Programa Empresa Competitiva

HERRAMIENTA DE AUDITORÍA

PEC Competitiva
Construcción
Versión 2016
Actualización 2016 - Industria
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1. Información de entrada
Empresa CONSTUCTORA E INMOVILIARIA DADELCO LTDA.
Número de Adherente 105028
Actividad Económica CONSTRUCCIÓN
Dirección Empresa ALDUNATE 620 Of. 602
Comuna TEMUCO
Nombre Centro de Trabajo auditado

Nombre Ejecutivo Máximo Fernando Daettwyler De Laire

Cargo Gerente General
Nombre Coordinador
Teléfono Coordinador
e-mail Coordinador

Periodo de la auditoría
Fecha de la auditoría
Porcentaje final auditoría anterior

Masa promedio trabajadores (año evaluado)

Nº Accidentes (año evaluado)
Días Perdidos (año evaluado)

Nombre del auditor

Auditor adicional
Nombre de la Cartera
Nombre de la Gerencia de Clientes

Indique con una X qué protocolos MINSAL o MINTRAB debe tener implementados esta organización.
PLANESI PREXOR PLAGUICIDA U.V. TMERT-EESS MMC HIPOBARIA PSICOSOCIALES
X X X X X X

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Modulo 1: Comité ejecutivo
N° Requisitos
1.1 Política de la empresa
1.1.1 ¿Existe una política de prevención de riesgos
actualizada y aprobada por el máximo ejecutivo
de la compañía?
1.1.2 Esta política establece de manera explícita el
compromiso de protección de todos los
trabajadores sin importar su dependencia,
1.1.3 Esta política considera de manera explícita, un
compromiso con el cumplimiento legal aplicable
en materias de Seguridad y Salud en el Trabajo
(SST) y los adquiridos de manera voluntaria por
la organización, y que estén relacionados con
peligros presentes en sus procesos y actividades.
1.1.4 Esta política considera de manera explícita, un
compromiso la participación de los trabajadores
sin importar su dependencia.
1.1.5 Esta política considera de manera explícita, un
compromiso con el mejoramiento continuo de la
gestión y el desempeño de la SST.
1.1.6 ¿Esta política se ha explicado y puesto en
conocimiento de todos los trabajadores sean
éstos de la organización, de empresas
contratistas, subcontratistas o de servicio
transitorio?
1.2 Acciones del Comité Ejecutivo de Control de Riesgos
1.2.1 ¿Está constituido el comité ejecutivo de control
de riesgos?
Competitiva
Descripción del resultado evaluación:
NOTA: SIEMPRE que quede una observación, se deberá
Orientación Criterio 2° Criterio para el Auditor describir el detalle. Ej. Se da cumplimiento al 90% del programa
de capacitación 2016, por falta de quórum en las actividades
programadas.
Verificar que la política de SST de la empresa se
encuentre documentada y publicada, además de un
(SI – NO)
registro (acta, informe, etc) que evidencia que fue 30 pts.
revisada por la alta gerencia a lo menos una vez por
año.
Verificar que la política considere el compromiso Debe establecer el compromiso de
explícito de protección de todos los trabajadores sin (SI – NO) manera textual
importar su dependencia (todos quienes están bajo el 30 pts.
control de la organización).
Verificar que la política considere explícita en su Cumple si están todos los
descripción, el cumplimiento legal aplicable y compromisos
voluntarios. (SI – NO)
30 pts.
Verificar que la política considere explícita un Debe establecer el compromiso de
(SI – NO)
compromiso la participación de los trabajadores sin 30 pts.
manera textual
importar su dependencia.
Verificar que la política considere explícita un Debe establecer el compromiso de
(SI – NO)
compromiso con el mejoramiento continuo de la gestión 30 pts.
manera textual
y el desempeño de la SST.
Consultar por la política a lo menos a tres trabajadores Verificar el entendimiento, no que
sin importar la dependencia de éstos y evaluar el sea recitada de manera textual
(SI – NO)
entendimiento de esta política. 40 pts.
Verificar la documentación de constitución formal del (SI – NO )
comité. Solicitar: primera acta de reunión en que indique 20 pts.
quienes lo componen.
En caso de los centros de trabajo distintos a la casa
matriz, verificar la evidencia de que la máxima autoridad
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1.2.2 ¿Se han establecido Objetivos anuales de SST,
dentro de los cuales este considerada la
reducción de los indicadores de indicadores de accidentabilidad de la empresa.
accidentabilidad de la empresa?
1.2.3 Se han establecido Objetivos anuales de SST,
dentro de los cuales este considera el control de documentados, y la inclusión del control de las causas
las causas de las enfermedades profesionales? de las enfermedades profesionales.
1.2.4 ¿Se realizan mensualmente reuniones para el
control de la gestión del programa PEC, con la
dirección de la máxima autoridad del Comité
Ejecutivo o centro de trabajo?
1.2.5 ¿Se realiza seguimiento a los acuerdos
tomados en las reuniones de control del reunión que esté explicito el seguimiento a los acuerdos,
programa?
1.2.6 ¿El trabajador accidentado o aquellos con un
porcentaje de incapacidad por exposición a
agentes ambientales, es entrevistado por un
representante del comité ejecutivo o el máximo
ejecutivo del centro de trabajo?
Competitiva
del centro de trabajo, sea el representante del comité
central, o en su defecto se deberá constituir el Comité
Ejecutivo local.
El máximo ejecutivo de la empresa será quien dirija el
Comité Ejecutivo.
Verificar la evidencia de objetivos de SST
documentados, y la inclusión de la reducción de los (SI – NO )
30 pts.
Verificar la evidencia de objetivos de SST
En el caso de agentes químicos, físicos, biológicos, (SI – NO )
ergonómicos o de riesgo psicosocial específicos que 30 pts.
cuenten con normativa, los objetivos deben estar
alineados con lo establecido en los Protocolos o
directrices generadas por la Autoridad.
Verificar la existencia de un acta por cada mes del Para conformidad, solo evaluar la
periodo evaluado, que tenga explicito el control al existencia de actas en la auditoria
desempeño del programa, el cumplimiento de los 2016
objetivos y las medidas emitidas de las acciones
correctivas y preventivas.
Se consideran en sus revisiones, a lo menos una vez
por año, la siguiente información:
a) La pertinencia de la Política de Seguridad y Salud en
el Trabajo;
b) los resultados de las auditorías internas; (0 –100% -
c) el grado de cumplimiento de los objetivos; NC)
d) el estado de la investigación de incidentes, las 00-50% - 0 pts.
acciones correctivas y preventivas; 51-99% - 50
e) el cumplimiento de las medias de control de la pts.
exposición de agentes ambientales y de factores de 100% - 100
pts.
riesgos ergonómicos.
f) el seguimiento de las acciones provenientes de las
revisiones del Comité Ejecutivo anteriores;
g) las recomendaciones para la mejora que consideren
un informe de gestión de SST por parte del coordinador
del programa, y las informadas por el comité paritario
mediante actas?. Independiente de las fechas de las
actas, se debe demostrar que en alguna de ellas se
consideraron los elementos de entrada antes
mencionados.
Verificar en cada una de las actas mensuales de (0 –100% -
NC)
el estado de avance, cumplimiento y efectividad. 0-50% = 0 pts.
51-99% -20
Si no hay actas, esta actividad no se cumple. pts.
100% - 40 pts.
Verificar informe de entrevista, el que debe estar (0 –100% - El acta o formato debe estar firmado
disponible una vez que el trabajador accidentado se NC) por algún representante del comité
haya reintegrado a sus labores. 00-50% - 0 pts. ejecutivo
51-99% - 15
pts.
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100% - 30 pts.

1.2.7 ¿El máximo ejecutivo del centro de trabajo o de Verificar informe de inspección del ejecutivo máximo del
(SI – NO)
la empresa realiza inspecciones a sus centro de trabajo evaluado. 30 pts.
instalaciones a lo menos una inspección anual?
1.2.8 ¿El coordinador realiza reunión de presentación Verificar en acta de reunión si se realizó exposición de Esta actividad la debe realizar la
de resultados de la auditoría PEC-Competitiva los resultados de la auditoría Mutual y auditoria interna (SI – NO) empresa, no la Mutual
anual y resultados de las auditorías internas al en la reunión de comité ejecutivo. 30 pts.
comité ejecutivo?
1.2.9 ¿Participa en la reunión de cierre de la auditoría Asegurar entrega de hallazgos de auditoría mediante
(SI – NO)
PEC-Competitiva la máxima autoridad y/o acta de reunión. 40 pts.
coordinador de la empresa o centro de trabajo?
1.3 Documentación

1.3.1 ¿La organización debe validar procedimientos
para que los documentos legales aplicables sean
adecuadamente identificados, mantenidos y
almacenados?
1.3.2 ¿La documentación generada por el Programa
PEC-Competitiva, las visitas realizadas y las
medidas prescritas por los organismos
administradores, e informes o actas de entidades
fiscalizadoras prescritas a empresa principal,
contratistas y subcontratistas, son correctamente
almacenadas para fines legales; por parte de la
organización?
Verificar existencia y validación del procedimiento.
(SI – NO)
30 pts.
Verificar la estructura que permita el correcto
almacenamiento de la documentación generada por el
ejercicio del PEC.
Verificar su aplicación. Comprobando que se encuentran (SI – NO)
disponibles los registros correspondientes. 30 pts.

Módulo 2: Comité Paritario

Descripción del resultado evaluación:
NOTA: SIEMPRE que quede una observación, se deberá
N° Requisitos Orientación Criterio 2° Criterio para el Auditor describir el detalle. Ej. Se da cumplimiento al 90% del programa
de capacitación 2016, por falta de quórum en las actividades
programadas.

2.1 Funciones del Comité Paritario de Higiene y Seguridad

2.1.1 ¿Se encuentra constituido formalmente el CPHS? Solicitar el acta de constitución formal del comité firmada
y timbrada por la autoridad competente. (SI –NO - NC)
Si no presentan el acta de constitución formal no se 33 pts.
adjudica el puntaje.
2.1.2 ¿Se comunicó a la Inspección del Trabajo de la Copia timbrada del acta de constitución o carta (SI –NO)
constitución del CPHS? conductora por la Inspección del Trabajo. 15 pts.
2.1.3 ¿Todos los integrantes representantes de los Verificar los requisitos de los integrantes del CP (SI –NO)
trabajadores cumplen con los requisitos del DS representantes de los trabajadores. 15 pts.
54?
2.1.4 Si corresponde: ¿Se encuentra aforado un Verificar comunicación escrita a la administración de la (SI –NO-NA)
miembro titular representante de los empresa al día laboral siguiente a su designación. 15 pts.
trabajadores?

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2.1.5 ¿El Comité Paritario designó entre sus
miembros un presidente y un secretario?
2.1.6 ¿Todos los miembros de los representantes de
los trabajadores del CPHS acreditan un curso
sobre Prevención de Riesgos?
2.1.7 ¿El CPHS se reúne a lo menos una vez al
mes?
2.1.8 ¿El CPHS se reúne cada vez que ocurre un
accidente grave o fatal en la faena?
2.1.9 ¿Se deja constancia de lo tratado en las
reuniones mediante actas?
2.1.10 ¿El CPHS cuenta con un cronograma definido
de las actividades a realizar durante el año?
2.1.11 ¿El cronograma tiene definidos los
responsables y plazos para su ejecución?
2.1.12 ¿Se encuentra establecida en el cronograma
de trabajo la realización de inspecciones a las
instalaciones?
2.1.13 ¿Se analizan mensualmente los accidentes y
enfermedades profesionales ocurridas?
2.1.14 ¿El Comité cumple con sus funciones de
investigar las causas de los accidentes del
trabajo y enfermedades profesionales que se
produzcan en la empresa?
2.1.15 ¿La investigación de accidentes y
enfermedades profesionales incluye medidas
correctivas para evitar la repetición?
2.1.16 ¿El responsable de ejecutar las medidas
correctivas producto de la investigación del
accidente y enfermedad profesional se
encuentra individualizado, y con fecha de
cierre en su ejecución?
2.1.17 ¿Realizan seguimiento al cumplimiento de las
medidas correctivas indicadas en los informes
de investigación de accidentes y
enfermedades profesionales o inspecciones?
2.1.18 ¿Se promueve la realización de cursos de
Seguridad y Salud Ocupacional a los
trabajadores?
2.1.19 ¿El Comité cumple con sus funciones de instruir
a los trabajadores en el uso y mantención de los
elementos de protección personal?
2.1.20 ¿El Comité cumple con todas las actividades
indicadas en el cronograma de trabajo?
Competitiva
Verificar acta de constitución la designación de un (SI –NO)
presidente y un secretario. 15 pts.
Verificar certificación de curso PRP de todos los (SI –NO) Los cursos validos de OPR son:
miembros representantes titulares y suplentes de los 20 pts.  E-learning;
trabajadores, emitido por alguna institución válida  Construyo Chile para CPHS.
conforme al DS 54.  No se aceptaran charlas.
Debe presentar las actas mensuales que registran las (SI –NO)
reuniones que corresponde realizar en el período 15 pts.
evaluado, en las cuales a lo menos asistan un
representante de los trabajadores y un representante de
los empleadores (últimas 6 actas).
Verificar acta de reunión extraordinaria atendiendo el N° (SI –NO-NC)
de los accidentes registrados, verificar la gravedad o 15 pts.
fatalidad de acuerdo a la circular 2345.
Verificar existencia de actas. (SI –NO)
15 pts.
| (SI –NO
20 pts.
Verificar que los responsables y plazos de su ejecución (SI –NO)
se encuentren identificados. 15 pts.
Verificar la existencia de inspecciones en cronograma de (SI –NO)
actividades a realizar. 15 pts.
Verificar en las actas el análisis de los accidentes y (SI –NO-NC)
enfermedades profesionales. 15 pts.
Verificación de la participación del Comité Paritario. (SI –NO-NC) Recomendar que siempre firmen el
Comprobar la existencia de investigaciones por cada 15 pts. informe de investigación como
accidente y enfermedad profesional denunciada en el CPHS. No con su cargo ej. Jefe de
período evaluado. obra
Verificar en el informe de investigación la inclusión de (SI –NO-NC)
medidas correctivas. 15 pts.
Verificar en el informe de investigación el responsable (SI –NO-NC)
y fecha para la ejecución de las medidas correctivas. 15 pts.
Verificar que las medidas correctivas indicadas en los (SI –NO-NC)
informes sean ejecutadas. 15 pts.
Verificar la directa participación del CPHS en la (SI –NO)
realización de cursos hacia los trabajadores. 15 pts.
Verificar mediante asistencia o realización de cursos o (SI –NO)
charlas sobre EPP. 15 pts.
Verificar que el Comité cumpla con todas las actividades (SI –NO)
comprometidas en el cronograma. 20 pts.
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Modulo 3: Supervisores
N° Requisitos
3.1 Identificación de Peligros y Evaluación de Riesgos (IPER).
3.1.1 ¿Los supervisores han sido capacitados en
un taller de IPER que considere el
procedimiento de IPER de la empresa?
3.1.2 ¿La empresa tiene implementado un
procedimiento o instructivo para el proceso
de Identificación de peligros y evaluación de
riesgos (IPER) y ha desarrollado las matrices
respectiva en toda la organización?
Descripción del resultado evaluación:
NOTA: SIEMPRE que quede una observación, se deberá
Orientación Criterio 2° Criterio para el Auditor describir el detalle. Ej. Se da cumplimiento al 90% del programa
de capacitación 2016, por falta de quórum en las actividades
programadas.
Evidenciar los registros de la actividad de capacitación (0 –100% - NC)
de IPER efectuada a los supervisores. 00-50% - 0 pts.
51-99% - 25 pts.
100% - 50 pts.
Verificar que la organización cuente con un (SI –NO) Para conformidad basta que en la
procedimiento o instructivo para realizar el proceso de 50 pts. auditoria del año 2016 la
Identificación de peligros y evaluación de riesgos organización cuente con el
(IPER). procedimiento, para la siguiente
Verificar que la matriz considere a lo menos: auditoria 2017 deberá contar el
 Indicar el Proceso, separando actividades y/o detalle de la matriz señalado en
tareas verde (requisitos 2016).
 Responsables de creación, revisión y aprobación
de las matrices IPER
 Fecha de creación y última revisión
 Considerar las empresas colaboradoras, como así
también las visitas y riesgos inherentes de las
situaciones de emergencia.
 Incluir tanto las actividades Rutinarias (R) y las No
Rutinarias (NR).
 Desglose de los peligros de la actividad que
puedan afectar la seguridad y la salud de todos
quienes están bajo el control de la organización.
Se debe considerar los criterios estipulados en los
respectivos protocolos del MINTRAB, MINSAL u
otro.
 Magnitud del Riesgo (MR) y su clasificación. En el
caso de salud ocupacional la Magnitud del Riesgo,
se encuentra determinada en cada uno de los
Protocolos del MINSAL, MINTRAB, entre otros.
 Medidas de control, de acuerdo a la siguiente
jerarquía:
I. Eliminación del riesgo
II. Sustitución del riesgo
III. Implementación de controles de ingeniería
IV. Implementación de controles administrativos
(procedimientos, instructivos, normas internas,
etc),
V. señalización, actividades de empoderamiento
(capacitaciones, instrucción, charlas, etc)
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VI. Uso de Elementos de Protección Personal,
para este caso, se deberán considerar
además los equipos auxiliares para el
monitoreo personal o ambiental.
 Periodicidad con la cual debe ser implementado el
control y el o los responsables de
implementarlo(s).
Verificar la existencia de las matrices IPER de acuerdo al
procedimiento o instructivo, en la cual demuestre la
directa participación de la línea de supervisión y
trabajadores con la asesoría del experto PRP.
3.1.3 ¿Se ha implementado un cronograma anual Verificar que se ha implementado un cronograma anual Será conformidad al 100% para la
con todas las actividades por cada de todas las actividades críticas/intolerables que deben auditoria 2016 con la implementación
Supervisor, tomando como referencia los realizar en la empresa o centro de trabajo. En el ámbito (0 –100% - NC) del cronograma de actividades la
controles establecidos en la IPER? de la salud ocupacional, considerar los requerimientos 30 pts. cual considere los protocolos que le
establecidos en los protocolos del MINSAL, MINTRAB, 00-50% - 0 pts. apliquen. Si en el cronograma se
entre otros. 51-99% - 15 pts. abordan solo algunos de los
100% - 30 pts. protocolos (sobre el 50%)
obligatorios será el 50%, si no hay
nada 0%.
3.1.4 ¿Se ha dado a conocer la matriz IPER y sus Verificar que la supervisión ha dado a conocer la matriz Considerar muestra obligatoria de 5
controles a todas las partes interesadas de la IPER y sus controles del área de su responsabilidad, a (0 –100% - NC) trabajadores, más 1 trabajador de
organización? todos los colaboradores y personas que están bajo el 00-50% - 0 pts. empresa contratista como línea base
control de la organización (trabajadores propios, Comité 51-99% - 15 pts. para entrevistas
Paritario, contratistas, visitas, etc.) 100% - 30 pts.
Se debe evidenciar la entrega de la información.
3.1.5 Se revisa anualmente las matrices IPER y cada Verificar la revisión de las matrices IPER en forma anual Para conformidad 2016 basta con la
vez que ocurra un cambio en las condiciones o cada vez que ocurra un cambio en las condiciones de revisión anual de la matriz y/o
de trabajo o sucedan accidentes o trabajo o sucedan accidentes o enfermedades producto de algún cambio de
enfermedades profesionales? profesionales, debiendo dejar evidencia de la revisión. condiciones.
En el caso de existir exposición a ruido, revisar su (SI –NO)
respectiva matriz cada 6 meses. 40 pts.
En el ámbito de los factores de riesgos de TMERT-
EESS, se debe re-evaluar el riesgo residual cada tres
meses en las tareas rojas, cada seis meses en las
tareas amarillas, y cada tres años en las tareas verdes.
3.1.6 ¿Se ha incluido la instrucción laboral a sus Verificar existencia de la actividad en el cronograma
trabajadores en el cronograma anual de anual. (0 –100% -NC )
00-50% - 0 pts.
actividades por cada Supervisor? Verificar cumplimiento del programa. 51-99% -10 pts.
Evaluar al menos a tres supervisores, de las áreas más 100% - 20 pts.
críticas, según la IPER.

3.2 Inspecciones planeadas e investigación de accidentes

3.2.1 ¿Existe un Programa de inspecciones
planeadas, de acuerdo a la priorización de los
riesgos en coherencia con la IPER y las áreas
más críticas o de mayor significancia para la
empresa?
Verificar cumplimiento de programa según responsables, (SI-NO)
y plazos de ejecución mediante informes que indiquen 30 pts.
recomendaciones, plazos y responsables para la
ejecución de las recomendaciones.
Evaluar al menos a tres supervisores, de las áreas más
críticas, según la IPER.
Si el centro de trabajo evaluado tiene 3 o menos

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supervisores evaluarlos todos.

3.2.2 ¿Existe un procedimiento para el reporte de
incidentes / accidentes?
3.2.3 ¿El procedimiento para el reporte de
incidentes / accidentes es conocido por quienes
trabajan en nombre de la organización?
3.2.4 ¿Todos los Supervisores acreditan un curso
formal de Investigación de
Incidentes/Accidentes?
3.2.5 ¿El supervisor investiga todos los incidentes
con tiempo perdido que ocurren bajo su área de
responsabilidad?
3.2.6 ¿El supervisor implementa, efectúa seguimiento
y/o cierre a las recomendaciones de los
informes de las investigaciones de accidentes y
enfermedades profesionales?
Verificar existencia de procedimiento de la referencia. (SI –NO)
20 pts.
Verificar registros de respaldo de difusión (charlas, (0 –100% - NC)
talleres, comunicados, publicaciones, etc) 0-50% - 0 pts.
51-99% - 5 pts.
100% - 10 pts
Verificar mediante evidencia objetiva la participación de No auditable 2016, son válidos los
(SI –NO)
todos los Supervisores en un curso formal de 20 pts.
cursos realizados desde el año
Investigación de Incidentes/Accidentes. 2015
Verificar existencia de todos los informes de
investigación de accidentes, de acuerdo al número de
accidentados del periodo evaluado; los que deben estar (SI –NO-NC)
realizados por el supervisor responsable del trabajador 40 pts.
accidentado, pudiendo también efectuar este proceso
con el CPHS.
Verificar registros y evidencias de la implantación,
seguimiento y cierre de las recomendaciones realizadas (0 –100% -NC)
00-50% - 0 pts.
en los informes de investigación de accidentes y 51-99% - 10 pts.
enfermedades profesionales. 100% - 20 pts.

3.3 Documentación
3.3.1 ¿El Supervisor mantiene los respaldos Verificar que el supervisor evaluado mantenga bajo su (0 –100% - NC)
documentales para evidenciar el cumplimiento resguardo copia de los planes de trabajo de su área de 00-50% - 0 pts.
del programa? trabajo y los correspondientes procedimientos obtenidos 51-99% -10 pts.
a partir de los controles establecidos en la IPER. 100% -20 pts.
3.3.2 ¿Se modifican los procedimientos operativos Verificar la modificación a algún procedimiento operativo (0 –100% -NC)
documentados cuando existan cambios que se por causa de acciones preventivas o correctivas o de 00-50% - 0 pts.
hayan producido con motivo de las acciones cambio de proceso. 51-99% - 5 pts.
correctivas y de cambio de proceso? 100% - 10 pts.
3.3.3 ¿La documentación de las actividades del Verificar que la documentación del programa esté (0 –100% - NC)
programa se encuentra legible, disponible y legible, disponible y almacenada en lugares seguros y 00-50% - 0 pts.
debidamente almacenada? de fácil acceso. 51-99% - 5 pts.
100% - 10 pts.

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Módulo 4: Capacitación
N° Requisitos
4. Capacitación ocupacional en seguridad y salud en el trabajo (SST).
4.1. ¿Se definen las necesidades de capacitación, y
se ha establece un programa anual de
capacitación que considere a ejecutivos,
supervisores y trabajadores?
4.2 ¿Los registros de las actividades de
capacitación se encuentran legibles y en buen
estado?
4.3 ¿Se realiza evaluación del cumplimiento de las
actividades del programa de capacitación
ocupacional?
4.4 ¿Se evalúa la efectividad de las actividades de
capacitación realizadas y en el caso de
desviaciones se efectúa un plan de acción para
asegurar la debida competencia?
Competitiva
Descripción del resultado evaluación:
NOTA: SIEMPRE que quede una observación, se deberá describir
Orientación Criterio Evaluación el detalle. Ej. Se da cumplimiento al 90% del programa de
capacitación 2016, por falta de quórum en las actividades
programadas.
Verificar la existencia de un análisis y programa anual de Será conformidad al 100%
capacitación derivado de la IPER. para la auditoria 2016 si el
En el ámbito de la salud ocupacional (Sílice, Ruido, programa anual considera a
Hipobaría, Plaguicidas, UV, Manejo Manual de Carga
todos los estamentos de la
(MMC), Trastornos Músculo-Esquelético relacionados
con el trabajo de extremidades superiores organización y los respectivos
(0 –100%) protocolos (MINTRAB,
(TMERTEESS) y Factores de Riesgo Psicosociales), se 00-50% - 0 pts.
debe considerar la periodicidad de capacitaciones 51-99% -25 pts. MINSAL). Son auditable estos
indicada en cada uno de ellos. Ej. En el caso de 100% -50 pts. requisitos el 2016, toda vez
radiaciones UV, considerar periodicidad de 6 meses. que son obligatorios para las
empresas. Si en el programa
no se abordan los protocolos
que aplican será el 51%, si no
hay nada 0%.
Verificar que todos los registros se encuentren legibles y Verificar a lo menos 10
en buen estado, conteniendo a lo menos la siguiente registros de capacitación en
información: empresas hasta 500
a) Personal capacitado, (0 –100%) trabajadores.
b) Las materias en las que se les capacitó, 00-50% - 0 pts.
c) La duración de la actividad y Verificar a lo menos 20
51-99% - 15 pts.
d) La institución que realizó la capacitación. 100% - 30 pts registros de capacitación en
Se entenderá que esta está realizada cuando haya la empresas sobre 501
evidencia de una lista o certificado que acredite la trabajadores.
realización de la capacitación.
Verificar la existencia de informe de la persona
responsable, donde se analice el seguimiento de lo (SI –NO)
programado en el semestre v/s lo realizado y disponga 60 pts
actividades para corregir las desviaciones encontradas.
Constatar la evidencia de la realización de las
evaluaciones de la efectividad de la capacitación.
Los mecanismos a utilizar pueden considerar (0 –100%)
inspecciones, observaciones conductuales, 00-50% - 0 pts.
evaluaciones escritas, etc., 51-99% - 30 pts.
Verificar la existencia de un plan de acción de las 100% - 60 pts.
desviaciones halladas, el cual debe contemplar
responsables y plazos de ejecución de dichas acciones.
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Módulo 5: Condiciones de trabajo CONSTRUCCIÓN

Descripción del resultado evaluación:
N° Requisitos Orientación NOTA: SIEMPRE que quede una observación, se deberá describir
Criterio Evaluación el detalle. Ej. Se da cumplimiento al 90% del programa de
capacitación 2016, por falta de quórum en las actividades
programadas.

5.1. Condiciones generales de seguridad (Construcción)

5.1.1 ¿Existe control de acceso del personal (general) Verificar el cumplimiento de los procedimientos 0-3
(Cnst) a los centros de trabajo (Obras)? respectivos NC

5.1.2 ¿Se realiza un control en los cierres perimetrales Verificar cumplimiento del programa (Cronograma) de 0-3
(Cnst) a la faena? inspecciones. NC
5.1.3 ¿Se controlan los riesgos asociados a la Verificar cumplimiento de las recomendaciones 0-3
(Cnst) ubicación del centro de trabajo (emplazamiento)? NC
5.1.4 ¿Se realiza control de procreación de insectos, Verificar programa de control y su cumplimiento 0–3
(Cnst) roedores y otras plagas? NC
5.1.5 ¿Los símbolos y señalizaciones se encuentran en Observación en terreno del cumplimiento del requisito.
0–3
(Cnst) el idioma oficial del país, y si existen trabajadores NC
de otro idioma , además en el de ellos.

5.2 Superficies de trabajo- Altura (Construcción))

5.2.1 ¿Las escalas de mano están fabricadas según Observación en terreno. 0–3
(Cnst) especificaciones técnicas? NC
5.2.2 ¿Las escalas de mano se encuentran afianzadas Observación en terreno. 0–3
(Cnst) en sus apoyos inferior y superior? NC
5.2.3 ¿Existen procedimientos para armado, uso y Verificar procedimiento. 0–4
(Cnst) desarme de los andamios? NC
5.2.4 Si los andamios son arrendados, ¿se exige al Verificar registros en bodega.
0–3
(Cnst) proveedor una certificación de que los andamios NC
cumplen con la norma para el uso requerido?
5.2.5 ¿Se inspeccionan los andamios en forma Revisar los instrumentos donde se registraron las
0–3
(Cnst) periódica? recomendaciones obtenidas de las inspecciones de los NC
supervisores.
5.2.6 ¿Se utilizan sistema personal para la detención Observación en terreno. 0–3
(Cnst) de caídas (SPDC)?. NC
5.2.7 Las zonas perimetrales de la edificación, los Observación en terreno.
(Cnst) vanos de fachadas, cajas de ascensores, 0–3
pasadas de losas y cajas escalas, ¿están NC
protegidos?

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5.2.8 El área próxima a los lugares de apoyo de Observación en terreno.
0–3
(Cnst) escalas, andamios y otros, ¿se encuentran libres NC
de obstáculos?
5.2.9 ¿Las zonas de trabajo y de tránsito se Observación en terreno. 0–3
(Cnst) encuentran con iluminación adecuada? NC
5.2.10 ¿Se delimitan las zonas de trabajo que expongan Observación en terreno. 0–3
(Cnst) a peligros a los trabajadores y otros? NC
5.2.11 ¿Las escaleras tienen pasa manos y material Observación en terreno 0–3
(Cnst antideslizante en sus peldaños? NC

5.3 Baños, Comedores, Otros. (Construcción)

5.3.1 ¿Existen comedores y guardarropía en cantidad Observación en terreno.

0–4
(Cnst) suficiente para el personal de la obra?
NC

5.3.2 ¿Existen baños en cantidad suficiente para el Observación en terreno. 0–4

(Cnst) personal de la obra? NC
5.3.3 ¿El calentador de agua a gas para las duchas, se Observación en terreno
0–4
(Cnst) encuentra instalado fuera del recinto, en lugar NC
ventilado y con descarga de gases al exterior?
5.3.4 ¿Existen Servicios Higiénicos independientes y Observación en terreno 0–3
(Cnst separados para hombres y mujeres? NC
5.3.5 ¿Los servicios higiénicos se encuentran en buen Observación en terreno
(Cnst estado de
0–3
- Funcionamiento NC
- De limpieza
- De control de plagas?
5.3.6 ¿Cumplen los servicios higiénicos con la cantidad Observación en terreno
(Cnst) de:
- Excusados
0–3
- Lavatorios NC
- Duchas
de acuerdo al número de personas que laboran
por turno?
5.3.8 ¿Existen casilleros guardarropa, en buenas Observación en terreno
0–3
(Cnst condiciones, bien ventilados y en número igual al NC
de las personas que requiere cambio de ropa?
5.3.9 ¿El comedor posee piso de material sólido y de Observación en terreno 0–3
(Cnst fácil limpieza? NC
5.3.10 ¿En el caso que los trabajadores deban llevar su Observación en terreno
(Cnst comida al inicio del turno de trabajo, el comedor 0–3
cuenta con un sistema de refrigeración, cocinilla, NC
lavaplatos y sistema de energía eléctrica?.
5.3.11 ¿El comedor está provisto con mesas y sillas con Observación en terreno 0–3
(Cnst cubierta de material lavable? NC
5.3.1 ¿Existen comedores y guardarropía en cantidad Observación en terreno. 0–4
(Cnst) suficiente para el personal de la obra? NC

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5.4 Instalación Eléctrica provisoria (Construcción)

5.4.1 ¿Las instalaciones electicas proyectadas e Verificar proyecto.

0–4
(Cnst) instaladas fue realizado por un instalador NC
autorizado por la SEC?
5.4.2 ¿Los tableros cuentan con elementos Observación en terreno. 0–4
(Cnst) identificados y protector diferencial? NC
5.4.3 En terreno, ¿existen tableros provisorios de Observación en terreno.
0–3
(Cnst) acuerdo a necesidades del centro de trabajo? NC

5.4.4 ¿Los conductores están instalados por vía aérea Observación en terreno. 0–4
(Cnst) y sujetos por aisladores? NC
5.4.5 ¿Las extensiones poseen enchufes macho y/o Observación en terreno. 0–3
(Cnst) hembra o conectores en buenas condiciones? NC
5.4.6 ¿Los equipos, extensiones y/o herramientas Observación en terreno.
0–3
(Cnst) eléctricas, son alimentados a través de NC
conductores normados y en buenas condiciones?
5.4.7 ¿Las instalaciones eléctricas provisorias y Verificar inspecciones
0–3
(Cnst) equipos que se emplean en obras se NC
inspeccionan regularmente?

5.5 Disposición de residuos industriales líquidos y sólidos (Construcción)

5.5.1 ¿Las empresas que realizan el transporte, Verificar documento del SEREMI de Salud local que
(Cnst) tratamiento y/o Eliminación final de los residuos autorice a la empresa contratada en el transporte, 0–6
industriales líquidos y sólidos, cuentan con la tratamiento y/o disposición de los residuos. NC
Autorización del SEREMI de Salud?

5.6 Máquinas, equipos y herramientas (Construcción)

5.6.1 Los equipos y maquinarias ¿tienen sus partes Observación en terreno.
0–4
(Cnst) móviles, transmisiones y puntos de operación NC
debidamente protegidas?
5.6.2 ¿Las maquinarias, equipos, vehículos, etc. Observación en terreno.
0–4
(Cnst) cuentan con sistema de llave-candado que limite NC
su funcionamiento?
5.6.3 El entorno de operación de la maquinaria y Observación en terreno.
(Cnst) equipo: ¿se mantiene ordenado, limpio de 0–4
obstáculos y restringida de la circulación de NC
personas ajenas al trabajo?
5.6.4 ¿Se mantiene informe (reporte) de mantención de Revisar registros de máquinas 0–4
(Cnst) cada máquina y equipo al día? NC
5.6.5 ¿Los procedimientos de trabajo para las diversas Revisar procedimientos 0–3
(Cnst) maquinarias y equipos se encuentran operativos? NC
5.6.6 El operador de la maquinaria o equipo, ¿está Ver licencia de operadores. 0–3
(Cnst) calificado para realizar sus funciones? Ver certificado de capacitación. NC
5.6.7 La maquinaria móvil ¿tiene en funcionamiento Observación en terreno.
0–3
(Cnst) sus alarmas y señalizaciones acústicas y NC
luminosas?

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5.6.8 ¿La maquinaria y equipos cuenten con sus Observación en terreno.
0–3
(Cnst) sistemas o dispositivos de seguridad en buen NC
estado?

5.7. Talleres en general (Construcción)

5.7.1 ¿Están los lugares de trabajo y de transito de Observación en terreno
0–5
(Cnst) maquinarias y equipos señalizados de acuerdo a NC
los riesgos existentes?
5.7.2 ¿Existen procedimientos para el almacenamiento Verificar procedimiento. 0–4
(Cnst de materiales peligrosos? NC
5.7.3 ¿Existen basureros para la disposición de Observación en terreno 0–4
(Cnst desperdicios y/o chatarras? NC
5.7.1 ¿Están los lugares de trabajo y de transito de Observación en terreno
0–5
(Cnst) maquinarias y equipos señalizados de acuerdo a NC
los riesgos existentes?

5.8 Oficinas (Construcción)

5.8.1 ¿Están señalizadas las puertas de vidrios, de Observación en terreno
0–3
(Cnst manera de evitar que las personas choquen NC
contra ellas?
5.8.2 ¿Se mantienen los pisos, alfombras y/o Observación en terreno 0–3
(Cnst revestimientos en buenas condiciones? NC
5.8.3 ¿Existen en cantidad suficientes enchufes para Observación en terreno
0–3
(Cnst la conexión de máquinas y/o equipo, de manera NC
de evitar el uso de alargadores y/o triples?

5.9 Bodegas (Construcción)

5.9.1 ¿Están definidas las zonas de acopio de Observación en terreno. 0–4
(Cnst) materiales a granel? NC
5.9.2 ¿Las pilas, rumas, castillos presentan Observación en terreno.
0–4
(Cnst) condiciones estables en su almacenamiento? NC

5.9.3 ¿Existen bodegas independientes para Observación en terreno.

0–3
(Cnst) combustibles, gases a presión, pinturas, NC
diluyentes y aditivos?
5.9.4 ¿Existen bodegas cerradas con estanterías en Observación en terreno.
0–3
(Cnst) buen estado y ordenadas? NC

5.10. Excavaciones (Construcción)

5.10.1 Cuando existe acopio de materiales, ¿éste se Observación en terreno.

0–4
(Cnst) deposita a una distancia mínima de 0,50 m del NC
borde de la excavación?

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5.10.2 ¿Se inspeccionan diariamente las excavaciones? Observación en terreno y evidencias en informes de 0–4
(Cnst) reportes de las inspecciones a excavaciones?. NC
5.10.3 ¿Cuándo existe tránsito de maquinaria, vehículos Observación en terreno.
(Cnst) y/o faenas que produzcan vibración, percusión o
0–4
trepidación, éstas se encuentran a una distancia NC
al borde de la excavación de 1,5 veces su
profundidad?
5.10.4 ¿Para el tránsito de personas y/o materiales, se Observación en terreno. 0–4
(Cnst) cuenta con pasarelas? NC
5.10.5 Para el ingreso y la evacuación de las Observación en terreno.
0–4
(Cnst) excavaciones, ¿se cuenta con escalas a no más NC
de 15 m entre ellas?
5.10.6 ¿Las excavaciones se encuentran señalizadas y Observación en terreno. 0–4
(Cnst) protegidas? NC

Módulo 6: Auditoría Interna

Descripción del resultado evaluación:
NOTA: SIEMPRE que quede una observación, se deberá describir
N° Requisitos Orientación Criterio Evaluación el detalle. Ej. Se da cumplimiento al 90% del programa de
capacitación 2016, por falta de quórum en las actividades
programadas.

6.1 ¿Existe en la organización un Procedimiento Verificar la existencia del procedimiento documentado de NO AUDITABLE 2016
documentado de auditoría interna? auditoría interna, el cual considere a lo menos:
 Alcance del procedimiento,
 Competencias, formación y selección que deben
poseer los auditores internos,
 Descripción de la planificación y programación
anual de las Auditorías, que cubra el 100% de los (SI –NO)
30 pts.
módulos del PEC Competitiva,
 Metodologías para la realización de las
actividades de auditoría (Plan),
 Informes de auditorías y plazos de entrega,
 Metodología para el tratamiento de evidencias de
no conformidad o brechas existentes.
6.2 ¿La empresa o centro de trabajo cuenta con un Verificar existencia del equipo de auditores internos con NO AUDITABLE 2016
equipo de auditores internos calificados? los registros de participación y aprobación del curso de Debe existir registro de a lo menos
auditor interno realizado por Mutual de Seguridad u otro (SI –NO) dos auditores internos por cada
organismo especializado. 30 pts. centro de trabajo, de áreas
independientes. (ej. Experto PRP y
Jefe de obra).
6.3 ¿La empresa ha establecido e implementado un Verificar que la empresa ha establecido e implementado NO AUDITABLE 2016
programa anual de auditoria interna? un programa anual de auditorías internas, que considere
todos los módulos contenidos en el PEC Competitiva y (SI –NO)
que le apliquen al centro de trabajo auditado, esto, debe 20 pts.
efectuarse en el 100% de los centros de trabajo que se
encuentren en programa.

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6.4 ¿Las auditorías internas, se realizan en los Verificar la realización de las auditorias en los plazos NO AUDITABLE 2016
plazos establecidos en el programa anual? establecidos, en el caso de que hayan sido (SI –NO)
reprogramadas, verificar la evidencia de las razones de 20 pts.
la re planificación y de las nuevas fechas acordadas.
6.5 ¿Se informa al al comité ejecutivo de la empresa Verificar los registros de dicha retroalimentación y/o NO AUDITABLE 2016
(SI –NO)
y/o al máximo representante del centro de trabajo comunicación. 20 pts.
los resultados de la auditoría interna? Ej: correos electrónicos, actas de reunión, PPT, etc.
6.6 ¿Se aprobó el plan de tratamiento de brechas de Verificar el plan documentado y aprobado por parte del NO AUDITABLE 2016
la auditoria interna por parte del máximo máximo representante del centro de trabajo.
(SI –NO)
representante del centro de trabajo? En el caso del ámbito de la salud ocupacional, se debe 30 pts.
atender a los plazos estipulados en la normativa legal,
como por ejemplo: ruido, sílice, entre otros.
6.7 ¿La empresa implemento el plan de tratamiento Verificar en terreno la implementación del plan de NO AUDITABLE 2016
de brechas de la auditoria interna? tratamiento de brechas detectadas en la auditoria (SI –NO) Cumple si el plan cubre todas las
interna. 30 pts. brechas y su implementación se
encuentra en 100%.
6.8 ¿Los hallazgos contenidos en el Plan de Verificar que todas las medidas identificadas en el plan NO AUDITABLE 2016
Tratamiento de Brechas se encuentran cerrados? se encuentren cerradas.
(SI –NO)
Da cumplimiento de igual manera si se ha replanificado 20 pts.
algún plan de acción con su respectiva evidencia de los
motivos de la replanificación

Módulo 7: Disposiciones Legales y Documentación

Descripción del resultado evaluación:
NOTA: SIEMPRE que quede una observación, se deberá describir
N° Requisitos Orientación Criterio Evaluación el detalle. Ej. Se da cumplimiento al 90% del programa de
capacitación 2016, por falta de quórum en las actividades
programadas.

7.1 Reglamento interno de orden, higiene y seguridad

7.1.1 ¿Existe un reglamento actualizado que haya sido Verificar que en el centro de trabajo auditado exista una
registrado por la inspección del trabajo y por la copia actualizada con el registro del trámite ante la (SI – NO)
SEREMI DE SALUD? inspección del trabajo y del SEREMI DE SALUD. 30 pts.
Para otorgar el SI, deben cumplirse las tres condiciones.
7.1.2 ¿El reglamento interno actualizado es entregado Verificar registro al día de la entrega del Reglamento
a todos los trabajadores? Interno actualizado a todos los trabajadores, en el que (SI – NO)
conste la entrega mediante individualización y firma del 40 pts.
trabajador.

7.2 Departamento de Prevención de Riesgos

7.2.1 ¿Existe un Departamento de Prevención de
Riesgos en la empresa en cumplimiento con el
DS 40?
7.2.2 ¿Mantiene la empresa estadísticas completas de
accidentes y enfermedades profesionales y que
computen como mínimo, la tasa mensual de
frecuencia y la tasa semestral de gravedad de los
Verificar mediante contrato el que debe contemplar el
(SI –NO –NC)
número de jornadas según actividad económica. 30 pts.
Verificar la existencia de las tasas de frecuencia y (SI –NO –NC)
gravedad, y estadísticas internas y listados actualizados 20 pts.
de accidentados y enfermos profesionales, fecha de
ingreso, alta y número de días perdidos

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accidentes del trabajo?

7.2.3 ¿Se cumple con las medidas de higiene y Ver recomendaciones de inspecciones e informes
(SI –NO-NC)
seguridad en el trabajo que prescriben las haciendo seguimiento al cumplimiento.
30 pts.
mutualidades y los organismos fiscalizadores?

7.3 De la obligación de informar los riesgos laborales

7.3 1.
¿El supervisor informa de los riesgos laborales
a que están expuestos los trabajadores nuevos
y reubicados, las medidas preventivas y los
métodos de trabajo correcto?
Verificar los registros, de a lo menos 4 carpetas de las No será requisito para el 2016 la
áreas más críticas de la empresa. inclusión de los protocolos en el
ODI dictadas por el Supervisor
La inducción debe contener al menos las medidas
preventivas en el ámbito de la seguridad y salud
ocupacional. Esta inducción deberá considerar la
retroalimentación hacia sus trabajadores sobre los
protocolos del MINSAL, MINTRAB (PREXOR, PLANESI,
Plaguicidas, UV, T-MERT, MMC, Hipobaria,
(SI –NO)
Psicosociales y otros que surjan desde la autoridad), 44 pts.
procedimientos de trabajo seguro, reglamentos,
instructivos, charlas, señalización, EPP, etc.
Se debe registrar como mínimo:
a) Las fechas en que se efectuaron las actividades de
inducción,
b) La firma del trabajador que acredite su participación,
c) La firma del relator,
d) La descripción breve de los temas tratados,
e) La duración de la actividad.

7.4 Elementos de Protección Personal

7.4.1 ¿La empresa proporciona a los trabajadores, Verificar los registros de la entrega y reposición de los En el caso que la IPER e informes
libres de costo, los Elementos de Protección elementos de protección personal, en el que se registren de evaluaciones cualitativas y
Personal (EPP) adecuados a los riesgos a cubrir, todos los EPP que han sido entregados a los cuantitativas no indique la
de acuerdo a los antecedentes levantados en el trabajadores, información que debe estar validada con la necesidad de utilización de EPP, la
proceso de IPER e informes de evaluaciones firma del trabajador. respuesta es SI
(SI –NO)
cualitativas y cuantitativas de higiene La información mínima que deberá estar registrada es; 30 pts.
ocupacional? a) Fecha de entrega,
b) nombre trabajador,
c) cargo,
d) elemento de protección personal,
e) firma de recepción del trabajador.
7.4.2 ¿Los Elementos de Protección Personal, son de Verificar la certificación impresa vigente al momento de
(SI –NO)
calidad certificada? la auditoria en todos los EPP o a través de un
20 pts.
documento que respalde dicha certificación.
7.4.3 ¿Se señaliza en forma visible y permanente la Verificar en terreno. (SI –NO) Para la conformidad 2016, no es
necesidad de uso de Elementos de Protección 30 pts. necesaria la consulta a las
Personal, según lo establecido en la IPER, en las evaluaciones cuantitativa y/o

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evaluaciones cualitativas y cuantitativas de cualitativa.
higiene ocupacional?
7.4.4 ¿Se instruye a los trabajadores, en el uso y Verificar lista de registro de instrucción sobre el uso En caso que solo aborde uso de
mantención de los elementos de protección correcto y mantención de EPP y de equipos auxiliares EPP y no el cuidado y mantención
personal y equipos auxiliares? (dosímetros, medidores de gases, entre otros). se debe dejar un SI con
(SI –NO) observación, la cual se podrá
30 pts. transformar en una NC en la
auditoria siguiente, en esta
auditoría no se deben considerar
los equipos auxiliares.
7.4.5 ¿El supervisor controla el uso de los elementos Verificar en terreno el control del uso correcto de los La respuesta NO se debe dar solo
de protección personal y equipos auxiliares de EPP y equipos auxiliares de todos quienes estén bajo el cuando el no uso de los EPP es
todos quienes estén bajo el control de la control de la organización. tendencia, es decir un 30% de la
(SI –NO)
organización? 30 pts.
muestra, si la desviación es menor
se dejar un SI con observación, en
esta auditoría no se deben
considerar los equipos auxiliares.

Módulo 8: Preparación y respuesta ante emergencias

Descripción del resultado evaluación:
NOTA: SIEMPRE que quede una observación, se deberá describir
N° Requisitos Orientación Criterio Evaluación el detalle. Ej. Se da cumplimiento al 90% del programa de
capacitación 2016, por falta de quórum en las actividades
programadas.

8.1 Plan de emergencia

8.1.1 ¿Existe un procedimiento de cómo actuar frente a Verificar existencia del procedimiento escrito con la Se da conformidad si existe el
una emergencia real o potencial? aprobación del ejecutivo máximo. procedimiento y la designación del
(SI –NO)
En el procedimiento escrito se deben debe definir un coordinador, si no está designado
12 pts.
coordinador, roles y responsabilidades ante emergencias el coordinador la respuesta es SI
con observación.
8.1.2 ¿Se revisa anualmente el procedimiento de Verificar que el procedimiento de preparación y Si se es mandante, debe estar
preparación y respuesta ante emergencias? respuesta ante emergencias ha sido revisado y evidenciado en un acta, correo o
actualizado de acuerdo a cambios en la organización, (SI –NO) reunión, si es contratista, basta
tales como: cambios de procesos, nuevas unidades de 8 pts. con la revisión del mandante.
negocio, normativa legal, renovación de trabajadores,
mejoras en ejercicios de simulacros anteriores, etc.
8.1.3 ¿Existe una brigada de emergencia y/o Verificar la existencia de la brigada de emergencia y/o No es exigible necesariamente una
evacuación en funcionamiento? evacuación (según lo determinado por la organización), (SI –NO) brigada de emergencia, pueden
ya sea a través de procedimiento, flujograma, actas de 8 pts. ser también líderes de evacuación.
reunión.
8.1.4 ¿Los trabajadores del centro de trabajo, Verificar registro de capacitación en el plan de todos los Evidencia objetiva. Ante ausencia
independiente de la empresa a la que trabajadores del centro de trabajo, sean propios de la de registro, constatar conocimiento
pertenezcan, conocen el procedimiento de empresa o no. de la metodología de preparación
(SI –NO)
preparación y respuesta ante emergencias? La capacitación debe contemplar a lo menos que hacer y respuesta.
8 pts.
en caso de evacuación o emergencia y señalización y
zonas de seguridad.

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8.1.5 ¿Se ha entregado por escrito el procedimiento de Verificar la recepción del resumen del documento por
preparación y respuesta ante emergencias a las escrito, por parte de las empresas contratistas y (SI –NO)
empresas contratistas y subcontratistas? subcontratistas. 8 pts.

8.1.6 ¿Se realiza al menos una vez al año una práctica Verificar Informe de la última práctica de evacuación o
(SI –NO)
de evacuación o simulacro de emergencia? simulacro de emergencia realizado dentro del último
8 pts.
año.
8.1.7 ¿Existe coordinación con bomberos en caso de Verificar respaldos que demuestren las coordinaciones
disponer de sustancias y/o residuos peligrosos? realizadas. (SI –NO)
Verificar que números de emergencia se encuentren 4 pts.
publicados en accesos a la empresa.
8.1.8 ¿Existen elementos o dispositivos que alerten Verificar que los elementos o dispositivos en terreno Si el mandante no tuviera, el
ante situaciones de emergencia? estén de acuerdo a lo definido en el procedimiento de (SI –NO) contratista tendrá que incorporar
preparación y respuesta ante emergencias. 4 pts. alarma por lo que debe quedar
como cumple con observación.
8.1.10 ¿Están definidas e identificadas las zonas de Verificar zonas de seguridad en terreno, las cuales Mismo caso anterior, en caso del
(SI –NO)
seguridad? deben estar conforme a croquis publicado en el plan de contratista, al menos debe definir
4 pts.
emergencia un punto de encuentro.

8.2 Protección contra incendios

8.2.1 ¿Existe red seca en el edificio, si cuenta con 5 Verificar en terreno el cumplimiento del requisito (SI –NO –NC)
pisos o más? 8 pts.
8.2.2 ¿Se mantienen las entradas y salidas de la red Verificar en terreno el cumplimiento del requisito (SI –NO –NC)
seca con sus tapas? 8 pts.
8.2.3 ¿Las bocas de salida de la red seca tienen sus Verificar en terreno el cumplimiento del requisito
(SI –NO –NC)
llaves de corte rápido operativos?
8 pts.
8.2.4 ¿Existe red húmeda de incendios independiente Verificar en terreno el cumplimiento del requisito (SI –NO –NC)
de la red de agua potable? 8 pts.
8.2.5 ¿Se revisa sistemáticamente el estado de las Verificar informe de inspecciones
(SI –NO –NC)
mangueras y pitones, como mínimo cada 6 8 pts.
meses?
8.2.6 ¿Se mantienen debidamente señalizadas y libres Observar en terreno el cumplimiento del requisito (SI –NO –NC)
de obstáculos las redes contra incendio? 8 pts.
8.2.7 ¿Se revisa y prueba la red, al menos una vez al Verificar existencia del procedimiento. (SI –NO –NC)
año? Verificar su aplicación. 8 pts.

8.3 Detectores de incendio

8.3.1 ¿Existen detectores de incendio en lugares Observar en terreno el cumplimiento del requisito (SI –NO –NC)
donde se requiera? 4 pts.
8.3.2 ¿Posee un programa de mantenimiento escrito Verificar programa de mantenimiento y grado de (SI –NO –NC)
para los detectores de Incendio? cumplimiento. 4 pts.

8.4 Extintores

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8.4.1 ¿Los extintores de incendio, cumplen con el Verificar certificación en etiquetas del extintor, (SI – NO)
Decreto 369, sobre la certificación? contrastarlas con el Decreto 369. 8 pts.
8.4.2 ¿Se cuenta con la cantidad de extintores que Verificar informe con estudio de cantidad y ubicación de
(SI – NO)
establece el Decreto 594? extintores.
8 pts.
8.4.3 ¿Se encuentran los extintores portátiles
instalados: - Revisar inspecciones
- A una altura de 1,3 m (máximo)? - Observar en terreno
- En sitios de fácil acceso (SI –NO –NC)
- Libres de obstáculos 8 pts.
- En condiciones de máximo
funcionamiento
- Correctamente señalizados.
8.4.5 ¿Se someten los extintores a mantención Verificar en extintor que fecha de mantención se (SI – NO)
preventiva al menos una vez al año? encuentre vigente. 8 pts.
8.4.6 ¿Se instruyó al 100% de los trabajadores en el Listado de asistencia con firmas de todo el personal 80% aceptable con
uso de extintores portátiles? instruido, y firma del o los relatores. (SI – NO) recomendación, si existe evidencia
8 pts. de programación de los
trabajadores faltantes.

8.5 Vías de Escape

8.5.1 ¿Están debidamente señalizadas las vías de Observar en terreno el cumplimiento del requisito (SI – NO)
escape? 8 pts.
8.5.2 ¿Se mantienen accesibles y sin obstáculos las Observar en terreno el cumplimiento del requisito
(SI – NO)
vías de escape?
8 pts.
8.5.3 ¿Las puertas de escape abren fácilmente en el Observar en terreno el cumplimiento del requisito (SI – NO)
sentido de la evacuación? 8 pts.

8.6 Primeros Auxilios

8.6.1 ¿El personal de primeros auxilios especificado en Verificar en plan de emergencia la definición de personal Si no tiene el curso aprobado
el plan de emergencia se encuentra capacitado preparado en primeros auxilios. entonces no cumple
(SI – NO)
en primeros auxilios? Verificar documento que acredite competencia del
8 pts.
personal que requiere estar preparado en primeros
auxilios

Módulo 9: Control de empresas contratistas

Descripción del resultado evaluación:
NOTA: SIEMPRE que quede una observación, se deberá describir
N° Requisitos Orientación Criterio Evaluación el detalle. Ej. Se da cumplimiento al 90% del programa de
capacitación 2016, por falta de quórum en las actividades
programadas.

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9.1 Trabajadores de empresas contratistas, subcontratistas y de servicios transitorios

9.1.1 ¿Existen contratos formales con cada empresa Verificar la existencia de todos los contratos formales SI ESTA PREGUNTA ES NC,
(SI – NO - NC)
de servicio transitorio, contratista, y de éstos con con las empresas de servicios transitorios, contratista, y INVALIDA AL RESTO DEL
6 pts.
sus subcontratistas? de estos con sus subcontratistas. SUBMODULO

9.1.2 ¿Se controla que cada trabajador de los Verificar que la empresa principal tenga copia de todos (SI – NO)
contratistas, subcontratistas, y servicios los contratos de trabajo de los trabajadores de 6 pts.
transitorio tenga contrato de trabajo vigente? contratistas, subcontratistas y servicios transitorios.
9.1.3 ¿Se controla que cada empresa contratista, Verificar planillas de pago de cotizaciones al día,
(SI – NO)
subcontratista, y de servicios transitorios haya certificados emitidos por la inspección del trabajo o
6 pts.
cancelado sus cotizaciones por concepto de la cualquier otra forma legalmente válida de todas las
Ley 16.744? empresas contratista, subcontratista, y de servicios
transitorios
9.1.4 ¿La empresa principal registra diariamente el Verificar: Registro de ingreso diario al centro de trabajo
ingreso al centro de trabajo del personal de las del personal de empresas contratistas, subcontratistas, y (SI –NO)
empresas contratistas, subcontratistas, y servicios transitorios. 6 pts.
servicios transitorios?
9.1.5 ¿Se lleva registro con los datos básicos de cada Verificar: Listado actualizado con registros de cada
empresa contratista, subcontratista y de servicios empresa contratista, subcontratista y de servicios
transitorios: transitorios.
 RUT de la empresa,
 razón social,
 nombre gerente o dueño,
 dirección oficina central,
 mutualidad a la que esta adherido,
 N° de contrato,
(SI –NO)
 teléfono de emergencia de esa 6 pts.
mutualidad,
 nombre del supervisor coordinador
en el centro de trabajo,
 fecha estimada de inicio de los
trabajos,
 fecha de término,
 número de trabajadores e historial de
accidentes del trabajo y enfermedades
profesionales de la faena.?
9.1.6 ¿Se mantiene un cronograma de las actividades Verificar existencia de cronograma respecto de las
o trabajos a ejecutar, en el que se indica nombre empresas presentes. (SI –NO)
o razón social de la(s) empresa(s) que 6 pts.
participará(n) en su ejecución?

9.2 Disposiciones legales

9.2.1 ¿Se encuentra en funcionamiento el Dpto. de Verificar su existencia, cuando correspondiere.

Prevención de Riesgos de Faena, si el total de
(SI –NO –NC)
trabajadores en el centro de trabajo supera los
12 pts.
100, cualquiera sea su dependencia, y esta
condición se mantenga por al menos 30 días?

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9.2.2 ¿El Dpto. de Prevención de Riesgos de Faena, Verificar documento del SEREMI en que conste la
está dirigido por un experto PRP a tiempo categoría profesional.
completo y cuenta con los medios y personal Verificar en contrato de trabajo la contratación a tiempo
(SI –NO –NC)
suficiente para realizar las actividades completo.
6 pts.
contempladas en la ley? Verificar, si con los medios y personal disponible se
cumplen las funciones establecidas en la ley para los
Dptos. PRP de Faena.
9.2.3 ¿Los Expertos de las empresas Registro de asistencia y programa de trabajo en
(SI –NO –NC)
contratistas/subcontratistas asesoran a su aplicación por parte de la empresa
6 pts.
empresa, en la faena, sucursal, agencia u obra? contratistas/subcontratistas
9.2.4 ¿Se ha formado el comité paritario de faena, si el Verificar su constitución, si correspondiere. Si el CPHS de la empresa principal
total de trabajadores en el centro de trabajo ha es del DS N°54 asume las
superado los 25, cualquiera sea su dependencia, responsabilidades del CPHS-F la
y esta condición se mantenga por al menos 30 respuesta es NC (debe mostrar
(SI –NO –NC)
días? evidencia de la comunicación a la
12 pts.
inspección del trabajo) y se debe
evaluar únicamente el módulo 2,
dejando establecida esta situación
en las conclusiones.
9.2.5 ¿El comité paritario de faena, posee un Verificar la existencia de un programa de trabajo vigente
programa de actividades de prevención de con las actividades a realizar, que a lo menos explicite, (SI –NO –NC)
riesgos? objetivos, alcances, metas, actividades, responsables y 6 pts.
plazo de ejecución.
9.2.6 ¿Se llevan actas de las reuniones mensuales Verificar actas mensuales que registran las reuniones
del Comité Paritario de Higiene y Seguridad de que corresponde realizar en el periodo evaluado. (SI –NO -NC)
Faena? 6 pts.

9.2.7 ¿Todos los miembros del comité paritario de
faena, acreditan un curso sobre prevención de
riesgos?
9.2.8 ¿Investiga el comité paritario de faena los
accidentes del trabajo y enfermedades
profesionales que se produzcan en la
empresa?
Verificar certificación de curso PRP de todos los
miembros representantes titulares y suplentes de los (SI –NO –NC)
trabajadores, emitido por alguna institución válida 6 pts.
conforme al DS 54.
Verificar que el comité paritario haya investigado todos
los accidentes y enfermedades ocurridos en el periodo
evaluado, considerando que dichas investigaciones
(SI –NO –NC)
incluyan un correcto análisis de las causas de los
6 pts.
hechos, responsable y fechas de plazo para la
corrección de dichas causas.

9.2.9 Se implementan las recomendaciones
acordadas en las investigaciones del comité
paritario?
9.2.10 ¿Se analizan los accidentes CTP y/o
enfermedades profesionales ocurridas en el
mes anterior?
9.2.11 ¿Está constituido el Comité Paritario de Higiene y
Seguridad de cada contratista/ subcontratista?
Verificar que todas las actas correspondientes la periodo
evaluado indiquen el cumplimiento de los acuerdos (SI –NO –NC)
tomados en reuniones anteriores. 6 pts.
Verificar en las actas de reunión o documento
complementario el análisis detallado de los accidentes (SI –NO –NC)
/enfermedades profesionales. 6 pts.
Verificar (a través del acta de constitución) o de actas de
reunión mensual que los contratistas, subcontratistas, (SI –NO –NC)
hayan constituido su propio comité paritario. 6 pts.

9.2.12 ¿Se controla que los Comités Paritarios de cada Revisar actas mensuales por parte de la empresa (SI –NO –NC)
contratista/ subcontratista se reúnan cada vez principal en relación con el número de casos de 6 pts.
que ocurre un accidente grave o fatal o a lo accidentes graves o fatales.

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menos una vez al mes?

9.2.13 ¿Los acuerdos adoptados por el comité paritario Verificar actas con los acuerdos enviadas al
de faena y por los comités paritarios de los administrador del centro (de los comités paritarios que
contratistas y subcontratistas, en el ejercicio de corresponda) (SI –NO –NC)
sus funciones, son notificados a la empresa 12 pts.
principal, así como a las otras empresas cuando
corresponda?
9.2.14 ¿Se hace participar al personal de los Verificar en listado de firmas de asistencia a
capacitación, en la que deberá estar especificado a que
contratistas/ subcontratistas de las actividades de
(SI –NO)
capacitación? contrato pertenece
6 pts.
(En lo posible tenga lista aparte del personal de la
empresa)
9.2.15 ¿Se comprueba que cada empresa contratista/ Verificar disponibilidad en el centro de trabajo de copia
subcontratista, instruya y entregue del reglamento interno y de registro de instrucción y (SI –NO)
convenientemente a sus trabajadores su propio entrega del documento a cada trabajador. 6 pts.
reglamento interno?
9.2.16 ¿Cada empresa contratista/ subcontratista Lista de asistencia con firma del personal al que se le ha
(SI –NO)
cumple con la obligación de Informar sus propios dado instrucción sobre los riesgos laborales.
12 pts.
riesgos laborales, a su personal?
9.2.17 ¿Se tiene registro escrito de la recepción del Revisar constancia escrita y firmada por cada uno de los
“Reglamento especial de contratistas” por cada Contratistas/subcontratistas de la recepción del
una de las empresas Contratistas/subcontratistas, reglamento “Reglamento especial de contratistas”.
(SI –NO)
además de una copia física del reglamento Verificar que se tenga disponible una copia de éste y
6 pts.
entregado? que cumpla con la estructura y las definiciones de la
normativa legal vigente.

9.3 Coordinación
9.3.1 ¿La empresa principal ha comunicado a las Verificar constancia de recepción de carta de
empresas contratistas/ subcontratistas la información al respecto u otro medio que respalde esta
aplicación del PEC Empresa Competitiva que se coordinación.
(SI –NO)
desarrolla en la empresa, faena, sucursal,
6 pts.
agencia u obras y en especial las actividades que
a cada una de ellas le corresponde implementar y
aplicar?
9.3.2 ¿Se realiza periódicamente una reunión de Verificar acta de reunión.
coordinación entre el profesional administrador de
la empresa principal, su departamento de
(SI –NO)
prevención y un representante de cada de cada
15 pts.
contratista/ subcontratista? Siendo la primera de
ellas al ingreso de la empresa al centro de
trabajo.
9.3.3 ¿Se controla que todo el personal de cada Verificar documento escrito de recepción de EPP de (0 – 100%- NC)
contratista/ subcontratista y servicios transitorios cada trabajador de las empresas contratistas/ 00-50% - 0 pts.
use los elementos de protección personal que subcontratistas y servicios transitorios. 51-99% - 3 pts.
sus actividades les demandan? 100% - 6 pts
9.3.4 ¿Recibe la empresa principal de cada contratista/ Verificar lista de accidentes e informes de investigación (SI –NO –NC)
subcontratista, la Investigación de todos los de éstos. 5 pts.
accidentes con tiempo perdido, ocurridos a su

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personal?

9.3.5 ¿Se controla que los equipos, maquinarias y En bodega o pañol de herramientas, equipos o
herramientas empleados por cada contratista/ máquinas debe quedar un listado de ingreso de (SI –NO)
subcontratista, estén en buen estado y se maquinaria de contratistas/ subcontratistas y 6 pts.
sometan a mantenciones periódicas? observaciones del estado de estas.

Módulo 10: Salud ocupacional

Descripción del resultado evaluación:
NOTA: SIEMPRE que quede una observación, se deberá describir
N° Requisitos Orientación Criterio Evaluación el detalle. Ej. Se da cumplimiento al 90% del programa de
capacitación 2016, por falta de quórum en las actividades
programadas.

10.1 Vigilancia Ambiental ( Agentes Químicos, Físicos y Biológicos)

10.1.1 ¿Se realizan evaluaciones cualitativas, de todos Verificar la existencia de la evaluación cualitativa por
los agentes presentes en las áreas de trabajo, parte de Mutual de Seguridad.
según lo establecido en la IPER? Se deberá realizar una nueva evaluación cada vez que
haya cambios significativos en el área de trabajo en
cuestión, que afecten la IPER, requerimientos de
organismos fiscalizadores, o después de 3 años de no
generarse cambios en los procesos. Se exceptúan de (SI –NO-NC)
esta regla aquellos agentes químicos, físicos y
biológicos que tengan normativas con criterios
específicos (por ejemplo, para el caso de sílice, la
empresa debe aplicar la pauta de autoevaluación y en el
caso de plaguicidas la evaluación debe efectuarse a lo
más anualmente, en ambos casos, según lo indicado por
el MINSAL
10.1.2 ¿La empresa obtiene al menos el 80% de Verificar en los informes de las evaluaciones cualitativas
cumplimiento en la evaluación cualitativa el cumplimiento mínimo de 80% en cada uno de los
(SI –NO –NC)
respecto del control de cada uno de los agentes agentes.
evaluados?
Para dar cumplimiento se debe
haber realizado la Ev. Cualitativa al
100% de los agentes presentes en
la IPER.
En el caso que la evaluación
cualitativa ya fue solicitada a
Mutual y no se ha realizado (previa
23 pts. evidencia formal de solicitud) y, si
la evaluación ya fue realizada pero
aún no tienen el informe la
respuesta es SI con observación.
Basta que un solo agente cumpla
con menos del 80%, la respuesta
es NO.
15 pts.

10.1.3 ¿Existen planes de acción ya implementados en Verificar si la empresa tiene implementado un plan de (SI –NO –NC) Para dar conformidad los planes
aquellos agentes que obtuvieron menos del 80% acción cuando el porcentaje de cumplimiento es inferior 16 pts. de acción deben estar
de cumplimiento en la evaluación cualitativa? al 80%, para cada uno de los agentes evaluados. implementados en el 100% de los
En el caso de plaguicidas, ceñirse a los plazos indicados agentes con menos del 80% de
en el Protocolo del MINSAL. cumplimiento. Los plazos para los
Si el centro de trabajo ha obtenido sobre un 80% de planes de acción son los
cumplimiento en todas las evaluaciones esta pregunta acordados en la misma Ev.
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no corresponde. Cualitativa.

10.1.4 ¿Se realizan las evaluaciones cuantitativas de
todos los agentes presentes con exposición
intermitente y continua dada por la evaluación
cualitativa?
Verificar la realización, mediante los respectivos Si la Mutual no ha realizado la
informes, de las evaluaciones cuantitativas de todos los evaluación, la empresa deberá
agentes con exposición intermitente o continua. demostrar (a lo menos una vez al
En el caso de la exposición a sílice, cuando la mes) la comunicación
exposición excede el 30% de la jornada de trabajo solicitándola, en ese caso la
semanal la evaluación debe realizarse durante los doce respuesta es SI con observación.
(SI –NO –NC)
meses posteriores a la fecha de la evaluación cualitativa,
18 pts.
en el caso de que el tiempo de exposición sea menor al
30% dicho plazo será de 24 meses.
Las evaluaciones deben dar cobertura a la totalidad de
los grupos de exposición similar (GES) expuestos a
cada agente.

10.1.5 ¿Se han implementado medidas de control de Verificar en terreno la implementación de las
ingeniería a cada agente evaluado, de acuerdo a recomendaciones indicadas en los informes de las
las recomendaciones entregadas por Mutual y/o mediciones cuantitativas.
empresas de higiene ocupacional?
10.1.6 ¿Se han implementado medidas de control
administrativo y de protección personal,
complementarias a las de ingeniería a cada
agente evaluado, de acuerdo a las
recomendaciones entregadas por Mutual y/o
empresas de higiene ocupacional?
10.1.7 ¿La empresa dispone de los informes que den
cuenta de una mejora de las condiciones
ambientales para los agentes de sílice y ruido,
una vez implementadas las medidas de control
recomendadas en el informe cuantitativo (primer
informe) dentro de los plazos legales establecidos
en los respectivos protocolos?
10.1.8 ¿Se verifica que las empresas contratistas se
encuentren cubiertos por su respectivo programa
de vigilancia ambiental, sin importar su organismo
administrador?
Si la responsabilidad de ejecutar
las medidas ingenieriles es del
mandante, se debe hacer llegar el
respectivo informe técnico al
(SI –NO –NC)
mandante, teniendo evidencia de
10 pts.
su entrega, en este caso la
respuesta es SI.
Si esta gestión no se ha realizado,
la respuesta es NO.
Verificar en terreno la implementación de las Las medidas de uso de EPP
recomendaciones indicadas en los informes de las deben ser de inmediato, sin
mediciones cuantitativas. (SI –NO –NC) importar el agente al que se está
, 10 pts. expuesto.
Comprobar si se dispone de los informes que den Si la Mutual no ha realizado la
cuenta de una mejora de las condiciones ambientales evaluación, la empresa deberá
para los agentes de sílice y ruido. demostrar (a lo menos una vez al
(SI –NO –NC)
mes) la comunicación
10 pts.
solicitándola, en ese caso la
respuesta es SI con observación.
Verificar que las empresas contratistas estén al día con Para definir si las empresas
un programa de vigilancia ambiental en su respectiva contratistas se encuentran
mutualidad. expuestas a agentes ambientales
(SI –NO –NC)
15 pts. se deberá revisar tal exposición en
la IPER y solicitar los respectivos
informes cuantitativos y/o
cualitativos.

10.2 Vigilancia ambiental de factores ergonómicos.

10.2.1 ¿Se aplica la herramienta "Lista de chequeo Evidenciar la ejecución de la evaluación a través de la (SI –NO –NC) Para asignar SI a esta pregunta, la
inicial MINSAL para evaluar factores de riesgos presentación de cada lista de chequeo por cada tarea 15 pts. empresa debe presentar el informe
de TMERT-EESS" a través de observación evaluada y su respectivo informe técnico. técnico de todas las tareas
directa de las tareas y genera un Diagnóstico de evaluadas (100%), el informe

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riesgos de las tareas evaluadas? puede ser individual o colectivo.

10.2.2 ¿Se han determinado las medidas de control para
las tareas críticas o rojas generadas en el
diagnóstico de riesgos TMERT-EESS?
10.2.3 ¿Se han implementado las medidas de control de
acuerdo a los plazos establecidos por la norma
Técnica de Vigilancia Ambiental para factores de
riesgo TMERT-EESS?
Evidenciar que han determinado las medidas de control
(SI –NO –NC)
para las tareas críticas o rojas de acuerdo a su realidad,
10 pts.
para mitigar los factores de riesgo TMERT-EESS.
Evidenciar que se han implementado el 100% de las Si más del 80% de las medidas de
medidas de control de acuerdo a los plazos señalados control se han implementado de
por la norma técnica considerando: acuerdo a los plazos establecidos
debe darse por cumplido con un
Tres meses para medidas administrativas (pausa y “Si”. Reforzando con
rotación), y Fechas a mediano y largo plazo para las observaciones que se debe
medidas ingenieriles. cumplir con el 20% restante.
(SI –NO –NC)
Bajo 80% y sobre el 50% se
10 pts.
encuentran implementadas las
medidas de control en los plazos
establecidos debe quedar como
“Si” con Observación e indicar que
se puede transformar en “NO” en
la siguiente auditoría.

Bajo 50% debe quedar como “No”.

10.2.4 ¿Se ha realizado la evaluación del riesgo residual Evidenciar la evaluación del riesgo residual del TMERT-
del TMERT-EESS? EESS, a través de la "Lista de chequeo inicial MINSAL
para evaluar factores de riesgos de TMERT-EESS" y su
respectivo informe técnico, al cabo de tres meses de
efectuado el diagnóstico.
10.2.5 ¿Se aplica las herramientas que establece la Evidenciar la aplicación de la guía técnica de MMC a
"Guía Técnica de Manejo Manual de Carga través de las fichas de evaluación de los métodos
(MMC)" para la evaluación de los factores de adecuados (MAC, REBA, DORTMUND, Tablas Liberty
riesgo? Mutual) según corresponda para cada tarea evaluada y
su correspondiente informe técnico (Diagnóstico).
El plazo máximo para la
evaluación del riesgo residual es a
los 3 meses de realizada la
primera evaluación, se hayan
(SI –NO –NC)
implementado o no las medidas de
10 pts.
control.
Si la presente auditoria se realiza
antes de los tres meses máximo,
la respuesta es SI.
Para asignar SI a esta pregunta, la
empresa debe presentar el informe
(SI –NO –NC) técnico de todas las tareas
15 pts. evaluadas (100%), o método MAC
(en hojas)

10.2.6 ¿Se han determinado las medidas de control para Evidenciar que ha determinado las medidas de control Para asignar SI, la empresa debe
las tareas alto riesgo y muy alto riesgo generados de acuerdo a su realidad, para mitigar los factores de (SI –NO –NC) presentar evidencia en la cual se
en el Diagnóstico de riesgos MMC? riesgo MMC. 10 pts. establezcan las medidas de
control, o informe técnico.
10.2.7 ¿Se ha implementado las medidas de control Evidenciar el plan de acción que ha o está (SI –NO –NC) Si más del 80% de las medidas de
para mitigar las tareas de alto riesgo y muy alto implementando para las medidas de control de las 10 pts. control se han implementado de
riesgo en MMC? tareas de alto riesgo y muy alto riesgo en MMC. acuerdo a los plazos establecidos
debe darse por cumplido con un
“Si”. Reforzando que se debe
cumplir con el 20% restante.

Bajo 80% y sobre el 50% se

encuentran implementadas las
medidas de control en los plazos

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establecidos debe quedar como
“Si” con Observación e indicar que
se puede transformar en “NO” en
la siguiente auditoría.

Bajo 50% debe quedar como “No”.

10.2.8 ¿Se ha realizado la evaluación del riesgo residual Evidenciar la evaluación del riesgo residual del MMC, a El plazo máximo para la
del MMC? través de las fichas de evaluación de los métodos evaluación del riesgo residual de
adecuadas (MAC, REBA, DORTMUND, Tablas Liberty las tareas de alto riesgo y muy alto
Mutual) según corresponda para cada tarea evaluada y riesgo para las medidas
su correspondiente informe técnico administrativas es a los 3 meses
(SI –NO –NC)
de realizada la primera evaluación,
10 pts.
se hayan implementado o no las
medidas de control.
Si la auditoria se realiza antes de
los 3 meses máximo, la respuesta
es SI

10.3 Vigilancia ambiental de factores psicosociales.

10.3.1 ¿Se ha evaluado la presencia de exposición de Verificar la realización de la evaluación mediante el Se debe presentar el informe de
(SI –NO –NC)
riesgos Psicosociales en la empresa o centro cuestionario SUSESO/ISTAS 21 breve. resultados para obtener SI
15 pts.
auditado?
10.3.2 ¿Se han establecidos medidas correctivas a los Verificar si se han establecidos medidas correctivas Las medidas deben ser
riesgos psicosociales identificadas a través de la producto de aplicación del cuestionario SUSESO/ISTAS establecidas (programadas) antes
encuesta SUSESO/ISTAS 21 breve? 21 resultan una o más dimensiones con riesgos medio de los plazos legales exigidos por
y/o riesgo alto. el protocolo para cada nivel de
riesgo, de acuerdo a:
(SI –NO –NC)  riesgo medio y/o riesgo alto
15 pts. nivel 1, plazo tres meses.
 nivel de riesgo alto nivel 2,
plazo 6 meses.
Si la presente auditoria se realiza
antes de los plazos establecidos,
la respuesta es NC.
10.3.3 ¿La empresa ha verificado el cumplimiento de las Evidenciar que la empresa o centro de trabajo ha La empresa debe haber verificado
medidas correctivas propuestas para el control de verificado, dentro de los plazos establecidos, el el cumplimiento de las medidas
los riegos psicosociales? cumplimiento de las medidas correctivas para el control correctivas antes de la fecha de
de los riesgos psicosociales calificados con riesgo medio (SI –NO –NC) reevaluación indicadas en el
y/o riesgo alto. 15 pts. protocolo.
Si la presente auditoria se realiza
antes de los plazos establecidos,
la respuesta es NC.

10.4 Vigilancia de la Salud de los Trabajadores

10.4.1 ¿Están identificados los trabajadores expuestos a Verificar que los trabajadores que estén expuestos a (SI –NO –NC) La empresa debe tener el respaldo
agentes físicos capaces de contraer una agentes físicos por cada grupo de exposición similar 10 pts. del envió a Mutual de la nómina de

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enfermedad profesional? (GES) se encuentren identificados y actualizados. trabajadores expuestos
actualizados de acuerdo al GES
solicitado por MDT, a través del
Anexo 1 del Manual de Vigilancia a
trabajadores
.
10.4.2 ¿Están identificados los trabajadores expuestos a Verificar que los trabajadores que estén expuestos a La empresa debe tener el respaldo
agentes químicos capaces de contraer una agentes químicos por cada grupo de exposición similar del envió a Mutual de la nómina de
enfermedad profesional? (GES) se encuentren identificados y actualizados. trabajadores expuestos
(SI –NO –NC) actualizados de acuerdo al GES
10 pts. solicitado por MDT, a través Anexo
1 del Manual de Vigilancia a
trabajadores
.
10.4.3 ¿Están identificados los trabajadores expuestos a Verificar que los trabajadores que estén expuestos a La empresa debe tener el respaldo
factores de riesgo críticos para trastornos factores de riesgos críticos TMERT-EESS por cada del envió a Mutual de la nómina de
músculoesqueléticos relacionados con el trabajo grupo de exposición similar (GES) se encuentren trabajadores identificados en
de extremidad superior (TMERT-EESS)? identificados y actualizados. tareas rojas luego de la
(SI –NO –NC)
reevaluación de la lista de
10 pts.
verificación.
Si la auditoria se realiza antes de
la reevaluación de la lista de
verificación la respuesta es NC
10.4.4 ¿Están incorporados los trabajadores indicados Verificar que los trabajadores que estén expuestos se Para cumplir este requisito, la
en el punto 10.4.1 a un Programa de Vigilancia de encuentren incorporados formalmente a un programa de empresa deberá tener en su poder
Salud? vigilancia de Salud según el riesgo definido en el punto la carta final de entrega de los
(SI –NO –NC)
10.4.1 resultados del programa de
12 pts.
vigilancia de salud.
Anexo 2 del Manual de Vigilancia a
trabajadores
10.4.5 ¿Están incorporados los trabajadores indicados Verificar que los trabajadores que estén expuestos se Para cumplir este requisito, la
en el punto 10.4.2 a un Programa de Vigilancia de encuentren incorporados formalmente a un programa de empresa deberá tener en su poder
Salud? vigilancia de Salud según el riesgo definido en el punto la carta final de entrega de los
(SI –NO –NC)
10.4.2 resultados del programa de
12 pts.
En el caso de plaguicidas se deberá actualizar la nómina vigilancia de salud.
de expuestos anualmente, actualizando cualquier Anexo 2 del Manual de Vigilancia a
ingreso de un nuevo trabajador como expuesto. trabajadores
10.4.6 ¿Están incorporados los trabajadores indicados Verificar que los trabajadores que estén expuestos se Verificar existencia de
en el punto 10.4.3 a un Programa de Vigilancia de encuentren incorporados formalmente a un programa de comunicación entre empresa y
Salud? vigilancia de Salud según el riesgo definido en el punto Mutual (PRP y MDT) en el cual
(SI –NO –NC)
10.4.3. comunican el listado de
12 pts.
trabajadores que deben ser
incorporados en el Programa de
Vigilancia de Salud
10.4.7 ¿Se verifica que los trabajadores de las Verificar que los trabajadores de las empresas
empresas contratistas se encuentren cubiertos contratistas estén incorporados a un programa de (SI –NO –NC)
por su respectivo programa de vigilancia de vigilancia de salud en su respectiva mutualidad. 15 pts.
salud, sin importar su organismo administrador?

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Planilla para la evaluación de los supervisores (Mód 03)

Esta planilla se debe llenar con SI, NO o NC por cada supervisor evaluado. (Hasta 20 supervisores)

Supervisores
01 02 03 04 05 06 07 08 09 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20
3.1.1
3.1.2
3.1.3
3.1.4
3.1.5
3.1.6
3.1.7
3.1.8
3.1.9
3.1.10
3.2.1
3.2.2
3.2.3
3.2.4
3.2.5
3.2.6
3.3.1
3.3.2
3.3.3
3.3.4

NOTAS:

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