CLAVE : F-04 EQA - 01

FECHA DE ELABORACION: Septiembre 03, 2010

FECHA DE APROBACION: Septiembre 07, 2010

Agenda de Auditoria VERSIÓN: 06

RESPONSABLE: Auditor

AGENDA DE AUDITORIA DE RENOVACION

EMPRESA: UNIVERSIDAD AUTÓNOMA DE AGUASCALIENTES No. REFERENCIA: 105359 SECTOR: 37

DIRECCION:Av. Universidad 940, Ciudad Universitaria, NORMA:ISO 9001:2008 IDIOMA: CASTELLANO
Aguascalientes, Ags., 20100 NMX-CC-9001-IMNC-2008 AUDITORIA: 3 PARTE
OBJETIVO Y ALCANCE: Evaluar la implementación, incluida la eficacia del
Sistema de Gestión de la UNIVERSIDAD AUTÓNOMA DE AGUASCALIENTES.
Mediante evidencia objetiva de los requisitos de la norma del sistema de gestión
y la realización de actividades de seguimiento, medición, informes y revisión de
FECHA: 25, 26, 27 Y 28 de Enero del 2011 los objetivos de los procesos de desempeño clave.
AUDITOR LÍDER: Dr. Luciano Gutiérrez Solís. AUDITOR ADJUNTO: ING. VÍCTOR IBARRA
ALCANCE SOLICITADO: El Sistema de Gestión de la Calidad de la Universidad Autónoma de Aguascalientes comprende los procesos de
enseñanza – aprendizaje del Centro de Ciencias del Diseño y la Construcción, del Centro de Ciencias Económicas y Administrativas y del
Centro de Ciencias Básicas; así como los procesos de apoyo académicos y administrativos que realizan las áreas centrales.

SI ALGUN INTEGRANTE DEL EQUIPO AUDITOR QUE ESTA PROGRAMADO PARA SU AUDITORIA HA IMPARTIDO ALGUN CURSO O CONSULTORIA EN
SISTEMAS DE GESTIÓN A SU ORGANIZACIÓN, FAVOR DE NOTIFICAR A EQA.
NECESIDAD DE VISITAR UNA OBRA, INSTALACIÓN O SERVICIO: N/A

HORA ACTUACIÓN DE: Ing. Víctor Ibarra HORA ACTUACIÓN DE : Dr. Luciano Gutiérrez Solís

09:00 REUNIÓN DE APERTURA

09:15 REUNIÓN DE AUDITORES: REVISIÓN DOCUMENTAL Y PLANIFICACIÓN
BLOQUE 6: REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN - (Dirección/R. Dirección)
09:30 09:30
BLOQUE 6: REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN - (Dirección/R. Dirección)
- Revisión del sistema por la Dirección (5.6) - Revisión del sistema por la Dirección (5.6)
- Generalidades (5.6.1) - Generalidades (5.6.1)
-Información de entrada para la Revisión (5.6.2) -Información de entrada para la Revisión (5.6.2)
- Resultados de la Revisión (5.6.3) - Resultados de la Revisión (5.6.3)
BLOQUE 1.- PLANTEAMIENTO GENERAL DEL SGC Y ADAPTACIÓN A LA
10:30 ORGANIZACIÓN (Depto. Calidad)
1. Responsabilidad y autoridad (5.5.1)
2. Representante de la Dirección (5.5.2)
3. Comunicación Interna (5.5.3)
4. Política de la calidad (5.3)
5. Objetivos (5.4.1)
6. Planificación del S-G-C (5.4.2)
7. Manual de Calidad, Alcance, Exclusiones (4.2.2) BLOQUE 9: FLUJO DE ACTIVIDAD (DEPARTAMENTO DE DESARROLLO DE
10:30
RECURSOS FINANCIEROS Y SECRETARÍA GENERAL )
8. Generalidades de la documentación, identificación de procesos - Planificación (7.1)
así como procesos externos (4.1) - Verificación de producto comprado (7.4.3)
BLOQUE 5: CONTROL DE LOS DOCUMENTOS Y REGISTROS (Dpto. - Propiedad del cliente (7.5.4)
11:30
Calidad)
1. Control de los documentos (4.2.3) - Control de la producción y prestación del servicio (7.5.1)
2. Control de los registros (4.2.4) - RRHH/Infraestructura (6.2/6.3* - Identificación)
- Sgmto. y medición del producto (8.2.4)
- Producto No Conforme (8.3* - Identif. y segregación)
BLOQUE 2: MEDICIÓN Y ANÁLISIS DE DATOS - (Depto. De Calidad) - Ambiente de trabajo (6.4)
12:30
- Satisfacción del cliente (8.2.1) - Validación de procesos (7.5.2)
- Auditorías Internas (8.2.2) Registro Obligatorio - Identificación y trazabilidad (7.5.3)
-Proceso de Compras (7.4.1) - Preservación del producto (7.5.5)
- Sgmto. y medición de procesos (8.2.3)
- Sgmto. y medición de producto (8.2.4*)
- Análisis de datos (8.4) CONVOCATORIA INTERNA (AUMENTO DE CARGA) (PC-
20000-05), BOLSA UNIVERSITARIA DE TRABAJO (PC-10200-
Reunión de Auditores
13:45
Alimentos
BLOQUE 3: TRATAMIENTO DE NO CONFORMIDADES, BLOQUE 9: FLUJO DE ACTIVIDAD (SECRETARÍA GENERAL )
15:00 15:00
RECLAMACIONES, AACC Y AAPP - (Depto. De Calidad)
- Producto no conforme (8.3*) - Planificación (7.1)

- Acciones correctivas (8.5.2) - Verificación de producto comprado (7.4.3)

- Acciones Preventivas (8.5.3) - Propiedad del cliente (7.5.4)
Cierre de bucles y verificación de fases anteriores - Control de la producción y prestación del servicio (7.5.1)
Verificar Control y uso del logotipo de EQA - RRHH/Infraestructura (6.2/6.3* - Identificación)
- Sgmto. y medición del producto (8.2.4)

- Producto No Conforme (8.3* - Identif. y segregación)

- Ambiente de trabajo (6.4)
- Validación de procesos (7.5.2)
- Identificación y trazabilidad (7.5.3)
- Preservación del producto (7.5.5)
CAMBIO DOCENTE DE PRONUMERARIO A NUMERARIO (PC-20000-03),
CONTROL Y APLICACIÓN DE LOS DERECHOS Y OBLIGACIONES DERIVADOS
DEL IMSS E INFONAVIT (PC-20400-09)
18:00 FIN DE LA JORNADA (DÍA 1)

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 CLAVE : F-04 EQA - 01
FECHA DE ELABORACION: Septiembre 03, 2010
FECHA DE APROBACION: Septiembre 07, 2010

Agenda de Auditoria VERSIÓN: 06

RESPONSABLE: Auditor

AGENDA DE AUDITORIA DE RENOVACION

EMPRESA: UNIVERSIDAD AUTÓNOMA DE AGUASCALIENTES No. REFERENCIA: 105359 SECTOR: 37

DIRECCION:Av. Universidad 940, Ciudad Universitaria, NORMA:ISO 9001:2008 IDIOMA: CASTELLANO
Aguascalientes, Ags., 20100 NMX-CC-9001-IMNC-2008 AUDITORIA: 3 PARTE
OBJETIVO Y ALCANCE: Evaluar la implementación, incluida la eficacia del
Sistema de Gestión de la UNIVERSIDAD AUTÓNOMA DE AGUASCALIENTES.
Mediante evidencia objetiva de los requisitos de la norma del sistema de gestión
y la realización de actividades de seguimiento, medición, informes y revisión de
FECHA: 25, 26, 27 Y 28 de Enero del 2011 los objetivos de los procesos de desempeño clave.
AUDITOR LÍDER: Dr. Luciano Gutiérrez Solís. AUDITOR ADJUNTO: ING. VÍCTOR IBARRA
ALCANCE SOLICITADO: El Sistema de Gestión de la Calidad de la Universidad Autónoma de Aguascalientes comprende los procesos de
enseñanza – aprendizaje del Centro de Ciencias del Diseño y la Construcción, del Centro de Ciencias Económicas y Administrativas y del
Centro de Ciencias Básicas; así como los procesos de apoyo académicos y administrativos que realizan las áreas centrales.

SI ALGUN INTEGRANTE DEL EQUIPO AUDITOR QUE ESTA PROGRAMADO PARA SU AUDITORIA HA IMPARTIDO ALGUN CURSO O CONSULTORIA EN
SISTEMAS DE GESTIÓN A SU ORGANIZACIÓN, FAVOR DE NOTIFICAR A EQA.
NECESIDAD DE VISITAR UNA OBRA, INSTALACIÓN O SERVICIO: N/A

HORA ACTUACIÓN DE: Ing. Víctor Ibarra HORA ACTUACIÓN DE :Dr. Luciano Gutiérrez Solís

INICIO DE LA JORNADA (DÍA 2)

BLOQUE 9: FLUJO DE ACTIVIDAD (DIRECCIÓN GENERAL DE BLOQUE 9: FLUJO DE ACTIVIDAD (CENTRO DE CIENCIAS DEL DISEÑO Y DE
09:00 09:00
DOCENCIA DE PREGRADO ) LA CONSTRUCCIÓN )
- Planificación (7.1) - Planificación (7.1)
- Verificación de producto comprado (7.4.3) - Verificación de producto comprado (7.4.3)
- Propiedad del cliente (7.5.4) - Propiedad del cliente (7.5.4)
- Control de la producción y prestación del servicio (7.5.1) - Control de la producción y prestación del servicio (7.5.1)
- RRHH/Infraestructura (6.2/6.3* - Identificación) - RRHH/Infraestructura (6.2/6.3* - Identificación)
- Sgmto. y medición del producto (8.2.4) - Sgmto. y medición del producto (8.2.4)
- Producto No Conforme (8.3* - Identif. y segregación) - Producto No Conforme (8.3* - Identif. y segregación)
- Ambiente de trabajo (6.4) - Ambiente de trabajo (6.4)
- Validación de procesos (7.5.2) - Validación de procesos (7.5.2)
- Identificación y trazabilidad (7.5.3) - Identificación y trazabilidad (7.5.3)
- Preservación del producto (7.5.5) - Preservación del producto (7.5.5)
PROGRAMA DE FORMACIÓN HUMANISTA (PC-30100-03), FOMENTO CONTROL DE AULAS DE CÓMPUTO, ASESORÍA TÉCNICA Y
AL SEGUNDO IDIOMA Y LENGUAS EXTRANJERAS (PC-30000-06), MANTENIMIENTO DE EQUIPO (PC-DOC-CA-10), PRÉSTAMO Y
DESARROLLO DE HABILIDADES INTELECTUALES (PC-30100-05), MANTENIMIENTO DE EQUIPO, MOBILIARIO Y ESPACIOS FÍSICOS (PC-DOC-
ORIENTACIÓN EDUCATIVA (PC-30500-01) CA-06), CUERPOS ACADÉMICOS (PC-DOC-CA-07)

Reunión de Auditores
13:45
Alimentos
BLOQUE 9: FLUJO DE ACTIVIDAD (CENTRO DE CIENCIAS BLOQUE 9: FLUJO DE ACTIVIDAD (DIRECCIÓN GENERAL DE
15:00 15:00
ECONÓMICAS Y AMINISTRATIVAS) INVESTIGACIÓN Y POSGRADO )
- Planificación (7.1) - Planificación (7.1)
- Verificación de producto comprado (7.4.3) - Verificación de producto comprado (7.4.3)
- Propiedad del cliente (7.5.4) - Propiedad del cliente (7.5.4)
- Control de la producción y prestación del servicio (7.5.1) - Control de la producción y prestación del servicio (7.5.1)
- RRHH/Infraestructura (6.2/6.3* - Identificación) - RRHH/Infraestructura (6.2/6.3* - Identificación)
- Sgmto. y medición del producto (8.2.4) - Sgmto. y medición del producto (8.2.4)
- Producto No Conforme (8.3* - Identif. y segregación) - Producto No Conforme (8.3* - Identif. y segregación)
- Ambiente de trabajo (6.4) - Ambiente de trabajo (6.4)
- Validación de procesos (7.5.2) - Validación de procesos (7.5.2)
- Identificación y trazabilidad (7.5.3) - Identificación y trazabilidad (7.5.3)
- Preservación del producto (7.5.5) - Preservación del producto (7.5.5)
COMISIÓN EJECUTIVA DEL CENTRO ACADÉMICO (PC-DOC-CA-12), ADMISIÓN Y DIFUSIÓN A NIVEL DE POSGRADOS (PC-40200-03),
CONSEJO DE REPRESENTANTES (PC-DOC-CA-13) PROMOCIÓN Y SEGUIMIENTO DE BECAS Y APOYOS PARA ESTUDIOS DE
POSGRADO E INVESTIGACIÓN (PC-40400-02)

18:00 FIN DE LA JORNADA (DÍA 2)

09:00 INICIO DE LA JORNADA (DÍA 3)

BLOQUE 9: FLUJO DE ACTIVIDAD (CENTRO DE CIENCIAS BÁSICAS )
- Planificación (7.1)
- Verificación de producto comprado (7.4.3)
- Propiedad del cliente (7.5.4)
- Control de la producción y prestación del servicio (7.5.1)
- RRHH/Infraestructura (6.2/6.3* - Identificación)
- Sgmto. y medición del producto (8.2.4)
- Producto No Conforme (8.3* - Identif. y segregación)
- Ambiente de trabajo (6.4)
- Validación de procesos (7.5.2)
- Identificación y trazabilidad (7.5.3)
- Preservación del producto (7.5.5)
SOLICITUD Y USO DE LABORATORIO DE CÓMPUTO Y
MANTENIMIENTO PREVENTIVO Y CORRECTIVO DEL EQUIPO. (PC-
DOC-CA-10), PRÉSTAMO Y MANTENIMIENTO DE EQUIPO,
MOBILIARIO Y ESPACIOS FÍSICOS (PC-DOC-CA-06), REVISIÓN DE
EXÁMENES (PC-DOC-CA-03)
BLOQUE 9: FLUJO DE ACTIVIDAD (CENTRO DE CIENCIAS ECONÓMICAS Y
ADMINISTRATIVAS )
- Planificación (7.1)
- Verificación de producto comprado (7.4.3)
- Propiedad del cliente (7.5.4)
- Control de la producción y prestación del servicio (7.5.1)
- RRHH/Infraestructura (6.2/6.3* - Identificación)
- Sgmto. y medición del producto (8.2.4)
- Producto No Conforme (8.3* - Identif. y segregación)
- Ambiente de trabajo (6.4)
- Validación de procesos (7.5.2)
- Identificación y trazabilidad (7.5.3)
- Preservación del producto (7.5.5)
ACADEMIAS (PC-DOC-CA-01), ASIGNACIÓN DE CARGA ACADÉMICA (PC-
DOC-CA-05), SELECCIÓN Y CONTRATACIÓN DE PERSONAL ACADÉMICO
INTERINO (PC-DOC-CA-02)

Reunión de Auditores
13:45 Página 2
Alimentos
 CLAVE : F-04 EQA - 01
FECHA DE ELABORACION: Septiembre 03, 2010
FECHA DE APROBACION: Septiembre 07, 2010

Agenda de Auditoria VERSIÓN: 06

RESPONSABLE: Auditor
Reunión de Auditores
13:45
Alimentos
AGENDA DE AUDITORIA DE RENOVACION

EMPRESA: UNIVERSIDAD AUTÓNOMA DE AGUASCALIENTES No. REFERENCIA: 105359 SECTOR: 37

DIRECCION:Av. Universidad 940, Ciudad Universitaria, NORMA:ISO 9001:2008 IDIOMA: CASTELLANO
Aguascalientes, Ags., 20100 NMX-CC-9001-IMNC-2008 AUDITORIA: 3 PARTE
OBJETIVO Y ALCANCE: Evaluar la implementación, incluida la eficacia del
Sistema de Gestión de la UNIVERSIDAD AUTÓNOMA DE AGUASCALIENTES.
Mediante evidencia objetiva de los requisitos de la norma del sistema de gestión
y la realización de actividades de seguimiento, medición, informes y revisión de
FECHA: 25, 26, 27 Y 28 de Enero del 2011 los objetivos de los procesos de desempeño clave.
AUDITOR LÍDER: Dr. Luciano Gutiérrez Solís. AUDITOR ADJUNTO: ING. VÍCTOR IBARRA
ALCANCE SOLICITADO: El Sistema de Gestión de la Calidad de la Universidad Autónoma de Aguascalientes comprende los procesos de
enseñanza – aprendizaje del Centro de Ciencias del Diseño y la Construcción, del Centro de Ciencias Económicas y Administrativas y del
Centro de Ciencias Básicas; así como los procesos de apoyo académicos y administrativos que realizan las áreas centrales.

SI ALGUN INTEGRANTE DEL EQUIPO AUDITOR QUE ESTA PROGRAMADO PARA SU AUDITORIA HA IMPARTIDO ALGUN CURSO O CONSULTORIA EN
SISTEMAS DE GESTIÓN A SU ORGANIZACIÓN, FAVOR DE NOTIFICAR A EQA.
HORA ACTUACIÓN DE: Ing. Víctor Ibarra HORA ACTUACIÓN DE :Dr. Luciano Gutiérrez Solís

- Producto No Conforme (8.3* - Identif. y segregación) - Producto No Conforme (8.3* - Identif. y segregación)
- Ambiente de trabajo (6.4) - Ambiente de trabajo (6.4)
- Validación de procesos (7.5.2) - Validación de procesos (7.5.2)
- Identificación y trazabilidad (7.5.3) - Identificación y trazabilidad (7.5.3)
- Preservación del producto (7.5.5) - Preservación del producto (7.5.5)
COMISIÓN EJECUTIVA DEL CENTRO ACADÉMICO (PC-DOC-CA-12), ADQUISICIONES PARA OBRA (NUEVA CREACIÓN, REMODELACIONES Y/O
CONSEJO DE REPRESENTANTES (PC-DOC-CA-13) ADECUACIONES) (PC-90700-01), CONTROL PRESUPUESTAL Y FINANCIERO
DE RECURSOS ASIGNADOS PARA CONSTRUCCIÓN (PC-90700-06)

18:00 FIN DE LA JORNADA (DÍA 3)

09:00 INICIO DE LA JORNADA (DÍA 4)

Revisión del grado de implementación del Sistema de Gestión de Calidad del Centro de Ciencias Agropecuarias

Reunión de Auditores
13:45
Alimentos
15:00 BLOQUE 9: FLUJO DE ACTIVIDAD (VARIOS ) 09:00 BLOQUE 9: FLUJO DE ACTIVIDAD (VARIOS )
- Planificación (7.1) - Planificación (7.1)
- Verificación de producto comprado (7.4.3) - Verificación de producto comprado (7.4.3)
- Propiedad del cliente (7.5.4) - Propiedad del cliente (7.5.4)
- Control de la producción y prestación del servicio (7.5.1) - RRHH/Infraestructura (6.2/6.3* - Identificación)
- RRHH/Infraestructura (6.2/6.3* - Identificación) - Sgmto. y medición del producto (8.2.4)
- Sgmto. y medición del producto (8.2.4) - Producto No Conforme (8.3* - Identif. y segregación)
- Producto No Conforme (8.3* - Identif. y segregación) - Ambiente de trabajo (6.4)
- Ambiente de trabajo (6.4) - Validación de procesos (7.5.2)
- Validación de procesos (7.5.2) - Identificación y trazabilidad (7.5.3)
- Identificación y trazabilidad (7.5.3) - Preservación del producto (7.5.5)
- Preservación del producto (7.5.5)
CONTINUACIÓN DE LOS BLOQUES DE DÍA ANTERIOR Y REVISIÓN DE CONTINUACIÓN DE LOS BLOQUES DE DÍA ANTERIOR Y REVISIÓN DE
HALLAZGOS GENERALES HALLAZGOS GENERALES
17.30 REUNIÓN DE AUDITORES (PREPARACIÓN DELINFORME)
18.00 REUNIÓN DE CIERRE (PRESENTACIÓN DEL INFORME DE AUDIORÍA)
VºBº

DR. LUCIANO GUTIÉRREZ SOLÍS

AUDITOR LÍDER

Nota 1: El Auditor Líder debe valorar junto con el equipo auditor los procesos de la organización y orientar su actuación al enfoque de procesos *:Los Métodos que la organizacion considere el tipo y el
grado de seguimiento o medición apropiado para cada uno de los procesos en relación a su impacto sobre la conformidad con los requisitos del producto y sobre la eficacia del sistema de gestion son
revisados en Bloque 6 y Bloque 2.
Nota 2: Se solicitara a la organización los Documentos y Registros que muestren evidencia de la implementación del Sistema de Gestión
Nota 3: Criterios de Auditoria se integran en el Anexo 01 Criterios y Recomendaciones de Auditoria.
Nota 4: Los horarios están sujetos a cambios, dependiendo del tamaño de la organización y del desarrollo de la auditoria.

Nota 5: Los auditores se reservan el derecho de cambiar o hacer adiciones a los elementos mencionados antes o durante la auditoria, dependiendo de los resultados de la verificación “in situ”.
Nota 6: Se requiere de un lugar privado para la preparación y revisión de la documentación así como de la información disponible a fin de cumplir en tiempos con el objetivo de la auditoria.

Nota 7: El presupuesto contrato es parte integral de la agenda de auditoria y detalla los acuerdos de confidencialidad de la información que se solicite y se presente durante la realización de dicha auditoria

Nota 8: El Auditor debe mencionar el area y/o departamento a entrevistar para cada uno de los bloques (letras rojas)
Nota 9: El Auditor debe emplear el equipo de seguridad necesario para sus actuaciones en operación y llevar los apuntes auditor en todo en el ejercicio
Elaboro: Gerente Técnico

Reviso: Coordinador de Acreditación

Aprobó: Representante de la Dirección

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