Auditoria interna de calidad

Marcelo Martínez A.

Auditoria interna de calidad

Instituto IACC

05 de marzo de 2018
 Desarrollo

 En una empresa certificada bajo la norma ISO 9001:2008, que se dedica a la

fabricación de soldadura, corresponde la auditoria interna de calidad.

 Elaborar el plan de auditoria.

 Plan de auditoria interna de calidad:

Empresa Fábrica de soldaduras

Auditor líder Marcelo Martínez A.

Auditor(es) Marcelo Martínez A.

Objetivos Realizar revisión y seguimiento a la fabricación, mantención de

equipos y mejora continua del sistema de gestión de calidad,

medio ambiental, seguridad y salud en el trabajo.

Además verificar que el sistema de gestión de calidad que se

ha implementado en la empresa u organización se mantiene de

manera eficaz, eficiente y efectiva para así satisfacer a

nuestros clientes, todo esto debe ser conforme con los

requisitos de la norma ISO 9001. Determinar la conformidad

del sistema de gestión de calidad con los requisitos de la

norma.

Alcances Recepción de materia prima, almacenamiento, fabricación,

informe documental, mantención, administración RRHH, SGI

calidad, prevención de riesgo y medio ambiente.

Criterio de auditoria Norma ISO 9001:2008

 fecha Hora Actividad/proceso auditor

05/03/2018 08:00-09:30 Reunió inicial Marcelo Martínez A.

05/03/2018 09:30-13:00 Recepción y Auditor MMA-prevención de

almacenamiento riesgo

Mantencio-fabricacion

05/03/2018 13:30-15:00 Despacho producto final Auditor MMA-

sup.fabricacion

06/03/2018 09:00-13:00 Sistema de gestión Auditor MMA-

integrado dep.prevencion

(calidad-medio ambiente)

Prevención de riesgo

06/03/2018 13:30-16:00 Administración RRHH Auditor MMA-jefe de

(documentación) personal

06/03/2018 16:30-18:00 Reunió final Auditor MMA-gerente

general

En este plan de auditoria se realizan como métodos para la recopilación de los

antecedentes el análisis de los expuesto y declarado en el sistema de gestión de

calidad, las inspecciones desarrolladas por parte del auditor, la investigación, las

entrevistas realizadas a cada uno de los colaboradores y/o responsables de las áreas

dentro de la empresa y las observaciones en este desarrollo se verán en tiempo real

como se desarrollan los procedimientos dentro de la empresa u organización y los roles

y responsabilidades de los miembros del equipo auditor, además el equipo auditor es el

que realiza el estudio,analizis y diagnostico estructurado y funcionamiento general dela

empresa.

Además el alcance de la auditoria, incluye la identificación de las unidades

organizacionales y funcionales, así como los procesos a ser auditados y los métodos

de auditoria a utilizar, los criterios de auditorías y la documentación de toda las

referencias y por ultimo incluir las reuniones finales con la parte gerencial de la

empresa y la entrega de un informe redactado de manera que pueda ser utilizado como

herramienta de mejoramiento para la empresa u organización y desempeño.

 Alguno de los puntos que se deben considerar dentro de una auditoria son:

 Objetivo

 Alcance

 Criterio

 Tipo de auditoria

 Fecha y hora

 Sitio de la auditoria

 Reunión de apertura y reunión de cierre

 Método de auditoria a realizar

 Roles y responsabilidades de los miembros del equipo auditor

 Realizar hallazgos

 Obtener evidencias

 Analizar la estructura y funcionamiento de la empresa

  Evaluarlos riesgos

 Proponer cambios en pro de la empresa

 En esta auditoria se detectaron los siguientes hallazgos.

 Según el programa de mantenciones de equipos, en el mes de marzo de 2013

correspondía hacer la mantención a la maquina R, sin embargo, el último

registro de mantención es del mes de junio de 2012.

Argumentación;

De acuerdo a los registros que se entregaron de manos del auditor que realizo dicha

auditoria interna de calidad, el registro que debiera realizar la corroboración sobre la

real mantención desarrollada a la maquina R indica claramente de acuerdo y según lo

observado y de los estudios realizados por el auditor es que la mantención realizada a

la maquina R, se realizó en junio del año anterior, no cumpliendo con las estipulaciones

que mantiene la misma empresa.

 No se ha cumplido con el programa de capacitación anual.

Argumentación:

La evidencia que entrega la auditoria en relación a los programas de capacitación anual

dejan en evidencia que no cumplimiento se observa dentro de la revisión de las

documentaciones que estipula el sistema de gestión integrado donde uno de los

departamentos encargados de este tipo de programación es RRHH y prevención de

riesgo lo cual debieran tener registros certificados por lo tanto al no encontrarse se

determina como una no conformidad en el informe que entrega el equipo auditor a la

empresa.
 Aproximadamente el10% de los registros de pesaje contienen distintos pesos de

una misma materia prima y estos están sin firma.

Argumentación:

Bueno de acuerdo a los registros entregados por parte de los informes

realizados dentro de la producción deja en evidencia la falta de control

existentes en el proceso productivo y en la recepción que se necesita con

exactitud al momento de controlar la entrada de toda la materia prima y este

punto principal debe ser recepcionado directamente por control de recepción

,bodega y almacenaje ya que todo lo que ingrese debe ser lo mismo que salga y

cada vez se debe dejar registro tangible y con su respectiva firma, por lo tanto

de acuerdo al informe entregado aparece como una no conformidad la cual deja

en evidencia la oportuna y eficiente forma de encontrar la incorporación de

ciertos criterios los cuales deben ingresar al sistema de gestión integrado de

acuerdo a lo estipulado en la ISO 9001:2008.

 El jefe de producción menciona que los controles se realizan cada 1 hora, sin

embargo el procedimiento XY indica que es cada 2 horas.

Argumentación:

Bueno de acuerdo a las normas, el control de la producción es la función que se realiza

por medio de la cual se evalúa, además se toma como un modelo relevante para la

productividad por lo tanto debe ser realizada a través de los controles estipulados por la

empresa los cuales si por procedimiento indica que debe realizar los controles cada 2

horas en la práctica se desarrollan cada 1 hora debiera tener una mejor producción por

lo cual debiese quedar registrada en documentación.

 Referencias

Iacc (2013).proceso de auditoría interna de sistema de gestión de

calidad.auditoriainterna de calidad. Semana 3.