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Febrero de 2017
Introducción
La presente guía se centró exclusivamente en la alineación en función de la tecnología de la información con
la estrategia de negocios, es decir, cómo puede ser alineada para apoyar objetivos de la organización y
Objetivos del negocio.
No intenta cubrir la creación de una estrategia de TI en sí. Sin embargo, el alcance del documento, será muy
útil para todos aspectos de los procesos de planificación estratégica.
Los métodos formales de planificación se desarrollaron para ofrecer apoyo a los gerentes y ejecutivos en el
proceso de desarrollo de sistemas de información que ayuden a alcanzar las metas de la organización mediante
estos métodos se describen directrices a nivel organizacional para los sistemas de información de la empresa.
El enfoque escenario: donde los ejecutivos realizan ejercicios de Micro mundo aplicando modelos
probabilísticos. Micro mundo : Según Peter Senge, un micro mundo consiste en un ejercicio de simulación sobre un microcosmos del mundo real.
Planeación para obtener ventaja competitiva. Se utiliza la matriz DOFA para luego evaluar cada
oportunidad.
El Enfoque de Factores Críticos de Éxito (CSF): desarrollado por Jhon Rockart para satisfacer las
necesidades de información a nivel superior, es decir, orientado a resolver problemas de información
ligados a la estrategia de la empresa.
Su limitación es que se restringe a necesidades específicas de un administrador más que la información de
la organización, no contempla las necesidades de información operativa; por consiguiente, no formula una
arquitectura de información, sino más bien, especifica la información que el ejecutivo necesita con fines
estratégicos y ayuda al ejecutivo a pensar en términos de la información estratégica
Modelos de Planeación Estratégica de TI
Existen varios modelos desarrollados de Planeación Estratégica de TI, donde se distinguen tres tendencias:
I. Las administrativas
II. Las del área de TI
III. Las de teorías integrales.
integrales.
I. En el área administrativa *:
Clempner : Hace una recopilación amplia sobre otros autores, incluyendo el enfoque CSF, así:
Clempner:
• La TI puede ser utilizada para alcanzar objetivos estratégicos, empleando tres caminos diferentes:
o Sistemas independientes para obtener una mayor eficiencia en las operaciones existentes.
o Política de soporte de sistemas para mejorar el proceso de planeación de sistemas.
o Integración completa de sistemas para crear productos y abrir nuevos mercados.
• McFarlan anota que la TI puede agregar valor a los servicios y productos, cambiando la manera como las
compañías hacen negocios. Su idea sobre TI y estrategia competitiva consolida los dos paradigmas sobre
estrategia de TI y estrategia organizacional. Argumenta también que la TI puede ser usada para diferenciar
productos/servicios, de aquellos de la competencia y fortalecer las relaciones con compradores y proveedores,
pero su teoría no provee mucho soporte para el desarrollo de TI.
• El pensamiento de Wiseman, que extendió las ideas de Porter, está basado en la utilización de Sistemas de
Información (SI), como un arma competitiva en la planeación y la implantación de la firma, para ganar y
mantener una ventaja competitiva.
Clempner: Clempner, J. Una primera aproximación en planeación estratégica de tecnología de información. Noviembre 2000.
*Clempner:
II. En el área de TI:
• El método Business System Planning (BSP), desarrollado por IBM es un proceso arriba/abajo, que incluye
diferentes actividades de planeación estratégica:
• determinar la estrategia de negocios,
• establecer las necesidades de información,
• definir los SI y
• construir su arquitectura.
Su ventaja radica en involucrar a todos los niveles en el proceso de planificación que mejora sus relaciones;
también en obtener bases de datos compartidas en diferentes aplicaciones que garantiza la integración, e
identificar todas las aplicaciones que soportan las actividades de la organización. Su desventaja es que
consume mucho tiempo, es costosa y maneja grandes volúmenes de información que dificultan su análisis.
• King desarrolló la noción de liga recíproca entre la planeación estratégica de negocios y la planeación de SI.
Enfatizó que la estrategia de sistemas de información administrativos (objetivos de los sistemas, restricciones de
los sistemas y estrategias de diseño de sistemas) debe ser una transformación directa de la estrategia
organizacional (misión, objetivos, metas, estrategias, FCE).
• Martín, publicó un método para el desarrollo de SI, que incluye técnicas como: modelo entidad-relación, FCE,
definición de objetivos, análisis de problemas, análisis del impacto tecnológico y análisis de planeación.
II. En el área de TI:
• McLean presentó una metodología de planeación de SI, estableciendo un proceso de varios pasos y diferentes
niveles de planes.
• Earl, para la concepción de la planeación estratégica, presentó tres tipos diferentes de formulación de estrategias:
• SI,
• TI y
• administración de información.
• Singh desarrolló una metodología, parcialmente basada en la de Martín, que reconocía la importancia de integrar
el análisis de negocios con el análisis de información.
• Finkelstein divulgó un trabajo en el que establece una liga entre la ingeniería de información y el desarrollo
de SI. En éste el modelo entidad-relación juega un papel fundamental.
III. Las de teorías integrales.
Varios modelos de planeación estratégica de TI han sido propuestos para resolver el problema de alineación entre la
estrategia corporativa, el modelo de la organización y la planeación de TI.
• Henderson desarrolló un modelo de alineación estratégica, conceptuado en cuatro bloques:
• estrategia de negocios,
• estrategia de TI,
• infraestructura y procesos organizacionales, e
• infraestructura y procesos de TI.
Estas áreas están relacionadas por una liga recíproca, estableciendo así un modelo organizacional que refleja la
interdependencia entre las capacidades de la estrategia de negocios y la TI.
• Beats propuso una extensión del modelo de Henderson, argumentando que la alineación estratégica puede ser
mejorada con la utilización de herramientas basadas en el conocimiento.
• Norden publicó que las técnicas cuantitativas se convierten en herramientas importantes para el desarrollo de
una alineación estratégica.
¿Qué es la estrategia?
Una estrategia es un conjunto de acciones que se llevan a cabo para lograr un determinado fin. (Carreto, 2008)
Definiciones complementarias:
complementarias:
• Un plan de acción diseñado para lograr un objetivo a largo plazo.
• El arte de planear y dirigir las operaciones y movimientos en guerra o batalla.
• El arte de usar técnicas similares en políticas o negocios.
• Una metodología estratégica para el planteamiento de la información, diseñada para desarrollar estrategias a corto,
mediano y largo plazo para el sistema de información y tecnología informática que soporte las estrategias
corporativas.
• Esencialmente define y prioriza las inversiones requeridas para obtener los objetivos globales del negocio
utilizando medios de tecnología informática.
• Define el requerimiento o demanda de información de la organización, los sistemas y servicios para soportar a
estrategia de negocio.
• Está firmemente embebida en la estrategia del negocio, tomando en consideración tanto el impacto competitivo
como los requerimientos de integración de TI.
Historia del PETI
1950: Empieza el procesamiento electrónico de datos.
1950: Se empieza a presentar los primeros problemas por falta de planeación estratégica en sistemas de información.
• Realizar un Modelo de Empresa y establecer las relaciones entre la estrategia empresarial, la organización,
los procesos y las entidades de datos.
• Analizar el soporte que los sistemas actuales brindan al modelo de empresa y la factibilidad de que, a partir
de los sistemas actuales, se cubran las necesidades de soluciones informáticas.
• Elaborar las recomendaciones para la administración de la Tecnología Informática y las pautas para la
elaboración del presupuesto del área.
Marco conceptual para el desarrollo del PETI
Alineación del Diseño del Diseño de
Definición y Planes y
Conocer la PETI con el Plan Identificación de Modelo de Modelo de
organización del Proyectos
Organización Estratégico requerimientos Sistemas Arquitectura
PETI de Acción
Corporativo Corporativos Tecnológica
3 Resumen
1. Conocer la Organización
1.1
1.1. Entender el negocio
Identificar y documentar todos los procesos del negocio, tanto formales como informales.
Unidad de Departamen
Economía Sector Corporativo Equipo Empleado
negocio to
Generalmente los directivos de la organización tienen una visión general desde el peldaño Corporativo. Sin
embargo, las perspectivas economía y del sector son muy importantes, ya que siempre ejercen influencias muy
fuertes que afectan directamente a las estrategias y operaciones del negocio.
El siguiente paso es comenzar a trazar el modelo corporativo de manera que podamos determinar
exactamente lo que la organización hace y, más importante, cómo lo hace.
1.1
1.1. Entender el negocio
Los factores clave que necesidad documentada en esta etapa son:
Toda esta información nos ayuda a construir una interpretación útil de lo que hace la organización.
1.2
1.2. Cultura Empresarial
Analizar la estructura, la esencia y la naturaleza de su organización.
Uno de los aspectos más importantes en la definición de la estrategia de tecnología de la información es el
análisis de la cultura organizacional, es decir, la comprensión de la forma como hace las cosas; no sólo lo
que producimos.
En pocas palabras, necesitamos que la naturaleza de nuestros sistemas coincida con la naturaleza de nuestro
negocio. Si en el proceso no se hace esta conexión correctamente, siempre tendremos problemas para el
rendimiento óptimo del sistema TI. Vale la pena examinar la cultura de su organización, o más bien las
subculturas de su organización para generar adecuadas estructuras TI para cada sub-cultura empresarial:
• ¿Cómo se distribuyen?
• Versión
arquitectura
Modelo de
• ¿Quién los utiliza?
• Funcionalidad
• ¿Quién es el dueño?
Sus atributos
• Prerrequisitos
técnicos:
Aplicaciones
Sistemas Aplicaciones
Hardware del core del
operativos (Software)
Negocio
Sin embargo, el área de TI no puede comenzar a funcionar sin la adición de varios ingredientes importantes
que casi nunca tenemos en cuenta, tales como:
Acuerdos de Ancho de
Mano de Riesgos de Definiciones
Habilidades Procesos Nivel de banda de
obra seguridad de servicio
Servicio red
Es necesario tener la totalidad del patrimonio de TI y documentar formalmente las interdependencias entre los
componentes y servicios. La mejor manera de hacerlo es mediante la creación de un PEC para verificar y revisar
donde están los servicios de TI y cómo se derivan.
1.4.
1.4. Conozca la cadena de valor
Identificar y documentar las relaciones y puntos de contacto entre el negocio y TI.
La columna vertebral de cada negocio es su cadena de valor, en esta sé que agrega una serie de insumos,
se transforman y se añade valor para terminar en una salida; que puede ser un producto final, o un entrada
para otra cadena de valor. El principal punto a tener en cuenta es que la cadena de valor se encuentra en todo
tipo de organización.
La comprensión de las cadenas de valor es de suma importancia en la planificación para alinear la función de TI
con la estrategia de negocio, ya que esto generalmente representa las relaciones y los puntos de contacto
entre las funciones de la empresa y TI.
Por ejemplo:
Orden de
pedido Envío Pago
Cosecha Facturación
1.4.
1.4. Conozca la cadena de valor
Cada nodo de una cadena de valor puede depender de la ejecución de varios programas y transacciones
como la orden del cliente que se procesa.
Mediante el análisis de nuestras cadenas de valor podemos descubrir lo que realmente está impulsando
nuestro negocio vs la actividad de TI en estos nodos y podemos identificar los factores clave que son
absolutamente cruciales para la correcta y la alineación y posterior realización de la estrategia TI.
Este paso se debe documentar entre las actividades empresariales y las actividades de TI según los recursos
que se agregan valor a la cadena.
1.5.
1.5. Interpretar el entorno
Reunir y recopilar información de los factores influyentes, internos y externos.
Hasta ahora hemos centrado en asegurar que sabemos todo lo posible acerca de la naturaleza y la
estructura de nuestro negocio y las funciones de TI. Estamos casi listos para comenzar la planificación; casi,
pero no del todo. Antes de que finalmente poner manos a la obra, necesitamos interpretar el entorno futuro
en el que nuestra organización debe funcionar. En otras palabras, tenemos que saben qué factores darán
forma e influenciarán en nuestro negocio.
Para conocer el entorno, debemos reunir información de varias fuentes, tanto internas como externa,
analizar la información y determinar cómo los cambios puede afectar nuestro negocio, la cultura, el patrimonio
de TI y las cadenas de valor existentes.
1.5.1
1.5.1 Influencias internas
Los Factores influyentes son:
Todas las influencias internas son, o deberían estar, bajo el control directo de la empresa.
1.5
1.5.2. Influencias externas
Por otro lado, los factores de influencia externos son más diversos y difícil de ver que sus
homólogos internos. Sin embargo, deben ser identificados, analizados y documentados con igual
importancia, las influencias externas pueden causar graves trastornos, o daños peores a una
empresa, si no se maneja adecuadamente.
1.5
1.5.2. Influencias externas
Los Factores externos son:
Legislación
Tendencias
(internacional, Industria / Las
Tendencias de del proveedor
nacional, Regulación tendencias
los clientes / prestador de
regional, Profesional económicas
servicios
local)
Cada una de estas categorías representa una amplia gama de intereses e influencias, en donde cada
una de estas impactará nuestro pensamiento, tanto desde la perspectiva de la tecnología de negocios
como de la estrategia corporativa.
Tenemos que estar al tanto de los elementos clave en cada categoría y asegúrese de que nos
mantenemos al tanto de los cambios más relevantes que afectaran la Organización, especialmente los
cambios en la legislación y la regulación.
Del mismo modo los proveedores de tecnología están manejando sus propias estrategias de
desarrollo de productos con su ciclo de vida y pueden arbitrariamente declarar “fecha de caducidad"
de los componentes clave obligándonos a reconsiderar nuestra estrategia. Especialmente si sus fechas
de expiración no se ajustan a nuestro patrón de inversión.
1.6.
1.6. Determinar el proceso de cambio
Analizar el contexto, la estrategia de negocio y los factores influyentes, identificar los impactos e
implicaciones para TI
El proceso de cambio consiste en proyectos paralelos. Comenzando en el nivel más alto, estos pueden ser
expresados bajo las siguientes categorías:
Un enfoque integral y real del impacto del cambio nos mostrara las implicaciones financieras y las
consecuencias operacionales también ayudaran a formular la relación de las prioridades y los beneficios de los
cambios potenciales.
1.8.
1.8. Priorizar el proceso de cambio
El siguiente paso es muy importante tras la evaluación del cambio y su impacto. Básicamente se quiere lograr un
equilibrio adecuado entre el costo, beneficio y prioridad.
2. Planteamiento para toda la Organización
Entorno Politicas y
Modelo de la Empresa
Empresarial Estrategias
Retos de la
Entrevistas Oportunidades Plan de
Administración Arquitecturas
Ejecutivas de Información Implementación
TI
Evaluación
Soporte de Soporte
Tecnología BSC (balance
Sistemas Organismos
score card)
2.2. Modelo de la Empresa desde TI
Entidades vs Estrategia
Estratégias vs
Procesos vs Organización Entidades vs Procesos
Organización
2.2. Modelo de la Empresa desde TI Ejemplo Matriz Proceso vs
Organización
Investigación de Mercados
Gerente Administrativo
Desarrollo de Producto
Gerente de Producción
Tecnología Informática
Gerente de Mercado
Planeación y Control
Talento Humano
Gerente General
Proceso \ Organización
Manufactura
Distribución
Publicidad
Compras
Finanzas
0 Responsabilidad primaria
Ventas
Legal
+ Participación mayor
Establecer Dirección 0 + + + + + - -
Estratégica - Participación menor
Analizar Mercados + - 0
Diseñar Productos +
Con estas Matrices se
Desarrollar proceso de puede establecer las
manufactura
prioridades de cada área
Gestión Comercial - 0 + 0
sobre los procesos y así
Procesar Pedidos de - -
Clientes
asegurar un correcto
diagnóstico del modelo
Procesar pedidos clientes - 0
de la empresa
Cadena de suministro
Producción - +
Logística y distribución + + -
Gestión Administrativa
2.2. Modelo de la Empresa desde TI
Entrevistas Ejecutivas:
Ejecutivas:
Mas Efectivos
Tipificación de
Aspectos Practicos Procesos vs Entidades
Ubicaciones
Modelos de Ubicaciones vs
Definicion de Politicas
Arquitecturas Organización
Definición de
Ubicaciones vs Procesos
Arquitecturas
Asignación sistemas
Ubicaciones vs Entidades
Actuales
• Se determina los requerimientos de aplicaciones para cubrir el modelo de empresa, y las prioridades de
desarrollo del modelo
• Se analiza la capacidad de la tecnología actualmente instalada para cubrir la arquitectura de aplicaciones
definida
• Se recomiendan proyectos para cubrir la brecha entre lo necesario y lo que se tiene actualmente
Arquitectura de la Red
• Se determinan los requerimientos de distribución para cubrir el modelo de la empresa
• Se analiza la capacidad de la tecnología actualmente instalada para cubrir la Arquitectura de la red Definida
• Se recomiendan proyectos para cubrir las necesidades que tiene el proceso actualmente
2.4. Análisis del soporte Actual
Determinar si el soporte que los sistemas de información actuales brindan a la organización y a los procesos es
adecuado. Determinar el uso de los datos que hacen las aplicaciones está a tiempo y de forma coherente. Evaluar el
estado actual de los organismos responsables. Generando así proyectos que buscan reducir la brecha del soporte
actual con el soporte necesario.
Sistema de información Comité TI Departamento TI
Modelo madures
Sistemas vs Procesos Operación Comité
Procesos
Organización vs
Sistemas vs Entidades Funciones
funciones
Organización vs
Sistemas vs Ubicación Análisis de Brechas
Procesos
Oportunidades
Organismos TI
de información
PETI
Soporte de Políticas de
Sitemas Datos
Arquitectura de Arquitectura de
Red aplicaciones
3. Resumen
PEC
PETI
Reducir costos
Economica
Facilitar el crecimiento
S.O.
Aplicaciones
SW Aplicaciones Core
Arquitectura de base
Redes
de datos
HW Servidores
Equipos y periféricos Proyectos o Priorización Ejecutar Evaluar
Estandarizar procesos Planes de accion
Procesos Mejorar los niveles de
servicio
Mejorar el flujo de
trabajo y las
Comunicaciones comunicaciones
Mejorar la
productividad
Mejorar los
Seguridad mecanismos de
control de riesgos
Estructura del documento de PETI.
Todo documento de PETI, debe ser desarrollado teniendo como base los resultados de los planes estratégicos corporativos
(DOFA – Corporativo), donde se definen las estrategias de la Alta Gerencia, y los resultados de los planes estratégicos
Tecnológicos (DOFA – Tecnológico), donde se definen las estrategias de la Gerencia Funcional Tecnologica. Lo que se defina
tecnológicamente debe estar ALINEADO a lo definido corporativamente..
Con base en lo anterior, se procede a desarrollar el documento PETI, con los alcances Tecnológico (Caracterización
Tecnologica de los insumos), Económico (Análisis Financiero y Económico de las inversiones a corto mediano y largo
plazo) y Operativo ( Quienes serán los encargados de utilizar y dar soporte a cada uno de los insumos adquiridos) en todos
los componentes que implica la definición de las TIC´s, o sea a nivel de Hardware (Desde sencillos equipos de escritorio
hasta la caracterización de Main Frames si es el caso), a nivel de Software, teniendo como premisa que este insumo, puede
ser S.O., N.O.S., SW de Desarrollo, SW Aplicativo y/o los llamados Drivers; también definiendo la estrategia de desarrollo
Interna, Externa y/o Compartida. En el ámbito de las redes de comunicación es la aplicación de Metodología de diseño de
redes y Planificación de servicios de comunicaciones. (Top Down Network Design).
El Control, debe ser visto una no como una actividad separada sino que implícitamente este embebida en todos y en cada
una de las actividades definidas, dentro del desarrollo e implantación de un PETI, allí juegan un papel muy importante las
Auditorias de Sistemas y las Interventorías en los procesos de contratación.
La siguiente grafica muestra una propuesta de estructura de contenido para el desarrollo del Plan Estratégico de Tecnología
Informática con algunos de sus alcances