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MODULO DE CONTENIDOS
ASPECTOS DE PROPIEDAD INTELECTUAL Y VERSIONAMIENTO
El contenido didáctico del curso académico: Técnicas de Investigación fue
diseñado inicialmente en el año 2007 por el Dr. Hernán Collazos, docente de la
UNAD, ubicado en la sede Nacional José Acevedo y Gómez en Bogotá.

Aquí presentamos la primera actualización del curso, realizada por la Ingeniera

Susana Gómez Posada, vinculada a la UNAD desde el año 2003 como tutora y
quien a partir del 2006 se ha desempeñado como Directora Nacional de cursos
virtuales y como investigadora del SIUNAD.

Es ingeniera agrónoma de la universidad Nacional de Colombia con Maestría en

Ciencias Agrícolas Énfasis en Suelos y actualmente adelanta Maestría en
Educación On Line con el CNAD Florida.

La versión del contenido didáctico que actualmente se presenta tiene como

características: 1) Desarrolla los contenidos a partir de dos enfoques: La
investigación Social y La investigación relacionada con las Ciencias de la vida. 2)
Enfatiza en las diferencias entre la investigación Cualitativa y la investigación
Cuantitativa y los campos de aplicación de cada una de ellas. 3) Desarrolla las
bases que han de servir de apoyo tanto para el desarrollo del curso de
Metodología de Investigación como para la formulación de Proyectos de
investigación.

El Doctor Hans Rodríguez, Coordinador de la Escuela de Ciencia Agrícolas

Pecuarias y del Medio Ambiente ECAPMA, apoyó el proceso de revisión de estilo
del contenido didáctico e hizo aportes disciplinares, didácticos y pedagógicos en el
proceso de acreditación del material didáctico desarrollado en el mes de
Diciembre de 2009.
INTRODUCCIÓN

La investigación es el soporte fundamental del desarrollo. Un país que no invierte

recursos en investigación, es un país que no se desarrolla o lo hace a un ritmo
más lento. Lamentablemente, los recursos para investigación, especialmente en
los países menos desarrollados son limitados y gran parte de la responsabilidad
en la generación de desarrollos científicos ha recaído siempre en las
Universidades, convirtiéndose en uno de los ejes fundamentales de su quehacer
misional.

En 1998, se lleva a cabo en la sede de la UNESCO, la CONFERENCIA MUNDIAL

SOBRE LA EDUCACIÓN SUPERIOR, de la que surge la "Declaración Mundial
sobre la Educación Superior en el Siglo XXI: Visión y Acción".

Esta declara como una de las misiones y funciones de la educación superior "
Promover, generar y difundir conocimientos por medio de la investigación y, como
parte de los servicios que ha de prestar a la comunidad, proporcionar las
competencias técnicas adecuadas para contribuir al desarrollo cultural, social y
económico de las sociedades, fomentando y desarrollando la investigación
científica y tecnológica a la par que la investigación en el campo de las ciencias
sociales, las humanidades y las artes creativas".
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En el momento en que una persona decide formarse como profesional en un

campus universitario, cualquiera que sea, debe ser consciente de la
responsabilidad que adquiere para con la sociedad. El estudiante no solo ingresa
al sistema educativo a recibir conocimiento, sino que también adquiere la
responsabilidad social de contribuir al desarrollo científico y tecnológico de su
comunidad, lo cual solo es posible a través de la investigación y la acción social.

Sin embargo, es bastante común que los estudiantes, investigadores "novatos",

tiendan a desconocer que la investigación, aún la académica con fines de
aprendizaje, debe ser científica y como tal es "un proceso dinámico, cambiante y
continuo, compuesto por una serie de etapas, las cuales se derivan una de otras y
no pueden ser omitidas ni alteradas en orden, a consecuencia de perder validez,
confiabilidad o propósito" (Hernandez,1993 citado por Jaramillo,2007). La mayoría
de las veces no advierten que las actividades de transferencia incluyen siempre un
componente de investigación, aún cuando no esté del todo explicito y se limitan a
abordar el proceso con el fin de cumplir un requisito de clase, descuidando o
suprimiendo algunas de las etapas del proceso con el fin de elaborar un
documento con el cual aprobar un curso sin que por ello represente una
investigación.

El propósito de este curso es adentrarse en el campo de la investigación científica,

aplicada tanto a las ciencias sociales como a las ciencias naturales y brindar las
herramientas básicas que permitan al futuro profesional enfrentar su formación
con una óptica científica encaminada al logro de la excelencia académica con
pertinencia social y dentro de un marco de libertad, privilegiando el enfoque
regional, la perspectiva multidisciplinaria y la colaboración interinstitucional como
estrategias principales para formarse como investigador.(Collazos,2007).

En la primera unidad, se abordarán las definiciones generales que enmarcan el

Método científico y se profundizará sobre los tipos de investigación y sus campos
de aplicación.

La segunda unidad de curso abordará las Técnicas de Investigación, sus métodos

e instrumentos para la recopilación de información, los diferentes tipos de análisis
de datos y la forma en que los resultados deben ser presentados en el informe y
en el artículo científico. (Collazos, 2007)

Para la correcta y eficaz apropiación del conocimiento de éste curso, es necesario

que el estudiante posea conocimientos de estadística y metodología del trabajo
académico, que constituyen el soporte sobre el cual se desarrollarán las diferentes
temáticas.

Al finalizar el curso, el estudiante contara con los elementos que le permitirán

seleccionar apropiadamente los métodos y protocolos científicamente validados de
observación sistemática, recolección y análisis de la información de acuerdo con
su área disciplinar o de interés, que deberá aplicar no solo a los proyectos de
investigación propiamente dichos sino a todas sus producciones académicas,
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pues éstas por pequeñas o simples que parezcan, si están bien estructuradas, se
convierten en un aporte valioso al conocimiento.

También, habrá adquirido los conocimientos necesarios para abordar el curso de

Diseño experimental, estará en capacidad de estructurar un anteproyecto de
investigación y deberá ser capaz de redactar documentos de acuerdo con las
normas establecidas para escritos y artículos científicos.
UNIDAD 1. ASPECTOS GENERALES DE LA INVESTIGACIÓN

Nombre de la Unidad Aspectos Generales de la Investigación

Introducción El eminente premio Nóbel P. B. Medawar y el

biólogo F. Ayala coinciden en que "la

investigación científica es un dialogo

explicativo que siempre puede resolverse en
dos etapas, una de pensamiento imaginativo
y otra de pensamiento crítico, que alternan e
interactúan". Sin embargo, en esta exposición
se propone una más: la etapa de
comunicación. Por lo tanto, el talento de un
científico se encuentra en el encadenamiento
creativo de las capacidades que le permitan
encadenar estas tres etapas, en el que cada
una de ellas requiere predominio de ciertas

habilidades y actitudes emprendidas durante

el proceso de su formación.
"Cuando un individuo logra conjugar estas
capacidades, mediante su aplicación práctica,

la comunidad científica reconoce que se le ha

agregado un nuevo miembro". En ésta unidad
se pretende sentar las bases que soportan el
pensamiento y quehacer investigativo desde
las perspectivas de la investigación cualitativa
y cuantitativa.

Justificación Esta unidad recoge las nociones de lo que es

la investigación, los enfoques teóricos en que
se sustentan los principios del método
científico, los diferentes tipos de investigación
y los elementos que conforman el proyecto de
investigación.

Intencionalidades Formativas Contribuir a la comprensión de los enfoques

epistemológicos de la investigación científica
a fin de que el estudiante posea una visión
amplia de lo que es la actividad investigativa.
Familiarizar al estudiante con las principales
herramientas conceptuales y metodológicas
que le permitan planear y llevar a cabo una
investigación, bien sea histórica, descriptiva o
experimental.
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Denominación de capítulo 1 La investigación científica

Denominación de Lección 1 Ciencia e investigación

Denominación de Lección 2 Las Revoluciones Científicas

Denominación de Lección 3 Empirismo y Racionalismo

Denominación de Lección 4 El Método científico

Denominación de Lección 5 Investigación pura ,investigación Aplicada,

Investigación profesional

Denominación de capítulo 2 Tipos de Investigación- Criterios

Denominación de Lección 6 Investigación Exploratoria, Descriptiva ,

Correlacional y Explicativa

Denominación de Lección 7 Investigación Cualitativa y Cuantitativa

Denominación de Lección 8 Investigación teórica, investigación empírica,

investigación documental

Denominación de Lección 9 Investigación Primaria

Denominación de Lección 10 Validez del experimento

Denominación de capítulo 3 El Proyecto de Investigación

Denominación de Lección 11 La pregunta de investigación

Denominación de Lección 12 El Marco Teórico, Planteamiento de

Objetivos, Hipótesis y selección de variables

Denominación de Lección 13 Población , Muestra, Marco de Muestreo

Denominación de Lección 14 Técnicas de muestreo

Denominación de Lección 15 Tamaño de muestra

CAPITULO 1: LA INVESTIGACIÓN CIENTÍFICA

Etimológicamente, la palabra "Investigar" proviene del latín Investigare, derivada a

su vez de "Vestigium", que significa: en pos de la huella, ir en busca de.

Así, podríamos decir que investigar es la acción de buscar, indagar, averiguar,

obtener información para poder encontrar la verdad. Sin embargo, "La verdad"
resulta un tanto escurridiza, puesto que depende del punto de vista del
observador. De manera que puede no existir una verdad absoluta. Por ello, es
necesario decir, que la investigación se hace no sobre la verdad de nuestras
creencias y escalas de valores, sino sobre la verdad de la realidad misma que
obedece a diferentes órdenes como el físico, matemático, biológico, social,
histórico, filosófico y político.
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La acción de investigar es innata en el ser humano. Desde que el Homo sapiens

apareció sobre la tierra, la investigación ha sido parte del desarrollo del intelecto,
de la construcción de las civilizaciones, de la cultura y de los desarrollos
tecnológicos.

Thomas Kuhn, en su obra La estructura de las revoluciones científicas , denomina

como "Revoluciones" el momento en que la producción científica deja de
reproducir los esquemas de la denominada ciencia normal y se produce un cambio
de paradigma científico. Cuando se rompe un paradigma, las verdades que se
creían eran ciertas, son sustituidas por verdades nuevas que responden con un
mayor grado de universalidad a las inquietudes del hombre. Son éstas
revoluciones las que generan progreso.

En el siglo XVI y XVII, surgen grandes hombres de ciencia, como Copérnico e

Isaac Newton. Fueron éstos siglos, un periodo fundamental que supuso el cambio
del concepto de ciencia cualitativa, basada en la lógica silogística, por la ciencia
cuantitativa basada en la lógica experimental. En éste periodo personajes como
René Descartes, Johannes Kepler, Francis Bacon y Galileo Galilei imponen el
Método científico como principal herramienta de investigación y se da una de las
revoluciones científicas más importantes de la historia. Así, la investigación se
transforma de la búsqueda de las huellas del pasado, en la búsqueda de lo
desconocido y nace la era "Moderna".

No hay un método que resulte universal para la investigación en todas las

ciencias, de manera que las técnicas a utilizar dependerán de la naturaleza del
fenómeno estudiado. Por ello, todo investigador debe tener claro cuál es el
problema de investigación pues de ello, dependerá el método, las técnicas, los
instrumentos y herramientas que deberá elegir y que lo llevarán a la solución del
problema.
Lección 1: Ciencia e investigación

"Es mucho lo que la ciencia no entiende,

quedan muchos misterios aun por resolver.

En un universo que abarca decenas de miles de

millones de años luz y de unos diez o quince

miles de millones de antigüedad,

quizás siempre sea así".

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Carl Sagan

Se considera que la Ciencia es la acumulación de conocimientos sistemáticos en

donde no hay primacía del objeto sobre el sujeto y viceversa, es un producto
dinámico del trabajo realizado a través de la investigación científica que lleva a la
descripción y explicación de fenómenos.

La ciencia es entonces el conjunto de conocimiento cierto de las cosas por sus

principios y causas; por consiguiente, solo es científico, en principio, el
conocimiento verdadero. Sin embargo, en algunas disciplinas, este conocimiento
puede ser modificado posteriormente a medida que se profundiza en él y por lo
tanto la verdad es parcial, incierta y corregible. (Cegarra J., 2004).

Aristóteles, uno de los más grandes filósofos de la antigüedad, fue el creador de la

"lógica formal". La lógica como disciplina, estudia la validez de los razonamientos.
En su lógica, Aristóteles distinguía entre la dialéctica y la analítica. Para él, la
dialéctica sólo comprueba las opiniones por su consistencia lógica. La analítica,
considera que las ideas no son a priori y por lo tanto para hacer ciencia es
necesario trabajar de forma deductiva, introduciéndose en el fenómeno a partir de
la experiencia, con observaciones repetidas y precisas.

La ciencia experimental moderna tiene sus inicios con Galileo, quien junto con el
astrónomo alemán Johannes Kepler, comenzó la revolución científica que culminó
con la obra del físico inglés Isaac Newton. Hasta ese momento, la ciencia estaba
dominada por la influencia de Aristóteles, en donde se partía de los principios
evidentemente ciertos, llamados axiomas y sólo mediante la capacidad de
deducción, se construían las teorías. Galileo, incorpora la importancia de la
inducción, en donde antes de formular cualquier teoría es necesaria la realización
de experimentos que se puedan repetir y que involucren magnitudes que se
puedan medir.

La última obra de Galileo, Consideraciones y demostraciones matemáticas sobre

dos ciencias nuevas, publicada en Leiden en 1638, revisa y afina sus primeros
estudios sobre el movimiento y los principios de la mecánica en general. Este libro
abrió el camino que llevó a Newton a formular la ley de la gravitación universal,
que armonizó las leyes de Kepler sobre los planetas con las matemáticas y la
física de Galileo (www.portalciencia.net).

El método científico de Newton, se basó en cuatro principios en los que se soporta

el método de inducción - deducción:

a) El principio de economía: Para explicar cosas naturales, no deberían

admitirse más causas que las que son verdaderas y bastan para la explicación de
los fenómenos.
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b) Principio de constancia de la naturaleza: En la medida de lo posible, se deben

adscribir las mismas causas a idénticos efectos.

c) Propiedades de los cuerpos: Considerar como propiedades de todos los

cuerpos a aquellas que no pueden ser aumentadas ni disminuidas y que se
encuentran en todos los cuerpos en que es posible experimentar. Las
propiedades de los cuerpos solo pueden conocerse a través de la experimentación
y se deben tener por generales aquellas que concuerdan en todos los
experimentos, sin que puedan ser disminuidas ni suprimidas.

d) Inducción: Las proposiciones inferidas por inducción a partir de los

fenómenos, deben ser tenidas por exactas o aproximadamente verdaderas,
mientras no ocurran fenómenos que permitan confirmarlas o más exactamente las
sujeten a excepciones. Esto es lo que se debe hacer y no suprimir por causa de
una hipótesis, un argumento inductivo.

Como puede verse estas premisas aun son válidas y se aplican en todas las
investigaciones científicas.

Asti Vera clasifica las ciencias, basándose en la naturaleza de los objetos de

estudio, los métodos y los criterios de verdad en ciencias formales y ciencias
fácticas. Las ciencias formales son aquellas en que los objetos son ideales, su
método es la deducción y su criterio de verdad es la consistencia o no
contradicción de sus enunciados, los cuales se deducen de postulados o teorías.
A ésta categoría pertenecen las matemáticas y la lógica denominadas también
como ciencias duras.

Las ciencias fácticas por el contrario centran su atención sobre objetos materiales,
su método es la observación, la experimentación y la deducción y su criterio de
verdad es la "verificación". A éste grupo pertenecen las ciencias naturales y las
ciencias sociales, denominadas también como ciencias blandas.

La reflexión científica no se interesa por individuos aislados sino por "sistemas",

entendiendo que un sistema es una entidad compleja formada por diversos
individuos y por una serie de funciones y relaciones entre esos individuos. El
científico, aspira a elaborar una "teoría" del sistema es decir , un conjunto de
enunciados (ecuaciones , fórmulas , esquemas...) que permitan describir
adecuadamente el funcionamiento del sistema.

Si el sistema funciona tal y como lo dice la teoría, decimos que el sistema es un

modelo de la teoría (p.ej.: el sistema solar es un modelo de la teoría de Kepler).
Notemos que "modelo" aquí se emplea como "aquello que cumple una teoría" y
no como "aquello que sirve de paradigma a una teoría (Teorìa del Conocimiento
en http://www.mercaba.org/Filosofia/PDF).
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En la teoría del conocimiento, el sistema está formado por diversos problemas

cognoscitivos y sus interacciones, para cuyo análisis, la ciencia utiliza como
instrumento "La Teoría", entendiéndose ésta como el ordenamiento de hechos de
manera que éstos tengan sentido.

Así, es la teoría la que define la orientación principal de una ciencia pues indica la
clase de datos a abstraer, al tiempo que presenta un esquema conceptual por
medio del cual se sistematizan, clasifican y relacionan entre si los fenómenos
pertinentes. También resume o predice hechos y señala que puntos están en claro
en nuestro conocimiento. Las teorías en que subyacen los paradigmas de la
ciencia, definen la forma en que el investigador se acerca a la verdad.

1.1 Teorías Científicas

Materialismo dialéctico: La Teoría es un reflejo objetivo de la realidad, un sistema

de conceptos, categorías y leyes que está indisolublemente ligado a la práctica y
que está condicionado social e históricamente, por lo tanto sirve de guía y
contribuye a la transformación de la naturaleza y la sociedad.

Empirismo: Según Grzegorczyk & Rojas (1967), la actividad científica comienza

con la acumulación de experiencias, tras lo cual se crea una teoría pero esa teoría
implica un cierto grado de riesgo porque es una generalización o una conjetura.
De ahí, que la teoría sufra modificaciones al paso que se realizan nuevas
experiencias.

Racionalismo: El conocimiento no depende de lo que puedan percibir los sentidos

sino del intelecto y del pensamiento intuitivo. Parte de premisas que cree seguras
y su medio es la deducción. Según Grawits (1975), la deducción demuestra, pero
rara vez descubre.

Positivismo: Corriente de pensamiento fundada por Auguste Comte, quien alega

que el hombre debe aplicarse al conocimiento de los fenómenos y sus leyes, y la
ciencia se ubica de acuerdo a su complejidad y generalidad creciente,
estableciendo categorías para analizar hechos sociales, porque conocer el mundo
físico no es igual que conocer la realidad social.

El positivismo prescinde de cualquier postulado no verificable. Sus principales

exponentes son Auguste Comte, Hume, Emmanuel Kant y Saint-Simón.

Comte, considera que el conocimiento está limitado a los acontecimientos actuales

de la existencia, no puede ir más allá, porque no acepta que existan ideas innatas,
ya que todos los contenidos de la conciencia provienen de la experiencia, y su
teoría principal reside en la asociación de las ideas. Para él, las causas y hechos
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del mundo físico no se pueden entender, ni por mucho, ni poco; solamente las
creemos porque la naturaleza se comporta siempre así.

Hume, no pone en entre dicho la ciencia, sin embargo, la costumbre, el hábito, la

asociación de ideas, los fenómenos naturales y psicológicos, provocan en él la
creencia en el mundo exterior.

Kant, al leer a Hume, empieza a dudar del valor de la razón, planteándose el

problema del valor y los límites de ésta, ideas que expresa en su obra "Critica de
la razón pura".

La filosofía kantiana, supone una síntesis del racionalismo y del empirismo. Kant
procede a un estudio de cómo es posible la construcción de la ciencia, llevando a
cabo una reflexión sobre el problema de las relaciones de la razón con la realidad,
que en ella aparecen vinculadas.

Kant distinguió dos grandes facultades dentro del conocimiento humano: 1)La
sensibilidad: que es pasiva y se limita simplemente a recibir una serie de
impresiones sensibles y 2)El entendimiento: es activo , espontáneo y puede
generar, dos tipos de ideas o conceptos:

Conceptos puros o categorías: ideas o conceptos independientes de la

experiencia (que provienen de la razón)
Conceptos empíricos: ideas obtenidas a partir de la experiencia.

Constituye una síntesis entre racionalismo y empirismo, ya que, el conocimiento

es síntesis a priori: es síntesis porque es organización o conexión de datos
sensibles (como lo exige el empirismo) y a priori, porque el principio de esta
organización es nuestra conciencia, la cual al constituirla, actúa según leyes
esenciales a su propia naturaleza, leyes universales y necesarias (conforme a la
exigencia del racionalismo).

El gran desarrollo de la ciencia en los últimos siglos, ha permitido al Positivismo

posicionarse en nuestros días como una disciplina de verdadero conocimiento, ya
que lo que se vende, lo aceptado y lo creíble para nuestros días, es solamente lo
que se puede comprobar por algún proceso positivo (Ochoa,N. et al, 2008).

Una vez definidos los conceptos de ciencia y teoría, podemos decir que la
investigación, busca interrogar a la naturaleza mediante un procedimiento
estructurado de interacción entre el pensar (dominio conceptual y epistemológico)
y el hacer (dominio metodológico) (Moreira, 2003). El dominio metodológico
deberá definirse según el tipo de investigación sea ésta investigación científica o
investigación social.
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1.2 Diferentes conceptos de Investigación

Desde el pensamiento teórico, surgen diversas definiciones del concepto de

investigación:

"...el proceso más formal, sistemático, e intensivo de llevar a cabo un método de

análisis científico...es una actividad más sistemática dirigida hacia el
descubrimiento del desarrollo de un cuerpo de conocimientos organizados. Se
basa sobre el análisis crítico de proposiciones hipotéticas para el propósito de
establecer relaciones causa-efecto, que deben ser probadas frente a la realidad
objetiva. Este propósito puede ser ya la formulación-teoría o la aplicación-teoría,
conduciendo a la predicción y, últimamente, al control de hechos que son
consecuencia de acciones o de causas específicas." (Best, 1982:25,26).

"La investigación científica es una investigación crítica, controlada y empírica de

fenómenos naturales, guiada por la teoría y la hipótesis acerca de las supuestas
relaciones entre dichos fenómenos." (Kerlinger,1993:11)

"La investigación puede ser definida como una serie de métodos para resolver
problemas cuyas soluciones necesitan ser obtenidas a través de una serie de
operaciones lógicas, tomando como punto de partida datos objetivos."(Arias
G.,1974:53)

"...la investigación es un procedimiento reflexivo, sistemático, controlado y crítico

que tiene por finalidad descubrir o interpretar los hechos y fenómenos, relaciones
y leyes de un determinado ámbito de la realidad...-una búsqueda de hechos, un
camino para conocer la realidad, un procedimiento para conocer verdades
parciales,-o mejor-, para descubrir

no falsedades parciales."(Ander-Egg, 1992:57).

"...la búsqueda de conocimientos y verdades que permitan describir, explicar,

generalizar y predecir los fenómenos que se producen en la naturaleza y en la
sociedad.... es una fase especializada de la metodología científica."(Zorrila y
Torres,1993:29).
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"...estudio sistemático y objetivo de un tema claramente delimitado, basado en

fuentes apropiadas y tendiente a la estructuración de un todo
unificado".(Gutiérrez,1993:93).

"La investigación es un proceso que, mediante la aplicación del método científico,

procura obtener información relevante y fidedigna, para entender, verificar, corregir
y aplicar el conocimiento."(Tamayo,1994:45)

Tomado de http://tgrajales.net/invesdefin.pdf

Por tanto, no existe un método único de investigación sino múltiples enfoques,

herramientas y metodologías que deberán escogerse cuidadosamente de acuerdo
con los objetivos que persiga el ejercicio investigativo, buscando siempre la forma
de recoger la mayor cantidad de "información confiable" que pueda llevar a
responder la pregunta de investigación.

La investigación científica o método científico está centrado en el paradigma

positivista y el realismo crítico, en donde el medio natural es la fuente de todo dato
y el investigador es el instrumento de la investigación. Supone que si alguna cosa
"existe", existe en alguna cantidad y por lo tanto se puede medir.

Por ello, hace uso de métodos cuantitativos por medio de una medición penetrante
y controlada, orientada a la comprobación de hechos, donde los resultados y los
datos son sólidos y repetibles. Aquí la observación es objetiva, al margen de los
datos (perspectiva desde afuera), particularista y asume una realidad estable. El
análisis de los datos se apoya en las pruebas estadísticas tradicionales.

La investigación social subyace en el "Idealismo" y los paradigmas constructivista

e interpretativo. El constructivismo asume que la realidad solo existe en la forma
de múltiples construcciones mentales y sociales y por lo tanto "la realidad es un
constructo social".

En las ciencias sociales los fenómenos son complejos y solo pueden ser
observados si se realizan esfuerzos holísticos con un alto grado de subjetividad
orientados más hacia las cualidades que hacia la cantidad. Así, se origina la
investigación "cualitativa", en donde las particularidades de los fenómenos
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sociales dan origen a diversas metodologías para la recolección y análisis de

datos, no necesariamente numéricos.

1.3 La línea de investigación

Puesto que la investigación está encaminada a la generación de nuevo

conocimiento y las áreas del conocimiento humano son extensas, el proceso
investigador se enfoca siempre en un área del saber específica del interés de
quien investiga. Así, las investigaciones realizadas, los trabajos y artículos
publicados, las ponencias y los grupos de trabajo involucrados, se vinculan
alrededor de un mismo eje temático y van constituyendo una perspectiva o
prospectiva del trabajo investigativo, que es lo que denominamos como línea de
investigación.

Una línea de investigación se origina principalmente debido al interés de un

individuo o grupo de personas por desarrollar un tema o agenda temática. La línea
de investigación deberá por lo tanto, corresponder a un área del conocimiento lo
suficientemente amplia como para que no se agoten los temas de interés que le
son inherentes. Por ejemplo: Biotecnología vegetal, Inteligencia de mercados,
Economía de las Organizaciones, Lenguajes y Técnicas de programación, Diseño
de Redes, Evaluación Psicológica, Psicometría, etc.

El trabajo dentro de una línea de investigación es multidisciplinario y

transdiciplinario, lo cual permite variados enfoques alrededor de un mismo
aspecto, guardando la coherencia en torno a una orientación central.

Entenderemos por Disciplina, el conocimiento de una ciencia y el entrenamiento o

rigor adoptados para la enseñanza de la misma. Así, la disciplinariedad se define
como la exploración realizada en un conjunto homogéneo, con el fin de producir
conocimientos nuevos que, o hacen obsoletos los anteriores, o los prolongan para
hacerlos más completos (Tamayo,2005).

Cada disciplina se distingue de las demás por poseer unos elementos que le son
propios:

ü Un objetivo material

ü Un objetivo formal

ü Una integración teorética

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ü Un método

ü Unos instrumentos analíticos

ü Un campo de aplicación

ü Una contingencia histórica

Una disciplina, según los fines y metas que se persigan, podrá aplicarse a muchos
y diversos campos, y el método y el instrumento analítico, son el eje para la
interpretación, comprensión y análisis de las características restantes. Borrero,
citado por Tamayo (2005), dice que el método e instrumento analítico de la
disciplina, son el camino para aproximarse a su objetivo. Una disciplina se
considera "autónoma" cuando ha podido desarrollar su propio método o ruta,
conducente al objeto formal de su estudio.

Cuando una disciplina no es del todo autónoma, debe apoyarse en otras que le
sirvan para soportar su método e instrumentos analíticos, como las matemáticas,
la lógica, la estadística. A estas disciplinas de apoyo se les denomina ciencias
diagonales.

La investigación multidisciplinaria hace relación a la posible integración de las

diversas disciplinas que conforman un currículo o Área del conocimiento, a fin de
lograr que, en lo posible, funcione como totalidad. Por ejemplo, en ciencias
agrícolas, una investigación multidisciplinaria podrá integrar la fisiología vegetal,
entomología, fitopatología, suelos y mercadeo agropecuario, alrededor de un
cultivo específico, para generar entre todas un paquete tecnológico.

La interdisciplinariedad es a su vez, el conjunto de disciplinas conexas entre sí y

con relaciones definidas, a fin de que sus actividades no se produzcan en forma
aislada, dispersa y fraccionada. Por ejemplo, una investigación que pretende
generar un software de medición Psicométrica, deberá hacer un trabajo
interdisciplinario entre psicólogos e ingenieros de sistemas y/o especialistas en
programación.
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La Transdisciplinariedad intenta ordenar articuladamente el conocimiento,

coordinándolo y subordinándolo en una pirámide que permita considerar
orgánicamente todas las ciencias. Busca que las relaciones entre las disciplinas
trasciendan en la integración de un conjunto con sentido y que pueda englobar el
término de la transdisciplinariedad, bajo el supuesto de unidad entre diversas
disciplinas que le permitan interpretar la realidad y los fenómenos que se
presuponen unitarios. Este tipo presenta niveles y objetivos múltiples, coordinados
hacia una finalidad común de los sistemas (Tamayo, 2005).Por ejemplo, la
investigación que realiza la NASA con miras a la llegada del hombre a Marte, en
donde casi todas las áreas del conocimiento deben integrarse.

Las líneas de investigación se integran para hacer posible el trabajo inter e

intradisciplinario. Cuando la línea de investigación se ha estructurado, a través de
su dinámica en el tiempo, podrá incluir dentro de sus objetos de estudio otros
temas asociados, que se habían escapado en la selección inicial o que surgen
como resultado de la cambiante realidad, llevándola cada vez a cercarse al trabajo
intradisciplinario. En consecuencia, los temas que puede abordar una línea de
investigación son prácticamente inagotables.

Lo que sí es correcto es que la línea se corresponde a una orientación

disciplinaria, temática y conceptual y hasta metodológica (o por lo menos a
algunas de estas). Por ello, quien se inscribe en una línea de investigación, por
ejemplo, sobre electricidad y maquinarias podrá desarrollar todos aquellos tópicos
convergentes y complementarios al eje investigativo, como circuitos, resistencias,
ley de Ohm; pero no podrá esperar que se estudien otros temas de interés como
la nutrición en infantes.

Finalmente diremos que "Publicar" es el indicador más confiable del trabajo que se
realiza en una línea de investigación. A través de las publicaciones en revistas
científicas indexadas, se puede verificar la evolución del trabajo y del investigador
o grupo de investigadores, así como precisar el momento a partir del cual, el
trabajo comienza a presentar resultados significativos.

Constituye además, una herramienta para comunicar y abrir el debate con

individualidades y colectivos que se encuentran trabajando en líneas
complementarias y permite al público interesado, contrastar criterios y formular
opiniones que servirán para la labor que se realiza.
Lección 2: Las Revoluciones Científicas

"Ningún descubrimiento científico es definitivo;

la Ciencia no tiende hacía una meta donde, después de ella no hay nada".
Thomas S. Kuhn.

Se define "Paradigma", como la mejor construcción teórica en tanto que supera a

las demás existentes, explica el mayor conjunto de hechos o procesos observados
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o la mayor cantidad de aspectos de uno de ellos, y por tanto, es aceptado por una
comunidad científica. Este paradigma controla las teorías y discursos de esa
comunidad, sin embargo, siempre es susceptible de ser superado.
Este paradigma ofrece al que lo sigue:
Ø Una base de afirmaciones teóricas y conceptuales,
Ø Un cierto acuerdo entre los problemas urgentes a resolver,
Ø Unas técnicas de experimentación concretas
Ø Unos supuestos metafísicos que encuadran y dirigen la investigación y sobre
los que no hay ninguna duda aunque sean incomprobables.

La adhesión a un paradigma común, distingue a una Comunidad Científica, que no

es otra cosa que un grupo de personas que practican conjuntamente una
profesión científica y que están ligados por elementos comunes para llevar a cabo
la resolución de metas y objetivos de su investigación; es decir, realizan su
proyecto basados en un paradigma compartido que es aceptado plenamente.
La "Ciencia normal", es la que hacen los científicos habitualmente cuando indagan
acerca de la naturaleza y resuelven los problemas que se les presentan, apoyados
en un paradigma que no es puesto en duda. Por lo tanto, cuando el científico
hace Ciencia Normal, debe ser capaz de explicar los hechos reveladores de la
naturaleza de las cosas utilizando la observación y la experimentación y
comparando los hechos con las predicciones de la teoría de su paradigma.

Su labor ha de ser cuantificable y ajustada a la naturaleza, debiéndose resolver,

para ello, toda clase de ambigüedades y problemas que se presenten durante su
investigación. No obstante, la investigación nunca se presenta de esta manera ya
que siempre surgen problemas extraordinarios que no concuerdan con estos
presupuestos.

A estos resultados y problemas no previstos por el científico, los denominó Kuhn

como "Enigmas".

Un enigma puede tener una solución, varias o ninguna, y el profesional debe

poner a prueba sus conocimientos y su ingenio para resolverlo. El Paradigma
debe capacitar a una comunidad científica para la resolución de enigmas mediante
un compromiso teórico, conceptual, instrumental y metodológico y
estos compromisos generan una serie de reglas para ordenar el mundo y resolver
problemas y enigmas. Estas reglas serán siempre posteriores al paradigma y
suministradas por él.

El Paradigma, opone una gran resistencia al cambio, pero cuando descubre que la
naturaleza de alguna manera "ha violado" las expectativas inducidas por él, debe
buscar la forma de transformarse. La transgresión de los límites del Paradigma por
parte de la Naturaleza, es lo que Kuhn llamó Anomalía.

Pero para que la Anomalía provoque una crisis, es necesario que ponga en tela de
juicio fundamentaciones y generalizaciones importantes del Paradigma anterior. Si
esto es así, el Paradigma anterior quedará invalidado en la confrontación de éste
con el mundo y con la nueva teoría. Simultáneamente se rechazará una teoría y
se aceptará otra.

Cuando la Ciencia Normal fracasa en su propósito de dar solución a los enigmas y

a sus problemas tradicionales, sobreviene un período de inseguridad profesional
que, agravado por la aparición de la "anomalía", se convertirá en una verdadera
crisis paradigmática y es allí cuando surgen las "Revoluciones científicas". Cuando
 16

un paradigma ya no es capaz de explicar una realidad, es necesario buscar otro

que si lo haga. Cuando el paradigma antiguo, que antes estaba en el poder y
monopolizaba la investigación científica, cae, y se alza uno nuevo por encima de
todos los impedimentos, surge el progreso.
El nuevo paradigma deberá cumplir dos premisas:

a) Ser capaz de resolver todos aquellos problemas urgentes y extraordinarios

que el paradigma anterior no pudo solucionar.

b) Comprometerse a que todas aquellas capacidades del paradigma anterior que

eran útiles para resolver problemas, no sufrirán ningún menoscabo.

Cuando ocurre la "crisis paradigmática" son muchos los científicos que abandonan
su disciplina, incapaces de soportar ese estado de desorden y confusión. Por ello,
la ciencia requiere de científicos creativos y tolerantes ante el derrumbamiento
científico, capaces de superar las crisis a partir de teorías nuevas.

Las Revoluciones científicas marcan momentos de crisis y de renacimiento,

ocurren en el devenir de la historia toda vez que la ciencia avanza y se hacen
nuevos descubrimientos. Por ello, es necesario que el hombre de ciencia tenga la
capacidad de asombrarse, de ver más allá, de no dar nada por sentado ni
definitivo.

Algunas de las "Revoluciones científicas" más importantes, se citan a

continuación:

Siglos XVI y XVII:

Revolución copernicana: Se da en la astronomía y la física, desde Nicolás

Copérnico hasta Isaac Newton a finales del siglo XVII. En 1543, muere
Copérnico y se publicaba póstumamente su libro De revolutionibus. Se denomina
a menudo como la "Revolución científica del siglo XVII" y supuso el cambio del
concepto de ciencia cualitativa, basada en la lógica silogística por la ciencia
cuantitativa basada en la lógica experimental.

En ese proceso fue fundamental la renovación del método científico a cargo de

personajes como René Descartes, Johannes Kepler, Francis Bacon y Galileo
Galilei.

El heliocentrismo, fue propuesto en la antigüedad por el griego Aristarco de Samos

(310 a. C. - 230 a. C.), quien se basó en medidas sencillas de la distancia entre la
Tierra y el Sol que lo llevaron a formular que era la tierra y los demás planetas
quienes giraban alrededor del sol y no a la inversa, como sostenía la teoría
geocéntrica de Ptolomeo e Hiparco, comúnmente aceptada en esa época y en los
siglos siguientes, acorde con la visión antropocéntrica imperante.

En el siglo XVI, la teoría volvería a ser formulada, esta vez por Nicolás
Copérnico, con la publicación en 1543 del libro De Revolutionibus Orbium
Coelestium. La diferencia fundamental entre la propuesta de Aristarco en la
antigüedad y la teoría de Copérnico es que este último emplea cálculos
matemáticos para sustentar su hipótesis.

Precisamente a causa de esto, sus ideas marcaron el comienzo de lo que se

conoce como la revolución científica. No sólo un cambio importantísimo en
la astronomía, sino en las ciencias en general y particularmente en
la cosmovisión de la civilización. A partir de la publicación de su libro y la
 17

refutación del sistema geocéntrico defendido por la astronomía griega, la

civilización rompe con la idealización del saber incuestionable de la antigüedad y
se lanza con mayor ímpetu en busca del conocimiento (wikipedia).

A su vez, Descartes, Pascal, Leibniz-Newton(cálculo

infinitesimal), Euler y Gauss (geometría no euclidiana) superan las matemáticas
griegas clásicas de Pitágoras, Tales de Mileto, Euclides yArquímedes.

 Importantes autores provocan un cambio sustancial en medicina y fisiología

durantelos siglos XVI y XVII. Andrea Vesalio, revisa la anatomía
de Aristóteles y las teorías de Hipócrates y Galeno (teoría de los humores)
y publica el De humani corporis fabrica, que revolucionó
la anatomía. Miguel Servet y William Harvey (De motu cordis, 1628),
proponen su teoría de lacirculación de la sangre.

Ø En química, sobreviene la revolución Lavoiseriana, por el químico Antoine

Lavoisier. Se le considera el padre de la química moderna por sus detallados
estudios sobre la oxidación de los cuerpos, el fenómeno de la respiración animal y
su relación con los procesos de oxidación, análisis del aire, uso de la balanza para
establecer relaciones cuantitativas en las reacciones químicas, estudios
en calorimetría y establece su famosa Ley de conservación de la masa.

Siglo XIX

 Revolución darwiniana o evolucionista: en biología y ciencias de la

Tierra. Charles Darwin compila su trabajo en El origen de las especies
(1859).
 Revolución mendeliana o revolución genética, se inicia con los trabajos
de Gregor Mendel considerado el padre de la genética. En 1865 se publica
su trabajo Experimentos sobre la hibridación de plantas, sin embargo éste
nos sería aceptado por la comunidad científica sino hasta principios del
siglo XX. A partir de 1900 otros científicos como Hugo de Vries, Carl
Corrensy Erich von Tschermak profundizarían en las teorías de Mendel. En
1902, William Bateson publica su trabajo Principios de la herencia de
Mendel . Otras investigaciones posteriores fueron llevadas a cabo por
de Archibald Edward Garrod y Thomas Hunt Morgan.

 Revolución maxwelliana, denominada así por el físico escocés James

Clerk Maxwell, conocido principalmente por haber desarrollado la teoría
electromagnética clásica, sintetizando todas las anteriores observaciones,
experimentos y leyes sobre electricidad, magnetismo y aun sobre óptica, en
una teoría consistente.

Las ecuaciones de Maxwell demostraron que la electricidad, el magnetismo y

hasta la luz, son manifestaciones del mismo fenómeno: el campo
electromagnético. Desde ese momento, todas las otras leyes y ecuaciones
clásicas de estas disciplinas se convirtieron en casos simplificados de las
ecuaciones de Maxwell. Su trabajo sobre electromagnetismo ha sido llamado la
"segunda gran unificación en física", después de la primera llevada a cabo por
Newton. Muchos físicos lo consideran el científico del siglo XIX que más influencia
tuvo sobre la física del siglo XX y consideran que sus contribuciones a la ciencia
son de la misma magnitud que las de Isaac Newton y Albert Einstein.
Siglo XX
 18

 Revolución Cuántica: Se inició en 1900, a partir del trabajo en física de

Max Planck (constante de Planck) y Einstein (Un punto de vista heurístico
acerca de la creación y transformación de la luz.1905). Numerosos
científicos participaron de esta revolución durante el primer tercio del siglo
XX y culminó con la definición de la Mecánica cuántica. Algunos de los
contribuyentes fueron Walter Nernst, Wolfgang Pauli, Louis de Broglie.
Heisemberg, Max Born, David Hilbert, Felix Klein, Pascual Jordan y Niels
Bohr desarrollaron la llamada mecánica cuántica matricial y Schrödinger
la mecánica cuántica ondulatoria en 1926.

 Revolución einsteniana o relativista: en física, con Albert Einstein y su

teoría de la relatividad (artículos de 1905).

 Revolución wegeneriana, en geología, desde que Alfred

Wegener propone la teoría de la deriva continental en 1912, y hasta el año
Geofísico Internacional de 1957.

 Revolución indeterminista, que no se refiere al indeterminismo filosófico

opuesto al determinismo, sino a la indeterminación: la superación de la
concepción mecanicista o determinista de la ciencia, sobre todo a partir de
las tres famosas construcciones teóricas de los años veinte y treinta del
siglo XX debidas a Heisenberg, Schrödinger y Gödel, sobre
la indecidibilidad, elprincipio de incertidumbre, la indiferencia y la
imposibilidad de eludir la interferencia del experimentador u observador y
de la experimentación u observación sobre el hecho experimentado u
observado.

 Revolución bioquímica: Se aplica a los descubrimientos que llevaron al

desciframiento del código genético y el ADN . James D. Watson, Francis
Crick y Wilkins, desentrañaron la estructuraen doble hélice de la molécula
del ácido desoxirribonucleico (ADN), trabajo que les valió
compartir en 1962, el Premio Nobel de Fisiología o Medicina.

 Revolución genómica se suele aplicar a la biotecnología procedente de la

investigaciones en torno al genoma (1990-2003, Proyecto Genoma
Humano).

Lección 3: Empirismo y Racionalismo

El ignorante afirma,

el sabio, duda y reflexiona.

Aristóteles

El Empirismo

La ciencia clásica Aristotélica es una ciencia empírica. El término "Empírico" deriva del griego y
significa experiencia. El empirismo es el que marca la división entre las ciencias formales y las ciencias
descriptivas (ciencias blandas) como las ciencias naturales y las ciencias sociales.

Enfatiza en el papel de la experiencia ligada a la percepción sensorial. El conocimiento encuentra su

validez en su relación con la experiencia, por lo que valida las teorías a través del experimento.

El Empirismo parte de dos premisas:

a) Niega la absolutización de la verdad o, como mínimo niega que la verdad absoluta sea accesible al
hombre.

b) Reconoce que "Toda verdad debe ser puesta a prueba" y a partir de la experiencia, puede
eventualmente ser modificada, corregida o abandonada.
 19

No se opone de ninguna manera a la razón, pero niega la pretensión de establecer verdades

necesarias, es decir, verdades que valgan de una manera tan absoluta que se haga innecesaria,
absurda o contradictoria su verificación o su control.

Aun cuando la experimentación verifique la veracidad del enunciado, no garantiza que la hipótesis
comprobada sea la única verdadera, pues existe la posibilidad de que estudios posteriores se aproximen
mejor a la resolución del problema.

Uno de los mayores exponentes del Empirismo moderno es David Hume, quien afirma que todo
conocimiento deriva en última instancia de la experiencia sensible, siendo esta la única fuente de
conocimiento y que sin ella no se lograría saber alguno.

Hume articuló su tesis de que todo el razonamiento humano pertenece a dos clases, Relaciones de
ideas y Hechos. Las ideas involucran conceptos abstractos como las matemáticas y están gobernadas
por las certezas deductivas mientras que los hechos, comportan la experiencia empírica donde todos los
razonamientos son inductivos. Albert Einstein , declaró que el positivismo de Hume, le inspiró al formular
su Teoría especial de la relatividad.

El Racionalismo.

La lógica y la matemática se consideran ciencias formales (ciencias duras). Son racionales, sistemáticas
y cuantificables pero no dan razón de la realidad. No se ocupan de los hechos. Su objeto no son las
cosas ni los procesos sino "las formas" en las que se pueden contener un número ilimitado de
contenidos fácticos y empíricos. Por ejemplo, los números solo existen en nuestras mentes como
elementos conceptuales que utilizamos para cuantificar elementos materiales discontinuos, pero nunca
los hemos visto como un objeto en sí. La física, la economía, la química, recurren a las matemáticas
como herramienta para establecer de forma precisa las relaciones existentes entre los hechos y sus
diversos aspectos.

El Racionalismo parte de cuadros teóricos y se apoya en la deducción y la argumentación rigurosa. Sus

máximos exponentes son Popper, Bunge, Bachelard y Lakatos entre otros, cuyos postulados sirvieron
de base a numerosas investigaciones exitosas en la historia de la Ciencia como las llevadas a cabo
por Einstein y Mendeleiev y en el caso de las Ciencias Sociales, a los trabajos de Chomsky, Fodor,
Austin y Vigotski.

Camacho et al (2000), resumen las premisas en que se apoya El Racionalismo:

1. Investigar no es medir y contar ni tampoco es sólo experimentar: Investigar es por sobre todo
"razonar", en torno a una problemática dudosa o confusa, dados unos hechos y un cuerpo de
conocimientos previos(teorías) en torno a los mismos. El investigador debe formular suposiciones que
aclaren el problema y que expliquen los hechos. A partir de esas suposiciones realiza un trabajo de
deducción, derivando proposiciones cada vez más concretas, en donde las argumentaciones siguen un
método riguroso, sistemático, controlado por reglas lógicas y evidencias producto de la observación.

Los conteos, mediciones y experimentaciones son apenas un trabajo auxiliar que sólo tiene sentido
dentro de un proceso general de teorización y eventualmente, en ciertas fases del desarrollo de los
programas de investigación.

De hecho, todo trabajo de investigación o experimentación, es en su primera etapa, un trabajo teórico y

descriptivo. Solo cuando la fundamentación teórica es suficientemente fuerte, se tendrán los elementos
necesarios para desarrollar experimentos cuantitativos que deriven resultados por el método de la
inducción.

2. Investigar no es necesariamente determinar probabilidades sobre la base de técnicas

estadísticas. No todos los problemas tienen naturaleza probabilística ni tampoco se llega a adecuadas
explicaciones analizando la frecuencia en que ocurren los hechos sobre la base de unas hipótesis
alterna y nula. Investigar es intentar descubrir aquellas estructuras abstractas de proceso, de donde se
generan los hechos particulares o que son responsables del modo en que los hechos se producen y se
repiten.

3. Investigar no es necesariamente hacer trabajo de campo. Una gran parte de los fenómenos
estudiados por la ciencia resultan ya conocidos por el investigador, bien sea porque están
cotidianamente a su alcance o bien porque han sido ya registrados en los trabajos descriptivos de otros
investigadores. Más importante que la recolección de observaciones y datos observacionales es la
decisión de explicarlos mediante la argumentación y el razonamiento, mediante la formulación de
teorías, que siempre serán hipotéticas y provisionales.

El razonar sobre los hechos es más importante que el operar directamente con ellos. El investigador no
es esencialmente aquél que se mueve entre personas, cosas y experiencias, sino, sobre todo, el que se
mueve entre ideas. La deducción, y no la inducción, es la clave del descubrimiento.
 20

4. Investigar no es necesariamente abordar hechos que sólo sean observables directamente. La

evidencia empírica no es la única garantía de la ciencia. También es posible estudiar procesos no
observables mediante la formulación de modelos que imiten el funcionamiento del proceso, aun cuando
éste jamás pueda estar a la vista.(Experimentación heurística). La evidencia racional, aquella que se
estructura en forma de argumentaciones y razonamientos, es un elemento primordial para el avance de
la ciencia.

5. Investigar no es dilucidar concluyentemente un problema ni agotar exhaustivamente sus

posibilidades de estudio. Más bien, las investigaciones particulares son aportes pequeños y modestos
que, en conjunto, van promoviendo aproximaciones cada vez más estrechas hacia la solución. El valor
de cada trabajo individual depende de la medida en que arroje alguna luz sobre el problema y en que
contribuya al avance del programa de investigación en que está ubicado. En ese sentido, las conquistas
y logros de la investigación serán siempre provisionales, hipotéticas, graduales y relativas a un
programa o agenda colectiva de trabajo.

6. Investigar no es reflexionar libremente, sin control, ni hacer retórica persuasiva. La

investigación no es especulación anárquica, aquélla respecto a cuyo contenido nadie podría decidir si es
erróneo o inválido ni entender en concreto a qué realidades se está haciendo referencia. Es teorización
controlada por reglas lógicas, totalmente evaluable y criticable, cuyo contenido sea falseable y cuyos
errores sean detectables. La retórica, los discursos eminentemente estéticos y literarios, las intenciones
de persuadir ideológicamente y de lograr comportamientos convenientes, todo ello queda excluido del
trabajo investigativo, por lo que la investigación tiene una naturaleza bien distinta a la del arte, la
religión, el activismo social o la política.

7. La investigación no es una actividad regulable por un único e inflexible esquema de desarrollo.

Los problemas de la ciencia son tan variados y pueden ser enfocados de modos tan diferentes que
resulta absurdo pensar en un algoritmo de resolución, no sólo en el nivel del trabajo de búsqueda y de
configuración de soluciones, sino también en el trabajo de comunicación de resultados. Una
investigación será de mayor o menor calidad en la medida en que sea coherente con sus lineamientos y
eficiente para unos logros planteados, pero no en la medida en que se acoja rígidamente a un
determinado patrón específico previamente establecido. Se asume que el valor del conocimiento radica
en su poder generalizante y universal, mucho más que en la consideración de situaciones particulares e
históricamente circunstanciales.

En el Racionalismo crítico, el enfrentamiento con la realidad debe hacerse con base en métodos e
instrumentos debidamente seleccionados. Su base es el principio de falsabilidad, en donde constatar
una teoría significa intentar refutarla mediante un contraejemplo. Si no es posible refutarla, dicha teoría
queda corroborada, pudiendo ser aceptada provisionalmente, pero nunca verificada.

Emmanuel Kant sienta una corriente única dentro del pensamiento moderno, tratando de cerrar la
brecha entre las corrientes del Racionalismo y el Empirismo.

Para Kant, todas las cosas tienen un por qué, un origen, una explicación. Admite la posibilidad de la
existencia de juicios sintéticos a priori (es decir, juicios que agregan nueva información -donde el
predicado "no está contenido" en el sujeto- y que son de carácter universal y necesarios; es decir,
anteriores a cualquier experiencia), intentando así superar la crítica al principio de causalidad que había
hecho David Hume, sin una respuesta satisfactoria hasta su época.

De igual forma, admite la existencia de juicios sintéticos a posteriori que son los juicios fácticos,
empíricos y por tanto contingentes. Kant elaboró como crítica una metafísica de la metafísica, según la
cual la razón no podría dar razón de sí misma, más que con la condición de permanecer en todo
momento susceptible de fijar sus condiciones, sus objetos y sus límites intrínsecos (monografías.com).

Tabla 1. Diferencias entre Racionalismo y Empirismo

EMPIRISMO RACIONALISMO
Estudia los hechos y experiencias. La Estudia los entes abstractos que solo existen en la
fuente principal y prueba última del mente humana. La principal fuente y prueba final
conocimiento es la percepción. del conocimiento es el razonamiento deductivo,
basado en principios evidentes
y axiomas (principio básico que es asumido
como verdadero sin demostración alguna).
Niega la posibilidad de ideas espontáneas Afirma que la Mente es capaz de reconocer la
y afirma que todo conocimiento se basa realidad mediante su capacidad de razonar.
en la experiencia. Acentúa el papel de la razón en la adquisición del
conocimiento.
Requiere de la observación (sentidos) Se expresa por medio de conceptos lógicos y
para dar certeza de su conocimiento. sistemáticos que al agruparse forman teorías.
Verifica, confirma o niega una hipótesis. Demuestra o prueba una verdad. El conocimiento
 21

llega luego de dudar y hallar un principio

evidente por una verdad clara y distinta.
Exponentes: John Locke, David Hume, Exponentes: Popper, Spinoza, Leibniz, Descartes.
Berkeley y Francis Bacon.

En la ciencia moderna, ninguna posición resulta más o menos favorable. Cualquier experimentación u
observación de las ciencias empíricas (ciencias suaves) requieren de los elementos lógicos y
conceptuales de las ciencias formales (ciencias duras) para su demostración y por lo tanto empirismo y
racionalismo no son excluyentes.

Lección 4: El Método científico

"Usa el método científico: probando varias veces, llegarás a la verdad."

Marco Tulio Cicerón

La investigación científica o método científico está centrada en el paradigma

positivista y el realismo crítico. El medio natural es la fuente de todo dato y el
investigador es el instrumento de la investigación. Hace uso de métodos
cuantitativos por medio de una medición penetrante y controlada, orientada a la
comprobación de hechos, donde los resultados y los datos son sólidos y
repetibles. Aquí la observación es objetiva, al margen de los datos (perspectiva
desde afuera), particularista y asume una realidad estable.

El gran aporte de Galileo Galilei a la ciencia experimental radica en que fue capaz
de combinar la lógica de observación de los fenómenos con dos métodos
desarrollados en otras ramas del conocimiento formal: la hipótesis y la medida.
El método científico de Galileo parte de los siguientes elementos:

1.- Observación: Se debe precisar el objeto de la investigación, lo que

únicamente es posible por la determinación de datos de observación
minuciosamente delimitados y con referencia a un problema a resolver.
Generalmente el problema que se plantea, hace referencia a una teoría explicativa
frente a la cual los datos observados no pueden ser explicados por ella. []

2.- Elaboración de una hipótesis explicativa: A partir de este momento la

explicación de este nuevo modo de concebir el fenómeno requiere una explicación
nueva, lo cual se hace como hipótesis o teoría provisional a la espera de una
confirmación experimental.

3.- Deducción: Sobre esta hipótesis o teoría se hace necesario extraer las
consecuencias que se derivan del hecho de tenerla por verdadera.
4.- Experimento o verificación: Se montan las condiciones en las que se puedan
medir las consecuencias deducidas, procurando unas condiciones ideales para
que las interferencias con otros factores sean mínimos y comprobar si
efectivamente en todos los casos, siempre se reproducen dichas consecuencias.

Durante mucho tiempo los científicos consideraron que el experimento probaba o

demostraba la verdad de la teoría o hipótesis de forma concluyente y el método
llamado hipotético-deductivo vino a convertirse en la lógica empírica que
fundamentaba la ciencia. (wikipedia.org).

Una investigación para ser considerada científica debe cumplir con las siguientes
premisas:

1. Es Sistemática: Se orienta a la solución de problemas de conocimiento,

formulados conscientemente como un fin que ha de ser alcanzado en el curso de
 22

una investigación planeada. A la comprensión, búsqueda y solución de este

problema, se subordinan todas las actividades o acciones de conocimiento del
científico o de los grupos de investigación y se aborda como un proceso
estructurado que sigue reglas establecidas.

Las reglas incluyen especificaciones tanto para la identificación y definición de las

variables como para el diseño de las metodologías por medio de las cuales éstas
serán examinadas y sus efectos determinados o cuantificados.
Cuando se utiliza la deducción como método para el estudio del problema, se
siguen procedimientos igualmente sistemáticos que permiten alcanzar la validez
que caracteriza la investigación.

2. Es un proceso lógico: La investigación sigue un sistema que emplea la lógica

en muchos puntos. Por el examen lógico de los procedimientos empleados en un
experimento relativo a los requerimientos de validez interna, el investigador es
capaz de chequear la validez de las conclusiones obtenidas. Este proceso inicia
con la formulación de las Hipótesis Fundamentales. Estas son el núcleo con el
cual nace una investigación, de allí nacen las hipótesis Derivadas que son mucho
más específicas en cuanto al problema a tratar.

Estas hipótesis derivadas se falsean ó se comprueban con los experimentos y

observaciones, en los cuales se recolectan los "datos observacionales" y las
nuevas "teorías interpretativas experimentales" que pueden ayudar a reforzar o a
desmontar una teoría que ha sido falseada por medio del método hipotético-
deductivo. La aplicación de la lógica asegura la validez interna y externa de la
investigación.

3. Es empírica: La investigación tiene un referente real. Mucha deducción puede

preceder su aplicación, pero los datos son el resultado final de procedimientos de
investigación. La recolección o acopio de datos es lo que identifica la investigación
como un proceso empírico.

Para determinar el grado en el cual los hallazgos empíricos pueden ser

generalizados más allá de la situación inmediata en la cual la investigación tomo
lugar, el investigador debe evaluar el referente de realidad de un emprendimiento
particular en términos de su validez externa. Otros procesos implicados en
entender el mundo pueden semejar la investigación en su lógica, pero fallar en
igualar su calidad empírica.

4. Es reductiva: Cuando un investigador aplica procedimientos analíticos a los

datos recolectados, reduce objetos a categorías de conceptos más entendibles ,
disminuyendo de alguna manera, la confusión provocada por eventos individuales.

Al hacer esto, el investigador sacrifica parte de la especificidad y unicidad

asociadas con los objetos o eventos individuales, pero gana en términos del poder
identificar relaciones generales, un proceso el cual requiere algún grado de
conceptualización.

Este proceso de reducción es parte del intento de traducir la realidad a un estado

abstracto o conceptual para entender las relaciones entre eventos e intentar
predecir como estas relaciones pueden operar en otros contextos. El
reduccionismo, de este modo, facilita que la investigación juegue un papel
explicativo en vez de uno descriptivo.

5. Es replicable y transmisible : Debido a que es registrada, generalizada y

replicada, conforme con los campos de estudio, la investigación es
 23

considerablemente menos transitoria en naturaleza que lo que son otros procesos

de solución de problemas.

Así, otros individuos además del investigador pueden usar los resultados de un
estudio, y un investigador puede construir sobre los resultados de otro. Además,
los procesos y procedimientos son ellos mismos transmisibles, facilitando a otros
replicarlos y estimar su validez. Esta propiedad de transmisión de la investigación
es crítica tanto en su papel en difundir el conocimiento como su papel en la toma
de decisiones.

En la actividad científica los elementos básicos del proceso del conocimiento,

están subordinados a la capacidad, manera de pensar y experiencia del
investigador. De esta manera él deberá disponer de estos elementos de una
manera lógica y creativa para obtener nuevos o más completos conocimientos, en
un proceso planeado según el problema de investigación que se proponga
resolver.

En la investigación científica, el proceso de conocimiento que se realiza presenta

algunas particularidades, dado especialmente el hecho que es un proceso
consciente, en el cual se ponen a intervenir herramientas metodológicas que el
hombre ha ido construyendo en el propio proceso de la construcción de la ciencia.
Estas herramientas o tareas que son esenciales para lograr el conocimiento
científico no son solo de carácter técnico o empírico; también lo son de tipo teórico
y lógico.

La investigación científica está constituida tanto por actores observables como por
razonamientos, sistemas, pasos intuitivos, representaciones figuradas, etc., no
susceptibles de observación directa. En esta forma de conocimiento, la actividad
cognoscitiva está orientada a la diferenciación y estudio de los objetos y
fenómenos reales, convertidos en objeto del conocimiento.

Pero la investigación científica no concluye con la diferenciación de determinados

objetos o de sus características; lo que sucede corrientemente es que una vez
resuelto un problema de investigación, aparecen nuevos problemas que requieren
ser estudiados. Esto explica por qué hoy día, la tendencia es a que las
instituciones que soportan la investigación científica, trabajen sobrelíneas de
investigación y no sobre proyectos aislados, esto es, sobre áreas o conjunto de
problemas de investigación, que tienen una misma tendencia de
solución.(Collazos, 2007).

La investigación social por su parte, subyace en el "Idealismo" y los paradigmas

constructivista e interpretativo. Dilthey, desde el idealismo, propone a las ciencias
sociales ser más descriptivas y concentradas sobre la comprensión interpretativa,
concebida como un proceso hermenéutico en el cual la experiencia humana
depende de su contexto.

El constructivismo asume que la realidad solo existe en la forma de múltiples

construcciones mentales y sociales y por lo tanto "la realidad es un constructo
social".

La metodología de la investigación social se basa en la hermenéutica y la

dialéctica. Está orientada por la fidelidad del objeto de estudio y la
complementariedad en el sentido que el investigador complementa la
investigación.

Carece de ideal de progreso como criterio regulatorio de la investigación. Utiliza

métodos cualitativos en donde la información se recopila en forma de palabras,
ilustraciones y construcciones mentales en lugar de cifras. No busca probar o
rechazar hipótesis sino que construye las abstracciones como consecuencia de
 24

unir distintas piezas de información con sentido, interesándose en los procesos

más que en los resultados. Sin embargo, estas características han dado lugar a la
creencia de que en la investigación social "Todo vale".

Este ha sido tal vez el error más grave. La investigación cualitativa se ha

convertido en "permisiva", en donde los estudios no se estructuran de manera
adecuada, no se trabaja el marco epistemológico, se desconocen las
metodologías de recolección de datos más adecuadas a cada estudio particular y
en últimas se da demasiado peso a observaciones con una alta carga de
subjetivismo por parte de los investigadores.

De otra parte, la aplicación de las metodologías cuantitativas atribuyen en

ocasiones, mucho peso a las correlaciones y los análisis estadísticos, lo cual
carece de valor si no se soportan en un marco teórico fuerte y se contextualizan
de forma objetiva.

El hecho de que los objetos de estudio de las ciencias sociales no sean

materiales, no implica que el método científico quede excluido. Todo lo contario, la
investigación social deberá ser rigurosa en éste sentido a fin de disminuir el grado
de subjetividad de las observaciones lo que disminuirá el riesgo de llegar a
conclusiones que no son del todo ciertas por carecer de validez interna o externa.

La investigación Social se caracteriza por ciertos rasgos que deben ser

considerados en la aplicación del método científico, que marcan su carácter de
subjetividad y que están relacionados con el Objeto de investigación:

Ø El Objeto de la investigación incluye al investigador, el objeto es interno puesto

que necesitamos aprendizaje previo para ver el mundo de una u otra forma.

Ø El Objeto de investigación es Subjetivo: Está formado por personas

que tienen libertad, voluntad y reflexividad.

Ø Lo social no es natural: El individuo es un producto social y la sociedad es

producto de los individuos.

Ø Lo social es reactivo a la observación: Cuando el sujeto se da cuenta de que

está siendo observado puede modificar su comportamiento. Por otro lado, la
observación no declarada puede ser considerada como poco ética.

Ø El objeto de estudio es reactivo al conocimiento: Los grupos sociales pueden

modificar a los individuos en función de conocer los resultados de alguna
investigación.

Ø El objeto de estudio es complejo: Es multifuncional y está formado por seres

reflexivos. El mundo social es cambiante.

El investigador investiga desde posiciones no neutras, sus valores influyen. La

realidad se ve de diferente manera dependiendo de quien la observe.
 25

Figura 1. Influencias socioculturales que debe evitar el sujeto en el proceso de la

Investigación. Tomado de (Zorrilla y Torres, 1992)
Lección 5: Investigación pura, investigación Aplicada, Investigación
profesional

"Investigación básica es lo que hago

cuando no sé lo que estoy haciendo".

Wernher von Braun

Ingeniero aeroespacial germano-americano

5.1 Investigación pura (básica)

 26

La investigación científica pura tiene como finalidad ampliar y profundizar el

conocimiento de la realidad. Busca el conocimiento por el conocimiento mismo,
más allá de sus posibles aplicaciones prácticas. Su objetivo consiste en ampliar y
profundizar en el saber de la realidad y en tanto este saber que se pretende
construir es un saber científico, su propósito será el de obtener generalizaciones
cada vez mayores (hipótesis, leyes, teorías).

Los conocimientos no se obtienen con el objeto de utilizarlos de un modo

inmediato, aunque ello no quiere decir, de ninguna manera, que estén totalmente
desligadas de la práctica o que sus resultados, eventualmente, no vayan a ser
empleados para fines concretos en un futuro más o menos próximo.

Busca el descubrimiento de leyes o principios básicos que constituyen el

punto de apoyo en la solución de alternativas sociales.

Sus resultados no son negociables y son publicados en revistas

especializadas. Esta forma de investigación emplea cuidadosamente el
procedimiento de muestreo, a fin de extender sus hallazgos más allá del grupo o
situaciones estudiadas. Poco se preocupa de la aplicación de los hallazgos, por
considerar que ello corresponde a otra persona y no al investigador.

No obstante la carencia de aplicación inmediata, esta forma de investigación

busca el progreso científico y su importancia reside en que presente amplias
generalizaciones y niveles de abstracciones con miras a formulaciones hipotéticas
de posible aplicación posterior. Sin los resultados de la investigación Pura, no
sería posible realizar investigación aplicada.

5.2 Investigación aplicada

La investigación científica aplicada se propone transformar el conocimiento 'puro'

en conocimiento útil. Tiene por finalidad la búsqueda y consolidación del saber y la
aplicación de los conocimientos para el enriquecimiento del acervo cultural y
científico, así como la producción de tecnología al servicio del desarrollo integral
de las naciones. La investigación aplicada puede ser Fundamental o Tecnológica.

La aplicada fundamental, se entiende como aquella investigación relacionada con

la generación de conocimientos en forma de teoría o métodos que se estima que
en un período mediato podrían desembocar en aplicaciones al sector productivo.

Por ejemplo, en el sector médico, se emprenden investigaciones para tratar de

conocer el mecanismo o los orígenes de cierta enfermedad o dolencia con el fin de
poder combatirla posteriormente, aunque no se sepa si llegará a ser necesario el
crear una droga para este fin.
La investigación aplicada fundamental puede ser, a su vez, teórica, experimental,
o una mezcla de ambas; dependiente de la naturaleza de su trabajo y sus
productos pueden ser artículos científicos publicables, sobre todo si en su
desarrollo no está involucrado el interés de una empresa.

La investigación aplicada tecnológica, se entiende como aquella que genera

conocimientos o métodos dirigidos al sector productivo de bienes y servicios, ya
sea con el fin de mejorarlo y hacerlo más eficiente, o con el fin de obtener
productos nuevos y competitivos en dicho sector.

Sus productos pueden ser prototipos y hasta eventualmente artículos científicos

publicables. En el caso de la investigación médica del ejemplo anterior, la
investigación tecnológica se realizaría alrededor del desarrollo de una droga
 27

específica para la cura de una determinada dolencia y se pretendería, que la

droga fuera a dar al mercado.

5.3 Investigación Profesional

La investigación profesional suele emplear ambos tipos de conocimiento para

intervenir en la realidad y resolver un problema puntual.

Lo que habitualmente se llama investigación científica, engloba solamente las dos

primeras, en la medida en que ellas buscan obtener un conocimiento general, y no
meramente casuístico, ya que la investigación pura (o básica) busca ampliar y
profundizar el conocimiento de la realidad. (Cazau, 2006).

A continuación se citan 3 ejemplos tomados del documento Introducción a la

Investigación en Ciencias sociales de Pablo Cazau.

Ejemplo 1) En psicología:

La investigación pura investiga el mecanismo de la proyección. La investigación

aplicada busca, utilizando como marco teórico el conocimiento puro, un saber
general que pueda utilizarse prácticamente. Por ejemplo, investigar alguna técnica
de diagnóstico sobre la base del concepto freudiano de proyección, como podría
ser un test proyectivo.

La investigación profesional consiste en intervenir en la realidad. Por ejemplo,

diagnosticar una situación usando la técnica proyectiva descubierta y validada en
la investigación aplicada.

Ejemplo 2) En Ciencias Fácticas:

Un bioquímico estudia en su laboratorio la estructura molecular de ciertas

sustancias (investigación pura); luego, otro investigador utiliza este conocimiento
para probar la eficacia de ciertas sustancias como medicamentos (investigación
aplicada); finalmente, el profesional hará un estudio para determinar si a su
paciente puede o no administrarle el medicamento descubierto (investigación
profesional).

Ejemplo 3) En Ciencias Puras:

Los matemáticos desarrollan una teoría de la probabilidad y el azar (investigación

pura); luego, sobre esta base, los especialistas en diseño experimental y en
estadística investigan diversos tipos de diseños experimentales y pruebas
estadísticas (investigación aplicada); finalmente, un investigador indagará la forma
de utilizar o adaptar estos diseños y pruebas a la investigación concreta que en
ese momento esté realizando (investigación profesional).

Ejemplo 4) Ciencias agrícolas

Los químicos estudian la forma en que los átomos de carbono y silicio se unen
formando estructuras tetraédricas y octaédricas. Estas a su vez se unen de forma
particular dando origen a determinados tipos de arcillas con propiedades
 28

singulares (expansibles y no expansibles) de acuerdo al número de capas

octaédricas y /o tetraédricas que se superpongan.

Partiendo de estos descubrimientos, los agrónomos estudian a partir de la física

de suelos las propiedades de esas arcillas y la forma en que afectan la estructura
y otras propiedades físicas de los suelos. (Investigación aplicada).

El agrónomo de campo, utiliza los resultados de las investigaciones y determina

los métodos más adecuados de preparación y manejo de suelo para la siembra de
un cultivo específico y la aplicación de riego y fertilizantes, dependiendo de las
características mineralógicas del suelo. (Investigación profesional).

La tabla 2, muestra las principales características de los tres tipos de

investigación.
Tabla 2. Características de los diferentes enfoques de la Investigación.

Los tres tipos de investigación están íntimamente ligados. La investigación

profesional puede estar orientada o guiada por un marco teórico y unas hipótesis
generadas por la investigación pura y la investigación aplicada.

La investigación profesional generará sus propias hipótesis, que convendrá

denominar 'hipótesis casuísticas' por cuanto, a diferencia de las hipótesis
propiamente dichas, no son generales y están destinadas a explicar solamente un
caso en especial en un contexto específico. Así, no es lo mismo explicar las
necesidades de abonado de un cultivo de café tradicional ubicado en zona
templada bajo un sistema agroforestal que explicar las necesidades de abonado
de un cultivo de café tecnificado e intensivo, a libre exposición, ubicado en zona
óptima cafetera.

La investigación pura puede alimentarse de los datos producidos durante una

investigación profesional. La obra de Freud nos ofrece abundantes ejemplos: él
construyó una teoría acerca del funcionamiento psíquico en general, sobre la base
de los datos que fue recolectando en su práctica profesional (Cazau, 2006).

La investigación pura está también influenciada por los resultados de la

investigación aplicada. Por ejemplo, la técnica del carbono-14 para estimar la
antigüedad de los fósiles, un producto de la investigación aplicada, contribuyó a
modificar las teorías sobre el origen de la vida, a propósito del reciente
 29

descubrimiento, en la Antártida, de los restos de un meteorito proveniente del

planeta Marte.

La investigación aplicada suele utilizar los resultados de la investigación pura,

como cuando se diseña un nuevo motor sobre la base de los principios de la
termodinámica.

Finalmente, la investigación aplicada recibe el aporte de la investigación

profesional en la medida en que, esta última aporta elementos de juicio para
evaluar la validez o la confiabilidad de técnicas, tecnologías y procedimientos.
CAPITULO 2: TIPOS DE INVESTIGACIÓN - CRITERIOS
INTRODUCCIÓN

Los tipos de investigación suelen clasificarse según diferentes criterios dados por
el objetivo o propósito de la investigación. Así se distinguen varios tipos o
categorías sin que éstas sean excluyentes entre sí. Por el contrario una
investigación puede hacer uso o incluir varias de éstas tipologías:

a) Según el propósito o finalidad que persigue: Investigaciones pura (básica),

investigación aplicada e investigación profesional.

b) Por el nivel de conocimientos que se adquieren: investigaciones exploratoria,

descriptiva, correlacional y explicativa

c) Por las características de los medios utilizados para obtener los datos:
investigaciones: Investigación documental, de campo o experimental

d) Acorde con el método utilizado: analítica, sintética, deductiva, inductiva,

histórica, comparativa, cualitativa, cuantitativa.

e) Por las características externas de las fuentes : investigaciones primaria y

Bibliográfica o documental.

Lección 6: Investigación Exploratoria, Descriptiva, Correlacional y

Explicativa

"La imposibilidad en que me encuentro

de probar que Dios no existe, me prueba su existencia."
Jean De La Brouyere

Según su alcance, las investigaciones pueden ser exploratorias, descriptivas,

correlacionales o explicativas. Estos tipos de investigación suelen ser las etapas
cronológicas de todo estudio científico y cada una tiene una finalidad diferente:
primero se 'explora' un tema para conocerlo mejor, luego se 'describen' las
variables involucradas, después se 'correlacionan' las variables entre sí para
 30

obtener predicciones rudimentarias, y finalmente se intenta 'explicar' la influencia

de unas variables sobre otras en términos de causalidad (Cazau, 2006).

6.1Investigación Exploratoria

Cuando no existen investigaciones previas sobre el objeto de estudio o cuando

nuestro conocimiento del tema es tan vago e impreciso que nos impide sacar las
más provisorias conclusiones sobre qué aspectos son relevantes y cuáles no,
se requiere en primer término explorar e indagar, para lo que se utiliza la
investigación exploratoria.

Para explorar un tema relativamente desconocido se dispone de un amplio

espectro de medios y técnicas para recolectar datos en diferentes ciencias como
son la revisión bibliográfica especializada, entrevistas y
cuestionarios, observación participante y no participante y seguimiento de casos.

La investigación exploratoria terminará cuando, a partir de los datos recolectados,

haya sido posible crear un marco teórico y epistemológico lo suficientemente
fuerte como para determinar qué factores son relevantes al problema y por lo
tanto deben ser investigados.
En pocas ocasiones los estudios exploratorios constituyen un fin en sí mismos,
establecen el tono para investigaciones posteriores y se caracterizan por ser más
flexibles en su metodología, son más amplios y dispersos, implican un mayor
riesgo y requieren de paciencia, serenidad y receptividad por parte del
investigador. El estudio exploratorio se centra en descubrir. La investigación
histórica y la investigación Documental son de tipo exploratorio.

La investigación histórica trata de la experiencia pasada, describe lo que era y

representa una búsqueda crítica de la verdad que sustenta los acontecimientos
pasados. El investigador depende de fuentes primarias y secundarias las cuales
proveen la información y a las cuáles el investigador deberá
examinar cuidadosamente con el fin de determinar su confiabilidad por medio de
una crítica interna y externa. En el primer caso verifica la autenticidad de un
documento o vestigio y en el segundo, determina el significado y la validez de los
datos que contiene el documento que se considera auténtico. (Grajales, 2000).
A partir de los estudios exploratorios se generan las investigaciones Descriptivas.
6.2 Investigación Descriptiva

En un estudio descriptivo se seleccionan una serie de conceptos o variables y se

mide cada una de ellas independientemente de las otras, con el fin, precisamente,
de describirlas.

Estos estudios buscan especificar las propiedades importantes de personas,

grupos, comunidades o cualquier otro fenómeno. El énfasis está en el estudio
independiente de cada característica, es posible que de alguna manera se
integren la mediciones de dos o más características con en fin de determinar cómo
es o cómo se manifiesta el fenómeno. Pero en ningún momento se pretende
establecer la forma de relación entre estas características.
Su propósito es la delimitación de los hechos que conforman el problema de
investigación, como:

1) Establecer las características demográficas de las unidades investigadas

(número de población, distribución por edades, nivel de educación, etc.).
 31

2) Identificar formas de conducta, actitudes de las personas que se encuentran

en el universo de investigación (comportamientos sociales, preferencias, etc.)
3) Establecer comportamientos concretos.
4) Descubrir y comprobar la posible asociación de las variables de investigación.

5) Identifica características del universo de investigación, señala formas de

conducta y actitudes del universo investigado, establece comportamientos
concretos y descubre y comprueba la asociación entre variables de investigación.

6) En ciencias naturales se llevan a cabo para describir fenómenos y procesos.

Por ejemplo, describir el ciclo fenológico de una planta en un ecosistema
específico, describir la biología de un insecto, hacer un estudio poblacional de un
insecto plaga en un cultivo, determinar el grado de apropiación de cierta
tecnología agrícola por parte de una comunidad rural. Los estudios
epidemiológicos en medicina humana y veterinaria hacen uso de éste tipo de
investigación.

7) En investigación de mercados son muy frecuentes y buscan explorar los

gustos de los consumidores, los nichos de mercado para introducir un producto
nuevo, la aceptación hacia la sustitución de un producto por otro.
De acuerdo con los objetivos planteados, el investigador señala el tipo de
descripción que se propone realizar. Acude a técnicas específicas en la
recolección de información, como la observación, las entrevistas y los
cuestionarios. La mayoría de las veces se utiliza el muestreo para la recolección
de información, la cual es sometida a un proceso de codificación, tabulación y
análisis estadístico.

Puede concluir con hipótesis de tercer grado formuladas a partir de las

conclusiones a que pueda llegarse por la información obtenida.

"Estos estudios describen la frecuencia y las características más importantes de

un problema. Para hacer estudios descriptivos hay que tener en cuenta dos
elementos fundamentales: El tamaño de Muestra y el instrumento de recolección
de datos (Vásquez, 2005).

6.3 Investigación Explicativa

Los estudios explicativos pretenden conducir a un sentido de comprensión o

entendimiento de un fenómeno. Apuntan a las causas de los eventos físicos o
sociales. Por lo tanto, están orientados a la comprobación de hipótesis causales
de tercer grado; esto es, identificación y análisis de las causales (variables
independientes) y sus resultados, los que se expresan en hechos verificables
(variables dependientes).

Los estudios de este tipo implican esfuerzos del investigador y una gran capacidad
de análisis, síntesis e interpretación. Asimismo, debe señalar las razones por las
cuales el estudio puede considerarse explicativo. Su realización supone el ánimo
de contribuir al desarrollo del conocimiento científico".
Para definir este tipo de estudio, deberán tenerse en cuenta las siguientes
interrogantes:

 ¿Los resultados de la investigación se orientan a la comprobación de

hipótesis de tercer grado?
 32

 Las hipótesis que se ha planteado están construidas con variables que a su

vez contienen otras variables?

 Las hipótesis que se ha planteado establecen la manera como una

determinada característica u ocurrencia es determinada por otra?

 Los resultados del trabajo pueden constituirse en un aporte al modelo

teórico de la explicación de hechos y fenómenos que puedan generalizarse
a partir del problema de investigación? (Vásquez, 2005).
6.4 Investigación Correlacional

Los estudios correlacionales pretender medir el grado de relación y la manera

cómo interactúan dos o más variables entre sí. Estas relaciones se establecen
dentro de un mismo contexto, y a partir de los mismos sujetos en la mayoría de los
casos.

Por ejemplo, un estudio correlacional puede intentar determinar si individuos con

una puntuación alta en una variable también tiene puntuación alta en una segunda
variable y si individuos con una baja puntuación en una variable también tienen
baja puntuación en la segunda. Estos resultados indican una relación positiva.

En otros casos la relación esperada entre las variables puede ser inversa. Los
sujetos con puntuaciones altas en una variable pueden tener puntuaciones bajas
en la segunda variable y viceversa. Esto indica una relación negativa.

Los estudios correlacionales se realizan cuando no se pueden manipular las

variables de tratamiento por varias razones, de las cuales señalaremos tres:

a. Es imposible manipular físicamente las variables. Imaginemos que un psicólogo

desea estudiar la relación entre dos medidas de respuesta como inteligencia y
ejecución escolar. La inteligencia es una característica individual, un rasgo que se
define en función de la ejecución en un test estandarizado y no puede ser
físicamente manipulado. Sin embargo, la relación puede ser investigada en un
estudio correlacional seleccionando un grupo de estudiantes de un colegio,
midiendo sus C.I. y comparando estas puntuaciones con su ejecución académica.

b. Cuando los sucesos ya han ocurrido. Por ejemplo, años que estuvieron un
grupo de universitarios en la etapa preescolar y las puntuaciones que obtuvieron
posteriormente en las pruebas ECAES al terminar la etapa lectiva de la carrera.

c. Por ejemplo, la relación entre el consumo de heroína y el número de infartos.

No es ético administrar a un grupo de personas distintas dosis de heroína y ver si
se da o no infarto en condiciones lo más controladas posibles, pero podemos
seleccionar de la población personas heroinómanas y realizar una seguimiento de
las mismas durante un tiempo[1].

En caso de existir una correlación entre variables, se tiene que, cuando una de
ellas varía, la otra también experimenta alguna forma de cambio a partir de una
regularidad que permite anticipar la manera cómo se comportará una por medio de
los cambios que sufra la otra. Cuando existe correlación entre variables es posible
generar modelos predictivos.

En ciencias naturales es posible hacer estudios correlacionales de poblaciones.

Por ejemplo, determinar cómo varía la población de un insecto plaga o de una
 33

enfermedad en un cultivo en relación a cambios de variables ambientales como

temperatura y humedad relativa.

En estudios de fertilidad de suelos y nutrición de plantas es posible hallar

correlaciones entre el contenido de un nutriente en el suelo y la cantidad de
nutriente absorbida por una planta, o inferir la correlación entre la concentración
de un nutriente sobre otro a nivel foliar, lo que permite establecer posibles
relaciones que dan origen a desbalances nutricionales y formular ecuaciones de
predicción mediante análisis estadísticos de regresión.

La decisión de aplicar uno u otro tipo de investigación dependerá entonces del

grado de conocimiento existente respecto al tema a investigar después de que se
ha realizado una revisión bibliográfica exhaustiva que permite conocer el estado el
arte de la temática de interés y del enfoque que el investigador desee dar a su
estudio.

[1] Tomado de Estudios correlacionales. Modulo de Introducción a la Psicología,

por el Dr. J.E La Calle, Universidad de Jaen, España.
Lección 7: Investigación Cualitativa y Cuantitativa
" Es ignorancia no saber distinguir entre
lo que necesita demostración
y lo que no la necesita".

Aristóteles

Cook y Reichardt (1986), sostienen acerca de los métodos de cualitativos y

cuantitativos, lo siguiente:

El que un investigador utilice uno u otro método no depende del paradigma que
sostenga. De hecho, se han utilizado métodos cualitativos dentro de paradigmas
cuantitativos y viceversa.

Del paradigma cualitativo se dice que postula una concepción global

fenomenológica, inductiva, estructuralista, subjetiva, orientada al proceso y propia
de la antropología social.

Del paradigma cuantitativo, en cambio, se dice que posee una concepción global
positivista, hipotético-deductiva, particularista, objetiva, orientada a los resultados
y propia de las ciencias naturales.

De acuerdo con algunos autores (Rubio J y Varas J, 1997:237) citados por

Cazau (2006), el método cualitativo opera "en dos momentos:
1) En un primer momento el investigador intenta (mediante grupos de discusión,
entrevistas abiertas, historias de vida, etc) reproducir los discursos de determinado
grupo social, comunidad o colectivo.

O en su caso, produce o recopila documentos (relatos históricos, biográficos,

tradiciones orales, referidos al ámbito o población en la que se centra la
investigación.
 34

2) Posteriormente, se analiza e interpreta la información recogida.

7.1 Enfoque cualitativo

El enfoque cualitativo se fundamenta en gran parte sobre el paradigma

constructivista y tienen su génesis con Emmanuel Kant, quien señala que el
mundo que conocemos es construido por la mente humana. Las "cosas" en sí
mismas existen, pero nosotros las percibimos del modo como es capaz de
percibirlas nuestra mente.

Max Weber, hace otro aporte sustancial a ésta corriente al introducir el

término verstehen o "entender". Reconoce que además de la descripción y la
medición de variables sociales, deben considerarse los significados subjetivos y la
comprensión del contexto donde ocurre el fenómeno.

El paradigma constructivista propone que:

Ø No hay una realidad objetiva, por cuanto la realidad es un constructo social y en

consecuencia, múltiples construcciones mentales pueden ser "aprehendidas"
sobre ésta. Las percepciones de la realidad son modificadas a través del proceso
del estudio.

Ø El conocimiento es construido socialmente por las personas que participan en

la investigación.

Ø La tarea fundamental del investigador es entender el mundo complejo de la

experiencia vivencial desde el punto de vista de quienes la experimentan, así
como, comprender sus diversas construcciones sociales sobre el significado de los
hechos y el conocimiento.

Ø La investigación es en parte producto de los valores del investigador y no

puede ser independiente de ellos.

Ø El investigador y los individuos estudiados se involucran en un proceso

interactivo. El conocimiento resulta de tal interacción social y de la influencia de la
cultura.

La investigación cualitativa se ha definido de forma poco precisa como una

categoría de diseños de investigación que extraen descripciones a partir de
observaciones que adoptan la forma de entrevistas, narraciones, notas de campo,
grabaciones, transcripciones de audio y vídeo casetes, registros escritos de todo
tipo, fotografías o películas y artefactos.
La mayor parte de los estudios cualitativos están preocupados por el contexto de
los acontecimientos, y centran su indagación en aquellos contextos en los que los
 35

seres humanos se implican e interesan, evalúan y

experimentan directamente (Dewey, 1934; 1938, citado por Strauss& Corbin,
2002).

El enfoque cualitativo se centra más en lo real que en lo abstracto; en lo global y

concreto, más que en lo disgregado y cuantificado. Investiga contextos que son
naturales o tomados tal y como se encuentran, más que reconstruidos o
modificados por el investigador (Sherman y Webb,1988).
Robert Rippey centró su evaluación en la quintaesencia de la preguntas
cualitativas: Qué está pasando en este escenario?, y qué significa para los
participantes? (Erickson, 1986). Estas preguntas han sido utilizadas en
investigaciones denominadas de distintas formas: interpretativas (Erickson,
1986), naturalistas (Lincoln y Guba, 1985), fenomenológicas (Wilson, 1997),
y descriptivas(Wolcott, 1980).

Estos descriptores enfatizan la importancia de los constructos de los participantes,

o los significados que los sujetos de la investigación asignan a sus acciones, el
contexto del estudio, la relación entre el investigador y los que están siendo
estudiados, los métodos para la recogida de datos, los tipos de evidencias
aducidas en apoyo de las afirmaciones realizadas, y los métodos y la importancia
del análisis utilizado.

Estos términos son más exactos y precisos que el término cualitativo, que
simplemente sugiere que los investigadores cualitativos no cuantifican, miden, o
cuentan algo, lo que realmente no es cierto.

La investigación cualitativa es un proceso de investigación que obtiene mediante

técnicas propias, datos del contexto en el cual los eventos ocurren. Intenta
describir estos sucesos, como un medio para determinar los procesos en los
cuales los eventos están incrustados y las perspectivas de los individuos
participantes en los eventos, utilizando la inducción para derivar las posibles
explicaciones basadas en los fenómenos observados (Gorman y Clayton, 1997).

7.2 Enfoque cuantitativo

El enfoque cuantitativo en las ciencias sociales se origina en la obra de Augusto

Comte (1798-1857) y Emile Durkheim (1858-1917), con la influencia significativa
de Francis Bacon, John Locke y Emmanuel Kant. Es decir, que nace del enfoque
positivista (empírico).
Con la publicación en 1849 del Discurso sobre el espíritu positivo de Augusto
Comte, se inicia en las ciencias sociales un paradigma denominado "positivista".

Esta visión proclama, que la realidad es una sola y es necesario descubrirla

y conocerla. Asimismo, el sentido de la percepción resulta la única base admisible
del conocimiento humano y del pensamiento preciso. (Wikipedia).

Las ideas esenciales del positivismo provienen de las denominadas ciencias

"exactas" como la Física, la Química y la Biología; por tal motivo, los positivistas
se fundamentaron en científicos como Galileo Galilei, Isaac Newton, Nicolás
Copérnico, Thomas Robert Malthus y Charles Darwin.

Según el positivismo, "el mundo social puede estudiarse de manera similar al

mundo natural". Tal como se investigan los átomos, las moléculas, los planetas y
los invertebrados; se pueden analizar los patrones de conducta de los
trabajadores, las razones de las enfermedades mentales, los efectos de un
 36

método educativo sobre el aprendizaje o las migraciones humanas y existe un

método exclusivo para indagar ese mundo social, que es libre de los valores del
investigador.

Por ello, para el positivismo, la objetividad es muy importante, el investigador

observa, mide y manipula variables; además de que se desprende de sus propias
tendencias (la relación entre éste y el fenómeno de estudio es de independencia).

Lo que no puede medirse u observarse con precisión se descarta como "objeto"

de estudio. Además, éste se encuentra determinado por leyes y axiomas.

El positivismo solamente acepta conocimientos que proceden de la experiencia,

esto es, de datos empíricos. Los hechos son lo único que cuenta.
Es decir, los positivistas establecen como fundamental el principio de verificación:
una proposición o enunciado tiene sentido sólo si resulta verificable por medio de
la experiencia y la observación y solamente cuando existe un conjunto de
condiciones de observación significativas para determinar su verdad o falsedad.

Todo debe ser comprobable y esta condición es válida para todas las ciencias. La
experimentación constituyó la forma principal para generar teoría.

El "pospositivismo", aparece a finales del siglo XIX y se consolida en el siglo XX y

se gesta en las obras de de autores como Wilhelm Dilthey, William James y Karl
Popper. Se fundamenta en las siguientes premisas:

Ø Existe una realidad, pero solamente puede ser conocida de manera imperfecta
debido a las limitaciones humanas del investigador (Mertens, 2005). Por lo tanto,
tal realidad es factible descubrirla con cierto grado de probabilidad.

Ø El observador no se encuentra aislado de los fenómenos que estudia, sino

que forma parte de éstos, lo afectan y él, a su vez, él influye en ellos.

Ø Las teorías y explicaciones que se comprueban eliminan otras posibles teorías

y explicaciones rivales.

Ø La perspectiva del investigador pueden influir lo que se observa, por tanto éste
deberá estar atento y tratar de permanecer neutral para prevenir que sus juicios
personales, sus valores o tendencias influyan en su estudio. Para ello se apoya en
seguir rigurosamente procedimientos prescritos y estandarizados (Método
científico).

Ø La experimentación en el laboratorio es una forma para probar hipótesis, pero

no la única. Por ello, se desarrollaron los diseños cuasi
experimentales (Mertens, 2005).

Ø Los conceptos de las teorías consideradas y las hipótesis a probar deben tener
referentes empíricos y consecuentemente, es necesario medirlos, aunque estas
mediciones nunca son "exactas" y siempre hay cierto grado de error.
 37

El enfoque cuantitativo se origina en el pos positivismo y de él hereda los 3

elementos que lo caracterizan:

Ø Los datos deben recolectarse en forma de puntuaciones. Es decir que los

objetos, los atributos de fenómenos, personas y colectividades mayores son
medidos y ubicados numéricamente.

Ø Los datos numéricos se analizan en términos de su variación.

Ø La esencia del análisis implica comparar grupos o relacionar factores sobre

tales atributos mediante técnicas estadísticas o en el caso de las ciencias del
comportamiento, mediante experimentos y estudios causales o correlacionales.

Tabla 3. Paradigmas de la investigación científica

Dimensión Positivista Interpretativo Socio Critico

Intereses Explicar, controlar, Comprender, Emancipar, criticar e

predecir interpretar identificar el potencial
(comprensión mutua para el cambio
compartida)

Ontología Dada, singular, Construida, holística, Construida, holística

(Naturaleza de tangible, fragmentable, divergente, múltiple
la realidad) convergente

Relación Independiente, neutral, Interrelación, relación Interrelacionados.

sujeto - objeto libre de valores influida por factores Relación influida por el
subjetivos fuerte compromiso
para el cambio

Propósito: Generalizaciones libres Hipótesis de trabajo en Lo mismo que el

Generalización de contexto y tiempo, contexto y tiempo interpretativo
leyes, explicaciones dado, explicaciones
(nomotéticas): idiográficas, inductivas,
cualitativas, centradas
- Deductivas
sobre diferencias
- Cuantitativas

- Centradas sobre
semejanzas

Explicación: Causas reales, Interacción de factores Interacción de factores

Causalidad temporalmente y multicausalidad
precedentes o
simultaneas

Axiología Libre de valores Valores dados. Influyen Valores dados. Critica

(papel de los en la selección del de ideología.
valores) problema, teoría,
método y análisis

Teoría/ Disociadas. Relacionadas. Indisociable. Relación

Constituyen entidades Retroalimentación dialéctica. La práctica
 38

Practica distintas. La teoría mutua es teoría en acción.

norma para la practica.

Criterios de Validez, fiabilidad, Credibilidad, Intersubjetividad,

calidad objetividad confirmación, validez consensuada
transferibilidad

Técnicas, Cuantitativas, Medición Cualitativos, Estudios de caso.

Instrumentos y de tests, cuestionarios, descriptivos. El Técnicas dialécticas.
Estrategias observación investigador como
sistemática, principal instrumento.
experimentación. Perspectiva
participante.

Analisis de Cuantitativo. Cualitativo. Inducción, Intersubjetivo,

datos Estadística descriptiva analítico, triangulación. dialectico.
e inferencial.

KOETING, 1984

Tabla 4. Atributos de los paradigmas cualitativo y cuantitativo

PARADIGMA CUALITATIVO PARADIGMA CUANTITATIVO

Aboga por métodos cualitativos Aboga por el empleo de métodos

cuantitativos

Se interesa en conocer la conducta Busca los hechos o causas de los

humana desde el propio marco de fenómenos sociales, presentando
referencia de quien actúa escasa atención a los estados subjetivos
de los individuos

Observación naturalista y sin control Medición penetrante y controlada

Próximo a los datos, perspectiva desde Al margen de los datos, perspectiva

adentro desde afuera

Fundamento en la realidad, orientado a No fundamento en la realidad, orientado

descubrimientos exploratorio, a la comprobación, confirmatorio,
expansionista, descriptivo e inductivo reduccionista, inferencial e hipotético
deductivo

Orientado al proceso Orientado al resultado

Valido: datos reales, ricos y profundos Fiable: datos sólidos y repetibles

No generalizables: estudio de casos Generalizable: estudio de casos

aislados múltiples

Holística Particularista

Asume una realidad dinámica Asume una realidad estable

Fuente: Cook y Reichart (2005)

 39

Lección 8: Investigación Teórica, Investigación Empírica, Investigación

Documental

"Desgraciados los hombres

que tienen todas las ideas claras".

Louis Pasteur.

8.1 Investigación Teórica e Investigación Empírica

Es posible distinguir dos actividades diferentes y complementarias en el ámbito de

la investigación científica: la investigación teórica, que compara ideas entre sí y la
investigación empírica, que compara las ideas con la realidad. Por tanto se
desenvuelven en escenarios diferentes.

La "investigación teórica es la construcción de una teoría o parte de la misma,

pero también lo es reconstruirla, reestructurarla, reformularla, remodelarla,
fundamentarla, integrarla, ampliarla o desarrollarla. Igualmente, es investigación
teórica la revisión o el examen de una teoría o de alguna de sus partes o
aspectos, el contratarla, comprobarla, validarla o verificarla, cuestionarla,
impugnarla, rebatirla o refutarla." (Martínez, 1989. p.223 citado por Gonzalez, J).

El escenario clásico de la investigación teórica es la biblioteca mientras que la

investigación empírica o experimental se desarrolla en el laboratorio o en el
campo. Por lo general, el investigador lleva a cabo las dos actividades de forma
simultánea o complementaria. No es posible experimentar en campo si antes no
se ha documentado lo suficiente, es decir, si a partir de la consulta bibliográfica no
se ha establecido el estado del arte del problema a investigar. La diferencia radica
principalmente en el énfasis en que se pone en cada una de ellas.

Cuando el investigador toma contacto con una idea, bien se trate de una idea
original que se le ocurrió o bien porque la información la obtuvo de alguna
fuente, tiene a partir de allí dos opciones: relacionar esa nueva idea con otras que
ya conoce (investigación teórica), o intentar examinarla o probarla a la luz de los
hechos (investigación empírica).

En la investigación de campo se estudia a los individuos en su hábitat natural. Por

ejemplo, si se quiere saber cómo influye la televisión en la educación infantil se
utilizarán datos sobre niños que ven (o no) televisión en sus hogares.

Si se desea conocer la efectividad de un insecticida en el control de una plaga en

un determinado cultivo, se establecerá un experimento de campo directamente en
el cultivo y se aplicarán diferentes tratamientos de dosis de ingrediente activo o
frecuencias de aplicación a fin de determinar el porcentaje de control que se logra
en un tiempo determinado.

La investigación de laboratorio, por el contrario, 'saca' a los sujetos de sus lugares

naturales, los 'aísla' de su entorno y los lleva a un entorno controlado que puede
ser el laboratorio o simplemente un lugar en donde se controlan las situaciones a
las que se desea exponer al sujeto.

Un ejemplo de laboratorio en psicología es la cámara Gesell, o habitación donde

por ejemplo se deja jugar libremente a los niños mientras se estudian sus
reacciones a través de un vidrio que permite verlos, sin que ellos puedan advertir
la mirada del investigador.
 40

En ciencias agrícolas, se hacen experimentos en ambientes controlados. Por

ejemplo, antes de que un fungicida para el control de determinada enfermedad de
un cultivo salga a la venta, se hacen pruebas de laboratorio en donde se cultiva el
patógeno (hongos o bacterias) y se aplican diferentes tratamientos del ingrediente
activo del producto que se supone debería causar un efecto de antibiosis o
fungistasis. Los resultados permitirán establecer la dosis de ingrediente activo que
deben ser aplicadas para controlar efectivamente al patógeno. Los ensayos
posteriores en campo se llevan a cabo para comprobar la efectividad del producto
en ambientes no controlados. Una vez se verifica la efectividad del producto éste
puede salir al mercado.
La investigación básica y parte de la investigación aplicada se lleva a cabo en el
laboratorio. Las investigaciones de laboratorio encuentran su justificación en que
permiten aislar el fenómeno de influencias extrañas, de manera tal que, aplicado el
estímulo (tratamiento), cualquier cambio en las respuestas ha de deberse con
mucha mayor probabilidad a dicho estímulo y no a otras variables extrañas.

En la investigación de campo los fenómenos en estudio están más expuestos

a las influencias externas y el resultado puede deberse no solo al efecto de los
tratamientos sino también al efecto de otras variables desconocidas, por lo que el
margen de error es mayor.

En ciencias sociales, la investigación de campo se apoya en la información que es

recogida a través de instrumentos como las entrevistas, cuestionarios, encuestas y
observaciones.

8.2 Investigación Documental

En relación con las fuentes de donde proviene la información utilizada en la

investigación, la investigación puede ser primaria o bibliográfica y a su vez, los
datos utilizados, pueden ser clasificados como información primaria o secundaria.
La información primaria es aquella obtenida directamente de la realidad por el
investigador mediante la observación o a través de cuestionarios, entrevistas, tests
u otro medio.

La información secundaria corresponde a aquella información existente, obtenida

de otras personas o instituciones y es el insumo para la investigación documental.

Los siguientes ejemplos ilustran mejor la diferencia entre información primaria y

secundaria.

a) Un economista desee investigar el problema de desempleo en Colombia

durante los últimos 10 años. Para ganar tiempo y ahorrar dinero, el economista
decide examinar los datos de desempleo que durante esa década recolectó el
DANE a través de sus encuestas sobre empleo y desempleo. Y en base a esos
datos recogidos de antemano, hace su propia investigación.

Lo característico de este tipo de investigativos es que las observaciones, la

información, los datos o las estadísticas, fueron recolectados previamente con
otros propósitos. El investigador puso en claro su problema de investigación,
planteó sus hipótesis o introdujo sus interpretaciones después de que la
información había sido recogida de antemano y con otros fines. En éste caso, el
investigador ha utilizado información secundaria para obtener los datos necesarios
a su investigación.
 41

b) Supongamos que se le plantea al clínico, una investigación sobre las causas de

la diabetes en la población joven de 20 a 30 años. El clínico, en vez de examinar
las hojas médicas de los pacientes que han ido al hospital donde trabaja, decide
hacer una serie de entrevistas a un conjunto de pacientes que sufren de esa
enfermedad. Es decir, plantea una hipótesis y luego, a través de la serie de
entrevistas a los enfermos, recoge la información indispensable para probar dicha
hipótesis.

A través de contacto directo con los pacientes y por información proporcionada

directamente por ellos, comprueba su hipótesis.

En el caso del economista, en vez de examinar los datos proporcionados por las
encuestas del DANE sobre el desempleo en Colombia, él decide diseñar su propia
encuesta, escoge un conjunto de desempleados de varias ciudades del país y les
aplica directamente su encuesta sobre el desempleo para obtener los datos de
análisis. En estos dos casos, el investigador estaría recogiendo directamente la
información, es decir que la fuente de datos es información primaria.

El investigador recurre a fuentes secundarias de información por varias razones:

ü No requieren tanto costo y esfuerzo como la obtención de los datos Primarios
ü No existen datos primarios disponibles

ü Necesidad de relacionar, sintetizar o integrar diversas investigaciones basadas

en datos primarios, para elaborar el estado del arte para una investigación

Por ejemplo, si un investigador hace un seguimiento de un grupo de pacientes

para verificar si un tratamiento farmacológico da resultados, está utilizando datos
primarios. En cambio, si un investigador hace una recopilación, una síntesis o una
valoración de diversas investigaciones sobre ese tratamiento farmacológico,
estará utilizando datos secundarios.

En función de lo anterior, es posible entonces clasificar las investigaciones

en primarias, si utilizan principalmente datos primarios, y en documentales
o bibliográficas, si utilizan principalmente datos secundarios, por cuanto la fuente
de los datos secundarios se halla en material publicado (Cazau, 2006).

Una fuente primaria es aquella que provee un testimonio o evidencia directa sobre
el tema de investigación. Las fuentes primarias son escritas durante el tiempo que
se está estudiando o por la persona directamente envuelta en el evento. La
naturaleza y valor de la fuente no puede ser determinado sin referencia al tema o
pregunta que se está tratando de contestar.

Las fuentes primarias ofrecen un punto de vista desde adentro del evento en
particular o periodo de tiempo que se está estudiando.
Las fuentes de información primaria pueden ser:
Ø Primarias

publicadas: "Aquellas fuentes que contienen información nueva u original y cuya

disposición no sigue, habitualmente, ningún esquema predeterminado. Se accede
a ellas directamente o por las fuentes de información "secundaria".
Ejemplos: revista científica, literatura gris, actas, libros y folletos, publicaciones
seriadas, literatura técnico-comercial, documentos Técnico -normalizativos,
patentes, filmes y videos, música impresa, litografías, grabaciones.
 42

Ø Primarias no publicadas: Datos recopilados directamente por el

investigador, manuscritos, informes internos de investigación científica y de diseño
y proyectos, tesis y disertaciones, hojas informativas, obras de artes plásticas.

Las fuentes secundarias son compilaciones de fuentes primarias y se clasifican

como:

Ø Secundarias publicadas: "Aquellas que contienen material ya conocido,

pero organizado según un esquema determinado. La información que
contiene referencia a documentos primarios. Son el resultado de aplicar las
técnicas de análisis documental sobre las fuentes primarias y de la extracción,
condensación u otro tipo de reorganización de la información que aquéllas
contienen, a fin de hacerla accesible a los usuarios".
Ejemplos: Revistas de resúmenes, índices. Información relativa, índices,
compilaciones, actas y memorias de eventos, catálogos impresos.

Ø Secundarias no publicadas: Modelos de búsqueda, catálogos, bases de

datos con estadísticas de usuarios.

La tabla 5, muestra las diferencias entre información primaria y secundaria.

Tabla 5. Características de la información primaria y secundaria

INFORMACIÓN PRIMARIA INFORMACION SECUNDARIA

SE OBTIENE mediante el contacto SE OBTIENE a través de un contacto

directo con el objeto de estudio puramente indirecto, nunca personal,
(personas, fenómenos físicos) con los objetos de estudio.

LA HIPOTESIS se infiere primero en LA HIPOTESIS se plantea en relación

relación con un resultado desconocido o con observaciones ya conocidas
virtualmente desconocido de las previamente.
observaciones.

LA INFORMACION es prácticamente LA INFORMACION ya existe de

inexistente; el investigador debe antemano; ha sido construida o
construirla por sí mismo. recolectada por otros investigadores.

EL INVESTIGADOR diseña sus propios EL INVESTIGADOR utiliza información

instrumentos de recolección de recolectada por técnicas o instrumentos
información. diseñados por otros investigadores.

Alto NIVEL PROBATORIO o alto valor Bajo GRADO PROBATORIO que

de confirmación, que conduce a una permanece en el nivel de lo admisible.
evidencia que se impone.

SE PUEDE MEDIR cualquier variable en NO SE PUEDEN MEDIR las variables

forma muy refinada. refinadamente.
 43

TÉCNICAS DE RECOLECCIÓN DE TÉCNICAS DE RECOLECCIÓN DE

INFORMACIÓN: INFORMACIÓN:
*La observación * Información residual
*La entrevista *Análisis de Documentos
*La Encuesta *Análisis de Registros
*El experimento
*Muestreos.

(Collazos, 2007).

La investigación bibliográfica es el primer y último paso de la investigación general

y no se limita a un periodo determinado del proceso de investigación sino que lo
acompaña durante todo el tiempo que dura éste.

Este tipo de investigación es la que se realiza, como su nombre lo indica,

apoyándose en fuentes de carácter documental. A su vez, toda investigación,
genera ella misma, una bibliografía propia, por lo que siempre puede considerarse
como un trabajo de elaboración bibliográfica aunque éste no sea en si el fin del
proceso investigativo.

Cuando se emprende una investigación, se parte de una tesis o hipótesis, cuya

elaboración implica un trabajo de investigación bibliográfica sobre la cual se
sustentan los postulados que serán puestos a prueba. Esta investigación pretende
crear el estado del arte en torno al problema de investigación, por lo tanto es
también un trabajo de investigación exploratoria que busca ampliar el horizonte y
ubicar el grado de desarrollo que se ha logrado en torno al objeto o contexto de
estudio.
La revisión bibliográfica lleva a la elaboración del marco teórico, que es el pilar
sobre el que se fundamenta todo estudio y que orienta sobre la forma en que se
debe encarar el problema de investigación. La elaboración del marco teórico lleva
a indagar acerca de los antecedentes acerca de cómo ha sido tratado este tipo de
problema en otros estudios, qué tipo de información se recolectó, qué diseños y
métodos se emplearon y los resultados obtenidos.

También permite centrar el trabajo del estudio evitando desviaciones del

planteamiento original, facilitando la elaboración de hipótesis o afirmaciones que
luego deberán ser validadas y provee un marco de referencia para interpretar
posteriormente los resultados del estudio o investigación.

En una investigación de la teoría fundamentada, se lleva a cabo una mínima

revisión de los estudios relevantes al comienzo del proceso de investigación. Esta
revisión es sólo un medio para poner al corriente al investigador de los estudios
que se han efectuado, pero la información procedente de éstos no se usa para
dirigir la recogida de datos o el desarrollo de la teoría del estudio que se realiza. El
investigador utiliza principalmente la bibliografía para explicar, apoyar y ampliar la
teoría generada en el estudio (Munhall, 2001).

La revisión de la bibliografía en la investigación etnográfica es similar a la de la

investigación cuantitativa. La bibliografía se revisa al principio del proceso de
investigación para proporcionar una comprensión general de las variables de la
cultura seleccionada que van a ser examinadas. La bibliografía suele ser teórica
porque habitualmente se han llevado a cabo pocos estudios en la misma área de
interés.
 44

A partir de estas fuentes se desarrolla un marco para examinar situaciones

humanas complejas de la cultura seleccionada (Munhall, 2001).

La revisión de la bibliografía también proporciona una base para la realización del

estudio y la interpretación de los resultados.

En la investigación histórica, se lleva a cabo una revisión inicial de la bibliografía

para seleccionar un tema y desarrollar las preguntas de investigación. A
continuación, el investigador realiza un inventario de las fuentes, las localiza y las
examina; la bibliografía es, pues, la fuente principal de los datos en una
investigación histórica. Dado que ésta requiere una revisión bibliográfica extensa
que a veces resulta difícil de localizar, el investigador puede pasar meses e
incluso años buscando y examinando fuentes.

La información conseguida a partir de la bibliografía se analiza y organiza en un

informe para explicar cómo ha evolucionado un fenómeno identificado durante un
período de tiempo concreto (Munhall, 2001).
Cuando no se realiza una verdadera investigación bibliográfica, el investigador cae
en el error de formular preguntas de investigación que ya han sido contestadas o
de cometer errores dentro del proceso que ya han sido corregidos por otros
investigadores y por tanto la investigación se convierte en una pérdida de tiempo.

La investigación documental se concentra en la información que hay

disponible en documentos de cualquier especie. Como subtipos de esta
investigación encontramos la investigación bibliográfica, la hemerográfica y la
archivística; la primera se basa en la consulta de libros, la segunda en artículos
o ensayos de revistas y periódicos, y la tercera en documentos que se encuentran
en losarchivos, como cartas, oficios, circulares, expedientes, entre otros.
8.2.1 Validez y Confiabilidad de las Fuentes

Al realizar una investigación, es importante tener en cuenta el valor y confiabilidad

de las fuentes. El valor se refiere a la relevancia que pueda tener una fuente de
información. La confiabilidad se refiere a qué tanto podemos creer en la
información que nos brinda (Ruvalcaba, 2002).

El valor es relativo al tema. Por ejemplo, si alguien está haciendo una

investigación histórica es probable que le interesen más las fuentes antiguas que
las actuales, pero puede que a otra persona con otro tema de investigación no le
parezcan valiosas.

La confiabilidad se vuelve cada vez más relevante debido a que en la actualidad

comunicar y publicar información está al alcance de cualquier persona,
independientemente del nivel de conocimientos o ética que tenga.

Hay diversos criterios para considerar el valor y confiabilidad de las fuentes, como
son:
 Actualidad (fecha de publicación)

 Objetividad. Se refiere a que la información no sea tendenciosa, cargada de

los sentimientos o juicios del autor para persuadir al lector.

 La clase de fuentes (primarias, secundarias, terciarias) influye en la

confiabilidad y el valor. Las primarias se conocen también como fuentes de
primera mano o fuentes directas y son más confiables porque proveen
datos de quienes directamente presenciaron un hecho o generaron alguna
idea.
 45

Las secundarias o terciarias (fuentes indirectas) son aquellas que se refieren a

una fuente que no se ha consultado directamente, sino a través de otras obras que
los citan. Ejemplo. Una Fuente de primera mano: una obra de Freud. Una de
segundo, un libro que cita las palabras de Freud y una tercera sería aquel que cita
al que citó a Freud.

La tabla 6, ilustra mediante un ejemplo la confiabilidad de las fuentes de

información para investigación.
Tabla 6. Ejemplos sobre fuentes de información confiables y no confiables.

Fuente poco Criterio que no

Documento Fuente confiable
confiable cumple

Un narcotraficante
Un médico de una (debido a que su No sería un
universidad opinión será
Un artículo trabajo objetivo
prestigiada que ha tendenciosa) sino tendencioso.
sobre la
realizado Un folleto
prohibición de
investigación sobre publicado por un La publicación no
las drogas tiene
los efectos de las grupo de
drogas. reconocimiento.
estudiantes en su
escuela.

Un libro sobre Un nadador Una persona que No tiene autoridad

la práctica de ganador de no practica ese sobre el tema del
la natación. medallas olímpicas. deporte que habla.

(Ruvalcaba, 2002)
Confiabilidad de las Fuentes de Información Electrónica : A las fuentes de
información disponibles en la web, se les denomina indistintamente fuentes
electrónicas, online o fuentes actualizadas en tiempo real y poseen las siguientes
características:

a) Tienden a englobarse dentro de un mismo soporte, así, se puede acceder a

multitud de información desde un mismo lugar y con un mismo equipo técnico.

b) Estas fuentes tienden a la especialización, pero también a la interactividad, de

tal forma que el usuario puede preguntar al sistema y una vez conocida la
respuesta, puede replantearse la búsqueda de información y utilizar otras fuentes.

c) La posibilidad de consulta en línea abre al usuario campos de acción directa o

instantánea, desde los que puede llegar a cualquier materia.

d) Todo ello posibilita la educación multimedia (virtual, a distancia). Educación

multidireccional (alumno-profesor y alumno-alumno en tiempo real), con soportes
diversos (CD, en línea), con un seguimiento constante y actualizados de los
avances en un área determinada del conocimiento.
 46

Si se tiene en cuenta que uno de los criterios de validez de las fuentes de

información es la relación directa y el conocimiento que se tenga de la fuente, en
las nuevas fuentes virtuales, la cuestión es más complicada. El ser virtual implica
que no es condición necesaria que la persona y la fuente se conozcan y para que
se establezca una relación. Sólo es necesario que la persona consulte la
publicación de la fuente para obtener la información requerida.

La primera dificultad entonces, es que no conocemos personalmente a la persona

que edita la página. Muchas veces ni siquiera sabemos quién es, por el hecho de
que las paginas son, muchas veces, anónimos y colectivos.

En segundo lugar, es difícil contrastar una información aparecida en Internet y por

tanto, resulta mucho más creíble una información que aporta documentación que
corrobore lo que dice, que otra que no aporte nada más que la información que
coloca el autor. Son este tipo de cuestiones las que aumentan la confianza en el
Internet como fuente.

Así, la búsqueda de información relevante deberá centrarse en páginas y portales

de instituciones nacional e internacionalmente reconocidas, o en páginas de peso
e influencia publicadas por gente perfectamente identificada, con un cierto bagaje
profesional a sus espaldas, que resultan de gran fiabilidad y de cuya información
se puede estar seguro que es legítima.

La mayoría de las veces, los estudiantes buscan información en la web mediante

buscadores como Yahoo, Google, Moszilla y se quedan con lo primero que
aparece, sin cerciorarse de cuál es la procedencia de la página, portal o
documento, quien o quienes son los autores, si son reconocidos o no, cual es el
país de origen y fecha de publicación de la información. Esto lleva a que den por
cierta, actual y relevante información que en realidad no lo es y por supuesto, los
trabajos derivados de dicha información resultan mediocres.

No en vano, Internet es, probablemente, el mayor mentidero que ha existido

nunca. Ofrecen, sobre todo, resúmenes, enlaces a otras páginas y algunas
aportaciones personales, pero muy pocos ofrecen documentos originales e
interesantes.

Cuando se trata de buscar información con fines académicos y/o científicos en

internet, las páginas comerciales, los portales y blogs anónimos o de autores sin
bagaje profesional reconocido, carecen de valor. El énfasis debe estar en buscar
documentos que ya han sido publicados en revistas de investigación indexadas de
prestigio nacional y/o internacional y en documentos de fuentes primarias,
haciendo uso de buscadores especializados para cada disciplina. Es fácil
diferenciar cuando un documento es de valor, solamente evidenciando quien es el
autor y la bibliografía que ha citado para la elaboración del mismo.

Documentos anónimos, que no citan autores, fuentes y bibliografía, deben ser

descartados de inmediato, pues aunque la información que contengan sea cierta,
lo más probable es que no sean más, que un mal plagio de algún otro autor.

8.2.2 Como realizar una investigación documental o revisión bibliográfica

Los pasos a seguir para realizar una revisión bibliográfica son los siguientes:

1. Visita a la biblioteca: La biblioteca académica está situada en una institución

de aprendizaje de nivel superior. Contiene numerosos informes de investigación
en revistas y libros y proporciona acceso a muchas otras fuentes on-line. La
mayoría de las bibliotecas académicas cuentan con un departamento de préstamo
 47

interbibliotecario, que puede ser útil cuando no se encuentra un informe de

investigación en particular.

Este departamento a menudo puede localizar y obtener libros, folletos, actas de

reuniones y artículos procedentes de otras bibliotecas en un plazo de una a dos
semanas.

A medida que ha aumentado el uso de ordenadores, el proceso de utilización de la

biblioteca y búsqueda de bibliografía ha cambiado totalmente. Hoy día, las buenas
bibliotecas proporcionan acceso a numerosas bases de datos electrónicas que
facilitan un amplio espectro de literatura "científica" disponible nacional e
internacionalmente. De este modo, los usuarios de las bibliotecas pueden
identificar rápidamente las fuentes relevantes e imprimir de inmediato textos
completos de muchas de estas fuentes.

La literatura existente en las bases de datos dista mucho de la información que los
estudiantes suelen consultar en internet. Las bases de datos especializadas
brindan información científica existente en journals, tesinas, review (revisiones y
monografías), tesis de maestría, tesis doctorales, revistas científicas indexadas,
mientras que la simple búsqueda en internet no llevará más que a información
general con escaso o ningún sustento científico. En el Anexo 1 se presenta un
listado de Directorios, buscadores y bases de datos en las áreas agrícola,
pecuaria, ciencias sociales e ingeniería.

2. Identificación de las fuentes de investigación más relevantes: Una vez se

ha identificado el problema de investigación, se pueden buscar en la bibliografía
estudios relativos a éste. Se puede ahorrar un tiempo considerable con un plan
escrito de la estrategia de búsqueda.

El plan debe incluir una selección de las bases de datos para la búsqueda, una
selección de palabras clave, la localización de la bibliografía relevante y el archivo
de las referencias bibliográficas mediante el empleo del software adecuado.
Pueden ser necesarias varias búsquedas electrónicas, no sólo una, para encontrar
los estudios que se necesitan.

3. Selección de las palabras clave: Las palabras clave son los conceptos
principales o las variables del problema o tema de la investigación. Estas palabras
serán sus claves para comenzar la búsqueda. En la mayoría de las bases de
datos, se pueden usar frases además de palabras únicas. Cuando se identifican
los estudios relevantes, se pueden revisar para encontrar otros términos que se
puedan usar como palabras clave.

Los términos alternativos (sinónimos) para los conceptos o variables también se

pueden usar como palabras clave. La mayoría de las bases de datos cuentan con
un thesaurus que se puede emplear para identificar palabras clave de búsqueda.

Se puede acceder al thesaurus entrando en la base de datos. Cortar las palabras

le puede ayudar a encontrar más citas relacionadas con ese término. Por ejemplo,
los autores pueden haber usado intervenir, interviene, intervino, interviniendo,
intervención o interventor. Para localizar todos estos términos se puede emplear
en la búsqueda un término cortado, como interven, interven* o interven$ (la forma
depende de la regla del dispositivo de búsqueda que esté utilizando).

4. Selección de las fuentes de información relevantes: En el momento en que

el investigador se da a la tarea de recopilar información secundaria puede verse
envuelto en la confusión de no saber cual información es relevante para su interés
 48

particular. Por ello es indispensable documentar la revisión bibliográfica de manera

sistemática, a fin de generar una base de datos que posteriormente puede ser
revisada para decantar la información recopilada y seleccionar solo aquella de
interés para su posterior análisis.

Llenar una ficha de revisión de bibliografías ayuda a seleccionar las fuentes que
son relevantes para la investigación. La tabla 7, proporciona un ejemplo.

Tabla 7. Ejemplo de ficha de revisión de fuentes bibliográficas:

Fuente de
Primeras
Preguntas de información Información útil
ideas
investigación consultada de la fuente
propias
(bibliografía)

1. Las diferencias Alberdi, Inés. Aumento de la

socioculturales entre Sociología del actividad
esposos son causales divorcio. ReIs, femenina en el
de divorcio a mediano y (13:81) 183-193 colectivo de
largo plazo? pp. divorciados.

2.

...

Formular las siguientes preguntas podría ayudar a valorar la calidad de la revisión

de la bibliografía de un estudio:

ü ¿Se citan las fuentes primarias en la revisión?

ü ¿Las referencias son actuales?
ü ¿Están identificados y descritos los estudios relevantes?
ü ¿Están identificadas y descritas las teorías relevantes?
ü ¿Están descritos los estudios emblemáticos relevantes?
ü ¿Se critican los estudios relevantes?

ü ¿Están parafraseadas las fuentes para facilitar el curso del contenido

presentado?
ü ¿Está descrito el conocimiento actual sobre el problema de investigación?

ü ¿Identifica la revisión de la bibliografía el vacío existente en la base del

conocimiento que a su vez proporciona la base para el estudio que se lleva a
cabo?

ü ¿Está la revisión de la bibliografía claramente organizada, lógicamente

desarrollada y escrita de forma concisa? (http://www.uv.es/joguigo).

8.2.3 Elaboración del informe de revisión bibliográfica- Estado del Arte de la

investigación
Una revisión de la bibliografía debe documentar el conocimiento actual sobre un
tema seleccionado e indicar los hallazgos más relevantes.
 49

A menudo se establece un esquema para encauzar la revisión de la bibliografía

por escrito. Ésta comienza con una introducción, incluye la presentación de los
estudios relevantes y concluye con un resumen del conocimiento actual (Burns y
Grove, 2001).

1. Introducción. La introducción indica el enfoque o propósito de la revisión,

describe la organización de las fuentes e indica la base para el ordenamiento de
las fuentes (por ejemplo, de menos a más importante o de menos a más actual).

Esta sección debe ser breve y lo bastante interesante para captar la atención del
lector. La introducción se puede reescribir varias veces según el desarrollo de las
otras secciones de la revisión bibliográfica.

2. Literatura empírica. La literatura empírica incluye estudios de calidad

relevantes para un proyecto de utilización seleccionado. Para cada estudio se
debe presentar el propósito, el tamaño de la muestra, el diseño y los hallazgos
específicos, junto con una crítica erudita pero breve de los puntos fuertes y débiles
del estudio.

Esta crítica debe ser clara y concisa e incluir sólo los estudios más relevantes. Es
mejor parafrasear o resumir el contenido de estas fuentes con las propias
palabras. Si se emplea una cita directa, debe ser breve para favorecer la fluidez de
las ideas. Las citas largas suelen ser innecesarias e interferir en el curso del
pensamiento del lector.
Se deben tener en consideración los aspectos éticos al presentar las fuentes de la
investigación (Gunter, 1981). El contenido procedente de los estudios se debe
presentar sinceramente y sin distorsión para apoyar un proyecto de utilización
seleccionado. Es necesario abordar la debilidad de un estudio, pero no hay
necesidad de ser muy crítico con el trabajo del investigador.

La crítica debe estar centrada en el contenido, relacionada de algún modo con el

proyecto propuesto y manifestada como explicaciones posibles y plausibles, para
que sea neutra y erudita y no negativa y acusatoria. Además, los trabajos de los
investigadores que se citan en la revisión de la bibliografía deben estar
documentados con exactitud.

3. Resumen. El resumen incluye una presentación concisa del conocimiento de

investigación sobre un asunto determinado, incluyendo lo que se conoce y lo que
no se conoce y se debe decidir sobre si se dispone del conocimiento adecuado y
suficiente que soporta la necesidad de abordar la investigación y con base en el
replantear las preguntas y problemas de investigación.

En el caso de investigaciones documentales deberá llegarse a una conclusión

sobre la hipótesis inicialmente planteada.

8.2.4 Elaboración de la Bibliografía.

Al final de un trabajo académico o investigativo en el que se hayan consultado

fuentes de información debe incluirse la Bibliografía.

Lo más común es que se incluyan sólo las fuentes que se citaron o recomendaron
a lo largo del trabajo, sin embargo en ocasiones algunos autores agregan una lista
de bibliografía sugerida para el lector interesado en temas afines.
 50

Deben seguirse ciertas reglas aceptadas internacionalmente para hacer la lista de

bibliografía. Las reglas especifican qué datos incluir y en qué orden. Se siguen las
normas internacionales APA para citar los diferentes tipos de fuente.

La tabla 9, muestra mediante ejemplos la forma correcta de referenciar las fuentes

bibliográficas según la norma internacional APA.

Tabla 8. Normas para la elaboración de bibliografías

Fuente APELLIDO AUTOR, Nombre (fecha de publicación). "Título

electrónica en de la nota o artículo", revista o diario, número de la revista,
línea que no lugar, dirección de acceso, (vi:fecha en que se visitó)
cambia
Ejemplo: González, L.M., MARTÍN, R. (1996). "La deuda
(revistas
de Jalisco crece $ 5 millones por día", Siglo 21, 3 de mayo
electrónicas,
1996: portada, Guadalajara, http://mexplaza.edg.mx/cgi-
periódicos)
bin/Hemero?Siglo21/mayo_1996/3-May-96 (vi:7.10.96)

Fuentes APELLIDO AUTOR, Nombre (fecha de publicación). Título,

electrónicas lugar, dirección de acceso, (vi:fecha en que se visitó)
cambiantes en
* Si no hay un autor identificable se señala la empresa u
línea
organización.

Ejemplo: NETSCAPE COMUNICATIONS CO. (1996)

Manual de Netscape, S.I.
http://home.es.netscape.com/es/eng/mozilla/2.02/handbook
(vi:7.10.96)

CD-ROM Título. Versión. Fecha. Editor. (Serie o colección)

Libros APELLIDO AUTOR, Nombre. Título y subtítulo del

libro, editorial, ciudad o país de publicación, año de
publicación.
Ejemplo: SCHRAMM, Wilbur. La ciencia de la
comunicación humana, Grijalbo, México, 1989.

Revistas o APELLIDO AUTOR, Nombre. "Título del artículo o la

periódicos nota", revista o diario, número de la revista, fecha de
(diarios) publicción, ciudad o país.
Ejemplo: DÍAZ MORALES, Ignacio. "Conceptos sobre
arquitectura", en Calle Adentro, núm. 6.29 de diciembre de
1989, Guadalajara.

Entrevista Nombre de la persona entrevistada. Institución.

Departamento. Puesto. Fecha y localidad en que se
efectuó la entrevista, nombre del entrevistador.

Encuesta Fecha de la encuesta. Número de encuestas realizadas.

Lugar en el que se realizaron. Método (casa por casa, por
teléfono, en la calle al azar). Nombre de la persona o
institución que coordinó la realización de las encuestas.

(Ruvalcaba, 2002)
 51

Lección 9. Investigación Primaria

"Una experiencia nunca es un fracaso,
pues siempre viene a demostrar algo".

Thomas Alva Edison

La investigación experimental es una "investigación científica en la cual el

observador manipula y controla una o más variables independientes y observa la
variable dependiente en busca de la alteración concomitante a la manipulación de
la variable independiente" (Kerlinger, 1975. Citado en Ary y Otros, 1986.p.25).

La investigación primaria se basa en los datos e información recogida

directamente por el investigador.

De la recolección de los datos en el proceso de la investigación van a depender

los resultados que se obtenga en dicha investigación. Cuando se habla
de recolección de datos, nos estamos refiriendo a información empírica abstraída
en conceptos y por lo tanto tiene que ver con el concepto de medición, proceso
mediante el cual se obtiene el dato, valor o respuesta para la variable que se
investiga. (Paz, D. Consultado 2010).

En el proceso de recolección de datos, la medición es una pre condición para

obtener el conocimiento científico y el instrumento de recolección de datos está
orientado a crear las condiciones para la medición.

Los datos son conceptos que expresan una abstracción del mundo real, de lo
sensorial, susceptible de ser percibido por los sentidos de manera directa o
indirecta. Todo lo empírico es medible. No existe ningún aspecto de la realidad
que escape a esta posibilidad. Medición implica cuantificación. (Paz, D.
Consultado 2010).

9.1 Causalidad y Experimento

La experimentación, se puede definir como la creación de unas determinadas

condiciones, para medir mediante procedimientos diversos, entre los cuales se
incluyen los estadísticos, los efectos de una o varias variables que se controlan,
sobre unos resultados que se suponen consecuencia de las variables controladas
(Grande, E. & Abascal F., 2007), es decir para realizar el experimento.

"Una relación causal se define como aquella detectable, según la cual un hecho
llamado consecuencia, es atribuible a otro llamado causa".

Respecto de la causalidad se pueden sustentar tres posiciones distintas: a) todo

fenómeno tiene una sola causa (principio de unicausalidad); b) algunos fenómenos
se deben a una sola causa, pero otros a varias; y c) todo fenómeno obedece a
muchas causas (principio de policausalidad).
El sentido común sostiene habitualmente la primera postura. En la vida cotidiana
las personas suelen basarse en este supuesto cuando afirman o creen en
enunciados tales como "coma manzanas y adelgazará", o "si estoy enojado se
debe simplemente a que usted me hizo enojar", etc., o bien "no aprobé el examen
porque el profesor se ensañó conmigo".

Si las personas se mantienen en esta ilusión de la única causa, se debe

probablemente a que entre otras razones, en la fantasía podrán controlar la
ocurrencia o la no ocurrencia de los acontecimientos dominando un solo factor, o
 52

sea de la forma más sencilla. Si alguien piensa que se resfrió simplemente porque
se desabrigó, podrá supuestamente controlar el resfrío abrigándose bien (Cazau,
2006).

La psicología conoce bien esta tendencia. De Vega refiere que "el hombre de la
calle utiliza un ‘principio de parsimonia' intuitivo cuando busca explicaciones
causales a los fenómenos. Tendemos a sobreestimar el valor de las atribuciones
unicausales, a conformarnos con una sola causa plausible, minimizando otras
causas concurrentes" (De Vega, 1984 citado por Cazau 2006).

La actitud científica supone siempre el principio de la policausalidad. Años de

investigaciones demuestran que la realidad es bastante más compleja de lo que
se supone y que cualquier fenómeno, por simple que parezca, obedece a muchas
causas que actúan conjuntamente para producirlo.

Se podría pensar que la rotura de un vidrio tiene una sola causa: la piedra arrojada
contra él. Este acontecimiento obedece sin embargo a muchas razones que
intervienen simultáneamente: el arrojar la piedra, su dureza, su trayectoria, su
velocidad, la fragilidad del vidrio, el propio instinto de agresión, etc (Cazau, 2006).

Sin embargo, aun cuando el investigador admite el principio de policausalidad, es

consciente de que no es posible conocer todas las causas que producen el
fenómeno y por lo tanto, sólo es posible decir que la intervención de las causas
conocidas aumentan la probabilidad de que el fenómeno ocurra.

El diseño de experimentos busca minimizar el efecto de las cusas

desconocidas o no controlables y del error sobre el fenómeno de estudio, de
manera que el fenómeno obedezca en un porcentaje alto a las
variables escogidas en la investigación.

En muchas ocasiones, aun cuando el experimentador sabe que el fenómeno

obedece a múltiples factores, consideran solo uno de ellos en la investigación.
Esto se debe principalmente a razones:
a) Es imposible poner a prueba simultáneamente todas las causas posibles (entre
otras cosas porque se desconocen), por lo que el científico decide probar uno por
uno cada factor causal en investigaciones separadas e independientes;

b) Al científico suelen interesarle, por razones prácticas, sólo ciertos factores

causales y en ocasiones uno solo. Sostenía Freud (1915) que en la causación de
la neurosis intervienen varias causas, como los factores constitucionales
heredados y los conflictos sexuales infantiles. Freud, sin embargo, se centró en
este último factor, porque ese era su interés, aunque, por lo demás, poco podía
estudiarse sobre el factor constitucional en aquel entonces (Cazau, 2006).

Cuando el investigador elige las causas (factores) que pondrá a prueba en el

experimento, debe asegurarse que dichas causas son
condiciones necesarias y suficientes para causar el fenómeno.

Ejemplo: Se desea evaluar las causas que determinan el que un estudiante

apruebe un examen. En éste caso, las causas son 1) haber estudiado, 2) el estado
de tranquilidad del estudiante al momento de presentar la prueba y 3) un profesor
tolerante que inspira confianza en el estudiante.

Según el principio de policausalidad, si solo una de las causas, "haber estudiado",

que es una condición necesaria, se evalúa, no será suficiente para atribuirle todo
el peso del fenómeno provocado. El estudiante había estudiado y sin embargo
reprobó el examen porque estaba nervioso y el nerviosismo era causado en parte
 53

por un sentimiento aprehensivo contra el profesor. Si se evalúa cada causa

necesaria por separado no es suficiente. Solo cuando las tres causas necesarias,
se evalúan en conjunto, resultan suficientes para explicar el fenómeno.

Por lo tanto podemos decir que una Condición necesaria es aquella que si no está,
el efecto no se produce. Estudiar es condición necesaria porque si no estudiamos,
no aprobamos. En cambio, unaCondición suficiente es aquella que si está, el
fenómeno se produce.
En la investigación científica, las condiciones necesarias son importantes porque
permiten excluir factores irrelevantes y las condiciones suficientes, porque
permiten incluir los factores que son verdaderamente relevantes.

Cuando se escogen muchas causas que no son Necesarias y suficientes, la

investigación se desvirtúa, se vuelve engorrosa y más costosa y al final, el
investigador podría verse en problemas al momento de cuantificar e interrelacionar
múltiples factores que poco o nada influyen en el fenómeno de estudio.
Otros tipos de causa son las denominadas causas Contribuyentes ,
causas Contingentes y causas Alternativas.

Ø Una condición contribuyente es aquella que aumenta las probabilidades de

ocurrencia del fenómeno, pero no lo hace seguro en un 100%.

Ø Una condición Contingente, es una situación especial en la cual la condición

contribuyente puede realmente actuar como causa.

Ø Una condición Alternativa es aquella, diferente a la causa suficiente que puede

también ser capaz de originar el fenómeno si actúa dentro de un contexto
específico.

El ejemplo citado por Cazau (2006), explica mejor éstos conceptos:

Una condición necesaria para ser drogadicto, es haber tenido alguna experiencia
con drogas. Es condición necesaria y suficiente de la drogadicción el hecho de no
poder el sujeto suspender voluntariamente el consumo de drogas: si no puede
suspender este consumo el sujeto es drogadicto, pero nadie que investigue sobre
las causas de la drogadicción se puede conformar con esta única explicación.

Buscará entonces causas contribuyentes (ausencia de padre), causas

contingentes (el habitual consumo de drogas en el barrio), y alternativas
(presencia de un padre hostil).

Condición contribuyente es aquella que aumenta las probabilidades de ocurrencia

del fenómeno, pero no lo hace seguro. La ausencia de padre aumenta las
probabilidades que el adolescente sea drogadicto. Sin embargo, esta condición
contribuyente podrá funcionar efectivamente como causa siempre y cuando en el
barrio el consumo de droga sea habitual (condición contingente). Y así, una
condición contingente es una situación especial en la cual la condición
contribuyente puede realmente actuar como causa.

Resumiendo: en las vecindades donde el uso de drogas está generalizado

(condición contingente), la ausencia del padre del adolescente (condición
contribuyente), contribuye o ayuda a aumentar las probabilidades de que el
muchacho sea drogadicto. Decimos que ‘aumenta' su probabilidad pero no lo hace
100 % seguro, porque además el sujeto debe no poder desprenderse
voluntariamente de su hábito (condición suficiente).
 54

La condición contribuyente (ausencia del padre) tiene una condición alternativa

(presencia de un padre que trata en forma hostil o indiferente al sujeto). En rigor
esta última es también una condición contribuyente en tanto también aumenta la
probabilidad que el hijo sea drogadicto. Lo que interesa entonces destacar , es
que si una condición contribuyente tiene alguna condición alternativa que es
también capaz de producir el fenómeno, entonces aumentan aún más las
probabilidades de que este ocurra pues ambas condiciones cubrieron todo o casi
todo el espectro de posibilidades de la situación del padre.

9.2 Variable, Unidad de análisis y Dato

En la investigación primaria, lo que se mide y cuantifica son las "variables". El

experimento es la forma como decidimos llevar a cabo un procedimiento para
medir el efecto de las variables independientes (causas), aplicadas sobre las
unidades de análisis, en forma de variables de respuesta (variables dependientes).
Variable, es todo concepto susceptible de medición y cuantificación, referida a
cualquier característica o atributo de la realidad. Esto significa que podemos
conocer la "realidad" en términos de variables, por lo tanto es indispensable
identificar cuáles son las variables más apropiadas para describir el fenómeno o
realidad objeto de estudio.

Al identificar las variables, se establece su tipología, sus relaciones y la forma

como las variables Independientes, condicionan, influyen y explican a otras
variables denominadas variablesdependientes.

En el proceso de investigación, las variables independientes se estudian o

aplican y se miden sobre un objeto de estudio denominado unidad de análisis. El
conjunto de unidades de análisis conforma la muestra, es decir la población sobre
la que se realizan las mediciones.

El proceso de medición de las variables de respuesta que son provocadas

sobre la unidad de análisis, por el efecto de las variables independientes
origina el dato.

9.2.1 Tipos de Variables

En todo experimento se distinguen varios tipos de variables: Variables
independientes, variables dependientes, variables ajenas o extrañas, que
actúan sobre la unidad de prueba o unidad experimental.

Ø Variables independientes: Son aquellas que el investigador controla y cree

son las que causan un efecto.
Ejemplos:

Tipo de fertilizante y dosis (variables) que se prueban sobre la producción de un

cultivo (efecto).

Tipo de droga y dosis (variables) que se evalúa sobre el control de una patología
(efecto).

Precio que se fija a un producto y la presentación del producto (variables), para

evaluar que tanto influye en su venta (efecto).

Nivel de ingresos (variable) en relación a los productos que se consumen en la

canasta familiar (efecto).
 55

Ø Variables dependientes: Aquellas que se supone deben responder o son

producto de las modificaciones en las variables independientes, cuando los demás
factores causales permanecen constantes.
Ejemplos:

Variaciones en la productividad de un cultivo en kg.ha -1, como respuesta a

diferentes dosis y frecuencias de aplicación de un fertilizante, en condiciones
ambientales determinadas.

Porcentaje de control de una infección, por efecto del antibiótico suministrado,

cuando ya se han descartado otras posibles causas de la patología.

Incremento en las ventas o porcentaje de venta de un producto, debidas a la

variación en el precio al consumidor, si los demás factores causales como
aceptación del producto, nivel de ingresos permanecen constantes.

Ø Variables ajenas o extrañas: Son aquellas distintas a las variables

independientes que afectan los resultados (efectos) y que el investigador no
puede controlar.
Ejemplos:

Influencia de una época de intenso verano sobre la productividad de un cultivo en

kg.ha-1. El clima es una variable difícil de controlar. Por lo tanto, en el experimento
en donde se pretende medir el efecto de las dosis de fertilizante en la producción
de un cultivo a libre exposición, las condiciones ambientales no controladas
podrían sesgar los resultados y finalmente la producción obtenida no sería solo
producto de las diferentes dosis y frecuencias de aplicación del fertilizante, sino
que estaría fuertemente afectada por la no disponibilidad de agua.

En el caso del Porcentaje de control de una infección, por efecto de un antibiótico

suministrado, podría ocurrir que el paciente no respondiese al tratamiento debido a
una resistencia previamente adquirida al antibiótico que se le ha suministrado.

En el ejemplo del estudio para evaluar el incremento en las ventas o porcentaje de

venta de un producto, debidas a la variación en el precio al consumidor, podría
ocurrir que la competencia también bajara los precios, lo cual es un factor no
controlable y que va a afectar los resultados del estudio ya que varia las
condiciones normales del mercado.
Los siguientes ejemplos ilustran mejor las diferencias entre variables dependientes
e independientes, unidades de análisis y datos:

Ejemplo 1. Se desea conocer el efecto que tiene sobre el aumento de peso en

cerdos de engorde, el porcentaje de proteína contenido en la dieta suministrada.
En éste caso tenemos:
Unidad de análisis: Cerdo
Muestra: 20 cerdos
Variable independiente: Porcentaje de proteína de la dieta
Variable dependiente: Ganancia en peso/ día
Dato: Peso en gramos.

Ejemplo 2. Un estudio pretende determinar las principales causas de drogadicción

en la población adolescente de una institución educativa.
Unidad de análisis: Jóvenes entre los 12 y 17 años
 56

Muestra: 100 jóvenes de los grados 7º, 8º, 9º, 10º

Variables independientes: Ausencia del padre en el núcleo familiar, ausencia de la

madre en el núcleo familiar, padres trabajadores y ausentes la mayor parte del
tiempo, nivel socio económico, aficiones del grupo de amigos, presencia
de patologías depresivas en los jóvenes.
Variable dependiente: Consumo de drogas
Dato: Porcentaje de población drogadicta

9.2.2 Operacionalización de variables cualitativas

En los estudios cualitativos, las variables pueden ser características,

comportamientos, situaciones, tendencias, percepciones, que no son tangibles y
que no pueden ser medidas directamente. En éste caso es necesario dar un
tratamiento especial a los datos, para volver cuantificable algo que en esencia no
lo es.
Para ello se hace uso de indicadores y de diferentes sistemas de medición a fin de
poder agrupar los datos de forma que sea posible realizar su posterior análisis y
dar respuesta a la pregunta de investigación.

Los indicadores, sistemas de medición y categorías, permiten dar valores

numéricos a las variables cualitativas.

Ø Indicador: concepto operacional de la variable que expresa uno y sólo un dato

para la variable.

Ø Sistema de medición: existen los siguientes:

a) Nominal: distribuye a las unidades de análisis en categorías intransferibles. No

expresa orden ni jerarquía; simplemente diferencia entre uno y otro.

Ejemplo: Sexo (Indicador), se distribuye en hombre y mujer (categorías). Ninguno

de los dos puede estar en el grupo del otro.

b) Ordinal: distribuye a las unidades de análisis según jerarquía u orden: más -

menos; superior - inferior ; mayor - menor, etc.

Ejemplo: nivel de educación (indicador): primaria, secundaria y superior

universitaria (categorías) , esta última categoría expresa un mayor nivel de
educación que la primera categoría.

c) Intervalo: distribuye a las unidades de análisis según jerarquía u orden, en

grupos comparables.

Ejemplo: nivel de ingresos en salarios mínimos (indicador): 01 a 100; 101 a 200;

201 a 300 (categorías).
 57

Ø Categoría: Son conceptos que expresan la distribución de las unidades de

análisis según cada sistema de medición.

Ejemplo:
De la variable sexo, sus categorías son Hombre y Mujer.

De la variable "nivel de educación", sus categorías son: primaria, secundaria y

superior universitaria.
De la variable "Nivel de ingreso" son nivel bajo: 01 a 100; nivel medio: de 101 a
200; y, nivel alto: 201 a 300.

Ø Dato: es el valor o respuesta que obtiene la variable en cada unidad de

análisis.
Ejemplo: Hombre, Educación primaria, Nivel de ingresos bajo ( 01 a 100).

Ø Código: Es un símbolo arbitrario para sintetizar la información y que facilite su

procesamiento. Se utilizan como códigos los números arábigos para identificar
cada categoría de la variable.
Ejemplo:
Sexo: 1. Mujer; 2. Hombre.
Nivel de Educación: 1. Primaria; 2. Secundaria; 3. Superior Universitaria.
Nivel de ingresos: 1. Bajo; 2. Medio; 3.alto.

Así la Operacionalizaciòn de la variable "Hombre, Educación primaria, Nivel de

ingresos bajo", sería 2.1.1.
Lección 10. Validez del Experimento
"Un científico debe tomarse la libertad de

plantear cualquier cuestión, de dudar de

cualquier afirmación, de corregir errores".

Julius Robert Oppenheimer .

Los experimentos deben poseer la propiedad de Validez. Es decir, deben permitir

proponer la existencia de relaciones causa - efecto. La validez del experimento
puede ser interna o externa (Pardinas, 2005).
 58

ü Validez externa: Hace referencia a la posibilidad de generalización de la

relación de causalidad encontrada. Cuando en una investigación se obtiene
validez externa, se llega a la producción de leyes y teorías. Si hay validez externa,
se puede asegurar que siempre, las mismas causas provocan el mismo efecto.

Por ejemplo, en fisiología vegetal, las leyes de la termodinámica, de la hidráulica y

de los gases, explican el movimiento del agua en las plantas.

Se dice que el punto de marchitez permanente es aquel en donde el agua es

retenida en el suelo a presiones tan altas que la planta no puede absorberla y que
llegado a ese punto, aun cuando se aplique riego, la planta terminará por morir.

Se puede esperar siempre, que en un experimento en donde se sometan plantas

susceptibles a una condición de estrés hídrico, se obtenga la muerte por
marchitamiento si el suministro de riego se realiza una vez que la humedad en el
suelo ha alcanzado el punto de marchitez permanente.

ü Validez interna: Es la medida de la precisión del experimento. Si la causa

origina un efecto se dice que el experimento posee validez interna. Si un
incremento en la dosis de fertilizante provoca un aumento en la producción del
cultivo, o si una reducción en el precio del producto origina un incremento en las
ventas, habrá validez interna en los experimentos.

Es posible que si se mide el incremento de la producción del cultivo en relación a

la aplicación de fertilizantes en unas condiciones ambientales diferentes, o sobre
una variedad diferente, o en condiciones de déficit hídrico, los resultados varíen y
no necesariamente un incremento en las dosis de fertilizante provoque un
incremento en el rendimiento.

La investigación básica o investigación pura posee una alta validez externa,

mientras que la investigación aplicada posee validez interna pero difícilmente los
resultados obtenidos serán iguales al variar las condiciones en que fue llevado a
cabo el experimento. Por ello se dice que la experimentación aplicada no permite
la generalización, sino que por el contrario es puntual y reduccionista.

"Siempre que se hace un experimento, es necesario precisar las condiciones

específicas en que fue realizado, para poder objetivar el valor de los resultados
obtenidos".

Tanto la Causalidad como el diseño del experimento, determinarán la validez del

mismo.
 59

10.1 Requisitos de Causalidad

Para que exista una relación causal entre dos variables X-Y deben cumplirse
obligatoriamente tres requisitos:

1) Variación concomitante (correlación): X (causa) e Y (efecto) deben variar

conjunta o concomitantemente, es decir que causa y efecto ocurren casi al mismo
tiempo o que la consecuencia se observa de forma casi inmediata y por efecto de
la causa.

Sin embargo, debe tenerse en cuenta que hay muchas situaciones donde dos
variables aparecen estadísticamente correlacionadas, pero que sin embargo,
carecen de todo vínculo causal. Por ejemplo, puede ocurrir que X e Y varíen en el
mismo sentido sólo porque son ambas efectos de una causa desconocida Z.

Hay una alta correlación entre los hechos "amanece en Buenos Aires"(X) y
"amanece en Chile" (Y), ya que cada vez que amanece en Buenos Aires, poco
después también amanece en Chile. Sin embargo, nadie se animaría a decir que
lo primero es la causa de lo segundo. La tercera variable de la cual dependen
ambas es, en este caso, la rotación de la tierra (Z) (Cazau, 2006).

Alternativamente, puede ocurrir que X e Y no aparezcan en un primer momento

correlacionadas, pero ello no significa que no estén conectadas causalmente, ya
que otras variables que no podemos controlar en ese momento pueden estar
distorsionando la correlación subyacente (como por ejemplo errores de medición o
efectos secundarios).

Por ejemplo, al hacer un estudio agronómico para determinar las concentraciones

de nutrientes a nivel foliar, que provocan un aumento en la producción de tomates,
estadísticamente se puede encontrar una correlación positiva entre los contenidos
foliares de fósforo (P) y potasio (K+) y la producción de frutos en kg .ha-1.

Pero además se encuentra que hay una correlación Positiva entre el contenido
foliar de nitrógeno (N) y el contenido foliar de fósforo (P). Aunque no hay una
correlación Directa visible entre el contenido foliar de N y la producción de frutos,
un incremento de los niveles de N implica un incremento en los niveles de P, y un
incremento en los niveles de P implica un incremento de la producción de frutos.
 60

Estas situaciones especiales no deben hacernos pensar que puede haber

causalidad sin correlación: allí donde hay causalidad siempre ha de haber
correlación, aunque ésta pueda aparecer encubierta.

La existencia de una correlación (encubierta o no) es condición necesaria para

que haya un vínculo causal, pero aún no suficiente, porque además deben
cumplirse los restantes dos requisitos.

2) Ordenamiento temporal: Para que X sea causa de Y es preciso que la causa X

ocurra cronológicamente antes que el efecto Y, o por lo menos simultáneamente
con él. No se rompe primero el vidrio y después tiramos la piedra.

Ejemplo: Siguiendo con el caso anterior, el estudio de absorción de nutrientes en

el cultivo de tomate se hace mediante muestreos foliares de nutrientes en varias
épocas de desarrollo del cultivo. Así se tendrán datos de concentración de
nutrientes a los 30, 60, 90 y 120 días después de siembra.

Al correr el análisis estadístico entre los contenidos foliares de nutrientes 120 días
después de la siembra y la producción de frutos 50 dds puede aparecer una
correlación directa, sin embargo, éste resultado carece de sentido biológico, por
cuanto, los nutrientes que contribuyeron a llenar los racimos existentes 50 dds
fueron aquellos presentes en las hojas hasta ese momento y no posteriormente
cuando esos frutos ya habían sido recolectados.

3) Eliminación de otros posibles factores causales: Para que X sea causa de Y es

preciso haber constatado que no hay otras causas ejerciendo influencia sobre el
efecto Y.

Ejemplo: En el ensayo de nutrición de tomate es preciso asegurar que los

incrementos de producción se deben exclusivamente a la adición de fertilizantes y
no a otros factores como suministro de riego, la variedad, factores del suelo o la
aplicación de bio estimulantes.

Si la tarea de establecer la correlación era propia de una investigación descriptiva,

el trabajo de eliminar la influencia de otros posibles factores causales es ya lo más
característico de una investigación explicativa. En este contexto, los experimentos
son los dispositivos más aptos para ejercer un control sobre las variables extrañas
(Cazau, 2006).
 61

10.2 Tipos de Experimentos

El diseño de experimentos permite definir una estrategia experimental antes de

comenzar la recogida de datos.

Con ésta estrategia, se trata de que los experimentos se realicen en unas

condiciones lo más homogéneas posibles, de forma que se puedan detectar los
cambios en las variables de respuesta aplicando distintos valores de otras
variables denominadas factores que se piensa pueden influir en aquellas y que el
efecto de las variables extrañas sobre las variables de respuesta sea mínimo. Es
decir, el diseño del experimento busca minimizar el error.

Los diseños de experimentos en metodologías de contraste de hipótesis y análisis

de varianza, tratan de obtener información sobre la influencia de los distintos
niveles de los factores considerados, teniendo en cuenta todas las combinaciones
posibles entre los niveles de los distintos factores. (Martìn, F. et al, 2001).

Los experimentos pueden ser de dos clases: Experimentos Directos y

Experimentos Indirectos.

Ø Experimentos directos: Se llevan a cabo sobre todo en Ciencias naturales y en

Ciencias Económicas, que suponen un conocimiento previo del fenómeno que se
pretende estudiar, porque existe una Teoría, que relaciona las variables.

Por ejemplo, la Teoría económica establece que precio y cantidad se mueven en

sentido inverso. Una reducción de un precio, para medir su efecto sobre las ventas
constituye un experimento directo (Grande et al, 2007).

La nutrición animal establece, que la ganancia en peso en cerdos de levante,

depende en gran medida del porcentaje de proteína que contenga la dieta, es
decir que ganancia en peso y porcentaje de proteína conservan una relación
directa. El suministrar dietas con diferentes porcentajes de proteína a cerdos de
levante, es también un experimento directo.

Ø Experimentos indirectos: Consisten en crear unas condiciones para observar

unas consecuencias, sin hipótesis formales previas. Por ejemplo, una empresa
podría probar un nuevo producto en un mercado para observar su aceptación por
los consumidores, el interés de distribuidores, determinar el canal de
comercialización más conveniente, etc.
 62

En ciencias sociales, se utilizan experimentos indirectos cuando sobre un grupo,

se observan las consecuencias de variables conocidas no introducidas por el
experimentador.

Las investigaciones No experimentales como la investigación Ex post factum

(Después de ocurridos los hechos), es un tipo de investigación indirecta.

Un ejemplo de investigación Ex post factum citado por Pardinas (2005) es el

siguiente:

En 1935, un investigador, Christiansen, emprendió la investigación de la relación

entre educación y éxito social. Su hipótesis era que a una mejor educación
garantizaba mayor éxito social. De un grupo, se seleccionaron todas las personas
que habían abandonado la escuela 9 años antes en 1926. De 2127 personas fue
posible localizar a 1124, divididas en dos grupos según hubiesen o no terminado
su educación escolar.

Cada grupo se dividió en estratos: Orígenes sociales, condición de los padres,

nivel intelectual, origen nacional, de manera que quedara aislada la variable
educacional.

El resultado fue que 88,7% de quienes culminaron los estudios habían logrado
gran éxito y 83,4% de los que no habían terminado su educación también habían
triunfado.

En apariencia, el éxito no dependía de la educación, pero un nuevo análisis del

caso, comprobó que no habían sido excluidas las variables suficientes para aislar
la variable independiente, por ejemplo el tipo de carrera escogida y la universidad
en donde estudiaron y si culminaron o no los estudios superiores.

La dificultad en este tipo de investigación radica precisamente en poder excluir

todas las variables de manera que la variable independiente que se estudia quede
realmente aislada. De lo contrario, la investigación arrojará resultados erróneos.

La observación inducida es otro tipo de investigación pasiva. En esta se introduce

un factor artificial pero sin variar las condiciones normales. Por ejemplo los
experimentos diseñados para investigar la tendencia del voto femenino (muy
criticados por cierto), en donde se introduce en la boleta de votación, una casilla
para marcar el género.

10.3 Características de los Experimentos

 63

Todo experimento para poseer validez interna y externa debe cumplir con los
siguientes criterios:

ü Aleatoriedad: Los experimentos deben ser aleatorios. Las unidades de prueba

no deben ser escogidas de forma sistemática o premeditada por el investigador.
En el caso del experimento para medir el incremento de producción en plantas de
tomate por efecto de la adición de fertilizante, las plantas en donde se harán los
muestreos deben ser elegidas al azar dentro del cultivo que constituye el universo
muestral.

En el caso en que se investiga el consumo de un producto por efecto de una

reducción de precio, los supermercados en donde se realicen las observaciones
deberían ser elegidos al azar.

ü Homogeneidad de las Unidades de medición: Las unidades experimentales,

sobre las que se mide el efecto de las variables deben ser similares en sus
características fundamentales, sean personas, instituciones, animales, plantas,
etc.

Si se quiere evaluar el efecto del fertilizante sobre la producción de tomate, todas

las plantas muestreadas deben ser de la misma variedad y de la misma edad y
haber crecido bajo las mismas condiciones ambientales y de manejo.

Si se va a realizar una estudio sobre nutrición, deben seleccionarse grupos

homogéneos por género, edades, estrato económico, etc, ya que no serian
comparables los datos obtenidos en infantes de estrato medio con el de adultos
mayores de estrato bajo.

ü Control de las variables extrañas: En si el diseño del experimento está enfocado

a excluir o minimizar el efecto de variables extrañas que puedan alterar los
resultados. El tratamiento estadístico de los datos mediante análisis de varianza
con datos absolutos o por rangos también permite controlar este tipo de variables.

Se consideran como variable extrañas las siguientes:

Ambientales: De tipo físico como el clima, cambios en las condiciones ambientales

de temperatura, iluminación, humedad relativa, ruido, polución; condiciones de
suelo, condiciones de manejo de la producción.

Ligadas al tiempo:
 64

Historia: Cambios inesperados en el contexto de estudio mientras se lleva a cabo

el experimento. Por ejemplo en el caso de la investigación acerca del incremento
en la venta del producto al bajar su precio, los resultados pueden mostrar que hay
un incremento en las ventas, pero no se tuvo en cuenta que en el momento en que
se realizó la investigación, la competencia sacó del mercado el producto, por lo
tanto el consumo pudo haberse incrementado no por efecto de la baja de precio
sino por desabastecimiento en el mercado de ese tipo de producto.

Maduración: Son cambios que se producen en las Unidades experimentales,

cuando el experimento se prolonga en el tiempo. En estudios sociales, el
comportamiento de los individuos frente a una situación puede variar a medida
que pasa el tiempo y cambian sus perspectivas, puntos de vista, preferencias,
hábitos, estado de ánimo, situaciones de cansancio, hambre, estrés.

Pueden darse también efectos interactivos, cuando las personas o individuos

cambian su comportamiento por efecto del mismo experimento. Si un experimento
sobre palatabilidad y aceptación de diferentes tipos de forraje en ganado vacuno
se prolongara demasiado, podría ocurrir que los animales se acostumbraron a un
tipo de forraje que en principio no escogieron por ser poco palatable pero que fue
el que estuvo en mayor cantidad disponible hacia el final del experimento.

Medición de efectos en diferentes momentos: Cuando se aplica pre test y post

test, es posible que en el segundo momento, los individuos hayan logrado una
especie de entrenamiento que condicione sus respuestas o que simplemente en el
segundo momento traten de ser coherentes con las respuestas que dieron al inicio
del experimento y no contesten lo que realmente están sintiendo en ese segundo
momento de evaluación.

Mortalidad: Desaparición (muerte, traslado, negativa a seguir participando del

experimento), de las unidades experimentales (objetos , individuos o instituciones).

Conexas a los individuos: Son propias de ellos y no pueden desvincularse,

como por ejemplo sexo, edad, nivel educativo.

Conexas con el investigador: Se supone que el investigador debe ser imparcial

frente a las observaciones del experimento. El diseño experimental ayuda a que
así sea en el caso de la investigación cuantitativa.

Sin embargo, sobre todo en la investigación social, es difícil que el investigador

sea del todo neutro, por lo tanto su punto de vista y su capacidad perceptiva
pueden influir en la forma en que se perciben los fenómenos. Si el investigador
llegase a crear lazos emocionales con el grupo estudiado, tal vez sus conjeturas
no sean del todo objetivas.

También pueden surgir respuestas alteradas en la población de estudio por la

simple presencia del investigador. Los grupos estudiados pueden variar su
comportamiento normal al verse en presencia del investigador observador.
 65

Para contrarrestar estos problemas se acude a la técnica del observador oculto

(aunque a veces se considera un procedimiento poco ético) o a la comparación
entre grupos, en donde diferentes investigadores tienen diferentes tipos de
relación con los grupos de estudio.

Ligadas a la Instrumentación: Todas aquellas causadas por errores de tipo

humano que tienen que ver con la escogencia del diseño experimental, la
metodología para la instalación del ensayo (en el caso de experimentos de campo
o laboratorio) y la aplicación de técnicas y herramientas de recogida de datos

Si en una investigación se escoge mal el tipo de Diseño experimental y se

cometen errores metodológicos en la conducción del experimento, los resultados
podrían conducir a errores de Tipo I (negar algo que es verdadero) o de tipo II
(aceptar como cierto algo que no lo es).

Por ejemplo, aparatos de medición mal calibrados, personal no entrenado en la

medición y registro de datos, planillas de recolección de datos mal diseñadas,
cuestionarios y preguntas mal elaborados, cambios en los encuestadores o
entrevistadores que al ser más o menos hábiles y/o simpáticos influyen en las
respuestas de los entrevistados.

El sesgo en la escogencia de las unidades experimentales también conduce a un

alto grado de error. En investigación social o de mercados es posible que no se
escojan los individuos más representativos de la población de estudio y por lo
tanto se afectará la validez interna del experimento. Estos errores se pueden evitar
al aplicar correctamente las técnicas de muestreo.
CAPITULO 3: PLANTEAMIENTO DEL PROYECTO DE INVESTIGACION
Introducción

Tamayo (2005), afirma "No es investigación confirmar o recopilar lo que ya es

conocido o ha sido escrito o investigado por otros. La característica fundamental
de la investigación es el descubrimiento de principios generales".

El investigador parte de resultados anteriores, planteamientos, proposiciones o

respuestas en torno al problema que le ocupa y para ello debe:
1. Planear cuidadosamente una metodología.
2. Recoger, registrar y analizar los datos obtenidos.
3. De no existir estos instrumentos, debe crearlos

Toda investigación, supone una innovación, un aporte nuevo al conocimiento y

para lograrlo, todos los pasos deben ser cuidadosamente planificados, ejecutados
y controlados.

En éste capítulo nos centraremos en el planteamiento inicial del Proyecto de

investigación que involucra definir el Tema y la Pregunta de investigación, la
conformación del Marco teórico a partir de la revisión bibliográfica, el
planteamiento de los objetivos e hipótesis de investigación, la selección de
variables y la definición de la población muestral, el tamaño de muestra y la unidad
experimental.
Lección 11. La Pregunta de investigación

"Hacer nuevas preguntas o considerar

 66

anteriores desde otro punto de vista,

requiere creatividad".

Albert Einstein.

Toda investigación se desarrolla en tres niveles: el conceptual, el metodológico y

el analítico.

El primer paso de un proceso de investigación es la conceptualización del

problema de investigación, a partir de la cual se formulan la pregunta, los objetivos
y las hipótesis de la investigación que serán probadas mediante el experimento.

El nivel metodológico, determina la forma en que será conducido el experimento,

las variables que serán aplicadas a las unidades experimentales y la forma en que
serán recogidos los datos.

El nivel analítico, consiste en el análisis final de los datos, la forma en que serán
procesados, las pruebas estadísticas a las que serán sometidos y los criterios
sobre los que serán interpretados. La forma en que se analizan los datos depende
del tipo de experimento escogido, de la naturaleza de las variables y del tipo de
datos recolectados.
La figura 2. Muestra los diferentes niveles y etapas del proceso de investigación.

Figura 2. Pasos a seguir en la realización de un proyecto de investigación.

Modificado de (Doménech, 1999:47). (Peinado, Díaz Molina, & Calderón Montero,
2007).

11.1 El tema de investigación

 67

Toda investigación parte de un problema que es necesario resolver. El tema de

investigación es diferente al problema de investigación y estos dos son diferentes
a la pregunta de investigación. El tema es un asunto o materia relacionado de
manera muy general con la duda científica a resolver.

El tema contiene dentro de sí al problema específico que interesa, pero por sí sólo
no contribuye a delimitarlo; es por ello que antes de iniciar todo proceso de
investigación, es obligatorio proceder a establecer el problema concreto que
amerita ser clarificado (Grajales T.,2000).

Según Tamayo (2004), al escoger el tema de investigación, debe tenerse en

cuenta:
1. Los temas que nos inquietan deben ser de nuestra preferencia
2. Debe existir alguna experiencia personal sobre el tema
3. Consultar a profesores de esos temas y apuntes o notas de clase.

4. Poder examinar publicaciones y bibliografía disponible sobre el tema, como

libros, revistas, enciclopedias, catálogos de libreros, prensa, etcétera.
5. Informarse sobre los temas afines.

6. Tener disponibilidad para conectarse con instituciones cuyo fin sea relacionado
con el tema escogido y problema formulado.
7. Tener los conocimientos suficientes para abordar la temática de investigación.
8. Contar con el tiempo, los recursos materiales y financieros suficientes.

Desde el punto de vista objetivo, el tema de investigación debe escogerse

teniendo en cuenta:

1. Que cumple con los requisitos exigidos para ser considerado como un tema de
tesis o de investigación
2. Que sea de interés tanto para el investigador como para la comunidad científica

3. Que sea útil: No todo lo interesante es útil. La utilidad consiste en los beneficios
que traerá la investigación a la sociedad y no solo al cumplimiento de un requisito
para optar a un título profesional en el caso de las investigaciones de tesis de
grado.

4. Debe contribuir a un nuevo enfoque de la problemática, es decir ser original o

aportar elementos nuevos al conocimiento.

Una vez escogido el Tema de investigación, es necesario delimitarlo. Esto

implica esclarecer la viabilidad para su desarrollo e imponer los límites y alcances
de la investigación.

La fase exploratoria que lleva a la construcción del estado del arte, clarifica al
investigador sobre las cuestiones que han sido resueltas y las que no y genera
nuevas interrogantes.

El investigador debe entonces preguntarse , ¿Qué vacíos hay en las explicaciones

contenidas en los textos consultados? , ¿Qué argumentos no son convincentes y
por qué? , ¿Qué aspecto del tema no es profundizado en ningún texto? , ¿Qué
planteamientos importantes no han sido desarrollados por los autores?.
 68

Ejemplo: Un zootecnista quiere indagar acerca de las dietas para caballares. El

tema general sería Nutrición en monogástricos. Al delimitar el tema deberá decidir
si trabajará sobre caballares de tiro pesado, caballares de paso, caballares de
monta, ponys, etc. Una vez decide sobre qué tipo de caballar va a trabajar, debe
escoger la raza, la edad y la localización geográfica del criadero.

Así, los limites y alcance del tema de investigación quedarían definidos si decide
trabajar sobre nutrición de Caballos de tiro pesado Raza Belga.
Ya delimitado el tema de investigación, puede identificarse el problema de
investigación.

11.2 El problema de investigación

Los problemas de investigación surgen esencialmente de: Interrogantes aun no

resueltos, inconsistencias en resultados de investigaciones sobre un mismo
fenómeno, necesidad de resolver una problemática que afecta a una población o
comunidad, vacios de conocimiento, necesidad de comprobar una teoría o la
existencia de determinados hechos, para los cuales no se cuenta con la
explicación que de razón de su ocurrencia.
Algunas investigaciones tienen el propósito de describir cierta situación o
fenómeno sin pretender explicarlo. Se trata de investigaciones descriptivas
simples (pueden ser de corte cualitativo) las cuales no dan lugar a hipótesis.

En este caso, el investigador además de describir su propósito tiene que

determinar objetivos específicos que definan lo que se quiere lograr resolver,
conocer o describir. Esta clase de objetivos toman el lugar de las hipótesis en
casos de estudios cuantitativos (Trevi, 2000).
En el ejemplo anterior, el investigador deberá crear el estado del Arte acerca de la
nutrición en caballares de tiro pesado y encontrar que problemas no han sido
resueltos.

Podría encontrar que hay una relación entre el tipo de dieta, la raza y el clima en
donde el animal realiza el trabajo. Podría presentarse que hay una baja de
rendimiento en el trabajo (Problema de investigación), cuando el caballo se
desempeña en climas más cálidos y que por lo tanto la dieta deba ser diferente a
la de aquellos caballos que se desempeñan en climas fríos.
Al delimitar el tema se aclara si el tipo de investigación será de tipo correlacional,
descriptivo, predictivo o experimental. La aclaración sobre el tipo de estudio
permite tener una visión general sobre la validez y el grado de confiabilidad que
puede tener como resultado (Tamayo, 2004).

Otro ejemplo: Un sicólogo decide estudiar el Tema de la drogadicción. Deberá

delimitar su estudio en términos geográficos (p.ej: drogadicción en Colombia) y en
términos de grupos poblacionales (edad, estrato y condiciones socioculturales). De
otra forma, los límites serían tan amplios que no lograría nada.

Luego de revisar la información existente, podría llegar a definir que la temática de

estudio será la drogadicción de la población adolescente en el distrito de Agua
blanca, comuna 15, en el municipio de Cali, puesto que durante los últimos tres
años se ha generado un incremento del 25% en la tasa de drogadicción en
jóvenes entre los 12 y 17 años (problema), en esa comuna.
Se afirma, con razón, que "en el problema está el germen de su solución", que
formular correctamente un problema es a menudo más importante que su
solución; que un problema correctamente definido contiene en sí la estructura
 69

básica de la investigación; que la claridad de la formulación del problema

comunica toda su fuerza, tanto al trabajo investigativo como a los resultados y a la
precisión de la solución (Tamayo, 2004).

De manera esquemática, Tamayo muestra las fases para el planteamiento del

problema de investigación.

Figura 3. Etapas del planteamiento del Problema de Investigación. (Tamayo,

2004).

Cuando el investigador describe un problema, presenta los antecedentes de

estudio, las teorías en las que se basó y los supuestos básicos en los que se
apoya el enunciado del problema. Debe aclarar en particular qué personas,
materiales, situaciones, factores y causas serán consideradas o no.

Un enunciado completo del problema incluye todos los hechos, relaciones y

explicaciones que sean importantes en la investigación. Hay que encuadrarlo en
un enunciado descriptivo o en una pregunta que indique con claridad qué
información ha de obtener el investigador para resolver el problema (Van Dalen y
Meyer, citados por Tamayo, 2004).

Los elementos del problema, son las características de la situación problemática

imprescindibles para el enunciado del problema, es decir, sumados los elementos
del problema se tiene como resultado la estructura de la descripción del problema
(Tamayo, 2004).

En el ejemplo de la investigación sobre drogadicción en el distrito de Agua blanca,

los elementos pueden ser una alto índice de la población entre los 12 y 17 años,
presencia de expendedores de droga, presencia de padres drogadictos, madres
cabeza de familia ausentes la mayor parte del tiempo, padres abusadores, escaso
nivel de ingresos, bajo o nulo nivel educativo, escasez de oportunidades de trabajo
y estudio, etc. Como puede verse, muchos de los elementos, llegan a convertirse
en factores o variables del experimento.

El investigador reúne los datos que se relacionan con el problema y las posibles
soluciones del mismo y tratará de hallar relaciones entre los hechos y sus
 70

explicaciones, descartará elementos que considere poco útiles e incluirá otros que
considera pertinentes y que le permitan confirmar sus hallazgos y verificar la
exactitud de sus conclusiones con respecto a la naturaleza del problema.
La Formulación del problema, consiste en reducir el problema a términos
concretos y explícitos, en donde se pregunta por la relación entre dos o más
variables.

En el caso de la investigación de dietas en caballares el problema podría quedar

planteado como: Los caballos de tiro pesado que son alimentados con una dieta
en base a henos y por lo tanto rica en fibra pero con baja carga energética y
proteica, tienden a disminuir su rendimiento en climas cálidos, puesto que el gasto
de energía involucrado en los procesos de regulación de la temperatura corporal,
es mayor.

11.3 La pregunta de investigación

Si el investigador ha realizado previamente un buen trabajo de documentación

acerca del estado del arte de la investigación, ha delimitado el tema de
investigación y ha definido el problema de investigación, estará listo para formular
la pregunta de investigación. De lo contrario, podría formularse preguntas que
otros investigadores ya han resuelto, formular preguntas que resulten irrelevantes,
que poco o nada tiene que ver con la temática o que resulten poco coherentes con
la temática de investigación dentro de los límites propuestos.

La pregunta de investigación debe formularse de manera concisa, debe sintetizar

el núcleo del problema y ser comprensible para el lector y debe ser susceptible de
ser contestada en un plazo de tiempo razonable.

Algunos lineamientos para la correcta formulación de la pregunta de investigación

son los siguientes:

ü No formule preguntas que puedan contestarse con un simple sí o no. No

pregunte ¿La dieta suministrada a caballos de tiro pesado debe ser diferente en
clima cálido y en clima frio?, o, ¿La presencia de padres drogadictos en el hogar
influye en la adicción de los adolecentes del Distrito de Agua blanca?
Pregunte: ¿De qué manera influyen las condiciones climáticas sobre la dieta que
debe ser suministrada a los caballos de tiro pesado? , ¿ De qué manera influye la
presencia de un padre drogadicto en la tendencia a la adicción de los hijos
adolescentes, en hogares del Distrito de Agua blanca?

ü Evite formular preguntas en forma de dilemas : "¿El clima cálido y una dieta con
bajo contenido calórico, aumenta o disminuye el rendimiento de caballos de tiro
pesado?, o, ¿La presencia de un padre drogadicto puede o no, ser un factor pre
disponente a la drogadicción de los hijos?.

ü Evite plantear preguntas sobre estados futuros de cosas: "¿Puede la

biotecnología eliminar los problemas alimentarios en el próximo siglo?" El futuro
es, por definición, inaccesible a la investigación empírica[1].

ü Absténgase de formular preguntas totalizantes: "¿Cuál es el sentido de la

existencia?", "¿Cómo funciona el universo y sus alrededores?"; o preguntas
disciplinares clásicas: "¿Qué es la filosofía?", "¿Cuál es el origen de la sociedad?".
Recuerde que su capacidad de trabajo tiene un límite y que preguntas como éstas
son muy difíciles de resolver de manera plausible en una investigación 1.
 71

[1] Como planear preguntas de investigación. Universidad del Rosario,Escuela de

Ciencias Humanas,2003.
En: www.urosario.edu.co/cienciashumanas/documents/.../pdf/50a.pdf

Lección 12: El Marco Teórico, Planteamiento de Objetivos, Hipótesis y

selección de variables
"El experimentador que no sabe lo que está buscando
no comprenderá lo que encuentra".

Claude Bernard
12.1. El Marco Teórico

El investigador después de que ha delimitado el tema de investigación, ha

formulado correctamente la pregunta de investigación y ha elaborado el "estado
del Arte" de la investigación, tendrá información suficiente para construir el Marco
Teórico sobre el que se sustentarán las hipótesis , las variables escogidas para
probarlas , el tipo de diseño experimental y el análisis de resultados.
El Marco Teórico incluye todas aquellas teorías relevantes sobre las que se
soporta el problema de investigación. Por ejemplo, si la investigación quiere
centrarse en procesos de aprendizaje, el marco teórico deberá construirse sobre
las teorías del conductismo, el cognitivismo, la teoría de la gestalt, la teoría del
aprendizaje de Skinner, etc.

Si la investigación se va a enfocar en la alimentación en caballos de tiro pesado, el

marco teórico debería estar fundamentado sobre los principios de la fisiología
animal, nutrición en monogástricos , requerimientos específicos de alimentación
en caballos de trabajo pesado, características morfo fisiológicas de cada una de
las razas, etc.

El Marco Teórico debe contener solo la información que sea necesaria y

suficiente.

En el caso de la investigación en nutrición de caballos, resultaría inapropiado que

en el marco teórico se profundizara en nutrición en cerdos aun cuando los cerdos
son monogástricos, pues el interés del investigador son los caballares. En éste
caso, la información acerca de nutrición en cerdos no es "necesaria". Ahora, si el
marco teórico solo contiene información general acerca de nutrición en
monogástricos, pero no menciona nada sobre nutrición en caballares, la
información no será "suficiente".

El Marco teórico sirve al investigador para:

ü Evitar cometer errores que otros investigadores en el tema ya han cometido y

solucionado
ü Centrar la investigación en verdaderos problemas aun no resueltos
ü Plantear los objetivos
ü Plantear las hipótesis
 72

ü Determinar el tipo de diseño experimental, las variables independientes y las

variables dependientes con que se trabajará, determinar el tamaño de muestra,
así como la manera para evitar o excluir variables extrañas.

ü Determinar los instrumentos y métodos más apropiados para la recogida de

datos
ü Determinar los métodos estadísticos para el tratamiento y análisis de datos
ü Discutir los resultados obtenidos

Para evaluar la utilidad de cierta teoría a la construcción del marco teórico, se

utilizan cinco criterios:

1. Capacidad de descripción, explicación y predicción

2. Consistencia lógica
3. Perspectiva
4. Fructificación
5. Principio de parsimonia
12.2 Formulación de Objetivos

Mientras que la pregunta de investigación nos dice "qué respuesta" es necesario

hallar en la investigación, los objetivos, dicen "que es" lo que pretende la
investigación y la justificación nos dice "por qué" es necesario hacer la
investigación.

Los objetivos a demás de definir lo que se va a hacer, definen también para que
servirán los resultados obtenidos.
Generalmente se plantea un objetivo general y uno o varios objetivos específicos.

Ø Objetivo General: Debe reflejar la esencia de la investigación y guardar

estrecha relación con la idea planteada en el titulo del proyecto de investigación.

Como su nombre lo indica, es "GENERAL", no hace referencia a propósitos

específicos de la investigación sino a planteamientos de orden superior. Dan a
conocer el propósito integral de la investigación, es decir, guían la manera de
cómo sistematizar las teorías científicas de los fenómenos naturales, sociales y
filosóficos (Cordero A, 2005).

Ø Objetivos Específicos: Se relacionan directamente con el «cómo y el qué» de

la investigación, a fin de poder contestar a las preguntas de investigación. Son
quienes orientan las actividades prácticas de la investigación y logran propósitos
concretos que son medibles y cuantificables.

"Todo objetivo específico debe ser cuantificable a través de indicadores" y no

deben confundirse con tareas específicas de la metodología de la investigación.

Por ejemplo, en un estudio exploratorio será necesario construir una encuesta, sin
embargo "construir la encuesta" no es un objetivo especifico, sino un aspecto
metodológico del experimento.
 73

La formulación de los objetivos específicos tiene en cuenta las variables que van a
ser cuantificadas y por tanto cada objetivo específico pretende dar respuesta a un
aspecto del Objetivo General. La sumatoria de los objetivos específicos, sintetiza
la naturaleza del Objetivo General.

Al igual que el marco teórico y las variables del experimento, los objetivos
específicos también deben ser "necesarios y suficientes". La coherencia de todo
trabajo de investigación se evidencia en la relación que guardan entre si el título
del trabajo, los objetivos, la hipótesis y los resultados.

Si se mencionan resultados que no se relacionan de ninguna manera con los

objetivos planteados, deberá ponerse en duda la validez del estudio, bien sea por
que el investigador se desvió del curso de la investigación o porque la
metodología planteada no le permitió obtener los resultados que inicialmente
pretendía obtener. En este caso será necesario revisar cuidadosamente la validez
interna y externa del experimento.

Frecuentemente, los estudiantes cometen este tipo de error en todos sus trabajos,
tanto los de tipo académico como los de tipo investigación. El problema está en
que no se tiene claro el propósito de estudio ni el objetivo general. El estudiante no
identifica claramente lo que debe hacer para responder a la pregunta de
investigación, no se documenta suficientemente y termina planteando objetivos
específicos que son insuficientes o innecesarios.

Cuando se plantea una investigación, el investigador debe ser un "Experto" en el

tema. Esto le ayuda a enfocarse y a definir muy bien qué es lo que desea y
necesita saber y la forma de obtener ese conocimiento.

Los verbos comúnmente utilizados (siempre en infinitivo), para redactar los

objetivos son:

analizar describir estandarizar motivar proponer

comparar determinar evaluar planear verificar
completar diseñar examinar plantear
consolidar elaborar explicar precisar
contribuir especificar inventariar predecir
cuestionar establecer identificar programar

12.3. Formulación de la hipótesis

La hipótesis es siempre una afirmación en forma de "Conjetura". Es una tentativa
a la resolución del problema de investigación.

Para Kerlinger, las hipótesis son las herramientas más poderosas para lograr
conocimientos en los que confiar. Son afirmaciones que pueden someterse a
prueba y mostrarse como soluciones probablemente ciertas o no, sin que las
creencias o los valores del investigador "interfieran" en el proceso de su
comprobación (Castillo, 2009).
El contraste de hipótesis o prueba de significancia, es una metodología de
inferencia estadística para juzgar si una propiedad que se supone cumple una
población estadística, es compatible con lo observado en una muestra de dicha
 74

población. Para ello deben ponerse a prueba dos hipótesis que se contrastan
mediante los experimentos para al final decidir cuál de ellas es verdadera.
Así, tenemos dos tipos de hipótesis:
Ø Hipótesis nula Ho: Es la hipótesis que pretendemos contrastar y que se
mantendrá mientras que los datos obtenidos en el experimento no demuestren su
falsedad, es decir, indiquen lo contrario. Es una proposición que niega o refuta la
relación entre variables.
Ø Hipótesis Alterna H1: Es la hipótesis contraria a la hipótesis nula.

En el ejemplo de las dietas para alimentación de caballos de tiro pesado, se tiene

como problema, que éstos disminuyen su rendimiento en climas cálidos cuando la
dieta es a base de heno.

Por lo tanto, la Hipótesis nula, es que "La dieta y el clima no inciden en el

rendimiento de los caballos de tiro pesado".
La Hipótesis Alterna será: "La dieta y el clima, pueden incidir en el rendimiento de
caballos de tiro pesado".

Para poder probar la hipótesis será entonces necesario llevar a cabo un

experimento en donde se mida el rendimiento del trabajo realizado por caballos de
la misma raza, alimentados con las mismas dietas y en donde unos se encuentran
en clima cálido y otros en clima frío.

En un estudio acerca de las tendencias políticas de las poblaciones desplazadas

en Colombia, podría formularse como hipótesis nula Ho: Las poblaciones
desplazadas en Colombia, son apolíticas.

La investigación de tipo exploratorio deberá confirmar dicha hipótesis o rechazarla

al determinar cuáles son las tendencias políticas de cada grupo desplazado que
ha sido tenido en cuenta para el estudio.

En la prueba de hipótesis siempre existe la probabilidad de cometer error. Existen

dos tipos de errores:

ü Error Tipo I: Negar algo que es cierto. Es decir, rechazar la hipótesis nula
Ho, siendo ésta verdadera.

ü Error Tipo II: Aceptar como verdadero algo que es falso, es decir aceptar la
hipótesis nula Ho, siendo ésta en realidad falsa.

Para evitar al máximo la probabilidad de caer en algún tipo de error, se recurre a

métodos estadísticos que permiten definir a partir de qué valor debe negarse la
hipótesis nula. A esto se denomina el nivel de significancia.

En la mayoría de experimentos, se trabaja con niveles de significancia del 5 y el

1%. Es decir que existe un 95 o un 99 % de probabilidad de que el rechazo de la
hipótesis nula se deba a los factores (variables independientes) que fueron
probadas en el experimento y no a variables extrañas o errores metodológicos y
que solo hay un 5 o un 1% de probabilidad de error.

Las hipótesis sirven en la investigación para:

ü Dar una explicación inicial al problema de investigación: Los elementos de un
problema pueden parecer oscuros o inconexos. A través de la formulación de la
 75

hipótesis, podrán complementarse los datos detectando los posibles significados y

relaciones de ellos, introduciendo un orden entre los fenómenos.

ü Estimular a la investigación: Concretan y resumen los problemas encontrados,

sirviendo de impulso para la consecución del proceso inquisidor.

ü Para direccionar la metodología de la investigación: Al ser enunciados como

oraciones condicionales, esta formulación nos lleva a un análisis de las variables a
considerar y como consecuencia a los métodos necesarios para controlarlas y
cuantificarlas (Castillo, 2009).

Si en una investigación se plantea mal la hipótesis, entonces todo el proceso de

investigación estará mal encaminado. Las principales causas de un mal
planteamiento de hipótesis son:
Ø Falta de conocimientos o ausencia de claridad en el marco teórico.
Ø Falta de aptitud para la utilización lógica del marco teórico.

Ø Desconocimiento de las técnicas adecuadas de investigación para redactar

correctamente la hipótesis.

La efectividad de una hipótesis se mide por su poder predictivo o explicativo, es

decir, por el conjunto de los hechos observables que pueden deducirse de ella.

Según Borg y Gall, citados por Castillo (2009), las Hipótesis deben cumplir con los
siguientes criterios:

ü El investigador debe basar sus hipótesis en la teoría y la práctica

ü Las hipótesis deben de ser contrastables empíricamente
ü Las hipótesis deben de ser claras y sencillas en su definición

Castillo (2009) en el documento "La hipótesis en investigación", define las

siguientes fases en el proceso de Formulación de la Hipótesis:

Primera Fase: Consiste en la explicación de una conjetura, que el investigador

hace fundado en ciertos hechos y en el marco teórico que ha estructurado
previamente.

La conjetura no puede deducirse de un modo puramente lógico del conjunto de

planteamientos en el que se base el marco teórico, ni constituye tampoco el
resultado directo de la experiencia. Si la hipótesis se pudiera inferir de manera
estrictamente lógica del conocimiento delimitado en el marco teórico o de la
experiencia, no habría necesidad de formularla.
El investigador, al pasar del planteamiento del problema a su explicación en forma
de hipótesis, da un salto que es claramente visible cuando se compara el cimiento
de la hipótesis en el cuerpo de la misma.
"De ahí que una explicación supuestamente hipotética que se concrete a
repetir lo ya sabido, no puede considerarse ninguna innovación, ni la
 76

investigación que la sustenta como aporte original. Los estudiantes tienen

que contemplar esta exigencia para no emprender trabajos que estén por
encima de sus capacidades materiales e intelectuales".

Es preferible que intenten explicaciones modestas y con cierta originalidad, que

concretarse a repetir lo que otros han investigado.

Segunda Fase: Comprende el análisis de la hipótesis y el estudio de las

consecuencias que de esta se desprenden.

En esta fase el investigador reflexiona sobre las variables que va a considerar y

trata de establecer si su hipótesis es admisible.

Primero, ha de indagar sobre cuáles son las variables que se consideran

pertinentes. Luego, intenta establecer los posibles enlaces de esas variables y los
cambios de éstas, cuyos cumplimientos espera encontrar en los procesos o en
caso dado, en sus representaciones abstractas.

En segundo lugar ha de determinar si de la hipótesis o de su negación se puede

obtener como conclusión un absurdo manifiesto (absurdo, aquello que viola las
leyes lógicas), entonces tiene que considerar las siguientes posibilidades:

- Si de la afirmación de la hipótesis se puede concluir un absurdo manifiesto,

entonces la hipótesis es menos admisible

- Si de la negación de la hipótesis se puede concluir un absurdo manifiesto,

entonces la hipótesis es más plausible o admisible.

Tercera Fase: Es la comparación de los resultados analíticamente, al examinar

las variables intervinientes y las consecuencias lógicas que se desprenden de la
hipótesis, con los datos que nos proporcionan la observación y el experimento.

Si dicha comparación revela que todas las consecuencias inferidas de la hipótesis

se da en la realidad, quedará demostrado que dicha hipótesis es probable. Es
decir que la explicación contenida en la hipótesis es una posibilidad. Una misma
consecuencia (o consecuencias) puede derivarse de distintas causas o variables
independientes.

De ahí que la concordancia de hechos reales con la hipótesis, no demuestre aún

que ésta es cierta. Tales hechos pueden hallarse condicionados por otra
regularidad, desconocida por el investigador.

Por último se establecen las predicciones que sea posible hacer con apoyo de la
Hipótesis formulada, en los datos ya obtenidos y en las técnicas de verificación
disponibles o factibles. De ellos se desprende el siguiente paso, la verificación.

Para eso es necesario plantear los medios para someter a prueba las
predicciones, diseñando los experimentos necesarios, encontrando los
procedimientos de medición adecuados y los instrumentos utilizables. En todo
caso, es preciso ingeniarse para medir lo que es mesurable y tratar de hacer
mesurable lo que todavía no lo es.

12.4 Determinación de variables

Con las Hipótesis ya elaboradas, es posible determinar las variables que

permitirán la comprobación o refutación de las mismas.
 77

Retomando, lo estudiado en la lección 11, recordaremos que se denomina variable

a un aspecto o dimensión de un fenómeno que tiene como característica la
capacidad de asumir distintos valores, ya sea cuantitativa o cualitativamente.

La validez de las variables escogidas, se fundamenta en un marco teórico y en su

relación directa con la hipótesis que respalda.

Primero se determinan las variables en forma teórica y luego en forma empírica,

es decir mediante indicadores.

Las variables se clasifican con base a diferentes criterios:

a) Por su capacidad para medir objetos

ü Variables continuas: Son cuantitativas y se utilizan cuando el fenómeno a medir

puede tomar valores cuantitativamente distintos y cuando entre dos valores
existen infinitas posibilidades de valores distintos. Ej: Kilos de peso, número de
frutos, porcentaje de mortalidad, la talla, la presión arterial o el nivel de colesterol.
Son el resultado de "medir".

ü Variables discretas: Establecen categorías en términos cualitativos entre

diversos individuos o elementos. Aquí, las variables son atributos que pueden
tener varios grados, por ejemplo para la variable sexo, los atributos serán hombre
y mujer. Para la variable Nivel de acuerdo, los atributos pueden ser totalmente de
acuerdo, de acuerdo, indiferente, en desacuerdo, totalmente en desacuerdo. El
número de hijos, número de pacientes atendidos, número de personas afectadas
en el barrio por el invierno, son variables discretas. Son el resultado de "contar".

ü Variables individuales y Colectivas: Las individuales, presentan la característica

o propiedad que caracteriza a individuos determinados y pueden ser Absolutas
(características solo del individuo como edad, ingreso, escolaridad), Relacionales
(ej: Popularidad), Comparativas o Contextuales (son propiedades de un colectivo.
Ej: Etnia)

A su vez, las variables colectivas, presentan las características o propiedades que

distinguen a un grupo colectivo determinado y que están determinadas por las
características individuales de los miembros que conforman el colectivo y pueden
ser:

Analíticas: emplean como unidad de medida a los individuos. Se construyen

"agregando" matemáticamente (por ejemplo, mediante una media aritmética, una
proporción o una medida de dispersión), las características de los individuos del
grupo (tales son, por ejemplo, el porcentaje de personas que no completaron los
estudios secundarios, el ingreso medio o la desviación estándar de la distribución
de ingresos, promedio de edad).

Estructurales o Globales: emplean como unidad de medida los grupos o

colectivos.

ü Variables nominales: Cuando los datos correspondan a una variable cualitativa

que se agrupa sin ninguna jerarquía entre sí, como por ejemplo, nombres de
personas, de establecimientos, raza, grupos sanguíneos, estado civil.
 78

Estas variables no tienen ningún orden inherente a ellas y los números solo se
utilizan para distinguir a un individuo de otro. Ej: 1.Muejeres 2. Hombres. En este
caso, 1 y 2 representan solo una categoría de operacionalización de la variable.

ü Variables ordinales: son propiedades que pueden darse en las personas en

diferentes grados, a los cuales se les puede asignar números que sólo indican
relaciones de mayor o menor que.

Por ejemplo, si se ha aplicado una escala de dependencia social a algunas

personas y si a una de ellas, con base en sus respuestas, se le ha asignado el
número 6 y a otra, con igual base, el número 3, esos números no quieren decir
que la segunda es la mitad de dependiente que aquella que ha obtenido el número
6. Sólo significa que la primera es más dependiente que la segunda (Briones,
1996).

Grados de desnutrición, respuesta a un tratamiento, nivel socioeconómico,

intensidad de consumo de alcohol, días de la semana, meses del año, clase social
(alta, media, baja) son variables ordinales.

b) Por su relación con las otras variables o con el fenómeno de estudio

ü Variable antecedente: Se supone como antecedente de otra. Ejemplo: para

realizar un aprendizaje se supone un grado mínimo de inteligencia. Por tanto, la
variable inteligencia es un antecedente de la variable aprendizaje.

ü Variable independiente: Antecede a una variable dependiente, se presenta

como causa y condición de la variable dependiente, es decir, son las condiciones
manipuladas por el investigador a fin de producir ciertos efectos.

ü Variable dependiente: Se presenta como consecuencia de una variable

independiente.

ü Variable interviniente o alterna: Aparece interponiéndose entre la variable

independiente y la variable dependiente y en el momento de relacionar las
variables interviene de forma notoria. Conviene analizar si aparece posterior a la
variable independiente y con anterioridad a la dependiente, de tal forma que entre
a remplazar la variable independiente, o si actúa como factor concerniente en la
relación de variables.

La forman factores que influyen en el efecto, o sea, la variable dependiente, pero

que no va a ser sometida a investigación.

ü Variables extrañas: Cuando existe una variable independiente no relacionada

con el propósito del estudio, pero que puede presentar efectos sobre la variable
dependiente.
Lección 13: Población, Muestra, Marco de Muestreo
"No hay ninguna rama de las matemáticas,
por más abstracta, que algún día no pueda
 79

ser aplicada a los fenómenos del mundo real."

Nicolai Lobachevsky, matemático ruso.

El muestreo es una parte esencial del método científico para poder llevar a cabo la
investigación. Se debe tener en cuenta que toda investigación seria requiere no
solo que el investigador tenga conocimientos de estadística, sino también estar
apoyado por la asesoría de un estadístico o profesional experimentado a fin de
que tanto el diseño experimental escogido como los resultados de la investigación
obtenidos, sean representativos, válidos y confiables.

También hay que tener presente el tipo de investigación o estudio que se va a

realizar, ya que cada uno de éstos tiene una estrategia diferente para su
tratamiento metodológico y estadístico.

13.1 El Muestreo

El Muestreo es el conjunto de operaciones que se realizan para estudiar la

distribución de determinadas características en la totalidad de una población, a
partir de la observación de una parte o subconjunto de la población, denominada
"Muestra".

A las diferentes etapas para seleccionar la muestra se les llama diseños de

muestra.

El muestreo, siempre y cuando sea representativo, tiene múltiples ventajas de tipo

económico y práctico, ya que en lugar de investigar el total de la población, se
investiga una parte de ella, además de que proporciona los datos en forma más
oportuna, eficiente y exacta, debido a que al encuestar toda la población o
efectuar un censo puede ocasionar fatiga y prácticas que tienden a distorsionar la
información.

Ø Muestra: Es una parte de un colectivo o universo, seleccionada con la finalidad

de describir a éste, con cierto grado de precisión. Se dice que una muestra es
representativa cuando reproduce las distribuciones y los valores de las diferentes
características de la población y de sus diferentes subconjuntos, con márgenes de
error calculables.

En general, los procedimientos probabilísticos de selección, que comprenden

todos y cada uno de los elementos que componen un colectivo con una
probabilidad conocida de ser seleccionados, distinta de cero, proporcionan
muestras representativas en la acepción señalada.

Existen diversas ventajas al trabajar con una muestra en lugar de hacerlo con
todas las unidades de la población:

ü Ahorro de dinero. Resulta más económico recoger información, digamos, de

800 amas de casa de las 10000 o 12000 que podrían corresponder a la población
completa de un estudio.
 80

ü Ahorro de trabajo y de tiempo. Desde luego, se requerirá de menor número de

entrevistadores, codiciadores, etc., para realizar el trabajo de campo y el
procesamiento de la información lograda.

ü Calidad de los datos. En términos generales la información recogida mediante

una encuesta o una investigación experimental por muestreo tiene mayor precisión
que aquella recogida entre todos los miembros de la población objeto de estudio.
Un menor número de personas que constituyen la muestra permite un trabajo de
mejor calidad, en la medida en que se logre un mayor control en cada una de las
etapas de recolección y tratamiento de los datos.

Además, si se utiliza un procedimiento probabilístico de selección, el investigador

estará en condiciones de fijar por anticipado la magnitud de los errores permitidos
y calcular, por tanto, la precisión de sus estimaciones.

Ø Población: Una población es cualquier grupo de elementos; los elementos son

las unidades individuales que componen la población. Mientras que la población
se refiere a un grupo finito, el universo se refiere a sucesos que no tienen límite,
infinitos.

La representatividad de la muestra implica que ésta refleje las características,

similitudes y diferencias encontradas en la población. Lograr la representatividad
de la muestra solo es posible en un muestreo aleatorio al azar, pero de ninguna
manera es exacta, ya que lo único que se puede establecer es la probabilidad de
no rebasar ciertos márgenes de error (Error de estimación).

Ø Estimadores: Son valores que se calculan en base a los elementos de la

muestra. La media de la muestra (͞X) es un estimador no sesgado de la media de
la población, la varianza de la muestra (s2) es un estimador no sesgado de la
varianza de la población y la proporción de individuos de la muestra que presentan
una característica (p) que es un estimador no sesgado de P, que es la proporción
de individuos de la población que presentan la característica.

13.2 Requisitos de un Muestreo adecuado

Con el fin de que el muestreo proporcione resultados efectivos es necesario tener

en cuenta :
ü Contar con la asesoría de un estadístico o profesional experimentado para
obtener un diseño de muestreo.

ü La exactitud de la información no solo depende de la aplicación de las fórmulas

de muestreo. La calidad del cuestionario, la capacitación de los entrevistadores, la
supervisión del trabajo de campo y la confiabilidad de la codificación, es decir , la
parte metodológica y operativa de la recogida de datos son imprescindibles para
lograrla.
ü Las entrevistas y cuestionarios incompletos, la sustitución de los entrevistados
porque el encuestador tiene dificultades para entrevistarlos, dañan la
representatividad de la muestra.
 81

ü El muestreo es solo parte del proceso de investigación y aunque los resultados

que se obtienen son cuantificables, es necesario analizarlos e integrarlos en
relación con el contexto total de la investigación.

ü En el proceso de muestreo existen dos tipos de errores: 1) Errores debido al

muestreo o la cota de error inherente al método de muestreo y 2) Errores no
debidos al muestreo o fallas de tipo humano al obtener información, al procesarla,
o de distorsión de instrucciones.
A medida que el tamaño de muestra crece, el error tiende a cero. Sin embargo,
operacionalmente no se deben tomar muestras muy grandes que resultan difíciles
en su tratamiento operacional y de análisis.

ü También debe tenerse en cuenta el factor económico, un mayor número de

muestras o un mayor tamaño de muestra implica mayores costos para la
investigación. De los diseños de muestra debe elegirse el de mayor precisión al
costo mínimo.

13.3 Leyes del método de muestreo

El método de muestreo se basa en ciertas leyes que le otorgan su fundamento

científico, las cuales son: la ley de los grandes números y el cálculo de
probabilidades.

Ø Ley de los grandes números :

"Si en una prueba, la probabilidad de un acontecimiento o suceso es P1 y si este

se repite una gran cantidad de veces, la relación entre las veces que se produce el
suceso y la cantidad total de pruebas (es decir, la frecuencia F del suceso), tiende
a acercarse cada vez más a la probabilidad P". Entonces la ley de los grandes
números enuncia más exactamente, que el promedio de una muestra al azar de
una población de gran tamaño, tenderá a estar cerca de la media de la población
completa .
Ø Cálculo de probabilidades:

Entenderemos por probabilidad de un hecho o suceso, la relación entre el

número de casos favorables (p) a este hecho, con la cantidad de casos posibles,
suponiendo que todos los casos son igualmente posibles. El modo de establecer
la probabilidad es lo que se denomina cálculo de probabilidad (Tamayo, 2005).

De estas dos leyes fundamentales de la estadística, se infieren aquellas que

sirven de base más directamente al método de muestreo:

ü Ley de la Regularidad estadística: Según esta ley, un conjunto de n unidades,

tomadas al azar de un conjunto N, es casi seguro que tenga las características del
grupo más grande.

ü Ley de inercia de los grandes números: Esta ley es contraria de la anterior.

Se refiere al hecho de que en la mayoría de los fenómenos, cuando una parte
varía en una dirección, es probable que una parte igual del mismo grupo, varíe en
dirección opuesta.
 82

ü Ley de permanencia de los números pequeños: Los estadísticos la formulan

de la siguiente manera; si una muestra suficientemente grande
es representativa de la población, una segunda muestra de igual magnitud deberá
ser semejante a la primera; y si en la primera muestra se encuentran pocos
individuos con características raras, es de esperar encontrar igual proporción en la
segunda muestra. Se espera que en un tamaño de muestra bien determinado se
cumpla éste principio (Tamayo, 2005).

13.4 Marco de muestreo

El objetivo mismo de tomar una muestra requiere de un marco muestral apropiado,

es decir, una lista, un conjunto de tarjetas, de mapas, etc., en el cual aparezcan
identificadas las personas o unidades que componen la población del estudio.

Por ejemplo, los registros de alumnos de una universidad, 2000 m 2 de cultivo de

tomate, un galpón de 500 pollos, un hato de 15 vacas, los empleados de una
empresa, un supermercado, podrían ser los marcos muestrales para tomar
muestras de ellos.

La calidad del marco muy importante para la calidad de una muestra. Hay cuatro
problemas básicos que deben tenerse en cuenta al utilizar un marco y que de
darse producen diversos tipos de sesgos o errores:

Ø Marco insuficiente. Esto significa que el marco no abarca algunos elementos

que forman la población definida para el estudio. Desde luego, tales elementos no
tienen ninguna posibilidad de parecer en la muestra y quedaran sub representadas
si la omisión es parcial, y no representadas si la omisión es total.

El uso de un marco incompleto lleva a un grave defecto por dos razones, en

primer lugar, puede ser difícil descubrirlo en el curso mismo de la recogida de
datos; en segundo lugar, si las personas o elementos omitidos tienen algunas
características especiales, las estimaciones hechas tendrán un sesgo imposible de
remediar aun con una muestra de cualquier tamaño.

Por ejemplo, en algunas oportunidades, el marco puede contener solo algunas de

las categorías de unidades de la población definida.

Si se trata de la población total de un colegio, puede disponerse solo de las listas

de alumnos de 3º a 6º grados, con lo cual faltan las de 1º y 2º . Si no hay medios
de completar la información, la muestra podría tomarse del marco establecido,
pero, naturalmente, las estimaciones se referirán solo a ellas y no al total de la
población.

Si en un estudio que pretende determinar el porcentaje de deforestación en los

parques naturales de un departamento, solo se toman 3 de los 7 parques
existentes, ocurrirá lo mismo.

Ø Duplicaciones. Algunos marcos pueden incluir más de una vez algunas

unidades. En la medida que tales duplicaciones no puedan ser detectadas
oportunamente, se producirá también un sesgo en los resultados.
 83

Ejemplo: En un estudio se pretende determinar los factores que predisponen al

consumo de cigarrillos. Como variables se escogen el sexo, la edad y el
desempleo. Si se cuentan por separado los fumadores hombres y mujeres, y
aparte los fumadores por rango de edad, y a parte los fumadores empleados y
desempleados, dentro de una misma muestra, habrá duplicación de la información
si ésta no se filtra, pues cada persona incluirá las tres características, por ejemplo,
mujer - 17 a 25 años- empleada. Este sería 1 dato y no 3 datos, dentro de ese
marco muestral.

Ø Marco anticuado. Es posible que el marco no esté actualizado, por lo cual

puede contener unidades que ya no pertenecen al universo de estudio. Ocurres
cuando se trabaja con información secundaria desactualizada.

Ejemplo: obreros de una fabrica que ya no trabajan en ella, áreas de cultivos que
ya han desaparecido por eliminación o sustitución; o bien, no contener unidades
incorporadas después (nuevos obreros, nuevas áreas sembradas, etc.).

Ø Elementos ajenos. Un marco puede contener unidades que no pertenecen al

universo de estudio.

Ejemplo: Si un estudio se refiere a migrantes rurales hasta con dos años de

permanencia en la ciudad y por equivocación, en el marco o lista de la cual se va
a tomar la muestra, figuran migrantes con más de ese número de años de
residencia urbana.

Esta por demás decir que el investigador debe tratar de corregir, en la medida de
lo posible, los errores anteriores.

El marco muestral incluye todas las unidades muestrales contenidas en la

población, es decir, una lista de unidades muestrales, y éstas son colecciones
distintas de elementos de la población.

Para seleccionar una muestra, lo primero entonces, es definir nuestra unidad de

análisis: Personas, organizaciones, plantas, animales, lote de alimentos, etc.

El diseño de la muestra implica tres etapas:

a) Esquema de muestreo. Cómo se va a seleccionar la muestra y qué tipo de

muestreo se va a utilizar.
b) Encontrar estimadores.
c) Establecer el marco muestra.
d) Determinar el tamaño de la muestra
Lección 14. Técnicas de Muestreo
"No basta tener buen ingenio; lo principal es aplicarlo bien".
René Descartes .

Las técnicas para recoger muestras pueden clasificarse de acuerdo a dos criterios
diferentes, según el número de muestras tomadas de la población y según como
se seleccionen los individuos que conformarán la muestra.
 84

Entre metodólogos y estadísticos no hay acuerdo en cuanto a los diferentes tipos

de muestras, pues éstas se determinan generalmente con base
en las necesidades de cada estudio en particular.

Los tipos de muestreo más comúnmente utilizados en la investigación en ciencias

naturales y ciencias sociales son:

14.1 Muestreos Aleatorios

ü Muestreo Aleatorio Simple: Todos los individuos tienen la misma

probabilidad de ser seleccionados. La selección de la muestra puede realizarse a
través de cualquier mecanismo probabilístico en el que todos los elementos
tengan las mismas opciones de salir, como con el uso de una tabla de números
aleatorios, con la ayuda de una calculadora o del ordenador para generar números
aleatorios, mediante el uso de balotas, etc. Es el tipo de muestreo que se utiliza en
los experimentos científicos propiamente dichos.

ü Muestreo Aleatorio Estratificado: Es frecuente que en ciertos estudios

interese evaluar una serie de "subpoblaciones" (estratos) en la población, siendo
importante que en la muestra haya representación de todos y cada uno de los
estratos considerados. El muestreo aleatorio simple no nos garantiza que tal cosa
ocurra. Para evitar esto, se saca una muestra de cada uno de los estratos.
En éste tipo de muestreo es importante considerar dos aspectos:

a. Estratificación: El criterio a seguir en la formación de los estratos será

formarlos de tal manera que haya la máxima homogeneidad en relación a la
variable de estudio dentro de cada estrato y la máxima heterogeneidad
entre los estratos. Por ejemplo, se quiere adelantar un estudio acerca de
consumo de licor en un municipio. La variable será consumo de licor y se
realizará el muestreo tomando muestras de cada uno de los estratos
socioeconómicos desde el 1 hasta el 6.

b. Afijación: Se refiere al reparto del tamaño de la muestra en los diferentes

estratos o subpoblaciones. Existen varios criterios de afijación entre los que
destacamos:

*Afijación igual: Todos los estratos tienen el mismo número de elementos en la

muestra.
*Afijación proporcional: Cada estrato tiene un número de elementos en la
muestra proporcional a su tamaño.

*Afijación Neyman: Cuando el reparto del tamaño de la muestra se hace de

forma proporcional al valor de la dispersión en cada uno de los estratos.

ü Muestreo Aleatorio Sistemático: Es un tipo de muestreo aleatorio simple en

el que los elementos se seleccionan según un patrón que se inicia con una
elección aleatoria.

Considerando una población de N elementos, si queremos extraer una muestra de

tamaño n, partimos de un número h=N/n, llamado coeficiente de elevación y
 85

tomamos un número al azar acomprendido entre 1 y h que se denomina arranque

u origen.
La muestra estará formada por los elementos: a, a+h, a+2h,....a+(n-1)h.
De aquí se deduce que un elemento poblacional no podrá aparecer más de una
vez en la muestra. La muestra será representativa de la población pero introduce
algunos sesgos cuando la población está ordenada en función de determinados
criterios.

ü Muestreo estratificado por conglomerados o áreas: Mientras que en el

muestreo aleatorio estratificado cada estrato presenta cierta homogeneidad, un
conglomerado se considera una agrupación de elementos que presentan
características similares a toda la población. Así, se divide la población en
unidades pequeñas y geográficamente compactas denominadas conglomerados.

Por ejemplo, para analizar los gastos familiares o para controlar el nivel de
audiencia de los programas y cadenas de televisión, se utiliza un muestreo por
conglomerados-familias que han sido elegidas aleatoriamente. Las familias
incluyen personas de todas las edades, muy representativas de las mismas
edades y preferencias que la totalidad de la población.

Una vez seleccionados aleatoriamente los conglomerados, se toman todos los

elementos de cada uno para formar la muestra. En este tipo de muestreo lo que se
elige al azar no son unos cuantos elementos de la población, sino unos grupos de
elementos de la población previamente formados.
Elegidos estos grupos o "conglomerados" en un número suficiente, se pasa
posteriormente a la elección, también al azar, de los elementos que han de ser
observados dentro de cada grupo, o bien, según se desee, a la observación de
todos los elementos que componen los grupos elegidos.

En ocasiones el factor tiempo afecta la toma de muestras por dos razones en

especial: las características de los elementos de la población pueden modificarse
a lo largo del tiempo, o bien la composición de la población puede verse
modificada, debido a que nuevos individuos pueden entrar a formar parte de la
misma (ej: nacimientos) o dejar de hacerlo (ej: muertes). Por ésta razón y
dependiendo del tipo de estudio se utilizan diseños de muestreo que permiten
minimizar el error en éstos casos como son :

Ø Muestreo sucesivo: Se utiliza para realizar un reemplazamiento parcial de

unidades de una ocasión a otra o cuando los elementos tienen restringido el
numero de etapas en las que van a formar parte de la muestra.

ü Muestreo por etapas: El coste del muestreo se incrementa mucho por la

dispersión geográfica de las unidades, siendo más deseable obtener la muestra de
un modo menos disperso. Así, lo que se hace es obtener la muestra en etapas
sucesivas. En primer lugar se saca una muestra de unidades de primer orden
llamadas "Unidades primarias de muestreo" ; después se obtiene una
submuestra de unidades de segundo orden llamadas "Unidades secundarias de
muestreo" , extraídas de cada una de las unidades de primer orden seleccionadas
anteriormente y así en forma sucesiva.

La ficha técnica de la "Encuesta sobre la opinión respecto a la intervención militar

contra Irak" (publicada por EL PAÍS 2-2-2003) y tomada
 86

de http://www.uv.es/rmartine/sociologia/tema2.PDF ilustra mejor este tipo de

muestreo.

14.2 Muestreo No Aleatorio o empírico

En este tipo de muestreo, hay una clara influencia de la persona o personas que
seleccionan la muestra o simplemente se realiza atendiendo a razones de
comodidad. Son mucho menos precisos que los muestreos aleatorios y no se
consideran dentro de la investigación científica propiamente dicha, dado que no
todos los elementos de la población pueden formar parte de la muestra.

Por ejemplo, si hacemos una encuesta telefónica por la mañana, las personas que
no tienen teléfono o que están trabajando, no podrán formar parte de la muestra.

ü Muestreo opinático: Es el más utilizado en el muestreo no probabilístico y

consistente en que el investigador selecciona la muestra que «supone» sea la más
representativa, utilizando un criterio subjetivo y en función de la investigación que
se vaya a realizar.

Con el muestreo opinático la realización del trabajo de campo puede simplificarse

enormemente, pues se puede concentrar mucho la muestra. Sin embargo, al
querer concentrar la muestra, se pueden cometer errores y sesgos debidos al
investigador y al tratarse de un muestreo subjetivo (según las preferencias del
investigador), los resultados de la encuesta no tienen una fiabilidad estadística
exacta. Es muy frecuente su utilización en sondeos preelectorales de zonas que
en anteriores votaciones han marcado tendencias de voto.

ü Muestreo de itinerarios : Es muy utilizado hoy en día por los institutos de

opinión y consistente en facilitar al entrevistador el perfil de las personas que tiene
que entrevistar en cada uno de los itinerarios en que se realizan las entrevistas.

ü Muestreo por cuotas: También denominado en ocasiones "accidental". Se

asienta generalmente sobre la base de un buen conocimiento de los estratos de la
población y/o de los individuos más "representativos" o "adecuados" para los fines
de la investigación.
 87

Mantiene, por tanto, semejanzas con el muestreo aleatorio estratificado, pero no

tiene el carácter de aleatoriedad de aquél. En este tipo de muestreo se fijan unas
"cuotas" que consisten en un número de individuos que reúnen unas determinadas
condiciones, por ejemplo: 30 individuos entre 18 y 35 años, universitarios y
residentes en capitales provinciales. Una vez determinada la cuota se eligen los
primeros que se encuentren que cumplan esas características. Este método se
utiliza mucho en las encuestas de opinión.
ü Muestra intencionada : Se trata de un proceso en el que el investigador

selecciona directa e intencionadamente los individuos de la población. El caso

más frecuente de este procedimiento es el de utilizar como muestra, los individuos
a los que se tiene fácil acceso (los profesores de universidad emplean con mucha
frecuencia a sus propios alumnos). Un caso particular es el de los voluntarios que
se ofrecen para participar en determinado estudio.

ü Bola de nieve: Se localiza a algunos individuos, los cuales conducen a otros,

y estos a otros, y así hasta conseguir una muestra suficiente. Este tipo se emplea
muy frecuentemente cuando se hacen estudios con poblaciones "marginales",
delincuentes, sectas, determinados tipos de enfermos y en investigación de
mercados entre otras.

14.3 Muestreo Mixto

En este tipo se combinan diversas clases de muestreo, ya sean probabilísticos o

no probabilísticos, o se puede seleccionar las unidades de la muestra en forma
aleatoria y luego aplicarse el muestreo por cuotas.
14.4 Muestreo Tipo
La muestra tipo (master sample) es una aplicación combinada y especial de los
tipos de muestra existentes. Consiste en seleccionar una muestra para ser usada
al disponer de tiempo. La muestra se establece empleando procedimientos muy
sofisticados; y una vez establecida, ella constituirá el módulo general del cual se
extraerá la muestra definitiva conforme a la necesidad específica de cada
investigación

a) Según el número de muestras tomadas de la población: Los muestreos

pueden ser simples, dobles o múltiples (Rodas et al, 2001 citado por Cazau,
2005), según que elijan una muestra, dos muestras o más de dos muestras.

Por ejemplo, al probar la calidad de un lote de productos manufacturados, si la

primera muestra arroja una calidad muy alta, el lote es aceptado; si arroja una
calidad muy pobre, el lote es rechazado. Solamente si la primera muestra arroja
una calidad intermedia, será requerirá la segunda muestra (Rodas et al, 2001
citado por Cazau, 2005).
Lección 15: Tamaño de la muestra

"Se debe hacer todo tan sencillo como sea posible,

pero no más sencillo."
Albert Einstein

Uno de los problemas más difíciles que enfrenta el investigador cuando trabaja
con el muestreo probabilístico, es la determinación del tamaño de muestra, ya que
 88

el objetivo primordial al determinarlo, es tener información representativa, válida y

confiable de la población de estudio al mínimo costo.

Para obtener más exactitud en la información es necesario seleccionar una

muestra mayor; sin embargo, el sólo hecho de contar con una muestra grande no
garantiza su representatividad.

El tamaño de la muestra estará relacionado con los objetivos de la investigación o

estudio y las características de la población, además de los recursos y el tiempo
de que se dispone.

Los datos de una investigación, pueden ser analizados bien como Estimación de
parámetros o mediante contraste de hipótesis.
Por ejemplo, si el objetivo del estudio es conocer la prevalencia de de diabéticas
en un grupo de mujeres embarazadas de un determinado centro de salud, o
conocer el porcentaje de fumadores en una empresa de vigilancia, lo que se
desea conocer es una proporción y, en este caso, se habla de «estimación de
parámetros».

En Ciencias de la Salud y Ciencias Sociales, los estimadores de uso más

frecuente son la proporción muestral (po) para estimar la proporción en la
población (p) y la media muestral (Ẋ) para estimar la media poblacional (µ).

Con el uso de estimadores, se busca conocer la proporción poblacional, es decir,

la proporción de diabéticas entre todas las embarazadas, o la proporción de
fumadores entre todos los vigilantes, a partir del estudio de un solo grupo de ellos
(una muestra).

Los datos que se obtienen de dicha muestra, llamados «estadísticos», sirven para
conocer los datos de la población, llamados «parámetros»; por eso, es necesario
determinar el tamaño de muestra necesario, para la estimación de parámetros con
un alto grado de precisión.

Por el contrario, cuando el objetivo del estudio planteado es, por ejemplo, conocer
la efectividad de la aplicación de dos fungicidas X e Y, sobre la incidencia
de Alternaria sp en cítricos, ya no se habla de un «estudio paramétrico», sino que
es necesario escoger un diseño experimental en el que interesa conocer si hay
diferencias entre los dos tratamientos (Fungicida X y Fungicida Y) y por lo tanto
será necesario plantear un «contraste de hipótesis».

En ambos casos, estimación de parámetros o contraste de hipótesis, lo que se

hace es una «inferencia», es decir, trasladar los datos obtenidos en la muestra a la
población de la cual se ha extraído dicha muestra, mediante la aplicación de la
estadística inferencial.

En el proceso de recogida de datos, se pueden cometer dos tipos de errores:

«error aleatorio» y «error sistemático o sesgo».

Ø Error aleatorio: El error aleatorio es el derivado de trabajar con muestras y se

puede cuantificar, está relacionado con la precisión. A medida que se aumenta el
tamaño de la muestra, este error disminuye, hasta el punto de que si se estudia a
toda la población el error aleatorio desaparece.
Ø Error sistemático o sesgo: Está relacionado con la representatividad de la
población. Si la muestra estudiada reúne características diferentes a las que se
producen en la población, aunque se aumente el tamaño de la muestra, este error
se mantiene y se obtendrán valores diferentes en la muestra a los que realmente
se dan en la población. Este error está relacionado con la validez (Fuentelzals G,
2004).
 89

15.1 Estimación de Parámetros: Estimación Puntual y Estimación por

Intervalos
Estimar un parámetro supone proponer un valor para el mismo a partir de
la muestra; un estimador del porcentaje poblacional sería el porcentaje de
vigilantes fumadores obtenido de la muestra de vigilantes de una determinada
empresa de vigilancia y sería por lo tanto, una estimación "Puntual" y por lo tanto
es muy probable que no corresponda realmente al valor del parámetro en la
población total de vigilantes.

Para evitar éste tipo de error, resulta mejor la estimación por intervalos; en donde
se determina un rango de valores que contendrá el valor del parámetro con una
cierta confianza o seguridad, que habitualmente es del 95%.

Al determinar un intervalo de confianza (IC), en éste caso 95%, se podrá estar

seguro que el parámetro es representativo de la población y que solo hay un 5%
de probabilidad de que no lo sea.

La afirmación hecha mediante un «intervalo de confianza» (IC) es preferible a la

hecha por estimación puntual, ya que permite cuantificar la magnitud del error
asociado a la estimación.

Al realizar estimaciones, es necesario tener en cuenta el «error estándar», que

está relacionado con la calidad de la estimación. El error estándar mide la
desviación estándar de una muestra poblacional en relación a otra, siendo la
"desviación estándar" la distancia que separa a un dato de la media poblacional.

Ejemplo: En el caso de lechones de engorde, se ha estudiado una muestra de 100

lechones que tienen una media de peso al destete de 6,5 kl y una desviación
estándar (DE) de 1,5; si se estudia otra muestra de 100 se puede encontrar una
media de 5,4 y una DE de 0,8; en otra muestra se pueden encontrar valores de 4,8
y 1, respectivamente, etc., y así se podrían estudiar muestras diferentes hallando
valores similares pero no iguales. En este caso, en la segunda muestra, los datos
se encuentran más cercanos a la media poblacional pues se presenta el menor
valor de DE.

El error estándar mide la variabilidad entre las diferentes medias de las muestras;
es decir, mide la dispersión imaginaria que presentarían las distintas medias
obtenidas en las muestras estudiadas. Para estimar el error estándar, se utilizan
fórmulas diferentes según se pretenda calcular el «error estándar de una media»
(EEM) o el «error estándar de una proporción» (EEP).

Ø Error estándar de una media (EEM): Depende de la variabilidad de la propia

variable, reflejada en su desviación estándar, y del tamaño de la muestra
estudiada. Cuanto mayor sea la variabilidad de la variable (mayor DE), mayor
variabilidad tendrá la muestra (EEM más elevado). Cuanto mayor sea el número
de individuos estudiados, menor será el EEM (Fuentelzals G, 2004).

Donde n= tamaño de muestra

 90

Ø Error estándar de una proporción (EEP): Cuando la variable es cualitativa,

no hay un valor medio que se pueda cuantificar, por tanto, se trata de cuantificar la
dispersión de los porcentajes obtenidos en diferentes muestras.

En la fórmula intervienen la proporción de sujetos que presentan la característica

(p0) y la proporción de los que no la presentan (1- p0), expresado en tanto por uno,
además del tamaño de la muestra estudiada. 1- p0 se sustituye muchas veces
por q, ya que 1= p+q, por tanto, q= 1-p.

La amplitud del intervalo de confianza IC está directamente relacionada con ese

error que, en el caso de una media o una proporción, por ejemplo, es la mitad de
dicha amplitud. El error está determinado por el tamaño de la muestra, por lo que
el tamaño «muestral» mínimo estará en función del error máximo que se
considere admisible.

El error de la estimación ha de ser suficientemente pequeño para considerar que

la estimación es precisa, lo que determina que el intervalo de confianza sea
suficientemente estrecho (Fuentelzals G, 2004).

El grado de error máximo aceptable en los resultados de la investigación puede

ser hasta un 10%; normalmente lo más aconsejable es trabajar con variaciones
del 2 al 6%, ya que variaciones superiores al 10% reducen demasiado la validez
de la información, sin embargo, la revisión de literatura, las características propias
de cada disciplina, los resultados de investigaciones similares, las pruebas piloto,
son las que en gran parte definen el grado de error que es aceptable.

Ø Intervalo de confianza de una proporción: La fórmula para calcular el

intervalo de confianza al 95% de una proporción es:

Si se sustituye el EEP por su valor, visto anteriormente:

Donde:
po: es la prevalencia esperada del parámetro que se ha de estimar.

Zα: es el nivel de confianza elegido, determinado por el valor de α .

 91

Para una confianza del 95% (α= 0,05), que es la utilizada habitualmente, este
valor en la curva normal o Z es de 1,96; aunque se pueden usar otros valores:

X = σ : 66% de confianza - cuyo valor correspondiente en la tabla de la curva

normal o Z es de 1.64.

X = 2 σ : 95% de confianza- cuyo valor correspondiente en la tabla de la curva

normal o Z es de 1.96.

X = 3 σ : 99% de confianza- cuyo valor correspondiente en la tabla de la curva

normal o Z es de 2.58.

El más usual es 2 σ, Pero se puede asumir cualquier valor para el nivel de

confianza entre el 66 y el 99%, para este efecto se consultan los valores
correspondientes en la tabla de Z. Pero como se mencionó antes, los valores más
usuales están entre el 90 y 95%.

Ø Intervalo de confianza de una media: La fórmula para calcular el intervalo de

confianza al 95% de una media es la siguiente:

Si se sustituye el EEM por su valor, queda:

15.2 Cálculo del tamaño de la muestra para estimar una proporción

El intervalo de confianza para estimar una proporción está determinado por la

estimación puntual (po) y por la amplitud o anchura de dicho intervalo, denominada
«precisión» (d).
Donde:

Despejando n, se obtiene la fórmula para calcular el número de observaciones o

individuos necesarios para estimar una proporción, es decir el tamaño de muestra:
 92

Por tanto, es evidente que las dos cosas más importantes que determinan el
intervalo de confianza y que se han de tener en cuenta para calcular el tamaño de
la muestra son la anchura del intervalo o precisión (d= 1/2 de la amplitud del IC) y
la confianza o seguridad establecida (1-α). Ambas, al igual que el valor de p , han
de ser determinadas a priori por el investigador, con base a la información
bibliográfica previamente consultada acerca de otros estudios similares o con los
resultados de la prueba piloto.

Fuentelzals G (2004), ilustra el cálculo del tamaño de muestra con el siguiente

ejemplo:

¿Cuántas mujeres será necesario estudiar para estimar la prevalencia de dolor

lumbar en una población de embarazadas?

Con un nivel de confianza del 95% (a= 0,05; Za= 1,96), un error máximo admitido
del 8% (la amplitud del IC será 16%) y un valor de prevalencia conocido por la
bibliografía del 20%.

El nivel de prevalencia equivale a p = 0,2 y q = (1-p) entonces q= 0,8

El tamaño de muestra deberá ser entonces de 96 mujeres.

El tamaño de la muestra dependerá de los valores que se introduzcan en la

fórmula, de modo que, para una mayor precisión (IC más estrecho), se necesitará
un mayor tamaño de la muestra, al igual que si se desea trabajar con un nivel de
confianza mayor.

Cuando el tamaño de la población es infinito, es decir no se conoce, se debe

asumir que la probabilidad de que el evento ocurra es igual a probabilidad de que
no ocurra. En este caso p = 0,5 y q = 0,5.

Si se asume que el nivel de confianza es del 95% y el valor de Z = 1,96 se

aproxima a 2, se tiene una formula resumida para hallar n en poblaciones infinitas:

15.3 Cálculo del tamaño de la muestra para estimar una media

Siguiendo el mismo razonamiento que para la estimación, se obtiene la fórmula

para calcular el tamaño de la muestra necesario para estimar una media:
 93

Donde la precisión es:

Por tanto, la fórmula resultante para el cálculo del tamaño de muestra será:

Ejemplo: ¿Cuántas plantas enteras de cebolla de un cultivo determinado, será

necesario muestrear para estimar el contenido promedio de azufre , en un estudio
en donde se pretende evidenciar la relación entre contenido de S en bulbo y días
de conservación en pos cosecha?

Estableciendo un nivel de confianza del 95% y una precisión de 5 (la diferencia

entre la media de contenido foliar de azufre de la población y la de la muestra,
será 5 ppm); faltaría por conocer la DE.

Se supone que se ha obtenido a partir otras investigaciones de nutrición en

cebolla y que es de 20.

Por lo que el número de plantas que deben muestrearse será mínimo de 62.
Estas formulas permiten calcular el tamaño de muestra cuando se considera que
el muestreo será aleatorio.

Sin embargo, otros diseños de experimentos pueden hacer uso de muestreos no

aleatorios como los muestreos estratificados. En éste caso, se tiene en cuenta el
llamado «efecto de diseño», por el que se ha de multiplicar el valor calculado.

En el muestreo aleatorio este valor es 1. Generalmente, este valor está entre 1,5 y
3. Así, un valor igual a 2, por ejemplo con un muestreo estratificado, significa que
para obtener la misma precisión habrá que estudiar al doble de individuos que con
muestreo aleatorio. Si se necesitaban 200 individuos en un muestreo aleatorio, se
deberán estudiar 400 (200 × 2) en un muestreo estratificado (Fuentelzals G,
2004).

Otro aspecto que debe tenerse en cuenta es el de las pérdidas que se prevén, es
decir, los sujetos de los cuales no se tendrá información. Para cuantificarlas
se usa la siguiente fórmula:
 94

Donde:
nc= tamaño de la muestra, teniendo en cuenta las pérdidas
n= tamaño de la muestra, sin tener en cuenta las pérdidas
pe= porcentaje esperado de pérdidas

En el caso de las plantas de cebolla, si se estima que podría haber un porcentaje

de pérdidas de bulbos durante el cultivo del 10% por enfermedades, entonces:

La muestra será de 70 plantas, previendo que un 10% de ellas podrían perderse

durante el experimento.
15.4 Cálculo del tamaño de la muestra para Contraste de hipótesis

Es el caso de los estudios con un diseño experimental, en los que se hace una
intervención en dos grupos, la habitual al «grupo control» y la que se pretende
evaluar al «grupo experimental», o sobre una misma población cuando se prueban
diferentes tratamientos teniendo como referencia un testigo (población de control).

Lo que desea el investigador es conocer si hay diferencias entre los dos grupos, o
entre los tratamientos aplicados a un grupo, para lo que plantea un contraste de
hipótesis, con la comparación de medias o proporciones, dependiendo del tipo de
variables.

Se plantean así dos tipos de hipótesis: la nula y la alternativa. En la primera se

establece que no hay diferencias entre los dos grupos para la variable de interés;
en la segunda, se plantea que si hay diferencias entre los grupos o tratamientos,
que es la que se pretende encontrar con el estudio.

Para calcular el tamaño de la muestra en estos casos, hay que tener en cuenta los
errores que se pueden cometer, Error a o de tipo I (rechazar la hipótesis nula
cuando es cierta) y error b o de tipo II (no rechazar la hipótesis nula cuando es
falsa).

El primer caso se refiere a la seguridad del estudio, y, por tanto, al riesgo de

cometer un error a. En el segundo caso, se habla de la potencia o poder
estadístico (1-b), que es el riesgo de cometer un error b.

Los valores utilizados habitualmente son a= 0,05 (nivel de confianza del 95%) y b=
0,20 (potencia del 80%).

También es preciso establecer la magnitud de la diferencia que se pretende

encontrar entre los dos grupos, es decir, la diferencia entre las dos proporciones o
las dos medias, así como una idea del valor de los parámetros de la variable de
estudio (proporción o desviación estándar), que puede obtenerse de la bibliografía
o a partir de la prueba piloto.
 95

Se debe indicar si los grupos son «independientes» o «apareados», es decir, si

son dos grupos diferentes o es un mismo grupo al que se le han realizado dos
mediciones.

Por último, se ha de decidir si la hipótesis será «unilateral» o «bilateral». En el

primer caso, se supone que un parámetro será mayor en un grupo que en el otro
(o menor, dependiendo de si el efecto de la intervención es reducir el valor de la
variable).
En el contraste bilateral, el parámetro puede ser mayor o menor en cualquiera de
los dos grupos de estudio (Fuentelzals G, 2004).

Ø Comparación de proporciones: Para calcular el tamaño de la muestra

necesario en cada grupo de estudio, los valores que se han conocer son:

ü riesgo α deseado (habitualmente 0,05),

ü riesgo β (habitualmente 0,20),
ü proporción en el grupo control y

ü proporción en el grupo experimental y decidir si el contraste es bilateral o

unilateral.
La fórmula utilizada es:

Donde:
Zα es el valor Z correspondiente al riesgo α fijado;
Zβ es el valor Z correspondiente al riesgo β fijado;
p1 es el valor de la proporción en el grupo control;
p2 es el valor de la proporción en el grupo experimental,
y p es la media aritmética de las dos proporciones, p1 y p2 (p1 + p2/2)

En particular, para una seguridad de un 95% y un poder estadístico del 80% se

tiene que:

Como ejemplo, supongamos que se desea estudiar la existencia de una

asociación entre el consumo de tabaco y el hecho de sufrir un infarto de miocardio.

Para poner en evidencia dicha asociación y cuantificar su magnitud, se diseña un

estudio de casos y controles en el que se investigará el consumo de tabaco de
una serie de pacientes que han padecido un infarto de miocardio (casos) y una
serie de pacientes sanos (controles).
 96

La medida más utilizada para cuantificar la asociación entre la exposición y la

presencia de enfermedad es el "odds ratio" (OR) y su cálculo se estima mediante
el cociente de las dos cantidades anteriores.

La interpretación del OR es la siguiente: si el OR es igual a 1, la exposición no se

asocia con la enfermedad, mientras que si el OR es menor de 1 la exposición tiene
un efecto protector (es decir, la exposición disminuye la probabilidad de desarrollar
la enfermedad).
Por último, si el valor del OR es mayor de 1, la exposición aumenta las
posibilidades de desarrollar la enfermedad. De cualquier modo, las estimaciones
del OR se deben realizar con su 95% intervalo de confianza para poder confirmar
o rechazar la asociación de la exposición con la enfermedad.

Siguiendo con el ejemplo, se cree que alrededor de un 40% de los controles son
fumadores y se considera como diferencia importante entre ambos grupos un OR
de 4. Con estos datos, podemos calcular el tamaño de muestra necesario en cada
grupo para detectar un OR de 4 como significativamente diferente de 1 con una
seguridad del 95% y un poder del 80%. De acuerdo con lo expuesto con
anterioridad, conocemos los siguientes parámetros:
a. Frecuencia de exposición entre los controles (p2): 40%
b. OR previsto (w): 4
c. Nivel de seguridad( Zα): 95%

d. Poder estadístico: 80%

De acuerdo con estos datos, se estima que la frecuencia de exposición (p 1) entre

los casos vendrá dada por:

Esto es, se estima que aproximadamente un 73% de los casos son fumadores.
Una vez hallado p1, podemos calcular n.

Se requieren 35 individuos de cada grupo para detectar como significativo un OR

de 4.
Ø Comparación de medias: En este caso, los valores que se han conocer son:
a) riesgo α deseado (habitualmente 0,05),
b) riesgo β (de manera habitual 0,20),
c) variancia o DE de la variable

d) valor mínimo de la diferencia que se ha de detectar. Y decidir también si el

contraste es bilateral o unilateral.
La fórmula que se emplea para calcular el tamaño de la muestra en este caso es:
 97

Zα es el valor Z correspondiente al riesgo α fijado;

Zβ es el valor Z correspondiente al riesgo β fijado;
S es la desviación estándar,
y d es el valor mínimo de la diferencia que se desea detectar.

Ejemplo: Se desea conocer el tamaño de la muestra necesario para un estudio

cuyo objetivo es conocer el efecto de las raciones proteicas suministradas a vacas
lecheras, sobre el porcentaje de urea en leche.

Se planteará un diseño experimental con dos grupos de vacas. A un grupo se le

suministrará una dieta balanceada y al grupo testigo se le dejará la dieta habitual
que hace el propietario del hato.

Interesará conocer si existen diferencias en la media de los niveles de urea en

leche obtenidos en los dos tratamientos.

Se asume un riesgo α= 0,05, un riesgo β= 0,20, una DE de 4,03 y la diferencia

mínima de las medias que se considera relevante entre los dos grupos, que es de
2 mg.dl-1de urea en leche. El tipo de contraste planteado es unilateral, y para
datos independientes.

Es decir que deberán seleccionarse 50 vacas en cada grupo de muestreo.

Actividades de Autoevaluación de la UNIDAD 1

De acuerdo con lo visto en la unidad, reflexione a cerca de las siguientes

preguntas. Si tiene dudas, retome las temáticas y refuerce sus conocimientos.

1.En que difieren el enfoque Cualitativo y el enfoque Cuantitativo de la

investigación?

2. Sobre cual Paradigma se sustenta la investigación en ciencias de la vida y

ciencias exactas?

3. Sobre cuál Paradigma se sustenta la investigación en Ciencias Sociales?

4. El enfoque cualitativo implica que no es necesario seguir un método riguroso en

la investigación?
 98

5. Puede la investigación Profesional considerarse como investigación científica

propiamente dicha?

6. Las Revoluciones científicas son necesarias para el progreso? Explique.

7. Podría afirmarse que una investigación científica, incluye la investigación

exploratoria, descriptiva, explicativa y correlacional como los pasos lógicos que
sigue el método científico?

8. Como afecta la selección de la muestra y del marco de muestreo la validez del

experimento?
Fuentes Documentales de la Unidad 1
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