SUMARIO INFORMATIVO MILITAR

1. GENERALIDADES.
El Sumario Informativo es un procedimiento rápido que se debe seguir para
investigar y esclarecer si ocurrió, como ocurrió, quien lo cometió y cómo, en
un hecho o delito dentro de la jurisdicción militar que afecten materias y
lugares militares, transgrediendo al ordenamiento jurídico militar, por el cual
se reúnen todos los datos, informes de la forma que se hubiere perpetrado el
hecho antijurídico, caracterizándose por su rapidez para conseguir la pronta
averiguación de delitos militares y la oportuna aplicación de la ley (Art. 106
CPPM), para luego arribar a un Auto Final de acuerdo a lo establecido en el
Art. 104 del CPPM.
2. CARACTERISTICAS.
3. DESARROLLO.
A) PASOS PARA LA ELABORACION DE UN SUMARIO INFORMATIVO.
Los procedimientos principales que se debe seguir en un Sumario
Informativo Militar, son los siguientes:
ANTECEDENTES DEL SUMARIO.
Son los documentos que anteceden al Sumario Informativo Militar;
consistentes en registros, informes, partes etc. que sirven de referencia
para conocer la situación del hecho o los sujetos a investigar, no deben
ser considerados como elementos de prueba.
Si el Juez Sumariante los considera de utilidad como elementos de
prueba para la valoración del caso, deben ser incorporados legalmente
en obrados, a través de alguna de las personas citadas a declarar
(indagados, testigos o informantes), u obtenidos por el propio Juez
Sumariante, señalando la forma de obtención, asegurándose que sean
documentos completos que identifiquen la repartición de origen y firma de
la Autoridad que las emitió. Deben ser documentos originales o fotocopias
legalizadas por el poseedor o responsable de la repartición donde se
encuentran los originales. En un hecho que amerite investigación penal,
no siempre es obligatorio que un Sumario Informativo Militar contenga
antecedentes, sin embargo, es muy importante no confundirlos con los
elementos de prueba, que deben estar necesariamente dentro el cuerpo
mismo del sumario.
DENUNCIA.
La denuncia, es un medio por el cual se informa respecto a la presunta
comisión de un hecho delictuoso o una falta, tiene como esencial efecto,
el de movilizar el órgano competente para que inicie las investigaciones
preliminares para constatar, en primer lugar, la realización de un hecho
ilícito, y en segundo lugar, el presunto autor.
El denunciante no forma parte del procedimiento penal, y no
necesariamente tiene que aportar pruebas a su denuncia.
El personal militar o civil que tenga conocimiento de haberse cometido un
hecho punible, deberá presentar denuncia escrita ante el inmediato
superior de la Unidad Militar.
La denuncia es el primer documento, indispensable para la instauración
del Sumario Informativo Militar. Conteniendo básicamente:
El nombre del presunto autor, cómplices, testigos y otros que tuvieran
conocimiento del hecho punible.
La relación de circunstancias del hecho sucedido.
Todas las circunstancias que contribuyan a la averiguación e
identificación del presunto autor (es) o cómplices.
El nombre y cargo del denunciante.
Quien reciba la denuncia o querella deberá dar al denunciante una
constancia señalando el día y la hora de recepción de la denuncia.
El denunciante, está en la obligación de prestar declaración informativa
en caso de ser conminado por el Juez Sumariante.
ORDEN DE ORGANIZACIÓN DE SUMARIO INFORMATIVO MILITAR.
La máxima Autoridad Militar de la Gran Unidad, inmediatamente de haber
recibido la denuncia de un hecho punible, dispondrá la investigación a
través de una Orden de Organización de Sumario Informativo Militar.
El texto de la Orden de Organización del Sumario Informativo Militar,
deberá estar debidamente fundamentado y además señalar la Presunción
del hecho denunciado y de los involucrados.
Los sumarios informativos militares se tramitarán en la jurisdicción
territorial de las Grandes Unidades terrestres, aéreas y navales, donde se
hayan cometido los presuntos delitos.
RATIFICACION DEL JUEZ Y SECRETARIO SUMARIANTE PARA
CADA CASO – NOMBRAMIENTO DE ABOGADO DE OFICIO.
En la Orden de Organización del Sumario Informativo Militar, se debe
disponer que el caso pase a conocimiento del Juez y Secretario
Sumariante de la Gran Unidad, nombrado por Orden General de Destinos,
ratificando mediante memorándum del Comando de la Gran Unidad, para
asumir la investigación del hecho. El Juez Sumariante debe ser superior
en grado y antigüedad al sumariado. El Secretario podrá ser Oficial,
Suboficial o Sargento, según corresponda.
El Juez y el Secretario Sumariante, no deben tener relación de
parentesco, amistad íntima o enemistad manifiesta con él o los
sumariados; de ser así tienen la obligación de excusarse del conocimiento
del caso.
JURAMENTO
El Juez y Secretario Sumariante deben prestar juramento ante la
Autoridad Militar máxima que emitió la orden de organización del sumario,
inmediatamente después de haber recibido el memorándum. A partir de
ese momento adquieren plena competencia para asumir el conocimiento
del caso y poder comenzar las diligencias correspondientes dentro del
Sumario Informativo Militar. La Autoridad Militar que les tomó el
juramento, pierde competencia sobre el asunto que se está investigando
hasta que le sea elevado el informe en conclusiones acompañando todo
lo actuado.
AUTO INICIAL DE SUMARIO
El Juez Sumariante, inmediatamente después de haber prestado
juramento, dictará el Auto Inicial de Sumario Informativo, ordenando la
notificación a las personas que deben prestar declaración o testimonio.
Declaraciones que pueden ser: indagatoria e informativa, cuyas
diligencias estará a cargo del secretario sumariante.
CITACIONES ó NOTIFICACIONES
A. El secretario sumariante debe elaborar las citaciones o notificaciones,
y cumplir con dichas diligencias, con 24 horas de anticipación; con la
Denuncia, Orden de Organización del Sumario y el Auto Inicial de
Sumario.
B. En las citaciones y notificaciones se deberá tener especial cuidado en
la hora que se está realizando la diligencia, si son dos o más personas a
las que se debe notificar, deben tener una variante de por lo menos cinco
minutos entre una notificación a otra. De la misma manera las
declaraciones deben ser en horarios hábiles, y correlativos para evitar
nulidades en el sumario informativo.
C. Este documento deberá especificar claramente si se trata de
declaración INDAGATORIA, o INFORMATIVA.
D. Si se cita o notifica personalmente al interesado, firmará, con
aclaración de firma, fecha y la hora en que recibió la notificación.
E. Las citaciones o notificaciones se las realizarán con 24 horas de
anticipación a la declaración, en días hábiles y en horario de trabajo.
Excepcionalmente, mediante Auto motivado del Juez Sumariante, se
podrá habilitar horas y días extraordinarios para el cumplimiento de las
diligencias, así como para la recepción de declaraciones, conforme a la
praxis jurídica.
F. En caso de no ser habidas o encontradas el o las personas a ser
notificadas, el Secretario Sumariante encargado de cumplir estas
diligencias elaborará el informe de “Representación” como constancia de
haber cumplido con la misma.
DECLARACIONES
El Sumario Informativo Militar contempla dos clases de declaraciones:
A. DECLARACION INDAGATORIA: Si se trata de declaración o
testimonio de las personas sumariadas o acusadas del hecho a investigar.
Se realiza sin juramento del indagado.
B. DECLARACION INFORMATIVA: Es el testimonio de quien tuviera
conocimiento del hecho investigado. Los declarantes deben mostrar
cédula de identidad para identificarse como tal y dejar una fotocopia para
ser adjuntada a la declaración. El Acta de declaración debe guardar
directa relación con la citación o notificación tanto en la hora como el
motivo para el cual fue convocado; teniendo cuidado que los datos
registrados sean completos. Se debe tener cuidado al momento de
incorporar los elementos de prueba que los declarantes proporcionen,
relacionado al hecho investigado.
INCORPORACIÓN DE ELEMENTOS DE PRUEBA
Con la finalidad de incorporar los rastros o señales que conducen al
conocimiento cierto o probable del objetivo, el declarante deberá entregar
al Juez Sumariante los documentos u objetos que respalden su
declaración; tanto el Juez como Secretario sumariante deben hacer
constar la recepción de estos, firmando al pie de la declaración o del acta
de entrega de dichos elementos de prueba. El Juez Sumariante apreciará
las pruebas de acuerdo a la valoración que les otorga la ley, pero si ésta
no determina otra cosa, podrá hacerlo conforme a su prudente criterio.
A. DOCUMENTOS: Deben ser originales o fotocopias legalizadas y
deben identificar la repartición y la firma de la autoridad que las emitió
para tener valor probatorio en un proceso. Estos documentos pueden ser
informes periciales, partes, certificados, facturas, declaraciones,
denuncias u otros documentos.
B. OBJETOS: Como ser armas, equipos, herramientas, accesorios o
cualquier otro objeto, deben ser incorporados al sumario informativo
tomando las medidas de seguridad necesarias de protección y custodia,
con inventario y acta de entrega; las fotografías, videos y otros deben ser
incorporados de modo similar. Es muy importante que estos elementos
sean introducidos durante la investigación y elaboración del Sumario
Informativo, mencionando en los antecedentes y en las conclusiones, que
estos documentos han sido considerados para arribar a la conclusión.
Constituyen la base para fundamentar el Auto Final.
1. NUMERACION DE PRUEBAS: Todos los documentos u objetos de
prueba deben ser numerados y codificados en orden cronológico.
2. DECLARACION POR ESCRITO: Todas las declaraciones deben ser
consignadas por escrito y en forma separada, y ser firmadas por el
declarante, Juez y Secretario, en cada una de las hojas de la declaración.
3. LECTURA DE LAS DECLARACIONES: Las declaraciones prestadas
serán leídas a los declarantes antes de firmar, debiendo constar esta
formalidad en acta al final de la declaración, que señale lo siguiente:
“Leída que le fue…”; asimismo, en esta etapa las preguntas deben
hacerse en forma objetiva, directa y tendientes a averiguar la verdad.
4. CASOS DE MUERTE ACCIDENTAL: En todos los casos sobre
supuesto homicidio o asesinato, se debe acompañar al Sumario
Informativo como mínimo los siguientes documentos: Certificado de
levantamiento de cadáver, Certificado médico forense, Certificado de
Defunción expedido por el Oficial de Registro Civil, además de los
elementos de prueba materiales, objetos, armas, debidamente
codificados.
INFORME EN CONCLUSIONES
Es la relación sucinta y circunstanciada del hecho investigado, de la
revisión del expediente, constatando que el Sumario no adolece de vicios
o defectos procesales. Debe hacerse una breve exposición de la forma
en que surgió la investigación, circunstancias del supuesto delito, hacer
mención de las personas que coadyuvaron en la investigación, entre ellos
los peritos técnicos, realización de inspecciones oculares y otros,
procurando responder las siguientes interrogantes: QUE, QUIEN, COMO,
CUANDO DONDE; tratando de hacer una hipótesis de lo ocurrido, no
debe tipificar el supuesto delito, ni formular recomendaciones. El informe
en conclusiones deberá ser elevado con oficio ante la Autoridad militar
que ordenó la organización de sumario para que emita el Auto Final del
sumario informativo, acompañando los objetos, instrumentos que tuviera
en su poder y juntamente con los detenidos si los hubiera, en el plazo
máximo de 10 días corridos e improrrogables (incluyendo sábados y
domingos) computables a partir de la Orden de Organización del Sumario
Informativo o 48 horas en delitos flagrantes.
El Juez Sumariante no debe afirmar que se ha cometido un delito,
tampoco puede tipificar la conducta, ni recomendar la aplicación de
alguna medida disciplinaria o procesal.
DICTAMEN JURIDICO
En base al informe en conclusiones del Sumario Informativo y de las
pruebas acumuladas, el Asesor Jurídico de la Gran Unidad, debe emitir
el Dictamen Legal, que consiste en una expresión y análisis de todos los
hechos en relación al derecho ampliamente fundamentado en leyes,
reglamentos y normas en general, recomendando el Auto Final que
corresponda para cada uno de los sumariados, manteniendo la presunta
comisión del o los hechos delictivos. En esta etapa el Asesor Legal previo
análisis y fundamentación del marco jurídico debe relacionar el hecho con
el derecho. El Asesor Jurídico tiene la responsabilidad de revisar y
observar cualquier error que pudiera existir tanto de forma como de fondo
del Sumario Informativo Militar, a fin de ser subsanado antes de ser
elevado al Comando General de la Fuerza Aérea.
AUTO FINAL
La autoridad militar que recibe el Sumario Informativo concluido y que por
su jerarquía ejerce jurisdicción judicial, tiene la facultad de dictar, previo
dictamen fundamentado del Asesor Jurídico, el Auto Final
correspondiente, es decir:
A. AUTO DE SOBRESEIMIENTO: Si no hubiere suficientes elementos e
indicios de culpabilidad en la comisión de un acto punible, o si el hecho
no constituye delito.
B. AUTO DE SANCIÓN DISCIPLINARIA: Cuando el acto resulte ser Falta
Grave. Los Sumarios Informativos que determinen Sanción Disciplinaria,
deben ser ejecutados por la Autoridad Militar que ha emitido el Auto Final,
debiendo en dicho Auto; especificar la sanción a aplicarse, señalando el
artículo e inciso infringido del Reglamento de Faltas Disciplinarias y sus
Castigos No. 23, especificando la cuantía y la clase de sanción. Al efecto
deberá extenderle el memorándum de sanción disciplinaria,
transcribiendo la parte resolutiva del Auto Final, notificándole con el Auto
Final al sumariado o cada uno de los sumariados, con firma de recepción
del notificado señalando lugar, fecha y hora, los mismos que deben ser
adjuntados a la parte final del Sumario Informativo, como constancia del
debido proceso, siendo esta formalidad el único procedimiento válido de
conclusión de un Sumario con sanción disciplinaria. Las sanciones
disciplinarias provenientes del Tribunal de Personal, con base a un
Sumario Informativo Militar, tienen la misma formalidad de notificación.
C. AUTO DE REMISIÓN AL TRIBUNAL DE HONOR: Si resulta falta
contra el honor militar.
D. AUTO DE PROCESAMIENTO EN LOS TRIBUNALES DE JUSTICIA
MILITAR: Si existen suficientes indicios de culpabilidad en la comisión de
un delito militar. Todas las pruebas documentales originales, objetos y
otros elementos del hecho serán remitidos a la Justicia Militar, deben ser
suficientes para sostener la acusación con éxito durante el proceso penal
militar.
E. AUTO DE REMISIÓN A LA JURISDICCIÓN ORDINARIA: Si el hecho
constituye delito común. Se remitirán con pruebas objetivas y otros
elementos empleados en la comisión del hecho punible que contribuyan
a sostener con éxito la acusación ante la jurisdicción ordinaria. Así como
los casos de muerte, en mérito a que la Constitución establece como
 función esencial del Estado la protección efectiva de los derechos de la
persona, el respeto de su dignidad y la obtención de los medios que le
permitan perfeccionarse de forma igualitaria, equitativa y progresiva.
Entre los fundamentales, en primer lugar, está el “inviolable” derecho a la
vida. Dado que la vida es un bien jurídico protegido por el Estado, desde
que comienza hasta que se extingue, y que el objeto material es la entidad
existencial en que encarna el bien jurídico y sobre el que recae la acción.
Para una misma persona, por un solo hecho o tipo penal, no se pueden
aplicar las cinco formas de Autos Finales ya que son excluyentes entre sí,
no se puede al mismo tiempo y a la misma persona sobreseer y sancionar
disciplinariamente, corresponde emitir sólo uno de los cinco Autos.
B) FLUJOGRAMA DE LOS PASOS PARA LA ELABORACION DE UN
SUMARIO INFORMATIVO.
4. CONCLUSIONES.