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Registrar las condiciones o eventos previos que dan lugar a los riesgos identificados. Es
3.3
posible que una causa pueda generar más de un riesgo identificado.
Indicar la probabilidad de ocurrencia asignada al riesgo, marcando con una X en la celda
4.1
que se ubica a la derecha del valor numérico respectivo.
Indicar el impacto del riesgo en la ejecución de la obra marcando con una X en la celda que
4.2
se ubica a la derecha del valor numérico respectivo.
Evitar el riesgo implica eliminar la(s) causa(s) generadora(s) del riesgo. Debe tenerse en
5.1
cuenta que en determinados casos, evitar el riesgo puede generar la modificación de las
condiciones iniciales del proyecto.
Aceptar el riesgo implica reconocer el riesgo y determinar, de ser el caso, las medidas a
adoptar si el riesgo se materializa.
Detallar el indicador que alertará sobre la materialización del riesgo y que habilitará a poner
5.2
en práctica la estrategia de respuesta al riesgo.
Detallar las acciones que se realizarán para dar respuesta a los riesgos identificados,
5.3
conforme a la estrategia seleccionada en el numeral 5.1
Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número T-01
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 2018
CONSULTORÍA DE OBRA PARA LA ELABORACIÓN DEL PERFIL Y
EXPEDIENTE TÉCNICO DE LA OBRA DENOMINADO
“MEJORAMIENTO DEL SERVICIO EDUCATIVO DE LA INSTITUCIÓN
EDUCATIVA PRIMARIA Y SECUNDARIA EL CUMBE
Nombre del Proyecto
DATOS GENERALES N° 82115, DISTRITO DE CAJAMARCA PROVINCIA DE
2 DEL PROYECTO CAJAMARCA REGIÓN CAJAMARCA”
3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO
RG-01
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
Cambios en el diseño de la propuesta técnica a nivel de expediente técnico
3.3 El diseño técnico no satisface las espectativas de los
Causa N° 1
beneficiarios
El diseño técnico no soluciona la deficiencias del proyecto
CAUSA(S) GENERADORA(S) Causa N° 2
original
5.3
Socializar la propuesta técnica con el area técnica con los Usuarios,
ACCIONES PARA DAR
RESPUESTA AL RIESGO
beneficiarios y Unidad Formuladora; la evaluación del expediente técnico debe
ser detallada.
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Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número T-02
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 2018
CONSULTORÍA DE OBRA PARA LA ELABORACIÓN DEL PERFIL Y
EXPEDIENTE TÉCNICO DE LA OBRA DENOMINADO “MEJORAMIENTO
DEL SERVICIO EDUCATIVO DE LA INSTITUCIÓN
Nombre del Proyecto EDUCATIVA PRIMARIA Y SECUNDARIA EL CUMBE
DATOS GENERALES N° 82115, DISTRITO DE CAJAMARCA PROVINCIA DE
2 DEL PROYECTO CAJAMARCA REGIÓN CAJAMARCA”
3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO
RG-02
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
Metas Adicionales a las Contempladas en el Contrato
3.3
Debido a que no se identificaron adecuadamente el alcance y
Causa N° 1
metas de la consultoria
Causa N° 3
5.3
El consultor elaborará su informe de plan de actividades en donde se presnetará
ACCIONES PARA DAR
RESPUESTA AL RIESGO
un analisis de los terminos de referencia comaptibilizados con las condiciones de
la UPS
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Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número T-03
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 2018
CONSULTORÍA DE OBRA PARA LA ELABORACIÓN DEL PERFIL Y
EXPEDIENTE TÉCNICO DE LA OBRA DENOMINADO “MEJORAMIENTO
DEL SERVICIO EDUCATIVO DE LA INSTITUCIÓN
Nombre del Proyecto EDUCATIVA PRIMARIA Y SECUNDARIA EL CUMBE
DATOS GENERALES N° 82115, DISTRITO DE CAJAMARCA PROVINCIA DE
2 DEL PROYECTO CAJAMARCA REGIÓN CAJAMARCA”
3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO
RG-03
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
Errores en el Diseño Técnico a nivel de perfil técnico
3.3
Debido a que no se realizó una evaluación a profundidad de los
Causa N° 1
componentes del proyecto
Causa N° 3
5.3
ACCIONES PARA DAR Los responsables de la evaluación del perfil y del expediente técnico deben
RESPUESTA AL RIESGO participar desde el inicio del proyecto dando su aprobación a la propuesta técnica
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Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número T-04
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 2018
CONSULTORÍA DE OBRA PARA LA ELABORACIÓN DEL PERFIL Y
EXPEDIENTE TÉCNICO DE LA OBRA DENOMINADO “MEJORAMIENTO
DEL SERVICIO EDUCATIVO DE LA INSTITUCIÓN
Nombre del Proyecto EDUCATIVA PRIMARIA Y SECUNDARIA EL CUMBE
DATOS GENERALES N° 82115, DISTRITO DE CAJAMARCA PROVINCIA DE
2 DEL PROYECTO CAJAMARCA REGIÓN CAJAMARCA”
3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO
RG-04
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
Demora en la aprobación del estudio a nivel de perfil
3.3
Causa N° 1 Observaciones reiteradas e inconsistentes de la UF
CAUSA(S) GENERADORA(S)
Causa N° 2 Falta de Experiencia de los evaluadores de la UF
ACCIONES PARA DAR Se solicitará a la Unidad Formuladora que los evaluadores del estudio tengan al
RESPUESTA AL RIESGO menos la misma experiencia que los profesionales del equipo de la consultoria
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Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número T-05
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 2018
CONSULTORÍA DE OBRA PARA LA ELABORACIÓN DEL PERFIL Y
EXPEDIENTE TÉCNICO DE LA OBRA DENOMINADO “MEJORAMIENTO
DEL SERVICIO EDUCATIVO DE LA INSTITUCIÓN
EDUCATIVA PRIMARIA Y SECUNDARIA EL CUMBE
Nombre del Proyecto N° 82115, DISTRITO DE CAJAMARCA PROVINCIA DE
DATOS GENERALES
2 DEL PROYECTO CAJAMARCA REGIÓN CAJAMARCA”
3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO
RG-05
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
Deficiencias en Replanteo de las Obras a Ejecutar
3.3
Causa N° 1 Los planos del Expediente técnico no tiene el detalle necesario
Causa N° 3
5.3
ACCIONES PARA DAR El expediente técnico debe presentar planos georeferenciados de las obras a
RESPUESTA AL RIESGO ejecutar y de los pases aereos de la Linea de conducción
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Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número T-06
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 2018
CONSULTORÍA DE OBRA PARA LA ELABORACIÓN DEL PERFIL Y
EXPEDIENTE TÉCNICO DE LA OBRA DENOMINADO “MEJORAMIENTO
DEL SERVICIO EDUCATIVO DE LA INSTITUCIÓN
Nombre del Proyecto EDUCATIVA PRIMARIA Y SECUNDARIA EL CUMBE
DATOS GENERALES N° 82115, DISTRITO DE CAJAMARCA PROVINCIA DE
2 DEL PROYECTO CAJAMARCA REGIÓN CAJAMARCA”
3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO
RG-06
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
Estudios Técnicos Adicionales
3.3
No se elaboro adecuadamente los terminos de referencia del
Causa N° 1
servicio
CAUSA(S) GENERADORA(S)
Causa N° 2 Falta de coordinación de la UF con los beneficiarios
Causa N° 3
5.3
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Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número T-07
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 2017
3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO
RG-07
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
Presupuesto mal elaborado, conde deficiencias en el costeo y Metrados
3.3
No se tiene cotizaciones de materiales y equipos o estan
Causa N° 1
desactualizados
CAUSA(S) GENERADORA(S)
Causa N° 2 Rendimientos de ACU por debajo de los estandares del mercado
5.3
El presupuesto de cada una de las obras debe estar sustentado en el ACU y
ACCIONES PARA DAR
RESPUESTA AL RIESGO
metrados, asi como cotizaciones de materiales y equipos; el responsable de la
aprobación debe ser minucioso en su evaluación
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Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número T-08
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 2017
3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO
RG-08
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
El coordinador de obra, Residente y Supervisor, presentan informes Erroneos o
Incompletos sobre el avance de obra o sobre información solicitada por la entidad
3.3
Desconocimiento de los procedimientos adminsitrativos de la
Causa N° 1
entidad
CAUSA(S) GENERADORA(S)
Causa N° 2
Causa N° 3
5.3
El presupuesto de cada una de las obras debe estar sustentado en el ACU y
ACCIONES PARA DAR
RESPUESTA AL RIESGO
metrados, asi como cotizaciones de materiales y equipos; el responsable de la
aprobación debe ser minucioso en su evaluación
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Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número T-09
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 2017
Levantamiento De Observaciones De La Línea De Conducción
Conchano, Ejecución De Metas Reducidas Y Obras Nuevas Del
Nombre del Proyecto Proyecto: "Mejoramiento Y Ampliación De Los Sistemas De Agua
DATOS GENERALES Potable, Alcantarillado Y Aguas Residuales De Chota"
2 DEL PROYECTO
3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO RG-09
3.3
No se ha evaluado el terreno donde emplaza la linea de
Causa N° 1
conducción
ACCIONES PARA DAR Contar con el mapa de ubicación de riesgos (derrumbes, deslizamientos,
5.3
RESPUESTA AL RIESGO undimientos), y analisis de vulnerabilidades
10 de 13
Anexo N° 02
Matriz de probabilidad e impacto según Guía PMBOK
11 de 13
Anexo N° 03
Formato para asignar los riesgos
CONSULTORÍA DE OBRA PARA LA ELABORACIÓN DEL PERFIL Y
EXPEDIENTE TÉCNICO DE LA OBRA DENOMINADO “MEJORAMIENTO
DEL SERVICIO EDUCATIVO DE LA INSTITUCIÓN
Número T-01 Nombre del Proyecto EDUCATIVA PRIMARIA Y SECUNDARIA EL CUMBE
2. DATOS GENERALES N° 82115, DISTRITO DE CAJAMARCA PROVINCIA DE
1. NÚMERO Y FECHA DEL DOCUMENTO
DEL PROYECTO CAJAMARCA REGIÓN CAJAMARCA”
RG-06 Estudios Técnicos Adicionales Alta Prioridad X Compatibilizar los TDR con las Unidad Formuladora X
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INSTRUCCIONES PARA EL LLENADO DEL ANEXO Nº 03