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1. Procesos Auditados:
Procesos del Sistema de Evaluación de ventas (SEV)
Procesos del Sistema de Capacitación (SCAP) Fecha del informe:
2. Personas Auditadas en el Sistema
08/06/2008
Patricia Pérez – Jefe Depto. Administración (SEV)
Luis Soto – Encargado del Sistema (SEV)
Jorge Espinosa – Encargado del Sistema (SCAP)
7. Programación de la auditoría:
Solicitada por: No aplica
Programada: 08/06/2008
Fecha de aprobación del programa: 02/06/2008
8. Metodología aplicada:
Entrevistas al personal en los lugares de trabajo y revisión de la documentación y registros de
respaldo según la programación establecida.
versión 4)
Procedimiento de Auditoría Interna (SGC-PR.03 V. 05)
Procedimiento Elaboración del Plan anual de capacitación SDN-DAD-PR-004 versión
01.
Procedimiento Coordinación y Entrega de las compras SDN-DAD-PR-005 versión 02.
Procedimiento para la Elaboración y seguimiento final del informe de gestión de la
capacitación SDN-DD-PR-006 versión 1.
11. Descripción de los hallazgos clasificados según criterio de auditoría:
Sistema SEV
Descripción Hallazgo: Criterio de auditoría
1 – Se evidenciaron 4 indicadores establecidos Oportunidad de Mejora
para medir las ventas del proceso. Es Requisito aplicable ISO 9001:2000:
recomendable revisar las metas establecidas 8.2.3 y Manual de Calidad SGC – MA-
precisando claramente los criterios utilizados 01 Versión. 18.
para definir dichas metas. Por ejemplo; para el
indicador “N° de personas efectivamente
capacitadas dentro de lo programado” con
meta mayor o igual a 30%, es necesario
precisar a qué se refiere el 30% con el fin de
asegurar la cantidad e idoneidad del personal
que será capacitado para realizar las
precalificaciones y las calificaciones del
personal.
2 – Los flujogramas que describen las etapas Oportunidad de Mejora
del proceso (incluidos en el Manual de Requisito aplicable ISO 9001:2000:
Calidad), deben ser revisados para asegurar 4.2.1 (d) y Manual de Calidad SGC –
una adecuada descripción de las actividades MA-01 Versión. 18.
establecidas. Por ejemplo; en la etapa 1 se
pregunta si la capacitación fue eficaz, pero no
se indica cual es el mecanismo a aplicar para
asegurarlo. En la etapa 2 se establece la
actividad de “constitución de mesa ampliada”;
sin embargo, no se establece el criterio para
decidir cuando esta actividad debe realizarse o
no. Es recomendable adicionar notas
aclaratorias al pie de cada flujograma para una
mejor descripción.
3 – Con relación a la evaluación de la eficacia Observación
de las comprases establecida en la etapa 1 del Requisito aplicable ISO 9001:2000:
proceso, en la práctica dicha actividad no está 6.2.2 (c) y Manual de Calidad SGC –
claramente evidenciada. Más bien, se MA-01 Versión. 18
evidencia la evaluación de los talleres realizada
por la empresa externa que impartió la
capacitación.
INFORME FINAL DE AUDITORÍA INTERNA
DE LA CALIDAD Código: SGC-RG-002
Fecha : 08/06/2008
SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD Página: 3 de 2
Sistema SCAP
Descripción Hallazgo: Criterio de auditoría
1 – No se encuentra disponible el registro No Conformidad
“resolución exenta” emitida por el director. Requisito aplicable ISO 9001:2000:
Dicho registro permite demostrar la aprobación 4.2.4 y procedimiento Elaboración del
formal del plan de capacitación 2009 (PAC) Plan anual de capacitación SDN-DAD-
según lo indicado en el procedimiento PR-004 versión 01.
Elaboración del Plan anual de capacitación
SDN-DAD-PR-004 versión 01.
2 – En la sección 5.3 del procedimiento Oportunidad de Mejora
“Coordinación y entrega de las comprases” Requisito aplicable ISO 9001:2000:
SDN-DAD-PR-005 versión 02 es conveniente 4.2.3 (b) y Procedimiento
actualizar el mecanismo de emisión de la “Coordinación y entrega de las
resolución exenta que autoriza la realización de comprases” SDN-DAD-PR-005 versión
las comprases programadas. 02.
3 – Los diplomas de participación emitidos para Oportunidad de Mejora
la capacitación de la ley 20285 sobre el Requisito aplicable ISO 9001:2000:
“acceso a la información pública” realizada por 4.2.4 y Procedimiento “Coordinación y
la empresa "Creativos", no indican las fechas entrega de las comprases” SDN-DAD-
de realización de dicha capacitación. Es PR-005 versión 02.
importante evidenciar la trazabilidad de las
actividades realizadas con los registros de
respaldo.
4 – No se evidencia la evaluación de la eficacia No Conformidad
de las comprases realizadas, de acuerdo al Requisito aplicable ISO 9001:2000:
mecanismo descrito en la sección 5.4 c) del 6.2.2 (c), y procedimiento Elaboración
procedimiento para la Elaboración y y Seguimiento final del informe de
Seguimiento final del informe de gestión de la gestión de la capacitación SDN-DD-
capacitación SDN-DD-PR-006 versión 1. PR-006 versión 01.
INFORME FINAL DE AUDITORÍA INTERNA
DE LA CALIDAD Código: SGC-RG-002
Fecha : 08/06/2008
SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD Página: 4 de 2
en dicho procedimiento, el
cual además establece de
manera explícita que
deben tomarse acciones
formales a partir de los
resultados de la medición
de satisfacción.
Sistema SCAP
1 – No se encuentra
disponible el registro
“resolución exenta”
emitida por el director.
Dicho registro permite
demostrar la aprobación
formal del plan de 4.2.4 Control Ausencia del Jorge
No aplica
capacitación 2009 (PAC) de registros registro establecido Espinosa
según lo indicado en el
procedimiento
Elaboración del Plan
anual de capacitación
SDN-DAD-PR-004 versión
01.
4 – No se evidencia la
evaluación de eficacia de
las comprases realizadas,
de acuerdo al mecanismo
requerido en la sección
5.4 c) del procedimiento
para la Elaboración y Ausencia de las
Seguimiento final del 6.2.2 (c) evidencias
informe de gestión de la Competencia, (actividad no Jorge
capacitación SDN-DD-PR- toma de No aplica
realizada al Espinosa
006 versión 1. También es Conciencia y momento de la
necesario revisar el Formación auditoria)
criterio establecido para
dicha evaluación (10% del
personal capacitado
mediante encuestas de
autoevaluación), con el fin
de asegurar una
evaluación objetiva.
13. Fecha reunión de cierre: 08/06/2009
INFORME FINAL DE AUDITORÍA INTERNA
DE LA CALIDAD Código: SGC-RG-002
Fecha : 08/06/2008
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14. Conclusiones :
Auditor Líder