Manual de Metodología

DOCTORADO EN CIENCIAS EMPRESARIALES
METODOLOGÍA DE LA INVESTIGACIÓN ECONÓMICA
MATERIAL DE ESTUDIO
AREQUIPA 2015
ÍNDICE
INTRODUCCIÓN
CAPÍTULO I
LA INVESTIGACIÓN CIENTÍFICA
1. Introducción.
2. El conocimiento científico
2.1. Conceptualización
2.1.1. El conocimiento como Proceso
2.1.1.1. Objeto del Conocimiento
2.1.1.2. Niveles de la Realidad
2.1.2. El conocimiento como Resultado
2.2. Cualidades cognoscitivas del hombre
2.2.1. La Capacidad Racional
2.2.2. La Mano Humana
3. La Ciencia
4. La Investigación
4.2. Características
4.3. Tipos de Investigación
4.3.1. Según su Finalidad
4.3.2. Según el Tiempo
4.3.3. Según su Profundidad
4.3.4. Según la Amplitud
4.3.5. Según el Ámbito
4.3.6. Según el Enfoque
5. El Diseño de Investigación.
CAPÍTULO II
EL PLANTEAMIENTO TEÓRICO
1. El Problema de Investigación
1.1. Concepto
1.2. Elementos del Problema
1.3. Enunciado del Problema
1.3.1. Concepto
1.3.2. Recomendaciones
1.3.3. Percepción de Situaciones Problemáticas
PRÁCTICA Nº 1: SOBRE ENUNCIADO DE PROBLEMAS
1.3.4. Tipos de problemas
PRÁCTICA Nº 2: SOBRE TIPOS DE PROBLEMAS
2. La Descripción
2.1. El Campo y área de Investigación
2.2. Análisis de Variables
2.2.1. Conceptualización
2.2.2. Derivación de las Variables
2.2.3. Tipos de Variables
2.2.4. Indicadores
PRÁCTICA Nº 3: SOBRE VARIABLES E INDICADORES
2.2.5. Determinación de las Interrogantes Básicas
2.2.6. Tipos de Problema
2.3. Justificación
PRÁCTICA Nº 4 SOBRE DESCRIPCIÓN
2.4. Los Objetivos
2.4.1. Concepto
2.4.2. Funciones
2.4.3. Requisitos
2.4.4. Estructura
PRÁCTICA Nº 5: SOBRE OBJETIVOS
2.5. Marco Teórico
2.5.1. Conceptualización e Importancia
2.5.2. Estructura y Procedimiento
PRÁCTICA Nº 6: SOBRE ESQUEMA CONCEPTUAL
2.6. Las Hipótesis
2.6.2. Requisitos
2.6.3. Estructura
2.6.4. Tipos de Hipótesis
PRÁCTICA Nº 7: SOBRE HIPÓTESIS
CAPÍTULO III
EL PLANTEAMIENTO OPERACIONAL
1. Técnica
1.1. Concepto
1.2. Tipos
1.2.1. La Observación
1.2.2. La Entrevista
1.2.3. La Encuesta
2. El Instrumento
2.1. Instrumentos Documentales
2.2. Instrumentos Mecánicos
PRÁCTICA Nº 8: SOBRE TÉCNICAS E INSTRUMENTOS
3. Campos de Verificación
3.1. Ámbito
3.2. Temporalidad
3.3. Unidades de Estudio
4. Estrategia
PRÁCTICA Nº 9: SOBRE PROYECTO DE INVESTIGACIÓN
BIBLIOGRAFÍA
CAPÍTULO I
LA INVESTIGACIÓN CIENTÍFICA
OBJETIVOS
1. Precisar los conceptos de Conocimiento, Ciencia e Investigación.

2. Establecer la relación existente entre Conocimiento, Ciencia e Investigación.
3. Identificar los rasgos característicos del proceso de investigación.
1. INTRODUCCIÓN
El aspecto que tradicionalmente se incluye en la literatura sobre Metodología

de la Investigación, es la relación teórica existente entre conocimiento, ciencia
e investigación, como supuestos básicos para el Diseño de Investigación.
Este aspecto, en efectivo, es sustantivo para el proceso de investigación, pero
generalmente su tratamiento es muy abstracto, y las más de las veces, resulta
como un añadido estéril, sin utilidad práctica para el lector y, sobre todo, para
el estudiante novato en los quehaceres de la investigación científica;
resultando así uno de los factores que contribuyen a la mitificación de la
investigación.
En verdad, el asunto es más sencillo de lo que se piensa y de la forma como

se lo presenta, por lo cual resulta de necesidad operativa esclarecer este
punto, de modo que quien pretenda investigar sepa con exactitud y certeza
que su trabajo no es sino en esencia una forma de conocimiento pero de
carácter científico y no meramente empírico.
2. EL CONOCIMIENTO CIENTÍFICO
El CONOCIMIENTO CIENTÍFICO debe ser entendido en una doble
dimensión: como PROCESO de PERCEPCIÓN de la REALIDAD, y, como
RESULTADO de dicha PERCEPCIÓN.
2.1.1. El Conocimiento como proceso
Esta primera dimensión significa una fase eminentemente mental,

orientada a la CAPTACIÓN y ASIMILACIÓN de las particularidades
trascendentes de los hechos así como de la dinámica e interrelación
existentes entre los hechos que concentran la atención y curiosidad científica
del hombre; es decir, esta primera fase del conocimiento depende
fundamentalmente de la capacidad perceptiva del hombre y, por tanto de la
cantidad y calidad de información que puede captar del entorno en el que se
mueve.
2.1.1.1. Objeto del Conocimiento
Bien, pero ¿Qué puede percibir el hombre desde esta perspectiva?. La

respuesta es obvia: única y solamente la REALIDAD, entendida como el
mundo natural y las creaciones del hombre, existentes fuera de su conciencia.
Este punto merece nuestra atención porque nos será de suma utilidad cuando
hablemos de investigación. En efecto, la realidad es el objeto del
conocimiento del hombre y tiene cuatro elementos: hechos, espacio, tiempo y
movimiento, vale la pena precisar estos conceptos.
HECHOS.- Son considerados como datos objetivos y reales susceptibles de

observación y transformación, pero cuya existencia significa además,
interrelaciones de orden causal. Es decir, los hechos están constituidos por la
diversidad de cuerpos y objetos existentes, que se diferencian cualitativa y
cuantitativamente entre sí.
ESPACIO.- Es un elemento de la realidad en tanto continente de los objetos

sensibles que coexisten. Implica determinada posición de los hechos con
relación a otros al poseer determinada extensión.
TIEMPO.- Implica duración de los hechos sujetos a mudanza, y es una
propiedad universal de la materia.
MOVIMIENTO.- Es una cualidad de los hechos en particular o en su conjunto,

pues nada permanece igual, todo cambia lenta o aceleradamente, y porque
los hechos están en permanente movimiento es que científicamente la verdad
es relativa.
Expresa el desenvolvimiento sucesivo de los procesos materiales así como la

duración y desarrollo de esos procesos.
2.1.1.2. Niveles de la realidad
La realidad así conceptuada permite distinguir con claridad tres niveles, según
el grado de dificultad de percepción humana.
A. El mundo material observable y empíricamente contrastable. Este nivel es

asumido por la Ciencia para ampliar las fronteras del conocimiento
científico a lo largo del tiempo.
B. El mundo ideológico. Que desde una perspectiva crítica es asumido por la
Filosofía, buscando la esencia última de las cosas naturales aunque a
diferencia del anterior este nivel es empíricamente no demostrable.
C. El mundo estético. Que puede ser percibido directamente a partir de las
sensaciones generadas por las múltiples y delicadas formas (matices,
sonidos, movimientos, etc.) de las Artes.
Estos niveles reflejan la relación inexplicable entre los cuatro elementos de la

realidad: HECHOS, ESPACIO, TIEMPO Y MOVIMIENTO; y sólo teniendo en
consideración estos elementos es que dichos niveles son susceptibles de
observación, medición y transformación.
2.1.2. El Conocimiento como Resultado
Esta segunda dimensión significa una fase de sistematización de los

percibido, de modo que se refleje la realidad objetiva en la conciencia del
hombre; pudiendo ser el producto verdadero o falso, acumulable a lo largo del
tiempo y, a la vez, transmitido mediante lenguajes especializados.
2.2. CUALIDADES COGNOSCITIVAS DEL HOMBRE
En suma, sólo es posible el conocimiento de la realidad, pero además,

con toda seguridad, podemos afirmar que únicamente el hombre puede
CONOCER CIENTÍFICAMENTE. Esto, porque el ser humano posee dos
cualidades que lo diferencian del resto de seres, con respecto a sus
potencialidades cognoscitivas y cuya combinación ha dado lugar al amplísimo
dominio cognoscitivo de la humanidad.
2.2.1. La capacidad racional
Producto del desarrollo superior de la corteza cerebral del hombre, que

permite ABSTRAER las propiedades esenciales de la realidad concreta, el
descubrimiento de las leyes que gobiernan su desarrollo así como las
modificaciones generadas por el movimiento a través del tiempo.
Como es de dominio público, esta cualidad ha dado lugar el desarrollo del

lenguaje hasta constituir el más importante medio de comunicación y difusión
del conocimiento
2.2.2. La mano humana
Esta es la otra cualidad fundamental que determina la capacidad

cognoscitiva del hombre, en cuanto a las extremidades superiores del ser
humano tienen una peculiaridad: la oposición del dedo pulgar a los otros
dedos.
Esta característica física del hombre, resultado de su larga e histórica

experiencia laboral, conlleva una alta capacidad de manipulación y una vasta
gama de habilidades, que viabilizan la ejecución y concretización de lo que el
cerebro elabora.
Sòlo así se explica que el hombre haya podido transformar la naturaleza y

producir bienes y servicios adecuados para satisfacer la amplia variedad de
necesidades humanas, y con ello viabilizar su propio desarrollo.
Desde este punto de vista, la mano humana es considerada como el segundo
cerebro. Lo que nos lleva a pensar que podrán existir, junto con el hombre,
otros seres inteligentes como los delfines, por ejemplo, pero en tanto éstos no
posean extremidades superiores con cualidades similares a la mano del
hombre, seguirán siendo unos maravillosos seres sin capacidad física para
concretizar objetivamente su percepción sensible, èsto es, sin posibilidad
objetiva de CREACIÓN cultural.
A manera de conclusión la percepción sensible permite reflejar en el cerebro

los hechos de la realidad en forma directa e inmediata,. Mientras que el
pensamiento significa una fase superior y cualitativamente diferente del
conocimiento, en tanto permita percibir los nexos internos de los hechos así
como su automovimiento. En otros términos, el pensamiento refleja la realidad
en forma de abstracciones, prescindiendo de las singularidades de los
hechos, aproximándose así a la VERDAD, y gracias a la abstracción es
posible llegar a la ESENCIA de los hechos.
Gráficamente el proceso del conocimiento se expresa de la siguiente manera:
PROCESO DEL CONOCIMIENTO

CIENTÍFICO
CONCEPTO EAS
HOMBRE
OBSERVACIÒN IMÁGENES
El área del TRAPECIO DEL CONOCIMIENTO CIENTÍFICO se va impidiendo

con el tiempo, en tanto se acumula la observación de hechos en el espacio,
según sean las variaciones que genera el movimiento, así como el análisis de
la validez de los resultados del conocimiento al buscar los nexos
trascendentes entre los hechos.
3. LA CIENCIA
Es el conjunto de conocimientos (en tanto resultados) racionalizados,
objetivos y verificables, sistemáticamente estructurados y en forma de juicios,
principios, leyes generales y teorías que explican los hechos y viabilizan su
transformación.
Este sistema, sin embargo, no es fruto de la capacidad de algunos hombres o

de alguna época en particular, sino más bien es el resultado de la larga
experiencia de la humanidad. Experiencia heterogénea, matizada de éxitos y
fracasos, de estímulos y limitaciones y, a veces, de dolorosas experiencias.
Existe, pues, una indesligable relación entre conocimiento científico y ciencia;

de allí que Kelle y Kovalson definan a ésta como: “Una forma sistemática de
conocimiento de la realidad, surgida y desarrollada en base a la pràctica
histórico-social, que refleja las leyes y propiedades del mundo objetivo en
forma de ideas, categorías, leyes científicas abstracto-lògicas que se le
adecúan”. (1972: )
Este conjunto sistemático de conocimientos permite dominar y transformar la

realidad en beneficio del ser humano.
Consiguientemente, la ciencia tiene una doble finalidad: a) conocer y b)

transformar la realidad con el propósito de contribuir al desarrollo integral del
ser humano.
4. LA INVESTIGACIÓN
4.1 CONCEPTUALIZACIÓN
Es el procedimiento sistemático que permite el conocimiento de la

realidad, privilegiando la búsqueda de conocimientos nuevos en base a otros
que ya pertenecen al acervo cultural del hombre, para finalmente arribar a
conclusiones válidas o probables.
En este sentido se plantean que: “… la investigación científica es la actividad

de hacer ciencia, el proceso de producir conocimientos científicos. Despliega
su necesidad a partir del punto donde la experiencia y el conocimiento
ordinarios ya no son capaces de resolver problemas de conocimiento y hasta
de plantearlos adecuadamente. En las ciencias factuales, la investigación
científica se manifiesta como actividad de búsqueda de información relevante
y contrastable para describir y explicar o bien predecir y controlar estados, la
naturaleza, el comportamiento y las conexiones de hechos que son objetos de
estudio de las disciplinas científicas. Consiste entonces, la investigación, en
un proceso que comporta el planeamiento y la ejecución de una estrategia
investigativa que considera la realización de un conjunto de operaciones
tácticas, racionales y observaciones, por el método científico y orientadas al
logro de los objetivos de la ciencia”. (RODRÍGUEZ, M. y RODRÍGUEZ, M.
1988: 83).
4.2. CARACTERÍSTICAS
Considerando que el conocimiento està circunscrito a la realidad

(concreta y abstracta), es que la investigación tiene, en general, las siguientes
características.
A. OBJETIVA: Porque busca medir los hechos con rigurosidad y exactitud.

B. PROCESAL: Porque supone un conjunto de etapas o fases secuenciales,
que se traducen en aproximaciones sucesivas al objeto de investigación
hasta llegar a la esencia del mismo.
C. INSTRUMENTAL: Porque tiene lugar al uso de procedimientos, técnicas e
instrumentos, para la organización, ejecución y estudio del trabajo de
investigación.
D. FÁCTICA: Porque siempre está relacionada con el estudio de la realidad;
de otra manera, antes que investigación, sería especulación.
E. ORIGINAL: Porque siempre aporta algo nuevo: totalmente nuevo, pero
también algún aspecto novedoso de lo ya conocido.
F. TELEOLÓGICA: Porque en el fondo busca contribuir al dominio y
transformación de la realidad para beneficio y desarrollo del ser humano.
4.3. TIPOS DE INVESTIGACIÓN
4.3.1. SEGÚN SU FINALIDAD
A. INVESTIGACIÓN PURA O BÁSICA
Busca descubrir y desarrollar nuevos conocimientos, para acrecentar los

contenidos de la TEORÍA. Incide en situaciones desconocidas total o
parcialmente. Por ejemplo: Estudio de los factores determinantes de la
informalidad en el Perú.
B. INVESTIGACIÓN APLICADA
Utiliza la teoría para buscar soluciones a problemas concretos de la

realidad. Incide en situaciones irresueltas. Por ejemplo: Estudio sobre la
diversificación de la cartera de créditos en el sector de la pequeña y
microempresa en el Perú para la minimización del riesgo de las operaciones
crediticias.
4.3.2 SEGÚN EL TIEMPO
A. SECCIONAL O SINCRÓNICA: Busca estudiar un problema en un

momento preciso, en una coyuntura específica (M1)
Por ejemplo: Análisis de la demanda de microcrédito en la ciudad de

Arequipa – 2012.
B. LONGITUDINAL O DIACRÓNICA: Busca estudiar un problema

sucesivamente en diferentes momentos (M1, M2, M3, Mn).
Por ejemplo: Impacto del crédito formal en el crecimiento económico de

largo plazo de las microempresas que atiende la Caja Municipal de
Arequipa. 2000 – 2012.
Las políticas fiscales y su impacto en el bienestar social de la población

peruana. Un análisis desde el paradigma crítico. Período: 2001 - 2012.
4.3.3 SEGÚN SU PROFUNDIDAD
A. EXPLORATORIA
Busca una primera aproximación al problema y se llega a conocer el

aspecto externo, lo fenomenológico.
Por ejemplo: Análisis del comercio informal en la ciudad de Arequipa.
B. DESCRIPTIVA
Es más profunda que la anterior y busca descubrir la estructura del

problema, precisando sus elementos. Por ejemplo:
Principales características del comercio informal en la ciudad de Arequipa.
C. EXPLICATIVA
Busca descubrir la relación causal del problema. Es el nivel más

profundo en cuanto permite conocer las causas, consecuencias y relaciones
esenciales entre hechos de la realidad.
Por ejemplo: Principales causas del comercio informal en el Perú.
4.3.4 SEGÚN LA AMPLITUD
A. MACRO INVESTIGACIÓN
Tiene como objeto de investigación grandes espacios con gran cantidad

de elementos o unidad de estudio.
Por ejemplo: “Niveles de rendimiento de la cartera de créditos en las

instituciones de microfinanzas del Perú”.
B. MICRO INVESTIGACIÓN
Tiene como objeto de investigación a espacios geográficos pequeños

con un limitado número de unidades de estudio.
Por ejemplo: “Nivel de rendimiento de la cartera de créditos en la Caja

Municipal de Arequipa”.
4.3.5 SEGÚN EL ÁMBITO
A. DE CAMPO
Cuando busca información de manera directa en la propia realidad.

Por ejemplo: Percepción de los clientes de MIBANCO con respecto a la
calidad de los servicios financieros que reciben.
B. DE LABORATORIO
Cuando se realiza en un ambiente especial y fuera del ambiente natural

del hecho.
Por ejemplo: Modelos econométricos de simulación micro – macro. Una
aplicación a la economía peruana.
C. DOCUMENTAL
Busca información en documentos de manera indirecta, tradicionalmente

se realizaba en bibliotecas y hemerotecas, y hoy también en videotecas y
bancos de datos.
Por ejemplo: Colocación de créditos y análisis de la sostenibilidad
financiera de la Caja Municipal de Arequipa.
4.3.5 SEGÚN EL ENFOQUE
A. ESPECIALIZADA
Busca el estudio de un problema desde la perspectiva de una rama de la

ciencia en forma exclusiva.
Por ejemplo: Análisis Comparativo de la diversificación de la cartera de
créditos de las instituciones bancarias en el Perú con respecto a las
instituciones de microfinanzas.
B. MULTIDISCIPLINARIA
Busca el estudio de un problema integrando a especialistas de diversas

ramas para conformar un equipo multidisciplinario.
Por ejemplo: Reubicación del comerciante informal en el Cercado de
Lima.
El uso de los criterios no es excluyente, pues una investigación puede
ser de diferentes tipos.
Por ejemplo: Estudio de las principales consecuencias del lavado de
dinero en Lima Metropolitana / 2000 – 2012, es una investigación: aplicada,
longitudinal, explicativa, macro investigación, de campo y multidisciplinaria.
Resumiendo los contenidos del capítulo, queda establecido que existe

una relación profunda e indesligable entre conocimientos, ciencia e
investigación, en cuanto proceso y resultados de aproximación a la esencia y
a las relaciones esenciales que existen entre los hechos, y que la ciencia
siempre está relacionada con la realidad.
En el diagrama de la siguiente página, hemos tratado de graficar el

planteamiento anteriormente expuesto.
Inmediatamente después de observar el detalle de este esquema,

procederemos a analizar su contenido.
DIMENSIONES DE LA CIENCIA
El diagrama muestra que no existen direcciones opuestas entre la dimensión

INVESTIGATIVA y la dimensión TECNOLÓGICA, sino más bien que la
investigación PURA genera TEORÍA y que, luego la investigación APLICADA
da lugar a la dimensión TECNOLÓGICA, como forma de enriquecimiento de
la TEORÍA y de la INVESTIGACIÓN.
5. EL DISEÑO DE INVESTIGACIÓN
De acuerdo a las características de la Investigación Científica, ésta supone

fases secuenciales para llegar al objeto a investigarse, por tanto existe una
amplia diversidad de diseños o modelos, más o menos complejos, y otros
más o menos sofisticados; entre algunos, tenemos, los siguientes:
Bunge plantea que el ciclo de investigación tiene la siguiente secuencia:
CUERPO DE
CONOCIMIENTO
DISPONIBLE
PROBLEMA HIPÓTESIS
CONSECUENCIAS
CONTRASTABLES
NUEVO
CUERPO DE
ESTIMACIÓN
DE CONOCI-
HIPÓTESIS MIENTO
EVIDENCIA NUEVO
PROBLEMA
TÉCNICA DE
CONTRASTACIÓN
(Bunge, 1973: 26)
Un diseño diferente es presentado por Abel Tapia:
I. II. III.
Planteamiento Ejecución Resultados
T O R O E C S I
Tareas
Los pasos son:
1. T. EL PLANTEAMIENTO TEÓRICO, y comprende:

1.1. El tema o problema
1.2. El marco teórico
1.3. Las variables
1.4. Los objetivos
1.5. Las hipótesis
2. O: EL PLANTEAMIENTO OPERACIONAL y comprende.
2.1. Elaboración del instrumento
2.2. Delimitación del Ámbito
2.3. Definición de la Estrategia
3. R: Recolección de los datos
4. O: Ordenamiento de los datos
5. E: Estudio de los datos
6. C: Enunciado de las Conclusiones
7. S: Planteamiento de Sugerencias
8. I: Elaboración del Informe
Indudablemente que existen pasos que son comunes y otros que no tienen
ninguna similitud entre ambos diseños, pero encontramos algunos constantes
y eso es lo interesante porque dan una idea clara de que existe un rasgo
procesal coherente.
Rodríguez Sosa y Rodríguez Rivas proponen, a su vez, otro modelo, cuya

representación vectorial es la siguiente:
Operaciones consideradas en la gráfica del Diseño:
1.1. TMS: Tema y Marco Situacional

1.2. DEI: Determinación de la Estrategia Investigativa.
1. DOC: determinación del Objeto Científico (Construcción “ex ante” del
Objeto Científico)
1.3. ASP: Análisis de la Situación Problemática
2. PFP: Planteamiento y Formulación del Problema de Investigación.
2.1. FPI: Fundamentación del Problema a la Investigación
3. POI: Precisión del Objetivo de la Investigación.
3.1. DAI: Determinación del Alcance de la Investigación
3.2. C.J.: Consideración de la Importancia y Justificación de la Investigación
4. DCE: Determinación de las Categorías y Enfoque Analítico de acuerdo
con el Marco Teórico de la Investigación)
5. EMA: Elaboración de Modelos Analíticos (para el Análisis del Objeto
Científico).
5.1. DDE: Desarrollo del Diseño Experimental (cuando corresponda a la
naturaleza del Problema).
6. RDT: Recolección de Datos y su tratamiento (para el Análisis del Objeto
Científico)
7. FHC: Formulación de Hipótesis Centrales (cuyo planteamiento resulta de
los “discursos científicos” en que se expresa el Análisis del Objeto Científico).
7.1. DVH; Determinación de las Variables de la Hipótesis.
7.2. DHC: Derivaciòn de las Hipótesis Centrales.
7.3. CHD: Contrastación de las Hipótesis Derivadas.
8.1. RCO: Reproducción Científica del Objeto de Investigación (Construcción
“ex post” del Objeto Científico).
8. TPC: Teorización y Predicción Científica. La realización de la Explicación
Científica consiste en las dos últimas operaciones del Diseño.
Existen estos y diseños más, pero para fines de nuestro trabajo

presentaremos un diseño modificado del de ABEL TAPIA, por ser muy
operativo a nivel de pre-grado.
PROCESO DE INVESTIGACIÓN
Este diseño parte siempre de la percepción de un problema, para luego pasar
al planteamiento operacional, la recolección de datos y la sistematización.
Lo interesante es que la columna vertebral de todo el diseño lo constituyen las

variables; deducidas del problema (hecho o situación problemática y
especificidad) y retomadas para cada una de las fases siguientes.
De otro lado, la investigación no tiene un polo terminal en las Conclusiones y

Sugerencias, sino que éstas permiten el enriquecimiento de la teoría y hacen
posible visualizar nuevos problemas, estableciéndose una especie de cadena,
dando lugar a diversas líneas de investigación, que amplían sus fronteras
como un espiral en el tiempo.
CAPÍTULO II
EL PLANTEAMIENTO TEÓRICO
OBJETIVOS
1. Conocer y utilizar las pautas metodológicas para percibir un problema y

plantear la investigación respectiva.
2. Aprender a enunciar problemas de investigación.
3. Conocer las tipologías de problemas de investigación y de variables.
4. Formular objetivos de investigación, técnicamente.
5. Delimitar adecuadamente el marco teórico.
6. Formular hipótesis, técnicamente.
1. EL PROBLEMA DE INVESTIGACIÓN
1.1. CONCEPTO
El problema de investigación es una situación total o parcialmente

desconocida o también una situación irresuelta, y constituye el punto de
partida de toda investigación, pues sólo si existen vacíos de conocimiento o
de solución es que se hace necesario investigar.
En efecto, cuando se pretende realizar un trabajo de investigación científica,

es condición “sin equanom” precisar con toda exactitud un problema,
orientado al conocimiento de la esencia de los hechos o de relaciones
esenciales entre hechos.
Bunge, señala: “El término ´problema´ designa una dificultad que no puede
resolverse automáticamente, sino que requiere una investigación, conceptual,
o empírica. Un problema es, pues, el primer eslabón de una cadena:
PROBLEMA – INVESTIGACIÓN – SOLUCIÓN. Los problemas humanos son
problemas de acción, o conocimiento, o estimación o dicción; en las ciencias
factuales se encuentran las cuatro clases de problemas, pero es claro que los
centrales son de conocimiento”. (BUNGE, 1973 195)
Luego, hace la siguiente precisión: “No todo problema, como es obvio, es un

problema científico: los problemas científicos son exclusivamente aquellos
que se plantean sobre un trasfondo científico y se estudia con medios
científicos y con el objetivo primario de incrementar nuestro conocimiento. Si
el objetivo de la investigación es práctico más que teórico, pero el trasfondo y
los instrumentos son científicos, entonces el problema lo es de ciencia
aplicada o tecnología, y no de ciencia pura. Sin embargo no es una línea
rígida la que separa los problemas científicos de los tecnológicos, pues un
mismo problema, planteado y resuelto con cualesquiera fines, puede dar una
solución que tenga ambos valores, el cognoscitivo y el práctico”. (BUNGE,
973: 208).
1.2. ELEMENTOS DEL PROBLEMA
Algunos autores como: Alejandro Caballero, Restituto Sierra y Canales,

Alvarado y Pineda, consideran que el problema de investigación puede o
debe ser formulado en forma de pregunta, porque ésta ayuda al investigador
a visualizar qué se necesita para dar una respuesta correcta.
Este es un asunto muy discutible, por lo que debemos aclarar y decir que el
problema no es simplemente seleccionado, sino que fundamentalmente es
PROPUESTO, FORMULADO Y ELABORADO, respondiendo a determinados
requisitos hasta resultar una proposición clara y precisa acerca de un vacío de
conocimiento ya que es expresión sintética de todo el contenido de la
investigación.
En este sentido, la o las preguntas son el resultado de la observación de la

realidad, pero no son el problema o no expresan el problema mismo, pero
podemos afirmar que permiten expresar las inquietudes que facilitan la
precisión del vacío o problema en forma declarativa, que a nuestro juicio es la
más apropiada.
Por estas razones, la ELABORACIÓN del problema debe llevarnos a

identificar sus elementos, que están plenamente articulados con los de la
realidad.
1) El hecho o situación problemática.- Es un aspecto observable de las

unidades de estudio, pero que se caracterizan por conllevar una dificultad
cognoscitiva o práctica. Responde a la pregunta: ¿Qué investigar?
Ejemplos:
 La informalidad
 La morosidad crediticia
 La inflación
 La devaluación
 La pobreza
2) La especificidad.- Es el aspecto o aspecto concreto, precisos que se

buscan investigar acerca del hecho o situación problemática. Responde a
una segunda pregunta: ¿Buscando qué? (del hecho o situación
problemática).
Por ejemplo:
 Causas
 Consecuencias
 Características
 Importancia
 Influencia
 Estructura
 Función
 Evolución, etc.
El hecho o situación problemática y la especificidad son los elementos

centrales del problema, y la claridad de su decisión obedece a la
capacidad perceptiva del investigador.
3) Ubicación Espacial.- Está referido al lugar en que ocurre el hecho o

situación problemática. Puede ser geográfico o institucional. Responde a
una tercera pregunta: ¿Dónde investigar?
Por ejemplo:
 Empresas de Arequipa Metropolitana.
 Estratos marginales de Arequipa.
 Instituciones de Microfinanzas, etc.
4) Ubicación Temporal.- Está referido al momento en que ocurre el hecho o
situación problemática. Responde a la pregunta: ¿Cuándo?
Por ejemplo:
 2011
 2000 – 2011.
 1990 – 2011, etc.
5) Unidades de Estudio.- Son personas, grupos sociales, acontecimientos,

instituciones u objetos, en los cuales se presenta el hecho o situación
problemática y constituyen, desde el punto de vista estadístico, la
población a la que se refiere el trabajo de investigación.
Nótese que estos elementos se encuentran en la realidad o están referidos
a la realidad, y que su ubicación permita la percepción del problema,
existiendo evidentemente muchas preguntas previas.
Así, pues, estas interrogantes nos llevan a elaborar, formular o enunciar el
problema.
1.3. ENUNCIADO DEL PROBLEMA
1.3.1. Concepto
Es la secuencia lógica que debe existir entre los elementos del problema, a fin
de que su función dé lugar a una idea CLARA y PRECISA, no debiendo
existir, por tanto, ni más ni menos de una idea.
Retomando algunos de los elementos antes vistos, tenemos los siguientes

ejemplos:
 Principales causas de la informalidad en el sector de la microempresa en

Arequipa Metropolitana – 2011.
 Consecuencias de la morosidad crediticia en instituciones de microfinanzas
de la ciudad de Arequipa/ 2000 – 2011.
 Impacto del crédito formal en el crecimiento económico de largo plazo de las
microempresas del sector comercio que operan en Arequipa: 2000 – 2011.
 Evolución de la inflación en el Perú por sectores económicos: 2000 – 2011.
Estas proposiciones expresan, en efecto, vacíos de conocimiento y/o de
solución, y las preguntas que de ellas se derivan ayudarán a la búsqueda de
respuestas, ya sea como objetivos o como hipótesis.
1.3.2. Recomendaciones
En realidad, el enunciado es la piedra angular del proceso de

investigación, por lo que proponemos algunas recomendaciones (para el
enunciado) y precisiones sobre la percepción operativa de situaciones
problemáticas.
Existen muchas posibilidades de incurrir en errores, y es recomendable tener

en cuenta lo siguiente para enunciar correctamente los problemas de
investigación.
a) El enunciado NO DEBE SER NI AFIRMACIÓN NI NEGACIÓN.- Porque

ello constituye una respuesta al problema y supone conocimiento del
mismo.
b) No utilizar el término “PROBLEMA”.- Porque por principio, el término
definido no ingresa en la definición; y la inclusión explícita del término
“problema” en el enunciado genera: duda, imprecisión o confusión.
c) No pretender el estudio de lo que DEBE SER.- Porque sólo es verificable
aquello que existe en la realidad, en tanto que el DEBER SER es un ideal
imposible de observar.
d) No utilizar JUICIOS DE VALOR.- Porque no son susceptibles de medición
objetiva.
1.3.3. Percepción de Situaciones Problemáticas
De todos los elementos del problema, el más importante es el hecho o

situación problemática. Su percepción no siempre es sencilla, sobre todo para
quién se inicia en los quehaceres de la investigación.
Desde el punto de vista operativo, el problema es una situación que genera

conflicto, y éste se puede percibir con claridad en la relación de necesidad y
nivel de satisfacción. Gráficamente, se expresa así:
EXCESIVO ÁREA PROBLEMÁTICA
SUFICIENTE ÁREA NO PROBLEMÁTICA
INSUFICIENTE O DEFICIENTE ÁREA PROBLEMÁTICA
Esto significa que una necesidad es susceptible de generar conflicto cuando

su nivel de satisfacción es deficiente, insuficiente o excesivo.
Por ejemplo: Si la demanda de un bien es insuficiente (deficiente) en

comparación a la oferta de dicho bien, genera conflicto y da lugar a un exceso
de oferta. Si es suficiente, no hay situación problemática; pero si la demanda
de dicho bien es excesiva en comparación a la oferta, da lugar a un exceso de
demanda.
Este es un excelente ejercicio para percibir situaciones problemáticas.

Veamos algunos ejemplos más:
SITUACIONES PROBLEMÁTICAS
NIVEL DE DEFICIENTE O INSUFICIENTE EXCESIVO

SATISFACCIÓN
NECESIDAD
Educación Analfabetismo o Ignorancia
Empleo Desocupación
Subempleo
Puntualidad Impuntualidad
Suficiente
Salud Enfermedad
Afecto Despecho Dependencia
Rebeldía
Licor Alcoholismo
Lluvia Sequía Inundación
Libertad Represión Libertinaje
Tabaco Tabaquismo
Vivienda Déficit habitacional
Como se observa, en algunos casos surgen conflictos por Deficiencia o

Insuficiencia, y en otros por ambos extremos.
PRÁCTICA Nº 1
SOBRE ENUNCIADO DE PROBLEMAS
1. Identifique cinco situaciones problemáticas considerando necesidades de su

especialidad.
NIVEL DE DEFICIENTE O EXCESIVO

SATISFACCIÓN INSUFICIENTE
NECESIDAD
1. Empleo Subempleo
2. Demanda de dólares Exceso de oferta Exceso de demanda
Suficiente
3. Ingreso económico Pobreza de ingreso
4. Exportaciones Déficit en la Superavit en la
balanza de pagos balanza de pagos
5. Punto de equilibrio Pérdidas Ganancias
2. De las siguientes proposiciones ¿Cuáles constituyen enunciados de

problema? Marque según corresponda. Si No
2.1. Análisis de la crisis económica. ( ) (x)
2.2. Consecuencias de la informalidad de las microempresas en (x) ( )
la ciudad de Lima – 2011.
2.3. Importancia de la demanda legítima de crédito en la (x) ( )
sostenibilidad financiera de las instituciones de
microfinanzas en el Perú: 2000 - 2011.
2.4. Implicancias económicas del injusto salario en Haití – 2011. ( ) (x)
2.5. Principales características de la pobreza en Brasil – 2010. (x) ( )
2.6. Las instituciones financieras deben cumplir con sus ( ) (x)
asignaciones puntualmente.
2.7. La inflación genera un incremento de los precios de los ( ) (x)
alimentos: 2000 – 2011.
2.8. El problema de la pobreza de ingreso en las familias del ( ) (x)
P.J. Simón Bolívar – 2011.
2.9. Estructura de los grupos económicos en la sociedad (x) ( )
japonesa – 2011.
3. Enuncie el problema que corresponde a cada uno de los siguientes
fragmentos:
3.1. En el año 2010 se pudo observar que el nivel de conocimiento sobre
contenidos de Ciencias Empresariales era mayor en la Universidad del
Pacífico y menor en Universidades estatales, aunque sin llegar a niveles
que signifiquen un rendimiento escolar deficiente.
ENUNCIADO: Nivel de conocimiento sobre contenidos de Ciencias
Empresariales en la Universidad del Pacífico y Universidades Estatales
del Perú - 2010.
3.2. Una de las consecuencias de la migración interna en el Perú, es el

acelerado proceso de urbanización. Las ciudades se expanden e
incrementan su población en la medida que los migrantes eligen las
grandes ciudades como punto final de su cambio de residencia. En
1961, tan sólo cuatro ciudades superaban los 100 mil habitantes, e
incluían el 20% del total de la población, mientras que en 1981 once
ciudades tienen más de 100 mil habitantes y albergan al 37% del total de
la población.
ENUNCIADO: Consecuencias de la migración interna en el proceso de
urbanización en el Perú: 1961 – 1981.
3.3. Actualmente, en la Región Arequipa, los servicios de salud se brindan

con mucha deficiencia por la escasa asignación presupuestal que
ocasiona el desabastecimiento de medicamentos, material médico y
otros insumos, el deterioro y falta de renovación del equipo, así como de
las plantas físicas. A esto se agrega el elevado crecimiento poblacional,
que provoca una mayor demanda de los servicios de salud que lo
previsto.
ENUNCIADO: Características de los servicios de salud en la Región
Arequipa.
3.4. El servicio de transporte público en Arequipa Metropolitana muestra

actualmente deficiencia en el cumplimiento de las normas y
disposiciones por parte del transportista; como el incumplimiento de
frecuencia, horarios, exceso de pasajeros, diversas anomalías referentes
a la seguridad del vehículo y del usuario.
ENUNCIADO: Características del servicio de transporte público en
Arequipa Metropolitana.
3.5. El comercio informal, como actividad, está generando graves problemas

en la economía peruana, como la oferta de contrabando, en muchos
casos la denominada “basura industrial”, productos tóxicos o vencidos, y
producción clandestina de dudosa calidad. Por esto, el Estado deja de
percibir ingresos, el consumidor se encuentra expuesto, existe
competencia desleal con la actividad empresarial establecida, y en
algunos casos, los precios superan a los del comercio formal.
ENUNCIADO: Consecuencias del comercio informal en el Perú.
4. Enuncie problemas de investigación, considerando los siguientes hechos o

situaciones problemáticas:
4.1. (Morosidad crediticia) ENUNCIADO: Causas de la morosidad crediticia
en las instituciones de microfinanzas en el Perú - 2011.
4.2. (Informalidad) ENUNCIADO: Consecuencias del comercio informal en
el Perú – 2011.
4.3. (Crecimiento económico) ENUNCIADO: Evolución del crecimiento
económico de las microempresas que exportan joyería de plata en Perú:
2000 – 2011.
4.4. (Crisis financiera) ENUNCIADO: Consecuencias de la crisis financiera
de los países de Europa en el crecimiento económico de los países de
América Latina – 2012.
5. Enuncie correctamente dos problemas de investigación de su especialidad:

5.1. Impacto del crédito formal en los niveles de crecimiento económico de
largo plazo de las microempresas peruanas que exportan joyería de
plata: 2000 – 2011.
5.2. Influencia de la demanda legítima de crédito en la sostenibilidad
financiera de la Caja Municipal de Arequipa: 2000 – 2011.
1.3.4. Tipos de Problemas
Existe una diversidad de tipo de problemas, según el área a que

pertenezcan o la naturaleza de los mismos, no hay reglas específicas para su
diferenciación sin embargo, existe una dosificación general que resulta útil por
razones de orden didáctico:
 En primer lugar, para ver con claridad que el enunciado de problemas

no es igual en todos los casos, sino que responde a la búsqueda de
aspectos específicos. En este sentido adquiere relevancia la
ESPECIFICIDAD, en cuanto establece la orientación de la
investigación.
 En segundo lugar, para establecer una tipología operativa de hipótesis;
en cuanto éstas guardan correspondencia con el tipo de problema.
En este sentido, podemos establecer los siguientes tipos:
1. DESCRIPTIVOS.- Orientados al descubrimiento de las propiedades

particulares del hecho o situación problemática y también a la
determinación de la frecuencia con que ocurre el hecho o situación
problemática. Por ejemplo:
- Principales características del comercio informal en el Perú - 2011.
- Tendencias de la pobreza de ingreso en las familias de los pueblos

jóvenes de la ciudad de Arequipa / 1990 – 2010.
2. EXPLICATIVOS.- Orientados al descubrimiento de las causas y/o

consecuencias del hecho o situación problemática. Por ejemplo:
- Principales causas de la crisis financiera de los países de Europa –

2012.
- Consecuencias del comercio informal en la ciudad de Arequipa – 2011.
3. COMPARATIVOS.- Orientados al descubrimiento de las semejanzas y/o

diferencias de un hecho o situación problemática en dos lugares o
momentos diferentes. Por ejemplo:
- Análisis comparativo de la sostenibilidad financiera de las instituciones
bancarias e instituciones de microfinanzas en el Perú – 2011.
- Análisis comparativo de los niveles de desarrollo empresarial de las
MYPES del sector comercio en Arequipa: 2005 y 2011.
4. RELACIONALES.- Orientados al descubrimiento de la influencia de un

hecho o situación problemática en otro hecho o situación problemática.
Por ejemplo:
- Influencia de la capacitación técnica en la inserción laboral de jóvenes

en Arequipa Metropolitana.
- Influencia de la publicidad en el público consumidor.
5. CORRELACIONALES.- Orientados a descubrir la correspondencia entre

los valores de dos hechos o situaciones problemáticas. Por ejemplo:
- Correlación entre capacitación laboral y rendimiento de los

trabajadores en la Sociedad Minera Cerro Verde - 2010.
- Correlación entre crisis económica y capacidad adquisitiva de sueldos
y salarios en el Perú / 1987 – 1990.
6. EXPERIMENTALES.- Orientados a descubrir la validez de determinado

hecho para la modificación de otro hecho o situación problemática. Por
ejemplo:
- Impacto del crédito formal en el nivel de bienestar de microempresas

de subsistencia en Arequipa Metropolitana – 2011.
- Repercusión del cambio de horario en la participación de los
profesionales que tienen ocupación dependiente.
Como se advierte, los enunciados no son similares y varían según el tipo

de problema; pero eso no es lo más importante, sino que esta tipología
resulta muy útil para la determinación de las variables y también para la
formulación de las hipótesis.
PRÁCTICA Nº 2
SOBRE TIPOS DE PROBLEMAS
1. Precise el tipo de problema de los enunciados correctos de la segunda

parte de la práctica Nº 1.
1.1. Consecuencias del comercio informal en la ciudad de Lima – 2011. TIPO:

EXPLICATIVO
1.2. Importancia de la estabilidad macroeconómica en el desarrollo económico

del Perú – 2010. TIPO: RELACIONAL
1.3. Principales características de las exportaciones no tradicionales en Brasil

– 2010. TIPO: DESCRIPTIVO
1.4. Estructura de los grupos económicos en la sociedad japonesa – 2011.

TIPO: DESCRIPTIVO
2. Precise el tipo de problema de los siguientes enunciados.
2.1. Nivel de conocimiento sobre Finanzas en alumnos de la Escuela

Profesional de Ingeniería Comercial de la UCSM - 2011. TIPO:
DESCRIPTIVO
2.2. Consecuencias de la migración interna en el proceso de urbanización en

el Perú: 1961-1981: TIPO: EXPLICATIVO
2.3. Principales causas del comercio informal en la Región Arequipa - 2011.

TIPO: EXPLICATIVO
2.4. Características del servicio de transporte público en Arequipa

Metropolitana – 1991. TIPO: DESCRIPTIVO
2.5. Consecuencias económicas del comercio informal en el Perú. 1991. TIPO:

EXPLICATIVO
2.6. Repercusión del uso del crédito formal en el desarrollo empresarial de

MYPES del sector comercio en Arequipa: TIPO: EXPERIMENTAL
2.7. Influencia de la capacitación técnica en la inserción laboral de jóvenes en
Arequipa Metropolitana. TIPO: RELACIONAL
2.8. Tendencia de las exportaciones en Perú y Argentina / 2006 - 2011. TIPO:

DESCRIPTIVO Y COMPARATIVO
2. LA DESCRIPCIÓN
Luego del enunciado del problema debe procederse a la inscripción del

proyecto de investigación, de manera que permita tener una idea panorámica
del trabajo que se pretende desarrollar.
En la descripción se distinguen cuatro pasos: el campo y área de

investigación; el análisis de variables; la formulación de interrogantes básicas:
y la delimitación del tipo de problema.
2.1. EL CAMPO Y ÁREA DE INVESTIGACIÓN
Considerando que los problemas existentes en el mundo son los mismos

y que el interés científico de una rama de la ciencia en determinados
problemas, varía en función de la especialidad y de otras circunstancias (que
ponen en boga determinados problemas, es indispensable precisar tanto el
Campo como el Área Científica, desde la cual se pretende realizar la
investigación del problema enunciado; pues un mismo problema puede ser
objeto de investigación de distintas ramas científicas. Además de lo anterior,
el enfoque puede ser especializado o multidisciplinario.
Así mismo, es también necesario precisar la línea de investigación o el

tópico específico acerca del cual trata la investigación a realizarse.
Así, por ejemplo, un mismo problema (como la pobreza) puede ser

enfocado desde la perspectiva de las Ciencias Sociales, Ciencias de la Salud,
etc. como campos de la ciencia; pero al interior de éstos pueden ser objeto de
estudio de la Economía, Sociología, Antropología, etc.
Finalmente, el problema estará ubicado en determinada línea de

investigación según el área desde el cual se realiza el trabajo.
Por ejemplo:
* En Economía = Nivel de pobreza.

* En Sociología = Condiciones de pobreza
La utilidad de estas precisiones radica en que, además de ubicarnos en el

campo y área específicos, permite que veamos con claridad que existen
problemas que pueden ser objeto de estudio de varias ramas de las ciencias,
y que la diferencia la establecerá –como veremos más adelante- el marco
teórico y la formulación de la hipótesis.
Por ejemplo:
 ENUNCIADO: Impacto de las condiciones de acceso y administración del

crédito formal en los niveles de crecimiento económico de largo plazo de
las empresas peruanas que exportan joyería de plata: 2001 – 2011. Este
problema se ubica en el Campo de las Ciencias Económico -
Empresariales, en el Área de Economía y Negocios Internacionales y en
la línea de Crédito y desarrollo empresarial exportador no tradicional.
2.2. ANÁLISIS DE VARIABLES
Este es un paso trascendental para el trabajo de investigación, pues

como precisamos en el diagrama de la página 17, las variables constituyen la
COLUMNA VERTEBRAL de todo el proceso metodológico en cuanto deben
ser considerados en cada una de las fases para una óptima labor
investigativa.
Sierra, citando a Linton Freeman, dice que las variables son

“Características observables de algo que son susceptibles de adoptar
distintos valores o ser expresadas en varias categorías”. (SIERRA, 1979: 47)
por ejemplo: talla o lugar de procedencia de una persona.
En este sentido, específicamente, las variables son características

cuantitativas o atributos (cualitativos) de las unidades de observación.
Sin embargo, las variables no siempre se presentan separadamente en
el enunciado de problemas y más bien la relación entre dos o más variables,
da lugar a modificaciones como la “covariación, asociación, dependencia,
influencia, causalidad, etc.” (SIERRA, 1979: 47). Por ejemplo: la variable
Rendimiento Académico guarda una relación de dependencia con otras
variables, tales como: hábitos de estudio, disponibilidad de tiempo, interés,
motivación, acceso bibliográfico, etc.
RESUMIENDO: LA DETERMINACIÓN DE VARIABLES es de vital

importancia en y para la investigación científica, pues todo el proceso gira en
torno a aquellas. De allí que es indispensable considerar que las variables
deben cumplir con dos características:
1) Ser OBSERVABLES, sea en forma directa, sea en forma indirecta; esta

particularidad hace que sea posible la MEDICIÓN (cuantitativa o
cualitativa) de sus características o atributos, y
2) Ser SUSCEPTIBLES DE TRANSFORMACIÓN, en cuanto pueden
adoptar diferentes valores o categorías, según determinadas
circunstancias o su relación con otras variables.
Así, por ejemplo, la variable DESNUTRICIÓN puede observarse según signos

y síntomas, pero también puede variar en sus grados según las condiciones
de vida del individuo. Es más, si se introduce la variable DIETA ADECUADA,
la variable DESNUTRICIÓN puede desaparecer.
2.2.2. Derivación de las Variables
Según el diseño propuesto en la presente obra, es muy operativo

precisar las variables luego de haber enunciado el problema, debiendo
deducirse de éste.
¿CÓMO HACERLO?... La tarea es sumamente fácil, pues la SITUACIÓN

PROBLEMÁTICA y la ESPECIFICIDAD constituyen las VARIABLES
propiamente dichas. De modo que el procedimiento puede graficarse así.
ENUNCIADO
Unidades
Especificidad Situación de Estudio Espacio Tiempo
VARIABLE(S) VARIABLES
Consecuentemente, los elementos centrales del enunciado (Especificidad y

Hecho o Situación) son las VARIABLES que se transforman en la columna
vertebral del proceso de investigación; pues éste supone la medición
(Investigación Pura) de sus características o cualidades y, de otro lado,
supone la transformación (Investigación Aplicada) de sus valores o
categorías. Por tanto, las conclusiones incidirán en la medición y/o
transformación de las variables.
2.2.3. Tipos de Variables
Considerando la relación entre variables, se distinguen los siguientes

tipos:
1) VARIABLE INDEPENDIENTE: Es aquella que juega un rol de factor

determinante, causal o de influencia en otra y otras variables; supone
cierta autonomía en relación a las demás variables, pero es necesario
señalar que las variables independientes en determinados problemas,
pueden cambiar según sea la posición que ocupen en el enunciado. Esto,
considerando que la realidad está en movimiento y que todos los hechos
están concatenados.
Estas variables, las encontramos en los problemas EXPLICATIVOS,

RELACIONALES Y EN LOS EXPERIMENTALES, pero en éstos últimos
presentan una variante en su denominación, conociéndoseles como
variables ESTÍMULO.
2) VARIABLE DEPENDIENTE: Es aquella que juega un rol de consecuencia,

al ser determinada, originada o influida por la variable independiente. Esto
significa que no pueden existir variables Dependientes sin las
Independientes. Si consideramos el criterio tiempo, las Independientes son
más antiguas que las Dependientes. Siendo así, también encontramos en
los problemas EXPLICATIVOS, RELACIONALES y en los
EXPERIMENTALES, denominándoselas en este último caso, como
variable RESPUESTA. Por ejemplo:
 En el problema: Impacto del crédito formal en el crecimiento económico

de largo plazo de las MYPES peruanas que exportan joyería de plata:
2001 – 2011, CRÉDITO FORMAL es la Variable Independiente y
CRECIMIENTO ECONÓMICO DE LARGO PLAZO es la Variable
Dependiente.
3) VARIABLE INTERMEDIA.- Es aquella que juega un rol de factor

condicionante, pues su presencia entre la variable independiente y
variable dependiente hace que sin tener el carácter de factor causal,
modifique el resultado; es decir, modifique la Variable Dependiente.
Este tipo de variable se encuentra exclusivamente en algunos problemas

EXPLICATIVOS y corresponde a investigaciones más complejos y de
mayor profundidad. Por Ejemplo:
 En el problema: Repercusión de la experiencia en el desempeño

profesional del ingeniero comercial.
EXPERIENCIA es la variable INTERMEDIA,
DESEMPEÑO PROFESIONAL es la variable DEPENDIENTE, y la

variable INDEPENDIENTE es FORMACIÓN ACADÉMICA, pues
aunque ésta no aparece explícitamente, es de suponer que
determina la calidad profesional; pero la experiencia modifica el
resultado.
4) VARIABLE INTERVINIENTE.- Es aquella que en cierta medida juega un
rol pasivo en el problema, pues permite medir las características, atributos,
estructura, incidencia, elementos o aspectos que le son inherentes.
La Variable Interviniente la encontramos en los problemas

DESCRIPTIVOS y nunca va acompañada de otros tipos de variables;
siendo entonces variable única.
Por ejemplo:
En el problema: Niveles de rendimiento académico de los estudiantes de
la Escuela Profesional de Ingeniería Comercial de la U.C.S.M. – 2011.
RENDIMIENTO ACADÉMICO es la variable INTERVINIENTE.
5) VARIABLES ASOCIADAS.- Son aquellas que no guardan mayor nivel de

dependencia, no hay relación causal entre ellas; y considerando el criterio
tiempo, vienen a ser más o menos contemporáneas, pues, para que
aparezca el problema surgen de manera simultánea.
Este tipo de variables las encontramos en los problemas DESCRIPTIVOS

y COMPARATIVOS, y tampoco van acompañados de algún otro tipo de
variables. Por ejemplo:
 En el problema: Estabilidad macroeconómica, las variables

ASOCIADAS son: nivel de inflación, tipo de cambio, la balanza de
pagos, entre otras.
6) VARIABLES INTERDEPENDIENTES.- Son aquellas que indistintamente

pueden ser consideradas como causa o como consecuencia una de otra.
Son propias de los problemas de CORRELACIÓN. Por ejemplo:
 En el problema: Correlación existente entre cultura tributaria y

recaudación tributaria. CULTURA TRIBUTARIA Y RECAUDACIÓN
TRIBUTARIA son variables INTERDEPENDIENTES; pues la
correlación es directa ya que a mayor cultura tributaria, mayor
recaudación tributaria; pero a mayor recaudación tributaria le
corresponde también mayor cultura tributaria.
Esta tipología de variables permite una mayor precisión en la
descomposición del problema para viabilizar la organización y
ejecución del proyecto de investigación; además, guarda estrecha
relación con los diferentes tipos de problemas.
2.2.4. Indicadores
Son los aspectos específicos que posibilitan la medición (cuantitativa o

cualitativa) de la variable. Tales aspectos dan lugar a procedimientos de
observación y la precisión de los datos necesarios para cada indicador. De
modo que al interior de las variables encontramos los indicadores y al interior
de éstos, los datos. De allí que cuando se habla de descomposición de
variables, se está hablando de la precisión de los indicadores.
Por ejemplo, La variable CONDICIONES DE ACCESO AL CRÉDITO se

puede medir según los siguientes indicadores:
Monto del crédito

Plazo de pago
Tasa de interés
Velocidad de procesamiento en el crédito
Atención recibida
La variable OCUPACIÓN se puede medir a través de los indicadores:
Centro de trabajo
Tiempo de servicios
Especialidad
Condición laboral
Sueldo o salario
La variable Demanda legítima de crédito se puede medir según los siguientes

indicadores:
Capacidad de pago de los prestatarios

Voluntad de pago
Es importante tener en cuenta que el número de indicadores varía según sean
las variables y la relación entre variables de acuerdo a la naturaleza del
problema. Además, cada uno de los indicadores tiene un conjunto de datos,
que deben de observarse en la realidad. Sólo subiendo en forma precisa los
indicadores, es que la investigación tendrá posibilidades de ejecución rigurosa
y con garantía para su culminación, pues el indicador por ser mensurable,
permite observar las peculiaridades de las variables y, por consiguiente, el
desarrollo de la investigación del problema.
PRÁCTICA Nº 3
SOBRE VARIABLES E INDICADORES
1. Precise el tipo de variable de los siguientes enunciados y proponga los

indicadores respectivos (tenga en cuenta que el número de indicadores puede
ser menor o mayor que los espacios considerados para el ejercicio).
1.1. Nivel de informalidad de las MYPES en la Provincia de Arequipa – 1990.
A. Informalidad es variable: -----------------------------------------------
B. Sus indicadores son: a) ------------------------------------------------
b) ------------------------------------------------
1.2. Impacto del crédito formal en el nivel de pobreza de las familias que
administran microempresas de subsistencia – 2011.
A. CRÉDITO FORMAL es variable____________
NIVEL DE POBREZA es variable____________________
B. Los indicadores para la 1ra. Variable, son:
a) ___________________________________________________
b) ___________________________________________________
c) ___________________________________________________
Los indicadores para la 2da. Variable, son:

a) ___________________________________________________
b) ___________________________________________________
c) ___________________________________________________
1.3. Influencia de la publicidad en el consumo de Coca Cola en la ciudad de
Arequipa – 2012.
A. PUBLICIDAD es variable_________________________________
CONSUMO DE PEPSI-COLA es variable____________________
B. Los indicadores de la 1ra. Variable, son:
a) ___________________________________________________
b) ___________________________________________________
a) ___________________________________________________
b) ___________________________________________________
1.4. Principales causas de la pobreza existente en el Peru / 2001 – 2011.

A. PRINCIPALES CAUSAS es variable________________________
POBREZA es variable___________________________________
a) ___________________________________________________
b) ___________________________________________________
c) ___________________________________________________
a) ___________________________________________________
b) ___________________________________________________
1.5. Repercusión del cambio de rutas en el transporte público urbano en

A. CAMBIO DE RUTAS es variable___________________________
TRANSPORTE PÚBLICO es variable_______________________
a) ___________________________________________________

a) ___________________________________________________
b) ___________________________________________________
1.6. Capacidad operativa del Departamento de Comercialización de la
Empresa “Socosani” – 2012.
A. CAPACIDAD OPERATIVA es variable______________________
B. Sus indicadores:
a) ___________________________________________________
b) ___________________________________________________
1.7. Influencia de la modernización tecnológica en el procesamiento de datos

del Banco de Crédito del Perú – 2011.
A. MODERNIZACIÓN TECNOLÓGICA es variable_______________
PROCESAMIENTO DE DATOS es variable__________________
a) ___________________________________________________
b) ___________________________________________________

a) ___________________________________________________
b) ___________________________________________________
1.8. Análisis comparativo de las tecnologías crediticias del sistema bancario y

de las instituciones de microfinanzas - 2012.
A. VENTAJA es variable___________________________________
B. Sus indicadores:
a) ___________________________________________________
b) ___________________________________________________
1.9. Correlación existente entre crecimiento económico y desarrollo en

América Latina / 2001 – 2011.
A. CRECIMIENTO ECONÓMICO es variable___________________
DESARROLLO es variable___________________________
a) ___________________________________________________
b) ___________________________________________________
a) ___________________________________________________
b) ___________________________________________________
c) ___________________________________________________
2.2.5 Determinación de las Interrogantes Básicas
Luego de precisar los indicadores, se deben formular aquellas preguntas

fundamentales a las que la investigación pretende dar respuesta y que
concentran la atención del investigador.
En este paso es muy útil considerar las variables y/o los indicadores para la
formulación de las preguntas, de manera que se tenga una idea clara sobre
los aspectos en los que se debe incidir en la investigación. Como se advierte,
aquí nuevamente las variables juegan un rol importantísimo en la elaboración
del proyecto de investigación; pues no es recomendable plantearse estas
preguntas al margen de las variables o de los indicadores si se trabaja con
sólo una variable.
La investigación es, en la práctica, un proceso permanente de preguntas y

respuestas; en esta medida, son necesarias las interrogantes básicas para
una mejor orientación del trabajo; pero en la descripción son útiles para dar
una idea de los alcances del trabajo a realizarse.
Por ejemplo, si el problema es: Impacto de las condiciones de acceso al

crédito formal en los niveles de crecimiento económico de largo plazo de las
empresas peruanas que exportan joyería de plata: 2001 – 2011.
Las variables son: CONDICIONES DE ACCESO AL CRÉDITO FORMAL y

NIVELES DE CRECIMIENTO ECONÓMICO DE LARGO PLAZO. Por tanto,
las preguntas básicas son: ¿Cuáles son los cambios que se han generado en
las condiciones de acceso al crédito formal para las empresas peruanas que
exportan joyería de plata?, ¿Cuál es el papel de las condiciones de acceso al
crédito formal en los niveles de crecimiento económico de largo plazo de las
empresas peruanas que exportan joyería de plata?, ¿Cuáles son los niveles
de crecimiento económico de largo plazo de las empresas peruanas que
exportan joyería de plata y que han recibido crédito formal en comparación a
las empresas que no lo han recibido?
Problema: Condiciones económicas de los Pueblos Jóvenes de Arequipa

Metropolitana – 2011.
La variable INTERVINIENTE es CONDICIONES ECONÓMICAS y la pregunta

básica es: ¿Cuáles son las condiciones económicas que caracteriza a la
población de los Pueblos Jóvenes de Arequipa Metropolitana?
Problema: Factores que afectan las perspectivas de la producción minera en

el Perú - 2012.
Las variables son las siguientes: FACTORES es la variable INDEPENDIENTE

y PRODUCCIÓN MINERA es la variable DEPENDIENTE. A su vez, la
variable independiente tiene como indicadores a los conflictos sociales en
zonas mineras, el resultado del peritaje internacional sobre el Proyecto
Conga, etc. Entonces, las interrogantes básicas son: ¿Cuáles son las
perspectivas sobre la evolución de los conflictos sociales en las zonas
mineras del Perú?, ¿Cuál es el impacto del resultado del peritaje internacional
del Proyecto Conga?
2.2.6. Tipo de Problema
Finalmente, en la Descripción del Problema es necesario precisar el

TIPO de problema, con la finalidad de establecer los alcances del trabajo.
Siendo factible combinar varios tipos de problemas, por ejemplo: puede ser
DESCRIPTIVO-COMPARATIVO.
Resumiendo, la descripción comprende: Campo y Área; análisis de

variables; interrogantes básicas y tipo de problema.
2.3. JUSTIFICACIÓN
Luego de la descripción es necesario delimitar las razones o argumentos

teóricos y prácticos por los que se pretende realizar la investigación del
problema enunciado; es decir, debemos de precisar la importancia que tiene
el problema, dando pautas que demuestran tu convicción de que es un
problema cuyo estudio merece la inversión de recursos y de tiempo.
Los argumentos giran en torno a criterios específicos como:
1. Originalidad: En tanto se trata de un problema inédito o que siendo

conocido busca aportar aspectos novedosos.
2. Relevancia: Este puede ser: a) científica, en cuanto se busca dar un

aporte para ampliar el conocimiento científico del problema; b) también
puede tener relevancia social en cuanto el estudio del problema, busca
contribuir al bienestar social del hombre.
La relevancia está plenamente relacionada con las dos finalidades de la

Ciencia, como son: el Conocimiento y la transformación de la realidad.
3. Actualidad: Este es un argumento fundamental en cuanto la

contemporaneidad del problema lo hace trascendente para la Ciencia y
para el desarrollo de la humanidad.
4. Viabilidad: Es muy importante que el problema son factible de ser

investigado, pues no vale la pena elaborar proyectos sobre problemas cuyo
desarrollo es imposible.
5. Interés: Es también importante que el investigador está realmente

interesado en el desarrollo de la investigación, porque si no existe la
motivación personal es improbable que se llegue a la culminación.
En este sentido vale la pena recordar que la selección del problema de

investigación es como adquirir una prenda de vestir, pues la adquisición
estará de acuerdo con nuestro gusto según el modelo, los tonos, tallas,
calidad, etc. De otro modo, aunque nos proporcionan enunciados, en tanto
no haya un problema que cope nuestro interés, todo será hermoso pero
inviable.
6. Motivación Personal: También es importante precisar las circunstancias
que nos da el trabajo de investigación, puede como es fácil entender no es
lo mismo elegir el mismo problema para:
 Presentar un trabajo práctico de metodología de investigación.

 Desarrollar la tesis de bachillerato.
 Tesis de maestría.
 Tesis de doctorado; o
 Presentar una ponencia en un congreso latinoamericano de expertos.
Estos criterios deben manejarse de la manera más útil y adecuada según

la naturaleza del problema enunciado.
PRÁCTICA Nº 4
SOBRE DESCRIPCIÓN
1. DADAS LAS SIGUIENTES DESCRIPCIONES SUBRAYE LOS ASPECTOS

QUE CORRESPONDAN A CADA ENUNCIADO.
1.1. Influencia de la actualización del docente en la formación académica del

alumno de la U.C.S.M. Arequipa – 2011.
DESCRIPCIÓN:
1. Campo y Área
El problema se ubica en el campo de las Ciencias de la Salud,

Ciencias Económicas, Ciencias Sociales, Ciencias Formales; en el
área de Medicina, Psicología, Antropología, Pedagogía, Educación y
en la línea de formación académica, actualización docente,
educación superior.
2. Variables
- Variables Independientes:
1) Formación académica
2) Docencia superior
3) Actualización docente
4) Influencia.
- Variable Dependiente:
1) Influencia en la formación académica

2) Actualización profesional
3) Alumnos de la U.C.S.M.
SUBRAYE CON LÍNEA AZUL LOS INDICADORES DE LA VARIABLE
INDEPENDIENTE Y CON ROJO LOS DE LA VARIABLE DEPENDIENTE.
Los indicadores son: Programa Profesional, Casa de Lectura,

técnica didáctica, nivel de rendimiento académico, calidad docente,
asistencia a eventos científicos - culturales, nivel de conocimiento,
influencia favorable, influencia desfavorable, posición ideológica,
capacidad expositiva.
3. Interrogantes Básicas
La investigación busca dar respuesta a las siguientes interrogantes:

¿Qué Programas Profesionales cursan los alumnos?, ¿Cuáles son
las técnicas didácticas predominantes? ¿Cuál es el nivel de
actualización del docente?. ¿Por qué el rendimiento es óptimo?,
¿Cuál es la calidad de la formación académica del alumno?, ¿A
cuántos eventos científico-culturales asiste el docente?, ¿Cómo
influye la actualización docente en la formación académica del
alumno?
4. El Problema es: Explicativo, Comparativo, Relacional
1.2. Impacto de las condiciones de acceso y administración del crédito

formal en los niveles de crecimiento económico de largo plazo de
las empresas peruanas que exportan joyería de plata: 2000 – 2010.
Descripción:
1. Campo y Área
El problema se ubica en el campo de las Ciencias Jurídicas,

Ciencias de la Salud, Ciencias Económico Empresariales; en el
área de Finanzas, Economía y Negocios Internacionales; y en la
línea de microempresa, línea de exportación, línea de crédito y
desarrollo empresarial exportador no tradicional.
2. Variables
Variables Independientes:
 Niveles de crecimiento económico de largo plazo

 Condiciones de acceso al crédito formal
 Crédito
 Administración del crédito formal
Variable Dependiente
 Niveles de crecimiento económico de largo plazo

 Condiciones de acceso al crédito formal
 Administración del crédito formal
3. Interrogante Básica
La investigación busca dar respuesta a la siguiente interrogante:

¿Cuáles son los factores que explican el crecimiento económico de
largo plazo de las empresas peruanas que exportan joyería de
plata?, ¿Cuál es el impacto de las condiciones de acceso y
administración del crédito formal en los niveles de crecimiento
económico de largo plazo de las empresas peruanas que exportan
joyería de plata?, ¿Cuál es la evolución del crecimiento económico
de largo plazo de las empresas peruanas que exportan joyería de
plata?
4. Tipo de Problema
El problema de: Comparativo, Explicativo, Descriptivo.
2. COMPLETE LOS ASPECTOS QUE CORRESPONDAN A LA DESCRIPCIÓN

DEL SIGUIENTE ENUNCIADO:
2.1. ENUNCIADO: Estabilidad económica y capacidad adquisitiva de las

remuneraciones de la población peruana / 2006 – 2011.
DESCRIPCIÓN:
1. El problema se ubica en el Campo de las Ciencias
__________________, en el área de _____________________ y en
la línea de _______________________________________
2. Las variables son: a) Crisis Económica y b) Capacidad adquisitiva de
las remuneraciones, y su tipo es: A) _____________________ B)
____________________.
Los indicadores de crisis económica son:
a) __________________________________________________
b) __________________________________________________
Y los de capacidad adquisitiva son:
a) __________________________________________________
b) __________________________________________________
3. Las interrogantes básicas a las que se busca dar respuesta, son:

a) ¿________________________________________________?
b) ¿________________________________________________?
c) ¿________________________________________________?
4. El tipo de problema es: __________________________________
3. ¿CREE UD. QUE LA PRECISIÓN DEL TIPO DE PROBLEMA TIENE ALGUNA

IMPORTANCIA PARA LA ELABORACIÓN Y SUSTENTACIÓN DE UNA TESIS?
SI ( ) NO ( ) ¿POR QUE?
______________________________________________________________
______________________________________________________________
______________________________________________________________
______________________________________________________________
______________________________________________________________
En realidad es muy importante, porque permite establecer los límites y el nivel

de profundidad del trabajo a realizarse de modo que las preguntas de los
integrantes del Jurado se circunscriben estrictamente a los alcances
específicos de la tesis.
2.4. LOS OBJETIVOS
2.4.1. Concepto
Son los resultados cognoscitivos que pretenden lograr con el trabajo de

investigación con el fin de dar respuesta al problema.
Su formulación o diseño parte del análisis de la diversidad y complejidad

de aspectos que comprende el problema, y su delimitación se hace ante la
imposibilidad de lograr dichos aspectos en su totalidad de una sola vez;
consiguientemente es imprescindible restringir la indagación sólo al estudio
de alguno o algunos de tales aspectos incidiendo en aquellos que resultan
relevantes y significativos.
2.4.2. Funciones
Los objetivos tienen dos funciones básicas:
1. Permiten con exactitud la delimitación de la amplitud de la investigación,

en cuanto es a través de los objetivos que se asume concretamente la
investigación. En otros términos, los límites de la investigación se
establecen a través de los objetivos y son éstos los que orientan todo el
trabajo a realizarse.
2. La formulación de los objetivos de investigación son útiles también para
diferenciar las etapas del trabajo a desarrollarse.
2.4.3. Requisitos
1. Precisión: Deben expresar con claridad lo que se quiere lograr.
2. Compatibilidad: Su diseño debe guardar coherencia y evitar
contradicciones entre unos y otros.
3. Viabilidad: Siempre deben expresar un anhelo con posibilidades de
cumplirse.
4. Limitación: Es recomendable formular el número necesario y suficiente de
objetivos; la práctica demuestra la gran dificultad que conlleva el logro de
objetivos numerosos. Lo recomendable es que el Nº responda al de las
variables e indicadores.
Para los dos últimos requisitos, es de importancia capital tener en cuenta la
disponibilidad de tiempo y recursos (humanos, materiales y económicos)
2.4.4. Estructura
Los objetivos tienen tres partes claramente distinguibles y complementarias.
1. Orientación: Todo objetivo implica una direccionalidad, un sentido

específico, y éste se precisa mediante el uso apropiado de un verbo
cognoscitivo en infinitivo. (ar, er, ir).
Sin embargo, es importante distinguir dos tipos de verbos que se suelen
confundir con suma frecuencia: los de CONOCIMIENTO y los de
TRANSFORMACIÓN siendo los primeros para la INVESTIGACIÓN
mientras que los segundos para la PLANIFICACIÓN aunque lo ideal es
combinarlos, sobre todo cuando se trata de estudios tecnológicos.
INVESTIGACIÓN PLANIFICACIÓN
(conocer) (transformar)
Determinar Promover
Precisar Perfeccionar
Distinguir Optimizar
Relacionar Propiciar
Identificar Racionalizar
Explicar Renovar
Comparar Rehabilitar
Verificar Orientar
Describir Coadyuvar
Inferir Capacitar
Etc. Etc.
2. Contenido.- Incide en los aspectos específicos que se pretenden lograr, y

aquí es indispensable retornar y retomar las variables y/o indicadores,
pues el contenido está constituido estrictamente por éstos. Los demás
aspectos, aunque sean importantes, quedan fuera de los límites de la
investigación.
Por tanto, y como quiera que la investigación supone rigurosidad y
coherencia, para la precisión del contenido de los objetivos, no es
necesario seleccionar los aspectos a considerarse en el contenido, sino
más bien es imprescindible retomar las interrogantes básicas formuladas
en la descripción. Haciendo la aclaración que cuando la variable es
genérica, es necesario retomar los indicadores, sólo así el objetivo será
específico.
3. Unidades de Estudio.- La orientación y el contenido de los objetivos

siempre deben tener un referente; por esto el objetivo debe expresar,
explícita o implícitamente las unidades de estudio.
ESTRUCTURA DEL OBJETIVO
ORIENTACIÓN CONTENIDO REFERENTE
VERBO VARIABLE Y/O UNIDADES DE ESTUDIO

INDICADOR
EJEMPLO 1.-
Enunciado: Influencia de la organización empresarial en el rendimiento

económico de empresas agroexportadoras de Piura – 2011.
Objetivos:
a) Analizar la organización empresarial de las empresas

agroexportadoras de Piura.
b) Precisar los niveles de rendimiento económico de las empresas

agroexportadoras de Piura.
c) Determinar la influencia de la organización empresarial en el

rendimiento económico de empresas agroexportadoras de Piura.
EJEMPLO 2.-
Enunciado: Principales características del rendimiento económico de las

instituciones de microfinanzas que operan en Arequipa Metropolitana –
2011.
Objetivos:
a) Identificar las principales características del rendimiento económico de

las instituciones de microfinanzas que operan en Arequipa
Metropolitana.
b) Determinar los niveles de rendimiento económico de las instituciones

de microfinanzas que operan en Arequipa Metropolitana.
EJEMPLO 3.-
Enunciado.- Principales factores del desarrollo regional en el Perú – 2011.
Objetivos:
a) Conocer las políticas de desarrollo regional.

b) Diferenciar los intereses de grupos de poder en los planes de
desarrollo regional.
c) Determinar el rol del centralismo.
PRÁCTICA Nº 5
SOBRE OBJETIVOS
1. DE LAS SIGUIENTES PROPUESTAS, ¿CUÁLES SON OBJETIVOS DE

INVESTIGACIÓN CORRECTAMENTE FORMULADOS?
(C- Correcto)
(I – Incorrecto)
1) Explicar las consecuencias de la informalidad de las microempresas en su
acceso al crédito.
2) Optimizar el rendimiento profesional de los ingenieros comerciales.
3) Mejorar su hábito de estudio.
4) Motivación del interés en el profesional por el uso de computadoras.
5) Precisar la repercusión de la lectura veloz en el aprendizaje del alumno
universitario.
6) Identificar las causas de la deserción estudiantil en la U.C.S.M.
7) Contribuir a la capacitación del docente universitario.
2. FORMULE LOS OBJETIVOS QUE CORRESPONDEN A LOS

PROBLEMAS DE LA PRÁCTICA Nº 4
Problema Nº 1.1.
a) _______________________________________________________
___________________________________________________________
____
b) _______________________________________________________
___________________________________________________________
____
c) _______________________________________________________
___________________________________________________________
____
Problema Nº 1.2.
a) _______________________________________________________
___________________________________________________________
____
b) _______________________________________________________
___________________________________________________________
____
3. FORMULE LOS OBJETIVOS CORRESPONDIENTES A LA TERCERA PARTE

DE LA PRÁCTICA Nº 1
Problema Nº 3.1.
a) _______________________________________________________
___________________________________________________________
____
b) _______________________________________________________
___________________________________________________________
____
c) _______________________________________________________
___________________________________________________________
____
Problema Nº 3.2.
a) _______________________________________________________
____________________________________________________________
_____
b) ____________________________________________________________
____________________________________________________________
c) ____________________________________________________________
____________________________________________________________
Problema Nº 3.3.
a) ____________________________________________________________
____________________________________________________________
b) ____________________________________________________________
____________________________________________________________
c) ____________________________________________________________
____________________________________________________________
d) ____________________________________________________________
____________________________________________________________
2.5. MARCO TEÓRICO
2.5.1. Conceptualización e Importancia
Luego de formularse los objetivos resulta indispensable retornar de la

realidad concreta al nivel abstracto, a fin de recuperar los aspectos teóricos
necesarios para proseguir con el planteamiento teórico de la investigación y,
además, contar con precisiones conceptuales que faciliten: la recopilación de
datos, su ordenamiento y estudio.
“Los sistemas conceptuales de tipo factual son proposiciones problemáticas o

enunciados probables, más o menos verdaderos y parcialmente
interconectados, sobre determinado aspecto específico de la realidad
compleja.
En un cuerpo de conocimiento científico concreto se pueden presentar con

relación a un problema dado, los siguientes sistemas conceptuales:
Conjeturas, hipótesis, leyes, teorías, principios, etc. Estos sistemas en diverso
grado siempre representan o significan alguna solución acertada o errada de
problemas de conocimiento exacto de la realidad.
1. CONJETURAS son juicios o sentencias supuestas más o menos

probables, sin contrastar, que se sustentan en ciertos datos, indicios u
observaciones de algún género.
2. HIPÓTESIS son suposiciones o conjeturas que pueden ser: Empíricas, si
carecen de fundamento teórico pero poseen…. Son las que poseen
fundamento teórico razonable y que siendo contrastables no han pasado
la prueba de la experiencia. Confirmadas, son aquellas teóricamente bien
fundadas y empíricamente convalidadas, e hipótesis de Correlación, que
son conjeturas programáticas que se construyen antes de formular
enunciados de leyes.
3. LEYES son hipótesis confirmadas de carácter general, esencial y
sistemático que convalidan una relación constante entre dos o más
variables que representan parcial o indirectamente alguna propiedad de
sistemas concretos.
4. TEORÍAS son sistemas de hipótesis confirmadas y generales que unifican
leyes y permiten comprender, explicar y predecir, los acontecimientos.
5. PRINCIPIOS son leyes cuyo estatuto lógico en un sistema dado,
corresponde al de un supuesto inicial”. (ACO CATALDO, 1980: 104-105).
2.5.2. Estructura y Procedimiento
El desarrollo del marco teórico implica tener en cuenta dos partes: el

deslinde conceptual y las experiencias de investigación.
1.- DESLINDE CONCEPTUAL
Tiene tres pasos fundamentales:
A. ESQUEMA CONCEPTUAL
Se delimita considerando los conceptos básicos presentes (explica o
implícitamente) en el enunciado del problema y en los objetivos. Esto
significa que la base para la elaboración del esquema conceptual
son: las variables y los indicadores.
B. BIBLIOGRAFÍA BÁSICA
Luego de saber qué conceptos debemos revisar es indispensable y
útil determinar la bibliografía fundamental para cada rubro y
concepto. Es recomendable que la bibliografía sea actualizada, sin
dejar de lado los clásicos. Además, esta selección es imprescindible
cuando existen diferentes corrientes que tratan acerca del problema.
C. DESARROLLO
Sólo después de los dos primeros pasos es que se debe pasar al
desarrollo del esquema conceptual, utilizando adecuadamente la
bibliografía. Este desarrollo debe ser de los aspectos esenciales o
proposiciones dejando de lado las proposiciones o elementos
derivados.
A nivel de pre-grado el desarrollo del marco teórico debe significar
aproximadamente el 15% de páginas en el informe final de la tesis.
En este sentido las proposiciones son útiles para la sustentación mas
no para el informe.
2. EXPERIENCIAS DE INVESTIGACIÓN
La percepción teórica del problema de investigación requiere también de

la revisión de los antecedentes investigativos del problema objeto de
estudio.
Esta revisión debe enfatizar los siguientes aspectos:
 Autor(es)
 Título del trabajo
 Principales conclusiones
Lo interesante de este paso es que permite conocer los avances que

existen acerca del problema, pues vale la pena recordar que la
investigación científica es un continuun y que es poco frecuente el
tratamiento de temas completamente originales y novedosos a nivel de
Tesis de pre-grado.
Por ejemplo, para el problema Influencia de la organización empresarial

en el rendimiento económico de empresas agroexportadoras de Piura –
2011.
El Esquema Corporal debe estar referido a las VARIABLES, siendo por

tanto:
1. Organización empresarial
1.1. Concepto
1.2. Delimitación de la organización empresarial
1.3. Importancia de la organización empresarial
2. Rendimiento Económico
2.1. Concepto
2.2. Cálculo del rendimiento económico
PRÁCTICA Nº 6
SOBRE ESQUEMA CONCEPTUAL
DELIMITE EL ESQUEMA CONCEPTUAL DE LOS PROBLEMAS DE LA

PRÁCTICA Nº 5
1. (1.1) Esquema Conceptual
2. (1.2) Esquema Conceptual

2.6. LAS HIPÓTESIS
Con la formulación de la hipótesis culmina el planteamiento teórico de la

investigación; sin embargo, existen algunas dificultades en este aspecto.
Veamos primero qué se entiende –teóricamente- por HIPÓTESIS.
Desde el punto de vista etimológico, Bravo Sierra dice que las “Hipótesis
no son otra cosa que suposiciones” y que… “se pueden definir como
soluciones probables, previamente seleccionadas, al problema planteado, que
el científico propone para ver, a través de todo el proceso de investigación, si
son confirmadas por los hechos”. (SIERRA, 1979: 27).
En efecto, las hipótesis son proposiciones lógicas que responden

tentativamente al problema de investigación, y cuando Sierra afirma que es
solución lo plantea en el sentido de solución cognoscitiva, pues sólo así se
entiende que el problema es un vacío de conocimiento o una situación
desconocida total o parcialmente.
2.6.2. Requisitos
Al referirse a este aspecto, BUNGE afirma la razón de hechos sean éstos ya

conocidos por experiencia o no lo sean. Ahora bien; es posible concebir
muchas hipótesis distintas para cubrir cualquier conjunto de datos referentes
a un haz de hechos, los datos, esto es, no determinan unívocamente las
hipótesis que pueden dar razón de ellos. Para poder elegir la más verosimíl
de entre todas esas conjeturas de origen empírico hay que imponerse ciertas
restricciones. En la no ciencia, cuya desiderátum último puede perfectamente
no ser la verdad, se utilizan criterios como el de conformidad con la autoridad
establecida, el de simplicidad o el de practicidad- En la ciencia se imponen
tres requisitos principales a la formulación de las hipótesis: a) la hipótesis
tiene que ser bien formada y significativa; (b) la hipótesis tiene que estar
fundada en alguna medida en conocimiento previo y si es completamente
nueva desde este punto de vista, tiene que ser compatible con el cuerpo del
conocimiento científico; c) la hipótesis tiene que ser empíricamente
contrastable mediante procedimientos objetivos de la ciencia; o sea,
mediante su comparación con los datos empíricos controlados a su vez por
técnicas y teorías científicas.
Estos requisitos son necesarios y suficientes para considerar que una

hipótesis es científica, independientemente de que la conjetura sea
verdaderamente o no la sea; o sea, son condiciones que tiene que satisfacer
la formulación de hipótesis científicas. Por lo demás, esos tres requisitos no
son independientes unos de otros. El ser bien formada es condición necesaria
para tener una significación determinada en algún lenguaje”. (BUNGE, 1973:
255).
2.6.3. Estructura
Las hipótesis tienen dos partes:
1. EL PRINCIPIO: Es el conjunto de argumentos o razonamientos que sirven

de fundamento a la hipótesis; estos argumentos son de orden teórico y
contextual, y le dan a la hipótesis la base científica y lógica que requiera.
Es aquí donde se resume el manejo del marco teórico.
Es importante remarcar que el PRINCIPIO puede no ir en el proyecto,
pero es indispensable como proceso de reflexión para dar una respuesta
con sustento científico y lógico.
2. RESPUESTA.- Es la suposición acerca del problema y, por tanto, es la
hipótesis propiamente dicha; se deriva del principio y responde
contundentemente al problema.
Lo importante es que la RESPUESTA encuentre el nexo apropiado entre
las variables, sólo así la respuesta será lógica. Lo adecuado para el logro
de este requisito de la hipótesis es que, antes de formularse la
proposición, debe convertirse el ENUNCIADO en la PREGUNTA más
importante de la descripción.
2.6.4. Tipos de Hipótesis
En relación a este punto existen diferentes propuestas. Así, por ejemplo,

FRANCISCA DE CANALES cita a Neupert, y precisa los siguientes tipos:
A. Hipótesis de relaciones causales. Cuando se expresan suponiendo que
el comportamiento o variación de una buena variable es el efecto del
comportamiento o variación de otra variable.
B. Hipótesis de relaciones de producción. Cuando se parte del supuesto

de que el comportamiento o variación de una variable influye en el
comportamiento de la otra variable.
C. Hipótesis de relaciones de covariación. Se plantea cuando se predice

que existe una determinada correspondencia o correlación entre el
comportamiento de los valores de ambas variables.
Existe otra clasificación de las hipótesis que en alguna forma resume las
demás y que según la opinión de los autores, es básica, en el sentido que
orienta al investigador en las etapas subsiguientes del estudio y
especialmente en la ejecución del mismo; ésta comprende las hipótesis
generales y las operacionales.
a. Hipótesis Generales: Se les llama también conceptuales,

fundamentales o hipótesis de la investigación y son aquellos supuestos
que engloban, ordenan y sistematizan las relaciones que se espera
encontrar entre las variables principales del estudio.
b. Hipótesis Operacionales: Se les denomina también hipótesis de

trabajo y son aquellas que plantean relaciones específicas y
particulares entre cada una de las categorías, dimensiones o variables
secundarias, de las variables principales.
Otro tipo de clasificación es el de las llamadas hipótesis que se plantean

para el proceso de análisis estadístico inferencial de los datos
recolectados, éstas se postulan cuando se trata de decidir si existen
diferencias o no en las variables en estudio, en dos muestras estudiadas o
si los datos obtenidos en la muestra son comparables a los datos del
universo o parámetros de base. En este sentido, este tipo de hipótesis se
clasifican en dos categorías.
a. Hipótesis Nula. Se refiere al planteamiento del supuesto de que el

valor observado en el universo, una muestra, o una variable en
particular, no difiere del encontrado en el otro universo, en la otra
muestra o en la variable o parámetro del análisis.
b. Hipótesis Alterna. Plantea que los valores observados en el universo,

muestra, o en una de las variables en estudio, no son equivalentes a
los encontrados en el otro universo, muestra o en la otra variable bajo
análisis (CANALES, 1986: 107-109. El subrayado es nuestro).
Estas tipologías de hipótesis ayudan a la comprensión teórica de la

hipótesis, pero resultan poco operativas para el nivel de pre-grado y en
función de las necesidades de este tipo de estudiante resulta ser excelente
ejercicio intelectual y metodológico la relación entre tipo de problema y tipo
de hipótesis.
A continuación presentamos un cuadro relacionando el TIPO DE

HIPÓTESIS con las VARIABLES y el nexo que a éstas les corresponde,
según el TIPO DE PROBLEMA.
TIPOS DE HIPÓTESIS
HIPÓTESIS VARIABLES NEXO
DESCRIPTIVA Interviniente(s) X es …
Independiente(s)
EXPLICATIVA Intermedia(s) SI X entonces Y
Dependiente(s)
Interviniente(s) Diferente
Similar
X es aY
COMPARATIVA
Similar y
Diferente
En parte
Independiente X influye en Y
RELACIONAL
Dependiente X no influye en Y
Interdependientes Existe una
DIRECTA
CORRELACIONAL INVERSA Entre X y Y
NULA
Correlación
Estímulo
EXPERIMENTAL X modifica Y
Respuesta
Por ejemplo:
1) Hipótesis Descriptiva:
Tendencia de la informalidad en las microempresas del Perú / 2006 –

2012.
Principio: Dado que los costos de acceder a la formalidad y los costos
de mantenerse en la formalidad aún son altos para las microempresas
en el Perú, así como la falta de articulación de estas a las grandes
empresas, es probable que:
Respuesta: La mayor parte de microempresas que operan en el Perú
sigan siendo informales.
2) Hipótesis Explicativa
Principales causas del rendimiento de la cartera de créditos de la Caja
Municipal de Arequipa – 2011.
Respuesta: El alto rendimiento de la cartera de créditos de la Caja
Municipal de Arequipa se debe a la correcta evaluación de la
capacidad y voluntad de pago de los prestatarios, así como a la
diversificación de la cartera de créditos que realiza esta institución.
3) Hipótesis Comparativa
Análisis comparativo de los niveles de crecimiento económico de largo
plazo de las microempresas que han recibido crédito formal con las
que no lo han recibido. Arequipa Metropolitana – 2011.
Respuesta: Los niveles de crecimiento económico de las
microempresas que operan en Arequipa Metropolitana y que han
recibido crédito formal son mayores en comparación a los que han
obtenido las microempresas que no han recibido crédito formal.
4) Hipótesis Relacional
Influencia de la demanda legítima de crédito en la sostenibilidad
financiera de las instituciones de microfinanzas.
Respuesta: La existencia de una demanda legítima de crédito influye
positivamente en la sostenibilidad de las instituciones de microfinanzas.
5) Hipótesis Correlacional
Correlación entre capacitación docente y rendimiento académico del
estudiante universitario.
Respuesta: La correlación entre capacitación docente y rendimiento
académico del estudiante universitario, es directa.
6) Hipótesis Experimental
Repercusión del cambio de horario en la puntualidad del profesional

que tiene ocupación dependiente.
Respuesta: El cambio de horario, mejora la puntualidad del profesional
que tiene ocupación dependiente.
PRÁCTICA Nº 7
SOBRE HIPÓTESIS
1. FORMULE LAS HIPÓTESIS CORRESPONDIENTES A LOS EJERCICIOS

DE LA PRÁCTICA Nº 3 (sólo consigne la respuesta).
1.1. Tendencia de la informalidad en las microempresas que operan en

HIPÓTESIS: _____________________________________________
________________________________________________________
________________________________________________________
1.2. Habilidades profesionales que poseen los egresados del Programa

Profesional de Ingeniería Comercial de la U.C.S.M. – 2012.
HIPÓTESIS: _____________________________________________
________________________________________________________
________________________________________________________
1.3. Consecuencias de la crisis financiera de los países de Europa en el
crecimiento económico de los países de América Latina – 2012.
HIPÓTESIS: _____________________________________________
________________________________________________________
________________________________________________________
1.4. Influencia de la publicidad en el consumo de Coca Cola en la ciudad de

Arequipa – 2012.
HIPÓTESIS: _____________________________________________
________________________________________________________
________________________________________________________
1.5. Principales causas de la pobreza existente en el Perú / 2001 – 2011.

HIPÓTESIS: _____________________________________________
________________________________________________________
________________________________________________________
1.6. Repercusión del cambio de rutas en el transporte público urbano en

HIPÓTESIS: _____________________________________________
________________________________________________________
________________________________________________________
1.7. Capacidad operativa del Departamento de Comercialización de la

Empresa “Socosani” – 2012.
HIPÓTESIS: _____________________________________________
________________________________________________________
________________________________________________________
1.8. Influencia de la modernización tecnológica en el procesamiento de

datos del Banco de Crédito del Perú – 2011.
HIPÓTESIS: _____________________________________________
________________________________________________________
________________________________________________________
1.9. Análisis comparativo de las tecnologías crediticias del sistema bancario y
de las instituciones de microfinanzas – 2012.
HIPÓTESIS: _____________________________________________
________________________________________________________
________________________________________________________
1.10. Correlación existente entre crecimiento económico y desarrollo en

América Latina / 2001 – 2011.
HIPÓTESIS: _____________________________________________
________________________________________________________
________________________________________________________
2. FORMULE LAS HIPÓTESIS DE LOS PROBLEMAS DE LA PRÁCTICA

Nº 4
2.1. Influencia de la actualización del docente en la formación académica del

alumno de la U.C.S.M. – 2012.
Hipótesis: _______________________________________________
_______________________________________________________
_______________________________________________________
2.2. Impacto de las condiciones de acceso y administración del crédito formal

en los niveles de crecimiento económico de largo plazo de las empresas
peruanas que exportan joyería de plata: 2000 – 2010.
Hipótesis: _______________________________________________
_______________________________________________________
_______________________________________________________
2.3. Estabilidad económica y capacidad adquisitiva de las remuneraciones de

la población peruana / 2006 – 2011.
Hipótesis: _______________________________________________
_______________________________________________________
_______________________________________________________
CAPÍTULO III
EL PLANTEAMIENTO OPERACIONAL
OBJETIVOS
1. Elegir las técnicas apropiadas.

2. Diseñar instrumentos de recolección de datos.
3. Determinar el campo de verificación, técnicamente.
4. Precisar la estrategia de recolección de datos.
1. TÉCNICA
1.1. CONCEPTO
Es un procedimiento específico de actuación que permite recoger los

datos necesarios de los indicadores, con el propósito de lograr los objetivos y
verificar las hipótesis.
Nótese que en esta segunda fase, las VARIABLES también constituyen la

columna vertebral para la elección de las técnicas: también sucede lo mismo
con respecto a las siguientes fases y pasos correspondientes.
1.2. TIPOS
Las técnicas se clasifican de diversas maneras, pero básicamente son

tres las que generalmente se utilizan en las diferentes ramas de la ciencia: La
observación, la entrevista y la encuesta.
1.2.1. La Observación
Como dicen GOODE y HATT “… es la más antigua y la más moderna de

las técnicas de investigación. Incluye tanto las experiencias más casuales y
menos reguladas, como los registros filmados más exactos de la experiencia
llevada a cabo en el laboratorio”. (1971: 148).
En efecto, la OBSERVACIÓN es una técnica de recolección de datos que

supone la inspección directa e indirecta a través de los sentidos, de los
hechos que ocurren en forma natural o que son provocados en experimentos
a partir de ciertos estímulos.
El procedimiento de actuación depende de la capacidad perceptual del sujeto
investigador para llegar al objeto observado, que juega un rol pasivo.
La observación asume diversas modalidades, tales como: la observación

simple, participante y no participante, y la observación sistemática, con
controles para el sujeto observador y para el objeto observado.
Por ejemplo: si se pretende estudiar:
a) LAS ACTITUDES DE LOS TURISTAS AL LLEGAR A MACHU PICCHU.

La técnica a utilizarse será la observación simple no participante.
b) LAS TÉCNICAS DIDÁCTICAS DE LOS DOCENTES SANTAMARINOS.
La técnica será la observación simple participante.
c) LOS EFECTOS DE LA INVERSIÓN PÚBLICA EN EL DESARROLLO DE
CARRETERAS EN AREQUIPA.
La técnica será la observación sistemática.
1.2.2. La Entrevista
Es un procedimiento de acción social recíproca entre el sujeto

investigador y el sujeto informante. Teniendo ambos un rol activo. El
informante brinda datos sobre sí mismo o sobre su entorno.
Esto supone que el investigador debe tener presente que el sujeto informante
tiene su propio punto de vista, por lo que las expresiones faciales, ademanes,
temores y agudeza del investigador deben ser de tal naturaleza que no
afecten el informante.
Las modalidades fundamentales son la ENTREVISTA ESTRUCTURADA y la

NO ESTRUCTURADA.
Por ejemplo, si el problema incide en:
a) OPINIÓN DE LOS ESTUDIANTES ACERCA DE LAS CUALIDADES

PEDAGÓGICAS DE LOS DOCENTES DE LA UCSM.
La técnica será la entrevista estructurada.
b) APRECIACIÓN DEL PÚBLICO ACERCA DE LAS DIFICULTADES QUE
OCASIONAN LOS COMERCIANTES INFORMALES.
La técnica es la entrevista no estructurada.
1.2.3. La Encuesta
Es un procedimiento de acción indirecta entre un sujeto investigador y

muchos sujetos informantes, se diferencia de la entrevista porque
generalmente no existe la interacción social de viva voz.
Por ejemplo: Si el problema está relacionado con las CARACTERÍSTICAS

SOCIO - LABORALES DE LOS TRABAJADORES DEL PARQUE
INDUSTRIAL DE AREQUIPA – 2012.
La técnica será la encuesta.
2. EL INSTRUMENTO
Es el mundo físico que permite la operativización de la técnica, y en el que se

registran los datos.
A cada técnica le corresponde un instrumento específico. Pero una

investigación no conlleva siempre al uso exclusivo de una técnica, pues se
puede utilizar también técnicas según variable.
Así, la combinación de técnicas resulta de suma utilidad para investigaciones

cuyas variables tienen datos de distinta naturaleza.
2.1. INSTRUMENTOS DOCUMENTALES
A. La Ficha de Observación: Es el instrumento de la OBSERVACIÓN,

tomando diversas denominaciones según la modalidad de aquella, como
por ejemplo, ficha documental, historia clínica, cuaderno de campo, etc.
B. Cédula de Entrevista: Es el instrumento de la ENTREVISTA, y se

caracteriza por presentar fundamentalmente preguntas abiertas, puesto
que interesa la opinión del sujeto informante.
Por ejemplo: ¿Qué opinión le merece la disposición del gobierno para que
se lleve a cabo la ejecución del Proyecto Conga?
___________________________________________________________
___________________________________________________________
C. El Cuestionario: Es el instrumento de la ENCUESTA y se caracteriza
porque su estructura presenta básicamente preguntas cerradas y
preguntas de control. Las primeras con alternativas de respuesta y las
segundas con el propósito de garantizar la confiabilidad en las respuestas.
Las preguntas cerradas pueden ser:
a) Dicotómicas: Si se tiene sólo dos alternativas de respuesta. SI o NO.

b) Tricotómicas: Si se tiene tres alternativas de respuesta: SI, NO o NO
SE.
c) De elección forzosa: Si se debe elegir sólo una de varias alternativas
de respuesta.
d) De elección múltiple: Si se puede elegir dos o más alternativas de
respuesta.
Ejemplo: de pregunta dicotómica y de control.

 ¿Trabaja Ud.? 1.1. SI ( ) 1.2. NO ( 41
 En caso de SI, ¿Cuál es su centro de trabajo?
En el CUESTIONARIO es necesario que las preguntas estén codificadas
2.2. INSTRUMENTOS MECÁNICOS
Especialmente en las Ciencias Naturales los sentidos del investigador se

potencializan y standarizan mediante el uso de instrumentos mecánicos
como: microscopios, estetoscopios, termómetros, etc.; pero también en las
Ciencias Sociales los instrumentos mecánicos resultan muy útiles, como por
ejemplo: grabadora, filmadora, cámara fotográfica, cronómetro, etc.
PRÁCTICA Nº 8
SOBRE TÉCNICAS E INSTRUMENTOS
PRECISE LAS TÉCNICAS E INSTRUMENTOS QUE CORRESPONDEN A LOS

EJERCICIOS DE LA PRÁCTICA Nº 7 (Primera Parte).
Ej. Nº TÉCNICA INSTRUMENTO

1.1.
1.2.
1.3.
1.4.
1.5.
1.6.
1.7.
1.8.
1.9.
1.10
3. CAMPO DE VERIFICACIÓN
En este paso se retoman los dos elementos restantes del problema: el

ESPACIO y el TIEMPO, porque es muy importante delimitar el lugar o ámbito
en el que se van a recoger los datos, el momento al que corresponde la
investigación y precisar cuantitativamente las unidades de estudio.
3.1. ÁMBITO
Está referido al lugar (geográfico o administrativo) en el que se

procederá a la recolección de los datos. Interesa en particular que se dé una
idea cualitativa global del espacio en el que se desarrollará este paso; pues si
queremos estudiar un mismo problema como Impacto del crédito en el
bienestar de microempresas, evidentemente que será muy distinto si se
refiere a MICROEMPRESAS URBANAS, que en MICROEMPRESAS
RURALES, o en microempresas de crecimiento que en microempresas de
subsistencia, siendo pues, indispensables precisar las características del
ámbito.
Por ejemplo, para el problema NIVEL DE CONOCIMIENTO QUE POSEEN

LOS ESTUDIANTES DE LAS UNIVERSIDADES QUE OPERAN EN
AREQUIPA METROPOLITANA.- 2012, el ámbito lo constituyen las
Universidades que operan en Arequipa, el cual tiene características propias.
3.2. TEMPORALIDAD
Es también necesaria la determinación de la extensión temporal de la

investigación, a fin de evitar errores de interpretación. En tal sentido debe
precisarse si la investigación es SECCIONAL (referida a sólo un momento
determinado) o LONGITUDINAL (referida a diferentes momentos).
Por ejemplo, para el problema anterior la investigación es SECCIONAL y está

referida al año escolar de 1991.
3.3. UNIDADES DE ESTUDIO
Son los elementos en los que se observan las características o atributos

de las variables y en la práctica están constituidos por personas, grupos
sociales, acontecimientos, instituciones u objetos.
Interesa dar una idea precisa del número de elementos con los que se va a
trabajar y aquí existen cuatro posibilidades: UNIVERSO o POBLACIÓN,
MUESTRA, GRUPO DE ESTUDIO Y CASOS.
Grupos de Estudio:
Esta modalidad de determinación de las Unidades de Estudio, excluye a la

población y muestra. Se utiliza para la Investigación Experimental, siendo
necesarios dos tipos de grupos:
a) El Grupo Experimental en el que se aplica el estímulo con el propósito de

modificar determinada característica.
b) El Grupo Control que mantiene sus características iniciales.
El diseño clásico es el siguiente:
R X1 O X2 Grupo Experimental
R R1 O X2 Grupo de Control
Donde:
R = Grupo Homogenizador
X1 = Medición inicial de la característica a modificar (Variable Respuesta)
O = Estímulo
X2 = Medición posterior de la Variable Respuesta.
Casos.-
Esta alternativa se utiliza cuando el hecho o situación problemática (variable)

es muy raro, no siendo posible ampliar el número.
Por ejemplo: Mecanismos de acceso al crédito de microempresas informales”
4. ESTRATEGIA
Es muy importante que se tengan previstas las acciones necesarias para

llegar con eficiencia a las unidades de estudio para la recolección de datos.
En este sentido, se deben precisar las coordinaciones previas con los

representantes generales y particulares del ámbito de investigación, con el
propósito de lograr la autorización, así como el detalle de fechas y horarios de
recolección de datos.
Del planeamiento de estas acciones depende el logro de los objetivos, así

como la precisión de los recursos humanos, materiales y económicos; de otro
lado, permitirá elaborar el CRONOGRAMA DE TRABAJO para la Ejecución y
Sistematización de la Investigación.
Lo revisado hasta aquí permite elaborar un PROYECTO DE

INVESTIGACIÓN.
PRÁCTICA Nº 9
SOBRE PROYECTO DE INVESTIGACIÓN
SEGÚN SEA SU CONOCIMIENTO, ELIJA UNO DE LOS FRAGMENTOS QUE SE

PROPONE Y ELABORE UN PROYECTO DE INVESTIGACIÓN
1. Actualmente es necesario poder determinar los niveles de crecimiento

económico de largo plazo de las microempresas peruanas que exportan
joyería de plata desde el año 2000 hasta el año 2012. En ese sentido, es
importante señalar que el crédito es uno de los principales factores que
influyen en los niveles de crecimiento económico de largo plazo de las
microempresas peruanas que exportan joyería de plata.
2. “El Servicio de transporte público en la ciudad de Arequipa muestra

actualmente deficiencias en el cumplimiento de las normas y disposiciones por
parte del transportista, como el incumplimiento de frecuencias, horarios,
exceso de pasajeros y diversas anomalías referentes a la seguridad del
vehículo y del usuario.
SECUENCIA A SEGUIR PARA ELABORAR UN PROYECTO DE

INVESTIGACIÓN
I. PLANTEAMIENTO TEÓRICO
1. Problema
1.1. Enunciado
1.2. Descripción
A. Campo y Área
B. Variables
C. Interrogantes Básicas
D. Tipo de Problema
1.3. Justificación
2. Objetivo
3. Marco Teórico
3.1. Esquema Conceptual

3.2. Bibliografía Básica
3.3. Antecedentes Investigativos
4. Hipótesis
II. PLANTEAMIENTO OPERACIONAL
1. Técnica
2. Instrumento
3. Campo de verificación
3.1. Ámbito Geográfico

3.2. Unidades de Estudio
3.3. Temporalidad
4. Estrategia

Manual de Metodología

Încărcat de

Informații document

Titlu original

Drepturi de autor

Formate disponibile

Partajați acest document

Partajați sau inserați document

Opțiuni de partajare

Vi se pare util acest document?

Este necorespunzător acest conținut?

Drepturi de autor:

Formate disponibile

Manual de Metodología

Încărcat de

Drepturi de autor:

Formate disponibile

DOCTORADO EN CIENCIAS EMPRESARIALES

METODOLOGÍA DE LA INVESTIGACIÓN ECONÓMICA

1. Precisar los conceptos de Conocimiento, Ciencia e Investigación.

El aspecto que tradicionalmente se incluye en la literatura sobre Metodología

En verdad, el asunto es más sencillo de lo que se piensa y de la forma como

2.1.1. El Conocimiento como proceso

Esta primera dimensión significa una fase eminentemente mental,

2.1.1.1. Objeto del Conocimiento

Bien, pero ¿Qué puede percibir el hombre desde esta perspectiva?. La

HECHOS.- Son considerados como datos objetivos y reales susceptibles de

ESPACIO.- Es un elemento de la realidad en tanto continente de los objetos

MOVIMIENTO.- Es una cualidad de los hechos en particular o en su conjunto,

Expresa el desenvolvimiento sucesivo de los procesos materiales así como la

2.1.1.2. Niveles de la realidad

A. El mundo material observable y empíricamente contrastable. Este nivel es

Estos niveles reflejan la relación inexplicable entre los cuatro elementos de la

2.1.2. El Conocimiento como Resultado

Esta segunda dimensión significa una fase de sistematización de los

En suma, sólo es posible el conocimiento de la realidad, pero además,

2.2.1. La capacidad racional

Producto del desarrollo superior de la corteza cerebral del hombre, que

Como es de dominio público, esta cualidad ha dado lugar el desarrollo del

2.2.2. La mano humana

Esta es la otra cualidad fundamental que determina la capacidad

Esta característica física del hombre, resultado de su larga e histórica

Sòlo así se explica que el hombre haya podido transformar la naturaleza y

A manera de conclusión la percepción sensible permite reflejar en el cerebro

Gráficamente el proceso del conocimiento se expresa de la siguiente manera:

PROCESO DEL CONOCIMIENTO

El área del TRAPECIO DEL CONOCIMIENTO CIENTÍFICO se va impidiendo

Este sistema, sin embargo, no es fruto de la capacidad de algunos hombres o

Existe, pues, una indesligable relación entre conocimiento científico y ciencia;

Este conjunto sistemático de conocimientos permite dominar y transformar la

Consiguientemente, la ciencia tiene una doble finalidad: a) conocer y b)

Es el procedimiento sistemático que permite el conocimiento de la

En este sentido se plantean que: “… la investigación científica es la actividad

Considerando que el conocimiento està circunscrito a la realidad

A. OBJETIVA: Porque busca medir los hechos con rigurosidad y exactitud.

4.3.1. SEGÚN SU FINALIDAD

A. INVESTIGACIÓN PURA O BÁSICA

Busca descubrir y desarrollar nuevos conocimientos, para acrecentar los

Utiliza la teoría para buscar soluciones a problemas concretos de la

4.3.2 SEGÚN EL TIEMPO

A. SECCIONAL O SINCRÓNICA: Busca estudiar un problema en un

Por ejemplo: Análisis de la demanda de microcrédito en la ciudad de

B. LONGITUDINAL O DIACRÓNICA: Busca estudiar un problema

Por ejemplo: Impacto del crédito formal en el crecimiento económico de

Las políticas fiscales y su impacto en el bienestar social de la población

Busca una primera aproximación al problema y se llega a conocer el

Por ejemplo: Análisis del comercio informal en la ciudad de Arequipa.

Es más profunda que la anterior y busca descubrir la estructura del

Busca descubrir la relación causal del problema. Es el nivel más

4.3.4 SEGÚN LA AMPLITUD

Tiene como objeto de investigación grandes espacios con gran cantidad

Por ejemplo: “Niveles de rendimiento de la cartera de créditos en las

Tiene como objeto de investigación a espacios geográficos pequeños

Por ejemplo: “Nivel de rendimiento de la cartera de créditos en la Caja

Cuando busca información de manera directa en la propia realidad.

Cuando se realiza en un ambiente especial y fuera del ambiente natural

Busca información en documentos de manera indirecta, tradicionalmente

4.3.5 SEGÚN EL ENFOQUE

Busca el estudio de un problema desde la perspectiva de una rama de la

Busca el estudio de un problema integrando a especialistas de diversas