología empírica, multidisciplinar (Derecho,
Medicina, Psiquiatría, Psicología, Sociología y asistencia social) y
pluridimensional, cuya premisa teórica más característica parece ser la
necesidad de contemplar al delincuente no como individuo aislado, sino
en el contexto de sus interdependencias sociales^^. En cuanto a sus
investigaciones, el procedimiento seguido consiste en seleccionar dos
grupos de personas, un grupo de reclusos y un grupo de control de no
reclusos, reclutado este líltimo por elección casual de entre la población
de edad semejante en u na determinada región, confrontando después
los resultados que van obteniéndose con el análisis de los cortes trans-
• n <í
10 yvii'ni 1^
T)fi n i 1' r J ,Ob»i
(Clearing House) —que GOPPINGER considera poco ambiciosa (Criminología, cit.,
pág. 57)— es la propugnada por FREY, E. R., Kriminologie, Programm und
2^ Wirklichkeit, en: SchwZStr 66 (1951), pág. 67.
^^ GOPPINGERH., Criminología, cit., pág. 57. on¿uv:fíoHÍLfsniv^i:. :*.-.: 'C
g^ GOPPINGER H., Criminología, cit., pág. 57.
Vid. GOPPINGER, H., Criminología, cit., pág. 57. Una completa información y
evaluación de las investigaciones de GOPPINGER, en: SCHNEIDER, H. J.,
Kriminologie, cit., págs. 400 y ss.
742 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
versal y longitudinal, y tomando aquéllos como punto de partida de
posteriores y sucesivas investigaciones empíricas^^.
No cabe, desde luego, cuestionar ya en nuestros días la necesidad de
u n a Criminología «interdisciplinaria». Pretender, sin embargo, la satis-
factoria «integración» de los datos procedentes de disciplinas afines en
u n a instancia distinta y superior, armonizar los mismos desde una
óptica criminológica privativa a fin de asegurar un núcleo de conoci-
mientos y experiencias «específicamente criminológicos» no parece em-
presa viable. Como no convence, tampoco el proyecto de configurar la
Criminología a modo de superinstancia o metadisciplina que traslada al
campo específico del delito y verifica las teorías y experiencias acuñadas
en los restantes campos del saber científico. E n ambos casos probable-
mente se exacerbe el problema de la autonomía de la Criminología: en
el primero, por exceso; por defecto, en el segundo^^.
No obstante, y dado que los planteamientos y opciones metodológicos
que se analizan no afectan a la teoría criminológica o explicaciones que
dan a la criminalidad unos y otros (cuestión básica y prioritaria), baste
con las observaciones anotadas.^-^^ ^¿^ olDÍtíani is .OÍ
j0sÍ39-f9Q) Tef:i)qioi5fb'"'lfjn5 .Baiuqm4^^^í¿i,o)'mi^ríP^^i
31 Respecto a la valiosa aportación de H. GÓPPINGER, formula SCHNEIDER, H. J.,
algunos reparos metodológicos, que coinciden con los que dirige, en general, el autor
a todas las investigaciones orientadas por el principio plurifactorial (Kriminologie,
' cit., pág. 403 y ss.): 1) Que GÓPPINGER compara «reclusos» y «no reclusos», en
lugar de «delincuentes» y «no delincuentes», con lo que desconoce la importancia
efectiva y el carácter selectivo del «filtro» que recluta la población penitenciaria.
Esta es el subproducto final y constituye u n a muestra no siempre representativa
de la delincuencia real; 2) Las investigaciones de GÓPPINGER, tanto si se
contemplan desde un punto de vista etiológico, como de diagnóstico y prognosis, se
orientan exclusivamente hacia la persona del infractor. No reparan en aspectos
relacionados con la víctima o con la propia sociedad ni en el momento de explicar
la génesis del delito, ni a los efectos de su prevención o tratamiento. Clasifican y
estigmatizan al infractor valiéndose de valoraciones sociales pretendidamente
neutras, cuando, en puridad, proceden de decisiones subjetivas e incluso arbitra-
' rias. De suerte que propician estereotipos sobre el delincuente ajenos a toda
verificación («círculo vicioso») y generan una peligrosa dinámica («profecías de
•, • autocumplimiento»); 3) Los métodos típicos de diagnóstico y pronóstico que propug-
na GÓPPINGER adolecen de unos elevados niveles de inseguridad, con el consi-
guiente riesgo de subjetivismo y ausencia de rigor científico en el uso de las diversas
categorías criminológicas 4) La información que suministran las investigaciones de
GÓPPINGER tienen escasa aplicabilidad en orden a la prevención del delito y a la
terapia del delincuente.
^2 Cfr. KAISER, G., Kriminologie, cit., págs. 11 y ss. , iq'.'jr) ,'«
Capítulo XVI:
Escuela de Chicago y teorías ambientales (II)
1. E S C U E L A D E C H I C A G O : S O C I O L O G Í A U R B A N A Y
ECOLOGÍA SOCIAL
La Escuela de Chicago constituye, desde los años veinte, uno de los
focos de expansión más poderosos e influyentes de la moderna Sociología
criminal.
La concepción plural del orden social que profesaron sus represen-
tantes, y, sobre todo, la actitud de sincera apertura y compromiso con los
problemas sociales del momento, hicieron que la significación de la
misma exceda con mucho la de un a mera teoría de la criminalidad.
En cuanto teoría de la criminalidad, resaltó la importancia etiológica
áel factor ambiental (environmental factor) y su estrecha correlación con
los ínáices de ía delincuencia. Que las características físicas y sociales de_
deterrninados espacios urbanos de la moderna ciudad industrial gene-
ran la criminalidad y explican, además, ía distribución geográfica del
delito por áreas o zonas es la tesis más relevante de la Escuela de
Chicago^.
1 Sobre la Escuela «ecológica» de Chicago, vid. MORRIS, T., The Criminal Área. A
Study in Social Ecology (prologado por H. MANNHEIM), London, 1957 (Routledge,
Kegan Paul), págs. 1 y ss.; VOLD, G. B., Theoretical Criminology, cit., págs. 181 a
200; SIEGEL, L. J., Criminology, cit., págs. 170 a 174; MATZA, D., El proceso de la
desviación, cit., págs. 28 y ss.; GARRIDO GENOVÉS, V., Delincuencia y sociedad,
Madrid, 1984 (Mezquita), págs. 142 a 226; TAMAR PITCH, Teoría de la desviación
social. Editorial Nueva Imagen (1984), México, págs. 51 a 59; SNODGRASS J., C ,
R. Shaw and H. D. McKAY, Chicago Criminologists, en: British Journal of
Criminology, 16 (í), 1976, págs. 1 a 19; JONASSEN, C. T., A Reevaluation and
Critique of the Logic and Some Methods of Shaw and McKAY, en: American
Sociological Review, 14 (1949), págs. 608 a 617; SHORT, J. F., Delinquency, Crime
and Society, Chicago (1976), University of Chicago Press; HAWLEY, Amostt.,
H u m a n Ecology, en: International Encyclopedia of the Social Sciences, New York
(1968), Macmillan and the Free Press, vol. IV, págs. 328 a 337; ALIHAN, M. A.,
Social Ecology. A Critical Analysis, 1938, Columbia; ROBINSON, Sophia, M., Can
Delinquency Be Measured?, New York, 1936 (Columbia University Press).
^ Vid. VOLD, G. B., Theoretical Criminology, cit., pág. 181.
 744 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
Ahora bien, los «pioneros» de la Escuela de Chicago matizan la
relevancia criminógena del factor «espacial» con un característico enfo-
que ecológico. La imagen de la «ciudad» como «macroorganismo», a
semejanza de cualquier ser vivo; la continua referencia a conceptos y
procesos orgánicos y biológicos (simbiosis, equilibrio biótico, invasión
dominación, sucesión, áreas naturales, etc.); y el propio modelo de
«crecimiento radial» (axiate Growth) de las grandes urbes del medio
oeste norteamericano, divididas en zonas concéntricas que irradian su
actividad desde u n centro neurálgico hacia la periferia (gradient of
activity), evidencian el trasfondo «ecológico» de dicha teoría espacial o
1 ambientad.
I De este modo, la Sociología urbana deviene Ecología humana y social
I (Human Ecology). ^ ^ ' ^ A ^ •'•'/"'*'»^"V/- ./A^./^-'X/X-'N.^'-V^^./X
! ^*^ Por ello —y no sin razón— suele asociarse a la Escuela de Chicago con
\ la Ecología Social y con su llamativo análisis topográfico que pone
especial énfasis en el impacto criminógeno de la «desorganización
~* urbana», así como en determinados modelos de distribución del delito
por áreas o zonas de la gran ciudad. Sin embargo, como se apuntó, sería
incorrecto —excesivamente simplificador— identificar la Escuela de
1^ Chicago con la denominada «teoría ecológica». Porque la Escuela de
Chicago es más que u n a teoría de la criminalidad, más incluso que una
escuela sociológica: constituye el germen y el crisol de las más relevantes
concepciones de la Sociología Criminal. Atenta al impacto del cambio
social, particularmente acusado en las grandes ciudades norteamerica-
nas desde la segunda mitad del pasado siglo (industrialización, inmigra-
ción, conflictos culturales, etc.); e interesada por \os grupos y culturas
minoritarios y conflictivos, supo sumergirse en el corazón de la gran
ciudad; conocer y comprender «desde dentro» el mundo de los desviados,
sus formas de vida y cosmovisiones, y trató de analizar los mecanismos
de aprendizaje y transmisión de dichas culturas asocíales*.
''^' Heredera, pues, del espíritu de los «reformadores sociales» europeos
y americanos del siglo XIX, la Escuela de Chicago esboza, insinúa y
• > " f ' ) . M'& -/'ua tíl^í'íij
^ Cfr. MORRIS, T., The Criminal Área, cit., págs. 7 y ss., VOLD, G. B., Theoretical
•i-i- Criminology, cit., págs. 181 y ss.; PARK, R. E., Race and Culture, en: CoUected
/ Papers of R. E. Park, vol. I (edit. H. Glencoe, III), 1950, pág. VIII (la ciudad como
«organismo» social).
* Vid. TAMAR PITCH, Teoría de la desviación social, cit. págs. 57 a 59; MORRIS, T.,
The Criminal Área, cit., págs. 2 ss. , . , . . , , , . >,,,_.^.,,..,,,.,i,., ,..., .,. ,>J^...
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 745
prepara el camino a las posteriores teorías del aprendizaje, de las
subculturas y del conflicto; concepciones éstas que, en buena medida, no
son sino «diversificaciones» del tronco común^.
2. OBJETO Y M É T O D O D E LA ESCUELA D E CHICAGO
a) Desde 1860 numerosos grupos de emigrantes de todos los lugares de Europa
llegan a Norteamérica y se asientan en las ciudades del mGcfío oeste. El impacto de
tales movimientos migratorios se hace sentir especialmente en Chicago, que cuenta
con 110.000 habitantes en 1860 y rebasa los 2.000.000 en 1910. La inmigración
masiva y el proceso vertiginoso de industríaiizaciónaea'n un nuevo tipo de habitat^,
de organización, estructuralmente distinto del tradicional. La gran ciudad se convier-
te en «crisol» (meitingpotj de etnias, religiones, culturas y cosmovisiones. Pero
también en un preocupante foco úe problemas sociales, derivados del cambio social
' y del conflicto cultural: pobreza, marginación, suicidio, alcoholismo, prostitución,
criminalidad. En definitiva, el problema de la integración a la sociedad norteameri-
cana de «culturas» con personalidad propia: el de la adaptación conflictiva a una
nueva estructura urbana e industrializada de grupos muy heterogéneos (costum-
bres, lengua, educación, riqueza, raza, etc.) y móviles^.
. _ . ^ .-..:A...
Este trasfondo explica el particular énfasis—desmedido, ajuicio de
algunos— que puso la Escuela de Chicago en el cambio del entorno
espacial, ambiental (environment) y la impronta subjetivista de las
teorías «ecológicas»^. Que se manifestara, fundamentalmente, como
Sociología urbana, preocupada por aspectos muy concretos y externos
del mid-west norteamericano^": el crecimiento de las ciudades, la expan-
sión de la industria y el ferrocarril, el mosaico de razas y nacionalidades,
el movimiento de la población, la distribución de los servicios, la
anatomía de ciertos barrios yghetos (China Town, Little Italy, Chicago's
North Side, etc.), las formas de vida de determinadas minorías y tipos
humanos (el hobo, los bum, los tramp, etc.). Pues la «Ecología humana» t
ub ,--r\ ,eL n hFÍ>i .j i'
Cfr. BALAN SONLO, K., Subcultura y delito, en. Delincuencia. Teoría e investiga-
ción, cit., pág. 145 y ss. También: VARONA MARTÍNEZ, G.: La mediación
g reparadora, cit., pág. 45 y ss. .rr'.'tC'
^ Cfr.MORRIS,T., The Criminal Área, cit., págs 2 a 4. *
g Cfr. TAMAR PITCH, Teoría de la desviación social, cit. págs. 56 y ss.
Así, refiriéndose a la obra de THOMAS y ZNANIECKI, PITCH, T., La teoría de la
g desviación social, cit., pág. 47.
i„ Vid. MORRIS, T., The Criminal Área, cit., pág. 4.
Cfr., ALIHAN, M. A., Social Ecology. A Critical Analysis, cit., págs. 6 y ss.
746 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
se ocupa, ante todo, de los procesos sociales y el profundo cambio social
"acaecido a partir de la segunda mitad del siglo XIX que se polarizó enTas~
grandes urbes". Es lógico, por ello, que la Escuela de Chicago hiciera de
las «condiciones» del cambio social «hechos» o «datos» reales que consti-
tuirían el objeto básico de su atención. Y que su análisis de la vida social
se circunscribiera a los aspectos más externos y concretos de aquéP^
Dicha preocupación existencial, pragmática y autobiográfica por \o^ problemas
oeste sociales —más que «académica»— fue manifiesta en uno de los pioneros de la
Escuela de Chicago, R. E. PARK, periodista antes que sociólogo'^ nacido en
Minnesota (1864) en el seno de una comunidad de emigrantes escandinavos, quien
g trabajó durante veinticinco años de reportero en Chicago e investigó las condiciones
^,, sociales y la vida real de esta ciudad, obsesionado por el problema de las «culturas
aff-ürip;marginales» y de la «asimilación» de las mismas en la sociedad norteamericana.
!., Anticipando una de las directrices capitales de la Escuela de Chicago, PARK
y-, advertiría que la ciudad, la región, la comunidad, debían de contemplarse no ya como
leiossB- mero ámbito geográfico-espaciál, sino en su dimensión écóTógicarcónTolJ7íirsü¥¡le"
ppy-'^clase_de^_«o_rganismq """
-\~v.
*' b) La Escuela de Chicago generalizaría el empleo de métodos empí-
ricos, de investigaciones de «campo», y de técnicas estadísticas ya más
perfeccionadas. PAKK adoptó el método antropológico de la observación
activa, participativa («participant observation»), pues su interés por
conocer los conflictos sociales «desde dentro» —desde el mundo del
desviado— con datos fluidos y de primera mano, procedentes de la
observación directa, le obligaría a sumergirse en las entrañas de la gran
ciudad, sustituyendo los trabajos académicos, literarios, por sus propios
cuadernos de notas y experiencias personales".
i^Bfyíi Desde un célebre artículo que publicara en 1915 («The City: Suggestions for the
g| Investigation of Human Behaviour in the Urban Environment»)'^, tal sería la orienta-
" Por esta razón, según T. MORRIS, la teoría ecológica cristalizó en u n a Sociología
urbana de la «gran ciudad» marginando el análisis de otros núcleos de población
(rurales), matización que, en puridad, no es consustancial al enfoque ecológico (The
Criminal Área, cit., pág. 4).
12
Así, ALIHAN, M. A. Social Ecology, cit., pág. 6.
13
PARK retornaría en 1914 a la Universidad de Chicago como lector de Sociología.
Cfr. MORRIS, T., The Criminal Área, cit., págs. 2 y 3.
Cfr. MORRIS, T., The Criminal Área, cit., pág. 3; MATZA, D., El proceso de
desviación, cit., págs. 30 y ss.; TAMAR PITCH, Teoría de la desviación social, cit.,
pág. 55.
PARK, R. E., trabajo publicado en la American Journal Sociology, vol. 20 (1915), y
en: Human Communities, New York (Free Press), 1952, págs. 13 a 51 (edit. R- >^-
Park).
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 747
ción de un nutrido número de investigaciones de Sociología urbana, exponentes de
la metodología propugnada por Park. Entre otras^'^, en 1923, McKENZIE publica
«TheNeighbourhood.AStudyofColumbusOh¡oi^;yANDERSEN,N.,«»TheHobo».
The Sociology of the Homeless Man»'**. En 1927, aparece «The Gang», de
THRASHER^s. gn 1928, «The Ghetto», de WIRTH, L.==°; en 1929, «Gold Coast and
the Slum», de ZORBAUGH, H/"', y «Delinquency Áreas», de SHAW, CL.^^.
En todo caso, la Escuela de Chicago no se limita a describir, sino que
pretende comprender y explicar los problemas sociales en su correlación
con la nueva estructura urbana, partiendo de^HlYeEsQa esquemas con^
ceptuales y modelos de crecimiento y organización metropolitanos^^.
HcKENZIE establece, por ejemplo, una clara analogía entre el Ecosistema
y la metrópoli^*. Y BURGESS diseña un modelo «espacial» que sirve de
marco a sus investigaciones^^ i«í#ftll -m WN^ñk «W^
Frente a los estudios clásicos del West Side (1914)^'^, inspirados por
una orientación correccionalista y simplificadora; o la íacmosa. Encuesta
-i«ytif/T*!;»1fíb '>íi' «'T^íf :'itHfíí*íí'ií*i>Mrf».':
1^ Particularmente representativa es la obra colectiva: The City, de la que son
coautores PARK, BURGESS y McKENZIE (Chicago, 1928, The University of
Chicago Press).
1' McKENZIE, The Neighbourhood. A Study of Columbus Ohio. Cfr. MORRIS, T., The
Criminal Área, cit., pág. 3.
18 ANDERSEN, N., The Hobo, 1923 (Chicago), University of Chicago Press.
is THRASHER, F. M., The Gang. A Study of 1313 Gangs in Chicago. Chicago, 1927
(University of Chicago Press).
^^o WIRTH, L., The Ghetto, 1928 (Chicago), University of Chicago Press.
^1 ZORBAUGH, H., The Gold Coast and the Slum, Chicago, 1929 (University of
Chicago Press). Del mismo: Natural Áreas of the City, en: The Urban Community,
Chicago (1925), edit. Burgess.
^^ SHAW, CLIFFORD. Dehnquency Áreas. A Study of the Geographie Distribution of
School Truants, Juvenile Delinquents and Adult Offenders in Chicago (1929).
Cfr. MORRIS, T., The Criminal Área, cit., pág. 4, contraponiendo los dos modelos.
También: GARRIDO GENO VÉS, V., Delincuencia y sociedad, cit., pág. 184.
McKENZIE señaló que el «ecosistema» de la comunidad h u m a n a era la metrópolis
y su entorno próximo. Como en el ecosistema «natural», los elementos «abióticos»
controlan los elementos «bióticos» de la gran urbe (entre aquéllos figuran las
condiciones climáticas y geológicas; y, sobre todo, las económicas que atraen o
expulsan gentes según sus respectivas habilidades o «roles»). La analogía «ecológica»
es aún más acusada entre volumen de población-recursos económicos (comunida-
des urbanas) y cuantía de elementos bióticos-fertilidad de los abióticos (ecosistema).
2J. Cfr. GARRIDO GENOVÉS, V., Delincuencia y sociedad, cit., pág. 184.
Sobre el modelo espacial de BURGESS, vid.: The Growth of the City, en: The City
(PARK BURGESS y McKENZIE), Chicago, 1928 (University of Chicago Press),
2g págs. 51 y ss. Cfr. MORRIS, T., The Criminal Área, cit., pág. 4.
West Side Studies, New York, 1914 (Russell Foundation). Sobre tales estudios, vid.
M A T Z A , D., El proceso de desviación, cit., págs. 30 y ss. •' ••'' •'-••*'--"*- •**-'
 748 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
de Pittsburgh (1914)2^, que contemplan la desviación «desde fuera»
conformándose con atribuir los problemas sociales a las deficientes
condiciones de vida (un pobre círculo vicioso tautológico: «las cosas
malas resultan de las malas condiciones»)^^ la Escuela de Chicago
procuró enfrentarse al problema de la desviación «desde dentro», esto es
tratando de comprenderlo desde el «mundo del desviado», desde la óptica
del sujeto mismo, «tal y como se le aparece a éste»^^ Por ello, si bien no
llegó a superar la actitud correccionalista propia de todo movimiento de
reformadores sociales, fue capaz áe penetrar profunda y delicadamente
en el interior del fenómeno examinado, de captar su sentido y sintonizar
con sus protagonistas, potenciando la apreciación, la empatia e impri-
miendo a las investigaciones u n giro subjetivista lleno de realismo, que
constituye tal vez su más valioso legado^".
c) Pero es el sustrato ecológico el que diferencia el método de aproxi-
mación de la Escuela de Chicago al mundo del desviado frente a las más
vagas concepciones «subculturales»: la hipótesis de que los «desviados»
se concentran en un «espacio particular» de determinadas característi-
cas creando un «área cultural aislada» en el seno de la gran urbe. La
significativa obra de ANDERSEN sobre los «hombres sin hogar» («The
Hobo», 1923) refleja la mezcla de naturahsmo y espíritu correccional que
caracteriza a la Escuela de Chicago; y, ante todo, la feliz síntesis de dos
perspectivas aparentemente contradictorias que la misma consigue: la
Etnografía y la Ecología^^
3 . P R E C U R S O R E S Y P I O N E R O S D E LA E S C U E L A D E
CHICAGO í p i i . J . Tí^ ! ^ J H I T , * f
rJo!c
a) Muchas de las investigaciones sociológicas llevadas a cabo en el
siglo XIX por la denominada£;sto(¿ísí¿caMoraZ (QUETELET, GUERRY,
1 > ¡'-OT
^' The Pittsburgh Survey, New York (1914), Survey Associates. Kussell Saga
Foundation (editor Paul Kellog). Cfr. MATZA, D., El proceso de desviación, cit., pág-
33 y ss.
Cfr. MATZA, D., El proceso de desviación cit., págs. 33 y ss.
^^ Así, MATZA, D., El proceso de desviación, cit., pág. 37.
Cfr. MATZA, D., El proceso de desviación, cit., págs. 36 y ss.
Cfr. MATZA, D., El proceso de desviación, cit., pág. 38. ,,, ^,. ^^^ ¿^^
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 749
T3AWSON, F L E T C H E R , M A Y H E W , etc.), responden en buena medida
un enfoque «ecológico». E n todo caso, tres datos concretos permiten
stablecer un razonable paralelismo entre la Estadística Moral y la
Fscuela de Chicago: ambas contemplan el crimen como fenómeno social,
electivo; la cuantificación de los datos relativos al delito y al delincuente
íes permite ilustrar variaciones cualitativas, en orden a las variables de
tiempo y de lugar; y conceden gran relevancia etiológica a los factores
socioeconómicos objetivos, tal como la pobreza, educación, densidad de
población, etc., en la génesis del comportamiento criminaF^.
b) Pero, sin duda, el antecedente próximo de la Escuela de Chicago se
encuentra en la obra de THOMAS, W. L, y ZNANIECKI, F., «The PoHsh
Peasant in Europe and America» (1918), valioso análisis de los proble-
mas de integración a la sociedad norteamericana de una comunidad
polaca que emigró al nuevo mundo. Dicha obra formula ya el concepto de
desorganización social como explicación última de la conducta desviada
'y proclama la necesidad de conocer ésta «desde dentro»; enfoque
metodológico que h a r á n suyo los «patólogos sociales» al examinar los
problemas de integración y adaptación, y que daría lugar, posteriormen-
t e , a una rica gama de investigaciones de «campo», que constatarán el
hecho de la diversidad culturaP^.
Para THOMAS Y ZNANIECKI, la génesis de la conducta antisocial de estas
minorías polacas tiene su origen en el desmoronamiento de los vínculos comunita-
/7¿75que eran la base de la organización social originaria cuando se insertan en un
sistema capitalista desarrollado cuyos objetivos y pautas prevalecen sobre los viejos
valores ligados al espíritu de'" cbinunidad. El control social primario, entonces, se
debilita y los instintos naturales del individuo, no controlados ni canalizados hacia
otro sistema de normas considerado también válido, dan paso a la conducta
irregular. Si la integraciónáe\ individuo en torno a valores compartidos es el elemento
distintivo de un grupo social, la idea de la desorganización social, causa y efecto de
comportamientos inconformistas, expresael proceso contrario: «una disminución de
la influencia de las reglas de conducta existentes sobre los miembros individuales
del grupo». Por ello, según THOMAS Y ZNANIECKI, la única estrategia eficaz
respecto a dicha patología social es incidir positivamente en las «actitudes» de las
minorías desintegradas, generando un «reacondicionamiento» de las mismas que
origine un nuevo «instinto» social, un nuevo impulso hacia la «solidaridad» activa.
•> StJ,
¡<:
/ (I') iKt'rtf ,tii'/a1<iMií'f!is I' ifd-i^oirx j i l '
32 Sobre el paralelismo existente entre la Estadística Moral y la Escuela de Chicago,
vid. MORÉIS, T., The Criminal Área, cit., pág. 42.
^^ Cfr. TAMAR PITCH, Teoría de la desviación social, cit., págs. 51 y ss. Sobre el
concepto de «desorganización social», vid. SCHNEIDER H. J., Kriminologie, cit.
págs. 419 y ss.
750 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
«I Pues, en último término, el problema del emigrante no es otro que el de quien se
_ encuentra en un nuevo escenario sin una guía moral por desconocer el «contrato
Y social» o no haberlo interiorizado plenamente^".
4 a) P a r a PARK, la ciudad no es u n mero ámbito geográfico, sino u n
' Precursores, también, de la Ecología H u m a n a pueden ser considera-
dos SIMMEL (1893) y WEBER (1899).
El primero, por haber resaltado desde un enfoquepsicológico\B& tensiones que
? padece el individuo en la gran ciudad; la actitud de despego ante los muchos
estímulos de la vida urbana; el reconocimiento obligado del valor del dinero y la
utilidad personal de los objetos; y la pugna inevitable entre el deseo de anonimato
y la necesidad de reconocimiento serían, ajuicio de SIMMEL, tres factores de la vida
urbana que exigirían significativos ajustes psicológicos del residente^=.
Por su parte, WEBER puso el acento en la movilidad social^ constatar que los
-é emigrantes de núcleos rurales se veían obligados a residir en las áreas más pobres
bí de las ciudades, desplazándose con el tiempo algunos de ellos y sus descendientes
a otras zonas mejor acondicionadas cuando prosperaban económicamente^''.
9j c) La Escuela de Chicago aparece estrechamente unida al Departa-
mento de Sociología de esta ciudad, fundado en 1892 por A. W. SMALL,
entre cuyos escolares más distinguidos figuran W. L THOMAS, R. E.
PARK y E. W. BURGESS.
Simultáneamente en 1892, DURKHEIM se convertía en el primer Doctor en
Sociología de la Universidad de París, con su obra: La división dei trabajo en la
3$;
sociedad^''.
PARK, BURGESS y McKENZIE trazaron las directrices básicas del
modelo ecológico. RECKLESS, THRASHER, SHAW y McKAY, sobre
todo, aplicaron el mismo al análisis de la delincuencia.
oíaí-r-"' La Ecología es una rama de la biología que contempla las plantas y los animales
t'b en sus relaciones recíprocas con su habitat natural. La vida vegetal y animal se
rjb muestra como un todo complejo o entramado en el que cada parte depende de las
otras en algunos aspectos de su existencia. Para sobrevivir, el organismo busca en
«!.,-• í > « » I Í U l » l
>h\\
'lWnoOib?u-,oj^9i híi DíineisneD Lr.btií.!'
Resaltando la conexión del análisis de THOMAS y ZNANIECKI con el pensamiento
de DUEKHEIM, TAMAR PITCH, Teoría de la desviación social, cit., págs. 52 y ss.
SIMMEL, G., The metrópolis and mental life (1893), en: The Sociology of G. Simmel,
Free Press, Glencoe, 1950 (edit. K. Wolfe). Cfr. GARRIDO GENOVÉS, V., Delin-
cuencia y sociedad, cit., pág. 183.
36
WEBER, A., The Growth of the city in the nineteenth century: A Study in statistics
(original de 1899), New York, 1963, Cornell Press, Ithaca. Cfr. GARRIDO GENO-
VES , V., Delincuencia y sociedad, cit., págs. 183-184.
Cfr. RAISER, TH., Das Lebende Recht. Rechtssoziologie in Deutschland. Baden-
Baden, 1995.
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 751
su habitat un equilibrio natural, dinámico. R. PARK fue el primer autor que aplicó este
esquema ecológico a la comunidad humana^^
«organismo» en el que pueden apreciarse áreas naturales habitadas por
tipos humanos diferentes y distintos modos de vida. Estos encuentran
en la gran urbe u n ambiente favorable para desarrollar sus disposicio-
jies particulares. Las «áreas naturales» o «morales» constituyen u n a
«unidad orgánica», un factor de integración, operando como impulso
aglutinador de las mismas bien u n componente étnico o racial (China
Town, Black Belt, etc.), bien ocupacional (business áreas) o físico-
geográfico (accidentes geográficos, vías de comunicación artificiales,
etc.). Pero, en todo caso, pueden constatarse en tales áreas los mismos
procesos simbióticos de la vida vegetal y animal: de las distintas áreas
naturales entre sí, y, a su vez, de las áreas naturales y la ciudad^^.
PARK toma igualmente de la Ecología los conceptos de invasión, dominación y
sucesión, para explicar la propia historia de América y el proceso de expansión de
sus grandes urbes.
La historia americana reflejaría el proceso de invasión, dominación y sucesión del
hombre blanco que penetra en el territorio del indio, al que desplaza progresivamente.
De igual modo, en el ámbito urbano, el crecimiento de la gran ciudad industrial
responde a la fuerza expansiva de su zona de negocios y riqueza que invade los
barrios residenciales, de acuerdo con un modelo «radial» de desarrollo en forma de
círculos concéntricos"". ^
..X •i*^k'--\ t*-í~.
b) BURGESS, siguiendo esta imagen «ecológica» anticipada por
PARK, trazaría el modelo teórico de desarrollo de la ciudad norteame-
ricana que puede estimarse representativo de la Escuela de Chicago''^.
PARK traslada el modelo «ecológico» a las comunidades h u m a n a s partiendo de un
concreto modo de organización política de la sociedad: el del laissez-faire. Cfr.
VOLD, G. B., Theoretical Criminology, cit., pág. 182; MORRIS, T., The Criminal
Área, cit., pág. 13.
PARK, R. E., HumanCommunities, cit., pág. 118. Véase, también: McKENZIE, The
Concept of Dominance and World Organisation, 1927; y en: H u m a n Ecology
(Encyclopedia of the Social Sciences, 1942). Cfr. MORRIS, T., The Criminal Área,
cit., págs. 6 y ss. En sentido crítico, ABBOTT, E. The Tenements of Chicago, 1908-
1935 (Chicago, 1936).
Sobre el enfoque ecológico de PARK, R. E., vid., VOLD, G. B., Theoretical Criminology,
cit., págs. 183 y 184; MORRIS, T., The Criminal Área, cit., págs. 11 y ss. Referencia
a otros autores (Chamberlain, Colbert, Homer Hoyt, etc.) que siguen una orienta-
ción semejante en: MORRIS, T., The Criminal Área, cit., pág. 14.
Vid. BURGESS, E. W., The Growth of the City, en: PARK, BURGESS, McKENZIE
(The City), Chicago, 1928, The University of Chicago Press, págs. 51 y ss. Vid. infra.,
el modelo de crecimiento urbano de Burgess (gráfica).
752 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 753

McKENZIE, las «áreas naturales» de la ciudad se caracterizan más por

el dato «cultural» (población, raza, lengua, movimientos migratorios,
etc.), que por el estrictamente geográñco^^; y la propia ciudad, siguiendo
ÍW OflI8 , 0 0 la imagen ecológica, impulsa su «actividad orgánica» desde u n foco
central a la periferia*''. .^.^^^^^i»^-.. ^^ .^ ^ ^ x„.„,.^ „„^,„..,
' De hecho, el autor propuso u n a división de la metrópolis en cinco
zonas concéntricas para ilustrar el proceso de crecimiento y expansión
de la misma: diseño semejante a los anillos que se forman cuando
arrojamos u n a piedra al agua*^. ÍV3ÍA .ivEDiíBni

La Zona I—el «Loop»— es el distrito central, el área de los negocios; zona de

intensa actividad comercial, política y social, dominada por profesionales y corpora-
ciones que pueden pagar elevadas rentas.
La Zona II, generalmente la parte más antigua de la ciudad, es un área de
«transición>>,invadida por lafuerzaexpansivadelazona central (I). Se halla habitada
por las clases más pobres y por emigrantes, que no pueden pagar mejores viviendas,
siendo muy elevado el nivel de deterioro de su distrito residencial.
La Zona III es el área de los hogares de los trabajadores que consiguieron
escapar de la deteriorada zona de «transición» (II) al mejorar sus niveles adquisitivos
(Worklngmen 's homes).
La ZonalVes el distrito residencial de las clases medias, integrada por viviendas
familiares y costosos apartamentos. (ResldentlalZone).
La Zona VfCommutersZoneJcomprenáe las áreas «suburbanas» de las afueras
de la gran ciudad y las «ciudades satélite», que ocupan las clases más adineradas'*'^.

PARK, BURGESS y sus seguidores analizaron, de acuerdo con este

modelo, la ciudad de Chicago y sus problemas. Partiendo de u n a imagen
móvil, dinámica, de las citadas «zonas», que se ajustaría a los procesos
de «invasión», «dominación» y «sucesión» propiciados por factores de la
Gráfico del crecimiento de la gran ciudad más diversa índole en cada caso, trataron de explicar cómo se produce
y conserva el equilibrio «biótico» y «social» y cómo se opera la transición
de u n orden relativamente estable a otro distinto cuando aquél se
Fuente.-KW. BURGESS (en: The Growth ofthe City. Por: PARK-BURGESS-McKENZIE,
Chicago, 1928. The University of Chicago Press, pág. 51). deteriora*^.
'JÍ '< ofíf.i . ir 'ííi't
iUíiií>J .j:/r<J:irj Y .s.iA i .;s(j:>)„j ,..it.> fíVT.T,lif J17 í j i i t i i j u j0Bm«H,.H.>! i'ií'j'jij,; iva-jf!'. e,jt;noN >-Í: u.í íí u-jq''; ÍÍ-Í'Í irt'iq -
._ .rinr^t- _ . -.^....t /-\ ¡.....'-ti í. .

c) Este sería, también, el punto de partida de McKENZIE, para quien «el *^ McKENZIE, The Metropolitan Community, cit., en The Criminal Área (MORRIS,
conocimiento de los procesos ecológicos resulta básico en todas las ciencias T.), pág. 9.
sociales, por cuanto las instituciones políticas y sociales tienen un sustrato ** McKENZIE, The Concept of Dominance and World Organisation (1927), cit. Cfr.
espacial», de suerte que la estabilidad de aquéllas se halla fuertemente MORRIS, T., The Criminal Área, cit., pág. 8.
"^ McKENZIE, en: The Neigbourhood. A Study of Columbus Ohio, cit. Cfr. MORRIS,
condicionada por la estabilidad de las relaciones espaciales"*^. Según T., The Criminal Área, cit., pág. 8.
*^ Vid. MORRIS, T., The Criminal Área, cit., pág. 8; VOLD, G. B., Theoretical
í,ií'l:^i-tl.:torfi';í¡-rn-í>«írrr W '^ ftP'V- Criminology, cit., págs. 184 y ss.; GARRIDO GENOVÉS, V., Dehncuencia y
*^ McKENZIE, en: H u m a n Ecology (Encyclopedia of the Social Sciences), cit., Cfr- sociedad, cit., págs. 184 y 185. '. = -•' - "
MORRIS, T., The Criminal Área, cit., pág. 6. '" BURGESS, E. W., The Growth of the City, cit., pág. 62. ./^flüO h.
 754 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
Este modelo radial del crecimiento de la gran ciudad (axiate Growth)
cuya representación gráfica en forma de mapas (mapas radiales) carac-
• "
teriza a la Escuela de Chicago, guarda, según ésta, una estrecha relación
con la distribución geográfica de la criminalidad por áreas o zonas
(«áreas criminales») y su dinámica.
Existiría en todo núcleo urbano industrializado u n determinado
«espacio», geográfica y socialmente delimitado —una zona de transición
o terreno entremedias, de nadie^*'— donde se concentrarían las tasas más
elevadas de la criminalidad. Áreas a la sombra de grandes edificios de
oficinas y almacenes de la City, qué'constituye el emplazamiento y base
de operaciones propicio de j a s bandas ,^ripünales (Glangland)^^. El
descubrimiento de estas «zonas dé'tránsitb)) altamente deterioradas y
con pésimas condiciones de vida e infi-aestructura, residencia forzosa de
las clases sociales más conflictivas (minorías, emigrantesTetcTexpíica-
ría el debilitamiento del control social y los índices alarmantes de
delincuencia apreciados en^la^mism sb Béié ¡m
r •"""? Dato que conduce, según BARNES y TEETERS, a una de las hipótesis de la
i , __K„, Escuela de Chicago: la criminalidad surge en los confines de la civilización y de las
• ' esferas de buena reputación, y en municipios que muestran insuficiencias en las
t condiciones de vida^°.
I 8B19L1
De otra parte, los primeros ecologistas de la Escuela de Chicago
relacionaron directamente la oscilación de las tasas de criminalidad con
la aproximación o distanciamiento de los grupos humanos respecto a
dichas zonas de transición. En una hipotética área metropolitana, y a
tenor de la síntesis de sus axiomas espaciales y conductuales, las tasas
de conducta desviada aumentan conforme nos aproximamos a aquéllas
y decrecen en la medida en que nos distanciamos de las mismas.
Alcanzan sus niveles más elevados en la zona de transición, donde se
encuentran las peores viviendas de emigrantes y clases bajas que no
llegan a adaptarse al habitat urbano e industrial y carecen de medios
económicos para escapar a otras zonas menos deterioradas (movilidad
.ainnuu .<nW"i, -rio,vj¡(ii! n i-i^'mp>:fi^xñ^''ñ
I \f~) ' J ín JJ I s f t )P,'\£> i'ítt
SHAW, CL., las denominaba «mterstitial áreas», por encontrarse entremedias de
las áreas naturales organizadas. Cfr. VOLD, G. B., Theoretical Criminology, cit.,
pág. 195.
*' Así, THRASHER, F. M., The Gang, cit., que hablaba del «área de las bandas»
(Gangland). Cfr. GÓPPINGER, H., Criminología, cit., pág. 40.
"'" BARNES, H. E., y TEETERS, N. K , New Horizons in Criminology, 5^ ed. (1963),
Englewood Cliffs, N. J., pág. 155.
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 755
-ocial). Decrecen progresivamente con el distanciamiento de tales áreas
porque los roles facilitadores del sistema trófico gratifican con seguridad
económica y estatus al individuo cuyo nivel adquisitivo le permite
mudarse a zonas mejores que, por tanto, cobijarán a clases sociales
menos conflictivas^^
Dicho esquema, conocido con el nombre de gradiente ecológico (gradient), fue
formulado ya por McKENZIE y responde a la concepción de la ciudad como
«organismo» vivo cuya actividad —como la de cualquier otro ser vivo— irradiaría
desde un foco neurálgico central (la City, el distrito de los negocios) hacia su periferia
(zonas residenciales)^^.
4. ALGUNAS I N V E S T I G A C I O N ES S O B R E ÁREAS CRIMI-
NALES D E LA ESCUELA D E CHICAGO: C. SHAW, R. D .
MCKAY Y F. M. T H R A S H E R i^».a«M9tfpas-'fe0!
Chicago contaba ya, desde 1899, con el primer Tribunal Tutelar de
Menores de su época: el de HuU House. La ciudad, además, acusó de
modo muy especial durante los años veinte la resistencia a la «ley seca». u
Tal vez por ello, la delincuencia jiíi;e«.¿Z y la criminalidad organizada
polarizaron el interés de los investigadores sociales de la Escuela de
Chicago^^.
a) Uno de los primeros estudios de área fue debido a dos mujeres
estrechamente vinculadas al movimiento de reformadores sociales en la
Universidad de Chicago: «The Delinquent Child and the Home» (1912),
de ABBOT y BRECKINRIDGE^^ Aun carente de u n a sóhda base teórica
y referido al Chicago de principios de siglo, marcó ya la pauta de
posteriores investigaciones. Las autoras centraron su atención en los
problemas sociales de las poblaciones emigrantes, si bien concluyeron
que el factor determinante de la criminalidad es más la privación
económica propia de sus bajos status que la inadaptación urbana y
culturaPl , .j t . 4 r í
®^ Cfr. GARRIDO GENOVÉS, V., Delincuencia y sociedad, cit., págs. 189 y 190 (el
«gradiente ecológico»).
'^ Cfr. MORRIS, T., The Criminal Área, cit., págs. 7 y 8. /Moti'i.rnfc-i
^' Vid. VOLD, G. B., Theoretical Criminology, cit., pág. 186. Sobre la incidencia de la
VolsteadAct (Prohibition): MORRIS, T., The Criminal Área, cit., págs. 70 y ss.
54
Cfr. MORRIS, T., The Criminal Área, cit., págs. 67 y ss.
Cfr. MORRIS, T., The Criminal Área, cit., págs. 67 y ss.
 TÜT ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
Los datos que obtuvieron respecto al emplazamiento de las viviendas de los
.f^, delincuentes y la densidad relativa de la población en los diversos barrios de la
y,' ciudad, evidenciaban que aquéllas coincidían con las áreas de mayor congestión, sin
^ espacios libres y de esparcimiento, en las proximidades del ferrocarril. Tales hechos
Síiíi- propiciarían el delito, pues los problemas de adaptación social y control (ausente)
agudamente potenciados por el bajo nivel económico predisponen al mismo.
,^ Concluyente sería, por ejemplo, que más de la mitad de las madres de familias
9 u l ? ^ emigrantes tuvieran que trabajar fuera del hogar^^
' ^ . b) En 1929, C. R. SHAW —un oficial de vigilancia del régimen de
libertad condicional— publica su famosa «Delinquency Áreas. A Study
* of the Geographie Distribution of School Truants, Juvenile Delinquents
and Adult Offenders in Chicago».
La obra pretende conciliar el análisis «factorial» de una serie de datos
sociológicos objetivos y el que denomina análisis «situacional» del
comportamiento de cada individuo, esto es, insertar la motivación
individual en los esquemas objetivos de la acción sociaP''.
Partía SHAW del convencimiento de que el delincuente es un individuo esencial-
'*' mente «normal» como los demás. Porello, al investigar el proceso en virtud del cual
^. Bb un joven se aparta de los grupos convencionales, centró su estudio en el entorno
g; ,«£ ambiental del mismo, es decir, en ciertos barrios de elevados índices de delincuen-
^ V cia, según las estadísticas oficiales: genuinos enclaves culturales en el seno de la
r gran ciudad, que generan el crimen del mismo modo que producen pobreza,
^^ enfermedad o aglomeración humana; donde el comportamiento delictivo es un
ti
modelo de conducta «esperado» por sus habitantes y puede constatarse una actitud
k hostil generalizada hacia la Policía y las agencias del control social'^". -
mi'.
56
«Cuando comprobamos todo ese trasfondo de privaciones en sus vidas... no resulta
difícil comprender cómo el simple hecho de ser pobre es ya a menudo una explicación
suficiente de la delincuencia», afirman las autoras (The Delinquent Child and the
Home, New York, 1912, pág. 89).
57
Cfr. MORRIS, T., The Criminal Área, cit., pág. 72. Según SHAW una comprensión
i (Í7_f
completa del comportamiento requiere dos tipos de análisis; uno factorial, referido
a datos sociológicos objetivos (diversas «variables» como: densidad de la población,
pirámide de edades, distribución de la tierra, grupos étnicos y religiosos, naciona-
lidades, clase social, etc., de las que dicho comportamiento es u n a «función»); pero
también de un análisis situacional que pondere las diversas actitudes del individuo
y respuestas, a su vez condicionadas por la «cultura» (para cuyo análisis acude
SHAW a estudios biográficos de los delincuentes). Sin el refinamiento de este
análisis «situacional» resulta difícil explicar por qué no todo joven de una «delinquency
área» se convierte en criminal; y por qué jóvenes de clases privilegiadas, de distritos
residenciales apartados de las delinquency áreas,, entran ocasionalmente en
58 conflicto con la ley. Cfr. MORRIS, T., The Criminal Área, cit., págs. 72 y 73.
SHAW, CL., y McKAY, H. D., Social Factors in Juvenile Delinquency, Washington.
U. S. Govt. Printing Office, 1931 (The Wickersham Report). Sobre el «contagio
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 757
Deterioro físico, aglomeración humana, alta movilidad de la pobla-
ción y proximidad a las áreas de la industria y el comercio, serían las
características formales de estas delinquency áreas. Un notorio déficit
del control social informal, el dato criminológico más relevante^^.
En todo caso, SHAW advertía que «deterioro físico» y «desorganiza-
ción social» no son dos términos necesariamente correlativos: que la
llamada «ecología humana» no es, sin más, un mero nombre distinto del
«determinismo» geográfico.
«Debiera quedar claro —afirma expresamente en la citada obra— que esta
investigación no pretende mostrar que la delincuencia sea causada por el simple
factor externo del entorno o espacio. Hemos puesto de relieve que tiende a acaecer
en un tipo de área característico. Pero es necesario un análisis más profundo de tales
áreas para poder indicar los factores específicos de las situaciones que producen
criminalidad»^".
a') SHAW compiló y publicó, también, tres importantes biografías
criminales: «The Jackroller»''^; «The Natural History of a Delinquent
Career»*^^ y «Brothers in Crime»^^, concluyendo de las mismas^*:
1'. Los delincuentes no difieren en términos significativos del resto de
la población en cuanto a inteligencia, condiciones físicas y trazos de la
personalidad, MBÍ»a i % ,Í«ÍMÍ,I^EI, im:
2'. En las áreas criminales, las tradiciones convencionales e institu-
ciones, la opinión pública y demás mecanismos que permiten el control
sobre el comportamiento del niño se hallan muy desintegradas.
Además, padres y vecinos suelen incluso aprobar la conducta delictiva,
de modo que el niño crece en un mundo social en el que el crimen es una
forma de conducta aceptada y apropiada. ^M ailíiA ,&iít»s
3'. De hecho, los barrios ofrecen numerosas oportunidades e incenti-
vos para la actividad delincuencial, en contraste con las escasas perspec-
"-foiijiniíoCÍ y l ' .'•'' ••'• í' ?A 1 Hi^ R.
iCÍ
social» al que se refieren tanto McKAY, como SHAW y el propio PARK, vid. BALAN
SONLO, K., Subcultura y delito, cit., págs. 151 y ss.
69
Cfr. MORRIS, T., The Criminal Área, cit., pág. 19. -^
SHAW, CL., Delinquency Áreas, cit., pág. 21.
61
SHAW, CL., The Jackroller, University of Chicago Press, Chicago 1930.
SHAW, CL., The Natural History of a Delinquent Career, University of Chicago
g^ Press, Chicago, 1931.
SHAW, CL., Brothers in Crime, University of Chicago Press, Chicago, 1938.
" Cfr. VOLD, G. B., Theoretical Criminology, cit., págs. 193 y 194.
 758 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
tivas de empleo en la industria privada. Aquélla se inicia —y muy
pronto— en el niño como un «juego» callejero más.
4'. El comportamiento delictivo se aprende y se transmite, como las
propias técnicas criminales, a modo de tradición. Los menos jóvenes
enseñan a los más jóvenes, y cada barrio hace gala de su peculiar
idiosincrasia criminal, que conserva durante largos períodos de tiempo.
Los mecanismos habituales del control social son incapaces de frenar
este proceso. *•
5'. Las genuinas «carreras criminales» se consolidan paulatinamente
cuando el individuo se identifica con su mundo delictivo e interioriza la
filosofía de la vida de éste y los valores del grupo criminal del entorno.
El contacto continuo de jóvenes y adultos delincuentes —en lacalle o en
los correccionales— y el rechazo o estigmatización de la propia comuni-
dad son decisivos.
6'. Las tasas de delincuencia más elevadas son las de las zonas de
transición («interstitial áreas»), porque la alta «movilidad social» de las
mismas genera un estado crónico de desorganización que hace imposible
el aprendizaje de valores y la disciplina (control social).
Estas áreas carecen de una población estable y homogénea. Están
sometidas a una permanente amenaza de «invasión» que procede de la
zona de los negocios, habitándolas sólo quienes no pueden trasladarse
a otras menos deterioradas (emigrantes, clases bajas, etc.). Existe en las
mismas, por ello, un total vacío normativo: falta la propia conciencia de
vecindad y ciudadanía (neighborlines) de sus residentes. Ni el joven se
puede «identificar» con normas válidas, ni cabe el control efectivo de su
comportamiento. Antes bien, la pugna continua entre la cultura «inva-
sora» y la «invadida» provoca u n «conflicto» individual o colectivo
permanente.
b') El propio SHAW, y McKAY, publicaron posteriormente dos obras
ya clásicas: «Social Factors in Juvenile Delinquency»^^ en 1931, y
«Juvenile Delinquency and Urban Areas»'^'^, en 1942.
Mms-
SHAW, CL., y McKAY, H. D., «Social Factors in Juvenile Delinquency: a study of
the community, the family and the gang in relation to delinquent behaviour».
National Commission on Law Observance and Enforcement. Report on the Causes
^^ of Crime. Vol. II, U. S. Govt. Printing Office, Washington, 1931.
SHAW, CL., y McKAY, H. D., Juvenile Delinquency and Urban Áreas, The
University of Chicago Press, Chicago (edición de 1969). . .
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 759
I Se sirvieron, para ello, de cuatro clases de mapas. Los spot-maps{Q,ue muestran
la distribución geográfica de los delincuentes, las características de sus barrios de
residencia); los /3fe-/77<3^5« (porcentajes de jóvenes implicados en procesos judicia-
les del total de la población juvenil de cada área o distrito); los radial-maps (que
evidencian cómo los índices de criminalidad varían, decreciendo con el progresivo
distanciamiento del núcleo urbano); y, por último, los 2'c/76'-/77a/7s(índices medios por
áreas de una milla cuadrada)^^
Con el refrendo de un valioso aparato estadístico, llegaron a las
siguientes conclusiones'^®:
V. Status físico , .
J a ,A.
Los barrios con índices más elevados de delincuencia se hallan en las
zonas de la industria pesada y el comercio o en sus inmediaciones. Se
aprecia en los mismos u n sensible decrecimiento de la población, cuyo
reflejo es el número significativo de inmuebles abandonados o que se
ofrecen en venta y alquiler.
2'. Status económico , ,^.,.. , :.,..^;«^,.,. .., ^ . ^ ^^,.^,
Los índices más altos de delincuencia se encuentran en las áreas de
inferiores niveles adquisitivos, áreas que acusan también las tasas más
elevadas de mortalidad, tuberculosis, etc. Lo que no significa que las
«condiciones económicas» sean la causa misma de tales problemas, pues
unas otras se mantuvieron relativamente estables durante la «gran
depresión» (1929-1934) y entonces se multiplicó por diez el número de
familias beneficiarlas de asistencia pública o privada.
Los indicadores económicos sólo muestran que los porcentajes superiores de
aquellos problemas se concentran en los más deprimidos status económicos
relativos en comparación con otras áreas de la ciudad. Van asociados a los grupos
menos privilegiados de la sociedad, abstracción hecha de las condiciones económi-
cas de la sociedad misma considerada como un todo en un momento dado.
3'. Composición de la población ^ ¡, ^ '
Las áreas con niveles más elevados de delincuencia son las de
mayoría «negra» o «extranjera» y emigrantes.
-Un. !.;go,,eí,iibi9ir3£!-( ai-uu) M.\¡ .jiísq ..JÍÚ ,-i;)íxúi}í<';íín-'}) .J . j a O Ü I B .fcJV
Vid. MORRIS, T., The Criminal Área, cit., pág. 75; VOLD, G. B., Theoretical
Criminology, cit., pág. 187.
Cfr., VOLD, G. B., Theoretical Criminology, cit., págs. 189 y ss.; MORRIS, T., The
Criminal Área, cit., págs. 73 y ss.
 760 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
Sin embargo, SHAW y McKAY —no así otros miembros de la Escuela de
Chicago''^— trataron de evitar fáciles simplificaciones en orden a la relevancia
etiológica de los factores étnicos y raciales en la criminalidad juven¡P°.
9Uí
ííJ'ií
ÍBÍ- jóvenes, 'íjadíi barf
5. E S T U D I O S D E ÁREAS REALIZADOS A PARTIR D E LOS
A Ñ O S TREINTA^i . «Ofi'
a) El cuerpo de doctrina desarrollado por SHAW, siguiendo las
directrices ecológicas de PARK, BURGESS y McKENZIE, tomaba como
modelo urbano de referencia la ciudad de Chicago. Pronto se sintió la
necesidad de verificar hasta qué punto era válido para otras ciudades y
núcleos urbanos dotados de un a fisionomía propia.
Este fue el objetivo de A. LIND (1930), de la Universidad de Hawaii, en relación
con la criminalidad de Honolulú («Some Ecological Patterns of Community
Disorganization in Honolulú»'^). Observó el autor que la distribución de aquélla
seguía el mismo modelo espacial constatado en las grandes urbes norteamericanas,
si bien su diagnóstico sobre la génesis del comportamiento desviado difería
sustancialmente en atención a las características singulares de las islas Hawaii. La
8BÍ población indígena de éstas era polinésica (chinos, japoneses, filipinos, etc.), muy
heterogénea, y cada subgrupo contaba con concepciones culturales diversas: la
promiscuidad «sexual» para los polinesos o el suicidio en la comunidad nipona, por
ejemplo, no son síntomas de desorganización social, sino prácticas tradicionalmente
SÍ3 { aceptadas. De modo que mientras la asimilación cultural llevada a cabo en las
ciudades norteamericanas se vio favorecida por la aceptación mayoritaria de una
cultura común, los patrones de conducta impuestos por ley a la población polinésica
en Hawaii (los de la «América blanca») eran unos de los muchos existentes y
carecían del refrendo generalizado de la población indígena. Para ésta no merece-
•2DqL rían el rango delictivo conductas que los tribunales castigaban como tai (vg. riñas,
el juego, etc.). En consecuencia, el análisis subculturaláe LIND hace concluir al autor
que la propia presión coercitiva ejercida sobre la comunidad indígena provoca un
conflicto con la ley, fuente de criminalidad y problemas sociales'^.
b) SHAW definió las «áreas criminales» como «aquéllas donde la
aeüncuencia ocurre más frecuentemente»^*, ambigüedad que suscita un
• i^)¿A-í!') u ( : Í Í l y y n »
Vid. SIEGEL, L. (Criminology, cit., pág. 171), quien recuerda la opinión generali-
zada que asocia el crimen con la inferioridad racial y los grupos étnicos.
70
SHAW-McKAY, Juvenile Delinquency and Urban Áreas, cit., págs. 162 y 163.
71
Vid. MOEEIS, T., The Criminal Área, cit., págs. 92 a 106.
72
The American Journal of Sociology, 1930 (vol. 36), págs. 206 a 220.
73
Cfr. MOERIS, T., The Criminal Área, cit., pág. 93. *"í
74
Cfr. MORRIS, T., The Criminal Área, cit., ibidem. ''^'^^ •' ' '^•^'-^ ''•''•'' '
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 761
problema inevitable: la relación que pueda existir entre las áreas de
«residencia» de los delincuentes y las áreas de «comisión» de los delitos.
LIND había puesto ya de relieve, en este sentido, que el lugar de
comisión del delito depende más del grado práctico de «oportunidades»
que u n determinado espacio depare al autor que de las actitudes de los
restantes miembros de un a concreta comunidad locaF^.
C. WHITE confirmaría su punto de vista en u n estudio realizado en
1932 sobre Indianápolis'"'. P a r a WHITE, lo decisivo es relacionar la
residencia del delincuente y el lugar de comisión de los delitos con los
i
focos industriales y comerciales.
Así, colocando los respectivos índices en una misma escala logarítmica, pudo
demostrar que existe una diferencia significativa entre ambos, relevante en aquellas
ciudades que cuentan con un distrito comercial secundario en sus periferias:
mientras los índices citados —ambos— decrecen en la medida en que nos
distanciamos del área comercial céntrica, los de comisión de delitos lo hacen
también, pero más acusadamente en las zonas II y III (áreas de «transición» y
viviendas de los trabajadores) y mucho menos en las zonas IV (zona residencial) y
V (zona de cambio).
LOTTIER, al analizar la distribución del delito en el área metropoli-
tana de Detroit, seis años después, llega a u n a conclusión semejante: los
índices de criminalidad experimentan la misma tendencia —un ligero
crecimiento— en los contornos o límites de la ciudad donde termina el
distrito metropolitano y comienza la correspondiente comarca. A su
juicio, la explicación residiría en la existencia de distritos comerciales
«satélites» en las afueras o extrarradio de la ciudad''^.
c) Un tercer problema que polarizaría diversas investigaciones de
áreas es el de la propia relevancia etiológica de éstas en la génesis de la
criminalidad: si produce delincuencia determinado espacio por sus
particulares características o si se limita a atraer a los individuos que
por distintas razones son proclives a aquélla. Y, en cualquier caso, cuáles
une
son tales factores y su relación con el marco espacial de referencia.
^ ('M. í3'Sí){^ijt > . J h i ' í H p , , , ( i J ü o y "f 1 i(rn3HijFí)Uej[/* i/ "
JHj'"fi"'WT'( ! , ' -i.í ^ ^ ' O ' Df'ui- IS m / ^ Kb
tP . .1 ii F 'fn
LIND, A. W., Some Ecological Patterns of Community Disorganisation in Honolulú,
cit., págs. 206 y ss.
R. C. WHITE, «The Relation of Felonies to Environmental Factors in Indianapolis»,
en: Soc. Forces, 1932 (10), págs. 498 a 513.
" LOTTIER, ST., The Distribution of Criminal Offences in Metropolitan Región, en:
Journal of Criminal Law and Criminology, 1938 (29), págs. 37 a 50.
 762 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
D. TAFT no llegó a resultados concluyentes en la investigación que
llevo a cabo en Illinois (1942), porque la muestra era muy reducida e
incompleta. Pero sí pudo constatar la inestabilidad residencial de los
delincuentes y la significativa concentración de éstos en distritos de
pensiones y albergues (rooming house districts), sin duda porque son los
que ofrecen alojamiento al más bajo coste™. En igual sentido, ELMER
resaltó años antes en su estudio sobre Minneapolis y St. Paul (1925) que
el vacío normativo o los mayores obstáculos para las agencias del control
social informal tienen lugar no en las áreas de un a elevada densidad de
población, sino en las de rápido cambio demográfico^^.
Por último, M. CLINARD, en lowa (1942), partiendo de un concepto
^' amplio de «urbanización», aplicable también a pueblos y pequeños
núcleos en los que cabe apreciar diversos grados de movilidad física y
^ solidaridad local, constató que el radio de acción del comportamiento
delictivo oscila en relación directa al grado de «urbanización» de las
áreas de procedencia del delincuente. A su juicio, fenómenos como eT
«liderazgo», las «bandas» y la criminalidad «organizada» serían privati-
vos de los núcleos urbanos donde los contactos son «impersonales»^".
d) Todas las investigaciones hasta ahora citadas respetan en líneas
generales —a pesar de su criticismo— la metodología y postulados
básicos de SHAW. Con u na meritoria excepción acaecida veinticinco
años después de la obra de éste: el trabajo de LANDER (1954)®\ que
aporta nuevos enfoques y salidas a la teoría ecológica contemporánea
como, por ejemplo, la precisa definición del concepto de «desorganización
social» (anomia) y su relación con el comportamiento desviado^^.
El propósito del autor fue descubrir en qué medida siete variables sociales
relacionadas con la población, viviendas y características socioeconómicas de los
yO t respectivos distritos influían en la tasa delictiva, extrayendo, mediante el análisis
B 1 9. factorial, los factores subyacentes que explicasen las intercorrelaciones entre las
f% , . . - - < • - " * • • • • • - ' vida y cosmovisiones de las minorías, de los mecanismos de aprendizaje
TAFT, D. Testing the Selective Influence of Áreas Delinquency, en: The American
79 Journal of Sociology, 1912 (48), págs. 202 a 213.
ELMER, M. C «Maladjustment of Youth in Relation to Density of Population», en:
i^roceeding of American Sociological Society, 1925 (Chicago). Cfr. MORRIS, T., The
^^ Crimmal Área, cit., pág. 96.
CLINARD M. B. The Process of Urbanisation and Criminal Behaviour, en: The
«1 TAMníí''' '^°^™^1 °f Sociology, 1912 (48), págs. 202 a 213
1954 ^'' '''"'^'''•'^^ """^ Understanding of Juvenile Delinquency, New York,
'J Así, MORRIS, T., The Criminal Área, cit., pág 97 lU .viY pí.;
Vid. GARRIDO GENOVÉS, V., Delincuencia y sociedad, cit., págs. 194 y 195.
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 763
Analizando factorialmente las siete variables junto a la tasa delictiva,
extrajo LANDER dos factores (variables independientes): un factor de
anomia (que interpreta en el sentido de DURKHEIM y se asemeja al
concepto de «desorganización social» de SHAW y BURGESS), y otro
factor, que denominó socioeconómico. Su conclusión: la delincuencia (en
Baltimore) se relaciona directamente con la anomia de un área y no con
las características económicas de la misma. Observó, por otra parte, que
la correlación entre los dos factores era elevada —si bien dicha asocia-
ción es «estadística—, lo que, a su juicio, «provee una explicación al hecho
de que la delincuencia se relaciona fuertemente con las propiedades
socioeconómicas de u n distrito...; las áreas caracterizadas por inestabi-
lidad y anomia son frecuentemente los mismos distritos que también
evidencian malas viviendas, bajas rentas y masificación. Pero la delin-
cuencia está fundamentalmente relacionada con la anomia, y no con las
pobres condiciones socioeconómicas del distrito»*^''.
6. LA APORTACIÓN D E LA ESCUELA D E CHICAGO: R E -
F L E X I O N E S CRÍTICAS
A) La aportación más destacada de la Escuela de Chicago discurre en
el ámbito metodológico y político-criminal.
1'. Sus investigaciones de «campo» inauguran u n a tradición irrever-
sible en la Sociología Criminal, que ha ejercido notable influencia en
posteriores estudios demográficos, urbanísticos y ecológicos.
La Escuela de Chicago, por otra parte, ha impulsado el análisis
suhcultural de la desviación, permitiendo u n mejor conocimiento de ésta
«desde dentro» —desde el propio mundo del desviado—, de los estilos de
y transmisión de sus valores y pautas de conducta. En este sentido, la
teoría del «contagio social» de PARK, aun evocando viejos tópicos, tiene
el mérito de señalar al «grupo» como transmisor directo de los modelos
de conducta criminales, claro precedente de la teoría de la asociación
c?'/ere/2('/aZ de SUTHERLAND-^l , ., .«.,>;->. "( .-r-" (i,
a H a 4H ' ÍT . tf*í<
Apud. GARRIDO GENOVES, V., DeUncuencia y sociedad, cit., pág. 195, citando a
g^ BALDWIN.
Cfr. TAMAR PITCH, Teoría de la desviación social, cit., pág. 55. .-.u <,.-IT
 764 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
El empirismo de la Escuela de Chicago, por último, ha impuesto el
necesario análisis estadístico de los datos policiales y judiciales relativos
al crimen, enriqueciendo y depurando el examen de éste^''.
^^**2'. Desde un punto de vista criminológico, ha resaltado las elevadas
tasas de criminalidad de las «áreas» pobres y deterioradas de la gran
ciudad, advirtiendo, no obstante, que dichas tasas no son consecuencia
directa de condiciones económicas®''.
fifí
, ' E n cuanto «teoría de la criminalidad», es probable que la Escuela de
Chicago haya exacerbado la incidencia criminógena «genérica» del
factor espacial (environmental factor), en perjuicio de la oportuna
identificación de los factores específicos o índices de desorganización
social, así como de la relación de éstos en el marco ambiental de
referencia de acuerdo con el modelo ecológico de interacción social.
Pero aun cuando la idea de «desorganización social» es muy imprecisa
—más descriptiva que etiológica— y no se h a n verificado conexiones
«causales» inequívocas entre la criminalidad y aquellos «índices» o
«factores» específicos, lo cierto es que la Escuela de Chicago ha sabido
poner de relieve los altos índices de delincuencia de ciertas áreas que, en
todo caso, atraen y polarizan los problemas sociales.
Político-criminalmente, el espíritu de los «reformadores sociales» de la
Escuela de Chicago sugiere no sólo un estudio riguroso de estas áreas, sino,
sobre todo, una actitud de compromiso e intervención por parte de los
poderes públicos: vastos y ambiciosos programas de reordenación y
equipamiento urbano, de mejoras infraestructurales de las grandes urbes,
aliviarían, sin duda, los problemas sociales, contribuyendo al reforzamiento
del control social. Los de Chicago^^ y Boston®® son prueba de ello.
B) Pero la teoría ecológica ha sido objeto, también, de numerosas
objeciones, cuestionándose su modelo de crecimiento urbano, metodolo-
gía y resultados®". 7 " - " " - - " - H 1 -•"•;'^^' "<r-..Ui
l í í í ' r f h - f r - i f i r t - r í f ! í >. I-SÍ11 ..í-n-f»-'-
^'^ Así, VOLD, G. B., Theoretical Criminology, cit., pág. 199. '^^^f^^^"^
'^^ Cfr. VOLD, G. B., Theoretical Criminology, cit., pág. 199.
El «Chicago Área Project» estuvo en marcha durante veinticinco años hasta el
fallecimiento, en 1957, de SHAW. Cfr. VOLD, G. B., Theoretical Criminology, cit.,
págs. 196 y 197.
^^ Una valoración crítica en W. B. MILLER: The Impact of a «Total Community»
Delinquency Control Project, en: Social Problems, 1962 (10), págs. 168 a 191-
^° Vid. BALAN SONLO, K., Subcultura y deUto, cit., págs. 150 y ss
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 765
l\ ALIHAN®\ entre otros, advierte que la Human Ecology descansa
en una falsa analogía de las comunidades h u m a n a s y las restantes
formaciones de plantas y animales. Inadmisible, a su juicio, porque las
orimeras se rigen por fuerzas culturales y legales no asimilables a las
nue gobiernan la supervivencia de otras especies en el mundo natural.
Contemplar la gran ciudad a modo de «macroorganismo» social, explicando su
proceso de expansión o la distribución geográfica del crimen con conceptos
ecológicos, es una licencia desafortunada que distorsiona la realidad, en lugar de
describirla, según ALIHAN.
2'. La teoría ecológica es, fundamentalmente, un a manifestación más
de la Sociología urbana, que circunscribe su análisis a la gran ciudad.
Desatiende, por tanto, los problemas sociales de las comunidades
«rurales» y de los núcleos de población menores®^.
Parte, además, de un modelo de ciudad sui generis, ajustado tal vez
a las características de las grandes urbes del mid-west norteamericano,
pero no generalizable. La hipótesis de los «círculos concéntricos» en
torno al distrito de los negocios es más teórica que realista, a juicio de
diversos investigadores®^.
3'. Se ha reprochado, también, a la teoría ecológica que opere con un
esquema espacial excesivamente generalizador. Suponer que existe un a
correspondencia simple entre las propiedades de u n área concreta y las
características de quienes viven en ellas constituye u n a falacia: la
«falacia ecológica», en expresión de ROBINSON®*. ,
B i a q o sb yín;)in9vnoDríc ¡9 ofxBiLn'
"^ ALIHAN, M. A., Social Ecology, A Critical Analysis, Columbia University Press,
New York (1938). Cfr. MORRIS, T., The Criminal Área, cit., págs. 11 y ss.
Por más que McKENZIE t r a t a r a de aplicar su análisis posteriormente al área
metropolitana y a zonas de su extrarradio. Cfr. MORRIS, T. (The Criminal Área,
cit., pág. 4), justificando el proceder de la Escuela de Chicago al polarizar su enfoque
en tomo al proceso de urbanización.
^^ Así, ABBOTT, E., The Tenements of Chicago 1908-1935, Chicago (1936),
'•>' íulf^ñ'j-- ZORBAUGH. Natural Áreas of the City, 1925; MORRIS, T., The Criminal Área,
cit., págs. 15 y ss. Este último autor demuestra que el esquema «ideal» de la Escuela
de Chicago no conviene a la particular estructura de la ciudad de Londres (op. cit.,
pág. 16). Resalta, frente al factor «espacial», la importancia del fenómeno «clase
social» en la estructuración de todo núcleo urbano (op. cit., pág. 17), y los problemas
específicos de las «minorías» étnicas en orden al establecimiento de las mismas en
g la gran urbe (op. cit., págs. 17 y 18).
Sobre esta crítica de ROBINSON, W. S. (Ecological correlations and the behavior
of individuáis, en: American Sociological Reviev*? 75 —195— págs. 351 a 357), vid.
GARRIDO GENOVÉS, V., Delincuencia y sociedad, cit., pág. 194.
 '^^s
766 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
4'. E n particular, algunos aspectos y tesis de la obra de SHAW han
sido objeto de numerosas objeciones. Que no haya distinguido satisfac-
toriamente, por ejemplo, las áreas de «producción» de criminalidad y las
áreas de «comisión». O la propia validez de las «tasas de criminalidad»
(delinquency rates), el significado de las «culturas» de las comunidades
locales y la naturaleza misma del entorno físico^^.
^^<• JONASSEN^'^ califica de «determinismo ecológico» la teoría de la criminalidad de
eb ^B^ la Escuela de Chicago, por más que SHAW, anticipándose a esta crítica, admitiera
' ' que las correlaciones apreciadas entre tasas de delincuencia y ciertas variables no
Ql pueden expresarse en términos de «causa» «efecto», sino como resultado de un
fjsmm tercer factor'^^. Y BALDWIN^^ también en sentido critico advierte que por la misma
• t „ ú razón que para SHAW Y McKAY las características sociales y físicas de ciertos
**^ barrios «producen» delito, podría mantenerse lo contrario: que los delincuentes
^^~ tienden a «concentrarse» en aquellas áreas por la vis atractiva de sus características^^
referí
Otros autores critican no ya la supervaloración del factor espacial,
sino el propio concepto de las delinquency áreas y su significación.
HAYNER, entre otros, resalta la posibilidad de un control social y prevención
„ efectiva del crimen en las mismas^™. Y DOWNES^"^ estima tautológico el concepto
de «desorganización social» que se supone característica básicade las delinquency
' áreas, por cuanto las tasas de delincuencia de un área determinada es el criterio
definidor de la desorganización social y ésta, a su vez, se convierte en módulo de
ni/.
ponderación de las tasas de delincuencia.
Un modelo ecológico puro contribuye, además, a desplazar el problema criminal
=-^' ^^ de un área a otra. Pero no lo elimina.
5'. Por último, desde u n punto de vista metodológico, ROBINSON^"^
ha resaltado el inconveniente de operar —como hace la Escuela de
'^^ Vid. MOEEIS, T., The Criminal Área, cit., págs. 85 y ss.
^«5 JONASSEN, C. T., «AEevaluation and Critique of some of the Methods of Shaw and
McKay», en: American Sociological Review, 1949 (vol. 14), págs. 608 a 615.
9'' SHAW, CL., Delinquency Áreas, cit., pág. 21. Cfr. MOEEIS, T., The Criminal Área,
cit., pág. 91.
98 Cfr. GAEEIDO GENOVÉS, V., Delincuenciay Sociedad, cit., pág. 192; (GÓPPINGER,
H., Criminología, cit., pág. 40 y bibliografía allí citada.
89 TAFT y ENGLAND consideran que existe un fenómeno de inmigración selectiva en
virtud del cual los delincuentes buscan ciertas áreas que por ello devienen
delinquency áreas y los no delincuentes otras distintas. TAFT, D. E. y ENGLAND,
E. W., Criminology, cit., págs. 160 y ss.
1"" HAYNEE, N. S., Delinquency Áreas in the Puget Sound Eegion, en: American
Journal of Sociology, 1933, págs. 314 a 328.
1" DOWNES, D., The Delinquent Solution, London (1967), Eoutledge Keagan Paul,
pág. 71.
i°2 ROBINSON, S., Can Delinquency bymeasured, New York, 1936, Cfr. MORRIS, I-,
The Criminal Área, cit., págs. 57 y ss.
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 767
Chicago— con las cifras «oficiales» de la Policía y la Administración de
Justicia, dado que la actuación de las agencias legales del control social
es discriminatoria y ciertos barrios son siempre objeto de un a vigilancia
más estrecha y rigurosa que las restantes áreas de mejor reputación de
la ciudad. 1 * Ifir"©:
.3í: ®Tc!08 nóJOBmtotr
7. TEORÍAS A M B I E N T A L E S Y P R E V E N C I Ó N D E L DELITO:
EL D E N O M I N A D O « D E F E N S I B L E SPACE»
a) Dos «tradiciones» de estudios de área'.103
iuicio íáí! »•
La posterior evolución de las teorías espaciales a partir de los años
cuarenta se caracteriza por u n progresivo distanciamiento de las mis-
mas respecto al primitivo modelo ecológico de la Escuela de Chicago^°^.
Existen, sin duda, dos tradiciones en materia de estudios de área
inicialmente bien diferenciadas: la norteamericana y la inglesa. El
modelo norteamericano acusa u n a preocupación prioritaria por el co-
rrecto empleo de las técnicas «estadísticas», cuyo refinamiento es palpa-
ble en las investigaciones de los últimos lustros. El inglés, más pragmá-
tico, por la experiencia de los council houses, examinando el impacto de
la reubicación de las familias en nuevos barrios y siempre con un enfoque
«microscópico» y particularizado^"^.
El análisis estrictamente «ecológico» tiende a ser sustituido desde los
años cincuenta por el de área social y por métodos estadísticos
multivariados^^'^.
t '• •
i I.
^°^ Cfr. GARRIDO GENOVÉS, V., Delincuencia y sociedad, cit., pág. 192.
'2 Cfr. GARRIDO GENOVÉS, V., Delincuencia y sociedad, cit., pág. 193.
Las investigaciones en Inglaterra h a n sido tradicionalmente más «estudios de
área» que estudios «ecológicos» en sentido estricto, como advierte MORRIS, T. (The
Criminal Área, cit., pág. 101). P a r a u n a reseña detallada de las mismas, vid.
MORRIS, T., op. cit., páginas 101 y ss. El citado enfoque microscópico lleva a los
autores británicos a diferenciar sectores y calles de u n a misma área o barrio,
análisis que, además, contempla otros datos no siempre ponderados por los
ecologistas de la Escuela de Chicago. Por ejemplo: cómo adquieren aquéllos u n a
reputación desfavorable y cómo dicha reputación persiste en el tiempo y amplifica
las tasas delictivas (Cfr. GARRIDO GENOVÉS, V., Dehncuencia y sociedad, cit.,
i„g pág. 193).
Vid. GARRIDO GENOVÉS, V., Delincuencia y sociedad, cit., págs. 194 a 196.
768 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
El análisis de área social (SHEVKY, WILLIAMS, BELL, etc.)"^,
pretende relacionar la estructura interna de las ciudades con los cam-
bios acaecidos en el seno global de la sociedad, operando con tres
postulados básicos: el rango social, la urbanización y la segregación.
Tienen, sin embargo, el inconveniente de sucumbir a menudo a la llamada
«falacia ecológica» (suponer que lo válido para una concreta «área» es válido
necesariamente también para los residentes de la misma); limitación que podrían
superar con información sobre las familias individualizadas.
Los métodos estadísticos multivariados (LANDER, etc.), investigan
la incidencia de una serie de «variables» independientes en las tasas de
criminalidad (variable dependiente), aplicando el análisis factorial para
constatar las intercorrelaciones entre dichas variables.
80F Aunque este método es ambicioso y prometedor, se ha reprochado al mismo el
inevitable subjetivismo del investigador en la preselección de las variables y en la
g., interpretación de los resultados así como una cierta «circulahdad» que conduce a
incluir la propia variable dependiente (tasa delictiva) entre las variables independien-
tes^"^ • ^ • •
m.
, E n todo caso, como a p u n t a BLOCK^"^, unos y otros diseños de
investigación han permitido instrumentar análisis precisos sobre distri-
bución espacial del delito: modelos de distancia espacial víctima-delin-
cuente en relación al lugar del crimen, métodos de diferenciación y
factorialización de áreas de alta-baja t a s a delictiva, etc. Al parecer, el
factor «clase social de área» ha probado su validez en numerosos estudios
ecológicos"".
SHEVKY, E., y WILLIAMS M., The social área of Los Angeles. Analysis and
tipology, University of California Press., California (1949); SHEVKY, E., y BELL,
W., Social área analysis: «Theory, Illustrative application and computational
procedures», Stanford University Press, Stanford (1955). Cfr. GARRIDO GENO-
108 ^ ^ ' ^ ' ' -'-^^li^'^usncia y sociedad, cit., pág. 194.
Vid. BALDWIN, J., Ecological and Areal studies in Great Britain and the United
States, en: Crime and Justice, 1^ (1979), págs. 47 y ss. Cfr. GARRIDO GENOVÉS,
109 ^•' •'^'^li^'^u'^ncia y s o c i e d a d , cit., p á g i n a 1 9 4 - 1 9 5 .
BLOCK, R., Community, environment and violent crime, en: Criminology 17, 1
(1979) págs. 16 a 57. Cfr. GARRIDO GENOVÉS, V., Delincuencia y sociedad, cit.,
pág. 196.
Asi, TIMMS, D., The urban mosaic: toward a theory of residential differentiation,
University of Cambridge Press, 1971. Cambridge. Cfr. GARRIDO GENOVÉS, V.,
Delincuencia y sociedad, cit., pág. 196 («desigualdad social-delincuencia»).
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 769
h) Análisis ecológico y prevención del delito: el defensible Space"'
Desde la importante obra de NEWMAN («Defensible Space», 1973)ii^
las investigaciones ecológicas parecen orientarse a la prevención del
delito a través del diseño arquitectónico del espacio urbano, buscando,
además, u n a correlación específica entre determinados lugares de la
ciudad y sendas manifestaciones delictivas.
Este nuevo enfoque fue sugerido incluso por autores como JEFFERY"^,
quien se manifestó partidario de sustituir el conocido paradigma del
conflicto cultural por un análisis más atento al entorno físico-ambiental,
al constatar que el crimen es muy selectivo en cuanto al lugar de
comisión (la mayoría de las áreas urbanas no son propicias al mismo).
Por ello, a juicio de JEFFERY, carecen de sentido los mapas de áreas
tradicionales, que pretendían delimitar las zonas criminógenas. Lo
correcto sería u n a búsqueda de la relación espacio específico-tipo de
delito^".
Los principales estudios ecológicos orientados a la prevención del
delito a través del diseño arquitectónico urbano son los de KUBE"^,
CHERRYi", o'DONELL y LYDGATEi", NEWMAN"^, B O O T H " ^
GILLIS y HAGAN120, RONCERi^i y ROYNERi^^.
"1 Vid. GARRIDO GENOVÉS, V., Delincuencia y sociedad, cit., págs. 207 a 221;
SCHNEIDER, H. J., Kriminologie, cit., págs. 341 y ss.
112 NEWMAN, D., Defensible Space, McMiUan, 1973. New York.
113 JEFFERY, C. R., Crime Prevention-through environmental design, 1977, Sage,
Beverly Hill.
"* Cfr. GARRIDO GENOVÉS, V., Delincuencia y sociedad, cit., pág. 207.
KUBE, E., Urban Planning, architecture and crime prevention, en: Pólice Studies,
4 (1), 1981 págs. 9 a 15.
CHERRY, R. S., Crime prevention through environmental design, en: Pólice Chief,
48 (12), 1981 págs. 48 y ss.
^" O'DONNELL, C. R., y LYDGATE, T., «The Relationship to crimes of physical
resources», en: Environment-Behaviour, 12 (3), 1980, págs. 207 a 230.
11^ NEWMAN, D., Defensible Space, 1973, New York, McMillan.
BOOTH, A., «The built environment as a crime deterrent. A reexamination of
defensible space», en: Criminology, 18 (1981), 4, págs, 557 a 570.
120
GILLIS, A. R., y HAGAN, J., «Density, delinquency and design formal and informal
control and the built environment», en: Criminology, 19, 4 (1982), págs. 514 a 529.
121
RONCEK, D. W., «Dangeroux places: crime and residential environment», en:
Social Forces, 60 (1),1981, págs. 74 a 96.
122
ROYNER, B., «Crime Prevention and the environment. Street attacks in city
centres», en: Pólice Research Bulletin, 37 (1981), págs. 10 a 18.
 770 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
A los que debe añadirse la valiosa aportación de «geógrafos del delito»
como G. ABEYIE, que analizan éste desde un enfoque «espacial»-
ÁNGEL o el propio REPETTQi^s.
ri Particular mención merecen los resultados obtenidos en algunas de
ellas:
1'. KUBE (1981), por ejemplo, evalúa aquellas medidas que, a su juicio, son útiles
en el campo del diseño arquitectónico urbano para prevenir la delincuencia
Fundamentalmente ocho: limitación de la densidad de población por unidad de
hogar; valor de diversión de las áreas centrales de la ciudad y su necesario
incremento en términos residenciales; evitación del desarrollo de ghetos;cxeaáón
de nuevas formas de identificación, orientación y comunicación; logro de condicio-
nes óptimas para socializar niños y jóvenes en las áreas residenciales; mayor
participación de los trabajadores sociales y de la Policía en los proyectos de
8BeT reordenación urbana; orientación del control formal, de los trabajadores sociales y
oJ . de la Policía, a modificar las oportunidades de comisión de delitos; e inclusión de la
prevención de oportunidades para el delito en el planeamiento de las áreas
residenciales^^''.
2'. CHERRY (1981), siguiendo un planteamiento similar, acentúa la importancia
de dos factores en orden a la prevención de posibles delitos en un lugar determinado:
hb la idoneidad del mismo para ser observadoo vigilado y el grado de accescque ofrece
a terceros, atendiendo en ambos casos a las características urbanísticas y arquitec-
• t' i tónicas de aquér^^.
di .'f--
OUC'
.i' X •".íi .'J. ! , f.
La denominada «geografía del delito» es un enfoque espacial desarrollado durante
los dos últimos lustros del pasado siglo, sobre todo, por BEUKGES-ABEYE («The
geography of crime and violence: a spatial and ecological perspective», 1980, New
York, Columbia University Press) quien le deñne como «el estudio de la manifes-
tación espacial de los actos criminales... de la organización social y cultural de la
conducta criminal desde un punto de vista espacial» («The geography of crime, cit.,
pág. 2). El autor opera con las teorías de la «morfología urbana», desarrollando un
modelo de dicha morfología aplicada a barrios bajos y ghettos. Cabe destacar en esta
dirección también, la obra de ÁNGEL, S. («Discouraging crime through city
planning», 1968, Berkeley, California University Press), quien puso de relieve las
concomitancias de la evaluación del tráfico y de la criminalidad, correlacionando
ambas, y la de EEPETTO, T. A. («Residential crime», 1974, Cambridge, M. A.
Ballinger) que estudia los crímenes «en el lugar de residencia» y sugiere con
FOWLEE, la hipótesis siguiente: la proximidad a zonas de residencia de sujetos
delincuentes es el factor principal de los robos entre vecinos (Cfr. CLEMENli!'
DÍAZ, M. La orientación comunitaria, cit., págs. 398).
124
Cfr. GARRIDO GENOVÉS, V. Delincuencia y sociedad, cit:, págs. 207-208.
125 Por ejemplo: si la situación de los inmuebles permite su observación por patrulla >
si el aparcamiento es adecuado; si el acceso a los apartamentos es muy visible
personas ajenas; si los niños pueden jugar en lugares fácilmente vigilables; si
aceras, por su ubicación y amplitud, evitan el paso de transeúntes a los apártame
tos, etc. Cfr. GARRIDO GENOVÉS, V., Delincuencia y sociedad, cit., pág. 208.
TRATADO DE CRIMINOLOGL^ 771
3' Late, pues, en ambas investigaciones la idea de que la prevención
_j 1 crimen requiere u n análisis situacional más sólido que el suminis-
trado por los genéricos estudios de área tributarios de la obra de SHAW
yMcKAY. Este es el objetivo básico de O'DONNELL y LYDGATE (1980)
g supera el tradicional análisis de áreas, permitiendo un a relación
específica: tipo delincuente-tipo de delito-lugar donde se produce; y
aporta una valiosa información para la reestructuración y remodelación
de barrios^^*^. ^
O'DONNELL y LYDGATE codificaron los recursos físicos en el distrito metropo-
litano de Honolulú y recogieron información sobre los delitos denunciados a la Policía
durante los años 1972 a 1975, excluyendo aquéllos que pudieran acusar más
significativamente una actuación selectiva o discriminatoria de la misma^^^ Las
tablas I y 11 reflejan la relación de las categorías empleadas para codificar los
recursos y las medias —y desviaciones típicas— de los recursos físicos evaluados,
respectivamente. En cuanto a las relaciones apreciadas entre recursos físicos y
criminalidad, sólo consideraron las de una especial consistencia (0,40) a lo largo de
los cuatro años abarcados. Al objeto de evaluar la relación existente entre los
recursos físicos, los datos relativos a éstos fueron sometidos a un análisis factorial,
de donde se extrajeron dos factores: el c/oivr7toi4//7 dusmess {negocios en el centro
de la ciudad) y los «negocios turísticos»; el primero, compuesto por cinco variables,
con distintas saturaciones mínimas: servicios de construcción (0,85), servicios
financieros (0,60), servicios médicos (0,48), servicios misceláneos (0,40) y bienes
al detall (0,47); el segundo, por otras cinco: entretenimiento (0,91), residencias de
paso (0,90), consumo de alcohol (0,80), lugares para comer (0,01) y bienes al detall
(0,71). Los autores identificaron cinco patrones de relación: recursos físicos —delitos,
tratando de constataren cada patrón, mediante un análisis de regresión múltiple, la
correlación de recursos físicos más asociada a cada delito durante ios años 1972 a
1975, tal y como revelan las tablas III, IV, V, VI y Vil.
6TO,í>£¡Íüflt¡ni 3
Según se desprende de las respectivas tablas, en los delitos de
vandalismo sólo u n concreto lugar supera el corte mínimo: las «residen-
cias permanentes», lo que atribuyen los autores a que tales hechos son
cometidos por jóvenes en los vecindarios donde residen. En cuanto a los
robos con escalamiento, la relación más significativa se aprecia con los
espacios que ofrecen mayores oportunidades: residencias permanentes
y de paso, consumo de alcohol y entretenimiento. Las falsificaciones con
recursos físicos fuente de riqueza: bares, oficinas, servicios financieros,
iugares de comida, etc. Fraude, hurto y robo aparecen asociados con las
ÍZ;7,CÍ;:;3
46
126
Cfr. GARRIDO GENOVÉS, V., Dehncuencia y sociedad, cit., pág. 209 (citando la
127
opinión de NEWMAN sobre la obra de O'DONNELL y LYDGATE).
Vid. GARRIDO GENOVÉS, V., Delincuencia y sociedad, cit., págs. 209 y ss., de cuya
obra se toman los datos de la presente exposición.
772 ANTONIO GAKCIA-PABLOS DE MOLINA TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 773

TABLA I TABLA II
C a t e g o r í a e m p l e a d a s p a r a l a c o d i f i c a c i ó n d e los r e c u r s o s e n el e s t u d i o de ivfpdias y d e s v i a c i o n e s t í p i c a s d e l o s r e c u r s o s físicos e v a l u a d o s , s e g ú n
', O'DONELL y LIDGATE (1980) O'DONNELL y LYDGATE (1980)

Recursos Medía Desviación

Bienes al detall Fuentes de venta de mercaderías y bienes al detall (ultrama- típica
JUlI»WllUltHl ,-
rinos, fármacos, grandes almacenes, gasolineras
panificadoras). Bi'enes al detall lo.u uo,u 40,1 43,4
Lugares de comida Expendedurías de comidas preparadas para consumo in situ Lugares de comida M Ti',0 0,42
0.49
10,9 11,0
Lugares de consumo de alcohol Í8,0 5,1 7,2
o para llevar (restaurantes, cafeterías, etcétera).
Relacionados con el sexo i),4'i 0,9 3,3
Lugares de consumo de afechol Expendedurías de alcohol para consumo in situ (bares De entretenimiento - 1,5 3,2
('
whiskerías). Residencias transitorias iN.O 380,3 975,0
Relacionados con el sexo ^" Provisión de bienes o servicios con carácter de orientación Residencias permanentes L.519,2 1.261,0
CÍD-i .
sexual (cines y librerías pornográficas, salas de masajes, salas Servicios financieros 9,0 20,3
de strip tease, etc.). Servicios personales 25,0 33,8
Servicios médicos 8,8 28,0
De entretenimiento sntn9i.3^?BÍ3S9riq.i Sitios de entretenimiento que no implique ejercicio físico IV . . I ! ' : A T 2,5 3,5
Servicios del Estado
) slísnaíeisprao Isfe- (teatro, cine, espectáculo). Oficinas comerciales 7,4 • 13,2
Residencias transitorias Viviendas temporales individuales para recreo o negocios. Centros de manufactura 2,5 6,8
Residencias permanentes ^ ^ ^ ^ ^ Viviendas habituales individuales. Almacenes í Í j B h o i q t . i q S I S I J Í Í O G a o A s i ü b •»• 8,6 28,3
Lugares de transporte 18,4 28,3
Servicios financieros no i Olí Fuentes de provisión de créditos, préstamos, seguros, etc. 4,0 4,3
Lugares de recreo
Servicios personales !BB> tobRelacionados con el aspecto personal, higiene y afines; artícu- Servicios de negocios :. ' -.<,v\J ÍOI iVÁl , 5,9 . 16,4
los y actividades personales (salones de belleza, peluquerías, Servicios educativos 3,5 3,4
lavanderías, cementerios). Servicios religiosos 2,5 - 2,8
Servicios de construcción 'H.O orfoíí 2,6 6,1
Servicios médicos g, rj,^,3£.|Aif Atención médica, óptica, dental, etc. -'crtí 9» .'^HuTí
Servicios misceláneos 1,2 2,4
Servicios del Estado 3 «¡•'ilnnH n. Organismos estatales tales como Correos, Policía, etcétera. Otros servicios culturales y recreativos 0,5 1,0
Oficinas comerciales Provisión de servicios ejecutivos y administrativos.
Centros de manufactura Elaboración de bienes (fábricas). •S,Ü 15,0 Oñ.O *fe6-"' TABLA III í-riiíf
Almacenes ^,,^ ^^^ ^ ^ , , | , j ¡ . . Instalaciones de almacenamiento de productos. Correlación entre vandalismo y recursos físicos
Transportes - -'mm't^-^ OServicios de transporte púbhco.
Recurso Promedio 1972 1973 1974 1975
Lugares de recreo : < >. Centros para reaUzar actividades físicas (piscinas, boleras,
parques, playas). #!M^íléí8é'jE*9^i Residencias permanetes 0,64 0,61 0,49 0,67 0,57
Servicios de negocios a,-'*, jfíirj Compañías de publicidad, imprentas comerciales.
' Según O'DONNELL y LIDGATE, 1980.
Servicios educativos i "i í> iri'ít ' tJ Entidades de enseñanza pública o privada o de formación
"> i >>iíl} vocacional.
(1 '.,- , TABLAIV
Servicios religiosos rfS), 7 f lí . •:, • (•>Iglesias, sinagogas, templos, a j n s j f hs?03!"
Correlación e n t r e robo con escalo y recursos físicos
Servicios de construcción Fuentes de provisión de bienes y servicios para la industria de
la construcción. Recurso Promedio 1972 1973 1974 1975
Servivios misceláneos Otros servicios diversos (instituciones de caridad, asociacio-
Consumo de alcohol 0,04 0,45 0,42
nes profesionales, sindicatos). Residencias permanentes 0,47 0,53 0,52 0,51
Otros servicios culturales y recreativos Fraternidades étnicas, campamentos, etc. Residencias transitorias 0,50 0,62 0,48 0,42
Otras fuentes no codificadas Edificios siniestrados, radio, teléfono, electricidad, etce ^ e entretenimiento 0,54 0,64 0,51 0,43
-_¿^íí^egocios turísticos 0,50 0,58 0,48
774 ANTONIO GAECÍA-PABLOS DE MOLINA
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA. 775
TABLAV TABLA VII
Correlación entre falsificación y r e c u r s o s físicos
Correlaciones entre delitos p o t e n c i a l m e n t e v i o l e n t o s y r e c u r s o s físicos
Recurso Promedio 1972 1973 1974 1975 Cuatro
Bienes al detall 0,61 0,61 0,57 0,58 Recursos Delitos años 1972 1973 1974 1975
Lugares de comida - 0,67 0,66 0,59 0,64 promedio
0,48
Consumo de alcohol 0,60 0,62 0,51 0,59
m
Oficinas comerciales -íiOÍ 0,47 0,48 0,46 —
Bienes al detall Con arma s 0,49 0,46 0,56
Atracos 0,42 0,49
Servicios financieros í ,5 0,61 0,60 0,56 0,62 Robo 0,61 0,63 0,52 0,58 0,52
Servicios personales !,0 0,54 0,58 0,53 0,47 Desórdenes 0,44 0,53 0,46
Servicios médicos 0,46 0,49 — 0,51
Relacionados con el sexo Con armas 0,80 0,80 0,73 0,72 0,68
Servicios estatales 0,45 0,44 0,43 0,43 M8Ü,»
Atracos 0,65 0,52 0,55 0,59 0,66
Factor negocios turísticos 0,41 0,44 — 0,42 Robo 0,43 0,40 0,44 0,41
Desórdenes 0,73 0,61 0,88 0,60 0,43
Lugares de comida Con armas 0,65 0,64 0,62 0,56 0,50
0,BS • ».« Atracos 0,57 0,45 0,51 0,48 0,60
í->« '-íle TABLA VI
S,íRelaciones e n t r e delitos contra la p r o p i e d a d y contra las p e r s o n a s
Robo mim- 0,73 0,70 0,62 0,72 0,67
Desórdenes 0,58 0,61 0,65 0,47
ffe-if&í y los r e c u r s os físicos Lugares de consumo de ale. Con armas 0,54 0,51 0,57 0,46 0,42
Correlaciones entre delitos contra la p r o p i e d a d y r e c u r s o s físicos Atracos 0,45 0,40 0,52
Robo 0,60 0,53 0,54 0,60 0,50
• • w,' ',<' Cuatro Desórdenes •, ,,4l.*ír*r 0,55 0,57 0,57 0,47
Recursos Delitos años 1972 1973 1974 1975 Entretenimiento Con armas 0,40 0,42
promedio Atracos — — — — 0,42
Bienes al detall gg Robo 0,61 0,63 0,52 0,58 0,52 Robo 0,52 0,52 0,47 0,49 0,43
Hurto de más de 50$ 0,57 0,54 0,54 0,58 0,55 Desórdenes 0,54 0,55 0,43 0,53 —
¥,S. S.,!
Hurto inferior a 50$ 0,44 — 0,46 0,46 — Turismo y negocios Con armas — — 0,43 — —
Fraude —-.--_-^.^-.,. 0,66 0,67 0,64 0,58 0,66 Atracos
Robo 0,59 — 0,53 0,55 —
Lugares de comida Robo 0,73 0,70 0,62 0,72 0,67
Hurto de más 50$ 0,54 0,50 0,51 0,54 0,52 Desórdenes 0,46 0,52 — 0,43 —
,,-.-» Hurto inferior a 50$ 0,44 — 0,46 0,48 0,43
Fraude 0,67 0,66 0,62 0,60 0,65
Lugares de consumo de ale Robo 0,60 0,53 0,54 0,60 0,50 variables del factor turista (bienes al detall, lugares de comida, alcohol,
Hurto de más 50$ 0,64 0,55 0,67 0,64 0,58 etc.), hallándose en estos casos las relaciones más sólidas.
~R (• Tfi ¡1 i Hurto inferior a 50$ — — — — —
Fraude 0,65 0,59 0,68 0,59 0,57 Una primera lectura del trabajo de O'DONNELL y LYDGATE permitiría suponer
Residencias transitorias Robo '«' f 0,45 0,44 0,45 — — que el mismo sugiere una remodelación urbana que limite las posibilidades de
Hurto de más 50$ 0,70 0,63 0,74 0,65 0,tíb acceso a ciertos espacios específicamente relacionados con determinados delitos
Hurto inferior a 50$ — — — — — y potencie las de vigilancia y control. Sin embargo, los autores persiguen diseñar no
Fraude 0,56 0,47 0,64 0,53 0,4b ya una estrategia defensiva, sino de genuina prevención de escenarios
Entretenimiento Robo 0,52 0,51 0,47 0,49 0,43 criminógenos'^^, basándose en el fiecho comprobado de que un cambio en los
Hurto de más 50$ 0,70 0,63 0,74 0,66 0,b8 patrones de recursos afecta a la frecuencia relativa de la criminalidad^^^.
Hurto inferior a 50$ — — — —
Fraude 0,60 0,50 0,67 0,58 0,48 4'. Otra obra paradigmática es el «Defensible Space», de NEWMAN.
Turismo y negocios Robo ' rk a 0,59 — 0,53 0,55 —"
^or defensible space entiende NEWMAN «un modelo para ambientes
vj-v.ü ••• • •84>;y-'^ • '
Hurto de más 50$ 0,74 0,67 0,77 0,71 0,71
1¡^Q- - ' Hurto inferior a 50$ — — 0,40 — •

8f.,0 Fraude < 0,67 — 0,72 0,59 128

Cfr. GARRIDO GENOVÉS, V., Delincuencia y sociedad, cit., pág. 215.
776 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
residenciales que inhibe el delito, creando la expresión física de una
fábrica social que se defiende a sí misma»^^°. Según NEWMAN, el diseño
urbano y arquitectónico favorece el crimen, bien porque permite el fácil
acceso de extraños (vg., múltiples entradas a las viviendas o parkings,
centros que atraen visitantes al vecindario, etc.), bien porque los propios
residentes o la Policía cuentan con \ircú.ta.áaL&posibilidades de vigilancia
y observación de las áreas públicas adyacentes (vg., calles, parques,
aparcamientos, etc.) debido a diversos factores (extensión de la zona,
emplazamiento de balcones y ventanas, etc.)^^^
A su juicio, ciertos elementos físicos alrededor de las áreas públicas
pueden infundir en sus residentes u n sentimiento de «comunidad», de
«territorialidad», que les autorresponsabilizaría progresivamente en la
defensa de su habitat frente al delito. Por ello, NEWMAN propone
cuatro medidas muy precisas: subdividir las áreas públicas en zonas
más pequeñas, para que los vecinos adopten actitudes de «propiedad»;
adecuada ubicación de las ventanas, potenciando al máximo la capaci-
dad de observación de estas áreas; emplazar zonas concurridas junto a
actividades públicas que no sean fuente de peligros (así, pequeños
parques, zonas de recreo infantil); construir áreas públicas de modo tal
que sus eventuales visitantes se sientan observados.
í#TM.c.-fí%y.:-^'"." -'-••" ^"" "^m 0,63 0/
— 88.0 :;*..o 55.0 Hfi
,f',.0 «o
129 Se preguntan O'DONNELL y LYDGATE: «¿Se reduciría la t a s a de delitos violentos
si se segregaran los negocios del sexo en lugares con pocos locales para comer, de
venta al detall, bares y de diversión, como un distrito de manufacturación? Tal
aproximación —añaden— puede ser más efectiva que constreñir los negocios del
sexo en áreas de diversión adultas» (The Eelationship to crimes of physical
resources, cit., págs. 227 y ss.). Cfr., GAEEIDO GENOVÉS, V., Delincuencia y
sociedad, cit., pág. 215.
1=^° NEWMAN, O., Defensible Space, cit., pág. 3. «Espacio defendible —explica el
autor— es un término equivalente al grado de mecanismos (barreras reales o
^"' simbólicas, áreas de influencia definidas fuertemente y oportunidades de vigilan-
^'^ cia) que se combinan para ofrecer un ambiente bajo control de los residentes.
^ ° ' Espacio defendible es un ambiente residencial de vida que puede ser empleado por
^ sus habitantes para el disfrute de la misma, con seguridad para sus familias
vecinos y amigos». Cfr. CLEMENTE DÍAZ, M., La orientación comunitaria en el
estudio de la delincuencia, cit., págs. 396 y ss. Como advierte este autor, NEWMAN
. Yi pretende crear un sistema de «prevención correctiva» capaz de alterar la estructur
L- actitudinal y motivacional del habitante de ciertos espacios físicos consiguiend
mediante ciertas medidas ambientes «seguros».
1^1 Cfr. GARRIDO GENOVÉS, V., Delincuencia y sociedad, cit., pág. 218. NEWMAJN
observó, por ejemplo, que el número de delitos cometidos en un inmueble
incrementaba con la altura de éste. Cfr. CLEMENTE DÍAZ, M., op. cit., pag- 397.
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 777
Como ha puesto de relieve SCHNEIDER documentadamente'^^ el Defensible
5/75í76'(«Raumverteidigung») o el 75/^6'//7Í?A£/e/7//7g!'(«Zielerschwerung») son dos
técnicas o programas al servicio de una arquitectura orientada hacia la prevención
del delito; una arquitectura que utiliza el diseño urbano y la forma de las edificaciones
con el propósito último de generar en sus destinatarios un sentido de territorialidad
respecto al entorno propio vecinal (responsabilización con más efectivo mecanismo
de autoprotección). Se trata, pues, de configurar el espacio físico (sus edificaciones
y anexos) de acuerdo con una nueva concepción prevencionista, atenta a la
«selectividad» del crimen y al carácter altamente criminógeno o victimario de ciertos
lugares y situaciones («Defensible Space»); así como de dificultar al máximo la
ejecución de los designios criminales «(Target Hardening») mediante la interposi-
ción de obstáculos y barreras (simbólicas o reales) que incrementen el riesgo para
el infractor potencial. Por decirlo con el título de una obra clásica: «Crime Prevention
through Environmental Design».
NEWMAN parte de la convicción de que existe un claro nexo entre el comporta-
miento del hombre y su entorno próximo. Por ello, el desarrollo en el individuo de un
sentido de comunidadsex\a —en orden a la prevención del delito a través del diseño
del espacio físico— un presupuesto indispensable para el funcionamiento de los
í7c/7/Ai?/(S55¿'(?/^/iS'5 «informales» y para la deseable eficacia del propio control social
«formal». En la delincuencia «ocasional» —a diferencia de lo que sucede con la
pasional o con la que es objeto de una planificación específica— ias características
espaciaies, arquitectónicas y urbanísticasM\u\ien sobremanera. Ciertos espacios
físicos, ciertos objetos, ciertas situaciones exhiben elevado riesgo criminógeno o
victimario por las facilidades que deparan al delincuente potencial (vg., por sus
condiciones de acceso, de observación, anonimato y despersonalización de las
relaciones interpersonales de sus habitantes, ausencia de sentido de vecindad en
éstos, de corresponsabilidad respecto a lo que en tales espacios acaece, etc.). Por
ello, esta nueva perspectiva pretende prevenir el delito mediante el diseño arquitec-
tónico, urbanístico v ambiental Persigue la sustitución del anonimato y de la
despersonalización por un sentimiento de comunidad y vecindad que responsabilice
a todos los habitantes de un determinado habitat de todo cuanto sucede en el mismo.
A tal fin, concretas «barreras simbólicas» o «reales» definen y delimitan unos y otros
espacios como públicos, semipúblicos, privados o semiprivados, lo que genera un
positivo sentido de «territorialidad», potencia los contactos interpersonales e
incrementa la efectividad del control social. Por otra parte, se procura neutralizar el
atractivo criminógeno de ciertos espacios físicos con medidas elementales: ilumina-
ción, acceso y salida de los mismos, posibilidad de observación desde el exterior,
identificación de extraños al vecindario y visitantes, seguimiento de éstos, control del
exterior desde el interior del recinto, potenciación del uso de espacios anexos, etc.
El «Defensible Space» y el «Target Hardening» son más que una mera
proposición teórica o sugerencia. Desde 1970 —y durante cerca ya de diez años—
un equipo interdisciplinario de la Universidad de New York ha acumulado una valiosa
experiencia empírica que demuestra el indudable impacto en las tasas de crimina-
lidad de una u otra planificación arquitectónica y urbanística. Para ello, como es
lógico, han procurado mantenerse constantes las características sociales de las
poblaciones de los respectivos barrios y viviendas objeto de comparación'^^.
^
132
Kriminologie, cit., págs. 341 a 358, de donde se toma la presente exposición.
778 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
Según esta investigación, el prototipo de edificación que concentra más eleva-
das tasas de criminalidad reuniría una serie de peculiaridades muy significativas-
serían, por lo general, bloques de grandes dimensiones y superíiabitados, de más
fea; de siete pisos; parte integrantes de complejos arquitectónicos gigantescos. Incomu-
nicados con el tráfico rodado de la ciudad, cuyos edificios de vivienda se extenderían
sin orden ni concierto a lo ancho de un espacioso terreno. Los aledaños, anexos
zonas colindantes y limítrofes al inmueble permiten toda suerte de movimientos y e¡
libre acceso de cualquier transeúnte a aquél. Falta una división y una ordenación del
terreno en su conjunto y de sus diversas partes o elementos que delimiten las
respectivas funciones de los mismos, sus destinatarios y, en su caso, responsabi-
lidades. Suelen carecer de portero, y tanto el vestíbulo, como el ascensor, las
escaleras y los pasillos son accesibles a cualquiera. El anonimato y la ausencia de
noim. todo sentido de vecindad, de comunidad, hace que los habitantes del inmueble no
se sientan responsables —y experimenten como problema «propio»— de lo que
sucede más allá de los límites de sus viviendas. Falta de sentido de la «territoriali-
dad» que se explica porque no existe la oportuna delimitación y deslinde de lo público
y lo privado, lo semipúblico y lo semiprivado; y porque los espacios públicos (calles,
plazas, etc.) y colindantes (zonas verdes, lugares de recreo) desembocan directa-
mente, sin terrenos intermedios, en las propias viviendas. De este modo, al no
contemplarse los vestíbulos, corredores, ascensores, pasillos..., etc., como luga-
res semipúblicos o semiprivados, de acceso a las viviendas y uso reservado para los
habitantes de ésta, quiebra el presupuesto del buen funcionamiento del control
social informal de estos espacios, fracasando la observación y vigilancia debidos por
parte de aquéllos. Lo que sucede, también, con zonas verdes, lugares de recreo y
terrenos próximos: la infrautilizacion de los mismos, su defectuoso equipamiento y
ar ? progresivo abandono les convierte especialmente propicios para la comisión de
delitos por la ineficacia del control sociaP^*.
Y, NEWMAN cree haber podido verificar algunos datos, así: 1) Que los edificios con
B¡ 3t más de siete pisos son los más idóneos para la perpetración de hechos criminales.
La criminalidad aumenta con el aumento de pisos del edificio; 2) El tanto por ciento
' TU de delitos que se cometen en ascensores es muy elevado (un 31 por 100 de los
T te atracos en viviendas, según el autor constata), decreciendo inmediatamente cuando
se incrementan las posibilidades de observación y vigilancia (vg., instalación de
circuitos cerrados de televisión o cámaras); 3) Los espacios de mayor peligro son los
que necesariamente tienen que transitar los ocupantes de las viviendas para
abandonar éstas o para retornar después, a las mismas si carecen de genuinos
«observatorios» naturales que les sirvan de protección o de patrullas policiales de
vigilancia; 4) Ciertas vías (pasadizos, calles vacías, salidas de la ciudad, etcétera)
incitan al crimen. Los primeros, porque permiten a extraños vagar sin obstáculo
alguno ni peligro de ser identificados como tales por espacios libres, buscando la
ocasión propicia. No sólo hacen fácil el acceso y la huida e impiden la identificación
del extraño, sino que deterioran el sentimiento de comunidad del inmueble y
dificultan el funcionamiento eficaz del control social informal^^^. En cuanto a las vías
de salida de las ciudades, algunas investigaciones ponen de manifiesto que la
criminalidad callejera violenta se duplica en las mismas, en comparación con los
''?:'«-M«"fr!:W <""'l U t i » V ijJV t '..t u 'fj>jytjd'>'i j u ' 4fi'
^^^ Cfr. SCHNEIDER II J op c i t, pags 34,3 y sb
'.3?
1^* Cfr. SCHNEIDER, H J , op c i t, pags 343 > ss >c.
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 779
índices de delincuencia que se detectan en otros barrios urbanos con tráfico menos
intenso.
El «Defensible Space» no propugna una colectivizaciónOÍ^Q sofoque la libertad
individual sometiendo ésta aun control de todas las actividades humanas y espacios
vitales. Pe.''o tampoco incita a la autodefensaa\ margen de las instituciones oficiales.
Se trata, por el contrario, de potenciar ciertos intereses comunes y relaciones
interpersonales de vecindad en aras de una mayor eficacia de los controiessociaies
informaies, de llevar a cabo una acción planificadora y preventiva de las criminalidad
en laque ladelimitación de espacios (públicos, semipúblicos, privados y semiprivados),
la clara distinción e identificación de vecinos y de extraños y el autocontrol de ciertos
ámbitos (accesos, entradas, pasadizos, etc.), juegan un papel decisivo^^^
Sin embargo, las investigaciones realizadas sobre el defensibie space no son
concluyentes, porque suelen versar sobre dimensiones muy aisladas. El análisis de
regresión múitipie demuestra que muchas de las variables contempladas por
NEWMAN apenas explican las oscilaciones de la criminalidad"', a excepción, tal
vez, de la capacidad de observación o vigilancia variable, cuya incidencia sí parecen
corroborar numerosos trabajos"''.
Por ello BOOTH (1981) trató de evaluar un mayor número de dimensio-
nes en torno a a m b a s v a r i a b l e s : accesibilidad y observación.
Metodológicamente, además, su trabajo presenta dos características dife-
renciales: por u n a parte, la criminalidad se mide y cuantifica a través de
declaraciones de las propias víctimas; de otra, trata de ponderar el
sentimiento de responsabilización de aquéllas respecto a las áreas públi-
cas, comprobando si existe la supuesta correlación entre las variables
citadas y el sentimiento de responsabilidad de los convecinos^^^.
Tomó BOOTH dos muestras, una experimental (que había sido víctima de delitos
de robo con escalamiento o vandalismo), y un grupo de control, compuestos ambos
por setenta y tres parejas de viviendas, contrastadas de acuerdo con una serie de
variables. Evaluando cada vivienda en función de su accesibilidad y capacidad de
observación, se construyeron cinco medidas de accesibilidad y seis de capacidad de
observación, como refleja la tabla VIII.
'>q89 s b <o')rrdonofTi» oJrr^í-íf'í'J '<u
•tU >í'<.j'jí,íTiitJi'.h>í' •=•; '
í.-b
135
Cfr. SCHNEIDEE, iJ. J., op cit.. págs. 344 y ss.
136
SCHNEIDER, H. J., ibídem.
137
Según crítica de BOOTH, cit. por GARRIDO GENOVÉS, V., Delincuencia y
138
sociedad, cit., pág. 219.
Así, los trabajos de: WALLER, I., y OHIKIRO: Burglary: the victim and the public,
University of Toronto Press, Toronto, 1978; REPPETTO, T. A., Crime Prevention
throughenvironmentalpolicy: Aerifique, en: Am. Scient, 20(1976), págs. 257a288;
MOLUMBY, T., Patterns of crime in a university housing project, en: Am. Behav.
Scient. 20 (1976), págs. 247 a 259, etc. Cfr. GARRIDO GENOVÉS, V., Delincuencia
139
y sociedad, cit., pág. 219.
BOOTH A. The built environment as a crime deterrent (A reexamination of
defensible space), cit., págs. 557 y ss.
 780 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 781

£ TABLA VIII rloctrinales. En la práctica, sin embargo, no hay obstáculo alguno para
Accesibilidad y o p o r t u n i d a d para observar, s e g ú n BOOTH (1981) vie el diseño arquitectónico urbano pondere las mismas en el momento
Accesibilidad
de proyectar nuevos barrios y viviendas"^.
Oportunidades para observar
• Sin obstáculos (cadenas, verjas, etc.) • No se puede ver desde la calle
• Una o más dimensiones superiores a los
. 400 pies • No se puede ver en más de una
dirección antes de utilizarse. 8 E N F O Q U E S «COMUNITARIOS Y P R E V E N C I Ó N D E LA
• Tres o más personas presentes ' No se puede ver a una distancia CRIMINALIDAD: LA D E N O M I N A D A «PSICOLOGÍA CO-
superior a los 50 pies antes de utili-
\ zarse MUNITARIA», S U S PARADIGMAS Y M O D E L O S D E IN-
• Señales de uso ' No se puede ver desde la puerta de la TERVENCIÓN143
vivienda.
• Rodeado por centros públicos ' No se puede ver desde la ventana de
I- la vivienda. La perspectiva ambientalista que ahora se expone, con profundas
rsyusiBqiis •iünElipt'. > No se puede ver desde el porche o connotaciones ecológicas, enraiza con el pensamiento prevencionista de
balcón de la vivienda la sociología urbana (Escuela de Chicago) cuya herencia recogerían
Fuente: GARRIDO GENOVÉS, V., Delincuencia y sociedad, cit., pág. 220. posteriormente los geógrafos del delito (GEORGES-ABEYIE, etc.), y los
más variados modelos psicosociales (teorías estructural-funcionalistas,
del aprendizaje, subculturales, del control social, interaccionistas, etc.).
El autor obtiene dos conclusiones^'*".
a) Los datos ambientales que incrementan el acceso o limitan la oportunidad de Surge a mediados de los años sesenta como reacción, por un a parte,
l y •«•) observación de las áreas públicas no son factores decisivos para explicar la al desencanto y crisis producida en el seno de los modelos psicológicos
delincuencia, conclusión avalada por las opiniones recogidas en las entrevistas. Sí clínicos —y en la propia praxis (escepticismo ante los efectos de la
-íWo
lo son, sin embargo, en relación a aquellas áreas ubicadas en el interior de los
S'jídi grandes edificios y bloques de viviendas (vg., zonas oscuras, corredores, etc.). psicoterapia, insatisfacción por el resultado de los modelos de entrena-
b) De acuerdo con la tesis de NEWMAN, el sentido de responsabilidad comuni- miento psicológico—); de otra, como expresión de u n cambio sociopolítico
taria o de autorresponsabilización con los problemas del área es más acusado en obvio, que exigía un papel más activo de las pequeñas comunidades, en
aoíiiS!
eod.'íif:
aquellos espacios que tienen un acceso limitado y proveen amplias oportunidades perjuicio del monopolio ejercido hasta entonces por el poder central. Muy
de observación o control. ligada a la «Psicología ambiental», la denominada «Psicología comuni-
9b "^i'"
taria» se caracteriza por su trasfondo ecológico y por la orientación de
Parece obvio, pues, que es necesario resaltar la importancia del éste tanto hacia las personas como hacia los sistemas"*, esto es, por un
ambiente físico en el escenario del delito. Ahora bien, la obra de BOOTH concepto nuevo de «intervención», de su objeto, técnicas y destinatarios.
demuestra que es insatisfactorio un concepto «monolítico» de espacio
basado exclusivamente en datos físicos, con desprecio de la dimensión Punto de partida de la psicología comunitaria es la constatación del impacto
negativo de las instancias oficiales (Policía, tribunales de justicia e instituciones
«social» del medio: es imprescindible ponderar las variables del vecinda- penitenciarias) legales en la solución del «problema criminal», sobre todo en el
rio (estabilidad, composición y organización)^^^. El elevado costo econó- marco de los grandes núcleos urbanos úonúQ la participación de la comunidadSQ
mico de un a reconstrucción del ambiente físico es otra de las objeciones
reahstas que pone a prueba la viabilidad de algunas propuestas
142
i «TT^ait En este sentido, GARRIDO GENOVES, V., Delincuencia y sociedad, cit., pág, 221.
143
•5t IJT Sobre el problema, vid., por todos, CLEMENTE DÍAZ, M., La orientación conuuii-
n'j>jj.4.T.YÍ taria en el estudio de la delincuencia, en: Psicología social y sistema penal, cit., págs.
140
Cfr. GARRIDO GENOVES, V., Delincuencia y sociedad, cit., págs. 220 y 221. 383 y ss., de la que se toma la información expuesta.
141 144
Así, BOOTH, criticando a NEWMAN (The built environment as a crime..., cit-, Así, NIETZEL, M. T., Crime and its modification: a social learning perspective,
págs. 568 y 569). Cfr. GARRIDO GENOVÉS, V., Delincuencia y sociedad, cit., pág- New York 1979, Pergamon Press. Cfr. CLEMENTE DÍAZ, M., La orientación
221. comunitaria, cit., pág. 390.
 782 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
halla muy debilitada. De ahí que se perfilen dos orientaciones teóricas: una radical
que propugna la no intervención absoluta, y otra moderada, que sugiere la exclusiva
intervención de cada comunidad afectada por el crimen mediante «centros sociales»
" " " e instituciones mediadoras intermedias. La primera, representada, entre otros, por
m a) La intervención tendría u n impacto preventivo. Si no de prevención
._„. SCHURR"^ entiende que la mejor manera de prevenir la criminalidad es no
» pj intervenir, no hacer nada, ya que cualquier intervención, como la experiencia
» i j ; demuestra, produce resultados no deseados, incluso criminógenos. El fracaso del
40' sinfín de programas emprendidos hasta la fecha^'*'' se invoca por los partidarios de
A J Í í la «radical-non intervention». Por el contrario, el principio de la «no intervención
- 0 3 activa» o de la «intervención comunitaria», propugnada, entre otros, por NIETZEL,
^ _ . invoca la necesidad de una «reorganización de la vida urbana, estimulando las
'^ instituciones mediadoras entre la vida particular y privada del ciudadano y las
' '"* instituciones públicas»^'*' y pone el acento en los denominados centros sociales
y en la familia como unidad socializadora del individuo cuyos vínculos primarios
, j p ¿ ^ debilita la gran ciudad—. Dichos «centros sociales» pretenderían, pues, robustecer
r . los vínculos familiares y comunales, fomentar las relaciones entre los distintos
. '^ grupos de la comunidad y organizar programas destinados al bienestar de la misma,
nnrit ^^^ y^g participación activa de los individuos en los problemas de sus comunida-
ao[3¿:, des'*^.
,8,GJ8xltó/IOí»nüI-iBlíJJaíJ'fl39 SBílOSJ,) a9!BÍ0OaOD£aCI ÜQÍebO'
La Psicología comunitaria responde a u na orientación fundamental-
mente conductual (lo que no es sinónimo de «conductista»). Ello es lógico,
porque dicha orientación —y no otras, como la intrapsíquica, la biológi-
co-conductual de la personalidad, o el propio conductismo puro— es la
más ajustada a los fines perseguidos: la intervención fuera del labora-
torio, que despliegue su eficacia en la misma comunidad.
no '- En efecto, la denominada Psicología comunitaria parte del reconocimiento de
y que el aprendizaje humano se desarrolla, ante todo, gracias a la mediación de una
serie compleja de procesos cognitivos superiores (vg., atención, memoria, pensa-
miento, lenguaje, etc.), y de que el aprendizaje por información verbal, básico en
®' multitud de programas comunitarios, carece de sentido al margen del aprendizaje
" sociar"^
4
t' >^nCO Ü 3 9 BilBÍinun'C • A . n n l n »^n pi í.( H|tiB'
-.?! CiOU,',' í*
5 r)«> ^1^- > 1,
•^^íiMfdo'^^''^^'^'''^ ^rv«i>mt. 'sbfisihat
"= SCHURR, E. M., Radical-noiíIntervention, Englewood Cliffs, 1973, Prentice Hall.
Cfr. CLEMENTE DÍAZ, M., La orientación comunitaria, cit., pág. 391.
"^^ Cfr. CLEMENTE DÍAZ, M., La orientación comunitaria, cit., pág. 391.
"^ Así, JIMÉNEZ DURILLO, F., Tratamiento y prevención de la delincuencia («vio-
. :, lencia y marginación social»), por JIMÉNEZ BURILLO, F., y otros, 1982, Murcia.
Secretariado de Publicaciones de la Universidad, págs. 29 a 42. Cfr. CLEMENl-C'
DÍAZ, M., ibídem.
"** Vid. ANDER-EGG, E., Metodología y práctica del desarrollo de la comunidad, 1980,
Barcelona. El Ateneo. Cfr. CLEMENTE DÍAZ, op. cit., págs. 391 y ss.
"^ Cfr. CLEMENTE DÍAZ, M., op. cit., pág. 392.
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 783
Una intervención comunitaria efectiva, desde un punto de vista
onductual, respondería a las siguientes directrices, según NIETZEL:
orimaria, sí al menos de prevención secundaria.
Desde CAPLAN, suelen distinguirse tres clases de prevención: la primaria, la
secundaria y la terciaria. La primaria actúa sobre toda la sociedad, antes de que se
llegue a producir y manifestar el problema (así, los programas que Intensifican
procesos de educación, o una más justa distribución de la riqueza, o un incremento
de la ocupación). A la prevención primaria se han dirigido los programas de
psicología ambiental de prevención del delito (vg., «Defensible space»). La preven-
ción secundaria caracteriza aquellas intervenciones que inciden en sectores espe-
cíficos de la población, en los que cabe suponer que el problema social se presentará
prioritariamente. A este modelo responden los programas realizados, desde una
óptica estructural funcionalista, en sectores deprimidos, clases más desfavorecidas,
predelincuentes, barrios bajos, etc.: operan selectivamente, y en un momento
posterior. Por último, la denominada prevención terciaria —institucional o no
institucionalizada^ tiene como destinatario el delincuente, el penado^^".
b) La intervención tendrá lugar en aquellos lugares donde se presenta
el problema (orientación ecológica), en la propia comunidad.
Los programas comunitarios no pueden ser «islas institucionales», desvinculados
del ambiente «local» donde se desenvuelve el individuo. No basta, tampoco, con que
tengan lugar «en» la comunidad, sino que han de estar «basados» en ella. Un
programa comunitario debe ofrecer al individuo, por ejemplo, asesoramiento legal,
asistencia médica y psicológica; debe dotarle de habilidades sociales para que sea
capaz de conseguirse un empleo, instrucción suficiente, etc.^''^
c) La intervención no se conforma con pretender una adaptación
personal del individuo, como si éste fuere el único destinatario. Preten-
de, sobre todo, producir cambios institucionales, objetivo prioritario, que
trasciende el individualismo convencional y microscópico.
Este nuevo enfoque permite operar con variable psicosociales en el
momento de prevenir el crimen eficazmente.
Su postulado, pues, podría definirse así: incidiendo sólo en el individuo, no
siempre se acaba modificando el sistema, el medio; sin embargo, modificando la
institución, es probable que modifiquemos también al individuo. Una reorganización
ambiental incide, también, en la conducta de los miembros de la institución^^l
150
Cfr. CLEMENTE DÍAZ, M., op. cit., pág. 383 y ss.
151
Vid. SMYKLA, J. O., Community-Bassed corrections: principies and practicas,
New York McMlllanPublisher, Co., 1981. Cfr. CLEMENTE DÍAZ, M., op. cit., págs.
393 y ss.
152
Cfr. CLEMENTE DÍAZ, M., op. cit., págs. 392 y ss.
7^ ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
d) La intervención ha de diseñarse, a diferencia de lo que suele
reprocharse a los programas puramente conductistas, para prever la
generalización.
e) La intervención contemplará activamente variables de tipo legal
sociológico, político, económico y organizacionaP^^.
Suelen distinguirse dos clases de programas comunitarios, en sentido
estricto: los psicológico-legales y los psicológico-ambientales. Entre los
primeros figuran los «diversion-programs», los sistemas de apoyo
(«advocacy») y los «reintegration-programs», basados en técnicas de
asesoramiento («counseling»). Los programas mecánicos o psicológicos-
ambientales p r e s e n t a n también, u n a rica variedad de modelos:
«Defensible Space» (NEWMAN), morfología u r b a n a (GEORGES-
ABEYIE), estudios sobre el mapa cognitivo del infractor (que poseen
carácter de prevención primaria), etc. Un análisis pormenorizado de los
mismos corresponde a la literatura especializada^®*.
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SI -^^1 ^ 11„ , itdrrje > tát'" le í-maíai? o ^ ji,^ >i \ )Gf'i fod'
HJ .íinL' I 'I oühivs't) i£, i'íirirpt80fr9bpittjnrr-upsidudm
^^^ Sobre estas cinco directrices, vid. NIETZEL, M. T., Crime and its modification- a
social learning perspective, cit., pág. 12. Cfr. CLEMENTE DÍAZ, M., op- cit., pag-
393 y ss.
^^•^ Vid. CLEMENTE DÍAZ, M., op. cit., pág. 393 y ss. .,r .-.a ;: i .;di«á^;
Capítulo XVII:
Teorías estructural-funcionalistas '^'^''^'"
(de la anomia) y sistémicas^ (III)
1. T E O R Í A S D E LA « A N O M I A » Y CONCEPCIONES
«SISTÉMICAS»
Se examinan en este capítulo un conjunto relativamente homogéneo
de construcciones doctrinales que contemplan el crimen («conducta
una sf' • " • - .'
Sobre el estructural-funcionalismo, vid. Annales de l'Université de París, n- 1
(1960). Centenario del nacimiento de E. DURKHEIM, con trabajos de: DAVY, G.;
LALANDE, A.; ARON, E.; GURVITCH, G.; LEW-BREHL, H.; LEBRAS, G., y
LEVI-STRAUSS, CL.; ARON, R., Les étapes de la pensée sociologique. París, 1967,
Editions Gallimard; BARATTA, A., Criminologia libérale e ideología della difesa
sociale, en: Estratto da: La Questione Criminale, 1 (1975), Bologna, II Mulino, págs.
16 y ss.; del mismo: Integración-prevención: u n a «nueva» fundamentación de la
pena dentro de la teoría sistémica, en: Cuadernos de Política Criminal, 24 (1984),
págs. 533 a 553; BARNES, H. E., Durkheim's Contribution to the Reconstruction
of Political Theory, Polit. Sci. Ouart. Vol. 35 (1920), págs. 236 a 254; BLUMSTEIN,
A., y COHÉN, J., A Theory of the Stability of Punishment, en: Journal of Criminal
Law and Criminology, 64 (1973), págs. 198 a 207 (una reinterpretación de las tesis
de DURKHEIM sobre la base de datos extraídos de la sociedad norteamericana y
de la noruega); CUNARD, M. B., edit., Anomie and Deviant Behavior, The Free
Press, New York, 1964 COHÉN, A. K , AbweichungundKontrolle, 1968 (München),
págs. 131 y ss., DUVIGNAUD, J., Durkheim, sa vie, son oeuvre, París, P. V. F.,
1965; EISENBERG, U., Kriminologie, Heymanns Verlag K. G., Koln-Berlin-Bonn-
München, 1979, págs. 66 y ss.; GARCÍA-PABLOS, A., La normaHdad del delito y
el delincuente, en: Revista de la Facultad de Derecho de la Universidad Complutense,
11 (1986), págs. 325 a 346; GEHLKE C. E., E. Durkheim's Contributions to Social
Theory, en: Studies in History..., vol. LXIII, n- 1. Columbia University, 1915;
GERHARDT, U., Rollenanalyse ais Kritische Soziologie; Soziologische Texte, 72,
Berlín (1971), Neuwied, págs. 47 y ss.; GÓPPINGER, H., Criminología, Madrid
(Reus), 1975 (traducción de M- L. Schwarck e Ignacio Luzárraga) páginas 41 y ss.
(y bibliografía allí citada); GRAZIA, S. DE, The Political Community, A study in
Anomie, Chicago, 1948;HAFERKAMP,H.,Kriminalitátistnormal,1972(Stuttgart),
págs. 48 y ss. LA CAPRA, D., E. Durkheim, Sociologist and Philosopher, Cornell
University Press, Ithaca, 1972; LUNDEN, W. A., «Emile Durkheim», en Pioneers
in Criminology (dirigido por H. MANNHEIM), Patterson Smith, 1972, Montclair,
págs. 385 a 399 y bibhografía allí citada (sobre la obra de DURKHEIM); MOYA, C ,
Emile Durkheim: la autonomía metodológica de la sociología y los orígenes del
786 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
desviada») como fenómeno social, normal y funcional, cuya génesis v
etiología guarda estrecha relación con la estructura y grado de desg^rrolln
del propio sistenia social. En elTo dííiei*e'íi7pfé"císaínente, á.eiaíexplica-
ciones biopsicológicas (individualistas) del positivismo criminológico
así como de otras teorías sociológicas.
Especial consideración merecerá el pensamiento academicista de E
DURKHEIM (1858-1917); el de R. MERTON, que revisa la teoría de la
anomia del autor francés para ajustaría a las características muy
singulares de la sociedad norteamericana^; y la moderna teoría sistémica
(LUHMANN, AMELUNG, OTTO, JAKOBS, etc.), variante funcionalista
de particular proyección en la sociología europea desde la década de los
setenta. ';\'"' ''"']\ T so de industrialización y cambio social.
i.. Se analizarán, a continuación:
A) Teorías de la anomiaúe DURKHEIM y MERTON, y posteriores revisiones de
la misma (CLOWARD, OHLIN, COHÉN, etc.).
B) Postulados filosóficos, criminológicos, jurídico-penales y político-criminales
• ,;" ''del pensamiento /¿//7í7/c'/75//5/'5(tardofunc¡onallsta), incluida la «teoría sistémica»
(alemana) y algunas variantes del mismo en la doctrina norteamericana.
' C) Reflexiones criticas al funcionalismo
Jt l JU¡ I ¡Ui I I J I ) J ISI J l J It'l'KJj'Ul. 1
fíiiMJ irjf >H ii'.TtV f ifbnirn'f') <>-r I . - 4 £ Í 0 E J BÍJOMBIJ
. análisis estructural funcional, en: Eevista Española de Opinión Pública, 8 (1967),
NISBET, R. A., The Sociology of E. Durkheim, Oxford University Press, New York,
,;; 1974; del mismo: Emile Durkheim, Prentiee-Hall, Englewood CHffs, 1965 (que
contiene trabajos de otros autores sobre la aportación de DURKHEIM); OPP, K. D.,
Kriminalitat und Gesellschaftsstruktur, 1968 (Berlín), Neuwied, páginas 109 y ss.,
PARSONS, T., Theories of Society, Londres, 1965 (CoUier McMillan); del mismo:
The Structure of Social Action, New York, 1937, págs. 301-472; SIEGEL, L. J.,
Criminology, West Pubhshing, 1983, St. Paul, págs. 163 a 196 y bibHografía allí
citada; SOREL, G., Les Theories de E. Durkheim, en: Le Devenir Social, 1845;
SOROKIN, P. A., Contemporary Sociological Theories; New York, 1927; STOETZEL,
J., Sociology in France, en; Modern Sociological Theory, edit. por Beeker, H., y
Boskoff, A., New York, 1957; VIALATOUX, J., De Durkheim a Beergson, París
1939, Bloud et Gay; VOLD, G. B., Theoretical Criminology, 1979 (2^ edición), Oxford
University Press, New York, págs. 201 a 228 y bibliografía allí citada, WOLFF, K.
H., y otros: E. Durkheim 1858-1917. A collection of essays, Columbus, Ohio
University Press, 1960; GARCÍA-PABLOS, A., Explicaciones estructural-
funcionalistas del delito, en: Delincuencia. Teoría e investigación, cit., páginas 165
a 193; SCHNEIDER, H. J., Kriminologie, cit., págs. 429 y ss.
^ Sobre la teoría de la anomia en Durkheim y Merton, vid.: ORTMANN, R-.
AbweichendesVerhaltenundAnomie.EntwicklungundVeránderungabweichenden
Verhaltens im Kontext der Anomietheorien von Durkheim und Merton, Freiburg,
2000. M-<^'ii-
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 787
2 T E O R Í A S D E L A «ANOMIA»: S U S D I V E R S A S F O R -
MULACIONES
El término «anomia» suele emplearse par a designar ciertos estados
¿e vacío o carencia de normas en u n a sociedad, que producen, entre otros
efectos, uno específico: generar conductas desviadas en sus miembros.
Dicha situación de «crisis» guardaría estrecha relación con la estructu-
ra organización y grado de desarrollo del tipo social.
A) Este enfoque macrosociológico surge con la obra de E. DURKHEIM
en un concreto contexto histórico: el de la sociedad francesa del siglo XIX,
convulsionada por dos «revoluciones»^ e inmersa en un acelerado proce-
Una sociedad, como advierte NISBET, que intuye la crisis de valores históricos
—y, con ellos, la desaparición de la «era de las seguridades»—, de la «tiranía», de
la «desigualdad»; pero presiente también, el advenimiento de nuevos poderes,
inseguridades y tiranías". íiodifl© Emáom
DURKHEIM contempló el nuevo marco estructural impuesto por la
industrialización con las mismas pretensiones que animaran a Comte,
fundador de la moderna sociología: construir u n a sociedad racional y
solidaria de las ruinas de la sociedad tradicional, mediante u n análisis
científico del monumental cambio social experimentado. La «regenera-
ción social» de u n a sociedad, como la francesa, altamente «desintegrada»,
«insolidaria», constituía u n objetivo prioritario^.
Del problema se ocupó DURKHEIM en su primera obra: De la
división del trabajo social, publicada en 1893*^.
1') Para DURKHEIM, el proceso de cambio social debe examinarse a
la luz de las diversas «formas» históricas de organización social y de
división del trabajo; de la estructura social, por tanto, su evolución y
grado desarrollo. .M.. o.; >K-
A las dos «revoluciones» —la política, de 1879, y la socioeconómica, esto es, el
vertiginoso proceso de industrialización en que se vio incursa la sociedad france-
sa— se refiere, por ejemplo VOLD, G. B., Theoretical Criminology, 2- ed., 1979, pág.
202.
NISBET, R. A., Emile Durkheim, Prentice Hall, Englewood Cliffs, 1965, pág. 20.
En este sentido, LA CAPRA, D., E. Durkheim, Sociologist and Philosopher, Cornell
University Press, Ithaca, 1972, pág. 41. Cfr. VOLD, G. B., Theoretical Criminology,
cit., página 202.
788 ANTONIO GAECIA-PABLOS DE MOLINA
< Existirían, a su juicio, dos formas de sociedad: la mecánica y la
orgánica''.
La primera responde a los estadios más primitivos de la evolución social. Es una
mBi sociedad autosuficiente, monolítica, uniforme. Cuenta con una mínima división del
trabajo e idénticos valores compartidos por todos sus miembros. La solidaridad
social descansa en la uniformidad, y los grupos que la integran se hallan relativamen-
te incomunicados entre sí.
Por el contrario, la sociedad «orgánica» —más compleja, dinámica y evolucio-
aaor nada— acusa una notoria división del trabajo: sus diferentes segmentos dependen
unos de otros. La solidaridad social se obtiene de la diversidad de funciones que
desempeñan aquéllos.
Ajuicio de DURKHEIM, el Derecho cumple u na distinta función en
cada uno de estos modelos de sociedad; y el crimen, en consecuencia
requiere, también, un a valoración distinta.
En la sociedad «mecánica», la ley preserva la solidaridad social reforzan-
do la uniformidad de sus miembros en torno al grupo. Por ello, la función
del Derecho se agota en la represión de toda conducta que se desvíe de las
normas vigentes en un momento determinado. En la «orgánica», por el
contrario, el rol del Derecho consiste en regular la necesaria interacción de
los grupos que la componen, arbitrando los oportunos mecanismos
restitutorios ante eventuales sucesos intolerables.
Por ello, según DURKHEIM, en tanto una sociedad permanece en su
forma «mecánica» el crimen puede reputarse «normal» en el sentido de
que su ausencia significaría u n supercontrol patológico; pero cuando
alcanza su posterior estadio «orgánico», la etiología y significado de
aquél requieren un análisis distinto, pues guardarla un a relación
directa con determinada situación de «crisis» («anomia») que genera
toda suerte de disfunciones sociales: entre otras, el propio delito. Ambas
ideas, la «normalidad» del crimen y la «anomia», serían desarrolladas
por el autor en dos de sus obras más conocidas, «Las reglas del método
sociológico» (1895) y «El suicidio» (1897), respectivamente®.
DURKHEIM, E., De la División du travail Social, Etude sur rorganisation des
sociétés supérieures, 1893, París. Sobre el trasfondo intelectual de la obra de
DURKHEIM, vid.: LUNDEN, W. A., E. Durkheim, en: Pioneers in Criminology
(Edit. y prologado por MANNHEIM, H., Londres, 1960 Stevens/Sons Ltd.), págs-
303 y ss.
Vid. VOLD, G. B., Theoretical Criminology, cit., págs. 203 ss.
Les Regles de la Méthode, París, 1895; Le Suicide, Etude du Sociologie, París, 189,7-
En el presente trabajo se utilizan dos traducciones al castellano de las mismas: La
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 789
2') La tesis durkhaniana de la normalidad del delito, ya paradigmática,
es sugestiva en su fundamentación y fecunda en consecuencias político-
criminales. El símil del «dolor» como síntoma de «enfermedad» constitu-
ye su punto de partida'^ y puede sintetizarse en dos proposiciones:
Primera. La posibilidad de que se produzcan conductas «desviadas»
es inevitable, desde el momento en que la «convivencia social» se concibe
como convivencia «reglada» (las «reglas» sociales sólo son susceptibles de
un cumplimiento parcial).
Segunda. Las formas de la conducta «anémica» están predetermina-
das, caso a caso, por el tipo social dominante y su estado de desarrollo^^.
Toda sociedad, advierte DURKHEIM, mantiene su cohesión interna
(«solidaridad social») mediante la presión que ejerce la conciencia
colectiva (uniformidad) sobre sus individuos (diversidad). Dicha presión
admite los más diversos grados: desde la mera reprobación «moral» de
la conducta a la imposición de un a «pena». Pero inevitablemente siem-
pre existirá un grupo de personas, más o menos numeroso, pero en todo
caso identificable, que no satisfará las exigencias de uniformidad de
ib iHa..UJiuy! -i*;***rfí^i^*yf|:iM:!:>iUtó:4;|,j^í;iAiii-, «S víl.«i|.í-
reglas del método sociológico (traducción de A. Ferrer y Robert), Akal Editor, 1978;
El suicidio (introducción y estudio previo de L. Díaz Sánchez), Akal Editor, 1982.
DURKHEIM traza un llamativo paralelismo entre el «dolor» (y la enfermedad) y el
delito (y la salud social). El delito no es signo incontestable de patología social, del
mismo modo que el dolor no demuestra inequívocamente la presencia de una
enfermedad: hay graves enfermedades que no conllevan dolor físico, mientras leves
disfunciones pueden ocasionar u n verdadero suplicio; a veces, incluso, la falta de
dolor —y hasta el placer— son indicios de enfermedad; mientras, por el contrario,
el sufrimiento acompaña (necesariamente) ciertos estados que, como el hambre, el
cansancio o el parto, no son fenómenos patológicos, sino «fisiológicos» (Cfr., Las
reglas del método sociológico, cit., págs. 73 y ss.). La experiencia demuestra, según
DURKHEIM, que el crimen se halla unido a las condiciones de toda vida colectiva;
que no es monopolio de las sociedades primitivas o menos avanzadas. De ahí que
afirmar su carácter patológico significaría tanto como confundir lo «patológico» y lo
«fisiológico» (Cfr. Las reglas del método sociológico, cit., págs. 85 y 86).
Cfr. KONIG, R. Soziologie; Das Fischer Lexikon, tomo 10 (1968), Frankfurt, págs.
23 y ss. Véase, también, GÓPPINGER, H., Criminología, Madrid, 1975 (Reus), pág.
41. Sobre los postulados fundamentales de DURKHEIM, vid.: BLUMSTEIN, A.,
Stability of Punishment: What Happened and What Next?, en; Punishment and
Social Control. Essays in Honor of Sheldon L. Messinger, 1995, New York. (Aldine
de Gruyter), pág. 259. Cfr., VARONA MARTÍNEZ, G., La mediación reparadora,
cit., pág. 47. También: SPITZER, St., Punishment and Social Control: A Study of
Durkheim's Theory of Penal Evolution, en Law and society Review, 1975 (9), págs.
613 y ss.
790 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
aquélla. El costo que el resto de los ciudadanos paga al atender las
demandas de la «conciencia colectiva» será un decisivo factor de integra-
ción social, según DURKHEIM. Porque, de este modo, adquieren una
conciencia de identidad colectiva; y, sobre todo, porque al alinearse
frente a los infractores, experimentan un sentimiento de superioridad
respecto a éstos, identificándose con lo considerado como «bueno y
correcto».
En consecuencia, razona DURKHEIM, la criminalidad cumple un
importante rol en el mantenimiento de la «solidaridad social». De modo
que el propio castigo del delito se justifica no ya por razones de
retribución o de prevención como por evitar la desmoralización del
ciudadano honesto. La pena hace ver a éste la utilidad de sus sacrificios;
mantiene su confianza y lealtad en el sistema; identifica como inferiores
al grupo criminal y refuerza el sentimiento de superioridad del grupo,
funciones trascendentales todas ellas que explican la necesidad de la
pena".
om
, .1 Pero, además, según DURKHEIM, el crimen es normal en cuanto
manifestación de la «diversidad», inevitable incluso en u na sociedad
«mecánica» y «uniforme». No es imaginable ninguna sociedad sin delito.
La distinción entre conductas «criminales» y conductas «inmorales» o de
«mal gusto» es relativa, circunstancial; no existen unos límites fijos
preestablecidos, sino variables (auténticos vasos comunicantes) en
función de las exigencias históricas de la conciencia colectiva.
Para que en u na sociedad dada dejaran de cometerse delitos sería
necesario que los sentimientos que éstos ofenden se encontrasen arrai-
gados en todas las conciencias individuales, sin excepción, y con el grado
de fuerza necesario para contener los sentimientos contrarióse^.
Ahora bien, aun suponiendo ello posible, el crimen no desaparecería,
cambiaría sólo de forma, pues la misma causa que cegaría las fuentes de
la criminalidad haría surgir inmediatamente,otras nuevas.
No puede olvidarse, añade DURKHEIM, que al vigorizarse la «conciencia
colectiva» se eleva también el nivel general de exigencias (lo decisivo no es la
rOf KJ-IÍ P I . Í y í Kl>VT«Ju'l,n iKiA-mt ,5 / -r ^
Cfr. VOLD, G. B., Theoretical Criminology, cit., págs. 204 y ss. ' :
Este punto de vista de DURHKEIM h a influido poderosamente en la tesis de
BEALTHWAITE y PETTIT quienes sugieren la prevención del delito a través de la
«construcción de la conciencia» (Criminalisation, Decriminalization and Eepublican
Theory. En: Anales Internacionales de Criminología, 32 (1994(, 1/2, págs. 62 y ss.
Cfr. VARONA MARTÍNEZ, G., La mediación reparadora, cit., pág. 78.
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 791
gravedad «intrínseca» de la acción, sino la que le presta la conciencia común); así,
una aparente desaparición del crimen conllevaría la definición como tal de conductas
que antes no merecían dicho rango por su escasa relevancia, del mismo modo que
en un convento o en una sociedad de santos las faltas más insignificantes se juzgan
con una severidad que el común de la gente reserva para los actos en verdad
criminales.- •^.^s^ymtét
Lo normal, pues, es que exista cierto volumen de criminalidad,
variable según el tipo social de que se trate. Porque u na ausencia total
de crimen sería «patológica». Cuando la presión de la conciencia colecti-
va asfixia la «diversidad» individual, crea u n marco de sociedad unifor-
me que hace imposible el progreso y el cambio social. E n buena medida,
ciertos comportamientos desviados anuncian o anticipan el cambio, lo
allanan; el ejemplo de SÓCRATES —y el de otros tantos— avala la
función «innovadora» del crimen, factor indispensable de la normal
evolución de la moral v el derecho".
Una cita de DURKHEIM resume gráficamente el pensamiento del autor;
«Clasificar el crimen entre los fenómenos de la Sociología normal no significa
solamente que sea un fenómeno inevitable, aunque sensible, debido a la incorregi-
ble maldad humana, sino que equivale a afirmar que constituye un factor de la salud
pública, una parte integrante de toda sociedad sana...»^^
«En oposición a las ideas dominantes, el criminal ya no se nos manifiesta como
un ser radicalmente insociable, algo así como un elemento parásito, como un cuerpo
extraño e inasimilable introducido en el seno de la sociedad, sino que es un agente
regular de la vida social»^^.
3') DURKHEIM utiliza el concepto de anomia para caracterizar la
crisis de la sociedad francesa de su tiempo, cuyo vertiginoso proceso de
industrialización y consiguiente división del trabajo destruyera, a su
juicio, la solidaridad tradicional de la misma basada en la uniformidad.
Períodos cíclicos de superproducción seguidos de graves depresiones
económicas; huelgas y violencia laboral; y alienación del trabajador
individual serían síntomas de profundas disfunciones estructurales de
- •. le.-niííTsbív-S! ne3Én(!qD3ityBup'<íg9!gi»nr-'sm9DPC»A^9D«.
^^ En cuanto a diversos intentos de verificación empírica —y cuantitativa— de las
tesis de DURKHEIM, vid.: LISKA, A. E., A Critical Examination of Macro
Perspectives on Crime Control, En: Ann.Rev.Sociol., 13 (1987), pág. 73; GIBBS, J.
P., Law as a Means of Social Control, en: Social Control Views from the Social
Sciences, edit. Gibbs. Beverly Hills: Sage, 1982, pág. 96.
^^ DURKHEIM, E., Las reglas del método sociológico, cit., págs. 86 a 93
^^ Las reglas del método sociológico, cit., pág. 86 y nota 10.
^^ Las reglas del método sociológico, cit., pág. 90.
 792 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
u n a sociedad incapaz de regular satisfactoriamente las relaciones entre
«productores-consumidores» y «empresarios-asalariados, obreros»; o de
definir el significado del trabajo para el individuo^^.
íW En su obra posterior, El suicidio, DURKHEIM desarrolla la teoría de
la anemia al constatar estadísticamente que las tasas de suicidio se
incrementan de modo significativo tanto en períodos de depresión como
de prosperidad económica; aparente contrasentido que atribuye a la
trascendencia no ya de la efectiva regulación social de las interacciones
económicas de los diversos grupos, sino de cómo percibe el individuo sus
necesidades y el modo en que son satisfechas. El suicidio (anómico) no
tiene su origen en la pobreza —la miseria protege contra el suicidio—,
sino en u n a situación de crisis o de desorganización colectiva; cuando la
sociedad no está en condiciones de ejercer el necesario «poder regulador»
que sirve de límite y moderación a las pasiones y expectativas individua-
les, pero que hace posible, también, la satisfacción de las mismas en un
contexto general de equilibrio y armonía^®. H>lHUa abi
-íRgílO? La felicidad de los seres vivos, argumenta DURKHEIM, descansa en el equilibrio
5ul; entre necesidades y mediosúQ satisfacerlas. Los animales consiguen el mismo con
''•"' una espontaneidad automática porque dependen de condiciones puramente «ma-
tjft feriales». No así el fiombre, cuya sensibilidad es un abismo sin fondo que nada
\^ puede colmar. Ni en la constitución orgánica, ni en la psicológica, del ser tiumano se
Qj^ encuentran límites a sus pasiones. Sólo, pues, un poder regulador moral y externo
al individuo es capaz de «limitar» las «necesidades» de éste, de «moderarlas»,
' ' poniéndolas en armonía con los «medios» y fiaciendo factible la satisfacción de las
mismas^'
JiJ RT, í\5ff\r\r^r\ \\\ M trí^mr>/^«^ í \;^, -^ta > 1 i \ r <
La sociedad, en efecto, h a trazado históricamente diversos modelos de
«reglamentación», modelos más o menos satisfactorios, pero en todo caso
«útiles», porque cuando se limitan las expectativas, dice DURKHEIM,
«cada uno, por lo menos en general, está entonces en armonía con su
condición y no desea más que lo que puede legítimamente esperar»^".
Í>U ?.3jr;
La sociedad tradicional, añade DURKHEIM, había conseguido dicho equilibrio
mediante un sistema de «poderes morales» que disciplinaban la vida humana en
todos sus ámbitos. En las relaciones socioeconómicas e industriales, por ejemplo.
ií&íiJíiBua •{— fohiqraí) /foromñfíüv ab iMinviú. c^.a-ravib ü-y/tusuo ;;,
" Cfr. VOLD, G. B., Theoretical Criminology, cit., págs. 208 y 209, citando a
DURKHEIM.
^* DURKHEIM, E., El suicidio, cit., págs. 255 a 278, especialmente, páginas 261,265
y271yss.
^^ DURKHEIM, E., El suicidio, cit., págs. 262 a 265. , ,,,.v™,,. <...,-,....»y.. — . ^
^'' DURKHEIM E., El suicidio, cit., págs. 267 y 273. «; ofeotóra íaí^aslgai e s J
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 793
la Aig'/'¿TO/7consolaba a los obreros, enseñándoles a contentarse con su suerte; les
mostraba que el orden social es providencial y les hacia esperar de un mundo futuro
las justas compensaciones a las desigualdades de éste. Moderaba, por otra parte,
a los patronos, recordándoles que los intereses terrenos deben subordinarse a otros
más elevados. El propio poder temporal por la supremacía que ejercía sobre la
actividad económica, convenía su desarrollo...; y las corporacionesáe los diversos
oficios, al reglamentar los salarios, el precio de los productos y la producción misma,
fijaban indirectamente el nivel medio de las rentas, nivel éste que, porfuerza, permite
efi buena medida regular las necesidades.
En la moderna sociedad, dichos «poderes morales» h a n experimenta-
do una profunda crisis, desmoronándose el entramado de reglamenta-
ciones que aportaban coherencia y equilibrio a sus miembros. La religión
ha perdido su imperio. Los poderes públicos asumen y practican el
ideario del laissez faire, dando rienda suelta a las incontroladas apeten-
cias de las fuerzas económicas, que se ven liberadas de todo límite. Dejan
de ser u n factor regulador y moderador de la vida económica para
convertirse en instrumento y servidor de ésta. Explosiona la «apoteosis
del bienestar», convertido en fin supremo de los individuos y sociedades.
De este modo, se genera un estado de crisis permanente que deviene
normal (anomia)^^
Por ello, según DURKHEIM, la anomia es un factor regular y
específico de suicidios: u na de las fuentes que alimenta su contingente
anual. Suicidio —el anómico— que difiere, por su etiología, de otras
modalidades de suicidio (el egoísta y el altruista) de distinta estructura.
El suicidio «egoísta», afirma DURKHEIM, se debe a que los hombres no perciben
ya la razón de estar en la vida; el «altruista», a que esta razón les parece encontrarse
fuera de la misma vida; el «anómico», del sufrimiento que produce una vida
desorganizada; esto es, no de la manera de estar ligados los individuos a la
IfciOi
sociedad, sino del modo en que ésta disciplina sus vida^^.
^m(?«
B) Teoría anómica de MERTON
Robert K. MERTON, en u n conocido trabajo publicado en 1938, que
después revisaría y ampliaría^^, desarrolló la teoría de la anomia
i_- í I
t i'i 'o-w^l^í
21 DURKHEIM E., El suicidio, cit., págs. 272 a 277.
22 DURKHEIM, E., El suicidio, cit., pág. 277.
2^ Utilizo el trabajo de MERTON, R. K., «Estructura social y anomia: revisión y
ampliación» (publicado en: FROMM, E.; HORKHEIMER, M.; PARSONS, T., Y
otros: La Familia, Edit. Península, 1972, Barcelona, págs. 67 a 107), que revisa y
amplia profundamente el del mismo autor aparecido en 1938 (American Sociological
Review, 3, págs. 672 a 682).
794 ANTONIO GAECIA-PABLOS DE MOLINA
sometiendo a un severo análisis las contradicciones estructurales de la
sociedad norteamericana industrial.
<íi^ Según MERTON, existía un a acusada tendencia en la teoría psicoló-
gica y sociológica de los dos últimos decenios a atribuir el funcionamien-
to defectuoso de las estructuras sociales a las deficiencias del control
social sobre los impulsos biológicos imperiosos del hombre. A su juicio,
sin embargo, la frecuencia variable de la conducta disconforme o desvia-
da y el hecho comprobado de que ésta sigue pautas y formas distintas en
las diferentes estructuras sociales contradicen tal hipótesis.
P a r a MERTON, la conducta «desviada» es u n a reacción, normal
(esperada) a las contradicciones de las estructuras sociales.
;K La estructura social ejerce u na presión definida sobre los,miembros
de la sociedad que les induce a adoptar comportamientos «disconformes».
Pero las tasas más elevadas de éstos se concentran en determinados
grupos, lo que demuestra que no dependen de las tendencias biológicas
individuales, sino del impacto diferencial de dicha «presión», que se
experimenta en función de las respectivas situaciones sociales. La
conducta desviada, por tanto, es la reacción normal: u n modo de
adaptación individual a las contradicciones de la estructura sociaP''.
33- Su diagnóstico, como veremos, discrepa en diversos extremos del análisis
durkhaniano. Las «necesidades» del individuo que la sociedad no es capaz de
ai
«satisfacer», no son necesidades «naturales» —como entendiera DURKHEIM—
sino cu/tura/es, creadas e impuestas por la propia estructura cultural. La «cultura»,
por tanto, en lugar de limitar y moderar dichas apetencias, las //7c//'5/provoca, de
modo que la conducta desviada aparece como mecanismo de adaptación normal del
individuo a disfunciones estructurales en el seno de la misma sociedad. Por otra
parte, mientras DURKHEIM veía en la «anomia» una situación de crisis transitoria
del poder social de regulación, debida al acelerado y desorganizado cambio social
impuesto por el proceso de industrialización, MERTON define aquélla como una
disfunción estructural endémica, crónica, estable, inherente a cierto modelo de
sociedad (la norteamericana), cuyas contradicciones internas producen una tenden-
cia a la misma, que incide de modo desigual en los diversos grupos sociales.
La causa última de la situación endémica reside, según MERTON, no
ya en el derrumbamiento de ciertos valores, sino en el hecho de que la
estructura cultural entroniza el objetivo de la acumulación de riqueza
tUrirtfii V ', (j£> í ..'r-'J
^* MERTON, K. K., Estructura social y anomia, cit., págs. 67 a 69. 21 En este sentido,
VOLD, G. B., Theoretical Criminology, cit., págs. 212 y 214. Vid. MERTON, R. K.,
Estructura social y anomia, cit., especialmente, páginas 86 y 87.
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 795
material como meta máxima y obligada para todos los ciudadanos,
mientras la estructura social restringe a ciertos grupos de la población
el acceso efectivo por vías institucionales lícitas a dichas aspiraciones^^.
Así fundamenta MERTON las dos proposiciones^básicas de su teoría
de la anomia: <>p r>(r\r»'~pi r
1'. Las contradicciones de la estructura cultural (objetivos) y la
estructura social (medios institucionalizados) producen u na tendencia
a la anomia en la sociedad americana que afecta con particular intensi-
dad a las clases bajas.
Toda sociedad traza los objetivos y metas culturales que constituyen
el marco de referencia de las expectativas y ambiciones de sus miembros.
Pero al propio tiempo define, también, regula y controla los modos
admisibles de alcanzar aquéllos: cauces institucionalizados que suelen
coincidir con los sentimientos de la mayoría, no regidos necesariamente
por la idea de eficacia, sino por representaciones axiológicas, de «va-
lor» 26
- . t . „.;.., J „ _r...
El adecuado equilibrio entre las dos fases dé la estructura social, propio de una
sociedad bien integrada, puede quebrarse en dos supuestos limite: cuando se
concede una importancia casi exclusiva a la obtención, a toda costa, de los objetivos
culturales sin el correlativo respeto de los procedimientos institucionalizados que
delimitan el acceso legitimo a los mismos (el caso, según MERTON, de la sociedad
norteamericana); o cuando, en sentido contrario, se olvidan aquéllos y la adhesión
estricta a la conducta institucionalmente prescrita se convierte en un rito (sociedad
tradicionalista «neofóbica» que hace del conformismo y la estabilidad su meta
máxima).
Ajuicio de MERTON, la cultura norteamericana exalta como valor
supremo la acumulación de riqueza, símbolo de éxito y prestigio, de
status social.
El dinero, por su carácter altamente abstracto, anónimo e impersonal, es el
,,;; criterio más adecuado para expresar esa meta: no importa de qué forma se ha
En este sentido, VOLD, G. B., Theoretical Criminology, cit., págs. 212 y 214. Vid.
MERTON, R. K., Estructura social y anomia, cit., especialmente, págs. 86 y 87.
26
MERTON, R. K., Estructura social y anomia, cit., pág. 70: «A veces, entre los
procedimientos proscritos hay algunos que serían eficaces para el grupo mismo...,
porque el criterio de admisibilidad no es la eficacia técnica, sino los sentimientos
cargados de valores (sustentados por la mayor parte de los miembros del grupo o por
los que pueden promover estos sentimientos mediante el uso combinado del poder
y de la propaganda). En todos los casos, la elección de expedientes para luchar por
la obtención de objetivos culturales esta limitada por normas institucionalizadas.»
 796 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
obtenido (lícita o ilícita), ni cómo se va a utilizar; no pone limites ni fronteras al «sueño
Z. norteamericano».
ir'
Esta parte, además, de un a atractiva ideología «igualitaria» y «opti-
mista», que convierte en «deber» ciudadano la consecución de aquellas
metas y condena el fracaso.
i8l<Sf/4«e«Cualquiera puede llegar a presidente»; «Sé un rey en tus sueños. Dite a tí
%' mismo: mi lugar está en la cumbre»; «El delito no es el fracaso, sino la limitación de
,^^ las aspiraciones», reitera el manifiesto cultural con sus s/ogar7s y prototipos.
las diíVi:v5^tr^i est^'^tui'assocKi!»-•;, >- n i-vA^
La familia, la escuela y la organización laboral disciplinarán psicoló-
gica y sociológicamente al ciudadano medio para que siga confiando en
unos objetivos siempre fuera de su alcance y en unas promesas de
recompensas que nunca se cumplen^'', observa MERTON. .
Q La enfatización cultural (idiosincrática) del éxito económico, advierte
MERTON, induce lógicamente a los hombres a retirar todo su apoyo
emocional a las normas institucionales: a la propia «ética protestante del
trabajo» que ensalza el trabajo duro, la honestidad, la educación, etc., y
condena la violencia y el fraude como métodos eficaces pero ilícitos para
conseguir la riqueza. Importa conseguir el éxito: no interesa cómo.
¿Qué consecuencias tiene para la conducta de personas situadas en
niveles diversos de un a estructura social una cultura que atribuye cada
vez más importancia a los objetivos de éxito y en la que progresivamente
cuenten menos los procedimientos institucionalizados para acceder al
mismo? ¿Cómo reacciona el individuo en este marco cultural?
2'. Cinco respuestas individuales típicas y normales de adaptación^^.
Según MERTON, la presión de la estructura social sobre el individuo
da lugar a cinco «tipos de adaptación», que, salvo el primero de ellos
(conformismo), representan otras tanta s modalidades de conductas
«desviadas» (no necesariamente «criminales»): innovación, ritualismo,
retraimiento y rebelión. El criterio rector de dicha tipología es la
«aceptación» (+), el «rechazo» (-) o el «rechazo y sustitución» (±) de los
objetivos culturales y de los cauces institucionalizados, según el siguien-
te cuadro: sq .DinaiT^Braaciga ,«tb ^BuaofxíiX. ísi:r>(>c BjruJamJcJJ .,/i
. ..,,.)í>^?•'í;» ;t)í' .jii^irf',:tb',íüttfflfifr'Vffiíitó ;Biüto¿wa3 ;;.>r,,
'i'>fn->03 íJiaBaflíJ si K£> un b&b'ú'uiíüinibíi ab i.¡ivi-nr:¡ la juuioq
. , I , . C .- 1... . , ^ ' • ' ' '. "
^"^ MERTON, R. K., Estructura social y anomia, cit., págs. 74 y ss. (especialmente, 75,
78 y 79). - y
MERTON, R. K., Estructura social y anomia, cit., págs. 79 y ss. ,'<• - ,-,'jíí^j.to' ni
28
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 797
Modos de adaptación Objetivos culturales Cauces
institucionales
1. Conformidad +
2. Innovación j#.xjíi,^^f ;W.Si!#?í4«^^küSW«í^
3. Ritualismo "•• • -»">>"r._r „ ,
A. Retraimiento —
5. Rebelión ai,.8JJa apb ± +
Como el propio MERTON advierte, su análisis no pretende explicar la génesis de
todas las conductas que en uno u otro momento la ley prohibe como criminales, sino
llamar la atención sobre el impacto de la presión de la estructura social y sus
contradicciones con la estructura cultural en las conductas desviadas de los diversos
grupos y situaciones sociales (igualdad de oportunidades)^^ Por otra parte, las cinco
«respuestas» (que no «tipos de personalidad» o de «carácter») lo son a cada
«actividad social», por lo que un mismo individuo podría adoptar actitudes distintas^",
^^'-''^'^ según los ámbitos o esferas de actuación de que se trate.
Circunscribiendo su estudio a la «actividad económica»^^ —y excluida
la primera de ellas («conformidad») por razones obvias—, valora MERTON
así los diferentes modos de adaptación: "^íífft!«%l*i**'
a') Innovación.—Significa el uso de medios institucionalmente pros-
critos, pero eficaces para alcanzar, por lo menos, el simulacro del éxito:
la riqueza y el poder, lo que sucede cuando el individuo h a asimilado la
importancia cultural atribuida a este objetivo sin interiorizar con la
misma intensidad las normas institucionales que regulan los medios de
alcanzarlo.
Tal actitud puede encontrarse en todos los estratos sociales: la
historia de las grandes fortunas norteamericanas y la criminalidad de
^^ MERTON, R. K., Estructura social y anomia, cit., pág. 106. El propio autor advierte
que en su trabajo no incluye u n análisis detallado de los elementos estructurales
que fomentan una de las reacciones posibles —no otra— de los individuos que viven
en u n a estructura social desequilibrada. Ni entra a fondo en el examen de la
indudable relevancia de los procesos social-psicológicos que determinan la inciden-
cia específica de estas reacciones. Sólo le interesaría contemplar las «funciones
sociales de la conducta desviada», prescindiendo de cualquier enfoque «valorativo»,
«moralista» (op. cit., pág. 105). ^ .^¡imommnri ,.<•
^° MERTON, R. K , Estructura social y anomia, cit., pág. 81.
^^ Una clarificación de la teoría de MERTON, tomando como ejemplo el mundo del
deporte en: VOLD, G. B., y BERNARD, Th. J., Theoretical Criminology, cit. (1979),
págs. 271 y ss. Cfr. SCHNEIDER, H. J., Kriminologie, cit., págs. 433 y ss.
 798 ANTONIO GARGIA-PABLOS DE MOLINA
«cuello blanco» demuestran que no es exclusiva de las clases bajas. Pero
aun a pesar de la «ideología de clases abiertas» de la sociedad americana
la presión de la estructura social es más acusada en estas últimas
porque encuentran obstáculos insalvables para acceder a los objetivos
culturales. Por ello, también, el comportamiento «innovador» se concen-
tra prioritariamente en la «lower class». Cuando los canales de movili-
dad vertical se cierran en u n a sociedad que exalta la opulencia económi-
ca y el ascenso social de todos sus miembros, la conducta desviada se
convierte en la «reacción normal» de los estratos menos favorecidos^^
Este análisis teórico explica, según MERTON, las diversas correla-
ciones entre la delincuencia y la pobreza.
"3U3 \
• atiaie « La pobreza no es una variable aislada que opere de la misma manera en todas
-'"DíjíTÍn Partes; es una más dentro de un complejo de variables sociales y culturales
g. interdependientes e identificables como tales. La pobreza en sí y la consiguiente
limitación de las oportunidades no bastan para producir un alto índice de conducta
,\'; . criminal. Ni siquiera la notoria pobreza en medio de la abundancia conduce
necesariamente a este resultado. Pero cuando la pobreza y las desventajas que
comporta en la competencia por los valores culturales aprobados por todos los
Bhíü miembros de la sociedad van unidas a un gran énfasis cultural en el éxito pecuniario
VíO"l como objetivo dominante, los elevados índices de conducta criminal son el resultado
«normal». Las estadísticas elementales (y no necesariamente fidedignas) de la
delincuencia indican que la pobreza tiene menos relación con la delincuencia en la
rtoic, Europa sudorienta! que en los Estados Unidos. Las posibilidades económicas de los
pobres en dichas zonas europeas parecen más limitadas incluso que en los Estados
Unidos, de modo que ni la pobreza ni la correspondiente restricción de las oportu-
nidades bastan para explicar la diferencia de la correlación. Sin embargo, cuando
tenemos en cuenta la configuración general —pobreza, limitación de oportunidades
-íí) é'.e y asignación de objetivos culturales— parece posible encontrar una explicación de
por qué en nuestra sociedad existe una mayor correlación entre la pobreza y la
delincuencia que en otras sociedades caracterizadas por una estructura de clases
'-'\ • rígida y por símbolos del éxito diferentes para cada clase»='^.
b') Ritualismo^*.—Este modo de adaptación implica u na actitud de
rechazo de los elevados objetivos culturales del éxito económico por
Í'D hí'jo'i
MEETON, R K , Estructura social y anomia, cit, págs 82 a 86rtT^Hphi(Hnr
^^ MERTON, R. K., Estructura social y anomia, cit., pag. 88. P a r a otras explicaciones
teóricas sobre la incidencia de la pobreza en la criminalidad, vid. SCHNEIDER, H.
J., Kriminologie, cit., págs. 404 y ss. Sobre la correlación «nivel socioeconómico» y
«delincuencia», vid. GARRIDO GENOVES, V., y SANCHÍS MIR, J. R. (Nivel
socioeconómico y delincuencia), en: Delincuencia. Teoría e investigación, cit., págs.
237 y ss.
Vid. MERTON, R. K , Estructura social y anomia, cit., págs. 92 a 96. g
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 799
parte de u n individuo que, sin embargo, permanece sumiso a las normas
institucionalizadas. Consciente de la imposibilidad de acceder a aquél y
de los riesgos de frustración de las «altas aspiraciones», el individuo
neutraliza la intensa ansiedad por el status rebajando el nivel de sus
propias aspiraciones (renuncia o autorreducción de las metas cultura-
les): opta por la seguridad que le reporta el férreo y rutinario acatamien-
to de las normas institucionalizadas y se aferra ciegamente a éstas.
La reacción ritualista, aun cuando no suela contemplarse como «problema
social", responde a la estructura del comportamiento desviado. El individuo se
convierte en un «virtuoso de la burocracia», sometiéndose de modo tan extremo a
las reglamentaciones por el profundo complejo de culpa que genera su no confor-
midad con los objetivos culturales. El ritualismo social, además, puede incubar
agudas respuestas de genuina «rebeldía», ya que periodos prolongados de intensa
sumisión desencadenan, a menudo, explosiones de rechazo de los propios cauces
institucionalizados (rebeldía).
Los individuos de la clase media se hallan significativamente repre-
sentados en este modo de adaptación, ya que las pautas de socialización
de aquélla fomentan la estructura caracterológica más predispuesta al
ritualismo: es en la clase media baja donde los padres ejercen una
presión más continua y eficaz sobre sus hijos para que acepten los
imperativos de éxito y ascenso social.
c') Retraimiento^^.—Se t r a t a de u na respuesta estrictamente «indivi-
dual» y «minoritaria» caracterizada por el rechazo simultáneo de los
objetivos culturales y de los medios institucionalizados. Quienes optan
por ella (psicóticos, parias, vagabundos, proscritos, drogodependientes,
etc.), constituyen, en términos sociológicos, un verdadero «cuerpo extra-
ño», están en la sociedad pero no forman parte de la sociedad. La
sociedad, además, les rechaza porque no aportan nada positivo a la
misma.
En efecto, el «conformista» contribuye al buen funcionamiento del engranaje
social; el «retraído», por el contrario, parece un «riesgo improductivo». El «innova-
dor» tampoco acata los «medios institucionalizados», pero, al menos, es «listo» e
intenta, a toda costa, acceder a los objetivos culturales, mientras aquél ni siquiera
atribuye valor al éxito; como el «ritualista» el «retraído» rechaza, también, las
aspiraciones que define la estructura cultural, pero el primero respeta las costum-
• ' ' bres, el retraído» presta escasa atención a las prácticas institucionales.
f
Vid. MERTON, R. K., Estructura social y anomia, cit., págs. 96 a 100.
800 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
Desde un punto de vista etiológico, el retraimiento expresa u n a
conducta evasiva, de derrotismo, quietismo y resignación, ante un
conflicto: es un mecanismo de huida. El individuo lucha entre dos
opciones contrapuestas: acatar la obligación moral interiorizada, si-
guiendo las vías legales que conducen de hecho al fracaso, o dejarse
llevar por las presiones que le sugieren el uso de medios eficaces, pero
ilegales, ya que no puede acudir a procedimientos a la vez legítimos y
exitosos. El conflicto se resuelve entonces de modo drástico: abandonan-
do tanto los objetivos culturales como los medios institucionalizados, con
una huida completa. No esperará ya ninguna de las recompensas del
sistema, pero se librará de las fi"ustraciones inherentes a u n a búsqueda
continua y estéril de aquéllas. .'ÍW^ &WV
asoüsa En todo caso, el retraimiento es un modo de adaptación «individual» y
personalísimo, no colectivo. Incluso cuando este «desviado» entre en contacto con
otros y participe de sus subculturas, no cabe la unificación con éstos bajo la égida
de un nuevo credo cultural. ¡m-mj:
nc
f p d') Rebelión^"^.—Como tipo de adaptación colectiva, lleva a lo indivi-
duos situados fiíera de la estructura social ambiental a imaginar y tratar
de conseguir u n nuevo orden social. U n orden social radicalmente
distinto, dotado de normas culturales y representaciones del éxito más
satisfactorias que establezca u n a correcta correspondencia entre las
ideas de mérito, esfuerzo y recompensa.
„,; A diferencia del mero «resentimiento», la rebelión reclama un verda-
dero cambio de valores.
Desde un punto de vista «dinámico», la rebelión tiene dos momentos: en el
primero, se niega la adhesión a la estructura social, declarando al sistema barrera
u obstáculo insalvable para la satisfacción de objetivos legitimados; en el segundo,
se transfiere dicha adhesión a nuevos grupos poseedores de nuevos mitos. El
«mito», por ello, cumple una doble función: atribuye a la estructura social la causa
jig de todas las frustraciones y presenta a los ciudadanos capaces una alternativa viable
¡3v a aquélla.
fi ^:*;;- ¿-í ?o"3m fs ,oieq ,<^3obBsil6noiDuli?ani eoibsm» eol BÍBOB oooamBí «ic!
La releyanciapenal de los cinco «modos de adaptación» es, lógicamen-
te, diversa. La respuesta «conformista» no plantea problemas. Tampoco
la ritualista, por su rígido apego a las normas institucionalizadas. La
opción del retraimiento puede adquirir connotaciones criminales en la
medida en que la ley penal contemple y prohiba la drogadicción,
Vid. MERTON, R. K., Estructura social y anomia, cit., págs. 100 y ss.
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 801
vagancia y demás manifestaciones evasivas del individuo. La trascen-
dencia criminal del tipo rebelión será más frecuente, sobre todo cuando
se matice políticamente e implique la ejecución de actos en sí mismos
delictivos. Por último, la reacción innovadora no debe reputarse por
fuerza criminal, aunque lo será si los procedimientos «eficaces» que
escoge el desviado en lugar de los institucionalizados tienen tal carácter.
En el caso particular de las altas finanzas no siempre será fácil delimitar
un «buen negocio» de u n a «colosal defraudación»^'^.
Recientemente se ha acudido al expediente teórico de la anomia para explicar
el perfil y tendencias muy singulares de la criminalidad en los antes llamados «Países
del Bloque del Este» cuando a finales de la década de los ochenta y comienzos de
los noventa pasaron de forma súbita y acelerada del modelo socialista a la economía
de mercado y al régimen de las libertades sin un período de transición que permitiera
realizar previamente los cambios y reajustes imprescindible que tan radical convul-
sión política, social y económica reclamaba, en la sociedad y en sus ciudadanos^''.
El sentimiento de desorientación, inseguridad y frustración que experimenta el
ciudadano como consecuencia del repentino derrumbamiento de los valores tradi-
cionales explicaría según este enfoque teórico el alarmante incremento de los
índices de criminalidad y el perfil de ésta.
61 «<"' '-'-& ••aj|^._3up-,pt
3. C O N E X I Ó N D E LA TEORÍA D E LA ANOMIA CON OTROS
• ^Kjri JLJ " • T ^ j o m ;
MODELOS
La teoría de la anomia h a sido objeto de numerosas formulaciones que
desarrollan y enriquecen el esquema inicial de DURKHEIM y MERTON.
Pero, también, constituye el punto departida de otras teorías ajenas
al estructural-funcionalismo. Parece necesario resaltar aquí su co-
nexión con el enfoque subcultural y el giro psicosociológico que experi-
menta en la obra de CLOWARD y OHLIN, sin perjuicio de que tanto las
t e o r í a s s u b c u l t u r a l e s ( C O H É N ) , como l a s del a p r e n d i z a j e
(SUTHERLAND) o la de la «oportunidad diferencial» (CLOWARD y
. í'Lfi teh i#fó'nftn\íÍRol!ífétTflo'á-^-i-'R%9bi8no'j TOJLia I-Í ,?,hm'<hA .5661 J['ÍHY' vw<*H
Cfr. VOLD, G. B., Theoretical Criminology, cit., pág. 217.
^** Vid. FRANKOWSKI, S. y WASEK, A., Evolution of the Polish criminal Justice
System after world war two. An overview. En: European Journal of crime, criminal
law and criminal justice, 2 (1993), págs. 143 y ss.; Cfr., por todos, KURY, H.,
OBERGFELL-FUCHS, J. y FERDINAND, Th., Desarrollo de la sociedad y evolu-
ción de la delincuencia: una comparación internacional, en: Revista de Derecho
Penal y Criminología (2« Época), Uned, n^^ 6 (Julio del 2000), págs. 312 y 317.
 802 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
W
OHLIN), se analicen con el necesario detenimiento en otros capítulos de
esta misma obra.
.t^ ^ 1') La «anomia» como explicación de la delincuencia de bandas («gang
delinquency»).- c ^ y t . t u ' - V a 1^4-. ^
COHEN^'', como es sabido, se sirvió del estructuralismo mertoniano
para analizar el problema de la criminalidad de las bandas. A su juicio
el comportamiento criminal juvenil se produce más en grupos que de
forma individual. Y la mayoría de las veces se t r a t a de una rebelión
simbólica (no utilitaria), maliciosa y negativa (destructiva) contra los
valores de las clases medias por parte de individuos de las clases bajas
que pretenden de este modo conseguir unstatusy consideración entre los
componentes del propio grupo.
No obstante —y a pesar de que las teorías anómicas y las subculturales parecen
•;9 • llamadas a la integración""— el análisis de MERTON y el de COHÉN difieren en
extremos esenciales. Para MERTON el crimen tiene naturaleza «utilitaria». Para
COHÉN, simbólica. En MERTON, la conducta desviada es una opción o respuesta
«individual»; en COHÉN, una respuesta colectiva, de grupo. Según MERTON, el
desviado busca con su conducta el éxito económico. Según COHÉN, un s/5/¿/5que
ie dé prestigio entre los suyos. A juicio de MERTON, el delito es un «modo de
adaptación» del desviado, que reacciona de este modo a las presiones de la
estructura social. A juicio de COHÉN, un acto de rebelión frente a los valores de las
clases medias, negativo, destructivo. MERTON subraya la finalidad «normal» del
8C
desviado de acceder —si bien por vías ilegítimas— a los objetivos culturales de las
clases medias. COHÉN enfatiza la idea de «frustración» como determinante deJa
respuesta criminal''\ En último término, las teorías anómicas y las subculturales
•JUi parten de dos modelos muy distanciados del orden social .las primeras profesan una
concepción monolíticadel mismo, negando la posibilidad de un pluralismo axiológico
en el seno de la sociedad; por el contrario, las segundas admiten la existencia de
sistemas de valores divergentes creados por los respectivos subgrupos en torno a
los cuales se organizarían los individuos.*^! Q M t s r t í f t í ^ í a i f t í M a Mi
i v ií oü ••>.i , r ,riío-, 'Y^^Ut •t\
Vid. COHÉN, A. K., Delinquent Boys: The Culture of the Gang. The Free Press,
New York 1955. Además, el autor considera —apartándose, con ello, del análisis
ecológico— que el gang (la zona de las bandas) no carece de «organización», de
«sistema de normas» o de «control social», sino que cuenta con u n sistema propio y
específico en buen estado de funcionamiento. Cfr. GÓPPINGER, H., Criminología,
cit., pág. 47. Sobre las concepciones subculturales, en su conexión con el estructu-
ral-ñincionalismo, vid. VOLD, G. B., Theoretical Criminology, cit., pág. 219 y ss.
Cfr. BARATTA, A., Criminología libérale e ideología della difesa sociale, en:
Estratto da: La Questione Crimínale, 1 (enero-abril 1975, Bologna, 11 Mulino),
págs. 16 y 17. Bi 3i) m
Así, VOLD, G. B., Theoretical Criminology, cit., págs. 219 a 221. O i ínat
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 803
pero las teorías subculturales lejos de romper con la tradición
niertoniana, h a n procurado conciliar ésta con las directrices ecológicas
¿e la Escuela de Chicago, partidaria de u n a visión pluralista de la
sociedad. El matiz diferencial entre uno y otro enfoque de la criminali- 6e.
dad de las bandas reside en que la teoría ecológica centra su análisis en
ia estructura interna délas bandas, mientras la subcultural se ocupa de
las condiciones sociales que dan origen a la formación de las mismas''^.
2') La variantepsicosociológica de CLOWARD y OHLIN (teoría de la
oportunidad diferencial)*^.
CLOWARD y OHLIN contribuirían decisivamente a la integración
de las tesis anómicas y las subculturales, aportando u n enfoque más
matizado que entronca con la tradición ecológica y las teorías del
aprendizaje.
La teoría de la «oportunidad diferencial» subraya la trascendencia del
barrio o vecindad en orden al aprendizaje y posibilidad efectiva de ejercitar
el rol criminal*''. Mientras MERTON mantiene que la clase baja tiene un
acceso muy limitado a la consecución del éxito por vías institucionales
lícitas, CLOWARD y OHLIN matizan la eficacia de este factor estructural
con una referencia a los procesos de aprendizaje y oportunidades diferen-
ciales unidos a la pertenencia del miembro de las clases bajas a un barrio
o vecindad determinados. Con ello se produce una clara aproximación a los
enfoques ecológicos de las «áreas criminales» de SHAW y McKAY y a la
propia teoría del aprendizaje de Sutherland*^.
Por otra parte, CLOWARD y OHLIN revisan también la concepción subcultural
de COHÉN. A diferencia de éste, estiman que no son los jóvenes incapaces de
acceder por vías lícitas a las pautas culturales de las clases medias quienes
delinquen; sino sólo aquéllos que, estando dotados para alcanzar un sfáfusen dicha
clase media, se ven imposibilitados de hacerlo por las limitaciones derivadas de su
t En este sentido, BALAN, K., Subcultura y delito, en: Delincuencia. Teoría e
investigación, cit., págs. 152 y ss.
Vid. CLOWARD R. A., Illegitimate Means, Anomie, and Deviant Behavior, en:
American Sociological Review, 24 (1959), págs. 164 a 176; del mismo autor y
OHLIN, U., Delinquency and Opportunity, New York, Free Press, 1960.
Así, CLOWARD, R. A., Illegitimate Means, Anomie and Deviant Behavior, cit., pág.
168.
Cfr. VOLD, G. B., Theoretical Criminology, cit., pág. 219; SIEGEL, L. J., Criminology,
West Pubhshing Company, 1983, St. Paul, págs. 186 y ss.; GÓPPINGER, H.
Criminología, cit., pág. 43; BARATTA, A., Criminología libérale e ideología della
difesa sociale, cit., pág. 17 y ss. ••
804 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
clase de procedencia. Además, consideran que la respuesta subcultural no es
necesariamente simbólica («no utilitaria»), sino que admitirla varias modalidades
(«criminal», «conflictiva» y de «retraimiento») en función de las diversas oportunida-
des ilegítimas que el joven de las clases bajas puede hallar en su medio, con lo que
enriquecen la rígida tipología subcultural de COHEN^^
9 BitOaJ Bl msp « 9 9í)t88T 8;
3') El pensamiento estructural-funcionalista inspira, sin duda algu-
na, u n conjunto de teorías que aparecen en el seno de la Sociología
jurídica alemana moderna (teoría sistémica de la prevención integradora)
y entre cuyos representantes destacan AMELUNG, OTTO, JAKOBS,
LUHMANN, etc.*^ .. , . . „ ;. . , . „ „ T ^ .
En común tienen todas ellas que trasladan el centro de atención al
sistema social, subordinando a su buen funcionamiento —a la produc-
ción de u n eficaz consenso, por tanto, y sus equivalentes funcionales—
cualquier valoración ético-política, individual o colectiva^**.
Desde esta óptica sistémica, el individuo no es más que un «subsistema físico-
iBÍic
psíqu¡co»''^ mero centro de imputación o adscripción de responsabilidades, y el
ais s propio Derecho un «instrumento de estabilización social, de orientación de las
aaÍB acciones y de institucionalización de las expectativas»'^". Al «subsistema penal»
LírTjj corresponde asegurar la «confianza institucional» de los ciudadanos, entendida
_j,jo^ dicha función como forma de integración en el sistema social (lo que en organizacio-
nes elementales llevarían a cabo mecanismos espontáneos de confianza recíproca
om; entre los individuos de una sociedad).
Pero lo significativo es que el sistema se contempla «dinámicamente»,
como maquinaria en funcionamiento y no en términos axiológicos
(marco de valores). Por ello, la teoría sistémica abstrae la validez formal
de las normas respecto del contenido valorativo de las mismas, priman-
do la funcionalidad de los subsistemas en relación al sistema sobre la
bondad intrínseca de aquéllos (modelo iuspositivista)^^
""^ Cfr. BALAN SONLO, K., Subcultura y delito, en: Delincuencia, cit., págs. 158 y 159.
*^ Una cumplida reseña de los autores que participan de estos postulados, en:
BARATTA, A., Integración-prevención: u n a nueva fundamentación de la pena
dentro de la teoría sistémica, cit., pág. 533 y ss. P a r a u n a exposición y crítica, en
particular, de las tesis de JAKOBS, vid.: ALVAREZ GARCÍA, Feo. J., Considera-
ciones sobre los fines de la pena en el ordenamiento constitucional español,
Granada, 2001 (Gomares), págs. 163 y ss.
** E n este sentido crítico, BARATTA, A., Integración-prevención: u n a nueva
ñindamentación de la pena dentro de la teoría sistémica, cit., pág. 534.
*^ Así, JAKOBS, G. Cñ-. BARATTA, A., Integración-prevención, cit., págs. 544 y ss.
^° Según el conocido esquema de LUHMANN. Cfr. BARATTA, A., Integración-
prevención... cit., pág. 534.
^^ E n este sentido crítico, BARATTA, A., Integración-prevención..., cit., pág. 534.
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 805
Las categorías jurídico-penales básicas experimentan, en consecuen-
cia, una profunda revisión.
La violación de una norma (delito) se estima socialmente disfuncional,
no ya porque lesione o ponga en peligro determinados bienes jurídicos,
sino porque cuestiona la «confianza institucional» en el sistema^^. El
d'elito es, ante todo, la «expresión simbólica de una falta de fidelidad
hacia el Derecho»: u n a amenaza para la integridad y estabilidad socia-
les^^, particularmente nociva cuando la infracción aparece de modo
manifiesto, visible. La teoría sistémica, por ello, adopta un enfoque
«sintomatológico», para el que preocupa más la manifestación de u n
hecho disfuncional que las causas del conflicto mismo que puedan
generar aquél.
Para la teoría sistémica, el Derecho Penal no se limita a proteger bienes jurídicos,
sino funcione^'*: la confianza institucional en el sistema y la seguridad de los
coasociados en su buen funcionamiento. Este axioma inspira también su concep-
ción «simbólica» de la cuipabiiidad. Para comprobar, fundamentar y graduar ésta no
importa si el sujeto «pudo» y «debió» comportarse de otro modo: la exigencia
funcionalista de restablecer la confianza en el Derecho mediante la contraposición
simbólica de una pena será el criterio decisivo al respecto, exacerbándose así la
concepción « normativista», que prescinde de todo contenido psicológico-cognoscitivo
en el juicio de reproche=^^ ^ " " " ' "^ "">•' '-'""^"-^o ^u ,.«.ra%^ on,»,,,
jlfcOCS ?-^iafjl9Í0 91*n9 89nOÍOB¡91 3Bl
^^2 Así, por todos, JAKOBS, G., Lehrbuch, cit. (1983), págs. 28 y ss.
=
'* Vid., JAKOBS, G., Lehrbuch, cit. (1983), págs. 9 ss. Sobre otras formulaciones, Cfr.
BARATTA, A., Integración-prevención..., cit., pág. 535.
^^ Así, expresamente, HASSEMER, W.; OTTO, H. J.; AMELUNG, K.; JAKOBS, G.,
etc. Cfr. BARATTA, A., Integración-prevención..., cit., págs. 533 (nota 1), 540 y 541.
^^ Así, JAKOBS, G., Lehrbuch, cit. (1983), págs. 396 y ss. Como señala BARATTA, A.
(Integración-prevención, cit., págs. 536 y 538), «la capacidad real de determinación
espontánea del sujeto en la dirección establecida por la norma, esto es, la capacidad
de haber actuado diversamente a como lo h a hecho, no aparece más en la base del
juicio de culpabilidad, sino que este lugar es ocupado por el hecho de que la
actuación del sujeto y su situación se adecúan a u n tipo normativo de sujeto
actuante y de situación; en presencia de lo cual la conciencia social y el ordenamien-
to no están más dispuestos a reaccionar sólo cognoscitivamente ante las violaciones
de expectativas legales sino que reaccionan normativamente contraponiendo la
pena, entendida como hecho simbólico contrario al significado del comportamiento
delictivo».
La consecuencia de tal «renormativización del criterio subjetivo de imputación
penal» (JAKOBS, G., Lerhbuch, cit., V) es inevitable: el restablecimiento de la
confianza en el sistema constituye el fundamento de la pena y, a la vez, el criterio
decisivo para constatar y graduar la culpabilidad (JAKOBS, G., Lehrbuch, cit.,
1983, págs. 399 y ss.).
806 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
El análisis sistémico aporta, también, un nuevo marco teórico a la
legitimación del castigo. La pena no se examina desde un enfoque
valorativo (fines ideales de la misma), sino funcional, dinámico, como
cualquier otra institución social (funciones reales que la pena desempe-
ña en orden al buen funcionamiento del sistema).
La pena, según la teoría sistémica, cumple una función de prevención
integradora (distinta de los objetivos «retributivos», de prevención «gene-
ral» y «especial» que atribuyera a la misma la dogmática tradicional). Si el
delito lesiona los sentimientos colectivos de la comunidad, lo tenido por
«bueno y correcto», la pena «simboliza» la necesaria reacción social: aclara
y actualiza ejemplarmente la vigencia efectiva de los valores Adulados por
el criminal, impidiendo que se entumezcan; refuerza la convicción colectiva
en torno a la trascendencia de los mismos; fomenta y encauza los mecanis-
mos de integración y de solidaridad social frente al infractor, y devuelve al
ciudadano honesto su confianza en el sistema^®.
g¡^'; La idea de la «prevención integradora» sustituye al ideal utópico y emancipador
Aj! de la resocialización del delincuente. La indudable crisis de este último no sugiere
i.,, p a la teoría sistémica reflexión alguna sobre posibles alternativas al actual modelo
a penitenciario —ni, menos aún, al actual modelo de sociedad—, sino el refuerzo
eficaz del sistema penal, de acuerdo con el modelo «tecnocrático» que propugna a
propósito de las relaciones entre ciencias sociales y ciencias jurídicas^^
Quiebra también, en consecuencia, otro de los baluartes de toda
política criminal liberal: la naturaleza subsidiaria del Derecho Penal
(«última ratio»)®®.
4. IMPLICACIONES METODOLÓGICAS, CRIMINOLÓGI-
CAS, DOGMÁTICO-PENALES Y POLÍTICO-CRIMINALES
DEL PENSAMIENTO FUNCIONALISTA '"' '^'"" *?
Las reflexiones precedentes permiten perfilar con mayor detalle el
marco teórico del funcionalismo y sus implicaciones en los diversos
ámbitos "* ''" ' '^""?*'is'""/'-"''^"'''^»'', jM-nMji yí&Jitm"),uu)Jijjj^if'íi,> {•'
S6 Vid. GÓPPINGER, H., Criminología, cit., págs. 41 y 42; VOLD, G. B., Theoretical
Criminology, cit., págs. 205 y 206; BARATTA, A., Integración-prevención..., cit.,
págs. 539 y 542 y ss.
'^"^ Cfr. BARATTA, A., Integración-prevención..., cit., págs. 547 y 548.
^® Resaltando la crisis del principio de subsidiariedad en el análisis estructural
funcionalista: BARATTA, A. Integración-prevención, cit., págs. 540 y 541.
807
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA
1') Objeto
El funcionalismo desplaza el centro de gravedad de su análisis de la
«persona» del delincuente como unidad biopsíquica, al sistema y
^^ * ' afl10Í3inÍ8 9 8BlBObÍaü9dit9mBld8^«íí38£I'
' Mientras los clásicos se ocuparon del «delito» (infracción de la norma),
y el positivismo criminológico del hombre delincuente; el funcionalismo
examina «la conducta desviada» como fenómeno social normal, insepa-
rable del sistema,^^^^^^^^^^^^^^|^^^,^j;^,^j^^^^^^^.
2') Análisis «sistémico» y enfoque «macrosociológico»
Al funcionalismo interesa el «sistema» desde un punto de vista
dinámico y operativo: esto es, no como marco de valores (axiológicamente),
sino como estructura en buen estado de funcionamiento.
Desde tal perspectiva «funcional», el individuo y el derecho son meros
«subsistemas» subordinados a aquél. El criterio de la funcionalidad
prevalece sobre las valoraciones ético-políticas, individuales o colecti-
vas. 5 jajC¿üiui-jtjatJi.jhíii toi -iu;íj Jtiüu tij ÍU-JÍÍ uiua uii Uíuaiusiix
En consecuencia, el diagnóstico funcionalista sobre la criminalidad
relaciona ésta, sus tasas y movimiento con la estructura social (organi-
zación y estado de desarrollo del tipo social dominante), prescindiendo
por completo de las características biopsicológicas del individuo.
Este giro macrosociológico imprime elevados niveles de abstracción
a todas las premisas funcionalistas. - ,- ^
3') Teoría etiológica ' % ^•Hffi'^A'iO Imbei-^m £,m 9t>;K!.;'í9Í na-
Los funcionalistas no atribuyen el delito a una patología individual,
a los componentes biopsicológicos de u n sujeto cualitativ o u
ontológicamente «distinto» del ciudadano «normal» (tesis de la «diversi-
dad» del delincuente esgrimida por el positivismo criminológico)®^.
Tampoco a específicas y concretas «patologías sociales» (pobreza, crisis
"'• . ;;:í!Ar3«:£rt'jt)or>Bt^-3ij;jrji,^qfii,/<on-) r obnnríg-io-íii «li j. i . i ) ' i £--) •
ojffoh ''. <í ffjrri» o'j.'e <íju M ÍU hñ •''
•) ooít 'ib u;
^Míit'íXTB V <• .biMít+D*» 1 «/n-rt»''í->tf?BI) jb-^í, ft°.rif& -thvít^b
Sobre el significado del principio de «diversidad» del delincuente que propugnara
el positivismo criminológico y su rechazo por el estructural-fimcionalismo, vid.
(GARCÍA-PABLOS, A., Problemas actuales de la Criminología, Madrid (Edersa),
1984, págs. 82 y ss. (especialmente, 82, 90 y 106).
808 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
económicas, déficit cultural, etc.), como mantienen otras teorías socioló-
gicas. El crimen no tiene su origen en el impacto —nocivo— de ciertos
factores sociales, ni en la descomposición del sistema o el efecto de
contagio de u n medio en sí mismo criminógeno. Por el contrario, se
estima inseparablemente unido a las estructuras cotidianas de un orden
social «intacto»: al normal funcionamiento de un sistema que «produce»
delincuentes como también produce ciudadanos honrados®".
Como resaltan las teorías de la anomia, el crimen es u n a conducta
desviada más, que surge de la propia estructura social, de su inadecua-
ción o contradicciones internas para satisfacer las demandas y expecta-
tivas del individuo; esto es, de u n a crisis, desajuste o déficit estructural
derivado de la forma de organización o del estado de desarrollo del «tipo
social». Tales disfunciones, transitorias o inherentes a ciertos modelos
de sociedad, provocan la conducta irregular como respuesta o modo de
adaptación normal del individuo.
•';::S-.:::*6:t'fcv Of^-u-í-.-^r
4') Normalidad y funcionalidad del delito .^^, | ^^.j.
El funcionalismo no sólo aporta u n a teoría macrosociológica sobre la
génesis de la criminalidad, sino una reflexión profunda en torno a las
«funciones positivas» que cumple el delito y su «normalidad».
El pensamiento tradicional partía de la nocividad intrínseca de la
conducta desviada, síntoma inequívoco de u n a peligrosa patología
individual y sociaP^ P a r a la teoría de la anomia, por el contrario, el
delito es «parte integrante de u n a sociedad sana», y el delincuente,
«factor del funcionamiento regular de la vida social». Un fenómeno,
pues, de la «Sociología normal» «la otra cara de la convivencia reglada»
ya que las leyes de u n a sociedad orgánica sólo son susceptibles de un
cumplimiento parcial (uniformidad versus diversidad). Patológico, en
todo caso no lo sería el delito mismo (su mera existencia, siempre que no
rebase ciertos límites), sino las alteraciones bruscas e incontrolables de
í'rtolorrinTn.T orrrRivr.traocr \ñ KV.1 (úMfn iTQSS 9 S f i 9 U 3 n í i 3fa
^^ De algún modo puede afirmarse que la proposición más original del funcionalismo
es ésta: reconocer que algo estimado «bueno» y en perfecto estado de funcionamiento
(el sistema) produce algo «malo» (el delito); y que de algo reputado «malo» desde la
óptica del sistema (el delito) derivan cometidos y aportaciones «positivas» para el
sistema mismo (función «integradora» de la conducta desviada).
^^ Sobre la «nocividad» o «disfuncionalidad» de la desviación en el pensamiento
. tradicional, vid. GAECÍA-PABLOS, A., Problemas actuales de la Criminología, cit.,
págs. 82 y ss. ,. ,
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 809
^ la estructura y tasas de la criminalidad. Pero al margen de estas
situaciones anémicas, el crimen contribuye positivamente a la estabili-
dad y consolidación del sistema (función «integradora») y al necesario
cambio social (función «innovadora»)*^^.
"ijaia lab oinsixut:
5') Legitimación «funcional» de la pena
Para la doctrina funcionalista (teorías «simbólicas» de la pena, teoría
«sistémica», etc.), la pena —como cualquier otra institución social— no
se justifica por razón de supuestos fines ideales que se atribuyen a la
misnia (retribución, prevención general, prevención especial), sino por
las funciones que efectivamente cumple en orden a la conservación del
sistema y a la confianza de los individuos en el buen funcionamiento de
éste. Tiene, por ello, un condicionamiento estructural, no axiológico.
Desde un enfoque funcionalista, carece de sentido toda discusión
sobre los fines «resocializadores» de la pena^^, pues al castigo correspon-
de exclusivamente u n a función preventivo-integradora en beneficio de
la estabilidad del sistema. ívV'V'" ' f ' ' j ' •lis^siíí' <f i
. ;irí 190 Ai-vobBUwHnoiantfiBIIIQKV,; •'" ' •• '-i
'iOíbrM.ff íf^id» ísb 8o,tqs3.noa aoí e obsír^iaB BKÍBA frSie.hh m r\
6') Revisión de los postulados de la dogmática penal liberal
La exigencia funcionalista de asegurar la confianza institucional en
el sistema comporta u n a profunda revisión de los pilares del Derecho
Penal liberal (conceptos de «delito», «pena», «bien jurídico», «culpabili-
dad», etc.).
Para el funcionalismo, el delito interesa más como expresión simbó-
lica de infidelidad hacia el Derecho que como lesión o puesta en peligro
de bienes jurídicos. Y lapena, no como instrumento justo orientado a la
prevención general y a la prevención especial, sino como medio de
integración y solidaridad social, esto es, como reacción necesaria de la
sociedad que asegura la vigencia efectiva (reconocimiento) de sus nor-
mas y restablece la confianza institucional en el sistema.
Sobre las ventajas económicas y de la más variada índole que, por otra parte, depara
el delito (en orden, por ejemplo, al mantenimiento de ciertas profesiones que viven
del mismo, de su existencia), vid. EISENBERG, U., Kriminologie, Heymanns
Verlag, Kóln-Berlin-Bonn-München, 1979, págs. 62 y ss.
Cfr. BARATTA, A., Integración-prevención..., cit., pág. 547.: ohlñ^ih fí,t8S
810 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
Desde este punto de vista, el concepto tradicional del bien jurídico se
diluye, sustituido por u na ambigua referencia a las «funciones sociales»
o necesidades del sistema. La función del Derecho Penal —afirma la
teoría sistémica— no se agota en la tutela estricta de bienes jurídicos
sino que la trasciende: al Derecho Penal corresponde preservar el buen
funcionamiento del sistema y la confianza de sus coasociados en el
mismo.
Por idéntica razón, la idea clásica de culpabilidad se normativiza
(funcionalizada) hasta sus últimas consecuencias, de modo que la
capacidad del individuo de haber actuado de otra forma no integrará ya
la base del juicio de reproche.
La «renormativización» del criterio subjetivo de la imputación penal
significa que aquél (el reproche) se formula tomando como única pauta
las exigencias funcionalistas de restaurar la confianza institucional en
el sistema (normativamente), y no cognoscitivamente; es decir, se
prescinde de todo el sustrato psicológico-individual referido al autor en
sus concretas circunstancias.
Si se repara en la función limitadora del mspuniendiy garantista que
la dogmática clásica había asignado a los conceptos del «bien jurídico» y
de la «culpabilidad» quedará patente cómo el funcionalismo rechaza los
pilares fundamentales del Derecho Penal «liberal» con los riesgos que tal
opción entraña'^''.
7') Implicaciones político-criminales del funcionalismo
No cabe un a valoración político-criminal inequívoca y unitaria de las
teorías funcionalistas, porque de hecho pueden inspirar los más diversos
y contrapuestos programas de prevención y control del delito. Existe en
todas ellas, sin embargo, u na tendencia de signo conservador endémica,
orientada al mantenimiento del statu quoyasu deliberada y sistemática
legitimación.
Sería injusto desconocer que algunos de sus postulados rebosan
tolerancia y realismo («normalidad» del delito, la conducta desviada
como «modo de adaptación» a las presiones de la estructura social,
diversa intensidad de las contradicciones de la estructura social y la
w...>fí i."~; ríY:.í"í"i''i •!(""• I ,íriít5n.'i(>:y.'.nA
En este sentido crítico, BARATTA, A., Integración-prevención..., cit., pág. 537-
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 811
cultural según la situación y status del individuo, etc.). En puridad,
debieran propiciar un análisis objetivo del fenómeno delictivo, libre de
prejuicios y excesos defensistas; y la instrumentación consiguiente de
ambiciosos programas de controlde la criminalidad, fomentando u na
efectiva igualdad de oportunidades en el acceso de todos a los objetivos
cülturales^^. •«»j*(í4.f* itPM'-^-itH «íf»!«>w»ew?ii •;'**»•
Sin embargo, el trasfondo ultraconservador y despersonalizado que
subyace en la doctrina funcionalista sugiere una valoración más caute-
losa.
La absolutización del sistema; la concepción «simbólica» del delito y
la pena, y la revisión de las categorías fundamentales de la dogmática
penal liberal (bien jurídico, culpabilidad, etc.), significan, en términos
político-criminales, la crisis de uno de los axiomas más delicados: la
naturaleza subsidiaria del Derecho Penal.
Por otra parte, el iuspositivismo extremo; y el modelo tecnocrático,
acrítico que profesa la teoría funcionalista, generan el riesgo de conver-
tir ésta en un mero instrumento teórico o coartada legitimadora de
cualquier sistema^^ - _ . ,
Una perversión no siempre fácil de evitar de los postulados sistémicos,
por ejemplo, conduce a analizar prioritariamente la criminalidad paten-
te y manifiesta, que es la «disfuncional» (desprecio de la criminalidad
oculta), prevaleciendo la «visibilidad diferencial» de la infracción sobre
la etiología real de los conflictos, que no siempre se «producen» en el
segmento social d o n d e se e x t e r i o r i z a n (polític a c r i m i n a l
«sintomatológica»), y desde luego, traslada el centro de gravedad de la
investigación a la criminalidad de las clases bajas^\ •
^ _ „ , , .;-f.b-
^ Sobre la influencia del pensamiento de CLOWARD y OHLIN en programas y
decisiones legislativas concretas de la sociedad norteamericana (The Juvenile
Delinquency Prevention and Control Act de 1961, el programa de lucha contra la
pobreza del presidente Johnson iniciado ya durante la administración Kennedy,
etc.), vid. SIEGEL, L. J., Criminology, cit., págs. 191 y ss.; VOLD, G. B., Theoretical
Criminology, cit., págs. 223 y ss.
Véanse las observaciones criticas de BARATTA, A., Integración-prevención..., cit.,
págs. 548 y ss.
Las teorías funcionalistas se preocupan, casi exclusivamente, de la criminalidad de
las clases bajas, como advierte SIEGEL, L. J,, Criminology, cit., pág. 191. El sesgo
aí> ,aff'
interesado de tal examen se debe, en parte, a sus propias premisas ideológicas: la
suposición de que también las clases «bajas» creen en los «valores» de las clases
«medias», y es la imposibilidad efectiva de acceder por vías legítimas a tales
812 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
5. R E F L E X I O N E S CRITICAS: VALORACIÓN FINAL
1'. En el «haber» del estructural-funcionalismo figura, sin duda
alguna, la concepción del «crimen» como fenómeno social y normal; como
u n a manifestación más de «conducta desviada» que, por otra parte
cumple importantes funciones positivas en orden a la estabilización del
sistema y el cambio social.
Las teorías anémicas, a diferencia de otras explicaciones sociológicas
del crimen que referían éste al contagio o desorganización social, o a
concretos factores sociales, han sabido formular una teoríageneralizadora
según la cual el comportamiento desviado es una función del tipo social
dominante y su estado de desarrollo. O, dicho de otro modo: el normal
funcionamiento del sistema social «produce» criminalidad, y la natura-
leza de ésta (volum.en, composición, tasas, etcétera) depende de la
estructura y evolución de cada tipo de sociedad. ,, ^„^
.Tiavaoa .ab-oaBíji'r lo ,Bí8ÍÍBn.oÍ3íT.i;i i s h o a t BÍ .saaioiq atí
2'. Un análisis macrosociológico de tales características tiene indiscu-
tibles ventajas, por su capacidad de abstracción y coherencia lógica, pero
también, inevitablemente, limitaciones y carencias.
Las muy diversas objeciones que, por tal razón, se h a n formulado al
estructural-funcionalismo, discurren en tres planos: el metodológico, el
axiológico y el político. , „, ,s.jn,j ,„^,u,tui<-.! » ,u. . » M-I.J •ib.-ii
! . ,íis '(•• (> 1 'iUp .-JoijfruK'-i yi-i -(h Íi,-ío*i G¡
a) El metodológico , |^ .|,., „ ,^ ,,,^y,jj ,,(,g^|^ ^ .{.ror>^6í«j.
Se ha criticado al funcionalismo, por ejemplo, la notoria imprecisión
de algunos de sus conceptos fundamentales: aspiración, oportunidad^*,
estructura social, estructura culturaP^, etc.
- ü'iq ío ,itíGí ais jyA ío-axro'j has rro.rifT9V;»'rí '•QUIQÜ-
iiíji objetivos culturales compartidos lo que explica el comportamiento desviado, lógi-
camente más frecuente en aquéllas. Cfr. VOLD, G. B., Theoretical Criminology, cit-,
pág. 224.
'^^ En este sentido, NETTLER, G., Explaining Crime, New York, McGraw-Hill, 1978
(2^ ed.), págs. 228 a 230. Cfr. VOLD, G. B., Theoretical Criminology, cit., pág. 224.
'^^ En este sentido crítico, LEMERT, E. M., Social Structure, Social Control, and
Deviation, en: CLINARD, M. B. (Anomie and Deviant Behavior, New York, 1964,
.„ i- The Free Press), págs. 57 a 97. Cfr. VOLD, G. B., Theoretical Criminology, cit., pág-
-v, 224.
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 813
También el déficit empírico, que pesa sobre proposiciones t a n signi-
ficativas como la «función integradora» del delito™, carencia que trataría
de colmar con un a poco satisfactoria carga «especulativa».
Se le reprocha, igualmente, que establezca una correlación unitaria
e indiscriminada entre la estructura social y el comportamiento desvia-
do, cuando —objeta u n sector doctrinaF^— debiera verificar la relación
que existe entre determinados sectores o subsectores de las estructuras
sociales y concretas manifestaciones delictivas.
Tal imagen unitaria de la criminalidad suele reputarse ficticia y en
pugna con la diversidad fenomenológica y etiológica del hecho delictivo.
Por último, se le objeta también al funcionalismo que su diagnóstico
sobre la génesis de la criminalidad prescinda por completo del compo-
nente biopsicológico individual que, parece, de algún modo condiciona e
incide en la transmisión, al menos, de cualquier sistema de conducta''^.
nns MiMóií'3^ áSí ^é'\^Etíií«S5(i
h) El axiológico
La crítica básica en el plano «valorativo» se centra en la tendencia a
la neutralidad y relativismo axiológico, propia de todo análisis socioló-
gico. íá^/íamacíí-ffofofjfMSííva'r .B#-*Ü &Btw-mrg;'Mi^^m:iam
El funcionalismo niega la existencia de criterios ontológicos
apriorísticos que permitan distinguir entre sí las muy diversas conduc-
tas «desviadas», con lo que equipara éstas. El crimen es u n a conducta
desviada más, cualitativamente idéntica a cualquier otro comporta-
miento «divergente». El plus de «disfuncionalidad» que le caracterizaría
viene definido por las exigencias concretas de funcionalidad del sistema,
y no por una confrontación con los valores de éste. La teoría sistémica.
rt.»
™ Así, MAYS, J. B., Crime and the Social Structure, Londres, 1963, pág. 68. Cfr.
GÓPPINGER, H., Criminología, cit., pág. 44.
^^ Crítica muy generalizada que formulan, entre otros: COHÉN, A. K., Abweichung
undKontrolle, 1968 (München), págs. 131yss.;HAFERKAMP,H.,Kriminalitátist
normal, 1972 ( S t u t t g a r t ), págs. 48 y ss.; OPP, K. D., K r i m i n a l i t á t u n d
Gesellschaftsstruktur, 1968, (Berlín), Neuwied, páginas 109 y ss.; GERHARDT,
U., Rollenanalyse ais Kritische Soziologie; Soziologische Texte, 72, Berlín (1971),
Neuwied, págs. 47 y ss.; Cfr. GÓPPINGER, H., Criminología, cit., pág. 45.
'2 Así, MORRIS, T., A Critique of Área Studies, en: WOLFGANG, M. E., SAVITZ, L.,
y JOHNSTON, N. (edit.), The Sociologyof Crime andDelinquency, 1962, New York-
Londres, págs. 198 y ss. C&. GÓPPINGER, H., Criminología, cit., pág. 45.
814 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
por su neutralidad axiológica y neutralismo, supone u n auténtico
cheque en blanco en manos de cualquier legislador y la legitimación ex
post de todo sistema social. No cabe la crítica o valoración desde
instancias externas al mismo''^.
-I Por otra parte, la «normalidad» del delito corre el riesgo de confundir
el momento estadístico (volumen constante y regular de la delincuencia,
inextirpabilidad de ésta, etc.) y el valorativo (nocividad de la conducta
desviada). Desde una óptica estrictamente funcionalista, no sólo no
resulta posible precisar el quantum'^'^ de criminalidad que se reputa
«normal» (funcional), sino establecer un criterio que delimite y distinga
lo «valioso» de lo «patológico»''^.
9 c) El político y político-criminal
Desde un punto de vista político —y político-criminal— los esquemas
estructural funcionalistas responden a designios claramente conserva-
dores del «statu quo» legitimadores de cualquier sistema social.
Potencian la «reacción penal» como vía más eficaz de mantenimiento
Polarizan el centro de gravedad de la investigación exclusivamente
en torno a la criminalidad «disfuncional», esto es, la criminalidad
abierta y ostensible de las clases bajas""^.
Y propician inevitablemente u n a política criminal sintomatológica —
que no etiológica— más atenta a la «manifestación» externa de un
conflicto que a las «causas» del mismo"". i'>vfb
,üí>í B J . ' , J ' . 3 Bii j ; I! O 4i<í) jjiíffo'ítijy;) t,
En este sentido, BAKATTA, A., Integracion-provención , c i t , pag-, 534 y ó 44 y ss.
(«modelo tecnocrático»).
Limitación de DURKHEIM admite expresamente (vid. Las reglas del método
sociológico, cit., pág. 86) y que el sector doctrinal reprocha al análisis funcionalista:
por todos, GÓPPINGER, H., Criminología, cit., pág. 45.
En este sentido, GAECÍA-PABLOS, A., Problemas actuales de la Criminología, cit.,
pág. 90.
Las teorías socio-estructurales ignoran la criminalidad de la clase media y de los
estratos más privilegiados. Así, SIEGEL, L. J., Criminology, cit., pág. 191.
Cfr. BARATTA, A., Integración-prevención..., cit., pág. 545.
Capítulo XVIII:
Teorías subculturales^ (IV)
1. O R I G E N Y D E L I M I T A C I Ó N D E L C O N C E P T O DE
«SUBCULTURA» ,*,9^e mú «ÍIBS^
El concepto de subcultura nace en la Sociología Criminal para
explicar la conducta desviada de ciertas minorías, concretamente Ja_^
Sobre las concepciones «subculturales», vid. COHÉN, A. K., Delinquent Boys. The
Culture of the Gang, 1955. Glencoe, Illinois (y London, 1956, Eng. Ed.); del mismo
y SHORT, J., Sociological Research in Delinquent Subcultures, en: The Journal of
Social Issues, vol. XIV, n° 3 (1958), págs. 20 a 36; KOBRIN, S., Sociological Aspects
of the Development of a Street Córner Group: an Sploratory Study, en: The
American Journal of Ortopsychiatry, vol. XXXI, n- 4 (1961), páginas 712-719;
WOLFGANG, M. E., y FERRACUTI, F., The subculture of violence. Towards an
integrated theory in Criminology, Tavistock, 1967, Londres, YINGER, M.,
Contraculture and subculture, en: American Sociological Review, vol. XXV, n- 5
(1960), págs. 625 a 635; CLOWARD, R. A., y OHLIN, L. E., Delinquency and
Opportunities. A Theory of Delinquent Gangs, 1900. Glencoe; MILLER, W. B.,
Lower-Class Culture as a Generating Milieu of Gang Delinquency, en: The Journal
of Social Issues, vol. XIV, n° 3 (1958), págs. 5 a 19; del mismo: Violent Crime in City
Gang, en: The Annals of the American Academy of Political and Social Sciences, n"
364 (1966), págs. 96 a 112; SAFFIRSO, L., Saggio introduttivo en CLOWARD, R.
A., y OHLIN, L. E., Teoría delle bande delinquenti in America, Bari, Laterza (1968);
SHORT, J. F. (Jr.), Differential Association with Delinquent Friends and Delinquent
Behavior, en: Pacific Sociological Review, I n-4 (1958), págs. 220 a 1.225; del mismo:
Street Córner Groups and Patterns of Delinquency: a Progress Report, en: The
American Cathohc Sociological Review, XXIV, n - 1 (1963), págs. 13 a 32, del mismo
y STRODTBECK, F. L., The Response of Gang Leaders to Status Threats: an
Observation on Group Process and Delinquent Behavior, en: The American Journal
of Sociology, LXVIII, n- 5 (1963), págs. 571 a 579; de ambos: Group Process and
Gang Delinquency, Chicago-Londres, 1965, The University of Chicago Press;
WHYTE, W. F., Little Italy. Uno slum italo-americano (edición original: Street
Córner Society. The Social Structure of an Italian Slum. Chicago, 1943); SYKES,
G. H., y MATZA, D., Subterranean Tradition of Youth, en: The Annals of the
American Academy of Political and Social Sciences, n° 338 (1961), págs. 102 a 118;
MATZA, D., y SYKES, G. M., Juvenile Dehnquency and Subterranean Valúes, en:
American Sociological Review, XXVI, n= 5 (1961), págs. 712 a 719; J. E. HALL
WILLIAMS, Criminology and Criminal justice, cit., págs. 116 y ss.; MAYS, J. B.,
Crime and Social Structure, 1963, Londres; también BALAN SONLO, Katy,
Subcultura y delito, en: Delincuencia. Teoría e investigación, cit., págs. 145 y ss.;
SCHNEIDER, H. J., Kriminologie, cit., págs. 434 y ss.
 816 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
criminalidad de jóvenes y adolescentes de las clases bajas, organizados
en bandas. Carece, pues, de pretensiones generalizadoras.
Surge, además, tarde, en la década de los cuarenta, adquiriendo carta
de naturaleza con la famosa obra de CQHEN «Delinquent Boys» (1955)
rar Qg gig^n modo, el concepto de «subcultura» se rescató de la tradiciónmertóniana
para cobrar nuevas dimensiones y perspectivas. Lo utilizaron ya las teorías de la
anemia y, desde luego, la Escuela de Chicago, puesto que la delincuencia juvenil y
la criminalidad organizada han sido tradicionalmente dos focos prioritarios de
atención de la Criminología en los Estados Unidos. Pero las teorías «subculturales»,
aun sin romper frontalmente con ambos precedentes, aportan un análisis sui generis
gff
del fenómeno criminal. •-•¥ ^-•,
'1 BO R¡
~^©„Soncepto de subü^^^ la existencia de
_una sociedad plural, con diversos sistemas de valores «div.ergentes» en
torno a los cuales se organizan los grupos desviados. Implica la necesi-
dad de examinar desde dentro el mundo de estas minorías, desdeÜa
Óptica de los^propiosdesviados, contemplando el delito como u na opctón
colectiva, áe «grupo». Y, en el caso específico de la delincuencia <<juvenil»,
como u na decisión simbólica de rebeldía hacia los valores oficiales de las
clases medias, muy distinta de la actitud «racional» y «utilitaria» de la
criminalidad de los adultos. Premisas todas ellas difíciles de asumir poi
las teorías de la anemia. ^íi•-éfe*i«^?^'«M^wt;ííW:^#>•eH^fl«
Por otra parte, las^teorías subculturales discrepan también del
análisis «ecológico» de la Escuela de Chicago. No les interesa tanto la
estructura interna dejas^^^^^ el ori^ere^de éstas, estrecha-
mente ligado al prob,k_majdalaesíraít/'ímcióa¿ociaLRepresentan, pues^
enfoques de «clase social»^, no ecológicos ni espaciales o ambientales.
Paradlas concepciones subculturales no son determinadas «áreas» (urba-
nas) deterioradas («desorganización social») las que generan la crimina-
lidad de las clases sociales bajas que habitan las mismas, sino todo lo
contrario: las subculturas criminales son un producto del limitado
acceso de las clases bajas a los objetivos y metas culturales de las clases
medias^; instrumento que ofrece a aquéllas la posibilidad de obtener
formas de éxito alternativas y sucedáneos en sus ghettos restringidos^
P a r a las teorías jiobculturales, el delito no es consecuencia de la
desorganización social, de la carencia o vacío normativo, sino d ^ u n a
i
^ Resaltando el componente clasista de las teorías subculturales, MANNHEIM, H-,
Comparative Criminology, cit., vol. II, pág. 499.
Cfr. SIEGEL, L. J., Criminology, cit., págs. 182 y 183. H ,iM(ii:i^•TH^
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 817
organización social distinta, de unos códigos de valores propios o
""ambivalentes respecto a los de la sociedad oficial: de los valores de cada
"subcultura*.
En todo caso, es necesario un examen singularizado de las diversas
teorías subculturales, porque la propia noción de subcultura recibe,
'según los autores, acepciones distintas. A menudo se utiliza como
sinónimo de subsociedad o, simplemente, para designar la mera diferen-
ciación de roles. Otras, sin embargo, en el sentido bien distinto de
contracultura, lo que acredita la peligrosa ambigüedad de este término^.
En principio puede tomarse como paradigmático el concepto de subcultura
ofrecido por COHÉN: «Un sistema de valores y creencias que fomenta la comisión
de actos delictivos, confiere rango social a sus miembros por razón de tales hechos
y especifica la clase de relaciones que se han de mantener con las personas ajenas
al mundo social de los delincuentes».
A la «su^iiltur-a» pertenecerían las siguientes características, según
la opinióit^mayoritaria'^:
.a) La subcultura es u n grupo de rasgos diferenciales respecto a la
sociedad oficial porque institucionaliza particulares formas de ver el
mundo o cosmoy¿s¿orees.,>r{i>í>rrí'pfrRbfiR Wi**¿íffA^b<íí^
b) Su código axiológico o sistema de valores cuenta con un a cierta
autonomía, si bien no llega a independizarse por completo de la cultura
dominante.
c) La subcultura tiene también u na organización interna que regula
las relaciones de sus miembros. Estructuralmente se aprecia en la
misma un grado de cohesión y un entramado de relaciones similar al que
pueda existir en la sociedad convencional, i
d) L a s subculturas surgen en u n modelo de sociedad plural y
heterogénea'^. El^proceso de interacción con otras personas que padecen
semejantes problemas de adaptación social genera un sentimiento de
solidaridad de grupo y determinados estándares comunes®. La partici-
Vid. PITCH T. Teoría de la desviación social, cit., pág. 115.
Vid. PITCH T. Teoría de la desviación social, cit., pág. 114. it-^f aí-!r\ ^ m
Vid., HALL WILLIAMS, J. E., Criminology and Criminal Justice, cit., págs. 116 y ss.
Vid. FERRACUTI, F., y WOLFGANG, M. E., II comportamiento violento, 1966.
Giuffré Edit. Cfr. RODRÍGUEZ MANZANERA, L., Criminología, cit., pág. 363.
Así, COHÉN, A. K , Delinquent Boys. The Culture of the Gang. New York, 1955
(The Free Press), pág. 59.
818 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
pación en la subcultura aporta así a sus miembros el status que les niega
la sociedad mayoritaria. Es, por ello, un mecanismo sustitutivo de
participación social, u na «minisociedad» de recambio para ciertas mino-
rías^ que gracias a una infraestructura organizativa y singular cuadro'
de valores obtienen de su integración en la subcultura el necesario^
sentimiento de pertenencia e identidad, de camaradería y estima. Por
otra parte, la subcultura prepara al joven para u na carrera criminal de
adulto, razón por la que todas estas teorías relacionan estrechamente la
adolescencia de los delincuentes de clases bajas, las bandas y subculturas
y las carreras delictivas ^°.
£ de grupo. Son_en definitiva, una expresión «colectJva»_de_Jas_adaptaciones_d£l
r.^.Procede ahora examinar las principales formulaciones doctrinales.
ec3irt^,3elBí9Í3nos.6"i iOQ5nid.m3!niajefi...>i»occonos''9i9Ítí
2. PRINCIPALE S E N F O Q U E S «SUBCULTURALES »
El c¡;)np,ppto de, «subcultura» se utiliza por primera vez en la Sociología
por A. M. LEE («Levéis of culture as levéis of social generalization»,
1945), según WOLFGANGy FERRACUTL Su posterior recepción por la
Sociología Criminal se debió, sin duda, al hecho de que los estudiosos de
la delincuencia juvenil durante los años cincuenta vieron en el mismo un
instrumento útil para analizar y describir una de sus características
jmás llamativas: la tendencia de los jóvenes a organizarse en bandas. Las
investigaciones de los penitenciaristas sobre el mundo de las prisiones
(subculturas carcelarias) propiciaron, también, el éxito de este concepto
hasta entonces infrautilizado por las teorías de la anemia y la Escuela
de Chicago".
;H 8p-7
a) La aportación de KOBRIN'
En 1951 KOBRIN, preocupado por el problema de la delincuencia
juvenil de Chicago, observó que en las áreas de más elevadas tasasjie
^ Cfr. GÓPPINGEE, H., Criminología, cit., pág. 17. Vid. MAYS, J. B., Crime and
Social Structure, 1963, Londres, págs. 90 y ss. • .u ;OiwJua:.jr//.M?í.;ri,.i>iv
1" Vid. SIEGEL, L. J., Criminology, cit., pág. 183. " '" - -TT-riv
" Cfr. MANNHEIM, H., Comparative Criminology, cit., II, pág. 510.
^^ KOBEIN S. The Conflict ofValues in Delinquency Áreas, en: American Sociological
Review, XVI (1951), págs. 653 a 662.
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 819
criminalidad existía un auténtico dualismo de valores o normas, los de
la sociedad «oficial» y los de ciertas minorías.
Apartándose de los postulados de los ecologistas de la Escuela de
Chicago concluyó que tales «áreas» no se c a r a c t e r i z a b a por u n a ausen-
cia de valores (deterioro, desorganización social), ni siquiera por el
"predominio o hegemonía de las pautas de conducta delictivas respecto a
las de la cultura de la sociedad oficial, sino que en las mismas coexistían
ambos códigos axiológicos: el criminal y el convencional.
A su juicio, las subculturas criminales se originan en una situación de hostilidad
individuo a las necesidades defensivas del «yo». El conflicto cultural generado en
esta situación se reflejaría psicológicamente en la interiorización por el delincuente
de una actitud vaiorativa ambivalente, dualista, que acreditaría, por ejemplo, su
destructividad agresiva^^
'^z b) La teoría subcultural de COHÉN, A. K.
COHÉN, director de Orientación del Indiana State Institution for
juvenile delinquents, trató de verificar por qué se observan tasas de
criminalidad desproporcionadamente elevadas en las estadísticas ofi-
ciales entre los jóvenes de las clases bajas de los barrios pobres (slum),
concluyendo que el comportamiento delictivo del joven refleja un a
_protesta contra las normas y valores de las clases medias de la cultura
norteamericana. Puesto que la estructura social impide al joven de las
clases bajas el acceso_al bienestar por vías^ legales, experimenta un
jconflicto «cultural» o estado de frustración^'^ que determina la integra-
_ción del mismo en u na subcultura, separada de la sociedad o cultura
oficial y que posee un sistema de valores directamente enfrentados a los
de aquélla; un a subcultura «no utilitaria, maliciosa y negativa»^^ que
toma sus normas de la sociedad convencional para darles inmediata-
mente la vuelta. Dicha actitud «ambivalente» o «polaridad negativa» que
caracteriza a las subculturas explica que para éstas sea correcto u n
comportamiento sólo por el hecho de que lo prohiba la cultura oficiaP®.
El modelo explicativo de COHÉN persigue un análisis global de la conductaúQ\
joven, que pondere todos sus componentes: sociales (estratificación social), cultu-
^^ KOBRIN, S., The Conflict ofValues in Dehnquency Áreas, cit., págs. 656 a 660. Cfr.
PITCH, T., Teoría de la desviación social, cit., pág. 114.
14
COHÉN, A. K., Delinquent Boys, cit., págs. 24 y ss. y 132 (status frustration).
15
COHÉN, A. K., Delinquent Boys, cit., pág. 25 y ss. pu,!ii:i<_-
16
COHÉN, A. K., Delinquent Boys, cit., pág. 28 y ss. PEHÍ'H' -
 ^^P
820 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
rales (diversos valores de las respectivas clases sociales y problemas de adapta-
ción) y psicológicos (frustración)^'.
Según COHÉN, l a ^ u b c u l t u r a criminal se caracteriza por varias
notas:
i(l') Es gratuita (no lucrativa), maliciosa, destructiva.
Gratuita, no utilitaria, en el sentido de que los propios hechos
criminales no persiguen la obtención de u n beneficio económico, sino
otros objetivos. \ ij~f©!FiBni^0 9eaetenimii3s •• - ~..~^^
«Robar por el placer de robar —dice COHÉN— independientemente de consi-
deraciones de ganancia y de provecho, es una actividad a la que se atribuye va/or,
audacia, prestigio y una profunda satisfacción. En los esfuerzos empleados, "eíTel-
U2 ,:.
riesgo que se corre al robar cosas que, con frecuencia, son —más tarde—
desechadas, destruidas o regaladas, no hay un cálculo en términos racionales
inspirados en un criterio cualquiera de utilidad»^''.
" S i * •« e - < i >
Maliciosa, por cuanto la satisfacción deriva precisamente de la
disconformidad de los otros.
Negativa, destructiva, porque se enorgullece de hacer aquello que es
incorrecto según los estándares de las clases medias. •í'gísSfr
u2')l Una actitud valorativa arrj,bivalente, cuando menos (polaridad
negativa) respecto a las norma's de; Ist cultura oficial.
Se trata —afirma COHÉN— no ya de «un conjunto de reglas y un modelo de vida
distintos a las normas de la sociedad adulta respetable o bien indiferente ante ésta
o por añadidura en conflicto con la misma. Resultaría admisible definirla, por lo
menos, por su polaridad negativa en relación a estas normas. Es decir, lasubcultura
• 'I í delincyentetorriasusnorrnasdelaculturacircundante,perolasinvierte.Laconducta
.f;t del delincuente es justa, según los principios estándares que rigen su subcultura,
.- precisamente porque es injusta según las normas de la cultura circundante»^''.
íKVrrííTIR» h í f Jfi'íR Rfí-lfíT R f[Arn?
Hedonismo inmediato. Hedonismo inmediato porque la subcultura
propugna una satisfacción inmediata, «ya mismo», frente a la posposición
o postergación del placer que caracteriza la actitud de las clases me-
dias^". Espíritu de grupo, además, en cuanto intolerancia de toda
,í-911 I
1^ PITCH, T., Teoría de la desviación social, cit., pág. 118. ,;,• vT
18 COHEN,A. K., DelinquentBoys, cit.,pág. 2 6 y s s . <0
19 COHÉN, A. K. Delinquent Boys cit., pág. 28. iVÍaífOí
2° COHÉN, A. K. Delinquent Boys cit., pág. 30 (short-run hedonism)., i'iaHOr
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 821
restricción o limitación que trate de ejercerse desde el exterior de la
propia subcultura (autonomía)^\
3') P a r a COHÉN, la subcultura criminal es u n a cultura de grupo
(como explícita el subtítulo de su obra: «The Culture of the Gang»), y no
una solución «privada» «individual», en el sentido mertoniano^^.
Admite la existencia de una pluralidad de tipos de delincuentes
juveniles, algunos de los cuales vendrían determinados no ya por
factores subculturales, sino psicogenéticos. Pero su enfoque es socioló-
gico: a COHÉN no le preocupa por qué u n joven pasa a formar parte de
una determinada subcultura, sino por qué existen las subculturas
criminales y cuál es la génesis de las mismas.
Por esta razón, tampoco aborda exhaustivamente un problema muy concreto:
cómo se explica que jóvenes de una misma clase y entorno (corner-boys) se
mantengan dentro de la ley, mientras otros se integran en subculturas delictivas. No
obstante —y aun tratándose de una cuestión que COHÉN relega al dictamen de
psicólogos y psicoanalistas— no oculta el autor la trascendental importancia de
factores temperamentales y familiares. Concretamente, la fam///aóe\ joven de las
bajas clases sociales juega un papel decisivo en la génesis de las subculturas
criminales. Ahora bien, no la estructura interna de lafamilia, sino el rol de ésta en una
estructura social de clases^^.
El problema, en definitiva, es: cómo y por qué surgen las subculturas,
y cómo se relacionan éstas con la sociedad oficial o mayoritaria.
Estratificación social, dualismo normativo (valores de las clases
medias versas valores de las clases bajas), conflicto y actitud ambivalente
del joven de las clases bajas, y frustración son los conceptos más
destacados del modelo de COHÉN.
P a r a COHÉN, u na y otra clase social tienen sus respectivos códigos
de valores. La clase media, por ejemplo, pone u n especial énfasis en la
movilidad social, en la eficiencia y en la responsabilidad individuales, en
la racionalidad para perseguir sus objetivos, en el respeto a la propiedad,
en la constructividad en el uso del tiempo libre y, sobre todo, en el ahorro
y en la postergación o aplazamiento del placer. La clase social baja, por
el contrario, concede mayor significación a la fuerza física y a la
^1 COHÉN A. K., Delinquent Boys, cit., pág. 31 (group autonomy).
^^ Sobre el problema, vid. MANNHEIM. H., Comparative Criminology, cit., II, pág.
511; COHÉN, A. K., Delinquent Boys, cit., pág. 66.
23 Cfr. MANNHEIM, H., Comparative Criminology, cit., II, pág. 511; COHÉN, A. K.,
Delinquent Boys cit., págs. 78 y ss.; BALAN SONLO, K., Subcultura y delito, cit.,
págs. 176 y ss.
 822 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
colectividad y mucho menor que las clases medias al ahorro y a la
posposición del placer^''. „jw^^w, .,:
Pero las familias de las clases sociales bajas, que t r a t a n de seguir los
patrones y modelos impuestos por las clases medias (middle Class
Measuring Rods) carecen de las técnicas socializadoras necesarias para
que sus jóvenes satisfagan las demandas de la sociedad norteamericana
(esto es, de la cultura dominante de las clases medias). Hándicap
insalvable que impide a aquéllos el éxito^®.
'^ El joven de las clases sociales bajas participa en buena medida de
ambos sistemas de valores. Aunque pertenece a la clase trabajadora, sus
propios padres se sienten atraídos por el estilo de vida y modelos de la
clase media^*^, actitud reforzada por el sistema educativo que promueve
los estándares de ésta y responde a sus exigencias. Un continlio bombar-
deo institucional le sugiere la aceptación de la cultura convencional
como requisito imprescindible del éxito y estima sociales^^. Pero al
enfrentarse con los valores de las clases medias, se encuentra en una
situación de desventaja, porque no sólo no se aplican a sustatus, sino que
disminuyen la estima de sí mismo.
El conflicto se produce inevitablemente cuando el joven de las clases
soéiales bajas da irriportancia a la «estima» (en el sentido de las clases
medias) y se identifica con éstas, y, al mismo tiempo, interioriza los valores
de su propia clase; puesto que encontrándose ubicado, de hecho, en una
posición social inferior —y en desventaja— no podrá satisfacer las démaií-
das del grupo de referencia y se enfrentará con un problema de adaptación.
La asimilación de los estándares de la clase media le lleva a tomar
Conciencia de sus limitaciones en el juego competitivo y a desarrollar
actitudes ambivalentes respecto a los valores de una y otra clase^^.
,,--i píiÍKírfúyrhfíibBbiíídBBfloqsQ'iBÍfl9\Bioíishñesíneisboebf;!
M-sqeaTÍe:ri0..,ddt,&^-tte®8«ilillíS ís^filj',bííbila}l ;
^* COHÉN, A. K., Delinquent Boys, cit., págs. 84 y ss. Cfr. T. PITCH, Teoría de la
desviación social, cit. pág. 116; MANNHEIM, H., Comparative Criminology, cit., II,
pág. 508; SCHNEIDEE, H. J. Kriminologie, cit., págs. 434 y ss.
25 Vid. SIEGEL, L. J., Criminology, cit., pág. 183; COHÉN, A. K , Delinquent Boys,
cit., páginas 97 y ss.
^'^ COHÉN, A. K , Delinquent Boys, cit., págs. 87 y ss.
2^ Sobre la influencia en el joven de la lower class de los valores y estándares de las
«clases medias» (Middle-Class Measuring Rods), vid. SIEGEL, L. J., Criminology,
cit., págs. 183 y 184; COHÉN, A. K , Delinquent Boys, cit., págs. 84 y ss.
^® Vid. T. PITCH, Teoría de la desviación social, cit., pág. 117, explicando los términos
de dicho «conflicto» o «ñ-ustración» en el pensamiento de COHÉN; COHÉN, A. K.,
Delinquent Boys, cit., págs. 65 y ss.
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 823
Según COHÉN, dicho conflicto admite tres opciones: adaptación
(college boy), transacción o pacto (córner boy) o rebelión frente a los
valores de las clases medias (delinquent boy)^^. ,,Mc^
El college é>oy Irata de asumir los valores culturales y sociales de las clases
medias, a pesar de las insalvables carencias escolares, sociales e incluso lingüísticas
para adaptarse al estilo de vida de aquéllas.
El córner boy representa la respuesta más común, acomodaticia y
contemporizadora. No rompe frontalmente con la sociedad oficial, pacta y convive
con ella. Acepta las limitaciones que derivan de su pertenencia de clase y trata de
aprovechar las oportunidades del medio. Es fiel a los valores de su grupo, pero no
opta de modo manifiesto por la vía del delito.
El delinquent boy resuQ\ye su <<frustrac¡ón de status» enfrentándose de forma
abierta á'los'vat&res convencionales de las clases medias. Como dice COHÉN, la i
subcultura delincuente no acepta «pactar». No tolera ninguna «ambigüedad». V
Seguir las normas de la subcultura delincuente, definidas en su polaridad negativa
respecto al sistema de calificación social respetable, la propia inconformidad del
delincuente respecto a los principios-estándares de la clase media, le ubican más
alto que el muchacho de collegemás ejemplar^".
En la opción criminal (subcultura delincuente) COHÉN asigna u n
valor explicativo muy sugerente a un concreto proceso psicológico,
psicoanalítico, que denomina reacíionformation^^. Se trata, en definiti-
va, de un mecanismo dirigido a compensar la angustia del joven de las
clases bajas que parájcoñseguir la estima social se alza contra los valores
de las clases medias. Estos, al haber sido interiorizados por el joven, ti
siguen actuando en su subconsciente y le producen un sentimiento de
angustia. P a r a neutralizar dicha angustia se pone en marcha un
mecanisniq psicológico de «formación reactiva» que explica ciertas
características de la delincuencia subcultural (así, la violencia) y algu-
r^.i.íjo oj-íci
2^ La distinción de dos «tipos» de conducta en los jóvenes de la «lower-class»,
representados por el «comer boy»y el «college boy», procede de WHITE, W. F., Little
Italy. Uno slum Ítalo americano (edición original: Street Comer Society. The Social
Structure of an Italian slum, 1943. Chicago), COHÉN, A. K., DeUnquent Boys, cit.,
págs. 128 y ss.
^^ Cfr. SIEGEL, L. J., Criminology, cit., pág. 184; PITCH, T., Teoría de la desviación
social, cit., pág. 117; COHÉN, A. K , Delinquent Boys, cit., pág. 128 y ss.;
MANNHEIM, H., Comparative Criminology, cit., II, pág. 509.
^^ COHÉN, A. K , Delinquent Boys, cit., págs. 131 y ss. Sobre dicho mecanismo
psicológico, vid. SIEGEL, L. J., Criminology, cit., pág. 185; PITCH, T., Teoría de la
desviación social, cit., páginas 117 y ss. En sentido crítico: KITSUSE, J., y
DETRICK, D., Delinquent Boys. A Critique, en: American Sociological Review, 24
(1958), págs. 20 y ss.
 824 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
ñas formas paradigmáticas de la misma (delitos de las bandas contra la
propiedad).
Porque el distintivo de tal mecanismo es la intensidad desproporcionada de la
ge-
respuesta conductual al estímulo. La violencia incomprensible ÚQ la respuesta, la
hlperacción —afirma COHÉN— se torna comprensible cuando reparamos que su
M cometido no es sólo responder al estímulo externo, sino proteger al agente frente a
una amenaza interna—la angustia—que compromete sus defensas.
Así puede entenderse, también, la peculiar actitud de los delincuentes de bandas
contra el patrimonio, en cuanto símbolo de las clases medias: el robo colectivoú%\
'fe grupo, gesto institucional en la subcultura delincuente, no es sólo un modo de
agenciarse una cosa; es un medio que constituye la antítesis de los sobrios y
diligentes «esfuerzos cotidianos de la profesión»^'^.
4') En otra de sus obras, por último (The Sociology ofthe DeviantAct),
aporta COHÉN u n a descripción más compleja de los fenómenos desvia-
dos, enlazando con la tradición naturalista del funcionalismo y de la
Nueva Escuela de Chicago. Al considerar los diversos modos en que las
desviaciones pueden formar bloques y facilitarse unas a otras un habitat
favorable, sostiene uno de los postulados «irónicos»^^ característicos del
funcionalismo: la interdependencia recíproca de lo «normal» y lo «pato-
lógico».
«No sólo lo que deploramos y lo que apreciamos son parte de un mismo tejido
fe sin costuras —afirma COHÉN—, sino que, en realidad, están tejidos de las mismas
jT;;v\:fibras»^*. , . „ .;.....,. .^„„-:., ..^ , . - ^ . - á .Í..
r,i-.
•P%>^c) La teoría de la «oportunidad diferencial» de CLOWARD, R., y
OHLIN, L. ••()> •ííixp-' •t<Bvir.)asT• • m ^a. ? «si^oioaisq
Al examinar las teorías de la anomia se destacó ya la conexión del
pensamiento de estos autores con el análisis mertoniano, sus analogías
y diferencias'^^ Procede ahora, por tanto, contemplar aquél desde la
óptica de las concepciones subculturales. ___
) 1 UU\>'' .1 '>t ' J t r 3'
H ,V 1 .Hv )x ¡i 1 • nq
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" ^ 4iÍí i. nj"« ! • » " ! / n U'i
32 COHÉN, A. K , Delinquent Boys, cit., págs. 133 y ss.; Cfr. PITCH, T., Teoría de la
desviación social, cit. pág. 118.
^3 Se utiliza este término («ironía») en la acepción que da al mismo D. MATZA (El
proceso de desviación, cit., págs. 33 y ss.).
'•^•^ COHÉN, A. K., The Study of Social Dissorganization and Deviant Behavior, en: R.
K. MERTON, L. BROOM y L. COTRELL (compiladores) Sociology Today, 1959,
New York, Basic Books Inc., págs. 473 y 474. Cfr. D. MATZA, El proceso de
desviación, cit., págs. 106 y 107. ,,
^^ Vid. VOLD, G. B., Theoretical Criminology, cit., págs. 219 y ss. «yiíq .{nóQ-l
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 825
En su conocida obra Delinquency and Opportunity^^ (1960) parten
CLOWARD y OHLIN de la existencia de subculturas independientes en
el seno de la sociedad. Subcultura criminal, para CLOWAHD-y OHLIN,
es aquélla en la que ciertas formas de actividad delictiva son un requisito
indispensable para el desempeño de sus roles dominantes^''.
—1
Como COHÉN, entienden que la subcultura delincuente tiene su-V
origen en la frustración que experimenta el joven de las clases sociales
bajas al t r a t a r de conseguir, sin éxito, elstatus económico codiciado^^. La
subcultura criminal brota en las áreas donde aquél carece de oportuni-
dades para triunfar siguiendo las pautas de conducta institucionalizadas,
lícitas: «Aspirar a las nietas socialmente prescritas bajo condiciones que
imposibilitan el legítimo acceso a las mismas —afirman los autores— es
"un preludio ya de la desviación»^^.
El conflicto que genera tal frustración se plantea entre los objetivos
o metas prescritos por la cultura dominante y las propias aspiraciones
de los jóvenes de las clases bajas, un a vez concienciados del grado de
probabilidad efectiva de alcanzar dichas metas. Cuando el fracaso en el
intento de mejorar la propia posición social es atribuido por el adolescen-
te al tipo de organización social más que a sí mismo, se verifica un
sentimiento de privación injusta referido a las normas oficiales. Enton-
ces, el joven, que ve pocas esperanzas de progresar por vías o procedí- ^
mientos legítimos, se uñirá a oj;ros con semejantes ideas, integrando una
subcultura criminal. El respaldo del grupo les h a r á dominar el senti-
miento de deshonra, el temor o la mala conciencia por sus comporta-
jnientos delictivos, suministrándoTes la participación en la subcultura
l t^'Tíil"! í .
^^ CLOWARD, R., y OHLIN, L., Delinquency and Opportunity: A Theory of Delinquent
Gangs. New York, The Free Press, 1960.
CLOWARD, R., y OHLIN, L., Delinquency and Opportunity, cit., pág. 7; sobre los
autores vid. BALAN SONLO, K., Subcultura y dehto, cit., págs. 158 y ss.
h rí. 3^ Sin embargo, ajuicio de BORDUA, existiría u n a diferencia entre los puntos de vista
de COHÉN y CLOWARD OHLIN al respecto, en el sentido siguiente: para COHÉN,
los jóvenes de la «lower class» que integran las bandas criminales son los adolescen-
tes incapaces de satisfacer las exigencias de las «clases medias» (esto es: las
impuestas por el «sistema educativo») mientras, según CLOWARD y OHLIN, se
trataría sólo de aquéllos que sintiéndose dotados (equipped) para alcanzar el status
de la clase media, chocan con el obstáculo insalvable que deriva de su extracción y
procedencia social (Cfr. BORDUA, D., Delinquent Subcultures: Sociological
Interpretations of Gang Delinquency, en: Ann. Amer. Acad. Pol. Soc. Sci., vol. 338
(1961), págs. 120 y ss. Cfr. SCHNEIDER, H. J., Kriminologie, cit., págs. 436 y ss.
^'^ CLOWARD, R., y OHLIN, L., Delinquency and Opportunity, cit., pág. 85.
1
1
 826 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
criminal la oportunidad de conseguir el éxito personal y la plena
Satisfacción a través de la aprobación gue^reci|)en de s^^^ ""
1') Pero la aportación específica de CLOWAKD y OHLIN reside en la
noción de cfpojtunidad diferencial (differential opportunies) que integra
el pensarriiento mertoniano en el enfoque ecológico de la Escuela de
Chicago y la teoría de la asociación diferencial.
Consideran los autores que no basta identificar tensiones estructura-
les y presiones hacia la desviación social para comprender la génesis de
la conducta desviada (mecanismo efectivo de adaptación social en el
sentido mertoniano), ni las posibles formas de ésta. Por ello, y para
% explicar por qué los jóvenes de las clases bajas se orientan hacia modelos
criminales —cómo las tensiones estructurales originan adaptaciones
colectivas desviadas— acuden a la teoría anémica y, concrétament^^l
concepto de oportunidad diferencial (diferentes grados de acceso a
medios legítimos e ilegítimos), de procedencia ecológica. Según estóTel
origen de la conducta desviada —y la concreta modalidad o forma ^ u i ~
ésta adopte— depende no de variables como la edad o el sexo, sino del
tipo de ambiente social en que tiene lugar: de la efectiva organización
social del slumy del mayor o menor número de oportunidades (legítimas
o ilegítimas) que éste depare a sus miembros*^.
^' ~~ Si el área ecológica en la que reside un individuo proporciona a éste
la oportunidad de un éxito personal a través de actividades relacionadas
,' con el crimen (vg., robo, crimen organizado, etc.), sin duda alguna hará
uso éste de tales oportunidades ilegítimas para obtener provecho econó-
I mico. Se asgciaráiMLotrosjóxen
Ahora bien, no todas las áreas de clases sociales bajas tienen idéntica
organización ni la estabilidad suficiente para ofrecer el mismo grado de
oportunidades ilícitas. Existe, también, u n reparto desigual en el propio
slum de posibilidades de acceder a los bienes y metas culturales por vías
ilícitas*^.
lU'joirr, ,.ii (ijt.ií'i
^ " 2') Frente al concepto unitario de «subcultura» de COHÉN, CLOWAKD
y^)HLIN^distinguen tres tipos de suhculturas; tres tipos de «respuestas
colectivas», que se corresponden con otras tantas formas de estructura
« Vid. SIEGEL, L. J., Criminology, cit., pág. 186; PITCH, T., Teoría de la desviación
social, cit., pág. 121.
''^ Sobre el problema, vid. PITCH., Teoría de la desviación social, cit., pág. 122.
é
"2 Cfr. SIEGEL, L. J., Criminology, cit., pág. 187.
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 827
interna y organización del slum; y proporcionan diversos «medios» u
oportunidades a sus miembros: la subculturacrirninaircrimí/za/^are^sj,
la subp:^ltura cQnflictiva (confUcTjmigs) y la subcúltufa abstencionista
o «evasiva» (fetreatist gangs).
„—^ ,/'^ -"",,.. •
a') La subcultura criminal nace en los slum integrados, donde existe
'una criminalidad adulta estratificada según la edad y con estrechos
vínculos con la organización convencional de su entorno.
La subcultura cumple tres funciones básicas. Hace posible el necesa-
rio aprendizaje á.e\]oYen, a quienes los delincuentes adultos le enseña-
rán las normas del mundo criminal y las técnicas adecuadas para llevar
a cabo con éxito sus actividades, preparando su «carrera» delictiva
adulta. Crea u n marco efectivo de oportunidades, ofreciendo a sus
integrantes vías alternativas para conseguir sus objetivos con éxito. Y
articula un mecanismo de control del comportamiento del joven para
limitar el empleo de medios ilegales que podrían poner en peligro
innecesariamente su propio beneficio (vg., la violencia irracional y
disfuncional)*^.
b') La subcultura de conflicto va unida al slum desorganizado, donde
la movilidad social y geográfica es muy elevada y existe una alta tasa de
precariedad en todos los componentes de la vida social. Como falta la
oportuna integración de los valores convencionales y los delictivos, falta
también u na estructura estable de oportunidades ilegítimas. En conse-
cuencia, la criminalidad en estas áreas es marcadamente individualis-
ta, poco remunerativa, sin cobertura**. , .
Los jóvenes optan entonces por la violencia y el conflicto permanente con otras
bandas como forma de adquirir status, reputación y prestigio, ya que su grado de
frustración es mayor al no ofrecerles estas áreas muy deterioradas oportunidades
(ni legitimas, ni ilegítimas) ni expectativas, y han carecido, también, de un aprendi-
zaje de técnicas delictivas refinadas de adultos que puedan servirles de modelo. La
subcultura de conflicto, en definitiva, es el modo de asegurar el difícil acceso al placer
y a las oportunidades en ciertas áreas deprimidas''^
E/ «bopper», individuo jactancioso que esgrime armas para ganarse el respeto
de sus rivales y atenta violentamente contra personas y propiedades, es el prototipo
humano más representativo de esta subcultura*'^.
*=^ CLOWAKD, R., y OHLIN, L., Delinquency andOpportunity, cit., págs. 23 y ss. y 171
y ss.
*** CLOWARD, R., y OHLIN, L., Delinquency and Opportunity, cit., pág. 73.
*5 CLOWARD, R., y OHLIN, L., Delinquency and Opportunity, cit., pág. 24.
*' =
' Cfr. SIEGEL, L. J., Criminology, cit., pág. 187.
828 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
c') Por Último, lasubcultura evasiva o abstencionista agrupa a jóvenes
que no h a n conseguido el éxito codiciado ni siquiera a través de procedi-
mientos ilícitos. Es producto, pues, de un «doble fracaso»*''. Según
CLOWARD y OHLIN, la conducta abstencionista surge del difícil acceso
a oportunidades delictivas, tanto si el obstáculo procede de «prohibicio-
nes interiorizadas» por el joven como de la propia organización social de
su entorno*®.
La clientela de esta subcultura es residual, ya que algunos jóvenes del
slum consiguen adaptarse a la subcultura «criminal» aprendiendo sus
normas y técnicas (ilícitas o violentas), o incluso se acomodan a las
oportunidades que les depara el medio, pactando con la cultura domi-
nante (el córner boy, en la terminología de COHÉN).
El integrante de la subcultura «abstencionista» se refugia en la droga, el alcohol^
etc., para permanecer insensible e indiferente al rñuñdo convencional dérque se
evade. Para hacer frente a sus hábitos desarrolla una serie de actividades delictivas:
tráfico de drogas, prostitución, comisión de delitos no violentos, etc. Su stafas
personal deriva precisamente de la actitud de distanciamiento que mantienen
respecto a la sociedad oficial'"'.
P a r a CLOWARD y OHLIN los tres tipos de subcultura están sujetos
a cambios, en función de las transformaciones que se operen en el slum.
De hecho, constatan un continuum temporal entre u n a y otra según el
grado de asimilación de la población inmigrada. En un primer momento,
los jóvenes inmigrados recurren al uso de la violencia para conseguir su
status. En una segunda etapa, se organizan pragmáticamente en bús-
queda de provecho, empleando procedimientos más funcionales. Por
último, cuando abandonen aquellos el slum por haber logrado ya un
cierto provecho económico, quedarán sólo los fracasados, que volverán al
uso de la violencia o se retraerán en subculturas abstencionistas^".
Con independencia de las objeciones que merezca la tesis de
CLOWARD y OHLIN, lo cierto es que el modelo explicativo de la
delincuencia juvenil urbana de estos autores parece más matizado y
realista que el de COHÉN.
"Biuítuoats sJ?9 tib oviíEírí9S9iq9i ecm o' STI
"•^ Cfr. SIEGEL, L. J., Criminology, cit., pág. 188; PITCH, T., Teoría de la desviación
social, cit., pág. 122.
** CLOWARD, R., y OHLIN, L., Delinquency and Opportunity, cit., págs. 196 y ss.
*« Cfr. SIEGEL, L. J., Criminology, cit., pág. 188.
50
"" PITCH, T., Teoría de la desviación social, cit., pág. 123. .r..í5í:MB;-í!&
Cfr.
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 829
La complejidad del submundo juvenil urbano responde, sin duda, !
mejor a la existencia de unadiversidad de gangs, en el sentido propuesto
por CLOWARD y OHLIN, que al rígido esquema subcultural de COHÉN.
Además, el supuesto carácter «no utilitario», «malicioso» y «destructivo» \
de la única «subcultura criminal que COHÉN reconoce pugna con los
elevados índices estadísticos de delincuencia patrimonial detectados en
el slum^}.
3') Por otra parte, el análisis de CLOWARD y OHLIN —a diferencia
de otros modelos teóricos— tiene importantes implicaciones político-
criminales en orden al tratamiento y rehabilitación del delincuente,
como puso de relieve el programa de «lucha contra la pobreza» «War on
Poverty» de las administraciones Kennedy y Johnson.
Pues mientras COHÉN, MILLER, SHAW o McKAY consideraban
que el joven de las clases sociales bajas mantiene valores y actitudes en
directa oposición a los de la cultura de las clases medias, para CLOWARD
y OHLIN no existe tal polaridad. Al argumentar que muchos jóvenes
delincuentes comparten los valores y metas de la sociedad oficial, siendo
la ausencia de vías legítimas para acceder a los mismos el factor que
explica la desviación criminal, este punto de partida posibilita en
términos realistas los programas de prevención del delito y de rehabili-
tación del desviado. No será necesario un cambio de las actitudes básicas
del individuo, sino u n a actuación de los poderes públicos incisiva que
provea de oportunidades legítimas de éxito al joven que ciertamente cree
en los valores convencionales®^.
3. CRÍTICAS A LOS M O D E L O S D E C O H É N , CLOWARD Y
OHLIN: EVOLUCIÓN D E LAS TEORÍAS SUBCULTURALES
E N LA DÉCADA D E LOS A Ñ O S S E S E N T A
l>BD.tyXJDÍiTT89ÍJ» .«DBiJf^ ao:j» í
a) La concepción subcultural de COHÉN ha sido blanco específico de
tres críticas:
E n lo metodológico se le reprocha un significativo déficit empírico. A
juicio de MANNHEIM, por ejemplo, las conclusiones del autor derivan
^^ En este sentido, SIEGEL, L. J., Criminology, cit., pág. 188.
^^ Así, SIEGEL, L. J., Criminology, cit., pág. 188.
 830 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
más de la experiencia personal del mismo al frente de la institución
antes señalada que de estudios de «campo», empíricos^^.
La teoría subcultural de COHÉN, por otra parte, ha sido tachada de
ambigua. P a ra PITCH, COHÉN no explica satisfactoriamente la géne-
sis de la propia subcultura, ni en qué sentido cabe hablar de u n a cultura
de la «clase obrera», ni si se t r a t a de un a genuina «subcultura» o —más
bien— de u na «contracultura». ¿Surge, de hecho, de u na efectiva contra-
dicción entre las aspiraciones individuales y u na estructura de oportu-
nidades discriminatorias —se pregunta el autor— o COHÉN presupone,
como parece, la coexistencia de objetivos enfrentados, antagónicos?^*.
í' ' COHÉN no relaciona la cultura de la clase obrera con una particular situación
n a n t í social unificadora que lleve a una conciencia colectiva de problemas comunes, sino
j que se limita a constatar cómo ciertos valores están más difundidos en esa clase que
n f i a / g|^ otras. Incurre, por ello, en un planteamiento circular viciado, porque primero
n s ee define e identifica las respectivas clases, aislando arbitrariamente dos series de
( I H / : valores que supone propios de cada una; y, luego, los interpreta aposteriorl, como
8SÍI9 condicionantes de la conducta de los miembros de los grupos que los profesan;
r grupos previamente identificados con arreglo a este solo criterio subjetivo y apriorís-
" " " " tico=^
9irp -íoJSBi i.9 8í>maixn gol B lelje'j'jB iiisq ?.»íí'.:\Vra9Í BW« ob
^ Resulta igualmente imprecisa en el modelo de COHÉN la naturaleza
de la «subcultura delincuente» y sus relaciones con la sociedad o cultura
oficial. Siguiendo la conocida distinción de M. YINGER^^ cabría suscitar
si se t r a t a de un a genuina subcultura o de un a contracultura; esto es, si
la denominada por COHÉN «subcultura delincuente» se presenta como
resultado de la toma de conciencia de un concreto grupo humano en una
situación conflictiva y frustradora, que elabora u n sistema alternativo
de normas propias en contradicción con las pautas valorativas dominan-
tes, disfuncional (contracultura); o si dicha «subcultura criminal» res-
ponde a las características específicas de toda «subcultura» en sentido
estricto (subsociedad funcional que comparte los valores de la cultura
dominante). La «subcultura criminal» de COHÉN tiene algunos datos
propios de la «contracultura» («negatividad», «destructividad», «mali-
cia», «gratuidad»). Sin embargo, la reacción del joven de las clases bajas
contra los valores de las clases medias en el esquema de COHÉN no
^' "•'"•'- *'"''^b oviíB3ñia;^-í8 fifi Bffao'iqai 9Í e...
líifiorai/íanoo así .(únmmn -rna -MÍ'iíí-íKMAM ',,h o\
^^ MANNHEIM, H., Comparative Criminology, cit., II, pág. 511. nt
54 PITCH, T., Teoría de la desviación social, cit., pág. 118.
55 p í x C H , T., Teoría de la desviación social, cit., pág. 119. ..-ú—^^, Jto...
i
^^ M. YINGER, Contraculture and Subculture, en: American Sociological Review,
XXV, número 5 (1960), págs. 625 a 635.
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 831
parece reflexiva, racional, coherente con u n sistema de valores alterna-
tivo, sino «emotiva», producto de u n conflicto «psicológico» inconsciente
que no se traduce en u na toma de conciencia realista ni en proyectos
colectivos^''.
Por último, se h a objetado también a COHÉN el monolitismo de su
'concepto de subcultura, excesivamente simplificador. No parece realista
suponer que existe un a única «subcultura» criminal, uniforme; ni
tampoco basar la contraposición entre la delincuencia de adultos y la
juvenil en la «gratuidad», «negatividad», «destructividad», etc., de esta
última, como h a n puesto de relieve CLOWARD y OHLIN'^**.
b) La teoría de la «oportunidad diferencial» de CLOWARD y OHLIN
ha sido también cuestionada desde diversos puntos de vista, si bien es
su fuerte «componente de clase» el que h a polarizado las críticas.
En cuanto a la metodología seguida por los autores, cabe reseñar la
misma objeción formulada a la obra de COHÉN: que es u na construcción
teorética y parcial de la delincuencia juvenil de bandas en los Estados
Unidos, carente de todo respaldo empírico y de datos de primera mano,
cuyos resultados —sin verificación— no pueden generalizarse^^.
En los años sesenta, diversas investigaciones h a n tratado de poner a
prueba el modelo explicativo de CLOWARD y OHLIN, siendo sus
resultados contradictorios por el momento.
J. LANDIS y F. SCARPITTI (1965), después de encuestar a un grupo de jóvenes
' • "8- presos y a un grupo de escolares (grupo de control), comprobaron que los jóvenes
--' -i delincuentes percibían más acusadamente que los no delincuentes la efectiva
, '', limitación de oportunidades''". Dicino resultado se confirmaría por el estudio de J.
SHORT, R. RIVERA y R. TENNYSON (1965) sobre bandas de delincuentes,
••^'•'•í quienes encontraron que la percepción por el joven del limitado acceso a las
. • ,e oportunidades o vías licitas se asociaba más a la delincuencia de éste que la
percepción del acceso a las oportunidades ilegítimas''^
. ' ' , • • . ' ; ' ' . < ' ' ^ ' , ' - - -
=' Cfr. PITCH, T., Teoría de la desviación social, cit., págs. 119 y 120.
^^ Vid. MANNHEIM, H., Comparative Criminology, cit., II, pág. 515.
^^ Así, MANNHEIM, H., Comparative Criminology, cit., II, pág. 512. Resumiendo
críticas a esta teoría subcultural: SCHNEIDER, H. J., Kriminologie, cit., pág. 438.
'^^ LANDIS, L., y SCARPITTI, F., Perceptions Regarding Valué Orientation and
Legitímate Opportunity Delinquents and Non delinquents, en: Social Forces 84
(1965), págs. 57 a 61. Cfr. SIEGEL, L. J., Criminology, cit., pág. 190.
''i SHORT, J., RIVERA, R., y TENNYSON, R., Perceived Opportunities, Gang
Membership and Delinquency, en: American Sociological Review (30), 1965), págs.
56 y 57. Cfr. SIEGEL, L. J., Criminology, cit., págs. 189 y 190.
 832 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
Sin embargo, y a pesar de tales evidencias, otras investigaciones parecen
desmentir la tesis de CLOWARD y OHLIN,
m Así, L FANNIN y M. CLINARD (1965), operando con dos muestras de jóvenes
^^ ' delincuentes de clases medias y bajas, hallaron que existen diferentes actitudes y
,t n ' valores en una y otra clase social: los jóvenes de las clases sociales bajas se sentirían
^ más rudos, fuertes, violentos, peligrosos y audaces que los jóvenes de las clases
ürg" "W ^g^jgg- los delincuentes de las clases medias se considerarían a sí mismos más leales,
é inteligentes, refinados, pulcros y peores que aquéllos. La clase baja quisiera ser (meta
if ideal propia) más dura, fuerte y violenta que la clase media; y esta última, más leal,
jg, afortunada y firme^^. A conclusiones semejantes llegaron M. ERIKSON y L. EMPEY,
jt también en 1965, al constatar que la pertenencia a una u otra clase conlleva ciertas
imágenes, valores y representaciones colectivas cuya repercusión en la conducta del
' " " joven desmiente los esquemas de la teoría de la ocasión diferencial**^.
y.
Todo ello sugiere, al parecer, la hipótesis de que en un área concreta
pueden existir más de un tipo de banda de los descritos por CLOWARD
y OHLIN (bandas criminales, de conflicto y abstencionistas); además,
aquéllas no se especializarían en particulares clases de conductas cada
una, siendo menos intensas las obligaciones recíprocas de los miembros
de las mismas®*.
t: •
c) El componente de clase del modelo subcultural, más acusado en
CLOWARD y OHLIN que en COHÉN, es otro de los temas polémicos.
ñ En la moderna Sociología pueden apreciarse dos orientaciones con-
trapuestas: la de W. MILLER, para quien existe u n a cultura de las
«clases bajas», autónoma e independiente, y la de otros muchos autores
que matizan la correlación subcultura-clase social o incluso la niegan
(teoría de los «valores subterráneos» de D. MATZAy SYKES), concedien-
do primacía, por ejemplo, a conflictos generacionales o de otro tipo®^.
1') P a r a W. MILLER*^® (1958), el sistema cultural que ejerce una
influencia más directa sobre la conducta del joven de las bajas clases
\ <•
•^2 FANNIN, L., y CLINARD, M., DilíeroiiOc:. in the Gonception of Selí as a Male
among Lower —and Middle—Class Delinquents, en: Social Problems, 13 (1965),
págs. 205 a 215. Cfr. SIEGEL, L. J., Criminology, cit., pág. 190.
^'^ La Mar EMPEY-Maynard EEICKSON, Class Position, Peers and Delinquency, en:
Sociology and Social Research, 49 (1965), págs. 268 a 282. Cfr., SIEGEL, L. J-,
Criminology, cit., pág. 190. :ig9 £ gQ
^* Cfr. SIEGEL, L. J., Criminology, cit., pág. 190. í Sobre la «Focal Concern Theory» de MILLER y los valores que desarrolla la «lower-
®^ En general, sobre la correlación «clase social»/«criminalidad», vid. SCHNEIDER,
H. J., Kriminologie, cit., págs. 407 y ss.; GARRIDO GENOVÉS, V., Delincuencia y
sociedad, cit., págs. 142 y ss.
'^'^ MILLER, W. B., Lower-Class Culture as a GeneratingMilieu of Gang Delinquency,
en: The Journal of Social Issues, XIV, TI- 3 (1958), págs. 5 a 19.
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 833
sociales es el de la misma comunidad de la lower class; un sistema, a su
juicio, estructurado autónomamente desde hace mucho tiempo, íntegro
y completo, distinto del de las clases medias, cuya génesis guarda
relación con un conjunto de intereses comunes, de situaciones ambien-
tales y de problemas cotidianos de sus miembros. La conducta de éste
será desviada cuando se enfrente con las pautas convencionales al
seguir sus propios valores, lo que sucede a menudo, ya que los individuos
de la lower class ante opciones alternativas se rigen por el criterio del
menor coste y la ventaja inmediata. : Í-J.-ÍÍ :;?.
En consecuencia, la oposición a las normas de las clases medias sería
un requerimiento subcultural no intencionado, malicioso y directo, sino
automático, debido a las diferencias existentes entre los dos modelos,
culturales'^''.
Para W. MILLER existe, pues, una auténtica cultura de las clases bajas. Y la
llamada «subcultura criminal» no sería más que un subproducto de la misma. A su
juicio, la tendencia a asociarse en un grupo de pares del mismo sexo es una
característica del estilo de vida de los varones adultos de cíase baja, cuya educación
ha corrido a cuenta, por lo general, de mujeres, y que, de este modo, aprenden los
aspectos esenciales del rol masculino. Por ello, los principales «valores» y
«estándares» de los adultos de clase baja y de los jóvenes que integran las bandas
callejeras (dureza, astucia, etc.) giran en torno a la virilidad^''.
La hipótesis de MILLER—que, por cierto, no tiene u n a orientación
«económica» a pesar de ser u n a teoría de «clase»— parece contar con el
respaldo de diversas investigaciones empíricas realizadas en Gran
Bretaña (T. MORRIS, D. M. DOWNES, etc.''^).
2') En sentido opuesto, MATZA y SYKES™ (1957) estiman que la':
delincuencia juvenil no t r a t a de expresar los valores propios de u n a /
subcultura autónoma, supuestamente enfrentada a las normas conven-'
clónales de las clases medias, a los valores homogéneos y uniformes de y
la sociedad oficial. Por el contrario, ven en la misma u n conflicto í
generacional que hace surgir a la superficie unos valores «subterráneos» \
de las propias clases medias. , ,, „ ,„ . „ .
Cfr., PITCH, T. Teoría de la desviación social, cit., págs. 109 y 110.
class» (trouble, toughness, smarthess, excitment, fate, autonomy), vid. Lower-Class
Culture, cit. páginas 14 a 17. íionnívesD s:
Cfr. SCHNEIDER, H. J. Kriminologie, cit., págs 438 y ss. ' 'vT
SYKES, G. H., y MATZA, D., Techniques of Neutrahzation: a Theory of Delinquency,
en: American Sociological Review, XXXI, n^ 6 (1957), págs. 664 a 670. >. LJ. =
834 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
P a r a MATZA y SYKES, el joven delincuente no adopta u n a actitud
deliberada de antagonismo o enfrentamiento directo respecto a los
valores convencionales, sino que con frecuencia los comparte. De hecho,
tiene mala conciencia al infringirlos, como ponen de relieve las «técnicas
de neutralización» o de «autojustificación» que idea para compensar el
complejo de culpabilidad. En la raíz de la delincuencia juvenil se hallan,
por otra parte, valores cómo W'amor por la aventura y el peligro, el
É que supliría, en las sociedades más desarrolladas, los ritos de transición
desprecio de la monotonía cotidiana, la ostentación y la generosidad en
el uso del dinero, tjue sustentan la base ideológica de la leisure class
descrita por VEBLEN . ^^^^^^^^ g.^,^^ mmfmm<Sémmmm-
«Hemos supuesto con demasiada facilidad —afirmaba— que el delincuente
onia profesa unos valores desviados y opuestos a los de la sociedad general. Esto se
debe en parte al hecho de que partimos de una visión demasiado simplificada del
sistema de valores de los individuos que respetan la ley. Con la prisa de crear un
estándar para ponderar la desviación social, hemos reducido el sistema de valores
^1
de toda la sociedad al de la clase media. Hemos ignorado tanto el hecho de que la
sociedad no consta exclusivamente de una clase media, como que la clase media
está muy lejos de ser homogénea»^^^ ¡ol sb gbiv 9b oüíae IsbBaiféhsí»
MATZA y SYKES apelan a dichos «valores subterráneos» de las
clases medias; valores que están en conflicto, sin duda, con otros valores
de la misma clase, pero que, a pesar de ello, son reconocidos y aceptados
por muchos en el marco de u n código axiológico no siempre armonioso y
coherente: la exaltación del riesgo y la aventura, del trabajo fácil, de la
agresividad y la violencia, propugnados por un a supuesta subcultura
juvenil autónoma, no difieren en absoluto de la ideología de la leisure de
las clases medias.
Según esto, el joven delincuente no es un extraño en el cuerpo social,
sino un reflejo o caricatura inquietante de éste'''^. Pertenece a una
situación de élite que «consume sin producir»; contexto propicio para que
afloren los «valores subterráneos» que el joven adopta. La delincuencia
juvenil va unida más a u n conflicto generacional que a u n problema de
«clases sociales».
of
71 VEBLEN, T., Teoría de la clase ociosa, México, Fondo de Cultura Económica.
72
MATZA, D., y SYKES, G. H., Juvenile Delinquency and Subterranean Valúes, en:
American Sociological Eeview, XXVI (1961), págs. 715 y ss.; Cfr. PITCH, T., Teoría |
de la desviación social, cit., págs. 110-111.
MATZA, D., y SYKES G. H., Juvenile Delinquency and Subterranean Valúes, cit.,
página 717. En sentido crítico, PITCH, T., Teoría de la desviación social, cit., págs-
111 y 112. i, ;: ,. .
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 835
BLOCH y jilED-EEHOFFER (1958) h a n criticado, también, el com-
poneiíte «clasista» del modelo subculturaij^por entender que la banda es
un fenómeno universal propio de la juventud de todas las clases sociales,
á la edad adulta de las culturas primitivas. P a r a los autores, la crimina-
lidad juvenil tiene u n a explicación «intergeneracional» y no de «clase».
• Las bandas juveniles reflejan los problemas y dificultades de la adolescencia
frente al mundo adulto, problemas comunes al joven de cualquier clase social, raza
o cultura. Sus índices son más elevados en la juventud de las clases bajas por el
adicional problema de adaptación al statusáe la clase media que padecen aquéllas,
pero las causas y formas de manifestación de la misma son idénticas en una y otra
clase sociaP'*.
MANNHEIM (1965), siguiendo semejante enfoque crítico, mantiene
que la subcultura criminal no es u n fenómeno privativo de los jóvéñé'sde
Tas clases sociales bajas, sino común a todos los estratos sociales,
constatable, además, en ciertos grupos (occupational or professional
groups), actividades e incluso áreas geográficas delimitadas. La llamada
subcultura criminal, a su juicio, representa la parte visible de un
iceberg; porque detrás de esa minoría juvenil que viola las leyes se halla
un amplio y vasto sector social de la misma clase y de la misma
subcultura, que directa o indirectamente la apoya y la alienta, como los
delincuentes de «cuello blanco» son respaldados por su subcultura^®.
Existe, pues, una subcultura criminal no sólo en ciertos sectores de la
clase trabajadora o de las bajas clases sociales, sino mutatis mutandis,
también en las clases sociales privilegiadas, en las clases medias, etc. La
white-collar crime o ciertos gremios de pequeños comerciantes y cons-
tructores son ejemplos indiscutibles de subculturas. ^,. . „-.,^,„
•> 1^ ,9VüL lli S9U£
La única diferencia —más especulativa que empírica— que existe entre la
subcultura criminal descrita por COMEN, CLOWARD y OHLIN y estas otras
subculturas, viene dada por sus respectivas clientelas: la primera se nutre funda-
mentalmente de jóvenes y adolescentes, estas últimas de adultos de los más
diversos ámbitos de la vida social^''.
Por ello, MANNHEIM considera necesario ampliar el objeto de los estudios
subculturales, aplicando este análisis a la criminalidad de los adultos de todas las
clases sociales. . . . .
:> si omc'} ,sbjoo0Oj -njín íjñnEjjríaíívxix Brn.'j
«' •• ••,'íj'fobBJiJUí sb 'íoqil RohBv isi'ífta'f9ÍD oh.ja ,iT9GI) ITlí3ÁíIííiá"i
'" BLOCH, H., y NIEDERHOFFER, A., The Gang: A Study of Adolescent Behavior,
1958. New York, págs. 54 y ss.
^ MANNHEIM, H., Comparativo Criminology, cit., II, pág. 514. niKMj
'^^ MANNHEIM, H., Comparative Criminology, cit., II, pág. 514. '¡'¡'•AÓS ... -
 836 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
Pero en los últimos lustros, la desmedida relevancia que otorgan al
factor «clase social» las teorías subculturales cuenta ya con un significa-
tivo rechazo doctrinal avalado por numerosas investigaciones empíri-
cas. Se ha llegado a la conclusión de que los modelos subculturales
/] exacerban, sin motivo alguno, el impacto criminógeno de la pertenencia
del joven delincuente a los bajos estratos sociales. Las teorías del control
I social y del conflicto —y, sobre todo, muy diversas investigaciones
I empíricas al respecto— ponen de manifiesto que la cifi-a y tasas «reales»
y-/ de criminalidad (otra cosa son las «oficiales») no se distribuyen a lo largo
/ de la pirámide social de acuerdo con el criterio de la pertenencia del
individuo a un a u otra clase social. Antes bien, los «informes de
autodenuncia» y otras técnicas de estimación de la criminalidad real
demuestran que no hay diferencias significativas entre la criminalidad
de los jóvenes que pertenecen a bajos estratos sociales y la criminalidad
[ de los jóvenes de otros estratos sociales. Lo que sí existe es u n muy
! desigual reparto de las «chances» de resultar criminalizado y de la
efectiva distribución oficial de la criminalidad, como las estadísticas
revelan.
Las aportaciones, entre otros, de G. HARDMAN, F. L NYE, J. F.
. SCHORT, V. J. OLSON, M. GOLD, D. REIMER, CH. R. TITTLE, W. J.
VILLEMEZ, D. A. SMITH, etc., desmitificando viejos tópicos de la
Sociología Criminal de la mano de la experiencia empírica, refuerzan la
citada tendencia crítica hacia los modelos subculturales, si bien desde
u n a perspectiva diferente^^.
i:, I No deja de ser significativo que uno de los últimos desarrollos teóricos del modelo
^,, subcultural —el de TH. N. FERDINAND, formulado en 1980 («Delincuency in
Developing and Developed Societies», D. Shichor/Delos H. Kelly editores: Critical
Issues in Juvenile Delincuency. Toronto, págs. 279 a 296— prescinda de las
connotaciones «económicas» y de «clase». .„
•fi'ij's-rrtf-i ! f f i l i a l 1»*^
d) Los análisis subculturales realizados a partir de los años sesenta
se centran en la génesis de la subcultura y en el significado de ésta como
reacción negativa a la cultura dominante o como evasión positiva
respecto a la sociedad mayoritaria''®.
Alguna investigación muy conocida, como la de WOLFGANG y
FERRACUTI (1967), pudo diferenciar varios tipos de mutaciones en la
'''' Cfr. GÓPPINGER, H., Criminología, cit., pág. 47. -jcjíaol* H , £ Í J 3 i r / ' /
™ Cfr. GÓPPINGER, H., Criminología, cit., pág. 47. .wmO , H UL: 'V/ '•'
m Así, PITCH, T., Teoría de la desviación, cit., págs. 124 y 125.
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 837
gubcultura, tratando de verificar h a s t a qué punto es posible provocar
tales cambios en la misma desde «fuera»™.
En cuanto a las perspectivas de futuro del enfoque subcultural, existe
diversidad de opiniones.
, Un sector doctrinal considera ya agotada la aportación del mismo,
siendo partidario de compensar su inevitable ambigüedad e imprecisión
con una apertura o planteamientos «psicosociales» enriquecedores^".
Otros autores, por el contrario, detectan a partir de los años sesenta
un profundo cambio social que obliga a replantear sobre bases distintas
el fenómeno de las subculturas. La oposición o rechazo de los valores
convencionales de las clases medias no es hoy ya privativo de la lower
class. Los respectivos contornos de la delincuencia juvenil «gratuita»,
«maligna» y «destructiva» de las bajas clases sociales y la representada
por otros movimientos sociales o políticos juveniles de las propias clases
medias parecen más difusos. Ello ha modificado sustancialmente el
cuadro interpretativo tradicional que circunscribía y limitaba la delin-
cuencia juvenil subcultural a u n sector muy preciso de la población: un
sector con problemas de adaptación que le impelían a optar por compor-
tamientos desviados, incomprensibles desde la ética «utilitarista» de las
clases medias.,,,;j,.:o C^^PÚMÜÍ cuunm- íüCMizan la füadtvre?; por fi!t:
El estudio de las «subculturas» —y de las «contraculturas»— según
este punto de vista, trascendería el ámbito de laloiver class, permitiendo
en un futuro próximo la comprensión unitaria de numerosos movimien-
tos protesta de amplia extracción social y sólo a p a r e n t e m e n t e
heterogéneos®^ ^
Cfr. GÓPPINGER, H., Criminología, cit., pág. 47.
Así, GÓPPINGER, H., Criminología, cit., pág. 48.
IB
. oit^úCapítuloXIX: •5sair<iuq> oniííi

¿^rfoo^ Teorías del «proceso social»:

~: f ves 4e la éonx apreudízaje y control (V) * ^^i««*

1. CRIMINALIDAD E INTERACCIÓN SOCIAL

f^^'f >í/>ir ííoí íjfe oí;i'ria"V¥ c • Se e x a m i n a n en el p r e s e n t e capítulo u n grupo de ^ e o r í a ^

psicosociológicas para las que el crimen es una función de las interacciones
psicosociales del individuo y los diversos procesos deja sociedad^.
f>í i • ; M . - - ..^.5 f-I->i ^ b O S V J »l'
Adquieren particular énfasis en la década de los años sesenta y
setenta, en buena medida por las carencias y limitaciones de las teorías
!•" '•>;,'í'ifir!ín-jíf<".5fifi'i Ai ' .'iíbtjai ÜÍ' tú,A Ai^-'fi'hh Ahái t: estructuralistas^. Estas ponían el acento en la criminalidad de la lower
class, siendo incapaces de explicar satisfactoriamente tres hechos
adi'Jíáidoq ';í 'jb Í'-.Í'*'.'' Í «(lint i r ! yjü ni' > Ih ÍIÍ h'íDíL'K-, ítns'. incuestionables: que existe, también, una significativa criminalidad de
-'•-qa^oy 7.aq 'ijáíqu s .a'-.k^^'W ai yrji> r s ó i - j y i q s ^ í;>ppbn sal do-a, las clases medias y privilegiadas, como demuestran los self repórter
«oíí<-í^íínBtiUív^JE',''U''ííííabí?oh5i'>ifíi-.i-fa^qí-0O»rir,-4ubMfT<?'if" studies^; que muchos jóvenes delincuentes de las clases bajas abandonan
' . -, '. . • .pfiíi el comportamiento criminal cuando alcanzan la madurez; por último,
que no todo individuo de la lower class rechaza los medios y procedimien-
' ;• . . . . A*jl'oí.M»iid;i'Tí', biíH'. h-Vi^-1 / ? ' . • •, - , tos legítimos de acceso a los bienes culturales, integrándose en u n a
'.'í'ffíivdm y.o?,(vr'}''íu''rí o^ CÍ Í.^,.'U\U :0;-;riOíu ÍÍCO tií Oi'<Tí,<o-'q o- subcultura criminal; del mismo modo que —en sentido c o n t r a r i o ^
muchos jóvenes de clase media y alta rechazan los valores y metas
' -.o convencionales y delinquen'^. ít er ni'
Por ello, coinciden los teóricos del socialprocess en que toda persona
tiene el potencial necesario para convertirse en algún momento de su
vida en delincuente. Las chances son mayores en el caso del miembro de
lUaütHi •m.'tt-íi> •f,f!.' íf.

Vid. SIEGEL, L. J., Criminology, cit, pag. 200 * f a . "^

Así, SIEGEL, L. J., Criminology, cit, pág 200 sw Miu ."¡-oh' ,slRíÚmirj->
Sobre la «ubicuidad» del delito (efectiva distribución del mismo, en porcentajes
semejantes, a lo largo y ancho de toda la pirámide social), vid. SACK, F., Neuen
Perspektiven in der Kriminalsoziologie, en: Kriminalsoziologie (por SACK, F. y
KÓNIG, E.), 1968, Frankfurt, pág. 463. Sobre los self-reporter studies, en general,
vid. SIEGEL, L. J., Criminology, cit., págs. 70 y ss.; VOLD, G., Theoretical
Criminology, cit., pág. 246.
Lo que parece demostrar, según SIEGEL, que determinadas fuerzas asociadas al
crimen operan en todos los niveles de la estructura social (Criminology, cit., pág.
201).
A
 840 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
la lower class, debido a u na serie de déficits y carencias que concurren
en el mismo (pobreza, bajo status, etc.), pero, sin duda, también los
individuos de la clase media y alta pueden devenir delincuentes si sus
procesos de interacción con las instituciones sociales resultan pobres o
destructivos.
Las t e o r í ^ dql «pi:oc9sp so^ialv en todo caso, ofrecen diversas res-
puestas al problema de la criminalidad y su génesis. Cabe hablar
básicamente de tres subgrientaciones^: las teorías del aprendizaje social
(social learningX'TSs teorías del control social (control theóryT^nag-—
teorías del etiquetamiento o de la reacción social (labeling ápproacK~
Derstfective)
_ _„ ^ ' Qh aóonIII snu ^BnamiíaIs aiíp 8B1 fiíBqa^:•
rC) P a r a las primeras, el crimen es producto de un proceso de aprendizaje
social, normal. El comportamiento criminal se aprende, del mismo modo
que el individuo aprende también tanta s conductas y actividades lícitas
o meritorias, en su interacción con otras personas y grupos, a través de
un complejo proceso de comunicación. Se aprenden así no sólo las
conductas delictivas, sino los propios valores criminales, las técnicas
comisivas y los m e c a n i s m o s subjetivos de r a c i o n a l i z a c i ó n o
autoiustificación del comportamiento desviado. , • '
r"' . ' ~ . .
\ Según las teorías del control, todo individuo podría actuar criminal-
mente, si bien dicho potencial delictivo es neutralizado por sutiles
vínculos sociales que reclaman de aquél u na conducta conformista.
Cuando fracasan dichos mecanismos de control, quiebra su lógico
sometimiento al orden social y se produce el delito, asnevoi, at
(^' Por último, la teoría del labeling approach contempla el crimen como
mero subproducto del control social; el individuo se convierte en delin-
cuente no porque haya realizado u n a conducta negativa, sino porque
determinadas instituciones sociales le h a n etiquetado como tal, habien-
do asumido el mismo dicho «status criminal» que las agencias del control
social distribuyen de forma selectiva y discriminatoria. El labeling
approach, por ello, no es u n a teoría de la criminalidad, sino de la
«criminalización», que se aparta del paradigma etiológico convencional
y potencia al máximo el significado de la «desviación secundaria»
(carreras criminales).
', Sül
ni'V ,<IJO\ •J\
iU'í: ijéq . ia .vgokíriirai''
• -'r- ' '-'• - -, .•i!i 9 . í r p •
|í> f l ' i f T !
En este sentido, SIEGEL, L. J., Criminology, cit., págs. 201 y ss.
fl
.1 r;
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 841
2. T E O R Í A S D E L A P R E N D I Z A J E SOCIAL («SOCIAL
LEARNING»)^
Las teorías del aprendizaje social parten de la hipótesis de que las
claves de la conducta h u m a n a hay que buscarlas no en determinados
rasgos inconscientes de la personalidad, ni en el desarrollo cognitivo de
patrones, o modelos de comportamiento durante la infancia del indivi-
duo, sino en el aprendizaje que la experiencia vital diaria le depara a
éste^. El hombre actuaría de acuerdo con las reacciones que su propia
conducta recibe de los demás, de modo que el comportamiento individual
se halla permanentemente modelado por las experiencias de la vida
cotidiana. Según este punto de vista, el crimen es u n a respuesta a
situaciones reales que el sujeto aprende: nada necesariamente anormal
ni signo de una personalidad inmadura^: u n comportamiento o hábito
adquirido, como BANDURA ha tratado de demostrar, siguiendo un
modelo psicológico, a propósito de la criminalidad violenta''. El delin-
cuente aprende normas, valores y conductas asociadas a la actividad
criminal; esto es, el aprendizaje social incluye no sólo las pautas
delictivas, sino también las técnicas adecuadas para llevarlas a cabo y
una gama de mecanismos psicológicos de autodefensa y aseguramiento
(vg., neutralización del complejo de culpabilidad, etc.).
^ Sobre las teorías del aprendizaje, vid. E. M. GAGNI, The Conditions of learning,
New York (1970), HOLT, RINEHAKT and WINSTON; Melvin H. Marx (edit.),
Learning: Theories, 1970; Learning: Interactions, 1970; y Learning: Processes,
1969 (Macmillan, New York); E. A. LUNZER y J. F. MORRIS, edit., Development
in Human Learning, New York, 1968, Elsevier; J. DEESE y S. H. HULSE, The
Psychology of Learning, New York, 1967 (McGraw-Hill); J.-F. HALL, ThePsychology
of Learning, Philadelphia, 1966 (Lippincott); L. E. ROSS, Learning Theory, en:
International Encyclopedia of the Social Sciences, New York, 1968 (Macmillan y
Free Press); C. R. JEFFERY, Criminal Behavior and Learning Theory, en: Journal
of Criminal Law, Criminology and Pólice Science, 56 (1965), págs. 294 a 300; D.
GLASER, Criminality Theories and Behavioral Images, en: American Journal of
Sociology, 61 (1956), págs. 433 a 444; Cfr. VOLD, G. B., Theoretical Criminology,
cit., págs, 229 y ss. Vid. supra, capítulo XIV.
Vid. SKINNER, B. F., The Behavior of Organism: An Experimental Analysis (New
York: D. Appleton), 1938, cit., por SIEGEL, L. J., Criminology, pág. 145.
^ Cfr. SIEGEL, L. J., Criminology, cit. págs. 145 y 146.
Sobre la adquisición y aprendizaje de pautas de conducta violentas, vid. BANDURA,
A., Aggression: A Social Learning Analysis, 1973, Englewood Cliffs, N. J.: Prentice-
Hall; del mismo: Social Learning Theory, 1977 (id.); The Social Learning Perspective:
Mechanisms of Aggression, en: Psychology of Crime and Criminal Justice, 1979,
New York, Holt, Rinehart and Winston (edit. H. Toch), cfr. SIEGEL, L. J.,
Criminology, cit., pág. 146.
842 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
Cuatro son las formulaciones más conocidas de la teoría del aprendi-
zaje social: v^njieatj, uaju flííiíw», <íw.'>^ pvi'u, as
^:,e la c\ii:$e medi,a y alta puedíjn '--• - "
A) Teoría de la asociación diferencial (SUTHERLAND y
CRESSEY)i°
Se propugna ya por E. H. SUTHERLAND en los años treinta", y,
posteriormente, también por su colaborador D. CRESSEY.
a) El primero, en sus investigaciones sobre la «criminalidad de cuello
blanco», la delincuencia económica profesional y los niveles de inteligen-
R R: Bffij 3S na.mr'D ís .Bíaiv '>fc oímia BÍSB aim'
1" Sobre la teoría de la «asociación diferencial», vid.: M. E. OLSEN, The Process of
Social Organization,NewYork(1968),Holt,RinehartyWinston;D.MAETIND ALE,
Institutions, Organizations and Mass Society, Boston, 1966 (Houghton Mifflin); D.
R. CRESSEY, Application and Verification of the Differential Association Theory,
en: Journal of Criminal Law and Criminology, 43 (1952), págs. 51 y 52; del mismo:
Other People's Money, The Free Press, Glencoe (Illinois), 1953 págs. 147 a 151; del
mismo: The Differential Association Theory and Compulsive Crimes, en: Journal
of Criminal Law Criminology and Pólice Science, 45 (1954), págs. 49 a 64; J. F.
SHORT, Jr., Differential Association and Delinquency, en: Social Problems, 4
(1957), págs. 233 a 239; del mismo: Differential Association with Delinquent
Friends and Delinquent Behavior, en: Pacific Sociological Review, 1 (1958), págs.
20 a 25; también: Differential Association as a Hypotesis: Problems of Empirical
Testing, en: Social Problems 8 (1960), págs. 14 a 25, A. J. REISS, Jr., y L. RHODES,
An Empirical Test of Differential Association Theory, en: Journal of Research in
Crime and Delinquency 1 (1964), págs. 5 a 18; M. L. DE FLEUR y R. QUINNEY,
A Reformulation of Sutherland's Differential Association Theory and a Strategy of
Empirical Verification, en: Journal of Research in Crime and Delinquency, 3
(1966), págs. 1 a 22; SH. GLUECK, Theory and Fact in Criminology: A Criticism of
Differential Association, en: British Journal of Delinquency, 7 (1956), págs. 92; a
/ •• 109; J. B. CORTÉS, Delinquency and Crime, Seminar, New York, 1972, págs. 166
a 178, L. REED ADAMS, The Adequacy of Differential Association Theory, en:
Journal of Research in Crime and Delinquency, 11 (1974), págs. 1 a 8; R. L.
BURGESS y R. AKERS, A Differential Association. Reinforcement Theory of
Criminal Behavior, en: Social Problems, 14 (1968), págs. 128 a 147; REED ADAMS,
Differential Association und Learning Principies Revisited, enj^ocial Problems, 20
(1973) págs. 458 a 470; A. COHÉN, A. LINDESMITH y K. SCHUESSLER, The
Sutherland Papers, Indiana University Press, 1956, Bloomington; A. E. LISKA.,
Interpreting the Causal Structure of Differential Association Theory, en: Social
Problems, 16 (1969), págs. 485 a 492; JEFFERY, C. R. Crime Prevention Through
Environmental Design, Sage, 1977, Beverly Hills (págs. 235 a 267 y 311 a 318); del
mismo: Criminal Behavior and Learning Theory, en: Journal of Criminal LaW,
Criminology and Pólice Science, 56 (1965), págs. 294 a 300.
" E. H. SUTHERLAND, Principies of Criminology, Philadelphia-Lippincott, 1939,
págs. 4 a 9.
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 843
cia (IQ) del infractor, llegó a la conclusión de que no puede referirse la
conducta desviada a disfunciones o inadaptación de los individuos de la
lower class, sino al aprendizaje efectivo de valores criminales, hecho que
podría suceder en cualquier cultura^^
Su punto de vista inicial, después rectificado'^', era, pues, netamente sociológico,
ya que polarizaba el análisis en tomo a las relaciones sociales (frecuencia, intensi-
dad y significado de la asociación), minimizando el interés de los rasgos diferenciales
de la personalidad del individuo'*. En un principio, además, SUTHERLAND
circunscribió su teoría de la asociación diferencial a ciertas clases de delitos
(actividad delictiva sistemática, profesional, etc.) para configurarla, después, como
teoría generaiizadora válida para explicar cualquier comportamiento criminal'^
Concretamente, la aplicó en su famosa obra «White Collar Grime»'^.
a') El presupuesto lógico de la teoría sutherlaniana del aprendizaje
viene dado por la idea de organización social diferencial, que, a su vez,
conecta con las concepciones del conflicto social.
Organización social diferencial significa que, en el seno de la comu-
nidad, existen de hecho diversas «asociaciones» estructuradas en torno
a también distintos intereses y metas. El vínculo o nexo de unión que
integra a los individuos en tales grupos y subgrupos constituyendo el
sustrato psicológico real de los mismos es el ostentar unos intereses y
proyectos comunes que se comunican libremente unos miembros a otros.
Dada la divergencia que existe en la organización social, resulta inevi-
12 E. H. SUTHERLAND, «White Collar Criminality», en: American Sociological
Review, 5 (1940), págs. 2 a 10. Cfr. SIEGEL, L. J., Criminology, cit., pág. 202.
1^ SUTHERLAND admitió solo excepcionalmente una eventual incidencia de los
factores individuales en la «asociación», llegando a ejemplificar que diferentes
trazos de la personalidad o circunstancias ambientales podrían afectar el contacto
con los modelos criminales (Principies of Criminology, cit., 1939, pág. 7). Pero en un
trabajo postumo del autor éste afirmaba que no es posible explicar el delito con la
sola hipótesis teórica de la asociación diferencial, considerando imprescindible la
inclusión de las diferencias individuales en una teoría global (E. H. SUTHERLAND,
Critique of the Theory, en: The Sutherlands Papers, Indiana University Press,
1956, Bloomington A. K. Cohén, A. R. Lindesmith y K. Schuessler, edit.). Como
observa BALAN SONLO, K. (Subcultura y delito, cit., pág., 152) en dos matices
importantes se aparta SUTHERLAND de los postulados de la Escuela de Chicago.
Primero, entiende que los factores socioeconómicos no deciden por sí solos el delito
(vg., White-collar Crime). Segundo, estima imprescindible añadir al análisis
sociológico del crimen, una perspectiva individualizadora (psicologicista).
^ En este sentido, VOLD, G. B. Theoretical Criminology, cit., pág. 235.
^'^ Así, VOLD, G. B., Theoretical Criminology, cit., pág. 237.
Dryden Press, New York (1949), capítulo 14, págs. 234 a 256 («A Theory of White
Collar Crime»).
844 ANTONIO GAECIA-PABLOS DE MOLINA
table que unos de esos muchos grupos suscriban y respalden modelos de
conducta delictivos; que otros adopten u na posición neutral, indiferente-
y otros, por último, se enfrenten de modo activo a los valores criminales
y profesen los valores mayoritarios^^.
f^^'La denominada «asociación diferencial» será, pues, u n a consecuencia
lógica del principio de aprendizaje a través de asociaciones o contactos
en u n a sociedad plural, conflictiva^®.
De hecho, SUTHERLAND evoca explícitamente la teoría del conflicto
sociaP^ El crimen, a su juicio, tiene naturaleza política: es producto de
definiciones emanadas de ciertas autoridades; definiciones —añade—
que en la sociedad conflictiva no siempre se comparten por todos los
grupos. La adquisición por el individuo de un determinado comporta-
miento es un proceso de aprendizaje social, no político-legal. La capaci-
dad o destreza y la motivación necesarias para el delito se aprenden a
través del contacto con valores, actitudes, definiciones y pautas de
conducta criminales.
b') P a ra SUTHERLAND no se «nace» delincuente. El crimen no se
«hereda» ni se «imita»^° ni se «inventa»; ni es algo «fortuito» o «irracio-
nal»: el crimen se aprende. El autor resumió su teoría de la asociación
diferencial con nueve proposiciones^i: aHmbobéíWpaeffiifl^i
•' 1'. La conducta criminal se aprende. Se aprende como se aprende
también el comportamiento virtuoso o como el hombre aprende cual-
quier otra actividad: a través de idénticos mecanismos.
" Vid. VOLD, G. B., Theoretical Criminology, cit., pág. 236. Como advierte BALAN
,; SONLO, K. (Subcultura y delito, cit., pág. 153) SUTHERLAND pretendía armoni-
,.._-. zar el análisis sociológico y el psicológico del delito, buscando u n a teoría
,¡ omnicomprensiva válida tanto para el hecho colectivo del crimen como para su
:; , dimensión individual, tanto para el rico como para el pobre, para el joven o el adulto.
I De ahí la finalidad de dos conceptos paralelos usados por el autor: organización
diferencial (delito como fenómeno «social») y asociación diferencial (comportamien-
to delictivo individual).
1** Así, VOLD, G. B., Theoretical Criminology, cit., págs. 236 y 237. Para el autor, esta
teoría significa tanto como afirmar que «quien anda con ladrones es muy probable
que termine convirtiéndose también en un ladrón»; que «quien se asocia con
metodistas antes que con católicos romanos es más lógico que acabe siendo
metodista».
19 Cñ-. SIEGEL, L. J., Criminology, cit., pág. 202. , M ?„ ^ J., Criminology, cit., pág. 203).
20 Resaltando las diferencias entre SUTHERLAND y TARDE (contra la opinión de
MANNHEIM), vid. BALAN SONLO, K., Subcultura y delito, cit., pág. 153.
21 E. H. SUTHERLAND y D. CRESSEY, Principies of Criminology, cit. (10^ ed.), págs-
80 a 82.
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 845
2'. La conducta criminal se aprende en interacción con otras personas,
mediante u n proceso de comunicación.
Según SUTHERLAND, por tanto, se requiere un aprend/zajeact/vo'por paú.e áe\
individuo. No basta con vivir en un medio criminógeno, ni con manifestar, por
supuesto, determinados rasgos de la personalidad (bajo cociente intelectual) o
situaciones frecuentemente asociadas al delito (desorganización familiar, por ejem-
plo). Para convertirse en delincuente es necesario un proceso de aprendizaje de las
paajtas y modelos criminales; proceso en el que participan activamente los demás^^.
SUTHERLAND a s u m e de este modo el p u n t o de vista del
interaccionismo de MEAD y DEWEY, rechazando los postulados
mecanicistas del behavorismo entonces imperante. El autor acentúa la
trascendencia de la «interacción social» y basa el aprendizaje en un
proceso de «comunicación»^^.
3'. La parte decisiva de dicho proceso de aprendizaje tiene lugar en el
seno de las relaciones más íntimas del individuo con sus familiares y
allegados. La influencia criminógena depende del grado de intimidad
del contacto interpersonal.
Es muy inferior, por ejemplo, la de los poderosos medios de comunicación de
masas que la de familiares, amigos o pares, porque estos últimos matizan la
interpretación de las experiencias diarias y contribuyen de un modo muy eficaz a que
el individuo supere la barrera del control social y asuma los valores delictivos^".
4'. El aprendizaje del comportamiento criminal incluye el de las
técnicas de comisión del delito —muy simples, a veces, muy sofisticadas,
otras—, así como el de la orientación especifica de los correspondientes
móviles, impulsos, actitudes y la propia racionalización de la conducta
delictiva.
Se aprende, pues, no sólo el modelo o pauta de comportamiento criminal, sino
también el modus operandi o técnicas de ejecución del mismo; se aprende el
lenguaje (argot) y demás símbolos e instrumentos de comunicación con el mundo
criminal; se aprende, por último, el propio rol criminal, que el individuo asume y
racionaliza (mecanismos de refuerzo y autojustificación que tratan de neutralizar la
conciencia de culpabilidad), etc.
Esto es, se trata de un proceso de aprendizaje como cualquier otro.
¡rf> ÍR !rí>')r.nDJobnhí Aiof! 'ííair>'!''>ií f iisiiotíaiTít 'Min Í'O BÍ>?,b9nt BIÍIÜ
^^ «La criminalidad no puede producirse sin la ayuda de los demás» (Cfr. SIEGEL, L.
^^ Vid. BALAN SONLO, K., Subcultura y delito, cit., pág. 153.
^^ Cfr. SIEGEL, L. J., Criminology, cit., pág. 203. En sentido opuesto al de
SUTHERLAND (en cuanto a la influencia de los medios de comunicación) se
pronuncia BANDURA.
846 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
5'. La dirección especifica de motivos e impulsos se aprende de las
definiciones más variadas de los preceptos legales, favorables o desfavo-
rables a éstos.
f 9'. Si bien la conducta delictiva es un a expresión de necesidades y
La reacción o respuesta a los mandatos legales no es uniforme a lo
largo del cuerpo social, por lo que el individuo se halla en permanente
contacto con otras personas que tienen diversos puntos de vista en
cuanto a la conveniencia o inconveniencia de acatar aquéllos. En
determinadas sociedades (pluralistas) dicho conflicto de valoraciones es
inherente al propio sistema, constituyendo la base misma y fundamento
de la «asociación diferencial». -Í V
6'. Una persona se convierte en delincuente cuando las definiciones
favorables a la violación de la ley superan a las desfavorables; esto es,
cuando por sus contactos diferenciales ha aprendido más modelos
criminales que respetuosos del Derecho^®.
7'. Las asociaciones y contactos diferenciales del individuo pueden ser
distintos según la frecuencia, duración, prioridad e intensidad de los
mismos.
El aprendizaje depende, según SUTHERLAND, de complejos procesos de
interacción y comunicación social. Lógicamente, por ello, unos contactos duraderos
^^ y frecuentes deben tener mayor influencia pedagógica que otros fugaces u ocasio-
nales. Del mismo modo que el impacto que ejerce cualquier modelo en los primeros
años de la vida del hombre suele ser más significativo que el que tiene lugar en
^íii ' etapas posteriores^^; y que el modelo es tanto más convincente para el individuo
j '-í-, cuanto mayor sea el prestigio que éste atribuya a la persona o grupos cuyas
,^,^, definiciones y ejemplos aprende. ^ ,,i,^^^„^.^ ,,| ^j-, |^ omo3 ÍB£
8'. El proceso de aprendizaje del comportamiento criminal a través
del contacto o asociación diferencial del individuo con modelos delictivos
y no delictivos implica y conlleva el de todos los mecanismos inherentes
a cualquier proceso de aprendizaje'^''.
^^ Existen, naturalmente, modelos de conducta «neutrales», que ni propician ni
dificultan la infracción. Según CRESSEY, tales modelos pueden ser provechosos,
en la medida en que impliquen por ejemplo u n a actividad ocupacional que aparte
al individuo del contacto con p a u t a s de comportamiento delictivas. Cfr.
SUTHERLAND, E. H., y CRESSEY, D., Principies of Criminology, cit., 8.; edición
(1970), Philadelphia-Lippincott, págs. 77 a 79.
^^ Ésta es la opinión de CRESSEY. SUTHERLAND, sin embargo, no precisó-lo que
entendía por «prioridad» (priority). Cfr. SIEGEL, L. J., Criminology, cit., pág. 204.
^'^ Según SIEGEL, esto significa que para SUTHERLAND el crimen se «aprende», no
se «imita». (Cfr. Criminology, cit., pág. 204).
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 847
valores generales, sin embargo no puede explicarse como concreción de
los mismos, ya que también la conducta conforme a Derecho responde a
idénticas necesidades y valores.
Con arreglo a esta proposición, el comportamiento criminal y el conforme a
Derecho no pueden reconducirse a unos mismos motivos (ambivalentes). El deseo
de acumular riqueza, de mejorar de status, la frustración personal o un pobre
au'toconcepto, por ejemplo, no son, por sí mismos, causas del crimen, ya que estos
mismos motivos y aspiraciones generan o explican otras conductas inequívocamen-
te licitas y convencionales (buscar una mejor cualificación profesional, trabajar más,
etc.). Lo que produce el comportamiento criminal es tan sólo el aprendizaje de
normas y valores desviados a través de un contacto diferencial en el que prevalecen
las definiciones favorables al crimen^^.
b) La hipótesis de la asociación diferencial h a dado lugar a diversas
investigaciones empíricas^^ que, en general, no arrojan resultados con-
cluyentes^°.
SCHORT, por ejemplo, analizó una muestra de ciento setenta y seis jóvenes
, ¡_^, internos y creyó encontrar una conexión sólida y significativa entre el comportamien-
I • to criminal y contactos procedentes de aquéllos con otros jóvenes criminales^^
^^' ' También REISS y RHODES estiman fundada la misma asociación entre relacio-
nes de un individuo con modelos de comportamiento delictivos y probabilidad de que
el mismo joven cometa actos criminales^^.
Por su parte, HIRSCHI afirmaría haber constatado que la amistad y apego de un
joven a su par delincuente guarda estrecha relación con la trayectoria delictiva'^ del
mismo.
Particular interés tiene la investigación realizada por TITTLE^'' con casi dos mil
adultos en Nueva Jersey, Oregón e lowa, basándose en la hipótesis de la asociación
%-: diferencial y en informes de autodenuncias. A juicio de TITTLE, la correlación se
puede constatar significativamente en determinados delitos^^.
2** Cfr. SIEGEL, L. J., Criminology, cit., pág. 204. r' '. ^ ,''
^^ Vid. SIEGEL, L. J., Criminology, cit., págs. 204 y 205: VOLD, G B , Theoretical
Criminology, cit., págs. 239 y ss.
^° Así, BURGESS, R., y AKERS, R., ADifferential Association. ReinforcementTheory
of Criminal Behavior, en: Social Problems, 14 (1966), págs. 128 a 147.
^^ SCHORT, J., Differential Association as a Hypothesis. Problems of Empirical
Testing, en: Social Problems, 8 (1960), págs. 14 a 25; del mismo: Differential
Association with Delinquent Friends and Delinquent Behavior, en: Pacific
Sociological Review, 1 (1958), págs. 20 a 25.
^^ REISS, A., y RHODES, A. LEWIS, The Distribution of Delinquency in the Social
Class Structure, en: American Sociological Research, 26 (1961), pág. 732.
^^ HIRSCHI, T., Causes of Delinquency, 1969, Berkeley, University of California,
pág. 95.
34 TjrpxLE, CH., Sanctions and Social Deviance, New York, 1980, Praeger.
^^ Concretamente: hurto por cuantías a 5 y 50 dólares, juegos prohibidos, falsedad en
las declaraciones fiscales, y assaaZí. Cfr. SIEGEL, L. J., Criminology, cit., pág. 205.
848 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
c) CRESSEY, discípulo y colaborador de SUTHERLAND, es, desde el
fallecimiento de éste en 1950, el principal valedor de la teoría de la
asociación diferencial. E n un conocido trabajo^®, ha sistematizado y
tratado de contrarreplicar las principales objeciones dirigidas hasta
entonces contra aquélla, precisando proposiciones equívocas de la for-
mulación sutherlaniana inicial.
En este sentido —puntualiza CRESSEY— la teoría de la asociación
diferencial no establece una correlación directa entre el número de
contactos personales del individuo con modelos delictivos y el aprendi-
zaje de éstos, pues en tal caso habría que admitir que precisamente
quienes combaten el delito (policías, jueces, etc.) están más expuestos a
la influencia de las pautas criminales por su continuo y estrecho trato
con delincuentes. Lo decisivo, segiin el autor, no es la mera conexión con
éstos, sino el hecho de que prevalezcan las definiciones favorables a la
criminalidad^''; no es la cantidad, sino la calidad del modelo lo que
importa. si''t^¡nMiíii£'tíf^ií; ':^"sí^m'¿n 'Áúi-f,kr>x*ír^x'''éáñÚAU^it4,i'-éání-
"' Por otra parte, añade CRESSEY, el predominio de los modelos
delictivos no significa que deban ser necesariamente criminales los
propagadores de tales pautas de conducta. Malos consejos paternos o la
admiración de la sociedad hacia ciertos crímenes impunes (juego, white-
collar crime, etc.) tienen, también, un impacto antipedagógico indiscu-
tible aunque no procedan de violadores de la ley^® > ,,) ,;,j,.
Con todo, CRESSEY reconoce que la teoría de la asociación diferencial de
nóiost SUTHERLAND no explica por qué una persona expuesta a la influencia de modelos
í'3 f'ó' criminales sucumbe a la misma, mientras otra, en idénticas condiciones, es capaz
de superarla. Tampoco sería correcta ni realista la suposición de que todo acto
criminal responde aun aprendizaje de pautas sistemáticas y racionales de conducta:
tal prejuicio desconoce la existencia de crímenes absurdos producto del aislamiento
y anonimato dej autor^^
d) La teoría de la asociación diferencial aporta u n modelo teórico
generalizador, capaz de explicar también la criminalidad de las clases
medias y privilegiadas'^''. Sin embargo, se h a n dirigido a la misma
^** CRESSEY, D. Epidemiologies and Individual Conduct: A Case from Criminology,
en: Pacific Sociological Review 3 (1960), págs. 128 a 147. Cit. por SIEGEL, L. J-,
Criminology, cit., pág. 230. •. 'w ^.-ir.un J . . I , J H /
^'' Cfr. SIEGEL, L. J., Criminology, cit., pág. 205.
'* Cfr. SIEGEL, L. J., Criminology, cit., pág. 205.
^s Cfr. SIEGEL, L. J., Criminology, cit., pág. 206.
"" Así, SIEGEL, L. J., Criminology, cit. pág. 206.
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 849
diversas objeciones, por su vaguedad, déficit empírico y excesivos
niveles de abstracción.
Se ha censurado, por ejemplo, laambigüedad de la proposición sexta
sutherlaniana. ¿Qué significa un «exceso» de definiciones favorables al
comportamiento delictivo? ¿Ha contado alguien realmente —objetan
entre otros, SH. GLUECK*^— el número de los modelos que favorecen
una infracción de la ley y el de los que no favorecen la misma? ¿Ha sido
posible demostrar que en la experiencia predelictiva de la mayoría de los
criminales aquéllos h a n sobrepasado a éstos?*^. Dicha premisa, pues,
padece un elevadísimo grado de abstracción*^ y resulta difícilmente
verificable desde u n punto de vista empírico*'^.
Por ello, DE FLEUR y QUINNEY han tratado de reformularla acudiendo a la
lógica simbólica y al modelo interaccionista. Según tal planteamiento, el aprendizaje
de motivaciones, actitudes y técnicas criminales, así como el predominio de los
modelos delictivos sobre los convencionales, debe explicarse como un proceso que
tiene lugar en los grupos primarios del individuo y a través de una interacción
simbólica*^
Un sector de la doctrina cuestiona el propio valor etiológico de la [
teoría anahzada. Las investigaciones de SHORT, REISS y RHODES — U*
se dice— pueden demostrar sólo que los delincuentes tienden a asociarse
y relacionarse ante todo con otros delincuentes, pero no que dichas
conexiones o contactos sean precisamente la causa de la criminalidad.
Se trataría, más bien, de un a consecuencia lógica: el individuo procura
siempre seleccionar a sus afines, a quienes manifiesta ideas, actitudes
y conductas semejantes a l a s propias**'. La cuestión sería, entonces, otra:
*^ Así, GLUECK, SH., Theory and Fact in Criminology: A Criticism of Differential
Association, en: British Journal of Delinquency, 7 (1956), págs. 92 a 109.
*^ Sobre el problema, vid. GÓPPINGER, H., Criminología, cit., pág. 50 y bibliografía
allí citada.
*^ Así, M. L. DE FLEUR y R. QUINNEY, A Reformulation of Sutherland's Differential
Association. Theory and a Strategy of Empirical Verification, en: Journal of
Research in Crime and Delinquency, 3 (1966), pág. 22.
*** Así, SHORT, J. F. (Jr.), Differential Association as a Hypothesis: Problems of
Empirical Testing, en: Social Problems, 8 (1960), pág. 24. Cfr. VOLD, G. B.,
Theoretical Criminology, cit., pág. 241.
*^ M. L. DE FLEUR y R. QUINNEY, A Reformulation of Sutherland's Differential
Association Theory..., cit., pág. 9. Cfr. VOLD, G. B., Theoretical Criminology, cit.,
pág. 241.
*^ «Birds of a feather flock together», afirman gráficamente los GLUECK (GLUECK,
SH., y GLUECK, E. T., Unraveling Juvenile Delinquency, New York, 1950,
850 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
¿Por qué pertenece un individuo a la asociación a la que pertenece y no
a otra? ¿Por qué busca determinadas esferas de contacto a menudo
ajenas y distantes de su medio, mientras otras personas de su entorno
rechazan estas conexiones?*^.
¿Cómo explicar, según corroboran investigaciones llevadas a cabo en Tubinga
,, con reclusos y el correspondiente grupo de control, que ciertos marcos de relaciones
' . y contactos, completamente naturales para unos, resultan inaceptables para otros,
•' • aun cuando la distancia entre el medio familiar y aquellas zonas era aproximadamen-
3< te la misma para los individuos de ambos grupos?"**.
^;fi i3 ív^N^Krax; .liqavimsmmM&Mmiim^fi
En todo caso, parece desmedido e incorrecto el intento de reconducir
toda actividad criminal a un proceso social, normal, de aprendizaje. Hay
sin duda, experiencias que no son aprendidas*^, factores ocultos e
inconscientes^" que influyen en la conducta. El crimen no siempre
responde a patrones racionales y utilitarios: existen crímenes absurdos,
ocasionales, espontáneos, impulsivos, ajenos por completo a cualquier
mecanismo de aprendizaje^^ La teoría de la asociación diferencial
menosprecia los instintos primitivos del individuo (agresividad, sexua-
lidad, posesión, etc.): instintos que explican numerosas conductas
antisociales del niño y no cabe atribuir a aprendizaje social alguno'^^;
además, no pondera suficientemente las diferencias individuales, igno-
rando que aun cuando la personalidad criminal no se hereda, determi-
nados rasgos o trazos del individuo generan en éste probablemente un
potencial criminógeno más elevado que en quienes carecen de tales
factores^^.
, Commonwealth Fund, pág. 164). Cfr. VOLD, G. B., Theoretical Criminology, cit.,
pág. 240.
"^ La objeción es considerada ya por CRESSEY (Cfr. GÓPPINGER, H., Criminología,
cit., pág. 49).
*» Así, GÓPPINGER, H., Criminología, cit., página 49).
«, En este sentido, BARNES, H. E., y TEETERS, N. K., New Horizons in Criminology,
EnglewoodCliffs, N. J., 1963 (5^ed.), pág. 159. Cfr. GÓPPINGER, H., Criminología,
cit., pág. 49.
so Así, MAYS, J. B., Crime and the Social Structure, 1963, Londres, pág. 86. Cfr.
GÓPPINGER, H., Criminología, cit., pág. 49.
^1 E n este sentido, VOLD, G. B., Theoretical Criminology, cit., pág. 244.
52 Objeción de SH. GLUECK, Theory and Fact in Criminology: A Crittcism of
Differential Association, cit., pág. 94.
53 Así, SH. GLUECK, Theory and Fact in Criminology: A Criticism of Differential
^, Association, cit., pág. 93.
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 851
¿Hasta qué punto no sería más cierto, afirma GLUECK, que ciertas técnicas
criminales son «inventadas» —no «aprendidas»— por el individuo, y que se aprende
más aún el comportamiento convencional que el propio comportamiento delictivo?^".
Las pretensiones generalizadoras de la teoría de la asociación dife-
rencial constituyen, sin duda, el «talón de Aquiles» de la misma, porque
'no todo crimen es producto de u n aprendizaje social normal. Puede
explicar probablemente ciertos hechos delictivos, de acuerdo con el más
limitado alcance que atribuía el propio SUTHERLAND a este esquema
teórico en su formulación inicial (actividad delictiva sistemática y
profesional)^®; tal vez, también, aquellos otros que cometen ciudadanos
«honrados» con cierto beneplácito social, según confirman los self-
reporter-studies^^ (corrupción, lesiones y daños con motivo de conflictos
laborales o acontecimientos deportivos, defraudaciones fiscales, etcéte-
ra). Pero no todos''''.
B) Teoría de la «identificación» diferencial (GLASER)
La convicción de que el concepto sutherlaniano de aprendizaje,
debidamente revisado, ofrece un marco teórico satisfactorio para anali-
zar la conducta delictiva, explica se hayan formulado desde entonces
diversos esquemas y modelos que toman como punto de partida la teoría
de la asociación diferencial. . ^ . . —c ,_i
Es el caso de D. GLASER®^ y su teoría de la «identificación», según la
cual el aprendizaje del delito implica más identificación con roles
criminales que asociación o contactos con delincuentes.. -—>, «
.._. J O ,Í8A .^'^ÜHAJHSrHTUa loq obBSímírí^-^
j5fí[Í8Í3,flo;>«flbiyil90ÍJeli-«0Íaa3ñií£(í>b¿í»«i^íA&^^
^^ Así, SH. GLUECK, Theory and Fact in Criminology: A Criticism of Differential
Association cit., pág. 94. Cfr., VOLD, G. B., Theoretical Criminology, cit. pág. 242.
^^ SUTHERLAND, E. H., White Collar Crime, New York, 1949, Dryden Press, págs.
234 a 256.
^^ Cfr. VOLD, G. B., Theoretical Criminology, cit., págs. 246 y 247.
" VOLD, G. B. (Theoretical Criminology, cit., págs. 247 y 248), recordando el caso
histórico de aquel siciliano que da muerte a u n joven de dieciséis años seductor de
su hija en Nueva Jersey, pone de relieve una limitación (político-cultural) más de
la teoría de la asociación diferencial: ésta podrá explicar —dice— cómo se adquieren
ciertas pautas o modelos de conducta, pero no por qué el mismo comportamiento es
«criminal» en Nueva Jersey y «honorable» en Sicilia.
'** D. GLASER, Criminality Theories and Behavioral Images, en: American Journal
of Sociology, 61 (1956), págs. 433 a 444.
 852 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
P a r a GLASEE, la criminalidad no se produce por interacción directa
o comunicación con grupos sociales y sus subculturas, esto es, por
aceptación de sus correspondientes modelos de conducta, sino a través
de sutiles mecanismos de identificación con determinadas personas que
proporcionan al individuo sus propias pautas de comportamiento. Iden-
tificación, afirma GLASEE, equivale a «elección de otra persona, desde
cuya perspectiva observamos nuestra propia conducta»^®. En el curso de
complejos procesos sociales, continúa GLASEE, el individuo elige deter-
minadas personas o grupos sociales, con los que se identifica. No es
necesario que coincida físicamente con ellos, ni que pertenezcan a su
entorno: les elige y toma de los mismos sus valores, actitudes y modelos.
No se «asocia», sino «identifica» con unos y otros. Í?|*ÍÍ«
«Una persona sigue el camino del crimen —concluye GLASEE— en
la medida en que se identifica con personas, reales o ficticias, desde cuya
perspectiva su conducta criminal parece aceptable»''". Tal teoría pone el
acento en los procesos de interacción, que mediatizan la elección de los
modelos, incluyendo la interacción del individuo consigo mismo en la
racionalización de su propia conducta. Esta perspectiva hace que la
teoría de la identificación sea diferenciada para cada caso individual de
criminalidad, integrativa de las condiciones anómicas, de las fi"ustracio-
nes precedentes, de los códigos morales aprehendidos, de la participa-
ción en el grupo o de otros elementos de la vida de u n individuo^^.
La reformulación que lleva a cabo GLASEE tiene el mérito de
incorporar la teoría de los roles y otros aspectos de los modelos actuales
del aprendizaje al esquema inicial de SUTHEELAND, excesivamente
rígido, haciéndose eco, además, del incuestionable impacto de los medios
de comunicación de masas en la conducta del individuo, problema éste
muy minimizado por SUTHEELAND^l Así, GLASEE resaltaría la
posibilidad de una identificación del individuo con delincuentes, bien a
través de u n a relación positiva con los roles criminales (vg., la identifi-
^^ D. GLASEE, Criminality Theories and Behavioral Images, cit., pág. 440. Cfr.
GÓPPINGER, H., criminología, cit., pág. 51.
'"' D. GLASEE, Criminality Theories and Behavioral Images, cit., pág. 440. Cfr.
GÓPPINGEE, H., Criminología, cit., pág. 51.
®^ D. GLASEE, Differential Association and Criminological Prediction, en: Social
Problems, VIII n'' 1 (1960), págs. 6 a 14. Cfr. T. PITCH, Teoría de la desviación
social, cit., pág. 66.
*^^ Así, VOLD, G. B., Theoretical Crimninology, cit., pág. 242. - í 3 .rsaluf'. ir. •Jo
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 853
cación con criminales en los mass media), bien como reacción negativa
contra las fuerzas que se enfrentan a la criminalidad^^.
No obstante, la teoría de la «identificación» de GLASEE concibe la
conducta delictiva como u n a conducta que el individuo preselecciona
intelectualmente y aprueba de antemano, descartando la posibilidad de
situaciones casuales donde no operan tales mecanismos de identifica-
ción. Lo que, probablemente, más que ajustarse a la realidad no es sino
un prejuicio con desmedida carga especulativa'^''.
C) Teorías del refuerzo diferencial (Differential Reinforcement) y
del condicionamiento operante (operant conditioning)
Tales teorías son u n intento de explicar el crimen como u n a modali-
dad más de comportamiento «aprendido», si bien incorporando al modelo
de aprendizaje de SUTHEELAND diversos elementos de la teoría
conductista''^ como son los «estímulos reforzadores».
De suerte que estamos en presencia de u n a reformulación de los
esquemas originarios de SUTHEELAND, matizados con uno de los
enfoques de la moderna teoría psicológica (fundamentalmente, el deno-
minado «condicionamiento operante»).
A pesar, pues, del sustrato psicologicista que subyace a cualquier
teoría del «aprendizaje» —y que ya fue objeto de examen pormenorizado
en el capítulo XIV de esta obra— se justifica ahora y en este lugar una
nueva referencia a ciertos autores (BUEGESS, AKEES, etc.) porque
priman en los mismos la clave sociológica sobre el e n t r a m a d o
psicologicista y, en todo caso, por la afinidad de sus posiciones a las de
SUTHEELAND.
Para la teoría del «refuerzo diferencial», el crimen es un comporta-
miento aprendido; pero el mecanismo de adquisición se precisa mejor
con ayuda del denominado «condicionamiento operante» (aprendizaje a
través de las consecuencias de la acción misma), bien a través de
situaciones no «sociales» —que refuercen o impliquen u n a discrimina-
1 ...nt.^ A tí mA-^íhf' A' a fi y'^'^O'.r,
ga T •
^'•^ Cfr. GÓPPINGER, H., Criminología, cit., pág. 51. . '] J>
''* Cfr. GÓPPINGER, H., Criminología, c i t , pág. 51. -., ' ' v
'^^ Vid. SIEGEL, L. J., Criminology, cit., pág. 206; PITCH, T., La teoría de la desviación
social, cit., págs. 67 y ss.
 854 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
ción a favor de la conducta delictiva— bien en el marco de la interacción
social, cuando la conducta de los otros produce semejante impacto.
En estos términos, la teoría se presta a u n a verificación empírica más
fácil, sobre todo en las experiencias de laboratorio con pequeños grupos.
Además, como la reformulación en base a la teoría de los roles, la
investigación se extiende más allá de los límites de la subcultura, en un
modelo que hace especial hincapié en el aspecto individual del proceso
de aprehensión. Por tanto, esta teoría es un a típica teoría conductista,
y, en tal sentido, séxibica dentro de u na de las tendencias más afortuna-
das —especialmente en la actualidad— de la ciencia social norteameri-
cana*'®.
a) En efecto, ajuicio de AKERS*''', el individuo aprende a comportarse
socialmente a través de un condicionamiento operante, de suerte que su
conducta es controlada por un a serie de estímulos a los que sigue. Las
pautas del comportamiento humano en sociedad se adquirirían a través
del impacto condicionante y modelador que ejerce el comportamiento de
los demás. La conducta del individuo —añade AKERS'^^— se refuerza
cuando obtiene gratificaciones positivas o evita castigos (refuerzo nega-
tivo); la misma conducta se enerva o debilita mediante estímulos
negativos (castigos) o pérdida de gratificaciones (sanción negativa). Que
surja o persista un comportamiento desviado dependerá del grado de
ventajas o desventajas asociadas a dicho comportamiento y a otros
comportamientos alternativos (teoría del refuerzo diferencial).
Según AKERS^^, el individuo aprende a evaluar su propio comporta-
miento a través de un proceso de interacción con personas y grupos
especialmente significativos para el mismo: sobre todo aquellos grupos
y personas que tienen capacidad de imponerle sus modelos de conducta
^'^ Vid. T. PITCH, La teoría de la desviación social, cit., págs. 67 y 68.
*^' Vid. AKEES, R., Deviant Behavior, a Social Learning Approach, 2- ed. (1977),
Belmont, Massachussets, Wadsworth; del mismo y KROHN, M., LONZA-KADUCE,
L., y RADOSEVICH, M., Social Learning and Deviant Behavior: A Specific Test of
a General Theory, en: American Sociological Review, 44 (1979), págs. 636 a 655; del
mismo y BURGESS, R. L., A Differential Association-Reinforcement Theory of
Criminal Behavior, en: Social Problema, 14 (1968), págs. 128 a 147. Cfr. SIEGEL,
L. J., Criminology, cit., pág. 206 y 207; VOLD, G. B., Theoretical Criminology, cit.,
páginas 242 y 243.
"** Cfr. SIEGEL, L. J., Criminology, cit., págs. 206 y ss. ^ conductista es el que se vincula más inmediatamente a las exigencias del sistema
^^ En: AKERS, R.; KROHN, M.; LONZA-KADUCE, L., y RADOSEVICH, M., Social
Learning and Deviant Behavior: A Specific Test of a General Theory, cit., págs. 637
y ss. Cfr. SIEGEL, L. J., Criminology, cit., pág. 207.
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 855
y de controlar los mecanismos de refuerzo e inhibición antes citados
(asociación diferencial).
Una determinada conducta tiene lugar, según esto, cuando el individuo percibe
las ventajas de la misma sobre sus alternativas; es decir, cuando los mecanismos
de refuerzo de tal comportamiento prevalecen sobre los estímulos negativos. La
delictiva se produce cuando las definiciones positivas o neutralizadoras de ésta
contrarrestan las negativas. De modo que cabe esperar el comportamiento desviado
en la medida en que haya sido objeto de un refuerzo diferenciai sobre otro
comportamiento alternativo y aparezca definido como justificado o deseable™.
Posteriormente —una vez iniciado el individuo en actividades delictivas— su
conducta se verá apuntalada por diversos factores (refuerzo social, contacto con
pares desviados, ausencia de castigo y rechazo por padres y allegados, etc.). Así,
la conducta desviada surge por imitación, pero se perpetúa gracias al respaldo
sociaP, tesis que AKERS considera haber podido verificar empíricamente en una
investigación llevada a cabo con 3.065 jóvenes drogodependientes de ambos
sexos'^.
Las limitaciones de este enfoque —por lo que a las teorías de la
criminalidad aquí examinadas se refiere— derivan de la propia esencia
del conductismo, ajeno al problema de las «causas» (últimas) de la
desviación y de su marco general de referencia^\ .«r mm^f^vi^urvin-
> nn
ii Vi ' •fí>;ri, BJíi'i '-O ^ohHUi »«"< ^oi sh i
™ AKERS, R.; KROHN, M., y otros, cit., pág. 638. Cfr. SIEGEL, L. J., Criminology,
cit., página 207.
" Cfr. SIEGEL, L. J., Criminology, cit., pág. 207.
'^ AKERS y sus asociados (op. cit., págs. 636 a 655), encuestaron a 3.065 jóvenes de
ambos sexos sobre actividades relacionadas con drogas y alcohol sobre el modo en
que percibían las diversas variables o factores del aprendizaje social y el «refuerzo
diferencial». Ponderaron cómo captan los encuestados las reacciones de sus padres
y seres queridos ante tales actividades ilícitas; el número de personas admiradas
: , por aquéllos involucradas en las mismas; y si dichas personas castigarían o no
castigarían a los jóvenes por u n eventual abuso de estas sustancias. AKERS
asegura haber constatado una sólida correlación entre el abuso de drogas y las
: diversas variables del aprendizaje social, haciendo especial hincapié en la asocia-
ción o contactos diferenciales. Cfr. SIEGEL, L. J., Criminology, cit., pág. 207
73 rp pjrpQjj^ Teoría de la desviación social, cit., págs. 69 y 70. Por lo que se refiere a
la desviación social, el enfoque conductista no encara las causas generales, ni los
modos de manifestación de la conducta no conforme, sino que se detiene en la causa
más próxima, es decir, aquélla que no debe deducirse de un cuadro de referencia
general (véase la anomia), sino que puede detectarse directamente en el ambiente
donde se verifica la conducta. Sobre esa causa se puede actuar: el enfoque
dominante para garantizar la conformidad. Mediante la noción de estímulos
reforzadores y discriminantes se pueden emplear técnicas de behavior modification
(modificación de la conducta) actuando precisamente sobre estos mismos estímu-
 856 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
^- b) BURGESS y AKERS habían llamado ya la atención sobre la posibilidad de
reforzar o inhibir una determinada conducta prescindiendo de los procesos de
•^' interacción del individuo con otras personas. Esto es, el «medio» o entorno mismo
e (ciertos factores o situaciones no «sociales»)^'* contribuirían igualmente al aprendi-
|i' zaje (operantcondi'tioning), si bien de modo secundarlo, ya que la fase decisiva del
te.: - mismo tiene lugar en virtud del contacto e interacción del individuo con personas y
áíáéí grupos significativos^^.
c) JEFFERY, acentuando también la importancia de las variables no
«sociales», revisaría la teoría de la asociación diferencial contraponiendo
a la misma la que autodenomina teoría del refuerzo diferencial (theory
of differential reinforcement)'"^. >^a:t:>y:^va¡sMH\^mi
P a r a el autor, el comportamiento criminal es «comportamiento ope-
rante» (operant behavior), en continuo proceso de interacción con el
medio (environmentP. Pero JEFFERY incorpora decididamente a su
íil;r:
ütíi .^•^•ÍA'J^, ,'..r*ff: ^ ! í . # ^ ^ s .
*' los, en cualquier dirección que se desee enderezar la conducta. La personalidad del
«desviando» no es, por tanto, ni «patológica», ni sana, etc.; simplemente, no interesa.
Lo que interesa es la conducta, y si se considera que dicha conducta deba ser
modificada de alguna manera, bastará usar una técnica avanzada que se base en
la teoría de los estímulos. De esta manera, existe tal vez la posibilidad de construir
finalmente la sociedad perfecta, la utopía de SKINNER y sin tanto derramamiento
de sangre. Las técnicas de behavior modification están adquiriendo en Estados
Unidos u n relieve cada vez mayor, no sólo en las cárceles y en los hospitales
psiquiátricos, sino también en las escuelas tanto con los niños que suelen llamarse
^' «difíciles» como, cada vez con más frecuencia, con todos los niños. Los evidentes
í' peligros del empleo de estas técnicas y de la ideología a la que responden se ocultan,
en cierta manera, tras el equívoco de que las mismas se presentan como progresis-
tas, en tanto que no son represivas, ni punitivas, ni ligadas a métodos de coerción
' violenta. Además, estas técnicas se presentan como «neutras», técnicas, precisa-
mente útiles para resolver algunos problemas apremiantes que ésta, pero también
cualquier otra sociedad, debe afrontar.
'''* BURGESS, R., y AKERS, K. L., A Differential Association Reinforcement Theory
of Criminal Behavior, en: Social Problems, 14 (1968), pág. 146. Cfr. VOLD, G. B.,
Theoretical Criminology, cit., pág. 243.
'^ BURGESS, R., y AKERS, R. L., A Differential Association Reinforcement Theory
of Criminal Behavior, cit., pág. 140. Cfr. VOLD G. B., Theoretical Criminology, cit.,
pág. 243.
'^ Vid., JEFFERY, C. R., Criminal Behavior and Learning Theory, en: Journal of
Criminal Law, Criminology and Pólice Science, 56 (1965), págs. 294 a 300; del
mismo: Crime Prevention Through Environmental Design, 1977, Sage, Beverly
' Hills, págs. 235 a 267 y 311 a 318; también: Criminology as an Interdisciplinary
Behavioral Science, en: Criminology, 16 (1978), págs. 161 y 162
" JEFFERY, C. R., Criminal Behavior and Learning Theory, cit., págs. 294 a 300. Cfr.
' VOLD, G. B., Theoretical Criminology, cit., pág. 243.
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 857
particular modelo de aprendizaje los factores biológicos (biological
behaviorismf^ y «bioquímicos»^^, por lo que sus puntos de vista se
examinan en el capítulo dedicado a las modernas Biocriminología y
Sociobiología**".
D) Teoría de la neutralización (SYKES, G., y MATZA, D.)
La teoría de la neutralización^^ constituye u n a variante más del
modelo de aprendizaje social, si bien estrechamente relacionada con la
temática subcultural.
Como SUTHERLAND y AKERS, piensan también SYKES y MATZA
que el proceso en virtud del cual u n a persona se convierte en delincuente
responde a un aprendizaje basado en la experiencia. Pero mientras los
primeros consideran que dicho aprendizaje aporta al individuo los
valores, actitudes y técnicas necesarias para la actividad criminal
(modelos, pues, intrínsecamente delictivos), SYKES y MATZA, por el
contrario, estiman que la mayor parte de los delincuentes comparten los
valores convencionales de la sociedad; de modo que lo que aprenden son
c i e r t a s t é c n i c a s c a p a c e s de n e u t r a l i z a r l o s , r a c i o n a l i z a n d o y
'•' ?) rt t'febi"slT- aai-cyfít v'-*^b;Ém'*3í s is mp"fe'iMamiqífiTaOÜI>
'jqas'i
; . * : f'd':'
^» JEFFERY, C. R., Crime Prevention Through Environmental Design, cit., págs. 235
a 267 y 311 a 318. Cfr. VOLD, G. B., Theoretical Criminology, cit., pág. 243.
'^ El modelo conductual de JEFFERY se recoge en su conocida fórmula: código
genético x medio = código cerebral x medio = comportamiento. «Los códigos genéticos
y cerebrales tienen naturaleza bioquímica, al incluir la estructura bioquímica de los
genes y de la transmisión nerviosa que ocurre en el cerebro. El tipo de conducta
(respuesta) que exhibe u n organismo depende de la naturaleza del medio (estímulo)
y del modo en que es codificado, transmitido y decodiñcado dicho estímulo por el
cerebro y el sistema nervioso... No heredamos el comportamiento como podamos
heredar la estatura o la inteligencia. Lo que heredamos es una capacidad para la
interacción con el medio...» (JEFFERY, C. R., Criminology as an Interdisciplinary
Behavioral Science cit., págs. 161 y 162). Cfr. SIEGEL, L. J., Criminology, cit., pág.
131.
^° Vid. supras, capítulo XI, 4.
**i Vid. MATZA, D., Delinquency and Drift, New York, 1964, J. Wiley Sons; del mismo:
Becoming Deviant, Englewood Cliffs, 1969, Prentice-Hall; también: Subterranean
Tradition of Youth, en: The Annals of the American Academy of Political and Social
Sciences, 1961 (tf 338), págs. 102 a 118; SYKES, G., y MATZA, D., Juvenile
Delinquency and Subterranean Valúes, en: American Sociological Review, XXVI
(n- 5), 1961, págs. 712 a 719; de ambos, también: Techniques of Neutralization: a
Theory of Delinquency, en: American Sociological Review, XXVI (n- 6), 1957,
páginas 664 a 670.
>
858 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
autojustificando así la conducta desviada de los patrones de las clases
medias^^.
La teoría de la neutralización, utilizada por los autores para explicar
la delincuencia (suhcultural) juveniP^, parte de un a imagen diferente
del desviado, de la desviación, de la estructura de las clases sociales y de
la propia subcultura criminal. , ^j^^ íitfV'K'Vtf'r \ y % v c \ V f P
Para MATZA, la subcultura criminal es relativamente amorfa. Carece de roles
I- formales y valores rígidos, vertebrándose gracias auna mera tradición oral. En modo
alguno representa un todo uniforme y monolítico, autónomo e independiente, que
enfrente su propio código normativo ai de la sociedad oficial. Antes bien, según
SYKES y MATZA, se inserta en un modelo de cultura plural que es, a la vez, ética
y desviada"*. De hecíio, el joven acusa dicha ambivalencia, oscilando a menudo su
conducta de uno a otro extremo, de la conformidad a la rebeldía''^
En la base misma de la subcultura juvenil se hallan valores CQxno el amor a la
aventura y el peligro, el desprecio a la monotonía cotidiana y la rutina, la ambición
ROI í
por el dinero, como signo de ostentación y gratificación inmediata, el trabajo fácil, la
ÍB0fí agresividad, etc., que integran la ideología de la leisure class: valores subterráneos
de capital importancia, ya que son compartidos por muchos, aunque entren en
aoÍR colisión con los convencionales"'^ de las clases medias; y el joven es muy sensible
a los mismos si la sociedad no le provee de metas y roles específicos"'.
Todo ello sugiere a los autores u n a reflexión critica: hemos partido de
u n a visión demasiado simplificada del sistema de valores de los indivi-
duos que respetan la ley al reducir el sistema de valores de toda la
sociedad al de la clase media, desconociendo que la sociedad no se
compone sólo de clases medias y que la clase media dista mucho de ser
homogénea; y hemos supuesto que el desviado profesa unos valores
propios, rebelándose contra los de la sociedad, cuando realmente no hace
sino participar en valores subterráneos de amplia aceptación®*^; y, en
En definitiva, el modo más sencillo de defenderse de la reacción negativa de la
sociedad consiste en «redefinir» el propio comportamiento desviado como una
conducta «realmente no criminal». Vid. VOLD, G. B., Theoretical Criminology, cit.,
pág. 262.
83
SIEGEL, L. J., Criminology, cit., pág. 208. .. -.; , ,,-
84
SIEGEL, L. J., Criminology, cit., pág. 208. '.••.••.".-—:-!"« Vr ftVPAf.T I^-A,
MATZA, D., Delinquency and Drift, cit., pág. 51.
Vid., T. PITCH, La teoría de la desviación social, cit., págs. 110 y 111. Sobre la
leisure class, vid. VEBLEN, T., Teoría de la clase ociosa. México. Fondo de Cultura
Económica; vid., MATZA, D., Subterranean Tradition of Youths, cit., pág. 116.
87
SYKES, G., y MATZA, D., Techniques of Neutralization: A Theory of Delinquency,
cit., págs. 664 a 670.
Cfr. T. PITCH, La teoría de la desviación social, cit., págs. 110 y 111.
i
TRATADO DB CRIMINOLOGLV 859
buena medida, es más u n reflejo o inquietante «caricatura» de la misma
sociedad que u n «cuerpo extraño» de ésta®^.
¿Qué función desempeñan las técnicas de justificación? ¿Cuáles son
éstas?
SYKES y MATZA fundamentan la no existencia de u na radical
contradicción entre los valores del delincuente y los convencionales de
la sociedad en diversos datos empíricamente constatados: el complejo de
culpabilidad del infractor, el hecho de que éste admire y respete a
ciudadanos honestos y seleccione sus víctimas, o que participe, como
cualquier otro, en muchas de las actividades sociales licitas. Ello
significaría que, compartiendo los mismos valores de las clases medias,
el delincuente juvenil desarrolla u n a variada gama de mecanismos de
autojustificación de su conducta criminal que le permiten apartarse
temporalmente de aquéllos y participar en los valores subterráneos de
esa misma sociedad^". La conducta delictiva, según esto, procede de la
neutralización de los valores y modelos socialmente aceptados, que tiene
lugar m e d i a n t e el empleo de u n conjunto de racionalizaciones
estereotipadas del comportamiento ilegaP^
Las técnicas de neutralización o autojustificación serían fundamen-
talmente cinco^^: la exclusión de la propia responsabilidad; negación de
la ilicitud y nocividad del comportamiento; descalificación de quienes
han de perseguir y condenar éste; apelación a la supuesta inexistencia
de víctima del mismo, e invocación de instancias y móviles superiores.
La exclusión de la propia responsabilidad es un mecanismo de
autojustificación mediante el cual el delincuente se presenta a sí mismo
como «impulsado» irremisiblemente hacia el delito por las circunstan-
cias que le rodean, con lo que «prepara» la desviación y la conducta
criminal, evitando de este modo sutil el choque frontal con la norma
jurídica.
^,-.
J H Í >i.-,
-i >íí-j'fr> :íO', í.'^' i"!
;scv A-n ! hrhím.ir^'.; -^ísjc-n '^\s nH i- ^í'. i-,.^' q ,íM i ;
[>í -^t
89 Cfr. T. PITCH, La teoría de la desviación social, cit., pág. 111.
90 Cfr. SIEGEL, L. J., Criminology, cit., pág. 208. Sobre una de las finalidades
primordiales que persiguen las técnicas de autojustificación (preservar la autoimagen
del desviado como no delincuente), vid. VOLD, G. B., Theoretical Criminology., cit.,
págs. 262 y ss.
91 SYKES, G. y MATZA, D., Techniques of Neutrahzation, cit., págs. 664 a 670.
92 Vid. GARCÍA-PABLOS, A., Problemas actuales de la Criminología, cit., págs. 147
a 150; BARATTA, A., Criminología libérale e ideología della difesa sociale, cit.,
págs. 21 y ss.
 860 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
Con frecuencia el lenguaje popular, debidamente manipulado o instrumentado,
define —«redefine», para ser más exactos— un comportamiento criminal como
mero «accidente», «mala suerte» que puede suceder a cualquiera, simple «traspié».
La negación de la ilicitud (penal) de la conducta es otra técnica de
autolegitimación o autojustificación del comportamiento desviado, que
pretende restar importancia o trascendencia al mismo, atenuar el ilícito.
A menudo se invoca para ello la conocida distinción entre ilícito penal e
ilícito administrativo; o la contraposición material: mala quiaprohibita-
prohibita quia mala. La conducta que t r a t a de «neutralizarse» se
presenta, lógicamente, como u na conducta formalmente prohibida, pero
intrínsecamente indiferente; como mala quia prohibita, pero no nociva
ni inmoral per se. ^ ^^^.^.^ ..VAf^f^yia,
y¿, , El lenguaje facilita, también aquí, la buscada degradación del ilícito penal. Un
^^1 ^ acto «vandálico» se redefine como una mera «perturbación del orden». Un «hurto
de uso», como una toma en préstamo. Una lucha cruenta entre pandillas rivales,
yiKr como un «conflicto privado». O una «detención ilegal» cometida por funcionario
i39í' público, como una mera «retención».
•iB'ggi.í"0íii9i,ftTSí'f oíjMóí) lírí5'a.eiJ^-
La negación de la víctima —negación de la condición efectiva de
víctima— t r a t a de presentar el hecho criminal como un acto de justicia,
a través de u n a descalificación del sujeto pasivo que «merecía» tal
«castigo». Este es justo, deseado por la comunidad, obra de la providencia
que se ha servido de la mano del «ejecutor»: un castigo merecido, y no un
acto criminal.
La descalificación de quienes han de reprobar el hecho criminal es
otro de los mecanismos de neutralización de la conducta delictiva.
Consiste, en definitiva, en desviar la atención inicialmente centrada en
la conducta criminal hacia las motivaciones y conducta de los ciudada-
nos respetuosos para con la ley. Como éstos han de desaprobar la
conducta delictiva, son presentados como hipócritas, injustos, malva-
dos, corruptos, parciales, etc., a fin de restar legitimidad y relevancia al
reproche de aquélla. .^^
Finalmente, G. M. SYKES y D. MATZA se refieren al reclamo a
instancias superiores. Apelando a valores éticos superiores (solidaridad,
patriotismo, lealtad) a veces el delincuente —o u na subcultura determi-
nada— t r a t a de justificar un comportamiento criminal. El hecho crimi-
nal se presenta como un «sacrificio», incluso heroico, debido a lazos de
lealtad más poderosos que la propia ley. De este modo, expectativas y
deberes que derivan de la sociedad en general y que se aceptan por el
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 861
delincuente, se sacrifican en aras del respeto a normas y deberes que
proceden de subgrupos sociales a los que el criminal pertenece.
Sobre tales técnicas de neutralización se han llevado a cabo diversas investiga-
ciones empíricas^^. R. BALL='^ R. REGOLI y E. POOLE^'s consideran haber podido
verificar la premisa fundamental de la teoría de la neutralización. Por el contrario, el
self-reportstudyÚQ HINDELANG llega a la conclusión opuesta: que delincuentes y
no delincuentes profesan valores distintos^^ -'"'J^OIJUB ^vr^n
La teoría de la neutralización explica satisfactoriamente por qué
muchos jóvenes infractores no culminan sus carreras criminales al
alcanzar la madurez. Por otra parte, que el delincuente no rechace los
valores convencionales de la sociedad parece u n a tesis realista y clari-
ficadora, muy adecuada para comprender determinadas manifestacio-
nes de la criminalidad. No obstante, adolece de un a inevitable ambigüe-
dad y carga especulativa. Pues el problema —la piedra de toque de este
modelo teórico— sigue sin u na respuesta empíricamente contrastada:
¿precede o subsigue el mecanismo autojustificador al comportamiento
criminal que t r a t a de neutralizar?; ¿es la «causa» de que éste tenga lugar
o una mera «coartada» expost'?^''
98
3. TEORÍAS DEL CONTROL
Las llamadas teorías del control plantean el problema de la desvia-
ción criminal en otros términos: si todo individuo cuenta con el potencial
••X^í
a m í^'HiH
''^ Vid. SIEGEL, L. J., Criminology, cit., pág. 210.
^^ BALL, R., An Empirical Exploration of Neutralization Theory, en: Criminología, 4
(1966) págs. 22 a 32. En sentido semejante: M. W. MINOR, The Neutralization of
Criminal Offense en: Criminology, 18 (1980), págs. 103 a 120. Cfr. SIEGEL, L. J.,
Criminology, cit., pág. 210 y nota 27.
'^^ R. REGOLI y E. POOLE, The Commitment of Delinquents to Their Misdeeds: A
Reexamination, en: Journal of Criminal Justice, 6 (1978), págs. 261 a 269. Cfr.
SIEGEL, L. J., Criminology, cit., pág. 210 y nota 28.
^•^ M. HINDELANG, The Commitment of Delinquents to Their Misdeeds: Do
Delinquents Drift?, en: Social Problems, 17 (1970), pág. 509. Cfr. SIEGEL, L. J.,
Criminology, cit., pág. 210 y nota 29. i,. ..I ,j:30aiK .-ñÚ ""'
^^ Así, SIEGEL, L. J., Criminology, cit., pág. 210.
^^ Por teorías del control no entienden todos los autores lo mismo. Cfr. HALL
WILLIAM, J. E. Criminology and CriminalJustice, cit., págs. 145 y ss.; GÓPPINGER,
H., Criminología, cit., páginas 51 a 53.
>
 862 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
necesario para violar las leyes y la sociedad le ofrece numerosas
oportunidades para hacerlo, ¿por qué, pues, muchos de ellos las obede-
cen?
' Para la teoría criminológica clásica, la respuesta se encuentra en el
miedo al castigo, elemento básico del control social. Los teóricos del
control, sin embargo, acudiendo a un análisis sociológico, ven en el miedo
al castigo sólo uno de los muchos vínculos del individuo con el orden
social: no el único ni el prioritario. El individuo evita el delito —
aseguran— porque es el primer interesado en mantener u n comporta-
miento conforme a las pautas y expectativas de la sociedad; porque tiene
u n a razón actual, efectiva y lógica para obedecer las leyes de ésta: la
comisión del delito le depararía más inconvenientes que ventajas''^.
' ^ Lo que no puede explicar con la misma convicción la teoría del control
es por qué entonces hay personas que delinquen^"". La respuesta de las
control theories apuntan a la existencia de diversas y contradictorias
concepciones o códigos morales en el seno de la misma sociedad.
De las teorías del control merecen un examen particularizado las
formulaciones de HIRSCHI (social bond theory), BRIAR y PILIAVIN
(commitment to conformity), RECKLESS (containment theory), REISS
(control interior) y GLASER (differential anticipation theory).
'í^ a) Teoría del arraigo social («social bond theory»)
Se formula por Travis HIRSCHI en su obra Causes of Delinquency,
aparecida en 1969^°^
Según HIRSCHI, todo individuo es un infractor potencial, y sólo el
miedo al daño irreparable que pudiera ocasionarle el delito en sus
relaciones interpersonales (padres, amigos, vecinos, etc.) e institucionales
(escuela, trabajo, etc.) le frena. La causa de la criminalidad resultaría,
pues, del debilitamiento en el joven de esos lazos o vínculos que le unen
con la sociedad. Cuando el individuo carece del necesario arraigo-social
-,, III i'jTioí 'ti"upnii J U ' O j/i'-ii.fiíimit) / •(
MeJ«Tvi>í' ir,a J Í J ^•^•AH Hinn ) !» í
^9 Cfr. SIEGEL, L. J., Criminology, cit., pág. 211. -'
1"" Cfr. SIEGEL, L. J., Criminology, cit., pág. 211, citando a T. HIRSCHI, Causes of
Delinquency, cit., pág. 34.
1"! T. HIESCHI, Causes of Delinquency, Berkeley, 1969, University of California. Vid.
del mismo y GOTTFREDSON, M., Understanding Crime: Current Theory and
Research (1980). Vid. SIEGEL, L. J., Criminology, cit., págs. 211 y ss.
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 863
O de interés y sensibilidad hacia los demás, carece, también, del indis-
pensable control disuasorio, encontrando expedito el camino del crimen.
Lo que puede suceder con independencia del estrato social al que
pertenezcan"^.
1') Cuatro factores decidirían el arraigo o vinculación del individuo a
la sociedad, a juicio de HIRSCHPo^.
a') Apego y consideración hacia personas («Attachment»). Sin u n
sentimiento de afecto por las personas, el individuo pierde la capacidad
de relacionarse coherentemente con el mundo y de desarrollar u na
conciencia social (vg., psicópatas). El apego a los padres es el vínculo
primario que asegura el arraigo social indispensable de todo individuo;
sin el mismo, difícilmente interiorizará éste sentimiento de respeto
hacia los otros y hacia la propia autoridad.
b') Identificación y compromiso con los valores convencionales
(«commitment»). El tiempo y esfuerzo empleados en líneas de acción
convencionales (educación, ahorro de dinero para el futuro, cualificación
profesional, etc.) son decisivos porque cuanto más se comprometa el
individuo con los valores convencionales (propiedad, reputación, presti-
gio, etc.), tanto más difícil será que delinca, siquiera por miedo a poner
en peligro su situación adquirida. --••-•'««:"- c+r-rnx:?-'?-'^-'-:-* -
c') Participación en actividades sociales («involvement»). Ajuicio de
HIRSCHI, u na intensa participación del individuo en actividades con-
vencionales (vg., escuela, esparcimiento, familia, etc.,) le aisla de un a
eventual tentación delictiva, mientras el ocio y la desocupación poten-
cian ésta.
d') Creencias («belief»). La probabilidad de delinquir sería más acusa-
da en aquellos individuos que carecen de las creencias y códigos morales
compartidos generalmente por quienes se hallan en u na misma situa-
ción social. Pues el desarraigo, la insolidaridad y el vacío moral, impiden
desarrollar valores como el respeto a los derechos de los demás y la
admiración hacia el código legal, frenos importantes de la conducta
desviadaí"^
n-ñ
J w!-q ,
,r-'-v
i«2 Cfr. SIEGEL, L. J., Criminology, cit., pág. 212.
103 HIRSCHI,T., Causes ofDelinquency, cit., pág. 231. Cfr. SIEGEL, L. J., Criminology,
cit. pág. 212.
^"^ HIRSCHI, por otra parte, estimó que existía u n a cierta correlación recíproca entre
los diversos factores mencionados. Una persona, por ejemplo, que rechaza toda
 864 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
2') El propio HIRSCHI ha tratado de verificar empíricamente las principales
hipótesis de su teoría, sirviéndose de un minucioso se/freportstuc/yúsXúbwáo entre
cuatro mil jóvenes estudiantes de California. Del mismo extrajo cinco conclusiones%
que confirman aquélla^°^
a'. Los jóvenes que demuestran un gran apego a sus padres son menos proclives
a la comisión de hechos delictivos.
b'. Conductas que demuestran que un individuo comparte los valores convencio-
cont nales, como el tratar de conseguir una buena educación, no callejear, rehusar la
ÍW
bebida, suelen ir asociadas al comportamiento convencional.
c'. Los jóvenes que participan en actividades convencionales (deberes, trabajos
de casa, etc.) se hallan menos implicados en hechos delictivos. Por el contrario, los
f. • que suelen involucrarse en actividades no convencionales son más proclives al
Offi'.' crimen.
d'. Los delincuentes jóvenes mantienen escasas o distantes relaciones
interpersonales. Los no delincuentes demostrarían un claro apego a sus pares.
Oi9q e'. Delincuentes y no delincuentes comparten semejantes creencias sobre la
sociedad.
Otro conocido intento de verificar empíricamente el modelo teórico de
HIRSCHI se debe a M. HINDELANG^os, en Nueva York. El autor obtuvo
resultados muy semejantes, excepto en el particular del apego del
delincuente a sus pares: HINDELANG observó que u n a estrecha iden-
tificación con los pares guarda relación directa con actividades crimina-
les, mientras HIRSCHI llegó a la constatación inversa. „.j.5. ^..,
b) Teoría de la conformidad diferencial («commitment to
conformity»)
Se mantiene por S. BRIAR e I. PILIAVIN, y parte de dos premisas^"^;
en primer lugar, la posibilidad de que estímulos pasajeros puedan
afectar en mayor o menor medida la tabla de valores y la propia conducta
del individuo en tanto éste se halla expuesto a la influencia de los
relación social, probablemente carece del necesario grado de compromiso con los
valores convencionales. Y, en sentido contrario, los individuos mejor identificados
con éstos son los que participan de hecho más en actividades sociales lícitas (Cfr.
SIEGEL, L. J., Criminology, cit., págs. 212 y 213).
HIRSCHI, T., Causes of Delinquency, cit., págs. 66 a 74. Cfr, SIEGEL, L. J-,
Criminology, cit., pág. 213.
106
M. HINDELANG, Causes of Delinquency: A Partial Replication and Extensión, en:
Social Problems, 21(1973), págs. 471 a 487. Cfr. SIEGEL, L. J., Criminology, cit.,
pág. 213.
BRIAR, S., y PILIAVIN, I., Delinquency, Situational Inducements and Commitment
to Conformity; Cfr. SIEGEL, L. J., Criminology, cit., págs. 213 y 214.
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 865
mismos y recupera sus referencias o patrones normales; en segundo
lugar, la evidencia de que existe un grado variable de compromiso y
aceptación de los valores convencionales que se extiende desde el mero
miedo al castigo hasta la representación de las consecuencias del delito
en la propia imagen, en las relaciones interpersonales que se aprecian,
eíi el status y actividades presentes y futuras, etc.
Lo qué significaría que, en situaciones equiparables, u n a persona con
elevado grado de compromiso o conformidad hacia los valores convencio-
nales es menos probable que se involucre en comportamientos delictivos
que otro individuo con inferior nivel de conformismo. Y a la inversa: dado
un cierto estímulo que ofrezca garantías de éxito o chances suficientes,
incluso un individuo con alto coeficiente de conformidad puede sucumbir
a la tentación del delito.
A juicio de los autores, el individuo trata de mantener relaciones
positivas con la gente y de obtener así la aprobación de las personas cuya
protección y afecto aprecia (padres, amigos, maestros, etc.). Después, su
propio interés por ajustarse a las pautas convencionales condiciona la
elección de amistades, optando por las que manifiestan semejantes preocu-
paciones y valores. De este modo se construirían los vínculos sociales que
reclaman e imponen conformidad; lazos o raíces en cuyo desarrollo inter-
vienen factores como el afecto por los pares, aspiraciones ocupacionales,
apego hacia los padres, preocupación por los resultados escolares, miedo a
las privaciones materiales y sanciones rmidas al arresto, etc.
BRIAR y PILIAVIN acentúan la relevancia de un factor muy concreto: la relación
temprana del individuo con sus padres; relación decisivamente positiva cuando la
disciplina sirve para promover y reforzar comportamientos aprobados por la socie-
dad; pero muy negativa si el padre no recompensa con afecto la obediencia del hijo,
si le ignora o no es capaz de ofrecerle modelos de conducta adecuados, pues
entonces desmorona las ataduras que unen al niño con la sociedad y la propia base
sobre la que se asienta la obediencia voluntaria^°l ,
Bi n 9 I19BD aorrij
c) Teoría de la contención («containment theory»)^"^ . *i
La containment theory, sugerida por W. RECKLESS"°, advierte que
cualquier explicación sociológica del crimen h a de contar con las carac-
9ÍnKTl8ü-ii 8íiiyiT9Í-iaax£) BBÍ V oJri9Jrio3R9b fo w i .-
BRIAR, S., y PILIAVIN, I., Delinquency, Situacional Inducements and Commitment
to Conformity, cit., pág. 4 1 . Cfr. SIEGEL, L. J., Criminology, cit., pág. 214.
109 Una reseña bibliográfica sobre este modelo teórico en: SIEGEL, L. J., Criminology,
cit., pág. 230, nota 41.
110 W. RECKLESS, Containment Theory, en: The Sociology of Crime and Delinquency,
New York, 1970, John Wiley (edit. M. WOLFGANG, L. SAVITZ y N. JOHNSTON),
866 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
terísticas individuales del infractor. ¿Cómo es posible que u n individuo
que vive en u n área pobre y de elevadísimas cotas de criminalidad se
resista al delito? Indudablemente —según la teoría analizada— porque
concurren en el mismo determinadas cualidades personales que le
aislan y protegen del crimen. La sociedad, desde luego, produce una
serie de estímulos, de presiones que impelen al individuo hacia la
conducta delictiva. Pero éstos son contrarrestados por unos mecanismos
internos o externos de contención (containments) que le aislan positiva-
mente. ''
obíA tal efecto, distingue RECKLESS"i. nslni c
'^^1') Mecanismos de contención (internos y externos)
Los internos residen, en definitiva, en la solidez de la personalidad
individual; así, un buen autoconcepto, acusado «ego», alto grado de
tolerancia de frustración, metas y proyectos definidos, etc."^.
2^ ed., págs. 402 y ss. Cfr. SIEGEL, L. J., Criminology, cit., pág. 214. Del mismo: W.
'^U\ RECKLESS, S. DINITZ y E. MURRAY, Self Concept as an Insulator against
Delinquency, en: American Sociological Review, 21 (1956), págs. 744 a 746;
también: The Good Boy in a High Delinquency Área, en: Journal of Criminal Law,
Criminology and Pólice Science, 48 (1957), págs. 1.826 y ss.; W. RECKLESS, S.
DINITZ y B. KAY, The Self-Component in Potential Delinquency and Potential
Non-delinquency, en: American Sociological Review, 22 (1957), págs. 566 a 570; W.
RECKLESS y S. DINITZ, Pioneering with Self-Concept as a Vulnerability Factor
ÍV3K
in Delinquency, en: Journal of Criminal Law, Criminology and Pólice Science, 58
(1967), págs. 515 a 523.
111 Cfr. SIEGEL, L. J., Criminology, cit., pág. 215.
112 RECKLESS concede una gran importancia al «autoconcepto» o concepto que tiene
uno de si mismo. Como a ñ r m a GÓPPINGER, H. (Criminología, cit., pág. 52), el
«concepto de si mismo» es el «componente diferencial de reacción, que explica por
qué algunos caen en la tentación y otros no, por qué algunos tienden hacia
conductas socialmente inaceptables, mientras que otros se alejan de ellas. El
concepto de si mismo y de los demás ofrece firmeza frente a los golpes de la vida en
la elaboración interna de las experiencias. Consiste en lo que en el hombre
permanece de sus vivencias, por ejemplo, actitudes, opiniones, prejuicios, etc.». Un
concepto favorable de si mismo «procura firmeza frente a la presión de lo repugnan-
te, frente a la atracción de las subculturas criminales, así como en los impulsos
causados por el descontento y las experiencias frustrantes».
Según la fuerza y la integridad de esta firmeza se puede hablar de un concepto de
si mismo favorable o desfavorable. Pero también las condiciones exteriores, ífconao
la vida familiar o la organización social en derredor, pueden repercutir positiva-
mente, incluso teniéndose un concepto de si mismo muy desfavorable, en cuanto
proporcionan por si mismas una cierta firmeza. (RECKLESS, W. C. Halttheorie, en:
MschrKrim, 44,1961, pág. 10). Cfr. GÓPPINGER, H., Criminología, cit., pág. 52.
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 867
Los externos proceden de la coacción normativa que ejercen la socie-
dad y los diversos grupos sociales para controlar a sus miembros. De este
modo se promueven el sentimiento de pertenencia a la comunidad y
otros factores fundamentales, como consistente código moral; el refuerzo
de los valores, normas y objetivos convencionales; la supervisión efectiva
y disciplina; y unos roles sociales plenos de sentido.
2') Mecanismos de presión criminógena, de tres clases
Impulsos internos («internal pushes»); comprenderían factores es-
trictamente personales, como el descontento individual, la hostilidad,
rebelión, conflicto psicológico, ansiedad, necesidad de un a gratificación
inmediata, inestabilidad.
Presiones externas («external pressures»): de origen exógeno, que
fomentan también la conducta desviada. Así, las condiciones de vida
adversas (vg., pobreza, desempleo, inseguridad, desigualdades, acceso
muy limitado a los bienes culturales, etc.).
Influencias externas («external pulís»): la conducta desviada de com-
pañeros, miembros de otros subgrupos y subculturas criminales, así
como la influencia de los medios de comunicación de masas, etc., ejercen,
también, u n a fuerza atractiva criminógena que incide en el individuo.
Según RECKLESS, pues, los dispositivos de contención operarían
como diques contra la potencial desviación del individuo de las normas
legales, aislándole de las fuerzas criminógenas; de las presiones, impul-
sos e influencias que le incitan al delito. De los mecanismos de conten-
ción examinados, los «internos» (inner containments) serían los más
operativos en u n a sociedad como la norteamericana"^. En todo caso, un
individuo que contara con ambos sistemas de autoprotección sería
menos proclive al delito que quien sólo dispone de uno de ellos en buen
estado de funcionamiento. El pronóstico parece claramente desfavora-
ble cuando ambos se encuentran debilitados.
¡ , RECKLESS ha intentado, también, una verificación empírica de su teoría de la
' ' ' criminalidad"". Para ello, llevó a cabo una primera investigación en un área de
elevados índices de criminalidad. Seleccionó 125 good boys basánáose en la
,'. ^ opinión de sus profesores, analizando los informes y autoevaluaciones de los
propios jóvenes sobre sus trayectorias, expectativas, relaciones familiares, etcétera.
AW A t..ri -.t>fiJ IOG . ívar/s!'! ÍE!>Í5-;:iloíao8 /lE-ji-iamA:ÍÍ:J .'/ongiíDfiHyQ .íSHXsafi
^^^ RECKLESS, W., ContainmentTheory, cit, pág. 402. Cfr. SIEGEL, L. J., Criminology,
cit., pág. 215. •^dfgúki'M'ámmrmsUí- ^-•
114
Cfr. SIEGEL, L. J., Criminology, cit., págs. 215 y ss. do-fs«:,3;!,f('to ÍB8ÍB'(€
868 ANTONIO GAECfA-PABLOS DE MOLINA
RECKLESS llega a la conclusión de que el aislamiento del crimen es un proceso
continuo que refleja la internalización de los valores no criminales y la conformidad
fiacia las expectativas de terceras personas muy significadas"''. En una investiga-
ción posterior de «seguimiento» (follow-up) RECKLESS compararía los goodboys
con otros jóvenes cuyos maestros consideraban delincuentes potenciales, consta-
> tando diferencias significativas en cuanto a las relaciones con los padres, autoconcepto
y sentido de responsabilidad social de los jóvenes de uno y otro grupo"^, diferencias
'**^'' siempre a favor de los del primero. Cuatro años más tarde, RECKLESS, MURRAY,
DINITZ y SCARPITTI, partiendo de la misma muestra, trataron de analizar los
cambios y evolución experimentados en ambos grupos de jóvenes"^. Los autores
fiallaron una significativa estabilidad del autoconcepto y del comportamiento perso-
,ij -. nal en los «good boys» quienes conservaban una mejor imagen de si mismos y una
u o i j superioridad «conductual» —también un mayor 'optimismo' que los jóvenes del
grupo de control—, pudiendo entenderse corroboradas las proposiciones de
- RECKLESS, si bien son muchas las voces críticas que han denunciado la falta de
9XJB rigor metodológico de éste " ^ >g|^qf., ífifliíaíj^3||irf^;s>,S|-ptoifi ,
d) Teoría del control interior, de A. J. REISS^'^
Por sus conexiones con el Psicoanálisis y la Cibernética, la teoría del
control interior de A. J. REISS guarda un estrecho parentesco con la de
RECKLESS, incluso en sus carencias, ya que t r a t a de fundamentar el
proceso de formación del «yo», del «concepto de uno mismo», sin excesivo
respaldo empírico.
Como teórico del control, REISS rechaza los dos submodelos explica-
tivos de la conducta criminal más usuales: que ésta provenga de la
presión que ejercen en el individuo determinadas estructuras o condicio-
nes sociales; o que el propio desviado, en virtud de u n proceso de
atracción o identificación con los valores delictivos, aprenda éstos, los
asuma. Por el contrario, REISS contempla la delincuencia como resul-
neiid rt?>«oífo'9feiOími9:li9jrk} * 'Up^up' =:' ' '
"5 Así, EECKLESS, W.; DINITZ, S., y MUREAY, E., Self-Concept as an Insulator
against Delinquency, cit., pág. 746.
"« RECKLESS, W.; DINITZ, S., y KAY, B., The Self-Component in Potential
Delinquency and Potential Non-delinquency, cit., págs. 566 y ss.
"•^ SCARPITTI, F.; MURRAY, E.; DINITZ, S., y RECKLESS, W., The Good Boy in a
High Delinquency Área: Four Years Later, en: American Sociological Review, 23
(1960), págs. 555 y ss.
ii« Por todos: SCHWARTZ, M., y TANGRI, S., A Note on Self-Concept as an Insulator
against Delinquency, en: American Sociological Review, 30 (1965), págs. 922 a ^26.
Cfr. SIEGEL, L. J., Criminology, cit., pág. 216.
"^ A. J. REISS, Delinquency as the Failure of Personal and Social Controls, en:
American Sociological Review, 16 (1951); Unraveling Juvenile Delinquency, en:
Appraisal of Research Methods, en: American Journal of Sociology, 57 (1951).
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 869
tado de u n a relativa falta de normas y reglas interiorizadas, de un
desmoronamiento de controles erigidos con anterioridad y/o de u n
conflicto entre reglas y técnicas sociales. La desviación social es enten-
dida como la consecuencia funcional de controles personales y sociales
débiles, de suerte que el control personal sólo se contempla como el
aspecto internalizado del control social. El reconocimiento del grupo
delincuente como instancia de control para el propio obrar lleva a la
negación de las normas de la sociedad entera. REISS atribuye la
conducta delictiva a u n fracaso del grupo primario; en primer término,
a un fracaso de la familia, que no ha conseguido proporcionar al niño
papeles sociales adecuados y hacer compatibles estos papeles con sus
necesidades, con ayuda del control social. Así explica el hecho de que
hijos de familias con concepciones sociales contradictorias se hagan
criminales o hasta reincidentes con mucha mayor frecuencia que los de
familias bien integradas. El fracaso de estas personas lo deduce, entre
otras causas, de un «Yo» o un «Super-Yo» muy poco pronunciados en
ellas, de u n a base moral o control interior escasos, respectivamente.
Como control interior debe comprenderse, en este contexto, la medida
efectiva de la internalización de concepciones de valores de normas
reconocidos 120 ) llHi .?,?.oV:» •'ísujoi f,1 si) Bbsiv89b jBí;)ubno3 BI B amil
.... íiubvríhni IB ít^oii aup aoaiaBd aoíuamv eoí Bb BL
e) Teoría de la anticipación diferencial («differential anticipation
theory») poins o aonaínu fioa ..3J9 .OÍTIB;
Se formula por D. GLASER^^i^ quien t r a t a de conciliar con ella la
teoría del control social y los conceptos básicos de la asociación diferen-
cial. Su postulado es muy siraple: la decisión de cometer o no cometer un
delito se halla determinada por las consecuencias que el autor anticipa,
por las expectativas que se derivan de su ejecución o no ejecución.
Tales expectativas descansarían en tres factores: ' . , . „ . ,*>w.,
a') Los vínculos sociales que u n a persona desarrolla a lo largo de su
vida. Estas ligaduras reclaman conformidad con el orden social y las
expectativas de los demás, propiciando u n a respuesta del individuo de
acuerdo con los estándares de los otros. r)fí¡ñ ¡-'.'-•-.aúrií-úif-i nslpr..
^ ' í'ioqsor)9b,9ualoS,^.'''•'-'rmnB:íxe v •ÍOVÍBÍÍÚÍÍ-ÍVJO?. loiÍÍIO')febBbíbsin
120
Vid. GÓPPINGER, H., Criminología, cit., págs. 51 y 52.
^^^ GLASEE, D., Crime in Our Changing Society, New York, 1978, Holt, Rinehart and
Winston, págs. 126 y ss. Vid. SIEGEL, L. J., Criminology, cit., pág. 216. Vid.
SIEGEL, L. J., Criminology, cit., pág. 216.
870 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 871

b') El aprendizaje diferencial de modelos, gustos y aptitudes que ^
determinarán si el individuo encuentra plena satisfacción con el com-
portamiento delictivo o con el convencional.
*" c') La evaluación por el propio individuo, según sus percepciones y
experiencia personal, de los riesgos y perspectivas derivados de la
conducta conforme a Derecho y de la conducta desviada^^^.
En definitiva, pues, según GLASER, las expectativas deciden el
comportamiento futuro. El individuo se inclina por el delito si de su
comisión se derivan más ventajas que desventajas, considerando sus
vínculos con el orden social, relaciones con otras personas y experiencia
precedente. Ahora bien, tales expectativas, a su vez, dependen del
mayor o menor contacto de cada individuo con los modelos delictivos,
esto es, del aprendizaje o asociación diferencial.
de una misma familia, crecidas en u n mismo ambiente y con idéntica
ducación, u n a se inclina por el crimen y otra por la conducta conforme?
• por qué u n a de ellas desarrolla un concepto de sí mismo relativamente
favorable (un control interior intacto) mientras la otra adquiere u n
autoconcepto relativamente desfavorable?^^^ ¿Por qué jóvenes sin apego
a los valores convencionales se abstienen, sin embargo, de delinquir; o
.por qué delinquen jóvenes con u n muy considerable grado de compromi-
so e identificación con dicho orden socialT^^e ¿Cómo surgen, en definiti-
va y cómo se fortalecen o debilitan esos mecanismos de adhesión y
compromiso con éste? ¿Qué es lo que determina el concepto de uno
mismo?i2^.
!'i
ificias("^'í"
•ir- ^> ú '\<

ais o «oY» n o sñ ^aB

f) Las teorías del control
Las teorías del control —a diferencia de las teorías socioculturales—
están en condiciones de explicar el fenómeno criminal sin circunscribir
su análisis a la conducta desviada de la lower class. El debilitamiento o
ausencia de los vínculos básicos que unen al individuo con el orden
social; el de sus grupos primarios y la consiguiente internalización
frustrada de las normas y modelos de conducta; el concepto negativo de <,,• 1!!.' i N'íl

uno mismo, etc., son criterios o enfoques que pueden aplicarse, también
para el esclarecimiento de la criminalidad de las clases sociales privile-
giadas.
Por otra parte, y aunque algunas de sus concretas formulaciones
. "¡I J-" I I ,ti\ / I
pequen de abstracción e insuficiente respaldo empírico, lo cierto es que '" . I I • i u 11 í I '^ ".
muchos de sus conceptos y postulados sí son, al menos, susceptibles de •boiii * ' i" , ' t .•'-1 1 >í -
cuantificacióny constatación. Lo que no puede afirmarse de importantes / <
.-•t
proposiciones estructural-funcionalistas, por ejemplo^^^.
Pero las teorías del control dejan, también, numerosas cuestiones sin
respuesta. ií}B"Mí?9iTcS9i'Míi^ofiftfiftt«mh'-»Si^4fr^ so..
¿Existen relaciones funcionales —y, en su caso, cuáles— entre la
medida del control social interior y exterior?^^*. ¿Por qué, de dos personas

125
«2 Vid. SIEGEL, L. J., Criminology, cit., pág. 216. 3.rrííOLai9rttK>;:.ÍJ IK^ Vid. GÓPPINGER, H., Criminología, cit., pág. 53.
126
12^ En este sentido, SIEGEL, L. J., Criminology, cit., pág. 217. a:gh4::;m Así, SIEGEL, L. J., Criminology, cit. pág. 218.

4
127
124 Vid. GÓPPINGER, H., Criminología, cit., pág. 52. .ít:ví íü' • Cfr. SIEGEL, L. J., Criminology, cit., pág. 218.
fí-,
Capítulo XX:
Teorías del proceso social: El modelo
pgaflftaí*8'>n£ívoi^p-rq5¿."^ÍV3Í4^o,7BÍ interaccionista o paradigma de control (VI)

1. EL MODELO «INTERACCIONISTA»: CODUCTA DESVIA-

DA Y REACCIÓN SOCIAL. POSTULADOS DEL LABELING
APPROACHi
pi't-Cf.j. H... VfV -í
íil. d í " k
Hacia los años setenta^ cobra gran vigor una explicación interaccionista
del hecho delictivo, que parte de los conceptos de «conducta desviada» y
«reacción social».

- ! f i . • . i> í ' - ' , ' ' í í', !•! . -nao»

Sobre «interaccionismo simbólico» y «labeling approach», vid. H. S. BECKER,
Outsiders. Studies in the Sociology of Deviance, New York, The Free Press, 1963;
del mismo: Labeling Theory Reconsiderad, en: Deviance and Social Control, 1974
(edit. P. Rock y M. Mclntosh), LEMERT, E. M., Beyond Mead: The Societal Reaction
' • I . '". !• <. . i.n. :-T\i. 'tío uiÍHfní to Deviance, en: Social Problems, 21 (1974), págs. 457 a 468; del mismo: H u m a n
<
• 1 ' 'n' ,>• : ./j iutí i .'' ' 'rM'í'idonei Deviance, Social Problems and social control, New Jersey, 1967, Prentice-Hall,
Englewood Cliffs; del mismo: Social Structure, Social Control and Deviation:
11 '.! • < •' i i < ' _ i i ' . . ' I I . ' ' , " ,'» ' .ij' i'u.aT íí',
Anomie and Deviant Behavior. A Discussion and Critique (The Free Press New
"• I , • .' ' i 3 i , ! - ' . •<! . - >•' - L . .- ' « ' í a l t í ^
York, 1964 págs. 57 a 97); BLUMER, H., Symbolic Interactionism: Perspective and
Method Prentice-Hall, Englewood Cliffs, 1969; SCHUR, E. M., Reactions to
Deviance: A Critical Assessment, en: American Journal of Sociology, 75 (1969),
págs. 309 a 322; del mismo, Labeling Deviant Behavior: Its Sociological Implications,
/• ' ' r \ '.u . • i'S' , " ! ' , , , r, i , i i e r i New York, 1971, Random House; B. N. MELZER, J. W. PETRAS y L. T. REY.
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Interactionist Perspective, New York, 1968, Macmillan; M. PHILLIPSON,
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874 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 875

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^JB Genuinamente norteamericana^, surge con la modesta pretensión de
Ceremonies, en: American Journal of Sociology, 61 (5), 1965, págs. 420 a 424; K. T. aportar u n nuevo enfoque o perspectiva al análisis de un determinado
ERIKSON, Notes of the Sociology of Deviance, en: Social Problems, 9 (1962), págs. ámbito del comportamiento humano, sin el rango de teoría etiológica".
311 y ss.; del mismo: On the Sociology of Deviance, en: Wayward Puritans, New
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págs. 277-284; GOLD, M., Delinquent Behavior in a American City, 1970, Belmont,
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(1977), págs. 248 a 278; VETTER, H. J., y SILVERMAN, I. J., Criminology and
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Crime. An Introduction, Harper-Row, PubUshers New York (1986), págs. 359 a 378
modos de reaccionar contra ella, Barcelona (1980), Sertesa (y bibliografía allí
y bibliografía allí citada; CAMERON, M. O., The Booster and the Snitch, New York,
citada) J. E. HALL WILLIAMS, Criminology and Criminal Justice, Butterworths,
1964, The Free Press; CICOUREL, A. V., The Social Organization of Juvenile
London (1982), págs. 14; y ss., VOLD, G. B., Theoretical Criminology (2- edición),
Justice, New York, 1968, Wiley; COHÉN, L. E., y STARK, R., Discriminatory
1979, Oxford University Press, New York, págs. 253 y ss. (y bibliografía aUí citada
labeling and the ñvefunger discount, en: Journal of Research in Crime and
por el autor); L. J. SIEGEL, Criminology, 1983, West Pubhshing Company, St.
Delinquency, 11 (1974), págs. 25 a39;CONOVER,P.W.,Areassessmentoflabeling
Paul, Minnesota, págs. 218 y ss. (y bibliografía allí citada); GARCÍA-PABLOS, A.,
theory: A constructive response to critism, en: L. COSER and O. LARSEN (edit.),
Problemas actuales de la Criminología, cit., págs. 93 y ss. (y bibliografía allí citada);
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MERTON, R. K., The «Self-fulñHing prophecy», en: Social Theory and Social
D., Social Deviance, Chicago, 1971 (Markham).
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Buenos Aires, 1968 (Raidos); QUENSEL, S, Wie wird m a n Kriminell?, en: Kritische Cfr. SIEGEL, L. J., Criminology, cit., pág. 218. El análisis interaccionista, sin
Justiz, 4 (1970), págs. 375 a 382; J. A. INCIARDI (edit.). Radical Criminology. The embargo, surge con anterioridad (MEAD, THOMAS, etc.), habiéndose aplicado en
Coming Crises, Sage. Beverly Hills, London (1980); GOULDNER, A., La crisis de los años treinta a la cuestión criminal por autores como TANNENBAUM (1938). Su
la Sociología occidental, Buenos Aires, 1973; LICHTMAN, R., SimboUic expansión tiene lugar en la década de los sesenta.
interactionism and social reality: some marxist queries, en: Berkley Journal oí ^ Según NETTLER (Explaining Crime, 1974, pág. 193), tanto la teoría de la
Sociology, 1970-71; GROSSO CALVAN, M., Nueva Criminología y dogmática asociación diferencial como el interaccionismo simbólico son esquemas explicativos
jurídico-penal, en: C. P. Cr., n^ 10 (1980), págs. 48 a 73; T. GRYGIER, H. JONES genuinamente norteamericanos. Cfr. HALL WILLIAMS, J. E., Criminology and
y J. C. SPENCER (edit.), Criminology in transition, Essays in honour of H- Criminal Justice, cit., págs. 142 y 143.
Mannheim, 1965, Tavistock Publications; YOUNG, J., The Role of the Pólice as Así, expresamente, HOWARD BECKER, Labeling Theory Reconsidered, en:
Amplifiers of Deviancy, Negotiators of Reality and Translators of Fantasy, en- Deviance and Social Control (1974), edit. P. ROCK y M. McINTOSH, págs. 41 a 44.
Images of Deviance, 1971, Cohén, edit.; PLUMMER, K., Misunderstanding labeling El labeling approach no sería una teoría etiológica, sino un mero enfoque o
Perspectives, en: Deviant Interpretations, 1979 (edit. DOWNES y P. ROCK)' perspectiva diferente que pretende tomar en consideración al estudiar el fenómeno
HINDELANGM., Causes of Delinquency: A Partial Rephcation and Extensión, en de la desviación las actividades de los otros, de los demás. Cfr. HALL WILLIAMS,
Social Problems, 21 (19735, págs. 471 a 487; DOWNES, D., Praxis Makes Perfect: J. E., Criminology and Criminal Justice, cit., pág. 144.
Cfr. VOLD, G. B., Theoretical Criminology, cit., pág. 253.
876 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
Se trataba, en puridad, más de unajsxplicación científica de los procesos
de criminalización, de las carreras criminales y de la llamada «desvia-
ción secundaria» que de u n modelo teórico más, al estilo convencional,
sobre la génesis y etiología del delito.
Según esta perspectiva «interaccionista», no puede comprenderse ya
el crimen prescindiendo de la propia reacción social, del proceso social
de definición o selección de ciertas personas y conductas etiquetadas
(labeling approach) como criminales''. Delito (conducta desviada) y
reacción social son términos interdependientes, recíprocos, insepara-
bles. La desviación no es un a cualidad intrínseca de la conducta, sino
atribuida a la misma a través de complejos procesos de interacción
social. Como l a belleza, se halla en los ojos del observador'', en las
definiciones sociales.
El labeling approach supera el paradigma eíioZóg'íco tradieienal,
problematizando la propia definición de la crirninalidadj.
'y"'7 La Criminología clásica, fiel a un modelo pos/t/V/sfádemaóo de las ciencias de |
\ /, la naturaleza asumía las definiciones legales de delito como incuestionables,
reconociendo a las mismas un auténtico sustrato ontológico. La criminalidad se I
" ' contempla como un objeto material más del mundo externo. Ser delincuente—como ]
1^ / ser enfermo o impedido— constituye una propiedad de la persona, del mismo modo j
que el carácter delictivo de su conducta expresa una cualidad negativa inherente a|
ir
ésta; población reclusa y población criminal son, desde un enfoque tradicional,-
términos idénticos. Este consenso sobre el marco definicional y distribución de la|
,i criminalidad permite a la Criminología clásica centrar su estudio en la búsqueda de
las «causas» de aquélla (paradigma etiológico); esto es, la identificación de las
variables independientes (predisposición individual, medio o entorno, etc.) para el
factor («variable dependiente») criminalidad.
Según el labeling approach^ por el contrario, el delito o el ser criminal
como atributos de una persona (o de su comportamiento) tienen natura-
leza sociaZj' definitorial, no ontológica. Integran u n a realidad social que_
se «construye» a partir de definiciones; según reza elconocido teorenm
'A:>:. ,.\ fí J ítM' jfi ^^ini-jh'M "'íVi.f.ují
^ Así, SIMMONS, J. L., Deviants, 1969, Glendessary Press, Berkeley, págs. 3 a H-
Cfr. VOLD, G. B., Theoretical Criminology, cit., pág. 254.
'' Vid. RtJHTER, W., La Criminalidad (o el «delincuente») a través de las definiciones
sociales (o etiquetamiento). Respecto a las dimensiones esenciales del enfoque del
etiquetamiento (labeling approach) en el campo de la Sociología criminal, en.
Cuadernos de Política Criminal, número 8 (1979), págs. 1 a 62, especialmente 51
a 53. • ,
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 877
de W. I. THOMAS*. La criminalidad no es como u n trozo de hierro, como
j j n objeto físico, sino el resultado de un proceso social de interacción
¿definición y selección): existe en los presupuestos normativos, valorativos,
siempre relativos, variables, circunstanciales, de los miembros de una
sociedad^. El labeling approach, por tanto, relativiza y problematiza el
concepto de delito; o, si se prefiere, cuestiona la propia «variable
¿ependiente», con lo que carece de sentido el paradigma etiológico^°. No
^interesan las causas de la desviación (primaria), sino los procesos de
criminalización, porque, en definitiva, según este enfoque, una persona
deviene delincuente cuando otras personas muy significativas le etique-
tan con éxito como tal. El control social crea la criminalidad. Por ello, el
interés de la investigación se desplaza desde el desviado y su medio
hacia aquellos que le definen como desviado, analizándose más los
mecanismos y funcionamiento del control social o la génesis de la norma
que los déficits de socialización del individuo. Las carencias no se buscan
en los controlados, sino en quienes ejercen el control, y el desviado pasa
^3. convertirse en «víctima» de los procesos de definición y selección
(paradigma de control)^^. El interaccionismo simbólico pone especial
énfasis en el significado que tiene el delito para su autor, en los efectos
del etiquetamiento del mismo como desviado (estigmatización) y en su
posterior asunción del status criminal (desviación secundaria) más aún
que en la etiología del propio comportamiento delictivo.
En síntesis, pues, los principales postulados del labeling approach
son:
a') Interaccionismo simbólico y constructivismo social como esquema
explicativo del comportamiento humano.
La realidad social se construye sobre la base de ciertas definiciones y
el significado atribuido a las mismas a través de complejos procesos
sociales de interacción. El comportamiento del hombre, por tanto, es
inseparable de la interacción social y su interpretación no puede prescin-
dir de dicha mediación «sim&óZica». El concepto que tiene el individuo de
sí mismo, de su sociedad y de la situación que ostenta en ésta, son
importantes claves del significado genuino de la conducta criminal.
«If men define situations as real, they are real in their consequences», afirmaba
THOMAS. Cñ-. RÜHTER, W., La Criminalidad, cit., pág. 53.
^ RÜHTER, W., La Criminalidad, cit., pág. 53. ,,,,„.,,, ,,. , .
^^ Así, RÜHTER, W., La Criminalidad, cit., pág. 52.^'^^ -"^'-^''f*^'^^''--^
" Cñ-. HASSEMER, W., Fundamentos del Derecho Penal, Barcelona (Bosch), 1984,
pág. 84.
 878 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
O; Desviación y reacción social son recíprocamente interdependientes.
^ b') Introspección simpatética como técnica de aproximación a la
realidad criminal para comprenderla desde el mundo del desviado y
captar el verdadero sentido que éste atribuye a su conducta.
c') Naturaleza definitorial del delito. El delito carece de sustrato
material u ontológico. Una conducta no es delictiva í?i se o per se
(cualidad negativa inherente a la misma), ni su autor criminal por
merecimientos objetivos (nocividad del hecho, patología de la persona-
lidad); el carácter delictivo de un a conducta y de su autor depende de
ciertos procesos sociales de definición, que atribuyen a la misma tal
carácter, y de selección, que etiquetan al autor como delincuente.
/« E n consecuencia, la criminalidad es «creada» por el control sociaLLas
instancias o agencias del control social (Policía, fiscalía, judicatura, etc.)
no «detectan» o «declaran» el carácter delictivo de un comportamiento,
sino que lo «generan» o «producen» al etiquetarlo así (función constitu-
tiva del control social).
., La imposibilidad de trazar u na nítida fi:ontera entre delincuentes y
no delincuentes (o de conocer la dimensión real de la criminalidad y sus
formas de aparición) prescindiendo del concreto funcionamiento del
control social, el papel creador de Derecho atribuido al juez; y l a '
inaccesibilidad de la «esfera interna» del delito, son datos invocados por ,
los teóricos del labeling para fundamentar la supuesta función creadora
de criminalidad («constitutiva») del control social ^^.
d') Selectividad y discriminatoriedad del control social.
El control social es altamente discriminatorio y selectivo.
El comportamiento delictivo es mayoritario y ubicuo, pero la etiqueta
de «criminal» es un «bien negativo» que los mecanismos del control social
reparten con el mismo criterio de distribución de otros bienes positivos
(fama, riqueza, etcétera): el status y el rol de las personas. De modo que
las chances y «riesgos» de ser etiquetados como delincuentes no depen-
den tanto de la conducta ejecutada (delito) como de la posición del
individuo en la pirámide social {statusY^.
J /J.HiirH-jH .rt ).í^ÁM
12 Cfr. HASSEMEE, W., Fundamentos del Derecho Penal, cit., págs. 82 y 83.
1^ Vid. BARATTA, A., Criminología y Dogmática Penal, en: Papers, Revista de
Sociología, 13 (1980), pág. 29 y nota 30.
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 879
Los procesos de criminalización, además, responden al estimulo de la
visibilidad diferencial de la conducta desviada en un a concreta sociedad;
esto es, se guían más por la sintomatología del conflicto que por la
etiología del mismo (visibilidad versus latencia)^*.
e') Efecto criminógeno de la pena. La reacción social no sólo es injusta
(discriminatoria), sino intrínsecamente irracional y criminógena.
Lejos de hacer justicia, prevenir la criminalidad y reinsertar al
desviado, su impacto real convierte a la pena en u n a respuesta intrínse-
camente irracional y criminógena. Porque exacerba el conflicto social en
lugar de resolverlo; potencia y perpetúa la desviación, consolida al
desviado en su status criminal y genera los estereotipos y ideologías que
se supone pretende evitar, cerrándose, de este modo, u n lamentable
«círculo vicioso» (self-fulfilling prophecy)^^.
La pena culmina u na escalada dramática y ritual de «ceremonias de
degradación»^® del condenado, estigmatizándole con el sello de u n status
^ «irreversible»". El penado asume u na nueva imagen de sí mismo y
redefine su personalidad en torno al rol de desviado, desencadenándose
la denominada «desviación secundaria»^^.
f) Paradigma de control. La naturaleza definitorial de la criminali-
dad impone la sustitución del paradigma etiológico por el paradigma de
control. Dado que la criminalidad no preexiste a la ley ni a los procesos
de criminalización, sino que son éstos los que la «crean» (como no existe
la categoría de los delincuentes: un a persona adquiere oficialmente tal
condición si así le etiquetan las agencias formales del control social, con
independencia de su conducta), lo decisivo será el análisis de dichos
procesos de definición (génesis de la ley o criminalización primaria)^'' y
de selección (actuación criminalizadora de las instancias del control
social). Los factores que puedan explicar la desviación primaria carecen
/ r r ' a.
1* GARCÍA-PABLOS, A., La normalidad del delito y el dehncucnte, cit.. pág. 344.
1^ Sobre la self-fulfilling prophecy, vid. BECKER, H. S., Outsiders. Studies in the
Sociology of Deviance, New York, 1963, Free Press of Glencoe, págs. 34 y 35.
1'^ La expresión «status degradation ceremony» es de GARFINKEL, H., Conditions of
Success ful Degradation Ceremonies, en: American Journal of Sociology, 61 (5),
1965, págs. 420 y ss.
" Así, ERIKSON, K. T., Notes on the Sociology of Deviance, en: Social Problems, 9
(1962), páginas 311 y ss. Cfr. WOLD, G. B., Theoretical Criminology, cit., pág. 263.
•
^^ El concepto de «desviación secundaria» procede de LEMERT, E. M., en: Social
Pathology, New York, 1951 (McGraw-Hill), págs. 75 y 76.
880 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
de interés, por tanto, y el propio enfoque etiológico que caracterizó a las
teorías convencionales de la criminalidad es sustituido por u n enfoque
definitorial o paradigma de control que pone su acento en los procesos de
criminalización (definición y selección).
JSÍ En suma —y como apuntan VETTER-SILVERMAN^»— el labeling approach
acentúa dos proposiciones: la trascendencia de la reacción socialexx el proceso de
atribución del status delictivo al individuo, y el interaccionismo simbóiico como
rr
I,. perspectiva idónea para explicar el impacto del proceso criminalizador en el
desviado.
ÍB >Q ;oi-KJ\
2. O R Í G E N E S D E L LABELING APPROACH
Aunque la perspectiva labeling adquiere el rango de modelo teórico
hacia los años sesenta, cabe señalar ya en los escritos de MEAD (1917-
1918), THOMAS (1923), TANNENBAUM (1938) y LEMERT (1951)
valiosos y significativos antecedentes de la misma^^.
La obra de MEAD, junto con la de H. BLUMER, sienta las bases del denominado
«interaccionismo simbólico». THOMAS, por su parte, llamaría la atención sobre la
importancia del significado que el individuo asigna a las cosas y situaciones en el
~- momentode «construirse» la realidad social (teoremadeTHOMAS). TANNENBAUM
'••^ elaboró los rudimentos de la moderna teoría del labeling (tagging, para el autor) al
;>: resaltar cómo etiqueta la sociedad al desviado y en virtud de qué proceso cambia
éste de personalidad, identificándose y asumiendo posteriormente el status áe
desviado (the dramatlzation ofevll/^ Particular interés tiene el concepto de «desvia-
do» que aporta LEMERT y su distinción entre «desviación primaria» y «secundaria»,
de acuerdo con el criterio de la incidencia material de la reacción social en el propio
desviado y en su concepto de sí mismo^^,, . . . / . -.
- E n los años sesenta, el enfoque o perspectiva del labeling adquiere
cartas de naturaleza. Destacan las obras de H. GARFINKEL^*, E.
Sobre criminalización primaria véase BAKATTA, A., Criminología y Dogmática
Penal, cit., páginas 27 y ss.
Vid. VETTER, H. J., y SILVERMAN, I. J., Criminology and Crime. An Introduction,
New York, 1986 (Harper Row, Publishers), pág. 360.
Vid. VETTER, H. J., y SILVERMAN, L J., Criminology and Crime. An Introduction,
cit., páginas 360 y 361.
TANNENBAUM, F., Crime and the Community, New York (1938), Columbia
University Press.
LEMERT, E. M., Social Pathology, New York (1951), McGraw-Hill.
GARFINKEL, H., Conditions of Successful degradation ceremonies, en: The
American Journal of Sociology, 61 (1956), págs. 420 a 424.
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 881
GOFFMAN25, K. ERIKSON^^ A. CICOUREL^^, H. BECKER^», E.
SCHUR2^ T scHEFF^o, F. SACK^i (este último en la República Federal
Alemana), etc.
Su éxito en los Estados Unidos tal vez pueda atribuirse adosfactores^^. En primer
lugar, a las limitaciones de las teorías convencionales de la criminalidad, incapaces
de generalizar sus hipótesis explicativas. El labeling approach, por el contrario,
aporta un modelo teórico válido para cualquier comportamiento delictivo: una sola
teoría para todos los delitos. En segundo lugar, a la necesidad profundamente
sentida en los conflictivos años sesenta de la sociedad norteamericana de verificar
el funcionamiento efectivo de las instituciones que integran el control social (escuela.
Policía, Administración de Justicia, administración penitenciaria, familia, etc.). De
hecho, el labeling approach'polaúza su análisis en torno a la naturaleza, estructura
y funciones del control social y sus diversas instancias.
a) En el seno del labeling approach coexisten, sin embargo, dos
tendencias: u na radical y otra moderada^^. La primera exacerba la
función «constitutiva» o «creadora» de criminalidad que los teóricos de
este enfoque atribuyen al control social. De suerte que el crimen no es
sino una «etiqueta» que la Policía, los fiscales y los jueces (instancias del
control social formal) colocan al desviado, con independencia de su
conducta o merecimientos objetivos^*. El ordenamiento jurídico —según
esta tendencia radical— no traza un a frontera segura y definitiva entre
la conducta desviada y la permitida, sino meros «marcos de decisión»
abstractos. Las agencias del control social formal concretarán aquélla
r>0'^c;rri ia.iHiá
25
GOFFMAN, E., Asylums. Carden City, N. Y.: Doublefay Anchor, 1961.
26
ERIKSON, K. T., Notes on the Sociology of Deviance. En: H. S. BECICER (edit.),
The Oder Side New York: The Free Press, 1964.
CICOUREL, A. V., The Social Organization of Juvenile Justice, New York, 1968
(Wiley).
BECKER, H. S., Outsiders. Studies in the Sociology of Deviance, New York, 1963,
The Free Press.
SCHUR, E. M., Labeling Deviant: Its Sociological Implications, New York, 1971
(Harper-Row). ^ ^^^ „ g ^ ^ ,
30
SCHEFF, T., Being Mentall, III, Chicago, 1966, Aidine.
31
SACK, F., Deñnition von Kriminalitát ais politisches Handeln: der labeling-
approach, en: Kriminologisches Journal, 1, págs. 17 y ss.
Así, VETTER, H. J., y SILVERMAN, I. J., Criminology and Crime. An Introduction,
cit., págs. 361 y ss.
33
En este sentido, HASSEMER, W., Fundamentos del Derecho Penal, cit., págs. 82
yss.
34
Vid. HASSEMER, W., Fundamentos de Derecho Penal, cit., pág. 82, refiriéndose al
pensamiento de F. SACK.
882 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
caso a caso, llevando a cabo u na función «definitoria», t a n selectiva y
discriminatoria como el propio proceso de creación de las leyes
(criminalización primaria)^^. P a r a la dirección moderada, sin embargo
sólo cabe afirmar que la justicia penal se integra en la mecánica del
control social general de la conducta desviada. Esto significa, por una
parte, que el proceso de estigmatización inherente al sistema penal (y
cuya parcialidad no se justifica) es inseparable del proceso general del
control social; de otra, que procesos de etiquetamiento semejantes
tienen lugar también en el seno del control social informal (vg., niño
tildado de «oveja negra» por la familia, o de «alumno difícil» por el
maestro, etcétera), como pone de relieve el interaccionismo simbólico.
'd. b) A su vez, cabe igualmente u na ulterior matización que afecta a la
temática y al posicionamiento ideológico de los teóricos del labeling
approach, partiendo de la distinción entre u na «macroperspectiva» y
u n a «microperspectiva» labeling^''.
'- El enfoque del labeling ha sido utilizado, con particular acierto, para
analizar el efecto que produce en el desviado el proceso de atribución del
status criminal (estigmatización, desviación secundaria, etc.). Pero,
también, con el propósito de explicar los dos momentos anteriores: el
proceso de creación o génesis de las normas legales (proceso de defini-
ción) y el proceso de aplicación de las mismas (proceso de selección) a la
realidad social. . , :.
El primer cometido, esto es, el análisis del impacto del etiquetamiento en la
identidad del autor y su conducta (microperspectivalabeling)?,^ inscribe en el marco
psicosocial. Bajo expresiones como «carrera criminal» (H. S. BECKER), desviación
secundaria (LEMERT) o «modelo de círculo vicioso» (S. QUENSEL)^', se describen
los procesos de socialización en un rol delictivo; sucesos sociales guiados por los
• 'I'"' elementos de la interacción que reaccionan y se definen recíprocamente, y que los
teóricos del iabeiing examinan, como es lógico, de la mano del interaccionismo
simbóiico.
El segundo ámbito del iabeiing approach (proceso de definición y de selección),
.88 vi! por el contrario, pertenece al plano sociai generai (macroperspectiva iabeiing),
encontrando en los esquemas confiictuaies un modelo explicativo especialmente
propicio^**. En consecuencia, los autores partidarios de la perspectiva iabeiing a)¿Q
aplican este enfoque a los procesos de definición (criminalización primaria) y
!'*fi ;ii!í»si*i.4ii ••'«i-í'i'JíífIt.íY 't, í f ' í í l f í ' . w - " ! \\)
35
Vid. HASSEMER, W., Fundamentos del Derecho Penal, cit., pág. 85.
36
Así, RÜHTTER, W., La Criminalidad, cit. págs. 54 y ss.
37
QUENSEL, S., Wie wird man kriminell?, en: Kritische Justiz, 4 (1970), págs. 375
a 382. „ / • ,. -,;:„-,
Por todos, BECKER, H. S., Outsiders, cit., pág. 9. A K / i A OIÜOÍ";;; :
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 883
selección (comportamiento del control social) son muy proclives a los modelos del
confiicto sociai y B. tesis radicales. Mientras que los que centran su análisis en el
impacto del etiquetamiento en la identidad del desviado (estigmatización, desviación
secundaria, etc.) suelen optar por un moderado interaccionismo simbóiico.
smifOj^
3. INTERACCIONISMO SIMBÓLICO Y CONSTRUCTIVISMO
SOCIAL
P a r a el labeling approach, conducta desviada y reacción social son
términos recíprocamente interdependientes, del mismo modo que el
comportamiento delictivo no puede aislarse de determinados procesos
sociales que le definen como tal. La condición de «criminal» no evoca
ciertas cualidades negativas de un a acción humana, inherentes a ésta,
ni tampoco concretos rasgos de la personalidad de su autor. Desde la
perspectiva relativizadora del labeling approach, lo decisivo es el proce-
so social de definición y selección de unas u otras conductas como
desviadas o delictivas. Porque la «realidad» social se «construye» sobre
el significado atribuido a determinadas «definiciones»: si se definen
ciertas situaciones como reales —decía W. I. THOMAS^^— éstas serán
reales en sus consecuencias.oj oaiitn'o s iik n'i 'Ammm f.
•^" ' Este enfoque metodológico entronca, como se verá, con el pensamiento de G.
H. MEAD (18631931)"°. MEAD no sólo destacó la relevancia de las condiciones
sociales en la génesis del comportamiento humano, sino también el rol que
corresponde al propio individuo respondiendo a aquéllas e interpretándolas como
protagonista activo de un proceso de recíproca interacción en el que es tanto creador
como producto o resultado de su medio social, sujeto y objeto"^ de un mismo proceso.
De forma s u c i n t a p u e d e n r e s u m i r s e l a s p r i n c i p a l e s t e s i s
interaccionistas con tres proposiciones*^:
a) Los seres humanos actúan sobre la base del significado que tienen
para ellos las cosas que les rodean. 1! ¡i'' IZ^ ••^"p-
• ; ' v . , y,q\( «6a=láteqrnienóioo9q30-itni'- eb ovilBastilso ia Ba-i^vam .''"YriJOC
' aq IsnirniíD oínoknstioqmoa Í9 srisií eup obsoitinpie la iiitíuo39t ,«uuj ^
.ti íitnau iniísbaic;
THOMAS, W. I., The Unadjusted Girl, Boston, 1923, Little, Brown, pág. 81.
Sobre MEAD, G. H., vid. VOLD, G. B., Theoretical Criminology, cit., pág. 255.
41
Cfr. VOLD, G. B., Theoretical Criminology, cit., pág. 255.
42 Así, BLUMER, H., Simboliclnteractionism: Perspective andMethod, 1969, Prentice-
Hall, Englewood Cliffs, págs. 2 y 3, cit. por VOLD, G. B. (Theoretical Criminology,
cit., págs. 255 a 258).
884 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
Psicólogos y sociólogos han desatendido ese componente simbólico ÚQ\ com-
i; portamiento humano, esto es, el significado que ei propio individuo atribuye a las
/ cosas. Para los primeros, la conducta del individuo puede explicarse en función de
ciertos factores: estímulos, motivos conscientes o inconscientes, organización de la
personalidad, procesos de percepción, etc. Los sociólogos ponen el acento en el
5/a/z/5social y sus demandas, los roles sociales, las exigencias culturales, normas
y valores, las presiones de la estructura social, etc. Pero unos y otros olvidan que lo
importante no son tales factores, psicológicos o sociológicos, sino, en todo caso, la
significación (simbólica) que pueda atribuir a los mismos cada Individuo según sus
circunstancias y experiencias.
b) El significado de tales cosas deriva o procede de la interacción social
que cada uno tiene con los otros. Es decir: no reside en las cosas mismas
ni en el individuo que las observa o conoce, sino en el proceso de
comunicación recíproca de éste con los demás y con la sociedad. El
carácter criminal de un acto, por ello, no es ni un a cualidad intrínseca
del acto mismo, ni mero subproducto de la mente humana; se trata, por
el contrario, del significado o atributo que confieren a dichos comporta-
mientos el contexto social y cultural del individuo, ¿^ifigi,
c) El proceso de interacción social es un proceso abierto, dinámico, en
el que los significados atribuidos a las cosas se acuñan y modifican
permanentemente a través de la interpretación o redefinición que hace
la persona de los mismos en su continuo contacto y comunicación social.
El individuo es, al propio tiempo, creador y receptor de significados.
Determina los símbolos y es determinado por ellos.
P a r a el interaccionismo, el comportamiento humano debe ser com-
prendido siempre en el contexto del proceso interactivo en el que el
individuo se halla incurso. Tres definiciones le condicionan de modo muy
particular: la definición de sí mismo, la definición de la sociedad en la
que vive y la definición de su situación en el seno de dicha sociedad''^.
En consecuencia, si se quiere descubrir el significado auténtico que un determl-
^lyfí nado acto tiene para el individuo que lo realiza —el auténtico, el verdadero— será
necesario penetrar en el mundo de éste, en el de sus símbolos y valoraciones,
trascendiendo la mera observación externa de los acontecimientos. Tal actitud,
desde COOLEY'"', merece el calificativo de «introspección simpatética» y pretende,
ante todo, descubrir el significado que tiene el comportamiento criminal para el
propio delincuente.
1 f ! Tí", / !•>?, fí i1 !</• -"ti
43 Vid. VOLD, G. B., Theoretical Commulugy, cit., pag«. 257 y ss.
*" COOLEY, CH. H., Human Nature and the Social Order, New York, 1902, Ch.
Scribner's Sons, págs. 8 4 y ss. Cfr. VOLD, G. B., Theoretical Criminology, cit., pág-
258. , f
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 885
4. SIGNIFICACIÓN QUE A T R I B U Y E AL C R I M E N EL DELIN-
C U E N T E : LA D E N O M I N A D A «INTROSPECCIÓN
SIMPATÉTICA»^^ f ,
La técnica de la sympathetic introspection permite captar el sentido
que para el delincuente tienen las definiciones de sí mismo, de su
situación y de su sociedad.
A ella se debe la atención que suele prestarse a las palabras del propio
criminal, al modo con que éste describe, autojustifica y racionaliza su
proceder"*^; a relatos autobiográficos^'' de delincuentes; y, sobre todo, el
esfiíerzo de algunos criminólogos por reconstruir el significado real que
una determinada acción tiene en la vida de la persona, sometiendo a un
análisis simbólico y sistemático las palabras e ideas de ésta**^.
El interaccionismo concede especial relevancia a la definición de uno
mismo, a la imagen que tiene el delincuente de sí (self-image, «definition
ofhimself»): imagen que, en todo caso, cada persona se construye en el
proceso de interacción y comunicación con los demás.
Ciertas conductas desviadas (desviación expresiva), determinadas
estrategias del delincuente (técnicas de neutralización) e incluso el
tránsito de la desviación p r i m a r ia a la secundaria, pueden explicarse a
través de la imagen que tiene el delincuente de sí mismo. Bien como
intento de proclamar un a determinada imagen, bien como esfiíerzo
significativo por conservar a ultranza la imagen convencional a pesar
del carácter delictivo de su comportamiento, bien como mecanismo de
autodefensa fícente a la reacción social. t, .,:
En efecto, la necesidad fansiedadjáe demostrar una determinada «imagen» de
uno mismo podría explicar mejor que cualquier criterio biológico una rica gama de
conductasdesv¡adasydelictivaS(^í/6'5K/^c/(7/76'.í^AiS's/K5y'aparentemente «irracionales»
o «sin motivos», sobre todo en el marco de ia criminalidad juvenil y subcultural
(hábitos sexuales, consumo de drogas y alcohol, conducción temeraria de vehículos
de motor, participación en manifestaciones ilegales de protesta social y desobedien-
cia civil, desordenes públicos, etc f^
,noj(io-rA)l ft'iSf ) í " o / w i y ^hlí lítp'"*!Í!,iiintj-«'^ aT 'i T d ,
45
Vid. VOLD, G. B., Theoretical Criminology, cit., págs. 258 y ss.
48
Cfr. VOLD, G. B. Theoretical Criminology, cit., pág. 259, nota 17.
47
Cfr. VOLD, G. B. Theoretical Criminology, cit., pág. 259, nota 18.
Cfr. VOLD G. B. Theoretical Criminology, cit., pág. 259, nota 19.
Cfr. VOLD G. B. Theoretical Criminology, cit., pág. 259. ^,,t,
886 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
4 La imagen de uno mismo ilustra, también, uno de los postulados de
la teoría de la criminalidad interaccionista: que el comportamiento
delictivo se ejecuta por personas que no se definen a sí mismos como
delincuentes.
f' Dicha idea se sostuvo por D. MATZA^". Según MATZA, el delincuente
juvenil no profesa unos valores propios, distintos de los de la sociedad
oficial, sino que comparte los valores convencionales de las clases
medias. Es más: no se considera a sí mismo delincuente. Y dado que el
comportamiento que lleva a cabo pugna con su propia autoimagen, para
conservar ésta se ve obligado a t r a t a r de justificar aquél, redefiniéndolo
como no delictivo. Tal es el cometido de las técnicas de neutralización o
justificación, que la doctrina ha podido constatar en numerosas moda-
lidades delictivas^^ Bl íi MK-f^iífÉff tíSí Í
c. En definitiva, se t r a t a de un sutil mecanismo de autodefensa frente
a la reacción social. El crimen desencadena normalmente u na reacción
negativa en los demás (intervengan o no las agencias oficiales del control
social) y, a menudo, también en la persona misma del autor (aunque no
siempre lo reconozca). El modo más simple de defenderse frente a tal
reacción consiste en «redefinir» el comportamiento delictivo razonando
por qué no se t r a t a de un acto verdaderamente «criminal». De este modo,
el individuo puede conservar su autoimagen de «no delincuente» mien-
tras continúa llevando a cabo conductas delictivas^^.
'. i'jí > '••/; '.) íi')'^i\m.i BÍ BSíiB'rtk? B -lEviaarios toq ovil;:
50 MATZA, D., Delinquency and Drift, New York, 1964, Wiley, pág. 29.
®i Es un fenómeno muy conocido que el delincuente no considere criminal su compor-
tamiento en virtud de una rica gama de racionalizaciones y técnicas de justificación.
Sobre los diversos ejemplos que citan CAMERON (hurto en grandes almacenes por
un no profesional), CRESSEY (prácticas restrictivas de la libre competencia),
WESTLEY, W. A. (violencia policial ilícita) VOLD (actividades delictivas de las
agencias oficiales que apelan a la «seguridad nacional»), etcétera, vid. VOLD, G. B.
Theoretical Criminology, cit., págs. 260 y 261. Vid. también: YOCHELSON, S., y
SAMENOW, ST. E. The Criminal Personality, New York, 1976,1 (Aronson, J.), pág.
19; CHAMBLISS, W. J., y SED MAN R. B., Law, Order and Power, Addison-Wesley,
Reading(1971), pág. 71.
"'^ Así, VOLD, G. B., Theoretical Criminology, cit., pág. 262. Una explicación semejan-
te ofrece D. MATZA: el delincuente comparte los valores convencionales y, ocasio-
nalmente, participa en los valores subterráneos. Cfr. MATZA, D., Delinquency and
Drift, cit., pág. 29; SYKES, G., y MATZA, D., Techniques of Neutralization: A
Theory of Delinquency, cit., págs. 667 a 670. También: SCHNEIDER, H. J.,
á
Kriminologie, cit., págs. 763 y ss.; SANGRADOR, J. L., La victimología y el sistema
jurídico-penal, en: Psicología y sistema penal, cit., págs. 83 y ss.
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 887
Conservar la imagen de uno m/smo\n\ac\a es decisivo, por cuanto los «crimina-
les» tienen peor condición en la escala social que los no criminales. Por ello, el
delincuente trata, ante todo, de mantenerla; y el proceso de información a quienes
pueden etiquetarle como criminal obligándole a aceptar dicho status es utilizado
frecuentemente como técnica de control sociaP^
Por ello, también, cuando la reacción social es particularmente negativa y el
delincuente no puede neutralizarla justificando su conducta como no criminal, se verá
obligado a otra estrategia defensiva. Reconocerá haberse visto involucrado en un
tiecho delictivo, prometiendo cambiar en lo sucesivo. Lógicamente, dicha defensa es
menos sólida y eficaz que la anterior, pues admite el carácter criminal de su conducta
y, para conservar al menos en el futuro su imagen de no desviado, cede una parte de
ella (la del presente) siendo requerido a abandonar su comportamiento delictivo^''.
3oaft;>í>' Una última estrategia defensiva, subsidiaria de las dos anteriores, se produce
• ' cuando el desviado no quiere o no puede poner fin a su trayectoria criminal. En un
determinado momento no tendrá más remedio que organizar una defensa que
incorpore la conducta delictiva a su propia autoimagen, de modo tal que pueda negar
o neutralizar el reproche de la reacción social. Adoptará entonces, diversas formas
«desviadas» como definiciones de sí mismo, imágenes en las que el comportamien-
to delictivo es reputado componente normal o natural del rol asignado al individuo.
En la medida en que éste se considera a si mismo desviado y reorganiza su propia
imagen en función de tal desviación, mitiga la eventual reacción sociaP^ El citado
mecanismo de autodefensa surge, por tanto, en el marco de la denominada
desviación secundaría;en\enú\enáo por «desviación secundaria», con LEI\/IERP^
la que tiene su origen en una redefinicióna^ue hace el sujeto de su propia imagen,
asumiendo la etiqueta de criminal e identificándose con ella.
El proceso de atribución del «status» criminal y los «efectos» del
mismo en el individuo se examinarán posteriormente.
5. LOS T R E S N I V E L E S D E L E N F O Q U E «LABELING»: DEFI-
N I C I Ó N D E LA CONDUCTA DESVIADA, ATRIBUCIÓN
D E L STATUS CRIMINAL E IMPACTO D E É S T E E N LA
IDENTIDAD DEL DESVIADO
O f S .xíkc! .jh .••/•QoUr
Los teóricos del laheling approach apenas se preocupan de explicar
por qué un individuo contraviene las leyes, realizando actos que darán
*í i 1.4ÍÍ í "í í 1 * Xíi! r >.pr,ij f ^ p *í íí- 1
83 Así, VOLD, G. B., Theoretical Crimmology, cit., pág. 261. También: GARFINKEL,
H., Conditions of Successful Degradation Ceremonies, en. American Journal of
J Sociology 61 (5), 1965, págs. 420 a 424, para quien el ritual de las «ceremonias de
la degradación» son un método más del control social.
5* Vid. VOLD, G. B., Theoretical Criminology, cit., págs. 262 y 263.
55 Vid. VOLD, G. B., Theoretical Criminology, cit., pág. 263.
56 LEMERT, E., Social Pathology, New York, 1951, McGraw-Hill, págs. 75 y 76.
888 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
lugar a su etiquetamiento®^. La etiología de la desviación primaria
carece de especial interés para los mismos.
La razón es obvia. Para el labelingapproach, el delito tiene naturaleza definitorial,
í^íiiir no «ontológica». Es una cualidad «atribuida» a ciertas conductas, un "Status>>
le asignado a su autor^". Como afirma K. ERICKSON^^ «la desviación no es una
Bi propiedad inherente a ciertas formas de comportamiento, sino una propiedad
m-SM conferida a las mismas por la audiencia que directa o indirectamente las observa».
¿.-^ •••
^ En consecuencia, al problematizarse y relativizarse la propia defini-
ción de «delito», el análisis se desplaza de la persona del autor o del hecho
mismo a losprocesos sociales de criminalización^°; esto es, a los procesos
de definición (criminalización primaria) y de selección (atribución del
status criminal), y al impacto que en la identidad del desviado produce
su etiquetamiento como tal (desviación secundaria). Lo decisivo será
investigar no por qué u n a persona comete u n determinado delita, sino
por qué ciertas conductas se definen socialmente como desviadas (pro-
ceso de creación de las normas legales o criminalización primaria); qué
concretos procesos sociales explican la selectiva aplicación dentales
reormas, etiquetando como delincuentes a las personas a quienes de^
hecho se les asigna el «status» de desviado (procesos de selección); X£QSio
ea;^erimen.ía el individuo en su identidad el nuevo status de desviado c(ue
se le atribuyó (estigmatización, desviación secundaria, etc.)'^^
Conviene, en todo caso, no exacerbar la eficacia creadora de crimina-
lidad («constitutiva» en lugar de «detectadora») que el sector más radical
del labeling approach asigna a la reacción sociaP^.
Ciertamente, éste mantiene que una conducta es criminal porque así la define y
etiqueta la sociedad: no por su contenido intrínseco. Hasta tal extremo importa la
'^^ Vid. SIEGEL, L. J., Criminology, cit., pág 219.
=« Cfr. PITCH, T., La devianza, 1975 (1^ ed.), Firenze, pág. 124. En igual sentido,
SCHUR (adscribed status).
^^ ERICKSON, K., Notes on the Sociology of Deviance, cit., Social Problems 9 (1962),
páginas 307 y ss.
**" Así, KITSUSE, J. J., Societal Eeactions to (deviant) Behavior: Problems of Theory
and Method, en: Social Problems, IX, n- 3, págs. 247 y 248.
'^^ Vid. BECKEE, H. S., Outsiders, Studies in the Sociology of Deviance, cit., págs. 9
y ss., quien distingue el proceso «político» de definición de la conducta desviada
(creación de normas) y el de «aplicación» de tales definiciones o etiquetamiento
(procesos de selección), que marcará el comienzo de las «carreras criminales».
'^^ Cfr. AKEES, R., Deviant Behavior: A Social Learning Approach 1973, Nadsworth
(Belmont, Ca.), pág. 24.
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 889
reacción social más aún que la propia conducta en sí que BECKER califica a quienes
crean las leyes de moralentrepreneurá^'^. Sin embargo, tal afirmación no debiera
interpretarse en su acepción «causal» genuina*"*, en el sentido de que ciertos hechos
delictivos (hurto, robo, violación) existen porque se han definido precisamente como
delictivos, de modo que no sucederían en el caso contrario. Dicha tesis radical
confunde el mundo «real» y la «valoración jurídica» del mismo. En puridad, no
procede extraer del /abe//ngapproachtí\aQr\ós^\co alguno sobre la etiología del delito
ya que sus teóricos se despreocupan de la desviación primaria, de sus factores y
variables, comenzando el análisis del crimen en su fase terminai:en la de la reacción
sociaP^ El valor «constitutivo» que corresponde a los agentes del control social debe
interpretarse en su acepción simbólica, de acuerdo con las premisas del
interaccionismo: el etiquetamiento no «causa» la criminalidad, pero los modelos o
pautas sociales de comportamiento derivados de la reacción social condicionan la
naturaleza y significado atribuido a aquéllos, así como sus implicaciones y conse-
cuencias. La sociedad determina cómo ha de contemplar la gente tales actos y
El labeling approach tiene, pues, tres niveles explicativos, cuyo orden
lógico procede invertir:
V Bjawiqagí si BSÜB-ÍXÍS ofaBJvaab fib isiaupris B1 ,9tiBa e i
A) Impacto de la atribución del status criminal erit Ig. identidad del
desviado ; . ... - > • - . . .:,?,....'.•-.;...,.= ••;>':;•-•
' "Los teóricos del labeling se refieren a dos efectos concretos del
etiquetamiento: la estigmatización del desviado y la alteración sustan-
cial de su identidad"'. -"^^^"""""^ '^^ x, «^^^a^ ^^úi^mnu^lüqw «J
r) La mera etiqueta de «desviado» produce ya estigmas. El individuo
se convierte en u n proscrito de la sociedad, que recibe pública condena.
A menudo, ésta culmina u n verdadero proceso ritual de «ceremonias de
degradación»*^^ que le aislan de los demás ciudadanos «honorables» y
V
•^^ BECKEE, H. S., Outsiders, Studies m the Sociology of Deviance, cit., págs. 9 y ss.
*'* E n el sentido del texto (teoría moderada): VETTER, H. J., y SILVERMAN, I. J.,
Criminology and Crime. An Introduction, cit., págs. 362 y 371 y ss. También,
SCHUR, E. M., Labeling Deviant: Its Sociological Implications, New York, 1971
(Harper-Row), pág. 16.
^^ Vid. VETTER, H. J., y SILVEEMAN, I. J., Criminology and Crime. An Introduction,
cit., pág. 372.
66 VETTER, H. J., y SILVEEMAN, I. J., Criminology and Crime. An Introduction, cit.,
páginas 362 y 363. 'ihíg&fúWm mas BWoSíjsaM -•
^'^ Vid. SIEGEL, L . J . , Criminology, cit., pág. 220. • ., ; , "
s« Vid. GAEFINKEL, H., Conditions of Successful Degradation Ceremonias, cit.,
págs. 420 a 424. ,^^,^ ,,,,,,,„. , ,.„,,;,„. , «.: ,. ,, , „ . ^ . , » ^ . - • - -
890 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
privan de toda suerte de beneficios sociales (repercusión negativa en el
ámbito familiar, vecinal, social, laboral, etc.).
un El status de desviado, por otra parte, tiende a consolidarse a través
de u n sutil mecanismo psicosocial de redeñnición de la personalidad, de
interpretación biográfica retrospectiva, basada en esterotipos y en la
denominada «profecía de autocumplimiento»^^.
El mero etiquetamiento no sólo aisla al desviado, le margina y proscribe,
sometiéndole a un trato social discriminatorio, sino que provoca una
reconstrucción biográfica o interpretación retrospectiva de su personalidad.
El pasado y el presente del individuo se examinan desde el prisma del nuevo
status (criminal) al que ha sido adscrito, al solo objeto de refrendar el
mismo. Dicha «lectura retrospectiva» permitirá reconstruir la personali-
dad total del desviado, encontrando sin duda en tiempos remotos —e
incluso en actos inocuos— antecedentes y presagios de su actual condición
de proscrito que, de este modo, se ratifica y convalida^".
- Por otra parte, la etiqueta de desviado cataliza la respuesta y
expectativas sociales (estereotipos), anticipando fatalmente el compor-
tamiento futuro de éste (self-fulfilling prophecy).
La sociedad no contempla al desviado tal y como éste es, sino según
«espera» que sea^^. Operan, pues, decisivamente una serie de prejuicios o
estereotipos convencionales respecto a aquél y su conducta previsible que
limitan sus oportunidades reales y le consolidan en el status de desviado.
De un joven etiquetado ya de «delincuente», por ejemplo, todos (familia,
Qt>.Dí?
maestros, vecinos, autoridades, etc.) esperan una futura actividad criminal. Será el
•*' primero en resultar detenido y acusado si se produce algún delito. Los padres de los
9Í otros jóvenes les aislarán de sus hijos para evitar el contagio, sintiéndose en todos
y los demás ámbitos de las relaciones interpersonales el estigma del nuevo status
social «negativo»^^, con lo que tales jóvenes desde luego, verán coartadas sus
posibilidades de participar efectivamente en actividades y grupos convencionales^^.
t /it-Baíbiíía'íálaBíSílítí-íta-W ,,»ifM;.
'^^ Vid. VETTER, H. J., y SILVERMAN, I. J., Criminology and Crime. An Introduction,
cit., págs. 364 y ss.
^ Cfr. SIEGEL, L. J., Criminology, cit., pág. 221.
'1 Vid. VETTER, H. J., y SILVERMAN, I. J., Criminology and Crime. An Introduction,
cit., pág. 365.
'^ Vid. RÜHTER, W. (La Criminalidad, cit., pág. 59). Según el autor, la persona
«etiquetada» recibe junto a los «estigmas» propios, u n «status social negativo».
'^ Respecto a este efecto restrictivo, vid. BECKER, H. S., Outsiders, cit., págs. 34 y 35
(el etiquetamiento limita las «opciones legítimas» del desviado); también, RÜHTER,
W., La Criminalidad cit., pág. 59.
^* Cfr. RÜHTER, W., La Criminalidad, cit., pág. 59. -, -•
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 891
Con la estigmatización de u n a persona el proceso de interacción
entra, pues, en un a fase cualitativa distinta^*, siendo decisivo a tal efecto
el sello que imprimen las instancias oficiales del control social en el
desviado; todo u n engranaje burocrático, inseguro de sí mismo, que
asumirá de buena voluntad los «clichés sociales» (estereotipos) sobre el
delito y el delincuente; y que, lejos de contrarrestar su propio impacto en
el desviado, recrudecerán el mismo, potenciándolo; convirtiendo al
«sujeto» cada vez más en «objeto» y deteriorando progresivamente su
imagen de sí mismo^®. El internamiento del desviado en u n a institución
penitenciaria representa el punto más crítico de dicho proceso, porque
al estigma de la pública condena se unen los t r a u m as y privaciones de
todo orden inseparables del actual régimen de cumplimiento de las
penas privativas de libertad.
De este modo, se cierra el fatal «círculo vicioso'>^^ ya que los «estereotipos», por
su propia dinámica ponen en marcha el mecanismo psicosocial de las denominadas
profecías autorrealizables (self-fulfillingprophecy), a cuyo maleficio no podrá sus-
traerse el desviado, que hará buenos los pronósticos y expectativas en él deposita-
, , •. dos.
2') Una ulterior consecuencia del «etiquetamiento» del individuo
como desviado tiene lugar en su propia identidad o concepto de sí mismo
(self-identity) cuando asume dicha imagen de proscrito, se identifica
profundamente con ella y redefine o reestructura su personalidad de
acuerdo con el nuevo status adquirido. ;,, ,
En efecto, llegado a un cierto punto (desviación secundaria), el
individuo puede verse compelido a aceptar la etiqueta de desviado como
parte integrante de su personalidad, organizando un estilo de vida en
torno a la desviación^l Dicho giro cualitativo, que SCHUR denomina
role engolfmenf^, es el momento final de un proceso frecuentemente
desencadenado por algún contacto o experiencia negativa del individuo
con los agentes del control social formal (detención, juicio, encarcela-
miento, etc.). El etiquetamiento, en todo caso, es un evento que acompa-
^5 RÜHTER, W., La Criminalidad, cit., pág. 59. .íyHaA5,;f, ífi^,íiai^W,
™ RÜHTER, W., La Criminalidad, cit., pág. 60.
'''' Sobre la distinción entre «desviación primaria» y «secundaria», vid. LEMERT,
Social Pathology, cit., pág. 77. También TANNENBAUM, F., Crime and the
Community, cit., págs. 19 y 20 (dramatization ofevil).
™ SHUR, E. M., Labeling Deviant: Its sociological Implications, cit. (cfr. VETTER, H.
J., y SILVERMAN, I. J., Criminology and Crime. An Introduction, cit., pág. 365).
892 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
ña a la persona para siempre y que cambia su vida por completo''^: sus
nuevas señas de identidad, patrón y eje del status social adquirido®°. Un
status que tiende a eclipsar a cualquier otro^^ y, por lo general, sin
retorno.
La irreversibilidad del status áe desviado se explica por diversas razones. En
primer lugar, porque no existe una «ceremonia terminal» que simbolice el levanta-
miento de los estigmas"^ al desviado y la recuperación de su anterior identidad. De
yj modo que, aun cuando éste se hubiere rehabilitado plenamente (vg., tratamiento
exitoso), desde un punto de vista formal sigue vivo el diagnóstico o veredicto
originario («desviado»). No se ha producido ningún cambio «visible» que permita
cancelarlo, revisión a la que, por otra parte, no suele ser muy propia una sociedad
que opera con estereotipos indelebles"^. En segundo lugar, por que tal rechazo social
4|p afianza al desviado en la desviación, al forzarle a permanecer o retornar a su
subcultura para superar el aislamiento y neutralizar una negativa imagen de sí
mismo. En acierto sentido, la participación en la subcultura representa el escalón
final del proceso de aceptación del status de desviado y cumple importantes
funciones"'*.
B) Proceso de atribución del status criminal (proceso de
V) P a ra los teóricos del labeling la definición de la conducta desviada
no se resuelve definitivamente en el momento normativo. Ni la aplica-
ción de las definiciones legales a la realidad —al caso concreto— es un
problema secundario, de lógica formal (subsunción). Todo lo contrario.
La ley configura t a n sólo u n marco abstracto de decisión^^, en cuyo seno
los agentes del control social formal llevan a cabo u n a función «creadora»
fi9 B I ; ! ' / M,-, ,'i,»íío fifí o(>rrf,sffTR^'jo hfí-feiffjrfí'-'t'ifj ,,•'', o h 'yUnvv
í. "'aobi,íV
'^ SIEGEL, L. J., Criminology, cit., pág. 221.
^° Master opivotal status, segúnBECKER,H. S. Cfr. VETTER,H. J.,y SILVERMAN,
I. J., Criminology and Crime. An Introduction, cit., pág. 365
81 VETTER, H. J., y SILVERMAN, I. J., Criminology and Crime. An Introduction, cit..
página 366. jpi.ia
^^ Así, ERICKSON, K. T., Notes on the Sociology of deviance, en: BECKER, H. S.
(edit.), The Other Side, New York (1964), The Free Press, cit., págs. 16 y 17.
83 VETTER, H. J., y SILVERMAN, I. J., Criminology and crime. An Introduction, cit.,
página 366.
*** Vid. VETTER, H. J., y SILVERMAN, I. J., Criminology and Crime. Introduction,
cit., página 367. P a r a los autores, la subcultura es el nuevo «hogar» del desviado.
' ' Sus cometidos básicos consistirán en facilitar a éste el mecanismo psicológico
" • (racionalización y neutralización de las actividades desviadas), el técnico o instru-
mental (modus operandi delictivo) y el situacional e infraestructural (contactos,
oportunidades y servicios indispensables).
**® Cfr. HASSEMER, W., Fundamentos del Derecho Penal, cit., pág. 85.
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 893
propiciada por el carácter «definitorial» de la criminalidad y la inaccesi-
bilidad de la esfera interna del delito®*'. Más aún que el mandato
normativo abstracto importa el proceso de concreción del mismo a la
realidad sociaP'', proceso éste dinámico y conflictivo, condicionado por
un sinfín de factores e intereses. Nada más erróneo que suponer —
mantienen los partidarios del labeling— que detectado un comporta-
jaiento delictivo su autor resultará automática e inevitablemente «eti-
quetado». Antes bien, los agentes del control social disfrutan de u n
amplio margen de discrecionalidad en la selección que efectúan, produ-
ciéndose toda suerte de forcejeos, pactos y transacciones*^
Que se etiquete o no etiquete a una persona como desviado, y, en su caso, la
clase de etiqueta y el trato que pueda recibir después de una eventual detención, son
hechos que dependen de numerosas variables: de determinadas características
sociales (5/<3/¿/5Índividual y familiar, raza, clase social, etcétera), de circunstancias
relativas al hecho ejecutado, de la reacción pública al mismo, de las actitudes de los
agentes del sistema respecto al desviado y sus valores, del grado de tolerancia de
la comunidad, de la concreta actuación policial, de la efectividad de ésta, de los
recursos disponibles"*' o de la singularidad del propio desviado en la sociedad y su
selección) capacidad de resistirse al etiquetamiento^", etc.
Una teoría del «labeling» rectamente entendida —como advierte
MELOSSP^— debiera ocuparse no sólo de los comportamientos indivi-
duales y de la interacción existentes entre quien pone la etiqueta y el
etiquetado, sino también de los elementos socioestructurales variables,
los cuales afectan al grado de probabilidad de que u n concreto compor-
iü \-
^^ Cfr. HASSEMER, W., Fundamentos del Derecho Penal, cit., págs. 82 y ss.
^^ Sobre la necesidad de concebir hoy el «Sistema Penal» no como complejo estático de
normas, sino como complejo dinámico de funciones al cual concurre la actividad de
las diversas instancias oficiales, desde la del legislador h a s ta la de los órganos de
ejecución penal y de los mecanismos informales de la reacción social, vid. BARATTA,
A., Criminología y Dogmática penal, cit., págs. 26 y 27 («proceso de criminalización»),
también, GARCÍA-PABLOS, A., Estudios Penales, cit., pág. 136 («Derecho efecti-
vamente vivido», Law in action).
**^ Vid. VETTER, H. J., y SILVERMAN, I. J., Criminology and Crime. An Introduction,
cit., pág. 367 («Bargaining and Negotiation»).
^^ Así, VETTER, H. J., y SILVERMAN, I. J., Criminology and Crime. An Introduction,
cit. págs. 367 y 368; también, KITSUSE, J. J., Societal Reactions to (deviant)
Behavior, cit., pág. 28 («de la situación, lugar, biografía personal y social; y de las
actividades burocráticamente organizadas de las instancias del control social»);
VOLD, G. B., Theoretical Criminology, cit., págs. 266 y ss.
"" Así, SIEGEL, L. J., Criminology, cit., pág. 220.
'' El Estado del control social. México. Siglo XXI, 1990. - • ^ '5 ,f
894 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
tamiento sea definido como «normal» o como «desviado». E n este marco
teórico, en consecuencia, el Estado es un a «variable dependiente.
COHÉN y SCULL''^ han señalado con acierto que fueron la Criminología y la
Sociología marxistas emergentes las que desarrollaron aspectos del control social
__ de la teoría del «labeling» en una dirección que devolvió el Estado al centro del
.g escenario.
-ü
^j 2') En los últimos años se han llevado a cabo numerosas investigaciones
con el propósito de identificar los factores que influyen la decisión de los
agentes del control social formal: Policía^^, proceso^*, ñscales^"^, jueces^*^.
Particular interés tienen las que t r a t a n de explicar por qué y cómo
hace uso la Policía del margen de discrecionalidad que ostenta en el
momento de adoptar sus «decisiones» definiendo u n a situación como
delictiva o no delictiva. De ellas parece desprenderse que existe una
pluralidad de factores que contribuyen significativamente: relativos
unos, a la persona del infractor, o al denunciante; otros, a la estructura
organizacional y operativa de la Policía e incluso a circunstancias
externas a la misma^^.
PILIAVIN y BRIAR^^ en un conocido estudio, creen poder demostrar con datos
que el proceso de interacción de la Policía con el infractor condiciona en buena
medida la respuesta de ésta al delito. Para los autores, las decisiones de la policía
descansan más en ciertos «estereotipos» que en datos objetivos, relativos al hecho
mismo. En el momento de «definir» una situación, sería decisiva la estimación
vi. policial de la persona y carácter del infractor, estimación basada en prejuicios (edad
raza, peinado, compostura, etc.). BLACK y REISS''^' coinciden en que uno de los
COHÉN, St., SCULL, A., Social Control and the State: Historical and Comparative
Essays. 1983. Oxford, Roberston. Cfr., VARONA MARTÍNEZ, G., La mediación
reparadora, cit., pág. 63.
Una reseña bibliográfica en: BARATTA, A., Criminología y Dogmática Penal, cit.,
pág. 28, nota 28 c).
Sobre el proceso penal, vid. una información bibliográfica en: BARATTA, A.,
Criminología y Dogmática Penal, cit., pág. 28, nota 28 f).
Sobre la actuación de los fiscales, vid. BARATTA, A., Criminología y Dogmática
Penal, cit., pág. 28, nota 28 d).
Sobre las decisiones judiciales, vid., BARATTA, A., Criminología y Dogmática
Penal cit., pág. 28, nota 28 e); también: BERGALLI, R., La recaída en el delito:
modos de reaccionar contra ella (Barcelona), 1980, págs. 262 y ss.
Vid. VOLD, G. B., Theoretical Criminology, cit., págs. 266 y ss.; SIEGEL, L. J.,
Criminology, cit., págs. 221 y ss.; VETTER, H. J., y SILVERMAN, I. J., Criminology
and Crime. An Introduction, cit., págs. 368 y ss.
PILIAVIN, I., y BRIAR, S., Pólice Encounters with Juveniles, en: American Journal
of Sociology, 69 (1964), págs. 206 a 214.
895
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA
factores clave es el porte del joven, su apariencia física^™ y actitud hacia la Policía.
Efectivamente, una actitud hostil no implica ni demuestra que el joven comparta los
valores criminales. Pero lo cierto es que recibe un trato más indulgente el que se
muestra arrepentido de la infracción, respetuoso con la Policía y preocupado por las
sanciones que el joven que adopta una postura insolente, provocadora o irrespetuo-
sa^°^ A una conclusión semejante llegan CHAMBUSS y NAGASAWA^°== con la
encuesta de «autodenuncia» que realizaron entre estudiantes blancos, negros y
japoneses, todos ellos procedentes de bajos estratos sociales y áreas de elevadas
tasas delictivas, comparando tales datos con los índices oficiales de arrestos. Al
fuerte énfasis que la cultura japonesa pone en el respeto a la autoridad atribuyen los
autores citados el menor número relativo de arrestos que padecen estos últimos en
comparación con los jóvenes blancos y negros.
Quién sea la víctima y cómo presenta ésta su denuncia a la Policía es
otro de los factores relevantes, en opinión de BLACK^°^. Influyen, por
ejemplo, las preferencias manifestadas por el denunciante, según soli-
cite u na respuesta «oficial» o se conforme con u n a gestión informal.
También, la identidad del presunto infractor y su vinculación con la
comunidad (la reacción policial difiere si se t r a t a de extranjeros, foras-
teros, desconocidos, familiares, amigos, etc.). La propia actitud de la
víctima hacia la Policía (cortés, respetuosa, hostil) puede explicar u n a u
otra opción, así como, al parecer, no existe discriminación alguna
atendiendo a la raza del denunciante^"^.
La propia estructura organizativa y operativa de la Policía condiciona
sustancialmente la actividad de ésta y sus resultados.
CICOUREU°^ analizando en términos comparativos los índices de criminalidad
juvenil de dos ciudades con semejante población, concluye que las diferentes tasas
BLACK, D. J., y REISS, A. J. (Jr.), Pólice Control of Juveniles en: American
Sociological Review, 35 (1970), págs. 63 a 77.
loo Cfr. VOLD, G. B., Theoretical Criminology, cit., pág. 267 y bibliografía allí citada.
MI Vid. WERTHMAN, C , y PILIAVIN, I., Gang Members and the Pólice, en: Bordua,
D. J. (edit.), The Pólice, New York, 1967 (Wiley), págs. 46 y ss. Cfr. VOLD, G. B.,
Theoretical Criminology, cit., pág. 267.
CHAMBLISS, W. J., y NAGASAWA, R. H., On the Validity of Official Statistics. A
Comparative Study of White, Black and Japanese High School Boys, en: Journal of
Research in Crime and Delinquency, 6 (1969), págs. 71 a 75. Cfr. VOLD, G. B.,
Theoretical Criminology, cit., página 268.
BLACK, D. J., The Production of Crime Rates, en: American Sociological Review,
35 (1970), págs. 733 a 748. Vid. VOLD, G. B., Theoretical Criminology, cit., págs.
268 y 269.
Una exposición detallada de las conclusiones de BLACK en: VOLD, G. B., Theoretical
Criminology, cit., págs. 268 y 269.
CICOUREL, A. V., The Social Organization of Juvenile Justice, New York, 1968
(Wiley), páginas 58 y ss. Cfr. VOLD, G. B., Theoretical Criminology, cit., pág. 270.
896 ANTONIO GAROIA-PABLOS DE MOLINA
de delincuencia obtenidas reflejan simplemente las respectivas estructuras
organizativas de las agencias de control. Los más elevados porcentajes de crimina-
82 í lidad y de reincidencia apreciados en una de ellas responderían a la mejor
2BI implantación, organización y profesionalidad —y, por tanto, a los mejores resulta-
-ou; dos—de la división o departamento policial competente. En este sentido, LOFLANDi^e
B! r ha encontrado una clara correlación entre el volumen de las personas identificadas,
arrestadas o perseguidas por la Policía y la infraestructura, entrenamiento y
8Bb especialización de ésta. Y SUTHERLAND CRESSEY^»', pusieron de relieve hasta
lA A qué punto el dramático incremento de las tasas de criminalidad en un momento dado
(Nueva York, 1950-1951) se explica por una simple razón técnica: el cambio de los
sistemas policiales hasta entonces en uso de registro e informe de las actividades
áe\\c(\va.s frecord/ngyreport/ngsystBmJ. _ ^._:Í:..:
Otro de los factores que influyen las decisiones policiales es el modo
en que la Policía concibe y define su propio trabajo.
BITTNER^"** ha demostrado cómo afectan a la actividad de la Policía —y sus
resultados— en un barrio concreto (Skid Row) los diversos «estilos» y «concepcio-
nes» acerca de la propia función policial. A su juicio, las definiciones policiales de una
situación son definiciones adhocy se basan más en factores como el conocimiento
personal por la Policía de la comunidad y sus vecinos que en categorías jurídicas
formales^"^. GOFFMAN"", para explicar el ámbito de discrecionalidad permitido a los
ir .8'
funcionarios y la trascendencia del aspecto informal del mismo, llamó la atención
Bffi; sobre la gestión de las diversas instituciones del control social (manicomios,
prisiones, etc.), poniendo especial énfasis en el staffy sus concepciones más que
en los internos. SKOLNICK^", por su parte, mantiene que dos elementos concretos
BflC —peligro y autoridad— combinados con una constante presión que reclama eficien-
/oeñfr ''-nmoj '^onim leí íis obnR-
..bbsidOQ 9ínBi&iTi92 no;' •nh « h lio
LOFLAND, J., Deviance and Identity, Prentice-Hall, 1969, Englewood-Cliffs. Cfr.
VETTER, H. J., y SILVERMAN, I. J., Criminology and Crime. An Introduction, cit.,
pág. 368.
107 SUTHERLAND, E. H., y CRESSEY, D. R., Criminology, 8^ ed. (1970). Lippincott,
Philadelphia, pág. 28. Cfr. VOLD, G. B., Theoretical Criminology, cit., pág. 271. Así,
en Chicago, los delitos violentos contra el patrimonio pasaron de 1.263 a 14.544 en
un periodo de tres años; y los robos en casa habitada, de 879 a 18.689 en igual
tiempo. Lo mismo sucedió en Nueva York: u n a revisión del sistema policial de
registro de la delincuencia determinó u n incremento de u n 254 por 100 de ésta.
BITTNER, E., The Pohce on Skid Row: A Study in Peace Keeping, en: American
Sociological Review, 32 (5), 1967, págs. 699 a 715. Cfr. VOLD, G. B., Theoretical
Criminology, cit., págs. 271 y ss.
Cfr. VETTER, H. J., y SILVERMAN, I. J., Criminology and Crime. An Introduction,
cit.,
GOFFMAN, E., Asylums, 1961. Garden City, N. Y. Double day Anchor. Cfr.
VETTER, H. J., y SILVERMAN, I. J., Criminology and Crime. An Introduction, cit.,
pág. 369.
SKOLNICK, J. H., Justice Without Trial, New York, 1966 (Wiley), Cfr. VETTER,
H. J., y SILVERMAN, I. J., Criminology and Crime. An Introduction, gil., pág. 369.
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 897
cia, producen un determinado estilo de trabajo o personalidad en la Policía que
condiciona, a su vez, el modo de percibir y de responder ésta a las exigencias
ambientales.
Ciertos estereotipos convencionales sobre el delito y el delincuente,
por último, y concretas presiones exógenas pueden incidir, también, en
la actuación discrecional de la Policía.
CICOUREL"^ ha puesto de manifiesto la repercusión de las teorías vulgares de
la criminalidad y de conocidos «clichés» o estereotipos en la posterior persecución
del delito. En la jurisdicción de menores y jóvenes se produciría un evidente «círculo
vicioso» porque los criterios generalmente reputados válidos para explicar el delito
(pobreza, hogar deshecho, desorganización social, etc.) se asumirán oficialmente
por aquélla para guiar la selección de los jóvenes delincuentes. De modo que tanto
la definición oficial de los individuos criminales como la de las acciones delictivas se
hallan fuertemente influenciadas por las estructuras organizativas y políticas de las
agencias del sistema penal y por las características personales de sus miembros"^.
Factores políticos y ambientales pueden ejercer, en su caso, u n a
influencia significativa.
SEIDMAN y COUZENS analizaron los programas de reducción de la criminali-
dad emprendidos por la Administración Nixon y la repercusión de los mismos en la
actividad policial, criticando el procedimiento «estadístico» con el que se consiguie-
ron los objetivos «político-criminales» trazados"". A las presiones políticas tenden-
tes a exigir de la Policía una mayor eficiencia, entendida ésta en el sentido de una
mayor aproximación de los índices de criminalidad «registrada» y criminalidad
«esclarecida», se refieren las investigaciones de SKOLNICK"*^ ya citadas.
Semejantes resultados arrojan las investigaciones llevadas a cabo en
la República Federal Alemana sobre la actuación policial^^^. De ellas
parece desprenderse que el principio de legalidad es compatible con u n
poder de decisión limitado pero propio, tanto en la adopción y atribución
definiciones como en el despliegue de las oportunas estrategias de
íffS z,'i-l, •^f' ofifíti h ífá ».N ''»4í r J , 'I ' T
^^^ CICOUREL, A. V , The Social Organization of Juvenile Justice, cit., capítulos 4-7
Cfr. VOLD, G. B., Theoretical Criminology, cit., pág. 273.
"^ Así, VOLD, G. B., Theoretical Criminology, cit., pág. 273.
1" SEIDMAN, D., y COUZENS, M., Getting the Crime Rate Down Political Pressure
and Crime Reporting, en: Law and Society Review, 8 (3), págs. 457 a 494. Cfr.
VOLD, G. B., Theoretical Criminology, cit., pág. 271.
115 Cfr. VETTER, H. J., y SILVERMAN, I. J., Criminology and Crime. An Introduction,
cit., página 369.
11*' Vid. BERGALLI, R., La recaída en el delito, cit., pág. 261.
898 ANTONIO GAECIA-PABLOS DE MOLINA
selección^^''. El ámbito de discrecionalidad policial, particularmente
acusado en relación a delitos menos graves, tendría según BRUSTEN^is
u n a clara incidencia selectiva en perjuicio de las clases sociales bajas
debido a diversos factores: la especial vigilancia y control a que son
sometidos los barrios de trabajadores, los estereotipos que sirven de guía
a la selección policial, la consiguiente interacción social: agente del
control social-clases sociales deprimidas, etc."^.
Menos concluyentes son, por el contrario, los trabajos que pretenden
verificar los márgenes de discrecionalidad de las autoridades judiciales
y la eventual aplicación selectiva de sus definiciones, etc.^^°.
P a r a el labeling approach, el juez crea Derecho aplicando sus parti-
culares concepciones: si la ley habla sólo «en» y «por» la palabra el juez,
quien habla en realidad no es la norma legal abstracta, sirio el concreto
agente del control social formal. Lo que parece especialmente obvio a
propósito de la inaccesible esfera interna del delito: dado que ésta no es
observable, los agentes del control social formal (jueces) deciden al
respecto, atribuyendo al individuo cualidades o intenciones que nadie
puede detectar^^^
Sin embargo, la directa e inmediata vinculación del juez a la ley, más
próxima que la de otros agentes del control social formal, reduce el marco
de discrecionalidad de sus decisiones^^^. Por ello, aunque los teóricos del
....^.,i /•k Í O •-'•iiJ cíjí 1 ¡ . j t í t ^ u c ü v M t CM< liT^í^stii:
"' Así, FEEST, J., y LAUTMAN, E. (edit.): Die Polizei, Soziologische Studien und
Forschungsberichte, 1971, Opladen; BEUSTEN, M., Determinanten selektiver
Sanktionierung durch die Polizei, en: FESST, J., y BLANKENBURG, E., Die
Definitions-macht der Polizei. Strategien der StrafVerfolgung und soziale Selektion,
Dusseldorf, 1972. Cfr. BERGALLI, R., La recaída en el delito, cit., pág. 261.
"^ BRUSTEN, M., Determinanten selektiver Sanktionierung durch die Polizei, cit.,
pág. 44; en igual sentido, PETERS, D., Die Soziale Herkunft der von del Polizei
aufgegrifen Táter, en: FEEST, J., y LAUTMAN, R. (edit), 1971, cit., págs. 93 a 106.
Cfr. BERGALLI, R., La recaída en el delito, cit., pág. 261.
"^ Vid. BERGALLI, R., La recaída en el delito, cit., pág. 261.
^^° Una referencia bibliográfica en RÜHTER, W., Abweichendes Verhalten und
labeling approach, 1975. Koln-Berlín-Bonn-München, págs. 137 y 138.
121 Vid. HASSEMER, W., Fundamentos del Derecho Penal, cit., pág. 83.
1^2 Este sigue existiendo en determinadas jurisdicciones no punitivas. (Vid. EMERSON,
R. M. Judging Delinquents, Chicago 1969, Aldine; SHIBUTANI, T., Improvisad
News: A Sociological Study of Rumor, Indianapolis, 1966, Bobbs-Merril; Cfr.
VOLD, G. B., Theoretical Criminology, cit., pág. 273); y en aquellos supuestos donde
la conducta desviada se describe con notoria flexibilidad, como suele suceder a
propósito de la delincuencia de menores (Cfr. VOLD, G. B., Theoretical Criminology>
cit, pág. 270). -, ,
^
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 899
labeling subrayan la influencia decisiva en la actitud del juez de ciertas
categorías sociales (vg., clase social del acusado, relaciones familiares
regulares o irregulares del mismo, situación laboral, etc.), no parece
pueda afirmarse lo propio respecto al contenido de la sentencia.
Las investigaciones empíricas realizadas en la República Federal
Alemana por OPP y FEURERT^^s, PETERS124 y otrosíes, por sus limita-
ciones metodológicas y resultados obtenidos no pueden estimarse con-
cluyentes. Lo mismo cabe afirmar respecto a las norteamericanas: aun
admitiendo que el factor racial (referido al infractor) tiene mayor
relevancia que otros, de los últimos estudios de LEMERT (1976),
N E T T L E R (1978), T I T T L E (1975), W E L L F O R D (1975) y
PATERNOSTER-IOVANNI (1984), parece desprenderse que, en mate-
ria criminal, las características del hecho mismo siguen siendo más
importantes que otras variables ^^®.
3') E n todo caso, la selectividad o discriminatoriedad del control social
constituye una de las premisas fundamentales del labeling approach.
Como razona SACK^^^, el crimen es u n comportamiento ubicuo que se
distribuye en igual medida por todos los grupos sociales: un comporta-
miento normal y mayoritario, según demuestran las encuestas de
«autodenuncia» (self-reporter survey) y los estudios sobre «cifra negra»
123 OPP, K. D., y PEUKERT, R., Ideologie und F a k t e n in der Rechtsprechung. Eine
soziologische Untersuchung über das Urteil im Strafprozess, München, 1971. La
particularidad de este trabajo reside en el método empleado: casos ficticios. Los
autores llegan a la conclusión de que las «variables sociales» inciden en la
graduación de las penas. Cfr. BERGALLI, R., La recaída en el delito, cit., págs. 262
y 263.
124 PETERS, D., Die Genese richterlicher Urteilsbildung und die Schichtverteilung
der Kriminalitát, en: Kriminologisches Journal, 4, págs. 210 a 232, de la misma:
Richter in Dienst der Macht. Zur Gesellschaftlichen Verteilung der Kriminalitát,
Stuttgart (1973). La autora operó con casos hipotéticos y con la observación paralela
de supuestos reales, concluyendo que las categorías sociales de los acusados
determinan tanto la definición de criminalidad como su eventual agravación. Más
aún: la particular incidencia de la criminalidad oficial en las clases sociales bajas
respondería exclusivamente a la actuación selectiva y discriminatoria del control
social. Cfr. BERGALLI, R., La recaída en el delito, cit., pág. 263.
125
En materia de delincuencia de tráfico se han llevado a cabo, también, diversas
investigaciones, dirigidas a verificar un eventual comportamiento discriminatorio
de los jueces. Cfr. BERGALLI, R., La recaída en el delito, cit., pág. 263.
126 Así, VETTER, H. J., y SILVERMAN, I. J., Criminology and Crime. An Introduction,
cit., pág. 372.
2' SACK F., Neuen Perspektiven in der Kriminalsoziologie, en: Sack, F., y Konig, R.
(edit.), Kriminalsoziologie, Frankfurt, 1968, págs. 431 a 475. j ^SRO'JIS ""
900 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
de la criminalidad, delincuencia de cuello blanco (White-Collar Crime),
etc.^^®. Sin embargo, la población penitenciaria se nutre de modo muy
significativo de las bajas clases sociales. Esto —siempre según SACK—
no demuestra que los individuos pertenecientes a los bajos estratos
sociales delincan más (por supuestas anomalías o carencias), sino que
están más expuestos que los de las clases medias y privilegiadas al riesgo
de ser definidos y seleccionados como delincuentes por las instancias del
control social. Dicho de otro modo: la m m i n a l i d a d es como un «hien
negativo»^"^^ que la sociedad r e p a r t e ' ^ r a v é s de ciertos mecanismos y
procesos con arreglo a los mismos criterios de distribución de los bienes
positivos: rol, status social, etc., pero en relación inversa y en perjuicio
de las clases sociales menos favorecidas^^". En consecuencia, tanto el
marco general de definición (leyes establecidas) como el proceso de
selección dirigido por las instancias del control social formal (aplicación
de las leyes), tienden a asegurar la atribución del status criminal de
acuerdo con imágenes y estereotipos que, de este modo, se perpetúan
(modelo de círculo vicioso)^^\ ^.^^^v--., ^^,1-..,.. r.i.»-.( ,-»»-
C) Elproceso de «crimínalización primaria»: «labeling approach»
modelos de «conflicto» . , , , •.
ri Una de las consecuencias del labeling approach es la necesa '
revisión del modelo de «consenso» como teoría explicativa de la génesis
de las normas legales^^^. Desde BECKER^^^, coinciden los partidarios de
ti
1^^ SACK, F., Afirma que entre u n 80 y u n 90 por 100 de la población ha cometido
alguna vez un hecho previsto en la ley penal como delito, según demuestran
°' diversos estudios citados por el a u t o r vid. N e u e n P e r s p e k t i v e n in der
Kriminalsoziologie, cit. pág. 463.
129 Vid. PETERS, D., y PETERS, H., Theorielosigkeit und politische Botmassiegkeit
Destruktives und Konstruktives zur deutschen Kriminologie, en: Kriminologisches
" Journal, 3 (1972), páginas 241 a 257. Cfr., BERGALLI, R., La recaída en el delito,
cit., pág. 247.
1^° Vid. BARATTA, A., Criminología y Dogmática Penal, cit., pág. 29: «La variable
" principal de la distribución desigual de los status de delincuente parece indudable-
mente ser, a la luz de las investigaciones recientes, la posición ocupada por el actor
potencial en la escala social.»
131 BECKER, H. S., Outsiders, cit., págs. 9 y ss. Cfr., RÜTHER, W., La Criminalidad,
cit., páginas 56 y 57.
132 Una referencia bibliográfica sobre el proceso de creación de las leyes desde la
perspectiva del labeling, en: BARATTA, A., Criminología y Dogmática Penal, cit.,
pág. 27, nota 28 a).
133 BECKER, H. S., Outsiders, cit., pág. 131. * - " -' ' '
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 901
este nuevo enfoque en que el proceso de creación, modificación o
derogación de leyes poco tiene de natural, espontáneo y altruista. Sería
ingenuo suponer —afirman^^*— que las normas jurídicas proceden de
Ün amplio consenso social, y que se orientan a la efectiva y necesaria
tutela de intereses generales. Antes bien, en u na sociedad plural y
democrática las variables verdaderas de todo proceso de definición
deben lojealizarse en las relaciones de poder existentes entre los diversos
gruposi^*'. PQJ, g^Q^ QI análisis del labeling, aplicado a los procesos de
criminalización primaria (creación de las leyes) entronca con los «mode-
los conflictuales»: en las normas penales —y sus reglas de aplicación—•
se verá el resultado del conflicto entre grupos socialesi^'^^ conflicto!
resuelto a favor del que tiene mayor «poder»!^''. Porque, como afirma
RÜHTER^^^, un a sociedad caracterizada por obvias estructuras de\
dominio y poder no admite ninguna definición general de criminalidad
aceptada por todos, sino que impone la «imagen» de criminalidad
necesaria para el mantenimiento de tales estructuras; imagen cuya
consecuente aplicación (en perjuicio de los desprivilegiados) a la socie-
dad configurará la propia realidad criminal de acuerdo con tales defini-
ciones.
y
Para el sector más radical del labeling approach, un a conducta
deviene delictiva porque se prohibe por la ley, y sólo porque ésta la
«define» como delictiva, con independencia de otros factores (valor o
desvalor intrínseco de la acción misma). Y la ley «define» u na conducta
como delictiva porque interesa tal definición a ciertos grupos, sin que
importen consideraciones ajenas a ellos (vg., bien común). Es, pues, la
misma sociedad la que crea los delitos al aprobar las leyes^^^, de igual
modo que es la sociedad, también, la que crea o suprime la desviación al
.'ij^írííMiíSíijsjsiiitó'igi|;íí4,jí^w í^fjfr
"* Cfr. VETTER, H. J., y SILVERMAN, L J., Criminology and Crime. An Introduction,
.,,-, cit., pág. 370. - ' - ".•^:
®^ Vid. BARATTA, A., Criminología y Dogmática Penal, cit., pág. 22.- ' ^ ' " • •
'36 Vid. RÜHTER, W., La Criminalidad, cit., pág. 55.
Sobre el papel crucial que desempeña el concepto de «poder» en el labeling
approach, vid. BERGALLI, R., Origen de las teorías de la reacción social (un aporte
al análisis y crítica del labeling approach), en: Papers, Revista de Sociología.
Barcelona, núm. 13 (1980), págs. 88 y ss. También VOLD, G. B., Theoretical
Criminology, cit., pág. 280.
138
RUHTER, W., La Criminalidad, cit., pág. 55.
139
«Society creates crime by passinglaws». Cfr. VOLD, G. B., Theoretical Criminology,
cit., pág. 274, para quien tal formulación procede de MICHAEL, J., y ADLER, M.
J. (Crime, Law and Social Science, New York, 1933, Harcourt, Brance, págs. 5 a 20).
902 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
definir en cada momento qué conductas deben estimarse normales o
desviadas. El proceso de definición o selección opera en todo caso de
idéntica forma, tanto si quienes ostentan el poder utilizan como criterio
las características objetivas de la conducta como si optan interesada-
mente por otros"". WolíP sí^pfts^SSPáÉaíf?"
Un análisis histórico y realista demostraría que toda prohibición beneficia
siempre a alguien en ia medida en que con ella se redistribuyen los beneficios
, 9b sociales. Unas veces se trata de intereses concretos (seguridad personal, adquisi-
ción de poder, lucro económico). Otras, de un beneficio simbólico: del triunfo de una
concepción o modo de vida. Pero, en cualquier caso, toda prohibición consolida las
relaciones de poder existentes entre los diversos grupos sociales, ya que sólo el que
tiene más poder es capaz de definir a los demás como desviados^''^ Este grupo
finí- obtendrá así ei apoyo de las agencias del control social oficial, institucionalizando
formalmente su dominación y supremacía sobre los otros grupos^'*^, siempre según
los teóricos del labeling.
bíibiÍRij;
6. IMPLICACIONES POLÍTICO-CRIMINALES
Los teóricos del labeling approach adoptan u n a postura crítica y
maximalista respecto al funcionamiento del control social. Aseguran
que las agencias de éste estigmatizan y etiquetan inevitablemente al
individuo, incluso cuando se trate de instituciones y programas que
debieran rehabilitarlo o curarlo (vg., programas de educación especial o
de recuperación mental). Por ello, propugnan u n auténtico «quietismo»
político-criminal, la no intervención absoluta. No u n a mejora del rendi-
miento o resultados del control social, sino la menor actividad y presen-
cia posibles de éste"^.
El labeling approach ha inspirado dos programas «alternativos»^**:
a) Los «diversión programs» son programas diseñados para la reha-
bilitación del joven o el adulto, pero al margen de los canales propios de
la justicia penal.
>'JI¡L{- yí.'
140
Vid. VOLD, G. B., Theoretical Criminology, cit., págs. 275 y ss.
141
Así, LIAZOS, A., The Poverty of the Sociology of Deviance: Nuts, Sluts and
Preverts, en: Social Problems, 20 (1), 1972, pág. 115.
Vid. VOLD, G. B., Theoretical Criminology, cit., págs. 277 a 279.
Vid. SIEGEL, L. J., Criminology, cit., pág. 228. ff.t(.4iv,fa «wÉ -YS b;
Vid. SIEGEL, L. J., Criminology, cit., pág. 228.^,;;> Í;,';;.^ j , „ : i,.'^ V .:;... „
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 903
Así, el joven que ha causado lesiones aun peatón conduciendo bajo la influencia
de bebidas alcohólicas sería sometido a un tratamiento de seis meses antes de que
tuviera lugar el juicio, retirándosele la acusación caso de cumplir con éxito todo el
programa rehabilitador. De este modo podrían evitarse, además, los estigmas
inherentes a la sanción penal.
Estos programas ofrecen, a menudo, asesoramiento, servicios educativos y
familiares y asistencia médica. „ , , ^ .^,.«,„..e,«,
b) Los «restitution programs» son, también, opciones «sustitutivas»
de las convencionales. P a r a evitar el estigma inherente a un «juicio», se
le ofrece la posibilidad al infractor de devolver a la víctima del delito lo
sustraído, de indemnizarla; o bien, de realizar algún trabajo útil para la
comunidad.
j-*-r -iii n •'••••
7. R E F L E X I O N E S CRITICAS Y BALANCE FINAL
a') El labeling approach ha aportado, sin duda, un análisis realista y
dinámico de la cuestión criminal. En lo sucesivo, no parece ya viable un
enfoque «etiológico» puro, orientado hacia el autor, que se preocupe
exclusivamente de la criminalidad oficial, registrada, sin cuestionar
para nada los mecanismos sociales de selección"^. El paradigma de
control pone de relieve, con acierto, que las «definiciones» de la conducta
desviada no pueden disociarse de la reacción social, y que, en todo caso,
la interacción social, los factores procesales y comunicacionales, los
procesos de criminalización, desempeñan u n papel importante"®.
En segundo lugar, el labeling approach ha sabido llamar la atención
sobre el impacto criminógeno de la propia reacción social (desviación
secundaria), sugiriendo la conveniencia de trasladar el centro de las
investigaciones de los factores que propician la conducta desviada
(desviación primaria) a los procesos psicosociales que consolidan y
amphfican ésta"''.
b') Sin embargo, el labeling approach —más la orientación radical
que su directriz interaccionista moderada— h a sido objeto de numerosas
críticas y objeciones. SÉCJ ¡ O W " ! » " • J i3^)nirt nj .<^ÍÍH '"^
(1 í ' t 1). i>'~/f<*í
A
»,'', 1 , v'ft >üu .[f íii.r M Q
145 aíiJ
Vid. RUHTER, W., La CriminaHdad, cit., pág. 62.
146
Vid. HASSEMER, W., Fundamentos del Derecho Penal, cit., pág. 87.
147
Cfr. VETTER, H. J., y SILVERMAN, I. J., Criminology and Crime. An Introduction,
cit., pág. 376. .. -..... ,o„,,.,. .„.., .....„.,„,....,o,... , „ . ..,3u..,..,,,..,:..,.....:.,
904 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
GIBBS"*, por ejemplo, afirma que el laheling no está en condiciones
de distinguir la conducta desviada de la no desviada, porque no puede
precisar a priori qué requisitos h a n de concurrir para que la conducta y
su autor sean o no etiquetados. Si la criminalidad no es más que el
resultado de u n a «definición» —añade HASSEMER"®— habría que
investigar los presupuestos de tal definición, los factores que explican
por qué las instancias del control social se inclinan en u n sentido o en
otro^''", enfoque olvidado por el labeling approach.
Un reproche liiuy generalizado a los teóricos del labeling es el de
haberse desinteresado por completo de la desviación primaria y su
génesis o etiología^^\ tratando de sustituir un paradigma (etiológico) por
otro (paradigma de control), en lugar de corregir o reelaborar el primero
con el análisis de la reacción sociaP^^ o de reconocer que ambos son
complementarios^^^. '^ITÍO
El efecto creador de criminalidad que el sector más radical del
labeling approach atribuye al «control social» ha sido blanco, también,
de frecuentes reparos.
Afirmar —se objeta^^*— que no hay conductas criminales in se, parece
poco realista; como lo es la tesis de que el proceso criminalizador define
y selecciona los comportamientos despreciando sus cualidades intrínse-
cas. La naturaleza definitorial del crimen, en puridad, sólo afecta a un
reducido catálogo de conductas poco trascendentales, ya que las más se
reputan desviadas o no desviadas en atención a sus propiedades objeti-
"** GIBBS, J., Conceptions of Deviant Behavior: The Oíd and the New, en: Pacific
Sociological Review, 9 (1966), págs. 11 a 13. Cfr. SIEGEL, L. J., Criminology, cit.,
pág. 224.
"^ HASSEMER, W., Fundamentos del Derecho Penal, cit., pág. 85.
150 Otros autores reprochan al labeling approach su incapacidad para explicar las
oscilaciones de los índices y tasas de delincuencia. Así, SCHUR, E. M., Labeling
Deviant Behavior: Its Sociological Implications, cit., pág. 14. Cfr. SIEGEL, L. J-,
Criminology, cit., pág. 224.
isi Por todos, cfr. SIEGEL, L. J., Criminology, cit., pág. 224. AKERS, R., reprocha al
labeling approach que no pondere las decisiones p e r s o n a l e s del autor»
desencadenantes del propio proceso de desviación (Problems in the Sociology oí
Deviance, en: Social Problems, 46 (1968), pág. 463). Cfr. SIEGEL, L. J., Criminology,
cit., pág. 224.
^^^ Así, HASSEMER, W., Fundamentos del Derecho Penal, cit., pág. 87.
1^3 Así, VOLD, G. B., Theoretical Criminology, cit., pág. 264.
i'^* E n cuanto al reproche de «relativismo», vid. WELLFORD, CH., Labeling Theory
and Criminology: An Assessment, en: Social Problems, 22 (1975), pág. 335.
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 905
^ vas, inherentes a las mismas. Quienes caracterizan el delito como
producto de meras definiciones históricas, como etiqueta o status atri-
buido a u n a persona por determinados procesos de selección^^'^ con
independencia, incluso, del comportamiento actual de aquélla, exacer-
ban la función efectiva de la reacción social y la interpretan, indebida-
mente, en un sentido «causal», muy apartado del simbólico que mere-
^ce^^"*. Una cosa es que la justicia penal se integre en la mecánica del
control social general de la conducta desviada —apunta HASSEMER^^''—
y otra muy distinta que cree o produzca ésta, que la genere. Mantener
lo segundo sería tanto como confundir «desviación primaria» y «desvia-
ción secundaria»-^^®.
De algún modo, incluso, la polémica sobre la zona oscura tan avivada por el
/5^5'///7gi'a/7/7A(?5cA(en la «zona oscura» están las conductas de hecho no criminalizadas
que, en puridad, debieran estarlo), se vuelve contra quienes la alientan. Puesto que
si la delincuencia es tan sólo el resultado de una definición, no cabe entonces hablar
de «zona oscura». Cuando los valedores del /abe/inga,pQ\3.n a la «zona oscura»
están reconociendo implícitamente otros indicadores e instancias normativas «crea-
doras» de criminalidad, cuyas definiciones no coinciden con las definiciones tácticas
del control sociar^''.
Otra de las críticas más reiteradas se centra en la correlación
necesaria y automática que establece el labeling approach entre
etiquetamiento y carrera criminal. Con toda razón, se ha advertido por
sus detractores^"^^ que existen consumadas carreras delictivas sin que el
autor haya sido en absoluto «etiquetado» por el control social formal (o
sin que lo haya sido previamente); y, en sentido inverso: que el
«etiquetamiento» no desencadena, por fuerza, siempre, una carrera
criminal. A lo sumo, indica MOSERi^^i, el etiquetamiento del desviado y
-' • . -rJuíl aj'i'L, •.•nohí:^¿ú¿Q /Í,, ^yjuú au ,'-''MAMHM. , J tó
Sobre el problema, vid. VOLD, G. B., Theoretical Criminology, cit., pág. 274. Vid.
AKERS, R., Deviant Behaviors, A Social Learning Approach, Wadsworth, 1973,
Belmont, Ca., pág. 24.
''' Vid. VETTER, H. J., y SILVERMAN, L J., Criminology and Crime. An Introduction,
cit., pág. 362.
157
^. Vid. HASSEMER, W., Fundamentos del Derecho Penal, cit., pág. 82.
"** Así, VETTER, H. J., y SILVERMAN, I. J., Criminology and Crime. An Introduction,
^_ cit., pág. 372.
j°' Así, HASSEMER, W., Fundamentos del Derecho Penal, cit., pág. 87.
'° Cfr. VETTER, H. J., y SILVERMAN, I. J., Criminology and Crime. An Introduction,
161
cit., página 372.
MOSER, T., Jugendkriminalitát und Gesellschaftsstruktur, 1970, Frankfurt,
págs. 17 y ss. Cfr. RÜHTER, W., La Criminahdad, cit., pág. 61.
jíí! ,.¡je.u<n:i
906 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
consiguiente asignación al mismo de un rol criminal, sólo ratifica o
confirma («sella») unas experiencias precedentes, u n a realidad diferen-
cial. Pero no se debe enfatizar la trascendencia del etiquetamiento
formal ni desconocer que en muchos casos (vg., subculturas) el individuo
busca vivamente y consolida un a identidad desviada incluso antes de
haber sido etiquetado de modo oficial u oficioso^®^. Quiebran, pues, las
premisas de la self-fulfilling prophecy.
Por último, desde u na persipectivapolítico-criminal, suele reprochar-
se al labeling approach su falta de realismo e incapacidad para abordar
los problemas básicos de la cuestión criminal. La crítica descansa en tres
datos: el hecho de que el labeling no se interesa por la etiología de la
«desviación primaria»; el que se preocupe más de criticar la selectividad
del control social y su impacto negativo, sugiriendo u na radical (pero
utópica) no intervención, que de analizar científicamente los factores y
variables de las definiciones del control sociaP*^^; finalmente, el que no
se haya podido verificar el éxito de los programas alternativos sugeridos
por el labeling approach (diversión, restitution programs) en orden a la
evitación de los «estigmas» propios del control social formal y a la
reducción de las tasas de reincidencia^*^*.
c') Desde un punto de vista empírico, las numerosas investigaciones
realizadas en torno a las proposiciones fundamentales del labeling
(selectividad del control social, estigmatización, incidencia negativa del
etiquetamiento en la propia imagen, impacto criminógeno del mismo,
etc.) no pueden estimarse concluyentes. , , j j ^ ,^^^,^, „,
1') Una de las proposiciones del sector más radical del labeling: que
la decisión de etiquetar a un individuo como desviado se disocia del
contenido actual de su conducta, se halla muy cuestionada. Con
SILBERMAN^^^, un buen número de investigadores creen haber podido
comprobar que, de hecho, las personas «etiquetadas» suelen ser culpa-
bles de los delitos que se les acusa; de modo que los márgenes de
discrecionalidad del control social formal son bastante más reducidos.
E n la justicia penal, las características objetivas del hecho cometido
,Í51J
' y 1 Il.HUi
182 Vid. VOLD, G. B., Theoretical Criminology, cit., pág. 265.
163 Vid. HASSEMER, W., Fundamentos del Derecho Penal, cit., pág. 86; también,
SIEGEL, L. J., Criminology, cit., pág. 228. "•': •-' "ri;-
i'^* Así, SIEGEL, L. J., Criminology, cit., pág. 228.
i«s SILBERMAN, CH., Criminal Violence, CriminalJustice, New York, 1978, RandoDi
House, página 254. Cfr. SIEGEL, L. J., Criminology, cit., pág. 222.
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 907
(nocividad, daño causado, etc.) siguen siendo más decisivas que cual-
quier otra variable sociaP®*'.
2') Controvertido es, también, h a s t a qué punto influye negativamen-
te en la autoestima del desviado o concepto de sí mismo su etiquetamiento.
Auna conclusión afirmativa llegan AGETON y ELLIOP^^ en el estudio longitudinal
de 2.616 jóvenes caiifornianos; según los autores, el contacto con la Policía afecta
más a la propia imagen de aquéllos que cualquier otro factor (vg., influencia de su
par). No obstante, se trataría de una incidencia diferencial: muy superior, por
ejemplo, en los jóvenes de bajas clases sociales (incidencia negativa), menos
acusada en los de las clases medias y alta y poco significativa en los de ciertas
minorías (negros, hispanos, etc.).
También FARRINGTON^^^ quien comprueba cómo la actitud del joven que ha
experimentado dicho contacto se torna más hostil y agresiva, incrementándose así
su propensión a involucrarse en actos delictivos.
Otras investigaciones, sin embargo, parecen demostrar lo contrario.
Así, LIPSETT''' examinó a 265 jóvenes delincuentes juzgados por tres distintos
tribunales, evaluando mediante cuestionarios el concepto que tenían de ellos
mismos —y de sus jueces— antes y después de sus respectivos juicios. Aun cuando
LIPSETT no tuvo en cuenta la sentencia recaída ni el delito motivo del proceso, su
conclusión fue espectacular: el contacto de los jóvenes con la justicia no había
afectado negativamente ni al autoconcepto de los mismos ni a su imagen de los
demás; finalizado el juicio, y con independencia de toda suerte de variables (edad,
clase social, trato recibido, etc.), superarían la experiencia sin dificultades.
FOSTER, RECKLESS y DINITZ llegan, también, a un resultado negativo al
analizar cómo repercute en la propia imagen el primer contacto de 196 jóvenes con
la Policía"". Las entrevistas realizadas a éstos evidenciaron una general despreo-
cupación de los mismos ante el suceso, salvo en el particular de la previsible actitud
policial de futuro y la incidencia de éste en sus expectativas u oportunidades de
empleo.
3') Tampoco puede estimarse verificada la hipótesis de que el
etiquetamientoprodiíce crimen. O como, tal vez, sería preferible formu-
^"^^ Así, VETTER, H. J., y SILVERMAN, I. J., Criminology and Crime. An Introduction,
cit., pág. 372, resumiendo el resultado de otras investigaciones.
167
AGETON, S., y ELLIOT, D., The Effect of Legal Processing on Self-Concept, 1973,
Boulder Colorado, Institute of Behavioral Science. Cfr. SIEGEL, L. J., Criminology,
cit., pág. 224.
168
FARRINGTON, D.; OSBORN, S. G., y WEST, D. J., The Persistence of Labeling
Effects, en: British Journal of Criminology, 18 (1978), págs. 277 a 284. Cfr. SIEGEL,
L. J., Criminology, cit. pág. 224.
LIPSETT, P., The Juvenile Offender's Perception, en: Crime and Delinquency, 14
(1968) página 49. Cfr. SIEGEL, L. J., Criminology, cit., pág. 222.
170
FOSTER, J.; DINITZ, S., y RECKLESS, W., Perception ofStigmaFollowing Public
Intervention for Delinquent Behavior, en: Social Problems, 20 (1972), pág. 202. Cfr.
SIEGEL, L. J., Criminology, cit., pág. 222.
908 ANTONIO GAECIA-PABLOS DE MOLINA
larla: que genera más crimen del que evita"^; ni, desde luego, la
supuesta inseparabilidad de los dos términos fundamentales del labeline •
etiquetamiento y carrera criminal, estigma y desviación.
Algunas investigaciones, ciertamente, parecen poner de relieve que el mero
OU etiquetado incrementa por sí sólo los índices de comportamientos criminales del
desviado. Así, por ejemplo, las de GOLD, GOLD y WILLIAMS y WOLFCANG^'^
Otras, de THORNBERRY, McEACHERN, MEADE y HANEY, arrojan resultados
menos concluyentes^'^. Sin embargo, un conocido trabajo empírico de TITTLE^^"
^oa. que parte del examen de 16 estudios longitudinales de ex penados e individuos erí
W libertad condicional, desmiente todas las predicciones del labelingdS demostrar que
3¿r los índices de reincidencia son mucho más bajos de lo esperado (entre el 24 y el 68
por 100, con un porcentaje medio del 44 por 100). Según el autor, todo parece indicar
que hay carreras criminales sin etiquetamiento alguno de sus protagonistas; que
éste, a menudo, se produce una vez consolidada ya la identidad criminal; y que
incluso una vez etiquetado el individuo puede no surgir la carrera,delictiva"^.
Aun resultado semejante, contrario también a las previsiones del labeling, llegan
otros autores.
Así, investigaciones sobre consumo de marihuana, falsificación de cheques,
ciertas malversaciones, etc., parecen demostrar que estos infractores inician y
ya, estabilizan sus carreras sin necesidad de etiquetamiento alguno (VETTER
SILVERMAN)i'l SUTHERLAND constató que carteristas y buncoartistsÚQN\Qx\Qx\
profesionales consagrados antes de que el control social formal les etiquete^^^
CAMERON^^í' y COHN-STARK^'^ por su parte, concluyen en un estudio sobre
hurtos en almacenes que, una vez detenidos estos delincuentes, no suelen reincidir.
4') De todo ello se desprende que el labeling no ofrece un a explicación
satisfactoria del origen, del desarrollo y de la consolidación de la
desviación. Que probablemente incluso no pretendió en sus orígenes
sugerir la existencia de u na correlación automática entre las dos
r^dv
171
Así, VOLD, G. B., Theoretica] Criniinology, cií., púg. 266. ^ ''
172
Cfr. SIEGEL, L. J., Criminology, cit., pág. 224.
173
Vid. VETTER, H. J., y SILVERMAN, I. J., Criminology and Crime. An Introduction,
cit., pág. 373.
TITTLE CH., Labeling and Crime: An Empirical Evaluation, New York, 1975, J.
Wiley, páginas 157 a 179. Cfr. SIEGEL, L. J., Criminology, cit., pág. 223.
175
Cfr. SIEGEL, L. J., Criminology, cit., pág. 223.
176
VETTER, H. J., y SILVERMAN, I. J., Criminology and Crime. An Introduction, cit.,
página 372.
Vid., VETTER, H. J., y SILVERMAN, I. J., Criminology and Crime. An Introduction,
cit., página 372.
CAMBRÓN, M. O., The Booster and the Snitch, New York, 1964, The Free Press;
Cfr. VETTER, H. J., y SILVERMAN, I. J., Criminology and Crime. An Introduction,
cit., pág. 372.
Cfr. VETTER, H. J., y SILVERMAN, I. J., Criminology and Crime. An Introduction,
cit., pág. 372 _. , . ,.,, , _.„.,_,^.. ,.^„,„, „,.,,,,.-.. ..,...„..^.
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 909
categorías elementales del mismo (reacción social-desviación; estigma-
carrera criminal; etiquetamiento-conducta desviada)^^°.
La moderna doctrina es consciente, pues, de la necesidad de ulterio-
res investigaciones sobre el impacto diferencial efectivo del etiquetamiento,
distinguiendo diversas variables^**^ Y así, lejos del simplismo apriorís-
tico de los teóricos más radicales, h a n ido perfilándose con el adecuado
refrendo empírico algunas conclusiones precisas y matizadas^^^.
THORSELL y KLEMKE^^^ mantienen que los efectos del etiquetamiento varían
según el estadio de la carrera cr¡minalúQ\ desviado. Si ésta se halla en sus orígenes,
es probable que el contacto con las instancias del control social formal ponga fin a
la misma en lugar de potenciarla. Así lo estima, también, CAMERON'^", al constatar
que los ladrones de almacenes noveles abandonan usualmente sus actividades
delictivas si son detenidos (sin duda porque no considerándose a sí mismos
«ladrones» antes del arresto, el nuevo rol carece del necesario respaldo de grupo,
y el etiquetamiento produce su rechazo).
Importa distinguir, también, el modo o procedimiento de imposición del propio
etiquetado. A juicio de THORSELL y KLEMKE^''^ el impacto de éste difiere según se
lleve a cabo de forma privada, confidencial («advenencia» del manager de los
grandes almacenes al cliente) o en audiencia pública, con el ceremonial del proceso
criminal. ^',\¿. •Konc) ^;.,,;-'lyi vid SiiajjS .M.';'/-m'í-!:.?-¡, iwn
Las relaciones entre la instancia criminalizadora y el individuo
etiquetado pueden ser igualmente decisivas. Así, mientras el joven de
una subcultura, en la que encuentra apoyo de todo tipo, se siente menos
vinculado a las personas que le etiquetan como desviado —y es menos
accesible a la influencia de éstas— cualquier otro joven delincuente es
capaz de poner fin a su carrera delictiva sólo por el hecho de sentirse
negativamente valorado por personas a las que estima^^®. La reacción de
Sobre el problema, vid. VETTER, H. J., y SILVERMAN, I. J., Criminology and
Crime. An Introduction, cit., pág. 874 y bibliografía allí reseñada.
181 Cfr. VETTER, H. J., y SILVERMAN, I. J., Criminology and Crime. An Introduction,
cit., página 374.
Cfr. VETTER, H . J , y SILVERMAN, I. J., Criminology and Crime. An Introduction,
cit., págs. 374 y ss
THORSELL, B. A. y KLEMKE, L. W., The Labeling process: Reinforcement and
deterrent. En, Law and Society Review, 7 (1972), págs. 372 a 392.
184 CAMERON, M. O., The Booster and the Snitch, cit. Cfr. VETTER, H. J., y
SILVERMAN, I. J., Criminology and Crime. An Introduction, cit., pág. 374.
185 THORSELL, B. A., y KLEMKE, L. W., The labeling process: Reinforcement and
deterrent, cit. Cfr. VETTER, H. J., y SILVERMAN, I. J., Criminology and Crime.
An Introduction, cit., página 374.
186 THORSELL, B. A., y KLEMKE, L. W., The Labehng process: Reinforcement and
deterrent cit. Cfr. VETTER, H. J., y SILVERMAN, I. J., Criminology and Crime. An
Introduction, cit., pág. 375.
 910 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA

terceros (padres, amistades, etc.) al hecho del etiquetamiento condicio-

na y matiza su impacto. Capítulo XXI:
Por último, las características de aquél (perdurabilidad o no perdura- Teorías del conflicto^ (Vil)
bilidad) son otro factor relevante en orden a la posibilidad de que el
desviado asuma, de nuevo, en el futuro un rol convencional. Tal posibi-
l^émki
••! (

hdad, desde luego, existe; pero depende de lo fácil o difícil que resulte
1. CONFLICTO VERSUS CONSENSO: UN NUEVO ENFO-
eliminar de raíz el propio «etiquetamiento». Pues, como han constatado
SCHWART y SKOLNICRi^^ el mero arresto de un individuo (sobre todo QUE DE LA «CUESTIÓN CRIMINAL»^
de las clases sociales bajas) disminuye ya sus oportunidades laborales
La Criminologíaposííiüisía cimentaba el orden social en el consenso,
sin que la sociedad se pregunte la causa y el resultado de tal medida.
atribuyendo a la desviación u n carácter patológico y disfuncional.
j5^wU«)0.iííO BsnoQj sM—ortBiíooD i9-roq .(H0.u\no3 !&>
' ' ^ sí 9b r --
oquip ob
1 Sobre las teorías del conflicto, en general, vid.: SIMMEL, G. Conflict, y The Web of
oiqoíq 19H 'id'C.'ñonni o^i círsi'mbsrjoia ) Jiic, -A I9 ,r\v Group Affiliations, 1955, The Free Press, Glencoe; COSER, LEWIS, A., The
98 nugtía ñ^^\f^ 'i '4. í .•'" >f,qprtí i" ''•^''^>iMif ^'n { i.BETiOH• Functions of Social Conflict 1956, Free Press, Glencoe; del mismo: Continuities in
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ALLEN, F. A., The Crimes of Politics, 1974, Harvard University Press, Cambridge;
i*' SCHWAETZ, R., y SKOLNICK, J. H., Two Studies of Legal Stigma, en, BECKER, E. M. LEMERT, Beyond Mead: The Societal Reaction to Deviance, en: Social
H. S. (edit.). The Other Side: Perspectivas on Deviance, New York, 1964, The Free Problems, 21 (4), 1974, págs. 457 a 468; R. A. BERK-H. BRACKMAN y S. LESSER,
Press. Cfr. VETTER, H. J., y SILVERMAN, I. J., Criminology and Crime. An A Measure of Justice, Academic Press, 1977, New York H. E. PEPINSKY, Crime
Introduction, cit., pág. 375.
.r;v<:, .y,f;'i , j ; : ; ,no:.í"¡j:íDo-!Jn!
912 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 913

Como afirma William J. CHAMBLISS^, el pensamento positivista se a) El orden social de un a sociedad plural no descansa en u n supuesto
resume en cuatro proposiciones: consenso, sino en el disenso. El conflicto es inherente a aquélla, porque
a) El orden social se fundamenta en el consenso. la sociedad moderna es antagónica y conflictiva.
b) El conflicto es funcional, en todo caso, cuando contribuye a un
''" b) El Derecho representa y tutela los valores básicos del sistema.
cambio social positivo. No expresa u n a realidad patológica, sino la
c) El Estado garantiza en la sociedad pluralista un a aplicación propia estructura y la dinámica del proceso social.
neutral de las leyes anteponiendo los intereses generales de la sociedad
c) El Derecho representa los valores e intereses de las clases dominan-
a los particulares de los diversos grupos.
tes, no los intereses generales de la sociedad.
d) La Criminología examina las causas del comportamiento criminal
d) La justicia penal integra el mecanismo del control social y gestiona
que apartan a ciertas personas de dicho consenso.
la aplicación de las leyes de acuerdo con los intereses de las clases
Las teorías del conflicto, por el contrario —las teorías del conflicto en dominantes.
sentido estricto*—, parten de la tesis de que no es la integración
e) El comportamiento desviado es u n a reacción al desigual e injusto
normativa la que garantiza el mantenimiento del sistema y promueve
reparto de poder y riqueza en la sociedad^.
sus cambios necesarios, sino el conflicto, aunque parezca paradójico^
ová'-t Lógicamente, cuestiones como la decisiva influencia de unos y otros grupos de
ni 'Consideran que el crimen es u na ñmción de los conflictos existentes poder en la configuración de la ley penal y posterior control de su aplicación, el
en toda sociedad, sin que por ello tales conflictos deban reputarse funcionamiento discriminatorio y sesgado de la Justicia y la correlación existente
necesariamente nocivos o disñmcionales. ,„ , j ,„ ,,» i ., u-, entre el sistema capitalista de libre empresa y las tasas de criminalidad, ocupan la
atención prioritaria de los teóricos del conflicto^
- Sus postulados básicos son: cJi-1 ."iü.M.aTíiíObot
,jf-[i, '..) /j-iu.Kii') J51JJ13B .T ;.TJV8H W9i
B b'iBw.jj :Í».4I,.. ,¿ m .lijU ,.íi ,'iHOQ>í¿IíiHAO ;íiüni!or.J ÍÍSIBÍIBSÍI SUÍI.'JÍD-:
/'" '" ' ' ; '''ir ífuaiuoLnKohamA :uo .eis^JíuiA [B3Í7SOÍO,Í;)O8'ÍO noiJfij
jínno3 aaiií') bñ& aRBiO :o;ng:ai hh :(8fle!) \"í;í B ñ
2. CONFLICTO CULTURAL, CONFLICTO SOCIAL Y CON-
and Conflict, 1976, New York, Academic Press;. O. WEIGEIT, The Politics of C E P C I O N E S CONFLICTUALES M A R X I S T A S
Punishement, Harper-Eow, 1973, New York; S. L. HILLS, Crime, Power and
,-- Morality: The Criminal Law Process in the United States, New York, 1971, Las muy diversas teorías del conflicto pueden clasificarse en tres
,S^ Chandler; ST. SHAFEK, The PoHtical Criminal, New York, 1974, The Fres Press;
grupos:
;-t' CEA D'ANCONA, M- Ángeles, Las orientaciones críticas en el estudio de la
•t' delincuencia, en: Delincuencia. Teoría e investigación, cit., págs. 195 y ss., GAKRI- a) Teorías del conflicto cultural (D. R. TAFT, SELLIN, etc.).
•9 DO GENOVÉS, V., Eelaciones entre la sociedad y el sistema legal, en: Psicología
.0-, social y sistema penal, cit., págs. .45 y ss.; SCHNEIDEE, H. J., Kriminologie, cit., No son teorías del conflicto, en sentido estricto. Atribuyen la crimina-
Ju págs. 441 y ss. lidad bien a contradicciones internas de la cultura de u n a sociedad
S? Vid. VOLD, G. B., Theoretical Criminology, cit., págs. 298 y ss.; PITCH, T., Teoría (desmoronamiento de sus estructuras heredadas, crisis de valores
'"'•' de la desviación social, cit., págs. 133 y ss.; SIEGEL, L. J., Criminology, cit., pág.
234. oficiales, doble moral, calidad de ejemplos de conducta específicos, etc.);
^ Cfr. W. J. CHAMBLISS, Functional and Conñict Theories of Crime, en: W. J.
O CHAMBLISS y M. MANKOFF editores, Whose Law, What Order?, 1970, New
York, Wiley, págs. 4 y ss.
* Excluyo, pues, las denominadas teorías del «conflicto cultural», que no son teorías
- " del «conflicto» en sentido estricto. En el seno de estas últimas, incluso, existen Cfr. SIEGEL, L. J., Criminology, cit., pág. 234. Contraponiendo el modelo «consen-
•'"í importantes diferencias de matiz: unas implican meras «correcciones» del análisis sual» y el paradigma de «conflicto», desde u n punto de vista «epistemológico» y
"' funcionalista; otras, una explicación distinta de la dinámica del sistema social. Vid. «poHtico»: GARRIDO GENOVÉS, V., Relaciones entre la sociedad y el sistema
,/L PITCH, T., Teoría de la desviación social, cit., pág. 133. ^...,,.-.^, penal, cit., págs. 45 y ss. >,.t,i,..., ..J.UÍ,., ,4 tp O.ÍXJ,X*...,^
?»íí. Así, PITCH, T., Teoría de la desviación social, cit., pág. 133. ¡t'% 'jxi. Vid. SIEGEL, L. J., Criminology, cit., pág. 234. r 'ns.; neo Íe;íb) ib t,ius iümo
914 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
esto es, al cambio social, como mantiene TAFT®; bien a conflictos entre
los diferentes grupos culturales de una sociedad, según la versión de
SELLIN^, más próxima a las teorías que se analizan en este capítulo.
OH 6j Teorías del conflicto social. ^ 't"
Mantienen que el crimen es producto de los conflictos históricos
existentes en toda sociedad.
c) Teorías del conflicto de corte marxista. ^^'***^H-^' ^n'-'-^'
Entroncan con elpensamiento marxista ortodoxo (MARX, ENGELS),
polarizando el análisis del conflicto criminógeno en las estructuras de la
sociedad capitalista. A este enfoque pertenecen la Criminología «críti-
ca», la llamada Criminología «radical» y la Criminología (neo)marxista
o «nueva» Criminología^". ,..aau 80.Í
Se analizarán, por tanto, sólo las teorías del conflicto «social» y las
interpretaciones conflictuales marxistas y neomarxistas, excluyendo
las llamadas teorías del «conflicto cultural»".
i.-,. , ,„ •.,,.., • . „ , . . , . „ , . ., ,,....„„,,...,,.,,,,;. ,:. ,-.üteliqssBmeteiete
« TAFT, D. R., Criminology, 1956, New York, págs. 115 y ss. y 341 y ss.
^ T. SELLIN, Culture Conflict and Crime, en: Social Science Research Council, 1938,
New York, págs. 32 y 33.
^•^ Se adopta, a efectos expositivos, la clasificación propuesta por SIEGEL, L. J.,
Criminology, cit., pág. 234.
" De estas últimas, baste con una sucinta referencia al pensamiento de TAFT y
SELLIN.
;ji) TAFT deduce la criminalidad de la cultura de u n a sociedad. Sería producto, a su
juicio, del cambio social, guardando una relación estrecha con contradicciones
internas de la cultura misma: descomposición de relaciones tradicionales, carácter
dudoso de estructuras heredadas, crisis de los valores oficiales, calidad insatisfac-
toria de los ejemplos de conducta o modelos, etc. P a r a el autor los elevados índices
-i'' de criminalidad de la sociedad norteamericana encontrarían explicación en el
;iI desmoronamiento de las estructuras tradicionales, en la doble moral y en la alta
, competitividad propios de dicha sociedad (Criminology, cit., págs. 341 y ss.).
SELLIN atribuye la delincuencia no ya a conflictos «globales» con la totalidad de la
cultura de una sociedad, sino a conflictos parciales entre los diversos grupos
culturales (Culture Conflict and Crime cit., págs. 29 y ss.): conflictos o contradiccio-
nes entre las normas de conducta de éstos. Los conflictos surgen, según SELLIN,
en la medida en que una sociedad deviene compleja, porque entonces una misma
situación puede ser objeto de regulaciones distintas, total o parcialmente contradic-
torias, según las normas de conducta de los diversos grupos o subgrupos que la
integran, con los que el individuo se identifica. Los conflictos, para el autor, son de
dos clases: «primarios» (entre dos culturas divergentes) y «secundarios» (estos
últimos se producen cuando una determinada cultura genera varias subculturas,
cada una de ellas con sus normas de conducta propias). En todo caso tienen lugar
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 915
3. TEORÍAS D E L CONFLICTO SOCIAL
i B snimiiaeib ienaq
a) Actualidad del enfoque conflictual.
Las teorías del conflicto tienen, sin duda, u n a larga tradición en el
pensamiento sociológico que hunde sus raíces en el análisis marxista del
delito, el Derecho y la Justicia. La actual difusión y éxito de las mismas,
sin embargo, es u n fenómeno relativamente reciente, que puede atri-
buirse a tres factores^^.
En primer lugar, a investigaciones empíricas llevadas a cabo en las
décadas de los años sesenta y setenta (self repórter studies). Estas
encuestas h a n demostrado que, contra lo que pudiera inferirse de las
estadísticas criminales oficiales, el delito se reparte por igual a lo largo
de toda la estructura social («ubicuidad del crimen»); que no es monopo-
lio de las bajas clases sociales, sino un a conducta incluso «mayoritaria»,
omnipresente en la totalidad del espectro social.
'wiQ'i iíí1\¡ifl,'is,Hí f, ¡.«^/Mv^si yii-v'iíithij ísb mmiñ
en los márgenes o zonas divisorias de culturas vecinas, o bien, cuando el Derecho de
una se extiende al territorio de otra distinta (colonización) o u n grupo humano
concreto inmigra a una zona geográfica ajena (inmigración).
Aunque SELLIN pondera la influencia de los mass media, que pueden difundir
pautas de conducta en contradicción con las convencionales, su hipótesis del
conflicto cultural encontraría el ámbito específico de aplicación en la delincuencia
de los inmigrantes. Concretamente de la llamada «segunda generación»., cuyos
jóvenes cuentan con dos «culturas» a menudo contradictorias: la originaria de
procedencia (familiar) y la «adoptiva» (norteamericana). Sobre SELLIN, vid.
SCHNEIDER, H. J., Kriminologie, cit., págs. 443 y ss.
Se h a objetado a la teoría del conflicto cultural que no está demostrado que las tasas
de criminalidad sean significativamente inferiores en las sociedades con menor
índice de conflictos de tal naturaleza. Y que no es obvio que el eventual conflicto
entre dos culturas no específicamente criminógenas deba provocar u n a «salida»
criminal (Cfr. GÓPPINGER, H., Criminología, cit., pág. 47).
Pero, en todo caso, el modelo explicativo de SELLIN interesa como antecedente de
las teorías examinadas en este capítulo porque, según el autor, tanto en los
conflictos primarios como en los secundarios, el Derecho no representa un supuesto
consenso de los miembros o grupos de la sociedad, sino las normas de conducta de
la cultura dominante» (Cfr. VOLD, G. B., Theoretical Criminology, cit., pág. 299).
Una explicación teórica de la criminalidad juvenil en Israel es la que aporta S.
SHOHAM. Su parentesco con las del conflicto cultural es evidente, al llamar la
atención el autor sobre la ausencia de consenso axiológico en el seno de la familia
como factor criminógeno básico (Cfr. SCHNEIDER, H. J., Kriminologie, cit., págs.
444 y ss.). j.^,...
12 Vid. SIEGEL, L. J., Criminology, cit., págs. 237 y 238.
916 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
Siendo esto así, el hecho de que las estadísticas oficiales no registren de modo
significativo la participación de las clases medias autorizaría a concluir que la justicia
<-4j. penal discrimina a la lower class. Numerosos criminólogos, basándose en tales
investigaciones empíricas, afirmarán que el sistema penal no es sino un mecanismo
(Q de control de las clases sociales bajastí\x\q\úomás al mantenimiento del statuquo
que a la protección de los intereses generales y del ciudadano honesto.
fe]
E n segundo lugar, a la excelente acogida que, también a partir de los
años sesenta, mereció u n enfoque teórico concreto: el labeling approach.
fEiil '-^ hipótesis fundamental del labelingapproacl?.-que el delito no es una «cualidad
? c r r pgggijygj, ^g |g acción, ontológica, material, sino «atribuida» (naturaleza no
«ontológica», sino definitorlalja ciertas personas a través de complejos procesos de
interacción scc/^/altamente selectivos, de suerte que lo decisivo no es la propia
conducta, sino el status ÚQ\ autor; así como la otra premisa teórica del «labeling
approach»: el comportamiento discriminatorio—constitutivo, no meramente «decla-
rativo»— del control social, potencian, sin duda, el análisis conflictual, hasta el punto
;"* de que no parece ya viable el estudio del delito desligado del de la «reacción social»,
incluso si no se comparte el valor «constitutivo» que el labeling approach SiS\qna al
control sociaP^.
La difusión del labeling approach no sólo ha reforzado el análisis de
las teorías del conflicto, sino que ha hecho surgir u na verdadera escuela
de criminólogos capitaneada por R. QUINNEY, A. TURK y W.
CHAMBLISS, que h a n tratado desde entonces de identificar la crimina-
lidad «real» en los Estados Unidos, llamando la atención sobre dos
extremos: la desigual distribución del poder y la riqueza en la sociedad
americana y el funcionamiento de su justicia penal como genuino
mecanismo del control social". Su tesis central, como advierte D.
GREENBERG^'', puede resumirse en un a idea: la ley penal no es
producto de un consenso moral o de los intereses comunes de toda la
sociedad, sino del poder relativo de los diversos grupos que se sirven del
•"^ bivdaás'te 9Hp'¥;:issafff{iríariÍBi)afa-aoiaifií*íí;jíljí>Ji3a^
ísofe 8 sísaaikiíKitKfo a triBfáKixílBaqes im iSrasfiíuoiSü b mi
La Criminología «critica», que parte de un modelo «conflictual» de base marxista,
supera no obstante los postulados del labeling approach, ya que no refiere la
conducta delictiva a la «reacción social» fundamentalmente, sino a la estructura
social (capitalista). Sobre el problema, vid. CEA D'ANCONA, M- Ángeles, Las
orientaciones críticas en el estudio de la delincuencia, cit. págs. 198 y ss. Sobre la
Criminología crítica, vid.: SERRANO GÓMEZ, A., La Criminología crítica, en:
Anuario de Derecho Penal, 1983, págs. 49 y ss.
Vid. MEIER, R., The New Criminology: Continuity in Criminological Theory, en:
Journal of Criminal Law and Criminology, 67 (19M), págs. 461 a 469. Cfr. SIEGEL,
L. J., Criminology, cit., pág. 238.
^^ GREENBERG, D., Crime and Capitahsm, 1981, Palo Alto, California: Mayfield
Publishing página 3; Cfr. SIEGEL, L. J., Criminology, cit., pág. 238.
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 917
Derecho para el logro de sus intereses privativos o para imponer a los
demás grupos sus propios valores morales.
Por último, el clima de controversia política y social que vivió la
sociedad norteamericana durante la década de los sesenta (movimientos
de protesta y contraculturales) propiciaría igualmente el éxito de las
teorías conflictuales. Entre otras razones, porque éstas contemplaban el
hecho cotidiano del «conflicto» como un fenómeno normal, adoptando un
análisis crítico frente a la reacción de los poderes públicos al crear y
aplicar la legalidad a los disidentes. .bneaaiq s
b) Evolución de las teorías del «conflicto social»: la aportación
de DAHRENDORFy VOLD. El «conflicto» en COSER y SIMMEL.
R. DAHRENDORF y G. B. VOLD son dos pioneros del enfoque
conflictual. Del primero se ha dicho que su obra ha adquirido para éste
el rango de u n auténtico «catecismo»^*^. En cuanto a VOLD, la edición
original de su Theoretical Criminology es el primer texto que sigue a los
postulados básicos de la Sociología del «conflicto»". La obra de COSER
y SIMMEL, por otra parte, interesan aquí porque amplían o rebasan el
análisis estrictamente funcionalista, atribuyendo a la «desviación»
social unas funciones que anticipan ya el posterior enfoque de las teorías
del conflicto^*. ^-i -" >
V. DAHRENDORF^^ es uno de los primeros autores que sitúa el
conflicto social no sólo en el centro de la dinámica del sistema, sino en el
propio eje de equilibrio del mismo.
A su juicio, el modelo de sociedad funcionalista basado en el «consen-
so» resulta utópico, sin apoyo real, porque supone que todo cambio social
normal proviene de u n proceso «orgánico», patológico, explicable sólo por
factores extraordinarios en lugar de asumir la evidencia contraria: que
no existe tal consenso. Que el cambio (fundamental change) es, de hecho.
16 Así, TAYLOR, I.; WALTON, P., y YOUNG, J., The New Criminology: For A Social
Theory of Deviance, 1973, London, Routledge and Keagan Paul, pág. 240.
" Así, THOMAS J. BERNARD, en: Theoretical Criminology, 1979, cit., pág. 282.
1** Cfr. PITCH, T., Teoría de la desviación social, cit., págs. 135 y ss.
19 R. DAHRENDORF, Class and Class Conñict in Industrial Society, 1959, Stanford,
Connecticut: Stanford University Press; del mismo: Out of Utopia: Toward a
Reorientation of Sociological Analysis, en: American Journal of Sociology (64), 2,
págs. 115 a 127, 1958.
 918 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
el estado normal de toda sociedad: se produce continuamente y en todos
sus niveles, porque siempre hay individuos que no comparten el orden
social y se encuentran en condiciones de t r a t a r de sustituirlo. Hasta tal
p u n t o es n o r m a l dicho proceso social de cambio que, según
DAHRENDORF, los sociólogos debieran estudiar más los factores que
interfieren el mismo que los factores que lo impulsan^".
Algo semejante mantiene DAHRENDORF respecto a la idea del
«conflicto»: nos preguntamos por sus causas, cuando lo realmente
anormal no es la presencia, sino la ausencia de conflictos y debiéramos
sospechar de la sociedad que no dé muestras de ellos. Podemos suprimir-
los temporalmente, regularlos, encauzarlos y controlarlos, pero ni el
mejor de los filósofos ni el más eficaz de los dictadores será capaz de
erradicarlos de un a vez para siempre^^. >AvlWf*"^;'ASWaiAWi
;»ifpOi Para DAHRENDORF, el modelo «conflictual» no está llamado a sustituir al
0133 modelo funcionalista de «consenso», pero sí a complementarlo por ser el más
; ^. idóneo para explicar el cambio social^^. En definitiva, afirma, las sociedades se
mantienen cohesionadas no por el consenso, sino por el constreñimiento; no por una
*"*-'•' " concordia universal, sino por la coerción y violencia de unos sobre otros^^.
*' No obstante, el análisis de DAHRENDORF, específicamente dirigido
a la sociedad capitalista «avanzada»^*, difiere de modo ostensible del
pensamiento marxista ortodoxo, aproximándose en algunos extremos a
la perspectiva funcionalista.
is ;,;.; Según DAHRENDORF, toda sociedad constituye un entramado plural y compe-
!' titivo de «grupos» de intereses, articulado a través de cierto tipo de «relaciones»
(imperatively coordinated associations). La desigual distribución de poder y autori-
dadgenera en cualquier clase de organización social (en la capitalista, en la feudal,
en la socialista) dos «grupos»: los que detentan el poder y la autoridad y los
sometidos al control que ejercen los primeros. Donde quiera que existan tales
condiciones, existirán también, por fuerza, conflictos. Ahora bien, estos conflictos no
siempre evidencian un desmoronamiento de la estabilidad social. Pueden ser
''-'>' • «funcionales», contribuyendo a un desarrollo más justo y efectivo del orden social
Cuatro postulados resumen el modelo «conflictual» de DAHRENDORF:
tíi'^^'"^ j -/ ' f T , G
•(n.i-ti '^i^ nofif / tii í í í / n
20 Cfr. VOLD, G. B., Theoretical Criminology, cit., pág. 300.
21 DAHRENDORF, R., Gut of Utopia, cit., págs. 126 y 127.
22 Vid. VOLD, G. B., Theoretical Criminology, cit., pág. 301.
23 DAHRENDORF, R., Out of Utopia, cit., pág. 127.
2^* Vid. PITCH, T., Teoría de la desviación social, cit., págs. 140 y ss
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 919
1". Toda sociedad está sometida continuamente a u n proceso de
cambio.
2". Toda sociedad muestra disenso y conflictos por doquier. El conflic-
to social es omnipresente.
3". Todo elemento de u na sociedad aporta su contribución a la
desintegración y al cambio de aquélla.
4". Toda sociedad se basa en la coerción de algunos de sus miembros
sobre los otros^''. "'"•" — — •-- —
Sin embargo, DAHRENDORF rechaza el concepto marxista de «cla-
se», «estado» y «conflicto», por considerar que el proletariado ya no es una
clase homogénea, unitaria y cohesionada de individuos paupérrimos y
sin cualificación. Los trabajadores, en la actualidad —argumenta—
integran diversos grupos: especialistas, semiespecialistas y no especia-
lizados, cuyos intereses respectivos no necesitan tanto unos de los
otros^®.
Es lógico, por ello, que el revisionismo de DAHRENDORF haya sido
objeto de toda clase de críticas desde u n análisis marxista ortodoxo.
'.ni - ím Así, se le ha reprochado su visión puramente «economicista» y simplificadoradel
¿f,] pensamiento de MARX^'. Que relegue el ámbito del conflicto a la esfera política^".
Que reduzca el concepto de «clase» o «grupo» a una mera «asociación» basada en
intereses objetivos, desligando el cambio social de la dinámica del proceso econó-
•A •'• mico^^, concepto éste —el de «cambio»— que ni siquiera puede reconducirse a la
í . categoría parsoniana de la «innovación». Y, sobre todo, que su modelo conflictual
se aproxima al enfoque funcionalista cuando DAHRENDORF sugiere veladamente
que los roles de dominación y subordinación son complementarios, integrándose
funcionalmente para el mantenimiento de la estructura social^".
2'. G. B. VOLD tiene el mérito de haber trasladado al ámbito de la
Criminología los esquemas conflictuales elaborados por DAHRENDORF
y otros en el seno de la Sociología general. Su teoría criminológica del
conflicto, sin embargo, no puede s u m i n i s t r a r u n a explicación
25 DAHRENDORF, R., Class and Class Conflict in Industrial Society, cit., pág. 48.
26 DAHRENDORF R., Class and Class Conflict in Industrial Society, cit. Cfr.
SIEGEL, L. J., Criminology, cit., pág. 238.
2"^ Así, PITCH, T., Teoría de la desviación social, cit., pág. 140.
28 Citando a PIZZORNO, PITCH, T., Teoría de la desviación social, cit., pág. 141.
29 PITCH, T., Teoría de la desviación social, cit., pág. 142. ^j. „,j
30 PITCH, T., Teoría de la desviación social, cit., pág. 141. , , . í',
 920 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 921
generalizadora del delito. Pues, como el propio autor advierte^^, se
Con ello no quiere afirmar el autor sólo que ciertos delitos^^ reflejan de
circunscribe estrictamente a ciertas situaciones en las que los hechos
modo específico determinadas tensiones sociales, sino algo más: que la
delictivos surgen de la confrontación de grupos que pugnan por mante-
propia realidad del crimen parece inseparable del proceso social y su,.
ner su síaías. al dicha proceso socií.
dinámica antes comentada.
La criminaiidad que no guarde una relación directa con la lucha existente entre
'^ Tal sería, en la opinión de VOLD, el trasfondo del conocido concepto sociológico
• los diversos grupos de intereses (vg., delitos impulsivos), deberá analizarse con
de «delito» aportado por E. SUTHERLAND cuando este último autor lo definía no ya
arreglo a otros enfoques teóricos.
como comportamiento o acto individual previsto en la ley, sino como gama de
interrelaciones o situación sociaP".
Según VOLD, el conflicto es inherente a la dinámica social: se trata
—afirma el autor— de «uno de los procesos sociales básicos de los que Porque, según VOLD, la totalidad del proceso político de creación del
depende el continuo devenir social»^^. vji^Wvajat
Derecho, de violación de la ley y de aplicación del ordenamiento jurídico
La orientación psicosocial de su teoría del conflicto descansa en la al infractor refleja directamente el hondo conflicto que existe entre
concepción interaccionista de la formación de la personalidad y en la del diversos grupos de intereses y su pretensión de luchar por el control del
comportamiento colectivo, concepto este último (collective behavior) poder policial del Estado.
estrechamente unido al de «proceso social»^^. Asume, pues, la tesis de El conflicto entre los valedores de la ley y quienes la violan —continúa VOLD^^—
que el hombre es un ser «grupal», parte y producto al mismo tiempo del existe ya con anterioridad a la promulgación de la norma. Después, constituye la
grupo. Y la sociedad, el resultado de un tenso equilibrio dinámico entre propia base de ia instancia legislativa. Se prolonga durante el proceso penal y
grupos con intereses contrapuestos, que rivalizan entre sí para mante- culmina durante el tratamiento en prisión del delincuente. Conflicto, pues, por
""^ doquier: entre miembros de la legislatura, en el Parlamento; entre acusación y
ner o mejorar sus respectivos status. La «acción colectiva», por tanto,
'"""^ defensa, en el proceso; entre funcionario y recluso, en el establecimiento peniten-
debe estimarse un principio normal de toda organización social: los ciario; entre oficial de vigilancia y penado en libertad bajo palabra, en el régimen de
diversos grupos nacen o desaparecen continuamente en función de las libertad condicional. ,.<-. .. n-» .-4-v..-,-Kn. . >,,-,•.
necesidades de sus miembros^*.
3'. La aportación, por último, de COSER*» y SIMMEL'^i —circunscrita
El conflicto entre los diversos grupos se produce, a juicio de VOLD, cuando
devienen competitivos y operan en un mismo campo de interacción, esto es, al al ámbito de la Sociología general— merece, también, u n a mención.
! solaparse o entrecruzarse sus respectivos intereses^^. Pues, aunque no pueden ser considerados «pioneros» ni genuinos repre-

Ahora bien, el conflicto no es necesariamente negativo o disfuncional.

Desarrolla un sentido de lealtad e identificación entre sus miembros, un
«espíritu de cuerpo» y solidaridad, que aflora a menudo en momentos 3' Vid. VOLD, G. B., Theoretical Criminology, cit., págs. 293 a 296, donde el autor
críticos^®. especifica los delitos directamente relacionados con el conflicto entre grupos,
38 Vid. S. SUTHERLAND, y E. CRESSEY, D. R., Criminology, 10^ edición (1978),
P a r a VOLD, buena parte de los delitos tienen u na explicación Lippincott, Philadelphia, pág. 12. Cfi-. VOLD, G. B., Theoretical Criminology, cit.,
«conflictual»: son el resultado de confrontaciones entre diversos grupos. pág. 288.
39 VOLD, G. B., Theoretical Criminology, cit., pág. 288.
« COSER, L. A., The Functions of Social Conflict, 1956, Glencoe, Free Press, del
mismo: Continuities in the Study of Social Conflict, 1967, New York, Free Press;
también: Some Functions of Deviant Behavior and Normativa Flexibility, en: The
32 voí'n' Theoretical Criminology, cit., págs. 296 y 297. i>KKTMafiíi/ -.i
American Journal of Sociology, volumen LXIX, n- 2, 1962, págs. 172 a 181.
33 -^j ' ^ " ^•' T h e o r e t i c a l C r i m i n o l o g y , cit., p á g . 2 8 4 . fHOdMTíHH/^''
« SIMMEL, G., The Web of Group Afñliations, 1955, Glencoe, The Free Press
34 ^^^^' G. B., T h e o r e t i c a l C r i m i n o l o g y , cit., p á g . 2 8 3 . "-"i'.) -í» J al-iei
(traducción de R. Bendix); del mismo, Conflict, 1955, Glencoe, The Free Press
V O L D , G. B., T h e o r e t i c a l C r i m i n o l o g y , cit., p á g . 2 8 4 . E l a u t o r s i g u e , a e s t e r e s p e c t o ,
; (traducción de K. H. Wolff). Sobre SIMMEL, vid. The Sociology of Georg Simmel
35 TAof T^Tf^i?^^m'í*°^ de SIMMEL y COSER, a los que después se h a r á referencia. (trad. y con introducción de K. H. Wolff), 1950 Glencoe (Illinois) Free Press. Sobre
36 vmn n ^^^""^etical Criminology, cit., págs. 284 y 285. - - ^ .. i ,Í i../ i i-u. i! la aportación de SIMMEL, vid. SCHNEIDER, H. J., Kriminologie, cit., págs. 44; y
VULU, G. B., Theoretical Criminology, cit., págs. 285 y 286. <»T ,.r .tf")TN
922 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
sentantes de las teorías del conflicto, influyeron en éstas indirectamen-
te. Primero, al resaltar los cometidos positivos que desempeña la
«desviación», con u n análisis que rebasa los límites del enfoque
funcionalista. En segundo término, porque COSER y SIMMEL dejaron
u n a significativa huella en el pensamiento de otros teóricos del conflicto
como VOLD y DAHRENDORF.
L. COSER integra la perspectiva parsoniana a su teoría de la
desviación, apurando al máximo las posibilidades que brinda el análisis
fiíncionalista del «conflicto»^^.
Siguiendo a DURKHEIM, considera que el delito no es siempre
«disfimcional» para el grupo. Antes bien, promueve u na mayor cohesión
social y ética en torno a la norma violada y contribuye a la redefinición
de la misma. El acto desviado, según COSER, señala con más claridad
los límites de la conducta lícita y, por tanto, el rechazo colectivo del
infi'actor consolida la unidad del grupo. .íf^,ftgp
No obstante, al examinar COSER las funciones de la desviación en el seno del
lOf
grupo mismo y en las relaciones de éste con el mundo exterior, discrepa de
DURKHEIM. Porque, ajuicio de COSER, laexpulsión del desviado resultadisfuncional
^,, jj para el propio grupo en ciertos supuestos límite^l
El punto de partida de la teoría de la desviación de COSER es la
distinción entre desviación social «innovadora» y desviación social
«criminal»: el innovador actúa en bien de toda la colectividad, mientras
el delincuente busca la consecución de sus intereses particulares. La
categoría de la «innovación», que implica un cierto tipo de cambio
sistemático, entendida como com.portamiento orientado a u na mejor
adaptación del sistema al mundo exterior y a la solución de algunos
conflictos internos, ocupa un lugar fiíndamental en el pensamiento de
COSER. Determina los mecanismos decisivos para el propio equilibrio
del sistema, a diferencia de la significación bien distinta que asignaba
a la misma MERTON al incluir en ella supuestos típicos de desviación
criminal**.
• i }-. n i^p' í^ t ! o ! h ) ' , ,if,ni'ií rii A j . ^i^o
4 )í VI/ "" J O ÍI íi r • u íf X) p"
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" Sr?€ ^ íllj i) ! 1/ í >oí i< )<•>-''''> hfí'
LluMl
*2 Vid. PITCH, T., Teoría de la desviación social, cit., págs 134 y 140. -:•!'."-•
''^ L. COSER, Some Punctions of Deviant Behavior and Normativo Flexibility, en: The
American Journal of Sociology, Vol. LXIX, n^ 2 (1962), págs. 172 y ss.
*" Vid. PITCH, T., Teoría de la desviación social, cit., pág. 135. P a r a COSEE el ejemplo
paradigmático de conducta «innovadora» es la del científico.
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 923
Todo ello conduce a u n modelo social en el que el «conflicto» desempe-
ña funciones semejantes a las de la «integración normativa»*''.
En efecto, de acuerdo con algunos planteamientos de SIMMEL,
concibe COSER el conflicto como proceso operante hacia la integración
del grupo. Más aún: como «forma de socialización». De modo que
apurando al máximo las posibilidades teóricas que brinda la interpreta-
ción funcionalista del universo social, llegará a afirmar que para el
mantenimiento del grupo t a n necesario es el conflicto social como el
propio consenso*^.
El conflicto —argumenta COSER— es u n a auténtica «válvula de
seguridad» del orden social; mantiene las divisiones sociales y los
sistemas de estratificación; y estimula el necesario cambio normativo,
siempre que la hostilidad y el antagonismo se mantengan dentro de
ciertos límites bien definidos y no cuestionen la legitimación del sistema
mismo.
El conflicto, ante todo, canaliza la agresividad y frustraciones repri-
midas, impidiendo que dicha carga pasional alcance u n nivel peligroso,
destructor. Si no hubiera oportunidad de expresar el disenso, la hostili-
dad, el individuo se sentiría anulado. El conflicto libera un a agresividad
reprimida capaz de destruir las propias bases del consenso, consolidan-
do así éste. Es u na válvula de seguridad que da salida y neutraliza la
tensión social*^.
Pero, además —y aquí sigue el autor un concepto de «conflicto»
asimilable al de «competencia»**^—, es un expediente psicológico adecua-
do para mantener la estratificación social. El conflicto establece y
conserva la identidad y los límites de sociedades y grupos. Las hostili-
dades estructuradas y los antagonismos recíprocos permiten mantener
las divisiones y los sistemas de estratificación: impiden que desaparez-
can progresivamente los límites entre subgrupos de u n sistema social*®.
Pero el conflicto cumple tal función no sólo en una sociedad de «castas»,
sino también en u n a organización social como la norteamericana; en un a
sociedad donde la movilidad social vertical se halla institucionalizada,
11 n 1 iprr
)-' I j¡nr>
í (Tjjjri Tj
45 PITCH, T., Teoría de la desviación social, cit., pág. 135. íj,*
46 PITCH, T., Teoría de la desviación social, cit., pág. 136.
47 Cfr. PITCH, T., Teoría de la desviación social cit., pág. 138.
Cfr. PITCH, T., Teoría de la desviación social cit., pág. 138.
Cfr. PITCH, T., Teoría de la desviación social, cit., pág. 138. •Jífl. .-nJ
924 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
que concede clara prioridad al status «alcanzado» sobre el status «atri-
buido» —añade COSER*'"— la hostilidad entre los diversos estratos se
mezcla con u na fuerte atracción positiva hacia aquéllos del vértice de la
jerarquía social. Si no hubiera antagonismo, los grupos de status se
desvanecerían al difuminarse los límites entre ellos y el exterior. O,
dicho de otro modo: la ideología de la competencia, basada en una
estructura social de estratos, incentiva a quien se encuentra en una
posición desventajosa: t r a t a de motivarle positivamente hacia los valo-
res del sistema y le fuerza a aceptar su status efectivo^^
Por último, el conflicto cumpliría u n a tercera función positiva, siem-
pre que se desarrollara también en un contexto normativ amenté delimi-
tado: promover la necesaria modificación de las leyes, de acuerdo con el
cambio de las circunstancias sociales. Gracias a aquél, afirma COSER,
la sociedad puede concienciarse de la trascendencia de las normas y de
los valores conculcados por el infractor: recuerda, actualiza y revitaliza
los mismos. E impulsa el reajuste de las relaciones sociales al cambio
previo experimentado^^ ^i,í«;^M4M>«ji-(!;^!,f^Wii;?íjt#'»%sií?^
Pero, en todo caso, para el autor el conflicto «funcional» es un conflicto limitado;
"^ un conflicto sobre objetos particulares que deja a salvo las bases del sistema y
O; presupone un marco de consenso: el denominado conflicto «realista» («instrumen-
-f tal», en la terminología mertoniana) o «innovador», característico de aquellas
g, conductas que infringen las normas institucionales para asegurar la consecución de
metas y objetivos culturalmente prescritos. Porel contrario, el conflicto «disfuncional»
(el «no realista») cuestiona la legitimidad del sistema mismo, implicando toda la
^,( personalidad del individuo afectado. En consecuencia, pone en peligro la estructura
del orden social, ya que significa más que el mero rechazo de las vías legales y la
correlativa opción a favor de cauces ilegítimos.
Según COSER, por otra parte, el conflicto «no realista» —el
disfuncional— surge en situaciones de represión del conflicto «realista»,
por f a l t a de t o l e r a n c i a , de p e r m i s i v i d a d social, de c a u c e s
institucionalizados que den salida a éste. La intensidad de u n conflicto
que amenaza de destrucción el consenso social —afirma COSER— no
deriva del conflicto mismo, sino de la rigidez de las estructuras de una
sociedad monolítica que acumula hostilidades sin encauzarlas, que
radicaliza aquél.
.gSff ,4ía^,IfiÍ')p8,íW)J:í,0J.^fe l!i . " ! JÍÍ4
Cfr. PITCH, T., Teoría de la desviación social, cit., pag 136
51
Cfr. PITCH, T., Teoría de la desviación social, cit., pag. 137.
52
Cfr. PITCH, T., Teoría de la desviación social, cit., pág. 139.
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 925
En última instancia, pues, COSER —siguiendo a los «patólogos
sociales»— equipara «conflicto» y «diferenciación de roles». El conflicto
se convierte en u n parámetro de racionalidad y funcionalidad que
contribuye al armónico desenvolvimiento de los roles sociales, en base a
la diferenciación de éstos y a la existencia de u n contexto normativo
compartido^^ „ _, • , ._ .„,_:- _ , j .
-iÍ8 80l ñioOB X^l SÍ BUp 9»
c) Teorías del conflicto social modernas e investigaciones
empíricas: referencia a la obra de W. CHAMBLISSyR. SEIDMAN,
R. QUINNEY, A. TURKy otros.
1') Teorías del conflicto y administración de la justicia penal: el
análisis crítico de W. CHAMBLISSyR. SEIDMAN.%-¡Y.:SIBM(
Desde los años setenta, diversos autores^* h a n acudido al enfoque
«conflictual» para analizar el funcionamiento de la justicia penal,
concluyendo que éste no es sino un a función de las relaciones de poder.
Los pioneros de tal orientación fueron W. CHAMBLISS y R. SEIDMAN
con su obra: Law, Order and Power^^. Y su tesis: que el poder del Estado
—que encarna la justicia penal— no es u n mecanismo neutro, capaz de
resolver pacíficamente los conflictos sociales (teoría del consenso), sino
la expresión misma del conflicto permanente característico de nuestra
sociedad, cuya estructura y funcionamiento responde a los intereses de
los grupos de poder (teoría del conflicto)^®. ,-íii,,«i5írt«*rte AÍV»,
Los autores verifican la hipótesis «conflictual» en los dos momentos
más significativos del sistema: el de la creación del Derecho en la
instancia legislativa y el de su posterior aplicación por los tribunales de
justicia.
P a r a CHAMBLISS y SEIDMAN el proceso real de creación de las
leyes dista mucho de la imagen bucólica que patrocina el modelo del
consenso. El supuesto «bien general», los «intereses públicos», no expli-
can en términos realistas la génesis del Derecho, inseparable de las
^^ Cfr. PITCH, T., Teoría de la desviación social, cit., págs. 139 y 140.
5" Entre otros: ST. L. HILLS, E. QUINNEY, E. D. WKIGHT, C. A. HAKTJEN, B.
KRISBERG, H. E. PEPINSKY, etc. Cfr. VOLD, G. B., Theoretical Criminology, cit.,
pág. 308, nota 36.
^^ Law, Order and Power, Addison-Wesley, Reading, 1971.
56 W. CHAMBLISS y R. SEIDMAN, Law Order and Power, cit., pág. 4.
 926 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA 927
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA

actividades de ciertos grupos de interés^''. Incluso cuando la ley refleja forman parte hace posible el comportamiento sesgado, discriminatorio
unos valores «morales» —añaden CHAMBLISS y SEIDMAN— éstos y mediatizado del control penal®^.
son los valores de determinados grupos que se imponen a los valores
morales de otros. El ordenamiento jurídico no expresa, pues, con neutra- 2') R. QUINNEY y la «realidad social del crimen».
lidad u n inexistente código de valores mayoritario, producto del consen- Hasta su conversión oficial al marxismo, la obra de R. QUINNEY
so social, sino los particulares intereses y concepciones de concretos «The Social Reality of Crime»'^^, es u n claro exponente del análisis
grupos. La posibilidad de que la ley acoja los sistemas de valores propios conflictual no marxista^^.
de cada uno de los grupos que integran u n a sociedad pluralista no se
El autor parte de la normalidad e inevitabilidad del conflicto en todo
reparte por igual entre todos ellos. Por el contrario, guarda u n a estrecha
tipo de sociedades. Y atribuye éste al desigual reparto del poder, a la
relación con la posición política y económica de los mismos: con las
lucha por el poder como mecanismo dirigido a la consecución eficaz de los
estructuras de poder^'^.
intereses particulares. En toda sociedad —afirma QUINNEY®*^— los
E n cuanto al segundo momento, el de la aplicación del Derecho, conflictos entre personas, grupos sociales y culturales son inevitables,
CHAMBLISS y SEIDMAN llegan a idénticas conclusiones, tomando consecuencia natural de la vida social. La distribución diferencial del
como referencia la decisión de los jueces y tribunales que sientan poder produce conflictos; conflictos que tienen sus raíces en la pugna de
precedente o doctrina al resolver casos dudosos; esto es: el ámbito los diversos grupos en busca del poder.
supuestamente más objetivo y libre de valores del sistema^^. Ajuicio de
El modelo «conflictual» de QUINNEY puede resumirse en seis propo-
CHAMBLISS y SEIDMAN, la jurisprudencia tampoco es neutral. Los 67.
jueces «crean» Derecho, en último término, fundamentando sus fallos en siciones
criterios «valorativos»; pero tales referencias axiológicas no proceden del Primera: naturaleza definitorial del delito. Según QUINNEY, el
Derecho natural, sino, ante todo, de sus propias concepciones persona- delito es u n a definición de la conducta h u m a n a que procede, en las
les'"'. Además, diversos factores sociológicos (extracción social del juez, sociedades organizadas políticamente, de determinados agentes e ins-
rol de la magistratura, tipo de formación de los magistrados, etc.) tancias autorizados. Con ello, sigue QUINNEY las tesis fundamentales
contribuyen a que los valores y criterios de las decisiones judiciales del enfoque interaccionista de la desviación: naturaleza «definitorial»
beneficien de antemano más a las clases privilegiadas que a las depri- del delito y eficacia «constitutiva» del control social. E n efecto, para
midas**!. . > ÍÍ ,•,, :] fef rtñ'jñ¡i<rf >;í)'ruj QUINNEY el delito es u na «definición», carece de sustrato ontológico: el
juicio que hacen ciertas personas (autoridades) sobre las acciones de
En definitiva —concluyen CHAMBLISS y SEIDMAN^2_^ ^^^to en su
propia estructura como en su funcionamiento las «agencias oficiales»
actúan en servicio de los intereses de los grupos de poder cuando crean
o aplican el Derecho. El interés «público» o los «intereses generales» son •^^ W. CHAMBLISS y R. SEIDMAN, Law Order and Power, cit., pág. 269.
tenidos en cuenta sólo en la medida en que coinciden con los intereses *"' Little, Brown, Boston, 1970. Otras obras de R. QUINNEY: Critique of Legal Orden,
1973 Little, Brown, Boston; Criminal Justice in America: A Critical Understanding,
particulares de aquéllos. La naturaleza «burocrática» de tales «agen-
1974, Little, Brown, Boston; Class, State and Crime: On the Theory and Practice
cias» y la conexión de las mismas con la estructura «política» de la que of Criminal Justice, 1977, New York McKay; From Repression to Liberation, en: R.
A. Scott y J. D. Douglas, New York, Basic Books; R. QUINNEY y J. WILDEMAN:
The Problem of Crime, New York, 1977, Harper-Row, 2^ ed.
®° Así, VOLD, G. B., Theoretical Criminology, cit., pág. 317, quien distingue dos
57 momentos en la obra de QUINNEY, el segundo de ellos de orientación marxista. A
W. CHAMBLISS y R. SEIDMAN, Law Order and Power, cit., pág. 73. una orientación muy semejante responde la teoría del conflicto de K. F. SHUMANN
58
W. CHAMBLISS y R. SEIDMAN, Law Order and Power, cit., págs. 473 y 474. en la literatura criminológica del ámbito germano parlante (Cfr. SCHNEIDER, H.
59
W. CHAMBLISS y R. SEIDMAN, Law Order and Power, cit., pág. 75. J., Kriminologie, cit., pág. 447).
60
W. CHAMBLISS y R. SEIDMAN, Law Order and Power, cit., págs. 125 a 151. ^'^ R. QUINNEY, The Social Reality of Crime, Little, Brown, 1970 (Boston), págs. 9 y
61
W. CHAMBLISS y R. SEIDMAN, Law Order and Power, cit., págs. 95 a 115.
62 :<'!•• S S .
W. CHAMBLISS y R. SEIDMAN, Law Order and Power, cit., pág. 503. ^•^ R. QUINNEY, The Social Reality of Crime, cit., págs. 15 a 23.
928 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
otras, juicio independiente de las cualidades o características de las
acciones mismas''®. Dicho de otro modo: no existe «el» crimen, sino
personas «criminalizadas» a través de ciertos procesos de formulación y
aplicación de las definiciones legales que, por tanto, «crean» la crimina-
lidad. u^íSíJiíiaiBBacpeueiiicBHBXM^jBfEf m.a|fiiaiioiiS'
Segunda: formulación de las definiciones de delito. Las deñniciones
de delito describen comportamientos que entran en colisión con los
intereses de aquellos «segmentos» de la sociedad que tienen el poder de
control sobre la Policía.
Los preceptos legales, según esta proposición típica de las teorías del
conflicto, representan los intereses de quienes detentan el poder en la
sociedad. Donde quiera que exista u n conflicto entre grupos sociales,
aquéllos que ostentan el poder configuran el Derecho en su propio
beneficio, sojuzgando a los rivales^^. Tales grupos modificarán, si es
preciso, las condiciones sociales; promoverán iniciativas para que se
protejan intereses políticos, económicos o religiosos y cambiarán, inclu-
so, las concepciones generales sobre el interés «público».
Tercera: aplicación de las definiciones de delito. Las definiciones de
delito se aplican por aquellos «segmentos» de la sociedad que poseen el
poder de configurar la administración de la ley penal velando por su
cumplimiento. ~:^--„, „ ,„,j , ^ ^ v ,-„^„,^ ,v»-„,-^--:;..••
Por tanto, los intereses de los grupos que detentan el poder se hacen
sentir no sólo en el momento legislativo (creación de las definiciones
legales), sino también cuando el Derecho se administra y aplica (aplica-
ción de las definiciones legales). Las actividades encaminadas a hacer
cumplir las leyes, según QUINNEY, se orientan igualmente a la protec-
ción de los intereses del poder, siendo tres los factores que deciden la
efectiva imposición de las sanciones penales: las expectativas de la
comunidad en orden al proceso discriminatorio de la aplicación de las
leyes, la visibilidad de la infracción y el nivel de denuncias de los
particulares, y la ideología y comportamiento de las agencias oficiales
encargadas de hacer cumplir las leyes''".
'ñ r'9Jiip , 1 8 .)i}i<\ ,.JíO ,'<aoíonrníriD ffisiJ-noariT , 1
:•í::i^
fióbijinerit
^** R. QUINNEY, The Social Reality of Crime, cit., pág. 16.
^^ E. QUINNEY, The Social Reality of Crime, cit., págs. 17 y ss. Esta segunda
proposición es muy semejante a la tesis conflictual de VOLD (Cfr. VOLD, G. B.,
Theoretical Criminology, cit., páginas 287 y ss.), a quien el propio QUINNEY cita.
™ R. QUINNEY, The Social Reality of Crime, cit., pág. 18. ,....,
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 929
La tesis de QUINNEY difiere aquí en dos extremos de otras teorías del conflicto
semejantes, como la de VOLD". En primer lugar, en cuanto a los titulares o
protagonistas del conflicto. Para VOLD, éste enfrenta a «grupos de intereses
organizados», mientras OUINNEY mantiene que la lucha se produce entre «seg-
mentos de la sociedad» organizados (vg., profesionales, trabajadores, etc.) o no
organizados (por ejemplo, reclusos, enfermos mentales)'^. En segundo lugar, por las
propias pretensiones generalizadoras de una y otra teoría conflictual. VOLD
circunscribía la validez de su análisis conflictual a ciertos hechos delictivos. QUINNEY,
por el contrario, considera que toda manifestación de la criminalidad puede explicar-
se con este esquema, incluyendo los crímenes (impulsivos, etc.) que VOLD excluía.
A su juicio, también las personas que actúan por impulsos emotivos o irracionales
representan un «segmento social» —si bien no «organizado»—con normas, valores
y orientaciones ideológicas semejantes, comunes'^. La conducta de tales personas
sería definida como criminal por quienes tienen más poder y están en condiciones
de proteger así sus intereses. La ausencia de una confrontación «política» externa,
visible, en estos casos no significa —continúa QUINNEY— que no existan conflictos
entre los diversos segmentos sociales, sino que uno de ellos ostenta un poder
hegemónico sobre los demás, hasta el extremo de que la lucha real adquiere el mero
rango de actos individuales de resistencia por proceder del segmento no «organiza-
do».
Cuarta: desarrollo de los modelos de comportamiento en relación a las
definiciones de delito. Los modelos de comportamiento se estructuran —
en un a sociedad organizada por segmentos— en función de las definicio-
nes de delito. Según QUINNEY—y de acuerdo con las proposiciones de
la llamada «asocjacióre diferencial» de SUTHERLAND— cada segmento
social cuenta con un sistema normativo propio, con pautas de conducta
que se aprenden y transmiten a sus miembros en sus respectivos
ámbitos culturales y sociales. Que dichos modelos «normales» de com-
portamiento se etiqueten de «delictivos» por la ley depende de la mayor
o menor proximidad del segmento a las estructuras de «poder» que
formulan las «definiciones legales». Influyen, desde luego, diversas
variables sociales (oportunidades de acceso legítimo al éxito, procesos
interpersonales de asociación e identificación, experiencias y concepcio-
nes propias de cada segmento), pero la probabilidad será tanto mayor
cuanto menor sea el grado de poder e influencia del segmento concreto
en el mecanismo de creación de las leyes y de aplicación del Derecho.
f • '
í ii'l ^1 j;'';'jíi !R£Í<J.'
» H fU *"
"imi"! 1H t
' ^1 Cfr. VOLD, G. B., Theoretical Criminology, cit., págs. 302 y 303. '
'2 R. QUINNEY, The Social Reality of Crime, cit., pág. 38.
^^ R. QUINNEY, The Social Reality of Crime, cit., págs. 249 a 252 (en relación con la
«criminalidad violenta»). E n similar sentido: A. T. TURK, Conflict and Criminality
.-, - -i. • en: American Sociological Review, 31 (1966), pág. 342. ; A-Ü , r í.-i"i«:iup"",*l "'
930 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
1
QUINNEY asume la doctrina «interaccionista» del labeling approach a este
respecto cuando afirma que las personas etiquetadas de «delincuentes» tratan
después de adaptarse al nuevo «status>> aprendiendo a desempeñar el rol criminal
con el que se identifican. Lo que, a su vez, aumenta las posibilidades de que la
conducta futura de las mismas sea definida como criminal. El delito, desde esta
perspectiva interaccionista, tiene una estructura dual e implica no sólo la conducta
de las personas «etiquetadas», sino también la de quienes ostentan el poder de
«etiquetar» a aquéllas: es, pues, el resultado final de unas experiencias comunes,
continuas y recíprocas'".
Quinta: «construcción» de las concepciones de delito. Las diversas
concepciones sobre el delito se «construyen» y difunden en los segmentos
sociales a través de los medios de comunicación.
^_ QUINNEY parte de la sociología contemporánea del «conocimiento»
o «constructivismo sociaW^: el mundo en el que vive el hombre es
fundamentalmente «subjetivo» y producto de la «interacción social».
Según QUINNEY, la noción de «delito» puede referirse bien al concreto
acaecer tal y como los individuos lo «experimentan» de modo personal,
bien a las concepciones de la realidad que diversos procesos de interacción
social —incluidos los mass media— crean y transmiten a aquéllos. Pero,
en todo caso, las diferentes imágenes del crimen se «construyen» y
«difunden» como parte de un proceso «político» que impone u na particu-
lar jerarquía de valores e intereses en nombre de un supuesto «bien
general». Las concepciones del crimen —concluye el autor— se constru-
yen desde el poder «con intención» y ofrecen u n a visión interesada de la
realidad: son un «acto político». Quienes ostentan el poder imponen «su»
realidad a los otros y amoldan la opinión pública a sus definiciones de
delito: la «realidad» del crimen, por tanto, es la más sutil e insidiosa
forma del control sociaF^.
8 Sexta: la realidad social del crimen. La realidad social del crimen se
construye a través de la formulación y aplicación de las definiciones de
delito, el posterior desarrollo de los modelos de conducta referidos a las
mismas y la construcción de las concepciones del crimen.
Según QUINNEY, las ideas que profesa la sociedad sobre el delito son
controladas por el poder y la justicia penal actúa para asegurar las
'* Cfr. SIEGEL, L. J., Criminology, cit., pág. 242. - - - - • " • « - ,. r.-^,.
'^ Vid., por todos, P. L. BERGEE y TH. LUCKMANN, The Social Construction of
Eeality, Doubleday, Garden City, 1966. Cfr., VOLD, G. B., Theoretical Criminology,
cit., pág. 304.
''^ R. QUINNEY, The Social Reahty of Crime, cit., pág. 304. -......-> .<. •„,„,.,. .,...,
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 931
necesidades de éste. Cuando determinados modelos de comportamiento
entran en conflicto con los intereses del poder, sus agentes —el sistema
de la justicia penal— los define como criminales.
En consecuencia, QUINNEY combina un enfoque interaccionista del delito
(labeling approach) y \in modelo del conflicto social semejante al sustentado por
VOLD y DAHRENDORF'^ Pero se aparta inequívocamente del pensamiento
marxista ortodoxo en aspectos sustanciales. Su obra no utiliza el término «clase»
social, sino el de «segmento». En ningún lugar de la misma se afirma que el poder
político resida en un grupo particularáe la sociedad y que la causa del delito guarde
relación directa con los «modos de producción». Por último, QUINNEY rechaza la
naturaleza «patológica» que el marxismo atribuye a la criminalidad''^.
Fiel a una orientación marxista «suigenerls» es la obra de SUMNER, C. (La
Sociología de la Desviación. Una Necrológica)''^. Para el autor, el concepto de
«desviación» ha perdido consistencia como categoría científica por falta de consen-
so sobre su presupuesto (la «normalidad»). Asistimos, a su juicio, a una extraña
coalición entre la izquierda y la derecha criminológica con el objeto de marginar el
análisis «etiológico», centrando todos los esfuerzos en la prevención del delito, el
control de la policía y las víctimas. Pero el propio concepto de «control» habría
fracasado, también, porque presupone consenso y políticas penales coherentes. En
consecuencia, estima que vivimos bajo una lamentable «censura»: una cultura de
la «censura». ..iMaitf'W.i
30 Conflicto y criminalización: AUSTIN TURK80
A. TURK p r o p u g n a u n modelo de conflicto próximo al de
DAHRENDORF, radical, totalizador y no marxista. Modelo basado en
las «relaciones de poder» existentes en cualquier sistema económico (no
sólo el capitalista) que, a su juicio, explica satisfactoriamente el fenóme-
no de la desviación y el de la criminalización desde un a perspectiva
neutra, objetiva, libre de valores^^
p.y, ^ Según TURK, los individuos difieren unos de otros en el modo de percibir y
comprender los fenómenos sociales. Dichas divergencias les lleva al conflicto. Cada
persona o parte en conflicto trata de llevar a la práctica su respectivo modo de pensar
y actuar, lo que ocasiona una lucha deliberada sobre la distribución de los recursos
'- '- ' ' . ' ' . t . ' U f J Í X J )-•fcJt'íftih.M
77
Vid SIRGEL. L -I, Oiminology cit, pag 243 -"^ •' r^^•^.''-».r rrrf'• m-
^ Vid. VOLD, G. B., Theoretical Criminology, cit., págs. 312 j ss.
^' ^ The Sociology of Deviance. An Obtuary, 1994. Buckingham, Open.
**" A. TURK Criminahty and Legal Order, 1969, Chicago, Rand McNally; del mismo:
Conflict and Criminality, en: American Sociological Review, XXXI, n- 3 (1966),
págs. 341 y ss.; Analyzing Ofñcial Deviance: For Nonpartisan Conflict Analysis in
Criminology, en: Radical Criminology: The Coming Crisis, 1980, edit. J. Inciardi
(Beverly Hills, California: Sage Publications), páginas 78 y ss.
^^ Vid. TURK, A., Analyzing Official Deviance: For Nonpartisan Conflict Analysis in
Criminology, cit., págs. 78 y ss. Cfr. SIEGEL, L. J., Criminology, cit., pág. 243.
932 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
t^ítf disponibles y el acceso efectivo a las metas perseguidas. Quienes comparten
affir> creencias y actitudes semejantes se agruparán. De este modo, los conflictos se
institucionalizan y adoptan la forma de sistemas de estratificación: los diversos
grupos de conflicto se convierten en una parte fija, independiente, de la estructura
O J M social. Tales sistemas se caracterizan por la explotación económica, explotación
•K3Q f, sostenida por la dominación política %x\ sus más variadas modalidades: desde la
violencia física a las más sutiles formas de persuasión política. El «poder» es el
atributo básico que determina la posición de un grupo en la estructura social: los
igbo cambios que pueda experimentar un grupo en su posición no reflejan sino cambios
Qtj-je. en la distribución del poder. Los miembros de un grupo, a su vez, comparten sus
j ^ S5 experiencias con los otros integrantes del mismo, con los de los grupos antagonistas
y el entorno que les rodea en un decisivo proceso de intercomunicación. Las
j; relaciones humanas —concluye TURK— son esencialmente dinámicas,
QB g Interdependientes y se hallan sometidas a un continuo cambio. Por ello, el conflicto
•nesr representa el proceso social básico''^.
La concepción del «orden social» de T U R K se d i s t a n c i a
significativamente del modelo de consenso. P a r a los teóricos de este
último, el orden social surge de la internalización por los individuos de
las normas y valores que encarna y expresa la ley. TURK, por el
contrario, mantiene que dicho orden social descansa en un equilibrio
«consenso»-«coerción» sostenido por las «autoridades». Estas han de
procurar que las relaciones de poder no sean ni excesivamente coerciti-
vas ni excesivamente consensúales e igualitarias^^, y sólo en la medida
en que lo consigan, los ciudadanos asumirán como inevitables, sin
cuestionarlos, los roles sociales de la autoridad. Según TURK, todo
orden social descansa en este mecanismo de «condicionamiento». Las
relaciones de autoridad se consolidan no porque los individuos —de
forma consciente o inconsciente— crean en la justicia y legitimación del
orden social establecido, sino en tanto h a n sido condicionados para
aceptar como u n hecho más de la vida que dicho orden es el que existe
y con el que cuenta la autoridad»*. },eWMfe. mmwo ékfld.
Partiendo de este análisis del orden social, formula TURK un a teoría
de la «criminalización» que pretende especificar bajo qué condiciones las
discrepancias culturales y sociales entre autoridad e individuos condu-
cirán a u n conflicto; bajo qué otras tendrá lugar la criminalización en el
seno de éste; y en qué medida influye el grado de pobreza de u n individuo
en la probabilidad de ser etiquetado como criminaP^.
jíí - r
\i
-TRírt'íC.rfní'tl'T -Í€Í>{ :«>iif;fvi>f I \i-r- íírtO a i \ I
**2 A. TURK, Analyzing Official Deviance, cit., págs. 78 a 91. ./_,•.«
*^ A. TURK, Criminality and Legal Order, cit., pág. 42. s! 11 f'
*" A. TURK, Criminality and Legal Order, cit., pág. 44. viyLsnif ,'AH'
^^ A. TURK, Criminality and Legal Order, cit., pág. 53. ' ' r < i.ci ,
m
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 933
Distingue TURK entre normas «culturales» y normas «sociales»: las primeras
aparecen asociadas a formulaciones verbales de valores, las últimas a concretos
modelos de comportamiento actuales**^. Desde el punto de vista de las autoridades,
las normas culturales hacen referencia al Derecho «escrito», las sociales al Derecho
«vivido», aplicado. Según TURK, el conflicto será más probable cuando exista un
acuerdo muy estrecho entre la norma cultural anunciada por las autoridades y sus
modelos de conducta actuales; y, también, un elevado grado de congruencia entre
el modo en que evalúan el supuesto los individuos que poseen el atributo en cuestión
o que realizan la conducta y sus normas «sociales» respectivas**'. La formulación de
TURK presupone que no se dicte ni ejecute norma alguna sin que antes surjan
diferencias culturales o sociales entre autoridades e Individuos. La probabilidad del
conflicto, para TURK, depende del grado de «organización» y del nivel de «sofisti-
cación»^" de unas y otros. El conflicto es más probable cuando los individuos están
«organizados». Y cuando autoridades e individuos actúan con bajos niveles de
sofisticación^^.
.:iííin ^\-
En cuanto al segundo problema, tres factores, según TURK, determi-
nan la mayor o menor probabilidad de que un conflicto conduzca a la
criminalización de los individuos: la evaluación de la conducta prohibi-
da por la Policía y grado de coincidencia de la misma con la que efectúen
los tribunales^"; el «poder» relativo que detenten quienes aplican la ley
y quienes se resisten a ello, y el «realismo» del conflicto, esto es, las
consecuencias derivadas de éste en orden al incremento o reducción de
las expectativas de éxito de uno y otro grupo^^
íq;.;í i;.';ta)ciuj-
iíí''jKc;!.'J.iaíí);j'Jísi'jDx?ii^
'•^ A. TURK, Criminality and Legal Order, cit., págs. 36 y ss. -ífi&ítífc
^' A. TURK, Criminality and Legal Order, cit., págs. 55 y ss.
** El concepto de «sofisticación» es utilizado por TURK como sinónimo de «conocimien-
to de modelos o pautas en el comportamiento de los otros que es utilizado con
pretensiones de manipularlos». Cfr. VOLD, G. B., Theoretical Criminology, cit.,
pág. 306.
A. TURK, Criminality and Legal Order, cit., págs. 58 a 61. Por el contrario, el riesgo
de conflicto será inferior si autoridades e individuos son muy «sofisticados», ya que
las primeras buscarían estrategias más sutiles que la coerción para conseguir sus
fines y los individuos sabrían acceder a sus objetivos sin precipitar un conflicto con
el poder del Estado.
A. TURK, Criminality and Legal Order, cit., págs. 65 a 67. Si Policía y Tribunales
coinciden en la nocividad de la conducta, el índice de arrestos será muy elevado y
muy severas las sentencias. Si la Policía encuentra ofensiva la conducta prohibida,
pero no los Tribunales, la tasa de detenciones será alta, y benignas las sentencias.
Si sucediera a la inversa, los arrestos arrojarían índices bajos y los fallos condena-
torios penas muy severas.
A. TURK, Criminality and Legal Order, cit., pág. 70. El «realismo» de un conflicto
significaría —para las autoridades— la posibilidad de mantener la relación de
poder invirtiendo escasos recursos en la aplicación de las leyes, y, desde el punto de
934 ANTONIO GAKCIA-PABLOS DE MOLINA
Por ello el análisis «conflictual» de TURK aplicado al delito se aparta de las
premisas de la «teoría de la desviación» yasume el enfoque del iabeling approacii
(teorías de la criminaiización). Con dos consecuencias fundamentales: que
<: probiematizae\ propio concepto de «conducta desviada» —instrumento, a su juicio
de quienes detentan el poder en el marco conflictual para criminalizar a quienes
2U2 \ carecen del mismo''^—; y que establece una estrecha relación entre tres factores que
P-' ' desvinculaba la Criminología clásica: posición de las partes en el conflicto, tipo de
,; conducta discriminada y sanción efectiva que aplica la autoridad legítima^^.
E n efecto, según TURK, hacerse criminal es distinto que llevar a cabo
u n a conducta delictiva. Una persona es valorada —favorable o desfavo-
rablemente— no por su comportamiento, sino por concretas reacciones
de los demás que le «perciben» como «infractor» o no infractor. En
consecuencia, lo decisivo no es la conducta misma y sus cualidades, sino
los procesos sociales de valoración y asignación de status que tienen
lugar en un contexto de conflicto; procesos que si cuentan con el refrendo
de las autoridades públicas constituyen la «criminaiización» y, cuando
carecen de tal respaldo oficial, la «estigmatización». La etiqueta «oficial»
de la conducta, en todo caso, marca el origen de su carácter delictivo, del
«status criminal». Criminaiización equivale, por tanto, a «atribución de
status», lo que desde u n análisis conflictual significa que la conducta
delictiva no se examina ya en sí misma como fenómeno objeto de
explicación, sino que se convierte en u n a de las diversas variables
existentes o vinculadas a la probabilidad de la criminaiización®*. Se hace
especial hincapié —afirma TURK— no en la conducta criminal de
individuos sospechosos, arrestados y detenidos, sino en el proceso
conflictual que define como criminales a unos contendientes adscribién-
doles el correspondiente status^^.
Finalmente, es oportuno recordar dos notas del modelo de TURK,
comunes a todas las teorías del conflicto «social» aquí examinadas: su
elevado nivel de abstracción y el fundamento no marxista del mismo.
La obra de TURK refleja un pensamiento profundamente abstracto, teorético; y
''í' sus proposiciones sobre el «cambio social» bordean la utopia'^ cuando el autor
tO U v i I b -f {.írlGiurrrn ) JIJÍ
ía
t •„. „'-íf
vista de los infractores, un cierto compromiso con las autoridades para que forzando
al máximo la legalidad y, sin renunciar a aplicarla, no lleguen a hacerlo.
^^ Vid. PITCH, T., Teoría de la desviación social, cit., pág. 145.
^^ Vid. PITCH, T., Teoría de la desviación social, cit., pág. 143. ,. . , „ , , . .
^•^ TURK A., Conflict and Criminality, cit., pág. 341. j -[ • .>!«
^^ TURK A., Conflict and Criminality, cit., pág. 345. ^ sna;.
^"^ E n este sentido, SIEGEL, L. J., Criminology, cit., pág. 244. f ij'vjvr! ,,..»„.
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 935
manifiesta, por ejemplo, que determinados problemas del individuo seguirán siendo
irresolubles en tanto no se destruyan las estructuras sociales y culturales del
momento^'.
Por otro lado, TURK discrepa ostensiblemente de las tesis marxistas. No habla
de «clases», ni de «clase dominante», sino de «partes» fparíiesjde \a sociedad: \as
«autoridades» y los «individuos», cada una de ellas con sus respectivos valores e
intereses y cuyo efectivo reconocimiento por las leyes dependerá del grado de
«poder político» que unas y otros posean. Además, se opone a una drástica
dicotomía del cuerpo social que dividiría éste en dos: las élites dominantes,
monopolizadoras del poder político, y las masas, privadas por completo de éste.
Según TURK, el poder no se distribuye socialmente de una manera tan nítida y
simplista, ni las leyes reflejan sólo los intereses de la élite dominante, ni ésta se ve
libre por completo del riesgo de la criminaiización^^.
Por ello, desde u n enfoque marxista riguroso, se h a reprochado a
TURK que su análisis discurra en un contexto político abstracto, y que
desvincule las «relaciones de poder» de las relaciones económicas y
sociales de «clase»®^. . - ^ ' >.
Las teorías del conflicto expuestas —no marxistas— h a n sido objeto
de numerosas criticas. <^ím.^^mip^^í¡^k^f^i*liJ^:•(^l^;li^^i
Se las reprocha, en primer lugar, que no sean capaces de explicar satisfactoria-
mente la génesis o causación del comportamiento criminal. Pues, en efecto, si fuere
cierto, como pretenden, que el delito surge de un conflicto de poder: de un conflicto
entre quienes detentan el poder y quienes carecen del mismo, lo lógico sería que
estos últimos dirigiesen el comportamiento criminal hacia y contra los poderosos. Lo
que realmente no sucede. Y dicha contradicción no puede obviarse ni eludirse con
un supuesto desplazamiento del conflicto, como insinúan algunos teóricos. Las
teorías del conflicto de poder tampoco aclaran convincentemente la desigual
distribución de la criminalidad entre los diversos grupos sociales. Parten de la
premisa de que los grupos poderosos criminalizan a los que carecen de poder: lo
que, de ser cierto, debiera traducirse necesariamente en una elevadísima sobrecar-
ga de criminaiización de ciertos grupos (niños, jóvenes, mujeres, tercera edad, etc.),
que carecen de poder en nuestra actual sociedad. Las estadísticas oficiales, sin
embargo, demuestran todo lo contrario. Se objeta, también, a las teorías del conflicto
la extrema simplificación con que operan al identificar «poder» con «poder político»
o «económico», desconociendo que existen otras muchas clases de poder (moral,
científico, ético, etc.). Y que se limiten a diferenciar sólo dos grupos de individuos:
los que tienen todo el poder y los que no tienen ninguno, cuando realmente no existe
en la actual sociedad tan drástica alternativa; ni hay individuos faltos por completo
de poder, ni ésta es una situación generalizada, porque la dinámica social fuerza a
los diversos grupos aun continuo proceso de transacción y compromisos. Finalmen-
IV< !
97
TURK, A., Criminality and Legal Order, cit., pág. 58. • i'Vy tat
98
TURK, A., Criminality and Legal Order, cit., pág. 33. -' -•' «
Cfr. PITCH, T., Teoría de la desviación social, cit., págs. 145 y 146.
936 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
te, el propio paradigma de conflicto, esto es: la supuesta inexistencia, en la sociedad
lou .. plural de nuestro tiempo, de un tácito consenso entre todos sus componentes sobre
las principales definiciones y principios axiológicos del orden social, parece muy
í debilitado después de algunas investigaciones empíricas (GRAEME NEWMAN, CH
í W. THOMAS, R. J. CAGE, S. C. FOSTER, etc.). De ellas se desprende más bien'todo
9 2©!. lo contrario: el ciudadano es más o menos consciente de lo mal que funciona el
9b ot sistema, de la selectividad y discriminatorledad del control social y de sus operado-
BoifS!' res. Pero, no obstante, sobre las definiciones oficiales (legales) de lo delictivo o no
,; delictivo, sí existe un llamativo consenso a pesar de las notorias diferencias
,. existentes entre los diversos grupos sociales, tanto en el aspecto político como en
V el económico, cultural, etcétera^"".
fatMeiíieütó - Rü pov su c&^j.
d) Algunas investigaciones empíricas de orientación
«conflictual».
A diferencia de las investigaciones dirigidas a la evaluación del
modelo «consensual», las ahora reseñadas ponen menos énfasis en la
validez de las hipótesis de un a u otra teoría del conflicto y, en su lugar,
pretenden demostrar t a n sólo que los «principios» básicos del modelo de
conflicto cuentan con el refrendo empírico. Tres de ellos son objeto de un
interés prioritario: las tasas de criminalidad relativas de las clases
bajas, el comportamiento discriminatorio de la justicia penal y la
evolución histórica del Derecho Penal como exponente de los intereses
de las «clases dominantes»^°\
Sus resultados no pueden estimarse concluyentes ni definitivos^"^.
i Algunas de ellas, desde luego, parecen demostrar que las clases
privilegiadas cometen tantos actos delictivos como la lower class. Sin
embargo —y en todo caso—, carece de verificación empírica la hipótesis
de que las elevadas tasas relativas de criminalidad de las clases bajas
responda precisamente al comportamiento sesgado, discriminatorio, de
la Administración de Justicia^°^. Pues no faltan criminólogos que esti-
i^iy*'^ n^HS- "'^ «Ji.-.,í\.w,v -f*-
Cfr. SCHNEIDER, H. J., Kriminologie, cit., págs. 448 y ss ü¡
Así, SIEGEL, L. J., Criminology, cit., pág. 244.
Una amplia información sobre las investigaciones empíricas dirigidas a verificar la
hipótesis del conflicto, en el particular aspecto del «pluralismo axiológico» (inexis-
tencia de u n único código de valores compartido por todo el cuerpo social), en:
GARRIDO GENOVÉS, V., Relaciones entre la sociedad y el sistema penal, cit.,
págs. 48 y ss.
Vid. M. HINDELANG, Race and Involvement in Common Law Personal Crimes,
en: American Sociological Review 43 (1978), págs. 109 a 125. Cfr. SIEGEL, L. J-,
Criminology, cit., pág. 244. . ^ „, , _ . . . _ .
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 937
jjian ciertamente superiores los índices de delincuencia de aquéllas, si
bien atribuyen este dato real a la necesidad de sobrevivir de los
deprimidos, a motivaciones egoístas de diversa índole^"'' o al hecho de
que tales clases sociales profesen unos valores u ostenten unos intereses
radicalmente enfrentados a los convencionales de las clases medias.
Existen i n v e s t i g a c i o n e s que p a r e c e n d e m o s t r a r la a c t u a c i ón
discriminatoria del sistema penal, pero otras arrojan el resultado
contrario: que la Administración de Justicia no es parcial exclusivamen-
te con los pobres y grupos minoritariosi°l "*,|mí#f-Í!ait*il«lÍftí«M^í
D. JACOBS y D. BRITP"^ examinaron, por ejemplo, la relación que pudiera existir
entre el uso de la fuerza por la Policía con resultado mortal, el porcentaje de grupos
minoritarios en una población y otras variables como el número de delitos violentos,
área geográfica, etc. A juicio de los autores, los datos obtenidos avalan la teoría
«conflictual» si bien sólo parc¡almente;Qs\.o es, la tasas de homicidios causados por
la autoridad demostraría una discriminación económica pero no una discriminación
racial.
A. LIZOTTE'"' trató de verificar igualmente el modelo «conflictual» tomando
como muestra ochocientos dieciséis casos criminales enjuiciados por los tribunales
de Chicago en el período de un año. Para ello, y con un complejo método estadístico,
analizó los efectos de ciertas variables legales (arrestos precedentes, gravedad del
caso, no constitución de fianza, cuantía de ésta, influencia del asesoramiento de
letrado en el fallo, etc.) y del statusáQ\ administrado (ocupación, raza, etc.) en las
sentencias condenatorias.
El autor, de acuerdo con la hipótesis «conflictual», halló significativas desigual-
dades en las resoluciones jurisdiccionales asociadas al factor racial y ocupacional.
Tanto los trabajadores blancos como los negros recibirían penas de prisión mucho
más severas que los trabajadores de «cuello blanco», existiendo el doble de
probabilidades de que los primeros siguieran en prisión^™.
TH. CHIRICOS y G. WALDO^"^ son de otra opinión después de examinar diez mil
cuatrocientas ochenta y ocho sentencias condenatorias de internos en tres Estados
Vid. J. TOBY, The New Criminology is the Oíd Sentimentality, en: Criminology, 16
(1979), páginas 513 a 526. Cfr. SIEGEL, L. J., Criminology, cit., pág. 244.
Vid. CH. WELLFORD, Labeling Theory and Criminology: An Assessment, en:
Social Problemas, 22 (1975), págs. 332 a 345. Cfr. SIEGEL, L. J. Criminology, cit.,
pág. 244.
106
D. JACOBS y D. BRITT, Inequality and Pólice Use of Deadly Forcé: An Empirical
Assessment of a Conflict Hypothesis, en: Social Problems, 26 (1979), págs. 403 a
412. Cfr. SIEGEL, L. J., Criminology, cit., págs. 244 y 245.
107
A. LIZOTTE, Extra-Legal Factors in Chigago's Criminal Courts: Testing the
Conflict Modal of Criminal Justice, en: Social Problems, 25 (1978), págs. 564 a 580.
Cfr. SIEGEL, L. J. Criminology, cit., pág. 245.
Extra-Legal Factors in Chicago's Criminal Courts, cit., pág. 577.
109
TH. CHIRICOS y G. WALDO, Socioeconomic Status and Criminal Sentencing: An
Empirical Assessment of a Conflict Proposition, en: American Sociological Review,
40 (1975), págs. 753 a 772. Cfr. SIEGEL, L. J., Criminology, cit., pág. 245.
938 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
jg 'f. del sudeste norteamericano. Los datos obtenidos por los autores demostrarían
•tnf inequívocamente —a juicio de éstos— que el 5/5/¿/5 socioeconómico del infractor
convicto no guarda relación con la severidad de la pena impuesta por los tribunales.
9Í) Dicha conclusión, que contradice la hipótesis del modelo conflictual, vendría avalada
8» por el hecho de que se verificó en tres Estados diferentes y para un total de diecisiete
¡asi clases diferentes de delitos"". ítMJrtcaDfcoB-gei,
En un caso límite, pero muy significativo, sí pueden considerarse
verificados empíricamente los postulados de la teoría del conflicto: en el
de la pena capital. Esta se ha reservado, de hecho, a individuos de los
más bajos estratos sociales o pertenecientes a determinadas m i n o r í a s " \
I- 30l 9b OiOiui A .;
4. TEORÍAS D E L CONFLICTO SOCIAL D E INSPIRACIÓN
M A R X I S T A : C R I M I N O L O G ÍA «RADICAL», CRIMI-
NOLOGÍA «CRÍTICA» Y «NUEVA» CRIMINOLOGÍA
a) Las teorías del conflicto social que ahora se analizan asumen
fielmente los postulados del marxismo ortodoxo, contemplando el cri-
men como fimción de las relaciones de producción de la sociedad
capitahstaii^. ,e^,feH;JBGfo^^Trtbo.-\íÍ3y/óqlf^-síy>;
ISffOfDftqL 'A \ «• . 'í TOlStóf ÍÉ'éEbB1003B 39lBti0l0Dlbanui d9n0);-bt0391 3B
óDnElí! oüeüov áb a 201 «iLir
"° TH. CHIRICOS y G. WALDO, Socioeconomic Status and Criminal Sentencing, cit.,
Pág-767. mrvRí--
111 Así, SIEGEL, L. J., Criminology, cit., pág. 245. ^ '
11^ Estas teorías del conflicto son teorías sobre la criminalidad «de» la sociedad
capitalista. Las explicaciones que ofrece la Criminología marxista al hecho de la
8' , delincuencia «en» los países socialistas se examinará en otro apartado posterior.
En todo caso, existen importantes diferencias entre las teorías del conflicto no
. T- > marxistas examinadas en el apartado anterior y las que ahora se contemplan, fieles
:;: al enfoque marxista ortodoxo.
Para las teorías del conflicto no marxista, el crimen es producto normal de las
:.; tensiones sociales. Carece de significado patológico. El orden social consta de una
! pluralidad flexible de grupos, segmentos y estratos que compiten por el poder
político sin llegar a monopolizarlo por completo. Las estructuras de dominación se
articulan sobre la base de un poder «diferencial» no absoluto, siendo éste sólo uno
de los factores que inspiran la creación y el proceso de aplicación de las leyes. Por
último, estas teorías sitúan el conflicto, por lo general, en u n ámbito político y
abstracto, desconectado de los modos de producción e infraestructura socioeconómica
de la sociedad capitalista.
j Por el contrario, el análisis marxista ortodoxo ve siempre en el crimen u n producto
histórico, patológico y contingente de la sociedad capitalista. Contempla el orden
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 939
Si bien hunden sus raíces en el pensamiento de MARXy ENGELS, la
moderna Criminología marxista recibe u n impulso decisivo y renovador
con la obra de I. TAYLOR, P. WALTON y J. YOUNG «The New
Criminology», publicada en 1973. Dicha obra entronca con las directri-
ces de la National Deviancy Conference (NDC), organización constituida
en 1968 por u n grupo de sociólogos británicos, quienes desde u n enfoque
,«interacGÍonista» (labeling approach), criticaron el sesgo conservador de
la Criminología inglesa y norteamericana, y, sobre todo, su estrecha
dependencia financiera de las agencias gubernamentales. La tesis
fundamental de estos autores es la del labeling approach: que, actual-
mente, el control social no constituye u n a mera respuesta al delito, sino
un factor generador de desviación criminal. En 1973 se operó una
significativa escisión en el seno de la National Deviancy Conference
cuando ésta profundizó en el examen de la naturaleza política del control
social. Un sector de la misma seguiría definitivamente la perspectiva del
labeling approach, otro, por el contrario, el pensamiento marxista.
En los Estados Unidos, a finales de los años sesenta, surgió una
escuela criminológica «radical» en torno a la Universidad de California,
en Berkeley, espoleada por los acontecimientos políticos y culturales de
la sociedad norteamericana (guerra del Vietnam, motines carcelarios,
movimientos feministas y de derechos humanos, etc.). Los autores más
representativos de esta orientación marxista fueron, entre otros, A.
PLAIT, P. TAKAGI, H. y J. SCHWENDINGER, R. QUINNEY, W.
CHAMBLISS y B. KRISBERGn^.
b) Criminología marxista contemporánea: proposiciones teóricas.
La Criminología marxista contemporánea ha conseguido formar un
cuerpo de doctrina incorporando al pensamiento originario de MARX y
ENGELS aportaciones posteriores, entre las que destacan la obra de G.
RUSCHE y O. KIRCHEIMERi" y la de W. BONGER^^ P a r a la teoría
social como confrontación de «clases» antagónicas, una de las cuales subyuga y
domina a la otra sirviéndose del Derecho y de la justicia penal. El conflicto,
inherente a la sociedad capitalista, por último, es un conflicto de clases enraizado
con los modos de producción de aquélla y la infraestructura económica (Cfr. VOLD,
G. B., Theoretical Criminology, cit., págs. 315 y ss.)
"^ Vid. SIEGEL, L. J., Criminology, cit., págs. 246 y 247. Véase CEAD'ANCONA, M^ Án-
geles, Las orientaciones críticas en el estudio de la delincuencia, cit., págs. 196 y ss.
"'' G. RUSCHy O. KIRCHEIMER, Punishment and Social Structure, New York, 1939,
Columbia University Press.
^'^^ Sobre el pensamiento de W. BONGER, vid. A. TURK, introducción y notas a
«Criminality and Economic Conditions», Bloomington: Indiana University Press,
940 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
marxista, según se expondrá, la causa primordial del crimen reside en
la naturaleza competitiva de la sociedad capitalista. Los individuos de
las clases oprimidas cometerían el delito por frustración, resentimiento
o necesidad. La riqueza fomenta el crimen porque éste es un instrumen-
to de la lucha social que afianza y perpetúa las respectivas posiciones de
las clases enfrentadas en dicho conflicto. El Derecho y la Justicia operan
como mecanismos de control de las clases oprimidas al servicio de
quienes detentan la riqueza y el poder. Sólo u na sociedad basada en los
postulados socialistas sería capaz de dar respuesta y solución al proble-
ma del crimen.
Las teorías radicales, en sentido estricto, difieren de las teorías del
conflicto antes analizadas (no marxistas), y de las interaccionistas
(labeling approach). P a r a las primeras, la propiedad pi:ivada de los
medios de producción o la lucha de clases apenas si intervienen en la
explicación del conflicto de poder que genera la criminalidad, esto es: en
la criminalización de los que carecen de poder, efectuada por quienes lo
detentan, fenómeno válido tanto para la sociedad capitalista como para
la socialista. Las teorías del labeling, por el contrario, acentúan la
relevancia del proceso de interacción entre infractor y portadores del
control social, destacando el valor simbólico que tienen ciertas definicio-
nes sociales (etiquetamiento, estereotipos), así como la actuación selec-
tiva de las instancias criminalizadoras. Las teorías radicales, a diferen-
cia de las anteriores, apelan al conflicto de clase en la sociedad capita-
lista, a la estructura clasista de ésta y de su sistema legal como
mecanismos de los que se sirve la clase dominante para oprimir a la clase
trabajadora en el sistema capitalista. Aunque muchos de los represen-
tantes de esta orientación del conflicto gusten en autopresentarse y
definirse como «marxistas», no son pocos los criminólogos soviéticos que
niegan a los mismos tal calificativo. La etiqueta de «radicales» refleja
adecuadamente la extremosidad de sus tesis, la ausencia de todo
compromiso o transacción en sus planteamientos, el abierto rechazo de
la Criminología conservadora tradicional y el de las reformas liberales
introducidas en el sistema, y un a actitud que se caracteriza por el
retorno a las «raíces» en el momento de ofrecer alternativas al pensa-
miento tradicional.
1969. Cfr. SIEGEL, L. J., Crimmology, cit., págs. 247 y ss. También, desde luego,
debe citarse la obra de MELOSSI, D. y PAVAKONI, M. Cárcel y fábrica. Los
orígenes del sistema penitenciario (Siglos XVI-XIX). México, Siglo XXI {2r ed.),
1985.
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 941
Postulados del modelo radical serían^^®
a') El conflicto fundamental se produce, en la sociedad capitalista,
entre la clase dominante y la clase trabajadora. La criminalidad es un
«bien negativo» que limita los derechos, chances y recursos de los que
una sociedad dispone. Mediante la criminalización —que descansa en la
propiedad y en la estructura de poder de u n a sociedad— se mantiene la
estructura clasista de ésta y el sometimiento de las clases trabajadoras
por las clases dominantes que ostentan la propiedad de los medios de
producción y el control de tales medios. El poderío económico la permite
utilizar el Estado como instrumento de dominación criminalizando en el
marco de la lucha de clases cualquier comportamiento contrario a sus
intereses. La clase dominante impone su ideología de modo que el
sistema de valores oficiales sojuzga a la clase trabajadora y se pone al
servicio de aquélla.
b') La criminalidad proviene de las contradicciones del sistema
capitalista. Por ello, las estructuras de poder, clasista, de aquel se hacen
sentir en las definiciones de delito y en los procesos de criminalización.
Los delitos de los poderosos no se criminalizan, porque los capitalistas
tienen la fuerza suficiente para impedirlo. Se habla, por ejemplo, de
delitos «económicos», delitos del «gobierno» y delitos de las instancias del
«control» como muestras de tal privilegio. A los delitos económicos
pertenecen, entre otros, los de contaminación ambiental, evasión de
impuestos, fraude a los consumidores, etc. Delitos de gobierno serían la
corrupción (soborno, cohecho, etc.), el abuso de poder político, etc.
Delitos de las instancias del control: los delitos de la justicia penal, del
sistema legal, de la Policía, de los órganos de la ejecución penal, etc. A
estos hechos criminales habría que añadir otros muchos, ausentes de los
códigos y textos legales, pero que suponen conductas socialmente daño-
sas en perjuicio de los derechos fundamentales del hombre tutelados por
la Constitución, como el racismo, imperialismo, colonialismo y otras
formas de sometimiento y explotación, los atentados contra el derecho de
todos a u na vivienda decorosa, a un sustento adecuado, a la dignidad
humana y a la autodeterminación, etc. Estos hechos criminales gozan de
un trato de favor por ser los cometidos por las clases dominantes, a
diferencia de los delitos convencionales contra las personas, que proce-
den del envilecimiento de las condiciones de vida del sistema capitalista,
>0;.« :Í A G 1, J. í 1 r^ J :: í ! : j 'íUCírjíí ^i ,3-jo.í.íí fi^.^ .!. i/,-".^ju ::• s.¡ v^ •-.X>ÍÍ M''*'^*
U6 Cfr. SCHNEIDER, H. J., Kriminologie, cit., págs. 40 y ss.
>* i,I >>^trf-
942 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
los delitos de apoderamiento, propios del «lumpen-proletariado», y los
delitos de oposición o enfrentamiento (vg., el sabotaje industrial) come-
tidos por la clase trabajadora contra la explotación capitalista, todos
ellos castigados con mayor severidad.
B c') La Criminología tradicional ha sido u n a ciencia legitimadora y
conservadora del statu quo porque en lugar de censurar y desmitificar
las relaciones de dominación, no ha hecho sino justificarlas. Las refor-
mas «liberalizadoras» en puridad no t r a t a n de cambiar sustancialmente
las estructuras capitalistas, sino de asegurarlas, reforzando el control y
sometimiento de la clase trabajadora. u ijdin omuy UUJJÍK
d') El ordenamiento jurídico dinámicamente considerado, esto es, el
proceso de creación de leyes y el de aplicación de éstas a la realidad, es
un artificio de la clase capitalista dominante para asegurar sus intere-
ses, un instrumento para someter y explotar a los pobres y a las minorías
reforzando y perpetuando las estructuras de poder. El Derecho Penal es
el medio más representativo de dicha dominación. La justicia penal no
se halla organizada para luchar contra la criminalidad, sino para
administrarla. Y, de hecho, ésta —la criminalidad— no deja de ser un
mero producto de la aplicación de las leyes: de un proceso de aplicación
de las leyes que apunta siempre hacia las clases sometidas.
e') Las instancias del control social (Policía, juez, fiscal, funcionarios
de la ejecución penal, etc.), son instituciones que reclutan la población
desviada, «administradores de la criminalidad». Siempre al servicio de
los poderosos, realizan el «trabajo sucio» llevando a cabo el cometido de
seleccionar aquella de las filas de las clases trabajadoras que constitu-
yen su cantera natural. La actuación del control social es muy selectiva,
por tanto, clasista, lo que repercute en perjuicio de ciertas minorías
económicas, raciales, políticas, culturales, etc. El juez no es neutral
desde un punto de vista valorativo: la llamada al Derecho Natural y a la
Justicia suele ser u n a coartada para ocultar su compromiso y sumisión
a los intereses de las clases dominantes. ""i^Xr'v'"
f) Puesto que la raíz o causa última de la criminalidad reside en un
conflicto de clases, la meta no puede ser otra que terminar con el sistema
capitalista mismo. El Estado y el ordenamiento jurídico serán innecesa-
rios en u n a sociedad socialista genuina caracterizada por la igualdad, la
democracia y la descentralización de los mecanismos de control. Las
comunidades pequeñas pueden regular y resolver ellas mismas sus
conflictos con la ayuda de tribunales de vecinos.
1') Algunas formulaciones teóricas merecen especial consideración:
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 943
a». Para el enfoque marxista, como apunta G. SYKES"'', el Derecho Penal y la
Justicia penal son un instrumento de control de las clases sociales desheredadas al
servicio de las clases sociales que detentan el poder y la riqueza. A través de ambos,
imponen éstas sus concepciones morales y estándares; protegen su propiedad y su
seguridad frente al proletariado y salvaguardan el 5/<3/¿/(7^/0 mediante las definicio-
nes de delito. La tendencia a la criminalidad de la lower class, según SYKES, se
explica bien porque el Derecho es una imposición que no sintoniza con las normas
de cultura de ésta, bien por la frustración y hostilidad que experimentan los miembros
de la lowerclassV\2,c\2. un orden social Injusto que les niega incluso la posibilidad de
participar en el mismo.
b>>. Hermán y Julia SCHWENDINGER, dos conocidos teóricos del análisis
marxista contemporáneo, sintetizan así su concepto del conflicto social, del Derecho
y del delito"'': la sociedad norteamericana descansa en una infraestructura econó-
mica que responde al modelo capitalista de modos de producción. El sistema legal
asegura la posición de los propietarios (burguesía) a expensas de los trabajadores
(proletarios). No ya la familia y el sistema educativo, sino el propio Derecho Penal
«común» persigue la tutela del capitalismo, reproduciendo y perpetuando el sistema
de clases. Debido al antagonismo inherente al sistema capitalista, el Derecho no
puede servir a la realización de la Justicia. Antes bien, refuerza las relaciones de
dominación, vigoriza los modelos y pautas de conducta egoístas e individualistas y
apuntala, en definitiva, un sistema de clases injusto basado en la anarquía, la
opresión y el crimen.
i^j..; c>>. En un sentido semejante se pronuncia S. SP1TZER"^ para quien el Derecho
- n i —en un sistema capitalista— define como desviado o como criminal a toda persona
í( i:( que atente o cuestione los pilares de aquél; por ejemplo, los modos (capitalistas) de
apropiarse del producto del trabajo del hombre, las condiciones sociales del sistema
de producción, los modelos de distribución y consumo, el proceso de socialización
referido a roles productivos o no productivos y la propia ideología que alimenta a la
r-í.; - sociedad capitalista.
V i Para SPITZER, la sociedad capitalista se enfrenta de muy diversos modos al
problema de la desviación. Unas veces, «normalizando» el propio comportamiento
delictivo (vg., legalización del aborto). Otras, a través de ciertos mecanismos de
«conversión» de los desviados, quienes de este modo pasan a formar parte del
sistema (así, el reclutamiento de un jefe de bandas criminales para trabajar a favor
de jóvenes delincuentes). Finalmente, mediante la «contención» o segregación de
desviados en áreas geográficas aisladas, lo que permite el control de los mismos
; (vg., creación de ghettos). En todo caso, según SPITZER, la sociedad capitalista
apoya activamente determinadas empresas criminales —el crimen organizado, por
^ >!' Vr -nU
n > , ih i\ x j í>f u í: ""Í.1U'*, r>\ ü í J i ' » '
""^ G. SYKES, The Rise of Critical Criminology, en: Journal of Criminal Law and
Criminology 65 (1974), págs. 211 y ss.
"** H. y J. SCHWENDINGEE, Delinquency and Social Reform: A Radical Perspective,
en: Juvenile Justice, ed. Lámar Empey, 1979, Charlottesville: University of
Virginia Press, págs. 246 a 290. Cfr. SIEGEL, L. J., Criminology, cit., págs. 249 y
250.
"s ST. SPITZER, Toward a Marxian Theory of Deviance, en: Social Problems, 22
(1975), páginas 638 a 651. Cfr. SIEGEL, L. J., Criminology, cit., pág. 250.
944 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
ejemplo—, de tal suerte que éste suministra así los medios necesarios a una serie
de grupos que, de otra forma, serían una carga insoportable para el Estado.
d». Especial interés tiene el pensamiento de R. QUINNEY, que evolucionó de un
enfoque conflictual a un análisis marxista riguroso^^". Según QUINNEY, el objeto de
la Criminología es poner de manifiesto la función real del Derecho en la sociedad
capitalista, esto es, la salvaguarda de la clase dominante.
9>«i> A su juicio, la sociedad norteamericana se basa en un sistema económico
capitalista avanzado. El Estado se estructura en ella para servir a los intereses de
la clase dominante: la clase capitalista. La ley penal es un instrumento del Estado y
de la clase dominante para conservar y perpetuar el orden social y económico
existente. El control del crimen en la sociedad capitalista se lleva a cabo a través de
una serie de instituciones establecidas y administradas por una élite gubernamental
que representa los intereses de la clase dominante con el objeto de preservar dicho
orden «doméstico». Las contradicciones internas del sistema capitalista avanzado
exigen que la /oiverc/asspermanezca subyugada a toda costa mediante la violencia
y coerción del sistema legal. Por ello, sólo una nueva sociedad basada en el ideario
socialista podría hallar solución al problema del crimen.
e». El impacto necesariamente criminógeno del sistema capitalista se denuncia,
también, por B. KRISBERG^^^ en su obra «Crime and Privllege», quien considera el
delito «función de los privilegios» que existen en la sociedad capitalista. El crimen,
según KRISBERG, es «creado» por los poderosos para asegurar las estructuras de
dominación, ya que permite desviar la atención de la violencia e injusticia social que
ejercen aquéllos sobre las masas manteniendo a éstas sojuzgadas y oprimidas. La
sociedad capitalista descansa sobre el privilegio de ciertas clases sociales, enten-
diendo por privilegio la posesión de ciertos bienes que son positivamente estimados
por un grupo social particular en un momento histórico; pero, también, determinados
nóír derechos —a la vida, libertad, felicidad, etc.— o rasgos y cualidades del individuo
(inteligencia, sensibilidad, humanidad...).
Para KRISBERG, la fuerza, esto es, el uso efectivo de la violencia y la coerción
es el factor decisivo en el momento de determinar qué grupo social puede definir y
Üip.'. conservar los privilegios.
2') Finalmente, el pensamiento marxista h a denunciado la función
legitimadora de la Criminología «positivista» tradicional y su falta de
autonomía científica, por considerar que ésta se limita a acatar las
definiciones legales del sistema capitalista contribuyendo servil y
acríticamente a la perpetuación de u n orden injusto.
El criminólogo «positivista» parte de un idílico modelo «consensual»
que ignora la realidad: la realidad de un a sociedad conflictiva, antagó-
nica, de clases. Acepta las definiciones legales sin cuestionar los princi-
•Ji»iYa!x'-í-lÍRrúhpSíik'rávtnh'^¡il&i-iapAh^^
R. QUINNEY, Crime Control in Capitalist Society, en: Critical Criminology (por
Taylor Walton y Young, edit.), London, 1975, Routledge and Kegan Paul, págs. 119
y ss. Cfr. SIEGEL, L. J., Criminology, cit., págs. 250 y ss. ,„ . : „ , . _ . .
Cfr. SIEGEL, L. J., Criminology, cit., pág. 252. .,,sim ^ .;JT.
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 945
pios axiológicos y las bases del sistema mismo, esto es, acepta la ficción
de un Derecho «neutral» que protege supuestos intereses generales. Y
supone que tal Derecho se administra y aplica imparcialmente, sin
discriminaciones sustanciales, orientado a la realización de la justicia.
De este modo —según el análisis marxista comentado— el criminólogo
legitima explícita o tácitamente un sistema social injusto y criminógeno,
haciéndose cómplice del mismo y contribuyendo a la represión de las
clases oprimidas^22.
Al examinar al «desviado», da por buenas las definiciones oficiales y
el funcionamiento selectivo del control social, admitiendo como objeto
incuestionable de su investigación el subproducto final contingente que
aquél suministra.
Su experiencia y conocimientos profesionales aportarán un valioso
sustrato empírico al sistema que potencian su efectividad^^^.
Por ello, autores como PLATT124 reclaman u na nueva Criminología
«crítica» del sistema, capaz de autodefinir su objeto y metas con indepen-
dencia de las definiciones legales , zi%r, -f^^z bi
3') El método «histórico»-«analítico» de las investigaciones marxistas.
Los criminólogos marxistas se sirven muy raras veces de los estándares
y métodos de las ciencias sociales porque consideran inhumanas todas
las técnicas de medición de la Criminología liberal-positivista. Recha-
zan, también, las investigaciones puramente empíricas, utilizando en su
lugar u n método de investigación histórico y analítico. Dicho método
permite u n análisis del fenómeno criminal «macrosociológico» (vg., cómo
afecta el proceso de acumulación de riqueza a las tasas de criminalidad)
o «microsociológico» (incidencia de las interacciones criminales en los
individuos que viven en la sociedad capitalista). En todo caso, el análisis
í
•, I j.,>iaí/ i^í^ tí j.s-iu
Vid. E. CURRIE, A Dialogue with Anthony M. Platt, en: Issues in Criminology, 8
(1973), págs. 28 y ss. Cfr. SIEGEL, L. J., Criminology, cit., pág. 252.
Vid. BARATTA, A., Criminología y dogmática penal. Pasado y futuro del modelo
integral de la Ciencia Penal. En: Papers, Revista de Sociología, n° 13 (1980), págs.
13 y ss.
Cfr. E. CURRIE, A Dialogue with Anthony M. Platt, cit., págs. 28 y ss. En este
sentido, vid. GARCÍA-PABLOS, A., Problemas actuales de la Criminología, Madrid
(1984), Edersa, págs. 95 y ss.
946 ANTONIO GAKCIA-PABLOS DE MOLINA
del desarrollo histórico de las instituciones y agencias del control social
de la sociedad capitalista (Policía, Administración de Justicia, Derecho
Penal, sistema penitenciario, etc.), es uno de los planteamientos más
característicos de la metodología marxista^^^.
O' Las investigaciones marxistas son, pues, más analíticas, descriptivas
y situacionales que metódicas y estadísticas^^''.
a') Especial atención dedican al estudio de las relaciones entre delito
víctima, delincuente y Estado. Dos temas —dos postulados capitales del
marxismo— son objeto de la mayor parte de los trabajos: el delito —^y su
control— como función del capitalismo y el sistema de la justicia penal
como justicia de clase^'^\
Así, W. CHAMBLISS analiza el proceso a través del cual llega a definirse el
comportamiento «desviado» como «delictivo» en la sociedad norteamericana^^^
01
Con un enfoque marxista muy similar, T. CÁRTER y D. CLELLAND, tratan de
comprobar si la reglamentación del proceso en los tribunales de jóvenes delincuen-
tes es, también, reflejo de una estructura social de clases^^^. Por su parte, D.
GREENBERG y D. HUMPHRIES, estudian la relación entre clase social y pronun-
-t
ciamientos judiciales, evaluando fiasta qué punto privan las estructuras de poder a
los individuos de la /ower class de los beneficios derivados de la revisión de
sentenciase^'". En general, no parecen desprenderse conclusiones definitivas e
inequívocas de tales investigaciones^^^
Por último, otro de los ejemplos representativos del análisis marxista —y de su
.8
método— lo ofrece el trabajo de H. y J. SCHWENDINGER, que pretende poner de
Bít'ji- ! i.'.i.. .•. -'A L 'u-dy.''wciiií-ijíri'ftímitfíV-?ío,ori '"uisíxiBraeosoiom'
Hfibo ' •'. n i.i-"-- - . . , ,
125
Cfr. SIEGEL, L. J., Criminology, cit., pág. 254. Íf>'íf''9''ní 3 í J " í
126
Cfr. SIEGEL, L. J., Criminology, cit., pág. 254. i'^;%í,|* fll
127
Sobre las investigaciones que a continuación se relacionan, vid. SIEGEL, L. J.,
Criminology, cit., págs. 254 y 255.
W. CHAMBLISS, The State, the Law and the Defmition of Behavior as Criminal
or Delinquent, en: Handbook of Criminology, ed. Glazer, 1974, Chicago: Rand
McNally, págs. 7 a 44. Cfr. SIEGEL, L. J., Criminology, cit., pág. 254.
T. CAETEE y D. CLELLAND, A Neo-Marxian Critique, Formulation and Test of
Juvenile Dispositions as a Function of Social Class, en: Social Problems, 27 (1979),
págs. 96 a 108. Cfr. SIEGEL, L. J., Criminology, cit., pág. 254.
D. GKEENBERG, Socio-Economic Status and Criminal Sentences: Is There an
Association? en: American Sociological Review, 42 (1977), págs. 174 y 175. Del
mismo y D. HUMPHRIES, The Cooptation of Fixed Sentencing Reform, en: Crime
and Delinquency, 26 (1980), págs. 206 a 225. Cfr. SIEGEL, L. J., Criminology, cit.,
pág. 254.
Así, F. WILLIAMS, Conflict Theory and Differential Processing: An Analysis of the
Research Literature, en: Radical-Criminology, The Coming Crisis, edit. J. Inciardi
(Beverly Hills, California: Saga Publications), 1980, págs. 213 a 231. Cfr. SIEGEL,
L. J., Criminology, cit., página 254.
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 947
relieve de qué modo inciden en una mujer que ha sido víctima de un delito de
violación las expectativas de una sociedad capitalista'^^.
b') El análisis histórico polariza igualmente buena parte de las
investigaciones criminológicas marxistas. Con él t r a t a de demostrarse
que los cambios de la legislación penal responden a la evolución del
capitalismo económico. ii>yii!iij^jj.J^!_,jJiijii'iDn±'j¿>ióti.iQ-^^^^
Así, M. RUSTIGAN concluye que las reformas legislativas introducidas en la
sociedad inglesa durante el siglo XIX son el resultado de la presión del mundo de las
finanzas para imponer una protección de la propiedad acorde con sus intereses'^^'
R. PETCHESKY destaca las conexiones existentes entre las industrias relacionadas
con el mundo de las prisiones y el capitalismo a lo largo del siglo XIX"". Y P. TAGAKI
describe la situación y régimen penitenciario como exponente de un sistema de
control estatal centralizado sobre los individuos desviados"'^. «BTrroiiir;
La evolución de las modernas agencias policiales constituye otro de
los focos de interés para el análisis histórico marxista, que t r a t a r á de
relacionar el capitalismo económico y el control de los disidentes políti-
cos que aquéllas aseguran.
Los trabajos de S I . SPITZER y T. SCULL sobre la historia de las policías
9b m privadas'^^; el análisis histórico efectuado por D. HOFFMAN en torno a los excesos
policiales en la represión de la International Wokers of the World"^ y el de S.
HARRING, relativo a la evolución de la moderna Policía'^', responden a esta
orientación. , ,
O fTfOfMTr irii f r r-í,
H. SCHWENDINGER y J. SCHWENDINGER, Rape Victims and the Falsa Sensa
of Guilt, en: Crime and Social Justice, 13 (1980), págs. 4 a 17. Cfr. SIEGEL, L. J.,
Criminology, cit., pág. 254.
M. RUSTICAN, A Reinterpretation of Criminal Law Reform in Nineteenth Century
England, en: Crime and Capitalism, edit D. Greenberg, 1981, Palo Alto, California:
Mayfield Pubhshing, págs. 255-278. Cfr. SIEGEL, L. J., Criminology, cit., pág. 255.
R. PETCHESKY, At Hard Labor: Penal Corñrment and Production in Niweenth
Century America, en: Crime and Capitahsm, ed. D. Greenberg, 1981, Palo Alto,
California, Mayfield Pubhshing, págs. 341 a 357. Cfr. SIEGEL, L. J., Criminology,
cit., pág. 255.
P. TAKAGI, The Walnut Street Jail: A Penal Reform to Centralize the Powers of
the State en: Federal Probation, 49 (1975), págs. 18 a 26. Cfr. SIEGEL, L. J.,
Criminology, cit., pág. 255.
136
S. SPITZER y A. T. SCULL, Privatization and Capitahst Development: The Case
of tha Privata Pólice, an: Social Problems, 25 (1977), págs. 18 a 29. Cfr. SIEGEL, L.
J., Criminology, cit., pág. 255.
137
D. HOFFMAN, Cops and Wobbhes, en: Ph. D. diss. Portland State University,
1977. Cfr. SIEGEL, L. J., Criminology, cit., pág. 255.
S. HARRING, Policing a Class Society: The Expansión of the Urban PoHce in the
Late Nineteenth and Early Twentieth Centuries, en: Crime and Capitalism, edit.
 948 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
Cabría añadir, por último, orientaciones actuales, minoritarias, como
las que se autodenominan realismo radical, comunitaristas, constituti-
vas e incluso abolicionistas de nuevo cuño^^^.
•-•ÍBÍIB
5. TEORÍAS DEL CONFLICTO: REFLEXIONES CRÍTICAS
^; En general, puede admitirse que la aportación más positiva de las
teorías del conflicto reside en la crítica y desmitificación del paradigma
«consensual». Con notorio realismo, h a n puesto de relieve que la socie-
dad moderna es u n a sociedad plural y, por tanto, necesariamente
«conflictiva». Y que el conflicto puede contribuir de modo decisivo a la
integración y al cambio social, como el propio «consenso».
El punto débil de las teorías del conflicto deriva de la excesiva carga
especulativa de las m i s m a s , de sus d e s m e d i d a s p r e t e n s i o n es
generalizadoras y del inevitable déficit empírico de toda concepción
macrosociológica.. ^t !,? f!7tm=¥ c?---^ m-v,^, "¡«nísTiníAc
Que un determinado «conflicto» explique ciertas manifestaciones de
la criminalidad parece indiscutible. Que todo hecho criminal deba
reconducirse a un conflicto existente en el sistema social es, sin duda,
una generalización sin fundamento.
Los teóricos del conflicto, a menudo, renuncian a establecer la difícil
pero necesaria correlación entre un determinado conflicto, cuya natura-
leza y perfiles debieran precisar, y concretas formas de la criminalidad.
En consecuencia, se ven obligados bien a vaciar de todo contenido el
concepto de conflicto, bien a trasladar éste a u n ámbito filosófico-político
no susceptible de verificación empírica. O, incluso, a forzar la realidad,
atribuyendo un supuesto sustrato conflictual a hechos que evidente-
mente carecen del mismo.
Por otra parte, u na vez sentado que el conflicto es consustancial a
determinado modelo de sociedad, las teorías conflictuales bordean el
pensamiento utópico —político-criminalmente no siempre fecundo—
:'l":íñüíbO^ ÜBVft«í-„
ir iT'ff
D. Greenberg (Palo Alto, California: Mayfield Publishing), 1981, págs. 292 a 313.
Cfr, SIEGEL, L. J., Criminology, cit., pág. 255.
^^^ Sobre el problema, vid. VAEONA MAETÍNEZ, G., La mediación reparadora, cit.,
págs. 70 y ss.
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 949
cuando ofrecen como única alternativa al crimen la sustitución radical
de aquél y aspiran a u na sociedad (socialista) paradisíaca sin delito.
Siguiendo muchos teóricos del conflicto el enfoque «interaccionista»
(labeling approach), cabe dirigir a los mismos las objeciones que merece
dicho análisis.
En cuanto a las teorías conflictuales de orientación marxista orto-
doxa, baste con reiterar algunas de las críticas específicas a las que ya
se ha hecho mención en páginas anteriores. Fundamentalmente, las
limitaciones propias de su método histórico-analítico. Pero, también, la
rigidez dogmática de algunos de sus conceptos capitales (vg., clase
social, propiedad versus control de los medios de producción, etc.), no
siempre adecuados para analizar objetivamente el fenómeno criminal
de la sociedad capitalista avanzada"".
1*0 Las teorías radicales han sido blanco de numerosas críticas. Se les reprocha, por
ejemplo su elevada carga especulativa: que sus tesis fundamentales no sean
susceptibles de verificación, por responder a valoraciones puramente subjetivas.
Que adolezcan, además, de u n a acusada tendencia moralizadora: las teorías
radicales —se dice— han descubierto u n nuevo «chivo» (el sistema capitalista) a
quien culpabilizan de modo simplificador de todos los males de nuestra civilización.
Que crean haber hallado la solución a la criminalidad en el sistema socialista
cuando es obvio que éste no h a terminado ni puede terminar con el delito, que han
conseguido reducir las tasas de criminalidad pagando para ello u n alto precio
(reducción correlativa de la libertad individual). Que sigan operando con conceptos
trasnochados y rancios (clase dominante versus clase trabajadora, lucha de clases,
etc.), que las transformaciones socioeconómicas han superado. Los críticos de las
teorías radicales recuerdan que en las modernas sociedades por acciones, la
división de la propiedad no depara una relación personal e inmediata ya entre la
propiedad y el control de los medios de producción. La propiedad de los medios de
producción es algo secundario porque tanto la economía capitalista como la
socialista está en manos de «managers», «tecnócratas» y «burócratas». Las teorías
radicales —se añade— sobrevaloran la importancia de la economía, despreciando
las diversas representaciones de valor y concepciones del mundo, incluidos los
sentimientos religiosos. Prescinden por completo de la víctima del delito, a la que
no prestan atención alguna. Hablan de u n a sociedad utópica que no criminalizaría
la diversidad... Sobre éstas y otras reflexiones críticas, vid. SCHNEIDER, H. J.,
Kriminologie, cit., págs. 455 y ss.
 ÍB3
Capítulo XXII:
«BJaniL/iyyíJiyjiíí; suponía ip ojtíxiinoo ÍQB eojao&í.aoííaüm ob, Teoría y praxis críminológica en los países
909i9m 9i/p 89nüio9(jdo 8BI 80fHsi«i 30Í iJ lii^hib gdso Aí^oco^qq:
.aiai: socialistas^ (y VIII)
-OjtlO
•^. . .
lá- Mm^í^^éW^^'m:-
\{ 99up
By; up «tíí B^ftBbrjVjsq.o'f-J'KJró' &>i[ ob «fííTífr.}lK 'tK-ieiiai fioa e
8B .6q,.no 1. INTRODUCCIÓN
B
•JíiO'j bJJí-; ti El acelerado y drástico cambio que se h a operado en el marco político
017, ¿ . : J , por el que h a n discurrido la teoría y praxis criminológica en los países
[BOÍWI , . i't o.ia9ríí£i/í.t9:'*
fs ;«^fi y,na «4ri,-.;r!.^.jí,iiir -Jíírí/iQ arrA • rra irí'ía-í.'.i .vnP

Sobre la teoría y praxis criminológica en los países socialistas, vid.: BUCHHOLZ,

E., y HARRLAND H., Gedanken zur Entwicklung der Kriminalitats-vorbeugung
in der D. D. R., en: N. J., 31 (1977), págs. 321 a 325; BUCHHOLZ, E.; HARTMANN,
R.; LEKSCHAS, J., y STILLER, E., Sozialistische Kriminologie. Ihre theoretische
und methodische Grundlegung, 1971, Berlín; GERZENSON, A.; KARPEC, I , y
KUDRAZAWZEW, W., Kriminologie. Lehrbuch. Aktuelle Beitráge der Staats-und
Rechtswissenschaft. 1967. Heft 20, Bd. 1 y 2. Postdam, Babelsberg; GALPERIN, I.
M., Die E n t w i c k l u n g v o n P o r s c h u n g s m e t h o d e n i n der s o w j e t i s c h e n
Strafrechtswissenschaft. S t a a t und Recht, 25 (1976), págs. 1.301 a 1.306;
HINDERER, H., Probleme der humanistischen und integrierten sozialistischen
Kriminologie. líber die Kriminalitáts Bekámpfung und Verhütung in der DDR en:
' /(feHíTc: ^j'i'joí j(y ^anAr'.i^i'Mr/r. V'if)'-^ -' u,i ,"6 )f>jft.-"j; 9!) íoM' Wiss-Z-UnivHalle, 26 (1977), págs. 13 a 23, VERMES, M., The Fundamental
Questions of Criminology, 1978, Leiden; HENNIG, W., y LEKSCHAS, J., Das
j iJf.ícíi^í. > -1->-1 lí iv^Tiíffb « ' ' i r a fii>yí) >i!íií)H9b Ofcri -rjjir'eí' - >^ historische bedingte Wesen der Kriminalitát und Grundlinien Kriminologischer
Forschung in der DDR, en: Staat imd Recht, 26 (1977), págs. 1.147 a 1.156;
HARRLAND, H., Zu einigen Aspekten der Kriminalitát u n d i h r e r Ursachen, en: N.
bj rti r , ' , , 'M ,1 ! ht.í)il>. i ' n i j ' «uíof ••".! uhc'íííXi J ¡íl > > fr¿yr
J., 1977, págs. 159 a 165; SANDER, G., Abweichendes Verhalten in der D. D. R.
t ¡f-jii ifDj^/,^lffI"jf íi'i ¡ i, ,j . i 1 ( ir.ifor' i;. > jupoj^di .3 Kriminalitáts theorien in einer sozialistischen Gesellschaft, 1979, New York-
>. í-to ;• • I i-) nf^M ufcf ;',..t b'BbíicííffíiT «>h í!í»,'i f •'f'^fjüfa'rs 0Í3Í1.
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I > j. r í i)bi.'j ^ ] 1- '• ' , 1' 1 •' t j 'r, 1 > i ir lí^'T ' -ÍT-' *" r»! f ! t
DETTENBORN, H.; FRÓHLICH, H. H., y LEKSCHAS, J., Gegenstand und
! i , -jfísfí /i'íji. r mcih'í.' , , r i " I (tí í< 'X *)' ' i"f jíbí '
Aufgaben der Rechtspflegepychologie, en: N. J. 26 (1972), págs. 70 a 75; de los dos
primeros: Psychologische Probleme der Táterpersónlichkeit, Ost Berlín, 1971;
FREIBURG, A., Zur JugendKriminalitát in der DDR, en: KZfSS 27 (1975), págs.
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Systematische Darstellung, 1967, Berlín, Frankfurt A. M., F. VAHLEN GMBH,
págs. 12 y ss.; SCHNEIDER, H. J., Kriminologie, cit., págs. 413 y ss.; LEKSCHAS,
J.; HARRLAND, H.; HARTMANN, R., y LEHMANN, G., Kriminologie. Theoretische
Grandlagen und Analysen, 1983, Berlín Este. „ ,j .í-í\>/íxiJaiX)-j.M
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 953
otrora socialistas sugiere u na breves reflexiones sobre los postulados
convencionales del pensamiento marxista oficial y las investigaciones
criminológicas llevadas a cabo durante los últimos años.
La nueva situación política e histórica priva de actualidad —que no
de interés— a buena parte de ellas, si bien —y esto es positivo— resalta
la historicidad y la contingencia del propio saber científico, u n saber
siempre relativo, dinámico e inacabado, abierto al ñituro y muy condi-
cionado por el marco histórico-social. Es, pues, u n momento especial-
mente idóneo para hacer balance y extraer las oportunas consecuencias
de la confi:'ontación de los respectivos modelos.
'l^í^^ l o q ,BíaiÍBf Doa bcbaboe .eí eb'úomm sa obíisí
.smaiíTí BI noa s'
2. E L M É T O D O MARXISTA-LENINIST A Y LA CRIMINO-
LOGÍA SOCIALISTA
^'^Los autores tal vez más representativos de la Criminología socialista
(LEKSCHAS, GERZENSON, KARPEC, etc.), coinciden en u na doble
apreciación: que la Criminología «socialista», esto es, la Criminología
marxista-leninista^, es radicalmente distinta en sus orígenes, evolución,
método y concepciones de la que denominan «Criminología burguesa»,
hasta el punto de resultar inviable la comparación entre ambas; y que
el comienzo genuino de la Criminología socialista entronca con la obra
de ENGELS «La situación de la clase trabajadora en Inglaterra» (1845)
y el propio pensamiento de MARX. Ambas afirmaciones son correctas,
y porque la Criminología socialista tiene sus coordenadas específicas,
será objeto de estudio por separado, partiendo de un a breve síntesis de
la aportación de sus pioneros: ENGELS y MARX.
En todo caso, y a modo de introducción, deben resaltarse cuatro
características singulares de la Criminología socialista, para situarla
debidamente en el marco más amplio y general de las ideas y escuelas
criminológicas:
^ La Criminología socialista se basa en la metodología del marxismo-leninismo. Vid.
;> GERZENSON, A.; KARPEC, I., y KUDRAZAWZEW, W., Kriminologie. Lehrbuch,
'• cit.; BUCHHOLZ, E.; HARTMANN, R.; LEKSCHAS, J., y STILLER, E.,
Sozialistische Kriminologie, cit. Por todos, KAISER, G. Kriminologie. Ein Lehrbuch,
cit., págs. 82 y ss.; LÓPEZ REY, M., Criminología, cit.. I, págs. 169 y ss.; MERGEN,
A., Die Kriminologie. Fine Systematische, Darstellung, cit., pág. 12.
954 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
a) Desde u n punto de vista ideológico, parte del «materialismo
histórico» y «dialéctico», de la absoluta primacía de la infraestructura
económica como factor determinante del cambio social y restantes
«superestructuras», y de la comprensión de la historia como producto de
la lucha de clases. Tales premisas condicionan su teoría de la crimina-
lidad, que será u n a teoría «exógena». Pues, frente al individualismo de
la Scuola Positiva (sobre todo en su dirección antropológica), la
Criminología «socialista» halla la causa última de la delincuencia fuera
del hombre mismo: en el «sistema» capitalista, en la organización
económica de la sociedad burguesa. Y, en buena lógica, mantiene que el
«crimen» es un fenómeno histórico unido a ésta, que morirá de muerte
natural cuando se consolide la sociedad socialista, por ser ajeno, extraño
e incompatible con la misma. . , „ . . » . ..».,,
b) Desde un punto de vista político-criminal, la Criminología «socia-
lista» no pretende «explicar» el delito, sino «luchar» contra la criminali-
dad, a fin de conseguir su total erradicación. No quiere «quedarse a
medio camino»^, según frase muy sugestiva de KARPEC, sino que busca
el más efectivo control social posible. Por ello, y a diferencia de un a
buena parte de la Criminología occidental, no es u n a Criminología
teorética, sino, ante todo, u n a Criminología «práctica» y «aplicada»^, que
se proyecta sobre la vida cotidiana; y que concede más importancia a la
«prevención» de la criminalidad que a su propio estudio «etiológico» o
búsqueda de sus causas. De aquí se desprende, también, que para la
Criminología «socialista» el control social de la desviación no sólo no es
problemático, sino que se prolonga más allá del campo penal, de modo
que el evidente éxito conseguido en la «lucha» contra el crimen implica
siempre el correlativo detrimento de la libertad individual.
c) Desde u n punto de vista metodológico, la Criminología socialista
exhibe un llamativo y férreo monolitismo, impuesto por su vinculación
al marxismo-leninismo, que contrasta con el pluralismo casi errático de
la Criminología occidental rica en directrices y orientaciones (biológicas,
psicológicas, psiquiátricas, sociológicas, eclécticas, etc.) y víctima, tam-
bién a menudo, de su propio empirismo. El marxismo-leninismo, con
^ Cfr. KAISEE, G., Kriminologie, cit., pág. 83. SegúnMEEGEN, A. (DieKriminologie
Eine Systematische Darstellung, cit., pág. 15), la Criminología én los países
socialistas no es tal Criminología, sino pura Política Criminal.
" Cfr. KAISER, G., Kriminologie, cit., pág. 83; LÓPEZ REY, M., Criminología, cit., I,
pág. 177.
•mi
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 955
todas sus implicaciones, aporta seguridad y coherencia a la Criminología
socialista, pero restringe, del mismo modo, sus posibilidades y capacidad
crítica, sometiéndola a un singular dogmatismo^.
d) Por último, desde un punto de vista orgánico y funcional, la
Criminología socialista es u n a disciplina «auxiliar» de las ciencias
jurídicas, sin autonomía alguna, dependiendo a menudo los centros de
investigación directamente del Ministerio de Justicia o de la Fiscalía
General del Estado®. El recelo ideológico del marxismo-leninismo hacia
lo estrictamente «empírico»'', y la desconfianza en el Psicoanálisis, la
Psicología y la Sociología, explican el monopolio tradicional de los
«juristas» y el escaso éxito conseguido por la i n v e s t i g a c i ó n
interdisciplinaria.
Í£) oviJíatfej, : ,.,..., íBqforr í i - ....,.,..
•ari i R«fnfr¡' • Pi i tW<!»?fíiíí*f rttíi;.
3. LA EXPLICACIÓN D E LA CRIMINALIDAD E N E N G E L S ,
M A R X Y OTROS P I O N E R O S D E L P E N S A M I E N T O MAR-
XISTA
a) Suele cifrarse el origen de la Criminología «socialista» en la obra de
ENGELS «La situación de la clase obrera en Inglaterra», aparecida en
1845, por razón de que se esbozara ya en ella el diagnóstico marxista
sobre la génesis de la criminahdad. En efecto, F. ENGELS (1820-1895)
puso en relación ésta con la lucha de clases en el seno de la nueva
sociedad industrial, con la rebelión del proletariado contra la burguesía.
El robo, para ENGELS, sería la forma más primitiva de protesta,
aunque —precisamente por ello— no llegara a ser jamás reflejo general
del espíritu de la clase obrera^.
l'Wl>l''í^l' ' ! ( " ! ' tj ) h H J ' l í U j j l IJlí ' l i l i l y l>OJ Si.) ÍJÍI» í n
5 Vid. LÓPEZ REY, M., Criminología, cit., I, págs. 177 ss. y 183 ss.; MERGEN, A., Die
Kriminologie. Eine Systematische Darstellung, cit., págs. 12 y ss.
'^ Vid. KAISER, G., Kriminologie, cit., pág. 85; LÓPEZ REY, M., Criminología, cit.,
I, página 169 y 181.
7 Cfr. LÓPEZ REY, M., Criminología, cit., I,'pág. 176.
8 Vid. F. ENGELS, Biografía del Manifiesto Comunista, Editorial México, S. A., 1949
pág. 152, donde se sintetiza el pensamiento del autor. También: The Condition of
.; the Working Class in England in 1844, London, Alien and Unwin, 1950. Sobre
ENGELS, vid. SCHNEIDER, H. J., Kriminologie, cit., págs. 410 y ss.
 956 ANTONIO GAECÍA-PABLOS DE MOLINA
b) K. MARX (1818-1883) sienta las bases de u n a nueva concepción
dialéctica, materialista y determinista de la sociedad y del hombre^.
Aunque el pensamiento «criminológico» de MARX fue impreciso e
inconcluso, pueden resaltarse dos tesis muy conocidas del autor con
relación al delito: su «superabilidad» histórica y su «utilidad». Para
MARX, el crimen es un producto «patológico» del sistema capitalista,
que quedará abolido cuando desaparezca la sociedad de clases. Pero, al
propio tiempo, el crimen produce ciertos «beneficios» en la sociedad
burguesa, según MARX: produce la ley, los tratados, la administración
de justicia, los abogados y procuradores y demás categorías propias de
la división del trabajo que crean, a su vez, nuevas necesidades y nuevos
medios para satisfacerlas^". Anticipándose a tesis funcionalistas actua-
les —y, en todo caso, a la famosa formulación de DURKHEIM— afirmó
MARX que el crimen tiene, también, un impacto «social» positivo (al
agitar los sentimientos morales y estéticos e interrumpir la monótona
seguridad de la vida burguesa) y «económico» (en el mercado de trabajo,
al detraer una parte de la población y crear múltiples ocupaciones)".
c) Otros autoresi2, F. TURATTI (1857-1932) y N. COLAJANNI (1847-
1921), contradictores ambos de la Scuola Positiva —discípulo directo de
^ Sobre la influencia decisiva de la infraestructura económica del capitalismo, y, en
particular de los medios de producción, vid. MAEX, K., Grundrisse: Introduction to
the Critique of Political Economy (traducción de M. Nicolaus), New York, 1973.
Vintage, págs. 106 y 107; también: Zur Kritik der politischen Okonomie, 1859
(Prólogo a la edición de 1897, pág. XI).
^^ K. MAKX, Theories of Surplus Valué, vol. I, London, 1969, Lawrence and Wishart,
págs. 387 y 388.
^ No obstante, y a pesar del aparente «funcionalismo» al que se adscribe el texto
citado de MAEX, según TAYLOR, I., WALTON, P., y YOUNG, J., entienden MAEX
pretendía enfatizar con el mismo la naturaleza criminógena del sistema capitalis-
ta, ridiculizando el p a r a d i g m a «consensual-funcionalista» (vid. The New
Criminology: For A Social Theory of Deviance, London, 1973 Eoutledge and Keagan
Paul, pág. 212). Sobre la «utilidad» del crimen, vid. K. MARX, Bénéfices Secondaires
du Crime. En: Deviance et Criminalité. París, 1970, Libraire Armand Colin, págs.
84 y 85.
^^ Ajuicio de BONGER, W. A. (Introducción a la Criminología, cit., pág. 143), deben
incluirse en esta orientación marxista: A. BEBEL (1840 1913), autor de; Die Frau
und der Sozialismus (1883); B. BATTAGLIA (90), La dinámica del Socialismo
(1886), P. LAFAEQUE (1842-1911), Die Kriminalitat in Frankreich, 1840-1886
(1890) y P. HIESCH (t 1868), Verbrechen und Prostitution (1897). También habría
que citar a ZDEAVO, MISLOV, SCHNEIDEE, KELINA y RASHKÓVSKAIA
(autores de: Derecho Penal Soviético. Parte General. Edit. Temís, Bogotá, 1970);
vid. SCHNEIDEE, H. J „ Kriminologie, cit., pág. 412 y ss.
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 957
LOMBROSO el segundo de ellos— pueden estimarse continuadores del
pensamiento socialista.
F. TURATI^^ cofundador del Partido Socialista del Trabajo italiano, considera
«criminógeno» al sistema «capitalista», basándose en que éste genera graves
diferencias entre ricos y pobres, causa de la codicia y la violencia que, a su vez,
provocan el delito. TURATTI creyó encontrar un sólido fundamento a su tesis en la
curva de la criminalidad, paralela, a su juicio, a la génesis del proletariado, lo que
demostraría que la miseria y la desigual distribución de la riqueza son los principales
factores criminógenos, y que el escaso porcentaje de criminalidad explicable por
componentes individuales (biológicos, psíquicos, etc., inferior al 10% según el autor)
desaparecería progresivamente con un mejor orden socioeconómico basado en la
cultura y el bienestar materiaP".
N. COLAJANNP^ mantuvo una tesis semejante: a mejor distribución de la
riqueza, menor criminalidad; a mejor organización social, menor criminalidad. El
factor «económico» tiene, para COLAJANNI, una influencia indiscutible en la
criminalidad: directa, al obligar al individuo a hacer frente a sus necesidades de forma
criminal si carece de otras posibilidades, o indirecta, al provocar situaciones
criminógenas (guerras, hambre, prostitución, vagancia, alcoholismo, etc.)^^
d) Finalmente, particular interés merece la obra del criminólogo marxista holan-
dés W. BONGER «Criminología y condiciones económicas», publicada en 1916^''.
Como «sociólogo», entendió BONGER que el factor determinante de la criminalidad
es el «ambiental» (social) —aunque existan circunstancias «personales» que hagan
más propensos a ciertos individuos al delito—, razón por la que, a su juicio, el
fenómeno delictivo requiere una explicación «sociológica». Lógicamente, encuentra
ésta en el «sistema de producción» y en la «lucha de clases». Todas las manifes-
taciones de la criminalidad reflejarían las relaciones entre las diversas clases
económicas y las condiciones socioeconómicas, pues el factor económico es
siempre la fuerza primaria y decisiva. Para BONGER, un sistema productivo basado
en la propiedad privada y el provecho individual fomenta el egoísmo y el crimen: es
criminógeno^^ Una tesis similar puede encontrarse, también, en LENIN: la causa de
13 F. TURATTI, II delitto e la questione sociale, 1883.
" Sobre TURATTI, vid., BONGER, W. A., Introducción a la Criminología, cit., págs.
142 y 143. También, RODRÍGUEZ MANZANERA, L., Criminología, cit., págs. 330
y 331.
15 COLAJANNI, N., Sociología Crimínale, cit. por BONGER, W., Introducción a la
Criminología, cit., pág. 143.
i*' Sobre COLAJANNI, N., vid. BONGER, W. A., Introducción a la Criminología, cit.,
pág. 143; también, RODRÍGUEZ MANZANERA, L., Criminología, cit., págs. 331
y ss.
" Otras obras de W. A. BONGER: Religión and Crime (1913), Race and Crime
(traducido al inglés en 1943), Introduction to Criminology (publicada en 1936). Los
artículos de W. A. BONGER se han reproducido en el primer volumen de la colección
postuma de sus obras («Verspreide Geschriften», 1950). Vid. RADZINOWICZ, L.,
En busca de la Criminología, cit., pág. 102.
1** Sobre la aportación de W. A. BONGER, vid. RADZINOWICZ, L., En busca de la
criminología, cit., págs. 101 y ss.; SIEGEL, L. J., Criminology, cit., págs. 247 a 249.
 958 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
la delincuencia se halla en la explotación, la necesidad y la miseria de las masas; esto
es, en la dinámica del sistema de producción del capitalismo. De donde extrae LENIN
dos consecuencias: la criminalidad desaparecerá con la desaparición del capitalis-
mo («no sabemos con qué rapidez y en qué medida, pero sí sabemos que va a
desaparecer», decía el autor) y la que entre tanto se produzca, en el periodo de
transición hacia el socialismo, se explica precisamente por la reminiscencia
criminógena de hábitos «burgueses» aún no extirpados^l
«'%:
4. ETAPAS Y O R I E N T A C I O N E S D E LA CRIMINOLOGÍA
SOCIALISTA
'''Fí 'tiir/'-ídnfi-
a) Panorama general de la investigación criminológica en los países
socialistas
, No existe u n a línea de continuidad en la investigación criminológica,
ni ésta es uniforme y homogénea en todos los países socialistas. Pues
aunque discurra siempre por el marco estrecho del marxismo-leninismo,
las visicitudes políticas h a n influido decisivamente en las directrices y
pautas criminológicas. : r. ' " T—......
r Cabe, por de pronto, distinguir tres «etapas» bien definidas, y, a su
vez, trazar las orientaciones peculiares de cada país^". La primera etapa,
la leninista, expira a finales de los años veinte. La segunda es la
estalinista, que, de hecho, se extiende hast a la década de los sesenta. La
última arranca de dicha década y se prolonga hasta el declinar político
de STALIN y consiguiente afirmación de KHRUSHCHEV.
El período leninista permitió, con las naturales limitaciones, una
cierta actividad criminológica, de corte biosociológico y psicológico,
interdisciplinaria, pues el materialismo histórico no se sintió incompa-
tible con el empirismo. Se realizaron investigaciones en establecimien-
tos penitenciarios, sobre todo por médicos, publicadas por los centros de
Saratov y Rostov, durante la década de los años veinte. En 1925 el
Comisariado del Pueblo creó incluso el Instituto Estatal para el Estudio
de la Criminalidad y del Delincuente, dividido en cuatro secciones: la
socioeconómica, la penitenciaria, la biopsicológica y la de criminalística,
y dotado de una oficina de Estadística.
! ..1 > k . •>
^^ Cfr. RODEÍGUEZ MANZANERA, L., Criminología, cit., págs. 334 y 335.
2" Vid. LÓPEZ REY, M., Criminología, cit., I, págs. 177 y ss.
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 959
La etapa stalinista supuso, sin embargo —y en todos los países del
orbe socialista—, u n estrangulamiento de la Criminología, un parénte-
sis de treinta años^\ E n 1929, por ejemplo, la Sección de Derecho y
Estado Soviético de la Academia Comunista y de su órgano «Revolución
y Derecho» acusa de desviacionismo a todas las investigaciones llevadas
a cabo con u n enfoque biológico y psiquiátrico, por entender que las
conclusiones obtenidas respecto a la herencia, características constitu-
cionales y mentales del criminal, etc., contradecían la tesis marxista. Lo
que conduce a la supresión del importante instituto citado.
Por último, la era KHRUSHCHEV significó, al menos, im cierto impulso
y respaldo gubernamental a las ciencias sociales. Ciertamente no llegó a
considerarse la criminalidad en los países socialistas como un «problema
social», pues ello contravendría uno de los dogmas del marxismo-leninismo
(incompatibilidad del crimen con el sistema socialista), pero, de hecho, a
partir de los años sesenta surgen los primeros manuales de Criminología
y puede cursarse esta disciplina como asignatura en facultades y centros
oficiales^^. Así, en 1963 se crea, bajo la directa dependencia de la Procioradiiría
General de la Unión Soviética, el «Instituto de la Unión para el estudio de
las causas del delito y la formulación de medidas preventivas»; en 1965
GERTSENZON publica el primer manual soviético de Criminología («In-
troducción a la Criminología Soviética») y, un año después, en 1966,
aparece la primera obra oficial de Criminología («Criminología Soviética»),
obra colectiva de dieciséis autores, entre los que destacan: GERTSENZON,
KARPEC y KUDRAZAWZEW, que vería una segunda edición en 1968 con
el título abreviado de «Criminología». De 1966 data, también, el primer
manual de Criminología en la República Democrática Alemana, obra de E.
BUCHHOLZ, R. HARTMANN y J. LECKSCHAS, denominado
«Criminología Socialista».
No obstante, esta evolución tiene características diferenciales en los
respectivos países socialistas^^. La Criminología en la República Demo-
crática Alemana, por ejemplo, acusa u n a preocupación muy marcada
hacia la elaboración conceptual, teórica y sistemática, propia del genio
alemán y ausente, a menudo, en los modelos criminológicos «prácticos»,
21 Vid. LÓPEZ REY, M., Criminología, cit., I, págs. 179 y ss. •' • '•
22 Vid. LÓPEZ REYM., Criminología, cit.. I, págs. 179 y ss. Vid. SOLOMON, P., Soviet
Criminology, Cambridge. Instituí of Criminology, 1969. N° 1.
23 Cfr. LÓPEZ REY, M., Criminología, cit., I, págs. 78 y ss.; KAISER, G., Kriminologie,
Lehrbuch, cit., págs. 79 y ss. ... , ,, ... .. .. .- „ , . ,-,
 960 ANTONIO GAKCÍA-PABLOS DE MOLINA
que ven en la Criminología básicamente un a «ciencia aplicada». Es
probablemente, la que ha sabido plasmar mejor en la legislación las
medidas preventivas y el control social de las conductas desviadas^*.
^' La Criminología yugoslava, por su parte, destaca por la flexibilidad
y realismo de su metodología interdisciplinaria, lejos del dogmatismo
marxista-leninista que tanto limita las posibilidades de la investigación
y crítica criminológica; y por otra circunstancia singular, poco frecuente
en los restantes países socialistas: la publicación de estadísticas crimi-
nales actualizadas, si bien sólo judiciales y penitenciarias. En el plano
«ideológico», un sector de la Criminología yugoslava afirma la existencia
de otros factores criminógenos, además del económico (así, BAVCON) y,
en consecuencia, admite que la criminalidad no es ajena y extraña al
sistema socialista. En algunas obras colectivas, como la Criminología de
VODOPIVEC, KOBAL, BAVCON y SKALAR (1966), se estudia tam-
bién el delito como «fenómeno individual» (la personalidad del autor,
cuestiones sobre la herencia, interacción entre ésta y el mundo circun-
dante, procesos psicológicos básicos, etc.), con importantes concesiones
a enfoques psicológicos y sociológicos^^.
Algún otro ejemplo de desviacionismo ideológico cabe señalar en
Polonia y Hungría, países en los que, desde la década de los sesenta, se
constata un claro florecimiento de la Criminología. Así, en Polonia, no
parece acatarse la tesis oficial de que la delincuencia desaparecerá con
el socialismo; y SZABO, en Hungría, tras concebir la criminalidad como
«fenómeno social», atribuye al menos al hombre u n a «capacidad
configuradora» de su propia vida y del delito, apartándose, pues, del
exclusivismo que la doctrina marxista asigna al factor socioeconómico
como causa de la delincuencia^".
. -í.
h) Explicaciones teóricas del crimen: teoría de los rudimentos
la desviación ideológica^^i^, -i,,.
Jiii{*WOT^SS»-f IWlaf J»Í1,J»«"t^-Jiíí,J
P a r a el marxismo, la criminalidad no es un mal inevitable, sino el
subproducto histórico de un a sociedad de clases, de la sociedad «capita-
^* Cfr. LÓPEZ EEY, M., Criminología, cit., I, págs. 192 y ss. 3ÍJ S5ríÓ..I J
^' Cfr. LÓPEZ REY, M., Criminología, cit., I, págs. 202 y ss. 3 » Sa>'TO,J :
^'^ Cfr. LÓPEZ REY, M., Criminología, cit., I, págs. 208 y ss. "'
^"^ Vid. SHARGORODSKI: Ursachen und Verhütung der Kriminalitát, en: Soviet
Sociol., 1964, 3/1; E. MANNSCHAIZ, en: Ursachenforschung aus dem Gablete der
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 961
lista». Pero carece de sentido en la sociedad socialista, es extraña, ajena
e incompatible con ésta^®. La criminalidad morirá de muerte natural
cuando se supere la sociedad burguesa, ya que su causa última no reside
en el hombre, sino en las estructuras económicas de un determinado
modelo social, intrínsecamente criminógeno. De ahí que la Criminología
socialista persiga la total erradicación del crimen de su seno, y no
admita, siquiera, ciertos índices de criminalidad razonables^^.
Este punto de partida, utópico y dogmático, se torna consiguientemente en una
actitud severa de incomprensión iiacia la normalidad del crimen y del criminal,
propugnando la «lucha» social contra ambos, el «desprecio universal», el «aisla-
miento» y la «extirpación» de dicho «cuerpo extraño»^". Porque la Criminología
«socialista» tiene a gala «no quedarse a medio camino», ni conformarse con
«explicar» el porqué del delito en lugar de luchar contra éste y transformar las
estructuras sociales criminógenas^^
Pero tales declaraciones no parecen satisfactorias ni suficientes ante
la evidencia de que la criminalidad no ha desaparecido en los países
socialistas: que existen, desde luego, fenómenos delictivos semejantes,
a veces idénticos, a los que tienen lugar en países capitalistas.
í ,<^t>,^fiao^í,pl,9fá üf ,fc>ii}.í ».»
J u g e n d k r i m i n a l i t á t u n d Pádagogik, en: Neue J u s t i z , Berlín, 1964, 18/8;
R E N N E B E R G , Die g e s e l l s c h á f t l i c h e n G r u n d l a g e n d e r s c h r i t t w e i s e n
Z u r ü c k d r á n g u n g der K r i m i n a l i t á t u n d die Aufgabe des sozialistischen
Strafgesetzbuches der DDR, en: Staat und Recht, 1963, 10/12; SAKKAROV: Der
XXII Kongress der Kommunistischen Partei und die Aufgabe der Liquidierung der
Kriminalitát in der Soviet Union. En: Die sovietische Justiz, 1962, Nr. 6. Cfr.
MERGEN, A., Die Kriminologie. Eine Systematische Darstellung, cit., págs. 12 y
ss.; Cfr. SCHNEIDER, H. J.; Kriminologie, cit., págs. 414 y ss.
^^ La criminalidad, para el marxismo, es una consecuencia del pasado histórico, cuyas
raíces no ha podido extirpar aún el socialismo. Como dice MERGEN, A. (Die
y de Kriminologie, cit.,pág. 13),unsurvivalsofthepast. Cfr. KAISER,G.,Kriminologie.
Lehrbuch, cit., pág. 84.
2^ Vid.: FREIBURG, A., Zur Jugenkriminalitát in der DDR, cit., págs. 489 y ss., ANE,
H., Die Jugendkriminalitát in der DDR, cit., Berlín, 1976 (Politologische Studien,
7); HARRLAND, H., Zu einigen Aspekten der Kriminalitát und ihrer Ursachen,
cit., págs. 159y ss.; HENNIG, W., y LEKSCHAS, J., Das historisch bedingte Wesen
der Kriminalitát und Grundlinien Kriminologischer Forschung in der DDR cit.,
págs. 1.147 y ss.; BUCHHOLZ, E., y HARRLAND, H., Gedanken zur Entwicklung
der Kriminalitátsvorbeugung in der DDR, cit., págs. 322 y ss.; Cfr. KAISER, G.,
Kriminologie, cit., págs. 84 y ss., MERGEN, A., Die Kriminologie, cit., págs. 12 y ss.
^0 Vid. KAISER, G., Kriminologie, cit., pág. 89.
^^ La Criminología socialista hace buena la tesis 11 de MARX a FEUERBACH: «Los
filósofos se han limitado a interpretar el mundo de diversas maneras, pero lo que
importa es cambiarlo.» "• • " ,.. ».-...i.-.' .->.. ..-^... • ,»•'>.• :.-.--.....J ..I,,™...- >«
962 ANTONIO GAECIA-PABLOS DE MOLINA
¿Quiere esto decir —y se reconoce— que también el sistema «socialis-
ta» es criminógeno, que produce su propia criminalidad? ¿Significa esta
evidencia, tal vez, que existen unos factores criminógenos neutros
respecto a cualquier sistema? El marxismo-leninismo, desde luego, no
admite siquiera la hipótesis de que el sistema socialista genere delin-
cuencia. Sería contradictorio con sus premisas reconocer que ésta
constituye un «problema social» en u n a sociedad sin clases donde se ha
abolido la propiedad privada y no hay contradicción alguna entre los
intereses individuales y los colectivos. Por ello se ve obligado el marxis-
mo a explicaciones dogmáticas y artificiosas, t a n imposibles de verificar
empíricamente como lo es la tesis de que el crimen desaparecerá en la
todavía no conocida sociedad sin clases.
s Es lo que sucede con las teorías de los «rudimentos», de la «contami-
nación» y de la «desviación ideológica»: t r a t a de explicarse la criminali-
dad como resultado de la influencia de diversos restos y vestigios aún no
superados de la mentalidad capitalista (teoría de los rudimentos) o de los
agentes del imperialismo capitalista extranjero (teoría de la contamina-
ción) que producen el efecto de una «desviación ideológica»^^.
Pero la propia doctrina oficial h a experimentado, con el tiempo, una
cierta evolución, ya que la sola teoría de los «rudimentos» no puede
justificar por qué una persona puede encontrarse fascinada por tales
vestigios del capitalismo, ni por qué dicha persona resulta así motivada
a cometer un delito^^.
m^múf-mmánmm^^vm ssé.
f.'rfi lifl.l'tí/iíir í í-ath/xíf-
^^ Sobre la teoría de los «rudimentos», vid.: LEKSCHAS, J., Theoretische Grundlagen
der sozialistischen Kriminologie, en: BUCHHOLZ, E.; HARTMANN, R.;
e LEKSCHAS, J., y STILLER, G. (edit.). Sozialistische Kriminologie, 2^ ed. (1971),
págs. 108 y ss.; G. LEHMANN, en: Germán Democratic Republic, Int, Handbook,
2, 1983, págs. 235 a 256, Cfr. SCHNEIDER, H. J., Kriminologie, cit., págs. 414.
.1 Sobre la teoría de la «desviación ideológica», vid. BUCHHOLZ, E., Die sozialeii
,, Bedingungen der Kriminalitát in der Deutschen Demokratischen Republik, en:
, BUCHHOLZ, E.; HARTMANN, R.; LEKSCHAS, J., y STILLER, G. (edit.):
:.•: Sozialistische Kriminologie. Ihre theoretische und methodische Grundlegung,
Berlín (1971), págs. 213 y ss. Cfr., sobre el problema, MERGEN, A., Die Kriminologie,
cit., págs. 13 y ss.; GÓPPINGER, H., Criminología, cit., pág. 37. En general, vid.
supra, nota 28.
^^ Vid., manteniendo la tesis oficial: RENNENBERG, Die Gesellschaftlichen
Grundlagen... cit. 10/12; SHARGORODSKI: Ursachen und Verhütung der
Kriminalitát, en: Soviet Sociol, 1964, 3/1; en sentido crítico, E. MANNSCHATZ, en:
Ursachenforschung auf dem Gebiete der Jugendkriminalitát und Pádagogik, en:
Neue Justiz, Berlín, 1964,18/8; vid., también, en MERGEN, A., Die Kriminologie,
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 963
Se pensará entonces que la criminalidad —concretamente la que se produjo en
la Unión Soviética entre 1918 y 1938— debe contemplarse más bien como
consecuencia tardía y «objetiva» de las estructuras sociales y económicas, del
zarismo, de la guerra civil, del analfabetismo, de la escasez de viviendas, de la falta
de programas juveniles, del alcoholismo, etc.^''.
Una vez estabilizado, sin embargo, el sistema socialista, la doctrina
oficial acude a otro planteamiento con claras connotaciones «subjetivas»
y «psicológicas»: la delincuencia aparecerá condicionada por factores
subjetivos, en el sentido de «carga» o «vicio» de u na herencia psíquica del
nasado que continúa aún activa^^.
Gomo ejemplo de dicha herencia suele citarse un cierto afán insano por poseer,
una mentalidad de pequeño burgués dirigida hacia el lucro personal que todavía
subsiste (en forma de codicia, etc.).
cit., pág. 13 (citando un texto de la Fiscalía General del Estado: Festschrift für A.
BAUMGARTEN, Berlín). En Yugoslavia, Polonia y otros países socialistas no ha
llegado nunca a profesarse la tesis radical de los «rudimentos» o, en todo caso, no
de forma mayoritaria. Cfr. LÓPEZ REY, M., Criminología, cit.. I, págs. 198 y ss. y
209 y ss.; BUCHHOLZ, HARTMANN, LEKSCHAS y STILLER (Sozialistische
Kriminologie, 1971, págs. 204 y 205) reconocen que la teoría de los rudimentos no
puede explicar el hecho comprobado de que el crimen prolifera más en las grandes
ciudades y en determinados espacios de éstas que en los pequeños niicleos rurales;
esto es, aumentan sus tasas precisa y paradójicamente allí donde las estructuras
sociales, económicas y culturales del socialismo han avanzado más. P a r a funda-
mentar este hecho, acuden los autores a la teoría de la «desorganización social»: las
relaciones sociales y el control social informal —según esta teoría— se hallan
intactos en las pequeñas ciudades y núcleos rurales, mientras que el anonimato que
caracteriza el modo de vida en las grandes ciudades perjudica a aquellos, daña los
vínculos primarios del individuo y genera crimen. Cfr. SCHNEIDER, H. J.,
Kriminologie, cit., págs., 414 y 415. Otros autores, conservan la teoría de los
rudimentos como único modelo explicativo de la criminalidad en la sociedad
socialista, pero distinguen tres fases o momentos históricos hasta la plena conso-
lidación de dicha sociedad admitiendo la inevitabilidad del delito en tanto no se
culmine tal evolución con el advenimiento definitivo del comunismo (así, LEKSCHAS,
J.; HARRLAND, H.; HARTMANN, R., y LEHMANN, G., Kriminologie. Theoretische
Grundlagen und Analysen, 1983, Berlín Este).
^^ Cfr. MERGEN, A., Die Kriminologie, cit., págs. 13 y ss. («survivals of the past»).
Según la doctrina oficial, se t r a t a de «excesos ocasionales» que terminarán desapa-
reciendo cuando la sociedad socialista acabe con la explotación del hombre, el paro,
la pobreza, el antagonismo de clases, etcétera.
^^ Según SAKKAROV (Der XXII Kongress der Komunistischen Partei und die
Aufgabe der Liquiedierung der Kriminalitát in der Soviet Union, cit., Nr. 6), las
raíces de la criminalidad se hunden en el pasado capitalista y siguen determinando
el presente como si se t r a t a r a de u n a «pesadilla» que atormenta al hombre.
964 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
Finalmente, la Criminología socialista, desde la década de los sesen-
ta, h a comenzado a replantear el dogma de la «superación» total de la
criminalidad en la sociedad sin clases, admitiendo algunos autores
(especialmente yugoslavos y polacos) que ni la elevación del estándar de
vida ni los modernos métodos de adoctrinamiento e integración del
individuo en la comunidad están en condiciones de erradicar aún
fenómenos como la criminalidad o la propia alienación^*^.
Cfr. MERGEN, A., Die Kriminologie, cit., págs. 13 y ss.; LÓPEZ REY, M.,
Criminología cit., I, págs. 196, 198 y 209. En efecto, poco a poco parece insinuarse
ái un análisis revisionista y más matizado de la génesis de la criminalidad en la
sociedad socialista, especialmente fecundo en la doctrina polaca y yugoslava. Así,
el polaco LESZEK LERNELL, rechaza la teoría de los rudimentos manteniendo que
lejos del simplismo de la misma, el mero cambio de los miodos de producción no
termina con el delito, ya que subsisten aún en la sociedad socialista conflictos,
desigualdades y déficits en las relaciones interpersonales generadores de crimina-
lidad (Grundriss der allgemeiner Kriminologie, Warschau, 1973, págs. 214 a 220).
Bí Los yugoslavos: L. BAVCON, B. SKABERNE, R. VODOPIVEC (Die Kriminalitát
Oí in der sozialistischen Gesellschaft. Erwiderung auf Lekschas'Kritik, en: Revija za
Kriminalistiko in Kriminologijo, 19 (1968), págs. 105 a 109; SEPAROVIC Zvonimir
9f Paul, en: Yugoslavia, Int, Handboock, 2 (1983), págs. 629 a 659, y otros, reconocen
Oí que la abolición de la propiedad privada no acaba, por completo, con la alineación
de suerte que el delito sigue siendo u n hecho en la sociedad socialista y sólo una
:s lenta evolución de ésta podrá eliminarlo. El crimen tiene unas raíces más profun-
ai das. Gran predicamento h a adquirido en los últimos lustros la denominada teoría
-f; de la «alienación», defendida, entre otros, por los yugoslavos M. MILUTINONIC
(Comtemporary Criminology, en: IntJCrimPen, 2 (1974), págs. 213 a 223), L.
BAVCON, M. COBAL, L. MILCINSKI, K. VODOPIVEC y B. UDERMAN
(Sozialpathologie Ljubljana, 1968) y por el criminólogo soviético U. S. DZEKEBAJEW
(Kriminalitát ais kriminologisches Problem, 1974, Alma-Ata). Según esta teoría, el
crimen es consecuencia de determinadas contradicciones socioeconómicas que se
dan en la sociedad capitalista de clases y en la etapa de transición de ésta a la
sociedad socialista. Porque ésta última, aun suprimiendo la propiedad privada de
los medios de producción, no puede erradicar todavía la explotación del hombre y
el sistema de clases heredado de una etapa anterior. Incluso en la sociedad
socialista existen, pues, contradicciones criminógenas: por ejemplo, desigual distri-
bución de los bienes económicos como consecuencia de u n insuficiente desarrollo
económico, no satisfacción de necesidades materiales e intelectuales básicas en los
más bajos estratos sociales, conflictos entre intereses individuales y sociales,
competitividad y anhelo de beneficios, rechazo del socialismo en la conciencia del
hombre, tendencias burocratizadoras negativas, reacciones irracionales contra la
criminalidad y la desviación social, etc. El propio principio plurifactorial se
defiende, también, en algunos sectores de la Criminología socialista. Así, por los
polacos: B. HOLYST (Kriminologie, Warschau, 1986) y J. JASINSKI (en: Poland,
Int. Handbook, 2, 1983, págs. 511 a 525); por los yugoslavos: SEPAROVIC
(Yugoslavia, Int. Handbook, 2, 1983 págs. 629 a 659) y VODOPIVEC, K-
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 965
En todo caso, para la Criminología socialista el crimen es siempre un
fenómeno de «patología» sociaF'', de anormalidad, que puede y debe
tratar de erradicarse con un adecuado y eficaz sistema de control y
prevención. En modo alguno se halla dispuesta a asumir la inevitabilidad
(Je la delincuencia o incluso ciertos índices constantes, crecientes a
menudo en nuestros días, de criminalidad, como sucede con la denomi-
nada «criminalidad del bienestar», unida precisamente a las sociedades
superdesarroUadas y opulentas. Admitir —como admite la Criminología
«burguesa»— un budget des crimes sería tanto como resignarse a
prescindir de sus propias premisas ideológicas^*^.
Sin embargo, en este prejuicio dogmático reside, sin duda alguna, el punto más
débil de la Criminología socialista. Primero, porque la supuesta incompatibilidad del
crimen con un determinado modelo de sociedad (el socialista) es una tesis doctrinaria
diariamente desmentida por la realidad y por las estadísticas: sólo desde la utopía
puede hablarse de una sociedad sin delito. Segundo, porque tal premisa conduce a
unas pretensiones político-criminales desmedidas: la total erradicación de la delin-
cuencia, meta que sólo puede alcanzarse con el precio de la pérdida de la libertad
y a costa de una tensión asfixiante de los instrumentos del control sociaP^.
c) Funciones asignadas a la Criminología socialista y autodefinición
de la misma
La Criminología socialista suele autodefinirse como la «ciencia que
examina el estado de la criminalidad, su dinámica, causas y medidas
para su prevención en la sociedad socialista»''", «aplicando los principios
(Vergleichende Kriminologie: Jugoslawien), SCHNEIDER, Psychologie, 1981, págs.
1.048 a 1.062, y por el húngaro M. VERMES (The Fundamental Questions of
Criminology, Leiden-Budapesto, 1978). Cfr. SCHNEIDER, H. J., Kriminologie,
cit., págs. 415 y ss., de la que se toma esta reseña.
Cfr. MINKOWSKI, en: Neue Justiz, Berlín (1964), 18 a 21; HUGO-LUNGWITZ, en:
Neue Justiz, Berlín (1964), págs. 17 y ss.; LEKSCHAS, J., precisamente porque
considera patológica la criminalidad e incompatible con el orden socialista, se niega
a admitir que sea un «mal eterno», inseparable de toda sociedad de hombres
(Theoretische Grundlagen der Sozialistischen Kriminologie, en: Sozialische
Kriminologie, cit., por BUCHHOLZ, E.; ILARTMANN, R.; LEKSCHAS, J., y
STILLER, G., págs. 4 4 y 72). Vid., también, VOLD, G. B., Theoretical Criminology,
cit., págs. 313 y ss., para quien el carácter «patológico» del crimen es uno de los
postulados definidores de la criminología «marxista» frente a las concepciones
«conflictuales» no marxistas.
38
Sobre el problema, críticamente, KAISER, G., Kriminologie, cit., págs. 89 y ss.
39
Vid. KAISER, G., Kriminologie, cit., pág. 90.
40
GERZENSON, A.; KARPEC, I., y KUDRAZAWZEW, W., Kriminologie: Lehrbuch,
cit. (PostdamBabelsberg, 1967), pág. 17. ., , • "-i
 966 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA 967
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA

del materialismo histórico y dialéctico al campo especial de la investiga- 3) Que no es u n a disciplina autónoma, sino instrumental de la
ción y control de la delincuencia»''^
• j^^gprudencia, de las disciplinas jurídicas** y, en definitiva, del Estado,
a Los diversos autores resaltan como características de la misma: dirigida a la mejor implantación de la sociedad socialista. Se afirma,
incluso, que es u n «elemento parcial de la dirección de la sociedad»
1) Que concibe el crimen como fenómeno social, en conexión con
( L E C K S C H A S ) * ® , orientado a la consecución del socialismo.
determinadas estructuras económicas, y no como acontecimiento «indi-
vidual» explicable desde supuestas patologías del autor, al modo que lo Como dice el autor citado: «La función de la Criminología socialista consiste, por
tanto, en aportar una contribución a la implantación total del socialismo en todas las
hace la Criminología «burguesa»*^. jA.aBírislj
esferas de la vida material e ideológica y, en especial, también en la vida cotidiana»'"^.
2) Que pone el acento más en laprevencióny control efectivo del delito
en la lucha contra éste, que en el mero examen etiológico, explicativo de 4) Por último, la Criminología socialista pretende ser, ante todo, u n a
la criminalidad. No interesa, pues, «interpretar» la génesis de la delin- ciencia práctica y aplicada, más que u n a disciplina teorética, de profe-
cuencia, sino «transformar» las causas económico-sociales que la produ- sores, como suele suceder con la Criminología «burguesa»*''. Ello signi-
cen, a diferencia de los objetivos menos ambiciosos que se propone la fica que uno de sus objetivos inmediatos y prioritarios será el de formular
Criminología «occidental»*^. y ofrecer proposiciones concretas a los órganos del Estado, a quienes
corresponde la lucha contra el delito, para que dicha lucha sea científica
y eficaz. Se preocupa, pues, m á s que la Criminología «occidental» por
proponer medidas concretas de prevención y control. Entre otras, la
elevación del nivel cultural y educativo del pueblo y el de la disciplina
41 social.
GERZENSON, A.; KAEPEC, L, y KUDRAZAWZEW, W., Kriminologie: Lehrbuch,
cit., pág. 21. Como afirma BUCHHOLZ: «La disminución de la criminalidad debe conseguirse
42
«Mientras la Criminología burguesa concentra su atención en la personalidad del mediante la ampliación del elemento del orden en todos los campos de la vida social,
delincuente, con lo que en la mayoría de los casos deja a u n lado las cuestiones empezando por la familiar..., a lo que deben contribuir la vigencia de una ley sobre
relacionadas con sus verdaderas causas en la sociedad burguesa, o también, si se la enseñanza unitaria y las medidas para la cualificación profesional de los trabaja-
t r a t a de las causas de la criminalidad, las analiza desligadas de la forma de ser del dores»''^
capitalismo como orden social, la Criminología Soviética investiga la criminali-
dad... como un fenómeno social» (GERZENSON, A., KARPEC, I., y KUDRAZAWZEW,
W., Kriminologie: Lehrbuch, cit., pág. 12). La Criminología «socialista» reprocha a
la «burguesa» que ésta no reconozca la existencia de profundos conflictos sociales,
inherentes a la naturaleza y contradicciones de la sociedad capitalista, sino que los
** GERZENSON, A.; KARPEC, I.; KUDRAZAWZEW, W., Kriminologie: Lehrburch,
enmascara refugiándose en explicaciones biológico-individuahstas del delito. Vid.
cit., pág. 27. Los autores se refieren a la «Criminología y otras r a m as de la Ciencia
RESCHETNIKOW, F. M., Die derzeitige amerikanische Kriminologie, Moscú,
Jurídica», definiendo a la primera como «ciencia social que pertenece al campo de
1965, Cfr. SCHNEIDER, H. J. Kriminologie, cit., pág. 414.
43 las ciencias jurídicas» (op. cit. pág. 25). Tal concepción de la Criminología repercute
El reproche básico de la Criminología «socialista» a la «burguesa» es que ésta, hasta
en el ámbito «organizativo», de modo que las investigaciones criminológicas suelen
ahora, se h a limitado a explicar e interpretar el crimen, sin conseguir eliminarlo,
llevarse a cabo en Institutos Jurídicos o adscritos a Ministerios de Justicia
neutraHzando los factores determinantes del mismo. Vid. LEKSCHAS, J.,
(Kriminologie: Lehrbuch, cit., págs. 42 y ss.).
Theoretische Grundlagen der Sozialistischen Kriminologie, en: Sozialistische
^^ «Elemento parcial de la dirección de la sociedad» o «momento parcial de la gestión
Kriminologie, cit. (BUCHHOLZ, E.; HARTMANN, R.; LEKSCHAS, J.; STILLER,
de la sociedad socialista» (LEKSCHAS, J., Theoretische Grundlagen der
G.), págs. 137 y ss.
SoziaUstischen Kriminologie, en: BUCHHOLZ, E., HARTMANN, R.; LEKSCHAS,
Sobre el problema, vid. BAVCON, L.; SKABERNE, B.; VODOPIVEC, K : Die
J., y STITTER, G., Sozialistische Kriminologie, cit., págs. 76 y ss.
Kriminalitát in der Sozialistischen Gesellschaft. Erwiderung auf Lekschas Kritik,
*^ LEKSCHAS, J., Theoretische Grundlagen, cit., pág. 71.
en: Revija za Kriminahstiko in Kriminologijo, 19 (1968); STILLER, G., Marx'Lehre
*' Cfr. KAISER. G.. Kriminologie. cit.. pág. 83.
über die Ursachen und die Bekámpfung der Kriminalitát sowie ihre Anwendung
""^ Así, BUCHHOLZ, E., Die Sozialen Bedingungen der Kriminalitát in der Deutschen
in der Deutschen Demokratischen Republik, en: K. Marx, Begründer der Staats-
Demokratischen Republik, en: BUCHHOLZ, E.; HARTMANN, R.; LEKSCHAS, J.,
undRechtstheorie der Arbeiter Klasse, Berlín (Ost), 1968; KAISER, G., Kriminologie,
y STILLER, G. (edit.), Sozialistische Kriminologie. Ihre theoretische und
cit., págs. 84 y ss.; GÓPPINGER, H., Criminología, cit., pág. 38.
methodische Grundlegung, cit. (1966), págs. 205 y ss. .i ,• nii i .¡-MII^ .TOUI

968 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
El control del crimen —en la Criminología socialista— no ofrece
reparos, no se cuestiona, a diferencia de lo que ocurre en la sociedad
«burguesa» que t r a t a de legitimar el mismo porque aparece como
«problemático»'"'. Por ello, mientras en ésta la lucha contra el crimen se
reserva a los órganos del Estado (aunque nominalmente se afirme que
es «tarea de todos»), en la socialista es u na responsabilidad compartida
y asumida por los diversos protagonistas sociales (empresas, organiza-
ciones, fábricas, escuelas, etc.), de modo que se articulan científicamente
todas las estrategias y modalidades imaginables de control y preven-
50
ción'
Baste como ejemplo alguna disposición legal de la antigua República
Democrática Alemana:
r Artículo 90 de la Constitución: «La lucha contra el delito y su prevención
Sl¿36r\.
concierne a la sociedad socialista, al Estado y a todos los ciudadanos.»
Artículo 3 del Código Penal: «Los encargados de empresas, órganos del Estado
e instituciones, los presidentes de cooperativas y de organizaciones tienen la
obligación de educar a los ciudadanos contra maquinaciones ideológicas hostiles y
no tolerar violaciones de la legalidad y disciplina socialistas, haciéndoles responsa-
bles de establecer una cooperación estrecha que prevenga el delito y reeduque al
delincuente. A tal efecto, eliminarán las causas y condiciones del delito y reforzarán
la legalidad y disciplina. Los órganos estatales y jurisdiccionales se hallan obligados
a prestar la asistencia necesaria.»
Artículos 26, 32, 46 y 47 del Código Penal: Allí donde se ha cometido un delito,
o allí donde un delincuente se halla empleado, las personas e instituciones antes
mencionadas deberán cooperar estrechamente con los trabajadores y grupos para
la discusión y aplicación de medidas adecuadas tan pronto como una sanción no
privativa de libertad es impuesta, aquéllas están obligadas a proteger la actividad
reeducadora del grupo correspondiente sobre la persona sentenciada; y se esforza-
rán especialmente en lograr la reintegración de los ciudadanos condenados a pena
de prisión, debiendo ayudar a la organización colectiva de trabajadores en dicha
reeducación y reinserción del delincuente. Del mismo modo, las personas y
BÍOf
9b <.
dirigentes citados tienen la obligación de recabar la cooperación de todos los
trabajadores en las causas criminales, y asumen importantes obligaciones, como
cumplimentar las peticiones y recomendaciones de los órganos judiciales, cooperar
en la puesta a prueba del delincuente y en su reinserción social y profesional, evitar
que personas con riesgo de delinquir lleguen a cometer el delito y mantener estrecho
ffOdRfsr
ir í^l,•!^.^o^ Deo'jítiof
49
Vid. KAISEE, G., Kriminologie, cit., págs. 83 y ss.
50
Como afirma WINKELBAUER (Volkspolizei, Berlín, 1964, págs. 95 y 96), la
superación de los factores criminógenos arraigados en la etapa capitalista prece-
dente reclama la «acción colectiva» de «todos los ciudadanos»: todos los trabajadores
son llamados a colaborar en la lucha contra el delito. La lucha contra el delito —su
prevención y control— es «cosa del pueblo» (así: CEEUZBURG, en: Shóffe, Berlín,
1964, págs. 11/8 y 11/9: Cfr. MERGEN, A., Die Kriminologie, cit., pág. 16).
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 969
contacto con las instituciones encargadas del control y prevención del crimen a fin
de lograr la adecuada coordinación de esfuerzos''^
De todo ello cabe inferir, pues, que los mecanismos del control social
se encuentran perfectamente elaborados y ensayados por la Criminología
socialista. A diferencia de la «burguesa», aquélla se ha manifestado
partidaria de reducir al máximo el riesgo de la desviación del individuo,
captando sus actitudes y conciencia jurídica, esto es: dirigiendo activa-
mente los procesos de socialización mediante una atenta «educación» y
«propaganda» legal psicológicamente orientada®^.
^iWtíívH Y-'í^AJ; .4i^vW-fí¿i t i i í ,:s,S,:,-.
d) Resultados obtenidos en las investigaciones criminológicas
A pesar del recelo marxista hacia el «empirismo», h a n proliferado ya
en los últimos años investigaciones de esta naturaleza en los países de
la órbita socialista. El fenómeno tal vez se deba a la constatación de que
también u na investigación empírica puede «consolidar» y «reforzar» el
sistema, más que a un giro metodológico reaP^. Dada la orientación
«práctica» de la Criminología socialista, que es —ante todo— u na
Criminología «aplicada», las referidas investigaciones h a n versado
sobre problemas «candentes» (delincuencia de «menores», «gamberrismo»,
delitos cometidos bajo la influencia del alcohol, criminalidad económica
y de funcionarios, delincuencia sexual y violenta, delitos de tráfico,
etcétera), con el propósito político-criminal deliberado de ofrecer fórmu-
las concretas que permitan su erradicación^''. El resultado «oficial»; más
significativo parece ser la progresiva reducción de la criminalidad y de
los índices de reincidencia en los Tpaíses socialistas^^.
Vid. LÓPEZ REY, M., Criminología, cit., I, págs. 193 y ss
Vid. KAISER, G., Kriminologie, cit., págs. 86 y ss. WP ,J U II 'V. 1 J l i M^I
53
Vid. KAISER, G., Kriminologie, cit., pág. 85.
54
Cfr. LÓPEZ REY, M., Criminología, cit., I, págs. 180 y ss.; KAISER, G., Kriminologie,
cit., págs. 85 y ss.
Es incuestionable el hecho de que las tasas de criminalidad de los países socialistas
son muy inferiores a las de los países capitalistas. Sobre este problema, vid.
CONNOR, W. D., Deviance in Soviet Society. Crime, Delinquency, and Alcoholism,
New York, London, 1972; HELLMER, J., Zur Kriminalitat in beiden Teilen
Deutschland, en: Festschrift für R. Maurach (edit. por F. C. Schroeder y otros),
1972, Karlsruhe, págs. 641 a 658; FREIBURG, A., Zur Jugendkriminalitát in der
DDR en KZfBS 27 (1965), págs. 489 a 537. Cfr. KAISER, G., Kriminologie, cit., pág.
86. E n sentido crítico: SCHROEDER, F. C , J u g e n d s t r a f r e c h t u n d
970 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
Ahora bien, no es fácil comparar o extrapolar estas conclusiones a los
correlativos ámbitos de la Criminología «occidental». El proceso de
elaboración de los datos, los datos mismos y su posible significación
crirninológica deben contemplarse a la luz de los respectivos «sistemas»
y no aisladamente. El menor gravamen de la criminalidad en los
sistemas socialistas responde, ante todo, al intenso control social, que
reduce al máximo el riesgo de la conducta desviada o irregular^*'. Sería
ingenuo desconocer, por ejemplo, la existencia de un a responsabilidad
legal que se prolonga más allá del Derecho Penal, y el espectacular
despliegue de todos los dispositivos y estrategias científicas del control:
educación legal, propaganda legal, integración social, adoctrinamiento^''.
Tales técnicas de controP*^, por otra parte, no siempre tienen el adecuado
Jugendkriminalitát der DDE in westdeutschen Schrifttum, Deutschland Archiv,
11 (1978), págs. 497 a 500. Cfr. KAISER, G., Kriminologie, cit., pág. 86.
^^ Según KAISER, G. (Kriminologie, cit., pág. 86), influyen decisivamente la existen-
cia de una responsabilidad jurídica que va más allá del propio Derecho Penal y la
efectiva movilización de todos los instrumentos disponibles del control social. Vid.
ESER, A., Gesellschaftsgerichte in der Strafrechtspflege, Tübingen, 1970;
BORUCKA-ARCTOWA, M., Citizen Participation in the Administration of Justice:
Research and Policy in Poland, en: Zur Soziologie des Gerichtsverfahrens (Sociology
of the Judicial Process, recopilado por L. M. FRIEDMAN y M. REHBINDER,
Jahrbuch für Rechtssoziologie und Rechtstheorie, 4, Opladen, 1976, págs. 286 a
299); SCHROEDER, F. C , Versagen der gesellscháfthchen Rechtspflege in der
Sowjetunion. Recht in Ost und West, 16 (1972), págs. 265 y ss. Cfr. KAISER, G.,
Kriminologie, cit., pág. 86.
^^ Lógicamente, los índices de «reincidencia» son, también, mucho más satisfactorios
en los países socialistas; como contrapartida, el volumen relativo de población
carcelaria (penados y preventivos) en estos países supera el nivel medio de los
países occidentales (Cfr. KAISER, G., Kriminologie,, cit., págs. 86 y 87).
^® Las teorías del aprendizaje social han tenido, también, impacto en los países
socialistas. En los últimos años h a n proliferado investigaciones sobre «educación
legal», « p r o p a g a n d a legal», etc. ( R e c h t s b e w ü s s t s e i n , R e c h t s e r z i e h u n g ,
Rechtspropaganda, etc.). La propia Psicología juega u n papel importante como
medio de propaganda legal e instrumento al servicio de la Administración de
Justicia. Vid. KLOTSCHKOW, W., HARRLAND, H., Sozialistische Integration
und wissenscháftliche Forschung zu Problemen der Kriminalitátsbekámpfung, en:
N J 29 (1975), págs. 439 a 443; BAUER, R. W., SVENSSON, R., Symposium zu
methodologischen Problemen und neuren empirischen Ergebnissen der Forschung
des Rechtsbewüsstsein der PersonHchkeit, N J 1976, págs. 204 a 207; REUTER, L-.
Erfahrungen und Probleme der Rechtspropaganda in der UdSSR, Staat und Recht,
20(1971), págs. 1.746 a 1.760; DETTENBORN, H.; FRÓHLICH, H. H.,y LEKSCHAS,
J., Gegenstand und Aufgaben der Rechtspñegepsychologie, N J 26 (1972), págs. 70
a 75; del primer autor: Selektivitát des Rechtsbewüsstseins der Personlichkeit und
Soziale Wirkung des Rechts, Staat und Recht, 28 (1979), págs. 127 a 137. Cfr-
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 971
reflejo «estadístico», a pesar de su trascendencia cualitativa y cuantita-
tiva, por lo que u n análisis limitado a las estadísticas oficiales (judicia-
les) que prescindiera de la ponderación de aquéllas falsearía la realidad.
En todo caso, el aparato «estadístico» de la Criminología socialista
merece serias reservas. Porque tales estadísticas no existen, o se
publican tardíamente. Porque, con frecuencia, versan sobre períodos
lejanos poco actuales. Porque, a menudo, no discriminan cualitativamente
los datos que constatan, limitándose a ofrecer porcentajes poco signifi-
cativos''^. Late, pues, en el fondo, la sospecha de manipulación política,
confesada por aquel juez moscovita para quien lo decisivo no es publicar
las estadísticas, sino contribuir al progreso del socialismo®". Progreso
que reclama la confianza en el sistema y u na actitud optimista en los
resultados de la lucha contra el crimen.
Pero, sin perjuicio de las puntualizaciones y reservas expuestas al
hecho evidente de que los índices de criminalidad y reincidencia son más
favorables en los países socialistas, procede ponderar algunos datos muy
significativos que derivan de fuentes oficiales de aquéllos.
En primer lugar, el elevado porcentaje, en el total de la criminalidad,
que corresponde a la delincuencia juvenil^\ esto es, de personas nacidas,
crecidas y educadas en la sociedad socialista que, por tanto, no h a n
experimentado el impacto de otras formas de vida. Los índices de esta
criminalidad representan un serio motivo de reflexión. Pues, de no
admitirse explicaciones «biológicas» a tal fenómeno —claramente
«desviacionistas» e incompatibles con las teorías del marxismo— com-
prometerían el dogma de la erradicación del crimen en la sociedad
socialista y el supuesto monopolio criminógeno de la sociedad burguesa.
En segundo lugar, se aprecian unas magnitudes estadísticas constan-
tes —y no decrecientes— en ciertos sectores de la criminalidad (delitos
,'<ía'ví j .ioii'ip.íd ,'rxt KifTíH tM)
KAISER, G., Kriminologie, cit., pág. 87; SHICHOR, D., The New Criminology:
Some Critical Issues, BritJCrim 20 (1980), 1-19.
Sobre algunos datos estadísticos relativos a la criminalidad en la URSS y en la
DDR, vid. LÓPEZ REY, M., Criminología, cit., I, págs. 188 y ss. (especialmente 195).
En general, KAISER, G., Kriminologie, cit., pág. 88.
«Publishing statistics, but making progress». Cfr. PFEIFER, G., Justice in Moscow,
1964, New York. Cfr. KAISER, G., Kriminologie, cit., pág. 89.
E n Moscú y Leningrado, más del 50 por 100 de los casos llevados ante los jueces, son
casos de «gamberrismo». Cfr. LÓPEZ REY, M., Criminología, cit., I, pág. 191. Vid.,
también: KAISER, G., Criminología. Una introducción a sus fundamentos cientí-
ficos. Madrid (1978), Espasa Calpe pág. 53. .v.. '•.;.. .;•-. • •, •.J'^^í .ií! W
972 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
contra la propiedad privada, lesiones, violación, robo, homicidio, etc.)'^^
muy a pesar de la eficacia de los mecanismos de control antes aludidos'
y no sólo esto: la distribución de la delincuencia por edades, el porcentaje
de la criminalidad de la mujer, las características típicas de la persona-
lidad del inñ-actor, los problemas de los grupos y bandas criminales, la
delincuencia sexual y la de tráfico y otros muchos fenómenos delictivos
presentan extrañas semejanzas en los países socialistas y los occidenta-
les. Lo que tal vez permita deducir la existencia de unos factores
criminógenos «neutros» respecto al sistema o modelo social, aunque tal
conclusión no satisfaga las explicaciones marxistas del delito®^.
? . . i í 5 ; 4 . w ; ; > ^ í ^ ^ i:^^^'^' vM^-
'ft'Wtes'^
5. RECAPITULACIÓN FINAL: CRIMINOLOGÍA «SOCIALIS-
Jt TA» Y «CRIMINOLOGÍA B U R G U E S A »^4
El aspecto más positivo de la Criminología socialista reside en la
perfecta elaboración y praxis del control social y prevención del crimen.
Vid., entre otras muchas investigaciones: DZIADOLW, E., Jugendkriminalitát in
n Polen, cit. Berlín, 1971; PLATH, D., REUTEE, L., Bekámpfung rowdyhafter
B Verhaltensweisen, NJ 26 (1972), págs. 284 a 289; MINKOWSKI, G. M., Massnahmen
zur Vorbeugung der Jugendkriminalitát, N J (26) 1972, págs. 168 a 173; FREIBUEG,
O ha conseguido éxitos t a n llamativos en su lucha contra la criminalidad,
A., Zur Jugendkriminalitát inde r DDR, KZfSS 27 (1975), págs. 489 a 537, BOHME,
9. K. M., MOLDENHAUER, K., TENNER, G., WITTKOPF E., Zur Entwicklung der
Wirtschaftskriminalitát in der Deutschen Demokratischen Eepublik, Teil; II,
I Kriminalistik u n d forensische Wissenschaften, 8 (1972), págs. 25 a 33;
BEEKHAUEE, F. H., Wirtschaftskriminalitát in Deutschland. Ein Systemvergleich
zwischen der Deutschen Demokratischen Eepublik und der Bundesrepublik
Deutschland, en: ZStW87 (1875), págs. 788 a 8 2 5 ; SCHEOEDER, F. C., Die Planer
erfüllungsfálschung ais Form Komunistischer Wirtschaftskriminalitát, en: Msch
Krim 62 (1979), págs. 140 a 148; FRIEBEL, W.; MANECKE, K.; ORSCHEKOWSKI,
W., y otros, Gewalt und Sexualkriminalitát. Erscheinungsformen, Ursachen,
Bekámpfung (Ost) Berlín, 1970; BISCHOF, J.; MEINEL, J.; EOSSGEE, W.,
Vorbeugung und Bekámpfung der Gewalt-und Sexual Kriminalitát, en: Staat und
Eecht, 26 (1977), págs. 417 a 419; DÁNIS, S., Aktuelle Probleme und Aufgaben im
Kampf gegen die Kriminalitát, N J 33 (1979), págs. 259 y 260; GODONY, J., Eeport
on Criminological Researches in the National Institute of Criminology and
Criminalistics in Hungary, en: Crime and Industrialization, First Seminar for
Criminologists from Socialist and Scandinavian Countries in Helsinki, Stockolm,
1976 (págs. 234 a 252), IRK, F., Kozúti Balesetek (StrassenunfáUe), 1979, Budapest.
Cfr. KAISER, G., Kriminologie, cit. pág. 86.
Así, KAISER, G., Criminología. Una introducción a sus fundamentos científicos,
cit., página 54.
Vid. KAISER, G., Kriminologie, cit., págs. 89 y ss. ,,,,. .,,.,,., ^ ... .,„^^,,
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 973
en lo que aventaja, sin lugar a dudas, a l a Criminología «occidental». Ello
se explica por la propia autodefinición de aquélla como ciencia «práctica»
y «aplicada» y por los objetivos finales que se traza a sí misma: contribuir
a la total erradicación del crimen. A diferencia de lo que sucede a la
Criminología «burguesa», más preocupada por «explicar» teoréticamente
el crimen que por «combatirlo», y escéptica respecto a la posibilidad real
e incluso legitimidad de todo intento de eliminarlo por completo de la
convivencia. Los puntos más débiles y criticables de la Criminología
«socialista» son tres: su férrea subordinación y dependencia a un
determinado marco ideológico, que se traduce en la instrumentalización
de la misma al servicio de éste y en el dogmatismo de muchas de sus tesis;
el monolitismo metodológico (marxismo-leninismo) de sus planteamien-
tos, en contraste con la riqueza de enfoques observada en la Criminología
«occidental», y, en consecuencia, un claro recelo hacia el empirismo, que
limita las posibilidades de la investigación criminológica y disminuye su
capacidad crítica en los países socialistas; y, por último, sus desmedidas
pretensiones político-criminales: el utópico exterminio del crimen en la
sociedad socialista. Utópicas y desmedidas, porque cuando se declara la
incompatibilidad de ésta con el delito se crea u n modelo inflexible e
intolerante de convivencia, donde cualquier conducta irregular o desvia-
da es anormal —como lo sería, también, todo delincuente—, trazándose
unas metas sólo alcanzables a través de la presencia asfixiante de los
controles sociales en la vida cotidiana. La Criminología «burguesa» no
pero, en todo caso, nunca ha pretendido el exterminio de ésta, ni pagar
por ello el alto precio de la libertad; antes bien, entiende que son
normales ciertos índices de delincuencia; que existe incluso, u n cierto
volumen de criminalidad constante y creciente, unido al progreso y al
desarrollo, inextirpable; y asume el riesgo de la «desviación», en lugar de
controlar de cerca el curso de los procesos de socialización del individuo,
con el adoctrinamiento y la pedagogía social.
Cabe, no obstante, presumir para los próximos años un a recíproca
aproximación de los dos modelos criminológicos analizados. El «occiden-
tal» h a de ser menos «individualista» y más «práctico», más «aplicado»,
poniendo el acento menos en el análisis teorético de las «causas» del
delito y más en el de su «control» y «prevención». El «socialista», por su
parte, debe flexibilizarse, renunciando a su excesiva carga dogmática e
ideológica, emprendiendo el ya iniciado camino del empirismo y de la
autonomía de la investigación criminológica.
;í>fíSirE>w B{íisrrtOíJiB»8fi*«srKMO«aiiKi aiü'i ri.,.is-,.i.s J-IUSÍI'.--
 974 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
Oi El trascendental cambio político que se ha producido en los llamados países del
Bloque del Este a finales de los ochenta y comienzo de los noventa explica el nuevo
«f
perfil y tendencias de la criminalidad en los mismos, así como la aceleración del
Ti
proceso de aproximación de ambos modelos de Criminología''^.
6Í Con anterioridad al citado cambio, por ejemplo, la tasa de criminalidad registrada
ai y la cuota de encarcelamientoie comportaban de forma muy distinta en los países
ÍB industriales occidentales y en los socialistas del «Bloque del Este". En los primeros
la tasa de criminalidad registrada era mucho más alta y, sin embargo, más baja —
en términos comparativos— la de encarcelamiento'^'^. Que en los países socialistas
Bi la tasa oficial de crimen registrado fuese significativamente más baja tendría fácil
1\ explicación teniendo en cuenta las muy diferentes condiciones de vida de los países
rií del llamado «Bloque del Este» (menos libertad, presión asfixiante del control social,
;B'
penas más severas, menores oportunidades de delinquir, etc....). Que en los países
socialistas, lógicamente, los porcentajes de encarcelamiento \uesen más severos
-asiix que en los países occidentales industrializados sería coherente con el rigor de los
órganos de persecución penal de los países del Bloque del Este, propio del sesgo
ideológico y pautas políticocriminales de los modelos socialistas.
ua 9V.Í El cambio social y político acaecido en estos últimos lustros ha generado una
situación genuinamente anémica de desmoronamiento súbito y radical de los
valores y reglas tradicionales. El acelerado incremento de la delincuencia —y el perfil
de ésta— es una manifestación más de la mencionada situación de anemia. Se
comprende, pues, que la tasa de criminalidad experimente desde comienzos de la
9-'3if:! década de los noventa un ascenso muy severo en los países del denominado
«Bloque del Este», si bien sin alcanzar los niveles que dicha tasa alcanza en los
países occidentales industrializados''^ Se trata, pues, de un proceso normals\ que
K o l Í:ÍÍ>.-- ¡•*+fTP;í*'ÍÍ»tt '''íé'^éiv
Sobre la criminalidad en los otrora países socialistas y su posterior evolución, vid.:
KURY, H., Crime development in the East and the West: a comparison, en: Raska,
E. Y Saar, J. (edits.). Crime and Criminology at the end of the century. IX. Baltic
Criminological Seminar (Mayo de 1996), 1997 (Tallinn), págs. 187 y ss.; KURY, H.,
OBERGFELL-FUCHS, J., Crime and development and fear of crime in
postcommunist societies, en: Szamota-Saeki, B., Wojcik, D. (Edits.). Impact of
political, economic and social changa on crime and its image in society, 1996,
Varsovia, págs. 117 y ss.; KURY, H., OBERGFELL-FUCHS, J., y WÜRGER, M.,
Kriminalitát und Einstellung. Ein Vergleich zwischen Ost-und Westdeutschland.,
2000. Freiburg; SIEMASZKO, A. (Edit.), Crime and Law Enforcement in Poland on
the threshold ofthe 21>='century, 2000, Varsovia; BIENKOWSKA, E., Die wichtigsten
Aspekte der Kriminalitátsentwicklung im heutigen Polen: die letzte Dekade, en:
Boers, K , Ewald, U., Kerner, H.J., Lantsch, E., y SESSAR, K , (edit.). Sozialer
Umbruch und Kriminalitát in Deutschland, Mittel-und Osteuropa, 1994, Bonn,
págs. 27 y ss.
Cfr., KURY, H., Sobre la relación entre sanciones y criminalidad, o: ¿qué efecto
preventivo tienen las penas?, en: Revista de Derecho Penal y Criminología (2002),
número extraordinario, págs. 281 y ss.
En Polonia, la frecuencia media (número de hechos punibles por 100.000 habitan-
tes) asciende a 2.775 en el año 1998. En Alemania, dicha frecuencia media era de
7.869 el mismo año. Cfr. KURY, H., Sobre la relación entre sanciones y criminali-
dad, cit., pág. 282.
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 975
tampoco pueden sustraerse los otrora países socialistas. De otra parte, el cambio
político explica también el descenso significativo de los altísimos porcentajes de
encarcelamiento que exhibían los países del Bloque del Este (amnistía y medidas
de gracia)"".
Los países del Bloque del Este viven en la actualidad bajo un nuevo marco
político, social y económico. Pero el tránsito del Estado socialista que cierra sus
fronteras y extrema los mecanismos del control de sus ciudadanos (si bien les
garantiza un estándar mínimo de vida) al Estado democrático y social de Derecho,
de la libre competencia y la economía de mercado, exige previos y profundos
reajustes en las estructuras de la sociedad, en sus valores, y en las actitudes y
hábitos de los ciudadanos. Por ello, cuando dicho cambio es un cambio radical, y se
produce de forma súbita y acelerada —sin transición— y, además, las sociedades
que lo experimentan son sociedades sin recursos, en el umbral de la pobreza, más
que cambio estamos ante una auténtica convulsión o colapso-'^.
Las teorías de ia 5/7C/77/5 explican satisfactoriamente el sentido de desorienta-
ción, de inseguridad, y de abatimiento que experimenta el ciudadano cuando
contempla el brusco y repentino desmoronamiento del marco de valores tradiciona-
80bE}' les y sus consecuencias^".
Con el nuevo marco político, social y económico, y como consecuencia de la
forma en que ha tenido lugar tan importante convulsión, los países del antiguo
Bloque del Este han visto caer sus exiguos Ingresos/jeAC^/p/fee incrementarse las
tasas del desempleo. La esperada recuperación económica ha sido una recupera-
ción anémica. Han aumentado los índices de suicidio y las muertes por intoxicación
alcohólica, han descendido significativamente las tasas de natalidad y las expecta-
tivas de vida^\ El ciudadano de los otrora países socialistas, experimenta con
profunda frustración el imposible acceso a las metas de bienestar y prosperidad que
le oferta la economía de mercado, y la permeabilidad de sus nuevas fronteras
constituye el mejor escaparate de su impotencia. Las tasas de criminalidad sufren,
lógicamente, un ascenso severo al reducirse, además, la presión de las instancias
formales e informales del control social. Y con los índices de la delincuencia se
incrementa, también, el sentimiento general de inseguridad y, desde luego, el miedo
al delito, que, a su vez, potencian las actitudes punitivas de la sociedad, esto es,
nuevas tendencias autoritarias e intransigentes que reclaman más represión, más
rigor'^.
SCHEINOST ha relacionado razonadamente la criminalidad con cambios
sociopolíticos de la sociedad checa: «la profunda transformación de nuestra socie-
dad —una transformación económica básica relacionada con un enorme cambio de
Cfr. KURY, H., Sobre la relación entre sanciones y criminalidad, cit., ibidem.
69 Vid. KURY, H., OBERGFELL-FUCHS, J. y FERDINAND, Th., Desarrollo de la
sociedad y evolución de la delincuencia: u n a comparación internacional, en: Revista
de Derecho Penal y Criminología (2^ Época), 2000, rf 6 (julio), págs. 308 a 313.
Cfr. KURY, H., OBERGFELL-FUCHS, J. y FERDINAND, Th.„ Desarrollo de la
sociedad y evolución de la delincuencia, cit., pág. 317.
Cfr. KURY, H., OBERGFELL-FUCHS, J. y FERDINAND, Th., op. cit., págs. 309
a 313.
72 Cfr. KURY, H., OBERGFELL-FUCHS, J. y FERDINAND, Th., op. cit., págs. 309
y 317 (sentimiento de inseguridad-miedo al delito); 358 y ss. (actitudes punitivas).
976 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA

manos de la propiedad, procesos de privatización generalizados y muy rápidos de

lo que antes constituía propiedad estatal— un rápido establecimiento de un sistema

•V
de mercado y una nueva acumulación de capital sin un marco legal adecuado, una
reconstrucción básica de la legislación así como de las agencias de aseguramiento
001 de la misma, la poderosa ola de población de jóvenes nacidos entre 1974 y 1976, la Ltí prevé 'ú en
conciencia social y el sistema de valores, hiasta cierto punto también la apertura de
38' fronteras y la ola migratoria que pasa por el territorio de la República checa>>^3 i. T:Uito de i .ni

,or El proceso analizado ha sido menos severo en la antes República democráctica

Ofli alemana (DDR) que en el resto de los países del entonces «Bloque del Este», entre
otras razones, porque aquella ha contado con el apoyo solidario de la Alemania
occidental, apoyo que no encontraron en Rusia los otros países del Este^"
En todo caso, la criminalidad en la entonces República democrática alemana
(DDR) tiene un perfil propio. Se han reducido significativamente las drásticas
diferencias que separaban los índices de criminalidad entre las dos Alemanias.
Niños y jóvenes comienzan a delinquir a edades más tempranas. La franja de edad
Parte cuarta: > ':
Obi más conflictlva se sitúa entre los 14 y 25 años. No solo han aumentado las tasas de
criminalidad entre 1985 y 1997, en general, sino los delitos violentos, brutales. Se ha
PREVENCIÓN DEL CRIMEN
producido, también, un incremento notable del porcentaje de infractores arrestados
Bit (sobre todo, de varones jóvenes). Por último, el miedo al delito es, comparativamen-
oui te, más acusado en la otrora Alemania del Este sin que, al parecer, guarde una
^1 relación directa con el incremento de la delincuencia'^
En los restantes países del entonces Bloque del Este se observa un claro
nói. incremento de las tasas de criminalidad registrada, no siempre acompañado del
-6ír, correlativo aumento de los porcentajes de encarcelamiento. Se detecta, también, un
nor preocupante ascenso de los índices de criminalidad violenta (homicidios, lesiones,
9U!. robo con violencia, etc.) y de la relacionada con la droga. No obstante, la cifra negra
asr resta credibilidad y exige particular cautela en la interpretación de las estadísticas
,08 oficiales. El miedo al delito ha experimentado, igualmente, un significado incremen-
2Bi; to, generando actitudes sociales punitivas de máxima intensidad'^
33 !
006'
.29 ,
3FfT

eOltíiT
-9ÍD0r SiíC -í !C»2«|©b,80 V 1
9 b 010

SCHEINOST, M., The national and international factors of the rise of criminality
in the territory of the Czech RepubHc towards the end of the century. En: GiHnsky,
Y y Kostjukovski, Y (edits.), Crime and Criminology at the t u r n on the XXI Century,
St. Petesburg, 1999, pág. 78.
Así, KURY, H., OBERGFELL-FUCHS, J. y FERDINAND, Th., op. cit., págs. 313
y 314.
Cfr. KURY, H., OBERGFELL-FUCHS, J. y FERDINAND, Th., op. cit., págs. 313
a 318.

ñ
Cfr. KURY, H., OBERGFELL-FUCHS, J. y FERDINAND, Th., op. cit., págs. 318
a 334.
 Capítulo XXIII:
ae

rtv ', -TiiTP j a Docte^Ubu lií' íip peí I, -ciu,- La prevención del delito en un Estado social y
democrático de Derecho^
.nn
¿irttfi,ikléiH!tiib% íAí ytíitrm^é^nú- :mñ~tí(M '«rA) C)ÍIO¿íKM»íJifev-s-iíI

1. LA P R E V E N C I Ó N D E L DELITO E N E L E S T A D O «SO-
' • > ! r- !(->. ,\ ^,q'..'\.r..ar. •••:
CIAL» Y «DEMOCRÁTICO» D E D E R E C H O

El crimen no es u n tumor, ni u na epidemia, sino un doloroso «proble-

ma» interpersonal y comunitario. Una realidad próxima, cotidiana, casi

r¡H '.a:<^\g;ttíf J.líW'léáét'í" íaléftsnciO

Sohre prevención del delito, vid.: El pensamiento prosocial. El modelo cognitivo

para la prevención y tratamiento de la delincuencia. Por: ROSS, Eober R., FABIANO,
E. y GARRIDO GENOVÉS, V., en: Delincuencia, 1990, n"^ 1 (monográfico), págs. 71
' ¡1".- ' - . , ' - • • t ( .! y ss.; Novelles Approches de Criminologie clinique (sous la direction de OTTENHOF,
V f 1 1, <
R., et FAVARD, A.M.), Érés, págs. 84 y ss. (Études de Criminologie Urbaine);
' FAVARD, A.M., La prevention dans la ville, en: Anuales de Vancresson, n~ 24
1. j< a
¡ (1987), pág. 101 y ss.; FAVARD, A.M., VEUNAC, M. Y. CASTAIGNÉDE, J.,
't 1 Participation communautaire a la prevention de la délinquance. Conditions de
'1 1 t
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Revista de la Facultad de Derecho de la Universidad Complutense. Madrid, n° 79
(1992), págs. 145 a 259; del mismo: La prevención del delito en un Estado social y
democrático de Derecho, en: Estudios penales y criminológicos, XV, Santiago de
Compostela, págs. 77 a 97; del mismo: Criminología. Una Introducción a sus
: fundamentos teóricos para juristas, 2001 (Tirant lo Blanch), págs. 363 a 424.
>bl^
'rraftí !rinf)2 ;ÍÍ'«H ! iinV b n ü 'ÍÍÍUÍ
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 981
doméstica: un problema «de» la comunidad, que nace «en» la comunidad
y h a de resolverse «por» ésta. Un «problema social», en definitiva, con
todo lo que tal caracterización implica en orden a su diagnóstico y
tratamiento^.
La Criminología «clásica» contempló el delito como enfrentamiento
formal, simbólico y directo de dos rivales —el Estado y el infractor— que
luchan entre sí en solitario, como luchan el bien y el mal, la luz y las
tinieblas; pugna, duelo, claro está, sin otro final imaginable que el
incondicionado sometimiento del vencido a la fuerza victoriosa del
Derecho. En dicho modelo criminológico, por ello, la pretensión punitiva
del Estado, esto es, el castigo del culpable, polariza y agota la respuesta
al suceso delictivo, prevaleciendo la faz patológica de éste sobre su
profundo entramado problemático y conflictual. La reparación del daño
ocasionado a la víctima (a u na víctima que se desvanece, «neutralizada»
por el propio sistema) no interesa, no se plantea como exigencia social;
como tampoco preocupa la efectiva «resocialización» del infractor (pobre
coartada defensista, mito inútil o piadoso eufemismo, por desgracia,
cuando t a n sublimes objetivos hacen abstracción de la dimensión comu-
nitaria del conflicto criminal y la respuesta solidaria que éste reclama).
Ni siquiera cabe hablar en este modelo criminológico y político criminal
de «prevención» del delito, stricto sensu, de prevención «social», sino de
«disuasión penal».
La moderna Criminología, por el contrario, participa de un a imagen
más compleja del suceso delictivo de acuerdo con el rol activo y dinámico
que atribuye a los protagonistas del mismo (delincuente, víctima,
comunidad) y la relevancia acusada de los muy diversos factores que
convergen e interactúan en el «escenario» criminaP. Subraya el trasfon-
do humano y conflictual del delito, su aflictividad, los elevados «costes»
personales y sociales de este doloroso problema, cuya apariencia patoló-
gica, epidémica, en modo alguno mediatiza el sereno análisis de su
etiología, de su génesis y dinámica (diagnóstico), ni el imprescindible
debate políticocriminal sobre las técnicas de intervención y control de
aquel. En este modelo teórico, el castigo del infractor no agota las
expectativas que el suceso delictivo desencadena. Resocializar al delin-
cniente, re^parar el daño yjgrevenir el crimen sojn objetivosTje~prímerar
Vid., GARCÍA-PABLOS, A., Pohcía y criminahdad en el Estado de Derecho., en:
Policía y Sociedad. Ministerio del Interior, 1990 (obra colectiva), págs. 54 a 57.
Vid. supra, pág. 10. GARCÍA-PABLOS, A., Criminología, cit., pág. 364.
 982 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
_™M5:Ííy^^- Si^ duda, éste es el enfoque científicamente más satisfacto-
rio, y el más acorde con las exigencias de un Estado «social» y democrá-
tico de Derecho7\
oínaxijí
¡jiSUAi o^úah í'í oífííix »^ .hV. \^-.
\v.r\\'->»
2 . EL CONCEPTO D E «PREVENCIÓN» Y S U S D I V E R S O S
l9 C O N T E N I D O S
Í9fc
Todas las Escuelas criminológicas se refieren a la prevención del
delito. Que no basta con «reprimir» el crimen, que es necesario anticipar-
se al mismo, prevenirlo, es ya un tópico. Pero u n tópico a veces equívoco
o vacío de contenido, por las muchas acepciones que se asignan al
concepto de prevención. . ,^,,,.,, ^^ ....^, «u^,/^ ,.UII.J-^t.vtÍÍ^ »y
Áq t>*í of,t ,ii<i'->'ítiini un •' i-i.sar'
a) Prevención, disuasión y obstaculización del delito
En efecto, un sector doctrinal identifica la prevención con el mero
efecto disuasorio de la pena. Prevenir equivale a disuadir al infractor
potencial con la amenaza del castigo, contramotivaríe. La prevención, en
consecuencia, se concibe como prevención criminal (eficacia preventiva
de la pena) y opera en el proceso motivacional del infractor (disuasión).
Pero otros autores entienden también por prevención el efecto disua-
sorio mediato, indirecto, perseguido a través de instrumentos no pena-
les, que alteran el escenario criminal modificando alguno de los factores
o elementos del mismo (espacio físico, diseño arquitectónico y urbanís-
tico, actitudes de las víctimas, efectividad y rendimiento del sistema
legal, etc.). Se pretende así, poner trabas y obstáculos de todo tipo al
autor en el proceso de ejecución del plan criminal mediante una interven-
ción selectiva en el escenario del crimen que «encarece», sin duda, los
costes de éste para el infractor (vg. incremento del riesgo, disminución
de beneficios, etc.), con el consiguiente efecto inhibitorio.
P a r a muchos penitenciaristas, finalmente, la prevención del delito no
es un objetivo autónomo de la sociedad o los poderes públicos, sino el
efecto último perseguido por los programas de resocialización y reinserción
• 'ífI fih Í.P.IA:.Í'ÍT-Í;„'W,.,;t,v;k;t¿,:.vt.
'OHAD
Vid. GARCÍA-PABLOS, A. Criminología, cit., pág. 364 y 365.
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 983
del penado. Se trata, pues, no tanto de evitar el delito como de evitar la
reincidencia del infractor. El concepto de prevención se equipara, así, al
de prevención «especial», mucho menos ambicioso por razón de su
destinatario (el penado, no el infractor potencial ni la comunidad
jurídica), efectos pretendidos (prevenir simplemente la reincidencia del
ya penado, no evitar la criminalidad) y medios utilizados para la
consecución de aquéllos (la ejecución de la pena y el tratamiento
rehabilitador).
En sentido estricto, sin embargo, prevenir el delito es algo más —y
también algo distinto— que dificultar su comisión, o que disuadir al
infractor potencial con la amenaza del castigo. Desde un punto de vista
«etiológico», el concepto de prevención no puede desligarse de la génesis
del fenómeno criminal. Reclama, pues, u n a intervención dinámica y
positiva que neutralice sus raíces, sus «causas». La mera disuasión deja
éstas intactas. De otra parte, la prevención debe contemplarse, ante
todo, como prevención «social», esto es, como movilización de todos Tos
efectivos comunitarios para abordar solidariamente u n problema «so-
cial». La prevención del crimen no interesa exclusivamente a los poderes
públicos, al sistema legal, sino a todos, a la comunidad, pues el crimen
no es un cuerpo «extraño», ajeno a la sociedad, sino u n problema
comunitario más. Por ello, también, conviene distinguir el concepto
criminológico de prevención —concepto exigente y pluridimensional—
del objetivo genérico, poco exitoso, por cierto, implícitamente asociado al
concepto jurídico penal de prevención especial: evitar la reincidencia del
penado. Pues este último implica u na intervención tardía en el problema
criminal (déficit etiológico); acusa u n marcado sesgo individualista e
ideológico en la selección de sus destinatarios y en el diseño de los
correspondientes programas (déficit social); y concede un protagonismo
desmedido a las instancias oficiales del sistema legal en el liderazgo de
aquéllos (déficit comunitario).
, q u l g «Uiisupij ;uiix.)yr,'Uí- ^'IBIÍISÍI-'U
sn 3inoi;)98
b) Prevención «primaria», «secundaria» y «terciaria»^
No debe extrañar, por ello, que goce de especial predicamento —desde
Caplan— la distinción entre: prevención «primaria», «secundaria» y
<>,-vJ"> ' Unul ^itt'ir, ií-«»f. ítólibf!) \^,v ui.koirb'A f--i t.i n-
5 Sobre esta distinción, vid. KAISER, G., Introducción a la Criminología., Madrid
hi
i. (Dykinson), 1988, 7^ Ed., pág. 125 y ss.; CLEMENTE DÍAZ, M., La orientación
comunitaria en el estudio de la delincuencia., en: Psicología social y sistema penal,
 984 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
«terciaria». Dicha distinción descansa en diversos criterios: la mayor o
menor relevancia etiológica de los respectivos programas, los destinata-
rios a los que se dirigen éstos, los instrumentos y mecanismos que
* control de medios de comunicación, de ordenación urbana y utilización
utilizan, ámbitos de los mismos y fines perseguidos, f ).• ín
En efecto, según tal clasificación los programas de prevenciónpr¿wa-
ria se orientan a las causas mismas, a la raíz, del conflicto criminal, para
neutralizar éste antes de que el propio problema se manifieste. Tratan,
pues, de crear los presupuestos necesarios o de resolver las situaciones
carenciales criminógenas, procurando u na socialización provechosa
acorde con los objetivos sociales^. Educación y socialización, vivienda,
trabajo, bienestar social y calidad de vida son ámbitos esenciales para
u n a prevención primaria, que opera siempre a largo y medio plazo y se
dirige a todos los ciudadanos. Las exigencias de prevención primaria
suelen atenderse a través de estrategias de política cultural, económica
y social, cuyo objetivo último es dotar a los ciudadanos —como afirma
LÜDERSSEN^— de capacidad social para superar de forma productiva
eventuales conflictos. «ijíiuis fití|íjí|aíjií5/:«;fíáííí:a
La prevención «primaria» es, sin duda alguna, la más eficaz —la genuina
íiQ' prevención— ya que opera etiológicamente. Pero actúa a medio y largo plazo, y
Bffi reclama prestaciones sociales, intervención comunitaria, no mera disuasión. De ahí
sus limitaciones prácticas. Porque la sociedad siempre busca y demanda soluciones
a corto plazo que, además, suele identificar lamentablemente con fórmulas drásticas
^ y represivas. Y los gobernantes tampoco hacen gala de paciencia y altruismo,
'^ * atizados por el periódico reclamo electoral y el Interesado bombardeo propagandís-
isí) tico de los forjadores de la opinión pública. Pocos están dispuestos a invertir
G/n esfuerzos y solidaridad para que otros, en el futuro, disfruten de una sociedad mejor
,:^ , O capitalicen los esfuerzos realizados por otros.
La llamada prevención secundaria, por su parte, actúa más tarde en
términos etiológicos: no cuando —ni donde— el conflicto criminal se
produce o genera, sino cuando y donde se manifiesta, cuando y donde se
exterioriza. Opera a corto y medio plazo, y se orienta selectivamente a
concretos, particulares, sectores de la sociedad: aquellos grupos y
subgrupos que exhiben mayor riesgo de padecer o protagonizar el
problema criminal. La prevención secundaria se plasma en la política
Madrid, 1986, (Alianza Editorial), compilación de Jiménez Burillo y Clemente,
págs. 383 y ss.; GARCÍA-PABLOS, A., Criminología, cit., pág. 367 ss.
•^ Así, KAISER, G., Introducción a la Criminología., págs. 125 y 126.
' LÜDERSSEN, Kriminologie, 1984 (Baden-Baden), págs. 151 y ss. Cfr., KAISER,
G., Introducción a la Criminología., cit., pág. 126.
985
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA
legislativa penal y en la acción policial, fuertemente polarizada por los
intereses de la prevención general. Programas de prevención policial, de
del diseño arquitectónico como instrumento de autoprotección, desarro-
llados en barrios bajos, son ejemplos de prevención «secundaria»^.
La prevención terciaria, por último, tiene un destinatario perfecta-
mente identificable: la población reclusa, penada; y u n objetivo preciso:
evitar la reincidencia. Es, de las tres modalidades de prevención, la de
más acusado carácter punitivo. Y los programas «rehabilitadores»,
«resocializadores» en que se concreta —muy alejados, por cierto, etiológica,
cronológica y espacialmente de las raíces últimas del problema crimi-
nal— se llevan a cabo en el propio ámbito penitenciario. La plena
determinación y selectividad de la población destinataria de tales
programas, así como los elevados índices de reincidencia que se aprecian
en ella, no compensan el déficit etiológico de la prevención terciaria, sus
insuperables carencias, dado que ésta implica u n a intervención tardía
(una vez cometido el delito), parcial (solo en el penado) e insuficiente (no
neutraliza las causas del problema criminal). :,
No por ello, sin embargo, cabe renunciar a los programas de prevención terciaría
*'rt en nombre de maximalismos conceptuales y prejuicios ideológicos. Pues a pesar de
o- < sus indiscutibles limitaciones, son útiles para la consecución de un objetivo especí-
j,,. tico: evitar la reincidencia. En puridad, los diversos programas de prevención —
. j. primaria, secundaria y terciaria— se complementan y deben estimarse compatibles.
c) Un modelo «sui generis» de prevención: el modelo socialista
El problema de la prevención y control del delito gozó siempre de
particular atención en la Criminología «socialista», que desde un prin-
cipio se autodefinió como ciencia práctica, aplicada'^ y comprometida con
a
íí>'>dt
^ Sobre estos programas, vid.: CLOWARD, R., y OHLIN, L., Delinquency and
opportunity: atheory of delinquentgangs., 1961. Chicago, Free Press; COHÉN, A.,
The delinquent subculture., en: Rubington, E., y Weinberg, M.S.: Deviance: the
interactionist perspective, New York, 1981 (M. Millan Publisher Co), págs. 264 y
- 265; SCHEITZGEBEL, R.L., Sucesos privados en lugares públicos, en: BANDURA,
A., RIBES, E., Modificación de conducta: análisis de la agresión y de la delincuen-
cia, 1980, México (Trillas), págs. 91 a 111. Cñ-., CLEMENTE DÍAZ, M., La
orientación comunitaria en el estudio de la delincuencia., cit., págs. 384 y ss.
^ En general, sobre la Criminología «socialista», vid.: GARCÍA-PABLOS, A.,
Criminología, cit., 2001 (Tirant lo Blanch), pág. 357 y ss; del mismo, véase, supra,
Capítulo XXII. .„.;,,,.:-.,,
 986 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
el sistema. Ningún otro modelo criminológico ha sabido desarrollar con
t a n t a convicción la teoría y praxis del control social del comportamiento
desviado, conectando la investigación de las «causas» de la criminalidad
con la minuciosa elaboración de planes y estrategias de prevención de la
misma. La Criminología socialista proclamó como objetivo prioritario el
prestar apoyo inmediato a la «praxis» y verter sus conocimientos y
experiencias hacia los órganos de persecución penaP"; cuidando de «no
quedarse a mitad de camino»^\ en claro reproche al academicismo
teorético de la Criminología burguesa exclusivamente obsesionada por
«explicar» el delito, en lugar de combatirlo. Sus portavoces oficiales,
siguiendo el espíritu de la conocida tesis decimoprimera de MARX a
FEUERBACH, y la naturaleza «instrumental» de la Criminología al
servicio de la jurisprudencia y «como elemento parcial de la dirección de
la sociedad» ^^ socialista, reiteraron ser función prioritaria de aquella
ciencia no ya «interpretar» la génesis de la criminalidad, sino «transfor-
mar» las causas económicosociales que la producen. Y erradicarlas,
contribuyendo a la total implantación del socialismo en las diversas
esferas de la vida material e ideológica, así como en la propia vida
cotidiana^^. ..:,,..:.•-/-.",
La Criminología —en puridad, la Política criminaP'*— socialista ha
conseguido «éxitos» indiscutibles en la prevención del delito. Pero
forzoso es reconocer, también, que el concepto de prevención cobra en
este marco ideológico connotaciones muy singulares^^. Y que el rendi-
miento del control social no es el único ni principal indicador de su
^^ Vid., KAISER, G., Introducción a la Criminología., cit., págs. 66 y 67.
" Cfr., GARCÍA-PABLOS, A., Criminología, cit., pág. 369; KAISER, G., Introducción
a la Criminología., cit., pág. 67.
12 Así, GERZENSON, A.; KARPEC, l y KUDRAZAWJEW, W., Kriminologie: Lehrbuch.
Aktuelle Beitrage der Staats und Rechtswissenschaft, 1967, Heft. 20, Bd. 1 y 2.,
Postdam, Babelsberg, pág. 27; LEKSCHAS, J., Theoretische Grundlagen der
í Sozialistischen Kriminologie, en: BUCHHOLZ, E., HARTMANN, R., LEKSCHAS,
J. y STILLER, G.: Sozialistische Kriminologie. Ihre theoretische und methodische
Grundlegung, Berlín, 1971, págs. 76 y ss. uprnisti ori'l
1^ Así, LEKSCHAS, J., Theoretische Grundlagen, cit., pág. 71. •- : . vergüenza»: el delito estigmatiza a la propia familia, al grupo del infractor (vid.
^* Como matiza MERGEN, A., Die Kriminologie. Eine Systematische Darstellung,
1967 (Berlín, Frankfurt), Vahlen, F., págs. 15 y ss.
^^ Por de pronto, la prevención y control del delito deja de ser 'problemática'; y no se
reserva a los órganos del Estado, ya que se entiende que «es cosa del pueblo» y debe
asumirse por todos los agentes sociales como 'acción colectiva'. Cfr., MERGEN, A.,
• '- Die Kriminologie., cit., pág. 16; también, GARCÍA-PABLOS, A., Criminología, cit.,
pág. 369 y ss.
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 987
calidad. También deben ponderarse los «costes», y «riesgos» de un a
drástica reducción de los índices de criminalidad cuando tales resulta-
dos se obtienen mediante determinados medios y con consecuencias
conocidas (restricción asfixiante de la libertad del ciudadano).
En todo caso, dogmas anacrónicos como la «anormalidad» del delin-
cuente; la historicidad y contingencia de la desviación criminal, «cuerpo
extraño» al sistema socialista; la naturaleza exclusivamente patológica
y disfuncional de ésta; su posible y deseable extirpabilidad^®; actitudes
aberrantes como la del absoluto y universal desprecio que merece el
infractor"; o políticas criminales agresivas y maximalistas, a modo de
cruzadas que pretenden utópica e ilegítimamente erradicar el crimen y
eliminar el mero riesgo de la desviación dirigiendo los procesos de
socialización del ciudadano mediante u n a presencia asfixiante de los
mecanismos del control social, no parecen hoy compatibles con los
presupuestos axiológicos del Estado «social» y democrático de Derecho.
Ni siquiera en aras de u n a eficaz prevención del delito y del óptimo
rendimiento del sistema legal, i J s 9íJíj,;(ííxni;?H9 41^ ?<:
El espectacular giro experimentado por la Criminología «burguesa»,
cada vez más interesada por la prevención del delito como lo demuestran
los miles de programas de los que existe noticia^®, no deben difuminar las
profundas diferencias que separan ambos modelos criminológicos. Pre-
venir el crimen significa en uno y otro marco político algo muy distinto.
,,,,.._ Durante los últimos cincuenta años la mayoría de los países industriales acusa
' ' uns¡gnificativoincrementodelatasadedelincuenc¡acomúnregistrada(polic¡almente).
; ' ' También en los países del antes llamado «Bloque del Este» se observa un fenómeno
• . -> semejante a partir del trascendental cambio político que tuvo lugar en los mismos a
' 1 finales de la década de los ochenta y comienzo de los noventa: el ascenso de la
l i . ,, criminalidad común registrada".
^"^ La Criminología socialista sustenta una teoría 'exógena' de la criminalidad (vid.,
GARCÍA-PABLOS, A., Criminología., cit., pág. 370.
^^ Sobre dicha actitud de 'desprecio' absoluto hacia el infractor, vid., KAISER, G.,
Introducción a la Criminología, cit., pág. 69. Desde coordenadas antropológicas y
culturales muy distintas, la sociedad japonesa cultiva, también, una «cultura de la
Ruth BENEDICT: The Chrysanthemum and the Sword, 1946. Boston).
1® Unos 6.500 programas de prevención h a n contabilizado, para el decenio 1965 a
1975 en los Estados Unidos, WRIGHT y DIXON (Community Prevention and
Treatment of Juvenile Delinquency. AReview of Evaluations, en: JResCrim., 1977,
pág. 36). Cfr., KAISER, G., Introducción a la Criminología., cit., pág. 125.
1^ Vid. KURY, H., Crime development in the East and the West: a comparison, en:
RASKA, E., SAAR, J. (edit.), Crime and Criminology at the end of the century. IX.
988 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
Con anterioridad al citado cambio político dos datos concretos distinguían la
realidad criminal de unos y otros países: en los del Bloque del Este, la tasa oficial de
criminalidad era mucho más baja que la de los países occidentales según las
estadísticas policiales; sin embargo, la cuota de encarcelamiento en los otrora
países socialistas era más elevada que en los países industriales occidentales y las
penas más duras. Con el nuevo marco político de los países del «Bloque del Este»
-»RÍ<
la situación criminológica se ha invertido. La cuota de encarcelamiento se ha
reducido sensiblemente en estos últimos, mientras la tasa de criminalidad registrada
ha emprendido un incremento dramático, aún sin alcanzar todavía el nivel que
ostenta en los países occidentales^"
3 . M O D E L O S TEÓRICOS D E P R E V E N C I Ó N D E L DELITO.
^1 E X P O S I C I Ó N Y R E F L E X I O N E S CRÍTICAS
La respuesta tradicional al problema de la prevención del delito se
concreta en dos modelos muy semejantes: el clásico y el neoclásico.
Coinciden ambos en estimar que el medio adecuado para prevenir el
delito ha de tener naturaleza «penal»^^ (la amenaza del castigo); que el
mecanismo disuasorio o contramotivador expresa fielmente la esencia
de la prevención; y que el único destinatario de los programas dirigidos
a tal fin es el infiractor potencial. Prevención equivale a disuasión, a
disuasión a través del efecto inhibitorio de la pena. Las discrepancias
son accidentales. El modelo clásico polariza en torno a la pena, y al rigor
o severidad de ésta, la supuesta eficacia preventiva del mecanismo
intimidatorio. Participa, además, de un a imagen estandarizada y casi
lineal del proceso de motivación y deliberación. El denominado modelo
neoclásico, sin embargo, refiere la efectividad del impacto disuasorio o
contramotivador más al funcionamiento del sistema legal, tal como éste
es percibido por el infractor potencial, que a la severidad abstracta de las
penas. En orden a la prevención de la criminalidad el centro de atención
, -if;jinoríu-in . C »v,
Baltic Criminological Seminar, 1966 (22 al 25 de Mayo), Tallin, 1997 (págs. 187 y
ss.).
20
Vid. KURY, H., Sobre la relación entre sanciones y criminalidad, o: ¿qué efecto
preventivo tienen las penas?, en: Eevista de Derecho Penal y Criminología (UNED),
Número extraordinario sobre el Congreso de Derecho Penal y Criminología celebra-
do en la Universidad a Distancia en Noviembre del 2000 (págs. 281 y ss.).
Criticando que la represión penal sea el instrumento de prevención: SACK, F.,
Právention durch Eepression? Aus der Sicht eines Kriminologen, en: Polizei und
Právention (BKA), 1976, Wiesbaden, págs. 36 y ss.
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 989
se desplaza, por tanto, de la ley al sistema legal, de las penas que el
ordenamiento contempla a la efectividad de éste; todo ello desde la
concreta y singular percepción del autor, cuyo proceso motivacional
deviene más complejo.
a) Modelo clásico
Atener de un a opinión muy generalizada, el Derecho Penal simboliza
la respuesta primaria y natural, por excelencia, al delito, la más eficaz.
Dicha eficacia, además, depende fundamentalmente de la capacidad
disuasoria del castigo, esto es, de la gravedad del mismo. Prevención,
disuasión e intimidación, según esto, son términos correlativos :_el
incremento de la delincuencia se explica por la debilidad de la amenaza
penal; el rigor de la pena se traduce, necesariamente, en el correlativo
descenso de la criminalidad. Pena y delito constituyen los dos términos
de una ecuación lineal. De hecho, muchas políticas criminales de nuestro
tiempo (recte: políticas penales) responden a este modelo falaz y
simplificador que manipula el miedo al delito y t r a t a de ocultar el fracaso
de la política preventiva (en realidad, represiva) apelando en vano a las
«iras» de la Ley.
El modelo tradicional de prevención no convence en absoluto, y por
muchas razones. -
1 Ante todo, la supuesta excelencia del Derecho Penal como instrumen-
i to preventivo —frente a otras posibles estrategias— parece más produc-
I to de prejuicios o coartadas defensistas que de un sereno análisis
científico de la realidad^^. Pues la capacidad preventiva de un determi-
nado medio no depende de su naturaleza (penal o no penal) sino de los
efectos del mismo. Conviene recordar, a este propósito, que la interven-^
ción penal tiene elevadísimos costes sociales^^. Y que su supuesta
efectividad dista mucho de ser ejemplar. La pena, en puridad, no o
disuade: atemoriza, intimida. Y r e f l ^ j n á s la inipotencia, el fracaso, la
ausencia de soluciones que la convicción y energía imprescindibles para
j ,1 l>í\ M
'f.:>!"\ , 1 ' 1 - 1 9 7 i<l
Sobre el problema, criticando la 'huida hacia el Derecho Penal', GAECIA-PABLOS,
A., Problemas y tendencias actuales de la Ciencia Penal, en: Estudios Penales,
Barcelona (Bosch), 1984, pág. 123.
Vid., GARCÍA-PABLOS, A., La supuesta función resociahzadora del Derecho
Penal, en: Estudios Penales, cit., pág. 95.
990 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
abordar_ los problemas sociales] Ninguna política criminal realista
puede prescindir de la pena, pero tampoco cabe degradar la política de
prevención convirtiéndola en mera política penal. Que u n rigor desme-
dido, lejos de reforzar los mecanismos inhibitorios y prevenir el delito,
tiene paradójicamente efectos criminógenos, es algo, por otra parte,
sobre lo que existe evidencia empírica^^. Más dureza, más Derecho
Penal, no significa necesariamente menos crimen. Del mismo modo que
el incremento de la criminalidad no puede explicarse como consecuencia
exclusiva de la debilidad de las penas o del fracaso del control social.
El modelo de prevención clásico, en segundo lugar, revela u n análisis
demasiado primitivo y simplificador del proceso motivacional y del
propio mecanismo disuasorio^^, pues , como a d v i e r t e n KURY^*^,
DÓLLING^'' y VILLMOW^*^ —entre otros muchos— quienes suponen
que la eficacia disuasoria del castigo depende del rigor o severidad del
mismo interpretan de modo simplificador y reduccionista u n marco de
relaciones psico-sociológicas mucho más complejo en el que interactúan
un sinfín de v a r i a b l e s . ^ , , ^ f ^ ^ ^ ^ ^ r HiíMíHS'í&i;y
Profesa, en efecto, u n a imagen intelectualizada del infractor, casi
algebraica, ingenua, al suponer que la opción delictiva es producto de un
balance de costes y beneficios; de u n a fría y reflexiva decisión racional
en la que el culpable pondera la gravedad de la pena señalada al delito
y las ventajas que éste le puede deparar^''. Estereotipo de delincuente
^* Sobre los efectos criminógenos de una pena desproporcionada, vid., GARCÍA-
PABLOS, A., Problemas y tendencias actuales de la Ciencia Penal, cit., pág. 123.
^^ Vid., ALVIRA MARTÍN, Francisco, El efecto disuasor de la pena, en: Estudios
penales y criminológicos, VIL, (1984), Santiago de Compostela, págs. 11 y ss.
^^ KURY, H., Sobre la relación entre sanciones y criminalidad, o: ¿qué efecto preven-
tivo tienen las penas?, en: Revista de Derecho Penal y Criminología, número
extraordinario a propósito del Congreso de Derecho Penal y Criminología celebrado
en Noviembre del 2000 en la UNED, pág. 304.
^^ DÓLLING, D., Was lásst die Kriminologie von der erwarteten spezial-und general
. práventiven Wirkungen des Jugend Kriminalrechts übrig?, en: Bundesministerium
der Justiz. Das Jugendkriminalrecht ais Erfüllungsgehilfe geselschaftlicher
Erwartungen?, 1995, Bon, pág. 155.
^* VILLMOW, B., Diversión auch bei wiederholten und schwereren Delikten:
Entwicklungen und Kontroversen in Hamburg, en: Deutsche Vereinigung für
Jugendgerichte und Jugendgerichts hilfen, DVJJ; Kinder und Jugendliche ais
Opfer und Táter. Právention und Reaktion. Dokumentation des 24. Deutschen
Jugendgerichtstages vom 18. bis 22 Serptember 1988 in Hamburg, 1999 (Godesberg),
págs. 428 y ss.
^^ Vid., ALVIRA MARTÍN, F., El efecto disuasor de la pena, cit., pág. 11.
TRATADO DE CRIMINOLOGL^ 991
previsor, calculador, que no se aviene a la realidad por generalizar unos
clichés decisionales ni siquiera válidos para la delincuencia económica
convencional (menos aún, desde luego, con relación a la denominada
criminalidad «simbólica» o «expresiva»)^°. Pues lo cierto es que el
infractor indeciso valora y analiza más las consecuencias próximas e
inmediatas de su conducta (vg. riesgo de ser detenido, prisión provisio-
nal, etc.) que las finales o definitivas (gravedad de la pena señalada por
la ley p a r a el delito). Sus previsiones y actitudes, además, sitúan en
planos muy distintos los «riesgos» improbables de padecer aquella pena
y los beneficios seguros derivados de la comisión del hecho criminal.
Precisamente porque cuenta con librarse del castigo decide cometer el
delito^^. La certeza, pues, de unos beneficios inmediatos, seguros, preva-
lece sobre la eventualidad de unos riesgos que descarta o contempla
como improbables, por graves que éstos sean.
Las ciencias empíricas, finalmente, h a n demostrado la complejidad
del mecanismo disuasorio.[Todo parece indicar que en el mismo intervie-
nen muchas y diversas variables, que interactúan, además, de forma no
siempre uniforme. La gravedad nominal del castigo, el rigor de la pena,
es sólo u n a de ellas, de suerte que su concreto efecto inhibitorio o
contramotivador depende, caso a caso, del comportamiento e interacción
de las demás variables^^.j Así, por ejemplo, u n a pena de seis años de
privación de libertad ti'ene, sin duda, u n efecto intimidatorio muy
distinto en los siempre diferentes procesos motivacionales. No decide
sólo la duración del castigo (la duración abstracta y nominal de la pena):
la naturaleza del delito de que se trate, el tipo de infractor, el grado de
"Ylai hi k,.'>bí;íi«iijif3 x dOjgípajSj^ olun^'j
^° Distinguiendo el efecto disuasorio de la pena en la delincuencia 'instrumental' (vg.
patrimonial) y en la 'expresiva' o 'simbólica' (vg. droga, delitos pasionales, etc.) y
manteniendo que falta dicho efecto en la última —o es muy reducido—: ALVIRA
MARTÍN, F., El efecto disuasor de la pena, cit., pág. 17 y 18. Sobre el delincuente
de las altas finanzas, el medio ambiente —en general, el crimen organizado—, etc.,
que si condiciona la comisión del crimen a una positiva ponderación previa, racional
y objetiva, de los riesgos y beneficios, vid.: KURY, H., Sobre la relación entre
sanciones y criminalidad ..., cit., pág. 308.
^^ Muchos estudios empíricos demuestran precisamente que el delincuente padece
u n a «distorsión perceptiva», esto es u n a defectuosa percepción de la realidad que
le hace considerarse inmune a la ley y el castigo. Vid., ROSS, ROBERT, R.,
FABIANO, E. y GARRIDO GENOVÉS, V., El pensamiento prosocial. El modelo
cognitivo para la prevención y tratamiento de la delincuencia. Monográfico de la
Revista «Delincuencia», 1990, n - 1 , pág. 31.
32 En este sentido, GARCÍA-PABLOS, A., Criminología., cit., pág. 374 y ss.
 992 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
apoyo informal que pueda recibir el comportamiento desviado^^, la pronti-
tud e inmediación de la respuesta al mismo, la personalidad del delincuen-
te, el modo en que la sociedad y el delincuente perciban^'' el castigo
(adecuación, efectividad, etc.) son circunstancias que condicionan decisiva-
mente el poder disuasorio concreto de aquél. Dicho de otro modo: una pena
de seis años de privación de libertad no intimida siempre lo mismo, ni
intimida siempre y en todos los casos más que una pena privativa de '
libertad de dos, de tres o de cinco años.
El rigor de la pena no es, desde luego, —a tenor de las investigaciones
empíricas— el único ni el principal factor. No se puede asociar, por tanto,
severidad del castigo y efecto disuasorio de éste, sin ofrecer un a imagen
simplista de un a realidad mucho más compleja en la que intervienen
numerosas variables psicológicas y sociológicas. Todo parece indicar que
en el proceso de deliberación el infractor pondera el riesgo-—maypr~o^
menor— de ser descubierto (siempre subjetivamente apreciado), sibien
dicha evaluación del i-iésgo es un a variable de escasa significación y al
parecer solo tiene relevancia en infracciones menores. Pero más aún que
el riesgo a ser descubierto, determinadas circunstancias y condiciones
relativas al proceso de socialización (transmisión de normas y valores,
encuadramiento del individuo en u n concreto contexto social, grado de
vigencia real de las normas y presión de éstas sobre el comportamiento
desviado) poseen un decisivo peso específico disuasorio^^. Entre estas
últimas variables, las diversas investigaciones conceden especial signi-
ficación al mayor o menor grado de conciencia de la obligatoriedad de la
norma en cuanto compromiso y experiencia moral del sujeto, medida
según la reprochabilidad del hecho; a la frecuencia de la comisión del
delito en el círculo de amigos y allegados al infractor; a la reacción
^^ Sobre la relevancia de otra variable: la posibilidad de 'redefinir' el rol de delincuen-
te, vid. ALVIEA MARTÍN, F., El efecto disuasor de la pena (citando las investiga-
ciones de TOBY), cit., pág. 18.
"* El efecto disuasorio solo puede producirse, en todo caso, a través de la representa-
ción simbólica o anticipación cognitiva del castigo. Dicha mediación simbólica
obliga a poner el acento en la «percepción subjetiva» de aquel. Vid. ALVTRA
MARTÍN, F., El efecto disuasor de la pena., cit., pág. 14 y 15.
Cfr. KURY, H., Sobre la relación entre sanciones y criminalidad, cit., págs. 303 y
304, sintetizando los resultados de las investigaciones de: BOCK (1991), VILLMOW
(1999), SCHUMANN (1984), DÓLLING (1984), SCHÓCH (1988), HEINZ (2000),
MÜLLER-DIETZ (1996), etc.
Vid. La síntesis acertada que realiza HEINZ, W., Kriminalpolitik an der Wende
zum 21. Jahrhundert: Taugt die Kriminalpolitik des ausgehenden20. Jahrhunderts
für das 21. Jahrhundert? Bewáhrungshilfe, 2000, págs. 147 y ss. ;_,^,, j^,
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 993
informal que éste espera del entorno social si comete el delito, etc.^^;
incluso, a lo que las investigaciones de Góttingen denominan «la expe-
riencia penal subjetiva»^^
El efecto disuasorio real de la pena (de la amenaza o conminación penal) se halla
muy condicionado por \3, percepción subjetiva c/eiinfractorres'pec'LO a la virtualidad
de la efectiva imposición del castigo si comete el delito. Determinante será, en este
sentido, no la mayor o menor severidad nominal de la pena abstracta, sino el mayor
o menor porcentaje de riesgo que asocia el delincuente potencial a la comisión del
delito valorando las circunstancias concretas del caso (grado de dificultad que
entraña la ejecución del delito, pericia y capacidad propia para llevarla a cabo
exitosamente, efectividad real del sistema legal, etc.).
En dicho cálculo o evaluación de las consecuencias próximas derivadas de la
comisión del delito, las investigaciones empíricas pj^recen haber verificado dos
extremos^**. En primer lugar, que el infractor —sobre todo, el habitual— adopta-una
actitud marcadamente más optimista en la ponderación de riesgos que el ciudadano
respetuoso de lasjeyes. Tal actitud puede deberse a una cierta distorsionen la~
percepción de la realidad , o «síndrome de optimismo» no justificado, característico
del perfil psicológico del infractor, o todo lo contrario: al pragmatismo y experiencia
de éste, que le permiten valorar con realismo la escasa efectividad del sistema legal
y, portante, la alta probabilidad de cometer el delito impunemente. Enjegundo lugar,
que, a su vez, ef grado de optimismo tí\\\ere según la naturaleza del delito y la
'-' ''-^ personalidad correlativa de su autora El delincuente sexual, por ejemplo, no suele
-• •; i • siquiera plantearse la posibilidad de ser castigado. El delincuente contra el patrimo-
nio y la seguridad vial, por el contrario, calcula racionalmente los riesgos de la
comisión del delito. Más aún lo hace, sobre todo, el delincuente en el ámbito
socioeconómico y el medio ambiente, y, desde luego, las corporaciones en el
particular de las sanciones pecunañas^^ En el caso del delincuente terrorista, el
-• ''í efecto disuasorio del castigo —incluido el de máximo rigor— depende menos de la
'ir;, i percepción subjetiva del autor sobre el riesgo de imposición de aquel y de su
severidad que en el de otros delincuentes.
No le faltaba razón, pues, a BECCARIA al mantener ya en 1764 que
lo decisivo no es la gravedad de las penas, sino la prontitud con que se
impongan; no el rigor o la severidad del castigo, sino su certeza o
infalibilidad: que todos sepan y comprueben —incluido el infractor
potencial, decía el autor— que la comisión del delito implica indefecti-
blemente la pronta imposición del castigo^". Que la pena no es un riesgo
futuro e incierto sino un mal próximo y cierto, inexorable. Pues si las
í.iUKlKi.Hüc: ,.í>!v ,aoDol 'loq ,£-.?r8B,loo3n BisuDga o Ofn8í:)rcBlo on-'.Bbosn IB irídoy
:. :JIJT ..I .noLmira ,,8.D .íEraoaa .obíinaa sj.
^' Por todos, SCHÓCH, H., Zur Wirksamkeit der Generalprávention, en: Prank, C. y
otros. Der Sachverstándige im Strafrecht/Kriminalitatsverhütung, 1990, págs. 91
y ss.
^^ Cfr. GARRIDO, V. y otros. Principios de Criminología, cit., págs. 196 y ss.
^^ Cfr., GARRIDO, V. y otros. Principios de Criminología, cit., págs. 196 y ss.
*o De los delitos y las penas, Madrid (Aguilar), 1974, págs. 128 a 134. ,, ,,„,=,,»
 994 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
leyes nacen para ser cumplidas, habrá que convenir con el ilustre
milanés, que sólo la efectiva aplicación de la pena confirma la seriedad
de la conminación legal. Que la pena que realmente intimida es la pena
, que se ejecuta: que se ejecuta pronto, que se ejecuta de forma implacable"
^y habría que añadir: que se percibe por la sociedad como jusiaTy^
} merecida. .; -
is ;^0-/-:. stesfe snoQ sk th Ijfefwmofí
b) El modelo neoclásico uo'asionBíenuoib eísí o
Para la denominada escuela neoclásica (o moderno clasicismo) el
efecto disuasorio preventivo aparece más asociado al funcionamiento
(efectividad) del sistema legal que al rigor nominal de la pena*^ Sus
teóricos, de hecho, atribuyen la criminalidad al fracaso o fragilidad de
_ aquél, a sus bajos rendimientos. Mejorar la infraestructura y la dotación
del sistema legal sería la más adecuada y eficaz estrategia para prevenir
la criminalidad: más y mejores policías, m á s y mejores jueces, más y
mejores cárceles. De este modo se «encarecen» los costes del delito para
" el infractor, —aseguran—, que desistirá de sus planes criminales al
comprobar la efectividad de u n sistema en perfecto estado de funciona-
miento"'^. La sociedad, concluyen los partidarios de este enfoque neoclásico,
tiene el crimen que quiere tener, pues siempre podría mejorar los
resultados de la lucha preventiva contra el mismo, incrementando
progresivamente el rendimiento del sistema legal; perfeccionando el
equipamiento y dotación de éste. Invirtiendo más y más recursos en sus
necesidades h u m a n a s y materiales cabría siempre esperar y obtener, de
forma sucesiva e ilimitada, más éxitos y mejores resultados*^.
Pero este modelo de prevención tampoco convence.
' E n orden a la prevención del crimen, la efectividad del sistema legal
es, sin duda, relevante, sobre todo a corto plazo** y con relación a ciertos
<^ajr!.' • HHnp nm<i h¡^í)0 '*o^í4^^. Jal) 11:913fcsrqnii %+gpTfí n' •
* Sobre el moderno clasicismo o escuela neoclásica, por todos, vid., SCHNEIDER,
H.J., Kriminologie., 1987 (Walter de Gruyter), págs. 364 y ss.
*2 E n este sentido, BECKER, G.S., EHRLICH, L, TULLOCK, G., COOK, Ph. J-,
R U B Í N , P.H., etc. Cfr., GARCÍA-PABLOS, A., Criminología, cit., pág. 375 y ss.
^'^ Así, R U B Í N , Paul H., The Economics of crime. (Ralph Andreano-John J. Siegfried-
44
editores: The Economics of Crime), 1980, págs. 13 a 25.
Investigaciones empíricas parecen demostrar, por ejemplo, que disuade más al
infractor indeciso el riesgo de ser descubierto que la gravedad nominal, mayor o
menor, de la pena. Que el marco legal de ésta o su medición judicial influyen menos
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 995
gectores de la delincuencia (vg. ocasional). Pero no cabe esperar dema-
siado del mismo. El sistema legal deja intactas las «causas» del crimen,
actúa tarde (desde u n punto de vista etiológico), cuando el conflicto se
manifiesta (opera, pues, sintomatológicamente). Su capacidad preven-
tiva, en consecuencia, tiene unos límites estructurales insalvables. A
medio y largo plazo no resuelve por sí mismo el problema criminal cuya
dinámica responde a otras claves.
En segundo lugar, y contra lo que a menudo se supone, no parece ya
razonable atribuir los movimientos de la criminalidad (el incremento o
el descenso de sus índices) a la efectividad —mayor a menor— del
sistema legal. Ni la fragilidad de éste, sin más, determina u n ascenso
correlativo de la criminalidad (de la criminalidad «real», naturalmente,
no de la «oficial» o «registrada»), ni una mejora sensible de su rendimien-
to reduce en la misma medida los índices de criminalidad. No existe tal
correlación porque el problema es bastante más complejo y obliga a
ponderar otras muchas variables. Por la misma razón, mejorar progre-
siva e indefinidamente los resultados de la prevención del delito a través
del sistema legal, potenciando el rendimiento y efectividad de éste es
una pretensión poco realista, condenada al fracaso a medio plazo*®. De
una parte, porque no falta razón, quizás, a quienes invierten la supuesta
relación de causa a efecto, afirmando que no es el fracaso del sistema
legal lo que produce (causa) el incremento de la delincuencia (efecto),
sino este último (el aumento de la criminalidad) el que ocasiona la
fragilidad y el fracaso del sistema legal*^. Y de otra, porque no se deben
confundir la criminalidad «real» y la «registrada», suponiendo errónea-
mente que los valores de esta última constituyen u n indicador seguro de
la eficacia preventiva del sistema legal. Más y mejores policías, más y
mejores jueces, más y mejores prisiones —decía a este propósito un
autor— significa más infractores en la cárcel, m á s penados, pero no
necesariamente menos delitos*''. Una sustancial mejora de la efectividad
del sistema legal incrementa, desde luego, el volumen de crimen regis-
trado, se captura más crimen y reduce la desproporción entre los valores
«oficiales» y los «reales» (cifra negra). Pero no por ello se evita mas
B!i'i.t:..ín,«-j5Vj;rr-:oq f ;í;,.'"JjKf r i-i u u f>o'j'-
- '.^'yvJ^> • . r f ( .'"-ílü '
de lo que se suponía en la observancia de las leyes Vid , KAISER, G-; ^^ ^°
a la Criminología., cit., pág. 121.
"^ Vid., GARCÍA-PABLOS, A., Criminología, cit., págs. 376 y ss. Q^^
""^ Vid., GWYNN NETTLER, Explaining Crime, 2^ Ed., 1978, pág- ^ " ''
SCHNEIDER, H.J., Kriminologie., cit., pág. 368.
"' Así, JEFFERY. Cfr., GARCÍA-PABLOS, A., Criminología, cit., ibidem-
 996 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
crimen ni se produce o genera menos delito en idéntica proporción: se
detecta más crimen. Mala política criminal aquella que contempla el
problema social del delito en términos de mera «disuasión», desenten-
diéndose del imprescindible análisis etiológico de aquél y de genuinos
programas de prevención (prevención primaria).
Pésima política criminal aquella que olvide que las claves de una
prevención eficaz del crimen residen no en u n fortalecimiento del control
social «formal» sino en u na mejor sincronización del control social
«formal» y el «informal»''^ y en la implicación o compromiso activo de la
comunidad. 13 jai, » voaJiwili
ítiiei J:í>'£'iK';"
Es imprescindible distinguir entre «política criminal» y «política
penal», si no se quiere privar de contenido y autonomía el propio
concepto de «prevención». Este último reclama cierta política criminal
(de base etiológica, positiva, asistencial y social, comunitaria), no fórmu-
las represivas o intimidatorias, meramente sintomatológicas, que se
desentienden de las raíces del problema criminal y prescinden de toda
información científica al respecto.
* EXCURSO: E v a l u a c i ó n e m p í r i c a d e l o s m o d e l o s d i s u a s o r i o s
(clásico y neoclásico)
a) No es tarea fácil, por razones metodológicas, evaluar empíricamen-
te el efecto intimidatorio real de la pena (de la pena abstracta con que se
conmina la comisión de u n delito, de la concreta que se impone al
infractor) y, en general, la capacidad disuasoria del sistema legal (que
dispone, además, de otros instrumentos y resortes, como la detención
policial, la prisión provisional, etc. para el cumplimiento de sus fines).
Sin embargo, el uso racional del castigo —objetivo prioritario del Estado
social y democrático de Derecho, y de toda Política Criminal científica—
exige la verificación empírica de su eficacia, de su utilidad, dada la
estricta legitimación instrumental del mismo (sin olvidar, en todo caso,
que un sistema legal en buen estado de funcionamiento h a de satisfacer
otras exigencias y acreditar ciertas cualidades positivas más allá de su
poder disuasorio y efectividad)*^ Por ello, hoy interesa sobremanera a la
Criminología verificar la eficacia disuasoria real del castigo y sus
48
Así, GAECÍA-PABLOS, A., Criminología, cit.. pág. 377
49
Vid. infra, Parte Quinta de esta obra, apartados T y IV
a Strafrechtswissenschaft, 1991, pág. 654.
i
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 997
variables: si es cierto —o no— que la amenaza de la pena evita la
comisión de delitos y previene la criminalidad; si la imposición y
cumpHmiento de la pena concreta mitiga —o no— el riesgo de reinciden-
cia del infractor. E n definitiva, sí existe evidencia empírica de que la
pena satisface las necesidades y expectativas sociales^" que los modelos
disuasorios asignan al castigo.
Verificar empíricamente la efectividad real del castigo es, sin duda, una imperiosa
necesidad. De Jieciio, sin embargo, las numerosas teorías que esgrime la doctrina
sobre las funciones de la pena carecen de sustrato científico —de apoyo empírico—
y, por tanto, no están en condiciones de legitimar el castigo'^'. Son especulaciones,
proposiciones normativas, que operan en el ámbito del debersery que la realidad
empírica no refrenda. Algún autor ha censurado recientemente el contrasentido de
que la propia justicia criminal —institución estatal que despliega una intervención de
trascendencia máxima para el individuo y la sociedad— haya eludido todo control
empírico sin preocuparse de comprobar científicamente si dicha intervención
cumple los objetivos que la legitiman^^ pero la propia Criminología empírica se ha
desentendido también del estudio de la realidad del castigo, y de la efectividad de
las diversas sanciones, hasta hace pocos lustros^^. Los estudios econométricos
sobre la eficacia preventivo general de la pena se inician en la década de los setenta
o finales de los sesenta^*; y el estado de la investigación al respecto, según Bock, es
en la actualidad «más que pobre»^^. Más recientes aún son los metaanálisis que
iíi COI) ¡osi pítr::i.U!aüOí! ÜÍ úüi'im
Vid. BAEBERET, R., La prevención general y especial, en: Cuadernos de Derecho
Judicial (La Criminología aplicada), 1997, págs. 117 y ss. Sobre el significado que
la doctrina penal atribuye a los conceptos de prevención general y prevención
especial, vid. GARCÍA PABLOS, A., Derecho penal. Introducción, cit., págs. 139 y
ss., y 151 y ss., respectivamente. Sobre el problema, vid., recientemente: T.
FERDINAND, ¿Funcionan las penas?, en: Congreso Internacional sobre Modernas
tendencias en la Ciencia del Derecho Penal y en la Criminología (Madrid, UNED,
6 a 10 de noviembre de 2000) Edit. UNED. págs. 325 y ss., Madrid, 2001. Traducción
de A. Serrano Maíllo.
Así, HEINZ, W., Kriminalpolitik an der Wende zum 21. Jahrhunder: Taugt die
Kriminalpolitk des ausgehenden 20. J a h r h u n d e r t s für das 21. Jahrhundert?,
Bewáhrungshilfe, 2000, págs. 131 y ss (especialmente, pág. 137).
Vid. HEINZ, W., Kriminalpolitik an der Wende ..., cit., pág. 134. Cfi-. KURY, H.,
Sobre la relación entre sanciones y criminalidad, o: ¿qué efecto preventivo tienen
las penas?, en: Revista de Derecho Penal y Criminología (UNED), número extraor-
dinario sobre el Congreso de Derecho Penal y Criminología celebrado en Noviembre
del 2000 en la Universidad a Distancia, págs. 308 y 309.
53
Cfr. KURY, H., Sobre la relación entre sanciones y criminalidad, cit., pág. 291.
54
Así, NAGIN, D., General Deterrence: A Review of the Empirical Evidence, en:
Deterrence and incapacitation: estimating the effects of criminal sanctions on
crime rates (A. Blumstein, J. Cohén y D. Nagin, edits.), 1978, National Academy of
Sciences, Washington, págs. 95 y ss.
BOCK, M., Ideen und Schimáren im Strafrecht. Rechtssoziologische Anmerkungen
zur Dogmatik der positiven Generalprávention, en: Zeitschrift für die gesamte
 998 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
tratan de evaluar las investigaciones empíricas sobre la eficacia preventivo especial
m de la pena. De hecho, las decisiones políticas se rigen más por actitudes y
percepciones de la población (que pulsan las encuestas) que por criterios científico
á empíricos de racionalidad y utilidad^'*.
b) Se ha afirmado en una obra de reciente publicación^^ que son pocos
los estudios empíricos dirigidos a verificar los efectos reales del castigo
(en particular, la capacidad disuasoria de éste) —todos, se advierte,
realizados por psicólogos, sociólogos y criminólogos— sorprendiendo
que la doctrina penal se haya desentendido del problema, y que se limite
a crear, interpretar y aplicar las leyes. ~^
^ Los autores de la obra citada, partiendo de la experiencia empírica,
entienden que ésta refuta los postulados básicos de los modelos
disuasorios. Desmentiría, desde luego, la supuesta encada preventivo
especial de la pena (en el delincuente concreto que la padeció), incapaz
de evitar su reincidencia. Y solo verificaría, parcialmente además, las
exigencias de la prevención general en cuanto que el riesgo o probabili-
dad de que se descubra el delito y detenga al infractor (y_no el rigor del
_castigo) parece ser un elemento esencial en orden a la prevención de la
criminalidad^^.
El fracasopreventivo-especial de la pena —siempre según los autores
mencionados— se habría constatado en una investigación de REDON-
DO, FUNES y LUQUE sobre la reincidencia en el delito^^jmjs^pñncipal
conclusión fue que la prisión,/)er se, no previene ni evita la recaída^eiid^
delito. Del estudio examinado se desprendería —contra las premisas y
postulados de los modelos disuasorios— que los índices de reincidencia
aumentan con el incremento de la frecuencia de ingreso en prisión del
infractor y con el de la duración de la prisión y rigor de_las condiciones
de cumplimiento y extinción de la condena. Esto es: la probabilidad de
reincidir aumenta en proporción al número de veces que el infractor
había ingresado en prisión, y a la duración de ésta. Y los índices más
1 ' Uíf , ti }í ¡fui I
'! r.
«9
^^ Como advierte, con razón, KUEY, H., Sobre la relación entre sanciones y crimina-
lidad ..., cit., pág. 291.
^' GAKEIDO, V. y otros, Principios ..., cit., págs. 191 y ss. HÍUÍH .Aivitm SÍ;
^^ GAKEIDO, V. y otros, Pr¿w«p¿os..., cit., pág. 199. ' "'
^^ Justicia Penal y reincidencia. Barcelona, 1994. F u n d a d o J a u m e Callis. La inves-
tigación, realizada sin grupo de control, ponderó la reincidencia de una muestra de
485 delincuentes por un período de seguimiento de tres años y medio.
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 999
elevados de reincidencia se apreciarían en los penados que padecieron
condenas más rigurosas y estrictas**".
En cuanto a la eficacia preventivo general de la pena, los autores
estiman que aquella parece más asociada al riesgo o probabilidad de
descubrimiento del delito que al rigor o severidad nominal del castigo
mismp^^, todo ello siempre desde la percepción subjetiva del infractor,
"^ue evaluaría, caso a caso, la entidad del mencionado riesgo o probabi-
lidad de ser detenido. La gravedad de la pena y de su régimen de
cumplimiento carecería de relevancia en orden a la capacidad disuasoria
de aquélla como instrumento de prevención'^^, lo que podría predicarse,
también, de la pena capital y su nula incidencia en las tasas de
homicidios®^.
c) Las tesis de la obra reseñada merecen alguna matización.
En primer lugar, no parece razonable se reproche indiscriminada y
categóricamente a la doctrina penal no haberse esforzado por verificar
con un método empírico los efectos reales del castigo. Ni tampoco que se
identifique a aquélUa con los postulados de los modelos disuasorios.
En efecto, la crítica desconoce que la Ciencia del Derecho, a pesariie„
su indiscutible aproximación a la realidad social, a los sistemas sociales
y al mundo empírico durante los últimos lustros, no es ni puede ser una
ciencia empírica, sino normativa. No corresponde, pues, a la misma la
verificación empírica de la capacidad disuasoria real de la pena y sus
variables, sino a otras disciplinas.
Or.r . .10
60
Cfr., GAEEIDO, V. y otros, Principios ..., cit., págs. 192 y 193. Los autores citan
otras investigaciones que también refutan los postulados de los modelos disuasorio's,
si bien discrepan en parte de las conclusiones de la de Eedondo, Funes y Luque.
Concretamente, las de LIPTON, MARTINSON y WILKS, de 1975 {The effectiveness
of correctional treatment: A Survey of treatment evaluation studies. New York.
Praeger), y BRODY, de 1976 [The Effectiveness of Sentencyng. Home Office
Research Study, 35. Londres, HMSO), Según estas últimas el efecto de la cárcel en
la vida futura de los condenados es mínimo, no apreciándose diferencias sustancia-
les en la conducta posterior entre quienes cumplieron penas de corta o de larga
duración (GARRIDO y otros, op. cit., pág. 194). '¡vi,»,,:)
61
Cfr., GAEEIDO, V. y otros, Principios ..., cit., págs. 194 y ss.
62
Cfr., GAEEIDO, V. y otros, Principios ..., cit., pág. 199. '"jñAí)
63
Cfr., GAEEIDO, V. y otros. Principios .., cit., págs. 197 y 198. " ' \ m
 1000 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
r Por otra parte, sería injusto ignorar que u n a de las constantes
/históricas de la evolución del Derecho penal moderno es, precisamente
/ su progresiva racionalización y autolimitación: la necesidad imperiosa
/ de verificar y controlar sus objetivos®'' sometiendo a u na abierta crítica
el efecto real de sus instrumentos. La crisis definitiva de las llamadas
teorías absolutas de la pena®^, el debate sobre la (supuesta) función
\ resocializadora de ésta®®, los serios esfuerzos por someter a límites el
principio intimidatorio, distinguiendo entre intimidación y prevención
(general positiva)®'', la búsqueda de sustitutivos y alternativas a la pena
de prisión clásica, reduciendo en todo caso su duración y mejorando el
régimen de cumplimiento de la misma®® expresan, inequívocamente, la
mencionada tendencia racionalizadora de la Ciencia Penal.
'^ Tampoco parece correcto identificar la opinión dominante de la
doctrina penal contemporánea sobre los fines de la pena con los postu-
lados de los modelos disuasorios, abiertamente criticados, por cierto, en
páginas precedentes de esta obra. La doctrina penal española, a mi
juicio, no comparte las premisas metodológicas ni las implicaciones
políticocriminales de un paradigma que polarice el debate sobre el
castigo en torno a la idea de intimidación eficaz q que iegitima-éste
apleando a sus brillantes éxitos preventivo generales_y, prexe.ntivo
especiales. Menos aíín, que asocie tal efectividad al rigor y severidad del
castigo, desconociendo otras muchas variables. i|.ít
Existe, en efecto, un amplio consenso doctrinal cuando se define la
pena como «amarga necesidad» según fórmula que utilizó con éxito el
Proyecto Alternativo de Código Penal alemán (1966). La pena nació
como institución —y se justifica, día a día-z:^px(r-¥azones de.estricta
necesidad social, como instrumento indispensable para la salvaguarda
de la sociedad y prevención del crimen. Los penalistas hemos entonado
hace ya tiempo el «definitivo adiós a Kant y Hegel», aceptando que la
naía go-roii;,!,; io.í'.CS'f y Sfef .TOfiq*,.iK) V.- kÍK\io«rÁ',ñoí.íó'V ^V ,Du.t:
— Hoq aoí nBÍj/tai í i'iidfnEí 'nsp 89f i obcyi tasv
^* Portodos, STRATENWERTH, G.,DieZukunftdesstrafrechtlichenSchuldprinzips.
''f * 1- Edición (1977), Heidelberg-Karlsruhe, Müller Juristischer Verlag (4), págs. 5 a
•• 7. Cfr., GARCÍA PABLOS, A., Derecho Penal. Introducción, cit., (2^ Ed.), pág. 104.
'^^ Sobre el problema, vid., GARCÍA PABLOS A., Derecho Penal, Introducción, (2'
Ed.), cit., págs. 132 y ss.
^'^ Cfr., GARCÍA PABLOS, A., Derecho Penal. Introducción, cit., (2^ Ed.) págs. 159 y
ss.
^^ Cfr., GARCÍA PABLOS, A., Derecho Penal Introducción, cit., (2^ Ed.), págs. 141 y
ss.
®^ Cfr., GARCÍA PABLOS, A., Derecho Penal. Introducción, cit., (2^ Ed.) págs. 104 y
ss.
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 1001
pena es solo un «medio», no un «fin», en si misma. Castigamos, pues, «ne
peccetur», no «quia peccatum est», ya que —afortunadamente— la pena
jia perdido su aureola mágica, sacra y solo se legitima en cuanto cumpla
las funciones que se le asignan. La historia y la experiencia h u m a n a han
avalado su eficacia preventivo-general como instrumento al servicio del
control y evitación del delito, pues sus fracasos —ciertos y llamativos,
como demuestran los índices de criminalidad— no pueden ni deben
'ensombrecer aquélla. Sabemos que, a pesar de la pena, siguen
cometiéndose delitos. Pero, sin duda alguna, es fácil suponer que se
cometerían muchos más, y que .devendría imposible la convivencia, hoy
por hoy, sin la pena.
Además, la doctrina penal contemporánea —y sobre todo, la llamada
teoría de la prevención general positiva— subraya hast a la saciedad que
no pueden identificarse los conceptos de prevención general e intimida-
ción o disuasión. La pena, según dicha tesis, sería u n poderoso instru-
mento de integración social, de suerte que su capacidad disuasoria
pasaría a u n segundo plano comparada la misma con su «fuerza creadora
de costumbres» al actuar como «indicador» y «censura» de la conducta
prohibida formulando el correspondiente tabú®®.JLaj)ena^ cumple, por_
tanto,-:--_se insiste—una función «pedagógica», de ejemplaridad, «ético-
social», reforzando la pretensión de vigencia de las normas jurídicas en
Tá conciencia de la comunidad a través del «veredicto» que la conmina-
ción legal entraña^".
Desde la famosa obra de BECCARIA( 1764), sin embargo, sabemos no
solo que la necesidad es el fundamento último del castigo («toda pena que
no se deriva de la absoluta necesidad es tiránica»), decía el autor^^ sino
que la propia eficacia intimidatoria de la pena no depende de su rigor y
severidad, sino de la certeza («infalibilidad») y prontitud con que se
imponga, entre otros factores. La pena «cierta», «pronta», «necesaria» y
«proporcionada» al delito —aseguraba el Marqués de Beccaria— es más
eficaz que la pena dura y crueF^. La pena injusta o desproporcionada
aterroriza, no intimida, desacredita al sistema y a menudo produce
efectos criminógenos, según acredita u n a dilatada experiencia históri-
ca. Esta ha demostrado, también, los riesgos de un a concepción estrie-
os! .^üq •u^liolJ-
Cfr., GARCÍA PABLOS, A., Derecho Penal. Introducción, cit., (2^ Ed.) págs. 143 y
144, citando a H. Mayer, Cerezo, Antón Oneca y otros.
Así, STRATENWERTH, G., Strafrecht, A.T., cit., pág. 26.
De los delitos y de las penas. Madrid, Alianza, 1969, Cap. III, pág. 28.
72
De los delitos y las penas. Capítulo 47, pág. 112.
 1002 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
tamente intimidatoria del castigo, que entroniza el terror penal, mediatiza
al penado en aras de fines prevencionistas y esgrime la pena pública
por decirlo con palabras de Hegel— como «el amo que levanta el bastón
contra el perro»^^.
f Que los alarmantes índices de reincidencia demuestran, en buena
medida, el fracaso preventivo especial de la pena, es casi u n tópico en el
debate doctrinal sobre los efectos reales del castigo. Ahora bien, sin
desconocer que ni el incremento de la criminalidad responde necesaria
y exclusivamente al fracaso del control social formal, ni la pena se
justifica solo o prioritariamente por exigencias de prevención especiaF*.
Finalmente, y contra lo que mantiene AKERS''^ la doctrina penal no
ignora la denominada «disuasión informal»^'^, esto es, la existencia de
sanciones o consecuencias sociales negativas asociadas a la comisión de
un delito e imposición de la pena que, desde luego, pueden intervenir en
los procesos motivacionales y disuasorios con indudable eficacia preven-
tiva. Lo que sucede es que el lenguaje abstracto del Derecho oculta una
dimensión importante del problema y da la falsa sensación de que al
jurista solo le interesa un análisis formal del mismo''''.
i ' d) En cuanto al radical fracaso preventivo especial y preventivo
general de la pena que se t r a t a de fundamentar empíricamente en la
o b r a c o m e n t a d a ( P r i n c i p i o s de C r i m i n o l o g í a ) , p r o c e d e n dos
puntualizaciones.
'* Ante todo, que no cabe generalizar las conclusiones que se obtienen
de investigaciones realizadas sin el necesario grupo de control, como
sucede con la mayoría de los trabajos que se citan con el objeto de ilustrar
la incapacidad de la pena para prevenir la reincidencia. Ni puede
,-jíj « í i j j p iisxíi, Vzt JSUH i.U J ^ » « t > " - O J Í Í 9 Ü I B « B D B X I O I "
'^ Cfr., GAECÍA PABLOS, A., Derecho Penal. Introducción, cit., {2" Ed.) págs. 141 y
ss.
'^^ Cfr., GARCÍA PABLOS, A., Derecho Penal. Introducción, cit., (2^ Ed.) págs. 156 y
ss.
''^ Críminologícal Theories, 1997. Los Angeles. Eoxbury Publishing Company. Cfr.,
GARRIDO, V. y otros. Principios..., cit., pág. 199.
'"' Sobre la disuasión informal, vid. GARRIDO, V. y otros, Principios..., cit., págs. 198
y 199.
Naturalmente —y aunque no suela explicitarse— cuando el jurista pondera el
efecto disuasorio de la pena de prisión, no contempla solo la duración nominal o
efectiva de ésta, sino todo lo que implica una privación de libertad en la esfera
personal, profesional, laboral, familiar, social, etc., etc.
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 1003
atribuirse la recaída en el delito en tales casos solo y exclusivamente a
la pena, ni es correcto extrapolar esta conclusión, desde luego, con
pretensiones de universalidad, a todos los supuestos de reincidencia
afirmando la inutilidad del castigo.
No obstante, se comparte la aprecración básica de la obra comentada (fracaso
preventivo especial de la pena en orden a la evitación de la reincidencia) siempre que
no se confunda ia mínima capacidad preventivo especial de la pena —cierta— con
la efectividad del tratamiento. Pues, como se observará a continuación los más
recientes metaanálisis no descartan el efecto preventivo-especial del tratamiento,
sino el de la pena.
Por lo que se refiere al (relativo) fracaso preventivo general de la
pena^®, tampoco parece sea ésta, en puridad, la conclusión que se
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TRATADO DE CRIMINOLOGL^ 1007
desprende de las investigaciones empíricas relacionadas en la obra que
ge comenta. Que, hoy por hoy, no conocemos alternativas globales
institucionalizadas al castigo que prevengan el delito, respetando los
derechos y garantías del ciudadano, es u n hecho cierto difícil de rebatir.
Que la eficacia disuasoria real de la pena no depende solo ni
prioritariamente de su gravedad nominal, sino de otras muchas varia-
bles, es u n a evidencia que hoy ya nadie cuestiona.
10 Kn VK
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652; HEINZ, W., Kriminalpolitik an der Wende zum 21. Jahrhundert: Taugt die
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C , GUTH, H.W., KAULITZKI, R., Jugendkriminalitát und die Grenzen der
Generalprávention. Neuwied, 1987.
 1008 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
De Otra parte, cuando se habla del efecto preventivo general del castigo se
piensa en algo más que el mero impacto intimidatorio, disuasorio, de éste en ei
infractor potencial; y, desde luego, suele asociarse no ya a la pena abstracta y
nominal que la ley señala al delito sino al funcionamiento del sistema legal y sus
.TiJf diversas instancias (policía, tribunales, etc.).
Por lo demás, las investigaciones empíricas más recientes parecen
corroborar —con distintas precisiones y matices— los dos postulados
que se analizan. ^mñ¡'i hottalogimi Rcwew 42.
En cuanto a la eficacia preventivo especiaP^ del castigo, recientes
metaanálisis que se comentan en el Capítulo XXIV®° demuestran el
-II9G mBimanmtí mam^mi&^m'ú MÍÍMÍÍMWÍ-MJS tefocf;»'.
ra ANDREWS, D.A., I. ZINGEE, E.D. HOGE, J.BONTA, P. GENDEEAU y P.T.
CULLEN, Does Correctional Treatment Work? A Psychological Informed Meta-
Analysis. Criminology 28, 1990, págs. 369 a 404; CULLEN, F. Y P. GENDEEAU,
The effectiveness of Correctional Eehabilitation. En L. GOODSTEIN y D . L !
MACKENZIE, eds., The American Prison: Issues in Eesearch Policy. New York:
Flenum Press, 1989; LAB, S.P. y WHITEHEAD, J.T., An Analysis of Juvenile
^ Correctional Treatment. Crime &Delinquency 34, 1988; No. I: 60-83; LIPSEY,
M.W., Design Sensitivity Statistical Power for Experimental Research. Sage
' Publications: Thousand Oaks, C.A.; del mismo, Juvenile Delinquency treatment: A
-' Meta-analytic Inquiry intho the Variability of Effect; En Meta-analysis for
' Explanation: A Casebook. T.D. COOK, H. COOPEE, D.S. COEDEAY, H.
; HAETMANN, L. V. HEDGES, E. J. LIGHT, T.F. MOSTELLER, New York: Russell
Sage; del mismo, What do We Learn from 400 Eesearch Studies on the Effectiveness
' of Treatment with Juvenile Delinquents?. En What Warks: Reducing Offeding.
Edited by J a m e s McGuire: John Wiley & Sons: Chichester, England; LIFTON,
' Douglas S., The Effectiveness of Correctional Treatment Eevisited Thirty Years
Later, 12th International Congress on Criminology in Soule, South Korea; LIPTON,
D., S., MARTINSON, E. Y WILKS, J., The Effectiveness of Correctional Treatment,
New York: Praeger Publishers, 1975; MARTINSON, R., What Works? Questions
and Answers About Prison Reforme. The Public Interest 15, 1974, págs. 22 a 45;
ANDREWS, D.A. and James Bonta, The Psychologyof Criminal Conduct. Cincinnati:
The Anderson Pubhshing Co., 1998; ANDREWS, D.A., I. ZINGER, R.D. HOGE, J.
BONTA, P. GENDEEAU, and F.T. CULLEN, Does Correctional Treatment Work?
A Psychological Informed Meta-Analysis. Criminology, 28,1990; págs. 369 a 404;
CULLEN, F. And P. GENDREAU, The Effectiveness of Correctional Rehabilitation.
In L. Goodstein, and D.L. MacKenzie, eds., The American Prison: Issues in
Research Policy, New York: Plenum Press, 1989; GEEENBEEG, David F. and
• RONALD C. KESSLEE, The Effect of Arrests on Crime. A Multivariate Panel
• Analysis. Social Forces 60, 1982; págs. 771 a 790; LAB, Steven P. and John T.
' WHITEHEAD, An Analysis of Juvenile Correctional Treatment. Crime &
Delinquency 34, No. 1,1988, págs. 60-83; LEEMAN,P.,Community Treatment and
Social Control: A Critical Analysis of Correctional Policy, Chicago: The University
' of Chicago Press, 1975; LIPSEY, Mark W., Design Sensitivity Statistical Power for
Experimental Research. Sage Publications. Thousand Oaks, C.A.; 1990; del mismo,
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 1009
fracaso de la pena privativa de libertad (del encarcelamiento) incapaz de
reducir las tasas de reincidencia.
Pesimista fue la conclusión de Robert Martison^' cuando entonó el radical
«nothing works», y más matizada, pero también negativa, la obra de este mismo
autor en colaboración con DOUGLAS S. LIPTON y J. WILKS''^
Otro tanto cabe afirmar de la investigación de D.A. ANDREWS y J. BONTA, para
quienes el efecto medio del encarcelamiento sobre la prevención es del -0'02. Por
el contrario, dicho efecto medio es positivo (-i-0'13 por coeficiente pi) entre tratamien-
to en instituciones cerradas y prevención, lo que demuestra según Andrews y Bonta
que el efecto del tratamiento correccional es más intenso y positivo, en términos de
prevención de la reincidencia, que el de las sanciones penales no acompañadas del
oportuno tratamiento. Además, a juicio de los autores, comparando el efecto
preventivo especial del encarcelamiento con el de otras posibles medidas y técnicas
de control (vg. vigilancia policial, libertad condicional vigilada, custodia en libertad,
etc.), todo indica que cuanto más profunda e intensa sea la presión del sistema penal
(vg. encarcelamiento), menos probable será que el penado deje de delinquir de
nuevo una vez cumplida la condena (-0'07 por coeficiente pi)^^.
LIPSEY, en su metaanálisis sobre 397 estudios en torno a programas de
tratamiento halla una relación global entre prevención y tratamiento del 0'172 medido
según el effectsize. Para el autor, los tratamiento más útiles son los diseñados para
delincuentes de mayor riesgo, los que contemplan, también, a familiares y amigos
••^'~ cercanos al infractor, los que requieren un contacto fluido y prolongado con
9P'- asistentes sociales, los que no se agotan en la función estrictamente correccional y
Juvenile Delinquency treatment: A Meta-analytic Inquiry into the Variability of
Effects. In Meta-analysis for Explanation: A Casebook. T.D. COOK, H. COOPEE,
D.S. CORDRAY, H. HARTMANN, L.V. HEDGES, R. J. LIGHT, T.F. MOSTELLER.
New York: Ruseel Sage, 1992; del mismo, What do We Learn from 400 Research
Studies on the Effectiveness of Treatment with Juvenile Delinquents?. In What
Works: Reducing Offending. Edited by J a m e s McGuire: John Wiley & Sons:
Chichester, England, 1995; LIPTON, D.S., The Effectiveness of Correctional
T r e a t m e n t Revisited Thirty Years Later. 12th Internationa l Congress on
Criminology in Soule, South Korea, 1998; LIPTON, D.S., MARTINSON, R. And
i Wilk, J., The Effectiveness of Correctional Treatment. New York: Preager Publishers,
: 1975; MARTINSON, R., What Works? Questions and Answers About Prison
Eeform. The Public Interest 15,1974; págs. 22 a 45; del mismo, New Findings, New
Views: A Note of Caution regarding Sentencing Eeform. Hofstra Law Eeview 7,
1979; págs. 243 a 258; PALMEE, TedB., Matching Worker and Client in Corrections.
Social Work 18, 1973, págs. 95 a 103.
**° Vid. Infra., Cap. XXIV, 3.5'.
®^ What Works? Questions and Answers About Prison reform, The Public Interest, 15
(1974), págs. 24 y ss.
®^ The Effectiveness of Correctional Treatment, New York, 1975, Prager Publischers.
^^ The Psychology of Criminal Conduct, 1998, Cincinnati: The Anderson PubHsching
Co., especialmente, pág. 263. Cfr., FEEDINAND, Th., Does Punishment Work?,
cit., págs. 335 y ss. (traducido por A. SERRANO MAÍLLO).
 lUlU ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
ofertan, además, programas de otra naturaleza, y los denominados programas
multlmodales'"'. En este mismo sentido, ANDREWS y BONTA''^ estiman que los
programas más efectivos son los que se centran en casos de especial riesgo, en
Isoib hábitos y actitudes específicamente criminógenas y los que se ajustan a los estilos
omai personales del penado.
LIPTON''^ después de revisar la efectividad preventivo especial de tratamientos
Bieq
de muy diversa naturaleza,llegó a la conclusión de que mientras el castigo es inútil
para prevenir el delito (la prisión no mitiga a las tasas de reincidencia), el tratamiento
puede ser eficaz, especialmente, la supervisión intensiva del infractor en comunidad,
los programas educativos para jóvenes y los tratamientos de inspiración cognitiva o
basados en el aprendizaje social.
LAB y WHITEHEAD, menos optimistas, rechazan la posibilidad de un efecto
rehabilitadoráe\ tratamiento, excepto en el caso de los programas de desjudicialización
eíS.íífl; («diversion>>)^^.di3oq ZÍ
H^.iiuq 1ÍUMBÍ10IV .0v; icnínc»
'* En cuanto a la eficacia preventivo general de la pena (y de las diversas
instancias del sistema legal) existe una experiencia empírica difícil de
abarcar, tanto por su volumen como por su dispersión. Aparte de la ya
examinada en torno a la eficacia disuasoria del castigo y sus variables^^,
interesan las investigaciones realizadas sobre la efectividad de la
Policía, sobre la pena de muerte y sobre la pena privativa de libertad.
y isno-; Las consecuencias de la hue/ga cíe /apo//aay su repercusión en los índices de
criminalidad es uno de los temas clásicos (huelgas de Boston, Montreal, Helsinki,
etc.). De tales investigaciones se desprende un incremento selectivo de la delincuen-
cia, esto es, aumenta el número de delitos graves (por ejemplo, los robos con
violencia) pero no, vg. el de los asesinatos. En la hipótesis contraria, una especial
'o efectividad de la Policía disminuye la comisión de ciertos delitos, pero no la de otros"^.
'' ' K
LIPSEY, M. W., Juvenile Delinquency treatment: A Meta-analj^ic Inquiry into the
Variability of Effects, en: Meta-Análisis for Explanation: A Casebook. New York,
fafi
1992: Russell Sage, págs. 98 y ss. y 122 y ss. Del mismo: What do We learn from 400
Research Studies on the Effectiveness of Treatment with Juvenile Delinquents?,
en: What Works: Reducing Offending, 1995, Chischester (England), Edit. J.Mcquire:
John Wiley-Sons. Cfr. FERDINAND, Th., op. cit., pág. 336.
The Psychology of Criminal Conduct, cit., págs. 261 y ss. Cfr. FERDINAND, The.,
op. cit., pág. 336.
The Effectiveness of Correctional Treatment Revisited Thirty Years Later, 12-
International Congress on Criminology in Soule, South Korea, págs. 26 y ss. Cfr.
FERDINAND, The., op. cit., págs. 337 y ss.
An Analysis of Juvenile Correctional Treatment, en: Crime-Delinquency, 1988,34,
ns 1, págs. 77 y ss. Cfr. FERDINAND, Th., op., cit., pág. 340.
88
Vid. supra..., en este mismo Capítulo XXIII, 3.a), a propósito de la crítica al modelo
clásico de prevención.
Sobre el problema, vid. FERDINAND, Th., op. cit., pág. 331. t..-. .;•
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 1011
La incapacidad de la pena de muerte"^ para prevenir el delito parece, sin
embargo, obvia, aunque no pueda hablarse, desde luego, de la existencia de un
SORENSON, J., WRINKLE, R., BREWER, V. y MARQUART, J., Capital
punishment and deterrence: Examining the effect of execution on murder in Texas.
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of Execution Publicity. American Sociological Review 54, 1989, págs. 722 a 743;
Capital Punishment, Homicide, and Deterrence: An Assessment of the Evidence,
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of Representativos, May 7,1986; FOX, J.A. and M.L. RADELET, Persistent Flaws
 1012 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
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págs. 741 y ss.; PASSELL, P. y TAYLOR, J., The deterrent Effect of capital
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Economics. Clumbia University.; BAILEY, W., Disaggregation in Deterrence and
J^íl Death Penalty Research: The Case of Murder in Chicaco. The Journal of Criminal
Law and Criminology 74; 1986, págs. 827 a 859; BECK, A.J., Prison and Jail
Inmates at Midyear 1999. Bureau of Justice Statistics, U.S. Department of Justice:
Washington, D.C., 2000; BERNS, W., For Capital Punishment. Harpers Magazine,
April. New York, 1979, págs. 15 a 20; BOWERS, W.J. y GLENN PIERCE,
Deterrence or Brutalization; What is the Effect of Executions? Crime and
Delinquency, 26,1980, págs. 453 a 470; CASSELL, P.G., We're Not Executing the
Innocent. The Wall Street Journal J u n e 16th , 2000; American Bar Association
(Ed.), The death penalty: A Scholary forum. Focus on Law Studies 12(2), 1997;
Amnesty International (Ed.), The death penalty. London: Amesty International
Publications; BAILEY, W., Deterrence, brutalization, and the death penalty:
Another examination of Oklahoma's return to capital punishment. Criminology 36,
1998, págs. 711 a 733; BECCARRIA, C , On Crimes and punishments. Englewood
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA. 1013
consenso absoluto al respecto^\ Algunos autores, como EHRLICH^^ sí creen haber
comprobado que la pena capital tiene un inequívoco efecto preventivo. Otros
muchos, sin embargo, mantienen que dicho impacto es poco significativo, fugaz y
limitado a las fechas posteriores y próximas a la ejecución de la sentencia,
desvaneciéndose después^^ Más aún, algunos estudios empíricos de particular
solvencia como los realizados por BOWERS y PIERCE, en 1980, y BAILEY, en 1984
y 1998, demostraron que la pena de muerte produce un efecto perverso en la
criminalidad violenta («efecto de agravación»), es decir, que contra lo que pudiera
suponerse lejos de prevenir esta grave criminalidad, lo que hace es justificarla y
reforzarían^.
Finalmente, las investigaciones sobre la <<punitiv¡dadde la Ley» es otro de los
ámbitos preferidos para verificar la eficacia preventivo-general de la pena privativa
de libertad i^recte: del encarcelamiento). Porque todas las sociedades acuden ai
encarcelamiento como instrumento de control de los delincuentes de alto riesgo,
pero existen diferencias sensibles en el modo de hacerlo^^ y en sus efectos.
-pír'anu? »•
'9H B 3 fE't90;3
Cliffs, N. J., Prentice Hall. Deutsch: Über Verbrechen und Strafen. Frankfurt/Main
1966 (1764/1963); BECK, A.J., Prison and jail inmates at midyear 1999. U.S.
Department of Justice. Office of Justice Programs, Bureau of Justice Statistics
Bulletin. Washington. 2000; BECKETT, L., SASSON, T., The politics of injustice:
Crime and punishment in America. Thousand Oaks u.a.; BEDAU, H.A. (Ed.), The
death penalty in America: Current controversies. Oxford: Oxford Univ. Press;
ALBERT, C.J., Challenging deterrence: New insights on capital punishment
',vn
derived from panel data. University of Pittsburgh Law Review 60,1999, págs. 321
X. i- a 356; HOOD, R., The death penalty: A world-wide perspective, 1996. Oxford:
Clarendon Press; del mismo: Capital punishment, en: Tonry, M. (edit). The
handbook of crime and punishment. New York, Oxford, 1998. Oxford University
Press; HAINES, H.H., Against capital punishment: The anti-death penalty
movement in America, 1972-1994. New York, 1996, Oxford University Press.
91 Cfr. FERDINAND, Th., op. cit., págs. 331 y ss.
92 The Deterrent Effect of Capital Punishment: A Question of Life and Death, en
American Economic Review, 65 (1975), págs. 397 y ss. Cfr. FERDINAND, Th., op.
Clt., p a g . 3 3 1 . Itóiuiiq .-ilUix.J j . i l . u ,
93 Cfr. FERDINAND, Th., op. cit., págs. 331 y ss. • "• P' -"'>r ^'
94 BOWERS, W.J. y PIERCE, G., Deterrence or Brutalization: What is the Effect of
Execution, en: Crime and Delinquency, 26 (1980), ágs. 453 y ss. Los autores
examinaron las ejecuciones llevada a cabo en el estado de New York entre 1907 y
1954 y la criminalidad violenta que tuvo lugar durante los mismos años. Por su
parte, BAILEY, hizo lo propio, primero en Chicago y después en Oklahoma City
(Disasgregation in Deterrence and Death Penalty Research: The Case of Murder in
Chicago, en: The Journal of Criminal Law and Criminology, 74-1986- págs. 827 y
ss.). Cfr. FERDINAND, Th., op. cit., pág. 331. Vid. KURY, H., Sobre la relación
entre sanciones y criminalidad, cit., págs. 295 y ss.
Cfr. FERDINAND, Th., op. cit., págs. 332 y ss. Sobre el endurecimiento generali-
zado de u n a mentalidad punitiva en la sociedad actual, vid. KURY, H., Sobre la
relación entre sanciones y criminalidad ...., cit., págs. 283 y ss.
 1014
ANTONIO GAECÍA-PABLOS DE MOLINA
El problema de la eficacia p r e v e n t i v o general de la p e n a priva-
tiva de libertad merece un análisis más detenido.
La bibliografía al respecto es ya rica, aunque su metodología no siempre parece
IBIUC correcta. Algunos trabajos empíricos y revisiones de los resultados obtenidos hasta
me el momento, son clásicos en la materia y de obligada consulta. En particular, los de
£t n DANIEL NAGIN^e RAYMOND PATERNÓSTER,^'JOHN K.COCHRANyMITCHELL
619(1 B. CHAMLIN ""y. recientemente, los ya citados de H. KURY^^ y Th. FERDINAND.i»»
yfih La fundamentación empírica de la eficacia preventivo general del castigo (éste,
desde luego, cumple además otras funciones) comienza a preocupar en la década
de los sesenta. Las primeras investigaciones, que se sirven de técnicas muy
diferentes (estudios de «percepción», estudios «ecológicos», de «series»
IB nt «econométricos», etc.), creen poder constatar dicha eficacia preventivo general. Es
,063 el caso de las realizadas porGIBBS^°i, TITTLE^o^, LEIB0WITZi°3, TULL0CK1»^ odel
análisis teórico de BECKER^o^ En 1978, el famoso Informe de la National Academy
of Sciences^"*^ que suscriben BLUMSTEIN, COHÉN y NAGIN se manifiesta mode-
DANIEL NAGIN, General Deterrence: a Review of the Empirical Evidence, en:
Deterrence and Incapacitation: estimating the effects of criminal sanctions on
crime rates, (A. Blumstein, J. Cohén y D. Nagin), National Academy of Sciences,
. a i j 1978. Washington, D.C., págs. 95 a 139; del mismo autor: Criminal Deterrence
Research at The Outset of the Twenty-First Century, en: Crime and Justice. A
•.ao'si Review of Research (M. Tonry edit.), vol. 23,1998, The V. Ch. P., Chicago-London,
págs. 1 a 42.
97
RAYMOND PATERNÓSTER, The Deterrent Effect of the perceived certainty and
severity of punishment: A Review of the Evidence and Issues, en: Justice Quarterly,
vol. 4, Junio de 1987, Academy of Criminal Justice Sciences, págs. 173 a 217; del
mismo autor: Absolute and Restrictive Deterrence in a Panel of Youth: Explaining
the Onset, Persistence/Desistance, and Frequency of Delinquent Offending, en:
Social Problems, vol. 36, n^ 3, 1989, págs. 289 a 309.
JOHN K. COCHRAN y MITCHELL B. CHAMLIN, Deterrence and brutalization:
the dual effects of executions, en: Justice Quarterly, vol. 17, n- 4,2000, Academy of
Criminal Justice Sciences, págs. 685 a 706.
99
KURY, H., Sobre la relación entre sanciones y criminalidad ..., cit., págs. 290 y ss.
100
FERDINAND, Th., Does Punishment Work? ..., cit., págs. 330 y ss.
101
GIBBS, J.B., Crime, punishment and deterrence. Southwestern Social Science
Quarterly, 1968, 48 (4), págs. 515 y ss.
TITTLE, C , Crime rates and legal sanctions, en Social Problems, 1969,16(4), págs.
409 y ss.
LEIBOWITZ, A., Does Crime Pay?. An Economic Analysis, M.A., Thesis (1965),
Columbia University.
TULLOCK, G., Does punishment deter crime?. En: Pubhc Interest, 1974,36, págs.
103 y ss. El autor contrapone gráficamente un método satisfactorio pero que no
funciona (el tratamiento) y un método nada satisfactorio (el disuasorio), que sí
funciona.
BECKER, G., Crime and punishment: an economic approach, en: Journal of
Political Economy, 1967, 78 (2), págs. 526 y ss.
Deterrence and Incapacitation: Estimating the Effect of Criminal Sanctions on
Crime Rates, Washington, D.C., National Academy of Sciences, 1978.
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 1015
radamente a favor de la eficacia disuasoria de la pena, conclusión que comparte, sin
reservas, el conocido trabajo de Ph. J. GOOK^°'.
La evolución de las investigaciones posteriores viene altamente condicionada
por la modificación y perfeccionamiento de las concretas técnicas y métodos
utilizados. La aplicación de nuevos instrumentos empíricos —o el ensayo de nuevos
enfoques— suele derrumbar los resultados obtenidos hasta el momento'"^. Ahora
bien, las más recientes investigaciones no aportan hipótesis novedosas, ni revolu-
cionarias, sobre la efectividad del castigo, ni el método empírico garantiza la
solvencia y certeza absoluta de aquéllas. Por lo general, se comprueban matices y
aspectos parciales de la realidad del castigo y las variables de su efectividad,
insinuándose la constatación de correlaciones y asociaciones estadísticas poco
significativas. Falta mucho camino por recorrer. El problema, en último término, no
es si la pena tiene o no tiene eficacia disuasoria, sino como y porqué se produce ésta,
si se trata de un impacto superficial o profundo, cómo opera en el tiempo y en el
espacio (sobre todo a largo plazo), de qué formadiscurren los muy diversos procesos
psico-sociológicos de disuasión en los no menos diferentes contextos (según tipo de
autor, de delito, etc.), hasta que punto cabe incrementar tal efecto contramotivador
exasperando el rigor del castigo, etc.'"'.
Numerosos estudios empíricos coinciden en constatar u na mínima o
inexistente capacidad preventivo general del castigo, esto es, u na clara
inefectividad del castigo en orden a la reducción de las tasas de crimina-
lidad, siendo muy desfavorable en todo caso la relación entre dicho
impacto y los costes materiales e inmateriales de la pena^^°. La pena
privativa de libertad cuenta con unos efectos negativos adicionales, en
la persona del infractor y en la familia de éste, que también deben
ponderarse en el momento de hacer balance de la intervención penal"^,
porque neutralizarían el efecto positivo de u na hipotética eficacia
preventiva de aquélla. Coinciden, también, las investigaciones empíri-
cas en que el rigor del castigo —o la exacerbación de éste— carece de
•xju fe-tr (j-ito/u • ii" .fl. ftf frTir IV^ "T íf
•ñ
!j,=!3nij{ijí*i;'r''f& Jri
COOK, Ph., Research in Criminal Deterrence: Laying the Groundwork for the
Second Decade, en: Crime and Justice: An Annual Review of Research, 1980, vol.
2, Chicago. University of Chicago Press, (edit. Nerval Morris y Michael Tonry).
Como observa acertadamente NAGIN, D.S., en: Criminal Deterrence Research at
the Outset of the Twenty-First Centuri, cit. (1998), pág. 36.
109 Vid. NAGIN, D.S., Criminal Deterrence Research, cit., (1998), págs. 36 y 37.
110 Así, KURY, H., Sobre la relación entre sanciones y criminalidad, cit., pág. 291.
Manteniendo que estos efectos nocivos neutralizarían, en su caso, el limitado
impacto preventivo general de la pena: KURY, H., Die Behandlung Straffálliger,
Teilband I: Inhaltliche und methodische Probleme der Behandlungsforschung,
Berlín, 1986. Cfr. KURY, H., Sobre la relación entre sanciones y criminalidad, cit.,
pág. 291.
 1016 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
relevancia en orden a la evitación del delito"^. Dicho de otro modo:
asociar el efecto disuasorio real de la pena a la severidad de ésta,
ül
desconociendo la trascendencia de otras muchas variables, es una
interpretación simplificadora de un entramado de conexiones psico-
sociológicas"^ más complejo.
Todo parece indicar, no obstante, que existe una relación significativa
entre el riesgo a ser descubierto, apreciado subjetivamente por el
infiractor, y la fi'ecuencia de comportamientos delictivos, si bien solo en
infi:'acciones de escasa importancia (hurto en tiendas, lesiones leves,
etc.), pues en los delitos graves carecería de capacidad explicativa de sus
respectivas fi:-ecuencias la citada variable"^; ahora bien, mucho más
significativas que la evaluación del riesgo serían otras variables relacio-
nadas con el proceso de socialización, la transmisión de normas y
valores, el encuadramiento del individuo en un contexto social y las
reglas vigentes"^. Así, como han puesto de relieve las investigaciones de
HEINZ"*' y otros, influirían mucho más la vinculación subjetiva del
ciudadano con la norma, esto es, la vivencia por éste de su carga moral
asociada a la reprochabilidad del hecho, y otras variables como la
fi'ecuencia de la comisión del delito en el círculo de parientes y conocidos
del infi^actor (la reacción informal que éste espera de su entorno
ij) .< nti^ u,-jj!JíK. »!> ,'m,H-)i\ 8íiJ-i«>T9 ííoííii fioü íiíiíyyj hn^'io^sh'
' •': "•• • .>di9Jí5H sbcínofítoni i':^ 1 -
(!ftt! *íh nVrlT-.ífl M»^..'^» fíi r[rvri*li^T-íf..'í-+
^^^ Cfr. KURY, H., Sobre la relación entre sanciones y criminalidad ..., cit., pág. 303,
citando el resultado semejante al que llegan VILLMOW (1999), SCHÓCH (1988),
SCHUMANN (1987), KARSTEDT-HENKE (1989), etc.
^^^ Así, DOLLING, D., Was lásst die Kriminologie ven den erwarteten spezial-und
general p r á v e n t i v e n W i r k u n g e n des J u g e n d K r i m i n a l r e c h t s übrig?, en:
Bundesministerium der Justiz. Das JugendKriminalrecht ais ErfüUungsgehilfe
gesellschaftlicher Erwartungen?, 1995, Bonn, pág. 155; también: VILLMOW, B.,
Diversión auch bei wiederholten oder schvereren Delikten: Entwicklungen und
Kontroversen in Hamburg, en: Deutsche Vereinigung für Jugendgerichte und
Jugendgerichtshilfen. DVJJ, Kinder und Jugendliche ais Opfer und Táter.
Právention und Reaktion. Dokumentation des 24. Deutschen Jugendgerichtstages
vom IS.bis 22 September 1998 in Hamburg., 1999 (Godesberg), págs. 427 y ss.
^^^ Cfr. KURY, H., Sobre la relación entre sanciones y criminalidad, cit., pág. 303,
citando los trabajos de SCHUMANN (1987), DOLLING (1984), SCHÓCH (1988),
etc.; También, VILLMOW, B., Diversión auch bei den wiederholten oder schwereren
Delikten, cit., págs. 428 y ss.
^^^ Cfr. KURY, H., Sobre la relación existente entre sanciones y criminalidad, cit., pág.
303.
"'^ HEINZ, W., Kriminalpolitik an der Wende ..., cit., págs. 147 y ss. Cfr., KURY, H.,
Sobre la relación existente entre sanciones y criminalidad, cit., págs. 303 y 304.
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 1017
próximo), las reacciones previsibles del entorno sociaP" y la llamada
«experiencia penal subjetiva»"**. ¿^JJ \j^xxxyiuxi.^^ í
Predomina, por tanto, u n moderado escepticismo en cuanto a la
idoneidad y efectividad preventivo general del castigo. Se llega a la
conclusión de que la amenaza de la pena no solo no garantiza u n cambio
o modificación de conducta en el infractor potencial, sino que añade
problemas adicionales a éste en lugar de aportarle lo que necesita para
evitar el delito (instrucción, ayuda y oportunidades sociales), todo ello
con unos costes t a n elevados como improductivos"''. Salvo en determi-
nadas parcelas de criminalidad (delincuencia organizada, delincuencia
económica, delincuencia contra el medio ambiente) en las que el infrac-
tor pondera y evalúa objetivamente el riesgo derivado de la comisión del
delito, u n endurecimiento de la conminación penal no se justifica ni
desde u n punto de vista preventivo general positivo ni negativo ya que
no hay evidencia empírica de que pueda reducirse la criminalidad de
esta manera, ni reforzarse tampoco la actitud de lealtad a la norma o la
vigencia social de ésta^^". Gráficamente, concluye KUNZ^^^ que a la
«creencia en la utilidad instrumental de u n Derecho Penal duro le falta
hoy más que nunca la base científica experimental»; u na política
criminal basada en penas privativas de libertad de larga duración y
riguroso cumplimiento, afirma HEINZ^^^, produce más daño que utili-
dad y se convierte en u na receta catastrófica porque sigue el criterio
erróneo del «más de lo mismo». A igual conclusión llega DOLLING en su
investigación empírica sobre la delincuencia juvenil: ni desde un punto
,^{|K9!í^ a.%,fciMtío&4-9feí!mr«í!tarioa-Iiri,&l!M a o q d í R á a a ^
1^^ Cfr. KURY, H., Sobre la relación existente entre sanciones y criminalidad, cit.,
págs. 303 y ss., sintetizando los resultados obtenidos por DOLLING (1984),
SCHÓCH(1988),VILLMOW(1999),SCHUMANN(1987),HEINZ(2000),MÜLLER-
DIETZ (1996), etc.
118 Cfr. SCHÓCH, H., Zur Wirksamkeit der General právention, en: FRANK, C , y
otros (edit.). Der Sachverstándige im Strafrecht/Kriminalitátsverhütung, 1990.
' Berlín, págs. 95 y ss. Cfr. KURY, H., Sobre la relación entre sanciones y crimina-
lidad, cit., pág. 304.
11^ Así, ROSE, D.R. y CLEAR, T.R., Incarceration, social capital, and crime: ImpUcations
' '^ for social disorganization theory, en: Criminology, 36 /1998), págs. 441 y ss. Cfr.
KURY, H., Sobre la relación entre sanciones y criminalidad, cit., pág. 308.
120 En este sentido crítico, HEINZ, W., Kriminalpolitik an der Wende..., cit., págs. 147
y ss. Cfr. HURY, H., Sobre la relación entre sanciones y criminalidad, cit., pág. 308.
121 KUNZ, K.L., Kriminologie. Eine Grundlegung, 2^ Ed. (1998), págs. 395 y ss.
122 HEINZ, W., Kriminalpolitik an der Wende ..., cit., págs. 152 y ss. Cfr. KURY, H.,
Sobre la relación entre sanciones y criminalidad, cit., pág. 308.
 1018
ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
de vista preventivo general, ni preventivo especial, cabe esperar que un
endurecimiento del castigo reduzca los índices de delincuencia juve-
niP^^
- ' E n resumen: la imprescindible verificación empírica de la efectividad
del castigo y sus variables se plantea hoy en u n marco ambiental muy
singular por el incremento de las tasas de la delincuencia durante las
últimas décadas y el de la actitud punitiva de u n a sociedad alarmada e
insegura como la de nuestro tiempo, transida de conflictos y frustracio-
nesi24, coyuntura que explica u n a confianza injustificada en la eficacia
del castigo, en la severidad de la pena, y en políticas penales de
desmedido rigor («zero-tolerance», ley conocida como «three-strikes»
etc.) de elevados costes sociales. Sin embargo, y aún cuando el castigo
cuenta con u n a secular legitimación ética y moral que pocos cuestionan,
desde u n punto de vista científico, estrictamente, empírico, no hay
evidencia de su efectividad preventivo general.ÍNo hay constancia de que
el rigor de la pena o el aumento de las cuotas de encarcelamiento
reduzcan las tasas de la criminaHdad y eviten el delitol Este tiene sus
claves propias, su propia dinámica, ajena en buena medida —como en su
día advirtió FERRIi25_ al sistema penal, a las leyes que dictan los
poderes públicos y sentencias que ponen sus tribunales. La prevención
a través del Derecho Penal cuenta con unas limitaciones estructurales
obviasi26. Pero, lamentablemente, las decisiones políticas y las políticas
criminales prefieren optar por un Derecho Penal simbólico que sustituye
criterios científico-empíricos de utilidad y eficacia como legitimación del
castigo (instrumental) por la fácil cobertura de actitudes y expectativas
sociales no siempre regidas por principios de racionaHdad y proporción.
ítLíJ.mW
DOLLING, D., Mehrfach auffallige Junge Straftáter-Kriminologische Befunde
-Gfi und Reaktionsmoglichkeiten der Jugend Kriminalrechtspflege. En- Zentralblatt
für Jugendrecht, 1989, págs. 313 y ss. Cfr. KUEY, H., Sobre la relación entre
sanciones y criminalidad, cit., pág. 308.
Cfr. KUEY, H., Sobre la relación entre sanciones y criminalidad, cit., págs. 281 y
ss.
126 ^^"^•^^' ^•' Los nuevos horizontes ..., cit., págs. 233 y ss. u^^liX^líZ .
Como afirma HEINZ (Kriminalpolitik an der Wende, cit., pág. 157), «la criminali-
dad está influida por un amplio número de factores económicos, sociales, individua-
, t-í . les y situacionales que se hallan regularmente fuera de la influencia del sistema
jurídico-penal».
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 1019
c) El enfoque situacional como modelo prevencionista
a'. I n t r o d u c c i ó n
Se analizan, a continuación, u n conjunto muy heterogéneo de teorías
que contemplan el crimen como opción racional, utilitaria, instrumen-
tal, altamente selectiva (el delito busca el espacio adecuado, el momento
oportuno, la víctima propicia, etc. etc.) propugnando, en consecuencia,
una intervención específicamente dirigida a neutralizar aquellas situa-
ciones de riesgo (oportunidades) que ofrecen u n mayor atractivo al
infractor.íVfTorr>Ruíríí .«ateL'MiíJafi .H9Íe"fO{trn9.i sfífHííirTRvl ««AÍ
• E l postulado de la selectividad del crimen, postulado paradigmático de la llamada
prevención situacional, revela el inequívoco parentesco de este análisis con las
teorías espaciales y ambientalistas expuestas en otro lugar de esta obra^^'. Por otra
parte, el subrayado utilitarista del delito, como opción racional e instrumental,
aproxima, también, la llamada prevención situacional al enfoque neoclásico,
economicista, que ve en el crimen una opción reflexiva, calculada, oportunista, que
¡Jéics pondera los costes, riesgos y beneficios en función siempre de una oportunidad o
sv. ,bfc- situación concreta^^'^.
j ' C v ; ' ü v .'•.""•*.:""^!./v¿::',-^ 'fcí^x*.,•...* ->"ni.,Mv%.' f. ^^ ^. % ^r-^.^-*\r'
No se trata, en puridad, de u n modelo o paradigma prevencionista en
sentido e s t r i c t o , sino de h i p ó t e s i s y t e o r í a s d e s o r d e n a d a s y
fragmentariamente insertas en u n marco teórico aún poco preciso y
definido.
"-'"' Todas estas orientaciones tienden a sustituir los modelos clásicos explicativos
"O- del delito (de base socio-estructural o psico-dinámica) por un análisis estrictamente
'i'J situacional. Algunas de ellas toman en cuenta de forma prioritaria los espacios
j-- //5/¿r¿'5;otras, el comportamientoáe\ individuo en dichos espacios físicos. Y no faltan
- " autores que incluyen estas teorías situacionales entre lo que denominan teorías
- i> integradoraso generalesáe \Si cnmmaMaá^^'^ 3-«oc?mK?aif)'
•x.-, ...¿Títóibñíef o\
. - .goÍ3©8S9b Í:C fiol ojLBlq otio.0 a ..s&Tísmte« s i -
^^"^ Las teorías espaciales, que arrancan del modelo «ecológico» tienen, como se indicó,
una clara vocación 'prevencionista' más acusada aiín que la 'etiológica'. Vid., supra,
capítulo XVI, 7 (Teorías ambientales y prevención del delito).
^^^ Sobre este enfoque economicista, vid. supra, capítulo VI, 2.A).d,2' (El moderno
clasicismo o neoclasicismo), cuyos principales representantes (Becker, Ehrlich,
Tullock, Rubin, etc.) contemplan el crimen como 'opción económica' (economic
cholee) y racional, reclamando u n a respuesta del sistema que se ajuste tanto en lo
operativo como en lo decisional al binomio costes-beneñcios.
^"^^ En este sentido, ROLDAN, H., La seguridad privada en la prevención del dehto, en
La Ley (6.II.2001), pág. 4. El autor considera ejemplos representativos de la
primera opción (espacialista en sentido estricto) a SHERMAN, GARTIN y
BUERGER. De la segunda , a F E L S O N. Y de la t e r c e r a a H I R S C H I y
 1020 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
Las numerosas investigaciones empíricas realizadas durante los
últimos lustros de acuerdo con este enfoque, son fruto del más riguroso
pragmatismo, que busca éxitos preventivos a corto plazo, operando con
el criterio de la relevancia estadística de determinadas variables
espaciales, temporales, personales, situacionales. Esto es, se desvincula
deliberadamente la prevención de la criminalidad de todo análisis y
diagnóstico etiológico de este problema social. Dicho de otro modo: la
denominada «prevención situacional» no se interesa por las «causas» del
delito (prevención primaria), sino por sus manifestaciones o formas de
aparición, instrumentando programas que se limitan a neutralizar las
«oportunidades» (variables temporales, espaciales, situacionales, etc.),
pero dejan intactas las raíces profundas del problema criminal.
No es de extrañar que estas teorías situacionales prescindan de toda
referencia a la etiología del delito y renuncien al variado repertorio
teórico de modelos explicativos del mismo.
De una parte, y en el ámbito general de la propia Criminología, se aprecia,
le» también, un cierto clima de hastío y escepticismo respecto a la virtualidad y
perspectivas del más elemental de los objetivos de esta ciencia: la explicación del
crimen. Lo que avala no ya el éxito de otros paradigmas o modelos teóricos
explicativos del delito no etiológicos (por ejemplo, el de control), sino el claro
consenso tácito existente en torno a pretensiones en otro tiempo secundarias: la
\ o prevención y la intervención en el problema criminal. Hoy interesa más, pues,
prevenir el crimen e intervenir en el mismo, que elaborar nuevos expedientes
teóricos explicativos del comportamiento delincuencial. Pero de otra parte, la
sov sociedad exige hoy a sus políticos e instituciones un control del delito eficaz, con
resultados a corto plazo, que evidencien la rentabilidad de los recursos públicos e
inversiones destinadas a tal fin. Los programas de prevención primaria concitan
escaso entusiasmo porque nadie apuesta por intervenciones altruistas a medio y
largo plazo cuyos éxitos, difíciles de evaluar, cosecharán en cualquier caso otros. Es
lógico, por tanto, optar por estrategias abreviadas de prevención que, por contar con
un sólido apoyo estadístico (alta selectividad temporal, espacial y situacional del
crimen) aseguran, al menos, a corto plazo los rendimientos deseados.
La denominada «prevención situacional» centra todas sus investiga-
ciones y programas de intervención, de hecho, en la delincuencia
utilitarista de las bajas clases sociales urbanas, que alarma al ciudada-
no. Su mensaje es, por tanto, social y político criminalmente conservador
y defensista. Se t r a t a de prevenir eficazmente el crimen, sin analizar ni
incidir en las raíces últimas de este doloroso problema social.
K< (jujind S'iíeuo ownyíj.d ib i- a c a í i-^b o' n i oraoj o/'jh-íS^
' s í í . f>iípv'jq;í)Gbriij^y9 í i\.H y J i ' I J O Í I •fasífU'^
GOTTFREDSON. Con buen criterio estima que la teoría de las actividades
rutinarias o cotidianas de FELSON es una de las teorías situacionalistas.
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 1021
b'. E v o l u c i ó n d e las t e o r í a s p r e v e n c i o n i s t a s d e orientación
situacional
Las teorías prevencionistas, de orientación situacional (espaciales,
ambientalistas, etc. etc.) se desarrollan, fundamentalmente, a lo largo
de las dos últimas décadas (del pasado siglo XX). Entre sus principales
representantes cabe citar a: CLAREE, R., FELSON, M., COHÉN, L.,
'CORNISH, B., TREMBLAY, P., HARRIS, P.M., etc., etc.i^o. Particular
relevancia tiene la aportación de las investigaciones de CLARKE, R. y
FELSON, M.i3i_
A juicio de MEDINA ARIZA, principal valedor en España de este
modelo prevencionista en ciernes^^^, la prevención situacional del delito
nace en la unidad de investigación del británico Home Office cuando R.
CLARKE era su director. En 1976 el Home Office realizó u n estudio
sobre suicidios, constatando que cuando el gas tóxico (método de suicidio
preferido hasta el momento por los ciudadanos británicos) fue sustituido
por el gas natural en sus domicilios, el número total de suicidios
disminuyó significativamente. R. CLARKE interpretó este hecho en el
^"^^ Una completa reseña bibliográfica sobre la prevención situacional, en: MEDINA
ARIZA, JUAN J., El control social del delito a través de la prevención situacional,
Revista de Derecho Penal y Criminología, Universidad Nacional de Educación a
Distancia, n- 2 (1998), en prensa (Se cita la paginación provisional del propio autor).
i^*! De los muchos partidarios de este enfoque (COHÉN, L.E., CORNISH, D.B.,
HARRIS, P.M., BRANTINGHAM y BRANTINGHAM, P.J. y P.L., MAYHEW, R.,
ROSS, H. etc.), destacan: CLARKE, R., y FELSON, M. Vid: CLARKE, R. (edit),
Situational Crime Prevention. Successful Case Studies, 1992. Albany, NY: Harrow
and Heston; del mismo: The distribution of deviance and exceeding the speed limit,
en: The British Journal of Criminology, 36, 2 (1996), págs. 169 y ss.; del mismo:
Crime Prevention Studies, Preventing Mass Transit Crime, 1996, vol. 6, Monsey
(NY), Criminal Justice Press; CLARKE, R. y FELSON, M. (edits.), Routine Activity
and Rational Cholee. Advances in Criminological Theory, vol. 5 (1993), New
Brunswick, Transaction Publishers; CLARKE, R. y HARRIS, P.M., A rational
cholee perspective on the targets of automobile theft, en: Criminal Behavior and
Mental Health, 2 (1992), págs. 25 y ss; CLARKE, R., y WEISBURD, D., Diffusion
of crime control benefits: Observations on the reverse of displacement, en: Crime
Prevention Studies, vol. 2 (1994); FELSON, M., Crime and Everyday Life. Insights
and Implications for Society, 1994, Thousand Oaks, CA, Pine Forge Press; del
mismo, A crime Prevention extensión service (en: Crime Prevention Studies, vol.
3, Monsey 1994, New York, Criminal Justice Press, edit. Clarke, R.); del mismo:
Those who discourage crime, en: Crime and Place. Crime Prevention, vol. 4, 1995
(John, E. y Weisburd, D., edits.). Cfr., MEDINA ARIZA, J. J., El control social del
delito, cit., ibidem.
i^'^ Vid. MEDINA ARIZA, J. J., El control social del delito, cit. ..., ibidem. -^ - •
 XUÜ
ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
sentido de que del m.ismo modo que muchos de los ciudadanos que
habían adoptado la seria decisión de suicidarse renunciaron a materia-
lizarla al carecer de la oportunidad de hacerlo en la forma escogida, sin
buscar un método alternativo, muchos delincuentes harían lo propio
esto es, renunciarían a la comisión del delito, si una inteligente política
preventiva incidía en el factor «oportunidad» disminuyendo las posibi-
lidades de éxito del infractor. Casi al mismo tiempo, en los Estados
Unidos, JEFFERY, R^''^ NEWMAN, O.^^^y GOLDSTEIN, H.^^s propon-
drían un modelo de prevención criminal basado en la modificación del
ambiente físico^^'^, incluso a través del diseño arquitectónico y urbanís-
tico y un modelo policial no reactivo sino proactivo que diseñase políticas
y estrategias de prevención situacional. La noción «espacio defendible»,
de NEWMAN^^'^ sugeriría, por ejemplo, la adopción de muchas medidas
atentas a la selectividad temporal y espacial estadísticamente significa-
tiva del crimen (reducir la altura de los edificios, controlar los puntos de
acceso, modificar el aspecto externo llamativo de ciertas construcciones,
mejorar la iluminación, incrementar el tráfico peatonal, etc. etc.).
c'. F u n d a m e n t o del m o d e l o p r e v e n t i v o s i t u a c i o n a l: s u s p r i n c i p a -
les tesis
Ay
' Las teorías preventivas, de base situacional, se presentan a sí
mismas como alternativa fecunda al modelo clásico y etiológico de
prevención de las denominadas teorías de la criminalidad. Conciben el
crimen como una opción racional e instrumental. Y propugnan, ante
todo, una intervención preventiva en las variables más relevantes del
suceso criminal al que reconocen u na dinámica propia.
a) Teorías de la criminalidad versus teorías del crimen. Los teóricos
de la prevención situacional reprochan a la Criminología tradicional su
análisis etiológico, determinista, desconocedor—dicen— del componen-
te racional de la conducta humana, y de la dinámica del propio acto
''•'IHiL.
••?'aJ«í^, i ..íiíisi •}„i5;,;tijIBMt 4iSÍtH^^
íf4i
133
^" S O S Í N H t t ^ 'r^' ^^" ^°^^' ''''' M^Milan.
136 Snh 1 ' ' P™blem-Onented Policing. New York I qqo Mn r
Sobre las concepciones prevencionistas de J E P F F R V ^ ' ^""^^ ^ ' " •
Sobre el «Defensible Space» de NfwMAW , ''''^-f""P""^''^P^'*^^° ^ I ' ^ •
Hardening>>,vid.supra,capft;ioXW 7 ' ^ '' " ° ^ ' ^ ° P ^ ^ ^ ^ " « - «Target
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 1023
criminal, altamente selectivo, que merece un análisis autónomo capaz
de identificar y valorar sus variables principales (oportunidad).
En efecto, la Criminología tradicional subordina la prevención del delito al estudio
previo de sus causas. Cualesquiera que fueren éstas (teorías de la criminalidad),
entienden los partidarios de la denominada prevención situacional, el análisis
tradicional comporta inequívocas connotaciones deterministas, tanto en la explica-
ción misma del delito como en el modo de entender la intervención preventiva en el
mismo^^**.
Por ello, a las teorías etiológicas de la criminalidad oponen los
partidarios de la prevención situacional las llamadas teorías del cri-
men^^^. Y al enfoque etiológico y determinista otro meramente descrip-
tivo, situacional, atento a una evidencia empírica: que el delito no es un
fenómeno casual, fortuito, aleatorio, sino selectivo, que busca el lugar
oportuno, el tiempo idóneo, la víctima propicia, precisamente por tratar-
se de un a opción racional, instrumental. Así, —afirman los partidarios
del modelo situacional— mientras las teorías de la criminalidad preten-
den prevenirlo a través de ambiciosos e irrealizables programas sociales
y de desarrollo económico que alteren el entorno social, o mediante
utópicos proyectos de rehabilitación que conviertan al infractor en
modélicos ciudadanos, las teorías del crimen sugieren u na intervención
en las situaciones y contextos donde éste se manifiesta con una signifi-
cativa relevancia estadística, esto es, incidiendo en el factor oportuni-
dad"*^. Racionalidad e instrumentalidad del crimen, selectividad de éste
en sus formas de aparición a tenor del factor oportunidad e intervención
preventiva situacional son tres nociones que definen el hilo argumental
de este nuevo modelo en ciernes. Í;,, jiiovinuesi!'; i- :* ín(,
En las muy heterogéneas teorías de la prevención situacional el
concepto de oportunidad pasa a un primer plano porque es el que
permite explicar por qué el delito se concentra en determinados espacios
y momentos. Pero su contenido es poco homogéneo. Unas veces el
incremento de oportunidades (se t r a t a siempre de un criterio diferen-
cial) tiene su origen en cambios sociales y tecnológicos. Otras, en estilos
de vida que conllevan u na mayor exposición a lugares, situaciones y
138 Vid. MEDINA ARIZA, J. J., El control social del delito, cit., pág. 3.
139 GOTTFREDSON, M. y HIESCHI, T., A General Theory of Crime, 1990, Stanford,
CA, Stanford University Press. Cfr., MEDINA ARIZA, J. J., op. cit., pág. 2 y ss.
1"" Cfr.,MEDINAARIZA, J. J., pág. 3. , „...,«,,,,.
1024 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
personas peligrosas. Otras, incluso, conectan con la variable sexo, edad
o clase social.
Como lian demostrado COHÉN y FELSON^''^ momentos de bienestar económi-
.'(: 00 pueden propiciar un aumento significativo de oportunidades criminales, y según
é; todos los indicios el riesgo de vlctimización se comporta de forma distinta según las
i£^.. variables sexo, edad, y clase social en la medida en que unas y otras conllevan
tetflSi distintos estilos de vida y, en consecuencia, una mayor o menor exposición a
3 situaciones de riesgo^^.En todo caso, según FELSON"^ el crimen tiene una
dinámica propia ajena a cuestiones estructurales y sociopolíticas como ia desigual-
'J' r'', dad, la pobreza, el desempleo, la justicia social y el sistema del bienestar. Lo decisivo
w i : " * a tal efecto es observar los contextos espacio-temporales que delimitan su comisión:
tí7? ' cómo se produce en el tiempo y en el espacio, en qué situaciones y bajo la
T0"'" convergencia-estadística de qué factores.
[r
•3 COHÉN y FELSON h a n ofrecido sugestivas formulaciones teóricas
de la noción de oportunidad con su conocida «routine activity approach»
o enfoque de las actividades cotidianas. A tenor de la misma, el crimen
se produce cuando convergen en tiempo y espacio tres elementos: la
presencia de un delincuente motivado, un objetivo alcanzable y la
ausencia de un guardián capaz de prevenir su comisión"''. El propio
F E L S O N " ^ h a a ñ a d i d o dos f a c t o r e s m á s q u e i n c r e m e n t a n
significativamente la oportunidad criminal o riesgo de que se cometa el
delito: la ausencia del denominado supervisor íntimo (persona próxima
al infractor que neutraliza o frena su potencial delictivo) y el comporta-
miento del denominado gestor del espacio o personas con competencia
para controlar y vigilar algunos de éstos (portero, vigilante, conductor de
autobús, etc. etc.). Por su parte, CLARKE sugiere la inclusión de otro
"1 Vid. COHÉN, L. y FELSON, M., Social Change and Crime Rate Trends: A routine
Activity Approach, en: American Sociológica! Review, vol. 44 (1979), págs. 588 y ss.
Cfr., MEDINA ARIZA, J. J., op. cit., pág. 4 y ss.
^^^ Sobre la información que aportan al respecto las encuestas de victimización, vid.,
supra. capítulo V, 4°.
"=* FELSON, M., Crime and everyday life, 29. Ed. (1998). Fine Forge Press, Thousand
Oaks., págs. 19 y ss. Cfr. ROLDAN, H., La seguridad privada en la prevención del
delito. La Ley, 6.IL2001, págs. 4 y ss.
"* Vid. COHÉN, L. y FELSON, M., Social Change and Crime Rate Trends, cit. (1979),
mantienen que el crimen se produce cuando concurren temporal y espacialmente
u n infractor motivado, u n objetivo alcanzable y la ausencia de un tercero, con
capacidad para intervenir en la situación y disuadir al delincuente (Cfr., MEDINA
ARIZA, J. J., pág. 4).
"5 FELSON, M., Those who discourage crime, cit., Cfr., MEDINA ARIZA, J. J., op.
cit..., pág. 4, nota 4. _ ,.....„
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 1025
elemento, el facilitador del crimen, es decir, personas que suministran
las herramientas necesarias para el delito^**^, elemento que guarda
indiscutible parentesco con la «disponibilidad de cómplices» a la que se
refiere TREMBLAY"^.
La teoría de las actividades rutinarias de FELSON y OCHEN explica el incremen-
to de las tasas de criminalidad como consecuencia, a su vez, de un incremento del
factor riesgo {oportunidad) de comisión del delito (o de exposición a éste) determi-
nado por el cambio de los estilos de vida y de la organización social. Para los autores,
los cambios estructurales de la vida moderna en cuanto a las actividades rutinarias
de las personas incrementan las tasas de la delincuencia, porque la sociedad
moderna ofrece al delincuente potencial más objetivos asequibles, más víctimas
propicias y mejores oportunidades. Permanentes desplazamientos de un lugar a
otro, por ejemplo, aumento del tiempo que se pasa fuera de casa, aumento y mayor
visibilidad de las propiedades y de las transacciones explicarían que el gran
escaparate de la sociedad del consumo exhiba tentadoramente al infractor potencial
más y mejores oportunidades para delinquir: más objetos a su alcance, más
víctimas, más circunstancias y situaciones de exposición al riesgo, mejores técnicas
e instrumentos para la comisión del delito. La teoría de las actividades rutinarias
" confiere, pues, a la actividad criminal naturaleza ecoiógicademaáa de la interacción
'•• ''' de elementos en el espacio-tiempo, afirmando la interdependencia entre delincuente
y víctima, en el sentido de que la estructura espacial y temporal de actividades
,,. rutinarias lícitas del ciudadano (víctima) influiría al afirmar la interacción de elemen-
tos en el espacio-tiempo, y sostener la interdependencia entre delincuentes y
víctimas^'"'. No en vano, para esta teoría la estructura temporal y espacial de
?•; n actividades rutinarias lícitas de los ciudadanos (víctimas) juega un papel decisivo en
•;;; í-j la configuración del factor oportunidad.
Las teorías de la prevención situacional, de otro lado, subrayan las
dimensiones temporal y espacial del delito, fuertemente asociadas a la
distribución de los objetivos y del movimiento cotidiano de los
infractores"^.
i .(', .Bísn ,Jh no u 1. i S
M'
"8 Cfr. MEDINA ARIZA, J. J., op cit., pag_ 4, nota 4_
i« TREMBLAY, P., Searching for co-offenders, en: CLARKE, R., y FELSON, M.,
(edits). Routine Activities and Rational Cholee. Advances in Criminological Theory,
1993, vol. 5, New Brunswick, NJ, Transaction Publischer, Cfr. MEDINA ARIZA, J.
J., op. cit., pág. 4, nota 4.
i« Vid. GARRIDO GENOVÉS, V. y otros, op. cit., págs. 203 y 204.
i« Vid. BRANTINGHAM, P.J. y BRANTINGHAM, P. (edits), Environmental
Criminology, 1991 (2- Ed.), Prospect Heights, II, Waveland Press; de los mismos:
Criminality of Place. Crime Generators and Crime Attractors, en: European
Journal on Criminal Policy and Research. Crime Environments and Situational
Prevention, 3 (3), 1995, págs. 5 y ss. Cfr. MEDINA ARIZA, J. J., op. cit., pág. 7.
 1026 ANTONIO GAECÍA-PABLOS DE MOLINA
Numerosas investigaciones empíricas han demostrado que existen determina-
'BU-IB "^°^ «puntos calientes»^^" porque ciertas áreas o lugares y momentos aumentan las
" oportunidades criminales, buscando selectivamente el crimen tales «HOT POTS»
Por último, como apuntan CORNISH y CLARKE^" las teorías de la
prevención situacional enfatizan el componente racional de la conducta
delictiva. Conciben, pues, el delito como unaopción racional, instrumen-
tal, orientada a satisfacer determinadas necesidades y objetivos: dinero,
status, aventura, etc. etc.^^^.
be ^
Diversas investigaciones empíricas sobre robo de pisos y robo de
vehículos h a n puesto de manifiesto la instrumentalidad del delito, esto
es, su racionalidad en cuanto opción calculada que pondera en el caso
concreto costes y beneficios, riesgo y rendimientos.
De todas ellas, particular interés tiene la realizada por CLARKE y
HARRIS, en 1992, quienes analizan los robos de vehículos de motor
partiendo de una clasificación de los modelos de automóviles y distin-
guiendo, a su vez, caso a caso, el mayor o menor riesgo en que cada
modelo incurría, bien de que se sustrajeran objetos materiales del
interior de los mismos, bien de que fueran robados para u n uso temporal
o incluso permanente^^^.
Comprobaron estos autores que los índices más elevados de sustracción de
objetos del interior de los automóviles se daba, significativamente, en vehículos de
•.!Vi fabricación alemana, dotados de buenos equipos de radio, y en los descapotables.
^^'^ Sobre la selectividad espacial del crimen y los denominados 'hot spots', vid. ECK,
J. y WEISBUKD, D. (edits), en: Crime and Place. Crime Prevention Studies, vol. 4,
1995, Cfr., MEDINA ARIZA, J. J., op. cit., pág. 3. Dicha concentración
; ' estadísticamente selectiva del crimen en ciertos espacios físicos responde a la
misma lógica que la alta selectividad espacial de otros fenómenos estudiados por la
estadística y conocida por las Compañías de Seguros (vg. los «puntos negros» en
materia de tráfico de vehículos de motor).
^^1 CORNISH, D.B. y CLARKE, R. (edits.), The Reasoning Criminal. Rational Choice
Perspectives on Offending. New York, 1986, Springer Verlag; de los mismos:
'" Understanding crime displacement: An application of rational choice theory, en:
•Y' Criminology, vol. 25 (1987), n^ 4, pág. 933 y ss. Cfr. MEDINA ARIZA, J. J., op. cit.,
•••• p á g . 6.
^^^ En cuanto a la instrumentalidad del crimen como opción racional y económica,
postulado de la teoría neoclásica (BECKER, EHRLICH, y otros), vid., supra:
capítulo VI, 3. Excurso.
Un análisis, desde este enfoque economicista, del robo de vehículos de motor, en:
CLARKE, R. y HARRIS, P.M., A rational choice perspective on the targets of
" automobile theft. En, Criminal Behavior and Mental Health, núm. 2 (1992), págs-
25 y ss. Cfr., MEDINA ARIZA, J. J., op. cit., pág. 6. .
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 1027
Por el contrario, la sustracción de vehículos para uso temporal sucedía, sobre todo,
en automóviles deportivos de fabricación americana y aspecto atractivo. Por último,
y en cuanto al robo de vehículos para su uso permanente, se observaban índices
muy semejantes en vehículos muy caros y vehículos, no tan caros, deportivos de
fabricación extranjera. La constatación de inequívocos índices diferenciales de
riesgo de victimización, según las características de los respectivos modelos
acreditaría el componente racional, instrumental de estas infracciones. En orden a
la observada 'racionalidad' del crimen, se entiende fácilmente que los vehículos
alemanes, sobre todo los descapotables, fueran un objetivo idóneo para la sustrac-
ción de objetos de sus interiores, por la calidad de los equipos de radio de los mismos.
El beneficio, pues, era elevado y la dificultad para conseguirlo, reducida. Que estos
mismos vehículos no fueran sustraídos para uso temporal, se explica, también, por
el hecho de que carezcan de cambio automático, lo que dados los hábitos y gustos
del usuario norteamericano entraña un inconveniente. Este enfoque economicista
aclara, del mismo modo, por qué, sin embargo, los vehículos de fabricación
americana concentran los índices más elevados de sustracción para uso temporal.
Son potentes y llamativos, esto es, modelos que se ajustan a la imagen que pretende
dar de sí mismo el infractor joven, y, además, tienen cambio automático y no suscitan
sospechas cuando y donde suelen ser utilizados. Por último, que sean los modelos
más caros, de lujo, los que experimentan un índice más elevado de sustracción para
uso permanente se comprende por el beneficio que la reventa depara a sus
sustractores.
d'. Técnicas de p r e v e n c i ó n s i t u a c i o n a l
La prevención situacional persigue u n a reducción eficaz de las
oportunidades delictivas a través de un a incidencia y modificación del
ambiente o escenario del crimen que incremente los riesgos o dificulta-
des (costes) y disminuya correlativamente las expectativas y beneficios
asociados a la comisión del mismo.
Como advertía uno de sus teóricos^*'*, las diversas técnicas de preven-
ción situacional h a n de dirigirse de modo muy selectivo a específicas
formas de la criminalidad. Implican el diseño, manipulación o gestión
sistemática y permanente del espacio, entorno, medio o ambiente. Y
tienen que instrumentarse de manera tal que, en la percepción del
delincuente potencial, impliquen u n incremento de los riesgos y dificul-
tades de la opción delictiva con la consiguiente reducción de los benefi-
cios esperados. E-^li":,; .., , . _ , . . , ; * llt i .1^:
Según CLARKE^=^ todo proyecto de prevención situacional comprende varias
etapas. Primero se obtiene información sobre la naturaleza y dimensiones del
^^^ CLARKE, R. (edit), Situational Crime Prevention. Successful Case Studies, 1992,
Albany, NY: Harrow and Heston, cit. Cfr., MEDINA ARIZA, J. J., op. cit., pág. 11.
^^"^ Cfr., MEDINA ARIZA, J . J . , o p . cit, pág. 12. .••" •
 1028 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
concreto problemadelictivo.Acontinuación, se analizan las condiciones situacionales
,0- que permiten o facilitan la comisión de delitos en el ámbito examinado. Después, se
390iDr lleva a cabo un estudio sistemático de los medios, estrategias e iniciativas capaces
eb eo\ de bloquear las oportunidades existentes, optándose por las más prometedoras
eb seí económicas y sencillas. Finalmente, se evalúa la experiencia introduciéndose los
3 o l ^ cambios necesarios en función de los resultados obtenidos.
^ Las numerosas técnicas de prevención situacional pueden clasificarse
en cuatro grandes grupos: las orientadas a incrementar la percepción del
esfuerzo asociado con un particular delito, las que incrementan la
percepción del riesgo, las tendentes a reducir las recompensas esperadas
y, por último, las que persiguen potenciar los sentimientos de culpa del
mfi-actor . :'«'¥«í3n^*'iíKt'l6ífo*'#r«tfl
Un primer conjunto de técnicas de prevención situacional pretende
incrementar el esfuerzo o dificultad de la comisión del delito en la
percepción individual del infi"actor.
Ello puede conseguirse, por ejemplo, mediante la instalación o establecimiento
9.L' de barreras físicas (vg. candados, materiales reforzados, mecanismos que rechazan
objetos falsos, etc.) que dificultan los objetivos o planes criminales (entorpecimien-
tos de ios objetivos).
También, mediante el denominado controide accesos, es decir, delimitación de
determinados espacios físicos (oficinas, fábricas, residencias, etc.) a través de
obstáculos materiales (vallas, puertas, etc.), personales (recepcionistas, porteros,
Sí? etc.) o incluso técnicas (por ejemplo, claves o contraseñas para acceder a cuentas
I-í bancarias o servicios informáticos).
Otra medida preventiva que persigue incrementar el esfuerzo es la desviación de
transgresores con la que se trata de mitigar la posible convergencia en tiempo y
espacio de infractores tentados de cometer el delito. Así, la inutilización de ciertos
espacios físicos (cierre de determinadas calles, la limitación temporal del uso de
concretos establecimientos o espacios con el objeto de evitar concentraciones en los
-ff:
mismos, por ejemplo, establecimiento de una hora de cierre de tales locales), etc.
etc.
ni, Por último, otra técnica que persigue el incremento del esfuerzo con fines
Y preventivos es el llamado controide faciiitadores, u objetos que se utilizan decisiva-
íyi. mente en la comisión de delitos (así, las armas de fuego y su control, pertenecen a
este subgrupo de técnicas preventivas). ., ; ,
fcf rÁit.-i-^,''i/4-'.
Un segundo grupo de técnicas de prevención situacional persiguen
incrementar el riesgo en la percepción del infi'actor potencial.
i9C i'IO V í.- £?i - n c t iOffirr.oh'u 'Jiis 'íí v"j 'í, oiorüiT-
156
Cfr. MEDINA AEIZA, J. J., op. cit., pág. 12 y ss., de quién tomo la clasificación de
ias diversas técnicas de prevención situacional y su exposición, siguiendo las
investigaciones de HOUGH, CLARKE y MAYHEW.
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 1029
Una primera posibilidad consiste en el examen y centroide entradas^ saiidas,
cuya finalidad no es tanto excluir personas no deseadas como incrementar el riesgo
de detección de quienes no cumplen los requisitos para acceder o abandonar un
determinado espacio. Las alarmas utilizadas por establecimientos comerciales
cuando se tratan de sustraer ilegalmente objetos de los mismos o los procedimientos
convencionales de aduana e inmigración serían ejemplos de este subgrupo de
técnicas preventivas. También la denominada vigiiancia formaio^ue llevan a cabo la
policía y personal de seguridad privado para disuadir a los delincuentes potenciales.
La videovigilancia constituye una modalidad más que la moderna tecnología ofrece
al servicio de la vigilancia formal. A idéntico objetivo se orienta la vigiiancia por
empieados, esto es, la función supervisora que éstos realizan y, desde luego,
acredita un relevante impacto preventivo. Por último, también la vigiiancia naturai,
propiciada por las características arquitectónicas, urbanísticas, convivenciales del
propio habitat (así, mejora de iluminación e infraestructura, de servicios, modifica-
ción del diseño arquitectónico y urbanístico, movilización de vecinos a través de
asociaciones de barrio, etc., etc.).
Un tercer conjunto de técnicas preventivas de orientación situacional
pretende reducir laganancia o recompensa del delito, los beneficios y
expectativas positivas asociadas al mismo en la percepción delinfi:-ac-
tor.
Una medida muy eficaz consiste en el despiazamiento deiobjetivo. Es lo que
sucede cuando, por ejemplo, se sustituye la utilización del dinero como medio de
pago por otros objetos (fichas o tarjetas en las cabinas telefónicas) lo que evita la
concentración y manipulación de importantes sumas de dinero en estos y otros
lugares (gasolineras, supermercados, etc.); unafinalidad semejante se persigue con
las medidas que dificultan y controlan la adquisición de drogas y sustancias
psicotrópicas en las farmacias, productos que explican la alta siniestrabilidad de
estos establecimientos. Otra de las estrategias preventivas más eficaces consiste en
la identificación de iapropiedadcQn signos indelebles que alertan sobre el origen de
la cosa sustraída. Con ello no sólo se consigue su eventual recuperación, sino que
se dificulta la reventa de este material en el mercado negro, con la correlativa
devaluación del mismo. Por último, la llamada eiiminación dei beneficio es otra
medida operativa y eficaz que inutiliza el uso o funcionamiento de la cosa sustraída
haciendo poco rentable para el infractor la comisión del delito (así, por ejemplo, la
previa instalación en equipos electrónicos de códigos o claves que sólo el propietario
conoce). ;u' oi.//iic!í
Un cuarto grupo de técnicas de prevención situacional dirige sus
objetivos a incrementar los sentimientos de culpabilidad del infractor,
explicitando o reforzando la condena moral de su conducta o mediante
la estimulación de la conciencia, el control de los mecanismos de
inhibición y otras técnicas que propician el comportamiento respetuoso
de las normas.-"JH'ij<-' • MU-, <.--• , tp, -'íu^tj ^i-^b .¡^ •.'ww
Tales estrategias de prevención situacional guardan cierto parentesco con las
técnicas de neutralización a las que se refiere MATZA y a la teoría de la «vergüenza
 TÜW ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
reintegradora» formulada por BRAITHWAITE'^-^. Entre otras muchas técnicas de
OB8f prevención situacional inspiradas en este submodelo cabe citar las que pretenden
nw, establecer, explicar o clarificar reglas y normas de conducta, evitando así la
este indefinición o ambigüedad normativa característica de algunos contextos muy
20)r
propicios para el infractor (por ejemplo, los códigos americanos sobre el acoso
sexual en el ámbito universitario). También, aquellas otras que fortalecen o refuer-
BicX
zan la condena moral de la conducta prohibida o estimulan la propia conciencia
social, lo que al potenciar el complejo de culpa incrementa los costes del delito. Es
el caso de las campañas de sensibilización en materia de incendios forestales,
conducción bajo la influencia de bebidas alcohólicas, maltrato a menores, etc. etc.
Cabe citar, igualmente las eficaces medidas de control de los mecanismos
desinhibidores, como el alcohol (así, elevación de la edad legal del consumo,
promoción del consumo de bebidas no alcohólicas a través de una política de precios
adecuada). La propaganda racista o terrorista, la violencia televisiva y la pornografía
m: violenta, en sentido contrario, pueden estimarse mecanismos de desinhibición que
otorgan al individuo técnicas de justificación y coartadas para posteriores compor-
tamientos delictivos. Por último, cabe arbitrar, también, medidas que refuercen
íBHi positivamente el comportamiento conforme con las reglas y normas de conducta,
incentivando así el comportamiento prosocial (por ejemplo, campañas de solidari-
dad, antirracistas, establecimiento de premios y recompensas simbólicas para
comportamientos ejemplares, etc.). . -—-.
De las numerosas manifestaciones delictivas y antisociales, algunas
de ellas h a n sido objeto de atención preferente por programas de
prevención situacional. Así, las pintadas en edificios y transportes
públicos (graffiti), el vandalismo, la violencia callejera, y la conducción
temeraria de vehículos de motor bajo la influencia del alcohol y las
drogas (problemas que adquieren especial relevancia en la cultura
urbana juvenil del fin de semana), y los asaltos a ciertos establecimien-
tos públicos (farmacia, gasolinera, supermercado, entidad bancaria,
etc ) " '
Los ffra/Men el metro de Nueva York y demás transportes públicos, represen-
"' taron un problema de gran magnitud para el gobierno municipal, no sólo por el coste
•-• económico que suponía la limpieza y blanqueo de paredes, vagones, estaciones,
'i etc., sino porque los estudios mostraron una clara conexión entre estas pintadas y
los sentimientos de inseguridad ciudadana de los neoyorquinos. Habiéndose
comprobado que los autores de graffitis pintaban los vagones para recrearse
después con su obra viéndolos circular por la ciudad, un equipo de criminólogos
'>h í, í ROSS, H.L., Confronting Drunk Driving: Social Policy for Saving Lives, New York,
157
Efectivamente, el último grupo de técnicas de prevención situacional apela al
sentimiento de culpa del infractor, asumiendo, pues, postulados de concepciones
criminológicas dispares, si bien a los solos efectos del control del delito: así, de las
tesis de MATZA (autojustificación y neutralización), o de la denominada por
BEAITHWAITE «vergüenza reintegradora». Cfr., MEDINA AKIZA, J. J., op. cit.,
pág. 12.
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 1031
sugirió adoptar dos medidas concretas que se mostraron altamente eficaces: la
limpieza inmediata de los vagones antes de que éstos iniciaran su recorrido diario
y el empleo de materiales especiales recubriendo las paredes de los vagones a los
efectos de imposibilitar que la pintura se adhiérese a los mismos. El éxito fue
inmediato^^^.
La cultura juvenil y urbana del fin de semana ha dado lugar a una prolija gama
de investigaciones empíricas cuya reseña excede los objetivos limitados de esta
obra. Los problemas específicos que en cada caso plantea así como las medidas y
estrategias arbitradas para controlar y prevenir aquéllos se examinan en diversas
monografías de CLARKE1=^ HOMEU''°, ROSS'''\ etc. etc.
En cuanto a técnicas de prevención situacional en establecimientos comerciales
merecen particular mención las diseñadas, en los Estados Unidos, por un equipo de
criminólogos con relación a una cadena de tiendas abiertas al público durante las
veinticuatro horas del día y ubicadas en las cercanías de las autopistas, especial-
mente por ello expuestas a toda suerte de ataques con fines lucrativos. Se decidió
remover la publicidad que cubría las cristaleras y escaparates de las tiendas,
impidiendo se pudiera contemplar desde el exterior lo que sucedía en las mismas.
Se situó la caja en la parte frontal del establecimiento para que pudiera ser observada
desde fuera de éste. Se instalaron cajas especiales de seguridad, a fin de que el
dependiente no tuviera que manipular grandes cantidades de dinero en la caja
registradora. Incluso, se proporcionó café gratis a los taxistas para asegurar la
presencia continua de personas a altas horas de la madrugada en el establecimien-
to, entrenándose a los empleados de éste en técnicas de observación e identifica-
ción de los clientes. Tales programas ofrecieron una reducción significativa de los
índices de criminalidad en comparación con la de los establecimientos de control en
9bíj: los que no se habían adoptados estas medidas"*^ y ello sin necesidad de acudir al
empleo de guardas jurados armados^''^.
e'. P r e v e n c i ó n s i t u a c i o n a l y p r e c a u c i o n e s rutinarias^^'*
La prevención del delito, sin duda, es un problema de todos, un
problema comunitario, no exclusivamente reservado al Estado ni a las
158
Cfr., MEDINA AEIZA, J. J., op. cit., pág. 16 y 17. f ^j^ ^~i¡^,^ g,,j,
169
Cfr., MEDINA ARIZA, J. J., op. cit., pág. 17 y 18. .
160
Cfr., MEDINA ARIZA, J. J., op. cit., pág. 17 y ss., refiriéndose a las aportaciones de
HOMEL, R., CLARKE, R., y otros.
1992, Yale University Press, cfr., MEDINA ARIZA, J. J., op. cit., pág. 17 y ss.
162
Vid. MEDINA ARIZA, J. J., op. cit., pág. 18.
163
Así, FELSON, M,, Crime and Everyday Life. Insights and Implications for Society,
1994, Tousand Oaks, CA, Pine Forge Press. El autor observó que estas técnicas
elementales hacían innecesario el empleo siempre más costoso y arriesgado de
vigilantes armados. El éxito de tales medidas fue comprobado, también, por
JEFFERY, en Florida. Cfr., MEDINA ARIZA, J. J., op. cit., pág. 18.
164 Vid. GARRIDO GENOVÉS, V. y otros: Principios, cit., págs. 203 y ss.

1032 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
instancias del control social formal o informal. Más aún, como conse-
cuencia de la evolución social, se observan inequívocos cambios que
afectan de modo muy relevante a la eficacia de los mecanismos tradicio-
nales del control social formal e informal.
Bmsf ^p efecto, el control social Informal, según advierte FELSON'''=, ha perdido
^'^® efectividad como consecuencia de la progresiva incorporación de la mujer al
^^^'- mercado de trabajo, la precariedad del empleo, el creciente poder económico,
8B3T autonomía y libertad del mundo juvenil, la masificación escolar, etc. Pero tambiéri
sucede lo propio con el control social formal, incapaz de dar respuesta con su actual
cSÍBí estructura, dotaciones y costes aun problema social cuyos índices alcanzan valores
6b or preocupantes en buena medida por razón de las nuevas oportunidades que el
SB! £ cambio económico, social y tecnológico depara al infractor.
oib'
Por ello, las estrategias convencionales de prevención, deben comple-
mentarse con otras, rutinarias, cuasidomésticas, asociadas a los estilos
de vida, hábitos, costumbres y actividades rutinarias del individuo y de
las organizaciones. Siendo el riesgo de victimización un riesgo diferen-
cial, selectivo, no cabe duda que una elemental actitud de cuidado y
vigilancia, de responsabilidad y cautela, por parte de la víctima poten-
cial en determinadas situaciones mitigará sensiblemente aquél con
éxitos preventivos muy relevantes.
¡•rtiti Que la víctima, de hecho, puede contribuir con su conducta —legítima, desde
luego— a su propia victimización, es una constatación empírica incuestionable. Otra
cosa distinta es que este dato pueda utilizarse, manipularse, por el infractor como
técnica de autojustificación, por ejemplo, culpabilizando a la víctima. Realidad
empírica y falseamiento ideológico de la misma pertenecen, pues, a ámbitos
diferentes. La experiencia diaria demuestra el riesgo que comportan ciertos hábitos,
estilos de vida, y situaciones, así como la eficacia preventiva de conocidas medidas
' y í rutinarias (evitar ciertos lugares a determinadas horas, instalar pequeñas alarmas,
í. iíi í utilizar un radio-cassette extraíble, no exponer ciertos objetos de valor a la vista,
etc.).
La teoría de la prevención situacional ha potenciado estas estrategias
o precauciones rutinarias como mecanismo autónomo o vía indepen-
diente de prevención a la que augura u n brillante futuro en los próximos
lustros^®^. De hecho, gana terreno progresivamente en la teoría y en la
./••lo i v?9Vi .c'jvfii artívfiiá -Tol 'í'nioH UÍSDOH ranivitü >iríXi'rCÍ 5.50línoiiíio'l,. J . H ,'
í, 1, Á.írífA
.r-¡ i .'nit! ..,tí-i . n i
^^^ Sobre el progresivo menor rendimiento de las técnicas del control social convencio-
nal (tanto del 'formal' como del 'informal'), vid. FELSON, M., Crime and Everyday
Life, cit., cfr., MEDINA ARIZA, J. J., op. cit., pág. 20.
166 PQJ. gÜQ^ FELSON, M. (op. cit., ibidem) estima que estas técnicas situacionales
tienen gran futuro. E incluso CLARKE, R., y el propio FELSON, M., hacen de las
mismas un nuevo modelo de prevención (situacional) distinto de los mecanismos
• ^
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 1033
i nraxis^**^, un nuevo modelo de prevención en el que el Estado, y en
narticular la policía y demás agencias del control social formal, pierden
el rnonopolio del control y prevención del delito, que se concibe, como
problema comunitario, responsabilidad de todos^®**.
Es cierto que el crimen se concentra significativamente en torno a concretos
espacios físicos de la gran ciudad^''^ y que el factor oportunidadno puede despreciar-
se en el momento de explicar la distribución y tasas de la criminalidad ocasional.
Tampoco es un descubrimiento de la teoría de las actividades rutinarias que un
cambio sensible de los estilos de vida genera o propicia nuevas formas de
delincuencia o un incremento de ésta al contar el infractor potencial con nuevos
instrumentos y más víctimas. En definitiva, que cambios significativos de la organi-
zación social aumenten el riesgo del delito, que incrementen las oportunidades de
que se cometa y, en último término, las propias tasas de criminalidad no es un
hallazgo reciente. Y, desde otro punto de vista: que la mejora de las condiciones
económicas y de la calidad de vida de una sociedad puedan no conducir necesaria-
mente al correlativo descenso de sus tasas de criminalidad, sino todo lo contrario,
al incremento de éstas, tampoco es una paradoja inexplicable.
La teoría de las actividadesrutinaríasno es, en puridad, una teoría explicativa de
la criminalidad, sino una teoría de la victimización. No fundamenta por qué ciertas
personas delinquen^^", sino por qué el crimen tiende a buscar ciertos espacios y
ciertas personas. Por otra parte, afirmar como afirman los valedores de esta teoría
que quien se expone más al riesgo de devenir víctima del delito resulta más
victimizada parece una obviedad^^^ en la que suelen incurrir quienes sobrevaloran
la relevancia del factor oportunidad. ,, ,,.
convencionales del control social (Routine precautions, criminology, and crime
prevention, en: Hugh D. Barlow (edit). Crime and Public Policy; Putting theory to
Work, 1995, Boulder, CO: Westview Press. Cfr., MEDINA ARIZA, J. J., op. cit., pág.
19 y 20.
'^^' Sobre la teoría y praxis de estas medidas preventivas en la actualidad, vid.
MEDINA ARIZA, J. J., op. cit., págs. 20 y ss.
^^^ Sobre la necesidad de contemplar la prevención del delito como «problema»; y como
problema «de todos», especialmente de la «comunidad» —y no solo del sistema legal
y sus instancias oficiales—, con todas las implicaciones que se derivan de este
«postulado» en orden a la prevención de la delincuencia, vid. GARCÍA-PABLOS, A.,
La prevención del delito en el Estado social de Derecho, en: Estudios Penales y
Criminológicos, XV (1992), Santiago de Compostela, págs. 77 y ss. Las llamadas
'precauciones rutinarias' no son, pues, técnicas preventivas propias —ni exclusivas,
desde luego— de un modelo 'situacional' sino, como se propugna desde la moderna
Victimología, medidas elementales de neutralización del riesgo de victimización,
asumidas de forma voluntaria, prudente y responsable por personas y colectivos
AVí\n:iff:
que exhiben una especial vulnerabilidad y son conscientes de ella.
169
Vid. GARRIDO GENOVES, V. y otros, op. cit., pág. 206.
"° En este sentido, AKERS, R. L., Criminologícal Theories, 1997. Los Angeles:
RoxburyPubhschingCompany. Cfr. GARRIDO GENOVÉS, V. y otros, op. cit., pág.
207, quien duda de la capacidad explicativa del fenómeno criminal de esta teoría
que, no obstante, entiende formalmente bien construida.
IVl
Vid. AKERS, R.L., op. cit. Cfr. GARRIDO GENOVES, V. y otros, ibidem
 1034 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
f. Reflexiones críticas a las t e o r í as p r e v e n c i o n i s t a s de o r i e n t a c i ó n
situacional
etoc
El todavía poco definido modelo en ciernes de prevención situacional
ha sido ya objeto de numerosas críticas. Algunas de ellas son comunes
a toda teoría criminológica que sobredimensiona el factor oportunidad
en la explicación de la génesis o etiología del delito. O cualquiera de las
variables que expresan la selectividad estadística del crimen en sus
formas de manifestación (especialmente, las variables temporales y
espaciales). Otras objeciones, se comparten también con las concepcio-
nes economicistas, neoclásicas, que examinan el delito como opción
racional, utilitaria e instrumental, contemplando al infractor como
individuo pragmático que actúa guiándose por el binomio coste/rendi-
miento, coste/beneficio («economic cholee»). Por último, un tercer grupo
de críticas y objeciones se dirige específicamente contra estas teorías
situacionales censurándoles su escasa eficacia al prescindir de todo
análisis etiológico del problema criminal. O formulando contra las
mismas un amplio abanico de reparos éticos (falta de legitimidad) y
políticocriminales. »p.Mrí#»%6 'm^M'^im-rnik
a") En efecto, aunque el crimen es un fenómeno altamente selectivo,
dicha selectividad tiene una repercusión muy distinta según la clase de
delito de que se trate. Por ello, el factor 'oportunidad' carece de una
incidencia homogénea y no puede invocarse, ni desde un punto de vista
etiológico, ni preventivo, como criterio inexorable, con pretensiones de
universalidad. No cabe duda que ciertos delitos exhiben un inequívoco
perfil situacional, ocasional, como puede constatarse estadísticamente,
pero no todos. Otros muchos, no. Por ello, las técnicas de prevención
situacional carecerán de virtualidad y eficacia respecto a aquella parce-
la de la criminalidad exenta de tales componentes 'oportunísticos' (vg.
delincuencia expresiva o simbólica, delincuencia pasional, etc.).
Los partidarios de la prevención situacional reconocen la lógica de estos reparos
pero tratan de minimizarlos con diversos datos y argumentos. Así, advierten que si
bien las técnicas de prevención situacional son especialmente idóneas para contro-
lar ciertos delitos (los 'ocasionales') de menor gravedad (bagatelas), estas infraccio-
nes tienen, desde un punto de vista estadístico, cuantitativo, una gran relevancia y
repercusión social, apareciendo de hecho asociadas a manifestaciones más graves
de la criminalidad^'^. En segundo lugar, observan que incluso en los delitos más
serios y alarmantes pueden constatarse componentes situacionales susceptibles de
.••|-/l.r>-,-;ii!o>" > í-.í.fif 'Tii-j/'i,:'. ñí
En este sentido, MEDINA AEIZA, J. J., citando investigaciones de Wilson, Kelling,
'-'Ole y otros (op. cit, págs. 24 y 25).
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 1035
previsión y neutralización con estas técnicas preventivas, lo que explica el éxito de
las mismas en concretas formas de la delincuencia violenta (violencia doméstica,
vandalismo juvenil, secuestros aéreos, etc.)^'^
b") La supuesta racionalidad de la opción delictiva (racionalidad e
instrumentalidad de la decisión criminal) es otro tópico que se generali-
za y extrapola indebidamente por las teorías de la prevención situacional
' más allá de los casos de autores e infracciones donde tal premisa resulta
cierta y comprobada. Las teorías criticadas operan con una imagen
ficticia de autor que calcula y pondera racionalmente los pros y contras
(costes y beneficios) de la opción criminal; y atribuyen a todos los delitos
una estructura lógica, instrumental, que sólo cabe predicar de manifes-
taciones concretas de la criminalidad (delincuencia económica, profesio-
nal, financiera, etc.), no generalizable ni extrapolable a otras formas del
crimen no instrumentales (vg. criminalidad expresiva, simbólica,
subcultural, etc.)"".
c") Las teorías de la prevención situacional yerran al sobrevalorar
factores y variables ocasionales. Como se ha recordado a las teorías
ecológicas, espaciales y ambientales, el espacio físico —la ocasión, la
oportunidad, en definitiva— puede atraer o favorecer la comisión del
delito, pero solo eso: no crea, ni genera criminalidad"^. Confunden, pues,
causa (prevención primaria) y síntoma (prevención situacional) por lo
que la prevención, así entendida —prescindiendo de cualquier análisis
etiológico— es u na prevención ineficaz, sin alma, cínica. Interviene allí
donde y cuando el delito se manifiesta (síntoma), pero no en sus raíces
o causas, donde y cuando se genera aquel (etiología).
d") Una prevención orientada a criterios rigurosamente espaciales,
por otra parte, obstaculiza, aplaza o desplaza la comisión del delito, pero
no lo evita. Sus efectos, por tanto, no son tan positivos como pudiera
"^ Así, MEDINA ARIZA, J. J., op. cit., págs. 25 y 26, revisando las conclusiones
obtenidas por TEDESCHI y FELSON (racionalidad e instrumentalidad de la
violencia), compartidas por DOBASH, POLK, NEDEGAAED, y otros; CLARKE
(éxito preventivo de las técnicas situacionales en aeropuertos a finales de la década
de los setenta); FELSON (id. con relación a los actos vandálicos de los 'ultras' en
estadios de fútbol); HOMEL, BJOR, KNUTSSON y KUHLHORN (respecto a
violencia juvenil durante los fines de semana); LA VIGNE (violencia carcelaria);
LLOYD (violencia doméstica), etc.
'' Sobre estas críticas, y con relación al modelo economicista neoclásico con el que las
teorías situacionales se emparentan, vid. supra, capítulo VI, 2, A), d), 2').
^^ Sobre estas objeciones, y a propósito de las teorías espaciales, vid. supra, Capítulo
XVI,6B. ..-...,fe-,,.,-..,.,, ^-
 1036 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
suponerse, ni con carácter general (cualquier clase de delitos), ni, desde
luego, a medio y largo plazo. Salvo en supuestos de u n a demanda
criminal rígida, el crimen buscará otro espacio físico menos protegido
otro momento más idóneo, otra víctima más vulnerable, otra situación
menos arriesgada ... para conseguir sus objetivos. Dicho desplazamien-
to, además, tendrá con frecuencia connotaciones sociales regresivas y
discriminatorias, ya que el infractor buscará las áreas y espacios cuyos
titulares no puedan financiar el coste de los dispositivos de protección
esto es, los de más bajos niveles de renta; y, a su vez, los poderes públicos
polarizarán los esfuerzos preventivos (entendidos en una acepción
meramente policial y restrictiva) en torno a los grupos y subgrupos
definidos 'ex ante' como poblaciones 'conflictivas' (siempre minorías y
bajos estratos sociales).
Los teóricos de la prevención situacional reconocen el efecto de « desplazamien-
' /c^^que provocan las técnicas de inspiración situacional, pero matizan el significado
y relevancia del mismo. En primer lugar, advierten, dicho desplazamiento puede
producirse, pero no es inevitabie y tiene, en todo caso, alcance limitado'^'*. En
segundo lugar, añaden, no siempre el desplazamiento debe reputarse negativo:
existe un desplazamiento benigno y un desplazamiento maligno. No cabe, pues,
censurar todo desplazamiento si significa aparición de formas alternativas de
criminalidad menos graves y serias, o una nueva distribución demográfica o
geográfica del delito socialmente menos nociva''^ En tercer lugar, observan que ya
se conocen los mecanismos internos y condiciones del desplazamiento, de suerte
que siendo éste previsible pueden diseñarse las estrategias situacionales adecua-
das para neutralizarlo. Así, HEAL y LAYCOCK^^^, GABOR^'^ ECK^"", CORNISH y
CLARKE^'^\ entre otros, han formulado diversos criterios para explicar en qué
* r , t \i .P.
i^« Vid. MEDINA ARIZA, J. J., op. cit., pág. 28, revisando las conclusiones de CLARKE,
ECK y HESSELING, R. (Displacement: A review of the literature, en: Crime
Prevention Studies, vol. 3, 1994), entre otros.
177
Cfr., MEDINA ARIZA, J. J., op. cit., pág. 30 y 31, refiriéndose a las investigaciones
de BARR y PEASE con relación al denominado «desplazamiento benigno» (BARR,
R. y PEASE, K., Crime placement, displacement and deflection, en: Tonry, M., y
Morris, N., edits., Crime and Justice: A Review of Research, vol. 12,1990, Chicago,
University of Chicago Press).
178
Vid. HEAL, K. y LAYCOCK, G., Situational Crime Prevention: From Theory Into
Practica, London, 1986, Home Office.
179
GAJBOR, Th., Crime displacement and situational Prevention: Toward the
devolopment of some principies, en: Canadian Journal of Criminology, 32 (1990),
180
págs. 41 y ss.; Cfr., MEDINA ARIZA, J. J., op. cit., págs. 31 y ss.
ECK, J., The Treat of crime displacement, en: Criminal Justice Abstracts, 25
(1993), págs. 527 y ss. Cfr., MEDINA ARIZA, J. J., op. cit., págs. 31 y ss.
181
CORNISH, D.B. y CLARKE, R., (edits.), The Reasoning Criminal. Rational Choice
Perspectives on Offending, New York, 1986, Springer Verlag. Cfr., MEDINA
ARIZA, J. J., op. cit., pág. 32.
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 1037
supuestos y bajo qué condiciones es más probable que se produzca el citado
desplazamiento (teoría de la adaptabilidad del delincuente, de la familiaridad del
espacio físico, de las propiedades que estructuran selectivamente la decisión
criminal, etc.). Por último, un sector de la doctrina de la prevención situacional mitiga
los efectos negativos del desplazamiento con la noción complementaria de la
difusión de beneficios, esto es, invocando la influencia positiva y bienhechora de la
prevención así orientada más allá de la situación o contexto concreto, personas y
momento cronológico de la intervención misma. A su vez, la comprobación de tales
efectos secundarios, pero ciertos y saludables descritos por CLARKE, WEISBURD^**^,
HESSELING^**^ y otros, habría permitido mejorar el diseño y rendimiento de los
programas de prevención, sugiriendo determinadas estrategias muy eficaces^^".
El efecto de «desplazamiento», portante, admite una rica gama de manifesta-
ciones y merece un juicio matizado. El desplazamiento como observa REPETTO^''^,
puede dar lugar a la comisión de otro tipo de delito, o dirigir la acción del infractor
hacia otro objetivo menos protegido, hacia otro lugar distinto o momento de comisión
diferente. O puede impulsar una innovación o mejora de las técnicas delictivas. Pero,
de otra parte, el efecto de «desplazamiento» puede ser maligno o benigno, según
los casos. Maligno, por ejemplo, si lleva consigo la ejecución de un delito más grave
(vg. el cristal antibala no impide el robo sino que éste da paso a la toma de rehenes
para su comisión); benigno, si la modalidad criminal sustitutiva reviste menor
gravedad que la inicialmente pretendida. En ciertos supuestos, sería cuestionable
si se trata de un desplazamiento maligno o benigno (vg. el atracador frustado se
convierte en traficante de drogas)^***^.
En España, todo parece indicar que las medidas de seguridad instaladas en
bancos, farmacias y gasolineras fueron eficaces y, a tenor de la estadística policial,
consiguieron reducir sensiblemente el número de atracos a tales establecimientos.
Además no consta que tal descenso diera lugar a un incremento correlativo del
número de atracos a otros locales y blancos menos protegidos^^''. En cuanto a la
sustitución del radiocaset convencional por el de carátula extraíble que impide el uso
YÍ:S del objeto sustraído parece ha producido un doble efecto positivo: evitar el robo de
jvrlao'fq BviariBqza s i a n a b f í s í a l n a í i s m n i B A U
CLARKE, R. y WEISBURD, D., Diffusion of Crime control benefits: Observations
on the reverse of displacement, en: Crime Prevention Studies, vol. 2 (1994). Cfr.,
MEDINA ARIZA, J. J., op. cit., pág. 33 y ss.
HESSELING, R., Displacement: A Review of the Literature. En: Crime Prevention
Studies, vol. 3 (1994). Cfr., MEDINA ARIZA, J. J., op. cit., pág. 33.
Así, CLARKE, R. y WEISBURD, D., sugieren, entre otras medidas: la distribución
gratuita y aleatoria de dispositivos de seguridad de elevado coste, no accesibles a
todos; la concentración de tales mecanismos en los objetivos más vulnerables y
visibles; la divulgación y publicidad de tales medidas para incrementar el efecto
disuasorio en los infractores potenciales, etc. Cfr., MEDINA ARIZA, J. J., op. cit.,
pág. 34.
185
Crime Prevention and the displacement phenomenon. En: Crime and Delinquency,
1976 (22), págs. 291 y ss. Cfr. GARRIDO GENOVÉS, V. y otros, op. cit., pág. 813.
186
Cfr. BARR, R. y PEASE, K., Crime placement, displacement and deflection, 1990,
en: Crime and Justice: A Review of Research, vol. XII, págs. 277 y ss., cit. por
GARRIDO GENOVES, V. y otros, ibidem.
Cfr. GARRIDO GENOVÉS, V. y otros, op. cit., pág. 813.
 1038 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
los radiocasetes protegidos y, también, el de vehículos de motor, en generaP^**.
En el extranjero existen conocidas investigaciones empíricas sobre el efecto
desplazamiento, como la de HESSELING que revisó 55 estudios sobre la materia.
De ellos, 33 detectaron tal efecto, si bien la criminalidad que se generaba en otras
^ áreas peor protegidas era menos extensa y menos nociva (desplazamiento benigno)
--I que la prevenida. Otros 16 estudios de los revisados no constataron efecto de
desplazamiento alguno y 6 observaron la denominada ^^ difusión de beneficiosa^ (en
áreas cercanas donde no se realizó ningún esfuerzo preventivo específico también
descendieron las tasas de criminalidad)^^'*.
^B Dicha í< difusión de beneficios» se ha observado igualmente en otras investiga-
ciones. Así, la de CHAIKEN^'°, demostró que la intensificación de la labor policial en
el metro de Nueva York de las patrullas nocturnas redujo, también, la criminalidad
diurna porque el delincuente se limitó, sin más, a evitar este medio de transporte
menos seguro ya para el mismo.
ruÉM De todo ello cabría concluir que las medidas de prevención que se examinan no
,m producen necesariamente un efecto de desplazamiento hacia otros blancos, ni, en
t\\i\ su caso, éste es siempre negativo. Y que, en principio, parece que contribuyen a un
9Vf: descenso de la criminalidad, no neutralizado por la mayor nocividad del delito
39r realmente cometido. Aunque estas técnicas de prevención se han aplicado preferen-
lOn temente a delitos menos graves —y a fenómenos relativos al ordenpúbiico— no
9fdi deben infravalorarse, ya que tanto el miedo al delito como las infracciones menos
se graves guardan una relación directa con la criminalidad grave^^^
Los estudios más recientes llaman la atención sobre la particular eficacia
ne > preventiva de dos de las muchas técnicas de seguridad: las de rediseño ambiental
,!sta y las de vigilancia^^l
.301
1 t.
I9D g"~) F i n a l m e n t e , desde u n punto de vista ético, ideológico y
poUticocriminal se cuestiona, también, la legitimidad de la llamada
prevención situacional. Porque sus técnicas y estrategias son muy
invasivas, afectan a terceros ajenos a la génesis del riesgo o peligro,
poseen una inmanente tendencia expansiva proclive a toda suerte de
excesos y se resisten al control y límites externos.
1**» Cfr. GARRIDO GENOVÉS, V. y otros, op. cit., pág. 815.
^^® Displacement: A Review of the Empirical Litterature, en: Crime Prevention
Studies, (edit. Clarke, V.), 1994, III, págs. 197 y ss. Cfr. GARRIDO GENOVÉS, V.
y otros, op. cit., págs. 814 y ss.
^'"' Cfr. GARRIDO GENOVÉS, V. y otros, op. cit., pág. 815. Pero dicho efecto de
«difusión de beneficios» desaparecería (ocho) meses después.
^"1 Así, GARRIDO GENOVÉS, V. y otros, op. cit., págs. 815 y 816. El autor subraya que
precisamente el miedo al dehto se halla motivado por estas pequeñas señales de
desorden y explica conductas de retraimiento e insolidaridad en los ciudadanos
(teoría de los «cristales rotos»). Habría, además, u n a clara relación entre los «delitos
menores» y la criminalidad «grave».
^''^ Así, POYNER, B., What Works in Crime Prevention: An Overview of evaluations,
cit., por GARRIDO GENOVÉS, V. y otros, op. cit., pág. 816.
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 1039
Como se hasubrayado acertadamente, el efecto más perverso del situacionalismo
—y de su insistente reclamo a la autoprotección— puede ser su derivación
inevitable, pero peligrosa, hacia la tenencia de armas^''^. Países donde dicho
fenómeno se ha generalizado, como los Estados Unidos (por razones, desde luego,
complejas) conocen los riesgos de la dinámica defensa-agresión y las consecuen-
cias de tan nocivo círculo vicioso. Por ello no debe pasarse por alto el dato que recoge
el Anuario Estadístico del Ministerio del Interior; en España existen más de dos
millones y medio de escopetas en poder de particulares^^"; así como el también muy
elevado número de armas blancas, instrumento, por cierto, que se ha convertido en
el favorito de los homicidas'^'^.
No obstante, como afirma ROLDAN^^^ la gestión de la seguridad personal es un
hecho sociológico incontestable que, además, ha encontrado reconocimiento jurídi-
co en la propia dogmática penal (relevancia del comportamiento previo de la víctima
del delito a los efectos de la imputación objetiva, de la realización del tipo o de la
determinación de la pena).
La obsesiva proliferación de técnicas situacionales de prevención
evocan la imagen de u na cultura orwelliana. Las ciudades se convierten
en fortalezas, las viviendas en fortines y guaridas seguras. La ideología
de la seguridad altera nuestros estilos de vida e impone prácticas
insolidarias. La prevención del crimen adquiere connotaciones estricta-
mente policiales, defensistas, frente al enemigo común, impulsando
estereotipos perversos del infractor y estados de opinión exacerbados
que retroalimentan victoriosas cruzadas contra el delito pictóricas de
rigor y desmesura.
Naturalmente, los partidarios de la prevención situacional minimizan estos
-f). .•: reparos, estimando se trata de un nuevo modelo aún incipiente y fragmentario'^'',
^/v,, ,1 siempre mejorable y con menor coste social, en todo caso, que la intervención
represiva.
.L-P' I',!í ]>i\ fíoij 'líiu K lirón j-toh'! M-ind - iKf-
ICríJQ'rHÍO'j.ÍBO' V JtiiJi<.í;''ííl i>i n-ji fTCfí-lFJ n
''•^ Así, ROLDAN, H., en su excelente trabajo citado (La seguridad privada en la
prevención del delito, La Ley, 6.II.2001), pág. 5.
^^^ Cfr. ROLDAN, H., La seguridad privada, cit., pág. 5, citando fuentes oficiales
referidas al año 1997 (Anuario Estadístico del Ministerio del Interior).
^^^ Cfr. ROLDAN, H., La seguridad privada, cit., refiriéndose a una información del
Diario El País, del 17 de mayo de 1993, pág. 34.
^^"^ La seguridad privada, cit. , pág. 5. Particular mención merece el criterio
jurisprudencial del incumplimiento por la víctima de su deber de autoprotección a
los efectos de excluir el requisito típico del engaño del delito de estafa.
^^^ Vid. MEDINA ARIZA, J. J., op. cit., pág. 35 y ss.
 1040 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
4. S E G U R I D AD PUBLICA, S E G U R I D A D PRIVADA, GESTIÓN
J P E R S O N A L D E LA S E G U R I D A D Y P R E V E N C I Ó N DEL
°G DELITO
-n
*" a) Seguridad pública, seguridad privada y prevención del
crimen
rrfe El crimen es un doloroso problema social y comunitario cuya preven-
ción interesa al Estdo y a los particulares. Tanto las instancias del
control social formal como las del control social informal deben colaborar
eficazmente en esta tarea. Con arreglo a la legislación en vigor (L.O. 2/
1986, de 13 de marzo, de Fuerzas y Cuerpos de Seguridad, artículo 11)
corresponde a la Policía el deber específico de prevenir la delincuencia.
Sin embargo, y por las razones que se indicarán, el recurso a la seguridad
privada —que ha sido u na constante en la historia española de los dos
últimos lustros^^^— se ha agudizado en la actualidad. El fenómeno, pues,
no es reciente, si bien el proceso privatizador exhibe hoy tres notas muy
características; que es objeto de regulación jurídica más completa y
sistematizada (Ley de Seguridad Privada de 1992), que su conformación
es prioritariamente empresarial y que ha aumentado cuantitativamente
la contratación de servicios de seguridad no solo a instancia de particu-
lares y empresas e instituciones sino incluso de la propia Administración
Pública^^^. A estos modelos de prevención, que se rigen por criterios
distintos (el público es generalista y no discriminatorio, el privado,
particularista y selectivo en cuanto a sus respectivos objetos de protec-
ción), se añade la denominada «gestión personal de la seguridad»
modalidad potenciada por la victimología y las modernas teorías
situacionales que hace referencia a u na actividad de autodefensa con
adopción de medidas «desde dentro» y sin la intervención de ningún
servicio externo para garantizar la propia seguridad, previa a la propia
seguridad privada. Aún cuando no sea fácil en algún supuesto diferen-
ciar seguridad privada y gestión personal de la seguridad (vg. instala-
ción de una alarma en la propia vivienda), conceptualmente la seguridad
privada pertenece al control social formal, mientras la gestión personal
198 Vid. ROLDAN, H., La seguridad privada en la prevención del delito, cit., pág. 3. El
autor observa que la figura del sereno representaba un modelo de seguridad privada
más socializada que en la actualidad. ,; , ; ,
is^ Vid., en este sentido, ROLDAN, H., ibidem. :X,;\,'M$mK AMItíaM .b
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 1041
de la seguridad (que no provee de medios personales de defensa) se
inserta en el control social informaP°°.
b) El incremento de los servicios de seguridad privada y sus
causas. El reciente y progresivo incremento de los servicios de seguri-
dad privada responde, probablemente a tres factores: la significativa
multiplicación de los objetos susceptibles o necesitados de protección
(tanto de carácter mobiliario como inmobiliario), el sentimiento de
inseguridad y miedo al delito y, desde luego, la crisis del sistema de
seguridad pública^"^ en parte debido al clima de desconfianza hacia la
Policía que desencadenó la transición política española.
Ello explica que la seguridad privada cubra cada vez más espacios
sociales, a costa de la pública, y que este proceso parezca hoy irreversi-
ble.
Datos oficiales recientes evidencian un incremento notable de la actividad
negocial, esto es, de los servicios de seguridad privada contratados en 1997 y
19982°l
El personal que presta los servicios de seguridad privada asciende a 86.821
individuos en el año 1998, lo que representa un incremento del 30'82% respecto al
año anterior. Y comparando estos datos con los del personal al servicio de las
distintas policías, estatal, autonómica y local (186.348 efectivos), se observa una
relación de 1 a 2 a favor de las plantillas de la seguridad pública^"^.
-UÍ3, pg|.Q ^^ gg ^|.g^g gQli^ jjg ^^ incremento del personal o de los servicios contrata-
,89 t dos. La sociedad actual multiplica los espacios privados y las zonas reservadas a las
.f' que no tienen fácil acceso las policías públicas. Incluso en las zonas públicas son
mucho los intereses (vg. comerciantes) reacios a la presencia policial, lo que
deteriora la capacidad disuasoria de ésta. Es un dato objetivo constatado que existe,
también, en la opinión social prejuicios contra la intervención preventiva de la policía
200 Cfr. ROLDAN, H., op. cit., pág. 4. Un sector de la doctrina (vg. FELSON, CLARKE,
etc.) considera que la gestión personal de la seguridad —concepto muy relacionado
con el de actividades rutinarias— representa u n a tercera modalidad suigeneris del
control social.
201 Cfr. ROLDAN, H., op. cit., pág. 3.
202 Cfr. ROLDAN, H., op. cit., pág. 3. En el año 1997, según el Anuario Estadístico del
Ministerio del Interior se concertaron 69.165 contratos (50.230, en vigilancia y
protección; 12.003, en instalación y mantenimiento; 5.008, en centralización de
alarmas; 604, en transportes de objetos valiosos y 1.350, de varios); En 1998, 76.087
(55.230, 13.200, 5.508, 664 y 1.485, respectivamente).
203 Cfr. ROLDAN, H., op. cit., pág. 4. El desglose sería el siguiente: Seguridadpriyaiia:
vigilantes de seguridad (68.486), vigilantes de explosivos (1.392), escoltas privados
(1.847), detectives privados (608), Jefes de seguridad (770), directores de seguridad
(844), Guardas de campo (12.874). Total: 86.821; Seguridad pwfoZíca: guardia civil
(75.751), policía nacional (50.781), policía autónoma (8.161) y policía local (51.665).
Total: 186.348.
 1042 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
estimándose que solo su labor reactiva es compatible con las libertades públicas y
con las relaciones deseables entre policía y comunidad. Todo ello conduce a un
proceso de privatización, o, mejor, de delegación del sector público a favor del
8i$- privado que crece sin pausa^"'* impulsado por el principio del denominado riesgo
-m- específico. En virtud de dicho principio, ciertos ciudadanos, instituciones o instala-
ciones, por su volumen patrimonial (bancos, etc.) o riesgo acumulado (determinadas
industrias, personalidades, etc.) necesitan unos medios de protección específicos
que por sobrepasar la media normal, no puede ni debe asumir la seguridad pública
porque ello supondría una carga injustificada para el erario público o menoscabo del
servicio público de seguridad en perjuicio del resto de los ciudadanos^"^. O lo que es
lo mismo: la seguridad privada ha de hacer frente a las necesidades específicas de
tíf
el I protección que reclaman determinadas personas, entidades e instituciones. De
hecho, el Reglamento de Seguridad Privada, de 1994, exige a bancos, cajas de
,,.,,, ahorro y entidades de crédito la adopción de concretas medidas de autoprotección
extensibles a otros establecimientos (joyerías, galerías de arte, estaciones de
servicio, farmacias, etc.) ^'"'. Es clara, pues, la tendencia expansiva de la seguridad
privada en la esfera de prevención y el correlativo retraimiento de la segundad
pública. Hasta el punto de que ya no extraña que la Administración Pública
encomiende cada vez más la seguridad de emblemáticos edificios oficiales a
vigilantes privados^"^. y 'i'~'T^~t\~~'\\
c) ha eficacia preventivo-general de la seguridad privada. El
avance arroUador de la seguridad privada como estrategia de preven-
ción de la criminalidad —y de la denominada gestión personal de la
seguridad— a costa de la seguridad pública suscita numerosas cuestio-
nes ideológicas, político-criminales, criminológicas, etc. Una de ellas es,
precisamente, la eficacia preventivo general de la seguridad privada.
La seguridad privada no persigue, desde luego, objetivos de justicia,
ni la protección de intereses colectivos. Quien concierta servicios priva-
dos de seguridad es porque desconfia de la eficacia de los servicios
públicos, de la lentitud y escaso rendimiento de éstos. Pretende, pues, la
tutela pronta y efectiva de sus intereses con un coste proporcionado^"^,
por más que desde un punto de vista normativo el ordenamiento jurídico
configure la seguridad privada como medio de prevención del delito que
h a de contribuir al mantenimiento de la seguridad pública^°^. Ahora
, fr*!is'Í9'ínm.úV'AI' r a l
'o-mnswr3(i(sas~'M.''túit'jfíH-f'^'
2»* Cfr. EOLDAN, H., op. cit, pág. 5. :,'. '
2"^ Así, MUÑOZ USANO, F., Visión integral de la seguridad interior en los países de
la Unión Europea, como necesidad derivada de sus procesos de liberación, en:
Seguritecnia, págs. 50 y ss. (1994), cit. por EOLDAN, H., op. cit., pág. 6.
206 Cfr. ROLDAN, H., op. cit., págs. 5 y 6. ^i^iv ,tci«*.8d) fiBtwTinjo? st
20' Cfr. R O L D A N , H., op. cit., pág. 6. ,-.
20« Cfr. R O L D A N , H., op. cit., pág. 7.
20^ Así, Exposición de Motivos de la Ley de Seguridad Privada de 1992. Cfr.
ROLDAN,
H., op. cit., pág. 6.
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 1043
wl
bien, ¿contribuye, de hecho, la seguridad privada a la protección de la
geguridad pública y los intereses generales? ¿Consta empíricamente su
eficacia preventivo general? ¿Existe u n a positiva colaboración de la
seguridad privada y la pública en aras de la prevención del crimen?.
El problema debe abordarse con cautela porque no existen investiga-
ciones empíricas concluyentes, y t a n aventurado es afirmar, sin más,
dicho impacto preventivo-general, como negarlo admitiendo que la
eficacia de la seguridad privada discurre y se constriñe al plano clientelar
o negocial. '(m^Wrlé':»mm'->
Algunos autores^^" partidarios del análisis situacional y sobre la base de estudios
sobre gestión de la seguridad personal mantienen que la adopción de ciertas
medidas en determinados espacios puede producir un impacto preventivo general
de la delincuencia. Así, por ejemplo, muchos delincuentes que cometen actos de
menudeo, si se les bloquean las posibilidades de realizarlos en su área habitual no
buscarían otras zonas, sino que no delinquirían (no habría, pues, efecto de
desplazamiento). Y quizás podría extrapolarse esta constatación a medidas como
la contratación de seguridad privada, admitiendo su efecto disuasorio generaP^ ^ que,
en todo caso, parece cierto en cuanto a la vigilancia privada en bancos, hipermercados
o zonas recreativas^^^.
Otros autores, sin embargo, estiman que la seguridad privada genera un mero
efecto de desplazamiento del riesgo delictivo. El supuesto impacto preventivo-
general no se produciría, o —lo que es peor— se obtendría de forma perversa, ai
verse forzado el competidor a adoptar medidas de seguridad para, a su vez, trasladar
el riesgo a un tercero no protegido (efecto dominó) ^^^.
:63.g'í ,61 SD Bí-':
No hay datos fiables en España sobre la incidencia de la seguridad
privada en la prevención de la criminalidad. Tampoco sobre la deseable
colaboración de la seguridad privada con las instancias de la seguridad
pública, colaboración requerida legalmente toda vez que la seguridad
privada participa en las tareas y cometidos del control social formal. Lo
cierto es que la seguridad privada se rige por unos principios propios y
actúa con arreglo a los mismos^^". Quizás solo cabe por tanto aspirar a
que procure u na prevención intensa en el orden clientelar y al menos
diñisa respecto a los demás ciudadanos^^^. O dicho de otro modo menos
210
Así, STANGELAND, citado por ROLDAN, H., op. cit., pág. 6.
2U
Cfr. ROLDAN, H., op. cit., pág. 6.
^^ La vigilancia privada en estas superficies beneficia no solo a quien la contrata, sino
a todos los que las habitan. Cfr. ROLDAN, H., op. cit., pág. 6. 't
213
Cfr. ROLDAN, H., op. cit., pág. 6, citando la opinión de VAN DIJK.
214
Cfr. ROLDAN, H., op. cit., págs. 6 y 7, en relación a los procedimientos de
negociación de la seguridad privada. .,) i. ;,jiuí:¡ .; ,;• • T-^^ -*
215
Cfr. ROLDAN, H., op. cit., pág. 6. >,.» J^BC , tiu .CK^.H M A Í , . ,
 1044 ANTONIO GAECÍA-PABLOS DE MOLINA
exigente: que la seguridad de los que pueden pagar no afecte negativa-
mente a la seguridad de los que no pueden pagar^^^.
5." ANÁLISIS Y EVALUACIÓN D E LOS P R I N C I P A L ES PRO-
GRAMAS D E P R E V E N C I Ó N D E L DELITO
a) El éxito de la filosofía «prevencionista» ir.,,: . V
3'
Asistimos durante los últimos lustros al éxito arrollador de la filosofía
prevencionista, a tenor del asombroso número y variedad de los progra-
mas de prevención del delito ensayados en los diversos países. La
información sobre éstos todavía es parcial, fragmentaria y no permite la
imprescindible evaluación científica de los resultados obtenidos. Pero,
en todo caso, cabe hablar ya de u n giro sustancial criminológico y
políticocriminal, de un genuino nuevo paradigma: el prevencionista.
A su definitiva consolidación h a n contribuido probablemente dos
factores. E n primer lugar, el fracaso ostensible del modelo represivo
clásico, basado en una política penal disuasoria como única respuesta al
problema del delito. La comunidad científica parece haber tomado
conciencia de la escasa efectividad real y elevados costes sociales de
dicho modelo que, por cierto, se enfrenta demasiado tarde —y mal— con
el fenómeno delictivo y olvida que política penal y política criminal no
son la misma cosa. En segundo lugar, el propio progreso científico y la
útilísima información que diversas disciplinas aportan sobre la realidad
delincuencial. Si el crimen no es un fenómeno casual, fortuito y aleatorio,
producto del azar o la fatalidad, sino un suceso altamente selectivo, como
aquéllas revelan (el crimen sabe escoger el momento oportuno, el espacio
físico adecuado, la víctima propicia, etc.), una información empírica
fiable sobre las principales variables del delito abre inmensas posibili-
d a d e s a su prevención eficaz. L a Criminología, como ciencia
interdisciplinaria, t r a t a de identificar aquéllas, explicando de qué forma
interactúan y cómo configuran dinámicamente el muy complejo y
selectivo hecho criminal. Por ello, el progreso criminológico enriquece
nuestros conocimientos sobre el delito y sugiere nuevas estrategias de
prevención cada vez más ambiciosas, ampliando incluso el círculo de
::.ojnbñmfy)^-ié^-iál H /r«iÁ'' 'Ata 'iív,\
Cfr. ROLDAN, H., op. cit., pág. 6., citando la opinión de LARRAURI.
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 1045
destinatarios naturales (infractor potencial o el penado) de tal interven-
ción, al extender ésta a otros protagonistas del fenómeno delictivo (vg.
la víctima) y a datos, factores o elementos que convergen de modo
decisivo en el escenario criminal (vg. espacio físico, diseño arquitectóni-
co, habitat urbano, clima social, etc.). • > "•'• ^ '^-'
Es, precisamente, ese soporte empírico que suministran las discipli-
nas criminológicas lo que distingue u n a prevención científica del crimen
de u n a intervención caprichosa, arbitraria y a ciegas en éste; u n a
prevención racional, reflexiva, del mero intuicionismo diletante, el
voluntarismo político o el despotismo no ilustrado, actitudes impropias
de un moderno Estado social y democrático de Derecho.
h) Referencia a los más significativos programas de prevención.
De los innumerables programas de prevención conocidos, baste con
una somera información sobre los presupuestos teóricos, directrices y
contenido de algunos de ellos:
V. P r o g r a m a s d e p r e v e n c i ó n s o b r e d e t e r m i n a d a s «áreas geográfi-
cas»
Operan estos programas sobre el factor «espacial» y acusan u n a
inequívoca inspiración «ecológica». Su presupuesto doctrinal (Escuela
de Chicago) es la existencia en todo núcleo urbano industrializado de un
determinado espacio, geográfico y socialmente delimitado, que concen-
tra las más elevadas tasas de criminalidad: áreas muy deterioradas, con
pésimas condiciones de vida, pobre infraestructura y significativos
niveles de desorganización social, residencia obligada de los grupos
humanos más conflictivos (emigrantes, minorías raciales, marginados,
etc.) y menesterosos^^^. El espíritu reformista de los teóricos de la
Escuela de Chicago sugirió u n a actitud social de compromiso y de
intervención por parte de los poderes públicos en estas áreas deprimidas
(vastos programas de reordenación y equipamiento urbano, mejoras
infraestructurales, dotación de servicios, etc. etc.), al estimar que de este
modo se aliviarían los «problemas sociales» de las grandes urbes, con el
;.¡,.J! j¡r5£«fe-.,.í
^•"^^ Sobre los postulados 'ecológicos' que sirven de fundamento a estos programas vid.:
supra, cap. XVI, 4 y 5.
 1046 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
correlativo refuerzo de los mecanismos e instancias del control social y
disminución de los índices de delincuencia^^®.
nt
Los programas de Chicago y Boston fueron testimonio fiel de tales
premisas doctrinales^^''.
„ Sin embargo, u n a política prevencionista que opere básicamente
sobre el factor espacial, de área (de área geográfica) no puede convencer.
Exhibe un pernicioso déficit científico, al asignar al medio físico una
desmedida relevancia etiológica en la génesis de la criminalidad. Evi-
dentemente, aquel «atrae» pero no «crea» delito. Por otra parte, el vago
concepto de «desorganización social», «leit motiv» de estos programas,
oculta un peligroso desconocimiento de los factores que actúan en el
marco espacial de referencia: es una auténtica coartada. Y, faltando un
análisis situacional más sólido sobre tales variables^^°, forzoso es reco-
nocer que dicha política criminal, en puridad, no previene el crimen sino
que lo desplaza a otras áreas, no lo evita, lo relega y postpone. Pero a
estas carencias y limitaciones se unen objeciones ideológicas más gra-
ves: el riesgo de que los programas de base espacial, de área, sean
profundamente regresivos, antisociales y discriminatorios. Primero,
porque el lógico esfuerzo preventivo suele perder todo contenido social
(prestaciones a favor de ciertas áreas), adoptando un cariz puramente
policial y represivo. Prevenir significa, entonces, controlar, vigilar,
reprimir. En segundo lugar, porque de hecho se controla, se vigila y se
reprime siempre a los mismos —los grupos humanos que habitan los
barrios conflictivos y «peligrosos»—, acentuándose de este modo el
impacto selectivo y discriminatorio del control social so pretexto de una
inteligente acción preventiva (recte: policial), i^ ilifoMífgs
En términos de prevención, entendida ésta en su acepción genuina
(prevención primaria), lo deseable es que el Estado «social» vuelque
todos sus esfuerzos, positivamente, en favor de las áreas geográficas
deprimidas, mejorando la calidad de vida en ellas, el bienestar de sus
• í,!/
218 1 ^,, .''WÍHÍ l^'íj'l ^if o u
Cfr., supra, cap. XVI, 6.
219
Vid., con relación al «Chicago Área Project», VOLD, G.B., Theoretical Criminology,
cit., pág. 196 y ss.; y en cuanto al Proyecto de Boston: MILLER, W.B. (The Impact
of a «Total Community Delinquency Control Project», en: Social Problems, 1962,10,
págs. 168 y ss.).
220
Esta es una objeción reiterada que los posteriores estudios espaciales (Defensible
Space) dirigen a los teóricos de la Escuela de Chicago y, en particular, a los análisis
'ecológicos' (Cfr., GARRIDO GENOVÉS, V., Delincuencia y sociedad, cit., págs. 208
y ss.).
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 1047
ciudadanos, los niveles de salud, educación, cultura, los servicios e
infraestructura, etc. Interesa, pues, u na intervención social y comunita-
ria, a través de prestaciones positivas, no u na estrategia disuasoria,
represiva y policial. Tales áreas geográficas deben ser objetivos priori-
tarios de política social, no ghettos, «reservas», ni «zonas de alto riesgo».
.gjiiTpiffKíJi
2'. P r o g r a m a s de p r e v e n c i ó n del delito e n el d i s e ñ o a r q u i t e c t ó n i c o
y u r b a n í s t i c o dirigidos a la r e m o d e l a c i ó n de la convivencia
humana
Desde la famosa obra de Newman, publicada en 1973, («Defensible
Space»), las investigaciones ecológicas sustituyen el análisis de área por
un enfoque microscópico^^^ que detecta específicas correlaciones estadís-
ticas entre espacios concretos de la gran ciudad y determinadas mani-
festaciones delictivas. Partiendo de tal premisa, que hacen suya geógra-
fos del crimen, r e p r e s e n t a n t e s de orientaciones sociobiológicas
(JEFFERY)^^^ y de la llamada Psicología Comunitaria, los programas de
prevención se orientan hacia la reestructuración urbana^^^ y utilizan el
f)Ji,'«it?'%5í'^J -t'rafVífl'ía Jr}i¡^BlbJt¡i^f'ii«l
^^1 Este enfoque microscópico h a predominado en los estudios de «área» —que no
«ecológicos»— del Reino Unido. Vid., MORRIS, T., The Criminal Área, cit., págs.
101 y ss.
222 JEFFERY propuso sustituir el paradigma de conflicto cultural por un análisis
«físico-ambiental», al constatar que el crimen es muy selectivo en el momento de
escoger su escenario espacial; a su juicio, la biisqueda de la correlación: espacio/
delito tendría más interés que los tradicionales mapas de áreas. Vid. supra. Cap.
XVI, 7.
^^^ La literatura cientíñca al respecto es ya amplísima. Vid.: Novelles Approches de
Criminologie Clinique (sous la direction de OTTENHOF, R., et PAVARD, A.M.),
Érés, págs. 84 y ss. (Études de Criminologie Urbaine); FAVARD, A.M., La prévention
dans la ville, en: Ármales de Vancresson, n= 24 (1987), págs. 101 y ss.; LEMAITRE,
A., Recherches sur l'insécurité urbaine et sa prévention, Revue Internationale de
criminologie et de pólice technique, Vol. XLII, 2., 1989 (abril-junio), págs. 185 y ss.;
FAVARD, A.M., Observatoire permanent et prévention situationnelle, en: Revue
science criminelle, 2,1989 (abril-junio), pág. 380 y ss.; GAZZOLA, A., La prévention
de la déviance en milieu urbain, en: Revue Internationale de Criminologie et de
pólice technique, vol. XLI, 1988 (octubre-diciembre), págs. 411 y ss.; REPETTO,
T.A., Crime Prévention through environmental policy, en: American Behavioral
Scientist, 20 (1976), págs. 275 y ss.; MAYHEW, P., Situational prévention: two
proposals for research in the context of crime and public housing, en: Crime and
Public Housing. Research and Planning Unit., Paper G. London: Home Office
(Hough and Mayhew edits.), 1982.
 1048 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
diseño arquitectónico^^* para incidir positivamente en el habitat físico y
ambiental, procurando neutralizar el elevado riesgo criminógeno o
victimario que exhiben ciertos espacios y modificar, también de forma
satisfactoria, la estructura «actitudinal» y «motivacional» del vecino o
habitante de éstos^^^. :_ ^ __..,.__ — " « " ^ * * a v^i.* fié;9S^^\m Ja-s/t
..... i ; j . . ;
Constando, pues, la significativa incidencia de los factores arquitec-
tónicos, urbanísticos y ambientales^^e en la delincuencia ocasional
surge una nueva concepción prevencionista que pretende intervenir en
lí")"; L.\-t-\i ¿t \ imprescindibles para mejorar el rendimiento del control social informal
1,5 í. 1- •
...;. Por o t r a ;:
ü^otiv" de H«t,<v-
224 En cuanto a una intervención preventiva a través del diseño arquitectónico, vid.:
NEWMAN, O., Defensible Space, New York, 1972 (Macmillan); NEWMAN, O. y
FRANCK, K.A., The Effects of building size on personal crime and fear of crime, en:
Population and Environment, 5 (1982), págs. 203 y ss.; SHAFFER, G.S. y
ANDERSON, L.M., Perceptions of the security and altractiveness of urban parking
lots, en: Journal of environmental Psychology, vol. 5., n- 4 (1985), págs. 311 y ss.;
MAYHEW, P., Defensible space: The current status of a crime prevention theory,
en: The Howard Journal, 18 (1979), págs. 150 y ss.; FOWLER, F., Reducing
residential crime and fear: The Hartford neighborhood prevention program.
Boston, Center for Survey Research, August., 1979; ÁNGEL, S., Discouraging
Crime Through City Planning, 1968, Berkeley,C.A.,Universityof California Press;
GOMMER, R., Crime and Vandalism in University Residence Halls: a confirmation
of defensible space theory, en: Journal of environmental Psychology, vol. VII, n - 1 ,
1987 (marzo), págs. 1 y ss.; MCINNIS, P., BURGESS, G., HANN, R. y AXON, L.,
The Environmental Design and Management (EDM). Approach to Crime Prevention
in Residential Environments (Program Branch User Report, n° 1984-84). Solicitor
General of Canadá, 1984; PHELAN, G.F., Testing Academic Notions ofArchitectural
Design for Burglary Prevention. How Burglars Perceive Cues in Suburban
Apartment Complexos. Documentación presentada a la reunión anual de la
American Society of Criminology, Atlanta. Georgia, 1977; POYNER, B., Design
Against Crime: Beyond Defensible Space, Cambridge, 1983, Cambridge University
• Press; WILLIAMS, J.E., Hall, Criminology and Criminal Justice, Butterworths.
London (1982), págs. 233 y ss.; FREHSEE, Fórdert der moderne Stádtebau die
' Kriminalitát, en: Ist Straffalligkeit vermeidbar. Moglichkeiten der General
pravention, 1982, Bochum (edit. Kury); KUBE, Stadteban, Wohnarchitektur und
Kriminalitát. Pravention statt Reaktion, 1982, Heidelberg.
^^^ A este propósito, vid., CLEMENTE DÍAZ, M., La orientación comunitaria en el
estudio de la delincuencia, cit., págs. 396 y ss. (refiriéndose, en concreto, a la obra
de NEWMAN).
Sobre la influencia de factores 'ambientales' en el comportamiento humano, vid.
' Introducción a la Psicología ambiental (Compilación de JIMÉNEZ BURILLO, F. y
1 ARAGONÉS, J. I.), Madrid, 1986 (Alianza Editorial), capítulos VII (calor, frío,
iluminación, radiaciones, etc.), VIII (estímulos sonoros, ruido), IX (medio físico
' 'construido', vivienda y diseño de edificios), XI (problemas sociopsicológicos del
' medio urbano), XII (diseño arquitectónico y barreras ambientales: espacios públi-
cos y habitat), XIII (estrés ambiental).
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 1049
los escenarios criminógenos, sus edificaciones y anexos, remodelando
sobre otros parámetros la convivencia urbana. De u n a parte, se dificulta
la comisión del delito («Target Hardening») mediante la interposición de
barreras reales o simbólicas que incrementan el riesgo para el infractor
potencial (vg. medidas dirigidas a mejorar las vías de acceso a los
recintos, los puntos de observación activa y pasiva, iluminación, etc.). De
o t r a , se f o m e n t a n a c t i t u d e s p o s i t i v a s en el v e c i n d a r i o , de
responsabilización y solidaridad («sentido de comunidad»); actitudes
ya que, según todos los indicios, las elevadas tasas de delincuencia no se
explican sólo y exclusivamente por razón de las características físicas y
arquitectónicas de ciertos espacios, sino por el anonimato y ausencia de
sentimiento de vecindad de sus habitantes que en parte genera el propio
habitat urbano y que, desde luego, deteriora la efectividad del control
social.
En definitiva, pues, se t r a t a de u n a arquitectura preventiva que
aprovecha la selectividad espacio-ambiental del crimen urbano.
,^<05ípff'. Los programas de prevención menos ambiciosos persiguen simplemente neu-
,ff B */ trallzar la peligrosidad de ciertos lugares (gasolinera, entidad bancarla, supermerca-
aup do, parking, bloque de apartamentos, etc.) Incrementando las medidas de control y
g'^ij, vigilancia de los mismos. Tienen un neto cariz policial (vg. asegurar la identificación
de extraños al Inmueble y visitantes —y el seguimiento ininterrumpido de éstos—,
' " V* el control del exterior desde el interior del recinto, potenciar el uso de los espacios
- u n ; anexos, etc.). Distribución o reparto de los recursos económicos de un determinado
espacio urbano, accesibilidad al mismo y posibilidades de vigilancia u observación,
activa y pasiva, que éste ofrece son los factores más relevantes cuya remodelación
pretenden aquellos programas. _ , _;_
A muchos de estos programas me he referido ya al examinar las
propuestas concretas o estrategias preventivas que sugieren las llama-
das teorías «situacionales» de CLAEKE y otros^^^ Dichas estrategias
perseguirían cuatro objetivos: incrementar en la percepción del infractor
potencial el esfuerzo necesario para cometer el delito y la dificultad de
llevar a cabo ésta con éxito (lo que se podría conseguir mediante
instalación de barreras físicas que entorpecen los planes y objetivos del
delincuente; mediante el control de accesos a través de obstáculos
materiales, personales o técnicos; mediante la desviación de transgresores
y con el control de aquellos instrumentos que suelen utilizarse en la
./•);-'rifí^)í! )• if'/AM , — X -
) fV^W
Vid. supra 3.c).d'. (en este mismo capítulo). 'TWÍ ,Y.^to
 1050 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
ejecución del delito; incrementar el riesgo inherente a la comisión del
delito (con el control de entradas y salidas, con la llamada vigilancia
formal, con la de los empleados, y con la vigilancia natural que depara
el propio habitat, etc.); reducir las ganancias o recompensas derivadas
del delito, los beneficios y expectativas que el infi-actor asocia a su
comisión (lo que se conseguiría bien desplazando el objetivo, bien
marcando la propiedad del objeto para impedir su reventa y facilitar la
recuperación del mismo, bien inutilizándolo para su posterior uso por el
infractor). Una última estrategia, de distinta naturaleza, perseguiría
incrementar los sentimientos de culpabilidad del delincuente a través,
por ejemplo, de campañas que refuercen la condena moral de su
conducta, que sensibilicen a la sociedad o que premien positivamente el
comportamiento conforme a las normas de conducta.
Otros, sin embargo, asocian los objetivos prevencionistas a una
efectiva reestructuración del habitat urbano. Reclaman mejoras de
infraestructura, servicios y equipamiento; la adecuada división y
reordenación del territorio, aledaños y zonas colindantes; y precisas
«barreras simbólicas», o reales que definan u n espacio como «público»,
«común», o «privado», delimitando sus respectivas fronteras^^®. Van,
pues, mucho más allá de una estrategia puramente defensiva, ya que
intentan conseguir un cambio cualitativo en las actitudes individuales
(«sentido de comunidad») y en el propio modelo de convivencia urbana,
más comunicativa y solidaria, reclamando un activo compromiso «comu-
nitario» en la prevención del crimen^^^.
1 í'
228 Para una exposición más detallada de la obra de NEWMAN y de los numerosos
estudios espaciales de orientación preventiva, vid., supra. cap. XVI, 4 y ss.
(investigaciones de Kube, Cherry, O'Donnell y Lydgate, Booth, etc.).
^^^ Siendo el crimen un problema «comunitario», nada más lógico que requerir un serio
compromiso de la propia comunidad para su prevención. Cfr., al respecto: FAVARD,
A.M., VEUNAC, M., y CASTAIGNEDE, J., Participation communautaire á la
prévention de la délinquance. Conditions de mise en oevre et d'effectivité, 1987
. (Roneo); LEWIS, D. y SALEM, G., Community crime-prevention. An Analysis of a
developping strategy, en: Crime and Delinquency, 1975; Crime Prévention Issue,
por: Cantrell, B. (A Commitment to Crime Prévention); SUNDERLAND, G.B. (The
Community: APartner in Crime Prévention), CROWE, T.D. (An Ounce of Prévention:
' A New Role for Law Enforcement) y COTTER, B.J. (The FBI's Dual Approach to
Crime Prévention), en: FBI Law Enforcement Bulletin, 1988 (octubre), vol. 57,
núm. 10, págs. 2 y ss.; DAVIDSON II, WILLIAMS, S. y ROBINSON, M.J-,
Psicología comunitaria y modificación de conducta: un programa comunitario para
la prevención de la delincuencia, en: Journal of Corrective Psichiatry and Behavioral
Therapy, 1975, 21, págs. 1 y ss. (en: Lecturas de Pedagogía Correccional, por
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 1051
Estos programas, aún a pesar del enfoque microscópico que les
caracteriza (frente a los programas de área geográfica), saben aprove-
char la relevancia criminógena de ciertos espacios físicos para diseñar
una intervención preventiva y eficaz contra el delito. Ya que éste busca
selectivamente determinados espacios físicos (y prueba de ello son las
«correlaciones estadísticas» constatadas), los programas examinados
tratan de remodelar el habitat urbano, neutralizando la peligrosidad de
aquéllos. Más allá de un a mera arquitectura defensiva, los más ambicio-
sos persiguen un a remodelación de la propia convivencia urbana, puesto
que el anonimato, la indiferencia, la masificación y la insolidaridad que
caracterizan a la gran ciudad de nuestro tiempo, debilitan sensiblemen-
te la efectividad del control social. El crimen, sin duda, es muy selectivo
al escoger el espacio 'físico' propicio. Pero lo cierto es que la gran urbe
actual, que aglomera masas de individuos anónimos, sin vínculos, ni
raíces, ni conciencia de vecindad, ni identificación o apego a su habitat,
ni positivas relaciones interpersonales, constituye un 'escenario social'
particularmente idóneo. Porque a las características arquitectónicas del
espacio físico se añaden un a determinada estructura y organización
social que genera específicas actitudes, motivaciones y comportamien-
tos en quienes integran dicho escenario (delincuente, víctima, especta-
dor o testigo del delito, etc.) ciertamente funcionales para el éxito del
suceso criminal.
Con todo ello, no debiera olvidarse que los programas analizados más
que prevenir el delito dificultan su comisión o desplazan la misma hacia
otros lugares. Y que, por tanto, no son programas de prevención 'prima-
ria', pues las raíces últimas del crimen permanecen intactas. Tienen,
además, u na inmanente vocación represiva que pronto se impone,
sustituyendo a la imprescindible intervención social.
; ; í l ' Pero tampoco se debe sobredimensionar la capacidad preventiva de estos
programas espacio-ambientales. Un concepto monolítico de espacio, por de pronto,
basado en datos exclusivamente físicos con desprecio de la dimensión social del
medio, resulta insatisfactorio. Es menester ponderar, también, variables sociales
(vg. estabilidad, composición y organización del vecindaho)^^". Las investigaciones
sobre el «defensible Space», además, parecen poco concluyentes al ocuparse de
dimensiones muy aisladas: muchas de las variables contempladas por Newman
GARRIDO GENOVÉS y VIDAL DEL CERRO, M.B., Ñau Llibres, 1987, Valencia,
págs. 107 y ss.); WRIGHT-DIXON, Community Prévention and Treatment of
Juvenile Delinquency. A Review of Evaluations, en: J. Rescrim, 1977, págs. 35 y ss.
230 Cfr., GARRIDO GENOVÉS, V. (citando las conclusiones de BOOTH), Delincuencia
y sociedad, cit., pág. 221.
 WST ANTONIO GAECÍA-PABLOS DE MOLINA
(«Defensible Space»), por ejemplo, apenas inciden significativamente en las osci-
j, laciones de la delincuencia, según advierten numerosos análisis de regresión
^ múltiple^^^ En cuanto a los programas que persiguen dificultar la comisión del delito
i'^ («Target Hardening») mediante el adecuado diseño arquitectónico y urbanístico
JS cabe reiterar la objeción dirigida, en general, a todos los programas estrictamente
.s espaciales: que no previenen el delito, lo desplazan hacia otras áreas menos
gnkg protegidas, dejando intactas las raíces profundas del problema criminal; y que tienen
f • una inspiración policial y defensiva, no etiológica.
y. Programas de orientación «comunitaria»
El marcado giro «comunitario» es una de las tendencias más caracte-
rísticas de la moderna Criminología empírica. El crimen se define como
«problema comunitario», la prevención del delito como «prevención
comunitaria» y la intervención en el mismo, también, como «interven-
ción comunitaria». Más aún: el concepto de comunidad ha llegado a
convertirse en un recurso simbólico para el control social contemporá-
neos^^: se habla de «policía comunitaria»^^^ de «justicia comunitaria», etc,
etc.
Acertadamente, FAGET advirtió que asistimos a una transformación
del modelo penal represivo clásico en un modelo de integración social,
orientado hacia una política criminal participativa, anclada en una
ideología de la inserción, la prevención, la individualización y la parti-
cipación de la comunidad^^*. Prevención, pues, y comunidad son concep-
tos necesariamente interrelacionados. Hasta el punto de que ya no
puede comprenderse la prevención del crimen en un sentido 'policiaV, ni
siquiera 'situacional', desligada de la comunidad: la prevención es
prevención comunitaria, prevención «en» la comunidad y prevención
«de» la comunidad. Reclama una movilización de todas las fuerzas vivas,
una dinamización social, y una actuación o compromiso de todas ellas en
el ámbito local.
Como advierte BOOTH (The Built environment as a crime deterrent. A
232 reexamination of defensible space, en; Criminology, 18 (1981), 4, págs. 557 y ss.
233 Cfr. VARONA MARTÍNEZ, G., La mediación reparadora ..., cit., págs. 127 y ss.
Cfr., VARONA MARTÍNEZ, G., La mediación reparadora ..., cit., págs. 127, nota
326, citando a GOLDSTEIN, BITTNER, SIMONy FEELEY, SKOLNICKy BAYLEY,
McLANGHLIN, MARTIN, NORMANDEU, FIELDING y otros. Contraponiendo
un concepto «militarizado» de policíay un concepto «comunitario», vid.: MATTHEWS,
R., Crime Prevention. Disorder and Victimisation: Some Recent Western
234 Experiences, International Journal of Sociology of Law, 1994 (22), págs. 87 y ss.
Cfr., VARONA MARTÍNEZ, G., La mediación reparadora ..., cit., pág. 127.
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 1053
Ahora bien, la noción de «prevención comunitaria» es poco precisa. En un
sentido amplio, se habla^^^ de prevención, «basadaeniacomunidad», incluyendo en
la misma tres «submodelos»; prevención sobre los ambientes de riesgo o áreas
criminógenas, prevención situacional y prevención comunitaria, en sentido estricto.
En su acepción más precisa, sin embargo, prevención «comunitaria» se opone,
precisamente, a prevención «situacional». Prevención comunitaria quiere decir,
para algunos, prevención «integradora», «incluyente», que rechaza el castigo y
propone alternativas reconciliatorias y de reforma sociaP^^ concepto en todo caso
difuso, que enlaza con el de solidaridad y control colectivo^^^. Para otros, no obstante,
prevención comunitaria es sinónimo de «seguridad de la comunidad» («community
safety»), expresión que evoca el problema de las relaciones entre el poder estatal
y la sociedad civil y la colaboración de lo público y lo privado, lo central y lo local^^".
Se discute, incluso, si el concepto de comunidad (participación de la comunidad)
debe entenderse como «medio» o como «fin»^^^ y si aquel equivale a «altruismo
organizado» o a «convivencia local».
A la idea de una «prevención comunitaria» y a programas de esta naturaleza se
refieren, desde perspectivas ideológicas diferentes, numerosos teóricos. Así, desde
el llamado nuevo «realismo radical», MATTEWS, subraya la necesidad de desarro-
llar nuevas formas de policía locales, controladas democráticamente^''", sustituyen-
do la tradicional policía «de estilo militar» por otra policía de base «comunitaria»
«community policing»). También algunos representantes del «comunitarismo»,
como BRAITHWAITE y PETTITse manifiestan escépticosrespectoalacriminalización
y apelan a la prevención del delito a través de la construcción de la conciencia de los
ciudadanos, los movimientos sociales y la comunidad, esto es, a un control social
dialógico y participativo dentro de una comunidad dotada de sentido^'''.
«i-;>.-
En el futuro, sin duda alguna, estos programas cobrarán un creciente
protagonismo y efectividad. En definitiva, son los que asumen con mayor
coherencia la naturaleza social y comunitaria del problema criminal y
los que ensayan, con un realista y operativo enfoque local, casi domés-
tico, fórmulas proactivas, participativas y solidarias para abordarlo. La
prevención, en ellos, tiene un contenido positivo, no negativo ni
^^'^ Así, GARRIDO GENOVÉS, V./LÓPEZ LATORRE, M^ J., La prevención de la
delincuencia. El enfoque de la competencia social, Valencia (1995), Tirant lo
Blanch, págs. 331 y ss.
'^^^ Cfr. VARONA MARTÍNEZ, G., La mediación reparadora ..., cit., pág. 79.
^^'^ Cfr., VARONA MARTÍNEZ, G., La mediación reparadora ..., cit., pág. 127.
^^* Cfr., VARONA MARTÍNEZ, G., La mediación reparadora..., cit., pág. 130. «Se pasa
de la prevenció^ituacional —dice la autora citando a HUGHES—, como elemento
de gestión, a una prevención multiinstitucional que invoca la participación de toda
la comunidad en la lucha contra el delito».
2^3 Cfr., VARONA MARTÍNEZ, G., La mediación reparadora..., cit., pág. 128, citando
a NELKEN.
2*" Cfr., VARONA MARTÍNEZ, G., La mediación reparadora ..., cit., pág. 72.
^*i Cfr., VARONA MARTÍNEZ, G., La mediación reparadora ..., cit., pág. 78. .
 TÜ5T ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
cuasipolicial. Implica un a actitud de compromiso y responsabilización
ante el problema común: aglutina, integra, incluye.
0t3ntí»f
4'. P r o g r a m a s de p r e v e n c i ó n «victima!».
Y oB)}|soí<íi.Si¡isriííepstj|air'«if>
La Política criminal clásica t r a t a de prevenir el delito dirigiendo el
mensaje disuasorio de la pena al infractor potencial (prevención crimi-
nal); o reinsertando al penado para que no vuelva a delinquir (preven-
ción de la reincidencia). La Política criminal moderna, consciente del rol
activo y dinámico de la víctima en la génesis del suceso delictivo, cuenta
además con ésta, y sugiere u n a intervención selectiva en aquellos grupos
y subgrupos de víctimas potenciales que exhiben, por diversas circuns-
. tancias conocidas, mayores riesgos de padecer los efectos del delito
(prevención victimal)^*^.
La prevención victimal parte de u n a comprobación empírica por
nadie cuestionada en el sector de los seguros: que el riesgo de victimización
no se reparte de forma igual y uniforme en la población, ni es producto
del azar o la fatalidad, que se t r a t a de un riesgo diferencial, calculable,
cuya mayor o menor probabilidad depende de diversas variables: perso-
nales, situacionales, sociales (relacionadas con la propia víctima)^''^. Las
«tablas de riesgo» demuestran que hay colectivos humanos especialmen-
te propicios para convertirse en víctima del delito (niños y menores,
ancianos, marginados, extranjeros, etc.)^*'' y situaciones en las que el
ciudadano —sin duda, legítimamente, pero no siempre de forma cons-
ciente— contribuye a su propia victimización^^^.
'^*^ Contraponiendo 'prevención criminal' y 'prevención victimal', RODKIGUEZ
MANZANEEA, L., Victimología, Estudio de la víctima, México, 1990 (2- Ed.),
Porrúa, págs. 363 y ss.
2*^ En este sentido, RODRÍGUEZ MANZANERA, L., Victimología, cit., pág. 365;
SCHNEIDER, H.J., Kriminologie, cit., págs. 761 y ss.
'^** Existe ya u n a contrastada información empírica sobre la especial vulnerabilidad de
ciertos «grupos de riesgo». Así, policías, taxistas, encargados de restaurantes,
farmacias y gasolineras, turistas, ancianos, grupos marginales.
Que la víctima, de hecho, puede contribuir a su propia victimización, es un dato
empírico, estadísticamente verifícable y ajeno a cualquier valoración (vg., actitud
descuidada del propietario que deja un objeto valioso a la vista, sin protección
alguna). Ello no prejuzga ni cuestiona la 'licitud' y 'legitimidad' de dicho comporta-
miento. Cosa distinta es que, como estrategia defensiva o 'intoxicadora' ('técnicas
de autojustificación' o de 'neutralización') el propio infractor invoque supuestas e
inexistentes conexiones entre la conducta de la víctima y la propia: se trata,
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 1055
Los programas de prevención victimal pretenden informar —y con-
cienciar— a las víctimas potenciales de los riesgos que asumen, fomen-
tando actitudes maduras de responsabilidad^*® y autocontrol, en defensa
de sus propios intereses. Y persiguen, también, u n cambio de mentali-
dad de la sociedad hacia la víctima del delito: mayor sensibilidad y
solidaridad con quien padece las consecuencias de éste^*^.
La estrategia más eficaz para conseguir tales objetivos se articula a
través de campañas: campañas generales de los medios de comunica-
ción, campañas técnicas y organización de actividades comunitarias^*^.
Las primeras persiguen cambios de actitudes, hábitos, estilos de vida y
comportamiento en la población general. Las de carácter técnico se
orientan hacia determinados colectivos y grupos de riesgo, particular-
mente vulnerables, para alertarles, sugiriendo medidas de prevención
elementales (vg. adoptar sistemas de seguridad). Las campañas de
orientación comunitaria, por último, van dirigidas al barrio o vecindario.
El propósito es recabar de éstos u n a mayor vigilancia del entorno, una
mayor implicación en la activa prevención del delito, que incremente los
riesgos para el delincuente. fc#fft5ii-':i 'it'^rí,:-t¡t'i \?r.r::t
Las campañas de prevención, sin duda, pueden mejorar—y de hectio mejoran—
las actitudes sociales en torno al problema criminal. Pero contribuyen menos de lo
que pudiera suponerse al cambio de los hábitos y estilos de vida, a la seguridad
misma^"*^. Ello se debe, en parte, a que las víctimas potenciales consideran muy
remota la posibilidad de padecer el delito; caras, inútiles o incómodas las medidas
de seguridad recomendadas; y, en parte, también, al hecho más simple de que
olvidan adoptar éstas, por una insuficiente motivación. Por ello, sugieren los
expertos superar tales obstáculos con otros procedimientos que «conciencien» a la
víctima potencial y la decidan a colaborar activamente en la prevención del delito^^".
^.i^^fl^lttfefttilIVá'»^ aSttíJiiíiM tMíÍfiíí^4
entonces, de u n a manipulación o desfiguración interesada de la realidad, que no
pertenece al ámbito empírico (vg. la supuesta provocación del violador por la
víctima).
^''^ Que la víctima adopte una actitud responsable y consciente es el objetivo primario
de estos programas de prevención. Así, JOUTSEN, M., The role of the victim of
crime in European criminal Justice systems, cit., pág. 91.
^'^ Vid. VAN DIJK, S., Crime prevention: an Evaluation of the national publicity
campaigns, en: Rapport n- 9 del Consejo Nacional Sueco de prevención del Crimen,
1982, Estocolmo; RILEY, D., MAY HEW, P, Crime Prevention Publicity; An
Assessment (1980). Home Office Research Study N^ 63.
^''^ Sobre estas tres clases de campañas, objetivos y resultados obtenidos, vid.,
JOUTSEN, M., The role of the victim, cit., págs. 93 y ss.
^"'^ En este sentido, JOUTSEN, M., The role of the victim., cit., págs. 93 y ss.
^^° Como advierte JOUTSEN, M., (The role of the victim, cit., págs. 95 y ss.) u n examen
del panorama europeo demuestra la existencia de numerosos mecanismos que
 TÜST ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
Así, por ejemplo: servirse de incentivos económicos, directos o indirectos, que se
traducen en recompensas o sanciones para aquélla, según la actitud que haya
observado; plantear la prevención del delito a pequeña escala (barrio, vecindario,
comunidad local) en términos claros, concretos y fácilmente comprensibles; o
•Ü,í
establecer fórmulas negociadas (contacto directo con la víctima potencial, identifi-
'r I cación de los obstáculos que dificultan la efectiva prevención del delito y búsqueda
de soluciones, etc.).
Pero las campañas de prevención tienen serios inconvenientes. A menudo son .
fácil instrumento o coartada de interesadas cruzadas contra el crimen que manipulan
el «miedo al delito», generando, a su vez, más miedo (situaciones de psicosis
colectiva) y políticas criminales de desmedido rigor, selectiva y discriminatoriamente
dirigidas contra los grupos y subgrupos («peligrosos») de siempre. Obstaculizan no
pocas veces la serena acción policial, so pretexto de colaborar con la misma, al
emprender una obsesiva caza del sospechoso con denuncias sin fundamento. Y, de
algún modo, contribuyen a los injustificados pero inevitables excesos y desmanes
' ^ h ••••f\
de la autodefensa (venganzas, represalias, linchamientos, etc.).
•"•'•• . .. •.•' - -i—jNj^ji^jj . . g » /
5'. P r o g r a m a s de p r e v e n c i ó n del delito de i n s p i r a c i ó n político
social («lucha c o n t r a la p o b r e z a » , «igualdad de o p o r t u n i d a -
des», «bienesta r social», «calidad de vida»)
Buena parte del crimen que una sociedad padece hunde sus raíces en
conflictos profundos de esa misma sociedad: situaciones carenciales
básicas, desigualdades irritantes, conflictos no resueltos, etc. Una
ambiciosa y progresiva Política Social se convierte, entonces, en el mejor
instrumento preventivo de la criminalidad, ya que —desde un punto de
vista «etiológico»— puede intervenir positivamente en las causas últi-
mas del problema del que el crimen es mero síntoma o indicador^^\ Los
programas de esta orientación político social son, en puridad, programas
de «prevención primaria»: genuina y auténtica prevención. Pues, si cada
sociedad tiene el crimen que se merece, una sociedad más justa que
asegure a todos sus miembros un acceso efectivo a cotas satisfactorias de
bienestar y calidad de vida —en sus muy diversos ámbitos (salud,
educación y cultura, vivienda, etc.)— reduce correlativamente su
conflictividady las tasas de delincuencia. Ylos reduce, además, del modo
más justo y racional compaginando la máxima efectividad con el menor
coste social. ...tq-Jt,,... .U£íU4í.,.i;-í.Kl.)i';.jr.t. ) Í - r - n ' nqtul ITI " - L , . .;
sirven de estímulo para recabar la cooperación de la víctima: condicionar el cobro
de las indemnizaciones a la adopción por aquélla de ciertas medidas de segnridad,
reducir el monto de la cuantía de tales indemnizaciones caso de negligencia de la
víctima, etc.
251 Así, GARCÍA-PABLOS, A., Estudios Penales, Bosch (1984), pág. 149.
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 1057
No es fácil ofrecer u n a información completa de los programas que
persiguen prevenir el crimen a través de la política social. Por la
dispersión y heterogeneidad de los mismos, y por sus muy distintos
presupuestos científico teóricos e ideológicos^^^.
En todo caso, resulta muy problemática la evaluación de los mismos.
Primero, porque operan a medio y largo plazo. Pero, sobre todo, porque
no es fácil establecer y verificar empíricamente las oportunas correlacio-
nes, aunque nadie se atreva a cuestionar la lógica existencia de ellas.
Los intentos de prevenir el delito a través de la Política Social
encuentran su mejor apoyo doctrinal en las diversas teorías de la
«estructura social», y su realización práctica paradigmática en eXProyec-
to del Área de Chicago, de los años treinta^^^.
csSíí
Lapremisa teórica de los programas de prevención que se examinan
es simple: si el crimen tiene su origen en el abismo (social) que separa a
los individuos de las clases y estratos deprimidos de las metas, normas
y roles convencionales, cabe, entonces, promover alternativas eficaces al
comportamiento delictivo, ofreciendo a quienes viven en las zonas
pobres y marginadas la oportunidad de participar en dicho bienestar
social.
El Proyecto del Área de Chicago, que supervisó C. R. SHAW, siguió
este modelo teórico, tratando de aportar al desorganizado 'slum' de la
caótica urbe la necesaria estabilidad social. El programa propuso impor-
tantes mejoras comunitarias en áreas sociales como la educación,
sanidad, seguridad del tráfico rodado, urbanismo, atención a niños por
la propia vecindad, etc. E incluso se llevó a cabo una fluida colaboración
con la Policía y la Administración de Justicia para hacer un seguimiento
y supervisión de las bandas de infractores, jóvenes y adultos. Todo
parece demostrar, pues, que programas como el de Chicago son capaces
de generar áreas de bienestar social en zonas de elevadísimas tasas de
.^t'í5'jübct'i'íf'K"'o" 'ib ..v/í'rt- m c ffi'
262
En el momento de enjuiciar un concreto programa de prevención del delito, de
contenido políticosocial, es necesario trascender su mero diseño, indagando sus
presupuestos ideológicos y objetivos políticocriminales reales. Sólo entonces puede
afirmarse con causa si se trata de un programa 'paternalista', 'defensista' y
'regresivo', utópico, etc. Programas, por ejemplo, de «lucha contra la pobreza», de
signo y pretensiones bien distintas, se han ensayado tanto por la Administración
norteamericana Kennedy como por países del socialismo real; tanto desde una
filosofía subcultural, como ecológica, estructural fiíncionalista, etc.
253
Vid., SIEGEL, L.J., Criminology, cit., págs. 191 y 192. -k' " •• i-'•¿JJf . " - ^
1058 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
delincuencia^^*, poniendo fin al aislamiento que padece el individuo de
los núcleos urbanos respecto de la sociedad general.
Postulados teóricos semejantes, concretamente los puntos de vista de
CLOWARD y OHLIN, tuvieron gran influencia en las Administraciones
de Kennedy y Johnson, cuyos «programas de lucha contra la pobreza»
fiíeron célebres en la década de los sesenta. P u n t a de lanza de los mismos
fue el denominado «Movilization for Youth» (MFY), en New York
programa que contó con u na generosa financiación y perseguía diversos
objetivos: creación "de oportunidades laborales para jóvenes mediante
centros de trabajo, organización de asociaciones de vecinos y de servicios
de asesoramiento y asistencia a las familias, entrenamiento de un
cuerpo de educadores preparado para t r a t a r a la juventud y de trabaja-
dores de calle que hicieran lo propio con las pandillas. Los programas de
«lucha contra la pobreza» incluían otras tantas iniciativas y subprogramas
para su desarrollo: de índole «laboral» («Job Corps»), urbanístico (VIS-
TA: «The urban Peace Corps»), educacional («Head Start and Upward
Bound»), legal (servicios de asesoramiento jurídico a los vecinos) y de
muy diversa índole, como los programas de «acción comunitaria» (CAP:
«Community Action Program»)^^^.
Los programas de lucha contra la pobreza trataron de prevenir el
crimen, desarrollando u n sentido de comunidad, de solidaridad, en favor
de las áreas urbanas deprimidas. Aportaron trabajo, educación y opor-
tunidades a jóvenes muy proclives al crimen. Diversos problemas
relativos a la gestión de los mismos y el clima político conservador de la
era Nixon-Ford asestaron un duro golpe a la financiación de tales
programas, que perdieron el apoyo federal. De suerte que, si bien han
subsistido algunos de ellos (Head Start, Neighborhood Legal Services,
Community Action Program, etc.), se h a renunciado, por desgracia, al
proyecto inicial de modificar la e s t r u c t u r a real de la sociedad,
sustituyéndose la opción social-comunitaria por u n a política de preven-
ción del delito más selectiva, de carácter po/iciaZ.
. ' 11 < ' i ' i ^-í"'!! i i ' nf>fUf>!ij r:f.
ií>! . I P X 1' {>\i\-'i >i f !• • /(j'ji'i
^^* Así,laconclusióndeKOBRIN,S.,«TheChicagoAroaPro>ccí 25 YcarAssosment»,
en: Annals of the American Academj of Pohtical and Social Science 322 (1959),
págs. 20 a 29.
^^^ Cfr., SIEGEL, L.J., Criminology, cit., pág. 192. i.
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 1059
6'. P r o g r a m a s d e p r e v e n c i ó n de la c r i m i n a l i d a d o r i e n t a d o s a la
reflexión axiológica: revisión d e a c t i t u d e s , valores y p a u t a s
sociales de c o m p o r t a m i e n t o
Partiendo de u n concepto estricto áe prevención (prevención prima-
ria), esto es, de la intervención eficaz en las causas y raíces últimas de
un problema —y no tardíamente en los síntomas o manifestaciones del
mismo— parece incuestionable que los mejores resultados en el control
de la criminalidad no se obtienen incrementando el rigor de la respuesta
al delito (penas más severas), ni mejorando el rendimiento y efectividad
del sistema legal, sino a través de un a acción positiva en el orden social.
El comportamiento humano, desde un punto de vista conductual —
y el delictivo, también— hunde sus raíces en u n sutil entramado de
actitudes, motivaciones y valores. Estos últimos configuran un marco
referencial básico que guía y orienta al individuo. Los valores oficiales,
y los valores realmente vividos, subterráneos, de un a sociedad trazan el
perfil más representativo de ésta. E n consecuencia, existe también u n a
correlación inevitable entre los valores sociales de u n a determinada
comunidad histórica concreta y la criminalidad de dicha comunidad:
unos y otra constituyen las dos caras de un a misma moneda.
Por ello, cualquier proyecto serio de prevención criminal a medio y
largo plazo exige u n a revisión profunda del marco axiológico o tabla de
valores sociales. P a r a evitar eficazmente ciertos comportamientos indi-
viduales en el futuro, es necesario sustituir los valores sociales que los
sustentan en el presente, o modificar determinados mensajes y actitu-
des que hacen posible u n a lectura criminógena de tales valores.
La criminalidad de jóvenes y menores^®^ puede servir de ejemplo. Una
política preventiva adecuada reclamaría, a mi juicio, cuatro estrategias:
a) Reflexión axiológica. El crimen se «aprende». Se aprende a través
de los mismos procedimientos y mecanismos de aprendizaje de la
conducta respetuosa de la ley. Más aún: el joven infractor imita, no crea.
Es un imitador que repite lo que aprende y hace lo que le enseñan u
í¡. , • 1 ' te observa en modelos próximos y significativos con los que se identifica. No
n 1 1 I 119 innova, pues, sino que se limita a interpretar.
I -o
. if-.j.j.if ' •íi! i'í
••'^'m^m:'''-
256
En general, sobre la delincuencia juvenil, vid. SERRANO MAÍLLO, A., Mayoría de
edad penal en el Código de 1995 y delincuencia juvenil, en: Revista de Derecho
Penal y Criminología, 5 (1995), págs. 775 y ss. „,,-.ci.,,, v,s, <.. yiJti£-M*-f's:-M.^*W!':'.'eM^-^ J
1060 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
, Por tanto, la prevención eficaz de la criminalidad de jóvenes y
menores obliga a dirigir la mirada hacia la sociedad de los adultos: hacia
los modelos y pautas de conducta de ésta, hacia su marco de valores
«oficiales» o «subterráneos». Algunos de estos valores, modelos y pautas
de conducta son inequívocamente criminógenos (vg. violencia, corrup-
ción, insolidaridad, etc.), de suerte que el magisterio social ejerce una
labor antipedagógica. Lo mismo sucede cuando se percibe u n flagrante
'conducta y modelos que den un sentido a su existencia, de ofrecerle
divorcio entre los valores sociales «oficiales» y los «subterráneos» que la
propia sociedad practica: las contradicciones generan, siempre, actitu-
des negativas y lecturas perversas incluso de modelos inobjetables.
Sólo, pues, u na profiínda revisión de los valores sociales proclamados
y vividos por la sociedad adulta garantiza la prevención eficaz de la
criminalidad de jóvenes y menores. La modificación radical de ciertos
comportamientos de los adultos, de determinados ejemplos, será a
medio o largo plazo, la estrategia preventiva más duradera y estable.
b) Aprendizaje ohservacional y mensajes antipedagógicos. La socie-
dad adulta debe evitar ciertos mensajes equívocos, susceptibles de una
lectura criminógena por el joven o menor. Hjatmif^ir
E n la psicología del joven y del menor tienen gran relevancia ciertos
procedimientos «abreviados» de aprendizaje que no exigen la comunica-
ción interpersonal, ni la persuasión razonada, ni la comprobación
personal del mensaje: basta con que éste sepa asociar llamativamente
la conducta o pauta propuesta al éxito conseguido por otros que la
practican.
E n consecuencia, mensajes ambiguos e imprecisos (vg.: éxito, triunfo
económico, valor, riesgo, etc. ...) no debidamente matizados, pueden
recibir una lectura simplificadora y sesgada por parte del joven o menor:
una lectura criminógena, aunque no sea ésta la finalidad deliberada o
consciente del mensaje. í^i,g|^>^^íj^/pÍTia./;^,.^Jtg^Jtpgí^
Afán de superación y éxito personal son, por ejemplo, dos valores
inobjetables. Ahora bien, un mensaje que identifique triunfo y éxito
económico, este liltimo sin discriminar medios, modos, formas y proce-
dimientos utilizados para acceder al mismo, puede ser —y de hecho, es—•
un mensaje criminógeno. La sociedad, por ello, debiera subrayar que
también triunfa el modesto funcionario que cumple ejemplarmente su
trabajo, con dignidad, con autonomía, con profesionalidad, aun cuando
su remuneración económica sea escasa y el trabajo realizado se diluya
socialmente en el más gris anonimato. La sociedad que quiera prevenir
la criminalidad de jóvenes y menores ha de condenar de forma inequi-
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 1061
voca el éxito económico, rápido, fácil y mediocre, no asociado al esfuerzo
personal digno, de algunos adultos supuestamente triunfadores.
c) Criminalidad subcultural y rearme axiológico positivo. E n térmi-
nos de prevención, no se t r a t a sólo de evitar mensajes sociales
antipedagógicos, de neutralizar los valores negativos, sino de llevar a
cabo u n magisterio positivo: de aportar al joven y al menor pautas de
alternativas e incentivar su compromiso y participación. Pues muchas
de las conductas irregulares de estos infractores son conductas
subculturales, esto es, simbólicas: significan —o quieren significar— la
huida, la evasión activa de u n a sociedad cuyo orden de valores no
comparte el joven; o incluso el rechazo abierto y la rebeldía hacia las
pautas de conducta y actitudes oficiales de la sociedad adulta. Es
decisivo, pues, que la sociedad adulta sepa ofrecer u na sugestiva
alternativa de valores al joven y que éste pueda optar a favor de la
participación y el compromiso por el cambio social, en lugar de supuestas
actitudes de pretendida rebeldía o improductivo nihilismo que debieran
desmitificarse. ISÍJtí i 0 1 ! U Q l t > l 4 U A K M J I S » \ t í J í s U Í S l J i!K y j . j p U V I Ü l J í
El compromiso con el cambio social significa ya u n óptimo punto de
partida ya que las subculturas criminales, en último término, son
mecanismos sustitutivos de participación social (minisociedades de
recambio) o sucedáneos de u n a frustrada participación que la sociedad
oficial adulta negó al joven obligándole a integrarse en subgrupos
alternativos.
d) Una nueva «cultura» servida por ambiciosas políticas sociales. La
cultura h a cumplido tradicionalmente un a función moderadora que hoy
ya no cumple. Todo lo contrario. La actual cultura (?) consumista, del
vídeo y la consola, crea artificialmente necesidades, no sabe de límites
ni restricciones, y predica un hedonismo insaciable incapaz de postergar
la satisfacción del placer o planificar con sensatez el futuro a medio
plazo. Jóvenes y menores son las primeras víctimas de esta cultura,
antesala de toda suerte de frustaciones. _., .'."'
No es casual que el perfil de la población reclusa de nuestras cárceles
exhiba llamativas coincidencias con algunos de los valores culturales de
la sociedad actual. Pienso en el acusado «locus de control externo» y en
el bajo «umbral de tolerancia a la frustración» que se detecta en el grupo
infractor. , , , >ni.< ' ,-i' :«-^ ;•. ;., ;:Í:" f ^ - >.= ¡v;:
Una sociedad que entroniza el éxito, como valor supremo y destierra
de su mirada cualquier atisbo de limitación, sufrimiento, fracaso ...
 1062 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
¿cómo puede generar individuos sanos que sepan asumir, como inheren-
tes a su condición de seres humanos, la limitación, el sufrimiento o el
fi^acaso mismo? No puede, pues, extrañar, que muchos de sus jóvenes
^delincuentes —jóvenes, sobre todo— acusen un bajo umbral de toleran-
cia a la frustración, si sólo se les educó en el éxito, en el triunfo a toda
costa y a cualquier precio.
; Otro de los rasgos psicológicos del recluso de nuestros días, su
llamativo «locus de control externo», se aviene coherentemente a mu-
chas de las pautas de conducta, valores y mensajes de la sociedad de
consumo. Una sociedad que prima el éxito brillante, producto de la
audacia, sobre el trabajo bien hecho y el esfuerzo personal digno; y que
invierte más proporcionalmente en juegos de azar que en gastos sociales
y clases pasivas. ¿Puede llamar luego la atención que los jóvenes de esta
sociedad del éxito, del consumo, crean más en el riesgo, la aventura, el
valor, o las técnicas agresivas y menos ortodoxas, que en el trabajo y las
convenciones? Es lógico que ese joven piense que el futuro propio, y el de
los demás jóvenes, no depende de ellos mismos sino de otros: y que más
decisivo que su trabajo y esfuerzo personal sea la fortuna, el azar, la
suerte, el acierto en u n a operación arriesgada, u n a iniciativa imagina-
tiva, o incluso un comportamiento delictivo, a menudo más rentable.
9 Esa nueva cultura, finalmente, h a de estar servida por u n a ambiciosa
política social, en materia de educación, sanidad, vivienda, ocio, etc.,
pues la política social es y sigue siendo el instrumento más eficaz y justo
de prevención del delito. Pues, si como parece cierto, los jóvenes y
menores de los estratos sociales deprimidos delinquen más, ello se debe
no a que profesen valores genuinamente criminales (valores de clase) ni
a la discriminatoriedad del sistema legal (discriminatoriedad, desde
luego, real) sino al eterno problema de la desigualdad de oportunidades.
T. P r o g r a m a s de p r e v e n c i ó n de la c r i m i n a l i d a d de o r i e n t a c i ó n
«cognitiva» ( « e n t r e n a m i e n t o y a d q u i s i c i ó n d e h a b i l i d a d es
cognitivas»)^^'' , ,^:;, ,i:-'."rr"''-""*'.-""."'""
Si la adquisición de habilidades cognitivas ha demostrado ser una
eficaz técnica de intervención resocializadora, porque aisla al delincuen-
•-.;.í;jr-") ••d'iífu -an-.>K-rjf-:_,"'jf ji! •-;. •;
íh [v.-júinu
^^^ Sobre estos programas psicosociales, de orientación cognitiva, vid. El pensamiento
prosocial. El modelo cognitivo para la prevención y tratamiento de la delincuencia.
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 1063
te de influencias criminógenas, parece lógico suponer que u na temprana
adquisición por el joven de tales habilidades evitaría que éste se
involucre en comportamientos delictivos. Despliega, pues, su eficacia no
sólo en el ámbito de la intervención («tratamiento») sino en el de la
«prevención»^^^. El fundamento teórico y empírico de esta nueva función
(preventiva) del modelo cognitivo se halla en sólidos estudios realizados
.sobre menores y jóvenes «predelincuentes» en el ámbito de la interven-
ción familiar que corroboran la eficacia de dicho entrenamiento con
relación a conductas desadaptadas (vg. impulsividad, agresividad) que
se asocian al comportamiento criminal. Pero también en el ámbito
escolar se h a n ensayado diversos programas de semejante orientación:
de toma de decisiones, de comunicación, de solución de problemas y
conflictos, de educación de valores, etc., con resultados muy positivos, al
parecer, en orden a la mejora de ciertas actitudes del joven que dan lugar
a comportamientos vandálicos y violentos. Consta, igualmente, el éxito
de programas cognitivos como estrategia para la prevención del consu-
mo de drogas (programas de solución de conflictos, de toma de decisio-
nes, de negociación, etc.)^^^.
8'. P r o g r a m a s de p r e v e n c i ó n de la r e i n c i d e n c i a
)iqm9iK
Cabe citar, por último, u n vastísimo y heterogéneo conjunto de
programas que coadyuvan, desde luego, a la prevención del delito, si bien
no persiguen ésta como objetivo específico ni inmediato. Se dirigen, ante
todo, al ya penado —o, en cualquier caso, al infractor— y pretenden que
no vuelva a delinquir, que no consolide definitivamente su estatus de
desviado. Son, pues, programas de prevención terciaria, que t r a t a n de
evitar la reincidencia del infractor, no de prevenir la «desviación prima-
ria». Muchos de ellos, como se verá, pertenecen más a la problemática de
la «intervención» (o «tratamiento») que a la de la «prevención» en sentido
estricto. Otros, en definitiva, responden al conocido modelo de los
Por EOSS, ROBERT R., FABIANO, E. y GARRIDO GENOVÉS, V., en: Delincuen-
cia, 1990, n^ 1 (monográfico), págs. 71 y ss.; ROSS, ROBERT, R., Prevención de la
delincuencia a través del entrenamiento cognitivo (en: Lecturas de Pedagogía
correccional, cit., págs. 135 y ss.).
258
En este sentido, ROSS, ROBERT, R., FABIANO, E. y GARRIDO GENOVÉS, V., El
pensamiento prosocial, cit., pág. 93.
259
Cfr., ROSS, ROBERT, R., FABIANO, E y GARRIDO GENOVÉS, V., El pensamien-
to prosocial, cit., págs. 93 y ss. .c.!.,i.(.,,,,<..Gb -..Í,I,J ,,.,..„„.,,,«,«-
 1064 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
«sustitutivos» penales: ensayan fórmulas alternativas a la intervención
drástica del sistema legal (en conflictos poco graves) para liberar al
infractor del indeleble impacto estigmatizador de aquél.
Aunque todos estos programas se enfrentan demasiado tarde con el
problema criminal (dado que presuponen la «desviación primaria»)
tienen verdadero interés desde el punto de vista preventivo porque
seleccionan un destinatario perfectamente identificado, controlado; y
porque dicho destinatario exhibe elevadísimas tasas de reincidencia. A
lo que se añade u n dato peculiar del perfil de la criminalidad urbana de
nuestro tiempo, que avala la eficacia preventiva de intervenciones de
estas características: en la gran ciudad, no hay tantos delincuentes como
delitos se cometen, sino bastantes menos; lo que sucede es que aquéllos
reinciden mucho.
Qj&^ ííj |íj>|xi9ffí:|fíü^i,,.Sv*afíaP.r'iOJxí3loí:V;/.,aD3
a') Programas que articulan mecanismos alternativos a la interven-
ción del sistema legal o que mitigan ésta
Parten de un postulado del «labeling approach» de relativa eviden-
(,^^260. q^g i^ intervención de las instancias «oficiales» del control social
formal es siempre negativa, estigmatizadora, pues genera la carrera
criminal del infractor sellando definitiva y ritualmente su condición
irreversible de «desviado» («desviación secundaria»). E n buena lógica,
entonces, se sugiere reemplazar la intervención del sistema legal por
otros mecanismos que eviten dicho impacto criminógeno: o que lo
mitiguen. No otro es el origen de la libertad vigilada bajo prueba
(«probation») o bajo palabra («parole»); de los sistemas de apoyo al
i n f r a c t o r p r i m a r i o («advocacy»), de i n s e r c i ó n o r e i n s e r c i ó n
(«reintegration»), de asesoramiento («counseling»); y, en general, de los
sustitutivos («diversión»): arresto fin de semana, días-multa, trabajos a
favor de la comunidad, reparación del daño y conciliación («restitution»),
etc., etc. ".'\'-'.,','. ,! .,'.V;^ ' ,, ' ^'''''"" "'" ';""'""-: "^
Naturalmente, el ámbito de aplicación de estos programas es muy limitado:
suelen reservarse a los infractores primarios, jóvenes y a conflictos de escasa
gravedad, pues no cabe sustituir con carácter general —y para todos los supues-
(:-;:••• 1 ñi.ir.
agíiCJ-joa'í,-
" El efecto necesariamente estigmatizador de la intervención del sistema legal es un
postulado polémico del «labeling approach»; un examen más riguroso de las
premisas del «labeling approach», en esta misma obra, supra, cap. XX. Sin
necesidad de compartir tales presupuestos doctrinales, los sistema de «diversión»
mantienen tesis semejantes.
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 1065
tos— la pena privativa de libertad de corta duración, ni la intervención del control
social formal. De otra parte, cabe apreciar un giro cualitativo en la orientación de
algunos de estos programas: que tratan de producir un efecto positivo en el infractor
(actitudinal, motivacional), en lugar de configurarse negativamente, con la sola
pretensión de evitar el impacto estigmatizador del sistema legal (vg., programas de
negociación y conciliación delincuente-víctima, de reparación del daño a través de
prestaciones personales o de trabajos en favor de la comunidad, etc.); o dar una
última oportunidad al infractor. Son, pues, más ambiciosos.
- n o í'\nwy íl^r» ^p
b') Programas de intervención
Un segundo subgrupo de programas pretende producir u n efecto
resocializador en el penado, con el objeto de que no reincida, a través de
una intervención (tratamiento) en el mismo. La finalidad específica de
'-•••' dicha intervención es pedagógica o terapéutica, no preventiva; (el
impacto preventivo se produce, pues, de forma mediata, extrínseca).
Técnicas de intervención en el medio penitenciario existen innume-
rables^'^^ bien de psicoterapia (métodos analíticos, psicodrama, terapia
familiar, análisis transaccional, grupos de encuentro, terapia corporal,
terapia de realidad), bien de modificación de conducta (técnicas aversivas,
basadas en el control de contingencias, de modelado, de habilidades
sociales, de intervención cognitivo-conductal, etc.).
Particular interés tienen las técnicas orientadas a la prevención
siguiendo el modelo cognitivo. Parten de estudios empíricos que parecen
haber detectado significativas carencias o disfunciones en procesos
cognitivos del infractor. Fracasa, en éste, la llamad a cognición
interpersonal, el control de sí mismo y de la impulsividad, el pensamien-
to abstracto y la percepción social. El delincuente, por ello, exhibe una
poderosa rigidez cognitiva, un inequívoco «locus de control externo»,
bajos niveles de autoestima y acusado «egocentrismo»^^^.
En consecuencia, se pretende neutralizar tales limitaciones cognitivas
con un variado espectro de técnicas de solución de problemas, de
habilidades sociales, de control emocional, de razonamiento crítico, de
• i/\4 {--. t ri <•
"'B íqffíoínt:-» odob xióbrrovs-íqis.
261
Cfr., CLEMENTE DÍAZ, M. y SANCHA MATA, V., Psicología Social y Penitencia-
ria (Ministerio de Justicia o Escuela de Estudios Penitenciarios). Madrid, 1989,
págs. 105 a 129. Sobre el tema, vid., infra., capítulo XXV (Parte Quinta) de esta obra,
apartado f).
262
Vid., ROSS, EOBERT, R., FABIANO, E. y GARRIDO GENOVÉS, V., El pensa-
miento prosocial, cit., págs. 22 a 31. .,,,-, , „, ,., i,,,jau,H:j,,, u^u i.,-¡i;.jAy m ,.i»i»;
 1066 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
desarollo de valores, de habilidades de negociación, de pensamiento
creativo^^^, etc.
^ . B A S E S D E UNA M O D E R N A POLÍTICA CRIMINAL D E
P R E V E N C I Ó N D E L DELITO
Una moderna política criminal de prevención del delito debe desean-
sar sobre las siguientes bases: ,,.,»jtt«*/o^Mífe
1. El objetivo último, final, de un a eficaz política de prevención no es
erradicar el crimen, sino controlarlo razonablemente. El total extermi-
nio de la criminalidad y las cruzadas contra el delito son objetivos
utópicos y poco realistas que pugnan con la «normalidad» del fenómeno
criminal y la de su protagonista. ., ^ . a-i-.^.,
2. En el marco de un Estado social y democrático de Derecho, la
prevención del delito suscita inevitablemente el problema de los «me-
dios» o «instrumentos» utilizados, y el de los «costes» sociales de la
prevención. El control exitoso de la criminalidad no justifica el empleo
de toda suerte de programas, ni legitima el elevado coste social que
determinadas intervenciones implican.
3. Prevenir es más que disuadir, más que obstaculizar la comisión de
delitos, intimidando al infi:'actor potencial o indeciso. Prevenir significa
intervenir en la etiología del problema criminal, neutralizando sus
causas. Contramotivando al delincuente (con la amenaza de la pena, o
con un sistema legal en excelente estado de fiancionamiento) quedan
aquéllas intactas, no se atacan las raíces del problema sino sus síntomas
o manifestaciones. Lo que no basta. >-^fm'^ ífíM'-M^WM **' '. ^ •'"
4. La efectividad de los programas de prevención debe plantearse a
medio y largo plazo. Un programa es tanto más eficaz cuanto más se
aproxime etiológicamente a las causas del conflicto que el delito exterio-
riza. Los programas de prevención «primaria» son más útiles que los de
prevención «secundaria», y éstos que los de prevención «terciaria».
5. La prevención debe contemplarse, ante todo, como prevención «social»
y «comunitaria», precisamente porque el crimen es un problema social y
OTSH! rtíM-, •s»a4&&j.íi;i. ab; aieiaiaS crsiaiásüí. Mi
:>rpi:tó!
V^d ROSS, EOBERT, R., FABIANO, E. y GARRIDO GENOVÉS, V., El pensa-
Sd t ZZ • f ' '''^'- ^ t ^I^Sobre estos programas de orientación cognitiva,
vid., m extenso, mfra, capitulo XXV de esta obra (Parte Quinta), apartados d), C).
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 1067
comunitario. Se trata de un compromiso solidario de la comunidad —no
gólo del sistema legal y las agencias oficiales de éste— que moviliza todos
gus efectivos para solucionar un conflicto doloroso. El protagonismo y
liderazgo de dicha intervención corresponde a la comunidad.
6. La prevención del delito implica prestaciones positivas, aportacio-
nes y esfuerzos solidarios que neutralicen situaciones carenciales,
• conflictos, desequilibrios, necesidades básicas. Sólo reestructurando la
convivencia, redefiniendo positivamente la relación entre sus miembros
—y la de éstos con la comunidad— cabe esperar resultados satisfactorios
en orden a la prevención del delito. Una prevención puramente «nega-
tiva», cuasipolicial, sobre bases «disuasorias» carece de operatividad.
7. La prevención del delito, la prevención científica y eficaz del delito,
presupone una definición más compleja y matizada del «escenario»
criminal, y de los factores que interactúan en el mismo. Requiere un a
estrategia coordinada y pluridireccional: el infractor no es el único
protagonista del suceso delictivo, puesto que otros datos, variables y
factores configuran éste. Los programas de prevención deben orientarse
selectivamente hacia todos y cada uno de ellos (espacio físico, habitat
urbano, colectivos victimarios, clima social, etc.). Pero u na prevención
estrictamente «situacional» no basta.
8. Se evita, también, delito previniendo la reincidencia. Pero, desde
luego, mejor que prevenir «más» delito, sería «producir» o «generar»
menos criminalidad. Dado que cada sociedad tiene el crimen que merece,
una política seria y honesta de prevención debe comenzar con u n sincero
esfuerzo de autocrítica, revisando los valores que la sociedad oficialmen-
te proclama y practica. Pues determinados comportamientos crimina-
les, a menudo, entroncan con ciertos valores (oficiales o subterráneos) de
la sociedad cuya ambivalencia y esencial equivocidad ampara «lecturas»
y «realizaciones» delictivas. En todo caso, la Política Social es un
excelente y eficaz instrumento preventivo.
 X omaxno§BÍO- ab oíoifinoo au IBI
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Inálisis mmindó^iw de Im diversas modelos y
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Parte quinta:
MODELOS DE REACCIÓN AL DELITO
E INTERVENCIÓN
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 Ca]?ííM/o XXIV:

Análisis criminológico de los diversos modelos y

sistemas de reacción al delito

1. INTRODUCCIÓN
,N
La Criminología analiza el fenómeno delictivo y sus formas de
aparición {fenomenología criminal); lo describe y explica con sus técnicas
Olla e instrumental; hace un diagnóstico causal, científico y etiológico del
mismo, examinando los diversos modelos teóricos explicativos de este
^^' .5 JVld^Nr 4K¿i i, Vil A doloroso problema social y comunitario (etiología criminal); y aporta un a
valiosa información, empíricamente contrastada, en orden a la preven-
ción eficaz del delito.
Pero a la Criminología científica corresponde, también, un a ulterior
función que se estudia en el presente Capítulo: evaluar la respuesta
social y legal al delito, ponderando la calidad de la intervención que los
diversos sistemas existentes arbitran, sus presupuestos, fundamentos
y efectos.
Dicha evaluación de los sistemas, modelos y paradigmas de respuesta
al delito parte hoy del necesario reconocimiento de dos postulados
criminológicos, que gozan de amplio consenso científico, relativos a la
propia comprensión del crimen como problema social-comunitario jala
pluralidad de expectativas, individuales y sociales, antagónicas, que
aquel genera. ñk/s* .•:7Wt.--.í';--^ ^, ; , ? , • • ;., >. 5 Í.
El primero, esto es, la concepción del crimen como problema social y
comunitario^ (no como mero fenómeno patológico, lacra, epidemia o
castigo del cielo, según gráficas metáforas) obliga a valorar los méritos
de un sistema no sólo en función de su supuesta efectividad, sino de otros
parámetros. Parece obvio que ni la capacidad disuasoria (crimen evita-
do), ni el rendimiento efectivo de un sistema (crimen castigado) deben
considerarse indicadores determinantes de la calidad de éste, si cierta-
mente se admite que el crimen es un doloroso pro6Zema social, comuni-

íi:rs.:.
'ÍL-
Vid. en esta misma obra, supra, cap. II, d).

tario, y que, como tal, debe ser tratado. El sistema, pues, mejor, el más
saludable, no abandera cruzadas ni guerras santas contra el delito, ni
persigue su erradicación de la faz de la tierra —ni el exterminio de]
infractor— sino que articula un control razonable del crimen, con el
menor coste social posible. Idea fórmulas y mecanismos que permitan
abordar este doloroso problema y resolverlo satisfactoriamente. Encau-
za y da salida a las tensiones y antagonismos que el citado conflicto
(interpersonal y comunitario) exterioriza.
El segundo postulado tiene, también, importantes consecuencias, en
orden a la valoración de la respuesta al delito. Pues si el crimen no se
concibe a modo de duelo simbólico entre Estado e infractor, sino como
conflicto real que implica a una pluralidad de protagonistas^, con sus
legítimos intereses y expectativas, lógicamente entonces la bondad del
sistema de reacción al delito no vendrá dada sólo, ni de forma prioritaria,
por el grado de satisfacción de la pretensión punitiva del Estado (castigo
del delincuente). Habrá que ponderar, además, las justas expectativas
de la víctima (reparación del daño), del propio infractor (resocialización),
de la comunidad (pacificación de las relaciones sociales), etc. Reparación
del daño causado, resocialización del infractor y pacificación de las
relaciones sociales son, pues, metas irrenunciables de cualquier sistema
de respuesta al delito y h a n de ser tenidas en cuenta en el momento de
evaluar la calidad de la intervención en este complejo problema social.
A tal efecto, y desde un punto de vista criminológico, cabe distinguir
modelos o paradigmas de respuesta al delito según el objetivo que
prevalece en cada sistema: el disuasorio (prevenir la criminalidad), el
resocializador (reinsertar y rehabilitar al infractor) y el integrador
(reparación del daño, conciliación y pacificación de las relaciones socia-
2 . EL M O D E L O «DISUASORIO» CLÁSICO í so i s naiafg
-'i' .3ü'íJ9i
El modelo clásico de respuesta al delito pone el acento en la preten-
sión punitiva del Estado, en el justo y necesario castigo del delincuente,
_ .., ....^,.,.....^ r;:j :íiip 9jrínx;s 98 s
^ En este sentido GARCÍA-PABLOS, A., Criminología, cit. 4^ Ed., (Introducción).
Parte Quinta, págs. 429 y ss. - ' •"' •
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 1073
objetivo primario cuya satisfacción, se supone, produce un saludable
efecto disuasorio y preventivo en la comunidad.
a) Sus postulados mmfmmm^^^^m.mm%fi-
C o b e r t u r a n o r m a t i v a completa, sin fisuras , de claro sesgo
xntimidatorio; maquinaria legal bien dotada, eficaz e implacable; y
sistema en perfecto estado de funcionamiento que aplica con rigor y
prontitud las penas, demostrando la seriedad de las conminaciones
legales, son los pilares del modelo clásico de respuesta al delito.
En consecuencia, prevenir eficazmente la criminalidad a través del
impacto disuasorio del sistema constituye el «leit motiv» de este paradig-
ma en el que cualquier otro objetivo (vg. la reparación del daño causado
a la víctima, la resocialización del infractor, etc.) pasa necesariamente
a un segundo plano.
b) Críticas a d i c h o m o d e l o ^ fH;*#st?
Como se ha apuntado ya en su lugar^, este modelo ofrece numerosos
reparos.
En primer lugar, porque opera con u na imagen extremadamente
simplificadora del mecanismo disuasorio y preventivo, desconociendo
que el impacto psicológico de la pena no es u n a magnitud uniforme,
homogénea, lineal, sino relativa, circunstancial, diferenciada, no sus-
ceptible de juicios ni pronósticos generalizadores.
E n segundo lugar, porque los modelos disuasorios —por el
reduccionismo que les caracteriza— suelen experimentar una peligrosa
inercia que se traduce en fórmulas de rigor desmedido. Dichaperversión
del sistema se acentúa cuando unos y otros identifican conceptualmente
el efecto «disuasorio» y «preventivo» de aquél y el efecto puramente
«intimidatorio» de la pena; o cuando confunden «intimidar» y «atemori-
zar» o «disuadir» y «aterrorizar», evocando la vieja imagen crítica
hegeliana del Estado que usa el castigo como pueda hacerlo el amo que
alza el bastón contra su perro''.
1 X * > Xj-i,
í Á1 11 • U
^ GARCÍA-PABLOS DE MOLINA, A., Derecho Penal. Introducción., Universidad
Complutense. Servicio de Publicaciones, 2000, (29 Ed.), págs. 137 y ss.
* HEGEL, Rechtsphilosophie, 1821, pág. 99.

Por otra parte, existe hoy ya evidencia empírica irrefutable de que la
severidad del castigo (el rigor norainal de la pena) es sólo una de las
variables que intervienen en el mecanismo disuasorio, pero no la única
ni la principal; de suerte que la eficacia preventiva, a medio y largo plazo
de un sistema, no debe ponderar exclusivamente la intensidad de]
estímulo aversivo (castigo): la naturaleza de la infracción, la personali-
dad del infractor, la prontitud con que se imponga la sanción, el
rendimiento del sistema legal y percepción que del mismo tenga el
ciudadano, el grado de apoyo informal que se dispense a la conducta
delictiva, etc., son otras de las variables que influyen en el complejo
proceso disuasorio®. ,. • ,
Todo ello, sin olvidar que la. prevención rectamente entendida tiene
un profundo contenido social y comunitario. Que no puede circunscribir-
se, sin más, al mensaje intimidatorio, negativo y cuasi policial, de la
amenaza penal, ni a la intervención tardía y demoledora, implacable, de
la maquinaria pesada del Estado''. Dicho de otro modo, incluso si debiera
ser evaluado un sistema atendiendo exclusivamente a su capacidad
disuasoria, no bastaría con ponderar el rigor intimidatorio de sus
sanciones y el grado de efectividad de éstas (mayor o menor cifra negra).
¡Pues no se t r a t a sólo de castigar, de castigar pronto, de castigar bien, de
castigar mucho! ; • ^".
Por otra parte, cabe reprochar al modelo clásico-disuasorio su estre-
cha y sesgada visión del suceso delictivo. En efecto, según el mismo, el
crimen sólo expresa un enfrentamiento formal y simbólico entre Estado
e infractor (los dos únicos protagonistas del conflicto). La víctima, pieza
aleatoria, fungible, accidental, no cuenta, o bien ocupa una posición
marginal. Y la comunidad parece un «tercero» ajeno al drama, mero
espectador del mismo, que delega en el sistema legal para que éste
aplique su severa cirugía. La comunidad —«la sociedad»— en el paradig-
ma clásico, es una mera abstracción, una figura retórica: el marco
'"••'•••' ' ''" -''.i' i'iüii,; iii..»a j'-l);ffoijv (i :..ti.icn^ iu S.Ü «onoJfib':
^ Sobre el problema, ALVIEA MARTÍN, F., El efecto disuasorio de la pena, en:
Estudios penales y criminológicos, págs. 11 y ss. Santiago de Compostela (1984).
^ En este sentido, GARCÍA-PABLOS, A., Programas y estrategias de prevención del
delito, en: Kevista de la Facultad de Derecho de la Universidad Complutense, n- 79
(Madrid), 1992, pág. 158. P a r a un desarrollo matizado de la idea de prevención
disuasoria o negativa y su crítica, incluyendo los «elementos positivos» de aquélla,
vid. ALVAREZ GARCÍA, Feo. Javier, Consideraciones sobre los fines de la pena en
el ordenamiento constitucional español. Granada (2001), Gomares, págs. 115 y ss.
y 157 y s s . .l:i; 3 f ;j ^ll!-i,t urírro.
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 1075
^gjxiporal y espacial de obligada referencia. Pero este análisis simplificador
flue polariza su atención en la persona del delincuente y en la pretensión
punitiva del Estado, con lamentable marginación de los otros sujetos
implicados en el fenómeno criminal (víctima, comunidad, etc.) y de sus
legítimas expectativas, carece de fundamento científico.
Como es sabido^, la actual Criminología empírica profesa un a imagen
mucho más compleja, realista y dinámica del suceso delictivo y de los
factores que interactúan en el mismo. Frente al tradicional monopolio
excluyente que ejerció la persona del infractor, cobra hoy un progresivo
protagonismo la figura de la víctima y se asigna u n rol muy activo a la
comunidad. Una y otra —víctima y comunidad— juegan un papel de
notable relevancia tanto en la indagación de la génesis y etiología del
crimen (modelos teóricos explicativos) como en el diseño de los muy
diversos programas de prevención de éste y de intervención en el
problema criminal. En consecuencia, si se respetan tales premisas,
parece imprescindible acomodar el sistema a las exigencias de la víctima
del delito y de la comunidad. Será necesario verificar si aquel da
satisfacción a las mismas: si propicia la efectiva reparación del daño que
el delito causó, si contribuye a la solución real de los conflictos y pacifica
el clima social, las relaciones sociales, etc. Un sistema obsesionado por
colmar la pretensión punitiva del Estado, que exhiba la «fuerza victorio-
sa del Derecho» sobre el culpable como instrumento preventivo-disuaso-
rio, intimida pero no convence, y potencia los conflictos en lugar de
resolverlos.
Finalmente, incluso desde u n punto de vista normativo, el modelo
disuasorio clásico manifiesta serias limitaciones y carencias por su
incompatiblidad estructural con principios informadores del ordena-
miento jurídico de diverso rango jerárquico que aquel desconoce o
mediatiza. Así, por ejemplo, el m a n d a t o constitucional de la
«resocialización» del infractor (art. 25) o el régimen privilegiado de la
responsabilidad civil «ex delicio» (reparación del daño ocasionado por el
delito) que articula el Código Penal (artículos 109 y ss.)*^ como prueba del
' Vid. GARCÍA-PABLOS, A., Programas y estrategias de prevención del delito, cit.,
pág. 146.
^ El régimen privilegiado (reforzado) de la responsabilidad civil derivada del delito
demuestra la importancia que concede nuestro ordenamiento a la reparación del
daño padecido por la víctima del crimen. Cfr. GARCÍA-PABLOS, A., Derecho Penal,
Introducción., cit., (2- Ed.) pág. 81.
 TTTTT ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
interés prioritario del legislador por la víctima, ocupan en el modelo
disuasorio u na posición puramente marginal.
3. EL MODEL O O PARADIGMA «RESOCIALIZADOR»
Un segundo modelo o paradigma subraya como objetivo específico y
prioritario del sistema (aunque no excluyente) la reinserción social del
infractor. E n virtud de un saludable giro humanista, el paradigma
resocialízador reclama u na intervención positiva en el penado que
facilite el digno retorno de éste a la comunidad, su plena reintegración
sociaP.
Ja
(^ 1'. Sus fundamentos teóricos. El modelo resocialízador, por su orien-
itación humanista, traslada el centro de gravedad del debate sobre las
/ funciones del sistema del efecto preventivo-disuasorio de éste a su
impacto positivo y bienhechor en la persona del penado. El hombre,
pues, y no el sistema, pasa a ocupar el centro de la reflexión científica:
lo decisivo —se piensa, con buen criterio— no es castigar implacable-
mente al culpable (castigar por castigar, en definitiva, es un dogmatismo,
o una crueldad), sino orientar el cumplimiento y ejecución del castigo de
modo tal que éste pueda reportar alguna utilidad al propio infractor.
El paradigma resocialízador destaca, además, por su realismo^''. No'
le interesan los fines ideales de la pena, ni el delincuente abstracto, sino
el impacto real del castigo, tal y como éste se cumple, en el penado
concreto de nuestro tiempo; no la pena nominal que contemplan los
Códigos, sino la que efectivamente se ejecuta en los actuales estableci-
mientos penitenciarios. Implica, pues, un giro hacia lo concreto, lo real,
lo histórico, lo empírico, en el momento de evaluar la efectividad del
sistema y la calidad de la intervención de éste en el problema criminal.
^ Sobre la problemática de la re socialización, vid. La reseña bibliográfica que aporto
en: Estudios Penales, 1984 (Bosch), pág, 18 y ss. Sobre los conceptos de reeducación
y reinserción social que utiliza el art. 25.2 de la Constitución española, vid.
ALVAEEZ GAECIA, Feo. J., Consideraciones sobre los fines de la pena en el
ordenamiento constitucional español, Granada, 2001 (Gomares), págs. 26 a 85.
^° Vid. GAECÍA-PABLOS, A., Estudios Penales, cit., pág. 56 (trascendencia
metodológica del paradigma de la resocialización).
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 1077
y ello, naturalmente, desde pretensiones más utilitarias que dogmáti-
cas, más realistas que doctrinarias. Dicho realismo ha llevado a ponde-
rar con rigor las investigaciones empíricas en torno a la pena privativa
de libertad convencional, que demuestran el efecto estigmatizante,
destructivo y a menudo irreparable (irreversible) de la pena reina, de la
pena por excelencia, tomando sincera nota de la gravedad de esta
denuncia.
El modelo resocialízador asume, con todas sus consecuencias, la
n a t u r a l e z a social del p r o b l e m a c r i m i n a l . El p r i n c i p i o de
corresponsabilidad y solidaridad social, enraizado normativamente con
las esencias del Estado (social) contemporáneo constituye el soporte
teórico de la intervención penal positiva en el infractor" que se asigna
al sistema, entre otros objetivos, como meta primordial.
Pues u n Estado «social» no puede conformarse con la aflictividad de
las penas y el efecto disuasorio-preventivo de un engranaje legal en
perfecto estadxude funcionamiento: el castigo ha de ser útil, también,
para el infractor mismo. No hay castigo peor que el castigo inútil, ni
actitud más rechazable que la de quienes en nombre de dogmas o
ficciones pseudolegitimadoras prefieren ignorar los efectos reales de la
pena.
El paradigma resocialízador propugna, por tanto, neutralizar en la
medida de lo posible los efectos nocivos inherentes al castigo, a través de
una mejora sustancial del régimen de cumplimiento y ejecución de éste;
y, sobre todo, sugiere u na intervención positiva en el penado que lejos de
estigmatizarle con u n a marca indeleble le habilite para integrarse y
participar el mismo en la sociedad, de forma digna y activa, sin traumas,
limitaciones ni condicionamientos especiales. No se trata, por supuesto,
de alcanzar objetivos sublimes, conversiones milagrosas, ni cambios
cualitativos de personalidad: no existe la pretensión oculta de hacer del
delincuente u n «hombre nuevo», ni la perniciosa tentación que denun-
ciara William SARGANT: «la conquista de la mente humana»^^. Se t r a t a
—eso sí—, en interés exclusivo y real del penado, y contando con su
colaboración efectiva (no solo con su consentimiento formal)— de aplicar
?S."í (,• ítíí' íí-gísfl 41,1 t/í.M ^ M*-i VMi\nMhf?m
" Vid. ROXIN, C , Strañ-echtliche Grundlagen Probleme, 1973 (Walter de Gruyter),
pág. 1 y ss. (especialmente págs. 24 y 25).
^^ William SARGANT, W., La conquista de la mente humana. Fisiología de las
conversiones y del lavado de cerebro. Madrid, Aguilar, 1964 (traducción de Agustín
Santiago Luque). ;
 •'M'l'ül^iu GAKOiA-PABLOS DE MOLINA
unas técnicas y terapias científicamente avaladas que faciliten la
posterior integración social del infractor, que no le limiten sino que
potencien sus expectativas y posibilidades de participación social.
El ideal resocializador—y lallamadaideología deltratamiento—han
abierto un doble debate, de muy diversas características y pretensiones:
un debate normativo— doctrinal, y un debate empírico. Ambos merecen
un análisis por separado.
2\El debate doctrinal sobre la resocialización del delincuente. La idea
de resocializar al delincuente ha generado en la doctrina penal las
actitudes más dispares. Para unos, se trata de la anhelada alternativa
al retribucionismo y su fracaso implicaría un retorno inevitable hacia
éste. Así se expresa por ejemplo, K. PETERS, autor que simboliza la
lucha sincera por una ejecución humanitaria de las penas en Alemania
desde premisas liberal-conservadoras^^. Para otros, de un imperativo
ideológico. Baste recordar las democracias populares, partidarias fervo-
rosas y entusiastas de la resocialización del infractor —del cambio de la
actitud interna de éste en el sentido de la moral socialista— precisamen-
te por coherencia con el humanismo socialista y la indispensable unidad
del Derecho y la Moral socialistas" . Sin embargo, la idea de
resocialización, como la de tratamiento, es radicalmente ajena a los
postulados y dogmas del Derecho Penal clásico, que profesa un
retribucionismo incompatible con aquella^^. Y su legitimidad (la del
ideal resocializador) se cuestiona desde las más diversas orientaciones
científicas progresistas o pseudoprogresistas: la llamada Criminología
crítica, determinados sectores de la Psicología y del Psicoanálisis,
ciertas corrientes funcionalistas, neomarxistas e interaccionistas, etc.,^''
etc. Algunos, incluso, afirman que la resocialización del delincuente es
una mera utopía, un mito, un engaño; o, simplemente, una declaración \
ideológica", progugnando entonces, como única alternativa válida, l a ^
&nn¡A
• mí.
»'í o b if/-ri n<
13 PETEES, K., Die ethischen Voraussetzungen der Resozialisierung und
Erziehungsvollzuges, en: Festschrift für E. Heinitz, zum 70 Geburtstag, 1972
(Walter de Gruyter), págs. 501 y 515.
" Así, STILLER, G., Grundfragen der erziehcrischen Wirksamkeit des sozialistischen
Rechts.Beider Gestaltung des entwickelten gesselschaftlichen Systems in der
DDE, en: Staat und Eecht, 1969, pág. 1437 a 1445.
' ' Cfr. GAECÍA-PABLOS, A., Estudios Penales, cit., pág. 20. •HJ^.^mnim'
^'^ Cfr. GARCÍA-PABLOS, A., Estudios Penales, cit., págs. 58 y ss. ''=" '" ''•
" Cfr. GARCÍA-PABLOS, A., Estudios Penales, cit., pág. 20. - • '' -
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 1079
/ lucha contra las estructuras sociales, la radical no intervención del
,- I Derecho Penal o su utópica supresión.
L
a) De la «euforia» a la «crisis» del ideal resocializador. Una primera
aproximación al problema examinado desconcierta. ¿Cómo se pueden
explicar posiciones doctrinales t a n enfrentadas en torno a u na cuestión
nuclear, fundamental? ¿Por qué, desde presupuestos ideológicos anta-
gónicos, se coincide no obstante en la aceptación o en el rechazo de los
objetivos resocializadores o se discrepa abiertamente desde credos
afines?^^ ¿No es extraño que la resocialización del infractor, meta tanta s
veces exaltada, genere hoy actitudes de escepticismo y desencanto,
llegándose a declarar por partidarios de la misma que «puede ganar
muchas batallas, pero ... ha perdido la guerra»?^^.
El concepto de «resocialización», en e f e c t o , ^ ambiguo e impreciso.
Aglutina, además, concepciones muy heterogéneas del hombre, y del
castigo, que solo coinciden en su hostilidad al retribucionismo. Pero,
precisamente por ello, por la calculada equivocidad de los lemas y
banderas, puede convertirse en u n a caja de sorpresas. A la clarificación
de este término importado, no h a contribuido mucho su vertiginosa y
acrítica recepción por el mundo del Derecho, que lo liberó paradójica-
mente de toda suerte de controles sobre el contenido real del mismo.
Ahora bien, la polémica sobre la resocialización del delincuente no es
una polémica vacía, academicista, meras palabras. Suscita, por el
contrario, los problemas más acuciantes del Derecho y obliga a replan-
tear la función última de éste. ,
• "-.(iro-'-'': i^-rtCif-ñím' H'-jí'i . i'íjrrp .g^nfefS )is^t'5iii ; ih tu.n
b) Antirretribucionismo, concepción asistencial del Derecho y
neorretribucionismo. El pensamiento resocializador carece de un funda-
mento filosófico e ideológico unitario. Antes bien, en el mismo se
refugian concepciones muy heterogéneas que solo comparten el común
rechazo de las tesis retribucionistas. Todas ellas, aunque por diversas
razones, invocan la función resocializadora del castigo; tanto las
antirretribucionistas radicales, como las partidarias de u na orientación
asistencial del Derecho o las neorretribucionistas moderadas, se alinean
!«.A I ; .
1*^ Cfr. GARCÍA-PABLOS, A., Estudios Penales, cit., pág. 21.
19 PETERS, K., Die ethischen Voraussetzungen, cit., pág. 501.
 1080 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
bajo el lema de la resocialización. Pero, en consecuencia, éste tiene en
cada caso un contenido diferente.
"'" Bajo la bandera de la resocialización militanj„en primer lugar,
quienes profesan un antirretribucionismq^ dogmático) y apelan a la
supresión del Derecho PeríáT clásico. La resocialización sería la alterna-
tiva a^ste^o. m&mñti»ñm'§mí
._ '' Ahora bien, en el momento de delimitar el contenido de tal alternativa, se
j;^ ; aprecian, al menos, dos suborientaciones distintas. Ante todo, la orientación
cibernética y planificadora {<•<Planungsrecht») que concibe el Derecho como instru-
mento y expresión de una sociedad que autocontrola y dirige su propio proceso de
cambio. Desde este punto de vista, el concepto de resocialización reflejaría la
esencia de un nuevo Derecho Penal no dirigido al pasado, a las relaciones
individuales autor-víctima, sino al futuro, como poderoso medio de configuración y
cambio social, y de autocontrol de[ mismo. Una segunda acepción del
antirretribucionismo invoca ía idea de la resocialización para dispensar mayores
oportunidades sociales a los diversos grupos y estratos de la población en aras del
principio de igualdad real. Quienes así opinan, critican el Derecho Penal retribucionista,
su radical insoiidaridad y el impacto discriminatorio del sistema en los diversos
grupos sociales. El concepto de resocialización expresa, entonces, la vasta tarea
pedagógica y social que asume el sistema para dispensar mayores oportunidades
sociales a todos los ciudadanos, cuotas superiores de igualdad real.
Los partidarios de una concepción/^sísferecia/)del Derecho Penal
asignan al término resocialización un contenido diferente. P a r a estos
autores, el Derecho Penal no ha de ser u n Derecho volcado en el hecho
cometido, con vocación retributiva {«Tatvergeltungsstrafrecht») sino un
Derecho resocializador y asistencial que produce efectos bienhechores
en la persona del autor («Tatereinwirkungsstrafrecht»); ujL-Derecho—
compensatorio, r;e^am^or de los pexjuiciqs padecidos por la víc.tima^_
rehabilitador del delincuente, que contempla el crimen como doloroso
accidente social ylas sanciones penales a modo de remedios asistenciales.
Esta orientación goza de gran predicamento en el específico ámbito de
la ejecución de las penas y en el de la reparación del daño en favor de la
víctima, pero encuentra serios obstáculos en conflictos criminales gra-
ves, donde todavía sigue resultando controverdida un a respuesta pura-
mente asistencial y rehabilitadora al delito, y, desde luego, la compren-
sión de éste como mero accidente sociaF^.
)-J! JJv,f í J ( í j
-j>;"rr'):'0(!' -;".;-'no< >iíaf d-í* IO-JIÍ r!i"!' ,;rí'. j ( í i ó lo; )nf
^^ Cfr. GARCÍA-PABLOS, A., Estudios Penales, cit., págs. 28 y 29.
.' .-tí;.
^^ Cfr. GARCÍA-PABLOS, A., Estudios Penales, cit., págs. 29 y 30.
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 1081
Por último, a la resocialización se apela también desde u na determi-
nada política criminal que persigue la coactiva adaptación del infractor
al statu quo mediante un Derecho Penal eficaz. Aunque dicho concepto
se contraponga al de retribución, se trata, sin embargo, de un a versión
moderna y actualizada del retribucionismo, ya que las pretensiones de
éste de eficacia, defensismo y adaptación coactiva del delincuente se
.aseguran precisamente a través de los programas de resocialización,
pero tal neorretribucionismo puede ser a ú n m á s nocivo que el
retribucionismo del pasado siglo, expresión del Derecho Penal liberal de
la época, puesto que el pensamiento de la resocialización no está
necesariamente comprometido con u n a tradición liberal ni ha dado,
hasta la fecha, prueba de ello^^. =Siftoíí)':^M[tó'MÍ. #'-'fí«ÍíéMil
c) El concepto de resocialización plantea numerosos interrogantes. Se
discute su propio encuadramiento sistemático o ámbito, esto es, si la
polémica sobre la resocialización del infractor interesa a la teoría de la
pena (esencia y fines del castigo) o al más limitado y modesto de su
ejecución. Se cuestiona, también, cómo h a de concebirse el proceso
resocializador de aproximación del individuo a las pautas y modelos
sociales: si en un sentiáo funcional (adaptagión), o en otro más profundo,
que supone modificaciones cualitativas de la personalidad del delin-
cuente (corrección, mejora, enmienda, etc.). La dinámica de dicho
proceso y el grado final de acercamiento o identificación del individuo a
las exigencias sociales son objeto, también, de vivas polémicas, como
sucede con el problema de la legitimidad de los medios que, en cada caso,
se utilicen para conseguir el ideal resocializadorA^í^iQ Mi : o
a') Un sector de la doctrina, en efecto, estima que la resocialización del
culpable constituye el fundamento de toda la función penal: la razón de
ser del sistema. Otro, actualmente mayoritario, partiendo de la distin-
ción entre «fines de la pena» y «fines de la ejecución de la pena» —
distiricióh en parte artificial— entiende que el objetivo resocializador
afecta sólo y exclusivamente al limitado y concreto ámbito de laejecución
de las penas, como principio orientador de ésta. Con ello, se otorga al
concepto de resocialización u n contenido mínimo y se convierte en
sinónimo de ejecución humanitaria del castigo^^. '''^' '-' ,M; ; Ü /i
El debate parece poco esclarecedor porque todo intento de distinguir entre y^/?^^
^^ Sobre el problema, vid. NAUCKE, W., Tendenzen in der Strafrechtsentwicklung,
1975 (Karlsruhe), pág. 42.
23
Cfr., GARCÍA-PABLOS, A., Estudios Penales, cit., pág. 23 y ss.
 1082 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
de la pena y fines de la ejecución de la pena es artificioso y oculta contradicciones
insalvables. Obviamente, solo puede operar de forma resocializadora la pena, en su
o ejecución, si la propia pena se concibe como instrumento resocializador y con tal
pretensión se impone. Y, en sentido contrario: si la pena, de hecha, estigmatiza y
deteriora al infractor, no cabe entonces configurarla conceptuaimentecomo remedio
rehabilitador^".. ; „ -• ,::,.,.,:ÜÍLOYV,IV. .-leri
b') Mayor trascendencia tiene la discusión en torno a la naturaleza del
proceso de adaptación del penado a las pautas y modelos sociales: si ha
de entenderse éste en su acepción estrictamente/wreciorea/, neutra desde
un punto de vista axiológico, o, por el contrario, con pretensiones
moralizadoras, pedagógicas y correccionales más ambiciosas. La teoría
de la socialización y la correccional representan las dos posiciones
antagónicas.
f>' La primera {teoríg^de la socialización), atribuye el delito a un déficit,
defecto o trastorno en los procesos de socialización, que ocasionaría el
aislamiento del infractor y el conflicto de éste con las pautas y exigencias
sociales. En consecuencia, objetivo prioritario de la intervención puniti-
va sería integrar al delincuente en el mundo de sus conciudadanos, en
las colectividades sociales básicas (familia, escuela, profesión, etc.),
prestándole la asistencia necesaria para que supere su aislamiento y
asuma su propia responsabilidad («resocialización» o «integración»
social)^^.
u.a!í;
•• Sin embargo, y aunque el concepto de resocialización que maneja esta teoría se
defina asépticamente como mera adaptación funcional a la colectividad, cabe
cuestionar su pretendida neutralidad axiológica puesto que el término evoca una
asunción ritual y coactiva de los valores, modelos y pautas de conducta del grupo por
el infractor, quien los internaliza, resolviendo así un conflicto de sistemas normativos.
Por otra parte, la teoría de la socialización, en cuanto modelo explicativo del delito,
•-.pm» tiene sólo una validez parcial y corre el riesgo de peligrosas falsificaciones empíri-
cas^'^. Pues, evidentemente, la criminalidad no es patrimonio de los grupos margina-
i^.: t, , les y mal integrados^^
Vid. BACIGALUPO, E., Significación y perspectivas de la oposición Derecho Penal-
Política Criminal, en: Révue Internationale de Droit Penal, 1978, pág. 16 y ss.
Vid. KAISER, G., Strategien und Prozesse strafrechtlicher Sozialkontrolle, en;
Sozialwissenschaften und Recht, Athenáum Rechtswissenschaft, págs. 6 y ss.
Como advierte, SCHÜLER-SPRINGORUM, en: Was stimmt nicht mit dem
StrafVollzug, 1970 (Hamburg), 42 y ss. Cfr., GARCÍA-PABLOS, A., Estudios
Penales, cit., pág. 34 y ss.
Según crítica de POVEDA, Z.B., The Image of the criminal: a critique of crime and
delinquency theories, en: Issues in Criminology, 5 (1970), págs. 59 y ss. También:
KAISER, G., Criminología. Una introducción a sus fundamentos científicos. Ma-
drid, 1978 (Espasa-calpe), pág. 147 (traducción de J. Belloch Zimmermann).
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 1083
La teoría ^/•recc¿ona/j.|)or el contrario, pone más el acento en las
transformacionés"cííaTitativas que ha de experimentar el infractor a
través de la pena, en su propia actitud interna, en su voluntad, que en
la posterior reinserción social de aquel. Es una profunda pretensión
pedagógica y tutelar lo que caracteriza a las concepciones correccionales
frente a las de la socialización: no se trata, según aquéllas, de un a mera
adaptación funcional del infractor a los estandars sociales, sino de
compensar, curar, su débil voluntad, de corregirle y enmendarle, inte-
grándole en la comunidad u na vez rehabilitada su libertad interior con
la oportuna terapia pedagógica y tutelar. P a r a las teorías correccionales,
el delincuente es u na persona desvalida, necesitada de ayuda e incapaz
de dirigir libremente su curso vital. Y el delito, consecuencia de una
voluntad débil que ha de ser corregida y enmendada, de suerte que la
función penal da paso a una genuina función tutelar individualizada,
protectora del delincuente: una pedagogía correccional que aproxima el
tratamiento a u na auténtica cura de almas^^.
Los modelos correccionalistas son proclives a toda suerte de excesos por el
ebsiK
sesgo utópico y maximalista que les caracteriza. Parten de una imagen irreal y casi
Í9b h
ofensiva del infractor como individuo frágil e incapaz que requiere la desinteresada
B1 ÍD
y paternal asistencia del Estado. Y orientan, además, su pedadogía penal exclusi-
vamente tiacia el individuo, aceptando de antemano, sin cuestionamiento posible,
los valores sociales. En nombre de una función pretendidamente protectora y tutelar,
legitiman, de hecho, una intervención punitiva máxima, asignando al Estado come-
tidos que ni puede ni debe asumir, en ningún caso, desde luego, a través del
castigo^^.
c') Se discute, también, por la doctrina qué grado de aproximación o
identificación con los valores sociales exige del culpable el ideal
resocializador. La precisión es relevante, ya que las muy distintas
acepciones que suelen asignarse al concepto «resocialización» demues-
tran la equivocidad de éste, sus mil caras, y la intrínseca graduabilidad
de objetivos de semejante naturaleza. La polémica gira hoy en torno a
dos opciones: estimar suficiente la actitud externa del infractor de
respeto a la ley y su razonable pronóstico de no reincidencia {programas
«mínimos») o reclamar, más allá de la mera conformidad formal del
iSiTIffH-t'j BDíJHOq Bí tW' ••( c )n/\
) , , AÍ 91; / ' íi : . f j o»
28 Cñ-. GARCÍA-PABLOS, A., Estudios Penales, cit., pág. 36 y ss.
29 El enfoque tuitivo y tutelar del correccionalismo, además, pulveriza todo el dispo-
sitivo de garantías del ciudadano, que queda devaluado. Sobre el repertorio de
críticas al pensamiento correccional, vid.: GARCÍA-PABLOS, A., Estudios Penales,
cit., págs. 40 y ss.
 1084 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
penado con los valores sociales la auténtica convicción moral y acata-
miento interno de aquéllos por el mismo {programas «máximos»)^".
Los programas «míni^mo^, como se verá, plantean un problema de
credibilidad, d e ^ e c t i v i d a d * ^a que vacían de contenido el concepto de
resocialización. ILos máxirnoi^ suscitan serios reparos en orden a la
legitimidad de un a intervención de tales pretensiones en el marco de la
sociedad plural y democrática.
El debate referido se inició cuando representantes de posiciones
ideológicas liberal-conservadoras llamaron la atención sobre la progre-
siva desertización que el ideal resocializador experimentaba en los
modernos textos legales y la extrema dificultad, por tanto, de llevar
aquél a la práctica, con un mínimo de estabilidad y eficacia, desde el
neutralismo moral y axiológico: una llamada al mantenimiento de la
legalidad sin ulteriores exigencias morales convierte el concepto de
resocialización en letra muerta^\
El efecto resocializador eficaz y duradero, se advertirá, no puede
descansar en el miedo a J a pena, ni en la conformidad formal del
comportamiento externo con la ley. Sin la interiorización moral de la
norma, que presupone una determinada actitud axiológica, referida a
valores, falta el fundamento estable a su fuerza determinadora. No cabe
resocialización alguna si detrás de la conducta respetuosa de la ley
existe un clamoroso vacío moral o contradicciones sensibles entre las
pautas legales y las convicciones personales íntimas del infractor. En
consecuencia, como reitera dicho sector doctrinal, si se prescinde del
fundamento moral de la resocialización, si se niega el derecho del Estado
a corregir al ciudadano o si se cuestiona la legitimidad de un a ejecución
de la pena orientada a la modificación de la personalidad o convicciones
del penado, sólo cabe entonces una vacía e inútil llamada al respeto
formal de la legalidad^^.
•>")•' ,','''^'-V -i'Jjf'-í-'i'MM'o'f un "i) «vif f.
^^ Vid.: BUENO ARÚS, F., Algunas consideraciones sobre la política criminal de
nuestro tiempo, en: Eévue Internationale de Droit Penal, cit., 1978, pág. 116 y ss.;
ZUGALDÍA ESPINAR, J. M., Consideraciones sobre las tendencias del desarrollo
de la Ciencia del Derecho Penal, en: Revista mexicana de Derecho Penal, 1978 (3),
pág. 74; Cfr. GARCÍA-PABLOS, A., Estudios Penales, cit., pág. 41 y ss.
^^ Así, ESER, A., Resozialisierung in der Krise? Gedanken zum Sozialisationsziel des
Strafvollzugs, en: Pestschrift für K. Peters, 1974, págs. 509 y ss.
^2 Así, ESER, A., ibidem. Cfr. GARCÍA-PABLOS, A., Estudios Penales, cit., pág. 42
y ss.
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 1085
Napuede afirmarse, sin embargo, que los programas resocializadores
rnáxim_os}ganen actualmente terreno, ni que estén libres de objeciones^^.
Se les reprocha sus fines defensistas y manipuladores encubiertos. La
conformidad entre el comportamiento externo y la actitud interna del
infractor garantiza, desde luego, la plena incardinación de éste en la
disciplina social. Pero toda aproximación del Derecho a la Moral se
traduce, a menudo, en fórmulas de extremo rigor, porque suele subyacer
a la misma u n a no confesada tendencia a la absoluta posesión de la
persona, a la conquista de su mente.
Los programas resocializadores [máximos)no responden, pues, a la idea de
autodeterminación, sino a la de imposición, por más que apelen a objetivos altruistas
y tutelares. La pena asume en los mismos impropios y autoritarios objetivos de
^ I, adoctrinamiento ideológico^", de manipulación del individuo a costa del sacrificio de
, ' su libertad personal y otros derechos fundamentales: implican, por tanto, una
intromisión abusiva e ¡legítima por parte del Estado^^ Por otro lado, y según
recuerdan quienes cuestionan estos programas, el pretendido efecto resocializador
ííi'' '- máximo pugna con la estructura de la actual sociedad democrática y pluralista en la
ki,á • que, por definición, no existe un único marco de valores, sino un conjunto heterogé-
^, f ,: neo de sistemas normativos, con sus inevitables contradicciones y conflictos. Dicha
V sociedad, por ello, no puede ofrecer al individuo ese modelo unitario y definido de
•''' •' pautas de conducta porque ella misma no las tiene^^ Tratar de hacerlo, en todo caso,
' 'f precisamente a través de la pena parece una terapia poco indicada: una quimera,
T;a mezcla de tabulación y de cinismo. „ . . „ . „ „ „ . ; , . , „ . . „ . . .
Un sector doctrinal minoritario, por último, ha creído encontrar en la
«pedadogía de la autodeterminación» la [codiciada tercera ví^?^'. Sin
embargo, toda terapia emancipadora implica necesariamente u n a im-
posición si su vehículo es la ejecución penal. Y, aunque se propugne lo
contrario, no es fácil imaginar terapia social autodeterminadora alguna
libre de toda carga valorativa, neutra. ..- ., ^ ..,^
'!;:9b|t<b
33 Vid. GARCÍA-PABLOS, A., Estudios Penales, cit., pág. 45 y ss.
3* Como denuncia, KAUFMANN, H., Kriminologie, I (1971), Stuttgart. Berlín, pág.
159.
3B Así, HAFFKE, Widerspruch von Therapie und Herrschaft, exempliñziert an
grundlegenden Bestimmungen des neuen Strafvollzuggesetzes, en: ZStW, 88
(1976), pág. 607 y ss. Coincidiendo, desde perspectivas ideológicas distintas:
BUENO ARÚS, F., Algunas consideraciones..., cit., pág. 117; ESER, A.,
Resozialisierung in der Krise, cit., pág. 512.
3s En este sentido, ESER, A., Resozialisierung in der Krise, cit., pág. 512.
s'' Sobre estas «terceras vías» vid., GARCÍA-PABLOS, A., Estudios Penales, cit., pág.
47 y ss. _ _ _^ _^ ,, ,,,.r;^„.^;, , ,., •,
 Tb86 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
Desde una orientación marxista, por cierto, tales intentos lian sido severamente
descalificados por su falta de contBnido. Así, Haffke advierte que se limitan a poner
BJ de relieve la disfuncionalidad del sistema y la amarga realidad de una sociedad
clasista, insolidaría y agresiva, dato que debe ser tenido en cuenta para que el
' ' entusiasmo refiabilitador no desemboque en resignación, odio o escapismo y pierda
su potencialidad emancipadora. Pero, eso sí, aceptando el sistema mismo y sin
tratar de superar las contradicciones sociales objetivas que se producen en su
d') Los programas resocializadores pueden perseguir realmente/mes
tutelares, asistenciales o encubrir designios defensistas. Ello depende
más de la imagen que profesan del hombre delincuente que de solemnes
declaraciones de principios.
P a r a las tesis radicales de la prevención especial, el concepto de
resocialización es un tópico defensista, un eufemismo. Así como en el
pensamiento clásico, el delincuente es un pecador llamado a expiar su
culpa, en el credo positivista el infractor presenta los síntomas de un
animal salvaje, de un sujeto peligroso y temible condenado al crimen por
su naturaleza. Por ello, el castigo se concibe como remedio defensivo de
la sociedad, y la reincorporación del penado a ésta no opera a modo de
meta u objetivo del sistema, sino como mera consecuencia lógica deriva-
da de la previa innocuización de un sujeto que ha dejado de ser
peligroso^®. , : • , . , , ; , ,;
"^ [JEXcorreccionalismo^or su parte, ve en el delincuente la imagen de
un ser inválido, disminuido, incapaz de regir responsablemente su vida
por razón de un déficit «interior» que afecta a su voluntad. El pietismo
paternalista del pensamiento correccional, asigna al sistema una fun-
ción pedagógica y curativa que restaura el equilibrio que el delincuente
perdió en el orden moral. Así, el castigo se considera un bien en sí mismo
y se prescribe en interés del delincuente. En este esquema teórico, la idea
de la resocialización, entendida como reincorporación natural del delin-
cuente a la sociedad, una vez compensado su déficit gracias a la oportuna
terapia pedagógica, es un objetivo primordial del Derecho Penal y la
tutela social prescrita a su favor una consecuencia de su necesaria
corrección y enmienda. La resocialización del infractor es más una
utopía romántica y paternalista, que un burdo pretexto defensista*".
:í(3Í&li- i S Í B l M i .- t,_
'** Sobre la polémica en HAFFKE y BARATTA, vid. GARCÍA-PABLOS, A., Estudios
Penales, cit., págs. 48 y 49.
'^ Cfr., GARCÍA-PABLOS, A., Estudios Penales, cit., págs. 50 y 51.
* Cfr., GARCÍA-PABLOS, A., Estudios Penales, cit., págs. 51 y 52.
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 1087
La llamada «Defensa Social» representa u n a opción autónoma e
intermedia, en cuanto movimiento de política criminal que concilla la
eficaz lucha contra el delito y el objetivo humanista de la resocialización
del infractor o retorno de éste a la comunidad jurídica en condiciones de
llevar a cabo u na vida social libre y consciente. P a r a la Defensa Social,
el delincuente no es un animal salvaje y peligroso, ni un desvalido, ni un
retrasado social, sino u n miembro de la sociedad que ésta debe compren-
der y recuperar. Y la resocialización, u n objetivo realista, viable, que
puede alcanzarse mediante el tratamiento científico adecuado y la
coordinación de los saberes penológicos, criminológicos y penitencia-
rios*^
P a r a el marxismo, por último, el delincuente es la víctima de las
estructuras criminógenas de la sociedad capitalista: quien, en puridad,
tendría que resocializarse, por tanto, no es el penado, sino la propia
sociedad. En consecuencia, desde la óptica marxista, la resocialización
del delincuente (al modelo de sociedad capitalista) merece el calificativo
de mito o engaño, pues a través de ella se imponen al individuo los
valores de la clase dominante, de la sociedad burguesa, y se perpetúa el
statu quo'^^.
Los programas resocializadores, sin embargo, se presentan como exigencia
incodicionada del socialismo humanista en las otrora democracias populares. La
pena, afirman las declaraciones oficiales, ha de orientarse a la educación del
infractor, de modo que su ejecución allane al condenado su camino para el retorno
a la vida social. Pero el proceso de reinserción no termina con la excarcelación, sino
que trasciende los muros de la cárcel y ha de continuar más allá de ésta, aunando
los esfuerzos de los órganos estatales de la ejecución de las penas y de la sociedad
misma, siendo objetivo último que el penado «comience una nueva vida sobre firme
suelo» (programas resocializadores «máximos»). La importancia que se atribuye a
los hábitos capitalistas en la génesis de la criminalidad y la correlación existente a
, ,; juicio de los analistas entre reincidencia y procesos de resocialización insatisfacto-
, rios o deficitarios demostraría la necesidad de una eficaz orientación resocializadora
del penado al modo de pensar y costumbres socialistas"^.
En todo caso, y con independencia de la polémica doctrinal reseñada
—y de sus coordenadas ideológicas— un a función penal resocializadora
rui" il j-í -'irr uM iEj>j*if?Tinf iiíCfjlíl i
*i Cfr. GARCÍA-PABLOS, A., Estudios Penales, cit., págs. 52 y 53.
''2 Vid. MUÑOZ CONDE, F., La resocialización del delincuente, análisis y crítica de
u n mito, en: Cuadernos de Política Criminal (7), 1979, págs. 91 y ss.
"^ Vid. Wiedereingliederun g an der Strafhaft e n t l a s s e n e r P e r s o n e n in das
gesellschaftliche Leben. Staatsverlag der Deutschen Demokratischen Republik,
que recoge y comenta la declaración oñcial del Presidente del Consejo de Estado de
la DDR ante la Asamblea del Pueblo, el 4 de octubre de 1960 (pág. 11 y ss.).
 TÜST ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
y humanitaria, en interés real del recluso, y no por móviles sociales
defensistas es hoy u na meta anhelada, que se señala como última fase
en el proceso histórico de evolución del Estado y del Derecho.
e') En el momento de hacer un balance final sobre el debate analizado
procede resumir los argumentos que se h a n esgrimido a favor y en contra
del ideal resocializador. , , ' , " ' . , gistema penal (y del tratamiento resocializador como objetivo de la
r a») Kfavor de la resocialización del delincuente como objetivo priorí7
; tario de la función penal obran poderosas razones de diversa índole: ;
Desde un punto de vista metodológico, el ideal resocializador ha^
significado un positivo giro humanista de la función penal hacia lo
concreto y real: hacia el penado, al poner de manifiesto el profundo
abismo que separa la teoría de la praxis y la necesidad de juzgar al
sistema penal por su impacto en el hombre que lo padece. Este enfoque
realista y racionalizador ha contribuido a la desmitificación de la
polémica sobre los fines del castigo, cobrando éste una naturaleza no
mágica, ni ritual, sino estrictamente instrumental: la pena, en definiti-
va, es solo un medio, que se legitima si produce un efecto positivo**.
Por otra parte, las tesis resocializadoras se avienen mejor al modelo
de Estado social-intervencionista de nuestro tiempo. El Derecho Penal
clásico y liberal no podía admitir la idea de la resocialización, ni la del
tratamiento del delincuente, incompatibles con sus dogmas. Por el
contrario, el Estado social, preocupado por las causas del crimen —^y por
la reincidencia— asumió pronto la bandera de la resocialización y
encontró en el tratamiento del infractor el arma capaz de paliar con
eficacia el fracaso de la pena retributiva*^.
Por último, y en términos de política criminal„la idea resocializadora
parece ser la tercera vía o solución al dilema tradicional que enfrenta el
ideario retribucionista a la mera utopía. En efecto, si se asume la
realidad última del castigo y el alto precio de toda utopía revolucionaria,
que suele abandonar al penado a su suerte, en aras de un futuro social
espléndido que nunca ílega o tarda demasiado en llegar, ja^jneta__
resocializadora orienta la pena a fines racionales y humanos qug_
interesan tanto al infractor como a la comunidad. El castigo deja de ser
una cuestión de principios, un resorte dialéctico o un remedio mágico que
** En este sentido, SCHMIDHÁUSER, Eb., Vom Sinn :
págs. 72 y 73. der Strafe, 1971, Góttingen,
Cfr. GARCÍA-PABLOS, A., Estudios Penales, •tmya v agrios-
cit., pág. 57. \»(aJHí;-HO*
i
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 1089
j-estaura el señorío del Derecho y permite la sublime reconciliación del
infractor consigo mismo y con la sociedad, para concebirse como lo que
realmente es: u na amarga necesidad**^.
b») En contra de la resocialización del delincuente como meta del
eiecución de la pena) se h a n formulado diversas objeciones*''.
Políticamente, se ha dicho, el pensamiento de la resocialización
potencia la intervención punitiva del Estado, en lugar de limitarla.
Sugiere un efecto cualitativo del castigo en el infractor, sutil pero
intenso, incompatible con las premisas del Derecho Penal clásico libe-
ral**. La historia ha demostrado, por otra parte, que metas t a n sublimes
suelen ser proclives a toda suerte de excesos y manipulaciones, por lo
que, careciendo de antecedentes la idea resocializadora en regímenes
liberales, poco tranquiliza el humanismo del que hacen gala algunos de
sus partidarios. -m>«w\ísy^jf)^|iti^ü| s ij
Desde la teoría de los fines,_de_j3.pena, u n análisis histórico y
sociológico demuestra que aquélla no se justifica por razones o móviles
resocializadores, sino de control: no castigamos para resocializar, ni es
éste el motivo de que se criminalicen ciertos comportamientos*®. Una
función penal exclusiva o prioritariamente orientada a la resocialización
del infractor comprometería, además, las exigencias de la prevención
general. En efecto, la eficaz defensa del orden social obliga a reparar no
sólo en los infractores ngc_fisitados de respcialización (que son los menos),
sino también en los que no necesitan ésta (si h a n delinquido) y, desde
luego, de forma disuasorio-preventiva, en los delincuentes potenciales^".
Absolutizar la meta resocializadora conduciría, por cierto, a u n inseguro
Derecho Penal de «medidas» e implica, en todo caso, un flagrante
desconocimiento de la realidad. Pues sólo pocos infractores necesitan ser
'.b ÍÍVIÍ-!;,_ÍÍÍ; éioslqcm nip oí ,r-U io b b íi^iajmo • UKY \\..'. n
""^í/rififcMiíiíi' >fí( . • í ! . h- >
*' En este sentido, ROXIN, C , Strafrechtliche Grundlagen Probleme, cit., págs. 24 y
25.
*'' Una referencia bibliográfica, en: GARCÍA-PABLOS, A., Estudios Penales, cit.,
págs. 58 y 59, nota 149.
Vid. ROXIN, C , Strafrechtliche Grundlagen Probleme, cit., págs. 6 y 7. Cfr.
GARCÍA-PABLOS, A., Estudios Penales, cit., págs. 59 y 60.
**' Como advierte, SCHMIDHÁUSER, Eb., Vom Sinn der Strafe, cit., pág. 42 y ss. En
igual sentido, STRATENWERTH, G., Strafrecht, Allg. Teil, 2^ Ed., pág. 26.
^° Así, LÁW, Individuelle und kollektive Schuld, en: ZRP, 4 (1973), pág. 93. Cfr.
GARCÍA-PABLOS, A., Estudios Penales, cit, pág. 60. , , a / v i r,' 5i..x..ii.j
 1090 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
resocializados, pueden serlo y quieren cooperar a su tratamiento
rehabilitador: otros muchos no requieren rehabilitación alguna porqug
están perfectamente socializados (vg. los delincuentes «ocasionales») o
no son ya susceptibles de ella (por ejemplo, los plurireincidentes v
h a b i t u a l e s «incorregibles»), o r e c h a z a n cualquier intervención
resocializadora invocandp, con legitimidad para hacerlo, el «derecho a
no ser tratados»^^ ' ' j-esocialización del delincuente®^.
El pensamiento resocializador, como se ha apuntado por la doctrina
pone el acento unilateralmente en la dignidad del infractor, ignorando
los intereses no menos legítimos de la sociedad y de la víctima. Y no
puede armonizar con coherencia dos principios antagónicos: la naturale-
za de la pena (la pena, en cuanto retribución del hecho culpable, es un
mal) y la incidencia positiva de ésta en el delincuente (la pena como bien f
que se prescribe en interés del infractor). La artificiosa distinción que'
algunos propugnan entre un a conminación legal abstracta dirigida a
fines prevencionistas (en interés de la sociedad) y una ejecución de 1&
¡pena concreta, orientada a metas resocializadoras (en bien del infractor)
no resuelve la contradicción^^. , ^_ : Í . - ¿ „ « .
Tampoco es pacífica la «filosofía de la adaptación» por cuanto el juicio
de futuro sobrejajiecesidad de resxLcialización o el éxito del tratamiento
jiidicado careffjide^ases..científícas sólidas. Y todo pronóstico sobre la
personalidad de un individuo, basado en u n a concreta manifestación o
perspectiva aislada de la misma, parece sesgado y parciaF^. En_todo
.f caso, difícilmente puede^^^^^^ la p e n a como i n s t r u m e n t o
a j;esocializador^yálid_o. Porque j a penC^eiSgraatizarncT reha.bilita. JSQ
limpia, mancha. ¿Cómo jDuede apelarse a su función resocializadora
cuando consta empíricamente todo lo contrario? ¿Cómo se explica el
impacto rehabilitador del castigo y la reinserción social del penado ai, en
la estimación social, suele ser más el mero hecho de haber curnplido la
pena que la propia comisión del delito, lo que implica un grave demérito
a los ojos de los conciudadanos?^'' ,.,, ,.,. o = «.. ,j;,. un lutir-
Por último, se ha advertido que ciertas penas en vigor son radical-
mente incompatibles con objetivos resocializadores (vg. penas_privati-
vas de libertad de larga duración). Y que es muy acusada la tendencia
•S'RBq ,.ji;) f)r(i..:;íint
'inM nar
.svñ. aa'íhaJB'A ..A ,30JaA-í-.M:
81 Cfr., GARCÍA-PABLOS, A., Estudios Penales, cit., pág. 60.
^2 Cfr. GARCÍA-PABLOS, A., Estudios Penales, cit., págs. 60 y 61
„^„.,^j.í^-j.
En este sentHn J^LUIJKJO, A., üstudios T:.-
snMi\/rTr>uATTo-n.r, Penales,
V. cit., págs. 60 y 61.
~.
83 En este sentido, SCHMIDHAUSER, Eb., Vom Sinn der Strafe, cit., págs. 62 y 63.
8" Cfr. GARCÍA-PABLOS, A., Estudios Penales, cit., pág. 62.
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 1091
^ la prevención general en la respuesta de los ordenamientos jurídicos
modernos a significativas parcelas de la criminalidad de nuestro tiempo
(delincuencia política, criminalidad económica y financiera, tráfico
rodado, drogas y narcotráfico, contravenciones, etc.), lo que pugna, de
hecho, con las solemnes declaraciones programáticas en favor de la
pero la oposición actual más enconada al ideal resocializador es una
oposición ideológica, que cuestiona la legitimidad misma del tratamien-
to rehabilitador y el impacto presuntamente positivo de éste. Dicha tesis
parte de la concepción del crimen como «producto social» y culpabiliza
del mismo a las estructuras sociales. Su lema puede resumirse con un
simple aserto :.^e_se^resoda]ice la sociedad^ no el penado^®.
Se objeta al tratamiento, para comenzar, su radical inefectividad e
incluso su impacto necesariamente antipedagógico, por juzgarse absur-
da la pretensión de adaptar un hombre a la sociedad aislándole, sin
embargo, de forma coactiva de la sociedad. De u n a intervención t a n
contradictoria, advierte SIMSON, solo cabe esperar u n a terapia
desintoxicadora, purificadera, pero nada más®^.
\ Al tratamiento se reprocha, también, su afán manipulador: implica
i —se dice— u na ingerencia ilegítima en los derechos fundamentales del \
, recluso que deja de ser sujeto para convertirse en objeto del mismo®®.^_j'
Por último, se observa que el tratamiento en el seno de las institucio-
nes penitenciarias no puede producir un efecto resocializador ya que la
participación del recluso en la subcultura carcelaria le obliga asumir e
interiorizar los valores de ésta, valores criminales antagónicos a los de
la sociedad oficiaP^. Desde la obra de CLEMMER se admite la existencia
88 En este sentido, KAISER, G., Resozialisierung und Zeitgeist. Strafe, Behandlung
oder Etwas Drittes, en: Festschrift für Würtenberger, 1977 (Berlín), cit., pág. 370.
Cfr. GARCÍA-PABLOS, A., Estudios Penales, cit., pág. 63.
^^ Cfr. GARCÍA-PABLOS, A., Estudios Penales, cit., pág. 63 y ss.
8' SIMSON, Behandlung statt Strafe, pág. 264 a 266. Cfr. GARCÍA-PABLOS, A., op.
cit., pág. 67. En igual sentido, PLACK, A., Pládoyer für die Abschaffung des
Strafrechts, 1974, Liszt Verlag ... pág. 112 y ss., y LEFERENZ, en: Die gefáhrdete
Mensch in der Sicht der Wissenschaften, 1970, Stuttgart, pág. 45. Cfr. GARCÍA-
P A B L O S ^ , Estudios Penales, cit., pág. 67.
^^ Vid., KAISER, G., Resozialisierung und Zeitgeist, cit. pág. 363.
*^^ Vid. GARCÍA-VALDÉS, C , La nueva penología, en: Temas de Derecho Penal, 1992
(Madrid), Servicio Publicaciones Facultad de Derecho de la Universidad
Complutense, pág. 128 y ss. - - — . ,.....>... ..•...-•—.. • . .,..^-.
 1092 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
de un «código del recluso», así como la de un proceso de adaptación de
éste a la subcultura carcelaria, _ cuyos pasos intermedios serían la
«desculturalización» (pérdida de las capacidades vitales y sociales míni-
mas para la vida en libertad: del control situacional, de la propia
iniciativa y de la autoresponsabilidad) y la «prisonización» (asunción del
código de valores, usos y tradiciones de la vida penitenciaria)^". A todo
ello se añade por críticos y escépticos, que ni la Ciencia dispone aún de
información suficiente y contrastada para diseñar modelos concretosV~
diferenciados de tratamientos resocializadores, porque falta el impres-
cindible consenso empírico previo al respecto; ni la Administración
Penitenciaria dispone d é l o s medios e infraestructura necesaria para
una intervención científica e individualizada con todas sus implicaciones^"
y consecuencias. , ,. ~~
3'. El debate criminológico sobre la resocialización del penado es un
debate científico empírico, libre, por tanto, de especulaciones, de actitu-
des puramente ideológicas, o de estériles «torneos oratorios»''^ Versa
sobre hechos concretos, sobre realidades constatables y discurre en el
ámbito o esfera del «ser», no el mundo normativo del «deber ser».
Interesa sobremanera a la Criminología verificar científicamente si
cabe una intervención positiva, bienhechora, en el infractor a través de
la ejecución de la pena. Si es posible diseñar, con criterios empíricos, una
intervención penitenciaria que favorezca la adquisición por el recluso de
patrones de conducta prosociales. Qué objetivos concretos habría que
perseguir y cómo habría que orientar la Administración Penitenciaria y
la propia ejecución penal para alcanzarlos. Qué modelo de tratamiento
y qué técnicas concretas de intervención serían más adecuadas: cuáles
se están utilizando actualmente y con qué resultados.
El debate presupone, como es lógico, la libre y decidida colaboración
del penado, pues, en otro caso, cualquier intervención sería rechazable:
tanto desde un punto de vista ético, como estrictamente pedagógico. Sin
) ! ^AVftíOFA-;! ¡r» )h". Mí! ?í.
^° Cfr. GAECÍA-PABLOS, A., Estudios Penales, cit., pág. 67 y 68.
^^ Vid. BAYES, R., Reflexiones de un psicólogo ante algunos problemas que se
plantean en el campo del Derecho. En: Anuario de Sociología y psicología jurídicas,
2, pág. 79. Cfr., REDONDO ILLESCAS, S., y GARRIDO GENOVÉS, V., Diez años
> de intervención en las prisiones españolas, en: Delincuencia (El ideal de la
rehabilitación y la intervención en las prisiones), 1991, vol. 3, n° 3, pág. 197.
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 1093
la voluntad real de aquél no puede hablarse de tratainieTito,_siao-de
jYianipulación, de adoctrinamiento, y surge el fantasma de la «naranja
mecánica».
Transcurridas más de dos décadas desde que se aprobara la Ley
Orgánica General Penitenciaria—Ley que consagra normativamente el
modelo de intervención científica en las prisiones españolas— parece
' abrirse paso un razonable optimismo entre los expertos en cuanto a las
posibilidades y el futuro próximo de los programas de resocialización del
penado sobre la base de la experiencia obtenida a lo largo de los últimos
lustros. .>^áí.r&^W,rrrnnr,-.r
Todo parece indicar que a través de la ejecución penal pueden
obtenerse resultados positivos en tres niveles: evitando el aprendizaje
por los internos de nuevas actitudes y hábitos delictivos, influyendo
sobre el comportamiento de aquéllos en la prisión, e incidiendo en la
conducta futura de los penados^^. Una evaluación realista del esfuerzo
desplegado durante el período citado arroja tres conclusiones^^. La
primera, que optando por un determinado modelo integrador y científico
de intervención (que no es el médico clínico tradicional) resulta viable la
positiva reestructuración de la realidad carcelaria, del habitat peniten-
ciario, controlando sus efectos más nocivos (aislamiento, inmersión en
la subcultura carcelaria, etc.) y generando otros satisfactorios para el
recluso (vg. actividades de aprendizaje, adquisición de expectativas de
futuro prosociales, superación de adicciones, etc.). La segunda conclu-
sión: que desarrollando dicho modelo psicoeducativo, basado en los
postulados de la Psicología del aprendizaje social y operante, en la
reeducación cognitiva, y su definida orientación comunitaria, progresa-
mos hacia u na ejecución de la pena privativa de libertad más racional y
humana que abre el paso a otras formas de sanción diferentes en el
futuro. La tercera y última conclusión, que dicha noción del tratamiento,
atenta más a miras educativas que clínicas y estructurada para dispen-
sar prestaciones sociales —no para ejercer control (predominio de
'I, t - Ü t
^ Por todos, autorizadamente: GÓMEZ, J., El ámbito del tratamiento penitenciario,
en: Cuadernos de Política Criminal, 8 (1979), pág. 71.
'^^ En este sentido: REDONDO ILLESCAS, S., y GARRIDO GENOVÉS, V., Diez años
de intervención en las prisiones españolas, cit., pág. 235 y ss.; fundamental:
GARRIDO GENOVÉS, V., REDONDO ILLESCAS, S., El tratamiento y la inter-
vención en las prisiones, en: Delincuencia, El ideal de la rehabilitación, cit. (1991,
3,3), págs. 299 y 300. , _
 1WT ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
esquemas organizacionales sobre los prioritariamente retributivos)
representa u na versión mjoderna, legítima y realista del polémico
concepto de resocializacióri?)Porque no limita, sino que enriquece y
mejora la calidad de vida del penado, sus expectativas y oportunidades
vocacionales, sus relaciones interpersonales; su panorama vital de
futuro. Una intervención así concebida, no manipula al recluso, ni le
rebaja a la condición de objeto, pues no persigue la imposición de
concepciones morales determinadas al mismo, ni cambios cualitativos
de su personalidad mediante sutiles adoctrinamientos y lavados de
cerebro, sino, por el contrario, ampliar el mapa cognitivo de aquél
potenciar sus aptitudes, habilidades y competencias sociales, dotarle de
medios e instrumentos eficaces para su eficaz participación en la
comunidad. En todo caso, es una oferta, no u na imposición®''.
a) El concepto restrictivo de tratamiento (médico-clínico). Jesús
ALARCON, al evaluar los resultados del tratamiento penitenciario
durante los dos últimos lustros, llega a conclusiones menos optimistas.
A su juicio, solo se ha conseguido mejorar el sistema de clasificación de
los reclusos, al invertirse la tendencia tradicional al régimen cerrado
(predominio actual del régimen ordinario y del régimen abierto). Pero,
en su opinión, no se habría desarrollado el tratamiento científico y
resocializador del recluso: (tratamiento en sentido estricto) con los
oportunos programas en el ámbito penitenciario'^^. Tal parecer presupo-
ne un concreto modelo de tratamiento y de estructuración de la interven-
ción penitenciaria que no se comparten por la doctrina mayoritaria'^'',
dejando no obstante a salvo el prestigio científico, la autoridad moral y
extraordinaria labor desplegada durante años por el autor en el mundo
penitenciario.
M íáO!\;'jíufr»<'-" - jfívmMí) yfjp tíbv
tí*rai l í l 1'*.Í79Í;J « t a t f Oi'"--
Por todos, GARRIDO GENOVÉS, V., REDONDO ILLESPAS S F U .
la intervención en las prisiones, cit^págs. 291 y 297 ^ ' ^•' ^^ ^ratamientoy
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 1095
f
b) El concepto actual de «intervención» y sus bases. En cuanto a la
tradicional intervención penitenciaria, eran obvias sus limitaciones y
condicionamientos. Su enfoque médico-clínico presuponía implícita-
jjiente la errónea concepción patológica del penado. Y este diagnóstico,
„ gu vez, llevaba consigo un a interpretación restrictiva del tratamiento
mismo, del que habría que excluir toda actividad no específicamente
dirigida a neutralizar las causas de la conducta delictiva (vg.: programas
ambientales, animación sociocultural, trabajo, educación, formación
académica, terapia ocupacional, etc.)''^ vV<ífrrrH,i> í^<nr>\
Sin e m b a r g o , t a l c o m p r e n s i ó n del t r a t a m i e n t o , e l i t i s t a y
cuasimistérica, desconoce las necesidades de la realidad carcelaria de
hoy; realidad dramática y apremiante, incompatible con actitudes
pasivas o de cómoda resignación, que apelan a u n lejano futuro ideal,
quimérico; y con posiciones maximalistas, utópicas, que ignoran incluso
las posibilidades que dicha realidad depara en orden a u n a intervención
positiva en los penados, con los medios y conocimientos actuales.
Parece, pues, imprescindible u na noción amplia e integradora de
intervención, que supere el concepto tradicional de tratamiento.
En primer lugar, porque el recluso no debe ser contemplado comojín,
«enfermo», ni parece con;ectoigriqrar q u e ^ ^ la intervención penitencia-
ria, existen otros sujetos implicados además de aquél (la víctima, la
sociedad general, los operadores del sistema, etc.). En seguíido^iugar,
porque es necesario reconocer que a la Administración Penitenciaria
corresponde no solo velar por u na ejecución de la pena que favorezca la
reinserción social del recluso (objetivo último), sino, también, resolv^lL
otros muchos problernas que, en todo caso, condicionan la consecución de
aquél y reclaman_una intervención eficaz (orden interior, violencia,
educación, clima social, motivación de los reclusos, masificación, etc.)®®.
Finalmente, porque definida la institución carcelaria como «organiza-
ción y medio total de vida» no cabe seguir manteniendo u n a drástica
dicotomía entre actividades regimentales y actividades de tratamiento:
por el contrario, procede instrumentar u na intervención penitenciaria
• .
en las diversas áreas (normativa, asistencial, cultural, laboral, terapéu-
tica, etc.), pluridimensional y omnicomprensiva, que procure, como

pnm ; Z L ^ d T ^ W ' ™
y ss. ( e s p e d i e n t e 202)
"'' ' " ' ° ' ' ' " ^^ tratamiento pemtenciario en el
^^ Así, ALARCÓN, J., El tratamiento penitenciario en el primer decenio de la LOGP,
cit., pág. 19.
^^ Así, REDONDO, S., Reflexiones sobre la intervención penitenciaria, en: Papers
d'Estudis i Formació, n - 5 (1989), pág. 157 y ss ;.,„,.;.> ...j ..„. .......,,i..
^'^^^^^^^'^^^ ^ 1 - Pasiones españolas, dt., pág. 200
 1096 ANTONIO GAKCÍA-PABLOS DE MOLINA
meta inmediata, la mejor convivencia posible en la prisión, y como fín
mediato, la reinserción social del recluso*^®.
Así, pues, frente al concepto tradicional de tratamiento, entendido en
su acepción clínica y restrictiva como conjunto de actividades específica
y exclusivamente dirigidas a la neutralización etiológica del comporta-
miento criminal concreto, que sólo tiene en cuenta la persona del penado
y el virus inaprehensible causante del delito —verdadera entelequia—
en aras a su futura reinserción social, debe prosperar un concepto
pluridimensional, amplio y realista de intervención, de naturaleza
psicoeducativa y contenido asistencial, que pondera las expectativas y
exigencias de todos los implicados en la función penal y orienta ésta de
forma que los diversos ámbitos de la vida carcelaria cotidiana incidan
positivamente en el recluso; aborde de modo satisfactorio los problemas
diarios de la prisión; y contribuya a una posterior reinserción del
penado. En este sentido, cuestiones como el clima de convivencia en la
cárcel, la animación sociocultural, la propia arquitectura carcelaria, su
estructura organizacional, la política de permisos, la asistencia social
postpenitenciaria, las medidas adoptadas con relación a la droga o el
SIDA de la población reclusa, no pueden quedar al margen de una
intervención bien diseñada^".
c) El marco de la intervención: modelo clásico versus modelo
ambientalista. E n cuanto al marco de la intervención penitenciaria
(marco espacial, ambiental e institucional) parece, también, necesario
corregir algunos vicios del modelo clásico que determinaron el fracaso
del tratamiento rehabilitador tradicional en el ámbito carcelario, asu-
miendo ahora los postulados de la Ecología h u m a n a y social y de la
Psicología ambiental. ^ , „ .. ,. ., _ ™-
En el modelo clásico, predominaron siempre las medidas estructura-
les sobre las de naturaleza organizacional y las de control negativo
(sanciones) frente a las de control positivo (refuerzo de comportamientos
satisfactorios de los reclusos). Primó una atribución internalista de la
conducta del penado, al negarse relevancia causal a los factores ambien-
tales. Y se depositaron ciegas esperanzas en el cambio positivo de las
prisiones, y de los internos, sin introducir los oportunos programas de
^^ Así, GARCÍA, J., La prisión como organización y medio total de vida, en: Revista de
Estudios Penitenciarios, 238 (1987), pág. 33 y ss.
™ Vid., REDONDO ILLESCAS, S., y GARRIDO GENOVÉS, V., Diez años de inter-
vención en las prisiones españolas, cit., pág. 235 y ss.
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 1097
intervención'''^ El modelo que se propone, por el contrario, subraya la
importancia del medio físico y del diseño arquitectónico carcelario, del
clima de convivencia o ambiente en las prisiones, del nivel de participa-
ción y motivación de los internos en los distintos programas de activida-
des; y reclama el análisis empírico de la propia institución, de los
elementos que la integran y de las relaciones de los mismos con la
conducta de quienes conviven en ella'^^. El giro que este nuevo paradigma
representa viene avalado por fiables investigaciones empíricas en el
marco de la Psicología ambiental y la Ecología social.
Así, numerosos estudios demuestran que factores como el hacinamiento, el
clima social carcelario o la violencia en la prisión condicionan decisivamente el
comportamiento de los internos. Y que cambios organizativos sustanciales en
materia de clasificación de los reclusos, horarios, aprovechamiento de espacios
físicos disponibles, permeabilidad de movimientos en el interior de la prisión, etc.
evitan o minimizan determinados t/cs penitenciarios negativos'^. Lo mismo cabe
afirmar de la arquitectura carcelaria y su influencia en la conducta del interno: un
nuevo diseño de celdas, galerías, patios y la evitación de controles físicos innece-
sarios podrían producir efectos encomiables'''. Incluso actividades de estricta
animación sociocultural merecen una evaluación muy notable porque mejoran las
relaciones interpersonales, aminorando el cuma de violencia y crispación; quiebran
el aislamiento comunitario de la prisión, crean fecundos espacios de encuentro en
el seno de ésta y dispensan un positivo entrenamiento de habilidades sociales y
ocupacionales''^.. , . i . • r . i
IVdO BV 90918U .i».«OSaSi\B'\BJK[V SD (iHíUa nif Bl.
Cualquier modelo de intervención ha de enfrentarse a una serie de
retos y problemas, estructurales, funcionales, relaciónales y estricta-
mente técnicos. - . r 1. , - , X
' ciol ííü fioíSifiÍJU'iíiíM j.;,í ' oá^'^yimsobi.iy.iJ'íii'rí
'^ Vid. REDONDO ILLESCAS, S., Reflexiones sobre la intervención penitenciaria,
cit., pág. 206.
'^ En este sentido, entre otros: GARCÍA, J., La prisión como organización y medio
total de vida, cit. pág. 34 y ss.
^^ Vid., GARCÍA, J., La prisión como organización ..., cit., ibidem. Cfr. REDONDO
ILLESCAS, S. y GARRIDO GENOVÉS, V., Diez años de intervención en las
prisiones españolas, cit., pág. 203 y ss.
Así, NIETO, J.M-., La influencia de la arquitectura penitenciaria en la conducta,
en: Presó i Comunitat: Primeres Jornades Penitenciarles de Catalunya, Barcelona
(Departamento de Justicia), 1988, págs. 196 a 204. También: REDONDO ILLESCAS,
S., Reflexiones sobre la intervención penitenciaria, cit., pág. 157 y ss. Cfr. REDON-
DO ILLESCAS, S. y GARRIDO GENOVÉS, V., Diez años de intervención ..., cit.,
pág. 211 y ss.
Vid. ARNANZ, E., Animación sociocultural penitenciaria. Apuntes para u n debate
sobre la animación sociocultural en el marco del tratamiento penitenciario, cit., por
REDONDO ILLESCAS, S. y GARRIDO GENOVÉS, V., Diez años de intervención
: ^i.».
..., c i t . , p á g . 2 0 7 . : =í.:,-'^ ••: • ' ' - •- -i
 TUW ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
La intervención penitenciaria p a r t e ya de u n a limitación o
condicionamiento estructurar'^, derivada del escenario en el que tiene
lugar. La clase de programa que pretenda llevarse a cabo, el perfil de los
internos, las posibilidades ,de personal y la eventual participación
comunitaria, entre otras variables, determinarán la forma en que ha de
estructurarse la prisión a fin de no frustar el éxito de los programas
resocializadores. Cómo ha de disponerse el escenario de la comunidad
(«setting») para realizar satisfactoriamente un programa de interven-
ción, es un segundo problema previo de capital importancia.
Sobre la intervención penitenciaria gravitan, también, limitaciones
funcionales, propias del rol y actividades que h a n de desplegar los
distintos profesionales implicados en el programa rehabilitador.
Todo ello explica el crédito de que disfruta el régimen de «prisión abierta», según
•':' algunos el más adecuado para conseguir los objetivos resocializadores^^. Opinión,
•y no obstante, asumible con las debidas reservas, pues lo decisivo no es donde se
-•5 realiza un programa de intervención sino el contenido de éste; y la prisión abierta,
por sí sola, no produce impacto resocializador alguno si no va acompañada de
programas rehabilitadores, fuertemente vinculados a la comunidad, orientados a la
n, ^r adquisición, mantenimiento y generalización por el penado de nuevos patrones de
conducta prosociaP^.
I -T-v^ nv
Desde un punto de vista relacional, parece ya obvio^quejtodcrgrogra-
/ ma de intervención debe romper el tradicional aislamientojíomunitario
K j de la institución carcelaria, estableciendo una vinculación-profunda^
entre comunidad y prisión. Hoy, por cierto, se estima fundamental
implicar a la comunidad en los programas de rejiabilitacióny sigue
constituyendo un reto la correcta articulación de los recursos^comunita-
rios y los servicios profesionales^^.
Programas genuinamente comunitarios, sin embargo, que operen con las
Aih
variables específicas relevantes de los penados sometidos a los mismos y de la
comunidad concreta que les sirve de marco, son pocos. La aceptación social de tales
"5 Sobre el problema, vid., GARRIDO GENOVÉS, V. y REDONDO ILLESCAS, S., El
tratamiento y la intervención en las prisiones, cit., pág. 306.
'^ En este sentido, BONAL, R., La comunidad y el régimen abierto. En, Revista de
Estudios Penitenciarios, 240 (1988), pág. 109 y ss.
'** Así, REDONDO ILLESCAS, S. y GARRIDO GENOVÉS, V., Diez años de interven-
ción ..., cit., pág. 230.
^^ Vid. GARRIDO GENOVÉS, V. y REDONDO ILLESCAS, S., El tratamiento y la
intervención ..., cit., pág. 307 y ss.
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA. 1099
programas, que condiciona su implantación, permanencia y éxito no parece tampo-''
co asegurada""..
¿)Problemasy retos de los programas de intervención. Técnicamente,
¿esde la mera óptica pedagógica y del aprendizaje, los programas de
intervención suscitan varios problemas®^.
El primero, la existencia del conocido mecanismo del «contracontrol»
que dificulta la eficacia de los programas resocializadores al contrapo-
ner a éstos otras normas y pautas antagónicas que rigen en el seno de las
subculturas carcelarias («código del recluso»).
Una dificultad adicional específica de los programas penitenciarios
de rehabilitación reside en la denominada ausencia o déficit de «genera-
lización» de los mismos. Esto es, según todas las evaluaciones empíricas,
existen serios obstáculos para que los ex penados lleven a la práctica en
sus ambientes habituales, recuperada la libertad, cuanto aprendieron,
como internos, en los establecimientos penitenciarios, dado el trascen-
dental cambio de escenario que la excarcelación supone. Precisamente,
esta dificultad explica, en parte, el éxito de los «programas comunita-
rios». m oífc!í'íiSí«Srfe!Mri#í fiíiMi'5!bMááfeítí4i3f'}-ÉJÍi^^
ÍGÍS ié% Sf
e) Crisis de las tipologías tradicionales de delincuente y moderno
concepto de «carrera criminal». La Psicología y las ciencias de la
educación investigan qué clase de tratamiento es el más indicado a
propósito de cada delincuente o grupo de delincuentes, pues tanto si
aquél se lleva a cabo en la prisión como en la comunidad parece
imprescindible un a intervención diferencial o prescriptiva. A tal fin, se
ha operado tradicionalmente con tipologías o clasificaciones de delin-
cuentes, que h a n sido hoy muy perfeccionadas con la ayuda de modernas
técnicas de investigación (vg. análisis de «cluster», como el MMPI). Sin
embargo, las tipologías tienen reservada u n a utilidad mucho más
modesta: se hallan en crisis®^.
0e. '¡¡i 'st nóíosIqebB'sD obBfas
3t,' n^ eüisitírnií teb ' '!0si9q
Vid. GARRIDO GENOVÉS, V. y REDONDO ILLESCAS, S., El tratamiento y la
intervención ..., cit., pág. 308.
Vid. GARRIDO GENOVÉS, V., y REDONDO ILLESCA, S., El tratamiento y la
intervención ..., cit., pág. 308 y ss.
Vid. GARRIDO GENOVÉS, V., Técnicas de tratamiento para delincuentes, Ma-
drid, 1993 (Cera, S.A.), págs. 51 y 52. .«• •{, <,.u .«.^IÍU
 1100 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
Las tipologías clásicas h a n fracasado. Ni como instrumento de predic-
ción de la reincidencia, ni como estrategia maximizadora de los efectos
del tratamiento pueden exhibir un balance favorable; Su capacidad de
diagnóstico, indicador de la intervención preventiva más idónea, ha
sido, por lo general, decepcionante. Ello se debe, tal vez, a que no captan
el aspecto dinámico y situacional de la conducta delictiva, sino sólo
rasgos concretos de la personalidad del infractor y determinadas carac-
terísticas fenomenológicas del suceso delictivo, lo que no permite aven-
turar el futuro comportamiento de aquel ni los factores que interactuarán
cuando abandone la prisión^^.
La aproximación tipológica parece, también, poco lítil para el análisis
causal, etiológico: no aclara ni explica el proceso que culmina, tipo a tipo,
en la conducta delictiva, la génesis o dinámica del comportamiento
criminal. Todo parece indicar, pues, que dicha metodología sólo tiene un
«poder heurístico» o interpretativo, muy modesto. E n su lugar, por el
contrario, gana terreno de forma paulatina una nueva categoría, concep-
tual y metodológicamente, más útil: la de «carrera criminal»^*.
Esta categoría permite el diseño de métodos «longitudinales» (muy
indicados, por ejemplo, para el estudio de la reincidencia) y no carga con
la hipoteca de los rasgos o categorías gnosológicas preestablecidas, que
suelen pesar, apriorísticamente, sobre las investigaciones de base
tipológica; y expresa, además, una evidencia empírica: que ciertas
variables aparecen asociadas, de forma significativa, a la iniciación y
mantenimiento del comportamiento delictivo de u na persona. La
operatividad de las «carreras delictivas» a efectos penitenciarios (clasi-
ficación, progresión de grado, libertad condicional, etc.) parece, también,
indiscutible®^..
El concepto de «carrera delictiva» cobra aún mayor interés relaciona-
do con el de «competencia psicosocial». .^„.j. ^^j.
Este último, parte de la naturaleza transaccional de la relación individuo-medio
(el individuo influye en el medio, y éste en el desarrollo del individuo) y describe un
estado de adaptación tal que permite el empleo satisfactorio de los recursos de la
persona y del ambiente en aras del oportuno desarrollo de aquella y del correcto
«^ Así, GAKKIDO GENOVÉS, V., Técnicas de tratamiento para delincuentes, cit.,
pág. 52.
^^ Vid. GARRIDO GENOVÉS, V., Técnicas de tratamiento para delincuentes, cit.,
pág. 53.
^^ Vid. GARRIDO GENOVÉS, V., Técnicas de tratamiento para delincuentes, cit.,
págs. 53 y 54.
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 1101
manejo de los contextos interpersonales. En dicha situación de equilibrio influirían
decisivamente ciertos recursos o habilitades cognitivas de la persona, la debida
armonía entre individualidad o sociabilidad y determinadas aptitudes sociales de
aquélla. Autoestima positiva, locus de control interno, empatia y aptitudes para
abordar problemas ¡nterpersonales, serían, por ejemplo, algunas de las habilidades
cognitivasúQ mayor relevancia. El mantenimiento de sólidos vínculos sociales (con
familiares, amigos y compañeros, etc.) junto a la autonomía en la selección de metas
personales, por su parte, contribuiría al correcto balance entre sociabilidad e
individualidad. Las mencionadas tiabiiidades sociales, por último, harían fluida y
operativa la transacción con el medio, coordinando de forma eficaz la autonomía y
los recursos cognitivos del sujeto, de un lado, y su adecuada socialización, de otro**^.
Todo parece indicar, por tanto, que las investigaciones sobre carreras
delictivas matizadas por el principio de competencia psicosocial pueden
aportar un a información empírica valiosa en orden a la génesis y
dinámica del comportamiento delictivo, esclareciendo las variables y
factores del proceso; y al diseño de los programas de intervención más
adecuados, con el objeto de promover los recursos personales y sociales
del penado y la efectiva participación social del mismo. ^ .
f) El modelo concreto de intervención por el que se opte guarda, como
es lógico, una relación directa con el modelo teórico explicativo de la
conducta criminal. El análisis etiológico de u n fenómeno y la oportuna
intervención en el mismo constituyen, no en vano, dos planos lógicos e
inescindibles, las dos caras de la moneda. i,o.«m»!H.i^.
A estos efectos, cabe distinguir varias clases de modelos^'^.
NEI modelo disuasorio o intirnidatorip descansa en la premisa de que
la conducta delictiva es un acto o decisión racional, de suerte que el
infractor potencial ponderaría las ventajas y los inconvenientes de su
comportamiento, optando por respetar la ley si concluye que los costes
del crimen (castigo, etc.) son más caros que los beneficios derivados de
la comisión del delito. Según la experiencia empírica, los programas de
intervención y tratamiento basados en este modelo no parecen haber
cosechado éxitos notables. Todo lo contrario.
,.,f}fj;>!.,• , , . j l . ; j { l riOV)'-. tjí'-, h > -'qiii'i .;(•.
Vid. GARRIDO GENOVÉS, V., Técnicas de tratamiento para delincuentes, cit.,
págs. 54 y 56.
Vid. GARRIDO GENOVÉS, V., Técnicas de tratamiento para delincuentes, cit.,
pág. 59 y ss.
 xxuu ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
Los muy diversos modelos teóricos, de corte sociológico, que atribu-
yen el crimen a procesos, causas y conflictos sociales, han esclarecido, sin
duda, la génesis y etiología del fenómeno delictivo, pero el esfuerzo
realizado, con éxito, en el ámbito causal-explicativo, no se ha visto
acompañado por un interés semejante en orden al diseño de progi-amas
de intervención y al tratamiento rehabilitador del delincuente.
Un__tercejrjno_delo es el modelo médicji/ que desde su prisma
patologizador, ve en la conducta delictiva el mero síntoma de una
enfermedad o trastorno psicopatológico subyacente, necesitado de cura
a través de la oportunajerapia. Siendo falsa su premisa, no puede
extrañar que tampoco produzca resultados rehabilitadores satisfacto-
rios una praxis que basa la intervención penitenciaria en aquélla. Más
a ú n : el déficit científico-empírico de los llamado s «programas
correccionales» reside no tanto en la falta de solidez de sus postulados
teóricos como en la ausencia absoluta de marco o modelo alguno; vacío
conceptual y referencial que condena al fracaso cualquier esfuerzo bien
intencionado. ^,, „/,.//VÍ?Í<;^/TÍ{?/;/"''
Frente a los referidos modelos, gana adeptos un nuevo paradigma,
psicosocial, de cariz educativo, relativamente autónomo y desligado de
las teorías explicativas del crimen, que pretende neutralizar ciertas
deficiencias del infractor en sus procesos de socialización (en actitudes,
habilidades, razonamientos, etc., requeridas para el correcto ajuste
social) mediante la aplicación de técnicas cognitivas y conductuales que
le permitan desarrollar todos sus recursos individuales. Todo ello,
naturalmente, sin perjuicio de la necesaria prestación al recluso de los
adecuados recursos «sociales». „ , .,-... .>.>*..»JÍ».UJ4
^•i.i . r^&m eb ,lfiíT0Í3J3';f nhm'yih o oío/; ai- '".'•> ñYr'jií'jb i .>.
g) Métodos concretos de tratamiento en el ámbito penitenciario hay
muchos y variados. Según la naturaleza o principio dominante de la
intervención, suelen distinguirse cuatro grupos: médicas, pedagógicos,
psicológico-psiquiátricos y sociológicos^^. fbi('tgi "
Los tratamientos de índole médica, clínica, pueden ser farmacológicos
o quimioterápícos (vg. empleo de antidepresivos, de neurolépticos, etc.),
y quirúrgicos.
Í^-^^^^'SZ¿^^^ - f lación jurídica y práctica
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 1103
Los de finalidad/jedag'ó^íca pura, según vayan dirigidos a cualquier
interno o a reclusos que presenten ciertas deficiencias o discapacidades,
ge denominan genera/es, en el primer caso (vg. educación y formación
profesional a diversos niveles), o especiales, en el segundo (vg. progra-
mas específicos para disminuidos físicos o deficientes mentales).
Naturalmente, otros muchos programas de intervención tienen, también, una
clara vocación pedagógica, pero entendida ésta en un sentido amplio y genérico,
como sucede en los modelos psicosociales de orientación cognltlva^^.
Los tratamientos de orientación psicológica admiten un sinfín de
métodos y técnicas de intervención (así: psicoterapia individual, psico-
terapia en grupo, psicodrama, asesoramiento en grupo, asesoramiento
psicológico, técnicas de modificación de conducta, etc.).
A su vez, cada técnica puede dar lugar a diversas submodalidades. Así, entre las
técnicas terapéuticas grupa/es, cabe distinguir: la terapia analítica, el ps¡cgd.rama,
los grupos de encuentro, la terapia de la realidad, la terapia de Ja Gestait, la terapia
familiar, el análisis transaccional, la terapia integral, etc. Y entre las técnicas de
modificación de conducta, las aversivas, las basadas en el llamado aprendizaje
operante (vg. economía de fichas y contrato conductual), el entrenamiento en
habilidades sociales y la modificación de conducta cognitiva.
Con carácter general, la intervención psicológica conoce tre^clases de
programas, basados, respectivamente, en los principios del aprendizaje
operante, el aprendizaje social y la psicoterapia (el denominado apren-
dizaje clásico no tiene, apenas, aplicación en el ámbito penitenciario)^".
1') Los programas que siguen el modelo del aprendizaje operante se
sirven de procedimientos de refuerzo positivo, de refuerzo negativo y de
control aversivo^K
' Los de refuerzo positivo utilizan como estímulo las visitas extra al interno, la
-'.ora supervisión reducida o cualquier otro privilegio (vg. así, el procedimiento de econo-
Eí,,; , míadeficiíaá). Con ellos parece haberse conseguido una mejora de la conducta del
_,,.-., recluso en la prisión y la efectiva participación del mismo en las actividades
académicas, profesionales y culturales organizadas por la Administración Peniten-
ciaria. Difícil de evaluar es, sin embargo, la eficacia de tales programas en la futura
(*,.«*te}«íT=t' fl!i.i.::,vMi¡»¿»T.. y'-.VM^t&mí'Si-Mñmñ^&sMi
^^ Vid. GARRIDO GENOVÉS, V., Técnicas de tratamiento para delincuentes, cit.,
pág. 73.
^° Vid, por todos, GARRIDO GENOVÉS, V., Técnicas de tratamiento para delincuen-
te, cit., pág. 42 y ss.
^^ Vid., por todos, GARRIDO GENOVÉS, V., Técnicas de tratamiento para delincuen-
tes, cit., pág. 42 y ss. Sobre el aprendizaje «operante» vid. GARCÍA-PABLOS, A.,
supra, cap. XIV, 2.
 1104 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
conducta del ex recluso, cuando ya no cabe suministrar a éste refuerzos alternativos
al comportamiento criminal al haber recuperado su habitat natural.
' Los de refuerzo negativoacMÚen a la asignación de tareas laborales o académi-
cas, de vigilancia y de supervisión (estímulo).
-M' La aplicación combinada y simultánea de programas que incluyen ambas clases
de refuerzos se ha llevado a cabo en España, con notable éxito, bajo diseños
ambientalistas.
6,....
Los programas de controlaversivo (castigo, coste de respuesta y tiempo fuera)
.OOilí
han demostrado escasa utilidad a medio plazo, pudiendo ocasionar, incluso, efectos
contraproducentes en orden a la resocialización del interno.
^ 2') De los programas orientados hacia el aprendizaje «social» sobresa-
len los de «hogar de grupo», que reciben distintas denominaciones
(AchievementPlace, Teaching-Family, Padres enseñantes, etc.). En tales
programas, u na pareja bien entrenada, dirige un hogar de grupo
integrado por seis jóvenes delincuentes, sirviéndose de diversas técnicas
de intervención (vg. economía de fichas, habilidades sociales, modelado,
etc.). La experiencia demuestra que estos hogares de grupo contribuyen
al aprendizaje de conductas prosociales y disminuyen los comporta-
mientos delictivos. Cuenta, también, con la preferencia por parte de los
propios jóvenes infractores^^. 9b 0Éíki®}iíJberfiijF
3') En cuanto a los programas/?s¿coterapéaí¿cos, cabe señalar un claro
desplazamiento de los actuales hacia la denominada terapia positiva o
terapia de la realidad^^. Se estima que la búsqueda del «insight» en el
delincuente carece de utilidad para su resocialización y que, contra las
pretensiones del piscoanálisis tradicional, éste refuerza las percepcio-
nes y autojustificaciones erróneas del infractor, en lugar de ofrecerle
alternativas válidas y constructivas. La terapiaposííiya, por el contra-
rio, se propone fomentar la voluntad y la determinación del interno hacia
el cambio, pues parte de la hipótesis de que la motivación real de aquel
constituye el factor decisivo del éxito pedagógico. Es, pues, «una psico-
terapia constructiva, dirigida a la situación de la vida del sujeto, a sus
necesidades emocionales e individuales»''*. Le ofrece a éste otras opcio-
^2 Vid. GAERIDO GENOVÉS, V., Técnicas de tratamiento para delincuentes, cit.,
pág. 42 y ss. Sobre el aprendizaje «operante», vid. GARCÍA-PABLOS, A., supra, cit.,
cap. XIV, 2.
^3 Cfr. GARRIDO GENOVÉS, V,, Técnicas de tratamiento para delincuentes, cit.,
pág. 44 y ss. Sobre el «aprendizaje social», vid. GARCÍA-PABLOS, A., supra, cit.,
cap XIV, 3.
^* Vid. GARRIDO GENOVÉS, V., Técnicas de tratamiento para delincuentes, cit.,
pág. 45 y ss.
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 1105
jxes alternativas (en la constricción dada del «aquí y ahora»), motiván-
dole para que se someta al tratamiento idóneo.
Junto a esta terapia, carente aún de los oportunos estudios evaluatorios, cabe
citar, también la «terapia ÚQ grupo del conocimiento corporal», especialmente
idónea para individuos que exhiben desórdenes y trastornos de personalidad {\/Q.
psicópatas), pero prematura aún en el ámbito penitenciario. Postulado principal de
esta intervención es que la identidad y la autoconfianza del individuo guardan
estrecha relación con su conocimiento del propio cuerpo («el cuerpo vivido consti-
tuye nuestro ser-en-el-mundo», afirma MERLEAN-PONTY) de suerte que la cons-
ciencia y la vida del hombre son el pilar del proceso de autoreflexión''^. En
consecuencia, el tratamiento busca la armonización de una serie de dimensiones
físicas y psíquicas: la conciencia del cuerpo, la conciencia emocional, la función
psicomotórica, la acción espontánea, la capacidad de verbalización y la función
interpersonal. !^S¿i»^},§l^s{>'ii^«ieíS'^^'- *?'
De los muy diversos modelos y métodos de tratamientos, tres merecen
una examen más detenido por la especial significación e incidencia de los
mismos en el ámbito penitenciario: los de orientaciónpsicodíreómíca, las
técnicas de modificación de conducta y los programas de inspiración
cognitiva.
^^ *jMrfffyrwv-
A) La psicoterapia y el «counseling», como expresión de la terapia
piscoanalítica, constituyen dos de las primeras manifestaciones genui-
nas de la intervención en el medio penitenciario. , '---•-
La psicoterapia grupal es u n a terapia que concibe el grupo como
factor terapéutico: se trata, en definitiva, de un a relación interpersonal
mantenida como control y orientada a la ayuda de los miembros del
grupo, a fin de que éstos puedan dirigir su vida de u n a forma más
satisfactoria y madura. Se emplea, pues, como factor terapéutico la
acción de un grupo organizado y dirigido con este objetivo^''. ,
La psicoterapia grupal, terminológica y conceptualmente, aparece asociada en
- sus orígenes a MORENO'^. La posibilidad de que el grupo opere como agente
^ ¡a-, a ,Hom9Í0í h-:-\ e'ttíio oütom o^oqB v oiñmi
'b ^KíáBí. 9h froÍDS'3'fa tú ,SQáP.-'' -ib iürtoaiaq («gníísanxjüa») oo'
85 SCHMIDEBERG, M., Relationschip therapy: The curative effect of attachment, en:
International J. of Offender Therapy and Comparative Criminology, 22, (1978),
pág. 211 y ss. Cfr. GARRIDO GENOVÉS, V., Técnicas de tratamiento para
delincuentes, cit., pág. 46. .
38 Vid. GARRIDO GENOVÉS, V., Técnicas de tratamiento para delincuentes, cit.,
págs. 46 y 47. También: SANCHA MATA, V., Psicología social y penitenciaria,
Madrid (1989), Ministerio de Justicia, pág. 116.
9'' Vid. SANCHA MATA, V., Psicología social y penitenciaria, cit., pág. 108 y ss.
 TTOT ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
terapéutico, y no como factor o instrumento de disolución de la personalidad, se ha
utilizado, sin embargo, por muchas escuelas y con distintas pretensiones. Primero
lo hizo la terapéutica analítica. Desde los años sesenta, algunos autores (ROYO
9dB:: MAY, MASLOW, PERLS, etc.) asumieron postulados de corte existencialista, de la
9tne filosofía del «aquí y ahora», propugnando el uso de técnicas nuevas, ajenas a la
•Qv) interpretación de los sueños y de los actos fallidos, la transferencia o la libre
9b 1E asociación. El objetivo último sería, entonces, no el viejo sueño correccional el
nsbi cambio de la personalidad del interno a través de la terapia— sino otro muy distinto:
•lísn. incrementar el repertorio conductual de aquel, procurando generar la adquisición de
-ano- pautas y modelos de comportamiento válidas para la vida sociaP*^.
n3
Durante las décadas de los sesenta y setenta, se generalizó en el ámbito
aenc penitenciario la psicoterapia de grupo, como consecuencia del interés institucional
nóioí de dotar eficazmente a las prisiones de otros cometidos distintos del mero castigo
íhm o custodia de los reclusos. Así, a finales de los años sesenta, quince correccionales
ingleses utilizaban la terapia grupal, y la legislación norteamericana hacía posible
que un elevadísimo porcentaje de jóvenes infractores cumplieran sUs condenas en
comunidades terapéuticas cuyo modelo de intervención básico era la psicoterapia
La psicoterapia de grupo ha sido, en ocasiones, mero apoyo o comple-
mento a otras técnicas y métodos de intervención. Aunque de uso muy
generalizado en toda suerte de sistemas penitenciarios, prisiones e
internos, ha encontrado su máxima difusión en centros de régimen
abierto y con dehncuentes jóvenes implicados en infracciones patrimo-
niales o drogrodependientes. Pero también ha constituido esta terapia
la base organizacional de la prisión, la actividad tratamental prioritaria
en el sistema de intervención. Este modelo, cuyos pioneros fueron
AICCHORN y METZ significó un giro espectacular en el régimen de la
pena privativa de libertad. De u n a parte, porque las prisiones dejaban
de ser meros centros de custodia, con la pretensión de actuar como
centros de reinserción. De otra, porque el castigo corporal daba paso en
aquellas a un tratamiento específico basado en la empatia con el interno
y en una política de puertas abiertas y comunicación con la comunidad.
El objetivo de los programas terapéuticos («Guided Group Interaction»)
sería la creación de una cultura grupal y comunitaria que promoviese el
entendimiento y apoyo mutuo entre los internos. El asesoramiento
terapéutico («counseling») personal de éstos, la creación de hábitos de
trabajo y el incremento de las relaciones de los mismos con el exterior
constituyen aspectos fundamentales de la intervención psicológica^ ,100
iteij íib BBaiaoiiT .:! J^^VCíVl
•ta.njí'sjij.u 1ÍJU.J1 ,
í WTiau ¿ n
98
MORENO, J.L., Psicoterapia de grupo y psicodrama, México (1934), Fondo de
Cultura Económica.
99
Vid. SANCHA MATA, V., Psicología social y penitenciaria, cit., pág. 108 y ss.
100
Cfr. SANCHA MATA, V., Psiocología social y penitenciaria, cit., págs. 109 y 110.
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 1107
La psicoterapia grupal da lugar a diversos métodos y técnicas tera-
péuticas, entre otras^"^:
1) El método analítico, utilizado con sociópatas crónicos, con jóvenes delincuen-
tes drogadictos y con internos que exhiben graves desajustes de personalidad, fue,
cronológicamente, el primero de los empleados en instituciones de corrección, sobre
todo, en psiquiátricos penitenciarios.
2) El psicodramaSiCuáe a la representación dramática para que el individuo
exprese sus conflictos. A través de la interacción e inversión de papeles (entre
protagonista y antagonista) permite esta técnica ponerse mejor en el lugar del
otro, comprenderle, y desarrollar su espontaneidad. Se ha utilizado con delin-
cuentes jóvenes y con delincuentes psicópatas y todo parece indicar que
contribuye a un positivo desbioqueo emocional^ a\ame]Ojaáe la autoestima del
infractor.
3) La terapia famii/ar^re\ev\áe intervenir no sólo en el interno, sino también en su
familia para fomentar una adecuada comprensión e interacción entre padres e hijos,
terapia que, al parecer, ha producido un positivo cambio actitudinal en delincuentes
jóvenes.
4) El análisis transaccional parte de la premisa de que la personalidad del
infractor habitual padece una hipertrofia de dimensiones y comportamientos infan-
tiles (predominio de lo lúdico y primario en perjuicio de actitudes maduras de
responsabilidad propias del padre^i del adulto). Gomo tratamiento se ha experimen-
tado en comunidades terapéuticas con éxito, y parece haber contribuido a una
sensible disminución de las tasas de reincidencia consiguiendo una mayor iniciativa
y actitudes de responsabilización en el joven delincuente.
La Gestait y los grupos de encuentro son técnicas también utilizadas si bien con
metas prioritariamente preventivas. A la terapia corporal^ a la terapia de la realidad
se hizo ya referencia en otro lugar^"^
5) En cuanto al «counseling» o asesoramiento personal terapéutico"'^ uno de
-G-' cuyos pioneros fue SHARP^"", opera como «consejo vocacional» y pretende aportar al
o' ; Interno toda la información necesaña para el mejor ajuste y rendimiento del mismo en
el campo educativo, laboral y profesional, identificando sus intereses, potenciando sus
actitudes y habilidades. La expeñencia demuestra que esta técnica, muy generalizada
i-' - en el ámbito penitenciario, permite mejorar la confianza y autoestima de los internos.
- •?? En la actualidad, el «counseling»—uno de cuyas máximas autoridades es EGAN'"''—
• • • parece especialmente recomendable como terapia de delincuentes jóvenes o adultos
que trabajan en la comunidad y en muy estrecho contacto con ella.
101 Así, SANCHA MATA, V., Psicología social y penitenciaria, cit., pág. 110.
102 Vid. SANCHA MATA, V., Pisocología social y penitenciaria, cit., pág. 113 a 116.
103 Sobre el «counseling», vid. SANCHA MATA, V., Psicología social y penitenciaria,
cit., págs. 116 a 118; GARRIDO GENOVÉS, V., Técnicas de tratamiento para
delincuentes, cit., págs. 123 a 139.
SHARP, P., Group counseling in a short term institution, (1959), Federal Probation.
EGAN, G., The skilled helper, 1986. Monterey, CA: Colé. Cfr. ud de la Comunidad
(obra colectiva).
 1108 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
B) Las técnicas de modificación de conducta^"^, muy arraigadas en el
orbe anglosajón, cobran especial predicamento durante los últimos
veinte años, siendo de gran utilidad tanto desde un punto de vista clínico
como institucional. Se ha comprobado la eficacia de las mismas en orden
a la eliminación de conductas antisociales y antirreglamentarias en el
seno de la prisión, en la mitigación de hábitos y dependencias (alcoho-
lismo, drogadicción), en la motivación del interno para elevar su nivel
educativo, cultural y profesional o participar en programas de entrena-
miento en habilidades sociales y comportamiento asertivo o adquisición
de información a través de modelos^"^.
No obstante, y a pesar de los razonables resultados que deparan,
suscitan numerosos recelos y críticas no siempre fundados. En esta mala
imagen han influido varios factores^"®. En primer lugar, el hecho de que
fruto de una mala información, se asocian por muchos estas técnicas a
prácticas psicoquirúrgicas, psiquiátricas o farmacológicas despiadadas
con las que, en realidad, poco tienen que ver. El fantasma latente de la
naranja mecánica ha sembrado temor y descrédito a estas intervencio-
nes, dando pie a toda suerte de reparos éticos y deontológicos que, por
desgracia, no se circunscriben a los excesos de ciertas técnicas aversivas
hoy en desuso. En segundo lugar, la llamada nueva Criminología, de
orientación radical, que ha alimentado ideológicamente las críticas
contra la filosofía del tratamiento, denunciando no ya sus prejuicios
individualistas, esto es, la suposición ingenua de que basta con interve-
nir en la persona del infractor, sino la propia ilegitimidad de la interven-
ción misma y el contrasentido de reinsertar a alguien en un modelo de
sociedad (capitalista) desigual, injusta y criminógena.
¿ •••' Forzoso es reconocer, no obstante, que las técnicas de modificación de conducta
:-;-f|t) ofrecen todavía serios reparos metodológicos^"^ La mayor parte de los programas
aqSj: se orientan más a la Psicología experimental que a la Psicología social, con todas
106 GARRIDO GENOVÉS, V., Técnicas de tratamiento para delincuentes, cit., pág-
123 y ss.; CLEMENTE DÍAZ, M., Programas y tratamientos conductuales: su
aplicación en instituciones penitenciarias, en: Psicología social y sistema penal, cit.,
págs. 303 y ss.; CASTAÑO LÓPEZ MESAS-CASTAÑO ZAPATERO, A., Trastornos
de personalidad: perspectiva de la psicología del aprendizaje, Madrid (1993), Área
de Sal
1"'' Vid. SANCHA MATA, V., Psicología social y penitenciaria, cit., págs. 121 y 122-
108 Cfr. CLEMENTE DÍAZ, M., Programas y tratamientos conductuales, cit., págs- 303
y 304.
109 Cfr. CLEMENTE DÍAZ, M., Programas y tratamientos conductuales, cit., págs. 304
y 305.
1109
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA
sus consecuencias (por ejemplo: se identifica conducta delictiva y agresión).
Predominan, pues, las investigaciones de laboratorio {vi\ siquiera se realizan en el
medio penitenciario) con el inconveniente de a/s/are\ análisis de un problema social
de su entorno natural (sociedad) o específico (cárcel). Los trabajos, además, operan
con variables muy concretas y singulares, lo que no permite captar ni evaluar las
muchas dimensiones del problema de forma compleja e integrada. Y los períodos de
«línea base» son excesivamente breves. Prescinden, lamentablemente, de la
necesaria intervención 50c/a/olvidando que el tratamiento que incide sólo en el
individuo limita de modo sensible su propia efectividad. Falta en la mayoría de los
programas de modificación de conducta, por otra parte, una saludable orientación
comunitaria, limitación o sesgo fruto de la investigación de laboratorio, experimental,
poco preocupada por cuestiones aparentemente extra o metaconductuales. Tampo-
co prestan aquéllos la adecuada atención a importantes variables cognitivas (vg.
autoestima, locus de control, etc.) que toda intervención debiera ponderar"".
En el marco teórico, las técnicas de modificación de conducta trasla-
dan el centro de gravedad de la persona del infractor (supuestamente
distinta, en términos cualitativos y estructurales de la persona que
cumple las leyes, según la conocida teoría de la «diversidad») al compor-
tamiento delictivo mismo, subrayando la esencial identidad que existe,
desde u n punto de vista conductual, entre aquel y el comportamiento
positivo, respetuoso de las normas^^^. Lo que es u n acierto, y libera la
reflexión teórica —y la propia intervención— de consideraciones ajenas
al mundo empírico-científico.
De las numerosas técnicas de modificación de conducta, cabe desta-
car"^:
1) Técnicas aversivas. Intentan asociar un patrón comportamental no
deseado a un estímulo desagradable, o reorganizar la situación de tal
manera que las consecuencias de un determinado comportamiento sean
desagradables para quien lo pretende llevar a cabo. En ambos casos, se
trata de que se establezca u na conexión entre el comportamiento que se
quiere eliminar y la reacción aversiva.
Cronológicamente son las primeras técnicas de modificación de conducta
utilizadas y, sin duda, las más proclives a excesos (por ello, también, las más
impopulares). Han acompañado a la institución penitenciaria desde los orígenes de
ésta, pero en la actualidad su incidencia en la población reclusa es muy limitada,
circunscribiéndose a delincuentes sexuales y psicópatas. Se recomienda el empleo
.Í'L¡ .:jRq .:ú-! ,BriBbiiSjínoq .; 'íii:>oa Ktgol ' '"'
.BhBíoisaiitiBii Y ÍKiv p BCíiuhnifñ ,.V .A'í AM AHD>I//
"" Cfr. CLEMENTE DÍAZ, M., Programas y tratamientos conductuales, cit., págs. 316
y 317.
^11 Cfr. CLEMENTE DÍAZ, M., Programas y tratamientos conductuales, cit., pág. 317.
^1^ Vid. SANCHA MATA, V., Psicología social y penitenciaria, cit., pág. 122 y ss.
 1110 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
de estas técnicas aversivas exclusivamente cuando se inalla en peligro la propia
integridad del individuo y procede una intervención inmediata"^.
2) Técnicas basadas en el control de las contingencias. Las principales
son: el sistema progresivo, la técnica de economía de fichas y el contrato
conductual, entre otras.
El sistema progresivo^^'*, que introduce en España MONTESINOS
parte de un diseño gradual del cumplimiento de la privación de libertad
por fases o etapas («grados»). La fase inicial se caracteriza por un intenso
control del interno y por su régimen muy estricto en cuanto a condiciones
materiales y libertad de movimientos. La última etapa es el régimen
abierto. Se «progresa» de un a fase a otra conforme van obteniéndose del
recluso conductas y respuestas más socializadas.
; , Los sistemas progresivos permiten constatar que las conductas más reprobables
afn. y antisociales (vg. violencia, autolesiones, etc.) se dan en las fases iniciales o menos
avanzadas, y en internos con puntuaciones más bajas en las diversas áreas
"" * conductuales. En todo caso, parece han contribuido a una mejora sensible de la
.:Mg motivación de los internos jóvenes en tareas formativas, culturales y escolares"*.
Los programas de economía de fichas descansan en los principios del
condicionamiento operante, constituyendo, sin duda, la técnica más
difundida en el medio correccional. Su fundamento es muy simple: el
interno obtiene fichas por sus conductas definidas como satisfactorias
en los correspondientes programas (la ficha, como realizador condicio-
nado y generalizado, se asocia a mejoras personales, educacionales,
académicas, sociales, etc. de aquél). Dichas fichas se cambian, después,
por objetos de consumo, mejoras regimentales o privilegios de otro orden
para el recluso que las ganó"*^.
Con estos programas suele promoverse la participación del recluso en
cursos de formación y tareas educativas, o el mantenimiento de hábitos
de higiene y autocuidado. También se fomentan conductas positivas de
interacción social, comportamientos altruistas, etc. O se t r a t a n de evitar
"3 Vid. CÁCERES, J., Técnicas aversivas, en: MAYOR, J., y LABRADOR, J., Manual
de modificación de conducta, Madrid (1984), Alhambra. Cfr. SANCHA MATA, V.,
Psicología social y penitenciaria, cit., pág. 122.
"" Vid. SANCHA MATA, V., Psicología social y penitenciaria, cit., pág. 122 y ss.
"s Vid. SANCHA MATA, V., ibidem.
"'^ Vid. SANCHA MATA, V., Psicología social y penitenciaria, cit-, pág. 124 y ss.
También CLEMENTE DÍAZ, M., Programas y tratamientos conductuales, cit., pág-
306 y SS.
'1«C
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 1111
^espusstas agresivas, violentas y conflictivas. Como reforzadores de
tales conductas deseadas se utilizan los más variados: la comunicación
yis a vis, las llamadas telefónicas, los permisos, etc. De hecho, las diversas
evaluaciones coinciden en los resultados obtenidos: estos programas, a
pesar de sus limitaciones, contribuyen a un indiscutible enriquecimiento
vocacional y de nivel de estudios de los internos; permiten constatar una
mejora significativa en todas las áreas conductuales (especialmente en
' comportamientos simples que no requieren una especial elaboración); y
consiguen la implaintación de conductas de interacción en la población
reclusa hasta niveles razonables"^.
Los programas de economía de fichas son fáciles de llevar a cabo. La
generalización de sus efectos puede estimarse aceptable, sin que consten
fenómenos de tolerancia o saturación significativos en los mismos. Han
conseguido, desde luego, u n cambio en la vida diaria del interno"*^. Pero
no deben ignorarse sus condicionamientos y carencias. Ante todo,
porque la eficacia de estos programas depende, en buena medida, del
medio en el que se practican (prisión).
Provocan, a menudo, ansiedad en los reclusos. Reclaman un entrenamiento-
previo, en los responsables, y una selección de los internos que, al no tener lugar,
limitan la posible efectividad de los mismos. Pecan de artificialidad, de suerte que los
reclusos tienen la sensación de «ser tratados como niños». Y, a menudo, en lugar
de incentivar conductas o interacciones útiles para la vida en libertad (vg. habilidades
sociales necesarias para la búsqueda de empleo o para consolidar relaciones
interpersonales), refuerzan otras solo relevantes en el ámbito penitenciario. A todo
ello hay que añadir un defecto en el que suelen incurrir casi todos estos programas:
olvidar que el sistema de fichas debe ir pasando de razón fija, a intervalo fijo, de éste
a intervalo variable y, por último, a sistema de méritos"^
3) Sistemas de autogobierno y contrato conductual. Los sistemas de
autogobierno pretenden dotar al interno de un repertorio conductual
adecuado para que pueda, en su momento, abandonar el mundo de la
marginación y el delito. No suele ser la base única del tratamiento, sino
una de las técnicas utilizadas en la intervención. Su difusión y genera-
lización se explican por el éxito de u n conocido programa de tratamiento
de menores {Achievement Place) que se sirvió del mismo. Sus logros,
aunque inferiores a los sistemas de economía de fichas, parecen consi-
"•^ Vid. CLEMENTE DÍAZ, M., Programas y tratamientos conductuales, cit., pág. 308.
"** Vid. CLEMENTE DÍAZ, M., Programas y tratamientos conductuales, cit., pág. 307.
"9 Vid. CLEMENTE DÍAZ, M., Programas y tratamientos conductuales, cit., págs.
307 y 308.
 '1112
ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
derables. E s t a técnica opera sobre la base de u n a progresiva
responsabilización del recluso que, poco a poco, asume mayor participa-
ción y control del funcionamiento de la instalación carcelaria^^°.
El llamado contrato conductual consiste en un compromiso formal del
interno con la institución penitenciaria, en el que se hace constar lo que
ésta espera del recluso, así como las consecuencias del cumplimiento —.
o de la frustración, en su caso— de las expectativas contractuales. Más
utilizado en establecimientos de protección y reforma de menores que en
centros penitenciarios convencionales, suele formar parte de sistemas
de intervención «motivacionales» complejos^^^
" ' •*-'"^ El contrato conductual hace posible una más intensa participación del interno en
^'f su propio tratamiento. Disminuye la percepción casi lúdica e infantil del sistema de
• .;t economía de fichas, y el riesgo de ciertos fenómenos nocivos desde un punto de
¡ j ' vista tratamental que suelen acompañar a la intervención en el ámbito penitenciario
(vg. contracontrol y atribución externa de refuerzos y cambio de conducta). Facilita
la generalización de las conductas ya adquiridas en un tratamiento de economía de
fichas previo y consolida, en todo caso, las relaciones entre internos e institución^^^^.
4) Tratamientos de orientación conductual, aunque no exclusivamen-
te conductuales son, también, algunas técnicas utilizadas con psicópa-
tas, que ponderan ciertas variables intrapsíquicas; los de modelado
(cuya premisa es que la conducta prosocial se aprende o incrementa a
través de la observación y la imitación); y el entrenamiento en habilida-
des sociales, técnica ésta de naturaleza cognitivo— conductuaV^^.
C) Técnicas de intervencióny tratamientos de orientación cognitiva^^*.
La moderna teoría cognitiva interesa más como «modelo» para la
práctica de programas de intervención (tratamiento) y prevención que
como «modelo explicativo» del delito. Crítica respecto al «dogma de la
inmaculada percepción», del realismo ingenuo, y contraria tanto a las
«corazonadas psicoanalíticas» como a la «grotesca psicofobia» del
120 Vid. CLEMENTE DÍAZ, M., Programas y tratamientos conductuales, cit., pág. 310.
121 Vid. CLEMENTE DÍAZ, M., Programas y tratamientos conductuales, cit., págs.
310 y 311; SANCHA MATA, V., Psicología social y penitenciaria, cit., pág. 126.
122 Vid. GARCÍA, J., Las técnicas de modificación de conducta: su aplicación peniten-
ciaria, en: Tratamiento penitenciario: su práctica. Madrid, 1985 (Escuela de
Estudios Penitenciarios); también: GARCÍA, J., y SANCHA MATA, V., Psicología
penitenciaria, Madrid (1985), Uned.
123 Vid. CLEMENTE DÍAZ, M., Programas y tratamiento conductual, cit., pág. 311.
2* Sobre la teoría cognitiva, vid., supra, cit., cap. XIV, 4.
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 1113
conductismo radicaP^^^ propugna la necesidad de incorporar y valorar
los diversos fenómenos y operaciones cognitivas del individuo en orden
a la comprensión de su conducta y a la eficaz intervención en la misma:
qué y cómo piensa aquél, cómo percibe su mundo, cómo razona, cómo
comprende a los demás, qué es lo que aprecia y estima de sí y de los otros,
cómo intenta solucionar sus problemas, serían cuestiones fundamenta-
les porque integran el «contexto subjetivo» del autor. En consecuencia,
los partidarios de este modelo de terapia sugieren programas que
incidan positivamente en el razonamiento del interno, en sus atribucio-
nes (como explica o a qué imputa éste lo que le sucede o acaece), en sus
autoevaluaciones y expectativas, en su percepción y valoración del
mundo externo, empleando técnicas que mejoren sus habilidades perso-
nales y sociales, su capacidad para resolver problemas interpersonales,
su empatia, su autoestima, su limitada percepción de la realidadi^^, etc.
La terapia cognitiva parte, pues, de la premisa de que el funcionamiento cognitivo
del sujeto es una pieza clave para su eficaz resocialización, por lo que, a tal fin,
interesa sobremanera incrementar el nivel de aquél, objetivo específico de ciertos
métodos orientados a potenciar el análisis autoracional, el autocontrol, el razona-
miento medio-fin, el pensamiento crítico^^^ etc.
La teoría cognitiva no pretende aportar u n a explicación etiológica del
crimen, pero constata conexiones relevantes entre el comportamiento
criminal y ciertas operaciones y procesos cognitivos del autor.
Cabría referirse, entonces, a un cierto déficitcognitivoX\^\co o muy frecuente en
el infractor cuyo perfil se caracterizaría por algunas de las siguientes notas'^^:
a) Escaso autocontrol. El actuar impulsivo es un rasgo típico en muchos
infractores. Estos suelen carecer de un eficaz filtro reflexivo que medie entre el
impulso o estímulo y las conductas de los mismos. La impulsividad dificulta el propio
análisis cognitivo de la situación y empobrece el diagnóstico sobre ésta. Se trata de
un verdadero déficit, de una limitación.
1^^ Vid. CASTAÑO LÓPEZ-MESAS y CASTAÑO ZAPATERO, A., Trastornos de
personalidad: perspectiva de la psicología del aprendizaje, cit., págs. 5 y ss.
^^^ Vid. GARRIDO GENOVÉS, V., Técnicas de tratamiento para delincuentes, cit.,
págs. 60 y 61.
12^ Vid. GARRIDO GENOVÉS, V., Técnicas de tratamiento para delincuentes, cit.,
pág. 62.
1^^ Sobre estas ocho características o rasgos cognitivos frecuentes en el infractor, vid.
GARRIDO GENOVÉS, V., Técnicas de tratamiento para delincuentes, cit., págs. 63
a 70. Sobre el problema, vid.: ROSS, Robert R., Razonamiento y rehabilitación: un
programa cognitivo para el tratamiento y la prevención de la delincuencia, en: La
reeducación del delincuente juvenil, los programas de éxito. Valencia, 1992 (Tirant
lo Blanch). Obra colectiva dirigida por GARRIDO GENOVÉS, V., y MONTORO
GONZÁLEZ, L., págs. 55 y ss. («el funcionamiento cognitivo del deUncuente»).
 TTIT ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
b) Pobre razonamiento abstracto. Otro rasgo cognitivo típico es el pensamiento
concreto, práctico, orientado a la acción y programado para el corto plazo. Esta
• ;Í3Í característica implica, también, un grave íiandicap ya que sólo el pensamiento
on abstracto permite planificar el futuro, aplazar o postergar la satisfacción del placer,
diseñar metas y objetivos. En definitiva: el desarrollo moral y la apertura al mundo
de los valores.
c) Rigidezcognitiva. El infractor extiibe frecuentemente una llamativa dificultad
para captar los matices de la situación concreta, de la realidad. Parece incapaz de
fcií
desarrollar otras opciones distintas a las delictivas antes ensayadas en situaciones
previas diferentes. Dicha rigidez cognitiva ex'^\\C3L el comportamiento repetitivo de
algunos infractores que no pueden superar el cerco de sus limitados recursos y
habilidades cognitivas.
d) Acusado locus de controi externo. Los delincuentes suelen operar con
singulares mecanismos de atribución, en virtud de los cuales imputan siempre a los
demás cuanto sucede, como si el futuro propio y ajeno dependiera exclusivamente
' >h de terceros {iocus de control externó): no asumen que el futuro pueda estaren manos
de uno mismo, de su esfuerzo. Este rasgo cognitivo conduce a la fácil autoexculpación,
a la temeraria asunción de riesgos y al rechazo de actitudes de compromiso y
responsabilización.
e) Baja autoestima. Los internos, a menudo, acreditan una muy baja autoestima,
siendo probable que el comportamiento delictivo aporte al infractor la sensación de
' poder y dominio del mundo que el citado déficit de autoestima reclama (el crimen
como mecanismo compensatorio).
f) Significativo egocentrismoy iimitada empatia. El pobre desarrollo cognitivo del
infractor suele hacer difícil que éste se ponga en el lugar del otro o de los demás
(empatia), distinguiendo las ideas, percepciones y expectativas propias de las
ajenas. Dicho egocentrismo deforma la comprensión de la realidad, vicia el diagnós-
tico de la situación concreta y aporta al delincuente una información errónea sobre
las expectativas de terceros.
g) Paisapercepción sociaiy distorsiones valorativas. Es frecuente que el infractor
no capte correctamente las reglas, convenciones, actitudes y conductas de los
diversos grupos sociales. Que tanto en la esfera cognitiva como incluso en la afectiva
padezca serias distorsiones perceptivas y valorativas que dañan sus relaciones
interpersonales.
h) Carencia de específicas habiiidades sociales. Existe, también, constancia
empírica de que muchos infractores disponen de un muy escaso y limitado repertorio
de habilidades cognitivas para abordar ciertos problemas interpersonales y situacio-
nes; y parece, además, que tal déficit de habilidades suele asociarse a una especial
impulsidad y confllctividad. No debe rechazarse la hipótesis de que dichas carencias
generen en el infractor una profunda frustración, una lógica agresividad, que le lleva
a optar por el sendero del crimen como única vía eficaz de alcanzar sus objetivos.
Todo parece indicar que el infractor no capta ni percibe correctamente los problemas
que genera su trato con los demás. Que carece de recursos (cognitivos) para hallar
soluciones alternativas y diversificadas, distintas de la opción criminal, y ponderar las
consecuencias derivadas, en cada caso, de las mismas. Que no cuenta con un
desarrollado pensamiento instrumental que le permita escoger los medios idóneos
para alcanzar objetivos predeterminados; ni con las habilidades sociales necesarias
para relacionar causalmente las conductas propias y las respuestas de los terceros
a las mismas
h-^CK! (.;,.. r-lf, ,,I
DJf iñ
\" t Técnicas de tratamiento para delincuentes, cit., págs. 73 a 88.
&
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 1115
Ciertamente sigue siendo aún controvertida la conexión específica
entre delito y procesos cognitivos determinados. No todo infractor
padece, por fuerza, algún déficit en sus procesos cognitivos, ni existe
consenso científico-empírico en el momento de imputar el comporta-
miento criminal precisamente a aquéllos. Más aún: las investigaciones
demuestran diferencias cognitivas entre los distintos subtipos de delin-
cuentes, lo que impide cualquier generalización^^''. No obstante, queda
fuera de toda discusión la evidencia de que un número significativo de
infractores exhiben ciertas anomalías y defectos en sus procesos cognitivos
susceptibles de tratamiento psicoeducacional.
De las diversas técnicas de intervención sugeridas por el modelo
cognitivo del «pensamiento prosocial», cabe citar^^°:
1') Técnicas de «solución de problemas». No se persigue con ellas
resolver los problemas específicos que puedan tener los delincuentes,
ofreciéndoles soluciones concretas, sino entrenar a éstos en habilidades
cognitivas y dotarles de un más amplio y útil repertorio conductual para
hacer frente a las situaciones y conflictos de la vida cotidiana, venciendo
la tendencia a la inhibición, o al comportamiento impulsivo.
Se enseña al infractor, por ejemplo, a detectar la existencia de un problema, a
definirlo y verbalizarlo. A identificar los sentimientos asociados a aquél, y distinguir
; nítidamente los hechos o datos de las opiniones subjetivas. A obtener toda la
] ' • información necesaria sobre el problema, ponderando las posibles opciones y sus
respectivas consecuencias.
2') Entrenamiento en habilidades sociales. Se pretende dotar al
infractor de las habilidades sociales y repertorios conductuales necesa-
rios para relacionarse positivamente con terceros e interactuar de forma
prosocial en las diversas situaciones de la vida cotidiana.
'" Una de las submodalidades de esta técnica es el denominado «aprendizaje
'' y- estructurado» que consta de cinco capítulos o componentes: pre-entrenamiento,
;•'' modelado, juego de roles («role playing»), retroalimentación («Feed-back») y
''.'•!;' práctica o generalización.
El entrenamiento en habilidades sociales deficitarias permite la
adquisición de éstas bajo circunstancias controladas y seguras y hace
vita-
'•j' •\¡ '^\w^'',^^
129 Vid. GARRIDO GENOVÉS, V., Técnicas de tratamiento para delincuentes, cit.,
pág. 71.
1^° Sobre las diversas técnicas que se relacionan, vid. GARRIDO GENOVES, V.,
 1116 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
posible la posterior experimentación de las mismas sin el riesgo que ello
suele suponer para la autoestima o las relaciones personales en una
situación real. Una vez adquirida la habilidad, se prosigue con un
entrenamiento de transferencia a la situación real.
-" Las habilidades sociales cuyo entrenamiento suele recomendarse con relación a
-aildl delincuentes o población de riesgo son, entre otras: habilidades iniciales de conversa-
ñbeu. ción (vg. iniciar y mantener una conversación, aprender a escuchar, etc.), habilidades
sb ov ^^ expresión (vg. exteriorizar el agrado, el enfado, formular una queja o protesta, etc.),
^.:^ habilidades de respuesta a otro u otros (vg. responder a un elogio, saberse disculpar,
etc.), habilidades de planificación (aprender a fijarse metas y objetivos, a establecer
prioridades, a tomar decisiones, etc.), habilidades alternativas a la agresión (vg.
r 1 ^ técnicas de relajación, de autocontrol, etc.), habilidades situacionales(vg. cómo buscar
' empleo, cambiar de residencia o resolver una crisis matrimonial).
B. El entrenamiento en habilidades sociales se complementa usualmen-
te con otras técnicas y acredita excelentes resultados a corto plazo y con
respuestas muy concretas (por ejemplo: habilidades de atención, de
conversación, de entrevista, de trato con la policía, de manejo de
problemas y situaciones determinadas, etc.). Falta por demostrar su
efectividad a medio y largo plazo y, sobre todo, el tránsito de la situación
experimental a la real (generalización).
'"' 3') Técnicas de control emocional. No siempre podrá evitarse que el
infractor se implique en situaciones conflictivas y de estrés interpersonal
que elevan de forma insoportable los niveles de activación emocional.
Interesa, por tanto, reducir o controlar ésta en dichas situaciones
provocadoras o entrenar al individuo y dotarle de habilidades cognitivas
para que haga frente a tales conflictos incluso bajo un elevado estrés con
respuestas automatizadas.wM ««•»}A-trt<*f«
Las técnicas de control emocional se utilizan, sobre todo, con relación a
conductas coléricas, pero parecen útiles, también, respecto a otras emociones:
.Oíi miedo, ansiedad, sobreexcitación, etc. El procedimiento consiste en instruir al
V delincuente sobre las «claves» de la emoción que se pretende controlar: en qué
situaciones se provoca o genera y por qué; cuáles son los síntomas que anuncian
su aparición, los indicadores fisiológicos y psicológicos de la misma y qué medidas
^ concretas deben adoptarse para controlar tal activación emocional. Se entiende,
^•' pues, que la percepción acertada de ésta, implica ya un cierto grado de control y de
?•• capacidad para hacer frente al problema.njtJátrjií c
4') Técnicas de razonamiento crítico. Se t r a t a de enseñar al infractor
a discurrir de una manera lógica y racional, que le permita, a su vez,
evaluar el pensamiento, las actitudes y las conductas propias y de
terceros. Esta terapia, que implica continuas discusiones en grupo,
pretende desarrollar la curiosidad intelectual (que el individuo se
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 1117
pregunte siempre por el porqué de las cosas, el quién, el cómo, etc.), la
objetividad (dando mayor importancia a los hechos sobre las meras
opiniones), la flexibilidad (frente a los dogmatismos, prejuicios e
intransigencias), la sensatez y el respeto hacia los puntos de vista de los
demás, etc. • f^,f^ii^f--^^¡^^^^pi.M•¿i
El razonamiento crítico se proyecta en cuatro áreas: persuasión (habilidad para
valorar las ideas de otros, que dificulta la manipulación propia), detección de errores
en el discurso de uno mismo o de los demás, correcta comprensión de los conceptos
básicos de un debate (vg. asunciones, hechos, inferencias, etc.) y ampliación de
miras (ponderar otras opiniones antes de llegar a una conclusión personal).
5') Desarrollo de valores. No basta con dotar al individuo de ciertas
habilidades sociales. Sin incurrir en un ilegítimo adoctrinamiento, ni en
una terapia moralizadora impropia de la sociedad plural de nuestro
tiempo, parece oportuno estimular en el infractor u n debate axiológico
libre y sincero, haciéndole confrontar su sistema de valores con otras
alternativas que gozan de u n amplísimo consenso social: así, la necesi-
dad de respetar los sentimientos de los demás, el no causar daño a
terceros, la bondad del altruismo y las conductas solidarias, etc.
•'- La técnica citada opera con «dilemas morales» que se suscitan a los participan-
• '"^ tes para su discusión en debates debidamente estructurados.
6') Habilidades de negociación. Ante un conflicto interpersonal, cabe
una respuesta abusiva (imposición de los intereses propios), u na res-
puesta evasiva (así, la droga, como modo de negar o eludir el problema),
una respuesta conformista (aceptación, sin más, de las exigencias
ajenas) o u na respuesta «negociadora», que busca salidas al problema,
cediendo y transigiendo.
La dificultad de esta técnica, que dotaría al individuo de habilidades de gran
'""' " utilidad en la interacción social, reside en la negativa percepción de la misma por el
. delincuente, quien la asocia, erróneamente, a actitudes de debilidad propias del
'''•f «perdedor». Exige, además, una fuerte personalidad y excelentes dotes de
^ '•'!' interrelación en el individuo que se somete a este aprendizaje.
7') Razonamiento creativo. La «rigidez cognitiva» conduce a u n razo-
namiento «lineal», reduccionista, que limita las opciones del individuo y
su propio horizonte vital. Éste se aforra a sus ideas frente a toda
evidencia y persiste en el uso de sus opiniones y marcos referenciales
aunque surjan situaciones distintas, o más complejas, dado que dicho
modo de razonar depende de patrones cognitivos fijos. La técnica del
pensamiento crítico o creativo permite generar nuevos patrones
conductuales, nuevas ideas, nuevos instrumentos, (así: enseñar al
 •^ITO"
ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
sujeto a considerar los aspectos positivos, los negativos y los interesan-
tes de una idea, a ponderar todos los factores relevantes en torno a un
problema o situación, evaluar las consecuencias y secuelas de una
decisión, elaborar reglas, establecer metas y prioridades, generar alter-
nativas y otras opciones a la que se presenta, tener en cuenta puntos de
vista diferentes de otras personas, tomar decisiones, etc.).
^O^ap
4'. La resocialización del penado: marco legal y normativo. Principios
y directrices de la L.O. general penitenciaria 1 ¡ 1979, de 26 de septiem-
bre, modificada por RD. 19011996, de 9 de febrero (BOE. del 15 de
febrero).
Desde un punto de vista estrictamente normativo, la Ley Orgánica General
Penitenciaria española (L. 1/1979, de 26 de septiembre) contiene importantes
*' ' 'í' previsiones sobre el «tratamiento». Como es sabido, parte dicha Ley de un concepto
.'?.\iQ estricto de «tratamiento», en el sentido que propugna ALARCÓN, y de una rígida
^'cj...3£ distinción entre «actividades regimentales» (propias del régimen penitenciario) y
.,, «actividades específicas de tratamiento».
El tratamiento consiste, según declara el artículo 59.1 - de la citada Ley, en «el
conjunto de actividades directamente dirigidas a la consecución de la reeducación
. y reinserción social de los penados». Pretende hacer del interno una persona «con
la intención y la capacidad de vivir respetando la ley penal, así como de subvenir a
sus necesidades», procurando desarrollar en aquel «una actitud de respeto a sí
mismo y de responsabilidad individual y social con respecto a su familia, al prójimo
y a la sociedad en general» (art. 59.2°).
En consecuencia, dispone el artículo 60.1- (de la referida L.O. General Peniten-
ciaria), los servicios encargados del tratamiento indagarán todas las «peculiaridades
de la personalidad y ambiente del penado que puedan ser un obstáculo ...» para la
consecución de aquellos fines, sirviéndose de «todos los métodos de tratamiento y
los medios, que respetando siempre los derecfios constitucionales no afectados por
la condena, puedan facilitar la obtención de aquellos».
Es voluntad de la ley que «el interno participeen la planificación y ejecución de
su tratamiento», debiéndose estimular, por tanto, su interés y colaboración en éste
(art. 61).
El «tratamiento», según reza el artículo 62 ha de inspirarse en s&sprincipios: a)
Estará basado en el estudio científico de la constitución, el temperamento, el
carácter, las aptitudes y las actitudes del penado, así como de su sistema dinámico-
motivacional y del aspecto evolutivo de su personalidad, que permita un juicio global
de la misma; b) Guardará relación directa con el diagnóstico y juicio de pronóstico
que resulten del estudio citado, ponderando, además la actividad delictiva del
recluso, y todos los datos individuales, familiares, sociales y ambientales del mismo;
; c) Será un tratamiento individualizado, acorde con la personalidad de aquél, de
índole, según las circunstancias, médico-biológico, psiquiátrico, psicológico, peda-
' " gógico, social, etc.; d) Tendrá una naturaleza compleja e integrada, coordinando,
caso a caso, los métodos referidos en el marco del régimen más oportuno; e) Será
f; objeto de una precisa programación, debiendo constar el plan general de dicho
,; tratamiento, la intensidad de éste y los quehaceres y funciones de los especialistas
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 1119
responsables del mismo; f) Por último, el tratamiento será continuo y dinámico,
acomodándose a la evolución de la personalidad del interno durante el cumplimiento
de la condena.
La oportuna individuaiización úe\ tratamiento, según el artículo 63 de la Ley,
presupone la observación de cada penado y la clasificación del mismo, con el objeto
de destinarle al establecimiento cuyo régimen se acomode mejor al tratamiento
prescrito. Dicha clasificación tendrá en cuenta la personalidad y el historial del
interno y, además, la duración de la condena, el medio social al que éste retornará
una vez extinguida aquella y todas las circunstancias que puedan influir o condicio-
nar el buen éxito del tratamiento.
Cada seis meses, como máximo, se revisará la clasificación de cada interno,
pudiendo determinar su respuesta al tratamiento una progresión o una regresión de
grado (art. 65).
La Ley contempla la posibilidad de organizar en los centros correspondientes
«programas basados en el principio de comunidad terapéutica» para grupos
determinados de internos cuyo tratamiento lo requiera (art. 66.1-). Y concede
especial atención a los programas «de asesoramiento psicopedagógico y de
psicoterapia de grupo», así como a la terapia de componamiento ... tendente a
modificar el sistema de actitudes del interno» (art. 66.2-). En el programa de
tratamiento se integra, también, ia formación y eiperfeccionamiento profesionai de
aquellos reclusos cuya readaptación social lo requiera (art. 66.3-).
Concluido el tratamiento o próxima la libertad del interno, se emite un informe
sobre los resultados de aquel y un juicio de probabilidad sobre el comportamiento
futuro del recluso (art. 67).
Aunque la ley distingue «régimen» y «tratamiento», el artículo 71 precisa que «el
fin primordial del régimen de los establecimientos ... es lograr en los mismos el
ambiente adecuado para el éxito del tratamiento», de suerte que «las funciones
regimentales deben ser consideradas como medios y no como finalidades en sí
mismas».
El Regiamente penitenciario, aprobado por R.D. 1.201/1981, de 8 de mayo,
desarrolló estos principios. Particular mención debe hacerse a los artículos 1,3 y 4
del mismo. El primero declara «fin primordial» (de las Instituciones penitenciarias)
«la reeducación y la reinserción Social de los sentenciados...». El artículo 3.1 - exige
• • el respeto de «la personalidad y dignidad humana de los recluidos». Y el 4, proclama
íí «principio inspirador» del cumplimiento de penas y medidas de seguridad privativas
íj de libertad... «la consideración de que el interno es sujeto de derecho y no se halla
excluido de la Sociedad, sino que continúa formando parte de la misma». La reciente
reforma del citado Reglamento, aprobada por el R.D. 190/1996, de 9 de febrero
' consolida y potencia los pilares del sistemaprogresivd^\ •>í,i.\yi JfJ ui
^^^ En efecto, la reciente reforma potencia al máximo el principio de individualización
científica de la ejecución de la pena y los objetivos resocíalizadores encomendados
a ésta, pilares del sistema, progresivo español. Prueba de ello es, por ejemplo, que
si el artículo 72.3° de la L.O.G.P., 1/79, de 26 de septiembre, permitía la clasificación
; , inicial del recuso en el «tercer grado», directamente («siempre que de la observación
i y clasificación correspondiente de un interno resulte estar en condiciones para ello,
V podrá ser situado inicialmente en grado superior, salvo el de libertad condicional,
sin tener que pasar necesariamente por los que le preceden» (el artículo 104.3° del
 -W1<J lUWIU UAlilCIA-PABLOS DE MOLINA
5'. La resocialización del infractor. Recapitulación.
Resocialización y tratamiento son conceptos que h a n recibido toda
suerte de reproches y descalificaciones, no siempre justificados.
A quienes condenan dogmáticamente cualquier intervención en el
infractor, alegando su ilegitimidad, conviene advertir que las revolucio-
nes tardan mucho en llegar —o no llegan nunca— y mientras, se •
abandona a su suerte a la población reclusa, sin esperanza, ni otra
expectativa que el cumplimiento de la pena. El nihilismo, la teoría y
praxis de la no intervención, el pensamiento maximalista y utópico
ofi'ecen una engañosa faz de progreso y humanismo. Sin embargo, la
historia demuestra que utópicos y radicales sólo siembran la semilla del
progreso y del cambio social; pero éste, el progreso, se construye día a día
a pie de obra por los reformadores que se comprometen con la realidad
y la transforman.
La supuesta inefectividad de todo tratamiento es otra falacia que
alimenta, eso sí, la virtualidad de conocidas «profecías» y círculos
viciosos. Pero tiene que enfrentarse a la evidencia científico empírica con
escaso éxito. Cabe cuestionar, desde luego, la viabilidad de un determi-
nado tratamiento rehabilitador, o la de cualquier intervención en ciertos
casos o grupos de infractores. Pero negar, de antemano, la posibilidad de
llevar a cabo un impacto positivo y bienhechor en la población reclusa,
científicamente programado, es tanto como negar la realidad diaria.
Ahora bien, el ideal resocializador sigue siendo aún muy ambiguo e
impreciso. La polémica doctrinal y normativa antes referida pone al
descubierto la existencia de demasiados interrogantes sobre la meta
final, los objetivos intermedios, los procedimientos y los mismos límites
de tan ambiciosos programas. Afortunadamente, la investigación empí-
rica y la praxis clínica h a n despejado ya muchas incógnitas sobre el
tratamiento del infractor. Hoy la ciencia puede delimitar, con mayor
precisión, el contenido de la intervención, lo que es —y lo que no es— el
tratamiento; sus objetivos y estrategias, según las características de
cada caso o grupo de casos; las técnicas concretas de intervención
recomendables; los resultados que cabe esperar de las mismas, sus
'U:n !,. .,
/í>Sc!vb --vn,."
reformado Eeglamento autoriza incluso la propuesta inicial de clasificación en el
tercer grado aunque el recluso no haya extinguido siquiera la cuarta parte de la
condena (si h a transcurrido el tiempo necesaria para su observación y diagnóstico,
y concurren los requisitos generales exigidos por el artículo 102.2° del Eeglamento).
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 1121
perspectivas, etc. El ideal resocializador dejará de ser un mito o u n lema
vacío de contenido cuando, después del oportuno debate científico, se
alcance un elemental consenso en torno a tres cuestiones básicas: qué
objetivos concretos se pueden perseguir con relación a cada grupo o
gubgrupo de infractores, qué medios y técnicas de intervención se
estiman en cada caso idóneos y eficaces y qué límites no debe superar
jamás cualquier suerte de intervención.
^Basten, pues, tres conclusiones finales a propósito de la intervención
en el infractor.
1- Desde el punto de vista metodológico parece clara la necesidad de
revisar el planteamiento tradicional, excesivamente ideologizado y
carente de sustento empírico-científico. Urge, por el contrario, recondu-
cir el debate filosófico-político, que mediatiza y desvirtúa la realidad del
problema, al ámbito científico-empírico. La polémica, a menudo estéril
y maniquea, sobre los objetivos resocializadores finales, que, desde
luego, hunde inevitablemente sus raíces en la ética y la ideología, ha de
dar paso a un sereno análisis científico de los concretos medios y técnicas
de intervención, y a la evaluación empírica de los resultados obtenidos
h a s t a el m o m e n t o . Al mismo tiempo, este giro metodológico
retroalimentará y enriquecerá la propia discusión ideológica, aportando
verosimilitud y realismo a sus premisas. :;.
2^ Los problemas específicos de intervención en infractores, la mayor
parte de los cuales se llevan a cabo en el seno de las instituciones de
custodia, evidencian dos grupos de necesidades, primarias y secunda-
rias, a las que deben atender aquéllos. Las primeras, conciernen al
proceso de rehabilitación del penado (salud, educación, cultura, capaci-
tación laboral, motivación, vinculación social, etc.). Las segundas, a la
propia institución penitenciaria, de rango secundario, desde luego, pero
fundamentales en orden a la correcta satisfacción de aquéllas (así,
problemas como la masifícación, la violencia carcelaria, el tráfico y
consumo de drogas en el ámbito penitenciario, la formación del perso-
naP^^, etc., trazan el marco real que ha de permitir o condicionar el éxito
de la intervención). Por ello, un concepto estricto de tratamiento peni-
^^2 Así, EEDONDO, SANTIAGO, Criminología aplicada: intervenciones con delin-
cuentes, reinserción y delincuencia, en: Eevista de Derecho Penal y Criminología,
2^ Época (Enero 1998), 1, págs. 187 a 206. ,^B« • lí'tt-'.! ¡^OT .!-::..,.;,-,ni
 1122 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 1123

tenciario que se limite a dar respuesta a las necesidades primarias del
infractor está condenado al fracaso.
• ^é*!?':- En segundo lugar, el propio Ideal resociallzador tiene que relativizarse, con
f realismo, y ganar en concreción. Su interpretación correcclonallsta, incluso clínica,
;: - debe dar paso a otra meramente funcional, que concibe tal meta u objetivo no a modo
., de cambio cualitativo de la personalidad del penado, de las actitudes, motivaciones
y estructuras más íntimas de éste, sino como oferta del sistema al infractor, dirigida
a enriquecer el horizonte personal y vital del mismo (en interés de éste, no del
. sistema) y a potenciar efectivamente sus posibilidades de participación social.
Por otra parte, no cabe disociar el ideal resociallzador del marco histórico
concreto de la realidad carcelaria, de la forma en que se cumple y ejecuta la peña
privativa de libertad y el modo en que la experimenta el infractor: de las facetas
domésticas y cotidianas de la prisión que significan el día a día del penado.
Difícilmente puede diseñarse una intervención positiva en éste sin una previa mejora
sustancial de las condiciones de cumplimiento de la pena y del régimen de ejecución
del castigo. La resocialización del infractor sería un concepto sublime pero vacío de
contenido -y el tratamiento, un eufemismo- si los teóricos siguen especulando
inútilmente sobre la interpretación de categorías y conceptos trascendentales y se
desentienden de los problemas concretos que la ejecución de la pena privativa de
libertad suscita: la clasificación del interno, el régimen de permisos y visitas, las
comunicaciones, etc. etc.
Como advierte REDONDO^^^ se han publicado hasta la fecha ocho trabajos de
revisión meta-analíticos, seis en el ámbito norteamericano y anglosajón, dos en el
europeo. El más antiguo se debe a la norteamericana GARRETT, quien analizó en
1985, 111 programas de tratamiento con delincuentes juveniles en instituciones de
reforma, obteniendo un tamaño del efecto promedio de R=18. Lo que significa que los
tratamientos evaluados lograron, como promedio, un 18% de mejora en las puntuacio-
nes en los sujetos tratados en relación con los no tratados'^*'. En 1986 y 1987, un grupo
de investigadores norteamericanos realizaron sendos estudios en 35 y 90 programas
de intervención para delincuentes juveniles (GOTTSCHALK y GENSHEINER, entre
otros)^^^, obteniendo en ambos casos un idéntico tamaño del efecto de R=10, esto es,
una mejora del 10% de promedio en las puntuaciones de los sujetos tratados en
comparación con los que no lo fueron. En 1989, WHITEHEAD y LAB, norteamericanos
también, analizaron 50 programas con delicuentes juveniles, hallando una efectividad
promedio de R=12^^''; y en 1990, ANDREWS y otros, publicaron una revisión de 154
programas de tratamiento de delincuentes, juveniles y adultos, hallando un tamaño del
efecto medio de R=10, es decir, una mejora global del 10% en los sujetos sometidos
a intervención respecto al resto de los delincuentes que no fueron tratados^^^ No tan
optimistas fueron, por último, los resultados del muy ambicioso esfuerzo de revisión
debido a LIPSEY, publicado en 1992, que evalúa 395 programas de intervención en
delincuentes juveniles, llevados a cabo entre 1945 y 1990, esto es, más de 40.000
eb <Mi delincuentes tratados a lo largo de casi cinco décadas. El autor halló una efectividad
801B n. promedio que oscila entre un 0,5 y un 0,8, lo que representa un porcentaje de mejora

-T La experiencia empírica demuestra que los factores más

r^^^— vn.,±iiLici3Lict que IOS tactores más
eoreL; .entreel5y8%"°.

•>. } . v , !t'I3H!!6lK!

\ significativamente asociados al éxito de la reinserción social del delin-

! cuente son: la educación, la formación profesional y capacitación para el
í desempeño del trabajo y la enseñanza de habilidades socialesol33
3- En cuanto a la efectividad de la intervención (tratamiento) cabe
apreciar un inequívoco giro optimista, razonablemente optimista, en la
doctrina científica, así como un consenso científico en torno a determi-
nadas estimaciones que distinguen, con prudencia, mayores o menores
cotas de rendimiento (capacidad resocializadora) en función de concre-
tas variables (edad del infractor, naturaleza de la infracción, clase o
naturaleza de la propia intervención, etc.).
En efecto, los denominados «meta-análisis» (nuevas técnicas de
investigación que permiten evaluar la efectividad de los distintos
modelos y métodos de tratamiento de delincuentes), han desmentido el
pesimista «nada resulta eficaz ...» esgrimido en la década de los 70 por
MARTINSON y otros autores ya paradigmáticos^^*.
134 S i S ? . ^ f 1?' I^EDONDO, S., ibidem, pág. 188. l'./>i • ^a.^.^.:.^u
aplicada, cit., pág. 197. Vid, también: ROSS, Robert R., Razonamiento y rehabili-
tación: un programa cognitivo para el tratamiento y la prevención de la delincuen-
cia, en: La reeducación del delincuente juvenil, los programas de éxito, Valencia,
1992 (Tirant lo Blanch), obra colectiva dirigida por GARRIDO GENOVÉS, V., y
MONTORO GONZÁLEZ, L., pág. 52 y ss. . ,
i^í^ REDONDO, S., Criminología aplicada, cit., pág. 198 y ss. '^•*<^P^« °í'
138 GARRETT, C.J., 'Effects of Residential Treatment on Adjudicated Delinquents: A
Meta-analysis', en: Journal of Research in Crime ad Delinquency, 1985, 22 (4),
págs. 287 a 308. Cfr., REDONDO, S., Criminología aplicada, cit, págs. 198.
13' Vid. GENSHEIMER, L.K., MAYER, J.P., GOTTSCHALK, R., y DAVIDSON, II.,
W.S., Diverting Youth from the Juvenile Justice System: A Meta Analysis of
Intervention Eñcacy, en: Apter, S y Golstein, A., edits., Youth Violence: Program
and Prospecta, 1986, New York, Pergamon Press; GOTTSCHALK, R., DAVIDSON,
II., W.S., GENSHEIMER, L.K., y MAYER, J.P.: Community-Based Interventions,
en: Quay, H.C., edit. Handbook of Juvenile Delinquency, 1987, New York, John
Wily and Sons, págs. 266 a 289. Cfr., REDONDO, S., ibidem.
138 WHITEHEAD, J.T. y LAB., S.P., Ameta-analysis ofJuvenile correctional treatment,
en: Journal of Research in Crime and Delinquency, 1989 (26), 3, págs. 276 a 295.
Cfr., REDONDO, S., ibidem.
''" ANDREWS, D., ZINGER, L, HOGE, R., BONTA, J., GENDREAU, P., y CULLEN,
F., Does correctional treatment works? A clinically relevant and pschologically
informed meta-analysis, en: Criminology, 1990 (28), 3, págs. 369 a 404. Cfr.,
Z
REDONDO, S., ibidem.
140 LYPSEY, M.W., Juvenile delinquency treatment: A Meta-analytic inquiry into de
variability of effects, en: Cook, T.D., Cooper, H., Cordray, D.S., Hartmann, H.,
 11¿4
ANTONIO GAECÍA-PABLOS DE MOLINA
te En Europa, se han publicado dos estudios de revisión metaanalítica. El primero
en 1987, de LÓSEL y otros, que analiza la efectividad del tratamiento en 18
establecimientos socioterapéuticos para delincuentes adultos, y obtuvo un tamaño
del efecto de R=11, lo que es lo mismo, una efectividad del 11%'"^ El segundo, de
aol 9up
un equipo de investigadores españoles, REDONDO y otros (1997), que ha integrado
-0!OEüí
57 programas de intervención de delincuentes juveniles y adultos, tanto en institu-
ciones como en la comunidad y obtuvo un tamaño del efecto promedio de R=15 y_
correlativamente, una reducción promedio de la reincidencia del 12%^'^^.
Recientemente se han publicado otros estudios de particular solvencia que
revisan el efecto del castigo en la posterior conducta delictiva del penado. Así, el de
DOUGLAS LIPTON, de 1998"^ El autor concluye que, en general, las penas tienen
una repercusión mínima en la reincidencia. DOUGLAS LIPTON evaluó 107 estudios
con relación a penados en «campamentos de entrenamiento», 132 a penados
sometidos a «vigilancia intensiva en comunidad», 47 estudios sobre «programas
educacionales», 54 investigaciones sobre tratamiento cognitivo y aprendizaje so-
cial, 20 sobre «competencia social», 107 programas de prevención del abuso de
drogas, etc. DOUGLAS LIPTON es pesimista en cuanto a la eficacia preventiva del
castigo (prevención especial) y, sin embargo, optimista respecto al «tratamiento».
Mantiene que la supervisión intensiva en comunidad y la tutela o atención del penado
contribuyen a la reducción de las tasas de reincidencia. Considera, también, eficaces
los programas educativos (especialmente referidos a jóvenes internos), los de
orientación cognitiva y los de aprendizaje social. Dicho de otro modo: en orden a los
objetivos de la prevención especial es más eficaz, en general, el tratamiento (ciertos
tratamientos) que la pena.
Especial mención merece un reciente trabajo de FERDINAND^"''. El autor
considera que mientras el encarcelamiento carece de efectos preventivo-especiales
y apenas incide positivamente en la reducción de las tasas de reincidencia, el
tratamiento, sin embargo (esto es; cierta clase de tratamientos a determinados
internos) si contribuye a tales objetivos, de modo particular, los programas de
modificación de conducta y aprendizaje social, cuando se aplican a delincuentes de
alto riesgo en comunidad y se ajustan a las actitudes y formas de pensar del
delincuente. No obstante, FERDINAND estima que una alternativa de futuro es la
llamada «atención en libertad», que no se confunde con la libertad condicional
S p t S t t í A ^ ^ S i b t k ' l ' j g t ' J - ^ - / f r ^ ^ ' ^•' ^ ^ i * - ' Meta-analysis for
DONDO S ibidem ' ° ' ^ ' ^""'"'^^ ^^^^ Foundation. Cfr., KE-
141
ssL^tíjrntrS;:^
142
143
DOUGLAS LIPTON S T h l l ^ Í f r o f ' ^^T""'' ^^'•' REDONDO, S., Mdem.
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 1125
vigilada, pues mientras esta última se orienta a prevenir el contacto del delincuente
con factores y situaciones criminógenas, aquella —la atención en libertad— persi-
gue la efectiva integración del penado en la comunidad. El autor, siguiendo las
investigaciones de WARREN y PALMER^^^ de los años sesenta, subraya la impor-
tancia de ajusfar cada modelo de tratamiento a las características tanto del penado
como del equipo para mejorar los resultados de la terapia.
En definitiva, pues, los meta-análisis parecen desmentir el nihilismo y las
conclusiones negativas de Robert Martinson: el nothing works"*^. La cárcel no tiene
efectos preventivo-especiales significativos en orden a la reincidencia del penado
(no reduce las tasas de reincidencia, más bien lo contrario), pero el tratamiento no
es inútil. Como afirman ANDREWS y BONTA"^, el impacto del tratamiento correc-
cional «es claramente mayor y más positivo ... que las sanciones penales sin ...
tratamiento». Más aún: examinando comparativamente la eficacia de las diversas
opciones y procedimientos de la Justicia criminal en orden a la prevención de la
Í9h reincidencia (no solo el encarcelamiento, sino: medidas de vigilancia policial, libertad
condicional vigilada, custodia en libertad, etc.) los autores citados concluyeron que
cuanto más se ve inmerso el individuo en el sistema de la Justicia criminal —cuanto
más intensa o profunda es su vinculación a éste— menos probable será que deje de
delinquir una vez cumplida la condena^""*. .. . >
De los meta-análisis reseñados se desprenden algunas conclusiones:
Los programas que acreditan una mayor efectividad son los que se
orientan a modelos conductual y cognitivo conductual"^.
La variable edad y la variable tipología delictiva son relevantes. La
variable edad demuestra un a mayor efectividad relativa de los trata-
mientos con adolescentes y jóvenes que con los grupos de edad mixta y
adultos. Se obtienen mejores resultados con los primeros^^". En cuanto
a la clase de delitos, todo parece indicar que los delitos contra las
personas arrojan rendimiento optimistas, en términos relativos, siendo
la delincuencia sexual la de peor pronóstico^®^
í<íl v#^ \ t t.,»rjAFhr.f WK. ,r
sét<^bi©'
145
FERDINAND, Th., Dees Punishment Work?., cit., pág. 343.
146 - ^ ^ a t Works?. Questions and Answers About Frisen Eeform, The Public Interest,
15 (1974), págs. 22 y ss; y, especialmente; New Findings, New Viewe: Anote of
Caution Eegarding Sentencieng Reform, en: Hofstra Law Review, 7 (1979), pág.
244.
^^'^ The Psychology of Criminal Conduct, 1998, Cincinnati: The Anderson Publisching
Co., págs. 263 y ss.
"8 Ibidem.
"s En este sentido, REDONDO, S., Criminología aplicada, cit., págs. 199 y 200.
is" Cfr., REDONDO, S., Criminología aplicada, cit., pág. 200.
151 Cfr., REDONDO, S., Criminología aplicada, c i t , pág. 201. .,
 1126 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
La experiencia empírica demuestra, por tanto, que u n a intervención
eficaz debe orientarse hacia u n modelo conceptual sólido, siendo los de
base cognitivo —conductual y los conductuales (que acentúan los com-
ponentes familiares)— los más eficaces. Es deseable sean programas
estructurados, claros y directivos. Que se apliquen en su totalidad.
¿Duraderos e intensos, multifacéticos, e incidan positivamente en los
eestilos de aprendizaje y habilidades sociales del infi-actor^^^. Todo parece
lindicar que los tratamientos más útiles y eficaces son los que ofi:-ecen al
penado otros programas con independencia de los de contenido estricta-
mente correccionaF''^ También, los que contemplan prolongados y
impositivos contactos con asistentes sociales; los tratamientos con progra-
mas multimodales; los que incluyen a familiares y amigos cercanos del
delincuente; los dirigidos específicamente a infractores de mayor riesgo;
los que se acomodan a los estilos personales del delincuente; y los que se
centran más en hábitos y actitudes criminógenas que en sentimientos
profundos del penado.
:39ní)i--,fíl"'' ' "!"' ^ Í!.. iíebh'i'íqrt'jK'')!'qrbijrífíi'i'ife.tfi,
4. EL M O D E L O «INTEGRADOR»^^: CONCILIACIÓN-REPA-
¡i, ,;RACION .íiiif!íisífc*^«ígotd«tt«Máh«^áff**S*^Wteí%
El denominado «modelo disuasorio» propugna u n a implacable res-
puesta al delito, rápida, eficaz y sin fisuras, positivamente percibida y
1^2 Vid. REDONDO, S., Criminología aplicada, cit., págs. 202 y ss.
^^^ Así, LIPSEY, M. W., Juvenile Delinquency treatment: A Meta-analytic Inquiry into
the Variability of Effects, en: Meta-analysis for Explanation: A Casebook, 1992,
New York, págs. 122 y ss. (Russell Sage).
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1986, págs. 197 a 220; JANSSEN, H./KERNER, H.J. (eds.), 'Verbrechensopfer,
Sozialarbeit und Justiz. Das Opfer im Spannungsfeld der Handlungs- und
Interessenkonflikte, (Schriftenreihe der Deutschen Bewáhrungshilfe e. V., Neue
Folge, Band 3), 2^ ed., Bonn, 1986; JUNG, H., 'Compensation Order-Ein Modell der
Schadenswiedergutmachung?, ZStW, 1987, págs. 497 a 535; del mismo autor:
'Alternativen zur Strafjustiz und die Garantió individueller Rechte der Betroffenen
—Participatory Models and Individual Rights, (Forum Verlag Godesberg) Bonn,
1989, y, también: 'Táter-Opfer-Ausgleich. Anmerkungen zu seiner Bedeutung für
das Rechtssystem', M s c h r K r i m 1993, págs. 50 a 56; KAWAMURA, G.,
'Arbeitsschritte bei der praktischen Durchführung des Táter-Opfer-Ausgleichs',
en: ARBEITSGRUPPE TOA-STANDARDS IN DER DBH, Táter-Opfer und
Vermittler, Bonn, 1989, págs. 23 a 32; también: 'Wie wird Táter-Opfer-Ausgleich
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 1129
praktisch durchgeführt?', en BMJ (ed.), Táter-Ópfer-Ausgleich. Zwischenbilanz
und Perspektiven, Bonn, 1991, págs. 71 a 76; KAWAMURA, G./SCHRECKLING,
J., 'Táter-Opfer-Ausgleich —eine professionelle soziale Intervention?', en: MARKS/
ROSSNER (ed.), Táter-Opfer-Ausgleich. Vom zwischenmenschlichen Weg zur
Wiederherstellung des Rechtsfriedens, Bonn, 1989, págs. 77 a 122; KERNER, H.J.,
(ed.) 'Diversión statt Strafe? Probleme und Gefahren einer neue Strategie
strafrechtlicher Sozialkontrolle, (Kriminalistik Verlag) Heidelberg, 1983', tam-
bién: Die Wiedereinsetzung des Opfers ais Subjekt des (Straf-) Rechts', en: JANSSEN/
KERNER (eds.), Verbrechensopfer, Sozialarbeit u n Justiz, Bonn, 1986, págs. 495
a 521; KERNER, H.-J./HASSEMER, E./MARKS, E./WANDREY, M. (eds.), 'Tater-
Opfer-Ausgleich —auf dem Weg zur bundesweiten Anwendung' Beitráge zu einer
Standortbestimmung. Bericht über das Forum 1993 für Táter-Opfer-Ausgleich
und Konfliktschlichtung vom 16-18, J u n i 1993 in Bonn (Forum Verlag Godesberg)
Bonn, 1994; KONDZIELA, A., 'Táter-Opfer-Ausgleich und Unschuldsvermutung',
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(C.F. Müller) Heidelberg, 1988; KUHN, A., 'Das 'Opfer' im Táter-Opfer-Ausgleich:
Reflexionen undErfahrungen', en: MAEKS/RÓSSNER(ed.). Táter-Opfer-Ausgleich.
Vom zwischenmenschlichen Weg zur Wiederherstellung des Rechtsfriedens, Bonn,
1989, págs. 513 a 544; KUHN, A./RUDOLPH, M./WANDREY, M./WILL, H.-D.,
'Tat-Sachen' ais Konflikt. Táter-Opfer-Ausgleich in der Jugendstrafrechtspflege.
Forschungsbericht zum Modellprojekt 'Handschlag', (Forum Verlag Godesberg)
Bonn, 1989; KURY, H., 'Wie restitutiv eingestellt ist die Bevolkerung? —Zum
EinñuB der Frageformulierung auf die Ergebnisse von Opferstudien', MschKrim
1995, págs. 84 a 98; KURY, H./LERCHENMÜLER, H., 'Diversión. Alternativen zur
Klassischen Sanktionsformen, (Brockmeyer) Bochum, 1981; LAMPE, E.-J.,
'Wiedergutmachung ais 'dritte Spur' des Strafrechts?, GA 1993, págs. 485 a 494;
LUDWIG, W., 'Diversión: Strafe im neuen Gewand, (De Gruyter) Berlín, New York,
1989; MADLENER, K., 'La reparación del daño sufrido por la víctima y el Derecho
Penal', en. Estudios de Derecho Penal y Criminología II en Homenaje al Profesor
J.M^ RODRÍGUEZ DEVESA, (UNED), 1989, págs. 9 a 32, del mismo: 'Die
Wiedergutmachung im Spiegel der Rechtsvergleichung. Überblick und Einführung
in das KoUoquium', en: ESER/KAISER/MADLENER (eds.), Neue Wege der
Wiedergutmachung im Strafrecht, Freiburg i. Br., 1990, págs. 9 a 42; MARKS, E./
MEYER, K./SCHRECKLING, J./WANDREY, M. (eds.), 'Wiedergutmachung und
Strafrechtspraxis. Erfahrungen, neue Ansátze, Gesetzesvorschláge. Bericht über
das Forum 1992 für Táter-Opfer-Ausgleich und Konfliktschlichtung vom 10. bis 12.
Abril 1992 in Bonn, (Forum Verlag Godesberg) Bonn, 1993; MARKS, E./RÓSSNER,
D., 'Táter-Opfer-Ausgleich. Vom zwischenmenschlichen Weg zur Wiederherstellung
des Rechtsfriedens, (Forum Verlag Godesberg) Bonn, 1989; MARKS, E./
SCHRECKLING, J., 'Anmerkungen zur aktuellen Lage und zum Handlungsbedarf
im Bereich von Táter-Opfer-Ausgleich und Konfliktschlichtung', en: MARKS/
ROSSNER (ed.), Táter-Opfer-Ausgleich. Vom zwischenmenschlichen Weg zur
Wiederherstellung des Rechtsfriedens, Bonn, 1989, págs. 545 a 558; MARSHALL,
T.F./WALPOLE, M., 'Bringing people together: Mediation and reparation projects
in Great Britain, Home Office', London, 1985; MESSMER, H., 'Funktion und
Bedeutung einer dritten Partei im System von Ausgleichsverfahren zwischen
Táter und Opfer', en: MARKS/RÓSSNER (eds.), Táter-Opfer-Ausgleich. Vom
zwischenmenschlichen Weg zur Wiederherstellung des Rechstsfriedens, Bonn,
1989, págs. 559 a 595; MÜLLER-DIETZ, H., 'Táter-Opfer-Ausgleich im StrafprozeB
 1
1130 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
aus der Sicht des Strafrichters', en: KATHOLISCHE AKADEMIE TRIER,
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Opfer-Ausgleichs, 1981, págs. 61 a 78; también: 'Zur Befreiung des Strafrechts vom
zivilistichen Denken —am Beispiel der Schadenswiedergutmachung (§ 5 6 I I Nr. 1
StGB), en: JAHR (dir.), Gedáchtnisschrift fur Dietrich SCHULTZ, Koln, 1987,
págs. 253 a 269; también: 'Schadenswiedergutmachung—ein kriminalrechtHches
Konzept?', en: KAISER/KURY/ALBRECHT (eds.), Kriminologische Forschung in
den 80er J a h r e n . Projektberichte a u s der B u n d e s r e p u b l i k D e u t s c h l a n d
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und internationales Strafrecht, Freiburg i. Br., Band 35/2), Freiburg i. Br. 1988, del
mismo autor: 'Strafrechtstheoretische Überlegungen zur Wiedergutmachung' en:
ESER/KAISER/MADLENER (eds.), Neue Wege der Wiedergutmachung im
Strafrecht, Freiburg i. Br., 1990, págs. 355 a 366; también, 'Was bedeutet Táter-
Opfer-Ausgleich —notwendige Begriffsbestimmungen', en: HERING/RÓSSNER
(eds.), Táter-Opfer-Ausgleich im allgemeinen Strafrecht, (ForumVerlagGodesberg)
Bonn, 1993, p á g s . 7 a 24; N I N I , M., 'Moglichkeiten u n d G r e n z e n der
Konfliktschlichtung', en: MARKS/RÓSSNER (eds.), Táter-Opfer-Ausgleich. Vom
zwischenmenschlichen Weg zur Wiederherstellung des Rechtsfriedens, Bonn,
1989, págs. 252 a 266; PEACHEY, D.E., 'The Kitchener Experiment', en: WRIGT/
GALAWAY (eds.), Mediation and Criminal Justice. Victims, Offenders and
Community, (Sage) London, Newbury Park, New Delhi, 1989, págs. 14 a 26;
PFEIFFER, CH.,' 'Táter-Opfer-Ausgleich —das Trojanische Pferd im Strafrecht?',
ZRP, 1992, págs. 338 a 345; PFEIFFER, H., 'Einbeziehung der Polizei in das
Modellprojekt Táter-Opfer-Ausgleich in Braunschweis', en. MARKS/ROSSNER
(ed.), T á t e r - O p f e r - A u s g l e i c h . Vom z w i s c h e n m e n s c h l i c h e n Weg zur
Wiederherstellung des Rechtsfriedens, Bonn, 1989, págs. 65 a 76; QUINTERO
OLIVARES, G., 'La reparación del perjuicio y la renuncia a la pena', en: Estudios
penales en Memoria del Prof Agustín FERNÁNDEZ ALBOR, Universidad de
Santiago de Compostela, 1989, págs. 589 a 603; RÓSSNER, D., 'Wiedergutmachen
s t a t t Übelvergelten. (Straf-)Theoretische Begründung und Eingrezung der
kiminalpolitischen Idee', en: MARKS/RÓSSNER, (ed.), Táter-Opfer-Ausgleich.
Vom zwischenmenschlichen Weg zur Wiederherstellung des Rechtsfriedens, Bonn,
1989, págs. 7 a 4 1 ; delmismo: 'Wiedergutmachungim Strafrecht—Straftheoretische
Grundlagen des AE-WGM', en: MARKS/MEYER/CHRECKLINGAVANDREY (eds.),
Wiedergutmachung und Strafrechtspraxis, Bonn, 1993, págs. 341 a 358; del
mismo: 'Wiedergutmachung ais Aufgabe der Strafrechtspflege. Auswertung des
TübingerGerichtshilfe-ProjektsundkimínalpolitischeFolgerungen',en:HERING/
RÓSSNER (eds.), Táter-Opfer-Ausgleich im allgemeinen Strafrecht, Bonn, 1993,
págs. 99 a 152, del mismo autor: 'Der Alternativ-Entwurf Wiederfutmachung: Das
erste Gesamtkonzept eines sozialkonstruktiven Strafrecht', en HAMMERSCHICK
(ed.), Ausweg aus dem Strafrecht, 1994, págs. 199 a 213; RÓSSNER, D./
BANNENBERG, B., 'Das Prinzip des Táter-Opfer-Ausgleichs im allgemeinen
Strafrecht. Leitfaden für die Praxis', en: HERING/RÓSSNER (eds.), Táter-Opfer-
Ausgleichs im allgemeinen Strafrecht, Bonn, 1993, págs. 25 a 38; RÓSSNER, D./
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SCHÓCH (ed.) Wiedergutmachung und Strafrecht, München, 1987, págs. 37 a 55;
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 1131
del mismo autor: 'Die Stellung des Opfers im Strafsystem', en: Recht und Politik
1988, págs. 69 a 76; también: 'Zur Wiedergutmachung ais einer dritten Spur im
Sanktionensystem', en: ARZT/FEZERAVEBER/SCHLÜCHTER/RÓSSNER (eds.),
Festschrift für Jürgen BAUMANN zum 70. Geburtstag, (Gieseking), Bielefeld,
1992, págs. 243 a 254; SCHMITZ, C , 'Was ist Táter-Opfer-Ausgleich?', en:
Braunschweiger Hefte zum Jugend-, Sozial- und Gesundheitswesen n-12 (1988),
págs. 98 a 113, también: 'Bedingungen und Probleme des Tátigkeitsfeldes Táter-
Opfer-Ausgleich am Beispiel der Geschichte des Braunschweiger Modellversuches',
en: MARKS/RÓSSNER (ed.), Táter-Opfer-Ausgleich. Vom zwischenmenschlichen
Weg zur Wiederherstellung des Rechtsfriedens, Bonn, 1989, págs. 596 a 621;
SCHÓCH, H., 'Wiedergutmachung und Strafrecht. Symposium aus AnlaB des 800.
Geburtstages von Friedrich Schaffstein (Neue Kriminologische Studien, Band 4)
(Wilhelm F i n k ) M ü n c h e n , 1987; del m i s m o : 'Táter-Opfer-Ausgleich im
Jugendstrafrecht', en: SCHÓCH (ed.), Wiedergutmachung und Strafrecht, München,
1987, págs. 143 a 158, del mismo: 'Der Alternativ-EntwurfWiedergutmachung', en:
MARKS/MEYER/SCHRECKLINGAVANDREY (eds.), Wiedergutmachung und
S t r a f r e c h t s p r a x i s , Bonn, 1993, p á g s . 359 a 379; S C H R E C K L I N G , J.,
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Deutschland (ed. por BMJ), Bonn, 1991; SCHÜNEMANN, B., 'Zur Stellung des
Opfers im System der Strafrechtspflege', NStZ 1986, págs. 193 a 200; SESSAR, K ,
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u n t e r dem Aspekt der Wiedergutmachun g ais Sanktion', en: PIEB (ed.),
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'Schadenswiedergutmachung im einer künftigen Kriminalpolitik', en: KERNER/
GÓPPINGER/STRENG (eds.), Kriminologie-Psychiatrie-Strafrecht, Festschrift
für Heinz LEFERENZ zum 70. Geburtstag, Heidelberg, 1983, págs. 145 a 161,
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en: JANSSEN/1¿ERNER (eds.), Verbrechensopfer, Sozialarbeit und Justiz, Bonn,
1986, págs. 221 a 246, y también: 'Wiedergutmachen oder strafen. Einstellungen
in der Bevolkerung u n d der J u s t i z. Ein Forschungsbericht', (Centaurus)
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en: ROMEO CASABONA (ed.). Responsabilidad penal y responsabilidad civil de los
profesionales. Presente y futuro de los conceptos de negligencia y riesgo. 22°
Coloquio de Derecho Europeo. Organizado por el Consejo de Europa y la Facultad
de Derecho de la Universidad de la Laguna (del 17 al 19 de noviembre de 1992),
Centro de Estudios Criminológicos, Universidad de la Laguna, 1993, págs. 331 a
356; STEININGER, E., "Wiedergutmachung ais 'dritte Spur" neben Strafen und
MaBnahmen', J B l 1990, págs. 137 a 150; STÓCKEL, H., 'Modellversuch 'Táter-
Opfer-Ausgleich' —Staatsanwaltschaft bei dem Landgericht Nürnberg-Fürth', en:
HERING/RÓSSNER (eds.), Táter-Opfer-Ausgleich im allgemeinen Strafrecht,
Bonn, 1993, págs. 153 a 166; TAMARIT I SUMALLA, J. M., 'La reparación a la
víctima en el Derecho Penal (Estudio y crítica de las nuevas tendencias político-
criminales), traducción del catalán a cargo de E. Maldonado Seraly C. Villacampa
E s t i a r t e revisada por el autor, (Fundació J a u m e Callis) Barcelona, 1994;
TRENCZEK, T., 'Vermittelnder Ausgleich strafrechtlich relevanter Konflikter. —
Ein Modell Kriminalrechtlicher Intervention?, —Erfahrungen und Perspektiven',
en: MARKS/RÓSSNER (eds.), Táter-Opfer-Ausgleich. Vom zwischenmenschhchen
Weg zur Wiederherstellung des Rechtsfriedens, Bonn, 1989, págs. 464 a 505,
t a m b i é n : 'Táter-Opfer-Ausgleich — m e h r ais ein D i v e r s i o n s k o n z e p t für
1132 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
respaldada por la sociedad, que operaría, así, como poderoso instrumen-
to preventivo. Cualquier otro objetivo o finalidad (corrección del infi^ac-
tor, reparación del daño, etc.) pasa a un segundo plano.
Bagatellfálle?', en: BMJ (ed.), Táter-Opfer-Ausgleich. Zwischenbilanz und
-'. Perspektiven, Bonn, 1991, págs. 191 a 194; VÁRELA CASTRO, L., 'Hacia nuevas
,' presencias de la víctima en el proceso', en: CGPJ, Cuadernos de Derecho Judicial. La
n Victimología, Madrid, 1993, págs. 95 a 159; VIET, F., 'Táter-Opfer-Ausgleich. Bereicht
;J aus der Praxis der Jugendgerichtschilfe Braunschweig', en: Táter-Opfer-Ausgleich in
.( Braunschweig, Braunschweiger Hefte zum Jugend-, Sozial- und Gesundheitswesen
(i 12 (1988), págs. 18 a 69; VOB, M., 'Anzeigemotive, Verfahrenserwartungen und die
n Bereitschaft ven Geschádigten zur informellen Konfliktregelung. Erste Ergebnisse
,1 einer Opferbefragung', MschKrim, 1989, págs. 34 a 51; WALTER, M., Wandlungen
:i in der Reaktion auf Kriminalitát. Zur kriminologischen, kriminalpolitischen und
b insbesondere dogmatischenBedeutungvon Diversión', ZStW 95(1983), págs. 32 a68,
del m i s m o : ' T á t e r - O p f e r - A u s g l e i c h s t a t t S t r a f e — z u m W a n d e l im
•A Kriminalitátsverstándnis-', en: MARKS/MEYER/SCHRECKLINGAVANDREY(eds.),
S' Wiedergutmachungund Strafrechtspraxis, Bonn, 1993, págs. 63 a 69; WALTER, M./
. SCHULDZINSKY, W., 'Der Táter-Opfer-Ausgleich und seine Verórtung im System
r> strafrechtlicher Sozialkontrolle', en: OSTENDORF (ed.), Strafverfolgung und
Strafverzicht, Festschrift zum 125 jáhrigen Bestehen der Staatsanwaltschaft
í Schleswig-Holstein, (Cari Heymann),Koln y otras, 1992, págs. 559 a 577; WEIGEND,
'•'' T., 'Viktimologische und kriminalpolitische Überlegungen zur Stellung des Verletzten
íi im Strafverfahren', ZStW 96(1984), págs. 761 a 793, del mismo: 'Freiwilligkeit ais
Funktionsvoraussetzung alternativer Konfliktregelung?, en: JUNG (ed.), Alternativen
zur Stra:Qustiz und die Garantie individueller Rechte der Betroffenen, Bonn, 1989,
págs. 149 a 159, también: 'Restitution in den USA, EN: ESER/KAISERTMADLENER
(EDS.), Neue Wege der Wiedergutmachungim Strafrecht, Freiburgi. Br., 1990, pág.
111 a 128, también: 'Sanktionen ohne Freiheitsentzug', GA1992, págs. 345 a 367, y,
también: 'Táter-Opfer-Ausgleich in den USA', MschKrim 1992, págs. 105 a 114;
WEITEKAMP, E., 'Can Restitution Serve as a Reasonable Alternativo to
Imprisonment? An Assessment of the Situation in the USA', en: MESSMER/OTTO
(eds.), Restorative Justice onTrial. Pitfalls andPotentialsofVictim-Offender Mediation
—International Research Perspectives- (Kluwer Academic Publischers), Dordrecht/
Boston/London, 1993, págs. 81 a 103; WRIGHT, M., 'Victim-Offender Mediation as
step towards a restorative system of justice', en: MESSMER/OTTO (eds.), Restorative
Justice on Trial, (Kluwer Academic Publishers), Dordrecht/Boston/London, 1993,
págs. 525 a 539; WRIGHT, M./GALLAWAY, B., 'Mediation and Criminal Justice.
Victims, Offenders and Community, (Sage), London, Newbury Park, New Delhi,
1989; WOLF, J., 'Konfrontation im Táter-Opfer-Ausgleich', en: ARBEITSGRUPPE
TOA-STANDARDS IN DER DBH, Táter, Opfer und Vermittler, Bonn, 1989, págs. 52
a 81; YANTZI, M.D., 'Das Táter-Opfer-Aussohnungsprojekt (VORP) in Kitchener
(Ontario), Kanada —(Wieder) Aussohnung zwischen Táter und Opfer ais Alternative
zu traditioneller Justiz-', en: JANSSEN/KERNER (eds.), Verbrechensopfer,
Sozialarbeit und Justiz, Bonn, 1986, págs. 329 a 343; y, por último, ZIPF, H.,
'Schadenswiedergutmachung, gemeinnützige Arbeit, Táter-Opfer-Ausgleich', en:
Verhandlungen des Zehnten ósterreichischen Juristentages (lO.OJT), II/2, Abteilung
Strafrecht, Wien, 1988, págs. 75 a 125. . •
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 1133
El modelo oparadigma resocializador, por el contrario, pone el acento
en la necesidad de intervenir de forma positiva y bienhechora en la
persona del infractor, como parte esencial e integrante de cualquier
respuesta al delito, reintegrándole a la comunidad jurídica u na vez
cumpHda la pena. •• Yrom- ;;
Por último, el modelo que se analiza a continuación integra en el
sistema de respuesta al delito la satisfacción de otras expectativas
sociales: la solución conciliadora del conflicto que el crimen exterioriza,
la reparación del daño causado a la víctima y a la comunidad por aquel
y la propia pacificación de las relaciones sociales. Puede hablarse, por
ello, de un modelo integrador, ya que procura contemplar los intereses,
expectativas y exigencias de todas las partes implicadas en el problema
criminal, con armonía y ponderación. / v aobinfUfi asnaíob o
El modelo «integrador» parece, sin duda, más ambicioso en cuanto a
sus objetivos últimos. Por otra parte, exhibe un a clara vocación de
flexibilidad en orden a los procedimientos que arbitra para alcanzarlos,
al propugnar vías alternativas al sistema legal y soluciones informales,
desinstitucionalizadas, comunitarias. Late, pues, la convicción de que el
crimen es un conflicto interpersonal y que su solución efectiva, pacifica-
dora, debe encontrarse por los propios implicados en el mismo, «desde
dentro», en lugar de imponerse por el sistenaa legal con criterios
formalistas y elevado coste sociaP^^ . "^ . ,,
Calificar de «modelo» o «paradigma» estas nuevas tendencias quizás
sea un exceso dialéctico, porque los innumerables y poco homogéneos
procedimientos de conciliación, mediación y reparación —por sus muy
plurales orígenes, ambigüedad de metas y contradictoria instrumenta-
ción técnica— no ofrecen hoy por hoy u na imagen unitaria y coherente,
sino confusa, fragmentaria. Es más: exhiben un significativo déficit en
sus marcos teóricos, aún inconclusos, y relevantes indefiniciones, lagu-
nas y antinomias en aspectos políticocriminales, criminológicos, orgáni-
cos, procesales, etc. que cualquier sistema convencional de respuesta al
delito debe superarías. ^^^^^^ h..,!m'Lry-nu¥ kto¿ i - .vlW
No obstante, y como en su día sucediera con el también ambiguo e
indefinido lema de la «resocialización», los actuales conceptos de «media-
liMM)
'*f'^ ;srií '! hn fiiTrhi''iiir'h'') fiíiév ,í(íoW
^^^ Sobre el modelo conciliatorio, vid. PÉREZ SANBERRO, Guadalupe, Reparación y
conciliación. Autor-víctima, 1996 (Bilbao), tesis doctoral.
156
Cfr. GARCÍA-PABLOS, A., Criminología, cit., (4^ ed.), pág. 480 y ss.
1134 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
ción», «conciliación» y «reparación» cautivan, habiendo polarizado, des-
de la década de los ochenta, los principales debates teóricodoctrinales
sobre la justicia criminal. Representan —o parecen representar— la
nueva savia rejuvenecedora del sistema, capaz de aportar, con su
discurso positivo y optimista, alternativas válidas al nihilismo del
«nothing works» que atenaza a aquéP^^.
Para empezar, el estandarte de la «Justicia restaurativa» que abandera
este genuino «movimiento» ha sabido sintonizar con las exigencias
sociales y expectativas de nuestro tiempo en torno al doloroso problema
del crimen —problema social y comunitario de primer rango— mejor,
desde luego, que los viejos y caducos clichés categoriales de la rancia
dogmática penal, cada vez más retórica, que ciencia. De suerte que a
conceptos o dogmas manidos y vacíos de contenido (vg. resocialización,
rehabilitación, etc.), cargados de frustración, los sistemas de «restitution»
y «conciliation» han opuesto un nuevo lenguaje de formas, conceptos,
técnicas y categorías sugerentes, atractivas^®*^. Y no sólo eso: aportan un
análisis diferente del conflicto criminal y fórmulas también diferentes
de intervención en el mismo. Los sistemas y procedimientos de media-
ción, conciliación y reparación rescatan la dimensión interpersonal del
crimen, real, histórica y concreta. Proponen una solución («gestión»)
participativa de dicho conflicto, flexible y comunicativa, ampliando el
círculo de personas «legitimadas» para intervenir en ella. Todo mediante
técnicas y procedimientos operativos, informales (desinstitucionalización)
en aras de u n a justicia que resuelve el conflicto, da satisfacción a la
víctima y a la comunidad, pacifica las relaciones sociales interpersonales
y generales e incluso pacifica y mejora el clima social. Sin vencedores ni
vencidos, sin humillar ni someter al infractor, sin amenazar a éste con
las «iras» o el «peso» de la ley^^^, sin apelar a la «fuerza victoriosa del
Derecho». Una justicia de base comunitaria^'^" que asume la realidad del
^^"^ Sobre el nihilismo y el «nada funciona» (nothing works), vid.: BLOMBERG, Th.,
COHÉN, St., edits., Punishment and Social Control, cit., 1995, págs. 83 y 84, Cfr.
VARONA MARTÍNEZ, G., La mediación reparadora, cit., pág. 125.
15** Vid. VARONA MARTÍNEZ, G., La mediación reparadora, cit., pág. 121, citando la
obra de FEELEY y SIMÓN.
158 Vid., GARCÍA-PABLOS, A., Criminología, cit., (4^ ed.), pág. 494.
1''° Sobre el subrayado comunitario, vid.: VARONA MARTÍNEZ, G., La mediación
reparadora, cit., pág. 76y ss.; CHRISTIE, N., Limits to Pain, Oxford (1981), Martin
,, f Robertson, pág. 97 y ss.; BRAITHWAITE, J., Juvenile Offending: New Theory and
Practico. En: National Conference on Juvenile Justice. Proceedings of a Conference
Held, 22.24 September, 1992, Edit. Lynn Atkinson y Sally-Anne Gerull. Canberra:
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 1135
crimen liberándola de tradicionales connotaciones patológicas, solida-
riamente, en lugar de articular reacciones defensivas frente al «enemigo
común». Y que da entrada, sin complejos —pero, sin arrogancia— a
saberes extrajurídicos y a operadores (mediadores) con el propósito de
diseñar procedimientos de comunicación e interacción ágiles que facili-
ten las soluciones de los conflictos.
Las excelencias, por tanto, del «modelo integrado» frente al «enjuicia-
miento» convencional parecen evidentes: persigue metas y objetivos más
exigentes, se sirve de cauces flexibles e informales y paga costes sociales
también menores. •.• r c 4- i ^* • r
Sin embargo, son muchos los interrogantes que suscita el ideal de la
llamada «justicia restaurativa» y relevantes, muy relevantes, sus
implicaciones.
No son claros, desde luego, ni unívocos sus antecedentes ideológicos,
ni sns presupuestos político-criminales, dado que los modelos de conci-
liación, mediación y reparación beben en fuentes muy dispares. Las dos
tradiciones histérico-culturales del control social desembocan, por cami-
nos diferentes, en fórmulas alternativas, sustitutivas o complementa-
rias del sistema legal, en procedimientos informales de solución de los
conflictos. Éstos constituyen, en efecto, la propuesta emblemática de los
sistemas de «diversion»^^^. Pero, también, del pensamiento «abolicionis-
Australian Institut of Criminology, pág. 36 y ss.; MATTEWS, R., Crime Prevention.
Disorder and Victimisation: Soma Recent Western Experiences. International
Journal ot Sociology of Law, 1994 (22), págs. 87 a 104.
161 Paj-g^ y n a referencia bibliográfica sobre la «diversión» y su incidencia en los modelos
de mediación y conciliación, vid.: VARONA MARTÍNEZ, G., La mediación repara-
dora, cit., pág. 329, nota 38; GIMÉNEZ SALINAS, Esther, La conciliación víctima-
delincuente. Hacia u n Derecho Penal reparador, en: La victimología. Cuadernos de
Derecho Judicial. Madrid, 1993 (Consejo General del Poder Judicial), pág. 354.
V é a s e , en g e n e r a l , sobre la «diversión»: H E I N Z , W., D i v e r s i ó n im
Jugendstrafverfahren der BundesrepublikDeutschaland, en: Bundesministerium
der J u s t i z (edit). Diversión in Jugendstrafverfahren des Bundesrepublik
Deutschland. 1992. Bonn; STORZ, R., Judenstrafrechtliche Reaktionen und
legalbewáhrung, en: HEINZ, W., y STORZ, R.,: Diversión imJugendestrafverfahren
der Bundesrepublik Deutschland, 1994 (3^ Edic), Bonn, págs. 131 y ss.; VILLMOW,
B., Diversión auchbei wiederholten oder schwereren Delikten: Entwicklungen und
Kontroversen in Hamburg, en: Deutsche Vereinigung für Jugendgerichte und
Jugendgerichtshilfen - D V J J (edit.), Kinder und Jugendliche ais Opfer und Tater.
Pravention und Reaktion. Dokumentation des 24. Deutschen Jugendgerichtstages
vom IS.bis 22 September 1998 in Hamburg, 1999 (Godesberg), págs. 427 y ss.
 1136 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
ta» de la «non radical intervention»^®^ y de las tendencias victimológicas
que surgen en la década de los cuarenta^^^. Sin olvidar las corrientes
L«reprivatizadoras» radicales^^*, partidarias de la devolución del conflicto
a sus protagonistas, orientaciones, como es lógico, muy proclives a estas
vías alternativas del control social formal. Todo ello demuestra, sin
embargo, que la racionalidad del nuevo modelo tiene y cuenta con una
fundamentación ideológica muy variada: la necesidad de evitar el
impacto estigmatizante del sistema legal y sus agencias e instancias
oficiales («diversión»), la mejor satisfacción de las justas expectativas de
uno de los p r o t a g o n i s t a s del conflicto criminal («movimientos
victimológicos»), la intrínseca falta de legitimación activa del sistema
para arrebatar el conflicto a sus 'propietarios' («abolicionismo» y tenden-
cias privatizadoras radicales), etc. O lo que es lo mismo: que falta una
base común, un sustrato ideológico homogéneo, un hilo conductor a sus
muy diversas manifestaciones^^^.
a in ..iyo3¡
-VJiUi:} Bíj V>f>^W
En cuanto al movimiento abolicionista y su relación con los sistemas de mediación
y conciliación, vid.: CHEISTIE, N., Conflicts as Property, en: British Journal of
Criminology, 17 (1977), pág. 1 y ss.; Cfr. VAEONA MARTÍNEZ, G., La mediación
reparadora, cit., pág. 86 y ss.; GIMÉNEZ SALINAS, Esther, La conciliación
víctima-delincuente, cit., pág. 356.
Subrayando la influencia de las tesis victimológicas en los sistemas de mediación
y conciliación, GIMÉNEZ SALINAS, E., La conciliación víctima-delincuente, cit.,
pág. 347 y ss.
Sobre las tendencias «privatizadoras», en general: GIMÉNEZ SALLINAS, E., La
conciliación víctima-delincuente: hacia un Derecho Penal reparador, cit., pág. 356 ¡
y ss. Con relación a las tesis radicales, vid.; CHRISTIE, N., Conflictus as Property,'
cit. (1977), págs. 1 y ss.; BIANCHI, H., Justice as Sanctuary.Toward a new System \
of Crime Control, 1994. Bloomington, Indiana University Press, pág. 58 y ss. Cfr.
VARONA MARTÍNEZ, G., La mediación reparadora, cit., pág. 309 y ss.
Prueba de la citada ausencia de un sustrato ideológico homogéneo es el propio i
concepto de «Justicia restaurativa» que sirve de abrazadera al vasto entramado de ¡
doctrinas y reaHzaciones inspiradas en las ideas de mediación y conciliación. Vid., j
VARONA MARTÍNEZ, G., La mediación reparadora, cit., págs. 99 y ss. quien cita j
como representativos a: ZEHR, H., (Changing Lenses: A New Focus for Crime and -
Justice, 1990. Scottdale: Herald Press); WRIGT, M. (Justice for Victims and i
Offenders. A restorative Responso to Crime. Filadelfia, 1991. Open University .
Press); BURNSIDE y BAKER (Justicia relacional, 1994);BOTTOMS, A.E. (Avoiding \
Injustice, Promoting Legitimacy and Relationships, en: Relational Justice Repairing i
the Breach, 1994, Winschester: Waterside Press); CRAGG, W. (The Practice of j
Punishment. Towards a Theory of Restorative Justice, 1992, Londres, Routledge);
FATIC, A. (Punishment an Restorative Crime-Handling. A Social Theory of Trust,
1995, Aldershot: Avebury); BERISTÁINIPIÑA, A. (quien opta por la denominada:
«Justicia recreativa»).
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 1137
Los propios objetivos finales de este nuevo 'paradigma' parecen
discurrir por niveles lógicos diferentes, y exigen u n esfuerzo conceptual
de armonización que mitigue inevitables antagonismos. Pues no sería
correcto equiparar modelos de reparación, orientados a satisfacer expec-
tativas individuales de la víctima y modelos de conciliación que afrontan
la solución de un conflicto interpersonal atendiendo exigencias bilatera-
les; ni cabe suponer, tampoco, que el impacto pacificador de las relacio-
nes sociales generales —y del clima social— se intente o alcance de modo
similar en uno u otro submodelo. Reparación, conciliación y pacificación
no son magnitudes homogéneas, ni metas comunes predicables de u n
mismo paradigma.
La imprecisa autodefinición de esos modelos «trilaterales» de media-
ción, conciliación y reparación incide, lógicamente, no sólo en sus metas
últimas, sino también en el contenido de las fórmulas que proponen para
abordar los conflictos y en el modo de fundamentar la legitimación de los
terceros que h a n de intervenir o gestionar la solución de aquéllos. Poco
tienen en común, por ejemplo, las tesis moderadas que contemplan estos
procedimientos informales como genuinas 'terceras vías'^^^, o como
mecanismos 'sancionatorios' en el seno del sistema penaP'^'', con las
radicales 'eunómicas'^'^^, que sugieren la «negociación», o las abolicionis-
tas y reprivatizadoras, contrarias a la intervención del sistema legal —
«ladrones oficiales» del conflicto, «confiscadores» de éste— que propug-
nan su «devolución» a los implicados en el mismo («propietarios»)^*^^.
Desinstitucionalizar, desoficializar, desjuridicidar, desformalizar,
privatizar, desjudicializar, son términos y conceptos que, a menudo, se
utilizan con escaso rigor, como si de sinónimos se tratase. Pero que no lo
son.
1*^^ Vid., GIMÉNEZ SALINAS, E., La conciHación víctima-delincuente, cit., pág. 355 y
ss. (Entre el abolicionismo y la privatización. La tercera vía). Sobre el problema,
vid.: PÉREZ SANZBERRO, G., Reparación y concihación, cit., pág. 299 y ss.
167 Propuesta de GIMÉNEZ SALINAS, E., La conciliación víctima-delincuente, cit.,
págs. 350 y 359. Según la autora, mediación y conciliación nacen «dentro» del
Derecho Penal, deben ubicarse en el seno del mismo y regirse por sus principios
generales, aunque se lleven a término de forma extrajudicial, antes o fuera del
proceso. Sobre la tercera vía que propone ROXIN, y en general, el rico espectro de
opciones, vid., PÉREZ SANZBERRO, G., Reparación y concihación, cit., págs. 299
y 300.
1*^* Tesis de BIANCHI, H., Justice as Sanctuary. Toward a new System of Crime
Control, cit., 1994, págs. 58 y ss. y 171 y ss.
^^^ CHRISTIE, N., Conflicts as Property, cit. (1977), British Journal of Criminology,
17, pág. 1 y ss.
 TRS" ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
Por la misma razón, no queda claro el grado de autonomía orgánica
y funcional de estos procedimientos informales respecto del sistema
legal. Si mediación y conciliación se comportan en términos de alterna-
tiva, sustitutivo, complemento o sucedáneo con relación al enjuiciamien-
to convencional. Si cabe hablar, en puridad —o, no— de un a recíproca
intercambiabilidad o fungibilidad de la actuación de unas y otras
instancias (formales e informales) del control social; esto es, si se admite
la posibilidad de formular apriorísticamente criterios generales que
delimiten sus ámbitos y competencias respectivos.
^^ Ni, por supuesto, cual es el rol que se asigna a la comunidad"^ —y qué
se entiende por comunidad (si se t r a t a de un marco simbólico, de un
medio, o de una referencia final) en estos procedimientos de conciliación
y mediación—; cuestión de particular interés en un momento del saber
científico-criminológico en que no cabe ya comprender el delito al
margen de la comunidad, y cuando tanto la prevención como la interven-
ción en el problema criminal se definen como prevención comunitaria y
como intervención comunitaria"^ , _5-... i.^ :oq, .IÁÍ ÍÜOj iin
' ' P o r otra parte, los teóricos de la mediación, la conciliación y la
reparación proclaman las excelencias de estas fórmulas —dicen, «acti-
vas», «incluyentes», «comunicativas» y «participativas»"^— estimándolas
cualitativamente más acabadas y exigentes que las del enjuiciamiento
convencional. Sin embargo, y a pesar de atribuir a aquéllas la capacidad
de operar valiosos cambios actitudinalesy motivacionales en el infractor
—y en la víctima— no coinciden al explicar en qué ha de consistir dicho
cambio (su objeto y contenido), ni cómo debe producirse, ni de qué forma
ha de discurrir el proceso de interacción y cuáles son sus principales
variables. Más aun, existen discrepancias flagrantes entre unas y otras
propuestas. Así, mientras cierto sector doctrinal asigna a estas fórmulas
de mediación y conciliación objetivos pura y exclusivamente reparatorios,
descartando cualquier lectura o pretensión moralizadora"^, otro, por el
contrario, exige el sincero arrepentimiento del infractor, o incluso
"" Sobre el problema, vid., VARONA MAETÍNEZ, G., La mediación reparadora, cit.,
págs. 127 y 128.
"1 En este sentido, GARCÍA-PABLOS, A., Criminología, cit. (4- ed.), págs. 62 y ss.;
págs. 408 y ss.
"2 Por todos, VARONA MARTÍNEZ, G., La mediación reparadora, cit., pág. 716.
"^ Así, GIMÉNEZ SALINAS, E., La conciliación víctima-delincuente: hacia un Dere-
cho Penal reparador, cit., pág. 360 y 361. Vid. GARCÍA-PABLOS, A., Criminología,
cit. (4- ed.), págs. 485 y ss.
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 1139
actitudes y vivencias más íntimas y exigentes"^, producto de la percep-
ción directa y personal del mal causado a la víctima y del proceso de
interacción con ésta; habiéndose enfatizado incluso —por un sector
doctrinal— que, al margen de los valores éticos, la mediación sería una
mera gestión de conflictos, que no mejoraría cualitativamente los
estándares de la justicia tradicional"^.
Otras cuestiones técnicas de gran calado y trascendencia siguen
suscitando u n a viva polémica entre los partidarios de la mediación y la
conciliación, sin que se vislumbre la posibilidad de u n elemental consen-
so. Así, son inabarcables las modalidades concretas de mediación y
conciliación que se conocen o sugieren; el rol, contenido, perfil y funcio-
nes, en cada caso, del tercero (negociador, arbitro, mediador, etc.)"''; las
propias «formas» de la mediación-conciliación, atendiendo al número,
actividad, legitimación y grado de autonomía e imparcialidad de aquel
(sistemas unilaterales, bilaterales y trilaterales)"^; los posibles 'estilos'
de mediación (penal, terapéutico, compensatorio, conciliatorio, etc.)"^;
y, desde luego, las muy diversas fórmulas procedimentales que se
arbitran como cauce o marco de comunicación para resolver el conflic-
to"''. Un análisis histórico, iuscomparatista y antropológico debiera
alertar sobre la imposibilidad de llevar a cabo con éxito un seguimiento
riguroso de estas instituciones, instituciones de mil caras, de curso
V ¡.•..•l..HÍ!<-'.¡
.Jli W I T j f r r r K I ^7^.ff
^^* Con notoria moderación, el Proyecto de mediación de Lovaina concibe ésta como un
proceso voluntario de comunicación de emociones y hechos, creador de nuevas
relaciones y actitudes ante el conflicto ... Cfr. VARONA MARTÍNEZ, G., La
mediación reparadora, cit., pág. 726. Algunas propuestas de fuertes connotaciones
comunitarias, sin embargo, subrayan la relevancia de la «vergüenza» (vergüenza
«reintegrativa»), no «estigmatizante» del infractor: avergonzar a éste, sin ceremo-
nias de degradación que le estigmaticen («reprobación reintegrativa») representa-
ría una óptima vía de control social comunitaria. Así, BRAITHWAITE, J., Crime,
Shame and Reintegration, 1989. Cambridge: Cambridge University Press.
"5 Así, VARONA MARTÍNEZ, G., La mediación reparadora, cit., pág. 726.
"** Cfr. VARONA MARTÍNEZ, G., La mediación reparadora, cit., pág. 131 y ss.
1" Vid., por todos, BLACK, D., The Social Structure of Right and Wrong, 1993, San
Diego: Academia Press. Cfr., VARONA MARTÍNEZ, G., La mediación reparadora,
cit., pág. 131.
"» Vid. BLACK, D., The Social Structure of Right and Wrong, 1993, cit., ibidem.
"9 Cfr., PÉREZ SANZBERRO, G., Reparación y concihación, cit., pág. 240 y ss. En
general, sobre el tema: GARCÍA-PABLOS, A., Criminología, cit. (4- ed.), pág. 486
y ss.; los aspectos procedimentales tienen gran importancia en los modelos de
«justicia restaurativa», en los que lo decisivo no es tanto la «reparación» misma (del
daño causado a la víctima) como el «proceso» seguido para llegar a ella (Cfr.,
VARONA MARTÍNEZ, G., La mediación reparadora, cit., pág. 100, nota 249).
 "'Ti4U ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
fluctuante y sinuoso, pero tan antiguas como la propia humanidad, que
siempre han complementado o suplido con eficacia la actuación del
sistema legal y sus instancias oficiales^®".
Por último, se discute también el ámbito de aplicación de estos
sistemas. P a r a unos autores, debiera partirse de un principio de gene-
ralidad o universalidad: esto es, de la idoneidad de la mediación y de la
conciliación para abordar cualquier conflicto criminal, sin reserva o
restricción alguna en atención a la naturaleza y gravedad del delito,
perfil de la víctima o personalidad del infi:'actor^®\ Otros autores, por el
contrario, sugieren se reserven estas fórmulas para concretas infi'accio-
nes e infi^actores (jóvenes y primarios), en atención a un elemental
realismo y a exigencias de prevención generaP^^. Otros, finalmente,
incluyen los supuestos de habitualidad y reincidencia y proponen la
exclusión tanto de los delitos muy graves como de las infi'acciones
insignificantes^*^. La realidad, no obstante, imponen sus propios cami-
nos^^*. - ---"-•— ••• •
V. Sus orígenes y antecedentes próximos. En todo momento histórico
las distintas instancias del control social, formal e informal, h a n aplica-
••••^-•^'rr•:^.-zff.ív•^m^^-r^^•mp;¡^^^,^^•
' Vid., VAEONAMAETÍNEZ, G., La mediación reparadora, cit., págs. 147 y ss. y 719
y ss. Como advierte la autora, la mediación ha coexistido siempre con el enjuicia-
miento convencional. Distintas ciencias, añade, demuestran que la sociedad cuenta
en todo momento con mecanismos periféricos eficaces no controlados por el Estado.
De hecho, los pleitos en los tribunales representan sólo una pequeña fi"acción de las
181
tensiones (op. cit., pág. 719).
Criterio que comparten las tesis abolicionistas y radicales, el pensamiento
«comunitarista», los partidarios de concepciones «reprivatizadoras», antes citados.
Cfr., VAEONA MARTÍNEZ, G., para quien, según WRIGHT, lo lamentable sería
que la justicia retributiva tradicional asumiera sólo el vocabulario de la justicia
restaurativa, y que ésta se reservase exclusivamente para casos menores, adqui-
182 riendo la reparación naturaleza penal (La mediación reparadora, cit., pág. 100).
Opinión mayoritaria, partidaria de seleccionar sin apriorismos la clase y natura-
leza de conflictos que, según criterios científicos, puedan abordarse con estos
procedimientos de mediación y conciliación. Vid. GARCÍA-PABLOS, A.,
Criminología, cit. (3- ed.), pág. 326 y ss., que se opone abiertamente al principio de
universalidad.
183
Así, GIMÉNEZ SALINAS, E., La conciliación víctima-delincuente: hacia un Dere-
184
cho Penal reparador, cit., pág. 361.
Hoy por hoy, como advierte VARONA MARTÍNEZ, G., (La mediación reparadora,
cit., pág. 726 ss.) es una institución 'marginal', que sólo h a adquirido carta de
naturaleza en la justicia juvenil, en infracciones patrimoniales de menor importan-
cia y en delitos privados.
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 1141
do «formas» y «estilos» diversos de manera simultánea, complementaria
o interrelacionada, porque el mantenimiento del orden social no depen-
de exclusivamente del Derecho penal estatal. Que determinadas situa-
ciones problemáticas se aborden con unas concretas formas y estilos —
o con otros— depende, según la historia demuestra, de factores como la
complejidad social, las diferentes estructuras relaciónales, los propios
valores de la sociedad, etc.^*^^. Por ello, siempre h a n existido procedi-
mientos más o menos informales de solución de conflictos, de estructura
bilateral o trilateral, orientados hacia la negociación y el compromiso.
Más aún: puede afirmarse que el número de pretensiones que enjuician
los Tribunales de Justicia significan en términos cuantitativos un a
fracción insignificante de la cifra global de conflictos y tensiones socia-
les^^®. Enjuiciamiento o conciliación h a n representado a lo largo de la
historia de los pueblos dos opciones efectivas. La mediación tiene, pues,
corta historia pero largo pasado^^^. No es u n a fórmula nueva de la
ingeniería jurídica, ni producto de circunstancias sociales de nuestro
tiempo. Precisamente por su inabarcable historia, interesa ahora sólo
una referencia a sus antecedentes próximos.
Como se dijo, en los orígenes y posterior configuración de este modelo,
confluyen antecedentes y concepciones político-criminales dispares: desde
tendencias victimológicas clásicas, partidarias de la reparación y de la
conciliación autor— víctima, o movimientos alternativos, de corte anglo-
sajón, que propugnan la solución de los conflictos al margen del sistema
legal («diversión») a través de procedimientos informales e instancias no
institucionales, a doctrinas criminológicas europeas abolicionistas y orien-
taciones filosóficas que sueñan no ya con la desaparición de la cárcel sino
con la supresión del Derecho Penal (como decía RADBRUCH: no un mejor
Derecho Penal sino algo mejor que el Derecho Penal)^^^.
Las ideas de reparación y conciliación h a n contado siempre con u na
poderosa «vis atractiva». , . ,. j ' .'/';"'
Los efectos perniciosos de la prisión en infractores jóvenes —y del
propio proceso legal— h a n preocupado considerablemente, desde fina-
• •> >4i; í , . ! ! i í )
1 iM»!'
v»;ftn40rt o'^f
1*^5 Cfr., VARONA MARTÍNEZ, G., La mediación reparadora ..., cit., pág. 298.
1*^8 Cfr., VARONA MARTÍNEZ, G., La mediación reparadora ..., cit., pág. 719.
187 FUNES ARTIAGA, J., Mediación y justicia juvenil, Barcelona, 1995 (Fundación
J a u m e CalHs), pág. 27. Cfr. VARONA MARTÍNEZ, G., La mediación reparadora,
cit., pág. 300.
i»8 RADBRUCH, G., Rechtsphilosophie, 1963 (6^ edición), pág. 269.
 1142 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
les de los años sesenta, surgiendo en los países anglosajones movimien-
tos de opinión favorables a la búsqueda de vías alternativas al sistema
legal («diversión»), esto es, instancias no oficiales y mecanismos infor-
males que pudieran resolver con eficacia y menor coste los conflictos^^^. I legal, potenció la creación de espacios de comunicación más flexibles y
Se pensaba que fórmulas como la mediación, la conciliación o la repara-"» wKf
ción evitarían el impacto estigmatizador de la pena (y de la mera
intervención de las instancias oficiales del control social formal), alivia-
rían la sobrecargada Administración Penal solucionando al margen de
la misma un buen número de conflictos de escasa importancia y permi-
tirían la satisfacción de los legítimos intereses de la víctima del delito^^°.
•r^é}¥- Los postulados de la «cZ/Vers/bn» tienden lógica y naturalmente a potenciar la
•• intervención de las instancias informales del control social.
De hecho, el XIII Congreso Internacional de Derecho Penal, celebrado en To/c/o
(1983), abordó la discusión monográfica de la mediación, bajo el prisma de la
^, filosofía de la ^^d/Vers/b/?».
' ^' El «labeling approach», por su parte, aportaría un significativo refuerzo teórico
'XU'ú g impulsaría numerosos proyectos orientados a la solución de conflictos mediante
olo'-" o a través de la actuación flexible de agencias informales, no institucionalizadas.
Entre otros, LILLY, GULLEN y BALL (1989), DIGNAN (1992), KLAPMUTS (1976),
KOS-RABCEWICZ-ZUBKOWSKI (1983), JOUTSEN (1982), GEORGE (1983),
-Mfif. DOMONDON (1983), MARKS y RÓSSNER (1989), HANAK (1982), MOORE (1994),
FATHISOROUR (1984), MATSUO (1983), BYNUM y THOMPSON (1996), llevaron
;, a cabo contribuciones de gran interés, siempre siguiendo las directrices teóricas del
«labeling approach»'"'
.!:•:'"',> >íi'JÍ':í.\."'f~!iVÜ')Oh>.. r, ÍS'J^K,
•'-^^ Sobre los diversos programas conciliatorios, vid. SCHNEIDER, H. J., Kriminologie,
cit., pág. 854 y ss.; SIEGEL, L. J., Criminology, West Publishing Company, 1983,
págs. 228 y ss.; GARCÍA-PABLOS, A., Criminología. Introducción, cit, 4- Ed. págs.
,,, 487 y ss.; sobre el problema, más detenidamente, vid. infra, en este mismo capítulo,
apartado 3, in fine.
^^^ Sobre las diversas circunstancias que explican el éxito de las ideas de reparación
y conciliación en la década de los setenta, vid.: HARTMANN, A., Schlichten oder
Richten. Der Táter-Opfer-Ausgleich und das (Jugend) Strafrecht, 1995 (Wilhelm
Fink), München, págs. 96 a 107; FREHSEE, D.; Schadenswiedergutmachung ais
Instrument strafi"echliche Sozialkontrolle. Ein kriminal politischer Beitrág zur
Suche nach alternativen Sanktionsformen, Berlín, 1987 (Kriminologische und
sanktionenrechtliche Forschungen, I, pág. 3 y ss. (Dunker-Humblot). Cfr. PÉREZ
SANZBERRO, G., Reparación y conciliación, cit., pág. 14 y ss.; GIMÉNEZ SALI-
NAS, E., La conciliación víctima-delincuente: hacía un Derecho Penal reparador,
cit., pág. 348 y ss.; VARONA MARTÍNEZ, G., La mediación reparadora..., cit., pág.
147 y ss.
^^^ Vid. yARONA MARTÍNEZ, G., La mediación reparadora, cit., pág. 329, nota 38;
GIMÉNEZ SALINAS, E., La conciliación víctima-delincuente, cit., pág. 354 y ss.
1143
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA
La victimología, al reclamar el derecho de la víctima a participar en
el tratamiento de «su» conflicto con el («su») infractor sin los formalis-
mos, distanciamiento y artificios técnicos propios de la intervención
espontáneos, como la conciliación, la mediación y la reparación. Estos,
desde luego, parecían más idóneos que el procedimiento penal para
satisfacer los daños morales relacionados con ciertos estados y senti-
mientos (vg. humillación, ira, miedo, etc.) que impiden a la víctima
asimilar de forma racional y constructiva la experiencia delictiva vivi-
dai32.
Conciliación, reparación y mediación, aparecerían unidas al actual
^^' «redescubrimiento» de la víctima, expresión del creciente protagonismo de ésta y
del nuevo rumbo de la respuesta al problema criminal. De hecho, los monografistas
de la mediación— conciliación suelen vincular los antecedentes próximos de éstas
al movimiento de atención y compensación a la víctima^^^. En el éxito creciente de
,,^t , tales figuras juega un papel crucial la comprobación de que el sistema legal
\ .^ convencional aleja al infractor de su posición natural junto a la víctima, quebrando
artificialmente un binomio inescindible. Las sanciones que aquél impone, además,
incrementan la pasividad e indiferencia del delincuente respecto a «su» víctima y a
la sociedad. Y propician, al propio tiempo, la cosificación de ésta, su neutraliza-
ción^^".
El movimiento internacional de apoyo a la víctima ha sugerido, también, la
conveniencia de potenciar procedimientos informales de solución de conflictos,
como la mediación y la conciliación^^^
",. Así, la Recomendación21, del Comité de Ministros del Consejo de Europa, sobre
asistencia a las víctimas y la prevención de la victimización, alude de modo explícito
J. a la mediación. El borrador de Handbook, elaborado por un Grupo de Expertos
(1977), sobre derechos e intereses de la víctima en procedimientos ante la Corte
Internacional, se refiere, también, a la «justicia restaurativa», a la reparación y a la
„ mediación. La reparación incluiría no sólo aspectos materiales o económicos, sino
..,„ el reconocimiento público del daño causado, junto con disculpas del infractor a su
,, j„,' víctima, todo ello a través de procedimientos informales. El texto del Borrador reitera
,^p la conveniencia de fomentar la «restitución creativa» o prestación de servicios y las
,',,, prácticas de mediación desde los distintos organismos de asistencia a las víctimas.
Por último, la Recomendación 12/1986, del Comité de Ministros del Consejo de
192 Vid. PÉREZ SANBERRO, G., Reparación y concihación, cit., pág. 19 y ss. Sobre el
tema, vid., también: CHRISTIE, N., Conflicts as Property, en: The British Journal
of Criminology, 1977, págs. 1 a 15; ZEDNER, L., Reparation and Retribution: Are
they Reconciliable?, en: The Modern Law Review, 1994, pág. 231 y ss.
193 Así, JESIONECK, U., (1992) y PELIKAN, Ch. (1989). Cfr. GIMÉNEZ SALINAS,
E., La conciliación víctima-delincuente, cit., pág. 359, nota 24.
iS'i Vid., BERISTÁINIPIÑA, A., De leyes penales y de Dios legislador. Alfa y Omega.
1990. Madrid, pág. 209 y ss. Cfr., GIMÉNEZ SALINAS, E., La concihación víctima-
delincuente, cit., pág. 350.
196 Vid. VARONA MARTÍNEZ, G., La mediación reparadora, cit., pág. 336 y ss.
 ^^TT
1144 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
Europa, sobre «Medidas tendentes a prevenir y reducir la sobrecarga de trabajo de
los tribunales» sugiere el arbitraje como alternativa accesible y eficaz^^''.
En el pensamiento abolicionista, conciliación, mediación y repara-
ción pasan, también, a un primer plano como mecanismo sustitutivos y
alternativas, siquiera transitoriamente, a la intervención del Derecho
Penal clásico y del sistema legal. E n efecto, la «devolución» del conflicto
a las personas directamente implicadas en el mismo, y su solución con
recursos extraoficiales no punitivos son dos propuestas claves en un
ideario que proclama la complejidad y diversidad de los conflictos de la
realidad social cotidiana, reivindicando un tratamiento civilizado del
delito (al margen del sistema legal) con criterios no represivos sino
reparatorios^^^.
aEj39 90 ^1^ gl g/jo/ic/onismo confluyen tendencias criminológicas y político-criminales
'" muy dispares que sólo tienen en común la propuesta de sustituir la intervención del
,y sistema legal por otras técnicas Informales. Así, por ejemplo, el denominado 'nuevo
'^'" realismo radical, de finales de los setenta {l\/IA TTEWS, YOUNG, JONES, MACLEAN,
'"'"' PLA TT, HOGG, etc.Jque surge como reacción frente al «realismo de derechas» (de
^''" WILSON y KELLING), al positivismo sociológico (del «everything works») y al
idealismo nihilista del iabeling approach o del abolicionismo radical (del «nothing
works»). El «nuevo realismo radical» enfatiza el rol de la víctima y la necesidad de
"••' ;' una Intervención comunitaria, local, en el marco de la «justicia restaurativa»^"^.
^•^'^- Aunque desde planteamientos diferentes, sugieren también procedimientos
desformalizados, no institucionalizados, para resolver los conflictos, otras orienta-
•''"', clones criminológicas actuales, formuladas en la década de los noventa, que se
autodenominan «republicarras y comunitaristas»^^^. Como respuesta al nihilismo
'' contemporáneo, al «nothing works» y al «just deserts»^™, los partidarios de esta
"'•"^ orientación {MUGFORD, BRAITHWAITE, PETTIT, DUFF, etc.) conceden una
importancia decisiva a los controles sociales informales y propugnan, como estra-
'" tegia eficaz frente al delito, la censura, la condena moral, la reprobación. Pero no se
*" trataría de humillar al infractor, sometiéndole a degradantes ceremonias
' ''' estigmatizantes, sino de ensayar nuevas formas de control comunitario a través de
"l «ceremonias ciudadanas de reprobación y vergijenza reintegrativa» cualitativamente
' '^'' mejores que la «coerción» y la «criminalización» que sólo generan marginación y
196 Cfr., VARONA MARTÍNEZ, G., La mediación reparadora, cit., págs. 339 y 340.
19^ Vid. PÉREZ SANZBERRO, G., Reparación y conciliación, cit., pág. 21 y ss.
198 MATTEWS, R., utiliza conceptos como «community policing», «neighborhood
policing», «consensus policing» que subrayan la importancia del marco comunita-
• " ' rio. Cfr., VARONA MARTÍNEZ, G., La mediación reparadora, cit., pág. 72.
19S Cfr., VARONA MARTÍNEZ, G., La mediación reparadora, cit., pág. 76 y ss.
200 Cfr. VARONA MARTÍNEZ, G., La mediación reparadora, cit., pág. 76 y ss. La obra
• paradigmática de esta tendencia es: Not J u s t Deserts: A Republican Theory of
Social Control, de Braithwaite y Petit, publicada en 1990, y, también, Crime,
Shame and Reintegration, del primero de ellos (1989).
TRATADO DE CRIMINOLOGL\ 1145
subculturas^"^ Exponente de un 'comunitarismo' e^XnoXo es el punto de vista de
DUFP°^ quien contempla el castigo a modo de proceso de comunicación entre
comunidad e infractor, dirigido a cuatro metas: el arrepentimiento, la autorreforma,
la reparación y la conciliación; proceso viable, según el autor, mediante instituciones
como el trabajo a favor de la comunidad, la mediación entre víctima y autor y la
reprobación. Pero la expresión más representativa de la tesis partidaria de sustituir
el control social formal por el informal se halla en el pensamiento abolicionista, tanto
en el abolicionismo fenomenológico {hlULSMAN, DE HANN, etc.) como en el
estructuralista (^íJ/V^F/ÍF/?, ZAFFARONI, etc./°^. El abolicionismo, que ha contado
con un espectacular desarrollo en Europa, propone la supresión del sistema legal y
su sustitución por fórmulas más participativas y democráticas que eviten la
burocratización y profesionalización de aquél. De sus innumerables manifestacio-
nes doctrinales [BERNA TDECELIS, KNOPP, VANSWAANINGEN, MA THIESEN,
e/c.yparticular interés tienen tres de ellas: las de CHRISTIE, BIANCHIyHULSMAN.
Este último, propugna la desaparición del Derecho Penal y la sustitución del sistema
legal por el Derecho Civil, más idóneo para conseguir mediaciones reparadoras^""*.
La obra de CHRISTIEes paradigmática. El autor se muestra a favor de una justicia
'participativá, servida por tribunales vecinales —de carácter más civil que penal—
y administrada por legos que actuarían en comunidades pequeñas con miras
reconciliatorias y reparadoras, no punitivas, ni instrumentales, confrontando direc-
tamente autor y víctima. A su juicio, el conflicto criminal («combustible social»)
pertenece a los implicados y al grupo social más próximo, por lo que no debe ser
'arrebatado ni 'confiscada por los operadores jurídicos («ladrones oficiales» de
conflictos), sino permanecer visible en la esfera doméstica de aquéllos (sus
«propietarios») que son quiénes deben resolverlo con arreglo a su sentido de
justicia, a su «dialecto jurídico local» («Legal local dialect»)^"^ En consecuencia,
contrapone la «justicia de aldea» y la «justicia representativa» (la primera, integrada
por jueces legos, próximos a los implicados, vecinal y pacificadora, que busca
compensaciones y acuerdos y no necesita de «autoridad») optando por aquélla,
como fórmula que conjura el riesgo de la despersonalización propio de la justicia
actual y de su utilitarismo tecnocráctico insensible a ciertos valores y exigencias
humanas. Para CHRISTIE, existen aún espacios donde puede rescatarse el sentido
de comunidad. Donde instituciones informales de carácter local y vecinal, servidas
por legos que buscan la solución pacífica, la conciliación, de los conflictos están en
condiciones de crear ámbitos nuevos para que la víctima exprese sus emociones.
Lo que ya no cabe esperar de la justicia profesional, instrumento utilitario apartado
hoy de las instituciones culturales y de la experiencia humana; que garantiza un buen
HI ^'^f^\
"'! .
^°i Cfr., VARONA MARTÍNEZ, G., La mediación reparadora, cit., pág. 76 y ss.
^°2 DUFF, A., Punishment, Citizenship. Responsability, en: Punishments, Excuses
and Moral Development, 1996, edit. H.T. Aldershot, Aveburg. Cfr., VARONA
MARTÍNEZ, G., La mediación reparadora, cit., pág. 79 y 89.
^"^ Cfr., VARONA MARTÍNEZ, G., La mediación reparadora, cit., pág. 84 y ss. La
autora subraya la influencia de la filosofía de FOUCAULT y de HABERMAS en el
pensamiento abolicionista. ,.0
^"^ Cfr., VARONA MARTÍNEZ, G., La mediación reparadora, cit., pág. 86.
205
CHRISTIE, N., Limits to Pain, 1981, Oxford, M. Robertson, pág. 97 y ss. Cfr.,
VARONA MARTÍNEZ, G., La mediación reparadora, cit, pág. 87 y ss. i,.
1146 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
trabajo como organización productiva dirigida al cumplimiento racional de sus
9 objetivos, con olvido, sin embargo del sano sentido común popular y de los valores.
,f CHRISTIE prefiere la otra justicia 'de aldea que, en su simbolismo, no es ciega, ni
3 empuña una espada^^^ Finalmente, BIANCHI propone un nuevo modelo de control
3 penal («eunómico») que el autor caracteriza, frente al represivo clásico («anómico»)
como «comunicativo, horizontal, responsabilizador, educativo, innovador, orgánico
terapéutico, racional, oposicional —en lugar de adversativo, de derecho real'
funcional, liberalizador y reparador»—2°^. El autor sugiere un sistema que propicia
la responsabilidad activa y participación de los implicados en el conflicto criminal
(«situación problemática») y descansa en la negociación, en el arreglo. Más aún:
resucita la vieja idea del santuario, del asilo, con relación a los autores de delitos
violentos, quienes encontrarían en los mismos, bajo garantía del Estado, ámbitos de
inmunidad frente a la acción de la justicia con el único requisito de que estos
«fugitivos» contribuyan a la solución pactada del conflicto delictivo mediante la
negociación y el arreglo^"''.
. ,;: -uoBTísqtn <i9no!osio8rn iiugeenoo eisq oanooi 360") .tiviü orioeisc
En todo caso, los programas anglosajones de la década de los setenta,
respondan al modelo puro de mediación-conciliación (Reconciliation
Programs) o al de reparación (Restitution Programs) e implican un
cambio profundo en la tradicional distribución de roles entre el Tribunal
y los implicados porque parten de la premisa de que el crimen debe
concebirse como un conflicto interpersonal. Por ello, el núcleo de la
conciliación no viene constituido por la infracción misma sino por la
voluntad de compromiso y asunción de responsabilidades de las partes
en orden a su solución. El sistema, en consecuencia, deposita un a firme
confianza en la capacidad y autonomía de los individuos para resolver,
pacífica y eficazmente, los conflictos en que puedan hallarse inmersos.
Y conlleva, desde luego, u na decidida tendencia a desjudicializar y
desjuridicidar aquellos, optando por la mediación flexible de instancias
no oficiales de carácter comunitario y por procedimientos informales,
siempre más pacificadores'"'^.
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B'^íí^tí'Tívff'j'í ' * / t i " < ^ í i í ífVí f T "> fc'fti"!/f 1 ^^ ¿ ^ "
^°^ CHRISTIE, N., La industria del control del delito. ¿La nueva forma del Holocaus-
to?, 1993, Buenos Aires. El Puerto, pág. 148 y ss. Cfr., VARONA MARTÍNEZ, G.,
La mediación reparadora, cit., pág. 89 y ss.
2°' BIANCHI, H., Justice as Sanctuary. Toward a new System of Crime Control, 1994,
; Bloomington: Indiana University Press, págs. 58 y 70. Cfr., VARONA MARTÍNEZ,
G., La mediación reparadora, cit., pág. 309 y ss.
20« Op. cit., pág. 149. Cfr., VARONA MARTÍNEZ, G., La mediación reparadora, cit.,
pág. 310.
^os» Cfr., PÉREZ SANZBERRO, G., Reparación y conciliación, cit., pág. 25 y ss.
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 1147
2'. Expectativas que genera este paradigma. El modelo integrador ha.
despertado considerables expectativas. Aunque en sus orígenes tuviese
un ámbito bastante reducido (infracciones patrimoniales cometidas por
infractores primarios jóvenes) padeciendo un a insuficiente y casi caótica
aplicación, hoy aspira a convertirse en u n a «tercera vía», con vocación de
universalidad (no excluiría ninguna clase de conflictos) que arbitra
mecanismos eficaces de solución real de éstos, de modo no institucional,
informal y al margen de las instancias del control social formal.
El modelo «integrador» redeñne el propio ideal de justicia. Concibe el
crimen como conflicto interpersonal concreto, real, histórico, rescatando
una dimensión de éste que el formalismo jurídico había neutralizado.
Orienta la respuesta del sistema más a la reparación del daño que el
infractor causó a «su» víctima, a las responsabilidades de éste y las de la
comunidad, que al castigo mismo^^". Se propone, pues, intervenir en
dicho conflicto constructiva y solidariamente, sin metas represivas,
buscando soluciones. Y no desde su 'auctoritas\ sino a través del pacto,
del consenso, del arreglo, de la composición: mediante la negociación,
confiando en la capacidad de los implicados para encontrar fórmulas de
compromiso. La «justicia restaurativa» no gira ya en torno a la idea
excluyente y obsesiva del castigo, sino de la reparación, la conciliación
y la pacificación. Enfatiza la relevancia de ciertas instituciones prima-
rias, de la educación, de la comunicación^", de la reconstrucción de
«vínculos informales positivos»^^^ como garantía del acatamiento de las
normas y prevención del delito. El modelo «integrador», por tanto, ofrece
y evoca u n a nueva imagen de la justicia, de faz humana, que ya no es una
diosa distante, con los ojos vendados, sorda y muda, ni ciñe espada. Una
justicia más lega que profesional, próxima al ciudadano, de marcado
perfil comunitario, pacificadora, comunicativa, participativa,
integradora. Que comprende los conflictos, «desde dentro» y t r a t a de
buscar soluciones a los mismos, no de imponerlas. Constructiva, no
represiva. Que sintoniza con los valores éticos, con el sentido común
ciudadano, con la experiencia h u m a n a y comunitaria, sin refugiarse en
^^^ Asi, ZEHR, H., Changing Lenses: A New Focus for Crime and Jusnce, cit. Cfr.,
VARONA MARTÍNEZ, G., La mediación reparadora ..., cit., pág. 99.
^" Así, FATIC, A., Punishment and Restorative Crime Handling. A Social Theory of
Trust, cit., 1995, pág. 238. Cfr., VARONA MARTÍNEZ, G., La mediación reparado-
ra, cit., pág. 101.
™ Cfr., VARONA MARTÍNEZ, G., citando a BOTTOMS (La mediación reparadora,
cit., pág. 101). _ _„._^ ;,.. _, ,. :. , --,
1148 ANTONIO GAKCIA-PABLOS DE MOLINA
formalismos y exigencias utilitaristas. Una justicia que busca en la
confrontación infractor I víctima mecanismos eficaces de comunicación
e interacción hábiles para generar actitudes positivas recíprocas de los
implicados. Todo ello, además, meáiaxíteprocedimientos desformalizados
flexibles, operativos que facilitan la negociación, el tratamiento del
conflicto («crime handling») y su solución satisfactoria, sin perjuicio de
un elemental control que garantice los derechos fundamentales de los
implicados. • de su confrontación personal e inmediata con la («su») víctima. Mientras
:• Poco tiene q^ue ver, por tanto, este nuevo paradigma con la imagen
sesgada que algunos ofrecen del mismo, presentándole como esperpéntico
«arreglo privado» o mera «composición» que salda un crimen por la vía
reparadora más antigua de la humanidad: el pago de una cantidad de
dinero. Evidentemente, no se t r a t a de eso. Quienes propugnan este
nuevo p a r a d i g m a advierten que el mismo potencia el sustrato
interpersonal del conflicto criminal, la dimensión histórica, real y
concreta de éste, con toda su complejidad, confiando en la capacidad de
los individuos implicados para resolverlo al margen de la intervención
siempre estigmatizante —pero formalista e inefectiva— del sistema y
sus instancias oficiales. Pero advierten, también, que conciliación,
mediación, etc., son fórmulas respetuosas de las garantías constitucio-
nales del infractor, compatibles con las exigencias de la prevención
general y libres del distanciamiento y puro simbolismo que condicionan
la intervención del sistema legal. Coinciden, además, todos los estudio-
sos de aquellas, en que el efecto pacificador de las relaciones sociales que
generan, deriva precisamente de su comprobada idoneidad para satis-
facer las pretensiones de todas las personas afectadas, incidiendo en las
propias claves y raíces del problema, y en las actitudes de los implicados.
¡Conciliación y mediación, por tanto, no pueden confundirse con una
simple reparación civil del daño o resarcimiento económicol^^^. Ni con
esa simbólica ineficaz reprimenda al infractor, quien excusándose
simplemente ante su víctima —con u n poco comprometido «lo siento»,
«perdón»— saldaría su deuda con la ley, obteniendo, sin más, todas las
indulgencias del sistema («vete en paz... y no vuelvas a hacerlo»), como
caricaturizan los detractores de la mediación-conciliación, perversa e
injustamente, a este nuevo modelo de solución de conflictos.
Este nuevo paradigma (aún no concluso del que sólo tenemos trazos fragmen-
tarios e inconexos) obligará a redefinir las funciones convencionales del Derecho
Vid. por todos, TRENCZEK, Th., Táter-Opfer-Ausgleich. Grundgedanken und
Mindeststandards, en: Zeitschrift für Rechtspolitik, 1992, pág. 131 y ss.
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 1149
Penal, la relación entre orden social y sistema legal, el rol de la víctima, las
expectativas de los protagonistas del suceso delictivo, con las importantes
implicaciones políticocriminales, procesales y orgánicas que las mismas conllevan.
a) E n relación al infractor, se atribuyen a los procedimiento de
conciliación y reparación efectos muy positivos, que derivan del enfren-
tamiento directo del delincuente con las consecuencias de su conducta y
.en el proceso penal el infractor se halla ante u n a instancia ajena al
hecho, distante, que diluye la realidad del daño y neutraliza a la víctima
—fortalecido, además, por un a estrategia de defensa— en sistemas de
conciliación y reparación, por el contrario, el delincuente ha de enfren-
tarse, sin mediación alguna, a su hecho, constatando de forma directa y
a través de su contacto con la víctima las consecuencias reales de aquél.
Ello genera actitudes positivas del infractor, le responsabiliza y predis-
pone a comprometerse en la reparación del daño causado, y a participar
activamente en la solución del conflicto que causó^".
El nuevo paradigma, de este modo, abandona la concepción
patologizadora del delincuente propia de la teoría de la diversidad y de
los modelos clínico— correccionalistas, operando con un a imagen más
h u m a n a y racional del infractor, como sujeto capaz de reconocer las
consecuencias de su conducta y de participar en la búsqueda de respues-
tas y soluciones de los problemas sin necesidad de fórmulas represivas
y estigmatizantes^^^. •-,•- ........^..^ ,,,., ,,„^-^. .
Por el contrario, la justicia tradicional despersonaliza el conflicto delictivo,
•'' distancia artificialmente autor y víctima; y propicia la indiferencia y la insolidaridad del
7'" infractor respecto a aquella y a la comunidad^^^ Porque su intervención en el
'"' conflicto es técnica y formalista. Porque su orientación represiva la obliga a
conformarse con la imposición del castigo al culpable, sin reclamar de éste cambio
de actitudes, abriendo una brecha en el binomio natural delincuente-víctima que
. •. incomunica a ambos protagonistas y les enfrenta.
La Justicia «restaurativa» es, paradójicamente, más exigente respecto al infrac-
.."i" tor. Pues no se contenta con que éste cumpla el castigo merecido, ni siquiera con
•'¡^ que repare el mal que causó a su víctima, y a la comunidad. Pretende, además —
y sobre todo— que se involucre activa y responsablemente en la búsqueda
negociada de una solución válida, que se implique. Que asuma la realidad del daño
•^H. ocasionado y su propia responsabilidad. Que se comprometa en la solución del
,GG -SÉq ,.ín .pxnú'úamo aoínsrafii;;«íi RIJR
KiifiHírfo'), ííj:T.ínn>vakKn::Tíñ..ímtDü.,i<.ny.íiiYTa.>i3.s3-v,»&£»iKt»a>'ffia»frí>b B'^ÍEd 'AJíiaox,
2" Cfr., PÉREZ SANZBERRO, G., Reparación y conciliación, cit., pág. 216 y ss.
215 Cfr., PÉREZ SANZBERRO, G., Reparación y conciliación, cit., pág. 217.
216 Así, GIMÉNEZ SALINAS, E., La conciliación víctima-delincuente, cit., pág. 350.
 I
4
• • J. U U ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
conflicto, sin eludir uno (daño) u otra (responsabilidad) con perniciosas técnicas de
tít neutralización o autojustificación.
j-¡! El lógico cambio de actitudes que reclama la mediación-conciliación, por otro
lado, constituye el necesario punto de partida de cualquier proceso 'resocial/zado/'.
Pues resulta impensable que el Infractor pueda reconciliarse con la Ley y el Derecho,
si antes no lo hizo con su propia víctima... Si la ignoró, si la dio la espalda. Si no fue
siquiera capaz de reconocer el mal que la causó asumiendo su responsabilidad y
', -ofreciéndola una satisfacción personal.
• :• • Qmü'Sviv^a'
El alto contenido pedagógico de los procedimientos de conciliación, en
todo caso, no constituyen una genuina terapia o tratamiento impuesto
desde el exterior. Es consecuencia natural de la percepción directa del
daño causado, del proceso de comunicación autor-víctima, y del cambio
de actitudes en el infractor y disposición a reparar el mal ocasionado que
aquel suele generar^". Pero, desde luego, la libre asunción por el
infractor de su responsabilidad —^y el consiguiente y positivo cambio de
actitudes que se espera del mismo— no puede ir acompañado de
inadmisibles ceremonias degradantes de reprobación, que harían de tal
reconocimiento un sucedáneo anacrónico de la histórica «picota». Porque
en aras de un positivo cambio actitudinal o motivacional no sería lícito
humillar ni menospreciar al infractor, ni exigirle manifestaciones de
autodenigración. Riesgo éste en el que incurren, por cierto, algunas
propuestas maximalistas bien intencionadas, pero incompatibles con la
imagen moral que nuestra cultura debe profesar del hombre delincuen-
te. ••• --í '•'••' •:''v'.^üXiiá i e c a J r ' *
Como es sabido, la muy rígida moral socialista ortodoxa reclamaba el desprecio
universalúQ\ delincuente^'^. En otro sentido, ciertas concepciones modernas que se
autodenominan «comunitaristas» sugieren con particular énfasis su pública repro-
bación, censura o condena moral, su «vergíjenza»^'^ Yen culturas orientales, como
í Í©ÜnO»5iée)|.tHí-Si*tt;0tílMMtíi^ROSG
217
Cfr., PÉEEZ SANZBEREO, G., Reparación y conciliación, cit., págs. 216 y 217 (y
bibliografía citada por la autora). Negando que los sistemas de mediación y
conciliación persigan directamente fines pedagógicos: GIMÉNEZ SALINAS, E., La
conciliación víctima-delincuente, cit., págs. 359 a 361 (ni metas reeducativas, ni el
arrepentimiento del infractor, entendido en términos moralizadores).
218
Sobre conocidos lemas oficiales, como «desprecio universal» (del delincuente),
«aislamiento», «lucha social», Vid., KAISER, G., Criminología. Una Introducción a
219 sus fundamentos científicos, cit., pág. 55.
Vid. BRAITHWAITE, J., Crime, Shame and Social Control, cit. El autor, cierta-
mente, habla de una «vergüenza reintegrativa» como forma de «control comunita-
rio», que no estigmatiza porque tiene una duración temporal limitada, a la que pone
fin el perdón y unos esfuerzos para mantener los lazos del respeto durante este
período finito de sufrimiento. Cfr., VARONA MARTÍNEZ, G., La mediación
reparadora, cit., pág. 77. iv-qkm-
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 1151
,90p la japonesa, se conocen también fórmulas solemnes y simbólicas de autoflagelación
mora/áe\ infractor^^", difíciles de interpretar si se prescinde de un riguroso análisis
'íogi histórico-antropológico. Estos y otros pronunciamientos semejantes son desafortu-
oaii.' nados. Parten de una imagen degradante del infractor y le someten a ceremonias de
humillación y autocensura incompatibles con su dignidad de persona.
Ocultan un impropio y riguroso afán moralizante. Lejos de contribuir a discutibles
rieri objetivos expiacionistas o de ejemplaridad, supuestamente «purificadores», gene-
ran subculturas criminales, producen marginación, excluyen. Y, desde luego, beben
en fuentes y modelos «sui generis» que exigirían un análisis más cuidadoso atento
al marco histórico de aquellos y a las muy distintas realidades antropológicas que
representan.
b) La conciliación devuelve a la víctima un rol activo y dinámico en la
respuesta al delito. El procedimiento penal la cosifica, la instrumentaliza,
convirtiéndola en objeto pasivo y fungible. La conciliación atiende mejor
a las necesidades reales de la víctima, materiales y morales, y evita la
perniciosa victimización «secundaria». Facilita la efectiva reparación
del daño (reparación no necesariamente económica o pecuniaria) y pone
en marcha un positivo mecanismo de comunicación recíproca entre
infractor y víctima que mejora incluso las actitudes de esta última y
propicia la correcta solución del conflicto^^\
Los modelos de conciliación, mediación y reparación, al rescatar la
d i m e n s i ó n interpersonal del conflicto (el formalismo jurídic o
sobredimensiona su relevancia 'simbólica') h a n sabido conectar con las
expectativas y exigencias de la víctima. La confrontación delincuente-
víctima y el proceso activo de comunicación e interacción que aquélla
desencadena resulta muy satisfactorio para el gran perdedor del suceso
criminal: tanto desde un punto de vista material, como simbólico e
incluso emocional. Porque la experiencia empírica ha demostrado que la
víctima, a menudo, espera no ya el castigo justo y la reparación
económica del mal padecido, sino un a 'explicación' personal, u n a 'satis-
facción' de «su» delincuente. Y, sobre todo, u n marco o escenario que la
permita expresar y comunicar la realidad emocional, vivencias, tensio-
nes (vergüenza, cólera, aflicción, etc.) asociadas a t a n severa experien-
cia: sentirse escuchada y entendida. ¡Todo lo que no puede encontrar en
u n a Justicia convencional que sustituyó hace tiempo el 'ritualismo
No en vano, algunas formulaciones modernas beben en fuentes orientales, concre-
tamente de la culturajaponesa. Cfr., ZEHR, H., ChangingLenses: ANew Focus for
Crime and justice, cit.. Cr., VARONA MARTÍNEZ, G., La mediación reparadora,
cit., pág. 99.
Vid. PÉREZ SANBERRO, G., Reparación y concihación, cit., págs. 218 y 219.
'>/!,
 1152 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
expresivo' por la 'eficacia administrativa'^^^l Hasta el punto de que,
probablemente, la reiterada demanda social de un progresivo rigor
punitivo se deba referir más a éste déficit emocional que a un genuino
deseo de venganza^^^.
Los procedimientos de mediación, conciliación y reparación han
'repersonalizado' el conflicto criminal, han recuperado su faz h u m a na y
real. Lo que, sin duda, explica dos datos empíricamente constatados: que
suelen mejorar las actitudes de la propia víctima respecto al («su»)
delincuente y la percepción de aquella del sistema legaP^^; y que un
porcentaje significativo de víctimas están dispuestas a someterse volun-
tariamente a sistemas de mediación y conciliación, estimando 'ex post'
satisfactoria la experiencia^^®.
El cambio de actitudes de la víctima respecto a «su» delincuente es otra
consecuencia, positiva, sin duda, del proceso de comunicación e interacción
delincuente— víctima, de ínondas raíces psicológicas y considerable trascendencia.
'JílC. La confrontación directa y personal humaniza\x\?í vivencia traumática y la hace más
comprensible, más asumible, liberada la víctima de estereotipos e imágenes
/ f-. interesadas que radicalizarían y potenciarían aquélla. Que la víctima descubra y
compruebe, de forma inmediata, directa y personal, que el infractor—no «el» sino
«su» infractor— no es el enemigo sin cara, «el» otro, sino uno más, «como» los otros
—y le pueda asociar a personas próximas, de su entorno, de la comunidad—
devuelve al crimen su dimensión doméstica, interpersonal, humana y comunitaria.
Y facilita actitudes positivas de conciliación.
f.. ••'¡Hf • • < . / * . . / x A ^ * 3 c t • ¡ k i . i a . í i X: **J -
«iaM*«¥í}-i»!FtWi-B/IOTarf»l
c) En cuanto a XB^ Administración de Justicia, los programas de
conciliación y mediación determinan un giro cualitativo del rol de los
operadores del sistema legal en relación a las personas implicadas y al
hecho delictivo, ya que prima la dimensión conflictiva e interpersonal de
éste sobre su significado normativo. Ello permite articular u na respues-
ta flexible y singularizada, caso a caso, que pondere la complejidad de la
realidad social, y, desde luego, descargar a los Tribunales de asuntos
poco importantes que agobian la cotidiana tarea jurisdiccionaP^®.
• •'•hmx^Q'^fsvui^ fíñ. ......
2^2 Así, CHRISTIE, N., La industria del control del delito. 1993, cit., pág. 156 y ss. Cfr.,
VARONA MARTÍNEZ, G., La mediación reparadora, cit., pág. 89.
223 Cfr. VARONA MARTÍNEZ, G., La mediación reparadora, cit., pág. 89.
22* Vid. GIMÉNEZ SALINAS, E., La conciliación víctima-delincuente, cit., pág. 353 y
ss.
225
Vid. GIMÉNEZ SALINAS, E., La conciliación víctima-delincuente, cit., pág. 361,
quien subraya cómo en Alemania el 80% de las víctimas propuestas para media-
ción-conciliación aceptaron.
226 Cfr. PÉREZ SANZBERRO, G., Reparación y conciliación, cit., pág. 221.
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 1153
¥ Que el procedimiento de conciliación signifique la suspensión —o el archivo-
de! proceso penal, evitando una eventual condena; oque, simplemente, atenúe ésta,
son opciones distintas que presuponen, a su vez, la elección de uno u otro modelo
de conciliación^^^.
En todo caso, mediación, conciliación y reparación mejoran ante la
opinión pública la deteriorada imagen de la Justicia; y suscitan —de la
víctima, y del ciudadano, en general— actitudes positivas hacia el
sistema legal. El tratamiento personalizado del conflicto delictivo, la
flexibilidad, el lenguaje y modo en que éste se aborda, el muy elevado
porcentaje de éxito que suele conseguirse con estos procedimientos
desformalizados y la percepción social satisfactoria que merecen a pesar
de su todavía insuficiente rodaje e implantación, explican el doble
impacto favorable citado y las expectativas de futuro que concitantes.
d) Desde un punto de vista sociaZj' comunitario, la conciliación parece
acreditar ventajas notables, con relación al conflicto concreto, y a las
relaciones sociales, en general. La razón probablemente reside en que
estos procedimientos no formalizados abordan los conflictos «desde
dentro», confiando en los propios implicados, en lugar de imponer
soluciones, de modo coactivo, y con criterios normativos, externos. ¡No
tratan de que triunfe la «fuerza victoriosa del Derecho», ni de doblegar
al «culpable», sino de comprometer a las partes en la búsqueda de u na
solución negociada, de la reparación del daño, producto de un a libre y
sincera asunción de responsabilidad por el hecho criminal! La interven-
ción del sistema legal, por el contrario, no está en condiciones de
restañar la herida que el crimen abrió en el tejido comunitario. No
pacifica, ni resuelve conflictos, ni aporta soluciones reales a éstos; a
menudo, los potencia y exacerba aún más, crispando las ya tensas
relaciones interpersonales y sociales, y encareciendo el turbio clima
social. La implacable intervención coactiva del sistema legal, por su
formalismo y condicionantes estructurales recuerda —si vale la metáfo-
ra— el paso arroUador del «caballo de Atila». Y no es capaz de implicar
a la sociedad, ni de incidir positivamente en las actitudes de los
protagonistas del suceso criminal. Zanja simbólicamente un conflicto.
Pero no lo resuelve realmente. Declara el triunfo de la ley y la victoria
del Derecho. Absuelve o condena a los litigantes solemnemente, ritual-
mente. Pero no consigue la paz. ,. ^ , .,„.,.
n ^r .Jfld t na m¿
22'^ Cfr. PÉREZ SANZBERRO, G., Reparación y conciliación, cit., págs. 219 y 220.
228 Vid. GIMÉNEZ SALINAS, E., La conciliación víctima-delincuente, cit., pág. 359 y
i
1154 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
í%' Es lógico, entonces, que por extensión, los mecanismos capaces de resolver
satisfactoriamente conflictos concretos, produzcan, también, un saludable efecto
pacificador en las relaciones sociales^^^. Y que mejoren el «clima soclal»^^".
3'. Presupuestos de la mediación son: la existencia de u n a víctima
personal o individualizable; u n a particular entidad de la infracción; el
reconocimiento del hecho; y la participación voluntaria del autor y la
víctima en el intento de conciliación^^^
^. La exigencia de u n a víctima personal e individualizada se explica
porque la conciliación persigue u n impacto psicológico que reclama la
comunicación interpersonal: no se t r a t a de u n a mera negociación sobre
daños materiales, sustanciable con el representante legal o apoderado
de terceros, incluidas personas jurídicas. ,,r ^ nhRih «íírfé'mvR'l
Que se exija u n a particular gravedad de la infracción tiene sentido
para evitar se extiendan desmedidamente las redes del control social a
supuestos que, en otro caso, darían lugar al archivo de las actuaciones
o se saldarían con la mera reparación civil del daño.
Tanto la constancia del hecho atribuible a u n a persona concreta (lo
que no equivale a u n a confesión formal) como la participación voluntaria
en el procedimiento de mediación de autor y víctima son consecuencias
de las garantías procesales (presunción de inocencia, derecho a u n juicio
justo, etc.). Obviamente, el procedimiento de mediación no puede
instrumentarse en aras de la investigación judicial ni, convertirse en un
medio intimidatorio o coartada para arrancar subrepticiamente la
confesión del infractor.
La exigencia de una víctimapersona/e/nc//V/dua/izadaexc\uye conceptualmente
del ámbito de la mediación-conciliación los (mal) llamados «delitos sin víctima» o
ñi delitos con víctima «anónima» o «colectiva» (vg. los delitos contra intereses
jj: generales o «difusos»), ya que no cabe instrumentar proceso de comunicación
¡nterpersonal alguno —con el impacto que se espera del mismo en el marco
actitudinal y motivacional de los implicados —con abstracciones o entelequias
jurídicas que sólo de una manera simbólica pueden sustituir o representar a la
víctima real.
rírjfíoHaiií- ÍÍÍÍTÜS UÍVÁPVV) O-'Í^J'JÁ b h Hsítíiü
^^^ Sobre el problema, vid., PÉREZ SANZBERRO, G., Reparación y conciliación, cit.,
págs. 221 a.223.
^^^ Es u n hecho cierto y comprobado que estos procedimientos mejoran el «clima
social», cfr., GIMÉNEZ SALINAS, E., La conciliación víctima-delincuente, cit., pág-
355.
231 Cfr., PÉREZ SANZBERRO, G., Reparación y conciliación, cit., pág. 226 y ss.
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 1155
En cuanto a la entidad [gravedad) de las infracciones sometidas a estos
procedimientos parece necesaria —y por razones distintas— una doble exclusión o
reserva. De una parte, es preciso descartar de la esfera de acción de los mismos las
infracciones de especial gravedad. Motivos de prevención general no permiten
sustraer éstas del enjuiciamiento convencional o someterlas al libre juego de fuerzas
de la negociación, el pacto y el arreglo entre los litigantes.
Lo que no significa, sin embargo, que conciliación, mediación y reparación hiayan
de reservarse para bagatelas e infracciones de mínima gravedad. Pues entonces,
como se advirtió, se extenderían desmesuradamente las redes del control social,
para alcanzar, sin justificación alguna, conflictos que podrían incluso resolverse a
través de institutos civiles.
.. • Por último, el común sometimiento de autor y iw///775(aceptación mutua) a estas
2''" - fórmulas de solución de conflictos —próximas, desde luego, al arbitraje privado— no
2^'"'''i las convierte, sin más, en mecanismos privados, al socaire de la autonomía de la
voluntad. Sería una ligereza, unafrivolidad,desconocerque mediación, conciliación
y reparación requieren inevitablemente un efectivo control público estatal que defina
el marco de las mismas, sus límites objetivos, subjetivos, formales y estructurales.
Y que garantice un proceso justo, evitando posibles abusos^^^.
El Derecho comparado ofrece u n a muestra rica e inabarcable de
Programas y Proyectos de mediación-conciliación-reparación. Difiere,
eso sí, el marco jurídico general de los mismos, la relación de cada
Programa o Proyecto con el sistema legal y los tribunales de justicia, los
principios que les inspira, el rol y funciones del mediador, sus mecanis-
mos de financiación, etc^^^.
Programas y proyectos de conciliación, mediación y reparación existen, por
' ejemplo, en los Estados Unidos, Canadá, Reino Unido, Nueva Zelanda, Lovaina
. : V (Bélgica), Francia, Italia, Finlandia, Noruega, Alemania, Austria, Japón, Brasil,
';;"; • Sudáfrica, etc^^^.
"'; r^/'' En España, la Comunidad de Cataluña2^^ la de Madrid2='^ País Vasco^^^ y
'"'"^^' Valencianas^** conocen programas de esta orientación. Todo hace esperar que la Ley
2^2 Cfr., VARONA MARTÍNEZ, G., La mediación reparadora, cit., pag. 723.
^33 Cfr., VARONA MARTÍNEZ, G., La mediación reparadora, cit., pág. 398 y ss.
^3" Cfr., VARONA MARTÍNEZ, G., La mediación reparadora, cit., pág. 398 y ss.
^^^ Sobre el modelo catalán, que parte de la Ley 11/1985, de Protección de Menores, y
su evaluación, vid. VARONA MARTÍNEZ, G., La mediación reparadora, cit., pág.
448 y ss. Desde Mayo de 1990 al mismo mes de 1996, se h a n sometido a este
procedimiento de mediación 3.600 casos. H a n participado 3.415 menores y 2.071
víctimas, de las cuales un 52% eran entidades públicas o privadas. Las infracciones,
en su mayoría, constituían robos con fuerza o intimidación, lesiones y daños. E n un
83% de casos el proceso de mediación concluyó, de forma positiva, siendo tres meses
la duración media de cada procedimiento.
^^•5 Cfr., VARONA MARTÍNEZ, G., La mediación reparadora, cit., pág. 456 y ss.
^3'' Cfr., VARONA MARTÍNEZ, G., La mediación reparadora, cit., pág. 458 y ss.
23* Cfr., VARONA MARTÍNEZ, G., La mediación reparadora, cit., pág. 461 y ss.
 1156 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
ge Orgánica de la Justicia Juvenil^^'' y el muy decidido apoyo que estos Programas e
of iniciativas han encontrado en Asociaciones y Oficinas de Ayuda a las Víctimas,
S6 Fiscalías y otros sectores sociales sensibilizados con los problemas de la Justicia
ns. criminal contribuyan a la progresiva y definitiva implantación de los mismos.
4'. El procedimiento conciliatorio: sus fases. El «modus operandi» de
los diversos modelos de mediación y conciliación admiten, desde un
punto de vista «procedimental», numerosas variantes y matices diferen-
ciales24o.
••.jxt'c- -- Eri una primera fase se procede a la selección de los casos que pueden
someterse a conciliación. La decisión suele corresponder, según los diversos
sistemas, al juez, fiscal o incluso, a los llamados «asistentes judiciales». En algunos
proyectos se involucra, también, a la policía.
En un segundo momento, los responsables de la labor mediadora (pedagogo,
trabajador social, psicólogo, etc.) entran en contacto con el autor y la víctima para
sondear las actitudes y disposición de ambas partes en orden a la consecución de
un acuerdo. En general, la praxis constata porcentajes muy significativos a favor de
la conciliación tanto en autores como en víctimas.
La tercera fase articula el tratamiento comunicativo y constructivo de una
situación de conflicto interpersonal. El diálogo entre autor y víctima permite el
;¡ análisis común del hecho y sus consecuencias, así como la exteriorización por
ambos de la percepción y sentimientos relativos al suceso criminal, sus respectivos
puntos de vista y valoraciones personales divergentes, etc. Constituye, pues, la
mediación un marco idóneo para eliminar prejuicios, temores y sentimientos nega-
tivos y, por el contrario, un estímulo para el entendimiento recíproco, la tolerancia y
la mutua comprensión.
, La comunicación personal autor-víctima cierra el paso a las nocivas estrategias
de autojustificación con las que el infractor suele tratar de legitimar su comportamien-
to delictivo. Y satisface, además, la dimensión emocional y relacional de los
conflictos interpersonales, dando a la víctima la oportunidad de exteriorizar sus
vivencias respecto al hecho delictivo, sin las limitaciones y condicionamientos
propios del proceso penal; y recibir una satisfacción personal de «su» infractor,
seguida de un concreto compromiso en orden a la reparación del daño, causado por
el mismo.
La conciliación concluyeQ.uB.nuo las partes llegan a u n acuerdo sobre el modo de
afrontar las consecuencias del delito y éste se hace efectivo. Los porcentajes de éxito
son muy elevados, una vez que autor y víctima se manifiestan decididos a participar
en el procedimiento conciliatorio. La reparación no debe identificarse con el resar-
cimiento civil. Cabe una reparación simbólica, también, consistente en prestaciones
personales (no monetaria) a favor de la víctima, de otras víctimas, o de la comunidad;
i'd riif «;»i.oijo 8Bt ab ,a«fiíf:h:
^^^ Debe observarse que el Proyecto de Ley Orgánica de la Justicia Juvenil se
autodefine deliberadamente «sancionadora y educativa», no «penal». La ley con-
templa de forma expresa la conciliación y la mediación.
2*° Vid. PÉEEZ SANZBEREO, G., Eeparación y conciliación, cit., pág. 240 y ss.;
VARONA MARTÍNEZ, G., La mediación reparadora, cit., pág. 371 y ss. (nota 149).
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 1157
o en el ofrecimiento de excusas, satisfacciones, disculpas, etc., por parte del
infractor.
5'. El rol del mediador.
Es fundamental porque impulsa el acuerdo entre las partes y garan-
tiza la buena marcha del procedimiento conciliatorio. Neutral respecto
a las partes, pero activo, debe acreditar el mediador capacidad y
conocimientos especializados (pedagógico-sociales, psicológicos y jurídi-
cos) para dirigir aquéP*^
Para la opinión mayoritaña, pedagogos y trabajadores sociales, entre otros, se
hallarían especialmente capacitados para tales tareas, si bien la praxis demuestra
la necesidad de revisar los métodos tradicionales y formas de organización de sus
respectivas áreas. „,, ,; _ ,^.,,. _,, , , , ,- , „ ,.
Mediación, conciliación y reparación son algunas de las muchas
formas de abordar los conflictos. Pero existen, naturalmente, otras.
Otras «formas» y muy diferentes «estilos». •^. ..„,.„, ..,..,^... „-_-
La mediación, en definitiva, es u n procedimiento o técnica que pone
la solución de u n conflicto en manos de las partes implicadas en el mismo
con la ayuda de u n tercero o extraño imparcial que carece de capacidad
de decisión^*^. ,,;^^ , .-¿¿,
Se trata, pues, de u n a fórmula «trilateral» basada en la negociación
que dirige u n tercero imparcial cuyo rol y funciones difiere tanto de las
de u n arbitro como de las del Juez, modalidadades de cierta semejanza
estructural. El mediador interviene pero no decide ni resuelve.
Atendiendo al número y calidad de los intervinientes (en la solución del conflicto),
según BLACK^''^ pueden distinguirse tres clases o formas de actuación del control
social (respuesta a la desviación): unilaterales, bilaterales y trilaterales.
¿/nilateralesseñan, por ejemplo, la murmuración («juicio informal inadsentia»),
la tolerancia, el ostracismo^''^ la crítica, la evitación y, sobretodo, la autodefensa (vg.
ajuste de cuentas, etc.)^''^
q or<')Ufi (ííí.E
ÍJ U
^"1 Sobre la figura y rol del mediador, vid. PÉREZ SANZBERRO, G., Reparación y
conciliación, cit., pág. 258 y ss.; VARONA MARTÍNEZ, G., La mediación reparado-
ra, cit., pág. 701 y ss.
^*2 Cfr., VARONA MARTÍNEZ, G., La mediación reparadora, cit., pág. 131, que recoge
varias definiciones clásicas (Schiffrin, Singer, Oyhanarte, etc.).
^"3 Cfr., VARONA MARTÍNEZ, G., La mediación reparadora, cit., pág. 131 y ss.
^** La tolerancia tiene gran arraigo en la cultura holandesa y componentes muy
variados (pragmatismo, autocontrol moral, modus vivendi civilizado, etc.). Cfr.,
VARONA MARTÍNEZ, G., La mediación reparadora, cit., pág. 132, citando a
 1158 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 1159
me Como bilateralescdloúa citar la negociación o el duelo.
obliga a centrar la mirada en la propia existencia. El poder terapéutico no es
Trilaterales, por último, podrían dar lugar a once categorías de terceros: de
naturaleza /775A£%7a/(negociadores y curanderos), parciales {\v\\oxm3.x\\QS, aboga- represivo, sus operadores (psicólogos, psiquiatras, trabajadores sociales, pedago-
dos, consejeros, aliados, subrogados, etc.) e imparciales respecto a los litigantes gos, etc.) multiplican su presencia, incrementándose correlativamente el número y
(pacificadores, mediadores, arbitros, jueces, etc.), quienes, a su vez, despliegan una clase de problemas que se estiman apropiados para la intervención de éstos. El
-.1: actividad y asumen un rol diferente. estilo «compensatorio» es usual en contextos de sólidas raíces colectivas y
comunitarias, que ensalzan valores como armonía, conformidad y pertenencia al
ai Así, por ejemplo, los pacificadores buscan la conciliación, la superación del
grupo. Mitiga el riesgo de la venganza y de la estigmatización del infractor al
V
conflicto, sin ahondar en la causa y contenido de éste: les interesa sólo su buen fin.
orientarse hacia la reparación, si bien en las sociedades modernas suele convertirse
Tal función pacificadora puede tener un sustrato o fundamento amistoso u orienta-
••lí en una mera indemnización o resarcimiento económico. El estilo «conciliatorio», por
ción cnminalizadora-represiva^''l Por el contrario, los ^<árbitroS'^ proponen una
último, adecuado a las comunidades pequeñas, homogéneas y bien integradas (no
solución al conflicto, pero carecen de capacidad para ejecutarla. En cuanto a los
es el caso de la sociedad actual) busca restaurar la armonía de las partes implicadas
^<mediadores», no imponen el acuerdo a las partes del conflicto, pero lo promueven,
as en el conflicto, basándose precisamente en las relaciones interpersonales^*".
lo facilitan, lo impulsan. La mediación es una suerte de «negociación supervisa-
Bit; Formas 'sui generiá de mediación existen, incluso —como demuestran los
sus oi,^t.rv#ü%i^jJ^i^H^*#l:í*«»WOM•*ePf70^»|)p.5f gfl#P 30t iseívaí ab bBtjigs. estudios sobre/7/¿/A5//5/77¿>/7ciA/775//k7—en las culturas indígenas^'^\ en determinadas
minorías étnicas occidentales^^^ y en sistemas de justicia popular^^^ Lo que revela
Pero cabe hablar, también, de «estilos» de control social: el penal, el que estos procedimientos informales de solución de conflictos son universales, y
terapéutico, el compensatorio y el conciliatorio^*^. carecen de concretas claves o referencias temporales y espaciales. Operan, unas
veces, en el seno del propio sistema estatal, contando con su reconocimiento. Otras,
Cada estilo, por cierto, tiene su propia lógica y su propio lenguaje; y al margen del mismo^^". '. " - • - - • — J X . «
la concreta utilización de uno u otro depende no sólo de las característi- :N-.; ffírwbai.,. , ,...,.. .,..., -.«,...-,.
cas del conflicto, sino de cada contexto cultural y sociaP*^. 6'. Balance del paradigma integrador. -^^^^«"'^^^"«'^* *^ "»"fe*
j El estilo «penal», por no abordar el conflicto en sus raíces, aporta una respuesta Los procedimientos de conciliación ofrecen, pues, un balance muy
,. drástica poco efectiva, aunque sea inevitable en sociedades individualistas que
conocen índices muy elevados de victimización de extraños, personas, a su vez, de
positivo (especialmente en ciertos ámbitos como la delincuencia de
base escasamente homogénea y con miníma relación y confianza en posibles jóvenes y menores), pero no están libres de ciertas objeciones y reservas.
,.,.^: terceros mediadores. El estilo «terapéutico» prolifera en contextos de creciente
En primer lugar, conviene advertir que no existe un único modelo de
individualismo, porque la movilidad disminuye los lazos familiares y el aislamiento
conciliación, sino un sinfín de modelos y submodelos conciliatorios. Que
-"¡'swrt'íá f>"t'r.*)í--s'nK p-b|-),-i_
falta, pues, un preciso marco teórico e incluso u n a clara afinidad
ií'fáíq;:9n9iv:'tí¿íi~í.t • ideológica y político-criminal como fundamento común a todos ellos.
Nacen, además, en el mundo anglosajón y son fieles, por tanto, al
- SWAANINGEN y ZAITCH. El ostracismo o marginación activa del infractor por la
sociedad, es típico de ciertas culturas o subculturas. Cfr., VARONA MARTÍNEZ, pragmatismo de un sistema de justicia comunicativo y dialogal sui
G., op. cit., pág. 131. generis. Cuentan, todavía, con escaso rodaje y notables indefiniciones,
Tomarse la justicia por la propia mano, las represalias, ajustes de cuentas, los por tratars e de u n nuevo paradigma del que sólo podemos aún detectar
llamados «delitos de autoajmda» son manifestaciones «unilaterales» frecuentes en rasgos fragmentarios y perfiles. Existe un razonable consenso científico
situaciones de «escasez de oferta de Derecho» («stateless locations»), donde el
individuo se siente desprotegido jurídicamente o abandonado a su suerte por el respecto a los objetivos de la conciliación y expectativas que generan
Estado —que no quiere intervenir en conflictos concretos, como si fuesen domésti- estos procedimientos: no existe tal consenso, sin embargo, respecto a los
cos, internos y ajenos al mismo— de modo que el afectado busca el respaldo de su supuestos que pueden someterse a los mismos (qué delitos, qué
subcultura o acude a la autodefensa. Cfr., VARONA MARTÍNEZ, G., La mediación
reparadora, cit., págs. 132 y 133. • i i í D l O a . I B S í í t ODÍi. •i'ilñSJri riíii. U^.'r; nr> -3b
246
Vid. citando ejemplos de BLACK, VARONA MARTÍNEZ, G., La mediación repara- \'-ri¡ '•>* '!"• nV ÍV h.' ÍUi'S "i í'iU?
dora, cit., págs. 134 y 135 (notas 349 y 350). 250
247 Cfr. VARONA MARTÍNEZ, G., La mediación reparadora, cit., págs. 138 y 139,
Cfr. VARONA MARTÍNEZ, G., La mediación reparadora, cit., págs. 134 y 135.
248 citando a HORWITZ y BLACK.
Cfr., VARONA MARTÍNEZ, G., La mediación reparadora, cit., pág. 136 y ss. 251
siguiendo la clasificación de BLACK. Cfr., VARONA MARTÍNEZ, G., La mediación reparadora, cit., pág. 580 y ss.
252
Cfr., VARONA MARTÍNEZ, G., La mediación reparadora, cit., pág. 618 y ss.
Cfr. VARONA MARTÍNEZ, G., La mediación reparadora, cit., pág. 136, siguiendo 253
Cfr., VARONA MARTÍNEZ, G., La mediación reparadora, cit., pág. 640 y ss.
a BLACK. 254
Cfr., VARONA MARTÍNEZ, G., La mediación reparadora, cit., pág. 571.
 •"^Pf
1160 ANTONIO GAKCIA-PABLOS DE MOLINA
infractores, qué víctimas, etc.), ni u na evaluación empírica fiable de los
resultados obtenidos.
Los procedimientos de conciliación pretenden articular u na respues-
taprogresista al delito, no represiva, desinstitucionalizada, informal, al
margen del sistema, evitando el efecto estigmatizante que, no ya la pena,
sino el propio proceso legal lleva consigo. Ahora bien, no se pueden
ocultar los riesgos y recelos que genera u n modelo de respuesta al delito
de corte —o, al menos, apariencia— privatista. Sabido es que el tránsito
de la arcaica justicia privada al modelo actual de justicia pública
(solución institucional y formalizada de los conflictos) supuso un incues-
tionable progreso histórico, porque solo así se puede asegurar el control
racional de las soluciones de los conflictos, la igualdad y ciertas garan-
tías elementales. Por el contrario, la experiencia había puesto de
manifiesto que cuando se concibe el crimen como problema «doméstico»,
interno, y su solución como cuestión privada o privativa de los directa-
mente implicados nadie puede impedir el rigor desmedido, la vehemen-
cia e incluso la irracionalidad de la respuesta, ni es fácil establecer
mecanismos de control que aseguren el trato semejante de conflictos
equivalentes (igualdad) y determinadas garantías^^^ del individuo que
constituyen hoy día patrimonio cultural de la humanidad. E n una
sociedad plural, conflictiva y desigual, por otra parte, las soluciones
privadas no suelen restablecer el equilibrio real entre los implicados.
Dicho de otro modo, no negocia ni pacta quien quiere, sino quien puede.
Con el riesgo de que al socaire de la libertad y la autonomía aparezcan
nuevas formas de dominación, de imposición. li'ci-íCTÜrfnn y «nr
Los procedimientos de conciliación pretenden sustituir la devastadora
intervención del sistema legal o arbitrar, en su defecto, u na respuesta
menos agresiva, en ningún caso moralizadora. Sin embargo, existe el
peligro de que no siempre contribuyan a un a intervención mínima,
aséptica y poco invasiva. E n primer lugar, porque si estos procedimien-
tos conciliatorios se generalizan como fórmulas sustitutivas del sistema
legal incluso para resolver pequeños conflictos, entonces sólo se consigue
u n a desmedida extensión de las redes del control social, eso sí, a través
de mecanismos más sutiles y flexibles. En segundo lugar, porque la
conciliación no es un mero acuerdo formal reparatorio o indemnizatorio.
"íii-írCTi"MJ
^^^ Sobre el problema que los modelos conciliatorios suscitan en orden a la efectiva
vigencia de las garantías constitucionales, vid. PÉREZ SANZBERRO, G., Repara-
ción y conciliación, cit., pág. 500 y ss.
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 1161
Antes bien, exige un a comunicación interpersonal fecunda autor-vícti-
ma, la implicación seria y convencida de ambas en el proceso de
negociación, un positivo cambio de actitudes, fruto de la confrontación
directa y personal con el hecho delictivo y sus consecuencias y de la libre
asunción de responsabilidades. ¡Sus objetivos no son, pues, precisamen-
te modestos!^^®.
Los procedimientos conciliatorios, por último, aún pretendiendo
aportar soluciones flexibles e informales, distan mucho de la imagen
frivola y superficial que algunos ofrecen de los mismos. Requieren u n a
infraestructura adecuada y dotación de personal y medios suficiente
(mediador, profesionales que intervienen en el proceso). La consecución
del acuerdo reparatorio exige tiempo y esfuerzos, contactos exploratorios
previos, aproximación, diálogo, comunicación y negociación entre las
partes, etc. Quiere ello decir que el éxito de estas fórmulas de mediación
y reparación sustitutivas del control social formal depende en gran
medida de su correcto equipamiento. Y de que no se frustren las
legítimas expectativas que concitan por asumir, improvisada o precipi-
tadamente, cometidos para los que aún no se encuentran preparadas.
Una percepción social negativa de la efectividad de estos procedimientos
conciliatorios les condenaría al descrédito, dado que el problema crimi-
nal no admite ensayos ni experimentos. Y el fracaso de este nuevo
modelo significaría el fracaso de u n a esperanza que no supo adminis-
trarse con realismo. Procede, pues, generalizar este sistema de solución
de conflictos con prudencia, de forma progresiva, una vez que se
compruebe su eficacia y se cuente con los medios necesarios para
ampliar su ámbito de acción.
^^^ Es cierto, como afirma SCHNEIDER, H.J., que la conciliación no consiste sólo en
«pagar y excusarse» (Viktimologie, en Handwórterbuch der Kriminologie, de
SIEVERTS-SCHNEIDER, 1991, Walter de Gruyter, pág. 418); ahora bien, la
conciliación no puede convertirse en una ceremonia de purificación de males
individuales y colectivos, ni en u n a terapia simbólica sobre el cuerpo social herido
por el delito (en este sentido: TAMARIT, J., La reparación a la víctima en el Derecho
Penal, Barcelona, 1994, pág. 183); también, PÉREZ SANZBERRO, G., Reparación
y conciliación, cit., pág. 523.
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PROBLEMAS DE LA CRIMINOLOGÍA EN
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 Capítulo XXV:
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Problemas y tendencias de la Criminología
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Rhf?T9bcra 9b bifJiJo»:; Bni? o;;í*!Jn9f'> oboJ t; ebnoiaioasT soíabom

\ 1. RECAPITULACIÓN f 'jb p,oí.n(r,)9'rB0 oíTieioiJqaoaa ^ «v-

Se h a n analizado en capítulos anteriores las principales teorías de la

criminalidad, esto es, las hipótesis biológicas, psicológicas y sociológicas
más conocidas en torno al fenómeno delictivo.
í)oa0VttM:mo AJ De dicha exposición tal vez puedan desprenderse dos conclusiones
muy significativas.
En primer lugar, que la Criminología occidental ha utilizado prácti-
camente todos los esquemas teóricos imaginables para ofrecer una
explicación generalizadora y convincente del delito. Con razón se ha
dicho que frente al monolitismo metodológico de la Criminología de los
países socialistas, la occidental h a hecho gala hast a nuestros días de un
pluralismo casi errático'^ en el momento de sentar las bases y trazar las
coordenadas de la investigación científica. Se h a n intentado todos los
caminos, se h a n verificado, con mayor o menor éxito, las hipótesis más
dispares, heterogéneas y controvertidas, desde las diversas áreas del
saber. Probablemente sólo ha faltado una instancia superior integradora
capaz de coordinar la información procedente de los distintos campos
científicos que evitase los celos exclusivistas y la «barbarie de los
especialistas». Pero lo cierto es que parece haberse agotado ya el arsenal
de explicaciones teóricas del crimen. Como afirma KUTSCHINSKY^:
existe la impresión de que estamos «retornando al punto cero del saber
criminológico».
•fl.l

X-.lf • ii, '. , í >ílOi,ii').. 1

i ''.í- ,.1 ' r J i f p f i 9 •-•')

Cfr., GAECÍA-PABLOS, A., Hacia una revisión de los postulados de la Criminología

tradicional, La Ley. 18 de marzo de 1983.
Así, KAISER, G., Criminología. Una introducción a sus fundamentos científicos,
cit., página 49.
Cfr., KAISER, G., Criminología. Una introducción..., cit., pág. 20, 161. El mismo,
Kriminologie. Ein Lehrbuch. cit.. pág. 114.
 1166 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
Pero de un análisis crítico y objetivo de las teorías de la criminalidad
mencionadas parece inferirse, en segundo lugar, otro dato: que nuestros
conocimientos actuales sobre el delito, el delincuente, la víctima y el
control de la criminalidad son todavía escasos, fragmentarios e insegu-
ros. Es decir, que sabemos aún muy poco del hecho criminal y de sus
protagonistas. Que, como manifestaba LANGE hace unos años: el
crimen sigue siendo hoy un acertijo'^. El secular enfrentamiento de
teorías y modelos recomienda a todo científico u na actitud de moderada
reserva y escepticismo. Carecemos de un núcleo de conocimientos
definitivamente asegurados sobre el delito. El saber sobre el hombre y
la sociedad es siempre relativo, parcial, provisional. La experiencia ha
demostrado, por ejemplo, que las brillantes teorías monocausales de
antaño carecían de todo fundamento, siquiera porque el hombre y su
conducta responden a claves mucho más complejas, enigmáticas aveces.
De lo que debieran tomar nota también quienes propugnan pretenciosos
esquemas sistémicos y totalizadores de cualquier signo^, desconociendo
o menospreciando los esfuerzos de quienes les precedieron, como si
tuvieran el monopolio de la ciencia o ésta exigiera empezar siempre de
cero.
La creciente «problematización» y «relativización» del concepto
criminológico de «delito» y de la propia «reacción social» son un claro
exponente del realismo que en nuestros días caracteriza a la escarmen-
tada doctrina criminológica. Realismo del que se hace eco el mismo
lenguaje de ésta, no t a n ambicioso y grandilocuente, al sustituir térmi-
nos de las ciencias exactas, como el de «causa», por otros menos
simplistas... (factor, correlación, conexión, covariante, etc.), en conso-
nancia con las exigencias de un paradigma científico distinto: el que
reclaman las ciencias sociales y las ciencias de la conducta.
Parece, pues, que es el momento adecuado para recapitular, para
hacer balance. ''ínuq Is oHoBffioJBi» aoía,sí.'9 eup ab f!0;a9';qraí s' ÍIXÍS
Veamos cuál es el resultado de la confrontación teórica de los dos
modelos criminológicos fundamentales: el tradicional (positivista) y el
que se autodenomina «crítico». Cuáles son los esquemas y postulados.
'' LANGE utiliza el término «Rátsel» (enigma, acertijo, etc.). Cfr. KAISER, G.,
Criminología, cit., pág. 153.
* Cfr. TIEDEMANN, K., Estado actual y tendencias de la ciencia jurídico-penal y de
•' la Criminología en la República Federal Alemana, en: Cuadernos de Política
Criminal, n.° 14 (1981), página 276, en el sentido del texto.
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 1167
las tendencias y orientaciones que pueden reputarse dominantes. Y las
respuestas actuales a tres interrogantes que subyacen a la secular
contienda doctrinal: ¿es el delincuente u n a persona distinta del indivi-
duo que cumple las leyes, anormal en algún sentido?; ¿es la criminalidad
un fenómeno patológico?; ¿cuál debe ser la actitud de la sociedad ante el
crimen?
iííjíHoq^
i>j \4- r,'-! C " u " - i|L.
2. T E N D E N C I A S Y O R I E N T A C I O N E S D E LA M O D E R N A
CRIMINOLOGÍA
Aun a riesgo de incurrir en inevitables simplificaciones e inexactitu-
des, puede afirmarse que se acusan, como dominantes, las siguientes
tendencias y orientaciones en la Criminología contemporánea:
a) Cabe apreciar, en primer lugar, u n movimiento que reivindica
l e g í t i m a m e n t e m a y o r e s cotas de autonomía p a r a las ciencias
criminológicas. Mayores cuotas de autonomía frente al Derecho Penal.
La moderna Sociología criminal, por ejemplo, se presenta como un a
teoría radical y absoluta de la desviación: como u na teoría crítica del
control social®. El problema, pues, no es tanto u n problema «orgánico»,
profesional, como ideológico, sustantivo. .•.;,•.:•,
•n, Se cuestionael papel tradicionalmente «auxiliar» asignado al sabercriminológico,
rfi: al servicio del Derecho Penal, que encontraba en las valoraciones legales —no
K« cuestionadas— una pauta segura y firme. Esta pretensión de autonomía corre
paralela, naturalmente, con un significativo desplazamiento del centro de gravedad
de las investigaciones y problemas hacia la Sociología, hacia las ciencias sociales,
los sistemas sociales (terreno, por otra parte, nada pacífico en nuestros días).
b) E n segundo lugar, puede constatarse un claro rechazo hacia lo que
podríamos denominar abreviadamente modelo positivista de Ciencia
Criminológica (causal-explicativo). Y sobre la caracterización de ésta
como mera disciplina «académica» y «descriptiva». Al igual que en el
6 En este sentido, expresamente, ANIYAR DE CASTRO, L., Conocimiento y orden
"=•.,,, social: criminología como legitimación y criminología de la liberación. Universidad
rtíi de Zulia, 1981, pág. 48. Propugnando u n a «teoría radical de la desviación» por todo:
'o' I. TAYLOR, P. WALTON y J. YOUNG, Criminología crítica en Gran Bretaña;
reseña y perspectivas, en: Criminología Crítica, siglo XXI Editores, 1977 (cit.), pag.
^'i; 21.
 TTÜS" ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
mundo del Derecho —e incluso en la propia «dogmática penal»— se ha
operado un giro hacia lo concreto y lo real, hacia lo social y lo estructural,
en la moderna Criminología puede observarse un fenómeno paralelo.
Se denuncia, por ejemplo, la función meramente «legitimadora» que ha desem-
^' • peñado el saber criminológico auxiliar e «integrador». Éste —se dice— no ha hecho
históricamente más que reforzar y ratificar con su touch of sciencé decisiones
político-criminales adoptadas de antemano: el empirismo cumpliría, entonces, una
simple y pobre función de coartada, amparándose en su cientifismo y aparente
neutralidad. ,.,..,,,,.*...; - . . ¡ ^ I,=\!/Í
Por ello se reivindica un modelo criminológico «crítico» fi:-ente a las
bases axiológicas mismas del propio sistema y «autónomo» respecto a las
valoraciones y definiciones legales. La moderna Criminología quiere ser
sólo u na teoría radical de la desviación, u n a teoría crítica del control
social y no un refi^endo pseudocientífico de las definiciones legales
oficiales, ni un instrumento refinado para perpetuar el injusto status
quo a través del suministro de valiosas informaciones y técnicas de
control a los poderes públicos. ^^^.j ¿¡y.j,,y
c) Esta redefinición o autodefinición de su cometido, funciones y
objeto ha precipitado el mencionado desplazamiento de la investigación
criminológica desde perspectivas biológicas o psicológicas a plantea-
mientos socio-criminales^. • uo iq i » riSí•jogíífe
La tendencia, probablemente parcial y arriesgada, a configurar la Criminología
:,ioigt como un apéndice de la Sociología es muy acusada en las más modernas
^r!_¿, orientaciones de signo crítico; tentativa que, por otra parte, pugna con la necesidad
rijoD- ampliamente sentida de plantear el control del comportamiento desviado como meta
d) Consecuencia de tal rechazo del modelo «positivista» de ciencia
criminológica es la necesidad, ampliamente sentida en la doctrina
moderna, de aproximarse al problema criminal con u na actitud y
pretensiones distintas a las del investigador tradicional.
^> eup í í j i . i ÍA
f ii rf"*"'- •í'í'i ' -b nvüd
Una denuncia radical de la función «legitimadora» de la Criminología tradicional,
en: ANIYAR DE CASTRO, L., Conocimiento y orden social, cit., pág. 21 y bibliogra-
fía allí citada. Desde una perspectiva ideológica distinta, rechazando la actitud
criminológica meramente defensora del status quo a que conduce, por ejemplo la
tesis de LEFERENZ: KAISER, G., Criminología, cit., pág. 25.
Sobre el giro hacia la Sociología, cfr. KAISER, G., Criminología, cit., págs. 154y 159.
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 1169
Interesa penetrar en las entrañas del crimen, conocerlo desde dentro,
captar el sentido que atribuye al mismo el propio delincuente; en
definitiva, no tanto «explicar» el hecho criminal acudiendo a modelos
teóricos y generalizadores, como comprenderlo. Y para ello resulta
imprescindible u na nueva actitud en el observador. No sólo de «neutra-
lidad», de «objetividad», que le libere de prejuicios y descalificaciones
respecto a la realidad que examina, sino de aprecio, de «interés», de
empatia, hacia el propio problema criminal. Sólo entonces estará en
condiciones de captar la esencia del hecho criminal, de conocerlo desde
dentro, desde el propio submundo del desviado, de entenderlo.
La observación participativa propugnada por la Escuela de Chicago y los
-,rgf.» enfoques subculturales, la propia empatia que reclama el denominado
kb o «neonatuhsmo», o la introspección simpatéticaúQ\ interaccionismo simbólico res-
pr.\ j penden, sin duda, al nuevo enfoque metodológico comentado.
e) En quinto lugar, junto a este esfuerzo significativo de la actual
Criminología por acotar su propio objeto, con plena autonomía frente a
las definiciones legales y el sistema oficial, cabe anotar u n a progresiva
ampliación de aquél: una notoria ampliación de su objeto^. Tradicional-
mente, los criminólogos centraban sus investigaciones en la persona del
delincuente. Este ocupaba u n claro protagonismo casi excluyente. En las
más recientes orientaciones criminológicas ha cedido el protagonismo
del delincuente y, en general, el de las investigaciones sobre la persona-
lidad^°. En el análisis criminológico se incluyen, hoy día, temas como el
de la víctima del delito, denunciante, Policía, marcha del procedimiento
penal, etc. Desde los años sesenta cobra progresivo interés para la
Criminología el estudio de los procesos y mecanismos de control social.
Con el auge de las ciencias sociales y el acusado giro hacia lo estructural, la
: !f Criminología moderna tiende a convertirse, según conocida expresión de KAISER",
_;i en la «ciencia universal de la realidad para el Derecho Penal». A ello ha contribuido
_ • decisivamente el labeling o social reaction approacti, que ha destacado hasta
" términos incluso no deseables el valor y significado de la «reacción social» en la
'' configuración de la criminalidad, y el modo concreto de actuar de los procesos de
•j... selección y criminalización'^.
•' R "¡ghifjiíoi:' 8BÍ ,zsma\m o'is'í .¡«fiofOByimfí''
s Así, KAISER, G., Criminología, cit., pág. 157.
^'^ Como reconoce, también, KAISER, G., Criminología, cit., pág. 154 y 160, aunque el
propio autor resalta el interés de los «estudios longitudinales» sobre la personalidad
del delincuente que se llevan a cabo en la actualidad (op. cit., pág. 154).
^1 Criminología, cit., pág. 157.
^^ Sobre el labeling approach, por todos, vif BERGALLI, R., La recaída en el delito:
modo de reaccionar contra ella, Barcelona (1980), págs. 224 y ss. Aceptando lo que
1170 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
f) El creciente protagonismo de la víctima es otra de las constantes de
la moderna Criminología. La víctima h a dejado de ser un mero objeto,
pasivo y fungible, ajeno a la dinámica del crimen y a cualquier programa
de prevención del mismo, para definir progresivamente su rol en la
Criminología, en la Política Criminal y en el sistema legal (Derecho
Penal, Derecho Procesal, etc.). Los pioneros de la Victimología llamaron
la atención sobre la inescindible unidad del binomio «delincuente»-
«víctima» y los mecanismo de interacción existentes, sin duda alguna,
entre los dos miembros del mismo, sobre las diversas formas de partici-
pación (inconsciente) de la víctima en su propia victimización; sobre la
vulnerabilidad específica o riesgo de victimización que exhiben ciertos
individuos y colectivos, por razones personales, psicológicas, sociológi-
cas, situacionales, etc.; sobre la incidencia en el proceso psicológico de
deliberación del infractor (técnicas de neutralización) que tienen las
diversas clases de víctima y la correlación que existe entre algunas de
éstas (víctimas colectivas, despersonalizadas) y determinadas manifes-
taciones de la criminalidad de nuestro tiempo (los mal llamados «delitos
sin víctima»: delitos contra intereses generales o supraindividuales,
delitos de «cuello blanco», etc.). Investigaciones victimológicas más
recientes parecer perseguir tres objetivos prioritarios: prevencionistas,
asistenciales y de mejora del sistema. Esto es, se t r a t a de prevenir el
crimen operando no ya sobre el infractor potencial exclusivamente, a
través de un contraestímulo psicológico (vg., la pena), sino, también,
sobre la víctima potencial o colectivos sociales que exhiben un elevado
riesgo de victimización. En segundo lugar, interesa diseñar programas
realistas y eficaces para compensar los perjuicios que el delito ocasiona
a la víctima (victimización primaria), evitando, en todo caso, los adicio-
nales que el propio sistema legal suele añadir durante la investigación
y el proceso a los padecimientos de aquella (victimización secundaria).
La víctima, por último, se h a manifestado como un excelente informador
y control del grado de efectividad del sistema legal y del funcionamiento
de éste. Puede ofrecer datos valiosos sobre diversas variables de la
criminalidad real que no captan las estadísticas oficiales («encuestas de
victimización»). Pero además, las actitudes de la víctima hacia los
agentes del sistema legal (Policía, Jueces, Abogados, etc.) —y el modo en
que percibe la actuación de éstos— no sólo es u n buen test para verificar
la confianza del ciudadano en el sistema y mejorar el comportamiento de
éste, sino un auténtico indicador de la cooperación—imprescindible, por
cierto— que puede esperar el sistema legal de quienes tienen en sus
manos (denuncia) la propia puesta en marcha del sistema.
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 1171
g) Una sexta característica muy acusada en el moderno pensamiento
criminológico es la relativización y problematización del concepto de
«delito» (se prefiere hablar del «comportamiento desviado»), e, igual-
mente, el hecho de que se cuestione la propia reacción social y su
incidencia supuestamente favorable desde el punto de vista de la
prevención general y de la prevención especial. Ya no se aceptan, sin
discusión —como antes— el concepto de delito y las instituciones del
control del mismo ^^.
La problematización del concepto de «delito»" trasciende el dato
histórico, fácilmente constatable y constatado, de la circunstancialidad
y aleatoriedad de algunas figuras penales. La denuncia es mucho más
profunda. Se trata, en puridad, de u n a grieta que h a n abierto en el
edificio lógico y monolítico tradicional las modernas concepciones de las
«subculturas», del «conflicto», del «psicoanálisis» y del labeling approach.
Con ellas se degrada el principio de «culpabilidad», que fundamenta el
propio ilícito penal; se critica y cuestiona la legitimidad de las definicio-
nes legales, presuntamente dirigidas a la protección de intereses gene-
rales; y se desmitifican dogmas como el de la «igualdad» ante la ley,
invocando la actuación altamente selectiva de los mecanismos e instan-
cias del control social y del control penal. El concepto tradicional de
«delito» se relativiza. Deviene «problemático».
Los autores más críticos se refieren a la «lotería penal» y al delito como mera
«etiqueta», destacando que la ilicitud penal no es la «cualidad negativa» inherente
a un comportamiento, sino una valoración social «atribuida» al mismo, y que el
castigo no es la consecuencia lógica de una conducta contraria a la ley, sino el
resultado, incluso caprichoso, de la actuación selectiva de las instituciones y
procesos de criminalización. La etiqueta de «delincuente», para los partidarios de la
teoría del labeling, no es más que un «bien negativo»; bien negativo que la sociedad
distribuye con arreglo a los mismos criterios con que reparte los otros bienes
«positivos»; el 5/s/¿/5social, el rol, etc.^^ Esta crítica desmitificadora termina por
censurar la metáfora clásica que veía en el Código Penal el «mínimo ético»
indispensable y que establecía el conocido correlato entre los preceptos de aquél y
tiene de positivo el labeling approach, vid. KAISER, G., Criminología, cit., págs. 24
y 88 y ss. págs. 24 y ss.
13
Sobre el problema, cfr. GAECÍA-PABLOS, A., El actual saber, cit., pág. 14.
14
Sobre el tema, cfr. KAISER, G., Criminología, cit., pág. 24 y ss.
15
Ponderando la aportación valiosa del labeling approach, vid. BARATTA, A.,
Criminología libérale, cit., pág. 33. Del mismo, Criminología y dogmática penal, cit.,
pág. 33, nota 30.
 1172 . ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
(, el Decálogo'*^. En tal contexto es lógica la supremacía del paradigma de conflicto
sobre el/¿//7c/b/7a/propio de la Criminología tradicional^, M , i k „ , i ;•(»;••
Pero la propia reacción social también se cuestiona y problematiza en
la moderna Criminología, (¿^¡(^1^1 a
f P a r a la Criminología tradicional no era un hecho desconocido el
eventual impacto negativo de la pena. Pero se concebía como mal
aislado, circunstancial, y, en todo caso, incomparable con el efecto
bienhechor (por razones de prevención general y especial) atribuido a la
reacción social, que, en sí misma, no se discutía^®. En las investigaciones
criminológicas contemporáneas parece concluirse todo lo contrario,
operándose un importante proceso clarificador y desmitificador. En
cuanto a la incidencia de la pena en el hombre concreto que la experimen-
ta, resulta obvio que aquélla no resocializa, sino que estigmatiza. Que,
a menudo, es más el hecho de haber sufrido u na «pena» —y no el haber
cometido el delito— lo que descalifica socialmente al individuo. Por otra
parte, contemplado el problema desde un a perspectiva «social», no es
extraño que los sectores doctrinales más avanzados afirmen que la
reacción social no resuelve los conflictos, sino que los exacerba, los
mantiene y acentúa, potenciando la desviación^^; y que la actuación
selectiva de los procesos de criminalización genera, a su vez, las etiologías
positivistas que pretenden combatirse, perpetuando al desviado en su
condición o rol de taP°. Los trabajos, ya numerosos, sobre la denominada
«desviación secundaria» d e m u e s t r a n h a s t a qué punto el penado
interioriza y asume el estigma de la pena, identificándose en lo sucesivo
con el «rol» (delincuente) que se le asigna^\
i« Sobre el problema, y refiriéndose a las obras de WÜRTENBEEGER, von WEBER,
LANGE y otros, vid. KAISER, G. Criminología cit., pág. 24; véase la nota 108 de este
mismo capítulo.
^' Invocando la supremacía del «paradigma del conflicto», de base existencial, vid.
Criminología crítica, cit. (Introducción), pág. 17; vid. infra, nota 108 matizando las
justas críticas al modelo de consenso. pl niodofí*^
1» Cfr. GARCÍA-PABLOS, A., El actual saber, cit., pág. 14 y ss.
^^ En este sentido, J. YOUNG, Criminología de la clase obrera, en: Criminología
crítica, cit., pág. 95.
^° Así, J. YOUNG, Criminología de la clase obrera, cit., págs. 95 y 96.
^^ Sobre la «desviación secundaria», vid. BERGALLI, R., La recaída en el delito, cit.,
páginas 267 y ss. También, con completa indicación bibliográfica, BARATTA, A.,
Criminología y dogmática penal. Pasado y futuro del modelo integral de la Ciencia
Penal, en: Papers, Revista de Sociología, núm. 13 (1980), pág. 23 y nota 30.
, TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 1173
Estas reflexiones críticas, muy positivas, conducen sólo a una minoría radical a
propugnar la «no injerencia penaP^ del Estado, la «teoría y praxis de la calma» o el
denominado «catecismo de la no intervención»^^. El pensamiento mayoritario sigue
siendo consciente de que la pena —hoy por hoy— es una «amarga necesidad», pero
ha comprendido la necesidad histórica de enfrentarse al problema humano y social
del castigo con realismo, sin prejuicios ni metáforas sublimes. La idea de que una
sociedad moderna debe ir renunciando progresivamente a la pena, sustituyéndola
por otros controles sociales menos destructivos y estigmatizadores, gana día a día
terreno^'*.
h) En séptimo lugar, creo puede resaltarse la preferencia temática del
actual pensamiento criminológico por ciertas formas de delincuencia y
criminalidad. Formas inevitablemente unidas a los modos de vida y
signos de nuestro tiempo y, por ello, no analizadas por la Criminología
tradicional (como puede serla llamada «criminalidad del bienestar», del
«progreso», de la «sociedad de consumo» o «del ocio»). O bien, manifesta-
ciones delictivas que responden a la sugestiva «criminalidad expresiva»,
objeto de análisis preferente por parte de la moderna Criminología.
Esta estudia, por ejemplo, con más interés el crimen de los poderosos^^ que el
llamado «crimen utilitario» o convencional. O el «delito sin víctima»^*' que el atentado
contra el patrimonio. La obsesión casi romántica por la «desviación expresiva»^^
conduce a un análisis interesado de los nuevos tipos sociales «desviados» o
«marginados», de ciertas minorías^^ Lógicamente, a los sectores doctrinales más
radicales, preocupa más el problema de las drogas que el de la protección del
^2 Así, E. M. SCHUR, Radical non intervention, Englewood Cliffs, N. J. Prentice Hall,
1973.
^^ A la «teoría y práctica de la calma» se refería, en términos caricaturescos,
GOULDNER cñ-. J. YOUNG, Criminología de la clase obrera, cit., pág. 99.
^* Cfr., GARCÍA-PABLOS, A., El actual saber, cit., pág. 42.
^^ Vid. Los crímenes de los poderosos, por F. PEARCE, Nueva Criminología, siglo XXI,
1980; ANIYAR DE CASTRO, L., La realidad contra los mitos, reflexiones críticas
en criminología, Maracaibo, 1982, págs. 123 y 153.
^® Sobre el denominado «crimen sin víctima», vid. J. YOUNG, Criminalidad de la clase
obrera, cit., pág. 98 y nota 20. También: I. TAYLOR, J. YOUNG y P. WALTON,
Criminología crítica en Gran Bretaña, cit., pág. 34.
' Sobre la denominada «desviación expresiva» que la Criminología califica de
«antiutilitaria» (de la teoría de la desviación) y su tendencia a sustituir el enfoque
científico y empírico del conocimiento por la búsqueda «intuitiva» del significado de
los fenómenos, cfr. I. TAYLOR, J. YOUNG y P. WALTON, Criminología crítica en
Gran Bretaña, cit., págs. 34 y ss.
^* La teoría de la desviación pone el acento en el análisis significativo de ciertos tipos
sociales «desviados» minoritarios: cool cats, beats, swingers, hippies, acid heads,
drop-oufs, etc. Cfr. I. TAYLOR, J. YOUNG y P. WALTON, Criminología crítica en
Gran Bretaña, cit., pág. 33.
1174 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
patrimonio; más el fenómeno social de la prostitución, que la problemática de los
)9 0<- delitos contra la vida; más los cuadros psicopáticos y esquizofrénicos, que las
'•"•"" neurosis e histerias^^. . , „ , , .. ,.,.,
La criminalidad de los poderosos, la criminalidad de la ganancia
(sobre todo, la figura del «delincuente de cuello blanco»), o con abuso de
cargo público, la denominada «criminalidad desconocida u olvidada», la
de la «sociedad de consumo», el delito «masa», son manifestaciones
delictivas objeto de examen preferente en las más modernas investiga-
ciones'30
i) Lógicamente, la elección de esta temática y el interés que la misma
revela, descubre u n a clara actitud de crítica política hacia el modelo de
la sociedad capitalista, y u n a preocupación muy acentuada en los
sectores doctrinales radicales por comprometerse en la transformación
de las estructuras sociales; más aun incluso que por la mera búsqueda
de la verdad y la ampliación de conocimientos ^\
Esta «polarización» producida en las ciencias criminológicas es con-
secuencia inevitable de la problematización del concepto de «delito» y del
«control» del mismo; y de la enfatización en los últimos decenios del
análisis crítico de la «práctica» y la «política» como objetivos preferentes
de la Criminología, que conducen a propugnar un cambio profundo de las
relaciones sociales^^.
En nombre de una Criminología «sin intereses» —según fórmula de SACK^^—
se incurre, a veces, en excesos sectarios, cumpliendo el empirismo una pobre
^ ^ Rinica fál ob Bo'üotíq x fihoaJ' ai A
"I riMTTriV T .A^ aiT^rr TTTíir^
Sobre el tema, gráficamente, J. YOUNG, Criminología de la clase obrera, cit., págs.
97 y 98, quien resalta el «antiutilitarismo», «romanticismo» y «voyeurismo» de la
teoría de la desviación partidaria más de lo «expresivo» y «significativo» que de lo
útil y práctico. I. TAYLOR, J. YOUNG y P. WALTON advierten cómo la teoría de
la desviación hace revivir la tradición romántica que ve en los marginados
(«lumpen-burguesía» o «lumpen-proletariado») seres existencialmente superiores,
más puros y auténticos (Criminología crítica en Gran Bretaña, cit., pág. 35).
Sobre la «delincuencia de cuello blanco» y la llamada por VÉRSELE «cifras
doradas» de la delincuencia, vid. ANIYAR DE CASTRO, L., La realidad contra los
mitos, reflexiones críticas en criminología, Maracaibo, 1982, pág. 18.
La «politización» de la filosofía social es uno de los signos más destacados de nuestro
tiempo según se recoge en la Introducción de la obra tantas veces citada: Criminología
Crítica (pág. 15). Ponderando las ventajas e inconvenientes de tal politización,
KAISER, G., Criminología, cit., página 158.
Cfr. KAISER, G., Criminología, cit., pág. 158.
Cfr. KAISER, G., Criminología, cit., pág. 158.
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 1175
función de sucedáneo, de coartada de decisiones ideológicas; y en una crítica
sistemática del statuquo, particularmente acusada en las corrientes sociológicas3^
Tal actitud crítica, por otra parte, puede entenderse como reacción frente a la
denunciada «función legitimadora» del saber criminológico tradicional, que, ampa-
rándose en su supuesta neutralidad y cientifismo, vino a reforzar el statu quo,
legitimando el sistema de definiciones y valoraciones legales oficiales con el
respaldo «ontológico» de su empirismo^^. Es más, el giro sociológico y el sesgo
político de las modernas orientaciones son una respuesta o rechazo contundentes
a los planteamientos abstractos y ahistóricos de la Criminología tradicional. Pues
ésta decía perseguir un examen «objetivo», que negaba toda significación al
comportamiento desviado; y, sobre todo, desdeñaba el análisis de la sociedad
global, enfocando el significado «subjetivo» de la desviación con un detallismo
microscópico^''.
Es lógico, pues, que la moderna criminología, se inserte en el marco de una
«teoría social» y en unas concretas coordenadas históricas y locales. Que se
presente, en sus formulaciones más progresivas, como una teoría radical de la
desviación o como una «teoría crítica del control sociaP'. fif«;:iB:'f#M a í § í ^ ^
j) E n los últimos decenios se constata, también, u n prudente escepti-
cismo en cuanto a la posibilidad de explicar científicamente el compor-
tamiento desviado, y de controlarlo de forma eficaz. Los planteamientos
clásicos, simplistas y esterotipados se han problematizado, resaltando
las más modernas investigaciones la complejidad del tema y la necesi-
dad de un a experiencia más dinámica e interaccionista.
El esquema tradicional, predisposición-medio ambiente, se ha visto
superado desde los años cincuenta^**. Lo mismo que los pretenciosos
paradigmas «causalistas». Porque en el propio mundo empírico ya no se
busca la «certeza», sino la «probabilidad». Se resalta la neutralidad y
ambivalencia de todo «dato» —necesitado siempre de un a teoría, de u n a
interpretación—, apuntándose la doctrina a explicaciones mucho más
complejas del fenómeno criminal. E n ciertos sectores, incluso, cunde el
34 Cfr. KAISER, G., Criminología, cit., págs. 158 y 159.
35 Según B ARATTA, el saber criminológico sirvió para dar un fundamento «ontológico»
y «naturalista» a la tarea de construcción conceptual y sistematización que llevaba
a cabo la dogmática partiendo de las decisiones y valoraciones de la ley positiva
(Criminología y dogmática penal, cit., página 15).
En este sentido crítico, vid. I. TAYLOR, J. YOUNG y P. WALTON, Criminología
crítica en Gran Bretaña, cit., pág. 24.
En este sentido («acceder a u n a teoría social de la conducta desviada»), en nuestra
doctrina: GROSSO GALVÁN, M., Nueva Criminología y Dogmática jurídico-penal,
en: CPCr (1980), número 10, pág. 73. Resaltando la función «crítica» de la moderna
Criminología, BARATTA, A., Criminología y dogmática penal, cit., págs. 26 y 27.
Cfr. KAISER, G., Criminología, cit., pág. 152.
 T
1176 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
pesimismo, hasta el punto de que algún autor afirma que estamos
llegando al nivel cero en el conocimiento criminológico, y que el delito
sigue siendo hoy un enigma, u n acertijo^^ ,,,gg, ^^^^^^^^^^ Bbeionunab
Las corrientes radicales no imputan a la sociedad —y a sus estructuras— la
causalidad del comportamiento desviado, sino que renuncian, incluso, a los esque-
mas «etiológicos». Aunque no sea una tendencia mayoritaria, sí puede constatarse
en estos sectores una sustitución de las teorías de la «criminalidad» (etiológicas) por
lasdela«criminalizaclón»(interaccionistasydefinitoriales).Enelrestodeladoctrina
parecen imponerse concepciones «plurifactoriales» que renuncian, en todo caso, a
una explicación «causal» del complejo y pluridimensional fenómeno delictivo"".
k) La Criminología «positivista», tradicional, respondía al modelo
causal-explicativo, etiológico;'esto es, prima en la misma el objetivo de
explicar científicamente el delito. La moderna Criminología acusa un
interés muy significativo por SMprevención: le preocupa no sólo por qué
se produce el crimen, sino cómo evitarlo. P a r a la Criminología tradicio-
nal, individualista, el crimen debía atribuirse a alguna patología o
disfunción en la persona del hombre delincuente. De tal premisa
(diversidad del delincuente) deriva su correccionalismo, la importancia
de su enfoque clínico y el papel secundario que se otorga a los programas
de prevención, que se limitan a intervenir en la persona del infractor o
en perfeccionar la operatividad de las agencias del control social. La
moderna Criminología acentúa la importancia de la prevención del
delito. Parte de la «selectividad» de éste (el crimen escoge su víctima, el
lugar, el tiempo y las circunstancias más propicias para aparecer en la
forma concreta en que lo hace) y de la posibiHdad comprobada de
neutralizarlo anticipadamente. Pero no al estilo convencional (operando
en el proceso de deliberación del infractor potencial, contramotivándole
o disuadiéndole con la amenaza de la pena; ni perfeccionando las
técnicas del control social), sino poniendo en práctica la información
acumulada por la experiencia empírica y los conocimientos actuales. La
pena, en cuanto contraestímulo «psicológico», es u n a estrategia insufi-
ciente para contrarrestar los factores criminógenos de naturaleza social.
Su eficacia, incluso, con relación a los factores estrictamente individua-
les y psicológicos es muy inferior a la que suele suponerse. Prevenir el
crimen incidiendo sólo en el infractor potencial —y en la forma critica-
da— supone desconocer la posibilidad de hacerlo sobre otros muchos
3^ Sin compartir tal pesimismo, KAISER, G., Criminología, cit., pág. 161
« Cfr. GÓPPINGER, H., Criminología, cit., págs. 54 y ss.
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 1177
agentes de indudable relevancia en la dinámica delictiva: el medio físico,
el medio ambiental, la víctima, el propio penado, etc., como h a n puesto
de relieve las teorías espaciales y ambientalistas, la Victimología y los
programas sustitutivos de la pena privativa de libertad. Por otra parte,
el perfeccionamiento del control social formal no es ninguna panacea:
leyes más severas, más Policías, más jueces, más sentencias... significa
más reclusos, pero no necesariamente menos delitos. Diseñar y poner en
práctica programas de prevención (primaria; secundaria o terciaria) es
uno de los objetivos de la actual Criminología.
1) En cuanto a la lucha —mejor control— contra la criminalidad,
también cabe anotar u n cierto cuerpo de doctrina mayoritariamente
compartido por el pensamiento criminológico contemporáneo. •,,g^-|. ^^
Pues, en principio, sólo desde la teoría oficialista de los «rudimentos»
o de la «desviación ideológica», se ve en el «crimen» u n a consecuencia
histórica y accidental, inherente a determinadas estructuras
socioeconómicas (las de la sociedad capitalista), extirpable, por comple-
to, cuando se instaure u n nuevo orden (socialistas)^\
Una acentuación, t a n simplista y utópica, de lo «estructural» no es
compartida por el pensamiento criminológico occidental. Se piensa, por
el contrario, que si determinadas estructuras tienen un innegable efecto
«criminógeno» (las capitalistas, sin duda), de algún modo todo modelo
social genera su propia y específica delincuencia. El crimen, como
fenómeno social, es inseparable del hombre; es la otra cara inevitable de
la convivencia. No se puede eliminar, ni siquiera es legítimo y deseable
hacerlo, porque sólo la «paz de los cementerios» (o de las estadísticas
falsas) de u n a sociedad intransigente y uniforme es capaz de terminar
con el comportamiento «desviado»*^. La utopía, en este campo, desconoce
que la libertad tiene su precio. Es más, que u n alto nivel delictivo puede
ser «índice del bienestar», del mismo modo que existe u n a criminalidad
específica del «desarrollo y de la abundancia». Que hay que aceptar un
budges des crimes constante o incluso en aumento». Que la lucha mas
eficaz contra la delincuencia implica u n control social más intenso, de
forma que si el modelo utópico es u n todo cerrado que no quiere saber de
«conflictos» y «problemas», se concebirá al «desviado» como algo patoló-
« Cfr. GÓPPINGER, H., Criminología, cit., págs. 36 y ss.; KAISER, G., Criminología,
cit., páginas 48 y ss.
Cfr. GARCÍA-PABLOS, A., El actual saber, cit., pág. 2 1 .
1178 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
gico ajeno al sistema y se potenciarán las instancias del control social
hasta límites asfixiantes, próximos al terror*^.
Considero, pues, mayoritaria la tesis de quienes propugnan un control racional
(--' • de la criminalidad, manteniendo a ésta dentro de cuotas que hagan tolerable la
395 convivencia. Y, sobretodo, un control «racional» que vaya sustituyendo progresiva-
fiali rnente la pena por otros instrumentos y resortes menos estigmatizadores. s'fÁ\
m) En la actual Criminología se aprecia también —y ello en el ámbito
metodológico y en el instrumental— u na contemplación crítica y mati-
zada de las estadísticas oficiales sobre el delito. Se trata, probablemente,
de u na orientación conciliadora, realista, que aparece como síntesis final
de un a polémica tensa y conflictiva. De u n a postura equidistante entre
la fascinación por el dato de la Criminología positivista y el rechazo
indiscriminado del empirismo tradicional de la llamada teoría de la
desviación.
Esta última criticó severamente el pseudocientifismo con que la Administración
tradicional arropaba sus decisiones ideológicas, acudiendo a la coartada deslum-
brante de las estadísticas. Para J. I. KITSUSE y A. V. CICOUREL''^ por ejemplo, las
estadísticas oficiales de la criminalidad son «imposturas» que, en el mejor de los
casos, nos ofrecen un cómputo cuantitativo de quienes han resultado, de hecho,
etiquetados; y, en el peor, según J. DOUGLAS, no hacen sino refrendar y confirmar
mistificaciones del Estado, que encubren la inexistencia de norma generalizada
alguna capaz de generar esas cifras con algún significado*'^. _^ ___ . • ,„..,„
Sin embargo, el rechazo global de las estadísticas descalifica absur-
damente al teórico de la desviación para participar en la controversia
sobre el significado de la tasa de la criminalidad, su aumento o descenso
y su consiguiente control; o para investigar cualquier problema, com-
parativamente, dentro de unas coordenadas temporales o culturales; y
le deja desprovisto de todo dispositivo conceptual en la discusión sobre
las tasas de «criminalidad» extraoficial o de la criminalidad de los
poderosos. Curioso sociólogo industrial —se ha advertido irónicamen-
te*®— sería el que rechazara las cifras sobre huelgas, alegando que no
son sino pruebas de etiquetamiento y reacción social. ,j
'quj?! = k> fq»> Y
En este sentido, KAISER, G., Criminología, cit., págs. 55 y 56.
The social organisation of juvenile justice, New York, John Wiley, 1968.
Cfr. J. YOUNG, Criminología de la clase obrera, cit., pág. 96, nota 16.
Criticando el radicalismo de la teoría de la desviación, J. YOUNG, Criminología de
la clase obrera, cit., págs. 102 y 103. . •,. , ,. _ . . , . ,
Por ello, incluso desde las posturas más radicales de la Criminología crítica se
ha revisado el rechazo indiscriminado de las estadísticas oficiales. Éstas—se dirá—
proporcionan un cuadro «borroso, pero útil» del grado de respeto por la propiedad
y del alcance de la desorganización social y el conflicto en la sociedad en cuestión,
aunque deban analizarse con cautela, porque, en definitiva, son «el resultado final
del despliegue de las instituciones de control social por los poderosos» y nunca
captarán «el significado del delito para el agente, ni mucho menos el contexto
etiológico del acto»''^. _ . .•. . _,- . , JS*.
De las más recientes investigaciones sobre «estadística criminal» y
«delincuencia registrada»*®; y sobre el «campo oscuro» de la criminali-
dad*^ y la «cifra negra», se desprende de forma meridiana la complejidad
del problema. Realizar e interpretar u n a estadística es cometido prác-
ticamente reservado a los especialistas. ^^, . ,
Por otra parte, principios o postulados como el de la «normalidad» del
delito, la «ubicuidad» y «funcionalidad» del comportamiento desviado y
la «cifra negra», obligan a un a lectura e interpretación mucho más
cautelosa y modesta de las estadísticas oficiales, sin las pretensiones y
simplismos de otros tiempos, y a completar éstas, en todo caso, con otras
prospecciones y análisis expresivos que reflejaran algo más que la
insuficiente faceta «cuantitativa» del crimen^".
E n todo caso, el interés que despierta la «criminalidad oculta» —no
«registrada» pero «real»— explica el éxito de determinadas técnicas de
estimación de las mismas («encuestas de victimización», «informes de
autodenuncia») cada vez más sofisticados y fiables.
n) Como balance final, puede afirmarse, con KAISER^^, que el
pensamiento criminológico se h a hecho más dinámico e interaccionista
en sus conceptos fundamentales, enfoques e investigación empírica.
Que dicha tendencia puede constatarse por la mayor integración de una
problemática que afecta a las relaciones víctima-delincuente, el campo
oscuro, y la denuncia, los modelos de actuación de la Policía y los
problemas de selección en el procedimiento penal. Pero que también
.-A)
i i p i ^ t t f í s ' ^ '^''
47
Así J YOUNG Criminología de la clase obrera, cit., págs. 121 y 122.
48 c £ KAISER, G., Criminología, cit., págs. 119 y ss.
49 Cfr. KAISER, G., Criminología, cit., pags. 136 y ss^ ^^ Criminología,
50
S r L l S E K , G., Crlmm.l.g<- Una Introducción.., cit.. págs. 160 y WL
1180 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
ideas sociológicas básicas, como socialización y control social, han
enriquecido la discusión criminológica. Como contrapartida, sin embar-
go, se h a n vuelto poco seguros el pronóstico criminal y los medios de
terapia. Y h a n tenido efecto correctivo la posible autodinámica de las
predicciones sociales (las llamadas selffulfillingprophecy) y los procesos
de estigmatización, así como la defectuosa eficacia de la terapia jurídico-
criminal. Con el autor, hay que reconocer que el pensamiento
criminológico se ha hecho más rico, amplio, variado, dinámico, socioló-
gico y político. Y que ha progresado notablemente en los últimos lustros
a pesar de que la persona del delincuente haya pasado a u n segundo
plano en la investigación criminológica, y las investigaciones sobre el
«campo oscuro» de la criminalidad y los «procesos de selección funda-
menten u n a comprensible actitud de escepticismo y relativización.
'• • •qnTO') feb <'bfibfÍBnoi*:)ri:üb- •/ ^•bíihumáu» ñl .oíiíob
3 . CRIMINOLOGÍ A «POSITIVISTA» VERSUS CRIMINO-
LOGÍA «CRÍTICA»^2 í^'Yí^i^ «,,u.«
Las tendencias de la actual Criminología reseñadas en el apartado
anterior son el precipitado o síntesis de u n abierto enfrentamiento de
concepciones ideológicas. Concepciones del hombre, de la Sociedad, del
Derecho, t a n irreconciliables y antagónicas que demuestran la existen-
cia de u n a profunda crisis de valores. Vivimos momentos de crisis, es
decir, de cambio.
Se h a experimentado u n giro importante en las concepciones tradi-
cionales sobre el crimen, que coincide con la crisis de los presupuestos
ideológicos y de los valores de la llamada «sociedad del Derecho y el
Orden». Asistimos al declive de la Criminología tradicional, que era una
Criminología volcada hacia el delincuente y sometida al sistema o marco
legal positivo; Criminología que cede, poco a poco, ante u n a nueva
concepción del saber, celoso de su propia autonomía frente al sistema
legal; que no se resigna a desempeñar el papel meramente auxiliar de
los modelos integradores y correccionales y que, en su idealismo sin
Sobre el problema, más detalladamente vid. GÁECÍA-PABLOS, A. La normalidad
del delito y el delincuente, en: Estudios de Derecho Penal en homenaje al profesor
Luis Jiménez de Asúa, Revista de la Facultad de Derecho de la Universidad
Complutense, Monográfico, n.° 11 (1986), páginas 325 a 346.
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 1181
fronteras, quiere presentarse como u n a teoría absoluta y radical de la
¿esviación^^. |?,e 'oy:.,iJiii^ríBq^,-eib'MÍf,'v);^ 'Atj-.Mj^^a.r- Í-.E/U i^w,;^y;o-
Durante mucho tiempo se concibió el crimen como mero conflicto individual con
la norma, propio de una minoría asocial y desviada. El delincuente era el «otro», una
persona distinta de las demás, en términos cualitativos, un producto ajeno a la propia
sociedad y externo a la misma; procedente, desde luego, de las clases de más baja
extracción social^'*. Las causas del comportamiento criminal se buscaron siempre en
determinados factores individuales biofísicos''^ o biopsíquicos, sin que sea necesario
recordar ahora el conocido estereotipo lombrosiano de delincuente. El crimen
aparecía, naturalmente, como comportamiento disfuncional, nocivo, patológico —
fruto, incluso, de la propia «patología social»^^— que la sociedad tenía que extirpar
como cuestión de supervivencia.
Hoy día, sin embargo, se piensa de un modo bien distinto. La delincuencia de
cuello blanco, la de tráfico, la problematización creciente del campo oscuro de la
criminalidad y el incremento de la criminalidad juvenil, evidencian que cada vez es
mayor el número de ciudadanos «normales» que trasgreden la norma". El crimen
se caracteriza como comportamiento desviado, pero «normal»: la otra cara de la ley,
la sombra inevitable de la convivencia humana. Un fenómeno social —un «problema
social» según el significado que cobra este término en Ovcharchyn-Dewitt y otros
teóricos de las ciencias sociales— más que individual, mayoritario y esparcido en
todas las capas de la pirámide social (ubicuo); unido inseparablemente a las
estructuras de cada forma de sociedad y capaz de cumplir, incluso, importantes
funciones en el equilibrio y desarrollo de aquélla. Hasta el punto de que algún autor
ha recordado que cada sociedad suele tener «la delincuencia que necesita y
merece»^**. Por otra parte, es difícil cuestionar en nuestros días que el único objetivo
racional y posible, desde un punto de vista de política criminal, no es aniquilar la
delincuencia, sino controlarla y someterla a índices tolerables.
cliGivaab •'••':
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Matizando el trasfondo ideológico y criminológico que subyace a la imprecisa teoría
de la «desviación», y en términos muy críticos: LÓPEZ-REY, M., Criminología, II
(Criminalidad y planificación de la política criminal), Madrid (Aguilar), 1978, págs.
12 y ss.
^^ Cfi-. GARCÍA-PABLOS, A., El actual saber jurídlco-penal y criminológico, en:
Revista de la Facultad de Derecho de la Universidad Complutense de Madrid. n.°
63. págs. 9 y ss. Cñ-. ANIYAR DE CASTRO, L., Conocimiento y orden social:
criminología como legitimación y criminología de la liberación, Universidad de
Zulia, 1981, pág. 15.
55
Sobre las teorías biológicas, en general, vid. LÓPEZ REY, M., La Criminalidad, u n
estudio analítico, Madrid (Tecnos), 1976, págs. 205 y ss.
66
Sobre patología social y delito, vid. LÓPEZ REY, M., La Criminalidad, cit., págs.
166 y ss.
Cfr. KAISER, G., Criminología, cit., págs. 152 y 153. Cada vez son más los
ciudadanos «normales» que trasgreden la norma.
Así, SCHUR. en: Abweichendes Verhalten. I (1975). Frankñirt, pág. 73.
1182 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
P e r o v e a m o s cómo p u e d e n c o n t r a p o n e r s e los dos modelos
criminológicos cuyas directrices acabo de apuntar, y el estado actual de
la polémica. , ^. f^^,^^ WpmUnmé^ bpitnk'ñ oHóurri sinfinía'-"
A) La Criminología tradicional parte de tres postulados: el de la
diversidad del delincuente (el delincuente es, cualitativamente, un
ciudadano distinto, responde a un determinado prototipo, es un sujeto
asocial, que pertenece a u n a minoría), el del carácter patológico del
crimen (éste tiene siempre u n impacto negativo en el cuerpo social) y el
del paradigma etiológico (la fimción científica consiste en indagar las
causas del comportamiento criminal). Profesa, además, desde un punto
de vista ideológico, un a «imagen consensual» del orden social, que se
autodefine como un todo armónico, monolítico, unitario, previamente
dado en virtud de un a especie de pacto social, de llamativo acuerdo sobre
las definiciones de lo «convencional» y de lo «desviado», sólo cuestionado
por u n a minoría rebelde y hostil a dichos valores generales e
incuestionados. La «desviación», en consecuencia, es el comportamiento
anormal de un grupo marginado, que opera en los confines de la sociedad
y se identifica con sus más bajos estratos. Pero ni el «delito», ni la
«reacción social» tienen carácter problemático''^. .^ ¡g ^^g asnobnuí
La Criminología tradicional contempla al sujeto desviado como pro-
ducto patológico de un a insuficiente socialización, que le deja ñiera del
consenso y le relega al mundo de lo asocial. Por ello, el comportamiento
del «desviado» carece de sentido —ninguna persona «normal» lo com-
prendería—, no procediendo de u na «opción» genuina y válida del
mismo, sino fatalmente impuesto a aquél, que se verá impelido a su
desviación*^".
Por otra parte, el denominado «paradigma etiológico» positivista
acentúa la importancia de la «socialización primaria» en el momento de
explicar el propio comportamiento desviado y sus raíces últimas. La
desviación estaría determinada, fundamentalmente, por factores que
operan desde el pasado remoto del individuo, trazándose con ello una
brecha muy significativa entre el tiempo real y el tiempo presente. El
9-Kfp8
^^ Cfr. YOUNG, Criminología de la clase obrera, en: Criminología crítica, por I-
TAYLOR, P. WALTON y J. YOUNG, Editores, Siglo XXI, págs. 91 y ss. Sobre el
modelo consensual», por oposición al de «conflicto» de la moderna criminología», vid.
SZABO, D., Criminología y política en materia criminal. Siglo XXI. Edit., 1980,
págs. 44 y ss.
™ Cfr. YOUNG. op. cit., págs. 91 y ss.
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 1183
tiempo «real» tendría significado «causal», situándose en los trauma s o
privaciones del pasado del individuo, que operan repetidamente sobre
su futuro. El tiempo «presente», sin embargo, sólo importaría en cuanto
portador de unas circunstancias que desencadenan las «predisposicio-
nes» del sujeto. De este modo, al presente se le concede u na importancia
tangencial, a lo sumo; mientras que la explicación del crimen se
individualiza y proyecta en la historia pretérita del agente mirado como
ser solitario, h a s t a el punto de que la opción del individuo dentro del
mundo social se reduce a propensiones fijas, psicológicas, fisiológicas o
genéticas, y la desviación se convierte en producto de tales «esencias»,
careciendo de todo significado fuera de u na estructura psíquica o
somática atomizada.
Por ello mismo, la Criminología tradicional conduce a u n notorio
divorcio entre el «agente» y su «víctima». Aquél se encuentra impulsado
por sus tendencias esenciales, mientras la víctima es el primer átomo
social con el que, accidentalmente, choca. Pero nada puede pretender
«racionalmente» el desviado de su víctima, pues queda descartada de
antemano la hipótesis de cualquier posible «conflicto» entre ambos''\
Finalmente, el «correccionalismo» de la Criminología tradicional
obliga a ésta a exaltar el cientifismo de los análisis «causales» del
comportamiento desviado y el carácter terapéutico y bienhechor de la
reacción social.
La reacción social pretende y consigue u n efecto terapéutico y bien-
hechor en el desviado. Porque se prescribe «científicamente» y pondera
como resultado de un a evaluación neutra sin condicionamiento alguno®^.
Sintetizando, puede afirmarse que los presupuestos ideológicos de la Criminología
tradicional se resumen en seis principios:
1) El delito significa un daño incuestionable para la sociedad. El delincuente es
un factor negativo y disfuncional en el sistema social. Portante, el comportamiento
delictivo representa el «mal», la sociedad, el «bien».
2) Principio de culpabilidad.—El hecho punible es la expresión de una actitud
interior reprobable del sujeto, quien pudiendo y debiendo ajusfar su conducta a las
exigencias de la norma jurídica infringe, conscientemente, los valores sociales que
aquélla tutela.
es
^^ Cfr. GARCÍA-PABLOS, A., El actual saber, cit., págs. 10 y ss.
"^^ Cfr. YOUNG, op. cit., pág. 93. Eesaltando la función «real» de la «reacción social»,
reproduciendo y consolidando el sistema, a través de las «everday theories», vid.
ANIYAR DE CASTRO, L., op. cit., págs. 16 y 17.
1184 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
O
3) Principio de legitimidad.—El Estado, como expresión de la sociedad, se
encuentra legitimado para reprimir ia criminalidad. Tal represión se lleva a cabo a
jL través de las instancias oficiales de control del Derecho Penal (legislación. Policía,
^ Magistratura, instituciones penitenciarias), instancias que interpretan fielmente el
sentido comunitario y representan la legítima y necesaria reacción social, dirigida al
rechazo y condena del comportamiento desviado individual y a la reafirmación de los
valores y normas sociales.
4) Principio de igualdad.—El Derecho Penal es igual para todos. La reacción
penal se aplica de igual manera a todos los autores de delitos.
5) Principio del interés social y del delito natural.—El núcleo central de los delitos
previstos en todos los códigos, entraña, por definición, un atentado insoportable a
las condiciones esenciales de la existencia de cualquier sociedad. El ordenamiento
penal protege intereses comunes a todos los ciudadanos, aceptados socialmente
como tales. Solamente una parte muy reducida de los hechos penales tipificados en
los Códigos responde a la conveniencia de determinados grupos políticos o
económicos, o se orienta a la consolidación de ciertas estructuras (delitos «artificia-
les»).
6) Principio de ia prevención.—La pena no tiene exclusivamente la función de
«retribuir», sino también la de «prevenir» el crimen. Es un resorte justo y eficaz.
Como sanción abstracta prevista en la ley, persigue crear una correcta y adecuada
«contramotivación» al comportamiento delictivo. Pero, como sanción concreta,
ejercita una función «resocializadora» del delincuente'*^
B) La moderna Criminología, sin embargo, no puede ser ajena a las
actuales concepciones metodológicas, que se h a n ido imponiendo en
otros sectores del saber científico, como consecuencia, fiíndamentalmen-
te, del auge de las ciencias sociales.
Ya en el ámbito penal se ha experimentado un giro estructural, sociológico: un
giro hacia lo concreto^". En la «teoría de las normas», por ejemplo, concebida
tradicionalmente como teoría de la estructura, origen e Interpretación de éstas, la
cibernética y el funcionalismo han puesto el acento más en la dinámica de la norma
que en la norma misma; en su proceso de concreción a la realidad en el marco de
los sistemas sociales, en lugar de apelar a la interpretación de la norma, entendida
como operación lógico-formal de subsunción. También en la teoría de la pena se ha
experimentado una evolución paralela hacia lo real, hacia el hombre concreto. Hoy
no interesa tanto la pena como consecuencia jurídica de un hecho pasado, inserta
en la teoría de las normas, sino como control social y pieza maestra de una política
social que mira al futuro. No preocupan tanto, por ello, sus fines abstractos, su
fundamentación teórica, como sus efectos, sus limites, su proceso de ejecución e
individualización, su Incidencia real en el hombre concreto y su posible sustitución
por otros controles sociales menos estigmatizadores. Esto es, el centro de gravedad
^^ Así, BAEATTA, A., Criminología y dogmática penaL Pasado y futuro del modelo
integral de la ciencia penal, en Papers. Eevista de Sociología publicada por la
Universidad de Barcelona (1980), núm. 13, págs. 17 y ss.
64 Cfr. GARCÍA-PABLOS, A., El actual saber, cit., págs. 33 y ss.
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 1185
se está desplazando de perspectivas jurisdiccionales —de la pena— a los controles
sociales y al campo previo de la prevención: del delincuente potencial a las
relaciones sociales criminógenas. El propio Derecho acusa también este giro hacia
lo social. De una contemplación tradicional estática como «ordenamiento», es decir,
como conjunto de normas, se ha pasado hoy día a una perspectiva atenta más a la J
dinámica de los sistemas sociales, concibiéndose como complejo de estrategias, •
mecanismos y controles sociales. Y, por ello, frente a un Derecho Penal clásico que
mira sólo al pasado y agota las relaciones individuales entre autor y víctima, se
propugna en nuestros días un Derecho Penal que mire al futuro e incida positivamen-
te en aquéllos: no un Derecho Penal autónomo y monopolizador de la respuesta del
Estado al crimen, sino un Derecho Penal inserto en el Derecho de planificación
social, que arbitre los mecanismos de compensación de ese doloroso accidente
social que es el delito.
Algo semejante ha sucedido con la Criminología. La moderna
Criminología h a ampliado y redefinido su propio objeto, buscando la
independencia del mismo fi'ente a las definiciones legales y ampliando
su centro de investigación a los controles sociales, procesos de selección,
etc.; ha problematizado el propio concepto de delito y el de la reacción
social; y reclama para sí no una fimción puramente auxiliar y legitimadora
del sistema oficial®^ sino u n a fiínción crítica, en el marco del análisis del
comportamiento desviado, abandonando los esquemas causales y
positivistas de otros tiempos. Quiere ser no u n a disciplina académica, de
profesores, sometida a la dogmática positivista, refugiada en las estadís-
ticas oficiales y en los siempre equívocos «datos», sino un a teoría social
de la desviación, científica, crítica, autónoma e interdisciplinaria.
La moderna Criminología parte, por ello, de otros postulados. Por de
pronto, sustituye la imagen consensual del orden social de la Criminología
«positivista» por un a visión «plural» del mismo.
Como se ha dicho^"*: mientras el criminólogo ortodoxo ha tendido a caracterizar
el orden social como consensual y monolítico, con una minoría de individuos en los
márgenes de la sociedad, el teórico de la desviación sostiene la existencia de una
diversidad de valores ubicados en la plétora de subculturas que existen en el seno
de una sociedad industrial. El orden social, en esta nueva concepción, aparece,
pues, como una «colección de ghetos normativos, que tratan de abrirse paso a
empellones para conseguir su espacio social», aunque sólo uno de ellos consiga
finalmente Imponer a los demás sus propios valores. Se propugna, en consecuencia,
como modus v/Vend/para esta sociedad estructuralmente antagónica y estratificada
'^^ Sobre la función «legitimadora» de la Criminología tradicional, cfr. ANIYAR DE
CASTRO, L., op. cit., págs. 9 y ss. y 21 y ss., quien resalta cómo la Criminología
tradicional aporta al sistema oficial ese «touch of science» que le legitima y refuerza.
^^ TAYLOR, WALTON, YOUNG, Criminología crítica, cit., pág. 22.

1186 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
'ie*' una «cultura de la civilidad», que permita y tolere la diversidad esencial de los grupos
que la componen: una especie de «contrato social» integrado al servicio de la
íii: «diversidad» y la «coexistencia»^^. ^ , — ,,,— — .-
.fi'í;"\i'^'iíhí 'í'.teK;
E n este marco, la desviación tiene u n sentido bien diferente. Pierde,
naturalmente, su significado «patológico» tradicional, desde el momento
en que en u n a sociedad pluralista todas las personas están potencial-
mente «desviadas»^^, todas experimentan «impulsos desviados». Cada
vez son más los ciudadanos «normales» que infringen las normas
penales . áfeí'édf'ííWrtSí^Ti'ríoiíQfltóifeiiaüp vlfiteoa
En último término —se piensa por el sector más radical— la desviación no puede
entenderse como inherente al comportamiento realizado. No tiene un sustrato
«real», «ontológico», sino «definitorial». No es la «cualidad» (negativa) que «perte-
nece» a ciertas acciones (delitos), sino la que se «atribuye» a las mismas a través
de ciertos mecanismos y procedimientos sociales de «definición» y «selección»''''.
Delincuente no es todo aquel (cualquiera que) que infringe la ley, sino sólo aquél que
es etiquetado como tal por las instancias criminalizadoras y adquiere dicho sfafus.
f Pero, en definitiva, una persona como las otras, normal. No responde a ningún
prototipo, determinado cualitativamente, ni a un sector minoritario o anormal de la
' población^\
!',•» id ffi ^ l > iT» crv' í",j-» í-\
Si la Criminología moderna relativiza y «problematiza» el concepto de
delito^^, puede afirmarse, también que problematiza la propia «reacción
social». Esta deja de ser incuestionable. Antes bien, se considera que
-• "Tíji/íá ,j;'»i."m .f5"jf'títa«jíj ,nói'jBfva')b s i eb
'Úvií'if
«^ Cfr. YOUNG op. cit. pág. 94. ' '
88 Cfr. YOUNG op. cit. pág. 94. '•>" f'^^'-
«9 Cfr. KAISER, G., Criminología, cit., pág. 152; TIEDEMANN, K., Estado actual y
tendencias de la ciencia jurídico-penal y de la Criminología en la República Federal
Alemana en CPCr, núm. 14 (1981), pág. 275, insistiendo en la «cifra negra» como
expresión de la «normalidad» y «ubicuidad» del crimen. Sobre la «criminalidad
desconocida», cfr. LÓPEZ REY, M., La Criminalidad cit., págs. 33 y ss.
™ Cfr. GARCÍA-PABLOS, A., El actual saber, cit., pág. 14 y nota 20. Sobre la conexión
del pensamiento de DORADO MONTERO con las teorías criminológicas de la
«criminalización», vid. COBO DEL ROSAL-BACIGALUPO, Desarrollo histórico de
la Criminología en España; en CPCr, n.- 11, (1980), págs. 34 y 35.
^^ De algún modo, estas ideas se mantuvieron ya, entre nosotros, por DORADO
MONTERO y SALILLAS, como h a n d e m o s t r a d o COBO DEL ROSAL y
BACIGALUPO (op. cit., págs. 34 y 39).
'^ Como gráficam^ente afirma RÜTHER, W. (la criminalidad... a través de las defini-
ciones sociales..., CPCr, 1979 (8), pág. 53): «No hay criminalidad como existe un
trozo de hierro, pues éste se presenta como un objeto físico, independiente de la
valoracióny la descripción..., la criminalidad, en cambio, existe preponderadámente,
en los presupuestos normativos y valorativos de los miembros de la sociedad...»-
ANIYAR DE CASTRO, L., op cit., pág. 6.
I
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 1187
mientras la desviación t r a t a de resolver los conflictos sociales, la
reacción los mantiene y exacerba, los acentúa. El control estatal del
comportamiento desviado es intrínsecamente irracional en su modo de
operar y, de hecho, produce el impacto contrario al realmente deseado.
En primer lugar, porque lejos de eliminar el crimen, de prevenirlo y de resocializar
al delincuente, no suele hacer otra cosa que estigmatizar al desviado, potenciar la
desviación y fijar al agente en su «status» de «desviado». Pero, además —y sobre
todo—, porque la selección de «chivos expiatorios» que llevan a cabo los mecanis-
mos e instancias criminalizadoras es claramente arbitraria y discriminatoria. Operan
según falsos prejuicios positivistas, olvidando que el comportamiento desviado se
encuentra en todos los tramos y sectores de la estructura social (principio de la
«ubicuidad» del crimen) y que el estereotipo criminal que así se genera —como
Individuo perteneciente a los estratos sociales menos dotados— poco tiene que ver
con la tendencia «real» al crimen. Con el ulterior inconveniente de que de este modo
se engendran, paradójicamente, las etiologías positivistas que se querían atacar, y
los mecanismos de control social se dirigirán de forma preferente a las personas que
ostenten las características del estereotipo criminal mencionado, creándose un
Inadmisible «círculo vicioso»^^.
En la moderna teoría de la desviación, el tiempo presente y la
socialización diferencial del «desviado» desplazan del centro de investi-
gación al examen de la socialización «primaria» y al de las «causas»
determinantes del comportamiento desviado. El tiempo presente pasa a
un primer plano. El pasado del agente, su propio cuerpo, se desvanece.
Su conciencia de sí mismo, por el contrario, adquiere u n a gran continui-
dad con su medio ambiente subcultural. Porque el desviado es un
ut J * ^ f^'W'iii* »•* individuo racional y consciente, libre de todo determinismo físico o
psíquico por acontecimientos pretéritos y enclavado en u n a subcultura
homogénea y normativamente coherente. No posee ningún rasgo «esen-
cial» que le predisponga a la desviación, sino que su comportamiento es
teleológico, abierto a todas las posibilidades y no puede reducirse a
meros procesos somáticos o subconscientes.
En consecuencia, más que la socialización imperfecta o el concepto de «desor-
ganización social» importará destacar la diferente socialización de los individuos,
que dependerá de su proximidad o pertenencia a una determinada organización
social normativa, dentro de la pluralidad de organizaciones que componen la
sociedad^''.
'^ Cfr. YOUNG, op. cit., págs. 94 a 96; ANIYAR DE CASTRO, L., op. cit., págs. 15 y
ss.
'•* Cfr. YOUNG, op. cit., pág. 96. <:.,,,.-.,,.,,..«,». . . , = . .
1188 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
En la moderna Criminología el delincuente cede su protagonismo a 1
conducta desviada, a la socialización y a los controles sociales''^, y i
esquemas «fimcionalistas» de la Criminología ortodoxa a los del «conflict
de la teoría de la desviación y de la subcultura, desplazándose el centro H *
g r a v e d a d desde t e s i s biológico-criminales a perspectiva
psicológicocriminales, sociopsiquiátricas y sociológico-criminales^**. Se or
fesa una concepción idealista y romántica del universo social. Se exalta I
imagen del hombre «bueno», la «autenticidad» de las subculturas
reniega de las estadísticas oficiales; y, al destacarse el carácter arbitrario
y criminógeno de la propia reacción social, se predica el catecismo de la no
intervención; la no injerencia del Estado; en definitiva, la teoría y praxis de
la calma, propias de una auténtica «cultura psicodélica».
Por otra parte, la moderna Criminología traslada su centro de investigación del
.',Í;, denominado crimen utilitario o convencional a la «desviación expresiva»: interesa
.;. más el consumo de marihuana que el hurto; la prostitución que el homicidio; la
psicopatía y la esquizofrenia que la neurosis y la histeria, poniéndose el acento,
como gesto de altruismo, en el crimen «sin víctima»^' ^ '**.
De este modo, la moderna Criminología propugna un método «intui-
tivo» con el que pueda comprenderse el contenido y autenticidad de las
respectivas subculturas; y al propio hombre, cuya imagen más cabal —
se dirá en u n a actitud verdaderamente romántica— se encuentra en los
confines y márgenes del mundo sociaF®. Idealismo, pues, relativismo,
sociologismo, antiutilitarismo, serán características inseparables de
u n a nueva actitud criminológica, que terminará por superar no ya los
esquemas naturalistas —monocausales o plurifactoriales— sino el
propio «paradigma etiológico», esto es, la preocupación de indagar las
«causas» del crimen^°.
•'•i'.brii (i o í
•'s Cfr. KAISEE, G., Criminología, cit., págs. 157 y 160. Resaltando, también, la
1. o progresiva menor incidencia del examen de la personalidad del delincuente,
' - TIEDEMANN, K., Estado actual cit., pág. 276. Una concepción de la Criminología.
como «teoría crítica del control social» en ANIYAR DE CASTRO, L., op. cit., pág- 48-
'*' Así, KAISER, G., Criminología, cit., pág. 154.
" Cfr. GARCÍA-PABLOS, A., El saber actual, cit., págs. 34 y 35. Con razón lamenta
LÓPEZ REY, el olvido tradicional por parte de los «criminólogos» de concre o
sectores de la delincuencia afirmando que en cierto sentido aquéllos se ocupan
crimen menos aún que los juristas (Criminología, cit., II, págs. 9 y 10). , ^
''^ De particular interés, sobre la criminalidad no convencional, cñ"., B E R I B I
IPIÑA, A., La Criminología comparada y su aportación a la política criminal-
reflexión tercermundista; en CPCr, 10 (1980), pág. 102. ' •:''•-<:':'
™ YOUNG, op. cit., págs. 96 y 97.
80 Cñ-. RÜTHER, W., La criminalidad, cit., págs. 51 a 53. = C' . í '
TRATADO DE CRIMINOLOGL^ 1189
presenciamos, pues, la sustitución de las teorías de la «criminalidad»
adicionales por las de la «criminalización» de las metodologías
iutera'ccionistas**
A ello han contribuido, ante todo, las ciencias sociales, destacando las funciones
«reales» que cumple el crimen; el modo de operar de los mecanismos
sociopedagógicos de aprendizaje e interiorización de las normas y la «efectiva»
desigualdad del ciudadano en los procesos sociales. Esa desigualdad que permitió
afirmar, con amarga ironía, aANATOLE FRANGE: «La ley penal, en su majestuosa
igualdad, prohibe por igual al rico como al pobre robar pan para alimentarse, pedir
limosna para comer, o dormir bajo el puente»^^.
4. GESTACIÓN D E LA CRISIS: LA R E V I S I Ó N D E LOS P O S -
TULADOS CRIMINOLÓGICOS TRADICIONALES
Pero este cambio esencial de las concepciones criminológicas, prece-
dido naturalmente de un a correlativa «relativización» en el mundo de los
valores, es fi'uto de un lento proceso y de aportaciones científicas de muy
diverso origen y procedencia^^; aportaciones que, debidamente coordina-
das, han ido desmoronando, poco a poco, los pilares sobre los que se
cimentaba el majestuoso edificio de la Criminología «tradicional». Pien-
so, concretamente, en la Sociología, en la Psicología, el Psicoanálisis, en
las ciencias penitenciarias, etc. Pero veamos el significado de algunas de
ellas^* y cómo contribuyen a la imagen más dinámica e interaccionista
de la Criminología actuad': OV' i-ji.)3 ^ C^i.Tlb tb ,0}
'I I
i , i . i i t ' í i . r i i i i ' ! >' h if'í 1 'TI'
Sobre la contraposición: teorías de la criminalidad-teorías de la criminalización,
cfr., NAUCKE, W., Las relaciones entre la Criminología y la política criminal, .en:
j^ CPCr, n.^ S (1978), pág. 95 y ss. ANIYAR DE CASTRO, L., op. cit., pág. 5 y ss.
J3 Cfr. GARCÍA-PABLOS, A., El actual saber, cit., pág. 16.
Así, por ejemplo, la importancia de la «cifra negra» o de la «desigual» aplicación
efectiva de la ley penal o de la delincuencia «no convencional», se destacan por
J-iOPEZ REY, sin necesidad de compartir las premisas ideológicas y metodológicas
•le la denominada «criminología crítica» (vid. La Criminalidad, cit., págs. 33 y ss.;
8^ y Criminología, II, págs. 10 y ss. y 230 y ss., respectivamente).
Muchas de estas tesis son de clara procedencia marxista. Tal vez por ello cobra
sentido la paradoja resaltada por LÓPEZ REY: que precisamente en países
Comunistas no sean aceptadas por la doctrina oficial (concretamente, respecto a la
8o ''^oría de la desviación, vid. Criminología, cit., II, pág. 13).
Como advierte G. KAISER (Criminología, cit., pág. 160), refiriéndose a las carác-
ter:isticas de la Criminología actual.
 •rrarr ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
a) Las teorías funcionalistas, en primer lugar, h a n cuestionad
esencialmente, el principio «clásico» del «bien y del mal», afirmando n '
las causas de la desviación no deben buscarse en la patología social ni
la patología individual: el crimen no es un comportamiento «patológico
sino un comportamiento «normal», «mayoritario» e «inherente» a tori '
estructura social sana, intacta, y en buen estado de funcionamiento E
más, un comportamiento que cumple importantes funciones en la
estabilidad y evolución de aquélla, por su naturaleza innovadora
siempre que no rebase ciertos límites (teoría de la anomia)^^.
Es cieWo que las teorías funcionalistas no siempre ofrecen una explicación
satisfactoria del complejo fenómeno criminal, sobre todo en el caso de determinadas
manifestaciones singulares del mismo, que se comprenden mejor a la luz de otros
esquemas teóricos. Como toda «macroteoría» no pueden evitar ciertas dosis de
-fíC abstracción y ambigüedad, arropadas con formulaciones descarnadas y con un
criptolenguaje equivoco y enigmático. El neutralismo sociológico, por otra parte, al
prescindir a menudo de toda referencia a «valores», corre el riesgo de presentar
como «normal» cualquier conducta desviada; e incluso de no poder explicar el
cambio social. La estrecha conexión de la criminalidad con las estructuras sociales
''" no siempre aclara el porqué ni el para qué de la función «integradora» que aquélla,
i.-ff sin duda, cumple; ni es viable, apr/orí, determinar la relación existente entre una
, 1 determinada estructura social y la desviación inherente a la misma''^ Ahora bien, la
existencia de la desviación a partir de procesos sociales ordinarios, cotidianos, en
el marco de un orden social «intacto» —no anémico— es una aportación decisiva del
" * funcionalismo (normalidad, funcionalidad y ubicuidad del crimen). Y, aunque las
ií concepciones funcionalistas no son excluyentes (no prejuzgan la eventual relevan-
j, fi cia, en el caso concreto, de otros factores de la desviación), constituyen, a mi juicio,
• un valioso punto de partida. Fundamentalmente, si se admite que la criminalidad no
es sólo un enfrentamiento individual y aislado con la norma, sino un fenómeno social,
complejo, dinámico y colectivo. >• ;,M%t~-:rM«,í}'ft
b) Las teorías de las subculturas criminales'^ \ por su parte, han
dirigido sus críticas al principio de «culpabilidad»*^^
Según estas teorías.
.3.i5.J.í¿/áT^vnJíí";
con r o ™ i ó ? r ' " ' ' ' P ^ " ^ ^ T ' " ' ° ""' ^ O í ^ ^ O ^OEENO y SALILLAS
B A C I c l m f o n / ' ^ "TI"' '°'^° ^"'^° '^"°^^^í"' -^fr. COBO DEL ROSAL-
DURMM^d Tr , ' ' ° " ' ° ' "*•' P ' ^ " " ^ 34 ^ 39. En cuanto a la tesis de
1937 ¿ á f ^ i ^ Pf M ' P P ^ Í L ^ ^ ' ' ^ ^ " ' ^'-' "^^*°^° sociológico Santiago de Chile,
criminalidad N n . . ; p / ^^í P^^'" ^^ ^ ^^'^ «• LAMNEK, Teorías de la
r. n. UUFWNGER, Criminología, cit., págs. 44 y sigs
«"ente' t T " f ' ' ' . T ° " * ^ " '^ ^^ pensLiento de SALILLAS un
s..cuitrs^-;rs^-tsssrs¿^ííf-—^^
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 1191
gji una sociedad pluralista, como la actual, altamente estratificada y
antagónica, no existe un único código normativo, sino u n a multiplicidad
¿e subórdenes axiológicos, todos ellos legítimos, que el individuo
interioriza, además, a través de los mismos mecanismos de socialización
y aprendizaje que explican la interiorización y asunción de los valores
mayoritarios del grupo por los ciudadanos no desviados. Como, por otro
lado, queda fuera del poder la decisión del individuo —y, por tanto, de
gu «responsabilidad moral—, el hecho de participar o no en u n a u otra
determinada subcultura, aprendiendo el correspondiente sistema de
valores o los modelos de comportamiento desviado y técnicas de neutra-
lización alternativas^'' a los criterios oficiales, resultarían desmentidos
los presupuestos de la ficticia concepción normativa de la culpabilidad.
Las teorías subculturales están llamadas a explicar, fundamentalmente, ciertas
formas concretas de la criminalidad (de los grupos marginales, minorías, jóvenes,
etc.); de la llamada «desviación expresiva», ante todo. No parece satisfactoria la
generalización de sus postulados mas allá del ámbito específico al que deben
circunscribirse. Ahora bien, en éste son insustituibles. ¡Cómo puede desconocerse,
por ejemplo, que en el mundo de las subculturas la desviación no se explica por una
supuesta ausencia o derrumbamiento de valores, sino porque el desviado proyecta
y afirma los suyos propios a través de su conducta irregular! ¡Y que la subcultura es
una cultura de «recambio»—una reacción negativa a la cultura oficial, o una evasión
positiva frente a ésta— con la que el desviado compensa su falta de participación en
la misma; en definitiva: un mecanismo sustitutivoP^ Aunque de aquí no pueda
desprenderse, sin más, la legitimidad de todas las subculturas ni el tratamiento de
las mismas, su recta comprensión obliga a considerar, como punto de partida, estas
explicaciones analizadas, ^laaats.sji'f ¡fiQía^e'i^íWíSOij^c^rjeiQtgCS:
c) Las conce^pcionespsicoanalíticas de la criminalidad®^, por otro lado,
han contribuido eficazmente a minar el soporte mismo del principio de
«legitimidad» sobre el que descansaba la ideología penal tradicional.
Pues, en efecto, sostienen que la reacción penal no cumple la función real
de eliminar la criminalidad, sino la de satisfacer ciertas necesidades
ü " :;b oiabm'tq ísb fiisnegiv sú .obo) shiB .obBiiiwí nsfí KA^.
imputabilidad a la luz de la teoría de las subculturas y la psiquiatría alternativa»,
en Derecho Penal y Ciencias Sociales, Barcelona, 1982 (ed. S. Mir), págs. 191 y ss.;
A. GARCÍA-PABLOS, El actual saber, cit., pág. 17 y nota 35; S. LAMNEK, Teorías
de la criminalidad, Siglo XXI, edit., 1980, págs. 26 y ss.
Sobre tales «técnicas de neutralización», cfr. A. BARATTA, refiriéndose a las
aportaciones de G. M. SYKES y D. MATZA (en Criminología libérale e ideología
della difesa sociale, extracto de «La Questione crimínale», núm. 1, 1975, Bolonia,
págs. 21 y ss.).
Cfr. por todos, H. GOPPINNGER, Criminología, cit., págs. 47 y ss.
Cfr. M. LÓPEZ REY, La criminalidad, cit., págs. 196 y ss.
1192 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
sociales; y que el comportamiento desviado es, por tanto, útil, necesa •
inextirpable, dados los cometidos que desempeña. El crimen se di ' ^'
realiza u n a «función liberadora» y «consolidadora». La sociedad nece "•T
del no integrado, para descargar sobre él —con independencia de 1 ^
méritos reales del delincuente— su agresividad y frustraciones («caT
sociedad tiene la delincuencia que necesita y merece»). Aquél ^ desigual y a través de complejos mecanismos de interacción, que siguen
desviado— no es más que la víctima fungible y aleatoria, manipulad
de pseudorracionalizaciones de fenómenos que subyacen en la psiqu'
h u m a n a y en la «sociedad sancionadora». Con ello, pues, es evidente qup
estos mecanismos de «proyección» y «expiación» (la proyección de la
culpa y del mal en el chivo expiatorio), contradicen el fundamento ético
y la finalidad preventiva de la función penaP^.
íifinaio La rica gama de teorías psicoanalíticas han problematizado la reflexión científica
..iH sobre el fenómeno criminal. Pienso, sin embargo, que las más divulgadas —como
sí i por ejemplo, las del llamado «control interior'''' y otras afines— son paradójicamente
•¡3 las de menor interés para los fines de este trabajo. Bien porque no aporten
. :;• explicaciones del crimen privativas del psicoanálisis, bien porque puedan dirigirse a
rifi! las mismas las objeciones que estimo válidas con relación a otras teorías. Prefiero
f,íü resaltar, por ello, como aportación básica del Psicoanálisis el examen de la
39 «psicología de la sociedad sancionadora», y de la «función estabilizadora» del
•iGi crimen y su castigo. En todo caso, soy consciente de las críticas que suelen
íiB formularse a aquél. Pues, aunque demuestre que la sociedad necesita al no
f?bí integrado, y haya propiciado una actitud crítica y humanitaria al desenmascarar lo
eb que de irracional y arbitrario hay en ei castigo, deja sin explicar convincentemente
"Si por qué funcionan de hecho, cómo lo hacen —en la forma en que lo hacen— los
concretos procesos de proyección y selección. Y trata por igual, sin distingos,
cualquiera de las formas de manifestación de la criminalidad. En el pensamiento
sacro y mágico de la Antigüedad, era el «destino» o la «fatalidad» quienes decidían
"^ el envío de la «víctima» al desierto; en la Criminología «tradicional», el desvalor
•^" ontológico de su «acción»; o la propia «personalidad» patológica y diferencial del
.lí:; autor (en el positivismo criminológico). El Psicoanálisis no da contestación alguna*.
' d) Las teorías del etiquetamiento^^ o de la reacción social (labeling
approach) h a n refutado, ante todo, la vigencia del principio de «igaal-
S3 CÍT.A. GAECÍA-PABLOS, El actual saber, cit., págs. 17 y ss. (y nota 36). D. LUZÓN
PEÑA, «Prevención general y psicoanálisis», en Derecho Penal y Ciencias Sociales,
Barcelona, 1982 (edit. S. Mir), págs. 141 y ss.
^* P a r a su exposición y crítica, cfr. H. GOPPINGER, Criminología, cit., págs. 51 y ss-
»5 Cfr. G. KAISER, Criminología, cit., pág. 150.
^•5 Sobre el «constructivismo social», en general, vid., M. GROSSO GALVÁN, Nueva
criminología, cit. págs. 61 y ss., exposición y crítica del labeling approach, ''•
CUELLO CONTRERAS, La definición de «criminalidad». Competencias del Dere-
cho penal y de las ciencias, en CPCr, núm. 15 (1981), págs. 445 y ss.
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 1193
, ¿»^ al poner de manifiesto que la desviación y la criminalidad no son
ritidades ontológicas preconstituidas —cualidades negativas de la
cción criminal en sí, inherentes a la misma—, sino etiquetas que
determinados procesos de definición y selección, a l t a m e n t e
jigcriininatorios, por cierto, colocan a ciertos sujetos, de forma muy
los mismos criterios de distribución de los restantes bienes sociales
positivos: el «rol», el «status»; y sin que el concreto comportamiento del
estigmatizado explique el desencadenamiento de aquellos procesos, ni
merezca la etiqueta recibida^''. Dado, pues, que la reacción social desem-
peña una función «constitutiva» y «configuradora» de la propia crimina-
lidad''**; que la «minoría» criminal no es sino el resultado de unos procesos
de definición y selección —oficiales y no oficiales— claramente desigua-
les (el crimen es un comportamiento «mayoritario», pero las chances de
llegar a ser «etiquetados» se distribuyen de forma muy discriminatoria
y selectiva), la negación del principio de «igualdad» se halla en la propia
esencia de la metodología del labeling approach^^.
Una radical sustitución —como pretende el labeling approach—ÚQ las teorías de
la «criminalidad» por las de la «criminalización» no se comparte por la doctrina
criminológica mayoritaria, porque probablemente empobrecería la investigación
científica. En efecto, el labeling approach no contempla, siquiera, la «desviación
primaria». No ofrece respuesta al problema de la desviación misma, desde una
perspectiva etiológica. Ni se preocupa por problemas básicos, como los del control
y prevención del delito o la resocialización del delincuente. Parece interesada, tan
sólo por describir y criticar la acción del control penal y de sus instancias
criminalizadoras, prescindiendo de toda referencia valorativa y matizada al muy
distinto significado de los hechos que desencadenan aquél. No obstante, y a pesar
de una imagen tan desesperanzadora, el labeling approach covX\ene un principio de
investigación válido y una poderosa y fecunda instancia crítica. Ha provocado la
irreversible ampliación del objeto de investigación criminológica, tradicionalmente
circunscrito a la persona del delincuente, demostrando que no se puede prescindir
ya del análisis de la propia reacción social (aunque no se quiera atribuir a ésta el valor
.S8 Y 38 i-:í,íiq ,.Jb j-ímaioaimh
Una reseña bibliográfica sobre estas tesis en A. GARCÍA-PABLOS, El actual saber,
cit. páginas 18 y 19, nota 37; S. LAMNEK, Teorías de la criminaUdad, Sigio
1980, págs. 56 y ss. ^^^ ^ ^
«Es el control social el que lleva a la desviación o la crea», y no a la ^^^^^ TON V L
GROSSO GALVÁN, Nueva criminología, cit., pág. 62, citando a WALi
ANIYAR DE CASTRO, op. cit., pág. 5. . ^ gemejan-
Aunque desde otros postulados y premisas se puede llegar a conclusión ^g^jj¿a¿
tes. Así DORADO MONTERO partía de la realidad del «delito» ^"^^^^^ cit.
«impuesta» (cfr. COBO DEL ROSAL-BACIGALUPO, El desarrollo his
pág. 35). . . -.,,
1194 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
«constitutivo» que pretende el labeling approach). Que no tiay «criminalidad» siri
jg^^,, «criminalización». Y, sobre todo, ha denunciado con rigor y acierto la actuación
altamente selectiva del control social penal, evidenciando la afectiva desigualdad
real del ciudadano ante la ley^°°.
e) Las teorías de la criminalidad que, orientadas sobre la base del
conflicto^°\ se desarrollan a partir del labeling approach h a n atacado
duramente el principio de los intereses sociales y del delito natural, al
localizar las variables del proceso de definición en las relaciones de poder
de los grupos sociales, tomando en cuenta la «estratificación social» y los
«conflictos de intereses». En efecto, en tales relaciones h a n pretendido
encontrar estas teorías no ya la base de la desigual distribución de los
«status» de criminal, sino también la de la desigual distribución entre los
diversos grupos sociales del poder de definición, del cual aquellos
«status» y las propias «definiciones» legales dependen. Según esto, en el
origen de los procesos de criminalización «primaria» (creación de la ley)
y «secundaria» (aplicación de la misma), no habría intereses generales,
fundamentales para todos los ciudadanos y para la sociedad misma, sino
intereses de los grupos en conflicto que detentan el poder («políticos» lo
serían todos los delitos y no sólo los «artificiales»)^"^.
f) Finalmente, las numerosas investigaciones llevadas a cabo los
últimos años sobre la efectividad del Derecho penal y sus consecuencias
jurídicas^°^ —ante todo, sobre la pena privativa de libertad— («desvia-
ción secundaria», «reincidencia», etc.), h a n desmitificado el supuesto
impacto bienhechor, rehabilitador y resocializador de la pena reina, y
con él, el principio de prevención de la Criminología tradicional. Tales
investigaciones h a n demostrado, antes bien, que no castigamos para
resocializar. Que no es éste el motivo de que se criminalicen ciertos
fO'iSOíl'-njyrvn/5I.IC '1 ( .n.f.ibiíJC-'4B|e!j8!e'
10» Cfr., G. KAISER, Criminología, cit., págs. 85 y ss.
1"! Sobre el modelo de «conflicto», vid., A. BARATTA, «El modelo sociológico del
conflicto y las teorías del conflicto acerca de la criminalidad», en Doctrina Penal,
1979, págs. 3 y ss. (traducción de J. Gutiérrez, revisada por R. Bergalli); también
D. SZABO, Criminología y política en materia criminal. Siglo XXI, edit. ,1980, págs-
52 y ss.
102 Cfr., A. GARCÍA-PABLOS, El actual saber, cit., págs. 19 y ss. Sobre la influencia
de ciertos grupos de presión, como objeto de examen preferente en la moderna
criminología, cfr., K. TIEDEMANN, Estado actual, cit., pág. 276.
103 La moderna criminología tacha de «subalterna» e «insuficiente» la atención qu6
había prestado a este problema la Criminología tradicional. Cfr. K. TIEDEMANN,
El Estado actual, cit., página 275. „ cit., página 13.
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 1195
comportamientos desviados. Todo lo contrario: que la pena no resocializa,
sino que estigmatiza; no limpia, sino mancha (¡como tantas veces se
recordó a los expiacionistas!). Y que, a menudo, es más el hecho de haber
cumplido u na pena que la propia comisión del delito lo que implica el
mayor demérito a los ojos de la sociedad. Que debía ser ésta, en puridad
y no el delincuente, la necesitada de resocializacióni°^.
En definitiva, pues, y a modo de síntesis, puede afirmarse que las
teorías funcionalistas, subculturales y psicoanalíticas; las teorías de la
reacción social y las investigaciones empíricas realizadas en los últimos
años sobre la efectividad del Derecho Penal y sus consecuencias (pena
privativa de libertad, reincidencia, desviación secundaria, etc.) han
contribuido decisivamente a la crisis de los pilares ideológicos de la
Criminología tradicional, desmitificando algunos de ellos y poniendo de
relieve, en todo caso, la necesidad de replantear sobre nuevas bases y a
la luz de nuestros conocimientos actuales los problemas básicos de la
cuestión criminal.
„itn1 T I, jii'- r . M tila'), lU^Tif-ii i
5. PILARES D E UNA NUEVA CONCEPCIÓN CRIMINOLÓGICA
Concretamente, la concepción monolítica y consensual del orden
social, el principio de diversidad del delincuente, el carácter patológico,
disfuncional, de la desviación y la naturaleza minoritaria del comporta-
miento desviado, son cuatro de los postulados convencionales más
cuestionados.
En el siguiente sentido^"'^:
' •' a) Crisis de la concepción monolítica y consensual del orden social, que da paso
auna comprensión pluralista, confllctlva, antagónica y estratificada del mismo, más
acorde con la esencia de la sociedad dinámica y democrática de nuestro tiempo'"'^.
^"^ Sobre la problemática de la resocialización, vid. A. GARCÍA-PABLOS, «La supues-
t a función resocializadora del Derecho penal: utopía, mito y eufemismo», en
Anuario de Derecho Penal y Ciencias Penales, XXXII (1979), págs. 680 y ss.; J. L.
DE LA CUESTA, El trabajo penitenciario resocializador. Teoría y regulación
positiva, San Sebastián, 1982 (edit. Caja de Ahorros Provincial de Guipúzcoa); F.
MUÑOZ CONDE, «La resocialización del deHncuente, análisis y crítica de u n mito»,
en CPCr (7), 1979, págs. 91 y ss.
^"^ Vid. GARCÍA-PABLOS, A., Problemas actuales de la Criminología, cit., págs. 105
yss.
Sobre la imagen plural del orden social, vid. A. GARCÍA-PABLOS, El actual saber,
- : "i" ' ;., ^ '
1196 ANTONIO GAKCIA-PABLOS DE MOLINA
Esto no significa necesariamente que el «paradigma del conflicto» se acepta
unánimemente por el pensamiento criminológico contemporáneo, pero sí que haya
ganado terreno frente al «funcionalista» de la Criminología «ortodoxa». Porque la
• • : ) ( " '
moderna Criminología no cree ya en esa supuesta armonía entre el sistema oficial
y los valores éticos de la comunidad que se pensó aportaba la teoría convencional
del delito y su configuración como claro correlato a las infracciones del Decálogo
Antes bien, las actuales investigaciones empíricas parecen demostrar todo lo
contrario: que el tipo de legitimación que obtiene el sistema de Derecho penal por
medio de las valoraciones y de las actitudes de la opinión pública no es ni total ni
homogénea con respecto a los diversos grupos sociales. Y que dicha legitimación
dista mucho de ser un consenso válido basado en el conocimiento real de la
H '1.
actuación efectiva del sistema y en su valoración racional. Por el contrario, como ha
demostrado POPITZ'°^ suele asentarse en una «ausencia de conocimiento» y en
imágenes parcialmente ficticias del sistema. La denominada «teoría expresiva» del
Derecho penal, portante —propia más de la ideología de la defensa social—, merece
actualmente una clara reacción crítica^"".
•JlDti \ i
.08/33 OÍM i
'",' -i
'. ífiiítfítrií
H. POPITZ, «Über die Práventivwirkung des Nichtwissens. Dunkelfeldziffer,
Norm und Strafe», en Recht und Staat, fascículo 350, Tübingen, 1968, págs. 17 y ss.
108
Cfr. A. BARATTA, Criminología y dogmática penal, cit., pág. 44. Personalmente
estimo que ni el modelo «consensual» ni el modelo de «conflicto» —en sus
formulaciones más radicales— se avienen a la realidad.
Los teóricos del «consenso» desconocen los evidentes conflictos que dinamizan unas
79? veces, perturban, otras, el orden social. Y, sobre todo: pretenden legitimar un
determinado orden social en abstracto desentendiéndose y despreciando toda
valoración sobre su funcionamiento efectivo. Por ello, cuando apelan a un consenso
tácito de la comunidad respecto a los valores y definiciones del sistema, afirman que
se t r a t a de una verdad parcial. Si existe dicho consenso —que, como veremos,
parece que existe— dicho consenso hace referencia a los valores nominales del
sistema, a sus fundamentos axiológicos, sin que, por tanto, deba desprenderse del
mismo legitimación alguna respecto al concreto modo de funcionar de aquel. Pues
entre las declaraciones formales del sistema y su concreta vigencia práctica se
producen desviaciones relevantes: sea o no sea consciente de ello la comunidad. La
puntualización de POPITZ parece irrefutable .
Por su parte, los teóricos del conflicto confunden la merecida crítica del funciona-
miento del sistema social con la supuesta inexistencia de consenso alguno en torno
lio
a ciertos valores y definiciones. E n lo que tampoco creo les asista por completo la
111
razón ya que la experiencia empírica parece demostrar que la mayoría de la
112
sociedad comparte determinadas definiciones básicas sobre la conducta delictiva y
la desviada, consenso —pienso yo— perfectamente compatible con una conciencia
crítica sobre el grado de vigencia y aplicación fiel de tales definiciones a la realidad.
Con relación a las mencionadas investigaciones empíricas, véase SCHNEIDER, H-
J., Kriminologie, cit., pág. 449 y ss. (que cita los trabajos, entre otros; de G E A E M E
NEWMAJSÍ, CH. W. THOMAS, E. J. CAGE, S. C. FOSTER, etc.) y G A E R I D O
113
GENOVES, V., en: Psicología social y sistema penal, cit., págs. 45 y ss. («Relación
entre la sociedad y el sistema legal», págs. 48 y ss.). GARRIDO GENO VÉS, después
114
de revisar los trabajos existentes sobre la percepción de las conductas criminales
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 1197
b) Crisis del principio de diversidad del delincuente, que ve en éste una persona
distinta de los demás ciudadanos «normales», desde un punto de vista cualitativo,
y le identifica con los sectores sociales de más baja extracción. Hoy, por el contrario,
la «problematización» del concepto de delito expresa la evidencia de que el crimen
no descansa, en general, en ningún defecto genéticamente prefijado de la persona-
lidad, sino que es la sociedad estatalmente organizada la que determina qué
comportamiento nocivo para la misma debe ser enjuiciado como delito^"^. De modo
que toda teoría del crimen presupone, de algún modo, una teoría de la
criminalización"". Esmás,laexperienciadiariademuestraquecadavezsonmáslos
ciudadanos socialmente integrados —«normales»— que infringen la legalidad.
Prueba de ello son los índices de delincuencia de tráfico, la delincuencia juvenil, la
de cuello blanco, la elevada cifra negra de ciertos crímenes, etc."\
c) Crisis del carácter necesariamente «patológico» y «disfuncional» de la
desviación. La contraposición clásica: delincuente-sociedad, o si se prefiere, de los
principios del «mal y del bien», respectivamente, también se halla cuestionada. Sin
necesidad de aceptar, sin más, posiciones funcionalistas"^ ni postulados de la
teoría de la desviación, con su romántica llamada a la criminalidad «expresiva» o al
significado de ciertas minorías"^ lo cierto es que hoy es ampliamente compartida la
tesis de que el comportamiento desviado —y su control— dan claridad a la norma
y contribuyen de forma positiva a la estabilidad sociaf ^''. Carece de sentido cualquier
declaración, indiscriminada y sin matizar, de guerra contra toda conducta
por los diversos subgrupos sociales (vg., estudiantes, policías, delincuentes etcéte-
ra) —algunos son ya clásicos en la materia (entre otros muchos los de: SELLIN y
WOLFGANG, NORMANDEAU, AKMAN-NORMANDEAU y TURNEE, EOSSI y
otros, CULLEN-LINK y POLANZI, THOMAS-CAGE y FOSTER, KVALSETH,
SANCHÍS y GAEEIDO, etc.)— llega a la conclusión de que existe evidencia
empírica a favor del modelo de consenso. A su juicio, de esta resulta: 1) Existe un
amplio acuerdo sobre las definiciones de delito, sin que las variables: sexo, edad,
clase social o residencia alteren significativamente el mismo; 2) Contra lo que
suponen los teóricos del conflicto, los sujetos menos severos en la imposición de
penas y respuesta al crimen son las clases sociales más elevadas, esto es: quienes
tienen superiores niveles educativos, sociales y económicos; 3) Los delincuentes
tienen idénticas —o muy parecidas— actitudes respecto al crimen que los no
delincuentes.
Sobre el problema del alcance de la teoría de la «configurabilidad» del delito, vid. G.
KAISEE Criminología, cit., pág. 24. i.ywiuü¡M wiijps ,;
Así, G. KAISEE, Criminología cit., pág. 24.
Así, G. KAISEE, Criminología cit., pág. 152.
Sobre el significado de las concepciones funcionalistas, cfr. A. BARATTA, Crimina-
hdad y dogmática penal, cit., pág. 20; A. GARCÍA-PABLOS, El actual saber, cit.,
págs. 16 y 17 y bibliografía allí citada; M. GROSSO GALVÁN, Nueva criminología,
cit., págs. 57 y ss. E n general, sobre las tesis de DURKHEIM y MERTON, vid. H.
GÓPPINGER, Criminología, cit., págs. 41 y ss.; R. BERGALLI, La recaída en el
delito, cit., págs, 185 y ss.
Cfr. J. YOUNG, P. WALTON e I. TAYLOR, Criminología crítica en Gran Bretaña,
cit., págs. 33 a 35. : OIWSJXÍCD ÍB saB"!-,' ;B;n9j
Por todos, G. KAISEE, Criminología, cit., pág. 56. • oí*fííy mliín lab i: «9 i
 ^^wT
1198 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
«innovadora». El crimen, en definitiva, es un comportamiento «normal», la otra cara
inevitable de la convivencia. Su completa erradicación no es posible sin imponer un
,on£ sistema de terror.
nsfi d) Principio de ubicuidad ÚG\ crimen. Frente al estereotipo de delincuente
•sm elaborado por el positivismo, parece hoy obvio, por el contrario, que el delito es un
sup comportamiento localizable en cualquier segmento de la pirámide social y no
ObOí privativo ni específico, desde luego, de las clases sociales menos privilegiadas. Otra
Si í cosa muy distinta es que las personas de hecho estigmatizadas, etiquetadas como
20! t «delincuentes», pertenezcan preferentemente a aquéllas, como consecuencia de la
.bst conocida actuación selectiva de los mecanismos e instituciones del control social. El
Rl ,li. delito es «ubicuo»"^ porque la infracción de la ley lo es también. Precisamente esta
contradicción, constatable en todos los países y sistemas, explica los esfuerzos de
Si e la moderna Criminología por examinar la criminaiidad de ios poderosos, de las
clases privilegiadas, denunciando la vigencia meramente formal del principio de
igualdad. Se trata, de algún modo, de restablecer el principio de «igualdad de
oportunidades» y de ampliar el círculo de personas tradicionalmente afectadas por
el Derecho penal"^. De ahí el auge e interés de las investigaciones sobre la
denominada «delincuencia de cueiiobianco»''^'^.
, 1 e) Estos nuevos postulados implican, por su parte, la profunda revisión de
principios básicos para la Criminología tradicional de corte positivista. Del principio
de culpabilidad, de igualdad ante la ley, de legitimidad del castigo, de los intereses
generales, de prevención y resocialización. Las modernas orientaciones antes
expuestas (teorías del conflicto, de las subculturas, funcionalistas, psicoanalíticas,
interaccionistas y del iabeiing approacii, etc.), han desmitificado, unas veces,
desmoronado, otras, viejos principios y convicciones, trazando una drástica frontera
, , ' entre el «deber ser» y la amarga realidad. Será necesario replantear, desde nuevas
s perspectivas y partiendo de un saber interdisciplinario y totalizador, los problemas
";•" de siempre.
No obstante, sería ingenuo desconocer el carácter fundamentalmente
«sectorial» de muchas de las investigaciones que se enmarcan en la
denominada «Criminología crítica» o «Nueva Criminología»: la ausen-
cia, en definitiva, de u n sistema completo, del que, desde luego, no
carecía la represiva y mitificadora Criminología positivista.
•ii"r-iE.ní,fií:ríVi>i Rf.ak'e;"ííí:,'.^ci.1 a j /
Sobre la «ubicuidad» del crimen como comportamiento «mayoritario», vid. F. SACK,
«Neuen Perspektiven in der Kriminalsoziologie», en F. SACK y R. KÓNIG (edit.),
Kriminalsoziologie, Frankfurt a. M., pág. 463.
Así, refiriéndose a la finalidad real del concepto de «delincuente de cuello blanco»,
G. KAISER, Criminología, cit., pág. 211.
Sobre la «delincuencia de cuello blanco» en Latinoamérica, vid. L. ANIYAR DE
CASTRO. «El delito de cuello blanco en América Latina. Elementos para una
investigación comparada», en: La realidad contra los mitos, cit., págs. 153 y ss. En
general, una reseña bibliográfica sobre el problema en A. GARCÍA-PABLOS,
Maquinaciones para alterar el precio de las cosas, cit., pág. 222 nota 9. Sobre este
tema, véase el capitulo IV, y nota 5, de la obra Estudios Penales (Barcelona, Bosch.
1984) del autor citado. " ^^
f
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 1199
No en vano se ha reconocido que la Criminología crítica vive aún su
infancia"^. Como tampoco se puede ignorar que, a diferencia de lo que
sucedía con la Criminología «correccionalista», la más moderna «teoría
de la desviación», por ejemplo, h a producido escasos manuales como
indicaciones valiosas para u na lucha práctica y eficaz contra el delito^^^
y que sirviera de base a u na praxis coherente y de orientación a u n a
compleja acción policial. A veces el análisis teórico conduce a u n no
intervencionismo que deja demasiados problemas sin resolver, o a u n a
llamada angustiosa a la reforma de las estructuras que tarda demasiado
en llegar.
ifi!Ú(¡,ri,tn'!!'ifi;-sJíu"'"
6. V A L O R A C I Ó N F I N A L
Parece obvio poner fin a esta obra con u n a s sucintas reflexiones sobre
el problema criminal y las tendencias de la moderna Criminología.
1. Desde el punto de vista metodológico, se consolida definitivamente
el empirismo y la interdisciplinariedad de la Criminología como ciencia.
Dicho principio metodológico se proyecta sobre todos los ámbitos de ésta:
sobre el causal-explicativo (elaboración de modelos teóricos), sobre el
preventivo y sobre el estrictamente operativo (intervención en el proble-
ma criminal y el infractor mismo).
Elpluralismo metodológico es otra de las señales de identidad de esta
joven disciplina. Se trata, en definitiva, de u n a consecuencia de su
naturaleza interdisciplinaria, al propio tiempo, expresión y garantía del
progreso científico y de la conocida interdependencia «objeto»-«método».
2. Descendiendo al terreno más concreto de las técnicas de investiga-
ción, asistimos al éxito clamoroso de los métodos cuantitativos, y en
particular, de las encuestas sociales que siguen causando fascinación. Lo
que se comprende, por el giro «social» de la ciencia criminológica, y
porque estos métodos cuantitativos h a n significado, tradicionalmente,
el test más representativo del cientifismo. Todavía no ha llegado el
momento de los métodos y técnicas más «finos», cualitativos.
.T,,í,9j,di.u:j. ' uí'i'Jj t«a.i>f.
118 Criminología crítica, cit. (Introducción), pág. 19.
119 J. YOUNG, «Criminología de la clase obrera», cit., pág. 98. El autor utiliza el
término «voyeurismo» para caracterizar a la «teoría de la desviación»
 1200 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
3. El paradigma «causal-explicativo» de ciencia, del que eran fiel
exponente las «ciencias del dato», las otrora «ciencias exactas», ha ^
entrado en fi-anca crisis. También la Criminología, por tanto, ha bajado
el listón convencional de sus exigencias como disciplina científica. El
saber y la experiencia criminológica se apartan por ello de la seguridad
y certeza que el paradigma de ciencia exigía en otros tiempos, tanto en
lo que se refiere a la explicación científica del crimen, como a su
prevención o intervención en el mismo. En consecuencia, entre el
desarrollo de las teorías criminológicas y la seguridad del conocimiento
empírico existe en la actualidad un significativo abismo. Los esquemas
«monocausales» han sido sustituidos por planteamientos plurifactoriales
más relativizadores y modestos; y la explicación causal por «teorías»,
«hipótesis», «relaciones», «conexiones», «covariantes», términos más
aptos para analizar los fenómenos de las ciencias h u m a n as y sociales
que solo garantizan unos saberes mínimos. La ciencia criminológica,
cada vez más social, dinámica e interaccionista, es, por utilizar una
denominación ya convencional, una ciencia «blanda».
4. El crimen, para la moderna criminología, pierde sus connotaciones
patológicas, y se contempla como «problema» social y comunitario con
todas sus consecuencias e implicaciones. No es por tanto, un tumor ni
u n a epidemia, u na lacra; ni u na cifi:'a o guarismo, ni elfi:-íosupuesto de
hecho de la n o r m a jurídico-penal. Es, a n t e s bien, u n conflicto
interpersonal, un doloroso problema social y comunitario de todos, de la
comunidad, que nace en la comunidad y debe resolverse por ella. El
crimen, en consecuencia, rescata su dimensión humana, interpersonal,
doméstica. En términos estadísticos —estadísticos, no valorativos— se
t r a t a de un fenómeno «normal», cotidiano, esto es, arroja un volumen
constante y su presencia inexorable trasciende variables temporales o
espaciales. ^ÍULUÍ^ tó ojuj.í3tijíi:)j«5j'
5. La moderna criminología empírica parte del postulado de la
«normalidad» del delincuente. La rancia teoría de la «diversidad» ha
quedado definitivamente desterrada, como vestigio de u na etapa
precientífica henchida de dogmas y prejuicios insostenibles. El infrac-
tor, por tanto, se convierte en delincuente porque delinque, no a la
inversa; esto es, no delinque porque reúna ciertas características que le
predestinen fatal e inexorablemente al delito. El delincuente es, en todo
caso, un hombre de su tiempo, uno más, como los otros hombres. En
consecuencia, su dignidad de persona, pugna con ciertos clichés y
esteorotipos de infractor («enfermo», «loco», «endiablado», «enemigo del
pueblo», «menor o inválido», «víctima», «animal peligroso», etc..) incom-
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 1201
patibles con los conocimientos científicos actuales que conducirían
además a u na política criminal de injustificable y desmedido rigor.
6. La víctima del delito ha cobrado en las últimas décadas, u n lógico
y merecido protagonismo escénico. Ya no es el personaje olvidado del
drama criminal —mero objeto pasivo, fungible, aleatorio, que por
fatalidad experimenta las consecuencias del delito— sino u n protagonis-
ta activo, dinámico, en la escena del delito. Asistimos, pues, al
«redescubrimiento» de la misma. El nuevo rol de la víctima tiene su
expresión o correlato metodológico en el auge de ciertas encuestas
sociales (encuestas de victimización) que aportan u na valiosísima infor-
mación sobre determinadas variables del crimen real u oculto al que no
tiene acceso el aparato estadístico oficial. Pero también en otros ámbitos
y dimensiones: en el estrictamente etiológico (interacción delincuente-
víctima y contribución de ésta al proceso de autovictimización), en el
preventivo, político-social (reparación, programas de ayuda a la víctima,
e t c . ) , en el procesal, etc. ...No obstante, y al propio tiempo, se h a cobrado
conciencia de los riesgos y excesos a que puede conducir, en materia
político-criminal, una desmedida participación de la víctima: nada más
preocupante para la proporcionalidad de la respuesta al delito— y para
el irrenunciable marco de garantías en la que ésta debe insertarse —que
una política criminal fiel a los solo dictados de la víctima del delito—.
7. El giro sociológico de la moderna Criminología se h a traducido en
una ampliación, enriquecimiento y progresiva problematización de su
objeto. Muestra de tal evolución es el éxito que ha obtenido la teoría del
control social hasta el punto de que conocidos sectores doctrinales
definen la Criminología como teoría radical de la desviación y el control
social. No obstante, el mayor desarrollo y elaboración teórica correspon-
de al llamado control social «informal», ya que una de las metas del
pensamiento utópico y radical consiste precisamente en sustituir el
control social formal por otros controles informales y proactivos capaces
de resolver efectivamente los conflictos, sin el elevado coste social y
efecto estigmatizador atribuido a l a s agencias oficiales del sistema legal.
8 . La moderna Criminología empírica contempla con mayor realismo
el hecho delictivo viendo en el mismo no u n mero reto simbólico o
enfrentamiento formal entre infractor y Estado, sino un suceso concreto
e histórico, u n conflicto interpersonal que tiene lugar bajo específicas
coordenadas temporales y espaciales, en un escenario y en u n a sociedad
determinada que profesa cierta escala de valores, oficiales o subterrá-
neos. El crimen, en definitiva, no es un fenómeno casual, o fortuito,
caprichoso, sino altamente selectivo, que no en vano, como demuestran
 1202 ANTONIO GAECÍA-PABLOS DE MOLINA
las estadísticas, se concentra significativamente en torno a muy preci-
sas variables personales, espaciales, temporales, etc. El duelo, por tanto,
d e l i n c u e n t e ^ c t i m a ofrece u n a imagen ficticia de la realidad criminal,
ya que desconoce la necesaria mediación de la comunidad, y el marco o
escenario histórico donde dicho conflicto interpersonal acaece.
9. La elaboración de modelos teóricos explicativos del crimen como
objetivo obsesivo de la ciencia criminológica, ha pasado a un segundo
plano, cobrando creciente interés, por el contrario, el diseño de progra-
mas de prevención del delito, de intervención positiva en la persona del
infractor, y de respuesta pacificadora y solución de los conflictos sociales.
Prima, pues, la prevención y la intervención en el problema criminal
sobre la explicación de éste. En todo caso, los modelos teóricos explica-
tivos devienen progresivamente más complejos e integrados. Se abando-
n a n las explicaciones monocausales y los esquemas pretendidamente
generalizadores, de validez universal, buscándose por el contrario
explicaciones ad hoc, específicas para grupos o familias de delitos
(diversificación versus generalización). El indiscutible giro sociológico
de los modelos explicativos actuales no permite prescindir del soporte o
entramado biológico y psicológico del comportamiento humano.
10. Se reivindica, acertadamente, por la doctrina la función práctica
del saber científico, y en concreto, de la experiencia criminológica, en el
sentido más profundo (Welzeliano), de este término. Porque el saber
científico no se agota en u na mera elaboración teórica, academicista.
Nace del análisis empírico la realidad concreta y está llamado, por
vocación, a volcarse de nuevo sobre dicha realidad para explicarla,
comprenderla y transformarla en interés del hombre. La objetividad,
distancia y neutralidad del investigador no contradice la función social
de la Ciencia. S'-iffffr o •;
11. Admitido el postulado de la normalidad del crimen, fenómeno
consustancial a la convivencia h u m a n a —«la otra cara de ésta»—,
inextirpable, forzoso es renunciar a trasnochados prejuicios y ambicio-
sas metas político criminales. Carecen de sentido las «cruzadas» contra
el delito, y los vanos intentos de erradicarlo de la faz de la tierra,
«extirparlo» definitivamente. Antes bien u n a sociedad más libre, racio-
nal y tolerante, debe asumir una dosis mayor de comportamiento
desviado del consenso general, como hecho que pertenece a la sociología
de la normalidad. No existe, por tanto, otro objetivo legítimo y viable que
el de un control racional y razonable de la criminalidad, con el menor
coste social posible. La paz de un a sociedad sin crimen es la paz de los
cementerios o de las estadísticas falsas. Eliminar por completo el delito
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 1203
solo sería posible acudiendo a técnicas de control alternativo, pero con
ello, nos adentraríamos en el peligroso mundo de la utopía. De la utopía
que no se aviene a aceptar la experiencia; que agudiza, ciertamente, la
conciencia del problema y relativiza la realidad, pero termina exhortan-
do —y sólo exhortando—, a u n a mejora del mundo que tarda demasiado
en llegar o no llega nunca. El pensamiento utópico, sin duda, es
importante motor del progreso, pero cuando no quiere saber de proble-
mas, crea entorno a si mismo un mundo rígido y de terror, elevando a
tensiones asfixiantes el impacto de las instancias del control social. No
es difícil captar las actitudes y conciencia jurídica del ciudadano diri-
giendo atentamente los procesos de socialización. De este modo, se
reduce, drásticamente, el riesgo de desviación, y las tasas de criminali-
dad. Sin embargo, se paga por ello u n elevadísimo precio, el de la libertad
conduciendo, además, este proceso, a u n modelo general de sociedad
uniforme y uniformada no deseable.
12. La teoría —y la praxis— de la prevención del delito cobra
progresivo interés. Pero la prevención rectamente entendida, en un
sentido etiológico, que atiende a las raíces ííltimas del problema que el
crimen exterioriza (prevención primaria), no en el sentido puramente
disuasorio, intimidatorio, cuasipolicial, ni como mer a estrategia
obstaculizadora, que aplaza o desplaza la manifestación criminal. La
vasta experiencia acumulada a lo largo de los últimos decenios, apunta
hacia un nuevo modelo de prevención, a medio o largo plazo; positiva, no
intimidatoria, basada, pues, en prestaciones sociales; pluridireccional,
y de fuerte componente comunitario. La genuina prevención en conse-
cuencia exige u n sincero compromiso de la comunidad; la implicación
solidaria de ésta, movilizando todos sus resortes y efectivos en aras a la
solución del problema criminal. =""^'"
13. Resocialización y tratamiento son conceptos que h a n recibido toda
suerte de reproches y descalificaciones, no siempre justificados.
A quienes condenan dogmáticamente cualquier intervención en el
infractor, alegando su ilegitimidad, conviene advertir que las revolucio-
nes tardan mucho en llegar —o no llegan nunca— y mientras, no es justo
abandonar a su suerte a la población reclusa, sin esperanza, ni otra
expectativa que el cumplimiento de la pena. El nihilismo, la teoría y
praxis de la no intervención, ofrece u na engañosa faz de progreso y
humanismo. Sin embargo, la historia demuestra que utópicos y radica-
les solo siembran la semilla del progreso y del cambio social; pero éste,
el progreso, se construye día a día y a pie de obra por los reformadores
que se comprometen con la realidad y la transforman.
 1204 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
k La supuesta inefectividad de todo tratamiento es otra falacia que
alimenta, eso sí, la virtualidad de conocidas «profecías» y círculos
viciosos. Pero tiene que enfrentarse a la evidencia científico empírica con
escaso éxito. Cabe cuestionar, desde luego, la viabilidad de u n determi-
nado tratamiento rehabilitador, o la de cualquier intervención en ciertos
casos o grupos de infractores. Pero negar, de antemano, la posibilidad de
llevar a cabo un impacto positivo y bienhechor en la población reclusa,
científicamente programado, es tanto como negar la realidad diaria.
Ahora bien, el ideal resocializador sigue siendo aún muy ambiguo e
impreciso. La polémica doctrinal y normativa antes referida pone al
descubierto la existencia de demasiados interrogantes sobre la meta
final, los objetivos intermedios, los procedimientos y los mismos límites
de tan ambiciosos programas. Afortunadamente, la investigación empí-
rica y la praxis clínica h a n despejado ya muchas incógnitas sobre el
tratamiento del infractor. Hoy la ciencia puede delimitar, con mayor
precisión, el contenido de la intervención, lo que es —y lo que no es— el
tratamiento; sus objetivos y estrategias, según las características de
cada caso o grupo de casos; las técnicas concretas de intervención
recomendables; los resultados que cabe esperar de las mismas, sus
perspectivas, etc. El ideal resocializador dejará de ser un mito o un lema
vacío de contenido cuando, después del oportuno debate científico, se
alcance un elemental consenso en torno, al menos, a tres cuestiones
básicas: qué objetivos concretos se pueden perseguir con relación a cada
grupo o subgrupo de infractores, qué medios y técnicas de intervención
se estiman en cada caso idóneos y eficaces y qué límites no debe superar
jamás cualquier suerte de intervención.
14. Una respuesta cualitativamente satisfactoria al problema crimi-
nal debiera perseguir como objetivos la efectiva solución del conflicto que
el delito exterioriza (resolver el conflicto no exclusivamente castigar al
culpable del mismo), la conciliación de las partes implicadas en el
mismo, y la pacificación de las relaciones sociales generales y del propio
clima social. Todo ello, desde luego, con el menor coste social posible.
• El modelo clásico de justicia penal se halla en crisis. Castiga al
culpable, o procura, al menos, hacerlo, pero no resuelve los conflictos.
Hace caer el peso y las iras de la Ley, e impone la fuerza victoriosa del
Derecho, pero no es capaz de conciliar a las partes enfrentadas ni de
pacificar unas relaciones sociales. La imagen simbólica de u n a diosa
sorda, muda y ciega, que ciñe o empuña espada, refleja, sin duda, la
percepción social negativa del actual modelo de justicia criminal.
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 1205
Pero, carecemos, aun de respuestas alternativas válidas y eficaces. El
incipiente y poco definido modelo de «justicia restaurativa» concita
justificadas esperanzas. Ahora bien, es imprescindible, para su progre-
siva consolidación, depurar, previa verificación empírica, el mismo. En
primer lugar, sus presupuestos, pues ni razones de prevención general
permiten la aplicación de éstas fórmulas sustitutivas del enjuiciamiento
convencional a delitos de especial gravedad (quiebra, pues, la pretendi-
da aplicación universal de tales procedimientos), ni tendría sentido
circunscribirla a conflictos de importancia nimia, como si se t r a t a r a de
una mera reparación del daño o conciliación civil. Otros muchos parti-
culares, relevantes de estos modelos demuestran la ambigüedad e
indefinición de los mismos, sólo superable con el tiempo, y u na actitud
realista, que someta al análisis empírico la evaluación de los resultados
que en cada caso unas y otras opciones deparen (relación de estos
procedimientos con el sistema legal convencional, grado de autonomía
orgánica y funcional de los mismos, perfil y rol del mediador, concreto
procedimiento de intervención en el conflicto, e t c . ) .
Otros modelos radicales, de corte abolicionista, basados en u na
justicia participativa, lega, comunitaria, orientada más a la reparación
del daño que al castigo, carecen todavía de la virtualidad indispensable
que exige por imperativos del realismo, el problema criminal.
15. Por último, en el control racional del crimen corresponde al
Derecho Penal u n papel secundario, subsidiario, conforme al principio
de la llamada intervención mínima. Contra lo que pudiera parecer, el
crimen es un fenómeno altamente selectivo, escoge el espacio físico, el
momento, la víctima más propicia. Su estructura, fenomenología y
dinámica dista mucho del azar, de la casualidad. Por ello, los poderes
públicos deben abordar el problema criminal científicamente, aprove-
chando la valiosa información que hoy suministran diversas disciplinas
empíricas. Y sobre todo, servirse de los medios más adecuados y eficaces
que impliquen el menor coste social. Buscar en las prohibiciones penales
la solución al problema del crimen es u n a ingenuidad. Considerar al
Derecho Penal la respuesta natural, primaria y más eficaz, un a absurda
crueldad propia del despotismo no ilustrado. Antes bien, desde un punto
de vista político criminal, el control racional de la delincuencia reclama
el previo desarrollo de u n a justa y eficaz política social que incida a
tiempo en los factores que favorecen y configuran el crimen y busque la
instauración de un a sociedad más sana. Una sociedad que al enfrentarse
a sus conflictos y contradicciones eduque a sus miembros más en el
respeto a los bienes jurídicos, en la solidaridad y en la tolerancia de la
 1206 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA

desviación, que en el castigo, la intransigencia, la agresividad y el

egoísmo. Más en la razón, que en la pasión, en la libertad, que en la pena.
Por decirlo con RADBRUCH, u n a sociedad capaz de darse a sí misma no
u n mejor Derecho Penal, sino algo mejor que el Derecho Penal.
liaei/nxíao;
>»Btínxjno;

M i . > A N E X O S ESTADÍSTICOS !
'i\ • u ífi'Ti''- •? ( ^ ' ti ^í) aQji^|||íio^_|ija^'ír^i
t ' t í ' I 8< j ! " ' ! J í n - o'lij!» í o l ) : Como orientación para el lector, se aportan a continuación unas
breves explicaciones acerca del contenido y estructura de las distintas
t)"íuiw-5 u Í; ,,,( qf'i ';< í'> «oo 9! !, ,' estadísticas.'>• 'Í»Í '.WÍTOÍÍ BOJ' "ÍK « Í Í 1*»»,^ ua.-na. v^firtCM^cü^f»,-»
'••0Í3K„Uf •', i -lOÍ .1 .

/.- ESTADÍSTICAS POLICIALES ÜMI H 'úm. -^c^

Los primeros cuadros reflejan a través de u n a discriminación

•>]'lí '-íiv'íaaxi.iu Í3iipí.fcoíní,v toí^Aerví3{>0j,flsd»í«o ,15911%?»fe
I í!
i5!t"rq \ñ'hííííóSí-\ú-) ..Á'ií'lHAáih'' .úhñhaif'^^'lbqmf
• . •' Ji>q í.t'f'Fs'íW^ 9tf;).'! 'l*triin''> f.ítfhfrfi-í rT«>bíí'->VT»trti afííííYr>.ii
> !r' f f - ^ i ' " ',((«;(». í n ' f r U é . i í f i ' i i i M fuj'&Jjq?» •f;!,MffwiítJ«aoxb.Vu
j th'jí'b v ^uf^h! >©i • -,í, tí '..jíh'iuiHT! '^b• -if {*R ,i>bt,>4 áwo', í! tí./^ri
asistemática por figuras delictuales individuales los delitos cometidos y
esclarecidos en diferentes provincias españolas, durante los años 1990
a 1997. Dada la abundancia de datos se h a procedido a la selección de las
oupvm provincias conforme a criterios como el n ú m e r o de h a b i t a n t e s
consignándose todas las ciudades de más de 2 millones de habitantes y,
de entre las poblaciones que oscilaban entre los 0-300.000 hab. y
ixtí \«lrí¥1 500.000-1 millón de habitantes, se h a diferenciado conforme a criterios
geográficos, para ofrecer así u n a visión m á s completa de la criminalidad
en todo el territorio nacional. Deben tenerse en cuenta los siguientes
datos que entrañan lecturas de carácter correctivo. En primer lugar, las
violaciones no se refieren al resto de agresiones sexuales contenidas en
el capítulo correspondiente. E n otro orden, sólo a partir de 1993 se
incluyen los datos generales de las faltas cometidas. Por último, debe

i'^syb.'r T^'í ¡. f'J.i i^^j'i f ; . • .. , w "j«, ..1 ' i.ii<í ÍG -'v -

íi-qn • J > ' b c ' H ' i ' ^ í n A J*- ••¡-fi - >xi-' -. L) lob ÁTIÍ.-K; ' E n los anexos incluidos a continuación se puede apreciar claramente u n a diferen-
- '"/>! .'.. ,1 ,fi ? t ^ íjf a b Í H I . . r • '/'i f i ,-ii < / r " y ' > ' f ,(^»
cia en los criterios de selección, sobre todo en las estadísticas policiales y peniten-
J ciarlas. Su puesta al día se h a visto dificultada por la carencia de cifras relativas
' ) ' j i i ' ; . ji 1 • >i 'wíjiío'i .i) i- /; 1 if "•' ) ' ', f í . ' 1 íf. ,''>b < t
.;; a algún año y los cambios introducidos por las fuentes consultadas en su
I, <r?"'!0'fi ;0.jííf";>i .1 i i ' j V ' l t j i - . i ' t ' * t í . ' . i . f ' ^/-^ I i'l ' < » elaboración. Todo ello h a venido, en parte, motivado por la entrada en vigor de u n
• ,.¡ü'j'ii j>K Uí ' j ; í u ' , ' ' ' " I I " ' ! i Ti • '• . i( jbúOií);rtxj nuevo Código Penal en mayo de 1996. Por otro lado, no se h a tenido acceso a las
' !' i"., o '"' ''.f ' í- .; .n.niil . ».; • Ji» i. "'•< ^i -..t^^^ífíro-j ' últimas estadísticas judiciales, lo que h a impedido su revisión. La revisión y
actualización de este Anexo h a sido llevada a cabo por D- Carmen Ocaña Díaz-
' Ropero, Profesora del departamento de Derecho penal de la U.C.M.
 1208 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 1209
significarse que las variaciones censales acaecidas a lo largo de los años
ofrece u n panorama exhaustivo del tráfico de drogas, con indicadores
no han supuesto en ningún caso un salto de categoría. El cuadro
fiables que permiten contemplar el desarrollo de este sector de la
siguiente a las cintas por ciudades y delitos recoge los mismos datos
referidos a todo el territorio nacional. ,r íjue el Derecha criminalidad. ...i.,^.^.__:

A continuación se consigna el número de detenciones practicadas

entre menores de edad en la misma fi:-anja temporal -1990 a 1996-,
diferenciando al efecto entre menores de 14 años, jóvenes entre 14 y 15
y entre 16 y 17.
Los gráficos publicados a continuación recogen comparativamente
los delitos conocidos, esclarecidos y el total de detenidos a nivel nacional,
en relación exclusivamente con los delitos contra las personas y la
propiedad, respectivamente. Además, se recopila el mismo tipo de
información, referido a todas las infracciones cometidas, incluidas las
faltas a partir de 1993 y hasta 1996. Todos ellos datos que ya se
contemplaban en la segunda edición del Tratado.
En esta tercera edición se h a n podido manejar los valores estadísticos
de delitos conocidos y esclarecidos en los años 1998, 1999 y 2000,
reflejando el grado de eficacia policial, según datos recogidos y elabora-
dos por la Dirección General de la Policía. Se apreciará por el lector un
vacío correspondiente al año 1997 a cuyas cifras no se ha tenido acceso.
Asimismo, los criterios seguidos en la elaboración de las mismas son
distintos por lo que, en defecto de las cifras provinciales utilizadas en la
edición anterior, se h a n seleccionado los más próximos y así se ha
acudido a las que reflejan el número de delitos conocidos y esclarecidos
en las Comunidades Autónomas.
IL- ESTADÍSTICAS JUDICIALES •'««eibnoqearu,:* oluHq,^
A) ESTADÍSTICAS D E LAMEMORIA D E LA FISCALÍA G E N E -
RAL D E L ESTADO^:
De los datos sobre criminalidad aportados por la Memoria de la
Fiscalía General del Estado, por su interés se h a n seleccionado los
relativos a las infracciones relacionadas con el tráfico de drogas. Y ello
no sólo por cuanto representan u na de las parcelas más significativas
del fenómeno criminal sino, en tanto la fuente que ahora se analiza
- / . " ) f iíR Oí: ürf 'Jt/o iíh'
Fuente: Memoria de la Fiscalía General del Estado, años de consulta: 1990-1997.
B ) ESTADÍSTICAS JUDICIALES P R O C E D E N T E S D E L L N . E .
Los datos ofrecidos en esta sección proceden de la publicación "Esta-
dísticas Judiciales de España 1992", INE, Madrid, 1995. A salvo los
cuadros ofrecidos en las sucesivas memorias editadas por el Consejo
General del Poder Judicial, cuya generalidad no permite u n a línea de
continuidad con la estadística aquí reflejada ni contiene criterios
discriminatorios de interés criminológico relevante (edad, sexo, forma-
ción o grupos delictuales), son estos los únicos datos de los que se dispone
hasta la actualidad. En ellos se h a procedido a u na selección de los más
interesantes a los fines de esta obra, es decir, aquellos cuya relevancia
criminológica puede desprenderse de la simple confrontación de datos.
Por un lado se recogen los asuntos despachados en los juzgados de
instrucción durant e los años 1988-1992. Es significativo el aumento de
diligencias preparatorias resueltas entre los años 1989 (14.722 del
1.541.219 expedientes incoados) y 1990 (1.493.425, del 1.848.510),
luego mantenido en los años sucesivos. Ello es producto de la reforma
operada en 1990, a través de la cual comienza a darse salida a los
expedientes incoados a través de las diligencias previas, utilizándose
otros cauces procesales no incluidos en la tabla h a s t a el momento.
A continuación se presenta un esquema genérico de la criminalidad
por bloques sistemáticos no desarrollada en esta sede, mas sí posterior-
mente, como se verá, en el cuadro correspondiente a la clasificación de
los condenados según la naturaleza de los delitos.
La siguiente tabla se refiere a los datos ofrecidos en la anterior, si bien
se relacionan de modo genérico por lo que la discriminación no permite
establecer u na relación significativa entre el número de condenados y su
porcentaje por razón de sexo, edad o formación. Destaca la falta de
atención prestada en la fuente a los datos relativos al nivel de formación
del condenado, lo que no sucedía en los años 1983-1987 (no incluidos en
el cuadro) y cuya representatividad es sin duda en esos años, más que
significativa. En esta tabla la criminalidad juzgada aparece desglosada
por figuras delictuales concretas. Por otra parte, cada uno de los delitos
reflejados es puesto en relación con las circunstancias personales del
condenado, como la edad o el sexo. No consta el grado de participación
 1210 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 1211

del sujeto en el tiempo correspondiente, lo que en función del sexo o edad En segundo lugar, debe advertirse que el Estado, en tanto el resto de
hubiera podido arrojar mayores datos. Se echa en falta, asimismo, una CCAA* no poseen plenas competencias a estos efectos, distribuye la
mayor atención a los datos en la formación del individuo. población penitenciaria, entre otras variables, atendiendo al número de
plazas disponibles en cada una de las comunidades.
Finalmente, la última tabla recoge la criminalidad sancionada en
Juzgados de lo Penal y Audiencias Provinciales en el año 1992, dividido por En el análisis de las cifras correspondientes a los años 1996 y
provincias. Han sido seccionadas algunas categorías delictivas por la siguientes h a n de apreciarse, los efectos que produjo la entrada en vigor
insignificancia de los datos, en alguna ocasión, o por su ambigüedad, en del Código Penal de 1995.
otros (v. gr., no queda especificado en la fuente si el apartado concursos está Así, cuando, para esta tercera edición, se h a n pretendido actualizar
o no incluido ya eri^los anteriores, por lo que se desconocía si su naturaleza los datos estadísticos, no h a sido posible la obtención de las cifras
lo es como plus o aliud). Tampoco se especifica si entre los delitos contra la
relativas al periodo que abarca los años 1995-1997, debido, entre otras
propiedad quedan comprendidas las defraudaciones, j . ,^
razones, a los desajustes que produjo la aplicación del nuevo texto que
supuso, además, u n a alteración en el método y la adaptación forzosa a
la nueva realidad penitenciaria. Por ello, se recogen en la última parte
J n . - ESTADÍSTICAS PENITENCIARIAS^ llíiifciáfalfeíriaft'fef» del anexo las cifras resultantes referidas a periodos anuales y no
semestrales. No obstante, y dado el interés que puede presentar la
En orden a un correcto análisis de los datos que configuran el anexo
evolución, apreciándose un aumento progresivo de reclusos, se incluyen
estadístico III deben tenerse en cuenta las siguientes orientaciones:
las cifras absolutas de la población penitenciaria diferenciándose por
La Comunidad Autónoma catalana, en primer lugar, inició el sexos y apareciendo por primera vez la cuantificación de reclusos
traspaso de competencias en m a t e r i a de administración penitencia- penados con acuerdo al Código Penal derogado y al vigente.
ria, en aplicación del art. 11.1 de L'Estatut d'Autonomia de Catalunya,
LO 4/1979, de 18 de diciembre, en el año 1984, teniendo hoy plenas
facultades a este respecto, fecha en la que, coherentemente, las
instancias estatales centrales dejaron de ofrecer datos sobre la
evolución penitenciaria en aquella comunidad. Así pues, las cifras
sobre la evolución penitenciaria que se incluyen a nivel nacional,
deberán completarse con las tablas correspondientes a la Comunidad
catalana, p a r a obtener u n a visión de conjunto del total del Estado
español.

Fuentes utilizadas para la elaboración de este apartado: tablas n.-1 a 23, Justidata,
n° 9, Centre d'Estudis Jurídica i Formació Especialitzada, Generalitat de Catalunya,
Departament de Justicia, enero 1995 (salvo las tablas 22 y 23, que corresponden al
n° 10, de la citada publicación); las tablas 24 a 32, proceden del Informe General 1993,
Secretaría de Estado de Asuntos Penitenciarios, Ministerio del Interior, Madrid,
1996; las tablas n- 33 a 35 y 37 se han obtenido de la página web de la Dirección
General de Instituciones Penitenciarias en Internet (http://www.mir.es/instpeni/
* Pese a que tres de ellas contemplan también en sus Estatutos de Autonomía
cifras.htm; por último, el cuadro n° 36, se ha extraído de Justidata, cit., n° 15,
competencias en materia penitenciaria, nos referimos a Navarra, Andalucía y País
noviembre, 1997.
Vasco.
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Anexo Estadístico I
ihuí.f. I >'.J1JIÍ) ishcíofirsimíiq non/5Ídoq"í;í éh gB'toírtHtte
ESTADÍSTICAS POLICIALES
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^
 TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 1215

BADAJOZ % INFRACCIONES/PROVINCIAL (1993)

Badajoz 56,7
Mérida 24,8
•Qi'msB fíO( Don Benito-V. de la Serena 9.5
o|9fF-íbn9<n5i Almendralejo 9,0
(3.'*-) 0p.tB--ñ *:'¡h £vs?in-'"'' Villanueva del Fresno (P.F.) 0.0
100,0

, SWI ¥'"i
Km2. (Total Provincia): 21.657
Habitantes Totales: 647.654 1992 1993 %
0
TOTAL
1 o'^b'AVMy\^,>i oxasiA Com. Distrito:
3 DETENCIONES
^BlAí^um aATaa i
Com. Locales: —, 1.546 1.733 12,1
Ptos. Fronterizos: ? j 1

) I ; : JVÍ

1 1

DELITOS CONOCIDOS % ESCLARECIDOS

1992 1993 % 1992 1993

Robos intimidación en Bancos 6 6 0,0 100,0 66,7

Restantes robos intimidación 196 232 18,4 55,1 58,2

Robos con fuerza 1.619 1.811 11,9 28,2 29,2

Sustracción en vehículos 1.388 1.694 22,0 8,7 10,1

Defraudaciones 174 171 -1,7 67,2 62,0

Sustracción de vehículos 537 479 -10,8 31,6 21,1

Homicidios 1 4 300,0 100,0 75,0

Violaciones II 8 -27,3 54,6 175,0

Detenciones ilegales 5 3 -40,0 40,0 33,3

Tirones 257 136 -47,1 28,8 20,6

Restantes delitos 1.279 1.342 4,9 58,8 59,0

TOTAL DELITOS 5.473 5.886 7,5 33,1 32,0

 1216 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA T TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 1217

BADAJOZ % INFRACCIONES/PROVINCIAL (1995) BADAJOZ % INFRACCIONES/PROVINCIAL . (1996)

Badajoz 41,74 Badajoz 50,61
El... Mérida 34,35 Mérida 32,4!
z,? .sns'. IflsifK-m Don Benito-V. de la Serena 13,17 Don Benito-V. de la Serena 9,58
0,9 ü(S Almendralejo 10,74 Almendralejo 7,40
0.0 • » . ?* 1 1 ^j• fc;í-S^ b b ív,'-j- Villanueva del Fresno (P.F.) 0,00 uisbsiJUM Villanueva del Fresno (P.F.) 0,00
0,001 100,00 c,a fa/sdA mtíoiñh {is2 ' 100 00

Km2. (Total Provincia): 21.657

Km2. (Total Provincia): 21.657
Habitantes Totales: 647.654
TOTAL
1994 1995 % Habitantes Totales: 647.654 1995 1996 %
Com. Distrito: 0 TOTAL
Com. Distrito: O
Com. Locales: Ci? í ! 3 DETENCIONES 1.743 1.801 Com. Locales: ' ^ 3 DETENCIONES
3,33 1.801 2.142 18,93
Ptos. Fronterizos: 1
Ptos. Fronterizos: I
. tt 1 !
>\y ' «K.l* ; E5.Í.P- I
L . : ^ .^ 1 ^ DELITOS CONOCIDOS % ESCLARECIDOS DELITOS CONOCIDOS % ESCURECIDOS

1994 1995 % 1994 1995 1995 1996 % 1995 1996

Robos intimidación en Bancos 4 2 -50,00 0,00 50,00 2 9 350,00 50.00 55,56
Robos intimidación en Bancos
Restantes robos intimidación 185 150 -18,92 48,65 52,67 150 234 56,00 52,67 54,70
Restantes robos intimidación
Robos con fuerza 1.726 1.584 -8,23 26,13 25,82 1.584 2.456 55,05 25,82 17,14
Robos con fuerza
Sustracción en vehículos 1.422 1.360 -4,36 8,51 7,57 1.360 1.936 42,35 7,57 7,33
Sustracción en vehículos
Defraudaciones 193 173 -10,36 55,96 66,47 173 227 31,21 66,47 81,50
Defraudaciones
Sustracción de vehículos 558 570 2,15 20,25 17,19 570 664 16,49 17,19 20,33
Sustracción de vehículos
Homicidios 1 5 400,00 100,00 100,00 5 3 -40,00 100,00 50,00
Homicidios
Violaciones II 13 [8,18 90,91 61,54 13 4 -69,23 61,54 75,00
Violaciones
Detenciones ilegales 3 3 0,00 0,00 100,00 3 2 -33,33 100,00 50,00
Detenciones ilegales
Tirones 131 108 -17,56 28,24 25,93 108 112 3,70 25,93 17,86
Tirones
Restantes delitos 1.261 1.081 -14,27 60,67 62,16 1.081 1.351 24,98 62,16 58,77
Restantes delitos

TOTAL DELITOS 5.495 5.049 -8,12 30,86 30,12 5.049 6.998 38,60 30,12 26,25
TOTAL DELITOS +" - - ••' ^

TOTAL FALTAS í "* ' ^^^^ 2.846 2.756 -3,16 28,22 32,04 2.756 4.737 71,88 32,04 40,55
TOTAL FALTAS

TOTAL INFRACCIONES 8.341 7.805 -6,43 29,96 30,80 7.805 11.735 50,35 30,80 32,02
TOTAL INFRACCIONES ' ' !
1218 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 1219

BALEARES ^- % INFRACCIONES/PROVINCIAL (1993) BALEARES % INFRACCIONES/PROVINCIAL (1995)

Id Xc P. de Mallorca P. de Mallorca 69,9
69,9
Ibiza Ibiza 16,2
16,2
Mahón "'^^"^ *^« '» Serew 6,1 Mahón 34 ! 6,1
OSÍ Manacor ^** Ti> »!-i?5f- Manacor ?.? w»»»ie'-« 5.8
5.8
Qy.tf (Mñ} omsi'-^. Ciudadela •^*' ^«-«"^ i**'^') é MS Ciudadela *"• 2,0
2,0 úi< VsHés
San Antonio Abad OS.ii bí»dA osHí-- San A n t o n i o Abad 0,0
0,0

100,0 oa.üii 100,0

N

Km2. (Total Provincia): 5.014

hOfl ^PPi
1 -^'f i£
&?X T&A Habitantes Totales: 745.944 1994 1995 %
TOTAL
Com. Distrito: —,:-;: ¡-, I
Km2. (Total Provincia): 5.014
1992 1993 Com. Locales: S A | fi t 4 DETENCIONES 4.133 4.248 2,8
Habitantes Totales: 745.944 %
TOTAL Ptos. Fronterizos: I
Com. Distrito: 3
Com. Locales: 5 DETENCIONES 4.133 4.248 2,8
Ptos. Fronterizos: ZL.. ,- ,0 ' •"ímmms^iii? j soaooH DELITOS CONOCIDOS % ESCLARECIDOS
- «K^ B - i í ^ f í . fi í ifí 1 .tí-
1994 1995 % 1994 1995

és.íi? 00,02 f m:m. 9

—f^ Robos intimidación en Bancos 12 2 -83,33 58,33 150,00
- - . 1
DELITOS CONOCIDOS % ESCLARECIDOS
Restantes robos intimidación 539 463 14,10 29,87 34,77
.. . 1 ---1 1992 1993 % 1992 1993
Robos con fuerza 4.764 4.257 -10,64 13,43 10,69
Robos intimidación en Bancos 7 6 -14,3 114,3 16,7
Sustracción en vehículos 3.029 2.385 -21,26 5,81 8,22
Restantes robos intimidación 736 404 -45,1 28,3 41,6
Defraudaciones 631 603 -4,44 67,83 63,02
Robos con fuerza S.58I 5.354 -4,1 20,2 15,3
Sustracción de vehículos 1.081 1.248 15,45 23,03 20,91
Sustracción en vehículos 4.559 4.159 -8,8 5,9 6,1
Homicidios 13 13 0,00 76,92 92,31
Defraudaciones 597 549 -8,0 94,8 71,6
Violaciones 24 32 33,33 70,83 59,36
Sustracción de vehículos 1.746 1.186 -32,1 22,6 19,1
Detenciones ilegales II 5 -54,55 63,64 80,00
Homicidios 15 II -26,7 100,0 63,6
Tirones 662 642 -3,02 19,49 25,08
Violaciones 37 26 -29,7 70,3 61,5
Restantes delitos 4.937 5.707 15,60 35,65 31,86
Detenciones ilegales 9 6 -33,3 100,0 83,3
TOTAL DELITOS í j t S . d - | ÍC 15.703 15.357 -2,20 22,82 22,60
Tirones 670 527 -21,3 9,6 13,3

Restantes delitos 4.765 4.649 -2,4 54,0 50,1 TOTAL FALTAS 6.813 7.665 12,51 20,53 19,87

TOTAL DELITOS 18.722 16.877 -9,8 28,1 25,4 22.516 23.022 2,25 22,13 21,69
TOTAL INFRACCIONES
1220 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 1221

BALEARES % INFRACCIONES/PROVINCIAL (1996) BARCELONA % INFRACCIONES/PROVINCIAL (1993)

r,xo P. de Mallorca 75,38 ÍC, 1 t t \<! Barcelona 60,0 Villanueva y Geltrú 1.4
i¿' 10,2 H. de Llobregat 4,3 S.Feliu de LI.S.J. Desp
£,dl Ibiza 13,18 1,3
r ! .O.t.2.LtriliiAri.Z TO.^ Tarrasa 3,7 Granollers 1,3
Mahón 5,0! , •^«r»b.3.2 £8.£ Sabadell 3,4 Viladecans 1,2
?0 sloñcbíei! td,£
Manacor 4,27 Badalona 3,1 Manresa 1.2
K- üi'nnRH , t^\,í
Cl,£ Ciudadela Castelldefels.Gavá 2,5 Rubi
2,16 t-K mu'á ii'J, M
Sta. C. de Gramanet 2,3 S.C. de Valles 1,1
San Antonio Abad 0,00 r íiijskugl US
-Exs'i Y fsfcsjnsM ihS. Cornellá-Esplogas de Ll. 2,1 Sardañola 0,8
it .
isHoíjJií lá.l Mataró 2,1 Vich * ' '' 0,8
8,001 100,00 t.
¡fesV S2, f Prat de Ll. 1,6 Igualada 0,6
\ 1
S.B. de Llobregat
C ' st'i es nt'ifi'Kj!.! ssA or.: 1,5 Moneada y Rexac 0,6
ÍUN ! S. Adrián del Besos 1,5 Ripollet 0.5

100,0
Km2. (Total Provincia): 5.014 í£T.t :{BÍMiuo'rt.
Habitantes Totales: 745.944 1995 [996 % ' é««l , i, pni Í Í I ^ Í J í i . J " - -'•• VisisSoTí
TOTAL
Com. Distrito: — ~ . ~ i —' Km2. (Total Provincia): 7.733
Com. Locales: ~"-£,l> i 4 DETENCIONES 4.075 4.104 0,71 Habitantes Totales: 4.690.996 ¡992 1993 %
Ptos. Fronterizos: i 23
TOTAL
Com Distrito: _.

. .,.^_^ ^ ^ • j , j . . - —.y-. -
Com Locales: , 23 DETENCIONES 39.721 43.494 9,5
DELITOS CONOCIDOS % ESCLARECIDOS Ptos Fronterizos: í t 0

' - r .-. : -- 1995 1996 % 1995 1996 ft?f| ¿\' 2W'

Robos intimidación en Bancos 2 8 300,00 150,00 37,50 "' '"*íMI£.^

DELITOS CONOCIDOS % ESCLAREC¡DOS
Restantes robos intimidación 463 518 11,88 34,77 32,43
1992 1993 % 1992 1993
Robos con fuerza 4.257 4.517 6,11 10,69 11,47
Robos intimidación en Bancos 553 387 -30,0 73,8 86,3
Sustracción en vehículos 2.385 2.381 -0,17 8,22 7,81
Restantes robos intimidación ¡2.701 ¡¡.907 -6,2 26,4 25,8
Defraudaciones 603 537 -10,95 63,02 58,47
Robos con fuerza 21.508 2 ¡.267 -1,1 ¡8,5 ¡9,6
Sustracción de vehículos 1.248 1.264 1,28 20,1 22,86
Sustracción en vehículos 27.427 24.386 -11,1 9,7 ¡0,8
Homicidios 13 6 -53,85 92,31 100,00
Defraudaciones 3.228 3.73 ¡ ¡5,6 87,0 88,7
Violaciones 32 20 -37,50 59,38 70,00
Sustracción de vehículos 16.450 ¡4.292 -I3,¡ 20,9 16,6
Detenciones ilegales 5 10 100,00 80,00 50,00
Homicidios 123 ¡8 -4,¡ 9¡,¡ ¡08,5
Tirones 642 375 -41,59 25,08 8,00
Violaciones 2¡6 20 ¡ -6,9 8¡,9 79,6
Restantes delitos 5.707 4.666 -18,24 31,86 33,99
Detenciones ilegales 67 93 38,8 80,6 80,6

TOTAL DELITOS i »í^ í ^i 15.357 14.302 -6,87 22,60 21,81 4.021

Tirones 4.278 6,4 12,4 12,4

Restantes delitos 43.702 ^ ¡ . 8 2 8 -4,3 57,0 54,6

TOTAL FALTAS 7.665 8.289 8,14 19,87 20,73

TOTAL DELITOS 129.996 ¡22.488 -5,8 32,6 32,4

23.022 22.591 -1,87 21,69 21,41
TOTAL INFRACCIONES i ^^
1222 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 1223

BARCELONA % INFRACCIONES/PROVINCIAL (1995) BARCELONA % INFRACCIONES/PROVINCIAL (1996)

1^,1 Barcelona 57,77 Viladecans 1,35 Barcelona 57,10 Villanueva y Geltrú 1,42
E.I iqi H. de Llobregat 5,02 Granollers 1,31 H. de Llobregat 5,10 S.Feliu de LI.S.J. D. 1,27
ti Sabadell 4,07 S.Feliu de LI.S.J. D. 1,21 Tarrasa j 4,41 Manresa 1,21
\(i f ^^*i
1! Tarrasa 3,82 S.C. de Valles 1,16
o\
rff! Sabadell 4,08 Viladecans 1,13
Badalona 3,67 Sardañola 1,09 Badalona 3,68 Rubí 1,01
Cornellá-Esplúgas de Ll. 2,74 Manresa 1,06 Sta. C. de Gramanet 2,46 S.C. de Valles 1,00
Mataró 2,45 Rubí 7éÍJ í€d.. Mataró 2,35 Sardañola
.f-JIlíVsb.D.? £,í 0,94 1,00
Castelldefels.Gavá 2,13 Igualada 0,72 Cornellá-Esplogas de Ll. 2,31 Igualada 0,74
e,o. EÍoñísbiEÍ I.I
Sta. C. de Gramanet 2,12 Moneada y Rexac 0,61 Castelldefels-Gavá 1,97 Moneada y Rexac 0,65
8.0 ñ-ni !,I S. Adrián del Besos 1,61 Ripollet 0,60 Prat de Ll. 1,67 Ripollet 0,59
&,(i Bbslíug! d,! Prat de Ll. 1,52 Vich 0,01 Granollers 1,51 Vich 0,00
¿,0 jKissf íf sbsjfioM ?.! S.B. de Llobregat 1,40 Aeropuerto El Prat 0,45 S. Adrián del Besos 1,45 Aeropuerto El Prat 0,44
Í.O .tdüoqifi 2, i Villanueva y Geltrú 1,40 Í W G 0 3 « A J : Í Í 3 rf 'iOüK S.B. de Llobregat 1,45

100,00 100,00
Km2. (Total Provincia): 7.733 Km2. (Total Provincia): 7.733
Habitantes Totales: 4.690.996 1994 1995 % Habitantes Totales: 4.690.996 1995 1996 %
TOTAL TOTAL
Com. Distrito: 12 Com. Distrito: ;,j-, . g Q^I2
Com. Locales: *^'?Í?I 23 DETENCIONES 41.049 37.998 -7,43 Com. Locales: I 23 DETENCIONES 37.998 37.410 -1,55
Ptos. Fronterizos: ._ _!_ I Ptos. Fronterizos: C ' ' Í^W-I

1 s;,x 1 **ví^,xl^ ! 'íAs.íi. 1

DELITOS CONOCIDOS % ESCLARECIDOS DELITOS CONOCIDOS % ESCLARECIDOS
r
'. 'f '<f.#6''-''i
1994 1995 % 1994 1995 ¡995 1996 % 1995 1996
Robos intimidación en Bancos 317 276 -12,93 74,45 84,7 Robos intimidación en Bancos 276 223 -19,20 84,78 82,51

Restantes robos intimidación 11.407 11.402 -0,04 27,53 29,19 Restantes robos intimidación 11.402 12.306 7,93 29,19 24,67

Robos con fuerza 19.275 19.672 2,06 17,34 18,07 Robos con fuerza 19.672 21.152 7,52 18,07 19,64

Sustracción en vehículos 20.533 22.134 7,80 12,05 11,82 Sustracción en vehículos 22.134 23.743 7,27 11,82 10,42

Defraudaciones 4.057 4.236 4,41 67,12 64,90 Defraudaciones 4.236 3.873 -8,57 64,90 63,75

Sustracción de vehículos 10.757 10.113 -5,99 14,84 16,69 Sustracción de vehículos 10.113 13.203 30,55 16,69 15,25

Homicidios 125 121 -3,20 92,80 95,04 Homicidios 121 74 -38,84 95,04 97,30

Violaciones 210 225 7,14 78,10 85,33 Violaciones 225 131 -41,78 85,33 80,15

Detenciones ilegales 71 93 30,99 69,01 79,57 Detenciones ilegales 93 85 -8,60 79,57 72,94.

Tirones 3.268 2.960 -9,42 23,87 16,66 Tirones 2.960 2.960 0,00 16,66 17,67

Restantes delitos 40.765 42.261 3,67 47,76 45,29 Restantes delitos 42.261 36.104 -14,57 45,29 47,46

TOTAL DELITOS j^ , T^t 110.85 113.493 2,4 30,77 30,12 TOTAL DELITOS 113.493 113.854 0,32 30,12 28,30

TOTAL FALTAS 90.282 82.563 -8,55 15,79 17,59 TOTAL FALTAS 82.563 93.746 13,54 17,59 18,89

TOTAL INFRACCIONES 201.067 196.056 -2,49 24,04 24,84 TOTAL INFRACCIONES 196.056 207.600 5,89 24,84 24,05
1224 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 1225

BILBAO BILBAO
í, ^ > i VttKÍccans ^ÍÍiíU!^í^S?«ÍÍ^'f 'y,í>
ai.ii

i£.l
1992 1993 ??»i
1994 1995 %
£1,1 3fii
TOTAL % tmi TOTAL
urj iiiuñ i 8d.
m,í M:ii,i¥ ftb ,3.2 j
DETENCIONES 2.631 3.255 j;.j|.... ; Mr.í íííe
DETENCIONES 2.559 1.494 -41,62
•'•¡o, ( RUsñshiai j 23,7
l»T,ü «bfitausl j !£.£
t'i^Ú ;>.'i':?« < sbMn«H i <dviaiMbgírMi»s) lAZ í
nfi íaíU>qi% í Té, I ! 2 0 f í D 3 i A J 3 e .:J' 1 eOai30«0; DELITOS CONOCIDOS % ESCURECIDOS
<!0,ü • \ riíiV j iZ.I 1- •• ' : í .
i-i\0 ítí"fi
rdlío 1 ííi roíi ü1t s-üflffliSA
j r ü s A ! ! ¿tj. -m 1994 1995 % ¡994 1995
DELITOS CONOCIDOS % ESCURECIDOS
44 10 -77,27 43,18 30,00
1992 1993 % 1992 1993 Robos intimidación en Bancos
378 52 -86,24 21,43 19,23
83 70 -15,7 36,1 Restantes robos intimidación
Robos intimidación en Bancos 42,9
1.238 238 -80,78 13,57 9,66
Restantes robos intimidación 644 381 -40,8 25,9 24,9 Robos con fuerza
1.510 157 -89,60 5,89 5,10
3.225 2.259 -29,9 12,9 12,9 Sustracción en vehículos
Robos con fuerza
275 88 -68,00 53,09 57,95
2.662 2.380 -10,6 3,5 5,1 Defraudaciones
Sustracción en vehículos , „ , t ^ r t « „ ^ „
304 37 -87,83 16,78 29,73
368 346 -6,0 60,9 Sustracción de vehículos
Defraudaciones 51,7
5 0 -100,00 100,00 -
Sustracción de vehículos 847 508 -40,0 20,4 20,7 Homicidios
14 5 -64,29 71,43 100,00
Homicidios 15 12 -20,0 80,0 75,0 Violaciones
3 2 -33,33 66,67 100,00
Violaciones 21 19 -9,5 80,9 47,4 Detenciones ilegales
91 9 -90,11 15,38 0,00
Detenciones ilegales 9 4 -55,6 66,7 50^0 Tirones
2.235 786 -64,83 47,25 56,36
Tirones 173 162 -6,4 9,8 8,0 Restantes delitos

6.097 1.384 -77,30 26,91 40,17

Restantes delitos 3.562 3.435 -3,6 44,7 43,7 TOTAL DELITOS ' ! "

9.576 24,6 5.552 1.536 -72,33 12,81 10,48

TOTAL DELITOS 11.609 -17,5 23,6
TOTAL FALTAS

11.649 2.920 -74,93 20,19 24,55

TOTAL INFRACCIONES '**- ' '»'«'
M.iT , tS.f* * fté,é Fí'

'le.i-.í ít <A. i U,.'! i ! ' íJi^SI

,tx *-'l "í ¡ '^? ..i i1' í-í I í,- Ih )

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1226 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 1227

BILBAO CANTABRIA % INFRACCIONES/PROVINCIAL (1993)

Santander 79,6
Torrelavega 20,4
r 899 i K
«V 1995 1996 % 100,0
¡ TOTAL
DETENCIONES 2.559 1.494 -41,62

; mmymunsó^ j ÍOOOOM: DELITOS CONOCIDOS % ESCLARECIDOS

1995 1996 % 1995 1996

Robos intimidación en Bancos 10 2 -80,00 30,00 100,00

.!^i}:-K(>l""ÍBÍoT).ii: .
Restantes robos intimidación 52 3 -94,23 19,23 66,67 Mí i ^ •*}
K ffi-íT^itr'.-i

Robos con fuerza 238 18 -92,44 9,66 Km2. (Total Provincia): 5.289
27,78
Habitantes Totales: 530.281
TOTAL
1992 1993 %
Sustracción en veliículos 157 10 -93,63 5,10 0,00 Com. Distrito: 0

88 46 -47,73 57,95 50,00

Com. Locales: I DETENCIONES 1.722 1.906 10,7
Defraudaciones
Ptos. Fronterizos: 0
Sustracción de vehículos 37 5 -86,49 29,73 40,00
t ^m A"
Homicidios 0 0 - - -
1 " •H!ií8«V'450,§'4«t I
Violaciones 5 1 -80,00 100,00 0,00 1 DELITOS CONOCIDOS % ESCLARECIDOS

Detenciones ilegales 2 0 -100,00 100,00 - 1992 1993 % 1992 1993

Tirones 9 0 -100,00 0,00 - Robos intimidación en Bancos 10 15 50,0 20,0 13,3

Restantes delitos 786 136 -82,70 56,36 70,Sf Restantes robos intimidación 961 255 -29,4 98,2 42,3

58,82 Robos con fuerza 1.202 1.198 -0,3 16,2 17,8

TOTAL DELITOS '^'^' ' 1.384 221 -84,03 40,17
Sustracción en vefiículos 1.503 1.495 -0,5 7,3 7,2
TOTAL FALTAS 1.536 24 -98,44 10,48 29,17
Defraudaciones 126 118 -6,3 60,3 45,8
••\' ^''S9 \
2.920 245 -91,61 24,55 55,92 Sustracción de veíiículos 619 557 -10,0 17,1 13,3
TOTAL INFRACCIONES
Homicidios 2 4 100,0 100,0 100,0

Violaciones 13 18 38,5 46,1 77,8

Detenciones ilegales 1 5 400,0 100,0 40,0

Tirones 222 161 -27,5 14,4 17,4

Restantes delitos I.3II 1.012 -22,8 64,4 56,5

TOTAL DELITOS 5.370 4.838 -9,9 28,2 24,3

1228 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 1229

CANTABRIA % INFRACCIONES/PROVINCIAL (1995) CANTABRIA % INFRACCIONES/PROVINCIAL (¡996)

Santander 79,50 Santander 79,04
Torrelavega 20,50 Torrelavega 20,96
m% ' if9é 100,00 100,00

PE-yp^CIOlifS ! 4'»«
ISi»

) '.?S€LAi.
\

Km2. (Total Provincia): 5.289 Km2. (Total Provincia): 5.289

Habitantes Totales: 530.281 1994 1995 % Habitantes Totales: 530.281 1995 1996 %
TOTAL TOTAL
Com. Distrito: O Com. Distrito: O

Com. Locales: • * I DETENCIONES 2.133 1.518 -28,83

Com. Locales: *- * •' í ¡ I DETENCIONES 1.518 1.597 5,20
Ptos. Fronterizos: O Ptos. Fronterizos: • O

. ,,- . «i.
^,ú* •-. í'> '. i.ií.1
DELITOS CONOCIDOS % ESCLARECIDOS — - : •• — ' — — DELITOS CONOCIDOS % ESCLARECIDOS
'. ( 1995 1996 % 1995 1996
1994 1995 % 1994 1995
Robos intimidación en Bancos 7 7 0,00 128,57 85,71 Robos intimidación en Bancos 7 20 185,71 85,71 55,00

Restantes robos intimidación 246 229 -6,91 35,37 38,86 Restantes robos intimidación 229 301 31,44 38,86 34,88

Robos con fuerza 1.368 1.358 -0,73 16,74 15,76 Robos con fuerza 1.358 1.510 11,19 15,76 21,13

Sustracción en vehículos 1.373 1.341 -2,33 6,41 6,94 Sustracción en vehículos 1.341 1.497 11,63 6,94 10,15

Defraudaciones 160 135 -15,62 55,63 58,15 Defraudaciones 135 125 -7,41 68,15 74,40

Sustracción de vehículos 529 520 -1,70 13,42 16,73 Sustracción de vehículos 520 553 6,35 16,73 24,59

Homicidios 4 7 75,00 75,00 71,43 Homicidios 7 2 -71,43 71,43 150,00

Violaciones 13 12 -7,69 53,85 75,00 Violaciones 12 7 -41,67 75,00 71,43

Detenciones ilegales 2 3 50,00 50,00 66,67 Detenciones ilegales 3 2 -33,33 66,67 100,00

Tirones 128 119 -7,03 17,97 24,37 Tirénes 119 191 60,50 24,37 55,50

Restantes delitos 902 819 -9,20 50,44 47,13 Restantes delitos 819 721 -11,97 47,13 49,79

TOTAL DELITOS i , ; i 5 , 4.732 4.550 -3,85 22,44 22,24 TOTAL DELITOS 4.550 4.929 8,33 22,24 26,19

TOTAL FALTAS 7.478 7.101 -5,04 19,23 30,31 TOTAL FALTAS 7.101 7.322 3,11 30,31 31,44

12.210 1.651 -4,58 20,48 27,16 TOTAL INFRACCIONES 11.651 12.251 5,15 27,16 29,33
TOTAL INFRACCIONES
1230 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 1231

CEUTA 5A % INFRACCIONES/PROVINCIAL (1993) CEUTA ^ INFRACCIONES/PROVINCIAL i(1995)

100.0 Ceuta 100.0
r«tavega
Usía 5*2
t&o,e

.-. " " "^ • \mM Km2. (Total Provincia): 19

i , .29f Habitantes Totales: 73.208 1994 [995 %
Km2. (Total Provincia): ,._„ „ 19 TOTAL
Com. Distrito: 0
Habitantes Totales: . « : 73 2O8
TOTAL 1992 1993 % Com. Locales: .QQ.Q \ DETENCIONES
i •. 0 4.278 4.876 [3,98
i ' Ptos. Fronterizos: ! 0
Com. Locales: 0 DETENCIONES 4.389 4.260 -2,9
Ptos. Fronterizos: 0
:' iJífl 20f"XiM('i DELITOS CONOCIDOS % ESCURECIDOS

¿f \ d?9! ^DCI. ; i
-flfll i" " \ '
1994 1995 % 1994 1995
|T.?Slj W 0 - 0,0 0,0
^^^.'> L\W' DELITOS CONOCIDOS % ESCLARECIDOS Robos intimidación en Bancos 0

276 242 -12,32 44,20 46,28

1992 1993 % 1992 1993 Restantes robos intimidación

Robos con fuerza 377 450 19,36 31,30 27,56

Robos intimidación en Bancos 0 0 - 0.0 0,0
Sustracción en vehículos 861 812 -5,69 17,31 14,90
Restantes robos Intimidación 254 208 - 18,1 52,4 46,1
69 61 -11,59 36,23 52,46
Robos con fuerza 486 467 -3,9 29,2 31,7 Defraudaciones

183 185 1,09 37,70 35,68

Sustracción en vehículos 811 86! 6,2 20,5 17,0 Sustracción de vehículos

4 3 -25,00 100,00 100,00

Defraudaciones 35 30 - 14,3 62,9 36,7 Homicidios
9 4 -55,56 88,89 75,00
Sustracción de vehículos 326 199 -39,0 18,7 29,1 Violaciones
10 4 -60,00 50,00 75,00
Homicidios 5 12 [40,0 80,0 100,0 Detenciones ilegales
88 47 -46,59 31,82 31,91
Violaciones 3 5 66,7 100,0 100,0 Tirones
1.080 1.265 17,13 78,52 77,39
Detenciones ilegales 3 2 -33,3 100,0 100,0 Restantes delitos

Tirones 107 64 -40,2 49,5 39,1 2.957 3.073 3,92 46,53 47,45
TOTAL DELITOS
Restantes delitos 830 1.043 25,7 77,3 74,7
2.338 1.761 -24,68 33,49 39,13
TOTAL FALTAS •
TOTAL DELITOS + ''^ ' 2.860 2.89! 1,1 43,0 44,3
5.295 40,77 44,41
TOTAL INFRACCIONES 4.834 -8,71
1232 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 1233

CEUTA % INFRACCIONES/PROVINCIAL (1996) GRANADA % INFRACCIONES/PROVINCIAL (1993)

Ceuta 100.0 Granada 84,6
Motril 12,2
T£,£ Baza 3,2
ííJO! 100,0

Kiti2. (Total Provincia):

íUSt- •:ífíÍ.>fíí*éiS MStí-'
19
Habitantes Totales: 73.208 1995 1996 %
Com. Distrito:
TOTAL Km2. (Total Provincia): 12.531
¡
Habitantes Totales: 812.616 1992 1993 %
Com. Locales: ¿tSJ; O DETENCIONES 4.876 10.000 105,09 TOTAL
Ptos. Fronterizos: O Com. Distrito: 3
Com. Locales: — — 2 DETENCIONES 2.884 2.973 3,1
\ üMúmtííM» \ zoaiíonfr Ptos. Fronterizos: \
DELITOS CONOCIDOS % ESCLARECIDOS
: SOS 1 íkfíO!, ' ••» '• *s«i. %?l •?9i of ! imi is»M
1995 1996 % 1995 1996
Robos intimidación en Bancos 0 0 - - - 2 3S! 1 Jí!.«8 P^'^^-|_„^
DELITOS CONOCIDOS % ESCLARECIDOS

Restantes robos intimidación 242 234 -3,31 46,28 33,76

1992 1993 % 1992 1993
Robos con fuerza 450 498 10,67 27,56 20,08
Robos intimidación en Bancos 18 32 77,8 38,9 109,4
Sustracción en vehículos 812 860 5,91 14,90 11,98
Restantes robos intimidación I.II6 I.I8I 5,8 28,5 25,5

Defraudaciones 61 41 -32,79 52,46 43,90

Robos con fuerza 3.219 2.704 -16,0 11,4 15,7

Sustracción de vehículos 185 233 25,95 35,68 24,46

Sustracción en vehículos 5.548 3.537 -36,2 5,8 7,4

Homicidios 3 9 200,00 100,00 88,89

Defraudaciones 165 189 14,5 52,7 50,3

Violaciones 4 7 75,00 75,00 71,43

Sustracción de vehículos 3.288 2.901 -11,8 6,4 7,5

Detenciones ilegales 4 9 125,00 75,00 66,67 100,0

Homicidios 8 5 -37,5 87,5
Tirones 47 45 -4,26 31,91 28,89 53,8
Violaciones " f ¿¿^ 29 13 -55,2 79,3
Restantes delitos 1.265 1.251 -1,11 77,39 72,10 83,3
Detenciones ¡legales -•..f~..~ - T • -•• 6 -14,3 57,1

3.073 3.187 3,71 47,45 40,51 Tirones 1.523 1.390 -8,7 5,7 7,7
TOTAL DELITOS i '"^ ' i ' '*

Restantes delitos 2.634 2.440 -7,4 50,7 47,2

TOTAL FALTAS 1.761 2,155 22,37 39,13 35,87

TOTAL DELITOS 17.555 14.398 -18,0 15,8 18,1

TOTAL INFRACCIONES 4.834 5.342 10,51 44,41 38,64
1234 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 1235

GRANADA % INFRACCIONES/PROVINCIAL (1995) (1996)

GRANADA % INFRACCIONES/PROVINCIAL
Granada 85,67 Granada ^, „ 87,36
Ihí Motril 10,96 Motril 10,08
Baza 3,37 Baza 2,56
100,0 ¡00,0

Km2. (Total Provincia): 12.531

Km2. (Total Provincia): 12.531
Habitantes Totales: 812.616 1994 1995 % 1995 1996
TOTAL Habitantes Totales: 812.616 %
Com. Distrito: 3 TOTAL
Com. Distrito: 2
Com. Locales: i. > x .< • i 2 DETENCIONES 3.406 3.676 7,93 Com. Locales: ^^^ i 2 DETENCIONES 3.676 4.211 14,55
Ptos. Fronterizos: 0
Ptos. Fronterizos: O
i,
!
(,£
'
' '[; CW.Í
•'•••- 1
•|>S3,Í
•>•-'•-
DELITOS CONOCIDOS % ESCLARECIDOS ! : 1 DELITOS CONOCIDOS % ESCLARECIDOS

1994 1995 % 1994 1995 1995 ¡996 % 1995 1996

Robos intimidación en Bancos 35 7 -80,00 88,57 128,57
Robos intimidación en Bancos 7 12 71,43 128,57 50,00
Restantes robos intimidación 1.168 986 -15,58 26,80 24,24
Restantes robos intimidación 986 1.510 53,14 24,24 21,19
Robos con fuerza 2.496 2.912 16,67 13,94 16,45
Robos con fuerza 2.912 3.112 6,87 16,45 17,45
Sustracción en veliículos 3.08 í 3.194 3,67 7,98 8,80
Sustracción en vehículos 3.194 3.545 10,99 8,80 10,04
Defraudaciones 218 292 33,95 63,30 58,22
Defraudaciones 292 257 -11,99 58,22 56,42
Sustracción de vehículos 2.839 3.116 9,76 7,61 9,05
Sustracción de vehículos 3.116 3.455 10,88 9,05 8,94
Homicidios 1 9 7 -22,22 77,78 85,71 100,00
Homicidios 7 II 57,14 85,71
Violaciones • '-'- 22 16 -27,27 68,18 68,75
Violaciones 16 13 -18,75 68,75 76,92
Detenciones ilegales 6 4 -33,33 50,00 75,00
Detenciones ilegales 4 4 0,00 75,00 75,00
Tirones 1.361 1.079 -20,72 7,42 7,51
Tirones 1.079 1.457 35,03 7,51 6,38
Restantes delitos 2.330 2.424 4,03 46,95 41,67 48,04
Restantes delitos 2.424 2.300 -5,12 41,67

TOTAL DELITOS 13.565 14.037 3,48 18,52 18,32 18,51

TOTAL DELITOS 14.037 15.676 11,68 18,32

TOTAL FALTAS i * "^ 10.255 11.165 8,87 22,24 22,03 18,20

TOTAL FALTAS •' O-»^" ' ^^ 11.165 13.032 16,72 22,03

TOTAL INFRACCIONES 23.820 25.202 5,80 20,12 19,96 18,37

TOTAL INFRACCIONES 25.202 28.708 13,91 19,96
1236 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 1237

GUADALAJARA % INFRACCIONES/PROVINCIAL (1993) (1995)

GUADALAJARA % INFRACCIONES/PROVINCIAL
Guadalajara 100.0 Guadalajara 100.0
80,01

It

.i.t,
\

lO.IÍ Km2. (Total Provincia): 12.190

Habitantes Totales: 149.067 1994 1995 %

Km2. (Total Provincia):
12.190
TOTAL
Com. Distrito: 0
Habitantes Totales:
149.067
TOTAL 1992 1993 % Com. Locales: ^¿ ,s: 0 DETENCIONES 274 338 23,36
Com. Distrito:
I Ptos. Fronterizos: 0
Com. Locales: ^
O DETENCIONES
Ptos. Fronterizos: 242 259 7,0
1,. :'" \ wmMmj DELITOS CONOCIDOS % ESCURECIDOS
í \ K f '.•; i 3
m -—.. 1 » - . . . •... • ..,,«, 1994 1995 % 1994 1995
XW ''ti.áf í4* €*,1 '£1
Robos intimidación en Bancos 8 8 0,00 50,00 87,50
DELITOS CONOCIDOS % ESCLARECIDOS
**t t.W * S ; M - "I ^HhU I í>!2 i
Restantes robos intimidación 26 40 53,85 34,62 35,00
1992 1993 1992 1993
Robos intimidación en Bancos Robos con fuerza 220 345 56,82 24,09 25,51
-83,3 33,3 100,0
Restantes robos intimidación Sustracción en vehículos 239 216 -9,62 6,69 6,02
40 51 27,5 45,0 37,2
Robos con fuerza Defraudaciones 32 33 3,13 68,75 96,97
311 283 -9,0 17,4 20,5
Sustracción en vehículos Sustracción de vehículos 106 105 -0,94 20,75 23,81
222 217 -2,2 4,9 5,1
Defraudaciones Homicidios 1 0 -100,00 100,00 -
24 20 -16,7 70,8 75,0
Sustracción de vehículos Violaciones 2 3 50,00 100,00 100,00
104 101 -2,9 19,2 12,9
Homicidios Detenciones ilegales 7 2 -71,43 100,00 50,00
0,0 200,0 100,0
Violaciones Tirones 17 18 5,88 29,41 16,67
-77,8 44,4 100,0
Restantes delitos 231 258 11,69 58,44 55,81
Detenciones ilegales
0,0 0,0
Tiror 28 32 889 1.028 15,64 31,05 32,10
14,3 35,7 15,6 TOTAL DELITOS
Restantes delitos 210 168 -20,0 60,0 60,7
TOTAL FALTAS 288 378 31,25 40,63 49,47

TOTAL DELITOS 955 876 -8,3 27,6 25,9

1.177 1.406 19,46 33,39 36,77
TOTAL INFRACCIONES
 1238 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 1239

% INFRACCIONES/PROVINCIAL (1993)
GUADALAJARA % INFRACCIONES/PROVINCIAL (1996) MADRID
Madrid 76,1
Guadalajara 100.0 •íí^l Alcalá de Henares 3,3
Coslada-S. Femado de H. 2,4
ft?,£ Leganés 2,3
Fuenlabrada 2.3
Alcorcen 2,2
Alcobendas-S.S. de los Reyes 2,0
;••«'. i
Móstoles 1,9
Torrejón de Ardoz 1,9
Getafe 1,6
« Parla 1,3
Pozuelo de Alarcón .;. 1.2
Majadahonda 0.9
Aranjuez 0,6
"i'i"
;-C'í. T „«,»k*r 100,0
Kin2. (Total Provincia): 12.190
Habitantes Totales: 1995 1996 sí ¿pe i
149.067
TOTAL % (
Com. Distrito: 0 Km2. (Total Provincia): 7.995
Com. Locales: £, i 0 DETENCIONES 338 353 4,44 Habitantes Totales: 5.030.958 1992 1993 %
Ptos. Fronterizos:
TOTAL
• 0 Com. Distrito: 22
Com. Locales: 13 DETENCIONES 38.258 42.368 10,7
; zootaiRAjaia-á» i aooooi^i DELITOS CONOCIDOS % ESCLARECIDOS Ptos. Fronterizos: ? O

i ?.99i '. ^*<?l 1 ^ \ ^P 1995 VI (•i;nit

1996 % 1995 1996
Robos Intimidación en Bancos 8 2 -75,00 87,50 0,00
DELITOS CONOCIDOS % ESCLARECIDOS
Restantes robos intimidación 40 42 5,00 35,00 52,38
1991 1992 % 1991 1992
Robos con fuerza 345 315 -8,70 25,51 23,17
352 382 8,5 31,0 33,0
Robos intimidación en Bancos
Sustracción en vehículos 216 181 -16,20 6,02 4,97
20.417 21.372 4,7 11,5 10,4
Restantes robos intimidación
Defraudaciones 33 83 151,52 96,97 87,95
30.096 32.164 6,9 10,4 10,2
Robos con fuerza
Sustracción de vehículos 105 141 34,29 23,81 14,89
40.956 44.926 9,7 4,2 4.4
Sustracción en vehículos
Homicidios 0 1 - - 100,00
53,8
Defraudaciones 3.265 3.924 20,2 63,1
Violaciones 3 2 33,33 100,00 100,00
Sustracción de vehículos 22.505 26.660 18,5 15.1 9,6
Detenciones ilegales 2 2 0,00 50,00 50,00
107 112 4,7 93,5 86,6
Homicidios
Tirones 18 17 -5,56 16,67 29,41
326 325 -0,3 57,1 61,5
Violaciones
Restantes delitos 258 221 -14,34 55,81 60,18
51 67 31,4 74,5 49,2
Detenciones ilegales
TOTAL DELITOS 1.028 1.007 -2,04 32,10 33,76 10.003 10.647 6.4 4,6 4,4
Tirones
41.359 41.701 0,8 49,9 47,5
TOTAL FALTAS " '-' 378 448 18,52 Restantes delitos
49,47 46,21

169.437 182.280 7,6 20,2 18,0

1.406 1.455 TOTAL DELITOS
TOTAL INFRACCIONES 3,49 36,77 37,59
 1240 ANTONIO GARCÍA-PABLOS DE MOLINA
TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 1241
MADRID % INFRACCIONES/PROVINCIAL (1995) MADRID % INFRACCIONES/PROVINCIAL (1996)
Madrid
73,88 Madrid •"^'"" 73,58
Móstoles 3,14
Fuenlabrada ,^ Móstoles 3,48
£.í 3,11 Fuenlabrada 3,07
Alcalá de Henares 2,98
iX Leganés 33 .«sgjsSÍ! Alcalá de Henares ** 2,60
2,37 Leganés 2,58
Alcorcón ^,S. oi'lK
2,21 Alcorcón 2,41
Alcobendas-S.S. de los Reyes 2,20
Getafe 1,94
a^3 (,-l.*í) \í Alcobendas-S.S. de los Reyes 2,27
Getafe 2,06
Coslada-S. Femado de H. 1,87 M.C. í3ñ} o ñ í H m .&-r»slíS¥lí
1'" Torrejón de Ardoz
Coslada-S. Femado de H. 1,80
4.Í 1,77
aHí'j Pozuelo-Aravaca-Majadahonda
Torrejón de Ardoz 1,66
1,56 0.3(1^ Parla 1,41
Parla
mnaíAshiy Aranjuez
1,38 Pozuelo-Aravaca 1,40
0,61 Aeropuerto de Barajas (P.F.) 1,02
i,hr:ij,i,. Aeropuerto de Barajas (P.F.) 0,98 Aranjuez 0,66
100,00 100,00
Km2. (Total Provincia): 7.995
Habitantes Totales: 5.030.958 Km2. (Total Provincia): 7.995
1994 1995
Com. Distrito: TOTAL % Habitantes Totales: 5.030.958 1995 1996 %
19 TOTAL
Com. Locales: ; I Com. Distrito: 19