PROYECTO FINAL

Sistema Integrado de Gestión en Calidad, Ambiente y Seguridad

Erick Arnaldo Garcia Serrano

23 de abril de 2018
 Proyecto Final – Sistema Integrado de Gestión en Calidad, Ambiente y Seguridad

Política de Gestión Integrada

de Calidad, Medio Ambiente, Seguridad y Salud Ocupacional
extractiva, empresa con 4 años de trayectoria dedicada a la mantención y limpieza de correas
transportadoras, plataformas, superficie de trabajo, así como también a la fabricación y
reparación de líneas de HDPE en el área de la minería. Fundamenta sus principios en el
servicio, mejora continua, prevención de riesgos laborales y medio ambiente, con la finalidad
de cumplir con los requerimientos de la empresa solicitante, manteniendo la sustentabilidad
de nuestra empresa en el trabajo.
Para lograr estos principios, nuestro compromiso es:

 Cumplir con la legislación vigente aplicada al ámbito laboral, prevención de riesgos

laborales y medio ambiente, previniendo la contaminación y el deterioro de la salud de
nuestros trabajadores.
 La mejora continua de nuestros procesos productivos, a través de la capacitación de
nuestro personal, potenciando sus habilidades.
 Capacitar a los trabajadores y supervisores en materia de trabajos con equipos
energizados, trabajos en altura, trabajos en espacios confinados, trabajos con izamiento de
cargas y cuidado del medio ambiente.
 Realizar instructivos de trabajos, con la finalidad de entregar al personal la información
sobre la forma correcta en la que se deben ejecutar las actividades.
 Entregar los equipos y/o elementos de protección personal adecuados a las actividades y
áreas con exposición a agentes contaminantes.
 Realizar campañas de prevención de riesgos, en donde el personal se comprometa a
cumplir con la seguridad y cuidado del medio ambiente.
 Cumplir con los estándares de seguridad de la empresa mandante y/o solicitante.
 Mantener un ambiente grato de trabajo, incentivando y destacándose el respeto y buen
trato a nuestros trabajadores.
 Cumplir con los protocolos establecidos por el Ministerio de Salud MINSAL, referentes
a trastorno Musculo Esquelético, Psicosocial, Radiación UV de Origen Solar, PLANESI
y PREXOR.
 Entregar un servicio de calidad, a fin de transformarnos en una empresa competitiva y
comprometida con la actividad económica en la que nos desenvolvimos.

Gerente General

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Sistemas que Componen la Organización

La empresa u organización al contar con un sistema integrado de gestión, debe tener
establecidas las responsabilidades de los sistemas y/o departamentos en las que se divide. Es
muy importante conocer cuáles con los sistemas que componen la organización y la
responsabilidad que tienen estos dentro del sistema integrado de gestión o sistema de gestión
integrado (SIG/SGI).
A continuación, se indican las responsabilidades de los componentes de la organización.

Componentes de la Organización dentro del Sistema Integrado de Gestión

Área/Cargo/Departamento Responsabilidad
Gerente General Como representante legal y cara visible de la
empresa u organización, es el responsable de
confecciones e implementar la Política de la
empresa, en la cual debe indicar la misión,
visión, objetivos y metas, por otra parte, indicar
que el responsable de autorizar y/o aprobar toda
aquella documentación que en lo legal se está
implementado, tanto como, el sistema de gestión
integrado, políticas, etc., por último mencionar
que es el principal responsable de informar a los
altos mandos sobre el estatus en el que se
encuentra la empresa, con la implementación del
sistema integrado de gestión.
Departamento de Recursos Son los responsables de realizar la selección del
Humanos (RR-HH) personal que trabaja dentro de la empresa,
además de gestionar las capacitaciones que
solicitan los demás departamentos.
Gerente de Finanzas Es el responsable de distribuir el dinero para
cada departamento de la empresa, los cuales
deben indicar la cantidad que se utilizara para
llevar a cabo determinadas actividades como,
por ejemplo, contratar una empresa externa para
que realice una determinada capacitación.
Departamento de operación El personal que se desempeña en este
departamento, es responsable de verificar que la
operación productiva de la empresa este
funcionando de forma correcta y sin presentar
fallas en estas, por otra parte, son los
responsables de canalizar con el departamento de

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Departamento de mantención
Departamento de prevención de Son los responsables de realizar capacitaciones
riesgos
Departamento de Medio Ambiente Los principales responsables de realizar una
mantención, tanto eléctrica como mecánica una
posible reparación y/o modificación.
Son los responsables de realizar las mejoras,
cambios y/o modificaciones, reparaciones,
fabricación, etc., de los diferentes equipos que
tiene la empresa para obtener un determinado
producto como, por ejemplo, reparaciones las
plataformas que se encuentran en malas
condiciones, las cuales presentan un alto
potencial de que un trabajador sufra un accidente
grave.
especificas a los trabajadores, tanto de la
empresa misma como también de los
trabajadores de las empresas contratistas, otra de
las responsabilidades que estos tienen, es de
realizar una identificación de peligros,
evaluación de los riesgos e implementar
medidas, tanto de control, mitigación o
eliminación, estos a través de inspecciones y
observaciones, podrán identificar, tanto
condiciones como acciones inseguras a fin de
implementar actividades que permitan que los
trabajadores se comprometan con la seguridad de
ellos, siguiendo con las responsabilidades de
prevención de riesgos, estos tienen la misión de
realizar charlas de seguridad dirigidas a los
trabajadores en general, superintendentes, jefes
de operaciones, mantenimiento y eléctricos,
jefes de turno, etc.
matriz de identificación de aspectos e impactos
ambientales que genera la empresa en sus
procesos productivos, estos a través de esta
matriz, tienen que implementar un plan de
acción, con la finalidad de poder eliminar dicho
impacto negativo que se está provocando a la
naturaleza y el cual presenta un alto potencial de
que los habitantes del sector tengan una
enfermedad irreversible.
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Jefe de operaciones, mantenimiento, Tiene como principal responsabilidad, ejecutar

eléctricos y jefe de turno.
Trabajadores
las actividades que los superintendentes, tanto de
operaciones como de mantención les
encomiendan como, por ejemplo, realizar
inspecciones del estado en que se encuentran los
equipos, estos además deben de dar las ordenes
a los jefes de las diferentes empresas contratistas,
a fin de que estos ejecuten las actividades
necesarias y de forma correcta y ordenada.
Son los responsables de ejecutar y cumplir con
las normas de seguridad establecidas por la
empresa, operar los equipos para los cuales
fueron contratados, dar aviso de inmediato a la
jefatura cuando los equipos presenten fallas que
puedan perjudicar el correcto funcionamiento
del proceso productivo de la empresa.

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Canales de Información y Comunicación

A fin de que el sistema de gestión integrado funcione de forma correcta, es muy importante
que la información se maneje como tal y que los diferentes departamentos tengan una buena
comunicación. Es importante tener en cuenta que la falta de comunicación puede presentar
problemas dentro de la organización como, por ejemplo, al momento de realizar un simulacro
de emergencia, el personal no se retira del área en donde este se está llevando a cabo, ya que
no cuentan con toda la información correspondiente de cómo actuar frente a una eventual
emergencia.

El gerente de la empresa debe informar a los encargados de los departamentos los

lineamientos de seguridad, calidad, cuidado del medio ambiente y salud ocupacional de los
cuales la empresa se compromete ejecutar en un determinado tiempo, por otra parte, los
encargados de los departamentos deben informar a su línea de mando de las actividades que
se deben llevar a cabo para cumplir con estos lineamientos, mientras que los jefes deben
informar a los trabajadores cuales son las medidas que se deben tomar en cuenta para que se
logre la mejora continua del sistema de gestión integrado.

Entregar información de forma correcta, implica que en la empresa se debe tener una buena
comunicación, ya que de esta forma tanto trabajadores como jefes, y el alta línea mando
podrán realizar las actividades de forma segura y ordenada.

Dentro de una empresa, se conoce como canal de información todos los medios visibles y/o
audibles que puedan existir como, por ejemplo, folletos, videos, audios, presentaciones, etc.,
a través de los cuales se podrá entregar buena información a los trabajadores, por otra parte,
se conoce como medio de comunicación todos los equipos que permiten estar más en
contacto con las personas como lo es el radio de comunicación y/o teléfono, ya que a través
de estos medios, se puede saber la ubicación de las personas, coordinar trabajos o bien para
información una eventual emergencia que se esté presentando en una determinada área de la
empresa. Para entender un poco sobre el canal de información y comunicación se presenta
un diagrama descriptivo sobre lo antes mencionado.

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Documentos necesarios para establecer y mantener el Sistema de Gestión

La empresa a fin de establecer, implementar y mantener un sistema de gestión integrado
correcto y que entregue resultados positivos, debe de mantener la siguiente documentación.

 Manual SGI.
 Manual del SGCL.
 Manual del SGA.
 Manual del SGS&SO.
 Reglamentos y normas internas.
 Procedimientos estructurales.
 Procedimientos operacionales.
 Instructivos de trabajo.
 Documentos (formularios con datos actualizados).
 Registros (formulario con datos no actualizados).
Con la finalidad de mantener los documentos mencionados, estos deberán ser actualizados
cada un año como mínimo o cuando en nuestro país se ha actualizado alguna de las normas
legales aplicables al tipo de actividad económica de la empresa.

Actualmente en chile, se ha incorporado nuevas leyes que, si bien hacen referencia a un

ámbito generalizado, estas han debido que actualizar partes de su sistema de gestión
integrado, por lo que es muy importante establecer a través de un cronograma el tiempo en
que este sistema se actualizara y quienes serán los responsables de llevar a cabo dicha
actualización.

El manual del Sistema de Gestión Integrado, estipula los roles de responsabilidades quienes
serán los que se deberán encargar de implementar y poner en ejecución las diferentes
actividades que contempla el sistema de gestión integrado, por otra parte, el manual del
sistema de gestión de calidad, debe estar dirigido especialmente al producto que fabrica la
empresa, es decir, que este debe contemplar los requisitos de los cuales deben de cumplir
para satisfacer las necesidades de los clientes, si bien estos requisitos pueden ser indicados
por el mismo cliente, la empresa a través del tiempo puede realizar una tabulación de dicha
información, tomando en cuenta las que les ha permitido obtener mejores resultados.

El manual del sistema de gestión ambiental, seguridad y salud ocupacional, deben estar
dirigidos tanto a la comunidad, trabajadores y la preservación del medio ambiente, si bien
estos sistemas deben implementarse por separado, estos deben hacer referencia a cada
proceso de cada uno, ya que en muchas de las empresas la seguridad esta de la mano del
cuidado del medio ambiente.

La empresa debe implementar un reglamento interno de orden, higiene y seguridad, en el

cual se estipulan las normas internas que esta ha implementado, tanto para las estadísticas de

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accidentabilidad, como también para mantener el sistema de gestión integrado, estas normas
pueden o no estar relacionadas con las normas legales que existen en nuestro país.

Los procedimientos, deben entregar los lineamientos básicos que se deben de cumplir en la
empresa u organización.

Todo sistema de gestión implica la confección e implementación de procedimientos y/o

instructivos, ya es una de las actividades más importantes que se deben ejecutar para
mantener y obtener beneficios del SGI.

Si bien la empresa cumple con lo antes mencionado, es de suma importancia que se

mantengan los registros documentales, tanto físicos como digitales, ya que de esta manera la
podrá evidenciar todo lo que ha hecho desde el inicio de la implementación del SGI, la
actualización de los mismos también es importante como, por ejemplo, al realizar una
difusión de un determinado procedimiento, este debe quedar registrado a través de un
documento, el cual se deberá de realizar cada cierto tiempo, los cuales también deben estar
respaldado a través de registros (documento que contiene la fecha, hora de inicio y termino,
nombre, RUT, cargo y firma de los asistentes).

Desarrollo de una Auditoría Integrada

Una auditoría es una actividad que permite a la empresa identificar las falencias del sistema
de gestión integrado, tanto el proceso productivo de la empresa, en el ámbito de la seguridad
y salud ocupacional y sobre la preservación del medio ambiente, a través de esta actividad,
permite identificar si la empresa se encuentra comprometida con cada uno de estos, lo cual
al final permitirá establecer un plan de acción para cumplir con las no conformidades y/o
hallazgos encontrados en dicha actividad. Esta auditoría no solo puede ser realizada al
sistema de gestión integrado de la empresa ya que, si en esta existen empresas contratistas,
estas también deberán ser participé de dicha actividad.

Para llevar a cabo una auditoría interna es necesario confeccionar un plan y/o un programa
de auditoria, en el cual se le informa a la fecha en la cual estos serán auditados (ver siguiente
imagen)

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En segundo lugar, se deben establecer los puntos que estos quieren auditar, es decir, que
deben crear la planilla que contiene cada punto que la empresa debería de estar dando
cumplimiento (ver imagen).

Fase inicial y Ejecución de la Auditoría

AUDITORIA CONTROL DE SEGURIDAD, SALUD OCUPACIONAL Y MEDIO

AMBIENTE

1.- Antecedentes Generales de la Verificación

1.1.- IDENTIFICACIÓN EMPRESA
Empresa EXTRACTIVA Tasa Cotización Adicional
Área PB – PLC – PTR 2.55
Fecha Auditoria 12/01/2017 Tasa Cotización Total
Experto Empresa MIGUEL PEÑA 3.50
Nº Trabajadores 9 HH. al Año
Nº Accidentes 0 29.705
Nº Días Perdidos 0
Mutualidad ACHS
1.2.- IDENTIFICACIÓN DEL EQUIPO AUDITOR Y AUDITORIA
ERICK GARCIA AUDITOR 12/01/2017 12/01/2017
Nombre Auditor Cargo Fecha de Inicio Fecha de Termino
CATALINA
JEFE AUDITOR 13/01/2017 20/01/2017
ARAVENA
Nombre Jefe
Cargo Fecha de Inicio Fecha de Termino
Auditor

2.1.- Reglamento Interno y La Obligación de Informar SI NO N/A 10 Pts. Puntaje

¿Cuenta con un reglamento interno actualizado de
A X 2 2
orden, higiene y seguridad?
¿Existe evidencia y registro de que se cumple con la
B X 2 2
obligación de informar los riesgos laborales?
¿La contratista principal verifica que las empresas
C subcontratistas cuenta con un reglamento interno X 2 2
propio?
¿Existe evidencia de que el reglamento ha sido
D X 2 0
entregado a todos los trabajadores?
¿Existe registro de que el reglamento ha sido
E entregado a SEREMI e Inspección del Trabajo? X 2 2
(cartas)
Total 8
% 80

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2.2.- Departamento de Prevención de Riesgos SI NO N/A 10 Pts. Puntaje

A ¿Cuenta con departamento de prevención de riesgos? X 2 0
B ¿Experto cuenta con registro SNS y/o Sernagemin? X 2 2
¿Mantiene registro actualizado de accidentes
C X 2 0
(investigaciones), tasa de frecuencia y gravedad?
¿Tiene identificados y evaluados los peligros de las
D X 2 2
operaciones?
¿Se encuentran todos los riesgos evaluados con
E X 2 2
medidas de control?
Total 6
% 60
2.3.- Normas, Procedimientos e Instructivos de
SI NO N/A 10 pts. Puntaje
Trabajo y Capacitaciones
¿La empresa cuenta con lista de procedimientos e
A X 2 2
instructivos asociados a operaciones críticas?
¿Los procedimientos son actualizados por lo menos 1
B X 2 0
vez al año?
¿Cuenta la empresa con los registros de difusión de
C X 2 0
procedimientos e instructivos?
¿La empresa cuenta con un programa de
D X 2 2
capacitación, se encuentra está en ejecución?
¿La empresa dispone de listas de verificación de sus
E X 2 2
herramientas y equipos críticos?
Total 6
% 60
2.4.- Elementos de Protección Personal SI NO N/A 10 pts. Puntaje
¿Existe acta de entrega de EPP a todo el personal
A X 2 2
(actualizado)?
B ¿Los EPP son certificados? X 2 2
¿Existe un procedimiento de trabajo para uso,
C X 2 2
cuidado y aplicación de los EPP?
¿Existe evaluación de riesgos para la identificación
D X 2 0
de EPP especifico?
E ¿Existe lista de verificación de pre-uso para EPP? X 2 2
Total 8
% 80
2.4.- Señalización de Seguridad SI NO N/A 10 pts. Puntaje
A ¿Existe señalización en entrada (persona y vehículo? X 2 0
¿Existe señalización de uso obligatorio de EPP en sus
B X 2 2
dependencias?
C ¿Existe zona autorizada para fumar? X 2 2
D ¿Existe zona de seguridad? X 2 2
E ¿Existe solmaforo de seguridad? X 2 0
Total 6
% 60

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2.5.- Saneamiento Básico (D.S. 594) SI NO N/A 10 pts. Puntaje

¿Disponen de servicios higiénicos separados hombre
A X 2 2
y mujer?
B ¿Disponen de sala de cambio para su personal? X 2 2
C ¿Casilleros en buen estado y cantidad suficiente? X 2 0
¿Oficinas administrativas se encuentran limpias y
D X 2 2
ordenadas?
E ¿Cuenta con suministro de agua para el consumo? X 2 0
Total 6
% 60
2.6.- PREXOR SI NO N/A 16 pts. Puntaje
¿El reglamento interno menciona riesgos de
A X 2 2
exposición a ruido?
¿La empresa tiene un plan o sistema de gestión de
B X 2 2
ruido?
¿Existe una política de Seguridad y Salud
C X 2 2
Ocupacional?
D ¿Tiene elaborado el mapa de ruido? X 2 0
E ¿Posee un listado de trabajadores expuestos? X 2 2
F ¿Existe evaluación cuantitativa de ruido? X 2 2
G ¿Existe programa de vigilancia por OAL? X 2 2
¿Existe procedimiento de trabajo para uso,
H X 2 2
mantenimiento y limpieza de protección auditiva?
Total 14
% 87,5
2.7.- PLANESI SI NO N/A 16 pts. Puntaje
¿El reglamento interno menciona el riesgo de
A X 2 2
exposición a polvo?
¿La empresa tiene un plan o sistema de gestión de
B X 2 2
sílice?
¿Existe una política de seguridad y salud
C X 2 2
ocupacional?
D ¿Tiene elaborado el mapa de sílice? X 2 0
E ¿Posee un listado de trabajadores expuestos? X 2 2
F ¿Existe evaluación cuantitativa de sílice? X 2 2
G ¿Existe programa de vigilancia por OAL? X 2 2
¿Existe procedimiento de trabajo para uso,
H X 2 2
mantenimiento y limpieza de protección respiratoria?
Total 14
% 87,5
2.8.- Equipos y Herramientas SI NO N/A 10 pts. Puntaje
A ¿Cuentan los equipos con señalización de riesgos? X 2 0
¿Cuenta la empresa con una lista de verificación para
B X 2 2
equipos críticos?

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¿Cuenta la empresa con herramientas adecuadas y en

C X 2 0
cantidad suficiente?
¿Se encuentran las herramientas en buenas
D X 2 2
condiciones?
¿Cuenta la empresa con una lista de verificación de
E X 2 2
pre-uso de herramientas manuales?
Total 6
% 60
PUNTAJE TOTAL 102 PUNTAJE OBTENIDO 74
% CUMPLIMIENTO 100 % OBTENIDO 72,5

Firma Jefe (a) Responsable

Criterios Funcionales y Profesionales para Asignar Responsabilidades

Una vez llevada a cabo la auditoría interna en la empresa es importante que tomen en
consideración algunas responsabilidades que permitirán dar cumplimiento a las no
conformidades obtenidas a través de dicha auditoría.

 A través de los resultados obtenidos en la auditoría, convencer a la alta línea de mando

de la importancia que tiene implementar y/o actualizar el sistema de gestión
integrado.
 Realizar a través de una empresa externa, una entrevista de los cargos que tiene la
empresa, a modo de identificar si los cargos están o no bien definidos.
 Una vez realizada las entrevistas de los cargos de los puestos que tiene la empresa,
informar a todo el personal (cargos altos o alta línea de mando), sobre los beneficios
que tiene el sistema de gestión dentro de la empresa.
 Con la ayuda del conocimiento que he obtenido a lo largo del tiempo y mi educación,
citar a una reunión excepcional al gerente general de la empresa para informar a este
las importancias y los beneficios que se obtiene con la implementación del sistema
de gestión integrado y los posibles resultados positivos que se podrían obtener en una
futura auditoría externa.
 Informar a los diferentes departamentos que deben implementar un plan de acción
que permitirá levantar las no conformidades encontradas.

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Bibliografía
Competencias Laborales, archivo PDF recuperado de: http://www.th.usm.cl/wp-
content/files_flutter/1253215645rrhh.pdf
ISOTools (2016). Por qué implementar un Sistema de Gestión Ambiental en tu Organización,
recuperado de: https://www.isotools.cl/por-que-implementar-un-sistema-de-gestion-
ambiental-en-tu-organizacion/

Victor Cañasto, monografías. Los sistemas en la empresa, recuperado de:

http://www.monografias.com/trabajos39/sistemas-en-empresas/sistemas-en-
empresas.shtml#sistemforman

Instituto Profesional IACC (2018), programa modular semana 1. Sistema de Gestión

Ambiental. Sistema Integrado de Gestión en Calidad, Ambiente y Seguridad.

Instituto Profesional IACC (2018), programa modular semana 2. Sistema de Gestión

Ambiental. Sistema Integrado de Gestión en Calidad, Ambiente y Seguridad.

Instituto Profesional IACC (2018), programa modular semana 3. Sistema de Gestión

Ambiental. Sistema Integrado de Gestión en Calidad, Ambiente y Seguridad.

Instituto Profesional IACC (2018), programa modular semana 4. Sistema de Gestión de

Seguridad y Salud Ocupacional.

Instituto Profesional IACC (2018), programa modular semana 5. Sistema Integrado de

Gestión en Calidad, Ambiente y Seguridad.
Instituto Profesional IACC. (2018), programa modular semana 6. Estructura de los Sistema
de Gestión Integrado

Instituto Profesional IACC (2018), programa modular semana 7. Requerimientos para la

implementación de un Sistema de Gestión Integrado, sistema de gestión de calidad, ambiente
y seguridad.

Instituto Profesional IACC (2018), programa modular semana 8. Auditoría y Revisión del
Sistema Integrado de Gestión. Sistema Integrado de Gestión en Calidad, Ambiente y
Seguridad.

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