SISTEMA DE GESTIÓN DE RIESGOS HOC DNV-GL ISRS 7th

ISRS: «Sistema de clasificación internacional de

UNIDAD INMACULADA
seguridad

1.- Liderazgo
2.- Planificación y gestión
3.- Evaluación de riesgos
4.- Recursos humanos
5.- Aseguramiento del cumplimiento
6.- Gestión de proyectos
7.- Entrenamiento y competencia
8.- Comunicaciones y promoción
9.- Control de riesgos
10.- Gestión de activos
11.- Gestión de contratistas y compras
12.- Preparación ante emergencias
13.- Aprender de los eventos
14.- Monitoreo de riesgos
15.- Resultados y revisión
15 PROCESOS – NIVELES A OTORGAR
15 PROCESOS
El buen liderazgo es esencial para el funcionamiento
efectivo de cualquier organización .el buen liderazgo
P1: . comienza defendiendo las expectativas de la organización
(propósitos, valores, objetivos, políticas) alineando estos
LIDERAZGO con las expectativas.

Estructura del proceso N° 1

• Valores HOC, Objetivos, política, Recorrido Formal y
Planeado de la Gerencia, Mensajes de GUM,
reconocimiento trimestral, procedimiento de negativa
a trabajar, Organigrama de la unidad.

Elementos asociados (Anterior Versión DNV)

• Elemento N° 1. Liderazgo y administración.

PROCESO N° 1

Política SST
PROCESO N° 1
Objetivos y su seguimiento

Mensajes de seguridad del

GUM

Responsabilidades
PROCESO N° 2
• La planificación y el seguimiento efectivo aseguran que
los objetivos de la empresa se logren a tiempo acorde a
la calidad deseada y dentro del presupuesto. Los planes
.
P2: PLANIFICACION estratégicos y los planes de la empresa a corto plazo
Y GESTIÓN detallan las responsabilidades y los recursos para
suministrar las expectativas del liderazgo.

Estructura del proceso N° 2

• Control documentario, Planes de minado, Plan anual
de seguridad y salud en el trabajo.

Elementos asociados (Anterior Versión DNV)

• Elemento 1. Liderazgo y administración.

PROCESO N° 2
Plan de minado PASSO

Biblioteca Virtual de seguridad

15 PROCESOS
• El primer deber de la gerencia es gestionar los riesgos de
manera efectiva. La gestión de riesgos empieza con la
P3: EVALUACION. identificación y evaluación de riesgos de salud y
seguridad industrial, asimismo el análisis de tareas
DE RIESGOS críticas.

Estructura del proceso N° 3

• Análisis de Tareas Críticas – ATC / Mapeo de procesos/
Mapa de riesgos
• IPER BASE/ IPERC
• IRSO

Elementos asociados (Anterior Versión DNV)

• Elemento 4: Análisis y procedimientos de Tareas Críticas

• Elemento 12: Control de la Salud e Higiene Industrial
• Elemento 14: Ingeniería y administración del cambio
PROCESO N° 3
IPER BASE

Mapa de procesos
15 PROCESOS
Las personas y sus conocimientos constituyen los activos más
importantes en muchas organizaciones. Los buenos sistemas de
RRHH aseguran que estos activos sean manejados efectivamente
P4: RECURSOS. desde la selección hasta el abandono de la organización. Los
sistemas para el reconocimiento, la disciplina y las revisiones de
HUMANOS desempeño regulares guían el desarrollo de los individuos.

Estructura del proceso N° 4

• Afiliaciones De Ingreso Permanente/Eventual y
Visitante.
• Selección y verificación de datos.
• Descripción de puestos
• Gestión del desempeño
• RISST (Reconocimiento y disciplina con respecto al
desempeño laboral)
Elementos asociados
• Abandono(Anterior Versión DNV)
de la organización
• Elemento 18: Contratación y Colocación
Elemento 15: Reunión Individual
Elemento 8: Reglas y permisos de trabajo.
PROCESO N° 4

Gestión del
desempeño

RISST
15 PROCESOS
La sociedad espera cada vez estándares más altos de salud,
seguridad y desempeño ambiental, los que se reflejan en un
cuerpo creciente de regulaciones legales o no, que deben
. cumplirse. Cada organización necesita un sistema para identificar
P5: ASEGURAMIENTO
DEL CUMPLIMIENTO las regulaciones, códigos y estándares relevantes y evaluar su
impacto en la empresa.

Estructura del proceso N° 5

• Matriz de Requisitos Legales (Obligatorios)
• Requisitos Voluntarios (SGR HM DNV GL) – Códigos
de la industria y Estándares
• Matriz de permisos de operación
• Informes a las auditorias

Elementos asociados (Anterior Versión DNV)

• Elemento 1. Liderazgo y administración.
• Elemento 8: Reglas y permisos de trabajo.
PROCESO N° 5

Matriz de
requisitos
legales

Matriz de
permisos de
operación
15 PROCESOS
Los proyectos son actividades únicas con un principio y un fin los
cuales Introducen riesgos en el ámbito de trabajo y exige una
planificación para manejar estos riesgos, para asegurar que los
. proyectos de calidad se cumplan a tiempo, acorde al
P6: GESTIÓN presupuesto. Las responsabilidades deben definirse para cada
proyecto .Los planes del proyecto, definen los objetivos, las
DE PROYECTOS responsabilidades, recursos y riesgos a lo largo del ciclo.

Estructura del proceso N° 6

• Gestión del cambio (Planificación, ejecución,
control y cierre del proyecto)
Elementos asociados (Anterior Versión
DNV)
• Elemento N° 14: Ingeniería y administración del
cambio
PROCESO N° 6
Gestión del cambio
15 PROCESOS
El personal debe tener la competencia necesaria para realizar sus
P7: trabajos eficazmente. Un sistema de entrenamiento eficaz es
ENTRENAMIENTO Y importante para identificar y suministrar la capacitación necesaria
. asegurando la competencia individual.
COMPETENCIA

Estructura del proceso N° 7

• DNC «Diagnóstico de necesidades de capacitación»
• Entrenamiento de liderazgo
• Inducción General y específica

Elementos asociado (Anterior Versión DNV)

• Elemento 2: Entrenamiento y competencia
• Elemento 10: Entrenamiento de conocimiento de
habilidades
• Elemento 18: Contratación y colocación.
PROCESO N° 7
Identificación de necesidad de entrenamiento
15 PROCESOS
Una buena comunicación es esencial para la gestión efectiva del
cambio. En un ámbito laboral en un continuo cambio, la
comunicación eficaz es crítica tanto para informar, como para
P 8: . motivar al personal. El desempeño excepcional de grupo e
COMUNICACIONES individuos deber ser identificado y ampliamente comunicado
Y PROMOCION para reforzar el comportamiento correcto

Estructura del proceso N° 8

• Instructivos diarios de 10 minutos /Reuniones de
grupo
• Comité de Seguridad y Salud en el trabajo
• Campañas de promoción /Orden y Limpieza

Elementos asociados (Anterior Versión

DNV)
• Elemento 16: Reuniones Grupales
• Elemento 1. Liderazgo y administración.
• Elemento 17 Promoción general
PROCESO N° 8
Manual de instructivos
Campañas de orden y limpieza

Comité de seguridad y salud

ocupacional
15 PROCESOS

Una vez que se han identificado los riesgos en salud, seguridad

industrial, una jerarquía de controles debe estar en
P9: CONTROL. funcionamiento para gestionar los riesgos Los controles de
ingeniería/ diseño son la primera opción para eliminar los
DE RIESGOS riesgos en donde sea posible.

Estructura del proceso N° 9

• Controles del IPER e IRSO
• Estándares y Procedimientos.
• Reglas de oro y generales, carteles y señalética.
• Equipo de protección personal

Elementos asociados (Anterior Versión DNV)

• Elemento N° 14: Ingeniería y administración del cambio
• Elemento 8: Reglas y permisos de trabajo.
• Elemento 11: Equipo de protección personal.
PROCESO N° 9
Procedimientos y estándares

Reglas generales
PROCESO N° 9
Reglas de oro PETAR

Señalética
PROCESO N° 9
Equipo de protección personal
15 PROCESOS
La gestión de activos es el mantenimiento de activos físicos en
el lugar de trabajo para asegurar de modo aceptable un bajo
. riesgo por un costo y una operabilidad óptimos. El programa
de mantenimiento describe el régimen de mantenimiento,
para cada activo en el registro de activos, dándose
P10: GESTIÓN seguimiento con las inspecciones diversas con que se cuentan
DE ACTIVOS en la unidad.

Estructura del proceso N° 10

• Inspecciones planeadas y de Mantenimiento (pre uso,
inspecciones de equipos especiales)
• Tipos de mantenimiento
• Ingeniería y gestión del cambio
• Inspección, medición y prueba de equipos

Elementos asociados (Anterior Versión DNV)

• Elemento 3: Inspecciones planeadas y mantenimiento
• Elemento 14: Ingeniería y administración del cambio
 PROCESO N° 10

Inspecciones planeadas – Programa anual de inspecciones

SIG-REG-DGG03-02-01

PROGRAMA DE INSPECCIONES PLANEADAS

Unidad / Proyecto: Inmaculada Año: 2016 Area: Mantenimiento

Elaborado por: Julio De la Cruz Fecha elaboración: 31/01/2016 Fecha actualización: 01/09/2016

CLAS. ACCIDENTES AÑO ANTERIOR AÑO: 2015

N° SECCIONES / ZONAS FRECUENCIA
RIESGO MORT. INC. LEV. TOT. ENE FEB MAR ABR MAY JUN JUL AGO SET OCT NOV DIC
1 Sub estaciones Eléctricas de Superficie ALTO 0 1 0 1 Mensual X X X X X X X X X X X X

2 Sub estaciones Eléctricas de Interior Mina ALTO 0 0 0 0 Mensual X X X X X X X X X X X X

3 Taller de Mantenimiento Trackless ALTO 0 0 0 0 Mensual X X X X X X X X X X X X

4 Planta Backup - Grupos de Generación Eléctrica MEDIO 0 0 0 0 Bimensual X X X X X X

5 Taller de Mantenimiento de Vehiculos Livianos MEDIO 0 0 0 0 Bimensual X X X X X X

6 Taller de Soldadura MEDIO 0 0 0 0 Bimensual X X X X X X

7 Planta de Relleno y Empasta MEDIO 0 0 0 0 Bimensual X X

8 Estaciónes de bombeo BAJO 0 0 0 0 Trimestral X X X X

9 Casa de Compresoras BAJO 0 0 0 0 Trimestral X X X X

10 Oficinas de Mantenimiento BAJO 0 0 0 0 Trimestral X X X X

*Nota: La Planta de Relleno y Empasta paso al area de Mantenimiento mina a partir del mes de septiembre.
ACCIDENTES TOTALES

NINGUNO 1a5 >5

ALTO Mensual Mensual Mensual

RIESGO

MEDIO Bimensual Bimensual Mensual

BAJO Trimestral Bimensual Bimensual

PROCESO N° 10
Inspecciones planeadas - Listado de puntos a observar
SIG-REG-DGG03-04-01
LISTADO DE PUNTOS A OBSERVAR

Fecha elaboración: 31/01/2016 Area: Mantenimiento

Fecha actualización: 31/09/2016 Elaborado por: Christian Añacata

ASPECTOS GENERALES TALLER DE SOLDADURA Y MAESTRANZA

CÓDIGO PUNTOS A OBSERVAR C N/C CÓDIGO PUNTO A OBSERVAR C N/C
G - 01 Señalización de accesos y caminos MT - 20 Estado de equipos de soldadura
G - 02 Nivel de iluminación adecuado MT - 21 Estado de los cables de soldar y porta electrodos
G - 03 Señalización, identificación y delimitación MT - 22 Estado de equipos de izaje
G - 04 Ventilación MT - 23 Barrandas y rodapies
G - 05 Sostenimiento MT - 24 Guardas en los equipos de rotación
G - 06 Orden y limpieza MT - 25 Almacen de repuestos
G - 07 Disposición de residuos industriales
G - 08 KIT de emergencias de derrames ESTACIÓN DE BOMBAS
G - 09 Hojas de seguridad (MSDS) de los MatPel CÓDIGO PUNTO A OBSERVAR C N/C
G - 10 Rotulado (Rombo NFPA 704) en los MatPel MT - 26 Barandas de protección
G - 11 Equipo de Primeros Auxilios MT - 27 Estado bombas
G - 12 Plan de emergencia y evacuacion MT - 28 Conexiones (empalmes, válvulas, cables, etc)
G - 13 Estado de los extintores MT - 29 Guardas / poleas
G - 14 Señalizacion de equipos contra incendio MT - 30 Cabina del operador
G - 15 Luces de Emergencia
G - 16 Sistema de Lock Out TALLER MANTENIMIENTO DE TRACKLES Y EQUIPOS LIVIANOS
G - 17 Instalaciones eléctricas CÓDIGO PUNTO A OBSERVAR C N/C
G - 18 Estado Tableros eléctricos MT - 31 Almacen de Lubricantes
G - 19 Estado de los equipos, herramientas manuales y portatiles MT - 32 Trampa de grasas
G - 20 Tablero de Gestión (Paneles Inf.) y herramientas de gestión MT - 33 Estado de Desenllantadora
G - 21 Uso de EPP MT - 34 Elevador de vehículos
G - 22 Publicación de mapa de riesgos / teléfonos de emergencia MT - 35 Estado de Compresora
G - 23 OTROS MT - 36 Señalización de nivel de ruido
MT - 37 Pozo a tierra
PLANTA BACKUP (GENERACIÓN ELECTRICA) MT - 38 Estado del Pique o Zanja
CÓDIGO PUNTOS A OBSERVAR C N/C MT - 39 Barrera de contención del depósito de lubricantes
MT - 01 Sistema mecánico MT - 40 Tarjeta y candado de bloqueo y etiquetado
MT - 02 Sistema de enfriamiento MT - 41 Aceitera
MT - 03 Sistema de combustible MT - 42 Fijación de estantes de almacenamiento
MT - 04 Sistemas de control y protección MT - 43 Gatas hidráulicas
MT - 05 Equipos de comunicación MT - 44 Ventilación de taller en interior mina
MT - 06 Entubamiento de cables MT - 45 Señalización y apilamiento de materiales y repuestos
MT - 07 Bandejas de contención de Lubricantes MT - 46 Herramientas manuales con chavetas metálicas
MT - 08 Estado a la cabina de control MT - 47 Protección de dientes de serruchos
MT - 48 Plataforma de lavado de vehículos
SUB ESTACIÓN ELÉCTRICA DE SUPERFICIE Y MINA MT - 49 Lavaojos
CÓDIGO PUNTO A OBSERVAR C N/C MT - 50 Equipos de Izaje (Mantto, codificados y capacidad)
MT - 09 Instalaciones eléctricas en media tensión MT - 51 Cunetas
MT - 10 Instalaciones eléctricas en baja tensión MT - 52 Funcionamiento de campana extractora
MT - 11 Estado de los Transformadores MT - 53 Barrandas y rodapies
MT - 12 Rejas de protección, puerta, candado y avisos de protección MT - 54 Guardas en los equipos de rotación
MT - 13
PROCESO N° 10
Inspecciones planeadas
PROCESO N° 10
Tipos de mantenimiento
15 PROCESOS

En su búsqueda por la eficiencia, las organizaciones están

recurriendo cada vez a contratistas, a la tercerización y a
P11: GESTIÓN DE . empleados temporales . Un gran desafío asociado con esta
CONTRATISTAS Y tendencia es como asegurar que los contratistas cumplan con
COMPRAS las normas.

Estructura del proceso N° 11

• Selección de contratistas/proveedores
• Operaciones de contratistas
• Cadena de suministros y compras

Elementos asociados (Anterior Versión DNV)

• Elemento N° 19: Administración de materiales y
servicios.
15 PROCESOS

La preparación efectiva ante una emergencia significa

P12: PREPARACION. planificar y practicar con anticipación para que, en caso de una
emergencia, el daño a las personas, al ambiente y empresas
ANTE EMERGENCIA: sea minimizado.

Estructura del proceso N° 12

• Plan de respuesta a emergencia/Plan de manejo de crisis
• Comunicaciones de emergencia
• Controles de energía
• Brigadas de emergencia
• Simulacros y prácticas
• Primeros Auxilios

Elementos asociados (Anterior Versión DNV)

• Elemento 7: Preparación ante emergencias
• Elemento 20: Seguridad fuera del trabajo
PROCESO N° 12
15 PROCESOS

Aprender de los eventos resulta crítico para impulsar una

mejora continua en el desempeño de seguridad. Un sistema
P13: APRENDER. efectivo de lecciones aprendidas transforma los eventos no
DE LOS EVENTOS deseados en oportunidades de mejora.

Estructura del proceso N° 13

• Investigación de accidentes e incidentes
• Gestión de quejas
• Seguimiento de acciones
• Análisis de eventos
Elementos asociados (Anterior Versión
DNV)
• Elemento 5: Investigación de accidentes e
incidentes
• Elemento 9: Análisis de accidentes e incidentes
15 PROCESOS
El monitoreo de riesgos es esencial para asegurar a los
gerentes y otras partes interesadas que todos los riesgos son
P14: MONITOREO. controlados eficazmente. El monitoreo de riesgos construye
DE RIESGOS sobre la Evaluación de riesgos (proceso 3) y la implementación
de los controles (proceso 9).

Estructura del proceso N° 14

• Monitoreo de los controles implantados en el
IPER e IRSO
• Evaluación del sistema con el CPI.
• OPT/OTO
Elementos asociados (Anterior Versión
DNV)
• Elemento 13: Evaluación del sistema
• Elemento 6: Observación de tareas
15 PROCESOS

Para sobrevivir y prosperar, una empresa debe alcanzar

buenos resultados. Los resultados de la empresa son medidos
P15 RESULTADOS. simplemente mediante la comparación de desempeño real
Y REVISIÓN con los objetivos de seguridad.

Estructura del proceso N° 15

• Resultados empresariales
• Revisión de la gestión

Elementos asociados (Anterior Versión

DNV)
• Elemento 1: Liderazgo