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OFICINA DE COORDINACIÓN ACADÉMICA DE INVESTIGACIÓN

– ( CADI) - DERECHO

Material de enseñanza

PAUTAS PARA ELABORAR LOS ANTECEDENTES DEL TRABAJO DE


INVESTIGACIÓN

AUTORA

Abog. Dionee Loayza Muñoz Rosas


tesisinvestigacionderecho@gmail.com
Docente investigadora tutora
Telf. 943 - 629158

Chimbote – Perú

2013

Versión N° 1 – Agosto 2013 - Material de enseñanza-autora Dionee Loayza Muñoz Rosas – CADI – Derecho – ULADECH Católica – Chimbote –
email: tesisinvestigacionderecho@gmail.com – Celular: 943629158
PRESENTACIÓN

Estimados participantes de las asignaturas de investigación – ULADECH Católica:

El presente documento es un modesto esfuerzo académico que tiene como principal


propósito orientarles en la elaboración de los antecedentes de su trabajo de
investigación.

Por este motivo se espera sugerencias para incorporar mejoras y hacer reajustes, a
efectos de ir perfeccionando el documento y trabajarlos con futuras generaciones.

Sin más preámbulos invito a revisar los contenidos respectivos.

Atentamente

La autora

Versión N° 1 – Agosto 2013 - Material de enseñanza-autora Dionee Loayza Muñoz Rosas – CADI – Derecho – ULADECH
Católica – Chimbote – email: tesisinvestigacionderecho@gmail.com – Celular: 943629158
1. Concepto
Se llama antecedentes a un conjunto de investigaciones realizadas por otros
investigadores, cuyos reportes de investigación pueden ser: tesis, artículo científico,
ensayos científicos, monografías o tesinas. No es necesario elegir como antecedente
un trabajo reportado estrictamente en tesis; puede ser cualquiera de los reportes
citados. Lo que interesa es, que el tema que se ha investigado en aquellos trabajos,
tengan alguna relación con los temas o asuntos que se está investigando actualmente.
En consecuencia, todas investigaciones no son antecedentes para un determinado
trabajo de investigación; sino, aquellas investigaciones cuyo tema, asunto o variable
investigado guarde alguna aproximación con el tema, asunto o variable; que se está
tratando de investigar actualmente. Esa es la lógica que se debe tener en cuenta para
elegir o seleccionar una investigación como antecedente un determinado trabajo de
investigación.

2. Ejemplo

Si estuviéramos investigando sobre la violencia familiar en el Perú o en alguna


localidad del Perú, un antecedente podría ser una investigación realizada en
Colombia, cuyo título puede ser “Perfil de la violencia familiar en Colombia, 2010”
o también algo así “Causas de la violencia familiar en Chile. 2009.

En el caso concreto, de las investigaciones de acuerdo a la Línea de Investigación de


la carrera de Derecho, el objeto de estudio es la sentencia; en consecuencia se debe
buscar trabajos de investigación relacionados con la sentencia, tales como:

 La sana crítica en las sentencias


 El principio de congruencia
 El principio de motivación o la motivación de las sentencias
 El Principio de correlación en la sentencia penal
 La valoración de las pruebas
 Perfil de las sentencias
 La tutela jurisdiccional efectiva

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 La fundamentación de las sentencias
 Las pruebas en la sentencia
 El principio de valoración de las pruebas
 La pruebas
 El debido proceso

En síntesis, que se trate de alguna investigación, donde el tema investigado


prácticamente sea un componente de la sentencia o esté relacionado con la
sentencia.

Por eso, es muy importante tener en cuenta dos sugerencias básicas:

En primer lugar: revisar la literatura, quiero decir cuanta información escrita


exista, en la normatividad, en la doctrina o la jurisprudencia sobre la sentencia
con el propósito de familiarizarse con la temática de la sentencia.

Por ejemplo, principio del proceso; las pruebas; el debido proceso; la motivación;
la argumentación jurídica; el principio de congruencia; el principio de
correlación; la valoración de las pruebas; la sana crítica en la valoración de la
prueba; la tutela jurisdiccional efectiva; y otros.

Esta actividad le servirá para retroalimentar, actualizar sus conocimientos


jurídicos y le otorgue mejores luces para examinar adecuadamente la fuente de
información que está utilizando (expediente judicial) ya que esta revisión
permitirá que cada quien tenga un conocimiento fundamentado que facilitará la
lectura, comprensión e identificación de diversas instituciones jurídicas
sustantivas y procesales existentes en el proceso judicial de donde emerge la
sentencia cuya calidad desea determinar en el trabajo de investigación.

En segundo lugar, debe tener en cuenta lo siguiente:

Si su trabajo trata de investigar la calidad de una sentencia sobre desalojo,

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obligación de dar suma de dinero, homicidio, impugnación de resolución
administrativa, indemnización, lesiones, infracción a un derecho constitucional, y
otros

Una probable alternativa, para insertar como antecedente, puede ser una
investigación relacionada con: el desalojo, el divorcio, el delito de lesiones, el
homicidio y otros; es decir que el tema investigado también presente alguna
vinculación el asunto discutido en el proceso judicial que contiene el expediente
judicial que está usando.

Exista muchas posibilidades que le sirva, no necesariamente como antecedente,


sino también para definir algunas instituciones jurídicas, que pueden servir para
desarrollar la base teórica del trabajo de investigación que está realizando.

Como podrá comprender, puede usarse como antecedente, conforme a las pautas
que se le brindará más adelante, pero también le puede servir para incoporar
contenidos a las bases teóricas de su trabajo de investigación.

De cualquier modo, la sugerencia es examinarlos con dedicación, con el


propósito de verificar si en alguna parte de dichas investigaciones hay contenidos
que se pueden aplicar en el trabajo que cada quien está realizando.

3. ¿ Dónde buscar antecedentes?


Respecto, a los lugares o espacios dónde ubicar investigaciones, se sugiere buscarlos
en las Bibliotecas de las Universidades que pueden ser físicas o virtuales. En el
primero de los casos, habrá que visitar las bibliotecas que están al alcance, y en el
segundo caso, lo que se debe de hacer, es ingresar al internet y navegar buscando
bibliotecas virtuales de las universidades más reconocidas, especialmente las
bibliotecas jurídicas, como es natural. Pero también es recomendable ingresar a las
revistas o instituciones que hacen publicaciones científicas.

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4. Páginas en donde puede ingresar en el Internet.

 Respecto de la Universidad Nacional Mayor de San Marcos, buscar:


http://sisbib.unmsm.edu.pe/bibvirtual/bibvirtual.asp, dentro de esta fuente
hacer clic en: Listado por áreas, una vez dentro de este espacio ubicar el
rubro “humanidades”, en esta fuente hacer clic en derecho, e inmediatamente
saldrán las tesis. Inclusive puede buscar en la página 1, 2, 3, 4, …. ( que se
ubica en la parte final de la página)

 Respecto de la Pontificia Universidad Católica el Perú, consultar :


REPOSITORIO DIGITAL DE TESIS PUC, en:
http://tesis.pucp.edu.pe/repositorio/, una vez dentro hacer clic en Tesis de
Licenciatura, Tesis de Maestría o Tesis de Doctorado, en adelante seguir las
indicaciones que se indica. Si desea visualizar el texto completo de la tesis, en
la parte final existe la opción ver/abrir, hacer clic en abrir, e inmediatamente
podrá visualizar la tesis completa.

 Pueden consultar también la RED PERUANA DE TESIS DIGITALES, en


esta se presenta tesis de diferentes universidades del Perú, en ella seguir las
indicaciones de la página principal en: http://www.rptd.edu.pe/.

 Otras opciones son ingresar a la base de datos donde se hacen publicaciones


científicas por ejemplo:
- http://www.scielo.org.pe/
- http://www.latindex.ucr.ac.cr/juridicas.php
- http://www.redalyc.org/revista.oa?id=2932
- http://noticias.universia.cl/vida-
universitaria/noticia/2008/11/06/300236/revista-derecho-
pucv-incorpora-prestigiosa-biblioteca-cientifica-
electronica-scielo.html
- http://biblioteca.usac.edu.gt/tesis/04/04_7126.pdf

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- http://www.eumed.net/rev/cccss/06/alrb.htm
- Y otros

 También puede recurrir a Revistas Científicas. Por ejemplo:


- http://rcientificas.uninorte.edu.co/index.php/derecho
- http://sisbib.unmsm.edu.pe/bibvirtual/publicaciones/public
a.asp
- http://biblioteca.pucp.edu.pe/colbasd.html
- http://www.alumno.unam.mx/bibliotecadigital.html
- http://bc.unam.mx/tesis.html
- Y otros

5. ¿Cómo citar un antecedente en el cuerpo del proyecto o del informe de


investigación?

No existe un criterio uniforme sobre; cómo debe incorporarse en el texto del


proyecto o en el texto del informe un antecedente.

Entre las que se han encontrado, se tiene:

a. Algunos colocan el apellido del autor y el año, y en seguida presentan que


investigó, es decir consignar el título y a continuación listan los resultados de
dicho trabajo de investigación.

Ejemplo:

Ramírez, (2008), investigó …....(título), y encontró que.....a).....b)......

b. Otros, colocan: Apellido, año, título, objetivo, y resultados

Ejemplo:

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Ramírez, (2008), investigó …....(título), sus objetivos fueron, ... y encontró los
siguientes resultado:a).....b)......

c. También, se ha observado que algunos colocan: apellido del autor; el


año; el objetivo del trabajo; el título; resumen de la información que es
relevante para el trabajo que se está realizando; las conclusiones; anotación de
la relación que tiene dicho trabajo con el estudio que se está realizando o se
pretende realizar.

Ejemplo:

Apellido, año, titulo, breve resumen de la información relevante del trabajo


de investigación; las conclusiones y precisión de la relación que tiene dicho
trabajo con el que se esta elaborando.

6. ¿Cómo se redacta en el cuerpo del proyecto o del informe de investigación?


Se redacta en un solo párrafo donde se sintetice toda la información y se habla en
pasado y en tercera persona. Es recomendable.

7. Sugerencia para insertar antecedentes en el trabajo de investigación que se


está realizando.

En vista que no hay un criterio uniforme en la literatura consultada, se ha adoptado el


siguiente modelo. Dejamos claro, que cuando se establezca un criterio propio en
nuestra Universidad, entonces habrá que sujetarse a dichas pautas, mientras tanto se
sugiere lo siguiente:

Nota. Se ha incorporado el nombre del país, porque en el área del derecho existe
regulación, entonces se ha considerado relevante anotar, en que país se ha realizado
dicho trabajo; porque la sentencia tiene regulación al igual que todas las instituciones

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jurídicas, tienen a tener un abordaje en el campo normativo.

Ejemplo:

Gonzáles, (2006), en Chile, investigo “La fundamentación de las sentencias y la


sana crítica”, y sus conclusiones fueron: a) La sana crítica en el ordenamiento
jurídico Chileno, ha pasado de ser un sistema residual de valoración de la prueba a
uno que se ha abierto paso en muchas e importantes materias, y; que, seguramente
pasará a ser la regla general cuando se apruebe el nuevo Código Procesal Civil. b)
Que, sus elementos esenciales son los principios de la lógica, las máximas de la
experiencia, los conocimientos científicamente afianzados y la fundamentación de
las decisiones. c) La forma en que la sana crítica se ha empleado por los tribunales no
puede continuar ya que desgraciadamente muchos jueces amparados en este sistema
no cumplen con su deber ineludible de fundamentar adecuadamente sus sentencias.
Las consecuencias de esta práctica socavan el sistema judicial mismo desde que,
entre otros aspectos, no prestigia a los jueces, estos se ven más expuestos a la crítica
interesada y fácil de la parte perdedora y, además, muchas veces produce la
indefensión de las partes pues estas no sabrán cómo fundamentar sus recursos ante
instancias superiores al no conocer los razonamientos del sentenciador.

Romo, (2008), en España, investigó “La ejecución de sentencias en el proceso civil


como derecho a la tutela judicial efectiva”, y las conclusiones que formuló fueron: a)
Una sentencia, para que se considere … cumple con el respeto o colma las exigencias
de la tutela judicial efectiva, debe cumplir al menos tres características básicas: i)
Que la sentencia resuelva sobre el fondo; ii) Que la sentencia resuelva sobre el
fondo; iii) Que la sentencia sea congruente; y, iv) Estar fundada en derecho. v) Ha
de resolver sobre el fondo, salvo cuando no se den los presupuestos o requisitos
procesales para ello. b) La inmodificabilidad de la sentencia no es un fin en sí mismo
sino un instrumento para asegurar la efectividad de la tutela judicial: la protección
judicial carecería de eficacia si se permitiera reabrir un proceso ya resuelto por
sentencia firme. c) La omisión, pasividad o defectuoso entendimiento de la sentencia,
son actitudes judiciales que perjudican a la ejecución de sentencia, y por ende violan

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el derecho a la tutela judicial efectiva de las personas. d) Nadie se halla obligado a
soportar injustificadamente la defectuosa administración de justicia. Por lo mismo, la
Ley protege el derecho a la tutela judicial efectiva, no solo con la declaración y
reconocimiento del derecho, sino con el pago en dinero que resarza la violación del
derecho fundamental, a través de la entrega de una indemnización. De otra forma, las
decisiones judiciales y los derechos que en las mismas se reconozcan o declaren no
serían otra cosa que meras declaraciones de intenciones sin alcance práctico, ni
efectividad alguna. e) Sabiendo que el derecho a la tutela judicial implica no sólo el
derecho de acceder a los tribunales de Justicia y a obtener una resolución fundada en
derecho, sino también el derecho a que el fallo judicial se cumpla y a que el
recurrente sea repuesto en su derecho y compensado si hubiere lugar a ello, por el
daño sufrido, entendemos que esa compensación atribuible como insuficiente, por
no guardar identidad objetiva en el cumplimiento –al resolverse la inejecución-,
suple de manera significativa, al derecho originalmente reclamado f) Existe directa
relación entre el derecho a la reparación de la violación a la tutela judicial efectiva –
nacido a raíz de la inejecución de sentencia-, y la naturaleza de la obligación a
efectos de decidir la correlativa indemnización sustitutoria. g) La decisión de
inejecución se refiere a la que por derecho corresponde a una imposibilidad de
ejecutar la sentencia en sus propios términos; mas no a un incumplimiento. El
incumplimiento de la sentencia, involucra una violación del derecho a la tutela
judicial efectiva, y otro muy distinto es el entendimiento que derivado de la
inejecución, lo asuman las partes h) La decisión de no ejecutar la sentencia debe
estar fundada en una norma legal, la norma debe ser interpretada en el sentido más
favorable a la ejecución; la inejecución o la no resolución debe basarse en una
resolución motivada, la decisión de inejecución además debe ser tomada por
autoridad competente. i) El cumplimiento por equivalente procede al ser imposible la
ejecución de la sentencia en sus propios términos. Para ello, el no mantener una
igualdad entre lo resuelto en sentencia y lo dispuesto en la ejecución, siempre deberá
seguir al menos, dos características principales: - Deberá verificarse si responde a
razonables finalidades de protección de valores, bienes o intereses
constitucionalmente protegidos; y, - Deberá verificarse si guarda una debida
proporcionalidad con dichas finalidades. j) La aplicación de los instrumentos

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internacionales favorecen que el derecho a la tutela judicial efectiva que ha sido
violado a través del incumplimiento de la sentencia, no subsista.

Arenas y Ramírez (2009), en Cuba, investigaron: “La argumentación jurídica en la


sentencia”, y sus conclusiones fueron: “a) Existe la normativa jurídica que regula la
exigencia de la motivación de la sentencia judicial…; b) Todos los jueces conocen en
qué consiste la motivación de la sentencia y conocen también la normativa jurídica
que lo regula; c) No existe el mecanismo directo de control para impugnar una
sentencia inmotivada a través del recurso de Casación,…; d) La motivación de la
sentencia no solo consiste en la correcta valoración de la prueba, sino que esta debe
hacerse en toda la sentencia siempre que el caso lo amerite; e) El problema
fundamental radica en los propios jueces a la hora de materializar los conocimientos
acerca de la motivación en la propia sentencia, puesto que en ocasiones es por falta
de disposición, por falta de preparación, desorganización, y por ser resistentes a los
cambios que se imponen o exigen a la hora de motivar una sentencia judicial; f) Aun
falta preparación a los jueces en relación al tema; g) La motivación es un nuevo reto
que se impone por necesidad histórica y de perfección del sistema de justicia, que
solo se logra con dedicación y esfuerzo propio; h) Si la finalidad de la sentencia no
es más que el registro de la decisión judicial y los argumentos que la determinan, la
cual debe ser accesible al público cualquiera que sea su clase, a través de un lenguaje
claro y asequible a cualquier nivel cultural, y esto se expresa solo a través de la
correcta motivación de la resolución judicial, debemos tener presente que si no se
hace de la manera adecuada, sencillamente la sentencia no cumple su finalidad, que
es precisamente para lo que se crea.

Segura, (2007), en Guatemala investigó “El control judicial de la motivación de la


sentencia penal”, y sus conclusiones fueron: a) La motivación de la sentencia, al
obligar al juez a hacer explícito el curso argumental seguido para adoptar
determinado temperamento, es una condición necesaria para la interdicción de la
arbitrariedad, posibilitando, por lo ya dicho, la realización plena del principio de

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inocencia del imputado. b) Tradicionalmente la sentencia judicial ha sido
representada como un silogismo perfecto, en el que la premisa mayor corresponde a
la ley general, la menor a un hecho considerado verdadero, y la conclusión a la
absolución o la condena. c) El control de la motivación de la sentencia penal
funciona como un reaseguro de la observancia del principio de inocencia.
Motivación y control vienen a convertirse, por ende, en un binomio inseparable por
lo que el juez o tribunal de sentencia, sabedor de que su fallo muy probablemente
será controlado, necesariamente habrá de situarse frente a él en la posición de quien
habrá de examinarlo y juzgarlo, es decir, en la posición de un observado razonable,
con independencia de que sea su propia convicción, de manera razonable y bien
motivada el factor determinante de su decisión. d) Se representa filosóficamente a la
sentencia como el producto de un puro juego teórico, fríamente realizado, sobre
conceptos abstractos, ligados por una inexorable concatenación de premisas y
consecuencias, pero en realidad sobre el tablero del juez, los peones son hombres
vivos que irradian una invisible fuerza magnética que encuentra resonancias o
repulsiones ilógicas, pero humanas, en los sentimientos del juzgador. e) La
motivación es la exteriorización por parte del juez o tribunal de la justificación
racional de determinada conclusión jurídica. Se identifica, pues, con la exposición
del razonamiento. No existiría motivación si no ha sido expresado en la sentencia el
porqué de determinado temperamento judicial, aunque el razonamiento no
exteriorizado del juzgador -suponiendo que hubiera forma de elucidarlo- hubiera sido
impecable. f) En realidad se puede observar que el principio de fundamentación, a
través de la motivación en los puntos expuestos, que regula el Artículo 386 del
Código Procesal Penal, si bien es aplicado por los tribunales de sentencia que fueron
investigados, también se pudo observar que no es aplicado de la forma que la
doctrina al respecto establece.

8. ¿ Cómo presentar en las referencias bibliográficas los datos de las tesis o


antecedentes citados en el proyecto o en el informe de investigación?

De acuerdo a las normas APA, se ha elaborado el siguiente ejemplo. Tomando como


datos los antecedentes que se han presentado en los ejemplos.

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Ejemplo:

Gónzales, J. (2006). La fundamentación de las sentencias y la sana crítica. Rev. chil.


derecho [online]. 2006, vol.33, n.1, pp. 93-107. ISSN 0718-3437. Recuperado de
http://www.scielo.cl/scielo.php?script=sci_pdf&pid=S0718-
34372006000100006&lng=es&nrm=iso&tlng=es

Romo, J. (2008). La ejecución de sentencias en el proceso civil como derecho a la


Tutela Judicial Efectiva. (Tesis de Maestría, Universidad Internacional de Andalucía)
. Recuperado de http://dspace.unia.es/handle/10334/79

Arenas. M. y Ramírez. E. (2009). La argumentación jurídica en la sentencia. Cuba:


Contribuciones a las Ciencias Sociales. Documento recuperado de:
http://www.eumed.net/rev/cccss/06/alrb.htm

Segura, H. (2007). El control judicial de la motivación de la sentencia penal (Tesis


de Título Profesional). Universidad de San Carlos de Guatemala. Guatemala.
Recuperado de: http://biblioteca.usac.edu.gt/tesis/04/04_7126.pdf

BIBLIOGRAFÍA CONSULTADA (para elaborar el presente material de


enseñanza)

Balestrini, M. (2001) Cómo se elabora el proyecto de investigación Caracas.

Consultores Asociados BL, servicio editorial, 5 ta edición

Hernández, R. Fernández, C. y Baptista, P. (1999) Metodología de la investigación.


México. Mc Graw-Hill

Ortiz, N. (s/a). La elaboración de los proyectos de investigación. Extraído Febrero


20, 2006, de la World Wide Web:

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http://www.monografias.com/trabajos/elabproyec/elabproyec.shtml
Red Nacional Escolar (2008) Antecentes de la investigación. Caracas-Venezuela
(documento en línea) disponible en:
http://www.rena.edu.ve/cuartaEtapa/metodologia/antecedentes.html (Consulta; 2010,
diciembre, 16)

Para asesoría profesional de alta calidad contacte por el 0412 439.25.85 del Lic.
José Pérez Leal
asesoriatesis60@gmail.com

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http://asesoriatesis1960.blogspot.com/2010/12/antecedentes-de-la-investigacion.html

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