Documente Academic
Documente Profesional
Documente Cultură
PROIECT
Profesor:
Absolvent:
Nechifor Francisca-Amalia
CUPRINS
V. CALITATEA MANAGEMENTULUI
Bibliografie
I. CONSILIUL DE ADMINISTRATIE SI CONTROLUL INTERN
Consiliul de Administratie
Este organul de administrare a Bancii, alcatuit dintr-un numar de administratori aleşi
dintre acţionari, având atribuţiile şi autoritatea stipulate prin Actul Constitutiv, completate
cu prevederile legale aplicabile; organizarea şi funcţionarea se fac În baza Actului
Constitutiv, legilor aplicabile şi a regulamentului propriu. Consiliul de administraţie este
format din cel puţin 7 şi cel mult 11 membri, persoane fizice, numarul acestora fiind
totdeauna impar. Potrivit Hotarârii Consiliului de Administraţie preşedintele Consiliului
de Administraţie este şi Directorul General al Bancii. Consiliul de Administraţie al Bancii
se Întruneşte ori de câte ori este necesar, În şedinte extraordinare, Însa cel puţin o data pe
luna, de regula, la sediul bancii, de regula În ultima vineri din luna În sedinţe ordinare.
Componenta Consiliului de Administratie pe parcursul anului 2016:
Pâna la Adunarea Generala a Acţionarilor din 12.01.2016, Consiliul de Administraţie era
format din urmatorii membri:
1. Nicolaie Hoanţa - preşedinte al Consiliului Administraţie
2. Viorel Grigore
3. Ilie Carabulea
4. Maria Priveghiu
5. Ioan Gândila
6. Nicolae Balteş
7. Nicolae Nan
8. Luciano Vinella
9. Giuseppe Vinella
10. Ion Dobrica
În cadrul Adunarii Generale a Acţionarilor din 12.01.2016, a fost revocat din funcţia de
membru al Consiliului de Administraţie,dl Giuseppe Vinella.
În cadrul Adunarii Generale a Acţionarilor din 31.05.2016, a fost revocat din funcţia de
membru al Consiliului de Administraţie,dl Luciano Vinella.
În cadrul Adunarii Generale a Acţionarilor din 11.10.2016, s-a constatat Încetarea calitaţii
de membru al Consiliului de Administraţie a dlui Balteş Nicolae, ca efect al demisiei
acestuia, potrivit art. 17.4 din Actul Constitutiv.
La finalul anului 2016, Consiliul de Administraţie al bancii era compus din urmatorii
membri:
1. Nicolaie Hoanţa - preşedinte al Consiliului de Administraţie
2. Viorel Grigore
3. Ilie Carabulea
4. Maria Priveghiu
5. Ioan Gândila
6. Nicolae Nan
7. Ion Dobrica
Comitetul de Direcţie
Este un organ colectiv de conducere operativa a Bancii, în care directorul general şi
directorii generali adjuncţi acţioneaza împreuna; se afla în subordinea CA; competenţele
sunt cele delegate expres de CA şi sunt prevazute în regulamentul propriu de organizare
şi funcţionare.
Componenta Comitetului de Directie pe parcursul anului 2016:
În perioada 01.01.2016-31.05.2016:
În perioada 01.06.2016-31.12.2016:
Nicolaie Hoanţa 01.06.2016 - 31.12.2016
Ion Dobrica 01.06.2016 - 31.12.2016
Camelia Aron 01.06.2016 - 31.12.2016
Gheorghe Cismaru 01.07.2016 - 31.12.2016
Comitetul de Audit
Se afla în directa subordine a Consiliului de Administraţie şi raporteaza acestuia; are rol
consultativ, urmarind ca Banca sa realizeze obiectivele generale ale activitaţii de audit şi
control intern; organizarea, funcţionarea şi atribuţiile Comitetului de Audit sunt stabihte
prin regulamentul propriu, aprobat la nivelul CA; competenţele sale sunt cele prevazute
expres de legislaţia aplicabila.
*Sursa: Actul Constitutiv BCC
Conducerea operativa
Se afla În directa subordine a Consiliul de Administraţie; are autoritatea necesara pentru a
lua toate masurile aferente conducerii Bancii, cu respectarea celor exclusiv rezervate, de
lege sau de Actul Constitutiv, CA sau AGA.
Comitetul de credite
Auditorul financiar
Situaţiile financiare ale bancii sunt certificate de catre un auditor independent. Numirea
auditorului extern revine Consiliului de administraţie şi este aprobata În cadrul Adunarii
Generale a Acţionarilor. Auditorul Însarcinat cu certificarea situaţiilor este Ernst& Young
Assurance Services SRL.
Raportari actionariat:
Data raportarii Actionar Procent
29.09.2017 ALBU ALIN 9,9980%
Vinella Luciano impreuna cu
22.09.2017 < 5%
FIN-PART S.P.A.
FIN-PART S.P.A. (Vinella
10/04/17 Luciano asociat unic la societatea 5,0610%
FIN-PART S.P.A.)
SC EUROCONF
04/12/14 < 5%
DISTRIBUTION GROUP SA
Structura actionariatului 31.12.2016-31.08.2016 (*sursa: BVB)
DEPOZITARUL
Sursa informatiei: Data: 31.08.2017
CENTRAL
Actionar Actiuni Procent
alti actionari / others 1.282.742.218 63,7373%
CARABULEA ILIE 729.804.287 36,2627%
Total 2.012.546.505 100 %
DEPOZITARUL
Sursa informatiei: Data: 30.06.2017
CENTRAL
Actionar Actiuni Procent
alti actionari / others 1.282.742.218 63,7373%
CARABULEA ILIE 729.804.287 36,2627%
Total 2.012.546.505 100 %
DEPOZITARUL
Sursa informatiei: Data: 28.02.2017
CENTRAL
Actionar Actiuni Procent
alti actionari / others 1.282.742.218 63,7373%
CARABULEA ILIE 729.804.287 36,2627%
Total 2.012.546.505 100 %
DEPOZITARUL
Sursa informatiei: Data: 31.12.2016
CENTRAL
Actionar Actiuni Procent
alti actionari / others 1.282.742.218 63,7373%
CARABULEA ILIE 729.804.287 36,2627%
Total 2.012.546.505 100 %
- RON -
Informatii financiare - 30.09.2017
ACTIV
Casa, disponibilitati la banci centrale 306.176.431,00
Creante asupra institutiilor de credit 114.959.163,00
Creante asupra clientelei 1.301.251.501,00
Imobilizari corporale 77.376.083,00
Imobilizari necorporale 5.943.464,00
Total activ 3.275.871.124,00
PASIV
Datorii privind institutiile de credit 698.399.049,00
Datorii privind clientela 2.240.888.707,00
Capital social subscris 228.076.420,00
Total pasiv 3.275.871.124,00
Dobanzi de primit si venituri asimilate 231.240.017,00
Dobanzi de platit si cheltuieli asimilate 196.300.287,00
Venituri din comisioane 48.584.612,00
Cheltuieli cu comisioane 2.758.975,00
Rezultatul activitatii curente dupa impozitare 5.873.109,00
Rezultatul activitatii extraordinare dupa impozitare 0,00
Venituri totale 463.671.251,00
Cheltuieli totale 457.798.142,00
Rezultat brut 5.873.109,00
Rezultat net 5.851.609,00
Rezultat / actiune -
Dividende (RON)
Dividend Dividend Data
Tip Data AGA Data Data ex Data
Anul Persoane Persoane referinta
dividend (dividend) inregistrarii dividend declararii
Fizice Juridice AGA
2016 0,0000 0,0000 - N/A N/A N/A N/A N/A
2015 0,0000 0,0000 - 31.03.2016 21.04.2016 09/05/16 N/A 07/03/16
2014 0,0000 0,0000 - 02/04/15 21.04.2015 10/05/15 N/A 16.03.2015
2013 - N/A N/A N/A N/A N/A
2012 0,0000 0,0000 - 15.04.2013 23.04.2013 N/A N/A 28.03.2013
2011 0,0000 0,0000 - 09/04/12 24.04.2012 N/A 07.04.2004 31.03.2012
IV. POLITICILE DE REMUNERARE A CONDUCERII
Conducere:
Nicolae Surdu, fost director general al sucursalei Fortis Bank din Romania , a fost numit
in functia de director general al Bancii Comerciale Carpatica (BCC), in locul lui Nicolaie
Hoanta. Consiliul de Administratie al BCC a aprobatin noiembrie 2009 conducerea
dualista a bancii, prin Directorat si Consiliul de Supraveghere. De la finele anului trecut,
Nicolae Surdu a fost Managing Partner la First Capital Consulting&Partners, dupa
aproape doi ani in care a condus afacerile belgienilor de la Fortis Bank in Romania.
Anterior, el a ocupat timp de trei ani pozitia de vicepresedinte al Credit Europe Bank.
In ceea ce priveste cultura corporativa, banca s-a remarcat prin abilitatea de a atrage si
pastra persoanele talentate prin eficienta programelor de training recum si prin sistemul
de acordare a stimulentelor.
Politica de resurse umane a bancii se bazeaza pe urmatoarele aspecte:
Atitudine - atitudinea pozitiva, deschidere spre nou, curiozitate euristica, implicare,
actiune, schimbare, performanta, responsabilitate
Capacitate - deprinderi, aptitudini, cunostinte teoretice
Sustinere - suport material (dotari materiale la standarde inalte), sustinere psihologica,
relatii interpersonale bazate pe colaborare si cooperare
Formare si dezvoltare personala si profesionala:
- identificarea obiectivelor personale cu obiectivele organizatiei
- satisfacerea trebuintei de autoimplinire/realizare personala
- satisfacerea trebuintei de prestigiu/de stima
- posibilitati de promovare interna pe baza unor proceduri si evaluari obiective
Elementele cheie ale guvernanţei corporative solide regăsite la nivelul Băncii Comerciale
Carpatica includ, printre altele:
• strategie generala de dezvoltare bine articulata
• stabilirea şi asigurarea aplicarii unor responsabilitati clare, autoritatea adoptarii
deciziilor şi alte responsabilitati
• functie puternica de gestionare a riscurilor, sistem adecvat de control intern şi
proiectarea funcţionala a proceselor
• valori corporative, cod de conduita şi alte standarde de comportament adecvat, precum
ai sisteme eficiente utilizate pentru asigurarea conformitatii
• transparenta în circulatia informatiilor.
Banca Comercială Carpatica sustine, totodata, domeniile de interes social, cultural şi
educational.