1 Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo SI

¿Tiene su empresa un Programa anual de Seguridad y

1.1
Salud en el Trabajo?
¿Tiene su empresa una política escrita de Seguridad y
1.2 x
Salud en el Trabajo?
¿Posee un Reglamento Interno de Seguridad y Salud en
1.3 x
el Trabajo?
¿Ha designado la empresa una persona responsable de
1.4 x
la Seguridad y Salud en el Trabajo?
¿Cuenta la empresa con un Supervisor de Seguridad y
1.5 x
Salud en el Trabajo?
¿Existe documentación y registros del Sistemas de
1.6 x
Gestión de seguridad y salud?

¿Cuenta la empresa con un compendio de las Normas

1.7
Nacionales vigentes en Seguridad y Salud en el Trabajo?.

COMENTARIOS: TOTAL

2 Identificación de Peligros y Evaluación de Riesgos SI

¿Se identifican los peligros y evalúan los riesgos en las,

instalaciones y equipos, a través de inspecciones
2.1 x
planeadas, observaciones planeadas, o análisis de la
tarea?

¿La empresa cuenta con un mapa de riesgos y lo utiliza

2.2 como base para diseñar su Programa de Seguridad y
Salud en el Trabajo?

¿Existen registros de evaluaciones de agentes físicos,

2.3
químicos, biológicos y factores de riesgo ergonómico?.

¿Existe un programa de mantenimiento preventivo de los

2.4 equipos, máquinas, herramientas, instalaciones locativas,
alumbrado y redes eléctricas para control de riesgos?

COMENTARIOS: TOTAL

3 Procedimientos de Tareas Críticas SI

¿Están identificadas las tareas críticas en el área de
3.1 x
trabajo?
 3.2 ¿Existe un procedimiento para cada tarea crítica?
¿Este procedimiento ha sido elaborado con la
3.3 x
participación activa de los trabajadores?
¿Se han establecido procedimientos de trabajo para
3.4 tareas peligrosas como trabajos en altura, trabajos
eléctricos, etc.?
COMENTARIOS: TOTAL

4 Investigación de incidentes / accidentes SI

4.1 ¿Existe un registro de accidentes?
¿Hay un procedimiento escrito de investigación y análisis
4.2
de causas de los accidentes de trabajo?
4.3 ¿Qué clase de eventos se investigan?
( i) Lesiones Personales?
(ii) Incendios?
(iii) Daños a la propiedad?
¿Cuenta con registros de las estadísticas de Seguridad y
4.4 Salud en el Trabajo? (índice de frecuencia, índice de
gravedad).
COMENTARIOS: TOTAL

5 Preparación para Emergencias SI

¿Cuenta la empresa con un Plan de Contingencias, de
5.1
acuerdo a las normas establecidas por INDECI?
¿La empresa ha designado un coordinador de
5.2 x
emergencias?
¿Tiene formada brigadas para actuar en caso de
5.3
emergencias?
( i ) Encargado de primeros auxilios?
(ii) Encargado para combate de incendios?
(iii) Encargado de evacuación?
Existen señales de seguridad: Salida, zona segura
5.4
interna, zona seguridad externa, ruta de evacuación
¿Existe un botiquín de primeros auxilios con
5.5 x
medicamentos básicos?
¿Se dispone de extintores para control de incendios y
están distribuidos con un criterio técnico (tipo de fuego,
5.6 x
distancias máximas a recorrer, capacidad de extinción,
etc.) y están debidamente registrados?
COMENTARIOS: TOTAL
 6 Capacitación y entrenamiento SI
¿Existe un Plan de Capacitación Anual que incluya
aspectos de Seguridad y Salud en el Trabajo? ¿Se
6.1
cuenta con registros de las capacitaciones realizadas?
¿Defensa Civil?
¿Existe un curso de inducción para trabajadores nuevos
6.2 que incluya aspectos de Seguridad y Salud en el Trabajo x
y Def. Civil?
¿La capacitación está basada en un inventario de las
6.3 tareas críticas para identificar las necesidades de x
entrenamiento?
¿Las gerencias y el personal han sido capacitados en
6.4 termas de Seguridad y Salud en el Trabajo y Defensa
Civil?
¿La empresa ha definido las competencias para cada
6.5 puesto de trabajo relativos a la Seguridad y Salud en el
Trabajo?.
COMENTARIOS: TOTAL

7 Equipos de Protección Personal SI

¿Proporciona a su personal equipos de protección y ropa
7.1 de trabajo de acuerdo al riesgo identificado? ¿Se x
encuentran debidamente registrados?
¿Existe un programa de inspección de equipos de
7.2 protección personal para comprobar la efectividad y buen x
funcionamiento de estos?
¿Existe un programa de reposición de equipos de
7.3 x
protección personal?
COMENTARIOS: TOTAL

8 Control de Salud del Trabajador SI

¿Se ha hecho un inventario de riesgos a la salud del
8.1 trabajador en base al análisis de riesgos e inventario de x
tareas?
¿Se ha informado a los trabajadores de los riesgos a la
8.2 salud y se le ha entrenado en las medidas de control y el
uso de equipos de protección?
¿Se realiza un chequeo anual a la salud de los
8.3 trabajadores?
¿Se cuenta con los registros respectivos?
 ¿Los trabajadores son sometidos a exámenes
8.4 ocupacionales requeridos según el riesgo del lugar de x
trabajo?
8.5 Se cuenta con:
(i) Baños con ducha x
(ii) Armarios individuales
(iii) Comedor x
(iv) Facilidades para beber
COMENTARIOS: TOTAL

9 Difusión y Promoción SI
¿Se tiene charlas de seguridad periódicamente en el
9.1
trabajo?
¿Hay reuniones gerenciales periódicas para examinar la
9.2 situación actual en seguridad y salud ocupacional y
Defensa Civil?
¿Tienen un sistema de incentivos para premiar el
9.3
desempeño del trabajador en aspectos de seguridad?
¿Cuenta con un programa de promoción en Seguridad y
9.4
Salud en el Trabajo y Defensa Civil?
COMENTARIOS: TOTAL

10 Control de los Riesgos SI

¿Tiene procedimiento para manejo de materiales
10.1 peligrosos con medidas de control para su uso, x
transporte, almacenamiento y disposición final?
¿Se han establecido medidas para protección de
10.2
accidentes causados por máquinas o equipo?
¿Existen señales de advertencia, prohibición e
10.3 información sobre seguridad y salud donde se haya
identificado riesgos?
¿Se ha hecho una evaluación por parte de Defensa Civil
10.4
de la infraestructura de la empresa?
COMENTARIOS: TOTAL

TOTAL GENERAL
NO P
x 2

x 0

11

NO P

x 0

x 0

x 0

NO P
3
x 0
4

x 0

NO P
x 0
x 0
x
x 0
x 0
x 0

x 0

NO P
x 0

x
x 0
x 0
x 0
x 0

6
NO P

x 0

x 0

NO P

0
4

NO P

x 2

x 1
 1

1
x 0
1
x 0
6

NO P
X 0

X 0

X 0

X 0
0

NO P

x 0

x 0

x 0
4

OTAL GENERAL 41
Máximo Puntaje Puntaje Actual % Cumplimiento
212 41 19.3396226415

% Resultado

En la empresa no se ha implementado el Sistema de Gestión de

Seguridad y Salud en el Trabajo, de acuerdo a lo establecido en el
D.S. 009-2005-TR y su modificatoria, D.S. 007-2007-TR
(Reglamento de Seguridad y Salud en el Trabajo), no se ha
designado al Supervisor responsable de SST, no se han
establecido funciones de SST, no se ha formulado el reglamento
interno (SST) de la empresa, no se ha capacitado ni informado al
personal en SST, no se ha formulado la documentación ni registros
establecidos en el sistema, no se ha realizado la identificación de
peligros y evaluación de riesgos (IPER), no se ha confeccionado el
mapa de riesgos.

Porcentaje de cumplimiento:
0

0 – 30%: POBRE.- La mayoría de elementos del Sistema de

Gestión de SST no son aplicados en la empresa, se requiere con
urgencia mejorar los procedimientos y condiciones exigidas por la
legislación laboral en materia de seguridad y salud en el trabajo.

Tener en consideración que a partir del 01 Enero 2009, el

Ministerio de Trabajo y Promoción del Empleo, ha iniciado su
Programa de Auditorias obligatorias, para determinar el
cumplimiento de la implementación del sistema de gestión de SST
y cuyo incumplimiento será objeto de sanción por la autoridad
competente de acuerdo a la escala de multas vigentes.
 Puntaje Anterior
*

ado MULTA

do el Sistema de Gestión de
acuerdo a lo establecido en el
, D.S. 007-2007-TR
en el Trabajo), no se ha
e de SST, no se han
ha formulado el reglamento
ha capacitado ni informado al
o la documentación ni registros
realizado la identificación de
ER), no se ha confeccionado el

110 UIT 4150

ementos del Sistema de

la empresa, se requiere con
y condiciones exigidas por la
guridad y salud en el trabajo.
456500

del 01 Enero 2009, el

el Empleo, ha iniciado su
para determinar el
del sistema de gestión de SST
e sanción por la autoridad
de multas vigentes.