Documente Academic
Documente Profesional
Documente Cultură
Tuvo su origen en Grecia y se Tuvo su origen en Roma Tuvo su origen en Francia, con
mejoró en Roma la revolución Francesa
El debate es oral y público El debate es secreto El debate tiene fase oral (en el
debate) y fase escrita (en la
etapa preparatoria)
El tribunal se integra por El tribunal se integra por Jueces El tribunal se integra por Jueces
personas particulares y Magistrados o Magistrados
El acusado permanece libre El acusado debe guardar prisión El acusado permanece libre
mientras se investiga mientras se investiga mientras se investiga
1.4. Principios
1.4.1. Legalidad: 17 CPRG; 1 y 2 CPP
1.4.2. Debido proceso: 2 al 6 CPP
1.4.3. Acusatorio:
1.4.4. Independencia: 7 primer párrafo CPP
1.4.5. Defensa: 20 CPP
1.4.6. Igualdad: 21 CPP
1.4.7. Presunción de inocencia: 14 CPP
1.4.8. Imparcialidad: 7 primer párrafo CPP
1.4.9. Juez natural: 7 tercer párrafo CPP
1.4.10. Non bis ibídem: 17 y 18CPP;
1.4.11. Otros; Juez natural, Publicidad, oralidad, contradicción, inmediación, objetividad, concentración,
congruencia.
1.5. Proceso penal
1.5.1. Definición: es la serie de etapas ordenadas y concatenadas que regulan el desarrollo del proceso
penal para el juzgamiento de una persona acusada de un hecho delictivo.
1.5.2. Objeto
1.6. Fines del proceso penal: 5 CPP
1.6.1. Averiguación del hecho
1.6.2. Circunstancias en que pudo ser cometido
1.6.3. Posible participación del sindicado
1.6.4. Sentencia respectiva
1.6.5. Ejecución de la sentencia
1.6.6. Reparación digna
1.7. Persecución penal
1.7.1. Definición
1.7.2. Objeto
1.8. Acción penal: 24 CPP
1.8.1. Definición
1.8.2. Clasificación
Acción pública: La persecución penal la ejerce con exclusividad el Ministerio Público
Acción pública dependiente de instancia particular: La persecución pernal la ejerce el
Ministerio Público, pero, está tiene como requisito que el agraviado presente denuncia o que la
ratifique si ya la presento otra persona. (Querellante adhesivo)
Acción privada: La persecución penal la ejerce el interesado.
1.9. Medidas desjudicializadoras: circunstancias o condiciones en los que una persona que no ha sido
sentenciada, se le otorgan beneficios, estos se otorgan cuando el delito es de bajo impacto, a obtenido el
perdón del agraviado y el daño puede resarcirse. Lo máximo para gozarlo es de 5 años que es el
procedimiento abreviado. Acá no se ha agotado el proceso. (Estos son los que proceden en este momento
procesal del esquema)
1.9.1. Criterio de oportunidad: Es la facultad del MP de no ejercer la acción penal, esto atendiendo a que el
delito cometido tiene poca trascendencia social. 25 CPP
1.9.2. Suspensión condicional de la persecución penal: Este le da la facultad al sindicado de que se
paralice el proceso penal en su contra, bajo la condición de que se comporte de manera decorosa
desde ese momento. 27 CPP.
1.9.3. Conversión de la acción: Este permite transformar un delito de acción pública en delito de acción
privada. 26 CPP.
1.9.4. Procedimiento abreviado: Este es un beneficio que le aplica al sindicado, el cual gradúa su pena, en
palabras más sencillas, si el acusado se declara culpable se le aplicará la pena mínima. 464 CPP
1.9.5. Conciliación: 25 Ter. CPP
1.9.6. Mediación: En este, el Centro de Mediación del Organismo Judicial, busca el acuerdo entre las partes.
25 quater CPP
1.10. Extinción de la persecución penal: 32 CPP
1.11. Sujetos procesales: 37 al 69 CPP
1.11.1. Órgano jurisdiccional
Jurisdicción penal
o Irrenunciabilidad
Competencia
o Improrrogable
o Prelación
o Competencia de los tribunales
De los jueces de paz penal
Jueces de narcoactividad y delitos contra el ambiente
Jueces de primera instancia
Tribunales de sentencia
Sala de la Corte de Apelaciones
Corte Suprema de Justicia
1.11.2. Imputado: 70 al 91 CPP
Denominaciones atendiendo a la etapa procesal
Definición
Derechos
1.11.3. Defensa: 92 al 106 CPP
Definición
Clasificación
o Por su designación
Oficio / confianza
o Por quien la realiza
Técnica
Material
Defensor común
Renuncia
Abandono
1.11.4. Ministerio Público: 107 al 111 CPP
Definición
Objeto
Atribuciones
1.11.5. Policía Nacional Civil: 112 al 115 CPP
Definición
Objeto
Atribuciones
1.11.6. Querellante: 116
Definición
Objeto
Clasificación
o Querellante adhesivo
o Querellante exclusivo
Atribuciones
1.11.7. Tercero civilmente demandado: 135 al 140 CPP
Definición
Atribuciones
2. DE LA ACTIVIDAD PROCESAL
3. PROCEDIMIENTO COMÚN
3.1. Persecución inicial: La persecución penal pública es la obligación que tiene el Ministerio Público de investigar
y recabar los medios de prueba para determinar si procede el ejercicio de la acción penal, así como evitar las
consecuencias ulteriores del delito.
3.2. Etapas del proceso
3.2.1. Fase Preparatoria: Esta fase preparatoria en el proceso penal, inicia con el consentimiento de la
noticia criminis, compuesto por los actos eminentemente investigativos que, como su nombre lo indica,
preparan y construyen las evidencias, informaciones o pruebas autenticas, que permitirán establecer la
existencia del delito y la participación del imputado y que, posteriormente, servirán al Fiscal del
Ministerio Publico, formular la acusación y la petición de apertura del juicio penal contra el procesado,
ante el Juez de primera instancia penal contralor de la investigación. Estos actos, que constituyen la
base del requerimiento del fiscal tratan de analizar si existe una sospecha suficiente de que el imputado
ha cometido el hecho punible investigado, bastando para el progreso de la acción, solo habilidad
positiva y no la certeza que si se requiere para una sentencia de condena. 309 CPP
La base legal de esta fase preparatoria, la contempla el Código, en su Capítulo IV, específicamente en los
Art. Comprendidos del 309 al 323, así como el Art. 251 de la Constitución de la Republica.
El MP actuare en este etapa a través de sus fiscales de distrito, sección, agentes fiscales y auxiliares
fiscales de cualquier categoría previstos en la ley, quienes podrán asistir sin limitación alguna a los actos
jurisdiccionales relacionados con la investigación a su cargo así como a las diligencias de cualquier naturaleza que
tiendan a la averiguación de la verdad, estado obligados todas las autoridades o empleados públicos a facilitarles
la realización de sus funciones. Por consiguiente, el Ministerio Público está obligado a practicar todas las
diligencias de investigación, incluyendo evidencias, vestigios, informaciones, o bien, pruebas autenticas.
Objeto: Según lo establecido en Código Procesal Penal, el fin principal de la fase preparatoria
es:
Reunir todas las evidencias, informaciones y elementos probatorios acerca de la comisión del
delito;
Individualizar a los imputados, tanto como autor y como, cómplice;
Asegurarse que el imputado, durante la dilación de la fase preparatoria, no se fugue, ni
obstaculice la averiguación de la verdad con el objeto de evadir la responsabilidad penal, que
podría tener en el hecho punible; siempre y cuando el delito sea grave y existan suficientes
indicios de criminalidad contra el acusado.
3.2.2. Fase Intermedia: El Procedimiento Intermedio, se encuentra ubicado en el tiempo entre la etapa
preparatoria y el juicio, como su nombre lo ilustra. Su razón es la de que el juez controle el fundamento
del requerimiento del Ministerio Público, con objeto de no permitir la realización de juicios defectuosos y
fijar en forma definitiva el objeto del juicio (el hecho y la persona imputados), o en su caso evitar el
sobreseimiento o la clausura ilegales.
La legislación procesal vigente, denomina a esta etapa “Procedimiento Intermedio”, porque se encuentra entre dos
fases procesales distintas, por un lado, la fase preparatoria y por el otro, la fase de juicio propiamente.
La etapa intermedia tiene por objeto que el juez evalúe se existe o no fundamento para someter a una persona a
juicio oral y público por la probabilidad de su participación en un hecho delictivo o para verificar la fundamentación
de otras solicitudes del Ministerio Publico.
El Art. 340 del código procesal penal establece: AUDIENCIA.
Objeto El objeto de la fase intermedia es que el juez evalúe si existe o no fundamento para
someter a una persona a juicio oral y público.
El procedimiento oral para juzgar los delitos es tan viejo como la idea de ser justicia. Es el mejor
método para llegar a la verdad. Su utilización permite también conocer el valor que el Estado otorga a
las personas y a sus derechos, como garantías plasmadas en la Constitución.
Esta tercera etapa procesal es conocida como juicio penal, y constituye la fase principal en el proceso,
ya que es donde se establece, en su máxima manifestación es sistema acusatorio, haciendo realidad
los principios procesales en que se inspira el proceso penal, puesto que es en el donde las partes viven
y hacen patente dichos principios procesales, a la vez que se hace sentir la justicia a la sociedad en
general.
La importancia del juicio oral penal, estriba en el hecho mismo de que es ahí, donde se “resuelve” o se
“define”, de un modo definitivo, aunque revisablemente el conflicto social que subyace da origen al
proceso penal.
Las consideraciones vertidas obedecen a que el juicio oral garantiza la observancia y el cumplimiento
de las garantías constitucionales de las partes, ya que por su carácter público, permite que la justicia
sea percibida por la población en general.
Objeto El objeto de la fase de debate es que el juez determine la culpabilidad o inocencia del
sindicado, y en su caso imponga una pena, medida de seguridad o de corrección que
corresponda.
3.3. Actos introductorios: Todos aquellos actos por medio de los cuales se pone de conocimiento del Ministerio
Público la comisión de un hecho delictivo iniciando con ello el proceso penal.
3.3.1. Denuncia: 297 CPP Acto introductorio del proceso penal por medio del cual cualquier persona deberá
comunicar, por escrito u oralmente, a la PNC, MP o al Tribunal el conocimiento que tuviere acerca de la
comisión de un delito de acción pública, en donde la persona no queda ligada a proceso pero si se tiene
que identificar.
3.3.2. Querella: Acto introductorio del proceso penal o acto de ejercicio de la acción penal por medio del cual
el agraviado inicia el proceso penal o se adhiere al ya iniciado, adquiriendo la calidad de parte. A
diferencia de la denuncia, la querella si debe cumplir ciertas formalidades señaladas en el art. 302 CPP.
Ver art. 539 CPP
3.3.3. Prevención policial: 304 CPP Acto introductorio del proceso penal por medio de la cual los
funcionarios o agentes policiales que tengan noticia de un hecho punible perseguible de oficio,
informarán enseguida detalladamente al Ministerio Público y practicarán una investigación preliminar
para reunir o asegurar con urgencia los elementos de convicción y evitar la fuga u ocultación de los
sospechosos.
3.3.4. Conocimiento de oficio: El mandato legal del Ministerio Público de promover la persecución penal
obliga al fiscal a iniciar la persecución penal en cuanto tenga conocimiento de un hecho que reviste las
características de delito, aunque no sea por denuncia, querella o prevención policial. Este conocimiento
puede provenir de múltiples vías aunque las más frecuentes serán los medios de comunicación y
delitos cometidos en el marco de un proceso (detención ilegal, falso testimonio, delito en audiencia…).
En base al principio acusatorio, esta facultad del fiscal no es extensible al juez de primera instancia. En
aquellos casos en los que un juez tenga conocimiento de un hecho delictivo deberá, como cualquier
ciudadano, interponer la denuncia ante el Ministerio Público. Ver art. 289 y 367 CPP.
3.4. Persecución penal: La persecución penal pública es la obligación que tiene el Ministerio Público de investigar
y recabar los medios de prueba para determinar si procede el ejercicio de la acción penal, así como evitar las
consecuencias ulteriores del delito.
3.4.1. Desestimación: 310 CPP Denegar o no recoger un juez o tribunal las peticiones de una o ambas
partes.
Son cuestiones prejudiciales aquellas que versan sobre una situación de derecho extra penal anterior o posterior al
hecho del agente y cuya solución sea susceptible de condicionar la procedencia o alcance de la represión o la
titularidad de la acción penal.
2. ANTEJUICIO
Es el privilegio que la ley concede algunos funcionarios para no ser enjuiciados criminalmente sin que antes una
autoridad, distinta del Juez penal competente para conocer acusación o denuncia, declare que ha lugar a
formación de causa.
Es la garantía constitucional que otorga la Constitución Política de la República a los dignatarios y funcionarios
públicos de no ser detenidos ni sometidos a procedimiento penal ante los órganos jurisdiccionales
correspondientes, sin que previamente exista declaratoria de autoridad competente que ha lugar a formación de
causa.
3. EXCEPCIONES
Es la oposición que trata de impedir la prosecución del juicio, paralizándolo momentáneamente o extinguiéndolo
definitivamente.
3.5. Solicitud: Detención o citación: Cuando fuere necesaria la presencia del sindicado se dispondrá su citación
o conducción, según el Artículo 255 del mismo cuerpo legal, dependiendo de las circunstancias del caso y
cuando así lo considere el juez, puede ordenar su conducción por la fuerza pública, a efecto de que preste su
declaración.
3.6.1. Advertencias preliminares: Artículo 81 CPP.- Advertencias preliminares. (Reformado por el Artículo 7
del Decreto 32-96 y por el Artículo 2 del Decreto 18-2010, ambos del Congreso de la República.) Al
iniciar la audiencia oral, el juez explicará al sindicado, con palabras sencillas y claras, el objeto y forma
en que se desarrollará el acto procesal. De la misma manera le informará los derechos fundamentales
que le asisten y le advertirá también que puede abstenerse de declarar y que tal decisión no podrá ser
utilizada en su perjuicio. Asimismo, le pedirá que proporcione su nombre completo, edad, estado civil,
profesión u oficio, nacionalidad, fecha y lugar de nacimiento, domicilio, lugar de residencia y si fuera el
caso, nombre del cónyuge e hijos y las personas con quienes vive, de las cuales depende o están bajo
su guarda.
En las declaraciones que preste el sindicado durante el procedimiento preparatorio, el juez deberá
instruirle acerca de que puede exigir la presencia de su defensor y consultar con él la actitud a asumir,
antes de comenzar la declaración sobre el hecho.
3.6.2. Desarrollo de la primera declaración: Artículo 82 CPP.- Desarrollo. (Reformado por el Artículo 3 del
Decreto 18-2010 del Congreso de la República.) La audiencia se desarrollará de conformidad con lo
siguiente:
1. El juez concederá la palabra al fiscal para que intime los hechos al sindicado, con todas las
circunstancias de tiempo, modo y lugar, su calificación jurídica provisional, disposiciones legales
aplicables, y descripción de los elementos de convicción existentes.
2. Si el sindicado acepta declarar, el juez le dará el tiempo para que lo haga libremente.
3. Después de declarar, el sindicado puede ser sometido al interrogatorio legal del fiscal y del defensor.
4. El juez concederá la palabra al fiscal y al defensor para que demuestren y argumenten sobre la
posibilidad de ligarlo a proceso, debiendo resolver en forma inmediata.
5. El juez concederá nuevamente la palabra al fiscal y al defensor, para que demuestren y argumenten
sobre la necesidad de medidas de coerción, debiendo el juez resolver en forma inmediata.
6. El fiscal y el defensor se pronunciarán sobre el plazo razonable para la investigación. El juez deberá
fijar día para la presentación del acto conclusivo y día y hora para la audiencia intermedia, la cual
deberá llevarse a cabo en un plazo no menor de diez (10) días ni mayor de quince (15) días a partir de
la fecha fijada para el acto conclusivo. Una vez presentado el acto conclusivo, se entregará copia del
mismo a las partes que lo soliciten, y se dejará a disposición del juez las actuaciones y medios de
investigación para que pueda examinarlos hasta la fecha fijada para la audiencia.
7. El querellante legalmente acreditado podrá intervenir en la audiencia a continuación del fiscal. Las
partes no podrán oponerse a la presencia del querellante en la misma.
Intimación de los hechos: El juez concederá la palabra al fiscal para que intime los hechos al
sindicado, con todas las circunstancias de tiempo, modo y lugar, su calificación jurídica
provisional, disposiciones legales aplicables, y descripción de los elementos de convicción
existentes.
Oportunidad de declarar Si el sindicado acepta declarar, el juez le dará el tiempo para que lo
haga libremente.
3.7.2. Sobreseimiento: Artículo 325.- Sobreseimiento o clausura. Si el Ministerio Público estima que no existe
fundamento para promover el juicio público del imputado, solicitará el sobreseimiento o la clausura
provisional.
Con el requerimiento remitirá al tribunal las actuaciones y los medios de prueba materiales que tengan
en su poder.
Artículo 328.- Sobreseimiento. Corresponderá sobreseer en favor de un imputado:
1) Cuando resulte evidente la falta de alguna de las condiciones para la imposición de una pena, salvo
que correspondiere proseguir el procedimiento para decidir exclusivamente sobre la aplicación de una
medida de seguridad y corrección.
2) Cuando, a pesar de la falta de certeza, no existiere, razonablemente, la posibilidad de incorporar
nuevos elementos de prueba y fuere imposible requerir fundadamente la apertura del juicio.
Artículo 329.- Forma y contenido del auto. El sobreseimiento deberá contener:
1) La identificación del imputado.
2) La descripción del hecho que se atribuye.
3) Los fundamentos; y
4) La parte resolutiva, con cita de las disposiciones penales aplicables.
Artículo 330.- Valor y efectos. El sobreseimiento firme cierra irrevocablemente el proceso con relación al
imputado en cuyo favor se dicta, inhibe su nueva persecución penal por el mismo hecho y hace cesar
todas las medidas de coerción motivadas por el mismo. Mientras no esté firme, el tribunal podrá
decretar provisionalmente la libertad del imputado o hacer cesar las medidas sustitutivas que se le
hubieren impuesto.
(Adicionado este párrafo y sus tres numerales por el Artículo 14 del Decreto 103-96 del Congreso de la
República.) En los casos en que se persigan delitos contra el orden jurídico tributario, no procederá el
sobreseimiento, aunque se produzca el pago total de la obligación tributaria e intereses, cuando el
proceso se refiere a:
1. Apropiación de recursos percibidos en la aplicación del Impuesto al Valor Agregado.
2. Apropiación de las retenciones practicadas en la aplicación del Impuesto Sobre la Renta.
3. (Reformado por el Artículo 18 del Decreto 30-2001 del Congreso de la República.) En los delitos
contra el orden jurídico tributario a que se refieren los artículos 358 “A”, 358 “B”, 358 “C” y 358 “D” y los
delitos de Defraudación y Contrabando Aduaneros.
3.7.3. Clausura provisional: Artículo 331.- Clausura provisional. Si no correspondiere sobreseer y los
elementos de prueba resultaren insuficientes para requerir la apertura del juicio, se ordenará la clausura
del procedimiento, por auto fundado, que deberá mencionar, concretamente, los elementos de prueba
que se espera poder incorporar. Cesará toda medida de coerción para el imputado a cuyo respecto se
ordena la clausura.
Cuando nuevos elementos de prueba tornen viable la reanudación de la persecución penal para arribar
a la apertura del juicio o al sobreseimiento, el tribunal, a pedido del Ministerio Público o de otra de las
partes, permitirá la reanudación de la investigación.
3.7.4. Procedimiento abreviado: 464 CPP, Este es un beneficio que le aplica al sindicado, el cual gradúa su
pena, en palabras más sencillas, si el acusado se declara culpable se le aplicará la pena mínima.
3.8. Desarrollo de la audiencia intermedia
3.8.1. Discusión del requerimiento
3.8.2. Audiencia de ofrecimiento de prueba
3.8.3. Resolución del juez
3.8.4. Remisión de las actuaciones
3.9. Preparación del debate
3.9.1. Desarrollo del debate
Apertura del debate
o Alegatos
Declaración del acusado
o Interrogatorio
Recepción de pruebas
o Observancia del orden legal
Discusión final y clausura del debate
3.9.2. Deliberación y sentencia
Deliberación
Valoración
Pronunciamiento
Emisión de la sentencia
o Condenatoria
o Absolutoria
3.10. Audiencia de reparación digna
4. IMPUGNACIONES
4.1. Recursos
4.1.1. Interposición
4.1.2. Desistimiento
4.2. Reposición
4.2.1. Objeto
4.2.2. Trámite
4.3. Apelación
4.3.1. Objeto
4.3.2. Trámite
4.4. Recurso de queja
4.4.1. Objeto
4.4.2. Trámite
4.5. Apelación Especial
4.5.1. Objeto
4.5.2. Trámite
4.6. Casación
4.6.1. Objeto
4.6.2. Clasificación
In procedendo
In iudicando
4.6.3. Trámite
4.7. Revisión
4.7.1. Objeto
4.7.2. Legitimación
4.7.3. Trámite
5. PROCEDIMIENTOS ESPECIFICOS
6. EJECUCIÓN
6.1. Ejecutoriedad
6.2. Derecho de defensa
6.3. Computo
6.4. Conversión
6.5. Conmutación
6.6. Medidas de seguridad y corrección
7. COSTAS E INDEMNIZACIÓN
7.1. Imposición
7.2. Exención
7.3. Competencia
7.4. Revisión