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Capítulo I
Disposiciones generales
Calificación de
Objeto Ámbito De Aplicación Principios
Procedimiento
Sección I
Competencia de los sujetos reguladores
Excusa y
Causales Trámite
Recusación
Se consideran operadores financieros y se constituyen en los sujetos regulados del SIREFI, las personas jurídicas que actúan en los
mercados financieros ofertando o intermediando servicios de carácter financiero.
Las personas naturales o jurídicas que a través de los servicios financieros prestados por los operadores financieros depositen,
inviertan, aporten recursos financieros o se encuentren registrados en los Registros Públicos establecidos por las Superintendencias
del SIREFI
Sección IV
Legitimación
Sección I
Disposiciones generales
La Resolución
Administrativa debe
El Superintendente
contener en su texto: Las Resoluciones
Sectorial deberá emitir Las Resoluciones
Administrativas son de
Resolución Administrativas
a. Mención de tal calidad. carácter general cuando
b. Número de Los actos administrativos Administrativa en el definitivas dictadas por
sus determinaciones y
identificación de menor jerarquía o de plazo de diez (10) días las Superintendencias
efectos jurídicos
correspondiente. orden operativo como hábiles administrativos del SIREFI, una vez
c. Lugar y fecha de alcanzan a la totalidad, y
circulares, órdenes, de haber recibido la notificadas legalmente,
expedición. son de alcance particular
instructivos y directivas, solicitud. gozan de legalidad,
d. Los fundamentos de cuando sus
obligarán a los regulados En el caso del parágrafo fuerza ejecutiva y los
hecho y derecho que la determinaciones y
motivan y respaldan cuando los mismos sean anterior, el plazo para Superintendentes deben
efectos jurídicos
e. La decisión clara y objeto de notificación o interponer el recurso de ejecutarlas y hacerlas
alcanzan en forma publicación.
expresa del revocatoria comenzará a cumplir por sus medios y
Superintendente que la individualizada a un
correr desde el momento acudiendo a la fuerza
expide Y; sujeto regulado. pública inclusive
de la negativa del
f. La firma de la autoridad Superintendente
que la expidió
Sección II
Efectos de las resoluciones
Sección I
Validez y eficacia
Prueba Inspecciones
a. Resolución definitiva.
b. Desistimiento y renuncia del sujeto regulado o interesado.
c. Imposibilidad material de continuarlo por causas sobrevinientes.
d. Inactividad del sujeto regulado o interesado, cuando su concurso sea
imprescindible.
e. Silencio administrativo de acuerdo a Ley.
Capítulo V
Procedimiento recursivo
Sección I
Recursos administrativos
Impugnación Impugnación
Tramitación y Jerárquica y
con Recurso de Procedencia Interposición Prueba
Plazo Silencio
Revocatoria
Administrativo
Plazo de
Impugnación Forma y Plazo de Domicilio Resolución y Alcance de La
Tramitación
Jerárquica Interposición Especial Silencio Resolución
Administrativo
Positivo
Los recurrentes
deberán fijar nuevo Para sustanciar y Agotada la vía
domicilio especial resolver el recurso administrativa,
El recurso
ante la quedará expedita la
jerárquico se lo jerárquico, el
Superintendencia posibilidad de iniciar
presentará ante el Superintendente el proceso
Éste podrá General del SIREFI
mismo En el plazo de tres General del SIREFI contencioso
interponer el dentro del radio administrativa
Superintendente (3) días hábiles tendrá el plazo de
recurso jerárquico, urbano del conforme a ley.
Sectorial que dictó administrativos de sesenta (60) días
el mismo que se La interposición de
domicilio de esta haber sido hábiles
resolverá de puro la resolución una demanda
Superintendencia, interpuesto el administrativos,
derecho. recurrible, dentro contencioso
caso contrario se recurso jerárquico. pudiéndose ampliar administrativa no
del plazo de diez
tendrá por domicilio este plazo hasta un suspende la
(10) días hábiles
la Secretaría de la máximo de noventa ejecución de las
administrativos
Superintendencia (90) días hábiles resoluciones emitidas
General del en el SIREFI, por su
administrativos,
SIREFI. efecto devolutivo
Capítulo VI
Disposiciones sobre sanciones
Sección I
Legalidad
Diligencias Notificación de
Tramitación Conclusión
Preliminares Cargos