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Número 77 -- 2006/2007
2006/2007
Sumário Ano 7, Vol. 7, Número 7 - 2006/2007
Conselho Consultivo ......................................................................... 05
Apresentação ..................................................................................... 09
I- The Emancipation of the Individual from his Own State: The Historical
Recovery of the Human Person as Subject of the Law of Nations
Antônio Augusto Cançado Trindade...................................................11
V- The Expanding Scope and Impact of Reparations Awarded by the Inter-American Court of Human Rights
Douglass Cassel.......................................................................................................................................................91
IX- El Tribunal Internacional de Justicia - TIJ - y el Asunto de la Controversia Territorial entre la República
del Chad y la Jamahiriya Árabe Libia. Apuntes a la Luz del Derecho Internacional Público
Renato Zerbini Ribeiro Leão.................................................................................................................................151
ANEXOS
XI- Resenha: Tratados Internacionais sobre Direitos Humanos na Constituição. Belo Horizonte: Editora Del Rey, 2006
Antônio Augusto Cançado Trindade......................................................................................................................179
XIII- Resenha: A Humanização do Direito Internacional. Belo Horizonte: Editora Del Rey, 2006
Lara M. Solon ........................................................................................................................................................193
Conselho Editorial..................................................................................................................................................207
CONSELHO CONSULTIVO DO IBDH
• Antônio A ugus
ugustt o Cançado T
Augus Trr indade (Pr esident
esidentee de Honr
(President a)
Honra)
Ph.D. (Cambridge – Prêmio Yorke) em Direito Internacional; Professor Titular da
Universidade de Brasília e do Instituto Rio Branco; Juiz e Presidente da Corte
Interamericana de Direitos Humanos; ex-Consultor Jurídico do Ministério das Relações
Exteriores do Brasil; Membro do Conselho Diretor do Instituto Internacional de Direitos
Humanos (Estrasburgo) e da Assembléia Geral do Instituto Interamericano de Direitos
Humanos; Membro Titular do “Institut de Droit International”.
• Washingt on P
ashington eluso Albino de Souza (2 o vice-Pr
Peluso esident
vice-President e)
esidente)
Professor Emérito da Faculdade de Direito da Universidade Federal de Minas Gerais; ex-
Diretor e Decano da Faculdade de Direito da Universidade Federal de Minas Gerais;
Presidente da Fundação Brasileira de Direito Econômico.
• Andrew Drzemczewski
Ph. D. (Universidade de Londres); ex-Professor Visitante da Universidade de Londres;
Diretor da Unidade de “Monitoring” do Conselho da Europa; Conferencista em
Universidades de vários países.
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Conselho Consultivo do IBDH
• Christophe Swinarski
Ex-Consultor Jurídico do Comitê Internacional da Cruz Vermelha (CICV-Genebra);
Delegado do CICV no Extremo Oriente e ex-Delegado do CICV na América do Sul (Cone
Sul); Conferencista em Universidades de vários países.
• Héctor Fix-Zamudio
Professor Titular e Investigador Emérito do Instituto de Pesquisas Jurídicas da
Universidade Nacional Autônoma do México; Juiz e ex-Presidente da Corte Interamericana
de Direitos Humanos; Membro da Subcomissão de Prevenção de Discriminação e Proteção
de Minorias das Nações Unidas; Membro do Conselho Diretor do Instituto
Interamericano de Direitos Humanos.
6 ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○
Conselho Consultivo do IBDH
• K ar el V
arel asak
Vasak
Ex-Secretário Geral do Instituto Internacional de Direitos Humanos; ex-Consultor Jurídico
da UNESCO.
• Wagner R oc
Roc ha D’
ocha Ang
D’Ang elis
Angelis
Mestre e Doutorando em Direito; Presidente da Associação de Juristas pela Integração da
América Latina; Professor de Direito Internacional Público e Direito da Integração da
Universidade Tuiuti (Paraná).
○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ 7
8 ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○
APRESENTAÇÃO
○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ 9
Apresentação
Antônio A ugus
ugustto Cançado T
Augus Trr indade
César Oliveira de Barros Leal
10 ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○
THE EMANCIPATION OF THE INDIVIDUAL FROM HIS OWN
STATE: THE HISTORICAL RECOVERY OF THE HUMAN
PERSON AS SUBJECT OF THE LAW OF NATIONS1
•••••••••••••••••••••••••••
ANTÔNIO AUGUSTO CANÇADO TRINDADE
Ph.D. (Cambridge) in International Law; Judge and Former President of the Inter-American Court
of Human Rights; Professor of International Law at the University of Brasilia, Brazil; Doctor Honoris Causa
at distinct Universities in Latin America; Member of the Institut de Droit International; Member
of the Curatorium of the Hague Academy of International Law.
I . PRELIMIN AR
PRELIMINAR
ARYY OBSER
OBSERVVATIONS precisely on the topic “The Emancipation of the
Individual from His Own State: The Historical
The present study, which I have titled “The Recovery of the Human Person as Subject of the
Emancipation of the Individual from His Own State: Law of Nations”.
The Historical Recovery of the Human Person as
As this subject has been very dear to me
Subject of the Law of Nations”, integrates the series
throughout so many years, I have saved the text of
of four lectures that I have had the occasion to
this fourth lecture of mine in Japan for publication
deliver in distinct Japanese centres in the course of
in the present journal in commemoration of the
the month of December 2004. This was the first
25th anniversary of the Inter-American Court of
time in its history that a Judge of the Inter-
Human Rights. I regard the subject as being of direct
American Court of Human Rights had the honour
interest to the readership in our American
of having been officially invited by both the Ministry
continent; in fact, I concentrate herein on its
of Foreign Affairs of Japan as well as by academic
doctrinal aspects, since the procedural ones
institutions of Japan (in Kyoto, Hiroshima and
(concerning the individual’s international juridical
Tokyo), to deliver a series of lectures in Public
capacity) have already been properly addressed in
International Law and Human Rights. My first
many recent studies that I have prepared and
lecture, on “The International Standards of
published in distinct countries.4
Protection of the Human Person in the Developing
Case-Law of the Inter-American Court of Human There is one last aspect that I consider should
Rights (1982-2004)” was delivered in the 10th not pass unnoticed in these brief preliminary
anniversary cerimony of the inauguration of the observations. I regard the subject of my fourth
Kyoto Human Rights Research Institute, in Kyoto, lecture, in Keio University in Tokyo, here
on 18 December 2004.1 reproduced as one endowed with a truly universal
dimension. It corresponds, in my view, to the most
I delivered my second lecture, not without
significant achievement of international legal
sad emotion, at the Law Faculty of the University
doctrine in the second half of the XXth century
of Hiroshima, on “The Illegality under
and at this beginning of the XXIst century. Asia is
Contemporary International Law of All Weapons
nowadays the only continent in the world which
of Mass Destruction” (including nuclear weapons,
does not yet have a regional human rights system,
as I have been sustaining for a long time), on 20
despite the fact that several Asian countries have
December 2004.2 My third lecture was delivered
become Parties to some U.N. human rights treaties.
in Tokyo, at the Japan Federation of Bar
It is a continent that I have always felt attached to,
Associations, on 22 December 2004, in the
and that for many years has been receptive to my
afternoon; I focused, upon request, on the topic
studies and has disseminated them, – both South
“The Question of the Determination of the Legal
East Asia5 and North East Asia.6
Status of All Detainees in Guantánamo Bay under
the 1949 Geneva Conventions on International It is my impression, from my long-standing
Humanitairian Law.” 3 Last but not least, I collaboration with Asian international juridico-
delivered my fourth lecture in Keio University in academic circles in the cultivation of humanist
Tokyo, also on 22 December 2004, in the evening, themes, that they have reached nowadays a stage
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Antônio Augusto Cançado Trindade
in which they appear prepared to examine in greater acknowledged. In the vision of Suárez (author of
depth the condition of the human person in the the treatise De Legibus ac Deo Legislatore, 1612),
contemporary law of nations. This is what I could the law of nations reveals the unity and universality
witness, in particular, in this recent academic visit of the human kind; the States have necessity of a
to Japan at the end of 2004, preceded by my two legal system which regulates their relations, as
earlier visits to continental China in the nineties members of the universal society.10 It was, however,
(in 1992 and 1996) and my visit to India in the late the great master of Salamanca, Francisco de Vitoria,
eighties (in 1989), as well as in my contacts with who gave a pioneering and decisive contribution to
Asian Delegations during my official participation the notion of prevalence of the rule of law (État de
in the II U.N. World Conference on Human Rights Droit): it was him who sustained, with rare lucidity,
in 1993. The universal recognition of the in his acclaimed Relecciones Teológicas (1538-
international legal personality of the individual is 1539), that the legal order binds everyone – both
certainly a most reassuring juridical development in the rulers and those ruled, – and, in this same line
our times, – to which I shall devote the present study. of thinking, the international community (totus
The consolidation of the legal personality7 and orbis) has primacy over the free will of each
capacity8 of the individual as subject of international individual State.11
law constitutes the most precious legacy of the In his celebrated De Indis – Relectio Prior
international legal thinking of the second half of the (1538-1539), he warned:
XXth century, projecting itself into this beginning
- “(...) Insofar as the human law is concerned,
of the XXIst century. This reassuring development,
it is known that under positive human law
as will be seen in the present study, is in accordance
the emperor is not the master of the world.
with the thinking of the founding fathers of the This would only take place by the authority
discipline. It had to overcome the exclusion of the of a law, and there is none that confers upon
individual from the international legal order by State him such power (...). Nor did the emperor have
legal positivism, as well as the rescue of the the domain of the world by legitimate
individual as subject of International Law in the legal suscession, (...) nor by just war, nor by
doctrine of the XXth century. Other points deserving election, nor by any other legal title, as it is
attention lie in the attribution of duties to the evident. Thus, the emperor has never been
individual directly by International Law, and in the the master of the whole world(...)”.
12
12 ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○
The Emancipation of the Individual from his Own State: The Historical Recovery of the Human Person as Subject of the Law of Nations
came to be known, – was always attentive to the role of the obligations corresponding thereto”. 26 It
of civil society. To Grotius, the State is not and end “binds nations in conscience”, in order to preserve
in itself, but a means to secure the legal order society composed of individuals, and to promote
“consonant with human intelligence”, so as to the common good.27
improve “common society which embraces all Wolff stressed that, just as all individuals
mankind”.16 The subjects have rights vis-à-vis the were free and equal, all nations likewise were “by
sovereign State, which cannot demand obedience from nature equal the one to the other”; and he added
its citizens in an absolute way (imperative of the that “since by nature all nations are equal, since
common good); thus, in the vision of Grotius, the moreover all men are equal in a moral sense whose
raison d’État has limits, and the absolute conception rights and obligations are the same, the rights and
of this latter is inapplicable in the international as obligations of all nations are also by nature the
well as internal relations of the State.17 same.”28 Already in the presentation of his treatise,
In Grotian thinking, every legal norm – Wolff wrote with clarity:
whether of domestic law or of the law of nations –
- “That eternal and unchangeable law, which
creates rights and duties for the persons addressed
nature herself has established, controls the
to; the early work of Grotius, already in the first
acts of individual men as well as those of
half of the XVIIth century, admits, thus, the nations also, by prescribing duties both toward
possibility of the international protection of human themselves and toward each other. And just
rights against the State itself.18 Even before Grotius, as it has united individual men to each other
Alberico Gentili (author of De Jure Belli, 1598) by the closest bond and has established among
sustained, by the end of the XVIth century, that it them a certain society, so that man is necessary
is Law that regulates the relationships among the to man (...); so by no less close a bond has it
members of the universal societas gentium.19 In united nations, (...) so that nation is necessary
his De Jure Belli Libri Tres (1612), A. Gentili held to nation (..). Indeed, just as it has provided
that the law of nations was “established among all for the happiness of individual men, so also
human beings”, being “observed by all mankind”.20 has it provided for that of individual nations,
One is thus to bear always in mind the true which is promoted and preserved by mutual
legacy of the Grotian tradition of international law. assistance. Therefore the entire human race
The international community cannot pretend to is likened to a living body whose individual
base itself on the voluntas of each State individually. members are individual nations, and it retains
In face of the historical necessity to regulate the unimpaired health so long as the individual
29
relations among the emerging States, Grotius members perform their functions properly.”
sustained that international relations are subject However, the illuminating thoughts and vision
to legal norms, and not to the “raison d’État”, which of the so-called founding fathers of International
is incompatible with the existence itself of the Law (set forth notably in the writings of the Spanish
international community: this latter cannot exist theologians and in the Grotian writings, as well as
without Law.21 The human being and his well-being in Wolff’s treatise, among others), which conceived
occupy a central position in the system of it as a truly universal system,30 regrettably came to
international relations.22 be gradually surpassed by new doctrinal
In this line of thinking, also Samuel Pufendorf constructions, and mainly by the emergence of legal
(author of the De Jure Naturae et Gentium, 1672) positivism.
sustained likewise “the subjection of the legislator The beginning of the personification of the
to the higher law of human nature and of reason”.23 State – in fact, of the modern theory of the State –
Pufendorf founded international law on natural law, in the domain of international law took place, in
envisaging it as a great system of universal law the mid-XVIII century, with the work of E. de Vattel
“embracing even private law”.24 On his turn, (Le Droit des gens ou Principes de la loi naturelle
Christian Wolff (author of Jus Gentium Methodo appliquée à la conduite et aux affaires des nations
Scientifica Pertractatum, 1749), pondered that, just et des souverains, 1758), which was to have much
as individuals ought to, in their association in the repercussion in the international legal practice of
State, promote the common good, in its turn the his times. The emphasis on State personality and
State has the correlative duty to seek its perfection.25 sovereignty led to the conception of an international
Wolff defined the law of nations – which he law applicable strictly to the relations among States
emphasized as being necessary rather than voluntary (the jus inter gentes, rather than the jus gentium),
– as “the science of that law which nations or that is, an inter-State legal order; this was a
peoples use in their relations with each other and reductionist outlook of the subjects of the law of
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Antônio Augusto Cançado Trindade
nations, admitting only and exclusively the States realization of the vital aspirations and necessities
as such.31 of the individuals”, it being, thus, necessary to
Subsequently (late XIXth century onwards), protect the human being against the violation of
legal positivism wholly personified the State, his rights by his own Stateo.36
endowing it with a “will of its own”, and reducing In the past, positivists were particularly proud
the rights of human beings to those which the State of the importance attributed by them to the method
“conceded” to them. The consent of the “will” of of observation (neglected by other trends of
the States (according to the voluntarist positivism) thought), what contrasted, however, with their total
was erected into the alleged predominant criterion incapacity of presenting guidelines, basic lines of
in International Law, denying jus standi to the ana³ysis and, above all, guiding general principles.37
individuals, to the human beings.32 This rendered At normative level, positivism appeared subservient
difficult a proper understanding of the international to the established legal order, and endorsed the
community, and undermined International Law abuses praticed in the name of this latter. But
itself, reducing its dimension to that of a a strictly already in the mid-XXth century, the most
inter-State law, no more above but rather among enlightened jusinternationalist doctrine was taking
sovereign States.33 In fact, when the international definitively a distance from the Hegelian and neo-
legal order moved away from the universal vision of Hegelian formulations of the State as a final
the so-called “founding fathers” of the law of nations repository of the freedom and responsibility of the
(droit des gens – supra), successive atrocities were individuals who composed it, and which entirely
committed against human beings, against integrated themselves in it.38
humankind. The disastrous consequences of this The old polemics, sterile and pointless,
historical distortion are widely known. between monists and dualists, erected upon false
premises, not surprisingly failed to contribute to
III. THE ATTEMPTED EX CL
EXCL USION
CLUSION the doctrinal endeavours in favour of the
OF THE INDIVIDU AL FR
INDIVIDUAL OM
FROM emancipation of the human being vis-à-vis his own
THE INTERN
INTERNAATION AL LEG
TIONAL LEGALAL State. In fact, what both dualists and monists did,
in this particular, was to “personify” the State as
ORDER subject of International Law.39 Monists discarded
The personification of the all-powerful State, all anthropomorfism, affirming the international
inspired mainly in the philosophy of law of Hegel, subjectivity of the State by an analysis of the
had a harmful influence in the evolution of juridical person;40 and dualists41 did not contain
International Law by the end of the XIXth century themselves in their excesses of characterization of
and in the first decades of the XXth century. This the States as sole subjects of International Law.42
doctrinal trend resisted as much as it could to the A whole doctrinal trend, – of traditional
ideal of emancipation of the human being from the positivism, – formed, besides Triepel and Anzilotti,
absolute control of the State, and to the recognition also by K. Strupp, E. Kaufmann, R. Redslob, among
of the individual as subject of International Law. But others, came to sustain that only the States were
the individual’s submission to the will of the State subjects of Public International Law. The same
was never convincing to all, and soon it became posture was adopted by the old Soviet doctrine of
openly challenged by the more lucid doctrine. international law, with emphasis on the so-called
Already in the late twenties, the negative inter-State “peaceful coexistence”.43 Against this
outlook of individuals from the perspective of vision emerged an opposite trend, as from the
Hegelian legal philosophy, whereby the State was a publication, in 1901, of the book by Léon Duguit
supreme ideal and an end in itself, endowed with a L’État, le droit objectif et la loi positive, formed by
power subject only to its own “will”, was severely G. Jèze, H. Krabbe, N. Politis and G. Scelle, among
criticized as an obstacle to the achievement of the others, sustaining, a contrario sensu, that ultimately
civitas maxima gentium. 34 Contrary to that only the individuals, addressees of all juridical norms,
reactionary position stood, among others, Jean were subjects of international law (cf. infra).
Spiropoulos, in a luminous monograph titled The idea of absolute State sovereignty, – which
L’individu en Droit international, published in Paris led to the irresponsibility and the alleged
in 1928 35: contrary to what ensued from the omnipotence of the State, not impeding the
Hegelian doctrine, – pondered the author, – the State successive atrocities committed by it (or in its name)
is not a supreme ideal subject only to its own will, against human beings, – appeared with the passing
is not an end in itself, but rather “a means of of time entirely unfounded. The State – it is
14 ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○
The Emancipation of the Individual from his Own State: The Historical Recovery of the Human Person as Subject of the Law of Nations
nowadays acknowledged – is responsible for all its XIXth to the XXth century) were pioneering in
acts – both jure gestionis and jure imperii – as well expressing the international concern for the fate of
as for all its omissions. Created by the human human beings in armed conflicts, recognizing the
beings themselves, composed by them, it exists for individual as direct beneficiary of the State
them, for the realization of the common good. In conventional obligations.52 In effect, the impact of
case of violation of human rights, the direct access the norms of the International Law of Human
of the individual to the international jurisdiction Rights has been having already for a long time
is thus fully justified, to vindicate such rights, even repercussions in the corpus juris and application of
against his own State.44 International Humanitarian Law: the
approximations and convergences between those two
IV
IV.. THE INDIVIDU AL
INDIVIDUAL ’S PRESEN
AL’S CE
PRESENCE branches of Law, and also of the International Law
AND PAR TICIP
PARTICIPATION IN THE
TICIPA of Refugees, at both normative as well as hermeneutic
and operational levels, have contributed to overcome
INTERN
INTERNAATION AL LEG
TIONAL AL
LEGAL the artificial a compartmentalizations of the past,
ORDER and to improve and strengthen the international
protection of the human person – as titulaire of the
The individual is, thus, subject of both
rights which are inherent to him/her – in every and
domestic and international law.45 In fact, he has
any circumstances. 53 Thus, International
always remained in contact, directly or indirectly,
Humanitarian Law gradually frees itself from a purely
with the international legal order. In the inter-war
inter-State obsolete outlook, giving an increasingly
period, the experiments of the minorities46 and
greater emphasis – in the light of the principles of
mandates47 systems under the League of Nations,
humanity – to the protected persons and to the
for example, bear witness of this reality.48 They were
responsibility for the violation of their rights.54
followed, in that regard, by the trusteeship system49
under the following United Nations era, parallel to The attempts of the past to deny to individuals
the development under this latter, along the years, the condition of subjects of international law, for
of the multiple mechanisms – conventional and not being recognized to them some of the capacities
extraconventional – of international protection of which States have (such as, e.g., that of treaty-
human rights. Those early experiments in the XXth making) are definitively devoid of any meaning. Nor
century were of relevance for subsequent at domestic law level, not all individuals participate,
developments in the international safeguard of the directly or indirectly, in the law-making process, and
rights of the human person.50 they do not thereby cease to be subjects of law. The
international movement in favour of human rights,
To that effect of evidencing and reasserting the
launched by the Universal Declaration of Human
constant contact of the individual with the
Rights of 1948, came to disauthorize these false
international legal order, the considerable evolution
analogies, and to overcome the traditional
in the last decades not only of the International Law
distinctions (e.g., on the basis of nationality):
of Human Rights but likewise of International
subjects of law are “all the human creatures”, as
Humanitarian Law, has contributed decisively. This
members of the “universal society”, it being
latter likewise considers the protected persons not
“inconceivable” that the State comes to deny them
only as simple object of regulation that they
this condition.55
establish, but rather as true subjects of international
law. It is what ensues, e.g., from the position of the Moreover, individuals and non-governmental
four Geneva Conventions on International organizations (NGOs) assume nowadays an
Humanitarian Law of 1949, erected as from the rights increasingly relevant role in the formation itself of
of the protected persons (e.g., III Convention, opinio juris communis. If, some decades ago, it was
Articles 14 and 78; IV Convention, Article 27); and possible to approach the process of formation of
that this is so, it clearly ensues from the fact that the norms of general international law with
the four Geneva Conventions plainly prohibit to the attention turned only to the “inter-State” and “State
States Parties to derrogate – by special agreements – sources” of the “written forms of international
from the rules enunciated in them and in particular law”,56 in our days it is no longer possible not to
to restrict the rights of the persons protected set recognize likewise “non-State sources”, ensuing
forth in them (I, II and III Conventions, Article 6; from the performance of the organized civil society
and IV Convention, Article 7).51 at international level.
In fact, the first Conventions on International At global level, Article 71 of the U.N. Charter
Humanitarian Law (already in the passage from the has served as basis to the advisory status of NGOs
acting in the ambit of the U.N., and resolution
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Antônio Augusto Cançado Trindade
1996/31, of 26.07.1996, of the U.N. Economic and This is symptomatic of the democratization
Social Council (ECOSOC), regulates in detail the of international relations,67 parallel to a growing
relations between the U.N. and NGOs with conscientization of the multiple subjects [of law –
advisory status57 (providing the framework for actors?] acting in the contemporary international
accreditation of these latter). NGOs have gained scenario68 in favour of universal values. Taking into
considerable visibility throughout the recent cycle account the presence in the contemporary
of U.N. World Conferences (1992-2001), by their international legal order not only of States and
presence and lobbying in the Conferences international organizations but also of individuals
themselves58 or by their articulation in their own (however differentiated their legal status might be),
forums parallel to such Conferences.59 In recent Emmanuel Roucounas sustains that this is
years, they have been entitled to present on a regular indicative of the rule of law in the international
basis their amici curiae before international community, and rightly adds that
tribunals such as the Inter-American and the
“la préséance du droit traverse États,
European Courts of Human Rights, and the ad hoc
organisations et individus, et requiert ainsi
International Criminal Tribunals for the Former
l’action de toutes les composantes, identifiées
Yugoslavia and for Rwanda. aussi clairement que possible, de la
69
At regional level, the Permanent Council of communauté internationale.”
the Organization of American States (OAS) has
issued directives (on 15.12.1999) governing the In sum, the very process of formation and
participation of NGOs and other entities of civil application of the norms of international law ceases
society in OAS activities; ever since they have to be a monopoly of the States. Furthermore, beyond
appeared regularly before the Council and other OAS the individual’s presence and participation in the
organs. And the European Convention on international legal order, to the recognition of his
Recognition of the Legal Personality of International rights, as subject of international law, ought to
Non-Governmental Organizations (of 24.04.1986), correspond the procedural capacity to vindicate them
on its turn, provides for the constitutive elements at international level. It is by means of the
of the NGOs (Article 1) and for the ratio legis of consolidation of the full international procedural
their legal personality and capacity (Article 2). In capacity of individuals that the international
recent years, individuals and NGOs have effectively protection of human rights becomes a reality.70
participated in the travaux préparatoires of certain But even if, by the circumstances of life, certain
international treaties, or influenced them (e.g., the individuals (e.g., children, the mentally ill, aged
1984 U.N. Convention against Torture and its 2002 persons, among others) cannot fully exercise their
Optional Protocol,60 the 1989 U.N. Convention on capacity (e.g., in civil law), this does not mean that
the Rights of the Child,61 the 1991 Madrid Protocol they cease to be titulaires of rights, opposable even
(to the 1959 Antarctica Treaty) on Environmental to the State.71 Irrespective of the circumstances,
Protection in the Antarctica,62 the 1997 Ottawa the individual is subject jure suo of international
Convention on the Prohibition of Anti-Personnel law, as sustained by the more lucid doctrine, since
Mines and on Their Destruction,63 and the 1998 the writings of the so-called founding-fathers of the
Rome Statute of the International Criminal discipline.72 Human rights were conceived as
Court64), and subsequently in the monitoring of inherent to every human being, independently of
their implementation. any circumstances.
The growing performance, at international
level, of NGOs and other entities of civil society
V. THE RESCUE OF THE
has had an inevitable impact in the theory of the INDIVIDU AL AS SUBJECT OF
INDIVIDUAL
subjects of International Law, contributing to render INTERN
INTERNAATION AL LA
TIONAL W
LAW
the individuals direct beneficiaries (without
intermediaries) of the international norms, and It could be argued that the contemporary world
subject of international law, and to put an end to is entirely distinct from that of the epoch of the so-
the purely inter-State anachronistic dimension of called founding fathers of international law (supra),
this latter; moreover, their activities have who called for a civitas maxima ruled by the law of
contributed to the prevalence of superior common nations (droit des gens). Even though one is before
values in the ambit of international law. 65 two different world scenarios (no one would deny it),
Individuals, NGOs and other entities of civil society the human aspiration remains, however, the same,
come, thus, to act in the process of formation as that is, that of the construction of an international
well as application of international norms.66 legal order applicable both to State (and international
16 ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○
The Emancipation of the Individual from his Own State: The Historical Recovery of the Human Person as Subject of the Law of Nations
organizations) and to individuals, pursuant to certain close connection between human rights and
universal standards of justice. natural law in the framework of the historical
One has constantly identified a continuous evolution of jus gentium.83
“rebirth” of natural law, even though this latter The individual, as subject of international law
has never disappeared. This has taken place amidst on his own right, was certainly distinguishable
the conservative outlook and degeneration of legal from his own State, and a wrong done to him was
positivism, consubstantiating the status quo, with a breach of classical jus gentium, as universal
its typical subservience to power (also in minimal law.84 The early international experiments
authoritarian, dictatorial and totalitarian regimes). which for decades had been granting international
It is no longer a return to classic natural law, but procedural capacity to the individuals (such as the
rather the assertion or restoration of a pattern of minorities, mandates and trusteeship systems,
justice, whereby positive law is evaluated.73 The supra) reflect, in fact, the recognition of superior
continuous “rebirth” of natural law reinforces the common values consubstantiated in the imperative
universality of human rights, as inherent to all of protection of the human being in any
human beings, – in contraposition to positive circumstances.
norms, which lack universality, for varying from The whole new corpus juris of the International
one social milieu to another. 74 Hence the Law of Human Rights has been constructed on the
importance of the juridical personality of the basis of the imperatives of protection and the superior
titulaire of rights,75 also as a limit to the arbitrary interests of the human being, irrespectively of his
manifestations of State power. link of nationality or of his political statute, or any
Early in the XXth century, in the inter-war other situation or circumstance. Hence the
period, J. Spiropoulos lucidly argued that the gradual importance assumed, in this new law of protection,
emancipation of the individual from the tutelage of by the legal personality of the individual, as subject
the all-powerful State, anticipated Spiropoulos in of both domestic and international law.85 The
1928, is no longer a “question of time”, for “imposing application and expansion of the International Law
itself as a necessary consequence of the evolution of of Human Rights, in turn, has repercussions, not
the international organization” of the new times.76 surprisingly, and with a sensible impact, in the trends
N. Politis, likewise, was an early and eloquent of contemporary Public International Law.86
supporter of the recognition of the international legal As contemporary Public International Law
personality of individuals, who were the final recognizes rights and duties to the individuals (as
addressees of all Law.77 evidenced by the international instruments of
The “eternal retur n” or “rebirth” of human rights), one cannot deny them international
jusnaturalism has been reckoned by the personality, without which that recognition could
jusinternationalists themselves, 78 much not take place. International Law itself, in recognizing
contributing to the assertion and the consolidation rights inherent to every human being, disauthorizes
of the primacy, in the order of values,79 of the State the archaic positivist dogma which pretended, in an
obligations as to human rights, and of the authoritarian way, to reduce those rights to those
recognition of their necessary compliance vis-à-vis “granted” by the State. The recognition of the
the international community as a whole.80 This individual as subject of both domestic and
latter, witnessing the moralization of Law itself, international law, endowed in both of full procedural
assumes the vindication of common superior capacity (cf. infra), represent a true juridical
interests.81 One has gradually turned to conceive a revolution, to which we have the duty to contribute.
truly universal legal system. This revolution comes at last to give an ethical
Still under the impact of the II world war, content to the norms of both domestic public law
international law experts acknowledged the need and international law.
to reconstruct international law on the basis of In fact, already in the first decades of the XXth
the recognition of the condition of the individual century one recognized the manifest inconveniences
as its subject and of his access to international of the protection of the individuals by the
justice. The human person was the reason and intermediary of their respective States of nationality,
ultimate end of all law, and only thereby would it that is, by the exercise of discretionary diplomatic
be possible to “régénérer le droit international sur protection, which rendered the “complaining”
une base à la fois morale et juridique”.82 In a report States at a time “judges and parties”. One started,
to the Institut de Droit International (Lausanne as a consequence, to overcome such
sesssion) in 1947, Charles de Visscher stressed the inconveniences, to nourish the idea of the direct
○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ 17
Antônio Augusto Cançado Trindade
access of the individuals to the international Very early in Latin America the international
jurisdiction, under certain conditions, to vindicate legal doctrine flourished on a humanist basis. Thus,
their rights against the States, – a theme which already in the XIXth century, in his pioneering work
came to be effectively considered by the Institut de on Principles of International Law (1832), Andrés
Droit International in its sessions of 1927 and Bello founded international law on natural law,
1929.87 which, applied to nations,
In a monograph published in 1931, the Russian “considered the human kind (...) as a great
jurist André Mandelstam warned as to the necessity society of which each of them was member,
of the recognition of a juridical minimum – with and in which some in respect of others have
the primacy of international law and of human rights the same duties than the individuals of the
94
over the State legal order, – below which the human species inter se.”
international community should not allow the State
to fall.88 In his vision, the “horrible experience of Also in the American continent, in the XXth
our time” demonstrated the urgency of the necessary century, even before the adoption of the American
acknowledgement of this juridical minimum, to put and Universal Declarations of Human Rights of
an end to the “unlimited power” of the State over 1948, doctrinal manifestations flourished in favour
the life and the freedom of its citizens, and to the of the international juridical personality of the
“complete impunity” of the State in brech of the individuals, such as those which are found, for
“most sacred rights of the individual”.89 example, in the writings of Alejandro
In his celebrated Précis du Droit des Gens Álvarez95 and Hildebrando Accioly.96
(1932-1934), Georges Scelle criticizes the fiction of Likewise, Levi Carneiro sustained that there
the contraposition of an “inter-State society” to a did not subsist any doctrinal obstacle to the
(national) society of individuals: one and the other admission of individual complaints before
are formed by individuals, subjects of domestic law international justice; international law was
and of international law, whether they are individuals increasingly more attentive to the individual, as the
moved by private interests, or endowed with public State, “created in the interests of the individual,
functions (rulers and public officials), in charge of cannot superimpose itself to this latter”.97 And
looking after the interests of national and Philip Jessup, in 1948, pondered that the old
international collectivities. 90 In a particularly conception of State sovereignty was not consistent
significant passage of his work, Scelle, in identifying with the higher interests of the international
(already at the early thirties) “the movement of community and the status of the individual as
extension of the legal personality of individuals”, subject of international.98
pondered that In Europe, Hersch Lauterpacht, in a
“le seul fait que des recours super-étatiques substantial work published in 1950, did not hesitate
sont institués au profit de certains individus, to assert that “the individual is the final subject of
montre que ces individus sont désormais dotés all law ”, there being nothing inherent to
d’une certaine compétence par le Droit international law impeding him to become subject
international, et que la compétence des of the law of nations and to become a party in
gouvernants et agents de cette société proceedings before international tribunals.99 The
internationale est liée corrélativement. Les common good, at both national and international
individus sont à la fois sujets de droit des levels, is conditioned by the well-being of individual
collectivités nationales et de la collectivité human beings who compose the collectivity at
internationale globale: ils sont directement issue.100 Such recognition of the individual as
91
sujets de droit des gens.” subject of rights also at international law level
brings about a clear rejection of the old positivist
The fact of States being composed of individual dogmas, discredited and unsustainable, of the
human beings – with all its consequences – did dualism of subjects in the domestic and
not pass unperceived by other authors, who singled international orders, and of the “will” of States as
out the importance of the attribution to individuals exclusive “source” of international law.101 In a
of remedies in the ambit of the international perspicatious essay, published also in 1950, Maurice
mechanisms of protection of their rights.92 There Bourquin pondered that the growing concern of the
were those to whom “the attribution of personality international law of the epoch with the problems
of international law to the individual” constitutes which affected directly the human being revealed
the domain in which “the branch of Law most the overcoming of the old exclusively inter-State
progressed in the last decades”.93 vision of the international legal order.102
18 ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○
The Emancipation of the Individual from his Own State: The Historical Recovery of the Human Person as Subject of the Law of Nations
In his course delivered at the Hague Academy the II world war, on the basis of the general
of International Law, three years later, in 1953, principles of law, and parallel to “the failure of the
Constantin Eustathiades linked the international then prevailing method of legal positivism”.110 This
subjectivity of the individuals to the broad theme was reassuring, he added, as
of the international responsibility (of them, parallel
“Humanity of today instinctively turns to this
to that of the States). As a reaction of the universal
natural law, for the function of law is to serve
juridical conscience, the recognition of the rights
the well-being of man, whereas present
and duties of the individual at international level, positive international law tends to his
and his capacity to act in order to defend his rights, destruction.”
111
○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ 19
Antônio Augusto Cançado Trindade
when the individual is granted a remedy before an law of nations, with the same principles of
organ of international protection (access to justice applying to both States and individuals
international jurisdiction) and can, thus, initiate or peoples forming them.
the procedure of protection, he becomes subject of
international law.118 (...) There is a growing and generalized
acknowledgement that human rights, rather
In the same line of thinking, “the true than deriving from the State (or from the will
cornerstone of the international legal personality of individuals composing the State), all inhere
of the individual”, in the view of Eduardo Jiménez in the human person, in whom they find their
de Aréchaga, lies in the attribution of rights and ultimate point of convergence. (...) The non-
the means of action to secure them. As from the observance of human rights entails the
moment when this occurs, as it effectively occurred international responsibility of States for
at international level, – added the Uruguayan jurist, treatment of the human person.”
123
20 ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○
The Emancipation of the Individual from his Own State: The Historical Recovery of the Human Person as Subject of the Law of Nations
The doctrinal trend which still insists in in the historical and pioneering Advisory Opinion
denying to the individuals the condition of subjects n. 16 of the Inter-American Court, on the Right to
of International Law is based on a rigid definition of Information on Consular Assistance in the
these latter, requiring from them not only to possess Framework of the Guarantees of the Due Process of
rights and obligations emanated from International Law (of 01.10.1999), 129 which has served as
Law, but also to participate in the process of creation orientation to other international tribunals and has
of its norms and of the compliance with them. It so inspired the evolution in statu nascendi of the
occurs that this rigid definition does not sustain international case-law on the matter.
itself, not even at the level of domestic law, in which The Inter-American Court recognized, in the
it is not required – it has never been – from all light of the impact of the corpus juris of the
individuals to participate in the creation and International Law of Human Rights on the
application of the legal norms in order to be subjects international legal order itself, the crystallization
(titulaires) of rights, and to be bound by the duties, of a true individual subjective right to information
enmanated from such norms. on consular assistance,130 of which is titulaire every
Besides unsustainable, that conception appears human being deprived of his freedom in another
contaminated by an ominous ideological dogmatism, country;131 furthermore, it broke away from the
which had as the main consequence to alienate the traditional purely inter-State outlook of the
individual from the international legal order. It is matter, 132 bringing support to numerous
surprising – if not astonishing, – besides regrettable, individuals victimized by poverty, discrimination,
to see that conception repeated mechanically and and deprived of freedom abroad.
ad nauseam by a part of doctrine, apparently trying The subsequent Advisory Opinion n. 17 of
to make believe that the intermediary of the State, the Inter-American Court, on the Juridical
between the individuals and the international legal Condition and Human Rights of the Child (of
order, would be something inevitable and permanent. 28.08.2002), fits into the same line of assertion of
Nothing could be more fallacious. In the brief the juridical emancipation of the human being, in
historical period in which that Statist conception stressing the consolidation of the juridical
prevailed, in the light – or, more precisely, in the personality of the child, as a true subject of law
darkness – of legal positivism, successive atrocities and not simple object of protection, and irrespective
were committed against the human being, in a scale of the extent of his legal capacity to exercise his
without precedents. rights for himself (capacity of exercise). In this
It results quite clear today that there is nothing respect, the 1989 U.N. Convention on the Rights
intrinsic to International Law that impedes or renders of the Child recognizes subjective rights to the child
it impossible to non-State actors to enjoy as a subject of law, and further reckons that, given
international legal personality. No one in sane his vulnerability or existential condition, the child
conscience would today dare to deny that the needs special protection and legal representantion,
individuals effectively possess rights and obligations while remaining a titulaire of rights; this is in
which emananate directly from International Law, accordance with the Kantian conception of every
with which they find themselves, therefore, in direct human person being ultimately an end in herself.133
contact. And it is perfectly possible to conceptualize The juridical category of the international legal
– even with greater precision – as subject of personality has not shown itself insensible to the
International Law any person or entity, titulaire of necessities of the international community, among
rights and obligations, which emanate directly from which appears with prominence that of providing
norms of International Law. It is the case of the protection to the human beings who compose it, in
individuals, who thus have strengthened this direct particular those who find themselves in a situation
contact – without intermediaries – with the of special vulnerability, as do the children. In fact,
international legal order.128 doctrine and international case-law on the matter
The international subjectivity of the human sustain that the subjects of law themselves in a legal
being (whether a child, an elderly person, a person system are endowed with attributes that fulfil the
with disability, a stateless person, or any other) needs of the international community.134
erupted indeed with all vigour in the legal science of Hence, – as Paul de Visscher pointed out
the XXth century, as a reaction of the universal perspicaciously, – while “the concept of juridical
juridical conscience against the successive atrocities person is unitary as concept”, given the
committed against the human kind. An eloquent fundamental unity of the human person who “finds
testimony of the erosion of the purely inter-State in herself the ultimate justification of her own
dimension of the international legal order is found
○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ 21
Antônio Augusto Cançado Trindade
rights”, the juridical capacity, on its turn, reveals a as to the incapacity to punish war criminals.144 The
variety and multiplicity of scopes.135 But such travaux préparatoires 145 of the Statute of the
varieties of the extent of the juridical capacity, – permanent International Criminal Court, adopted
including its limitations in relation to, e.g., the at the Rome Conference of 1998, as it would be
children, the elderly persons, the persons with expected, parallel to the responsibility of the State,
mental disability, the stateless persons, among contributed to the prompt recognition, in the ambit
others, – in nothing affect the juridical personality of future application of the Statute, of the individual
of all human beings, as juridical expression of the internacional criminal responsibility, – what
dignity inherent to them. represents a great doctrinal advance in the struggle
against impunity for the gravest international
VII. THE ATTRIBUTION OF crimes.146 This advance, in our days, is due to the
DUTIES T O THE INDIVIDU
TO AL
INDIVIDUAL intensification of the clamour of all humankind
against the atrocities which have victimized millions
DIRECTL
DIRECTLYY B
BYY of human beings everywhere, – atrocities which can
INTERN
INTERNAATION
TIONALAL LAW
LAW no longer be tolerated and which ought to be fought
with determination.147
As already indicated, to the legal doctrine of
the XXth century it did not pass unnoticed that Attention ought to be drawn to the superior
individuals, besides being titulaires of rights at universal values which underlie the whole theme of
international level, also have duties which are the recent creation of an international criminal
attributed to them by international law itself.136 And, jurisdiction on a permanent basis. The
– what is more significant, – the grave violation of crystallization of the international criminal
those duties, reflected in the crimes against responsibility of the individuals (parallel to the
humanity, engages the international individual penal responsibility of the State), and the current process
responsibility, independently from what provides the of criminalization of grave violations of human rights
domestic law on the matter.137 Contemporary and of humanitarian law,148 constitute elements of
developments in international criminal law have, in crucial importance to the struggle against
fact, a direct incidence in the crystallization of both impunity,149 and to the treatment to be given to past
of the international individual penal responsibilidad violations, in the safeguard of human rights.
(the individual subject, both active and passive, of The consolidation of the international legal
internacional law, titulaire of rights as well as bearer personality of individuals, as active as well as passive
of duties emanated directly from the law of nations subjects of international law, enhances
(droit des gens), as well as the the principle of accountability in international law for abuses
universal jurisdiction. perpetrated against human beings. Thus,
It may be added that the decisions of the U.N. individuals are also bearers of duties under
Security Council to create the ad hoc International international law, and this reflects the consolidation
Criminal Tribunals for the former Yugoslavia138 of their international legal personality. 150
(1993) and for Rwanda139 (1994), added to the Developments in international legal personality and
establishment of the permanent International international accountability go hand in hand, and
Criminal Court, for judging those responsible for this whole evolution bears witness of the formation
grave violations of human rights and of of the opinio juris communis to the effect that the
International Humanitarian Law, gave a new gravity of certain violation of fundamental rights of
impetus to the struggle of the international the human person affects directly basic values of
community against impunity, – as a violation per the international community as a whole.151
se of human rights,140 – besides reaffirming the
principle of the international penal responsibility
VIII. PERSON ALIT
PERSONALIT
ALITY Y AND
of the individual141 for such violations, and seeking CAP
CAPAACIT
CITYY: THE
thus to prevent future crimes.142 INDIVIDU
INDIVIDUALAL ’S ACCESS T
AL’S O
TO
The process of criminalization of grave JUS TICE A T
JUSTICE AT
violations of human rights and of International
Humanitarian Law143 has, in fact, accompanied pari INTERN
INTERNA ATION
TIONALAL LEVEL
passu the evolution of contemporary international Ultimately, all Law exists for the human being,
law itself: the establishment of an international and the law of nations is no exception to that,
criminal jurisdiction is regarded in our days as an guaranteeing to the individual his rights and the
element which strengthens the international law respect for his personality.152 The respect for the
itself, overcoming basic insufficiencies of the past
22 ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○
The Emancipation of the Individual from his Own State: The Historical Recovery of the Human Person as Subject of the Law of Nations
individual’s personality at international level is American Court (as to the merits, of 19.11.1999,
instrumentalized by the international right of and reparations, of 26.05.2001), which brought
individual petition. It is for this reason that, in my them redress, could at least recover their faith in
Concurring Opinion in the case of Castillo Petruzzi human justice. As it can be inferred from this
and Others versus Peru (Preliminary Objections, historical case of the “Street Children”, the
Judgment of 04.09.1998) before the Inter-American international juridical subjectivity of the individuals
Court of Human Rights, urged by the circumstances is nowadays an irreversible reality, and the violation
of the cas d’espèce, I saw it fit to characterize such of their fundamental rights, emanated directly from
international right of individual petition as a the international legal order, brings about juridical
fundamental clause (cláusula pétrea) of the human consequences.
rights treaties which provide for it,153 adding that As I have seen it fit to sum up in my
- “The right of individual petition shelters, in Concurring Opinion in the aforementioned Advisory
fact, the last hope of those who did not find Opinion of the Inter-American Court on the Juridical
justice at national level. I would not refrain Condition and Human Rights of the Child (2002),
myself nor hesitate to add, – allowing myself “every human person is endowed with juridical
the metaphor, – that the right of individual personality, which imposes limits to State
petition is undoubtedly the most luminous power. The juridical capacity varies in virtue of
154
star in the universe of human rights.” the juridical condition of each one to undertake
Human rights do assert themselves against certain acts. Yet, although such capacity of
all forms or domination or arbitrary power.155 In exercise varies, all individuals are endowed with
the public hearings before the Inter-American Court juridical personality. Human rights reinforce
of Human Rights (mainly those pertaining to the universal attribute of the human person,
reparations), a point which has particularly drawn given that to all human beings correspond
my attention has been the remark, increasingly likewise the juridical personality and the
more frequent, on the part of the victims or their protection of the Law, independently of her
relatives, in the sense that, were it not for their existential or juridical condition” (par. 34).
access to the international instance, justice would The international legal personality of human
never have been made in their concrete cases. beings has in recent years been forcefully asserted,
Without the right of individual petition, and the envisaging them not only in isolation but also in
consequent access to justice at international level, groups. The issue of the protection of minorities,
the rights set forth in human rights treaties would for example, which occupied much space in the
be reduced to a little more than dead letter. international agenda of the inter-war period (cf.
The human being emerges, at last, even in supra), has reemerged in the post-cold war period157
the most adverse conditions, as ultimate subject (with the irruption of so many internal armed
of Law, domestic as well as international. The case conflicts in different latitudes); the entry into force,
of the “Street Children” (case Villagrán Morales in February 1998, of the 1994 Framework
and Others versus Guatemala, 1999-2001), decided Convention for the Protection of National
by the Inter-American Court, the first one of the Minorities of the Council of Europe, exemplifies
kind in which the cause of the children abandoned the renewal of concern with the theme at issue.
in the streets was brought before an international When one comes to minorities or human
human rights tribunal,156 and in which some of collectivities, it is, more precisely, the individuals
those marginalized and forgotten by this world who compose them that are subjects of international
succeeded to resort to an international tribunal to law; thus, the protection they are entitled to, as such,
vindicate their rights as human beings, is truly is in fact extended, through them, to the groups
paradigmatic, and gives a clear and unequivocal they belong to. In this sense, the rights protected
testimony that the International Law of Human disclose an individual and a collective or social
Rights has nowadays achieved its maturity. dimensions, but it is the human beings, members
In fact, in that case of the killing of the “Street of such minorities or collectivities, who are,
Children”, the mothers of the murdered children ultimately, the titulaires of those rights.158 This
(and the grandmother of one of them), as poor and approach was espoused by the Inter-American Court
abandoned as their sons (and grandson), had access of Human Rights in the unprecedented decision (the
to the international jurisdiction, appeared before first pronouncement of the kind by an international
the Court (public hearings of 28/29.01.1999 and of tribunal) in the case of the Community Mayagna
12.03.2001), and, due to the judgments of the Inter- (Sumo) Awas Tingni versus Nicaragua (2001), which
○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ 23
Antônio Augusto Cançado Trindade
24 ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○
The Emancipation of the Individual from his Own State: The Historical Recovery of the Human Person as Subject of the Law of Nations
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Antônio Augusto Cançado Trindade
N O TAS
1. And which is due to come out in the original 404-420; A.A. Cançado Trindade, “Exhaustion
English language in a forthcoming issue of a of Local Remedies in Relation to Legislative
leading Japanese international legal periodical. Measures and Administrative Practices – the
2. It will be published, in its Japanese translation European Experience”, 18 Malaya Law Review –
version, in a forthcoming issue of the Law Singapore (1976) pp. 257-280; A.A. Cançado
Review of the University of Hiroshima. Trindade, “Environment and Development:
Formulation and Implementation of the Right to
3. This third lecture is currently under Development as a Human Right”, 3 Asian
consideration by the Japan Federation of Bar Yearbook of International Law (1994), pp. 15-45.
Associations for a position paper that it is
planning to issue on the subject in the course 6. A.A. Cançado Trindade, “The Right to a Fair
of the year 2005. Trial under the American Convention on
Human Rights”, in The Right to Fair Trial in
4. Cf., e.g., inter alia, A.A. Cançado Trindade, El International and Comparative Perspective,
Acceso Directo del Individuo a los Tribunales Hong Kong, University of Hong Kong, 1997, pp.
Internacionales de Derechos Humanos, Bilbao, 4-11; A.A. Cançado Trindade, “Aproximações ou
Universidad de Deusto, 2001, pp. 9-104; A.A. Convergências entre o Direito Internacional
Cançado Trindade, Informe: Bases para un Humanitário e o Direito Internacional dos
Proyecto de Protocolo a la Convención Direitos Humanos”, in Cadernos de Direito
Americana sobre Derechos Humanos, para Internacional Humanitário, Macao/China, Red
Fortalecer Su Mecanismo de Protección Cross of Macao/China, 1997, pp. 249-283; A.A.
(Rapporteur: A.A. Cançado Trindade), vol. II, Cançado Trindade, “Sustainable Human
2nd. ed., San José of Costa Rica, Inter-American Development and Conditions of Life as a Matter
Court of Human Rights, 2003, pp. 1-1015; A.A. of Legitimate International Concern: The Legacy
Cançado Trindade, “Le nouveau Règlement de of the U.N. World Conferences”, in Japan and
la Cour Interaméricaine des Droits de International Law – Past, Present and Future
l’Homme: quelques réflexions sur la condition (International Symposium to Mark the
de l’individu comme sujet du Droit Centennial of the Japanese Association of
international”, in Libertés, justice, tolérance – International Law), The Hague, Kluwer, 1999,
Mélanges en hommage au Doyen G. Cohen- pp. 285-309; A.A. Cançado Trindade and D.J.
Jonathan, vol. I, Bruxelles, Bruylant, 2004, pp. Attard, “The Implications of the `Common
351-365; A.A. Cançado Trindade, “A Concern of Mankind’ Concept on Global
Consolidação da Personalidade e da Capacidade Environmental Issues”, in Policies and Laws on
Jurídicas do Indivíduo como Sujeito do Direito Global Warming: International and
Internacional, 16 Anuario del Instituto Hispano- Comparative Analysis (ed. T. Iwama), Tokyo,
Luso-Americano de Derecho Internacional – Environmental Research Centre, 1991, pp. 7-
Madrid (2003) pp. 237-288; A.A. Cançado 13; A.A. Cançado Trindade and A. Malhotra,
Trindade, “Vers la consolidation de la capacité Report of the Beijing Symposium on Developing
juridique internationale des pétitionnaires dans Countries and International Environmental
le système interaméricain des droits de la Law, UNEP publication, Beijing/Nairobi, 1991,
personne”, 14 Revue québécoise de droit pp. 1-8; and cf. A.A. Cançado Trindade,
international (2001) n. 2, pp. 207-239. “[Interview:] Jurists Back Universal Standard for
5. A.A. Cançado Trindade, “Domestic Jurisdiction Human Rights”, in South China Sunday
and Exhaustion of Local Remedies: A Morning Post, Hong Kong, 10.11.1996, p. 7.
Comparative Analysis”, 16 Indian Journal of 7. A.A. Cançado Trindade, “Las Cláusulas Pétreas
International Law – New Delhi (1976), pp. 123- de la Protección Internacional del Ser Humano:
158; A.A. Cançado Trindade, “Exhaustion of El Acceso Directo de los Individuos a la Justicia
Local Remedies in the Inter-American System”, a Nivel Internacional y la Intangibilidad de la
18 Indian Journal of International Law – New Jurisdicción Obligatoria de los Tribunales
Delhi (1978) pp. 345-351; A.A. Cançado Trindade, Internacionales de Derechos Humanos”, in El
“Denial of Justice and Its Relationship to Sistema Interamericano de Protección de los
Exhaustion of Local Remedies in International Derechos Humanos en el Umbral del Siglo XXI
Law, 53 Philippine Law Journal (1978) n. 4, pp. – Memoria del Seminario, vol. I, 2nd. ed., San
26 ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○
The Emancipation of the Individual from his Own State: The Historical Recovery of the Human Person as Subject of the Law of Nations
José of Costa Rica, Inter-American Court of 15. F. de Vitoria, La Ley (De Lege – Commentarium
Human Rights, 2003, pp. 3-68; A.A. Cançado in Primam Secundae), Madrid, Tecnos, 1995,
Trindade, “A Emancipação do Ser Humano como pp. 5, 23 and 77.
Sujeito do Direito Internacional e os Limites da 16. P.P. Remec, The Position of the Individual in
Razão de Estado”, 6/7 Revista da Faculdade de International Law according to Grotius and
Direito da Universidade do Estado do Rio de Vattel, The Hague, Nijhoff, 1960, pp. 216 and
Janeiro (1998-1999), pp. 425-434; A.A. Cançado 203.
Trindade, “El Derecho de Petición Individual
ante la Jurisdicción Internacional”, 48 Revista 17. Ibid., pp. 219-220 and 217.
de la Facultad de Derecho de México – UNAM 18. Ibid., pp. 243 and 221. And cf., on his conception
(1998), pp. 131-151; A.A. Cançado Trindade, “El of jus gentium, H. Grotius, De Jure Belli ac Pacis
Nuevo Reglamento de la Corte Interamericana (1625), The Hague, Nijhoff, 1948, pp. 6, 10 and
de Derechos Humanos (2000): La Emancipación 84-85.
del Ser Humano como Sujeto del Derecho
19. A. Gómez Robledo, Fundadores del Derecho
Internacional de los Derechos Humanos”, 30-
Internacional, México, UNAM, 1989, pp. 48-55.
31 Revista del Instituto Interamericano de
Derechos Humanos (2001), pp. 45-71. 20. A. Gentili, De Jure Belli Libri Tres (1612), vol. II,
Oxford/London, Clarendon Press/H. Milford –
8. Cf. note (72), infra.
Carnegie Endowment for International Peace,
9. A.A. Cançado Trindade, Princípios do Direito 1933, p. 8.
Internacional Contemporâneo, Brasília, Edit. 21. Cf., in this respect, the classic essay by Hersch
University of Brasília, 1981, pp. 20-21. For an Lauterpacht, “The Grotian Tradition in
account of the formation of the classic doctrine, International Law”, 23 British Year Book of
cf., inter alia, e.g., P. Guggenheim, Traité de International Law (1946), pp. 1-53.
droit international public, vol. I, Geneva, Georg,
1967, pp. 13-32; A. Verdross, Derecho 22. Accordingly, the standards of justice applied vis-
Internacional Público, 5th. ed., Madrid, Aguilar, à-vis the States as well as the individuals;
1969 (reimpr.), pp. 47-62; Ch. de Visscher, Hersch Lauterpacht, “The Law of Nations, the
Théories et réalités en Droit international public, Law of Nature and the Rights of Man”, 29
4th. rev. ed., Paris, Pédone, 1970, pp. 18-32; L. Transactions of the Grotius Society (1943), pp.
Le Fur, “La théorie du droit naturel depuis le 7 and 21-31.
XVIIe. siècle et la doctrine moderne”, 18 Recueil 23. Ibid., p. 26.
des Cours de l’Académie de Droit International
24. H. Wehberg, “Introduction”, in S. Pufendorf,
de La Haye (1927), pp. 297-399.
Elementorum Jurisprudentiae Universalis Libri
10. Cf. Association Internationale Vitoria-Suarez, Duo (1672), vol. II, Oxford/London, Clarendon
Vitoria et Suarez – Contribution des Press/H. Milford – Carnegie Endowment for
Théologiens au Droit International Moderne, International Peace, 1931, pp. XIV, XVI and XXII.
Paris, Pédone, 1939, pp. 169-170.
25. C. Sepúlveda, Derecho Internacional, 13th. ed.,
11. Cf. Francisco de Vitoria, Relecciones – del Estado, Mexico, Ed. Porrúa, 1983, pp. 28-29. Wolff
de los Indios, y del Derecho de la Guerra, beheld nation-States as members of a civitas
México, Porrúa, 1985, pp. 1-101; A. Gómez maxima, a concept which Emmerich de Vattel
Robledo, op. cit., infra n. (21), pp. 30-39. (author of Le Droit des Gens, 1758),
12. Francisco de Vitoria, De Indis – Relectio Prior subsequently, invoking the necessity of “realism”,
(1538-1539), in Obras de Francisco de Vitoria – pretended to replace by a “society of nations” (a
Relecciones Teológicas (ed. T. Urdanoz), Madrid, less advanced concept); cf. F.S. Ruddy,
BAC, 1960, p. 675. International Law in the Enlightenment – The
Background of Emmerich de Vattel’s Le Droit
13. J. Brown Scott, The Spanish Origin of des Gens, Dobbs Ferry/N.Y., Oceana, 1975, p.
International Law – Francisco de Vitoria and 95; for a criticism to this step backwards
his Law of Nations, Oxford/London, Clarendon (incapable of laying the foundation of the
Press/H. Milford – Carnegie Endowment for principple of obligation in international law), cf.
International Peace, 1934, pp. 282-283, 140, 150, J.L. Brierly, The Law of Nations, 6th. ed., Oxford,
163-165 and 172. Clarendon Press, pp. 38-40.
14. Ibid., pp. 140 and 170. 26. C. Wolff, Jus Gentium Methodo Scientifica
Pertractatum (edition of 1764), vol. II, Oxford/
London, Clarendon Press/H. Milford – Carnegie
○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ 27
Antônio Augusto Cançado Trindade
Endowment for International Peace, 1934, pp. – Études en l’honneur de G. Scelle, vol. II, Paris,
9-10. LGDJ, 1950, pp. 542-543 and 551.
27. Ibid., pp. 10-11 and 13. 43. Cf., e.g., Y.A. Korovin, S.B. Krylov, et alii,
28. Ibid., pp. 15-16. International Law, Moscow, Academy of
Sciences of the USSR/Institute of State and Law,
29. Ibid., p. 3. [undated], pp. 93-98 and 15-18; G.I. Tunkin,
30. C.W. Jenks, The Common Law of Mankind, Droit international public – problèmes
London, Stevens, 1958, pp. 66-69; and cf. also théoriques, Paris, Pédone, 1965, pp. 19-34.
R.-J. Dupuy, La communauté internationale 44. S. Glaser, “Les droits de l’homme à la lumière
entre le mythe et l’histoire, Paris, Economica/ du droit international positif”, Mélanges offerts
UNESCO, 1986, pp. 164-165. à Henri Rolin – Problèmes de droit des gens,
31. Cf., e.g., E. Jouannet, Emer de Vattel et Paris, Pédone, 1964, pp. 117-118, and cf. pp. 105-
l’émergence doctrinale du Droit international 106 and 114-116. Hence the importance of the
classique, Paris, Pédone, 1998, pp. 255, 311, 318- compulsory jurisdiction of the judidicial organs
319, 344 and 347. of the international protection of human rights;
A.A. Cançado Trindade, El Acceso Directo del
32. P.P. Remec, The Position of the Individual...,
Individuo a los Tribunales Internacionales de
op. cit., supra n. (18), pp. 36-37.
Derechos Humanos, Bilbao, Universidad de
33. Ibid., p. 37. Deusto, 2001, pp. 9-104.
34. J. Spiropoulos, “L’individu et le droit 45. On the historical evolution of the legal
international”, 30 Recueil des Cours de personality in the law of nations, cf. H. Mosler,
l’Académie de Droit International de La Haye “Réflexions sur la personnalité juridique en
(1929) pp. 258 and 266. And cf. also G. Salvioli, Droit international public”, Mélanges offerts à
“Variazioni su una vecchia questione di Henri Rolin – Problèmes de droit des gens, Paris,
sistematica nel Diritto Internazionale”, 16 Pédone, 1964, pp. 228-251; G. Arangio-Ruiz,
Archiv für Rechts- und Wirtschaftsphilosophie Diritto Internazionale e Personalità Giuridica,
(1922-1923) pp. 445 and 447; J. de Soto, Bologna, Coop. Libr. Univ., 1972, pp. 9-268; G.
“L’individu comme sujet du droit des gens”, in Scelle, “Some Reflections on Juridical Personality
La technique et les principes du Droit public – in International Law”, in Law and Politics in
Études en l’honneur de G. Scelle, vol. II, Paris, the World Community (ed. G.A. Lipsky),
LGDJ, 1950, pp. 687-716. Berkeley/L.A., University of California Press,
35. J. Spiropoulos, L’individu en Droit international, 1953, pp. 49-58 and 336; J.A. Barberis, Los
Paris, LGDJ, 1928, pp. 66 and 33, and cf. p. 19. Sujetos del Derecho Internacional Actual,
Madrid, Tecnos, 1984, pp. 17-35; J.A. Barberis,
36. Ibid., p. 55; an evolution to this effect, he added,
“Nouvelles questions concernant la personnalité
woudl have to bring us closer to the ideal of the
juridique internationale”, 179 Recueil des Cours
civitas maxima.
de l’Académie de Droit International de La
37. Cf. L. Le Fur, “La théorie du droit naturel...”, Haye (1983) pp. 157-238; A.A. Cançado
op. cit., supra n. (11), p. 263. Trindade, “The Interpretation of the
38. W. Friedmann, The Changing Structure of International Law of Human Rights by the Two
International Law, London, Stevens, 1964, p. 247. Regional Human Rights Courts”,
Contemporary International Law Issues:
39. Cf. C.Th. Eustathiades, “Les sujets du Droit Conflicts and Convergence (Proceedings of the
international et la responsabilité internationale III Joint Conference ASIL/Asser Instituut, The
– Nouvelles tendances”, 84 Recueil des Cours Hague, July 1995), The Hague, Asser Instituut,
de l’Académie de Droit International de La 1996, pp. 157-162 and 166-167; C. Dominicé,
Haye (1953), p. 405. “La personnalité juridique dans le système du
40. Ibid., p. 406. droit des gens” Theory of International Law at
41. Such as H. Triepel and D. Anzilotti mainly. the Threshold of the 21st Century – Essays in
Honour of Krzysztof Skubiszewski (ed. J.
42. For a criticism of the incapacity of the dualist Makarczyk), The Hague, Kluwer, 1996, pp. 147-
theory to explain the access of individuals to 171; M. Virally, “Droits de l’homme et théorie
international jurisdiction, cf. P. Reuter, générale du Droit international”, René Cassin
“Quelques remarques sur la situation juridique Amicorum Discipulorumque Liber, vol. IV, Paris,
des particuliers en Droit international public”, Pédone, 1972, pp. 328-329.
in La technique et les principes du Droit public
28 ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○
The Emancipation of the Individual from his Own State: The Historical Recovery of the Human Person as Subject of the Law of Nations
46. Cf., e.g., P. de Azcárate, League of Nations and R. Bernhardt), vol. 2, Elsevier, Max Planck
National Minorities: An Experiment, Institute/North-Holland Ed., 1995, p. 959.
Washington, Carnegie Endowment for 53. A.A. Cançado Trindade, Derecho Internacional
International Peace, 1945, pp. 123-130; J. Stone, de los Derechos Humanos, Derecho
International Guarantees of Minorities Rights, Internacional de los Refugiados y Derecho
Oxford, University Press, 1932, p. 56; A.N. Internacional Humanitario: Aproximaciones y
Mandelstam, “La protection des minorités”, 1 Convergencias, Geneva, ICRC, 1996, pp. 1-66;
Recueil des Cours de l’Académie de Droit and cf. A.A. Cançado Trindade, G. Peytrignet
International de La Haye (1923), pp. 363-519; and J. Ruiz de Santiago, Las Tres Vertientes de
M.St. Korowicz, Une expérience de Droit la Protección Internacional de los Derechos de
international – La protection des minorités de la Persona Humana: Derechos Humanos,
Haute-Silésie, Paris, Pédone, 1946, pp. 9-174; Derecho Humanitario, Derecho de los
G. Kaeckenbeeck, The International Refugiados, Mexico, Ed. Porrúa/Universidad
Experiment of Upper Silesia, Oxford, University Iberoamericana, 2003, pp. 1-169.
Press, 1942, pp. 359, 93 and 86.
54. Th. Meron, “The Humanization of
47. Cf., e.g., G. Diena, “Les mandats Humanitarian Law”, 94 American Journal of
internationaux”, 5 Recueil des Cours de International Law (2000), pp. 239-278.
l’Académie de Droit International de La Haye
(1924) pp. 246-261; N. Bentwich, The Mandates 55. R . Cassin, “L’homme, sujet de droit
System, London, Longmans, 1930, p. 114; international et la protection des droits de
Quincy Wright, Mandates under the League of l’homme dans la société universelle”, in La
Nations, Chicago, University Press, 1930, pp. technique et les principes du Droit public –
169-172; D.F.W. van Ress, Les mandats Études en l’honneur de Georges Scelle, vol. I,
internationaux – le contrôle international de Paris, LGDJ, 1950, pp. 81-82.
l’administration mandataire, vol. I, Paris, 56. Cf. R. Pinto, “Tendances de l’élaboration des
Rousseau et Cie., 1927, p. 99. formes écrites du Droit international”, in
48. C.A. Norgaard, The Position of the Individual L’élaboration du Droit international public
in International Law, Copenhagen, Munksgaard, (Colloque de Toulouse, Société Française pour
1962, pp. 109-131; A.A. Cançado Trindade, le Droit International), Paris, Pédone, 1975, pp.
“Exhaustion of Local Remedies in International 13-30.
Law Experiments Granting Procedural Status 57. For a general study, cf., e.g., F. Hondius, “La
to Individuals in the First Half of the Twentieth reconnaissance et la protection des ONGs en
Century, 24 Netherlands International Law Droit international”, 1 Associations
R eview/Nederlands Tijdschrift voor Transnationales (2000) pp. 2-4; M.H. Posner and
international Recht (1977), pp. 373-392. C. Whittome, “The Status of Human Rights
49. Cf., e.g., C.E. Tousssaint, The Trusteeship NGOs”, 25 Columbia Human Rights Law
System of the United Nations, London, Stevens, Review (1994) pp. 269-290; J. Ebbesson, “The
1956, pp. 39, 47 and 249-250; J. Beauté, Le droit Notion of Public Participation in International
de pétition dans les territoires sous tutelle, Environmental Law”, 8 Yearbook of International
Paris, LGDJ, 1962, pp. 48-136; G. Vedovato, “Les Environmental Law (1997), pp. 51-97.
accords de tutelle”, 76 Recueil des Cours de 58. The Rules of Procedure of the Preparatory
l’Académie de Droit International de La Haye Committee to the U.N. World Conference
(1950), pp. 613-694. against Racism, Racial Discrimination,
50. Cf., e.g., C.Th. Eustathiades, “Une nouvelle Xenophobia and Related Intolerance (Durban,
expérience en Droit international – Les recours 2001), e.g., contained a provision (Rule 66)
individuels à la Commission des droits de which regulated the participation of NGOs
l’homme”, in Grundprobleme des directly in its own work (as from May 2000).
internationalen Rechts – Festschrift für J. 59. For my personal recollections of the World NGO
Spiropoulos, Bonn, Schimmlebusch, 1957, pp. Forum parallel to the U.N. II World Conference
111-137, esp. pp. 77 and 121 n. 32. on Human Rights (Vienna, 1993), cf. A.A.
51. S. Glaser, op. cit., supra n. (46), p. 123. Cançado Trindade, Tratado de Direito
Internacional dos Direitos Humanos, vol. I, 2nd.
52. K.J. Partsch, “Individuals in International Law”, ed., Porto Alegre/Brazil, S.A. Fabris Ed., 2003,
Encyclopedia of Public International Law (ed. pp. 220-231; and cf. also M. Nowak (ed.), World
Conference on Human Rights (Vienna, June
○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ 29
Antônio Augusto Cançado Trindade
1993) – The Contribution of NGOs, Reports and 67. Cf., e.g., A.A. Cançado Trindade, “Democracia y
Documents, Wien, Manzsche Verlags- und Derechos Humanos: Desarrollos Recientes, con
Universitätsbuchhandlung, 1994, pp. 1-231. Atención Especial al Continente Americano”, in
60. N.S. Rodley, “Human Rights NGOs: Rights and Federico Mayor Amicorum Liber – Solidarité,
Obligations (Present Status and Perspectives)”, Égalité, Liberté – Livre d’Hommage offert au
in The Legitimacy of the United Nations: Directeur Général de l’UNESCO à l’occasion de
Towards an Enhanced Legal Status of Non-State son 60e. Anniversaire, Bruxelles, Bruylant, 1995,
Actors (Proceedings of the 1995 Maastricht pp. 371-390.
Symposium), Utrecht, SIM, 1997, p. 43, and 68. Ph. Sands, “Turtles and Torturers: The
cf. pp. 54 and 60. Transformation of International Law”, 33 New
61. For a general study, cf. S. Detrick (ed.), The York University Journal of International Law and
United Nations Convention on the Rights of the Politics (2001), pp. 530, 543, 555 and 557-559.
Child – ‘A Guide to the Travaux Préparatoires’, 69. E. Roucounas, “Facteurs privés et Droit
Dordrecht, Nijhoff, 1992, pp. 1-703. international public”, 299 Recueil des Cours de
62. G. Breton-Le Goff, L’influence des organisations l’Académie de Droit International de La Haye
non gouvernementales (ONG) sur la négotiation (2002), p. 61, and cf., pp. 136-137 and 389-391.
de quelques instruments internationaux, 70. Cf. A.A. Cançado Trindade, El Acceso Directo
Bruxelles, Bruylant/Éd. Y. Blais, 2001, pp. 33, del Individuo a los Tribunales Internacionales...,
58, 60, 143-144 and 191-192. op. cit., supra n. (46), pp. 17-96; A.A. Cançado
63. Cf. K. Anderson, “The Ottawa Convention Trindade, “The Procedural Capacity of the
Banning Landmines, the Role of International Individual as Subject of International Human
Non-governmental Organizations and the Idea of Rights Law: Recent Developments”, Les droits
International Civil Society”, 11 European Journal de l’homme à l’aube du XXIe siècle – Liber
of International Law (2000) pp. 91-120; and cf. B. Amicorum Karel Vasak, Bruxelles, Bruylant,
Stern, “La société civile internationale et la mise- 1999, pp. 521-544; A.A. Cançado Trindade, “The
en-oeuvre du droit international: l’exemple de la Consolidation of the Procedural Capacity of
Convention d’Ottawa sur l’élimination des mines Individuals in the Evolution of the International
antipersonnel”, in L’émergence de la société civile Protection of Human Rights: Present State and
internationale: vers la privatisation du droit Perspectives at the Turn of the Century”, 30
international? (eds. H. Gherari and S. Szurek), Columbia Human Rights Law Review – New
Paris, Pédone, 2003, pp. 105-123. York (1998), pp. 1-27; A.A. Cançado Trindade,
“Vers la consolidation de la capacité juridique
64. R. Wedgwood, “Legal Personality and the Role of internationale des pétitionnaires dans le système
Non-Governmental Organizations and Non-State interaméricain des droits de la personne”, 14
Political Entities in the United Nations System”, Revue québécoise de Droit international (2001)
in Non-State Actors as New Subjects of n. 2, pp. 207-239; A.A. Cançado Trindade, “El
International Law (Proceedings of the Kiel Acceso Directo de los Individuos a los
Symposium of 1998, eds. R. Hofmann and N. Tribunales Internacionales de Derechos
Geissler), Berlin, Duncker & Humblot, 1999, pp. Humanos”, XXVII Curso de Derecho
25-26; P. Klein, “Les Nations Unies, les États et Internacional Organizado por el Comité Jurídico
la société civile: la place et le rôle des organisations Interamericano – OEA (2000), pp. 243-283.
non gouvernementales au sein de l’ONU”, in La
démocratisation du système des Nations Unies 71. P.N. Drost, Human Rights as Legal Rights,
(Colloque d’Aix-en-Provence de 2000, ed. R. Leyden, Sijthoff, 1965, pp. 226-227.
Mehdi), Paris, Pédone, 2001, pp. 106-107. 72. Cf. ibid., pp. 223 and 215.
65. R. Ranjeva, “Les organisations non- 73. C.J. Friedrich, Perspectiva Histórica da Filosofia
gouvernementales et la mise-en-oeuvre du Droit do Direito, Rio de Janeiro, Zahar Ed., 1965, pp.
international”, 270 Recueil des Cours de 196-197, 200-201 and 207. And cf., generally,
l’Académie de Droit International de La Haye e.g., Y.R. Simon, The Tradition of Natural Law
(1997), pp. 22, 50, 67-68, 74 and 101-102. – A Philosopher’s Reflections (ed. V. Kuic), N.Y.,
66. M. Bettati and P.-M. Dupuy, Les O.N.G. et le Fordham Univ. Press, 2000 [reprint], pp. 3-189.
Droit international, Paris, Economica, 1986, pp. 74. Vicente Ráo, O Direito e a Vida dos Direitos,
1, 16, 19-20, 252-261 and 263-265. 5th. ed., São Paulo, Ed. Rev. dos Tribs., 1999,
pp. 85 and 101.
75. Ibid., p. 641.
30 ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○
The Emancipation of the Individual from his Own State: The Historical Recovery of the Human Person as Subject of the Law of Nations
76. J. Spiropoulos, L’individu en Droit international, 84. C. Parry, “Some Considerations upon the
Paris, LGDJ, 1928, pp. 42-43 and 65. Protection of Individuals in International Law”,
77. Cf. N. Politis, Les nouvelles tendances du Droit 90 Recueil des Cours de l’Académie de Droit
international, Paris, Libr. Hachette, 1927, pp. International de La Haye (1956), pp. 686-688
76-77, 82-83 and 89-90. and 697-698.
78. A. Truyol y Serra, “Théorie du Droit 85. Cf. note (47), supra.
international public – Cours général”, 183 86. Cf. A.A. Cançado Trindade, Tratado de Direito
Recueil des Cours de l’Académie de Droit Internacional dos Direitos Humanos, vol. I, 2nd.
International de La Haye (1981) pp. 142-143; ed., Porto Alegre/Brazil, S.A. Fabris Ed., 2003,
L. Le Fur, “La théorie du droit naturel...”, op. pp. 33-50; A.A. Cançado Trindade, Tratado de
cit., supra n. (11), pp. 297-399; J. Puente Egido, Direito Internacional dos Direitos Humanos, vol.
“Natural Law ”, in Encyclopedia of Public II, Porto Alegre/Brazil, S.A. Fabris Ed., 1999, pp.
International Law (ed. R. Bernhardt/Max Planck 23-194; A.A. Cançado Trindade, O Direito
Institute), vol. 7, Amsterdam, North-Holland Internacional em um Mundo em Transformação,
Publ. Co., 1984, pp. 344-349. – And cf., Rio de Janeiro, Ed. Renovar, 2002, pp. 1048-1109;
generally, J. Maritain, O Homem e o Estado, A.A. Cançado Trindade, El Derecho
4th. ed., Rio de Janeiro, Ed. Agir, 1966, p. 84, Internacional de los Derechos Humanos en el
and cf. pp. 97-98 and 102; A.P. d’Entrèves, Siglo XXI, Santiago, Editorial Jurídica de Chile,
Natural Law, London, Hutchinson Univ. Libr., 2001, pp. 15-58 and 375-427.
1970 [reprint], pp. 13-203.
87. S. Séfériadès, “Le problème de l’accès des
79. Gustav Radbruch, particularly sensitive – above particuliers à des juridictions internationales”,
all in the mature age – to the value of justice, 51 Recueil des Cours de l’Académie de Droit
summed up the diverse conceptions of natural International de La Haye (1935), pp. 23-25 e
law as disclosing the following common 54-60.
fundamental features: first, they all provide
88. A.N. Mandelstam, Les droits internationaux de
certain “judgments of juridical value with a
l’homme, Paris, Éds. Internationales, 1931, pp.
given content”; second, such judgments, which
95-96, e cf. p. 103.
are universal ones, have always as source, nature,
or revelation, or reason; third, such value 89. Ibid., p. 138.
judgments are “accessible to rational 90. G. Scelle, Précis de Droit des Gens – Principes
knowledge”; and fourth, such judgments have et systématique, parte I, Paris, Libr. Rec. Sirey,
primacy over positive laws contrary to them; in 1932 (reimpr. do CNRS, 1984), pp. 42-44.
sum, “natural law ought to prevail always over
positive law”. G. Radbruch, Filosofia do Direito, 91. Ibid., p. 48.
vol. I, Coimbra, A. Amado Ed., 1961, p. 70. 92. Lord McNair, Selected Papers and Bibliography,
80. J.A. Carrillo Salcedo, “Derechos Humanos y Leiden/N.Y., Sijthoff/Oceana, 1974, pp. 329 and
Derecho Internacional”, 22 Isegoría – Revista de 249.
Filosofía Moral y Política – Madrid (2000), p. 75. 93. A. Gonçalves Pereira and F. de Quadros, Manual
81. R.-J. Dupuy, “Communauté internationale et de Direito Internacional Público, 3rd. rev. ed.,
disparités de développement – Cours général de Coimbra, Almedina, 1995, p. 405, and cf. pp.
Droit international public”, 165 Recueil des 381-408.
Cours de l’Académie de Droit International de 94. A. Bello, Principios de Derecho Internacional
La Haye (1979), pp. 190, 193 and 202. (1832), 3rd. ed., Paris, Libr. Garnier Hermanos,
82. Ch. de Visscher, “Les droits fondamentaux de 1873, pp. 11-12.
l’homme, base d’une restauration du Droit 95. A. Álvarez, La Reconstrucción del Derecho de
international – Rapport”, in Annuaire de Gentes – El Nuevo Orden y la Renovación
l’Institut de Droit International (1947) p. 9. And Social, Santiago de Chile, Ed. Nascimento, 1944,
cf. M. Pilotti, “Le recours des particuliers devant pp. 46-47 and 457-463, and cf. pp. 81, 91 and
les juridictions internationales”, in 499-500.
Grundprobleme des internationalen Rechts –
Festschrift für J. Spiropoulos, Bonn, 96. H. Accioly, Tratado de Direito Internacional
Schimmelbusch, [1957], p. 351. Público, vol. I, 1a. ed., Rio de Janeiro, Imprensa
Nacional, 1933, pp. 71-75.
83. Ch. de Visscher, “Les droits fondamentaux de
l’homme...”, op. cit., supra n. (84), pp. 3-4. 97. Levi Carneiro, O Direito Internacional e a
Democracia, Rio de Janeiro, A. Coelho Branco
○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ 31
Antônio Augusto Cançado Trindade
Fo. Ed., 1945, pp. 121 and 108, and cf. pp. 113, 107. Ibid., pp. 821-822; e cf. também G. Sperduti,
35, 43, 126, 181 and 195. L’Individuo nel Diritto Internazionale, Milano,
98. Ph.C. Jessup, A Modern Law of Nations – An Giuffrè Ed., 1950, pp. 104-107.
Introduction, New York, MacMillan Co., 1948, 108. C. Parry, “Some Considerations upon the
p. 41. Protection of Individuals in International Law”,
99. H. Lauterpacht, International Law and Human 90 Recueil des Cours de l’Académie de Droit
Rights, London, Stevens, 1950, pp. 69, 61 and 51. International de La Haye (1956), p. 722.
32 ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○
The Emancipation of the Individual from his Own State: The Historical Recovery of the Human Person as Subject of the Law of Nations
121. Cf., e.g., R. Cassin, “Vingt ans après la 124. Cf. A.A. Cançado Trindade, “Las Cláusulas
Déclaration Universelle”, 8 Revue de la Pétreas de la Protección Internacional...”, op.
Commission internationale de juristes (1967) cit., supra n. (9), pp. 3-68. And cf. Inter-
n. 2, pp. 9-17; W.P. Gormley, The Procedural American Court of Human Rights, Castillo
Status of the Individual before International Petruzzi and Others versus Peru case
and Supranational Tribunals, The Hague, (Preliminary Objections), Judgment of
Nijhoff, 1966, pp. 1-194; C.A. Norgaard, The 04.09.1998, Series C, n. 41, Concurring
Position of the Individual in International Law, Opinion of Judge A.A. Cançado Trindade, p.
Copenhagen, Munksgaard, 1962, pp. 26-33 y 62, par. 35.
82-172; A.A. Cançado Trindade, The 125. As recognized decades ago; cf. A.N.
Application of the Rule of Exhaustion of Local Mandelstam, Les droits internationaux de
Remedies in International Law, Cambridge, l’homme, Paris, Éds. Internationales, 1931, pp.
University Press, 1983, pp. 1-445; A.A. 95-96, 103 and 138; Ch. de Visscher, “Rapport
Cançado Trindade, O Esgotamento de Recursos – `Les droits fondamentaux de l’homme, base
Internos no Direito Internacional, 2nd. ed., d’une restauration du Droit international’”,
Brasília, Edit. University of Brasília, 1997, pp. Annuaire de l’Institut de Droit International
1-327; A.Z. Drzemczewski, European Human (1947) pp. 3 and 9; G. Scelle, Précis de Droit
Rights Convention in Domestic Law, Oxford, des Gens – Principes et systématique, part I,
Clarendon Press, 1983, pp. 20-34 and 341; F. Paris, Libr. Rec. Sirey, 1932 [CNRS reprint,
Matscher, “La Posizione Processuale 1984], p. 48; Lord McNair, Selected Papers and
dell’Individuo come Ricorrente dinanzi agli Bibliography, Leiden/N.Y., Sijthoff/Oceana,
Organi della Convenzione Europea dei Diritti 1974, pp. 329 and 249.
dell’Uomo”, in Studi in Onore di Giuseppe
Sperduti, Milano, Giuffrè, 1984, pp. 601-620; 126. As it can be inferred, e.g., from the historical
J.A. Carrillo Salcedo, Dignidad frente a case of the “Street Children” (case Villagrán
Barbarie – La Declaración Universal de Morales and Others versus Guatemala) before
Derechos Humanos, Cincuenta Años Después, the Inter-American Court of Human Rights
Madrid, Ed. Trotta, 1999, pp. 27-145; E.-I.A. (1999-2001), the international juridical
Daes (rapporteur spécial), La condition de subjectivity of the individuals is nowadays an
l’individu et le Droit international irreversible reality, and the violation of their
contemporain, U.N. doc. E/CN.4/Sub.2/1988/ fundamental rights, emanated directly from the
33, of 18.07.1988, pp. 1-92; J. Ruiz de Santiago, international legal order, brings about juridical
“Reflexiones sobre la Regulación Jurídica consequences.
Internacional del Derecho de los Refugiados”, 127. C. Gutiérrez Espada, Derecho Internacional
in Nuevas Dimensiones en la Protección del Público, Madrid, Ed. Trotta, 1995, pp. 32, 231
Individuo (ed. J. Irigoin Barrenne), Santiago, and 74-76.
University of Chile, 1991, pp. 124-125 and 131-
128. A.A. Cançado Trindade, “A Personalidade e
132; R.A. Mullerson, “Human Rights and the
Capacidade Jurídicas do Indivíduo como Sujeito
Individual as Subject of International Law: A
do Direito Internacional”, in Jornadas de
Soviet View ”, 1 European Journal of
Derecho Internacional (Mexico City, December
International Law (1990) pp. 33-43; A.
2001), Washington D.C., OAS Under-Secretariat
Debricon, “L’exercice efficace du droit de
of Legal Affairs, 2002, pp. 311-347.
recours individuel”, in The Birth of European
Human Rights Law – Liber Amicorum Studies 129. Inter-American Court of Human Rights, Advisory
in Honour of C.A. Norgaard (eds. M. de Salvia Opinion OC-16/99, Series A, n. 16, pp. 3-123,
and M.E. Villiger), Baden-Baden, Nomos pars. 1-141, and resolutory points 1-8.
Verlagsgesellschaft, 1998, pp. 237-242. 130. Set forth in Article 36 of the 1963 Vienna
122. A.A. Cançado Trindade, “Co-existence and Co- Convention on Consular Relations and linked
ordination of Mechanisms of International to the guarantees of the due process of law
Protection of Human Rights (At Global and under Article 8 of the American Convention
Regional Levels”, 202 Recueil des Cours de on Human Rights.
l’Académie de Droit International de La Haye 131. In that Opinion, the Inter-American Court
(1987), pp. 32-33. lucidly pointed out that the rights set forth in
123. A.A. Cançado Trindade, “Co-existence and Co- Article 36(1) of the Vienna Convention on
ordination of Mechanisms...”, op. cit., supra Consular Relations of 1963 “have the
n. (124), pp. 411-412.
○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ 33
Antônio Augusto Cançado Trindade
characteristic that their titulaire is the Yearbook on Human Rights (1994) pp. 149-161;
individual. In effect, this provision is K. Ambos, “Defensa Penal ante el Tribunal de
unequivocal in stating that the rights to la ONU para la Antigua Yugoslavia”, 25 Revista
consular information and notification are del Instituto Interamericano de Derechos
`accorded’ to the interested person. In this Humanos (1997), pp. 11-28.
respect, Article 36 is a notable exception to 139. Cf. R.S. Lee, “The Rwanda Tribunal”, 9 Leiden
the essentially Statist nature of the rights and Journal of International Law (1996) pp. 37-61;
obligations set forth elsewhere in the Vienna [Various Authors,], “The Rwanda Tribunal: Its
Convention on Consular Relations; as Role in the African Context”, 37 International
interpreted by this Court in the present Review of the Red Cross (1997) n. 321, pp. 665-
Advisory Opinion, it represents a notable 715 (studies by F. Harhoff, C. Aptel, D.
advance in respect of the traditional Wembou, C.M. Peter, and G. Erasmus and N.
conceptions of International Law on the Fourie); L.S. Sunga, “The Commission of
matter” (par. 82, emphasis added). Experts on Rwanda and the Creation of the
132. This Opinion, pioneering in international case- International Criminal Tribunal for Rwanda –
law, has had a remarkable impact in the A Note”, 16 Human Rights Law Journal (1995)
countries of the region, which have sought to pp. 121-124; O. Dubois, “Rwanda’s National
harmonize their practice with it, aiming at Criminal Courts and the International
putting an end to abuses on the part of the police Tribunal”, 37 International Review of the Red
and to discrimination against poor and illiterate Cross (1997) n. 321, pp. 717-731.
foreigners (mainly migrants), often victimized 140. W.A. Schabas, “Sentencing by International
by all sorts of discrimination (also de jure) and Tribunals: A Human Rights Approach”, 7 Duke
injustice. The Inter-American Court thus gave Journal of Comparative and International Law
a considerable contribution to the evolution (1997), pp. 461-517.
itself of the Law in this respect.
141. Cf., in this respect respect, e.g., D. Thiam,
133. D. Youf, Penser les droits de l’enfant, Paris, “Responsabilité internationale de l’individu en
PUF, 2002, pp. 93-96, 100 and 118-119; and cf. matière criminelle”, in International Law on
F. Dekeuwer-Défossez, Les droits de l’enfant, the Eve of the Twenty-First Century – Views
5th. ed., Paris, PUF, 2001, pp. 4-5, 22 and 74. from the International Law Commission / Le
134. ICJ, Advisory Opinion on Reparations for droit international à l’aube du XXe siècle –
Damages, ICJ Reports (1949), p. 178. Réflexions de codificateurs, N.Y., U.N., 1997,
135. Paul de Visscher, “Cours Général de Droit pp. 329-337.
international public”, 136 Recueil des Cours 142. The antecedents of these recent endeavours of
de l’Académie de Droit International (1972) establishment of and international criminal
p. 56, and cf. pp. 45 and 55. jurisdiction go back to the old ad hoc
136. As previously seen, e.g., already half-a-century international commissions of inquiry (as from
ago, C. Eustathiades, in linking the 1919), and above all the célèbres Tribunals of
international subjectivity of individuals to the Nuremberg (established in August 1945) and
general theme of the international of Tokyo (established in January 1946). Cf. M.R.
responsibility, was attentive to the dimension Marrus, The Nuremberg War Crimes Trial
both active and passive of such subjectivity, 1945-1946 – A Documentary History, Boston/
this latter in view of the capacity of the N.Y., Bedford Books, 1997, pp. 1-268; T. Maga,
individual for the international delict (passive Judgment at Tokyo – The Japanese War Crimes
subject of the legal relationship – cf. supra). Trials, Lexington, University Press of
Kentucky, 2001, pp. 1-171; M.C. Bassiouni,
137. M.Ch. Bassiouni, Crimes against Humanity “From Versailles to Rwanda in Seventy-Five
in International Criminal Law, 2nd. rev. ed., Years: The Need to Establish a Permanent
The Hague, Kluwer, 1999, pp. 106 and 118. International Criminal Court”, 10 Harvard
138. Cf. K. Lescure, Le Tribunal Pénal International Human Rights Journal (1997), pp. 11-62.
pour l’ex-Yougoslavie, Paris, Montchrestien, 143. Cf. G. Abi-Saab, “The Concept of
1994, pp. 15-133; Antonio Cassese, “The `International Crimes’ and Its Place in
International Criminal Tribunal for the Former Contemporary International Law ”, in
Yugoslavia and Human Rights”, 2 European International Crimes of State – A Critical
Human Rights Law Review (1997) pp. 329-352; Analysis of the ILC’s Draft Article 19 on State
J.J. Shestack, “A Review and Critique of the Responsibility (eds. J.H.H. Weiler, A. Cassese
Statute of the International Tribunal”, 24 Israel
34 ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○
The Emancipation of the Individual from his Own State: The Historical Recovery of the Human Person as Subject of the Law of Nations
and M. Spinedi), Berlin, W. de Gruyter, 1989, other international tribunals, – also of the ad
pp. 141-150; B. Graefrath, “International hoc International Tribunals both (as from 1995)
Crimes – A Specific Regime of International for the former Yugostavia (e.g., cases Tadic,
Responsibility of States and Its Legal Drazen Erdemovic, Blaskic, Mucic, Delic,
Consequences”, in ibid., pp. 161-169; P.-M. Delalic and Landzo, Karadzic, Mladic e
Dupuy, “Implications of the Stanisic, Zeljko Meakic et alii (19 members of
Institutionalization of International Crimes of the Servian forces), Djukic, Lajic, and case of
States”, in ibid., pp. 170-185; M. Gounelle, the Area of the Valley of the Rive Lasva (27
“Quelques remarques sur la notion de `crime Bosnian-Croat military and political leaders;
international’ et sur l’évolution de la 1995], – as well as (as from 1997) for Rwanda
responsabilité internationale de l’État”, in (cases Ntakirutimana and Kanyabashi). For a
Mélanges offerts à P. Reuter – Le droit systematization of this case-law, cf. J.R.W.D.
international: unité et diversité, Paris, Pédone, Jones, The Practice of the International
1981, pp. 315-326; L.C. Green, “Crimes under Criminal Tribunals for the Former Yugoslavia
the I.L.C. 1991 Draft Code”, 24 Israel Yearbook and Rwanda, 2nd. ed., Ardsley/N.Y.,
on Human Rights (1994), pp. 19-39. Transnational Publs., 1999, pp. 3-643.
144. B. Broms, “The Establishment of an 149. In its judgment (as to the merits, of
International Criminal Court”, 24 Israel 08.03.1998) in the case of Paniagua Morales
Yearbook on Human Rights (1994), pp. 145-146. and Others versus Guatemala (also known as
145. Preceeded by the Draft Code of Offences che “White Van” case), the Inter-American
against the Peace and Security of Mankind (first Court of Human Righs (IACtHR) that the
version, 1991), prepared by the U.N. occasion to warn as to the State’s duty to
International Law Commission, which, in struggle against impunity. It therein
1994, concluded its (own) Draft Statute of a conceptualized impunity as “the total lack of
permanent International Criminal Court. investigation, prosecution, capture, trial and
conviction of those responsible for violations
146. For a substantial and pioneering study, cf. of the rights protected by the American
C.Th. Eustathiades, “Les sujets du droit Convention, in view of the fact that the State
international...”, op. cit., supra n. (105), pp. 401- has the obligation to use all the legal means
614; and, on the individual responsibility for an at its disposal to combat that situation, since
illicit act (or omission) committed in compliance impunity fosters chronic recidivism of human
with a “superior (illegal) order”, cf. L.C. Green, rights violations, and total defencelessness of
Superior Orders in National and International victims and their relatives” (Series C, n. 37,
Law, Leyden, Sijthoff, 1976, pp. 250-251 and 218; par. 173). The Court further affirmed that the
Y. Dinstein, The Defence of `Obedience to State’s duty to fight impunity (under Article
Superior Orders’ in International Law, Leyden, 1(1) of the American Convention on Human
Sijthoff, 1965, pp. 93-253. Rights) required the organization of “the
147. To this end, the adoption by the Statute of the public power to guarantee to the persons
International Criminal Court by the 1998 under their jurisdiction the free and full
Rome Conference constitutes an achievement exercise of human rights”, a duty which – the
of the international community as a whole, in Court added significantly – “imposes itself
the struggle against impunity and in defence irrespective of the fact that those resposible
of dignity of the human person. Cf., generally, for the violations of those rights are agents of
e.g., M.Ch. Bassiouni (ed.), The Statute of the the public power, private persons, or groups
International Criminal Court – A of them” (ibid., par. 174).
Documentary History, Ardsley/N.Y., 150. H.-H. Jescheck, “The General Principles of
Transnational Publs., 1998, pp. 1-793; R.S. Lee International Criminal Law Set Out in
(ed.), The International Criminal Court – The Nuremberg, as Mirrored in the ICC Statute”,
Making of the Rome Statute, The Hague, 2 Journal of International Criminal Justice
Kluwer, 1999, pp. 1-639; W.A. Schabas, An (2004), p. 43.
Introduction to the International Criminal
Court, Cambridge, University Press, 2001, pp. 151. Cf., e.g., A. Cassese, “Y a-t-il un conflit
1-164. insurmontable entre souveraineté des États et
justice pénale internationale?”, in Crimes
148. As an evidence of the greater space gained by internationaux et juridictions internationales
the old ideal of the realization of international (eds. A. Cassese and M. Delmas-Marty), Paris,
justice, the case-law is flourishing – among PUF, 2002, pp. 15-29; and cf., generally, [Various
○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ 35
Antônio Augusto Cançado Trindade
36 ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○
The Emancipation of the Individual from his Own State: The Historical Recovery of the Human Person as Subject of the Law of Nations
I. INTR ODUÇÃ
INTRODUÇÃ
ODUÇÃOO O tema do tráfico de pessoas diz respeito não
só a migrações internacionais, mas também a várias
Apesar de ser um fenômeno antigo, a outras questões correlatas. Dada sua amplitude e
preocupação da comunidade internacional com o complexidade, não pretendo abordar, nas linhas que
tráfico de pessoas tem atraído bastante atenção nos se seguem, as causas, o histórico, as cifras ou a
últimos anos. Aliás, o tema das migrações dimensão do tráfico internacional de pessoas. Sem
internacionais tornou-se uma das questões-chave esgotar o assunto, proponho-me examinar o
que ganhou espaço na agenda política internacional entendimento do atual conceito de tráfico de pessoas
no século XXI. Se, por um lado, é certo que haja à luz dos dois recentes instrumentos internacionais
similitudes entre o tráfico de pessoas e outras que abordam essa questão, bem como sob o prisma
questões migratórias, não se pode afirmar, por outro dos diversos tratados que conformam o corpus juris
lado, que todos os casos de tráfico sejam de do Direito Internacional dos Direitos Humanos. Por
migrantes irregulares ou vice-versa. fim, deixo registro de algumas reflexões pessoais a
O fenômeno do tráfico de pessoas, respeito das políticas migratórias, cujos limites são
intensificado nas últimas décadas, tem causas demarcados pelos princípios e normas de direitos
múltiplas. É resultado de uma combinação de humanos.
diversos fatores políticos, econômicos, históricos,
sociais e culturais, fatores que envolvem não só os I I . TRÁFIC
TRÁFICOO DE PESSOAS OU
PESSOAS
Estados como também alimentam as expectativas CONTRABANDO DE
e os sonhos dos que buscam alternativas para
migrar. Por trás dos crescentes movimentos
MIGRANTES?
migratórios, incluindo as crescentes cifras sobre o Até pouco tempo, o único consenso entre
tráfico, o que sempre aparece “como causa”, em aqueles que discutiam o tráfico de pessoas era de
alguma medida, são as enormes disparidades que não havia consenso sobre a sua definição. Essa
socioeconômicas, que aumentam cada vez mais as problemática se mescla com um emaranhado de
distâncias entre as nações desenvolvidas e os países questões: migrações internacionais, crime
em desenvolvimento. organizado, cárcere privado, exploração sexual
O tráfico internacional de pessoas se insere, forçada, prostituição no exterior, novas formas de
pois, no contexto das grandes correntes migratórias escravidão, exclusão social, globalização, para citar
de hoje. Os números são alarmantes. Há estudos apenas algumas. Nos dizeres da Relatoria Especial
que apontam o tráfico de pessoas como um negócio sobre os Direitos dos Trabalhadores Migrantes e de
tão lucrativo quanto o tráfico internacional de armas Membros de suas Famílias da Comissão
e de drogas. Estimativas da Organização Internacional Interamericana de Direitos Humanos, “o termo
do Trabalho (OIT) indicam que o tráfico de seres tráfico se emprega com pouco rigor, o que leva a
humanos fez aproximadamente 2,4 milhões de que se termine englobando sob esse rótulo as
vítimas em 2005. A OIT calcula ainda que 43% foram condutas das mais diversas naturezas.”1
vítimas de exploração sexual e 32% de exploração O próprio tratamento dado pelo Direito
econômica. A verdade é que não é fácil determinar a Internacional a essa matéria tem uma longa história,
real dimensão desse problema nos dias atuais, que data de 1904, quando se adotou o primeiro
inclusive em razão da sua própria natureza ilícita. tratado internacional sobre o assunto, o Acordo
Internacional para a Supressão do Tráfico de Escravas
○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ 37
Bárbara Pincowsca Cardoso Campos
Brancas. Do começo do século XX até o presente, vez, três etapas: a fase de captação ou aliciamento
alguns outros instrumentos foram adotados, mas (recrutamento); a do transporte ao local de destino
a discussão sobre o complexo fenômeno do tráfico (trânsito) e/ou; a fase da exploração das vítimas.
de pessoas só ganhou força, de fato, com a evolução Outro requisito central presente neste conceito
e a consolidação da normativa internacional de é o emprego de meios ilícitos em quaisquer das três
proteção dos direitos humanos. etapas. Pela leitura do dispositivo, nota-se que o
Sem que seja meu propósito traçar uma tráfico de pessoas só se configura se for utilizado
evolução histórica do assunto, comecemos pela algum meio de coerção, físico ou psíquico, capaz de
definição de “tráfico de pessoas” que hoje é viciar o consentimento ou a vontade da vítima, como
unanimemente aceita nos foros internacionais: a a ameaça, a força, o engano etc.
que consta no tão falado “Protocolo de Palermo”. Por fim, a nota verdadeiramente distintiva do
Contextualizando: em dezembro de 2000, foi tráfico é a exploração, aspecto que o diferencia de
aberta para assinaturas, na cidade de Palermo, na outras práticas violatórias aos direitos humanos que,
Itália, a Convenção contra o Crime Organizado por vezes, se associam às migrações irregulares.
Transnacional, adotada no âmbito do sistema ONU, Contudo, vale ressaltar que tampouco existe consenso
pela Assembléia Geral, em 15 de novembro do mesmo sobre o que seja exploração. Em geral, o termo
ano. Essa Convenção, que passou a ser conhecida “exploração”, no contexto do tráfico de pessoas, tem
como “Convenção de Palermo”, foi complementada sido usualmente vinculado à idéia de se tirar algum
por dois Protocolos: um relativo ao tráfico de pessoas proveito econômico das vítimas. Aliás, várias
e outro, ao contrabando de migrantes. A partir daí, o estimativas apontam que esse crime movimenta
conceito mais adotado sobre tráfico de pessoas é o montantes volumosos de dinheiro. No relatório
que está no artigo 3° do Protocolo Adicional à “Uma Aliança Global contra o Trabalho Forçado” da
Convenção das Nações Unidas contra o Crime Organização Internacional do Trabalho (OIT),
Organizado Transnacional relativo à Prevenção, estima-se, por exemplo, o lucro anual produzido pelas
Repressão e Punição do Tráfico de Pessoas, em redes criminosas em 31,6 bilhões de dólares.2 O
especial Mulheres e Crianças (doravante “Protocolo Escritório das Nações Unidas contra Drogas e Crimes
sobre Tráfico de Pessoas”), o qual dispõe: (UNODC) também calcula o ganho das redes em
cerca de 30 mil dólares para cada ser humano traficado
“a expressão ‘tráfico de pessoas’ significa o
de um país para o outro.
recrutamento, o transporte, a transferência, o
alojamento ou o acolhimento de pessoas, Na verdade, não definir o que seja “exploração”,
recorrendo à ameaça ou uso da força ou a outras principalmente a exploração sexual, foi uma decisão
formas de coação, ao rapto, à fraude, ao engano, deliberada dos delegados participantes dos trabalhos
ao abuso de autoridade ou à situação de preparatórios da Convenção de Palermo e de seus
vulnerabilidade ou à entrega ou aceitação de Protocolos. Como explica Damásio de Jesus, havia
pagamentos ou benefícios para obter o consenso de que a participação forçada na indústria
consentimento de uma pessoa que tenha do sexo constituiria tráfico, mas o mesmo não se
autoridade sobre outra para fins de exploração. poderia dizer da participação voluntária de adultos
A exploração incluirá, no mínimo, a exploração na prostituição. 3 Segundo consta nas notas
da prostituição de outrem ou outras formas de interpretativas dos travaux préparatories da
exploração sexual, o trabalho ou serviços Convenção e dos Protocolos, as expressões
forçados, escravatura ou práticas similares à “exploração da prostituição de outrem” e “outras
escravatura, a servidão ou a remoção de órgãos.” formas de prostituição” não foram definidas no
tratado para “não prejulgar a maneira em que os
À primeira leitura, e não por acaso, o conceito
Estados Parte abordem a prostituição em seu
pode parecer confuso. Porém, é fácil extrair os três
respectivo direito interno.”4
elementos-chave que distinguem o tráfico de pessoas
de outros delitos semelhantes. Apesar de o próprio Protocolo não conceituar a
“exploração”, tem prevalecido o entendimento de que
O primeiro diz respeito ao deslocamento de
a exploração envolveria, necessariamente, uma série
pessoas. O tráfico de seres humanos envolve,
de violações a direitos humanos protegidos e
necessariamente, a migração. Pode acontecer dentro
consagrados em diversas normas e instrumentos
dos limites de um mesmo país, sem que haja o
internacionais. As vítimas de tráfico sofrem abusos
cruzamento de fronteiras internacionais. É,
sexuais e violência. São submetidas a condições de
portanto, um movimento de pessoas dentro (tráfico
vida e de trabalho desumanas e degradantes. Têm
interno) ou através de fronteiras nacionais (tráfico
seus passaportes retidos e são constantemente
internacional). Esse deslocamento abarca, por sua
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O Tráfico de Pessoas à Luz da Normativa Internacional de Proteção dos Direitos Humanos
vigiadas. Suas famílias são ameaçadas. Sofrem tortura tráfico de pessoas, tal como estabelece o já
psicológica. Têm medo de procurar as autoridades. mencionado Protocolo relativo à Prevenção,
Prisão, detenção e deportação. É em razão dessas Repressão e Punição do Tráfico de Pessoas, em
graves violações que, como abordarei nas seções especial Mulheres e Crianças.
seguintes, o Protocolo sobre o Tráfico de Pessoas Quanto ao outro Protocolo, empregam-se as
deve ser sempre interpretado à luz da normativa expressões el tráfico ilícito de migrantes (em
internacional de proteção dos direitos humanos. espanhol), smuggling of migrants (em inglês) e trafic
Isto posto, é fácil perceber que o tráfico de illicite de migrants (em francês). E qual a surpresa?
pessoas guarda semelhanças e diferenças com outros Na versão em português desse Protocolo, usou-se o
crimes e com outras questões migratórias. Em geral, mesmo vocábulo, ou seja, “tráfico”. Temos, assim,
as vítimas de tráfico atravessam as fronteiras um instrumento sobre tráfico de pessoas e outro
internacionais sem a devida documentação, sobre tráfico de migrantes, o que dá a entender que
inserindo-se, assim, no grande volume de migrantes os dois têm o mesmo objeto, qual seja, o combate
irregulares. Outros casos há em que, em busca de ao “tráfico”. Mais ainda, sugere também que a
condições de vida mais dignas, as pessoas deixam diferença entre os dois Protocolos reside tão somente
seus países de origem na tentativa de conseguir nas vítimas que se pretende proteger, já que em um
melhores oportunidades de emprego e trabalho. caso se trata de “pessoas, em especial mulheres e
Porém, sem vistos de trabalho ou de entrada, muitos crianças” e, no segundo caso, de “migrantes”.
precisam da “ajuda”, nem sempre de amigos e Assim, para diferenciar os dois casos (e na falta
familiares, mas sim de “facilitadores” ligados às redes de terminologia melhor), tem-se utilizado a
do crime organizado, para entrar irregularmente em expressão “contrabando de migrantes”, em vez de
outro país. Esses são os casos típicos do chamado “tráfico de migrantes”. Sem prolongar
tráfico de migrantes ou, para efeitos deste artigo, excessivamente esse debate, e para entender as
contrabando de migrantes. distinções, vejamos a definição dada no artigo 3° do
Esse último caso é tratado especificamente no Protocolo sobre Migrantes:
outro Protocolo à Convenção de Palermo. Trata-se
“a expressão ‘tráfico de migrantes’ [ou
do Protocolo Adicional à Convenção das Nações
‘contrabando de migrantes’, para efeitos deste
Unidas contra o Crime Organizado Transnacional
artigo] significa a promoção, com o objetivo
relativo ao Combate ao Tráfico de Migrantes por de obter, direta ou indiretamente, um
Via Terrestre, Marítima e Aérea (doravante benefício financeiro ou outro benefício
“Protocolo sobre Migrantes”). material, da entrada ilegal de uma pessoa num
Primeiramente, o leitor atento observará que Estado Parte do qual essa pessoa não seja
os dois Protocolos da Convenção de Palermo usam nacional ou residente permanente.”
expressão idêntica – a palavra “tráfico” – para
Em linhas gerais, nota-se que o objeto deste
abordar dois problemas que, como se verá, são
Protocolo é prevenir e combater as atividades
inteiramente distintos. Portanto, julgo
daqueles que promovem a entrada irregular de uma
fundamental, de início, aclarar a confusão
pessoa em outro país. Eduardo Geronimi explica a
terminológica que se criou em torno das expressões
diferença em um estudo encomendado pela OIT:
“tráfico de pessoas” e “tráfico de migrantes”.
A propósito, já durante os trabalhos preparatórios “À medida que não se produza violação alguma
dos Protocolos, levantou-se a dificuldade de tradução aos direitos humanos dos migrantes, e sem
dos dois termos para outros idiomas.5 Inúmeras foram prejuízo da responsabilidade penal dos
as expressões usadas para se referir aos conceitos em traficantes, o contrabando de migrantes
questão: tráfico de estrangeiros, tráfico ilícito de constituirá essencialmente uma infração à
imigrantes, contrabando ilegal de migrantes, comércio legislação migratória, uma forma de facilitação
6
de seres humanos, human commodity trafficking, da migração irregular ‘auxiliada por terceiros’.”
entre tantas outras. Dito de outra forma: são pessoas ou grupos
Curioso notar que essa confusão terminológica, que oferecem “serviços” para facilitar a entrada de
fruto de uma infeliz tradução, apareceu tão somente uma pessoa em um Estado distinto de seu de
na língua portuguesa, e não nos idiomas oficiais das origem. Esses grupos, na verdade, tentam burlar o
Nações Unidas. A título de exemplo, nos idiomas policiamento fronteiriço e os controles estatais, em
espanhol, inglês e francês, têm-se as expressões la uma ação que se assemelha, de fato, ao contrabando.
trata de personas, trafficking in persons e la traite A já citada Relatoria sobre os Direitos dos
de personnes, respectivamente, para se referir ao Migrantes e suas Famílias da Comissão
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Bárbara Pincowsca Cardoso Campos
Interamericana de Direitos Humanos, ao diferenciar por exemplo, o transporte pela fronteira. Já nos casos
o tráfico do contrabando, também chama a atenção de tráfico de pessoas, não há que se falar em
para essas diferenças: consentimento. Segundo o artigo 3° do Protocolo
sobre Tráfico de Pessoas, o consentimento dado pela
“não se pode comparar as pessoas que ajudam
vítima, tendo em vista qualquer tipo de exploração,
os amigos e parentes a entrar em um território
“será considerado irrelevante se tiver sido utilizado
de forma irregular, com a pessoa que induz
em erro uma mulher jovem lhe oferecendo a
qualquer dos meios [ilícitos] referidos”. Assim, ainda
possibilidade de migrar para outro país e que a vítima de tráfico consinta inicialmente, essa
termina obrigando-a a trabalhar como aceitação é irrelevante por causa das ações coercitivas,
prostituta.”
7 enganadoras e abusivas a que foi submetida.
Por fim, há um outro elemento importante
É importante ressaltar que o objetivo do que merece destaque. Conforme mencionado, da
Protocolo sobre Migrantes não é eliminar a migração leitura de ambos Protocolos nota-se que, entre os
irregular, mas sim o contrabando de migrantes e os seus objetivos, está a repressão às atividades do
crimes a ele conexos, como a elaboração de crime organizado internacional. Desse modo, se o
documento de viagem falso, por exemplo. O que se sujeito ativo, em quaisquer casos, for uma pessoa
busca combater é a promoção, facilitação ou o auxílio, ou um grupo que não se enquadre na definição de
e não a entrada irregular. Não se trata, pois, de um “grupo organizado” constante na Convenção de
tratado internacional que visa a coibir a migração, Palermo, não há que se falar em tráfico de pessoas
mas sim as atividades dos grupos criminosos ou contrabando de migrantes. Ficam sempre de fora,
organizados que, abusando da situação de assim, amigos ou familiares ou organizações que
vulnerabilidade daqueles que desejam migrar, obtêm prestam apoio aos migrantes por motivos
lucros intermediando a entrada dessas pessoas nos humanitários. É justamente por essa razão que, para
países de destino. O artigo 5° do referido instrumento os Estados ratificantes, existe uma necessidade
deixa claro que “os migrantes não estarão sujeitos a premente de se harmonizar as legislações penais
processos criminais (…), pelo fato de terem sido objeto nacionais com o disposto nestes tratados, pois, do
dos atos enunciados no seu Artigo 6°.” contrário, se poderia imaginar situações
Assim, apesar de relacionados, há diferenças flagrantemente contraditórias com os propósitos da
significativas entre o tráfico de pessoas e o proteção dos direitos humanos.
contrabando de migrantes. Primeiro, ao contrário Apesar dessas diferenças, o fato é que tanto as
do tráfico (que pode ser interno ou internacional), vítimas de tráfico, quanto os migrantes que tentam
o contrabando de migrantes só se realiza entre a entrada ou permanência irregular em outros
países, pois pressupõe necessariamente o países, têm seus direitos freqüentemente violados.
cruzamento de fronteiras nacionais. Nesse último, Ambos os fenômenos acontecem em condições que
a relação entre a pessoa e o “facilitador” termina levam a uma série de abusos e violações.
com a chegada ao local de destino final, ao passo
que as vítimas de tráfico são submetidas à A esse respeito, a Corte Interamericana de
exploração e, conseqüentemente, a abusos graves e Direitos Humanos, no exercício de sua competência
contínuos no país de destino. Como já foi dito, a consultiva, já consolidou uma valiosa
exploração subseqüente para diversos fins é uma jurisprudência. No parecer jurídico n. 18 sobre “A
das notas distintivas do tráfico. Nesses casos, a Condição Jurídica e os Direitos dos Migrantes
vítima é explorada no país de destino e, muitas Indocumentados”, de 17 de setembro de 2003, deu
vezes, durante a etapa de transporte, o que faz com a Corte uma importante contribuição para
que sejam consideravelmente mais vulneráveis. Em definitivamente se pôr fim às violações perpetradas
razão do elemento da exploração, outra diferença contra os migrantes e os trabalhadores irregulares.8
que geralmente se aponta entre os dois são as fontes Nesse parecer, entre as perguntas formuladas
de lucros das redes criminosas: no contrabando, os à Corte, indagou-se se a permanência regular de uma
lucros advêm das quantias pagas pelos migrantes pessoa no território de um Estado seria condição
para a entrada ou residência irregular, enquanto que necessária para que dito Estado respeitasse e
no tráfico de pessoas, a maior parte dos lucros vem garantisse os direitos e liberdades reconhecidos nos
da exploração subseqüente. tratados internacionais de direitos humanos.9
Há, ainda, outro aspecto que os distingue: o A Corte, nesse parecer histórico, destacou que
consentimento. Geralmente se aponta que, em um existem certos direitos que têm importância
caso, há um ato voluntário do migrante, que paga fundamental e que freqüentemente são violados nos
certa quantia para obter um “serviço” determinado, casos dos trabalhadores migrantes. Reveste-se,
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O Tráfico de Pessoas à Luz da Normativa Internacional de Proteção dos Direitos Humanos
assim, de grande relevância a proteção desses ainda que não se enquadrem na acepção corrente
direitos, que são inalienáveis, “dos quais são de vítimas de tráfico, as profissionais do sexo são
titulares todos os trabalhadores, independentemente freqüentemente vítimas de vários abusos e violações
de seu status migratórios.”10 E agrega, mais adiante, a seus direitos. Os limites entre o tráfico e o
que “a qualidade migratória de uma pessoa não pode contrabando são bastante sutis. É aqui, quando se
constituir, de maneira alguma, uma justificação entra no campo das violações aos direitos humanos,
para privá-la do gozo e exercício de seus direitos que a figura do contrabando ou da migração irregular
humanos.”11 “facilitada” deixa a esfera puramente migratória e
A proteção à pessoa humana alcança, portanto, se transforma no delito de “tráfico de pessoas”.
a todos, e tem seu fundamento nos atributos ou na Mas o perigo maior dessas distinções surge
condição de ser humano, não de sua nacionalidade, quando se categoriza o contrabando de migrantes
status migratório ou da situação de residência. Trata- como um delito contra a soberania do Estado, em
se de um princípio fundamental dos direitos contraposição ao tráfico de pessoas, que seria um
humanos, alicerce que norteia e inspira toda a delito contra a pessoa humana, que geralmente tem
normativa internacional de proteção. Entrar ou os direitos à vida, à liberdade, à dignidade e
permanecer em outro país de forma irregular não integridade física violados. 12 Contudo, essa
pressupõe, portanto, a perda do respeito e gozo dos separação deve ser vista com cautela. No artigo 6°
direitos fundamentais do ser humano. do Protocolo sobre Migrantes, nota-se que há uma
Entretanto, lamentavelmente o que tem preocupação (e única!) com a pessoa humana objeto
acontecido é que o direito interno de alguns países do transporte ilegal. O referido artigo estabelece que
prevê sanções ao migrante irregular, o que afronta cada Estado deverá adotar as medidas necessárias
os tratados de direitos humanos, bem como a para considerar como circunstâncias agravantes as
Convenção de Palermo e seus Protocolos que “ponham em perigo ou ameacem pôr em perigo
suplementares. Assim, os Estados que já os a vida e a segurança dos migrantes” ou “que
ratificaram terão que adaptar sua legislação nacional acarretem o tratamento desumano ou degradante
às normas constantes nesses instrumentos. Do desses migrantes, incluindo sua exploração”.
contrário, da falta de harmonia com os Protocolos, Também no preâmbulo do referido instrumento se
por exemplo, poderiam resultar algumas situações faz referência tímida à preocupação com fato de o
contraditórias. Basta imaginar a situação dos contrabando de migrantes “poder pôr em risco as
Estados Parte, cuja legislação interna penalize os vidas ou a segurança dos migrantes envolvidos”.
migrantes irregulares. Como já mencionado, à luz Há que se reconhecer que, ainda que não seja
do Direito Internacional, os migrantes irregulares o propósito maior desse Protocolo a proteção dos
estão isentos de responsabilidade penal. Aos olhos que são objeto de contrabando, as circunstâncias
da Convenção e dos Protocolos, por exemplo, não agravantes listadas no artigo 6° garantem ou
são “criminosos”. Por outro lado, do ponto de vista aumentam a eficácia de aplicação dos dois
do direito interno, os que ingressam de forma instrumentos internacionais. Assim, nos casos não
clandestina por conta própria ou sem a “ajuda” dos comprovados de tráfico de pessoas, pode-se aplicar
grupos criminosos transnacionais são considerados subsidiariamente o artigo 6° do Protocolo sobre
“criminosos”. Ora, vejam que contradição absurda, Migrantes. O grande problema é o “vice-versa”, pois
pois seria mais vantajoso buscar o abrigo do tratar um caso à luz desse artigo (como sendo delito
Protocolo e cruzar a fronteira com ajuda de redes agravado) traz conseqüências jurídicas distintas a
criminosas, já que, nesses casos, se está isento de respeito da proteção e da assistência de que gozariam
responsabilidade penal. as pessoas, caso fossem vítimas de tráfico.
Ainda há outra encruzilhada: as dificuldades
para se diferenciar o tráfico de pessoas do III. OS PROTOCOLOS DE
contrabando de migrantes são até mais delicadas PALERMO: UMA VITÓRIA OU
quando o caso envolve as profissionais do sexo. OPOR TUNID
OPORTUNID ADES PERDID
TUNIDADES AS?
PERDIDAS?
Afinal, os migrantes irregulares que participam da
indústria do sexo não são necessariamente vítimas Se bem é certo que antes da adoção dos
de tráfico de pessoas. Podem ser objeto de Protocolos não havia consenso sobre o que, de fato,
contrabando de migrantes. São os casos em que as constituía uma situação de tráfico ou de
profissionais do sexo contaram com a ajuda de contrabando de migrantes, por outro lado, ainda
terceiros para ingressar irregularmente nos países resta um bom caminho a percorrer até que se chegue
de destino onde exercem a prostituição de forma a um tratamento efetivo – e mais humanizado –
voluntária, não-coercitiva. Mesmo nesses casos, dessas questões.
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O Tráfico de Pessoas à Luz da Normativa Internacional de Proteção dos Direitos Humanos
órgãos. Como se verá adiante, a proibição ao o direito à saúde física e mental (art. 12), entre
trabalho forçado, à escravidão e à servidão está, há tantos outros.
muito, consagrada em outros tratados A Declaração e Programa de Ação de Viena,
internacionais. Nesse aspecto, o Protocolo foi um documento final da II Conferência Mundial das
avanço, mas ainda não é a etapa final dessa trajetória. Nações Unidas sobre Direitos Humanos (Viena,
1993), também reconhece que “a violência e todas as
IV
IV.. A N ORMA
NORMA TIV
ORMATIV A
TIVA formas de abuso e exploração sexual, incluindo o
INTERN
INTERNA ACION AL DE
CIONAL preconceito cultural e o tráfico internacional de
PR
PROO TEÇÃ
TEÇÃOO DOS DIREIT OS
DIREITOS pessoas, são incompatíveis com a dignidade e valor
da pessoa humana”, devendo, portanto, ser
HUMANOS eliminadas. Vale notar que, para enfrentar esse
Diz o preâmbulo do Protocolo sobre Tráfico: problema, a Declaração conclama os Estados a adotar
“apesar da existência de uma variedade de medidas, ações e cooperação “nas áreas do
instrumentos internacionais que contêm normas desenvolvimento econômico e social, da educação,
e medidas práticas para combater a exploração de da maternidade segura e assistência à saúde e apoio
pessoas, especialmente mulheres e crianças, não social”, e não no marco de ações de combate ao crime.
existe nenhum instrumento universal que trate de Data também de 1993 o outro documento do
todos os aspectos relativos ao tráfico de pessoas”. sistema ONU que reconhece o tráfico como
Sim, é certo, mas o Protocolo, tomado violência contra a mulher. Nesse sentido, estabelece
isoladamente, de nada serve. o artigo 2° da Declaração sobre a Eliminação da
Inúmeras são as violações a que são Violência contra a Mulher, adotada por resolução
submetidas as pessoas vítimas de tráfico: violações da Assembléia Geral de 20 de dezembro de 1993,
ao direito à vida, à liberdade (compreendendo a que a violência abarca “a violência física, sexual e
liberdade sexual e a proibição da escravidão), à psicológica que ocorra na comunidade, incluindo
integridade física, a condições favoráveis de trabalho, (...) o tráfico de mulheres e a prostituição forçada”.
à igualdade perante a lei, à liberdade de movimento, A exemplo da Declaração e Programa de Ação
a não sofrer torturas e outras formas de tratamento de Viena, a Plataforma de Ação de Beijing, resultado
desumano ou degradante, entre tantos outros. da IV Conferência Mundial das Nações Unidas
Assim, e justamente pelo fato de os Protocolos sobre a Mulher (1995), caminhou na mesma direção
terem uma conotação “repressiva”, é que esses ao recomendar aos Estados que tomassem medidas
instrumentos devem ser lidos, interpretados e para proteger mulheres, crianças e adolescentes de
aplicados junto com os tratados internacionais que todas as formas de abuso, incluindo abuso sexual,
brindam proteção aos direitos humanos. exploração, tráfico e violência (objetivo estratégico
No sistema global, a começar pelos dois Pactos C.3.).
de Direitos Humanos das Nações Unidas de 1966, No que se refere aos direitos da mulher, outro
já estão solidamente consagrados os direitos a não tratado internacional de suma importância é a
ser submetido à escravidão, mantido em servidão Convenção para a Eliminação de Todas as Formas
ou a não realizar trabalho forçado ou obrigatório de Discriminação contra a Mulher (1979), em vigor
(art. 8° do Pacto de Direitos Civis e Políticos – desde 1981. O tráfico de mulheres é especificamente
PIDCP). Todo ser humano tem o direito à liberdade tratado no artigo 6° dessa convenção, que impõe
e à segurança de sua pessoa (art. 9°). E, quando o aos Estados a obrigação de tomar todas as medidas,
assunto envolve a liberdade de movimento, reveste- incluindo as de caráter legislativo, “para suprimir
se de importância especial o artigo 12 do PIDCP, todas as formas de tráfico de mulheres e exploração
que dispõe que “todo indivíduo estabelecido da prostituição das mulheres”.
legalmente no território de um Estado tem o direito Em matéria de proteção dos direitos das
de circular livremente e de aí escolher livremente a crianças e adolescentes, a Convenção das Nações
sua residência”, e que “todas as pessoas são livres Unidas sobre os Direitos das Crianças (1989) é um
de deixar qualquer país, incluindo o seu”, não dos mais importantes tratados e tem o maior
podendo ser arbitrariamente privado do direito de número de ratificações.15 Essa Convenção contém
entrar em seu próprio país. O Pacto Internacional normas que se referem diretamente ao tráfico e à
de Direitos Econômicos, Sociais e Culturais, por exploração sexual. O artigo 19 estabelece que os
sua vez, reafirma o direito ao trabalho, livremente Estados Parte têm que adotar medidas apropriadas
escolhido e aceito (art. 6°), o direito de gozar de para “proteger a criança contra todas as formas de
condições de trabalho justas e favoráveis (art. 7°), e violência física ou mental, abuso ou tratamento
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O Tráfico de Pessoas à Luz da Normativa Internacional de Proteção dos Direitos Humanos
Humanitário e Direito dos Refugiados. Dessa inter- tráfico que assim o solicitassem. O próprio Alto
relação se pode observar que a normativa de proteção Comissariado das Nações Unidas para os Refugiados
dos direitos dos refugiados também se aplica, em (ACNUR) já delimitou seu mandato a esse respeito:
certas circunstâncias, a casos específicos de tráfico
“Em primeiro lugar, o Escritório tem a
de pessoas. Infelizmente, pouca atenção se tem dado
responsabilidade de garantir que os refugiados,
a essa relação.
os solicitantes de asilo, os deslocados internos,
Na prática, ainda que o Protocolo sobre Tráfico apátridas e outras pessoas que se encontram
de Pessoas inste os Estados a permitir que as sob sua competência não cheguem a ser
vítimas permaneçam em seus territórios pelo tempo vítimas de tráfico de pessoas. Em segundo
necessário, o que tem acontecido é que muitas lugar, o Escritório tem a responsabilidade de
pessoas que são “resgatadas” das situações de tráfico garantir que as pessoas que já foram vítimas
acabam “devolvidas” ao seu país de origem como de tráfico e que temem enfrentar a perseguição
deportadas. Mas é perfeitamente possível que, em ao regressar a seu país de origem, ou as pessoas
certos casos específicos, algumas vítimas de tráfico que temem ser vítimas de tráfico, sejam
se enquadrem no âmbito de definição de refugiado reconhecidas como refugiadas e recebam a
17
contida no artigo 1° A (2) da Convenção de 1951 respectiva proteção internacional (...).”
sobre o Estatuto dos Refugiados e do Protocolo de
Finalmente, há ainda a possibilidade de que o
1967. De fato, essa possibilidade é inclusive
tráfico de pessoas seja um crime contra a
mencionada no próprio texto:
humanidade. No rol das figuras criminais listadas
“Artigo 14. 1 Nenhuma disposição do presente no artigo 7° do Estatuto de Roma do Tribunal Penal
Protocolo prejudicará os direitos, obrigações e Internacional, consta que:
responsabilidades dos Estados e das pessoas por
“(...) entende-se por ‘crime contra a humanidade’,
força do direito internacional, incluindo o direito
qualquer um dos atos seguintes, quando
internacional humanitário e o direito
cometido no quadro de um ataque, generalizado
internacional relativo aos direitos humanos e,
ou sistemático, contra qualquer população civil,
especificamente, na medida em que sejam
havendo conhecimento desse ataque:
aplicáveis, a Convenção de 1951 e o Protocolo
de 1967 relativos ao Estatuto dos Refugiados e c) escravidão;
ao princípio do non-refoulement neles g) agressão sexual, escravatura sexual,
enunciado.” prostituição forçada, gravidez forçada,
Em linhas gerais, segundo a Convenção sobre esterilização forçada ou qualquer outra
o Estatuto de Refugiados de 1951 e do Protocolo de forma de violência no campo sexual de
1967, refugiados são aqueles que, temendo serem gravidade comparável;”
perseguidos por motivos de raça, religião, O mesmo artigo 7°, parágrafo 2°, explicita que
nacionalidade, grupo social ou opiniões políticas, por “escravidão” se entende o exercício de um poder
estão fora de seu país de origem e que, em virtude ou de um conjunto de poderes que traduzam um
desse temor, não podem ou não querem valer-se da direito de propriedade sobre uma pessoa, “incluindo
proteção desse país. Os refugiados gozam, assim, o exercício desse poder no âmbito do tráfico de
de direitos específicos consagrados no direito pessoas, em particular mulheres e crianças.”
internacional, justamente em razão da situação de
Em conclusão, o enfrentamento ao tráfico de
risco decorrente de fundado temor de perseguição.
pessoas, entendido em todas as suas dimensões, deve
Examinando com atenção o instituto do alinhar-se aos tratados internacionais de direitos
refúgio, pode-se perceber que é possível que as humanos, que consagram normas dirigidas à
vítimas ou potenciais vítimas de tráfico sofram salvaguarda de proteção dos direitos da pessoa humana.
represálias ao regressar a seus países de origem, ou O respeito e a proteção do ser humano tem que ser
até mesmo os seus familiares, o que justificaria o foco das iniciativas antitráfico adotadas pelos Estados.
fundado temor de perseguição. Há também o temor
de sofrer discriminações, especialmente as V . REFLEXÕES FINAIS:
mulheres que foram forçadas a se prostituir no
exterior, por parte da família e da comunidade, o
POLÍTIC AS MIGRA
POLÍTICAS MIGRATTÓRIAS E OS
que também corresponderia ao temor de persecução LIMITES À RAZÃ O DE ES
RAZÃO TADO
EST
entendido nos termos do Estatuto de 1951. Essas
Tráfico de pessoas e migrações: o que mais os
circunstâncias justificariam a concessão de status
caracteriza é a relação de conteúdo e continente.
de refugiado às vítimas ou potenciais vítimas de
Não há como tratar o problema do tráfico de seres
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humanos sem abordar o fenômeno migratório, mas, deportações e expulsões, encontra-se sujeito
20
como se sabe, migrantes irregulares não são a seus próprios critérios soberanos.”
necessariamente vítimas de tráfico.
No contexto do tráfico de pessoas, a adoção de
Hoje, o estudo das migrações internacionais políticas migratórias restritivas por parte dos Estados
é, indubitavelmente, um dos capítulos mais acaba por gerar efeito contrário. Primeiro, o que se
importantes do Direito Internacional dos Direitos nota é que fazem muitos países, ao adotar o discurso
Humanos. Sem pretender esgotar o assunto nessas do “combate ao tráfico de pessoas”, é adotar política
poucas linhas que seguem, a questão central que migratória disfarçada. Parece cada vez mais forte o
se coloca é: como alcançar o equilíbrio, por um lado, vínculo que se criou entre as políticas de contenção
entre os direitos e as liberdades daqueles que por da migração e as estratégias para combater o tráfico,
diferentes razões se deslocam de seu Estado de que deve ser visto com muita cautela. Em segundo
origem a outro Estado e, por outro lado, a lugar, o recrudescimento da vigilância nas fronteiras
prerrogativa dos Estados de determinar os regimes só faz aumentar ainda mais a demanda e as
de entrada, permanência e saída dos estrangeiros possibilidades de lucro das organizações criminosas.
de seus territórios? As possibilidades de migração regular diminuem,
A longa duração dos trabalhos preparatórios aumentando o “mercado” de serviços de migração
da já citada Convenção sobre a Proteção dos Direitos irregular. Desse modo, as restrições migratórias
dos Trabalhadores Migrantes e Membros de suas acabam por gerar uma demanda cada vez maior por
Famílias, bem como o número baixíssimo de alternativas irregulares, criando um terreno fértil para
Estados que a ratificaram, retratam claramente essa as atividades do crime organizado transnacional. A
dificuldade. Para se ter uma idéia, a tarefa de elaborar Relatoria sobre Direitos dos Trabalhadores
essa convenção foi encarregada a um grupo de Migrantes e suas Famílias da Comissão
trabalho, criado mediante uma resolução da Interamericana chama a atenção exatamente para
Assembléia Geral das Nações Unidas de dezembro essa “externalidade negativa”:
de 1979, mas os trabalhos só foram concluídos em
“Os pesquisadores coincidem em que,
1990. Aberta à assinatura e ratificações desde então, ironicamente, o aumento da propensão das
a Convenção só entrou em vigor mais de uma década pessoas a utilizar os serviços de traficantes e
depois, em julho de 2003, e continua sem a adesão cair nas redes do tráfico para entrar em países
dos principais países desenvolvidos, que são os receptores tem sido provocado justamente pela
receptores dos maiores fluxos de migrantes.18 imposição de maiores controles migratórios.”
21
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REFERÊNCIAS BIBLIOGRÁFICAS
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Bárbara Pincowsca Cardoso Campos
N O TAS
1. Cf. Informe temático de la Relatoría Especial de 11. Ibid., §173, ponto resolutivo n. 8. Traduzido pela
Trabajadores Migratorios y Miembros de sus autora do original.
Familias de la Comisión Interamericana de 12. Cf. GERONIMI, Eduardo, op. cit., p. 21.
Derechos Humanos, § 149. Disponível em: Traduzido pela autora do original.
http://www.cidh.oas.org/Migrantes/migrantes.
estudios.htm. 13. Cf. KEMPADOO, Kamala. Mudando o debate
sobre o tráfico de mulheres. In Cadernos PAGU
2. Cf. ORGANIZAÇÃO INTERNACIONAL DO (25), Mercado do Sexo. UNICAMP: Campinas,
TRABALHO. Uma Aliança Global contra 2005, p. 97.
Trabalho Forçado. Relatório Global do
Seguimento da Declaração da OIT sobre 14. Cf. NACIONES UNIDAS. Consejo Económico
Princípios e Direitos Fundamentais no y Social. Integración de los derechos humanos
Trabalho. Brasília: OIT, 2005, § 265. de la mujer y la perspectiva de género. Informe
de la Relatora Especial sobre los derechos
3. Cf. JESUS, Damásio de. Tráfico internacional humanos de las víctimas de la trata de personas,
de mulheres e crianças. Brasil: aspectos especialmente mujeres y niños, Sra. Sgima Huda.
regionais e nacionais. São Paulo: Saraiva, 2003, 20 de febrero de 2006. E/CN.4/206/62, § 33.
p. 41. Traduzido pela autora do original.
4. Cf. NACIONES UNIDAS. Asamblea General. 15. Os dois únicos países que ainda não a
55° período de sesiones. Informe del Comité ratificaram são os Estados Unidos e a Somália.
Especial encargado de elaborar una convención
contra la delincuencia organizada transnacional 16. Como, por exemplo, o Convênio relativo a
sobre la labor de sus períodos de sesiones trabalhadores migrantes (n. 97); o Convênio
primero a 11°. 3 de noviembre de 2000. A/55/ sobre as migrações em condições abusivas e a
383/Add.1, § 64. Traduzido pela autora do promoção da igualdade de oportunidades e de
original. tratamento dos trabalhadores migrantes ( n. 143);
a Recomendação sobre os trabalhadores
5. Cf. GERONIMI, Eduardo. Aspectos jurídicos del migrantes (n. 86); a Recomendação sobre os
tráfico y la trata de trabajadores migrantes. trabalhadores migrantes (n. 151); o Convênio
Programa de Migraciones Internacionales. relativo a trabalho forçado ou obrigatório (n. 29)
Organización Internacional del Trabajo: e o Convênio relativo à abolição do trabalho
Ginebra, 2002, p. 8. forçado (n. 105).
6. Cf. GERONIMI, Eduardo, op. cit., p. 10. 17. Cf. ALTO COMISIONADO DE NACIONES
Traduzido pela autora do original. UNIDAS PARA LOS REFUGIADOS.
7. Cf. Informe temático de la Relatoría Especial de Directrices sobre Protección Internacional. La
Trabajadores Migratorios y Miembros de sus aplicación del artículo 1ª A (2) de la Convención
Familias, op. cit., § 149. Traduzido pela autora de 1951 o del Protocolo de 1967 sobre el Estatuto
do original. de los Refugiados en relación con las víctimas
8. Sobre a importância do parecer jurídico n. 18 da de la trata de personas y las personas que están
Corte Interamericana, cf. CAMPOS, Bárbara en riesgo de ser víctimas de la trata. 7 de abril
Pincowsca Cardoso. A Jurisprudência da Corte de 2006. HCR/GIP/06/07, § 5°. Traduzido pela
Interamericana de Direitos Humanos em autora do original.
Matéria Consultiva: Desenvolvimentos 18. Até o presente, 34 são Parte da Convenção:
Recentes. In Revista do Instituto Brasileiro de Algéria, Arzebaijão, Belize, Bolívia, Bósnia-
Direitos Humanos, Fortaleza, vol. 5, n. 5, 2004. Herzegovina, Burkina Faso, Cabo Verde, Chile,
pp. 35-42. Colômbia, Equador, Egito, El Salvador, Gana,
9. Cf. CORTE I.D.H. Condición Jurídica y Guatemala, Guiné, Honduras, Quirguistão,
Derechos de los Migrantes Indocumentados. Lesoto, Líbia, Mali, México, Marrocos,
Opinión Consultiva OC-18/03 de 17 de Nicarágua, Peru, Filipinas, Senegal, Seichelles,
septiembre de 2003. Serie A, n. 18. § 4°, 2.2. Sri Lanka, Síria, Tajiquistão, Timor Leste,
Turquia, Uganda, Uruguai.
10. Ibid., § 157. Traduzido pela autora do original.
48 ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○
O Tráfico de Pessoas à Luz da Normativa Internacional de Proteção dos Direitos Humanos
19. Cf. Declaração Universal dos Direitos Humanos Dominicana. Medidas Provisionales. Resolución
(art. 13); Convenção Americana sobre Direitos de 18 de agosto de 2000, § 8°. Traduzido pela
Humanos (art. 22); Pacto Internacional de autora do original.
Direitos Civis e Políticos (art. 12). 21. Par. 134.
20. Cf. Voto concurrente del juez A. A. Cançado 22. Parág. 168.
Trindade. In CORTE I.D.H. Caso Haitianos y
Dominicanos de origen Haitiano en la República
○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ 49
Bruna Vieira de Paula
50 ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○
O Princípio do Non-refoulement, sua Natureza Jus Cogens e a Proteção Internacional dos Refugiados
INTR ODUÇÃ
INTRODUÇÃ
ODUÇÃOO humanos e um componente essencial da proteção
internacional dos refugiados.
Embora a migração forçada não seja um
As primeiras referências ao non-refoulement
fenômeno recente, a situação atual dos refugiados
surgiram na prática internacional do período entre
no mundo desafia como nunca as estruturas de
guerras. Entretanto, foi no período posterior à
governança global. De fato, desde o fim da Guerra
Segunda Guerra Mundial que ele se configurou
Fria, os movimentos de libertação nacional, o
como princípio básico e pedra angular do Direito
separatismo étnico, o reaparecimento de certas
Internacional dos Refugiados, consagrado no artigo
formas de nacionalismo, a maior incidência de
33 da Convenção Relativa ao Estatuto dos
conflitos armados internos, assim como a pobreza
Refugiados de 1951.1 Segundo esse artigo, o princípio
e a miséria, contribuíram para uma situação de
do non-refoulement é definido da seguinte forma:
instabilidade em que violações de direitos humanos
são comuns, gerando grandes influxos de pessoas. “Nenhum dos Estados Membros expulsará ou
De acordo com o Artigo 1° da Convenção de 1951 rechaçará, de maneira alguma, um refugiado
Relativa ao Estatuto dos Refugiados, refugiado é toda para as fronteiras dos territórios em que a sua
pessoa que “tendo um temor bem fundado de ser vida ou a sua liberdade seja ameaçada em
perseguida por motivos de raça, religião, virtude da sua raça, da sua religião, da sua
nacionalidade, grupo social ou opiniões políticas, nacionalidade, do grupo social a que pertence
se encontra fora do país de sua nacionalidade e ou das suas opiniões políticas”.
que não pode ou, em virtude desse temor, não quer Um passo adiante é a questão de se a obrigação
valer-se da proteção desse país”. do non-refoulement pode ser qualificada como uma
Entretanto, ao mesmo tempo em que são cada norma peremptória de direito internacional, ou seja,
vez maiores os influxos de pessoas em busca de jus cogens, norma imperativa de direito internacional
refúgio, são também cada vez maiores as medidas e da qual não é permitida derrogação. A noção de jus
controles restritivos empregados pelos países para cogens é estabelecida pelos artigos 53 e 64 da
os quais eles fogem, especialmente, mas não Convenção de Viena sobre o Direito dos Tratados de
exclusivamente, nos países desenvolvidos. Mais 1969,2 mas não se limita a ela, ou seja, não se restringe
recentemente, a crescente preocupação com temas a violações resultantes de tratados, mas é de aplicação
de segurança nacional e com a luta contra o geral, estendendo-se a toda e qualquer violação. Dessa
terrorismo tem gerado o aumento de controles forma, toda e qualquer transgressão que esteja sob o
migratórios e a aplicação de políticas de refúgio cada domínio de jus cogens, seja ela unilateral, bilateral ou
vez mais restritivas pelos países tanto em nível multilateral é proibida, sendo ilegal.
global, como também regional e nacional. Isso Com a determinação de que o princípio do non-
prejudica a proteção dos refugiados, especialmente refoulement atingiu o valor normativo de jus cogens,
no que tange à garantia contra o seu refoulement. os Estados estão impedidos, tanto individualmente,
Em sua essência, o non-refoulement é o como coletivamente, de violarem, em qualquer
princípio de que um Estado não deve obrigar uma circunstância, essa norma. Desse modo, caracterizar
pessoa a retornar a um território onde possa estar a obrigação do non-refoulement como jus cogens é
exposta à perseguição. Dessa forma, ele é de grande um instrumento poderoso para garantir a proteção
importância para a proteção internacional dos direitos dos indivíduos, especialmente dos refugiados, e dos
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Bruna Vieira de Paula
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O Princípio do Non-refoulement, sua Natureza Jus Cogens e a Proteção Internacional dos Refugiados
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Bruna Vieira de Paula
se consolidar. Em 1951, foi adotada a Convenção formulação, o caráter e o objeto do princípio do non-
Relativa ao Estatuto dos Refugiados que estabeleceu, refoulement, em um contexto de direitos humanos
em seu artigo 33, o princípio do non-refoulement, e de refugiados, é o mesmo.17
que se solidificou como a pedra angular do direito
internacional dos refugiados. O princípio estabeleceu APR
APROOXIMA ÇÕES E
XIMAÇÕES
que os refugiados não podem, de forma alguma, serem CONVERGÊNCIAS ENTRE AS
devolvidos para o seu país de origem ou para nenhum
país onde possam sofrer riscos. Posteriormente, TRÊS VER TENTES D
VERTENTES DAA
vários outros instrumentos internacionais, PR
PROO TEÇÃ
TEÇÃOO INTERN
INTERNAACION AL
CIONAL
vinculantes e não vinculantes, estabelecerem também
o princípio. 14 Ademais, o princípio do non-
DA PESSO
PESSOAA HUMAN
HUMANAA E O
refoulement já faz parte do direito internacional PRINCÍPIO DO NON-
consuetudinário e, conforme esse estudo pretende REFOULEMENT
mostrar, já atingiu status de jus cogens.
Nesse sentido, há ainda outros contextos, No passado, defensores das diferentes áreas
além dos tratados internacionais de direito dos do direito internacional mostravam-se mais
refugiados, nos quais esse conceito é relevante, preocupados em assegurar as diferenças e
especialmente no direito internacional dos direitos especificidades entre essas áreas do que em
humanos, em que há uma proibição absoluta de desenvolver as relações entre elas.18 Havia uma visão
refoulement para onde haja um risco real de tortura compartimentalizada das três vertentes da proteção
ou pena cruel, desumana ou degradante. Dessa internacional dos direitos da pessoa humana –
forma, embora o presente estudo tenha como foco direitos humanos, direito dos refugiados e direito
o princípio do non-refoulement para a proteção dos humanitário – que se devia, em grande medida, a
refugiados, o conceito de non-refoulement utilizado uma ênfase exagerada nas origens históricas
abrange também esses outros contextos, visto que distintas desses três ramos.19
se tratam de formas complementares de proteção Contudo, o propósito comum de salvaguarda
para os refugiados. Essas formas complementares dos direitos da pessoa humana em toda e qualquer
se tornam ainda mais relevantes nos casos em que circunstância levou a aproximações ou
a pessoa deslocada não se encaixa no escopo da convergências entre essas três vertentes de proteção,
definição de refugiado da Convenção de 1951.15 que se manifestam nos planos normativo, operativo
Dessa forma, as palavras “em que a sua vida e hermenêutico, e que fortaleceram e ampliaram a
ou a sua liberdade seja ameaçada”, presentes na proteção. A visão compartimentalizada do passado
definição do non-refoulement estabelecida pelo foi superada e evolucionou-se para uma interação e
Artigo 33 da Convenção de 1951, são interpretadas complementaridade entre esses três ramos de
a fim de abranger circunstâncias que a pessoa que proteção, em benefício dos seres humanos
busca proteção (a) tem um temor fundado de ser protegidos.20
perseguida ou (b) corre um perigo real de ser As aproximações ou convergências entre o
submetida a tortura e outros tratamentos ou penas direito internacional dos refugiados, o direito
cruéis, desumanos ou degradantes. internacional dos direitos humanos e o direito
Uma interpretação mais abrangente do internacional humanitário tiveram o efeito de ampliar
princípio do non-refoulement também se justifica o conteúdo normativo do princípio do non-
em outras situações. A Assembléia Geral das Nações refoulement. Identificado inicialmente no direito
Unidas estendeu a competência do ACNUR, nos internacional dos refugiados, no período entre guerras
últimos cinqüenta anos, a fim de incluir pessoas no âmbito da Liga das Nações,21 o princípio do non-
que fogem de situações de violência mais refoulement passou também a se associar ao direito
generalizada que ameaçam a vida e a liberdade e que, internacional dos direitos humanos, como
nem sempre, são geradas por perseguição, como os evidenciado pelo Artigo 3° da Convenção Contra a
conflitos armados. Além disso, outros instrumentos Tortura de 1984, pelo Artigo 3° da Convenção
internacionais adotados após a Convenção de 1951 Européia dos Direitos do Homem de 1950 e pelo
estabelecem abordagens como essa ou levam em Artigo 22 (8) da Convenção Americana sobre Direitos
consideração ameaças a vida, integridade física ou Humanos de 1969, entre outros, e ao direito
liberdade de uma forma mais abrangente.16 Dessa internacional humanitário, Artigo 45, da Convenção
forma, essas outras situações em que o princípio IV de Genebra de 1949.22 Além disso, mecanismos
do non-refoulement é relevante também devem ser internacionais e regionais de supervisão de tratados
consideradas. Independente de diferenças na de direitos humanos têm produzido jurisprudências
54 ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○
O Princípio do Non-refoulement, sua Natureza Jus Cogens e a Proteção Internacional dos Refugiados
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Bruna Vieira de Paula
que ele havia sido armado e se engajado em crimes for provável que o direito à vida seja violado (Artigo
durante as suas atividades políticas no Peru. 6°) ou quando possa haver tratamento cruel (Artigo
Contudo, o Comitê considerou que devido às suas 7°), destacando-se casos em que o retorno possa
atividades militantes no país de origem, o Sr. Tapia resultar em pena de morte. No caso Ng vesus Canadá
Paez estava sob a proteção do Artigo 3° da Convenção (1994),45 relacionado à extradição pelo Canadá de
contra a Tortura, por haver motivos substanciais Charles Chitat Ng, cidadão britânico nascido em
para acreditar que ele seria torturado se retornasse Hong Kong, à Califórnia (Estados Unidos) onde era
ao Peru. Ao chegar a essa conclusão, o Comitê provável que ele fosse condenado à pena de morte, o
afirmou que “the nature of the activities in which Comitê afirma em seu parágrafo 14.2 que “if a State
the person concerned engaged cannot be a material party extradites a person within its jurisdiction in
consideration when making a determination under such circumstances, and if, as a result, there is a
article 3° of the Convention.”41 real risk that his or her rights under the Covenant
É importante também ressaltar que a will be violated in another jurisdiction, the State
jurisprudência do CCT é de relevância particular party itself may be in violation of the Covenant.”
para a proteção dos refugiados no que concerne Nesse mesmo sentido, destaca-se também o caso
Estados que são partes da Convenção contra a Judge versus Canadá (2003).46
Tortura de 1984, mas que não ratificaram os Ainda no que concerne ao CDH, destaca-se o
instrumentos internacionais de proteção para os seu Comentário Geral no 2047 que substitui o
refugiados. Na região do sul da Ásia, por exemplo, Comentário Geral no 748 relacionado à proibição de
Nepal, Sri Lanka e Bangladesh são parte da tortura e pena ou tratamento cruel (Artigo 7°). Em
Convenção Contra a Tortura. Entretanto, nenhum seu parágrafo 9°, o Comentário Geral no. 20 afirma
país da região aderiu aos tratados internacionais de que “in the view of the Committee, States parties
proteção aos refugiados.42 must not expose individuals to the danger of torture
Finalmente, apesar dos desenvolvimentos or cruel, inhuman or degrading treatment or
assaz positivos provenientes da jurisprudência do punishment upon return to another country by way
CCT para a proteção dos refugiados, há preocupação of their extradition, expulsion or refoulement”.
de que o aumento do trabalho do Comitê em relação Além disso, o Comentário Geral no 1549 sobre a
a solicitantes de refúgio que tiveram o seu pedido posição de estrangeiros sob o Pacto, em seu parágrafo
negado seja produto de uma aplicação restritiva dos 5° afirma que “the Covenant does not recognize the
instrumentos internacionais de proteção aos right of aliens to enter or reside in the territory of a
refugiados e das leis nacionais para os refugiados State party. It is in principle a matter for the State
ou do enfraquecimento de um regime de proteção. to decide who it will admit to its territory. However,
Conforme Brian Gorlick afirma, embora a in certain circumstances an alien may enjoy the
Convenção contra a Tortura de 1984 possa em protection of the Covenant even in relation to entry
muitos aspectos fornecer uma proteção or residence, for example, when considerations of
complementar aos refugiados, essa Convenção não non-discrimination, prohibition of inhuman
deve ser utilizada como um instrumento para treatment and respect for family life arise.“
preencher as lacunas criadas pelo enfraquecimento Finalmente, ainda no âmbito da ONU é
do sistema de proteção dos refugiados.43 Ela não importante o trabalho do Comitê dos Direitos da
deve substituir a proteção garantida pelo direito dos Criança (CDC), sob a Convenção dos Direitos da
refugiados, mas sim complementá-la. Criança de 1989. Em seu Comentário Geral no 6,50
Inicialmente, os mecanismos de supervisão dos sobre o tratamento de crianças desacompanhadas
tratados de direitos humanos não faziam uma conexão ou separadas fora do seu país de origem, o Comitê
entre o princípio do non-refoulement e a proteção faz uma interpretação dessa Convenção abrangendo
dos direitos civis e políticos, incluindo o devido o princípio do non-refoulement quando houver
processo legal especial salvaguardado a não cidadãos risco de que, com o retorno da criança, o direito à
pelo artigo 13 do PIDCP. Progresso ocorreu com a vida (Artigo 6°) seja violado, quando houver risco
entrada em vigor da Convenção contra a Tortura, visto de que haja tortura ou outro tratamento ou pena
que a prevenção do retorno à situação de tortura sob cruel, desumano ou degradante (Artigo 37) e, em
o Artigo 3° dessa Convenção influenciou a uma ampliação do princípio do non-refoulement
interpretação da proteção oferecida pelo PIDCP contra inovadora em relação a outros tratados de direitos
a tortura sob o seu artigo 7°.44 humanos, quando houver um risco real de que a
criança seja recrutada ou participe direta ou
Atualmente, o CDH tem interpretado o PIDCP
indiretamente de hostilidades. De acordo com o
como abrangendo o princípio do non-refoulement,
Comitê, o recrutamento e/ou a participação nas
protegendo não-cidadãos do retorno forçado quando
56 ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○
O Princípio do Non-refoulement, sua Natureza Jus Cogens e a Proteção Internacional dos Refugiados
hostilidades acarreta em um alto risco de que haja desumano ou degradante. Ele tem sido efetivo para
um dano irreparável envolvendo direitos humanos proteger, especialmente, pessoas cuja solicitação de
fundamentais, incluindo o direito à vida, assim como refúgio foi erroneamente rejeitada, cancelada ou
às obrigações dos Estados relacionadas ao Artigo 38 revogada, ou para aqueles que, embora não se
da Convenção, que regula a participação de crianças qualifiquem na definição de refugiado da Convenção
em conflitos armados, em associação com os Artigos para os Refugiados de 1951, necessitem proteção
3° e 4° do Protocolo Opcional à Convenção dos internacional.57
Direitos da Criança sobre o Envolvimento de Crianças Nesse sentido, a jurisprudência do sistema
em Conflitos Armados.51 europeu tem interpretado o Artigo 3° da Convenção
Em um âmbito regional, o Sistema Européia de 1950 de modo incondicional, estendendo
Interamericano de Direitos Humanos também teve uma ampla proteção aos ameaçados de expulsão,
o papel de ampliar a proteção oferecida pelo princípio extradição ou deportação, elevando o princípio do
do non-refoulement. O princípio está presente no non-refoulement não apenas como um princípio
Artigo 22(8) da Convenção Americana de 1969 e no básico do direito internacional dos refugiados, mas
Artigo 13 da Convenção Interamericana para também como uma norma peremptória do direito
Prevenir e Punir a Tortura de 1985. A Comissão internacional dos direitos humanos.58 Essa prática
Interamericana de Direitos Humanos considera que é ilustrada na célebre sentença da Corte Européia de
o princípio adquiriu o status de direito internacional Direitos Humanos relativa ao caso Soering versus
costumeiro e de jus cogens, e medidas cautelares já Reino Unido (1989). 59 Outros casos, como
foram utilizadas diversas vezes para evitar violações Vilvarajah versus Reino Unido (1991), H.L.R versus
desse princípio.52 Além disso, o direito do sistema França (1997) e Jabari versus Turquia (2000), também
estendeu o princípio para abranger outras situações inferem o princípio do non-refoulement tanto em
além das cobertas pela Convenção de 1951 para os matéria de extradição, como expulsão e deportação.
Refugiados, protegendo pessoas que fogem para Dessa forma, fica claro que os tratados e
escapar das conseqüências da violência política práticas que compõem a proteção internacional dos
generalizada ou de conflitos internos. 53 direitos humanos complementaram e, mesmo
A Comissão afirmou ainda que o princípio do ampliaram a proteção internacional dos refugiados,
non-refoulement aplica-se não apenas para pessoas especialmente, no que concerne o princípio do non-
sob a jurisdição territorial de um Estado, mas também refoulement. É inquestionável que o princípio do
quando há jurisdição extraterritorial.54 Em uma non-refoulement foi reforçado por tratados de direitos
petição trazida à Comissão devido à interceptação e humanos, como a Convenção contra a Tortura de
repatriação sumária pelos Estados Unidos (EUA) de 1984. Conseqüentemente, o direito internacional dos
haitianos no alto mar para o Haiti, a Comissão refugiados, e, em especial, a Convenção para os
considerou que o Artigo 33 da Convenção de 1951 Refugiados de 1951 não podem ser discutidos e
foi violado pelos EUA, visto que esse Artigo não interpretados isoladamente de outros tratados de
estabelece nenhuma limitação geográfica para a sua direitos humanos, mas sim dentro do contexto
existência.55 A Comissão disse ainda que houve jurídico corrente, o que inclui o conjunto de direitos
violação do Artigo XXVII da Declaração Americana subseqüentes e a sua jurisprudência relacionada.
de 1948, já que os EUA impediram que os haitianos Apenas uma noção de “refúgio baseado em direitos”
exercessem o seu direito de procurar e receber asilo incorpora essa realidade.60
em território estrangeiro, além de não terem fornecido Segundo Tom Clark, o termo “refúgio baseado
a eles o direito a uma entrevista para determinar se em direitos” indica que a Convenção de 1951 não
reuniam os requisitos de refugiado no alto mar.56 está sozinha. O termo representa uma proteção mais
Ainda em âmbito regional, o sistema europeu ampla do princípio do non-refoulement,
de direitos humanos também tem um importante combinando-o com a proteção relacionada dos
papel em complementar a proteção dos refugiados direitos humanos encontrada em outros tratados.
no que tange o princípio do non-refoulement, Um refúgio baseado em direitos tem o potencial de
figurando como uma nova forma de proteção frente alcançar a proteção adicional necessária aos
às medidas restritivas à concessão de refúgio cada refugiados nos dias de hoje.61 Nesse sentido, o
vez mais freqüentes no continente. O Artigo 3° da presente texto apresenta uma abordagem de “refúgio
Convenção Européia dos Direitos do Homem de baseado em direitos”, considerando a proteção
1950, relativo à proteção contra a tortura, tem sido internacional dos refugiados em conjunto e
interpretado como proibindo todas as formas de interdependente, principalmente da proteção
retorno a lugares onde haja risco de que um indivíduo internacional dos direitos humanos, mas também
seja submetido à tortura, tratamento ou pena da proteção internacional do direito humanitário.
○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ 57
Bruna Vieira de Paula
Essa abordagem será particularmente importante “(f) Take appropriate measures in conformity with
ao se considerar o caráter jus cogens do princípio the relevant provisions of national and international
do non-refoulement. law, including international standards of human
rights, before granting refugee status, for the purpose
O PRINCÍPIO DO NON- of ensuring that the asylum-seeker has not planned,
REFOULEMENT COMO UMA facilitated or participated in the commission of
terrorist acts;
NORMA DE JUS COGENS
(g) Ensure, in conformity with international law,
As normas peremptórias limitam as ações e that refugee status is not abused by the perpetrators,
interações dos Estados. Resta, então, verificar se o organizers or facilitators of terrorist acts, and that
princípio do non-refoulement já possui o status de claims of political motivation are not recognized
jus cogens. as grounds for refusing requests for the extradition
Antes disso, algumas considerações devem ser of alleged terrorists”.
feitas. Guy S. Goodwin-Gil afirmou que “little is Em um primeiro momento essas cláusulas
likely to be achieved by insisting on its [nature of parecem não apresentar problemas. Contudo, ao
non-refoulement] as such [jus cogens]”.62 Contudo, analisá-las mais atentamente, percebe-se que o texto
muito pode ser ganho insistindo-se na natureza jus indica que Estados membros da ONU são impelidos
cogens do princípio do non-refoulement. a excluir terroristas do status de refugiado, ainda
O objeto e o propósito do direito dos refugiados que suas ações tenham sido politicamente
é a proteção de indivíduos contra a violação de direitos motivadas, o que não está contido nas cláusulas de
humanos fundamentais. Entretanto, com o exclusão da Convenção de 1951 (Artigo 1°F).
estabelecimento, notadamente por países O grande problema dessas cláusulas advém do
desenvolvidos, de medidas e políticas restritivas fato de que não há uma definição uniforme nem
contra solicitantes de refúgio a partir dos anos 1970, única de terrorismo no direito internacional. Dessa
1980 e, especialmente, 1990 e, particularmente, após forma, é uma prerrogativa dos Estados decidir quem
os ataques terroristas de 11 de setembro de 2001, a será excluído do status de refugiado por ser terrorista,
proteção internacional dos refugiados e o respeito ao o que pode ser bastante subjetivo. Por exemplo,
princípio do non-refoulement têm sido colocados para países como Canadá, Estados Unidos e os
em risco.63 membros da União Européia, de uma forma geral,
Nesse sentido, destacam-se as medidas o simples fato de uma pessoa ser membro de uma
restritivas que têm sido tomadas pela União Européia organização listada como terrorista é suficiente para
(UE), como a implementação das noções de safe caracterizá-la como terrorista. Contudo, a
country of origin e de safe third country que podem comunidade internacional não possui uma idéia
resultar em violações do princípio do non- uniforme de quais organizações devem ser
refoulement. A introdução desses elementos nas caracterizadas como terroristas. Embora o Canadá
políticas de refúgio de vários países da União Européia e os EUA tenham listado o grupo de oposição Tamil
possibilita que indivíduos sejam retornados para no Sri Lanka, o LTTE, como uma organização
Estados onde as suas vidas estejam ameaçadas, em terrorista, o LTTE não é mencionado na lista
clara violação do princípio do non-refoulement. preparada pela União Européia.66
Além disso, medidas de combate ao terrorismo Entretanto, com a determinação de que o
no âmbito global, regional e nacional, além de terem princípio do non-refoulement atingiu o valor
aumentado as medidas restritivas contra os normativo de jus cogens, os Estados, individualmente
refugiados, têm tido um impacto direto no direito ou coletivamente, estão impedidos de violarem, em
das pessoas de não serem mandadas de volta para qualquer circunstância, essa norma. Desse modo,
lugares onde a sua vida ou liberdade possa estar em todo tratado, obrigação de tratado e toda ação
perigo. Após os ataques de 11 de setembro de 2001, unilateral, bilateral ou multilateral realizada por um
os Estados Unidos têm sido acusados de enviar Estado ou organização internacional que viole ou
detentos suspeitos de envolvimento com redes esteja em conflito com essa norma se tornaria
terroristas para países no Oriente Médio ou na inválido. Caracterizar a obrigação do non-
Europa Ocidental onde teriam sido torturados refoulement como jus cogens, é, portanto, um
durante interrogatórios (rendition).64 instrumento poderoso para garantir a proteção dos
Nesse sentido, destaca-se a resolução 1373, indivíduos e dos seus direitos humanos, incluindo
adotada pelo Conselho de Segurança das Nações “holding the United Nations Security Council and
Unidas (CSNU) em 28 de setembro de 2001, que:65 the European Union accountable for actions which
58 ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○
O Princípio do Non-refoulement, sua Natureza Jus Cogens e a Proteção Internacional dos Refugiados
result in violations of the principle of non- the other elements usually regarded as necessary
refoulement”.67 Nesse sentido, a próxima sessão before a conventional rule can be considered to
visa verificar o status do princípio do non-refoulement have become a general rule of international law, it
no direito internacional contemporâneo. might be that, even without the passage of any
considerable period of time, a very widespread and
A N
NAATUREZA JUS C OGENS DO
COGENS representative participation in the convention might
PRINCÍPIO DO NON- suffice of itself, provided it included that of States
whose interests were specially affected”. 72
REFOULEMENT Finalmente, em terceiro lugar, independentemente
O Artigo 53 da Convenção de Viena sobre da quantidade de tempo que houver passado desde a
Direito dos Tratados de 1969, define jus cogens da primeira expressão da norma convencional, não
seguinte forma: “uma norma imperativa de Direito importando se foi muito ou pouco tempo, “State
Internacional geral é uma norma aceita e practice, including that of States whose interests are
reconhecida pela comunidade internacional dos specially affected, should have been both extensive
Estados como um todo, como norma da qual and virtually uniform in the sense of the provision
nenhuma derrogação é permitida”. invoked; -and should moreover have occurred in
such a way as to show a general recognition that a
Dessa forma, para se determinar se o princípio rule of law or legal obligation is involved”.
do non-refoulement atingiu o valor normativo de
jus cogens, é necessário que dois requisitos sejam Atualmente, é amplamente aceito que a
preenchidos: ela deve ter sido (a) reconhecida pela prática dos Estados consagrou o princípio do non-
comunidade internacional dos Estados como um todo refoulement como uma regra de direito
e (b) como norma da qual nenhuma derrogação é internacional costumeiro.73 Dessa forma, ele é
permitida. Deve haver, portanto, aceitação geral por vinculante a todos os Estados, partes ou não da
parte da comunidade internacional em relação ao Convenção Relativa ao Estatuto dos Refugiados de
princípio, bem como o reconhecimento desse 1951. De fato, há uma prática consistente do
princípio como não derrogável, ou seja, deve haver princípio, combinada com o reconhecimento, por
um consentimento de que o princípio do non- parte dos Estados, de que o princípio tem um caráter
refoulement tem um caráter de direito internacional normativo.74 Essa conclusão é apoiada por vários
geral e um caráter de não derrogável. Em outras fatores, dentre os quais se destacam:
palavras, deve-se investigar se a norma já é parte do
direito internacional consuetudinário e se ela vincula
1 . CARÁ TER
CARÁTER
os Estados de uma forma não derrogável.68 FUND AMENT
FUNDAMENT ALMENTE DE
AMENTALMENTE
CRIA ÇÃ
CRIAÇÃ
ÇÃOO N ORMA
NORMA TIV
ORMATIV A
TIVA
O PRINCÍPIO DO NON-
As expressões convencionais do princípio do
REFOULEMENT COMO UMA non-refoulement, em uma série de instrumentos
NORMA DO DIREITO internacionais vinculantes, possuem um caráter
INTERN
INTERNAA CION AL
CIONAL fundamentalmente de criação normativa, em
oposição à mera expressão de obrigações contratuais,
CONSUETUDINÁRIO e têm sido amplamente aceitas como tais.75 Esses
Segundo o Artigo 38 (b) do Estatuto da Corte tratados, dos quais um grande número de Estados
Internacional de Justiça, a Corte deve aplicar é parte, estão presentes nos âmbitos universal e
“international custom, as evidence of a general regional:
practice accepted as law”. Além disso, no caso a) Acordos internacionais definindo o status
North Sea Continental Shelf, 69 a Corte legal dos refugiados adotados antes da
Internacional de Justiça (CIJ) estabeleceu que, para Segunda Guerra Mundial, a Convention
que a prática baseada em uma convenção produzisse Relating to the International Status of
uma norma consuetudinária, três elementos seriam Refugees of 1933 (Artigo 3°), o Provisional
necessários.70 Arrangement Concerning the Status of
Primeiramente, a norma convencional Refugees Coming from Germany of 1938
“should, at all events potentially, be of a (Artigo 4°) e a Convention Concerning the
fundamentally normcreating character such as Status of Refugees Coming from Germany
could be regarded as forming the basis of a general of 1938 (Artigo 5°).
rule of law”.71 Em segundo lugar, “with respect to
○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ 59
Bruna Vieira de Paula
60 ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○
O Princípio do Non-refoulement, sua Natureza Jus Cogens e a Proteção Internacional dos Refugiados
○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ 61
Bruna Vieira de Paula
princípio do non-refoulement tendem a ser adotadas qualquer Estado em relação ao caráter normativo
por consenso.88 do princípio do non-refoulement, pode-se afirmar
No que concerne à conduta dos Estados, os que esse é uma parte integral do direito internacional
governos têm, quase invariavelmente, reagido de uma consuetudinário. Conseqüentemente, os Estados
maneira que indica a sua aceitação do princípio do não partes da Convenção de 1951, do Protocolo de
non-refoulement como guia para a sua ação, não 1967 ou mesmo não partes de outros instrumentos,
havendo oposição formal ou informal ao princípio. como a Convenção contra a Tortura de 1984, estão
No último meio século, nenhum Estado expulsou igualmente sujeitos a respeitar o princípio do non-
ou retornou um refugiado para as fronteiras de um refoulement, não devido a qualquer obrigação
país onde a sua vida ou liberdade estivesse em perigo, contratual, mas porque ele é parte do direito
utilizando o argumento de que o refoulement é internacional geral. Contudo, isso não significa dizer
permissível sob o direito internacional que cada ramificação legal específica desse princípio
contemporâneo.89 Na verdade, em inúmeros casos, esteja comumente acordada no contexto do direito
os Estados têm buscado explicar casos em que tenha internacional consuetudinário, mas sim que a
ocorrido devolução de refugiados, fornecendo essência do princípio, estabelecida, particularmente,
esclarecimentos adicionais ou justificativas razoáveis, pelo artigo 33 (1) da Convenção de 1951 e pelo Artigo
que podem ser tomadas como uma confirmação 3° da Convenção contra a Tortura de 1984, não está
implícita da aceitação do princípio.90 Em relação a sujeita a controvérsias.
esse fator, pode ser feita referência ao julgamento da
Corte Internacional de Justiça de 27 de junho de A NÃ
NÃOO DERR OG
DERROG ABILID
OGABILID ADE DO
ABILIDADE
1986, Caso Nicarágua v. Estados Unidos da América: PRINCÍPIO D O NON-
“In order to deduce the existence of customary REFOULEMENT
rules, the Court deems it sufficient that the conduct
of States should, in general, be consistent with such Possivelmente, o fórum mais importante para
rules, and that instances of State conduct inconsistent se identificar o valor atribuído à norma do non-
with a given rule should generally have been treated refoulement é o ExCom, por meio das suas
as breaches of that rule, not as indications of the Conclusões sobre Proteção Internacional. Conforme
recognition of a new rule. If a State acts in a way dito na sessão anterior, essas Conclusões refletem
prima facie incompatible with a recognized rule, o consenso dos Estados mais especificamente
but defends its conduct by appealing to exceptions afetados e interessados na questão dos refugiados,
or justifications contained within the rule itself, then atuando com capacidade consultiva.
whether or not the State’s conduct is in fact justifiable Conseqüentemente, as Conclusões do ExCom têm
on that basis, the significance of that attitude is to valor interpretativo do direito internacional dos
confirm rather than to weaken the rule.”91 refugiados e têm efeito de estabelecer padrões.94
Desse modo, casos em que um governo declarou A primeira menção ao princípio do non-
não reconhecer nenhuma obrigação em atuar de refoulement como uma norma de jus cogens foi feita
acordo com o princípio do non-refoulement têm sido pelo ExCom na Conclusão no 25 (XXXIII) de 1982.
extremamente raros. Mesmo Estados que não são Em sua cláusula “b”, os Estados membros
partes da Convenção de 1951 ou do Protocolo de 1967 “reaffirmed the importance of the basic principles
têm freqüentemente confirmado que reconhecem e of international protection and in particular the
aceitam o princípio do non-refoulement.92 Além principle of non-refoulement which was
disso, a prática recente dos Estados, freqüentemente, progressively acquiring the character of a peremptory
tem incluído um nível significante de acordo geral rule of international law”. Na Conclusão no 55 (XL)
em não devolver pessoas que estejam fugindo de de 1989, o ExCom, na cláusula “d” “called on all
situações graves, como conflitos armados, mesmo States to refrain (…) from returning or expelling
que muitos Estados resistam formalmente em refugees contrary to fundamental prohibitions
classificá-las como refugiados, quando estiverem fora against these practices”. Finalmente, na Conclusão
do escopo da Convenção de 1951 ou do Protocolo de no 79 (XLVII) de 1996, na cláusula “i”, o ExCom
1967, e não aceitem nenhuma obrigação em fornecer- “recalls that the principle of non-refoulement is not
lhes refúgio.93 subject to derogation”. Dessa forma, os Estados
membros do ExCom concluíram, por consenso, que
4 . CON CL
CONCL USÃ
CLUSÃ
USÃOO o princípio do non-refoulement é, de fato, uma
norma na qual não é permitida derrogação.
Considerando-se os fatores expostos acima e
a evidente falta de objeção expressa por parte de O caráter de não derrogável do princípio do
non-refoulement é também afirmado pelo Artigo
62 ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○
O Princípio do Non-refoulement, sua Natureza Jus Cogens e a Proteção Internacional dos Refugiados
42(1) da Convenção de 1951 e pelo Artigo 7°(1) do refoulement já atinge até o direito interno dos
Protocolo de 1967 que impedem reservas ao Artigo Estados. Na Suíça, por exemplo, atualmente se
33 da Convenção de 1951. Além disso, segundo o reconhece o caráter peremptório do princípio do
Comitê contra a Tortura, não á permitida derrogação non-refoulement, devido a uma iniciativa do
ao Artigo 3° da Convenção contra a Tortura de 1984, Conselho Federal Suíço, de 1994.99
que se refere ao non-refoulement, e o Artigo 2°(2)
dessa Convenção afirma que “em nenhum caso CON CL
CONCL USÃ
CLUSÃ
USÃOO
poderão invocar-se circunstâncias excepcionais,
Considerando-se o exposto acima, é possível
como ameaça ou estado de guerra, instabilidade
afirmar que o princípio do non-refoulement faz parte
política interna ou qualquer outra emergência
do direito internacional consuetudinário. Além
pública, como justificação para a tortura”. Ainda,
disso, também é possível afirmar que esse princípio
o Artigo 4°(2) do PIDCP e o Comitê de Direitos
não pode ser derrogado. Dessa forma, conclui-se
Humanos das Nações Unidas não permitem
que o princípio do non-refoulement atendeu aos
derrogação do Artigo 7° do Pacto. Nesse sentido, é
dois requisitos necessários para se atingir o status
importante enfatizar que a própria proibição contra
de jus cogens no direito internacional, visto que foi
a tortura é caracterizada como uma norma
reconhecido pela comunidade internacional dos
peremptória de direito internacional geral.95
Estados como um todo como norma da qual
É ainda importante afirmar que, de acordo com nenhuma derrogação é permitida. Não pode, assim,
a Resolução 52/132 de 12 de dezembro de 1997, a ser derrogado pelos Estados, agindo unilateral ou
Assembléia Geral das Nações Unidas afirma “that multilateralmente, por motivo algum.
the principle of non-refoulement is not subject to
Conseqüentemente, os Estados,
derogation”.
individualmente ou coletivamente, estão impedidos
Mais evidências de que o princípio do non- de violarem, em qualquer circunstância, essa
refoulement não é derrogável podem ser encontradas norma. Desse modo, qualquer tratado e toda ação,
na prática dos Estados que se desenvolveu na América seja ela unilateral, bilateral ou multilateral, realizada
Latina com base na Declaração de Cartagena de 1984. por um Estado ou organização internacional que
A quinta conclusão dessa Declaração reitera “a viole ou esteja em conflito com essa norma é inválida
importância e a significação do princípio de non- juridicamente. A natureza jus cogens do princípio
refoulement (incluindo a proibição da rejeição nas do non-refoulement constitui-se, portanto, em uma
fronteiras), como pedra angular da proteção poderosa arma na garantia à proteção dos indivíduos
internacional dos refugiados. Este princípio e dos seus direitos humanos, incluindo a
imperativo respeitante aos refugiados, deve possibilidade de se responsabilizar
reconhecer-se e respeitar-se no estado atual do direito internacionalmente de Estados ou organizações
internacional, como um princípio de jus cogens”.96 internacionais que violem essa norma.
É importante ainda o fato de que a Assembléia Geral
Entretanto, apesar dos vários avanços
da Organização dos Estados Americanos (OEA)
alcançados ao se reconhecer o princípio do non-
reconheceu as conclusões da Declaração de Cartagena
refoulement como norma de jus cogens, ainda há
com aprovação. Além disso, a Comissão e a Corte
vários desafios a serem enfrentados pela proteção
Interamericana de Direitos Humanos reconhecem
internacional dos refugiados. Por exemplo, como
que o princípio do non-refoulement atingiu o status
responsabilizar internacionalmente uma organização
de jus cogens.97
internacional que cometa uma violação do princípio
No que concerne ao continente europeu, o do non-refoulement? Além disso, embora o
sistema europeu de direitos humanos tem reconhecimento da natureza jus cogens do princípio
desenvolvido uma jurisprudência que interpreta o do non-refoulement seja essencial para a proteção
Artigo 3° de da Convenção Européia de Direitos aos refugiados, esse reconhecimento não deve ser
Humanos incluindo o non-refoulement de modo utilizado como um instrumento para preencher
incondicional. Dessa forma, é fornecida uma ampla lacunas ou falhas existentes no sistema de proteção
proteção aos ameaçados de expulsão, deportação a dos refugiados. De fato, ainda há muitos desafios
extradição, e elevando o non-refoulement não para se adotar uma definição global de refugiado que
apenas a um principio básico de Direito esteja de acordo com a realidade contemporânea ou
Internacional dos Refugiados, mas também a uma para se garantir um direito de refúgio.
norma peremptória do Direito Internacional dos
Direitos Humanos.98
Finalmente, o caráter de norma peremptória
de direito internacional do princípio do non-
○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ 63
Bruna Vieira de Paula
N O TAS
1. CANÇADO TRINDADE, Antônio Augusto. 8. KEELY, Charles B. Op. cit., supra 4, p. 304.
Reflexiones sobre el desaraigo como problema 9. BRETT, Rachel & LESTER, Eve. Refugee law
de derechos humanos frente a la conciencia and international humanitarian law: parallels,
jurídica universal. In CANÇADO TRINDADE, lessons and looking ahead – A non-
Antônio Augusto & SANTIAGO, J. R. La nueva governmental organizations’s view. In
dimensión de las necesidades de protección del International Review of the Red Cross. Geneva:
ser humano en el inicio del siglo XXI. San José: September 2001. Vol. 83, núm. 843, p. 714.
Corte Interamericana de Derechos Humanos/
ACNUR, 2004, p. 60. 10. KEELY, Charles B. Op. cit., supra 4, p. 304.
2. Segundo o Artigo 53 da Convenção de Viena 11. GOODWIN-GILL, Guy. The refugee in
sobre Direito dos Tratados “é nulo um tratado international law. NewYork: Oxford University
que, no momento de sua conclusão, conflite Press, 1998, pp. 117-118.
com uma norma imperativa de Direito 12. ANDRADE, José H. Fischel de. Direito
Internacional geral. Para os fins da presente Internacional dos Refugiados – evolução
Convenção, uma norma imperativa de Direito histórica (1921-1952). Rio de Janeiro: Renovar,
Internacional geral é uma norma aceita e 1996, p. 55.
reconhecida pela comunidade internacional dos
13. GOODWIN-GILL, Guy. Op. cit., supra 12, p. 119.
Estados como um todo, como norma da qual
nenhuma derrogação é permitida e que só pode 14. Como a Convenção Contra a Tortura e Outros
ser modificada por norma ulterior de Direito Tratamentos ou Penas Cruéis, Desumanas ou
Internacional geral da mesma natureza”. O Degradantes de 1984, IV Convenção de Genebra
Artigo 64 da mesma Convenção afirma ainda Relativa à Proteção das Pessoas Civis em Tempo
que “sobrevier uma nova norma imperativa de de Guerra de 1949, Convenção Americana sobre
Direito Internacional geral, qualquer tratado Direitos Humanos de 1969, Convenção
existente que estiver em conflito com essa Organização da Unidade Africana que Rege os
norma torna-se nulo e extingue-se”. Aspectos Específicos dos Problemas dos
Refugiados em África de 1969, Declaração de
3. KEELY, Charles B. The international refugee
Cartagena sobre os Refugiados de 1984,
regime(s): the end of the cold war matters. In
Declaração da ONU sobre a Proteção de Todas
International Migration Review. New York:
as Pessoas contra os Desaparecimentos Forçados
Spring 2001. Vol. 35, núm. 1, p. 303.
de 1992 e Princípios da ONU para a Prevenção e
4. FELLER, Erika. International refugee protection a Investigação Eficaz de Execuções Extra-legais,
50 years on: The protection challenges of the Arbitrárias e Sumárias de 1989. Além disso, o
past, present and future. In International Review Pacto Internacional dos Direitos Civis e Políticos
of the Red Cross. Geneva: September 2001. Vol. de 1966, a Convenção Européia dos Direitos do
83, núm. 843, p. 582. Homem de 1950 e a Carta de Banjul ou Carta
5. BARNETT, Laura. Global Governance and the Africana dos Direitos Humanos e dos Povos de
Evolution of the International Refugee Regime. 1981 têm sido interpretadas de modo a garantir a
In International Journal of Refugee Law. proteção do princípio do non-refoulement.
Oxford: Apr. 2002. Vol 14, núm. 2 and 3, pp. 15. MANDAL, Ruma. Protection Mechanisms
238-239. Outside of the 1951 Convention
6. CANÇADO TRINDADE, Antônio Augusto. (“Complementary Protection”). In Legal and
Aproximaciones y convergencias revisitadas: diez Protection Policy Research Series. UNHCR,
años de interacción entre el derecho Department of International Protection, June
internacional de los derechos humanos, el 2005, pp. 2-28.
derecho internacional de los refugiados, y el 16. Por exemplo, a Convenção Americana sobre
derecho internacional humanitario. In ACNUR. Direitos Humanos de 1969, a Convenção
Memoria del Vigésimo Aniversario de la Organização da Unidade Africana que Rege os
Declaración de Cartagena sobre los Refugiados. Aspectos Específicos dos Problemas dos
San José: Editorama, 2005, pp. 153-154. Refugiados em África de 1969, a Declaração de
7. BARNETT, Laura. Op. cit., supra 6. Cartagena sobre os Refugiados de 1984, e os
Asian-African Refugee Principles de 1966.
64 ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○
O Princípio do Non-refoulement, sua Natureza Jus Cogens e a Proteção Internacional dos Refugiados
17. LAUTERPACHT, E. & BETHLEHEM, D.: The 36. Ver Communication n. 41/1996: Sweden.
Scope and Content of the Principle of Non- 08/05/96. CAT/C/16/D/41/1996.
refoulement. In FELLER, E. & TÜRK, V. & 37. Ver Communication n. 39/1996: Sweden.
NICHOLSON, F. (Ed.). Refugee Protection in 28/04/97. CAT/C/18/D/39/1996.
International Law – UNHCR’s Global
Consultations on International Protection. 38. Ver Communication n. 88/1997: Sweden.
Cambridge: Cambridge University Press, 2003, 16/11/98. CAT/C/21/D/88/1997.
p. 118. 39. Ver Communication n. 101/1997: Sweden.
18. BRETT, Rachel & LESTER, Eve. Op. cit., supra 16/12/98. CAT/C/21/D/101/1997.
10, p. 714. 40. Ver Communication n. 120/1998: Austrália.
19. CANÇADO TRINDADE, Antônio Augusto. 25/05/99. CAT/C/22/D/120/1998.
Tratado de Direito Internacional dos Direitos 41. Communication n. 39/1996: Sweden. 28/04/97.
Humanos, Porto Alegre: S.A. Fabris Ed., vol. I, CAT/C/18/D/39/1996. parágrafo 14.5.
1997, p. 270.
42. GORLICK, Brian. The Convention Against
20. CANÇADO TRINDADE, Antônio Augusto. Torture and the Committee against Torture:
Op. cit., supra 7, p.140. A Complementary Protection Regime for
21. Ver, por exemplo, o Artigo 3 da Convenção Refugees. In International Journal of Refugee
Relativa ao Status Internacional dos Refugiados Law. Oxford: 1999. Vol. 11, núm. 3, p. 495.
de 1933. 43. Ibid.
22. CANÇADO TRINDADE, Antônio Augusto. 44. CLARK, Tom. Op. cit., supra 25, p. 592.
Op. cit., supra 2, pp. 60-63.
45. Ver Communication n. 469/1991: Canadá.
23. Ibid. p. 65. 07/01/94. CCPR/C/49/D/469/1991.
24. CLARK, Tom. Rights Based Refuge, the 46. Ver Communication n. 829/1998: Canadá.
Potential of the 1951 Convention and the Need 20/10/2003. CCPR/C/78/D/829/1998.
for Authoritative Interpretation. In International
47. Ver CCPR General Comment n. 20 de10/03/92.
Journal of Refugee Law. Oxford: 2004. Vol. 16,
núm. 4, pp. 585-586. 48. Ver CCPR General Comment n. 7 de 30/05/82.
25. Ibid. 49. Ver CCPR General Comment n. 15 de 11/04/86.
26. Ibid, pp. 585-590. 50. Ver CRC General Comment n. 6 Thirty-ninth
session 17 May – 3 June 2005.
27. Ibid, p. 591.
51. É importante enfatizar que, atualmente, 189
28. Ver nota 15.
Estados são partes da Convenção dos Direitos da
29. GORLICK, Brian. Human rights and refugees: Criança, sendo que apenas os Estados Unidos da
enhancing protection through international América e a Somália ainda não aderiram a ela.
human rights law. In New Issues in Refugee
52. Ver, por exemplo, medidas cautelares contra o
Research. Geneva: UNHCR. October 2000.
Estado do Canadá em nome do Sr.
Working Paper n. 30, p. 29.
Manickavasgam Suresh em 16 de janeiro de 1998
30. WET, Erika de. The Prohibition of Torture as e medidas cautelares contra o Estado do Panamá
an International Norm of jus cogens and Its em favor de Enrique Medrano, Juan Berrió e as
Implications for National and Customary Law. crianças Sandy Juliet Martínez Copete, Yoinis
In European Journal of International Law; Feb Gutiérrez Mena, Sandra Gutiérrez Mena e
2004. Vol. 15, núm 1, pp. 97-121. Yesenia Berrío Mena de 25 de abril de 2003.
31. GORLICK, Brian. Op. cit., supra 30, p. 30. 53. SANDOVAL, Clara. A Critical View of the
32. Ver Communication n. 13/1993: Switzerland. Protection of Refugees and IDPs by the Inter-
27/04/94. CAT/C/12/D/13/1993. American System of Human Rights: Re-
assessing its Powers and Examining the
33. Ver Communication n. 15/1994: Canadá. Challenges for the Future. In International
18/11/94. CAT/C/13/D/15/1994. Journal of Refugee Law. Oxford: March 2005.
34. Ver Communication n. 21/1995: Switzerland. Vol. 17, núm. 1, p. 51.
08/05/96. CAT/C/16/D/21/1995. 54. Ibid.
35. Ver Communication n. 43/1996: Sweden. 55. Inter-American Commission on Human
15/11/96. CAT/C/17/D/43/1996. Rights. The Haitian Centre for Human Rights
○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ 65
Bruna Vieira de Paula
et al. v. United States, Decision on the Merits, as a Norm of Customary International Law.
Case 10.675, Report n. 51/96, Inter- Geneva: UNHCR, 1994, pp. 1-25.
Am.C.H.R.,OEA/Ser.L/V/II.95 Doc. 7 rev. at 74. UNHCR. The Principle of Non-refoulement as
550 (1997), parágrafo 157. a Norm of Customary International Law.
56. Ibid. parágrafo 162-163. Geneva: UNHCR, 1994, p. 1.
57. Ver Regional Bureau for Europe & Department 75. LAUTERPACHT, E. & BETHLEHEM, D. Op.
of International Protection. UNHCR Manual on cit., supra 18, p. 143.
Refugee Protection and the European 76. Ver, por exemplo, Soering v. United Kingdom,
Convention on Human Rights. April 2003, Judgement of 7 July 1989, Appl. n. 14038/88 na
Updated March 2005. Part 2: Fact sheets. Fact Corte Européia; CCPR General Comment n.
sheets on Article 3°. 20 de10/03/92, no Comitê de Direitos Humanos
58. CANÇADO TRINDADE, Antônio Augusto. e Communication n. 97/1993, John K. Modise
Op. cit., supra 4, pp. 145-146. v. Botswana, na Comissão Africana de Direitos
59. Soering v. United Kingdom, Judgement of 7 July Humanos e dos Povos.
1989, Appl. n. 14038/88. 77. UNHCR. Op. cit., supra 75, p. 5.
60. CLARK, Tom. Op. cit., supra 25, pp.584-608. 78. Dados de 1° de março de 2006. Disponíveis em:
61. Ibid., p. 593. http://www.unhcr.org/cgi-bin/texis/vtx/protect/
opendoc.pdf?tbl=PROTECTION&id=3b73b0d63.
62. GOODWIN-GILL, Guy. Op. cit., supra 12, É importante ainda enfatizar que a Convenção
p.168. de 1951 e o Protocolo de 1967 possuem 143
63. BRUIN, Rene & WOUTERS, Kees. Terrorism membros cada. Contudo, devido ao fato de um
and the Non-derogability of Non-refoulement. deles ser a Santa Sé, que não é um membro da
In International Journal of Refugee Law, Vol. ONU, esse não foi contabilizado nos dados
15, n. 1 (2003). pp. 24-25. referidos.
64. Ver http://web.amnesty.org/library/Index/ 79. Dado de 26 de janeiro de 2006. Disponível em:
engAMR 510442002?OpenDocument&of= http://www.ohchr.org/english/countries/
COUNTRIES\USA. Acesso em 30 de março de ratification/9.htm.
2006. 80. Dado de 26 de janeiro de 2006. Disponível em:
65. ALLAIN, J. The jus cogens nature of non- http://www.ohchr.org/english/countries/
refoulement. In International Journal of ratification/4.htm.
Refugee Law, Vol. 14, n. 1 (2002), pp. 533-558. 81. LAUTERPACHT, E. & BETHLEHEM, D. Op.
66. BRUIN, Rene & WOUTERS, Kees. Op. cit., cit., supra 18, p. 147.
supra 64, pp. 7-15. 82. UNHCR. Op. cit., supra 75, p. 4.
67. ALLAIN, J. Op. cit., supra 66, pp. 537-538. 83. LAUTERPACHT, E. & BETHLEHEM, D. Op.
68. ALLAIN, J. Ibid. TERAYA, Koji. Emerging cit., supra 18, p. 148.
Hierarchy in International Human Rights and 84. Ver: http://www.unhcr.org/cgi-bin/texis/vtx/
Beyond: From the Perspective of Non-derogable excom. Acesso em 24 de março de 2006. Em
Rights. In European Journal of International 1958, por meio da Resolução 672 (XXV), o
LawVol. 12, n. 5, 2001, p. 928. Conselho Econômico e Social das Nações Unidas
69. North Sea Continental Shelf, Judgement, ICJ (ECOSOC) estabeleceu o Comitê Executivo do
Reports 1969. ACNUR (ExCom), com base no parágrafo 4° do
Estatuto do ACNUR. O órgão atualmente possui
70. LAUTERPACHT, E. & BETHLEHEM, D. Op.
68 Estados membros. Formalmente, o Comitê
cit., supra 18, pp. 142-143.
é independente do ACNUR.
71. North Sea Continental Shelf, Judgement, ICJ
85. Ver a Resolução 1166 (XII) de 1957 da
Reports 1969, p. 3, parágrafo 72.
Assembléia Geral das Nações Unidas.
72. Ibid. p. 3, parágrafo 73.
86. Ver, por exemplo, Conclusões n. 1 (XXVI) de
73. Ver, por exemplo: ALLAIN, J. Op. cit., supra 66, 1975, n. 25 (XXXIII) de 1982, n. 52 (XXXIX) de
p. 538. GOODWIN-GILL, Guy. Op. cit., supra 1988, n. 71 (XLIV) de 1993, n. 81 (XLVIII) de
12, pp. 167-170; LAUTERPACHT, E. & 1997, n. 91 (LII) de 2001, n. 94 (LIII) de 2002 e
BETHLEHEM, D. Op. cit., supra 18, pp. 140- n. 99 (LV) de 2004.
164; UNHCR. The Principle of Non-refoulement
66 ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○
O Princípio do Non-refoulement, sua Natureza Jus Cogens e a Proteção Internacional dos Refugiados
87. Ver, por exemplo, Resoluções 8(X) de 12 de 93. GOODWIN-GILL, Guy. Op. cit., supra 12, p.
fevereiro de 1946, 32/67 de 8 de dezembro de 134 e p. 171.
1977, 33/26 de 38/12 de 16 de dezembro de 1983, 94. ALLAIN, J. Op. cit., supra 66, p. 539.
43/117 de 8 de dezembro de 1988, 49/169 de 23
de dezembro de 1994, 54/146 de 17 de dezembro 95. Ver Tapia Paez versus Suécia (1997),
de 1999, 56/137 de 19 de dezembro de 2001, 57/ Communication n. 39/1996: Sweden. 28/04/97.
187 de 18 de dezembro de 2002. CAT/C/18/D/39/1996; CCPR General
Comment n. 20 de 10/03/92; General Comment
88. GOODWIN-GILL, Guy. Op. cit., supra 12, p. n. 24 de 04/11/94 e General Comment n. 29 de
167. 31/08/01.
89. Ver Sanremo Declaration on the Principle on 96. A Declaração de San José sobre os Refugiados e
Non-refoulement, adotada em setembro de 2001 Pessoas Deslocadas de 1994 e a Declaração e
pelo Conselho do International Institute of Plano de Ação do México para Fortalecer a
Humanitarian Law. Proteção Internacional dos Refugiados na
90. UNHCR. Op. cit., supra 75, pp. 2-3. América Latina de 2004, documentos que
91. Nicaragua v. United States, Merits, ICJ Reports seguiram a Declaração de Cartagena de 1984,
1986, p. 98, parágrafo 186. Sublinhado não também reafirmaram a natureza jus cogens do
contido no original. princípio do non-refoulement.
92. UNHCR. Op. cit., supra 75, pp. 2-3. Países no 97. SANDOVAL, Clara. Op. cit., supra 54, p. 51.
Sul da Ásia, como a Índia, têm sido 98. CANÇADO TRINDADE, Antônio Augusto.
tradicionalmente hospitaleiros a refugiados e Op. cit., supra 9, pp. 144-145.
solicitantes de refúgio, mesmo não sendo parte 99. Ibid., p.183.
da Convenção de 1951 ou do Protocolo de 1967.
Ver: UNHCR. UNHCR Global Report 2002.
Genebra: UNHCR, 2003, p. 324.
○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ 67
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La Justicia de Menores en Brasil y el Sistema Garantista. La Edad de la Responsabilidad Penal
•••••••••••••••••••••••••••
CÉSAR OLIVEIRA DE BARROS LEAL
Procurador del Estado; Profesor de la Facultad de Derecho de la Universidad Federal de Ceará y Miembro del
Consejo Nacional de Política Criminal y Penitenciaria del Ministerio de Justicia
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La Justicia de Menores en Brasil y el Sistema Garantista. La Edad de la Responsabilidad Penal
Los que estaban en situación de abandono, los Las medidas aplicables al menor por la
pobres, los desposeídos, los marginados, eran autoridad judicial constaban en el artículo 14: I –
tachados de débiles e incapaces, portadores de una advertencia; II – entrega a los padres o al
patología social que necesitaba de tratamiento, de responsable, o a una persona idónea, mediante una
una política higienista. Difíciles, indeseables, se les declaración de responsabilidad; III – colocación en
consideraba un estorbo y también una amenaza. un hogar sustituto; IV – imposición del régimen
Constitutivos de riesgo social, delincuentes proclives de semilibertad; V – colocación en una casa de
al crimen y peligrosos (el principio de la culpabilidad semilibertad; VI – internación en un establecimiento
se sustituyó por el de la peligrosidad), eran objeto educacional, ocupacional, psicopedagógico,
con demasiada frecuencia de la intervención judicial, psiquiátrico u otro adecuado.
en tanto se les aplicaban medidas sin necesidad de La autoridad judicial podría en su caso y en
juicio de culpabilidad respecto a una conducta y cualquier tiempo, de oficio o mediante iniciativa
sin el debido proceso legal, con la ausencia constante fundamentada de los padres o del responsable, de la
del defensor de oficio. autoridad administrativa competente o del Ministerio
En las instituciones juveniles (Fundaciones Público, acumular o sustituir dichas medidas.
Estatales del Bienestar del Menor – FEBEM, aún La infracción penal correspondía a la comisión
existentes) se recibían, sin separación, a los de un acto infractor descrito en la legislación penal
infractores y a aquellos sin ningún conflicto con la como crimen o contravención. En esta hipótesis se
ley (los últimos en mayor número), o sea, tanto a aplicaba una de las siguientes medidas: advertencia,
los sujetos activos como a los sujetos pasivos de la libertad asistida, colocación en una casa de
violencia, a quienes se proponía un tratamiento sin semilibertad o internación. La última solamente se
distinción. Predominaba una política de daría si fuese inviable o malograse la aplicación de
criminalización de la penuria, de control sociopenal las demás medidas, siendo que, en la ausencia de
(en el lenguaje de Emilio García Méndez), de un establecimiento adecuado, la internación podría
prácticas represivas y autoritarias, en la que se excepcionalmente ofrecerse en una sección de la
substraía de los menores el armazón de garantías unidad destinada a mayores (esto es, en prisión),
procesales ordinariamente ofrecidas a los adultos. desde que fuesen instalaciones adecuadas,
Al mantenerse medidas similares a las afianzándose una absoluta incomunicabilidad.
sanciones penales, pero sin las respectivas En el supuesto de que el menor cumpliese
salvaguardias, se consolidaba, de este modo, un veintiún años sin que hubiera sido declarada la
derecho penal reforzado, mixtificante. cesación de la medida, pasaría a la jurisdicción del
Eran seis las categorías de menores: juez de ejecución penal. En tal caso sería conducido
I – privado de condiciones esenciales a su a un establecimiento apropiado hasta que el Juez
subsistencia, salud e instrucción obligatoria, aun juzgase extinto el motivo en que se había
cuando eventualmente, en razón de: a) falta, acción fundamentado la medida, en la forma establecida
u omisión de los padres o del responsable; b) en la legislación penal.
manifiesta imposibilidad de los padres o del
responsable para proveerlas; II – víctima de maltratos 4. EL ES
ESTTATUT O DEL NIÑO Y DEL
TUTO
o castigos inmoderados impuestos por los padres o ADOLESCENTE Y L A DOCTRIN
LA DOCTRINAA
por el responsable; III – en peligro moral, debido a: DE L
LAA PR OTECCIÓN INTEGRAL.
PRO
a) encontrarse, de modo habitual, en ambiente
contrario a las buenas costumbres; b) explotación
EL SIS TEMA GARANTIS
SISTEMA TA
GARANTIST
en actividad contraria a las buenas costumbres; Con la actual Constitución, hubo una
IV – privado de representación o asistencia legal, movilización nacional de repudio al tratamiento
por la falta eventual de los padres o del responsable; ofrecido al menor en situación irregular, en especial a
V – con desvío de conducta, en virtud de grave los internamientos en forma indiscriminada. Se
inadaptación familiar o comunitaria; VI – autor de constituyó una cruzada contra la cultura minorista,
una infracción penal. que reunió a representantes de la sociedad civil y a
Claramente se identificaban las hipótesis de entidades gubernamentales, incluso abogados, fiscales,
situación irregular: el menor abandonado (I), el jueces, etc., bajo la inspiración de su artículo 227 (“Es
menor víctima (II), el menor en peligro moral (III), deber de la familia, la sociedad y el Estado asegurar al
el menor en abandono jurídico (IV), el menor con niño y al adolescente, con absoluta prioridad, el
desvío de conducta (V) y el menor infractor (VI). derecho a la vida, salud, alimentación, educación,
recreación, profesionalización, cultura, dignidad,
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respeto, libertad y convivencia familiar y comunitaria, son penalmente inimputables11 (con fundamento
además de ponerlos a salvo de toda forma de en un criterio político y también biológico, en la
negligencia, discriminación, explotación, violencia, especial condición de persona en proceso de
crueldad y opresión”),9 con vistas a sustituir el Código maduración), quedando sujetos a las medidas en él
de Menores (el titular de un periódico “Menor mata a previstas, siendo considerada, para los efectos de la
un Niño” expuso la agonía de un término en ley, su edad a la fecha del hecho delictivo.
descrédito, que embutía rótulos y estigmas) por una El artículo 105 estableció que al acto infractor
nueva ley cuyos destinatarios serían todos los niños practicado por el niño le corresponderán las medidas
(así nombrados hasta los 12 años incompletos) y de protección contenidas en el artículo 101:
adolescentes (entre los 12 y 18 años por cumplir),10
I – encaminamiento de los padres o del
sin ninguna discriminación, quienes pasaban a ser
responsable mediante una declaración de
sujetos de derecho, personas en condición peculiar de
responsabilidad; II – orientación, apoyo y
desarrollo y objeto de prioridad absoluta.
seguimiento temporarios; III – matrícula y
Surgió, así, en 1990, la Ley n. 8.069, el Estatuto frecuencia obligatorias en un establecimiento oficial
del Niño y del Adolescente (en portugués, Estatuto de enseñanza fundamental; IV – inclusión en
da Criança e do Adolescente, ECA), una de las más programas comunitarios u oficiales de auxilio a la
vanguardistas normas dirigidas a la protección de la familia, al niño y al adolescente; V – requisición de
niñez y la adolescencia, revolucionaria en su esencia, tratamiento médico, psicológico o psiquiátrico, en
que retiró las ambigüedades, las discrecionalidades régimen hospitalario o ambulatorio; VI – inclusión
(jurídicas y pedagógicas), las falacias y los en un programa oficial o comunitario de auxilio,
subjetivismos del Código de Menores, a la par que orientación y tratamiento a alcohólicos y
sirvió de modelo para legislaciones extranjeras, en toxicómanos; VII – abrigo en una entidad; VIII –
particular de Latinoamérica. colocación en una familia sustituta.
De carácter eminentemente garantista y Al Consejo Tutelar, órgano municipal
coherente, pues, con el Estado Democrático de permanente, autónomo, no jurisdiccional,
Derecho, abrazó la doctrina de la protección integral, compuesto de cinco miembros, remunerados,
su piedra angular, defendida por las Naciones Unidas elegidos por la comunidad, le incumbe atender a
y cimentada sobre instrumentos universales (como los niños y adolescentes infractores, en la aplicación
la Convención Internacional de las Naciones Unidas de las medidas del artículo 101. Mientras el Consejo
sobre los Derechos del Niño; las Reglas de Beijing, no se instale, sus atribuciones son ejercidas por la
las Reglas Mínimas de las Naciones Unidas para la autoridad judicial.
Administración de la Justicia de Menores; las
Acorde con el artículo 5º, fracción LXI de la
Directrices de las Naciones Unidas para la
CF, el Estatuto prescribe que ningún adolescente
Prevención de la Delincuencia Juvenil y las Reglas
será privado de su libertad excepto cuando fuere
de RIAD y las Reglas Mínimas de las Naciones
hallado en el flagrante de una infracción o por una
Unidas para la Protección de los Menores Privados
orden escrita y fundamentada de la autoridad
de Libertad), proclamó el dominio de la ley y del
judicial, asegurándosele, entre otras, en el artículo
respeto enérgico a los derechos fundamentales y
111, las siguientes garantías:
estableció la municipalización de la asistencia,
además de la participación de la sociedad organizada, I – pleno y formal conocimiento de la atribución
ya sea en la formulación de las políticas públicas del acto infractor, mediante citación o medio
para la infancia y la juventud, ya sea en el monitoreo equivalente; II – igualdad en la relación procesal,
de las acciones (para lo cual fue fundamental el pudiendo confrontarse con víctimas y testigos y
artículo 204, de la CF, fracción II: “Las acciones producir todas las pruebas necesarias a su defensa;
gubernamentales en el área de la asistencia social III – defensa técnica por abogado; IV – asistencia
serán realizadas con recursos del presupuesto de judicial gratuita e integral a los necesitados, en la
seguridad social, previstos en el artículo 195, forma de la ley; V – derecho de ser oído personalmente
además de otras fuentes, y organizadas en base a por la autoridad competente; VI – derecho de solicitar
los siguientes principios: … II: Participación de la la presencia de sus padres o del responsable en
población, por medio de organizaciones cualquier fase del procedimiento.
representativas, en la formulación de las políticas y Las Reglas de Beijing (7.1.) disponen que “En
en el control de las acciones en todos los niveles”). todas las etapas del proceso se respetarán garantías
En el área de los actos infractores a la ley penal, procesales básicas, tales como la presunción de
enunció que, en conformidad con el artículo 228 inocencia, el derecho a ser notificado de las
de la Constitución Federal, los menores de 18 años acusaciones, el derecho a no responder, el derecho
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La Justicia de Menores en Brasil y el Sistema Garantista. La Edad de la Responsabilidad Penal
143, investigar los hechos y ordenar de oficio las mismo día y a la vista del auto de aprehensión,
providencias necesarias, luego de escuchar al comunicación del incidente o informe policial
representante del Ministerio Público. y con los datos sobre los antecedentes del
Al prever la forma de investigación de la adolescente, procederá inmediatamente a la
infracción atribuida al adolescente, el Estatuto define, toma de su declaración y, siendo posible, de sus
inter alia, algunos puntos de esencial importancia: padres o del responsable, de la víctima y de los
testigos; en caso de que no haya presentación,
• El adolescente, aprehendido por conducto de una
el representante del Ministerio Público
orden del juez, será al instante encaminado a la
notificará a los padres o al responsable para la
autoridad judicial; y cuando fuere aprehendido en
presentación del adolescente, pudiendo requerir
el flagrante de un acto infractor, será encaminado
a tal efecto el apoyo de las policías civil y militar;
de inmediato a la autoridad policial competente;
• El representante del Ministerio Público podrá:
• En la hipótesis de que haya oficina policial
a) archivar los autos; b) conceder la remisión; o
especializada para la atención del adolescente y,
c) representar a la autoridad judicial para la
tratándose de un acto infractor practicado en
aplicación de una medida socioeducativa.
coautoría con un adulto, prevalecerá la
Archivados los autos o concedida la remisión por
atribución de la oficina especializada que,
el representante del Ministerio Público, en
después de las providencias necesarias y
decisión fundamentada, que contendrá el
conforme al caso, encaminará al adulto a la
resumen de los hechos, los autos serán enviados
comisaría que le es asignada;
a la autoridad judicial, quien, después de
• Compareciendo cualquiera de los padres o el homologar el archivo o la remisión, determinará,
responsable, el adolescente será en seguida según el caso, el cumplimiento de la medida;
liberado por la autoridad policial, siendo firmado
• En caso de que el representante del Ministerio
un documento de compromiso y responsabilidad
Público, por cualquier razón, no promueva el
de su presentación al representante del Ministerio archivo ni otorgue la remisión, ofrecerá
Público, en el mismo día o, siendo imposible, en
representación procesal a la autoridad judicial,
el primer día hábil inmediato, excepto cuando,
proponiendo la instauración del procedimiento
por la gravedad del acto infractor y su repercusión para la aplicación de la medida socioeducativa
social, deba el adolescente permanecer internado
que juzgue más adecuada;
para garantía de su seguridad personal o
manutención del orden público; • Ofrecida la representación, la autoridad judicial
designará la audiencia de presentación del
• Siendo imposible la presentación inmediata, la adolescente, decidiendo, de inmediato, sobre el
autoridad policial encaminará al adolescente a
decreto de la internación o su manutención
la entidad de atención que hará la presentación
(provisional);
al representante del Ministerio Público en el
plazo de veinticuatro horas; en las localidades • Decretada o mantenida por la autoridad judicial,
donde no haya dicha entidad, la presentación la internación no podrá ser cumplida en un
se hará por la autoridad policial y, en la ausencia establecimiento prisional;
de oficina policial especializada, el adolescente • En caso de que la autoridad judicial entienda
aguardará la presentación en dependencia que es conveniente la remisión, escuchará al
separada de la destinada a adultos, no pudiendo, representante del Ministerio Público y emitirá
en cualquier hipótesis, exceder del plazo de su decisión;
veinticuatro horas; • Siendo el hecho grave, pasible de una medida
• Siendo liberado el adolescente, la autoridad de internación o de la colocación en régimen de
policial enviará inmediatamente al representante semilibertad, la autoridad judicial, en la
del Ministerio Público una copia del auto de hipótesis de constatar que el adolescente no
aprehensión o la comunicación del incidente; posee abogado para representarlo, nombrará a
• No siendo hipótesis de flagrante, en caso de que un defensor, designando la correspondiente
haya indicios de participación del adolescente audiencia y pudiendo determinar la realización
en la comisión de un acto infractor, la autoridad de diligencias y de un estudio del caso;
policial enviará al representante del Ministerio • Como forma de extinción o suspensión del
Público un informe de las investigaciones y proceso, la remisión podrá ser aplicada en
demás documentos; cualquier fase del procedimiento, antes de la
• Una vez presentado el adolescente, el sentencia;
representante del Ministerio Público, en el • La autoridad judicial no aplicará ninguna medida
siempre que reconozca en la sentencia: estar
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probada la inexistencia del hecho; no haber básicos del nuevo derecho, que para muchos es un
prueba de la existencia del hecho; no constituir derecho penal juvenil.13
el hecho un acto infractor; no existir prueba de Una vez reconocidos los males del encierro –
haber el adolescente coadyuvado al acto infractor. uno de sus principales retos– el legislador lo sujetó
En esta hipótesis, estando el adolescente a los principios ya aludidos de la brevedad,
internado, será inmediatamente puesto en excepcionalidad y respeto a la condición de persona
libertad. en desarrollo; estableció que ningún adolescente será
privado de su libertad sin el debido proceso legal
4.3. LAS VIRTUDES DEL (artículo 5º, LIV, de la Constitucion Federal);
ES
ESTTATUT
TUTOO prescribió la reevaluación de su manutención como
máximo cada 6 meses; fijó el período no superior a
Es innegable que el Estatuto del Niño y del
tres años, con liberación compulsiva a los 21 años
Adolescente ha representado un salto cualitativo,
de edad; y enumeró los derechos del adolescente
un perfeccionamiento en el marco legal, al adoptar
privado de libertad, reafirmando el deber del Estado
la doctrina de la protección integral y crear un
de cuidar de su integridad física y mental.
sistema garantista en el que los niños y adolescentes
son sujetos-personas titulares de (plenos) derechos Además, no olvidándose de los principios
y objeto de prioridad absoluta. básicos rectores de la intervención mínima, se hace
hincapié en las medidas alternativas a la privación
A despecho de la fragilidad de algunas de sus
de la libertad.
conquistas, han sido concertadas, después de su
vigencia, diversas acciones a las cuales se atribuyen En la investigación de la infracción penal, es
repercusiones positivas en la lucha del gobierno y inequívoco el cuidado no sólo de impedir que la
de la sociedad en contra de la mortalidad infantil investigación policial pueda causar traumas, sino
(de 1900 a 2002 el índice se redujo a la mitad, también que garantice el pleno y formal
conforme al Instituto Brasileño de Geografía y conocimiento de la atribución del acto, la igualdad
Estadística), el trabajo infantil (hubo una reducción, en la relación procesal y la defensa técnica por un
también, de alrededor del 50%), la falta de escolaridad abogado.
(el 97% de los niños brasileños están hoy en la En este contexto, al Ministerio Público,
escuela, en la enseñanza primaria), la explotación instrumento indispensable en la función
sexual de niños (un problema mayúsculo en algunas jurisdiccional del Estado, le incumbe promover y
capitales) y el flagelo del Sida.12 seguir los procedimientos relativos a las infracciones
En cuanto al aprendizaje, la situación de los atribuidas a los adolescentes. A él le corresponde
adolescentes infractores de Río de Janeiro es conceder, antes de empezar el procedimiento judicial
indicativa de las condiciones generales del país: para la investigación del acto infractor, la remisión
como forma de exclusión del proceso (artículo 126).
Señálese que, en conformidad con el párrafo único
de este artículo, una vez inaugurado el
procedimiento, la concesión de remisión
corresponde a la autoridad judicial.
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y la indefensión que presentan naturalmente, en tales para afirmar que la película “Ciudad de Dios” es el
circunstancia, los menores de edad’ (Caso Bulacio, retrato fiel, en blanco y negro, desde la perspectiva
cit., párr. 127). El ‘hecho de que las presuntas de una villa miseria en Río de Janeiro, de un
víctimas fueran niños obliga a la aplicación de un problema nacional, a saber, la existencia de una
estándar más alto para la calificación de acciones que juventud perdida, involucrada en drogas, inmersa
atenten contra su integridad personal’ (Caso de los en el delito, sin ninguna expectativa de futuro, que
hermanos Gómez Paquiyauri, cit., párr. 170).”14 muere demasiado temprano, casi siempre antes de
Téngase en cuenta que el 12 del corriente mes, los 16 años16), la indiferencia de la comunidad
después de un motín en dos unidades, que las dejó (cómplice en su omisión e indolencia) y la postura
casi enteramente destruidas, 131 adolescentes del de muchos fiscales, jueces y abogados refractarios a
Complejo de Tatuapé fueron trasladados, bajo las mudanzas impuestas por el Estatuto,
protestas de la sociedad civil y del Ministerio contribuyen vigorosamente a que perdure, en
Público, a la antigua Penitenciaría Femenina. El juez, muchos aspectos, un abismo entre el Estatuto y su
que dictó la orden, dio un plazo de 180 días para su puesta en práctica.
regreso.15 Además de todo esto, el Estatuto contiene
La prestación de servicios a la comunidad, a múltiples equívocos, compilados por Alyrio
su vez, es dejada en el tintero por muchos jueces Cavallieri, ex juez de menores y uno de los más
que apuntan, entre las razones inhibidoras, a la prestigiosos especialistas brasileños en este campo.
insuficiencia del soporte comunitario y Son 395 objeciones, tanto genéricas como
gubernamental que asegure un monitoreo idóneo. específicas, hechas con “el deseo de colaborar en el
perfeccionamiento de la ley y presentar sugestiones
A pesar de sus virtudes, la libertad asistida,
para su más correcta aplicación”.17
enaltecida por todos, ni siquiera se implantó en
algunos estados y en otros se halla en decadencia o En numerosos congresos, diversos grupos de
ha sido desactivada por mengua de recursos. expertos han señalado la necesidad de hacer
correcciones puntuales al Estatuto.
La investigación de la infracción atribuida al
adolescente es perjudicada asimismo por la falta de Es inaceptable, v.g., que (por la ausencia de
adiestramiento de un número significativo de una definición clara) no se pueda internar al
profesionales que actúan en este campo y no conocen adolescente que, por primera vez, practique una
suficientemente la ley (y eso se explica, en parte, por infracción grave, sin violencia o grave amenaza
el hecho de que la materia “Derecho de Menores” o contra la persona. Tarcísio José Martins Costa, ex
“Derecho de la Infancia y la Juventud” no se imparte Presidente de la Asociación Brasileña de
en la mayor parte de los cursos jurídicos ni en las Magistrados de la Infancia y la Juventud, cita el
academias de policía civil y militar). caso, referido a menudo por Alyrio Cavallieri, de
un adolescente que es aprehendido por la policía
A esta carencia de capacitación, actualización
con una ametralladora o un fusil AR 15 y varios
y especialización se aúna la falta de equipos
kilogramos de cocaína. No correspondiendo a
interprofesionales (obstaculizando los estudios de
ninguna de las hipótesis del art. 122, no se podrá
caso, vitales para la definición de las medidas
aplicarle la clausura. El juez menciona también,
socioeducativas), así como la escasez de defensores
como hipótesis de no aplicación de la medida
de oficio para atender la creciente demanda de
segregativa, el caso de un joven que, durante la
servicio y prestar el apoyo jurídico imprescindible.
noche, invade una casa, saca una variedad de
Los Consejos Tutelares, presentes en casi 5.000 substancias psicotrópicas con vistas al comercio de
municipios –entre cuyas atribuciones está la de drogas y destruye el ambulatorio del hospital; o el
atender a los niños y adolescentes, aplicando las caso de tres adolescentes que entran en una escuela,
medidas del artículo 101, de I a VII, así como se apoderan de muchos de sus objetos y prenden
providenciar la medida establecida por la autoridad fuego a las aulas.18
judicial–, funcionan precariamente en su gran
Algunos autores proponen un tratamiento
mayoría, ya que les falta estructura y personal técnico.
distinto, especial, para los adolescentes de entre 16
En cierto modo, el desinterés de los y 18 años que sean psicópatas, autores de actos de
gobernantes, que realmente nunca dieron prioridad extrema gravedad. No se trata de rebajar la edad
a la infancia y la juventud, en el marco de una política sino de agravar las respuestas por la infracción
distorsionada, responsable de la marginación de cometida, eliminando la liberación compulsiva a la
miles de niños así como del aumento vertiginoso edad de 21 años.19
de la delincuencia infanto-juvenil (abro un paréntesis
78 ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○
La Justicia de Menores en Brasil y el Sistema Garantista. La Edad de la Responsabilidad Penal
5 . LA EDAD DE L
EDAD LAA los contrarios, aunque debo dejar claro que, como
miembro del CNPCP, he manifestado en contadas
RESPONS ABILID
RESPONSABILID AD PEN
ABILIDAD AL
PENAL ocasiones mi preocupación con respecto al retroceso
Hemos visto que, siguiendo los pasos del que representaría para el Estatuto del Niño y del
Código Penal de 1940 y de la Carta Magna de 1988 Adolescente la disminución de la edad penal.
(una de sus cláusulas pétreas), el Estatuto estableció
el límite de edad para efectos de imputabilidad penal 5.1.1. AR
5.1 GUMENT
ARGUMENT OS FA
GUMENTOS VORABLES
FAV
a los 18 años. A L
LAA REDUCCIÓN DE L
LAA
Abandonado el criterio del discernimiento, ED AD
EDAD
previsto en leyes anteriores, el criterio que se adopta
para la definición de la inimputabilidad, en la Las innumerables propuestas de enmienda
legislación brasileña, es, según hemos visto, constitucional, en trámite en la Cámara de
esencialmente biológico. Diputados y en el Senado Federal, con el fin de fijar
la mayoría de edad penal a los 17, 16, 14 o bien 11
De ahí que la responsabilidad penal es
años, resultan del hecho de que:
inadmisible para los menores de 18 años. Su
conducta, aunque tipificada en la legislación penal, • Predomina la concepción de que los jóvenes,
no los somete a las penas aplicables a los adultos. en la sociedad contemporánea, llegan con
A los niños autores de actos infractores celeridad a la plena madurez biológica,
corresponden las medidas de protección (artículo psicológica y social y, por ende, poseen
discernimiento, siendo capaces de evaluar las
101, de I a VIII); a los adolescentes, las medidas
consecuencias de sus actos. Éste es el
socioeducativas (artículo 112), incluyendo aquellas
argumento preferido;
previstas en el artículo 101, de I a VI.
• Los actos infractores, en su mayoría, son
En verdad, vale para Brasil lo que consta
practicados por adolescentes del sexo
literalmente en el Código de la Niñez y la
masculino, entre 16 y 18 años; el cuadro abajo
Adolescencia de Honduras (Decreto 73/1996), con
muestra esta realidad en Río de Janeiro:
una salvedad: en la ley hondureña “se entiende por
niño o niña a toda persona menor de dieciocho años”: • La disminución de la edad penal representaría
un freno a las infracciones cometidas por
Artículo 180. De los niños infractores de la
menores, sobre todo de las edades más elevadas,
ley. “Los niños no se encuentran sujetos a la
quienes reprimirían sus acciones delictivas
jurisdicción penal ordinaria o común y sólo podrá frente a la posibilidad de ser encarcelados. Se
deducírseles la responsabilidad prevista en este suele apuntar el ejemplo de los países europeos
Código por las acciones u omisiones ilícitas que en donde la responsabilidad penal empieza por
realicen. lo general a los 14 años y se aplica a los jóvenes
Lo dispuesto en el presente título únicamente de 18 a 21 años el mismo tratamiento ofrecido
se aplicará a los niños menores de doce años de a los adultos.
edad que cometan una infracción o falta. • Los jóvenes en Brasil, en la edad de 16 a 18,
Los niños menores de doce (12) años no pueden votar pero no pueden ser condenados
delinquen. En caso de que cometan una infracción por crímenes electorales;
de carácter penal sólo se les brindará la protección • El Estatuto es indulgente, lo cual estimula la
especial que su caso requiera y se procurará su comisión de infracciones; mientras el Código
formación integral.” Penal prevé 30 años como pena máxima, el
Estatuto establece que la internación, como la
5.1. PR
5.1 OPUES
PROPUES
OPUESTTAS DE REDUCCIÓN medida socioeducativa más rigurosa, no puede
DE L A ED
LA AD
EDAD ser superior a tres años;
El Consejo Nacional de Política Criminal y • La internación se emplea, a despecho de la ley,
Penitenciaria, órgano del Ministerio de Justicia, con una frecuencia lastimosa; por lo demás,
hemos visto que se vuelve, en lo cotidiano, en
estableció, en el año de 1999, las Directrices Básicas
una pena de prisión, puesto que los
de Política Criminal y Penitenciaria. Entre ellas
establecimientos de internación de menores
sobresalía: “Repudiar propuestas como la pena de
infractores son generalmente precarios (siete de
muerte, pena perpetua y reducción de la edad de la
cada diez, con arreglo al Grupo Interministerial
responsabilidad penal.”
de la Juventud, tomando como parámetros los
El tema es polémico. A continuación requisitos definidos en la ley), no logran proteger
consideraré tanto los argumentos favorables como
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César Oliveira de Barros Leal
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César Oliveira de Barros Leal
conjunto, de una solución para el conflicto penal máximo, los medios de comunicación masiva
emergente con la reparación efectiva del daño y los políticos inescrupulosos (éstos a cambio de
(material y emocional) causado por la infracción. votos, particularmente en los periodos electorales)
En las reuniones (debates, mesas redondas), con la explotan exhaustivamente algunos de los delitos
presencia de las “partes interesadas principales” y cometidos por jóvenes que violan la ley penal (como
de un mediador habilitado, las víctimas expresan el robo y el tráfico de drogas ilícitas, no
sus miedos y su sufrimiento, revelan sus mencionando que los delitos son,
expectativas e intentan, con los demás, definir un mayoritariamente, de poco potencial ofensivo), así
plan de restauración que sea igualmente de como la histeria y el miedo colectivos (alarma social)
conciliación y reintegración del ofensor (a quien generados por la violencia callejera y los frecuentes
incumbe reconocer su error) en la comunidad. La motines en instituciones de adolescentes
idea es, en un espíritu cooperativo, evitar prácticas infractores, insinuando que un número elevado de
punitivas (de la Justicia Retributiva), reduciendo ellos delinquen encubiertos por el manto protector
primordialmente el impacto patrimonial y emocional de la impunidad (el mito sobrevive) y que las
del delito sobre las personas, reparando sentimientos garantías procesales definidas por el Estatuto los
y relaciones, asumiendo el trasgresor su vuelven prácticamente inalcanzables, inmunes a las
responsabilidad y los respectivos compromisos, sanciones en él previstas, lo que coadyuva al
sobre todo el de no cometer nuevos actos incremento de la delincuencia juvenil.
antijurídicos. Téngase presente que dichas prácticas Haciendo vista gorda a la Convención,
de restauración pueden y deben ser desplegadas en proclaman como solución del problema la reducción
el momento de la remisión, como mecanismo de de la edad penal, poniendo de manifiesto que todo
exclusión del proceso, de su suspensión o extinción. adolescente infractor es en potencia un criminal
Son oportunas las reflexiones de Emilio García adulto y, por lo tanto, resulta indiferente que sean
Méndez sobre el “sustancialismo”: huéspedes de un centro de internación de menores
o de una prisión de mediana o máxima seguridad;
“...Si los nostálgicos defensores del viejo orden
de cualquier modo, habitarían ambientes de
jurídico –cultores varios del cadáver insepulto
hacinamiento y contaminación.
de la doctrina de la situación irregular– no
necesitan ser ulteriormente explicados, sí me Más que nunca, se vuelve imperativo
parece que aquellos que aquí denomino concientizar a la gente que la proposición de bajar
‘sustancialistas’ merecen una más detallada la edad es un engaño y no puede ser esgrimida como
explicación. Denomino aquí con el término respuesta a las dificultades de implantación del
‘sustancialistas’ a aquellos que, desde diversas Estatuto, Además de eso, no supondría ningún
posiciones político-ideológicas, subestiman las beneficio, a corto, medio o largo plazo, ni para la
capacidades reales, positivas o negativas, del sociedad ni para la víctima, ni para el autor de la
derecho. Son los mismos que otorgan un acción delictiva. Al contrario, si triunfara esa
carácter automático e ineluctablemente concepción, constituiría una victoria del
condicionante a lo que ellos, arbitrariamente, anacronismo, un retroceso descomunal, en la
definen como condiciones materiales medida que el adolescente infractor pasaría de la
determinantes. En la práctica, son aquellos que condición de victimario a la de víctima,
nos alertan sobre la inutilidad de cualquier supeditándose a un sistema sin condiciones para el
reforma que no sea ‘profundamente estructural’. cambio que se pretende (alrededor de 4 mil personas
Son los portadores, conscientes o inconscientes, ingresan cada mes a la prisión y centenares de
de la perspectiva que produce el efecto reclusos pueblan las comisarías, las cárceles locales,
doblemente perverso de la pobreza. Una vez los centros de detención provisional y las
como productora de situaciones concretas de penitenciarías promiscuas, superpobladas) y que se
profundo malestar social y pérdida de la dignidad mostró incapaz de lograr uno de los fines de la pena,
humana (en los pobres), y otra vez (en los no que es el de la reintegración social.
pobres) en su uso instrumental como burdo De nuevo alecciona Alyrio Cavallieri:
comodín que explica (y sugiere) las varias
25
formas de la resignación.” “Tenemos que sustentar la gloriosa bandera
de la responsabilidad a los 18 años. La sociedad
EN CUANT
CUANT O A L
ANTO LAA EDAD
EDAD la aceptará si ofrecemos algunas correcciones
de la ley, tales como la adopción del verdadero
Partidarios, en su mayor parte, de los sentido de las medidas socioeducativas que,
movimientos de ley y orden, adeptos del derecho en este momento, con sus plazos de vigencia
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César Oliveira de Barros Leal
ha llegado. Sólo no están viendo el caos quienes en el Marco de las Políticas de Naciones Unidas”,
viven en el asfalto.”31 presentada en el “Seminario Internacional sobre
En esta ciudad de Guadalajara, Antonio Política de Justicia en Menores Infractores”, en
Sánchez Galindo, indignado con las condiciones de México, en año de 1998:
la niñez, en su conmovedor poema “Los Niños de “Solamente una sociedad capaz de tener respeto
Acapulco”, al llamar la atención sobre los niños por la dignidad y la integridad de los niños,
“de nuestro pueblo, de nuestro corazón y nuestras niñas y adolescentes infractores, de los presos
culpas”, exclamó: “¡No puede ser que esto siga!” 32 y presas comunes será capaz de respetar a todos
33
Voy a concluir esta ponencia con las palabras los ciudadanos.”
de Antonio Carlos Gómez Acosta, citadas por Elías
Carranza, en su conferencia “Menores Infractores
84 ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○
La Justicia de Menores en Brasil y el Sistema Garantista. La Edad de la Responsabilidad Penal
N O TAS
1. Poder Ejecutivo. Secretaría de Gobernación. como medida extrema y por el tiempo más breve
DECRETO: “El Congreso General de los que proceda, y podrá aplicarse únicamente a los
Estados Unidos Mexicanos, en uso de la facultad adolescentes mayores de catorce años de edad,
que le confiere el artículo 135 de la por la comisión de conductas antisociales
Constitucional General de la República y previa calificadas como graves. TRANSITORIOS.
la aprobación de la mayoría de las honorables PRIMERO. El presente Decreto entrará en vigor
legislaturas de los Estados, declara reformado el a los tres meses siguientes de su publicación en
párrafo cuarto y adicionados los párrafos quinto el Diario Oficial de la Federación. SEGUNDO.
y sexto, y se recorre en su orden los últimos Los Estados de la Federación y el Distrito Federal
dos párrafos del artículo 18 de la Constitución contarán con seis meses a partir de la entrada
Política de los Estados Unidos Mexicanos. en vigor del Decreto, para crear las leyes,
Artículo único. Se reforma el párrafo cuarto y se instituciones y órganos que se requieran para la
adicionan los párrafos quinto y sexto, y se recorre aplicación del presente Decreto. México, D.F.,
en su orden los últimos dos párrafos del Artículo a 8 de noviembre de 2005. Dip. Heliodoro Díaz
18 de la Constitución Política de los Estados Escárraga, Presidente. Sen. Enrique Jackson
Unidos Mexicanos, para quedar como sigue: Ramírez, Presidente. Dip. Ma. Sara Rocha
Artículo 18... ... ... La Federación, los Estados y Medina, Secretaria. Sen. Yolanda E. González
el Distrito Federal establecerán, en el ámbito de Hernández, Secretaria. Rúbrica.” Diario Oficial
sus respectivas competencias, un sistema del 12 de diciembre de 2005.
integral de justicia que será aplicable a quienes 2. Quinientos mil, en promedio, suelen cumplir,
se atribuya la realización de una conducta en Brasil, un año de edad sin el certificado de
tipificada como delito por las leyes penales y nacimiento, según el Fondo de las Naciones
tengan entre doce años cumplidos y menos de Unidas para la Infancia – UNICEF. In Periódico
dieciocho años de edad, en el que se garanticen Diário do Nordeste. Fortaleza, Ceará, Brasil,
los derechos fundamentales que reconoce esta 26.03.2006, p. 4.
Constitución para todo individuo, así como
aquellos derechos específicos que por su 3. In Justicia de Menores Infractores: México,
condición de personas en desarrollo les han sido Ediciones Delma p. 65.
reconocidos. Las personas menores de doce años 4. CANÇADO TRINDADE, Antônio Augusto .
que hayan realizado una conducta prevista como Caso de los Niños de la Calle (Reparaciones).
delito en la ley, sólo serán sujetos a Voto razonado del juez. Apud OLIVEIRA DE
rehabilitación y asistencia social. BARROS LEAL, César (Coordinador). Violencia,
La operación del sistema en cada orden de Política Criminal y Seguridad Pública. México:
gobierno estará a cargo de instituciones, Instituto Nacional de Ciencias Penales, 2003,
tribunales y autoridades especializados en la p. 486.
procuración e impartición de justicia para 5. NOGUEIRA, Paulo Lúcio. Estatuto da Criança
adolescentes. Se podrán aplicar las medidas de e do Adolescente Comentado. São Paulo:
orientación, protección y tratamiento que Saraiva, 1991, XIII.
amerite cada caso, atendiendo a la protección
6. “Los niños y adolescentes han sido pobladores
integral y el interés superior del adolescente.
de las prisiones ordinarias. Estos lazarillos,
Las formas alternativas de justicia deberán héroes de la más bizarra picaresca, menudearon
observarse en la aplicación de este sistema, en los reclusorios, disputando con los adultos
siempre que resulte procedente. En todos los el pan, la luz y los vicios. En una época se les
procedimientos seguidos a los adolescentes se sometió a castigos más benévolos porque tenían,
observará la garantía del debido proceso legal, se dijo, la malicia disminuida. Andando el
así como la independencia entre las autoridades tiempo se proclamó que los menores de edad
que efectúen la remisión y las que impongan habían salido del Derecho Penal. Entonces se
las medidas. Éstas deberán ser proporcionales a les construyó un orden jurídico específico,
la conducta realizada y tendrán como fin la denominado ‘tutelar ’: el Estado se convirtió en
reintegración social y familiar del adolescente, tutor de los pequeños infractores, en relevo de
así como el pleno desarrollo de su persona y los malos padres o de los malos tutores que
capacidades. El internamiento se utilizará sólo descuidaron a sus hijos y pupilos.” (GARCÍA
RAMÍREZ, Sergio. In Los Personajes del
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César Oliveira de Barros Leal
graves, no tuviere carácter penal, no Aprehendido tres años después de la fuga, fue
correspondiere a una punición, ¿a qué trasladado para la misma unidad, donde
corresponderá? La prestación de servicios a la permaneció menos de un mes, puesto que vino a
comunidad es una pena restrictiva de derechos cumplir los 21 años de edad.
en la mayoría de las legislaciones penales de Hace pocos días, una viuda, inconformada,
adultos. La libertad asistida no pasa del probation vociferaba en los corredores del Juzgado contra
de la legislación penal común. La internación, la liberación de un adolescente que, por motivo
eufemismo, corresponde a la privación de la fútil, asesinó a su marido. El autor del acto
libertad. Es sabido que la expresión pena infractor, en su primera reevaluación, que resultó
pertenece al género de las respuestas favorable, conforme determina el § 2º del
sancionatorias y que las penas se dividen en artículo 212 del Estatuto, obtuvo en menos de
disciplinarias, administrativas, tributarias, civiles, seis meses la liberación. De acuerdo con la pobre
incluso socioeducativas. Son clasificadas como mujer, él es traficante de drogas y días después
criminales cuando corresponden a un delito de ser libertado de la institución, estaba armado,
cometido por persona de 18 años o más, imputable amenazándola de muerte. En lugar ninguno del
frente al Derecho Penal Común. Aunque de mundo, aun donde predominan los principios
carácter predominantemente pedagógico, las de despenalización, de la descriminalización, del
medidas socioeducativas, perteneciendo al género Derecho Penal Mínimo y del Derecho
de las penas, no pasan de sanciones impuestas a Socioeducativo Juvenil, quien mata por motivo
los jóvenes. La política criminal los aparta de la fútil o torpe, a traición o con maldad y alevosía,
sanción penal común, pero los somete al régimen mayor o menor de edad, no permanece recluido
del Estatuto propio.” (AMARAL, Antônio por sólo seis meses. No es creíble que una
Fernando. O Mito da Imputabilidade Penal y o personalidad gravemente deformada pueda
Estatuto da Criança e do Adolescente. In Âmbito estructurarse en tan corto espacio de tiempo.
Jurídico set/98. http://ambito-juridico.com.br/aj/ Bajo el ángulo de los derechos humanos de las
eca0003.htm). víctimas y de sus familiares, tal respuesta,
14. Texto obtenido en el sitio de la Corte además de injusta e inadecuada, configura una
Interamericana de Derechos Humanos. verdadera impunidad.” (Ídem)
15. Periódico O POVO (El Pueblo), Fortaleza, Ceará, 20. “Inmundos, violentos y superpoblados.
Brasil, p. 12. Bautizado de “Verdaderos Calabozos: Detención
16. Jacobo Waiselfisz nos pone al corriente de que Juvenil en el Estado de Río de Janeiro”, el
“en el plano nacional, el 35,1% de las muertes de informe de la ONG Human Rights Watch hizo
jóvenes se debe a homicidios y otras violencias. un retrato sombrío y caótico sobre las
En las capitales del país, esa proporción se eleva condiciones higiénicas, sanitarias y humanitarias
al 41%. Y en las regiones metropolitanas, al en los cinco centros de detención de adolescentes
47,7%.” (In Mapa da Violência II: Os Jovens do en Río de Janeiro. Por lo menos un tercio de los
Brasil – Juventude, Violência e Cidadania. más de 1.700 jóvenes entre 12 y 21 años
Brasilia: Unesco, 2000, p. 131) detenidos actualmente en los centros del
Departamento General de Acciones
17. CAVALLIERI, Alyrio (Org.). Falhas do Estatuto Socioeducativas de Río (Degase) cometió algún
da Criança e do Adolescente. Rio de Janeiro: tipo de infracción relacionada directa o
Forense, 1995, p. XVIII. indirectamente con el tráfico de drogas. Dentro
18. MARTINS COSTA, Tarcísio José. A Reforma de las unidades ellos son divididos conforme a
do Estatuto e a Redução da Idade Penal. la facción que domina su región de origen; el
Disponible en Internet. sistema vale también para los que no tienen
19. De nuevo Tarcísio José Martins: “En el Juzgado ningún envolvimiento con el tráfico. El informe
de Belo Horizonte, en obediencia al comando del de la Human Rights Watch confirma datos
§ 5º del artículo 121, que prevé la liberación obtenidos en 2003 por el Instituto de Pesquisa
compulsiva a los 21 años, tuvimos diversas veces Económica Aplicada (Ipea), que analizó la
que determinar la salida de adolescentes con grave situación de diez mil jóvenes detenidos en 190
desvío de personalidad. Recientemente, la de un instituciones en Brasil. De acuerdo con el Ipea,
joven autor de cuatro homicidios. Aplicada la la situación en los centros de detención juvenil
medida socioeducativa de la internación, pocos es caótica no sólo en Río sino en todo el país. El
días después el adolescente huyó del Centro de estudio concluyó que el 71% de los
reintegración del Adolescente – CIA, ubicado en establecimientos no cumplen los requisitos
Siete Lagos – MG, a 60 Km. de Belo Horizonte. mínimos de higiene, instalaciones físicas,
88 ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○
La Justicia de Menores en Brasil y el Sistema Garantista. La Edad de la Responsabilidad Penal
atención médica, jurídica y educacional exigidos sobresaliente, los cateos extrajure, las redadas
por las Naciones Unidas.” (MONTEIRO, imprevistas, la disminución de la edad penal, la
Marcelo. El Sombrío Panorama de los Centros impiedad para los ancianos envueltos en el delito
de Detención Juvenil. Internet. Diciembre de y aún, en ciertos casos, la tortura soslayada y el
2004. In Derechos Humanos. La Insignia. exceso de violencia en las detenciones. Quizá lo
Fuentes: Human Rights Watch, O Globo, Andi) más grave –que todo entraña gravedad– sea la
21. CAVALLIERI, Alyrio. Cadeia é Solução? In recriminalización de las conductas de los
Revista Consulex. 15.12.2003. menores y adolescentes. No hay justificación
alguna para disminuir la edad y endurecer el
22. BELOFF, Mary. Op. cit., p. 11. sistema de justicia penal de este vulnerable
23. GARCÍA MÉNDEZ, Emilio. Brasil, sector social.” (Op. cit. {11}, Prólogo)
Adolescentes Infractores Graves: Sistema de 29. VILLANUEVA CASTILLEJA, Ruth. Menores
Justicia y Política de Atención. Publicación Infractores y Seguridad Pública. In PEÑALOZA,
disponible en Internet. Pedro José. Seguridad Pública: Voces Diversas
24. _____________. Infancia, Ley y Democracia: en un Enfoque Multidisciplinario. México:
Una Cuestión de Justicia. In Justicia y Derechos Editorial Porrúa, 2005, pp. 805-817.
del Niño. Número 1. Publicación disponible en 30. En ocasión del ingreso de la Dra. Ruth Villanueva
www.unicef.cl, p. 24. Castilleja en la Academia Mexicana de Ciencias
25. Ídem, p. 27. El autor agrega: “El enfoque Penales, el doctor Sergio García Ramírez, en su
‘sustancialista’ se caracteriza por sostener, discurso-respuesta, señaló: “En el debate de
objetivamente, una tosca versión materialista nuestro tiempo se han enfrentado los
del derecho, heredera del marxismo más vulgar. combatientes a partir de un desacierto
Así, al derecho, dimensión abstracta e ideológica, monumental. Es como si se hiciera la guerra
se le opone la acción concreta sobre la realidad donde no hay guerra que hacer. La formulación
social. El derecho, en este caso, debe ser ‘reflejo de un falso dilema, que arrastra todo género de
de la realidad’. Como Funes el memorioso, del consecuencias erróneas, es el origen de la
maravilloso relato de Borges, cuyos recuerdos controversia. Con fervor casi teológico, hemos
de un día eran tan minuciosos que duraban insistido en oponer el sistema tutelar al sistema
exactamente un día, el enfoque ‘sustancialista’ garantista. Por ende, pondremos frente a frente
exige que el derecho sea (para no ser abstracto e gladiadores irreductibles: tutela, en un extremo;
ideológico) un fiel reflejo de la realidad. Desde garantías, en el otro. Lo que sigue es el dogma,
esta perspectiva, no es de extrañar que se perciba y con el dogma, en ristre, el combate.
al derecho como algo en realidad superfluo. Para Esta falacia no resiste el menor análisis: vuelvo
seguir con Borges, es la historia de aquel a decir que las verdaderas oposiciones se
emperador chino que quería un mapa formulan de otra manera, si se procede con
perfectamente fiel de su imperio. Miles de sensatez. Lo garantista se opone a lo no
cartógrafos trabajaron durante años en la garantista, y lo tutelar a lo penal. La tutela no
confección del mapa que acabó teniendo el es, ni en el caso de los menores infractores ni
mismo tamaño que el imperio y en en el de los incapaces en general, un sistema
consecuencia se transformó en completamente desprovisto de garantías por su propia naturaleza.
inútil” (Ídem, p. 28) Por lo contrario, es –él mismo– una expresión
26. CAVALLIERI, ALYRIO. In O Menor e a de garantía social a la que se suman otras, para
Responsabilidade Penal, apud BARROS LEAL, fortalecerla, asegurarla, supervisarla,
César (Org.) Prevenção Criminal, Segurança perfeccionarla. Oponer lo garantista a lo penal
Pública e Administração da Justiça. Fortaleza: es un extravío de la razón que puede llevarnos a
Banco do Nordeste, 2006, pp. 33-34. Nota: otros extravíos, como en efecto ha sucedido.”
traducción del autor. (In Cuadernos del Boletín n. 13. México:
Secretaría de Gobernación, Consejo de Menores,
27. DAVID, Pedro R. Op. cit, p. 356.
pp. 24-25). En su artículo “Menores Infractores
28. Es deprimente registrar que el 73% de los jueces y Seguridad Pública”, arriba citado, agregó Ruth
de Brasil defienden la reducción de la edad, según Villanueva Castilleja: “Atendiendo a estos
investigación ampliamente divulgada. Ésta no aspectos en diferentes congresos y foros se ha
es la postura de Antonio Sánchez Galindo: llegado a diversas conclusiones, entre las que
“Dentro de las ‘arbitrariedades gubernamentales destaca: Concertar acciones para legislar en
justificadas’ se encuentran de manera materia de justicia de menores, armonizando
○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ 89
César Oliveira de Barros Leal
un sistema que equilibre y considere tanto los En las conclusiones de los Congresos
aspectos tutelares como los garantizadores de Nacionales de Menores Infractores, realizados
los derechos de los menores.” (In PEÑALOZA, en México, en las dos últimas décadas, se ha
Pedro José. Op. cit., p. 808). destacado la relevancia de los programas de
31. Falcón: Niños del Tráfico. In http://www. prevención, en el marco de una política criminal
ojornalista.com.br/news1. respetuosa de los derechos humanos de los
menores infractores.
32. SÁNCHEZ GALINDO, Antonio. Los Niños de
* Conferencia impartida en el V Congreso
Acapulco. Guadalajara, Jalisco, 1979.
Internacional y el XI Congreso Nacional sobre
33. In Memoria del Seminario Internacional Menores Infractores “Dr. Luis Rodríguez
“Política de Justicia en Menores Infractores”. Manzanera”: El Nuevo Sistema Integral de
México, Secretaría de Gobernación, 1998, p. 27. Justicia para Menores Infractores. Guadalajara,
Jalisco, México, 26-28 de abril de 2006.
90 ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○
The Expanding Scope and Impact of Reparations Awarded by the Inter-American Court of Human Rights
1 . INTERN
INTERNA ATION AL V
TIONAL S.
VS.
The Inter-American Court of Human Rights
has pioneered an expanding range of international
N ATION AL L
TIONAL LAAW
judicial remedies for human rights violations. In The Court has long held that its mandate
the 15 years since its first remedial order in a requires it to award reparation as determined ‘in all
Honduran disappearance case, 1 the Court has its aspects’ by international law, without being
awarded reparations in 47 cases through 2004.2 The restricted by national law.8 For example, formalities
pace of its jurisprudential development has recently required under domestic laws for valid powers of
accelerated; it has issued more than two thirds of attorney,9 or for witness declarations, do not apply
its judgments on reparations since 2001.3 Especially before the Court, since under international law ‘no
in the last four years, through escalating awards of particular formalities are required to make an act
compensatory damages, and broader and deeper valid; even oral statements are valid .…’10
measures of restitution, rehabilitation, satisfaction The Court’s reparations judgments, however,
and guarantees of non-repetition, the Court endeavors do not rely exclusively on international law. Where
to approach the elusive ideal of justice for victims of they entail restitution of salaries, pensions,
violations of fundamental rights.4 dividends or corporate earnings due under national
The Court is enabled to do so by its broad law, the Court orders restitution in principle, but
remedial mandate under the American Convention leaves the amounts to be determined by national
on Human Rights.5 Article 63.1 of the Convention agencies under national procedures.11 As the Court
provides that in contentious cases: explained in a case where wrongful imprisonment
If the Court finds that there has been a kept a victim from managing his company:
violation of a right or freedom protected by The internal courts or the specialized national
this Convention, the Court shall rule that the institutions have specific knowledge of the
injured party be ensured the enjoyment of his branch of activity to which the victim was
right or freedom that was violated. It shall also dedicated. Taking into consideration the
rule, if appropriate, that the consequences of specificity of the reparations requested and also
the measure or situation that constituted the the characteristics of commercial and company
breach of such right or freedom be remedied law and the commercial operations involved,
and that fair compensation be paid to the the Court considers that this determination
injured party. corresponds to the said national institutions
The Court is thus expressly authorized to rather than to an international human rights
12
order three kinds of reparations: (1) to ensure tribunal.
enjoyment of rights or freedoms, (2) to remedy The Court has likewise left the question of
consequences of violations, and (3) to award fair the identity of an unknown victim for resolution
compensation. The Court understands this under domestic law.13 And it defers to indigenous
mandate to embody ‘one of the fundamental custom with regard to family relationships, for
principles of international law,’6 and to encompass purposes of distribution of damage awards, so long
the full range of reparations under international law, as the custom does not contradict the Convention,
including restitution, compensation (including for example, by discriminating on the basis of
costs of litigation), rehabilitation, and satisfaction gender.14 As in all other cases, however, when the
and guarantees of non-repetition.7 Court leaves aspects of reparation to domestic courts
○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ 91
Douglass Cassel
2 . SUMMAR
SUMMARYY OF REPARA
REPARA TIONS
ARATIONS 2.1.1 NA
2.1 TION
NATION AL JUDICIAL
TIONAL
AND REMEDIES ORDERED BY PROCEEDINGS
THE COURT In 1997 the Court opined that, while it could
rule on procedural violations of international rights
According to the Basic Principles and in domestic judicial proceedings, ‘it lacks jurisdiction
Guidelines on the Right to a Remedy and Reparation to remedy those violations in the domestic arena.’20
for Victims of Violations of International Human In ten cases since 1998, however, while not directly
Rights and Humanitarian Law, prepared by the remedying the domestic legal effects of such
United Nations Special Rapporteur, victims are violations, the Court has ordered States to do so. It
entitled to three kinds of remedies: access to justice, has required States to take steps ranging from
reparation for harm suffered, and access to factual annulment or denial of legal effect to judgments in
information concerning the violations.16 The Basic criminal cases,21 or of resulting fines and penalties,22
Principles further identify four basic forms of to expediting pending prosecutions, 23 and
reparation: restitution, compensation, rehabilitation, guaranteeing the security of witnesses and other trial
and satisfaction and guarantees of non-repetition.17 participants,24 to granting or conditioning new trials
Although it does not always label them as such, the with due process safeguards.25
Inter-American Court awards all three kinds of Where the criminal judgments or other prior
remedies and all four basic forms of reparation, as domestic proceedings were brought against alleged
well as most of the particular forms of reparation perpetrators,26 the Inter-American Court orders
suggested in the Basic Principles.18 may be viewed as means of promoting access to
The remedies ordered by the Court in all 47 justice by victims. Where the past criminal
cases to date are summarized in Appendix 2. The judgments or penalties were brought against the
following summary attempts to classify them victims, whose rights to due process of law were
according to the Special Rapporteur ’s scheme violated by those proceedings,27 the Inter-American
(although there is some overlap among categories). Court orders may be viewed as measures of
Under the heading of access to justice are the restitution and rehabilitation.
Court’s orders requiring access to national courts,
publication of its judgments, and monitoring and 2.1.2 INTER-AMERICAN
2.1
supervision of compliance with its judgments. JUDGMENTS AND
Under the heading of reparations, the summary
discusses orders on restitution, compensation PUBLIC
PUBLICAATION
(including litigation costs and attorneys’ fees), The Basic Principles recognize the right of
rehabilitative services, and measures of satisfaction victims to access not only to national but also to
and guarantees of non-repetition, including orders international justice.28 The Inter-American Court
that States investigate and prosecute perpetrators generally considers its judgments per se to constitute
and accessories, symbolic measures including measures of moral reparation (albeit generally
memorials and public apologies, identification and insufficient, by themselves, in view of the gravity
transfer of remains for proper burial at State expense, of the crimes and their impact on the victims).29
and legislative, administrative and policy reforms. In addition, its judgments and their publication
The summary concludes with a discussion of the may be viewed as aspects of access to justice.
Court’s orders on victims’ right of access to
To enhance the reparatory impact of its
information about violations.
judgments, the Court has ordered States in 19 cases
Until 1998 the Court rarely awarded significant since 2001 to publish portions of its judgment in
relief other than monetary compensation. (One official gazettes and widely circulated newspapers.30
exception was a 1993 order requiring Suriname to It ordered Ecuador in one case to publish the
reopen a school and open a medical clinic in a small judgment not only in Ecuador, but also in France,
village where the families of seven execution victims where the victim had relocated.31 In the case of the
still lived.19) In recent years, however, as the summary massacre of the inhabitants of an indigenous village,
shows, the Court has become far more disposed to the Court ordered Guatemala to translate the
order measures of access to justice, restitution, judgment into the local Mayan language and to
rehabilitation, satisfaction and guarantees of non- deliver copies to each victimized survivor and family
repetition, and access to information. member.32 With two exceptions (including one
92 ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○
The Expanding Scope and Impact of Reparations Awarded by the Inter-American Court of Human Rights
where the President had already acknowledged State Rejecting Panama’s challenge, the Court ruled
responsibility, so that further publication was that it has inherent authority to monitor compliance
arguably unnecessary),33 the Court in recent years with its judgments, both as an element of jurisdiction
has ordered publication in all cases involving the and as ‘an integral part of the right of access to
most egregious violations.34 justice.’45 Among other grounds, the Court reasoned
In support of an order to publish portions of a that it must monitor compliance, in order to carry
judgment against Guatemala, Judge Sergio Garcia out its mandate under the Convention to report non-
Ramirez explained that publishing in the official compliance to the General Assembly.46 Unlike the
gazette ‘relates to the formal character of the European Convention on Human Rights, it noted,
jurisdictional decision,’ while publishing ‘in another the American Convention does not specify a body to
newspaper with nationwide circulation’ relates ‘to monitor compliance, and the OAS General Assembly
the advisability that public opinion should learn’ not only refrains from monitoring compliance, but
about the Court’s judgment. He added: appears to approve of the Court’s doing so.47 The
Court concluded that it has competence to monitor
The purpose of publication and compensation compliance, to request States to submit reports, to
is three-fold: a) … the moral satisfaction of assess their reports and to issue instructions and
the victims or their successors, the recovery orders on compliance.48
of honor and reputation that may have been
sullied by erroneous or incorrect versions and 2.2 RESTITUTION
comments; b) … the establishment and
strengthening of a culture of legality in favor, Since the victims in most cases to date were
above all, of the coming generations; and c) … killed or forcibly disappeared, the Court has had
serving truth, to the advantage of those who relatively few occasions to consider restitution. It
were wronged and of society as a whole. … has awarded reinstatement to positions of
employment or ownership in four cases.49 In another
In brief, the reparation of the harm in this
case it ordered Colombia to assist a victim to return
case has compensatory and preventive effects; … 35
home from exile abroad.50 In seven cases it required
2.1.3 COMPLIANCE MONITORING,
2.1 restoration of the status quo ante by ordering that
victims be relieved of judicially imposed convictions,
REPORTS AND SUPERVISION punishments or penalties.51
From the outset the Court has retained
jurisdiction to monitor State compliance with its 2.3 COMPENS
COMPENSAATION
judgments on reparations. 36 Not until 1999,
however, did the Court first require a State to report 2.2.1 COMPENS
2.2.1 COMPENSAAT OR
ORYY DAMA GES
DAMAGES
on compliance with an element of the Court’s
The mainstay of the Court’s remedial work from
judgment.37 Beginning in 2001, judgments on
the beginning has been to award monetary damages
reparations routinely order States to submit reports,
to survivors, heirs and family members, both for
within six months or a year, on their compliance
economic loss and for pain and suffering, but not for
with all elements of the Court’s judgment.38 Since
punitive damages.52 (The Court’s judgments refer to
the Court sometimes designates these merely as ‘first’
economic loss as ‘material’ or ‘pecuniary’ damage in
reports,39 the expectation is that States are to submit
the English translation, but consistently call it
reports periodically until compliance is complete.40
‘material’ damage in the original Spanish; likewise
In 2003 Panama challenged the Court’s they refer to pain and suffering as ‘moral’ or ‘non-
jurisdiction to monitor compliance and to order pecuniary’ damage in English, but consistently ‘moral’
States to submit reports.41 The Court’s jurisdiction in Spanish.)53 In only two cases, both involving denials
and powers are conferred by the Convention,42 and of judicial due process, has the Court declined to
further defined by its Statute, adopted by the award monetary damages. In both, however, it ordered
Organization of American States (‘OAS’).43 Under the State to forgive judicial fees, fines or penalties
these instruments, Panama argued, monitoring imposed by national courts, 54 saving the victims
compliance is a post-judgment phase which falls significant sums, in one case some $140 million.55
‘strictly within the political sphere’ of the OAS
As shown in Appendix 2, during its first decade
General Assembly. It ‘has never been included in
of reparations judgments, the Court usually
the norms that regulate … international courts’ and
awarded monetary damages in amounts less than
is not a function conferred on the Court by the
$200,000. However, it exceeded that amount in
Convention or the Statute.44
several cases. For example, in 1993 it awarded
○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ 93
Douglass Cassel
$453,000 for the extrajudicial execution of seven accounts, 70 the Court now allows awards for
Maroons in Suriname;56 in 1996 it granted $722,000 surviving children to be deposited in savings
in the case of an army massacre that killed 14 accounts, certificates of deposit or in similar
Venezuelan peasants and wounded two more;57 and investments in “solvent and safe” banks.71
in 1998 it approved a settlement agreement by The Court is flexible in regard to the proof
which Ecuador agreed to pay $1 million to the required to support awards of damages. Based on
parents of a woman who was arbitrarily detained, ‘human nature,’ it presumes that victims subjected
tortured and murdered.58 to brutal violence before dying suffer pain and moral
Since 2001, in cases of massacres and multiple damages.72 Without requiring evidence and subject
victims, the Court has increasingly granted multi- to rebuttal by the State, it also presumes that close
million dollar judgments. Its largest to date is family members endure anguish and psychological
$7.925 million for an army massacre of 268 peasants suffering when their loved ones are killed, forcibly
in an indigenous Guatemalan village,59 followed by disappeared or tortured.73 Even where the amounts
$6.895 million for the torture and assassination of of their economic damage have not been proved, it
16 merchants by paramilitaries in Colombia,60 is willing to award, in fairness, some level of
$5.482 million for the killings and disappearances compensation.74 Where evidence of family ties has
of 37 demonstrators in Venezuela,61 $3.659 million not been presented, the Court has allowed family
for a fire and abuse in a Paraguayan juvenile members a period of two years after judgment to
detention center that left 12 dead and 23 injured,62 document their relationship, in order to qualify for
and $3.4 million for a supposed anti-terrorist damage awards.75
operation in Peru that killed 15 innocent victims However, the Court’s flexibility is not
and wounded four more.63 unlimited. Where there was ‘no evidence’ that victims
By North American standards, even these of forced disappearances lived with or provided
amounts may seem small in view of the numbers economic support to brothers and sisters, the Court
of victims and the gravity of the crimes. But the declined to award the siblings damages for economic
modesty of the awards mainly reflects widespread loss. 76 Similarly, in the case of the wrongful
poverty in Latin America. The principal element of imprisonment and torture of a Peruvian university
economic damages awarded by the Court is based professor, the Court recognized that the violations
on the present value of the victim’s expected lifetime altered her ‘life plan’ for her career, but was unwilling
earnings, minus projected expenses, had he or she to speculate as to the economic value of what she
lived.64 Latin American incomes are low, especially might have achieved absent the violations.77 In a later
for peasants but even for most professionals. Where case the Court attempted to remedy the interruption
victims were unemployed or employed in the of the ‘life plan’ of a young university student, not by
informal sector, the Court presumes that their specifying an amount of compensation, but by
annual income would have been equivalent to the ordering the State to provide him a full university
minimum legal wage.65 As a result of these factors, scholarship, so that he could pursue his potential.78
it is common for the Court to award no more than Where it is clear that past violations will cause
$30,000 to $35,000 for the total present value of continuing expenses in the future, the Court also
the victim’s lifetime lost earnings.66 awards ‘future’ damages. It has awarded as much
The recent increases in damage awards, then, as $10,000, for example, for future costs of
are chiefly for pain and suffering. For example, of continuing psychological treatment.79
the largest judgment, the award of $7.925 million
for the massacre of the inhabitants of an indigenous 2.2.2 LITIG
LITIGAATION COS
COSTT S AND
village in Guatemala, $6.34 million was for the pain ATTORNEYS’ FEES
and suffering endured by those who were killed and
by their traumatized family members.67 Until 1997 the only parties allowed to appear
before the Court were States and the Inter-American
Where victims have died, their next of kin
Commission on Human Rights (‘the Commission’),
may recover damages in two capacities: first, as
an organ of the OAS.80 The Commission’s functions
heirs, for damages owing to the deceased victims,
include, among others, referring cases to the Court
and second, as family members, for their own
and appearing before the Court.81 In cases during
economic losses and pain and suffering caused by
those early years, the overburdened Commission
the death of their loved ones.68 For surviving
regularly enlisted the assistance of lawyers
children, the Court initially required that damage
representing the victims as its ‘consultants’ before
awards be placed in trust accounts.69 Aware of the
the Court. With equal regularity the Court declined
cumbersome formalities and expense of trust
94 ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○
The Expanding Scope and Impact of Reparations Awarded by the Inter-American Court of Human Rights
to award the litigation costs or fees of these The Court’s disposition of requests by law
consultants or their clients, reasoning that they firms and legal organizations based in the United
resulted from Commission decisions on how to States was even more cautious. Two US-based non-
organize its work, and would not have been incurred governmental human rights organizations each
at all by the private parties, if the Commission had requested in excess of $60,000 for expenses, but
chosen to present the case using only its own staff were awarded only $5,000 and $3,000, respectively.93
attorneys, funded by its OAS budget.82 In such cases Two large US law firms each requested $50,000 as
the Court awarded litigation costs only to victims, a ‘symbolic’ payment for what would have been far
and only for their expenses before national tribunals, larger fees even at discounted rates, but were each
as an element of ‘material’ reparation.83 awarded a still more symbolic $5,000.94
Effective in 1997, however, the Court revised In view of the tradition of pro bono publico
its regulations to allow victims direct standing before legal work (services without fee in matters of public
the Court on matters of reparations.84 In 2001 a interest) by major US law firms, these $5,000
further revision broadened the independent awards may be viewed simply as a way of saying,
standing of victims before the Court to include the thank you. If the Court had attempted seriously to
entire case,85 except for the initial referral to the compensate these firms for their time, even at
Court, which under the Convention remains reduced rates, it might have been criticized by Latin
exclusively with the Commission or the State.86 American States for ordering a poor country to pay
These changes opened the door to awards of hefty sums to wealthy US law firms – and for work
litigation costs and attorneys’ fees of the victims, they doubtless undertook without any real
not only for their activities before national courts, expectation of getting paid. On the other hand, the
but also for their participation in proceedings before US-based NGO’s are not wealthy. Fairly reimbursing
the Inter-American Commission and Court.87 The their expenses would enable them to offer more
Court has awarded such costs in nearly all cases services in more cases. One may hope that the
since 1998. However, the amounts of cost awards Court will move toward more serious
remain modest; only five have exceeded $50,000,88 reimbursements of their expenses.
and only one has topped $100,000.89
The Court explains that it orders 2.3 REHABILITATIVE SER
REHABILITA VICES
SERVICES
reimbursement of costs and expenses, including The Court has become attentive to measures
attorneys’ fees, only where ‘strictly necessary’ to of rehabilitation. Since 2001 it has ordered States
protect human rights, and that it ‘must decide these to provide educational, medical or similar services
cases with restraint. … [O]therwise, international or scholarships to survivors and affected family
human rights litigation would be denatured.’90 No members in nine cases95 (compared to only once
doubt the Court remains sensitive to potential in earlier years).96 Its most expansive order came
adverse reactions by States, and is aware that in 2004 in the case of the massacre of the
generous payments to lawyers and legal inhabitants of an indigenous village in Guatemala.
organizations would be more difficult to defend In addition to monetary damages, the Court ordered
than payments to victims of heinous crimes. the State to provide not only medical treatment,
The Court’s largest award to date is illustrative. including free medicines and a health clinic, but
In the case of the assassination of Guatemalan also education in Mayan culture, bilingual teachers,
anthropologist Myrna Mack, the Myrna Mack housing assistance, and infrastructure investment
Foundation requested $164,000 for legal expenses in roads, sewers and drinking water.97
in domestic and international fora, plus $104,000
for expenses in the most recent two years, including 2.4 SATISF
SATISF ACTION AND
TISFA
administrative and operational costs, plus $36,000 GU ARANTEES OF NON-
GUARANTEES
in costs of domestic litigation, for a total of
$304,000.91 The Court, however, considered it REPETITION
‘equitable’ to award only $145,000,92 less than half
the amount requested. Since the Court did not 2.4.1 INVES
2.4.1 TIG
INVESTIG
TIGAATION AND
detail its reasons, one is left to wonder to what PROSECUTION
extent it disallowed specific expenses as not ‘strictly
necessary,’ and to what extent it simply considered In most cases since 1998 (and in one as early
the total amount requested ($304,000) to be as 1996)98 the Court has ordered the State to
excessive, perhaps in relation to the compensatory investigate, prosecute and punish the persons
damages awarded to the victims ($616,000). responsible for the violation. It issues such orders
○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ 95
Douglass Cassel
both as moral reparation and as deterrence. In the massacres, to institute a national exhumations
Mack case, for example, its judgment recited moving program.114
testimony by family members about how the
persistent impunity in the case caused them 2.4.4 LEGISL
LEGISLAATIVE REF ORM
REFORM
emotional anguish and psychological suffering.99 In
In 16 cases beginning in 1998 the Court has
ordering ‘effective’ investigation and prosecution,
ordered the State to enact legislative reforms either
not only of the perpetrators of the brutal
to remove de jure violations or to facilitate
assassination, but also of those responsible for the
prevention, prosecution or remedies for violations.
subsequent cover-up, the Court expressly
The affected national legislation has involved
recognized that impunity encourages chronic
terrorism,115 treason,116 extrajudicial executions,117
repetition of such human rights violations.100
forced disappearances,118 registers of prisoners,119
Beginning in 2002, the Court now also presumptions of death,120 genetic data systems,121
specifies that victims must be granted rights to amnesties and statutes of limitations for gross
participate in these proceedings, ‘in accordance with violations of human rights,122 censorship,123 libel
domestic laws’ and Convention rights.101 In at least laws,124 children’s rights,125 juvenile detention,126
two cases, it has even awarded costs for their future indigenous land and property titles,127 right of
expenses of doing so.102 In addition, the Court now judicial appeal,128 and international human rights
routinely requires that the results of the and humanitarian law.129
investigation be made public.103 In one case it has
The Court’s authority to order legislative
ordered that the prosecution be conducted before
reform is supported by article 2 of the Convention,
civil, not military courts,104 and in others it has
which requires States to take such legislative or
required not only criminal but also administrative
other measures as may be necessary to implement
proceedings.105
the Convention.130 But the Court in some cases
2.4.2 SYMBOLIC MEASURES has ordered legislative reform as a measure of
reparation even where, on the merits, it found no
The Court understands that symbolic measures violation of article 2.131 In such cases it nonetheless
may be important forms of moral reparations, and relies in part on the substantive obligations of States
may also serve to deter further violations.106 It has under article 2, 132 as well as on their general
ordered the State in eight cases since 2001 (and in obligations under article 1.1 to ensure enjoyment
one settlement agreement it approved in 1998107) to of rights,133 and under customary international law
name a street, school, plaza, memorial (or to modify their domestic laws to meet treaty
commemorative scholarship) for a victim, usually commitments. 134 However, the Court orders
with a commemorative plaque as well.108 It has legislative reform only where the legislation at issue
ordered the State in 11 cases to conduct a public was in fact applied in the victim’s case. Despite a
ceremony, where victims officially receive awards of vigorous dissent by Judge Cancado-Trindade, the
compensation and the State accepts responsibility majority of the Court thus far has declined to order
for the wrongs and ‘makes amends’ to the victims.109 reform of legislation which has not actually been
Beginning in late 2003, the Court in seven cases has applied in the victim’s case.135
even ordered that high officials of the State
participate in these public ceremonies.110 In four 2.4.5 ADMINIS TRA
ADMINISTRA TIVE AND
TRATIVE
cases the Court expressly ordered the State to make POLICY REFORM
a public apology to the victims.111
Administrative measures ordered by the Court
2.4.3 REMAINS AND BURIAL sometimes involve only direct relief to victims, such
as its order in 2001 that Nicaragua determine the
The Court appreciates that locating the remains boundaries of the land of an indigenous community
of victims and ensuring their proper burial are and, until that task was completed, to refrain from
important to the dignity of the dead and to the taking any steps that affect its use and enjoyment.136
mental well-being of loved ones.112 Since 1996 it has In other cases since 2002 the Court has ordered
ordered States in 12 cases of deaths and administrative or policy measures whose impact is
disappearances to take such measures as making broader, even societal. These include orders that
serious efforts to locate remains, turning them over States train military, police and judicial personnel
to families for burial, and transferring and burying in matters of human rights and humanitarian
them at State expense.113 In 2002 it went so far as law,137 develop a national exhumations program,138
to order Guatemala, the scene of hundreds of prepare plans for lawful control of disturbances,139
96 ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○
The Expanding Scope and Impact of Reparations Awarded by the Inter-American Court of Human Rights
ensure only proportionate use of force by security has provided the victim and his next of kin
forces,140 develop records of detainees,141 develop effective remedy and that it has complied with
policies on juvenile detention,142 improve conditions its general obligation to investigate.
at a prison and transfer prisoners who do not belong
there, 143 and devote sufficient resources and The right that every person has to the truth
expertise to ensure prosecution of cases of has been developed in international human
extrajudicial executions in accordance with rights law and, …, the possibility of the
international norms.144 victim’s next of kin knowing what happened
to the victim and, …, the whereabouts of the
As in the case of legislative reform, the Court’s victim’s mortal remains, is a means of
orders to pursue administrative and policy reform reparation, and therefore an expectation
are supported by the State’s obligation under article regarding which the State must satisfy the next
2 to adopt such ‘other measures’ as may be needed of kin of the victims and society as a whole.
149
○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ 97
Douglass Cassel
98 ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○
The Expanding Scope and Impact of Reparations Awarded by the Inter-American Court of Human Rights
she was killed, commemorating her and striking was the 2001 settlement agreement with
her research and advocacy in support of Peru in the Barrios Altos case. In addition to
Guatemala’s indigenous populations. granting the largest monetary compensation
11.To pay $163,000 (US) in costs and expenses awarded by the Court up to that time ($3.4 million),
to the organizations and law offices for their it was also among the first to require a memorial
pursuit of the case in both domestic courts and provision of medical and educational services
and the Inter-American system. to survivors and next of kin, and was the first to
require a public apology and domestic publication
12.To make all payments free of tax or other
of the judgment.168 Only after Barrios Altos, as
charge.
shown in Appendix 2, did such remedies become
13.To comply with all measures of reparations commonplace in the Court’s reparations judgments.
within one year, and to pay standard bank Second, beginning with the compliance by
interest for any delay. Honduras in 1995 and 1996 with the Court’s first
14.To report to the Court on compliance with reparations judgment in Velasquez,169 (after Carlos
all measures of reparations within one year. Roberto Reina, a former President of the Court,
The case is to remain open, with compliance became President of Honduras), the Court has been
under supervision by the Court, until all encouraged by the relatively consistent degree of
measures have been completed. substantial compliance by States with its
In addition, the Court was apparently reparations orders.170 This is especially true of its
prepared, if necessary, to order institutional reform. orders requiring payment of monetary
The Commission and victims asked it to order compensation. Where difficulties have arisen, they
dissolution of the Presidential Military Staff, whose have been mostly in matters where States, even
high command was found by the Court to be those acting in good faith, encounter inherent
responsible for the murder of Myrna Mack. difficulties, such as orders to investigate and
Although the Court did not grant the request, it prosecute perpetrators or to revise legislation.171
noted that recent Guatemalan legislation Third, the Court has steadily gained
established a civilian security organ to replace the acceptance among Latin American States, thereby
Presidential Military Staff, and that the President enhancing its institutional self-confidence. Under
recently presided over a ceremony initiating the the Convention, States Parties are not bound to
transfer of functions to the new civilian body.165 If accept the Court’s jurisdiction in contested cases,
Guatemala had not already taken these steps, the but may do so by means of an optional
Court might well have ordered dissolution. declaration.172 Over time more and more States have
accepted the Court’s contentious jurisdiction. With
4 . REASONS F OR EV
FOR OL
EVOL UTION IN
OLUTION the acceptance in 1998 by the two largest States,
THE COURT’S Brazil and Mexico, the Court now enjoys essentially
universal Latin American participation.173
JURISPRUDENCE ON
Fourth, the Court’s accumulated experience
REP ARA
REPARA TIONS
ARATIONS in cases of political violence and impunity has
At least six factors have likely contributed to persuaded it of the need to order more sweeping
the Court’s evolution during the last 15 years toward remedies, both to make victims whole and to deter
a more expansive remedial approach. First, as violations.174
illustrated by the requests noted above in the Fifth, doctrinal evolution has predictably taken
Velasquez case, the Court has been pushed place, facilitated by the Court’s flexible view of its
continually by the Commission and by victims to own precedents on reparations: ‘… [W]hile case law
grant more extensive reparations.166 This push has may establish precedents, it cannot be invoked as a
come not only through their advocacy before the criterion to be universally applied; instead, each case
Court, but also through the examples provided by needs to be examined individually.’175
their settlement agreements with States in cases Finally, the evolution of jurisprudence on
before the Court, which go into effect only if reparations has been spurred by particularly creative
approved by the Court. For example, the Court’s jurists on the Court. Noteworthy, for example, are
judgment approving the 1998 settlement agreement several concurring opinions on reparations by
with Ecuador in the Benavides case was the first Judges Cancado Trindade and Garcia Ramirez.176
to order, as provided by the agreement, that the
State erect a memorial to the victim.167 Even more
○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ 99
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The Expanding Scope and Impact of Reparations Awarded by the Inter-American Court of Human Rights
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Douglass Cassel
109. 19 Merchants vs. Colombia. Judgment of July 115. De la Cruz Flores Vs. Perú. Judgment of
5, 2004. November 18, 2004.
110. The “Gómez-Paquiyauri Brothers” vs. Peru. 116. Plan de Sánchez Massacre Vs. Guatemala.
Judgment of July 8, 2004. Reparations (Art. 63.1 American Convention
111. Ricardo Canese vs. Paraguay. Judgment of on Human Rights). Judgment of November 19,
August 31, 2004. 2004.
112. Children´s Rehabilitation vs. Paraguay. 117. Carpio Nicolle Vs. Guatemala. Judgment of
Judgment of September 2, 2004. November 22, 2004.
114. Tibi vs. Ecuador. Judgment of September 7, 119. Lori Berenson Mejía vs. Perú. Judgment of
2004. November 25, 2004.
102 ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○
The Expanding Scope and Impact of Reparations Awarded by the Inter-American Court of Human Rights
N O TAS
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Douglass Cassel
34. No publication was ordered in Cantos, n. 97 53. Eg, Aloeboetoe, n. 15 (1993), par 97 (‘material’
(2002) (access to courts); 5 Pensioners, n. 98 and ‘moral’ damages); Street Children, n. 77
(2003) (property and judicial protection); and (2001), pars 123.1 and 123.2 (‘pecuniary’ and
Herrera, n. 107 (2004) (libel conviction in ‘non-pecuniary’ damages).
violation of free press). 54. Cantos, n. 97 (2002), par 77.1; Berenson, n. 119
35. Bamaca, n. 91 (2002), Concurring Opinion of (2004), par 248.5.
Judge Sergio Garcia Ramirez, at 3. 55. Cantos, n. 97 (2002), pars 70, 77.1.
36. Velasquez, n. 7 (1989), par 60.5. 56. Aloeboetoe, n. 15 (1993), par 116.1.
37. Blake, n. 48 (1999), par 75.1. The Court did the 57. Amparo, n. 28 (1996), par 64.1.
same in Last Temptation of Christ, n. 73 (2001),
par 103.4. 58. Benavides, n. 38 (1998), par 48 and op par 3.
38. Eg, Tibi, n. 114 (2004), par 280.20; Cruz Flores, 59. Plan de Sanchez Massacre, n. 116 (2004), pars
n. 115 (2004), par 188.17. 72-76, 80-89, 117, 125.10, 125.11.
39. Eg, Tibi, n. 114 (2004), par 280.20; Cruz Flores, 60. 19 Merchants, n. 109 (2004). Although the case
n. 115 (2004), par 188.17. involved 19 victims, damages were awarded only
for 16; further proceedings are pending for the
40. See, eg, Baena Ricardo et al v. Panama, remaining three. See pars 233-34.
Competence, Judgment of Nov 28, 2003, pars
12, 21 and 37. 61. Caracazo, n. 95 (2002), pars 143.6, 143.8.
41. Ibid, pars 53 and 54. 62. Children’s Rehabilitation Institute, n. 112
(2004), pars 340.16 and 340.17.
42. Convention, arts 52-73.
63. Barrios Altos, n. 87 (2001), par 50.2.
43. Statute of the Inter-American Court of Human
Rights, adopted by the General Assembly of the 64. Eg, Amparo, n. 28 (1996), par 28.
OAS at its Ninth Regular Session, La Paz, Bolivia, 65. Caracazo, n. 95 (2002), par 50(d).
Oct 1979, Resolution n. 448.
66. Eg, Aloeboetoe, n. 15 (1993), par 93; Amparo,
44. Baena Ricardo, Judgment of Nov 28, 2003, pars n. 28 (1996), par 29; Loayza, n. 42 (1998), par
54 (a) and (p). 129 (A).
45. Ibid pars 129-31. 67. Plan de Sanchez Massacre, n. 116 (2004), pars
46. Ibid par 133, citing Convention art 65, which 80-89, 117, 125.11.
requires that the Court’s annual report to the 68. Eg, Garrido, n. 39 (1998), pars 50, 65.
OAS General Assembly ‘shall specify, in
69. Eg, Velasquez, n. 7 (1989), par 58; Amparo, n.
particular, the cases in which a state has not
28 (1996), par 46.
complied with its judgments, making any
pertinent recommendations.’ 70. Loayza, n. 42 (1998), par 184.
47. Baena Ricardo, Judgment of Nov 28, 2003, pars 71. Ibid; Garrido, n. 39 (1998), par 86; Sanchez, n.
87-88, 110-16 and 135. 99 (2003), par 201.18.
48. Ibid pars 139 (1) and (2). 72. Aloeboetoe, n. 15 (1993), pars 51-52.
49. Loayza, n. 42 (1998), pars 192.1 and 192.2; 73. Aloeboetoe, n.. 15 (1993), pars 52, 54; Caracazo,
Baena, n. 72 (2001), par 214.7; Ivcher, n. 74 n. 95 (2000), par 50(e).
(2001), par 191.8; Cruz Flores, n. 115 (2004), 74. Eg, Amparo, n. 28 (1996), par 21; Neira, n. 29
pars 188.6, 188.8. (1996), par 42; Castillo Paez, n. 43 (1998), pars
50. 19 Merchants, n. 109 (2004), par 295.10. 76-77.
51. Loayza, n. 42 (1998), par 192.3; Suarez, n. 44 75. Caracazo, n. 95 (2002), par 73.
(1999), par 113.1; Castillo Petruzzi, n. 52 (1999), 76. Garrido, n. 39 (1998), pars 59-61.
par 226.13; Cantoral, n. 88 (2001), pars 99.4,
77. Loayza, n. 42 (1998), pars 144-54.
99.5; Cantos, n. 97 (2002), par 77.1; Herrera, n.
107 (2004), par 207.4; Berenson, n. 119 (2004), 78. Cantoral, n. 88 (2001), pars 60, 80, 99.6.
par 248.5. 79. Ibid, pars 51(b) and (f); Mack, n. 101 (2003), par
52. Velasquez, n. 7 (1989), par 38; Garrido, n.. 39 266.
(1998), par 43. 80. Charter of the Organization of American States,
OAS Treaty A-41, opened for signature Apr. 30,
104 ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○
The Expanding Scope and Impact of Reparations Awarded by the Inter-American Court of Human Rights
1948, 2 UST 2394, entered into force, Dec. 13, 100. Pars 272, 301.5.
1951, art 106. For full text of the Charter, as 101 Bamaca, n. 91 (2002), par 106.2; Sanchez, n.
amended, see 33 ILM 989 (1994). 99 (2003), par 201.10; Caracazo, n. 95 (2002),
81. Convention, arts 41(f), 51.1, 57 and 61. par 143.1.
82. Eg, Aloeboetoe, n. 15 (1993), pars 79, 114; 102. Caracazo, n. 95 (2002), par 143.10 ($10,000);
Caballero, n. 31 (1997), par 59. Mack, n. 101 (2003), par 301.15(a) ($5,000).
83. Eg, Aloeboetoe, n. 15 (1993), pars 94, 111. 103. Eg, Bamaca, n. 91 (2002), par 106.2.
84. Rules of Procedure of the Int.-Am.Ct.H.Rts, 104. 19 Merchants, n. 109 (2004), par 263; but see
effective Jan 1, 1997, art. 23 (accessible at http:/ Caballero, n. 31 (1997), par 57 (question of
/www1.umn.edu/humanrts/iachr/rule1-97.htm, competence of military courts raised too late
visited Jan. 13, 2005). at reparations stage).
85. Rules of Procedure, as revised effective June 1, 105. Caracazo, n. 95 (2002), par 143.1; Sanchez, n.
2001. See S.J. Anaya and C. Grossman, ‘The 99 (2003), par 201.10.
Case of Awas Tingni v. Nicaragua: A New Step 106. Eg, Cantoral, n. 88 (2001), par 81; Mack, n.
in the International Law of Indigenous Peoples,’ 101 (2003), pars 285-86.
(2002) 19 Ariz. J. Int’l & Comp. Law 1, at 8 n
14. See current Rules of Procedure (as amended 107. Benavides, n. 38 (1998), par 48.5, op par 3.
2003), art 23.1, accessible at http://www.oas.org/ 108. Street Children, n. 77 (2001), par 123.7;
main/main.asp?sLang= E&sLink=http:// Barrios, n. 87 (2001), par 50.5 (f); Trujillo, n.
www.oas.org/OASpage/humanrights.htm 92 (2002), par 141.6; Mack, n. 101 (2003), pars
(visited Jan 13, 2005). 301.11, 301.12; Molina, n. 108 (2004), par
86. Convention art 61.1. 106.6; 19 Merchants, n. 109 (2004), par 295.7;
Gomez, n. 111 (2004), par 253.12; Plan de
87. Garrido, n. 39 (1998), par 81; Loayza, n. 42 Sanchez Massacre, n. 116 (2004), par 125.6.
(1998), par 178.
109. Barrios, n. 87 (2001), par 50.5 (e)(written public
88. Caracazo, n. 95 (2002), par 143.10 ($86,000); resolution only); Bamaca, n. 91 (2002), par 106.3;
Palmeras, n. 96 (2002), par 96.9 ($51,000), Mack, Trujillo, n. 92 (2002), pars 122, 141.6; Mack, n.
n. 101 (1993), par 301.15 ($168,000); Plan de 101 (2003), par 301.8; Molina, n. 108 (2004),
Sanchez Massacre, n. 116 (2004), pars 116, par 106.5; 19 Merchants, n. 109 (2004), pars
125.12 ($55,000); Carpio, n. 117 (2004), pars 295.7, 295.8; Gomez, n. 111 (2004), par 253.10;
145, 155.8 ($62,000). Children’s Rehabilitation Institute, n. 112
89. Mack, n. 101 (1993), par 301.15 ($168,000). (2004), par 340.11; Tibi, n. 114 (2004), par 280.12
90. Cesti, n. 78 (2001), par 72. (formal written declaration only); Plan de
Sanchez Massacre, n. 116 (2004), pars 100, 101,
91. Mack, n. 101 (1993), par 288(a). 125.2, 125.3; Carpio, n. 117 (2004), par 155.4.
92. Par 291(a). 110. Mack, n. 101 (2003), par 301.8; Molina, n.
93. Pars 288 (b) and (d), 301.15(b) and (e). 108 (2004), par 106.5; 19 Merchants, n. 109
(2004), par 295.8; Children’s Rehabilitation
94. Pars 288 © and (e), 301.15© and (d).
Institute, n. 112 (2004), par 340.11(a); Tibi, n.
95. Barrios, n. 87 (2001), pars 50.3, 50.4; Cantoral, 114 (2004), par 280.12 (written declaration only);
n. 88 (2001), pars 99.6, 99.8; Durand, n. 89 Plan de Sanchez Massacre, n. 116 (2004), par
(2001), par 45.3; 19 Merchants, n. 109 (2004), 125.2; Carpio, n. 117 (2004), par 155.4.
par 295.9; Gomez, n. 110 (2004), par 253.13;
111. Barrios, n. 87 (2001), par 50.5 (e); Cantoral, n.
Children’s Rehabilitation Institute, n. 112
88 (2001), par 99.7; Durand, n. 89 (2001), par
(2004), pars 340.12, 340.13; Cruz Flores, n. 115
45.4(b); Tibi, n. 114 (2004), par 280.12.
(2004), pars 188.5, 188.7; Plan de Sanchez
Massacre, n. 116 (2004), par 125.7; Berenson, 112. Eg, Neira, n. 29 (1996), par 69; Bamaca, n. 91
n. 119 (2004), par 248.5. (2002), par 76.
96. Aloeboetoe, n. 15 (1993), par 116.5. 113. Neira, n. 29 (1996), op par 4; Caballero, n. 31
(1997), par 66.4; Panel, n. 76 (2001), par 229.3;
97. Plan de Sanchez Massacre, n. 116 (2004), pars
Street Children, n. 77 (2001), par 123.6;
125.7, 125.8, 125.9.
Durand, n. 89 (2001), par 45.4(d); Bamaca, n.
98. Amparo, n. 28 (1996), par 64.4. 91 (2002), par 106.1; Trujillo, n. 92 (2002), par
99. Mack, n. 101 (2003), par 264. 141.1; Caracazo, n. 95 (2002), pars 142.3,
○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ 105
Douglass Cassel
143.3; Palmeras, n. 96 (2002), pars 96.2, 96.4; 137. Bamaca, n. 91 (2002), pars 86, 106.4; Trujillo,
Sanchez, n. 99 (2003), par 201.11; Molina, n. n. 92 (2002), pars 121, 141.5; Caracazo, n. 95
108 (2004), par 106.2; 19 Merchants, n. 109 (2002), par 143.4 (a); Mack, n. 101 (2003), par
(2004), par 295.6. 301.10; Tibi, n. 114 (2004), par 280.13; Carpio,
114. Bamaca, n. 91 (2002), pars 83, 106.4. n. 117 (2004), pars 135, 155.3.
115. Loayza, n. 42 (1998), par 192.5; Castillo 138. Bamaca, n. 91 (2002), pars 83, 106.4.
Petruzzi, n. 52 (1999), par 226.14; Berenson, 139. Caracazo, n. 95 (2002), par 143.4 (b).
n. 119 (2004), par 248.1. 140. Ibid, par 143.4©.
116. Loayza, n. 42 (1998), par 192.5. 141. Sanchez, n. 99, (2003), par 201.12.
117 Barrios, n. 87 (2001), par 50.5(b). 142. Children’s Rehabilitation Institute, n. 112
118. Trujillo, n. 92 (2002), pars 98, 141.2. (2004), par 340.11.
119. Panel, n. 76 (2001), par 229.4. 143. Berenson, n. 119 (2004), par 248.6.
120. Molina, n. 108 (2004), par 106.7 144. Carpio, n. 117 (2004), pars 135, 155.3.
121. Ibid, par 106.8. 145. Eg, Trujillo, n. 92 (2002), pars 6.2, 120-21,
122. Loayza, n. 42 (1998), pars 166-71, 192.6; 141.5.
Castillo Paez, n. 43 (1998), pars 103-07, 118.2; 146. Plan de Sanchez, n. 116 (2004), par 108.
Mack, n. 101 (2003), pars 276-77, 301.6; Carpio, 147. Tibi, n. 114 (2004), par 280.13.
n. 117 (2004), par 155.2.
148. Eg, Bamaca, n. 91 (2002), par 106.2.
123. Last Temptation of Christ, n. 73 (2001), par
103.4. 149. Ibid, pars 75-76 (footnotes, paragraph numbers
and internal quotations omitted).
124. Herrera, n. 107 (2004), pars 198, 207.10.
150. Velasquez, n. 7 (1989).
125. Street Children, n. 77 (2001), par 123.5.
151. Mack, n. 101 (2003).
126. Bulacio, n. 100 (2003), par 162.5.
152. Velasquez, n. 7 (1989), par 60.1.
127. Mayagna, n. 79 (2001), par 173.3.
153. Velasquez-Rodriguez v. Honduras,
128. Herrera, n. 107 (2004), pars 157-68, 207.5. Interpretation of the Compensatory Damages
129. Bamaca, n. 91 (2002), pars 85, 106.4. Judgment, Judgment of 17 August 1990, Series
130. Art 2 provides in full: ‘Domestic Legal Effects. C, n. 9.
Where the exercise of any of the rights or 154. Eg, Mack, n. 101 (2003), pars 301.13 and
freedoms referred to in Article 1 is not already 301.18.
ensured by legislative or other provisions, the 155. Velasquez, n. 7 (1989), par 7.
States Parties undertake to adopt, in accordance
with their constitutional processes and the 156. Ibid, pars 8 and 9.
provisions of this Convention, such legislative 157. Velasquez-Rodriguez, Judgment of 29 July 1988,
or other measures as may be necessary to give Series C, n. 4, par 174.
effect to those rights or freedoms.’
158. Velasquez, n. 7 (1989), pars 9, 32-36 and 60.
131. Loayza, n. 42 (1998), par 87; Castillo Paez, n.
159. See generally D. CASSEL, ‘Peru Withdraws from
43 (1998), par 51; Panel, n. 76 (2001), par 203;
the Court: Will the Inter-American Human
Street Children, n. 77 (2001), par 98; Trujillo,
Rights System Meet the Challenge?,’ (1999) 20
n. 92 (2002), par 62; Mack, n. 101 (2003), par
HRLJ (Human Rights Law Journal) 167.
301.1, 301.2, 301.3.
160. Mack, n. 101 (2003), pars 250-54.
132. Eg, Trujillo, n. 92 (2002), par 96.
161. Pars 301.13 and 301.14.
133. Caballero, n. 31 (1997), Dissenting Opinion
of Judge A.A. Cancado Trindade, par 19. 162. Pars 301.4 – 301.12 and 301.15 – 301.19.
134. Eg, Trujillo, n. 92 (2002), par 96. 163. Pars 273-74, 301.5.
135. Amparo, n. 28 (1996), pars 56-60, 64.5, and 164. Pars 276, 301.6.
Dissenting Op of Judge A.A. Cancado Trindade. 165. Par 283.
136. Mayagna, n. 79 (2001), par 173.4. 166. See also, eg, Caballero, n. 31 (1997), par 58
(Commission requests for public apology,
106 ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○
The Expanding Scope and Impact of Reparations Awarded by the Inter-American Court of Human Rights
support for a college named for victim, human Paraguay, Peru, Suriname, Uruguay and
rights dissemination program). Venezuela. See table and notes at http://
167. Benavides, n. 38 (1998), par 48.5, op par 3. www.oas.org/main/main.asp?sLang=E&s
Link=http://www.saj.oas.org (visited Nov 9,
168. Barrios, n. 87 (2001), pars 50.1, 50.3, 50.4, and 2004).
50.5 (d), (e) and (f).
174. See generally, D.CASSEL, ‘La lucha contra la
169. Annual Report of the Inter-American Court of impunidad ante el sistema interamerciano de
Human Rights 1996 (1997), Appendix XXVII. derechos humanos,’ in J.Mendez, M. Abregu
170. See, eg, Orders of the Court in the section on and J. Mariezcurrena (eds), Verdad y Justicia.
‘Compliance with Judgment’ on the Court’s Homenaje a Emilio F. Mignone, Inter-
web site. http://www.oas.org/main/ American Institute of Human Rights, San Jose,
main.asp?sLang= E&sLink=http:// 2001, p 357.
www.oas.org/OASpage/humanrights.htm (last 175. Amparo, n. 28 (1996), par 34.
visited Jan 4, 2005); see also Baena Ricardo et
al. v. Panama, Competence, Judgment of Nov 176. See, eg, concurring opinions of Judge Cancado
28, 2003, par 102 and n 43 and cases cited Trindade in Amparo, n. 28 (1996); Loayza, n.
therein. A notable exception is Trinidad and 42 (1998) (jointly with Judge Abreu Burelli );
Tobago, which declined to comply with Cantoral Benavides, n. 88 (2001); and Bulacio,
judgments in death penalty cases. See Hilaire, n. 100 (2003); and of Judge Garcia Ramirez in
Constantine and Benjamin et al. v. Trinidad Bamaca, n. 91 (2002) and Plan de Sanchez
and Tobago, Compliance with Judgment, Massacre, n. 116 (2004), pars 15-30.
Order of the Inter-American Court of 27 177. Bamaca, n. 91 (2002), Concurring Opinion of
November 2003, accessible at the foregoing web Judge Sergio Garcia Ramirez, at 1.
address. 178. Bulacio, n. 100 (2003), Reasoned Opinion of
171. Eg, Villagran Morales et al. v. Guatemala (the Judge A.A. Cancado Trindade, par 25.
‘Street Children’ case), Compliance with 179. Ibid par 40.
Judgment, Order of 27 November 2003.
180. Bamaca, n. 91 (2002), Concurring Opinion of
172. Convention art 62. Judge Sergio Garcia Ramirez, at 1.
173. The 21 States accepting the Court’s 181. Street Children, n. 77 (2001), Separate Opinion
contentious jurisdiction now include of Judge A.A. Cancado Trindade, par 37.
Argentina, Barbados, Bolivia, Brazil, Chile,
Colombia, Costa Rica, Dominican Republic, 182. C. M. VILLASENOR, ‘Pide Perdon por crimen,’
Ecuador, El Salvador, Guatemala, Haiti, Prensa Libre, Guatemala, 23 April 2004
Honduras, Mexico, Nicaragua, Panama, (accessible at www.prensalibre.com, visited Nov
10, 2004).
○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ 107
Fernando Luiz Ximenes Rocha
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A Reforma do Judiciário e os Tratados Internacionais sobre Direitos Humanos
•••••••••••••••••••••••••••
FERNANDO LUIZ XIMENES ROCHA
Presidente do Tribunal de Justiça do Ceará; Mestre em Direito Público e Professor de Direito Constitucional
da Universidade Federal do Ceará.
1 . C ONSIDERA ÇÕES
ONSIDERAÇÕES Efetivamente, quer-nos parecer que a melhor
terminologia é a expressão “direitos humanos
PRELIMINARES SOBRE OS fundamentais”, que vem sendo utilizada por alguns
DIREITOS HUMANOS autores 3 , porquanto, embora não tenha esta o
FUND AMENT
FUNDAMENT AIS
AMENTAIS condão de eliminar a distinção que se faz entre
direitos humanos e direitos fundamentais, ressalta
Cumpre-nos, inicialmente, fazer uma breve a fundamentalidade material dos direitos humanos,
incursão em torno das expressões “direitos de matriz internacional, direitos estes que, graças
humanos” e “direitos fundamentais”, as quais, não ao mencionado fenômeno da internacionalização do
obstante sejam usadas comumente como Direito Constitucional ou vice-versa, estão com
sinônimas, reportam-se a significados distintos, muita freqüência sendo formalmente acolhidos
sendo o termo “direitos fundamentais” empregado pelas Constituições contemporâneas, que os vêm
para aqueles direitos do homem reconhecidos e incorporando em seus textos, no reconhecimento
positivados no Estatuto Político de um determinado da necessidade de proteger certos valores e
Estado, enquanto que a expressão “direitos reivindicações essenciais a todos os seres
humanos” diz respeito àqueles direitos constantes humanos4 , razão pela qual achamos por bem adotar
de documentos internacionais, por referir-se, como tal nomenclatura neste nosso estudo.
bem esclarece Ingo Wolfgang Sarlet, “àquelas Feitas essas breves considerações, impende
posições jurídicas que se reconhecem ao ser recordar que as idéias que deram origem à noção de
humano como tal, independentemente de sua direitos fundamentais são bem mais antigas do que
vinculação com determinada ordem constitucional, o surgimento do constitucionalismo, que veio
e que, portanto, aspiram à validade universal, para consagrar nos textos das Cartas Políticas um rol
todos os povos e tempos, de tal sorte que revelam mínimo desses direitos, objetivando limitar os
um inequívoco caráter supranacional abusos de poder do próprio Estado e de suas
(internacional)” 1 . Admitir essa diferença não autoridades constituídas. Entretanto, a proclamação
significa desconhecer a íntima relação existente entre dos direitos fundamentais do homem, de maneira
os direitos fundamentais e os direitos humanos, explícita nas declarações de direitos e sua inserção
até mesmo porque as Constituições promulgadas nas Constituições, é algo recente, tendo assentado-
no segundo pós-guerra buscaram inspiração na se após a Segunda Grande Guerra Mundial, com o
Declaração Universal dos Direitos do Homem de despertar da comunidade internacional para o
1948 e em outros instrumentos de Direito sentimento de que a proteção dos direitos da pessoa
Internacional para elaborarem seus catálogos de humana há de ser objeto de preocupação
direitos fundamentais. Aliás, o que se tem internacional. É que as atrocidades perpetradas pelos
observado, modernamente, é uma aproximação e regimes fascista, stalinista e nazista foram
harmonização cada vez maior entre o Direito reconhecidas não só como uma violência moral a
Constitucional e o Direito Internacional, gerando escandalizar a consciência humana, mas, acima de
o fenômeno da internacionalização do Direito tudo, representaram uma ameaça à paz mundial,
Constitucional ou da constitucionalização do comprometendo a estabilidade das relações
Direito Internacional, rumo ao que já está sendo internacionais. Todavia, dita proclamação está longe
denominado (notadamente no campo dos direitos de esgotar as possibilidades de surgimento de novos
humanos e fundamentais) de Direito direitos. Isto porque, à proporção em que a sociedade
Constitucional Internacional.2 evolui, ante os avanços tecnológicos, surgem novos
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Fernando Luiz Ximenes Rocha
interesses para a humanidade. Infere-se, pois, não garantindo-lhe, dentre outros, o direito ao
serem estáticos os direitos do homem diante das desenvolvimento, à paz, ao meio ambiente sadio, à
contingências históricas de uma determinada comunicação, à autodeterminação dos povos. Esses
civilização. direitos, como ensina Celso Lafer, “têm como titular
A esse respeito, assevera Noberto Bobbio que não o indivíduo na sua singularidade, mas sim
“o elenco dos direitos do homem se modificou, e grupos humanos como a família, o povo, a nação,
continua a se modificar, com a mudança das coletividades regionais ou étnicas e a própria
condições históricas, ou seja, dos carecimentos e humanidade.”6
dos interesses, das classes no poder, dos meios Os direitos fundamentais tornam-se, com o
disponíveis para realização dos mesmos, das transcorrer dos tempos, cada vez mais uma
transformações técnicas etc. Direitos que foram universalidade presente em inúmeros tratados
declarados absolutos no final do século XVIII, como internacionais, que, aos poucos, vão-se incorporando
a propriedade sacre et inviolable, foram submetidos ao direito interno dos Estados, que se obrigam perante
a radicais limitações nas declarações a comunidade internacional a melhorar as condições
contemporâneas; direitos que as declarações do de vida de seu povo, respeitando aqueles direitos
século XVIII nem sequer mencionavam, como os essenciais ao homem, não importando sua
direitos sociais, são agora proclamados com grande nacionalidade, raça, sexo, cor ou idade, pois o que o
ostentação nas recentes declarações”.5 faz titular de tais direitos é única e exclusivamente a
Conclui, por fim, o ilustre filósofo, não ser sua condição de pertinência ao gênero humano. Daí
difícil que, no futuro, possam emergir novas afirmar Fábio Konder Comparato, com muita
pretensões impossíveis de ser, no momento, propriedade, que “todos os seres humanos, apesar
cogitadas. das inúmeras diferenças biológicas e culturais que
os distinguem entre si, merecem igual respeito,
Em verdade, os direitos fundamentais foram,
como únicos entes no mundo capazes de amar,
inicialmente, concebidos como direitos da liberdade,
descobrir a verdade e criar a beleza. É o
diziam respeito aos direitos civis e políticos do
reconhecimento universal de que, em razão dessa
indivíduo, oponíveis ao Estado. A preocupação era
radical igualdade, ninguém – nenhum indivíduo,
resguardar a liberdade do cidadão perante o poder
gênero, etnia, classe social, grupo religioso ou nação
estatal absoluto, ao mesmo tempo em que o fazia
– pode afirmar-se superior aos demais”7 .
partícipe do poder político.
Em seguida, com a chamada revolução 2. A C ONS
CONS TITUIÇÃ
ONSTITUIÇÃ
TITUIÇÃOO DE 1988 E
1988
industrial, o homem passa a se desenraizar de sua
terra e a enfrentar a agitação das cidades afetadas pelo
OS DIREITOS HUMANOS
progresso tecnológico, onde lhe é assegurada FUND AMENT
FUNDAMENT AIS
AMENTAIS
participação em outros espaços do espectro social,
No Brasil, o processo de redemocratização
que vão desde as fábricas aos partidos políticos. Nesse
iniciado em 1985, após 21 anos de regime de exceção,
novo ritmo de vida, o homem começa a visualizar o
instaurado com o golpe militar de 1964, culminou
horizonte de bem-estar material desenhado pela
com refazimento do pacto político-social, resultando
sociedade moderna. É nessa quadra que nascem os
na promulgação da Constituição de 1988, que serve
denominados direitos sociais, culturais e econômicos,
de marco jurídico do reencontro da nação com a
bem como os chamados direitos coletivos,
democracia. A partir daí, verifica-se o desabrochar de
introduzidos nas distintas formas de Estado social.
um processo cada vez mais intenso de ratificação,
Esses direitos, ao contrário dos direitos da pelo Brasil, de inúmeros tratados internacionais
liberdade, que se contrapõem ao super-poder do globais e regionais visando à proteção dos direitos
Estado, requerem, para sua efetivação, uma maior fundamentais da pessoa humana.
amplitude do poder estatal. Os direitos individuais
Dessa forma, a atual Carta da República não
passam a ser encarados não mais como valores
só instituiu um regime político democrático, como
absolutos, no momento em que se lhes reconhece,
promoveu um inegável avanço no campo dos direitos
de forma geral, uma função social.
e garantias fundamentais, de tal sorte que os direitos
Já no crepúsculo do século XX surgem os humanos assumem extraordinário relevo na nova
chamados direitos fundamentais de terceira e até ordem constitucional, sem precedentes na história
mesmo de quarta geração, não mais com o escopo do constitucionalismo brasileiro.
de proteger interesses individuais ou sociais, porém
A começar de seu preâmbulo, a Constituição
com intuito de preservar o próprio gênero humano,
deixa de logo estampado o compromisso ideológico
como valor supremo de sua existência terrena,
e doutrinário com os direitos humanos
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A Reforma do Judiciário e os Tratados Internacionais sobre Direitos Humanos
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Fernando Luiz Ximenes Rocha
De outra parte, a Carta de 1988 inova ainda, O princípio da aplicabilidade direta, como
quando amplia o rol dos direitos e garantias acentua Vieira de Andrade, “vale como indicador
fundamentais, para incluir no catálogo de seu Título de exequibilidade imediata das normas
II não só os tradicionais direitos civis e políticos do constitucionais, presumindo-se a sua ‘perfeição’,
cidadão, como também os direitos sociais, os quais, isto é, a sua auto-suficiência baseada no carácter
nas Constituições anteriores, se espraiavam de líquido e certo do seu conteúdo de sentido. Vão,
maneira dispersa no campo das chamadas normas pois, aqui incluídos o dever dos juízes e dos demais
programáticas, compreendidas na órbita da ordem operadores jurídicos de aplicarem os preceitos
econômica e social. Nessa nova dimensão, há de constitucionais e a autorização para com esse fim
reconhecer o hermeneuta que a nossa Lei Maior os concretizarem por via interpretativa”.15
acolhe o princípio da indivisibilidade e
interdependência dos direitos humanos, que concilia 3 . A IN
INCC ORPORA ÇÃ
ORPORAÇÃ
ÇÃOO DOS
a liberdade com a igualdade, não havendo por que TRA
TRAT TADOS DE DIREIT OS
DIREITOS
divorciar os direitos individuais dos direitos sociais,12
consoante orientação da Organização das Nações HUMANOS NO DIREITO
Unidas, que considera os direitos civis e políticos INTERNO BRASILEIRO
indissociáveis dos direitos econômicos e sociais, (§ 2º DO AR T. 5º D
ART A C.F
DA .)
C.F.)
possuindo todos o mesmo nível de obrigatoriedade.
Nessa ótica, leciona, com justificada razão, Passemos, a seguir, ao exame da importante
Paulo Bonavides que, “em obediência aos princípios novidade insculpida no § 2° do art. 5° da vigente
fundamentais que emergem do Título II da Lei Constituição brasileira. O citado dispositivo
Maior, faz-se mister, em boa doutrina, interpretar estabelece que os direitos e garantias expressos na
a garantia dos direitos sociais como cláusula pétrea Constituição não excluem outros decorrentes do
e matéria que requer, ao mesmo passo, um regime e dos princípios por ela adotados, ou dos
entendimento adequado dos direitos e garantias tratados internacionais em que a República Federativa
individuais do art. 60”. Em seguida, aduz o ilustre do Brasil seja parte. Desse preceito depreende-se, em
lente da Universidade Federal do Ceará: “tanto a lei primeiro lugar, ser possível a existência de outros
ordinária como a emenda à Constituição que direitos e garantias fundamentais não constantes do
afetarem, abolirem ou suprimirem a essência capítulo próprio, porém previstos em outras partes
protetora dos direitos sociais, jacente na índole, da Constituição. De segundo, os direitos garantidos
espírito e natureza de nosso ordenamento maior, nos tratados internacionais de direitos humanos de
padecem irremissivelmente da eiva de que o Brasil é parte se inserem no elenco dos direitos
inconstitucionalidade, e como inconstitucionais constitucionais fundamentais, tendo aplicação
devem ser declaradas por juízes e tribunais, que só imediata no âmbito interno, a teor do disposto nos
assim farão, qual lhes incumbe, a guarda bem §§ 1° e 2° do mencionado art. 5° da Carta Magna. De
sucedida e eficaz da Constituição”. Demais, outro modo, podemos afirmar que são três as
continua Bonavides, “uma linha de eticidade vertentes dos direitos fundamentais, no nosso texto
vincula os direitos sociais ao princípio constitucional: (a) os expressos na Constituição; (b)
constitucional da dignidade da pessoa humana, o os implícitos, decorrentes do regime e dos princípios
qual lhes serve de regra hermenêutica. Urge, por adotados por ela; (c) e os expressos nos tratados de
conseguinte, interpretar tais direitos de um modo direitos humanos firmados pelo Brasil.
que se lhes reconheça o mesmo quadro de proteção Nesse sentido, leciona Flávia Piovesan: “A
e garantia aberto pelo constituinte em favor do Constituição assume expressamente o conteúdo dos
conteúdo material do § 4° do art. 60, ao qual eles direitos constantes dos tratados internacionais dos
pertencem pela universalidade mesma da quais o Brasil é parte. Ainda que estes direitos não
expressão direitos e garantias individuais”.13 sejam enunciados sob forma de normas
Outro ponto que merece destaque, como constitucionais, mas sob a forma de tratados
inovação da Constituição de 1988, é o § 1° do art. 5°, internacionais, a Constituição lhes confere o valor
que dispõe que as regras definidoras dos direitos e jurídico de norma constitucional, já que preenchem
garantias fundamentais têm aplicação imediata. A e complementam o catálogo de direitos
aplicabilidade direta de tais preceitos significa que fundamentais previsto pelo texto constitucional ”.16
eles são imediatamente eficazes por via da própria Outro não é o pensamento de Antônio Augusto
Constituição e não meras normas de produção de Cançado Trindade, ao asseverar: “É alentador que
outras normas.14 as conquistas do direito internacional em favor da
proteção do ser humano venham a projetar-se no
112 ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○
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Fernando Luiz Ximenes Rocha
reconheça maior eficácia aos direitos internacionais sobre direitos humanos ratificados
fundamentais)”.26 pelo Estado brasileiro, a Emenda Constitucional n.
Deveras, não se pode perder de vista que, ao 45, promulgada em 8 de dezembro de 2004 e
se interpretar a Constituição, deve-se dar o máximo publicada no dia 31 daquele mesmo mês e ano, por
de eficiência às suas normas, porquanto isto meio da qual se promoveu a denominada “Reforma
significa realizá-la concretamente. Conforme do Poder Judiciário”, cuidou de acrescentar um §
observa Konrad Hesse, “a interpretação tem 3º ao art. 5º da Constituição Federal, cuja redação é
significado decisivo para a consolidação e a seguinte:
preservação da força normativa da Constituição. “Os tratados e convenções internacionais
A interpretação adequada é aquela que consegue sobre direitos humanos que forem aprovados,
concretizar, de forma excelente, o sentido da em cada Casa do Congresso Nacional, em dois
proposição normativa dentro das condições reais turnos, por três quintos dos votos dos
dominantes numa determinada situação”.27 respectivos membros, serão equivalentes às
Ademais, essa posição é a que mais se coaduna emendas constitucionais.”
com um dos fundamentos do Estado brasileiro, que A alteração procedida, a pretexto de pôr cabo
é a dignidade humana (art. 1º, III), e com o fenômeno às contendas reportadas acerca da hierarquia
da globalização surgido no final do século XX, que normativa dos tratados e convenções de direitos
traz reflexos imediatos no conceito tradicional de humanos, parece-nos longe de alcançar seu
soberania, o qual não pode mais ser concebido de desiderato, visto que já começam a surgir, no
forma absoluta, necessitando sofrer um processo âmbito da doutrina, vários questionamentos
de relativização, não para fazer prosperar o interpretativos concernentes ao novo tratamento
neoliberalismo, mas para combatê-lo com a constitucional dispensado aos tratados
afirmação da ideologia dos direitos humanos no seu internacionais de proteção dos direitos humanos
sentido global, impedindo que a globalização incorporados ao nosso direito interno.
econômica continue a se expandir sem obedecer a
qualquer parâmetro ético ou jurídico, contribuindo A grande questão que emerge diz respeito à
para agravar as desigualdades sociais, mantendo posição dos tratados e convenções sobre direitos
privilégios, fruto da riqueza mal distribuída. humanos já ratificados pelo Governo brasileiro.
Seriam estes recepcionados como lei federal, já que
Na realidade, a globalização que se almeja não foram aprovados pelo quorum qualificado?
prevalecer é a da solidariedade entre os povos, é a Poderiam tais tratados ser submetidos a novo
do respeito à pessoa humana, é a que coloca o referendum congressual, objetivando obter o
homem como centro da modernidade e razão última quorum especial?
da sociedade e do Estado. Essa é a única globalização
que verdadeiramente interessa aos povos da periferia, Em verdade, a redação do dispositivo em apreço
sobre a qual, no dizer de Paulo Bonavides, “não tem poderá induzir à conclusão de que somente os
jurisdição a ideologia neoliberal”.28 tratados aprovados com quorum especial teriam
valor hierárquico de norma constitucional, o que
É preciso, portanto, que o Direito Internacional significaria que os ratificados antes da promulgação
e o Direito Constitucional se adaptem a essa nova da Emenda n. 45/2004 seriam recepcionados como
realidade, pois se deixarmos o neoliberalismo sem lei ordinária. Essa parece ser a compreensão de
controle, estaremos fadados a assistir, como proclama Carmem Tibúrcio, ao proclamar que o texto
Celso de Albuquerque Mello, os direitos humanos introduzido pela reforma não deixa dúvidas de que
econômicos e sociais serem maciçamente violados, unicamente os atos normativos internacionais
com milhões de indivíduos vivendo abaixo da linha submetidos ao quorum privilegiado teriam a
de pobreza, enquanto alguns milhares viverão de hierarquia das emendas constitucionais, enquanto
forma nababesca.29 os aprovados por maioria simples adquiririam
apenas o status de lei ordinária, assim como aqueles
4 . A REFORMA DO JUDICIÁRIO E chancelados anteriormente, os quais permaneceriam
OS TRATADOS DE DIREIT
TRAT OS
DIREITOS tendo paridade com a lei comum.30
HUMANOS Analisando a matéria, Pedro Bohomoletz de
Abreu Dallari destaca a fórmula argentina adotada
Com esse sentimento de conferir maior realce por ocasião da reforma de 1994, a qual não só
à proteção dos direitos humanos e de por fim às estabeleceu mecanismo para a constitucionalização
discussões travadas na doutrina e na jurisprudência dos tratados vindouros, como equacionou a situação
relativas ao status dos tratados e convenções dos anteriores, conferindo-lhes a condição de norma
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A Reforma do Judiciário e os Tratados Internacionais sobre Direitos Humanos
constitucional, o que não ocorre com a Emenda n. corresponderia a uma violência contra o
45/2004, que é omissa quanto a atribuir dimensão constituinte originário, que manifestou
constitucional aos tratados de direitos humanos que explicitamente sua opção pela preservação dos
lhe são anteriores. Dita omissão e a exigência de direitos humanos, independentemente de sua fonte,
quorum maior acabam por aparentar, na visão do mormente, levando-se em conta a inexistência de
citado autor, um endosso à “interpretação de que as previsão legal para que um tratado em vigor seja
disposições do § 2º do art. 5º, vigentes desde a novamente colocado em votação no Congresso
promulgação da Constituição, 1988, não teriam o Nacional, única e exclusivamente para aumento do
condão, por si sós, de gerar para os tratados nessa quorum. Relembram que os direitos humanos
matéria os efeitos de norma da Constituição.” Assim, pertencem ao núcleo fundamental da Constituição,
conclui que a decisão do Congresso Nacional voltada, portanto, são cláusulas pétreas, não podendo ser
em princípio, para conferir maior relevância às suprimidos por emendas constitucionais, consoante
normas internacionais de direitos humanos, findou dispõe o art. 60, § 4º, inciso IV, da Carta Federal, o
por comprometer seriamente a tese mais favorável à que torna a reforma procedida flagrantemente
promoção dos direitos da pessoa humana.31 inconstitucional, por haver imposto gravames ao
Ainda sobre o assunto, José Carlos Francisco, sistema de proteção dos direitos humanos.33
embora admita ser sustentável a altercação daqueles No que se refere à possibilidade de os tratados
que negam a recepção dos tratados anteriores à em vigor antes da reforma virem a ser submetidos a
Emenda n. 45/2004 como normas constitucionais, novo referendum do Parlamento, visando à obtenção
receia que essa não seja a melhor conclusão diante do quorum qualificado, Valério de Oliveira Mazzuoli
do princípio da máxima efetividade, pelo qual o admite que, em tese, o mencionado § 3º seja aplicado
operador do direito deve primar por dar maior aos tratados ratificados anteriormente à edição da
aplicabilidade concreta aos comandos Emenda 45, haja vista que a disposição em causa
constitucionais, principalmente, aqueles atinentes não faz nenhuma ressalva quantos aos compromissos
aos direitos humanos. Neste contexto, entende que antecedentemente assumidos pelo Brasil em sede de
negar hierarquia constitucional aos atos direitos humanos, bem como não induz em
internacionais incorporados ao direito interno oportunidade alguma o entendimento de que estará
brasileiro (atribuindo-lhes força normativa de lei regendo situações pretéritas, o que o preceptivo
ordinária) significa violentar a própria lógica que aparentemente faz, segundo citado autor, “é tão-
impulsionou o constituinte reformador a introduzir somente permitir que o Congresso Nacional, a
o § 3º no art. 5º da Lei Fundamental, vale dizer, os qualquer momento (antes de sua ratificação ou
imperativos que exigem a concreção dos direitos mesmo depois desta), atribua aos tratados de direitos
humanos, afastando suas previsões normativas do humanos o caráter de emenda constitucional.”34
alcance do legislador ordinário, conferindo nível Cremos ser pouco provável e até mesmo
constitucional aos diplomas internacionais já despropositado que esses tratados sejam novamente
ratificados pela ordem jurídica brasileira, como submetidos ao crivo do Congresso Nacional tão-
imperativo de um dos princípios que orientam as somente para efeito de alcançar o quorum especial e
nossas relações internacionais, conforme dispõe o se equipararem às emendas constitucionais. O que
art. 4º, inciso II, da Carta da República, ou seja, a se observa, de fato, é que o constituinte reformador
prevalência dos direitos humanos.32 não foi bem sucedido em seu intuito de resolver de
A polêmica, porém, não para por aí. Há autores uma vez por todas a querela jurisprudencial e
que proclamam, inclusive, a inconstitucionalidade doutrinária pertinente à incorporação dos tratados
do § 3º acrescentado ao art. 5º, como é o caso de internacionais de direitos humanos no direito
Luiz Alexandre Cruz Ferreira e Maria Cristina interno brasileiro. Teria agido melhor se tivesse
Vidotte Blanco Tárrega, os quais, alinhados à seguido o exemplo de outras Constituições latino-
corrente doutrinária que entende possuírem os americanas e do mundo, determinando
tratados e convenções internacionais de direitos expressamente, como sugere Valério de Oliveira
humanos, ratificados antes da edição da Emenda n. Mazzuoli, “que todos os tratados de direitos humanos
45, status de normas constitucionais, por força do pelo Brasil ratificados têm hierarquia constitucional,
§ 2º do art. 5º, sustentam que a reforma trouxe um aplicação imediata, e ainda prevalência sobre as
verdadeiro revés para essa tese, uma vez que vozes normas constitucionais no caso de serem suas
retrógradas certamente se levantarão para defender disposições mais benéficas ao ser humano.”35
que esses diplomas não podem ter força Realmente, não havendo o legislador
constitucional pelo fato de não haverem sido constitucional derivado sido explícito no
submetidos ao quorum exigido pela emenda, o que reconhecimento do status constitucional dos
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Fernando Luiz Ximenes Rocha
documentos internacionais de direitos humanos já 5º, os tratados ratificados anteriormente pelo Estado
ratificados pelo Estado brasileiro, é muito provável brasileiro seriam recepcionados como lei ordinária,
que persista a interpretação equivocada no que toca haja vista que esses diplomas internacionais, por
ao grau hierárquico conferido pela Constituição a força do disposto no art. 5º, § 2º, já são
esses instrumentos de proteção dos direitos da materialmente constitucionais, pois é a própria
pessoa humana, feita pelo Poder Judiciário, Carta Magna que os inclui em seu catálogo de
notadamente por seu órgão de cúpula, bem como direitos fundamentais, concedendo-lhes hierarquia
por boa parte dos nossos constitucionalistas, que de norma constitucional, independente do quorum
não têm percebido a tendência dominante de de sua aprovação. Esse quorum qualificado serve
atribuir-se maior relevo às normas internacionais tão-somente para atribuir-lhes eficácia formal. Em
de direitos humanos pelo que elas, de certa forma, outras palavras: o novo dispositivo reconhece a
representam em termos de uma consciência ética natureza materialmente constitucional de todos os
universal.36 Fato que não mais nos permite perder- tratados de direitos humanos. Todavia, para que eles
nos no antagonismo da primazia entre a regra tenham assento formal na Constituição é necessário
internacional e a norma interna, uma vez que os que obtenham o quorum privilegiado de três quintos
instrumentos internacionais de proteção aos de cada Casa do Congresso Nacional, o mesmo
direitos humanos não se enquadram na moldura exigido para a aprovação das emendas
dos tratados clássicos, compreendendo restrições e constitucionais, nos moldes do art. 60, § 2º, da Lei
compromissos. Os mecanismos adotados por tais Suprema, equiparando-se a elas, razão pela qual
diplomas transcendem aos interesses dos Estados passam a integrar formalmente a Carta de 1988.39
pactuantes, na medida em que dão ênfase a Destarte, com o advento do § 3º do art. 5º,
interesses gerais e estabelecem obrigações a serem surgem duas categorias de tratados de direitos
implementadas de forma coletiva. Daí lecionar humanos: (a) os materialmente constitucionais; e
Cançado Trindade: “No domínio da proteção dos (b) os material e formalmente constitucionais. Os
direitos humanos, interagem o direito primeiros são os que integram o bloco de
internacional e o direito interno movidos pelas constitucionalidade material da Constituição, ao
mesmas necessidades de proteção, prevalecendo passo que os segundos são aqueles que, além de
as normas que melhor protejam o ser humano. A materialmente, ingressam formalmente no texto
primazia é da pessoa humana”.37 constitucional, uma vez que foram aprovados pelo
Por tais razões é que as Constituições quorum especial reportado, equivalendo-se às
modernas têm outorgado nível constitucional aos emendas constitucionais.
tratados internacionais de direitos humanos. Esse Nessas condições, embora todos os tratados de
tratamento diferenciado se justifica, como assevera direitos humanos sejam recepcionados na graduação
Flávia Piovesan, “na medida em que apresentam de norma constitucional, essa divisão em duas
um caráter especial, distinguindo-se dos tratados categorias implica diversidade de regime jurídico
internacionais comuns. Enquanto estes buscam o atinente ao instituto da denúncia, que é o ato
equilíbrio e a reciprocidade de relações entre unilateral pelo qual o Estado se retira do tratado.
Estados-partes, aqueles transcendem os meros Enquanto os tratados materialmente constitucionais
compromissos recíprocos entre Estados pactuantes, são suscetíveis de ser denunciados, os material e
tendo em vista que objetivam a salvaguarda dos formalmente constitucionais, ainda que prevejam
direitos do ser humano e não das prerrogativas dos expressamente a hipótese de denúncia, essa não
Estados”.38 poderá ser realizada, uma vez que tais documentos
Assim, diante da novidade trazida pela equivalem a emendas constitucionais, e, por tratarem
disposição em foco, e levando em consideração o de matéria de direitos humanos, são cláusulas
princípio da prevalência da regra de direito mais pétreas, não podendo ser suas normas abolidas.
favorável à pessoa humana, cuja proteção à sua Efetivamente, os direitos da pessoa humana
dignidade é a finalidade última e a razão de ser de enunciados nos tratados internacionais, tal como
todo o ordenamento jurídico, bem como em atenção os demais direitos e garantias fundamentais
ao espírito que animou o constituinte reformador, enumerados no texto constitucional, constituem
o qual tinha por escopo atribuir tratamento especial cláusula pétrea, não podendo ser suprimidas por
aos tratados de direitos humanos, enfatizando sua meio de emenda constitucional, em consonância
gradação constitucional, entendemos que a única com o preceituado no art. 60, § 4°, inciso IV, da Lei
interpretação razoável que se pode emprestar ao Maior. No entanto, não obstante os direitos
preceptivo em tela é aquela que afasta, de plano, a humanos consubstanciados nos tratados
concepção de que, em face do § 3º acrescido ao art. internacionais de que o Brasil é parte sejam
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A Reforma do Judiciário e os Tratados Internacionais sobre Direitos Humanos
alcançados pelas cláusulas pétreas, que resguardam Apesar da clareza dos citados dispositivos,
o núcleo material da Constituição, no qual se mentes conservadoras, tanto nos pretórios como na
enfeixam seus valores básicos, tais tratados podem doutrina, teimam em asseverar que esses
ser denunciados pelo Estado signatário. Assim documentos supranacionais ingressam em nossa
sendo, os direitos internacionais são passíveis de ordem jurídica na gradação de lei ordinária, ignorando
ser subtraídos pelo mesmo Estado que os a tendência dominante de atribuir-se maior destaque
incorporou. Eis que os direitos humanos às normas internacionais de direitos humanos pelo
internacionais, neste aspecto, apresentam natureza que elas, de certa forma, representam em termos de
diferenciada dos demais direitos fundamentais uma consciência ética universal. Continuam não
catalogados na Lei Máxima.40 percebendo que os tratados de direitos têm um caráter
No caso, porém, dos tratados material e especial, que os diferencia dos tratados comuns, posto
formalmente constitucionais, não se admite sejam que estes objetivam o equilíbrio e a reciprocidade
eles denunciados, uma vez que os direitos neles das relações entre os Estados-partes, ao passo que
consagrados não só tomam assento constitucional aqueles transcendem aos simples compromissos
pela matéria que veiculam, mas, igualmente, por mútuos entre os Estados contratantes, haja vista
sua equiparação às emendas à Constituição, fato buscarem proteger os direitos do homem e não as
que os fazem ingressar na ordem constitucional, prerrogativas do Estado. Enfim, não conseguem
não só no campo material, como também no formal, vencer os obstáculos do passado, para reconhecer que
não podendo, desse modo, ser subtraídos, ainda que o homem é também sujeito de direito na esfera
a possibilidade de denúncia esteja prevista neles internacional, pois o direito existe para regular a vida
próprios, pois é como se o Estado houvesse entre os homens, eis porque, como ensina Celso D.
renunciado a esta prerrogativa, em virtude do de Albuquerque Mello, não poderia o Direito das
constitucionalismo formal de que se reveste esse Gentes negar ao indivíduo subjetividade
tipo tratado na esfera do direito interno.41 internacional, sob pena de desumanizar o Direito
Internacional e transformá-lo em um conjunto de
5. C ON
CON CL
ONCL USÃ
CLUSÃ
USÃOO normas ocas sem qualquer aspecto social.42
Com efeito, a reforma procedida na Carta de
Para concluir, reiteramos que a Constituição
1988 pela Emenda n. 45/2004, com a introdução do
de 1988, marco jurídico do reencontro da nação
§ 3º ao art. 5º, em que pese a inegável intenção do
com a democracia, após longo período de arbítrio,
constituinte derivado de priorizar e fortalecer a
inaugurado com o golpe militar de 1964, promoveu
proteção dos direitos da pessoa humana, não foi
indiscutível avanço na órbita dos direitos e
bem sucedida, ao que nos parece, no que tange a
garantias fundamentais, sem precedente no
pôr termo ao debate acerca da hierarquia normativa
constitucionalismo brasileiro, deixando
dos tratados internacionais de direitos humanos,
evidenciado em seu texto o inarredável
pois a ambigüidade do texto inovador, conforme
compromisso com a promoção dos direitos da
demonstrado, não nos garante que os equívocos
pessoa humana. A par disso, após sua promulgação
hermenêuticos sejam de uma vez por todas
deparamo-nos com um saudável e intenso processo
debelados, à mingua de uma redação que pudesse
de ratificação de tratados e convenções
conferir interpretação autêntica ao § 2º do art. 5º,
internacionais de proteção dos direitos humanos.
vigente desde a promulgação da Constituição,
Esse caráter compromissório da Carta Política consoante propõe Valério de Oliveira Mazzuoli, na
em vigor com a efetivação dos direitos humanos qual ficasse consignado que os tratados
fundamentais revela-se nitidamente, quando ela, internacionais de que trata o mencionado
seguindo o exemplo de outras Constituições preceptivo, uma vez ratificados, incorporam-se
posteriores ao segundo pós-guerra, concede, nos automaticamente à ordem interna em grau de regra
termos de seu art. 5º, § 2º, nível constitucional às constitucional, prevalecendo suas disposições mais
normas de direitos humanos contidas nos tratados benéficas ao ser humano, às normas estabelecidas
em que o Brasil figura como parte, além de acolher por esta Constituição.43
o princípio da prevalência, nessa matéria, da regra
Destarte, não será surpresa se, por ocasião de
que for mais favorável ao ser humano (art. 4º, II),
sua aplicação por nossos juízes e tribunais, os
num reconhecimento de que a dignidade humana
instrumentos internacionais de proteção dos
está acima de qualquer valor ou direito estabelecido
direitos humanos que não tenham sido aprovados
pelo homem, e cuja proteção é a finalidade e razão
pelo quorum qualificado de que trata o § 3º do art.
última de todo ordenamento jurídico.
5º, continuem a ser equiparados à legislação
ordinária, permitindo-se a preterição do tratado em
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Fernando Luiz Ximenes Rocha
prol da lei mais recente, embora se saiba que isto estudo, pois se amolda, entre outros, ao princípio
não afasta a responsabilidade do Estado brasileiro da prevalência dos direitos humanos, ao princípio
perante a comunidade externa, podendo sofrer hermenêutico da máxima efetividade e ao fenômeno
sanções na órbita internacional. da globalização, que exige cada vez mais eficácia na
Por tudo isso, urge reiterar o nosso proteção dos direitos humanos, como único meio
posicionamento de que a única interpretação razoável de defender o homem do avanço descontrolado da
que se pode emprestar ao preceptivo em tela é aquela economia globalizada, tal qual vem sendo praticada
que isola, de logo, a possibilidade de que, em face do até o presente momento, configurando nada mais
§ 3º acrescido ao art. 5º, os tratados ratificados do que, no dizer do saudoso Josaphat Marinho,
anteriormente pelo Estado brasileiro sejam “outra forma de colonização, que o espírito de
recepcionados como lei ordinária, parecendo-nos independência e igualdade dos povos não pode
indiscutível que esses diplomas internacionais, por aceitar”.44
força do disposto no art. 5º, § 2º, já são materialmente Enfim, é a interpretação mais alinhada ao valor
constitucionais, pois é a própria Carta Magna que fundamental da dignidade humana, acolhedor da
os inclui em seu catálogo de direitos fundamentais, máxima kantiana de que “o homem não pode ser
outorgando-lhes hierarquia de norma constitucional, empregado como um meio para a realização de
independente do quorum de sua aprovação. Esse um fim, pois é fim em si mesmo, uma vez que
quorum qualificado serve exclusivamente para apesar do caráter profano de cada indivíduo, ele é
atribuir-lhes eficácia formal, com as conseqüências sagrado, já que na sua pessoa pulsa a
já apresentadas. humanidade”.45
Essa, realmente, é a exegese aceitável para o
dispositivo introduzido pela Emenda n. 45 ora em
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A Reforma do Judiciário e os Tratados Internacionais sobre Direitos Humanos
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N O TAS
1. In A Eficácia dos direitos fundamentais. Porto 19. Cf. Comentários à constituição brasileira de
Alegre: Livraria do Advogado, 1998, p. 31. 1988, 2ª ed., São Paulo: Saraiva, 1997, vol. 1,
2. Cf. PIOVESAN, Flávia. Direitos humanos e o pp. 84-85.
direito constitucional internacional, 2ª ed., São 20. Cf. Poder constituinte e poder popular. São
Paulo: Max Limonad, 1997; MELLO, Celso D. Paulo: Malheiros, 2000, pp. 195-196.
de Albuquerque. Direito constitucional 21. Cf. Comentários à constituição do Brasil, 2ª ed.,
internacional. Rio de Janeiro: Renovar, 1994. São Paulo: Saraiva, 2001, 2º vol., pp. 423-424.
3. Cf. FERREIRA FILHO, Manuel Gonçalves. 22. Cf. HC n. 72.131- RJ, tendo como Relator o
Direitos humanos fundamentais, 7ª ed., São Ministro Celso de Mello, vencidos os Ministros
Paulo: Saraiva, 2005; MORAES, Alexandre. Marco Aurélio, Carlos Velloso e Sepúlveda
Direitos humanos fundamentais, 3ª ed., São Pertence.
Paulo: Atlas, 2000.
23. Vede posição do Ministro Carlos Velloso, no
4. A esse respeito, vede SARLET, Ingo Wolfgang. julgamento do HC n. 82.424-RS; confira,
Op. cit., p. 33. igualmente, seu entendimento doutrinário: “Os
5. In A Era dos direitos, trad. Carlos Nelson tratados na jurisprudência do Supremo Tribunal
Coutinho, Rio de Janeiro: Ed. Campus, 1992, Federal”. In Revista de Informação Legislativa,
p.18. Brasília: Senado Federal, ano 41, n. 162, p. 39,
6. Cf. A Reconstrução dos direitos humanos. São abr./jun. 2004.
Paulo: Companhia das Letras, 1999, p. 131. 24. Vede posição do Ministro Sepúlveda Pertence
7. In A Afirmação histórica dos direitos humanos. no julgamento do RHC n. 79.785-RJ.
São Paulo: Saraiva, 1999, p. 1. 25. ROCHA, Fernando Luiz Ximenes. “Os Direitos
8. DA SILVA, José Afonso. Curso de direito Fundamentais na Constituição de 88”. In
constitucional positivo, 24ª ed., São Paulo: RT, MORAES, Alexandre de. Os 10 Anos da
2005, pp. 104-105. Constituição Federal. São Paulo: Ed. Atlas, 1999,
pp. 267-269. ROCHA, Fernando Luiz Ximenes.
9. Cf. Op. cit., p. 59. “A Incorporação dos tratados e convenções
10. MIRANDA, Jorge. Manual de direito internacionais de direitos humanos no direito
constitucional, 2ª ed., Coimbra: Coimbra brasileiro”. In Revista de Informação
Editora, 1993, Tomo IV, pp. 166-167. Legislativa, Brasília, Senado Federal, ano 33, n.
130, pp. 77-81, abr./jun. 1996.
11. Op. cit., pp. 105-106.
26. Op. cit., p. 233.
12. Sobre o assunto, cf. PIOVESAN, Flávia. Op. cit.,
pp. 61-62. 27. Cf. A Força normativa da constituição, trad.
Gilmar Ferreira Mendes. Porto Alegre: Sergio
13. BONAVIDES, Paulo. Curso de direito
Antonio Fabris Editor, 1991, pp. 22-23.
constitucional, 7ª ed., São Paulo: Malheiros,
1997, pp. 594-595. 28. Op. cit., p. 524.
14. Sobre a matéria, cf. CANOTILHO, J. J. Gomes. 29. MELLO, Celso de Albuquerque. “O § 2º do art.
Direito constitucional, 5ª ed., Coimbra: 5º da Constituição Federal”. In TORRES,
Almedina, 1992, pp. 590 e segs. Ricardo Lobo. Teoria dos direitos fundamentais.
Rio de Janeiro: Renovar, 1999, p. 3.
15. ANDRADE, José Carlos Vieira de. Os Direitos
fundamentais na constituição portuguesa de 30. Cf. “A EC n. 45 e temas de direito internacional”.
1976. Coimbra: Almedina, 1987, pp. 256-257. In WAMBIER, Teresa Arruda Alvim, et alii.
Reforma do Judiciário. São Paulo: RT, 2005, p.
16. Op. cit., p.85.
126.
17. Cf. A Proteção internacional dos direitos
31. Vede “Tratados internacionais na emenda
humanos. São Paulo: Saraiva, 1991, pp. 631-632.
constitucional 45”. In TAVARES, André Ramos,
Vede, também, PINHEIRO, Carla. Direito
et alii. Reforma do Judiciário. São Paulo: Editora
Internacional e Direitos Fundamentais. São
Método, 2005, p. 91.
Paulo: Atlas, 2001, pp. 52-56.
18. Op. cit., pp. 304-309.
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32. Cf. “Bloco de constitucionalidade e recepção dos 39. A esse respeito, vede PIOVESAN, Flávia.
tratados internacionais”. In TAVARES, André “Reforma do Judiciário e direitos humanos”. In
Ramos, et alii, Op. cit., p. 103. TAVARES, André Ramos, et alii,. Op. cit., p.
33. Cf. “Reforma do Poder Judiciário e direitos 72.
humanos”. In WAMBIER, Teresa Arruda Alvim, 40. Cf. PIOVESAN, Flávia. Op. cit., pp. 98-99.
et alii. Op. cit., pp. 456-457. 41. A esse respeito, vede PIOVESAN, Flávia. Op.
34. “O novo § 3º do art. 5º da Constituição e sua cit., pp. 73-75; e MAZZUOLI, Valério de Oliveira.
eficácia”. In SILVA, Bruno Freire & MAZZEI, Op. cit., p. 57.
Rodrigo. Reforma do Judiciário. Curitiba: Juruá, 42. Cf. Curso de direito internacional público, 4ª
2006, p. 54. edição. Rio de Janeiro: Freitas Bastos, 1976, vol.
35. Op. cit., p. 48. 1, p. 416.
36. Cf. COMPARATO, Fábio Konder. Op. cit., pp. 43. Cf. Op. cit., p. 46.
48-49. 44. Cf. “Constituição, desenvolvimento e
37. “A Evolução da Proteção dos Direitos Humanos modernidade”. Revista de Informação
e o Papel do Brasil”. In “A Proteção dos Direitos Legislativa. Brasília, ano 34, n. 135, jul./set.,
Humanos nos Planos Nacional e Internacional: 1997, p. 88.
Perspectivas Brasileiras”, IIBH, 1992, p. 34. 45. Apud LAFER, Celso. Op. cit., pp. 117-118.
38. Cf. Op. cit., p. 94.
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Leyes de Amnistía: Comisión y Corte Interamericanas de Derechos Humanos
INTR ODUÇÃ
INTRODUÇÃ
ODUÇÃOO foi unanimemente reconhecida no seminário que o
Superior Tribunal de Justiça promoveu nos dias 16
Os Estados são obrigados pelo Direito e 17 de maio de 2005 sobre o sistema
Internacional a reparar os danos que causem a outros interamericano. Exemplo dessa necessidade ilustra
Estados. A posição secundária ocupada pelo o cumprimento da decisão da Comissão
indivíduo na teoria da responsabilidade internacional Interamericana de Direitos Humanos no caso José
do Estado suscita interessantes questões a respeito Pereira, o primeiro a receber solução definitiva com
de suas relações com o Direito Internacional dos desembolso de reparação material e moral em
Direitos Humanos. A filosofia centrada no indivíduo decorrência de violação de direitos humanos
que caracteriza os instrumentos internacionais de praticada pelo Brasil. A reparação foi liquidada e paga
direitos humanos enseja a afirmação de que a teoria após a aprovação de lei específica em regime de
da responsabilidade internacional do Estado não urgência constitucional.
atende aos ditames do Direito Internacional dos Entretanto, a literatura nacional silencia sobre
Direitos Humanos. Em conseqüência, a defesa dos os motivos que ditariam a imperatividade de ação
direitos humanos deve inscrever-se numa teoria da legislativa para o cumprimento das decisões do
responsabilidade internacional do Estado voltada sistema interamericano. A adesão do Brasil à
especificamente para as violações de direitos Convenção Americana e o posterior reconhecimento
humanos. da jurisdição da Corte Interamericana não tornam
A redemocratização do Brasil em 1985 permitiu as decisões do sistema interamericano obrigatórias
o ingresso do país em diversos instrumentos e passíveis de pronta execução? É lícito defender no
internacionais de defesa dos direitos humanos.2 A limite que nenhum dispositivo legal novo seria
Constituição Federal proclama a dignidade da pessoa necessário se o governo brasileiro entender de enviar
humana no art. 1º, III, e submete as relações todas as decisões da Comissão Interamericana à
internacionais da República no art. 4º, II, ao aprovação do Congresso Nacional e de exigir para
princípio da prevalência dos direitos humanos. O todas as sentenças da Corte Interamericana o
Ato das Disposições Constitucionais Transitórias processo regular de execução previsto no
determina no art. 7º que o Brasil propugne pela ordenamento jurídico. O argumento seria
formação de um tribunal internacional de direitos provavelmente válido, mas sua aceitação equivaleria
humanos. A adesão em 1992 à Convenção a lançar a vítima na angústia de aguardar o fim do
Americana sobre Direitos Humanos e o périplo da burocracia executiva, legislativa e
reconhecimento em 1998 da jurisdição compulsória judiciária para receber o montante de sua reparação.
da Corte Interamericana de Direitos Humanos, cuja
Os 120 casos que tramitam contra o Brasil na
criação havia sido originalmente proposta pelo
Comissão Interamericana e a primeira denúncia feita
Brasil,3 inseriram o país no sistema interamericano
contra o país à Corte Interamericana no caso Ximenes
de direitos humanos.
Lopes prenunciam a importância que assume o tema
O cumprimento das decisões do sistema do pagamento de reparações por violações de direitos
interamericano depende no Brasil da aprovação de humanos. Neste artigo analisam-se as possibilidades
novos dispositivos legais. A necessidade de legislação de cumprimento rápido e eficaz das decisões do
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Patrick Petiot
sistema interamericano, em atenção ao direito segundo o preceito clássico alterum non laedere.
fundamental inscrito agora no art. 5º, LXXVIII, da A imputação do Estado deriva do exercício das
Constituição Federal, segundo o qual a todos, no funções legislativa, executiva ou judiciária por
âmbito judicial e administrativo, são assegurados a qualquer órgão estatal responsável por um ato ilícito
razoável duração do processo e os meios que garantam internacional.8 Pessoas e entidades que tenham a
a celeridade de sua tramitação. A primeira parte natureza de órgão ou que exerçam atividades
destina-se à apresentação do regime jurídico da delegadas também podem gerar a imputação do
responsabilidade internacional do Estado; a segunda Estado.9 Independente do ordenamento interno, a
visa à reparabilidade das violações de direitos responsabilidade internacional do Estado é
humanos; a terceira aborda a execução da Fazenda disciplinada e sancionada pelo Direito Internacional
Pública Federal por quantia certa; e a quarta enfoca o como decorrência da igualdade soberana dos países.
cumprimento das decisões do sistema interamericano Os princípios adotados pela Comissão diferem
quanto ao pagamento de reparações pecuniárias. pouco dos que vigem nos sistemas jurídicos
A obra do Professor Antônio Augusto Cançado ocidentais em matéria de responsabilidade civil.
Trindade subjaz às presentes reflexões sobre o Direito Essencialmente, decorrem da regra de que toda
Internacional dos Direitos Humanos. Seus escritos quebra de compromisso internacional constitui ato
sobre o direito de petição individual são essenciais ilícito apto a engendrar a responsabilidade estatal.
à compreensão do papel do particular na defesa dos A origem ou natureza do ato ilícito é irrelevante
direitos humanos e iluminam o funcionamento dos para determinar o dever de reparar, que surge tanto
órgãos internacionais de supervisão; suas análises do inadimplemento de um tratado como da prática
sobre o atual estágio de evolução do Direito de um ato ilícito de tipo extracontratual.10 A
Internacional dos Direitos Humanos permitem obrigação de reparar complementa-se com o dever
compreender na teoria e na prática as obrigações de fazer cessar os atos lesivos contínuos (cessation)
que incumbem aos Estados na proteção dos direitos e de oferecer garantias de não-reincidência (non-
humanos e os problemas que se encontram na sua repetition). As causas de exoneração da
concretização. Ao defender a superação do responsabilidade incluem o consentimento do
positivismo jurídico em favor do ser humano, Estado lesado (consent), a autodefesa exercida de
sublinha os valores superiores comuns que dão acordo com a Carta das Nações Unidas (self-
caráter especial às convenções internacionais sobre defence), as contramedidas (countermeasures), a
direitos humanos. Transcendendo a reciprocidade força maior (force majeure), o estado de perigo
dos compromissos convencionais tradicionais,4 os (distress) e a necessidade (necessity).
tratados de direitos humanos geram obrigações que A Comissão consolidou o entendimento
são implementadas por meio de um sistema de consagrado na jurisprudência internacional de que
garantia coletiva que torna os países responsáveis o Estado causador do dano tem o dever de
pela observância dos direitos humanos perante a proporcionar ao Estado lesado uma reparação plena
comunidade internacional.5 (full reparation), sob a forma de restituição
(restitution), indenização (compensation) ou
1 . O REGIME JURÍDIC O D
JURÍDICO DAA satisfação (satisfaction), separadas ou combinadas.
RESPONS ABILID
RESPONSABILID ADE
ABILIDADE A restituição integral (restitutio in integrum) é a
INTERN ACION AL DO ES modalidade ideal de reparação porque consiste no
INTERNA CIONAL EST TADO
restabelecimento das coisas ao status quo ante
(Corte Permanente de Justiça Internacional: Usine
1.1 A RESPONS ABILID
RESPONSABILID ADE
ABILIDADE de Chorzów, acórdão de 13/9/28 sobre o mérito, p.
INTERN
INTERNAACION AL DO ES
CIONAL ESTTADO 47), desde que seja materialmente possível e não
acarrete ao Estado responsável ônus desproporcional
A Comissão de Direito Internacional das
ao dano causado. A indenização é a reparação
Nações Unidas concluiu em 2001 o projeto relativo
aplicável quando a restituição é impossível ou
à responsabilidade internacional do Estado.6 O meio
inadequada. O Direito Internacional garante a
século que transcorreu entre a decisão tomada em
indenização de um Estado pelos danos causados por
1949 de se incluir o tema na agenda para codificação
outro Estado (Corte Internacional de Justiça:
e a aprovação do projeto na 53ª sessão demonstra a
Gabèíkovo-Nagymaros project, acórdão de 25/9/97,
complexidade do assunto e sua sensibilidade para
§ 152). Ao indicar que a indenização compreende
os países. A idéia central do estudo repousa no fato
todo prejuízo economicamente avaliável, a Comissão
de que a personalidade jurídica do Estado acarreta o
sufragou a total ressarcibilidade dos danos materiais
dever de reparar os prejuízos causados por seus
causados ao Estado, bem como dos danos materiais
órgãos7 aos entes da comunidade internacional,
130 ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○
A Responsabilidade Internacional do Estado Brasileiro por Violação de Direitos Humanos: O Pagamento de Reparações
e morais causados aos seus agentes, incluídos os indivíduo porque não alcança o estrangeiro em outro
danos emergentes e os lucros cessantes. A satisfação Estado nem o nacional em seu próprio Estado.
é a alternativa à restituição e à indenização que se
pode dar mediante reconhecimento do ato ilícito, 1.3 A RESPONS ABILID
RESPONSABILID ADE
ABILIDADE
expressão de pesar, pedido de desculpas ou outra INTERN
INTERNAACION AL DO ES
CIONAL ESTTADO
manifestação apropriada que não seja
desproporcional ao dano nem represente humilhação
POR VIOL
VIOLAAÇÃ
ÇÃOO DE DIREIT OS
DIREITOS
para o Estado responsável. Em geral, a satisfação é HUMANOS
o remédio adequado para os danos que não sejam A proteção dos direitos humanos difere em
economicamente mensuráveis e que sejam essência da proteção diplomática. O regime de
considerados uma afronta ao Estado lesado. proteção objetiva 13 que deriva dos tratados
internacionais de direitos humanos obriga o Estado
1.2 A PROTEÇÃO DO INDIVÍDUO a respeitar os direitos fundamentais de todos os
NO CONTEXT
CONTEXT
ONTEXTOO D
DAA TEORIA DA
DA indivíduos que se encontrem sob sua jurisdição. A
RESPONS ABILID
RESPONSABILID ADE
ABILIDADE obrigação de defender os direitos humanos não
INTERN ACION AL DO ES TADO constitui faculdade que os Estados contratam
INTERNA CIONAL EST
segundo o tradicional princípio de reciprocidade
Concebida para resguardar os países segundo inerente aos tratados internacionais.14 Ao superar
o modelo vestfaliano de comunidade internacional, o paradigma da não-interferência nos assuntos
a teoria da responsabilidade internacional do Estado domésticos, o Direito Internacional dos Direitos
contempla apenas indiretamente os interesses dos Humanos ultrapassou o voluntarismo estatal e
indivíduos. Graças à proteção diplomática, o Estado colocou o ser humano no centro da proteção
tem a prerrogativa de exigir reparação de prejuízos jurídica, dotando-o de capacidade processual para
pessoais e materiais causados por outro Estado a defender-se diretamente perante órgãos
seus nacionais, independentemente dos danos que internacionais. Embora a Comissão de Direito
ele mesmo possa ter sofrido. No entanto, o recurso Internacional sustente a complementaridade entre
à proteção diplomática depende da iniciativa estatal a proteção diplomática e a proteção dos direitos
e não constitui direito do indivíduo: o costume humanos,15 parte da doutrina considera os dois
internacional atesta que o Estado é soberano na sua institutos incompatíveis.16 A decisão no recente
decisão de interceder por seu cidadão. Ao assumir a caso LaGrand, em que a falta de comunicação pelos
causa de seu nacional pelos canais diplomáticos ou Estados Unidos à Alemanha da prisão de nacionais
por meio da ação judicial internacional, o Estado alemães e de sua condenação à morte implicou para
faz valer direito próprio de garantir o respeito ao a Corte Internacional de Justiça uma violação do
Direito Internacional (Corte Permanente de Justiça direito dos condenados a um processo justo com
Internacional: affaire des concessions base na Convenção de Viena sobre Relações
Mavrommatis en Palestine, acórdão de 30/8/24, p. Consulares, sem dúvida confirma que a proteção
12). Exercida no âmbito do relacionamento diplomática pode incorporar elementos de defesa
interestatal, a proteção diplomática requer do Estado dos direitos humanos.17 Ainda assim, os esforços
protetor a comprovação do vínculo nacional11 a fim de aproximação não podem obscurecer a maior
de qualificar sua legitimidade na demanda, pois, abrangência que a proteção dos direitos humanos
salvo em situações excepcionais, que interesse adquire em virtude do acesso dos indivíduos a
poderia ter em proteger estrangeiro que tenha sofrido instâncias internacionais para a defesa, em nome
prejuízos no território de outro Estado? A exigência próprio, de direitos contra seus Estados.
adicional de que a vítima busque reparação pelas O regime instaurado pelo Direito Internacional
vias internas administrativas e judiciais antes que dos Direitos Humanos inovou na teoria da
o Estado da nacionalidade possa recorrer à proteção responsabilidade internacional do Estado por
diplomática dificulta em grande medida a defesa do conferir ao indivíduo o direito de buscar reparação
indivíduo, embora o costume internacional (Corte por violações de direitos fundamentais cometidas
Internacional de Justiça: Elettronica Sicula, acórdão por seu próprio Estado.18 O Professor Antônio
de 20/7/89, § 50) tenha desenvolvido a regra do Augusto Cançado Trindade19 ressalta que, sendo
esgotamento dos recursos internos para permitir parte irreversível do processo histórico de afirmação
ao Estado responsável sanar o prejuízo causado ao dos direitos humanos, o acesso direto dos
estrangeiro sem o incidente diplomático.12 Assim particulares à justiça internacional constitui
limitada ao nacional residente no exterior, a proteção cláusula pétrea da proteção internacional dos direitos
diplomática é mecanismo precário de defesa do da pessoa humana, derivada de verdadeira revolução
○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ 131
Patrick Petiot
jurídica produzida pelo Direito Internacional dos causados a particulares (Corte Permanente de Justiça
Direitos Humanos. O substrato individualista que Internacional: Usine de Chorzów, acórdão de
acompanhou a evolução dos direitos humanos desde 13/9/28 sobre o mérito, pp. 27-28).
o início da Modernidade atingiu assim o auge com A reparabilidade dos prejuízos decorrentes da
a concessão ao indivíduo do direito de queixa perante violação de direitos humanos encontra amparo nos
órgãos internacionais e regionais de monitoramento instrumentos internacionais e regionais de proteção
dos direitos humanos. O direito de petição dos direitos humanos. O Comitê de Direitos
individual representa como que o epílogo de uma Humanos recomenda o cumprimento de reparações
fase de quinhentos anos de história dos direitos que incluem o pagamento de compensações ditadas
humanos: superando a onipotência do Estado pelo art. 9°.5 do Pacto Internacional sobre Direitos
moderno, o indivíduo conquistou instrumentos Civis e Políticos, que garante a reparação a qualquer
jurídicos para defender-se em instâncias pessoa vítima de prisão ilegal (Comitê de Direitos
internacionais contra as arbitrariedades praticadas Humanos: comunicado n. 971/2001 de 13/4/05
por seu próprio Estado. sobre o Uzbequistão; comunicado n. 973/2001 de
Parece neste contexto atualmente secundário 13/4/05 sobre o Tadjiquistão). Os tratados regionais
o debate de escola que consiste em determinar se o possuem dispositivos de alcance amplo que
indivíduo é ou não é sujeito de Direito Internacional. funcionam como cláusulas gerais de reparação. O
Não pode haver dúvida de que o indivíduo é sujeito art. 63.1 da Convenção Americana dispõe: “Quando
de direitos e obrigações no plano internacional. O decidir que houve violação de um direito ou
argumento segundo o qual o indivíduo não pode ser liberdade protegido nesta Convenção, a Corte
considerado sujeito de Direito Internacional por lhe determinará que se assegure ao prejudicado o gozo
faltar capacidade para celebrar tratados e portanto do seu direito ou liberdade violados. Determinará
para participar da produção do acervo normativo também, se isso for procedente, que sejam reparadas
internacional20 é incompreensível na medida em que as conseqüências da medida ou situação que haja
os sujeitos de Direito Internacional não são configurado a violação desses direitos, bem como o
necessariamente idênticos nem quanto à sua pagamento de indenização justa à parte lesada”. O
natureza nem quanto à extensão de seus direitos art. 41 da Convenção Européia de Direitos Humanos
(Corte Internacional de Justiça: reparation for estabelece: “Se o Tribunal declarar que houve violação
injuries suffered in the service of the United Nations, da Convenção ou dos seus protocolos e se o direito
opinião consultiva de 11/4/49). Os sujeitos de Direito interno da Alta Parte Contratante não permitir senão
interno que não participam do processo legislativo imperfeitamente obviar às conseqüências de tal
também são titulares de direitos e obrigações. violação, o Tribunal atribuirá à parte lesada uma
reparação razoável, se necessário”. O art. 27.1 do
2 . A REP ARABILID
REPARABILID ADE D
ARABILIDADE AS
DAS Protocolo à Carta Africana de Direitos Humanos e
VIOL
VIOLAAÇÕES DE DIREIT OS
DIREITOS dos Povos determina: “Quando estimar que houve
uma violação de um direito humano ou dos povos, a
HUMANOS Corte ordenará todas as medidas apropriadas a fim
A Corte Interamericana subscreve ao princípio de remediar a situação, inclusive o pagamento de
de Direito Internacional de que toda quebra de uma compensação justa ou a outorga de uma
obrigação que tenha produzido um dano comporta o reparação”.
dever de repará-lo adequadamente (Corte A Convenção Americana não condiciona suas
Interamericana de Direitos Humanos: Velásquez decisões à eficácia nem à eficiência dos mecanismos
Rodríguez versus Honduras, acórdão de 21/7/89, § de reparação existentes no Estado responsável. A
25; Godínez Cruz versus Honduras, acórdão de 21/ condenação ao cumprimento de reparações e ao
7/89, § 23; “Cinco Pensionistas” versus Peru, acórdão pagamento de indenizações pecuniárias é feita no
de 28/2/03, § 173). A reparação é o termo genérico de sistema interamericano com base nos princípios de
responsabilização do Estado que compreende a Direito Internacional aplicáveis e nos termos da
restituição integral, a indenização, a satisfação e Convenção, independentemente das insuficiências
outras espécies possíveis de ressarcimento (Corte do Direito interno dos Estados. Como a obrigação
Interamericana de Direitos Humanos: Loayza de reparar se rege em todos os aspectos pelo Direito
Tamayo versus Peru, acórdão de 27/11/98, § 85). Internacional, o Estado responsável não pode invocar
Embora a restituição integral seja a forma ideal de seu ordenamento para se eximir de cumpri-la (Corte
reparação, porque devolve as coisas ao estado anterior Interamericana de Direitos Humanos: Aloeboetoe
ao cometimento do ato ilícito,21 a indenização e outros versus Suriname, acórdão de 10/9/93, §
constitui a modalidade usual de reparação de danos 44; El Amparo versus Venezuela, acórdão de
132 ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○
A Responsabilidade Internacional do Estado Brasileiro por Violação de Direitos Humanos: O Pagamento de Reparações
14/9/96, § 15; Neira Alegría e outros versus Peru, O dano emergente constitui a totalidade do prejuízo
acórdão de 19/9/96, § 37; Caballero Delgado y causado à vítima em decorrência do ato ilícito. O
Santana versus Colômbia, acórdão de 29/1/97, § lucro cessante resume-se à perda dos salários
16; Garrido y Baigorria versus Argentina, acórdão prospectivos (pérdida de ingresos) e calcula-se com
de 27/8/98, § 42). base em fórmulas que levam em conta a média
salarial da vítima no momento do crime, a média
2.1O C
2.1 ONTEÚDO D
CONTEÚDO AS REP
DAS ARA
REPARAÇÕES
ARAÇÕES salarial de um contratado nas mesmas condições
PECUNIÁRIAS NO SISTEMA ao tempo da decisão, a média salarial de pessoas
com credenciais acadêmicas similares às da vítima,
INTERAMERICANO DE DIREITOS o aumento potencial do salário da vítima no decorrer
HUMAN OS E SU
HUMANOS SUAA do tempo, o aumento do custo de vida, a taxa de
COMP
OMPAATIBILIDADE C
TIBILIDADE OM O
COM inflação e a expectativa de vida da vítima.
ORDENAMENTO JURÍDICO Os arts. 186 c/c 927 do Código Civil obrigam
o causador de danos a terceiros a reparar os efeitos
BRASILEIRO
dos atos ilícitos cometidos por ação ou omissão
O sistema interamericano desenvolveu um voluntária, negligência ou imprudência. A
conjunto mais extenso do que o sistema europeu indenização mede-se pela extensão do dano e deve
de fórmulas e fundamentos para a concessão de incluir o que efetivamente se perdeu (damnum
reparações pecuniárias vinculadas a violações de emergens) e o que razoavelmente se deixou de ganhar
direitos humanos.22 A previsão da Convenção (lucrum cessans). O dano indenizável inclui past,
Européia de que reparações devem ser outorgadas present and prospective harm. Embora não se exija
“se necessário” parece justificar reparações menos na ação indenizatória a comprovação imediata do
amplas do que a “justa reparação” mencionada na quantum, que é matéria de liquidação, é necessário
Convenção Americana. O princípio segundo o qual que o autor demonstre o prejuízo, sob pena de se
as reparações seguem o Direito Internacional e a qualificar o dano como hipotético. O Superior
disciplina da Convenção Americana faz com que Tribunal de Justiça vem mitigando o rigor do ônus
independam das especificidades das legislações probatório relativo à quantificação dos lucros
internas em matéria de pagamento de reparações. cessantes e vem concedendo indenizações conforme
O Estado brasileiro tem a obrigação de garantir o a presunção de que os fatos se desenrolariam no
eficaz cumprimento das decisões do sistema seu curso normal. 23 A ordem brasileira prevê
interamericano: a existência de rubricas reparatórias portanto a plena indenizabilidade do dano material.
no sistema interamericano que sejam desconhecidas Ao determinar no art. 37, § 6º, que as pessoas
no ordenamento brasileiro exigiria a tomada urgente jurídicas de Direito público e as de Direito privado
das medidas administrativas e legislativas prestadoras de serviços públicos respondem pelos
correspondentes de implementação. danos que seus agentes, nessa qualidade, causem a
terceiros, a Constituição Federal consagra igualmente
2.1.1 A INDENIZA
2.1 ÇÃ
INDENIZAÇÃ
ÇÃOO MATERIAL
MATERIAL a ampla reparabilidade do dano material causado pelo
O sistema interamericano consagra a plena Estado ao particular. Neste contexto, as decisões
reparabilidade dos danos materiais associados a tomadas no sistema interamericano no sentido da
violações estatais de direitos humanos (Comissão condenação do Brasil ao pagamento de indenizações
Interamericana de Direitos Humanos: Jorge Alberto por danos materiais decorrentes de violações de
Rosal Paz e Guatemala, caso n. 9.168, solução direitos humanos são compatíveis com o
amistosa de 11/3/04, § 19; Jailton Néri da Fonseca ordenamento jurídico brasileiro.
e Brasil, caso n. 11.634, relatório de mérito n. 33/
04, de 11/3/04, § 136). A indenização é passível de 2.1.2 A COMPENSAÇÃO MORAL
2.1
cálculo exato, na medida em que reflete os danos A Corte Interamericana entende que o Direito
concretos causados ao patrimônio da vítima, Internacional assegura a reparabilidade do dano moral
incluídos o dano emergente e o lucro cessante. Nos advindo de violações de direitos humanos (Corte
casos em que o dano não possa ser precisamente Interamericana de Direitos Humanos: Velásquez
quantificado, a determinação da indenização material Rodríguez versus Honduras, acórdão de 21/7/89, §
baseia-se no dano presumido (Corte 27; Godínez Cruz versus Honduras, acórdão de 21/
Interamericana de Direitos Humanos: “Instituto de 7/89, § 25). À semelhança do que ocorre na
Reeducación del Menor” versus Paraguai, acórdão jurisprudência européia de direitos humanos, a
de 2/9/04, § 293-294; Masacre Plan de Sánchez sentença condenatória constitui início de
versus Guatemala, acórdão de 19/11/04, § 74-76). compensação moral em favor da vítima (Corte
○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ 133
Patrick Petiot
Interamericana de Direitos Humanos: Castillo Páez sido interpretados como enumerativos e têm dado
versus Peru, acórdão de 27/11/98, § 84; Tibi versus ensejo à plena reparabilidade do dano moral no Brasil.
Equador, acórdão de 7/9/04, § 243; “Instituto de Diversas normas infraconstitucionais consagram
Reeducación del Menor” versus Paraguai, acórdão igualmente a compensação moral. Nos termos do
de 2/9/04, § 299; Ricardo Canese versus Paraguai, art. 186 do Código Civil, aquele que, por ação ou
acórdão de 31/8/04, § 205). A compensação pecuniária omissão voluntária, negligência ou imprudência,
é devida nos casos mais graves que justificam a outorga violar direito e causar dano a outrem, ainda que
de montante monetário como pretium doloris. Sendo exclusivamente moral, comete ato ilícito e se obriga
impossível aferir o dano moral objetivamente, sua a reparar os danos. De acordo com o art. 6º, VI e
compensação é fixada com base na eqüidade (Corte VII, da Lei n. 8.078/90, que dispõe sobre a proteção
Interamericana de Direitos Humanos: Godínez Cruz do consumidor, é direito básico do consumidor o
versus Honduras, acórdão de 21/7/89, § 25), segundo acesso aos órgãos judiciários e administrativos com
apreciação prudente da Corte (Corte Interamericana vistas à efetiva reparação de danos morais. Segundo
de Direitos Humanos: Castillo Páez versus Peru, o art. 17 da Lei n. 8.069/90, que dispõe sobre o
acórdão de 27/11/98, § 84). Estatuto da Criança e do Adolescente, o respeito à
A compensação moral foi por longo tempo inviolabilidade da integridade física, psíquica e moral
rejeitada no Brasil. Qualificado como “extravagância da criança e do adolescente abrange a preservação da
do espírito humano”,24 o dano moral foi outrora imagem, da identidade, da autonomia, dos valores,
confundido com o prejuízo material e visto como idéias e crenças, dos espaços e objetos pessoais. O
insuscetível de reparação. A falta de efeito penoso princípio da reparabilidade do dano moral, que
durável, a incerteza do direito violado, a dificuldade alguns autores reputavam existente antes mesmo
de descobrir sua existência, a indeterminação do do advento da atual Constituição,30 está hoje
número de pessoas lesadas, a impossibilidade de inequivocadamente assentado no país. O Superior
rigorosa avaliação monetária, a extensão do arbítrio Tribunal de Justiça estabeleceu na Súmula n. 37/92
concedido ao juiz na sua avaliação e a imoralidade que “são cumuláveis as indenizações por dano
da compensação monetária do sofrimento foram material e dano moral oriundos do mesmo fato”; na
argumentos com que se criticou no passado o Súmula n. 227/99, que “a pessoa jurídica pode sofrer
recebimento de valores pecuniários por danos dano moral”; e na Súmula n. 281/04, que “a
causados a lesões extrapatrimoniais.25 A doutrina indenização por dano moral não está sujeita à
defendeu a inexistência no Código Civil de 1916 de tarifação prevista na Lei de Imprensa”.
regra genérica de compensação moral, que seria Ao determinar o pagamento de compensações
possível apenas em casos específicos.26 Clóvis morais por pessoas de Direito público e pessoas de
Bevilaqua,27 contudo, sustentou a reparabilidade do Direito privado indistintamente, o art. 5º, V e X, da
dano moral como regra geral no sistema civil, Constituição Federal ampara a condenação do Estado
admitindo algumas poucas exceções ditadas por ao pagamento de reparações por danos morais. Ao
considerações de ordem “ética e mental”. Invocou prescrever ainda no art. 37, § 6º, que as pessoas
os arts. 76, sobre o interesse moral para propor ou jurídicas de Direito público e as de Direito privado
contestar ação, e 1.553, sobre o arbitramento do juiz prestadoras de serviços públicos responderão pelos
nos casos imprevistos, ambos do antigo Código Civil. danos que seus agentes, nessa qualidade, causarem
Semelhantemente ao que se fizera no Direito francês a terceiros, a Constituição Federal refere-se ao
com a inclusão do dano moral sob a égide do art. conceito amplo de dano. A ordem interna admite
1.382 do Código napoleônico,28 sublinhou a regra portanto a condenação do Estado ao pagamento de
ampla do art. 159, que estabelecia o dever de reparação compensações por danos morais.31 Os tribunais têm
de todos os danos. Pontes de Miranda também efetivamente condenado a Administração ao
defendeu a reparabilidade do dano moral, pagamento de compensações por danos morais
argumentando que “não é justo que nada se dê, causados a particulares (Supremo Tribunal Federal:
somente por não se poder dar o exato”.29 RE n. 330.834, acórdão de 3/9/02; Superior Tribunal
A Constituição Federal prevê no art. 5º, V e X, de Justiça: REsp n. 315.983, acórdão de 21/10/04),
o direito de resposta, proporcional ao agravo, além fixando-os por arbitramento. Neste contexto, as
da indenização por dano moral, e garante a decisões tomadas no sistema interamericano de
inviolabilidade da intimidade, da vida privada, da condenação do Brasil ao pagamento de compensações
honra e da imagem das pessoas, assegurado o direito por danos morais causados a particulares em virtude
a indenização pelo dano moral decorrente de sua de violações de direitos humanos são compatíveis
violação. Embora não estejam redigidos na forma de com o ordenamento jurídico brasileiro.
cláusula geral, os dispositivos constitucionais têm
134 ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○
A Responsabilidade Internacional do Estado Brasileiro por Violação de Direitos Humanos: O Pagamento de Reparações
2.1.3 A C
2.1 OMPENS
COMPENS
OMPENSA AÇÃ
ÇÃOO POR DAN
DAN O
ANO A posição de vanguarda que a Corte assumiu
ao decidir pela reparabilidade do dano ao projeto de
AO PR OJET
PROJET
OJETOO DE VID A
VIDA vida relativizou-se com a conclusão sobre a
A decisão que a Corte Interamericana tomou impossibilidade de determinar o montante da
em 1998 no caso Loayza Tamayo versus Peru no compensação. É possível que a posição final da Corte
sentido de reconhecer o dano decorrente da no caso Loayza Tamayo versus Peru tenha
interrupção do projeto de vida da vítima demonstra representado solução de compromisso entre as
a tendência de reparar amplamente as conseqüências opiniões antagônicas de seus integrantes: se os
das violações de direitos humanos. A noção de Juízes Antônio Augusto Cançado Trindade e Alirio
projeto de vida remete às probabilidades de realização Abreu Burelli reconheceram o direito de todo
que a pessoa apresenta por vocação, talento, indivíduo de ver seu projeto de vida respeitado, o
potencialidades, aspirações e circunstâncias. O dano Juiz Oliver Jackman considerou a noção obscura e
ao projeto de vida aproxima-se do que a carente de fundamento jurídico. Entender que o
jurisprudência francesa denomina de perda de uma acesso à jurisdição da Corte e a obtenção da sentença
chance (perte d’une chance).32 A redução objetiva reconhecendo a quebra do projeto de vida
que o Estado violador causa à liberdade da vítima correspondem a uma forma de reparação equivale a
ao afetar seu projeto de vida justifica uma reparação confundir o direito de ação com o direito à justa
que não se confunde com a indenização material compensação previsto na Convenção Americana. A
nem com a compensação moral. A alteração do curso transformação do direito de ação em modalidade de
natural e previsível da vida da vítima no caso Loayza reparação conduz à ineludível conclusão de que
Tamayo versus Peru representou grave dano ao seu qualquer dano estaria adequadamente reparado com
projeto de vida. A reparação foi vista como forma de seu mero reconhecimento em sentença judicial. A
aproximação da restituição integral. afirmação de que as indenizações materiais e as
Embora tenha constatado a ocorrência de dano compensações morais reparam “em certa medida”
ao projeto de vida da vítima no caso Loayza Tamayo o dano ao projeto de vida da vítima deixa em aberto
versus Peru, a Corte entendeu que o Direito precisamente a medida da reparação e impede o
Internacional não permite no atual estágio traduzir reconhecimento do dano ao projeto de vida como
o prejuízo numa cifra indenizatória. O acesso à rubrica distinta dos danos materiais e dos danos
jurisdição da Corte e a emissão da sentença favorável morais. O Juiz Carlos Vicente de Roux Rengifo
implicam em si um princípio de satisfação, manifestou em voto parcialmente dissidente a
complementado pela reparação material e moral que opinião segundo a qual a Corte deveria ter outorgado
“em certa medida” corresponde à perda das opções à vítima um montante – que estimou por eqüidade
de realização pessoal de que a vítima se viu em US$ 25.000,00 – a título de compensação por
injustamente privada. Exaltando o reconhecimento dano ao seu projeto de vida.
do dano ao projeto de vida como importante avanço A subjetividade inerente à apreciação do projeto
em direção a um maior desenvolvimento de vida arruinado não deveria inibir a Corte de fixar
jurisprudencial das reparações por violações de uma reparação. Na impossibilidade de cálculo preciso,
direitos humanos, os Juízes Antônio Augusto a indenização poderia ser aferida com base na
Cançado Trindade e Alirio Abreu Burelli eqüidade, à semelhança do que ocorre na
confirmaram em voto concorrente que os critérios determinação do dano moral. Em coerência com sua
eminentemente patrimoniais oriundos do Direito posição de reconhecer o dano ao projeto de vida como
Civil são inadequados para a outorga de reparações dano autônomo e distinto dos danos material e moral,
no contexto do Direito Internacional dos Direitos a Corte poderia talvez estabelecer uma reparação
Humanos. Em virtude da necessidade de se enfatizar simbólica a título de nominal damages ou franc
a condição espiritual do ser humano (su condición symbolique para distinguir essa rubrica das demais
de ser espiritual), a concessão de reparações por e evitar a confusão entre conceitos diferentes. Embora
violações de direitos humanos deve basear-se menos não haja precedentes judiciais no Brasil relativos à
em critérios patrimoniais do que na integralidade concessão de reparações por danos ao projeto de vida,
da personalidade da vítima e na verificação do a ordem brasileira não repele sua outorga, com base
impacto que a infração a seus direitos humanos na cláusula geral contida no art. 927 do Código Civil,
exerce sobre ela. O reconhecimento do dano ao segundo o qual aquele que, por ato ilícito, causar
projeto de vida sem conotação pecuniária permite dano a outrem, fica obrigado a repará-lo. As decisões
reorientar e enriquecer a jurisprudência em matéria do sistema interamericano que condenem o Brasil a
de reparações com o enfoque dos direitos humanos. reparar danos a projetos de vida seriam portanto
compatíveis com o ordenamento jurídico brasileiro.
○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ 135
Patrick Petiot
2.1.4 A INDENIZA
2.1 ÇÃ
INDENIZAÇÃ O PUNITIV
ÇÃO A
PUNITIVA a marca dos Estados Unidos em matéria de
responsabilidade civil.
2.1.4.
2.1 1 A CARACTERIZAÇÃO NA
.4.1 Há defensores e detratores do sistema de
punitive damages. Abstração feita dos partidários
COMMON LLA
AW da sua total abolição, a opinião que parece prevalecer
A outorga de indenizações pecuniárias com o na common law é a de que devem ser preservados
duplo objetivo de reparar a vítima e punir o ofensor em homenagem à função pública corretiva e
é característica da common law. Na Inglaterra, Lord preventiva que exercem, circunscritos idealmente
Camden empregou a expressão exemplary damages a parâmetros de cálculo mais previsíveis e confiáveis.
pela primeira vez em 1763 no caso Huckle versus Contrapondo os argumentos favoráveis e contrários,
Money para designar o montante pago pelo réu como a Law Commission concluiu pela necessidade da
exemplo à comunidade. Nos Estados Unidos, a sua preservação.39 Alguns autores os vêem como
primeira decisão envolvendo punitive damages data parte estabelecida do sistema legal norte-americano
de 1784 no caso Genay versus Norris. Atualmente, e não vislumbram qualquer tendência ao seu
exemplary damages, punitive damages e vindictive abandono.40 A prática tem sido semelhante nos
damages são termos quase equivalentes que se demais países do Commonwealth. A Law
traduzem aqui por indenização punitiva. Commission observou que Canadá, Austrália e Nova
Se, restritas às poucas hipóteses fixadas em Zelândia declinaram da aplicação de Rookes versus
1964 por Lord Devlin em Rookes versus Barnard, Barnard e, não dispondo de normas específicas a
as indenizações punitivas hoje raramente respeito, tendem a aprovar indenizações punitivas
ultrapassam o valor de mil libras esterlinas na em todos os casos de atos ilícitos civis considerados
Inglaterra,33 sua concessão alcançou o ápice nos altamente repreensíveis.41 A American Tort Reform
Estados Unidos. As indenizações são concedidas Association dedica-se desde 1986 à implementação
quando o júri constata que a perversidade de um de uma reforma do sistema norte-americano de
ato lesivo deriva de uma conduta agravante do agente concessão de indenizações que reduza o que
(aggravation). Fala-se então em spite, malice ou denomina de loteria da litigância. Criticando a
fraudulent or evil motive 34 ou ainda na outorga de indenizações excessivas em muitas
desconsideração pelos interesses alheios (disregard jurisdições dos Estados Unidos, a Associação
of the interests of others), caracterizando wilful or defende a limitação legal dos montantes pagos e
wanton conduct. Parte da doutrina norte-americana sua submissão a um mecanismo transparente de
qualifica as indenizações punitivas como medidas definição dos valores das indenizações. A simples
de ordem pública e não como formas de perspectiva da condenação aumenta o montante dos
indenização,35 em decorrência de sua função de pena acordos pré-judiciais (in terrorem effect).42
ou punição (punishment) orientada a desestimular
a reincidência (deterrence). Há jurisdições que, ao 2.1.4.2 A INDENIZA
2.1 INDENIZAÇÃÇÃO PUNITIV
ÇÃO PUNITIVAA
contrário, conferem natureza meramente reparatória COMO FORMA DE
às indenizações punitivas e afastam sua função REP ARA
REPARA ÇÃ
ARAÇÃ
ÇÃOO DE VIOL
VIOLAAÇÕES
pública penal. A reparação é nestes casos idêntica
aos compensatory damages e se justifica quando,
DE DIREITOS HUMANOS
pela gravidade de sua conduta, o agente causa A Corte Interamericana enfrentou pedido de
ofensas aos sentimentos da vítima (offenses to the indenização punitiva pela primeira vez em 1988 no
feelings).36 No Restatement,37 são definidas como caso Velásquez Rodríguez versus Honduras. Os
indenizações, distintas dos compensatory damages familiares da vítima pediram a condenação do Estado
e dos nominal damages, a que se condena uma hondurenho ao pagamento de 2.422.000,00 lempiras
pessoa para puni-la por sua conduta ultrajante a título de indenização punitiva (daños punitivos)
(outrageous conduct). A Law Commission for pela violação de direitos humanos que qualificaram
England and Wales atribui a elas função de extremamente grave. A Corte indeferiu o pedido
simultaneamente penal e indenizatória,38 afirmando em sentença de 1989 com o argumento de que o
que se destinam a um tempo a punir o réu e art. 63.1 da Convenção Americana limita a justa
dissuadi-lo de reincidir na conduta absurdamente indenização à reparação compensatória pelo ato
dolosa (outrageously wrongful conduct), a servir de ilícito sofrido pela parte lesada. Reconhecendo
exemplo para a coletividade e a reduzir o desejo de embora que tribunais anglo-americanos concedem
vingança da vítima. Punição ou mera compensação, indenizações com o propósito de servirem de
os punitive damages têm sido concedidos como exemplo ou favorecerem a dissuasão (propósitos
acréscimos às indenizações regulares, constituindo ejemplarizantes o disuasivos), a Corte sublinhou
136 ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○
A Responsabilidade Internacional do Estado Brasileiro por Violação de Direitos Humanos: O Pagamento de Reparações
que a outorga de indenizações punitivas não é possível sem efeitos pecuniários, encontram longa aplicação
no atual estágio do Direito Internacional. A reparação no domínio da proteção dos direitos humanos com
aos familiares da vítima compreendeu assim apenas propósitos ejemplarizantes o disuasivos.
a indenização material e a compensação moral A aceitação da possibilidade da condenação do
advindas de seu desaparecimento. A Corte reproduziu Estado à execução de reparações punitivas é um
o entendimento na sentença de 1989 sobre avanço no domínio da proteção dos direitos
indenização compensatória exarada no caso Godínez humanos. O crime de Estado ocorre quando se
Cruz versus Honduras, em que 2.283.000,00 lempiras comprova tolerância, aquiescência, negligência ou
foram solicitadas a título de indenização punitiva. omissão por parte do Estado com relação a violações
Entretanto, violações graves de direitos graves de direitos humanos cometidas por seus
humanos reiteradamente verificadas no continente agentes, não raro em nome de uma política pública.
americano levaram a Corte a modificar sua posição A violação dos direitos humanos não pode,
com respeito ao deferimento de indenizações sobretudo quando se constata a responsabilidade
punitivas. O caso Myrna Mack Chang versus agravada do Estado, resumir-se ao ressarcimento da
Guatemala é neste sentido paradigmático da vítima, porquanto a ação do Estado deve ser
imputação de responsabilidade internacional condenada e a reincidência, inibida. Outra não é a
agravada ao Estado. As violações de direitos filosofia dos punitive damages na common law, em
humanos que contenham uma agravante justificam que se admitem para reparar a vítima e dissuadir o
a condenação do Estado infrator a uma reparação ofensor de reincidir na conduta.
diferenciada. O Juiz Antônio Augusto Cançado A condenação do Estado ao pagamento de
Trindade sustentou em voto concorrente de 2003 a indenizações punitivas esbarraria no Brasil na
superação da idéia defendida em Velásquez Rodríguez vedação do enriquecimento ilícito da vítima. No
versus Honduras e Godínez Cruz versus Honduras entanto, a execução de indenizações punitivas seria
de que as indenizações punitivas não têm lugar no possível se o montante fosse depositado em fundo
Direito Internacional. Observou que o especialmente constituído para esse fim que sirva
entendimento original da Corte correspondia a uma para a promoção de interesses sociais. A Corte
visão reacionária conformada aos cânones do poderia neste caso controlar a alocação dos recursos
positivismo jurídico. O caráter sancionatório ou do fundo. O Fundo de Defesa de Direitos Difusos,
repressivo da reparação assegura a realização da previsto no art. 13 da Lei n. 7.347/85, que disciplina
justiça porque permite evitar a impunidade. A mera a ação civil pública de responsabilidade por danos
reparação das violações graves de direitos humanos causados ao meio ambiente, ao consumidor, a bens
em favor da vítima e seus familiares é insuficiente e direitos de valor artístico, estético, histórico e
para dissuadir o Estado de reincidir. A turístico, poderia ser inicialmente utilizado com
responsabilidade da Guatemala foi considerada essa finalidade.43
agravada porque a execução da vítima se dera
segundo um padrão de execuções extrajudiciais 3 . A EXECUÇÃ
EXECUÇÃO O POR QU ANTIA
QUANTIA
seletivas cometidas em cumprimento a ordens do
Estado-Maior contra indivíduos classificados como
CER
CERTTA C ONTRA A FAZEND
CONTRA FAZENDAA
inimigos internos do regime. Violações graves e PÚBLICA FEDERAL
sistemáticas dos direitos humanos requerem uma
A União denomina-se Fazenda Pública Federal
firme reprovação da conduta ilícita do Estado.
quando defende seus interesses patrimoniais em
Indenizações punitivas de cunho dissuasivo podem
juízo. 44 Os óbices da inalienabilidade e da
garantir a não-repetição dos fatos lesivos, tendo-se
impenhorabilidade dos bens públicos45 determinam
presentes tanto as expectativas da vítima e seus
a necessidade de regime especial que discipline a
familiares como o interesse social. Assim,
execução contra a Fazenda Pública. Ao passo que
distintamente do que sustentara a Corte no passado,
na execução por quantia certa contra devedor
o magistrado considerou que a reparação se pode
solvente do art. 652 do Código de Processo Civil o
revestir de caráter tanto ressarcitório como
juiz manda citar o executado para pagar ou nomear
sancionatório, com o propósito de pôr fim à
bens à penhora no prazo de 24 horas, na execução
impunidade e assegurar a realização da justiça,
contra o erário o juiz não tem poderes para exercer
estando perfeitamente conforme à atual etapa de
a constrição forçada de bens públicos. A regra do
evolução do Direito Internacional e ao art. 63.1 da
art. 591 do Código, segundo a qual o devedor
Convenção Americana. Reparações punitivas
responde, para o cumprimento de suas obrigações,
equivalem simultaneamente a uma reparação de
com todos os seus bens presentes e futuros, é
danos e a uma sanção do Estado violador e, outorgadas
ineficaz em face da Administração. A citação apenas
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Patrick Petiot
138 ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○
A Responsabilidade Internacional do Estado Brasileiro por Violação de Direitos Humanos: O Pagamento de Reparações
dos Feitos da Fazenda Nacional registrou no § 282: no processamento do precatório tem natureza
“Para a execução, deve o Procurador dos Feitos ser administrativa e não jurisdicional. O ente público
requerido; e, não tendo duvida, expede-se Precatorio é instado a providenciar a inclusão dos valores
dirigido à Repartição competente para o apresentados até 1º de julho no orçamento do
pagamento”.54 A Constituição republicana de 1891 exercício financeiro seguinte. As quantias
tampouco abordou o tema, mas o precatório foi requisitadas após essa data podem ser pagas no
adotado no Decreto n. 3.084/1898,55 que, assinado exercício subseqüente. As dotações orçamentárias
pelo Presidente Prudente de Moraes, aprovou a ficam consignadas ao Poder Judiciário e o
consolidação das leis referentes à Justiça Federal. pagamento é feito na ordem de apresentação dos
O art. 41 do Decreto rezava: “Sendo a Fazenda precatórios e à conta dos respectivos créditos.
condemnada por sentença a algum pagamento, estão
livres de penhora os bens nacionaes, os quaes não 3.3 A EXECUÇÃO SEM PREC
EXECUÇÃO PRECAATÓRIO
podem ser alienados sinão por acto legislativo. A
O uso do precatório na execução da Fazenda
sentença será executada, depois de haver passado
Pública por quantia certa é anacrônico.59 Já em seus
em julgado e de ter sido intimado o procurador da
primórdios constitucionais, Pontes de Miranda
Fazenda, si este não lhe offerecer embargos,
observou: “Não digamos que seja perfeito.
expedindo o juiz precatorio ao Thesouro para
Reconheçamos-lhe a juridicidade e a eticidade dos
effectuar-se o pagamento”.
seus propósitos”. 60 Originalmente elevado à
A instituição do sistema do precatório em nível dignidade magna para moralizar os pagamentos feitos
constitucional derivou de proposta que pelo Estado, o precatório tornou-se um pesadelo para
Themistocles Brandão Cavalcanti havia apresentado quem tem créditos a receber do erário. Ao
em 1932 no contexto dos trabalhos realizados pelo inadimplemento se soma a morosidade do
grupo de juristas encarregado pelo Presidente pagamento. Embora persista na fórmula do precatório
Getúlio Vargas, então chefe do governo provisório, para a execução da Fazenda Pública, o constituinte
de elaborar anteprojeto de Constituição. A proposta tem buscado alternativas que atenuem as dificuldades
recebeu a seguinte redação: “As dívidas provenientes de pagamento nos casos prementes. As hipóteses de
de sentença judiciária serão pagas na ordem rigorosa dispensa de precatório para o pagamento de quantia
da antigüidade, pela expedição do precatório, dentro certa reduzem os privilégios que a Administração
do crédito orçamentário aberto para esse fim”.56 A detém em razão de seu regime especial de execução e
proposta foi adotada com acréscimos no art. 182 da atende não apenas ao moderno princípio da igualdade
Constituição de 1934 e mantida com alterações no das partes, mas também ao direito fundamental
art. 95 da Constituição de 1937, no art. 204 da inscrito no art. 5º, LXXVIII, da Constituição Federal,
Constituição de 1946, no art. 112 da Constituição segundo o qual se asseguram a todos, no âmbito
de 1967, transposto literalmente para o art. 117 após judicial e administrativo, a razoável duração do
a Emenda à Constituição n. 1/69, e no atual art. processo e os meios que garantam a celeridade de
100 da Constituição Federal. sua tramitação.
A inclusão do precatório na Constituição de
1934 visava à moralização57 dos pagamentos feitos 3.3.1 AS DÍVID
3.3.1 AS DE N
DÍVIDAS NAATUREZA
sem critério pela Fazenda Pública. O sistema adotado ALIMENT
ALIMENTARAR
até então de submissão aleatória ao Congresso
Nacional das sentenças judiciais condenatórias do O constituinte inovou ao incluir referência
erário estimulava uma advocacia administrativa que expressa aos créditos de natureza alimentícia no
favorecia o pagamento de certos créditos em caput do art. 100 da Constituição Federal.61 A
detrimento de outros. A análise parlamentar do mérito relevância atribuída aos alimentos no dispositivo
das condenações contribuía para desmoralizar as constitucional relativo à execução da Fazenda
decisões judiciais. A idéia de moralidade associada Pública alinha-se à da prisão autorizada pelo art.
ao precatório perpetua-se até hoje.58 5º, LXVII, da Constituição Federal do responsável
pelo inadimplemento voluntário e inescusável de
O precatório é o ofício que o juiz da execução
obrigação alimentícia. O estabelecimento de
encaminha ao presidente do tribunal competente
hipótese constitucional quase única de prisão civil
com pedido de requisição do pagamento à pessoa
por dívida alimentar denota a importância que o
jurídica de Direito público condenada. O presidente
ordenamento brasileiro consagra à prestação das
não tem competência para decidir qualquer
parcelas monetárias consideradas imprescindíveis
incidente sobre o precatório. O Supremo Tribunal
à manutenção e à sobrevivência do ser humano. A
Federal entendeu na ADI n. 1.098, acórdão de 11/
Fazenda Pública não podia ter o privilégio de
9/96, que a atividade desenvolvida pelo presidente
○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ 139
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A Responsabilidade Internacional do Estado Brasileiro por Violação de Direitos Humanos: O Pagamento de Reparações
1934, a primeira a prever mecanismo de execução de dívidas para as quais não haja previsão
contra a Fazenda Pública em nível constitucional, orçamentária suficiente. A Lei n. 11.306/06, que
determinava no art. 121, § 8º, que as indenizações estima a receita e fixa a despesa da União para o
por acidente de trabalho em obras públicas fossem exercício financeiro de 2006, autoriza no art. 4º,
pagas em quinze dias após a sentença judicial.64 O III, a abertura de créditos adicionais para
constituinte, que havia adotado o precatório como suplementação de dotações consignadas ao
meio de moralizar os pagamentos da Fazenda Pública, atendimento de despesas decorrentes de sentenças
autorizou no mesmo diploma que as reparações judiciais transitadas em julgado.
acidentárias dele prescindissem. A posição do Os problemas associados ao cumprimento dos
Tribunal é tanto mais contraditória que a precatórios pela Fazenda Pública explicam a
jurisprudência aceita a prisão civil do alimentante apresentação de 275 propostas de emenda aos arts.
relapso somente no caso de recusa ou atraso do 100 da Constituição Federal e 33 do Ato das
pagamento das últimas três parcelas, o que aponta Disposições Constitucionais Transitórias durante
para a urgência das prestações alimentares (Supremo os trabalhos de revisão constitucional. A
Tribunal Federal: HC n. 74.663, acórdão de 8/4/97 interpretação do Supremo Tribunal Federal de que
da Segunda Turma). A intenção do constituinte de as dívidas de natureza alimentar obedecem ao
retificar uma situação equivocada para dar o benefício sistema do precatório faz com que o assunto
do pronto recebimento de dívidas de natureza permaneça em pauta. A proposta de emenda à
alimentícia foi desconsiderada pelo Tribunal graças Constituição n. 529/97 dispensa o pagamento dos
à interpretação de que os precatórios alimentares créditos alimentares da ordem de apresentação de
preferem aos outros apenas com relação à ordem precatório. O pagamento seria feito até sessenta dias
cronológica de sua apresentação. O efeito moralizador após a requisição do juízo da execução ao presidente
que se vislumbra ainda hoje no precatório anula-se do tribunal competente.
pela infração reflexa aos princípios constitucionais
da dignidade da pessoa humana e da razoabilidade do 4. O PAG AMENT
PA AMENTOO DE
tempo do processo.
REP ARA
REPARA ÇÕES PEL
ARAÇÕES PELOO ES TADO
EST
É verdade que o sistema do precatório atua
em favor do princípio da legalidade da despesa BRASILEIRO EM
pública. Os arts. 165, § 8º, e 167, I, II, V, VI e VII, CUMPRIMENTO ÀS DECISÕES
da Constituição Federal circunscrevem todo gasto EMAN AD
EMANAD AS DO SIS
ADAS TEMA
SISTEMA
público à prévia autorização legal.65 No entanto, a
inclusão no orçamento do exercício seguinte da INTERAMERICANO DE
dotação necessária ao pagamento dos precatórios DIREITOS HUMANOS
passados não é o único meio de que dispõe a Fazenda
Pública para honrar seus compromissos 4.1 A OBRIG
4.1 OBRIGAAÇÃ
ÇÃOO DE ADO TAR AS
ADOT
financeiros. Antecipando-se às condenações, a
Administração poderia incluir na lei orçamentária MEDID AS NECESS
MEDIDAS ÁRIAS A
NECESSÁRIAS AOO
anual rubrica destinada ao pagamento de dívidas CUMPRIMENT
CUMPRIMENTO O DAS DECISÕES
DAS
futuras que, uma vez definitivamente julgadas pelo
Os Estados-Partes da Convenção Americana
Poder Judiciário, seriam logo liquidadas. A
assumiram a obrigação primária constante do art.
impossibilidade de previsão da dotação exata poderia
1º de respeitar os direitos e liberdades reconhecidos
ser remediada com a abertura de crédito adicional
no instrumento e de garantir seu livre e pleno
suplementar, que, embora constitua exceção ao
exercício a toda pessoa sujeita à sua jurisdição.
princípio da unidade do orçamento,66 tem previsão
Assumiram igualmente a obrigação secundária
expressa no art. 167, V, § 2º e 3º, da Constituição
contida no art. 2º de adotar as medidas legislativas
Federal e está regulamentado nos arts. 40 a 46 da
ou de outra natureza necessárias para tornar efetivos
Lei n. 4.320/64, que estatui normas gerais de Direito
os direitos e liberdades convencionais. O
Financeiro para elaboração e controle dos
estabelecimento da Comissão e da Corte
orçamentos e balanços da União, dos Estados, dos
Interamericanas como órgãos competentes para
Municípios e do Distrito Federal. Os créditos
conhecer dos assuntos relacionados ao
adicionais suplementares, definidos no art. 41, I,
cumprimento dos compromissos dos Estados torna
da Lei como aqueles destinados a reforço de dotação
as decisões do sistema interamericano obrigatórias
orçamentária, podem ser abertos por decreto
para os Estados que ratificaram a Convenção.67 Os
presidencial, nos termos da lei, e podem ser
Estados têm assim o dever de adequar seu
utilizados pela Fazenda Pública para o pagamento
ordenamento jurídico à normativa internacional por
○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ 141
Patrick Petiot
meio de legislação que regulamente os tratados e Americana, a Comissão tem a competência para
garanta sua eficácia ou que altere a lei vigente a fim conhecer dos assuntos relacionados ao
de harmonizá-la com os dispositivos cumprimento dos compromissos contraídos pelos
convencionais.68 Os arts. 1º e 2º da Convenção estão Estados-Partes e que, ao ratificá-la, os Estados-Partes
portanto intimamente relacionados.69 se comprometem a atender às recomendações
Ao dever de adotar as medidas necessárias contidas nos relatórios. Em conseqüência, as
corresponde a vedação que o Direito Internacional recomendações feitas nos relatórios da Comissão
tradicionalmente impõe aos Estados de invocar têm força obrigatória para o Brasil, quando não
questões de ordem interna para descumprir ou encaminhadas à Corte.
cumprir imperfeitamente decisões internacionais O procedimento inicia-se perante a Comissão
(Corte Permanente de Justiça Internacional: por petição escrita com a narração dos fatos e
communautés gréco-bulgares, opinião consultiva fundamentos ligados à violação de direitos
de 31/7/30, p. 32). A proibição é tanto mais humanos, atendidos os requisitos do esgotamento
compreensível que os Estados ingressam nos dos recursos internos e da ausência do decurso do
tratados por sua livre vontade. A Convenção de Viena prazo de seis meses para a representação, de
sobre o Direito dos Tratados consolida no art. 27 a litispendência internacional e de coisa julgada
regra consuetudinária segundo a qual uma parte não internacional. O procedimento orientado à vítima
pode invocar as disposições de seu Direito para (victim oriented) justifica a flexibilidade com que a
justificar o inadimplemento de um tratado. Comissão julga a admissibilidade das petições que
recebe.71 A Comissão solicita informações do
4.2 OS REL
RELAAT ÓRIOS DA
DA Estado demandado e fixa prazo razoável para a
COMISSÃO INTERAMERICANA resposta. Subsistindo os motivos que fundam a
reclamação, a Comissão examina o assunto e realiza
DE DIREITOS HUMANOS as investigações necessárias. Analisado o litígio, a
A Corte Interamericana registrou em 1994 nas Comissão põe-se à disposição das partes para que
exceções preliminares relativas ao caso Caballero alcancem solução amistosa baseada no respeito aos
Delgado y Santana versus Colômbia que estava direitos humanos reconhecidos na Convenção
conforme ao objeto e ao fim da Convenção Americana. Quando as partes alcançam solução
Americana a interpretação segundo a qual um Estado amigável, a Comissão redige relatório com os fatos
só pode ser obrigado a pagar reparações por meio de e a solução obtida. O relatório é transmitido
uma sentença. A Corte entendeu na ocasião que as inicialmente ao peticionário e aos Estados-Partes
recomendações não têm força vinculante. Embora da Convenção e depois ao Secretário-Geral da
a Comissão Interamericana derivasse a Organização dos Estados Americanos para fins de
obrigatoriedade de suas deliberações do dever publicação.72 A solução amigável pode conter
assumido pelos Estados-Partes da Convenção de medidas de reparação pecuniárias.
respeitar os direitos humanos, a Corte considerava Na falta de solução amigável, a Comissão gera
que, nos moldes da Convenção de Viena sobre o um primeiro relatório confidencial em que pode
Direito dos Tratados, o uso do termo recomendação concluir pela inexistência de infração ou confirmar
retira sua força cogente.70 Defender a natureza a ocorrência de violação a direitos humanos. A
recomendatória das deliberações da Comissão qualidade da Comissão de dominus litis absoluto
equivalia a subtrair sua força e impedir da ação de responsabilidade internacional do Estado
definitivamente sua equiparação a títulos executivos. impede qualquer recurso pelo requerente73 caso o
A Corte desenvolveu posição diversa em órgão delibere pela inexistência de violação. O
Loayza Tamayo versus Peru ao reconhecer em 1996 Estado infrator tem três meses para cumprir as
o caráter obrigatório das recomendações contidas recomendações constantes do primeiro relatório em
nos relatórios que não são submetidos a ela; os que a Comissão confirma a ocorrência de violação a
relatórios que seguem para a Corte não poderiam direitos humanos.
ser obrigatórios porque são passíveis de modificação. O não-cumprimento das medidas
A Corte decidiu então que o princípio da boa-fé, recomendadas no prazo fixado leva a Comissão a
consagrado no art. 31.1 da Convenção de Viena sobre deliberar sobre a possibilidade e a conveniência de
o Direito dos Tratados, aliado à assinatura e à submeter o caso à Corte. A Comissão pode
ratificação da Convenção Americana geram para o inicialmente verificar ser impossível seguir para a
Estado a obrigação de realizar os melhores esforços Corte quando o Estado acusado não é parte da
para aplicar as recomendações. A Corte ainda Convenção Americana ou não reconhece a
considerou que, por força do art. 33 da Convenção competência obrigatória da Corte. A Comissão pode
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A Responsabilidade Internacional do Estado Brasileiro por Violação de Direitos Humanos: O Pagamento de Reparações
adicionalmente preferir não acionar a Corte se julgar parecer normativo n. GQ-03/9374 da Advocacia-
provável o cumprimento espontâneo da Geral da União, segundo o qual “da leitura da
recomendação pelo Estado. Ocorrendo o legislação transcrita, conclui-se que os atos descritos
descumprimento do primeiro relatório e não sendo como atribuições do Advogado-Geral da União só
o caso de remeter o litígio à Corte, a Comissão podem ser praticados em juízo, ou seja, “nas ações
prepara um segundo relatório, agora público, com de interesse da União”. A ele só é permitido transigir
recomendações a serem cumpridas pelo Estado no processo. (...) No caso concreto, trata-se de
dentro do prazo concedido. Decorrido o prazo, a transação extrajudicial, não havendo razão para nele
Comissão decide se o Estado cumpriu ou não as figurar o Advogado-Geral da União (...)”. Não existe
recomendações. No sistema da Convenção norma legal que faculte à autoridade pública transigir
Americana, o não-cumprimento do segundo informe fora do processo.
só deixa à Comissão a alternativa de apelar O governo brasileiro até hoje só efetuou
politicamente à Assembléia-Geral da Organização pagamento de reparação em virtude da solução
dos Estados Americanos. amigável concluída na esfera da Comissão no caso
O pagamento de reparações pelo Brasil com José Pereira. A inércia do governo brasileiro na
base em soluções amigáveis concluídas no âmbito repressão ao trabalho escravo e na incriminação dos
da Comissão pressupõe que o país opte pela culpados originou em 1994 denúncia contra o Brasil
composição antes da transformação da queixa em feita à Comissão pelas organizações não-
litígio judicial perante a Corte. O governo brasileiro governamentais America’s Watch e Centro pela
tem procurado negociar soluções amistosas em Justiça e o Direito Internacional. A Comissão
parâmetros razoáveis para os casos em que as emitiu relatório de admissibilidade em 1999 e a
considere cabíveis. A qualidade quase-judicial da solução amistosa foi alcançada em 2003.75
Comissão permite considerar a solução amistosa
como transação extrajudicial, definida como ato 4.2.1 O PRIN
4.2.1 CÍPIO D
PRINCÍPIO A
DA
jurídico bilateral não homologado por órgão LEG ALID
LEGALID ADE D
ALIDADE A DESPES
DA DESPESAA
judiciário em que as partes fazem concessões
recíprocas para encerrar ou evitar controvérsia. A
PÚBLICA
parte requerente, normalmente intermediada por O desembolso de verba da União para honrar
organização não-governamental especializada na uma solução amistosa deve atender ao princípio da
defesa dos direitos humanos, propõe as medidas legalidade da despesa pública. O Presidente da
necessárias que em seu entender o Estado deve República sujeita-se a responder pelo crime de
adotar a fim de reverter a violação de que é acusado responsabilidade previsto no art. 85, VI, da
e indica o quantum que a Administração deve Constituição Federal na hipótese de desrespeito à
desembolsar a título de reparação. lei orçamentária. A adesão do Brasil à Convenção
A questão do pagamento efetivo das reparações Americana não dispensa a autoridade pública de
acordadas em soluções amistosas vem precedida do seguir as disposições financeiras postas no
problema, até o momento pendente de solução, ordenamento jurídico interno, sob pena de
relativo à autoridade competente para transigir fora responsabilização pessoal.
do processo. A Lei n. 9.469/97, que dispõe sobre a A inexistência de norma por meio da qual a
intervenção da União nas causas em que figurarem, autoridade pública possa efetuar pagamento com
como autores ou réus, entes da Administração base em transação extrajudicial obrigou a União a
indireta, estabelece no art. 1º que o Advogado-Geral submeter o acordo de solução amistosa no caso José
da União e os dirigentes máximos das autarquias, Pereira à aprovação do Congresso Nacional. O
fundações e empresas públicas federais podem primeiro caso a encontrar solução definitiva com
autorizar a realização de acordos ou transações, em desembolso efetivo de reparação por danos materiais
juízo, para terminar o litígio, nas causas de valor e morais foi assim objeto da Lei n. 10.706/03, que
até R$ 50.000,00, a não-propositura de ações e a autorizou a União a pagar a quantia de R$ 52.000,00
não-interposição de recursos, assim como o à vítima. A Lei indicou expressamente que o
requerimento de extinção das ações em curso ou pagamento exime a União de efetuar qualquer outro
de desistência dos respectivos recursos judiciais, ressarcimento ao beneficiário. Observou ainda que
para cobrança de créditos, atualizados, de valor igual a despesa correria à conta de recursos alocados a
ou inferior a R$ 1.000,00. Como a lei se refere programa de trabalho da Secretaria Especial dos
apenas a transações feitas em juízo, o Advogado- Direitos Humanos da Presidência da República.
Geral da União não tem competência para autorizar Finalizou determinando que a União fosse ressarcida
transações extrajudiciais, conforme se depreende do dos gastos resultantes da reparação, utilizando-se,
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Patrick Petiot
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A Responsabilidade Internacional do Estado Brasileiro por Violação de Direitos Humanos: O Pagamento de Reparações
4.3 AS SENTEN
SENTENÇÇAS DA COR
DA TE
CORTE certa, nos termos do art. 100 da Constituição
Federal e dos arts. 730 e 731 do Código de Processo
INTERAMERICANA DE Civil. A parte apresentaria petição escrita ao juiz
DIREITOS HUMANOS federal que fosse competente para a causa. O juiz
A Corte Interamericana é provocada pela citaria a Fazenda Pública para opor embargos. Não
Comissão Interamericana quando um Estado opostos os embargos ou sendo estes rejeitados, o
reconhecedor de sua jurisdição não dá cumprimento juiz notificaria a Fazenda Pública para pagar no prazo
ao primeiro relatório contendo recomendações determinado.
relativas à violação de direitos humanos. O O procedimento proposto dependeria das
procedimento perante a Corte é de natureza judicial mesmas modificações legislativas sugeridas para o
e se conclui por sentença definitiva e inapelável. As cumprimento das decisões da Comissão
sentenças podem conter medidas de reparação Interamericana. Em primeiro lugar, as sentenças
pecuniárias. da Corte deveriam ser incluídas no rol de títulos
De diferentes maneiras refere-se a Corte ao executivos judiciais do art. 475-N do Código de
dever de reparar. No caso Godínez Cruz versus Processo Civil como forma de afastar os embargos
Honduras, a Corte condenou Honduras a pagar justa que a Fazenda Pública poderia opor. A aceitação da
reparação aos familiares da vítima segundo valor que jurisdição da Corte pelo Brasil tem como
seria fixado em sede de execução. Apreciando na conseqüência a possibilidade de enquadramento de
liquidação a possibilidade de concessão de suas sentenças no elenco de títulos executivos
ressarcimento por prejuízos materiais e morais e judiciais. Em segundo lugar, a posição do Supremo
por lucros cessantes e danos emergentes, a Corte Tribunal Federal contida na Súmula n. 655/03
arbitrou o montante de 750.000,00 lempiras aos precisaria ser revista a fim de se dar plena
familiares da vítima, sendo 162.500,00 destinadas à aplicabilidade à exceção contida no art. 100, caput,
cônjuge supérstite e 487.500,00 à filha, sob a forma da Constituição Federal quanto ao pagamento de
de fideicomisso constituído no Banco Central de dívidas de natureza alimentar sem precatório.
Honduras do qual receberia mensalmente os
benefícios e, aos 25 anos de idade, o capital. No caso
4.4 A PR OPOS
PROPOS
OPOSTTA LEGISL
LEGISLAATIVA
TIVA
El Amparo versus Venezuela, a Corte condenou a PARA O CUMPRIMENT
CUMPRIMENTO O D AS
DAS
Venezuela a pagar justa reparação às vítimas DECISÕES DO SISTEMA
sobreviventes e aos familiares dos falecidos em valor
INTERAMERICANO DE
que seria acordado entre o Estado e a Comissão no
prazo de seis meses a contar da intimação da sentença. DIREITOS HUMANOS
A reparação foi afinal acordada em 722.332,20 dólares Com o objetivo de disciplinar o cumprimento
norte-americanos. No caso Gangaram Panday versus das decisões do sistema interamericano na ordem
Suriname, a Corte fixou em 10.000,00 dólares norte- interna, o projeto de lei n. 3.214/00 da Câmara dos
americanos ou o equivalente em florins holandeses Deputados dispunha sobre os efeitos jurídicos das
a reparação que o Suriname devia pagar às vítimas decisões da Comissão e da Corte Interamericanas.
no prazo de seis meses. As decisões de ambos os órgãos produziriam efeitos
Apesar da posição do governo brasileiro de jurídicos imediatos no âmbito do ordenamento
buscar soluções amistosas intermediadas pela brasileiro e as decisões de caráter indenizatório
Comissão a fim de evitar o litígio judicial, os casos constituiriam títulos executivos judiciais sujeitos
de composição impossível serão provavelmente à execução direta contra a Fazenda Pública. As
submetidos à Corte. Assim como nas decisões da reparações deveriam respeitar os parâmetros fixados
Comissão, o pagamento de reparações determinadas pelos organismos internacionais e teriam natureza
em sentenças da Corte coloca para a Administração alimentícia. A União teria ação regressiva contra as
o problema de seu cumprimento de acordo com as pessoas físicas ou jurídicas, privadas ou públicas,
normas do ordenamento jurídico brasileiro. A responsáveis direta ou indiretamente pelos atos
Convenção Americana estabelece no art. 68.2 que a ilícitos que ensejassem a responsabilização do Estado
parte da sentença que determinar o pagamento de brasileiro.
reparação pode ser executada no país segundo o Arquivado em 2003 sem que fosse incluído
processo interno vigente para a execução de em pauta para votação, o projeto de lei foi
sentenças contra o Estado. reapresentado em 2004 com alterações sob o n.
O cumprimento de sentenças da Corte com 4.667. O novo projeto tem o mérito de fazer alusão
vistas ao pagamento de reparações poderia seguir o aos organismos internacionais de proteção dos
rito da execução da Fazenda Pública por quantia direitos humanos cuja competência o Brasil tenha
○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ 145
Patrick Petiot
reconhecido. Nos termos do substitutivo, as Antônio Augusto Cançado Trindade76 sublinha que
decisões desses órgãos produziriam efeitos jurídicos as vítimas de violações de direitos humanos não
imediatos no país e teriam força jurídica obrigatória têm ainda assegurada a execução das sentenças no
e vinculante. A União ficaria obrigada a pagar as plano interno. O Brasil poderia contar com a
reparações ditadas pelos órgãos no prazo de sessenta legislação necessária ao fiel cumprimento das
dias a contar da notificação da decisão. Os recursos decisões do sistema interamericano se aprovar
necessários ao pagamento das reparações teriam emenda constitucional que exclua as dívidas de
rubrica orçamentária própria. O projeto encontra- natureza alimentícia do regime do precatório e lei
se presentemente na Comissão de Direitos que disponha sobre o cumprimento das decisões
Humanos e Minorias da Câmara dos Deputados, dos órgãos internacionais e regionais de direitos
onde foi aprovado na forma do substitutivo. humanos. A aprovação dessas normas é tanto mais
premente que o princípio da duração razoável do
5 . CON CL
CONCL USÃ
CLUSÃ
USÃOO processo, agora com foro de direito individual, obriga
o Estado a instituir regras processuais que resolvam
Embora reconheça a boa-fé e a lealdade
rapidamente as questões fundamentais.77
processual dos Estados da região no cumprimento
das decisões da Corte Interamericana, o Professor
146 ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○
A Responsabilidade Internacional do Estado Brasileiro por Violação de Direitos Humanos: O Pagamento de Reparações
N O TAS
1. Este artigo contém partes revistas e atualizadas Internacional. 2ª ed. Brasília: Universidade de
da dissertação de mestrado de mesmo título Brasília, 1997, p. 23.
defendida em 2005 na Faculdade de Direito da 13. ASCENSIO, Hervé. Les obligations
Universidade de Brasília sob a orientação da internationales des États en matière de protection
Professora Renata Rocha de Mello Martins. des droits de l’homme. In COMITÉ JURÍDICO
Agradeço o apoio constante recebido do Professor INTERAMERICANO. XXVIII Curso de Derecho
Antônio Augusto Cançado Trindade. O conteúdo Internacional. Washington: Organización de los
do texto é de responsabilidade exclusiva do autor Estados Americanos, 2002, p. 8.
e não reflete necessariamente posições do
governo brasileiro. 14. TRINDADE, Antônio Augusto Cançado. The
consolidation of the procedural capacity of
2. LOUREIRO, Sílvia Maria da Silveira. Tratados individuals in the evolution of the international
internacionais sobre direitos humanos na protection of human beings: present state and
Constituição. Belo Horizonte: Del Rey, 2004. perspectives at the turn of the century,
pp. 64-86; TRINDADE, Antônio Augusto Columbia Human Rights Law Review, Nova
Cançado. A proteção internacional dos direitos York, v. 30, n. 1, 1998, p. 4.
humanos e o Brasil (1948-1997): as primeiras
cinco décadas. 2ª ed. Brasília: Universidade de 15. O relatório de 2005, que inclui o debate sobre a
Brasília, 2000, pp. 138-143. proteção diplomática, está disponível na página
da Comissão de Direito Internacional em:
3. TRINDADE, Antônio Augusto Cançado. A <http://untreaty.un.org/ilc/reports/2005/
proteção internacional dos direitos humanos e 2005report.htm>. Acesso em: 7/8/06.
o Brasil (1948-1997): as primeiras cinco décadas.
Op. cit., p. 39. 16. TRINDADE, Antônio Augusto Cançado. O
esgotamento de recursos internos no Direito
4. TRINDADE, Antônio Augusto Cançado.
Internacional. Op. cit., pp. 148-165.
Memorial em prol de uma nova mentalidade
quanto à proteção dos direitos humanos. 17. PINTO, Mónica. De la protection diplomatique
Boletim da Sociedade Brasileira de Direito à la protection des droits de l’homme. Revue
Internacional, Brasília, n. 113/118, 1998, p. 58. générale de droit international public, Paris, t.
106, n. 3, 2002, íntegra.
5. TRINDADE, Antônio Augusto Cançado.
Tratado de Direito Internacional dos Direitos 18. TRINDADE, Antônio Augusto Cançado. The
Humanos. Porto Alegre: Sergio Antonio Fabris, consolidation of the procedural capacity of
1999, v. 2, pp. 47-53. individuals in the evolution of the international
protection of human beings: present state and
6. O relatório com o projeto comentado sobre a
perspectives at the turn of the century. Op. cit.,
responsabilidade internacional do Estado está
pp. 7 e 16.
disponível na página da Comissão de Direito
Internacional em: <http://untreaty.un.org/ilc/ 19. TRINDADE, Antônio Augusto Cançado. Las
texts/instruments/english/draft%20articles/ cláusulas pétreas de la protección internacional
9_6_2001.pdf>. Acesso em: 7/8/06. del ser humano: el acceso directo de los
individuos a la justicia a nivel internacional y la
7. DIPLA, Haritini. La responsabilité de l’Etat pour
intangibilidad de la jurisdicción obligatoria de
violation des droits de l’homme: problèmes
los tribunales internacionales de derechos
d’imputation. Paris: A. Pedone, 1994, pp. 17-19.
humanos. In CORTE INTERAMERICANA DE
8. DIPLA, Haritini. Op. cit., pp. 20-32. DERECHOS HUMANOS. El sistema
9. DIPLA, Haritini. Op. cit., pp. 32-36. interamericano de protección de los derechos
humanos en el umbral del siglo XXI. São José:
10. BROWNLIE, Ian. Principles of Public
Corte Interamericana de Derechos Humanos,
International Law. 4ª ed. Oxford: Oxford
2001, pp. 5-6.
University, 1990. p. 434.
20. REZEK, José Francisco. Direito Internacional
11. BROWNLIE, Ian. Op. cit., p. 402; ZEMANEK,
Público: curso elementar. 9ª ed. São Paulo:
Karl; SALMON, Jean. Responsabilité
Saraiva, 2002, pp. 146-147.
internationale. Paris: A. Pedone, 1987-1988, p. 76.
21. RAMOS, André de Carvalho. Responsabilidade
12. TRINDADE, Antônio Augusto Cançado. O
internacional por violação de direitos humanos:
esgotamento de recursos internos no Direito
○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ 147
Patrick Petiot
seus elementos, a reparação devida e sanções 36. GULICK, George S.; KIMBROUGH, Robert T.
possíveis. Teoria e prática do Direito (Coords.). Op. cit., p. 788.
Internacional. Rio de Janeiro: Renovar, 2004, pp. 37. AMERICAN LAW INSTITUTE. Restatement
252-254. of the law of torts. Washington: American Law
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rights violations in the European and Inter- 38. LAW COMMISSION FOR ENGLAND AND
American Courts of Human Rights. Santa Clara WALES. Aggravated, exemplary and
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25. DIAS, José de Aguiar. Da responsabilidade civil. 41. LAW COMMISSION FOR ENGLAND AND
10ª. ed. Rio de Janeiro: Forense, 1995, v. 2, p. 737. WALES. Op. cit., p. 54.
26. CAHALI, Yussef Said. Op. cit., pp. 43-46. 42. AMERICAN TORT REFORM ASSOCIATION.
27. BEVILAQUA, Clóvis. Código Civil dos Estados Punitive damage reform. Disponível em: <http://
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Janeiro: Francisco Alves/Paulo de Azevedo, 1957, 43. RAMOS, André de Carvalho. Responsabilidade
v. 5, p. 247. internacional por violação de direitos humanos:
28. ARMINJON, Pierre; NOLDE, Boris; WOLFF, seus elementos, a reparação devida e sanções
Martin. Traité de droit comparé. Paris: Librairie possíveis. Teoria e prática do Direito
Générale de Droit et de Jurisprudence, 1950. p. Internacional. Op. cit., p. 279.
53; MAZEAUD, Henri; MAZEAUD, Léon; 44. DINAMARCO, Cândido Rangel. Fundamentos
TUNC, André. Traité théorique et pratique de do processo civil moderno. 5ª ed. São Paulo:
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31. MELLO, Celso Antônio Bandeira de. Curso de 47. THEODORO JÚNIOR, Humberto. A Fazenda
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32. VINEY, Geneviève; JOURDAIN, Patrice. Traité 71; THEODORO JÚNIOR, Humberto. Curso
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33. MARKESINIS, Basil S.; DEAKIN, Simon F. Tort Processo Civil. São Paulo: Revista dos Tribunais,
law. 4ª ed. Oxford: Oxford University, 1999, p. 2000, v. 9, p. 410. Coordenação de Ovídio A.
730. Baptista da Silva.
34. PROSSER, William L. The law of torts. 5ª ed. 49. DINAMARCO, Cândido Rangel. Execução civil.
St. Paul: West Publishing, 1984, pp. 9-10. 8ª ed. São Paulo: Malheiros, 2002, p. 523.
35. GULICK, George S.; KIMBROUGH, Robert T. 50. DINAMARCO, Cândido Rangel. Execução civil.
(Coords.). American jurisprudence. 2ª ed. São Op. cit., p. 523.
Francisco: Bancroft-Whitney, 1962, v. 22, pp.
786-787.
148 ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○
A Responsabilidade Internacional do Estado Brasileiro por Violação de Direitos Humanos: O Pagamento de Reparações
51. GRECO FILHO, Vicente. Direito Processual 59. DELGADO, José Augusto. Execução contra a
Civil brasileiro. 14ª ed. São Paulo: Saraiva, 2000. Fazenda Pública – revisão dos dispositivos
p. 95. constitucionais – algumas controvérsias. Revista
52. CUNHA, Lásaro Cândido da. Precatório: Jurídica, Porto Alegre, n. 197, 1994, p. 5.
execução contra a Fazenda Pública. Belo 60. MIRANDA, Francisco Cavalcanti Pontes de.
Horizonte: Del Rey, 1999. pp. 117-118; Comentários à Constituïção da República dos
DANTAS, Francisco Wildo Lacerda. Execuções E. U. do Brasil. Op. cit., p. 556.
contra a Fazenda Pública: regime de precatório. 61. SILVA, Ricardo Perlingeiro Mendes da. Op. cit.,
Brasília: Brasília Jurídica, 1999. p. 93; FLAKS, p. 127 (Sic).
Milton. Precatório judiciário na Constituição
de 1988. Revista de Processo, São Paulo, n. 58, 62. BASTOS, Celso Ribeiro; MARTINS, Ives
1990, p. 87. Gandra. Comentários à Constituição do Brasil:
promulgada em 5 de outubro de 1988. São Paulo:
53. Ordenações, e leys do Reyno de Portugal, Saraiva, 1997, v. 4, t. 3, p. 113; DEGRAZIA,
confirmadas, e estabelecidas pelo Senhor Rey Osvaldo Flávio. O pagamento do crédito
D. João IV. Lisboa: Mosteiro de S. Vicente de alimentar judicial pela Fazenda Pública na atual
Fóra, Câmara Real de Sua Majestade, 1747. livro Constituição Federal. Revista dos Tribunais, São
1º, título 10, § 3º, p. 34. Paulo, v. 666, 1991, pp. 243-244; DELGADO,
54. MALHEIROS, Agostinho Marques Perdigão. José Augusto. Op. cit., p. 16; SILVA, Ricardo
Manual do Procurador dos Feitos da Fazenda Perlingeiro Mendes da. Op. cit., pp. 131-132.
Nacional nos Juizos de Primeira Instancia. Rio 63. DELGADO, José Augusto. Op. cit., p. 16.
de Janeiro: Typographia Nacional, 1859, p. 117.
64. CUNHA, Lásaro Cândido da. Precatório:
55. Collecção das Leis da Republica dos Estados execução contra a Fazenda Pública. Belo
Unidos do Brazil de 1898. Rio de Janeiro: Horizonte: Del Rey, 1999, pp. 136-137.
Imprensa Nacional, 1900, v. 2, p. 1.171.
65. ROSA JUNIOR, Luiz Emygdio F. da. Manual
56. AZEVEDO, José Affonso Mendonça de. de Direito Financeiro e Direito Tributário. 18ª
Elaborando a Constituição Nacional: Atas da ed. Rio de Janeiro: Renovar, 2005, p. 37.
Subcomissão elaboradora do anteprojeto 1932/
1933. Brasília: Senado Federal, 1993. p. 681. 66. ROSA JUNIOR, Luiz Emygdio F. da. Op. cit.,
Edição fac-similar. p. 86.
57. MIRANDA, Francisco Cavalcanti Pontes de. 67. TRINDADE, Antônio Augusto Cançado.
Comentários à Constituïção da República dos Tratado de Direito Internacional dos Direitos
E. U. do Brasil. Rio de Janeiro: Guanabara, 1937, Humanos. Porto Alegre: Sergio Antonio Fabris,
t. 2, pp. 556-557. 1999, v. 2, p. 182.
58. BASTOS, Celso Ribeiro; MARTINS, Ives 68. TRINDADE, Antônio Augusto Cançado.
Gandra. Comentários à Constituição do Brasil: Tratado de Direito Internacional dos Direitos
promulgada em 5 de outubro de 1988. 2ª ed. Humanos. Op. cit., v. 2, p. 136.
São Paulo: Saraiva, 2000. t. 3, p. 114; 69. TRINDADE, Antônio Augusto Cançado.
CAVALCANTI, Themístocles Brandão. A Thoughts on recent developments in the case-
Constituição Federal comentada. 3ª ed. Rio de law of the Inter-American Court of Human
Janeiro: José Konfino, 1959, v. 4, pp. 223-224; Rights: selected aspects. American Society of
MIRANDA, Francisco Cavalcanti Pontes de. International Law Proceedings, Washington, v.
Comentários à Constituïção Federal de 10 de 92, 1998, p. 200.
novembro de 1937. Rio de Janeiro: Irmãos
70. RAMOS, André de Carvalho. Processo
Pongetti, 1938. t. 3, p. 45; MIRANDA, Francisco
internacional de direitos humanos: análise dos
Cavalcanti Pontes de. Comentários à
sistemas de apuração de violações dos direitos
Constituïção de 1946. 2ª ed. São Paulo: Max
humanos e a implementação das decisões no
Limonad, 1953, v. 5, p. 305; MIRANDA,
Brasil. Op. cit., p. 307.
Francisco Cavalcanti Pontes de. Comentários à
Constituïção de 1967. São Paulo: Revista dos 71. TRINDADE, Antônio Augusto Cançado. Tratado
Tribunais, 1967, t. 3, pp. 619-622; MIRANDA, de Direito Internacional dos Direitos Humanos.
Francisco Cavalcanti Pontes de. Comentários à Porto Alegre: Sergio Antonio Fabris, 2003, v. 3,
Constituïção de 1967, com a Emenda n. 1, de p. 39.
1969. 2ª ed. São Paulo: Revista dos Tribunais, 72. RAMOS, André de Carvalho. Direitos humanos
1970, t. 3, pp. 646-648. em juízo: comentários aos casos contenciosos
○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ 149
Patrick Petiot
e consultivos da Corte Interamericana de 75. A solução amistosa no caso José Pereira, que
Direitos Humanos. Op. cit., p. 78. consta do relatório n. 95/03, está disponível na
73. RAMOS, André de Carvalho. Processo página da Comissão Interamericana de Direitos
internacional de direitos humanos: análise dos Humanos em: <http://www.cidh.oas.org/
sistemas de apuração de violações dos direitos annualrep/2003sp/Brasil.12289.htm>. Acesso
humanos e a implementação das decisões no em: 7/8/06.
Brasil. Op. cit., p. 230. 76. TRINDADE, Antônio Augusto Cançado.
74. O parecer normativo n. GQ-03/93 está Tratado de Direito Internacional dos Direitos
disponível na página da Advocacia-Geral da União Humanos. Op. cit., v. 2, p. 184.
em: <http://200.181.70.163/pareceres/index_ 77. WAMBIER, Luiz Rodrigues; WAMBIER, Teresa
default.htm>. Acesso em: 7/8/06. O parecer Arruda Alvim; MEDINA, José Miguel Garcia.
refere-se à Lei n. 8.197/91, predecessora da Lei Breves comentários à nova sistemática
n. 9.469/97. processual civil. 3ª ed. São Paulo: Revista dos
Tribunais, 2005. pp. 29-30.
150 ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○
A Responsabilidade Internacional do Estado Brasileiro por Violação de Direitos Humanos: O Pagamento de Reparações
INTRODUCCIÓN
El presente artículo tiene como objetivo
analizar la sentencia del Tribunal Internacional de
Justicia (TIJ)1 de 3 de febrero de 1994 concerniente
a la disputa territorial entre la República del Chad
(Chad) y la Jamahiriya Árabe Libia (Libia). Esta zona
territorial fronteriza también es conocida como Faja
de Aouzou.
El análisis será fundamentalmente iluminado
por cuatro documentos: la propia sentencia del TIJ
relativa a este asunto, la Declaración del Juez
Roberto Ago, la Opinión Separada del Juez
Shahabuddenn y la Opinión Disidente del Juez
Sette-Camara. Se utilizará, además, material teórico
y doctrinario según la bibliografía en anexo,
buscando optimizar las enseñanzas obtenidas hasta
la fecha.
Con relación al tema específico del artículo,
los documentos analizados nos permiten afirmar
que la Faja de Aouzou es una zona de tierra fronteriza
situada entre Chad y Libia, rica en uranio y
manganeso.2 Dicha frontera ha sido establecida por
el Tratado de Amistad y Buena Vecindad, celebrado
el 10 de agosto de 1955, entre Francia, antigua
metrópolis de Chad, y Libia.3 Veremos que será con
base en ese Tratado que el TIJ decidirá el pleito
definitivamente.
○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ 151
Renato Zerbini Ribeiro Leão
152 ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○
El Tribunal Internacional de Justicia – TIJ – y el Asunto de la Controversia Territorial entre la República del Chad
y la Jamahiriya Árabe Libia. Apuntes a la Luz del Derecho Internacional Público
La base jurídica utilizada por el TIJ para sostener entre Estados y organizaciones internacionales, o
su decisión con fulcro en dicho Tratado fue la idea entre dos o más organizaciones internacionales
de que un tratado debe ser interpretado de buena quedan fuera de esa conclusión. Eso no impide, sin
fe, conforme al sentido ordinario y contextualizando embargo, decir que por tratado se entiende un
sus términos a la luz de su objeto y fin.11 acuerdo escrito entre sujetos del derecho
De la práctica teórica y normativa del derecho internacional destinados a producir efectos jurídicos
internacional se sabe que la Convención de Viena entre las partes, creando derechos y obligaciones
sobre el Derecho de los Tratados de 1969 es el jurídicas, y conforme al derecho internacional.
documento que recogió, según el consentimiento Según el Profesor Remiro Brotóns, actualmente hay
de los Estados partes en ella, la costumbre y los unos quinientos sujetos de derecho internacional14,
principios normativos atinentes a la temática de siendo la mitad soberanos y la otra mitad creados
los tratados. Para comprender la sustentación por los sujetos soberanos.15 Sin embargo, el ius ad
jurídica del TIJ en este asunto, utilizaremos los tractum, o sea, la capacidad para celebrar tratados,
artículos de la Convención de Viena a fin de clarificar es derivada de la personalidad jurídica internacional
algunos conceptos. Así, en su artículo 31.1, la y esa condición la ostentan los Estados y las
Convención de Viena indica que toda operación Organizaciones Internacionales.16 La subjetividad
interpretativa debe ser motivada por el principio de internacional ya enmarca actualmente, además de
la buena fe, conforme al sentido ordinario de sus los Estados, a las Organizaciones Internacionales y
términos (interpretación gramatical) dentro de su al propio Individuo como sujetos del derecho
contexto (interpretación lógico-sistemática) e internacional.17 No obstante, para efectos de este
iluminada por su objeto y fin (interpretación comentario y circunscribiéndonos al ámbito
teleológica). Esta es la regla general de interpretación competencial del TIJ y en la Convención de Viena,
de los tratados. Además, junto a la buena fe, aun nuestra apreciación quedará limitada a la
cuando no se mencione en dicho precepto, ha de subjetividad internacional de los Estados.
ejercitarse la equidad infra legem como método Destacamos, empero, que sin sus individuos los
interpretativo, esto es, el sentimiento de lo justo Estados no significan nada.
en la aplicación de la disposición al caso Sin duda, los tratados son las fuentes
concreto.12 Aquí merece destaque, con vistas a principales de las obligaciones internacionales. Los
enriquecer este comentario, que el derecho tratados bilaterales son aquéllos celebrados entre
internacional público tiene como característica dos partes y los tratados multilaterales son aquéllos
principal el hecho de ser un producto de la voluntad celebrados entre más de dos partes. A la luz del
de los Estados. Nace, por lo tanto, del artículo 2° de la Convención de Viena y para efectos
consentimiento de los Estados. Los Estados, a su de este comentario entenderemos como “Partes” a
vez, son libres y soberanos para manifestar ese los “Estados-partes” en un tratado internacional. Para
consentimiento cuando y de la manera que les el debido cumplimiento de los tratados
parezca y mejor les convenga a la luz de la costumbre, internacionales, los Estados son guiados por
de los principios generales de derecho, de los principios básicos del derecho internacional. Merecen
tratados y de las normas internacionales ya destaque el Pacta Sunt Servanda, o sea, las partes
constituidas (escritas y/o consuetudinarias), de la deben obligarse, rigurosamente, a las cláusulas de
jurisprudencia internacional, de las resoluciones de los contratos celebrados y el Rebus Sic Stantibus, es
las organizaciones internacionales, de la doctrina, decir, desde que permanezcan las mismas
de la equidad e, incluso, de los actos unilaterales condiciones y circunstancias originarias del tratado.18
de ellos mismos, los Estados. Cumple subrayar que los tratados sólo obligan a los
Además, los tratados, las fuentes por Estados que son parte en ello, esto es, a aquellos
excelencia de derechos y obligaciones Estados que manifestaron su consentimiento con la
internacionales13, presentan un campo conceptual existencia del tratado en cuestión.
interesante ya que, a la luz de la Convención de El derecho internacional público posee siete
Viena, tienen su reglamentación circunscrita a los principios estructurales que buscan ordenar a la
Estados. El artículo 2°,1,a) de la Convención de Viena sociedad internacional. El principio de buena fe,
afirma: “se entiende por tratado un acuerdo invocado por el TIJ en este asunto, es uno de ellos.
internacional celebrado por escrito entre Estados y Este principio sustenta que los Estados cumplirán
regido por el Derecho Internacional, ya conste en de buena fe las obligaciones por ellos contraídas de
un instrumento único o en dos o más instrumentos conformidad con la Carta de la ONU.19 En este
y cualquiera que sea su denominación particular”. asunto, el TIJ reafirmó que la interpretación de
Nótase que los acuerdos internacionales celebrados buena fe, conforme al sentido ordinario a atribuir a
○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ 153
Renato Zerbini Ribeiro Leão
sus términos en su contexto y a luz de su objeto y “Having before it a clause which leaves little
fin, se funda primordialmente en el propio texto to be desired in the nature of clearness, it is
del tratado. En el ámbito jurisdiccional del TIJ, dicha bound to apply this clause as it stands, without
interpretación ya ha sido invocada también en otros considering whether other provisions might
asuntos: Asunto de las plataformas petrolíferas entre with advantage have been added to or
Irán y Estados Unidos, Asunto de la Isla de Kasikili/ substituted for it.”(Acquisition of Polish
Sedudu entre Botswana y Namibia, Asunto La Nationality, Advisory Opinion, 1923, P.C.I.J.,
24
Grand, entre otros.20 Series B, n. 7, p. 20)
La jurisdicción del TIJ, en el presente asunto, El párrafo 51 de la sentencia continúa
ha sido aceptada por las Partes sobre la base del ya afirmando que está clara la intención de las Partes,
mencionado Acuerdo Marco. Sin embargo, en las a la luz del artículo 3° del Tratado de Amistad y Buena
argumentaciones de las Partes nos encontramos con Vecindad, de encontrar una solución definitiva para
que Chad añade, subsidiariamente, la jurisdicción la cuestión de sus fronteras comunes. Dicho
del TIJ basada también en el artículo 8° del Tratado posicionamiento es lo que la doctrina llama de
de 1955, que establecía: máxima del “efecto útil”, o sea, “la interpretación
“Such disputes as may arise from the de una cláusula de un Tratado debe hacer posible
interpretation and application of the present que la misma cumpla la función práctica o realice
Treaty and which may prove impossible to la misión política para que fue concebida,
settle by direct negotiations shall be referred alcanzando su objeto y fin. El intérprete debe
to the International Court of Justice at the suponer que los autores del Tratado han elaborado
request of either Party, unless the High la disposición para que se aplique, de forma que,
Contracting Parties agree upon some other entre las varias interpretaciones posibles, debe
method of settlement.”
21
escoger aquella que permita su aplicación
específica –ut res magis valeat quam pereat–.”25
El TIJ, en el párrafo 22 de su sentencia de 3 de
En su Declaración, el Juez Ago afirma haber
febrero de 1994 sobre este asunto, explicita su
añadido su voto a favor de la sentencia decisoria de
opinión sobre la argumentación agregada de Chad
este asunto, que tuvo 16 votos a favor y uno en contra
acerca de la jurisdicción en el sentido de que mientras
(el del juez brasileño Sette-Câmara), porque Libia,
la jurisdicción conferida por el Acuerdo Marco no
que primeramente estaba interesada en otros aspectos
estuviese en disputa, no habría cómo considerar una
del cuerpo de cuestiones planteadas ante el TIJ, a la
cuestión adicional de jurisdicción bajo el Tratado de
luz de los instrumentos disponibles para el análisis,
Amistad y de Buena Vecindad.22 Por lo tanto, el TIJ
reconoció implícitamente las conclusiones
descartó el análisis de este punto en particular.
presentadas por el Gobierno francés26 y dichas
Sin embargo, para llegar a la solución del caso conclusiones son pilares del Tratado de Amistad y
con mayor precisión, el TIJ ha mencionado la Buena Vecindad que fue el elemento decisivo para el
posibilidad de utilizar diferentes medios de TIJ concluir la controversia en este asunto. Por eso,
interpretación. Aunque el Tratado de Amistad y de el Juez Ago votó favorablemente a la sentencia.
Buena Vecindad sea la base fundamental de
En este asunto, el TIJ ha interpretado la
interpretación por parte del TIJ en el presente
situación histórica y jurídica de acuerdo al momento
asunto, éste manifestó la eventualidad de acudir a
de la celebración del Tratado de Amistad y Buena
otros medios complementarios de interpretación
Vecindad en 1955.27 Sin embargo, la doctrina y la
para llevar a cabo sus conclusiones. El final del
práctica más reciente apuntan en el sentido opuesto,
párrafo 24 de la sentencia es claro en ese sentido al
destacando que “todo instrumento internacional
afirmar con relación a los varios documentos
debe ser interpretado y aplicado en el marco del
aportados la importancia de todos ellos: “The Court
conjunto del sistema jurídico en vigor en el momento
will first consider this documentation, and will
en el que la interpretación tiene lugar (Dictamen
enumerate those of the conventionals instruments
sobre Namibia, C.I.J., Rec. 1971:31-32;…Asunto de
which appear to it to be relevant”.23 El párrafo 51,
la plataforma Continental del Mar Egeo, C.I.J., Rec.
a su vez, ilustra su posicionamiento manifestando
1978:32; Asunto del Proyecto Gabcikovo-Nagymaros,
que la tarea del TIJ es clara e incluso hace remisión
C.I.J., Rec. 1997:67-68…).”28
a una jurisprudencia del antiguo Tribunal
Permanente de Justicia Internacional -TPJI- para La lectura del párrafo 38 hasta el párrafo 76 de
iluminar su conclusión acerca de la utilización de esta sentencia nos permite concluir que el TIJ lanza
medios complementarios de interpretación: elementos objetivando enseñar que la definición de
un territorio pasa por la definición de sus fronteras.29
154 ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○
El Tribunal Internacional de Justicia – TIJ – y el Asunto de la Controversia Territorial entre la República del Chad
y la Jamahiriya Árabe Libia. Apuntes a la Luz del Derecho Internacional Público
Si buscamos lo que suele decir la doctrina a este ha sido constante, pacífica y reconocida no
respecto, nos encontramos con que el Catedrático son puntos que la Corte deba resolver en el
Diez de Velasco nos predica que “la dimensión que presente asunto. En cuanto a la cuestión de
destaca, ante todo, en la figura de la frontera es la saber si el tratado de 1955 era declarativo o
línea de limitación para el ejercicio de las constitutivo, no resulta procedente
competencias estatales, es decir, la línea de examinarla. La noción de terra nullius y la
delimitación de los respectivos ámbitos territoriales naturaleza de la administración senoussi,
de los Estados.”30 otomana o francesa no son tampoco factores
En el párrafo 75 de la sentencia, el TIJ deja a tomar en consideración. Por el mismo
claro que este asunto es definitivamente motivo, la noción de esfera de influencia y la
doctrina del hinterland no entran dentro del
determinado por un Tratado en el cual Libia es parte
campo de investigación de la Corte en este
original y Chad es parte en sucesión a Francia. A
caso. Igualmente, la Corte no necesita
continuación, el TIJ no vio la necesidad de aplicar
considerar las reglas de derecho
el principio del uti possidetis iuris en este asunto.
intertemporal. No es tampoco necesario
Este principio, como sabemos, encuentra su origen
analizar en la presente sentencia la historia
en Latinoamérica, con ocasión de la emancipación
de la controversia tal y como se expuso ante
de las colonias españolas entre 1810 y 1821 y de la
la Organización de las Naciones Unidas o la
independencia de Brasil con relación a Portugal en
Organización para la Unidad Africana. El
1822. En el siglo pasado, también que fue afirmado
tratado de 1955 ha determinado de manera
en el proceso de descolonización africana y por la
completa, la frontera entre Libia y Chad.[CIJ
Organización de la Unidad Africana (O.U.A.), actual Recueil, 1994, pp.37-40.]”.
34
○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ 155
Renato Zerbini Ribeiro Leão
southeast line, which was at the origin of the El contexto histórico que circunscribió la
dispute, and which continuous to appear on very creación de la UNASOG es posterior al final de la
recent maps, for instance, the 1988 OAU map guerra fría. Dicho período histórico tiene una
attached to its Sub-Committee´s report on the característica única con relación a las Operaciones
Libya-Chad dispute.”36 de Mantenimiento de la Paz -OMPs-: a partir de
Al concluir el asunto a la luz del Tratado de 1988 el CSONU lanza un acentuado renacimiento
Amistad y Buena Vecindad, el TIJ sentenciaba su de las OMPs. Los números ilustran esa afirmación
posicionamiento y el Juez Sette-Câmara construía ya que hasta 1988 habían sido registradas 13 OMPs
su opinión disidente. y en 2002 los datos ya apuntaban a 55 OMPs
ejecutadas.39 La alteración en las cifras, durante ese
EL SEGUIMIENT
SEGUIMIENTO O DEL F ALL
FALL
ALLOO período, no fue sólo cuantitativa. Además de las
OMPs tradicionalmente basadas en el despliegue
DEL TIJ C ON REL
CON RELAACIÓN A L
LAA de observadores o fuerzas militares con el mandato
C ONTR
ONTROO VERSIA FR ONTERIZA
FRONTERIZA de supervisar el cumplimiento de acuerdos de
ENTRE LIBIA Y CHAD armisticio o alto al fuego, y/o de interponerse entre
los combatientes (UNIKOM entre Irak y Kuwait,
La decisión en el asunto transfronterizo entre UNMOT en Tayikistán, UNOMSIL en Sierra Leona,
Libia y Chad ha generado un interesante precedente UNOMIG en Georgia, UNOMOP en Prevlaka,
en el campo de las soluciones de controversias UNOMUR entre Ruanda y Uganda, MONUA en
internacionales. Luego después del fallo en este Angola, UNMEE entre Etiopía y Eritrea), durante
asunto por parte del TIJ, el Consejo de Seguridad este período pululan las OMPs caracterizadas por
de Naciones Unidas -CSNU-, a petición de las un carácter multifuncional con crecientes
Partes, autorizó el despliegue de una Operación de componentes civiles, capaces de desarrollar
Manutención de paz -OMP- para supervisar su funciones diversas en pro de la cooperación con las
cumplimiento. partes en la implementación de acuerdos globales
Dicha supervisión de la ejecución del fallo del de resolución pacífica de controversias. Las
TIJ ya estaba estipulada por las Partes en el seno funciones más destacadas son las siguientes:
del ya mencionado Acuerdo Marco firmado entre despliegues preventivos (UNPREDEP en
Libia y Chad. Macedonia), acciones compulsivas para restaurar o
mantener cesaciones del fuego (UNOSOM II en
Esta OMP es conocida como Grupo de
Somalia), escolta militar a la distribución de ayuda
Observadores de las Naciones Unidas en la Faja de
humanitaria (UNPROFOR en Bosnia-Herzegovina,
Aouzou (UNASOG) y fue establecida por la
UNOSOM II en Somalia), la organización y
resolución 915(1994), de 4 de mayo de 1994, del
verificación de procesos electorales (UNTAG en
Consejo de Seguridad de la Organización de las
Namibia, ONUSAL en El Salvador, UNAVEM II en
Naciones Unidas (CSONU). Su mandato era, por
Angola, UNTAC en Camboya y ONUMOZ en
un solo período de 40 días a partir del
Mozambique), la supervisión de procesos de
establecimiento de la UNASOG, o sea 4 de mayo
concentración, desarme y desmovilización de los
de 1994, vigilar la retirada de la administración y de
contendientes (ONUCA en Nicaragua, UNAVEM
las tropas libias de la Faja de Aouzou, a la luz del
I y II en Angola, ONUMOZ en Mozambique,
artículo 1° del acuerdo firmado entre los gobiernos
ONUSAL en El Salvador, MINUGUA en
de Chad y Libia, el 4 de abril de 1994, con fulcro en
Guatemala), salvaguardia de zonas protegidas de
las modalidades prácticas de ejecución del fallo del
diversa índole (UNPROFOR en Croacia y Bosnia-
TIJ de 3 de febrero de 1994.37
Herzegovina), asistencia a la reconstrucción de
El artículo 1° del acuerdo de 4 de abril de 1994 estructuras estatales democráticas tras una guerra
entre Chad y Libia pactaba, entre otras cosas, que: civil (ONUSAL en El Salvador y UNTAC en
a) las operaciones de retirada de la administración y Camboya), protección de los derechos humanos y
de las fuerzas libias comenzarían el 15 de abril de la población civil (ONUSAL en El Salvador, UNMIH
1994 bajo la supervisión de un equipo mixto en Haití, UNPROFOR en Bosnia-Herzegovina y
compuesto por 25 oficiales libios y 25 oficiales UNAMIR en Ruanda) remoción de Minas (UNTAC
chadianos; b) el equipo mixto tendría su base en el en Camboya, UNITAES en Croacia, UNMIBH en
puesto administrativo de Aouzou; c) las operaciones Bosnia-Herzegovina), administración provisional de
de retirada concluirían el 30 de mayo de 1994 a la diversos territorios (UNITAES en Croacia, UNMIK
00.00 hora; y d) los observadores de la ONU en Kosovo, UNTAET en Timor Oriental),
asistirían a todas las operaciones de la retirada Libia administración y verificación de la policía local
y verificarían que fuera efectiva.38 (UNTMIH y MIPONUH en Haití, UNPSG en
156 ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○
El Tribunal Internacional de Justicia – TIJ – y el Asunto de la Controversia Territorial entre la República del Chad
y la Jamahiriya Árabe Libia. Apuntes a la Luz del Derecho Internacional Público
Croacia, UNMISET en Timor Oriental).40Las OMPs de la operación, teniendo como Jefe de Observadores
con esas características se encajan en lo que los Militares al Coronel Mazlan Bahamuddin, natural
especialistas suelen llamar de OMPs de segunda de Malasia. Ese equipo avanzó hacia la Faja de
generación.41 Aouzou el 17 de abril de 1994. El 12 de mayo de
Sin embargo, la UNASOG posee una 1994 llegaron otros cuatro observadores militares,
característica única: ha sido creada para verificar el que juntamente con otros seis civiles de
cumplimiento de una sentencia del TIJ. Según ya contratación internacional completaron el efectivo
hemos visto, el TIJ recibió la controversia sobre la de la ONUSOG sobre el terreno. Todos los
Faja de Aouzou, entre Chad y Libia, en septiembre observadores militares, así como la mayoría de los
de 1990. seis auxiliares internacionales, procedían de la
Misión de las Naciones Unidas para el Referéndum
Inmediatamente al Acuerdo de Sirte, Chad y
del Sáhara Occidental (MINURSO). Los
Libia solicitaron a la ONU su colaboración para
observadores fueron aportados por Bangladesh,
llevar a cabo las conclusiones firmadas el 4 de abril
Ghana, Honduras, Kenya, Malasia y Nigeria.45
de 1994. En el mismo mes de abril de 1994, en los
días 6 y 13 respectivamente, Libia y Chad enviaron La UNASOG fue un clásico ejemplo de una
cartas al Secretario General de la ONU solicitando OMP creada para la verificación de retiradas de tropas.
la implicación de ese organismo en la conclusión Eso sí, ella nace con la característica exclusiva de
del Acuerdo de Sirte. La solicitud fue atendida por surgimiento a partir de un fallo de la CIJ. Podría,
el Secretario General de la ONU, quien en el mismo además, ser considerada como una de las más cortas
día 13 de abril de 1994 informó al Presidente del OMPs ya registradas en el seno de la ONU. Su
CSONU la llegada de dicho Acuerdo y recomendó período de duración está comprendido entre los días
enviar un equipo de reconocimiento de la ONU, 4 de mayo de 1994, a la luz de la Resolución 915 de
compuesto por personal civil y militar, para que fuera aquel año, y el día 13 de junio de 1994, de acuerdo a
a la zona en cuestión y le informara sobre las la Resolución 926 del mismo año, ambas
posibilidades de una OMP.42 Se debe señalar, sin Resoluciones del Consejo de Seguridad de la ONU.
embargo, que la UNASOG es un producto de la Por lo tanto, la UNASOG ha desarrollado y concluido
voluntad de Libia y Chad. su mandato dentro de los 40 días establecidos por la
Resolución S/RES/915 de 1994, su progenitora. No
En el ámbito de los arreglos políticos para la
hay dudas acerca de la conclusión de que la UNASOG
consolidación de la UNASOG, hay un tema
puede ser caracterizada como una OMP exitosa.
particular en el marco de sus antecedentes, que pone
de relieve el interés del Secretario General y del
CSONU en el desarrollo de esa OMP. El CSONU,
CONCLUSIÓN
en ese momento, había prohibido el sobrevuelo, el En su fallo de 3 de febrero de 1994, acerca de
aterrizaje y las salidas de aviones a/o desde Libia, la controversia territorial entre Libia y Chad, el TIJ
debido a la sanción adoptada en su Resolución 748 fundamentó su decisión en el Tratado de Amistad
de 31 de marzo de 1992, fundamentada por las y Buena Vecindad, celebrado el 10 de agosto de 1955,
implicaciones libias en casos de terrorismo.43 Para entre Francia, antigua metrópolis de Chad, y Libia.
concretizar la UNOSOG, el CSONU, a través de la Como técnica de método de interpretación de
Resolución 910 de 14 de abril de 1994, decide dicho Tratado, el TIJ a partir del análisis de su texto,
suspender la aplicación de la Resolución 748 (1992) acudió al contexto y al objeto y fin del mismo para
con respecto a los aviones de la ONU que volarían a la simple confirmación de la interpretación obtenida
Libia con el fin de transportar al equipo de de su lectura.46
reconocimiento del Secretario General.44 Nótase que
Dicho fallo generó la constitución de la
la Resolución 910, de 14 de abril de 1994, tiene apenas
UNASOG. Ésta es una OMP con una característica
un día de antecedencia a la fecha establecida en el
muy peculiar: ha sido creada para vigilar el
artículo 1° del acuerdo firmado el 4 de abril de 1994
cumplimiento o la ejecución de una sentencia del
para el inicio de las operaciones de retirada de la
TIJ. Este hecho concreto no suele representar una
administración y de las tropas libias de la faja de
función clásica de las OMP, independientemente
Aouzou, es decir, 15 de abril de 1994.
del hecho de que tratan de la verificación de una
El equipo de reconocimiento de la ONUSOG retirada de tropas o de otra cuestión. Sin embargo,
llegó a Libia el 15 de abril de 1994. En esa fecha no se puede negar que la existencia de la UNASOG
llegaron cinco observadores militares a fin de se deba al fallo del TIJ en este asunto.
estudiar las condiciones imperantes sobre el terreno
conforme determinaba la Resolución S/1994/512.
Este primer grupo se ha convertido en la avanzadilla
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Renato Zerbini Ribeiro Leão
BIBLIOGRAFÍA
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El Tribunal Internacional de Justicia – TIJ – y el Asunto de la Controversia Territorial entre la República del Chad
y la Jamahiriya Árabe Libia. Apuntes a la Luz del Derecho Internacional Público
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Renato Zerbini Ribeiro Leão
N O TAS
4. Véase INTERNATIONAL COURT OF 16. REMIRO BROTÓNS, Antonio y otros, op. cit.,
JUSTICE -ICJ-, Case Concerning the Territorial p. 188.
Dispute (Libyan Arab Jamahiriya/Chad), 17. Con la evolución, consolidación y legitimación
Sentence of 3 February 1994, General List n. de la normativa de protección internacional de
83, paragraph 24. la persona humana no caben más dudas acerca
5. Véase esas informaciones en Pablo Antonio de la subjetividad internacional del individuo.
FERNÁNDEZ SÁNCHEZ, op. cit., p. 311. Sobre ese tema consultar dos importantes obras
del Profesor Antônio Augusto Cançado Trindade:
6. Véase INTERNATIONAL COURT OF O Direito Internacional em um Mundo em
JUSTICE -ICJ-, Case Concerning the Territorial Transformação, Rio de Janeiro, Renovar, 2002 y
Dispute (Libyan Arab Jamahiriya/Chad), op. Tratado Internacional de Derechos Humanos,
cit., pp. 8-9 y documento del Consejo de Tomos I, II y III, Porto Alegre, Fabris, 2001,
Seguridad de la ONU, S/1994/512, op. cit., p. 1. 2002 y 2003, respectivamente.
7. ONU, op. cit., p.2, punto 3. 18. En el ámbito de aplicación del Principio Rebus
8. Véase INTERNATIONAL COURT OF Sic Stantibus muchos doctrinadores sostienen
JUSTICE -ICJ-, Case Concerning the Territorial la llamada Teoría de la Imprevisión, es decir, la
Dispute (Libyan Arab Jamahiriya/Chad), op. observación del equilibrio económico y
cit., pp. 13-14. financiero. Ese principio puede ser invocado para
poner fin a un tratado bilateral, para el receso
9. ONU, op. cit., p.2, punto 4.
de un tratado multilateral o para la parte
10. Véase párrafo tercero de la introducción de este interesada suspender la vigencia del tratado.
trabajo.
19. Acerca de los principios estructurales del
11. Véase INTERNATIONAL COURT OF ordenamiento internacional consulte Julio D.
JUSTICE -ICJ-, Case Concerning the GONZÁLEZ CAMPOS, Luis I. SÁNCHEZ
Territorial Dispute (Libyan Arab Jamahiriya/ RODRÍGUEZ y Paz Andrés SÁENZ DE SANTA
Chad), op. cit., pp. 19-28. MARÍA, Curso de Derecho Internacional
12. REMIRO BROTÓNS, Antonio y otros, Derecho Público, Madrid: Thomson y Civitas Ediciones,
Internacional, Madrid, McGraw-Hill, 1997, 3ª edición revisada, 2003, pp. 92-94.
p.386. 20. Manuel DIEZ DE VELASCO. Instituciones de
13. REMIRO BROTÓNS, Antonio y otros, op. cit., Derecho Internacional Público. Madrid:
p.181. Tecnos, 14ª ed., 2004, p. 183.
14. “En efecto, en la medida en que la subjetividad 21. INTERNATIONAL COURT OF JUSTICE -ICJ-
internacional ha ido dejando de ser considerada , Case Concerning the Territorial Dispute
como una pertenencia de la soberanía para ser (Libyan Arab Jamahiriya/Chad), op. cit., p. 15.
concebida como un procedimiento de atribución 22. Véase párrafo 22 del documento:
de derechos y obligaciones dentro de un INTERNATIONAL COURT OF JUSTICE -ICJ-,
ordenamiento jurídico determinado, la sociedad
160 ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○
El Tribunal Internacional de Justicia – TIJ – y el Asunto de la Controversia Territorial entre la República del Chad
y la Jamahiriya Árabe Libia. Apuntes a la Luz del Derecho Internacional Público
34. Documento Materiales de Prácticas de Derecho 45. Véase Resolución S/1994/672 de 6 de junio de
Internacional Público, p. 551. Material 1994, del Consejo de Seguridad de Naciones
distribuido por el Catedrático Luis Ignacio Unidas, puntos 3 y 4 de la versión en español.
Sánchez Rodríguez durante las clases de su 46. Véase Antonio Remiro BROTÓNS y otros.
módulo en la Asignatura – CONTROVERSIAS Derecho Internacional. op. cit., p. 387.
INTERNACIONALES: MECANISMOS DE
○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ 161
Sonia Parayre
162 ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○
The European Charter for Regional or Minority Languages: An Overview
The European Charter for Regional or Minority they are languages which are traditionally used
Languages entered into force in 19981 and so far within a given territory of a State by nationals of
has been ratified by 21 States2 and signed by 12 that State who form a group numerically smaller
States. 3 It is a unique instrument, the only than the rest of the State’s population. Article 1
international convention devoted specifically to the explicitly excludes the languages of migrants and
protection and promotion of less widely spoken the dialects of the official language(s) of the State.
languages. Its purpose is to protect and promote Admittedly, the distinction between a language and
the various minority languages spoken in the a dialect may not always be easy to make, although
different countries of Europe, thereby preserving the this is primarily the task of the State concerned.
cultural wealth of this continent. It does not aim And more importantly, since this may call for an
to protect national minorities as such, which is autonomous appreciation by the Charter monitoring
the purpose of another Council of Europe treaty, mechanism, there are no clear criteria as to when
the Framework Convention for the Protection of the language of a migrant population that has
National Minorities. 4 Unlike the Framework remained attached to its use in the host country
Convention, the Charter focuses not on minority becomes ‘traditional’ within the meaning of Article
groups but on the protection of minority languages 1 of the Charter. But however that may be, it
themselves.5 This was a deliberate choice. By remains true that the demographic, cultural and
unambiguously placing the main emphasis on the social situation of the languages covered by the
cultural aspect of the languages, it became possible Charter varies enormously.
to include all traditionally spoken less widely used Secondly, there are the official languages, of
languages without worrying about the status of which a country may have one or several, extending
those who speak them, and to avoid such delicate over a part or the whole of its territory. It is worth
matters as the political rights of ethnic minorities. recalling that the Preamble of the Charter stresses
However, in our view, these two conventions that “the protection and the encouragement of
are in fact complementary, the Framework regional or minority languages should not be to the
Convention being broader in scope while the detriment of the official languages and the need to
Charter deals with the question of minority learn them”. In other words, the Charter does not
languages in greater depth and in more concrete support an inward-looking or isolationist approach
terms.6 to minority language protection, which would in
This overview will be divided in three parts fact not be in the interests of the speakers of these
relating respectively on the definition of languages, languages. On the contrary, some provisions of the
the conception of protection and finally the Charter, such as Article 7 para. 3, aim specifically
monitoring mechanism. at promoting mutual understanding between the
various linguistic groups, particularly between
I . THE CHARTER RECOGNISES majorities and minorities.
SEVERAL C ATEGORIES OF
CA Thirdly, in accordance with article 3.2, the
protection measures of the Charter may be extended
L AN GU
ANGU AGES
GUA to the so-called “less widely used official languages”.
First there are the regional or minority This tends to be known as the “Irish clause”,
languages, which are the primary beneficiaries of although in fact some other cases also correspond
the Charter’s measures of protection. According to to this category, 7 while Ireland itself has
the definition contained in Article 1 of the Charter, unfortunately not yet availed itself of it by ratifying
the Charter.
○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ 163
Sonia Parayre
And finally, the Charter identifies the category interesting approach of entrusting the selection of
of “non-territorial languages”, which, although used the languages and the degree of protection to be
traditionally within the State, are dispersed over accorded into the hands of the State, in consultation
its territory and not associated with a particular with the users of the languages concerned. The
region: the most familiar examples are Romany and discretion thus given to the State is of course not
Yiddish. These are protected by the Charter, but unlimited, because the choice has to be in
not to the same degree as the regional or minority accordance with the principles and the objectives
languages, because many of the measures called for laid down in the Charter. Since its prime objective
by the Charter require a territorial base for their is not to protect minorities as such but their
implementation. languages, the Charter does not in itself secure any
The definition of regional or minority rights for the respective linguistic or ethnic groups.
languages covers a multitude of actual language Instead it contains a series of obligations upon the
situations. For example, Catalan is spoken by signatory States.8 However, it should be borne in
several million people, whereas the speakers of some mind that the effective fulfilment of these
small languages number no more than a few obligations is likely to require the State to establish
thousand. Some regional or minority languages are rights in domestic law for members of the linguistic
spoken by a majority in the region in question; groups concerned.
sometimes, however, the linguistic group has The obligations of the States are contained in
become a minority even in its own traditional home two normative parts.
territory. Sometimes the language is confined to Part II of the Charter,9 contains objectives and
one State as in the case of Welsh in the United principles upon which the Parties are required to base
Kingdom or Breton in France; and sometimes it their legislation and practice in respect of all regional
overlaps the borders of two or even three States, and minority languages used within their territories.
like Basque or the Sámi languages in the Nordic Therefore, Part II is not confined to languages that
countries. Some regional or minority languages the State has identified in its instrument of
such as Occitan or Friulian do not have official status ratification but extends to any such languages even
anywhere, whereas others are at the same time the if the Party has omitted to mention them.
official language of a neighbouring State. This last
The aims and principles of Part II are to be
case is the typical situation of languages spoken by
the States’ long term policy targets and include,
“national minorities”, especially in central and
inter alia, recognition of the regional and minority
eastern Europe.
language as an attribute of a community, respect
What most of these so-called regional or for the geographical area in which each language is
minority languages do have in common, though, is spoken when creating new administrative divisions,
that they are in a more or less precarious situation facilitation and/or encouragement of the use of
in the State concerned, both because of the levelling regional or minority languages (in speech and
effect of modern society, and in particular the mass writing) in public and private life, and the teaching
media, and because of their frequently and study of these languages at all the appropriate
disadvantageous social or indeed legal status. The stages. In addition, States are required to eliminate
Charter was intended to protect all of these languages, discrimination in respect of the use of regional or
because they are part of the identity of living minority languages.
communities, and because together they constitute
As for Part III of the Charter,10, it goes further
a significant aspect of Europe’s cultural heritage.
and transforms these general principles into practical
measures which the Parties must undertake to
I I . HO
HOWW IS THIS PR
PROO TECTION implement. The measures are grouped under several
CONCEIVED? main headings: education (for example the provision
The Charter does not contain a list of languages of pre-school education, primary education,
to be protected, but it provides the State with secondary education and/or university education in
guidelines as to how it can identify the languages a given language), court proceedings, dealings with
to be protected. the administration and public services, the media,
cultural life, economic and social life and
Since, in Europe, there is a multitude of transfrontier exchanges.
language situations, the appropriate and realistic
measures of protection vary from one State to However, here the vastly different demographic
another and from one language to another. This is situation of the various linguistic groups in Europe
the reason why the Charter has adopted the should be kept in mind. We have noted that their
164 ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○
The European Charter for Regional or Minority Languages: An Overview
○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ 165
Sonia Parayre
actors involved, i.e. minorities’ groups, the speakers‘ living instrument is an excellent tool for the
organisations, other relevant non-governmental preservation of the European linguistic diversity,
organisations and all the competent authorities. and recently the European Parliament referred15 to
These contacts did not necessarily exist before the the Charter as the “key Europe-wide legal frame
entry into force of the Charter, and this, of course, of reference applying in this sphere”.16 However,
is in itself a very positive result. this legal basis is not operational in all European
The role of the State authorities is obviously States – particularly not in all member States of
the primary one. This role begins with ratification, the European Union – and its standing in relation
making sure that the provisions accepted are adapted to the acquis communautaire, in the EU
to the situation of each language. Since the situation institutional context and with regard to candidate
of each language is different, the provisions chosen States, is ambiguous. We firmly believe that within
must be adapted to that different situation. But the present constitutional setting of the European
the formal act of ratification is only the beginning Union, and particularly so when hopefully the
of the story. It really is necessary to give guidelines Treaty establishing the Constitution for Europe
both to the State administrations and to the local enters into force, the Charter itself should become
authorities as to what their responsibilities are with the European Union’s legal basis and tool for the
regard to the implementation of the Charter. protection of regional or minority languages. In
Otherwise, there is a risk that many of the individual other words, the Charter should become part of
officials, who are the people that need to implement the legal acquis of the Union.
the Charter in daily relations with the citizens, will
either not be aware at all of their responsibilities or APPENDIX 1: EUROPEAN
will not necessarily be convinced of the need to CHARTER FOR REGIONAL OR
take those responsibilities very seriously. In fact,
in order to become effective, the Charter needs clear
MIN ORIT Y L AN
MINORIT GU
ANGU
GUAA GES,
implementing legislation and administrative STRASB OUR
STRASBOUR
OURG,G, 5.XI.
5.XI.11992
regulations. Furthermore, after ratification there is EUR OPEAN TREA
EUROPEAN T Y SERIES – N
TREAT N.. 148
148
a continuing obligation to improve the
implementation of the Charter in the national
reality. This is a permanent task which the three- PREAMBLE
yearly monitoring process is meant to promote. The member States of the Council of Europe
signatory hereto,
CONCLUDING REMARKS
Considering that the aim of the Council of Europe
Finally, the experience with the functioning is to achieve a greater unity between its members,
of the mechanism set up by the Charter is particularly for the purpose of safeguarding and
highlighting the importance which must be given realising the ideals and principles which are their
to educating the majority population and to raising common heritage;
its awareness about the existence of minorities or Considering that the protection of the historical
regional identities within the same country. Only regional or minority languages of Europe, some of
by fostering a greater acceptance and respect by the which are in danger of eventual extinction,
majority vis-à-vis the specificities of minorities and contributes to the maintenance and development
regional identities as an integral part of the national of Europe’s cultural wealth and traditions;
heritage can a more harmonious co-existence be
achieved. This is a very difficult challenge but also Considering that the right to use a regional or
one that is crucial to ultimate success. minority language in private and public life is an
inalienable right conforming to the principles
The Charter is certainly a complex instrument
embodied in the United Nations International
which requires a great degree of awareness by all
Covenant on Civil and Political Rights, and
the various actors concerned. The ratification is
according to the spirit of the Council of Europe
just the beginning of an on-going process – the
Convention for the Protection of Human Rights
implementation of the Charter – which requires a
and Fundamental Freedoms;
constant long-term commitment, by all those
concerned. Having regard to the work carried out within the
Thanks to the work of the Committee of CSCE and in particular to the Helsinki Final Act of
experts, the Charter has become a living instrument 1975 and the document of the Copenhagen Meeting
with practical application and concrete result. This of 1990;
166 ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○
The European Charter for Regional or Minority Languages: An Overview
Stressing the value of interculturalism and languages spoken within its territory and which
multilingualism and considering that the protection comply with the definition in Article 1.
and encouragement of regional or minority 2. In respect of each language specified at the time
languages should not be to the detriment of the of ratification, acceptance or approval, in
official languages and the need to learn them; accordance with Article 3, each Party
Realising that the protection and promotion of undertakes to apply a minimum of thirty-five
regional or minority languages in the different paragraphs or sub-paragraphs chosen from
countries and regions of Europe represent an among the provisions of Part III of the Charter,
important contribution to the building of a Europe including at least three chosen from each of
based on the principles of democracy and cultural the Articles 8 and 12 and one from each of the
diversity within the framework of national Articles 9, 10, 11 and 13.
sovereignty and territorial integrity;
ARTICLE 3 – PRACTICAL
Taking into consideration the specific conditions
and historical traditions in the different regions of
ARRANGEMENTS
the European States, 1. Each Contracting State shall specify in its
Have agreed as follows: instrument of ratification, acceptance or
approval, each regional or minority language, or
PART I official language which is less widely used on
the whole or part of its territory, to which the
GENERAL PR
PROOVISIONS paragraphs chosen in accordance with Article 2,
paragraph 2, shall apply.
ARTICLE 1 – DEFINITIONS 2. Any Party may, at any subsequent time, notify
the Secretary General that it accepts the
For the purposes of this Charter:
obligations arising out of the provisions of any
a) “regional or minority languages” means languages other paragraph of the Charter not already
that are: specified in its instrument of ratification,
i. traditionally used within a given territory of acceptance or approval, or that it will apply
a State by nationals of that State who form paragraph 1 of the present article to other
a group numerically smaller than the rest of regional or minority languages, or to other
the State’s population; and official languages which are less widely used on
the whole or part of its territory.
ii. different from the official language(s) of that
3. The undertakings referred to in the foregoing
State;
paragraph shall be deemed to form an integral
it does not include either dialects of the part of the ratification, acceptance or approval
official language(s) of the State or the and will have the same effect as from their date
languages of migrants; of notification.
b) “territory in which the regional or minority
language is used” means the geographical area ARTICLE 4 – EXISTING REGIMES
in which the said language is the mode of OF PROTECTION
expression of a number of people justifying the
adoption of the various protective and 1. Nothing in this Charter shall be construed as
promotional measures provided for in this limiting or derogating from any of the rights
Charter; guaranteed by the European Convention on
Human Rights.
c) “non-territorial languages” means languages
used by nationals of the State which differ from 2. The provisions of this Charter shall not affect
the language or languages used by the rest of any more favourable provisions concerning the
the State’s population but which, although status of regional or minority languages, or the
traditionally used within the territory of the legal regime of persons belonging to minorities
State, cannot be identified with a particular area which may exist in a Party or are provided for
thereof. by relevant bilateral or multilateral international
agreements.
AR TICLE 2 – UNDER
ARTICLE UNDERTTAKINGS
AKINGS
1. Each Party undertakes to apply the provisions
of Part II to all the regional or minority
○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ 167
Sonia Parayre
168 ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○
The European Charter for Regional or Minority Languages: An Overview
traditions and characteristics, of the groups which ii. to make available a substantial part of
use the languages concerned. secondary education in the relevant regional
or minority languages; or
PART III iii. to provide, within secondary education, for
MEASURES TO PROMOTE THE the teaching of the relevant regional or
minority languages as an integral part of the
USE OF REGIONAL OR curriculum; or
MIN ORIT Y L AN
MINORIT GU
ANGU
GUAAGES IN iv. to apply one of the measures provided for
PUBLIC LIFE IN A CC
ACC ORD
CCORD AN
ORDAN CE
ANCE under i to iii above at least to those pupils
WITH THE UNDER
UNDERT TAKIN GS
AKINGS who, or where appropriate whose families,
so wish in a number considered sufficient;
ENTERED INTO UNDER
d) i. to make available technical and vocational
AR TICLE 2, P
ARTICLE ARA
PARA GRAPH 2
ARAGRAPH education in the relevant regional or minority
languages; or
AR TICLE 8 – EDUC
ARTICLE EDUCAATION ii. to make available a substantial part of
1. With regard to education, the Parties undertake, within technical and vocational education in the
the territory in which such languages are used, relevant regional or minority languages; or
according to the situation of each of these languages, iii. to provide, within technical and vocational
and without prejudice to the teaching of the official education, for the teaching of the relevant
language(s) of the State: regional or minority languages as an integral
part of the curriculum; or
a) i. to make available pre-school education in the
relevant regional or minority languages; or iv. to apply one of the measures provided for
ii. to make available a substantial part of pre- under i to iii above at least to those pupils
school education in the relevant regional or who, or where appropriate whose families,
minority languages; or so wish in a number considered sufficient;
iii. to apply one of the measures provided for e) i. to make available university and other higher
under i and ii above at least to those pupils education in regional or minority languages; or
whose families so request and whose ii. to provide facilities for the study of these
number is considered sufficient; or languages as university and higher education
iv. if the public authorities have no direct subjects; or
competence in the field of pre-school iii. if, by reason of the role of the State in relation
education, to favour and/or encourage the to higher education institutions, sub-
application of the measures referred to under paragraphs i and ii cannot be applied, to
i to iii above; encourage and/or allow the provision of
university or other forms of higher education
b) i. to make available primary education in the
in regional or minority languages or of
relevant regional or minority languages; or
facilities for the study of these languages as
ii. to make available a substantial part of university or higher education subjects;
primary education in the relevant regional
or minority languages; or f) i. to arrange for the provision of adult and
iii. to provide, within primary education, for the continuing education courses which are taught
teaching of the relevant regional or minority mainly or wholly in the regional or minority
languages as an integral part of the languages; or
curriculum; or ii. to offer such languages as subjects of adult
and continuing education; or
iv. to apply one of the measures provided for
under i to iii above at least to those pupils iii. if the public authorities have no direct
whose families so request and whose competence in the field of adult education,
number is considered sufficient; to favour and/or encourage the offering of
such languages as subjects of adult and
c) i. to make available secondary education in the continuing education;
relevant regional or minority languages; or
○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ 169
Sonia Parayre
g) to make arrangements to ensure the teaching of the proceedings in the regional or minority
history and the culture which is reflected by the languages; and/or
regional or minority language; ii. to allow, whenever a litigant has to appear
h) to provide the basic and further training of the teachers in person before a court, that he or she may
required to implement those of paragraphs a to g use his or her regional or minority language
accepted by the Party; without thereby incurring additional
i) to set up a supervisory body or bodies responsible for expense; and/or
monitoring the measures taken and progress achieved iii. to allow documents and evidence to be
in establishing or developing the teaching of regional produced in the regional or minority
or minority languages and for drawing up periodic languages, if necessary by the use of
reports of their findings, which will be made public. interpreters and translations;
2. With regard to education and in respect of territories c) in proceedings before courts concerning
other than those in which the regional or minority administrative matters:
languages are traditionally used, the Parties i. to provide that the courts, at the request of
undertake, if the number of users of a regional or one of the parties, shall conduct the
minority language justifies it, to allow, encourage or proceedings in the regional or minority
provide teaching in or of the regional or minority languages; and/or
language at all the appropriate stages of education. ii. to allow, whenever a litigant has to appear
in person before a court, that he or she may
ARTICLE 9 – JUDICIAL use his or her regional or minority language
AUTHORITIES without thereby incurring additional
expense; and/or
1 The Parties undertake, in respect of those judicial
districts in which the number of residents using the iii. to allow documents and evidence to be
regional or minority languages justifies the measures produced in the regional or minority
specified below, according to the situation of each of languages, if necessary by the use of
these languages and on condition that the use of the interpreters and translations;
facilities afforded by the present paragraph is not d) to take steps to ensure that the application of sub-
considered by the judge to hamper the proper paragraphs i and iii of paragraphs b and c above and
administration of justice: any necessary use of interpreters and translations does
a) in criminal proceedings: not involve extra expense for the persons concerned.
i. to provide that the courts, at the request of 2. The Parties undertake:
one of the parties, shall conduct the a) not to deny the validity of legal documents
proceedings in the regional or minority drawn up within the State solely because they
languages; and/or are drafted in a regional or minority language;
ii. to guarantee the accused the right to use or
his/her regional or minority language; and/ b) not to deny the validity, as between the parties,
or of legal documents drawn up within the
iii. to provide that requests and evidence, country solely because they are drafted in a
whether written or oral, shall not be regional or minority language, and to provide
considered inadmissible solely because they that they can be invoked against interested
are formulated in a regional or minority third parties who are not users of these
language; and/or languages on condition that the contents of
the document are made known to them by
iv. to produce, on request, documents
the person(s) who invoke(s) it; or
connected with legal proceedings in the
relevant regional or minority language, if c) not to deny the validity, as between the
necessary by the use of interpreters and parties, of legal documents drawn up within
translations involving no extra expense for the country solely because they are drafted
the persons concerned; in a regional or minority language.
b) in civil proceedings: 3. The Parties undertake to make available in the regional
or minority languages the most important national
i. to provide that the courts, at the request of
statutory texts and those relating particularly to users
one of the parties, shall conduct the
of these languages, unless they are otherwise provided.
170 ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○
The European Charter for Regional or Minority Languages: An Overview
AR TICLE 1
ARTICLE 0 – ADMINIS
10 TRA
ADMINISTRA TIVE
TRATIVE e) the use by regional authorities of regional
or minority languages in debates in their
AUTHORITIES AND assemblies, without excluding, however, the
PUBLIC SERVICES use of the official language(s) of the State;
1. Within the administrative districts of the State in which f) the use by local authorities of regional or
the number of residents who are users of regional or minority languages in debates in their
minority languages justifies the measures specified assemblies, without excluding, however, the
below and according to the situation of each use of the official language(s) of the State;
language, the Parties undertake, as far as this is g) the use or adoption, if necessary in
reasonably possible: conjunction with the name in the official
a) i. to ensure that the administrative authorities use language(s), of traditional and correct forms
the regional or minority languages; or of place-names in regional or minority
languages.
ii. to ensure that such of their officers as are in
contact with the public use the regional or 3. With regard to public services provided by the
minority languages in their relations with administrative authorities or other persons acting on
persons applying to them in these languages; their behalf, the Parties undertake, within the territory
or in which regional or minority languages are used, in
accordance with the situation of each language and
iii. to ensure that users of regional or minority as far as this is reasonably possible:
languages may submit oral or written
applications and receive a reply in these a) to ensure that the regional or minority
languages; or languages are used in the provision of the
service; or
iv. to ensure that users of regional or minority
languages may submit oral or written b) to allow users of regional or minority
applications in these languages; or languages to submit a request and receive a
reply in these languages; or
v. to ensure that users of regional or minority
languages may validly submit a document c) to allow users of regional or minority
in these languages; languages to submit a request in these
languages.
b) to make available widely used administrative texts
and forms for the population in the regional or minority 4. With a view to putting into effect those provisions
languages or in bilingual versions; of paragraphs 1, 2 and 3 accepted by them, the
Parties undertake to take one or more of the following
c) to allow the administrative authorities to draft measures:
documents in a regional or minority language.
a) translation or interpretation as may be
2. In respect of the local and regional authorities on required;
whose territory the number of residents who are users b) recruitment and, where necessary, training
of regional or minority languages is such as to justify of the officials and other public service
the measures specified below, the Parties undertake employees required;
to allow and/or encourage:
c) compliance as far as possible with requests
a) the use of regional or minority languages from public service employees having a
within the framework of the regional or local knowledge of a regional or minority language
authority; to be appointed in the territory in which that
b) the possibility for users of regional or language is used.
minority languages to submit oral or written 5. The Parties undertake to allow the use or adoption of
applications in these languages; family names in the regional or minority languages, at
c) the publication by regional authorities of the request of those concerned.
their official documents also in the relevant
regional or minority languages; AR TICLE 1
ARTICLE 1 – MEDIA
11
d) the publication by local authorities of their 1. The Parties undertake, for the users of the regional or
official documents also in the relevant minority languages within the territories in which those
regional or minority languages; languages are spoken, according to the situation of
each language, to the extent that the public authorities,
○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ 171
Sonia Parayre
directly or indirectly, are competent, have power or or similar form to a regional or minority language, and
play a role in this field, and respecting the principle of not to oppose the retransmission of radio and
the independence and autonomy of the media: television broadcasts from neighbouring countries
a) to the extent that radio and television carry out a in such a language. They further undertake to ensure
public service mission: that no restrictions will be placed on the freedom of
expression and free circulation of information in the
i. to ensure the creation of at least one radio written press in a language used in identical or similar
station and one television channel in the form to a regional or minority language. The exercise
regional or minority languages; or of the above-mentioned freedoms, since it carries with
ii. to encourage and/or facilitate the creation of it duties and responsibilities, may be subject to such
at least one radio station and one television formalities, conditions, restrictions or penalties as are
channel in the regional or minority languages; prescribed by law and are necessary in a democratic
or society, in the interests of national security, territorial
integrity or public safety, for the prevention of
iii. to make adequate provision so that
disorder or crime, for the protection of health or morals,
broadcasters offer programmes in the
for the protection of the reputation or rights of others,
regional or minority languages;
for preventing disclosure of information received in
b) i. to encourage and/or facilitate the creation of at confidence, or for maintaining the authority and
least one radio station in the regional or minority impartiality of the judiciary.
languages; or 3. The Parties undertake to ensure that the interests of
ii. to encourage and/or facilitate the the users of regional or minority languages are
broadcasting of radio programmes in the represented or taken into account within such bodies
regional or minority languages on a regular as may be established in accordance with the law
basis; with responsibility for guaranteeing the freedom and
pluralism of the media.
c) i. to encourage and/or facilitate the creation of at
least one television channel in the regional or
minority languages; or
AR TICLE 1
ARTICLE 2 – CUL
12 TURAL
CULTURAL
ii. to encourage and/or facilitate the ACTIVITIES AND
broadcasting of television programmes in the FACILITIES
regional or minority languages on a regular
1. With regard to cultural activities and facilities –
basis;
especially libraries, video libraries, cultural centres,
d) to encourage and/or facilitate the production and museums, archives, academies, theatres and cinemas,
distribution of audio and audiovisual works in the as well as literary work and film production, vernacular
regional or minority languages; forms of cultural expression, festivals and the culture
industries, including inter alia the use of new
e) i. to encourage and/or facilitate the creation and/ technologies – the Parties undertake, within the
or maintenance of at least one newspaper in the territory in which such languages are used and to the
regional or minority languages; or extent that the public authorities are competent, have
ii. to encourage and/or facilitate the publication power or play a role in this field:
of newspaper articles in the regional or
a) to encourage types of expression and
minority languages on a regular basis;
initiative specific to regional or minority
f) i. to cover the additional costs of those media languages and foster the different means of
which use regional or minority languages, access to works produced in these languages;
wherever the law provides for financial b) to foster the different means of access in
assistance in general for the media; or other languages to works produced in
ii. to apply existing measures for financial regional or minority languages by aiding and
assistance also to audiovisual productions developing translation, dubbing, post-
in the regional or minority languages; synchronisation and subtitling activities;
g) to support the training of journalists and other staff c) to foster access in regional or minority
for media using regional or minority languages. languages to works produced in other
languages by aiding and developing
2. The Parties undertake to guarantee freedom of direct
translation, dubbing, post-synchronisation
reception of radio and television broadcasts from
and subtitling activities;
neighbouring countries in a language used in identical
172 ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○
The European Charter for Regional or Minority Languages: An Overview
d) to ensure that the bodies responsible for documents such as instructions for the use
organising or supporting cultural activities of products or installations;
of various kinds make appropriate allowance b) to prohibit the insertion in internal
for incorporating the knowledge and use of regulations of companies and private
regional or minority languages and cultures documents of any clauses excluding or
in the undertakings which they initiate or restricting the use of regional or minority
for which they provide backing; languages, at least between users of the same
e) to promote measures to ensure that the language;
bodies responsible for organising or c) to oppose practices designed to discourage
supporting cultural activities have at their the use of regional or minority languages in
disposal staff who have a full command of connection with economic or social
the regional or minority language concerned, activities;
as well as of the language(s) of the rest of
the population; d) to facilitate and/or encourage the use of
regional or minority languages by means
f) to encourage direct participation by other than those specified in the above sub-
representatives of the users of a given regional paragraphs.
or minority language in providing facilities
and planning cultural activities; 2. With regard to economic and social activities, the
Parties undertake, in so far as the public authorities
g) to encourage and/or facilitate the creation are competent, within the territory in which the
of a body or bodies responsible for collecting, regional or minority languages are used, and as far as
keeping a copy of and presenting or this is reasonably possible:
publishing works produced in the regional
or minority languages; a) to include in their financial and banking
regulations provisions which allow, by means
h) if necessary, to create and/or promote and of procedures compatible with commercial
finance translation and terminological practice, the use of regional or minority
research services, particularly with a view languages in drawing up payment orders
to maintaining and developing appropriate (cheques, drafts, etc.) or other financial
administrative, commercial, economic, documents, or, where appropriate, to ensure
social, technical or legal terminology in each the implementation of such provisions;
regional or minority language.
b) in the economic and social sectors directly
2. In respect of territories other than those in which the under their control (public sector), to
regional or minority languages are traditionally used, organise activities to promote the use of
the Parties undertake, if the number of users of a regional or minority languages;
regional or minority language justifies it, to allow,
encourage and/or provide appropriate cultural c) to ensure that social care facilities such as
activities and facilities in accordance with the hospitals, retirement homes and hostels offer
preceding paragraph. the possibility of receiving and treating in their
own language persons using a regional or
3. The Parties undertake to make appropriate provision, minority language who are in need of care on
in pursuing their cultural policy abroad, for regional grounds of ill-health, old age or for other
or minority languages and the cultures they reflect. reasons;
AR TICLE 1
ARTICLE 3 – ECONOMIC AND
13 d) to ensure by appropriate means that safety
instructions are also drawn up in regional
SOCIAL LIFE or minority languages;
1. With regard to economic and social activities, the e) to arrange for information provided by the
Parties undertake, within the whole country: competent public authorities concerning the
a) to eliminate from their legislation any rights of consumers to be made available in
provision prohibiting or limiting without regional or minority languages.
justifiable reasons the use of regional or
minority languages in documents relating AR TICLE 1
ARTICLE 4 – TRANSFR
14 ONTIER
TRANSFRONTIER
to economic or social life, particularly EX
EXCC HAN GES
HANGES
contracts of employment, and in technical
The Parties undertake:
○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ 173
Sonia Parayre
a) to apply existing bilateral and multilateral agreements Committee of Ministers. This report shall be
which bind them with the States in which the same accompanied by the comments which the Parties have
language is used in identical or similar form, or if been requested to make and may be made public by
necessary to seek to conclude such agreements, in the Committee of Ministers.
such a way as to foster contacts between the users 4. The report specified in paragraph 3 shall contain in
of the same language in the States concerned in the particular the proposals of the committee of experts
fields of culture, education, information, vocational to the Committee of Ministers for the preparation of
training and permanent education; such recommendations of the latter body to one or
b) for the benefit of regional or minority languages, to more of the Parties as may be required.
facilitate and/or promote co-operation across borders, 5. The Secretary General of the Council of Europe shall
in particular between regional or local authorities in make a two-yearly detailed report to the Parliamentary
whose territory the same language is used in identical Assembly on the application of the Charter.
or similar form.
AR TICLE 1
ARTICLE 7 – COMMITTEE OF
17
PART IV EXPERTS
APPLIC
APPLICAATION OF THE
1. The committee of experts shall be composed of one
CHARTER member per Party, appointed by the Committee of
Ministers from a list of individuals of the highest
AR TICLE 1
ARTICLE 5 – PERIODIC
15 AL
PERIODICAL integrity and recognised competence in the matters
REPORTS dealt with in the Charter, who shall be nominated by
the Party concerned.
1. The Parties shall present periodically to the Secretary
2. Members of the committee shall be appointed for a
General of the Council of Europe, in a form to be
period of six years and shall be eligible for
prescribed by the Committee of Ministers, a report
reappointment. A member who is unable to complete
on their policy pursued in accordance with Part II of
a term of office shall be replaced in accordance with
this Charter and on the measures taken in application
the procedure laid down in paragraph 1, and the
of those provisions of Part III which they have
replacing member shall complete his predecessor’s
accepted. The first report shall be presented within
term of office.
the year following the entry into force of the Charter
with respect to the Party concerned, the other reports 3. The committee of experts shall adopt rules of
at three-yearly intervals after the first report. procedure. Its secretarial services shall be provided
by the Secretary General of the Council of Europe.
2. The Parties shall make their reports public.
AR TICLE 1
ARTICLE 6 – EXAMIN
16 EXAMINAATION OF PART V
THE REPORTS FIN AL PR
FINAL PROOVISIONS
1. The reports presented to the Secretary General of the
AR TICLE 1
ARTICLE 8
18
Council of Europe under Article 15 shall be examined
by a committee of experts constituted in accordance This Charter shall be open for signature by the
with Article 17. member States of the Council of Europe. It is
2. Bodies or associations legally established in a Party subject to ratification, acceptance or approval.
may draw the attention of the committee of experts to Instruments of ratification, acceptance or approval
matters relating to the undertakings entered into by shall be deposited with the Secretary General of
that Party under Part III of this Charter. After the Council of Europe.
consulting the Party concerned, the committee of
experts may take account of this information in the AR TICLE 1
ARTICLE 9
19
preparation of the report specified in paragraph 3 1. This Charter shall enter into force on the first day of
below. These bodies or associations can furthermore the month following the expiration of a period of three
submit statements concerning the policy pursued by months after the date on which five member States of
a Party in accordance with Part II. the Council of Europe have expressed their consent
3. On the basis of the reports specified in paragraph 1 to be bound by the Charter in accordance with the
and the information mentioned in paragraph 2, the provisions of Article 18.
committee of experts shall prepare a report for the
174 ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○
The European Charter for Regional or Minority Languages: An Overview
2. In respect of any member State which subsequently 2. Such denunciation shall become effective on the first
expresses its consent to be bound by it, the Charter day of the month following the expiration of a period
shall enter into force on the first day of the month of six months after the date of receipt of the
following the expiration of a period of three months notification by the Secretary General.
after the date of the deposit of the instrument of
ratification, acceptance or approval. ARTICLE 23
ARTICLE 20 The Secretary General of the Council of Europe
shall notify the member States of the Council and
1. After the entry into force of this Charter, the any State which has acceded to this Charter of:
Committee of Ministers of the Council of Europe may a) any signature;
invite any State not a member of the Council of Europe
to accede to this Charter. b) the deposit of any instrument of ratification,
acceptance, approval or accession;
2. In respect of any acceding State, the Charter shall
enter into force on the first day of the month following c) any date of entry into force of this Charter in
the expiration of a period of three months after the accordance with Articles 19 and 20;
date of deposit of the instrument of accession with d) any notification received in application of the
the Secretary General of the Council of Europe. provisions of Article 3, paragraph 2;
e) any other act, notification or communication relating
AR TICLE 2
ARTICLE 1
21 to this Charter.
1. Any State may, at the time of signature or when In witness whereof the undersigned, being duly
depositing its instrument of ratification, acceptance, authorised thereto, have signed this Charter.
approval or accession, make one or more reservations
Done at Strasbourg, the 5th day of November 1992,
to paragraphs 2 to 5 of Article 7 of this Charter. No
in English and French, both texts being equally
other reservation may be made.
authentic, in a single copy which shall be deposited
2. Any Contracting State which has made a reservation in the archives of the Council of Europe. The
under the preceding paragraph may wholly or partly Secretary General of the Council of Europe shall
withdraw it by means of a notification addressed to transmit certified copies to each member State of
the Secretary General of the Council of Europe. The the Council of Europe and to any State invited to
withdrawal shall take effect on the date of receipt of accede to this Charter.
such notification by the Secretary General.
ARTICLE 22
1. Any Party may at any time denounce this Charter by
means of a notification addressed to the Secretary
General of the Council of Europe.
○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ 175
Sonia Parayre
N O TAS
1. The Charter was drawn up on the basis of a 10. See Article 8 to Article 14.
text put forward by the Standing Conference of 11. For instance for the Sámi languages (Skolt, Inari
Local and Regional Authorities in Europe and Lule Sámi), Gaelic in Scotland, or Sorbian
(CLRAE) and approved by the Parliamentary in Germany.
Assembly of the Council of Europe (PACE) on
4 October 1988. It was adopted as a convention 12. See Article 15 to 17.
on 25 June 1992 by the Committee of Ministers 13. Croatia, Germany, Finland, Hungary,
of the Council of Europe and was opened for Liechtenstein, The Netherlands, Norway and
signature in Strasbourg on 5 November 1992. Switzerland.
2. Armenia, Austria, Croatia, Cyprus, Denmark, 14. Biennial report by the Secretary General of the
Finland, Germany, Hungary, Liechtenstein, Council of Europe to the Parliamentary
Luxembourg, Montenegro (as non-member Assembly on the Application of the European
State) Netherlands, Norway, Serbia, Slovakia, Charter for Regional or Minority Languages,
Slovenia, Spain, Sweden, Switzerland, Ukraine, Doc. 106593, September 2005, available on the
United Kingdom. website of the Parliamentary Assembly of the
3. Azerbaijan, Bosnia and Herzegovina, Czech Council of Europe.
Republic, France, Iceland, Italy, Malta, Moldova, 15. European Parliament, Resolution “European
Poland, Romania, Russia, the Former Yugoslav Regional and lesser-used languages, the
Republic of Macedonia. languages of minorities in the EU in the context
4. See http://www.coe.int/minorities of enlargement and cultural diversity ”,
P5_TA(2003)0372, available at http://
5. See http://www.coe.int/minlang www.europarl.europa.eu/
6. A comprehensive and thorough study on the 16. The Parliament urged the member and applicant
Charter has been carried out by Jean-Marie countries to sign and ratify the Charter, if they
Woehrling, The European Charter for Regional have not done so. It also urged the Commission
or Minority Languages: a critical commentary, to “apply the principles and objectives of the
Council of Europe Publishing, November 2005, Charter as a benchmark in assessing
301 p, see in particular the references listed in compliance of the applicant countries with the
the bibliography pp. 275-281. obligations regarding the protection of their
7. Such as the Swedish language in Finland, or the minorities as outlined in the conclusions of
Romansh and Italian languages in Switzerland. the 1993 European Council in Copenhagen”.
8. The Charter is not self-executing, implying the * The opinions expressed in this contribution are
need for States to take very specific measures to the responsibility of the author and do not
adopt legislation, if it does not already exist. It necessarily reflect the official policy of the
is obviously not enough to have ratified the Council of Europe nor the opinion of the
Charter and to expect State administrations, not Committee of Experts. This contribution is
to mention local and regional administrations, based on a communication presented at a
to take up the necessary provisions in their seminar on the “The European Charter for
policy and practice. The State Party that has Regional or Minority Languages: challenges for
ratified the Charter is under the international an effective implementation”, held in Belgrade
obligation to apply the Charter at national level. on 4th April 2006. The initial text has been
9. See Article 7. revised and updated.
176 ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○
The European Charter for Regional or Minority Languages: An Overview
ANEXOS
ANEXOS
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Antônio Augusto Cançado Trindade.
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Resenha: Tratados Internacionais sobre Direitos Humanos na Constituição. Belo Horizonte: Editora Del Rey, 2006
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Antônio Augusto Cançado Trindade.
180 ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○
Resenha: Tratados Internacionais sobre Direitos Humanos na Constituição. Belo Horizonte: Editora Del Rey, 2006
em audiência pública do dia 20 de abril de 1987, tal plano do ordenamento jurídico interno,
como consta das Atas das Comissões da Assembléia distintamente, no tocante aos tratados de direitos
Nacional Constituinte.7 humanos em que o Brasil é Parte, os direitos
Por meio deste dispositivo constitucional, os fundamentais neles garantidos passam, consoante
direitos consagrados em tratados de direitos humanos os parágrafos 2° e 1° do artigo 5° da Constituição
em que o Brasil seja Parte incorporam-se ipso jure Brasileira de 1988, pela primeira vez entre nós a
ao elenco dos direitos constitucionalmente integrar o elenco dos direitos constitucionalmente
consagrados; têm, ademais, por força do artigo 5°, consagrados e direta e imediatamente exigíveis no
parágrafo 1°, da Constituição, aplicação imediata. A plano de nosso ordenamento jurídico interno. É esta
intangibilidade dos direitos e garantias individuais é a interpretação correta do artigo 5°, parágrafo 2°, da
determinada pela própria Constituição Federal, que Constituição brasileira vigente, que abre um campo
inclusive proíbe expressamente até mesmo qualquer amplo e fértil para avanços nesta área, ainda
emenda tendente a aboli-los (artigo 60(4)(IV)). O claro lamentavelmente e em grande parte desperdiçado.
entendimento do alcance destas disposições Hoje, decorridos mais de 17 anos desde que
constitucionais pode abrir caminho para assegurar minha proposta se tornou o parágrafo 2° do artigo
uma vida melhor para todos quantos vivam em nosso 5° de nossa Constituição, ao constatar o descaso
país, no tocante à salvaguarda de seus direitos. com que aquela disposição continua a ser tratada
A especificidade e o caráter especial dos tratados pelo poder público, e, em particular, por setores do
de direitos humanos encontram-se, assim, Poder Judiciário (com honrosas exceções), pergunto-
devidamente reconhecidos pela Constituição me se não teria sido alçada a nível constitucional
brasileira vigente. Efetivamente, à hierarquia de por milagre, acidente ou descuido, tamanha a falta
valores deve corresponder uma hierarquia de de consciência social imperante em nosso
normas, nos planos tanto nacional quanto establishment legal. Não vejo qualquer obstáculo
internacional, a ser interpretadas e aplicadas jurídico a que seja a referida disposição devidamente
mediante critérios apropriados. Se maiores avanços aplicada, mas sim, como anteriormente asssinalado,
não se têm logrado até o presente neste domínio de uma lamentável falta de vontade (animus) em fazê-
proteção, não tem sido em razão de obstáculos lo, acarretando a responsabilidade estatal por
jurídicos – que na verdade não existem –, mas antes omissão de um ou mais dos poderes do Estado.
da falta de compreensão da matéria e vontade de O propósito do disposto nos parágrafos 2° e 1°
dar real efetividade àqueles tratados no plano de do artigo 5° da Constituição Federal não é outro
nosso direito interno. que o de assegurar a aplicabilidade direta pelo Poder
As razões que me levaram a formular a proposta Judiciário nacional da normativa internacional de
da qual resultou o artigo 5°, parágrafo 2°, de nossa proteção, alçada a nível constitucional. Os juízes e
Constituição Federal, e o sentido da mesma, tribunais nacionais que assim o têm entendido têm,
encontram-se relatados com detalhes em meu livro a meu ver, atuado conforme o Direito. Infelizmente,
A Proteção Internacional dos Direitos Humanos e o tem-se tentado circundar de incertezas tais
Brasil (1948-1997): As Primeiras Cinco Décadas (2a. disposições tão claras, e condicionar a aplicação
edição, Brasília, Editora Universidade de Brasília / direta das normas internacionais de proteção,
Edições Humanidades, 2000, pp. 139-143 e 169-182), elevadas a nível constitucional, a uma emenda
assim como no volume III de meu Tratado8, e não constitucional, alterando o disposto no artigo 5°,
caberia aqui repeti-los. Limito-me a assinalar que parágrafo 2°. Como a Constituição de um país não
minha esperança, na época, era no sentido de que é um menu, de onde se possa escolher as disposições
esta disposição constitucional fosse consagrada a aplicar e as disposições a deixar de lado e ignorar,
concomitantemente com a pronta adesão do Brasil tal atitude implica em descumprimento da
aos dois Pactos de Direitos Humanos das Nações disposição constitucional em questão por omissão,
Unidas e à Convenção Americana sobre Direitos na medida em que adia a um amanhã indefinido a
Humanos – o que só se concretizou meia década aplicação direta, em nosso direito interno, das
depois, em 1992. E somente em fins de 1998 (10 de normas internacionais de proteção dos direitos
dezembro) viria o Brasil a aceitar a competência da humanos que vinculam o Brasil.9
Corte Interamericana de Direitos Humanos em Minha esperança de que a visão acima exposta
matéria contenciosa. virá algum dia a prevalecer em nosso país, em
Se, para os tratados internacionais em geral, benefício dos seres humanos protegidos por normas
tem-se exigido a intermediação pelo Poder emanadas do Direito Internacional e diretamente
Legislativo de ato com força de lei de modo a outorgar aplicáveis no nosso direito interno, reside sobretudo
a suas disposições vigência ou obrigatoriedade no no labor das novas gerações de juristas pátrios, e
○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ 181
Antônio Augusto Cançado Trindade.
em sua sensibilidade para os verdadeiros valores que fontes primárias cuidadosamente pesquisadas e
formam o substratum das normas jurídicas. Os analisadas pela autora, preenchendo assim uma
primeiros estudos, apontando neste sentido, têm lacuna em nossa bibliografia. A presente obra dá
começado a florescer em nosso país, com alguma testemunho da sólida formação acadêmica e da
atenção dispensada ao caráter inovador e às extraordinária capacidade de trabalho da autora. Ao
implicações do artigo 5°, parágrafo 2° de nossa longo do livro, a Professora Sílvia Loureiro emite
Constituição, por parte tanto de constitucionalistas seu juízo a um tempo crítico e ponderado, e dá
como de internacionalistas. mostras de sua erudição sem veleidades, revelando
Ao presente livro da Professora Silvia Loureiro, seriedade e qualidades que a fazem despontar como
Os Tratados Internacionais sobre Direitos uma das grandes promessas da nova geração de
Humanos na Constituição Federal de 1988, nossos juristas com formação humanista, e que
encontra-se, no entanto, reservado um lugar muito asseguram à obra – seu primeiro livro – o lugar de
especial e de destaque na bibliografia pátria a respeito destaque que certamente lhe corresponde em nossa
in statu nascendi, porquanto trata-se da primeira bibliografia pátria nascente sobre o Direito
obra a proporcionar (capítulo II) um exame Internacional dos Direitos Humanos.
detalhado da gênese e do histórico legislativo do
artigo 5°, parágrafo 2° da Constituição Federal Brasília,
brasileira, ademais de seu alcance, com base em 02 de agosto de 2004.
182 ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○
Resenha: Tratados Internacionais sobre Direitos Humanos na Constituição. Belo Horizonte: Editora Del Rey, 2006
NO
NOTTAS
1. Bastaria recordar, a respeito, inter alia, os cursos 5. Tal como me permiti advertir, por exemplo, em
ministrados sobre a matéria na Academia de longo memorial que apresentei no painel
Direito da Haia; cf., e.g., B. Mirkine-Guetzévitch inaugural da III Conferência Nacional de
(B. Mirkine- Guetzévitch. Le droit Direitos Humanos, realizada no Congresso
constitutionnel et l’organisation de la paix, 45 Nacional em Brasília, aos 13 de maio de 1998;
Recueil des Cours de l’Académie de Droit cf. A.A. Cançado Trindade, Memorial em Prol
International de La Haye (1933). pp. 667-774; de uma Nova Mentalidade quanto à Proteção
P. de Visscher. Les tendances internationales des dos Direitos Humanos nos Planos Internacional
constitutions modernes, 80 Recueil des Cours e Nacional, in Relatório da III Conferência
de l’Académie de Droit International de La Nacional dos Direitos Humanos (1998), Brasília,
Haye (1952), pp. 511-578; A. Cassese. Modern Câmara dos Deputados/Comissão de Direitos
Constitutions and International Law, 192 Humanos, 1998, pp. 40-76 e 102-110.
Recueil des Cours de l’Académie de Droit 6. E, mais do que naquela condição, como alguém
International de La Haye (1985), pp. 331-476. que vinha se dedicando há muitos anos ao
2. A.A. Cançado Trindade, Co-existence and Co- estudo do Direito Internacional dos Direitos
ordination of Mechanisms of International Humanos, com trabalhos publicados sobre a
Protection of Human Rights (at Global and matéria, em numerosos países, desde o final dos
Regional Levels), 202 Recueil des Cours de anos sessenta.
l’Académie de Droit International de La Haye 7. Volume I, Brasília, n. 66 (supl.), 27.05.1987, pp.
(1987), pp. 9-435. 109-116, esp. p. 111.
3. Cf A.A. Cançado Trindade, Memorial por um 8. A.A. Cançado Trindade, Tratado de Direito
Novo Jus Gentium, o Direito Internacional de Internacional dos Direitos Humanos. vol. III,
Humanidade, in Homenagem a Cançado Porto Alegre: Sergio Fabris Ed., 2003, pp. 597-643.
Trindade pela Academia Brasileira de Letras
Jurídicas – Rio de Janeiro, 25 de maio de 2004 – 9. A tese da equiparação dos tratados de direitos
, Belo Horizonte: Del Rey, 2004, pp. 39-74. humanos à legislação infraconstitucional – tal
como ainda seguida por alguns setores em nossa
4. Que determina a integração da normativa prática judiciária –, não só representa um apego
substantiva dos tratados internacionais de sem reflexão a uma postura anacrônica, já
direitos humanos, com o mesmo status que as abandonada em vários países, mas também
demais disposições constitucionais, referentes, contraria o disposto no artigo 5°, parágrafo 2°, da
explícita ou implicitamente, a direitos e Constituição Federal brasileira.
garantias fundamentais.
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Voto Concurrente del juez Sergio García Ramírez
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Votos Concurrentes a la Resolución de la Corte Interamericana de Derechos Humanos sobre Medidas Provisionales
en el Caso de la Cárcel de Urso Branco, del 7 de julio de 2004
VO T O C ON
CON CURRENTE DEL
ONCURRENTE para escuchar los informes que sobre esa situación
rindieran los representantes de los internos en la
JUEZ SERGIO GARCÍA RAMÍREZ Cárcel de Urso Branco, que han actuado como
Ante la grave situación que guardan los internos peticionarios, así como la Comisión Interamericana
y otras personas en la Casa de Detención José Mario de Derechos Humanos y el Estado.
Alves, conocida como Cárcel de Urso Branco, ubicada En esta oportunidad, los integrantes de la
en la ciudad de Porto Velho, Estado de Rondônia, Corte escuchamos diversos planteamientos que
Brasil, la Corte Interamericana de Derechos obligan a mantener el estado de alerta sobre el riesgo
Humanos adoptó, a solicitud de la Comisión cierto y notorio de que continúen los hechos en el
Interamericana de Derechos Humanos, diversas interior de la prisión. Asimismo, se dio noticia sobre
medidas provisionales en Resoluciones del 18 de las medidas que está adoptando o se propone adoptar
junio de 2002, 29 de agosto del mismo año y 22 de el Estado federal en el ámbito de su propia
abril de 2004, a las que se agregan las cartas remitidas competencia, así como aquellas otras que tiene a
al Estado por la propia Corte el 6 de marzo de 2003, su cargo la autoridad carcelaria local, tomando en
el 1 de mayo del mismo año y el 7 de enero de 2004. cuenta que la administración de los penales compete,
La primera Resolución de la Corte conforme a la legislación nacional, a las instancias
Interamericana en materia de medidas provisionales locales, no a las autoridades federales.
tomó en cuenta, entre otras situaciones graves de En esa misma audiencia, que presidí, me
urgente atención, la frecuencia con que se habían permití mencionar el interés con el que los Jueces
perpetrado homicidios en dicho penal, y la forma en escuchamos los trabajos que se tiene previsto
que ocurrieron. Los fallecimientos se habían emprender o que efectivamente han comenzado para
presentado en circunstancias de gran violencia y notoria modificar las condiciones de la vida carcelaria. Hice
pérdida de control de la prisión por parte de las notar el aprecio que merecen esas iniciativas, así
autoridades correspondientes. Fue por ello que la como las propuestas de coordinación entre
Corte estimó pertinente adoptar medidas provisionales autoridades y peticionarios, con participación de
destinadas, ante todo, a preservar la vida y la integridad otros sectores, para llevar adelante la 2° reforma
de los reclusos de la Cárcel de Urso Branco. carcelaria. Al mismo tiempo, puse énfasis en que,
No obstante las reiteradas instancias de la Corte como lo habían expresado los participantes en la
Interamericana, no se ha logrado la corrección de las audiencia –inclusive los señores representantes del
condiciones prevalecientes en esa institución. Los más Estado–, resultaba verdaderamente inaceptable la
recientes informes hacen saber que han continuado situación prevaleciente en Urso Branco. La verdadera
los actos de violencia, con resultados fatales: persiste buena noticia que la Corte esperaría conocer, como
la comisión de homicidios y otros hechos de suma resultado de la reiteración de las medidas
gravedad. Aparentemente, estas condiciones han provisionales –que se hace en la Resolución a la
prevalecido a lo largo de más de dos años, periodo en que acompaño este razonamiento–, sería que han
el que fueron dictadas las resoluciones de la Corte en cesado absolutamente las pérdidas de vidas y los
materia de medidas provisionales, además de las daños a la integridad personal de los internos.
medidas cautelares solicitadas previamente por la Ninguna otra información podría suplir a ésta, que
Comisión Interamericana. toca directamente el asunto de mayor preocupación
para la Corte Interamericana, que determinó la
En vista de estos hechos, la Corte convocó a
solicitud y la disposición de medidas provisionales.
una audiencia que tuvo lugar en la sede del Tribunal,
en San José, Costa Rica, el 28 de junio del 2004, Bien que haya reforma penitenciaria, se expida
una nueva legislación de la materia, se provea a la
○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ 185
Voto Concurrente del juez Sergio García Ramírez
clasificación de los internos, se modernicen las bajo diversos títulos, privación de libertad y
instituciones penitenciarias, se haga un cuidadoso encomienda del sujeto a las autoridades públicas.
reclutamiento de los funcionarios encargados de la Es claro que el Estado tiene, en relación con
custodia y ejecución de penas, existan sustitutivos todas las personas situadas en el ámbito al que alcanza
adecuados para la pena de prisión, se franquee la su jurisdicción, el deber de reconocer, respetar,
visita a los presos en condiciones dignas, haya proteger y garantizar los derechos fundamentales de
servicio médico que preserve la salud de los reclusos, las personas. Ahora bien, esta obligación estatal
se establezcan centros escolares, talleres y unidades adquiere un acento mayor cuando los individuos se
de trabajo. Todo eso, y más todavía, es absolutamente hallan en estado de dependencia o subordinación
indispensable, porque refleja los estándares actuales completa y directa con respecto a los agentes del
en materia de privación de la libertad, cautelar o penal, Estado, como notoriamente sucede en las hipótesis
medida severamente cuestionada en la actualidad. a las que me he referido, en las que se presenta una
Pero nada de eso, que es preciso realizar cuanto relación jurídica y material entre la autoridad y el
antes, puede suplir la inmediata adopción de las particular que no existe, con las mismas
medidas necesarias para evitar que se presente una características, en la generalidad de los casos.
sola muerte más en la Cárcel de Urso Branco. Así De ahí la posición reforzada de garante que
lo expuse en la conclusión de la audiencia a la que asume el Estado, y de ahí también la acentuada
me he referido, y así lo expreso ahora, a través de responsabilidad de éste con respecto a los sujetos
este razonamiento, que anticipé al concluir la misma que se hallan bajo su cuidado, de la que puede derivar,
sesión. Al emitir la actual Resolución sobre medidas por este motivo específico, una responsabilidad
provisionales, que sigue a las otras adoptadas a lo “agravada”. En otra ocasión he aludido a esta
largo de dos años, la Corte ha tenido en mente ese responsabilidad –que se traduce en las consecuentes
resultado inmediato y concreto. Evidentemente, no reparaciones–, derivada de la especial gravedad de
se trata aquí, como pudiera suceder en el caso de las infracciones, tomando en cuenta las
otras reformas o progresos, de alcanzar circunstancias en que han ocurrido, la forma en
paulatinamente determinadas metas. Se trata, que se han cometido, las características de las
precisa y directamente, de asegurar en forma total, víctimas y otros datos que pudieran concurrir a
con el pleno empleo de los medios legítimos para asignarle, razonablemente, esa calificación. Este
ello, la preservación de la vida de todos y cada uno concepto se puede analizar, igualmente, a la luz de
de los internos de Urso Branco –y de otras personas la relación específica que existe entre la autoridad y
que corran riesgo de perder la vida o ver afectada su el individuo, como sucede ahora.
integridad–, cualquiera que sea su situación jurídica.
Lamentablemente, la situación que he descrito
No sobra recordar, como sustento de la no corresponde solamente a una prisión. Dista
Resolución de la Corte, las obligaciones específicas mucho de ser un caso excepcional. Corresponde a
del Estado cuando se trata de personas privadas de un estado de cosas ampliamente observado,
libertad y colocadas bajo la íntegra custodia de aquél. deplorado y censurado, pero no corregido, en muy
En estos casos el Estado tiene –como lo ha dicho el diversos lugares de distintos países. Las normas y
Tribunal en diversas resoluciones– una función de los discursos penitenciarios chocan
garante con respecto a quienes han quedado bajo sistemáticamente con la realidad de los reclusorios.
su cuidado. Es preciso considerar que estas personas Está pendiente, en términos generales, una inmensa
se hallan sujetas en forma completa a la autoridad obra reivindicadora de los derechos humanos en
inmediata del Estado y a la conducta activa u omisiva estas instituciones, prácticamente dondequiera. Esta
de sus agentes, no tienen capacidad real de proveer situación no sólo milita contra derechos
a su propia seguridad y defensa, y por ello suelen fundamentales, sino pone en predicamento a la
confrontar contingencias abrumadoras. La justicia penal en su conjunto, una de cuyas
preservación de sus derechos compete integralmente expresiones más dramáticas –no la única, por
al Estado garante. La peculiar posición de supuesto– es la privación de libertad. Ésta coloca a
desvalimiento en que se hallan los internos impone quien la padece a merced de las circunstancias, que
deberes especiales de cuya puntual observancia pueden llegar a ser anárquicas, si no interviene el
dependen no sólo el bienestar de aquéllos, sino Estado para impedirlo y organizar la vida en reclusión.
también y sobre todo, como hemos visto, su vida El discurso y las normas penitenciarios chocan
misma. Esto es lo que ocurre en reclusorios para brutalmente con la realidad de muchas de nuestras
adultos, centros de detención de menores, prisiones. Esto debe cambiar, pronto y a fondo.
instituciones para enfermos mentales y otros
Como ahora se trata únicamente de medidas
planteles en los que existe, de una u otra manera,
provisionales acerca de un reclusorio local, no es
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Votos Concurrentes a la Resolución de la Corte Interamericana de Derechos Humanos sobre Medidas Provisionales
en el Caso de la Cárcel de Urso Branco, del 7 de julio de 2004
posible ir más lejos. Tampoco me corresponde Blake versus Guatemala). Y en mi Voto Razonado
hacerlo en un Voto agregado a una resolución en el caso L as Palmeras (Sentencia sobre
jurisdiccional de ese carácter. Aquí me limito a excepciones preliminares, del 04.02.2000), referente
recoger, conforme lo manifesté en la audiencia del a Colombia, ponderé que el correcto entendimiento
28 de junio de 2004, la más profunda preocupación del amplio alcance de la obligación general de
por la suerte de personas cuya vida depende de la garantía de los derechos consagrados en la
voluntad, constancia y eficacia de las autoridades Convención Americana, estipulada en su artículo
que tienen la encomienda de garantizar, conforme 1°(1), puede contribuir a la realización del propósito
a la Convención Americana sobre Derechos del desarrollo de las obligaciones erga omnes de
Humanos –y a la legislación interna, desde luego– protección (párrs. 2° y 6°-7°).
la protección de sus bienes jurídicos principales, 3. Dicha obligación general de garantía,
que aquéllos, por sí mismos, no pueden asegurar. –agregué en mi citado Voto en el caso Las Palmeras, –
se impone a cada Estado Parte individualmente y a
Sergio García Ramírez todos ellos en conjunto (obligación erga omnes
Juez partes – párrs. 11-12). Así siendo,
Pablo Saavedra Alessandri
“difícilmente podría haber mejores ejemplos
Secretario
de mecanismo para aplicación de las
obligaciones erga omnes de protección (...) que
VO T O C ON
CON CURRENTE DEL
ONCURRENTE los métodos de supervisión previstos en los
propios tratados de derechos humanos, para
JUEZ AA.. A
A.. C AN
CAN
ANÇÇ ADO TRIND ADE
TRINDADE el ejercicio de la garantía colectiva de los
1. Al votar a favor de la adopción de las presentes derechos protegidos. (...) Los mecanismos para
Medidas Provisionales de Protección, mediante las aplicación de las obligaciones erga omnes
cuales la Corte Interamericana de Derechos partes de protección ya existen, y lo que urge
Humanos ordena que se extienda protección a todas es desarrollar su régimen jurídico, con
las personas recluidas en la Cárcel de Urso Branco atención especial a las obligaciones positivas
en Brasil, me veo en la obligación de retomar la y las consecuencias jurídicas de las violaciones
construcción conceptual en que he estado empeñado, de tales obligaciones” (párr. 14).
en el seno de la Corte Interamericana, de las 4. La obligación general de garantía abarca la
obligaciones erga omnes de protección bajo la aplicación de las medidas provisionales de
Convención Americana. No es mi propósito reiterar protección bajo la Convención Americana. En mi
aquí detalladamente las ponderaciones que he Voto Concurrente en el caso de los Haitianos y
desarrollado anteriormente al respecto, Dominicanos de Origen Haitiano en la República
particularmente en mis otros Votos Concurrentes Dominicana (Resolución del 18.08.2000), me
en las Resoluciones de Medidas Provisionales de permití destacar el cambio operado tanto en el propio
Protección adoptadas por la Corte en los casos de la rationale como en el objeto de las medidas
Comunidad de Paz de San José de Apartadó (del provisionales de protección (trasladadas
18.06.2002), de las Comunidades del Jiguamiandó originalmente, en su trayectoria histórica, del
y del Curbaradó (del 06.03.2003), del Pueblo derecho procesal civil al derecho internacional
Indígena Kankuamo (del 05.07.2004), y del Pueblo público), con el impacto de su aplicación en el marco
Indígena de Sarayaku (del 06.07.2004), sino más del Derecho Internacional de los Derechos
bien destacar brevemente los puntos centrales de mis Humanos (párrs. 17 y 23): en el universo conceptual
reflexiones al respecto, con miras a asegurar la de este último, las referidas medidas pasan a
protección eficaz de los derechos humanos en una salvaguardar, más que la eficacia de la función
situación compleja como la del presente caso de las jurisdiccional, los propios derechos fundamentales
personas recluidas en la Cárcel de Urso Branco. de la persona humana, revistiéndose, así, de un
2. En realidad, bien antes del sometimiento carácter verdaderamente tutelar, más que cautelar.1
de los referidos casos al conocimiento de esta Corte, 5. Para esto ha contribuido decisivamente la
ya yo había advertido la apremiante necesidad de la jurisprudencia de la Corte Interamericana de Derechos
promoción del desarrollo doctrinal y jurisprudencial Humanos sobre la materia, más que la de cualquier
del régimen jurídico de las obligaciones erga omnes otro tribunal internacional hasta la fecha. Su
de protección de los derechos de la persona humana construcción jurisprudencial al respecto, dotada de
(v.g., en mis Votos Razonados en las Sentencias una base convencional, es verdaderamente ejemplar,
sobre el fondo, del 24.01.1998, párr. 28, y sobre sin paralelos –en cuanto a su amplio alcance– en la
reparaciones, del 22.01.1999, párr. 40, en el caso jurisprudencia internacional contemporánea,
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Voto Concurrente del juez Antônio Augusto Cançado Trindade
habiendo, en los últimos años y hasta el presente, sus relaciones con terceros (...). Esto revela
explorado debidamente todo el potencial de protección las nuevas dimensiones de la protección
–por medio de la prevención– que se desprende de los internacional de los derechos humanos, así
términos del artículo 63(2) de la Convención como el gran potencial de los mecanismos de
Americana sobre Derechos Humanos. protección existentes, –como el de la
6. En mi Voto Concurrente en el caso de la Convención Americana,– accionados para
Comunidad de Paz de San José de Apartadó proteger colectivamente los miembros de toda
2
(Resolución del 18.06.2002), me permití señalar que una comunidad , aunque la base de acción sea
la obligación de protección por parte del Estado no la lesión –o la probabilidad o inminencia de
se limita a las relaciones de éste con las personas lesión– a derechos individuales” (párr. 4°).
bajo su jurisdicción, sino también, en determinadas 8. En cuanto al amplio alcance de las
circunstancias, se extiende a las relaciones entre obligaciones erga omnes de protección, en mi Voto
particulares; trátase de una auténtica obligación erga Concurrente en la Opinión Consultiva n. 18 de la
omnes de protección, en favor, en el presente caso, Corte Interamericana sobre La Condición Jurídica
de todas las personas recluidas en la Cárcel de Urso y los Derechos de los Migrantes Indocumentados
Branco. Como ponderé en aquel Voto, –y lo hago (del 17.09.2003), me permití recordar que dichas
también en relación con el presente caso,– estamos, obligaciones erga omnes, caracterizadas por el jus
en última instancia, ante una obligación erga omnes cogens (del cual emanan)3 como siendo dotadas de
de protección por parte del Estado de todas las un carácter necesariamente objetivo, abarcan, por
personas bajo su jurisdicción, obligación esta que lo tanto, a todos los destinatarios de las normas
crece en importancia en una situación de violencia jurídicas (omnes), tanto a los integrantes de los
e inseguridad permanentes como la de la Cárcel de órganos del poder público estatal como a los
Urso Branco, y la cual particulares (párr. 76). Y proseguí:
“(...) requiere claramente el reconocimiento de “(...) En una dimensión vertical, las
los efectos de la Convención Americana vis-à- obligaciones erga omnes de protección
vis terceros (el Drittwirkung), sin el cual las vinculan tanto los órganos y agentes del poder
obligaciones convencionales de protección se público (estatal), como los simples particulares
reducirían a poco más que letra muerta. (en las relaciones inter-individuales).
El razonamiento a partir de la tesis de la (...) En cuanto a la dimensión vertical, la
responsabilidad objetiva del Estado es, a mi obligación general, consagrada en el artículo
juicio, ineluctable, particularmente en un caso 1°(1) de la Convención Americana, de respetar
de medidas provisionales de protección como y garantizar el libre ejercicio de los derechos
el presente. Trátase, aquí, de evitar daños por ella protegidos, genera efectos erga omnes,
irreparables a los miembros de una comunidad alcanzando las relaciones del individuo tanto
(...), en una situación de extrema gravedad y con el poder público (estatal) cuanto con otros
4
urgencia, que involucra acciones (...) de órganos particulares " (párrs. 77-78).
y agentes de la fuerza pública” (párrs. 14-15).
9. Así, en circunstancias como las del presente
7. Posteriormente, en otro caso de dimensiones caso de la Cárcel de Urso Branco, narradas en la
tanto individual como colectiva, en mi Voto presente Resolución de la Corte, no puede el Estado
Concurrente en el caso de las Comunidades del pretender eximirse de responsabilidad por
Jiguamiandó y del Curbaradó (Resolución del violaciones de los derechos humanos (derechos a la
06.03.2003), también atinente a Colombia, me vida y a la integridad personal) ocurridas en la
permití insistir en la necesidad del “reconocimiento referida cárcel, por el hecho de que los actos de
de los efectos de la Convención Americana vis-à-vis violencia que generaron dichas violaciones fueran
terceros (el Drittwirkung)”, –propio de las obligaciones perpetrados por algunas de las personas recluidas
erga omnes,– “sin el cual las obligaciones en la cárcel en detrimento de otros reclusos. La
convencionales de protección se reducirían a poco responsabilidad estatal se compromete de
más que letra muerta” (párrs. 2°-3°). Y agregué que, inmediato, al momento mismo de la ocurrencia de
de las circunstancias de aquel caso, –así como del las violaciones5, independientemente de iniciativas
presente caso,– se desprende claramente que de reformas legislativas o administrativas
“la protección de los derechos humanos pendientes (algunas ya por mucho tiempo). El
determinada por la Convención Americana, de Estado tiene el deber ineludible de protección erga
ser eficaz, abarca no sólo las relaciones entre omnes, aún en las relaciones inter-individuales, por
los individuos y el poder público, sino también
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Votos Concurrentes a la Resolución de la Corte Interamericana de Derechos Humanos sobre Medidas Provisionales
en el Caso de la Cárcel de Urso Branco, del 7 de julio de 2004
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Voto Concurrente del juez Antônio Augusto Cançado Trindade
los derechos humanos (derechos a la vida y a la 18. En el seno del Institut de Droit
integridad personal de reclusos) por razones de International, he sostenido que, en el ejercicio del
orden interno ligadas a su estructura federal. Al derecho emergente a la asistencia humanitaria, el
respecto, la Corte Interamericana, en su Sentencia énfasis debe incidir en las personas de los
del 27.08.1998 en el caso Garrido y Baigorria versus beneficiarios de la asistencia humanitaria, y no en
Argentina (reparaciones), invocó una el potencial de acción de los agentes materialmente
“jurisprudencia centenaria”, que hasta el presente capacitados a prestarla. El fundamento último del
no ha variado, en el sentido de que “un Estado no ejercicio de aquel derecho reside en la dignidad
puede alegar su estructura federal para dejar de inherente de la persona humana; los seres humanos
cumplir una obligación internacional” (párr. 46). Y, son efectivamente los titulares de los derechos
en su célebre Opinión Consultiva n. 16 (del protegidos, así como del propio derecho a la
01.10.1999), sobre El Derecho a la Información asistencia humanitaria, y las situaciones de
sobre la Asistencia Consular en el Marco de las vulnerabilidad y padecimiento en que se encuentran
Garantías del Debido Proceso Legal, (en reclusión), –sobre todo en situaciones de
–verdaderamente pionera e histórica, y que ha pobreza, violencia crónica, insalubridad y
servido de fuente de inspiración para la marginación social, y quizás de brutalización,–
jurisprudencia internacional in statu nascendi sobre realzan la necesidad de las obligaciones erga omnes
la materia,– la Corte Interamericana determinó, de protección de los derechos que les son inherentes.
sobre este punto específico, que las obligaciones 19. A mi juicio, el desarrollo y el debido
convencionales deben ser cumplidas por los Estados, cumplimiento de dichas obligaciones erga omnes
“independientemente de su estructura federal o son imprescindibles para poner fin a la violencia
unitaria” (párr. 140, y punto resolutivo n. 8). intracarcelaria, a la impunidad, y a la injusticia
16. En resumen, como se desprende de la institucionalizada. Además, los titulares de los
jurisprudencia internacional supracitada, en toda y derechos protegidos (o sus representantes legales)
cualquier circunstancia se impone la obligación de son los más capacitados para identificar sus
debida diligencia por parte del Estado, para evitar necesidades básicas de asistencia humanitaria, la
daños irreparables a personas bajo su jurisdicción y cual constituye una respuesta, basada en el Derecho,
su custodia. Medidas provisionales de protección a las nuevas necesidades de protección de la persona
como las que viene de adoptar la Corte humana. En la medida en que la personalidad y la
Interamericana en la presente Resolución sobre el capacidad jurídicas internacionales de la persona
caso de la Cárcel de Urso Branco contribuyen al humana se consoliden en definitivo, sin margen a
establecimiento de un monitoreo continuo, con base dudas, el derecho a la asistencia humanitaria puede
en una disposición de un tratado de derechos tornarse gradualmente justiciable.14
humanos como la Convención Americana (artículo 20. A su vez, el fenómeno actual de la expansión
63(2)), de una situación de extrema gravedad y de dichas personalidad y capacidad jurídicas
urgencia. Contribuyen, además, como yo ya había internacionales15 responde, como se desprende de
anticipado en mi Voto Concurrente en el caso de recientes casos ante esta Corte atinentes a miembros
las Comunidades del Jiguamiandó y del Curbaradó de colectividades humanas, a una necesidad
(párrs. 6°-8°), a la gradual formación de un verdadero apremiante de la comunidad internacional de
derecho a la asistencia humanitaria. nuestros días. En fin, el desarrollo doctrinal y
17. Revelan, asimismo, que es posible y viable jurisprudencial de las obligaciones erga omnes de
actuar, en situaciones de esta naturaleza, atinente protección de la persona humana, en toda y cualquier
a los miembros de una colectividad humana, situación o circunstancia, ciertamente contribuirá a
estrictamente dentro del marco del Derecho, la formación de una verdadera ordre public
reafirmando el primado de este último sobre el uso internacional basada en el respeto y observancia de
indiscriminado de la fuerza. Y dan testimonio del los derechos humanos, capaz de asegurar una mayor
actual proceso de humanización del derecho cohesión de la comunidad internacional organizada
internacional (hacia un nuevo jus gentium) también (la civitas maxima gentium), centrada en la persona
en materia de aplicación de medidas provisionales humana como sujeto del derecho internacional.
de protección. Todo esto revela que la conciencia
humana (fuente material última de todo el Derecho) Antônio Augusto Cançado Trindade
ha despertado para la necesidad de proteger la persona Juez
humana contra violaciones de sus derechos por parte
tanto del Estado como de terceros particulares. Pablo Saavedra Alessandri
Secretario
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Votos Concurrentes a la Resolución de la Corte Interamericana de Derechos Humanos sobre Medidas Provisionales
en el Caso de la Cárcel de Urso Branco, del 7 de julio de 2004
N O TAS
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Lara M. Solon
192 ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○
Resenha: A Humanização do Direito Internacional. Belo Horizonte: Editora Del Rey, 2006
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LARA M. SOLON
Bacharel em Relações Internacionais (UnB); Especialista em Direito Internacional
de Conflitos Armados (Ruhr-Universität Bochum/UnB)
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Lara M. Solon
194 ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○
Resenha: A Humanização do Direito Internacional. Belo Horizonte: Editora Del Rey, 2006
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Ricardo Antonio Lucas Camargo
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Direitos Humanos: O Significado Histórico de uma Homenagem
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Ricardo Antonio Lucas Camargo
nada significa sem a Humanidade, vem-se a debater proteção aos direitos humanos à realidade das regras
precisamente a questão da impossibilidade lógica de de convivência entre os povos, de sorte que possam
se falar em uma eficaz tutela dos direitos humanos lograr maior eficácia, principalmente à vista da
em se mantendo o dogma segundo o qual o ser sempre falada globalização, como interconexão entre
humano, o indivíduo, não seria sujeito de Direito os povos, que aumentaria a eficiência das ações tanto
Internacional, com o que se narram tanto os esforços para o “bem” quanto para o “mal”. A comparação
do homenageado em possibilitar o acesso do entre as possibilidades e limites da proteção
indivíduo diretamente às Cortes Internacionais em diplomática em face da proteção dos direitos
se tratando das violações de direitos humanos, humanos, sobretudo tendo em vista problemas como
quanto a própria necessidade de humanização do os dos refugiados e dos apátridas, bem como a regra
Direito Internacional, superando a concepção vigente do esgotamento dos recursos do direito interno é
desde o seu nascimento de se tratar de um Direito seguida pelo balanço da contribuição do homenageado
de relações entre Estados soberanos, vindo ainda um à maior efetividade processual da tutela internacional
relato acerca da jurisprudência do Tribunal Europeu dos direitos humanos no manuseio das medidas
dos Direitos do Homem, as discussões que se têm cautelares, denominadas “provisionais”, o exame do
verificado na Corte Internacional de Justiça acerca sistema de monitoramento da proteção dos direitos
da possibilidade de acesso do indivíduo, em alguns humanos no Comitê de Ministros do Conselho da
casos, na condição de sujeito de direito internacional Europa e sua eventual adequação para a Organização
e os problemas da delimitação da respectiva dos Estados Americanos, o exame da progressiva
capacidade neste e chegando à evolução do conceito implementação dos direitos humanos em cada um
de vítima na jurisprudência da Corte Interamericana dos países mediante a elaboração de estatísticas e a
de Direitos Humanos. comparação das semelhanças e diferenças entre os
Com efeito, a denegação de personalidade sistemas Interamericano e Europeu encerram o
internacional ao indivíduo decorre muito mais de primeiro tomo desta obra.
uma opção ideológica do que propriamente de uma Note-se que, quando se fala na necessidade de
impossibilidade prática de se aplicarem todas as adaptação dos sistemas de proteção à realidade, a
conseqüências daí decorrentes ou de uma preocupação se coloca, precisamente, no âmbito do
impossibilidade de se sustentar, com argumentos que os juristas costumam tratar como o problema
teoricamente consistentes tal personalidade: trata- de garantir a maior eficácia às previsões normativas
se de uma opção que tem seu nascedouro na idéia a eles concernentes. A identificação de semelhanças
do ser humano, juridicamente, só ser concebível e diferenças entre os sistemas de proteção, longe de
como pessoa enquanto vinculado a um Estado – infirmar a premissa da universalidade dos Direitos
visão emersa da Paz de Westfália em 1648, muito Humanos, pelo contrário, apenas aponta para o dado
cara a Hegel e que foi desenvolvida por Jellinek no de que, apesar de diferenças pontuais,
início do século XX. Tal visão, que privilegia, essencialmente, existem pontos de convergência que
necessariamente, a totalidade, fazendo com que as permitem trazer o dado de unidade que poderia abrir
partes – os indivíduos – nela terminem por se ensanchas a, pela generalização, das particularidades
dissolver, quando aplicada no seio dos ordenamentos entre eles vir a se partir para o geral. Razão por que,
internos veio a desembocar nas experiências se o esforço em torno da fundamentação passa a
totalitárias que desencadearam a II Grande Guerra. ser menor do que o esforço em torno da efetivação
Mesmo que não se defenda que a coletividade deva dos Direitos Humanos, longe se está do tempo em
sucumbir diante do indivíduo – o que implicaria a que estes serão considerados como um axioma, dado
nulificação da liberdade de cada indivíduo em prol que, como alertado já no início deste texto, ainda
daquele cuja sombra se projete sobre todos os encontram eco discursos que apelam não à razão,
demais –, a dissolução do indivíduo em meio à mas a uma poderosa emoção – o medo – para os
coletividade acaba por conferir àquele que fale em combater ou, pelo menos, reduzir-lhes a
nome desta à eliminação caprichosa de quem quer abrangência, o que, em última análise, implicaria
que dela faça parte, porque cada um vale uma gota negar – como o fizeram os autores da Restauração,
que, subtraída ao oceano, não compromete a este. que combatiam a Revolução Francesa – o próprio
Uma vez estabelecido o questionamento do conceito de humanidade.
dogma concernente à suposta ausência de O segundo tomo abre-se com a investigação
personalidade do indivíduo no Direito Internacional dos fundamentos jusfilosóficos dos direitos
Público e demonstrada a aplicação prática de tal humanos, com a demonstração de que as teses e a
questionamento, surgem as questões concernentes atuação do homenageado não seriam indiferentes
à própria necessidade de adaptação dos sistemas de a quem busque uma adequada fundamentação
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Direitos Humanos: O Significado Histórico de uma Homenagem
para explicitar a projeção internacional da aprovadas em prol dos que, no exercício de posições
dignidade do ser humano enquanto fim em si de poder, perpetraram violações a direitos humanos
mesmo, a identificação da formação durante períodos de exceção.
consuetudinária da proteção internacional dos Atitudes como estas que ora se comentam
direitos humanos, qualificando o ser humano estariam plenamente justificadas no contexto de
enquanto cidadão do mundo na condição de um pensamento de matriz hegeliana, que tomaria
destinatário de tal proteção, a perquirição dos o Estado como autorizado a disciplinar, a seu bel
fundamentos invocados, ao longo da história, para prazer, as relações com seus súditos, nada restando
a conceituação dos direitos humanos, bem como a a estes senão os limites que o próprio Estado
influência do pensamento religioso – sobretudo houvesse para si estabelecido. Uma vez adotada a
judaico e cristão – na sua compreensão, brandida, visão dos Direitos Humanos como tutela da própria
entretanto, como argumento por adversários da tese projeção universal do ser humano, elas passam a
universalista, que passam ao largo de uma questão não ter como se justificarem, valendo, antes, como
de fato relevante, qual seja, a de que países cuja o equivalente à tentativa de evasão do delinqüente
cultura não é tributária do acervo judaico-cristão que esteja a sofrer processo regular para reparar a
têm, cada vez mais, aderido a tratados informados lesão a determinado bem juridicamente tutelado.
pela visão universalista, principalmente após a II Embora seja bem verdade que a percepção do que se
Conferência Mundial de Direitos Humanos, entenda por violação de Direitos Humanos por parte
realizada em Viena em 1993. E é dito que passam de um Estado passe, por vezes, por um filtro de
ao largo porque se tem em vista partidários da tese altíssima subjetividade, especialmente considerados
oposta ao universalismo que consideram o pacta os pressupostos ideológicos do regime político
sunt servanda autêntica regra de ouro, porque, em adotado, não se pode negar que, diante de um
última análise, é a base racional da segurança dos parâmetro exterior objetivo, em face do qual dados
negócios privados. ontológicos avaliáveis apenas de acordo com a
Aqui se tem um exemplo vivo de que, se a opinião pessoal de cada um simplesmente se tornem
tarefa de fundamentar os direitos humanos se irrelevantes, o tema passa a ter várias de suas
mostra, hoje, menos ingente do que no passado, dificuldades desbastadas.
nem por isto se mostra despicienda. Com efeito, a O tomo terceiro inicia-se tratando,
investigação dos fundamentos filosóficos dos Direitos individualizadamente, os mais questionados dentre
Humanos se coloca, aqui, como uma tentativa de os direitos humanos, principiando pelos direitos à
verificar a presença de uma concepção que ronda vida e integridade pessoal, recordando as situações
ainda, pretendendo ressurreição, porque sem sombra em que são sotopostos mesmo por autoridades
de dúvida fortalece em muito a autoridade do poder públicas, passando pelas tentativas de se tornar mais
político sobre os súditos, e que é a visão da plena rigoroso o sistema penal e de se legitimar a adoção
discricionariedade dos Estados em disporem acerca da pena de morte. Em seguida, é versada a proteção
dos que se lhe submetam, desalojada, como o processual dos direitos humanos, desde as ações
reconhece mesmo doutrina de raiz normativista, típicas destinadas a tanto, como o amparo nos países
pela concepção esposada pela Carta das Nações de língua espanhola e o mandado de segurança no
Unidas, que toma os direitos humanos como questão Brasil, passando pela disciplina do procedimento
fundamentalmente internacional. Por outro lado, probatório no âmbito da Corte Interamericana de
tal visão supõe que a individualidade de cada cultura Direitos Humanos, até a experiência em alguns
torne uma impermeável à outra, cabendo apenas, países da adoção do Ombudsman especificamente
no encontro delas, conceber o estabelecimento de para as questões concernentes a direitos humanos.
uma relação de combate em que o vencedor destrua, Segue-se o tratamento dos direitos de liberdade de
ao final, completamente o perdedor, ignorando por expressão e liberdade de associação no âmbito do
completo a identificação feita pela antropologia do Tribunal Europeu dos Direitos do Homem,
fenômeno do melting pot. apontando para as tensões que se estabelecem
Discutidos os fundamentos jusfilosóficos dos quando não se os compreende como meios
direitos humanos, segue-se o debate acerca do papel destinados à plenificação do funcionamento de uma
desempenhado pelas Cortes Internacionais voltadas sociedade democrática, bem como o exame das
à sua proteção, enfatizando-se episódio recente em questões relacionadas à liberdade de expressão no
que país latino-americano, sob regime de força, sistema interamericano, versando especificamente
tentara, sem sucesso, se subtrair à jurisdição da temas como a amplitude em que é garantida tal
Corte Interamericana, conduta que não deixa de liberdade, o problema da monopolização e
guardar similitude com as leis de auto-anistia, oligopolização da mídia como incompatíveis com a
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Ricardo Antonio Lucas Camargo
concreção de tal direito, os conflitos aparentes com mereceriam tutela aqueles que não fossem
o direito à honra e a formação moral da infância e controvertíveis. Entretanto, não se sustenta tal
da adolescência, a liberdade de opinião e o dever proposição, quer porque mesmo os direitos
de veracidade, a compatibilidade das leis voltadas aparentemente insuscetíveis de contestação podem,
a coibir o desacato a autoridades públicas com a eventualmente, sê-lo – a liberdade de manifestação
tutela proporcionada pelos tratados internacionais do pensamento, por exemplo, foi considerada
à liberdade de expressão, o direito da população ao monstruosa pelo Papa Pio VI, contemporâneo da
acesso à informação. Passa-se ao debate dos direitos Revolução Francesa –, quer por conta da
econômicos, sociais e culturais, em que se principia complementariedade que os direitos apresentam
pela dificuldade encontrada em certo setor da entre si. E este parágrafo, entretanto, não traduz
doutrina para os configurar como autênticos direitos qualquer contradição com a idéia de universalidade
humanos, trazendo-se, logo em seguida, que está sendo sustentada neste texto, porque se a
posicionamento no sentido da relação de idéia deste, em si mesma, se faz presente em toda a
complementariedade entre esta categoria de direitos humanidade, e se esta é a projeção universal do
e os direitos clássicos de liberdade no âmbito do indivíduo, o contínuo diálogo entre os universos
Estado social, justamente em virtude da necessidade culturais há de construir uma pauta de valores
de não se excluir nenhum integrante do gênero universais, mercê da qual se afirme a dignidade
humano do acesso à ordem jurídica, inventariando- humana, sem exclusão de nenhum dos integrantes
se, em seguida, os limites e possibilidades da proteção da humanidade. E, por óbvio, quando se fala em
judicial dos direitos econômicos, sociais e culturais afirmar a dignidade humana, não se há de a
no contexto do sistema interamericano, o confundir com a mera ubicação do ser humano como
desenvolvimento da compreensão desta categoria fornecedor ou consumidor, capitalista ou
de direitos a partir da relação entre Economia e trabalhador, empregado ou desempregado. E, não
Direito, enfatizando-se a imbricação entre as obstante, correspondendo tais posições aos papéis
medidas de política econômica e as situações desempenhados por cada ser humano em um dos
jurídicas em que envolvidas questões concernentes aspectos da vida social – o voltado à busca dos meios
a direitos humanos, desembocando no para a satisfação das próprias necessidades, isto é,
desenvolvimento da lex mercatoria e seus efeitos o econômico –, não se pode falar em uma efetiva
no que tange à exclusão social e, por isto mesmo, proteção dos Direitos Humanos que os negligencie.
na exclusão de determinadas categorias do acesso E não pode justamente em virtude do fato de cada
aos direitos assegurados nacional e ser humano constituir uma totalidade, merecendo
internacionalmente. Feitas as reflexões gerais acerca cada uma de suas partes ou desdobramentos
dos direitos econômicos, sociais e culturais, passa- tratamento a elas adequado, sem se descurar da sua
se a tratar pormenorizadamente os direitos ao inserção no todo. Afinal, “quem no Todo se
trabalho e à liberdade de associação, principiando- embrenha, deixa de ser fanático e supersticioso...”
se pelas percussões dos direitos fundamentais no Uma vez individualizados os mais polêmicos
seio das relações laborais, como a proibição de dentre os direitos humanos, passa-se ao exame das
discriminação, a liberdade de convicção ideológica construções jurisprudenciais em torno da sua
e religiosa, o direito à intimidade e à integridade proteção. Inicia-se esta parte por um estudo
física e psicológica e as liberdades de expressão e concernente à evolução da jurisprudência do
informação, terminando pelo exame do delicado Tribunal Europeu dos Direitos do Homem acerca
equilíbrio entre a liberdade de definir objetivos para do controle jurisdicional da atuação administrativa,
as associações e a inaceitabilidade jurídica de tais com o esmaecimento da dicotomia público/privado.
objetivos. Seguem-se reflexões sobre o direito de As construções feitas pela Corte Interamericana de
auto-determinação dos povos, amplamente Direitos Humanos no exercício de atribuições
invocado quando das descolonizações, consultivas para prevenir violações por parte dos
principalmente após a II Grande Guerra, tomando- Estados, não se prestando, por isto mesmo, ao
se em consideração problemas como o da prejulgamento de casos concretos, no exame da
globalização, que teria como efeito a diluição do responsabilidade internacional por atos legislativos,
próprio conceito de soberania, e o das minorias seja na modalidade da omissão da edição de leis aptas
étnicas, religiosas e lingüísticas, bem como o de a viabilizar a consecução de direitos humanos, seja
povos autóctones. na de edição de leis violatórias a estes mesmos
Poder-se-ia pensar que o caráter polêmico dos direitos, o papel histórico desempenhado pela
direitos humanos tratados no parágrafo anterior sentença proferida pela Corte Interamericana de
justificariam a proposição segundo a qual somente Direitos Humanos no caso Barrios Altos na reversão
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Direitos Humanos: O Significado Histórico de uma Homenagem
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Ricardo Antonio Lucas Camargo
são tratados minuciosamente nos estudos voltados tradicionais, bem como a utilização do meio
a esta temática. ambiente como pretexto, outrossim, para
Com efeito, o problema dos refugiados e dos intervenções. Veja-se que estas devem ser
migrantes está colocado como o da denegação da consideradas como remédios excepcionais, aplicáveis
condição, mais do que de sujeito, de ser humano a somente em situações-limite, e que um dos mais
quem se encontre nestas situações, considerando a sérios sintomas da falta de seriedade do pretexto
origem heideggeriana das teses de Hannah Arendt, que se invoque consiste justamente na ocorrência
no sentido de que o ser é sempre ser no mundo, da violação de Direitos Humanos por parte de quem
isto é, só se pode reconhecer o ser a partir de sua põe em prática a medida. Tal se pode dizer, por
relação com o mundo, do seu próprio modo de ser, exemplo, da incongruência de discursos voltados à
logo, de sua existência. Um ser excluído do mundo internacionalização da Amazônia que convivam com
deixa, pois, de ser tomado em consideração a recusa da assinatura do Protocolo de Kioto,
enquanto tal. E não deixa de ser o que ocorre, na referente ao aquecimento global, ao fundamento de
medida em que, de cada meio em que se pretendam perfurar a soberania dos países que produzem as
inserir, migrantes e refugiados são rechaçados ao emanações. Importa aqui salientar que a questão
argumento de que a ele não pertencem. São, em ambiental está posta em franca imbricação com a
suma, mais que expulsos de um lugar físico, própria idéia de um direito ao desenvolvimento,
expulsos, praticamente, do gênero humano. Daí, voltado a possibilitar o diálogo em pé de igualdade
também, o porquê de não se mostrar adequada a entre Nações que se achem em posições econômicas
manutenção do dogma sempre repetido pela desiguais, arredando, assim, a lógica de uma se auto-
tradicional doutrina internacionalista no sentido de projetando sobre a outra.
que os indivíduos, no âmbito internacional, devem No que toca à relação do Direito Internacional
ser considerados como objetos e não como sujeitos. dos Direitos Humanos com os temas gerais do
No que tange à relação entre o Direito Direito Internacional Público, adianta-se a questão
Internacional dos Direitos Humanos e o Direito da impossibilidade da concreção do ideal kantiano
Internacional Ambiental, o debate principia pelo da paz perpétua sem a centralização do Direito
estudo de casos em que os Direitos Humanos, a Internacional na proteção dos direitos humanos,
saúde e o meio ambiente foram tratados como buscando bloquear o ingresso das relações
intimamente relacionados entre si, passando pela internacionais na seara do arbítrio, dos princípios
investigação do papel das Cortes Internacionais de do Direito dos Tratados aplicáveis à proteção dos
Direitos Humanos no que tange à repercussão da direitos humanos no sistema europeu, os temas
exploração de recursos naturais na matéria da que relacionam o Direito do Mar e o Direito
competência delas, pelos direitos humanos Internacional dos Direitos Humanos, como o
concernentes à alimentação e a atuação da FAO na direito à vida e à segurança, o direito de
sua concreção, terminando pelo exame do meio comunicação, o direito à liberdade, o direito à
ambiente como elemento catalisador da humanização nutrição e ao meio ambiente, bem como a
do Direito Internacional contemporâneo. necessidade de se reformular e reforçar o ensino do
Direito Internacional Público, superando a clássica
Com efeito, já se tornou lugar comum,
visão que o limitava à relação entre Estados
principalmente no âmbito do Direito interno, que a
soberanos e à relação dos tratados com o direito
tutela do meio ambiente diz, principalmente, com
interno para se chegar à atribuição ao ser humano
a possibilidade de as gerações futuras poderem ter
do lugar que efetivamente lhe cabe como sujeito de
um mundo onde possam desenvolver, cada um dos
direito nas relações internacionais.
seus integrantes, a própria personalidade. No âmbito
internacional, por outro lado, a necessidade da tutela Note-se que a relação entre Estados soberanos
do meio ambiente emerge tendo em vista a não deixa de constituir objeto de estudo do Direito
possibilidade de o comprometimento das futuras Internacional Público, mas deixa, isto sim, de ser
gerações poder ultrapassar as fronteiras de o centro das preocupações daquele ramo do Direito,
determinado território sobre o qual algum Estado do mesmo modo que a ontologia não deixou de ser
projete sua soberania. Reconhece-se o caráter estudada pelo simples fato de a filosofia, a partir de
escasso dos recursos naturais, bem como a Kant, haver deslocado o eixo de suas preocupações
praticamente ilimitada capacidade humana de criar para a ética. Com efeito, as questões concernentes
necessidades além daquelas decorrentes da própria ao nascimento e à extinção dos Estados, a
natureza, e ainda a própria relação da destruição coexistência entre eles, a caracterização dos
ambiental com a periclitação das populações respectivos domínios, as hipóteses de
responsabilização, a capacidade para a celebração de
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Direitos Humanos: O Significado Histórico de uma Homenagem
tratados, tudo isto não perde qualquer relevo. Apenas constitucional aos Tratados Internacionais
se chama a atenção para a necessidade de se perquirir concernentes a direitos humanos, o objetivo de
das repercussões no âmbito da proteção dos Direitos integração dos direitos assegurados em tratados
Humanos, tendo-se esta como bitola para a atuação internacionais de direitos humanos ao direito
dos Estados soberanos e mesmo da atuação dos constitucional brasileiro pela redação do § 2º do artigo
particulares. 5º da Constituição brasileira de 1988 e a diminuição
A relação entre o Direito Internacional dos jurisprudencial do seu alcance, o papel do exercício
Direitos Humanos e o Direito Penal Internacional do poder constituinte nos Estados soberanos em se
é percutida ao se examinar a posição da diplomacia tratando da proteção aos direitos humanos,
brasileira, sempre favorável ao estabelecimento de enxergados estes também como instrumentos de
uma corte internacional permanente para o integração dos povos, e tomando-se o caso específico
julgamento de crimes que constituíssem também da Constituição chilena no exame da hierarquia dos
infrações ao Direito Internacional, notadamente o tratados internacionais de direitos humanos.
genocídio, os crimes contra a humanidade, os É de se observar que a matéria sobre a qual
crimes de guerra, a agressão bélica, bem como o versem os tratados só é considerada irrelevante para
funcionamento do Tribunal Penal Internacional o fim de acarretar regime jurídico específico quando
criado pelo Estatuto de Roma em 1998, chamando- voltada a Direitos Humanos por motivos
se a atenção tanto para o caso dos conflitos ocorridos aparentemente neutros, mas, em realidade,
na antiga Iugoslávia como para as lições a serem comprometidos ideologicamente, uma vez que
hauridas do julgamento realizado pelo Tribunal de partem do pressuposto de que o Poder Constituinte,
Nuremberg, depois da II Grande Guerra, embora onipotente, não poderia estabelecer
encerrando, assim, o quarto tomo. tratamento diferenciado para determinadas espécies
Postos os termos das relações do Direito de tratados. Partem ainda do pressuposto de que os
Internacional dos Direitos Humanos com os demais Estados têm a plena disponibilidade acerca dos
ramos do Direito Internacional, verifica-se que, longe indivíduos submetidos a seu poder, a despeito dos
de se confundir com qualquer um destes, vem a fatos estarem a indicar precisamente o caráter
reforçar-lhes os fundamentos, no caso do Direito universal, mitigador, pois, da autodeterminação.
Internacional Humanitário, do Direito Internacional Partem, por fim, de um pressuposto que agride os
dos Refugiados e do Direito Internacional Ambiental postulados da mais ortodoxa hermenêutica, dado que
ou a adequar o Direito Internacional ao escopo a máxima concernente à inexistência de palavras
principal de todo o Direito, que é o de reduzir ao inúteis na lei não tem por que ter negada sua
máximo o reino do arbítrio, da força bruta, ou a aplicação à própria Lei das Leis. O tratamento especial
iluminar conceitos que, mantida que fosse a em razão da matéria a tais ou quais tratados apenas
concepção vigente desde o final da Guerra dos Trinta mostra, na atuação do Poder Constituinte, o que foi
Anos, não teriam como ser aplicados no momento considerado de maior relevância, a ponto de merecer
do reconhecimento da competência do Tribunal tratamento diferenciado, e o que foi considerado como
Penal Internacional. Neste sentido, a obra de assunto suscetível de tratamento similar aos demais.
consolidação do homenageado pode ser considerada Segue-se o exame da relação entre a execução
como responsável por uma verdadeira revolução das sentenças internacionais e a aplicabilidade direta
copernicana, deslocando o centro das atenções do das normas internacionais de direitos humanos no
Direito Internacional do Estado para o ser humano. direito interno, abrindo-se por estudo tanto sobre a
O quinto tomo se abre com o exame da presença influência das decisões proferidas pelo Tribunal
dos Direitos Humanos no Direito Internacional e Europeu de Direitos do Homem e pela Corte
no direito interno, principiando pela distinção entre Interamericana de Direitos Humanos sobre a
os Tratados Internacionais de Direitos Humanos e jurisprudência interna dos Estados soberanos
os Tratados internacionais que versam matéria de quanto sobre os desafios para a exeqüibilidade das
natureza diversa, passando pelo tratamento decisões de tais cortes, com especial atenção para o
constitucional da garantia dos direitos fundamentais caso latino-americano. Com relação, ainda, a este
da pessoa humana, enfatizando o caráter receptivo aspecto da relação entre o Direito Internacional dos
dos textos constitucionais aos “novos” direitos de Direitos Humanos e o direito interno, comenta a
cunho individual e coletivo, pela hermenêutica voltada jurisprudência construída pela Corte Interamericana
a conferir maior plenitude às cláusulas concernentes de Direitos Humanos acerca do dever de os Estados
a direitos humanos nos Textos Constitucionais, sem adotarem medidas voltadas à garantia de tais
que isto implique substituir-se o julgador ao direitos, sejam elas de natureza executiva, legislativa
legislador, a decorrência da atribuição de caráter ou judiciária.
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Cabe ressaltar que os Estados, quando firmam que conduz à constatação aparentemente óbvia de
tratados em que constem cláusulas que prevejam a que a sustentação em prol do Estado mínimo
imediata execução de sentença de Tribunais implica, em última instância, a manutenção dos
internacionais por eles instituídos, fazem-no no Direitos Humanos no plano da utopia irrealizável,
exercício do seu poder de autodeterminação, com o com a valorização do direito enquanto mero
que não se pode falar em nulificação da soberania instrumento para dirimir conflitos entre particulares
quando o ato, em si mesmo, é manifestação da e para assegurar o castigo aos integrantes da abiecta
soberania. Porém, é de se observar que os meios de plebecula, protegendo os poucos eleitos contra a
se prover à execução de tais sentenças devem ser multidão dos amaldiçoados. Quando se tem em
estabelecidos pela legislação processual de cada questão a proteção dos Direitos Humanos, percebe-
Estado, especialmente quando o conteúdo da se que é um falso problema a preocupação com o
sentença não puder lograr atendimento pelas vias gigantismo ou a modéstia do Estado. O que se põe
executórias existentes no Direito interno. Note-se realmente em questão é quais as necessidades que
que não há qualquer contradição com a tese segundo quem desempenha a atividade se propõe a
a qual a autodeterminação, em se tratando de satisfazer, se elas são essenciais ou suntuárias, se a
Direitos Humanos, sofreria uma mitigação, atividade apta a satisfazê-la pode ser lançada em
porquanto mais não se tem aqui do que a terreno em que quem se propõe a prestá-la teria
demonstração de que o exercício desta prerrogativa discricionariedade plena para escolher a quem e
pode ser, inclusive, meio para sua operacionalização. quando prestá-la ou não, se o pressuposto para a
Em seguida, as preocupações se voltam para o fruição do benefício decorrente da prestação da
problema do tratamento da igualdade e, ipso facto, atividade deveria, necessariamente, estar vinculado
da não-discriminação no Direito Internacional dos ao poder aquisitivo do virtual consumidor ou ao
Direitos Humanos, abrindo-se com um exame da papel desempenhado no teatro social ou à própria
situação da mulher no sistema interamericano, tanto condição humana.
nos pronunciamentos da Comissão Interamericana O sexto e último tomo abre-se com um exame
de Direitos Humanos como nos da Corte concernente à evolução, na jurisprudência da Corte
Interamericana. Segue-se exame das bases para a Interamericana, dos conceitos de vítima, danos
formação de uma “jurisprudência da igualdade” em reparáveis e legitimação para o pleito. Segue-se
relação às questões de gênero e, em seguida, investigação sobre o tratamento das reparações em
trabalham-se os problemas concernentes à espécie na jurisprudência da Corte Interamericana
discriminação racial, especialmente na de Direitos Humanos e individualizam-se os
configuração da condição de vítima de lesões a estudos dos danos ao projeto de vida e em
direitos humanos, e as soluções avançadas a partir decorrência de tortura.
da Conferência de Durban de 2001, o papel Note-se que se está em busca, mais uma vez,
desempenhado pela diplomacia brasileira na luta da superação dos dogmas do Direito Internacional
internacional contra o racismo, passando pela Público clássico. O conceito de vítima, no âmbito
discriminação em geral dos grupos particularmente internacional, evolui da acepção que o restringe ao
vulneráveis por motivos arbitrários, a relação entre indivíduo que efetivamente vem a sofrer o dano para
a deficiência física, psíquica ou sensorial do abranger quantos se venham a encontrar na mesma
indivíduo e a temática concernente aos direitos situação apta a ensejar a violação aos direitos
humanos, e, encerrando o tomo 5, comenta-se a tutelados. Tocante ao dano ao projeto de vida, trata-
primeira decisão da Corte Interamericana de se de conceito que não deve causar espécie a juristas
Direitos Humanos sobre a adoção de políticas acostumados a lidar com categorias como os lucros
indigenistas tendentes ao extermínio dos cessantes e os juros compensatórios, baseados,
autóctones adotadas na Nicarágua. justamente, no conceito de “potencialidade”. Com
A relação entre o Direito Internacional dos relação à tortura, com efeito, para o enfoque
Direitos Humanos e o direito interno nada mais é clássico, só se teria um ilícito internacional quando
que a representação mental do dado de realidade ela fosse realizada contra súditos de outro Estado,
quanto a haver mister, na concreção dos justamente pela concepção de que os indivíduos
instrumentos àquele pertinentes, obter o concurso estariam, ali, na condição de objeto e a lesão a eles
dos órgãos internos dos Estados soberanos. Isto é: mais não seria do que o equivalente, no âmbito do
longe de demandar o enfraquecimento ou o Direito Civil, a uma lesão ao patrimônio alheio,
desaparecimento dos Estados soberanos, a proteção enquanto, realizada sobre os próprios nacionais,
dos Direitos Humanos exige, antes, que eles se mais não seria do que um ato cuja valoração jurídica
fortaleçam, providos dos meios para os efetivar. Algo estaria exaurida no âmbito do Direito interno, com
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Direitos Humanos: O Significado Histórico de uma Homenagem
o que se poderia chegar ao paradoxo de um Estado segundo a qual nada se teria a esperar de uma relação
poder excluir seus próprios súditos do gênero com um continente “à margem da modernidade”,
humano. Por outro motivo não é que a Convenção mas que tem, tanto quanto Portugal, muito em
sobre Direito dos Tratados de 1969 interdita aos termos de contribuição para a formação da própria
Estados a alegação de disposições do Direito interno noção de brasilidade. O último texto doutrinário desta
para deixarem de cumprir as obrigações assumidas coletânea retoma, a partir do diálogo de Einstein e
em Tratado internacional. Freud sobre a paz mundial, a busca dos fatores que
Dentre os desafios que se apresentam para o identificariam os homens entre si como fundamento
Direito Internacional dos Direitos Humanos coloca- da universalidade dos direitos humanos e do
se o enfrentamento do terrorismo, cuja consideração afastamento da facilidade da solução belicista. Segue-
como crime político e, por isto mesmo, impassível se a relação, em setenta e oito páginas, das obras do
de extradição, muitas vezes tem aberto ensanchas homenageado publicadas até 5 de outubro de 2004.
ao emprego, por parte dos Estados-vítimas, de À guisa de posfácio, apresentam-se duas entrevistas
expedientes mais radicais e mesmo arbitrários, sem do homenageado, uma sobre a atuação da Corte
contar com a necessidade de se equilibrar tal Interamericana de Direitos Humanos e as
enfrentamento com o fortalecimento da proteção aos perspectivas decorrentes da aceitação, pelo Brasil, da
direitos humanos. Em seguida, põe-se em debate a sua jurisdição somente em fins de 1998, e a outra
legitimidade da intervenção armada para fins sobre a sua carreira acadêmica. Assim se encerram o
humanitários, tomando-se em consideração casos sexto tomo e esta coletânea.
como o do Kosovo, da Somália, do Haiti e de Ruanda. O que, efetivamente, liga entre si os temas
Mais adiante, são objeto de consideração os limites elencados no parágrafo anterior são as suas
em que o direito à assistência humanitária pode ser características de obstáculos. O terrorismo porque,
exercido sem que se tenha presente uma demissão modo certo, acaba por fornecer argumentos –
dos deveres dos Estados soberanos em relação a seus aparentemente – aos defensores de regimes de força
súditos ou uma espécie de neocolonialismo. O ou, pelo menos, do endurecimento de penas, já que
desafio universal consistente na tutela da segurança tais circunstâncias poderiam gerar a ilusão de
do ser humano contra infortúnios aptos a propiciar segurança às “pessoas de bem”. A
comprometer a eficácia dos direitos humanos e as intervenção e assistência humanitárias, por poderem
“infiltrações” humanistas e pacifistas no seio da servir ao mascaramento de ataques ao princípio da
Política Européia de Segurança e Defesa são as teclas autodeterminação, permitindo a dominação de um
a seguir percutidas. Mais adiante, como decorrência país sobre outro – pouco importando se esta se
da própria indivisibilidade dos direitos humanos, manifesta pela força militar ou pelo domínio de
aponta-se o desafio da elaboração de um reporte global insumos vitais da economia do dominado ou pela
acerca destes, a ser elaborado no seio das Nações imposição de determinado padrão cultural. Estes são
Unidas, qual sugerido pela Costa Rica. É também obstáculos que se caracterizam, aparentemente,
apontada a inocuidade de legislação apta a propiciar como fornecedores de elementos de fato a quem
uma execução das penas com caráter mais terapêutico pretenda enfraquecer a tutela dos Direitos Humanos,
do que retaliativo em face do despreparo do pessoal fazendo, inclusive, recordar a passagem de
encarregado de lhe dar concreção, chamando a atenção Shakespeare: “um dracma de mal apaga muitas vezes/
especificamente para o caso do México. O próximo Toda nobreza de substância e lhe acarreta o
desafio identificado reside na polinização, pela desconceito”. Fatos que, entretanto, podem ser
temática dos direitos humanos, justamente pelo postos em controvérsia, primeiro, pelo dado de que
caráter eminentemente intergovernamental das suas a qualificação de uma ação como terrorista não
instâncias decisórias principais, da integração dos decorre em absoluto de sua essência, mas sim de
países do Cone Sul (MERCOSUL). No que tange à uma valoração que se lhe atribua à atuação da
Organização do Tratado de Cooperação Amazônica Resistência nos países ocupados, durante a II Guerra,
(OTCA), os desafios para os direitos humanos são qualificada pelas forças de ocupação como
apontados na prática ausência do poder estatal na “terrorismo”, o que, de logo, aponta para um dado
região amazônica, com o conseqüente fortalecimento fáctico suficiente para mostrar que a qualificação
dos poderes paralelos do narcotráfico, da corrupção e como “terrorista” não é suficiente para excluir a quem
do crime organizado e na necessidade de adoção de quer que seja do gênero humano, segundo, porque a
efetivas políticas públicas no tocante à fome, à miséria aplicação de sanções ao infrator de qualquer
e à desinformação. Outro desafio que se aponta diz ordenamento jurídico que seja sem que observada a
respeito às relações do Brasil com o Continente regularidade processual, baseado apenas no horror e
Africano, negligenciadas em virtude de uma visão repulsa que seu ato provoca, conduz,
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Direitos Humanos: O Significado Histórico de uma Homenagem
CONSELHO EDITORIAL
• Antônio A ugus
ugustt o Cançado T
Augus Trr indade (Pr esident
esidentee de Honr
(President a)
Honra)
Ph.D. (Cambridge – Prêmio Yorke) em Direito Internacional; Professor Titular da
Universidade de Brasília e do Instituto Rio Branco; Juiz e Presidente da Corte
Interamericana de Direitos Humanos; ex-Consultor Jurídico do Ministério das Relações
Exteriores do Brasil; Membro do Conselho Diretor do Instituto Internacional de Direitos
Humanos (Estrasburgo) e da Assembléia Geral do Instituto Interamericano de Direitos
Humanos; Membro Titular do “Institut de Droit International”.
• Washingt on P
ashington eluso Albino de Souza (2 o vice-Pr
Peluso esident
vice-President e)
esidente)
Professor Emérito da Faculdade de Direito da Universidade Federal de Minas Gerais; ex-
Diretor e Decano da Faculdade de Direito da Universidade Federal de Minas Gerais;
Presidente da Fundação Brasileira de Direito Econômico.
• Alexsandra de Lima
Graduada em Letras; Professora de Francês do Núcleo de Línguas da Universidade Estadual
do Ceará – UECE; Estudante de Direito da Universidade de Fortaleza – UNIFOR; Estagiária
da Procuradoria Geral do Estado do Ceará e da Procuradoria da República; Secretária da
Creche Amadeu Barros Leal.
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• Antônio Celso Alves Pereira
Ex-Reitor da Universidade Estadual do Rio de Janeiro; Professor de Direito Internacional
Público da Faculdade de Direito da Universidade Estadual do Rio de Janeiro; Professor de
Política Internacional da Universidade Federal do Rio de Janeiro.
• Arnaldo Oliveira
Diretor-Presidente da Editora Del Rey; Especialista em Publicações na Área Jurídica.
• Car los W
Carlos eis
Weis
Defensor Público do Estado de São Paulo; Professor de Direitos Humanos da Academia
de Polícia do Estado de São Paulo; Membro do Conselho Nacional de Política Criminal e
Penitenciária.
• Emilia Segares
Secretária Adjunta da Corte Interamericana de Direitos Humanos.
• Emmanuel T eóf
Teóf ilo F
eófilo ur
urtt ado
Fur
Mestre em Direito; Doutorando pela Universidade Federal de Pernambuco; Juiz do
Trabalho; Professor da Faculdade de Direito da Universidade Federal do Ceará.
• Hélio Bicudo
Ex-Deputado Federal (Partido dos Trabalhadores – São Paulo); Membro e Presidente da
Comissão Interamericana de Direitos Humanos.
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• Juan Carlos Murillo
Representante do ACNUR para a América Central.
• Manuel E. V entur
enturaa R
Ventur obles
Robles
Secretário da Corte Interamericana de Direitos Humanos; Membro Associado do Instituto
Hispano-Luso-Americano de Direito Internacional; Membro da Assembléia Geral do
Instituto Interamericano de Direitos Humanos.
• Margarida Genevois
Membro da Comissão de Justiça e Paz do Estado de São Paulo; Coordenadora da Rede
Brasileira de Educação em Direitos Humanos.
• Roberto Cuéllar
Diretor Executivo do Instituto Interamericano de Direitos Humanos; ex-Diretor de
Investigação e Desenvolvimento do Instituto Interamericano de Diretos Humanos.
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