Documente Academic
Documente Profesional
Documente Cultură
DERECHO PENAL 1
UNPRG AUTORÍA: CLASES
INTEGRANTES:
AÑO:
2 “B”.
DOCENTE:
TEMA DE INVESTIGACIÓN:
“Autoría: Clases”.
DERECHO PENAL 2
UNPRG AUTORÍA: CLASES
INTRODUCCIÓN
Para diferenciar entre una y otra categoría se deben utilizar distintos criterios, entre
los que predomina la teoría del dominio de hecho, según la cual autor de un delito es el que
domina objetiva y subjetivamente la realización de ese delito, hasta el punto que sin su
intervención y decisión el delito no se podría cometer. El participe en cambio, es solo alguien
que favorece, ayuda, induce o coopera en la comisión de un delito, cuya realización, sin
embargo, depende la voluntad de otra persona, que es el verdadero autor.
DERECHO PENAL 3
UNPRG AUTORÍA: CLASES
DERECHO PENAL 4
UNPRG AUTORÍA: CLASES
“LA AUTORÍA”
DERECHO PENAL 5
UNPRG AUTORÍA: CLASES
1.1.1. CONCEPTO:
DERECHO PENAL 6
UNPRG AUTORÍA: CLASES
del suceso. Según esta concepción, bastara una conexión causal con el hecho para llegar a la
conclusión de que el individuo ha sido su autor.
Para esta corriente, los autores son todos los intervinientes que prestan una contribución
causal a la realización del delito, sea como autor o como participe, no siendo necesario que
su contribución al hecho se materialice en acciones típicas. No existe diferencia entre
aportes causales, todos son equivalentes a los efectos del resultado, por ende, todos los
partícipes son iguales frente a la responsabilidad penal.
Uno de los defensores más importantes de esta teoría es Kienapfel, quien en su momento
diferenció entre un concepto “unitario formal” y el propuesto por el mismo, que llamo
“concepto unitario funcional o material”. (1) Kienapfel afirma que no era necesario contar con
los cristales conceptuales dogmáticos de diferenciación entre el autor y el cómplice, para
ponderar el ilícito y la culpabilidad de cada colaborador y determinar la pena justa que
corresponde a cada uno. Según él, la figura jurídica de autoría aprehende “toda forma
imaginable de la colaboración en el acontecer típico”, sin distinción alguna (autoría mediata,
coautoría, inducción, complicidad), la respectiva forma de colaboración solo puede
encontrar su expresión en la medición judicial individual de la pena.
_______________
(1) DÍAZ Y GARCÍA CONLLEDO, ob. cit., p. 65.
Todos los participantes son autores con igual rango dogmático. Entre ello existen
diferencias conceptuales, pero no valorativas. Lo último se deduce ya de la unificación por
principio de los marcos penales; lo primero juega precisamente por ello un papel
subordinado en la práctica.
1.1.2. FUNDAMENTO:
DERECHO PENAL 7
UNPRG AUTORÍA: CLASES
Un segundo fundamento de la teoría analizada está en la idea, que se acerca más a una
opción político - criminal, que parte de la contemplación del delito como obra en común de
todos que contribuyen a él y estima conveniente, en principio, castigar por igual a todos
ellos, sin que el castigo de unos (los partícipes) dependa de lo que haga el otro (el autor).
El concepto unitario de autor ha sufrido fuertes críticas. Las más significativas son las
siguientes.
_______________
(2) Más ampliamente ver DÍAZ Y GARCÍA CONLLEDO, ob. cit., p. 67, nota 96.
b. En los delitos especiales habría que considerar como autores a sujetos que no
reúnen las condiciones exigidas por el tipo penal. Si un particular coopera con un funcionario
público en la comisión de algún delito propio de su función, de acuerdo a esta teoría se
llegaría al absurdo de considerar que el particular también fue el autor del hecho. Se puede
analizar el tema en base al título de los delitos contra la administración.
DERECHO PENAL 8
UNPRG AUTORÍA: CLASES
c. En los llamados delitos de propia mano, en los que solo puede ser autor quien
realiza por sí la acción típica. De acuerdo a esta posición el solo hecho de que el sujeto
coopere de algún modo en el hecho ya lo convierte en autor.
d. Por último, otra consecuencia de esta teoría es que la participación de los extraños
en el daño de los bienes jurídicos propios (suicidio, autolesión) sería punible, debido a que
el partícipe lesione bienes jurídicos ajenos para él.
Se justifica este sistema en el sentido que es una respuesta a las reclamaciones de una
diferenciación de los distintos papeles cumplidos por quienes toman parte en un delito y a
las exigencias de una mayor seguridad jurídica. Creemos que el derecho penal debe partir
de un concepto diferenciador entre autoría y participación. En el sentido de este sistema, se
han formulado diversas teorías:
Como consecuencia, los tipos legales de participación surgen como causa de limitación
de la pena. Si esto no fuera así, tendría que castigarse a todos los intervinientes como
autores. El instrumento teórico para diferenciar entre autores y partícipes es de índole
subjetivo, pues será autor quien obre con ánimo de autor (animus autoris), y será partícipe
quien actúe con ánimo de partícipe (animus socci). A este instrumento teórico se lo conoce
como teoría subjetiva de participación.
DERECHO PENAL 9
UNPRG AUTORÍA: CLASES
ningún tipo de diferencia entre las intervenciones de los distintos sujetos. Todos los
individuos que realicen algún aporte al hecho son sus causantes. Desde este punto de vista,
el facilitarle el arma al homicida o el acto de disparar produciendo la muerte, son idénticos.
PRINCIPALES CORRIENTES:
Según Roxin, “si el autor quiere llevar a la consumación su propio hecho, pero el participe
solo quiere apoyar un hecho ajeno, el del autor, solo cabe aquí hallar el sentido de que el
partícipe únicamente puede tener una voluntad dependiente de la del autor, dejando a
criterio de este si el hecho se va a consumar o no. Frente a esta voluntad dependiente del
partícipe, el coautor no reconoce voluntad superior a la suya. Más bien su voluntad es de
igual categoría que la de los demás coautores y ciertamente, según su parecer, el delito ha
de materializarse con la cooperación de estos, sin que no obstante considere tales
voluntades como determinantes de la propia”.
DERECHO PENAL 10
UNPRG AUTORÍA: CLASES
De acuerdo a la teoría subjetiva, es autor quien “quiere al hecho como propio” es decir,
quien actúa con animus auctoris. Al contrario es cómplice aquel que “quiere al hecho como
ajeno”, manifestando meramente un animus socci. Autor será, entonces, quien obre con
voluntad de autor, independientemente del aporte exterior que realice, es decir, el que
realice el delito por su propia decisión y en su mismo interés, no dependiendo de la voluntad
de otra persona.
Pero la teoría no se manifiesta solo en casos extremos como los señalados, sino más bien
puede ser considerada una tendencia general de la jurisprudencia del tribunal superior
federal, quien considera que la ejecución por mano propia puede ser expresión de autoría,
pero deben admitirse excepciones, de allí que “aquel que cumpla en su persona todos los
elementos de autoría puede ser considerado como un mero cómplice en la medida en que
su voluntad solo haya apuntado a apoyar un hecho ajeno”.
DERECHO PENAL 11
UNPRG AUTORÍA: CLASES
_______________
(3) MIR PUIG. Ob. cit., p. 363.
El aporte del autor es de naturaleza causal respecto del resultado. El cómplice solo da la
ocasión de que se pueda producir este resultado.
DERECHO PENAL 12
UNPRG AUTORÍA: CLASES
Se le objeta a esta teoría que deja de lado lo subjetivo de lo interviniente, con lo que se hace
difícil valuar la importancia del aporte. Se objeta además que la fórmula “contribución
importante”, es vaga e imprecisa.
Finalmente, se le acusa a la teoría no resolver el tema del autor mediato y del coautor
que objetivamente no intervienen directamente.
En esta teoría solo es atinado hablar de autoría y participación en los tipos dolosos. En
ellos, autor es solamente aquel que mediante una conducción consciente del fin del
acontecer causal en dirección al resultado típico, es señor sobre la realización del tipo. Quien
domina finalmente la ejecución, decide cómo se realizará el delito, será el autor.
DERECHO PENAL 13
UNPRG AUTORÍA: CLASES
Señala Roxin que la autoría puede presentarse por el dominio del hecho (delito de
dominio), y por la lesión de un deber específico en los delitos de infracción de deber. Con
matices diferentes, Jakobs formula la concepción del dominio de hecho, en base a la
responsabilidad de cada individuo. También delimita entre autoría y participación,
determinando las diferentes competencias de los que intervienen conjuntamente en el
hecho delictivo. Estas competencias son precisadas en base a dos modelos de regulación: el
modelo para los delitos de dominio. En algunos delitos solo cabe fundamentar la
responsabilidad plena, es decir, en concepto de autor, mediante la lesión de un deber
asegurado institucionalmente, responsabilidad que también está fundamentada siempre
mediante la lesión de ese deber. Tales deberes afectan solo al titular de un determinado
estatus; las personas no obligadas por sí mismas pueden ser a lo sumo partícipes (delitos de
infracción). No obstante, en la mayoría de los delitos la responsabilidad, no se vincula a un
deber especial, sino a los actos organizativos del titular de un ámbito de organización (la
organización en cuestión se suele denominar dominio del hecho, y por ello se llaman delitos
de dominio).
2. CLASES DE AUTORÍA:
El dominio sobre el hecho constituye la característica general de la autoría. Autor es el
que tiene el dominio del hecho, es decir, aquel sujeto que tiene un poder de conducción de
todos los acontecimientos de forma tal que le es posible encauzarlo hacia el objetivo
determinado.
DERECHO PENAL 14
UNPRG AUTORÍA: CLASES
_______________
(4) Sala Penal, R. N. 4354 - 97 Callao, en rojas Vargas, 1999, pág. 159.
Existe autoría mediata cuando el autor, en la realización de la acción típica, se sirve de
otra persona, que utiliza como instrumento, es un caso de verdadera autoría donde el agente
realiza el injusto típico como propio, esta se basa en el dominio de la voluntad, ejemplo: el
hipnotizador que obliga al hipnotizado a cometer un delito, o el que fuerza a otro con
violencia o con engaño a suscribir un documento falso, realiza directamente el delito y
dominan su acción.
DERECHO PENAL 15
UNPRG AUTORÍA: CLASES
Por eso, autor mediato es aquel sujeto que se sirve de actuar de un intermediario pero
solo él tiene el dominio del hecho. El artículo 23 del Código Penal busca describir a la autoría
mediata cuando usa la expresión “por medio de otro”.
No hay que confundir, según parte de la doctrina, la autoría mediata con aquellos casos
en que falta una acción del intermediario, como por ejemplo, la utilización del hombre
sometido a fuerza física irresistible. "El autor mediato se vale, para cometer el delito, de un
sujeto que es víctima de un error -la doncella, ignorándolo, lleva a la víctima la taza de café
que el autor mediato ha envenenado-; el autor mediato obliga al inmediato, ejerciendo
sobre él miedo insuperable, a que realice el delito; el autor mediato mueve a un inimputable
(a un loco o un niño a delinquir). (5)
_______________
(5) GIMBERNAT ORDEIG, ob. cit., p. 222.
2.2.1. CARACTERÍSTICAS DE LA AUTORÍA MEDIATA:
DERECHO PENAL 16
UNPRG AUTORÍA: CLASES
y dicho rol se confirma, pues el autor mediato quien tiene el dominio del hecho de manera
que el intermediario debe encontrarse en una situación de subordinación con respecto al
autor mediato, por lo que todos los presupuestos de la punibilidad deben concurrir en la
persona del hombre de atrás y referirse solo a este.
Jurisprudencia: El autor mediato solo debe responder en la medida que el hecho principal
concuerda con su intención, no resultando responsable el exceso en que incurren los agentes
a quienes utiliza, al no tener ya dominio ni control del hecho. (6)
Cabe indicar que no se acepta la autoría mediata en los supuestos que falte la acción de
intermediario, particularmente se utiliza sobre él la fuerza física irresistible. Esto es en razón
que la autoría mediata no implica una utilización de personas como meros objetos inertes,
sino el empleo de sus acciones. En estos casos consideramos que se trata de un supuesto de
autoría directa pues la utilización meramente material de un hombre no se distingue del
empleo de otro instrumento no humano.
_______________
(6) Ejecutoria Suprema del 9 de octubre de 1997, Exp. 3840 - 97, Ayacucho.
Ejemplo: el sujeto que empuja a otro con el propósito de que caiga pesadamente y lesione
a un tercero, es responsable por la autoría directa. Adoptamos igual solución en los casos
que el sujeto utilice como instrumentos a los animales y máquinas para cometer la
infracción.
DERECHO PENAL 17
UNPRG AUTORÍA: CLASES
Es el caso del intermediario que no obra típicamente. Ejemplo: el sujeto que engaña a
otro para que se autolesione. Caso del revolver aparentemente descargado: Juan engaña a
Pedro haciéndole creer que el revólver está descargado; Pedro se dispara sobre un pie y se
produce la herida; Juan es el autor mediato sobre las lesiones.
En los casos de los delitos de propia mano, es decir aquellos que exigen la realización
personal de la acción típica, se niega toda posibilidad de ubicar casos de autoría mediata.
Ejemplo: no hay autoría mediata de violación sexual en el supuesto de acceso carnal por vía
vaginal utilizando a otro como intermediario. De ser el caso, el hombre de atrás será
imputado a título de participación. En estos casos la perpetración mediata del hecho queda
excluida. “Sin embargo últimamente con muy buenos argumentos se ha puesto en discusión
esta afirmación de carácter personal.”
DERECHO PENAL 18
UNPRG AUTORÍA: CLASES
del médico que prepara una inyección mortal para su enemigo y se la entrega a la enfermera
para que la aplique sin que esta conozca el contenido letal. El médico es el autor mediato
pues él tiene el dominio del hecho. Pero cuando ambos individuos conocen las circunstancias
en igual medida no hay posibilidad de dominio de la voluntad del otro.
El hombre de atrás es el que posee el dominio del hecho respecto de la comisión delictiva,
en tanto que el ejecutor se encuentra amparado en una causa de justificación.
Para afirmar el dominio del hecho, el hombre de atrás debe utilizar al ejecutor como un
intermediario de su realización típica y antijurídica colocándolo en la posición subordinada.
En el primer supuesto el actor puede actuar en legítima defensa. Ejemplo: el sujeto que
intencionalmente origina una situación de legítima defensa para que el defensor vulnere al
agresor. El autor mediato tiene e dominio del hecho tanto frente al agresor como al
defensor. Será diferente si el hombre de atrás se encuentra ante una situación de legítima
defensa del mediador originada sin su participación y e anima a ejercer la defensa necesaria,
en cuyo caso, como auxiliar en legítima defensa no se admitirá la autoría mediata.
DERECHO PENAL 19
UNPRG AUTORÍA: CLASES
De acuerdo a este criterio de accesoriedad limitada para a punibilidad del participe basta
que el hecho principal sea típico y antijurídico y consecuentemente es factible la posibilidad
que se castigue solo como partícipe a quien interviene de un hecho ejecutado por un sujeto
que actúa sin culpabilidad como también es cierto que el hombre de atrás pueda ser
sancionado como autor mediato, dado que el dominio del hecho puede concernir a los
participantes en forma graduada. Para precisar es fundamental determinar si el “dominio de
la acción” del agente inmediato esta sobrepuesta por el “dominio de la voluntad” del
mandante.
DERECHO PENAL 20
UNPRG AUTORÍA: CLASES
El intermediario actúa coaccionado. El coaccionado actúa con dolo tiene el dominio del
hecho para cuya realización es coaccionada y también tiene posibilidad tiene la positiva de
actuar de otra manera. No se sostiene el forma unánime la autoría mediata, entre otro caso,
para fundamentarla deberá comprobarse el grado de la coacción y la influencia de esta sobre
responsabilidad jurídico penal del intermediario puede presentarse dificultades cuando el
accionado no posee la calificación de autor requerida para la autoría. Ejemplo: el sujeto
coacciona a un policía para que este cometa un delito funcional.
Entendemos por apartado de poder aquel generalmente organizado por el estado cuya
ayuda el inspirador puede consumar sus delitos sin necesidad de trasladar a los ejecutores
la decisión autónomo sobre la realización. Siempre el que da las órdenes mantiene el
dominio del hecho mientras que el intermediario actúa siguiendo los planes o las directrices
diseñada por el hombre de atrás. El intermedio puede ser reemplazado, incluso puede el que
da las órdenes desconoces su existencia. Con esa construcción dogmática se busca dar
respuesta a la responsabilidad penal de los altos dirigentes de los aparatos políticos. Pero
dicho apartado de poder no necesariamente debe tener carácter estatal, también puede
tratarse de una organización armada no estatal y con fines delictivos. Ejemplo: caso agente
del servicio secreto, el agente del servicio secreto que cumple con un orden de matar a un
diplomático extranjero; asimismo también está el funcionamiento de un Estado ilegítimo
que pasó en marcha en la etapa intermedia de la realización una operación de exterminio
de libertad a un grupo de personas.
DERECHO PENAL 21
UNPRG AUTORÍA: CLASES
2.3. COAUTORÍA:
La coautoría es una forma de autoría con la peculiaridad que en él, el dominio del hecho
es común a varias personas. Coautores son los que toman pate en la ejecución del delito, en
condominio del hecho (dominio funcional del hecho). Ejemplo, los homicidas de los que unos
inhabilitan a la victima de los brazos, mientras los otros te infieren heridas punzo-contantes.
Esta imagen surge cuando la acción típica es realizada por dos o más personas que
participan voluntaria y conscientemente de acuerdo a una división de funciones de índole
necesaria, cada una de las cuales toma parte en la ejecución de los hechos en forma
consciente y voluntaria. Para que esto se de todos los sujetos deben tener un dominio
funcional del hecho, deben haber realizado una parte objetiva, es decir, han de conocer el
qué, cómo y cuándo. La coautoría es un especie de conspiración llevada a la práctica y se
diferencia de esta figura precisamente en que el coautor interviene en la ejecución material
del delito, lo que, no sucede en la conspiración.
DERECHO PENAL 22
UNPRG AUTORÍA: CLASES
entrada en “escena”. Cuando falta el común acuerdo y entre varias personas realizan el tipo,
nos hallamos en la llamada autoría accesoria y no ante coautoría.
Jescheck en el aspecto subjetivo, exige que los interviene estén vinculados
recíprocamente por medio de una resolución conjunta, con lo que el marco del
acontecimiento global, da uno de ellos, debe asumir una función parcial de carácter esencial
que les haga aparecer como soportadores de la responsabilidad por la ejecución del conjunto
del hecho.
perpetrarse” sin su existencia. Entendemos que esta idea guarda relación con la teoría de la
conditio sine qua non, que puede resultar útil de tal manera que si suprimimos mentalmente
el aporte y la ejecución no puede llevarse a cabo, es evidente que se trata de un aporte
necesario.
En consecuencia, si el aporte necesario se practicó durante la ejecución los sujetos serán
coautores, si el aporte necesario (auxilio o cooperación) fue durante la preparación del delito
el sujeto será un cómplice primario; si el aporte era prescindible será una complicidad
secundaria (artículo 25, Código Penal).
DERECHO PENAL 25
UNPRG AUTORÍA: CLASES
B) COAUTORÍA SUCESIVA:
DERECHO PENAL 26
UNPRG AUTORÍA: CLASES
La coautoría sucesiva se da cuando una persona toma una parte en un hecho, cuya
acción se inició en régimen de autoría única por otro sujeto, a fin de, ensamblando su
actuación con la de este, lograr la consumación. No se requiere un acuerdo expreso. O
en palabras de BACIGALUPO cuando alguien participa codominando el hecho en un delito
que ya ha comenzado a ejecutarse. La coautoría sucesiva se da cuando una persona
toma parte en un hecho cuya ejecución se inició en régimen de autoría única por otro
sujeto, con el fin de que, ensamblando su actuación con la de este, lograr la
consumación, no requiriéndose de acuerdo expreso para tal fin. Como el acuerdo en la
coautoría no ha de ser necesariamente previo y la autoría conjunta no implica que cada
uno de los autores deba realizar la totalidad de la conducta típica sino la función
acordada en el reparto de roles ejecutivos, bien puede producirse que la decisión común
expresa o tácita tenga lugar durante la ejecución del hecho.
consumado, pues si el primer autor ya ha concluido la realización del tipo no hay espacio
para la actuación del coautor sucesivo.
C) COAUTORÍA ALTERNATIVA:
La coautoría alternativa aparece cuando se trata de aportes de distintas personas, en
las que cada aporte previsto realiza por completo el tipo, pero que únicamente pueden
producirse de forma alternativa, bien el aporte de una o de la otra persona. También se
define como el acuerdo de voluntades que determina que el hecho no lo realice por
si solo un sujeto determinado sino cualquiera del colectivo alternativamente,
dependiendo de las circunstancias más propicias para la ejecución.
Un ejemplo seria que A y B quieren matar a C, pero como este puede venir por dos
calles distintas, cada uno lo espera en una calle, C pasa por la calle donde esta A y este
le mata, el problema sería configurar el aporte de B, surgiendo la pregunta si se trata
de una coautoría, o de cooperación necesaria o incluso de actos preparatorios. Roxin
considera que nos encontramos ante un caso de coautoría, pues ambas contribuciones
son necesarias y esenciales para la realización del hecho. Por su parte, Jakobs estima
que deben aplicarse las reglas generales y por ello, que quien configura y coorganiza por
igual el aporte de otro de forma unificada con su parte (o domina al otro como su
instrumento), responde como autor de ambas variantes. Añade el ejemplo que si dos
cazadores furtivos determinan conjuntamente en la noche en la que tienen menos riesgo
para disparar a una pieza, y uno prueba suerte en un lugar y otros dos kilómetros más
allá, solo son coautores si conjuntamente han preparado sus armas, buscando sus
posiciones entre otras cosas.
D) COAUTORÍA ADITIVA:
La coautoría aditiva aparece cuando varias personas siguiendo la decisión común
realizan al mismo tiempo la acción ejecutiva, pero solo alguna o algunas de las acciones
de dichas personas producirán el resultado típico. Se produce cuando ocurre una
agresión en grupo en la cual varios sujetos con la actitud compartida realizan al mismo
tiempo la acción, pero se desconoce cuál de las aportaciones producirá el resultado. Un
ejemplo seria la acción de un pelotón de fusilamiento o históricamente el asesinato de
DERECHO PENAL 28
UNPRG AUTORÍA: CLASES
Julio César, en la cual los conjurados le propinaron veintitrés puñaladas de las cuales solo
dos fueron mortales. En este último ejemplo todos los autores, incluyendo los que no
produjeron la herida mortal serian coautores de homicidio.
En los supuestos citados anteriormente cada autor pretendió por si mismo realizar por
completo el tipo, y el hecho de que actúen conjuntamente varias personas no tiene por
objeto llevar a cabo una distribución de funciones entre ellas, sino tener el aseguramiento
del resultado. Estos supuestos deberán resolverse de la misma forma que los casos de
coautoría alternativa, es decir admitiendo que se trata de un caso de autoría, pues ante
las diferentes contribuciones, cada una de ellas sería esencial y necesaria para la
consecución del resultado, conforme lo expuesto por Roxin. López Barja de Quiroga
concuerda con la posición planteada por Roxin por cuanto los casos de coautoría aditiva
pueden fundamentarse en el dominio funcional del hecho. Por esta razón puede
afirmarse que los casos de coautoría aditiva son casos de coautoría que no requieren
ser clasificados como un supuesto especial y concreto.
DERECHO PENAL 29
UNPRG AUTORÍA: CLASES
En el caso de los delitos de infracción de deber existe la dificultad que para caracterizar
al autor, sería insuficiente el dominio del hecho pues solamente al que le incumbe el
cumplimiento de un deber especial se le considerará autor. La posibilidad de la autoría se
halla limitada al círculo de los denominados autores cualificados expresados en el tipo penal.
Ejemplo: El tipo legal del prevaricato (artículo 418, Código Penal) sólo permite considerar
como autor a la persona que tenga la calidad de juez o fiscal. En la coautoría deberá estar
presente una afectación en común del deber especial sea cual fuere el aporte de cada uno
de ellos a la realización del delito.
DERECHO PENAL 30
UNPRG AUTORÍA: CLASES
sobre su propia acción (que tiene el extraneus que no es sujeto del deber). Es evidente que
este último domina su acción de ejecución, pero el dominio del hecho que determina la
autoría, depende de la posición del sujeto en relación a todas las circunstancias y a los demás
sujetos que intervienen, posición que sólo la puede tener el sujeto del deber. Ejemplo: El
funcionario encargado de la pagaduría de un Ministerio que se sirve de la cooperación dolosa
de un tercero para apropiarse del dinero del Estado (artículo 387, Código Penal). En este
supuesto el funcionario será autor inmediato y el extraneus un partícipe.
“El que actúa como órgano de representación autorizado de una persona jurídica o como
socio representante autorizado de una sociedad y realiza el tipo legal de un delito es
responsable como autor, aunque los elementos especiales que fundamentan la penalidad de
este tipo no concurran en él, pero sí en la representada”.
El artículo 27° del Código Penal peruano regula lo que en doctrina se conoce como el
“actuar en lugar de otro”, teniendo como significado la de ser una cláusula de extensión de
autoría, en donde permite imputar responsabilidad penal a título de autor a determinados
órganos de gestión de una persona jurídica que realizan el supuesto de hecho de un delito
especial, a pesar de que la cualificación que éste exige no concurre en el órganos de gestión
sino en la persona jurídica representada. Este precepto busca colmar una laguna de
punibilidad que se presentaba cuando quien actuaba no reunía determinados elementos
especiales que requería el tipo del delito especial y en consecuencia no puede ser
sancionado. Del mismo modo, la persona jurídica representada no podía ser sancionada por
reconocer la incapacidad de los entes colectivos para delinquir, por el principio de “Societas
Delinquere Non Potest”, acarreando en consecuencia la impunidad de las personas naturales
que en su lugar actuaban debido a la accesoriedad de la participación habida cuenta que el
ente colectivo no puede ser considerado autor de un delito.
DERECHO PENAL 31
UNPRG AUTORÍA: CLASES
3. JURISPRUDENCIA:
"El tipo penal de abuso de autoridad exige que el agente del delito sea funcionario
público; los subalternos sujetos a las órdenes de este no pueden ser sujetos activos
del delito en referencia".
"Al ser el acusado una persona contratada que no manejaba dinero del instituto
agraviado, no se reúne en él la calidad de sujeto activo del delito de peculado.
"En el proceso ejecutivo del delito es autor y no cómplice aquel que ha realizado de
propia mano todos los elementos objetivos y subjetivos que configuran el tipo, lo
que permite afirmar a la luz de la moderna teoría del dominio del hecho que el
sentenciado ha sostenido las riendas del acontecer típico o la dirección final del
acontecer, habiendo tenido a la vez la posibilidad de evitar el resultado':
"El aporte prestado por el acusado a la perpetración del evento delictivo ha tenido
la calidad de esencial o principal, habiendo tomado parte en la planificación del ilícito
sub-materia como en su ejecución conforme a una distribución de funciones,
sobresaliendo la función de haber cargado el arma que fuera utilizada para ultimar a
la víctima, por lo que la condición jurídica que le corresponde es la de coautor y no
así la de cómplice".
DERECHO PENAL 32
UNPRG AUTORÍA: CLASES
"Los requisitos que configuran la coautoría son: a) decisión común: entre los
intervinientes ha existido decisión común de realizar el delito, en la que cada uno ha
realizado actos parciales que ha posibilitado una división del trabajo o distribución
de funciones orientado al logro exitoso del resultado; b) aporte esencial: el aporte
individual que ha realizado cada uno de los acusados, ha sido esencial o relevante,
de tal modo que si uno de ellos hubiera retirado su aporte, pudo haber frustrado el
plan de ejecución; c) tomar parte en la fase de ejecución: cada acusado ha
desplegado un dominio parcial del acontecer, la circunstancia que da precisamente
contenido real a la coautoría".
DERECHO PENAL 33
UNPRG AUTORÍA: CLASES
"El autor mediato solo debe responder en la medida en que el hecho principal
concuerde con su intención, no resultando responsable del exceso en el que han
incurrido los agentes a quienes utilizó, al no tener ya dominio ni control del hecho".
"En el caso de autos, los encausados conjuntamente con sus coacusados planificaron
y acordaron la ejecución del hecho delictivo, distribuyéndose el trabajo a realizar por
cada uno de ellos y teniendo el codominio del hecho al momento de su perpetración,
actuando como "campanas" y "agentes de repliegue" determinándose la realización
DERECHO PENAL 34
UNPRG AUTORÍA: CLASES
(Ejecutoria Suprema 21/01/99. Exp. 4855-98. Lima. Rojas Vargas, Fidel. "Jurisprudencia Penal
y Procesal Penal". Tomo l. Pág. 279).
(Ejecutoria Suprema 26/01/99. Exp. 5088-98. Lima. Rojas Vargas, Fidel. "Jurisprudencia Penal
y Procesal Penal". Tomo l. Pág. 285).
(Ejecutoria Suprema 28/04/99. Exp. 86fF99. Lima. Rojas Vargas, Fidel. "Jurisprudencia Penal
y Procesal Penal". Tomo l. Pág. 287).
DERECHO PENAL 35
UNPRG AUTORÍA: CLASES
(Ejecutoria Suprema 23/03/99. Exp. 102-99. Lima. Rojas Vargas, Fidel. "Jurisprudencia Penal
y Procesal Penal". Tomo l. Pág. 300).
(Ejecutoria Suprema 09/10/97. Exp. 4484-97. Cañete. Rojas Vargas, Fidel e Infantes Vargas,
Alberto. "Código Penal. Diez años de jurisprudencia sistematizada". Págs. 101-102).
"En virtud del principio del reparto funcional de roles las distintas contribuciones
deben considerarse como un y el resultado total debe atribuirse a cada coautor':
"La condición jurídica del acusado es la de coautor y no de cómplice, por cuanto sus
aportes a la perpetración del evento delictivo han tenido la calidad de principales o
DERECHO PENAL 36
UNPRG AUTORÍA: CLASES
"La participación del acusado en los hechos sub-materia ha sido a título de coautor,
toda vez que ha tomado parte en el ilícito tanto en la fase preparatoria, ejecutiva y
consumatoria con una división de funciones y roles, teniendo su aporte la calidad de
esencial, logrando el codominio del hecho con su coacusado, por lo que corresponde
imponer a ambos agentes la misma pena".
"La intervención dolosa del acusado en la ejecución de los ilícitos se califica como
esencial y no accesoria o secundaria, cuando se actúa con dominio funcional del
hecho en la etapa de ejecución, esto es, dando un aporte significativo cuya ausencia
hubiera determinado el fracaso del plan de ejecución, consideraciones estas que
permiten unificar la imputación a título de coautores".
DERECHO PENAL 37
UNPRG AUTORÍA: CLASES
"Estando plenamente acreditado que sin ayuda de los acusados condenados como
cómplices de homicidio, no se habría podido perpetrar ese delito, la situación jurídica
de los mismos es la de coautores y no la de cómplices".
(Ejecutoria Suprema 29/09/81. Exp. 2096-81. Ayacucho. Rojas Vargas, Fidel e Infantes
Vargas, Alberto. "Código Penal. Diez años de jurisprudencia sistematizada". Págs. 103-104).
"El autor mediato solo debe responder en la medida en que el hecho principal
concuerda con su intención, no resultando responsable del exceso en que incurran
los agentes a quienes utiliza, al no tener ya dominio ni control del hecho".
DERECHO PENAL 38
UNPRG AUTORÍA: CLASES
(Expediente 2874-94-8. 05/10/95. Lima. Caro Caria, Dino Carlos. "Código Penal". Pág. 169).
"Para los efectos de la imposición de la pena a los acusados debe tenerse en cuenta
si participaron en la planificación y ejecución de los hechos, si distribuyeron el trabajo
a realizar por cada uno de ellos, a fin de determinar la realización en común del delito
por parte de los coprocesados, así como la relación de interdependencia funcional
de los agentes, fundamentada sobre el principio de división del trabajo".
(Expediente 1713-96. 16/06/96. Lambayeque. Caro Caria, Dino Carlos. "Código Penal". Pág.
169).
"Se exige como presupuesto para su tipificación que el sujeto se valga o utilice para
la comisión del delito a menores de edad o cualquier persona inimputable, esto es,
que el sujeto activo comete el delito por mediación de personas que carecen de
capacidad de entendimiento, autocontrol y voluntad".
DERECHO PENAL 39
UNPRG AUTORÍA: CLASES
(Expediente 865-2000. 08/06/00. Piura. Caro Caria, Dino Carlos. "Código Penal". Pág. 170).
"Los acusados han actuado con el concurso de más de dos personas e incluso han
utilizado armas de fuego, por lo que deben ser considerados como coautores,
teniendo en cuenta que ambos han tomado parte en la división del trabajo y
ejecución del delito, decidiendo juntos cometer el delito y brindando un aporte
objetivo en la realización del mismo".
(Exp. 1250-93. Lima. Caro Caria, Dino Carlos. "Código Penal". Pág. 173).
"Los acusados han actuado en calidad de afiliados a una banda, entendiéndose como
tal a la integración de dos o más personas que concertan con la finalidad de cometer
uno o más delitos, para lo cual se implementan y actúan coordinadamente a efectos
de asegurar el éxito de su incursión criminal, señalándose roles para tal propósito,
por lo que les debe corresponder similar pena, sin perjuicio de valorar sus calidades
personales".
(Exp. 30/11/00. Caro Coria, Dino Carlos. "Código Penal". Pág. 173).
DERECHO PENAL 40
UNPRG AUTORÍA: CLASES
"La conducta de los encausados reúne los tres requisitos que configuran la coautoría,
esto es, decisión común orientada al logro exitoso del resultado, aporte esencial
realizado y el tomar parte en la ejecución desplegando un dominio parcial del
acontecer".
(Ejecutoria Suprema 18/10/00. Exp. 3005-2000. Lima. Caro Coria, Dino Carlos. "Código
Penal". Pág. 173).
"En los delitos dolosos de resultado, la coautoría requiere que quienes forman parte
de la etapa de ejecución obren con dominio funcional del hecho, esto es, dando un
aporte esencial cuya ausencia hubiese determinado el fracaso del plan de ejecución".
(Ejecutoria Suprema 12/10/98. Exp.3446-98. La Libertad. Caro Coria, Dino Carlos. "Código
Penal". Pág. 173).
"La calidad de los agentes debe calificarse como la de coautores, mas no como la de
cómplices, cuando el interés demostrado por estos y la decisión de disposición la
realizan con total autonomía y sin sujeción, ni dependencia de persona alguna".
(Ejecutoria Suprema 16103/00. Exp. 5049-99. San Román-Juliaca. Caro Coria, Dino Carlos.
"Código Penal". Pág. 174).
DERECHO PENAL 41
UNPRG AUTORÍA: CLASES
(Sentencia 12/01/99. 2° Sala Penal. Corte Superior de Justicia de Callao. Exp. 98-0429-
070701JP06. Callao).
(Ejecutoria Suprema 28/04199. Exp. 860-99. Lima. Rojas Vargas, Fidel. "Jurisprudencia Penal
y Procesal Penal". Tomo ,. Pág. 287).
(Ejecutoria Suprema 22/01/99. Exp. 4406-98. Lima. Rojas Vargas, Fidel. "Jurisprudencia Penal
y Procesal Penal". Tomo ,. Pág. 417).
DERECHO PENAL 42
UNPRG AUTORÍA: CLASES
"Hay que tener en cuenta la decisión común de los procesados como un concierto
de voluntades dirigidas a llevar a cabo un hecho delictivo, lo cual determina la
función que cada uno de ellos realizaba en la perpetración del ilícito, fundamentada
en el principio de división del trabajo".
(Ejecutoria Suprema 28/05/96. Exp. 949-96. Puna. "Guía Rápida de Jurisprudencia Penal y
Procesal Penal". Pág. 43).
"El concepto de banda importa una pluralidad de agentes activos reunidos para
planificar, dirigir y efectuar una empresa de carácter delictual, lo mismo que supone
la presencia de un jefe que ordena a otros que obedecen a fin de que se realicen los
actos ilícitos y repartir se de acuerdo a sus responsabilidades el producto de sus
acciones delictivas".
"El delito de robo agravado sub-materia ha sido perpetrado en banda, toda vez que
fue llevado a cabo mediante una pluralidad de agentes, los que previo concierto y
propósito planificado han ejecutado su resolución delictiva con un dominio funcional
del hecho prestando aportes esenciales, por lo que la condición jurídica que les
corresponde es de coautores y no de cómplices".
"El encausado tiene la calidad de autor, toda vez que los agentes que reducen a la
agraviada para apoderarse ilegítimamente del dinero de la empresa, actuaron sobre
presupuestos de seguridad tomados a partir del plan desarrollado con intervención
de este, quien por ser empleado de la empresa y conocido de la agraviada, bajo cuyas
DERECHO PENAL 43
UNPRG AUTORÍA: CLASES
(Ejecutoria Suprema 08/03/00. Exp. 5156-99. Lima. Fidel Rojas. Págs. 509-510).
"De la revisión de lo actuado se colige que los encausados han actuado en banda,
toda vez que el referido ilícito fue perpetrado previo concierto y propósito
planificado, habiéndose implementado de armas de fuego reales aumentando así su
capacidad de agresividad y eficacia en el logro del objetivo, logrando reducir a las
víctimas para despojarles luego de sus pertinencias".
"Los tres requisitos que configuran la coautoría son: decisión común orientada al
logro exitoso del resultado, aporte esencial realizado por cada agente y tomar parte
en la fase de ejecución desplegando un dominio parcial del acontecer".
"Es necesario indicar que si los tres procesados acordaron asaltar a los agraviados y
uno de los acusados no sustrajo nada, no es motivo para absolverlo, puesto que hay
que tener en cuenta la decisión común de los procesados como un concierto de
voluntades dirigidas a llevar a cabo el hecho delictivo, lo cual determina la función
que cada uno de ellos realizaba en la perpetración de dicho lícito, fundamentada en
el principio de la división del trabajo".
4. DERECHO COMPARADO:
DERECHO PENAL 44
UNPRG AUTORÍA: CLASES
1. ARGENTINA:
ART. 45: Los que tomasen parte en la ejecución del hecho o prestasen al autor o
autores un auxilio o cooperación sin los cuales no habría podido cometerse, tendrán
la pena establecida para el delito. En la misma pena incurrirán los que hubiesen
determinado directamente a otro a cometerlo.
*ANÁLISIS:
2. MÉXICO:
VI. Los que dolosamente presten ayuda o auxilien a otro para su comisión;
DERECHO PENAL 45
UNPRG AUTORÍA: CLASES
VII. Los que con posterioridad a su ejecución auxilien al delincuente, en cumplimiento de una
promesa anterior al delito y
VIII. Los que sin acuerdo previo, intervengan con otros en su comisión, cuando no se pueda
precisar el resultado que cada quien produjo.
*ANÁLISIS:
El autor es aquel que realmente comete el delito; mientras que el partícipe es aquel
que sólo ayuda a la comisión del delito ajeno. Por tanto la sanción es distinta y es menor
para el partícipe. De igual forma el tipo de delito o la calidad del sujeto activo lo determina
el autor (lo accesorio corre la suerte de lo principal). Si no existe un autor no existirá un
partícipe.
Autor es quien lleva acabo el delito, quienes acuerden o preparen su realización. Los
que tengan dominio de los hechos, o sea tengan el poder de interrumpir el delito, quienes
determinan cómo y cuando se realiza el delito (voluntad sobre el delito), ya además que
tengan cierta relación de pertenencia respecto del delito.
- Formas de autoría:
Autor material: Lo realicen por sí;
Autor mediato: Quienes lo lleven a cabo sirviéndose de otro como instrumento;
Coautor: Quienes lo realicen conjuntamente con otro u otros autores.
Como se puede observar con claridad, la legislación mexicana hace referencia a los
sujetos “responsables” del delito, sin ninguna especie de distinción taxativa entre autores o
partícipes. Sin embargo, a través de la doctrina, y con basamento en el artículo 13 citado se
habla de autor mediato, inmediato, intelectual, determinador, coautor y cómplices, así se
aplique el mismo marco penal a todos los “responsables”, dejando al juez la tasación mayor
o menor de acuerdo a la intervención y otros aspectos de ley. Nos parece inadecuada la
fórmula mexicana en cuanto a la identidad en los marcos penales para todos los casos,
DERECHO PENAL 46
UNPRG AUTORÍA: CLASES
3. VENEZUELA:
ART. 83: Cuando varias personas concurren a la ejecución de un hecho punible, cada
uno de los perpetradores y de los cooperadores inmediatos queda sujeto a la pena
correspondiente al hecho perpetrado. En la misma pena incurre el que ha
determinado a otro a cometer el hecho.
*ANÁLISIS:
4. BRASIL:
DERECHO PENAL 47
UNPRG AUTORÍA: CLASES
2. Si alguno de los concurrentes quiso participar en un hecho punible menos grave que el
realizado, se le aplicará la pena establecida para éste; la pena se aumentará hasta en la
mitad, en el caso de que este resultado más grave sea previsible.
*ANÁLISIS:
5. ECUADOR:
ART. 41: Son responsables de las infracciones los autores, los cómplices y los
encubridores.
ART. 42: Se reputan autores los que han perpetrado la infracción, sea de una manera
directa o inmediata, sea aconsejando o instigando a otro para que la cometa, cuando
el consejo a determinado la perpetración del delito; los que han impedido o
procurado impedir que se evite su ejecución; los que han determinado la
perpetración del delito y efectuándolo valiéndose de otras personas, imputables o
no imputables, mediante precio, dádiva, promesa, orden o cualquier otro medio
fraudulento y directo; los que han coadyuvado a la ejecución, de un modo principal,
practicando deliberada e intencionalmente algún acto sin el que no habría podido
perpetrarse la infracción; y los que, por violencia física, abuso de autoridad, amenaza
u otro medio coercitivo, obligan a otro a cometer el acto punible, aunque no pueda
calificarse como irresistible la fuerza empleada con dicho fin.
DERECHO PENAL 48
UNPRG AUTORÍA: CLASES
*ANÁLISIS:
El Código Penal Ecuatoriano, que según Jiménez de Asúa, es un cuerpo legislativo “de
añeja factura y su pie de imprenta moderno no puede engañar a los conocedores de esta
materia: Es un código cronológicamente nuevo, que debe figurar entre los antiguos”, realiza
una tripartición de los sujetos responsables: Los autores, los cómplices y los encubridores.
6. CHILE:
Es quizás de los códigos penales más antiguos del mundo, datando de 1874. Al efecto
dice en el Título II “De las personas responsables de los delitos”:
1. Los autores.
2. Los cómplices.
3. Los encubridores.
1. Los que toman parte en la ejecución del hecho, sea de una manera inmediata y directa,
sea impidiendo o procurando impedir que se evite.
3. Los que, concertados para su ejecución, facilitan los medios con que se lleva a efecto el
hecho o lo presencian sin tomar parte inmediata en él.
*ANÁLISIS:
DERECHO PENAL 49
UNPRG AUTORÍA: CLASES
¿Qué decir de este ordenamiento penal? Poco o nada, toda vez que su
construcción data del siglo XIX, y en tanto el régimen chileno no ha permitido que aquel sea
idóneamente modificado.
7. ESPAÑA:
El código penal español, expedido en 1995, en su Título II, “De las personas
criminalmente responsables de delitos y faltas”, consigna lo siguiente:
ART. 27: Son responsables criminalmente de los delitos y faltas los autores y los
cómplices.
ART. 28: Son autores quienes realizan el hecho por sí solos, conjuntamente o por
medio de otro del que se sirven como instrumento.
ART. 30: 1. En los delitos y faltas que se cometan utilizando medios o soportes de
difusión mecánicos no responderán criminalmente ni los cómplices ni quienes los
hubieren favorecido personal o realmente.
ART. 31: El que actúe como administrador de hecho o de derecho de una persona
jurídica, o en nombre o representación legal o voluntaria de otro, responderá
personalmente, aunque no concurran en él las condiciones, cualidades o relaciones
que la correspondiente figura de delito o falta requiera para poder ser sujeto activo
del mismo, si tales circunstancias se dan en la entidad o persona en cuyo nombre o
representación obre.
*ANÁLISIS:
DERECHO PENAL 50
UNPRG AUTORÍA: CLASES
Ahora bien, debe entenderse que cuando se habla de las personas que “también
serán consideradas autores”, no se está haciendo referencia a una equivalencia sustancial
sino a la equiparación para efectos de punibilidad. Libra de todo apremio a los que discuten
el tema de la coautoría al definirla expresamente como aquella en la cual varias personas
actúan “conjuntamente”, así como también la discusión sobre el autor mediato al hablar de
aquel que “por medio de otro” realiza el hecho utilizando a aquel “como instrumento”.
8. ALEMANIA:
ART. 25:
1. Será penado como autor quien comete el hecho punible o lo hace por medio de otro.
DERECHO PENAL 51
UNPRG AUTORÍA: CLASES
2. Si varios cometen el hecho punible en común, cada uno de ellos será penado como autor
(coautor).
ART. 26: Con la misma pena que el autor será penado como inductor quien
determine dolosamente a otro para la comisión dolosa de un hecho antijurídico.
ART. 27:
1. Será penado como cooperador (partícipe) quien dolosamente ha prestado ayuda a otro
para la comisión dolosa de un hecho antijurídico.
2. La pena para el cooperador se ajusta a la pena del autor. Se atenuará conforme establece
el 49.1.
1. Quien actúe:
1) Como órgano autorizado para la representación de una persona o como miembro de dicho
órgano,
2) Como socio autorizado para la representación de una sociedad jurídica o como miembro
de dicho órgano,
3) Como representante legal de otro, en el caso de que una ley establezca la punibilidad
para determinadas cualidades, características o circunstancias (especiales elementos
personales), será también aplicable al representante, aunque estos elementos no concurran
en el representante pero sí en el representado.
2. Quien por el propietario de una empresa o por quien está especialmente autorizado
DERECHO PENAL 52
UNPRG AUTORÍA: CLASES
*ANÁLISIS:
El Código Penal de Alemania en uno de los que más claridad contiene respecto del
tema de la Autoría y Participación delictiva, ya que define la autoría inmediata (quien comete
el hecho), la inmediata (el que lo hace por medio de otro), la coautoría (cuando varios lo
cometen en común), la inducción (asimilada a la determinación), y todas las circunstancias
especiales u personales de comunicabilidad.
Finalmente, así como el reciente Código Español, regula las actividades organizativas
y de representación.
9. PORTUGAL:
ART. 26: Autoría. Es punible como autor quien ejecuta el hecho por sí mismo o por
medio de otro, o toma parte directa en su ejecución por acuerdo o conjuntamente
con otro u otros, así como el que dolosamente determina a otra persona a realizar
el hecho siempre y cuando se haya dado comienzo a la ejecución.
1. Será penado como cómplice quien dolosamente y por cualquier forma, preste un auxilio
material o moral a otro en un hecho doloso
DERECHO PENAL 53
UNPRG AUTORÍA: CLASES
2. Siempre que por efecto de la norma prevista en el apartado anterior resultara para alguno
de los partícipes la aplicación de una pena más grave, ésta podrá, consideradas las
circunstancias del caso, ser sustituida por la que hubiera sido aplicable de no haber
intervenido tal regla.
*ANÁLISIS:
DERECHO PENAL 54
UNPRG AUTORÍA: CLASES
BIBLIOGRAFÍA
DERECHO PENAL 55
UNPRG AUTORÍA: CLASES
DERECHO PENAL 56