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Código Interno
Actividad Económica/Giro
Actividad Evaluada
Tipo Evaluación
Localidad
Teléfono
Fax
Página Web
Fijo
Subcontratado
Nº de Empleados
Antiguedad de la Empresa
Cuestionario
Teléfono
Correo Electrónico
Telefono Celular
Propósito
Antecedentes
Condiciones de Emisión
Comentario del Evaluador
Nombre de Inspector
Fecha de Recepción de la
Documentación
Lugar de Visita
Fecha de Visita
Hora Inicio
Hora Fin
Emitido el
Nombre Actividad
2. Sucursales
Nombre % Actual
Nombre Cargo
8. Estados Financieros
21. ¿La empresa tiene las siguientes pólizas de seguro vigentes? (Cuando sea aplicable). □□
22. ¿ La empresa tiene las siguientes pólizas de seguro vigentes? (Cuando sea aplicable). □□
23. ¿ La empresa tiene las siguientes pólizas de seguro vigentes? (Cuando sea aplicable). □□
Pólizas de transporte
24. ¿ La empresa tiene las siguientes pólizas de seguro vigentes? (Cuando sea aplicable). □□
25. ¿La empresa evidenció haber cumplido, los seis últimos meses, con los siguientes pagos?□□
SUNAT
26. ¿La empresa evidenció haber cumplido, los seis últimos meses, con los siguientes pagos? □□
ESSALUD
27. ¿La empresa evidenció haber cumplido, los seis últimos meses, con los siguientes pagos? □□
AFP / SNP
28. ¿La empresa evidenció haber cumplido, los seis últimos meses, con los siguientes pagos? □□
Planillas de personal
31. ¿La empresa dispone de los siguientes documentos relacionados a la prevención de lavado de dinero?: □□
32. ¿La empresa dispone de los siguientes documentos relacionados a la prevención de lavado de dinero?: □□
33. ¿La empresa dispone de los siguientes documentos relacionados a la prevención de lavado de dinero?: □□
34. ¿La empresa dispone de los siguientes documentos relacionados a la prevención de lavado de dinero?: □□
La empresa realiza algún tipo de verificación de antecedentes personales, laborales o patrimoniales de sus trab
35. ¿La empresa dispone de los siguientes documentos relacionados a la prevención de lavado de dinero?: □□
Oficinas
• Oficinas
Almacén
• Almacén
Talleres
• Talleres
Laboratorio
• Laboratorio
Otros
• Otros
Taller
• Taller
Almacén de repuestos
• Almacén de repuestos
Oficinas
• Oficinas
Otros
• Otros
1° 2° 3° 4°
47. Indicar la capacidad de contratación de la línea del servicio que desea homologar. (Ej: Horas/hombre;
Toneladas/mes, etc.)
48. Descripción del flujo de proceso seguido por la línea de servicio que desea homologar:
53. Enumerar las 10 principales máquinas y equipamientos utilizados para la actividad homologada
55. ¿Cuenta con equipos de computo y software especializado para el desarrollo de sus actividades?
• Fijo
• Subcontratado
• Nro. Total
• FIJO
• SUBCONTRATADO
60. Principales referencias correspondientes a los tres últimos ejercicios, de la línea homologada:
Razón Social Sector de actividad del Contacto Antigüedad (años)
cliente
63. ¿Ha definido objetivos de calidad pertinentes, alineados con las necesidades de la empresa?
64. ¿La empresa ha definido e implementado indicadores de gestión medibles, para la organización; permitiendo
65. ¿Se realizan periódicamente, revisiones del sistema de gestión, por parte de la gerencia, generando los
registros correspondientes?.
66. ¿Se han definido las especificaciones de los productos / servicios ofertados?
67. ¿La empresa tiene un procedimiento escrito e implementado, para controlar los servicios no conformes?
68. La empresa tiene un procedimiento escrito e implementado para la generación de acciones correctivas y
acciones preventivas?
69. ¿La empresa tiene un procedimiento escrito e implementado para la realización de auditorias internas, el mi
70. ¿Han tenido auditorías internas / externas para comprobar la eficiencia del Sistema, y que hayan incluído tod
los procesos?
71. ¿La empresa ha definido las competencias para las diferentes funciones de la organización?. (Por ejm.
Perfiles).
72. ¿Las competencias (perfiles) definidas consideran educación, formación, habilidades y experiencia (de acuer
73. ¿Han implementado un procedimiento sistemático de reclutamiento de personal para evaluar el cumplimien
del perfil requerido?. En caso la respuesta sea positiva, presentar los registros que acrediten esta evaluación.
76. ¿La empresa mantiene archivos del personal en el cual se evidencie la educación, formación y experiencia?
77. Indicar el número de horas-hombre de capacitación que ha brindado al personal en el último ejercicio conclu
80. ¿Los equipos de medición se encuentran identificados con etiquetas que indiquen cúando fueron calibrados
cúando es su próxima calibración?
81. ¿La calibración de los instrumentos de medición se realiza con patrones trazables?
82. ¿La empresa ha implementado un procedimiento sistemático para seleccionar a sus proveedores (de produc
83. ¿La empresa ha implementado un procedimiento sistemático para evaluar periódicamente el desempeño de
proveedores?
84. ¿Tienen implantado un procedimiento sistemático de inspección de los materiales e insumos comprados?
85. ¿Solicitan certificados de calidad por lote de materia prima y/o insumos adquiridos?
86. En el almacén de materias primas e insumos / productos:Los productos tienen identificación y se mantiene u
Tienen hojas de seguridad de los productos almacenados, cuando estos representan algún tipo de riesgo para la
Las condiciones de almacenamiento son las adecuadas para el tipo de productos almacenados.
95. En los casos en que la organización opte por contratar externamente cualquier proceso que pueda afectar la
96. En caso la empresa declare realizar actividades de diseño. ¿Esta actividad se realiza planificando las etapas
diseño y validando que el resultado del mismo cumple con los requisitos previamente definidos?
97. ¿La empresa tiene un sistema propio de planeamiento y programación de sus obras/servicios?
• Detallar
98. ¿En cuanto a la mejora continua, utiliza alguna de las siguientes herramientas de mejora?:
• Las 5 S's
• Eliminación de desperdicios
• Controles visuales
• Justo a tiempo
• Análisis de costos
99. ¿En la pregunta anterior, la empresa evidencia utilizar, al menos tres herramientas de mejora?
100. ¿Tienen especificaciones escritas de los servicios/productos, identificadas como vigentes y disponibles en l
lugares pertinentes?
101. ¿La empresa brinda sus servicios de acuerdo a una norma nacional o internacional?
• Detallar
102
¿Tienen implantado un procedimiento sistemático para realizar el control de calidad del servicio brindado, una
105
103. ¿Se trabaja con una orden de servicio durante la ejecución del mismo?
104. ¿Cuenta con documentos que permitan realizar una trazabilidad / seguimiento / rastreo del servicio brindad
106. ¿Realizan una evaluación psicotécnica de los candidatos a ser seleccionados para trabajar con el Cliente?
107. ¿Realizan una entrevista personal y una evaluación psicológica de los candidatos a ser seleccionados para
109. ¿Realizan una evaluación médica de los candidatos a ser seleccionados para trabajar con el Cliente?
110. ¿Realizan una verificación de las referencias de los candidatos a ser seleccionados para trabajar con el
Cliente?
113. ¿Se ha realizado una identificación de peligros y evaluación de riesgos en el área de trabajo e instalaciones
114. ¿Han definido los riesgos de enfermedades ocupacionales que puede sufrir el personal?
115. ¿Han definido un listado de tareas peligrosas cuyo riesgo deba ser controlado?
Investigación de accidentes
Uso de extintores con carga vigente (en oficinas, vehículos, equipos pesados, frentes de trabajo, etc.)
• Señalización (advertencia, prohibiciones, obligación, información general), restricción de acceso a áreas de rie
Simulacros de siniestro
128. ¿La organización ha definido una metodología para la identificación de aspectos ambientales significativos?
130. ¿La organización ha definido e implementado Controles Operacionales para los aspectos ambientales
131. Previo a la realización de la venta, la empresa evalúa si está en condiciones de satisfacer los requerimiento
cliente (en cuanto a calidad, cantidad y plazo de entrega), proporcionándole alguno de los siguientes documento
Cotización / Proforma
132. Previo a la realización de la venta, la empresa evalúa si está en condiciones de satisfacer los requerimiento
cliente (en cuanto a calidad, cantidad y plazo de entrega), proporcionándole alguno de los siguientes documento
Propuesta Técnica
133. Previo a la realización de la venta, la empresa evalúa si está en condiciones de satisfacer los requerimiento
cliente (en cuanto a calidad, cantidad y plazo de entrega), proporcionándole alguno de los siguientes documento
Otros
134. ¿La empresa evalúa la satisfacción de sus clientes, guardando registros de dicha actividad?
135. En caso evalúe la satisfacción del cliente, ¿toma acciones basadas en el resultado de la evaluación realizad
136. ¿Tienen implantado un procedimiento sistemático para la atención de quejas u observaciones de los cliente
137. ¿Es posible conocer el plazo de entrega y verificar el cumplimiento del mismo, luego de concluído el servic
138. ¿Tiene establecido un procedimiento de trabajo sistemático para afrontar retrasos en la ejecución y finaliza
141. ¿La empresa brinda algún tipo de soporte técnico a sus clientes?
142. ¿En caso de una interrupción inesperada de las operaciones, ¿Su empresa cuenta con planes de continuida
documentados para restablecer sus operaciones y continuar brindando los servicios o fabricando el producto ofe
Teléfono
s pagos?□□
s pagos? □□
s pagos? □□
s pagos? □□
de lavado de dinero?: □□
de lavado de dinero?: □□
de lavado de dinero?: □□
es sospechosas / inusuales.
de lavado de dinero?: □□
de lavado de dinero?: □□
4°
r. (Ej: Horas/hombre;
ad homologada
Alquiler o
propiedad
formal
us actividades?
homologada:
Antigüedad (años)
a empresa?
a organización; permitiendo
ervicios no conformes?
e acciones correctivas y
n, formación y experiencia?
e medición?
s e insumos comprados?
entificación y se mantiene un
ctos almacenados.
os almacenados.
macenados.
e definidos?
ras/servicios?
as de mejora?
a de trabajo e instalaciones?
de trabajo, etc.)
s ambientales significativos?
aspectos ambientales
a actividad?
do de la evaluación realizada?
os en la ejecución y finalización
Motivo