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Diseño de un Sistema Integrado de Gestión de Calidad, Ambiente y Seguridad en Cerámicas Rialto
“DISEÑO DE UN SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN DE

CALIDAD, AMBIENTE Y SEGURIDAD EN CERÁMICAS
RIALTO”
Diseño de un sistema integrado de gestión de calidad, ambiente

y seguridad en Cerámicas Rialto
GLADYS MARGOTH CHÁVEZ CHAPALBAY
Ingeniera Química
Dirigido
Egresada de la Maestría por:
en Sistemas Integrados de
Gestión de la Calidad, Ambiente y Seguridad
Unidad de Posgrados
Dirigido por:
ING. CESAR MANCHENO
Ingeniero Industrial
Auditor de Sistemas de Gestión en Calidad,
Seguridad y Salud Ocupacional Bureau Veritas
Certificación- BVQi
CUENCA-ECUADOR
2013
Datos de catalogación Bibliográfica
CHÁVEZ CHAPALBAY GLADYS MARGOTH
Diseño de un sistema integrado de gestión de Calidad,

Ambiente y Seguridad en Cerámicas Rialto
Universidad Politécnica Salesiana, Cuenca-Ecuador, 2013

Formato 170x240 Páginas: 289
Breve Reseña de los autores e información de contacto:

Chávez Chapalbay Gladys Margoth
Ingeniería Química
Egresada de la Maestría en Sistemas Integrados
de Calidad, Seguridad y Medio Ambiente
Unidad de Posgrados
Universidad Politécnica Salesiana
Margothchavez@cermosa.com.ec
Dirigido por:
Mancheno César
Ingeniero Industrial
Auditor de Sistemas de Gestión en Calidad,
Seguridad y Salud Ocupacional
Bureau Veritas Certificación- BVQi
Cmancheno@gmail.com
Todos los derechos reservados.

Queda prohibida, salvo excepción prevista en la ley, cualquier forma de reproducción, distribución,
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intelectual. La infracción de los derechos mencionados puede ser constitutiva de delito contra la propiedad intelectual. Se permite la
libre difusión de estos textos con fines académicos o investigativos por cualquier medio, con la debida notificación a los autores.
DERECHOS RESERVADOS
2013 Universidad Politécnica Salesiana.
CUENCA-ECUADOR-SUDAMÉRICA
CHÁVEZ CHAPALBAY GLADYS MARGOTH

Diseño de un sistema integrado de gestión de Calidad,
Ambiente y Seguridad en Cerámicas Rialto
Edición y Producción:
Diseño de la portada:
IMPRESO EN ECUADOR-PRINTED IN ECUADOR

Índice General
Índice General 1
Índice de Figuras 6
Índice de Cuadros 7
PROLOGO 8
CAPITULO I 9
INTRODUCCION 11
1.1 Nombre y descripción de la empresa 11
1.1.1 Datos de Identificación 11
1.1.2 Información de la empresa 11
1.1.2.1 Visión 12
1.1.2.2 Misión 12
1.2 Actividad de la empresa 12
1.3 Organigrama de la empresa (Anexo 1) 12
1.4 Caracterización de los procesos principales en Cerámicas
Rialto 12
Recepción de Materias Primas 12
Pesaje 12
Molienda 13
Atomización 13
Prensado y Secado 13
Esmaltado 13
Serigrafía 13
Cocción 14
Clasificación Final 14
Antecedentes del diseño de un Sistema Integrado de
1.5 Gestión en Cerámicas Rialto 14
1.6 Alcance del Diseño de Sistema Integrado de Gestión 14
Planteamiento del tema de un Diseño de un Sistema

1.7 Integrado de Gestión 15
1
1.8 Justificación del Diseño de Sistema Integrado 15

Objetivo General y Específico del Diseño de Sistema
1.9 Integrado 16
1.9.1 Objetivo General 16
1.9.2 Objetivos Específicos 17
CAPITULO II 20
DEFINICIONES 21
2.1 Calidad 21
2.2 Principios de gestión de calidad 22
2.3 Normas ISO 9001, ISO 14001, Y OSHAS 18001 23
2.3.1 Estructura de la Norma ISO 9001:2008 23
2.3.2 Estructura de la Norma ISO 14001:2004 26
2.3.3 Estructura de la Norma OSHAS 18001:2007 27
2.3.4 Estructura de la Guía ISO 72 28
2.4.4 Estructura de la Norma NC-PAS-99:2008 29
2.4 Historia 30
2.4.1 Definición de ISO 30
2.4.2 La norma ISO 9001:2008. 31
2.4.3 La norma ISO 14001:2004 32
2.4.4 La norma OHSAS 18001:2007 33
2.4.5 Guía ISO 72 33
2.4.6 La norma NC-PAS-99:2008 34
Gestión de calidad (PHVA).Planear, Hacer, Verificar
2.5 Actuar 35
2.6 Enfoque basado en procesos 36
2.7 Mejora Continua 38
2.8 Acuerdos de Niveles de servicio 38
2.9 Concepto de Sistema Integrado 38
CAPITULO III 41
EL SISTEMA INTEGRADO DE GESTION 43
3.1 Enfoque de Gestión por procesos 44
3.1.1 La identificación de los procesos del sistema 44
3.1.2 Clasificación de los procesos 44
3.1.3 Cadena de valor 45
2
3.1.4 Enfoque de procesos de la norma ISO 9001 46

3.1.5 La gestión del Proceso 46
3.1.6 Características de una organización por procesos: 46

CAPITULO IV 49
ELEMENTOS DE PLANEACION ESTRATÉGICA DEL SIG 51
4.1 Identificación de estrategia y objetivos estratégicos 51
4.2 Definición de la estrategia en términos operacionales 52
4.2.1 Estrategias 52
4.2.2 Objetivos Estratégicos 53
4.2.3 Proceso de Planeación Estratégica 54
4.3 Diseño de mapas estratégicos e indicadores de gestión 54
4.3.1 Planes de acción y programas de gestión 54
4.3.2 Indicadores de Gestión 55
4.3.2.1 Indicadores de Gestión de Seguridad y Salud 56
4.3.2.2 Indicadores de Rendimiento Ambiental 56
4.3.3 Mapas Estratégicos 57

Perspectiva del cuadro de mando y las relaciones de
4.3.4 causalidad 59
CAPITULO V 61
PLAN DE CONTROL 63
5.1 Contenido del plan de control 64
3
5.2 Etapas para elaborar un plan de control 65

5.3 Estructura del plan de control 66
CAPITULO VI 67
DIAGNOSTICO INICIAL DE LA EMPRESA CERAMICAS RIALTO
Diagnóstico del estado actual de gestión de seguridad de

6.1 la empresa en cumplimiento a la norma OSHAS 18001 69
Diagnóstico del estado actual de gestión ambiental de la

6.2 empresa en cumplimiento a la norma ISO 14001 83
Diagnóstico del estado actual de gestión de calidad de la

6.3 empresa en cumplimiento a la norma ISO 9001 97
CAPITULO VII 113
GESTION EN CERAMICAS RIALTO 115
7.1 GESTION DE RIESGOS 115
7.1.1 Planeación con enfoque de gestión de Riesgos 116
7.1.1.1 Identificación de los requisitos legales aplicables 117
7.1.1.2 Identificación, análisis y evaluación de peligros 117
7.2 GESTION DE IMPACTOS AMBIENTALES 137
7.2.1 Planeación con enfoque de gestión Ambiental. 137
7.2.1.1 Requisitos legales aplicables 137
Identificación, análisis y evaluación de Aspectos

7.2.1.2 Ambientales 138
CAPITULO VIII 139
ELABORACION DE DOCUMENTACIÓN SOPORTE 141
8.1 Política y objetivos para el Sistema de Gestión Integrado 141
4
8.2 Cambios en Procedimientos/documentos 142

Elaboración de procedimientos reglamentarios 145
Procedimiento Para Control de Registros 147
Procedimiento para Control de Documentos 153
Procedimiento para Acciones Correctivas y Preventivas 171
Procedimiento para Auditorías Internas 179
Procedimiento Control de los Productos no Conformes 193
Procedimiento de Inspección 201
Procedimiento Mantenimiento de Extintores 209
Instructivo Visitantes 217
Procedimiento Accidentes de Trabajo 221
Procedimiento Formación 227
Procedimiento Identificación de Aspectos Ambientales 231
8.3 Elaboración del manual de Gestión Integrado 241
CAPITULO IX 277
CONCLUSIONES 279
CAPITULO X. 281
RECOMENDACIONES 283
FUENTES DE
INFORMACIÓN 285
ANEXOS 287
(Anexo I) Organigrama de la empresa 289
5
Índice de Figuras
Figura 1: Cuadro de Mejoramiento Continuo 30

Figura 2: PHVA (Deming/Sherward) 36
Figura 3 Componentes Del proceso 37
Figura 4: Clasificación de los procesos 45
Figura 5: Cadena de Valor 45
Modelo de un Sistema de Gestión de Calidad basado en

Figura 6: procesos 46
Figura 7: Ciclo PHVA 47
Modelo de un sistema de gestión por proceso basado en la

Figura 8: metodología PHVA 47
Figura 9: Niveles de la planeación en la organización 51

Figura 10: Ciclo de Vida del Negocio 53
Figura 11: El proceso de planeación estratégica del Negocio 54

Figura 12 : Planes o Programas 55
Figura 13: Índices de la Gestión de la Seguridad y Salud 56

Figura 14: Cuadro de mando Integral 57
Figura 15: Ejemplo de Mapa Estratégico 59
Elementos de un sistema de Gestión de Seguridad y Salud
Figura 16: Ocupacional según normas OHSAS 18001 116
6
Índice de Cuadros
Cuadro 1: Conceptos de Calidad 21
Cuadro 2: Norma ISO 9001-2008 25
Cuadro 3: Norma ISO 14001:2004 26
Cuadro 4: Norma ISO OSHAS 18001:2007 27
Cuadro 5: Guía ISO 72 28
Cuadro 6: Norma NC-PAS-99:2008 29
Cuadro 7: Niveles de planeación en la organización 52
Cuadro 8. Cuadro de Mando Integral 54
Cuadro 9. Objeto del plan de Control 64
Cuadro 10. .Acción y Temporización del Riesgo 119
Cuadro 11: Técnicas de Seguridad 120
Cuadro 12: Tipos de Técnicas 121
Cuadro 13 Actividades/Aspectos/Impactos Ambientales 138

Procedimientos Reglamentarios para el Sistema
Cuadro 14 Integrado 145
7
PROLOGO
El desarrollo de “DISEÑO DE UN SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN DE

CALIDAD, AMBIENTE Y SEGURIDAD EN CERÁMICAS RIALTO” comprende
el levantamiento de información de la labor productiva de dicha empresa, y realizar el
diagnóstico inicial de la empresa al cumplimiento de las normas: ISO 9001, ISO
14001, y OHSAS 18001.
Mediante este diagnóstico se analizará la empresa y usando como base los

procedimientos existentes del Sistema de Gestión de Calidad ya implementado se
complementarán la documentación faltante exigida por las normas ISO 14001 y
OHSAS 18001.
El Objetivo es realizar una propuesta a Gerencia General de Cerámicas Rialto para

una futura implementación de un Sistema Integrado. De manera que permita reducir
costos, optimizar procesos, entregando a nuestros clientes producto con calidad,
teniendo en consideración la salud de los trabajadores y sin causar daños al Medio
Ambiente.
8
CAPITULO I
INTRODUCCION
9
10
CAPITULO I
INTRODUCCION
1.1 NOMBRE Y DESCRIPCIÓN DE LA EMPRESA
1.1.1 Datos de Identificación
LA EMPRESA CERAMICAS RIALTO S.A está Ubicada en la Panamericana Norte

Km 8 ½ en la ciudad de Cuenca. Empezó sus operaciones en 1982.
Ocupa una amplia superficie, de 112911.96 m2junto a la carretera Panamericana
Norte, Kilómetro 8 ½. Laboran 353 personas incluida administración. Con una
capacidad instalada que sobrepasa los 400.000 m2 de producción mensual.
COMERCIANTES: Kerámicos. Distribuidores locales, nacionales e internacionales.
CONSUMIDORES: Distribuidores.
MERCADO: Nacional e Internacional
1.1.2 Información de la empresa

1.1.2.1 Visión
Ser la empresa productora de revestimientos cerámicos con mayor rentabilidad, con la

más alta calidad en producto, diseño y tecnología, apoyada en un recurso humano
capacitado y comprometido, consolidándose como la mejor marca en el mercado
ecuatoriano.
11
1.1.2.2 Misión
Exceder las expectativas de nuestros clientes en el mercado de cerámica, ofreciendo

diseños innovadores con productos de calidad, por medio de un equipo de trabajo
capacitado, a un alto nivel de servicio, a través de nuestra red de distribuidores.
1.2 ACTIVIDAD DE LA EMPRESA

Fabricar revestimientos de piso y pared.
1.3 ORGANIGRAMA DE LA EMPRESA
El organigrama de la empresa Cerámicas Rialto fue elaborado por el departamento de
Calidad y se encuentra en el (ANEXO I)
1.4 CARACTERIZACIÓN DE LOS PROCESOS

PRINCIPALES EN CERÁMICASRIALTO.
1) RECEPCION DE MATERIAS
PRIMAS: Materiales necesarios para
la elaboración de Pasta barbotina:
arcilla, feldespato, caolín, carbonato,
etc.
2) PESAJE: los materiales a granel:

arcilla, caolín, feldespato, carbonato,
etc. De acuerdo a una dosificación
son pesados en básculas.
Dosificación (Receta)
3) MOLIENDA: A través de una banda

transportadora el material es llevado
hacia los molinos. Que junto con
defloculantes y H2O son molidos
hasta tener % de humedad, densidad y
viscosidad en norma.
Control: Densidad, Viscosidad
Residuo
12
4) ATOMIZACION: La pasta
barbotina es atomizada convirtiéndose
en polvo atomizado con parámetros de
humedad y granulometría
Control:
Humedad
Granulometría
5) PRENSADO Y SECADO: El polvo

atomizado luego de un tiempo de
reposo es prensado en seco.
Control:
COMPACTACION
HUMEDAD
TAMAÑO
ESPESOR
6) ESMALTADO: La baldosa en
cuero pasa por engobe, esmalte
mediante velos.
Densidad, Viscosidad, Peso,
Aplicación
7) SERIGRAFIA: La baldosa en
cuero pasa por engobe, esmalte
mediante velos.
CONTROLES:
Densidad
Aplicación
Estado pantallas Serigráficas
13
8) COCCION:
Temperatura de quema:
o
Pared: 1090 C
o
Piso: 1170 C
Ciclo de quema: Pared: 40 min
Piso: 43 min
9) CLASIFICACION FINAL:
Defectos que afectan la superficie
del producto: matiz,
despostillado, despunte, chamote,
serigrafía, poros, hoyuelos, etc.
Estos defectos no afectan la
funcionalidad del producto,
simplemente su apariencia
1.5 ANTECEDENTES DEL DISEÑO DE UN SISTEMA

INTEGRADO DE GESTIÓN EN CERAMICAS
RIALTO
No se cuenta con estudios anteriores que pretendan la integración de

Seguridad y Ambiente con el Sistema de Gestión de Calidad implementado.
1.6 ALCANCE DEL DISEÑO DE SISTEMA INTEGRADO

DE GESTIÓN.
14
Cerámica Rialto cuenta con la certificación de Calidad, bajo la norma ISO

9001:2008 por Bureau Veritas siendo su alcance “Diseño, Producción y
Comercialización de Cerámica para pisos y pared”.
El alcance del sistema Integrado de Gestión aplicará al proceso de elaboración
de revestimientos de piso y pared.
1.7 PLANTEAMIENTO DEL TEMA DE UN DISEÑO DE

UN SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN.
“Diseño de un Sistema Integrado de Gestión de Calidad, Ambiente y Seguridad en

Cerámicas Rialto”
Este trabajo de Grado realizará el diseño de un Sistema Integrado de gestión con
el enfoque basado en procesos. Se desarrollarán en 10 capítulos.
En el capítulo 1 Se presentan las generalidades de la empresa: misión, visión,

procesos, organigrama, incluyendo objetivos generales y específicos del diseño.
En el capítulo 2 se definirán los principales conceptos que serán utilizados.
En el capitulo 3, 4 y 5 presentan la base teórica que sustenta el presente trabajo de
grado: enfoque de gestión por procesos, elementos de planeación estratégica y
plan de control.
El capítulo 6 mostrará el diagnóstico del estado actual de gestión de calidad,
ambiental y seguridad de la empres en cumplimiento a las normas ISO 9001, ISO
14001y OHSAS 18001 respectivamente.
El capítulo 7 trata sobre la gestión de riesgo y gestión ambiental en Cerámicas
Rialto y menciona los requisitos legales aplicables.
En el capitulo 8 se realizará la elaboración de documentos soporte que será de
gran aporte para la empresa que incluye: Política y Objetivos para el sistema de
Gestión Integrado, cambios en procedimientos / documentos, Elaboración del
manual de Gestión Integrado.
Finalmente en los capítulos 9 y 10 trata sobre conclusiones, recomendaciones y
fuentes de información.
1.8 JUSTIFICACIÓN DEL DISEÑO DE UN SISTEMA

INTEGRADO
• Para Cerámicas Rialto contar con un diseño que Integre los sistemas de
gestión de Calidad, Seguridad y Ambiente es de gran importancia porque le
permitirá a la alta dirección de la empresa tener una mejor visión para
gestionar de manera eficiente sus procesos y recursos. Aumentando la
15
productividad, pero ahora considerando la salud, bienestar del trabajador y

sin afectar al Ambiente.
• El presente trabajo de grado busca promover el mejoramiento continuo de la
empresa con el replanteamiento de la política y objetivos que serán llevados
de forma integral.
• Contribuirá a encaminar al posicionamiento en el mercado. Las mejores
industrias están adoptando Sistemas Integrados de gestión. El presente trabajo
de grado permitirá a Cerámicas Rialto darle la oportunidad de estar a la
vanguardia. Abasteciendo oportunamente la demanda y exigencias del
mercado. Y Garantizando la estabilidad, la rentabilidad de la empresa, de sus
accionistas y colaboradores.
• La empresa cuenta actualmente con 4 líneas de producción de revestimiento
de piso y pared, Para el año 2013 ofrecerá al mercado nacional e internacional
la línea de porcelanato.
• Este crecimiento, las exigencias legales y la competitividad del sector
cerámico hacen necesario de una u otra forma la implementación de un
Sistema Integrado. Con este trabajo de grado la empresa tendrá la base sólida
que le preparará e encaminará a una futura implementación si así lo decide la
alta dirección.
• Avances en sistema de Seguridad Industrial (auditoría documental del SART
Realizada el 2012/06/25 puntaje 94.67%), Al igual que estudios de impacto
ambiental en Cerámicas Rialto se llevan de forma independiente sin tener
relación o puntos en común con el sistema de Calidad ya implementado. Esto
genera documentación innecesaria, formatos repetitivos, auditorías por
separado, pérdida de tiempo, etc. Por lo cual un diseño de Sistema Integrado
de Gestión es más que necesario para la empresa con el fin de optimizar
recursos, tiempo y disminuir costos.
• Para el presente trabajo de grado se cuenta con disponibilidad de información
terciaria interna e información secundaria.
1.9 OBJETIVO GENERAL Y ESPECÍFICO DEL DISEÑO DE

SISTEMA
1.9.1 Objetivo General
Entregar a la alta gerencia el informe del Diseño de un Sistema Integrado de

Calidad, seguridad y medio ambiente aplicado al proceso de elaboración de
revestimientos de piso y pared en Cerámicas Rialto.
16
1.9.2 Objetivos Específicos
• Elaborar los objetivos para el Sistema Integral de Gestión en Cerámicas

Rialto.
• Determinar peligros potenciales en “Cerámicas Rialto” que ocasiona daño a la
salud.(Matriz de Riesgos)
• Determinar aspectos ambientales ocasionados por el proceso productivo y
que afectan al ambiente.
• Aplicar el enfoque de gestión integrada por procesos. para la integración de
los Sistemas de Gestión en “Cerámicas Rialto”.
• Incluir a la gestión de Seguridad y Medio Ambiente en la programación anual
de Auditorías Internas.
• Definir indicadores de gestión para Seguridad y Medio Ambiente.
17
18
CAPITULO II
DEFINICIONES
19
20
CAPITULO II
DEFINICIONES
2.1 CALIDAD
El concepto de calidad ha sufrido sucesivas transformaciones a lo largo de cada etapa
en el tiempo.
ETAPA CONCEPTO FINALIDAD
*Satisfacer al cliente
*Satisfacer al artesano por el
Hacer las cosas bien independientemente del coste o trabajo bien hecho.
Artesanal esfuerzo necesario para ello *Crear un producto único
*Satisfacer una gran

Revolución Hacer muchas cosas no importando de qué calidad demanda de bienes *Obtener
Industrial (Se identifica producción con calidad) beneficios
*Garantizar la disponibilidad
Asegurar la eficacia del armamento, sin importar el costo, de un armamento eficaz en la
Segunda Guerra con la mayor y más rápida producción(Eficacia + Plazo cantidad y el momento
Mundial =Calidad) preciso
*Minimizar costes mediante

la Calidad *Satisfacer
Posguerra (Japón) Hacer las cosa bien a la primera al cliente *Ser competitivo
Pos guerra(Resto Satisfacer la gran demanda

del Mundo) Producir cuanto más mejor de bienes causada por guerra.
Técnicas de inspección en producción para evitar la salida de *Satisfacer las necesidades

Control de Calidad bienes defectuosos. técnicas del producto
* Satisfacer al cliente
*Prevenir errores,
Aseguramiento de Sistemas y procedimientos de la organización para evitar *Reducir costes
Calidad que se produzcan bienes defectuosos * Ser competitivo
*Satisfacer tanto al cliente
externo como al interno.
Teoría de la administración empresarial centrada en la * Ser altamente competitivo
Calidad total permanente satisfacción de las expectativas del cliente *Mejora continua
Cuadro 1: Conceptos de calidad
Fuente: Manual para la integración de Sistemas de Gestión. Calidad, Medio Ambiente y Prevención de
Riesgos.
21
Esta evolución nos ayuda a comprender de dónde proviene la necesidad de ofrecer una
mayor calidad del producto o servicio que se proporciona al cliente y, en definitiva a
la sociedad.
La calidad se podría definir como “Grado en el que un conjunto de

CARACTERISTICAS INHERENTES cumple con los REQUISITOS”
Calidad= Característica / Requisitos.
2.2 PRINCIPIOS DE GESTIÓN DE CALIDAD
El sistema de gestión de la calidad esta basado en 8 principios de gestión(Abril

Sánchez, Enriquez Palominio, & Sánchez Rivero, 2009), que apuntan al
establecimiento de una filosofía que garantice el éxito de la implementación. Estos
principios son:
2.2.1 Organización enfocada al Cliente/ambiente/personal

Las necesidades y expectativas del cliente deben ser determinadas,
convertidas en requisitos y cumplidas con el propósito de lograr la
satisfacción del cliente, incluyendo los requisitos legales y reglamentarios.
2.2.2 Liderazgo
Es la capacidad de persuadir a uno o varios para hacer algo. Participativo,
Liderar con el ejemplo. Hacer el trabajo bien hecho.
2.2.3 Participación del personal.

Se presentan dos cazos
a. Empresas le dan espacio de participación y la gente no quiere.
b. A pesar que la gente quiere participar, la empresa no le da la
oportunidad.
2.2.4 Enfoque basado en procesos.
Si establezco objetivos a cada pedacito de la torta debo medirlo para saber
si cumplen con los objetivos de la dirección.
MAM (Medición, Análisis y Mejora)
Para esto debo saber ¿Cuántos procesos tienen la empresa?
¿Cuál es la entrada de mi proceso y la salida? ¿Quienes son los
proveedores y los clientes de mi proceso? Además de identificar los
procesos necesario se debe determinar la secuencia e interacción de dichos
procesos.
2.2.5 Enfoque de Sistema para la gestión

Todas las partes están interconectadas y enfocan un proceso común. La
empresa debe funcionar interconectada. Alinear al personal. Todos somos
importantes.
22
2.2.6 Mejoramiento Continuo

Actividad recurrente para tener más capacidad para atender al Cliente.
Debe estar incluida en las políticas y objetivos. Se debe definir, planificar
e implementar las actividades de medición y seguimiento necesarias para
asegurar la conformidad y la ejecución de la mejora, incluyendo la
utilización de los métodos aplicables y técnicas estadísticas.
2.2.7 Enfoque de toma de decisiones basado en hechos: Datos

Se debe tomar datos de desempeño de cada proceso. Establecer ¿Cuál es
el objetivo de mi proceso? ¿Qué hago para mejorar? Por lo tanto hay que
revisar datos, indicadores para medir mi proceso.
2.2.8 Relación mutuamente Beneficiosa con el proveedor: Compras

Relación en la que nos beneficiamos el vendedor y el cliente.
2.3 NORMAS ISO 9001, ISO 14001, OHSAS 18001, GUÍA

ISO 72,
2.3.1 Estructura de la norma ISO 9001:2008
1.OBJETO Y CAMPO DE APLICACIÓN

2. MORMAS PARA CONSULTA
3. TERMINOS Y DEFINICIONES
4. SISTEMAS DE GESTION DE CALIDAD
4.1 Requisitos Generales
4.2 Requisitos de la documentación
4.2.1 Generalidades
4.2.2 Manual de Calidad
4.2.3 Control de la Documentación
5. RESPONSABILIDAD DE LA DIRECCIÓN
5.1 Compromiso de la dirección
5.5.1 Responsabilidad y Autoridad
5.5.2 Representante de la Dirección
5.5.3 Comunicación Interna
5.2 Enfoque al cliente
23
5.3 Política de Calidad

5.4 Planificación
5.4.1 Objetivos
5.4.2 Planificación de la Calidad
5.5 Responsabilidad Autoridad y comunicación
5.6 Revisión por la Dirección
6. GESTION DE RECURSOS
6.1 Provisión de Recursos
6.2 Recursos Humanos
6.2.1 Generalidades
6.2.2 Competencia, toma de Conciencia y formación
6.3 Infraestructura
6.4 Ambiente de Trabajo
7. REALIZACION DEL PRODUCTO
7.1 Planificación de la Realización del Producto.
7.2 Procesos relacionados con los clientes
7.2.1 Determinación de los requisitos relacionados con el producto.
7.2.2 Revisión de los requisitos relacionados con el producto
7.2.3 Comunicación con los clientes.
7.3 Diseño y Desarrollo
7.3.1 Planificación del Diseño y Desarrollo
7.3.2 Elementos de entrada para el Diseño y Desarrollo
7.3.3 Resultados de diseño y desarrollo
7.3.4 Revisión del Diseño y Desarrollo
7.3.5 Verificación del Diseño y Desarrollo
7.3.6 Validación del Diseño y Desarrollo
7.3.7 Control de Cambios de diseño y Desarrollo.
7.4 Compras
24
7.4.1 Proceso de Compras

7.4.2 Información de Compras
7.4.3 Verificación de los productos y servicios comprados.
7.5 Producción y Prestación de servicio
7.5.1 Control de la producción y de la prestación del servicio
7.5.2 Validación de los procesos de la producción y servicios
7.5.3 Identificación y Trazabilidad
7.5.4 Propiedad del cliente
7.5.5 Preservación del producto
7.6 Control de Equipos de medida y seguimiento
8. MEDIDA, ANALISIS Y MEJORA
8.1 Generalidades
8.2 Seguimiento y Medición
8.2.1 Satisfacción del Cliente
8.2.2 Auditorías Internas
8.2.3 Seguimiento y Medición de los procesos
8.2.4 Seguimiento y Medición del producto
8.3 Control del producto No conforme
8.4 Análisis de Datos
8.5 Mejora
8.5.1 Mejora Continua
8.5.2 Acciones Correctivas
8.5.3 Acción Preventiva
Cuadro 2: Norma ISO 9001-2008
Riesgos.
25
2.3.2 Estructura de la norma ISO 14001:2004

2. MORMAS PARA CONSULTA
4. REQUISITOS DEL SISTEMA DE GESTION AMBIENTAL
4.2 Política Ambiental
4.3 Planificación
4.2.1 Aspectos Ambientales
4.2.2 Requisitos Legales y otros Requisitos
4.2.3 Objetivos, metas y Programas
4.4 Implementación y Operación
4.4.1 Recursos, funciones, responsabilidades y autoridad
4.4.2 Competencia, formación y toma de conciencia
4.4.3 Comunicación
4.4.4 Documentación
4.4.5 Control de Documentos
4.4.6 Control Operacional
4.4.7 Preparación y Respuesta ante emergencias
4.5 Verificación
4.5.1 Seguimiento y Medición
4.5.2 Evaluación del Cumplimiento legal
4.5.3 No conformidad, acción correctiva y acción preventiva
4.5.4 Control de Registros
4.5.5 Auditoría Interna
Cuadro 3: Norma ISO 14001:2004
Riesgos.
26
2.3.3 Estructura de la norma OHSAS 18001:2007

2. REFERENCIAS NORMATIVAS
3. DEFINICIONES
4. REQUISITOS DEL SISTEMA DE GESTION ELEMENTOS DEL SISTEMA DE
GESTION DE LA PREVENCION DE RIESGOS LABORALES
4.2 Política de prevención de riesgos laborales
4.3 Planificación
4.3.1 Planificación para la identificación de peligros
y la evaluación y control de riesgos
4.3.2 Requisitos Legales y otros
4.3.3 Objetivos, metas y Programas
4.4.1 Recursos, funciones, Responsabilidad y autoridad
4.4.2 Formación, concienciación y competencia
4.4.3 Comunicación, participación y consulta
4.4.3.1 Comunicación
4.4.3.2 Participación y Consulta
4.4.5 Control de Documentos y datos
4.4.6 Control Operacional
4.4.7 Preparación y Respuesta en caso de emergencias
4.5 Verificación
4.5.1 Seguimiento y Medición del desempeño
4.5.2 Evaluación del cumplimiento legal
4.5.3 Investigación de Incidentes, no conformidades,
acción correctiva y preventiva
4.5.3.1 Investigación de Incidentes
4.5.3.2 No conformidad, acción correctiva y acción preventiva
Cuadro 4: Norma OHSAS 18001:2007
Riesgos.
27
2.3.4 Estructura de la guía ISO 72
1.OBJETO
3.1 Sistemas de Gestión
3.2 Normas de Sistema de Gestión.
3.2.1 Norma de requisitos del SG tipo A
3.2.2 Norma de requisitos del SG tipo B
3.2.3 Norma de requisitos del SG tipo C
3.3 Familia de normas del sistema de gestión
3.4 Proyecto de Norma del sistema de gestión
3.5 Compatibilidad
3.6 Proceso del estudio de Justificación
4. ABREVIATURAS
5. PRINCIPIOS GENEALES
6. PROCESOS Y CRITERIOS PARA EL ESTUDIO DE JUSTIFICACIÓN
6.1 Generalidades
6.2 Proceso del estudio de Justificación
6.3 Criterios para el estudio de Justificación
7. GUIA SOBRE EL PROCESO DE DESARROLLO Y ESTRUCTURA DE UNA NSG
7.1 Generalidades
7.2 Proceso de Desarrollo de NSG
7.2.1 Generalidades
7.2.2 Especificación del Diseño
7.2.3 Elaboración de productos disponibles
7.2.3.1 Gestión del Proyecto
7.2.3.2 Recursos Humanos
7.2.3.3 Monitoreo del resultados
7.2.3.4 Manejo de desviaciones
7.2.3.5 Verificación y Validación
7.2.4 Transparencia del proceso de desarrollo del al NSG
7.2.5 Proceso de interpretación de una norma
7.3 Modelo de Norma del SG, estructura y elementos comunes
7.3.1 Generalidades
7.3.2 Modelo y Estructura
7.3.3 Elementos comunes
Cuadro 5: Guía ISO 72
Fuente: Guía ISO 72
28
2.3.5Estructura de la Norma NC-PAS-99:2008
1.ALCANSE
4. REQUISITOS
4.2 Política del Sistema de Gestión
4.3 Planificación
4.4 Aplicación y operación
4.5 Evaluación del Desempeño
4.6 Mejora
A.1 Comentarios Generales
A.2 Enfoque al proceso
A.3 Riesgos, aspectos e impactos
A.4 Orientación específica
A.4.1 Requisitos del Sistema de Gestión
A.4.2 Orientación sobre la política del SG.
A.4.3 Orientación para la Planificación
A.4.3.1 Generalidades
A.4.3.2 Identificación y evaluación de
aspectos,
Impactos y Riesgos.
A.4.3.3 Identificación de los requisitos legales
A.4.3.4 Planificación para Contingencias
A.4.3.5 Objetivos
A.4.3.6 Identificación de estructura organizativa
funciones, responsabilidades
A.4.4 Comunicación
A.4.5 Orientaciones para la evaluación del desempeño
A.4.5.1 Monitoreo y Medición
A.4.5.2 Evaluación del Cumplimiento
A.4.5.3 Gestión de la auditoría del sistema
A.4.5.4 Manejo de las no conformidades
A.4.6 Mejora
A.4.7 Revisión por la dirección
Cuadro 6: NC-99:2008
Fuente: NC-PAS-99:2008
29
CIRCULO DE MEJORAMIENTO CONTÍNUO
Figura 1: Circulo de Mejoramiento Continuo
Riesgos.
2.4 HISTORIA
2.4.1 Definición de ISO
Es la palabra derivada del término griego”ISOS” que significa IGUAL por lo que la
Organización Internacional para la Estandarización la adoptó como nombre.
La Organización Internacional para la Estandarización ISO, es una organización no

gubernamental, que inició operaciones en 1947, aceptada a nivel mundial como la
primera fuente de estándares voluntarios en muchos campos.
ISO está formada por 148 institutos nacionales de estandarización de todas las
regiones del mundo, trabajando en cooperación con organizaciones internacionales,
gobiernos, y representantes de la industria, negocios y los consumidores.
2.4.1.1 TC176
El TC176, es el comité técnico de ISO responsable del desarrollo y mantenimiento de

la familia de estándares ISO9000.
Su alcance es la estandarización en el campo de la gestión (administración) de la

calidad en temas de sistemas de calidad, aseguramiento de calidad y tecnología
genéricas de soporte, incluyendo estándares que guíen la selección y uso de
estándares.
30
2.4.1.2 La familia ISO 9000
La familia de documentos ISO 9000 es un grupo de estándares, voluntarios sobre un

sistema de calidad desarrollado para uso internacional.
Define la línea base de un sistema de calidad para usarse por compañías interesadas en
tener un modo de controlar la administración y operación de su sistema de calidad.
Al ser una serie de estándares sobre un sistema de calidad, son estándares genéricos
básicos, por lo que pueden ser aplicados e implementados por cualquier compañía del
mundo.
2.4.2 La norma ISO 9001:2008.Norma de gestión de la calidad
El aseguramiento de la calidad de los productos y servicios en los mercados internos e

internacionales es hoy un factos decisivo en la subsistencia de las empresas.
Siendo éste uno de los factores esenciales de la competencia en cualquier actividad, se

ha generado la necesidad de implementar sistemas normalizados de aseguramiento de
calidad, necesidad que se ha cubierto con las normas de la serie ISO 9000 que
establecen los requisitos para la implementación de un sistema de este tipo y brindan
el marco que permiten evaluar razonablemente por parte de terceros la efectividad del
mismo. La necesidad de utilizar normas de calidad se hace presente a mediados del
siglo XIX, cuando comienza a desarrollarse la producción en masa, La evolución
posterior es muy rápida y mereciendo destacarse los siguientes hitos, a partir del siglo
XX.
• 1990:Inspección como actividad

• 1930: Muestreo estadístico.
• 1950: Prácticas de aseguramiento de calidad en empresas.
• 1979: Normas para el aseguramiento de la calidad, BS 5750.
• 1987: Basadas en la BS5750 se editan as normas ISO, serie 9000.
• 1994: Se realiza una revisión de las normas base ISO 9000.
• 2000: Revisión de la norma ISO 9001
• 2008: Revisión de la norma ISO 9008.
El organismo británico de normalización, British Standard Institución ha sido la

fuerza impulsora de las normas destinadas a administrar sistemas de
aseguramiento de calidad. Fue quién diseño el grupo de normas al que llamó serie
BS 5750.
La International Standards Organization (ISO), organismos dedicado a emitir normas

y reglamentos para estimular y facilitar el intercambio comercial internacional, ha
adoptado las normas de la serie BS 5770 y las ha publicado como serie ISO 9000.Es
una organización que se dedica hacer normas para hacer un mundo más ordenado.
31
La asociación española de Normalización (AENORI) ha adoptado las principales

normas ISO para la gestión de la calidad, añadiéndolas la denominación de UNE (una
norma española), Estas normas han sido:
ISO 900, ISO 9001, ISO 9004-1, ISO 8402, ISO 10013, ISO 19011
La organización ISO exige la revisión de las normas de forma periódica, para asegurar
que son actuales y satisfacen las necesidades de los usuarios.
Establece requisitos que se deben cumplir para lograr la mejora continua, pero no es
un texto de ley que imponga los medios aplicables para el cumplimiento de los
requisitos.
2.4.2.1 Objetivos de la norma
• Poner al Cliente en el centro de los intereses de la organización.

• Dar prioridad a la efectividad del proceso en lugar de al cumplimiento de los
procedimientos,
• Demostrar la efectividad del proceso a través de la satisfacción del cliente.
2.4.3La norma ISO 14001:2004.Sistema de gestión ambiental.
El incremento de las obligaciones legales, junto con el creciente interés sobre el medio
ambiente, anima a las empresas a empezar a realizar auditorías ambientales y
posteriormente a implantar sistemas de gestión ambiental.
La normalización de los sistemas de gestión ambiental, realizada por la Organización

Internacional de Normalización (ISO), da lugar en 1996, cuya versión oficial en
España fue la norma UNE EN ISO 14001:1996.
Las directrices marcadas por la ISO, establecen la necesidad de revisar las normas
cada 5 años, con el fin de introducir mejoras en su implantación y desarrollo, así como
adecuarlas a mercados cambiantes, dando lugar a Establece requisitos que se deben
cumplir para lograr que el sistema sea eficaz, pero no proporciona los medios para
hacerlo, sino que estos han de estar adaptados a la organización, dependiendo del
sector de actividad, tamaño, tipo de organización, etc.
La norma UNE EN ISO 14001:2004 específica los requisitos para la certificación,

registro y/o evaluación de un sistema de gestión ambiental de una organización,
estableciendo como meta final la protección del medio ambiente y la prevención de la
contaminación, sin perjudicar el desarrollo de la propia organización.
No Establece requisitos específicos para el comportamiento ambiental más allá del

compromiso, en la política ambienta, con el cumplimiento de la legislación y
normativas aplicables, la mejora continua y la prevención de la contaminación.
32
ISO 14001:2004 afirma que: “Las normas internacionales sobre gestión ambiental
tienen como finalidad proporcionar a las organizaciones los elementos de un sistema
de gestión ambiental eficaz, que puede ser integrado con otros requisitos de gestión, y
para ayudar a las organizaciones a lograr metas ambientales y económicas.”
Es una herramienta de aplicación voluntaria, que se implanta por decisión de la propia

organización como instrumento para, entre otras cosas, mejorar los impactos sobre el
medio ambiente.
2.4.4 La norma OHSAS 18001:2007.Sistema de gestión de la seguridad y salud en

el trabajo.
La especificación técnica OHSAS: 18001 establece las condiciones que ha de cumplir

un sistema de gestión de seguridad y salud en el trabajo para reorientar a las
organizaciones y garantizar la seguridad y salud de los trabajadores, así como la
optimización del resto de su sistema.
La organización que implanta un sistema de gestión de seguridad y salud laboral

mediante la norma OHSAS tiene la garantía de que cumple con la legislación vigente
en materia de prevención, establece un proceso continua de mejora de su sistema de
gestión de la seguridad y salud en el trabajo, determina y mantiene una capacidad de
respuesta ante imprevistos y facilita la asignación de los recursos en la organización.
El estándar OHSAS 18001 determina las exigencias que deben implantarse y, por lo
tanto, justificarse en las auditorías de certificación que se realicen.
Las especificaciones OHSAS 18001 es, como sucede con ISO 90001 e ISO 14001, un
estándar voluntario, pero que va a permitir asegurar a la organización que lo
implemente el cumplimiento obligatorio de la legislación en materia de prevención. Su
finalidad es proporcionar a las organizaciones un modelo de sistema para la gestión de
la seguridad y salud en el lugar de trabajo, que les sirva tanto para identificar y evaluar
los riesgos laborales, los requisitos legales y otros requisitos de aplicación; como para
definir la política, estructura organizativa, las responsabilidades, las funciones, la
planificación de las actividades, los procesos, procedimientos, recursos, registros, etc.,
necesarios para desarrollar, poner en práctica, revisar y mantener un sistema de
gestión de la seguridad y salud laboral.
2.4.5 Guía ISO 72
Esta guía está prevista para uso por todos los organismos de ISO involucrados en el
desarrollo de normas de requisitos y directrices del sistema de gestión y directrices, y
normas del sistema digestión relacionadas. También la pueden usar organizaciones
normalizadoras diferentes de ISO a nivel internacional, regional o nacional que estén
considerando desarrollar o estén desarrollando normas del sistema de gestión y/o
documentos comparables.
33
Es una orientación para justificar y evaluar un proyecto de norma del sistema de

gestión propuesto, con miras a evaluar su pertinencia en el mercado.
- Orientación sobre la metodología (proceso) de desarrollo y mantenimiento (es decir,
la revisión para evaluar y modificar) de las normas del sistema de gestión con miras a
asegurar compatibilidad y mejorar el alineamiento,
- Orientación sobre terminología, estructura y elementos comunes de las normas del
sistema de gestión, con miras a asegurar la compatibilidad, al igual que aumentar el
alineamiento y facilidad de uso.
Esta guía es adicional a los procedimientos para trabajo técnico y la metodología para
el desarrollo de normas internacionales establecidos por las Directivas ISO/IEC.
Además, establece una distinción entre tres diferentes tipos de norma del sistema de
gestión (NSG), como sigue:
- Tipo A: Normas de requisitos del sistema de gestión, tanto genéricas como de
sectores específicos.
- Tipo B: Normas directrices sobre el sistema de gestión, tanto genéricas como
específicas para sectores.
- Tipo C: Normas relacionadas con el sistema de gestión.
Aunque esta guía está dirigida principalmente a NSG Tipo A, es igualmente aplicable
al Tipo B.
Esta guía es aplicable al Tipo C, con la excepción del numeral 7.3, que se relaciona
con la estructura de las NSG y los elementos comunes.
Es conveniente hacer énfasis en que esta guía no es de utilidad como norma del
sistema de gestión integrada. Está prevista para uso por parte de normalizadores, no
por organizaciones que estén implementando normas del sistema de gestión, ni con
propósitos de certificación.
2.4.5 La norma NC-PAS-99:2008
Esta PAS fue elaborada para ayudar a las organizaciones a lograr beneficios mediante
la consolidación de los requisitos comunes en todas las normas I especificaciones de
sistemas de gestión y el control eficaz de los mismos. Entre estos beneficios se pueden
incluir:
a) mayor enfoque en el negocio;
b) enfoque más holístico a la gestión del riesgo comercial;
c) menos conflictos entre los sistemas;
d) menos duplicación y burocracia;
e) auditorías, tanto internas y externas, más eficaces y eficientes.
Muchas organizaciones han adoptado o están adoptando normas y/o especificaciones
formales de sistemas de gestión, tales como ISO 9001, ISO 14001, ISO/lEC 27001,
ISO 22000, ISO/lEC 20000
34
Y OHSAS 18001.
Estas normas se aplican frecuentemente como sistemas independientes. Sin embargo,
todos los sistemas de gestión tienen ciertos elementos comunes que se pueden atender
de forma integrada;
En ese caso se puede reconocer y utilizar de la forma más provechosa posible la
unidad esencial de todos estos sistemas en el marco del sistema global de gestión de
una organización. Por tanto, las organizaciones están cuestionando el enfoque de tener
sistemas independientes.
Para acomodar el creciente interés en un enfoque integrado de los sistemas de gestión
y el control del riesgo organizativo, esta especificación define requisitos comunes del
sistema de gestión.
Están destinados al uso como marco para la aplicación de forma integrada de
requisitos comunes de las normas o especificaciones de sistemas de gestión.
La NC-PAS 99 está destinada sobre todo a ser utilizada en organizaciones que están
aplicando los requisitos de dos o más normas de sistemas de gestión. La adopción de
esta PAS está destinada a simplificar la aplicación de normas de sistemas múltiples y
toda evaluación de la conformidad asociada a los mismos.
Las organizaciones que utilizan esta PAS deben incluir como elemento de entrada los
requisitos específicos de las normas o especificaciones de sistemas de gestión a las
cuales se suscriben. Por ejemplo, NC-ISO 9001, NC-ISO 14001, NC-ISO/IEC 27001,
NC-ISO 22000, ISO/lEC 20000 Y NC 18001.
La conformidad con esta PAS no garantiza en sí la conformidad con otras normas o
especificaciones de sistemas de gestión. Seguirá siendo necesario abordar y satisfacer
los requisitos particulares de cada sistema de gestión si se quiere lograr la
certificación, en los casos en que se busque la misma.
2.5 GESTIÓN DE CALIDAD (PHVA).PLANEAR, HACER,

VERIFICAR Y ACTUAR.
La planeación, es una de las actividades de la gestión que hacen parte del ciclo PHVA
que consiste en “establecer los objetivos y procesos necesarios para lograr los
resultados de acuerdo con los requisitos de las partes interesadas y las políticas de la
organización”
Cuando el sistema de gestión opera de forma integral y teniendo en cuenta a las

distintas partes interesadas, su planeación debería tener también este enfoque, La
planeación en este caso se puede desarrollar en tres niveles; el estratégico, el sistema
de gestión y el operativo.
35
Figura 2 PHVA (Deming/Sherward)
2.6 ENFOQUE BASADO EN PROCESOS

Las normas para sistema de gestión recomiendan dentro de sus principios y
directrices, la adopción del enfoque de gestión por procesos como una buena práctica
de gestión. La adopción de este enfoque implica actividades que incluyen la definición
y planeación de los procesos del sistema de gestión. Es una nueva manera de
formalizar las actividades y los procesos definidos para integrar mejor:
• Las relaciones clientes-proveedores.

• Los datos de entrada y salida.
• El funcionamiento eficaz.
Para hacer una aplicación efectiva de gestión por procesos, es necesario, tener mayor
conocimiento del mismo, evitando que su adopción sea solo documental.
2.6.1 Origen del enfoque por procesos (de lo funcional al proceso)

Las organizaciones tradicionalmente se han estructurado con el enfoque funcional, que
se caracteriza por la existencia de unidades, áreas o departamentos, en los que se
distribuyen las actividades principales de una empresa.
El enfoque funcional parte del principio de la división del trabajo de Adam Smith
(1776), en el cual la eficiencia y productividad de la organización se logra
especializando grupos de individuos en unidades, normalmente por el alcance de las
actividades y las competencias requeridas para los, y a su vez fragmentando el trabajo
dentro de estas unidades en ACTIVIDADES y tareas buscando maximizar el uso de
los recursos.
De forma muy general la organización funcional tiene las siguientes características:
36
• Existencia de áreas o departamentos especializados en diferentes actividades

de la organización.
• Niveles jerárquicos superiores donde se distribuyen de arriba hacia abajo la
capacidad de toma de decisiones, la planeación y el control.
La organización funcional puede presentar los siguientes inconvenientes:
• Predominio de los objetivos de un área o departamento por encima de los de la

organización.
• Escasa comunicación entre áreas o departamentos que dificulta la
coordinación.
• Competencia mal sana entre áreas o departamentos por los recursos.
• Enfoque a cumplir o complacer a la jerarquía (jefes y directivos), por encima
de los intereses de la organización o sus clientes.
Para enfrentar estos defectos que se pueden presentar en una organización

funcional, se han desarrollado distintas herramientas y enfoques administrativos,
uno de ellos es el enfoque de gestión por procesos.
La identificación y gestión sistemática de los procesos empleados en la

organización y en particular las interacciones entre tales procesos se conoce
como” enfoque basado en procesos.
2.6.2 Concepto de proceso

Para comprender que es el enfoque de gestión por procesos y como se aplica en la
organización es importante conocer el concepto de proceso.
En las normas de la serie ISO 9000, se define proceso como el “conjunto de

actividades mutuamente relacionadas o que interactúan, las cuales transforman
elementos de entrada en resultados.
Figura3Componentes del Proceso
37
Existen muchas otras definiciones, pero se puede dar un concepto unificado de

proceso como: “una serie de actividades coordinadas y repetibles, que emplean
unos recursos de la organización para la transformación de unas entradas en
salidas que generan un valor para un cliente o mercado”. Del concepto de proceso
se pueden identificar sus componentes o elementos principales descritos a
continuación:
• Objetivo del proceso: Resultados esperado del proceso con unas

características relativas a la eficiencia y eficacia y teniendo en cuenta las
expectativas de las partes interesadas.
• Entradas: Información, Insumos o materiales que recibe el proceso de otros
procesos proveedores internos o sistemas externos, necesarios para la
realización de actividades.
• Salidas: Resultado del proceso entregables a otros procesos o clientes.
• Actividades: Ciclo de operaciones que transforman las entradas en salidas,
creando valor. Estas operaciones también se llaman procedimiento.
• Recursos: Personas, infraestructura, maquinaria, equipo e información que
requiere el proceso para lograr sus objetivos.
2.7 MEJORA CONTINUA

Uno de los objetivos del sistema de gestión es la mejora continúa de su eficacia .En las
normas para el sistema, el compromiso con la mejora es una directriz que debe hacer
parte de la política de gestión.
2.8 ACUERDOS DE NIVELES DE SERVICIO

Es un contrato escrito entre un proveedor de servicio y su cliente con objeto de fijar el
nivel acordado para la calidad de dicho servicio.
2.9 CONCEPTO DE SISTEMA INTEGRADO

“Según la norma UNE 66177(2005), el sistema integrado de gestión es un “conjunto
formado por la estructura de la organización, las responsabilidades, los
procedimientos, los procesos y los recursos que se establecen para llevar a cabo la
gestión integrada de los sistemas”
Complementario a esta definición se puede afirmar que un sistema de gestión Integral

es aquel que está planeado de forma que tiene en cuenta integralmente los objetivos de
las diferentes partes interesadas, y los requisitos y lineamientos de los distintos
referenciales, sin duplicar información, documentación o actividades, pero además que
cumple con las siguientes características:
38
• Directrices estratégicas unificadas, e incluyendo objetivos explícitos y

medibles hacia las partes interesadas,
• Líderes de procesos concientes y empoderados con los objetivos y requisitos
aplicables a su proceso.
• Personal conciente y con conocimiento de los distintos objetivos y requisitos
aplicables a su proceso.
• Planificación de los procesos considerando integralmente los objetivos,
lineamientos y requisitos de las partes interesadas.”
(López, Carrinosa, 2008)
39
40
CAPITULO III
EL SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN
41
42
CAPITULO III
EL SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN
En un entorno cada vez más competitivo, las empresas necesitan gestionar de forma
eficaz sus diferentes actividades y demandan por ello modelos de sistemas de gestión
que les sirvan como herramientas útiles en esta tarea, y que puedan implementar de
manera sencilla. Las empresas persiguen el éxito, y para ello, hoy en día, es clave
gestionar eficazmente la calidad, el medio ambiente y la prevención de riesgos
laborales, pues ello les va a permitir tanto ser competitivas, como satisfacer los
requisitos reglamentarios y demandas cada vez más exigentes de sus principales
destinatarios: los clientes, la sociedad y los trabajadores, respectivamente.
Un sistema integrado de gestión tendría que conseguir:
• La mejora de productos y servicios y la satisfacción del cliente.

• La protección medioambiental contra la contaminación y los desechos.
• La seguridad y la salud en los puestos de trabajo, productos y servicios.
• La integración de dichos elementos en el sistema general de gestión de una
organización.
A continuación se detalla brevemente el programa que debe seguirse para la

integración de los tres sistemas de gestión.
• Análisis de la situación inicial en calidad, seguridad y medio ambiente.

• Adecuación a la legislación vigente y a la normativa de tipo voluntario.
• Definición del grado de integración del sistema que queremos lograr.
• Establecimiento del programa de tareas a realizar, orden de precedencia en el
tiempo, recursos necesarios, responsables de la ejecución de cada tarea y
plazos estimados para ello.
• Implantación del sistema, seguimiento y control.
• Formación y difusión para dar a conocer el sistema y las modificaciones que
suponga en la sistemática de trabajo habitual.
• Certificación del sistema de Gestión, mediante una auditoría de certificación
por una entidad acreditada.
43
3.1 ENFOQUE DE GESTIÓN POR PROCESOS

La implementación de la estrategia definida para la organización, se logra con una
estructura organizacional y unos procesos alineados con el plan de negocios.
Una metodología para identificar los procesos del sistema de gestión de las
organizaciones es mediante la cadena de valor, que nos permite identificar las fuentes
de generación de valor para la organización.
El enfoque de gestión por procesos se puede definir como conducir o administrar

efectivamente las actividades, interrelaciones y recursos de una organización
concentrándose en el valor agregado para el cliente y las partes interesadas, y nace de
la necesidad de hacer organizaciones mas eficientes y eficaces, y que tengan la
capacidad de adaptarse al entorno cambiante, de ser flexibles, de aprender y de crear
valor
3.1.1 La identificación de los procesos del sistema

La identificación de los procesos y su secuencia depende de los productos y servicios,
las actividades de la organización, la estructura organizacional y los requisitos de las
partes interesadas.
3.1.2 Clasificación de los procesos. Se clasifican en:

Procesos Gerenciales o de Conducción: son procesos que desarrollan actividades de
planeación y control de la gestión. Ejemplo: Dirección, Gerencia, Planificación, etc.
Proceso de Realización: Desarrollan actividades de creación de valor para la

organización, sus clientes y las partes interesadas. Ejemplo: mercadeo, diseño y
desarrollo, compras, ventas, etc.
Procesos de Apoyo: Desarrollan actividades que soportan la gestión operativa y

estratégica. Ejemplo: mantenimiento, Recursos Humanos, auditorías internas,
sistemas, etc.”(López ,Carrinoza 2008)
44
Figura 4 Clasificación de los procesos (Fuente: El Sistema de Gestión Integrado)
3.1.3 Cadena de valor

Para identificar los procesos del sistema de gestión de la organización, se puede acudir
a la cadena de valor propuesta por Michael Porter, Están reunidas en 9 actividades
estratégicas de la empresa, cinco actividades primarias y cuatro de apoyo.
Figura 5Cadena de valor (Fuente: El Sistema de Gestión Integrado)
45
3.1.4 Enfoque de procesos de la norma ISO 9001
La norma ISO 9001:2008 presenta un modelo sugerido de sistema de gestión de

procesos. Se agrupan en cuatro categorías: Responsabilidad dela Dirección, Gestión de
Recursos, Realización de Producto y procesos de medición análisis y mejora.
Figura 6Modelo de un sistema de gestión de calidad basado en procesos
Fuente: (Norma ISO: 9001: 2008)
Los tres sistemas de gestión: ISO 9001, ISO 14001 Y OHSAS 18001 contienen los
requisitos basados en un proceso dinámico que sigue el ciclo PHV a planear, hacer,
verificar y actuar.
Planificar: Establecer y mejorar los objetivos y procesos. Determinar los métodos y

procedimientos para conseguir resultados acordes a la política que se mantenga.
Hacer: Poner en funcionamiento los métodos y procesos. Hacer seguimiento y

medición
Verificar: Comprobar que se cumplen los procesos establecidos respecto a la política,

los objetivos, las metas y los requisitos legales y otros requisitos que la organización
suscriba, e informar sobre los resultados.
Actuar: Tomar medida respecto a los resultados de la verificación para mejorar

continuamente el desempeño del sistema de gestión.
46
Figura 7Ciclo PHVA (Fuente: Norma PAS 99:2008)
Entonces gestionar equivale a la aplicación del ciclo PHVA o de las actividades de

planación,organización, coordinación y Control sobre un proceso, pero también en
todo la red de procesos o sistema de gestión.
Figura 8Modelo de un sistema de gestión por procesos basado
En la metodología PHVA (Fuente: El Sistema de Gestión Integrado)

47
Los procesos del planear son la planeación estratégica y del sistema de gestión, que
definen las estrategias y estructura de la organización. En los procesos del hacer, se
incluyen tanto procesos de realización, como de apoyo, y para el verificar y al actuar
se incluyen los procesos de auditorías internas, la revisión por la dirección y algunas
organizaciones incluyen también la mejora como un proceso del sistema de gestión.
3.1.5 La gestión del Proceso

La gestión o administración, implica realizar unas “actividades para dirigir la
organización y lograr los objetivos”, y por esto es importante precisar cuales son estas
actividades que permiten gestionar el proceso.
La definición tradicional de la teoría clásica de la administración incluye las

actividades de planeación, organización, coordinación, dirección y control, como las
funciones primordiales del administrador, y de esto se puede inferir que gestionar un
proceso es la aplicación de estas actividades en el proceso.
3.1.6 Características de una organización por procesos:
Una organización con enfoque de gestión por procesos presenta características;(López

Carrizosa, 2008)
• Enfoque sistémico orientado a los resultados de los procesos y del sistema

como un todo.
• Orientación al cliente interno y externo.
• Mayor comunicación interna,
• Menos jerarquía y mayor flexibilidad en la estructura.
• Flexibilidad en el diseño de las actividades del proceso con énfasis en el valor
agregado.
• Gestión de competencias y toma de conciencia: Aprendizaje, trabajo en
equipo, liderazgo, empoderamiento, participación, etc.)
• Integración de proveedores
• Énfasis en la mejora continúa.
48
CAPITULO IV
ELEMENTOS DE PLANEACIONESTRATEGICA
DEL SIG
49
50
CAPITULO IV
ELEMENTOS DE PLANEACIONESTRATEGICA
DEL SIG
4.1 IDENTIFICACIÓN DE ESTRATEGIA Y OBJETIVOS
ESTRATÉGICOS.
Cuando el sistema de gestión, opera de forma integral y teniendo en cuenta a las
distintas partes interesadas,
La planeación se desarrolla en tres niveles: el estratégico, del sistema de gestión y el

operativo.
Planificación
estratégica
Planificación del
Sistema de
Gestión
Planificación Operativa
Figura 9 Niveles de la planeación en la organización (Fuente: El Sistema de Gestión Integrado)
El primer nivel: PLANEACIONESTRATEGICA determina las directrices y

estrategias principales de la organización.
El segundo nivel: PLANEACION DEL SISTEMA DE GESTION corresponde a

la definición de la estructura adecuada para implementar la estrategia.
El tercer nivel: PLANIFICACION OPERATIVA Se enfoca en la definición de

cómo ejecutar los procesos y actividades para alcanzar los resultados planeados.
51
Nivel de la planeación Alcance Responsabilidades
Planeación estratégica Establecer las directrices, Gerencia y grupo directivo

lineamientos y estrategias de la
organización
Gerencia y grupo directivo

Planificación del sistema de
Establecer la estructura del responsables o líderes de los
gestión
sistema de gestión y los procesos procesos.
de la organización
Establecer las actividades y

controles para alcanzar los
resultados planeados, incluyendo Responsables o líderes de los
Planificación operativa
los productos que satisfacen las procesos
necesidades de las partes
interesadas
Cuadro 7. Niveles de planeación en la organización (Fuente: El Sistema de Gestión Integrado)
4.2 DEFINICION DE LA ESTRATEGIA EN TERMINOS

OPERACIONALES
4.2.1 Estrategias:
Las estratégicas de refieren a las decisiones a tomar para encaminarse hacia el logro de
los objetivos de la organización y desarrollar las ventajas competitivas. Estas
decisiones incluyen:
• La estrategia competitiva: Decisión sobre el modelo de rentabilidad para la

organización, que puede ser basado en el liderazgo en costos o diferenciación.
• Estratégica de asignación de recursos: Los diferentes negocios o actividades
de una organización, se pueden encontrar en etapas distintas de su ciclo de
vida.
52
Figura 10 Ciclo de Vida del Negocio (Fuente: El Sistema de Gestión Integrado)
• La estratégica de Crecimiento: Decisión sobre la forma en que la organización

pretende crecer sus negocios o actividades: Ejemplo: Penetración del
Mercado, Desarrollo de Productos y servicios. Desarrollo de Mercados,
Diversificación, Integración.
• Estratégica de Competencias: Posición que va a asumir la organización y la
forma en que se pretende enfrentar a la competencia.
• Estratégica de Mercado: Decisiones acerca de la forma en que la organización
va ha presentarse ante un mercado.
4.2.2 Objetivos Estratégicos:

Se refieren a los propósitos o fines concretos pretendidos por la organización. Los
objetivos se basan en las directrices e intenciones de la misión, visión y política de
gestión.
La organización tiene como fin el satisfacer a las partes interesadas, esta es su

misión y sus estrategias se definen en función de esto. Estos objetivos deben ser
medibles, simples y concretos, y de acuerdo con el nivel de madurez del sistema
de gestión. Incluye temas financieros, calidad, mercadeo, ambientales, salud
ocupacional, seguridad, gestión de riesgos entre otros. Los elementos de un
objetivo pueden incluir:
Objetivo = Variable a mejorar +estado actual + estado deseado + plazo.
• Variable a mejorar: Las mejoras pueden ser incrementos en la eficiencia

(optimización del uso de los recursos) o eficacia (optimización de los
resultados), y las variables a mejorar se definen y priorizan en la
planeación estratégica en relación con las partes interesadas (ej.
Crecimiento, incrementar rentabilidad, aumentar satisfacción del cliente,
mejorar desempeño ambiental)
• Estado Actual: El valor de resultado actual de la variable si se conoce y si
es pertinente incluir dentro del objetivo.
• Estado Deseado: Valor meta a alcanzar el resultado deseado.
53
La expresión formal del objetivo puede incluir todos los elementos presentados o se
pueden referenciar a otros documentos como cuadros de indicadores,
Establecer objetivos coherentes con la política, es un requisito en las normas de

sistema de gestión (Ej. ISO 9001 numeral 5.4.1, ISO 14001 numeral 4.3.3, OHSAS
18001 numeral 4.3.3)
4.2.3 Proceso de planeación Estratégica:

Al ser la planeación estratégica un proceso del sistema de Gestión, tiene también
elementos de entrada, actividades y resultados.
Figura11. El proceso de planeación estratégica Negocio (Fuente: El Sistema de Gestión Integrado)
4.3 DISEÑO DE MAPAS ESTRATÉGICOS E INDICADORES

DE GESTIÓN.
4.3.1 Planes de Acción y programas de gestión
Además de las decisiones estratégicas que ponen a la organización en el camino del

logro de sus objetivos, también es necesario precisar planes; documentos que
54
especifican las actividades, responsabilidades, cronogramas, y recursos necesarios

para alcanzar un objetivo.
FECHA
DE FECHA DE
OBJETIVO ACTIVIDADES RESPONSABLE PRESUPUESTO INICIO ENTREGA
Figura 12. Planes o Programas (Fuente: El Sistema de Gestión Integrado)
4.3.2 Indicadores de Gestión
Los objetivos se pueden hacer medibles mediante indicadores de gestión; razones

matemáticas que permiten evaluar su desempeño y cumplimiento. El indicador incluye
los siguientes elementos. ((López Carrizosa, 2008)
Objetivo Incrementar la oportunidad de entrega de los pedidos a los clientes.
frecuencia
Unidad
de Procedimiento de
Indicador medida cálculo Mes Análisis Responsable Límite Meta
100 * pedidos a
tiempo
Oportunidad de Jefe de
entrega % total pedidos Mes Trimestre Despachos Mín. 75% 85%
• Variable a Medir. Característica o parámetro a controlar; que se desprende

del objetivo del sistema de gestión. (Rentabilidad, accidentabilidad,
oportunidad, conformidad, satisfacción del cliente, etc.)
• Unidad de medida: Sistema en el que se expresan los resultados de la
medición. Usualmente los indicadores se expresan en forma porcentual.
• Procedimiento de cálculo: fórmula (razón matemática) para determinar el
resultado del indicador.
• Meta: Valor que se pretende alcanzar en un plazo de tiempo establecido.
• Límite de Control: Valor máximo o mínimo para la variable. Controlando
desviaciones.
55
• Frecuencia: Período de tiempo definido para calcular el indicador y

analizar su resultado.
4.3.2.1 INDICADORES DE GESTION DE SEGURIDAD Y SALUD
Figura 13Índices de la Gestión de la seguridad y Salud
4.3.2.2 INDICADORES DE RENDIMIENTO AMBIENTAL
1. intensidad energética (consumo total de energía – MJ por unidad de

producción o servicio)
2. intensidad de residuos (total residuos – kg por unidad de producción o

servicio)
3. intensidad de agua (consumo total de agua – m3 por unidad de

producción o servicio)
4. Generación de Desechos sólidos. Peso de desechos sólidos enviados

al Relleno Sanitario de la EMAC.
5. Riesgo de Incendio: Almacenamiento y uso de Combustibles.
56
6. Exposición de los trabajadores a material particulado y gases: Polvo

proveniente de materia prima, proceso y gases de combustión.
7. Contaminación del agua: Contaminantes generados por el procesos de

fabricación.
4.3.3 Mapas Estratégicos
Figura 14Cuadro de mando integral (Tomando de The Balanced Scorecard. Robert Kaplan y
David P Norton)
Cuadro 8Cuadro de mando integral (Síntesis del libro Cuadro de Mando Integral)
57
Esta metodología desarrollada por los reconocidos autores Robert S. Kaplan y David
P. Norton, permite planificar los indicadores desde diferentes perspectivas a través de
una relación de causalidad o mapa estratégico con el que se identifican las variables de
resultado y las variables inductoras para hacer seguimiento y mejora que aseguren los
resultados.
En un sistema de gestión Integral, el Balanced Scorecar “Es una herramienta

fundamental para definir los indicadores de los objetivos considerando perspectivas y
a las partes interesadas”.(López Carrizosa, 2008)
4.3.4 Perspectiva del cuadro de mando y las relaciones de causalidad(López

Carrizosa, 2008)
Perspectiva Financiera
El cuadro de mando equilibra los objetivos de corto y largo plazo con mediciones.
“El primer grupo de las mediciones evalúa los resultados económicos de la

organización.
El cuadro de mando se inicia por la definición de esta perspectiva condicionando las

demás, ya que evalúa los objetivos de rentabilidad crecimiento y supervivencia que si
bien no son los únicos de la organización, si son prioritarios”.(López Carrizosa, 2008)
Perceptiva de clientes
En este punto se encuentra la primera relación de causalidad, ya que los ingresos de la

organización dependen del éxito en esta perspectiva.
Perspectiva de procesos internos
El logro de los objetivos financieros y del cliente requiere la gestión de actividades o

procesos internos.
Los indicadores de esta perspectiva, varían mucho de una organización a otra y

dependen de aspectos como los productos y servicios, tecnologías y procesos. Las
mediciones de los procesos internos se pueden centrar en la cadena de valor.
Los procesos operativos se miden con indicadores tradicionales como eficiencia,

productividad, costos y gastos, pero estos deben complementarse con mediciones de
calidad y oportunidad,
Perspectiva de aprendizaje y crecimiento
Complementando la relación de causalidad del cuadro de mando, los resultados

financieros, los objetivos de los clientes y el mercado y la excelencia de los procesos
58
internos estratégicos, dependen también de la capacidad que tiene la organización de

aprender y desarrollarse.
Perspectiva social
Las cuatro perspectivas, presentadas (financiera, cliente, procesos internos aprendizaje

y crecimiento), tienen en cuenta principalmente a dos partes interesadas; los
accionistas y los clientes y en alguna medida a los empleados.
La perspectiva social muestra los resultados del compromiso de la organización hacia

las partes interesadas, e incluye indicadores de desempeño ambiental, de salud
ocupacional y seguridad.
Es importante insistir en la definición de un mapa estratégico con las relaciones de

causalidad, que aseguren la definición de un cuadro de mando coherente y no una
colección indiscriminada de mediciones inconexas.
Figura 15Ejemplo de mapa estratégico (Fuente: El Sistema de Gestión Integrado)
59
60
CAPITULO V
PLAN DE CONTROL
61
62
CAPITULO V
PLAN DE CONTROL
5.1 CONTENIDO DEL PLAN DE CONTROL.
El plan de control se define como un documento que establece las actividades,
recursos y controles para asegurar el logro de los objetivos y requisitos para un
producto, proceso, proyecto o contrato.
5.1.1 Objeto y Alcance

El objeto del plan de control puede ser para un producto, proceso, proyecto o contrato
y su alcance consiste en definir que actividades
Incluye, en que grado puede incluir o referencia disposiciones generales del sistema de
gestión y las propias del objeto y cuales requisitos o numerales de normas de sistemas
de gestión. Ejemplos de la definición del objeto y alcance del plan se describe a
continuación.
OBJETO CONCEPTO FORMAS DE APLICACIÓN EJEMPLOS
Plan de control de herraje

Producto Resultado de un proceso de AX-18.Plan de control
fabricación o prestación del Se puede establecer el plan de control plásticos inyectado. Plan
servicio. Puede ser hardware, operacional para un producto(referencia), de control servicio de
software, material procesado familia de productos, línea de producción de registro Plan de control
o servicio producción o servicio transporte de mercancía.
Plan de control proceso

Conjunto de actividades que de compras Plan de
Proceso
transforma estradas en salidas control fabricación de
productos químicos Plan
Se aplica para procesos del sistema de gestión, de control proceso
incluyendo de realización y de apoyo logístico
Proceso único de actividades Aplica para la secuencia de actividades o

Plan de control proyecto
coordinadas y controladas, procesos de un proyecto, desde su inicio hasta
su entrega. El plan de control de proyecto hidroeléctrico. Plan de
Proyecto con unas fechas de inicio y
termina con la culminación del mismo. El control desarrollo de
terminación, para alcanzar
software
unos objetivos, de acuerdo tamaño del plan de control depende de la
con requisitos y considerando dimensión del proyecto.
restricciones de tiempo,
63
costos y recursos
Plan de control
Plan de control de producto o de proyecto, outsourcing de ensamble
establecido de forma contractual. El cliente tableros. Plan de control
Acuerdo de requisitos entre usualmente se involucra en la elaboración y fabricación del horno
Contrato una organización y su cliente aprobación del plan de control tratamiento térmico
Cuadro 9.Objeto del plan de Control (Fuente: El Sistema de Gestión Integrado)
5.1.2 Contenido del Plan de Control
El alcance del plan de control puede incluir disposiciones como:
• Los Objetivos del Producto/servicio, proyecto o el proceso.

• Las actividades o procesos para la realización.
• Las etapas o tareas de cada actividad, proceso y su secuencia.
• Identificación de requisitos del cliente, las partes interesadas y legales o
reglamentarias.
• Identificación de aspectos e impactos ambientales dentro del alcance.
• Identificación de Riesgos y peligros dentro del alcance.
• La asignación de responsabilidades de las actividades de los procesos.
• Los recursos necesarios para la ejecución de cada actividad, incluyendo los
medios para hacer el seguimiento y medición.
• Referencia a los métodos de realización de las actividades o procesos
(procedimiento o instrucciones de trabajo).
• Referencia a instrucciones de seguridad para las actividades del proceso.
• Referencia a instrucciones o procedimientos de control operacionales en la
gestión ambiental.
• Las características de calidad y especificaciones del producto o servicio que se
controlan en cada etapa de la actividad o proceso incluyendo los criterios de
aceptación.
• Los parámetros de proceso y sus criterios de aceptación.
• Controles de gestión ambiental y de salud ocupacional y seguridad.
• Disposiciones sobre la frecuencia de ejecución de la actividad,
64
• Referencia a los registros que evidencian la realización y control de la

actividad.
5.2 ETAPAS PARA ELABORAR UN PLAN DE CONTROL

Un plan de control es el resultado del proceso de planeación, que transforma unas
entradas en disposiciones para el logro de uno objetivos. Se definen las siguientes
etapas:
5.2.1 Definir equipo de trabajo

Para la elaboración de un plan de control es importante contar con un equipo de
trabajo que reúna las competencias y conocimientos requeridos.
5.2.2 Determinación del objeto del plan de control

Consiste en definir a qué producto/servicio, proceso, proyecto o contrato, se va a
aplicar el plan de control.
5.2.3 Reunir información de entrada

La información puede incluir:
• Requisitos de clientes y partes interesadas.

• Requisitos Legales.
• Información del Sistema de Gestión.
• Información relativa a la identificación de aspectos ambientales y sus
impactos.
• Información relativa a la identificación de riesgos y peligros.
• Disponibilidad y especificaciones de los recursos humanos, infraestructura y
financieros.
5.2.4 Determinación del alcance del plan de calidad.
Identificar actividades y procesos incluidos o referenciados en el plan de control y los
requisitos de las normas para el sistema de gestión.
5.2.5 Preparar el plan de control

Documentar plan de control, Revisar, aprobar, implementar, revisar y Mejorar.
65
5.3 ESTRUCTURA DEL PLAN DE CONTROL

La estructura básica del plan de control operacional varía con relación al objeto y
alcance, de tal forma que para un producto o servicio se establece como un formato
simple que define las disposiciones y hace referencia a documentos y registros del
sistema de gestión de la organización. Poe otro lado para un proyecto la estructura del
plan de control debe dar respuesta a las necesidades y alcance del proyecto, y esto
puede incluir descripciones de procesos, procedimientos y la referencia a
disposiciones del sistema de gestión de la empresa.
66
CAPITULO VI
DIAGNOSTICO INICIAL DE LA EMPRESA
CERAMICAS RIALTO
67
68
6.1 DIAGNÓSTICO DEL ESTADO ACTUAL DE GESTIÓN

DE SEGURIDAD DE LA EMPRESA EN CUMPLIMIENTO A
LA NORMA OHSAS 18001:2007
69
70
Para el siguiente diagnóstico se aplicará la metodología de investigación cualitativa en

una auditoría interna a través de la técnica de entrevista al Jefe de Seguridad
Industrial y constatación física en in situ.
El check list que servirá de herramienta al auditor para su verificación cubre cada
uno de los puntos que forman parte de la estructura de la norma OHSAS 18001:2007.
4. REQUISITOS DEL SISTEMA DE GESTIÓN

4.2 Política de Gestión de la Seguridad y Salud ocupacional
4.3 Planificación
4.5 Verificación
4.6 Revisión por la Dirección.
Y tiene la siguiente escala:
ESCALA
1 no cumple
2 cumplimiento escaso
4 cumplimiento medio
5 No cumple
Para cada punto se establecerá un porcentaje de cumplimiento, individual y de forma

general. Para obtener finalmente el porcentaje total de cumplimiento a norma OHSAS
18001:2007
Se adjunta un informe de los hallazgos encontrados. Y los resultados se presentan

también de forma gráfica para su comprensión a detalle.
71
72
4.3 Planificación
4.3.1 Identificación de peligros evaluación de riesgos y determinación de controles
¿Ha establecido la organización los procedimientos para identificar

los peligros y evaluar los riesgos e implementar las medidas de 1 cumple
control necesarias?
¿Comprenden estos procedimientos: (i) todas las actividades, (ii)

1 cumple
todo el personal, (iii) todas las instalaciones?
¿Se han considerado estos aspectos en el establecimiento de los
1 cumple
objetivos de la seguridad y salud ocupacionales?
¿Se documenta, mantiene y actualiza dicha información? 1 cumple
¿La metodología sobre identificación de peligros y evaluación de
riesgos: (i) se define como preventiva en sus alcances, (ii) se
clasifican los riesgos identificando los que deben ser eliminados o
controlados, (iii) ser consistente con la e1periencia operacional, (iv) 1 cumple
proporciona los requisitos de la instalación, entrenamiento y
controles operacionales, (v) permitir el monitoreo de las acciones
requeridas?
Total puntos de Evaluación 5
Resultado 0% 0% 0% 100%
4.3.2 Requisitos legales y otros requisitos
¿Mantiene la organización un procedimiento para identificar y tener cumplimiento
1
acceso a los requisitos legales y otros suscritos por ésta? medio
¿Se mantiene y actualiza este procedimiento? 1 cumplimiento
medio
¿Comunica estos requerimientos a los trabajadores y demás partes cumplimiento
1
interesadas? medio
Resultado 0% 0% 100% 0%
4.3.3 Objetivos y Programas
Para el establecimiento de objetivos, ¿se ha considerado cada una

1 cumple
de las funciones y niveles de la organización?
¿Se han considerado los requisitos legales y otras normas de
1 cumple
importancia?
¿Se han considerado los peligros y riesgos? 1 cumple
¿Se han considerado las opciones tecnológicas? 1 cumplimiento
medio
¿Los requerimientos financieros, operacionales y de negocios? 1 cumple
¿Los puntos de vista de las partes involucradas? 1 cumplimiento
medio
Los objetivos y metas, ¿son consistentes con la política de gestión
1 cumple
de la seguridad y salud ocupacional?
¿Son consistentes con el compromiso de la mejora continua? 1 cumple
¿Cuenta la organización con un programa de gestión de la
1 cumple
seguridad y salud ocupacional para alcanzar sus objetivos?
¿Incluye una asignación de responsabilidad por función y nivel de
1 cumple
importancia de la organización?
¿Incluye los medios y establece los tiempos para alcanzar los
1 cumple
objetivos?
¿Es analizado periódicamente en forma crítica? 1 cumplimiento
medio
¿Se aplica el programa a nuevos desarrollos, nuevas actividades,
cumplimiento
modificaciones, productos y servicios o en las condiciones 1
medio
operacionales de la organización?
Resultado 0% 0% 31% 69%
73
4.4 Implementación y operación

4.4.1 Estructura y responsabilidades
La organización, ¿ha definido, documentado y comunicado las

1 cumple
funciones, responsabilidades y autoridades?
¿Han sido proporcionados los recursos necesarios? 1 cumple
¿Cuenta el personal con las habilidades, tecnología y recursos
1 cumple
financieros?
La alta dirección, ¿ha designado uno o más representantes de
gerencia con funciones, responsabilidades y autoridad para
1 cumple
establecer, poner en práctica y mantener el sistema de gestión de la
seguridad y salud ocupacional?
Estos representantes, ¿reportan a la alta dirección sobre el
desempeño del sistema para su revisión y como referencia para la 1 cumple
mejora continua?

Resultado 0% 0% 0% 100%
4.4.2 Entrenamiento, conocimiento y competencia
¿Se han identificado las necesidades de capacitación? El personal

1 cumple
apropiado, ¿ha recibido esa capacitación?
El personal cuyas tareas pueden tener impacto en la seguridad y
salud ocupacional, ¿tiene la capacidad o ha recibido la capacitación 1 cumple
necesaria?
Están definidos, establecidos y mantenidos los procedimientos para
1 cumple
que los trabajadores estén concientes:
¿De la importancia del sistema de gestión de la seguridad y salud
1 cumple
ocupacional?
¿De los impactos de la seguridad y salud ocupacionales significativos
relacionados con sus actividades de trabajo incluyendo la atención 1 cumple
de emergencias?
¿De alcanzar la conformidad con la política y procedimientos de la
cumplimiento
seguridad y salud ocupacional? 1
medio

Resultado 0% 0% 17% 83%
4.4.3 Consulta y comunicación
¿E1isten los procedimientos para asegurar que las informaciones
pertinentes lleguen a los trabajadores correspondientes en la 1 cumple
organización?
¿Están documentadas las comunicaciones con el personal
1 cumple
involucrado?
Los trabajadores: ¿Están involucrados en el análisis de las políticas y cumplimiento
procedimientos para la gestión de riesgos? 1
medio
¿Son consultados sobre cualquier cambio en relación con la salud y
1 cumple
seguridad?
¿Están representados en asuntos de salud y seguridad?
1 cumple

Resultado 0% 0% 20% 80%
La organización ¿establece y mantiene información en medios
cumplimiento
apropiados para describir los componentes del sistema de gestión y 1
medio
su relación entre ellos?
La información ¿proporciona orientación sobre la documentación
cumplimiento
relacionada? 1
medio

Resultado 0% 0% 100% 0%
74
4.4.5 Control de la documentación
¿La organización establece y mantiene procedimientos para el control de todos

los documentos y datos requeridos por esta lista de verificación? 1 cumple
Este control asegura que los documentos y datos:¿Puedan ser localizados? 1 cumple
¿Ser analizados periódicamente y revisados cada vez que sea necesario? 1 cumplimiento
escazo
¿Estén disponibles en todos los locales con operaciones esenciales para el
1 cumple
funcionamiento del sistema de gestión?
¿Sean removidos oportunamente cuando se trata de documentos y datos
1 no cumple
obsoletos?
¿Sean adecuadamente archivados según propósitos legales o preservar su
1 cumple
conocimiento?
La documentación ¿es legible, con fechas incluyendo las de revisión, e
identificable con facilidad, conservada y archivada por un periodo 1 cumple
determinado?
¿Existen procedimientos y responsabilidades establecidas y mantenidas para
1 cumple
crear y modificar documentos pertinentes?
¿Están identificados los documentos útiles de origen externo y controlada su cumplimiento
1
distribución? escazo
Resultado 11% 22% 0% 67%
4.4.6 Control de las operaciones
¿Ha distinguido la organización las operaciones y actividades relacionadas con

los aspectos ambientales significativos ya identificados en concordancia la 1 cumple
organ con su política, objetivos y metas?
Ha establecido y mantiene procedimientos para el diseño de las áreas de
cumplimiento
trabajo, de los procesos, de las instalaciones, de los equipamientos, 1
medio
incluyendo sus adaptaciones a las capacidades humanas?
Respecto a tales operaciones y actividades,la organiización:
1 no cumple
¿Ha establecido y mantiene procedimientos documentados?
¿Ha estipulado criterios operacionales en los procedimientos? 1 no cumple
¿Ha establecido y mantiene procedimientos relativos a situaciones que pueden
conducir a desviaciones de la política ambiental y a los objetivos y metas? 1 no cumple
¿Ha establecido y mantiene procedimientos relativos a los aspectos

cumplimiento
ambientales significativos de bienes, equipos y servicios comunicándolos a 1
escazo
los proveedores y contratados?
ambientales significativos de bienes, equipos y servicios comunicándolos a 1 no cumple
Resultado 57% 14% 14% 14%
4.4.7 Planes de contingencia y capacidad de respuesta ante emergencias
La organización, ¿establece y mantiene procedimientos para identificar el

1 cumple
potencial y atender accidentes y situaciones de emergencia?
¿Tales procedimientos se refieren a la prevención y mitigación de impactos
1 cumple
ambientales asociados con cualquier accidente o situación de emergencia?
La organización ¿analiza los procedimientos de preparación y atención de
cumplimiento
emergencias especialmente después de la ocurrencia de incidentes y 1
escazo
situaciones de emergencia?
La organización ¿ensaya periódicamente tales procedimientos? 1 cumplimiento
Resultado 0% 50% 0% 50%
4.5 Control y acción correctiva
4.5.1 Monitoreo y medición

La organización ¿establece y mantiene procedimientos para monitorear y
medir periódicamente las operaciones y actividades que pueden tener impacto 1 cumple
significativo en el medio ambiente?
Tales procedimientos aseguran:¿Monitoreo y medición con información de
registro para rastrear el grado de cumplimiento de los objetivos y metas de la 1 cumple
gestión ambiental?
¿Registros de datos y resultados del monitoreo y medición? 1 cumple
¿Establece y mantiene la organización un procedimiento para evaluar
periódicamente el cumplimiento de la legislación y reglamentos ambientales 1 no cumple
relevantes?
Resultado 25% 0% 0% 75%
75
4.5.2 Accidentes, incidentes, no conformidades y acciones

correctivas y preventivas
Establece y mantiene la organización procedimientos para definir
autoridad y responsabilidad para:¿El manejo e investigación de
1 cumple
accidentes, incidentes, no conformidades?
¿Tomar medidas para reducir las consecuencias de accidentes,

incidentes, no conformidades? 1 cumple
¿Iniciar y concluir acciones correctivas y preventivas?

1 cumple
¿Verificar y confirmar la efectividad de las acciones correctivas y cumplimiento

1
preventivas? medio
Tales procedimientos ¿han sido analizados previamente a su
implementación? 1 cumple
Las medidas correctivas o preventivas ¿son adecuadas a la magnitud

de los problemas? 1 cumple
La organización ¿ha documentado los cambios de los

procedimientos como consecuencia de las acciones correctivas y 1 no cumple
preventivas?
Resultado 14% 0% 14% 71%
4.5.3 Registros y gestión de registros
La organización ¿establece y mantiene procedimientos para
identificar, mantener y disponer de los registros de seguridad y salud
ocupacional, así como los resultados de las auditorias y de los 1 FALTA
análisis críticos?
Tales registros de seguridad y salud ocupacional:¿Son legibles e
identificables? 1 FALTA
¿Permiten su seguimiento hacia las actividades involucradas? 1 FALTA

¿Son archivados y mantenidos para su pronta recuperación y
1 FALTA
adecuada protección?
¡Son mantenidos de acuerdo a lo necesario para el sistema de
1 FALTA
gestión?
Resultado 0% 0% 0% 100%
4.5.4 Auditoria
La organización, ¿establece y mantiene un programa y
procedimiento para auditorias periódicas del sistema de gestión de 1 FALTA
la salud y seguridad ocupacional?
Tal programa y procedimientos deben permitir determinar que el
sistema de gestión:¿Esté o no conforme con las disposiciones
1 FALTA
planificadas?
¿Ha sido o no debidamente implementado y mantenido?

1 FALTA
¿Es o no efectivo en relación con la política y los objetivos?

1 FALTA
Igualmente, este programa y procedimientos permiten:¿Analizar los

resultados de auditorias anteriores? 1 FALTA
¿Proporcionar a la alta dirección los resultados de las auditorias? El

programa ¿se elabora de acuerdo con las evaluaciones de riesgos y 1 FALTA
auditorias anteriores?
Los procedimientos ¿fijan los alcances, la frecuencia, y las
metodologías de las auditorias, así como las responsabilidades y 1 FALTA
requisitos de conducción e informes?
Las auditorias ¿son conducidas por personal ajeno a las actividades

que están siendo evaluadas. 1 FALTA

Resultado 0% 0% 13% 88%
76

¿Revisa y analiza periódicamente el sistema de gestión de la
seguridad y salud ocupacional para asegurar que es apropiado y 1 FALTA
efectivo?
¿Cuenta con información debidamente recolectada para desarrollar

la evaluación y análisis? 1 FALTA
¿Evalúa la necesidad de cambios en la política de gestión de la

seguridad y salud ocupacional, según los resultados de la auditoria
del sistema de gestión de la seguridad y salud ocupacional? 1 FALTA

Resultado 0% 0% 33% 67%

Resultado Total 2% 0% 20% 78%
77
Como resultado del el diagnóstico inicial se tiene un 78% de cumplimiento a

las Normas OHSAS 18001, un20% de cumplimiento medio y un 2% de no
cumplimiento. A continuación se describen los hallazgos encontrados. Para
que la Gerencia pueda tomar acciones. Y se presentan los gráficos
individuales para cada uno de los puntos que conforman el check list
utilizado.
4.1 REQUISITOS GENERALES

Cumplimiento al 100%
4.2 POLÍTICA DE GESTIÓN DE LA SEGURIDAD Y SALUD
OCUPACIONAL
La política de Seguridad no considera la naturaleza, escala e impacto de
la seguridad y salud ocupacional y no se analiza periódicamente para que
permanezca apropiada para la organización.
4.3 PLANIFICACIÓN
La organización no mantiene un procedimiento para identificar y tener
acceso a los requisitos legales. Y no hay constancia de la comunicación
de estos requerimientos a los trabajadores y demás partes interesadas.
4.4 IMPLEMENTACIÓN Y OPERACIÓN
No se ha establecido la metodología para medir la conformidad con la

política y procedimientos de la seguridad y salud ocupacional. No existe
evidencia que los trabajadores estén involucrados en el análisis de las
políticas y procedimientos para la gestión de riesgos.
4.5 VERIFICACIÓN
No se realiza el tratamiento de no conformidades mediante la aplicación de

acciones correctivas y preventivas.
No se tienen los procedimientos documentados reglamentarios.
No se han realizado auditorías Internas.
4.6 REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN

No se evidencia la revisión y análisis periódico al sistema de Gestión
de la seguridad por parte de la Dirección.
78
79
80
81
82

AMBIENTAL DE LA EMPRESA EN CUMPLIMIENTO A LA
NORMA ISO 14001:2004
83
84

una auditoría interna a través de la técnica de entrevista al Responsable del sistema
Ambiental y constatación física en in situ.
uno de los puntos que forman parte de la estructura de la norma ISO 14001:2004
4. REQUISITOS DEL SISTEMA DE GESTIÓN

4.2 Política Ambiental
4.3 Planificación
4.5 Verificación
Y tiene la siguiente escala:
ESCALA
1 no cumple
5 No cumple

general. Para obtener finalmente el porcentaje total de cumplimiento a norma ISO
14001:2004

85
86
4.3.2 Requisitos legales y otros requisitos
¿Mantiene la organización un procedimiento para identificar y tener acceso a

cumplimiento
los requisitos legales y otros suscritos por ésta? 1
escazo
¿Se mantiene y actualiza este procedimiento?
Resultado 0% 100% 0% 0%
4.3.3 Objetivos y metas
Para el establecimiento de objetivos y metas, ¿se ha considerado cada una de

1 cumple
las funciones y niveles de la organización?
¿Se han considerado los requisitos legales y otras normas de importancia? 1 cumple
¿Se han considerado los aspectos ambientales significativos? 1 cumple
¿Se han considerado las opciones tecnológicas? 1 cumple
¿Los requerimientos financieros, operacionales y comerciales? 1 cumple
¿Los puntos de vista de las partes involucradas? 1 cumplimiento
Los objetivos y metas, ¿son consistentes con la política ambiental? 1 cumplimiento
escazo
¿Son consistentes con el compromiso de prevenir la contaminación? 1 cumplimiento
¿Cuenta la organización con un programa de gestión ambiental necesario para cumplimiento
1
alcanzar los objetivos y metas ambientales? medio
¿Incluye una asignación de responsabilidad por función y nivel de importancia cumplimiento
de la organización? 1
escazo
¿Incluye los medios y establece los tiempos para alcanzar los objetivos y metas 1 cumple
¿Se aplica el programa a nuevos desarrollos, nuevas actividades, 1 cumple

modificaciones, productos y servicios?
Resultado 0% 25% 17% 58%
4.4 Implementación y operación
4.4.1 Estructura y responsabilidades
La organización, ¿ha definido, documentado y comunicado las funciones,

1 cumple
responsabilidades y autoridades?
¿Han sido proporcionados los recursos necesarios? 1 cumple
¿Cuenta el personal con las habilidades, tecnología y recursos financieros? 1 cumple
La alta dirección, ¿ha designado uno o más representantes de gerencia con
cumplimiento
funciones, responsabilidades y autoridad para establecer, poner en práctica y 1
medio
mantener el sistema de gestión ambiental?
Estos representantes, ¿reportan a la alta dirección sobre el desempeño del cumplimiento
1
sistema para su revisión y como referencia para la mejora continua? medio
Resultado 0% 0% 40% 60%
87
4.4.2 Capacitación, sensibilización y competencia profesional
¿Se han identificado las necesidades de capacitación? El personal apropiado, cumplimiento

1
¿ha recibido esa capacitación? medio
El personal cuyas tareas pueden tener impacto ambiental significativo, ¿tiene la
1 no cumple
capacidad o ha recibido la capacitación necesaria?
¿Cuenta con los registros correspondientes? 1 no cumple
Están definidos, establecidos y mantenidos los procedimientos para que los
trabajadores estén concientes:¿De la importancia del sistema de gestión 1 no cumple
ambiental?
¿De los impactos ambientales significativos relacionados con sus actividades
1 no cumple
de trabajo?
¿De alcanzar la conformidad con la política ambiental? ¿De las consecuencias
de alejarse de ella? 1 no cumple

Resultado 83% 0% 17% 0%
4.4.3 Comunicación
¿Existen los procedimientos para asegurar que las informaciones pertinentes

lleguen a los trabajadores correspondientes en la organización, independiente 1 no cumple
de su nivel o funciones?
¿Están documentadas las comunicaciones con el personal involucrado? 1 no cumple
La organización ¿ha establecido y mantiene procedimientos para recibir,
documentar y responder a comunicaciones de partes interesadas externas a 1 no cumple
ella?
¿Se han considerado los medios para comunicar la información al exterior? 1 no cumple
Resultado 100% 0% 0% 0%
4.4.4 Documentación del sistema de gestión ambiental
La organización ¿establece y mantiene información en medios apropiados para

describir los componentes del sistema de gestión y su relación entre ellos? cumplimiento
1
¿Sus alcances? medio
¿La política, objetivos y metas? 1 cumplimiento

escazo
¿Los registros? 1 cumple
La información ¿proporciona orientación sobre la documentación relacionada? 1 cumple
Resultado 0% 25% 25% 50%
4.4.5 Control de la documentación
¿La organización establece y mantiene procedimientos para el control de todos

los documentos y datos requeridos por esta lista de verificación? 1 cumple
Este control asegura que los documentos y datos:¿Puedan ser localizados? 1 cumple
¿Ser analizados periódicamente y revisados cada vez que sea necesario? 1 cumplimiento
escazo
¿Estén disponibles en todos los locales con operaciones esenciales para el
1 cumple
funcionamiento del sistema de gestión?
¿Sean removidos oportunamente cuando se trata de documentos y datos
1 no cumple
obsoletos?
¿Sean adecuadamente archivados según propósitos legales o preservar su
1 cumple
conocimiento?
La documentación ¿es legible, con fechas incluyendo las de revisión, e
identificable con facilidad, conservada y archivada por un periodo 1 cumple
determinado?
¿Existen procedimientos y responsabilidades establecidas y mantenidas para
1 cumple
crear y modificar documentos pertinentes?
¿Están identificados los documentos útiles de origen externo y controlada su cumplimiento
1
distribución? escazo
Resultado 11% 22% 0% 67%
88
4.4.6 Control de las operaciones
¿Ha distinguido la organización las operaciones y actividades relacionadas con

los aspectos ambientales significativos ya identificados en concordancia la 1 cumple
organ con su política, objetivos y metas?
Ha establecido y mantiene procedimientos para el diseño de las áreas de
cumplimiento
trabajo, de los procesos, de las instalaciones, de los equipamientos, 1
medio
incluyendo sus adaptaciones a las capacidades humanas?
Respecto a tales operaciones y actividades,la organiización:
1 no cumple
¿Ha establecido y mantiene procedimientos documentados?
¿Ha estipulado criterios operacionales en los procedimientos? 1 no cumple
¿Ha establecido y mantiene procedimientos relativos a situaciones que pueden
conducir a desviaciones de la política ambiental y a los objetivos y metas? 1 no cumple

cumplimiento
ambientales significativos de bienes, equipos y servicios comunicándolos a 1
escazo
ambientales significativos de bienes, equipos y servicios comunicándolos a 1 no cumple
Resultado 57% 14% 14% 14%
4.4.7 Planes de contingencia y capacidad de respuesta ante emergencias
La organización, ¿establece y mantiene procedimientos para identificar el

1 cumple
potencial y atender accidentes y situaciones de emergencia?
¿Tales procedimientos se refieren a la prevención y mitigación de impactos
1 cumple
ambientales asociados con cualquier accidente o situación de emergencia?
La organización ¿analiza los procedimientos de preparación y atención de
cumplimiento
emergencias especialmente después de la ocurrencia de incidentes y 1
escazo
situaciones de emergencia?
La organización ¿ensaya periódicamente tales procedimientos? 1 cumplimiento
Resultado 0% 50% 0% 50%
4.5 Control y acción correctiva
4.5.1 Monitoreo y medición

La organización ¿establece y mantiene procedimientos para monitorear y
medir periódicamente las operaciones y actividades que pueden tener impacto 1 cumple
significativo en el medio ambiente?
Tales procedimientos aseguran:¿Monitoreo y medición con información de
registro para rastrear el grado de cumplimiento de los objetivos y metas de la 1 cumple
gestión ambiental?
¿Registros de datos y resultados del monitoreo y medición? 1 cumple
¿Establece y mantiene la organización un procedimiento para evaluar
periódicamente el cumplimiento de la legislación y reglamentos ambientales 1 no cumple
relevantes?
Resultado 25% 0% 0% 75%
4.5.2 Evaluación del cumplimiento legal
¿Establece, mantiene y aplica la organización los procedimientos necesarios

1 cumple
para evaluar el cumplimiento de los requisitos legales que le corresponden?
¿Sostiene los registros con los resultados de las evaluaciones? 1 cumple
Al suscribir nuevos compromisos, ¿cuenta la organización con los
1 cumple
procedimientos adicionales que fuesen necesarios?
¿Mantiene registros sobre tales evaluaciones? 1 cumple
Resultado 0% 0% 0% 100%
89
4.5.3 No conformidad, acción correctiva y acción preventiva
Establece y mantiene la organización procedimientos para definir autoridad y

cumplimiento
responsabilidad para: 1
medio
¿El manejo e investigación de no conformidades?
¿Tomar medidas para reducir las consecuencias de no conformidades? 1 cumplimiento
medio
¿Iniciar y concluir acciones correctivas y preventivas? 1 cumplimiento
medio
¿Verificar y confirmar la efectividad de las acciones correctivas y preventivas?
Tales procedimientos ¿han sido analizados previamente a su implementación? 1 no cumple
Las medidas correctivas o preventivas para eliminar la causa de no

conformidad, real o potencial, ¿son adecuadas a la magnitud de los problemas? 1 no cumple
La organización ¿ha documentado los cambios de los procedimientos como

1 no cumple
consecuencia de las acciones correctivas y preventivas?
Resultado 50% 0% 50% 0%
4.5.4 Registros
La organización ¿establece y mantiene procedimientos para identificar,

mantener y disponer de los registros de gestión ambiental, así como los 1 cumple
resultados de las auditorias y de los análisis críticos?
Tales registros de gestión ambiental:
1 cumple
¿Son legibles e identificables?
¿Permiten su seguimiento hacia las actividades involucradas? 1 cumplimiento
medio
¿Son archivados y mantenidos para su pronta recuperación y adecuada
1 cumple
protección de daños, deterioro o pérdida?
¿Se establecen y registran los periodos de conservación? 1 no cumple
¡Son mantenidos de acuerdo a lo necesario para el sistema de gestión? 1 cumplimiento
di
Resultado 17% 0% 33% 50%
4.5.5 Auditoria del sistema de gestión ambiental
La organización, ¿establece y mantiene un programa y procedimiento para cumplimiento

auditorias periódicas del sistema de gestión ambiental? 1
medio
Tal programa y procedimientos deben permitir determinar que el sistema de cumplimiento
1
gestión: ¿Esté o no conforme con las disposiciones planificadas? medio
¿Ha sido o no debidamente implementado y mantenido? cumplimiento
1
medio
¿Es o no efectivo en relación con la política y los objetivos? 1 no cumple
Igualmente, este programa y procedimientos permiten: ¿Analizar los resultados cumplimiento
1
de auditorias anteriores? escazo
¿Proporcionar a la alta dirección los resultados de las auditorias? 1 cumple
El programa ¿se elabora de acuerdo con las evaluaciones de impactos y
1 no cumple
auditorias anteriores?
Los procedimientos ¿fijan los alcances, la frecuencia, y las metodologías de las
auditorias, así como las responsabilidades y requisitos de conducción e 1 no cumple
informes?
Las auditorias ¿son conducidas por personal ajeno a las actividades que están
1 cumple
siendo evaluadas?
Resultado 33% 11% 33% 22%
La alta dirección:
¿Revisa periódicamente el sistema de gestión ambiental para asegurar que es 1 cumple
apropiado y efectivo?
¿Cuenta con información debidamente recolectada. 1 cumplimiento
Para desarrollar la revisión se toma encuenta:¿Los resultados de las auditorias 1 cumple
y evaluaciones?
¿La opinión o quejas de las partes externas interesadas? 1 cumplimiento
di
¿El grado de cumplimiento de políticas, objetivos y metas, acciones correctivas cumplimiento
1
y preventivas? escazo
De acuerdo a las revisiones ¿Evalúa la necesidad de cambios en la política cumplimiento
ambiental, según los resultados de la auditoria del sistema de gestión 1
escazo
bi t l?
Resultado 0% 33% 33% 33%
Resultado Total 30% 14% 20% 37%
90

las Normas ISO 14001:2007, un 20% de cumplimiento medio y un 44% de
no cumplimiento. A continuación se describen los hallazgos encontrados. Para
que la Gerencia pueda tomar acciones. Y se presentan también los gráficos
utilizado.
4.1 REQUISITOS GENERALES
No se tiene evidencia que la empresa ha puesto en práctica y mantenido un

sistema de Gestión ambiental.
4.2 POLÍTICA AMBIENTAL

La alta dirección no ha definido la política ni los Objetivos ambientales.
91
4.3 PLANIFICACIÓN
Cerámicas Rialto no ha establecido los procedimientos para identificar los

aspectos ambientales. Tampoco se dispone de un procedimiento para
identificar y tener acceso a requisitos legales.
4.4 IMPLEMENTACIÓN Y OPERACIÓN
No se cumple con los puntos referentes a capacitación, sensibilización y

competencia para el personal cuyas tareas pueden ocasionar impacto
ambiental.
No se evidencia la existencia de procedimientos reglamentarios. Como

tampoco se realiza control de la documentación.
No se han identificado las operaciones y actividades relacionadas con los

aspectos ambientales significativos.
4.5. VEIFICACIÓN
No se realiza el tratamiento de no conformidades mediante la aplicación de

acciones correctivas y preventivas.
No se tienen los procedimientos documentados reglamentarios.
No se han realizado auditorías Internas.
No se dispone de un procedimiento para evaluar periódicamente el

cumplimiento de la legislación.
4.6 REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN
No se evidencia la revisión y análisis periódicos al sistema de Gestión
Ambiental en lo referente a la política, objetivos y metas. Por parte de
la Dirección.
92
93
94
95
96

DE CALIDAD DE LA EMPRESA EN CUMPLIMIENTO A
LA NORMA ISO 9001:2008
97
98

una auditoría interna a través de la técnica de entrevista a cada uno de los Jefes
Departamentales que son los responsables directos de los procesos.
uno de los puntos que forman parte de la estructura de la norma ISO 9001:2008.
Y aplicará la misma escala:
ESCALA
1 no cumple
5 No cumple

general. Para obtener finalmente el porcentaje total de cumplimiento a norma ISO
9001:2008

99
100
5 Responsabilidaad de la Dirección
5,1 Compromiso de la Dirección

¿La alta dirección comunica a la organización la importancia
1 cumple
de satisfacer los requisitos de los clientes y los requisitos
¿La alta dirección establece la política de la calidad? 1 cumple
¿Asegura el establecimiento de objetivos de la calidad? 1 cumple
¿La alta dirección realiza las revisiones por la dirección? 1 cumple
¿Asegura la disponibilidad de recursos? 1 cumplimiento
di
5.2 Enfoque al cliente
¿Se está realizando la determinación de los requisitos del
1 cumple
cliente? Ver apartado 7.2.1
¿Se está analizando la satisfacción del cliente? Ver apartado
1 cumple
8.2.1
5.3 Política de Calidad
¿La política de la calidad es coherente con la realidad de la

1 cumple
organización?
¿Incluye un compromiso de mejora continua y de cumplir con
1 cumple
los requisitos?
¿Los objetivos de la calidad están de acuerdo a las directrices
1 cumple
de la política?
¿La comunicación de la política es adecuada y se evidencia
1 cumple
que es entendida por el personal de la organización?
¿Se encuentra documentada la metodología para la revisión de cumplimiento
1
la política y se evidencia esta revisión? escazo
5.4 Planificación
5.4.1 Objetivos de Calidad

¿Los objetivos de la calidad están de acuerdo a las directrices
1 cumple
de la política?
¿Los objetivos se han fijado en funciones y niveles adecuados
1 cumple
que ofrezcan mejora continua de la organización?
¿Los objetivos son medibles y están asociados a un indicador?
1 cumple
¿Los objetivos se encuentran desarrollados en planes de

1 cumple
actividades para su cumplimineto?
¿Se encuentran definidos los recursos, las fechas previstas y cumplimiento
1
responsabilidades para las actividades del plan de objetivos? escazo
¿Los objetivos evidencian mejora continua respecto a valores
1 cumple
de periodos anteriores?
¿Las actividades de los objetivos y el seguimiento de los
1 cumple
mismos se está realizando según lo planificado?
5.4.2 Planificación del sistema de gestión de la calidad
¿Se encuentran planificados los procesos del sistema de

1 cumple
gestión de la calidad?
5.5 Responsabilidad, Autoridad y Comunicación
5,5,1 Responsabilidad y Autoridad
¿Se encuentran definidos los cargos o funciones de la

1 cumple
organización en organigrama y fichas de puesto?
¿Se encuentran documentadas las responsabilidades de cada
1 cumple
puesto de trabajo referidas la sistema de gestión de la calidad?
¿Se encuentran comunicadas las responsabilidades a cada uno
1 cumple
de los empleados de la organización?
101
¿Se encuentra documentada la asignación de representante de

1 cumple
la dirección a algún cargo o puesto de la organización?
¿Dentro de las responsabilidades del puesto de trabajo de
representante de la dirección se incluye el aseguramiento del
1 cumple
establecimiento, implementación y mantenimiento de los
procesos del sistema?
1 cumple
representante de la dirección se incluye la de informar a la alta
representante de la dirección se incluye la de asegurarse de la 1 cumple
promoción de la toma de conciencia de los requisitos del
li t ?
¿Existen evidencias documentadas del cumplimiento de las
responsabilidades? 1 cumple
¿Se encuentra evidencia de procesos de comunicación cumplimiento

1
eficaces para el correcto desempeño de los procesos? medio
5,6,1 Generalidades
¿Se encuentran definida la frecuencia de realización de las

1 cumple
revisiones del sistema por la dirección?
¿Se incluye en el registro de informe de revisión el análisis de
1 cumple
oportunidades de mejora, la necesidad de cambios en el
¿Se identifican y mantienen los registros de la revisión por la
1 cumple
dirección?
5.6.2 Información de Entrada para la revisión
¿El informe de revisión contiene los resultados de las

1 cumple
auditorías internas?
¿El informe de revisión contiene los resultados de satisfacción
1 cumple
del cliente y sus reclamaciones?
¿El informe de revisión contiene el análisis de indicadores de
1 cumple
desempeño de cada uno de los procesos?
¿El informe de revisión contiene el estado de las acciones
1 cumple
correctivas y preventivas?
¿El informe de revisión contiene el análisis de las acciones
1 cumple
resultantes de revisiones anteriores?
¿El informe de revisión contiene la necesidad de cambios que
1 cumple
afecten al sistema de gestión de la calidad?
¿El informe de revisión contiene las recomendaciones para la
1 cumple
mejora?
5.6.3 Resultaados de la Revisión
¿El informe de revisión contiene las decisiones y acciones

1 cumple
relacionadas con la mejora de la eficacia del sistema de
¿El informe de revisión contiene las decisiones y acciones
1 cumple
relacionadas con la mejora del producto?
¿El informe de revisión define los recursos necesarios para el
1 cumple
desarrollo de estas acciones?
Resultado 0% 5% 5% 90%
102
6 Gestión de los Recursos
6.1 Provisión de recursos
¿Dispone la organización de los recursos necesarios para

cumplimiento
mantener el sistema de gestión de la calidad y aumentar la 1
medio
satisfacción del cliente?
6.2.1 Generalidades
¿Es el personal competente para la realización de sus
trabajos? 1 cumple
6.2.2 Competencia, formación y Toma de Conciencia

¿Se encuentra definida la competencia necesaria para cada
puesto de trabajo teniendo en cuenta la educación, formación, 1 cumple
haiblidades y experiencia apropiadas?
¿Existe un plan de formación o de logro de competencias? 1 cumplimiento
di
¿Existe una metodología definida para la evaluación de la cumplimiento
1
eficacia de las acciones formativas emprendidas? medio
¿Existen registros de plan de formación, competencia
necesaria de cada puesto, ficha de empleado y actos o 1 cumple
certificados de formación, o similares?
¿Existe evidencia documentada del cumplimiento de los

requisitos de competencia para cada empleado de la 1 cumple
organización?
6.3 Infraestructura
¿Es encuentra identificada la infraestructura necesaria y cumplimiento

1
existente para la realización de los procesos? medio
¿Existen planes o rutinas de mantenimiento preventivo para
cada uno de los equipos? 1 cumple
¿Existen registros de las acciones de mantenimiento correctivo

y preventivo realizadas? 1 cumple
¿Existe una metodología definidad para la realización de estas

tareas de mantenimiento? 1 cumple

Si existen condiciones específicas de trabajo, ¿Se encuentran
definidas tales condiciones? 1 cumple
¿Existe evidencias del mantenimiento de estas condiciones

específicas de trabajo? 1 cumple

Resultado 0% 0% 31% 69%
103
7 Realización del Producto
7.1 Planificación de la realización del Producto

¿Dispone la organización de una planificación de procesos de
producción teniendo en cuenta los requisitos del cliente? 1 cumple
7.2 Procesos relacionados con el Cliente

7.2.1 Determinación de los requisitos relacionados con el
¿Sedencuentran documentados los requisitos del cliente,
1 cumple
incluyendo condiciones de entrega y posteriores?
¿Se han definido requisitos no especificados por el cliente pero
propios del producto o servicio? 1 cumple
¿Se han definido los requisitos legales o reglamentarios del

1 cumple
producto?
¿Existe una metodología definida para la determinación de
1 cumple
estos requisitos?
¿Se cumple con los requisitos específicos de la metodología? cumplimiento
1
medio
7.2.2 Revisión de los requisitos relacionados con el cliente
¿Se encuentra descrita la metodología, momento y

responsabilidades para la revisión de los requisitos del cliente? 1 cumple
¿Se cumple con los requisitos específicos de la metodología? cumplimiento

1
medio
¿Existe evidencia de la revisión de los requisitos? cumplimiento
1
medio
¿Existe una metodología definidada para el tratamiento de
modificaciones de ofertas y contratos? 1 cumple
7.2.3 Comunicación con los Clientes
¿Existe metodología eficaz para la comunicación con el

1 cumple
cliente?
¿Se registran los resultados de satisfacción del cliente y sus
1 cumple
quejas?
7.3.1 Planificación del diseño y desarrollo

¿Existe una planificación para cada uno de los diseños o
1 cumple
desarrollos?
¿La planificación incluye etapas del diseño, verificación y
1 cumple
validación?
¿Están definidos los criterios de revisión de cada una de la
etapas del diseño? 1 cumple
¿Están definidas las responsabilidades para el diseño y

1 cumple
desarrollo?
7.3.2 Elementos de entrada para el diseño
¿Para todos los diseños se han definido los elementos de

entrada? (requisitos funcionales, legales, diseños similares, etc) 1 cumple
¿Existe registro asociado a esta identificación? 1 cumple
7.3.3 Resultados del diseño y desarrollo
¿Los resultado del diseño y desarrollo cumplen con los

elementos de entrada? 1 cumple
¿Proporcionan información para la compra y producción? 1 cumple

¿Incluyen pautas de fabricación e inspección? cumplimiento
1
medio
7.3.4 Revisión del diseño y desarrollo
¿Existen registros de las revisiones realizadas a cada una de

las etapas del diseño? 1 cumple
¿Existen criterios de aceptación para cada etapa?

1 cumple
104
7.3.5 Verificación del diseño y desarrollo
¿Existe registro de la verificación de los resultados del diseño

y desarrollo? 1 cumple
¿Los criterios de aceptación para la verificación están de

acuerdo a los elementos de entrada del diseño? 1 cumple
7.3.6 Validación del diseño y desarrollo
¿Existe registro de la validación del producto diseñado?

1 cumple
¿Los criterios de aceptación para la validación están de

acuerdo a los elementos de entrada del diseño? 1 cumple
7.3.7 Control de los cambios del diseño y desarrollo
¿Existe registro de los cambios realizados en el diseño de los

productos? 1 cumple
¿Estos cambios están sometidos a verificación y validación?

1 cumple
7.4 Compras
7.4.1 Proceso de compras

¿Se encuentran definidos por escrito los productos y los
requisitos solicitados a los proveedores? 1 cumple
¿Existe una selección de proveedores y se encuentran

definidos los criterios de selección? 1 cumple
¿Existe una evaluación de proveedores y sus criterios de

evaluación? 1 cumple
¿Existen registros de las evidencias de cumplimiento de los

criterios de selección, evaluación y reevaluación? 1 cumple
7.4.2 Información de las compras
¿Existe una metodología adecuada para la realización de los

pedidos de compra? 1 cumple
¿Los pedidos de compra contienen información sobre todos los

requisitos deseados? 1 cumple
¿Se cumple la metodología definida para los requisitos de

compra? 1 cumple
7.4.3 Verificación de los productos comprados
¿Existe definida una metodología adecuada para inspección de

los productos comprados? 1 cumple
¿Están definidas las responsabilidades para la inspección de

los productos comprados? 1 cumple
¿Existen registros de las inspecciones conformes a la

metodología definida? 1 cumple
105
7.5 Producción y prestación del servicio
7.5.1 Control de la producción y de la prestación del servicio
¿Existe una metodología adecuada definida para la producción

o prestación del servicio? 1 cumple
¿Existen registros cumplimentados conforme a lo definida en

la metodología de producción? 1 cumple
Si existen instrucciones de trabajo ¿Se encuentran disponibles

en los puestos de uso y están actualizadas? 1 cumple
¿Se realizan las inspecciones adecuadas durante el proceso de

producción y prestación del servicio? 1 cumple
¿Se utilizan los medios y los equipos adecuados?

1 cumple
¿El personal es competente para la realización de los trabajos?

1 cumple
7.5.2 Validación de los procesos de la producción y de la

prestación del servicio
Si existen procesos para validar, ¿se han definido los requisitos
para esta validación? 1 no cumple
¿Existen registros de la validación de los procesos?

1 no cumple
7.5.3 Identificación y trazabilidad
¿Se encuentra identificado el producto a lo largo de todo el

proceso productivo? 1 cumple
Si es necesaria la trazabilidad del producto, ¿Se evidencia la

misma? 1 cumple
7.5.4 Propiedad del cliente

¿Existe una metodología adecuada definida para la
cumplimiento
comunicación de los daños ocurridos en los productos del 1
escazo
cliente?
¿Existen registros de estas comunicaciones? cumplimiento
1
escazo
Si es de aplicación, ¿se cumple la ley de protección de datos
1 cumple
con los datos de los clientes?
7.5.5 Preservación del producto
¿Existe definida una metodología adecuada para la

preservación del producto? 1 cumple
¿Se evidencia el correcto cumplimiento de esta metodología?

1 cumple
Si fuese necesario, ¿Está definido el embalaje del producto? 1 cumple
7.6 Control de los equipos de seguimiento y de medición
¿Existen registros conformes a la metodología definida? 1 cumple

¿Se emprenden acciones a partir del análisis de satisfacción? 1 cumple
106
8 Medición Análisis y Mejora

8.1 Generalidades
8.2 SEGUIMIENTO Y MEDICION
8,21SATISFACCION DEL CLIENTE
se da seguimiento a la informacion de la satisfacción al cliente
con respecto al cumplimiento de los requisitos? 1 cumple
8.2.2 Auditoría interna

¿Se encuentra definida la frecuencia y planificación de las
1 cumple
auditorías?
¿La auditoría interna comprende todos los procesos del
1 cumple
sistema de gestión de la calidad y la norma ISO 9001?
¿Son objetivos e imparciales los auditores internos? 1 cumple
¿Se encuentran definidos y se cumplen los requisitos que
deben cumplir los auditores internos para la realización de las 1 cumple
auditorías internas?
¿Existe un procedimiento documentado para las auditorías
1 cumple
internas?
¿Existen registros de las auditorías internas? 1 cumple
¿El responsable de área toma las decisiones sobre las
1 cumple
correcciones a realizar después de la auditoría?
8.2.3 Seguimiento y medición de los procesos
¿Existen indicadores adecuados para cada uno de los procesos
1 cumple
del sistema de gestión de la calidad?
¿Está definida la responsabilidad y la frecuencia para la
1 cumple
realización del seguimiento de los indicadores?
¿Se emprenden acciones a partir del análisis de indicadores? 1 cumple
8.2.4 Seguimiento y medición del producto
¿Se encuentran definidas las pautas de inspección final del
1 cumple
producto?
¿Existen registros de estas inspecciones finales? 1 cumple
8.3 Control del producto no conforme
¿Existe un procedimiento documentado para el control del
producto no conforme y el tratamiento de las no 1 cumple
conformidades?
¿Existen registros conformes a la metodología definida? 1 cumple
¿Se toman acciones para la solución de las no conformidades?
1 cumple
¿El producto no conforme es segregado o identificado para
1 cumple
evitar su uso?
8.4 Análisis de datos
¿Existe evidencia del análisis de datos del sistema? 1 cumple
¿Se emprenden acciones a partir de este análisis? 1 cumple
8.5 Mejora
8.5.1 Mejora continua
¿Existe evidencia de acciones emprendidas para la mejora
1 cumple
continua?
8.5.2 Acción correctiva
¿Existe procedimiento documentado para las acciones
1 cumple
correctivas?
¿Existen registros conformes a este procedimiento? 1 cumple
¿Existe análisis de causas? 1 cumple
¿Se verifica el cierre y la eficacia de las acciones? 1 cumple
8.5.3 Acción preventiva
¿Existe procedimiento documentado para las acciones
1 cumple
preventivas?
¿Existen registros conformes a este procedimiento? 1 cumple
¿Existe análisis de causas? 1 cumple
¿Se verifica el cierre y la eficacia de las acciones? 1 cumple
Resultado 0% 0% 0% 100%
TOTAL Evaluación 169

107

las Normas ISO 9001:2008, un 6% de cumplimiento medio y un 5% de no
cumplimiento. A continuación se describen los hallazgos encontrados. Para
que la Gerencia pueda tomar acciones. Y se presentan también los gráficos
utilizado.
4. REQUISITOS GENERALES
En el punto 42.3 no se tiene la lista actualizada de los documentos internos.
No se tienen copias de seguridad en los documentos informáticos que garanticen la

protección y recuperación de los registros.
5. RESPONSABILIDADES DE LA DIRECCIÓN
No se evidencia que la política de Calidad sea revisada para su continua adecuación.
108
6. GESTION DE LOS RECURSOS
No existe una metodología definida para la evaluación de la eficacia de las acciones

tomadas en lo referente a la Competencia, formación y Toma de conciencia.
7. REALIZACIÓN DEL PRODUCTO O SERVICIO
No se evidencia registros de comunicación al cliente por parte de la organización si

cualquier bien que sea propiedad del cliente se pierde o deteriora.
8. MEDICIÓN, ANALISIS Y MEJORA
Cumplimiento al 100%
CAPITULO VII
GESTION EN CERAMICAS RIALTO
109
110
111
112
CAPITULO VII
113
114
CAPITULO VII
7.1 GESTION DE RIESGOS
Se utilizarán las normas OHSAS 18001 debido a que son las principales referencias
que permitirán estructurar un modelo de Gestión acorde.
Las especificaciones OHSAS son aplicables a cualquier organización que necesite:
• Establecer un sistema de gestión de seguridad y salud ocupacional para

eliminar o minimizar el riesgo a los empleados y otras partes interesadas, que
puedan estar expuestas a los riesgos de seguridad y salud ocupacional
asociados con sus actividades.
• Implementar, mantener y mejorar continuamente su sistema de gestión en
seguridad y salud ocupacional.
• Asegurar la conformidad de su política de seguridad y salud ocupacional.
Esta serie de especificaciones de evaluación de la seguridad y salud ocupacional

(Ocupacional Health and Safety OHSAS) indica los requisitos de un sistema de
gestión con la finalidad de ayudar a una organización a controlar sus riesgos y mejorar
su desempeño, en todas las áreas de la organización.
La magnitud o alcance de la aplicación dependerá de los factores contenidos en la

política de seguridad y salud ocupacional de la organización, naturaleza de las
actividades y los riesgos asociados.
La intención o propósito de esta especificación OHSAS, esta orientado hacia la

seguridad y salud ocupacional de los trabajadores, en lugar de la seguridad de los
productos y servicios.
En la figura 16 se muestra los elementos básicos en un Sistema de Gestión de

Seguridad y salud ocupacional.
115
Figura 16. Elementos de un sistema de Gestión den Seguridad y Salud Ocupacional según normas
OHSAS 18001
7.1.1 Planeación con enfoque de gestión de Riesgos.

El control de Riesgos en una práctica, que tiene por objeto controlar los daños
físicos(lesiones o enfermedades ocupacionales) o daños a la propiedad que resultan de
los acontecimientos no deseados (accidentes) relacionado con los peligros de las
operaciones.
Riesgo: “se define como una amenaza evaluada, que se origina de la probabilidad de
que se presente un evento no planeado, que puede tener consecuencias negativas, Al
evaluar las amenazas de acuerdo con su probabilidad de ocurrencia y el impacto o
gravedad de los efectos que puedan ocasionar se dice que se está hablando de riesgo.”
Administración de Riesgos. La administración de riesgos permite todos los riesgos

estratégicamente relevantes, ponderar su riesgo inherente en función de su impacto y
probabilidad de ocurrencia y definir la forma de responder ante ellos, de tal manera
que no se afecten los intereses, el patrimonio y la responsabilidad de la organización “
Además la administración de riesgos empresariales involucra a todos y cada uno de

los empleados en su propósito y abarca todos los procesos de la corporación bajo el
apoyo decidido de la alta dirección, quién es en primera instancia los responsables de
administra los diferentes tipos de riesgo como son:
• Riesgos Estratégicos
• Riesgos Financieros
• Riesgos operacionales
116
7.1.2Identificación de requisitos legales aplicables
La base legal establecerá las normativas, reglamentos y controles que rigen el correcto
desempeño del sistema de gestión de seguridad y salud ocupacional, para ello se toma
en cuenta en orden de importancia las normativas siguientes:
 Constitución política del estado.

Art. 326.-Derecho al trabajo sustentable
Art 389.-Protección a las personas, colectividad y naturaleza.
 Tratados y convenios Internacionales
Instrumento Andino de Seguridad y Salud en el trabajo, decisión 584 y
resolución 954.
Convenios sobre seguridad y salud suscritos y ratificados por el Ecuador con
la O.IT. Acuerdo 29.OIT, Convenio 45 OIT, Convenio 105 OIT, Convenio 24
OIT, 35, 120, 123, 124, 127, 115, 110, 119,78, 121, 139, 136, etc.
 Leyes orgánicas:
Código de Trabajo. Art 38.-Riesgos provenientes del trabajo
Art 41.-Responsabilidad solidaria de empleadores.
Art 353.- Riesgos del trabajo
Art 354.- Accidentes de trabajo.
Art 355.- Enfermedades profesionales.
Art 359.- Indemnización a cargo del empleador.
Art 360.- Exención de responsabilidad.
Art 361.-Imprudencia profesional.
 Normas Regionales:
Norma técnica ecuatoriana NTNINEN
2288:2000 Productos químicos industriales peligrosos. Etiquetado de
precaución.
2266:2000 Transporte, almacenamiento y manejo de productos químicos
peligrosos.
 Decretos y reglamentos
Reglamento de Seguridad minera. Decreto Ejecutivo 3934
Reglamento de Seguridad y Salud de los trabajadores, Decreto ejecutivo 2393
Riesgos del trabajo.
 Acuerdos y Resoluciones
741-1991 Servicios médicos de Empresa
C.I.118-10 Normativa para el proceso de investigación de accidentes-
incidentes.
7.1.3 Identificación, análisis y evaluación de peligros.
La seguridad en el trabajo se ocupa de analizar los riesgos de accidentes, detectando

las causas principales y poder estudiar la forma más adecuada para su reducción o
eliminación.
117
Gestión del riesgo
7.1.3.1 Evaluación del Riesgo

Es la estimación de la magnitud del riesgo y la decisión a tomar si es o no tolerable. Se
entiende por evaluación del riesgo el proceso de valoración del riesgo que entraña para
la salud y seguridad de los trabajadores la posibilidad de que se verifique un
determinado peligro en el lugar de trabajo.
Con la evaluación de riesgos se alcanza el objetivo de facilitar al empresario la toma de
medidas adecuadas para poder cumplir con su obligación de garantizar la seguridad y la
protección de la salud de los trabajadores. Comprende: Prevención de riesgos laborales,
información y formación a los trabajadores, organización y medios para poner en
práctica las medidas necesarias.
Fases de la evaluación de riesgos:
 Análisis del Riesgo(Identificación del peligro y estimación del Riesgo)
 Valoración del riesgo
7.1.3.1.1 Análisis del Riesgo: Consiste en la identificación de peligros asociados a
cada fase o etapa del trabajador y posterior estimación. RIESGO = PROBABILIDAD
X OCURRENCIA.
118
En las situaciones de riesgo cuyo valor de RIESGO se encuentre en la zona ROJA de la

matriz de análisis de riesgo deberá realizarse un estudio más profundo y adoptar
medidas de control.
7.1.3.1.2 Valoración del Riesgo:

A vista de la magnitud del riesgo obtenida en la etapa anterior se sabrá si el riesgo es
tolerable o por el contrario hay que tomar acciones para su eliminación o reducción.
Para disminuir frecuencia se debe hacer prevención, Mientras que para disminuir
Daño o las Consecuencias (C) se adoptan medidas de protección.
En la siguiente tabla se indican las acciones a adoptar para controlar el riesgo como la
temporización de las mismas.
RIESGO ACCION Y TEMPORIZACIÓN

TRIVIAL No se requiere acción específica
TOLERABLE No se necesita mejorar la acción preventiva. Se requiere

comprobaciones periódicas para asegurar que se mantiene la
eficacia de las medidas de control
Se debe hacer esfuerzos para disminuir el riesgo. E

MODERADO implementarse en un período determinado.
No debe comenzarse el trabajo hasta que se haya reducido el

IMPORTANTE riesgo
No debe comenzar ni continuar el trabajo hasta que se reduzca
INTOLERABLE el riesgo. Y si no es posible ,debe prohibirse el trabajo
Cuadro 10. Acción y Temporización del Riesgo
7.1.3.1.3 Control del Riesgo
Para conseguir el objetivo de la seguridad de detectar y corregir los diferentes

factores que intervienen en los riesgos de accidentes de trabajo y controlar sus
119
consecuencias. La seguridad se sirve de unos métodos, o formas de actuación

denominadas TÉCNICAS DE SEGURIDAD que pueden actuar en las diferentes fases
de la gestión de Riesgos.
FORMA DE
ETAPA DE ACTUACION NOMBRE DE LA TECNICA ACTUACIÓN
ANALISIS DEL RIESGO TECNICASANALITICAS No evitan el accidente
Identifican el peligro y
VALORACION DEL RIESGO valoran el riesgo
Evitan el accidente al
TECNICAS OPERATIVAS
PREVENCION eliminar sus causas
CONTROL DE RIESGO
No evitan el accidente
PROTECCION
Reducen o eliminan los

daños
Cuadro11. Técnicas de Seguridad
120
Cuadro 12. Tipos de Técnicas
121
Según el cuadro 11Tècnicas de Seguridad. Si el Análisis y valoración de riesgos se basa

en el descubrimiento de riesgos antes de que ocurran los accidentes de trabajo
utilizamos técnicas ANALÍTICAS como: inspecciones de seguridad, análisis de
trabajo, análisis estadístico.
Si el análisis y valoración de riesgos se basa en el estudio de accidentes de trabajo
ocurridos se utiliza técnicas ANALÍTICAS como: La Notificación, Registro y la
Investigación.
Concluida la etapa de evaluación deberán establecerse las medidas de control a adoptar
así como su forma de implantación y seguimiento.
La etapa de CONTROL de riesgos se realiza mediante técnicas operativas que
pretenden eliminar las causas. Estas técnicas hacen verdaderamente seguridad.
Factor Técnico-Concepción, :(diseño y proyecto, diseño de equipos, estudio y

mejora de métodos, normalización) con ellas se elimina o reduce los riesgos
dependiendo de las posibilidades tecnológicas, económicas y legales.
Factor técnico-Corrección: (sistemas de seguridad, señalización, mantenimiento

preventivo, defensas y resguardos, protección individual)
Factor Humano: Selección de personal, cambio de comportamiento
(Formación, adiestramiento, incentivos, disciplina, etc.)
En cerámicas Rialto se definieron los procesos productivos para proceder con la

Evaluación y Control de Riesgos mediante la elaboración de la respectiva matriz de
riesgos.
A continuación se describen los Diagramas de flujo de los procesos productivos, que

incluyen las entradas como son la materia prima y la documentación. Y como salidas
producto, insumos, maquinaria y equipo.
Se presentan en el siguiente orden:
1. Dosificación
2. Molienda
3. Atomización
4. Prensas
5. Secado
6. Esmaltado
7. Cocido
8. Clasificación Final y embalaje.
122
DIAGRAMAS DE FLUJO
123
124
DIAGRAMA DE PROCESO
DOSIFICACION
INICIO
ENTREGAR
ORDEN DE
CARGA DE PASTA VERIFICAR
BARBOTINA TOLVAS Y
CAJON DE
BALANZAS
Operador de Pesaje
Investigación & Desarrollo PESAR

MATERIA
PRIMA SEGUN
ORDEN DE Operador de Pesaje
CARGA
Y Operador de cargadora
PESO
SUPERIOR=RE
TIRAR
MATERIAL PESO =
NO
Especifi
SI PESO
cación
INFERIOR =
AGREGAR
MATERIAL
SI
ENTRADAS VERIFICAR LA
TOLVA EN LA
Carbonato Latacela, Pasta recuperada monoporsa y QUE VA HA
monoquema , Arcilla Nueva Cofradía, Arcilla DEPOSITAR EL
MATERIAS PRIMAS Vintimilla, Feldespato Torcido C, Sílice,chamote, MATERIAL Operador de Pesaje
caolín Tinajillas,Feldespato VCL
FO.03-P.09-7.5.1 "Control de pesaje-Dosificación PRENDER

para Barbotina", FO-07-P.13-7.5.1 TABLERO DE
Operador de Pesaje
DOCUMENTACION
"Orden de Carga de Pasta Barbotina, CONTROL

FO.01-P.09-7.5.1 Reporte de producción de pesaje
y carga a tolvas.
TRANSPORTAR
LA CARGA A
TRAVES DE LA
BANDA
TRANSPORTADO
RA
SALIDAS
PRODUCTO Carga de materia prima monoporosa o monoquema.

INFORMAR AL
OPERADOR DE
INSUMOS Energía eléctrica, combustible diesel MOLIENDA Operador de Pesaje
TERMINADA LA
Cargadora, banda transportadora, bálanzas DESCARGA
electrónicas y tolvas de carga
MAQUINARIA EQUIPO
Y HERRAMIENTAS
FIN
125
DIAGRAMA DE PROCESO
MOLIENDA
PESAJE INICIO
DESCARGA R LA Operador
CARGA DE LA
TOLVA HACIA EL
MOLINO
Operador
ADICIONAR
AGUA Y
ADITIVOS SEGUN
ORDEN DE
CARGA
Operador
ARRANCAR EL
MOLINO HASTA
CUMPLIR CON EL
TIEMPO DE
MOLIENDA
ENTRADAS ¿La
Densidad,visc
osidad, Y
residuo,está n
MATERIAS PRIMAS Carga de materia prima monoporosa o monoquema. n Norma?
FO.01-P.10-7.5.1 "Departamento de Atomización"

FO.02 -P.09-7.5.1 "Reporte de Molienda de
DESCARGAR
Barbotina" POR
GRAVEDAD EL
MOLINO HACIA
LAS Operador
CISTERNAS DE
DOCUMENTACION
PASTA
FIN
SALIDAS
PRODUCTO Pasta Barbotina
INSUMO Energía eléctrica, combustible diesel
Bomba de pistón, milinos de pasta, cisternas,
elementos moledores, canaletas de descarga,
densímetro, balanza electrónica,
viscosímetro,lámpara conluz infraroja, cronómetro,
MAQUINARIA
EQUIPO/HERRAMIENTAS
126
DIAGRAMA DE PROCESO
ATOMIZACIÓN
MOLIENDA INICIO
Densidad ,
NO Humedad y
Granulometría
DENSIDA ALTA= AUMENTO AGUA =
DENSIDAD BAJA= MEZCLAR CON Especificación
OTRA CISTERA
SI
HUMEDAD ALTA= SUBO BOMBEAR PASTA

TEMPERATURA DE ESTRADA BARBOTINA AL
DEL ATOMIZADOR O CAMBIO ATOMIZADOR
DE PASTILLAS
HUMEDAD BAJA= S E BAJA LA
MOLIENDA TEMPERATURA DE ENTRADA
DEL ATOMIZADOR PULVERIZAR
V
PASTA A TRAVÉS
DE BOQUILLAS
ENTRADAS
NO Granulometrí
GRANO GRUESO= a del polvo
MATERIAS
COLOCAR PASTILLAS
PRIMAS:
=
FINAS Especificació
pasta barbotina GRANO FINO = COLOCAR n
PASTILLAS ANCHAS O
BAJAR PRESION DE LA SI
BOMBA DE PISTÓN
FO.01-P.10-7.5.1 "Departamento de
Atomización"
TRASLADA
DOCUMENTACION
RMEDIANTE
BANDAS AL SILO DE
ALMACENAMIENTO
SALIDAS
FIN
PRODUCT
Polvo Atomizado
O
Bomba de pistón, Bombas de Membrana

atomizador, vibrotamiz de pasta, vibrotamiz
MAQUINA de polvo,silos de almacenamientocisterna de
RIA atomización, Balanza electróonica,lámpara
EQUIPO/H con luz infraroja, lata de humedad
ERRAMIE
NTA
127
DIAGRAMA DE PROCESO
PRENSAS
ATOMIZACION INICIO
NO ¿HUMED
AD DE
POLVO
EN
NORMA?
SI
TRASLADAR EL
MATERIAL
MEDIANTE BANDAS
TRASPORTADORAS
V SETEAR, ARRANCAR
Y OPERAR LA
Jefe/supervisor
PRENSA
COMPACTAR
MATERIAL EN LAS
PRENSAS
ENTRADAS
MATERIAS
HUMEDAD =MEZCLAR
PRIMAS:
CON OTRO SILO.

Polvo Atomizado ESPESOR = SE ACTUA ESPESOR ,
SOBRE EL TABLERO DE HUMEDAD,
CONTROL. GRANULOME
GRANO = REVISAR NO TRÍA,
ATOMIZACION. TAMAÑO,
FO.01-P.11-7.5.1"Hoja de pre-control de
TAMAÑO= REVISAR PESO,MODUO
Prensas" EXPANCION . DE ROTURA,
RESISTENCIA A LA DUROMETRÍ
FLEXION<4 SUBIR A EN
PRESION DE LA PRENSA.. NORMA?
DOCUMENTACION
DUROMETRÍA >0.5 SUBIR

LA PRESION DE LA PRENSA
Y DISTRIBUCION DEL
MATERIAL SI
TRASLADAR EL
SALIDAS CUERO AL SECADERO
PRODUCT
Cuero MEDIANTE CAMA DE
O RODILLOS
Prensas, vibrotamiz de polvo, balanza
electrónica, lampara infraroja, calibrador,
MAQUINA micrómetro, Módulo de Rotura, Durómetro.
RIA
EQUIPO/H FIN
ERRAMIE
NTA
128
DIAGRAMA DE PROCESO
SECADO
PRENSA
S INICIO
SETEAR, ARRANCAR
Y OPERAR EL
SECADERO
SECADERO SITI = SETEAR, PARÁMETROS DE OPERACIÓN

MÍN 18 BARES NO PRESION DE
BOMBA DE
SECADERO BYT DIESEL EN
MÍN 12 BAREES NORMA?
SI
EL CUERO SE EXPONE A ALTA TEMPERATURA PARA ELIMINAR HUMEDAD
SI EL
PROCESO ES
PRESION DE
MONOPOROS
BOMBA
NO A LA PRESION
QUEMADOR 1 Y 2
BOMBA
ACTUAR SOBRE LA
SETEAR, PARÁMETROS DE OPERACIÓN QUEMADOR
VALVULA DE
EN NORMA?
REGULACIÓN DE
PRESION
ENTRADAS
MATERIAS
SI
PRIMAS:
EL CUERO SE
cuero EXPONE A ALTA
TEMPERATURA
PARA ELIMINAR
HUMEDAD
F.01-P.12-7.5.1 "Hoja de pre-
control:Secadero, Hoja de paros no
programados. "Hoja de Paros no
programados" (sin código)
DOCUMENTACION
TEMPERATURA =
:ACTUAR SOBRE EL
TABLERO DE TEMPERATU
MANDO. RA MODULO
HUMEDAD DE ROTURA
REAIDUAL O NO Y HUMEDAD
MÓDULODE RESIDUAL
SALIDAS ROTURA EN NORMA?
=COMUNICAR AL
PRODUCT RESPONSABLE DE
Cuero SECCIÓN SI
O

TRANSPORTAR EL
MAQUINA Bomba de pistón, varillas para baquetear CUERO A LA LINEA A
RIA tubos del secadero,módulo de TRAVES DE BANDAS
EQUIPO/H rotura,lámpara infrarojo, lata para sacar
ERRAMIE humedad,termómetro,barómetro.
NTA
FIN
129
DIAGRAMA DE PROCESO
ESMALTACION
SECADER INICIO
O
NIVEL DE AGUA HUMECTAR EL

DEL RECIPIENTE CUERO
SOBRE LA MITAD
DE SU CAPACIDAD
CONTROL DE ENGOBAR EL
VISCOSIDAD CUERO
DENSIDAD Y
PESOS DEL
ENGOBE , Y
ESMALTE A CADA
HORA
ESMALTAR EL
CUERO
CONTROLAR
CORRECTA
APLICACION,Y QUE APLICAR
LOS DEFIJADOR SOBRE
DESBARBADORES LA PLACA
LIMPIEN EL EXCESO
PRESION DE LA APLICAR PASTA

ESPÁTULA NO SERIGRÁFICA
PROVOQUE ROTURA,
CANTIDAD DE PASTA
ENTRADAS SUFICIENTE
baldosa en cuero, esmalte,engobe,pasta
MATERIAS
serigráfica,CMC,Granill, cola
LINEA DE
PRIMAS:
blanca,colorantes orgánicos
ESMALTACI
NO ON #4
FO.06-P.01-7.3 "Condiciones de Esmaltado SI

y Quema",I.13-P.01-8.2.4 "Instructivo para CARGA R
determinar la viscosidad", I.12-P.01-8.2.4 EL
"Instructivo para determinar la PRODUCTO
densidad",FO.01-P.07-7.5.1"Proceso de EN
INGRESAR LA
DOCUMENTACION
esmaltado y Serigrafía-Inspección por VAGONETA

varialbles", FO.03-P.07-7.5.1 "Carga de S PLACA AL HORNO
Vagonetas". Líneas de esmaltación control BYT
de producción
DESCARGAR FIN
SALIDAS LA VAGONETA
PRODUCT AL HORNO
Cuero SACMI O POOPI
O
ocho, carro bomba, carro de transferencia,
Lainas, velos, discos rotativos, aerógrafos,
MAQUINA máquinas serigráficas,línea de esmaltación,
FIN
RIA densímetro, viscosímetro, balanza,
EQUIPO/H cronómetro, cepillo,esmalte,cemento de
ERRAMIE contacto,etc
NTA
130
DIAGRAMA DE PROCESO
COCCION
ESMALTADO INICIO
DESCARGAR LA EL
VAGONETA , PRODUCTO
NO
REGISTRAR SU NÚMERO SE QUEMA
Y ALIMENTAR AL COLOCAR LA
VAGONETA EN LA EN EL
HORNO SACMI O POPPI HORNO BYT
DESCARGADORA
SI
CONTROCONTROLAR
LAS PIEZAS A LA
MOLIENDA ENTRADA DEL
V HORNO
INGRESAR AL HORNO
A TEMPERATURA Y
CICLO ESTABLECIDO
ENTRADAS PASANDO POR LAS
ZONAS DE
PRECALENTAMIENTO
MATERIAS
Baldosa serigrafiada cruda ESTACIONAMIENTO,

PRIMAS:
COCCIÓN
PERMANENCIA Y
ENFRIAMIENTO
FO.01-P.06-7.5.1"Alimentación horno de
Rodillo"
I23-PO1-8.2.4"Instructivo para
identificación de Defectos" CORREGIR EN LA
DOCUMENTACION
FO.03-P.06-7.5.1 "Horno de rodillos TAN- MARCHA O DETENER LA CONTROCONTROLAR

P-20-23/2070-72.9m FO.02-P.06-7.5.1 ALIMENTACION O PIEZAS A LA SALIDA
"Horno de Rodillos RKS 2070/79,8m DESCARGA . DEL HORNO
SI LA PARA >15 MÍN
ENVIAR CARGA MUERTA
SALIDAS TRANSPORTAR LA
PIEZA COCIDA A
PRODUCT CLASIFICACION
baldosa quemada FINAL MEDIANTE
O
LA BANDA
TRANSPORTADORA
INSUMO Energía eléctrica, combustible.
MAQUINA Horno de Rodillos.manómetro, termocuplas,

RIA calibrador.BANDAS,GUÍAS,POLÉAS,
EQUIPO/H DICOS FIN
ERRAMIE
NTA
131
DIAGRAMA DE PROCESO
CLASIFICACION FINAL Y EMBALAJE
INICIO
COCIDO
ASIGNAR MATIZ
EN CLASIFICADORA b]T CLASIFICAR EN

ES AUTOMATICOA CALIDAD PRIMERA,
EN CLASFICADORA SEGUNDA TERCERA
SACMI Y POPPI ES PRUEBAS INDUSTRIALES
MANUAL O ROTURA
CAJAS DE CARTON EMBALAR

SEGUN FORMATO,
CALIDAD Y CAPACIDAD
PALETIZAR MEDIANTE
MOLIENDA El ROBOT E
V IDENTIFICAR LA
PALETA
AUDIITAR UNA
MUESTRA
ENTRADAS ESCRIBIR "RETENIDO" , SI ¿PALETA

Baldosa quemada. GOMA SEPARAR EL PALETE RECHAZA
MATERIAS
TERMOSELLABLE (ADHESIVO PARA RECLASIFICAR DA ?

PRIMAS:
GOMAX) ,
NO
FO.01-P.08-7.5.1 "Ingreso a bodega" COLOCAR STICKER DE

FO.02-P.08-7.5.1 "Control de Variables "APROBADO" JUNTO CON
Clasificación Final" EL NÚMERO DE PALETA Y
FO.03-p.08-7.5.1"Reporte de producciónde FIRMA
Clasificación Final" FO.04-P.08-7.5.1
DOCUMENTACION
Control de paletas de Producto Terminado

FO.05-P.08-7.5.1"Producto Terminado
Entrega a Bodega" FO.13-P.01-8.2.4 EMPLASTICAR
"Inspección de producto terminado"
CONTABILIZAR LOS m2
SALIDAS PRODUCIDOS POR TURNO
PRODUCT
Baldosa quemada.
O
Máquina clasificadora, robot paletizador,
emplasticadora, pallets, Grapas metálicas INGRESA A PREBODEGA
MAQUINA 1/2", Paleta de madera 1.12X1.12M, Paleta
RIA sanetizada 1,12 X 1,12 M , Plástico strech
EQUIPO/H 20"X 6000 X 20.5, Suncho plástico de 1/2",
ERRAMIE cola blanca de secado rápido, Cinta
NTA Tesapack, tintas,etc FIN
132
Identificados los procesos productivos se procede a la elaboración de la matriz de

Riesgos.
En Cerámicas Rialto se realiza el Análisis de Riesgo Identificando los peligros en cada

uno de los procesos productivos y realizando la respectiva estimación.
Se utilizó la siguiente nomenclatura:
Riesgo Trivial.
Riesgo Tolerable.
Riesgo
Importante.
Los factores de Riesgo importantes en cada uno de los procesos de producción son:
1. Dosificación: Factores de Riego Mecánico, químico y ergonómico.

2. Molienda: Factores de Riego Mecánico, químico y ergonómico
3. Atomización: Factores de Riego Mecánico, químico y ergonómico
4. Prensas: Factores de Riego Mecánico, químico y ergonómico
5. Secado: Factores de Riego Mecánico, químico y ergonómico
6. Esmaltado: Factores de Riesgo mecánico.
7. Cocido: Factores de riesgo mecánico y Psicosocial
8. Clasificación Final y embalaje. Riesgo Mecánico y Psicosocial
133
134
MATRIZ DE RIESGO
135
136
7.2 GESTION DE IMPACTOS AMBIENTALES

7.2.1 Planeación con enfoque de gestión Ambiental
En este capítulo se describe el modo en que se identifican y evalúan en la empresa los

aspectos medioambientales derivados de nuestra actividad, que se pueden controlar y
sobre los que se puede esperar que tengamos influencia.
Identificación de aspectos medioambientales: Estos aspectos medioambientales se

identifican anualmente atendiendo a condiciones de funcionamiento normales y
anormales (parada y arranque) y a accidentes potenciales y situaciones de emergencia.
Se tomarán en consideración circunstancias como por ejemplo:
El desarrollo de nuevos proyectos, o las modificaciones o ampliaciones de productos o
procesos existentes que puedan generar nuevos aspectos medioambientales, para
actualizar la identificación.
Los aspectos a identificar y registrar son: Emisiones atmosféricas, vertidos al agua,
gestión de residuos, contaminación del suelo, consumo de materias primas y recursos
naturales, ruidos, etc.
Evaluación de aspectos medioambientales: Los aspectos ambientales identificados

se evalúan según los criterios: magnitud y peligrosidad o toxicidad y con ello se
determina el nivel de significancia del aspecto ambiental correspondiente. Por esta
razón, se han definido niveles de magnitud y peligrosidad o toxicidad que aseguran
que la aplicación de la evaluación por distintos miembros de la organización dé un
mismo resultado.
Con la ayuda del Procedimiento para la identificación y la evaluación de aspectos
medio ambientales se calcula el valor de cada uno de estos dos criterios para cada uno
delos aspectos. Finalmente, se realiza la evaluación conjunta de ambos criterios y se
determina el grado de
Significancia del aspecto.
• B Bajo
• M Medio
• A Alto
Los aspectos medioambientales que tengan o puedan tener un nivel de significancia
Alto serán considerados significativos y serán prioritarios a la hora de establecer
objetivos y metas.
7.2.1.1 Requisitos legales aplicables:
 Norma de Calidad Ambiental para el Manejo y Disposición Final de

Desechos sólidos No peligrosos.
 Norma de calidad ambiental y de descarga de efluentes: recurso agua/
LIBRO VI ANEXO 1 /4.2.3 Normas de descarga de efluentes a un cuerpo de
agua o receptor:4.2.3.7 (ver tabla 12)
137
 Norma de calidad del aire ambiente libro vi anexo 4/ 4.1 Norma de calidad de
aire ambiente / Tabla 1.
 Limites permisibles de niveles de ruido ambiente para fuentes fijas y
fuentes móviles y para vibraciones/ 4.1 Limites máximos permisibles de
niveles de ruido ambiente para fuentes fijas / 4.1.1 Niveles máximos
permisibles de ruido / Tabla 1
 Reglamento de Seguridad y Salud de los trabajadores y mejoramiento del
Medio Ambiente de Trabajo, Decreto ejecutivo No 2393. Art. 55, acápite
6.establece como 85 dB para exposición de 8 horas día.
7.2.1.2 Identificación, análisis y evaluación de Aspectos Ambientales

ACTIVIDADES DE LOS PROCESOS DE PRODUCCIÓN QUE GENERAN IMPACTOS
AMBIENTALES
ASPECTOS IMPACTOS
ACTIVIDADES
AMBIENTALES AMBIENTALES
• Derrames de Contaminación del Suelo/

combustible. agua/aire.
RECEPCION Y
• Desechos de tachos
ALMACENAMIENTO DE
plásticos, sacos de yute.
MATERIAS PRIMAS
Emisión de partículas de
polvo.
• Emisión de Partículas de Contaminación del aire

Polvo agua/
DOSIFICACIÓN/ MOLIENDA
• Generación de Aguas Sordera
/ ATOMIZACION
residuales Daño a los pulmones.
• Ruido
• Uso de energía
• Emisión de Partículas de Contaminación del aire.
PRENSADO / SECADO Polvo
• Ruido Sordera
• Emisiones de CO2
• Emisión de Partículas de Contaminación del aire / agua
Polvo
ESMALTADO Sordera
• Generación de Aguas
residuales
• Ruido
• Emisiones de CO2 Contaminación de suelo
COCCION • Cerámica Rota
• Emisión de partículas de
polvo.
• Ruido Sordera
CLASIFICACION FINAL /
• Desechos de cartón Contaminación de aire /
EMBALAJE
• Emisión de CO2 suelo
Cuadro 13Actividades/Aspectos Ambientales/Impactos Ambientales
(Fuente: Elaborado por el Departamento de Calidad de Cerámica Rialto)

138
CAPITULO VIII
ELABORACION DE DOCUMENTACION
SOPORTE
139
140
CAPITULO VIII
ELABORACION DE DOCUMENTACION
SOPORTE
8.1 POLÍTICA Y OBJETIVOS PARA EL SISTEMA DE
GESTIÓN INTEGRADO.
8.1.1 POLITICADE CALIDAD, SEGURIDAD Y MEDIO

AMBIENTE DE CERAMICAS RIALTO
“Fabricar revestimientos de piso y pared, abasteciendo oportunamente con cantidad y
calidad requeridas por el cliente.Dentro de un marco de mejora continua y
cumplimiento legal, capacitando a nuestro personal para cumplir con los requisitos y
expectativas de las partes interesadas.”
Por ello se compromete a:
• Respeta el medio ambiente con la prevención de la contaminación.

• Respeto de la salud de sus empleados con el control de riesgos de nuestros
procesos para reducir el número de incidentes, accidentes y enfermedades
ocupacionales.
OBJETIVOS DE MEDIO AMBIENTE

• Reciclar hasta Diciembre del año 2013 el 100% de los desperdicios de cajas
de cartón y plástico, generados en los procesos de clasificación final y
embalaje previniendo la contaminación y generando ingresos adicionales.
• Disminuir el consumo energético mensual de 2.89 KW/h a 2.5 KW/h

.Evitando en la sección de atomización arranques de los atomizadores en
horas pico hasta Diciembre del año 2013
OBJETIVOS DE SEGURIDAD
 Hasta Junio del año 2013 Integrar el sistema de Seguridad en la gestión de la
empresa, de manera que se incorpore en todos los procesos de producción la
prevención de lesiones y enfermedades que tienen potencial incidencia sobre
la seguridad y salud de los trabajadores de Cerámicas Rialto.
141
 Instalar un sistema de extracción con filtro de mangas en el área de prensas

para disminuir el material particulado 592 ug/m3 encontrado en un análisis a
150 ug/m3 de PM10 permitido. Previniendo el daño a la salud de los
trabajadores. Hasta febrero del 2014.
OBJETIVOS DE CALIDAD
 Mín. el 80% en calidad PRIMERA
 Menos del 3% en calidad TERCERA.
 Satisfacción del cliente mín. el 80% de los clientes encuestados.
8.2 CAMBIOS EN PROCEDIMIENTOS/DOCUMENTOS

PROCEDIMIENTOS REGLAMENTARIOS PARA EL SISTEMA INTEGRADO
OHSAS 18001:2007 ISO 14001:2004 ISO 9001:2000 PROCEDIMIENTOS
4,1 Procesos
4,1 Alcance 4,1 Alcance

5.5.1 Responsabilidades
5,1 Compromiso de la
dirección
4,2 Política 4,2 Política
5,3 Política

5,2 Requisitos del P.04-6.4 Procedimiento de
cliente Inspección
Peligros, 7.2.1 Requisitos
riesgos y productos P.01-4.3.1 Identificación de

4.3.1 4.3.1 Aspectos Aspectos Ambientales
control cliente
7.2.2 Revisión de los
requisitos
5,2 Requisitos del

cliente
4.3.2 Requisitos legales 4.3.2 Requisitos legales 7.2.1 Requisitos
Productos
clientes
Objetivos y 5.4.1 Objetivos

Objetivos y
4.3.3 4.3.3
programas
programa
142
5.4.2 Planificación del

Sistema
de gestión de la
calidad
Compromiso de la
5,1 dirección
5.5.1 Responsabilidad
Recursos, Recursos, 5.5.2 Representante de la
4.4.1 4.4.1
responsabilidades responsabilidades dirección
6,1 Recursos
6,3 Infraestructura
Formación y toma Formación y toma 6.2.1 Personal P.01-6.2 Procedimiento de

de conciencia de conciencia competente Formación
4.4.2 4.4.2 6.2.2 Competencia, P.02-6.2 Procedimiento de

formación y Inducción
concienciación MF-6.2 Manual de Funciones
4.4.3.1 Comunicación, 5.5.3 Comunicación P.01-6.4 Permisos de Trabajo

interna Plan de Contingencia
participación y 7.2.3 Comunicación con I.02-P.6.3 Instructivo de
4.4.3.2 consulta 4.4.3 Comunicación visitantes
el cliente
4.4.4 Documentación 4.4.4 Documentación 4.2.1 Documentación
4.4.5 Control de 4.4.5 Control de 4.2.3 Control de los P.01-4.2.3 Control de

documentos documentos documentos documentos
7,1 Planificación del
producto
7.2.1 requisitos
productos, cliente
7.2.2 Revisión de los
requisitos
Control operacional
Control operacional
7.3.1 Planificación D&D

7.3.2 Entrada de D&D
4.4.6 4.4.6
7.3.3 Resultados de D&D
7.3.4 Revisión D&D
7.3.5 Verificación D&D
7.3.6 Validación D&D
7.3.7 Cambios D&D

7.4.1 Proveedores
143
7.4.2 Requisitos compras

7.4.3 Verificación,
inspección compras
7.5.1 Control de la
producción
7.5.2 Validación de los
procesos
7.5.5 Preservación del
producto
Preparación y Respuesta a Producto no P.01-8.2 Control de Producto
4.4.7 respuesta a 4.4.7 emergencias 8,3 conforme no conforme
emergencias Plan de Contingencia
7,6 Metrología P.01-7.6 Control de Equipos

de Seguimiento y Medición
P.06-6.4 Mantenimiento de
8,1 Mejora extintores
Seguimiento y Seguimiento y
4.5.1 4.5.1 8.2.3 Seguimiento de los
medición medición
procesos
8.2.4 Seguimiento del
producto
8,4 Análisis de datos
Evaluación y 8.2.3 Seguimiento de los Permisos de Funcionamiento

cumplimiento procesos Renovación de estudios de
legal Impacto Ambiental
Auditorías SART
Evaluación del
4.5.2 cumplimiento 4.5.2
legal
8.2.4 Seguimiento del

producto
4.5.3.1 Investigación de NA NA NA NA P.05 Procedimiento
incidentes Accidentes de Trabajo
No conformidad, No conformidad, 8,3 Producto P.01-8.3 Control de los
productos No conformes
P01.8.5.2 Acciones
correctora correctora no conforme Correctivas- Preventivas
4.5.3.2 preventiva 4.5.3 preventiva 8,4 Análisis de datos
8.5.2 Acción correctiva
8.5.3 Acción preventiva
4.5.4 Control de los 4.5.4 Control de los 4.2.4 Control de los P.01-4.2.4 Control de registros
registros registros registros
144
4.5.5 Auditoría interna 4.5.5 Auditoría interna 8.2.2

Auditoría interna P.01-8.2.2 Auditoría Interna
4,6 Revisión por la 5,1 Compromiso de la

dirección DIRECCION
Revisión por la dirección
(título solamente)
5.6.1 Revisión por la

4,6 dirección
5.6.2 Entradas de
revisión
5.6.3 Resultados de la
revisión
Cuadro 14 Procedimientos Reglamentarios para el Sistema Integrado
(Fuente: Elaborado por el Departamento de Calidad de Cerámica Rialto)
ELABORACIÓN DE PROCEDIMIENTOS
REGLAMENTARIOS AL CUMPLIMIENTO DE LAS
NORMAS ISO 9001: 2008 ISO 14001: 2004 Y NORMA
OHSAS 18001:2007
145
146
PROCEDIMIENTO PARA: REVISION: 06
CONTROL DE REGISTROS FECHA: 2013-01-03

VIGENCIA:2010-06-10
CODIGO: P.01-4.2.4
CONTENIDO:
1. Objetivo
2. Alcance
3. Definiciones
4. Responsabilidad y Autoridad
5. Identificación
6. Referencias
7. Procedimiento
8. Anexos
9. Control de Registros
CARGO GERENTE DE G E R E N T E G E N E R AL
AS I S T E N T E D E PRODUCCION
C AL I D AD
FECHA 2013-01-03 2013-01-03 2013-01-03
FIRMA
E L AB O R AD O R E V I S AD O AP R O B AD O
147
1. Objetivo.
1.1 Establecer un procedimiento para identificar, recoger, codificar, acceder a,
archivar, guardar mantener al día y dar un destino final a los Registros.
2. Alcance.
2.1 Es aplicable para todos los Registros.
3. Definiciones.
N/A: No aplica.
4. Responsabilidad y Autoridad.
4.1 Es responsable de elaborar este procedimiento el Asistente de Calidad.
4.2 Es responsable de revisar este procedimiento es del Gerente de producción así
como la autoridad para hacerlo cumplir.
4.3 Es responsabilidad del Gerente General aprobar este procedimiento.
4.4 Es responsabilidad de cada Jefe de proceso de hacer cumplir este procedimiento.
4.5 Para modificar este procedimiento remítase al documento. P.01-4.2.3
5. Identificación.
5.1 Este procedimiento se identifica con el código P.01-4.2.4y su nombre es
“Procedimiento para Control de Registros”.
6. Referencia.
6.1 Procedimiento de Control de Documentos de código P.01-4.2.3
6.2 ISO 9001
6.3 ISO 14001
6.4 ISO 18001
7. Procedimiento.
7.1 Los Registros del Sistema de Gestión Integrado deben ser legibles, en el caso de
que contenga correcciones estas deben estar con las iníciales al lado del mismo,
deben estar guardados y conservados en instalaciones de fácil acceso y que evitan
el deterioro o daño a los mismos.
7.2 Todos los registros son evidencias objetivas, para demostrar la conformidad con
148
los requisitos especificados y el funcionamiento del sistema de gestión integrado
de calidad seguridad y medio ambiente
7.3 Los registros que se obtienen del sistema informático queda a libertad de ser o no
codificado.
7.4 Los registros que se controlan, están definidos en cada uno de los procedimientos.
149

VIGENCIA:2010-06-10
CODIGO: P.01-4.2.4
8. Anexos
8.1 (Anexo 1) ENTREGA-RECEPCION DE DOCUMENTOS FO.02-P.01-4.2.3
Página: 1/2
ENTREGA - RECEPCION DE
DOCUMENTOS
FO.02-P.01-4.2.3
NOMBRE DEL DOCUMENTO:

CÓDIGO DEL DOCUMENTO:
No.
No. FIRMA
Revisión páginas Fecha Cargo ENTREGADO
Páginas RECIBIDO
entregadas
150

VIGENCIA:2010-06-10
CODIGO: P.01-4.2.4
9. CONTROL DE REGISTROS
AREA: RESPONSABLE DE CONTROL:
NOMBRE CODIGO IDENTIFI. RECOLEC. MANTENER ACCESO ARCHIVO ALMACEN. TIEMPO DE DESTINO
AL DIA CONSERV. FINAL
ENTREGA- FO.02- Por fecha de Por entrega Por entrega Personal de Cronológico Archivo de Hasta la Destrucción
RECEPCIÓN DE P.01-7.2.2 entrega Calidad. Facturación actualización
DOCUMENTOS del documento
151
REVISION:04
PROCEDIMIENTO DE CONTROL DE
DOCUMENTOS FECHA: 2012-12-16
VIGENTE
DESDE:2013/01/20
CODIGO: P.01-4.2.3
CONTENIDO
1. Objeto
2. Alcance
3. Definiciones
5. Identificación
6. Referencias
7. Procedimiento
8. Anexos
JEFE DE
ASISTENTE DE ASEGURAMIENTO DE
CARGO CALIDAD LA CALIDAD
GERENTE GENERAL
FECHA 2012-12-16 2012-12-16 2012-12-16
FIRMA
ELABORAD
REVISADO APROBADO
O
153
PROCEDIMIENTO: DE REVISION:04
CONTROL DE DOCUMENTOS
FECHA: 2012-12-16
VIGENTE
CODIGO: P.01-4.2.3 DESDE:2013/01/20
1. Objetivo
1.1 Establecer los mecanismos para la elaboración, revisión, aprobación y

modificación de los documentos internos del sistema Integrado de Calidad,
Seguridad y Medio Ambiente.
1.2 Establecer los mecanismos para controlar la distribución e identificación de
los documentos del sistema Integrado, tanto de origen interno como externo.
1.3 Asegurar el uso de documentos vigentes en todas las áreas requeridas, según
Lista Maestra de Documentos.
2. Alcance
2.1 Este procedimiento será aplicado para el control, difusión, modificación y

distribución de los documentos del sistema Integrado de Cerámica Rialto;
así como también la identificación y distribución de la documentación
externa del sistema Integrado.
3. Definiciones
3.1 Documentos externos: Son aquellos documentos que son utilizados dentro
del Sistema Integrado y que no son ni elaborados ni aprobados por la
empresa, pero sirven para efectuar actividades que tienen relación directa
con el Sistema Integrado. Ejemplo: ISO 9001, Normas INEN, Catálogos de
equipos, Normas de muestreo, etc.
3.2 Documentos internos: Son aquellos documentos que son utilizados dentro
del Sistema Integrado y que son elaborados, revisados y aprobados por la
empresa, y sirven para efectuar actividades normales del trabajo.
3.3 Lista maestra: Es un documento en el que se detalla todos los documentos

del sistema Integrado de la empresa, su distribución y hace referencia a su
revisión vigente.
154
FECHA: 2012-12-16
VIGENTE
CODIGO: P.01-4.2.3 DESDE:2013/01/20
3.4 Datos: Información, valores numéricos que se incluyen en los formatos para
convertirse en registros.
3.5 Documentos Integrados: Se refiere al Manual de Gestión Integrado, Manual

de Procesos, Procedimientos, Instructivos, Formatos, Registros, Tablas, etc.
3.6 Manual de Gestión Integrado: Es un documento en el que se define que

hace la Empresa para cumplir con los elementos de la Norma ISO 9001, ISO
14001, ISO 18001 y los requisitos solicitados por el cliente.
3.7 Manual de Procesos: Es el documento que recoge a todos los

procedimientos que se utilizan dentro del Sistema Integrado.
3.8 Procedimientos: Se define al documento en el que se explica como se hacen

las cosas, pueden estar dentro del Manual de procesos o archivados en forma
independiente.
3.9 Instructivo: Documento en el que se indica como se hacen las cosas de una
actividad en particular y en forma detallada. Siempre depende del
procedimiento.
3.10 Formulario o Formato: Son los documentos en los que se definen los
espacios necesarios para recoger los datos de las actividades realizadas,
Ejemplo: pesos, cantidades, fechas, nombres, dimensiones, firmas, etc...
3.11 Registro: Documento que contiene datos y que son la evidencia objetiva que
las actividades se han realizado como tenían que realizarse. Es un formato o
formulario con datos.
Pueden estar en cualquier tipo de soporte como papel o computadora
3.12 Especificaciones: Documento donde se define los requisitos establecidos.
3.13 Ficha: Documento que contiene información referente a un producto o

algún material.
155
FECHA: 2012-12-16
VIGENTE
CODIGO: P.01-4.2.3 DESDE:2013/01/20
3.14 Tabla: Conjunto de datos que proporciona información al Sistema

Integrado.
3.15 Documento controlado: Documento que posee un sello original, que diga
“COPIA CONTROLADA”. Unicos documentos que serán sometidos a
cambio y que son los que la empresa se obliga a actualizar la versión cada
vez que haya una modificación.
4. Responsabilidad Y Autoridad
4.1 La responsabilidad de elaborar y revisar este procedimiento es
Representante de la Dirección y de aprobarlo del Gerente General.
4.2 La responsabilidad de cumplir este procedimiento es del personal que
forma parte del Sistema Integrado y realiza Procedimientos
4.3 La autoridad para hacer cumplir este procedimiento es del Representante
de la Dirección.
5. Identificación
El presente procedimiento se identifica con el código P.01-4.2.3, y su nombre es
“Procedimiento de Control de Documentos”
6. Referencias
- Norma ISO 9001
- Norma ISO 14001
- Norma ISO 18001
7. Procedimiento
7.1 Definición e Identificación de los Documentos
7.1.1 Documentos Internos
Para definir e identificar un documento de calidad el encargado en cada una de

las áreas debe seguir los siguientes pasos:
156
FECHA: 2012-12-16
VIGENTE
CODIGO: P.01-4.2.3 DESDE:2013/01/20
a) Identificar el tipo de documento a desarrollar:

- Manual YYY
X NN
- Procedimiento
- Instructivo
- Formato
- Tabla
- Plan
b) Definir el código del documento interno que se realizará de acuerdo a los
siguientes niveles:
Nivel 1: En este nivel se ubican los Manuales como:
• Manual de Gestión de Calidad: MG

• Manual de Procesos: MP
• Manual de Mejoramiento continuo: MM
• Manual de Funciones: MF
• Manual de especificaciones: ME
Estos documentos se identifican de acuerdo a un código estructurado de la siguiente
manera:
Elemento de la norma
Tipo de documento (Manual
de Gestión Integrado, Manual
de Proceso, etc.)
Ejemplo:
157
FECHA: 2012-12-16
VIGENTE
CODIGO: P.01-4.2.3 DESDE:2013/01/20
MF – 6.2 “Manual de Funciones”
Nivel 2: En este nivel se ubican los siguientes documentos:

• Procedimientos: P
• Instructivos: I
Estructurándose su código de la siguiente manera:
Elemento de la norma
Número secuencial
Tipo de Documento
Ejemplo:
P.01-8.5.3 “Procedimiento de Acciones Preventivas”
X 3: En YY
Nivel este nivel se ubican documentos como:
X Y
• Especificaciones: ES
• Listado: LI
• Formato: FO
• Tabla: TA
• Ficha: FI
• Plan de calidad: PC
Estos documentos se identifican de acuerdo al siguiente esquema:
158
FECHA: 2012-12-16
VIGENTE
CODIGO: P.01-4.2.3 DESDE:2013/01/20
Elemento Norma
Numero del documento al que pertenece
Documento al que pertenece (nivel 2)
Número secuencial
Tipo de Documento (nivel 3)
Ejemplo:
“FO.01-P.01-4.2.3” (Formato 01 del Procedimiento 01 de Control de Documentos)
7.2 Diseño y elaboración de Documentos
ZZ NN X N YY
Una vez definido e identificado el documento que se quiere realizar; la
persona que elabora debe diseñar el documento empezando con una
carátula similar a la definida en la primera página del presente
procedimiento.
La primera página contiene el encabezado (logo de la empresa, nombre del
documento, código del documento, Revisión #, Fecha de aprobación, hoja
#, Fecha de Vigencia), el contenido o índice y las firmas de elaboración,
revisión y aprobación del documento.
Desde la segunda página lleva solo el encabezado y se empieza a
desarrollar el contenido del documento. Ver Anexo 1.
Dependiendo de la naturaleza del documento, su contenido debe tener los

siguientes conceptos:
7.2.1 Contenido
7.2.1.1 MANUAL DE GESTION INTEGRADO
Este documento seguirá los siguientes lineamientos:
159
FECHA: 2012-12-16
VIGENTE
CODIGO: P.01-4.2.3 DESDE:2013/01/20
Carátula, misma que tendrá en su encabezado el título de “MANUAL DE GESTION

DE CALIDAD”
Firmas de elaborado, revisado y aprobado.
En el mismo se relata que hace la empresa con respecto al cumplimiento de la norma
ISO 9001, ISO 14001, ISO 18001 aplicable y los requisitos solicitados por el cliente.
Anexos
7.2.1.2 MANUAL DE FUNCIONES
Este documento detalla todos los puestos administrativos y de operación de
Cerámica Rialto, en su carátula (encabezado) tendrá el título de “MANUAL
DE FUNCIONES” y las firmas de elaboración, revisión y aprobación.
CONTENIDO
Designación del puesto
Relación de dependencia
Autoridad
Responsabilidades
Descripción del perfil (Educación, Formación, Habilidades y Experiencia)
Riesgos a la Salud y Medio Ambiente por puesto de trabajo
7.2.1.3 MANUAL DE PROCESOS

Este manual hace referencia a todos los procesos de la Empresa; se ha
elaborado de manera gráfica en donde se indica el nombre del proceso, las
entradas, controles, recursos, salidas e indicadores
Si se dan modificaciones o se incorporan nuevos procesos; el responsable del
mismo emitirá el nuevo mapa del proceso Anexo 1 del procedimiento
“MANUAL DE PROCESOS” para la respectiva modificación del macro
proceso, que es revisado por cada responsable del proceso y entregado al
representante de la dirección para la elaboración del macro proceso.
7.2.1.4 MANUAL DE ESPECIFICACIONES

160
FECHA: 2012-12-16
VIGENTE
CODIGO: P.01-4.2.3 DESDE:2013/01/20
Contiene todas las especificaciones.

7.2.1.5 PROCEDIMIENTOS
Todos los procedimientos contendrán como mínimo los siguientes puntos
7.2.1.5.1 Objeto
Se define la razón o propósito para el cual se realiza este
procedimiento
7.2.1.5.2 Alcance
Se define lo que abarca el documento ejemplo: materiales,
actividades, productos, áreas, personas.
Se delimita el uso y la aplicación de documentos.
7.2.1.5.3 Definiciones
Términos que requiera explicación para evitar mal interpretación
o que causen dudas dentro del procedimiento
7.2.1.5.4 Responsabilidad y Autoridad
Se define quien es el responsable de elaborar, revisar y aprobar y
la autoridad para hacer cumplir, así como los responsables de
acatar el procedimiento. También se define la manera de
modificar el procedimiento.
7.2.1.5.5 Identificación
Identificar los documentos a través de su nombre y su código;
según se indica en 7.1 de éste procedimiento.
7.2.1.5.6 Referencias
Indica los procedimientos de consulta que han sido utilizados
para elaborar el documento.
7.2.1.5.7 Procedimiento (Actividades a desarrollar)
161
FECHA: 2012-12-16
VIGENTE
CODIGO: P.01-4.2.3 DESDE:2013/01/20
Definir en forma secuencial todas las actividades que se realizan

para cumplir con el objetivo propuesto y en base al alcance
definido.
Se debe hacer referencia a cómo se cumplirá cada "DEBE"
mandatorio de las normas ISO 9001- ISO 14001-ISO 18001
aplicable al documento.
El procedimiento siempre deberá hacer referencia a los
instructivos que apoyan las actividades específicas del mismo.
El procedimiento deberá hacer referencia a los formatos, tablas,
planos (si los hubiera) los mismos forman parte de los anexos.
7.2.1.5.8 Anexos
Todo formato, tabla, plano (si los hubiere) que sea mencionado en el Procedimiento
del Sistema Integrado.
7.2.1.6 Instructivo
• Los instructivos se elaborarán empezando con una carátula como la definida en la
primera página del presente procedimiento; es decir el título del instructivo en su
encabezado y las firmas de elaboración, revisión y aprobación.
• Desde la segunda página lleva solo el encabezado
• Contenido del instructivo
Todos los instructivos contendrán como mínimo los siguientes puntos:
♦ Objeto: Se define la razón o propósito para el cual se realiza este
instructivo
♦ Alcance: Se define lo que abarca el instructivo, ejemplo; documentos,
materiales, actividades, productos, áreas, personas. Se delimita el uso y la
aplicación del instructivo
♦ Identificación: Identificar los instructivos según se indica en el punto 7.1
de éste procedimiento.
♦ Referencias: Indica los procedimientos de consulta que han sido
utilizados para elaborar el instructivo.
162
FECHA: 2012-12-16
VIGENTE
CODIGO: P.01-4.2.3 DESDE:2013/01/20
♦ Procedimiento: De manera secuencial y con mayor detalle se enumera las

actividades a desarrollarse para cumplir con el objetivo
♦ Anexos: Cualquier tabla, formato, mencionado en el instructivo.
7.2.1.7 Formato
El formato es libre a criterio y necesidad de cada área.
Contendrá el nombre y código del formato y si es necesario el nombre o
logotipo de la empresa.
Es obligatorio colocar en el formato un espacio para la firma del
responsable de registrar los datos y la fecha del registro.
7.2.1.8 Especificaciones
Contenido libre.
7.2.1.9 Listados
Contenido libre.
7.2.1.10 Tablas
Contenido libre.
7.3 Modificaciones a los documentos y/o datos

Cualquier función que utiliza los documentos internos del Sistema
Integrado puede solicitar un cambio en el documento, llenando el
formato “Solicitud de Cambios” Anexo 2. Colocando expresamente los
puntos a modificar, incluir o eliminar, luego de ser firmada por el jefe
departamental se entrega al Representante de la Dirección.
El Representante de la Dirección revisa si el cambio es procedente o
no.
Se incorporan los cambios e inicia las actividades de REVISIÓN Y
APROBACIÓN.
163
FECHA: 2012-12-16
VIGENTE
CODIGO: P.01-4.2.3 DESDE:2013/01/20
Frente a cualquier modificación que exista en los documentos internos

se incrementa una unidad en la revisión del mismo y se actualiza la
Lista Maestra de Documentos Anexo 3.
Cuando se realicen cambios en los datos que se recogen en los formatos
de calidad, seguridad o medio ambiente, este cambio debe ser realizado
por la persona que recoge los datos, quien debe anotar sus iniciales
donde se efectuó el cambio. Se puede cambiar los datos tachando, con
tinta blanca u otro mecanismo que se considere conveniente.
Todos los registros del Sistema Integrado deben contener por lo menos
una firma, el nombre u otro mecanismo que identifique la función o
persona que registró datos y es responsable de la revisión de los
mismos.
Siempre que exista una modificación se cambiará el número de revisión
y la fecha en la hoja modificada y en la carátula, para proceder a las
firmas de revisión y aprobación de la modificación, por las mismas
funciones que inicialmente elaboraron, revisaron y aprobaron el
documento.
En el caso de que la modificación altere el número total de páginas del
documento, se debe cambiar todo el documento colocando el nuevo
estado de revisión y fecha en todas las hojas, para proceder a las firmas
de revisión y aprobación de la modificación, por las mismas funciones
que inicialmente elaboraron, revisaron y aprobaron el documento.
El encabezado de cada hoja llevará la fecha correspondiente a la última
revisión.
7.3.1 Revisión y Aprobación
Una vez elaborado el borrador del documento, se revisa por los usuarios
para cualquier observación o recomendación del mismo.
El Representante de la Dirección debe asegurarse que el documento

cumpla con los requisitos de las Normas ISO-9001.ISO 14001,
ISO18001
164
FECHA: 2012-12-16
VIGENTE
CODIGO: P.01-4.2.3 DESDE:2013/01/20
Se elabora el documento definitivo, mismo que debe ser firmado por el

responsable de su elaboración, se entrega al responsable de su revisión,
el cual firma como constancia de la revisión; finalmente el responsable
de la aprobación revisa el documento y firma como constancia de
aprobación, con lo que el documento puede entrar en vigencia.
Finalmente aprobado el documento es entregado al Jefe de

Aseguramiento de Calidad para iniciar el proceso de distribución.
Una vez que se elabora, revisa y aprueba la nueva versión del
documento , el Jefe de Aseguramiento de Calidad o su delegado hace la
distribución de acuerdo a la lista maestra establecida y asegura retirar
las paginas obsoletas, o el documento obsoleto.
7.1.2 Documentos Externos
Para el caso de los documentos de origen externo su identificación será
de acuerdo al nombre propio de los mismos.
Para el control de éstos documentos se elaborará una Lista Maestra
para control de Documentos Externos y su distribución se realiza con la
Hoja ENTREGA – RECEPCION DE DOCUMENTOS de código
FO.02-P.01-4.2.3
7.4 Control y Distribución

El control, distribución, difusión y modificación
De los documentos generados en “Cerámica Rialto” estará a cargo del
Jefe de Aseguramiento de Calidad o su delegado.
La distribución siempre será una fecha igual o posterior a la fecha de
aprobación (3 días hábiles como máximo) y el documento empezará a
implantarse a partir de la fecha de la distribución, para lo cual se
difunde los documentos a las personas relacionadas al documento con
un sello de copia controlada, y se registra en el formato FO.02-P.01-
4.2.3 “Entrega – Recepción de Documentos”
165
FECHA: 2012-12-16
VIGENTE
CODIGO: P.01-4.2.3 DESDE:2013/01/20
Para controlar la actualización de los documentos se mantiene la Lista

maestra de documentos de código FO.01-P.01-4.2.3
Todos los documentos vigentes se encuentran disponibles en cada uno

de los sitios en el que se llevan a cabo las operaciones que se
desarrollan en el sistema Integrado. En la lista maestra en la columna
de distribución se indica las áreas o funciones a quienes les llega el
documento.
Los documentos y datos pueden estar en cualquier tipo de soporte, tal

como papel o medios electrónicos.
7.5 Documentos no válidos u obsoletos

Una vez emitida la nueva versión de un documento, éste es distribuido según
Lista Maestra se retira el obsoleto identificándolo con el sello
“OBSOLETO”, se entrega el nuevo y se procede según P.01-4.2.4 de
Control de Registros.
8. ANEXOS
♦ Anexo 1: Diseño de Carátula

♦ Anexo 2: Solicitud de Cambios FO.03-P.01-4.2.3
♦ Anexo 3: Lista maestra de documentos FO.01-P.01-4.2.3
166
FECHA: 2012-12-16
VIGENTE
CODIGO: P.01-4.2.3 DESDE:2013/01/20
♦ Anexo 1: Diseño de Carátula
167
FECHA: 2012-12-16
VIGENTE
CODIGO: P.01-4.2.3 DESDE:2013/01/20
♦ Anexo 2: Solicitud de Cambios FO.03-P.01-4.2.3
168
FECHA: 2012-12-16
VIGENTE
CODIGO: P.01-4.2.3 DESDE:2013/01/20
♦ Anexo 3: Lista maestra de documentos FO.01-P.01-4.2.3
169
FECHA: 2012-12-16
VIGENTE
CODIGO: P.01-4.2.3 DESDE:2013/01/20
170
ACCIONES CORRECTIVAS Y PEVENTIVAS
FECHA: 2013-01-03
CODIGO: P.01-8.5.2
CONTENIDO:
1. Objetivo
2. Alcance
3. Definiciones
5. Identificación
6. Referencias
7. Procedimiento
8. Anexos
ASISTENTE
REPRESENTANTE DE GERENTE
CARGO DE
LA DIRECCION GENERAL
CALIDAD
FECHA 2013-01-03 2013-01-03 2013-01-03
FIRMA
ELABORADO REVISADO APROBADO
171
FECHA: 2013-01-03
CODIGO: P.01-8.5.2
1. Objetivo
Establecer un procedimiento para eliminar las causas de no conformidades existentes y
prevenir que vuelvan a ocurrir.
2. Alcance
El procedimiento de acciones correctivas cubre a todo al Sistema de Gestión
Integrado de Calidad, Seguridad y Medio Ambiente.
3. Definiciones
Acciones Correctivas: Acción tomada para eliminar las causas de una no
conformidad, de un defecto o de cualquier otra situación indeseable existente, para
evitar su repetición.
Acción Curativa: Es una acción emprendida para remediar una no - conformidad de
manera momentánea.
No Conformidad: Hecho repetitivo de desviación de requisitos; se divide en 3 tipos:
No conformidad de producto: Se genera por el no cumplimiento a un requisito
especificado para un producto (que es resultado de algún proceso).
No conformidad de proceso: El no cumplimiento a un requisito especificado para un
proceso (Actividades relacionadas que interactúan para la transformación de entradas
en salidas).
No conformidad de sistema: El no cumplimiento a un requisito especificado que
afecte al sistema de gestión de calidad (conjunto de elementos mutuamente
relacionados o que interactúan para dirigir o controlar la organización en lo referente a
la calidad).
Desviación: Hecho puntual de desviación de requisitos
Eficacia: Extensión en la que se realizan las actividades planificadas y se alcanzan los
resultados planificados.
Eficiencia: Relación entre el resultado alcanzado y los recursos utilizados.
El responsable de la elaboración es del asistente de calidad. De la revisión es el
Representante de la Dirección y de la aprobación el Gerente General.
El Representante de la Dirección tiene la autoridad de verificar el cumplimiento y
eficacia de las acciones correctivas.
172
FECHA: 2013-01-03
CODIGO: P.01-8.5.2
La responsabilidad de cumplir con las actividades asignadas es de todo el personal

involucrado en este procedimiento.
El Representante de la Dirección revisa: Tendencias en el no cumplimiento de
parámetros de proceso de producto, las causas de no conformidad de productos, y
capacidad de proceso.
5. Identificación
Este procedimiento se identifica con el código P.01-8.5.2 y su nombre es
“Procedimiento para Acciones Correctivas”.
6. Referencias
Norma ISO 9001
Norma ISO 14001
Norma OHSAS 18001
7. Procedimiento
Acciones Correctivas.
Para la toma de las acciones correctivas nos servimos de las siguientes fuentes de
información:
• Las quejas del cliente
• Los informes de no conformidad
• Los informes de auditoria interna
• Los resultados de la revisión por la dirección
• Los resultados del análisis de datos
• Los registros pertinentes del sistema de gestión INTEGRADO
• Las mediciones de procesos
El procedimiento para Acciones Correctivas se realiza de acuerdo al siguiente
diagrama de flujo.
173
FECHA: 2013-01-03
CODIGO: P.01-8.5.2
FUENTES
NO
2 T
SI
6
Levanta una No conformidad
Según P.01-8.5.3
7
NO
SI
8 Levanta una No conformidad
Según P.01-8.5.3
El diagrama parte desde las principales fuentes detalladas en el punto 7.1.1 en las que
se puede identificar desviaciones y NOpor consiguiente levantar NO
CONFORMIDADES: SI 10
1. El Representante de la Dirección o su delegado revisa y analiza la desviación para

ver si procede o no.
174
FECHA: 2013-01-03
CODIGO: P.01-8.5.2
2. Si procede pasa al punto 3 de lo contrario no procede.

3. Se registra en el formato “Acciones Correctivas- Acciones Preventivas” (anexo
1); en el cual se especificará el origen, número de acción, área o sección en la
cual se detectó la desviación, Nombre del Emisor y fecha. Seguidamente se
realizará la “Descripción de la No conformidad y/o Observación” haciendo
referencia la evidencia objetiva encontrada. Además se describe el Requisito de
la norma, la clausula y el documento.
4. Paso siguiente se realiza el “Análisis de la(s) Causas” de la No conformidad
conjuntamente con el responsable de la sección y se registra en el anexo 1, en la
sección correspondiente a “Análisis de la Causa Raíz”.
5. Determinada la causa o causas de la no conformidad se procede a definir la
acción correctiva inmediata (curita) a tomar por parte del Responsable del área
auditada.
6. Realizada la acción curita, se procede con la acción correctiva. Se designa al
responsable(s) de cumplir con la(s) acción correctiva (s) y se establece la fecha
límite de cumplimiento, misma que no puede ser mayor a 3 meses a partir de la
fecha de emisión de la No conformidad. Si se designa varios responsables para la
acción correctiva, se establecerá fechas límites para cada actividad. (El
Departamento de Aseguramiento de Calidad es el responsable de realizar el
seguimiento a las acciones correctivas)
7. La verificación de la implantación se realiza culminada la fecha límite
establecida.
8. Si se cumplió pasa al punto 9. De lo contrario se fija una nueva fecha límite; si
por SEGUNDA vez, se incumpliere se informa a la Dirección para que se tomen
las acciones pertinentes. Si el caso lo requiere se analizaran nuevamente las
causas del incumplimiento en el formato de Acciones correctivas / acciones
preventivas y se darán los plazos definitivos.
9. Una vez implantada la acción correctiva; dentro del mes siguiente el Jefe de
Aseguramiento de Calidad o su delegado controla la EFICACIA de la acción
tomada, mediante la verificación de los resultados obtenidos, registrándose en
“Eficacia Acción” del anexo 1.
10. Si la acción es eficaz pasa a 11, si la acción no es eficaz se inicia desde el punto
3.
11. Se cierra el caso registrándose la firma de responsabilidad y la fecha de la eficacia.
175
FECHA: 2013-01-03
CODIGO: P.01-8.5.2
12. Se llevará un registro del seguimiento de no conformidades en el anexo 2.
8. Anexos
Anexo 1: Acciones Correctivas-Acciones Preventivas (F.01-P.01-8.5.2/8.5.3)
Anexo 2: Seguimiento de Acciones Correctivas y/o Preventivas. (sin código)
Anexo 1: Acciones Correctivas-Acciones Preventivas (F.01-P.01-

8.5.2/8.5.3)
176
FECHA: 2013-01-03
CODIGO: P.01-8.5.2
Anexo 2: Seguimiento de Acciones Correctivas y/o Preventivas. (Sin
177
FECHA: 2013-01-03
CODIGO: P.01-8.5.2
código)
178
AUDITORIAS INTERNAS
FECHA: 2 013-01-18
CODIGO: P- 01-8.2.2 VIGENTE.2011-01-18
CONTENIDO:
1. Objeto
2. Alcance
3. Definiciones
4. Autoridad y Responsabilidad
5. Referencias
6. Identificación
7. Procedimiento
8. Anexos
9. Control de los registros
CARGO REPRESENTANT REPRESENTANTE GERENTE

E DE LA DE LA DIRECCION GENERAL
DIRECCION
FECHA 2013-01-18 2013-01-18 2013-01-18
FIRMA
179
AUDITORIAS INTERNAS
FECHA: 2 013-01-18
CODIGO: P- 01-8.2.2 VIGENTE.2011-01-18
1. OBJETIVO
1.1 Verificar el funcionamiento del Sistema Integrado

1.2 Asegurar eficiencia y vigencia del Sistema Integrado de la empresa
1.3 Buscar oportunidades de mejora de la empresa para enfocarse hacia el
Mejoramiento Continuo.
1.4 Establecer conformidades referentes a los requerimientos de la norma ISO
9001, ISO 18001, ISO 14001
1.5 Asegurar el adecuado tratamiento de las no-conformidades encontradas (si
es el caso) dentro de una Auditoría Interna.
1.6 Definir requisitos para la calificación de Auditores Internos, para garantizar
personal calificado para la ejecución de Auditorías Internas.
1.7 Asegurar independencia en la ejecución de Auditorías Internas.
1.8 Programar Auditorías Internas, basándose en los resultados de Auditorías
previas.
2. ALCANCE
• El presente procedimiento aplica para todas las áreas involucradas dentro del
Sistema Integrado de la empresa.
• Este procedimiento es aplicable para Auditorías Internas.
3. DEFINICIONES
NO-CONFORMIDAD: Hecho que evidencia una tendencia a no cumplir con

requisitos especificados dentro del Sistema Integrado de la empresa o un no-
cumplimiento con los debes mandatorios de la norma ISO 9001,ISO 18001,ISO 14001
aplicable.
ACCION CORRECTIVA: Acción emprendida para eliminar las causas de una no-
conformidad, defecto u otra situación no deseable existente, con el propósito de evitar
que vuelva a ocurrir.
180
AUDITORIAS INTERNAS
FECHA: 2 013-01-18
CODIGO: P- 01-8.2.2 VIGENTE.2011-01-18
Las acciones correctivas pueden implicar, cambios en los procedimientos y en los

sistemas; es necesario diferenciar entre “corrección” y “acción correctiva”.
Corrección se refiere a reparación, reproceso o ajuste y se relaciona al tratamiento de

una no-conformidad existente.
Acción correctiva se refiere a la eliminación de la causa de una no-

Conformidad.
AUDITOR: Persona calificada para efectuar Auditorias de Sistema Integrado con la

finalidad de verificar que se cumple con la norma ISO 9001, ISO 18001, ISO 14001.
AUDITOR LIDER: Auditor designado para dirigir una auditoria Integrada.
AUDITADO: Una organización sometida a auditoria.
AUDITORIA; Un examen sistemático e independiente para determinar si las
actividades y los resultados relacionados cumplen disposiciones preestablecidas y si
estas disposiciones se aplican en forma efectiva y son aptas para alcanzar los
objetivos.
ESPECIFICACION: Documento en donde se establece requisitos
EVIDENCIA OBJETIVA: Información cuya veracidad se puede demostrar con base
en hechos obtenido a través de la observación, la medición, el ensayo u otros medios.
REGISTRO: Un documento que suministra evidencia objetiva de las actividades
efectuadas o de los resultados alcanzados.
TRATAMIENTO DE UNA NO-CONFORMIDAD: La acción emprendida respecto
a una entidad no conforme con él propósito de resolver la no-conformidad
4. AUTORIDAD Y RESPONSABILIDAD
181
AUDITORIAS INTERNAS
FECHA: 2 013-01-18
CODIGO: P- 01-8.2.2 VIGENTE.2011-01-18
El responsable de elaborar este procedimiento es del Representante de la Dirección

El responsable de revisar este procedimiento es del Representante de la Dirección.
La responsabilidad de aprobar este procedimiento es del Gerente General.
Los Auditores calificados y auditados son los responsables de cumplir con el presente
procedimiento.
Es responsabilidad del Gerente General y/o Representante de la dirección, programar

Auditorias internas integradas y velar por el cumplimiento del presente procedimiento.
5.- REFERENCIAS
Norma ISO 9001-2008, ISO 14001, ISO 18001

6.- IDENTIFICACION
Este procedimiento se identifica con el Código: P.01-8.2.2 “Procedimiento
para Auditorías Internas”
7. PROCEDIMIENTO
7.1. PROGRAMA ANUAL DE AUDITORIAS INTERNAS
AUDITORIAS INTERNAS
La Gerencia General y/o Representante de la Dirección, el primer trimestre de cada

año elaboran el programa Anual de Auditorías Internas, con una frecuencia no menor
a 2 Auditorias Internas por año, tomando en cuenta los siguientes criterios:
- El estado y la importancia de los procesos

- El estado y la importancia de las áreas a auditar
182
AUDITORIAS INTERNAS
FECHA: 2 013-01-18
CODIGO: P- 01-8.2.2 VIGENTE.2011-01-18
- Complejidad del proceso productivo

- Nivel de implantación del Sistema Integrado.
- Desarrollo de los Indicadores Integrado.
- Cumplimiento de Objetivos Integrados
- Resultado de Auditorias Previas.
El programa de Auditoría se establecerá en el formato F.01-P.01-8.2.2 “PROGRAMA

ANUAL DE AUDITORIAS” (Anexo 1).
7.2. ACTIVIDADES PREVIAS A LA AUDITORIA
7.2.1. DETERMINACIÖN DE AUDITOR LIDER
El Representante de la dirección de la empresa definirá el Auditor Líder y el Grupo

Auditor para llevar a cabo la Auditoría del Sistema.
La función del Auditor Líder será:
Elaborar el programa de Auditoría

Coordinar las actividades de ejecución de Auditoria con el grupo Auditor.
Servir de facilitador para la ejecución de la Auditoría.
Es el responsable del desarrollo, ejecución y reporte de la Auditoría.
Criterios para definir al Auditor Líder:

Los criterios que se tomarán en cuenta para definir al Auditor Líder serán:
• Conocimiento de la norma ISO 9001,ISO 18001, ISO 14001
• Buenas Relaciones Humanas
• Calificación de Auditor Integrado.
• Aptitudes personales como no conflictivo, responsable,
objetivo y analítico.
183
AUDITORIAS INTERNAS
FECHA: 2 013-01-18
CODIGO: P- 01-8.2.2 VIGENTE.2011-01-18
7.2.2. ELABORACION DEL PROGRAMA DE AUDITORIA
Para la elaboración del Programa de Auditoría el auditor líder deberá tomar en cuenta
los siguientes aspectos:
• Estado e importancia de los procesos.

• Estado e importancia de las áreas a auditar
• Resultado de Auditorías Previas.
• Desarrollo de Indicadores.
• Cumplimiento de Objetivos
A partir de estos ítems, elaborará un programa de Auditoría con fechas, Auditores,

funciones a auditar, horario, en un formato libre, que incluya como mínimo lo
requerido en este punto, por ejemplo:
Cláusula Auditor Fecha Hora Area
5.5.3 1 2 001-05-02 8h30 Dirección

6.2 2 2 001-05-02 9h00 Personal
4.2.3 3 2 001-05-02 11h30 Calidad
El programa de Auditoría deberá incluir una reunión de apertura y una reunión de
cierre de la Auditoría.
Este programa de auditoría será enviado oportunamente al Responsable de la

Dirección (se recomienda que se envié el programa con 8 días de anticipación), para
que este a su vez le informe a los responsables de las áreas que serán auditados.
184
AUDITORIAS INTERNAS
FECHA: 2 013-01-18
CODIGO: P- 01-8.2.2 VIGENTE.2011-01-18
La definición de auditores y áreas auditadas, se realizará tomando en cuenta la

independencia que debe existir en esta actividad, esto es, evitando que responsables
de las áreas auditen sus propias actividades para no tener conflicto de intereses.
Se deberá asegurar que todas las áreas del Sistema Integrado de la empresa y las
cláusulas de la norma ISO 9001 – ISO 14001-ISO 18001 aplicable sean cubiertas
durante las 2 auditorias planificadas de cada año.
7.2.3. ACCIONES PREVIAS A LA AUDITORIA
LOS AUDITORES:
• Deberán preparar la Auditoría, revisando los documentos

aplicables a las Areas involucradas en el Sistema Integrado de
Calidad, Seguridad y Medio Ambiente.
• Es necesario revisar los procedimientos, instructivos, Manual
Integrado, aplicables al área a ser auditada.
• Se revisarán los requerimientos de la norma ISO 9001.ISO 14001,
ISO 18001 aplicable a la empresa y específicamente las cláusulas
que serán auditadas en cada una de las áreas correspondientes.
• Se puede elaborar una lista de verificación según formato
“LISTA DE VERIFICACION” (Anexo 2) como una ayuda para el
auditor, en donde se incluirá las preguntas previamente preparadas
por el Auditor.
• Las preguntas de la lista de verificación deberán ser desarrolladas
de tal forma que sean preguntas abiertas, esto es, que busquen
obtener la mayor información del auditado.
• En la lista de verificación deberá registrarse los hallazgos, es decir
si cumple o no con los requisitos especificados del Sistema
Integrado de la empresa.
LAS AREAS AUDITADAS:

185
AUDITORIAS INTERNAS
FECHA: 2 013-01-18
CODIGO: P- 01-8.2.2 VIGENTE.2011-01-18
• Deben mostrarse dispuestos a colaborar en las Auditorías.

• Proporcionar evidencia objetiva del cumplimiento de los
requisitos del Sistema Integrado de la empresa.
7.3. ACTIVIDADES DURANTE LA EJECUCION DE LAS

AUDITORIAS DE CALIDAD.
7.3.1. REUNION DE APERTURA
El Auditor Líder conducirá la reunión de apertura, en la que abordara como mínimo

los siguientes temas:
- Objetivo de la Auditoría
- Alcance de la Auditoría
- Confirmará el Programa de Auditoría
- Absolverá cualquier duda de los auditados.
7.3.2. ENTREVISTAS A LOS AUDITADOS
Según el programa de auditoría, los auditores realizarán entrevistas a los auditados,

solicitando evidencias objetivas del cumplimiento de los requerimientos de la norma
ISO 9001, ISO 18001, ISO 14001 aplicable, del cumplimiento de las afirmaciones
realizadas en el Manual de Gestión de la empresa y cumplimiento de los
procedimientos e instructivos.
La función del Auditor es verificar que el Sistema Integrado de la empresa esté

implantado, sea vigente y es eficiente.
Si se obtiene evidencias objetivas de no-cumplimiento de la norma ISO 9001-2008

aplicable, del Manual de Calidad, de los procedimientos e instructivos y cualquier otro
requerimiento del Sistema de Gestión Integrado se deberá documentar las NO-
CONFORMIDAD correspondientes.
186
AUDITORIAS INTERNAS
FECHA: 2 013-01-18
CODIGO: P- 01-8.2.2 VIGENTE.2011-01-18
7.3.3. DEFINICION DE UNA NO-CONFORMIDAD.
Los Auditores durante la ejecución de la Auditoría, realizan las anotaciones de las

desviaciones encontradas referente a los requerimientos del Sistema Integrado de la
empresa, tomando datos de evidencias objetivas de dicha desviación y definirá si esta
desviación constituye o no una no-conformidad.
Solamente cuando EXISTAN EVIDENCIAS OBJETIVAS de un no cumplimiento a

un requisito específico del Sistema Integrado , esto es a la Norma ISO 9001-ISO
14001-ISO18001 aplicable, al Manual Integrado, a los procedimientos e instructivos
dentro del alcance del Sistema de Gestión , se deberá documentar la no-conformidad
correspondiente, aplicar el procedimiento P.01-8.5.2 “PROCEDIMIENTO PARA
ACCIONES CORRECTIVAS ” y llenar el formato F.01-P.018.5.2/8.5.3 de
“ACCIONES CORRECTIVAS Y/O PREVENTIVAS”, identificando claramente el
origen de la no-conformidad, descripción de la misma, análisis de la Causa, acciones a
tomar, verificación implantación y eficacia de la misma.
7.3.4. REUNION DE CIERRE
El Auditor Líder conducirá la reunión de cierre en la que abordara como mínimo los
siguientes temas:
- Presentación del número de no-conformidades encontradas (si fuese

el caso)
- Realiza los comentarios de las debilidades y fortalezas del
Sistema de Gestión.
- Absolverá cualquier duda.
7.3.5. REPORTE DE AUDITORIA INTERNA
Una vez finalizada la auditoría y definidas las no-conformidades encontradas al

Sistema Gestión de la empresa, el AUDITOR LIDER elaborará un informe de
auditoría en el que incluirá como mínimo los siguientes puntos:
- Alcance y Objetivo de la Auditoría Interna

187
AUDITORIAS INTERNAS
FECHA: 2 013-01-18
CODIGO: P- 01-8.2.2 VIGENTE.2011-01-18
- Programa de Auditoría ejecutado

- Grupo Auditor
- Anexo las no-conformidades encontradas
- Anexos. (Listas de verificación si hubiesen sido utilizadas)
El reporte de Auditoría deberá ser presentando al Representante de la Dirección del

Sistema de Gestión de la empresa, por el Auditor Líder, en un tiempo no mayor a 15
días laborables a partir de la reunión de cierre de la auditoría.
7.4. ACTIVIDADES DE CONTROL Y SEGUIMIENTO DE LAS
AUDITORIAS DE CALIDAD
Para asegurar la eficacia de las Auditorías Internas, la empresa deberá asegurar que se
realizan las siguientes actividades.
7.4.1. ACTIVIDADES DEL REPRESENTANTE DE LA
DIRECCION
El Representante ante la Dirección deberá asegurar que se informe a los responsables

de las áreas auditadas de las no-conformidades encontradas durante la Auditoría y
confirmará que:
• El responsable de área auditada analizó las causas raíces que

generaron la no-conformidad.
• El responsable del área definió las acciones correctivas a tomar,
para evitar la recurrencia de la no-conformidad
• Se definió el responsable de la toma de acciones correctivas y su
ejecución.
• Se estableció una fecha límite de cumplimiento.
• Se registra en el formato “ACCIONES CORRECTIVAS Y/O
PREVENTIVAS”.
7.4.2. ACTIVIDADES DE SEGUIMIENTO PARA EL

CUMPLIMIENTO DE LAS ACCIONES
CORRECTIVAS.
188
AUDITORIAS INTERNAS
FECHA: 2 013-01-18
CODIGO: P- 01-8.2.2 VIGENTE.2011-01-18
El Auditor Líder o un delegado, cuando se haya cumplido la fecha límite de

implantación de la acción correctiva, verificará que estas actividades se han ejecutado
y registrará en el formato “ACCIONES CORRECTIVAS Y/O PREVENTIVAS”.
En caso del no cumplimiento de implantación de acción correctiva se solicitará un
nuevo compromiso, en caso de reincidencia se comunicará a la función superior
responsable mediante un memorándum o correo electrónico.
7.4.3. ACTIVIDADES VERIFICACION DE EFICACIA
Si el Auditor Líder o un delegado, después de implantada y cumplida la acción

correctiva, verificará si dicha acción fue eficaz, obteniendo evidencias objetivas de
que no se han presentado desviaciones y que estas actividades se han ejecutado y
registrará en el formato “ACCIONES CORRECTIVAS Y/O PREVENTIVAS”.
7.5. ACTIVIDADES FINALES DE LA AUDITORIA
Cuando de todas las no-conformidades levantadas en una Auditoría han sido tomadas
las acciones correctivas y estas han sido eficaces, se dice que la no-conformidad ha
sido cerrada, y solamente en este punto se considera que la Auditoría a finalizado.
7.6. INFORME A LA DIRECCION DE LOS RESULTADOS DE LAS

AUDITORIAS DE CALIDAD.
El Auditor líder realizará un informe para enviar a la Gerencia General y/o Gerente de
Producción de la empresa, de los resultados de la auditoría realizada.
En el informe que se emite para la dirección debe constar como mínimo lo siguiente:
• Cantidad de no-conformidades
• Agrupación de no-conformidades por cláusula de la norma o por
Area
• Principales observaciones y conclusiones de la Auditoría.
8. ANEXOS
- F.01-P.01-8.2.2 PROGRAMA ANUAL DE AUDITORIA (Anexo 1)
189
AUDITORIAS INTERNAS
FECHA: 2 013-01-18
CODIGO: P- 01-8.2.2 VIGENTE.2011-01-18
- F.02-P.01-8.2.2 LISTA DE VERIFICACION (Anexo 2)
- (Anexo 1) F.01-P.01-8.2.2 PROGRAMA ANUAL DE AUDITORIA
190
AUDITORIAS INTERNAS
FECHA: 2 013-01-18
CODIGO: P- 01-8.2.2 VIGENTE.2011-01-18
191
AUDITORIAS INTERNAS
FECHA: 2 013-01-18
CODIGO: P- 01-8.2.2 VIGENTE.2011-01-18
- (Anexo 2) F.02-P.01-8.2.2 LISTA DE VERIFICACION
192
PROCEDIMIENTO: REVISION: 02
CONTROL DE LOS PRODUCTOS NO FECHA: 2012-12-30
CONFORMES
VIGENTE: 2013-01-05
CODIGO: P- 01-8.3
CONTENIDO:
1. Objetivo
2. Alcance
2. Definiciones
4. Identificación
5. Referencias
6. Procedimiento
8. Anexos
1. OBJETO
CARGO ASISTENTE DE JEFE DE GERENTE DE
CALIDAD ASEGURAMIENTO DE PRODUCCION
CALIDAD
FECHA 2013/01/30 2013/01/30 2013/01/30
FIRMA
193
CONTROL DE LOS PRODUCTOS NO FECHA: 2 012-12-30
CONFORMES
HOJA: 1 9 4 DE 8
CODIGO: P- 01-8.3
Definir las actividades necesarias para evitar que los productos que no cumplen con
los requisitos especificados sean utilizados indebidamente.
2. ALCANCE
Este procedimiento se aplica para materias primas, materiales críticos indirectos

materiales en proceso y producto terminado.
3. DEFINICIONES
3.1 Concesión: Autorización para utilizar o liberar un producto que no es

conforme con los requisitos especificados.
3.2 Desecho: Acción tomada sobre un producto no conforme para impedir su uso
inicialmente previsto.
3.3 Liberación: Autorización para proseguir con la siguiente etapa de un proceso.
3.4 No conforme Crítico: Grado de no conformidad que provoca la inutilidad para
el uso previsto.
3.5 Producto No Conforme: es todo producto que luego de haber realizado las
pruebas de inspección ensayo no cumplen con los criterios de aceptación.
3.6 Uso Específico: Uso puntual que se le asigna a un determinado material o
producto
3.7 Reproceso: Acción emprendida respecto a un producto no conforme, para que
cumpla requisitos especificados.
3.8 Reclasificación: Variación de la clase de un producto no conforme, de tal
forma que sea conforme con requisitos que difieren de los iniciales.
3.9 Ajuste: Acción tomada sobre un producto no conforme para convertirlo en
aceptable para su utilización prevista. La reparación puede afectar o cambiar
partes de un producto no conforme.
3.10 Tratamiento: Procedimiento empleado para obtener un producto:
reclasificación, reparación, recuperación, etc.
4. RESPONSABILIDAD Y AUTORIDAD
4.1 Es responsabilidad del Jefe de Aseguramiento de la Calidad hacer cumplir este

procedimiento
4.2 La responsabilidad de cumplir con este procedimiento de los inspectores de
194
CONFORMES
HOJA: 1 9 5 DE 8
CODIGO: P- 01-8.3
calidad y de todos los procesos de manufactura.

4.3 El análisis del producto identificado como NO CONFORME debe ser
realizado por el responsable de la sección en donde se produce el material no
conforme.
4.4 La autoridad para decidir sobre el análisis realizado de los productos no
Conformes es del Jefe de Aseguramiento de la Calidad, y /o Gerente de
Producción.
4.5 Elaborar este procedimiento es responsabilidad del Asistente de Calidad, su
revisión del Jefe de Aseguramiento Calidad y su aprobación del Gerente de
Producción.
4.6 Su modificación se realizará de acuerdo a lo establecido en el procedimiento
P.01-4.2.3
5. IDENTIFICACION
5.1 El presente procedimiento se identifica con el código: P.01-8.3 y su nombre es

“Procedimiento Control de los producto no conformes”.
6. REFERENCIA
6.1 Norma NTE INEN - ISO 9001:2008 ISO 14001, ISO 18001
7. DESARROLLO
7.1 IDENTIFICACION
• Los productos no conformes retenidos se identifican con una tarjeta de
color rojo con la inscripción NO USAR. Esta identificación se coloca en el
producto, Aspecto, Peligro no conforme, equipo en el que se encuentra el
producto o el área (s) en que el producto es separado.
• Los productos rechazados se identifican con una tarjeta de color rojo con la
palabra RETENIDO (Anexo 4) y se segregarán cuando sea posible, hasta
que se defina su destino final.
7.2 REPORTE DE PRODUCTOS NO CONFORMES

Los productos no conformes pueden ser reportados por cualquier área al
Departamento de Calidad, Seguridad y/o Medio Ambiente en el formato
“REPORTE DE PRODUCTO NO CONFORME” (Anexo 1) en el que se
describe:
195
CONFORMES
HOJA: 1 9 6 DE 8
CODIGO: P- 01-8.3
• Fecha: En la que se reporta la no - conformidad.

• Nº: Número Secuencial del NO CONFORME
• Nombre / Cod: Nombre del Material, su código o producto afectado
• Lote: Para materias primas o materiales.
• Cantidad afectada: Volumen, peso de producto o material, etc.
• Etapa del proceso, aspecto, peligro en que se detectó la no - conformidad.
• Fecha de fabricación: Para materias primas o productos en proceso
cuando se pueda determinar.
• Explicación del producto no conforme: Descripción de la no conformidad
haciendo referencia a la especificación que incumple.
• Nombre del Emisor: Persona que emite el Reporte de Producto No
conforme y su firma.
• Acciones: Se define y describe la actuación ante la no conformidad ya sea
tratamiento, realización de pruebas, concesión o rechazo, permiso de
desviación.
• Responsable: Nombre de la o las personas responsables de llevar a cabo
las acciones tomadas.
• Resultados: Se describe el resultado de las pruebas o tratamiento con
respecto al cumplimiento de la especificación. Firmas de responsabilidad
de Verificación de los resultados.
• Resolución Final: Cuando se requiera y en base a resultados de pruebas o
tratamientos se puede dar una segunda resolución que puede ser una
concesión, permiso de desviación, rechazo del producto, uso específico,
etc., firmada por el responsable de dicha resolución.
Para el caso puntual de las materias primas no conformes que
vienen en sacos como las fritas se pintara una columna del palet
de sacos con pintura
7.3 PRODUCTOS NO CONFORMES
Cuando el grado de no conforme es mayor, el producto puede ser rechazado

definitivamente o utilizado para aprovechamiento.
Se procede de la siguiente manera:
7.4.1 El departamento de Investigación y Desarrollo u otros departamentos

técnicos realizan la evaluación del producto para determinar el
tratamiento y finalidades del mismo considerando: el tipo de producto,
196
CONFORMES
HOJA: 1 9 7 DE 8
CODIGO: P- 01-8.3
uso, proceso en el que se emplea y cantidad a tratar.

7.4.2 Si el producto puede ser tratado se definen las pruebas que se realizarán en
el producto.
7.4.3 El Departamento de Aseguramiento de Calidad, evalúa el producto y se
emiten los resultados.
7.4.4 El Gerente de Producción y /o Jefe de Aseguramiento de Calidad autoriza
la reinserción del producto en el proceso. Si el producto es rechazado
definitivamente el Gerente de Producción define el destino final del
producto.
7.4 CONCESIONES Y USO ESPECIFICO
• La concesión (autorización después de la realización del producto) esta

limitada a productos con características no conformes, dentro de límites
definidos.
• Si la resolución es de Uso Específico (Uso puntual para un producto). Para
materias primas Aseguramiento de la Calidad se encarga de comunicar a
Bodega mediante el formato del Anexo 2; en el cual se especifica el nombre
del material, código, # de lote, fecha, firma y solo para que producto puede ser
utilizado.
8. ANEXOS
Anexo 1: Reporte de Productos no Conformes, FO.01-P.01-8.3
Anexo 2: Uso Específico, FO.02-P.01-8.3
Anexo 3: “RETENIDO”F.03- P.03-P01-7.5.3
Anexo 1: Reporte de Productos no Conformes, FO.01-P.01-8.3

197
CONFORMES
HOJA: 1 9 8 DE 8
CODIGO: P- 01-8.3
198
CONFORMES
VIGENTE: 2013-01-05
CODIGO: P- 01-8.3
Anexo 2: Uso Específico, FO.02-P.01-8.3
Anexo 3: “RETENIDO”F.03- P.03-P01-7.5.3
199
CONFORMES
VIGENTE: 2013-01-05
CODIGO: P- 01-8.3
NOMBR CODIGO IDENTI RECOL MANTENE ARCHI ALMACE TIEMPO DE DESTIN

E FIC EC. R AL DIA VO N CONSERV O FINAL
Reporte FO.01- Por orden Por Por cada Cronológ Original Vigente 1 año -----------
de P.01-8.3 numérico problema problema ico archivo de en el archivo
Producto s que se laboratorio de laboratorio
no presenten
conforme
Uso FO.02-P.01- Por lote ----------- ----------- ----------- -------------- Hasta que se ------------
especifico 8.3 ---- -- -- consuma la -------
mat. Prima o
producto
“Retenido P.03-P01- Por ----------- -------------- ----------- -------------- Hasta que el Destrucci
” 7.5.3 material --- --- - producto sea ón
retenido reprocesado
200
CONFORMES
HOJA: 2 0 1 DE 8
CODIGO: P- 01-8.3
201
REVISION: 00
PROCEDIMIENTO DE INSPECCION
FECHA: 2012/05/23
HOJA: 201 de 6
VIGENTE
CODIGO: P.04-6.4 DESDE.2012/05/23
CONTENIDO:
1. Objeto
2. Alcance
3. Definiciones
4. Responsabilidad y autoridad
5. Identificación
6. Referencias
7. Procedimiento
8. Anexos
CARGO JEFE DE
GERENTE DE
S E G U R I D AD G E R E N T E G E N E R AL
PRODUCCION
I N D U S T R I AL
FECHA 2012/05/23 2012/05/23 2012/05/23
FIRMA
E L AB O R AD O R E V I S AD O AP R O B AD O
201
REVISION: 00
PROCEDIMIENTO DE
FECHA: 2 012-05-23
INSPECCION
HOJA: 202 de 8
VIGENTE DESDE.2012/05/23
CODIGO: PO4-6.4
1. OBJETO
Desarrollar un procedimiento de inspección rutinaria de tal forma que sea
posible determinar el nivel de cumplimiento de estándares de seguridad en
cuento al manejo en el trabajo.
2. ALCANCE
Se aplica a todas las áreas del proceso productivo de la empresa.
3. DEFINICIONES
Inspección: Es una técnica de seguridad que permite la identificación y
control de condiciones de trabajo, para prevenir condiciones subestándares.
Condición Insegura: Son las instalaciones, equipos de trabajo, maquinaria y
herramientas que no están en condiciones de estar utilizados y de realizar el
trabajo para el cual fueron diseñadas y que ponen en riesgo de sufrir un
accidente a las personas que los ocupan.
.
4.1 El responsable de elaborar este procedimiento es del Jefe de Seguridad
Industrial. De la revisión es del gerente de producción y de la aprobación del
Gerente General.
4.2 El jefe de Seguridad Industrial tiene la autoridad para hacer cumplir este
procedimiento.
4.3 La persona responsable de cumplir con las actividades de este
procedimiento deberá disponer de los conocimientos profesionales adecuados,
los cuales son:
-Poseer formación en Seguridad y Salud
-Demostrar experiencia en el área de Seguridad
-Conocer del proceso productivo
-Poseer conocimientos en maquinaria y equipos
5. IDENTIFICACION
El presente procedimiento se identifica con el código P.04-6.4 y su nombre es
“PROCEDIMIENTO DE INSPECCION”
6. REFERENCIAS
202
REVISION: 00
PROCEDIMIENTO DE
FECHA: 2 012-05-23
INSPECCION
HOJA: 203 de 8
CODIGO: PO4-6.4
• Reglamento del Seguro General de Riesgos del trabajo. Resolución

390
• Norma OSHAS 18001
• Código de Trabajo titulo IV Ley seguridad social.
7. PROCEDIMIENTO
7.3 El proceso de inspección inicia con la definición del tipo de trabajo que se va a
inspeccionar, de acuerdo a la carga de trabajo de esta área, indicando fecha, hora
y lugar.
7.2 En el formato FO.01.P.04-6.4 “Lista de Chequeo- Procedimiento de Inspección

Periódica (ANEXO 1) se registrara la información necesaria para dar inicio con
la inspección.
7.3 Esta deberá ser realizada por el Responsable de Seguridad, considerando las
características del trabajo en ocasiones se solicitara la presencia del supervisor o
jefe inmediato antes de iniciar con la inspección.
7.4 El formato FO.01.P.04-6.4 contempla la siguiente valoración;
2: Condiciones de Seguridad Regulares.

4: Condiciones de Seguridad Buenas.
6: Condiciones de Seguridad Optimas.
7.5 En cada ítem se valorara y se cuantifica un total, el mismo que refleja un
porcentaje de cumplimiento. Si este porcentaje se encuentra por debajo del 60% se
toma acciones correctivas y de mejora de acuerdo a las prioridades del trabajo.
7.6 Estas inspecciones serán realizadas una vez por semana, de acuerdo a un
cronograma establecido.
7.7 Las inspecciones al Servicio médico de la empresa se realizarán bimensualmente.
7.8 Las inspecciones al comedor y cocina se realizan los lunes quincenalmente.
FO.03.P.04-6.4 “Inspección de Bodega, cocina y comedor” (ANEXO 3)
7.9 Las inspecciones al uso y mantenimiento del Equipo de Protección Personal lo
realizará semanalmente el Comité de Seguridad Industrial.
7.10 En caso de verificar una medida urgente de atención se realizara una solicitud
de servicio, misma que será entregada al Dpto. de Mantenimiento, y una vez
mejorada la condición insegura de trabajo, se registra la mejora en el formato
FO.02.P.04-6.4 “Registro de medidas correctivas” (ANEXO 2).
8. ANEXOS
203
REVISION: 00
PROCEDIMIENTO DE
FECHA: 2 012-05-23
INSPECCION
HOJA: 204 de 8
CODIGO: PO4-6.4
(Anexo 1) FO.01.P.04-6.4“Lista de Chequeo- Procedimiento de Inspección

Periódica”
(Anexo 2) FO.02.P.04-6.4 “Registro de medidas Correctivas”
NOMBRE CODIGO IDENTIFIC RECOLEC. ACCESO ALMACEN TIEMPO DESTINO

DE FINAL
CONSERV
“Lista de FO.01.P.04- Por fecha Por Seguridad Archivo en Hasta Destrucción
Chequeo- 6.4 inspección Industrial, el nueva
Procedimiento Mantenimiento, departamento inspección
de Inspección Recursos de Seguridad
Periódica” Humanos Industrial
“Registro de FO.02.P.04- Por fecha Por Seguridad Archivo en Hasta Destrucción
medidas 6.4 inspección Industrial, el nueva
Correctivas” Mantenimiento, departamento inspección
Recursos de Seguridad
Humanos Industrial
204
REVISION: 00
PROCEDIMIENTO DE
FECHA: 2 012-05-23
INSPECCION
HOJA: 205 de 8
CODIGO: PO4-6.4
(ANEXO 1)
205
REVISION: 00
PROCEDIMIENTO DE
FECHA: 2 012-05-23
INSPECCION
HOJA: 206 de 8
CODIGO: PO4-6.4
(ANEXO 2)
206
REVISION: 00
PROCEDIMIENTO DE
FECHA: 2 012-05-23
INSPECCION
HOJA: 207 de 8
CODIGO: PO4-6.4
(ANEXO 3)
207
PROCEDIMIENTO MANTENIMIENTO DE REVISION: 00
EXTINTORES
FECHA: 2013/02/12
VIGENTE
CODIGO: P.06-6.4 DESDE.2013/02/12
CONTENIDO:
1. Objetivo
2. Alcance
3. Definiciones
5. Identificación
6. Referencias
7. Procedimiento
8. Anexos
JEFE DE GERENTE DE GERENTE GENERAL

CARGO SEGURIDAD PRODUCCION
INDUSTRIAL
FECHA 2013-02-12 2013-02-12 2013-02-12
FIRMA
209
EXTINTORES
FECHA: 2013/02/12
VIGENTE
CODIGO: P.06-6.4 DESDE.2013/02/12
1. OBJETIVO
El objetivo de este procedimieto es mantener una correcta revisión de extintores

portátiles de planta, de tal manera de que periódicamente se revisen y se encuentren en
condiciones aptas de uso.
2. ALCANCE
Está orientado al departamento de Seguridad Industrial, departamento de Compras y

departamento de Bodega de Suministros.
3. DEFINICIONES
Extintor: Dispositivo portátil que contiene un agente extintor el cual puede expelerse
bajo presión, con el fin de eliminar o extinguir un fuego.
Mantenimiento: Revisión completa de extintor, incluye correcciones de daños físicos

o de condiciones que afecten su operación, con cualquier reparación o repuesto que
necesite el extintor.
Conato de Incendio: Siniestro de pequeña proporción en el que han intervenido los

dispositivos de control de incendios en los primeros minutos.
Dióxido de Carbono: Gas inerte utilizando en exticnion d e fuegos de tipo B (líquidos

combustibles) y C (aparatos eléctricos).
Polvo Químico Seco: Agente extintor usando para fuego A (combustibles sólidos),B
(combustibles líquidos),C (aparatos eléctricos).
• La persona responsable de elaborar este procedimiento es del Jefe de

Seguridad Industrial. De revisarlo Gerencia de Producción y de aprobarlo
Gerencia General.
210
EXTINTORES
FECHA: 2013/02/12
VIGENTE
CODIGO: P.06-6.4 DESDE.2013/02/12
• La autoridad para hacer cumplir este procedimiento es Seguridad Industrial.
• El personal responsable de solicitar los certificados de garantia de las

empresas de recarga de extintores son del departamento de Compras.
5. IDENTIFICACION
El presente procedimiento se identifica con el código P.06-6.4 y su nombre es

“PROCEDIMIENTO MANTENIMIENTO DE EXTINTORES.”
6. REFERENCIAS
No aplica.
7. PROCEDIMIENTO
7.1 La revisión de extintores se realizará de manera mensual. Como registro se

utilizará el formato que se adjunta en el anexo 1.
*En caso de ser un extintor de Polvo Quimico Seco se procederá a la revisión de lo

siguiente:
-Fechas de carga
-Capacidad
-Inspección visual de elementos externos como: manguera, precinto de seguridad,

manómetro (zona verde) y boquilla de salida.
-Se girará varias veces el extintor a fin de que el agente extintor no se acumule en la
base del extintor.
*En caso de ser un extintor de CO2 se procederá a la revisión de lo siguiente:

211
EXTINTORES
FECHA: 2013/02/12
VIGENTE
CODIGO: P.06-6.4 DESDE.2013/02/12
-Fechas de carga
-Capacidad
-Elementos externos como: manguera, precinto de seguridad, boquilla de salida.
-Se pesará el extintor y se revisará de acuerdo a registro anterior para comprobar si ha

variado o no esta medida.
7.2 Todo extintor que presente algún tipo de fallo y que se hubiere encontrado durante
la inspección deberá ser utilizado con fines de capacitación para el personal de planta.
7.3 En caso de solicitar una recarga de extintor de cualquier tipo (CO2-PQS) el

departamento de Compras deberá:
a. Solicitar el permiso de funcionamiento del local del proveedor (avalizado por el

Cuerpo de Bomberos).
b.Solicitar un certificado de garantía del agente extintor que se haya colocado en el/los
extintores el cual contendrá: tipo de agente, duración mínima, procedencia.
c. El dpto de Compras deberá solicitar al proveedor extintores en reemplazo de

acuerdo a la cantidad enviada para el servicio de recarga.
7.4 Una vez Bodega notifique la llegada de los extintores con su nueva carga a planta,
personal de Seguridad Industrial se encargará de hacer la revisión respectiva de los
mismos y autorizar el ingreso.
7.5 Se procederá a la inmediata colocación de los extintores y devolución de los

solicitados en reemplazo.
7.6 El departamento de seguridad industrial deberá tener entre su documentación lo

siguiente:
212
EXTINTORES
FECHA: 2013/02/12
VIGENTE
CODIGO: P.06-6.4 DESDE.2013/02/12
1. Inventario de extintores actualizado.
2. Plano de las instalaciones con las ubicaciones respectivas de los extintores.
3. Registros de recargas y estado de extintores.
8. ANEXOS
(Anexo 1) F0.01-P.06-6.4 “FICHA MANTENIMIENTO DE EXTINTORES”
213
EXTINTORES
FECHA: 2013/02/12
VIGENTE
CODIGO: P.06-6.4 DESDE.2013/02/12
NOMBRE CODIGO IDENTIFIC RECOLEC. MANTENER ACCESO ALMACEN TIEMPO DE DESTINO

AL DIA CONSERV FINAL
Ficha FO.01- Por orden Mensual Por inspección Todos Original archivo Vigente 1 año -----------
Mantenimiento de P.06-6.4 numérico de Seguridad
Extintores Industrial
214
EXTINTORES
FECHA: 2013/02/12
VIGENTE
CODIGO: P.06-6.4 DESDE.2013/02/12
FO.01-P.06-6.4
215
216
INSTRUCTIVO VISITANTES REVISION: 00
FECHA: 2012/12/21
VIGENTE:2 0 1 2 / 1 2 / 3 0
I.02-6.3
CONTENIDO:
1. Objetivo
2. Alcance
3. Definiciones
5. Identificación
6. Referencias
7. Procedimiento
8. Anexos
CARGO JEFE DE
GERENTE DE
SEGURIDAD GERENTE GENERAL
PRODUCCION
INDUSTRIAL
FECHA 2012/12/21 2012/12/21 2012/12/21
FIRMA
217
FECHA: 2012/12/21
VIGENTE:2 0 1 2 / 1 2 / 3 0
I.02-6.3
1. Objetivo.
Desarrollar un procedimiento a fin de que se conozcan las instrucciones a seguir al

momento de recibir a personal ajeno a la empresa.
2. Alcance.
Está orientado al personal interno de la empresa.
3. Definiciones.
No se requieren definiciones.
4. Responsabilidad y autoridad.
La persona responsable de elaborar este procedimiento es del Jefe de Seguridad
Industrial. De revisarlo Gerencia de producción y de aprobarlo Gerencia General.
La autoridad para hacer cumplir este procedimiento es del Jefe de Seguridad
5. Identificación.
El instructivo de identifica con el código I.03-6.3 Y su nombre es: “INSTRUCTIVO
VISITANTES”
6. Referencias.
Norma ISO.9001-2008
7. Procedimiento.
7.1 Ingreso de visitantes
Una vez se presencie la llegada de un visitante se procederá de la siguiente manera:
-Saludo.
-Motivo y persona a quien visita.
-Comunicación vía telefónica o radio a la persona visitada.
218
FECHA: 2012/12/21
VIGENTE:2 0 1 2 / 1 2 / 3 0
I.02-6.3
-Acompañamiento del visitante por parte del personal de guardianía de la empresa,

quien dirigirá las visitas hasta la oficina de recepción. Una vez que las visitas se
encuentren en recepción el guardia podrá regresar a su puesto de trabajo.
-Coordinación con personal visitado ya que en caso de visitar planta, se deberá
entregar casco. Si las visitas deben o van a permanecer al interior de la planta se
deberá entregar adicional mascarilla y protección auditiva. Esto se coordinará con el
departamento de Seguridad.
-Toda persona visitada ya sea del área administrativa o de planta deberá acercarse
hasta la recepción para dar la bienvenida al visitado.
BAJO NINGUN CONCEPTO SE PODRA PERMITIR LA ENTRADA DE

PERSONAL SIN PREVIA AUTORIZACION.
-Solicitud de documento de identificación.
-Entrega de carnet de “Visitante”.
-Registrar en bitácora de igual forma lo anterior (incluir características del vehículo y

cantidad de pasajeros).
7.2 Permanencia
-Una vez registrada la entrada de este personal, se indicará hacia donde deben
dirigirse, donde deberán permanecer hasta ser recibidos.
7.3 Salida de visitantes
-Cuando se disponga la salida de las visitas, se procederá a devolver el documento

de identificación, a cambio de lo que la empresa haya entregado.
-Registrar de igual forma en bitácora estos acontecimientos.
8. Anexos. N/A
9. Control de Registros: N/A
219
FECHA: 2012/12/21
VIGENTE:2 0 1 2 / 1 2 / 3 0
I.02-6.3
220
REVISION: 00
PROCEDIMIENTO ACCIDENTES DE FECHA: 2012/05/22

TRABAJO
VIGENTE
DESDE.2012/05/22
P.05.6.4
CONTENIDO:
1. Objetivo
2. Alcance
3. Definiciones
5. Identificación
6. Referencias
7. Procedimiento
8. Anexos
CARGO JEFE DE GERENTE DE G E R E N T E G E N E R AL

S E G U R I D AD PRODUCCION
FECHA 2012-12-16 2012-12-16
2012-12-16
FIRMA
R E V I S AD O AP R O B AD O
E L AB O R AD O
221
REVISION: 00

TRABAJO HOJA: 222 de 6
VIGENTE
P.05.6.4 DESDE.2012/05/22
1. OBJETIVO
Se tiene como objeto mostrar el procedimiento de investigación del accidente

o incidente e identificar las causas y circunstancias que lo suscitaron con el fin
de establecer las medidas necesarias para su corrección, estos mediante los
registros correspondientes
2. ALCANCE
Está orientado al personal, equipos y lugares de trabajo de la Planta.
3. DEFINICIONES
Accidente de trabajo: Suceso imprevisto y repentino que ocasiona al

trabajador una lesión corporal o perturbación funcional, con ocasión o por
consecuencia del trabajo que ejecuta por cuenta ajena. (CÓDIGO LABORAL)
Causas inmediatas o directas: Condiciones y actos subestándares que

implican en primera instancia el por qué de la ocurrencia del siniestro (MAYA
2006)
Incidente: Suceso que puede dar como resultado un accidente o tiene el

potencial para ocasionarlo. (OHSAS 2006)

Seguridad Industrial. De revisarlo Gerencia de producción y de
aprobarlo Gerencia General.
• La autoridad para hacer cumplir este procedimiento es de los

responsables de Seguridad, jefes y supervisores de cada sección.
• Con respecto a los accidentes de trabajo la investigación la realiza los

responsables del departamento de Seguridad Industrial y es obligación
222
REVISION: 00

VIGENTE
P.05.6.4 DESDE.2012/05/22
de todos los empleados y trabajadores reportar cualquier accidente o

incidente por leve que este sea.
5. IDENTIFICACION
El presente procedimiento se identifica con el código P.05.6.4 y su nombre es

“PROCEDIMIENTO ACCIDENTES DE TRABAJO.”
6. REFERENCIAS
Este procedimiento tiene como referencia:
• La guía del IESS denomina Sistema de Administración de Seguridad y Salud
en el trabajo. No 5.3.8-1.
7. PROCEDIMIENTO
7.1 Realizar el análisis del accidente en el menor tiempo posible.
7.2 Identificar el lugar, fecha y hora del accidente.
7.4 Tomar los datos personales de accidentado: nombre, puesto de trabajo,

experiencia y parte del cuerpo lesionado.
7.5 Recoger las características más significativas del trabajador en relación con la
actividad que realizaba en el momento de producirse el accidente y el material
involucrado en el lugar de los hechos.
7.6 Incluir en la investigación a las personas que pueden aportar datos sobre la
tarea que realizaba el trabajador accidentado, responsable del área o el encargado
inmediato al producirse el accidente para esto cada jefe o supervisor
departamental entrega el informe al departamento de Seguridad Industrial
7.7 Determinar la naturaleza o tipo de la lesión, enfermedad o daño y la gravedad

del mismo. Esto se puede conocer por medio de los exámenes especiales que se
realice al accidentado.
223
REVISION: 00

VIGENTE
P.05.6.4 DESDE.2012/05/22
7.8 Realizar el informe de investigación de accidente La información recopilada

se registra en el formato “INFORME ACCIDENTE DE TRABAJO”
FO.01.P.05.6.4 (Anexo 1)
7.9 Comprobar la eficacia de las acciones implementadas y realizar el

seguimiento. Presentar el informe ante la dirección.
7.10 Informar al personal de las causas y acciones correctivas.
7.11 Se mantendrán un registro estadístico de los accidentes producidos

anualmente, para verificar la eficacia del Sistema de Seguridad en la prevención
de accidentes laborales.
8. ANEXOS
• FO.01.P.05.6.4 “Informe de Accidente de Trabajo” (Anexo 1)
224
REVISION: 00

VIGENTE
P.05.6.4 DESDE.2012/05/22
NOMBRE CODIGO IDENTIFIC ACCES ARCHIV ALMACEN TIEMPO DESTINO

O O DE FINAL
CONSERV
Informe de FO.01.P.05.6. Fecha de Todos cronológic Archivo en el 1 año _________

Accidente de 4 accidente/inci o departamento de
Trabajo” dente Seguridad
Industrial
225
REVISION: 00

VIGENTE
P.05.6.4 DESDE.2012/05/22
Anexo 1
CERAMICA RIALTO
SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO
INFORME DE ACCIDENTE DE TRABAJO
Nombre del accidentado:________________________________________________ C.C:______________
Hora:__________
Puesto de trabajo:____________________________________________
Fecha del siniestro:___________________________________________
Sección:____________________________________________________
Jefe inmediato:______________________________________________
DESCRIPCION DEL TRABAJO QUE SE REALIZABA:

DESCRIPCION
DESCRIPCION DE COMO SUCEDIO EL ACCIDENTE:

ACTUACIO
INFORMACION DEL DISPENSARIO MEDICO:

MEDIDAS
DE
CLASIFICACION DEL ACCIDENTE

ANALISIS
PREVENCI
MEDIDAS PREVENTIVAS A ADOPTAR

ON
Firma del Jefe inmediato
Firma Responsable de Seguridad Industrial
Firma Responsable Dpto Médico
FO.01.P.05.6.4
226
FORMACION FECHA: 2011/08/29
VIGENTE DESDE: 2011-09-07
CODIGO: P.01- 6.2
CONTENIDO:
1. OBJETIVO
2. ALCANCE
4. IDENTIFICACION
5. REFERENCIAS
6. PROCEDIMIENTO
7. ANEXOS
CARGO
JEFE RECURSOS JEFE RECURSOS GERENTE GENERAL
HUMANOS HUMANOS
FECHA 2011-09-07 2011-09-07 2011-09-07
FIRMA
227
FORMACION FECHA: 2011-08-29
HOJA: 228 D E 4
P.01-6.2
1. OBJETO.
El personal que realiza trabajos que afectan a la calidad del producto debe
mantener un perfil adecuado para el cargo que va a desempeñar, para lo cual se
proveerá y se mantendrá en lo posible personal idóneo en los distintos
departamentos.
Capacitación al personal.
2. ALCANCE.
Esta actividad está dirigida a todo el personal que realiza actividades que afectan a
la calidad.
3. RESPONSABILIDAD Y AUTORIDAD.
El Asistente de Calidad tiene la responsabilidad de elaborar y de revisar este
Procedimiento el Jefe de Recursos Humanos, y de aprobarlo el Gerente General.
La responsabilidad para hacer cumplir este Procedimiento tiene el Representante

de la Dirección.
Este Procedimiento será modificado de acuerdo a lo descrito en P.01-4.2.3
"Procedimiento de control de documentos".
4. IDENTIFICACION.
Este procedimiento se identifica como FORMACION y contiene el siguiente
código P.01-6.2
5. REFERENCIAS.
Norma ISO 9 001 - 2008
Procedimiento de Control de Documentos P.01-4.2.3
228
HOJA: 229 D E 4
P.01-6.2
6. PROCEDIMIENTO.
El perfil del personal a ser contratado, se describe en el Manual de Funciones de
código MF-6.2
La calificación del personal se encuentra en el "Registro de Calificación" de
código F.01-P.01-6.2.
Las actualizaciones de la Calificación del Personal se realizaran anualmente en el
mes de enero.
DETECCION DE NECESIDADES DE CAPACITACION:

La detección de necesidades de capacitación se lo efectuará durante los dos
primeros meses de cada año, con lo cual se procederá a la elaboración del
Programa Anual de Capacitación pudiendo presentarse temas de capacitación
adicionales a este programa en el transcurso del año.
La elaboración de éste programa comienza con una reunión; en la cual participan
todos los Jefes Departamentales para tratar las necesidades de capacitación del
personal; la Gerencia de Producción, evaluará y decidirá de entre las sugerencias
dadas la capacitación del personal a las distintas áreas de la empresa, utilizando el
formato F.02-P.01-6.2 "Detección de necesidades de capacitación" considerando
previamente su factibilidad, presupuesto, tiempo, etc. La gestión para el
cumplimiento del Programa de Capacitación estará a cargo del Departamento de
Recursos Humanos.
La capacitación puede ser realizada por personal interno o externo a la Empresa.
Existen funciones en nuestra Empresa que por su gestión sencilla, no requiere
capacitación constante luego de haber cumplido el período de entrenamiento. Una
vez que se determina su aptitud y destreza para el trabajo luego de este período el
trabajador se considera capacitado para el puesto.
Estas funciones son las siguientes: Operador de Cargadora, Pesador, Paletizador,
Clasificador, otros.
229
HOJA: 230 D E 4
P.01-6.2
COMPETENCIA Y TOMA DE CONCIENCIA:
Todo el personal nuevo que ingresa a la Empresa, inicia su actividad conociendo

cada una de las etapas del proceso, acompañado por una persona asignada de la
sección. Este proceso de inducción incluye conocimiento general de la planta,
actividad a realizar según manual de funciones, toma de conciencia sobre la
importancia de su actividad y los peligros a que se exponen si no se cumple con
las indicaciones impartidas. Estará a cargo de la Gerencia de Producción y
Recursos Humanos según el procedimiento P.02-6.2 “Procedimiento para
Inducción”
REGISTROS DE CAPACITACION:
Capacitación interna: Registro de asistencia
Capacitación externa: Certificados de asistencia
7. ANEXOS.
F.01-P.01-6.2: Registro de Calificación de Personal
F.02-P.01-6.2: Detección de necesidades de capacitación
S/C Formulario de Evaluación del Personal
230
PROCEDIMIENTO IDENTIFICACIÓN DE REVISION: 00
FECHA: 2013/01/22
ASPECTOS AMBIENTALES
P.01.4.3.1
CONTENIDO:
1. Objetivo
2. Alcance
3. Definiciones
5. Identificación
6. Referencias
7. Procedimiento
8. Anexos
CARGO JEFE DE SEGURIDAD GERENTE DE

GERENTE GENERAL
INDUSTRIAL PRODUCCION
FECHA 2012/05/22 2012/05/22 2012/05/22
FIRMA
231
FECHA: 2013/01/22
HOJA: 1 de 5
P.01.4.3.1 VIGENTE DESDE.2013/01/22
1. OBJETIVO
Se tiene como objeto mostrar el procedimiento de identificación de Aspectos
Ambientales con el fin de establecer las medidas necesarias para su corrección
y eliminar Impactos ambientales.
2. ALCANCE
Está orientado al personal, equipos y lugares de trabajo de la Planta.
DEFINICIONES
Aspecto Ambiental: Elemento de las actividades o productos o servicios de
una organización que pueden interactuar con el ambiente
Impacto Ambiental: Cualquier cambio al ambiente, ya sea adverso o

beneficioso, total o parcialmente resultante de los aspectos ambientales de una
organización.

Seguridad Industrial. De revisarlo Gerencia de producción y de
aprobarlo Gerencia General.
232
FECHA: 2013/01/22
HOJA: 1 de 5
P.01.4.3.1 VIGENTE DESDE.2013/01/22
• La autoridad para hacer cumplir este procedimiento es de los

responsables de Seguridad, jefes y supervisores de cada sección.
• Con respecto a la identificación de Aspectos Ambientales la

investigación la realiza los responsables de cada uno de los procesos y
es obligación de todos los empleados y trabajadores reportar cualquier
aspecto ambiental por leve que este sea.
5. IDENTIFICACION
El presente procedimiento se identifica con el código P.01-4.31 y su nombre
es “PROCEDIMIENTO IDENTIFICACIÓN DE ASPECTOS
AMBIENTALES.”
6. REFERENCIAS
NORMA ISO 14001
7. PROCEDIMIENTO
7.1 Se identifican los aspectos relevantes que se ocasionan por el

funcionamiento de la Fábrica RIALTO.
7.2 Los Aspectos Ambientales se identifican teniendo en cuenta el
flujo grama de proceso de producción con las entradas y salidas.
233
FECHA: 2013/01/22
HOJA: 1 de 5
P.01.4.3.1 VIGENTE DESDE.2013/01/22
FLUJOGRAMA DEL PROCESO DE FABRICACIÓN EN RIALTO
Entradas Proceso Salidas
1. Recepción y almacenamiento de
Arcilla, materias primas
Feldespato, Polvo, ruido
Caolín, CaCO3 Producto: Materia prima almacenada
2. Pesaje y dosificación de materias

primas
Polvo
Producto: Materia prima pesada y
dosificada
3. Molienda de materias primas

Agua Ruido
Producto: barbotina
4. Almacenamiento de la barbotina en
cisternas
Producto: barbotina almacenada
5. Atomización de la barbotina Gases, Vapor

Diesel
Producto: polvo atomizado de agua
Energía 6. Prensado
Polvo, ruido
eléctrica Producto: baldosa prensada
7. Secado de las baldosas

Diesel Producto: baldosa con agua higroscópica Gases, Calor
disminuida
8. Humectación en cabinas de agua

atomizada
Agua Vapor de agua
Producto: baldosa lista para recibir el
engobe
9. Engobe de las baldosas

Caolín, fritas, Derrame de
agua Producto: baldosa con soporte para el engobe
esmalte Aguas
residuales
industriales
Caolín, fritas, 10. Esmaltado de las baldosas

óxidos Derrame de
metálicos, Producto: baldosa esmaltada esmalte
agua
234
FECHA: 2013/01/22
HOJA: 1 de 5
P.01.4.3.1 VIGENTE DESDE.2013/01/22
Pastas 11. Decorado de las baldosas

serigráficas, Mallas rotas
mallas Producto: baldosa decorada
i áfi
Línea Monoporosa Línea Monoquema
12. Aplicación de
granilla y
Granilla, pegamento
pegamento
Producto: baldosa
monoporosa lista
para la quema
13. Quema de baldosas en los hornos

Partículas,
Diesel Producto: baldosa monoporosa o
gases
monoquema
14. Clasificación de baldosas Baldosas con

Producto: baldosas clasificadas fallas
Cartón, 15. Embalaje de baldosas Cartón de

pegamento Producto: baldosas embaladas desecho
Gas 16. Almacenamiento de baldosas

(montacargas), Pallets rotos
pallets Producto: baldosas almacenadas
Gas 17. Despacho de baldosas

Plástico, Ruido
(montacargas) Producto: baldosas
2 3 5 despachadas
FECHA: 2013/01/22
HOJA: 1 de 5
P.01.4.3.1 VIGENTE DESDE.2013/01/22
ACTIVIDADES ASPECTOS AMBIENTALES IMPACTOS AMBIENTALES
236
FECHA: 2013/01/22
HOJA: 1 de 5
P.01.4.3.1 VIGENTE DESDE.2013/01/22
• Derrames de Contaminación del Suelo/

RECEPCION Y combustible. agua/aire.
ALMACENAMIE • Desechos de
NTO DE tachos plásticos,
MATERIAS sacos de yute.
PRIMAS • Emisión de
partículas de polvo.
• Emisión de Contaminación del aire
Partículas de Polvo agua/
DOSIFICACIÓN/
• Generación de Sordera
MOLIENDA /
Aguas residuales Daño a los pulmones.
ATOMIZACION
• Ruido
• Uso de energía
• Emisión de Contaminación del
PRENSADO / Partículas de Polvo aire.
SECADO • Ruido Sordera
• Emisiones de CO2
• Emisión de Contaminación del
Partículas de Polvo aire / agua
ESMALTADO • Generación de Sordera
Aguas residuales
• Ruido
• Emisiones de CO2 Contaminación de
• Cerámica Rota suelo
COCCION
• Emisión de
partículas de polvo.
Sordera
CLASIFICACION • Ruido Contaminación de
FINAL / • Desechos de cartón aire / suelo
EMBALAJE • Emisión de CO2
7.3 Con los aspectos ambientales identificados se procede a elaborar la

matriz de interacciones para establecer los impactos que resultan de esta
interacción.
237
FECHA: 2013/01/22
HOJA: 1 de 5
P.01.4.3.1 VIGENTE DESDE.2013/01/22
Tabla 2.3 Matriz de Interacciones en RIALTO
Acciones Ambientales
Recepción y almacenamiento de materias primas
Número de impactos por factor

Humectación en cabinas de agua atomizada
Pesaje y dosificación de materias primas
Quema de baldosas en los hornos
Almacenamiento de baldosas
Molienda de materias primas
Atomización de la barbotina
Esmaltado de las baldosas

Decorado de las baldosas
Clasificación de baldosas
Engobe de las baldosas
Secado de las baldosas
Despacho de baldosas
Embalaje de baldosas
Número total de impactos

Prensado
Factores Ambientales
Calidad del aire 1 1 1 1 1 1 1 1 8

Medio Inerte Calidad del agua
Medio Físico
1 1 1 3
Calidad de la tierra 1 1 1 1 1 5
Flora 1 1
Medio Biótico
Fauna 1 1
Medio Perceptual Paisaje 1 1 2
Medio Socioeconómico y
Estructura urbana y equipamientos 1 1 2

Red de abastecimientos 1 1 1 3
Medio Socio Infra-
Red de saneamientos 1 1 1 1 1 5
Cultural
Cultural estructura
Red de transportes 1 1
Humanos Salud y seguridad 1 1
Medio Población Aceptabilidad social 1 1
Económico Economía Actividades económicas 1 1 1 3
Número de impactos por acción 3 1 2 6 2 2 1 1 1 2 5 2 2 2 4
Número total de impactos 36
Fuente: Trabajo de equipo. Adaptado y elaborado por Dr. M. Sc. Juan Parra A.
MATRICES DE IMPORTANCIA
238
FECHA: 2013/01/22
HOJA: 1 de 5
P.01.4.3.1 VIGENTE DESDE.2013/01/22
7.4 Las matrices de importancia se construyen con la valoración de la importancia de

los impactos que se obtiene aplicando el modelo propuesto por Vicente Conesa Fdez-
Vítora 1. En este modelo la importancia del impacto se calcula con diez parámetros que
constan en la fórmula:
I = +/- [3 In + 2 Ex + Mo + Pe + Rv + Si + Ac + Ef + Pr + Rc]
Donde: I = importancia del impacto
In = intensidad (grado de destrucción)
Ex = extensión (área de influencia)
Mo = momento (plazo de manifestación)
Pe = persistencia (permanencia del efecto)
Rv = reversibilidad (posibilidad de reconstrucción)
Si = sinergia (reforzamiento de dos o más efectos simples)
Ac = acumulación (incremento progresivo)
Ef = efecto (relación causa- efecto)
Pr = periodicidad (regularidad de la manifestación)
Rc = recuperabilidad (reconstrucción por medios humanos)
El valor del impacto para cada parámetro se asigna aplicando el algoritmo de la Tabla
2.4. La naturaleza del impacto, beneficioso o perjudicial, corresponde al signo de la
importancia, positivo o negativo, respectivamente.
Los impactos, según la valoración de la importancia, se clasifican así:
 Irrelevantes o compatibles: valor de importancia menor a 25
 Moderados: valor de importancia entre 25 y 50
 Críticos: valor de importancia entre 50 y 75
 Críticos: valor de importancia mayor a 75
239
FECHA: 2013/01/22
HOJA: 1 de 5
P.01.4.3.1 VIGENTE DESDE.2013/01/22
Los impactos identificados en la Matriz de Interacciones son valorados según la

importancia, sin Plan de Manejo Ambiental y con Plan de Manejo Ambiental.
Las acciones que ocasionan impactos con valoraciones de importancia más altas, en la
Actividad sin Plan de Manejo, son: Atomización de la barbotina (Valor absoluto -160,
Valor relativo -12,8), Quema de baldosas en el horno (Valor absoluto -74, Valor
relativo -5,9) y Decorado de las baldosas (-Valor absoluto -55, Valor relativo -4,4).
Los factores ambientales afectados con impactos negativos más altos, en la Actividad
sin Plan de Manejo, son: Calidad del aire (Valor absoluto -180, Valor relativo -18,0),
Calidad de la tierra (Valor absoluto -136, Valor relativo -13,6) y Red de saneamientos
(Valor absoluto -135, Valor relativo -6,8).
El impacto ambiental total es: Valor absoluto -792, Valor relativo -63,5.
8. ANEXOS
N/A
N/A
240
MANUAL INTEGRADO DE GESTION DE CALIDAD, REVISION: 00
MEDIO AMBIENTE, SEGURIDAD Y SALUD
FECHA: 2013-01-03
OCUPACIONAL
HOJA: 241 de 117
MI.4.2.2 VIGENCIA:2010-06-10
8.3 ELABORACIÓN DEL MANUAL DEL SISTEMA INTEGRADO DE

GESTIÓN DE CALIDAD, MEDIO AMBIENTE, SEGURIDAD Y SALUD
OCUPACIONAL
241
FECHA: 2013-01-03
OCUPACIONAL
HOJA: 242 de 117
MI.4.2.2 VIGENCIA:2010-06-10
CAPITULO 1
Objetivo y Campo de Aplicación
1.1 Objetivo del Manual Integrado de Gestión
1.2 Campo de Aplicación
CAPITULO 2
2.1 Referencias Normativas Objeto y Campo de Aplicación
2.2 Información General sobre la Empresa
CAPITULO 3
3.1 Términos y Definiciones
CAPITULO 4
Sistema Integrado de Gestión
4.2 Requisitos de la Documentación
4.4.4 Documentación del Sistema de Gestión Ambiental/Sistema de Seguridad
Estructura Documental del Sistema
4.2.1 Generalidades
4.2.2 Manual Integrado de Gestión.
Alcance del Sistema Integrado de Gestión
Procesos
Productos
4.4.5 Control de Documentación, Sistema de Gestión Ambiental/Sistema de
Seguridad
4.5.4 Control de Registros, Sistema de Gestión Ambiental/Sistema de
seguridad
CAPITULO 5
Responsabilidad de la Dirección
5.1 Compromiso de la Dirección
5.2 Enfoque al Cliente
5.3 Política del Sistema Integrado de Gestión
4.2 Política Ambiental/Política de Seguridad y Salud Ocupacional
242
FECHA: 2013-01-03
OCUPACIONAL
HOJA: 243 de 117
MI.4.2.2 VIGENCIA:2010-06-10
5.4 Planificación
5.4.1 Objetivo del Sistema Integrado de Gestión
4.3.3 Objetivos y Metas y Programas Sistema de Gestión Ambiental
4.3.3 Objetivos y Programas Sistema de Seguridad y Salud Ocupacional.
5.4.2 Planificación del Sistema Integrado de Gestión
4.4.1 Recursos, Funciones, responsabilidad y autoridad. Sistema Gestión
Ambiental
4.4.1 Recursos, Funciones, responsabilidad y autoridad. Sistema Gestión
Seguridad
5.5.3 Comunicación
4.4.3 Comunicación, Sistema de Gestión Ambiental.
4.4.3 Comunicación, Participación y Consulta, Sistema de Seguridad
5.6.1 Generalidades
5.6.2 Información para la revisión
5.6.3 Resultados de la Revisión
4.6 Revisión por la Dirección, Sistema de Gestión Ambiental
4.6 Revisión por la Dirección, Sistema de Seguridad.
CAPITULO 6
Gestión de los Recursos
6.2.1 Generalidades
6.2.2 Competencia,Formación y toma de conciencia.
4.4.2 Competencia, Formación y Toma de conciencia, Sistema de Gestión
Ambiental.
4.4.2 Competencia, Formación y Toma de conciencia, Sistema de
Seguridad.
6.3 Infraestructura
CAPITULO 7
Realización del Producto
243
FECHA: 2013-01-03
OCUPACIONAL
HOJA: 244 de 117
MI.4.2.2 VIGENCIA:2010-06-10
7.1 Planificación de la Realización del Producto

4.3.1 Aspectos Ambientales
4.3.1 Identificación de Peligros, evaluación de Riesgos y Determinación de Controles.
7.2 Procesos Relacionados con el Cliente
7.2.1 Determinación de los Requisitos Relacionados con el producto
4.3.2 Requisitos Legales, Sistema de Gestión Ambiental.
4. 3.2 Requisitos Legales y otros Requisitos. Sistema de Seguridad
7.2.2 Revisión de los Requisitos Relacionados con el Producto
7.2.3 Comunicación con el Cliente
7.4 Compras
7.4.1 Procesos de Compras
7.4.2 Información de las Compras
7.4.3 Verificación de los Productos Comprados
7.5 Producción y Prestación de Servicios
7.5.1 Control de la Producción y de la Prestación de Servicio
4.4.6 Control Operacional, Sistema de Gestión Ambiental
4.4.6Control Operacional, Sistema de Seguridad.
7.5.2 Validación de los Procesos de la Producción y de la Prestación de Servicio

7.5.3 Identificación y Trazabilidad.
7.5.4 Propiedad del Cliente
7.5.5 Preservación del Producto
7.6 Control de los Dispositivos de Seguimiento y Medición.
CAPITULO 8
Medición, Análisis y Mejora
8.1 Generalidades
8.2.1 Satisfacción al Cliente
4.5.5 Auditorías Internas, Sistema de Gestión Ambiental.
4.5.5 Auditorías Internas, Sistema de Seguridad
8.2.3 Seguimiento y Medición de los Procesos
4.5.1 Seguimiento y Medición,Sistema de Gestión Ambiental.
4.5.1 Medición y Seguimiento del desempeño,Sistema de Seguridad.
8.2.4 Seguimiento y Medición del Producto/Servicio
4.5.2 Evaluación del Cumplimiento legal, Sistema de Gestión Ambiental
244
FECHA: 2013-01-03
OCUPACIONAL
HOJA: 245 de 117
MI.4.2.2 VIGENCIA:2010-06-10
4.5.2 Evaluación del Cumplimiento legal, Sistema de Seguridad.

8.3 Control del Producto No Conforme
4.4.7 Preparación y Respuesta ante emergencias,Sistema de Gestión Ambiental.
4.4.7 Preparación y Respuesta ante emergencias,Sistema de Seguridad.

8.5 Mejora
8.5.2 Acción Correctiva
4.5.3 No conformidad,Acción Correctiva y Preventiva,Sistema de Gestión
Ambiental.
4.5.3 Investigación de incidentes, No conformidad,Acción Correctiva y Preventiva.
245
FECHA: 2013-01-03
OCUPACIONAL
HOJA: 246 de 117
MI.4.2.2 VIGENCIA:2010-06-10
CAPITULO 1OBJETIVO Y CAMPO DE APLICACIÓN
1.1 Objetivo del Manual Integrado de Gestión
El objetivo del presente manual consiste en recopilar los lineamentos estratégicos y

facilitar la consulta permanente con información actualizada del Sistema Integrado de
Gestión (SIG)para la empresa Cerámicas Rialto S.A bajo la Norma Internacional ISO
9001, ISO 14001 y OHSAS 18001.
1.2 Campo de Aplicación
El presente Manual sirve como guía para informar a nivel macro el funcionamiento
del Sistema Integrado de Gestión de la empresa Cerámicas Rialto. a las partes
interesadas.
CAPITULO 2 REFERENCIAS NORMATIVAS
2.1 Referencias Normativas
Cerámicas Rialto efectúa sus procesos tomando en cuenta los parámetros de calidad,
salud y seguridad laboral y prevención ambiental que sugieren las Normas
Internacionales respectivas.
1. ISO 9001:2008 Sistema de Gestión de la Calidad – Requisitos.

2. ISO 9000:2005 Vocabulario
3. ISO 9004:2000 Sistema de Gestión de la Calidad – Directrices para la
Mejora del Desempeño.
4. ISO 14001:2001 Sistema de Administración Ambiental – Especificación de
guía de uso.
5. ISO 19011 Auditorias
6. ISO 14050:1996 Sistema de Administración Ambiental – Conceptos y
Vocabulario
7. OHSAS 18001
2.2 Información General sobre la Empresa
246
FECHA: 2013-01-03
OCUPACIONAL
HOJA: 247 de 117
MI.4.2.2 VIGENCIA:2010-06-10
LA EMPRESA CERAMICAS RIALTO S.A está Ubicada en la Panamericana Norte

Km 8 ½ en la ciudad de Cuenca. Empezó sus operaciones en 1982.
Ocupa una amplia superficie, de 112911.96 m2junto a la carretera Panamericana
Norte, Kilómetro 8 ½. Laboran 353 personas incluida administración. Con una
capacidad instalada que sobrepasa los 400.000 m2 de producción mensual.
COMERCIANTES: Kerámicos. Distribuidores locales, nacionales e internacionales.
CONSUMIDORES: Distribuidores.
MERCADO: Nacional e Internacional
CAPITULO 3TÉRMINOS Y DEFINICIONES

Acción Correctiva: Actividades consistentes en reporte, clasificación de
evento,investigación de un evento, revisión de la investigación y cierre. Laacción
correctiva es un proceso para corregir las causas de unevento sucedido, cuando tiene
un criterio de clasificación serio, mayor o catastrófico
Acción Preventiva: Actividades consistentes en reporte, clasificación de evento,
investigación de un evento, revisión de la investigación y cierre. La acción preventiva
es un proceso para corregir las causas de un evento que tiene el potencial (casi
accidente y situaciones peligrosas) de generar un accidente o una pérdida de calidad,
cuando tiene un criterio de clasificación serio, mayor o catastrófico.
Calidad: Capacidad de cumplir requisitos y expectativas.
Cliente: Organización o persona que recibe el producto del sistema de gestión.
Competencia: Aptitud del personal para desarrollar un trabajo. Las competencias
pueden estar definidas por medio de educación, habilidad, actitud o experiencia
necesaria.
Corrección: Acción de solucionar un problema, sin atender a la causa de los mismos.
No conformidad: Incumplimiento de un requisito. Evento que genera una pérdida de
calidad del producto / servicio. Un tipo de no conformidades son las no conformidades
potenciales, las cuales son aquellas que son definidas antes de que sucedan.
Objetivo de la calidad: Fin esperado asociado a la calidad. Algo ambicionado, o
pretendido relacionado a la calidad.
Objetivo de la seguridad o salud ocupacional: Fin esperado asociado a la seguridad
de los empleados o a su salud ocupacional. Algo ambicionado, o pretendido
relacionado a la seguridad y salud ocupacional.
Peligro: Cualquier objeto, producto, condición física o efecto físico que tiene el
potencial de causar un evento indeseado.
Proceso: Conjunto de actividades mutuamente relacionadas o que interactúan, las
cuales transforman elementos de entrada en salidas.
247
FECHA: 2013-01-03
OCUPACIONAL
HOJA: 248 de 117
MI.4.2.2 VIGENCIA:2010-06-10
Producto No conforme: Es el resultado del sistema de gestión que no cumple con los
requisitos esperados. El producto no conforme puede ser un bien físico (herramienta,
equipo, etc.) o un servicio entregado al cliente.
Riesgo: Combinación de la probabilidad y las consecuencias de ocurrencia de un
evento considerado como peligroso.
Seguridad y Salud Ocupacional: Condiciones o factores que afectan al bienestar de
los empleados, trabajadores temporales, contratistas, visitantes y cualquier otra
persona en el sitio de trabajo.
Sistema de Gestión: Conjunto de elementos mutuamente relacionados para alcanzar
las políticas y los objetivos.
SIG: Sistema Integrado de Gestión
Aspecto Ambiental: Elemento de las actividades o productos o servicios de una
organización que pueden interactuar con el ambiente.
Impacto Ambiental: Cualquier cambio al ambiente ya sea adverso o beneficioso,
total o parcialmente resultante de los aspectos ambientales de una organización.
CAPITULO 4SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN

4.1 NORMA ISO 9001:2008 DOCUMENTOS RELACIONADOS
1. DETERMINAR LOS PROCESOS NECESARIOS PARA EL

MANUAL DE PROCESOS MP
SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD Y SU APLICACIÓN A
TRAVÉS DE LA ORGANIZACIÓN.
2. DETERMINACIÓN DE LA SECUENCIA E INTERRELACIÓN DE

LOS PROCESOS.
3. DETERMINAR LOS CRITERIOS Y LOS MÉTODOS MANUAL DE PROCESOS MP

NECESARIOS PARA ASEGURARSE DE QUE TANTO LA OPERACIÓN
COMO EL CONTROL DE ESTOS PROCESOS SEAN EFICACES
4. ASEGURAMIENTO DE LA DISPONIBILIDAD DE
MANUAL DEL SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN
RECURSOS E INFORMACIÓN PARA SOPORTAR LA OPERACIÓN Y
MI-4.2.2
EL SEGUIMIENTO DE LOS PROCESOS.
5. REALIZAR EL SEGUIMIENTO, LA MEDICIÓN CUANDO SEA

INFORME DE REVISIÓN TRIMESTRAL DE INDICADORES
APLICABLE EL ANÁLISIS DE ESTOS PROCESOS
6. IMPLEMENTAR LAS ACCIONES NECESARIAS PARA

ALCANZAR RESULTADOS PLANIFICADOS Y LA MEJORA INFORMES DE AUDITORIAS AL SISTEMA DE GESTIÓN Y AL PRODUCTO
CONTINUA DE ESTOS PROCESOS.
248
FECHA: 2013-01-03
OCUPACIONAL
HOJA: 249 de 117
MI.4.2.2 VIGENCIA:2010-06-10
Figura 1. Mapa de Procesos
249
FECHA: 2013-01-03
OCUPACIONAL
HOJA: 250 de 117
MI.4.2.2 VIGENCIA:2010-06-10
4.2 Requisitos de la Documentación

4.2.1 Generalidades
4.2.1 NORMA ISO DOCUMENTOS
9001:2008 RELACIONADOS
LA DOCUMENTACIÓN DEL SISTEMA DE

GESTIÓN DELA CALIDAD DEBE INCLUIR: A)
DECLARACIONES DOCUMENTADAS DE
UNA POLÍTICA Y OBJETIVOS DE CALIDAD,
AMBIENTE Y SEGURIDAD, MANUALES,
PROCEDIMIENTOS, INSTRUCTIVOS,
REGISTROS.
4.4.4 NORMA ISO 14001-

2004
SE DEBE DOCUMENTAR LA POLÍTICA, • LISTA MAESTRA DE CONTROL
OBJETIVOS Y ALCANCE. DE DOCUMENTOS FO.01-P.01-
NO SE REQUIERE UN MANUAL. 4.2.3
4.4.4 NORMA ISO 18001-

2007
LA ORGANIZACIÓN DEBERÁ
ESTABLECER Y MANTENER
INFORMACIÓN EN MEDIOS APROPIADOS
COMO PAPEL O FORMATOS
ELECTRÓNICOS AL MÍNIMO REQUERIDO
PARA SU EFICACIA,
DESCUBRAN LA ESENCIA DE LOS
ELEMENTOS DEL SISTEMA DE GESTIÓN
Y SU INTERACCIÓN.
La documentación está estructurada en cuatro niveles fundamentales:
Nivel 1: MANUALES: Manual de Sistema Integrado de Gestión: En este se describe

el alcance del sistema de gestión Integrado, la declaratoria de la política Integrada de
Cerámica Rialto S.A. Está estructurado con un capítulo de Introducción y 8 que
250
FECHA: 2013-01-03
OCUPACIONAL
HOJA: 251 de 117
MI.4.2.2 VIGENCIA:2010-06-10
describen el sistema de gestión siguiendo los criterios de la norma internacional ISO

9001:2008 ISO 14001:2004 ISO 18001:2007
a) Manual de Procesos: Nos describe de manera esquematizada los procesos que
se aplican dentro de la organización y su interacción con otros.
b) Manual de Funciones:Describe la designación del puesto, la relación de
dependencia, autoridad, responsabilidades, descripción del perfil y la
evaluación del cargo.
Nivel 2: PROCEDIMIENTOS: En este nivel se recopilan los procedimientos

mandatarios y aquellos necesarios para el correcto desempeño y ejecución de ciertas
actividades del sistema de gestión Integrado.
Nivel 3: INSTRUCTIVOS :El tercer nivel de la documentación corresponde a
instrucciones detalladas de cómo realizar una actividad específica de manera más
detallada, incluye como operar una máquina, como calibrar un instrumento específico,
actividades que soportan el mantenimiento preventivo y como realizar las
inspecciones, órdenes de carga, condiciones de esmaltado y condiciones de quema.
Además en este nivel de documentación esta considerada la documentación externa.
(Norma ISO 9001: 2008, Norma ISO 14001:2004, ISO 18001:2007) manuales
operativos de máquinas, etc.)
Nivel 4: REGISTROS
4.2.2 Manual Integrado de Gestión.

4.2.2 NORMA ISO 9001:2008 DOCUMENTOS RELACIONADOS
a) ALCANCE Y JUSTIFICACIONES DEL SIG.

PRESENTE MANUAL MI-4.2.2
b) LOS PROCEDIMIENTOS MANDATORIOS
LISTA MAESTRA DE CONTROL DE DOCUMENTOS FO.01-
ESTABLECIDOS
P.01-4.2.3
c) INTERACCIÓN ENTRE LOS PROCESOS
Alcance del sistema integrado de gestión:“Comprende Las actividades de “Diseño,

Producción y Comercialización de Cerámicas para pisos y paredes”.
Productos:Revestimiento para pared y piso.
Para piso en los formatos: 30 x 30 cm, 40 x 40 cm, y 42.5 x 42.5 cm, 35x50
Para pared en los formatos: 20 x 30 cm, 25 x 33 cm; 25 x 40 cm.
Procesos:
251
FECHA: 2013-01-03
OCUPACIONAL
HOJA: 252 de 117
MI.4.2.2 VIGENCIA:2010-06-10
PROCESOS GERENCIALES PROCESOS MISIONALES PROCESOS DE APOYO

PESAJE
RECURSOS HUMANOS
MOLIENDA
MEJORAMIENTO
ATOMIZACIÓN
NORMALIZACIÓN
PRESANDO Y SECADO
GESTIÓN ADMINISTRATIVA Y FINANCIERA
ESMALTADO
DIRECCIÓN COMPRAS
COCCIÓN
INVESTIGACIÓN Y DESARROLLO
CLASIFICACIÓN FINAL
CALIDAD
EMBALAJE
VENTAS
ALMACENAMIENTO
MANTENIMIENTO

• APROBACIÓN DE DOCUMENTACIÓN.
• REVISIÓN Y ACTUALIZACIÓN (APROBACIÓN). PROCEDIMIENTO DE CONTROL DE DOCUMENTOS
• RECONOCER LAS MODIFICACIONES. P01-4.2.3

• CONTROL DE LAS VERSIONES PERTINENTES. LISTA MAESTRA DE DOCUMENTOS EXTERNOS
• DOCUMENTACIÓN LEGIBLE E IDENTIFICABLE. FO.04-P.01-4.2.3

• DOCUMENTACIÓN OBSOLETA.
• PUEDAN LOCALIZARSE
• PUEDAN REVISARSE Y MODIFICARSE.
PROCEDIMIENTO DE CONTROL DE DOCUMENTOS
• VERSIÓN VIGENTE
P01-4.2.3
• OBSOLETOS SE RETIRAN
LISTA MAESTRA DE DOCUMENTOS EXTERNOS
• SEAN LEGIBLES, ESTÉN FECHADOS.
FO.04-P.01-4.2.3
• TENGAN LAS FECHAS DE REVISIÓN
• INDIQUEN EL PERÍODO DE RETENCIÓN.
4.4.5 NORMA ISO 18001-2007 DOCUMENTOS RELACIONADOS
• APROBAR DOCUMENTOS
• REVISAR Y ACTUALIZAR
• SE IDENTIFICAN CAMBIOS PROCEDIMIENTO DE CONTROL DE DOCUMENTOS
• ASEGURARSE DE LAS VERSIONES PERTINENTES. P01-4.2.3

• LEGIBLES Y FÁCILMENTE RECUPERABLES. LISTA MAESTRA DE DOCUMENTOS EXTERNOS
• CONTROLAR DOCUMENTOS EXTERNOS FO.04-P.01-4.2.3

• EVITAR USO DE OBSOLETOS.
4.2.4Control de Registros
252
FECHA: 2013-01-03
OCUPACIONAL
HOJA: 253 de 117
MI.4.2.2 VIGENCIA:2010-06-10
4.2.4NORMA ISO 9001:2008 DOCUMENTOS RELACIONADOS
• FORMA DE IDENTIFICACIÓN
• ALMACENAMIENTO
• PROTECCIÓN
• RECUPERACIÓN
• TIEMPO DE RETENCIÓN.
• DISPOSICIÓN FINAL.
4.5.4 NORMA ISO 14001:2004

• ALMACENAMIENTO PROCEDIMIENTO DE CONTROL DE REGISTROS. P.01-4.2.4
4.5.4 NORMA ISO 18001-2007

• ALMACENAMIENTO
• PROTECCIÓN
• RECUPERACIÓN
• TIEMPO DE RETENCIÓN.
DEBEN PERMANECER LEGIBLES, IDENTIFICABLES Y
TRAZABLES
CAPITULO 5RESPONSABILIDAD DE LA DIRECCIÓN
5.1 Compromiso de la Dirección

• SE COMUNICA A LA ORGANIZACIÓN LA IMPORTANCIA DE

SATISFACER TANTO LOS REQUISITOS DEL CLIENTE COMO • PLANIFICACIÓN DEL PRESUPUESTO ANUAL.
LOS LEGALES Y REGLAMENTARIOS • POLÍTICA DEL SIG.

• SE ESTABLECE LA POLÍTICA DEL SIG. • OBJETIVOS DEL SIG.
• SE ESTABLECEN OBJETIVOS DEL SIG. • ACTAS TRIMESTRALES DE REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN
• SE LLEVA A CABO LAS REVISIONES POR LA DIRECCIÓN.
• SE ASEGURA DE LA DISPONIBILIDAD DE RECURSOS.
5.2 Enfoque al Cliente

LA ALTA DIRECCIÓN SE ASEGURA QUE LOS REQUISITOS DEL PROCEDIMIENTO DE EVALUACIÓN DE LA SATISFACCIÓN DEL
CLIENTE QUE SE DETERMINEN EN LAS ESPECIFICACIONES DE CLIENTE P.01-8.2.1
253
FECHA: 2013-01-03
OCUPACIONAL
HOJA: 254 de 117
MI.4.2.2 VIGENCIA:2010-06-10
LOS CONTRATOS, SE CUMPLAN CON EL PROPÓSITO DE

AUMENTAR LA SATISFACCIÓN DE ESTE. INSTRUCTIVO PARA ATENCIÓN A RECLAMOS I 01-P.01-8.2.1
5.3 Política del Sistema Integrado de Gestión
5.4 Planificación
5.4.1 Objetivo del Sistema Integrado de Gestión
254
FECHA: 2013-01-03
OCUPACIONAL
HOJA: 255 de 117
MI.4.2.2 VIGENCIA:2010-06-10
255
FECHA: 2013-01-03
OCUPACIONAL
HOJA: 256 de 117
MI.4.2.2 VIGENCIA:2010-06-10
5.4.2 Planificación del Sistema Integrado de Gestión

Cerámicas Rialto asegura que se realice la planificación del Sistema Integrado de
Gestión y mantiene la integridad del mismo cuando se implementan cambios
mediante:
• LA PLANIFICACIÓN DEL SIG SE REALIZA PARA CUMPLIR

PROGRAMAS DE GESTIÓN DE SEGURIDAD SALUD OCUPACIONAL Y
LOS REQUISITOS DE LAS NORMAS INTERNACIONALES.
MEDIO AMBIENTE.
• SE MANTIENEN LA INTEGRIDAD DEL SISTEMA DE GESTIÓN
PLANIFICACION DEL SISTEMA DE GESTION INTEGRADO
CUANDO SE PLANIFICAN E IMPLEMENTAN CAMBIOS
256
FECHA: 2013-01-03
OCUPACIONAL
HOJA: 257 de 117
MI.4.2.2 VIGENCIA:2010-06-10

• MF-62 “MANUAL DE FUNCIONES”

LA ALTA DIRECCION DEBE ASEGURARSE DE QUE LAS
• ORGANIGRAMA FUNCIONAL
RESPONSABILIDADES Y AUTORIDADES ESTÁN DEFINIDAS Y SON
• MEMO REPRESENTANTE DE LA DIRECION.
COMUNICADAS DENTRO DE LA ORGANIZACIÓN
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OCUPACIONAL
HOJA: 258 de 117
MI.4.2.2 VIGENCIA:2010-06-10
DOCUMENTAR ROLES Y RESPONSABILIDADES

REPRESENTANTE DE LA DIRECCION • MF-62 “MANUAL DE FUNCIONES
RECURSOS: HUMANOS, TECNOLÓGICOS Y FINANCIEROS.
LAS FUNCIONES, RESPONSABILIDADES, AUTORIDADES Y LA

• MF-62 “MANUAL DE FUNCIONES
RENDICIÓN DE CUENTAS DEL PERSONAL DEBEN SER DEFINIDAS,
• PLAN DE CONTINGENCIA
DOCUMENTADAS Y COMUNICADAS.
• REGLAMENTO INTERNO DE TRABAJO.
LA MÁXIMA RESPONSABILIDAD CORRESPONDE A LA ALTA
• COMITÉ DE SEGURIDAD
DIRECCIÓN.
• BRIGADISTAS
LA GERENCIA DEBE PROVEER LOS RECURSOS ESENCIALES.

.ASEGURARSE DE QUE SE ESTABLECEN, IMPLEMENTAN Y

MANTIENEN LOS PROCESOS NECESARIOS PARA EL SGI
• MEMORANDUM COMO REPRESENTANTE DE LA
.INFORMAR A LA DIRECCION SOBRE EL DESEMPEÑO DEL SGI
DIRECCIÓN.
.ASEGURARSE DE QUE SE PROMUEVA LA TOMA DE
CONCIENCIA DE LOS REQUISITOS DEL CLIENTE
5.5.3 Comunicación
• PROCEDIMIENTO/INSTRUCTIVO PARA CONSULTAS Y

LA ALTA DIRECCION DEBE ASEGURAR QUE SE ESTABLECEN LOS COMUNICACIONES.
PROCESOS DE COMUNICACIÓN APROPIADOS DENTRO DE LA • REUNIONES SEMANALES,

ORGANIZACIÓN Y QUE LA COMUNICACIÓN SE EFECTÚA • MEMORANDUS, CORREO ELECTRÓNICO, CARTELERAS,
CONSIDERANDO LA EFICACIA DEL SGI FOLLETOS, RADIO TRASMISORES,LETREROS
ELECTRÓNICOS.ETC.
INTERNA
EXTERNA ESTUDIO DE IMPACTO AMBIENTAL-LICENCIA AMBIENTAL
AUTORIDADES PUBLICAS
LA ORGANIZACIÓN DEBE ESTABLECER, IMPLEMENTAR Y • BUZON DE SUGERENCIAS

MANTENER PROCEDIMIENTOS PARA ASEGURAR QUE LA • CAMPAÑAS DE CONCIENCIAZION DE LA MATRIZ DE
INFORMACIÓN PERTINENTE ES COMUNICADA HACIA Y DESDE RIESGOS.
LAS PERSONAS Y OTRAS PARTES INTERESADAS. • P.04-6.4 PROCEDIMIENTO DE INSPECCION.
LA ORGANIZACIÓN DEBE ESTABLECER, IMPLEMENTAR Y • P.05-6.5 PROCEDIMIENTO ACCIDENTES DE TRABAJO.
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OCUPACIONAL
HOJA: 259 de 117
MI.4.2.2 VIGENCIA:2010-06-10
MANTENER PROCEDIMIENTOS PARA LA PARTICIPACIÓN DE LOS • INSPECCIONES ANUALES DEL MINISTERIO DE RIESGOS
TRABAJADORES EN IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS, INVESTIGACIÓN DE TRABAJO.
DE INCIDENTES,DESARROLLO Y REVISIÓNN DE POLITICAS Y
OBJETIVOS DE SY SO.

5.6.1 Generalidades
LA ALTA DIRECCIÓN DEBE REVISAR EL SISTEMA DE GESTIÓN DE

LA CALIDAD DE LA ORGANIZACIÓN, A INTERVALOS
PLANIFICADOS PARA ASEGURARSE DE CONVENIENCIA,
• INFORME DE LA REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN
ADECUACION Y EFICACIA CONTINUAS, LA REVISION DEBE
• REVISION DEL COMITÉ DE CALIDAD (TRIMESTRAL)
INCLUIR LA EVALUACION DE LAS OPORTUNIDADES DE MEJORA Y
• REVISIÓN ANUAL POR LA DIRECCION (ANUAL)
LA NECESIDAD DE EFECTUAR CAMBIOS EN EL SGC, INCLUYENDO
LA POLITICA Y OBJETIVOS.
DEBEN MANTENERSE REGISTROS
5.6.2 Información para la revisión

• RESULTADOS DE AUDITORIAS DEL SIG.

• RETROALIMENTACIÓN DEL CLIENTE.
• INFORMES DE AUDITORIAS INTERNAS, EXTERNAS
• DESEMPEÑO DE PROCESOS Y CONFORMIDAD DEL
• INFORMES DE AUDITORIAS DEL INEN.
PRODUCTO.
• RECOMENDACIONES DE REVISIONES ANTERIORES
• ESTADO DE LAS ACCIONES CORRECTIVA Y PREVENTIVAS.
• ENCUESTAS DE SATISFACCIÓN AL CLIENTE NACIONAL E
• CAMBIOS QUE PODRÍAS AFECTAR AL SIG.
INTERNACIONAL..
• RECOMENDACIONES PARA LA MEJORA.
• INFORMES DE INDICADORES DE GESTIÒN
• ACCIONES DE SEGUIMIENTO DE REVISIONES POR LA
DIRECCIÓN
5.6.3 Resultados de la revisión

• LA MEJORA DE LA EFICACIA DEL SIG Y SUS PROCESOS. • REGISTRO DE ACTAS DE REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN
• LA MEJORA DEL PRODUCTO EN RELACIÓN CON LOS • SEGUIMIENTO Y CONTROL DE RECOMENDACIONES
REQUISITOS DEL CLIENTE. EMITIDAS EN LA DEREVISIÓN POR LA DIRECCIÓN
• LAS NECESIDADES DE RECURSOS.
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FECHA: 2013-01-03
OCUPACIONAL
HOJA: 260 de 117
MI.4.2.2 VIGENCIA:2010-06-10
EL MAXIMO NIVEL DIRECTIVO:

 HACE LA REVISIÓN
 DETERMINA LA FRECUENCIA
DEBE SER DOCUMENTADA
• REGISTRO DE ACTAS DE REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN
LA REVISION DEBE INCLUIR.
• SEGUIMIENTO DE RECOMENDACIONES EMITIDAS EN LA
 RESULTADOS DE AUDITORIAS.
REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN
 CUMPLIMIENTO DE OBJETIVOS Y METAS
 ADECUACION DEL SGA CON RELACION A INFORMACION
Y CONDICIONES VARIABLES.
 PREOCUPACIONES DE PARTES INTERESADAS.
4.6 NORMA ISO 18001-2007 DOCUMENTOS RELACIONADOS
LA ALTA DIRECCION DE LA ORGANIZACIÓN DEBE, A INTERVALOS • REGISTRO DE ACTAS DE REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN
DEFINIDOS REVISAR EL SISTEMA DE GESTION PARA ASEGURAR • SEGUIMIENTO Y CONTROL DE RECOMENDACIONES EMITIDAS
LA CONVINIENCIA, ADECUACIÓN Y EFICACIA CONTÍNUA. EN LA DE REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN
SE DEBEN CONSERVAR LOS REGISTRO DE LAS REVISIONES • INFORMES SEMANALES DE LA LABOR REALIZADA POR
LOS ELEMENTOS DE ENTRADA DEBEN INCLUIR: SEGURIDAD,
 RESULTADOS DE AUDITORIAS PREVIAS Y EVALUACION DE • INDICADORES PROACTIVOS
CUMPLIMIENTO LEGAL. • INDICADORES REACTIVOS
 RESULTADOS DE LA PARTICIPACION Y CONSULTA • ACCIDENTES DE TRABAJO.
 COMUNICACIONES INTERNAS COMO EXTERMAS. • INDICES DEL DEPARTAMENTO MEDICO
 EL DESEMPEÑO DE S Y SO. • RESULTADO DE AUDITORIAS INTERNAS Y EXTERNAS.
 EL GRADO DE CUMPLIMIENTO DE OBJETIVOS.
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OCUPACIONAL
HOJA: 261 de 117
MI.4.2.2 VIGENCIA:2010-06-10
CAPITULO 6GESTIÓN DE LOS RECURSOS
IMPLEMENTAR Y MANTENER SGI Y MEJORAR CONTINUAMENTE • PRESUPUESTO APROBADO PARA MANTENER LA

SU EFICACIA. CERTIFICACION CON BUREAUBERITAS
AUMENTAR LA SATISFACCION DEL CLIENTE • CONTRATO DE CERTIFICACION DE PRODUCTO CON
EL INEN

6.2.1 Generalidades
EL PERSONAL QUE REALIZA ACTIVIDADES QUE AFECTEN A LA

P.01-6.2 PROCEDIMIENTO DE FORMACION
CONFORMIDAD CON LOS REQUISITOS DEL PRODUCTO DEBE SER
P.02-6.2 PROCEDIMIENTO PARA INDUCCIÓN
COMPETENTE CON BASE A LA EDUCACIÓN, FORMACIÓN,
HABILIDAD Y EXPERIENCIAS APROPIADAS.
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OCUPACIONAL
HOJA: 262 de 117
MI.4.2.2 VIGENCIA:2010-06-10
6.2.2 Competencia, Formación y toma de conciencia.
*DETERMINAR LA COMPETENCIAS NECESARIAS PARA EL

PERSONAL QUE REALIZA TRABAJOS QUE AFECTAN A LA
CONFORMIDAD CON LOS REQUISITOS DEL PRODUCTO.
*CUANDO SEA APLICABLE PROPORCIONAR FORMACIÓN O TOMAR
OTRAS ACCIONES PARA LOGRAR LA COMPETENCIA NECESARIA.
*EVALÚAR LA EFICIENCIA DE LAS ACCIONES TOMADAS.
*ASEGURARSE DE QUE SU PERSONAL ES CONSCIENTE DE LA
PERTINENCIA E IMPORTANCIA DE SUS ACTIVIDADES Y DE CÓMO
CONTRIBUYE AL LOGRO DE LOS OBJETIVOS DE CALIDAD.
*MANTIENER LOS REGISTROS APROPIADOS DE LA EDUCACIÓN,
• PLAN DE CAPACITACION ANUAL
FORMACIÓN, HABILIDADES Y EXPERIENCIA.
• PROCEDIMIENTOS / INSTRUCTIVOS
• REGISTROS DE INDUCCION, CAPACITACION DEL

PERSONAL.
4.4.2 NORMA ISO 14001:2004
• ORAGANIGRAMA
• MANUAL DE FUNCIONES MF-62

LA ORGANIZACIÓN DEBE ASEFURARSE DE QUE CUALQUIER
PERSONA QUE REALICE TAREAS PARA ELLLA O EN SU NOBRE,
QUE POTENCIALMENTE PUEDA CAUSAR UNO O VARIOS
IMPACTOS AMBIENTALES SIGNIFICATIVOS IDENTIFICADOS POR
LA ORGANIZACIÓN, SEA COMPETENTE TOMANDO COMO BASE
UNA EDUCACIÓN, FORMACIÓN O EXPERIENCIA ADECUADA.
DEBE IDENTIFICAR NECESIDADES DE FORMACIÓN
RELACIONADOS CON SUS ASPECTOS AMBIENTALES.
PROCEDIMIENTOS PARA QUE LAS PERSONAS TOMEN
CONCIENCIA DE.
• IMPORTANCIA DE POLITICA AMBIENTAL,
PROCEDIMIENTOS Y REQUISITOS DEL SGA
• ASPECTOS AMBIENTALES SIGNIFICATIVOS
• FUNCIONES Y RESPONZABILIDADES
• CONSECUENCIAS DE DESVIARSE
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OCUPACIONAL
HOJA: 263 de 117
MI.4.2.2 VIGENCIA:2010-06-10
4.4.2 NORMA ISO 18001-2007
• EL PERSONAL DEBERÁ SER COMPETENTE EN TERMINOS DE

EDUCACIÓN APROPIADAS, FORMACIÓN O EXPERIENCIA.
• ESTABLECER Y MANTENER PROCEDIMIENTOS PARA
CONCIENCIAR,
• PROCEDIMIENTOS DE FORMACIÓN TOMANDO EN CUENTA
RESPONSABILIDAD, CAPACIDAD, HABILIDADES DE LENGUAJE –
ALFABETISMO Y RIESGO.
6.3 Infraestructura
6.3NORMA ISO 9001:2008 DOCUMENTOS RELACIONADOS
LA ORGANIZACIÓN DEBE DETERMINAR, PROPORCIONAR Y • COMEDOR

MANTENER LA INFRAESTRUCTURA NECESARIA PARA LOGRAR • PLAN ANUAL DE MANTENIMIENTO PREVENTIVO.
LA CONFORMIDAD CON LOS REQUISITOS DEL • RADIOS PORTÁTILES, CORREO ELECTRÓNICO
PRODUCTO.INCLUYE. • TRANSPORTE PARA EL PERSONAL
• EDIFICIOS,ESPACIO DE TRABAJO Y SERVICIOS ASOCIADOS. • PROCEDIMIENTO PARA CONTROL Y DESALOJO DE
• EQUIPOS PARA LOS PROCESOS. MATERIALES RECICLADOS I 01-6.3
• TRANSPORTE, COMUNICACIÓN O INFORMACIÓN.

6.4 NORMA ISO 9001:2008 DOCUMENTOSRELACIONADOS
• PROCEDIMIENTO PARA ATENCION AL PERSONAL EN EL

DEPARTAMENTO MEDICO P.02-6.4
LA ORGANIZACIÓN DEBE DETERMINAR Y GESTIONAR EL
• MEDICIONES DE RUIDO , ILUMINACIÓN
AMBIENTE DE TRABAJO NECESARIO PARA LOGRAR LA
• REGLAMENTO INTERNO DE SEGURIDAD
CONFORMIDAD CON LOS REQUISITOS DEL PRODUCTO.
• PROCEDIMIENTO PARA LA SELECCIÓN, ADQUISICIÓN,
INCLUYE (RUIDO, TEMPERATURA, HUMEDAD, ILUMINACIÓN,
DISTRIBUCIÓN Y SPERVICIÓN DE E.PP P.03-6.4
CLIMA)
• PROCEDIMIENTO DE TRABAJO-USO DE PERMISO DE
TRABAJO P.O1-6.4
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OCUPACIONAL
HOJA: 264 de 117
MI.4.2.2 VIGENCIA:2010-06-10
CAPITULO 7 REALIZACIÓN DEL PRODUCTO
7.1 Planificación de la Realización del Producto
DURANTE LA PLANIFICACION DE LA REALIZACION DEL

PRODUCTO LA ORGANIZACIÓN DEBE DETERMINAR :
• LOS OBJETIVOS DE CALIDAD Y REQUISITOS PARA EL
PRODUCTO.
• NECESIDAD DE ESTABLECER PROCESOS Y DOCUMENTOS Y DE MANUAL DE PROCESOS MP
PROPORCIONAR RECURSOS ESPECIFICOS PARA EL PRODUCTO. PLANES DE INSPECCION Y ENSAYO P.O1-8.2.4
• VERIFICACIÓN VALIDACION SEGUIMIENTO, MEDICIÓN, INSTRUCTIVOS DE TRABAJO
INSPECCIÓN YENSAYO.
• REGISTROS DE EVIDENCIIA DE REQUISITOS DE REALIZACION
DEL PRODUCTO.
ESTABLECER PROCEDIMIENTOS PARA: PROGRAMAS DE CONTROL
IDENTIFICAR ASPECTOS AMBIENTALES ESTUDIO DE IMPACTO AMBIENTAL
DETERMINAR LOS IMPACTOS SIGNIFICATIVOS PROCEDIMIENTO IDENTIFICACION DE ASPECTOS
DOCUMENTAR LA INFORMACIÓN AMBIENTALES P01-4.3.1
PROCEDIMIENTOS PARA LA CONTÍNUA IDENTIFICACIÓN DE

PELIGROS, VALORACIÓN DE RIESGOS, Y DETERMINACIÓN DE
MATIS DE RIESGOS
CONTROLES NECESARIOS.
PROCEDIMIENTO ACCIDENTES DE TRABAJO P.O5-6.5
• ACTIVIDADES RUTINARIAS Y NO RUTINARIAS.
INSTRUCTIVO VISITANTES I.02-6.3
• ACTIVIDADES DE TODAS LAS PERSONAS QUE TIENEN PLAN DE CONTINGENCIA
ACCESOAL SITIO DE TRABAJO. PLAN DE EMERGENCIA
• COMPORTAMIENTO, APTITUDES Y OTROS FACTORES HUMANOS.
• PELIGROS FUERA DEL LUGAR DE TRABAJO
7.2 Procesos Relacionados Con El Cliente
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MI.4.2.2 VIGENCIA:2010-06-10
7.2.1 Determinación de los requisitos relacionados con el Producto
• LOS REQUISITOS ESPECIFICADOS POR EL CLIENTE. INCLUYENDO

LOS REQUISITOS PARA ACTIVIDADES DE ENTREGA Y LAS NORMAS INEN NTE 654
POSTERIORES A LA MISMA.
• LOS REQUISITOS NO ESTABLECIDOS POR EL CLIENTE, PERO
NECESARIOS PARA EL USO ESPECIFICADO O PARA EL USO
PREVISTO.
• LOS REQUISITOS LEGALES Y REGLAMENTARIOS RELACIONADOS
CON EL PRODUCTO. QUE SE VEN REFLEJADOS EN LOS
CONTRATOS.
• CUALQUIER REQUISITO ADICIONAL QUE LA ORGANIZACIÓN
CONSIDERE NECESARIO
* LEGISLACION AMBIENTAL ECUATORIANA

*NORMA DE CALIDAD AMBIENTAL PARA EL MANEJO Y
ESTABLECER UN PROCEDIMIENTO PARA:
DISPOSICIÓN FINAL DE DESECHOS SÓLIDOS NO
IDENTIFICAR LOS REQUISITOS LEGALES
PELIGROSOS.
OTROS REQUISITOS QUE LA ORGANIZACIÓN SUSCRIBE:
NORMA DE CALIDAD AMBIENTAL Y DESCARGA DE
• CODIGOS DE PRACTICA
EFLUENTES
• ACUERDOS CON LAS AUTORIDADES PÚBLICAS
LIMITES PERMISIBLES DE RUIDO AMBIENTE.
• DIRECTIVAS NO REGULADORAS.
NORMA DE CALIDAD DEL AIRE- AMBIENTE.
CODIGO DE TRABAJO
LA ORGANIZACIÓN DEBERÁ ESTABLECER Y MANTENER UN REGLAMENTO DE SEGURIDAD Y SALUD DE LOS
PROCEDIMIENTO PARA IDENTIFICAR Y ACCERDER A LOS TRABAJADORES,
REQUISITOS LEGALES Y OTROS REQUISITOS APLICABLES LEY ORGANICA DE CONTRATACIÓN
DEBERÁ COMUNICAR LA INFORMACIÓN RELEVANTE SOBRE LOS PERMISO DE FUNCIONAMIENTO
REQUISITOS LEGALES Y OTROS, A LAS PERSONAS QUE TRABAJAN REGLAMENTO INTERNO DE TRABAJO
BAJO EL CONTROL DE LA ORGANIZACIÓN Y OTRAS PARTES PROCEDIMIENTO/INSTRUCTIVO DE IDENTIFICACIÓN A LOS
INTERESADAS PERTINENTES. REQUISITOS LEGALES Y DE OTRO TIPO.
P-01-7.2.1
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OCUPACIONAL
HOJA: 266 de 117
MI.4.2.2 VIGENCIA:2010-06-10
7.2.2 Revisión de los requisitos relacionados con el producto

7.2.2NORMA ISO 9001:2008 DOCUMENTOSRELACIONADOS
ESTA REVISION DEBE EFECTUARSE ANTES DE QUE LA

ORGANIZACIÓN SE COMPROMETA A PROPORCIONAR UN PROCEDIMIENTO DE REVISION DE CONTRATO DE VENTAS
PRODUCTO AL CLIENTE, NACIONALES P.01-7.2.2
A) ESTÁN DEFINIDOS LOS REQUISITOS DEL PRODUCTO. PROCEDIMIENTO DE VENTAS PARA EXPORTACIÓN P.02-7.2.2
B) ESTAN RESULETAS DIFERENCIAS
C) LA ORGANIZACIÓN TIENE CAPACIDAD PARA CUMPLIR
CON LOS REQUISITOS DEFINIDOS.
7.2.3 Comunicación con el cliente.
INSTRUCTIVO DE POLÍTICAS COMERCIALES PARA

DISTRIBUIDORES NACIONALES I.O1-P.01-7.2.2
LA ORGANIZACIÓN DEBE DETERMINAR LA COMUNICACIÓN CON
INSTRUCTIVO PARA FACTURACIÓN I.02-P.01-7.2.2
LOS CLIENTES RELATIVAS A:
INSTRUCTIVO PARA ATENCIÓN A RECLAMOS I.01-P.01-8.2.1
• LA INFORMACIPON SOBRE EL PRODUCTO.
PROCEDIMIENTO DE LOGÍSTICA P.03-7.2.2
• LAS CONSULTAS, CONTRATOS O ATENCIÓN A
INSTRUCTIVO PARA COMERCIALIZACIÓN I.03-P.01-7.2.2
PEDIDOS INCLUYENDO MODIFICAICONES.
CORREO ELECTRÓNICO, TELEFONO,FAX,ETC
• RETROALIMENTACIÓN DEL CLIENTE INCLUYENDO
CATALOGOS.
QUEJAS.
PAGINA WEB

7.3.1PLANIFICAICÓN DEL DISEÑO Y DESARROLLO DURANTE

LA PLANIFICACIÓN DEL DISEÑO Y DESARROLLO LA
ORGANIZACIÓN DEBE DETERMINAR:
• LAS ETAPAS DEL DISEÑO Y DESARROLLO
• LA REVISION, VERIFICACIÓN Y VALIDACIÓN PARA CADA
ETAPA.
PROCEDIMIENTO PARA REALIZAR RUTA CRITICA P.01-7.3
• LAS RESPONSABILIDADES Y AUTORIDADES PARA EL DISEÑO
Y EL DESARROLLO
7.3.2ELEMENTOS DE ENTRADA PARA EL DISEÑO Y

DESARROLLO
REQUISITOS FUNCIONALES, DE DESEMPEÑO,
LEGALES, ESTÉTICOS,
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OCUPACIONAL
HOJA: 267 de 117
MI.4.2.2 VIGENCIA:2010-06-10
INFORMACION PROVENIENTE DE SISEÑOS PREVIOS,
7.3.3 RESULTADOS DEL DISEÑO Y DESARROLLO

ESTOS RESULTADOS PROVIENEN DE TODAS LAS PRUEBAS
REALIZADAS Y SON COMPARADOS CON LOS ELEMENTOS DE
ENTRADA A FIN DE APROBARSE O RECHAZARSE
7.3.4 REVISION DEL DISEÑO Y DESARROLLO

EVALUAR LA CAPACIDAD DE LOS RESULTADOS DE DISEÑO Y
DESARROLLO PARA CUMPLIR LOS REQUISITOS.
7.3.5 VERIFICACION DEL DISEÑO Y DESARROLLO

VERIFICACION DE ACUERDO A LO PLANIFICADO PARA
ASEGURARSE DE QUE LOS RESULTADOS DEL DISEÑO Y
DESARROLLO CUMPLEN LOS REQUISITOS DE LOS ELEMENTOS DE
ENTRADA,
7.3.6 VALIDACIÓN DEL DISEÑO Y DESARROLLO

DE ACUERDO CON LO PLANIFICDO PARA ASEGURAR QUE EL
PRODUCTO RESULTANTE ES CAPAZ DE SATISFACCER LOS
REQUISITOS PARA SU APLICACIÓN O USO.
7.4 Compras
7.4.1 Proceso de Compras
7.4.1 PROCESO DE COMPRAS

LA ORGANIZACIÓN DEBE ASEGURAR DE QUE EL PRODUCTO
ADQUIRIDO CUMPLE LOS REQUISITOS DE COMPRA
ESPECIFICADOS. EL TIPO Y EL GRADO DEL CONTROL APLICADO
AL PROVEEDOR Y AL PRODUCTO ADQUIRIDO DEBE DEPENDER PROCEDIMIENTO PARA SELECCIÓN EVALUACIÓN Y RE-
EVALUACIÓN DE PROVEEDORESP.01-7.4
DEL IMPACTO DEL PRODUCTO ADQUIRIDO EN LA POSTERIOR
REALIZACIÓN DEL PRODUCTO FINAL.
PROCEDIMIENTO DE COMPRAS NACIONALESP.02-7.4
DEBE ESTABLECERSE CRITERIOS PARA LA SELECCIÓN, LA
EVALUACIÓN Y LA RE-EVALUACIÓN,
PROCEDIMIENTO DE IMPORTACIONES P.03-7.4
PROCEDIMIENTO PARA MANIPULACIÓN, ALMACENAMIENTO
7.4.2 INFORMACIÓN DE LAS COMPRAS Y APROBACIÓN DE MATERIAS PRIMAS Y REPUESTOSP.04-7.4
A) LA INFORMACIÓN DE COMPRA DEBE DESCRIBIR

PLAN DE INSPECCIÓN Y ENSAYO DE MATERIAS PRIMASP.01-
LOS REQUISITOS PARA LA APROBACION DEL PRODUCTO,
8.2.4
PROCEDIMIENTOS, PROCESOS Y EQUIPOS.
B) LOS REQUISITOS PARA LA CALIFICACION DEL PERSONAL.
C) LOS REQUISITOS DEL SISTEMA DE GESTIÓN
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OCUPACIONAL
HOJA: 268 de 117
MI.4.2.2 VIGENCIA:2010-06-10
7.4.3 VERIFICACION DE LOS PRODUCTOS

COMPRADOS
LA ORGANIZACIÓN DEBE ESTABLECER E IMPLEMENTAR LA
INSPECCIÓN U OTRAS ACTIVIDADES NECESARIAS PARA
ASEGURARSE DE QUE EL PRODUCTO COMPRADO CUMPLE LOS
REQUISITOS DE COMPRA ESPECIFICADOS,
7.5 Producción y Prestación de Servicios

7.5.1 Control de la Producción y de la Prestación de Servicio
*DISPONIBILIDAD DE INFORMACION QUE DESCRIBA LAS

CARACTERÍSTICAS DEL PRODUCTO.
*LA DISPONIBILIDAD DE INSTRUCCIONES DE TRABAJO Y USO DE
EQUIPOS DE SEGUIMIENTO Y MEDICION. PROCEDIMIENTO PARA ELABORAR PROGRAMAS DE
*LA IMPLEMENTACIÓN DEL SEGUIMIENTO Y DE LA MEDICIÓN PRODUCCIÓN P.01-7.5.1
*LA IMPLEMENTACION DE ACTIVIDADES, ENTREGA Y
POSTERIORES A LA ENTREGA DEL PRODUCTO.
IDENTIFICAR LOS ASPECTOS AMBIENTALES SIGNIFICATIVOS. PROCEDIMIENTO IDENTIFICACION DE ASPECTOS

CREAR PROCEDIMIENTOS AMBIENTALES P01-4.3.1
*ESTABLECER CRITERIOS OPERATIVOS CONTROL PARA AHORRO DE ENERGÍA ELECTRICA
*COMUNICAR A CONTRATISTAS Y PROVEEDORES. CONTROL DE RESIDUOS SOLIDOS, RECICLADO
CONTROL DE EMISIONES
LA ORGANIZACIÓN DEBERÁ ESTABLECER, IMPLEMENTAR Y PLAN DE EMERGENCIA.

MANTENER PLANES Y PROCEDIMIENTOS PARA IDENTIFICAR Y PLAN DE CONTINGENCIA.
RESPONDER ANTE SITUACIONES POTENCIALES DE EMERGENCIA. PROCEDIMIENTO PARA LA SELECCIÓN, ADQUISICIÓN,
*REVISAR PERIÓDICAMENTE SUS PLANES Y PROCEDIMIENTOS DISTRIBUCIÓN Y SUPERVICIÓN DE E.PP. P.03-6.4
DE PREPARACIÓN Y RESPUESTA PARA EMERGENCIAS. PROCEDIMIENTO MANTENIMIENTO DE EXTINTORES P.06-6.4
*APROBAR PERÍODICAMENTE ESTOS PROCEDIMIENTOS PROCEDIMIENTO PERMISOS DE TRABAJO P.01-6.4
PROCEDIMIENTO ACCIDENTES DE TRABAJO P.05-6.5
268
FECHA: 2013-01-03
OCUPACIONAL
HOJA: 269 de 117
MI.4.2.2 VIGENCIA:2010-06-10
7.5.2 Validación de los Procesos de la Producción

PROCEDIMIENTO PARA PREPARACIÓN DE PASTAS

SERIGRÁFICASP.02-7.5.1
PROCEDIMIENTO PARA PREPARACIÓN DE ESMALTESP.03-
7.5.1
PROCEDIMIENTO PARA PREPARACIÓN DE FIJADORP.04-7.5.1
PROCEDIMIENTO PARA ALIMENTACIÓN DE HORNOP.05-7.5.1

PROCEDIMIENTO PARA QUEMA DE PRODUCTO
LA ORGANIZACIÓN DEBE VALIDAR TODO PROCESO DE
ESMALTADOP.06-7.5.1
PRODUCCIÓN Y DE PRESTACIÓN DEL SERVICIO.
A) LOS CRITERIOS DEFINIDOS PARA LA REVISIÓN Y APROBACION PROCEDIMIENTO PARA ESMALTACIÓNP.07-7.5.1
DE LOS PROCESOS. PROCEDIMIENTO PARA CLASIFICACIÓN FINAL.08-7.5.1

B) LA APROBACIÓN DE LOS EQUIPOS Y LA CALIFICACIÓN DEL PROCEDIMIENTO PARA REALIZAR E PROCESO DE PESAJE Y
PERSONAL. MOLIENDAP.09-7.5.1
C) EL USO DE METODOS Y PROCEDIMIENTOS ESPECIFICOS.
PROCEDIMIENTO DE ATOMIZACIÓNP.10-7.5.1
D) LOS REQUISITOS DE LOS REGISTROS
PROCEDIMIENTO DE PRENSADO.11-7.5.1
E) LA REVALIDACIÓN,
PROCEDIMIENTO PARA OPERACIÓN DE SECADEROP.12-7.5.1
PROCEDIMIENTO PARA ELABORACIÓN DE ORDENES DE
CARGAP.13-7.5.1
PROCEDIMIENTO PARA ENTREGA, RECEPCIÓN DE
ESMALTESP.13-7.5.1
PROCEDIMIENTO PARA ENTREGA, RECEPCIÓN Y DEVOLUCIÓN
DE PASTAS SERIGRÁFICASP.16-7.5.1
7.5.3 Identificación y Trazabilidad

7.5.3 NORMA ISO 9001:2008| DOCUMENTOS RELACIONADOS
LA ORGANIZACIÓN DEBE IDENTIFICAR EL PRODUCTO POR

• INFORMACIÓN EN EL EMBLAJE(NOMBRE DEL
MEDIOS ADECUADOS, A TRAVÉS DE TODA LA REALIZACIÓN DEL
PRODUCTO, FECHA, # GRUPOHORA)
PRODUNRO
• PROCEDIMIENTO DE IDENTIFICACIÓN Y
LA ORGANIZACIÓN DEBE IDENTIFICAR EL ESTADO DEL
TRAZABILIDAD DEL PRODUCTO P-01-7.5.3
PRODUCTO CON RESPECTO A LOS REQUISITOS DE SEGUIMIENTO
* PLAN DE PROCESO DE INSPECCIÓN Y ENSAYOP.01-
Y MEDICIÓN A TRAVÉS DE TODA LA REALIZACIÓN DEL
8.2.4
PRODUCTO….
269
FECHA: 2013-01-03
OCUPACIONAL
HOJA: 270 de 117
MI.4.2.2 VIGENCIA:2010-06-10
7.5.4 Propiedad del Cliente
LA ORGANIZACIÓN DEBE CUIDAR LOS BIENES QUE SON

PROPIEDAD DEL CLIENTE MIENTRAS ESTÉN BAJO EL CONTROL
DE LA ORGANIZACIÓN O ESTÉN SIENDO UTILIZADOS POR LA
PROCEDIMIENTO DE LOGÍSTICAP-01-7.5.4
MISMA,LA ORANIZACIÓN DEBE IDENTIFICAR, VERIFICAR,
PROTEGER Y SALVAGUARDAR LOS BIENES QUE SON PROPIEDAD
DEL CLIENTE…
7.5.5 Preservación del Producto

7.5.5NORMA ISO 9001:2008| DOCUMENTOS RELACIONADOS
PROCEDIMIENTO PARA MANIPULACIÓN,

ALMACENAMIENTO, EMBALAJE, CONSERVACIÓN Y
LA ORGANIZACIÓN DEBE PRESERVAR ELPRODUCTO DURANTE ENTREGA DURANTE EL PROCESO P.05-7.4
EL PROCESO INTERNO Y LA ENTREGA AL DESTINO PREVISTO PROCEDIMIENTO PARA MANIPULACIÓN,
PARA MANTENER LA CONFORMIDAD CON LOS ALMACENAMIENTO, EMBALAJE, CONSERVACIÓN Y
REQUISITOS,SEGÚN SEA APLICABLE, LA PRESERVACIONDEBE ENTREGA DE PRODUCTO TERMINADOP.06-7.4
INCLUIR LA IDENTIFICACION, MANIPULACION, EMBALAJE, PROCEDIMIENTO PARA MANIPULACIÓN,
ALMACENAMIENTO Y PROTECCIÓN, ALMACENAMIENTO Y APROBACIÓN DE MATERIAS PRIMAS
Y REPUESTOSP.04-7.4
7.6 Control de los Dispositivos de Seguimiento y Medición

7.6 NORMA ISO 9001:2008| DOCUMENTOS RELACIONADOS
A) CALIBRARSE O VERIFICARSE O AMBOS A INTRVALOS

ESPECIFICOS O ANTES DE SU UTILIZACIÓN,COMPARANDO
CON PATRONES DE MEDICION TRAZABLES A PATRONES
INTERNACIONALES. PROCEDIMIENTO DE CONTROL DE EQUIPOS DE INSPECCIÓN
B) AJUSTARSE O RE-AJUSTARSE SEGÚN SEA NECESARIO. MEDICIÓN Y ENSAYOP-01-7.6
C) ESTAR IDENTIFICADO PARA PODER DETERMINAR SU INSTRUCTIVO PARA CALIBRACIÓN Y VERIFICACIÓN DE
ESTADO DE CALIBRACIÓN. EQUIPOS DE MEDICIÓN I.01-P.01-7.6
D) PROTEGERSE CONTRA AJUSTES QUE PUDIERAN INVALIDAR PROCEDIMIENTO DE VERIFICACIÓN DE PATRONES
EL RESULTADO DE LA MEDICIÓN. INTERNOSP.02-7.6
E) PROTEGERSE CONTRA DAÑOS Y EL DETERIORO DURANTE
LA MANIPULACIÓN, MANTENIMIENTO Y
ALMACENAMIENTO.
8 Medición Análisis y Mejora
270
FECHA: 2013-01-03
OCUPACIONAL
HOJA: 271 de 117
MI.4.2.2 VIGENCIA:2010-06-10
8.1 Generalidades
8.2.1 Satisfacción del Cliente
LA ORGANIZACIÓN DEBE REALIZAR EL SEGUIMIENTO DE LA

INFORMACIÓN RELATIVA A LA PERCEPCIÓN DEL CLIENTE CON
RESPECTO A SÍ LA ORGANIZACIÓN HA CUMPLIDO SUS REQUISITOS INDICADORES DE GESTIÓN
DEBEN DETERMINARSE LOS METODOS PARA OBTENER Y
UTILIZAR DICHA INFORMACION.

LA ORGANIZACIÓN DEBE LLEVAR A CABO A INTERVALOS

PLANIFICADOS AUDITORIAS INTERNAS
A) PARA DETERMINAR SI EL SGCESTÁ CONFORME A LAS
ACTIVIDADES PLANIFICADAS.
B) SE HA IMPLEMENTADO Y SE MANTIENE.
SE DEBE PLANIFICAR UN PROGRAMA DE AUDITORIAS TOMANDO
EN CUENTA EL ESTADO Y LA IMPORTANCIA DE LOS PROCESOS Y
ÁREAS A AUDITAR.
DEFINIR CRITERIOS DE AUDITORÍA, ALCANSE, FRECUENCIA Y
METODOLOGÍA.
4.5.5 NORMA ISO 14001:2004

PROCEDIMIENTO PARA AUDITORIAS INTERNASP.01-8.2.2
 PROGRAMA
 PROCEDIMIENTOS
ALCANCE
FRECUENCIA
RESPONSABILIDAD
COMUNICACIÓN DE LOS RESULTADOS.
COMPETENCIA DEL AUDITOR
METODOLOGÍA DE LAS AUDITO´RIAS
LA FRECUENCIA DE LAS AUDITORIAS
GRAVEDAD DELOS IMPACTOS Y RESULTADOS DE
AUDITORÍAS ANTERIORES
4.5.5 NORMA ISO 18001:2007|
271
FECHA: 2013-01-03
OCUPACIONAL
HOJA: 272 de 117
MI.4.2.2 VIGENCIA:2010-06-10
LA ORGANIZACIÓN DEBE PLANIFICAR, ESTABLECER,

IMPLEMENTAR Y MANTENER PROGRAMAS Y PROCEDIMIENTOS DE
AUDITORÍA PARA:
VERIFICAR SI CUMPLE CON LAS DISPOSICIONES PLANEADAS PARA
LA GESTION DEL SITEMA SOBRE SU IMMPLEMENTACIÓN Y
MANTENIMIENTO Y ES EFICAZ PARA CUMPLIR CON LAS POLÍTICAS
Y OBJETIVOS.
SE DEBERÁ TOMAR ENCUENTA EL RESULTADO DE AUDITORÍAS
PRESIA, ASÍ COMO LA CALIFICACIÓN DE AUDITORES EN BASE A
COMPETENCIA Y ASEGURARDO LA OBJETIVIDAD Y LA
IMPARCIALIDAD,
8.2.3 Seguimiento y Medición de los Procesos

LA ORGANIZACIÓN DEBE APLICAR METODOS APROPIADOS PARA

EL SEGUIMIENTO Y CUANDO SEA APLICABLE, LA MEDICIÓN DE
LOS PROCESOS DE SGI,
ESTOS METODOS DEBEN DEMOSTRAR LA CAPACIDAD DELOS
PROCESOS PARA ALCANZAR LOS RESULTADOS PLANIFICADOS.
4.5.1 NORMA ISO 14001:2004

AUDITORIAS INTERNAS
REUNIÓN SEMANAL DEL COMITÉ
HACER UN SEGUIMIENTO DEL AVANCE DE OBJETIVOS Y METAS
REVISIONES TRIMESTRAL DE INDICADORES DE GESTIÓN
4..5.1 NORMA ISO 18001:2007|
DEBE ESTABLECER, IMPLEMENTAR Y MANTENER

PROCEDIMIENTOS PARA HACER SEGUIMIENTO Y MEDIR
REGULARMENTE EL DESEMPEÑO DE SEGURIDAD.
 MEDIDAS CUALITATIVAS Y CUANTITATIVAS APROPIADAS.
 SEGUIMIENTO AL GRADOO DE CUMPLIMIENTO DE LOS
OBJETIVOS DE SEGURIDAD,
 SEGUIMIENTO A LA EFICACIA DE LOS CONTROLES.
 MEDIDAS PROACTIVAS DE DESEMPEÑO DE LOS PROGRAMAS,
CONTROLES Y CRITERIOS OPERACIONALES,
 MEDICIONES REACTIVAS PARA EL SEGUIMIENTO DE
ENFERMEDADES, INCIDENTES
 REGISTRO DE DATOS Y RESULTADO DEL SEGUIMIENTO
272
FECHA: 2013-01-03
OCUPACIONAL
HOJA: 273 de 117
MI.4.2.2 VIGENCIA:2010-06-10
8.2.4 Seguimiento y medición del Producto

LA ORGANIZACIÓN DEBE HACER EL SEGUIMIENTO Y MEDIR LAS

CARACTERÍSTICAS DEL PRODUCTO PARA VERIFICAR QUE SE
CUMPLEN LOS REQUISITOS DEL MISMO.LOS REGISTROS DEBEN
INDICAR LAS PERSONAS QUE AUTORIZAN LA LIBERACIÓN DEL
PRODUCTO AL CLIENTE,
4.5.2 NORMA ISO 14001:2004
 PERIODICA
PROCESO DE DE INSPECCIÓN Y ENSAYOP.01-8.2.4
 REQUISITOS LEGALES
 TAMBIENOTROS REQUISITOS
 PROCEDIMIENTOS
4..5.2 NORMA ISO 18001:2007|
DEBE ESTABLECERSE, IMPLEMENTAR Y MANTENER

PROCEDIMIENTOS PARA LA EVALUACIÓN PERIÓDICA
DEL CUMPLIMIENTO DE LOS REQUISITOS LEGALES
APLICABLES O AQUELLOS QUE LA ORGANIZACIÓN
SUSCRIBA.
SE DEBEN MANTENER REGISTROS DELOS
RESULTADOS DE LAS EVALUACIONES PERÍODICAS.
8.3 Control del Producto No Conforme

LA ORGANIZACIÓN DEBE ASEGURAR QUE EL PRODUCTO QUE NO

SEA CONFORME CON LOS REQUISITOS DEL PRODUCTO SE
IDENTIFICA Y CONTROLA PARA PREVENIR SU USO O ENTREGA
NO INTENCIONADOS DE DEBE ESTABLECER UN PROCEDIMIENTO PROCEDIMIENTO PARA EL CONTROL DE LOS PRODUCTOS NO
DOCUMENTADO PARA DEFINIR LOS CONTROLES Y LAS CONFORMES P.01-8.3
RESPONSABILIDADES Y AUTORIDADES RELACIONADAS PARA
TRATAR EL PRODUCTO NO CONFORME,
273
FECHA: 2013-01-03
OCUPACIONAL
HOJA: 274 de 117
MI.4.2.2 VIGENCIA:2010-06-10
DOCUMENTACION EN EL LUGAR CORRECTO

CONTROL DE PLANOS
DISPONIBILIDAD DE EQUIPOS
FUNCIONAMIENTO DEL SISTEMA DE ALARMAS. PLAN DE EMERGENCIA
PLAN DE EVACUACIÓN
4.4.7 NORMA 18001:2007 PROCEDIMIENTO PARA MANTENIMIENTO DE EXTINTORES P.O4-6.4
LA ORGANIZACIÓN DEBERÁ ESTABLECER, IMPLEMENTAR Y

MANTENER PLANES Y PROCEDIMIENTOS PARA IDENTIFICAR Y
RESPONDER ANTE SITUACIONES POTENCIALES DE EMERGENCIA.
REVISAR PERÍODICAMENTE SUS PLANES Y PROCEDIMIENTOS DE
PREPARACIÓN Y RESPUESTA PARA EMERGENCIAS.
PROBAR PERIÓDICAMENTE ESTOS PROCEDIMIENTOS DOSNDE SEA
FACTIBLE INVOLUCRARNDO LAS PARTE ENTERESADAS
PERTINENTES CUNADO SEA APROPIADO.

LA ORGANIZACIÓN DEBE DETERMINAR, RECOPILAR LOS DATOS

APROPIADOS PARA DEMOSTRAR LA IDONEIDAD Y LA EFICACIA
DEL SGC Y PARA EVALUAR SONDE PUEDA REALIZARSE LA INFORME DE REUNION TRIMESTRAL
MEJORA CONTÌNUA DE LA EFICACIA DEL SISTEMA, ENCUESTAS DE SATISFACCIÒN DEL CLIENTE REGISTRO DE
A) SATISFACCIÒN DEL CLIENTE. ACCIDENTES
B) CONFORMIDAD CON LOS REQUISITOS DEL PRODUCTO.
C) CARACTERISTICAS Y TENDENCIAS DE LOS PROCESOS.
8.5 Mejora
PROCEDIMIENTO DE RESPONSABILIDAD DE LA DIRECCION

LA ORGANIZACIÓN DEBE MEJORAR CONTINUAMENTE LA P.05-5.2
EFICACIA DEL SISTEMA DE GESTION DE LA CALIDAD MEDIANTE PROCEDIMIENTO PARA AUDITORIAS INTERNAS P.O1-8.2.2
EL USO DE LA POLITICA DE LA CALIDAD, OBJETIVOS DE LA PROCEDIMIENTO PARA EVALUACION DE LA SATISFACCION
CALIDAD, RESULTADOS DE LAS AUDITORIAS, ANALISIS DE DATOS, DEL CLIENTE P.01-8.2.1
ACCIONES CORRECTIVAS Y PREVENTIVAS Y LA REVISIÒN POR LA PROCEDIMIENTO PARA ATENCION A RECLAMOS I.01-P.01-
DIRECCIÒN. 8.2.1
PROCEDIMIENTO PARA ACCIONES CORRECTIVAS P.01-8.5.2
274
FECHA: 2013-01-03
OCUPACIONAL
HOJA: 275 de 117
MI.4.2.2 VIGENCIA:2010-06-10
PROCEDIMIENTO PARA ACCIONEES PREVENTIVAS P.01-8.5.3
8.5.2 Acción Correctiva

LA ORGANIZACIÓN DEBE TOMAR ACCIONES PARA ELIMINAR LAS

CAUSAS DE LAS NO CONFORMIDADES CON OBJETO DE PREVENIR
QUE VUELVA A OCURRIR
PROCEDIMIENTO PARA ACCIONES CORRECTIVAS P.01-8.5.2
LAS ACCIONES CORRECTIVAS DEBEN SER APROPIADAS A LOS
EFECTOS DE LAS NO CONFORMIDADES ENCONTRADAS. DEBE
ESTABLECERSE UN PROCEDIMIENTO DOCUMENTADO PARA
DEFINIR LOS EQUISITOS

LA ORGANIZACIÓN DEBE TOMAR ACCIONES PARA ELIMINAR LAS

CAUSAS DE LAS NO CONFORMIDADES POTENCIALES CON OBJETO
DE PREVENIR QUE VUELVA A OCURRIR
LAS ACCIONES PREVENTIVAS DEBEN SER APROPIADAS A LOS
EFECTOS DE LOS PROBLEMAS POTENCIALES ENCONTRADAS. DEBE
ESTABLECERSE UN PROCEDIMIENTO DOCUMENTADO PARA
DEFINIR LOS EQUISITOS
4.5.3 NORMA ISO 14001:2004

PROCEDIMIENTO PARA ACCIONES PREVENTIVAS P.01-8.5.3
DEFINIR LA RESPONSABILIDAD
MITIGAR LOS IMPACTOS
ACCION APROPIADA A LA GRAVEDAD
IDENTIFICAR LA CAUSA
IDENTIFICAR E IMPLEMENTAR LA ACCION CORRECTIVA
ACCION PARA EVITAR LA REPETICIÒN
REGISTRAR CAMBIOS EN LOS PROCEDIMIENTOS.
4.5.3 NORMA ISO 18001:2007
275
FECHA: 2013-01-03
OCUPACIONAL
HOJA: 276 de 117
MI.4.2.2 VIGENCIA:2010-06-10
SE DEBE ESTABLECER, IMPLEMENTAR Y MANTENER

PROCEDIMIENTOS PARA TRATAR LS NO CONFORMIDADES Y
TOMAR ACCIONES CORRECTIVAS Y/O PREVENTIVAS
• IDENTIFICAR Y CORREGIR LAS NO CONFORMIDADES.
• INVESTIGAR Y DETERMINAR LAS CAUSAS Y TOMAR
ACCIONES.
• EVALUAR LAS NECESIDADES DE ACCIONES PARA
PREVENIR.
• REGISTRAR Y COMUNICAR LOS RESULTADOS DE LAS
ACCIONES,
• COMUNICAR LOS RECULTADOS DE ESTAS
INVESTIGACIONES,
276
CAPITULO IX
CONCLUSIONES
277
278
CAPITULO IX
CONCLUSIONES
El diseño de un Sistema Integrado de Gestión de Calidad, Ambiente y Seguridad en

Cerámicas Rialto contribuyó positivamente a la empresa porque la alta dirección tiene
una mejor visión para gestionar de manera eficiente sus procesos y recursos. Promovió
el mejoramiento continuo, replanteando la política y objetivos que se llevarán ahora
de forma integral.
Se realizó el diseño de un Sistema Integrado de gestión de Calidad, Ambiente y

Seguridad. El presente trabajo de grado empieza con el diagnóstico inicial de la
empresa al cumplimiento de las normas: ISO 9001, ISO 14001 y OHSAS 18001,
mediante este diagnóstico se analizó la empresa y usando como base los
procedimientos existentes del Sistema de Gestión de Calidad ya implementado, se
completó la documentación faltante exigida por las normas ISO 14001 Y OHSAS
18001.Se elaboran los objetivos para el Sistema Integral de Gestión en Cerámicas
Rialto,se identifican peligros potenciales que ocasiona daño a la salud, elaborando la
correspondiente matriz de Riesgos que es dada a conocer al personal de cada
sección a través de una capacitación a cargo de Seguridad Industrial. Se determinar
los aspectos ambientales ocasionados por el proceso productivo y que afectan al
ambiente. Se Definen los indicadores de gestión para Seguridad y Medio Ambiente.
Y se incluye en la programación anual de Auditorías Internas. A Seguridad y Medio
Ambiente.
Finalmente se entrega a la alta gerencia el informe del Diseño de un Sistema

Integrado de Calidad, seguridad y medio ambiente aplicado al proceso de
elaboración de revestimientos de piso y pared en Cerámicas Rialto.Se cumplió con los
objetivos Generales y específicos propuestos en este trabajo de Grado.
Los principales hallazgos nos reveló el diagnostico inicialal cumplimiento de las

normas: ISO 9001, ISO 14001, OHSAS 18001 descrito detalladamente en el capitulo
V.
La evaluación al cumplimiento de la norma OHSAS fue de un 78%, por lo que se debe

atrabajar en los puntos: Requisitos legales, Planificación, implementación y
Documentación. La evaluación al cumplimiento de la norma ISO 14001 fue de un
37%, Se debe trabajar en los puntos: Política Ambiental, Comunicación y Control
Operacional. En la evaluación al cumplimiento de la norma ISO 9001 fue de un 84%
de cumplimiento.
279
Otro hallazgo fue la ausencia de indicadores de Seguridad y Ambiente. Por lo que en

el capítulo IV se plantea los indicadores que aportan a la planeación estratégica en
Cerámicas Rialto.
En el capítulo VII se identificaron los requisitos legales aplicables. Como también se

definieron los peligros y Aspectos Ambientales.
Cerámicas Rialto en el futuro podría seguir implementando otros sistemas porque

cuenta con una base sólida para realizarlo.
Las mejores industrias están adoptando Sistemas Integrados de gestión. El presente

trabajo de grado permitirá a Cerámicas Rialto darle la oportunidad de estar a la
vanguardia. Conociendo los beneficios de un sistema Integrado son: Administración
sistemática de las actividades estandarizadas, Ayuda a demostrar cumplimiento de los
compromisos asumidos con los trabajadores, los clientes, el medio ambiente y las
partes interesadas. Los clientes, los trabajadores y la sociedad valoran la incorporación
de sus necesidades en la gestión de la empresa. Mayor participación y contribución del
personal en todos los niveles en la consecución de los objetivos, Accidentes menos
probables y con menos consecuencias personales, ambientales y económicas.
Reducción de costos de no calidad, remediación y seguros costosos, Mejor posición
frente a reclamos legales.
280
CAPITULO X
RECOMENDACIONES
281
282
CAPITULO X
RECOMENDACIONES
Realizado el diseño de un Sistema Integrado se puede continuar seguidamente con la

implementación, En cerámicas Rialto se cuenta con el apoyo e interés de Gerencia
General en el proyecto. Se puede elaborar un cronograma para iniciar la
implementación, presentando un presupuesto aproximado y un plan de
implementación.
1. Se recomienda seguir el siguiente plan que tiene 5 pasos:
PASO 1Integración del Sistema de Gestión mediante el enfoque basado en procesos.
PASO 2Unificar conceptos y desarrollar un enfoqueCompartido. Elementos claves en

los 3 sistemas.
• Identificar aspectos ambientales / peligros / requisitos delos
productos.
• Evaluación de impactos / riesgos / requisitos de los
Productos.
• Controlar impactos / riesgos / requisitos de los productos.
Fijar, capacitar, sensibilizar e implementar
PASO 3Integrar estructura y actividades:
• Responsabilidades y autoridad
• Identificación de necesidades y planificación de la capacitación
• Comunicaciones internas
• Controles operativos
• Seguimiento y Medición
• Auditorías internas / externas
• Revisiones por la Dirección
PASO 4 Integrar documentación, conceptos y prácticas:
• Manual integrado
• Política integrada
• Objetivos y planes integrados
• Control de Documentos
• Control de Registros
• Control de NC
283
• Acciones Correctivas
• Acciones Preventivas
• Auditorías Internas
PASO 5Evaluar el SGI
2. Se recomienda realizar la contratación del personal necesario para la

implementación, esto incluye nombrar al Jefe de Gestión Ambiental.
3. Luego de la capacitación a los auditores internos de Cerámica Rialto. Se
puede realizar la primera auditoría interna al Sistema Integrado. Para
proseguir a una auditoría externa, a continuación se detalla el proceso de
certificación.
No se puede mostrar la imagen en este momento.
284
FUENTES DE INFORMACIÓN
Abril Sánchez, C. E., Enriquez Palominio, A., & Sánchez Rivero, J. M. (2009).
Manual Para la Integración del Sistema de Gestión, Calidad, Medio AMbiente y
Prevención de Riesgos. TC.
Kaplan, R., & Norton, D. (2004). Mapas Estratégicos. Barcelona: gestion .
López Carrizosa, J. F. (2008). El Sistema de Gestión Integrado. Colombia: ICONTEC.
Selem, J. (25 de 08 de 2010). Sistemas Integrados de Gestión e indicadores de

Gestión. (SGS, Ed.)
285
286
ANEXO 1
ORGANIGRAMA DE LA EMPRESA
287
288
289
IDENTIFICACIÓN, ESTIMACIÓN CUALITATIVA Y CONTROL DE RIESGOS EN CERAMICA RIALTO S.A
EMPRESA: CERAMICA RIALTO S.A
ACTIVIDAD: INDUSTRIA
LOCACIÓN: CUENCA
FECHA (día, mes, año): 07/02/2013
Leyenda
Riesgo Trivial.
Riesgo Tolerable.
Riesgo Importante. FACTORES DE FACTORES DE
RIESGO FACTORES DE RIESGO RIESGO ACCIDENTES
FACTORES DE RIESGO FISICO FACTORES DE RIESGO MECANICO FACTORES DE RIESGO QUIMICO BIOLOGICO ERGONOMICO SICOSOCIAL MAYORES
ambiente/equipos,elementos,herramient
Exposición a contactos eléctricos diectos
Contacto con tóxicos, solventes, grasas,
Exp. derrames sust. químicas (almacen,

Exposición a metales, humos metálicos
ACTIVIDADES / TAREAS
TOTAL TRABAJADORES
PROCESO ANALIZADO
Caaídas por manipulación de objetos
Posición sentada por largos períodos
Exp. explosiones (sistem, element,

Exigencia concentración, atención
Ventilación deficiente (fallas en la
Atrapamiento por o entre objetos
Contacto con sustancias químicas
Levantamiento manual de cargas

Proyección de partículas, objetos
Exposición a polvos inorgánicos

Atropello o golpe con vehículos
DEL PROCESO
Exposición a espacio confinado
Radiaciones ionizantes (UV, IR,
Jornadas de trabajo excesivas

Golpes, cortes, punzamientos
Nivel de responsabilidad alto

Caídas o choques de objetos
Radiaciones no ionizantes
Movimientos repetitivos
Caídas a diferente nivel
Exposición a aerosoles
Exposición a incendios
Exposición a bacterias
equipos presurizados)
Pisadas sobre objetos
Posturas inadecuadas
Caídas al mismo nivel
Exposición a vapores
Exposición a hongos
Contactos térmicos
renovación de aire)
Sismos terremotos
Exposición a gases
electromagnética)
Alta temperaura (
Exposición a virus
Colisión vehicular
Trabajo nocturno
transporte, uso)
desprendidos
as de trabajo
Vibraciones
e indirectos
profunda
similares
Ruido
PDVs
Pesaje 6 3 0 3 0 6 0 3 3 7 7 7 7 6 7 5 3 7 6 7 0 0 0 2 0 7 0 2 2 2 7 7 2 7 0 0 0 4 6 3 0 3
Molienda de pasta 9 3 0 3 0 7 0 4 0 7 0 8 4 6 7 4 4 7 7 6 2 0 0 0 0 7 0 2 2 2 7 7 0 4 0 0 0 4 6 0 3 0 3
Atomización 9 5 0 3 0 7 2 3 0 7 0 8 6 8 4 6 7 7 3 8 3 0 0 0 0 7 0 2 2 2 4 4 0 4 0 0 0 0 6 0 4 0 3
PREPARACION DE Prensas 9 2 0 3 3 7 0 3 0 7 0 8 4 7 4 4 6 7 0 6 0 0 0 0 0 8 0 0 0 0 2 2 0 2 0 0 0 6 6 3 3 0 3
PASTAS
2 0 0 0 7 3 0 7 0 2 4 3 3 7 7 4 3 4 0 0 0 7 7 7 7 0 0 0 2 0 0 4 0 7 7 6 6 6 6 0 3
Electrico-Mecanico Prensas 2
Mecánico-Pesaje 3 0 0 0 0 7 4 0 6 6 6 6 4 6 7 7 5 4 4 0 0 0 7 7 7 7 0 0 0 2 0 0 4 0 7 7 6 6 6 6 0 3
Limpieza Secader B&T 1 6 0 0 6 7 3 4 0 6 0 0 0 4 4 4 4 6 6 3 0 0 0 0 0 7 0 0 0 0 0 0 0 5 0 2 0 6 6 4 4 0 3
Cabinero 12 0 0 0 0 4 0 0 0 4 0 0 5 0 6 6 0 6 6 0 4 0 0 0 0 4 3 2 2 2 3 0 0 4 0 2 2 2 6 0 0 2 3
Cargadores 9 0 0 0 0 4 0 0 0 7 0 2 4 0 5 6 6 7 6 6 0 0 0 0 0 4 0 0 0 0 6 6 0 0 0 5 0 6 6 0 0 0 3
LINEAS DE ESMALTE
Serigrafistas 39 0 0 0 0 5 0 0 0 7 0 5 4 5 5 6 6 7 3 3 5 0 0 0 0 2 2 2 2 2 0 5 0 4 0 2 2 6 6 0 0 4 3
Mecánicos-taller 12 0 0 0 0 6 0 6 0 7 0 1 4 6 6 7 7 7 4 0 0 0 0 5 5 5 0 2 2 2 2 0 0 0 0 7 7 7 7 0 0 2 3
Supervisores 3 0 0 0 0 3 0 0 0 6 6 0 4 4 4 4 4 6 5 5 0 0 0 0 0 4 0 0 0 0 5 5 0 0 0 6 6 6 6 0 0 0 3
Clasificador 9 0 0 0 0 4 4 0 0 6 0 5 4 4 5 5 5 5 6 7 0 0 0 0 0 4 0 0 0 0 4 7 0 7 0 7 7 6 6 0 0 0 3
Auxiliar de clasificadora 9 0 0 0 0 4 4 0 0 6 0 5 4 4 5 5 5 5 6 7 0 0 0 0 0 4 0 0 0 0 4 7 0 7 0 7 7 6 6 0 0 0 3
CLASIFICACION FINAL
Operador de Robot
Clasificador
0 0 0 0 4 4 0 0 6 0 5 4 4 5 5 5 5 6 7 0 0 0 0 0 4 0 0 0 0 4 7 0 7 0 7 7 6 6 0 0 0 3
9
Electricista 6 0 0 0 0 5 0 5 0 7 0 4 4 7 7 7 7 7 4 4 0 0 0 0 0 3 0 0 0 0 3 3 0 4 0 7 7 7 7 0 0 0 3
Preparador pastas 4 0 0 0 0 7 0 6 0 6 6 6 5 6 6 6 6 5 4 3 4 4 0 0 0 6 0 2 2 2 5 5 0 5 0 3 3 6 6 2 2 4 3
PREPARACION DE
PASTAS Y ESMALTES 0 0 0 0 7 0 6 0 6 6 6 5 6 6 6 6 5 4 3 4 4 0 0 0 6 0 2 2 2 5 5 0 5 0 3 3 6 6 2 2 4 3
Molineros de esmalte 7
Horneros 9 0 0 0 5 5 4 5 0 5 0 3 3 5 5 6 6 6 6 6 0 0 0 4 0 5 5 0 0 0 4 4 0 0 0 5 5 6 6 7 7 0 3
Operador descargadoras 9 0 0 0 0 5 3 5 0 7 0 5 4 3 4 6 6 6 6 6 0 0 0 4 0 5 5 0 0 0 2 3 0 0 0 5 5 6 6 7 7 0 3
Supervisor Hornos 3 0 0 0 0 5 3 5 0 7 0 5 4 3 4 6 6 6 6 6 0 0 0 4 0 5 5 0 0 0 2 3 0 0 0 5 5 6 6 7 7 0 3
HORNOS
Eléctrico Hornos 3 0 0 0 0 5 4 5 0 6 6 6 6 6 6 6 6 6 6 6 0 0 0 6 0 5 5 0 0 0 4 4 0 0 0 6 6 6 6 7 7 0 3
Mecánico Hornos 3 0 0 0 0 5 4 5 0 6 6 6 6 6 6 6 6 6 6 6 0 0 0 6 0 5 5 0 0 0 4 4 0 0 0 6 6 6 6 7 7 0 3
Operador Línea Retorno 3 0 0 0 0 5 3 5 0 6 6 6 6 6 6 6 6 6 6 6 0 0 0 6 0 5 5 0 0 0 4 4 0 0 0 6 6 6 6 7 7 0 3
Asistentes 4 0 0 3 0 6 0 2 0 5 5 5 0 6 6 0 5 5 3 5 4 4 4 0 0 5 0 2 2 2 3 0 0 0 0 4 4 6 0 3 3 3 3
I&D
Ayudantes 2 0 0 3 0 6 0 2 0 5 5 5 0 6 6 0 5 5 3 5 4 4 4 0 0 5 0 2 2 2 3 0 0 0 0 4 4 6 0 3 3 3 3
SEGURIDAD E Guardias 3 0 0 0 0 0 0 0 5 3 6 3 3 3 3 0 0 3 3 0 0 0 0 0 0 5 0 0 0 0 4 4 3 3 0 6 6 6 6 0 0 0 3
HIGIENE Limpieza 8 0 0 0 0 5 0 0 0 5 5 5 5 5 5 0 0 3 3 3 5 0 0 0 0 5 0 5 5 5 6 6 0 0 0 3 3 6 6 0 0 0 3
Bodeguero 1 0 0 0 0 5 0 0 0 5 5 5 5 5 5 0 0 6 6 3 5 5 0 5 0 5 0 0 0 0 6 6 0 6 0 3 3 6 6 4 4 4 3
Mecánico Albañil 1 3 0 0 0 5 0 5 0 5 5 5 5 5 5 5 5 6 6 3 0 0 0 0 0 5 0 2 2 2 6 6 0 6 0 3 3 6 6 0 0 0 3
Mecanico Automotriz 1 0 0 0 0 6 0 6 0 6 6 6 6 6 5 5 5 5 5 5 0 4 0 4 4 4 4 0 0 0 4 4 0 4 0 2 2 6 6 2 2 0 3
Tornero 2 0 0 0 0 4 0 4 0 6 0 0 3 3 5 0 0 5 3 7 0 0 0 0 0 5 0 0 0 0 2 2 0 0 0 3 3 6 6 0 0 0 3
Carpintero 2 0 0 0 0 4 0 4 0 6 0 0 3 6 6 0 0 6 7 7 4 0 4 0 0 7 0 0 0 0 6 6 0 0 0 4 4 6 6 0 5 0 3
Mec. Generales 8 3 4 0 4 5 0 5 0 6 3 7 6 6 6 7 7 7 7 7 7 7 7 7 7 7 7 0 0 0 6 6 0 0 0 6 6 6 6 7 7 0 3
MANTENIMIENTO
3 3 0 4 5 4 5 0 6 3 7 6 6 6 7 7 7 7 7 3 3 3 3 3 3 3 0 0 0 4 4 0 3 0 6 6 6 6 4 4 0 3
Electricistas planta y taller 3
Electricistas turno planta 3 3 3 0 4 5 4 5 0 6 3 7 6 6 6 7 7 7 7 7 3 3 3 3 3 3 3 0 0 0 4 4 0 3 0 6 6 6 6 4 4 0 3
Operadores de cargadora y
camion
0 0 0 0 5 0 6 7 7 7 7 0 7 3 6 6 5 0 5 0 0 0 4 0 0 0 0 0 0 0 0 6 3 0 3 3 3 3 5 5 0 3
6
Operador montacargas 6 0 0 0 0 5 0 6 7 7 7 7 0 7 3 6 6 5 0 5 0 0 0 4 0 0 0 0 0 0 0 0 6 3 0 3 3 3 3 5 5 0 3
Ampliación 4 3 4 0 4 5 0 5 0 6 3 7 6 6 6 7 7 7 7 7 7 7 7 7 7 7 7 0 0 0 6 6 0 3 0 6 6 6 6 7 7 0 3
Auditor 6 0 0 3 0 6 0 2 0 5 5 5 0 6 6 0 5 5 3 5 4 4 4 0 0 5 0 2 2 2 3 0 0 0 0 4 4 6 6 3 3 3 3
CALIDAD
Laboratorio 4 0 0 3 0 6 0 2 0 5 5 5 0 6 6 0 5 5 3 5 4 4 4 0 0 5 0 2 2 2 3 0 0 0 0 4 4 6 6 3 3 3 3
Ayudante 1 0 0 0 0 5 0 0 0 5 5 5 5 5 5 0 0 6 6 3 5 5 0 5 0 5 0 0 0 0 6 6 0 6 0 3 3 6 6 4 4 4 3
BODEGAS Operador de montacargas 6 0 0 0 0 5 0 6 7 7 7 7 0 7 3 6 6 5 0 5 0 0 0 4 0 0 0 0 0 0 0 0 6 3 0 3 3 3 3 5 5 0 3
Asistente 3 0 0 0 0 5 0 0 0 5 5 5 5 5 5 0 0 6 6 3 5 5 0 5 0 5 0 0 0 0 6 6 0 6 0 3 3 6 6 4 4 4 3
PEGACER Operadores 11 0 0 0 5 5 0 0 0 4 0 4 4 4 5 0 0 5 5 6 5 0 0 0 0 7 0 0 0 0 6 6 6 0 0 3 3 6 3 2 2 4 3
Compras 0 0 0 3 3 0 0 0 3 0 0 3 3 3 4 4 4 4 3 0 0 0 0 0 3 0 0 0 0 0 0 6 6 6 6 6 6 6 2 2 0 3
Ventas 0 0 0 3 3 0 0 0 3 0 0 3 3 3 4 4 4 4 3 0 0 0 0 0 3 0 0 0 0 0 0 6 6 6 6 6 6 6 2 2 0 3
Contabilidad 0 0 0 3 3 0 0 0 3 0 0 3 3 3 4 4 4 4 3 0 0 0 0 0 3 0 0 0 0 0 0 6 6 6 6 6 6 6 2 2 0 3
ADMINISTRACION Gerencia 1 0 0 0 3 3 0 0 0 3 0 0 3 3 3 4 4 4 4 3 0 0 0 0 0 3 0 0 0 0 0 0 6 6 6 6 6 6 6 2 2 0 3
Recursos Humanos 1 0 0 0 3 3 0 0 0 3 0 0 3 3 3 4 4 4 4 3 0 0 0 0 0 3 0 0 0 0 0 0 6 6 6 6 6 6 6 2 2 0 3
Servicio Médico 1 0 0 0 0 2 0 0 0 0 0 3 3 4 4 3 3 7 6 6 6 6 0 0 0 0 0 7 7 7 3 3 3 3 3 6 6 0 0 0 0 0 3
Recepción 1 0 0 0 3 3 0 0 0 3 0 0 3 3 3 4 4 4 4 3 0 0 0 0 0 3 0 0 0 0 0 0 6 6 6 6 6 6 6 2 2 0 3
Jefes, supervisores 0 0 0 0 6 0 4 0 4 4 4 4 4 4 4 4 4 4 4 4 4 0 3 0 5 0 0 0 0 3 0 0 0 2 7 7 7 7 3 3 0 3
PRODUCCION
Asistentes de producción 0 0 0 0 6 0 4 0 4 4 4 4 4 4 4 4 4 4 4 4 4 0 3 0 5 0 0 0 0 3 0 0 0 2 7 7 7 7 3 3 0 3

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Diseño de un Sistema Integrado de Gestión de Calidad, Ambiente y Seguridad en Cerámicas Rialto

“DISEÑO DE UN SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN DE

Diseño de un sistema integrado de gestión de calidad, ambiente

Datos de catalogación Bibliográfica

CHÁVEZ CHAPALBAY GLADYS MARGOTH

Diseño de un sistema integrado de gestión de Calidad,

Universidad Politécnica Salesiana, Cuenca-Ecuador, 2013

Breve Reseña de los autores e información de contacto:

Todos los derechos reservados.

CHÁVEZ CHAPALBAY GLADYS MARGOTH

IMPRESO EN ECUADOR-PRINTED IN ECUADOR

1.6 Alcance del Diseño de Sistema Integrado de Gestión 14

Planteamiento del tema de un Diseño de un Sistema

1.8 Justificación del Diseño de Sistema Integrado 15

3.1.4 Enfoque de procesos de la norma ISO 9001 46

3.1.6 Características de una organización por procesos: 46

ELEMENTOS DE PLANEACION ESTRATÉGICA DEL SIG 51

4.1 Identificación de estrategia y objetivos estratégicos 51

4.2 Definición de la estrategia en términos operacionales 52

4.2.2 Objetivos Estratégicos 53

4.2.3 Proceso de Planeación Estratégica 54

4.3 Diseño de mapas estratégicos e indicadores de gestión 54

4.3.1 Planes de acción y programas de gestión 54

4.3.2 Indicadores de Gestión 55

4.3.2.1 Indicadores de Gestión de Seguridad y Salud 56

4.3.2.2 Indicadores de Rendimiento Ambiental 56

4.3.3 Mapas Estratégicos 57

5.2 Etapas para elaborar un plan de control 65

DIAGNOSTICO INICIAL DE LA EMPRESA CERAMICAS RIALTO

Diagnóstico del estado actual de gestión de seguridad de

Diagnóstico del estado actual de gestión ambiental de la

Diagnóstico del estado actual de gestión de calidad de la

7.1.1 Planeación con enfoque de gestión de Riesgos 116

7.1.1.1 Identificación de los requisitos legales aplicables 117

7.1.1.2 Identificación, análisis y evaluación de peligros 117

7.2 GESTION DE IMPACTOS AMBIENTALES 137

7.2.1 Planeación con enfoque de gestión Ambiental. 137

7.2.1.1 Requisitos legales aplicables 137

Identificación, análisis y evaluación de Aspectos

8.1 Política y objetivos para el Sistema de Gestión Integrado 141

8.2 Cambios en Procedimientos/documentos 142

Figura 1: Cuadro de Mejoramiento Continuo 30

Modelo de un Sistema de Gestión de Calidad basado en

Modelo de un sistema de gestión por proceso basado en la

Figura 9: Niveles de la planeación en la organización 51

Figura 11: El proceso de planeación estratégica del Negocio 54

Figura 13: Índices de la Gestión de la Seguridad y Salud 56

Cuadro 1: Conceptos de Calidad 21

Cuadro 2: Norma ISO 9001-2008 25

Cuadro 3: Norma ISO 14001:2004 26

Cuadro 4: Norma ISO OSHAS 18001:2007 27

Cuadro 5: Guía ISO 72 28

Cuadro 6: Norma NC-PAS-99:2008 29

Cuadro 7: Niveles de planeación en la organización 52

Cuadro 8. Cuadro de Mando Integral 54

Cuadro 9. Objeto del plan de Control 64

Cuadro 10. .Acción y Temporización del Riesgo 119

Cuadro 11: Técnicas de Seguridad 120

Cuadro 12: Tipos de Técnicas 121

Cuadro 13 Actividades/Aspectos/Impactos Ambientales 138

El desarrollo de “DISEÑO DE UN SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN DE

Mediante este diagnóstico se analizará la empresa y usando como base los

El Objetivo es realizar una propuesta a Gerencia General de Cerámicas Rialto para