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-14
Quito - Ecuador
SIGLAS UTILIZADAS
SIGLAS SIGNIFICADO
CG Comisión Gestora
Carta de presentación 1
CAPÍTULO I
INFORMACIÓN INTRODUCTORIA
Motivo del examen. 2
Objetivos del examen 2
Alcance del examen 2
Base legal 3
Estructura orgánica 3
Objetivos de la entidad 5
Monto de recursos examinados 6
Servidores relacionados 7
CAPÍTULO II
Seguimiento de recomendaciones 8
Inconsistencia en la presentación de las declaraciones patrimoniales 13
juradas
No se realizó a ex servidores la liquidación de haberes por falta de 21
documentos habilitantes
Documentación habilitante para el servicio público del Coordinador de 25
Talento Humano
Pago de viáticos por gastos de residencia a servidores que pertenecen 28
al mismo núcleo familiar
Falta de liquidación de viáticos y pasajes al exterior 32
Multas no cobradas en el contrato 2016-10 38
Servicios brindados como parte del contrato 002-2017 sin documentos 43
de verificación
Equipos de laboratorio del contrato 2015-055 no instalados por falta de 46
infraestructura física
Funciones de los Miembros de la Comisión Gestora, ejecutadas 52
parcialmente
ALOR1A
«NUM
2o/f- 0/-.so
ESTADO
;
Ref. Informe Aprobado:
Quito DM,
Señor
Rector
Universidad de Investigación de Tecnología Experimental Yachá-
Presente.
De mi consideración:
Atentamente;
CAPÍTULO I
INFORMACIÓN INTRODUCTORIA
Base legal
Estructura orgánica
2. Autoridades Ejecutivas:
- Rector
c riizrzs
— Vicerrector Académico/Canciller
5. Autoridades Académicas:
— Vicecancilleres
— Decanos/as
Jefes/as de Departamento
— Directores/as de Centro de Investigación
ano
Universidad de Investigación de Tecnología Experimental Yachay
Objetivos de la entidad
- Apoyar los procesos de innovación social a fin de alcanzar los objetivos nacionales
establecidos en la Constitución de la República, el Plan Nacional para el Buen Vivir
y el Plan Nacional de Desarrollo;
›Eis
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contratación de bienes y servicios por 11 063 687,77 USD, Anexo 1.1; y, pago de
remuneraciones e ingresos complementarios por 1 347 285,53 USD, Anexos 1.2 y 1.3.
Servidores relacionados
Anexo 2.
sirsE
CAPÍTULO II
;
• Seguimiento de recomendaciones
Recomendaciones 1, 2 y 4
"... Una vez que se procede a validar con todas las áreas correspondientes, y con
los asesores de rectorado se remite el documento UITEY-DAD-2017-0176 de fecha
07 de abril de 2017 al área Jurídica de la institución para la revisión final del
documento. Se procedió a realizar reuniones con las áreas involucradas y a remitir
a través de correos electrónicos para la revisión del Estatuto Orgánico por
>lo
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"... Aprobado. Continuar con los trámites correspondientes para la ejecución del
mismo, en base a la normativa legal vigente...".
La Directora de Apoyo de Gestión de Talento Humano del Ministerio de Trabajo con oficio
MDT-DAGTH-2017-0141 de 27 de marzo de 2017, asignó a una analista de esa Unidad
para que brinde el asesoramiento, apoyo y revisión de las matrices generadas por la
Universidad para la elaboración y aprobación de la Planificación Anual de Talento
Humano; no obstante, este instrumento de administración del talento humano se
encuentra en proceso de elaboración.
Por lo que; hasta el 31 de agosto de 2017, fecha de corte del examen especial, el Estatuto
Orgánico por procesos de la Universidad, Manual de Descripción, Valoración y
Clasificación de Puestos Institucional y la Planificación Anual de Talento Humano, no
fueron aprobados por la Comisión Gestora, debido a que, desde el 23 de mayo de 2017,
se aceptó la renuncia de 2 de sus 4 miembros, lo cual ocasionó que no exista el quórum
necesario Para instalar las sesiones de este cuerpo colegiado.
Recomendación 8
Recomendación 9
Con oficios 0129, 0130, 0131, 0132, 0133-0008-DADeIS-2017-I; y, 34256 y 34298 DNA2
de 23 y 27 de noviembre de 2017, respectivamente, se comunicó los resultados
provisionales a las Coordinadoras de Talento Humano y Administrativa Financiera,
Directoras Administrativas, titular y encargada, Analista de Compras Públicas; y, a los
Rectores, en cada uno de sus períodos de actuación.
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"... Recomendación 1... Por lo citado se determinó que hasta la fecha de corte del
presente examen especial no se ha aprobado el citado instrumento
organizacional".-En el ejercicio de mis funciones como Directora de Talento
Humano de la Universidad preparé no únicamente el Estatuto Orgánico de Gestión
por Procesos sino que se construyeron con el acompañamiento y aval de los
Organismos rectores (SENPLADES, SNAP, Ministerio del trabajo y Ministerio de
Finanzas): Matriz de Competencias, Modelo de Gestión previa elaboración del
Lienzo y Matriz de Sistematización, Estatuto Orgánico de Gestión Organizacional
por Procesos previa aprobación de la Estructura Organizacional, Manual de
Descripción y Valoración de Puestos y Establecimiento de la Estructura de Puestos
de todos los niveles de la Universidad...".
Esta situación se presentó por cuanto los Coordinadores Administrativo Financiero, los
Directores Administrativo y Financiero, como encargados de la ejecución de las
recomendaciones no realizaron las actividades necesarias para asegurar que dichas
disposiciones sean cumplidas, una vez conocido el informe del examen especial
A cE
1>9
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Conclusión
Recomendaciones
Al Rector
12
Fecha 1 Fecha de -
Cédula de Fecha de máxima de Presenta=Días de retraso
ciudadanía Puesto — Cargo salida de la presentación n de la hasta el 2017-
/ Pasaporte Universidad (20 días Declaración 08-31
posteriores) Jurada
Miembro Comisión
1757222698 Gestora Universitaria 2016-11-07 2016-12-07 No Presenta 267
- Rector
Miembro Comisión
Gestora — Secretario 2017-06-21 2017-10-05 71
1304641556 2017-05-23
Académico y de
Innovación
Director del 2017-06-26 No Presenta 66
HM699231 2017-05-26
programa de Ingles
"Tere
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1 Miembro . Comisión
l 469872771 Gestora — Consejero 2017-05-23 2017-06-21 No Presenta 71
I Delegado.
PE085753 Subdecano de (
2017-06-20 2017-07-19 No Presenta 43
Geologia
"... Una nueva declaración patrimonial jurada se hará en el término de veinte días
siguientes, a la finalización de la gestión e igualmente la unidad de administración
del talento humano o la que haga sus veces verificará su presentación, a través del
sistema que al efecto establecerá la Contraloría General del Estado...".
Leffic'ecE
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"..-. cúmpleme señalar que tal hecho tuvo como antecedente, la disposición recibida
el 11 de noviembre de 2016 (sic) mediante Resolución RCG-0-11 No. 0106-2016...
y diftindida por el señor... Presidente de la Comisión Gestora de Yachay ....en virtud
de lo cual procedo en esa misma fecha a elaborar el correspondiente
'nombramiento; sin embargo y como era lógico, para su efectiva vigencia el nuevo
Rector debía presentar la documentación necesaria para su posesión al cargo, lo
cual aconteció- luego de mi salida de la Universidad... Sobre dos servidores
públicos que presentaron la declaración patrimonial jurada de fin de gestión
de forma extemporánea, es necesario indicar que el Miembro de la Comisión
Gestora que presentó la declaración con seis días posteriores al término legal para
el efecto, lo hizo precisamente ante la insistencia y seguimiento de la Dirección a
mi cargo...".
DIEz. meta
• 17
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Lo señalado por la Directora de Talento Humano ratifica lo comentado por auditoría, por
cuanto los servidores señalados no entregaron en el tiempo establecido en la normativa
las declaraciones patrimoniales juradas de bienes de inicio y fin de gestión.
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Esta situación se presentó por cuanto los servidores entrantes y salientes antes indicados,
no consideraron la normativa que regula la presentación de la declaración patrimonial
jurada al ingreso y salida del servicio público; además, la Coordinadora y las Directoras
de Talento Humano en cada uno de sus periodos de actuación, no realizaron el
seguimiento de la obligación de que los servidores entrantes y salientes de la institución
presenten este documento al inicio y fin de su gestión, ocasionando que no se
transparente la situación patrimonial con la cual los servidores se posesionaron en sus
cargos; así como, cuando culminaron sus funciones en la Universidad.
Diez v mur..6e.
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Conclusión
Recomendación
Al Rector
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Los artícUlos 110 y 111 del Reglamento General a la Ley Orgánica del Servicio Público,
señalanf
".... Art. 110.- Entrega de bienes y archivos. - En los casos de cesación de funciones,
salvo, por muerte la o el servidor, se deberá suscribir obligatoriamente un acta de
entrega recepción de los bienes y archivos bajo su responsabilidad. Art. 111.-
Liquidación y pago de haberes. - La liquidación y pago de haberes a que hubiere
lugar a favor de la o el servidor, se realizará dentro del término de quince días
posteriores a la cesación de funciones, y una vez que la servidora o servidor haya
realizado la respectiva acta entrega-recepción de bienes, conforme lo determina el
artículo 110 de este Reglamento General. El pago será de responsabilidad de la
Unidad Financiera Institucional. En la liquidación de haberes se considerará la parte
proporcional de los ingresos complementarios a que tuviere derecho, a más de lo
previsto en el artículo 31 de este Reglamento General...".
Y, los artículos 11 y 13 del Capítulo III "De los documentos para la salida del sector
público" del Acuerdo Ministerial MDT-2015-0208 de 8 de septiembre de 2015, establecen:
gEMIE USO
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El Apoderado del Vice Consejero Delegado — Miembro de la Comisión Gestora, con oficio
CGE-UYACHAY-GR-XAV-2017-01 de 20 de diciembre de 2017, indicó:
Lo mencionado por el Apoderado del Vice Consejero ratifica lo comentado por auditorio,
por cuanto los documentos habilitantes para la liquidación de haberes se presentó de
forma extémporanea.
El Apoderado dél Vice Consejero Delegado — Miembro de la Comisión Gestora, con oficio
CGE-UYACHAY-AR-XAV-2017-01 de 20 de diciembre de 2017, indicó:
Lo mencionado por el Apoderado del Vice Consejero ratifica lo comentado por auditoría,
por cuanto los documentos habilitantes para la liquidación de haberes se presentó
extemporáneamente.
Esta situación se dio por cuanto la Coordinadora y Directoras de Talento Humano en cada
uno de sus períodos de actuación, no realizaron el seguimiento a las obligaciones de los
servidores salientes de la institución, quienes no consideraron la normativa legal vigente
para su desvinculación con la Universidad; lo que ocasionó que al momento de su salida
no se cuente con información suficiente y competente para realizar la liquidación de
haberes y se registre contablemente dentro del plazo establecido por la Ley.
Conclusión
Recomendación
Al Rector
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"... Artículo 30.- Directrices.- La UARHs, a fin de emitir el informe previo favorable
para la contratación de servicios ocasionales y contratos de servicios profesionales
con personas naturales, dispuesto en los artículos 20 y 23 del Reglamento de la
LOSCCA, observará las políticas, normas e instrumentos emitidos por la SENRES
y las siguientes directrices generales: a) Contratos de servicios ocasionales: a.1)
Los contratos de servicios ocasionales serán autorizados por la autoridad
nominadora con fundamento en la planificación anual de recursos humanos y previo
informe favorable de las UARHs, siempre que exista la disponibilidad económica
suficiente en la partida especial correspondiente...".
LZ
kl iit- so5
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Conclusión
27
Recomendación
Al Rector
En los CUR de pago se evidenció que se canceló viáticos por gastos de residencia, a
servidores que pertenecían a un mismo núcleo familiar (cónyuges), los cuales prestaron
sus servicios en la Universidad de Investigación de Tecnología Experimental Yachay,
durante el período examinado, conforme se detalla a continuación:
—1 Total, Núcleo 1
Cédula o Cargo de los miembros del Pagos USD 1 Pago en exceso
No 1 Familiar
Pasaporte núcleo familiar
--Ii
1757114911 .1 Canciller 1
USD
10065,40
USD
Ji
USD (1
20 130,80 ------12-9-1
-1A2 -
4_1757114929 .1 Decano de Geología 4:10 065A0
-i- --- 1
' Profesora Ocasional Tierno I
I 1757289713 •° 5 970,80 i i 5970,80 1
¡ompl
C eto
1
2 i I Decano de la Escuela de 13 758,80 . I
1 C3JY6YM8N I Ciencias Informáticas y 7 788,00 i
1 Tecnología 1
1 l
1 AA0290803
¡ Profesor/Investigador Ocasional i
1 Tiempo Medio Tipo 2 -
4141,80 4141,80
1 i Profesor/Investigador Ocasional
3 i i_8 Tiempo Completo Tipo 1 8 389,80
Profesora/Investigador
1 XDB414986 Ocasional 8 Tiempo Completo 4 248,00
Tipo 1
_ Total 20 178 00 j 42 279,40 L 20 17800
(') Artículo 76 numeral 5 de la Constitución de la República del Ecuador
La Viceministra de Servicio Público del Ministerio del Trabajo con oficio MDT-VPS-2015-
0473 de 3 de junio de 2015, a base de la competencia establecida en el literal i) del artículo
. 51 de la Ley Orgánica del Servicio Público, respondió a la consulta realizada por el Rector
de la Universidad de Investigación de Tecnología Experimental Yachay, en oficio 089-
UITEY-R-2014 de 7 de abril de 2015, en los siguientes términos:
"... Art. 1.- Objeto. El presente Instructivo regula el procedimiento para la absolución
de las consultas que por escrito y con carácter formal presenten las personas
naturales nacionales o extranjeras, personas jurídicas, patrimonios autónomos e
institucionales del sector Público, ante el Ministerio del Trabajo... Art. 6.- órganos
competentes para absolver la consulta.- Las consultas formales referentes a la
aplicación de la LOSEP, su Reglamento General y la normativa expedida por el
Ministerio del Trabajo, serán absueltas por el Viceministerio del Servicio Público; y
las relacionadas con el Código de Trabajo y demás normativa del trabajo, por el
Viceministerio de Trabajo y Empleo...".
"... Por otra parte, MSc... nunca recibió por parte de la Coordinación de Talento
Humano ninguna notificación sobre el pago complementario de viáticos de
residencia, y por tanto, el servidor no tuvo conocimiento directo por parte de la
Universidad de que dichos pagos se estaban efectuando desde el 1 de septiembre
9
,NTE ritioa
29
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"... La oferta de trabajo recibida por la Dra... el día 3 de marzo de 2016, contempla
el pago complementario de viáticos de residencia... Conforme a la oferta de trabajo
aceptada por la Dra... se ha estado pagando esta cuantía a la Dra... entre los
periodos septiembre 2016 — agosto 2017, objeto. de examen por parte de la
Contraloría General del Estado... Asimismo, la existencia de esta cuantía en la
oferta de trabajo de la Dra... aseveraba que no existía ningún tipo de problema con
el pago de viáticos por residencia hacia la Dra...".
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Conclusión
Recomendación
Al Rector
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No.
Fecha Fecha de Fecha de Monto Concepto
Resolución Ruta
resolución salida Retorno USD de monto
aprobación
Pago
Miami-
RCG-SE-05 anticipo
039,96nticipo
2015-03-13 2015-06-25 2015-08-05 Ecuador-
No. 024-2015 70% de
Miami
viático
Compra
Miami-
RCG-SE-05
2015-03-13 2015-06-25 2015-08-05 Ecuador- 304011 de
No. 024-2015 pasajes
Miami
aéreos
Los Compra
RCG-S0-08 Ángeles-
2016-08-05 2016-09-01 2016-09-14 135498 de
No. 073-2016 Quito-Los pasajes
Ángeles aéreos
Los Compra
[RCG-SE-090- Ángeles- de
2016-09-23 2016-10-16 2016-10-19 2 629 88
2016 Quito-Los ' pasajes
Ángeles aéreos r
........ Total _1 10 064,93 i
Las actividades que se programaron para cada uno de los viajes del Secretario
Académico, se describen a continuación:
9
iri-ta y Dos
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"... Solicito realizar el pago por concepto de anticipo de viáticos (70%) a... Miembro
de la Comisión Gestora... correspondiente a la siguiente fecha: desde el 25 de junio
de 2015 hasta el 8 de julio de 2015. Se hace acotación a que únicamente se
necesita el pago de viáticos de 14 días...".
El anticipo de viáticos al exterior por 3 039,96 USD, fue pagado con CUR 61722558
de 25 de junio de 2015.
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"... que los informes o productos de los viajes del doctor..., no reposan en el archivo
de la Dirección de Normativa ni de la Secretaria de la Comisión Gestora...".
Los artículos 30, 34 y 51 del Reglamento para viajes al interior y al exterior del país de la
Universidad de Investigación de Tecnología Experimental Yachay Codificado, aprobado
con Resolución RCG-SE-22No-074-2014 de 10 de noviembre de 2014, señalan:
"... Art.- 30.- Del viático en el exterior.- Es el estipendio económico o valor diario
que reciben los servidores de la Institución, destinado a cubrir los gastos de
alojamiento y, cuando sean legalmente autorizados a desplazarse fuera del país,
para cumplir tareas ofíciales o servicios institucionales derivados de las funciones
de su puesto, en el exterior, pernoctando fuera del domicilio habitual de trabajo...
Art.- 34.- De los informes del cumplimiento de servicio institucionales en el exterior:-
Dentro del término de 4 días de concluido el viaje al exterior para cumplir tareas
oficiales o servicios institucionales derivados de las funciones del puesto los
miembros de la Comisión Gestora presentarán al Pleno un informe de las
actividades y productos alcanzados; el que constará la fecha y hora de salida y
llegada al domicilio o lugar habitual de trabajo, en el cual deberá ser enviado vía
electrónica a la Coordinación/Vicecancillería Administrativa Financiera para el
trámite respectivo. Al informe se adjuntará los boarding pass o pases de abordo
(impreso en el caso de ser electrónico) ... Art. 51.- Liquidación de viáticos. - El pago
de viáticos al exterior será liquidado por el número de días que efectivamente se
empleó para el cumplimiento de los servicios institucionales en el exterior,
incluyéndose los días necesarios de vuelo de ida y regreso detallados por la
compañía de aviación... El pago de valores o gastos no justificados imputable al
servidor, será asumido por el servidor, con la obligación de reembolsar a la
Institución a través del descuento de su rol de pagos con respaldo de no autorizado
en la solicitud de cumplimiento de actividades institucionales...".
Con oficios del 098 al 0100, 0102, 0103; y, del 0105 al 0108-0008-DADe1S-20171 de 23
de noviembre de 2017, se comunicó los resultados provisionales a los Miembros de la
Comisión Gestora, al Secretario Académico y de Innovación, Coordinadores
Administrativos Financieros, Directora Financiera y el Apoderado de Secretario
Académico y Consejero Delegado, respectivamente.
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literales a), d) y h); y, 3, literales a), b), c), d) y j) de la Ley Orgánica de la Contraloría
General del Estado.
Conclusión
Recomendaciones
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Según el informe de ruta crítica del CUR contable del sistema e-Sigef, el pago del anticipo
del 70% del valor del contrato, se realizó mediante CUR 70666701 y 70667732 de 17 de
agosto de 2016, por 152 554,62 USD, por lo que el plazo concluía el 10 de enero de 2017.
Auditoría verificó que los productos del 1 al 6 fueron entregados por la Empresa YOVERI
S.A, a satisfacción; y, respecto a la puesta en producción de los productos 7, 8 y 9, fue
verificada en la plataforma informática de la entidad, por parte del técnico de apoyo
informático.
TW'rvTA v. cti4c
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Lo señalado por la servidora no justificó el otorgamiento de una prórroga, por cuanto los
argumentos presentados no constituyen casos fortuitos o de fuerza mayor; y, según Acta
de entrega recepción parcial 2, suscrita por la Administradora del Contrato, Analista de
Cancillería y el Contratista, los productos 8 y 9 ya fueron entregados y puestos en
producción hasta el 15 de noviembre de 2016.
El artículo 30 del Código Civil, establece como caso fortuito o fuerza mayor, lo siguiente:
"... Se llama fuerza mayor o caso fortuito, el imprevisto a que no es posible resistir,
como un naufragio, un terremoto, el apresamiento de enemigos, los actos de
autoridad ejercidos por un funcionario público...".
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"... Los parámetros establecidos en los pliegos y términos de referencia del citado
proceso: "Personal Técnico Mínimo Requerido", se consideró el cumplimiento al
título académico requerido evidenciando la legalidad y pertinencia del mismo
mediante la copia del título y de la cédula profesional emitida por la Dirección
General de Profesionales de la Secretaria de Educación Pública de México, esto en
sentido que el equipo propuesto para la implementación era de origen mexicano y
por lo tanto no correspondía un registro o aval a su título profesional por parte de la
SENESCYT, puesto que su permanencia era temporal (seis meses) mientras dure
la implementación... Artículo 38 (LOSNCP).- Personas Naturales que pueden
ejercer la Consultoría... Artículo 32 (Reglamento LOSNCP).- Ejercicio de la
consultoría...".
Lo señalado por el servidor no modifica lo comentado por auditoría, debido a que los
argumentos presentados hacen referencia a la salvedad establecida para los consultores
individuales extranjeros; y, la empresa YOVERI S.A. se presentó en el proceso de
contratación como persona jurídica de origen nacional.
Esta situación se presentó por cuanto la Administradora del Contrato, emitió el informe
de prórroga, sin que los hechos que motivaron el pedido de prórroga por parte de la
Contratista, constituyan casos fortuitos o de fuerza mayor; y, la Directora Administrativa,
encargada, autorizó la prórroga de plazo, sin validar que los hechos descritos en el
informe de la Administradora del Contrato estén acordes con las condiciones
contractuales, lo que ocasionó que no se entreguen los bienes y servicios contratados en
el plazo establecido y no se cobre una multa de 13 076,11 USD correspondiente al 1 por
mil del valor contratado, por los 60 días de retraso en la entrega.
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Universidad de Investigación de Tecnología Experimental Yachay
lo establecido en los artículos: 30 del Código Civil; 80 de la Ley Orgánica del Sistema
Nacional de Contratación Pública y 121 de su Reglamento General; las cláusulas décima
"Plazo", décima primera "Prórrogas del plazo", décima segunda "Multas" y décima sexta
"De la administración del contrato" del contrato 2016-10 de 14 de julio de 2016; y las
Normas de Control Interno 100-03 Responsables del Control Interno, 401-03 Supervisión,
408-17 Administrador de contratos y 600-01 Seguimiento continuo o en operación, e,
incumplieron los deberes y atribuciones establecidos en el artículo 77, numeral 2, literales
a) y c) de la Ley Orgánica de la Contraloría General del Estado.
Conclusión
La Administradora del Contrato, emitió el Informe de prórroga, sin que los hechos que
motivaron el pedido del mismo por parte la Contratista, constituyan casos fortuitos o de
fuerza mayor; además, la Directora Administrativa, encargada, autorizó la prórroga de
plazo, sin validar que los hechos descritos en el informe de la Administradora del Contrato
estén acordes con las condiciones contractuales, lo que ocasionó que no se entreguen
los bienes y servicios en los plazos establecidos en el contrato; y, no se cobre una multa
de 13 076,11 USD correspondiente al 1 por mil del valor contratado por los 60 días de
retraso en la entrega.
Recomendación
Al Rector
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1. Cloud Computinp
Ítem 7 Servicio Unidad de medida Cantidad Suministro
l 1.1 Memoria Ram GB 200
[12 Procesamiento GHz 70
Almacenamiento GB 3500 mensual
I1
11.4 Ifjrewall 251ps NA 1
2. Telecomunicaciones
I Item Servicio I Unidad de medida Cantidad Suministro
2.1 Enlace de Datos Mbps 15
I 2.2 --Enlace de Internet Mbps 10 mensual
I 2.3 TPool IP adicional /27 NA 1
1 3. Respaldos
[ nem Servicio -1 Unidad de medida Cantidad Suministro
I 3.1 I Respaldo de Máquinas 1
GB 4096 Mensual
I Virtuales
• sop
1
1 Itern 41 Servicio Unidad de medida E Cantidad Suministro
h4.1 I Soporte firewall hora 1 5_1 contra prestación del
1 Soporte Centro Datos hora 5 servicio de acuerdo a
Virtual requerimiento del
1 Administrador del
4.3 'Soporte de respaldos ocasional
Contrato
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Universidad de Investigación de Tecnología Experimental Yachay
"... los encargados del monitoreo son los Administradores de los Servicios, los
mismos que mensualmente se les consulta si existe alguna falta de disponibilidad
en los servicios contratados, todo esto se registra en una carpeta compartida en
Google Drive, logs que adjunto...".
Situación que se produjo por cuanto el Administrador del Contrato y la Técnico que no
intervino en el proceso de contratación, como integrantes de la comisión de recepción, no
evidenciaron la documentación con la cual se efectuó el control y monitoreo de los
recursos entregados mensualmente por la contratista, previo el pago de la facturación
mensual; ocasionando que no se cuente con documentación que garantice la supervisión
realizada; y, de ser el caso la aplicación de los descuentos/multas establecidos para el
efecto; sin embargo, auditoría verificó que los servicios contratados fueron prestados;
44
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Conclusión
Recomendación
Al Rector
En la cláusula décima primera "Prórroga del Plazo" del citado contrato, se establece:
"... Por razón de los requerimientos tecnológicos que son necesarios para el
funcionamiento del "Equipamiento de Laboratorio"— parte del Contrato No. 2015-
055, se consideró su ubicación dentro del Edificio de Transferencia Tecnológica
Bloque 2 — TT2, dado que la planificación para la construcción de este edificio
contempla que en este sean ubicados los "Laboratorios de Investigación" de las
carreras de Física, Química, Biotecnología y Geología, en los cuales se hará uso
de este Equipo al igual que de otros equipos de alta tecnología.- Dentro de los
requisitos de preinstalación del "Equipamiento de Laboratorio se encuentra la
necesidad de contar con la infraestructura adecuada que incluye especificaciones
técnicas tales como: Acometidas de Gases (tuberías y reguladores), Acometidas de
Agua y Vapor, Drenaje / Extracción de Gases, Cuartos de Almacenamiento de
Reactivos Químicos y Biológicos, Instalaciones eléctricas con voltajes variables que
incluyen 230 V, El peso mínimo permitido que debe soportar el piso en Planta Baja
es de: 500N/m2 en el caso de ciertos equipos, Adecuación de espacios físicos que
permitan no solo su ingreso con facilidad sino también que el mismo pueda tener
una amplitud de espacio que es recomendada para su operación y mantenimiento,
Adecuación de espacio físico para la instalación de equipamiento periférico
(complementario) para el funcionamiento del equipo tales como chillers, aires
6;:acondicionados, UPS, PCS, Otros requerimientos particularizados para cada
yrt-I/A `I SEIS
46
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"... Como consta en los documentos emitidos por YACHAY EP los términos de
referencia y especificaciones técnicas fueron revisadas y aprobadas por Cancillería
y Rectorado respectivamente para que con ayuda de los técnicos especializados
en la materia de equipos de laboratorio para investigación científica validen dicha
información y cubran las necesidades de la Universidad, el Coordinador
Administrativo Financiero no tiene competencia sobre los términos técnicos,
especificaciones técnicas y demás condiciones especializadas a la
investigación...".
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5..cidel Estado.
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Conclusión
Hecho Subsecuente
Recomendaciones
Al Rector
12. Dispondrá a los Administradores de contratos que velen por el cabal y oportuno
cumplimiento del objeto contractual, caso contrario emitirán los respectivos informes
para conocimiento de la autoridad y toma de acciones.
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- Consejero Delegado:
• Evaluar la administración de la Universidad y presentar el informe para
consideración y aprobación de la Comisión Gestora.
• Velar por la implementación de la estructura y filosofía de la Universidad.
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ejecución de las actividades antes descritas; así como, de la aprobación de las propuestas
de Estatuto Orgánico de Gestión Organizacional por Procesos, Manual de Descripción,
Valoración y Clasificación de Puestos Institucional, y Planificación de Talento Humano,
elaboradas por la Directora y Coordinadora de Talento Humano.
Conclusión
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Recomendaciones
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