Risk Issue Incidente con equipos móviles y vehículos / peatones (en la faena) BOW-TIE Date 01-Mar-2012

Risk Owner Jaime Soto / Gerente de Proyecto

CAUSES EVENT IMPACTS

Única fatalidad. Invalidez o discapacidad irreversible
CA1 Consumo de medicamentos, drogas, alcohol. IM1 Health & Safety:
grave (>30% del cuerpo) o una o más personas.
Condiciones climáticas (neblina espesa, puesta de sol, piso resbaloso, lluvia
CA2
intensa, nieve).
CA3 Fatiga de los conductores.
CA4 Falla mecánica del vehículo (falla en frenos, dirección, estado de neumáticos).
CA5 Comportamiento inadecuado del conductor.
CA6 Carga ancha (lento, sin escolta, carga mal estibada, carga viva, sobrecarga, etc.) Accidente en Faena por
CA7 Falta de experiencia y desconocimiento del área.
CA9 Falta de experiencia/competencia del conductor.
Interacción Hombre /
CA10 Interacción hombre-maquina. Máquina
CA11 No respetar áreas de segregación - espacio de trabajo insuficiente.
CA12 Incumplimiento de normas de transito.
CA13 Diseño y/o construcción subestándar de caminos.
CA15 Cambios en condiciones de caminos interior y exterior mina.
CA16 Desconocimiento de la ruta.
CA 17 Espacios reducidos con interacción de distintas especialidades

EXISTING PREVENTIVE CONTROLS CAUSES OWNER EXISTING MITIGATING CONTROLS IMPACTS OWNER
6,11,12,13,1
PC1 Segregación de la interacción entre equipos / entre equipos y personas
5, 16,17
SPA asignada para cada proyecto MC1 Procedimiento general de emergencia Spence 1 Gte. Proyectos

PC2 Licencia de conducir interna (planta y mina). 7,10,13,17 SPA asignada para cada proyecto MC2 Brigada de emergencia de rescate profesional Spence 1 Gte. Proyectos

PC3 Plan de gestión de tráfico (señaletica, trazado, rutas de acceso). 11,12,15,16 SPA asignada para cada proyecto

PC4 Programa de control de fatiga y somnolencia. 1.3 SPA asignada para cada proyecto

PC5 Plan de mantenimiento de vehículos en carretera (con contrato). 4 SPA asignada para cada proyecto

PC6 Programa alcohol y drogas (para empleados y contratistas). 2,4,6 SPA asignada para cada proyecto

9,14,15,16,1 SPA asignada para cada proyecto

PC7 Gestión de cambio de caminos.
7
PC8 Diseño de camino según norma aplicable. 9,14,15,16 SPA asignada para cada proyecto
7,10,11,12,
PC9 Reglamento de conducción mina rajo. 13,14,15,16, SPA asignada para cada proyecto
17

PC10 HCR / ART. 3,7,12 SPA asignada para cada proyecto

PC11 Regla pausa por la vida 1,3,17 SPA asignada para cada proyecto

INPROVEMENT TASKS OWNER START END IMPROVEMENT TASKS OWNER START END
PC1 Desarrollar Estándar de Segregación. por definir 05/03/12 30/05/12 1
PC1 Difundir Estándar de Segregación. por definir 05/03/12 30/05/12 2

SEVERITY FACTOR SEVERITY MFL Severity Factor Likelihood Factor RRR

Social &
H&S Environment Reputation Legal Financial USD M Non Fianacial USD M Non Financial
Cultural
30 0.3 9
30 30 30 4 4

MFL & SEVERITY ASSUMPTIONS

MFL:

SEVERITY:
# Estándar de desempeño
1 Riesgo Material Accidente en Faena por Interacción Hombre / Máquina
1.1 Control Crítico Segregación de la Interaccion entre equipos / entre equipos y personas
Objetivo del control Evitar la interacción entre equipos / equipos y personas.
Tipo de control Sistemas
Dueño del estándar Jaime Soto / Gerente Proyecto.

Instrucciones Estandares de ¿Cuándo verificar?

Preguntas Estandares de Desempeño
Elemento de control Preguntas que pueden ser respondidas: si/no
Describe la frecuencia de inspección del Responsable
Desempeño control crítico como parte del proceso de
Provee detalles de cómo la persona, cuando realiza la verificación. Nota: La persona que realiza Responsable de mantener operativo
verificación, responderá a la pregunta para confirmar la inspección debe realizar la verificación el control crítico
si el elemento está en su lugar según sea necesario (es un proceso muestral)

¿Existe un Estandar de Segregación? Verificar en la oficina:

¿El Estandar incluye:
- ¿la interacción hombre maquina?, Que existe el Estándar de Segregación
- ¿interacción entre equipos? actualizado.
- ¿Incluye vias peatonales? Que existe evaluación de riesgo.
Que existe un programa de inspección realizado.
¿Existe una evaluación de riesgo de la tarea que defina la Que exista un programa de capacitación.
segregación? Que exista inducción y registros de su difusión.
¿Existe un Plan de Inspección para las segregaciones instaladas? Que el estándar de segregación incluya
Diseño (¿El diseño de los ¿Existe un Plan de Capacitación sobre segregación para: usuarios y señaletica. Cristian Aguilera SPA Proyectos
1.1.1 controles, es el adecuado para administrar personal que instala? Antes de iniciar los trabajos
Jorge Almeida SPA Proyectos
el riesgo?) ¿Existe una inducción especifica para los trabajadores sobre el
riesgo de interacción con equipos?
¿La segregación incorpora señaletica de advertencia?

¿La segregación esta instalada en terreno? Verificar en terreno:

¿La segregación instalada cumple con el estándar?
¿La segregación evita la interacción hombre maquina?
¿La segregación cuenta con señaletica?
Implementación ¿El personal respeta la segregación?
1.1.2 (¿Los controles son usados y mantenidos ¿Los operadores y/o choferes respetan la segregación?
según el diseño y plan?) ¿Las vías peatonales están segregadas?
Que la segregación este instalada.
Que la segregación cumple con el estándar.
Que la señaletica esta instalada.
Que el personal respeta de segregación. Cristian Aguilera SPA Proyectos
Que los operadores y/o choferes respetan la Antes de iniciar los trabajos
Jorge Almeida SPA Proyectos
segregación.
Que las vías peatonales están segregadas.

El personal relacionado con segregación de áreas esta capacitado y Verificar en la oficina:

entrenado en el "estándar de segregación" Verificación lista de asistencia y aprobación de la
Entrenamiento / Competencia capacitación del estándar de segregación.
1.1.3 Al inicio de los trabajos y en la Cristian Aguilera SPA Proyectos
(¿La gente está involucrada, entrenada y es inducción del Proyecto Jorge Almeida SPA Proyectos
competente en los controles?)

Actividad

RMS ID Descripción actividad Quien Cuando

1 Desarrollar Estándar de Segregación

2 Difundir Estándar de Segregación.

 HOJA 1
Instrucción de Seguridad Controles Críticos - Gerencia de Proyectos
Riesgo Material Accidente en Faena por Interacción Hombre /
Control Critico (PC1) Segregación de la Interaccion entre equi

FOTO

6
6

7
Instrucción de Seguridad Controles Críticos - Gerencia de Proyectos Opercionales Pampa Norte.
Accidente en Faena por Interacción Hombre / Máquina
(PC1) Segregación de la Interaccion entre equipos / entre equipos y personas

PREGUNTA Si No

¿Esta instalada la segregación para evitar la interaccion entre equipos?

¿La segregación entre equipos cuenta con señaletica?

¿Esta instalada la segregación para evitar la interaccion entre los equipos y

las personas?

¿La segregación entre equipos y personas cuenta con señaletica?

¿Las vias peatonales estan segregadas?

¿La segregación entre equipos y personas cuenta con señaletica?

 ¿La segregación entre equipos y personas cuenta con señaletica?

¿Los baños químicos, dispensadores de agua y otros servicios en terreno

estan segregados?
HOJA 1
Check List Verificacion Controles Críticos - Gerencia de Proyectos Pampa Norte.
Riesgo Material Accidente en Faena por Interacción Hombre / Máquina
Control Critico (PC1) Segregación de la Interaccion entre equipos / entre equipos y personas

Item Descripcion Si No
Verificar en terreno que:

1 ¿Esta instalada la segregación para evitar la interaccion entre equipos?

2 ¿La segregación entre equipos cuenta con señaletica?

3 ¿Esta instalada la segregación para evitar la interaccion entre los equipos y las personas?

4 ¿La segregación entre equipos y personas cuenta con señaletica?

5 ¿Las vias peatonales estan segregadas?

6 ¿La segregación entre equipos y personas cuenta con señaletica?

¿Los baños químicos, dispensadores de agua y otros servicios en terreno estan

7 segregados?
Verificar en la oficina de BHP / contratista que existe:

8 Que existe el Estandar de Segregación actualizado.

9 Que existe evaluación de riesgo.

10 Que existe un programa de inspeccion realizado.

11 Que exista un programa de capacitación.

12 Que exista inducción y registros de su difusion.

13 Que el estandar de segregación incluya señaletica.

385903024.xlsx
N/A

385903024.xlsx
 Risk Issue Incidentes con equipos móviles y vehículos fuera de faena BOW-TIE

Risk Owner GERENTE DE PROYECTO

CAUSES EVENT

CA1 No cumplimiento de normas de transito

CA2 Consumo de medicamentos ,drogas, alcohol

CA3 Condiciones Climáticas (Puesta de sol, Piso Resbaloso;tormenta de arena)

CA4 Fatiga de los conductores. Accidente de Vehiculos en

Falla Mecánica del Vehiculo ( Falla en frenos, dirección, estado de Carretera
CA5
neumáticos)
CA6 Comportamiento inadecuado del Conductor
Carga Ancha (lento, sin escolta, carga mal estibada, carga viva, sobrecarga,
CA7
etc.)
CA8 Desconocimiento de las caracteristicas de la ruta
CA9 Estado deficiente de la carretera
CA10 Falta de experiencia/competencia del conductor

EXISTING PREVENTIVE CONTROLS CAUSES OWNER

PC1 Dispositivo Control activo de Somnolencia 1,2,4,7 SPA asignado para cada proyecto MC5

PC2 Dispositivo de proximidad control de desviación de calzada y GPS 2,4,6 SPA asignado para cada proyecto MC1

385903024.xlsx 9 de 45
 Estructuras de protección contra volcamiento (Barras antivuelco u 1,3,5,7,8,9,
PC3 SPA asignado para cada proyecto MC2
otras) 10

PC4 Mantenimiento de vehículos 5,8,9 SPA asignado para cada proyecto MC3

PC5 Control de velocidad en carretera GPS 1.6 SPA asignado para cada proyecto MC4

PC6 Programa alcohol y drogas (para empleados y contratistas) 2 SPA asignado para cada proyecto MC6

PC8 Procedimiento de carga sobre dimencionada 7 SPA asignado para cada proyecto

PC9 Control de estiba en lugar de origen (carga de operaciones) 7 SPA asignado para cada proyecto

PC9 Regla pausa por la vida 1,3,4,6, SPA asignado para cada proyecto MC8

INPROVEMENT TASKS OWNER START END

1 Implementar sistema control de fatiga "escaneo ocular" 1
Definir un proceso de verificacion de competencias y habilidades de operadores
2 de equipos en el area planta.
2
3 Implementacion del plan de control fatiga y somnolencia area proyectos 3
4 4
5 5
6 6
7 7
8 8

SEVERITY FACTOR SEVERITY MFL

Environme Social &
H&S Reputation Legal Financial USD M Non Fianacial USD M Non Financia
nt Cultural
30 N/A N/A 30 30 4 4

MFL & SEVERITY ASSUMPTIONS

385903024.xlsx 10 de 45
 BOW-TIE Date 01-Mar-2012

EVENT IMPACTS

Única fatalidad. Invalidez o discapacidad irreversible

IM1 Health & Safety:
grave (>30% del cuerpo) o una o más personas.

IM2

IM3

nte de Vehiculos en IM4

Carretera
IM5

IM6

IM7

IM8
IM9
IM10

EXISTING MITIGATING CONTROLS IMPACTS OWNER

Procedimiento general de emergencia

Brigada de emergencia de rescate profesional

385903024.xlsx 11 de 45
 Accesorios de seguridad (cinturones de segurida en todos los
asientos retractiles, barras antivuelco, airbag)

IMPROVEMENT TASKS OWNER START END

MFL Severity Factor Likelihood Factor RRR

Non Financial
30 1 30
4

RITY ASSUMPTIONS

385903024.xlsx 12 de 45
# ESTANDAR
1 Riesgo Material
1.1 Control Crítico

Objetivo del control

Tipo de control
Dueño del estándar

Elemento de control
 Diseño (¿El diseño de los
1.1.1 controles, es el adecuado para administrar
el riesgo?)
 Implementación
1.1.2 (¿Los controles son usados y mantenidos
según el diseño y plan?)

Entrenamiento / Competencia
1.1.3
(¿La gente está involucrada, entrenada y es
competente en los controles?)

Actividad

RMS ID Descripción actividad

1
2
 ESTANDAR DE DESEMPEÑO
Choque o Colisión de equipos móviles y vehículos livianos en la mina
Dispositivo control activo de somnolencia

Disponer de un dispositivo que detecte y alerte al operador estados de fatiga o somnolencia.

Jaime Soto / Gerente de Proyectos

Preguntas Estandares de Desempeño

Preguntas que pueden ser respondidas: si/no
¿Existe un dispositivo que alerte la fatiga y somnolencia?

¿Existe un procedimiento de fatiga y somnolencia que regule el uso de

este dispositivo?

¿El dispositivo opera en forma continua?

¿Existe un programa de mantenimiento o calibraciones del dispositivo?

¿El dispositivo genera algún tipo de alarma o alerta al operador en caso

de fatiga o somnolencia?

¿La alarma es reconocible?

¿Todos los equipos mina cuentan con un dispositivo de alerta de fatiga
y somnolencia?

¿El dispositivo está operativo?

¿Se realiza mantenimiento o calibración del dispositivo?

¿La alarma está operativa de acuerdo al diseño?

¿Se cumple el procedimiento cuando se detecta una condición de fatiga

o somnolencia?

¿Están los operadores instruido en el uso del dispositivo?

¿Los mantenedores tienen las competencias para realizar el

mantenimiento del dispositivo?
 ESTANDAR DE DESEMPEÑO
n la mina

estados de fatiga o somnolencia.

¿Cuándo verificar?
Describe la frecuencia de inspección
Instrucciones Estandares de Desempeño del control crítico como parte del
Provee detalles de cómo la persona, cuando realiza la verificación, responderá a la pregunta para proceso de verificación. Nota: La
confirmar si el elemento está en su lugar según sea necesario persona que realiza la inspección debe
realizar la verificación (es un proceso
muestral)
Revisar en oficina que:
- Los procedimientos de operación especifiquen el uso de este control
para el riesgo de colisión o choque de equipos mina y está definido el
sistema de alertas.

- Existe el procedimiento de fatiga y somnolencia actualizado.

- Las especificaciones de fabricación del dispositivo indiquen la

operación en forma continua.

- Evidencia de actividades de ejecucción de mantenimiento o

calibraciones asociadas a este sistema.
Inicio del Contrato
- Las especificaciones de fabricación del dispositivo indiquen que emite
una alerta en caso de detectar somnolencia.

- Las especificaciones de fabricación del dispositivo indiquen que la

alerta es reconocible en caso de detectar somnolencia.
Revisar en terreno que:
- los dispositivos esten instalados en los equipos.

- Al inspeccionar se demuestre que el dispositivo está operativo.

- Hay registros de manetenimiento o calibración del dispositivo

- Testear alarma en equipo mina y verificar que es reconocible.

Inicio del Contrato
- Existan registros de acciones tomadas en base a alertas del
dispositivo.

Revisar el registro de asistencia de operadores

Revisar los registros de capacitación, instrucción en dispositivo de

control activo de somnolencia. Inicio del Contrato

Quien
Responsable
Responsable de mantener operativo el
control crítico
Cristian Aguilera SPA Proyectos
Jorge Almeida SPA Proyectos
Cristian Aguilera SPA Proyectos
Jorge Almeida SPA Proyectos

Cristian Aguilera SPA Proyectos

Jorge Almeida SPA Proyectos

Cuando
# ESTANDAR DE
1 Riesgo Material Choque o Colisión de equipos móviles y vehículos livianos en la mina
1.1 Control Crítico Dispositivo control activo de Proximidad

Objetivo del control Disponer de un dispositivo que alerte al operador proximidad con otros equipos.

Tipo de control
Dueño del estándar Jaime Soto / Gerente de Proyectos

Elemento de control Preguntas Estandares de Desempeño

Preguntas que pueden ser respondidas: si/no
 ¿Existe un dispositivo que alerte proximidad entre equipos/vehículos?

¿El dispositivo opera en forma continua?

Diseño (¿El diseño de los

1.1.1 controles, es el adecuado para administrar
el riesgo?) ¿Existe un programa de mantenimiento o calibraciones del dispositivo?

¿Todos los equipos y vehículos cuentan con un dispositivo de alerta de

proximidad?

¿El dispositivo está operativo?

Implementación
1.1.2 (¿Los controles son usados y mantenidos
según el diseño y plan?)
¿Se realiza mantenimiento o calibración del dispositivo?
 ¿Están los operadores capacitados en el uso del dispositivo?

Entrenamiento / Competencia ¿Los mantenedores han sido capacitados en mantener el sistema

1.1.3 operativo?
(¿La gente está involucrada, entrenada y es
competente en los controles?)

Actividad

RMS ID Descripción actividad

1
2
 ESTANDAR DE DESEMPEÑO
n la mina

d con otros equipos.

¿Cuándo verificar?
Instrucciones Estandares de Desempeño Describe la frecuencia de inspección del
control crítico como parte del proceso de
Provee detalles de cómo la persona, cuando realiza la verificación, responderá a la pregunta para verificación. Nota: La persona que realiza la
confirmar si el elemento está en su lugar según sea necesario inspección debe realizar la verificación (es
un proceso muestral)
Revisar en oficina que:
- Los procedimientos de operación especifiquen el uso de este control
para el riesgo de colisión o choque de equipos mina y está definido el
sistema de alertas.

- Las especificaciones del dispositivo indiquen la operación en forma

continua.

Inicio del Contrato

- evidencia de actividades de mantenimiento o calibraciones asociadas
a este sistema.

Revisar en terreno que:

- los dispositivos esten instalados en los equipos.

- Al inspeccionar se demuestre que el dispositivo está operativo.

- Chequear en punto de testeo la funcionalidad del dispositivo
- Hay registros de manetenimiento o calibración del dispositivo Inicio del Contrato
Revisar el registro de capacitación de operadores

Revisar el registros de capacitación de los mantenedores

Inicio del Contrato

Quien
Responsable
Responsable de mantener operativo el
control crítico
Cristian Aguilera SPA Proyectos Jorge
Almeida SPA Proyectos

Cristian Aguilera SPA Proyectos Jorge

Almeida SPA Proyectos
Cristian Aguilera SPA Proyectos Jorge
Almeida SPA Proyectos

Cuando
# ESTANDAR
1 Riesgo Material Choque o Colisión de equipos móviles y vehículos livianos en la mina
1.1 Control Crítico Sistema de freno y dirección operativo en equipos y vehículos en la mina.

Objetivo del control Evitar choque o colisión por falla del sistema de frenos y dirección

Tipo de control
Dueño del estándar Jaime Soto / Gerente Proyecto.

Elemento de control Preguntas Estandares de Desempeño

Preguntas que pueden ser respondidas: si/no
 ¿Existe un plan de mantenimiento que incluye sistema de freno y dirección?

¿Existe un proceso de revisión formal del plan de mantenimiento?

¿Existe revisiones periódicas a la pauta de mantenimiento?

Diseño (¿El diseño de los
1.1.1 controles, es el adecuado para administrar ¿La frecuencia del plan de mantenimiento está de acuerdo con la
el riesgo?) recomendación del fabricante?
 ¿Se realizó el mantenimiento al sistema de frenos y dirección de vehículos y
equipos móviles ?

¿La mantención se realizó de acuerdo a la frecuencia recomendada por el

fabricante?

¿La precisión de servicio se hizo de acuerdo a la recomendación del

fabricante?

Implementación ¿El proceso de reparación de los componentes del tren delantero, cumplen
1.1.2 (¿Los controles son usados y mantenidos con el estándar definido por el fabricante para la dirección?
según el diseño y plan?)

¿El operador ejecutó la check list antes operar el equipo?

 ¿Los mantenedores están calificados para realizar la mantención sistema de
frenos y dirección de equipos?

¿Los operadores de equipos tienen capacitación y entrenamiento en la

verificación del funcionamiento de sistema de frenos y dirección?
Entrenamiento / Competencia
1.1.3
(¿La gente está involucrada, entrenada y es ¿Los conductores de vehículos livianos cuentan con capacitación y
competente en los controles?) entrenamiento para conducir en la mina?

Actividad

RMS ID Descripción actividad

1
2
 ESTANDAR DE DESEMPEÑO
ina
la mina.

¿Cuándo verificar?
Instrucciones Estandares de Desempeño Describe la frecuencia de inspección del
control crítico como parte del proceso de
Provee detalles de cómo la persona, cuando realiza la verificación, responderá a la pregunta para verificación. Nota: La persona que realiza
confirmar si el elemento está en su lugar según sea necesario la inspección debe realizar la verificación
(es un proceso muestral)
Verficar en oficina que:
- Exista un plan, con frecuencia y pauta de mantenimiento en 1SAP.

- Existe un protocolo de revisión y firma en los registros de pauta de

mantenimiento.

- Existe registro del proceso de revisión de pauta mantenimiento.

Trimestral
- Existe un documento que verifique el cumplimiento de la precisión de
servicio.
Verficar en terreno:
- El cumplimiento de los avisos de mantenimiento , solicitar la pauta al
mantenedor.

- Hacer la conciliación del horómetro.

- Hacer conciliación de la ejecución del plan de mantenimiento con la

recomendación del fabricante.

- La existencia de un informe de cumplimiento del estandar definido por

el fabricante en la reparación de componentes. Trimestral

- Solicitar bitacora al operador del equipo.

Verificar en oficina que:
- Existencia de registro de aprobación de curso y entrenamiento en
mantenimiento y operación para mantenedores.

- Existencia de registro de aprobación de curso y entrenamiento en

mantenimiento y operación para operadores.
Inicio del Contrato

Quien
Responsable
Responsable de mantener operativo el
control crítico
Cristian Aguilera SPA Proyectos Jorge
Almeida SPA Proyectos
Cristian Aguilera SPA Proyectos Jorge
Almeida SPA Proyectos
Cristian Aguilera SPA Proyectos Jorge
Almeida SPA Proyectos

Cuando