Eduardo Kinto Final PosDefesa

Eduardo Akira Kinto
Otimização e análise das máquinas de vetores de suporte

aplicadas à classificação de documentos
Tese apresentada à Escola Politécnica

da Universidade de São Paulo para
obtenção do Título de Doutor em
Engenharia Elétrica.
São Paulo
2011
Eduardo Akira Kinto

aplicadas à classificação de documentos
Tese apresentada à Escola Politécnica

da Universidade de São Paulo para
obtenção do Título de Doutor em
Engenharia Elétrica.
Área de concentração:
Sistemas Eletrônicos
Orientador:
Prof. Dr. Emilio Del Moral Hernandez
São Paulo
2011
Este exemplar foi revisado e alterado em relação à versão original, sob responsabilidade
única do autor com a anuência de seu orientador.
São Paulo, 15 de Julho de 2011
_____________________________
Eduardo Akira Kinto
______________________________
Emilio Del Moral Hernandez
FICHA CATALOGRÁFICA
Kinto, Eduardo Akira.

aplicadas à classificação de documentos (Edição Revisada) /
E.A. Kinto. - – São Paulo, 2011.
145 p.
Tese (Doutorado) – Escola Politécnica da Universidade de

São Paulo. Departamento de Engenharia Elétrica. Área de
concentração Sistemas Eletrônicos.
1. Aprendizado computacional. 2. Recuperação da

informação. 3. Inteligência artificial. 4. Redes Neurais. I.
Universidade de São Paulo. Departamento de Engenharia
Elétrica. II. T.
Agradecimentos
Gostaria de agradecer aos meus pais, pela ajuda e conselhos.
Aos meus irmãos que sempre me apoiaram.
Ao meu orientador Professor Emilio, pelo auxílio, dedicação e paciência constante durante
todo o período de Doutorado.
Aos colegas de pesquisa, pelas idéias, discussões e ajuda em várias atividades.
Aos colegas de trabalho, pela flexibilidade nos horários e compreensão da importância desta
pesquisa para o meu crescimento profissional.
Aos funcionários da POLI - Elétrica, pela atenção, respeito e serviços prestados em diversas
ocasiões.
À Universidade de São Paulo, pela oportunidade e qualidade no ensino e na pesquisa.
A todos aqueles que, direta ou indiretamente, contribuíram para a realização desta tese.
RESUMO
A análise das informações armazenadas é fundamental para qualquer tomada de

decisão, mas para isso ela deve estar organizada e permitir fácil acesso. Quando temos um
volume de dados muito grande, esta tarefa torna-se muito mais complicada do ponto de vista
computacional. É fundamental, então, haver mecanismos eficientes para análise das
informações.
As Redes Neurais Artificiais (RNA), as Máquinas de Vetores-Suporte (Support Vector

Machine - SVM) e outros algoritmos são frequentemente usados para esta finalidade. Neste
trabalho, iremos explorar o SMO (Sequential Minimal Optimization) e alterá-lo, com a
finalidade de atingir um tempo de treinamento menor, mas, ao mesmo tempo manter a
capacidade de classificação. São duas as alterações propostas, uma, no seu algoritmo de
treinamento e outra, na sua arquitetura.
A primeira modificação do SMO proposta neste trabalho é permitir a atualização de

candidatos ao vetor suporte no mesmo ciclo de atualização de um coeficiente de Lagrange.
Dos algoritmos que codificam o SVM, o SMO é um dos mais rápidos e um dos que menos
consome memória. A complexidade computacional do SMO é menor com relação aos demais
algoritmos porque ele não trabalha com inversão de uma matriz de kernel. Esta matriz, que é
quadrada, costuma ter um tamanho proporcional ao número de amostras que compõem os
chamados vetores-suporte.
A segunda proposta para diminuir o tempo de treinamento do SVM consiste na

subdivisão ordenada do conjunto de treinamento, utilizando-se a dimensão de maior entropia.
Esta subdivisão difere das abordagens tradicionais pelo fato de as amostras não serem
constantemente submetidas repetidas vezes ao treinamento do SVM.
Finalmente, é aplicado o SMO proposto para classificação de documentos ou textos

por meio de uma abordagem nova, a classificação de uma-classe usando classificadores
binários.
Como toda classificação de documentos, a análise dos atributos é uma etapa

fundamental, e aqui uma nova contribuição é apresentada. Utilizamos a correlação total ponto
a ponto para seleção das palavras que formam o vetor de índices de palavras.
Abstract
Stored data analysis is very important when taking a decision in every business, but to
accomplish this task data must be organized in a way it can be easily accessed. When we have
a huge amount of information, data analysis becomes a very computational hard job. So, it is
essential to have an efficient mechanism for information analysis.
Artificial neural networks (ANN), support vector machine (SVM) and other
algorithms are frequently used for information analysis, and also in huge volume information
analysis. In this work we will explore the sequential minimal optimization (SMO) algorithm,
a learning algorithm for the SVM. We will modify it aiming for a lower training time and also
to maintaining its classification generalization capacity. Two modifications are proposed to
the SMO, one in the training algorithm and another in its architecture.
The first modification to the SMO enables more than one Lagrange coefficient update
by choosing the neighbor samples of the updating pair (current working set). From many
options of SVM implementation, SMO was chosen because it is one of the fastest and less
memory consuming one. The computational complexity of the SMO is lower than other types
of SVM because it does not require handling a huge Kernel matrix. Matrix inversion is one of
the most time consuming step of SVM, and its size is as bigger as the number of support
vectors of the sample set.
The second modification to the SMO proposes the creation of an ordered subset using
as a reference one of the dimensions; entropy measure is used to choose the dimension. This
subset creation is different from other division based SVM architectures because samples are
not used in more than one training pair set.
All this improved SVM is used on a one-class like classification task of documents.
Every document classification problem needs a good feature vector (feature selection and
dimensionality reduction); we propose in this work a novel feature indexing mechanism using
the pointwise total correlation.
Índice
1. Introdução .........................................................................................................................1
1.1 Resumo .......................................................................................................................1
1.2 A importância da Classificação de Documentos ..................................................2
1.3 Aprendizado de Máquina..........................................................................................3
1.4 Reconhecimento de Padrão Estatístico .................................................................3
1.5 Objetivos do Trabalho ...............................................................................................4
1.6 Considerações Finais do Capítulo ..........................................................................5
1.7 Organização da Tese................................................................................................6
2. Support Vector Machine – SVM.......................................................................................7
2.1 Introdução ...................................................................................................................8
2.2 Função kernel...........................................................................................................14
2.3 Exemplos de funções kernel..................................................................................15
2.4 Otimização sequencial mínima..............................................................................16
2.4.1 O parâmetro de regularização..............................................................................18
2.5 Extensão do SMO de Platt .....................................................................................21
2.6 SMO – Classificação de uma-classe....................................................................24
2.7 Exemplos de Aplicação do SVM ...........................................................................27
2.7.1 Recuperação de Imagem ................................................................................27
2.7.2 Diagnóstico Médico Auxiliado por Computador...........................................29
3. Aprendizado com SVM ..................................................................................................31
3.1 Aprendizado baseado em regras ..........................................................................32
3.2 Aprendizado Incremental........................................................................................35
4. Descrição do Domínio de Dados usando Vetores-suporte - SVDD ............................42
4.1 Classificação de Uma-Classe segundo Schölkopf.............................................45
4.2 Exemplo de Classificação de Uma-Classe – Detecção de Intrusão ...............48
5. Análise dos Atributos .....................................................................................................50
5.1 Base de dados .........................................................................................................50
5.1.1 Reuters-21578 – base de dados textual .......................................................50
5.1.2 20 Newsgroup – base de dados textual........................................................52
5.1.3 UCI – Adult dataset ..........................................................................................53
5.1.4 UCI – Mushroom dataset.................................................................................53
5.2 Representação dos Documentos..........................................................................53
5.3 Análise dos Atributos – Seleção dos Atributos ...................................................58
5.4 Agrupamento de Textos e Atributos .....................................................................63
5.5 Recursive Feature Elimination - RFE ...................................................................66
6 Indexação das palavras usando correlação total ponto a ponto.................................68
6.1 Correlação total ponto-a-ponto - PTC ..................................................................69
6.2 A abordagem uma-classe.......................................................................................71
6.3 Experimentos – classificação de uma-classe – Reuters-21578.......................73
6.4 Experimentos – classificação de uma-classe – 20 Newsgroup .......................76
6.4.1 Resultados - 20Newsgroup – Pointwise-total-correlation ...................................78
7 SVM baseado na atualização dos coeficientes de Lagrange vizinhos - NSVM .........80
7.1 Experimentos com NSMO ......................................................................................83
7.2 Experimentos - Classificação de uma-classe, usando classificadores binários
85
8 Maximal trace subset SVM............................................................................................90
8.1 Cascade SVM...........................................................................................................90
8.2 Maximal trace subset SVM – MTS-SVM..............................................................93
8.3 Experimentos - Resultados do MTS-SVM com dados da 20Newsgroup .....101
8.4 Experimentos - Resultados do MTS-SVM – Mushroom dataset ...................104
9 Conclusão e comentários finais ...................................................................................105
9.1 Comentários e Limitações....................................................................................108
9.2 Trabalhos Futuros..................................................................................................109
9.3 Considerações Finais............................................................................................110
Apêndice A - A teoria da otimização ..................................................................................118
O problema de otimização (primal)................................................................................120
Teorema de Fermat.........................................................................................................122
Método dos multiplicadores de Lagrange ......................................................................122
O problema de otimização (dual) ...................................................................................124
Apêndice B – Lógica Proposicional.....................................................................................126
Apêndice C – Formula Sherman-Morrison-Woodbury....................................................127
Apêndice D – Termos técnicos usados em redes de comunicação....................................128
Análise n-grama ...............................................................................................................128
Apêndice E – Representação dos atributos – 20Newsgroup.............................................130
Apêndice F – Teste de Hipóteses utilizando a distribuição t de Student.........................143
Lista de Abreviaturas
ANN Artificial Neural Network
ATN Notação SMART Capítulo 5. TF modificado, IDF e sem normalização
BOW Bag of Words
CBIR Content Based Image Retrieval
CNF Conjunctive Normal Form
EM Expectation Maximization
ERM Empirical Risk Minimization
F1 Média geométrica entre precisão e revocação
FP/FN Falso positivo/Falso negativo
GR Gain Ratio
ICF Inverse Category Frequency
IDS Intrusion Detection System
KKT Karush-Kuhn-Tucker
LDA Linear Discriminate Analysis
MA Máquina de Aprendizado
MI Mutual Information
MVP Maximal Violating Pair
NNN Notação SMART Capítulo 5. Equivale ao TF na representação de um termo
NTC Notação SMART Capítulo 5. TF*IDF é normalizado
OCSVM One-class SVM
PCA Principal Component Analysis
PL Programação Linear
PQ Programação Quadrática
QBPE Query by Pictorial Example
RBF Radial Basis Function
RF Relevance Feedback
RNA Redes Neurais Artificiais
RPE Reconhecimento de Padrões Estatísticos
SMO Sequential Minimal Optimization – Otimização Sequencial Mínima
SOM Self-Organizing Map
SVDD Support Vector Data Description
SRM Structural Risk Minimization
SVM Support Vector Machine – Máquina de Vetor Suporte
SV Support Vectors – Vetores-suporte
SVC Support Vector Clustering
TF Term Frequency – frequência de ocorrência de um termo
VC Vapnik e Chervonenkis – dimensão VC
VP/VN Verdadeiro positivo/Verdadeiro negativo
VS Vector space – Representação vetorial dos documentos através das palalvras
WTA Winner-Takes-All
20NG 20 Newsgroup – Amostras para treinamento do SVM
Convenções e Lista de Símbolos
Na notação das fórmulas, há as seguintes convenções:
• Em negrito, um vetor, por exemplo, xt , onde t ∈ T, T um conjunto qualquer
Os seguintes símbolos são utilizados nesta tese:
αi Multiplicadores de Lagrange de uma amostra i

a Centro de uma hiper-esfera numa SVC ou SVDD
b Bias (tendência), parâmetro de ajuste do SVM
β Parâmetro de ajuste do bias b no algoritmo do SMO
C Parâmetro de tradeoff numa SVDD ou parâmetro de regularização no SVM
ξ Parâmetro de ajuste – slack variable – usada no SVC, SVM
ε Parâmetro de ajuste – slack variable
γ Indica a largura da função de base radial gaussiana
h Dimensão VC
Iup/low Subconjuntos criados e usados no treinamento de um SMO
ρ Margem a ser ajustado no SVDD ou One-class SVM
yt Identificação da classe à qual pertence xt
t índice utilizado para identificar amostras de uma classe, t=1,2,..., N
f(x) Função que realiza o mapeamento de amostras, x, de uma dimensão para outra
L Função Lagrangeano do problema de otimização primal
K(a,b) Função kernel calculado usando os vetores a e b
K Quantidade de classes distintas em um processo de multi-classificação
M Margem de separação entre os hiperplanos positivos e negativos
N Quantidade de amostras de treino
n Dimensão das amostras
η Passo de ajuste dos coeficientes de Lagrange utilizado no SMO
P(x,y) É uma função distribuição desconhecida das amostras x
R Raio de uma SVDD ou SVC
R(q) Função Risco associado ao parâmetro q=(w,b)
Remp(q) Função Risco empírico associado ao parâmetro q=(w,b)
ℜ Conjunto dos números reais
S Conjunto de pares formados pelas amostras x e sua identificação y
sgn(f(x) Função sinal: +1 se f(x)≥0 e -1 caso contrário
ν Usada no SVC, SVDD. É um parâmetro de controle ou ajuste.
xp Amostras da classe positiva
xn Amostras da classe negativa
X Espaço das amostras
Φ Espaço das transformadas
w Peso do SVM
wo Representa uma palavra em uma coleção de documentos
W É a função dual da função Lagrangeano L.
z Amostra de teste
Lista de Figuras
Figura 2.1 Support vector machine, ilustração de um classificador binário. As amostras
positivas estão representadas por círculos, enquanto que as negativas, por quadrados. Os eixos
ordenados representam as dimensões de cada amostra. .............................................................9
Figura 2.2. Vetores-suporte demarcando as linhas de separação entre duas classes. Os vetores-
suporte são as amostras que ficam na fronteira de separação das classes. Eles estão destacados
na figura com um círculo ao seu redor. ....................................................................................10
Figura 2.3. Margem de separação entre hiperplanos nas fronteiras das classes positiva
(quadrado preenchido) e negativa (círculo preenchido). No SVM queremos que a margem M
seja maximizada. Os eixos ordenados x1 e x2 representam as dimensões da amostras no
espaço 2D .................................................................................................................................12
Figura 2.4. Exemplo de amostras distribuídas de tal forma que um classificador linear não é
capaz de separá-las. ..................................................................................................................14
Figura 2.5. Exemplo de aplicação da função kernel. Amostras inicialmente não separáveis
linearmente podem ser separadas no espaço das transformadas. Adaptado de (SCHOLKOPF;
SMOLA, 2002).........................................................................................................................15
Figura 3.1. CPAR - Abrangência das regras de associação. Cada conjunto de regras consegue
discriminar bem um conjunto de amostras. O objetivo é ter N regras que abranjam o conjunto
todo ao invés de ter uma “super” regra.....................................................................................33
Figura 3.2. Regras de Associação - Abrangência das regras. Regras muito genéricas
comprometem a qualidade do classificador, fornecendo falso positivo...................................35
Figura 3.3. SVM e os elementos que serão apagados (amostras na região sombreada).
Verificamos nesta figura a separação linear de duas classes. Amostras com fundo preenchido
são aquelas já existentes, e aquelas com fundo não preenchido são amostras novas. Extraído
de (KATAGIRI; ABE, 2006) ...................................................................................................38
Figura 3.4. SVM incremental no qual se trabalha com subconjunto das amostras. Hiperplano
ótimo das amostras com fundo preenchido. Amostras com fundo branco são os novos
elementos que serão introduzidos na iteração seguinte. Extraído de (KATAGIRI; ABE, 2006)
..................................................................................................................................................39
Figura 3.5. SVM, iteração 2. Rotação do Hiperplano ótimo de separação após introdução de
novas amostras e remoção das antigas. Extraído de (KATAGIRI; ABE, 2006)......................39
Figura 3.6. SVM incremental com hiperesfera de raios R1 e ρR2 e hiper-cone formado
usando-se de um ângulo θ ajustável. Extraído de (KATAGIRI; ABE, 2006) .........................40
Figura 3.7. O processo de aprendizado incremental. Extraído de (SYED, et al., 1999). Divisão
do conjunto completo em K subconjuntos. Para cada subconjunto aplica-se o SVM, obtendo-
se assim um conjunto de vetores-suporte. ................................................................................41
Figura 4.1. Classificação de uma-classe (são consideradas apenas as amostras de uma classe,
por exemplo, as maçãs representadas por *). Extraído de (TAX; DUIN, 1999)......................42
Figura 4.2. Ilustração do conceito de classificação de uma-classe. Dadas apenas amostras da
classe positiva, uma amostra da classe negativa pode estar localizada na origem. A origem é o
único membro da classe negativa. Extraído de (MANEVITZ; YOUSEF, 2001). ...................46
Figura 4.3. Rede "feed-forward" com gargalo (bottleneck). Extraído de (MANEVITZ;
YOUSEF, 2006) .......................................................................................................................47
Figura 6.1. Distribuição das ocorrências de cada palavra da categoria "earn".........................75
Figura 7.1 Os quadrados preenchidos (x2) representam as amostras selecionadas na
otimização conjunta com x1 durante o treinamento do SMO. Esses dois quadrados, na verdade,
serão unificados; o processo de junção (shrinking) irá eliminar um deles. As amostras na
vizinhança de x2 estão representadas como círculo preenchido. ..............................................80
Figura 7.2 Tempo de treinamento para o SMO de Keerthi (triângulo) e o nosso SMO com
vizinhança - NSMO (quadrados) à medida que se aumenta o conjunto de treinamento. A base
de dados usada foi a chessboard. NSMO tem um tempo de treinamento menor e essa
diferença ...................................................................................................................................85
Figura 8.1 Arquitetura do SVM em cascata binária. Figura extraída de (HANS et al., 2004).91
Figura 8.2 Ilustração do conceito de divisão do conjunto de treino em N subconjuntos. À
esquerda e ao centro, dois subconjuntos onde as figuras (círculos e quadrados) sólidas
representam as amostras do subconjunto. As figuras com molduras representam os vetores-
suporte. Em todos os casos, a linha tracejada representa a superfície separadora ideal, e a linha
sólida a superfície separadora obtida. Figura extraída de (Hans et al., 2004). .........................92
Figura 8.3 Base de dados no formato de tabuleiro de xadrez. As amostras destacadas em
forma de quadrados e círculos representam uma possível formação de um subconjunto. O
“tabuleiro” de xadrez representaria o conjunto completo. .......................................................92
Figura 8.4 Arquitetura MTS-SVM proposta. K representa a quantidade de amostras do
conjunto completo, e os quadrados representam instâncias de SVM.......................................94
Figura 8.5 Distribuição aleatória. Entropia de 4.5989..............................................................95
Figura 8.6 Distribuição concentrada. Entropia de 4.3414 ........................................................95
Figura 8.7 Distribuição concentrada. Entropia de 3.9991 ........................................................96
Figura 8.8 Distribuição não uniforme. Entropia de 4.0351 ......................................................96
Figura 8.9 Distribuição exponencial. Entropia de 0.1538 ........................................................97
Figura 8.10 Base de dados cuja distribuição das amostras lembra duas bananas, uma classe
representada por quadrados e outra classe por círculos. Subdividindo o conjunto em três
partes, podemos usar, neste caso exemplo, um kernel linear para a classificação das amostras
de cada subconjunto..................................................................................................................97
Figura 8.11 Ilustração do procedimento para obtenção do traço de um segmento de amostras.
Divide-se o conjunto completo em pequenas unidades segundo uma dimensão como, por
exemplo, a dimensão x1. A subdivisão ideal será um múltiplo da unidade fundamental, o
traço. .........................................................................................................................................98
Figura A.1. Árvore ilustrando a ciência da otimização. Adaptado de (ARGONNE, 2005)...118
Figura A.2. Regiões de domínio viável (fonte: notas de aula Prof. Dr. Emílio Silva [SILVA,
2004]). O domínio viável corresponde o interior da região delimitada pelas superfícies h1, h2,
h3 e h4. As linhas tracejadas são as curvas de níveis. .............................................................119
Lista de Tabelas
Tabela 5.1 Combinação entre os possíveis resultados numa classificação. VP=Verdadeiro
Positivo, VN=Verdadeiro Negativo, FP=Falso Positivo, FN=Falso Negativo. .......................57
Tabela 5.2. Média e desvio padrão de todos os resultados da classificação usando cada um dos
subconjuntos da Reuters-21578, R10,R90 e R115. Extraído de (DEBOLE; SEBATIANI,
2004).........................................................................................................................................58
Tabela 5.3. Cálculo da divergência de Kullback-Leibler entre classes de documentos...........60
Tabela 5.4. Resultados da classificação de uma-classe usando a base de dados da Reuters....61
Tabela 6.1. Categoria "earn" (à esquerda) e “acq” (à direita), obtida da Reuters-21578. Na
coluna ocorrência está o total de ocorrências da palavra correspondente. A coluna “ranking”
informa a posição da palavra entre aquelas que mais repetem.................................................73
Tabela 6.2 Categoria "crude" (a esquerda) e “grain” (direita), obtido da Reuters-21578. .......74
Tabela 6.3 Categoria "money-fx". ............................................................................................74
Tabela 6.4. Quantidade de documentos divididos em amostras de treino e teste, segundo a
divisão originalmente realizada e disponível na base da Reuters-21578. ................................75
Tabela 6.5 Nomenclatura usada para representação das classes da coleção 20NG .................76
Tabela 6.6 Classe 01 – Comparativo entre três representações dos documentos. Média e
desvio do valor de F1. ..............................................................................................................77
Tabela 6.10 Classe-01. Palavra-simples vs PTC. Medidas F1. ................................................78
Tabela 7.1 NSMO ganhos em tempo de treinamento comparando com o SMO de Keerthi.
Base de dados de Reuters, a Reuters-21578. Foi realizado um treinamento 2-fold com 5
repetições. .................................................................................................................................84
Tabela 7.2. À esquerda, resultados da classificação de Joachims 2000, ao centro, Naïve Bayes,
Bayes Net, Find Similar, Decision Tree e SVM de Dumais,e a direita os resultados da
classificação usando a correlação total ponto-a-ponto com atualização da vizinhança (NSVM).
Em itálico e fonte de texto menor, os resultados inferiores à nossa técnica e em negrito em
fonte de texto maior, resultados que superam a nossa técnica. ................................................85
Tabela 7.3 NSMO ganhos em tempo de treinamento comparando com o SMO de Keerthi.
Base de dados 20-Newsgroup. Análise preliminar...................................................................86
Tabela 7.4 Classe 14 vs 07. Comparação de tempos, NSMO vs SMO....................................87
Tabela 7.7 Classe 14 vs 18. Comparação entre os valores F1 do NSMO e SMO....................88
Tabela 7.10 Classe 14 vs 02. Comparação entre os valores F1 do NSMO e SMO..................88
Tabela 7.11 Classe 14 vs 01. Comparação entre os valores F1 do NSMO e SMO..................88
Tabela 7.12 tcalc dos valores F1 listados nas tabelas 7.7 a 7.11 ................................................88
Tabela 8.1 Base de dados UCI-adult dataset dividindo a base em 13 subconjuntos, usando a
idade como referência na divisão. Existe uma sobreposição entre os grupos para não limitar a
capacidade de generalização do SVM. ...................................................................................100
Tabela 8.2 Base de dados UCI-adult dataset. Tempo de treinamento de cada um dos 13
subconjuntos. Foi realizado um treinamento 2-fold com 5 repetições. ..................................100
Tabela 8.3 Treinamento dos 5 subconjuntos do grupo 5 da Tabela 8.2. Ilustração do conceito
de divisão de conjuntos. A soma dos tempos de treinamento dos cinco subconjuntos é muito
menor do que o tempo do grupo 5 na Tabela 8.2. ..................................................................101
Tabela 8.4 Classe 1 contra a classe 2 .....................................................................................102
Tabela 8.5 Classe 1 contra a classe 7 .....................................................................................102
Tabela 8.6 Classe 1 contra a classe 10. Comparação entre MTS-SVM e SVM.....................102
Tabela 8.9 Classe 1 contra a classe 2. Capacidade de generalização. ....................................103
Tabela 8.10 Classe 1 contra a classe 7 Capacidade de generalização. ...................................103
Tabela 8.11 Classe 1 contra a classe 10 Capacidade de generalização. .................................103
Tabela 8.14 Resultados experimentais do MTS-SVM para dados de cogumelos..................104
Tabela E.1 Classe 01, representação dos documentos utilizando a combinação ATN. .........130
Tabela E.2 Classe 01, representação dos documentos utilizando a combinação NTC. .........131
Tabela E.1 Classe 01, representação dos documentos utilizando a combinação NNN..........132
Tabela E.10 Classe 10, representação dos documentos utilizando a combinação NNN........141
1
1. Introdução
1.1 Resumo
Esta tese discute pesquisas realizadas em classificação de textos ou documentos; novas
propostas foram introduzidas otimizando o algoritmo de classificação, analisando a técnica
classificação de uma-classe e propondo novas formas de análise de atributos. Em todos os
casos, foi utilizada a teoria do aprendizado baseado na Máquina de Vetor Suporte (Support
Vector Machine - SVM), introduzida, na década de 60, por Vapnik (Vapnik e Chervonenkis,
1964).
A classificação de uma-classe tem recebido muita atenção nos últimos anos (TAX; DUIN,
1999; SCHÖLKOPF et al., 1999) para tratar dos problemas de classificação binária (duas
classes) ou das multiclasses em que a quantidade de amostras entre as diferentes classes não é
uniforme.
Esta não uniformidade, e em muitos casos a falta de amostras representativas da classe,

acarreta a geração de um classificador com baixo índice de generalização. Assim, a
classificação de uma-classe tem por objetivo realizar uma análise focada em apenas uma
classe; esta análise é apresentada nesta tese utilizando-se as máquinas de vetores-suporte.
O SMO (do termo Sequential Minimal Optimization) (PLATT, 1999) foi otimizado e
modificado para reduzir o tempo de treinamento do classificador. A otimização do SMO foi
feita por meio da atualização de múltiplos Lagrangeanos vizinhos ao Lagrangeano que mais
viola a condição de otimização. A segunda proposta para redução no tempo de treinamento do
SVM foi conduzida através da subdivisão (permanente) do conjunto de amostras.
Quando aplicamos o SVM na vida real, a quantidade de amostras a serem usadas no

treinamento pode ser muito grande. Este fato tem um impacto direto na performance do SVM
já que o processo iterativo de aprendizado considera quase todas essas amostras, muitas das
quais, redundantes. Para contornar esse problema, um novo conceito de pré-seleção de
amostras candidatas ao vetor suporte é apresentado.
2
Outro fator muito importante na classificação de documentos é a análise dos atributos dos
documentos que compõem as amostras de treinamento do SVM. Os atributos são as palavras
ou conjunto de palavras. Assim, dado um documento, percebe-se que é gerado um vetor de
atributos muito esparso, já que o vetor de atributos completo é representado por todas as
palavras que apareceram nos documentos que compõem a classe.
A seguir, serão apresentados os motivos pela escolha do tema, ‘classificação de documentos’.
1.2 A importância da Classificação de Documentos

Com a disponibilidade de um volume de dados muito grande, precisamos de mecanismos
eficientes para extrair as informações que nos interessam. Muitas vezes, não sabemos
exatamente o que buscamos, por exemplo, queremos realizar um teste ergométrico para
avaliação das condições cardiorrespiratórias, mas desconhecemos o termo (ou palavra)
técnico a usar na procura. Buscamos, então, pelo que queremos por meio do uso de outros
termos, na esperança de encontrar o que desejamos.
Existem ainda situações em que sabemos exatamente o que queremos e encontramos a

informação desejada, mas outras informações interessantes - que nem imaginávamos - estão
ao redor. Por exemplo, quando procuramos por um livro numa biblioteca ou livraria podemos
ir direto ao livro que queremos, mas, olhando ao redor, podemos ver dezenas de outros títulos
ou temas novos que também são de nosso interesse.
A análise exploratória de dados acima apresentada é hoje uma forma comumente usada em
mecanismos como Recuperação da Informação (Information Retrieval), da qual - dada uma
ou mais palavras-chave - queremos obter textos ou documentos que contenham essa palavra-
chave. No entanto, podem existir textos sem a palavra-chave utilizada na procura que
apresentam conteúdo (semântica) similar aos que retornaram na busca.
Uma forma muito útil de visualizar textos ou documentos com conteúdos parecidos é por
meio de um mapa ou mapeamento semântico. O mapa semântico para recuperação da
informação tem sido estudado desde a década de 60 por Doyle (DOYLE, 1961). Seu objetivo
é facilitar buscas na literatura, fornecendo informações correlatas.
3
Neste trabalho usaremos o SVM, uma técnica de aprendizado de máquina que se baseia no
princípio de aprendizado estatístico. A seguir, uma breve introdução sobre aprendizado de
máquina é apresentada.
1.3 Aprendizado de Máquina

Aprendizado de Máquina se inspira nos conceitos de diversas áreas de pesquisas como
estatística, inteligência artificial, filosofia, teoria da informação, biologia, ciência cognitiva,
complexidade computacional e teoria do controle.
Alguns casos de sucesso na aplicação de Aprendizado de Máquina são:

n Reconhecimento de palavras faladas – (WAIBEL, 1989; LEE, 1989);
n Predição da taxa de recuperação de pacientes com pneumonia – (COOPER et al., 1997);
n Detecção de uso fraudulento de cartões de crédito – (POMERLEAU, 1989);
n Possibilidade de jogar backgammon – (TESAURO, 1992; TESAURO, 1995);
n Classificação de tumores – (SILVA, 2008);
n Recuperação de imagens médicas – (RAHMAN; BHATTACHARYA; DESAI, 2007;
LEHMANN et al., 2005)
O aprendizado (MITCHELL, 1997; SEBASTIANI, 2002) considerado aqui é qualquer

programa que apresente condição de melhorar sua performance na execução de uma tarefa, a
partir da experiência. Em geral, aprendizado de máquina está relacionado com Estatística, ou
seja, com padrões existentes nas amostras que serão utilizadas no treinamento e que
representem as características mais comuns. Mas, às vezes, esse padrão pode não existir.
Assim, muitas técnicas de aprendizado de máquina se baseiam no reconhecimento de padrão
estatístico, veja a seguir uma breve descrição sobre o Reconhecimento de Padrão Estatístico.
1.4 Reconhecimento de Padrão Estatístico

Reconhecimento de padrões é algo que o nosso cérebro realiza a todo instante. Quando
reconhecemos a face de uma pessoa, o formato de um objeto ou nos lembramos de situações
já vividas, estamos reconhecendo algum padrão armazenado em nosso cérebro. Esta tarefa,
natural para nós, é bem complicada para ser programada em computador.
4
Quando se fala em reconhecimento de padrões (BISHOP, 1995), isto significa uma gama
muito ampla de aplicações (processamento de informações). Três aplicações estão listadas a
seguir:
n Reconhecimento do locutor (speech recognition) - (ERIKSSON et al., 2005)

n Classificação de padrões de escrita manual - (LING; LEUNG; LAM, 2006)
n Identificação de falhas em diagnósticos médicos e mecânicos
Muitas dessas atividades são facilmente executadas por nós, mas quando tentamos criar um
programa para desempenhar a mesma função, verificamos que a dificuldade é muito grande.
É necessário, então, realizar um estudo minucioso com um bom embasamento teórico a fim
de buscar um framework que facilite as atividades de Reconhecimento de Padrões. Um desses
frameworks tem uma grande influência da Estatística - que reconhece a natureza
probabilística das informações que processamos - e nas maneiras com que devemos expressar
os resultados.
Reconhecimento de Padrões Estatísticos (RPE) é um campo de pesquisa bem antigo. O

aprendizado de máquina computacional usa conceitos da RPE - adicionando-se a teoria da
computação para ganhar poder de processamento e tornar viáveis muitas das equações e
teorias que antigamente eram muito complexas.
A partir das considerações apresentadas nas duas seções anteriores, os objetivos deste trabalho
foram desenvolvidos e são apresentados logo a seguir.
1.5 Objetivos do Trabalho

A classificação de duas classes ou a classificação binária tem sido amplamente estudada nas
últimas décadas. No entanto, o conceito de classificação de uma-classe é algo mais recente.
Este trabalho tem como finalidade propor melhorias aplicadas na classificação tradicional (a
classificação binária) e ao mesmo tempo analisar a classificação de uma-classe. Um dos
principais desafios no treinamento de qualquer Máquina de Aprendizado (MA) é a redução no
tempo de treinamento, geralmente associada ao volume de dados muito grande.
5
Embora a capacidade de processamento da informação tenha aumentado muito, o volume de

dados também tem crescido. Assim, é proposto neste trabalho duas formas para reduzir o
tempo de treinamento, mas ao mesmo tempo mantendo a capacidade de generalização da
Máquina de Aprendizado.
Os objetivos apresentados acima são buscados neste trabalho através das seguintes inovações:
• Uma nova metodologia de análise de atributos. Esta etapa é fundamental em qualquer
classificador de textos devido à dimensão das amostras. É utilizada a correlação total
ponto-a-ponto como nova proposta para representação dos documentos.
• Melhoria do SMO, otimizando-o no seu processo de atualização dos coeficientes
Lagrangeanos. A cada iteração, não só o par de amostras que mais violam a condição
KKT será atualizado, mas também seus vizinhos serão atualizados conforme critérios
apresentados neste trabalho.
• SVM baseado em subconjunto de amostras. Uma abordagem inovadora com relação
às técnicas tradicionais.
Os experimentos serão conduzidos utilizando-se base de dados pública como a Reuters-21578

(LEWIS, 1997) e a 20Newsgroup - também conhecida como 20NG – (LANG, 1995). Ambas
as bases são apresentadas no Capítulo 5. A Reuters-21578 é composta por um conjunto de
notícias previamente classificadas. É uma base de tamanho médio (menos de 30.000 notícias)
com muitas categorias e poucas amostras; mesmo assim ela tem sido usada como referência
em trabalhos de classificação de texto. A 20NG é uma outra base de dados pública contendo
textos pré-categorizados das listas de discussão na internet.
1.6 Considerações Finais do Capítulo

Foram apresentados neste capítulo a proposta de trabalho, um breve resumo, os motivos que
levaram ao desenvolvimento deste trabalho e alguns conceitos sobre Aprendizado de Máquina
e Reconhecimento de Padrões Estatísticos.
O SVM é uma técnica de aprendizado de máquina fortemente embasada nos conceitos de

aprendizado de máquina estatística. Sua formulação, conforme veremos nos próximos
capítulos, é totalmente matemática (teoria da otimização matemática), mas incorpora a
definição de limites superiores na capacidade de generalização.
6
1.7 Organização da Tese

Este trabalho está organizado da seguinte forma:
• No Capítulo 2, apresentamos o SVM, o SMO e aspectos teóricos são abordados. No
Apêndice A, um embasamento sobre a teoria de otimização, fundamental para o
entendimento do SVM, é apresentado.
• No Capítulo 3, diversos tipos de aprendizado são apresentados. A solução para uma
preocupação crescente - o aumento no volume de dados - é aprender apenas os
‘conceitos’ novos; o aprendizado incremental é apresentado neste capítulo. Nossa
proposta difere desses tipos de aprendizado. Maiores detalhes são apresentados nos
Capítulos 7 e 8.
• No Capítulo 4, descrição do domínio – Pretexto para classificação de uma-classe – é
apresentada.
• No capitulo 5, são tratados aspectos da análise de atributo, além disso, as bases de dados
utilizadas nesta tese são apresentadas. Toda informação deve ser pré-processada, gerando
como resultado atributos que caracterizam a informação. Exploramos a análise de
atributos mostrando técnicas usadas na literatura.
• No Capítulo 6, apresentamos uma nova forma de indexar os atributos de um documento.
A classificação de documentos é o alvo de pesquisa discutido neste trabalho.
• No Capítulo 7, apresentamos a atualização dos coeficientes de Lagrange vizinhos como
forma de diminuir o tempo de treinamento do SVM. É apresentada neste capítulo a
diminuição no tempo de treinamento bem como a manutenção da capacidade de
generalização do classificador através do teste de hipóteses (detalhes no Apêndice F)
• No Capítulo 8, uma nova estratégia de aprendizado visando diminuição no tempo de
treinamento é apresentada. Subdividindo um conjunto em partes menores, mas ordenadas
segundo a dimensão de maior entropia, conseguimos um treinamento simples e não
“repetitivo” dos SVM.
• No Capítulo 9 finaliza-se esta tese discutindo os resultados obtidos, as limitações e os
desafios ainda existentes e que podem ser explorados como trabalhos futuros.
7
2. Support Vector Machine – SVM
Neste capítulo iremos revisar os fundamentos teóricos envolvidos na teoria de aprendizado

das máquinas de vetores-suporte. Deste ponto em diante as Máquinas de Vetores de Suporte
serão muitas vezes referenciadas pela sua sigla, SVM.
A revisão da teoria do SVM é importante porque serve de pretexto para o algoritmo de

aprendizado que foi modificado, o SMO, que significa Otimização Mínima Sequencial, ou
Sequential Minimal Optimization.
Outro tema que é abordado neste capítulo é o aprendizado de máquina. Ele é útil quando
temos problemas que não são facilmente programáveis usando equações matemáticas e regras
determinísticas. As redes neurais artificiais – RNAs (Artificial Neural Network - ANN) e o
SVM apresentam equações matemáticas genéricas, ou seja, apresentam funções que não são
programadas especificamente para um único problema.
As RNAs e os SVMs apresentam não apenas formulações matemáticas, mas também um

conjunto de coeficientes e pesos que são ajustados por meio de um processo de treinamento;
em outras palavras, realizam o aprendizado a partir de exemplos, visando a diminuição do
erro associado ao treinamento.
O aprendizado, seja supervisionado ou não, é guiado pelas amostras de treinamento que

disponibilizamos a esses sistemas. Assim, para todos os sistemas que codificam o aprendizado
de máquina, as seguintes variáveis são definidas:
• Amostras de entrada x, geralmente devem ser na forma vetorial. Essas amostras são
geradas independente e identicamente distribuídas segundo uma função distribuição de
probabilidade desconhecida P(x). x ∈ ℜ n ;
• Identificação da amostra por y, é a classe à qual x pertence;
• f(x) é a função que realiza o mapeamento do domínio das entradas para o domínio das
saídas; o conjunto de funções f(x) também é chamado de hipóteses;
• As amostras x serão identificadas pelo índice t; quando estivermos referenciando duas
amostras x em especial, usaremos os índices i e j, ou seja, i, j ∈ t = 1,2,..., N .
8
Em geral, empregamos o aprendizado de máquina para classificação de amostras.

Classificação binária é quando temos duas classes. A multiclassificação é uma classificação
finita de K classes com K>2. No Apêndice A encontram-se informações acerca da teoria
fundamental do SVM.
2.1 Introdução
Iniciaremos a explicação do SVM partindo da sua forma original, ou seja, classificação de
duas classes. Nesse caso, temos o seguinte conjunto de treinamento:
{
S = (x1 , y1 )L (x N , y N ); }
x t ∈ ℜ n , y ∈ {− 1,+1} Eq. 2.1
Na Equação 2.1, acima, S é um conjunto de pares formados por N amostras x (n-dimensional)

de treinamento e suas respectivas identificações ou classificações, y (target). As classes
apresentadas são duas, a positiva e a negativa.
SVM é uma MA que discrimina um conjunto de amostras de teste dividindo-o em dois grupos
(é um classificador binário em sua formulação original), e se baseia na teoria de aprendizado
estatístico e na teoria de otimização. A teoria matemática de otimização tem sido usada em
várias áreas da ciência (economia, mecânica, física entre outras); por exemplo, em mecânica
(HAFTKA, 1993) há o problema de otimização que visa minimizar a massa de uma treliça
sujeita a um carregamento com restrições de tensão mecânica em cada barra.
SVM (VAPNIK, 1995) é um classificador linear que, usando um hiperplano, separa um

conjunto de amostras positivas de um conjunto de amostras negativas. Geometricamente, esse
método pode ser visto como uma tentativa de busca da melhor superfície σi, no conjunto de
todas as superfícies σ1, σ2 ... σn no espaço r-dimensional que separa os exemplos de
treinamento positivos dos negativos (superfície de decisão). σi separa os exemplos positivos
dos negativos, buscando maximizar a distância entre as superfícies limítrofes positivas e
negativas.
O Support Vector Machine é um classificador linear cuja função f discriminante geral é da

forma:
9
f (x, w, b) = sign(w ⋅ x + b) Eq. 2.2
Onde, sign(q) =+1 se q ≥ 0 e sign(q) =-1 se q < 0; b é o bias, esse parâmetro permite que o
hiperplano separador se posicione no local correto para separação das amostras.
Usando-se da Equação 2.2, separam-se dois espaços, cada um deles identificado como +1
(círculos na parte superior) ou –1 (quadrados na parte inferior), como na Figura 2.1. Essa
figura contém uma ilustração de um SVM linear, que mostra a separação entre classes de
elementos com certo grau de ruído (um quadrado invadindo a área dos círculos).
Existem diversas retas (imagine a mesma reta da Figura 2.1 girando levemente em torno do
seu centro, veja a Figura 2.2) que poderiam estar no lugar daquela apresentada na Figura 2.1;
assim, o que o SVM visa é encontrar a maior margem de separação entre as duas classes, de
forma a garantir uma boa separação entre elas.
Os vetores-suporte são as amostras limítrofes da margem e servem como fronteira na sua

maximização. Queremos que o SVM tenha uma boa capacidade de generalização, assim
teremos que escolher a melhor função discriminadora dentre todas as possíveis.
Figura 2.1 Support vector machine, ilustração de um classificador binário. As amostras positivas estão
representadas por círculos, enquanto que as negativas, por quadrados. Os eixos ordenados
representam as dimensões de cada amostra.
10
Figura 2.2. Vetores-suporte demarcando as linhas de separação entre duas classes. Os vetores-
suporte são as amostras que ficam na fronteira de separação das classes. Eles estão destacados na
figura com um círculo ao seu redor.
A formulação do SVM resulta em um problema de otimização quadrática e envolve o

princípio de minimização do risco estrutural (SRM, do inglês structural risk minimization),
em vez do princípio de minimização do risco empírico (ERM, do inglês empirical risk
minimization), muito empregado pelas redes neurais artificiais.
O erro associado ao aprendizado de máquina durante a sua fase de treinamento é um valor que
reflete um subconjunto (o conjunto de treinamento) de todo um domínio (conjunto de treino e
teste). Dizer que um classificador baseado em ERM atingiu uma taxa de erro de 0,01 diz
muito pouco da capacidade da máquina de aprendizado (MA). Assim, o SRM minimiza o erro
de generalização, diferentemente do ERM, que visa minimizar o erro associado às amostras
de treinamento. Em vez de construir uma função de decisão f por meio da minimização do
erro de treinamento (ERM), o SRM visa construir f que minimize o limite superior do teste de
erro dado por:
R( z ) ≤ R emp ( z ) + κ ( f , h,ν ) Eq. 2.3
Onde ν pertence ao intervalo [0,1] é um parâmetro de ajuste, Remp(z) é o risco empírico e

κ(f,h,ν) é o termo de confiança; h é a dimensão VC (Vapnik e Chervonenkis) (VAPNIK, 1995)
11
das funções de decisão candidatas; z é a função hipótese associada ao aprendizado

supervisionado.
O parâmetro z é dado por: z = (w, b ) ∈ ℜ n+1
O parâmetro h é uma medida de noção de capacidade, ou seja, é a habilidade de uma MA para

aprender qualquer conjunto de treino sem erro. É uma medida de flexibilidade, a qual controla
o risco desejado. Muita capacidade implica no overfitting e pouca capacidade implica em
muito erro empírico.
A dimensão VC de um conjunto de funções (VAPNIK, 1995) diz respeito à quantidade

máxima de amostras (no contexto de um classificador) que um SVM consegue separar
(shatter). Assim, para uma classe de funções lineares num espaço bidimensional ℜ 2 a
dimensão VC é 3, ou seja, uma reta consegue separar no máximo 3 pontos no plano. A
dimensão VC diz respeito à capacidade de classificação de umaclasse de funções.
A capacidade de generalização de uma SVM está ligada diretamente às funções-hipóteses
selecionadas. Essas funções-hipóteses podem ser quantificadas pela Função de Risco dada por
R(z).
1 Eq. 2.4
R(z ) = ∫ y − f (x, z ) dP(x, y )
2
1
Onde, y − f (x, z ) , conhecida como função perda, é a diferença entre a saída esperada e a
2
saída obtida e P(x,y) é uma função distribuição desconhecida das amostras x.
O que queremos é um z* tal que minimize o Risco, no entanto, a distribuição P(x,y) é

desconhecida. Assim, teremos que usar o conjunto S e dados empíricos para estabelecer um
limite máximo de Risco, tal como apresentado na Equação 2.4.
Note-se, abaixo, que no Risco Empírico não temos o envolvimento da função distribuição de
probabilidades:
12
1 N Eq. 2.5
Remp ( z ) = ∑y t − f (x t , z )
2N t =1
Uma vez estabelecido o limite superior da função risco, queremos que o classificador linear
encontre a melhor reta que separe as duas classes.
Percebe-se, na Figura 2.2, que existem várias possibilidades para separar linearmente duas
classes, o objetivo do SVM é, pois, trabalhar com margem de separação entre as duas classes
em vez de trabalhar com apenas uma superfície ou hiperplano, ou seja, implementar o
princípio de minimização do risco estrutural.
A maximização da margem M de separação entre as superfícies positivas e negativas está

ilustrada na Figura 2.3.
Figura 2.3. Margem de separação entre hiperplanos nas fronteiras das classes positiva (quadrado
preenchido) e negativa (círculo preenchido). No SVM queremos que a margem M seja maximizada.
Os eixos ordenados x1 e x2 representam as dimensões da amostras no espaço 2D
Dado que (no espaço 2D):

- O semi-plano positivo é separado pela reta, {xp : w T ⋅ xp + b = +1}
- O semi-plano negativo é separado pela reta, {xn : w T ⋅ xn + b = −1}

- xp = xn + λw
13
Os parâmetros w e b são, respectivamente, o peso e o bias. Eles serão ajustados durante o

processo de treinamento do SVM. xp representa as amostras da classe positiva e xn representa
as amostras da classe negativa.
Pode-se calcular a margem M em função de w e b, como a seguir.

M =| xp − xn |
Eq. 2.6
M =| λw |
M = λ wT ⋅ w
Mas,
w ⋅ (xn + λw ) + b = 1
w ⋅ xn + b + λw T ⋅ w = 1 Eq. 2.7
λw ⋅ w = 2
T
2
λ=
w ⋅w
T
Dessa forma, tem-se:

Eq. 2.8
2 wT ⋅ w 2
M= =
wT ⋅ w wT ⋅ w
Resolver um problema usando o SVM resume-se, então, a:
minimizar uma função objetiva

1 2 Eq. 2.9
f:f = w
2
com n restrições da forma

w T ⋅ x + b ≥ +1, se y = +1 Eq. 2.10
w T ⋅ x + b ≤ −1, se y = −1
Onde n representa o espaço amostral do problema, e a função f é uma função quadrática.
Problemas como o acima apresentado são desafios de otimização, como visto no começo
deste capítulo. Temos em particular um problema de otimização quadrática na Equação 2.9,
com restrições lineares (Equação 2.10). Pode-se resolvê-lo por diversas técnicas, tais como:
14
• Gradiente descente
• Simulated annealing
• Inversão de matriz
• Expectation maximization (EM)
• Método de Newton
• Otimização mínima sequencial
Existem situações em que as amostras a serem separadas pelo SVM não estão bem
“comportadas” como ilustra a Figura 2.4. Existirão situações nas quais um classificador linear
como apresentado não encontrará alguma maneira de separar as amostras. Nesse caso é
necessário usar um classificador com função de separação não linear. O quadrado entre os
círculos representa uma amostra com características diferentes do grupo ao qual elas
pertencem; essas amostras são tratadas, dentro do possível, com parâmetros de ajuste no
treinamento do SVM. A seção seguinte trata dessas situações.
Figura 2.4. Exemplo de amostras distribuídas de tal forma que um classificador linear não é capaz de
separá-las.
2.2 Função kernel

Um SVM linear poderá não ser capaz de separar as amostras de um domínio usando um semi-
plano. Nessas situações pode-se trabalhar em um novo domínio para o qual as amostras de
15
entrada serão mapeadas. Esse novo domínio chamado de espaço das características permite o
uso de um classificador linear para separar as amostras.
A Equação 2.9 apresentada na seção anterior está usando uma função kernel linear. Uma
função kernel nada mais é do que um produto escalar entre dois vetores. Por intermédio dela é
possível trabalhar no espaço das transformadas onde se consegue realizar uma separação
linear entre amostras das duas classes.
A Figura 2.5 ilustra o conceito de mapeamento das amostras do espaço das entradas para o
espaço das transformadas. A figura à esquerda na Figura 2.5 apresenta amostras de duas
classes não separáveis por uma reta; já essas mesmas amostras no espaço das transformadas
são separáveis linearmente por um hiperplano (figura à direita).
Figura 2.5. Exemplo de aplicação da função kernel. Amostras inicialmente não separáveis
linearmente podem ser separadas no espaço das transformadas. Adaptado de (SCHOLKOPF;
SMOLA, 2002)
A seguir listamos algumas funções kernel frequentemente utilizadas na literatura

(SCHOLKOPF; SMOLA, 2002).
2.3 Exemplos de funções kernel

As funções kernel mais usadas estão apresentadas a seguir. A função kernel linear (Equação
2.11) é usada no SVM linear onde as classes são linearmente separáveis. Já a função kernel
16
polinomial e a RBF, respectivamente Equações 2.12 e 2.13, são utilizadas quando não se
consegue uma separação linear das amostras.
Kernel linear
(
K (x, x′) = xT ⋅ x ) Eq. 2.11
Kernel polinomial
( (
K (x, x′) = 1 + xT ⋅ x )) p Eq. 2.12
Na Equação 2.12, p indica o grau da função polinomial.
Kernel de base gaussiana radial, radial basis function - RBF

 1 2
Eq. 2.13
K (x, x′) = exp − x − x′ 
 2γ 
Na Equação 2.13, γ (gama) indica a largura da função de base radial gaussiana.
A seguir, será apresentado um algoritmo de otimização que implementa o SVM. Esse

algoritmo permite trabalhar com problemas de otimização sem a necessidade de trabalhar com
matriz das funções kernel, uma das partes mais custosas (complexidade computacional) do
SVM.
2.4 Otimização sequencial mínima

A otimização sequencial mínima (do inglês, sequential minimal optimization - SMO) (PLATT,
1998) é uma forma analítica de resolver o problema de otimização da programação quadrática
apresentada anteriormente. A SMO é um caso particular de um método chamado chunking,
no qual se analisam, apenas dois multiplicadores Lagrangeanos por vez.
Existem várias versões do SVM, muitas delas trabalham na sua otimização tratando a
atualização da inversa da matriz kernel de diversas formas. Uma das formas mais eficientes e
menos custosa para se trabalhar com a atualização sucessiva da inversa de uma matriz é pelo
uso da fórmula Sherman-Morrison-Woodbury (veja Apêndice C). Os autores mostram como
atualizar a inversa de uma matriz de forma incremental.
17
No entanto, esse mesmo método de atualização da inversa de uma matriz sofre o mesmo
problema das demais técnicas de atualização da inversa de uma matriz, o seu custo
computacional na medida em que a matriz aumenta.
Conforme apresentado na seção anterior, a maximização da margem M que separa os

hiperplanos positivo e negativo se dá pela resolução de um problema dual de programação
quadrática expresso por (VAPNIK, 1995):
1 2
min w Eq. 2.14
w ,b 2
Sujeito a:
(
yt ⋅ w T ⋅ x t + b ≥ 1, ∀t ) Eq. 2.15
Assim, o problema da programação quadrática pode ser expresso, usando-se os Lagrangeanos,

por:
Eq. 2.16
w ⋅ w − ∑ αt [yt ⋅ ( w ⋅ x t + b ) − 1]
1 N
L(w, b, α ) =
2 t =1
Onde α é o coeficiente de Lagrange associado a cada amostra x. O Lagrangeano L deve ser

minimizado em função das suas variáveis primárias w e b. Mas sabemos que no ponto de cela
a derivada com relação às variáveis primárias deve ser zero; assim temos a seguinte equação:
N
w = ∑ yt αt xt
t =1 Eq. 2.17
N
∑y t αt = 0
t =1
Das Equações 2.16 e 2.17 temos a seguinte equação:
w ⋅ w − ∑ α i [yi ⋅ ( w ⋅ x i + b ) − 1]
1 N
L(w, b, α ) =
2 i =1
1 N N N
= ∑ i j i j i j i∑
2 i , j =1
α α y y x ⋅ x −
, j =1
α α y y
i j i j + ∑
i =1
αi Eq. 2.18
N
1 N
= ∑αi − ∑ α iα j yi y j x i ⋅ x j = W (α)
i =1 2 i , j =1
18
A Equação 2.18 está em função de α apenas. O problema pode, então, ser resolvido no dual
conforme mostra a Equação 2.19.
l
1 N N Eq. 2.19
max W (α ) = ∑ α i − ∑∑ yi y j < xi ⋅ x j > α iα j
α
i =1 2 i=1 j =1
A função W é a função dual da função Lagrangeano L.
Sujeito a uma restrição de desigualdade,

α t ≥ 0, ∀t
e a uma restrição de igualdade,
N Eq. 2.20
∑ yα
t =1
t t =0
0 ≤ αt ≤ C, ∀ 1 ≤ t ≤ N
Eq. 2.21
(restrição do quadrado)
Onde α são os multiplicadores de Lagrange e W, a função objetiva.
Existe uma relação direta entre os multiplicadores de Lagrange e as restrições. Assim, uma
vez determinados os multiplicadores de Lagrange pode-se determinar o vetor w e o
coeficiente (também chamado de limiar) b.
N
w = ∑ yt α t x t
t =1
Eq. 2.22
b = − w ⋅ x t + yt
T
Para algum α t > 0
2.4.1 O parâmetro de regularização

Nem sempre se consegue uma separação perfeita (veja na Figura 2.1 e 2.2 a presença de um
elemento quadrado na classe dos círculos) dos dois planos. Para tratar essas situações
“ruidosas”, foi proposta em 1995, por Cortes e Vapnik (CORTES; VAPNIK, 1995) uma
modificação da Equação de otimização, adicionando-se uma variável de correção ξt e uma
19
constante C de ajuste para obter uma margem grande, mas, ao mesmo tempo, com baixo erro
de classificação.
Dessa maneira, a nova função objetiva será:

1 N Eq. 2.23
w + C ∑ ξ tk
2
min
w ,b ,ξ 2
t =1
Onde k=1 para 1-norm SVM e k=2 para 2-norm SVM.
Sujeito a:
y t ( w T ⋅ x t + b) ≥ 1 − ξ t , ∀ t Eq. 2.24
ξt ≥ 0, ∀t
O Lagrangeano da função objetiva será:

1 N N Eq. 2.25
w + C ∑ ξ t − ∑ α t ( yt ⋅ ( w T ⋅ x t + b) − 1 + ξ t )
2
W (α ) =
2 t =1 t =1
A restrição de desigualdade para a nova função objetiva será:

0 ≤ α t ≤ C , ∀t
Assim como no caso das SVM de Vapnik, o SVM de Platt (chamado de SMO) pode utilizar
funções kernel (que obedecem às condições de Mercer (BURGES, 1998), resultando em um
problema QP positivo definido) para uma classificação não-linear. Para tal, será necessário
substituir o produto vetorial por uma função kernel K (x i , x j ) .
A condição Karush-Kuhn-Tucker (KKT) para o problema QP acima é uma condição

necessária e suficiente (devido à convexidade da função objetiva) e é dada por:
α t ( yt ⋅ (w T ⋅ x t + b ) − 1 + ξ t ) = 0 Eq. 2.26
(C − α t )ξ t = 0 Eq. 2.27
que podem ser reescritos da seguinte forma:

α t ( yt u t − 1 + ξ t ) = 0 Eq. 2.28
(C − α t )ξ t = 0 Eq. 2.29
Portanto, tem-se a seguinte propriedade:

20
α t = 0 ⇒ yt ut ≥ 1
0 < α t < C ⇒ ξ t = 0 ⇒ yt u t = 1 Eq. 2.30
α t = C ⇒ yt u t ≤ 1
onde ut é a saída do SVM para o t-ésimo elemento de treino.
SMO trabalha com dois α (α1 e α2) em cada passo de otimização: dessa maneira, pode-se
tratar o problema de forma algébrica ao invés de usar cálculos numéricos (PLATT, 1998).
A segunda derivada de W com relação ao α2 é dada por:
∂ 2W Eq. 2.31
= 2k12 − k11 − k 22 = η
∂α 22
onde ki,j representa a função kernel K(xi,xj) e η é o passo de ajuste descrito acima.
Define-se também Ei como o erro na i-ésima amostra de treino, ou seja,
Ei = u i − yi Eq. 2.32
O multiplicador Lagrangeano pode, por consequência, ser expresso por:
y 2 ( E1 − E 2 ) Eq. 2.33
α 2novo = α 2antigo −
η
A escolha dos dois multiplicadores de Lagrange é feita selecionando-se uma amostra do

conjunto de treinamento que viole a condição KKT. Uma vez encontrada tal amostra, uma
segunda é selecionada heuristicamente para então os dois multiplicadores de Lagrange serem
otimizados em conjunto.
Ao final da otimização, o SVM é atualizado e o processo se repete para uma nova amostra
que viole a condição KKT para que, ao final, toda amostra de treino seja avaliada, ou seja,
todas as amostras devem satisfazer à condição KKT.
21
A heurística usada para a escolha do segundo α é a maximização do passo de otimização,

dada pela Equação 2.31.
2.5 Extensão do SMO de Platt

O algoritmo SMO é um algoritmo de simples codificação, mas também apresenta boas
propriedades como velocidade de execução. Uma das características do SMO original de Platt
é a atualização de um único limiar (parâmetro b nas Equações 2.24 e 2.35). Muitos autores
(KEERTHI et al., 2001) apontam esse fato como um ponto negativo do SMO.
Em (KEERTHI et al., 2001) os autores descrevem o problema do SMO da seguinte forma, o

parâmetro β (que é o mesmo de b na condição ótima) não precisa ser atualizado durante as
iterações; no entanto, como ele é usado nos “estágios” intermediários, precisamos calcular o β
ao final de cada atualização dos Lagrangeanos.
Contudo, esse valor de limiar pode não ser o ideal já que ainda não atingimos a condição
ótima; assim, a cada iteração podemos estar introduzindo um erro de aproximação. Keerthi et
al. (KEERTHI et al., 2001), então, buscaram uma forma desse parâmetro não ser dependente
das atualizações de dois Lagrangeanos por iteração. A proposta desses autores é usar a relação
entre o problema de otimização primal e dual, ou seja, o gap da dualidade.
Assim, (KEERTHI et al., 2001) introduziram um sub-problema a resolver, o Lagrangeano do

dual da função objetiva é descrito por:
1 Eq. 2.34
L= w (α ) ⋅ w (α ) − ∑ α t − ∑ δ tα t + ∑ µt (α t − C ) − β ∑ α t yt
2 t t t t
t = 1,2,3, L , N e N ∈ ℜ
Onde se define:
Fi = w ⋅ x i − yi = ∑ α j y j k (x i , x j ) − yi Eq. 2.35
j
i, j ∈ t
As condições KKT para o problema dual são:

∂L
= (Ft − β ) yt − δ t + µt = 0 , δ t ≥ 0 , δ tα t = 0 , µt ≥ 0 , µt (α t − C ) = 0 , ∀t Eq. 2.36
∂α
22
As condições KKT a serem satisfeitas podem ser descritas da seguinte forma:
Se αt=0,
δ t ≥ 0 e µt = 0 ⇒ yt ( Ft − β ) ≥ 0 Eq. 2.37
Se 0 < α t < C ,
δ t = 0 e µt = 0 ⇒ yt ( Ft − β ) ≈ 0 Eq. 2.38
Se αt = C,
δ t = 0 e µt ≥ 0 ⇒ yt ( Ft − β ) ≤ 0 Eq. 2.39
Assim, podemos juntar as equações acima da seguinte forma:

t ∈ I 0 ∪ I1 ∪ I 2 ⇒ Ft ≥ β
Eq. 2.40
t ∈ I 0 ∪ I 3 ∪ I 4 ⇒ Ft ≤ β
Onde:
I 0 ≡ {t : 0 < α t < C}
I1 ≡ {t : yt = +1, α t = 0}
I 2 ≡ {t : yt = −1, α t = C} Eq. 2.41
I 3 ≡ {t : yt = +1, α t = C}
I 4 ≡ {t : yt = −1, α t = 0}
Os subconjuntos acima podem ser agrupados da seguinte forma:
I up = {t | α t < C , yt = 1 ou α t > 0, yt = −1}

Eq. 2.42
I low = {t | α t < C , yt = −1 ou α t > 0, yt = 1}
Iup contém os índices dos αt que podem ser incrementados sem a violação imediata das
restrições quadradas (box constraints), veja a Equação 2.21. E, de forma análoga, os
coeficientes cujos índices estão em Ilow podem ter seus valores decrescidos.
A restrição de igualdade apresentada na Equação 2.20 garante que o incremento de um

coeficiente e o decremento de outro, mantêm viável a solução do problema. Assim é
23
fundamental a escolha de um elemento de cada conjunto a cada iteração para garantir que a
solução do sistema ainda seja viável.
E, para validar as condições KKT, devemos observar a seguinte equação:
bup = min{Ft : t ∈ I 0 ∪ I1 ∪ I 2 } = Ft _ up
blow = max{Ft : t ∈ I 0 ∪ I 3 ∪ I 4 } = Ft _ low
Assim, as condições KT implicam em bup ≥ blow , ou seja, ∀t ∈ I 0 ∪ I1 ∪ I 2 , Ft ≥ blow e
∀t ∈ I 0 ∪ I 3 ∪ I 4 , Ft ≤ bup . Note-se que nesta comparação o limiar b não foi usado.
Ou seja, o algoritmo tem como condição de parada quando bup ≤ blow − ε , onde ε é um
parâmetro de tolerância ajustado empiricamente.
Abaixo apresentamos o pseudocódigo resumido do algoritmo de Keerthi.
Pseudocódigo da seleção de dois pares de coeficientes com a heurística de Keerthi (KEERTHI, 2001)
1. O conjunto de exemplos é dividido em dois grupos Iup e Ilow
I up = {t | α t < C , yt = 1 or α t > 0, yt = −1}
I low = {t | α t < C , yt = −1 or α t > 0, yt = 1}
2. O conjunto de trabalho (i11,i12) é selecionado.
i11 = arg max{Fi }, i ∈ I up
i12 = arg min{Fi }, i ∈ I low
3. Os coeficientes bup e blow (limiares) são determinados.
bup=F11
blow=F12
4. A condição de parada do SMO é testada.

IF bup > blow - ε
THEN return (α11, α12)
ELSE END SMO
END
Até agora temos apresentado o SVM binário, na seção seguinte apresentaremos o SMO de
uma-classe, uma variação do SMO binário para identificação de novidades.
24
2.6 SMO – Classificação de uma-classe
1 1 N Eq. 2.43
∑ ξt − ρ
2
minl w +
w∈F ,ξ ∈R , ρ∈R 2 ν ⋅N t =1
cujas restrições são:
(w ⋅ Φ(xt )) ≥ ρ − ξt , ξt ≥ 0 Eq. 2.44
Onde, 0 < ν < 1 é um parâmetro de ajuste que visa maximizar a distância da origem e ao
mesmo tempo maximizar as amostras contidas pela região criada pelo hiperplano. Esse
parâmetro corresponde à taxa de anormalidade esperada para o conjunto de amostras.
ξt representam as variáveis de ajuste (slack variable) de cada uma das amostras que
ultrapassam o hiperplano separador. Esta variável de ajuste permite que algumas amostras
estejam além da fronteira definida pelo hiperplano que retém as amostra da classe.
Φ representa a função de mapeamento do espaço das entradas para o espaço dos atributos.
Após a resolução do problema de otimização, a função de decisão para cada ponto é dada por:
f (x ) = sgn ((w ⋅ Φ(x )) − ρ ) Eq. 2.45
O Lagrangeano da função f(x) pode ser escrito em função dos multiplicadores Lagrangeano α
e β por:
1 1 N N N Eq. 2.46
L(w, ξ , ρ , α , β ) = ∑ ξt − ρ − ∑ α t ⋅ ((w ⋅ Φ(xt )) − ρ + ξt ) − ∑ β tξt
2
w +
2 ν ⋅N t =1 t =1 t =1
Onde α, β ≥ 0
25
Agora, derivando o Lagrangeano com relação às variáveis primárias, w, ξ , ρ , e igualando a

zero, temos (PLATT, 1998):
dL(w, ξ , ρ , α , β ) N Eq. 2.47

= w − ∑ α t ⋅ Φ(x t ) = 0
dw t =1
dL(w, ξ , ρ , α , β ) 1 Eq. 2.48

= − αt − βt = 0
dξ t ν ⋅N
dL(w, ξ , ρ , α , β ) N Eq. 2.49

= −1 + ∑ α t = 0
dρ t =1
Dado que a função kernel é expressa por:
k (x1 , x 2 ) = (Φ(x1 ) ⋅ Φ(x 2 )) Eq. 2.50
Através das Equações 2.47, 2.48, 2.49 e 2.50 obtém-se a formulação dual a seguir:
Eq. 2.51
∑α iα j k (xi , x j )
1 N
2 i , j =1
Com as seguintes restrições:
1 Eq. 2.52
0 ≤ αt ≤
ν ⋅N
N Eq. 2.53
∑α
t =1
t =1
Podemos reescrever a Equação 2.45 usando a Equação 2.50 da seguinte forma:
 N  Eq. 2.54
f (x ) = sgn  ∑ α t ⋅ k (x i , x ) − ρ 
 t =1 
No ponto ótimo, a equação de desigualdade (Equação 2.44) pode ser escrita como igualdade,
e assim podemos extrair o valor de ρ
26
Eq. 2.55
ρ = (w ⋅ Φ(x i )) = ∑ α j ⋅ k (x j , x i )
N
j =1
SMO quebra um problema de otimização quadrática grande em uma série de problemas de

otimizações de tamanho 2. Assim, o objetivo do SMO é expressar de forma analítica o
mínimo da Equação 2.51 em função de dois parâmetros.
Suponhamos que esses dois parâmetros tenham índices a e b, assim αa e αb são esses dois
parâmetros. A função objetiva da Equação 2.51 pode ser reescrita como:
1 1 N Eq. 2.56
L(α a , α b ) = α a2 k aa + α b2 kbb + α aα b k ab + ∑ α i ∑ α j kij + L′
2 2 i = a ,b j =1. j ≠ a ,b
Onde L’ é uma constante com relação aos termos αa e αb.
Dado que s antigo = α aantigo + α bantigo = α a + α b , temos que :
α a = −α b + s antigo Eq. 2.57
Pelas Equações 2.56 e 2.57 temos o Lagrangeano em função de αb. Derivando esse
∂L(α b )
Lagrangeano com relação a αb, ou seja, = 0 , obtemos o seu mínimo.
∂α b
Obtêm-se, desta forma, as seguintes equações:
1 Eq. 2.58
η=
k aa + kbb − 2k ab
α b = α b* + η [ f * (a ) − f * (b )] Eq. 2.59
Onde,
N Eq. 2.60
f (x ) = ∑ α t k (x t , x )
t =1
27
Da mesma forma que um SMO tradicional de Platt, devemos estabelecer um limite máximo e
mínimo das restrições da caixa (box constraint).
Assim, podemos definir as seguintes restrições:
 1 
L = max s antigo − ,0 
 ν ⋅N 
Eq. 2.61
 1 
H = min , s antigo 
 ν ⋅ N 
As condições KKT a serem satisfeitas são:
Caso 1:
αi=0 ⇒ f (x i ) > 0
Caso 2:
1
0 < αi < ⇒ f (x i ) = 0
ν ⋅N
Caso 3:
1
αi = ⇒ f (x i ) < 0
ν ⋅N
2.7 Exemplos de Aplicação do SVM

Nesta seção, alguns exemplos de aplicação do SVM para classificação serão apresentados.
2.7.1 Recuperação de Imagem

Recuperação de imagem baseada em conteúdo (Content Based Image Retrieval - CBIR) tem
sido desenvolvida com sistemas de classificação binária (ZHANG; LIN; BO ZHANG, 2001)
e auto-organizáveis (LAAKSONEN; KOSKELA; OJA, 2002).
Em sistemas auto-organizáveis as imagens são agrupadas segundo sua similaridade. No

cálculo da similaridade são usados os atributos extraídos da imagem. Como exemplo de um
sistema auto-organizável pode-se citar a rede de Kohonen (KOHONEN, 2001).
28
Em (LAAKSONEN; KOSKELA; OJA, 2002) foi utilizada uma rede neural artificial do tipo
auto-organizável (Self-Organizing Map - SOM) para a recuperação de imagem. Neste método,
as imagens são mapeadas do domínio das imagens para o domínio da rede SOM de dimensão
2. Ou seja, as imagens são mapeadas para um reticulado 2D preservando a topologia original.
A rede SOM é uma rede não supervisionada, e a PicSOM apresenta duas características
importantes para um CBIR, são elas:
- consulta por imagens usando imagens (query by pictorial example - QBPE)
- retroalimentação de relevância (relevance feedback – RF)
Em QBPE espera-se que uma pessoa indique uma imagem e o sistema (CBIR) retorne um
conjunto de imagens similares. A consulta por uma imagem não é feita usando-se palavras,
mas sim, imagens.
Já no caso do RF queremos que o sistema aprenda as nossas preferências após sucessivas

consultas e refinos ou seleções. A retroalimentação de relevância destaca os atributos mais
importantes atribuindo pesos por meio do processo de aprendizado iterativo.
PicSOM é composto por um conjunto de redes SOM em paralelo para recuperação de

imagens relevantes de uma base de imagens. Esse conjunto de SOM foi treinado com
diferentes atributos extraídos de uma mesma imagem utilizando-se técnicas diversas; assim,
cada SOM torna-se específica para um tipo de atributo.
A similaridade ou diferença entre imagens é algo relativo. Cada pessoa tem seu ponto de vista,
que pode ser diferente em relação a outros. Assim, o RF tem a função de mapear esse critério
subjetivo intrínseco na percepção de cada um. A ideia básica do PicSOM nesse contexto é que
cada SOM represente uma função de similaridade; se uma pessoa indica a semelhança entre
duas imagens, a SOM que apresentar esta semelhança será escolhida no processo de
personalização da recuperação de imagem.
Já em (ZHANG; LIN; BO ZHANG, 2001) foi utilizada uma SVM para treinar RF. Desta vez
foi realizada uma associação entre consultas e imagens. Para destacar características
intrínsecas de similaridade tal como realizado no trabalho mencionado anteriormente,
associações entre consultas e imagens selecionadas foram utilizadas.
29
SVM foi, então, treinado para distinguir duas classes de imagens as relevantes e as
irrelevantes. Por exemplo, dado que a consulta é “águia”, as imagens que representam uma
águia são marcadas como figuras relevantes e aquelas que não são águia recebem uma
indicação de irrelevância. SVM, então, é treinado para classificar figuras de uma águia.
Em (CHEN; ZHOU; HUANG, 2001) foi utilizado OCSVM para recuperação de imagem.
Foram usadas cinco classes (avião, carro, cavalo, águia e vitrais) de imagens, cada qual
contendo 100 amostras.
Apenas 10 amostras de cada classe foram selecionadas para o treinamento. E então, todas as
500 imagens foram utilizadas no teste de classificação. Os resultados obtidos não foram bons;
no entanto, um pré-processamento mais eficaz deveria ter sido realizado.
2.7.2 Diagnóstico Médico Auxiliado por Computador

Wei e colaboradores do Instituto de Tecnologia de Illinois - Estados Unidos - (WEI; YANG;
NISHIKAWA, 2009) utilizaram o SVM para classificação das microcalcificações. Essa
classificação e muito importante para diagnosticar câncer de mama, dando, desta forma, aos
radiologistas uma segunda opinião nos diagnósticos.
Os agrupamentos das microcalcificações podem ser indicações (antecipada) importantes de

câncer de mama. Ela é de difícil analise mesmo para um especialista humano.
O SVM utilizado pelos pesquisadores usou a função kernel do tipo RBF com sigma ajustado
para o valor de 2.5, e C=100 para as 600 amostras de treino, 300 para cada uma das classes, a
positiva e a negativa.
A base de dados utilizada consistia de imagens de mamografia obtidas pelo departamento de

radiologia da universidade de Chicago. Com um total de 200 imagens diferentes de 104 casos
(46 tumores malignos e 58 tumores benignos), cada imagem apresentava microcalcificações.
30
2.8 Considerações Finais

Neste capítulo vimos a teoria do SVM, uma das implementações mais populares do SVM, a
SMO, melhorias do SMO e a versão de uma classe do SMO. O SMO foi usado neste trabalho
como o algoritmo a ser otimizado e modificado. Uma das etapas mais custosa no treinamento
do SMO é a seleção do conjunto de trabalho.
Nesta tese é proposta uma nova forma de gerenciar os pares de coeficientes que mais violam
as condições KKT e que portanto, mais contribuem para a solução final. No Capítulo 7 é
apresentado o NSMO. Nele, as amostras vizinhas ao coeficiente selecionado para atualização
numa iteração do programa serão candidatos para atualização desde que também violem as
condições KKT.
Note que no SVM as amostras vizinhas fazem parte da fronteira. Assim, elas são selecionadas
para agilizar o processo de treinamento.
No próximo capítulo serão apresentados conceitos de Aprendizado no âmbito do SVM.

Aprendizado baseado em regras é uma técnica tradicional que se opõe às máquinas de
aprendizado como SVM e RNA. Idéias interessantes deste tipo de aprendizado foram
aproveitadas serviram de motivação para o classificador apresentado nos Capítulos 7 e 8.
31
3. Aprendizado com SVM
Existem diversos tipos de aprendizado no contexto do Aprendizado de Máquina. Em geral,

podemos dividir em duas as formas de conduzir uma aprendizagem, são elas:
• Aprendizado Supervisionado
• Aprendizado Não-Supervisionado
Quando se fala em aprendizado supervisionado, temos amostras de treinamento já

previamente identificadas ou classificadas (estamos tratando aqui de classificação). Assim, o
objetivo é treinar o sistema de tal forma que ele possa identificar padrões.
Muitos modelos de redes neurais artificiais - como a rede de múltiplas camadas, perceptron e
a rede neural de base radial (RBF) - são usados no aprendizado supervisionado.
Já no caso do aprendizado não supervisionado, o objetivo é obter alguma informação

estruturada das amostras de treinamento que não estão previamente identificadas ou
classificadas. Temos como objetivo entender padrões que não são facilmente observáveis e,
portanto, não identificáveis.
É comum o uso da análise de agrupamento em aprendizados não supervisionados. Como

alguns exemplos de algoritmos, podemos citar a rede de Kohonen - Self-Organizing Map -
(KOHONEN, 2000, 2001) e as análises K-médias.
Nesta tese, trabalharemos com o tipo de aprendizado supervisionado, no qual há uma

identificação prévia das amostras utilizadas no treinamento e no teste. Ainda sobre o
aprendizado, existe outro tipo de aprendizado que não é baseado em aprendizado de máquina.
Neste caso, o aprendizado se realiza por meio da determinação de um conjunto de regras
booleanas ou regras.
A Seção 3.1 apresenta o aprendizado baseado em regras, muito popular por mostrar
claramente a formulação da função f que classifica as amostras, algo que não é visível nos
pesos ajustados após o treinamento de uma rede neural artificial ou de uma SVM.
32
Um problema enfrentado por qualquer método de aprendizado é o volume de dados a tratar,

tal como foi discutido no Capítulo 1. O aprendizado incremental tem por finalidade trabalhar
com um pequeno subconjunto de amostras de treinamento, que se renova a cada iteração ou
ciclo de aprendizado do sistema, até que todas as amostras tenham sido utilizadas. A Seção
3.2 apresenta o aprendizado incremental.
3.1 Aprendizado baseado em regras

Aprendizado baseado em regras de associação tem sido empregado como alternativa ao
aprendizado de máquina. Neste modelo de aprendizado, muito utilizado na classificação,
fornecemos sucessivamente conjuntos de regras (são literais na forma normal conjuntiva) para
manter apenas aquelas que apresentarem melhores resultados de classificação.
Esta indução de regras por métodos de abrangência sequencial (ou sucessiva) tem sido
utilizada em algoritmos como Foil (QUINLAN; CAMERON-JONES, 1993), CPAR (YIN;
HAN, 2003) e CMAR (LI; HAN; PEI, 2001). O objetivo é encontrar regras que classifiquem
conjuntos de amostras de uma classe e não classifiquem conjuntos de amostras da outra classe.
Como vantagem para a classificação baseada em regras, os autores destacam:

• Apropriada para atributos categóricos, ou seja, em vez de usarmos +1 ou -1, o objetivo
é identificar um conjunto de classes, por exemplo, textos da literatura portuguesa,
textos de medicina e textos de política;
• É mais eficiente (no sentido de que a acurácia é melhor) do que técnicas como Redes
Neurais Artificiais, SVM, Redes Bayesianas entre outras técnicas;
• É de fácil compreensão para um ser humano. Tanto nas RNAs quanto nos SVMs e até
mesmo nas Redes Bayesianas não se tem uma fácil compreensão da regra ou função
hipótese que realiza a discriminação das classes.
Mostraremos mais adiante que as afirmações acima não são sempre verdadeiras. No entanto,
métodos como CPAR (Classification based on Predictive Association Rules) deixam muito
mais evidentes as vantagens dos métodos indutivos como as Redes Neurais Artificiais e SVM.
Em linhas gerais, CPAR funciona da seguinte forma:

33
• As regras são aprendidas uma por vez;

• A cada vez que uma regra é aprendida, as amostras abrangidas1 por essa regra são
removidas;
• Repete-se todo o processo até que não restem mais amostras a serem classificadas ou
até que se atinja um limiar2.
O termo ‘aprendizado’ é um pouco forçado neste contexto, mas ele será aqui empregado para
seguir a nomenclatura usada na literatura.
Assim, o algoritmo de abrangência sequencial pode ser resumido da seguinte forma:
Enquanto (existem amostras não classificadas)

Gere uma regra
Remova as amostras positivas3 que satisfazem à regra
Fim
A Figura 3.1 ilustra o conceito das abrangências das regras.
Figura 3.1. CPAR - Abrangência das regras de associação. Cada conjunto de regras consegue
discriminar bem um conjunto de amostras. O objetivo é ter N regras que abranjam o conjunto todo
ao invés de ter uma “super” regra.
1
Por abrangidas entendam-se as amostras classificadas pela regra.
2
Por limiar entenda-se: existe um conjunto de regras que classificam com certa precisão um
conjunto significante das amostras de uma classe desejada e não classificam amostras de
outras classes. Existe então uma margem de acerto e falha.
3
As amostras positivas são aquelas nas quais as regras de indução estão sendo geradas com o
propósito de classificação.
34
Um exemplo de regra CNF (veja Apêndice B) é: (A1=1) E (A2=3) E (A5=2) ⇒ classe positiva
As regras são formadas seguindo os seguintes procedimentos.
• Inicialização das regras: condições = {}

• Geração das regras objetivando alta qualidade/confiabilidade e baixa redundância
• Uso do critério greedy (YIN; HAN, 2003) para seleção da literal de melhor
qualidade/confiabilidade4 e adição desta à regra
4
A qualidade de uma regra leva em consideração abrangência e acurácia. Ou seja, quanto
mais amostras da classe positiva forem abrangidas pela regra e quanto menos amostras de
outras classes forem selecionadas, melhor será uma regra.
Em (QUINLAN; CAMERON-JONES, 1993) foi realizada uma medição do ganho (ganho de

Foil) de informação devido à adição de um novo literal. Assim, o objetivo é sempre buscar
pelas literais para maximizar o ganho.
O ganho de Foil pode ser descrito da seguinte forma: antes da adição de uma literal, tínhamos
|P| (quantidade) amostras positivas (ou amostras da classe positiva) e |N| amostras negativas.
Após a adição da literal teremos, |P’| amostras positivas e |N’| amostras negativas.
  P   P ' 
GanhoFoil = P' ⋅ log  − log


 P ' + N ' 
  P + N   
Assim, podemos reescrever o algoritmo da seguinte forma.
Enquanto (verdadeiro)
Encontre o melhor predicado p
Se o ganho_foil(p)>limiar então
Adicione p à regra corrente
Fim
Fim
35
A Figura 3.2 ilustra esse novo conceito. A cada adição de uma literal, podemos abranger mais
amostras da classe positiva, mas também corremos o risco de abranger amostras da classe
negativa. Temos ao centro, a regra mais específica, e por ser específica esta regra consegue
classificar corretamente um conjunto muito pequeno de amostras. À medida que a regra torna-
se mais abrangente, mais amostras são classificadas, correta ou incorreta.
Figura 3.2. Regras de Associação - Abrangência das regras. Regras muito genéricas comprometem a
qualidade do classificador, fornecendo falso positivo.
As regras de associação apresentam como vantagem sua fácil interpretação e compreensão.

No entanto, há um enorme custo computacional na formação das regras, para que funcionem.
No contexto da classificação de textos, cada literal é representada pelos atributos que são as
palavras usadas no conjunto de textos da classe.
Assim, há inúmeras combinações que funcionam e outras que não funcionam. Encontrar um
conjunto de literais seria um processo bem demorado.
3.2 Aprendizado Incremental

Quando se fala em aprendizado incremental, existem dois fatores importantes a considerar: o
conceito que está sendo assimilado (aprendizagem) muda com o tempo ou é fixo? No
primeiro caso damos o nome de “mudança de conceito” (concept drift) e no segundo caso
damos o nome de “aprendizado incremental”.
36
Quando temos uma mudança de conceito, as amostras mais antigas podem ser enganosas, já
que os novos conceitos são diferentes dos antigos. Já no caso do aprendizado incremental
onde não há mudança de conceito, podemos nos concentrar apenas na performance da MA
comparando os resultados do treinamento em lote (batch) com o aprendizado incremental.
Pode-se comparar a eficiência computacional e também a taxa de acerto ou erro do conceito
que está sendo assimilado.
As máquinas de vetores-suporte (Support Vector Machine - SVM) ao final do seu processo de

treinamento identificam um conjunto de amostras (chamados de vetores-suporte) que
representam uma pequena parte do total de amostras que compõem o conjunto de treinamento.
Esses vetores-suporte servem de margem para separação de duas classes. Esta característica
intrínseca do SVM (seleção de amostras que compõem os vetores-suporte) nos permite
investir na abordagem incremental do processo de treinamento, ou seja, podemos trabalhar
com uma quantidade menor de dados sem perda de performance.
A princípio, todos os algoritmos SVM que utilizam os métodos dos conjuntos de trabalho
(working set methods), especialmente os shrinking (OSUNA; FREUND; GIROSI, 1997; Platt,
1999) podem ser considerados algoritmos que implementam aprendizado incremental. No
entanto, como todas as amostras são reutilizadas no processo iterativo do algoritmo, não há
ganho em processamento e consumo de memória, ou seja a complexidade computacional não
foi reduzida, assim esses métodos não podem ser considerados aprendizado incremental no
sentido atribuído por este trabalho, ou seja, não usar todas as amostras.
Outros autores trabalham com a questão do aprendizado incremental eliminando-se algumas

amostras. O aprendizado incremental de (SYED et al., 1999) funciona da seguinte forma,
dado um subconjunto inicial A, treina-se o SVM encontrando os vetores-suporte. Esses
vetores-suporte são acrescidos a outro subconjunto B para ser treinado novamente pelo SVM
para encontrar novos vetores-suporte e assim por diante sucessivamente. O problema nesta
abordagem é que o autor está considerando que os subconjuntos selecionados são amostras
representativas do total em que a distribuição acompanha também o universo completo.
A condição acima mencionada não é verdadeira para todas as situações, ainda mais quando as
amostras são obtidas de forma instantânea sem se poder realizar uma análise prévia. No
processo iterativo acima descrito, obtêm-se vetores-suporte a cada nova iteração; esses
37
elementos estão em número muito pequeno quando comparados ao total de amostras do

subconjunto, assim, a sua influência para o estabelecimento das novas margens de separação
também serão pequenas, caso a distribuição seja diferente.
Katagiri e Abe, (KATAGIRI; ABE, 2006) tentam resolver o problema da eliminação dos
vetores-suporte de um conjunto prévio de treinamento quando se adicionam novas amostras
em cuja distribuição há uma rotação dos hiperplanos separadores. Para tanto, uma hiperesfera
é gerada para cada um dos lados da classificação. Essa hiperesfera é complementada com um
cone de tal forma a selecionar ou eliminar amostras de treinamento para o aprendizado
incremental.
Para reduzir o consumo de memória, autores (DOMENICONI; GUNOPULOS, 2001)

propuseram um simples método de aprendizado incremental que remove as amostras que não
são os vetores-suportes a cada passo do treinamento da SVM, ver a Figura 3.3. Essa
abordagem tem como problema remover amostras que ao adicionarmos novos elementos nas
iterações sucessivas, se tornariam nos novos vetores-suporte. Desta forma, o aprendizado
incremental deve-se preocupar também com os futuros vetores-suporte.
Na Figura 3.3 temos amostras separadas linearmente. O processo incremental trabalha com
um subconjunto de amostras (na Figura 3.3, são aquelas com fundo preenchido) para obter os
vetores-suporte. Uma vez treinado, novas amostras devem ser acrescidas (na Figura 3.3 são
aquelas com fundo não preenchido). O hiperplano separador é indicado pela função f(x) e a
margem entre as classes é 2*δ. É no parâmetro β de ajuste (manual) que se definem as
amostras - antigas e novas - a serem excluídas no treinamento do novo subconjunto formado
pelos vetores-suporte.
A abordagem de Cauwenberghs e Poggio (CAUWENBERGHS; POGGIO, 2001) estabelece

uma região para remoção das amostras baseada na distância do hiperplano separador antes do
treinamento incremental (ver a Figura 3.3). O problema nesta técnica está na sua ineficiência
quanto à rotação das margens (Figuras 3.4 e 3.5) na medida em que a inclusão de novos
elementos no processo iterativo pode alterar a distribuição destes elementos.
38
Katagiri e Abe (2006) tentam resolver o problema da rotação do hiperplano separador

considerando que os vetores-suporte candidatos sempre estarão próximos ao hiperplano
separador e também à superfície da região que inclui os vetores-suporte de uma iteração.
Uma hiperesfera (Figura 3.6) de menor volume é inicialmente gerada para cada uma das duas
classes de forma a conter todas as amostras. A seguir uma hiperesfera concêntrica de raio
menor é gerada. Finalmente o hiper-cone é gerado cujo vertex está localizado no centro da
hiper-esfera e que abre em direção oposta à margem de separação. Todas as amostras
interiores à hiperesfera de menor raio e todas as amostras interiores ao hipercone são
apagadas. O restante das amostras são candidatos a futuros vetores-suporte, que serão usados
nas iterações seguintes.
Figura 3.3. SVM e os elementos que serão apagados (amostras na região sombreada). Verificamos
nesta figura a separação linear de duas classes. Amostras com fundo preenchido são aquelas já
existentes, e aquelas com fundo não preenchido são amostras novas. Extraído de (KATAGIRI; ABE,
2006)
39
Figura 3.4. SVM incremental no qual se trabalha com subconjunto das amostras. Hiperplano ótimo
das amostras com fundo preenchido. Amostras com fundo branco são os novos elementos que serão
introduzidos na iteração seguinte. Extraído de (KATAGIRI; ABE, 2006)
Na Figura 3.4, as linhas tracejadas indicam uma configuração possível para separação das
amostras. Dependendo da escolha das amostras, ou seja, dependendo da formação dos
subconjuntos, obtemos diferentes hiperplanos separadores.
Figura 3.5. SVM, iteração 2. Rotação do Hiperplano ótimo de separação após introdução de novas
amostras e remoção das antigas. Extraído de (KATAGIRI; ABE, 2006)
40
Figura 3.6. SVM incremental com hiperesfera de raios R1 e ρR2 e hiper-cone formado usando-se de
um ângulo θ ajustável. Extraído de (KATAGIRI; ABE, 2006)
Em (SYED, et al., 1999), os autores demonstram uma preocupação quanto ao volume de

dados a serem processados. Cada vez mais tratamos quantidade de informação volumosa a
ponto de atingirmos os limites computacionais, por exemplo, a quantidade de memória
disponível num computador. Desta forma, os autores (SYED, et al., 1999) propõem um
Framework para o aprendizado incremental (Figura 3.7), uma forma de tratar as informações
aos blocos, combinando os resultados obtidos sucessivamente. As idéias apresentadas no
trabalho de Syed serviram de motivação inicial e referência para a arquitetura proposta neste
trabalho, a MTS-SVM apresentada no Capítulo 8.
As máquinas de vetores-suporte (Support Vector Machine – SVM) apresentam uma

característica (VAPNIK, 1992) que favorece o aprendizado incremental. Dado um conjunto
contendo N amostras, os elementos que compõem os vetores-suporte são selecionados. Esses
elementos estão em geral na borda ou fronteira entre os elementos que serão classificados.
Assim, é possível dividir o conjunto de amostras ou elementos de treino do SVM em
pequenos blocos para eleger o vetor suporte a cada treinamento e incluí-lo no treino sucessivo.
41
Figura 3.7. O processo de aprendizado incremental. Extraído de (SYED, et al., 1999). Divisão do
conjunto completo em K subconjuntos. Para cada subconjunto aplica-se o SVM, obtendo-se assim
um conjunto de vetores-suporte.
Os resultados obtidos pelos autores mostraram que o aprendizado incremental consegue uma
acurácia tão boa quanto o processo batch tradicional no qual se consideram todas as amostras
de uma única vez.
A melhor forma de minimizar o custo computacional é reduzir a quantidade de amostras. Para

não eliminar as amostras importantes propomos uma etapa de filtragem das amostras
semelhantes. As amostras filtradas não serão usadas no processo de treinamento. Detalhes
deste processo estarão no capítulo de proposta de trabalho mais adiante.
O conceito de subdividir o conjunto de treinamento não é novo; Vapnik em seus trabalhos, já

fala a respeito da possibilidade de trabalhar com subconjuntos. Na seção anterior, aprendizado
baseado em regras, comenta-se sobre a seleção de atributos formando um subconjunto no qual
se aplicará o classificador. Nossa motivação para trabalhar com subconjunto é reforçada pelos
resultados de (SYED et al., 1999) e (VAPNIK, 1992).
42
4. Descrição do Domínio de Dados usando Vetores-suporte - SVDD
Existem diversas metodologias e técnicas para obter informações acerca de um conjunto de

amostras. Pode-se trabalhar com classificação das amostras segregando aquelas que
apresentem algum padrão em comum, pode-se realizar uma análise de regressão descobrindo,
por exemplo, o tipo de série temporal, ou pode-se realizar uma análise de agrupamento das
amostras juntando todas aquelas que possuam alguma característica em comum.
Apresentaremos neste capítulo o classificador de uma classe, também conhecido como

descritor de dados ou identificador de outliers ou novidades.
A Figura 4.1 mostra um classificador binário padrão separando a classe das maçãs e a classe
das peras por uma linha sólida. Já a linha tracejada separa a classe maçã das não maçãs. Desta
forma, a maçã em destaque fora da fronteira seria considerada uma não maçã no classificador
de uma classe enquanto que no classificador binário padrão seria considerada uma pêra.
Figura 4.1. Classificação de uma-classe (são consideradas apenas as amostras de uma classe, por
exemplo, as maçãs representadas por *). Extraído de (TAX; DUIN, 1999)
No SVDD (TAX; DUIN, 1999), por meio de uma função densidade de probabilidade
intrínseca das amostras usadas no treinamento da MA, conseguimos definir uma fronteira
dentro da qual elas se concentram. Sempre poderão existir os outliers que deverão ser tratados
de forma a encontrar o menor volume (ou área) que englobe a maioria das amostras e ao
mesmo tempo minimize a chance de colocar um outlier dentro da fronteira. SVDD usa o
SVM para trabalhar com esse tradeoff.
43
Descrever um conjunto de amostras ou descrever o domínio das amostras diz respeito a

caracterizar semelhanças entre elas; o resultado prático disso é definir uma fronteira dentro da
qual essas amostras se encontram.
O método descrito por Duin baseia-se no SVM; a grande diferença está na definição de uma
hiperesfera com volume mínimo (ou menor raio) que contenha todas as amostras alvos
(target). O trabalho de Duin é uma extensão do trabalho de Schölkpf.
Dado um conjunto de N amostras, {xt , t = 1,..., N } , a esfera de centro “a” e raio R pode ser
descrita pela equação abaixo:
(xt − a )(xt − a )T ≤ R 2 + ξt Eq. 4.1
ξt ≥ 0
Onde ξ é o parâmetro de ajuste (slack variable). O objetivo é minimizar o valor do R e o

valor do parâmetro de ajuste.
N Eq. 4.2
f ( R, a, ξ t ) = R + C ∑ ξ t
2
C é uma constante usada no tradeoff entre o volume da esfera e o número de amostras alvas
rejeitadas.
Construindo o Lagrangeano para incorporar as restrições, obtemos:

Eq. 4.3
{ ( )}
N N N
L(R, a, α t , ξ t ) = R 2 + C ∑ ξ t − ∑ α t R 2 + ξ t − xt2 − 2axt + a 2 − ∑ γ t ξ t
t t t
Com α t ≥ 0 e γ t ≥ 0
Colocando as derivadas parciais iguais a zero, obtemos:

N
∑α t
t =1
Eq. 4.4
44
∑α x t t N
a= t
N
= ∑ α t xt
∑α t
t
t
0 ≤ αt ≤ C
Re-escrevendo o Lagrangeano, considerando as equações acima, temos:

Eq. 4.5
L = ∑ α i (x i ⋅ x i ) − ∑ α iα j (x i ⋅ x j )
N N
i i, j
Índices i e j utilizados no lugar de t na Equação 4.5 e 4.6 porque duas variáveis estão em
evidência.
Assim, uma amostra de teste z estará contida na fronteira se satisfazer a equação abaixo:
Eq. 4.6
(z − a )(z − a )T = (z ⋅ z ) − 2∑ α i (z ⋅ xi ) + ∑ α iα j (x i ⋅ x j ) ≤ R 2
N N
i i, j
Da mesma forma como no SVM, existirão situações em que será necessário transportar as
amostras do seu espaço original para uma dimensão maior de forma que se consiga realizar a
separação entre os elementos positivos e negativos (em uma classificação de duas classes). Só
que no caso do SVDD precisamos ajustar uma esfera (fronteira) que englobe as amostras;
muitas vezes isso não será possível no espaço original. Empregamos então as funções kernel,
que são a representação do produto interno no espaço dos atributos.
Seja a função K uma função kernel, temos então o Lagrangeano abaixo:

Eq. 4.7
L = ∑ α i K (x i , x i ) − ∑ α iα j K (x i , x j )
N N
i i, j
O teste de aceitação da amostra de teste z deverá atender à equação abaixo:

Eq. 4.8
K ( z ⋅ z ) − 2∑ α i ( z ⋅ x i ) + ∑ α iα j (x i ⋅ x j ) ≤ R 2
N N
i i, j
A função kernel mais adequada para o SVDD é a gaussiana, descrita a seguir:

(
K (x i , x j ) = exp − (x i − x j ) / s 2
2
) Eq. 4.9
45
Onde s é um parâmetro livre que poderá ser ajustado. No caso de uma função gaussiana, a
seguinte identidade é valida:
K (x i , x i ) ≡ 1 Eq. 4.10
Assim, podemos reescrever o Lagrangeano da seguinte forma:

Eq. 4.11
L = 1 − ∑ α i2 − ∑ α iα j K (x i , x j )
N N
i i≠ j
4.1 Classificação de Uma-Classe segundo Schölkopf

A classificação de uma-classe é realizada selecionando-se apenas as amostras positivas para
identificar os outliers. Assim a classificação de uma-classe pode ser descrita por:
Suponha que um conjunto de dados ou amostras apresente uma distribuição de probabilidade

P no espaço dos atributos. Encontre um subconjunto S no espaço dos atributos, de tal forma
que a probabilidade do ponto de teste de P fique fora de S é limitada por um valor v∈(0,1)
definido a priori (MANEVITZ; YOUSEF, 2001, tradução nossa).
A solução para este problema é obtida estimando uma função f que seja positiva em S e
negativa em seu complemento, ver a Equação 4.12.
+ 1 se x∈S Eq. 4.12

f (x ) = 
− 1 se x∈S
Suponha que x1, x2, … , xN sejam as amostras de treino pertencentes a uma classe X, onde X é
um conjunto compacto do R ℵ (um espaço de n dimensões). Seja Φ : X → H um mapeamento
do espaço original para o espaço dos atributos. O objetivo do algoritmo é separar as amostras
X mapeadas no espaço dos atributos H, separando-as da origem com a maior margem possível,
veja a Figura 4.2.
Assim, para separar as amostras com relação à origem (cruzamento dos eixos coordenados
que representam as dimensões do espaço das amostras) devemos resolver a seguinte equação
quadrática com restrições lineares.
46
Figura 4.2. Ilustração do conceito de classificação de uma-classe. Dadas apenas amostras da classe
positiva, uma amostra da classe negativa pode estar localizada na origem. A origem é o único
membro da classe negativa. Extraído de (MANEVITZ; YOUSEF, 2001).
1 2 1 N Eq. 4.13
min
2
w +
vN
∑ ξt − ρ
t =1
Sujeito a
(w ⋅ Φ(x t )) ≥ ρ − ξt
Eq. 4.14
t=1,2,... N
ξt ≥ 0
Se w e ρ resolvem o problema acima, então a função de decisão será:

f (x ) = sign((w ⋅ Φ(x )) − ρ ) Eq. 4.15
Ela será positiva para a maioria das amostras xi contidas no conjunto de treino.
A classificação e a recuperação de documentos são de grande importância nos sistemas de

informação. Quando temos à disposição apenas elementos de uma classe, temos o que é
chamado classificação de uma-classe.
47
Manevitz e Yousef (MANEVITZ; YOUSEF, 2006) tratam a classificação de uma-classe

usando as redes neurais artificiais do tipo feed-forward. O propósito do trabalho desses
autores é filtrar um conjunto de documentos selecionando apenas aqueles de interesse.
Os documentos de interesse são as amostras positivas a serem usadas no treinamento da rede.

A topologia da rede está apresentada na Figura 4.3. Temos uma rede de três camadas, na qual
a entrada e a saída são compostas de m neurônios e a camada intermediária apresenta k
neurônios em que k<m. A rede é treinada para aprender a função identidade sobre as amostras.
As amostras apresentam dimensão m; assim, essa rede realiza uma compressão das amostras
de entrada. Um nome popularmente utilizado para essa rede é “autoencoder” inicialmente
utilizado por (JAPKOWICZ; MYERS; GLUCK, 1995).
Figura 4.3. Rede "feed-forward" com gargalo (bottleneck). Extraído de (MANEVITZ; YOUSEF,
2006)
A idéia básica da rede auto encoder está no aprendizado de uma função identidade de
dimensão k menor que a dimensão m, ou seja, a rede trabalha com um subespaço do espaço
original. Após o treinamento da rede, dada uma amostra de entrada, se a saída for ela mesma
(identidade), a amostra é considerada “interessante”.
Manevitz e Yousef trabalharam com cerca de seis neurônios (ajustados empiricamente) na

camada oculta. Os documentos usados são de uma base pública, a Reuters-21578 (LEWIS,
48
1997). Para cada uma das categorias dos documentos disponíveis em Reuters-21578, 25% das
amostras (positivas) foram utilizadas para treinamento. Os testes foram realizados com o
restante das amostras positivas e também foram usadas as amostras negativas.
A seguir, um exemplo de aplicação da classificação de uma-classe será apresentada.
4.2 Exemplo de Classificação de Uma-Classe – Detecção de Intrusão

Sistemas para detecção de intrusão (intrusion detection system - IDS) são fundamentais para a
proteção de uma rede de computadores. Classificação de uma-classe tem sido empregada
(PERDISCI; GU; LEE, 2006) para identificar tráfegos maliciosos, obtendo-se bons resultados.
Existem duas abordagens (MCHUGH; CHRISTIE; ALLEN, 2000) para detecção de intrusão,
são elas:
• Misuse: quando buscamos por ataques conhecidos chamados de assinaturas ou padrões

de ataque. São atividades ou comportamentos maliciosos já conhecidos.
• Anomaly: neste caso existem modelos de normalidade. Variações muito grandes em
relação ao modelo normal (por exemplo, usando a distância de Mahalanobis) são
consideradas ataque.
O problema no uso da técnica Misuse está no fato de se necessitar de uma constante

atualização da assinatura ou padrão de ataque. Já a detecção de anomalia enfrenta o problema
da alta taxa de falso positivo. A vantagem da detecção de anomalia está na possibilidade de
identificar ataques novos, os chamados ataques de zero – dias; já no caso da técnica misuse
isto não é possível.
A motivação pelo uso das técnicas de aprendizado não supervisionado vem das hipóteses de
que padrões de tráfego normal extraído dos registros reais de tráfego de rede são muito
maiores do que os padrões anormais. Além disso, os padrões de assinatura também podem ser
utilizados em conjunto para destacar mais os padrões anormais em um conjunto de tráfego.
49
Um payload anômalo é aquele cuja distância de Mahalanobis entre o payload de teste e o

payload de tráfego normal excede um limiar pré-estabelecido (MCHUGH; CHRISTIE;
ALLEN, 2000).
A detecção de anomalia não é algo simples. Padrões de comportamento normal podem ser
imitados (alterando-se alguns bytes) de forma que esse padrão esteja dentro da superfície
separadora que engloba os padrões normais de tráfego, ou seja, temos um falso negativo.
Assim torna-se necessário um maior estudo sobre os padrões normais (amostras positivas) de
tráfego.
McHugh utiliza um conjunto de classificadores para atacar o problema de imitação de tráfego

normal. Além disso, utiliza o modelo 2-grama (WANG; STOLFO, 2004) modificado, o 2ν-
grama, onde ν representa um deslocamento em relação a posição do byte corrente. Ou seja, é
uma análise 2-grama na qual os bytes estão separados de ν bytes.
A função kernel utilizada foi a gaussiana. E o gama utilizado foi 0.5. O parâmetro nu foi
variado para encontrar o melhor valor.
50
5. Análise dos Atributos

Neste capítulo apresentaremos as bases de dados utilizadas nas pesquisas realizadas.
Abordaremos também a extração e análise dos atributos.
A análise dos atributos constitui uma das etapas mais importantes em qualquer técnica de
aprendizado de máquina. Uma análise mal conduzida poderá levar o sistema especialista ao
fracasso. São os atributos que melhor caracterizam as amostras de um conjunto em estudo e,
assim sendo, um capítulo inteiro lhe será dedicado.
Todo experimento foi conduzido usando um computador comum, com a seguinte

configuração: Pentium 1.8GHz CPU e 1GB de memória RAM.
5.1 Base de dados

As bases de dados utilizadas neste trabalho são apresentadas nesta seção. Duas bases de dados
contendo elementos textuais foram selecionadas, a Reuters-21578 e a 20 Newsgroup; essas
bases são frequentemente citadas em artigos que abordam classificação de textos ou
documentos. Além delas, a “UCI-Adult dataset” e a “UCI-Mushroom dataset” foram também
usadas para mostrar que as estratégias e os algoritmos apresentados nesta pesquisa são
extensíveis a outros domínios.
5.1.1 Reuters-21578 – base de dados textual

Esta base é uma base de dados pública da agência de notícias Reuters (www.reuters.com), em
que os documentos já estão previamente classificados e identificados para serem utilizados no
treinamento ou teste. Ela é utilizada como benchmark pelos pesquisadores (SEBATIANI,
2002; JOACHIMS, 1999) no campo da Recuperação da Informação, assim, diferentes
pesquisadores podem compartilhar seus resultados.
A coleção contém um conjunto de 21.578 notícias do ano de 1987, e tais notícias são
consideradas documentos ou textos. Os documentos dessa coleção estão categorizados em
135 categorias, havendo alguns poucos documentos que aparecem em mais de uma classe. Em
geral as categorias abordam temas da economia e negócios. A distribuição dos documentos
em cada uma dessas classes não é uniforme, algumas apresentam mais elementos, enquanto
que outras, menos.
51
Há ainda uma relação intrínseca entre as classes, ou seja, não existe uma amarração ou ligação
explícita entre as classes, mas elas mantêm uma relação de semelhança, por exemplo, as
classes TRIGO e GRÃO apresentam muitas características comuns a ambas.
Muitos pesquisadores têm trabalhado com apenas um subconjunto das classes disponíveis
nessa coleção, e muitas vezes, a escolha desses subconjuntos impede uma comparação de
resultados mesmo usando-se a mesma base de dados.
A partição no modo Apté (ModApté split) tem sido a forma mais comum de seleção das
amostras e das classes a serem utilizadas no treinamento e teste de máquinas de aprendizado.
Ela consiste em:
• O conjunto das 10 categorias com a maior quantidade de amostras positivas para

treinamento é utilizado. Este conjunto recebe o nome de R10
• O conjunto das 90 categorias com pelo menos uma amostra positiva para treinamento
e pelo menos uma amostra positiva para teste é utilizado. Este conjunto recebe o
nome de R90
• O conjunto das 115 categorias com pelo menos uma amostra de treinamento é
utilizado. Este conjunto recebe nome de R115
No modo Apté, o que tem sido mais frequente é a seleção de 9603 documentos para
treinamento e 3299 documentos para teste.
Foi ela montada e disponibilizada aos pesquisadores das diversas áreas e que utilizam de
técnicas de aprendizado de máquinas diferentes para que possam comparar seus resultados.
No entanto, a Reuters-21578 apresenta diversos parâmetros de refino e assim, cada

pesquisador pode adotar um critério diferente em cima da mesma base. Debole e Sebatiani
(2004) mostram essa preocupação quando evidenciam a possibilidade da escolha de
subconjuntos diferentes pelos pesquisadores.
A base de dados está disponível em:

http://kdd.ics.uci.edu/databases/reuters21578/reuters21578.html
52
5.1.2 20 Newsgroup – base de dados textual

A coleção de dados 20 Newsgroup ou 20NG (LANG, 1995) contem aproximadamente 20.000
mensagens enviadas nas listas de discussão da internet. Algumas classes apresentam
similaridade, enquanto que outras não apresentam nenhuma relação.
Esta base de dados está disponível em:

http://people.csail.mit.edu/people/jrennie/20Newsgroups
Há um total de 20 categorias, todas com quantidade de amostras bem próxima. Cada categoria
está dividida entre amostras de treino e teste. As classes disponíveis nessa base são:
• Comp • Rec
comp.graphics rec.autos
comp.os.ms-windows.misc rec.motorcycles
comp.sys.ibm.pc.hardware rec.sport.baseball
comp.sys.mac.hardware rec.sport.hockey
comp.windows.x
• Misc • Sci
misc.forsale sci.crypt
• Talk sci.electronics
talk.politics.misc sci.med
talk.politics.guns sci.space
talk.politics.mideast • Others
talk.religion.misc
alt.atheism
soc.religion.christian
A 20NG foi processada da seguinte forma:

• Cabeçalhos dos emails foram removidos
• Os mesmos stopwords gerados no tratamento da base da Reuters-21578 foram usados
• Os mesmos processos de radicalização empregados na Reuters-21578 foram aplicados
Esta base foi utilizada para testes do PTC e NSMO.

53
5.1.3 UCI – Adult dataset

A base de dados “adult dataset” (KEERTHI; LIN, 2003) contém dados do censo americano de
1994 para predição (ou classificação) da renda anual de uma pessoa. Com 14 atributos e
48.842 amostras a base apresenta amostras já identificadas com o valor da renda, maior que
U$ 50 mil, ou então, menor ou igual a U$ 50 mil.

http://archive.ics.uci.edu/ml/datasets/Adult
Não foi realizado nenhum tipo de processamento sob as amostras da base. Esta base foi
utilizada para testes do Subset SVM.
5.1.4 UCI – Mushroom dataset

A base de dados de cogumelos apresenta atributos que descrevem as características físicas do
cogumelo. A finalidade é classificar os cogumelos entre os comestíveis e os venenosos. Com
22 atributos e 8124 amostras, essa base é de 1981.
Não foi realizado nenhum tipo de processamento sob as amostras da base.

http://archive.ics.uci.edu/ml/datasets/Mushroom
Esta base de dados foi utilizada para testes do Subset SVM.
5.2 Representação dos Documentos

Os documentos ou textos são compostos por palavras. Eles precisam ser representados em
alguma forma numérica para que uma MA consiga treinar um classificador. Todas as palavras
de todos os documentos que compõem as amostras de treino foram extraídas e processadas
(normalização ou stemming). Essas palavras são colocadas em uma representação vetorial
onde cada elemento do vetor corresponde a uma única palavra distinta, temos desta forma
uma representação vetorial do documento. Cada palavra do espaço vetorial representa uma
dimensão das amostras (o documento ou texto).
54
A quantidade de palavras existentes em um idioma é grande, as palavras processadas

precisam passar por algum critério de seleção para redução no número de atributos.
Uma das formas para redução da dimensão é a seguinte: as palavras foram ordenadas segundo
a sua frequência de ocorrência, ou seja, ordenação decrescente segundo a quantidade de
ocorrências totais de cada palavra no conjunto (total) de documentos. E então, a partir de um
processo empírico apenas as m melhores (segundo ordenação decrescente de ocorrência)
palavras são utilizadas. Esta lista de m palavras recebe o nome de keywords.
Existem outras abordagens para redução da dimensionalidade; a informação mútua (MI,

mutual information), taxa de ganho (GR, gain ratio) e estatística Chi-quadrada (DEBOLE;
SEBASTIANI, 2003; YANG; PEDERSEN, 1997) são algumas das mais usadas.
A representação dos documentos utilizada pode ser dividida em:
1. representação binária: neste caso, sempre que uma palavra aparecer em um documento sua
posição no vetor de palavras (keywords) recebe 1, caso contrário recebe 0. Desta forma, para
cada documento temos uma representação vetorial (binária) de dimensão m.
2. representação em frequência: neste caso, temos uma representação vetorial (de números
reais) na qual cada posição da palavra recebe o valor da frequência (normalizada) de
ocorrência da palavra em cada documento.
3. Tf-idf representation: “term frequency inverse document frequency”. Neste caso, uma
variação da representação por frequência tem a fórmula abaixo:
 
tf − idf ( palavra _ chave) = frequencia( palavra _ chave) ⋅ log
n
+ 1 Eq. 5.1
 K ( palavra _ chave) 
Onde n representa o número de documentos do conjunto de treino, e K representa uma função

que retorna a quantidade de documentos nos quais a palavra (keyword) aparece.
4. Hadamard representation: ou representação do produto de Hadamard, cada índice do vetor

m dimensional recebe o produto da frequência de ocorrência da palavra dentro do documento
55
pelo valor correspondente à frequência de ocorrência desta mesma palavra em todos os

documentos.
Existe uma série de variações da representação TF-IDF, as representações SMART

(SALTON, 1971), o peso de cada atributo é representado pela tripla {contribuição do
TF}{contribuição do IDF}{normalização}, veja abaixo mais detalhes:
u Contribuição do TF:
u n: usar o tf (frequência do termo) normalmente
u l: Log(1) + ln(tf)
u a: aumentado, ou seja, é normalizado entre 0.5 e 1.0 da seguinte forma
tf
0.5 +
2 ⋅ MaxTF
u Contribuição do IDF:
u n: nenhuma, ou seja, sempre 1
 n +1
u t: tradicional, ou seja, é expresso por log  , onde n é o número de
 K 
documentos em uma coleção e K uma função que retorna o número de
documentos onde há ocorrência de uma palavra
u Contribuição da normalização:
u n: nenhuma contribuição
u c: normalização co-seno
Representação SMART Pesos

NNN wij=tfij
NTC idf j ⋅ tf ij
wij =
n
∑ (idf ⋅ tf ik )
2
k
k =1
ATN  tf ij 
wij = idf j +  0.5 + 
 2 ⋅ MaxTFi 
Segundo (BUCKLEY, 1993) as evidências mostram que métodos de atribuição de pesos

realizados de maneira adequada é muitas vezes mais importante do que a seleção dos atributos.
Isso não quer dizer que a seleção dos atributos não é importante, os dois mecanismos são
fundamentais para a obtenção de bons resultados na classificação.
56
Em (SADAT; YOSHIKAWA; SHUNSUKE, 2003) a representação ATN e NTC mostraram

melhores resultados, e em (LEE; PARK; CHOI, 2001) a representação ATN e NTC também
apresentaram bons resultados. Diante desses fatos, resolve-se testar as representações NNN,
NTC e ATN sobre a base de dados 20Newsgroup.
As médias F1 Micro e Macro (ver a Tabela 5.1) serão utilizadas para apresentação dos
resultados de classificação. A Tabela 5.2 (DEBOLE; SEBATIANI, 2004) abaixo mostra os
resultados comparativos da classificação dos documentos utilizando as subdivisões da base de
dados da Reuters-21578.
As médias F1 Micro e Macro são formas de verificar o desempenho da classificação levando-

se em consideração os valores da precisão (precision) e revocação (recall). A precisão
(Equação 5.2) é a razão do número de documentos classificados corretamente como de classe
positiva pelo número total de documentos classificados como de classe positiva.
Já a revocação (Equação 5.3) leva em consideração o total de amostras classificadas como

positivo (como no caso da precisão) em relação ao total real (atribuído por um especialista).
A combinação dos casos possíveis da precisão e revocação é usada da seguinte forma:

• Micro-averaging: relação entre a quantidade de amostras consideradas positivas e
negativas, ambas em acordo entre o classificador e o especialista, em relação a todas
as outras possibilidades. Ver a Equação 5.4.
• Macro-averaging: relação entre a quantidade de amostras em desacordo entre o
classificador e o especialista, são amostras consideradas da classe negativa pelo
classificador, mas em desacordo com o especialista, ou vice-versa, em relação a todas
as outras possibilidades. Ver a Equação 5.5.
Abaixo estão as equações de cada caso, precisão, revocação, micro e macro médias. Na
Tabela 5.1 estão as combinações possíveis.
VP Eq. 5.2
Precisão = P =
VP + FP
57
VP Eq. 5.3
Revocação = R =
VP + FN
∑ VP i
Precisão - Média micro = p ma = m
i =1
m
∑ VP + ∑ FP
i =1
i
i =1
i
m
Eq. 5.4
∑ VP i
Revocação - Média micro = rma = m
i =1
m
∑ VPi + ∑ FN i
i =1 i =1
2 × pma × rma
F1 - Média micro =
pma + rma
∑P i
Precisão - Média macro = p mac = i =1
m Eq. 5.5
m
∑R i
Revocação - Média macro = rmac = i =1
m
2 × pmac × rmac
F1 - Média Macro =
pmac + rmac
Na equação 5.5, Pi e Ri, referem-se a, respectivamente, precisão e revocação de cada um dos

pares de classes treinados.
Tabela 5.1 Combinação entre os possíveis resultados numa classificação. VP=Verdadeiro Positivo,
VN=Verdadeiro Negativo, FP=Falso Positivo, FN=Falso Negativo.
Especialista
Categoria POSITIVO NEGATIVO
Classificador POSITIVO VP FP
NEGATIVO FN VN
Pode-se verificar a variação dos resultados para o mesmo algoritmo de classificação e para o
mesmo procedimento de extração de atributos. Quanto menor o subconjunto, melhor é o
resultado. Este resultado está relacionado com a quantidade de amostras disponíveis para cada
classe.
Os índices de acerto (medida F1) (DEBOLE; SEBATIANI, 2004) na classificação foram

comparados com outras técnicas como Redes Neurais Artificiais, Naive Bayes e Vizinhança
58
mais próxima. SVM apresentou o melhor resultado, mas as outras técnicas apresentaram
resultados bem próximos ao SVM.
Tabela 5.2. Média e desvio padrão de todos os resultados da classificação usando cada um dos
subconjuntos da Reuters-21578, R10,R90 e R115. Extraído de (DEBOLE; SEBATIANI, 2004).
Média Micro F1 Média Macro F1
Média Desvio Padrão Média Desvio Padrão
R(10) 0.852 0.048 0.715 0.097
R(90) 0.787 0.059 0.468 0.068
R(115) 0.784 0.062 0.494 0.118
5.3 Análise dos Atributos – Seleção dos Atributos

A análise de atributos (feature analysis) é muito dependente dos tipos de amostras que
estejam em estudo. Por exemplo, para análise de imagens temos uma vasta metodologia para
extração das características que melhor realçam essas imagens. E mesmo dentro do mesmo
contexto de análise de imagens, para cada tipo de imagem haverá diversos tipos de extração
de atributos.
As imagens médicas (geralmente em tons de cinza quando se trata de ressonância magnética)

são diferentes das fotos tiradas de uma paisagem utilizando-se uma câmera fotográfica de uso
comum. Ainda sobre as imagens, podem-se pretender finalidades diferentes, podemos querer
extrair contornos ou formas geométricas.
Este trabalho aborda a aplicação das máquinas de aprendizado para a classificação de

documentos ou textos. Assim, os atributos a serem extraídos também serão bem específicos
para esta aplicação.
No processo de classificação de documentos as amostras são representadas pelos documentos

e os atributos são representados pelas palavras que compõem o texto. Cada texto é formado
por um conjunto de palavras que podem se repetir. Mas nem todo texto apresenta todas as
palavras de referência.
As palavras de referência compõem o chamado modelo vetorial (vector space model); ele
nada mais é do que uma relação distinta de todas as palavras que aparecerem nos textos que
59
compõem as amostras de treinamento. No limite teremos todas as palavras da língua segundo

a qual o texto foi escrito, mas na prática uma quantia muito menor é utilizada, cerca de 5000
podendo variar de acordo com a área em estudo.
Assim, temos N amostras no conjunto de treino, cada qual com uma quantia distinta de
palavras, ou seja, as amostras de treinamento apresentam atributos bem esparsos.
Como outro exemplo, podemos citar a classificação dos mamíferos; nem todos os mamíferos
possuem pelos. Ou seja, atributos esparsos ocorrem com muita frequência em diversas áreas
de estudo. Como primeira tentativa para “compactar” a dimensão do espaço dos atributos, foi
realizado o seguinte experimento (voltando agora para a classificação dos textos).
Dado N textos, obtêm-se seus atributos (ou palavras). Em seguida é realizada uma ordenação
das amostras que compõem o conjunto de treino segundo a frequência dos atributos. Atributos
mais frequentes (que aparecem em um conjunto distinto de textos) são selecionados e os
respectivos textos também.
Após a identificação dos atributos com maior frequência de ocorrência, A atributos foram
selecionados segundo sua ordem decrescente. Obteve-se assim uma representação vetorial
para os documentos. É natural alguns documentos serem excluídos, provisoriamente, do
conjunto de treinamento por não terem nenhum atributo dentre aqueles com maior ocorrência,
ou seja, conjunto A de atributos.
Atributos com maior frequência de ocorrência abrangem mais de 80% dos textos pertencentes
a uma mesma classe ou conjunto, seguindo a distribuição esperada das palavras de qualquer
idioma (lei de Zipf). Essa frequência, no entanto, não serve de critério decisivo para
classificação de documentos. Podem existir outras classes que apresentarão palavras que se
repetem na mesma frequência.
Como feito normalmente, as palavras conhecidas como stop words foram removidas. Foram
definidas cerca de 400 palavras como stop words neste trabalho.
Todas as palavras foram radicalizadas (stemmed) (PORTER, 1980) usando o algoritmo de

remoção de sufixo de Porter, ou seja, as palavras foram reduzidas a sua forma-base ou raiz.
60
As palavras como correndo, conversando e cantando são reduzidas a correr, conversar e

cantar. Dessa forma, as palavras que outrora seriam consideradas diferentes podem ser
contabilizadas como uma mesma palavra, aumentando assim a frequência de ocorrência.
O algoritmo de Porter foi concebido para o idioma inglês, mas já existem variações do
algoritmo de radicalização para o nosso idioma português. Em (SOARES; PRATI; MONARD,
2009) os autores apresentam suas propostas.
Nas Tabelas 5.3 e 5.4 estão alguns valores da medida de semelhança entre as classes de textos
em estudo (Reuters-21578, descrição da base de dados na próxima seção). Como medida de
semelhança ou diferença foi utilizada a divergência de Kullback-Leibler (KL) para comparar
as distribuições de probabilidades entre duas classes. A divergência KL faz parte da chamada
f-divergência, uma classe de divergências que são medidas invariantes [MORENO; HO;
VASCONCELOS, 2004].
Percebe-se que a divergência é baixa entre as mesmas classes (neste caso, utilizou-se a classe
de teste como comparativo em relação à classe de treino) e maior entre classes diferentes. A
Tabela 5.3 não é simétrica porque para cada classe, um espaço vetorial que representa a classe
é gerada, assim, a representação dos documentos muda de acordo com a classe referência.
As classes pré-classificadas do conjunto de documentos da Reuters-21578 usadas são as

“Earn”, “Acq”, “Crude”, “Money-fx” e “Grain”. Essas divisões referem-se à classificação
realizada pela própria Reuters, podendo ter documentos pertencentes a mais de uma classe.
Cada classe possui um conjunto de documentos divididos para treinamento e teste.
Tabela 5.3. Cálculo da divergência de Kullback-Leibler entre classes de documentos.
Classe
Earn Acq Crude Money Grain
Referência
Earn 0 0,301 0,203 0,299 0,318
Acq 0,323 0 0,144 0,279 0,160
Crude
0,443 0,332 0 0,102 0,005
Money
0,516 0,419 0,137 0 0,146
Grain
0,543 0,386 0,040 0,016 0
Esses dados nos permitem dizer que a distribuição das palavras caracteriza um documento
pertencente a uma classe. No entanto, ela não é condição suficiente para obtermos um bom
61
classificador. Na tabela 5.4 temos alguns resultados que mostram o índice de acerto numa
classificação de uma-classe (detalhes nos próximos capítulos). Os valores vão de zero a um,
sendo um o melhor resultado possível; nesta tabela o classificador treinado é testado contra
outras classes além das amostras da mesma classe não utilizadas no processo de treinamento.
3-Fold significa que as amostras de treinamento foram divididas em dois grupos, um usado no
treinamento e outro (Train2) usado para teste.
O treinamento do classificador foi realizado tendo como base uma classe (ela está indicada na
primeira coluna na tabela 5.4). Após o treinamento, amostras de teste e de treinamento
(amostras marcadas como de treinamento na base de dados original da Reuters-21578) não
usadas no treinamento além de amostras de outras classes foram utilizadas para testar o
classificador.
Percebe-se que há alto índice de acerto, mas também em alguns casos, alto índice de falso
positivo. O treinamento deste classificador foi realizado unicamente levando-se em
consideração as palavras de maior ocorrência na classe de treino.
Tabela 5.4. Resultados da classificação de uma-classe usando a base de dados da Reuters.

Crude Crude
Earn Acq Money-Fx Grain Crude
Test Train2
Crude
0,358 0,863 0,7534 0,625 0,9111 0,9115 0,9407
3-Fold
Earn Earn
Earn Acq Money-fx Grain Crude
Test Train2
Earn
0,931 0,779 0,701 0,1333 0 0 0,1579
3-Fold
Money-fx Money-fx
Test Train2
Money-fx
0,069 0,243 0,9438 0,8696 0,9101 0,48 0,5
3-Fold
Acq Acq
Test Train2
Acquisition
0,419 0,917 0,9026 0,9136 0,2791 0,0313 0,4444
3-Fold
Grain Grain
Test Train2
Grain
0,194 0,333 0,2308 0,9329 0,8571 0,92 0,82
3-Fold
62
A partir dos dados das Tabelas 5.3 e 5.4 podemos verificar que os documentos de uma mesma
classe apresentam características que as diferem das outras, mas que uma simples
classificação baseada nas palavras de maior ocorrência não é suficiente.
Algumas classes apresentaram resultados bons. Por exemplo, quando o SVM foi treinado
tendo como a classe referência a classe “Earn” (segunda linha na Tabela 5.4), os testes
realizados com amostras da mesma classe tiveram índices de acerto elevado (Earn-Test:
77,9%, Earn-Train2: 70,1%). Já as classes “Money-fx” e “Grain” praticamente não tiveram
amostras classificadas como sendo da classe “Earn”, o que é esperado para um classificador
de uma-classe. Finalmente, as duas outras classes, “Acq” e “Crude” tiveram respectivamente,
13,33% e 15,79% das amostras classificadas como sendo da classe “Earn”.
Por outro lado, os resultados da classe “Crude” foram ruins (primeira linha na Tabela 5.4).
Mais de 86% das amostras da classe “Acq” foram classificadas como sendo da classe “Crude”.
Analisando-se duas classes que apresentaram resultados ruins, essas classes são identificadas
nessa base pública como “crude” e “grain”, pode-se chegar à seguinte conclusão. A técnica
utilizada nesta proposta criava um modelo vetorial (VScrude) que representa um sub-conjunto
do VS completo.
VScrude contém as palavras que apareceram nas amostras de treinamento da classe Crude. Essa
classe foi utilizada como a classe referencia para o treinamento de uma instância do SVC, ou
seja, treinamos o SVCcrude para identificar os documentos que pertencem à classe Crude. Após
o treinamento confrontamos esse classificador de uma-classe com as amostras das outras
classes, conseguindo assim obter uma taxa de acerto e erro.
A restrição das palavras, ou melhor, a seleção das palavras da classe Crude para compor o
VScrude, foi realizada para limitar o tamanho da dimensão dos atributos, em vez de |VS|,
trabalhamos com |VScrude|, em que
|VS|>>|VScrude|
Usando-se VScrude, muitos textos das outras classes que não apresentavam nenhuma palavra
de VScrude foram eliminados logo no começo. O restante dos textos apresentava característica
63
comum aos textos da classe Crude. Assim esses textos remanescentes que não pertencem à
classe Crude foram identificados como pertencentes a ela.
A conclusão que se chegou foi que não basta utilizar as palavras mais freqüentes numa classe,
as palavras precisam ser discriminantes. Essas palavras, ao contrário das outras selecionadas
acima pelo critério de maior ocorrência entre os documentos da mesma classe, no caso, o
“Crude”, podem ocorrer com muito pouca frequência entre textos distintos de uma mesma
classe, no entanto, elas ocorrem em frequência muito menor nas outras classes. Ou seja, uma
palavra discriminante não precisa aparecer várias vezes, basta ter a capacidade de discriminar
documentos da classe e documentos que não pertencem à classe.
Assim, o VScrude ideal é formado pelas palavras de maior ocorrência dentro da mesma classe e
pelas palavras que mais caracterizam a classe.
No entanto, resta ainda um problema. Podemos ter criado um novo subconjunto de VS, o
VScrude tão esparso quanto o conjunto original (levando-se em consideração a proporção no
número de palavras entre os dois conjuntos). Então é necessário mais um refinamento. Esse
refinamento será realizado usando-se a Informação Mútua e o Ganho de Informação
(PEDERSEN, 1997; CAROPRESO; MATWIN; SEBASTIANI, 2001).
5.4 Agrupamento de Textos e Atributos

Bekkerman et al. (BEKKERMAN et al., 2003) realizam um extenso estudo na classificação
de documento usando SVM e agrupamento distribucional das palavras. Essa representação de
agrupamento de palavra é calculada usando-se um método conhecido como “gargalo” da
informação (information bottleneck) que gera uma representação compacta e concisa do
documento.
Os dados experimentais de Bekkerman são comparados à tradicional abordagem bag-of-

words (BOW). As bases de dados utilizadas são três:
n 20 Newsgroups
n Reuters-21578
n WebKB
64
Diversos trabalhos (DUMAIS et al., 1998; WEISS et al., 1999; JOACHIMS, 1997) em
classificação de texto têm sido realizados utilizando a representação BOW dos documentos,
com bons resultados. No entanto, a classificação baseada em agrupamento de palavras tem
apresentado resultados superiores ao BOW (PEREIRA; TISHBY; LEE, 1993) dependendo do
tipo de conjunto de dados.
Agrupamento de palavras apresentou resultados superiores ao BOW para o conjunto de dados

“20 Newsgroups”, no qual a classificação dos documentos é mais complexa, ou seja, os
termos de baixa ocorrência têm um peso importante para a classificação. O mesmo não ocorre
com o conjunto de dados da Reuters e WebKB, no qual a estrutura é mais simples, ou seja,
poucas palavras são suficientes para atingir um grau de classificação elevado.
O esquema de agrupamento distribucional dos seguintes autores citados (PEREIRA; TISHBY;

LEE, 1993) consiste em agrupar palavras que representam uma distribuição sobre as
categorias dos documentos no qual elas aparecem. Dado um conjunto de categorias C = {ci }i=1 ,
m
uma distribuição de palavra wo sobre as categorias pode ser descrita por:

{P(ci | wo )}im=1 Eq. 5.6
As palavras são então agrupadas usando-se o método de agrupamento aglomerativo. O

método de agrupamento distribucional de Pereira (PEREIRA; TISHBY; LEE, 1993) é um
caso particular de uma forma mais genérica de outros estudos (TISHBY; PEREIRA; BIALEK,
1999).
Hiroyama e Matsumoto (HIROYAMA; MATSUMOTO, 2002) realizam uma análise de

agrupamento 2D para classificação de documentos. É realizada uma análise de agrupamento
no nível dos documentos e, então, uma análise de agrupamento das palavras que aparecem
nesses documentos. O objetivo é escolher as palavras mais adequadas para fins de
classificação de documento.
Seus experimentos empíricos mostram que, mesmo entre os documentos que pertencem a uma
mesma classe (foi utilizada a base pública da Reuters, a 21578) não existe uma distribuição
uniforme das palavras. Não existe um conjunto de palavras que possa caracterizar todos os
documentos da classe. Esses dados foram obtidos por meio do cálculo da divergência (a
65
divergência de Kullback-Leibler) da distribuição das palavras que ocorrem em cada uma das
classes analisadas.
O experimento foi realizado da seguinte forma: dada uma classe A, ela foi subdividia em 4
grupos (aleatoriamente formada); assim, temos A1, A2, A3, A4,. Foi então realizada uma
comparação da divergência KL entre A1 e as outras classes de A e também com mais outras
classes que não são A.
O que se esperava era um baixo valor da divergência entre A1 e A2,3,4 e um valor elevado
entre A1 e as outras classes. Isto não aconteceu, valores elevados da divergência KL foram
observados entre algumas das classes de A. Assim, a condição de distribuição uniforme ou
idêntica não pode ser utilizada; em outras palavras, não se pode escolher um conjunto de
palavras de maior frequência esperando que seja o suficiente para discriminação entre as
classes.
Em (HIROYAMA; MATSUMOTO, 2002) os autores trabalham com a co-ocorrência entre

uma palavra wo e um documento d. A probabilidade de co-ocorrência entre eles pode ser
expressa pela seguinte equação:
P(wo, d ) = P(C wo , Cd ) ⋅ P(w | Cwo ) ⋅ P(d | Cd )

Eq. 5.7
wo ∈ Cwo , d ∈ Cd
Onde Cwo e Cd representam o agrupamento a que wo e d pertencem.
Os parâmetros na equação acima são estimados pela estimativa de máxima verossimilhança:
N (Cwo , Cd )
P(Cwo , Cd ) =
S
N (wo )
P(wo | Cwo ) = Eq. 5.8
N (Cwo )
N (d )
P(d | Cd ) =
N (Cd )
66
Onde N(x) representa a frequência de x, e |S| a quantidade total de pares (palavras wo, e
documento d) de amostras.
5.5 Recursive Feature Elimination - RFE

O problema da quantidade de atributos a considerar no treinamento das máquinas de
aprendizado, bem como a quantidade dos atributos que efetivamente contribuem na solução
final do problema, têm sido tratados de diversas maneiras. Isabelle Guyon (GUYON et al,
2002; GUYON, ELISSEEFF, 2003; FURLANELLO et al., 2003; GENTILE, 2004; BEDO;
SANDERSON; KOWALCZYK, 2006) aborda esse problema no contexto das SVMs.
Um SVM ao final do seu processo de otimização define um conjunto de amostras que

compõem o chamado conjunto de vetor-suporte. Muitas vezes a quantidade dos vetores-
suporte é em número muito elevado, lembrando que no caso da SVM essa quantidade
influencia diretamente o tempo de resposta no processo de classificação. Soma-se a isso a
dimensão de cada amostra, ou seja, a quantidade de atributos utilizados. Dependendo do
problema, essa combinação prejudica o uso do SVM.
Para Guyon e colaboradores (GUYON et al, 2002), os atributos que menos contribuem para a
solução final foram removidos sucessivamente ou recursivamente; então, este método recebe
o nome de eliminação recursiva de atributos (Recursive Feature Elimination – RFE)
Dado um SVM cujo vetor peso é expresso por: w * = ∑ y ⋅α

i∈SV
i
*
i ⋅ xi
1
Definindo uma função custo por: J (w ) =
2
w
2
1 ∂ 2 J (w )
E a sua variação por: δJ (i ) = (δwi )2 = 1 (wi )2
2 ∂wi 2
2
RFE visa eliminar atributos que causem a menor variação na função custo. Seu algoritmo
pode ser descrito da seguinte forma.
67
# lista de atributos ordenados

F={};
# complemento de F
R={1, 2, 3, .. , n};
01. Treinar SVM normalmente usando o conjunto de amostras com R de atributos

02. Calcula-se a variação na função custo para cada atributo, δJ (i ) ∀i = 1,..., n
03. Remove-se atributo com menor variação e o coloca no conjunto F
04. Repetem-se as etapas 01, 02 e 03 até que R={}
No algoritmo acima, ao final do processo, F contém uma relação ordenada dos atributos que
contribuem mais ou menos para a solução final do SVM. Usando-se RFE para o problema da
classificação e seleção de gene, foi possível reduzir os atributos de cerca de 1000 para
algumas dezenas (8 ou 20, dependendo dos tipos de amostra), provando ser esta uma técnica
eficiente.
RFE apresenta um problema - a necessidade de iterações sucessivas. Dependendo do tamanho

do conjunto de treinamento e da dimensão das amostras o processo todo pode ser bem
demorado. Assim, RFE foi aperfeiçoado (FURLANELLO et al., 2003) para remover mais de
1 atributo por vez baseado na entropia associada aos pesos das amostras.
A idéia básica é eliminar os pesos de menor valor. Utilizando-se o cálculo da entropia como
medida de concentração, pode-se eliminar mais de um atributo. RFE foi originalmente
aplicado a problemas em bio-informática
68
6 Indexação das palavras usando correlação total ponto a ponto
A primeira contribuição deste trabalho está descrita nesta seção. A começar pela análise dos
atributos a utilizar no contexto da classificação de documentos em que o vetor de atributos
costuma ser esparso e de alta dimensão. Como já mencionado nos capítulos anteriores, uma
boa análise de atributos é fundamental para criar um sistema robusto capaz de classificar
documentos.
No Capítulo 5 foi apresentada a maneira como um documento pode ser representado em sua
forma vetorial. A representação do documento por meio de um vetor de índices, em que cada
índice representa uma palavra, é geralmente gerada pelas palavras com mais alto valor no
resultado do produto entre TF e IDF. Ao contrário da abordagem tradicional, neste trabalho,
as palavras que compõem o vetor de índices foram selecionadas segundo o valor da
correlação total ponto a ponto – PTC (pointwise total correlation).
Foram calculadas as correlações totais ponto a ponto de um conjunto de palavras com relação
à categoria à qual os documentos de onde as palavras foram extraídas pertenciam. Assim,
estamos empregando uma nova forma de seleção de atributos em substituição ao
tradicionalmente utilizado TF (term frequency) e TFIDF (IDF, inverse document frequency).
Note também que a nossa abordagem também se utiliza de palavras compostas ao invés das
palavras simples. Queremos mostrar que existem padrões de palavras intrínsecas a uma
categoria. Essa composição de palavras será apresentada nos próximos parágrafos.
Uma vez definidos os atributos (as palavras ou composição das palavras), precisamos
selecionar aqueles que são mais relevantes para o processo de classificação, já que não
pretendemos usar todas as palavras que compõem o vetor de índices; quanto maiores, mais
custosos são os cálculos envolvidos nas etapas sucessivas do treinamento, teste e uso do
classificador SVM.
À redução do vetor de índices (feature selection) dá-se o nome de redução de

dimensionalidade. Redução de dimensionalidade é realizada por meio do mecanismo de
seleção de atributos como, por exemplo, informação mútua (MI, mutual information), taxa de
69
ganho (GR, gain ratio) e estatística Chi-quadrada (DEBOLE; SEBASTIANI, 2003; YANG;
PEDERSEN, 1997). Utilizamos neste trabalho a informação mútua e o ganho de informação
(PEDERSEN, 1997; CAROPRESO; MATWIN; SEBASTIANI, 2001) porque elas têm
apresentado bons resultados. O ganho da informação mede a redução da entropia (incerteza)
de uma classe de teste baseada na observação de uma variável. O ganho mede o quanto um
atributo é capaz de separar um conjunto de amostras em classes. A informação mútua mede a
correlação existente entre variáveis e classes. Tanto o ganho da informação quanto a
informação mútua são dependentes das distribuições de probabilidades que constituem a base
do processo de comunicação.
Como base de dados foi utilizada a Reuters-21578 e a 20NG; são duas bases de dados pública,
utilizada por pesquisadores na área de recuperação da informação e aprendizado de máquina.
6.1 Correlação total ponto-a-ponto - PTC

A escolha pela correlação total ponto a ponto na indexação dos termos foi conduzida pela
idéia de que documentos que pertencem a uma mesma classe podem apresentar algum padrão
em comum. Este padrão não é necessariamente um conjunto de palavras na sequência, mas
podem existir palavras correlatas numa frequência de ocorrência que caracterizam os
documentos pertencentes a uma mesma classe ou categoria, quando comparadas aos
documentos de outras classes.
Na composição do vetor de índice, o modelo vetorial, geralmente usam-se palavras simples (e

não palavras compostas como, por exemplo, ‘quebra-cabeça’). Acreditamos que cada
categoria tenha alguns padrões de palavras intrínsecas a ela; por meio do cálculo da
correlação total ponto a ponto pretendemos encontrar um conjunto de palavras não
sequenciais que sejam representativas da categoria; em outras palavras, que sirvam para
discriminar os documentos da categoria.
O cálculo da correlação total ponto a ponto foi realizado da seguinte forma: selecionou-se
uma categoria para o estudo, lembrando que queremos realizar uma classificação de uma-
classe. A seguir, o tamanho da janela de um contexto foi definido e, finalmente, a correlação
total de cada composição de palavras foi calculada.
70
Um contexto é uma frase curta com N palavras. Em nosso trabalho, usamos cinco palavras;
esse tamanho foi definido experimentalmente, levando-se em consideração a capacidade
computacional em uso e o valor da correlação obtida. Quanto maior o valor de N, mais
combinações de palavras existirão, e a chance de se obter uma repetição dessas composições
também diminui, ou seja, quanto maior o tamanho de N mais cálculos serão feitos para obter
muitas composições de palavras com baixo índice de correlação.
A extração de atributos baseada no PTC difere dos atributos (feature) de duas palavras
(bigrams) e de três palavras (trigrams), tradicionalmente usados no sentido de que as palavras
compostas obtidas no PTC não estão necessariamente na sequência em que aparecem no
documento.
O uso somente das palavras simples não é apropriado para a classificação de texto; veja nos
resultados da Tabela 5.4 o alto índice de falso positivo. Diversas palavras geralmente
aparecem em vários documentos tornando as muito comuns em processo discriminatório. Por
outro lado, palavras raras podem também não ser úteis por aparecerem em um conjunto muito
reduzido de documentos da classe, e também por aparecerem com muita raridade em algumas
outras classes.
Neste trabalho, combinamos um conjunto de palavras mantendo a sua ordem relativa, ou seja,
se dentro de um contexto a palavra A veio antes de B, essa ordem relativa é mantida. Mas
note que B não necessariamente vem logo depois de A.
Por exemplo, podemos ter: “A casa pato torta B” - o contexto é composto por cinco palavras,
sendo que “A B” é uma das combinações que podemos formar.
A correlação total ponto a ponto usada para medir a co-ocorrência entre a palavra woi dentro
de um contexto cj pode ser expressa pela Equação 6.1. PTC é uma generalização da
informação mútua ponto a ponto.
 P ( x, y , z | c ) 
PTC ( x, y , z | c ) = log 
 P ( x | c ) ⋅ P ( y | c ) ⋅ P ( z | c )  Eq. 6.1
71
onde PTC ( x, y, z | c j ) é a probabilidade de a palavra composta woi (combinação das palavras

x, y e z) co-ocorrer dentro do contexto c. Em outras palavras, ela representa o grau de co-
ocorrência.
Com isso, temos um conjunto de combinações de palavras ordenadas (decrescente) segundo o

seu grau de co-ocorrência. Agora precisamos descobrir quais dessas composições são mais
relevantes para o processo de classificação de texto e, para tanto, nos utilizamos da
informação mútua.
A informação mútua (MI) é zero se as variáveis são independentes entre si. Na Equação 6.2
nós mostramos como calcular a informação mútua entre uma palavra wo e uma categoria c. A
equação da informação mútua é uma razão entre a probabilidade conjunta de wo e c com o
produto das probabilidades de wo e c.
 P(wo ∧ c ) 
MI ( wo, c) = log 2   Eq. 6.2
 P( wo) ⋅ P(c) 
Seja A a quantidade de ocorrência da palavra wo e c, B a quantidade de ocorrência da palavra

wo mas não c, C a quantidade de ocorrência da classe c mas não wo, e N o número total de
documentos no conjunto de treinamento. Então, a informação mútua entre wo e c pode ser
expressa pela Equação 6.3:
 A× N 
MI ( w, c) = log 2   Eq. 6.3
 ( A + C )× ( A + B ) 
Nossa proposta visa a destacar as características mais comuns da classe e, ao mesmo tempo,
também às que melhor diferenciam os documentos de uma classe com relação aos demais. A
seguir, na próxima seção, a nossa abordagem uma-classe da classificação binária será
apresentada. Usamos a informação mútua e a correlação total ponto a ponto apresentada
anteriormente.
6.2 A abordagem uma-classe

Conforme já comentado no Capítulo 2, o SVM foi inicialmente criado para resolver
problemas de classificação binária ou duas classes (uma positiva e outra negativa). Já a
classificação de uma-classe tem por finalidade identificar amostras que não pertençam ao
72
conjunto, também conhecidas como ‘novidade’. Estas constituem amostras novas, não vistas
até então durante o treinamento do SVM (SCHÖLKOPF et al., 1999; ZHUANG; DAI, 2006).
Na classificação uma-classe, deve-se selecionar os atributos da mesma forma como se realiza

numa classificação binária normal. Imaginemos que em vez de classificar documentos
tenhamos que classificar cobras, separando-as em venenosas e não venenosas.
Suponhamos também que a cor seja o fator decisivo, quanto mais quente for a cor (vermelho,
amarelo, preto) mais venenosa será. O critério baseado no atributo cor é verdadeiro enquanto
não se descubra nenhuma outra cobra de cor vermelha amarela não venenosa; em outras
palavras, a classificação estará restrita ao domínio conhecido.
Essa restrição ao desconhecimento do universo completo é um fator negativo da classificação

uma-classe. Ou seja, não há garantias de que o classificador treinado funcione bem até que
comecemos a obter muitos falsos positivos devido à escolha de atributos não discriminatórios.
Na classificação uma-classe de documentos, o objetivo será definir superfícies de separação

ou contorno que informem se um documento pertence ou não à classe. Isso será feito tendo
como ponto de partida os atributos selecionados que servirão para caracterizar os documentos
da classe.
A Tabela 5.4 do Capítulo 5 mostra os resultados da classificação uma-classe. Podem-se notar

falsos positivos elevados em muitas classes. Esses resultados levaram a pensar numa nova
abordagem para a classificação uma-classe, usamos um classificador binário com um vetor de
índices localizado.
Em nossa abordagem, nós não criamos um único modelo vetorial (modelo vetorial global),
como feito geralmente, mas sim um modelo vetorial para cada categoria; dessa forma,
conseguimos um vetor de índices que representa melhor cada categoria.
Outra vantagem em usar um modelo vetorial específico para uma-classe está no fato de
criarmos um vetor de dimensão muito menor quando comparado ao vetor completo. Assim,
muitos documentos que não pertencem à classe são eliminados muito antes de serem testados.
73
6.3 Experimentos – classificação de uma-classe – Reuters-21578

Nessa classificação uma-classe, usamos a abordagem de Schölkopf et al. (SCHÖLKOPF et al.,
1999), que sugeriram um método de classificação uma classe, adaptando o SVM tradicional.
Dado um conjunto de documentos pertencentes a uma mesma categoria ou classe, as palavras

de maior ocorrência foram identificadas; dessas, as de maior ocorrência foram selecionadas
em ordem decrescente até completar 20% do total de palavras que aparecem no conjunto todo.
Esse critério da escolha dos 20% das palavras de maior ocorrência foi estabelecido de forma
empírica, mas tendo como ajuste o resultado final do índice de acerto e erro do classificador.
Nas tabelas 6.1, 6.2 e 6.3, apresentamos algumas palavras dos conjuntos que foram utilizados
no treinamento.
Perceba nas tabelas 6.1, 6.2 e 6.3 que poucas palavras da classe representam a maioria das
palavras na classe. Como já dito nos capítulos anteriores, essa informação não é condição
suficiente para diferenciar as classes.
Tabela 6.1. Categoria "earn" (à esquerda) e “acq” (à direita), obtida da Reuters-21578. Na coluna
ocorrência está o total de ocorrências da palavra correspondente. A coluna “ranking” informa a
posição da palavra entre aquelas que mais repetem.
Ocorrência Palavra Ranking Ocorrência Palavra Ranking
5.630 mln 1 1.624 share 1
4.143 ct 2 1.523 dlr 2
3.543 shr 3 1.389 compani 3
3.255 dlr 4 1.122 mln 4
2.071 loss 5 1.012 inc 5
1.778 rev 6 913 pct 6
1.616 net 7 755 offer 7
1.430 profit 8 736 corp 8
1.369 oper 9 624 stock 9
1.322 year 10 524 which 10
1.128 shr ct 11 517 group 11
1.074 share 12 482 mln dlr 12
1.014 mln mln 13 453 acquir 13
992 sale 14 369 sale 14
986 shr ct ct 15 364 acquisit 15
973 billion 16 364 bank 16
891 compani 17 351 common 17
746 mln dlr 18 350 sharehold 18
736 rev mln mln 19 336 year 19
604 pct 20 327 agreem 20
74
Tabela 6.2 Categoria "crude" (a esquerda) e “grain” (direita), obtido da Reuters-21578.

Ocorrência Palavra Ranking Ocorrência Palavra Ranking
984 oil 1 639 Tonn 1
482 mln 2 500 Mln 2
441 price 3 406 Wheat 3
416 dlr 4 297 year 4
344 barrel 5 294 grain 5
301 opec 6 261 export 6
299 pct 7 250 corn 7
272 crude 8 242 agricultur 8
260 year 9 228 pct 9
233 bpd 10 223 price 10
229 product 11 192 dlr 11
222 compani 12 170 crop 12
161 market 13 163 soviet 13
158 which 14 162 nil 14
151 ga 15 156 import 15
144 billion 16 153 product 16
134 energi 17 152 mln tonn 17
130 offici 18 152 market 18
122 dai 19 152 trade 19
122 been 20 138 depart 20
Tabela 6.3 Categoria "money-fx".

Ocorrência Palavra Ranking
887 bank 1
609 dollar 2
549 rate 3
505 market 4
394 pct 5
328 curren 6
315 trade 7
300 exchang 8
252 billion 9
252 mln 10
241 stg 11
237 yen 12
207 dealer 13
204 central 14
201 japan 15
177 foreign 16
172 year 17
165 todai 18
165 polici 19
164 around 20
A Figura 6.1 mostra a distribuição das ocorrências das palavras da classe “earn”. Perceba que
a curva tem o formato esperado de frequência de ocorrência das palavras em um idioma. Este
75
fato permite a escolha de poucas palavras que se repetem com maior frequência; caso
contrário, temos um total de mais de 60.000 palavras (simples e compostas) compondo o
vetor de atributos.
Distribu iç ão de palavras - Earn
6.000
5.000
Ocorre nc ia das palavras
4.000
3.000
2.000
1.000
0
1 106 211 316 421 526 631 736 841 946 1051 1156 1261 1366
Indic e das palavras
Figura 6.1. Distribuição das ocorrências de cada palavra da categoria "earn"
A tabela 6.4 mostra a divisão das amostras em treinamento e teste, além de mostrar uma não
uniformidade na quantidade de documentos disponíveis para cada classe. Essa divisão em
treinamento e teste já veio na base de dados da Reuters-21578, rotulada.
Tabela 6.4. Quantidade de documentos divididos em amostras de treino e teste, segundo a divisão
originalmente realizada e disponível na base da Reuters-21578.
Categoria Treino Teste
Earn 2.709 1.044
Acq 1.488 643
Money-fx 460 141
Grain 394 134
Crude 349 161
Uma vez selecionadas as palavras de maior ocorrência e já observando a necessidade em

“olhar” as outras classes, definimos um índice para escolher os melhores atributos.
A classificação uma-classe geralmente trabalha apenas com as amostras positivas. Numa

classificação binária temos duas classes, a positiva e a negativa.
76
Imagine que queremos diferenciar laranja e limão. Escolhendo o atributo raio da fruta,
podemos ter muitos falsos positivos e negativos, afinal existirão laranjas pequenas e limões
grandes. Então, esse atributo não serve para caracterizar cada fruta. A escolha dos atributos
tem o mesmo papel. Precisamos escolher aquela que melhor caracterize cada classe.
Para tanto, dadas as palavras que aparecem em uma categoria, foi realizado o cálculo da
ocorrência nas outras classes em estudo. Seja i o índice para uma palavra p qualquer, seja Fi a
quantidade de ocorrência dessa palavra em classes distintas.
Por exemplo, sendo A categoria no qual queremos aplicar a classificação de uma classe, pi
aparece nas classes B e C, mas não em D e F, temos então:
2
indice = = 0,5
4
Quanto mais perto de 1, pior. A equação abaixo generaliza esse índice, a frequência inversa
de categoria. Onde C representa todas as classes em estudo, menos a classe referência.
ICF ( pt ) =
Ft
Eq. 6.4
C
Um argumento contra a técnica acima é de que no limite, ou seja, quanto mais classes houver,
a chance de encontrarmos a palavra será maior, chegando a um ponto em que o índice torna-
se constante para qualquer palavra.
6.4 Experimentos – classificação de uma-classe – 20 Newsgroup
Deste ponto em diante a seguinte representação será usada quando dados da base
20Newsgroup forem mencionados.
Tabela 6.5 Nomenclatura usada para representação das classes da coleção 20NG
Nome da categoria Representação/Nomenclatura
alt.atheism Classe ou categoria 01
comp.graphics Classe ou categoria 02
misc.forsale Classe ou categoria 07
rec.sport.baseball Classe ou categoria 10
sci.med Classe ou categoria 14
talk.politics.mideast Classe ou categoria 18
77
Os experimentos com a base de dados 20Newsgroup foram conduzidos utilizando-se a

representação SMART descrito no capítulo anterior. Essa representação é uma variação da
composição TFxIDF que atribui um peso a um atributo.
A tabela 6.6 mostra resultados (valores médios de F1) dos três melhores resultados de cada
classe. No Apêndice E podem-se ver os dados completos consolidados aqui. A tabela 6.6
mostra que a representação ATN é a que fornece maior acurácia em termos da métrica F1.
Tabela 6.6 Classe 01 – Comparativo entre três representações dos documentos. Média e desvio do
valor de F1.
2 7 10 14 18
0,9230 0,9025 0,8849 0,8920 0,8722
ATN ± 0,0033 ± 0,0128 ± 0,0048 ± 0,0022 ± 0,0025
0,9162 0,878 0,8725 0,8584 0,8337
NTC ± 0,0045 ± 0,0043 ± 0,0054 ± 0,0096 ± 0,0170
0,8749 0,8811 0,8549 0,8613 0,7932
NNN ± 0,0099 ± 0,0043 ± 0,0011 ± 0,0021 0,0017
Os dados da tabela 6.7 mostram que as representações ATN e NTC superam a representação
NNN. Fica difícil decidir entre as representações ATN e NTC.
valor de F1.
1 7 10 14 18
0,8512 0,8385 0,9141 0,8909 0,8888
ATN ± 0,0026 ± 0,0083 ± 0,0046 ± 0,0043 ± 0,0070
0,8794 0,8398 0,8791 0,8648 0,8648
NTC ± 0,0032 ± 0,0083 ± 0,0032 ± 0,0077 ± 0,0058
0,8526 0,8340 0,8397 0,8262 0,8594
NNN ± 0,0191 ± 0,0060 ± 0,0107 ± 0,0200 ± 0,0155
A tabela 6.8 apresenta uma pequena vantagem para a representação ATN sobre a
representação NTC.
valor de F1.
1 2 7 14 18
0,8591 0,9232 0,8916 0,8890 0,8951
ATN ± 0,0024 ± 0,0043 ± 0,0133 ± 0,0027 ± 0,0138
0,8537 0,9140 0,8233 0,8396 0,8612
NTC ± 0,0069 ± 0,0044 ± 0,0212 ± 0,0090 ± 0,0125
0,8227 0,8562 0,8113 0,8146 0,8147
NNN ± 0,0075 ± 0,0039 ± 0,0072 ± 0,0028 ± 0,0223
78
A tabela 6.9 mostra uma difícil decisão quanto a escolha da representação ATN contra a NTC.
valor de F1.
1 2 7 10 14
0,8279 0,9226 0,8558 0,8812 0,9016
ATN ± 0,0152 ± 0,0023 ± 0,0107 ± 0,0108 ± 0,0021
0,7915 0,9204 0,8493 0,8777 0,8915
NTC ± 0,0014 ± 0,0103 ± 0,0162 ± 0,0009 ± 0,0046
0,7424 0,8993 0,8207 0,8322 0,8855
NNN ± 0,0153 ± 0,0030 ± 0,0046 ± 0,0135 ± 0,0072
Analisando as tabelas 6.6 a 6.9, decidiu-se pela escolha da representação ATN. Tanto ATN
quanto NTC mostram bons resultados para representar um documento. A representação ATN
não possui normalização em seu cálculo, isso também contribuiu por sua escolha.
6.4.1 Resultados - 20Newsgroup – Pointwise-total-correlation

Nesta seção os resultados do Pointwise-total-correlation serão apresentados. A base de dados
utilizada foi a 20Newsgroup e os documentos foram representados através da notação ATN.
As tabelas 6.10 a 6.13 mostram as medidas F1 obtidas para as classes selecionadas. A notação
SW significa que os atributos são compostos por palavras simples, enquanto que a notação
PTC significa que os atributos são compostos por composição de palavras.
Dados da tabela 6.10 mostram resultados do treinamento da classe 01 contra as classes 18, 14,
10, 07 e 02. Veja na Seção 6.4 o significado de cada uma dessas classes. Tanto a
representação através das palavras simples, quanto a representação através das palavras
compostas mostraram resultados equivalentes dentro da margem de erro.
Tabela 6.10 Classe-01. Palavra-simples vs PTC. Medidas F1.

Classe (-) SW PTC
18 0,8875 ± 0,013 0,8750 ± 0,015
14 0,9082 ±0,012 0,8938 ± 0,016
10 0,9264 ±0,015 0,8904 ± 0,014
7 0,9261 ±0,012 0,9149 ± 0,015
2 0,9450 ±0,011 0,9260 ± 0,013
A tabela 6.11 mostra uma pequena vantagem para a representação simples. Mesmo assim, no
geral as duas representações são equivalentes.
79

Classe (-) SW PTC
18 0,9268 ± 0,011 0,9110 ± 0,012
14 0,9291 ± 0,013 0,8920 ± 0,013
7 0,9406 ± 0,012 0,9065 ± 0,012
2 0,9451 ± 0,015 0,9281 ± 0,015
1 0,8883 ± 0,016 0,8698 ± 0,014
Os dados das tabelas 6.12 e 6.13 mostram também uma equivalência para as duas
representações das palavras. Em alguns casos, a representação PTC é superior, mas dentro da
margem de erro.
Classe (-) SW PTC
18 0,9513 ± 0,015 0,8862 ± 0,016
10 0,9373 ± 0,016 0,9167 ±0,013
7 0,9057 ± 0,014 0,8987 ±0,014
2 0,9142 ± 0,013 0,9119 ±0,015
1 0,8898 ± 0,012 0,9038 ±0,011

Classe (-) SW PTC
14 0,9088 ±0,011 0,8980 ±0,015
10 0,9141 ±0,012 0,8901 ±0,012
7 0,8521 ±0,011 0,8673 ±0,014
2 0,9262 ±0,013 0,9246 ±0,013
1 0,7917 ±0,011 0,8452 ±0,014
A representação das palavras compostas não mostrou ser superior à representação das
palavras simples. No entanto, as palavras compostas trazem consigo uma nova interpretação
da classe. As palavras relacionadas umas com as outras ficam evidentes no PTC, esse
relacionamento é muito importante para uma análise semântica dos textos.
A seguir, no próximo capítulo, iremos apresentar a segunda proposta deste trabalho, o SVM
com alteração em seu algoritmo de atualização dos coeficientes de Lagrange durante as
iterações no processo de treinamento.
80
7 SVM baseado na atualização dos coeficientes de Lagrange

vizinhos - NSVM
A segunda contribuição deste trabalho está na otimização no processo de aprendizado do

SVM; introduzimos o conceito de atualização dos vetores-suporte vizinho para diminuir o
processo iterativo durante o treinamento do SVM. Introduziremos as alterações propostas no
algoritmo SMO modificado por Keerthi; veja a Figura 7.1.
Figura 7.1 Os quadrados preenchidos (x2) representam as amostras selecionadas na otimização

conjunta com x1 durante o treinamento do SMO. Esses dois quadrados, na verdade, serão unificados;
o processo de junção (shrinking) irá eliminar um deles. As amostras na vizinhança de x2 estão
representadas como círculo preenchido.
Consideramos um subconjunto de vetores candidatos na vizinhança da amostra xj selecionada

na iteração interna (passo 2 do algoritmo 1, veja também a Figura 7.1). Essa vizinhança é
definida usando alguma métrica de distância calculada uma única vez, no início do processo
de treinamento. O objetivo do cálculo das distâncias não é encontrar agrupamentos (como
realizado na rede neural Self-Organizing Map - SOM de Teuvo Kohonen) ou determinar uma
quantidade finita de agrupamentos (como no caso de uma K-Nearest-Neighbor - KNN); a
ideia principal nessa etapa do processo de treinamento é unir amostras similares, ou seja,
amostras que são vizinhas, e também “fundir” algumas amostras quando a distância
Euclidiana entre elas for bem pequena.
Reduzindo o número de amostras de treinamento, o tempo de treinamento do SVM se reduz

não apenas porque haverá menos amostras, mas principalmente porque haverá menos cálculo
da função kernel. Reduzindo as amostras redundantes, estaremos evitando a sua seleção,
81
evitando assim cálculos desnecessários já que elas (amostras bem próximas uma das outras)
não trariam ganhos como vetores-suporte.
Medidas de distância como Coseno, Jaccard e Tanimoto foram consideradas, mas, como os
resultados foram muito ruins, logo no início as descartamos e utilizamos a distância
Euclidiana.
A escolha da distância Euclidiana se deve ao fato de permitir tratar de forma eficiente vetores
esparsos, que são utilizados neste trabalho. Representamos os documentos como vetor de
palavras; esse vetor de palavras (modelo vetorial, vector-space) contém todas as possíveis
palavras presentes nos documentos que compõem o conjunto de treinamento, menos as
chamadas stop words.
A estratégia de vizinhança foi usada no processo de atualização dos coeficientes de Lagrange

de um SMO. Uma das etapas que consomem mais tempo no processo de treinamento de uma
SMO está na escolha das amostras candidatas que compõem o conjunto de trabalho (working-
set). Assim, podemos definir o seguinte teorema:
Teorema 1: Amostras que são vizinhas marginais dos vetores-suporte são também candidatas
a vetores-suporte.
Prova: Os vetores-suporte são elementos ou amostras que estão localizados na fronteira do

seu conjunto (por exemplo, conjunto das amostras positivas, veja a Figura 7.1). Eles estão
separados de uma distância (margem) do conjunto negativo. Uma amostra próxima ao vetor-
suporte que não esteja no interior do conjunto, mas próxima à fronteira deste conjunto,
também é candidata a vetor-suporte.
A seleção das amostras baseada no par que mais viola a condição KKT (MVP, maximal
violating pair) (CHEN; FAN; LIN, 2006) diz o seguinte:
Selecione,
i ∈ arg max ( )
− yt ∇f α k t ,
( )
t∈I up α k Eq. 7.1
j ∈ arg max − y ∇f (α )k
( )
t t
t∈Ilow α k
Onde:
82
I up (α ) ≡ {t | α t < C , yt = +1 or α t > 0, yt = −1}

e Eq. 7.2
I low (α ) ≡ {t | α t < C , yt = −1 or α t > 0, yt = +1}
Retorne B={i,j}
f(α) é a função objetiva primal do problema de otimização quadrática do SVM, e y é a
identificação (alvo) da classe à qual pertence cada amostra, y ∈ [− 1,+1]
Seja xk uma amostra vizinha de qualquer elemento em B. Se xk for vizinha de B então ytk=ytB
porque em nosso algoritmo calculamos apenas a vizinhança das amostras da mesma classe. Se
xk não for uma vizinha de borda ou marginal, então αk<C. Assim, se xk for vizinha de xB e xk
for uma vizinha marginal, então elas possuem o mesmo alvo e αt>0.
Se x1 (amostra selecionada da iteração externa) for xi e x2 for xj e xk também pertencer a Ilow.

Nós ainda teremos um novo working set B={i,k} que é um MVP.
Assim, durante o processo de atualização dos coeficientes das amostras do SMO, teremos um
ganho no processo de treinamento como um todo se atualizarmos os coeficientes próximos
àquele selecionada. A probabilidade de que essas amostras sejam vetores-suporte é muito
maior do que a probabilidade de qualquer outra amostra ainda não vista.
A função de vizinhança não irá mudar no tempo, e ela é expressa por:

− d ( A, B ) Eq. 7.3
n( A, B ) = e 2σ 2
Onde d(A,B) representa a distância Euclidiana e σ é um parâmetro variável que pode ser
ajustado no início do treinamento, uma única vez. A Equação 7.3 proposta neste trabalho foi
inspirada na função de vizinhança da rede de Kohonen, a SOM (Self-Organizing Map).
Note que, no entanto, todas as amostras candidatas aos vetores-suporte devem satisfazer à
condição KKT. A Figura 7.1 mostra algumas amostras que são candidatas aos vetores-suporte
(círculos preenchidos) e algumas outras que não são candidatas (círculo sem preenchimento).
Na Figura 7.1, a amostra cujo coeficiente está sendo atualizado está representada por um
quadrado.
83
O algoritmo proposto não irá melhorar o treinamento para sempre, haverá um momento
durante o processo de treinamento em que não precisaremos mais atualizar os coeficientes da
vizinhança. Imagine, por exemplo, que algum coeficiente da amostra vizinha já tenha sido
zerado (inativo) ou tenha superado o limite superior (bounded). Não ganharemos nada
tentando atualizá-lo porque sabemos que as condições KKT não serão satisfeitas.
Assim, precisamos identificar um momento a partir do qual devemos parar a atualização dos
coeficientes das amostras vizinhas. O algoritmo 2 mostra esse processo.
Algoritmo 2: Algoritmo de atualização de vizinhança
1 Inicialização
Encontre o vizinho de cada amostra
2 Processo de atualização SMO
2.1 Atualize α1, α2
2.2 For each α2’s neighbor
2.3 α2j ← coeff. of jth neighbor of sample x2
2.4 α’2j ← coeff. α2j after update *
2.5 α′ −α
2j 2j
∆α =
α2 j
2.6 If ∆α < ε n
Remove α2j as the neighbor of α2
No algoritmo 2, nós verificamos o processo de atualização dos coeficientes das amostras de

treinamento. No passo 2.4 não calculamos nenhum valor novo de α2 se não for necessário, ou
seja, se não houver violação das condições KKT. Foi também estabelecido um valor limiar εn,
ele é geralmente bem pequeno (0.001).
Outro aperfeiçoamento feito no algoritmo padrão do SMO de Keerthi está no cache (termo
inglês que significa memória para armazenamento temporário dos dados) do produto kernel,
em vez de armazenar o erro, como feito normalmente. O armazenamento do erro (veja as
equações 2.32 e 2.33 no Capítulo 2) usa o produto escalar do kernel que permanecerá o
mesmo durante todo o processo de treinamento do SMO. Essa pequena observação permitiu
um ganho notável na redução do tempo de treinamento.
7.1 Experimentos com NSMO

Na Tabela 7.1 mostramos alguns resultados da escolha das amostras candidatas baseadas na
vizinhança (NSMO). A estratégia de vizinhança foi aplicada sobre o SMO de Keerthi.
84
Comparações foram feitas com a base de dados da Reuters e também com a base de dados
binária, cuja distribuição lembra um tabuleiro de xadrez (chessboard dataset); veja a Figura
8.3 (do próximo capítulo). Essa base de dados é sintética e muito usada nas aferições de
resultados de SVM.
Usando a base de dados xadrez alcançamos uma melhora de 16% no tempo de treinamento. À
medida que o tamanho da base cresce, mais evidente fica o ganho do NSMO. Usando a base
de dados da Reuters-21578, o ganho foi um pouco menor; mesmo assim, foi significante. Os
dados da Tabela 7.1 foram obtidos em cima da classe dinheiro.
Tabela 7.1 NSMO ganhos em tempo de treinamento comparando com o SMO de Keerthi. Base de
dados de Reuters, a Reuters-21578. Foi realizado um treinamento 2-fold com 5 repetições.
Class Keerthi SMO (s) Keerthi NSMO (s) Ganho
Money vs Grain 270,17 ± 6,83 255,07 ± 3,96 5,59%
Money vs Acq 307,4 ± 3,12 287,3 ± 2,31 6,54%
Money vs Crude 166,11 ± 4,12 151,81 ± 3,17 8,55%
Money vs Earn 595,5 ± 4,12 566,3 ± 3,87 5,16%
A Figura 7.2 mostra alguns resultados comparativos do NSMO, uma versão otimizada da
versão SMO de Keerthi. A linha superior com triângulos representa o tempo de treinamento
do SMO de Keerthi (chamemos de KSMO), enquanto que a linha abaixo, com quadrados, é o
nosso NSMO.
A base de dados utilizada foi a chessboard com 130 amostras no início. Foram então
acrescidas amostras, artificialmente e aleatoriamente, nas proximidades de cada uma dessas
130 amostras.
À medida que o tamanho do conjunto aumenta, torna-se mais evidente a diferença entre os
tempos de treinamento, entre o NSMO e o KSMO. Nesse teste foi utilizada uma função kernel
RBF com γ de 0.3, em um SVM do tipo hard-margin.
85
Comparação entre KSMO e NSMO
450,00
400,00
350,00
Tempo gasto no treinamento (s)

300,00
250,00
NSMO
KSMO
200,00
150,00
100,00
50,00
0,00
130 260 390 520 650
Tamanho do conjunto de treinamento
Figura 7.2 Tempo de treinamento para o SMO de Keerthi (triângulo) e o nosso SMO com vizinhança
- NSMO (quadrados) à medida que se aumenta o conjunto de treinamento. A base de dados usada foi
a chessboard. NSMO tem um tempo de treinamento menor e essa diferença
7.2 Experimentos - Classificação de uma-classe, usando classificadores

binários
A Tabela 7.2 mostra os resultados obtidos na classificação binária com abordagem de uma-
classe. Como comparação, temos os resultados de Joachims’ (JOACHIMS. 2000) e Dumais à
esquerda. Pode-se perceber que há uma melhora na performance para a classe “money-fx”,
uma diferença pequena para as classes “earn”, “acq” e “crude”, e uma piora expressiva para a
classe “grain”.
Tabela 7.2. À esquerda, resultados da classificação de Joachims 2000, ao centro, Naïve Bayes, Bayes
Net, Find Similar, Decision Tree e SVM de Dumais,e a direita os resultados da classificação usando a
correlação total ponto-a-ponto com atualização da vizinhança (NSVM). Em itálico e fonte de texto
menor, os resultados inferiores à nossa técnica e em negrito em fonte de texto maior, resultados que
superam a nossa técnica.
Joa00 Naïve Bayes Find Decision SVM- NSVM
Bayes Net Similar Trees Dumais
Earn 96.90 95,90 95,80 92,90 97,80 98,00 94.50
Acq 93.10 87,80 88,30 64,70 89,70 93,60 89.14
Crude 83.90 79,50 79,60 70,10 85,00 88,90 81.87
Grain 89.90 78,80 81,40 67,50 85,00 94,60 80.56
Money 80.90 56,60 56,80 46,70 66,20 74,50 82.91
As classes “grain” e “crude” são as duas que apresentam o menor volume de amostras para
treinamento. Esse fato comprometeu um pouco os resultados; no entanto, os resultados
86
obtidos pelo nosso classificador, o NSVM, apresentou resultados melhores do que outras
técnicas, como listado na Tabela 7.2.
Na Tabela 7.2 foi utilizado o NSVM (neighbor SVM), SVM modificado proposto neste
trabalho porque, como mostraremos na Seção 8.3 NSVM, não se altera a sua capacidade de
generalização quando comparado ao SVM que usamos como referência, o SMO de Keerthi.
7.3 Experimentos - Classificação usando base de dados 20Newsgroup

Comparação do NSMO e SMO. O SMO é o SMO alterado por Keerthi e o NSMO é uma
versão modificada dessa mesma versão de Keerthi.
Pode-se verificar na tabela 7.3 que também há um ganho no tempo de treinamento, em muitos
casos, bem expressivo. O importante a lembrar nos resultados obtidos com o NSVM é que a
capacidade de generalização do SVM treinado praticamente não é afetada, mostraremos logo
a seguir.
Tabela 7.3 NSMO ganhos em tempo de treinamento comparando com o SMO de Keerthi. Base de
dados 20-Newsgroup. Análise preliminar.
Classe Keerthi Keerthi NSMO (s) Ganho
SMO (s)
alt vs comp-graphics 279.40 188.80 32,43%
alt vs comp_os 214.40 194.90 9,10%
alt vs comp_sysibm 223.20 233.80 -4,75%
alt vs comp_sysmac 331.10 182.20 44,97%
alt vs comp_windows 596.30 352.60 40,87%
alt vs misc_forsale 225.00 244.90 -8,84%
alt vs rec_autos 336.40 183.10 45,57%
alt vs rec_motorycycles 362.10 206.90 42,86%
alt vs rec_baseball 279.20 279.20 0%
As Tabelas 7.4 a 7.6 mostram resultados dos experimentos repetidos 5 vezes. Em cada
treinamento/teste as amostras foram aleatoriamente separadas em conjunto de treino e teste.
Percebe-se uma grande redução no tempo de treinamento em muitos resultados, enquanto que
para alguns, praticamente não houve ganho. A coluna “RBF” informa a dispersão da
Gaussiana. Cada um dos experimentos foi realizado de forma pareada e as amostras foram
aleatoriamente geradas em grupos de treinamento e teste. Os resultados mostram evidências
do ganho na redução no tempo de treinamento do SVM.
87
Tabela 7.4 Classe 14 vs 07. Comparação de Tabela 7.5 Classe 14 vs 02. Comparação de
tempos, NSMO vs SMO. tempos, NSMO vs SMO.
Tempo (s) Tempo (s) Tempo (s) Tempo (s)
RBF Ganho RBF Ganho
NSMO SMO NSMO SMO
3 1065 1065,5 0,05% 3 651,137 1542,7 57,79%
3 1308,7 1858,3 29,58% 3 2291 2291,9 0,04%
3 1561,5 1743,8 10,45% 3 880,9 1869,2 52,87%
3 1101 1101,9 0,08% 3 1254 1254,5 0,04%
3 1356 1356,3 0,02% 3 572,9 950 39,69%
5 758,4 1716,3 55,81% 8 364 364,1 0,03%

5 798 798,1 0,01% 8 879,8 1052,1 16,38%
5 898,3 2061,8 56,43% 8 315 1326,4 76,25%
5 820 820,5 0,06% 8 470,9 983,6 52,12%
5 732,3 783 6,48% 8 789,4 834,1 5,36%
Tabela 7.6 Classe 14 vs 01. Comparação de
tempos, NSMO vs SMO.
Tempo (s) Tempo (s)
RBF Ganho
NSMO SMO
2 382,00 382,50 0,13%
2 729 729,9 0,12%
2 813,40 884,90 8,08%
2 940,9 1440,5 34,68%
2 819,9 1062,3 22,82%
4 537,797 1553,7 65,39%

4 1026,7 1071,4 4,17%
4 328,1 693,8 52,71%
4 725 725,7 0,10%
4 694,1 1406,2 50,64%
A diminuição no tempo de treinamento não é útil sem que se garanta a capacidade de

generalização do SVM; desta forma, uma análise deverá ser conduzida. A verificação do
classificador será realizada por meio do teste t de Student; a seguinte hipótese nula (detalhes
no Apêndice F) será verificada: O valor F1 do NSMO é igual ao do SMO?
Os resultados do teste t de Student estão abaixo.

88
Tabela 7.7 Classe 14 vs 18. Tabela 7.8 Classe 14 vs 10. Tabela 7.9 Classe 14 vs 07.
Comparação entre os valores Comparação entre os valores Comparação entre os valores
F1 do NSMO e SMO. F1 do NSMO e SMO. F1 do NSMO e SMO.
SMO NSMO SMO NSMO SMO NSMO
F1 F1 F1 F1 F1 F1
0,9201 0,8806 0,8875 0,8873 0,9057 0,9093
0,9427 0,9501 0,9270 0,9357 0,9002 0,9005
0,9332 0,9418 0,9059 0,9071 0,9112 0,9112
0,9588 0,9570 0,9214 0,9308 0,9039 0,9031
0,9327 0,9364 0,9182 0,9657 0,8954 0,8946
0,9138 0,9444 0,9264 0,9427 0,8969 0,8719
0,9233 0,9558 0,9598 0,9636 0,9305 0,9344
0,9489 0,9510 0,9430 0,9429 0,9362 0,9243
0,9567 0,9582 0,9570 0,9701 0,9261 0,9291
0,9501 0,9465 0,9604 0,9577 0,9392 0,9439
Tabela 7.10 Classe 14 vs 02. Tabela 7.11 Classe 14 vs 01.
Comparação entre os valores Comparação entre os valores
F1 do NSMO e SMO. F1 do NSMO e SMO.
SMO NSMO SMO NSMO
F1 F1 F1 F1
0,9142 0,8580 0,8720 0,8427
0,9526 0,9514 0,8260 0,8278
0,9436 0,9412 0,8533 0,8555
0,9407 0,9394 0,7950 0,8365
0,9372 0,9443 0,8459 0,8449
0,8933 0,9048 0,8774 0,8937
0,9561 0,9561 0,9501 0,9475
0,9367 0,9296 0,9188 0,9129
0,9468 0,9357 0,9259 0,9156
0,9495 0,9510 0,9403 0,9424
Os valores de t calculados estão na tabela abaixo.
Tabela 7.12 tcalc dos valores F1 listados nas tabelas 7.7 a 7.11
Classe tcalc
14 vs 18 -0,4511
14 vs 10 -0,8062
14 vs 07 0,2545
14 vs 02 0,5060
14 vs 01 -0,0648
Os dados da tabela 7.12 mostram que não há variação significativa na capacidade de

generalização dos classificadores treinados segundo o algoritmo NSMO. Os valores críticos
para um nível de significância de 0,05 e 18 graus de liberdade (conforme mostra a tabela da
distribuição t de Student no Apêndice F) é ttab = ±2,10. Ou seja, a hipótese H0 é aceita se -2,10
< tcalc < 2,10.
89
A seguir, no próximo capítulo, a terceira proposta de trabalho é apresentada. Esta proposta

tem como finalidade permitir o uso do SVM em base de dados muito grande.
90
8 Maximal trace subset SVM
Este capítulo irá apresentar uma proposta para diminuir o tempo de treinamento do SVM e o
número de vetores-suporte, mantendo a performance da classificação tão boa quanto a dos
modelos similares baseados na subdivisão do conjunto de treinamento.
A grande diferença em nossa proposta está na preservação do mecanismo de subdivisão das

amostras, realizada durante o treinamento, e também na fase de teste e em “produção” (ou
seja, o sistema final em uso). Dessa forma, conseguimos diminuir a quantidade de vetores-
suporte além de diminuir o tempo de treinamento.
A seguir, na próxima seção, uma breve apresentação dos métodos similares que inspiraram a
nossa proposta.
8.1 Cascade SVM

O grande problema do SVM, mas também dos outros algoritmos de aprendizado de máquina,
está no tratamento de um volume muito grande de dados. Quanto mais amostras, mais
memórias serão necessárias. Em geral, a complexidade do SVM é O(k3) (HANS et al., 2004),
onde k é o número de amostras de treinamento. Mesmo no caso do SMO (Platt, 1998), no
qual se realiza uma otimização por pares de amostra, é necessário ter uma boa capacidade de
armazenamento. Isto se deve ao fato da necessidade de agilizar o treinamento; em qualquer
programa computacional, acesso à memória é centenas de vezes mais rápido do que acesso ao
disco rígido.
Ainda sobre o SMO, quanto maior a quantidade de amostras, mais produtos kernel são
necessários. Pode-se então armazenar em memória algumas operações já realizadas, portanto,
há um alto consumo de memória a se considerar.
Diversas arquiteturas para máquinas de vetores-suporte (SVM) que podem ser paralelizadas
têm sido estudadas para podermos trabalhar com volume de dados extremamente grande.
Uma dessas arquiteturas foi desenvolvida por Hans (HANS et al., 2004).
O SVM em cascata de Hans tem a seguinte característica (veja também a Figura 8.1):
91
l Normalmente, um conjunto de treinamento N é dividido em K subconjuntos de

tamanho N/K, sendo que cada subconjunto é formado a partir de uma seleção aleatória
das amostras; cada um dos subconjuntos é composto por amostras da classe positiva e
da classe negativa selecionadas aleatoriamente para compor os subconjuntos;
l Dados os K subconjuntos, realizam-se os treinamentos com SVM; obtém-se, desta
forma, os vetores-suporte de cada um dos subconjuntos treinados;
l Por meio de um processo em cascata, criam-se novos conjuntos de treinamento
formados por vetores-suporte do nível acima, por exemplo, na Figura 8.1 temos 8
subconjuntos dos quais sv1 e sv2 representam os vetores-suporte após o treinamento
dos dois primeiros grupos. Sv1 e sv2 são então unificados para compor um novo
subconjunto, e assim o treinamento continua sucessivamente até que ao final, temos um
único SVM.
A vantagem em trabalhar com subconjuntos menores está na possibilidade de realizar um

processamento paralelo. A composição em forma de cascata garante a solução do sistema, ou
seja, um SVM classificador.
Figura 8.1 Arquitetura do SVM em cascata binária. Figura extraída de (HANS et al., 2004)
Experimentos (HANS et al., 2004) mostram que há um ganho de 5x a 10x mais do que treinar
um SVM na forma tradicional, em que todas as amostras de N formam um único conjunto.
92
Figura 8.2 Ilustração do conceito de divisão do conjunto de treino em N subconjuntos. À esquerda e

ao centro, dois subconjuntos onde as figuras (círculos e quadrados) sólidas representam as amostras
do subconjunto. As figuras com molduras representam os vetores-suporte. Em todos os casos, a linha
tracejada representa a superfície separadora ideal, e a linha sólida a superfície separadora obtida.
Figura extraída de (Hans et al., 2004).
A Figura 8.2 ilustra o porquê do funcionamento do SVM em cascata. As amostras nas

fronteiras de cada um dos subconjuntos continuam sendo candidatas aos vetores-suporte, e as
amostras no “interior” de cada classe continuariam sendo descartadas. Note-se que a grande
dificuldade nessa arquitetura e outras similares está na formação do subconjunto ideal.
Geralmente, as amostras são escolhidas de forma aleatória. Mas veja na Figura 8.3 que nem
sempre será fácil selecionar as amostras.
Figura 8.3 Base de dados no formato de tabuleiro de xadrez. As amostras destacadas em forma de
quadrados e círculos representam uma possível formação de um subconjunto. O “tabuleiro” de
xadrez representaria o conjunto completo.
93
No exemplo apresentado na Figura 8.3, muito utilizado nas provas de conceito de novas
arquiteturas SVM, verifica-se que a escolha aleatória resultará em muitos subconjuntos que
não poderão convergir para o resultado desejado. Ao contrário do exemplo da Figura 8.3, não
há o “interior” das classes positiva e negativa. Temos, na verdade, vários agrupamentos.
Ainda observando a Figura 8.3, as amostras em forma de círculo e quadrado representam um

subconjunto formado por elementos selecionados aleatoriamente. Ao treinar um SVM com
essas amostras, teremos como resultado vetores-suporte não muito úteis nos processos
subsequentes de composição do SVM, tal como mostra a arquitetura ilustrada pela Figura 8.1.
Os autores do SVM em cascata (HANS et al., 2004) garantem a convergência a uma solução
global ótima, mas levantam dúvidas quanto à eficiência da arquitetura, ou seja, quão rápido a
solução ótima será obtida.
8.2 Maximal trace subset SVM – MTS-SVM

A arquitetura proposta neste trabalho quer responder à seguinte pergunta: “todas as amostras
são igualmente importantes na classificação?” Esta mesma questão foi levantada por
ANTOINE et al. (2005).
Nossa proposta é criar uma nova arquitetura baseada na subdivisão do conjunto de amostras;
diferente de outras propostas, a divisão realizada em nossa proposta é permanente, ou seja,
não se precisam juntar as subdivisões. Esta característica em nossa arquitetura é viável graças
ao uso da medida de entropia como explicado mais adiante. Quando se divide um conjunto de
amostras em partes menores, o treinamento torna-se mais simples. Manter essa subdivisão é a
nossa proposta, ao contrário dos trabalhos apresentados (veja mais adiante) na literatura. Veja
a Figura 8.4.
94
Figura 8.4 Arquitetura MTS-SVM proposta. K representa a quantidade de amostras do conjunto

completo, e os quadrados representam instâncias de SVM.
A arquitetura proposta neste trabalho está ilustrada na Figura 8.4. Dado um conjunto de
treinamento, ele é subdividido em conjuntos distintos menores. Treina-se o SVM para cada
um desses subconjuntos. Podemos ter certa sobreposição (cerca de 10%) entre os conjuntos
para não limitar a capacidade indutiva da MA nas fronteiras dos conjuntos.
Os subconjuntos são formados ordenando-se todas as amostras do conjunto de treinamento e

dividindo-as em conjuntos menores. A ordenação das amostras é realizada escolhendo-se uma
das dimensões das amostras.
A melhor dimensão a ser utilizada no processo de criação dos subconjuntos é escolhida por
meio do cálculo da entropia de cada uma das dimensões. Buscamos a dimensão com mais alto
valor da entropia, pois queremos aquela na qual as amostras estão mais uniformemente
distribuídas.
As Figura 8.5 a 9.9 mostram algumas distribuições de amostras e as correspondentes

entropias. Na Figura 8.5 há uma distribuição aleatória (entre 0 e 1) de 1000 amostras; o valor
absoluto da entropia é 4.5989, bem alta, como esperávamos.
95
Figura 8.5 Distribuição aleatória. Entropia de 4.5989
A Figura 8.6 apresenta uma distribuição aleatória com concentração entre 500 amostras dentre
as 1000, ou seja, temos 1500 amostras entre 0 e 1 e 500 amostras entre 0 e 2.5. A entropia
absoluta é menor em relação a uma distribuição aleatória.
Figura 8.6 Distribuição concentrada. Entropia de 4.3414
A Figura 8.7 apresenta outra distribuição concentrada. Sobre a distribuição da Figura 8.6
foram selecionadas mais 250 amostras, cujos valores variam entre 0 e 3.5. A entropia é menor
do que a distribuição da Figura 8.7.
96
Figura 8.7 Distribuição concentrada. Entropia de 3.9991
Na Figura 8.8, há outra distribuição não uniforme. E, como esperado, o valor da entropia é
menor, já que existe uma concentração na distribuição das amostras.
Figura 8.8 Distribuição não uniforme. Entropia de 4.0351
Na Figura 8.9 há uma distribuição exponencial. A entropia é bem baixa.

97
Figura 8.9 Distribuição exponencial. Entropia de 0.1538
O tamanho de cada subconjunto é definido segundo a quantidade de amostras que podem ser
processadas pelo hardware em uso ou pelos múltiplos de uma unidade, a que damos o nome
de traço.
A divisão ordenada proposta neste trabalho permite diminuir em alguns casos a complexidade
na separação das classes. O exemplo da Figura 8.10 ilustra este conceito. Temos, nesta figura,
três subconjuntos. Enquanto que no problema original (completo) uma função linear não
separaria as duas classes representadas pelos símbolos quadrado e círculo, verifica-se que uma
função linear separa, sem grandes dificuldades, as duas classes dos subconjuntos 1 e 3.
Figura 8.10 Base de dados cuja distribuição das amostras lembra duas bananas, uma classe
representada por quadrados e outra classe por círculos. Subdividindo o conjunto em três partes,
podemos usar, neste caso exemplo, um kernel linear para a classificação das amostras de cada
subconjunto.
98
A grande diferença da abordagem tratada neste trabalho com relação a todos os outros
similares está no fato da não unificação dos vetores-suporte gerados após o treinamento de
cada um dos subconjuntos de treinamento. Se ganha assim tempo, já que não precisamos
utilizar as mesmas amostras para um novo processo de treinamento, e também se ganha
eficiência na fase de testes e utilização.
Quanto menor for à quantidade dos vetores-suporte menor serão os cálculos necessários
(produto kernel) na discriminação das classes.
Figura 8.11 Ilustração do procedimento para obtenção do traço de um segmento de amostras. Divide-
se o conjunto completo em pequenas unidades segundo uma dimensão como, por exemplo, a
dimensão x1. A subdivisão ideal será um múltiplo da unidade fundamental, o traço.
Na Figura 8.11 tem uma ilustração do conceito de traço das amostras. T1 corresponde à
primeira janela de onde o traço médio será extraído; essa janela nada mais é do que um
segmento de amostras numa dimensão selecionada. O tamanho dessa janela foi estabelecido
como 5% da variação entre o valor máximo e mínimo nessa mesma dimensão.
Exemplo: Na base de dados UCI-adult dataset, temos uma dimensão que contém as idades
das pessoas que fazem parte da pesquisa. A janela nesse caso será calculada como a maior
idade subtraída da menor idade, multiplicado por 5%.
Para cada janela, calculamos o valor do traço médio.

99
n/2
∑ (x 2i − x2i−1 )
T1 = i =1
n/2
n
−1
2
∑ (x 2i +1 − x2 i ) Eq. 8.1
T2 = i =1
n/2
T1 + T2
T =
2
Onde s é a quantidade de amostras de uma janela e T o valor do traço médio.
O tamanho de cada subconjunto será dado como múltiplo de T . O limite inferior será T e o
limite superior será dado como um tradeoff entre a acurácia e o tempo de treinamento. O
tempo de treinamento é diretamente proporcional à capacidade computacional do hardware
usado.
A Tabela 8.1, apresenta os resultados da simulação realizada da MTS-SVM sobre a base de

dados UCI-Adult dataset. Podemos verificar que os Grupos 1 e 2 não apresentaram bons
índices de classificação. Na verdade, o que ocorreu foi que esses dois grupos somavam apenas
62 amostras positivas de 5005 totais, ou seja, esses dois grupos já estavam desbalanceados,
dificultando em muito a classificação.
Em outras palavras, os grupos 1 e 2 da Tabela 8.1 representam os jovens abaixo de 25 anos,

cuja renda é inferior a US$ 50.000,00 para 98,76% dos casos. Não há classificação a ser feita
nessa faixa etária.
Cada grupo está identificado pela faixa etária - foi a dimensão escolhida. Percebe-se um bom
desempenho para todos os outros grupos.
100
Tabela 8.1 Base de dados UCI-adult dataset dividindo a base em 13 subconjuntos, usando a idade
como referência na divisão. Existe uma sobreposição entre os grupos para não limitar a capacidade
de generalização do SVM.
Idade Overlap Precision Recall F1
Grupo 1 17 a 22 0% 50,00% 50,00% 50,00%
Grupo 2 21 a 25 40% 50,00% 50,00% 50,00%
Grupo 3 24 a 28 40% 63,25% 61,14% 62,07%
Grupo 4 27 a 31 40% 79,46% 68,50% 72,07%
Grupo 5 30 a 34 40% 75,77% 74,48% 75,08%
Grupo 6 33 a 37 40% 78,22% 75,07% 76,37%
Grupo 7 36 a 40 40% 77,08% 73,09% 74,51%
Grupo 8 39 a 43 40% 78,84% 74,99% 76,26%
Grupo 9 43 a 47 20% 77,48% 76,17% 76,69%
Grupo 10 46 a 50 40% 77,72% 76,93% 77,26%
Grupo 11 49 a 53 40% 75,07% 75,37% 75,21%
Grupo 12 53 a 60 13% 73,16% 74,54% 73,29%
Grupo 13 59 a 100 9% 79,87% 68,43% 71,49%
Na Tabela 8.2 estão apresentados os tempos de treinamento para cada grupo.
Tabela 8.2 Base de dados UCI-adult dataset. Tempo de treinamento de cada um dos 13 subconjuntos.
Foi realizado um treinamento 2-fold com 5 repetições.
Tamanho Tempo Desvio
(amostras) (s) (s)
Grupo 1 3895 1099,50 12
Grupo 2 4001 1545,90 11
Grupo 3 4126 1152,70 12
Grupo 4 4264 2363,60 10
Grupo 5 4338 2397,40 10
Grupo 6 4393 2769,30 13
Grupo 7 4193 2954,90 11
Grupo 8 3968 2992,30 12
Grupo 9 3673 1728,20 11
Grupo 10 3167 952,20 10
Grupo 11 2716 938,20 14
Grupo 12 3055 1505,10 12
Grupo 13 2999 1039,30 15
Para ilustrar a vantagem de dividir um conjunto grande em pequenos subconjuntos, peguemos,

por exemplo, o grupo 5 da Tabela 8.2; dividindo-o em outros 5 subgrupos, respectivamente
idade=30,31,32,33,34, e treinando o SVM nesses novos grupos, temos um ganho em tempo
de treinamento muito grande - veja a Tabela 8.3. Somando-se o tempo de treinamento de cada
SVM, temos 149,8 segundos, muito menor do que 2397,40 segundos do Grupo 5. A divisão
de um grupo grande em pequenos grupos traz resultados significativamente melhores.
101
Tabela 8.3 Treinamento dos 5 subconjuntos do grupo 5 da Tabela 8.2. Ilustração do conceito de
divisão de conjuntos. A soma dos tempos de treinamento dos cinco subconjuntos é muito menor do
que o tempo do grupo 5 na Tabela 8.2.
Grupo Tamanho Tempo (s) Vetores-suporte
1 861 39,3 860
2 888 29 888
3 828 27,1 828
4 875 26,5 875
5 886 27,9 886
Soma 4338 149,8 4337
8.3 Experimentos - Resultados do MTS-SVM com dados da 20Newsgroup
Nas Tabelas 8.4, 8.5, 8.6, 8.7 e 8.8 SMO refere-se à implementação de Keerthi (KEERTHI et
al., 2001), enquanto que o MTS-SVM se refere ao algoritmo proposto neste trabalho. A
coluna RBF diz respeito ao parâmetro de ajuste utilizado na função Kernel com o mesmo
nome. A coluna tempo informa quantos segundos levou o processo de treinamento. Já as
colunas treino e teste informam os resultados de acurácia do SVM treinado, os dados da
classe positiva estão representados pelo sinal “+”e os dados da classe negativa pelo sinal “-”.
A classe ou categoria utilizada nesta seção foi a Classe 1 (veja a Seção 6.4). O SVM foi
treinado para cada uma das combinações da técnica um-contra-um no treinamento multi-
classe. Ao final, a medida F1 (que vão de 0 a 1, onde 1 representa uma acurácia de 100%) foi
obtida para verificar a capacidade de acurácia dos SVMs.
Dados da Tabela 8.4 mostram que um dos subconjuntos demorou muito (210,7 segundos), um
valor próximo ao tempo de treinamento do conjunto todo. Em alguns casos, a complexidade
existente na separabilidade das amostras faz com que quase não haja ganho na diminuição do
tempo de treinamento. No entanto, é importante observar que ao contrário das técnicas
existentes (SYED, et al., 1999; HANS et al., 2004), esta abordagem mantém os vetores-
suporte disjuntos, sem uni-los no final do treinamento. Isso traz uma vantagem na redução do
tempo de teste ao usar o SVM treinado quando será necessário realizar produtos escalares
entre as amostras de teste e cada vetor-suporte.
102
Tabela 8.4 Classe 1 contra a classe 2

RBF Tipo Tempo (s) treino (+) teste(+) treino (-) teste (-) F1
10 MTSSVM 210,7 97,3214 85,6322 100 97,2826 0,9157
10 MTSSVM 159,9 98,8235 84,2857 90,6615 98,5714 0,9200
10 SMO 259,6 97,9123 86,9427 100 97,8395 0,9260
Cada um dos SVMs em MTS-SVM podem ser treinados e utilizados separadamente. Na

Tabela 8.5 pode se ver que o SVM normal demora mais de 1500 segundos para treinar,
enquanto que os MTS-SVM demoram bem menos.

10 MTSSVM 99 97,3214 85,0575 100 98,4848 0,9077
10 MTSSVM 206,4 98,8235 81,4286 100 96,2963 0,9377
2 SMO 1502,1 98,5386 87,2611 100 96,0573 0,9264
Dados da Tabela 8.6 mostram que o MTS-SVM em um dos subconjuntos leva pouco mais do
que a metade do tempo de treinamento do SVM normal. Já no primeiro subconjunto o tempo
e significativamente menor.
Tabela 8.6 Classe 1 contra a classe 10. Comparação entre MTS-SVM e SVM.
7 MTSSVM 174,6 97,7679 85,6322 100 92,1875 0,9337
7 MTSSVM 389,8 98,8235 82,1429 100 99,0566 0,8268
7 SMO 734,8 97,4948 84,0764 100 96,0733 0,8919
Os resultados apresentados na Tabela 8.7 e 8.8 são semelhantes aos resultados da Tabela 8.6.
Temos um subconjunto com tempo muito baixo enquanto que o outro demora metade (ou, um
pouco mais) do tempo de treinamento do SVM normal.
7 MTSSVM 94,5 98,2143 84,4828 100 96,5517 0,9218
7 MTSSVM 262,9 98,8235 80,0000 100 95,8549 0,8580
7 SMO 543,6 97,9123 84,3949 100 95,8580 0,9015
10 MTSSVM 134 97,3214 84,4828 99,4186 90,5263 0,9098
10 MTSSVM 401,5 98,8235 80,7143 99,1346 98,8971 0,8368
8 SMO 659,5 97,4948 80,2548 100 97,2752 0,8829
103
As Tabelas 8.9 a 8.13 mostram uma comparação de resultados entre os dois SVM. A coluna
TN significa “True-Negative” e contém a quantidade de amostras da classe negativa que
foram classificadas como negativas durante a fase de testes. Já a coluna TP significa “True-
Positive” e contém a quantidade de amostras da classe positiva que foram classificadas como
sendo positivas durante a fase de testes.
As amostras em MTS-SVM são pré-agrupadas segundo o classificador em que elas serão submetidas.
Essas mesmas amostras foram submetidas para teste no SMO tradicional. O resultado mostra que o
MTS-SVM classifica corretamente as amostras. Veja por exemplo os dados da tabela 8.9. Temos TN
do subconjunto 1 igual a 158, o TN do subconjunto 2 igual a 118. A soma desses dois valores supera o
resultado do SMO tradicional (cujo valor é 282), ou seja, mais amostras foram classificadas
corretamente usando-se o MTS-SVM.
Tabela 8.9 Classe 1 contra a classe 2. Capacidade Tabela 8.10 Classe 1 contra a classe 7 Capacidade
de generalização. de generalização.
RBF Tipo TN TP RBF Tipo TN TP
10 MTSSVM 158 169 10 MTSSVM 163 173
10 MTSSVM 118 138 10 MTSSVM 68 135
10 SMO 282 307 2 SMO 243 302
Tabela 8.11 Classe 1 contra a classe 10 Tabela 8.12 Classe 1 contra a classe 14
Capacidade de generalização. Capacidade de generalização.
RBF Tipo TN TP RBF Tipo TN TP
7 MTSSVM 55 160 7 MTSSVM 123 168
7 MTSSVM 261 139 7 MTSSVM 154 134
7 SMO 321 302 7 SMO 285 301

Capacidade de generalização.
RBF Tipo TN TP
10 MTSSVM 80 158
10 MTSSVM 220 138
8 SMO 295 305
Esta seção apresentou resultados dos testes realizados que compravam a eficiência do MTS-
SVM diminuindo o tempo de treinamento do SVM. Além da diminuição no tempo de
treinamento, o fato de ter conjuntos independentes menores permite fornecer resultados em
menos tempo quando o classificador estiver sendo usado na prática.
104
8.4 Experimentos - Resultados do MTS-SVM – Mushroom dataset

Na Tabela 8.14 estão os resultados após o treinamento dos dados de cogumelos (veja a Seção
5.1.4) disponíveis na Universidade de Califórnia – Irvine (UCI – dataset). Essa base de
cogumelos é uma base pública.
Utilizando-se da técnica descrita na Seção 8.2, escolheu-se a primeira dimensão como sendo a
melhor. Dividiram-se então as amostras em 2 grupos, cada uma complementar a outra. Na
tabela 8.14 esses grupos estão indicados como ‘Tipo=SSMO’. Já o ‘Tipo=SMO’ refere-se à
base completa. Para chegarmos à conclusão de que a divisão do conjunto de amostras não
interfere no resultado final, a soma dos valores de TN e TP para os ‘Tipo=SSMO’ devem
estar bem próxima do TN total e TP total representado pelo ‘Tipo=SMO’.
Tabela 8.14 Resultados experimentais do MTS-SVM para dados de cogumelos.

Repetição Tipo Tempo (s) TN TP
1 SSMO 3420,3 762 619
1 SSMO 209,6 507 626
1 SMO 6534,9 1340 1228
2 SSMO 4669,6 710 693

2 SSMO 2283,6 626 578
2 SMO 17275,1 1393 1227
3 SSMO 712 682 646

3 SSMO 2985,9 602 642
3 SMO 6023,6 1347 1147
O experimento foi repetido três vezes, em cada repetição as amostras foram separadas em
conjunto de treino e teste aleatoriamente. É possível observar uma enorme vantagem na
redução do tempo de treinamento, mas ao mesmo tempo, muito pouca interferência na
capacidade de generalização do classificador.
105
9 Conclusão e comentários finais

A classificação de texto ou documento apresentada neste trabalho foi conduzida utilizando-se
o SVM como a MA. Existem várias codificações do SVM, algumas delas utilizam
intensamente algoritmos de otimização matemática; outros algoritmos como SMO, que foi
usado nesta tese, realizam vários processamentos intensos, simples e rápidos para contornar o
problema de trabalhar com matrizes grandes, tão grandes quanto à quantidade de amostras
que são usadas no treinamento.
Apresentamos nesta tese três mecanismos para melhorar o treinamento do SVM, em especial
aplicado à classificação de documentos. Descrevemos uma nova técnica para indexação das
palavras que formam o modelo vetorial local e aperfeiçoamos o SMO de Keerthi. Foi também
proposta uma nova arquitetura SVM que permite uma computação paralela para obtenção dos
vetores-suporte; com isso, consegue-se uma redução muito grande no tempo de treinamento,
teste e no uso do SVM.
SVM é um classificador binário. Desta forma, é comum mencionar amostras da classe

positiva e amostras da classe negativa. Em problemas de multiclassificação esses
classificadores binários são compostos segundo duas formas básicas:
l Um-contra-um: diversos classificadores binários são treinados separadamente. Ao
final, na fase de testes da multiclassificação, um esquema de votação diz a classe à
qual uma amostra teste pertence. Esta foi a abordagem usada nesta tese.
l Um-contra-todos ou um-contra-resto: uma das classes é escolhida como sendo a
classe positiva e todas as outras são consideradas como sendo a negativa. Aqui temos
um problema, a quantidade de amostras das duas classes pode ser bem diferente.
Uma linha de pesquisa crescente é a classificação de uma-classe. Um dos principais aspectos

desse classificador é contornar o problema de base dados não balanceados, ou seja, a ausência
da mesma quantidade de amostras positivas e negativas. Existe, no entanto, um problema
nesta abordagem. Trabalhando-se apenas com as amostras da classe positiva, e
desconhecendo o restante do 'universo', corre-se o risco de classificar amostras falsas
positivas. Para a classificação de uma-classe funcionar bem, é necessário caracterizar bem o
problema extraindo atributos relevantes e usando técnicas de pré-processamento adequadas
para essa extração.
106
A Tabela 5.4 apresenta os resultados dos testes de um classificador de uma-classe “real”, ou

seja, aquele que trata apenas amostras da classe positiva. Embora ela tenha sido utilizada com
sucesso em várias aplicações, as preocupações levantadas neste trabalho ainda continuam
válidas.
A abordagem adotada nesta pesquisa foi treinar um SVM de duas classes, mas visando à
classificação bem sucedida de apenas uma das classes. Tendo quatro classificadores um-
contra-um, o objetivo é conseguir classificar bem apenas a amostra positiva. Os resultados
estão apresentados na Tabela 7.2, e eles se comparam aos números obtidos em outros
trabalhos (YANG, 1999), (JOACHIMS, 1998).
Neste trabalho usamos um vetor de espaço local, com técnica de extração de atributos
discriminativos para representar as amostras da classe positiva. Usando-se um vetor
localizado reduzimos muito a quantidade de elementos esparsos na matriz de atributos final.
Soma-se a essa representação a introdução da correlação total ponto-a-ponto para ir além do
tradicional bag-of-words. As composições de palavras correlatas dão ao sistema um “nível
semântico” na caracterização dos documentos de uma classe.
Foi utilizada a base de dados pública da Reuters, a Reuters-21578. As cinco categorias com
maior volume de documentos foram usadas; então, a correlação total ponto-a-ponto foi
utilizada para a indexação das palavras. Foi gerado um modelo vetorial local por meio do uso
da Informação Mútua das palavras obtidas pelo PTC (Seção 6.1); usando o MI, conseguimos
verificar a relevância das palavras num contexto global, ou seja, considerando todos os
documentos das cinco categorias selecionadas.
Outra base de dados pública utilizada foi a 20Newsgroup (20NG). Os mesmos passos usados
na base da Reuters-21578 foram seguidos. Comparando os resultados da base de dados da
Reuters com a literatura (Tabela 7.2), percebe-se que os resultados estão próximos, mas não
superiores. Os resultados da base de dados 20NG com PTC e sem PTC foram comparados
entre si, veja nas Tabelas 6.10 a 6.13 que os resultados também estão próximos. Desta forma,
apesar dos resultados não mostrarem uma vantagem da nova representação dos documentos,
conseguimos alternativas para representação dos documentos além do tradicional bag-of-
words.
107
SMO de Platt (PLATT, 1998) foi alterado e melhorado por diversos pesquisadores
(KEERTHI et al., 2001; CHEN; FAN; LIN, 2006). Neste trabalho contribuímos com mais
duas propostas para diminuição do custo computacional que existe nos treinamentos dos
SVMs. Os algoritmos que codificam o SVM podem consumir muita memória, muito CPU ou
ambos. Consequentemente, o tempo final de treinamento pode aumentar, mantendo-se fixo os
recursos computacionais, e aumentando o volume de dados.
A primeira contribuição deste trabalho usando o SVM foi na otimização do processo de

treinamento do SMO por meio da atualização da vizinhança dos pares que mais violam as
condições KKT (Capítulo 7). Podem ser feitas extensões deste conceito de atualização da
vizinhança de um vetor-suporte para outros algoritmos SVM como, por exemplo, o modelo de
(FINE; SCHEINBERG, 2002; SCHEINBERG, 2006).
A Tabela 7.1 apresenta os resultados em termos do tempo de treinamento da proposta deste

trabalho, o NSMO. Com a introdução do conceito de atualização da vizinhança da amostras
candidatas, conseguimos eliminar algumas iterações no programa. O ganho aproximado
obtido foi de 16% para uma base artificial (veja a Figura 8.3), a chessboard, e para os dados
da Reuters-21578, foi de 6% (veja as Tabelas 7.1 e 7.2).
Usando uma base de dados mais complexa, a 20NG, pode-se ver nos resultados das Tabelas
7.3 a 7.6 que também houve ganhos significativos na redução do tempo de treinamento. Um
fator importante a destacar é a capacidade de generalização do SVM treinado. A redução no
tempo de treinamento com uma piora na classificação não seria nada interessante. Assim, para
verificação da manutenção da acurácia na classificação foi realizado um teste de hipóteses, o
teste t de Student. A Tabela 7.12 mostra que não houve mudança nos valores médios da
métrica F1 dos classificadores que usaram o NSMO e dos classificadores que não usaram o
NSMO.
No NSMO, com a diminuição da quantidade de iterações “extra”, conseguiu-se atingir bons

resultados, ou seja, diminuição do tempo de treinamento. Já o Subset SVM (é a segunda
contribuição usando SVM apresentada no Capítulo 8) permite 'dividir' um conjunto de
amostras para trabalhar com unidades menores de treinamento. A grande diferença da
abordagem apresentada nesta tese com as demais (SYED et al., 1999; HANS et al., 2004) está
em manter separados os vetores-suporte após o final do treinamento. Trabalhando com
108
unidades menores, fica evidente a redução no tempo de treinamento (Tabelas 8.4 a 8.9); da
mesma forma como no caso do NSMO, é necessário avaliar se a eficiência do classificador
continua sendo a mesma. As Tabelas 8.9 a 8.13 mostram os resultados da classificação de
cada uma dos subconjuntos e do conjunto completo. Se a soma das classificações corretas
(seja, Verdadeiro Positivo, seja Verdadeiro Negativo) estiver próximo ao valor
correspondente do classificador treinado com todas as amostras, então foi possível manter a
capacidade de generalização do classificador, tal como ocorreu.
O Subset SVM pode ser aplicado para outras bases de dados. Para mostrar resultados com
bases de dados que não sejam textuais, foram realizados experimentos com uma base de
cogumelos (da UCI) (veja a Tabela 8.14) e outra com uma base de dados de renda, a UCI-
adult dataset (Tabelas 8.1 a 8.3). Nos dois casos, os resultados também foram boas como no
caso da base 20NG.
9.1 Comentários e Limitações

Algumas limitações devem ser comentadas nos algoritmos propostos. O algoritmo NSMO que
visa atualizar, no mesmo ciclo de alteração dos coeficientes de Lagrange, aqueles que mais
violam as condições KKT, necessita de ajustes dos parâmetros de controle; a distância
máxima (raio) dentro da qual as amostras vizinhas estão contidas, bem como o nível de
tolerância para verificação das modificações nos valores dos coeficientes de Lagrange devem
ser ajustados empiricamente conforme as características de cada base de dados.
É comum verificar em várias técnicas de aprendizado de máquina a necessidade de ajustes de

parâmetros, ou seja, o treinamento é paramétrico. O algoritmo proposto nesta tese também se
enquadra nesta categoria.
Já o Subset SVM necessita de uma dimensão em que se consegue uma distribuição uniforme
de amostras entre os conjuntos de treino positivo e negativo. Se tal dimensão não existir,
caímos no problema do treinamento de SVM de classes não balanceadas, o que pode
prejudicar muito a capacidade de generalização do classificador.
109
Quanto ao uso da representação ou vetor local (local vector-space model), seu uso é
recomendado para diversas outras aplicações pelo simples fato de reduzir o tamanho do vetor
de atributos.
9.2 Trabalhos Futuros

A correlação total ponto-a-ponto ainda pode trazer boas contribuições na análise semântica
dos documentos. A sua abordagem em que combinações correlatas e significativas das
palavras são utilizadas para formar o atributo permite uma análise como realizada usando a
rede SOM (LIN; SOERGEL; MARCHIONINI, 1991).
As técnicas apresentadas nesta Tese podem ter uma etapa adicional introduzida no início do
processo de aprendizado. Pode-se usar a Análise Linear Discriminante (Linear Discriminant
Analysis - LDA) para redução da dimensão das amostras. LDA (FISHER, 1936; GUYON,
ELISSEEFF, 2003) transforma amostras multivariada em univariada, maximizando a
separação entre as amostras de classes diferente, e agrupando as amostras da mesma classe.
Formalmente, LDA maximiza a relação das variâncias entre-classe e intra-classe. A dimensão

final é sempre K-1, onde K é o número de classes. Em problemas de classificação binária
teremos as amostras projetadas no espaço unidimensional. O problema da não singularidade
da matriz das covariâncias (intra-classe) pode ser solucionado utilizando-se diversas técnicas
de redução de dimensionalidade como a RFE, Information Gain, Mutal Information entre
outras apresentadas nesta Tese.
Já no caso do Subset SVM pode-se utilizar mais uma análise, a Análise das Componentes
Principais (Principal Component Analysis - PCA) (JOLLIFE, 1986). Esta análise é uma
técnica que busca pela direção com maior variância das amostras, uma série de novas
projeções ortogonais são obtidas. A grande diferença do PCA com a LDA é que a primeira
busca a projeção com maior variância sem se preocupar com a discriminação das amostras
entre as classes às quais elas pertencem. LDA é uma técnica discriminativa.
Subset SVM busca pela dimensão de maior variância. PCA preserva a distância relativa entre
as amostras, algo fundamental para que os subconjuntos sejam criados em tamanhos
homogêneos.
110
Outra possibilidade a explorar é o uso da rede neural SOM (KOHONEN et al, 2000;
KOHONEN, 2001) de Kohonen como por exemplo a sua versão aplicada para agrupamento
de notícias das listas de discussão na ‘internet’, a Websom (LAGUS; KASKI; KOHONEN,
2004). Com ela, as amostras de alta dimensão do espaço das entradas seriam mapeadas no
espaço dos mapas. O espaço dos mapas em geral tem o formato de grade bidimensional. Desta
forma, amostras correlatas de cada grupo formariam agrupamentos; esses conjuntos de
agrupamentos, dois a dois (um conjunto representando amostras da classe positiva e outro
conjunto representando amostras da classe negativa), seriam treinados usando o SVM.
9.3 Considerações Finais

Nesta tese de doutorado foram apresentados algoritmos (NSMO) e técnicas (Subset SVM)
para redução do tempo de treinamento de um SVM. Foi apresentada também uma nova forma
de representar os documentos (PTC).
O trabalho teve como foco a classificação de documentos, no entanto, algumas bases não
'textuais' foram utilizadas para mostrar que as idéias aqui defendidas podem também ser
aplicadas para outros problemas de classificação.
Os resultados experimentais apresentados evidenciam redução no tempo de treinamento do

SVM sem perda da capacidade de generalização (NSMO e Subset SVM). Já a nova
representação dos documentos utilizando-se do PTC contribui para enriquecer a representação
dos documentos, além do tradicionamente usado ‘bag-of-single-words’.
O trabalho realizado possibilita diversas pesquisas futuras explorando os pontos destacados na

seção anterior.
111
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118
Apêndice A - A teoria da otimização
Este apêndice tem por finalidade complementar a teoria fundamental do SVM, a otimização
matemática.
A teoria da otimização é um ramo da matemática encarregado de caracterizar classes de

soluções de funções com algumas restrições e do desenvolvimento de algoritmos eficientes
para o seu cálculo.
Figura A.1. Árvore ilustrando a ciência da otimização. Adaptado de (ARGONNE, 2005).
A Figura A.1 acima ilustra os diferentes tipos de otimização que existem. Eles se dividem
basicamente em dois grandes grupos: aqueles cujas variáveis de projeto são contínuas e
aqueles cujas variáveis de projeto são discretas. Uma variável de projeto é um parâmetro do
problema que pode ser alterado para atender aos requisitos especificados. Em poucas palavras,
otimizar significa encontrar o máximo ou mínimo de uma função, a função objetiva (ela
quantifica o que desejamos otimizar em função das variáveis de projeto).
Finalmente todo problema de otimização pode ter restrições de desigualdade e restrições de

igualdade. As restrições são funções que limitam o universo das soluções possíveis, elas
definem então o domínio viável, como mostra a Figura A.2.
119
Figura A.2. Regiões de domínio viável (fonte: notas de aula Prof. Dr. Emílio Silva [SILVA, 2004]). O
domínio viável corresponde o interior da região delimitada pelas superfícies h1, h2, h3 e h4. As linhas
tracejadas são as curvas de níveis.
Na Figura A.2 hn (onde n é igual a 1, 2, 3 ou 4) representam as restrições que formam o

domínio viável em um exemplo bidimensional.
Quando as máquinas de vetores-suporte (SVM) originalmente foram apresentadas por Vapnik

em 1979, um problema sério deveria ser contornado, a questão da otimização. Uma das
formas para resolver esse problema era através da programação quadrática (quadratic
programming - QP). Além da QP existem outras técnicas para encontrar os vetores-suporte de
um SVM, por exemplo, a programação linear (linear programming - LP) também é muito
usada. Maiores detalhes nas próximas Seções onde também será apresentada a base
matemática de um SVM, fundamentada fortemente na teoria da otimização.
Existem diversos pacotes (softwares e bibliotecas para softwares) para resolução da QP ou LP.
Veja abaixo:
• CPLEX, da ILOG é um software comercial que resolve problemas de otimização,

tanto QP quanto LP, usando diversos métodos dentre os quais se podem destacar o
CPLEX Simplex Optimizers
http://www.ilog.com
• MINOS, da Stanford Business Software Inc. em sua versão 5.5 é um pacote de
software desenvolvido por Bruce Murtagh e Michael Saunders que resolve problemas
de otimização em larga escala.
http://www.sbsi-sol-optimize.com
120
• LOQO, desenvolvido por Robert J. Vanderbei da Universidade de Princeton está em

sua versão 6.07. LOQO é um software que resolve problemas de otimização suave
(linear, não linear, convexa, não convexa, restrita e irrestrita).
http://www.princeton.edu/~rvdb
• KNITRO, da Ziena é um software pare resolução de problemas de otimização
desenvolvida por Jorge Nocedal da Northwestern University e colaboradores.
http://www.ziena.com/knitro.html
MINOS e LOQO apresentam algumas restrições (BOTTOU, 2007) quanto ao tamanho da

matriz a armazenar, além do tempo para convergência à solução ser mais demorada.
O problema de otimização (primal)

SVM tenta resolver um problema de otimização dual (veja Capítulo 2). Veja nesta seção a
analogia entre um problema primal e dual.
Dada uma função f, gi, i = 1,... , k, e hi, i = 1,.... , m definidas no domínio Ω ⊆ Rn, queremos,
min imizar f (w ) Eq. A.1
Sujeito às seguintes restrições:
gi (w) ≤ 0, i = 1, ..... , k, (restrição de desigualdade)

hi (w) = 0, i = 1, …. , m (restrição de igualdade)
Sendo w ∈ Ω,
Onde f(w) é chamada de função objetiva, e as relações seguintes são chamadas

respectivamente de restrições de desigualdade e restrições de igualdade. O valor ótimo da
função objetiva é chamado de valor do problema de otimização.
A região no domínio onde a função objetiva está definida e onde todas as restrições são
satisfeitas é chamada de domínio viável (feasible region) e será denotada por:
R = {w ∈ Ω : g (w ) ≤ 0, h(w ) = 0}
Por simplicidade foram omitidos os índices i de ambas as funções g e h.

121
A solução do problema de otimização é um ponto w* ∈ R tal que, f(w*) < f(w), para w
diferente de w*. Esse ponto também é chamado de ponto de mínimo global quando f for uma
função convexa (ver adiante).
Quando uma função objetiva for linear, e suas restrições de desigualdade e igualdade também,
então temos um problema de programação linear (PL), mas quando a função objetiva é do
tipo quadrática (com restrições lineares), temos uma programação quadrática (PQ).
Definição: função convexa

Uma função de valores reais f(w) é dita convexa para w ∈ ℜ n se para ∀ w, u ∈ a ℜ n , e para
qualquer Θ ∈ (0,1),
f (θ ⋅ w + (1 − θ)u ) ≤ θ ⋅ f ( w) + (1 − θ) f (u ) Eq. A.2
Uma função que for duas vezes diferençável é convexa se a sua matriz Hessiana for positiva
semi-definida.
A função objetiva de um SVM é do tipo convexo, veja e a Equação A.2, assim quando se
encontra uma solução ótima temos certeza de que ela é ótima globalmente.
Definição: função afim

Uma função afim é um tipo especial de função linear dado por:
f ( w ) = Aw + b Eq. A.3
Onde A é uma matriz e b, um vetor diferente de nulo. Veja que a função discriminante de um
SVM (Equação A.3) é uma função afim, assim as propriedades de uma função afim são
válidas para a função discriminante de um SVM.
Uma função afim é convexa porque ela tem Hessiana zero (definição).
Se uma função f for convexa, qualquer mínimo local w* de um problema de otimização não
restrito com função objetiva f é também um mínimo global, porque para qualquer u ≠ w*, pela
definição de um mínimo local, existe θ suficientemente perto de 1 em que,
122
f (w * ) ≤ f (θ ⋅ w * + (1 − θ)u) Eq. A.4
≤ θ ⋅ f (w * ) + (1 − θ) f (u)
Da Equação acima, chegamos à seguinte conclusão:
f (w * ) < f (u) Eq. A.5
Teorema de Fermat
De acordo com o teorema de Fermat, desenvolvido em 1629, uma condição necessária para
* ∂f (w * )
1
w ser o mínimo de f(w), f ∈ C , é =0. Esta condição, juntamente com a convexidade
∂w
de f, é também uma condição suficiente (CRISTIANINI; TAYLOR, 2000).
Método dos multiplicadores de Lagrange

O método dos multiplicadores de Lagrange foi desenvolvido por Lagrange em 1797 para
problemas na área da mecânica; é uma generalização do resultado de Fermat (1629), tratando
apenas das restrições de igualdade. Em 1951, Kuhn e Tucker estenderam o método (teoria de
Kuhn Tucker), incluindo as restrições de desigualdade (CRISTIANINI; TAYLOR, 2000).
Em problemas com restrições, deve-se definir uma função, denominada de lagrangeano, que
incorpora informações da função objetiva e das restrições (um lagrangeano é a soma da
função objetiva com uma combinação linear das restrições em que seus coeficientes são
chamados de multiplicadores de Lagrange).
Considere o seguinte problema:

mínimo F (x ) Eq. A.6
Tal que hj (x) = 0

j=1, ... , ne x=(x1, ... , xn)T
ne < n (número de equações menor que o número de incógnitas)
dF pode então ser expresso por:

123
 δF   δF   δF 
dF =  dx1 +  dx 2 + L +  dx n = 0 Eq. A.7
 δx1   δx 2   δx n 
Quando não houvesse restrições (ou seja, as variáveis x1, x2, ... , xn são independentes uma das
outras), o valor mínimo de dF = 0 seria obtido quando todas as derivadas parciais de dF
fossem zero.
Com a introdução das restrições, elas devem ser removidas de alguma forma para que se
possa resolver o problema de forma simples. Isso é possível multiplicando-se o dh por um
coeficiente λ, e somando a df.
L = dF + λdh Eq. A.8
A nova função L é chamada de função Lagrangeano.
No caso de um SVM, a função Lagrangeano seria expressa por:

2 Eq. A.9
w
( [ ])
N
L(w; α ) = + ∑ α i 1 − yt b + x w tT
t
2 t =1
Onde α são os multiplicadores de Lagrange.
Dada uma função Lagrangeano com suas restrições de igualdade ht (w) = 0 para t=1, ... , N:
N Eq. A.10
L(w, α ) = F (w ) + ∑ α t ht (w )
t =1
Os coeficientes αi são chamados de multiplicadores de Lagrange.
“Dado que a função é convexa e a restrição é linear, o ponto de mínimo será uma tangente da
restrição linear sob a função objetiva”. Assim, se um w* é um mínimo local para um problema
∂F (w * )
de otimização com apenas restrições de igualdade, seria possível obter um ≠ 0, mas a
∂w
direção para a qual f reduz viola uma ou mais condição das restrições.
Para respeitar a condição de restrição de igualdade ht, deve-se mover perpendicularmente a

∂ht (w * )
; assim, para satisfazer a todas as restrições, deve-se mover-se perpendicularmente ao
∂w
sub-espaço V (spanned) estendido por:
124
 ∂ht (w * ) 
 : t = 1,....., N 
 ∂w 
∂ht (w * )
Se for linearmente independente, nenhum movimento legal pode alterar o valor da
∂w
∂f (w * )
função objetiva, enquanto estiver no subespaço V; em outras palavras, enquanto
∂w
existir βt, tal que,
∂f (w * ) N Eq. A.11
+ ∑ α t ht (w * ) = 0
∂w t =1
Retomando agora a Equação A.9, derivando-a em relação ao vetor w de forma que a sua
derivada seja zero, pode-se obter o valor ótimo de w.
∂ N Eq. A.12
L(w; α ) = w1 − ∑ α t yt x t = 0
∂w1 t =1 Eq. A.13
∂ N
L(w; α ) = −∑ α t yt = 0
∂b t =1
Onde w é um dos componentes que será obtido do treino de um SVM.
O problema de otimização (dual)

O SVM tenta resolver um problema de otimização dual. Um problema “re-escrito” em sua
forma dual muitas vezes é mais fácil para resolvê-lo.
O problema dual da Equação A.6 pode ser expresso por:
maximizar Θ(α , β ) Eq. A.14
Sujeito a, α≥0
Onde Θ(α,β) é o infw∈ΩL(w, α,β). O valor da função objetiva no ponto de solução ótima é
chamado de o valor do problema. A vantagem de se converter um problema para o seu dual
está na possibilidade de inverter a relação entre as quantidades de restrição (n restrições) e
variáveis de projeto (m variáveis de projeto). Assim, se no problema primal m > n, no dual, a
relação se inverte para n > m.
O problema dual da Equação A.9 é da seguinte forma:

125
max W (α )
  Eq. A.15
= max min {L(w;α )}
α α  w,b 
e o mínimo do lagrangeano com relação a w e b podem ser vistos, respectivamente, nas

Equações A.12 e A.13.
Assim, das Equações A.12, A.13 e A.15, resulta o seguinte problema dual:
max W (α )
 1 n n  Eq. A.16
= max − ∑ ∑ α iα j yi y j (x i ⋅ x j ) + ∑ α i 
n
α α  2 i =1 j =1 i =1 
126
Apêndice B – Lógica Proposicional

Definimos disjunção e conjunção de conjuntos da seguinte maneira:
n Disjunção, também conhecido como operador “ou”, é um operador lógico que

representa o conceito de união de conjuntos numéricos. Ela é representada pelo símbolo
V.
n Conjunção, também conhecido como operador “e”, é um operador lógico que representa
o conceito de interseção. Ela é representada pelo símbolo Λ
Agora, podemos definir a Forma Normal Conjuntiva – CNF:
Uma formula φ é uma CNF-fórmula (do inglês, conjunctive normal form) se φ é uma
conjunção de disjunções de literais.
Assim, φ = φ1 ∧ φ2 ∧ φ3 L ∧ φn onde φi = ϖ 1 ∨ ϖ 2 ∨ ϖ 3 L ∨ ϖ m
Uma literal ϖ j é uma variável ou a sua negação ( ϖ j ).

127
Apêndice C – Formula Sherman-Morrison-Woodbury

A fórmula Sherman-Morrison-Woodbury é usada na inversão de matrizes quando já se tem
uma inversão e deseja-se acrescentar novos parâmetros à matriz já invertida.
Seja A uma matriz n por n e inversível e seja U e V matrizes m por n com m ≤ n. Então:
A + UV t é inversível se, e somente se, I n + V t A−1U for inversível, com
(A + UV )t −1
(
= A−1 − A−1U I n + V t A−1U )
−1
V t A−1
Ou seja, tendo A-1, quero uma nova matriz inversa de A somado/subtraído alguns valores,
A + UV t . Para obter a inversa dessa nova matriz, podemos usar a fórmula SMW.
Já no contexto do SVM (um problema de classificação de duas classes), imagine m amostras

no espaço n-dimensional ℜ n representado por uma matriz E m x n. Seja D uma matriz
diagonal m por m contendo a classificação de cada uma das m amostras em E, sendo +1 e -1 a
representação das duas classes.
Então temos:
H = D[E − e] , com D = m x m, E = m x n => D*E = m x n
I
Q= + HH ′ , com H = m x n, H*H’ = m x m
ν
Pela equação SMW modificado, temos que:
−1 −1
I    I  

 + HH ′  = v I − H  + H ' H  H ' 
ν   v  
Precisamos calcular a inversa de uma matriz n x n

128
Apêndice D – Termos técnicos usados em redes de comunicação

Payload, ou carga útil (essencial ou fundamental, maiores detalhes no Apêndice D), em
protocolos de comunicação refere-se a menor unidade de informação (geralmente agrupados
em pacotes) do dado real sendo transmitido. Ele é seguido por um cabeçalho que identifica o
transmissor e o receptor (protocolo TCP/IP) do dado sendo transportado e é logo descartado
assim que chega ao destinatário.
O payload da rede é apenas um conjunto de fluxo de bytes. E ao contrário de cabeçalho de

pacotes, o payload não apresenta um formato fixo e também não apresenta faixa de valores
fixo. Qualquer caractere ou byte poderá aparecer em qualquer posição do fluxo do datagrama
(ou pacote).
Para iniciar o processo de modelagem de um payload, precisamos agrupá-los seguindo algum

critério. Por exemplo, as informações que trafegam na porta 80 apresentam características
diferentes daquelas que trafegam na porta 22, nesta última, as informações são encriptadas.
Além da informação do número da porta, o fluxo de informação poderá ser de entrada

(inbound) ou de saída (outbound). Finalmente, o tamanho do payload também poderá ser
diferente, mesmo utilizando-se da mesma porta.
Porta é um termo utilizado para indicar um número inteiro utilizado na comunicação entre
sistemas de comunicação que se seguem o protocolo TCP/IP. Através da identificação das
portas, os sistemas finais podem realizar comunicação ponto a ponto.
Análise n-grama
Para facilitar a modelagem do payload, é comum utilizar-se da técnica n-grama. Em (WANG;
STOLFO, 2004) foi realizado um estudo do n-grama através da distribuição dos valores de
bytes. Um n-grama é uma sequência de n bytes adjacentes numa unidade de payload.
Uma janela deslizante é passada por todos os bytes do payload e então a ocorrência de cada n-
grama é contabilizada. Assim, constrói se o vetor de atributos que representa um payload.
Cada elemento desse vetor representa um n-grama e seu valor é um número relativo ao total
de n-grama.
129
Wang e Stolfo, (2004) utilizaram-se do modelo de 1-grama, calculando a média e a variância

de cada atributo. O modelo de 1-grama representa os caracteres ASCII, de 0 a 255.
130
Apêndice E – Representação dos atributos – 20Newsgroup

Neste Apêndice estão listados os resultados de treinamento e teste realizados usando-se a base
de dados 20Newsgroup (LANG, 1995).
O objetivo dos testes aqui apresentados era escolher a melhor representação dos documentos.
Foram usadas 3 representações a NNN, NTC e a ATN. Maiores detalhes em (SALTON, 1971)
e também na Seção 5.2.
A coluna RBF diz respeito ao parâmetro de dispersão da função kernel usada no SVM. Foram
testados, exaustivamente, diversos valores. A coluna “Treino (+)” representa os resultados de
validação do classificador treinado, usando as próprias amostras de treino. O símbolo “+”
indica amostras da classe positiva, e o símbolo “-”, amostras da classe negativa. Já a coluna
“Teste (+)” representa os resultados de validação de amostras não usadas no treinamento, mas
já previamente identificadas como sendo da classe positiva ou negativa. A coluna F1
representa a média harmônica entre os valores de precisão e revocação (detalhes na Seção 5.2).
O conjunto de tabelas será representado com uma legenda principal para facilitar a localização
das informações pelo índice de tabelas.
Tabela E.1 Classe 01, representação dos documentos utilizando a combinação ATN.
Classe 01 vs Classe 02 Classe 1 vs Classe 7
Treino Teste Treino Teste Treino Teste Treino Teste
RBF F1 RBF F1
(+) (+) (-) (-) (+) (+) (-) (-)
1 98,956 95,541 100 83,333 0,886 1 99,164 94,267 99,800 82,078 0,897
2 97,912 86,624 99,591 95,987 0,915 2 98,538 87,261 100 96,057 0,915
3 98,329 88,853 100 95,679 0,923 3 98,329 83,439 100 98,566 0,903
4 98,121 85,031 99,795 96,913 0,912 4 98,329 82,484 100 98,207 0,896
5 98,329 86,942 100 95,987 0,916 5 97,077 84,394 96,414 93,906 0,889
6 98,329 87,579 100 95,987 0,919 6 98,121 82,484 100 98,207 0,896
7 98,121 87,261 100 95,987 0,918 7 97,703 81,528 100 98,566 0,892
8 98,121 87,579 100 95,987 0,919 8 97,077 80,891 100 99,283 0,891
9 97,912 86,942 100 95,987 0,916 9 97,077 81,847 100 98,566 0,893
10 97,912 86,942 100 97,839 0,926 10 96,868 80,573 100 98,924 0,887
131

RBF F1 RBF F1
(+) (+) (-) (-) (+) (+) (-) (-)
1 99,165 93,949 99,818 74,084 0,833 1 98,538 93,630 100 73,964 0,844
2 98,747 84,713 100 93,194 0,878 2 98,329 87,261 100 91,716 0,889
3 98,329 81,210 100 96,335 0,875 3 98,329 84,076 100 94,970 0,887
4 98,747 82,166 99,818 93,980 0,867 4 98,329 83,121 100 95,266 0,883
5 98,121 81,847 100 95,550 0,874 5 98,121 82,802 100 96,153 0,885
6 98,121 83,439 100 95,288 0,882 6 98,121 83,121 100 96,153 0,887
7 97,495 84,076 100 96,073 0,890 7 97,912 84,394 100 95,858 0,893
8 97,286 82,484 97,996 92,932 0,863 8 97,286 83,439 100 96,745 0,892
9 97,077 82,166 100 96,597 0,882 9 97,286 82,484 100 96,449 0,885
10 97,286 80,255 100 97,120 0,874 10 97,286 81,528 100 96,745 0,881
Classe 01 vs Classe 18
Treino Teste Treino Teste
RBF F1
(+) (+) (-) (-)
1 98,956 92,993 100 46,049 0,726
2 98,538 86,942 100 80,926 0,831
3 98,329 83,121 100 91,553 0,861
4 98,329 82,165 100 94,277 0,870
5 98,329 80,573 99,816 93,733 0,857
6 97,912 80,891 99,816 95,095 0,866
7 97,703 80,254 99,816 96,457 0,870
8 97,494 80,254 100 97,275 0,875
9 97,286 79,936 100 97,002 0,871
10 97,077 75,477 100 95,912 0,837
Tabela E.2 Classe 01, representação dos documentos utilizando a combinação NTC.
RBF
F1 Treino Teste Treino Teste
(+) (+) (-) (-) RBF F1
(+) (+) (-) (-)
1 92,760 80,935 99,350 90,196 0,914 1 88,687 73,381 97,491 90,243 0,832
2 95,701 90,287 88,961 68,627 0,797 2 90,271 82,014 87,096 81,707 0,875
3 92,081 82,733 98,051 89,215 0,912 3 80,090 68,345 98,207 96,341 0,806
4 95,475 91,007 94,155 75,490 0,844 4 89,819 82,733 85,304 84,146 0,882
5 100 100 20,129 7,843 0,145 5 75,339 60,071 98,566 98,780 0,748
6 100 100 17,532 6,862 0,128 6 74,434 57,913 98,566 97,561 0,730
7 88,235 78,417 98,701 92,156 0,921 7 85,067 76,978 93,190 89,024 0,854
8 95,248 89,568 89,610 73,529 0,829 8 71,493 56,834 98,566 98,780 0,723
9 100 100 9,090 3,921 0,075 9 73,755 59,712 98,566 97,561 0,744
10 100 100 6,493 2,941 0,057 10 90,724 82,374 86,738 80,487 0,875
132

RBF F1 RBF F1
(+) (+) (-) (-) (+) (+) (-) (-)
1 91,629 86,690 86,055 83,043 0,863 1 88,914 73,741 99,601 89,781 0,824
2 86,425 70,863 99,601 97,826 0,820 2 85,067 71,942 99,601 91,970 0,818
3 92,760 84,892 92,031 88,260 0,872 3 90,724 83,453 89,641 82,481 0,868
4 79,411 63,309 99,203 98,695 0,770 4 77,828 64,388 99,601 92,700 0,766
5 92,760 84,532 88,446 87,391 0,867 5 76,018 62,589 99,601 92,700 0,753
6 81,674 75,179 94,820 92,608 0,829 6 90,950 82,374 86,055 79,562 0,856
7 93,438 86,690 87,649 86,956 0,878 7 90,950 81,654 86,454 78,832 0,850
8 73,755 59,712 99,601 99,130 0,744 8 86,199 76,978 96,812 89,781 0,845
9 73,981 59,712 99,601 99,130 0,744 9 98,868 98,201 13,147 6,569 0,804
10 94,796 85,971 86,055 81,739 0,855 10 80,316 69,064 98,804 92,700 0,800
RBF F1
(+) (+) (-) (-)
1 80,769 62,230 97,861 90,942 0,726
2 80,543 67,625 98,395 90,942 0,765
3 88,009 78,777 93,850 88,405 0,828
4 75,339 60,791 98,128 93,840 0,728
5 87,782 82,374 91,978 89,130 0,852
6 87,330 81,295 90,107 82,971 0,820
7 67,420 53,237 97,593 94,927 0,672
8 71,493 57,913 97,326 94,202 0,707
9 59,502 45,323 98,663 97,101 0,611
10 89,140 83,812 84,492 74,275 0,800
Tabela E.1 Classe 01, representação dos documentos utilizando a combinação NNN.
RBF F1 RBF F1
(+) (+) (-) (-) (+) (+) (-) (-)
1 97,737 91,366 86,363 65,686 0,778 1 73,981 26,978 98,207 95,122 0,420
2 96,832 89,208 91,558 67,647 0,788 2 95,022 75,539 88,17 76,829 0,828
3 95,022 88,129 87,010 71,568 0,813 3 94,796 79,136 98,566 81,707 0,857
4 95,475 83,812 95,454 84,313 0,886 4 95,701 86,330 79,569 63,414 0,875
5 95,701 90,647 95,454 77,451 0,856 5 93,891 80,575 94,265 76,829 0,859
6 94,343 85,971 97,402 79,411 0,860 6 92,533 80,215 98,207 85,365 0,869
7 90,271 84,172 88,311 67,647 0,780 7 96,606 90,647 78,136 51,219 0,884
8 92,081 80,575 96,753 77,451 0,839 8 91,402 82,733 96,057 84,146 0,882
9 94,796 83,812 98,051 81,372 0,868 9 95,248 90,647 53,046 35,365 0,864
10 94,796 84,172 96,753 81,372 0,869 10 86,651 80,215 95,698 90,243 0,876
133

RBF F1 RBF F1
(+) (+) (-) (-) (+) (+) (-) (-)
1 96,606 88,129 92,031 72,173 0,834 1 97,058 96,762 49,800 21,897 0,822
2 94,796 81,295 86,852 80,869 0,824 2 92,986 83,812 98,804 77,372 0,859
3 92,986 79,856 86,454 83,043 0,823 3 96,380 92,44 39,442 43,795 0,839
4 92,533 81,295 90,836 85,652 0,841 4 94,570 83,093 85,657 67,883 0,835
5 94,796 80,215 93,227 87,391 0,841 5 96,832 91,007 64,143 58,394 0,860
6 92,081 79,496 97,609 92,173 0,854 6 89,592 78,77 95,617 88,321 0,853
7 91,62 80,935 93,227 89,565 0,853 7 91,855 79,856 99,601 87,591 0,858
8 93,665 82,374 88,844 86,521 0,851 8 95,022 86,330 74,103 61,313 0,840
9 89,592 76,978 98,406 96,521 0,856 9 90,950 80,935 98,804 86,861 0,863
10 91,62 78,417 92,031 90,434 0,841 10 86,877 76,25 92,031 86,861 0,834
RBF F1
(+) (+) (-) (-)
1 93,665 79,136 96,524 60,869 0,7261
2 47,285 17,985 97,058 97,101 0,2976
3 93,665 82,374 93,048 63,768 0,7545
4 92,081 79,856 99,465 78,623 0,7943
5 94,117 85,251 91,711 67,391 0,7835
6 89,81 75,899 91,176 72,826 0,7482
7 88,687 77,697 95,989 81,159 0,7912
8 93,891 85,611 73,796 58,333 0,7544
9 83,257 74,100 91,711 85,507 0,7863
10 85,972 76,978 93,048 82,971 0,7941
RBF
(+) (+) (-) (-)
F1 RBF
(+) (+) (-) (-)
F1
1 99,646 96,195 84,601 19,293 0,3149 1 99,469 94,565 95,378 30,973 0,7326
2 99,823 92,391 84,424 67,119 0,7732 2 99,115 87,771 87,061 70,501 0,8167
3 96,991 84,239 83,362 82,065 0,8395 3 99,115 85,597 98,521 77,286 0,8289
4 99,646 90,489 84,424 78,260 0,8398 4 97,876 84,510 97,227 78,466 0,8271
5 99,469 88,587 84,424 78,260 0,8326 5 93,982 73,369 98,151 87,610 0,7941
6 99,292 91,576 84,247 79,347 0,8508 6 97,345 82,337 96,672 80,826 0,8234
7 99,115 90,489 84,247 79,619 0,8482 7 91,681 75,815 97,227 86,430 0,8052
8 98,230 89,402 83,716 81,250 0,8539 8 95,221 82,337 91,312 79,056 0,8167
9 98,761 90,217 83,362 79,891 0,8488 9 93,628 80,706 96,303 88,495 0,8437
10 98,230 87,771 83,716 79,891 0,8395 10 93,451 81,521 97,042 87,020 0,8427
134

RBF
(+) (+) (-) (-)
F1 RBF
(+) (+) (-) (-)
F1
1 100 36,413 100 94,162 0,5105 1 99,292 91,304 99,647 51,831 0,7680
2 100 91,847 100 79,695 0,8601 2 97,699 75,543 98,591 90,704 0,8189
3 99,469 90,489 100 92,893 0,9136 3 98,230 80,434 99,119 89,859 0,8457
4 99,115 87,771 99,133 92,639 0,8972 4 93,805 84,239 98,415 94,084 0,8870
5 95,575 86,413 98,266 95,431 0,9034 5 93,805 78,804 97,711 92,112 0,8455
6 98,584 87,771 98,960 92,132 0,8947 6 93,451 83,152 97,183 92,112 0,8718
7 96,283 87,771 98,613 95,177 0,9099 7 93,982 82,608 94,366 88,450 0,8527
8 96,637 91,032 94,627 88,324 0,8945 8 94,159 85,869 99,295 92,676 0,8901
9 94,336 89,402 97,400 95,177 0,9190 9 93,097 86,141 99,119 93,521 0,8955
10 97,345 88,858 98,613 92,893 0,9046 10 93,982 87,228 88,556 78,309 0,8381
RBF F1
(+) (+) (-) (-)
1 100 94,837 99,816 26,415 0,7051
2 100 91,304 99,633 84,366 0,8819
3 34,690 35,597 98,717 94,609 0,5048
4 95,752 79,891 98,717 91,644 0,8485
5 96,991 83,423 97,435 92,183 0,8722
6 93,451 80,706 98,168 93,531 0,8621
7 98,761 85,869 98,351 91,105 0,8815
8 96,460 85,597 97,985 92,991 0,8886
9 97,345 88,858 98,351 90,566 0,8959
10 96,991 86,684 96,153 90,027 0,8812
RBF
(+) (+) (-) (-)
F1 RBF
(+) (+) (-) (-)
F1
1 90,816 80,232 98,557 97,407 0,8771 1 88,520 78,682 96,692 87,790 0,8423
2 94,132 84,883 96,874 92,962 0,8831 2 93,367 84,496 86,514 77,325 0,8466
3 88,010 77,131 98,798 97,777 0,8596 3 90,816 77,90 94,656 85,465 0,8306
4 93,112 83,720 96,394 93,333 0,8780 4 81,377 70,542 96,692 91,279 0,8000
5 82,653 72,868 99,278 99,259 0,8393 5 76,020 67,829 96,946 91,279 0,7813
6 78,571 70,930 99,519 99,259 0,8262 6 75,255 66,279 97,964 92,441 0,7738
7 73,214 65,503 99,759 99,629 0,7897 7 90,306 80,232 90,839 79,651 0,8280
8 72,193 66,279 99,759 99,629 0,7953 8 65,561 58,527 97,964 93,604 0,7190
9 80,612 74,418 99,519 99,259 0,8496 9 63,010 57,364 98,218 94,186 0,7115
10 67,091 64,728 99,759 99,629 0,7840 10 68,367 64,341 97,455 93,023 0,7615
135

RBF
(+) (+) (-) (-)
F1 RBF
(+) (+) (-) (-)
F1
1 92,346 81,395 98,695 97,352 0,8805 1 86,224 78,294 96,457 94,444 0,8559
2 91,071 79,069 98,695 97,941 0,8699 2 88,775 76,744 98,092 96,759 0,8553
3 87,755 76,356 99,565 99,411 0,8621 3 86,989 75,581 98,365 98,611 0,8553
4 98,724 95,736 61,956 55 0,7508 4 81,632 70,930 98,910 98,611 0,8243
5 88,775 78,294 98,695 99,411 0,8745 5 93,367 85,658 85,831 86,111 0,8684
6 93,367 84,496 95,652 93,529 0,8755 6 83,928 77,131 93,188 95,833 0,8541
7 88,010 77,519 98,478 99,117 0,8677 7 91,581 81,782 89,645 92,592 0,8701
8 91,071 80,620 97,391 98,235 0,8814 8 88,010 75,193 96,730 97,222 0,8472
9 86,224 77,907 99,130 99,117 0,8701 9 84,183 72,868 98,092 97,685 0,8337
10 62,755 58,914 99,782 100 0,7415 10 62,5 57,751 100 100 0,7322
RBF F1
(+) (+) (-) (-)
1 88,520 79,457 96,153 95,899 0,8613
2 87,244 75,96 98,076 99,684 0,8615
3 86,734 73,643 98,076 99,684 0,8463
4 77,806 72,480 98,290 99,053 0,8348
5 88,265 77,519 97,435 99,684 0,8715
6 75 66,666 98,931 100 0,8000
7 72,704 64,341 99,359 100 0,7830
8 72,704 65,503 99,145 100 0,7916
9 63,010 57,751 99,359 100 0,7322
10 58,418 54,263 99,572 100 0,7035
RBF
(+) (+) (-) (-)
F1 RBF
(+) (+) (-) (-)
F1
1 97,959 48,449 98,557 91,851 0,6173 1 96,683 91,085 94,402 47,093 0,8048
2 98,214 66,279 98,557 89,259 0,7467 2 98,214 83,720 87,022 68,604 0,8182
3 95,918 70,930 98,557 92,222 0,7922 3 91,581 65,116 92,875 80,232 0,7304
4 95,408 81,782 93,269 75,555 0,7888 4 94,642 79,845 94,147 83,720 0,8374
5 95,918 75,581 97,836 91,111 0,8176 5 92,602 77,907 95,928 87,790 0,8375
6 93,367 75,969 99,278 91,851 0,8235 6 96,428 80,620 90,076 78,488 0,8270
7 90,816 79,457 92,307 83,333 0,8071 7 91,326 74,031 94,910 85,465 0,8059
8 94,89 81,782 95,913 85,555 0,8307 8 88,775 74,806 90,076 80,814 0,7975
9 94,387 82,945 94,951 90,740 0,8612 9 91,836 77,519 80,152 62,790 0,7663
10 94,642 82,558 95,673 92,222 0,8659 10 96,173 81,395 85,496 65,697 0,7970
136

RBF
(+) (+) (-) (-)
F1 RBF
(+) (+) (-) (-)
F1
1 95,918 45,348 99,347 96,764 0,6062 1 96,428 90,310 92,915 38,888 0,7480
2 96,173 81,782 93,043 74,411 0,7590 2 67,091 46,124 98,910 87,037 0,5877
3 95,663 70,542 97,826 91,176 0,7745 3 92,346 68,604 86,103 71,296 0,7123
4 95,408 82,945 93,913 82,941 0,8075 4 80,867 62,015 90,190 79,629 0,6926
5 95,918 80,232 96,739 88,823 0,8231 5 88,520 76,744 94,550 82,870 0,8032
6 95,408 83,720 97,173 90 0,8504 6 97,704 92,635 56,403 52,777 0,7980
7 82,908 71,317 99,347 99,117 0,8270 7 87,500 70,542 96,185 93,518 0,8018
8 94,642 75,193 98,695 95,294 0,8291 8 86,734 77,519 82,561 74,074 0,7782
9 96,173 79,069 96,956 92,941 0,8395 9 90,051 74,806 94,822 95,833 0,8391
10 85,459 74,031 97,608 95,882 0,8251 10 93,367 80,232 94,550 86,111 0,8364
RBF F1
(+) (+) (-) (-)
1 98,214 92,248 87,606 24,921 0,6485
2 97,959 65,503 98,076 93,059 0,7528
3 95,408 67,441 97,008 94,952 0,7768
4 93,367 72,093 97,008 97,160 0,8212
5 92,091 79,457 94,444 92,113 0,8402
6 94,898 81,395 94,444 90,220 0,8417
7 83,163 74,806 93,589 93,690 0,8195
8 71,938 64,728 97,649 95,899 0,7626
9 94,642 81,007 97,222 95,899 0,8708
10 97,193 84,883 95,512 90,851 0,8656
RBF
(+) (+) (-) (-)
F1 RBF
(+) (+) (-) (-)
F1
1 100 96 100 22,082 0,7332 1 100 95,733 100 57,922 0,8013
2 100 86,666 100 71,293 0,8217 2 99,820 91,2 100 93,766 0,9231
3 99,820 80,8 100 87,697 0,8452 3 99,461 88,266 100 97,402 0,9246
4 99,640 76 100 88,012 0,8166 4 99,461 87,466 100 97,402 0,9201
5 99,640 73,333 100 89,274 0,8041 5 99,102 86,933 100 96,883 0,9144
6 99,640 73,066 100 88,959 0,8012 6 99,102 86,933 100 96,623 0,9132
7 99,461 72,266 100 89,589 0,7982 7 99,102 86,666 100 98,181 0,9194
8 98,743 70,933 100 90,851 0,7940 8 98,204 86,933 100 96,883 0,9144
9 98,025 72,266 100 92,429 0,8090 9 98,025 86,666 100 97,922 0,9181
10 98,025 70,133 100 90,536 0,7874 10 98,384 87,466 99,652 94,805 0,9073
137

RBF
(+) (+) (-) (-)
F1 RBF
(+) (+) (-) (-)
F1
1 68,402 2,933 69,244 99,208 0,0566 1 100 94,933 100 35,606 0,7221
2 67,504 88,8 68,900 81,002 0,8538 2 100 87,733 100 86,616 0,8692
3 76,122 91,466 61,512 80,738 0,8673 3 99,820 84,266 100 95,202 0,8901
4 86,355 85,066 48,453 84,168 0,8462 4 99,820 83,2 100 94,444 0,8801
5 73,608 76 60,137 87,335 0,8051 5 99,640 83,466 100 94,949 0,8842
6 72,172 74,4 62,543 87,071 0,7937 6 99,461 82,666 100 93,939 0,8745
7 54,578 52 74,570 92,084 0,6500 7 98,922 82,133 100 95,959 0,8813
8 63,913 63,466 65,979 89,445 0,7289 8 98,384 82,133 100 95,707 0,8800
9 58,168 61,066 72,508 89,182 0,7101 9 98,563 83,2 100 94,949 0,8826
10 69,120 75,2 64,604 88,918 0,8069 10 98,025 80,533 100 96,212 0,8728
RBF F1
(+) (+) (-) (-)
1 100 94,666 100 50,773 0,7709
2 100 89,866 100 89,433 0,8951
3 99,820 86,933 100 93,556 0,8981
4 99,461 85,333 100 94,587 0,8939
5 99,461 85,333 100 94,072 0,8914
6 98,563 86,133 100 95,618 0,9035
7 98,384 84,8 100 96,907 0,9021
8 98,204 83,733 100 97,422 0,8984
9 97,845 84,533 100 96,649 0,8993
10 97,127 83,466 100 96,649 0,8930
RBF
(+) (+) (-) (-)
F1 RBF
(+) (+) (-) (-)
F1
1 59,960 51,032 99,521 99,253 0,6732 1 94,531 92,625 90,411 79,487 0,8959
2 89,062 69,026 94,258 90,298 0,7813 2 85,351 84,365 99,178 98,290 0,9094
3 84,570 67,846 95,215 95,895 0,7931 3 89,843 88,790 96,438 94,444 0,9219
4 89,453 70,796 90,669 89,179 0,7895 4 91,015 89,970 96,986 94,871 0,9299
5 90,234 69,616 90,909 87,313 0,7750 5 76,367 75,811 100 99,145 0,8595
6 75,976 59,587 98,803 98,134 0,7399 6 73,242 73,746 100 99,145 0,8460
7 85,546 68,141 94,019 94,776 0,7911 7 88,281 89,085 98,356 97,435 0,9335
8 83,789 67,256 94,736 96,268 0,7903 8 79,882 78,171 100 99,145 0,8746
9 65,429 55,162 99,760 98,507 0,7057 9 82,226 82,005 100 98,717 0,8968
10 79,492 64,601 96,890 97,388 0,7752 10 71,875 73,746 100 99,145 0,8460
138

RBF
(+) (+) (-) (-)
F1 RBF
(+) (+) (-) (-)
F1
1 67,773 73,746 55,752 75,925 0,7800 1 88,867 82,890 97,624 90,544 0,8606
2 45,117 54,277 79,646 92,129 0,6815 2 84,375 78,761 99,568 97,707 0,8697
3 71,289 79,646 54,424 81,944 0,8333 3 88,867 81,710 97,624 95,702 0,8780
4 44,531 48,967 76,769 87,963 0,6252 4 75,976 73,746 99,784 99,713 0,8475
5 52,929 52,507 71,017 92,592 0,6679 5 80,859 76,106 99,352 99,140 0,8600
6 79,687 84,365 46,238 77,314 0,8487 6 69,140 66,076 100 100 0,7957
7 44,140 48,967 76,991 91,203 0,6336 7 86,328 82,890 96,328 93,982 0,8768
8 45,117 53,392 75,000 92,129 0,6741 8 77,929 74,926 99,136 98,853 0,8509
9 58,593 63,716 63,495 87,037 0,7410 9 86,914 83,185 95,896 93,982 0,8785
10 82,226 88,495 43,805 75 0,8658 10 77,343 76,106 99,136 99,426 0,8614
RBF F1
(+) (+) (-) (-)
1 86,718 81,120 99,054 97,709 0,8871
2 83,593 78,466 99,763 99,236 0,8764
3 79,101 75,811 100 100 0,8624
4 76,171 72,861 100 100 0,8430
5 90,820 87,905 92,435 89,313 0,8962
6 92,187 88,790 86,052 83,969 0,8827
7 83,789 80,826 98,8180 99,236 0,8911
8 69,140 67,256 100 100 0,8042
9 80,273 78,171 99,290 99,618 0,8760
10 80,273 78,466 99,290 99,618 0,8779
RBF
(+) (+) (-) (-)
F1 RBF
(+) (+) (-) (-)
F1
1 60,937 4,719 96,89 96,268 0,0877 1 ND
2 98,632 76,991 100 56,343 0,7280 2 94,921 84,070 97,260 79,914 0,8495
3 98,437 71,681 100 71,268 0,7375 3 97,265 82,890 99,726 86,752 0,8633
4 98,046 70,206 100 73,134 0,7334 4 96,679 84,365 99,452 85,470 0,8680
5 98,242 67,256 97,368 73,134 0,7136 5 96,484 87,905 99,452 87,179 0,8936
6 96,289 65,781 98,086 82,835 0,7336 6 95,898 87,315 99,726 87,179 0,8902
7 95,898 69,616 96,411 82,835 0,7601 7 95,507 87,610 99,452 88,461 0,8959
8 90,039 63,126 92,823 87,686 0,7304 8 96,093 90,265 91,780 82,906 0,8934
9 93,554 65,781 96,172 81,716 0,7300 9 ND
10 93,75 65,781 96,650 82,835 0,7336 10 ND
Alguns treinamentos da classe 18 contra a classe 02 não convergiram.

139

RBF
(+) (+) (-) (-)
F1 RBF
(+) (+) (-) (-)
F1
1 69,335 96,755 57,964 30,092 0,8020 1 97,265 87,905 77,753 47,277 0,7259
2 83,593 82,890 41,814 70,370 0,8216 2 97,070 79,941 100 71,346 0,7634
3 62,890 86,135 64,380 60,648 0,8156 3 97,070 76,991 99,784 80,802 0,7826
4 73,437 80,531 51,548 76,851 0,8248 4 96,289 77,286 100 85,100 0,8025
5 54,687 68,731 73,230 80,092 0,7577 5 94,921 77,876 95,464 82,808 0,7964
6 70,507 78,466 55,531 72,685 0,8012 6 95,312 79,646 99,784 85,386 0,8182
7 52,929 60,177 66,150 83,333 0,7047 7 92,773 75,811 99,784 91,977 0,8237
8 36,523 49,852 84,070 84,722 0,6248 8 93,554 78,466 97,624 87,679 0,8210
9 50,781 55,162 70,354 86,111 0,6727 9 95,117 83,480 96,328 81,661 0,8251
10 35,742 37,463 80,531 90,277 0,5216 10 93,359 82,890 98,488 87,679 0,8477
RBF F1
(+) (+) (-) (-)
1 98,046 91,150 98,345 44,274 0,7783
2 98,046 84,365 94,799 71,374 0,8171
3 98,242 79,941 99,290 81,679 0,8237
4 96,875 81,710 99,763 83,206 0,8394
5 96,289 82,005 97,872 82,824 0,8399
6 95,312 82,300 99,290 89,694 0,8651
7 94,921 84,660 96,690 86,641 0,8684
8 97,656 90,265 82,269 80,152 0,8780
9 93,164 84,365 98,581 93,893 0,8924
10 93,164 82,595 96,926 95,038 0,8861
RBF
(+) (+) (-) (-)
F1 RBF
(+) (+) (-) (-)
F1
1 100 98,740 100 6,624 0,7226 1 100 96,725 100 29,123 0,7273
2 100 94,458 100 55,836 0,8224 2 100 94,710 100 78,350 0,8775
3 100 87,909 100 78,233 0,8564 3 100 91,687 100 92,268 0,9204
4 100 84,886 100 84,542 0,8608 4 100 89,672 100 93,041 0,9128
5 100 84,382 100 85,173 0,8601 5 100 88,665 100 92,525 0,9049
6 100 82,619 100 87,066 0,8564 6 99,829 88,413 100 93,814 0,9093
7 99,829 82,619 100 85,804 0,8519 7 99,319 87,657 100 93,299 0,9027
8 99,829 83,375 100 85,489 0,8553 8 98,809 87,153 100 96,391 0,9141
9 99,829 84,886 100 82,965 0,8553 9 98,639 89,420 100 96,649 0,9281
10 99,659 83,123 99,791 85,489 0,8538 10 98,129 88,161 100 96,649 0,9211
140

RBF
(+) (+) (-) (-)
F1 RBF
(+) (+) (-) (-)
F1
1 100 96,977 100 37,301 0,7556 1 100 96,473 100 32,216 0,7344
2 100 92,191 100 83,597 0,8873 2 100 92,947 100 79,123 0,8713
3 100 89,168 100 92,063 0,9065 3 100 87,405 100 91,237 0,8920
4 100 84,886 100 91,798 0,8810 4 100 84,886 100 90,721 0,8753
5 99,829 83,375 100 92,592 0,8757 5 100 83,375 100 90,206 0,8642
6 99,829 80,100 100 94,709 0,8653 6 100 84,634 100 90,721 0,8739
7 99,659 82,115 100 94,179 0,8752 7 99,659 84,382 100 90,463 0,8713
8 99,659 82,115 100 94,444 0,8763 8 98,979 83,123 100 92,783 0,8742
9 99,659 81,864 100 91,798 0,8632 9 98,469 84,886 100 93,299 0,8868
10 97,959 76,826 99,484 94,444 0,8437 10 97,789 83,879 100 94,845 0,8880
RBF F1
(+) (+) (-) (-)
1 100 97,984 100 10,133 0,6928
2 100 91,435 100 77,600 0,8602
3 100 88,916 100 93,333 0,9110
4 100 84,886 100 93,333 0,8880
5 100 83,123 100 93,333 0,8777
6 100 82,619 100 93,333 0,8747
7 99,829 83,123 100 94,666 0,8835
8 99,659 83,123 100 93,866 0,8800
9 98,809 81,612 100 95,733 0,8792
10 98,809 82,367 100 96,266 0,8862
RBF
(+) (+) (-) (-)
F1 RBF
(+) (+) (-) (-)
F1
1 87,767 84,109 88,111 82,014 0,8504 1 89,320 81,095 97,022 93,023 0,8719
2 92,038 90,411 81,585 74,460 0,8616 2 87,184 77,534 96,526 94,186 0,8537
3 79,805 73,150 93,706 89,208 0,8066 3 86,019 80,821 94,540 89,534 0,8588
4 86,601 79,452 89,510 83,812 0,8286 4 91,068 90,958 91,315 87,596 0,9108
5 82,524 73,424 93,473 90,647 0,8134 5 80,582 72,328 97,270 96,124 0,8263
6 97,087 95,342 62,937 51,798 0,8217 6 93,786 94,794 84,367 83,720 0,9190
7 92,621 90,137 76,923 70,863 0,8490 7 95,728 96,712 78,411 78,294 0,9121
8 96,893 95,068 63,170 51,438 0,8194 8 96,310 96,712 76,674 74,806 0,9017
9 87,184 83,835 86,946 80,215 0,8430 9 91,456 89,315 91,563 87,209 0,9006
10 98,252 96,438 53,613 44,244 0,8073 10 98,835 98,904 41,439 41,860 0,8242
141

RBF
(+) (+) (-) (-)
F1 RBF
(+) (+) (-) (-)
F1
1 84,660 73,150 91,428 82,352 0,7958 1 85,242 73,698 96,789 89,781 0,8127
2 81,941 73,698 93,406 90,950 0,8226 2 86,796 79,452 90,367 83,211 0,8274
3 74,757 63,561 96,923 91,855 0,7545 3 86,019 81,917 87,614 84,306 0,8458
4 40,388 33,698 99,120 96,832 0,4970 4 72,038 63,835 98,623 95,985 0,7652
5 87,961 83,561 78,241 76,470 0,8449 5 88,349 85,753 82,110 76,642 0,8437
6 78,640 69,041 95,384 90,950 0,7912 6 80,388 75,890 95,412 90,510 0,8293
7 60,776 48,767 98,461 94,570 0,6414 7 69,126 62,739 98,394 95,985 0,7570
8 62,135 53,972 98,022 93,665 0,6840 8 83,301 75,890 95,642 90,510 0,8293
9 80,194 71,780 92,967 88,235 0,8025 9 60,970 55,616 99,082 97,810 0,7073
10 68,737 59,726 96,703 90,497 0,7219 10 76,310 67,397 97,706 93,795 0,7834
RBF
(+) (+) (-) (-)
F1
1 85,242 74,794 96,734 93,498 0,8285
2 84,271 74,246 96,122 93,188 0,8237
3 75,145 62,191 98,571 97,832 0,7579
4 80,000 70,137 95,918 95,046 0,8038
5 85,242 80,547 91,020 90,712 0,8534
6 60,000 51,232 98,979 99,380 0,6751
7 84,466 79,726 90,816 92,260 0,8546
8 59,029 50,137 98,979 99,380 0,6655
9 86,601 84,931 86,938 89,783 0,8757
10 48,155 43,013 99,387 99,380 0,5992
RBF
(+) (+) (-) (-)
F1 RBF
(+) (+) (-) (-)
F1
1 98,640 96,986 85,314 8,992 0,7284 1 55,145 10,137 91,563 88,372 0,1713
2 96,699 83,561 95,804 61,151 0,7841 2 78,058 59,178 93,796 83,720 0,6934
3 89,902 55,342 98,135 89,208 0,6767 3 96,699 83,287 97,518 74,806 0,8283
4 97,281 84,383 94,871 68,705 0,8105 4 89,708 63,835 97,766 87,209 0,7385
5 98,640 81,643 88,111 75,179 0,8142 5 92,815 85,205 95,781 79,845 0,8544
6 93,786 83,835 91,142 75,539 0,8281 6 95,922 86,301 89,578 76,744 0,8514
7 92,621 78,904 95,338 78,417 0,8079 7 94,174 83,561 95,285 81,007 0,8484
8 92,038 77,808 92,307 80,215 0,8068 8 87,961 83,835 90,818 82,170 0,8536
9 92,427 84,383 86,713 73,741 0,8257 9 88,543 79,452 95,781 86,434 0,8406
10 84,466 70,411 95,571 87,769 0,7835 10 91,068 86,301 90,818 79,845 0,8607
142

RBF
(+) (+) (-) (-)
F1 RBF
(+) (+) (-) (-)
F1
1 97,087 88,767 96,044 48,416 0,8070 1 97,475 94,794 92,201 19,343 0,7425
2 98,446 85,479 89,011 56,561 0,8072 2 92,233 52,054 95,642 76,277 0,6129
3 94,174 60,000 93,186 75,113 0,6854 3 92,621 78,082 94,036 74,452 0,7917
4 89,708 66,027 87,692 73,303 0,7248 4 97,087 84,931 80,733 62,043 0,7959
5 94,174 70,411 91,868 73,755 0,7559 5 96,699 81,095 90,137 75,182 0,8121
6 86,213 67,123 94,725 85,067 0,7621 6 86,990 74,520 94,036 86,496 0,8071
7 91,068 69,863 95,604 84,162 0,7786 7 94,951 81,095 85,779 77,007 0,8177
8 89,320 72,328 91,428 76,018 0,7742 8 86,213 75,342 95,871 83,211 0,8017
9 94,563 84,657 77,802 63,800 0,8196 9 85,048 74,520 98,394 85,766 0,8047
10 87,767 73,424 92,087 79,638 0,7906 10 92,815 82,739 86,926 72,627 0,8140
RBF
(+) (+) (-) (-)
F1
1 95,922 12,876 96,530 90,402 0,212
2 91,650 49,589 93,265 78,018 0,586
3 95,728 66,301 97,755 84,520 0,736
4 97,087 81,643 89,591 72,136 0,791
5 90,873 75,890 88,571 79,876 0,783
6 93,592 78,082 90,408 80,185 0,798
7 92,233 72,876 91,224 82,043 0,772
8 90,873 77,260 92,857 83,591 0,805
9 83,301 66,849 93,877 89,783 0,760
10 92,427 81,369 89,387 86,068 0,840
143
Apêndice F – Teste de Hipóteses utilizando a distribuição t de

Student
O objetivo do teste estatístico de hipótese (BUSSAB, 1987) é fornecer ferramentas (regras)
que nos permitam aceitar ou rejeitar uma hipótese com base em elementos amostrais.
Teremos sempre duas hipóteses, são elas:

• Hipótese nula (H0) é a hipótese que estamos colocando à prova.
• Hipótese alternativa (H1) é a hipótese que será considerada como aceitável caso H0
seja rejeitado.
Dois tipos de erros podem ser cometidos nos testes de hipótese, estes erros podem ser:
• Erro Tipo I (α), é a situação em que se rejeita a hipótese nula quando esta é verdadeira.
Geralmente a probabilidade de cometer este erro é representada por α (nível de
significância do teste). Geralmente trabalhamos com este erro.
• Erro Tipo II (β), é a situação em que se aceita a hipótese nula quando esta é falsa.
Quando o valor observado da estatística pertence à região crítica (RC), rejeitamos H0. Esta
região é sempre construída sob a hipótese de H0 ser verdadeira. O limite da região de
aceitação (RA) e RC é normalmente tabelado.
Se –Ztab < Zcalc < Ztab, aceitamos H0. Z é a estatística de teste.

144
A distribuição t de Student é uma das distribuições mais importantes para a inferência sobre
médias populacionais em intervalos de confiança para uma população com as seguintes
características:
• O desvio padrão da população é desconhecido
• A quantidade de amostras é inferior a 30
A distribuição t é similar à distribuição normal, ela apresenta as seguintes características:

• Ela é simétrica em torno do zero
• Ela tem o formato de um sino
• Ela tem uma cauda mais comprida quando comparada à distribuição normal
• Ela tem o seu formato dependente de um parâmetro denominado ‘graus de liberdade’
(DF), quanto maior o valor do DF, menor a sua cauda, aproximando-se desta forma a
uma distribuição normal
O teste de hipótese usando a distribuição t de Student fornece valores de t para médias

populacionais em função da média amostral, do desvio padrão amostral, dos graus de
liberdade da amostra e do intervalo de confiança desejado.
O grau de liberdade é normalmente representado por ν varia com a quantidade de amostras

utilizadas nos experimentos. Para amostras menores que 30 elementos, o grau de liberdade é
N-1, em que N é a quantidade de elementos medidos no experimento. O nível de confiança do
intervalo de confiança é uma validação de quão confiável estamos de que a verdadeira média
da população esteja dentro do intervalo.
Assim para um processo de decisão é feita uma comparação entre o t calculado (tcalc) e o t
tabelado (ttab). Se o tcalc estiver entre –ttab e +ttab então aceitamos a hipótese H0, caso contrário,
rejeitamos.
145
TABELA DA DISTRIBUIÇÃO t DE STUDENT
Extraída do livro “Curso de Estatística”-Jairo Simon da Fonseca & Gilberto de Andrade

Martins-Editora Atlas

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1.3 Aprendizado de Máquina

Alguns casos de sucesso na aplicação de Aprendizado de Máquina são:

O aprendizado (MITCHELL, 1997; SEBASTIANI, 2002) considerado aqui é qualquer

1.4 Reconhecimento de Padrão Estatístico

n Reconhecimento do locutor (speech recognition) - (ERIKSSON et al., 2005)

Reconhecimento de Padrões Estatísticos (RPE) é um campo de pesquisa bem antigo. O

1.5 Objetivos do Trabalho

Embora a capacidade de processamento da informação tenha aumentado muito, o volume de

Os experimentos serão conduzidos utilizando-se base de dados pública como a Reuters-21578

1.6 Considerações Finais do Capítulo

O SVM é uma técnica de aprendizado de máquina fortemente embasada nos conceitos de

1.7 Organização da Tese

2. Support Vector Machine – SVM

Neste capítulo iremos revisar os fundamentos teóricos envolvidos na teoria de aprendizado

A revisão da teoria do SVM é importante porque serve de pretexto para o algoritmo de

As RNAs e os SVMs apresentam não apenas formulações matemáticas, mas também um

O aprendizado, seja supervisionado ou não, é guiado pelas amostras de treinamento que

Em geral, empregamos o aprendizado de máquina para classificação de amostras.

Na Equação 2.1, acima, S é um conjunto de pares formados por N amostras x (n-dimensional)

SVM (VAPNIK, 1995) é um classificador linear que, usando um hiperplano, separa um

O Support Vector Machine é um classificador linear cuja função f discriminante geral é da

f (x, w, b) = sign(w ⋅ x + b) Eq. 2.2

Os vetores-suporte são as amostras limítrofes da margem e servem como fronteira na sua

A formulação do SVM resulta em um problema de otimização quadrática e envolve o

R( z ) ≤ R emp ( z ) + κ ( f , h,ν ) Eq. 2.3

Onde ν pertence ao intervalo [0,1] é um parâmetro de ajuste, Remp(z) é o risco empírico e

das funções de decisão candidatas; z é a função hipótese associada ao aprendizado

O parâmetro z é dado por: z = (w, b ) ∈ ℜ n+1

O parâmetro h é uma medida de noção de capacidade, ou seja, é a habilidade de uma MA para

A dimensão VC de um conjunto de funções (VAPNIK, 1995) diz respeito à quantidade

O que queremos é um z* tal que minimize o Risco, no entanto, a distribuição P(x,y) é

A maximização da margem M de separação entre as superfícies positivas e negativas está

Dado que (no espaço 2D):

- O semi-plano negativo é separado pela reta, {xn : w T ⋅ xn + b = −1}

Os parâmetros w e b são, respectivamente, o peso e o bias. Eles serão ajustados durante o

Pode-se calcular a margem M em função de w e b, como a seguir.

Dessa forma, tem-se:

Resolver um problema usando o SVM resume-se, então, a:

minimizar uma função objetiva

com n restrições da forma