Sunteți pe pagina 1din 8

SFHVOEBFUBQBt"×P Martes 17 de abril de 2018

684

ESPECIAL

JUSTICIA ANTICORRUPCIÓN
Los desafíos del sistema especializado
Pág. 2 Pág. 3 Págs. 4-5 Pág. 6 Pág. 7 Pág. 8
INSTRUMENTOS DINAMISMO Y URGENCIA E LA CELERIDAD EL SISTEMA ESCENARIO DE
LEGALES. ASERTIVIDAD. INMEDIATEZ. PROCESAL. LEGAL. LEGITIMIDAD.
La legislación El rol protagónico del La autorización judi- La apelación contra autos Los lineamientos bá- La prevalencia de la
peruana y la lucha juez en la gestión y cial y el congelamien- expedidos en la etapa sicos para emprender interpretación del
contra la corrupción manejo de los casos to administrativo intermedia y su reper- una eficaz lucha fron- juez constitucional
y la criminalidad complejos en el juicio de fondos. María de cusión en los casos de tal contra la corrup- sobre la del
organizada. Santos Luis oral. Nayko Techy los Ángeles Álvarez corrupción. Cerapio A. ción. Marco Antonio legislador. Edwin
Vásquez Plasencia. Coronado Salazar Camacho. Roque Huamancondor Angulo Morales Figueroa Gutarra
2 suplemento de
análisis legal ESPECIAL

LEGISLACIÓN PERUANA Y LA LUCHA CONTRA LA CORRUPCIÓN “LA CORRUPCIÓN Y EL


CRIMEN ORGANIZA-

Instrumentos DO VAN DE LA MANO Y


AFECTAN LA GOBERNA-
BILIDAD, LA LEGITIMI-
DAD DE LAS INSTITUCIO-
NES Y LOS DERECHOS

jurídico-legales DE LAS PERSONAS, ASÍ


COMO DISTORSIONAN
EL SISTEMA ECONÓMICO
Y CONSTITUYEN UN FAC-
TOR DE DESINTEGRA-
SANTOS LUIS
VÁSQUEZ CIÓN SOCIAL. DEBEMOS
PLASENCIA RECONOCER, ENTONCES,
Magistrado. Juez del Sexto LA EXISTENCIA DE INS-
Juzgado Penal Unipersonal
Especializado en Delitos de
TRUMENTOS JURÍDICO-
Corrupción de Funcionarios de
Cajamarca.
LEGALES, PARA COM-
BATIR ESTA CADENA
ENRAIZADA EN TODOS
n nuestro país, el tema de la corrupción LOS ESTAMENTOS DEL

E se ha ido agudizando a pasos agigan- GOBIERNO NACIONAL”.


tados, lo que ha generado inestabilidad
estatal y enorme perjuicio económico; y estipula las sanciones que merecen según la
sin embargo, se trasmuta en algo letal gravedad. La persecución penal de estos delitos se
cuando las actuaciones se efectúan mediante or- ha ido fortaleciendo en los últimos años, pero aún
ganizaciones criminales encriptadas en diversas hay mucho por hacer. A inicios del presente año la
entidades estatales, pues genera lo que hoy tene- Comisión de Alto Nivel Anticorrupción presentó la
mos: un clima de inseguridad y desconfianza propuesta del Plan Nacional de Integridad y Lucha
frente al Estado. contra la Corrupción 2018-2021, que constituirá el
En los últimos años, se ha ido avanzando en documento de referencia necesario y obligatorio
la lucha contra la corrupción y la criminalidad para que las entidades públicas puedan desplegar
organizada mediante la creación de instrumentos acciones específicas encaminadas a fortalecer
legales diseñados con el único fin de atacar la sus capacidades de prevención y sanción de la
problemática. corrupción, identificando y gestionando riesgos.
Por otro lado, no debemos olvidar que el tema
Avances en la legislación peruana de la corrupción se ha vuelto tan complejo por el
En el mundo, desde 1996, el tema de la corrupción hecho de que se ha fusionado con el crimen orga-
ha formado parte del interés de muchas naciones; nizado, otro fenómeno criminológico que afecta
así, la Organización de los Estados Americanos la gobernabilidad y gesta la desintegración social.
pone a disposición el documento de la Convención Nuestro Código Penal, en su artículo 317, es-
Interamericana contra la Corrupción, primer tablece un tipo penal autónomo y de peligro abs-
instrumento jurídico internacional que se re- tracto; asimismo, contamos con normas especiales
fiere y reconoce la trascendencia internacional de naturaleza sustantiva, de procedimiento y de
de la corrupción, promoviendo y facilitando la ejecución que se incluyen en la Ley N° 30077, la
cooperación entre los países con el fin de comba- llamada Ley contra el Crimen Organizado.
tirla. Casi una década después, se pone en vigor 30521, que establece la presentación de declaración pena deberá ser efectiva; Ley N° 1243, la llamada A modo de conclusión, señalaré que la co-
la Convención de las Naciones Unidas contra la jurada de ingresos, bienes y rentas de funcionarios Ley de La Muerte Civil; Ley N° 30650, que modifica rrupción y el crimen organizado van de la mano
Corrupción, que constituye el instrumento glo- y servidores públicos; Ley N° 29542, reglamentada el artículo 41 de nuestra Carta Magna, y añade un y afectan la gobernabilidad, la legitimidad de las
bal más completo en materia de lucha contra la por el D. S. N° 038-2011-PCM, que establece la párrafo en el que se estipula que la prescripción se instituciones y los derechos de las personas, así
corrupción y que reconoce que esta no solo se protección al denunciante en el ámbito adminis- duplica en casos de los delitos cometidos contra como distorsionan el sistema económico y consti-
soluciona mediante la represión, sino que también trativo y de colaboración eficaz en el ámbito penal; la administración pública en los delitos contra el tuyen un factor de desintegración social. Debemos
es imperiosa la adopción de medidas preventivas Ley N° 30424 y su modificatoria mediante D. Leg. patrimonio del Estado, ya sea para el intraneus reconocer, entonces, la existencia de instrumentos
orientadas a modernizar las instituciones de go- N° 1356, que establece la responsabilidad de las o extraneus, y señala la imprescriptibilidad de la jurídico-legales para combatir esta cadena enraiza-
bierno y a eliminar las causas o condiciones que personas jurídicas por delito de cohecho activo acción penal en los casos más graves de corrupción. da en todos los estamentos del gobierno nacional;
propicien la corrupción. transnacional; Ley N° 30304, junto al D. Leg. N° Nuestro Código Penal Peruano, en su Capítulo será importante, para ello, la correcta interpreta-
En los últimos años, se han promulgado en el 1351, que modifican el artículo 57 del Código Penal, II del Título XVIII del Libro II, tipifica los delitos ción y oportuna aplicación de estas, así como la
país diversas leyes en torno al tema; entre estas respecto a los artículos 384, 387, segundo párrafo contra la administración pública que pueden participación de los operadores legales y todos los
tenemos la Ley N ° 30161, modificada por la Ley N° del 389, 395, 396, 399 y 401 de la norma acotada, la cometer los funcionarios y servidores estatales, integrantes de nuestra sociedad.Z

jurídica Director: Ricardo Montero Reyes | Subdirector: Omar Swayne Recuenco | Editora: María Avalos Cisneros |
Jefe de Edición Gráfica: Daniel Chang Llerena | Coordinador: Paul Herrera Guerra | Jefe de Diagramación: Julio Rivadeneyra Usurín
Las opiniones vertidas son de exclusiva
responsabilidad de los autores.
Sugerencias y comentarios:
mavalos@editoraperu.com.pe
Jurídica es una publicación de
El Peruano
2008 © Todos los derechos reservados
ESPECIAL Martes 17 de abril de 2018
suplemento de
análisis legal 3

EL MANEJO DE CASOS COMPLEJOS DURANTE EL JUICIO ORAL

El rol protagónico
del juez
acto hasta la siguiente sesión) y hasta la
NAYKO TECHY pregunta sobre admisión de cargos, a
CORONADO fin de realizar incluso el proce-
SALAZAR dimiento de conclusión anti-
Magistrada. Jueza del Primer
cipada de juicio, pues todo
Juzgado Nacional Unipersonal ello no afectaría el derecho
Especializado en Delitos de de defensa de los acusados
Corrupción de Funcionarios.
cuyos abogados no se en-
cuentran en la audien-
cia. En consecuencia,
en la siguiente sesión,
n caso complejo no solo se deter- se equipararán los

U mina por la pluralidad de sujetos


procesales de medios probato-
rios a ser actuados o por el tipo
de delito materia de procesa-
miento, sino también por otros factores, como
el contenido fáctico de imputación (hechos que
a su vez contienen diversas circunstancias en
actos procesales de
todas las defensas
y acusados. Así, no
solo se cumple con
la naturaleza de au-
diencia inaplazable,
sino también se evi-
contextos de lugar y tiempo diferentes) o el ta que, en caso de
contenido jurídico de imputación (concurso una reprogramación
real, concurso ideal, delito continuado, im- de audiencia (de forma
putación alternativa e incluso combinación excepcional), no se presenten
entre ellos). otras defensas, y así sucesivamente
Un primer elemento a ser tomado en cuenta atendiendo la pluralidad de partes.
por el juzgador para la instalación del juicio cuántos decidan declarar. Entonces, debe el
es verificar que la notificación de los múlti-
ples sujetos procesales sea cubierta por todos
Acusados y defensa
Respecto a los acusados que son declarados
La audiencia juzgador proyectar las fechas de continuación
de juicio en la primera sesión, en concordancia
los medios posibles (notificación electrónica contumaces, sus defensas deben permanecer Otro aspecto que puede con los sujetos procesales y las características
a los abogados, cédula a los acusados previa en el juicio a efectos de que si durante este, que relevante será la acontecer en el del caso en concreto, por ejemplo, señalar a
verificación de dirección de domicilio tan- por lo general se realiza en múltiples sesiones, conducción de interrogatorio las partes cuántas sesiones se llevarán por
to de declaración previa como de su ficha de sus patrocinados se presentaran, se incorporen la audiencia por directo y el con- semana y en qué días, proyectar el inicio del
identificación Reniec, llamada telefónica los y prosigan los actos procesales según corres- parte del juez; trainterrogatorio examen de testigos y cuántos por sesión deben
días previos a la audiencia), de tal manera que, ponda; en caso no se presentaran, las defensas debe ser proac- un testigo por ser convocados, entre otros factores; de esta
en un caso de 10, 20 o 30 procesados, con sus deben concretar, conjuntamente con las demás, tiva en cuanto parte de diez o manera, se tiene una previsión del tiempo
respectivas defensas técnicas, el índice de au- todos los actos procesales hasta los alegatos de a concreción de quince defensas, probable que demande la realización de de-
sencia sea mínimo o acaso nulo. Una situación clausura, ante la posibilidad de una sentencia intervenciones o, en un segundo terminado juicio.
particular se presenta en el caso de procesados absolutoria; de lo contrario, en la emisión de la y a lo relevante nivel, con los Finalmente, la labor del juez al momento
recluidos en centros penitenciarios diferentes, sentencia para los demás acusados, se ordenaría que debe ser redirectos o de evaluar la prueba actuada en juicio puede
lo cual requerirá de una o varias conexiones recién el archivo provisional del proceso al que incorporado a recontrainterro- ser muy complicada si no realiza una sistema-
por videoconferencia, producto de una mayor se alude en el artículo 79.5 del Código Procesal juicio, cuidan- gatorios; de allí tización de la información recibida y, a partir
coordinación administrativa interna. Penal, con la respectiva emisión de órdenes de do no afectar que, por ejem- de ella, una proyección de la forma de análisis
Un segundo elemento corresponde a la captura. a las partes plo, en caso de probatorio, que será plasmado en la senten-
instalación efectiva del juicio oral, así como Un tercer elemento a ser considerado es, ni al proceso, informes técni- cia (análisis por hechos, por imputación, por
a la realización de los actos procesales corres- respecto a la planificación de las sesiones de sobre todo si se cos o de pericias, personas, por conjunto de delitos, de menor a
pondientes, pese incluso a la no presencia de audiencia, cuando se trata de múltiples órga- tiene en cuenta lo recomendable mayor dificultad, entre otros); todo ello exige
algunas defensas o acusados; así, por ejemplo, si nos de prueba; así, no es conveniente convocar que un debate es el examen mayor prolijidad en su trabajo.
en un proceso de 20 acusados no se presentaran a testigos y peritos con anticipación, pues en puede conllevar individual del En suma, los aspectos antes tratados propi-
dos defensas (por motivos justificados o no), el los casos complejos los actos iniciales pueden réplicas y hasta órgano de prue- cian un mayor dinamismo, asertividad y ahorro
juicio igual debe instalarse e incluso proseguir- prolongarse, como en el caso de acusados que dúplicas entre ba y no de forma de recursos en la gestión del caso complejo,
se con la presentación de alegatos de apertura, se acojan a la conclusión anticipada de juicio, varios actores. conjunta, que aplicable también a los casos no complejos,
lectura de derechos a los acusados (menos a que incluye la emisión de una sentencia de También se debe complicaría los puesto que el fin es consolidar el sistema proce-
aquellos cuyos abogados no se encuentren en la conformidad, o respecto de sus declaraciones, tener en cuenta interrogatorios. sal peruano con buenas prácticas, en el marco
audiencia, para quienes se reservará el mismo dependiendo del número de acusados y de de la ley y con un rol protagónico del juez. Z
4-5 suplemento de
análisis legal Martes 17 de abril de 2018

LINEAMIENTOS BÁSICOS

El congelamiento
administrativo
de los fondos
MARÍA DE LOS ferido al congelamiento administrativo de fondos,
ÁNGELES ÁLVAREZ entendido como aquella medida administrativa
CAMACHO de carácter preventivo, dispuesta y ejecutada
Jueza titular. Primer Juzgado por la Unidad de Inteligencia Financiera (UIF),
Nacional de Investigación existiendo o no investigación fiscal, destinada a
Preparatoria Especializado
en Delitos de Corrupción de congelar fondos vinculados a casos de lavado de
Funcionarios. activos (LA) o financiamiento del terrorismo (FT)
–entiéndase, previa detección de operaciones
sospechosas–, y que tiene por objeto evitar que
estos fondos desaparezcan, para que, luego de
a Convención de las Naciones Unidas realizados los actos de investigación por parte de

L contra la Corrupción conceptualiza a la


corrupción como “una plaga insidiosa
que tiene un amplio espectro de conse-
cuencias corrosivas para la sociedad,
socavando la democracia y al Estado de derecho,
dando pie a violaciones de los derechos humanos,
distorsionando los mercados y menoscabando la
Fiscalía, pueda determinarse, de corresponder,
la viabilidad de alguna medida de coerción real
para aquellos fondos que, bajo una tesis fiscal,
podrían constituir efectos o ganancias del delito.
Es de resaltar que dicha potestad administrativa
quedará sujeta a convalidación judicial, con la
obligación de ser requerida dentro del término
calidad de vida”; así, entre los compromisos que de 24 horas, para que sea resuelta en el mismo
deben asumir los Estados parte, encontramos, plazo, entendemos, bajo criterios de urgencia e
con relación al producto del delito, el adoptar las inmediatez.
medidas que sean necesarias para exigir que las La justificación de otorgar dicha facultad a
instituciones financieras, a través de acciones un ente administrativo se sostiene en las obli-
razonables, puedan descubrir transacciones gaciones internacionales asumidas y, además,
sospechosas, con el objeto de informar a las au- en la limitada capacidad del Estado de producir
toridades competentes. inteligencia financiera de valor agregado para
Así, en el plano internacional, hallamos tam- fines investigativos, conforme ha quedado ex-
bién los estándares internacionales sobre la lucha puesto en el Plan Nacional de Lucha contra
contra el lavado de activos y el financiamiento el Lavado de Activos y el Financiamiento del
del terrorismo –“Recomendaciones del GAFI”–, Terrorismo, del que se ha identificado la falta
que han establecido que los países deben adoptar de acceso directo por la UIF a la información
medidas similares a las establecidas en la Con- protegida por el secreto bancario y la reserva
vención de Viena, la Convención de Palermo y el tributaria. Aquí, podemos citar el Decreto Le-
Convenio Internacional para la Represión de la gislativo N° 1249 que, si bien regula la posibili-
Financiación del Terrorismo, esto es, entre otras, dad de que la UIF pueda requerir directamente
“ejecutar medidas provisionales, como el con- al órgano jurisdiccional el levantamiento del
gelamiento y embargo, para prevenir manejos, secreto bancario, su trámite, para la autoriza-
transferencias o disposición de dichos bienes”, así ción judicial, ha quedado previsto en 48 horas
como, “adoptar medidas que impidan o anulen y, para la remisión de información por parte de
acciones que perjudiquen la capacidad del Estado las entidades financieras, en 30 días hábiles de
para congelar o embargar o recuperar los bienes emitida la orden; estos plazos de ser esperados
sujetos a decomiso”. por la UIF traerían consigo el alarmante riesgo
no solo de que los activos de origen presunta-
Ámbito nacional mente ilícitos continúen “lavándose” y, por
En ese orden de ideas, la Ley N° 27693, en su ende, alejándose cada vez más de la persecución
artículo 3.11 y su reglamento, aprobado con el estatal, sino que los mismos desaparezcan.
Decreto Supremo N° 020-2017-JUS, regulan lo re- En estos puntos recordemos que los soportes
ESPECIAL

tecnológicos e informáticos existentes hoy en


Proporcionalidad día viabilizan la realización de transacciones
financieras, nacionales e internacionales, en
Dada la razonable, cuestión de segundos.
restricción que permita A ello, se suma la imposibilidad de que la
a la libre a la Fiscalía, UIF conozca, en la inmediatez que la medida
disponibilidad mediante los persigue, la totalidad de fondos a congelar en
de los fondos por diferentes actos razón a la lejanía espacial, manejo de diferentes
parte de su titular de investigación sistemas informáticos y de comunicación, y,
(al generarse y formulando los variedad de entidades y productos financieros
la prohibición requerimientos existentes en el mercado (por ejemplo, se com-
de retiro, que la ley prende tanto a los fondos en grandes bancos
transferencia, le faculta, como en pequeñas cooperativas, y desde pro-
uso, conversión, peticionar ductos tradicionales, como cuentas de ahorros,
disposición o medidas o novedosos, como fondos mutuos).
movimiento de de coerción De las normas nacionales señaladas, queda
fondos u otros convencionales claro que existen vacíos que la actuación juris-
activos que para asegurar diccional debe afrontar respecto al tratamiento
se presumen un posterior del CAF; sin embargo, a la fecha ya contamos
vinculados decomiso (efecto con importantes pronunciamientos [1] de la
a LA o FT), o ganancia del Sala Penal Nacional de Apelaciones del Sis-
“EN EL PLANOdelito), o de ser
consideramos tema Especializado en Delitos de Corrupción
Nadecuado
IINTERNACIONAL
TERNACIONAL el caso, la futura de Funcionarios [2] sobre diferentes aristas
que el órgano satisfacción de relacionadas; así, podemos citar en cuanto
ENCONTRAMOS
E N CONTRAMlaOreparación
jurisdiccional S a la función de la medida y los aspectos a ser
TAMBIÉN
T AMBIÉN L
realice un LOS
OS (fondos
civil evaluados por el órgano jurisdiccional en una
TÁNDARESlícitos),
análisis sobre la
ESTÁNDARES
E Sproporcionalidad lo que
deberá atender
eventual convalidación que se ha detallado, en
específico, que persigue facilitar a la Fiscalía
IINTERNACIONALES
NdeTlaEmedida,
RNACION a laAcomplejidad
LES la posibilidad de requerir medidas cautelares
fijando
SOBRE
SOBRE LA un plazoLUCHA y a la
LA LUCHA del caso convencionales previstas en el Código Procesal
de duración etapa en que la Penal (CPP), sin correr el riesgo de la desapari-
CONTRA
C O NTRA
específico y EELL LAVADO
Linvestigación
AVADO se ción de dichos fondos, siendo responsabilidad
DEestrictamente
AC
ACTIVOS
CTIV VOS Yencuentre.
E
EL L del juez que conoce un pedido de convalidación
FINANCIAMIENTO DEL analizar el cumplimiento de los presupuestos
para que la UIF disponga dicha medida. Así,
TERRORISMO”. tenemos que a) los fondos estén vinculados al
delito de lavado de activos o al financiamiento
del terrorismo, y exista sospecha fundada; b)
la urgencia de las circunstancias; c) el peligro
en la demora; y d) la dimensión y naturaleza
de la medida.
En cuanto al trámite por seguir ante even-
tuales pedidos de desafectación total o parcial
de fondos, se ha descartado su conocimiento,
por analogía, bajo las reglas del reexamen de la
incautación, basándose en que con esta medida
administrativa no se genera la desposesión de
los fondos, pues es dictada y ejecutada siempre
por un ente administrativo (en la incautación
solo ante peligro en la demora se autoriza a la
PNP o MP) y no requiere necesariamente la
existencia de una investigación en trámite,
y a su procedencia solo ante delitos específi-
cos –lavado de activos y financiamiento del
terrorismo–; por ello que al no tratarse de una
medida cautelar convencional, corresponde
peticionar el levantamiento de la misma; sin
perjuicio –entendemos–, debe sustentarse en
elementos de convicción que permita descartar
razonablemente el origen ilícito de los fondos;
caso contrario, ante desacuerdo con los funda-
mentos de la decisión que convalida la medida
administrativa, queda facultado el afectado a
su impugnación.Z

[1] Diferentes incidentes del Expediente 25-2017.


[2]Competencia determinada mediante la Resolución Admi-
nistrativa N° 090-2017-CE-PJ ante presuntos ilícitos de lavado
de activos con hecho precedente de corrupción de funcionarios.
6 suplemento de
análisis legal Martes 17 de abril de 2018 ESPECIAL

ETAPA INTERMEDIA Y REPERCUSIÓN EN LOS CASOS DE CORRUPCIÓN

La apelación contra autos


CERAPIO A.
ROQUE
“LAS EXCEPCIONES
HUAMANCONDOR DE IMPROCEDEN-
Juez del JIP a cargo de los
CIA DE ACCIÓN SON
asuntos de corrupción
de funcionarios y de
LAS MÁS DEDUCI-
criminalidad organizada DAS EN PROCESOS
del Callao.
DE CORRUPCIÓN Y
CRIMINALIDAD OR-
a finalidad es identificar el proble- GANIZADA, CON MUL-

L ma que existe en la concesión del


recurso de apelación contra autos
de la etapa intermedia. Para ello,
debemos preguntarnos si es proce-
dente el recurso de apelación contra decisiones
dictadas en la etapa intermedia, y, de ser así,
qué tipo de apelación debe concederse para
TIPLICIDAD DE IMPU-
TADOS Y DELITOS”.
se sustentan en el riesgo que puede significar
iniciar el juicio hasta terminarlo, incluso con
sentencia condenatoria; el superior, después de
que no interrumpa la prosecución del proceso. un tiempo, revoca la resolución impugnada,
Conforme al artículo 416 del Nuevo Código declara fundada la citada excepción y archiva
Procesal Penal (NCPP), el recurso de apelación el proceso.
procede contra las sentencias y autos ahí preci- La situación planteada lleva a que los proce-
sados. El profesor Talavera Elguera [1] precisa sos se paralicen, más si se interpone casación,
que de todos los medios impugnatorios es el que incluso por interés casacional permite a la
que mayores garantías ofrece para las partes. suprema decidir discrecionalmente en materias
contenidas en resoluciones que, en principio,
Incidencias son ajenas al control de este recurso, teniendo
Pueden presentarse diversas incidencias que mayor repercusión si estamos hablando de
surgen como consecuencia del requerimiento temas sensibles de corrupción sobre los cua-
acusatorio, las cuales deben tramitarse dentro les la ciudadanía requiere respuestas rápidas;
del denominado “cuaderno de etapa interme- por ello, con la finalidad de optimizar dichos
dia”, en virtud del artículo 352 por remisión resultados, deben regularse legalmente las ape-
del artículo 8.5 del NCPP. laciones sin efecto suspensivo, pero en calidad
En la práctica jurisdiccional, las excepciones de diferida para que el recurso quede reservado
de improcedencia de acción son las más dedu- a fin de que sea resuelto por el superior con-
cidas en procesos de corrupción y criminalidad juntamente con la apelación de la sentencia o
organizada, con multiplicidad de imputados y el auto definitivo que ponga fin a la instancia
delitos, en los que cada uno de ellos y por cada procesal, que si bien se encuentra regulado en
delito hacen valer este mecanismo procesal, que el artículo 410 del NCPP solo contra autos de
en su mayoría son desestimadas por su falta de sobreseimientos con pluralidad de imputados
fundamento. Al respecto, el profesor Espinoza y delitos, no puede aplicarse extensivamente
Ramos [2] ha referido que “ …el sustento de para el caso tratado por expresa prohibición
dicho medio de defensa se lleva a directrices y del artículo VII.3 del Título Preliminar del
tangentes que hacen aglomerar la carga proce- NCPP. Dicha forma de recurso, a decir de la
sal, cuando no se posee los presupuestos para impugnativa, debe concederse. El Tribunal cumpla con los requisitos de admisibilidad y Sala Penal Permanente de la Corte Suprema de
su fundabilidad, y, lo que es peor, existe una Constitucional, al tratar sobre este principio procedencia. la República (Exp. 23-2010) del 21 de octubre
falta de argumentación sobre las premisas para en el Exp. N.° 02265-2013-PA/TC-Puno, dispo- del 2010 (citado por Iberico Castañeda) [4],
su afianzamiento judicial”. ne al operador jurídico aplicar la norma que Forma de concesionario busca evitar las continuas interrupciones del
Contra las citadas resoluciones se viene ape- otorgue una mayor tutela al derecho de las Conforme al artículo 352.3 del NCPP, estamos proceso principal y la elevación de las causas,
lando. Acá surge el problema, ya que un sector partes de acceder a un medio impugnatorio; ante una apelación sin efecto suspensivo al no en procura de la celeridad procesal. ◗
de la judicatura, interpretando el artículo 352.3 en similar sentido se ha pronunciado la Sala impedir el auto de enjuiciamiento, citación
del NCPP, asume que la palabra de “estimar Penal Transitoria de la Corte Suprema en el R.Q. a juicio y juicio oral. En la praxis, algunos
cualquier excepción” permite conceder apela- 36-2013-Ica, aplicando el artículo VII inciso juzgados de investigación preparatoria (JIP)
disponen la formación del cuaderno y elevan [1] TALAVERA ELGUERA, Pablo (2004). Comentarios al
ción solo cuando se declara fundado un medio 3 del Título Preliminar del NCPP. Del mismo nuevo Código Procesal Penal. Lima: Grijley. p. 86.
de defensa; sin embargo, no se toma en cuenta parecer es también el profesor Salinas Siccha al superior sin remitir el cuaderno de etapa [2] ESPINOZA RAMOS, Benji (2016). Litigación penal.
lo previsto en el artículo 416.1.b del NCPP, [3], cuando refiere que contra la resolución intermedia al órgano de juzgamiento hasta que Manual de aplicación del proceso común. Lima: Ara
que permite la apelación contra los autos que que declara infundado el medio técnico de se resuelva el grado, mientras que otros JIP sí editores. p. 206.
[3] SALINAS SICCHA, Ramiro (2014). La etapa interme-
resuelven –entre otras– excepciones; además, defensa deducido el accionante también tiene el lo hacen; más bien, son los órganos de juzga- dia y resoluciones judiciales. Lima: Grijley. p. 176.
si se apreciara un conflicto normativo al res- derecho de interponer el recurso de apelación. miento los que deciden no iniciar el juicio oral [4] IBERICO CASTAÑEDA; Luis Fernando. La impugna-
pecto, en virtud del principio de favorabilidad Obviamente, debe concederse siempre y cuando hasta que se resuelva el recurso. Estos criterios ción en el proceso penal. Lima: Instituto Pacífico. p. 181.
ESPECIAL Martes 17 de abril de 2018
suplemento de
análisis legal 7

PAUTAS PARA UNA ESTRATEGIA JUDICIAL EFICAZ DE CONTROL

Los fondos públicos


MARCO ANTONIO involucrados son en ocasiones
ANGULO MORALES descomunales no solo a nivel
Juez superior titular. Sala global, sino también individual,
Penal Nacional del Sistema por lo que llega a percibirse que
Especializado en Delitos de
Corrupción de Funcionarios. estos tienen un alto grado de
tolerancia social que se mal
entiende como “una cues-
tión normal” cuando se
asumen funciones públi-
cas, sentimiento equívoco
on Alfonso Walter Quiroz No- que debe ser igualmente

D rris, ilustre peruano, profesor


principal del departamento de
Historia de la Universidad de la
Ciudad de Nueva York –maes-
tro, además, en otras cátedras no menos im-
portantes–, con su creación Historia de la
corrupción en el Perú [1], nos ha dejado un
desterrado.
En ese contexto,
considero que la racio-
nalidad e imparciali-
dad en la investiga-
ción y juzgamiento
de los delitos de
legado escrito de especial valía y de inexcusa- corrupción de
ble lectura, fundamentalmente ahora, cuando f u nc iona r ios
nos encontramos en un trecho histórico de exige, entonces,
incordio, desconcierto y ansias, en ocasio- asimilar y domi-
nes arduas, en otras flemáticas, por lograr el nar con la misma
conclusivo confinamiento de la corrupción objetividad, como
en nuestra patria. lo ilustra Quiroz, “la
Indudablemente, como así lo enseña Qui- eficiencia del sistema
roz, recapitular “los ciclos de corrupción sis- legal para el control
témica de carácter orgánico, vinculados con de los fondos públicos,
la evolución de las instituciones, el Estado, los constatar los efectos de la
marcos legales, los recursos disponibles, los corrupción en el diseño de
auges exportadores y las redes de corrupción la política económica, corre-
adaptadas, además de la corrupción percibi- lacionar el auge económico y
da, de carácter inestable y que se encuentra las guerras con los ciclos de
determinado por la difusión de escándalos, corrupción, estudiar a fondo
como producto de los medios de comunica- las instituciones involucradas,
ción o gracias a las contiendas en un aparato establecer el papel desempeñado
político conflictivo”, nos indica dónde está el por los inversores externos, com- del Poder Judicial y la Coordinación
hilo de la madeja que nos va a permitir dis-
cernir cumplidamente la labor de control y
prender el desenvolvimiento de las
contiendas políticas y escudriñar el papel
Principio Nacional del Sistema contra la Corrup-
ción de Funcionarios, respectivamente, pues
ulterior proscripción de la deshonestidad en la de los medios de comunicación”; en adición Es preciso, ade- principio esencial ennoblecen la difícil función encomendada
administración pública, empleando para ello, a este escenario de modernidad criminal, más, subrayar que la lucha contra a los jueces de la República. Con certeza, es
claro está, una actividad fiscal y judicial que conviene revelar con exhaustiva técnica el los jueces del Perú la corrupción, posible afirmar que el Poder Judicial está
enarbole imperecederamente la independen- origen, desarrollo y apogeo de la criminalidad nos encontramos en concordancia preparado y a la altura de las circunstancias
cia y el soberano criterio jurisdiccional como organizada en esta materia, con la finalidad en la facultad de con la Cuarta para conocer con rectitud la investigación
instrumentos de razón y justicia. de saber frente a qué o a quiénes nos enfrenta- emplear el artícu- Disposición Final preparatoria, el saneamiento y el juzgamien-
mos. En consecuencia, será vital que las leyes lo XII de la Con- y Transitoria de to de procesados por delitos especialmente
Peculiaridades y la jurisprudencia contra la corrupción no se vención Intera- la Constitución, complejos y de repercusión nacional e inter-
La corrupción, entendida como un fenómeno atiborren de concesiones y denegaciones coe- mericana contra asociada al valor nacional. La ciudadanía exige eficiencia; sin
de fortísimo y perverso arraigo social, consiste táneas, sino que se requiere que se consoliden la Corrupción y el constitucional de embargo, debe quedar sentado que habrá
en el aprovechamiento de una posición de preceptos normativos claros, inequívocos, artículo 3.2 de la la justicia, el dere- condena solo si las pruebas de la acusación
poder para la propia ventaja, pero con de- racionales, pero a la vez rotundos y seguros Convención de las cho fundamental destruyen la presunción de inocencia; de lo
trimento de otros, es considerada también que permitan a los operadores de justicia Naciones Unidas a la verdad y las contrario, si las pruebas son insuficientes, el
como la cooperación concertada de dos o cumplir su rol sin temor y con la infalibilidad contra la Corrup- obligaciones de pronunciamiento será de absolución. Z
más actuantes que obtienen ventajas ilegales que se demanda en estos casos. ción, tratados los funcionarios
a costa de terceros. Las entidades del Estado En este sentido, es laudable el fortaleci- internacionales por ese especial
realizan comúnmente licitaciones, activida- miento del Sistema Especializado en Delitos en materia de de- deber de sujeción
des que representan en una visión macro un de Corrupción de Funcionarios, gracias a rechos humanos y consideración al [1] Alfonso W. Quiroz. Historia de la corrupción en el Perú.
(PDF Download Available). Recuperado de: https://www.
segmento considerable del producto bruto los magistrados Duberlí Rodríguez Tineo y que recogen como Estado peruano. researchgate.net/publication/276916843_Alfonso_W._Qui-
interno de cualquier país; así, los montos Susana Castañeda Otsu, desde la presidencia roz_Historia_de_la_corrupción_en_el_Perú.
8 suplemento de
análisis legal Martes 17 de abril de 2018 ESPECIAL

PREVALENCIA DE LA INTERPRETACIÓN de última ratio y sin embargo, constituyen


mecanismos eficaces para contrarrestar la
vigencia y eficacia de normas contrarias a la

El legislador y el
Constitución.
En consecuencia, la interpretación constitu-
cional realmente vinculante es la del juez cons-
titucional, quien hace lectura, entendimiento
y transmisión de los valores constitucionales,
situación que no puede advertirse respecto del

juez constitucional legislador, quien efectivamente es el llamado a


hacer la interpretación auténtica de la norma,
pero en tanto esta no colisione con principios,
valores y directrices contenidos en la Carta
Fundamental.
Tampoco alegamos una superposición de
ámbitos, en cuanto los jueces representen un
EDWIN Schmitt, la comunidad jurídica sustituiría suyo, que ante una ley que presenta notorias poder por encima de los demás poderes. La
FIGUEROA a la comunidad política”. deficiencias y evidente incompatibilidad con precisión es puntual: a cada poder le corres-
GUTARRA No creemos que en estricto sea así pues la Carta Fundamental sea el propio legisla- ponden sus funciones y si existe colisión entre
Magistrado. Doctor en Derecho.
el equilibrio de poderes es un concepto tras- dor quien, en un ejercicio de autocorrección, ellos, es el plano de la jurisdicción constitu-
Juez Superior D.J. Lambayeque cendente respecto del Estado de Derecho. Sin proceda a dejar sin efecto la norma acusada cional al cual le corresponde dirimir la litis
Profesor de la USMP (filial embargo, sí es propio señalar que las potestades de incompatibilidad. Sin embargo, a pesar del que se pudiera generar.
Chiclayo) y de la Academia de
la Magistratrua (Amag). de los jueces constitucionales se extienden notorio número de sentencias exhortativas De igual forma y en símil de la idea que
más allá de los valores de la norma jurídica y que expide la justicia constitucional, no es planteamos, el juez constitucional no podrá
a través del control difuso, la ponderación y este el camino usual a ser seguido, escenario expedir leyes por cuanto no es su función y,
el principio de proporcionalidad, entre otras que acarrea la exigencia de la intervención de sin embargo, podrá interpretar la norma en
técnicas, determinan los excesos incompatibles la justicia constitucional, usualmente vía los función de su compatibilidad con la Consti-
a prevalencia constituye un tér- con la Constitución por parte de los demás procesos de inconstitucionalidad. En rigor, tución. Si corresponde, sea vía control difuso,

L mino por excelencia vago en la


medida que alude a una
noción de superioridad en
el ejercicio de determina-
da atribución, si pretendemos confe-
rirle un valor jurídico. Sin embargo,
pongamos énfasis en que antes que
poderes. Sería un ejerci-
cio positivo, de
este tipo de acciones deberían
conservar un carácter
ponderación o principio de proporcionalidad,
declarará la inaplicabilidad de la
norma, lo cual no equivale a de-
rogación, y si fuere que el control
concentrado que determine el Tri-
bunal Constitucional exija expul-
sar una norma del ordenamiento
una cuestión de predominio, debe- jurídico, ello tampoco constituye
mos orientar nuestra valoración de una derogación en la forma que
esta característica hacia un refor- entendemos como una potestad
zamiento del término legitimidad. del Poder Legislativo, en tanto se
Advirtamos respecto a esta idea trata de medios procedimentales
que no se trata de una cuestión en distintos. Los efectos, en este últi-
estricto de jerarquías entre legis- mo caso, podrán ser similares en la
ladores y jueces constitucionales. medida que una norma expulsada
Por el contrario, el juez constitu- y una norma derogada, ya no go-
cional debe tener muy presente el zan de vigencia, y, sin embargo,
concepto de separación de poderes las competencias materiales de los
que, desde Montesquieu, traduce poderes varían sustantivamente.
una idea de equilibrio razonable entre En consecuencia, ese ejercicio
los poderes Ejecutivo, Legislativo y de prevalencia de interpretación
Judicial. Sin embargo, ¿cuál es el po- a cargo de los jueces constitucio-
der llamado para frenar los excesos nales no es sino un escenario de
del otro? legitimación de la propia Consti-
A juicio de la propuesta neoconsti- tución, en tanto expulsar una ley
tucionalista, es el juez constitucional del ordenamiento jurídico, o en
quien debe frenar los excesos del su caso inaplicarla, según se trate
legislador y en determinados casos, del control concentrado o difuso,
del Ejecutivo. ¿Y podríamos acaso respectivamente, en rigor valida
sustentar la idea de un Estado Jurisdiccio- las bases mismas de legitimidad de la
nal, al modo en que presentó su propuesta Carta Fundamental. Z
Karl Schmitt? (1) Señala Plazas Vega: “El re-
sultado del diseño de un Estado
jurisdiccional es un Estado
[1] PLAZAS VEGA, Mauri-
apolítico, en el que el juez cio. Ideas políticas y teoría
sustituye en su papel al del derecho, Bogotá, Temis
gobernante, pero sin la y Universidad del Rosario,
responsabilidad polí- 2003, p. 263., en referencia a
La defensa de la Constitu-
tica que es inherente ción de Karl Schmitt y la
a la gestión de los réplica de Hans Kelsen,
asuntos públicos. Quién debe ser el defen-
En pa labras de sor de la Constitución.

S-ar putea să vă placă și