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UNIVERSIDAD
DE LIMA
INEFICACIA ORIGINARIA
CONTENIDO
I. INTRODUCCIÓN ....................................................................................................3
III. INEFICACIA............................................................................................................9
2
Pablo Raúl Huaroc Alvarez
I. INTRODUCCIÓN
1
Manuel de la Puente y Lavalle concluye que “la noción de acto jurídico tiene, en el fondo, dentro
de su propia teoría, el mismo contenido que la de negocio jurídico en la teoría de éste, y que
ambas cumplen adecuadamente su rol en el ámbito de sus respectivas teorías (DE LA PUENTE Y
LAVALLE, Manuel, “El Contrato en General”, Tomo I, Palestra editores, Lima, 2001 p. 29).
Juan Espinoza concluye que, “más allá de las etiquetas, debemos validar la utilidad de una
categoría jurídica, llámese negocio o acto (como lo prefiere Código Civil peruano), nos
encontramos frente a un supra concepto que nos va a servir como instrumento para encausar la
autonomía privada, así como interpretar y regular las diversas variedades y especies de actos y
negocios que surgen en la experiencia jurídica cotidiana.” (ESPINOZA ESPINOZA, Juan, “Acto
jurídico negocial: análisis doctrinario, legislativo y jurisprudencial”, Gaceta Jurídica, Lima, 2008, p.
45).
2
Según Vicenzo Roppo, “la vinculación es la característica por la cual el contrato, una vez
válidamente celebrado, vincula a las partes a realizar comportamientos y sufrir resultados
coherentes con la aplicación del programa contractual…” (ROPPO, Vicenzo, “El Contrato”, 1ª
edición peruana, Gaceta Jurídica, Lima, 2009, p. 477).
3
ESPINOZA ESPINOZA, Juan, “Derecho de la personas”, Gaceta Jurídica, Lima, 2008, p. 272.
3
Pablo Raúl Huaroc Alvarez
Así, el contrato es el medio por el cual las partes contratantes alcanzan sus
fines e intereses, al igual que en el common law, donde, según el doctor Julio C.
Cueto Rúa, se tiende a considerar el contrato como un instrumento utilizado para
alcanzar finalidades económicas 7. Vemos así que el contrato, tanto en el sistema
del common law como en el nuestro, es un instrumento económico el cual crea
4
“Articulo 140º.- Noción de Acto Jurídico: elementos esenciales
5
“Artículo 1351. Definición
El contrato es el acuerdo de dos o más partes para crear, regular, modificar o extinguir una relación
jurídica patrimonial”.
6
DE LA PUENTE Y LAVALLE, op. cit., p. 31.
7
TRIGO REPRESAS, et al., “Contratos”, Ediciones La Rocca, Buenos Aires, 2001, p. 40.
4
Pablo Raúl Huaroc Alvarez
Es por ello que la eficacia del contrato es el objetivo perseguido por quienes
lo celebran (las partes), lo cual también es el fin de la regulación de la autonomía
privada.11
Entonces, el contrato, pactado por las partes, es creado por éstas para
producir efectos, situaciones y/o beneficios que cada una de ellas crea,
conveniente, las favorecerá, pero hay veces en que por varios supuestos o
circunstancias, puede no producir los efectos para los que fue pactado por la
8
“Artículo 1361.- Fuerza vinculatoria del contrato
9
“Artículo 1363.- Relatividad del contrato
Los contratos sólo producen efectos entre las partes que los otorgan y sus herederos, salvo en
cuanto a éstos si se trata de derechos y obligaciones no trasmisibles”.
10
TORRES VÁSQUEZ, Aníbal, “Acto Jurídico”, 3ª edición, Idemsa, Lima, 2007, p. 737.
11
loc. cit.
5
Pablo Raúl Huaroc Alvarez
Como dice Aníbal Torres Vásquez, “Si el acto jurídico no produce sus
efectos normales (todos o algunos de ellos) o deja de producir los efectos que se
han venido produciendo es calificado de ineficaz”13.
Es por ello que nuestro tema ineficacia originaria abordará los casos de
nulidad, anulabilidad y rescindibilidad para saber como dije líneas arriba se si se
originan en el nacimiento del contrato o después de este.
II. EFICACIA
12
MESSINEO, Francesco, “Doctrina General del Contrato”, Tomo II, Ediciones Jurídicas Europa –
América, Buenos Aires, 1986, p. 261.
13
TORRES VÁSQUEZ, op, cit., p. 741.
14
Ibídem, p. 737.
15
ZANNONI, Eduardo A., “Ineficacia y nulidad de los actos jurídicos”, Editorial Astrea de Alfredo y
Ricardo Desalma, Buenos Aires, 1986, p. 124.
6
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CONTRATO
PRODUCE SUS
(Válido)
EFICAZ EFECTOS
(jurídicos)
16
ROPPO, op. cit., p. 476.
17
Definido por la Real Academia como la “capacidad para operar competentemente en una
determinada actividad.” (REAL ACADEMIA ESPAÑOLA, DICCIONARIO DE LA LENGUA
ESPAÑOLA - Vigésima segunda edición,
http://buscon.rae.es/draeI/SrvltConsulta?TIPO_BUS=3&LEMA=cultura, 08 de junio del 2010).
18
ZANNONI, op. cit., p. 125.
7
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19
ESPINOZA ESPINOZA, “Acto…”, op. cit., p. 483.
20
Ibídem, p. 484.
21
ZANNONI, op. cit., p. 127.
22
ESPINOZA ESPINOZA, “Acto…”, op. cit., p. 484.
23
ROPPO, op. cit., p. 476.
24
Ibídem, p. 676.
8
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III. INEFICACIA
Así, tenemos que “la invalidez o nulidad es una especie de ineficacia”27, sin
embargo, no es la única, ya que un negocio válido puede tornarse luego ineficaz
por causas sobrevinientes pertenecientes a su base objetiva, extrínsecas28 a la
estructura negocial como tal29. En sentido amplio se puede decir que la nulidad
(entendiéndose a la nulidad como concepto de invalidez30), comprendiendo
también a la anulabilidad, pregona solo la ineficacia que proviene de la inidoneidad
estructural del negocio, y la ineficacia, también en sentido extenso, abarca
25
ROPPO, op. cit., p. 676.
26
MARTÍNEZ COCO, Elvira, Apuntes de clase, ciclo 2010 – 1, Universidad de Lima, Lima, 2010
27
ZANNONI, op. cit., p. 127.
28
Externo, no esencial. (REAL ACADEMIA ESPAÑOLA, DICCIONARIO DE LA LENGUA
ESPAÑOLA - Vigésima segunda edición,
http://buscon.rae.es/draeI/SrvltConsulta?TIPO_BUS=3&LEMA=cultura, 08 de junio del 2010).
29
ZANNONI, op. cit., p. 127.
30
De esta forma, Cifuentes afirma que en general se puede admitir que el término invalidez tiene
correspondencia con el de nulidad, y suelen usarse indistintamente, sin embargo, advierte que en
el sentido semántico son diferentes pero, jurídicamente, nulidad tiene un alcance distinto de
inexistencia, el cual equivale al de invalidez (CIFUENTES, Santos, “Negocio Jurídico”, Editorial
Astrea de Alfredo y Ricardo Depalma, Buenos Aires, 1986, p. 569).
9
Pablo Raúl Huaroc Alvarez
Por otro lado, “la invalidez se configura por una patología de los elementos
esenciales del negocio o por presentarse un vicio en la manifestación de la
voluntad (error, dolo, intimidación y violencia) mientras que la ineficacia se
produce por la no configuración de efectos jurídicos del negocio”32.
31
ZANNONI, op.cit., p. 127.
32
ESPINOZA ESPINOZA, “Acto…”, op. cit., p. 484.
33
Así, Roppo explica que “la ineficacia tiene una función remedial cuando responde a un defecto o
perturbación del contrato, en el interés de la parte perjudicada por el defecto o perturbación, o por
un interés más general.” (ROPPO, op. cit., p. 677).
34
MESSINEO, op. cit., p. 264.
10
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35
CIFUENTES, op. cit., p. 570.
36
De esta forma, Cifuentes afirma que en general se puede admitir que el término invalidez tiene
correspondencia con el de nulidad, y suelen usarse indistintamente, sin embargo, advierte que en
el sentido semántico son diferentes, pero, jurídicamente, nulidad tiene un alcance distinto de
inexistencia, el cual equivale al de invalidez (CIFUENTES, op. cit., p. 569).
37
ZANNONI, op. cit., p. 125.
38
ROPPO, op. cit., p. 676.
39
loc. cit.
40
LOHMANN, Juan, “El negocio jurídico”, 2ª edición, Editora Jurídica Grijley EIRL, Lima, 1994, p.
516.
11
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INEFICACIA INVALIDEZ
Es un estado sobre los efectos jurídicos Constituye una apreciación del valor
o de hecho jurídico
41
RUIZ SERRAMALERA, Ricardo, “El negocio jurídico”, Madrid, 1980, p. 359; citado por
LOHMANN, op. cit., p. 518.
42
LOHMANN, op. cit., p. 518.
43
Ibídem, p. 519.
44
LOHMANN, op. cit., p. 519.
12
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Nulidad Rescisión
Anulabillidad Resolución
45
ESPINOZA ESPINOZA, “Acto…”, op. cit., p. 486.
13
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46
Así, afirma que un acto puede ser ineficaz porque carece de virtualidad para configurar
idóneamente una determinada relación jurídica, o porque aún cuando ha configurado esa relación
de forma ideal, ésta deja de constituir una regulación de los intereses prácticos que determinaron a
los sujetos a consolidar el negocio. Entonces, el solo planteo de estas dos perspectivas implica que
hay que aceptar que hay ciertos supuestos en que la ineficacia es inherente al acto jurídico en
razón de defectos o vicios constitutivos, en tanto que hay otros supuestos en que la ineficacia
sobreviene en razón de que las estipulaciones de negocio, intrínsecamente idóneas, dejan de
constituir para los sujetos una regulación de intereses dotada de sentido. (ZANNONI, op. cit., p.
125).
47
Ibídem, p. 126.
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48
TORRES VÁSQUEZ, op, cit., p. 748.
49
ZANNONI, op. cit., p. 127.
50
TORRES VÁSQUEZ, op, cit., p. 748.
51
TORRES VÁSQUEZ, op, cit., p. 748.
52
ZANNONI, op. cit., p. 127.
53
loc. cit.
15
Pablo Raúl Huaroc Alvarez
Para comprender mejor esta parte habrá que definir la postura de los dos
tipos de doctrina que tenemos: la doctrina clásica y a la doctrina moderna, que si
54
La resolución no es el resultado de un nuevo contrato, sino que, supone la extinción del contrato
por virtud de un hecho posterior a la celebración, hecho que a veces es imputable a la otra parte o
extraño a la voluntad de estas. La resolución deja sin efecto retroactivamente el contrato (BORDA,
Guillermo, “Manual de contratos”, XVII edición, Editorial Perrot, Buenos Aires, 1995, p. 137), de esa
forma nuestro código civil manifiesta: “La resolución se invoca judicial o extrajudicialmente. En
ambos casos, los efectos de la sentencia se retrotraen al momento en que se produce la causa
que la motiva.”
55
“La revocación presupone causas sobrevinientes al negocio” previstas por la partes, caso que si
llegan a ocurrir una de las partes tiene el derecho de extinguir el contrato (ZANNONI, op. cit., p.
129), exige una causa jurídica que la justifique (BORDA, op. cit., p. 137).
56
Depende de la voluntad de las partes. Es un acuerdo de voluntades por el cual se deja sin efecto
un contrato. Por ello se llama distracto. Puesto que el acuerdo de voluntades ha podido crear un
vínculo jurídico, puede también aniquilarlo o extinguirlo. (BORDA, op. cit., p. 136).
“El distracto implica la ineficacia sobrevenida del negocio en virtud del reconocimiento de la
autonomía privada” (ZANNONI, op. cit., p. 128).
Según nuestro código civil, la rescisión deja sin efecto un contrato por causal existente al momento
de celebrarlo. Agrega que, la rescisión se declara judicialmente, pero los efectos de la sentencia se
retrotraen al momento de la celebración del contrato.
57
ZANNONI, op. cit., p. 127.
16
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bien reconocen este tipo de ineficacia, los filtros para llegar a esta clasificación son
distintos.
Siguiendo esta línea de ideas, Roppo expresa que “se tiene ineficacia
originaria cuando el factor que la determina ya existe al momento de la celebración
del contrato. De allí que este nace ineficaz desde el inicio.”60 Continua diciendo
que, “son originariamente ineficaces: el contrato inválido (nulo, anulable,
rescindible); el contrato sometido a condición suspensiva, el contrato del falso
representante.”61 Así mismo, explica que se tiene ineficacia sobrevenida cuando el
factor que la determina, inexistente al momento de la celebración del contrato,
sobreviene luego, haciendo ineficaz un contrato que al inicio era eficaz 62.
58
Conexión de una cosa con otra o dependencia que entre sí tienen.
(REAL ACADEMIA ESPAÑOLA, DICCIONARIO DE LA LENGUA ESPAÑOLA - Vigésima
segunda edición, http://buscon.rae.es/draeI/SrvltConsulta?TIPO_BUS=3&LEMA=trabazón, 17 de
junio del 2010).
59
MESSINEO, op. cit., p. 261.
60
ROPPO, op. cit., p. 678.
61
ROPPO, op. cit., p. 678.
62
loc. cit.
17
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63
“Capacidad, poder de actuar o legitimación de los sujetos, inidoneidad del objeto, ilicitud causal -
los móviles determinantes, la base subjetiva del negocio - o al contenido - vicios a la voluntad - o a
las formas.” (ZANNONI, op. cit., p. 127).
64
Latín, desde el origen o desde el comienzo (ab origine: From the origin or commencement).
(http://www.sacklunch.net/Latin/A/aborigine.html, 17 Junio de 2010).
65
ZANNONI, op. cit., p. 127.
66
loc. cit.
18
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67
MARTÍNEZ COCO, op. cit.
68
loc. cit.
69
ZANNONI, op. cit., p. 126.
19
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derecho al momento de la celebración del contrato, esto quiere decir, que la única
causa que da lugar a una ineficacia originaria es la nulidad.70
70
MARTÍNEZ COCO, op. cit.
71
De acuerdo con la doctora Martínez Coco, esta teoría explica mejor la realidad ya que no todos
los actos susceptibles de anularse o rescindirse llegan a serlo.
72
Cuadro sinóptico de Eduardo Lavalle Zago (LAVALLE ZAGO, Eduardo, “Contratos”, Ediciones
Jurídicas, Lima, 1991, p. 203).
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73
Gobierno de España - Ministerio de educación, http://www.mepsyd.es/descargas-
cnice/contenidos/practicas_juridicas_fp_grado_superior/07_Capitulo_6.pdf, 17 Junio de 2010.
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74
MARTÍNEZ COCO, op. cit.
22
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75
TORRES VÁSQUEZ, op. cit., p. 766.
76
Así lo afirman Cifuentes y Zannoni citados atrás.
77
“La inexistencia es la no configuración del negocio jurídico que, a diferencia de la invalidez, no
produce ningún tipo de efecto jurídico.” (ESPINOZA ESPINOZA, “Acto…”, op. cit., p. 495).
78
GALGANO, Francesco, “El negocio jurídico”, Tirant Lo Blanch, Valencia, 1992, p. 263.
79
BELVEDERE, Andrea, “L`inesistenza negoziale tra dogmatica e semántica”, en AA. VV.
“L`invaliditá degli atti privati, CEDAM, Padova, 2001. (ESPINOZA ESPINOZA, “Acto…”, op. cit., p.
495).
80
ESPINOZA ESPINOZA, “Acto…”, op. cit., p. 495.
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Para Lohmann, la nulidad en general es aquella sanción civil (la cual puede
llevar conexas sanciones penales o administrativas) que consiste en privar de
efectos jurídicos al negocio inadecuadamente conformado, o para proteger de
ellos a las partes intervinientes del negocio, a los terceros y a la sociedad en
general cuando estos efectos constituyen atentados contra los intereses de
aquellos a quienes la ley protege 82.
Carlos Ferdinand afirma que se denomina nulidad del acto jurídico a la falta
de eficacia jurídica de este83, agrega también que, los actos nulos son aquellos
cuya nulidad se produce por falta de alguno de los requisitos indispensables para
la constitución válida del acto, o por declaración de la ley84.
NULIDAD85
La nulidad ocurre cuando un negocio
jurídico presenta problemas
CONCEPTO
insubsanables desde su origen. Es un
negocio inexistente, aunque parezca
que exista.
81
DE CASTRO Y BRAVO, Federico, “El negocio jurídico”, reimpresión, Civitas, Madrid, 1991, p.
464. (ESPINOZA ESPINOZA, “Acto…”, op. cit., p. 498).
82
LOHMANN, op. cit., p. 526.
83
CUADROS FERDINAND, Carlos, “Acto Jurídico: Curso Elemental”, 4ª edición, Editorial San
Marcos, Lima, 1998, p. 216.
84
Ibídem, p. 219.
85
Gobierno de España - Ministerio de educación, op. cit.
24
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86
“Articulo 219º.- Causales de nulidad
2.- Cuando se haya practicado por persona absolutamente incapaz, salvo lo dispuesto en el
artículo 1358.
8.- En el caso del artículo V del Título Preliminar, salvo que la ley establezca sanción diversa.
25
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87
El artículo 220º del código civil peruano afirma que “la nulidad a que se refiere el artículo 219
puede ser alegada por quienes tengan interés o por el Ministerio Publico”. También “puede ser
declarada de oficio por el juez cuando resulte manifiesta” y “no puede subsanarse por la
confirmación.”
88
LEÓN BARANDIARÁN, José, “Comentarios al código civil peruano”, Tomo I, 2ª edición, Ediar
Soc. Anón. Editores, Buenos Aires, 1954, p. 323.
89
CUADROS FERDINAND, op. cit., p. 219.
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Pablo Raúl Huaroc Alvarez
90
Ex tunc es una locución latina, que en español significa literalmente "desde entonces", utilizada
para referirse a una acción que produce efectos desde el momento mismo en que el acto tuvo su
origen, retrotrayendo la situación jurídica a ese estado anterior. Se opone a ex nunc, que se
traduce como "desde ahora".
Por ejemplo, una ley posterior que deroga a una ley anterior, se dice que tiene efecto ex tunc,
cuando anula retroactivamente los efectos de la ley anterior como si esta nunca hubiere existido.
(Wikipedia, http://es.wikipedia.org/wiki/Ex_tunc, 21 Junio del 2010).
91
El artículo 6 inciso 3 del Código Civil español manifiesta que “Los actos contrarios a las normas
imperativas y a las prohibitivas son nulos de pleno derecho, salvo que en ellas se establezca un
efecto distinto para el caso de contravención”.
92
PASQUAU LIAÑO, Miguel, “Nulidad y anulabilidad del contrato”, 1ª edición, Editorial Civitas,
Madrid, 1997, p. 175 – 176.
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b. Nulidad y Anulabilidad
NULIDAD ANULABILIDAD96
93
Basado en las diferencias dadas por el profesor Juan Espinoza (ESPINOZA ESPINOZA,
“Acto…”, op. cit.).
94
El artículo 221º del código civil peruano enuncia las causales de anulabilidad afirmando que el
“acto jurídico es anulable:
3.- Por simulación, cuando el acto real que lo contiene perjudica el derecho de tercero.
95
La nulidad “por los sujetos que pueden proponerlas, las nulidades son absolutas y relativas.
Absolutas son cuando pueden ser deducidas por cualquiera y declaradas inclusive de oficio.
Relativas, en cambio, son aquellas que pueden ser propuestas solamente por las personas a las
que la ley a concedido ese derecho” (CUADROS FERDINAND, op. cit., p. 219).
96
Según el artículo 222º del código civil peruano el acto jurídico anulable es nulo desde su
celebración, por efecto de la sentencia que lo declare, sin embargo, esta nulidad se pronunciara a
petición de parte y no puede ser alegada por otras personas que aquellas en cuyo beneficio la
establece la ley.
28
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c. Nulidad textual
97
ROPPO, op. Cit., p. 681.
98
Ibídem, p. 682-683.
29
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d. Nulidades virtuales
VI. CONCLUSIONES
99
ROPPO, op. cit., p. 683.
100
En el título preliminar del Código Civil peruano: “Articulo VIII.- Obligación de suplir los defectos o
deficiencias de la ley.
Los jueces no pueden dejar de administrar justicia por defecto o deficiencia de la ley. En tales
casos, deben aplicar los principios generales del derecho y, preferentemente, los que inspiran el
derecho peruano.”
30
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VII. BIBLIOGRAFÍA
31
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