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Contraloría General de la República

“Año del Fortalecimiento del Estado Social y Democrático de Derecho”

MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

Unidad Ejecutora:
DEPARTAMENTO DE
PLANIFICACIÓN Y DESARROLLO

Santo Domingo, República Dominicana


Diciembre 2012
CONTRALORIA GENERAL
DE LA REPUBLICA DOMINICANA
DPD
Versión Actual
MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

INDICE DE CONTENIDO

1.) INTRODUCCION ................................................................................................................................................9


2.) ANTECEDENTES ............................................................................................................................................. 10
3.) MARCO REFERENCIAL................................................................................................................................. 11
4.) ALCANCE: ......................................................................................................................................................... 12
5.) OBJETIVOS ....................................................................................................................................................... 12
5.1 GENERAL: ................................................................................................................................................. 12
5.2 ESPECÍFICOS: .......................................................................................................................................... 12
6.) MAPA DE PROCESOS ..................................................................................................................................... 13
7.) TÉRMINOS Y DEFINICIONES: ..................................................................................................................... 14
8.) SIMBOLOGÍA Y DEFINICIONES: ................................................................................................................ 17
9.) ORGANIGRAMA GENERAL ......................................................................................................................... 18
10.) DEPARTAMENTO JURIDICO ....................................................................................................................... 19
10.1 POLITICAS: ............................................................................................................................................... 19
10.2 PROCEDIMIENTOS: ................................................................................................................................ 21
10.2.1 ESTUDIO DE OPINIÓN....................................................................................................................................................................... 21
10.2.2 REGISTRO DE CONTRATO ............................................................................................................................................................... 23
10.2.3 ACTO DE ALGUACIL ......................................................................................................................................................................... 27
10.2.4 CERTIFICACION DE NO OBJECION PARA OTORGAR PERMISOS DE VIAJES ........................................................................ 29
10.2.5 VERIFICACION DE LIBRAMIENTO ................................................................................................................................................. 32
10.2.6 RESCISION DE REGISTRO DE CONTRATOS INTERNOS Y EXTERNOS .................................................................................... 34

10.3 DIAGRAMAS DE FLUJOS DE PROCESOS: ............................................................................................ 36


11.) OFICINA DE ACCESO A LA INFORMACION ........................................................................................... 43
11.1 POLITICAS: ............................................................................................................................................... 43
11.2 PROCEDIMIENTOS: ................................................................................................................................ 44
11.2.1 INFORMACION AL USUARIO - TRAMITACION DE SOLICITUDES ........................................................................................... 44

11.1 DIAGRAMAS DE FLUJOS DE PROCESOS: ............................................................................................ 48


12.) DEPARTAMENTO DE PLANIFICACION Y DESARROLLO ................................................................... 50
12.1 POLITICAS: ............................................................................................................................................... 50
12.2 PROCEDIMIENTOS: ................................................................................................................................ 51
12.2.1 CONTROL DE CAMBIOS DE DOCUMENTOS................................................................................................................................. 51
12.2.2 CONTROL DE REGISTROS................................................................................................................................................................ 54
12.2.3 AUDITORIAS DE PROCESOS............................................................................................................................................................ 57
12.2.4 CONTROL DEL PRODUCTO NO CONFORME ................................................................................................................................ 60

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MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

12.2.5 ACCIONES CORRECTIVAS Y PREVENTIVAS ............................................................................................................................... 62

12.3 DIAGRAMAS DE FLUJOS DE PROCESOS: ............................................................................................ 65


13.) DEPARTAMENTO DE COMUNICACIONES .............................................................................................. 70
13.1 POLITICAS: ............................................................................................................................................... 70
13.2 PROCEDIMIENTOS: ................................................................................................................................ 72
13.2.1 COMUNICACIONES ........................................................................................................................................................................... 72
13.2.2 ADJUNTAR DOCUMENTOS EN LA PAGINA WEB DE LA CGR .................................................................................................. 74

13.3 DIAGRAMAS DE FLUJOS DE PROCESOS: ............................................................................................ 76


14.) DIRECCION DE RECURSOS HUMANOS .................................................................................................... 78
14.1 POLITICAS: ............................................................................................................................................... 78
14.2 PROCEDIMIENTOS: ................................................................................................................................ 80
14.2.1 DIRECCION DE RH: ................................................................................................................................ 80
14.2.1.1 SOLICITUD DE PENSION .................................................................................................................................................................. 80
14.2.1.2 REGISTRO DE MATERNIDAD .......................................................................................................................................................... 82
14.2.1.3 INCLUSION EN SEGURO FAMILIAR DE SALUD .......................................................................................................................... 84
14.2.1.4 INCLUSION DEPENDIENTES DIRECTOS EN EL SEGURO FAMILIAR DE SALUD .................................................................. 86
14.2.1.5 INCLUSION DEPENDIENTES ADICIONALES EN EL SEGURO FAMILIAR DE SALUD ........................................................... 88
14.2.1.6 INCLUSION DE SEGURO DE VIDA.................................................................................................................................................. 90
14.2.1.7 RECLAMACION DE SEGURO DE VIDA .......................................................................................................................................... 92
14.2.1.8 SOLICITUD DE SUBSIDIO DE LACTANCIA ................................................................................................................................... 94
14.2.1.9 TRAMITE PARA ENTREGA DE CARNET DE IDENTIFICACION A NUEVO EMPLEADO ....................................................... 96
14.2.1.10 ARCHIVO DE DOCUMENTOS .......................................................................................................................................................... 98

14.2.2 DIVISION DE RECLUTAMIENTO, SELECCIÓN Y EVALUACION: .................................................. 100


14.2.2.1 RECLUTAMIENTO, SELECCIÓN Y EVALUACION ..................................................................................................................... 100

14.2.3 DIVISION DE REGISTRO, CONTROL E INFORMACION: .................................................................. 105


14.2.3.1 CONTROL DE ASISTENCIA DEL PERSONAL ............................................................................................................................. 105
14.2.3.2 LICENCIAS PARA SERVIDORES PUBLICOS ................................................................................................................................ 108
14.2.3.3 EVALUACION DE DESEMPEÑO .................................................................................................................................................... 111
14.2.3.4 REPORTE DE BONO POR DESEMPEÑO ........................................................................................................................................ 114
14.2.3.5 PROGRAMA DE VACACIONES ...................................................................................................................................................... 116
14.2.3.6 MOVIMIENTO DE PERSONAL – RENUNCIAS, DESTITUCIONES, PROMOCIONES Y AFINES ............................................ 118
14.2.3.7 INCLUSION EN NOMINA A NUEVO EMPLEADO ....................................................................................................................... 120

14.2.4 DIVISION DE CAPACITACION Y DESARROLLO: ......................................................................... 122


14.2.4.1 DETECCION DE NECESIDADES DE CAPACITACION ................................................................................................................ 122
14.2.4.2 CAPACITACION EN EL INAP ......................................................................................................................................................... 124
14.2.4.3 CAPACITACION EN EL CAPGEFI .................................................................................................................................................. 126

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MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

14.2.4.4 CAPACITACION AL SERVIDOR PÚBLICO ................................................................................................................................... 128


14.2.4.5 INDUCCION....................................................................................................................................................................................... 130

14.3 DIAGRAMAS DE FLUJOS DE PROCESOS: DESPACHO DE RECURSOS HUMANOS:................... 132


DIVISION DE RECLUTAMIENTO, SELECCIÓN Y EVALUACION ................................................................... 142
15.) DIRECCION DE TECNOLOGIA DE LA INFORMACION ...................................................................... 157
15.1 POLITICAS: ............................................................................................................................................. 157
15.2 PROCEDIMIENTOS: .............................................................................................................................. 160
15.2.1 DIVISION DE PROGRAMACION Y SISTEMAS: .............................................................................. 160
15.2.1.1 PROCEDIMIENTO DE REQUERIMIENTOS SOBRE DESARROLLO DE SISTEMA DE INFORMACION ............................... 160
15.2.1.2 CREACION DE USUARIO PARA ACCESO A OnBase (sistema para capturar, almacenar y administrar documentos) ................ 165
15.2.1.3 CREACION DE USUARIO PARA ACCESO APLICACIÓN EXTRANET ..................................................................................... 168
15.2.1.4 CORRECCION DE UN ERROR EN SOFTWARE EN AMBIENTE DE PRODUCCION ................................................................ 170
15.2.1.5 CREACION DE USUARIO PARA ACCESO AL SISTEMA DE RUTEO DE LIBRAMIENTO .................................................... 172

15.2.2 DIVISION DE ADMINISTRACION DE REDES: ................................................................................ 174


15.2.2.1 RESTAURAR INFORMACIONES .................................................................................................................................................... 174
15.2.2.2 PERMISOS DE ACCESO A LA BASE DE DATOS AMBIENTE DE PRODUCCION.................................................................... 176
15.2.2.3 ACCESO A INTERNET AMBIENTE DE PRODUCCION ............................................................................................................... 178
15.2.2.4 TOKEN PARA ACCESO VPN........................................................................................................................................................... 180
15.2.2.5 USUARIOS ACTIVOS E INACTIVOS AMBIENTE DE PRODUCCION ....................................................................................... 182
15.2.2.6 CAMBIO DE CLAVE DE ACCESO EN LOS USUARIOS DE SISTEMAS Y/O APLICACIONES ................................................ 184

15.2.3 DIVISION DE SOPORTE TECNICO: .................................................................................................. 186


15.2.3.1 SOPORTE TECNICO ......................................................................................................................................................................... 186
15.2.3.2 MESA DE AYUDA ............................................................................................................................................................................ 189
15.2.3.3 CREACION DE USUARIO Y CONFIGURACION DE OUTLOOK................................................................................................. 192
15.2.3.4 HABILITAR SALIDA DE DATA O REVISION DE UNA EXISTENTE AMBIENTE DE PRODUCCION ................................... 195

15.3 DIAGRAMAS DE FLUJOS DE PROCESOS: .......................................................................................... 197


16.) DIRECCION ADMINISTRATIVA Y FINANCIERA.................................................................................. 213
16.1 POLITICAS: ............................................................................................................................................. 213
16.2 PROCEDIMIENTOS: .............................................................................................................................. 218
16.2.1 RECEPCION: ........................................................................................................................................... 218
16.2.1.1 VISITAS A EMPLEADOS Y/O FUNCIONARIOS DE LA CGR ...................................................................................................... 218
16.2.1.2 RECEPCION Y TRANSFERENCIA DE LLAMADAS ..................................................................................................................... 220

16.2.2 DIVISION DE PRESUPUESTO: ............................................................................................................ 222


16.2.2.1 SOLICITUD Y APERTURA DE FONDO REPONIBLE INSTITUCIONAL .................................................................................... 222
16.2.2.2 FORMULACION DE ANTE PROYECTO DE PRESUPUESTO ...................................................................................................... 224
16.2.2.3 ELABORACION DE PRESUPUESTO DE GASTO .......................................................................................................................... 227

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16.2.2.4 COMPENSACION PRESUPUESTARIA ........................................................................................................................................... 229

16.2.3 DIVISION DE CONTABILIDAD: .......................................................................................................... 231


16.2.3.1 PROCEDIMIENTO DE REGULARIZACION DE FONDO REPONIBLE INSTITUCIONAL ........................................................ 231
16.2.3.2 CONCILIACION BANCARIA DE CUENTA CORRIENTE DE FONDO REPONIBLE ................................................................. 233
16.2.3.3 REGULARIZACION DEL GASTO Y PAGO DE COMPROMISO .................................................................................................. 235
16.2.3.4 PAGO POR CHEQUES INTERNOS .................................................................................................................................................. 239
16.2.3.5 ANALISIS DE PAGOS PENDIENTES CON PROVEEDORES ESTATALES O NO ESTATALES ............................................... 242
16.2.3.6 PROCEDIMIENTO ELABORACION DE NOMINAS DE PAGO .................................................................................................... 244
16.2.3.7 SOLICITUD DE REGISTRO PREVENTIVO PARA INCLUSION .................................................................................................. 249
16.2.3.8 NOMINA DE VIÁTICOS INTERNOS............................................................................................................................................... 252
16.2.3.9 PROCEDIMIENTO NÓMINA DE VIÁTICOS AL EXTERIOR ....................................................................................................... 254
16.2.3.10 ANALISIS Y REGISTRO DE NOVEDADES A LA TESORERIA DE LA SEGURIDAD SOCIAL / CARGA TSS ...................... 257
16.2.3.11 NÓMINA DE HORAS EXTRAS ........................................................................................................................................................ 259
16.2.3.12 ANÁLISIS Y REGISTRO DE NOVEDADES A LA TESORERÍA DE LA SEGURIDAD SOCIAL / RATIFICACIÓN DE PAGO DE
NÓMINA PARA LA DGII.................................................................................................................................................................. 261
16.2.3.13 REGISTRO DE NOVEDADES A LA TESORERÍA DE LA SEGURIDAD SOCIAL / SEGUROS PADRES.................................. 263
16.2.3.14 REGISTRO Y CONTROL DE ACTIVOS FIJOS - TRASLADOS INTERNOS ................................................................................ 265
16.2.3.15 REGISTRO Y CONTROL DE ACTIVOS FIJOS ............................................................................................................................... 267
16.2.3.16 REGISTRO Y CONTROL DE ACTIVOS FIJOS - REPARACIÓN DE EQUIPOS ........................................................................... 269
16.2.3.17 REGISTRO Y CONTROL DE ACTIVOS FIJOS - DESCARGO DE ACTIVOS FIJOS ................................................................... 271
16.2.3.18 REGISTRO Y CONTROL DE ACTIVOS FIJOS - INVENTARIO ................................................................................................... 273

16.2.4 DIVISION DE SERVICIOS GENERALES ........................................................................................... 275


16.2.4.1 SECCION DE MAYORDOMIA: ............................................................................................................ 275
16.2.4.1.1 PROCEDIMIENTO MANTENIMIENTO JARDINERÍA Y ÁREAS VERDES ................................................................................ 275
16.2.4.1.2 MANTENIMIENTO PREVENTIVO DE GENERADORES DE ENERGIA DE EMERGENCIA .................................................... 277
16.2.4.1.3 MANTENIMIENTO PREVENTIVO ACONDICIONADORES DE AIRE ........................................................................................ 281
16.2.4.1.4 MANTENIMIENTO PREVENTIVO DE LIMPIEZA Y AREAS COMUNES ................................................................................. 284
16.2.4.1.5 MANTENIMIENTO PREVENTIVO DE ALMACENAMIENTO DE AGUA POTABLE ............................................................... 287
16.2.4.1.6 MANTENIMIENTO PREVENTIVO DE FUMIGACIÓN ................................................................................................................ 289
16.2.4.1.7 MANTENIMIENTO CORRECTIVO ELÉCTRICO ........................................................................................................................... 291

16.2.4.2 SECCION DE TRANSPORTACION ..................................................................................................... 295


16.2.4.2.1 TRASLADO DE PERSONAL ............................................................................................................................................................ 295
16.2.4.2.2 TRASLADO DE PERSONAL EJECUTIVO ...................................................................................................................................... 297
16.2.4.2.3 REQUISICIÓN DE COMBUSTIBLE ................................................................................................................................................. 299
16.2.4.2.4 MANTENIMIENTO PREVENTIVO DE LA FLOTILLA VEHICULAR .......................................................................................... 302
16.2.4.2.5 REQUISICION DE PIEZAS, PARTES O SUMINISTROS AGOTADAS EN ALMACEN .............................................................. 305

16.2.4.3 SECCION DE ALMACEN Y SUMINISTRO ........................................................................................ 308

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16.2.4.3.1 RECEPCION DE MERCANCIAS ...................................................................................................................................................... 308


16.2.4.3.2 PROCEDIMIENTO DE DESPACHO DE MERCANCIAS ................................................................................................................ 310
16.2.4.3.3 INVENTARIO DE MERCANCIAS.................................................................................................................................................... 312

16.2.5 DIVISION DE COMPRAS Y CONTRATACIONES: .......................................................................... 314


16.2.5.1 COMPRA MENORES ........................................................................................................................................................................ 314
16.2.5.2 COMPARACION DE PRECIOS ........................................................................................................................................................ 319
16.2.5.3 COMPRA DE LICITACIÓN RESTRINGIDA ................................................................................................................................... 327
16.2.5.4 LICITACIÓN PUBLICA NACIONAL ............................................................................................................................................... 339
16.2.5.5 SORTEOS DE OBRAS ....................................................................................................................................................................... 350
16.2.5.6 COMPRA DIRECTA .......................................................................................................................................................................... 359
16.2.5.7 URGENCIA ........................................................................................................................................................................................ 363

16.2.6 DIVISION DE CORRESPONDENCIA Y ARCHIVO .............................................................................. 370


16.2.6.1 RECEPCIÓN DE CORRESPONDENCIA .......................................................................................................................................... 370
16.2.6.2 DESPACHO DE CORRESPONDENCIA ........................................................................................................................................... 373

16.3 DIAGRAMAS DE FLUJOS DE PROCESOS: .......................................................................................... 375


17.) DIRECCION DE REVISION Y CONTROL DE CALIDAD ....................................................................... 449
17.1 POLITICAS: ............................................................................................................................................. 449
17.2 PROCEDIMIENTOS: .............................................................................................................................. 452
17.2.1 DIRECCION DE REVISION Y CONTROL DE CALIDAD ............................................................... 452
17.2.1.1 REVISION DE LIBRAMIENTO DE BIENES, SERVICIOS, OBRAS Y CONCESIONES .............................................................. 452

17.2.2 DEPARTAMENTO DE SERVICIOS PERSONALES, CIVILES Y MILITARES: .......................... 455


17.2.2.1 REVISION DE NÓMINAS ................................................................................................................................................................. 455
17.2.2.2 REVISIÓN DE LIBRAMIENTO PARA NÓMINA............................................................................................................................ 458

17.2.3 DEPARTAMENTO DE CERTIFICACIONES DE CARGOS: ........................................................... 461


17.2.3.1 CERTIFICACIONES DE CARGOS ................................................................................................................................................... 461

17.3 DIAGRAMAS DE FLUJOS DE PROCESOS: .......................................................................................... 464


18.) DEPARTAMENTO DESARROLLO NORMATIVO: ................................................................................. 469
18.1 POLITICAS: ............................................................................................................................................. 469
18.2 PROCEDIMIENTOS: .............................................................................................................................. 470
18.2.1 DIAGNOSTICO DE CONTROL INTERNO ...................................................................................................................................... 470

18.3 DIAGRAMAS DE FLUJOS DE PROCESOS: .......................................................................................... 472


19.) DIRECCION DE AUDITORIA INTERNA GUBERNAMENTAL: ........................................................... 473
19.1 POLITICAS: ............................................................................................................................................. 473
19.2 PROCEDIMIENTOS: .............................................................................................................................. 474
19.2.1 SUPERVISION Y SEGUIMIENTO DE AUDITORIAS .................................................................................................................... 474

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19.2.2 DETECCION DE NECESIDADES DE CAPACITACION Y RECURSOS ....................................................................................... 477

19.3 DIAGRAMAS DE FLUJO DE PROCESO: ............................................................................................... 479


20.) DEPARTAMENTO DE AUDITORIA DE INGENIERIA Y ARQUITECTURA: .................................... 481
20.1 POLITICAS: ............................................................................................................................................. 481
20.2 PROCEDIMIENTOS: .............................................................................................................................. 482
20.2.1 AUDITORIA TECNICA DE GESTION APLICADA A LAS OBRAS PUBLICAS DE INVERSION ... 482
20.2.2 AUDITORIA FINANCIERA, APLICADA AL AREA DE INGENIERIA CIVIL ............................................................................. 485

20.3 DIAGARMAS DE FLUJOS DE PROCESOS: .......................................................................................... 488


21.) UNIDAD DE AUDITORIA INTERNA: ......................................................................................................... 490
21.1 POLITICAS: ............................................................................................................................................. 490
21.2 PROCEDIMIENTO: ................................................................................................................................ 491
21.2.1 REVISION DEL GASTO CORRIENTE, DE CAPITAL Y APLICACIONES FINANCIERAS ........................................................ 491

21.3 DIAGRAMAS DE FLUJOS DE PROCESOS: .......................................................................................... 494


22.) DEPARTAMENTO DE AUDITORIA AGROPECUARIA Y MEDIO AMBIENTE. ............................... 495
22.1 POLITICAS: ............................................................................................................................................. 495
22.2 PROCEDIMIENTOS: .............................................................................................................................. 496
22.2.1 AUDITORIA AGROPECUARIA Y MEDIO AMBIENTE ................................................................................................................ 496

22.3 DIAGRAMAS DE FLUJOS DE PROCESO: ............................................................................................. 499


23.) DEPARTAMENTO DE AUDITORIA LEGAL: ........................................................................................... 500
23.1 POLITICAS: ............................................................................................................................................. 500
23.2 PROCEDIMIENTOS: .............................................................................................................................. 501
23.2.1 DIGITACION DE CONTRATO POR EL SISTEMA ......................................................................................................................... 501

23.3 DIAGRAMAS DE FLUJOS DE PROCESOS: .......................................................................................... 503


24.) DEPARTAMENTO DE AYUNTAMIENTO: ............................................................................................... 504
24.2 PROCEDIMIENTOS: .............................................................................................................................. 506
24.2.1 EVALUACIÓN A LA GESTIÓN PRESUPUESTARIA DE LOS AYUNTAMIENTOS Y/O JUNTAS DE DISTRITOS ................ 506

24.3 DIAGRAMAS DE FLUJOS DE PROCESOS: .......................................................................................... 511


25.) FUNDACION ESCUELA NACIONAL DE CONTROL: ............................................................................ 512
25.1 POLITICAS: ............................................................................................................................................. 512
25.2 PROCEDIMIENTOS: .............................................................................................................................. 513
25.2.1 CAPACITACION ............................................................................................................................................................................... 513
25.2.2 CONTRATACION Y REMUNERACION AL FACILITADOR ........................................................................................................ 517
25.2.3 CAPACITACION A NIVEL NACIONAL E INTERNACIONAL .................................................................................................... 520
25.2.4 CAPACITACION INTERNACIONAL DE LA OLACEFS................................................................................................................ 522
25.2.5 CAPACITACION GREMIAL............................................................................................................................................................. 525

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MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

25.2.6 SOLICITUD DE ESPACIO ................................................................................................................................................................ 527

25.3 DIAGRAMAS DE FLUJOS DE PROCESO: ............................................................................................. 529


26.) DIRECCION DE AUDITORIA ESPECIALES E INVESTIGACION: ...................................................... 537
26.1 POLITICAS: ............................................................................................................................................. 537
26.2 PROCEDIMIENTOS: .............................................................................................................................. 538
26.2.1 AUDITORIA ESPECIAL E INVESTIGACION ADMINISTRATIVA .............................................................................................. 538
26.2.2 ANALISIS FINANCIERO .................................................................................................................................................................. 542

26.3 DIAGRAMAS DE FLUJOS DE PROCESOS: .......................................................................................... 545


27.) ANEXOS ........................................................................................................................................................... 547
VIII - FICHA DE PROCESOS: ................................................................................................................................... 553

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MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

1.) INTRODUCCION

La Contraloría General de la República como órgano rector del sistema nacional de control interno y
en su proceso de constituirse en un modelo de entidad de acuerdo a las mejores prácticas de la
gestión publica, tomando lo previsto en el articulo 7 sobre atribuciones y deberes institucionales de
la ley 10 – 07, instituye que debe:
1. Establecer y mantener el control interno en los términos previstos en la presente ley.
2. Elaborar, en el marco de la presente ley y de la normativa básica de control interno que emita
la Contraloría General de la República, las normas secundarias, sistemas y procedimientos
para el establecimiento, operación y mantenimiento de su propio proceso de control interno,
de acuerdo a la naturaleza de sus operaciones y objetivos.

El presente manual de procedimientos, se ha elaborado con el propósito de unificar los criterios y


conocimientos dentro de las diferentes áreas de la institución, en concordancia con la misión, visión
y objetivos.

Un manual de procedimiento se considera como una herramienta muy valiosa dado que sirve de base
para la implementación de controles internos establecidos en procesos administrativos y técnicos que
complementan los sistemas de administración y control contemplados en el plan estratégico
institucional. Su finalidad es obtener resultados efectivos a través de la aplicación de
procedimientos bien definidos.

Los manuales de procedimientos son aquellos instrumentos de información en los que se consigna,
en forma metódica, los pasos y operaciones que deben seguirse para la realización de las funciones
de una unidad administrativa (Valencia, 2002)

En su contenido, podemos encontrar aspectos generales relacionados con los objetivos que persigue
cada área de trabajo, siguiendo un ordenamiento lógico para la identificación, clasificación y

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MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

descripción de los procesos. El manual de Procedimiento incluye normas legales, reglamentarias y


administrativas que se han ido estableciendo y su relación con los procedimientos y la forma en la
que la institución se encuentra organizada.

Es una guía práctica que se utiliza como herramienta de soporte para la Institución, contiene
información ordenada y sistemática en la cual se establecen claramente los procedimientos a nivel
operativo o de ejecución, es una fuente de información que trata de orientar y mejorar los procesos
para lograr la adecuada realización de las actividades propias de la Institución.

2.) ANTECEDENTES

Conforme a la promulgación de la Ley 10 -07 y su reglamento de aplicación 491 -07, la Contraloría


General de la República es designada como Órgano Rector del Sistema Nacional de Control Interno,
con la finalidad de promover la importancia y utilidad del control, bajo la óptica de las nuevas
normativas, en la consecución de los proyectos institucionales, bajo criterios de probidad, legalidad y
responsabilidad.

Las atribuciones conferidas a la Contraloría General de la República por la Constitución Política


Dominicana en su Art. 55, numeral 3, generan un ineludible compromiso de participación en el
actual proceso de renovación del control interno, mediante el perfeccionamiento íntegro de su misión
pública.

La Ley 10-07 en su Art. 24, destaca como la Contraloría General de la República como Órgano
Rector del Sistema Nacional de Control Interno, es la responsable de mantener integrado el proceso
de control interno conforme a 5 componentes, listados a continuación:

a) Ambiente Control.
b) Valoración y Administración de Riesgos.
c) Actividades de Control.

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MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

d) Información y Comunicación.
e) Monitoreo y Evaluación.

Vale destacar en lo que respecta al Manual de Procedimiento de la Contraloría, que el mismo está
elaborado sobre la base de estos 5 componentes arriba mencionados, haciendo denotar y valer los
reglamentos y normas de control interno en cada etapa del proceso de orden administrativo, técnico
y/o legal.

3.) MARCO REFERENCIAL

A continuación presentamos las leyes y reglamentos base:

LEYES, DECRETOS
Y REGLAMENTOS FECHA DESCRIPCIÓN
NO.
Instituye el Sistema Nacional de Control Interno
Ley 10-07 08-01-2007
y de la Contraloría General de la República.

Reglamento No. 491-07 08-01-2007 Instruye Sobre la Aplicación de la Ley 10-07

Que crea la Dirección General de Contabilidad


Ley 126-01 27-07-2003
Gubernamental.

Reglamento Orgánico de Aplicación de la Ley


Decreto 605-06 12-12-2006
126-01

Sobre la Organización del Ministerio de


Ley No. 494-06 27-12-2006
Hacienda

Ley No. 5-07 04-01-2007 Sistema Integrado de Administración Financiera

Ley No.423-06 17-11-2006 Sobre el Presupuesto Nacional

11
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MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

Reglamento No. 492-07 04-09-2007 Sobre la Aplicación Ley 423-06

Ley No. 41-08 16-01-2008 Sobre Función Pública

Sobre Compras y Contrataciones y su


Ley No. 340-06 18-08-2006 Reglamento
de Aplicación No. 490-07

4.) ALCANCE:

El Manual de Procedimientos de la Contraloría General de la República comprende los procesos de


orden administrativo, técnico y/o legal.

5.) OBJETIVOS

5.1 GENERAL:

El objetivo del presente Manual de Procedimientos es de orden conceptual y práctico a los fines de
servir de herramienta institucional en el fortalecimiento y desarrollo operacional de las actividades
diarias de trabajos de orden administrativo, técnico y legal, así como también promover el
mejoramiento continuo en los procesos, con la finalidad de alcanzar la Misión, Visión y Objetivos
del Plan Estratégico Institucional.

5.2 ESPECÍFICOS:

1. Comprometer el logro de los objetivos conforme a los procesos establecidos.


2. Asegurar el nivel de calidad, confiabilidad e integridad en la información procesada.
3. Establecer los controles internos en cada proceso.
4. Reducir los errores operativos al máximo posible.

12
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MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

5. Reducir el periodo de adiestramiento de los nuevos empleados.


6. Facilitar la introducción de los empleados en los nuevos puestos de trabajos.
7. Evitar que se produzcan cambios del sistema debido a decisiones tomadas con demasiada
rapidez.
8. Facilitar el mantenimiento de un buen nivel organizacional.
Rodríguez Valencia (2002) Tercera edición, “Como elaborar y usar los manuales administrativos”.

6.) MAPA DE PROCESOS

CONTRALORIA GENERAL DE LA REPUBLICA


MAPA DE PROCESOS

PROCESOS ESTRATEGICOS

PLANEACION EVALUACION DE LA
COMUNICACION
INSTITUCIONAL GESTION
INSTITUCIONAL
INSTITUCIONAL
(Necesidades y Expectativas)

PROCESOS CLAVES

USUARIO SATISFECHO
USUARIO

GESTION DE REVISION
CONTROL INTERNO Y CONTROL DE
CALIDAD

PROCESOS DE APOYO

GESTION DE GESTION DE GESTION


GESTION GESTION
RECURSOS TECNOLOGIA DE DE LA
FINANCIERA LEGAL
HUMANOS LA INFORMACION CALIDAD

13
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MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

7.) TÉRMINOS Y DEFINICIONES:


a) Proceso: es el conjunto de actividades y/o tareas desarrolladas en secuencia, mutuamente
relacionadas y que actúan entre sí, las cuales transforman insumos (entradas) en productos o
servicios (salidas o resultados) con valor agregado, destinado a satisfacer las necesidades y
demandas de los ciudadanos.
b) Procedimiento: es la forma específica de llevar a cabo un proceso, sub-proceso o actividad.
c) Manual de procedimiento: es la descripción de un proceso especifico conforme a los
objetivos, alcance, documentos, herramientas, responsables, insumos y secuencias de tareas
relacionadas entre si para producir un bien o servicio.
d) Nombre del proceso: descrito de modo indicativo que denota su calidad de imperativo.
e) Objetivo o propósito (Misión): descripción breve y concisa del objetivo del proceso.
f) Alcance del Proceso: establece la primera actividad (inicio) y la última (fin) del proceso, para
tener noción de la extensión de las mismas en la propia ficha.
g) Responsable: tiene a su cargo la responsabilidad del proceso y sus resultados. Implica la
capacidad de actuación y liderazgo del proceso para involucrar y movilizar los actores que
interviene.
h) Documentos y/o herramientas: se refiere a los medios utilizados y relacionados con el
proceso en específico, adoptando la naturaleza de formar parte de la evidencia del mismo.
i) Historial de cambios y/o revisiones: Se refiere a las inspecciones sistemáticas que se hacen
en el ámbito del proceso para control del mismo.
j) Límites de proceso: están marcados por las entradas y salidas, así como por los responsables
en las entradas y en las salidas de cada proceso en particular.
k) Indicadores del proceso: permiten hacer una medición de seguimiento de cómo este se
orienta hacia el cumplimiento de su misión u objetivo.
l) Variables de control: Se refiere a aquellos parámetros sobre los que se tiene capacidad de
actuación dentro del proceso, es decir, que el responsable o los actores del proceso pueden
modificar y que pueden alterar su funcionamiento o comportamiento del proceso, y por lo

14
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MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

tanto, de los indicadores establecidos. Permiten conocer a priori dónde se puede tocar el
proceso para controlarlo.
m) Recursos: Se pueden también reflejar los recursos humanos, la infraestructura y el ambiente
de trabajo necesario para ejecutar el proceso.
n) Anexos: Documentos que sustentan el proceso, tales como: base legal, formularios,
comunicaciones…etc.
o)

SIGLAS DESCRIPCION

CAPGEFI Centro de Capacitación en Política y Gestión Fiscal

CGR Contraloría General de la República

DAEI Dirección de Auditoría Especiales e Investigación

DAF Dirección Administrativa y Financiera

DAGROP Departamento de Auditoría Agropecuaria y Medio


Ambiente

DAL Departamento de Auditoría Legal

DAIG Dirección de Auditoría Interna Gubernamental

DCOM Departamento de Comunicaciones

DEPTA Departamento de Ayuntamientos

DIGEPRES Dirección General de Presupuesto

DING Departamento de Auditoría de Ingeniería y Arquitectura

15
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MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

DJ Departamento Jurídico

DDN Departamento de Desarrollo Normativo

DPD Departamento de Planificación y Desarrollo

DRCC Dirección de Revisión y Control de Calidad

DTI Dirección de Tecnología de la Información

FENC Fundación Escuela Nacional de Control

INAP Instituto Nacional de Administración Pública

MAE Máxima Autoridad Ejecutiva

OAI Oficina de Libre Acceso a la Información

Organización Latinoamericana y del Caribe de Entidades


OLACEFS
Fiscalizadoras Superiores

RH Dirección de Recursos Humanos

UAI Unidad de Auditoría Interna

ODBC Recurso para conectividad de Base de Datos

16
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MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

8.) SIMBOLOGÍA Y DEFINICIONES:

SIMBOLO NOMBRE DESCRIPCION

Inicio o Término Indica donde inicia y termina el diagrama


de flujo de un proceso.

Representa la ejecución de una o más


Actividad
actividades en un procedimiento.

Indica las posibles alternativas dentro del


Decisión
flujo de proceso.

Representa cualquier documento a la


Documento
entrada y/o salida del procedimiento.

Representa la entrada manual para


Entrada manual
impresión.

Representa en enlace de actividades con


Conector en página otras en una misma página del
procedimiento.

Conector referente a Representa en enlace de actividades con


otra página otras en otra página del procedimiento.

Conecta símbolos señalando el orden en


Conector
que línea de unión debe realizarse.

17
9.) ORGANIGRAMA GENERAL

CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPUBLICA


ORGANIGRAMA ESTRUCTURAL
Presidencia de la
República Contralor General de la
República Asesores
Sub-Contralor
Departamento de
Departamento Jurídico
Comunicaciones

Oficina de Acceso a la Dirección de Recursos


Información Humanos

Departamento de
Planificación y División de División de División de
Desarrollo Registro, Control e Reclutamiento, Capacitación y
Información Selección y Evaluación Desarrollo

Dirección de Dirección
Tecnología de la Administrativa
Información Financiera

División de División de División de División de


División de División de División de
División de Servicios Compras y Correspondencia
Programación y Administración Presupuesto Contabilidad
Soporte Técnico Generales Contrataciones y Archivo
Sistemas de Redes

Sección de
Sección de Sección de
Almacén y
Mayordomía Transportación
Suministro

Dirección de Auditoría Dirección de


Dirección de Revisión
Interna Auditorías Especiales
y Control de Calidad
Gubernamental e Investigación

Departamento de Departamento de Departamento de Departamento de


Departamento de Departamento de
Auditoría de Departamento de Auditoría Departamento de Departamento de Evaluación e Auditoría de Departamento de
Servicios Personales Desarrollo
Ingeniería y Auditoría de Salud Agropecuaria y Auditoría Legal Ayuntamientos Investigación Sistemas Análisis Financiero
Civiles y Militares Normativo Administrativa
Arquitectura Medio Ambiente Informáticos

División de
Certificaciones de
Cargos Unidades de Auditoría Interna: Gobierno
Central, Descentralizadas, Autónomas Fundación Escuela
no Financieras, Ayuntamientos, y de la
Nacional de Control
Seguridad Social Dirección de Diagnostico y Diseño
Organizacional. - Noviembre- 2009
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MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

10.) DEPARTAMENTO JURIDICO

10.1 POLITICAS:
10.1.1 El Departamento Jurídico es la unidad responsable de elaboración de contratos
de la CGR.
10.1.2 Todo contrato elaborado, previamente revisado, inicializado y sellado por los
abogados y firmado por el Director, deberá remitirse a la firma del Contralor
General de la República.
10.1.3 Toda rescisión de registro de contrato interno deberá ejecutarse previa
solicitud por parte de la Dirección de Recursos Humanos y/o Administrativa.
10.1.4 Toda solicitud de No Objeción amparada en la Ley 130-75, deberá ser
recibida con los siguientes requisitos:
10.1.4.1 Copia anexa de autorización del Secretario Administrativo de
la Presidencia;
10.1.4.2 Cédula de Identidad y Electoral;
10.1.4.3 Lugar de destino a viajar;
10.1.4.4 Tiempo de duración del viaje;
10.1.4.5 Motivo del viaje.
10.1.5 Los oficios de permisos conforme a solicitudes de No Objeción emitidos por
la Contraloría, deben estar firmados por la autoridad máxima competente de la
institución, en su defecto el Sub-Contralor General de la República.
10.1.6 Los documentos requeridos para recibir los Actos de Alguacil, son los
siguientes:
10.1.6.1 RNC;
10.1.6.2 Cédula de Identidad y Electoral;
10.1.6.3 Sentencia;
10.1.6.4 Ordenanza del Tribunal;
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MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

10.1.6.5 Facturación que sustente la oposición o contrato anexo.


10.1.7 Los documentos requeridos para recibir los libramientos, son los siguientes:
10.1.7.1 Oferta real de pago;
10.1.7.2 Recibo de la D.G.I.I. que especifica la consignación de
depósito;
10.1.7.3 Poder de Autorización para retiro;
10.1.7.4 Nombre de quién está depositado;
10.1.7.5 Acuerdo o desistimiento por una de las partes;
10.1.8 Toda opinión legal externa emitida en el Departamento Jurídico va a la firma
del Contralor.

20
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MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

10.2 PROCEDIMIENTOS:

NOMBRE DEL PROCESO:


10.2.1 ESTUDIO DE OPINIÓN

Preparado por:
Aprobado por: Junio
Departamento de Planificación y Fecha de emisión:
Departamento Jurídico 2012
Desarrollo (DPD)
(DJ)

Propósito o Emitir opinión legal a requerimientos de las diferentes Direcciones, Departamentos y/o Unidades
1.0
Misión: de la Contraloría así como también de las Instituciones del Estado y ciudadanos interesados.

Empieza: Con la solicitud de opinión.


2.0 Alcance: Incluye: Levantamiento de información, consulta de leyes.
Termina: Con la entrega de respuesta.

Dueño o 3.1 Departamento Jurídico.


3.0
responsable:

4.1 Ley 10-07.


Documentos
4.0 4.2 Documento tipo solicitud.
de referencia:

5.0 Políticas: 5.1 Toda opinión legal emitida en el Departamento Jurídico va a la firma del Contralor.

6.0 Descripción de las Actividades del Proceso:

Responsable Descripción

1.0 Recibe correspondencia de solicitudes de las Instituciones


Despacho del Contralor del Estado.
2.0 Remite solicitud de opinión al Departamento Jurídico.

3.0 Recibe solicitud de opinión y firma acuse de recibo.


Departamento Jurídico
(Secretaria) 4.0 Entrega solicitud de opinión al Consultor (a) Jurídico.

Departamento Jurídico 5.0 Recibe solicitud de opinión y distribuye entre equipos de


Consultor(a) Jurídico Abogados.

21
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MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

6.0 Recibe solicitud y realiza levantamiento de información.

Departamento Jurídico 7.0 Realiza consulta de leyes en función del tipo de asunto a
(Abogado(a)) tratar.
8.0 Genera respuesta de opinión.
9.0 Entrega respuesta al Consultor(a) Jurídico para validación
y aprobación.

10.0 Recibe respuesta de opinión y revisa.


10.1 En caso de verificar error material o conceptual, rechaza y
retorna al responsable a los fines de corrección.
Departamento Jurídico 11.0 Valida y autoriza remisión conforme al destinatario.
Consultor(a) Jurídico
11.1 En caso de verificar destinatario externo, se remite a la
firma del Contralor.
11.2 En caso de verificar destinatario interno, se remite a la
autoridad inmediata del departamento solicitante.

12.0 Recibe autorización y revisa.


Departamento Jurídico 13.0 Da entrada en libro de control.
(Auxiliar Administrativo(a)) 14.0 Entrega respuesta con libro control de remisión como acuse
de recibo.

7.1 Solicitud de opinión.


7.0 ANEXOS: 7.2 Respuesta de opinión.

8.0 REGISTROS:

CODIGO NOMBRE ALMACENADO ARCHIVADO TIEMPO DISPOSICION


Departamento de De manera
CGR - DJ – 001 Estudio de opinión Planificación y digital en
Desarrollo computador
Historia de
9.0 Cambios e
Inspecciones:
REVISADO REFRENDADO
REVISIONES FECHAS SECCION DESCRIPCION
POR: POR
Procedimiento
nuevo
TIEMPO DE
10.0
RESPUESTA:

22
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MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

NOMBRE DEL PROCESO:


10.2.2 REGISTRO DE CONTRATO

Preparado por: Aprobado por:


Fecha de Junio
Departamento de Planificación y Departamento Jurídico
emisión: 2012
Desarrollo (DPD) (DJ)
Propósito o
1.0 Registrar todos los contratos de Servicios, Bienes, Obras y Concesiones.
Misión:

Empieza: Con la recepción de documentos soportes.


2.0 Alcance: Incluye: Oficio de remisión, currículos, acta de asamblea.
Termina: Con la firma del Contralor.

3.1 Departamento Jurídico.


Dueño o
3.0 3.2 Unidad de Contrato.
responsable:

4.1 Ley 10-07 y su Reglamento de Aplicación No. 491 - 07.


4.0 Documentos de
referencia:

5.1 Todo contrato elaborado, previamente revisado, inicializado y sellado por los
abogados y firmado por el incúmbete, deberá remitirse a la firma del Contralor
General de la República.
5.2 En caso de contratación de personal, los documentos a recibir son los siguientes:
5.0 Políticas: curriculum, cédula de identidad y oficio interno debidamente firmado por el
director de RH.
5.3 En caso de Contratación de Bienes, Obras y Concesiones, los documentos a recibir
son los siguientes: estatutos de la compañía, acta de última asamblea, oficio
debidamente firmado por el director de la DAF.

6.0 Descripción de las Actividades del Proceso:

Responsable Descripción

1.0 Recibe documentos soportes anexo al oficio de


remisión y firma libro control como acuse de recibo.
2.0 Verifica documentos soportes estén completos.
Departamento Jurídico 2.1 En caso de verificar documentos incompletos, se
(Secretaria) remite al responsable para completar expediente.
2.2 En caso de verificar que la documentación este
completa se redacta contrato.
3.0 Entrega contrato al Abogado para revisión.

23
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MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

4.0 Recibe contrato, revisa nombres y cédulas de


identidad correspondientes.
4.1 En caso de error material, rechaza y retorna al
Departamento Jurídico
responsable para corrección.
(Abogado(a))
4.2 En caso de verificar que todo esté correcto, sella y
fecha.
5.0 Entregan contrato revisado a la Secretaria.

6.0 Recibe contrato y revisa.

Departamento Jurídico 7.0 Imprime dos (2) ejemplares originales de contrato.


(Secretaria)
Procede contactar vía llamada telefónica a la persona
8.0
a contratar a los fines de firma.

Empleado 9.0 Solicita contrato, revisa y firma.

10.0 Recibe contrato y verifica que esté debidamente


Departamento Jurídico firmado.
(Secretaria) 11.0 Remite contrato al Contralor con libro control.

12.0 Recibe contrato, revisa y firma libro como acuse de


recibo.
Despacho Contralor
13.0 Entrega contrato al Contralor.

14.0 Recibe contrato y firma.


Contralor/Sub-Contralor

15.0 Deposita contrato debidamente firmado en el


Despacho Contralor
Departamento Jurídico.

16.0 Recibe contrato y firma acuse de recibo.


17.0 Procede notarizar el contrato.
18.0 Sella y asigna matrícula al contrato otorgándole Fe
Pública.
Departamento Jurídico 19.0 Genera oficio interno a los fines de solicitar
(Secretaria) apropiación de contrato.

20.0 Entrega oficio de solicitud de apropiación de contrato


al Encargado(a) de Contabilidad.

24
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MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

21.0 Recibe oficio, genera apropiación y adjunta al


División de Contabilidad contrato definitivo.
(Encargado(a)) 22.0 Autoriza remisión de apropiación al Departamento
Jurídico.

Dirección Administrativa y Financiera 23.0 Deposita en el Departamento Jurídico apropiación de


(Auxiliar Administrativa) contrato.

24.0 Recibe apropiación y genera oficio interno.


Departamento Jurídico 25.0 Remite apropiación, documentos soportes del
(Secretaria) contrato mediante oficio interno a la Unidad de
Contratos.

26.0 Recibe apropiación, documentos soportes y firma


acuse de recibo.
Unidad de Contrato 27.0 Digita contrato en el sistema de la Contraloría en el
Módulo – Contratos.

28.0 Valida información procesada y autoriza el registro


Unidad de Contratos de contrato.
(Encargado) 29.0 Notifica al Departamento Jurídico sobre contrato
digitado en el sistema.

30.0 Procede registrar contrato mediante el sistema


electrónico.
Departamento Jurídico
(Abogado(a)) 31.0 Imprime registro de contrato y entrega al
Consultor(a) Jurídico.
32.0 Recibe registro de contrato y firma en calidad de
certificar el mismo.
Consultor(a) Jurídico
33.0 Autoriza remisión de certificado de contrato al
Contralor.
34.0 Recibe certificado de registro de contrato y firma
acuse de recibo.
Despacho Contralor
35.0 Entrega certificado de registro de contrato al
Contralor para firmar.

36.0 Recibe certificado de registro de contrato y firma.


Contralor
37.0 Autoriza remisión de certificado de registro de
contrato al Departamento Jurídico.

25
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MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

38.0 Recibe certificado de registro de contrato y deposita


Despacho del Contralor en el Departamento Jurídico con libro control de
Despacho.

39.0 Recibe certificado de registro de contrato y firma


Departamento Jurídico libro control.
(Secretaría) 40.0 Archiva certificado registro de contrato en
documentos pendientes de entrega.

7.1 Curriculum vitae.


7.2 Cédula de identidad y electoral.
7.0 ANEXOS:
7.3 Acta de asamblea.
7.4 Oficio, apropiación de contrato.
8.1
8.0 REGISTROS: 8.2
8.3
CODIGO NOMBRE ALMACENADO ARCHIVADO TIEMPO DISPOSICION
Departamento de De manera
Registro de
CGR - DJ – 002 Contrato
Planificación y digital en
Desarrollo computador
Historia de
9.0 Cambios e
Inspecciones:
REVISADO REFRENDADO
REVISIONES FECHAS SECCION DESCRIPCION
POR: POR:

Procedimiento
nuevo

TIEMPO DE
10.0
RESPUESTA:

26
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DPD
Versión Actual
MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

NOMBRE DEL PROCESO:


10.2.3 ACTO DE ALGUACIL

Preparado por: Aprobado por:


Fecha de Junio
Departamento de Planificación y Departamento Jurídico
emisión: 2012
Desarrollo (DPD) (DJ)
Propósito o
1.0 Registrar en el sistema los actos de alguaciles de impedimento de pago y levantamiento.
Misión:

Empieza: Con la recepción del Acto de Alguacil.


2.0 Alcance: Incluye: Acto de oposición, sesión de crédito.
Termina: Con el archivo de documentos.

3.1 Departamento Jurídico.


Dueño o
3.0 3.2 Abogado.
responsable:

Documentos 4.1 Ley 10-07 y su Reglamento de Aplicación No. 491 - 07.


4.0
de referencia:
5.1 Los documentos requeridos para recibir los Actos de Alguacil, son los siguientes;
5.1.1 RNC;
5.1.2 Cédula de Identidad y Electoral;
5.0 Políticas:
5.1.3 Sentencia;
5.1.4 Ordenanza del Tribunal;
5.1.5 Facturación que sustente la oposición o contrato anexo.

6.0 Descripción de las Actividades del Proceso:

Responsable Descripción

1.0 Recibe Acto de Alguacil y se verifica documentos soportes.


2.0 Evalúa si está sustentado:
Departamento Jurídico
(Abogado(a)) 2.1 Si no procede, archiva;
2.2 Si procede, genera nota y entrega a la Secretaria.

3.0 Recibe nota y procesa en el sistema en el módulo oposición a los


fines de consulta por parte de la Dirección de Revisión de Control
de Calidad.
Departamento Jurídico 4.0 Se genera reporte.
(Secretaria)
5.0 Imprime reporte y anexa al Acto.
6.0 Se procede archivar documentos.

27
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DPD
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MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

7.1 Acto de oposición.


7.0 ANEXOS: 7.2 Sesión de créditos.
7.3 Soportes físicos (ordenanza del Tribunal, copia de cédula de identidad y electoral, sentencia).

8.0 REGISTROS:

CODIGO NOMBRE ALMACENADO ARCHIVADO TIEMPO DISPOSICION


Departamento de De manera
Acto de
CGR – DJ – 003 Planificación y digital en
Alguacil
Desarrollo computador
Historia de
9.0 Cambios e
Inspecciones:
REVISADO REFRENDADO
REVISIONES FECHAS SECCION DESCRIPCION
POR: POR:
Procedimiento
nuevo

TIEMPO DE
10.0
RESPUESTA:

28
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DPD
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MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

NOMBRE DEL PROCESO:


10.2.4 CERTIFICACION DE NO OBJECION PARA OTORGAR PERMISOS DE VIAJES

Preparado por: Aprobado por:


Fecha de Junio
Departamento de Planificación y Departamento Jurídico
emisión: 2012
Desarrollo (DPD) (DJ)
Propósito o
1.0 Emitir certificación de no objeción para otorgar permisos de viajes a Funcionarios del Estado.
Misión:
Empieza: Con la recepción de la solicitud de no objeción.
2.0 Alcance: Incluye: Autorización de la Presidencia, certificación de no objeción.
Termina: Con la digitalización y remisión de la certificación al interesado.
3.1 Departamento Jurídico.
Dueño o 3.2 Dirección de Auditorias Especiales / Departamento de Ayuntamiento.
3.0
responsable: 3.3 División de Correspondencia y Archivo.

4.1 Ley 10-07 y su Reglamento de Aplicación No. 491 – 07.


Documentos
4.0
de referencia:

5.1 Toda solicitud de No Objeción amparada en la Ley 130-75, deberá ser recibida con los
siguientes documentos;
5.1.1 Copia anexa de autorización del Secretario Administrativo de la Presidencia;
5.0 Políticas: 5.1.2 Cédula de Identidad y Electoral;
5.1.3 Lugar de destino a viajar;
5.1.4 Tiempo de duración del viaje;
5.1.5 Motivo del viaje.

6.0 Descripción de las Actividades del Proceso:

Responsable Descripción

1.0 Genera oficio para solicitar la certificación de no


Funcionario Público
objeción.

2.0 Genera autorización de salida y adjunta a la solicitud


de No Objeción.
Oficina de la Presidencia
3.0 Entrega autorización al interesado.

4.0 Recibe autorización anexo a la solicitud.


Funcionario Público 5.0 Deposita documentos en la División de
Correspondencia y Archivo.

29
CONTRALORIA GENERAL
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DPD
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MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

6.0 Recibe solicitud de no objeción con autorización anexa


División de Correspondencia y Archivo y firma acuse de recibo.
7.0 Entrega correspondencia al Departamento Jurídico.

8.0 Recibe la autorización de la Oficina de la Presidencia,


anexo a la solicitud de No Objeción y firma acuse de
Departamento Jurídico recibo.
(Abogado(a)) 9.0 Remite documentos a la Dirección de Auditoria
Especiales o Departamento de Auditoría de
Ayuntamientos.

10.0 Recibe documentos y firma acuse de recibo.


11.0 Realiza levantamiento.
11.1 En caso de verificar situación con alto grado de riesgo,
Dirección de Auditoria Especiales / se genera nota de rechazo y remite al Departamento
Departamento de Ayuntamientos Jurídico.
11.2 En caso de verificar que todo este regulado y
conforme, genera nota y remite al Departamento
Jurídico.

12.0 Recibe nota y procede evaluar.


12.1 En caso de rechazo, genera oficio y remite al Contralor.
Departamento Jurídico
(Abogado(a)) 12.2 En caso de aprobación, genera certificación de no
objeción.
13.0 Entrega certificación al Consultor(a) Jurídico.

14.0 Recibe certificación y revisa.


14.1 En caso de error material, rechaza y retorna al
Consultor(a) Jurídico responsable para corrección.
14.2 En caso de verificar que todo este correcto, procede
firmar y remitir al Contralor.

15.0 Recibe certificación y firma.


Contralor 16.0 Autoriza remisión de certificación a la División de
Correspondencia y Archivo.

17.0 Recibe certificación de no objeción y firma acuse de


recibo.
División de Correspondencia y Archivo
18.0 Digitaliza la certificación y remite a la oficina del
Funcionario Público.

30
CONTRALORIA GENERAL
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MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

7.1 Autorización de la Presidencia.


7.0 ANEXOS:
7.2 Copia cédula de identidad y electoral.

8.0 REGISTROS:

CODIGO NOMBRE ALMACENADO ARCHIVADO TIEMPO DISPOSICION


Departamento de
Certificación de no De manera digital
CGR - DJ – 004 objeción
Planificación y
en computador
Desarrollo

Historia de
9.0 Cambios e
Inspecciones:
REVISADO REFRENDADO
REVISIONES FECHAS SECCION DESCRIPCION
POR: POR
Procedimiento
nuevo

TIEMPO DE
10.0
RESPUESTA:

31
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MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

NOMBRE DEL PROCESO:


10.2.5 VERIFICACION DE LIBRAMIENTO

Preparado por: Aprobado por:


Fecha de Junio
Departamento de Planificación y Desarrollo Departamento Jurídico
emisión: 2012
(DPD) (DJ)
Propósito o
1.0 Verificar el cumplimiento legal de libramientos.
Misión:

Empieza: Con la remisión del Libramiento al Depto. Jurídico.


Incluye: Libramiento, oferta real de pago, consignación de depósito ante la D.G.I.I.,
2.0 Alcance: poder autorizado, acuerdo o desistimiento por una de las partes.
Termina: Con la remisión de libramiento a la Dirección de Revisión y Control de
Calidad.

3.1 Departamento Jurídico.


Dueño o
3.0 3.2 DRCC.
responsable:

Documentos 4.1 Libramiento.


4.0 4.2 Soportes de Libramiento.
de referencia:

5.1 Todo libramiento debe recibirse con los siguientes documentos soportes;
5.1.1 Oferta real de pago;

5.0 Políticas: 5.1.2 Recibo de la D.G.I.I. que especifica la consignación de depósito;


5.1.3 Poder de Autorización para retiro;
5.1.4 Nombre de quién está depositando;
5.1.5 Acuerdo o desistimiento por una de las partes.

6.0 Descripción de las Actividades del Proceso:

Responsable Descripción

Dirección de Revisión y Control de Calidad 1.0 Remite libramiento con documentos soportes.

Recibe libramiento, documentos soportes y firma


Departamento Jurídico 2.0
acuse de recibo.
(Secretaria)
3.0 Entrega libramiento al Abogado.

4.0 Recibe libramiento, soportes y verifica que contenga


los siguientes documentos;
Departamento Jurídico
4.1 Oferta real de pago;
(Abogado(a))

32
CONTRALORIA GENERAL
DE LA REPUBLICA DOMINICANA
DPD
Versión Actual
MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

4.2 Consignación de depósito ante la D.G.I.I.;


4.3 Poder de Autorización para retiro.
4.4 Acuerdo o desistimiento por una de las partes.
5.0 Verifica que la documentación cumpla con lo
Departamento Jurídico requerido.
(Abogado(a)) 5.1 En caso de verificar que la documentación recibida no
cumple con lo requerido, rechaza y retorna a la DRCC
para completar la misma.
5.2 En caso de verificar que todo este correcto, inicializa y
entrega libramiento y soportes a la Secretaria a los
fines de generar oficio de remisión a la DRCC.

6.0 Recibe libramiento, documentos soportes y procede


generar oficio de remisión indicando que todo ha sido
Departamento Jurídico verificado de forma satisfactoria.
(Secretaria) 7.0 Imprime oficio y anexa al libramiento, documentos
soportes.
8.0 Remite Libramiento mediante oficio a la DRCC.

7.1 Oferta real de pago.


7.0 ANEXOS: 7.2 Recibo de la D.G.I.I.
7.3 Poder de Autorización para retiro.

8.0 REGISTROS:

CODIGO NOMBRE ALMACENADO ARCHIVADO TIEMPO DISPOSICION


Verificación Departamento de
De manera digital
CGR - DJ – 005 de Planificación y
en computador
Libramiento Desarrollo
Historia de
9.0 Cambios e
Inspecciones:
REVISADO REFRENDADO
REVISIONES FECHAS SECCION DESCRIPCION
POR: POR:

Procedimiento
nuevo

TIEMPO DE
10.0
RESPUESTA:

33
CONTRALORIA GENERAL
DE LA REPUBLICA DOMINICANA
DPD
Versión Actual
MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

NOMBRE DEL PROCESO:


10.2.6 RESCISION DE REGISTRO DE CONTRATOS INTERNOS Y EXTERNOS

Preparado por: Aprobado por:


Junio
Departamento de Planificación y Departamento Jurídico Fecha de emisión:
2012
Desarrollo (DPD) (DJ)
Propósito o
1.0 Dejar sin efecto los contratos registrados en el Sistema.
Misión:

Empieza: Con la remisión de solicitud de rescisión de registro de contrato.


2.0 Alcance: Incluye: Rescisión de contrato, actualización del Sistema de Contrato.
Termina: Con la remisión del oficio a RH y DAF.

3.1 Departamento Jurídico.


Dueño o
3.0 3.2 Dirección de Recursos Humanos.
responsable:
3.3 Dirección Administrativa y Financiera.
4.1 Solicitud de Rescisión de Contrato.
Documentos
4.0
de referencia:

Toda rescisión de registro de contrato interno deberá ejecutarse previa


5.1
solicitud por parte la Dirección de Recursos Humanos y Administrativo.
5.0 Políticas:

6.0 Descripción de las Actividades del Proceso:

Responsable Descripción

División de Correspondencia y
1.0 Remite solicitud de rescisión de registro de contrato.
Archivo

2.0 Recibe solicitud y firma acuse de recibo.


Departamento Jurídico
(Secretaria) 3.0 Entrega solicitud al Auxiliar Administrativo.

4.0 Recibe solicitud de rescisión y procede realizar la operación en el


Sistema Registro de Contratos.
Departamento Jurídico
5.0 Retorna la solicitud a la Secretaria informándole que la operación
(Auxiliar Administrativo(a))
ha sido realizada por el Sistema de Registro de Contrato de forma
satisfactoria.

6.0 Recibe solicitud y confirmación de rescisión ejecutada.


Departamento Jurídico 7.0 Procede generar oficio indicando que la operación de rescisión ha
(Secretaria) sido ejecutada a través del Sistema de Registro de Contrato.

34
CONTRALORIA GENERAL
DE LA REPUBLICA DOMINICANA
DPD
Versión Actual
MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

8.0 Imprime oficio, anexa a la solicitud y verifica destinatario:


8.1 En caso de verificar que la solicitud es externa, remite a la firma
Departamento Jurídico
del Contralor;
(Secretaria)
8.2 En caso de verificar que la solicitud es interna remite a la firma del
Consultor (a) Jurídico.

Departamento Jurídico 9.0 Recibe oficio, revisa y firma.


Consultor(a) Jurídico 10.0 Entrega oficio a la Secretaria.

11.0 Recibe oficio debidamente firmado y anexo a la solicitud.


Departamento Jurídico Remite vía correspondencia el oficio con libro control de
12.0
(Secretaria) despacho a la Dirección de Recursos Humanos y la Dirección
Administrativa y Financiera.

7.1 Oficio.
7.0 ANEXOS:

8.0 REGISTROS:

CODIGO NOMBRE ALMACENADO ARCHIVADO TIEMPO DISPOSICION


Rescisión
Departamento de De manera
de contratos
CGR - DJ – 006 internos y
Planificación y digital en
Desarrollo computador
externos
Historia de
9.0 Cambios e
Inspecciones:
REVISADO REFRENDADO
REVISIONES FECHAS SECCION DESCRIPCION
POR: POR:

Procedimiento
nuevo

TIEMPO DE
10.0
RESPUESTA:

35
10.3 DIAGRAMAS DE FLUJOS DE PROCESOS:
CONTRALORIA GENERAL DE LA REPUBLICA DOMINICANA
DEPARTAMENTO JURIDICO
Número de Pág. UNIDAD EJECUTORA: VERSION 1
<Nombre1-1
proceso> CGR – DJ - 001 PROCEDIMIENTO ESTUDIO DE OPINION
CGR – DPD2012 Actual

Departamento Jurídico Departamento Jurídico


Despacho del Contralor Consultor(a) Jurídico
(Secretaria) (Abogados)

INICIO

1) Recibe correspondencia 5) Recibe solicitud de


3) Recibe solicitud de opinión y distribuye
de solicitud de opinión opinión y firma acuse
de las Instituciones del entre el equipo de
de recibo. abogados.
Gobierno Central.

2) Remite solicitud de
opnión al 4) Entrega solicitud de 10) Recibe respuesta de 6) Recibe solicitud y
Departamento opinión al Encargado opinión y revisa. realiza levantamiento
Jurídico. (a). de información.

¿Error 10.1) Rechaza y retorna al


material? Sí responsable a los
fines de corrección. 7) Realiza consulta de
leyes.
No

12) Recibe autorización y 11) Valida y autoriza


remisión conforme 8) Genera respuesta de
revisa.
al destinatario. opinión.

¿Destinatario 11.1) Remite a la firma


13) Da entrada en libro Sí 9) Entrega respuesta de
Externo? del Contralor.
control de despacho. opinión legal.

No

14) Entrega solicitud de 11.2) Remite a la autoridad


opinion con libro competente del
control de despacho departamento.
como acuse de recibo.

FIN DE
PROCESO
CONTRALORIA GENERAL
DE LA REPUBLICA DOMINICANA
DPD
Versión Actual
MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

CONTRALORIA GENERAL DE LA REPUBLICA DOMINICANA


DEPARTAMENTO JURIDICO
Número de Pág. UNIDAD EJECUTORA: Versión
<Nombre proceso> CGR – DJ - 002 PROCEDIMIENTO REGISTRO DE CONTRATO
1-2 CGR – DPD2012 Actual

Departamento Jurídico Departamento Jurídico


Parte Contratada Despacho del Contralor Contralor
(Secretaria) (Abogados)

INICIO

1) Recibe documentos
soportes adjunto al 4) Recibe contrato, revisa
oficio de remisión 8
nombre y cédula de
interna y firma acuse identidad.
de recibo.

2) Verifica que los 4.1) Rechaza y retorna al


documentos ¿Error 9) Recibe contrato, revisa y
Sí responsable a los
soportes esten material? firma.
fines de corrección.
completos.
No

2.1) Retorna al responsable


¿Documento
No a los fines de completar 4.1) Sella y fecha. 2.2
completo?
el expediente.

5) Entrega contrato a la 12) Recibe contrato, revisa


2.2) Procede redactar el y firma libro como
4.1 Secretaria.
contrato. acuse de recibo.

3) Entrega contrato al 13) Entrega contrato al


Abogado a los fines 14) Recibe contrato y firma.
Contralor.
de revisión.

6) Recibe dcoumentos y 15) Deposita contrato en el


revisa. Departamento Jurídico.
14.1

10) Recibe contrato y 16


7) Imprime dos (2)
verifica que esté
ejemplares originales
debidamente firmado.
de contrato.

8) Procede contactar vía 11) Remite contrato al


9 telefono al contratado a Contralor con libro
los fines de firma. control de despacho.

37
CONTRALORIA GENERAL
DE LA REPUBLICA DOMINICANA
DPD
Versión Actual
MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

CONTRALORIA GENERAL DE LA REPUBLICA DOMINICANA


DEPARTAMENTO JURIDICO
Número de Pág. UNIDAD EJECUTORA: Versión
<Nombre proceso> CGR – DJ - 002 PROCEDIMIENTO REGISTRO DE CONTRATO.
2-2 CGR – DPD2012 Actual

Departamento Jurídico División de Contabilidad DAF Unidad de Contrato Departamento Jurídico


Unidad de Contrato Consultor (a) Jurídico Despacho del Contralor Contralor
(Secretaria) (Encargado (a)) (Auxiliar Administrativo(a)) (Encargado(a)) (Abogados)

15

16) Recibe contrato y firma


libro control como acuse
de recibo.

17) Procede notarial el


contrato.

18) Sella y asigna matrícula


al contrato.

19) Genera oficio de 21) Recibe oficio y genera


apropiación. apropiación.

20) Entrega oficio de 22) Autoriza remisión de


apropiación al apropiación de
Encargado de contrato.
Contabilidad del DAF.

26) Recibe apropiación, 34) Recibe certificado


28)Valida información y 30) Procede registrar 32) Recibe certificado 36) Recibe certificado
24) Recibe apropiación y 23) Deposita aporpiación documentos registro de contrato y
autoriza registro de contrato por el Sistema registro de contrato y registro de contrato y
genera oficio interno. de contrato. soportes y firma firma libro como acuse
contrato. de Contrato. firma. firma.
acuse de recibo. de recibo.

25) Remite apropiación


27) Digita contrato en el 37) Autoriza remisión de
mediante oficio a la 31) Imprime registro de 33) Autoriza remisión de 35) Entrega certificado
Sistema de la 29) Notifica al certificado registro de
unidad de contrato. contrato y entrega al certificado registro de registro de contrato al
Contraloría en el Departamento Jurídico. contrato al
Encargado. contrato al Contralor. Contralor.
Módulo – Contratos. Departamento Jurídico.

39) Recibe certificado


registro de contrato y
firma acuse de recibo. 38) Recibe certificado
registro de contrato y
deposita en el
40) Archiva certificado Departamento Jurídico.
registro de contrato en
FIN DE PROCESO
documentos pendientes
de entrega.

38
CONTRALORIA GENERAL DE LA REPUBLICA DOMINICANA
DEPARTAMENTO JURIDICO
Número de Pág. UNIDAD EJECUTORA: Versión
<Nombre proceso> CGR – DJ - 003 PROCEDIMIENTO ACTO DE ALGUACIL
1-1 CGR – DPD2012 Actual

Departamento Jurídico Departamento Jurídico


(Abogado) (Secretaria)

INICIO

1) Recibe Acto de Alguacil


y verifica documentos
soportes.

2) Evalúa si esta
sustentado.

3) Recibe nota y procesa en


¿Procede? No 2.1) Archiva documentos. el Sistema en el módulo
de Oposición.

2.2) Genera nota y entrega a 4) Genera reporte.


la Secretaria.

5) Imprime reporte y
anexa al Acto.

6) Archiva documentos.

FIN DE
PROCESO
CONTRALORIA GENERAL DE LA REPUBLICA DOMINICANA
DEPARTAMENTO JURIDICO
Número de Pág. UNIDAD EJECUTORA: Versión
<Nombre proceso>1-1 CGR – DJ - 004 PROCEDIMIENTO CERTIFICACION DE NO OBJECION.
CGR – DPD2012 Actual

División de Correspondencia y Departamento Jurídico Direccion de Auditoria Especiales e Investigación /


Interesado Oficina de la Presidencia Consultor(a) Jurídico Contralor
Archivo (Abogados) Departamento de Ayuntamientos

INICIO

1) Genera oficio solicitando 6) Recibe autorización. 8) Recibe autorización de


10) Recibe documentos y
la certificación de no Solicitud y firma acuse Presidencia, solicitud y
firma acuse de recibo.
objeción. de recibo. firma acuse de recibo.

2) Genera autorización de 7) Entrega correspondencia 11) Realiza levantamiento


9) Revisa y Remite
salida y adjunta a la al Departamento de información.
documentos.
solicitud. Jurídico.

11.1) Rechaza y retorna al


¿Situación de
Sí Departamento
3) Entrega autorización alto riesgo?
Jurídico.
adjunto a la solicitud al
Interesado. No

4) Recibe autorización 12) Recibe oficio y procede 11.2) Genera nota de


adjunto a la solicitud. evaluar. aprobación.

5) Deposita autorización 17) Recibe certificación y ¿Solicitud 12.1) Genera oficio y 14) Recibe certificación y
adjunto al oficio. Sí
firma acuse de recibo. rechazada? remite al Contralor. revisa.

No

18) Digitaliza la
14.1) Rechaza y retorna al
certificación y 12.2) Genera certificación ¿Error 15) Recibe certificación y
Sí responsable a los
remite a la oficina de no objeción. material? firma.
fines de corrección.
del Interesado.

No

16) Remite certificación a


FIN DE 13) Entrega certificación la División de
PROCESO de no objeción al 14.2) Firma y remite al Correspondencia y
Encargado (a). Cotralor. Archivo.
CONTRALORIA GENERAL DE LA REPUBLICA DOMINICANA
DEPARTAMENTO JURIDICO
UNIDAD
Número de Pág. Versión
<Nombre CGR – DJ - 005 PROCEDIMIENTO REVISION DE LIBRAMIENTO EJECUTORA:
1-1proceso> Actual
CGR – DPD2012
Dirección de Revisión y Control de Calidad -
Departamento Jurídico Departamento Jurídico
DRCC
(Secretaria) (Abogado)

INICIO

1) Remite libramiento
adjunto a documentos
soportes.

2) Recibe libramientos,
4) Recibe libramientos y
soportes y firma acuse de
verifica soportes.
recibo.

3) Entrega Libramiento al 5) Verifica que la


Abogado. documentación cumple
conforme lo requerido.

5.1 ) Rechaza y retorna a la


6) Recibe Libramiento, ¿Cumple? No
DRCC.
soportes y procede
generar oficio.

5.2 ) Inicializa y entrega
libramiento a la
7) Imprime oficio y Secretaria a los fines
anexa al de remisión a DRCC.
libramiento.

8) Remite Libramiento
mediante oficio a la
DRCC.

FIN DE
PROCESO
CONTRALORIA GENERAL DE LA REPUBLICA DOMINICANA
DEPARTAMENTO JURIDICO
Número de Pág. PROCEDIMIENTO RESCISION DE REGISTRO DE CONTRATOS INTERNOS Y UNIDAD EJECUTORA: Versión
<Nombre proceso> CGR – DJ - 006
1-1 EXTERNOS CGR – DPD2012 Actual

RRHH / DAF/
Departamento Jurídico Departamento Jurídico
División de Correspondencia y Archivo Consultor(a) Jurídico
(Secretaria) (Digitador)

INICIO

1) Remite solicitud de
2) Recibe solicitud y firma
rescisión de registro de
acuse de recibo.
contrato.

4) Recibe solicitud y
3) Entrega solicitud al procede realizar la
digitador. operación en el Sistema
Registro de Contratos.

6) Recibe solicitud y
confirmación de
rescisión de parte del 5) Retorna solicitud a la
Digitador. Secretaria informándole
que la operación ha sido
realizada.

7) Genera oficio.

8) Imprime oficio, anexa a


la solicitud y verifica
destinatario.

¿Destinatario 8.1 ) Remite a la firma del


interno? No
Contralor.

8.2 ) Remite a la firma del 11) Recibe oficio anexo a la 9) Recibe oficio, revisa y
Encargado (a). solicitud. firma.

12) Remite oficio con libro 10) Entrega oficio a la


control a RRHH/DAF. Secretaria.

FIN DE
PROCESO
11.) OFICINA DE ACCESO A LA INFORMACION

11.1 POLITICAS:

11.1.1 El plazo para dar repuesta al usuario del servicio deberá ser 15 días hábiles.
11.1.2 Poner a disposición de la ciudadanía, tanto en Internet como en un lugar
visible en sus instalaciones, un listado de los principales derechos que, en
materia de acceso a la información, asisten al ciudadano.
11.1.3 Realizar las correspondientes tachas en caso de solicitarse un documento que
contenga información parcialmente reservada. Las tachas se harán bajo la
responsabilidad de la máxima autoridad del organismo, institución o entidad.
CONTRALORIA GENERAL
DE LA REPUBLICA DOMINICANA
DPD
Versión Actual
MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

11.2 PROCEDIMIENTOS:

NOMBRE DEL PROCESO:


11.2.1 INFORMACION AL USUARIO - TRAMITACION DE SOLICITUDES

Preparado por: Aprobado por:


Fecha de Junio
Departamento de Planificación y Oficina de Libre Acceso a la
emisión: 2012
Desarrollo (DPD) Información

Propósito o Facilitar el acceso de la ciudadanía a la información generada en el Estado y garantizar la


1.0
Misión: publicidad de los actos de gobierno.

Empieza: Con la recepción de la solicitud.


2.0 Alcance: Incluye: Tramitación, evaluación y respuesta a solicitudes.
Termina: Con la actualización de la plantilla de Excel.

3.1 Oficina de Acceso a la Información.


Dueño o
3.0
responsable:

4.1 Formulario tipo solicitud.


Documentos 4.2 Decretos, Ley 10 - 07 y su Reglamento, Funciones que demandan la Ley y Marco
4.0
de referencia: legal que tiene injerencia en la entidad.

5.1 El plazo para dar repuesta al usuario del servicio deberá ser 15 días hábiles;
5.2 Poner a disposición de la ciudadanía, tanto en internet como en un lugar visible en sus
instalaciones, un listado de los principales derechos que, en materia de acceso a la
5.0 Políticas: información, asisten al ciudadano;
5.3 Realizar las correspondientes tachas en caso de solicitarse un documento que contenga
información parcialmente reservada. Las tachas se harán bajo la responsabilidad de la
máxima autoridad del organismo, institución o entidad.

6.0 Descripción de las Actividades del Proceso:

Responsable Descripción

1.0 Recibe solicitud de parte del ciudadano /cliente


(vía fax, teléfono, internet y personal).
Oficina Libre Acceso a la Información 2.0 Llena formulario.
(Auxiliar Administrativo(a)) 3.0 Entrega al usuario a los fines de firma y acuse de
recibo con fecha de repuesta en plazo de 15 días
laborables.

44
CONTRALORIA GENERAL
DE LA REPUBLICA DOMINICANA
DPD
Versión Actual
MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

4.0 Recibe formulario tipo solicitud y procede llenar


conforme a requerimientos establecido en el
Ciudadano / Cliente mismo.
5.0 Firma formulario y entrega al Auxiliar
Administrativo (a).

6.0 Recibe formulario, revisa firma del Usuario si es


personal y de orden si es a través de correo o fax.
7.0 Coloca sello en el formulario tipo solicitud en la
Oficina Libre Acceso a la Información
parte del pie de página como comprobante de
(Auxiliar Administrativo(a))
recibo.
8.0 Entrega cada solicitud al Encargado(a) del área a
los fines de revisión.

9.0 Recibe las solicitudes y revisa.


10.0 Procede autorizar remisión de solicitudes al
Oficina Libre Acceso a la Información
departamento o división correspondiente.
(Encargado(a))
11.0 Entrega las solicitudes autorizadas al Auxiliar
Administrativo a los fines de remisión.

12.0 Recibe las solicitudes y procede dar entrada en


aplicación informática a cada solicitud.
Oficina Libre Acceso a la Información
13.0 Genera comunicación de remisión interna de
(Auxiliar Administrativo(a))
solicitudes y entrega al encargado a los fines de
firma.

Recibe la comunicación de remisión interna de


14.0
solicitudes y procede firmar cada una.
Oficina Libre Acceso a la Información
(Encargado(a)) 15.0 Entrega al auxiliar administrativo las
comunicaciones debidamente firmadas.

16.0 Recibe las comunicaciones y procede anexar a las


solicitudes.
Oficina Libre Acceso a la Información
Remite la solicitud al departamento o división
(Auxiliar Administrativo(a)) 17.0
correspondiente con un plazo de respuesta de 3
días hábiles.

18.0 Recibe la solicitud y firma comunicación como


acuse de recibo.
Departamento / División Procede generar información pertinente a la
19.0
solicitud.
Remite respuesta a la oficina de libre de acceso a
20.0
la información pública.

45
CONTRALORIA GENERAL
DE LA REPUBLICA DOMINICANA
DPD
Versión Actual
MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

21.0 Recibe respuesta y firma comunicación como


Oficina Libre Acceso a la Información
acuse de recibo.
(Auxiliar Administrativo(a))
22.0 Procede entregar respuesta al Encargado.

23.0 Recibe respuesta y revisa.


23.1 En caso que sea requerida una prorroga de tiempo,
procede generar comunicación justificando las
causas.
23.1.1 Imprime y remite la comunicación a la firma del
Oficina Libre Acceso a la Información Contralor.
(Encargado(a)) 23.1.2 Notifica al usuario para entregarle la
comunicación debidamente firmada por el
Contralor.
23.2 En caso que se trate de información de respuesta,
procede autorizar comunicación de remisión
interna para enviar respuesta al Contralor.

24.0 Recibe autorización de remisión de respuesta y


Oficina Libre Acceso a la Información
procede personalmente depositar la misma en el
(Auxiliar Administrativo(a))
despacho del contralor.

25.0 Recibe respuesta y personalmente entrega al


Despacho del Contralor
Contralor.

26.0 Recibe, revisa y firma información de respuesta.


Contralor General de la República 27.0 Entrega respuesta para remitir vía la División de
(Contralor) Correspondencia y Archivo a la Oficina de Libre
de Acceso a la Información Pública.

28.0 Recibe expediente e información de respuesta


debidamente firmado.
Despacho del Contralor 29.0 Deposita respuesta en la División de
Correspondencia y Archivo con formulario de
tramitación como acuse de recibo.

30.0 Recibe respuesta y firma formulario de


tramitación interna como acuse de recibo.
31.0 Genera número de registro del expediente.
32.0 Procede sacar copia al expediente.
División de Correspondencia y Archivo
Procede archivar en cronológico copia del
33.0
expediente.
34.0 Procede remitir original a la oficina de libre
acceso a la información.

46
CONTRALORIA GENERAL
DE LA REPUBLICA DOMINICANA
DPD
Versión Actual
MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

35.0 Recibe expediente y firma acuse de recibo.


Reproduce copia a la información de respuesta y
36.0
archiva copia del expediente en cronológico.
37.0 Procede archivar expediente original en
documentos pendientes de entrega.
38.0 Entrega expediente original de forma física contra
acuse de recibo.
Oficina Libre Acceso a la Información
39.0 Remite expediente original a la Institución
(Auxiliar Administrativo(a))
correspondiente y/o usuario vía División de
Correspondencia.
40.0 Remite expediente original de forma electrónica
(vía correo) y/o por fax.
41.0 Informa al Ciudadano / Cliente sobre la remisión
de respuesta a la institución correspondiente.
42.0 Actualiza la aplicación informática.

7.1 Comunicación de respuesta


7.0 ANEXOS: 7.2 Acuse de recibo.

8.0 REGISTROS:

CODIGO NOMBRE ALMACENADO ARCHIVADO TIEMPO DISPOSICION

Información al
Departamento de
usuario - De manera digital
CGR - OAI – 001 Planificación y
Tramitación en computador
Desarrollo
Interna
Historia de
9.0 Cambios e
Inspecciones:
REVISADO REFRENDADO
REVISIONES FECHAS SECCION DESCRIPCION
POR: POR
Procedimiento
nuevo
TIEMPO DE
10.0
RESPUESTA:

47
11.1 DIAGRAMAS DE FLUJOS DE PROCESOS:

CONTRALORIA GENERAL DE LA REPUBLICA DOMINICANA


OFICINA DE ACCESO A LA INFORMACION
Número de Pág. UNIDAD EJECUTORA: Versión
<Nombre proceso> CGR – OAI - 001 PROCEDIMIENTO INFORMACION AL USUARIO - TRAMITACION DE SOLICITUDES
1-2 CGR – DPD2012 Actual

Oficina Acceso a la Información Oficina Acceso a la Información


Ciudadano / Cliente Departamento / División
(Auxiliar Administrativo(a)) (Encargado(a))

INICIO

17

4) Recibe formulario tipo 18) Recibe la solicitud y


1) Recibe la solicitud de 9) Recibe las solicitudes y
solicitud y procede llenar firma comunicación
parte del usuario. revisa.
el mismo. como acuse de recibo.

10) Procede autorizar


19) Procede generar informe
remisión de solicitud al
5) Firma fiormulario y de respuesta pertinente
departamento o división
2) Llena formulario. entrega al Auxiliar a la solicitud.
correspondiente.
Administrativo (a).

11) Entrega las solicitudes


3) Entrega al usuario a los 20) Remite respuesta al
autorizadas al Auxiliar
fines de firma y otorgar Encargado de la OAI.
Administrativo.
fecha de respuesta.

6) Recibe formulario, revisa 21


firma del Usuario si es 12) Recibe las solicitudes y
personal y de orden si la procede dar entrada en
solicitud es recibida por aplicación informática
fax. (planilla en excel).

13) Genera comunicación 14) Recibe la


7) Firma y coloca sello en de remisión interna de comunicación de
formulario comprobante solicitudes y entrega al remisión y procede
de recibo. Encargado para firma. firmar.

15) Entrega las


16) Recibe las comunicaciones
8) Entrega cada solicitud al comunicaciones
de remisión y procede
Encargado (a). debidamente
adjuntar a las solicitudes.
firmadas.

17) Vía comunicación remite


la solicitud al
18
departamento o división
correspondiente.
CONTRALORIA GENERAL
DE LA REPUBLICA DOMINICANA
DPD
Versión Actual
MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

CONTRALORIA GENERAL DE LA REPUBLICA DOMINICANA


OFICINA DE ACCESO A LA INFORMACION
Número de Pág. UNIDAD EJECUTORA: Versión
<Nombre proceso> CGR – DJ - 001 PROCEDIMIENTO INFORMACION AL USUARIO - TRAMITACION DE SOLICITUDES
2-2 CGR – DPD2012 Actual

Oficina Acceso a la Información Oficina Acceso a la Información Despacho del Contralor


Contralor División de Correspondencia y Archivo
(Auxiliar Administrativo(a)) (Encargado(a)) (Asistente administrativa)

20

21) Recibe respuesta y


firma comunicación 23) Recibe respuesta y 30) Recibe respuesta y
como acuse de revisa. firma acuse de recibo.
recibo.

23.1) En caso de prorroga se


22) Entrega respuesta al genera comunicación 31) Genera número de
Encargado. justificando las causas. registro de expediente.

24) Recibe autorización y 23.2) En caso de respuesta se 25) Recibe respuesta y


deposita comunicación autoriza comunicación personalmente entrega al
en el Despacho del de remisión al 32) Reproduce copia del
Contralor. expediente.
Contralor. Contralor.

26) Recibe respuesta, revisa 32) Archiva en cronológico


34
35) Recibe expediente y firma y firma. copia del expediente.
39) Actualiza aplicación
acuse de recibo. informática.

27) Entrega respuesta al 33) Remite original a la


40) Remite respuesta original Oficina de Acceso a la
36) Reproduce copia a la a la Institución o Asistente Administrativo
(a). Información.
información de respuesta. solicitante vía
correspondencia.

37) Archiva copia en 41) Remite respuesta original 34


cronológico. de forma electrónica 28) Recibe respuesta.
(correo)

38) Entrega repuesta al 29) Remite respuesta a la


usuario contra acuse de División de
42) Remite respuesta original
recibo. Correspondencia y
por fax.
Archivo.

FIN DE
PROCESO

49
12.) DEPARTAMENTO DE PLANIFICACION Y DESARROLLO
12.1 POLITICAS:

12.1.1 Todos los procesos deben estar debidamente identificados conforme al área
específica y el puesto desempeñado.
12.1.2 Todo requerimiento de cambio debe solicitarse a través del formulario de
control de cambios.
12.1.3 Todos los formularios deben estar previamente firmados por la autoridad
correspondiente del Departamento y/o unidad operativa.
12.1.4 Todas las modificaciones y cambios en los documentos y/o formularios de
control deben ser sometidas aprobación por la Máxima Autoridad Ejecutiva de
la Institución.
12.1.5 Los registros conforme a cada procedimiento deben ser registrados diariamente.
12.1.6 Únicamente la División de Administración de Redes será la responsable en
otorgar permiso de acceso en la base de datos electrónica para cada proceso en
particular.
12.1.7 Toda auditoría debe ser justificada sobre una acción correctiva o preventiva a
los fines de promover el mejoramiento continuo en cada proceso.
12.1.8 Todo producto de no conformidad debe ser registrado en el formulario CGR –
DPD – F010.
12.1.9 Toda acción correctiva o preventiva debe ser realizada bajo la supervisión
directa de la Autoridad inmediata del Departamento correspondiente con el
apoyo técnico del Departamento de Planificación y Desarrollo.
CONTRALORIA GENERAL
DE LA REPUBLICA DOMINICANA
DPD
Versión Actual
MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

12.2 PROCEDIMIENTOS:

NOMBRE DEL PROCESO:


12.2.1 CONTROL DE CAMBIOS DE DOCUMENTOS
Preparado por:
Aprobado por: Fecha de Junio
Departamento de Planificación y
Sub - Contralor emisión: 2012
Desarrollo (DPD)
Propósito o
1.0 Gestionar la documentación de un Sistema de Gestión de Calidad.
Misión:
Empieza: Identificando nuevos requerimientos a fin de incorporar cambios de formato.
2.0 Alcance: Incluye: Revisión, evaluación y aprobación de nuevos requerimientos.
Termina: Guardando el informe de entrenamiento en Backup.
3.1 Departamento de Planificación y Desarrollo.
Dueño o
3.0
responsable:

4.1 Tabla control de cambios CGR – DPD – F002.


Documentos
4.0 4.2 Record de entrenamiento CGR – DPD – F004.
de referencia:

5.1 Todos los procesos deben estar debidamente identificados conforme al área
específica y el puesto desempeñado.
5.2 Todo requerimiento de cambio debe solicitarse a través del formulario de control
de cambios.
5.0 Políticas: 5.3 Todos los formularios deben estar previamente firmados por la autoridad
correspondiente del Departamento y/o unidad operativa.
5.4 Todas las modificaciones y cambios en los documentos y/o formularios de control
deben ser sometidas aprobación por la Máxima Autoridad Ejecutiva de la
Institución.

6.0 Descripción de las Actividades del Proceso:

Responsable Descripción

1.0 Identifica nuevos requerimientos de modificación de


formato.
2.0 Llena formulario de control de cambios.
3.0 Genera e imprime oficio de solicitud de nuevos
Departamento / Unidad Requirente requerimientos.
4.0 Firma oficio y anexa al formulario de control de
cambios.
5.0 Remite oficio anexo al formulario al DPD.

51
CONTRALORIA GENERAL
DE LA REPUBLICA DOMINICANA
DPD
Versión Actual
MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

6.0 Recibe oficio anexo al formulario y firma acuse de


Departamento de Planificación y Desarrollo
recibo.
(Analista DO)
7.0 Entrega oficio anexo al formulario al Encargado.

8.0 Revisa y evalúa el formulario de requerimientos.


8.1 Si el cambio no procede, rechaza y remite correo
Departamento de Planificación y Desarrollo electrónico informando las causas y motivo al
(Encargado (a)) solicitante.
8.2 Si el cambio procede, solicita autorización de cambio
de formato al MAE.

9.0 Recibe solicitud y verifica si procede.


9.1 Si no procede, rechaza y remite notificación al DPD
MAE
justificando las causas.
(Máxima Autoridad Ejecutiva)
9.2 Si procede, firma solicitud en calidad de aprobación y
remite al DPD.

10.0 Recibe respuesta del MAE y verifica.


10.1 En caso de rechazo, procede notificar al Departamento
/Autoridad correspondiente a los fines de repuesta.
10.2 En caso de aprobación procede registrar cambio en el
formulario CGR – DPD – F002 (Tabla control de
cambios).
Departamento de Planificación y Desarrollo 11.0 Genera nueva versión de formato y documenta.
(Analista DO)
12.0 Genera e imprime oficio identificando el
cumplimiento de los requerimientos solicitados.
13.0 Anexa oficio al documento modificado con nuevo
formato.
14.0 Entrega oficio y nueva versión del documento al
Encargado a los fines de aprobación.

15.0 Recibe oficio y nueva versión del documento y revisa.


15.1 En caso de inconformidad, rechaza y retorna al
Departamento de Planificación y Desarrollo Analista DO 1 a los fines de corrección
(Encargado (a))
15.2 En caso de verificar que todo este correcto, aprueba
implementación de nueva versión y firma oficio.

16.0 Entrega oficio y nueva versión del documento con


Departamento de Planificación y Desarrollo
acuse de recibo al Empleado.
(Analista DO)

17.0 Recibe oficio anexo a la nueva versión del documento


Departamento / Autoridad
y firma acuse de recibo.

52
CONTRALORIA GENERAL
DE LA REPUBLICA DOMINICANA
DPD
Versión Actual
MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

18.0 Procede impartir inducción sobre nueva versión del


documento.
Departamento de Planificación y Desarrollo 19.0 Registra entrenamiento en el formulario CGR – DPD
(Analista DO) – F004 (record de entrenamiento).
20.0 Entrega formulario a los fines de firma al empleado
que recibió el entrenamiento.

21.0 Recibe formulario CGR – DPD – F004 y firma.


Departamento / Empleado
22.0 Retorna formulario al Analista DO.

23.0 Recibe formulario CGR – DPD – F004 y coloca en


carpeta Record de Entrenamientos.
24.0 Archiva acuse de recibo en orden cronológico y por
departamento.
Departamento de Planificación y Desarrollo
25.0 Genera informe de trabajo realizado y remite vía
(Analista DO)
electrónico al Encargado DPD.
26.0 Guarda copia del informe en Backup de forma
electrónica en carpeta predeterminada en el Desktop
del computador.

7.1
7.0 ANEXOS: 7.2
7.3

8.0 REGISTROS:

CODIGO NOMBRE ALMACENADO ARCHIVADO TIEMPO DISPOSICION

Departamento de De manera
Control de
CGR - DPD – 001 Planificación y digital en
Cambios
Desarrollo computador

Historia de
9.0 Cambios e
Inspecciones:
REVISADO REFRENDADO
REVISIONES FECHAS SECCION DESCRIPCION
POR: POR
Procedimiento
nuevo
TIEMPO DE
10.0
RESPUESTA:

53
CONTRALORIA GENERAL
DE LA REPUBLICA DOMINICANA
DPD
Versión Actual
MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

NOMBRE DEL PROCESO:


12.2.2 CONTROL DE REGISTROS
Preparado por:
Aprobado por: Fecha de Junio
Departamento de Planificación y
Sub - Contralor emisión: 2012
Desarrollo (DPD)

Propósito o
1.0 Mantener actualizado los registros de cada proceso.
Misión:

Empieza: Identificando que proceso realizar.


2.0 Alcance: Incluye: Selección, ejecución y registros del proceso.
Termina: Con la autorización de realizar auditoría de procesos.

3.1 Departamento de Planificación y Desarrollo (DPD).


Dueño o
3.0
responsable:

4.1 Manual de Procedimientos.


Documentos
4.0 4.2 Formulario Control de Entrenamiento.
de referencia:

5.1 Los registros conforme a cada procedimiento deben ser registrados diariamente.
Únicamente la División de Administración de Redes será la responsable en otorgar
5.0 Políticas: 5.2
permiso de acceso en la base de datos electrónica para cada proceso en particular.

6.0 Descripción de las Actividades del Proceso:

Responsable Descripción

1.0 Identificar el proceso a ejecutar.


2.0 Seleccionar los formularios y/o documentación requerida
para la ejecución del proceso.
Departamento / Empleado 3.0 Llenar los formularios correspondientes conforme a los
registros levantados.
4.0 Registrar los datos de forma electrónica en Base de Datos
(BD) predeterminada para el proceso en particular.

5.0 Procede realizar el Backup de la información registrada.


6.0 Ordena BD por departamento en la red.
División de Administración de Redes
(Administrador de BD) 7.0 Provee permiso de acceso de Base de Datos (BD) al
DPD para fines de consulta del proceso.

54
CONTRALORIA GENERAL
DE LA REPUBLICA DOMINICANA
DPD
Versión Actual
MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

8.0 Procede consultar registros en la Base de Datos (BD).


8.1 En caso de verificar que los datos están conforme a los
controles establecidos, procede actualizar formulario de
operaciones diarias.
Departamento de Planificación y Desarrollo
8.2 En caso de verificar irregularidad de los datos, procede
(Analista DO)
generar informe indicando las faltas ó debilidades
encontradas.
8.2.1 Entrega informe al Encargado DPD a los fines de
evaluación y aprobación.

9.0 Recibe informe y evalúa situación.


Departamento de Planificación y Desarrollo 10.0 Genera oficio sugiriendo las acciones a tomar para
(Encargado (a)) subsanar las faltas ó debilidades encontradas.
11.0 Firma y entrega oficio al Analista DO.

Departamento de Planificación y Desarrollo Recibe oficio y procede entregar al Encargado Y/o


12.0
(Analista DO) Autoridad del Departamento donde se presento la falta.

13.0 Recibe oficio y firma acuse de recibo.


14.0 Identifica causas y motivos de las faltas.
14.1 En caso de verificar que es un error material del
empleado, procede subsanar el mismo.
Departamento / Unidad Requirente 14.2 En caso de verificar que se debe a desconocimiento del
proceso, procede generar oficio a RH a los fines de
entrenamiento y reforzamiento del empleado en cuestión.
15.0 Imprime y firma oficio.
16.0 Remite oficio a RH.

17.0 Recibe oficio y evalúa situación.


18.0 Revisa el formulario CGR – DPD – F004 (control de
entrenamientos) para verificar si dicho entrenamiento ha
sido impartido con anterioridad al empleado.
18.1 En caso de verificar que dicho entrenamiento ha sido
impartido al empleado, procede autorizar reforzamiento
Dirección de Recursos Humanos
de entrenamiento.
19.0 En caso de verificar que no existe registro histórico del
entrenamiento, procede incluir al empleado en nueva
capacitación.
20.0 Autoriza al Analista DO realizar una auditoria del
procedimiento de entrenamiento de Recursos Humanos.

55
CONTRALORIA GENERAL
DE LA REPUBLICA DOMINICANA
DPD
Versión Actual
MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

7.1
7.0 ANEXOS: 7.2
7.3

8.0 REGISTROS:

CODIGO NOMBRE ALMACENADO ARCHIVADO TIEMPO DISPOSICION


Departamento de
De manera digital
CGR - DPD – 002 Control de Cambios Planificación y
en computador
Desarrollo

Historia de
9.0 Cambios e
Inspecciones:
REVISADO REFRENDADO
REVISIONES FECHAS SECCION DESCRIPCION
POR: POR:

Procedimiento
nuevo

TIEMPO DE
10.0
RESPUESTA:

56
CONTRALORIA GENERAL
DE LA REPUBLICA DOMINICANA
DPD
Versión Actual
MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

NOMBRE DEL PROCESO:


12.2.3 AUDITORIAS DE PROCESOS
Preparado por:
Aprobado por: Fecha de Junio
Departamento de Planificación y
Sub - Contralor emisión: 2012
Desarrollo (DPD)
Propósito o
1.0 Verificar el cumplimiento de los procedimientos de orden Administrativo y técnico.
Misión:
Empieza: Con la verificación del programa de auditoría.
Incluye: Verificación de programa de auditorías, establecer requerimientos de auditorías,
2.0 Alcance:
preparación y presentación de informe de auditoría.
Termina: Con la elaboración del plan de seguimientos de auditorías.
3.1 Departamento de Planificación y Desarrollo.
Dueño o
3.0
responsable:

4.1 Manual de Procedimiento de la CGR.


Documentos
4.0 4.2 Programa de Auditoría.
de referencia:
4.3 Manual de Cargos.

5.1 Toda auditoría debe ser justificada sobre una acción correctiva o preventiva a los fines
5.0 Políticas: de promover el mejoramiento continuo en cada proceso.

6.0 Descripción de las Actividades del Proceso:

Responsable Descripción

1.0 Procede verificar programa de auditoría en el


formulario CGR – DPD – F009.
2.0 Se establece los objetivos de la auditoría.
Departamento de Planificación y Desarrollo 3.0 Verifica departamento y fecha que corresponde la
(Analista DO) auditoría.
4.0 Se determina las áreas, unidades y empleados a auditar.
5.0 Genera informe de inicio de auditoría.
6.0 Remite vía electrónica al Encargado (a) de DPD.

7.0 Recibe informe y evalúa.


Departamento de Planificación y Desarrollo 8.0 Aprueba auditoría con recomendaciones de lugar.
(Encargado (a)) 9.0 Remite vía correo electrónico la aprobación anexo a sus
recomendaciones.

57
CONTRALORIA GENERAL
DE LA REPUBLICA DOMINICANA
DPD
Versión Actual
MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

10.0 Recibe aprobación y procede hacer acto de presencia en


el departamento, área y/o unidad operativa a fin de
auditar.
11.0 Solicita documentos, formularios, manuales citados y
verifica uso, conocimiento y mantenimiento de los
mismos con el personal del área afectada:
10.1 CGR – DPD – F004 (Record de entrenamiento);
10.1 CGR – DPD – F006 (formulario control de registro);
CGR – RH – XXX (Manual de Organización y
10.3
Puestos);
CGR – Departamentos – POXX (Manual de
10.4
Procedimiento y Políticas);
Departamento de Planificación y Desarrollo CGR – Departamentos – DFXXX (diagramas de flujos
10.5
(Analista DO) de procesos);
10.6 CGR – DPD – PLXXX (Políticas del departamento).
12.0 Identifica debilidades.
13.0 Procede obtener muestra para evidenciar y formular
hallazgos con sus respectivas recomendaciones,
soluciones y alternativas.
14.0 Documenta las debilidades en el formulario control de
registro CGR – DPD – F006.
15.0 Elabora actas identificando los hallazgos con sus
recomendaciones.
16.0 Prepara e imprime el informe de auditoría realizada.
17.0 Entrega informe anexo a los hallazgos al Encargado
DPD.

18.0 Recibe informe y evalúa.


Departamento de Planificación y Desarrollo
(Encargado (a)) 19.0 Procede sociabilizar informe con la autoridad inmediata
del departamento donde se realizó la auditoría.

20.0 Proceden consensuar opiniones sobre hallazgos


encontrados y recomendaciones.
21.0 Establecen un plan de mejora continua.
22.0 Proceden ejecutar plan de mejora continua a los fines de
Departamento de Planificación y Desarrollo subsanar las debilidades encontradas.
(Encargado(a))/ Analista DO 23.0 Documentan en el formulario control de registros CGR
/ Autoridad Inmediata del DPTO. – DPD – F006 las acciones tomadas.
Se procede establecer un plan de seguimiento a las
24.0
nuevas acciones tomadas a fin de mantener en control
todo el proceso.

7.1
7.0 ANEXOS: 7.2
7.3

58
CONTRALORIA GENERAL
DE LA REPUBLICA DOMINICANA
DPD
Versión Actual
MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

8.0 REGISTROS:

CODIGO NOMBRE ALMACENADO ARCHIVADO TIEMPO DISPOSICION


Departamento de
Auditorías de De manera digital
CGR - DPD – 003 Procesos
Planificación y
en computador
Desarrollo

Historia de
9.0 Cambios e
Inspecciones:

REVISADO REFRENDADO
REVISIONES FECHAS SECCION DESCRIPCION
POR: POR

Procedimiento
nuevo

TIEMPO DE
10.0
RESPUESTA:

59
CONTRALORIA GENERAL
DE LA REPUBLICA DOMINICANA
DPD
Versión Actual
MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

NOMBRE DEL PROCESO:


12.2.4 CONTROL DEL PRODUCTO NO CONFORME
Preparado por:
Aprobado por: Fecha de Junio
Departamento de Planificación y
Sub - Contralor emisión: 2012
Desarrollo (DPD)
Propósito o Establecer controles para implementar indicadores que muestren la no conformidad de producto
1.0
Misión: con el propósito de garantizar calidad en el servicio con cero (0) defectos.
Con la planificación e implementación de procesos de seguimientos, medición,
Empieza:
análisis y mejoras.
2.0 Alcance: Planificación e implementación de mejoras de procesos, verificación de datos
Incluye:
registrados, evaluación y registro de no conformidades.
Termina: Con el registro de no conformidad en el formulario CGR – DPD – F010.
3.1 Departamento de Planificación y Desarrollo.
Dueño o
3.0
responsable:

4.1 Formulario CGR – DPD – F010.


Documentos
4.0
de referencia:

Todo producto de no conformidad debe ser registrado en el formulario CGR – DPD –


5.1
5.0 Políticas: F010.

6.0 Descripción de las Actividades del Proceso:

Responsable Descripción

1.0 Se procede planificar e implementar los procesos de


seguimientos, medición, análisis y mejoras a fin de
demostrar la conformidad del producto.
2.0 Identifica los datos registros de no conformidad.
3.0 Verifica los datos registros de no conformidad.
4.0 Notifica al responsable del proceso.
5.0 Realizar evaluación de las acciones a tomar.
Departamento de Planificación y Desarrollo
(Analista DO) Revisa las no conformidades (incluyendo las quejas de los
6.0
clientes).
7.0 Determinar las causas de la no conformidad.
Proceder registrar el producto no conforme en el
8.0
formulario CGR – DPD – F010.
9.0 Identifica que acción aplicar.
9.1 Rechazar el producto no conforme.

60
CONTRALORIA GENERAL
DE LA REPUBLICA DOMINICANA
DPD
Versión Actual
MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

9.2 Corregir el producto.


9.3 Dar concesión para utilizar o liberar el producto que no es
conforme con los requisitos.
Departamento de Planificación y Desarrollo 10.0 Procede verificar eficacia de la acción.
(Analista DO)
11.0 Genera informe indicando las acciones correctivas
propuestas.
12.0 Entrega informe al Encargado DPD a los fines de
evaluación y aprobación.
13.0 Recibe informe de acciones propuesta y evalúa.
Departamento de Planificación y Desarrollo
(Encargado (a)) Aprueba anexo a recomendaciones en caso que fuese
14.0
necesario.
15.0 Procede sociabilizar informe con el responsable
Encargado del Proceso.
16.0 Implanta las mejoras a los fines de subsanar el producto
Departamento de Planificación y Desarrollo de no conformidad.
(Encargado (a))-
Departamento / Responsable del Proceso 17.0 Valida eficacia de las acciones implantadas.
18.0 Genera registro de producto de no conformidad en
formulario CGR – DPD – F010.
7.1
7.0 ANEXOS: 7.2
7.3

8.0 REGISTROS:

CODIGO NOMBRE ALMACENADO ARCHIVADO TIEMPO DISPOSICION


Departamento de
Control de producto De manera digital
CGR - DPD – 004 no conforme
Planificación y
en computador
Desarrollo
Historia de
9.0 Cambios e
Inspecciones:
REVISADO REFRENDADO
REVISIONES FECHAS SECCION DESCRIPCION
POR: POR:

Procedimiento
nuevo

TIEMPO DE
10.0
RESPUESTA:

61
CONTRALORIA GENERAL
DE LA REPUBLICA DOMINICANA
DPD
Versión Actual
MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

NOMBRE DEL PROCESO:


12.2.5 ACCIONES CORRECTIVAS Y PREVENTIVAS
Preparado por:
Aprobado por: Fecha de Junio
Departamento de Planificación y
Sub - Contralor emisión: 2012
Desarrollo (DPD)

Propósito o Implementar acciones con miras de mantener un proceso conforme a estándares de alto niveles
1.0
Misión: de calidad.

Empieza: Con la identificación de las no conformidades.


Incluye: Informes, resultados de evaluaciones y análisis.
2.0 Alcance:
Termina: Con la remisión del formulario CGR – DPD – F011 al Departamento de
Planificación y Desarrollo.

Dueño o 3.1 Departamento de Planificación y Desarrollo.


3.0
responsable:

4.1 Formulario CGR – DPD – F011.


Documentos
4.0 4.2 Informes.
de referencia:
4.3 Resultados de autoevaluación.

Toda acción correctiva o preventiva debe ser realizada bajo la supervisión directa de la
5.1
Autoridad inmediata del Departamento correspondiente con el apoyo técnico del
5.0 Políticas:
Departamento de Planificación y Desarrollo.

6.0 Descripción de las Actividades del Proceso:

Responsable Descripción

1.0 Procede identificar las no conformidades en los


registros de las siguientes fuentes;
1.1 Quejas o reclamos de los clientes.
1.2 Los informes de servicios no conforme.
Departamento / Unidad Requirente 1.3 Los informes de auditoría interna.
1.4 Los resultados de revisión por la dirección.
1.5 Los resultados del análisis de datos.

62
CONTRALORIA GENERAL
DE LA REPUBLICA DOMINICANA
DPD
Versión Actual
MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

1.6 Los resultados de las mediciones de la satisfacción del


cliente.
1.7 Las mediciones de los procesos.
1.8 Los registros de los procesos.
1.9 La utilización de herramientas de análisis de riesgos.
1.10 Los resultados de la autoevaluación.
3.0 Procede generar el registro de no conformidades en el
formulario de Acción Correctiva, Preventiva y de
Mejora CGR – DPD – F011.
Departamento / Unidad Requirente 4.0 Analiza las causas de las no conformidades con sus
fuentes correspondientes a través de;
4.1 Lluvias de ideas.
4.2 Espina de Pescado.
4.3 Histogramas.
4.4 Otros.
5.0 Establece responsable de las no conformidades.
6.0 Remite vía correo electrónico al DPD el formulario de
Acción Correctiva, Preventiva y de Mejora CGR – DPD
– F011.
7.0 Recibe formulario CGR – DPD – F011 y verifica
registros de no conformidad.
8.0 Dependiendo del producto de no conformidad se
procede definir plan de acción Correctiva, Preventiva y
de Mejora.
8.1 En caso de identificar causas potenciales a provocar un
resultado no esperado conforme a las especificaciones
de lugar, se procede optar por establecer un Plan de
Departamento de Planificación y Desarrollo
Acción Preventiva.
(Analista DO)
8.2 En caso de identificar potenciales causas que afectaron
el cumplimiento de las especificaciones del producto
esperado se procede optar por un Plan de Acción
Correctiva.
8.3 En caso que verificar a tiempo debilidades en el
proceso, se procede optar por un Plan de Mejora.
9.0 Remite vía correo electrónico plan de acción a
implantar.

10.0 Recibe plan de acción y procede a la implantar las


acciones correctivas, preventivas y de mejoras.
11.0 Procede registrar en el formulario CGR – DPD – F011
el seguimiento de cumplimiento a las acciones
Departamento / Unidad Requirente propuestas por parte DPD.
12.0 Remite vía correo electrónico al DPD el formulario
CGR – DPD – F011 con los resultados y evaluación de
cierre de las acciones ejecutadas.

63
CONTRALORIA GENERAL
DE LA REPUBLICA DOMINICANA
DPD
Versión Actual
MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

7.1 CGR – DPD – F010.


7.0 ANEXOS: 7.2 CGR – DPD – F011.
7.3 CGR – DPD – F012

8.0 REGISTROS:

CODIGO NOMBRE ALMACENADO ARCHIVADO TIEMPO DISPOSICION


Acciones Departamento de
De manera digital
CGR - DPD – 005 correctivas y Planificación y
en computador
Preventivas Desarrollo

Historia de
9.0 Cambios e
Inspecciones:

REVISADO REFRENDADO
REVISIONES FECHAS SECCION DESCRIPCION
POR: POR:

Procedimiento
nuevo

TIEMPO DE
10.0
RESPUESTA:

64
12.3 DIAGRAMAS DE FLUJOS DE PROCESOS:
CONTRALORIA GENERAL DE LA REPUBLICA DOMINICANA
DEPARTAMENTO DE PLANIFICACION Y DESARROLLO
Número de Pág. UNIDAD EJECUTORA: Versión
<Nombre proceso> CGR – DPD - 001 PROCEDIMIENTO DE CONTROL DE CAMBIOS DE DOCUMENTOS
1-1 CGR – DPD2012 Actual

Departamento de Planificación y Desarrollo Departamento de Planificación y Desarrollo


Departamento / Autoridad Departamento / Empleado
(Analista DO 1) (Encargado DPD)

INICIO

1) Identifica nuevo 6) Recibe oficio adjunto al


requerimientos de formulario y firma acuse
modificación de de recibo.
formatos.

8) Revisa y evalúa el
2) Llena formulario de 7) Entrega oficio adjunto al
formulario de
control de cambios. formulario al Encargado.
requerimientos.

8.1) Rechaza y remite correo


3) Genera e imprime oficio 9) Registra cambio en el
¿Procede? electrónico al solicitante
tipo solicitud de nuevos formulario CGR – DPD No
motivando las causas
requerimientos. – F002.
del rechazo.

4) Firma oficio y anexa al 10) Genera nueva versión


8.2) Autoriza cambio de
formulario de control de de formatos y
formato.
cambios. documenta.

11) Genera e imprime 14) Recibe oficio y nueva


5) Remite oficio adjunto al oficio identificando versión del documento
formulario al DPD. el cumplimientos de y revisa.
los requerimientos
solicitados.

14.1) Rechaza y remite


12) Anexa oficio al correo electrónico
¿Procede? Sí
documento modificado. al Analista a los
fines de corrección.

13) Entrega oficio y nueva 14.2) Aprueba nueva


versión del documento al versión del documento
Encargado a los fines de y firma oficio.
aprobación.

20) Recibe formulario CGR


16) Recibe oficio adjunto a 15) Entrega oficio y nueva – DPD – F004.
nueva versión del versión del documento
documento. al solicitante.

17) Imparte inducción 22) Recibe formulario


sobre nueva versión del CGR-DPD-F004 y 21) Retorna formulario al
documento. coloca en carpeta Record Analista DO 1.
de Entrenamientos.

18) Registra entrenamiento 23) Archiva acuse de recibo


en el formulario CGR - en orden cronológico
DPD – F004. por departamento.

19) Entrega formulario a


los fines de firma al 24) Genera informe de
empleado que recibió trabajo realizado.
la inducción.

26) Guarda copia de


25) Remite informe vía informe en Backout
FIN DE
correo electrónico al de forma electrónica
PROCESO
Encargado DPD. en carpeta en el
computador.
CONTRALORIA GENERAL DE LA REPUBLICA DOMINICANA
DEPARTAMENTO DE PLANIFICACION Y DESARROLLO
Número de Pág. UNIDAD EJECUTORA: Versión
<Nombre proceso> CGR – DPD - 002 PROCEDIMIENTO DE CONTROL DE REGISTROS
1-1 CGR – DPD2012 Actual

Dirección de Tecnología de la Información – Departamento de Planificación y Desarrollo Departamento de Planificación y Desarrollo


Departamento / Empleado
División de Administración de Redes (Analista DO 1) (Encargado)

INICIO

1) Identifica proceso a 5) Realiza Backup de la


ejecutar. información registrada.

2) Selecciona los
formularios y/ o 6) Ordena BD por 8) Procede consultar
documentación departamento en la Red. registros en la BD.
requerida.

7) Provee permiso de 9) Recibe informe y


3) Llena los formularios acceso de BD al DPD ¿Data digitada de 8.1) Llena formulario
Sí Control de Registros evalúa situación.
correspondientes. para fines de consulta del forma correcta?
proceso. CGR – DPD – F006.


4) Registra los datos de 8.2) Genera informe 10) Genera oficio
forma electrónica en BD motivando las causas de sugiriendo las acciones
predeterminada para el las faltas encontradas. a tomar.
proceso.

8.2.1) Entrega informe al


Encargado DPD a 11) Firma y entrega oficio
los fines de al Analista DO 1.
evaluación y
aprobación.

12) Recibe oficio y entrega


el mismo al Encargado
13) Recibe oficio y firma
y/o Autoridad del
acuse de recibo.
Departamento donde se
presento la falta.

14) Identifica causas y


motivos de las faltas. 17) Recibe oficio y firma
acuse de recibo.

¿Error 14) Se procede subsanar el



Material? error.
18) Procede evaluar
situación.
No No

¿Error
conceptual? 19) Revisa formulario CGR
– DPD – F004 (control
de entrenamientos).

14.2) Se procede generar


oficio al DPD
¿Entrenamiento 19.1 ) Autoriza
solicitando
impartido? Sí reforzamiento al
reforzamiento de
empleado.
entrenamiento.
No
19.2) Procede incluir al
15) Imprime y firma el empleado en listado
oficio. de nueva capacitación
de procesos.

20) Autoriza al Analista


16) Remite oficio al
DO 1 realizar auditoría
Encargado DPD. FIN DE
del proceso de
PROCESO
entrenamiento de
RRHH.
CONTRALORIA GENERAL
DE LA REPUBLICA DOMINICANA
DPD
Versión Actual
MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

CONTRALORIA GENERAL DE LA REPUBLICA DOMINICANA


DEPARTAMENTO DE PLANIFICACION Y DESARROLLO
Número de Pág. UNIDAD EJECUTORA: Versión
<Nombre proceso> CGR – DPD - 003 PROCEDIMIENTO DE AUDITORIA DE PROCESOS
1-1 CGR – DPD2012 Actual

Departamento de Planificación y Desarrollo Departamento de Planificación y Desarrollo


Departamento / Autoridad
(Analista DO 1) (Encargado)

INICIO

1) Verifica programa de
auditorías CGR -DPD –
F009.

2) Establece los objetivos


de la auditoría.

3) Verifica departamento y
fecha que corresponde la
auditoría.

4) Determinar las áreas,


unidades y empleados a
auditar.

5) Genera informe de inicio


de auditoría.

6) Remite vía electrónica al 7) Recibe informe y


Encargado de DPD. evalúa.

10) Recibe aprobación y


procede hacer acto de 8) Aprueba auditoría con
presencia en el recomendaciones de
departamento, área Y/o lugar.
unidad a auditar.

11) Solicita documentos, 9) Remite vía correo


formularios, manuales electrónico adjunto a
citado. las recomendaciones al
Analista DO 1.

12) Verifica uso, 21) Procede consensuar


conocimientos y opiniones sobre
mantenimientos de los hallazgos encontrados y
documentos. recomendaciones.

13) Procede identificar


22) Se establece plan de
debilidades en los
mejora continua.
procesos.

14) Procede obtener


muestras para 23) Ejecuta plan de mejora
evidenciar y formular continua.
hallazgos.

15) Se documentan las 24) Se procede documentar


17) Se prepara e imprime el 19) Recibe informe y en el Formulario CGR
debilidades en el
informe de auditoría evalúa. – DPD – F006 las
Formulario Control de
realizada. acciones tomadas.
Registro CGR – DPD –
F006.

20) Remite correo


16) Elabora actas electrónico a los fines
18) Entrega informe adjunto 25) Se establece plan de
identificando los de sociabilizar el FIN DE
a los hallazgos al seguimientos a las
hallazgos con sus informe de auditoría PROCESO
Encargado DPD. acciones tomadas.
recomendaciones. realizada.

67
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DPD
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MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

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DEPARTAMENTO DE PLANIFICACION Y DESARROLLO
Número de Pág. UNIDAD EJECUTORA: Versión
<Nombre proceso> CGR – DPD - 004 PROCEDIMIENTO DE CONTROL DE PRODUCTO NO CONFORME
1-1 CGR – DPD2012 Actual

Departamento de Planificación y Desarrollo Departamento de Planificación y Desarrollo


Departamento / Autoridad
(Analista DO 1) (Encargado)

INICIO

1) Procede planificar e
implementar los procesos de
seguimientos, medición,
análisis y mejoras a fin de
demostrar conformidad del
producto Y/o servicio.

2) Identificar los datos


registros de no
conformidad.

3) Verificar los datos


registros de no
conformidad.

4) Notificar al responsible
del proceso.

5) Realizar evaluación de
las acciones a tomar.

6) Revisar las no 7) Recibe informe y


conformidades. evalúa.

8) Aprueba auditoría con


7) Determinar las causas de
recomendaciones de
las no conformidades.
lugar.

8) Registrar el producto en 9) Remite vía correo


el Formulario CGR – electrónico adjunto a
DPD – F010. las recomendaciones al
Analista DO 1.

9) Identifica que acción 15) Procede sociabilizar el


aplicar. informe en presencia
del Analista DO 1.

16) Se procede implantar


9.1) Rechazar el producto las mejoras para
Y/o servicio. subsanar el producto
de no conformidad.

17) Se procede validar


9.2) Corregir el producto. eficacia de las acciones
implantadas.

9.3) Dar concesión para 18) Genera registro de


11) Genera informe 13) Recibe informe y producto de no
utilizar o liberar el indicando las acciones
producto Y/o evalúa. conformidad en
correctivas propuestas. Formulario CGR – DPD
servicio.
– F010.

12) Entrega informe al FIN DE


14) Aprueba adjunto a
10) Precede verifiar eficacia Encargado DPD a los PROCESO
recomendaciones (si
de la acción. fines de evaluación y
son necesarias).
aprobación.

68
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DPD
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MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

CONTRALORIA GENERAL DE LA REPUBLICA DOMINICANA


DEPARTAMENTO DE PLANIFICACION Y DESARROLLO
Número de Pág. UNIDAD EJECUTORA: Versión
<Nombre1-1
proceso> CGR – DPD - 005 PROCEDIMIENTO DE ACCIONES CORRECTIVAS Y PREVENTIVAS
CGR – DPD2012 Actual

Departamento de Planificación y Desarrollo


Departamento / Empleado
(Analista DO 1)

INICIO

1) Identificar las no
conformidades en los
registros.

2) Generar el registro de no
conformidades en
formulario CGR- DPD –
F011.

3) Analizar causas de las no


conformidades con sus
fuentes correspondientes.

4) Establecer
responsabilidades.

5) Remitir vía correo 6) Recibe formulario CGR


electrónico al DPD el – DPD – F011 y
formulario CGR – DPD verifica registros de no
– F011. conformidad.

7) Define plan de acción


correctiva, preventiva y
de mejora.

9) Recibe plan de acción a


8) Remite vía correo
implantar y confirma
electrónico plan de
recepción de correo
accióna implantar.
electrónico.

10) Procede implantar las


acciones correctivas,
preventivas y de
mejoras.

11) Registra en formulario


CGR – DPD – F011 el
cumplimientos de las
acciones propuestas.

12) Remite vía correo


electrónico al DPD el
formulario CGR – DPD
– F011 con los resultados
y evaluación final.

FIN DE
PROCESO

69
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DPD
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MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

13.) DEPARTAMENTO DE COMUNICACIONES

13.1 POLITICAS:

13.1.1 De las noticias:

13.1.1.1 El Director de Comunicaciones es quién se encarga de dirigir las


labores comunicativas del departamento.
13.1.1.2 Toda agenda de actividades para fines de cobertura de prensa es
pautada por el Director de comunicaciones.
13.1.1.3 El equipo de prensa (periodistas fotógrafos) debe asistir a las
actividades programadas para fines de redacción de noticias.
13.1.1.4 El periodista debe redactar las noticias y enviarlas al Director para
fines de revisión antes de su publicación en la página WEB.
13.1.1.5 Toda noticia revisada por el Director de Comunicaciones debe ser
publicada a la brevedad en la página web de la Contraloría.

13.1.2 De las informaciones adjuntas en la página web:

13.1.2.1 El departamento de comunicaciones debe revisar periódicamente las


informaciones adjuntas en la web de la instituciones a fin de
mantenerlas actualizadas, en coordinación con la División de
Programación y Sistemas de la Dirección de Tecnología de la
Información.

13.1.3 De los equipos:

13.1.3.1 Las herramientas empleadas en las labores periodísticas son propiedad


de la Institución y deben ser utilizadas exclusivamente para fines
laborales.

70
CONTRALORIA GENERAL
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DPD
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MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

13.1.3.2 Tanto la cámara fotográfica como la grabadora de voz deben amanecer


en la Institución.
13.1.3.3 El personal se compromete a mantener en buen estado las herramientas
de trabajo (computador, impresora, grabadora, cámara fotográfica).

71
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DPD
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MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

13.2 PROCEDIMIENTOS:

NOMBRE DEL PROCESO:


13.2.1 COMUNICACIONES
Preparado por: Aprobado por:
Fecha de Junio
Departamento de Planificación y Departamento de Comunicaciones
emisión: 2012
Desarrollo (DPD) (DCOM)

Propósito o Diseñar, dirigir y supervisar los planes y estrategias de comunicación y difusión que fortalezcan la
1.0
Misión: imagen pública institucional interna y externa de la CGR.

Empieza: Con la verificación de la agenda sobre programa de actividades de la CGR.


Incluye: Revisión de agenda, asignación de periodista, ejecución de notas de prensa y
2.0 Alcance: actualización de información en la página WEB de la CGR.
Termina: Con la notificación al Encargado del Departamento de Comunicaciones sobre
proceso realizado.

3.1 Departamento de Comunicaciones.


Dueño o
3.0
responsable:

4.1 Decretos, leyes y su reglamento, funciones que demandan la ley y marco legal que tiene
Documentos inherencia en la entidad.
4.0
de referencia:

5.1 El Director de Comunicaciones es quién se encarga de dirigir las labores comunicativas


del departamento.
5.2 Toda agenda de actividades para fines de cobertura de prensa es pautada por el Director
5.0 Políticas: de comunicaciones.

6.0 Descripción de las Actividades del Proceso:

Responsable Descripción

1.0 Pauta agenda sobre programa de actividades de la CGR.


Departamento de Comunicaciones
(Encargado(a)) 2.0 Revisa y asigna periodista para cubertura de noticias.

Departamento de Comunicaciones Recibe asignación y organiza visita por orden de


3.0
(Periodista) prioridad.

72
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DPD
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MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

3.1 En caso de verificar que es una actividad interna de la


Institución, solicita reunión con la parte responsable de
la actividad para generar nota de prensa.
Departamento de Comunicaciones 3.2 En caso de verificar que es una actividad externa, realiza
(Periodista) visita a los fines de cubrir la noticia.
4.0 Genera informe de nota de prensa sobre las actividades
en particular
5.0 Remite informe de nota de prensa vía correo electrónico
interno al Encargado.

Recibe informe de nota de prensa vía correo electrónico y


6.0
revisa.
6.1 En caso de verificar error material o conceptual, procede
Departamento de Comunicaciones retornar el mismo para corrección.
(Encargado(a))
En caso de verificar que todo este correcto, responde
6.2
correo autorizando subir la información a la página WEB
de la contraloría.

7.0 Recibe autorización y procede subir la información a la


página WEB de la Contraloría a través de la aplicación
Departamento de Comunicaciones informática Módulo Administrativo.
(Periodista)
8.0 Notifica al Encargado que la información ha sido
procesada de forma efectiva.
7.1 Agenda.
7.0 ANEXOS: 7.2 Informe de nota de prensa.

8.0 REGISTROS:

CODIGO NOMBRE ALMACENADO ARCHIVADO TIEMPO DISPOSICION

Departamento de
De manera digital
Comunicaciones Planificación y
CGR - DCOM – 001 en computador
Desarrollo

Historia de
9.0 Cambios e
Inspecciones:
REVISADO REFRENDADO
REVISIONES FECHAS SECCION DESCRIPCION
POR: POR
Procedimiento
nuevo
TIEMPO DE
10.0
RESPUESTA:

73
CONTRALORIA GENERAL
DE LA REPUBLICA DOMINICANA
DPD
Versión Actual
MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

NOMBRE DEL PROCESO:


13.2.2 ADJUNTAR DOCUMENTOS EN LA PAGINA WEB DE LA CGR
Preparado por: Aprobado por:
Fecha de Junio
Departamento de Planificación y Departamento de Comunicaciones
emisión: 2012
Desarrollo (DPD) (DCOM)

Mantener actualizada y sustentada las informaciones contenidas en la Página WEB para


Propósito o
1.0 retroalimentar a los usuarios y así cumplir con los principios de probidad, legalidad,
Misión:
responsabilidad, transparencia, confiabilidad, eficacia, economía y eficiencia.

Empieza: Con la determinación de requerimientos de información.


Incluye: Evaluación y aprobación de requerimientos.
2.0 Alcance:
Termina: Con la notificación al Encargado del Departamento de Comunicaciones sobre
proceso realizado.

3.1 Departamento de Comunicaciones.


Dueño o
3.0
responsable:

Decretos, Leyes y Su Reglamento, Funciones que demandan la Ley y Marco Legal que
Documentos 4.1
4.0 tiene injerencia en la entidad.
de referencia:

5.0 Políticas:

6.0 Descripción de las Actividades del Proceso:

Responsable Descripción

1.0 Determina necesidad de requerimientos de información


(objetividad).
2.0 Evalúa conforme a los principios de probidad, legalidad,
responsabilidad, transparencia, confiabilidad, eficacia,
Departamento de Comunicaciones
economía y eficiencia de la información a divulgar.
(Encargado(a))
3.0 Autoriza adjuntar información requerida a la página
WEB de la contraloría.

4.0 Recibe autorización.


Departamento de Comunicaciones
(Periodista) 5.0 Solicita al Programador adjuntar documento requerido a
la Página WEB de la CGR.

74
CONTRALORIA GENERAL
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DPD
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MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

6.0 Recibe solicitud y revisa.


7.0 Autoriza adjuntar información requerida a la página
División de Programación y Sistema
WEB de la contraloría.
(Programador(a))
8.0 Notifica vía teléfono o correo electrónico que el
documento ha sido adjuntado.

9.0 Recibe notificación y verifica.


Departamento de Comunicaciones 10.0 Notifica al Encargado que el documento ha sido
(Periodista) adjuntado de forma satisfactoria en la página WEB de la
Contraloría.

7.1 Agenda.
7.0 ANEXOS: 7.2 Informe de nota de prensa.

8.0 REGISTROS:

CODIGO NOMBRE ALMACENADO ARCHIVADO TIEMPO DISPOSICION


Adjuntar
Departamento de
documentos en la De manera digital
CGR - DCOM – 002 página WEB de la
Planificación y
en computador
Desarrollo
Contraloría
Historia de
9.0 Cambios e
Inspecciones:
REVISADO REFRENDADO
REVISIONES FECHAS SECCION DESCRIPCION
POR: POR:

Procedimiento
nuevo

TIEMPO DE
10.0
RESPUESTA:

75
CONTRALORIA GENERAL
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DPD
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MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

13.3 DIAGRAMAS DE FLUJOS DE PROCESOS:

CONTRALORIA GENERAL DE LA REPUBLICA DOMINICANA


DEPARTAMENTO DE COMUNICACIONES
UNIDAD
Número de Pág. Versión
<Nombre CGR – DCOM - 001 PROCEDIMIENTO DE COMUNICACIONES EJECUTORA:
1-1proceso> Actual
CGR – DPD2012

Departamento de Comunicaciones Departamento de Comunicaciones


(Encargado(a)) (Periodista)

INICIO

1) Pauta agenda sobre 3) Recibe asignación y


programa de actividades organiza visita por orden
de la CGR. de prioridad.

2) Revisa y asigna ¿Es una 3.1) Solicita reunión con la


periodistas a los fines de actividad Sí parte responsible para
cubertura de noticias. interna? generar nota de prensa.

No

3.2) Realiza traslado para


cubrir la noticia.

4) Genera informe de
notas de prensa.

5) Remite informe vía


6) Recibe informe de nota correo electrónico al
de prensa y revisa. Encargado a los fines de
revisión y aprobación.

¿Error 6.1) Retorna el informe al


material? Sí analista a los fine de
corrección.

No

7) Recibe autorización y
6.2) Autoriza subir la
procede subir la
información a la página
información a la página
WEB de la CGR.
WEB de la CGR.

8) Notifica al Encargado que


la información fue FIN DE
cargada a la página WEB PROCESO
de la CGR.

76
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DPD
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MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

CONTRALORIA GENERAL DE LA REPUBLICA DOMINICANA


DEPARTAMENTO DE COMUNICACIONES
UNIDAD
Número de Pág. PROCEDIMIENTO PARA ADJUNTAR DOCUMENTOS A LA Versión
<Nombre CGR – DCOM - 002 EJECUTORA:
1-1proceso> PAGINA WEB DE LA CONTRALORIA. Actual
CGR – DPD2012

Departamento de Comunicaciones Departamento de Comunicaciones Departamento de Comunicaciones


(Encargado(a)) (Periodista) (Periodista)

INICIO

1) Determina necesidad
de requerimientos de
información.

2) Evalúa conforme a los


principios establecidos
en la Ley 10-07 la 4) Recibe autorización.
información a divulgar.

3) Autoriza adjuntar la
información requerida a 5) Solicita al Programador
la página WEB de la adjutnar documento en
CGR. la página WEB de la
CGR.

6) Recibe solicitud y revisa.

7) Procede adjuntar
documento en la página
WEB.

8) Notifica vía teléfono o


9) Recibe notificación y correo electrónico que el
verifica. documento ha sido
adjuntado.

10) Notifica al Encargado


que el documento ha sido
adjuntado a la página
WEB de la CGR.

FIN DE
PROCESO

77
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DPD
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MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

14.) DIRECCION DE RECURSOS HUMANOS

14.1 POLITICAS:
14.1.1 Los requisitos de educación y experiencia necesarios para reclutar candidatos
de los diferentes puestos, estarán contenidos en el Manual de Descripción de
Cargos de la Contraloría y en el Manual General de Cargos Civiles Comunes
Clasificados del Poder Ejecutivo, aprobado mediante Decreto No. 468-05 de
2005, o cualquier otro que lo sustituya.
14.1.2 Todo requerimiento de personal para cubrir vacantes o creaciones de puestos
deberá ser autorizado por el Contralor General de la República, previa
aprobación del Ministerio de Administración Pública.
14.1.3 La Dirección de Recursos Humanos de la Contraloría deberá conformar un
expediente con los documentos generados en el desarrollo de concursos.
14.1.4 Los candidatos a ingresar a la Contraloría General de la República deberán
cumplir con los requisitos generales establecidos en la Ley de Función Pública
41-08.
14.1.5 El Servidor Público en período de prueba será sometido a un proceso de
inducción interna (RH, Superior Inmediato y FENC) y a un proceso de
inducción externa para el ingreso a la Carrera Administrativa (INAP y RH).
14.1.6 La jornada semanal de trabajo no será inferior a treinta (30) horas ni superior a
cuarenta (40) horas semanales, salvo lo que disponga los titulares de los
órganos y entidades.
14.1.7 Los Servidores de la Contraloría tienen derecho, después de un trabajo
continuo de un (1) año, al disfrute de sus vacaciones anuales.
14.1.8 Conforme a la Ley de Función Pública 41-08, se establece conceder Licencias
pertinentes al tipo de asunto en particular.

78
CONTRALORIA GENERAL
DE LA REPUBLICA DOMINICANA
DPD
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MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

14.1.9 Las ausencias se justificarán por enfermedad debidamente establecida o


certificada, por causas de fuerza mayor comprobada o por hallarse el
empleado en disfrute de licencia o permiso.
14.1.10 Todo Servidor Público de la Contraloría debe estar previamente identificado
a través de un carnet personal.

79
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DPD
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MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

14.2 PROCEDIMIENTOS:
14.2.1 DIRECCION DE RH:

NOMBRE DEL PROCESO:


14.2.1.1 SOLICITUD DE PENSION
Preparado por: Aprobado por:
Fecha de Junio
Departamento de Planificación y Dirección de Recursos Humanos
emisión: 2012
Desarrollo (DPD) (RH)
Propósito o
1.0 Tramitar pensiones del servidor público de acuerdo a la Ley 87-01 y Ley 379.
Misión:
Empieza: Con el depósito del expediente de solicitud de trámite por parte del servidor
público.
2.0 Alcance: Incluye: Trámite de solicitud de pensión, exclusión de nómina.
Termina: Con la notificación al beneficiario de la pensión sobre la toma de posesión.
Dueño o 3.1 Dirección de Recursos Humanos.
3.0
responsable:

Documentos 4.1 Solicitud de pensión anexo a soportes físicos.


4.0
de referencia:
5.1 Todos los servidores públicos y consecuentemente de los empleados y funcionarios de
la Contraloría tienen derecho a recibir el beneficio de las prestaciones sociales,
5.0 Políticas: jubilaciones y pensiones que les correspondan.

6.0 Descripción de las Actividades del Proceso:

Responsable Descripción

Servidor Publico 1.0 Deposita expediente para solicitar trámite de pensión.


Dirección de 2.0 Recibe expediente y anexa a la solicitud de pensión.
Recursos Humanos
(Analista) 3.0 Entrega al Contralor para firma.
4.0 Recibe expediente, revisa y firma.
Contralor
5.0 Entrega solicitud debidamente firmada al Analista.
6.0 Recibe solicitud y documentos soportes y remite vía
correspondencia a la Dirección General de Pensiones
y Jubilaciones Y/o AFP.
7.0 Recibe de parte de la Dirección General de Pensiones
Dirección de y Jubilaciones comunicación anexo al nuevo decreto
Recursos Humanos de beneficiarios de pensión y firma acuse de recibo.
(Analista)
8.0 Genera comunicación de exclusión de nomina de los
nuevos beneficiarios de pensión.
9.0 Entrega comunicación al Director(a) de R.H. para
fines de aprobación y firma.

80
CONTRALORIA GENERAL
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DPD
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MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

Dirección de
Recursos Humanos 10.0 Recibe comunicación, revisa y firma.
(Director(a))
Dirección de
Recibe comunicación firmada y entrega al
Recursos Humanos 11.0
Director(a) Administrativo y Financiero.
(Analista)
12.0 Recibe comunicación y firma acuse de recibo.
Dirección Administrativa y Financiera
(Director(a)) Entrega comunicación de exclusión al Encargado de
13.0
Contabilidad.
División de Contabilidad Recibe documentos y procesa exclusión de nómina
14.0
(Encargado) de los nuevos beneficiarios de pensión.
Dirección de 15.0 Genera nueva comunicación de Toma de Posesión.
Recursos Humanos Notifica al beneficiario de la pensión para la Toma
(Analista) 16.0
de Posesión.
7.1 Soportes físicos.
7.0 ANEXOS: 7.2 Copia solicitud de pensión.
7.3 Comunicación de toma de posesión

8.0 REGISTROS:

CODIGO NOMBRE ALMACENADO ARCHIVADO TIEMPO DISPOSICION


Departamento de
De manera digital
CGR - RH – 001 Solicitud de Pensión Planificación y
en computador
Desarrollo
Historia de
9.0 Cambios e
Inspecciones:
REVISADO REFRENDADO
REVISIONES FECHAS SECCION DESCRIPCION
POR: POR

Procedimiento
nuevo

TIEMPO DE
10.0
RESPUESTA:

81
CONTRALORIA GENERAL
DE LA REPUBLICA DOMINICANA
DPD
Versión Actual
MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

NOMBRE DEL PROCESO:


14.2.1.2 REGISTRO DE MATERNIDAD
Preparado por: Aprobado por:
Fecha de Junio
Departamento de Planificación y Desarrollo Dirección de Recursos Humanos
emisión: 2012
(DPD) (RH)

Propósito o Recibir reajuste en factura de la seguridad social con motivo a la ausencia de la empleada
1.0
Misión: por concepto de Licencia Pre - Post natal.

Empieza: Con la prueba de embarazo.


2.0 Alcance: Incluye: Actualización de datos en la TSS del empleado.
Termina: Con la activación del subsidio y posterior archivo en copia del mismo.
3.1 Dirección de Recursos Humanos.
Dueño o
3.0
responsable:

4.1 Diagnóstico de embarazo positivo.


Documentos
4.0 4.2 Licencia Pre - Post natal.
de referencia:

Todos los servidores públicos y consecuentemente de las empleadas y


5.1 funcionarias de la Contraloría tienen derecho a disfrutar de las licencias
5.0 Políticas: pre y post natal, con disfrute de sueldo.

6.0 Descripción de las Actividades del Proceso:

Responsable Descripción

1.0 Recibe prueba de embarazo.


División de Registro, Control e Información Notifica al Analista de RH sobre la prueba de
2.0
(Analista) embarazo.
3.0 Entrega copia de la prueba al Analista de RH.
Dirección de Recibe la prueba de embarazo y notifica vía
Recursos Humanos 4.0 teléfono al servidor público a fin de retirar
(Analista) formulario de maternidad.
Recibe y lleva formulario al médico para que sea
5.0
debidamente llenado.
Servidor Público
Entrega formulario debidamente llenado al
6.0
Analista de RH.
Dirección de
Digita los datos del formulario en la Base de
Recursos Humanos 7.0
Datos de la TSS
(Analista)

82
CONTRALORIA GENERAL
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DPD
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MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

8.0 Al plazo de tiempo cumplido para dar luz, entrega


Servidor Público Acta de Nacimiento y Licencia Pre y Post Natal
firmado(as) y sellado(as) al Analista de RH.

9.0 Digita la Licencia Pre-Post Natal en la Base de


Dirección de Datos de la TSS.
Recursos Humanos
(Analista) 10.0 Confirma activación del subsidio y archiva copia
en orden alfabético.

7.1 Diagnóstico de embarazo positivo.


7.0 ANEXOS: 7.2 Formularios.
7.3 Licencia Pre y Post natal debidamente firmada y sellada.

8.0 REGISTROS:

CODIGO NOMBRE ALMACENADO ARCHIVADO TIEMPO DISPOSICION


Departamento de
Registro de De manera digital
CGR - RH – 002 Maternidad
Planificación y
en computador
Desarrollo
Historia de
9.0 Cambios e
Inspecciones:
REVISADO REFRENDADO
REVISIONES FECHAS SECCION DESCRIPCION
POR: POR

Procedimiento
nuevo

TIEMPO DE
10.0
RESPUESTA:

83
CONTRALORIA GENERAL
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DPD
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MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

NOMBRE DEL PROCESO:


14.2.1.3 INCLUSION EN SEGURO FAMILIAR DE SALUD
Preparado por: Aprobado por:
Fecha de Junio
Departamento de Planificación y Dirección de Recursos Humanos
emisión: 2012
Desarrollo (DPD) (RH)
Propósito o
1.0 Incluir al servidor público en el Seguro Familiar de Salud (SFS).
Misión:

Empieza: Con la recepción del listado de nuevo ingreso de personal.


2.0 Alcance: Incluye: Inclusión en el seguro familiar de salud, verificación de afiliación, pago TSS.
Termina: Con la entrega de carnet de seguro a cada empleado de la CGR.

Dueño o 3.1 Dirección de Recursos Humanos.


3.0
responsable:

Documentos 4.1 Listado de ingreso de personal.


4.0 de 4.2 Ley 87 - 01.
referencia:

Son derechos de los servidores públicos y consecuentemente de los empleados y


5.1
funcionarios de la Contraloría, participar y beneficiarse de los programas y actividades de
5.0 Políticas:
bienestar social que se establezcan.

6.0 Descripción de las Actividades del Proceso:

Responsable Descripción

1.0 Recibe listado de nuevo ingreso de personal.


2.0 Verifica consulta página Tesorería Seguridad Social.
Dirección de 2.1 Si tiene seguro, permanece.
Recursos Humanos 2.2 Si no tiene seguro, se procede afiliar al SENASA.
(Analista)
3.0 Entrega formulario de inclusión al empleado de nuevo
ingreso.

4.0 Recibe, llena los formularios y anexa copia de cédula de


Empleado de Nuevo Ingreso identidad.
5.0 Entrega formulario lleno.

84
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DPD
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6.0 Recibe solicitud y revisa.


6.1 En caso de error material, devuelve al servidor público
para corrección.
Dirección de 6.2 En caso este todo correcto, conforma el expediente.
Recursos Humanos
(Analista) 7.0 Reproduce copia al expediente.
8.0 Genera relación de nuevos afiliados y anexa relación al
expediente.
9.0 Remite expediente vía correspondencia a la ARS.
10.0 Recibe expediente y asigna número de oficio.
Correspondencia y Archivo
11.0 Remite expediente a la ARS para afiliación del servidor
público.
Dirección de
Recursos Humanos 12.0 Verifica en internet la página correspondiente a la TSS.
(Analista)
División de Contabilidad Genera pago de nómina y TSS correspondiente a los
13.0
(Encargado(a)) empleados de nuevo ingreso.

14.0 Recibe carnets de parte de la ARS y firma acuse de recibo.


Dirección de
Recursos Humanos Comunica vía teléfono a cada empleado para fines de
15.0
(Analista) entrega de carnets.
16.0 Entrega carnets a cada empleado.
7.1 Listado de nuevo ingreso.
7.0 ANEXOS: 7.2 Formulario de Inclusión del servidor público.

8.0 REGISTROS:

CODIGO NOMBRE ALMACENADO ARCHIVADO TIEMPO DISPOSICION


Inclusión en Departamento de De manera
CGR - RH – 003 seguro familiar Planificación y digital en
de salud Desarrollo computador
Historia de
9.0 Cambios e
Inspecciones:
REVISADO REFRENDADO
REVISIONES FECHAS SECCION DESCRIPCION
POR: POR

Procedimiento
nuevo

TIEMPO DE
10.0
RESPUESTA:

85
CONTRALORIA GENERAL
DE LA REPUBLICA DOMINICANA
DPD
Versión Actual
MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

NOMBRE DEL PROCESO:


14.2.1.4 INCLUSION DEPENDIENTES DIRECTOS EN EL SEGURO FAMILIAR DE SALUD
Preparado por: Aprobado por:
Fecha de Junio
Departamento de Planificación y Dirección de Recursos Humanos
emisión: 2012
Desarrollo (DPD) (RH)

Propósito o
1.0 Incluir familiares en el Seguro Familiar de Salud del servidor público.
Misión:

Empieza: Con la entrega del formulario de inclusión y anexos al servidor público.


2.0 Alcance: Incluye: Elaboración de informe de inclusión de dependientes directos en SFS.
Termina: Con el acuse de recibo y su posterior archivo en orden alfabético.
3.1 Dirección de Recursos Humanos.
Dueño o
3.0
responsable:

4.1 Formulario de inclusión.


Documentos
4.0 4.2 Ley 87 - 01.
de referencia:

5.1 Son derechos de los servidores públicos y consecuentemente de los empleados y


5.0 Políticas: Funcionarios de la Contraloría, participar y beneficiarse de los programas y actividades
de bienestar social que se establezcan.

6.0 Descripción de las Actividades del Proceso:

Responsable Descripción

Dirección de
1.0 Entrega Formulario de Inclusión anexo a requerimientos
Recursos Humanos
al servidor público.
(Analista)
2.0 Recibe formulario y llena.
Servidor Público
3.0 Completa requerimientos y entrega al analista.

4.0 Recibe formularios y documentación requerida.


Dirección de 5.0 Genera informe con datos generales.
Recursos Humanos 6.0 Firma y sella informe.
(Analista) 7.0 Remite informe vía correspondencia a la ARS.
8.0 Recibe acuse de recibo y archiva en orden alfabético.

7.1 Formulario de inclusión y anexos.


7.0 ANEXOS: 7.2 Acuse de recibo.

86
CONTRALORIA GENERAL
DE LA REPUBLICA DOMINICANA
DPD
Versión Actual
MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

8.0 REGISTROS:

CODIGO NOMBRE ALMACENADO ARCHIVADO TIEMPO DISPOSICION


Inclusión
dependientes Departamento de
CGR - RH – 004 directos en el Planificación y
De manera digital
en computador
seguro familiar de Desarrollo.
salud
Historia de
9.0 Cambios e
Inspecciones:
REVISADO REFRENDADO
REVISIONES FECHAS SECCION DESCRIPCION
POR: POR

Procedimiento
nuevo

TIEMPO DE
10.0
RESPUESTA:

87
CONTRALORIA GENERAL
DE LA REPUBLICA DOMINICANA
DPD
Versión Actual
MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

NOMBRE DEL PROCESO:


14.2.1.5 INCLUSION DEPENDIENTES ADICIONALES EN EL SEGURO FAMILIAR DE SALUD

Preparado por: Aprobado por:


Fecha de Junio
Departamento de Planificación y Dirección de Recursos Humanos
emisión: 2012
Desarrollo (DPD) (RH)

Propósito o
1.0 Incluir dependientes adicionales de los servidores públicos en el Seguro Familiar de Salud.
Misión:

Empieza: Con la solicitud del servidor público.


Incluye: Verificación de afiliados en la pág. WEB de la TSS, aplicación de descuentos de
2.0 Alcance:
TSS, verificación de pagos y emisión de carnets.
Termina: Con el archivo del expediente en orden alfabético.

Dueño o 3.1 Dirección de Recursos Humanos.


3.0
responsable:

Documentos 4.1 Ley 87 - 01.


4.0 4.2 Ley 41 - 08, de Función Pública.
de referencia:

5.1 Son derechos de los servidores públicos y consecuentemente de los empleados y


funcionarios de la Contraloría, participar y beneficiarse de los programas y actividades
5.0 Políticas: de bienestar social que se establezcan.

6.0 Descripción de las Actividades del Proceso:

Responsable Descripción

1.0 Recibe solicitud de parte del servidor público.


2.0 Realiza consulta en internet en la página de la TSS y
verifica si pertenece alguna ARS.
Dirección de 2.1 En caso que no pertenezca, se afilia y se procede incluir en
Recursos Humanos el Seguro.
(Analista) 2.2 En caso que esté afiliado, contacta al empleado para que
realice una visita al Seguro para realizar el traspaso.
3.0 Genera comunicación a la División de Contabilidad para
aplicar descuento en nómina.

88
CONTRALORIA GENERAL
DE LA REPUBLICA DOMINICANA
DPD
Versión Actual
MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

División de Contabilidad 4.0 Aplica descuento por concepto de TSS.

5.0 Recibe carnets por parte de la ARS y firma acuse de


recibo.
Dirección de
Recursos Humanos 6.0 Notifica al empleado solicitante para entrega de carnets.
(Analista) 7.0 Entrega carnet.
8.0 Archiva en orden alfabético copia del expediente.
7.1 Solicitud.
7.0 ANEXOS:

8.0 REGISTROS:

CODIGO NOMBRE ALMACENADO ARCHIVADO TIEMPO DISPOSICION


Inclusión
dependientes Departamento de De manera
CGR - RH – 005 adicionales en el Planificación y digital en
seguro familiar de Desarrollo computador
salud
Historia de
9.0 Cambios e
Inspecciones:
REVISADO REFRENDADO
REVISIONES FECHAS SECCION DESCRIPCION
POR: POR

Procedimiento
nuevo

TIEMPO DE
10.0
RESPUESTA:

89
CONTRALORIA GENERAL
DE LA REPUBLICA DOMINICANA
DPD
Versión Actual
MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

NOMBRE DEL PROCESO:


14.2.1.6 INCLUSION DE SEGURO DE VIDA
Preparado por: Aprobado por:
Fecha de Junio
Departamento de Planificación y Dirección de Recursos Humanos
emisión: 2012
Desarrollo (DPD) (RH)

Propósito o
1.0 Incluir en el seguro de vida a todos los servidores públicos de la CGR.
Misión:

Empieza: Con la entrega del formulario de solicitud al servidor público interesado.


2.0 Alcance: Incluye: Proceso de inclusión.
Termina: Con el archivo de la factura.

Dueño o 3.1 Dirección de Recursos Humanos.


3.0
responsable:

4.1 Ley 87 - 01.


Documentos
4.0 4.2 Ley 41 - 08, de Función Pública.
de referencia:

5.1 Son derechos de los servidores públicos y consecuentemente de los empleados y


funcionarios de la Contraloría, participar y beneficiarse de los programas y actividades
de bienestar social que se establezcan.
5.0 Políticas:
5.2 El Servidor Público debe entregar el formulario de inclusión al SFS debidamente lleno
y sin tachaduras ni borrones.

6.0 Descripción de las Actividades del Proceso:

Responsable Descripción

Dirección de
Entrega formulario de solicitud al servidor público
Recursos Humanos 1.0
interesado.
(Analista)
2.0 Recibe y llena formulario.
Servidor Público Entrega formulario debidamente lleno, anexo a copia
3.0
de cédula identidad.

4.0 Recibe formulario y copia de cédula.


5.0 Genera e imprime comunicación de remisión.
Dirección de
Recursos Humanos Anexa comunicación de remisión a los documentos y
6.0
(Analista) remite al Corredor de Seguro vía División de
Correspondencia y Archivo.

90
CONTRALORIA GENERAL
DE LA REPUBLICA DOMINICANA
DPD
Versión Actual
MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

7.0 Recibe factura de Pro- Seguros y firma acuse de


Dirección de recibo.
Recursos Humanos 8.0 Reproduce copia de la factura.
(Analista) 9.0 Genera oficio con número registro.
10.0 Remite factura original a la División de Contabilidad.

División de Contabilidad 11.0 Recibe factura original y firma copia como acuse de
recibo.

Dirección de
Recursos Humanos 12.0 Archiva factura original en orden alfabético.
(Analista)
7.1 Formulario de inclusión.
7.0 ANEXOS: 7.2 Factura.
7.3 Solicitud.

8.0 REGISTROS:

CODIGO NOMBRE ALMACENADO ARCHIVADO TIEMPO DISPOSICION


Departamento de
Inclusión de De manera digital
CGR - RH – 006 seguro de vida
Planificación y
en computador
Desarrollo
Historia de
9.0 Cambios e
Inspecciones:
REVISADO REFRENDADO
REVISIONES FECHAS SECCION DESCRIPCION
POR: POR

Procedimiento
nuevo

TIEMPO DE
10.0
RESPUESTA:

91
CONTRALORIA GENERAL
DE LA REPUBLICA DOMINICANA
DPD
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MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

NOMBRE DEL PROCESO:


14.2.1.7 RECLAMACION DE SEGURO DE VIDA
Preparado por: Aprobado por:
Fecha de Junio
Departamento de Planificación y Dirección de Recursos Humanos
emisión: 2012
Desarrollo (DPD) (RH)
Propósito o
1.0 Tramitar reclamaciones del Seguro de Vida al beneficiario.
Misión:

Empieza: Con la solicitud de formularios a Pro - Seguros.


2.0 Alcance: Incluye: Evaluación, verificación y aprobación de cheque al reclamante.
Termina: Con el archivo de la copia de cheque.

Dueño o 3.1 Dirección de Recursos Humanos.


3.0
responsable:

4.1 Formularios de Pro - Seguros.


Documentos
4.0 4.2 Ley 87 - 01.
de referencia:

5.0 Políticas:

6.0 Descripción de las Actividades del Proceso:

Responsable Descripción

Dirección de
1.0 Solicita formularios a Pro-Seguro a los fines de
Recursos Humanos
procesar la reclamación.
(Analista)

2.0 Recibe solicitud y remite formularios vía correo


Corredor de Pro-Seguros
electrónico.

Dirección de
3.0 Recibe formularios y confirma correo.
Recursos Humanos
4.0 Entrega formularios al reclamante del seguro de vida.
(Analista)

5.0 Recibe y llena los dos (2) formularios existentes en


conjunto con otros requerimientos.
Reclamante
6.0 Firma y entrega los formularios al Analista de RH.

92
CONTRALORIA GENERAL
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DPD
Versión Actual
MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

7.0 Recibe los formularios, requerimientos y reproduce


copias.
Dirección de 8.0 Genera comunicación, y adjunta a los formularios y
Recursos Humanos requerimientos y remite a Pro-Seguro.
(Analista) 9.0 Recibe cheque por parte de Pro – Seguros y firma
acuse de recibo.
10.0 Entrega cheque al reclamante del fallecido.

Reclamante 11.0 Firma acuse de recibo y recibe cheque.


12.0 Recibe acuse de recibo debidamente firmado.
Dirección de 13.0 Reproduce copia de recibo.
Recursos Humanos
(Analista) 14.0 Remite original a Pro – Seguro.
15.0 Archiva copia de recibo en cronológico.
7.1 Formularios.
7.0 ANEXOS: 7.2 Copia de cheque.

8.0 REGISTROS:

CODIGO NOMBRE ALMACENADO ARCHIVADO TIEMPO DISPOSICION


Departamento de De manera
Reclamación de
CGR - RH – 007 Seguro de Vida
Planificación y digital en
Desarrollo computador
Historia de
9.0 Cambios e
Inspecciones:
REVISADO REFRENDADO
REVISIONES FECHAS SECCION DESCRIPCION
POR: POR

Procedimiento
nuevo

TIEMPO DE
10.0
RESPUESTA:

93
CONTRALORIA GENERAL
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DPD
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MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

NOMBRE DEL PROCESO:


14.2.1.8 SOLICITUD DE SUBSIDIO DE LACTANCIA
Preparado por: Aprobado por:
Fecha de Junio
Departamento de Planificación y Dirección de Recursos Humanos
emisión: 2012
Desarrollo (DPD) (RH)
Propósito o
1.0 Tramitar un subsidio a empleadas titulares en el SFS.
Misión:
Empieza: Con el depósito de documentos de maternidad en RH.
2.0 Alcance: Incluye: Verificación y aprobación de subsidio.
Termina: Con la notificación al empleado a los fines de retirar la tarjeta de subsidio.
3.1 Dirección de Recursos Humanos.
Dueño o
3.0
responsable:

4.1 Ley 87 - 01
Documentos
4.0
de referencia:

Las empleadas titulares a recibir el subsidio por lactancia no deben exceder los
5.1
RD$19,443.00 (tres salarios mínimos Nacionales).
5.0 Políticas:

6.0 Descripción de las Actividades del Proceso:

Responsable Descripción

1.0 Deposita documentos de maternidad en la Dirección de


Servidor Público
Recursos Humanos (informe de maternidad, copia de
(Empleada CGR)
licencia pre y post natal y copia de acta de nacimiento).

Dirección de 2.0 Recibe documentos.


Recursos Humanos Digita información en la Base de Datos de la página de
3.0
(Analista) internet de la TSS.

Dirección de 4.0 Recibe notificación e informa al empleado para que pase a


Recursos Humanos retirar su tarjeta de subsidio de lactancia en cualquier
(Analista) sucursal del Banco de Reservas.

7.1 Informe de maternidad.


7.0 ANEXOS: 7.2 Copias de licencia pre y post natal.
7.3 Copia de acta de nacimiento.

94
CONTRALORIA GENERAL
DE LA REPUBLICA DOMINICANA
DPD
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MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

8.0 REGISTROS:

CODIGO NOMBRE ALMACENADO ARCHIVADO TIEMPO DISPOSICION


Departamento de De manera
Solicitud de subsidio
CGR - RH – 008 de lactancia
Planificación y digital en
Desarrollo computador
Historia de
9.0 Cambios e
Inspecciones:
REVISADO REFRENDADO
REVISIONES FECHAS SECCION DESCRIPCION
POR: POR

Procedimiento
nuevo

TIEMPO DE
10.0
RESPUESTA:

95
CONTRALORIA GENERAL
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DPD
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MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

NOMBRE DEL PROCESO:


14.2.1.9 TRAMITE PARA ENTREGA DE CARNET DE IDENTIFICACION A NUEVO
EMPLEADO
Preparado por: Aprobado por:
Fecha de Junio
Departamento de Planificación y Dirección de Recursos Humanos
emisión: 2012
Desarrollo (DPD) (RH)
Propósito o
1.0 Proveer al servidor público de una identificación institucional.
Misión:
Empieza: Con la elaboración de comunicación del nuevo servidor público.
Revisión y aprobación de comunicaciones a los fines de emisión de carnets de
2.0 Alcance: Incluye:
nuevos empleados.
Termina: Con la entrega de la comunicación al servidor público.
3.1 Dirección de Recursos Humanos.
Dueño o
3.0
responsable:

4.1 Listado de nuevos servidores públicos.


Documentos
4.0
de referencia:

5.1 Todo servidor público de la Contraloría debe estar previamente identificado a través de
5.0 Políticas: un carnet personal.

6.0 Descripción de las Actividades del Proceso:

Responsable Descripción

1.0 Genera comunicación con datos generales (nombre,


cédula, puesto y departamento o unidad) del nuevo
servidor público.
Dirección de 2.0 Genera una segunda comunicación dirigida a la
Recursos Humanos Dirección Administrativa y financiera solicitando el
(Analista) pago de los carnets de nuevos empleados.
3.0 Reproduce copias de las comunicaciones.
4.0 Remite ambas comunicaciones a la Dirección
administrativa y financiera a los fines de lugar.

5.0 Recibe comunicaciones y revisa.


Dirección Administrativa y Financiera Firma copias como acuse de recibo y entrega a Analista
6.0
de R.H.

96
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DPD
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MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

Dirección de
Recibe copias y entrega al servidor público de nuevo
Recursos Humanos 7.0
ingreso.
(Analista)

Recibe copia de comunicación y se dirige al centro de


Empleado de nuevo ingreso 8.0
emisión de carnets.

7.1 Comunicación de requerimientos de carnets.


7.0 ANEXOS:

8.0 REGISTROS:

CODIGO NOMBRE ALMACENADO ARCHIVADO TIEMPO DISPOSICION


Trámite para Departamento de
De manera digital
CGR - RH – 009 entrega de carnet a Planificación y
en computador
nuevo empleado Desarrollo
Historia de
9.0 Cambios e
Inspecciones:
REVISADO REFRENDADO
REVISIONES FECHAS SECCION DESCRIPCION
POR: POR

Procedimiento
nuevo

TIEMPO DE
10.0
RESPUESTA:

97
CONTRALORIA GENERAL
DE LA REPUBLICA DOMINICANA
DPD
Versión Actual
MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

NOMBRE DEL PROCESO:


14.2.1.10 ARCHIVO DE DOCUMENTOS
Preparado por: Aprobado por:
Fecha de Junio
Departamento de Planificación y Dirección de Recursos Humanos
emisión: 2012
Desarrollo (DPD) (RH)
Propósito o Mantener actualizado los expedientes archivados conforme a las novedades generadas
1.0
Misión: diariamente.

Empieza: Con la recepción de documentos para archivar.


2.0 Alcance: Incluye: Organización, clasificación y archivo de la documentación.
Termina: Archivo.

3.1 Dirección de Recursos Humanos.


Dueño o
3.0
responsable:

Documentos
4.0
de referencia:

5.1 Mantener organizado y actualizado el archivo.


5.0 Políticas:

6.0 Descripción de las Actividades del Proceso:

Responsable Descripción

1.0 Recibe de todo el personal correspondiente a la Dirección


de Recursos Humanos documentos para archivar.
2.0 Organiza y clasifica documentación en orden alfabético.
3.0 Verifica si corresponde a un nuevo expediente.
3.1 En caso que corresponda a un nuevo expediente, introduce
documentos en nuevo folders y redacta nombre del
incúmbente en el folders.
Dirección de Recursos Humanos
3.1.1 Archiva nuevo expediente en orden alfabético.
(Auxiliar Administrativo)
3.2 En caso que corresponda a un expediente existente, procede
localizar expediente con referencia de primera letra del
primer apellido.
4.0 Retira folders de expediente del archivo.
Introduce en el folders del expediente nueva
5.0
documentación.
6.0 Retorna expediente a lugar predeterminado en archivo.

98
CONTRALORIA GENERAL
DE LA REPUBLICA DOMINICANA
DPD
Versión Actual
MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

7.0 ANEXOS:

8.0 REGISTROS:

CODIGO NOMBRE ALMACENADO ARCHIVADO TIEMPO DISPOSICION


Departamento de
Archivo de De manera digital
CGR - RH – 010 documentos
Planificación y
en computador
Desarrollo
Historia de
9.0 Cambios e
Inspecciones:
REVISADO REFRENDADO
REVISIONES FECHAS SECCION DESCRIPCION
POR: POR

Procedimiento
nuevo

TIEMPO DE
10.0
RESPUESTA:

99
CONTRALORIA GENERAL
DE LA REPUBLICA DOMINICANA
DPD
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MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

14.2.2 DIVISION DE RECLUTAMIENTO, SELECCIÓN Y EVALUACION:

NOMBRE DEL PROCESO:


14.2.2.1 RECLUTAMIENTO, SELECCIÓN Y EVALUACION
Preparado por: Aprobado por:
Fecha de Junio
Departamento de Planificación y Dirección de Recursos Humanos
emisión: 2012
Desarrollo (DPD) (RH)

Propósito o
1.0 Proveer a la institución los candidatos idóneos para ocupar los puestos vacantes.
Misión:

Empieza: Con la solicitud de requisición de personal.


2.0 Alcance: Incluye: Trámite de requerimientos de personal, solicitud de concurso y Jurado Ad Hoc.
Termina: Con la resolución de nombramiento y actualización del sistema SASP.

Dueño o 3.1 Dirección de Recursos Humanos.


3.0 3.2 División de Reclutamiento, Selección y Evaluación.
responsable:
3.3 Analista del MAP y Miembros del Jurado Ad – Hoc.

4.1 Formulario acción de personal, descripción del puesto.


Los requisitos de educación y experiencia necesarios para reclutar candidatos de los
Documentos 4.2
4.0 diferentes puestos, estarán contenidos en el Manual de Descripción de Cargos de la
de referencia:
Contraloría y en el Manual General de Cargos Civiles Comunes Clasificados del Poder
Ejecutivo, aprobado mediante Decreto No. 468-05 de 2005, o cualquier otro que lo
sustituya.

5.1 Todo requerimiento de personal para cubrir vacantes o creaciones de puestos deberá ser
autorizado por el Contralor General de la República, previa aprobación por el
Ministerio de Administración Pública.
5.2 La Dirección de Recursos Humanos de la Contraloría deberá conformar un expediente
5.0 Políticas: con los documentos generados en el desarrollo de concursos.
5.3 En cada parte del proceso de evaluación se establecerá calificación de aprobación a fin
de pasar a la siguiente etapa.
5.4 Los candidatos a ingresar a la Contraloría General de la República deberán cumplir con
los requisitos generales establecidos en la Ley de Función Pública 41-08.
6.0 Descripción de las Actividades del Proceso:

Responsable Descripción

Dirección de 1.0 Recibe solicitud de requisición de personal y revisa.


Recursos Humanos 2.0 Entrega solicitud de requisición al analista.
(Director (a))

100
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MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

3.0 Recibe solicitud de requisición de personal de parte


del Director(a) de Recursos Humanos.
4.0 Se determina si es un puesto nuevo.
4.1 En caso de verificarse que se trata de un puesto
nuevo, genera perfil de la plaza vacante tomando en
División De Reclutamiento, Selección y cuenta; requisitos mínimos exigidos, tareas del
Evaluación puesto, conocimientos, habilidades, destrezas,
(Analista) experiencias y otros requisitos deseables.
4.2 En caso que el puesto esté creado en el Manual de
Puesto, procede obtener del mismo el perfil
requerido.
5.0 Genera solicitud de concurso y adjunta al perfil del
puesto.
6.0 Entrega al Director(a) para aprobación.

7.0 Recibe solicitud de concurso y revisa.


Dirección de
Recursos Humanos
8.0 Da visto bueno y autoriza remisión de solicitud de
(Director (a))
concurso al Contralor.

División de Reclutamiento, Selección y 9.0 Recibe solicitud de concurso pre-aprobada por el


Evaluación Director(a), adjunta la solicitud de requisición de la
(Analista) vacante y remite al Despacho del Contralor.

10.0 Recibe solicitud del concurso adjunto a la requisición


de personal y procede a la revisión.
11.0 Verifica si la solicitud procede.
11.1 En caso que no proceda la solicitud para el concurso,
Contralor de la República comunica rechazo de forma verbal al Analista de
(Contralor) Recursos Humanos.
11.2 En caso que proceda la solicitud para el concurso,
procede aprobar y firmar la solicitud del concurso.
12.0 Entrega solicitud aprobada al Analista de
Reclutamiento y Selección.

13.0 Recibe solicitud de concurso y revisa.


13.1 En caso de rechazo, se procede notificar de forma
verbal el mismo.
En caso de verificarse aprobada la solicitud para el
División De Reclutamiento, Selección y 13.2
concurso, genera comunicación y remite al MAP a
Evaluación los fines de convocar el Jurado Ad – Hoc:
(Analista)
13.2.1 Contralor o su representante;
13.2.2 Director Recursos Humanos o representante;
13.2.3 Supervisor inmediato del área que tiene la vacante;

101
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MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

13.2.4 Representante de la Asociación de Servidores


Públicos, si la hubiere o de la Sociedad Civil;
13.2.5 Representante del MAP.
14.0 Procede identificar si es concurso interno o externo.
15.0 Procede preparar la base del concurso: medios de
publicación (mural, intranet y periódicos en caso del
concurso externo) y los requisitos para poder optar
(fechas para agotar cada uno de los procesos de
revisión de documentos, pruebas técnicas y
entrevista).
16.0 Recibe currículos de parte de los candidatos
interesados en el puesto vacante.
17.0 Realiza depuración (selecciona aquellos currículos
que cumplan con el perfil requerido).
División De Reclutamiento, Selección y
18.0 Asigna numeración secuencial a los currículos
Evaluación
seleccionados (número de expediente).
(Analista)
19.0 Conforme al Manual de Recursos Humanos y su
Reglamento de Reclutamiento y Selección se realiza
evaluación de los participantes.
Se emite una calificación y se levanta un acta por
20.0
cada evaluación realizada.
21.0 Se seleccionan las calificaciones más altas a fin de
pasar a la siguiente etapa de la evaluación.
22.0 Genera reporte de resultados de evaluación.
23.0 Publica reporte de evaluación por los medios
requeridos (pagina web MAP, Pagina web
Contraloría).
24.0 Genera acta de resultados de calificaciones y oficio
de remisión.
Adjunta acta de resultados al oficio y entrega al
25.0
Director (a) de RH a los fines de revisión y firma.

26.0 Recibe oficio, acta de resultados de calificaciones,


Dirección de Recursos Humanos
revisa y firma.
(Director (a))
Entrega oficio anexo al acta de resultados de
27.0
calificaciones al Analista de Recursos Humanos.
Recibe oficio debidamente firmado con dos (2) actas
28.0
de resultados de evaluaciones y los expedientes de
División de Reclutamiento, Selección y los candidatos.
Evaluación
Remite al Jurado Ad – Hoc las actas de resultados de
(Analista) 29.0
las calificaciones adjunto a los soportes físicos que
conforman el expediente.
30.0 Recibe acta de resultados de calificación, expediente
de los candidatos y firma copia del oficio como acuse
Miembros del Jurado de recibo.
Ad – Hoc 31.0 Genera cuadro global de resultados de calificaciones.
32.0 Genera registro de elegibles.

102
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MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

Procede seleccionar al ganador (calificación más


33.0
alta).
34.0 Elabora un informe final indicando el ganador del
concurso.
Miembros del Jurado
35.0 Genera comunicación informando resultados tanto al
Ad – Hoc
ganador como a los participantes que quedaron en el
estado de elegibles.
36.0 Se remite carpeta de informe final al MAP a los fines
de solicitar nombramiento de carrera.

37.0 Recibe informe de solicitud y firma acuse de recibo.


MAP Remite comunicación anexo a la resolución de
38.0 nombramiento a la Dirección de Recursos Humanos.

39.0 Recibe comunicación adjunta a la Resolución de


División de Reclutamiento y Selección Nombramiento y firma acuse de recibo.
(Analista) 40.0 Entrega documentos recibidos al Director (a) de
Recursos Humanos.

Dirección de Recursos Humanos Recibe comunicación adjunta a la resolución de


41.0
(Director (a)) Nombramiento y asigna al analista correspondiente.

42.0 Recibe comunicación adjunta a la resolución de


nombramiento.
43.0 Procede actualizar el Sistema SASP.
División De Registro y Control
(Analista) 44.0 Notifica a la UAI, así como también a la División de
Contabilidad a los fines de incorporación de salario y
cambio de designación en caso de nombramiento
interno.

7.1 Currículo vitae, copia de cedulas, copias de certificados.


7.0 ANEXOS: 7.2 Oficios.
7.3 Acta de resultados.

8.0 REGISTROS:

CODIGO NOMBRE ALMACENADO ARCHIVADO TIEMPO DISPOSICION

Departamento de De manera
Reclutamiento,
CGR - RH –DRSE - 001 Selección y Evaluación
Planificación y digital en
Desarrollo computador

103
CONTRALORIA GENERAL
DE LA REPUBLICA DOMINICANA
DPD
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MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

Historia de
9.0 Cambios e
Inspecciones:
REVISADO REFRENDADO
REVISIONES FECHAS SECCION DESCRIPCION
POR: POR
Procedimiento
nuevo

TIEMPO DE
10.0
RESPUESTA:

104
CONTRALORIA GENERAL
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DPD
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MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

14.2.3 DIVISION DE REGISTRO, CONTROL E INFORMACION:

NOMBRE DEL PROCESO:


14.2.3.1 CONTROL DE ASISTENCIA DEL PERSONAL
Preparado por: Aprobado por:
Fecha de Junio
Departamento de Planificación y Dirección de Recursos Humanos
emisión: 2012
Desarrollo (DPD) (RH)
Propósito o
1.0 Llevar control de asistencia de los servidores públicos de la Institución.
Misión:

Empieza: Con el registro de huellas dactilares de empleados.


2.0 Alcance: Incluye: Registro de huellas dactilares por el Sistema Biométrico.
Termina: Con el reporte de asistencia.

3.1 Dirección de Recursos Humanos.


Dueño o
3.0 3.2 División de Registro, Control e información.
responsable:

Documentos de 4.1 Reporte Control de Asistencia.


4.0
referencia:

5.1 La jornada semanal de trabajo no será inferior a treinta (30) horas ni superior a
cuarenta (40) horas semanales, salvo lo que dispongan los titulares de los órganos y
entidades cuando en atención a situaciones especiales e intereses de la
5.0 Políticas: administración, se demande una jornada superior.

5.2 El horario de trabajo de la Contraloría es de lunes a viernes de 8:00 a.m. a 4:00 p.m.

6.0 Descripción de las Actividades del Proceso:

Responsable Descripción

1.0 Registra huellas dactilares a la entrada y salida en el


Servidor Público
Sistema Biométrico de Control de Asistencia.

2.0 Genera reporte de asistencia diaria a solicitud del


División de Registro, Control e Información - Encargado.
(Analista) 3.0 Verifica reporte con las normas de control establecidas.
4.0 Entrega reporte al Encargado o Superior Inmediato.

105
CONTRALORIA GENERAL
DE LA REPUBLICA DOMINICANA
DPD
Versión Actual
MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

5.0 Recibe reporte y verifica.


5.1 Si el reporte indica faltas y/o inasistencias sin
Encargado Departamento /
justificación, realiza informe indicando medidas a tomar
Superior Inmediato
conforme a la Ley 41-08 de Función Pública y su
correspondiente Reglamento.

6.0 Llena formulario de Acción de personal.


División de Registro, Control e Información -
Entrega formulario de Acción de personal al Director
(Analista) 7.0
(a).

Dirección de Recursos Humanos 8.0 Recibe formulario de acción de personal y firma.


(Director (a)) 9.0 Entrega formulario al Analista de RH.

10.0 Recibe formulario de acción de personal.


11.0 Notifica al empleado a los fines de acto de presencia en
División de Registro, Control e Información -
el Departamento.
(Analista)
12.0 Entrega formulario de acción de personal al empleado en
defecto.

13.0 Recibe formulario de acción de personal y revisa.


13.1 En caso de inconformidad, rechaza firmar.
Servidor Público 13.2 En caso de aceptar falta, procede a firmar.
Entrega copia de formulario debidamente firmada al
14.0
Analista de R.H.

Dirección de Recursos Humanos 15.0 Recibe copia debidamente firmada.


(Analista) 16.0 Archiva copia anexo al expediente del servidor público.

7.1 Formulario de acción de personal.


7.0 ANEXOS:

8.0 REGISTROS:

CODIGO NOMBRE ALMACENADO ARCHIVADO TIEMPO DISPOSICION


Control de Departamento de
De manera digital
CGR - RH – DRCEI - 001 Asistencia de Planificación y
en computador
Personal Desarrollo
Historia de
9.0 Cambios e
Inspecciones:

106
CONTRALORIA GENERAL
DE LA REPUBLICA DOMINICANA
DPD
Versión Actual
MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

REVISADO REFRENDADO
REVISIONES FECHAS SECCION DESCRIPCION
POR: POR
Procedimiento
nuevo

TIEMPO DE
10.0
RESPUESTA:

107
CONTRALORIA GENERAL
DE LA REPUBLICA DOMINICANA
DPD
Versión Actual
MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

NOMBRE DEL PROCESO:


14.2.3.2 LICENCIAS PARA SERVIDORES PUBLICOS
Preparado por: Aprobado por:
Fecha de Junio
Departamento de Planificación y Dirección de Recursos Humanos
emisión: 2012
Desarrollo (DPD) (RH)
Propósito o
1.0 Tramitar licencias de los servidores públicos conforme a la Ley 41-08 artículo 57.
Misión:
Empieza: Con la entrega de Licencia médica del empleado a RH.
2.0 Alcance: Incluye: Trámite de licencias para servidores públicos.
Termina: Con el archivo de copia al expediente del empleado.
3.1 Dirección de Recursos Humanos
Dueño o
3.0 3.2 División de Registro, Control e Información
responsable:

4.1 Formulario tipo solicitud.


Documentos
4.0 4.2 Formulario acción de personal.
de referencia:

5.1 Las licencias otorgadas a los servidores públicos con disfrutes de sueldos son ;

5.1.1 Licencia por enfermedad;

5.1.2 Licencia por matrimonio;


Licencia para servidores público de carrera, con el objetivo de realizar estudios,
5.1.3 investigaciones y observaciones que se relacionen directamente con el ejercicio de las
5.0 Políticas: funciones propias de la institución;
5.1.4 Licencias especiales;

5.1.5 Licencias por causa de fuerza mayor;

5.1.6 Licencia pre y pos - natal;

5.1.7 Licencias compensatorias.

6.0 Descripción de las Actividades del Proceso:


Responsable Descripción

Servidor Público 1.0 Deposita en R.H. Licencia médica.

2.0 Recibe licencia médica debidamente firmada y sellada


por el centro médico y firma copia como acuse de
Dirección de Recursos Humanos
recibo.
(Auxiliar Administrativa)
3.0 Entrega licencia médica al Analista correspondiente.

108
CONTRALORIA GENERAL
DE LA REPUBLICA DOMINICANA
DPD
Versión Actual
MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

4.0 Recibe licencia y verifica tipo: Licencia médica o


Dirección de Recursos Humanos Licencias especiales.
(Analista) 5.0 Conforme al tipo de licencia, solicita requerimientos al
solicitante en plazo de respuesta de 48 horas.

6.0 Deposita requerimientos faltantes a los fines de


Servidor Público
completar datos de la licencia.

7.0 Recibe documentos requeridos.


8.0 Conforma expediente (solicitud, anexos y registros del
empleado).
División de Registro, Control e Información - 9.0 Entrega expediente al Director de R.H. a los fines de
(Analista) aprobación.

Dirección de Recursos Humanos 10.0 Recibe expediente, revisa y firma.


(Director (a)) 11.0 Entrega respuesta al Analista.

12.0 Recibe respuesta.


División de Registro, Control e Información - 13.0 Notifica vía llamada telefónica al servidor público a
(Analista) los fines de acto de presencia al departamento.
14.0 Entrega respuesta al servidor público.

15.0 Recibe repuesta y firma copia como acuse de recibo.


Servidor Público 16.0 Entrega copia firmada al Analista de RH.
17.0 Entrega copia al Superior Inmediato.

División de Registro, Control e Información - 18.0 Recibe copia debidamente firmada y archiva copia
(Analista) adjunto al expediente del servidor público.
7.1 Licencia médica.
7.0 ANEXOS:

8.0 REGISTROS:

CODIGO NOMBRE ALMACENADO ARCHIVADO TIEMPO DISPOSICION


Licencias para Departamento de
De manera digital
CGR - RH – DRCEI - 002 servidores Planificación y
en computador
públicos Desarrollo
Historia de
9.0 Cambios e
Inspecciones:

109
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DPD
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MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

REVISADO REFRENDADO
REVISIONES FECHAS SECCION DESCRIPCION
POR: POR
Procedimiento
nuevo

TIEMPO DE
10.0
RESPUESTA:

110
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DPD
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MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

NOMBRE DEL PROCESO:


14.2.3.3 EVALUACION DE DESEMPEÑO
Preparado por: Aprobado por:
Fecha de Junio
Departamento de Planificación y Dirección de Recursos Humanos
emisión: 2012
Desarrollo (DPD) (RH)
Propósito o Evaluar el desempeño del servidor público con el propósito de detectar necesidades de
1.0
Misión: capacitación.

Empieza: Con la comunicación del MAP dirigida a RH de la Contraloría Gral. de la Rep.


Incluye: Cronograma para inicio de proceso de Evaluación de Desempeño; Formulario de
2.0 Alcance:
Evaluación de Desempeño.
Termina: Con la remisión del reporte general al MAP y copia al analista de RH.

3.1 Dirección de Recursos Humanos.


Dueño o
3.0
responsable:

4.1 Formulario de Resultados de Evaluación.


Documentos
4.0 4.2 Reporte de calificaciones, informe.
de referencia:

5.1 Se considera de carácter obligatorio la participación de los servidores públicos en los


programas de inducción, formación y capacitación que prevea la Secretaría de Estado de
Administración Pública a través del Instituto Nacional de Administración Pública,
cuyos resultados determinarán la permanencia, promoción y ascenso de los funcionarios
público de carrera de la Contraloría.
5.2 El desempeño de los funcionarios público de carrera de la Contraloría, será evaluado
periódicamente, de manera objetiva e imparcial.
5.0 Políticas: 5.3 Los funcionarios públicos de carrera cuyo desempeño haya sido calificado de
insatisfactorio, mediante el proceso de evaluación, deberá someterse a un programa
especial de capacitación.
5.4 La evaluación de desempeño se aplicará a todos los empleados de la institución, una vez
al año, en la fecha señalada por la Dirección de Recursos Humanos.
5.5 La evaluación del desempeño de los funcionarios de la Contraloría se efectuará a través
de las técnicas, metodologías, procedimientos e instrumentos que se determinen en la
reglamentación complementaria de la Ley 41 - 08.

6.0 Descripción de las Actividades del Proceso:

Responsable Descripción

1.0 Remite comunicación a la Dirección de Recursos


MAP Humanos para dar inicio al proceso de evaluación del
servidor público de la Institución.

111
CONTRALORIA GENERAL
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DPD
Versión Actual
MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

2.0 Recibe comunicación y firma acuse de recibo.


Dirección de Recursos Humanos
3.0 Entrega comunicación al Director (a) de Recursos
(Auxiliar Administrativo(a))
Humanos.

Dirección de Recursos Humanos 4.0 Recibe comunicación y distribuye entre el equipo de


(Director(a)) analistas.

5.0 Recibe comunicación y elabora cronograma para iniciar


División de Reclutamiento, Selección y
proceso de evaluación de desempeño.
Evaluación
6.0 Entrega comunicación y cronograma al Director (a) de
(Analista)
Recursos Humanos.

7.0 Recibe comunicación adjunto al cronograma, revisa y lo


ajusta a su programación de trabajo.
7.1 En caso de encontrar error material procede a la
Dirección de Recursos Humanos
corrección del mismo.
(Director(a))
7.2 En caso de verificar que todo esta correcto procede
autorizar remisión a cada Director(a) y/o Encargado(a)
de Departamentos, División o Sección.

8.0 Recibe comunicación anexo al cronograma.


División de Reclutamiento, Selección y
9.0 Vía mensajería o Outlook remite comunicación adjunto
Evaluación
al cronograma a cada Director(a) y/o Encargado(a) de
(Analista)
Departamentos, División o Sección.

10.0 Genera formulario de evaluación de desempeño e


Director(a) imprime.
Y/o 11.0 Realiza evaluación de desempeño del personal a cargo.
Encargado(a) /
Departamentos, División o Sección 12.0 Remite formulario de evaluación de desempeño al
Analista de Recursos Humanos.

13.0 Recibe formulario de evaluación de desempeño y firma


copia como acuse de recibo.
14.0
División de Reclutamiento, Selección y Registra calificaciones en el sistema.
Evaluación
15.0 Imprime reporte de calificaciones.
(Analista)
16.0 Entrega reporte al Director (a) a los fines de firma.

112
CONTRALORIA GENERAL
DE LA REPUBLICA DOMINICANA
DPD
Versión Actual
MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

Dirección de Recursos Humanos


17.0 Recibe reporte, firma y entrega al Analista.
(Director(a))

18.0 Genera reporte general.


19.0 Reproduce copias del reporte.
Remite reporte general al MAP.
División de Reclutamiento, Selección y 20.0
Entrega copia del reporte general al Analista de
Evaluación 21.0
Capacitación y Desarrollo de RH a los fines de
(Analista)
detección de necesidades de capacitación.
22.0 Entrega copia del reporte general al Analista de RH para
elaborar Bono por desempeño.
7.1 Formulario de evaluación de desempeño.
7.0 ANEXOS: 7.2 Reporte de calificaciones.
7.3 Reporte General.

8.0 REGISTROS:

CODIGO NOMBRE ALMACENADO ARCHIVADO TIEMPO DISPOSICION


Departamento de
Evaluación de De manera digital
CGR - RH – DRCEI - 003 desempeño
Planificación y
en computador
Desarrollo
Historia de
9.0 Cambios e
Inspecciones:
REVISADO REFRENDADO
REVISIONES FECHAS SECCION DESCRIPCION
POR: POR

Procedimiento
nuevo

TIEMPO DE
10.0
RESPUESTA:

113
CONTRALORIA GENERAL
DE LA REPUBLICA DOMINICANA
DPD
Versión Actual
MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

NOMBRE DEL PROCESO:


14.2.3.4 REPORTE DE BONO POR DESEMPEÑO
Preparado por: Aprobado por:
Fecha de Junio
Departamento de Planificación y Dirección de Recursos Humanos
emisión: 2012
Desarrollo (DPD) (RH)
Propósito o
1.0 Elaborar reporte de todos los Servidores Públicos que califican para el Bono por Desempeño.
Misión:
Empieza: Con el reporte de calificaciones.
2.0 Alcance: Incluye: Evaluación rango de calificaciones.
Termina: Con la revisión y aprobación del reporte de evaluación del MAP.
3.1 Dirección de Recursos Humanos.
Dueño o
3.0 3.2 División de Registro, Control e Información.
responsable:

4.1 Reporte de calificaciones.


Documentos
4.0
de referencia:

El Bono por desempeño solamente será otorgado a empleados de carrera y empleados de


5.1 fijos que obtengan una puntuación de evaluación de desempeño de 80 y 90 en adelante
5.0 Políticas: respectivamente.

6.0 Descripción de las Actividades del Proceso:

Responsable Descripción

1.0 Recibe reporte de calificaciones.


2.0 Evalúa rango de calificaciones que pueden aplicar para
División de Registro, Control e Información - el Bono.
(Analista) 3.0 Genera listado de los empleados que aplican para el
Bono por desempeño.
4.0 Entrega listado al Director (a) a los fines de firma.

Dirección de Recursos Humanos


5.0 Recibe listado, firma y entrega al Analista.
(Director(a))

6.0 Recibe reporte de cada evaluación y reproduce copia.


División de Registro, Control e Información - 7.0 Entrega reporte anexo a copia al Encargado de la
(Analista) División de Contabilidad.
8.0 Remite reporte de evaluación al MAP para su revisión
y aprobación.

114
CONTRALORIA GENERAL
DE LA REPUBLICA DOMINICANA
DPD
Versión Actual
MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

7.1 Listado de empleados.


7.0 ANEXOS:

REGISTROS:
8.0

CODIGO NOMBRE ALMACENADO ARCHIVADO TIEMPO DISPOSICION

Departamento de
CGR - RH–DRCEI - Reporte Bono por De manera digital
Planificación y
004 desempeño en computador
Desarrollo

Historia de
9.0 Cambios e
Inspecciones:
REVISADO REFRENDADO
REVISIONES FECHAS SECCION DESCRIPCION
POR: POR

Procedimiento
nuevo

TIEMPO DE
10.0
RESPUESTA:

115
CONTRALORIA GENERAL
DE LA REPUBLICA DOMINICANA
DPD
Versión Actual
MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

NOMBRE DEL PROCESO:


14.2.3.5 PROGRAMA DE VACACIONES
Preparado por: Aprobado por:
Fecha de Junio
Departamento de Planificación y Dirección de Recursos Humanos
emisión: 2012
Desarrollo (DPD) (RH)
Propósito o
1.0 Programar las vacaciones conforme lo que establece la ley 41-08 en su artículo 53.
Misión:
Empieza: Con la elaboración del programa de vacaciones.
Levantamiento de información, digitación de datos en el SASP, elaboración de los
2.0 Alcance: Incluye:
programas de vacaciones.
Termina: Con el archivo de copias de los formularios de vacaciones.
3.1 Dirección de Recursos Humanos.
Dueño o
3.0
responsable:

4.1 Formulario de Vacaciones.


Documentos
4.0 4.2 Programa de vacaciones.
de referencia:

Los Servidores Públicos de la Contraloría tienen derecho, después de un trabajo continuo


5.1
5.0 Políticas: de un (1) año, al disfrute de sus vacaciones anuales.

6.0 Descripción de las Actividades del Proceso:

Responsable Descripción

1.0 Elabora programa de vacaciones del personal a su cargo


(nombre, cédula, fecha de ingreso, fecha de solicitud).
Supervisor y/o autoridad del Dpto.
2.0 Remite programa de vacaciones a la Dirección de
Recursos Humanos.

3.0 Recibe programa de vacaciones.


4.0 Revisa programa e incluye datos generales de vacaciones.
División de Registro, Control e Información –
5.0 En caso de ser autorizada las vacaciones se procede
(Analista)
realizar formulario de vacaciones para disfrute.
6.0 Entrega formulario de vacaciones al Director (a) a los
fines de firma.

7.0 Recibe formulario de vacaciones y firma.


Dirección de Recursos Humanos
(Director(a)) 8.0 Entrega formulario debidamente firmado al Analista.

116
CONTRALORIA GENERAL
DE LA REPUBLICA DOMINICANA
DPD
Versión Actual
MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

9.0 Recibe formulario de vacaciones y realiza recolección de


firmas: Superior Inmediato / Encargado(a) Departamento
correspondiente, Sub - Contralor.
10.0 Digita datos generales del formulario en el SASP y en el
División de Registro, Control e Información -
Sistema de Personal.
(Analista)
11.0 Reproduce dos (2) copias del formulario (original para el
servidor público y copia para adjuntar en el expediente del
mismo).
12.0 Archiva en orden alfabético copia del formulario.

7.1 Copias del formulario de vacaciones.


7.0 ANEXOS:

8.0 REGISTROS:

CODIGO NOMBRE ALMACENADO ARCHIVADO TIEMPO DISPOSICION


Departamento de
Programa de De manera digital
CGR - RH –DRCEI - 005 Vacaciones
Planificación y
en computador
Desarrollo
Historia de
9.0 Cambios e
Inspecciones:
REVISADO REFRENDADO
REVISIONES FECHAS SECCION DESCRIPCION
POR: POR

Procedimiento
nuevo

TIEMPO DE
10.0
RESPUESTA:

117
CONTRALORIA GENERAL
DE LA REPUBLICA DOMINICANA
DPD
Versión Actual
MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

NOMBRE DEL PROCESO:


14.2.3.6 MOVIMIENTO DE PERSONAL – RENUNCIAS, DESTITUCIONES, PROMOCIONES
Y AFINES
Preparado por: Aprobado por:
Fecha de Junio
Departamento de Planificación y Dirección de Recursos Humanos
emisión: 2012
Desarrollo (DPD) (RH)
Propósito o
1.0 Registrar las novedades del mes para actualización de nómina.
Misión:
Empieza: Con generar comunicación de movimiento de personal.
Incluye: Elaboración de formulario de Acción de Personal, reproducción de copias,
2.0 Alcance:
aprobación, registro de cambios en el sistema de nómina / SASP.
Termina: Con archivar el formulario de acción de personal.
Dueño o 3.1 Dirección de Recursos Humanos.
3.0
responsable:

Documentos 4.1 Formulario de Acción de Personal.


4.0
de referencia:

5.1 El término de las relaciones funcionales tendrá efecto una vez el acto de renuncia haya
sido debidamente aceptado por la autoridad competente o el día siguiente de cumplido
el plazo de sesenta días para su aceptación. El renunciante deberá entregar a la autoridad
competente, bajo inventario, los equipos, archivos, documentos y demás bienes bajo su
custodia.
5.0 Políticas:
5.2 Toda destitución de un servidor público de carrera deberá ser motivada tanto por la
autoridad que la produzca como por la que la solicite.
5.3 La promoción de los funcionarios públicos dentro de la carrera administrativa se
fundamentará en el mérito personal, y podrá efectuarse mediante el avance del
funcionario dentro de un mismo cargo o su ascenso a un cargo distinto o superior.

6.0 Descripción de las Actividades del Proceso:

Responsable Descripción

1.0 Elabora comunicación de movimiento de personal.


Empleado /Supervisor y/o autoridad del Dpto.
2.0 Remite comunicación a RH.
Dirección de Recursos Humanos 3.0 Recibe comunicación y firma acuse de recibo.
(Auxiliar Administrativo(a)) 4.0 Entrega comunicación al Analista.

5.0 Recibe y revisa.


6.0 Genera Formulario Acción de Personal y/o
División de Registro, Control e Información comunicación.
(Analista) 7.0 Imprime formulario y entrega al Director (a) de
Recursos Humanos.

118
CONTRALORIA GENERAL
DE LA REPUBLICA DOMINICANA
DPD
Versión Actual
MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

8.0 Recibe formulario y verifica.


Dirección de Recursos Humanos
8.1 Verifica que todo está correcto, firma el formulario.
(Directora(a))
9.0 Entrega Formulario de Acción de Personal
debidamente firmado al empleado afectado.
10.0 Enumera comunicaciones.
11.0 Reproduce tres (3) copias.
Dirección de Recursos Humanos 12.0 Registra cambios en el sistema del SASP.
(Analista) 13.0 Registra cambios en el sistema de R.H.
Remite copia al Encargado de la División de
14.0
Contabilidad vía Auxiliar Administrativa de R.H.
Dirección de Recursos Humanos 15.0 Recibe comunicación y deposita en recepción de la
(Auxiliar Administrativo(a)) Dirección Administrativa Financiera.
16.0 Recibe comunicación y firma acuse de recibo.
Dirección Administrativa Financiera
(Auxiliar Administrativa) 17.0 Entrega comunicación al Encargado de la División de
contabilidad.
División de Contabilidad
18.0 Registra los cambios en el Sistema de Nómina.
(Encargado(a))
19.0 Confirma cambios o movimientos de nóminas y remite
Dirección de Recursos Humanos copia del Formulario de Acción de Personal a la UAI.
(Analista) 20.0 Archiva en orden alfabético el formulario.
7.1 Comunicación.
7.0 ANEXOS: 7.2 Copia de Formulario de Acción de Personal.

8.0 REGISTROS:

CODIGO NOMBRE ALMACENADO ARCHIVADO TIEMPO DISPOSICION


Movimiento de
personal -
Departamento de
CGR - RH – DRCEI - 006 renuncias, De manera digital
Planificación y
destituciones, en computador
Desarrollo
promociones y
afines
Historia de
9.0 Cambios e
Inspecciones:
REVISADO REFRENDADO
REVISIONES FECHAS SECCION DESCRIPCION
POR: POR
Procedimiento
nuevo

TIEMPO DE
10.0
RESPUESTA:

119
CONTRALORIA GENERAL
DE LA REPUBLICA DOMINICANA
DPD
Versión Actual
MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

NOMBRE DEL PROCESO:


14.2.3.7 INCLUSION EN NOMINA A NUEVO EMPLEADO
Preparado por: Aprobado por:
Fecha de Junio
Departamento de Planificación y Dirección de Recursos Humanos
emisión: 2012
Desarrollo (DPD) (RH)
Propósito o
1.0 Incorporar en el sistema de nómina a los empleados de nuevo ingreso.
Misión:
Empieza: Con la elaboración del Formulario de Acción de Personal.
Registro de datos generales en el sistema SASP, actualización sistema de nómina
2.0 Alcance: Incluye:
- banco, actualización de sistema de Recursos Humanos.
Termina: Con el archivo en orden alfabético del expediente.
3.1 Dirección de Recursos Humanos.
Dueño o
3.0
responsable:

4.1 Formulario de Acción de Personal.


Documentos de
4.0
referencia:

5.1 Toda persona tendrá derecho de acceder al servicio público en condiciones de


igualdad, sin más requisitos que los establecidos de conformidad con lo previsto en la
presente ley y su reglamentación complementaria.
5.2 Toda designación de nuevo personal a la Contraloría, deberá ser autorizada por el
Contralor General, posterior a la realización de los procedimientos que se deriven de
5.0 Políticas:
la Ley 41 - 08 de Función Pública y sus Reglamentos de Aplicación.
5.3 Todos los servidores Públicos y consecuentemente de los empleados y funcionarios
de la Contraloría tienen derecho de percibir una remuneración por sus servicios de
conformidad con el régimen retributivo establecido, así como los demás beneficios y
compensaciones de carácter económico establecidos a su favor.

6.0 Descripción de las Actividades del Proceso:

Responsable Descripción

División de Reclutamiento, Selección y Genera e imprime Formulario Acción de Personal de


1.0
Evaluación nuevo ingreso y entrega a la División de Registro, Control
(Analista) e Información.

División de Registro, Control e Información 2.0 Recibe formulario y solicita apertura de cuentas bancarias
(Analista) a la Dirección de Tecnología de la Información.

3.0 Recibe solicitud y procesa.


Dirección de Tecnología de la Información
4.0 Remite número de cuenta bancaria al analista de R.H.

120
CONTRALORIA GENERAL
DE LA REPUBLICA DOMINICANA
DPD
Versión Actual
MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

5.0 Recibe cuenta y procesa Formulario Acción de Personal


en el SASP.
División de Reclutamiento, Selección y 6.0 Procesa solicitud en el Sistema de Recursos Humanos.
Evaluación
(Analista) 7.0 Genera e imprime formulario con los cambios realizados.
8.0 Reproduce copias y remite al Encargado de la División de
Contabilidad y la UAI.

9.0 Procesa y actualiza Sistema de Nómina – Banco.


División de Contabilidad
10.0 Remite movimiento al Analista de R.H.

11.0 Recibe movimiento y conforma el expediente (solicitud y


Formulario de Acción de Personal).
División de Reclutamiento, Selección y Procesa información contenida en el formulario a través
12.0
Evaluación del Sistema SASP.
(Analista) 13.0 Actualiza el Sistema de Recursos Humanos.
14.0 Conforma cambios y anexos del expediente.
15.0 Archiva expediente en orden alfabético.

7.1 Copia formulario Acción de Personal.


7.0 ANEXOS:

8.0 REGISTROS:

CODIGO NOMBRE ALMACENADO ARCHIVADO TIEMPO DISPOSICION


Inclusión en Departamento de
De manera digital
CGR - RH – DRCEI - 007 nómina a nuevo Planificación y
en computador
empleado Desarrollo
Historia de
9.0 Cambios e
Inspecciones:
REVISADO REFRENDADO
REVISIONES FECHAS SECCION DESCRIPCION
POR: POR

Procedimiento
nuevo

TIEMPO DE
10.0
RESPUESTA:

121
CONTRALORIA GENERAL
DE LA REPUBLICA DOMINICANA
DPD
Versión Actual
MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

14.2.4 DIVISION DE CAPACITACION Y DESARROLLO:

NOMBRE DEL PROCESO:


14.2.4.1 DETECCION DE NECESIDADES DE CAPACITACION
Preparado por: Aprobado por:
Fecha de Junio
Departamento de Planificación y Dirección de Recursos Humanos
emisión: 2012
Desarrollo (DPD) (RH)

Propósito o
1.0 Detectar necesidades de los empleados a fin de canalizar las capacitaciones correspondientes.
Misión:

Empieza: Con la verificación de detección de necesidades.


Incluye: Verificación de solicitudes, elaboración y aprobación de programas, coordinación de
2.0 Alcance:
capacitación.
Termina: Con la asignación al FENC y/o CAPGEFI de los cursos a impartir.
3.1 Dirección de Recursos Humanos.
Dueño o
3.0
responsable:

4.1 Resultados de evaluación del desempeño.


Documentos
4.0 4.2 Ley 41 - 08, de Función Pública.
de referencia:

5.1 Son derechos de todos los servidores públicos y consecuentemente de los empleados y
funcionarios de la Contraloría recibir inducción, formación y capacitación adecuadas, a
5.0 Políticas: fin de mejorar el desempeño de sus funciones.

6.0 Descripción de las Actividades del Proceso:

Responsable Descripción

1.0 Verifica detección de necesidades de capacitación en


las evaluaciones de desempeño anuales ya realizadas.
2.0 Verifica las solicitudes de cursos de entrenamientos por
División de Capacitación y Desarrollo
parte de los Encargados y Supervisores.
(Analista)
3.0 Elabora listado programa anual del área de
Capacitación con los cursos que se impartirán.
4.0 Remite listado de programa anual al Instituto Nacional
de Administración Pública (INAP).

5.0 Recibe listado de programa anual de capacitación y


Instituto Nacional de Administración Pública
firma acuse de recibo.
INAP/
6.0 Aprueba y coordina en conjunto con la analista de
División de Capacitación y Desarrollo
capacitación de RH de la CGR los cursos a impartir.

122
CONTRALORIA GENERAL
DE LA REPUBLICA DOMINICANA
DPD
Versión Actual
MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

7.0 Verifica los conceptos de los cursos a impartir.


7.1 Si los cursos refieren a Control Interno, se remiten a la
Instituto Nacional de Administración Pública Fundación Escuela Nacional de Control (Escuela de
INAP/ Control).
División de Capacitación y Desarrollo 7.2 Si los cursos refieren a la Administración Financiera
del Estado, se remiten al Centro de Administración
Pública y Gestión Fiscal (CAPGEFI) para la
coordinación y ejecución.

7.1 Listado programa anual de capacitación.


7.0 ANEXOS:

8.0 REGISTROS:

CODIGO NOMBRE ALMACENADO ARCHIVADO TIEMPO DISPOSICION


Detección de Departamento de
De manera digital
CGR - RH–DCD- 001 necesidades de Planificación y
en computador
capacitación Desarrollo
Historia de
9.0 Cambios e
Inspecciones:
REVISADO REFRENDADO
REVISIONES FECHAS SECCION DESCRIPCION
POR: POR

Procedimiento
nuevo

TIEMPO DE
10.0
RESPUESTA:

123
CONTRALORIA GENERAL
DE LA REPUBLICA DOMINICANA
DPD
Versión Actual
MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

NOMBRE DEL PROCESO:


14.2.4.2 CAPACITACION EN EL INAP
Preparado por: Aprobado por:
Fecha de Junio
Departamento de Planificación y Dirección de Recursos Humanos
emisión: 2012
Desarrollo (DPD) (RH)
Propósito o
1.0 Canalizar las capacitaciones al INAP.
Misión:

Empieza: Con la recepción de solicitudes de parte del INAP.


2.0 Alcance: Incluye: Identificación de candidatos, coordinación de capacitación.
Termina: Con el archivo del expediente en orden alfabético.
3.1 Dirección de Recursos Humanos.
Dueño o
3.0
responsable:

Documentos 4.1 Ley 41 – 08 de Función Púbica.


4.0
de referencia:
5.1 Son derechos de todos los servidores públicos y consecuentemente de los
empleados y funcionarios de la Contraloría, recibir inducción, formación y
capacitación adecuadas, a fin de mejorar el desempeño de sus funciones.
5.0 Políticas: 5.2 El servidor público en período de prueba será sometido a un proceso de
inducción interna (RH, Superior Inmediato y FENC) y a un proceso de
inducción externa para el ingreso a la Carrera Administrativa (INAP y RH).

6.0 Descripción de las Actividades del Proceso

Responsable Descripción

1.0 Recibe solicitudes de parte del INAP.


2.0 Procede identificar candidatos que reúnan las condiciones
establecidas por el INAP para participar en el curso.
División de Capacitación y Desarrollo 3.0 Notifica a los Encargados de áreas y Supervisores a los fines de
(Analista) que puedan coordinar las labores del personal a su cargo y que
los mismos puedan asistir a los cursos.
4.0 Entrega formulario tipo solicitud de cursos a cada servidor
público y superior inmediato.

5.0 Recibe formularios tipo solicitud y procede llenar los campos


Servidor Público / contenidos en el mismo.
Superior Inmediato Entrega formulario al Analista de RH adjunto anexos
6.0
requeridos.

124
CONTRALORIA GENERAL
DE LA REPUBLICA DOMINICANA
DPD
Versión Actual
MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

7.0
Recibe formulario y revisa que esté debidamente completado y
firmado, tanto por el empleado como por el superior inmediato.
8.0 Procede remitir los formularios al INAP mediante
División de Capacitación y Desarrollo comunicación firmada y sellada por la Dirección de Recursos
(Analista) Humanos.
9.0 Actualiza el sistema SASP con los certificados del INAP
obtenidos en la capacitación.
10.0 Archiva copia de los expedientes de personal.

7.1 Solicitudes de parte del INAP.


7.0 ANEXOS: 7.2

8.0 REGISTROS:

CODIGO NOMBRE ALMACENADO ARCHIVADO TIEMPO DISPOSICION


Departamento de
Capacitación De manera digital
CGR - RH–DCD- 002 Planificación y
en el INAP en computador
Desarrollo
Historia de
9.0 Cambios e
Inspecciones:
REVISADO REFRENDADO
REVISIONES FECHAS SECCION DESCRIPCION
POR: POR:

Procedimiento
nuevo

TIEMPO DE
10.0
RESPUESTA:

125
CONTRALORIA GENERAL
DE LA REPUBLICA DOMINICANA
DPD
Versión Actual
MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

NOMBRE DEL PROCESO:


14.2.4.3 CAPACITACION EN EL CAPGEFI
Preparado por: Aprobado por:
Fecha de Junio
Departamento de Planificación y Dirección de Recursos Humanos
emisión: 2012
Desarrollo (DPD) (RH)
Propósito o
1.0 Canalizar las capacitaciones al CAPGEFI.
Misión:

Empieza: Con la recepción de solicitudes de parte del CAPGEFI.


2.0 Alcance: Incluye: Identificación de candidatos, coordinación de capacitación.
Termina: Con el archivo del expediente en orden alfabético.

3.1 Dirección de Recursos Humanos.


Dueño o
3.0
responsable:

4.1 Ley 41 – 08 de Función Púbica.


Documentos
4.0
de referencia:

5.1 Son derechos de todos los servidores públicos y consecuentemente de los empleados y
funcionarios de la Contraloría, recibir inducción, formación y capacitación adecuadas,
a fin de mejorar el desempeño de sus funciones.
5.0 Políticas: 5.2 El servidor público en período de prueba será sometido a un proceso de inducción
interna (RH, Superior Inmediato y FENC) y a un proceso de inducción externa para el
ingreso a la Carrera Administrativa (INAP y RH).

6.0 Descripción de las Actividades del Proceso

Responsable Descripción

1.0 Recibe solicitudes de parte del CAPGEFI.


2.0 Procede identificar los candidatos que reúnan las
condiciones establecidas por CAPGEFI para participar
en el curso.
División de Capacitación y Desarrollo 3.0 Notifica a los Encargados de áreas y Supervisores a los
(Analista) fines de que puedan coordinar las labores del personal a
su cargo y que los mismos puedan asistir a los cursos.
4.0 Entrega formulario de solicitud de cursos a los
empleados y Supervisor inmediato.
5.0 Recibe formularios de solicitud y procede llenar los
Empleados / campos contenidos en el mismo.
Supervisor Inmediato 6.0 Entrega formulario al Analista de RH.

126
CONTRALORIA GENERAL
DE LA REPUBLICA DOMINICANA
DPD
Versión Actual
MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

Recibe formulario y revisa que esté debidamente


7.0
completado y firmado, tanto por el empleado como por
el Supervisor inmediato.
División de Capacitación y Desarrollo 8.0 Procede remitir los formularios al CAPGEFI mediante
(Analista) comunicación firmada y sellada por la Dirección de
Recursos Humanos.
9.0 Actualiza el sistema SASP.
10.0 Archiva copia de los expedientes de personal.

7.1 Solicitudes de capacitación.


7.0 ANEXOS:

8.0 REGISTROS:

CODIGO NOMBRE ALMACENADO ARCHIVADO TIEMPO DISPOSICION


Departamento de
Capacitación en el De manera digital
CGR - RH–DCD- 003 Planificación y
CAPGEFI en computador
Desarrollo.
Historia de
9.0 Cambios e
Inspecciones:
REVISADO REFRENDADO
REVISIONES FECHAS SECCION DESCRIPCION
POR: POR

Procedimiento
nuevo

TIEMPO DE
10.0
RESPUESTA:

127
CONTRALORIA GENERAL
DE LA REPUBLICA DOMINICANA
DPD
Versión Actual
MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

NOMBRE DEL PROCESO:


14.2.4.4 CAPACITACION AL SERVIDOR PÚBLICO
Preparado por: Aprobado por:
Fecha de Junio
Departamento de Planificación y Dirección de Recursos Humanos
emisión: 2012
Desarrollo (DPD) (RH)
Propósito o Proveer de conocimiento idóneo al servidor público de la Institución sobre la base conceptual
1.0
Misión: y práctica conforme al requerimiento específico del cargo.

Empieza: Con la recepción de solicitudes de requerimientos de cursos.


Identificación de cursos a impartir, elaboración y remisión de comunicación,
2.0 Alcance: Incluye:
actualización de novedades en el SASP.
Termina: Con el archivo del expediente en orden alfabético.

3.1 Dirección de Recursos Humanos.


Dueño o
3.0
responsable:

4.1 Ley 41 – 08 de Función Pública.


Documentos
4.0 4.2 Evaluación de desempeño.
de referencia:

5.1 Son derechos de todos los servidores públicos y consecuentemente de los empleados
y funcionarios de la Contraloría, recibir inducción, formación y capacitación
adecuadas, a fin de mejorar el desempeño de sus funciones.
5.0 Políticas: 5.2 El servidor público en período de prueba será sometido a un proceso de inducción
interna (RH, Superior Inmediato y FENC) y a un proceso de inducción externa para
el ingreso a la Carrera Administrativa (INAP y RH).

6.0 Descripción de las Actividades del Proceso:

Responsable Descripción

1.0 Recibe las solicitudes de los cursos de parte de los


Supervisores y Encargados de área.
2.0 Mediante las evaluaciones de desempeño realizadas
por los Supervisores y Encargados de área, procede
identificar los cursos relacionados con Control
División de Capacitación y Desarrollo Interno, cursos de informática, ortografía y
(Analista) redacción de informes técnicos.
Identifica el personal que debe recibir estos
3.0
entrenamientos de acuerdo a las funciones que
realiza.
4.0 Genera comunicación con la cantidad de
participantes que asistirán al curso.

128
CONTRALORIA GENERAL
DE LA REPUBLICA DOMINICANA
DPD
Versión Actual
MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

5.0 Imprime comunicación y remite al Director de la


Fundación Escuela Nacional de Control.
6.0 Recibe la programación y responde correo “recibido
satisfactoriamente”.
División de Capacitación y Desarrollo
7.0 Vía correo electrónico notifica a cada Encargado de
(Analista)
área y Supervisores la programación de horario.
8.0 Procede actualizar el sistema SASP sobre las
novedades realizadas.
9.0 Archiva copia de los expedientes en cronológico.

7.1 Comunicaciones.
7.0 ANEXOS: 7.2 Programa de horario de capacitación.

8.0 REGISTROS:

CODIGO NOMBRE ALMACENADO ARCHIVADO TIEMPO DISPOSICION


Departamento de
Capacitación al De manera digital
CGR - RH–DCD- 004 Planificación y
Servidor Público en computador
Desarrollo
Historia de
9.0 Cambios e
Inspecciones:
REVISADO REFRENDADO
REVISIONES FECHAS SECCION DESCRIPCION
POR: POR

Procedimiento
nuevo

TIEMPO DE
10.0
RESPUESTA:

129
CONTRALORIA GENERAL
DE LA REPUBLICA DOMINICANA
DPD
Versión Actual
MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

NOMBRE DEL PROCESO:


14.2.4.5 INDUCCION
Preparado por: Aprobado por:
Fecha de Junio
Departamento de Planificación y Dirección de Recursos Humanos
emisión: 2012
Desarrollo (DPD) (RH)
Propósito o
1.0 Proveer capacitación continua a los empleados de la institución.
Misión:
Con la entrega a los empleados de nuevo ingreso la Ley 10 - 07, Manual de RH,
Empieza:
Manual de Bienvenida y Reglamento Interno de RH de la CGR.
2.0 Alcance: Incluye: Elaboración del listado de participantes, coordinación de inducción, Actualización
del Sistema SASP.
Termina: Con la actualización del SASP y archivar copia del expediente en orden alfabético.
3.1 Dirección de Recursos Humanos.
Dueño o
3.0
responsable:

4.1 Ley 10 – 07 que instituye el Sistema Nacional de Control Interno y de la CGR.


Documentos
4.0 4.2 Manual de Recursos Humanos y Reglamento Interno de Recursos Humanos de la CGR.
de referencia:
4.3 Manual de Bienvenida.
Son derechos de todos los servidores públicos y consecuentemente de los empleados y
5.1 funcionarios de la Contraloría, recibir inducción, formación y capacitación adecuadas, a
fin de mejorar el desempeño de sus funciones.
5.0 Políticas: El servidor público en período de prueba será sometido a un proceso de inducción
5.2 interna (RH, Superior Inmediato y FENC) y a un proceso de inducción externa para el
ingreso a la Carrera Administrativa (INAP y RH).

6.0 Descripción de las Actividades del Proceso:

Responsable Descripción

1.0 Procede entregar a los empleados de nuevo ingreso la


Ley 10-07, Manual de Recursos Humanos, Manual de
Bienvenida y Reglamento Interno de Recursos
Humanos de la Contraloría General de la República.
2.0 Prepara listado de los participantes a la inducción del
personal.
División de Capacitación y Desarrollo 3.0 Realiza la programación de inducción en coordinación
(Analista RH) con el Director de la Fundación Escuela Nacional de
Control, quien define salón, hora y fecha en los cuales
tendrán lugar los cursos.
4.0 Genera comunicación de programación sobre inducción.
5.0 Imprime comunicación y entrega al Director de
Recursos Humanos a los fines de aprobación y firma.

130
CONTRALORIA GENERAL
DE LA REPUBLICA DOMINICANA
DPD
Versión Actual
MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

6.0 Recibe comunicación, aprueba y firma.


Dirección de Recursos Humanos
Entrega comunicación al Analista de Recursos
(Director(a)) 7.0
Humanos.

Recibe comunicación y entrega a cada persona de nuevo


8.0
División de Capacitación y Desarrollo ingreso con acuse de recibo.
(Analista) Entrega descripción del puesto para el cual fue
9.0
contratado.
Recibe comunicación, descripción del puesto y firma
Servidor Público 10.0
copia como acuse de recibo.
11.0 Recibe comunicación debidamente firmada y procede
archivar en cronológico.
12.0 Procede impartir introducción de programa de
inducción al servidor público.
13.0 Entrega formularios de solicitud de seguro médico y
seguro de vida.
14.0 En conjunto con el Analista de ARS procede coordinar
División de Capacitación y Desarrollo la charla sobre la Ley de Seguridad Social y los
(Analista) beneficios de los seguros médicos y de vida, esta
inducción será impartida por los representantes de las
instituciones aseguradoras.
15.0 Registra asistencia del personal de nuevo ingreso en los
cursos a impartir.
Actualiza el sistema SASP y archiva copia de los
16.0
expedientes en orden alfabético.
7.1 Listado de participantes.
7.0 ANEXOS: 7.2 Comunicación.

8.0 REGISTROS:

CODIGO NOMBRE ALMACENADO ARCHIVADO TIEMPO DISPOSICION


Departamento de
De manera digital
CGR - RH–DCD- 005 INDUCCION Planificación y
en computador
Desarrollo
Historia de
9.0 Cambios e
Inspecciones:
REVISADO REFRENDADO
REVISIONES FECHAS SECCION DESCRIPCION
POR: POR
Procedimiento
nuevo

TIEMPO DE
10.0
RESPUESTA:

131
14.3 DIAGRAMAS DE FLUJOS DE PROCESOS: DESPACHO DE RECURSOS HUMANOS:
CONTRALORIA GENERAL DE LA REPUBLICA DOMINICANA
DIRECCION DE RECURSOS HUMANOS

Número de Pág. UNIDAD EJECUTORA: Versión


CGR – RH - 001 PROCEDIMIENTO SOLICITUD DE PENSION
1-1 CGR-DPD JUNIO2012 Actual

Dirección de Recursos Humanos Dirección de Recursos Humanos Dirección Administrativa Financiera División de Contabilidad
Servidor Público Contralor
(Analista) (Director (a)) (Director (a)) (Encargado (a))

INICIO

1) Deposita Expediente para 2) Recibe expediente y 4) Recibe expediente,


solicitar trámite de anexa a la solicitud de solicitud de pension,
pensión. pensión. revisa y firma.

3) Entrega expediente y 5) Entrega solicitud 12) Recibe comunicación,


solicitud al Contralor a debidamente firmada al revisa y firma acuse de
los fines de firma. Analista. recibo.

13) Entrega comunicación


6) Recibe solicitud, documentos de exclusión al
soportes y remite vía Encargado de
correspondencia al Director Contabilidad.
(a) de Pensión y/o AFP.

7) Recibe de parte de la
Dirección de Jubilados y 14) Recibe documentos y
Pensionados nuevo procesa exclusión de
decreto de pensionados. nómina.

8) Genera comunicación de
exclusión en nómina de
los beneficiarios de
pensión.

9) Entrega comunicación 11) Recibe comunicación


de exclusión en 10) Recibe comunicación,
firmada y entrega al
nómina al Director de revisa y firma.
Director del DAF.
RRHH.

15) Genera nueva 16) Notifica al empleado


comunicación de toma FIN DE
para la toma de
de posesión. PROCESO
posesión.
CONTRALORIA GENERAL DE LA REPUBLICA DOMINICANA
DIRECCION DE RECURSOS HUMANOS

Número de Pág. UNIDAD EJECUTORA: Versión


CGR – RH - 002 PROCEDIMIENTO REGISTRO DE MATERNIDAD
1-1 CGR-DPD JUNIO2012 Actual

División Registro, Control e Información Dirección de Recursos Humanos


Servidor Público
(Analista) (Analista)

INICIO

1) Recibe diagnóstico de
embarazo positivo.

4) Recibe expediente y
2) Notifica al Analista de 5) Recibe y lleva formulario
notifica vía teléfono al
RRHH sobre el de maternidad al médico
Servidor Público al fin de
diagnóstico. para ser llenado.
retirar formulario.

3) Entrega copia de 7) Digita los datos del 6) Entrega formulario


diagnóstico al Analista de formulario en la Base de debidamente llenado al
RRHH – ARS. Datos de la TSS. Analista de RRHH.

8) Al tiempo de dar luz,


entrega acta de nacimiento,
licencia Pre-Post Natal al
Analista de RRHH.

9) Digita la Licencia Pre-


Post Natal en la Base de
Datos de la TSS.

10) Confirma activación del


subsidio y archiva copia
en orden alfabético.

FIN DE
PROCESO
CONTRALORIA GENERAL DE LA REPUBLICA DOMINICANA
DIRECCION DE RECURSOS HUMANOS

Número de Pág. UNIDAD EJECUTORA: Versión


CGR – RH - 003 PROCEDIMIENTO DE INCLUSION EN SEGURO FAMILIAR DE SALUD
1-1 CGR-DPD JUNIO2012 Actual

Dirección de Recursos Humanos División de Contabilidad Servidor Público de


División de Correspondencia y Archivo
(Analista) (Encargado (a)) Nuevo Ingreso

INICIO

4) Llena formulario y
6) Recibe formulario y
anexa copia de
1) Recibe listado de nuevo revisa que este
cédula de identidad
ingreso de personal. debidamente lleno.
al mismo.

6.1) Retorna al Servidor


¿Error 5) Entrega formulario
Público para
2) Verifica consulta página material? lleno al Analista.
corrección.
Seguridad Social.

¿Tiene 2.1) Permanece en el 6.2) Procede conformar


expediente. 12
seguro? seguro.

2.2) Se procede afiliar a 7) Reproduce copia de 14) Recibe carnets y firma 13) Genera pago de nómina
SENASA, expediente. acuse de recibo. y TSS.

3) Entrega formulario de 15) Notifica vía teléfono a


inclusión al empleado de 8) Genera relación de cada empleado a los
nuevo ingreso. nuevos afiliados. fines de entrega de
carnets.

10) Recibe expediente y


9) Remite expediente vía asigna número de
16) Entrega carnets a cada oficio.
11 correspondencia a la
empleado.
ARS.

12) Verifica en la pág. De 11) Remite expediente a la


internet de la TSS. FIN DE ARS.
PROCESO

13 12
CONTRALORIA GENERAL DE LA REPUBLICA DOMINICANA
DIRECCION DE RECURSOS HUMANOS

Número de Pág. PROCEDIMIENTO INCLUSION DEPENDIENTES DIRECTOS EN EL UNIDAD EJECUTORA: Versión


CGR - RH – 004
1-1 SEGURO FAMILIAR DE SALUD CGR-DPD JUNIO2012 Actual

Dirección de Recursos Humanos


Servidor Público
(Analista)

INICIO

1) Entrega formulario de
inclusión adjunto a
requerimientos.

2) Recibe y llena
formulario.

3) Completa
requerimientos, adjunta
al formulario y entrega
al Analista.

4) Recibe formulario y
documentación
requerida.

5) Genera informe con


datos generales.

6) Firma y sella informe.

7) Remite informe vía


corresponcia a la ARS.

8) Recibe acuse de recibo y


archiva en cronológico.

FIN DE
PROCESO
CONTRALORIA GENERAL
DE LA REPUBLICA DOMINICANA
DPD
Versión Actual
MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

CONTRALORIA GENERAL DE LA REPUBLICA DOMINICANA


DIRECCION DE RECURSOS HUMANOS

Número de Pág. PROCEDIMIENTO DE INCLUSION DEPENDIENTES ADICIONALES EN UNIDAD EJECUTORA: Versión


CGR – RH - 005
1-1 EL SEGURO FAMILIAR DE SALUD. CGR-DPD JUNIO2012 Actual

Dirección de Recursos Humanos


División de Contabilidad
(Analista)
(Encargado (a))

INICIO

1) Recibe solicitud del


Servidor Público.

2)Realiza consulta en la
página de internet de la
TSS y verifica si
pertenece alguna ARS.

2.1) Procede afiliar al


¿Pertenece?
Servidor Público.

2.2) Solicita al Servidor


Público realice
traspaso en el seguro.

3) Grenera comunicación a
Contabilidad a los fines
de aplicar descuentos de
la TSS.

4) Aplica descuentos por


concepto de TSS.

5) Recibe carnets y firma


acuse de recibo.

6) Notifica al Servidor
Público para entregar
carnets.

7) Entrega carnets al
Servidor Público.

8) Archiva en orden
alfabético copia
expediente.

FIN DE
PROCESO

136
CONTRALORIA GENERAL
DE LA REPUBLICA DOMINICANA
DPD
Versión Actual
MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

CONTRALORIA GENERAL DE LA REPUBLICA DOMINICANA


DIRECCION DE RECURSOS HUMANOS

Número de Pág. UNIDAD EJECUTORA: Versión


CGR -RH - 006 PROCEDIMIENTO INCLUSION DE SEGURO DE VIDA
1-1 CGR-DPD JUNIO2012 Actual

Dirección de Recursos Humanos


Servidor Público División de Contabilidad
(Analista)
(Encargado (a))

INICIO

1) Entrega formulario de
solicitud.

2) Recibe y llena
formulario.

7) Recibe factura y firma 4) Recibe formulario, copia 3) Entrega formulario


acuse de recibo. de cédula y revisa. adjunto copia de cédula.

8) Reproduce copia de la 5) Genera e imprime


factura. comunicación de
remisión.

6) Anexa comunicación al
9) Genera oficio con número formulario y remite al
registro. corredor de seguro vía
correspondencia.

10) Remite factura original a


la División de
Contabilidad.

11) Recibe factura original


y firma copia como
acuse de recibo.

12) Archiva en orden


alfabético.

FIN DE
PROCESO

137
CONTRALORIA GENERAL
DE LA REPUBLICA DOMINICANA
DPD
Versión Actual
MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

CONTRALORIA GENERAL DE LA REPUBLICA DOMINICANA


DIRECCION DE RECURSOS HUMANOS

Número de Pág. UNIDAD EJECUTORA Versión


<Nombre CR – RH - 007 PROCEDIMIENTO RECLAMACION SEGURO DE VIDA
1-1 proceso> CGR-DPD JUNIO2012 Actual

Dirección de Recursos Humanos Pro - Seguros Reclamante


(Analista)

INICIO

1) Solicita formularios a
Pro – Seguro.

2) Recibe solicitud y remite


3) Recibe formularios y
formularios vía correo
responde correo.
electrónico.

4) Entrega formularios al
reclamante del Servidor 5) Recibe y llena formulario.
Público fallecido.

6) Firma y entrega
7) Recibe formularios y
formularios al Analista
reproduce copias.
de RRHH - ARS.

8) Genera comunicación
adjunta a los formularios
y remite a Pro-Seguro.

9) Recibe cheque y firma


acuse de recibo.

10) Entrega cheque al


reclamante del fallecido.

12) Recibe acuse


debidamente firmado.
11) Firma acuse de recibo y
recibe cheque.

13) Reproduce copia de


recibo.

14) Remite recibo original a


Pro – Seguro.

FIN DE
15) Archiva copia en orden
PROCESO
alfabético.

138
CONTRALORIA GENERAL
DE LA REPUBLICA DOMINICANA
DPD
Versión Actual
MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

CONTRALORIA GENERAL DE LA REPUBLICA DOMINICANA


DIRECCION DE RECURSOS HUMANOS

Número de Pág. PROCEDIMIENTO SOLICITUD DE SUBSIDIO DE UNIDAD EJECUTORA: Versión


<Nombre CGR – RH - 008
1-1proceso> LACTANCIA CGR-DPD JUNIO2012 Actual

Servidor Público Dirección de Recursos Humanos


(Analista)

INICIO

1) Deposita documentos
de maternidad en
Recursos Humanos.

2) Recibe documentos.

3) Digita novedades en
la base de datos.

4) Recibe notificación e
informa al Servidor
Público.

FIN DE
PROCESO

139
CONTRALORIA GENERAL
DE LA REPUBLICA DOMINICANA
DPD
Versión Actual
MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

CONTRALORIA GENERAL DE LA REPUBLICA DOMINICANA


DIRECCION DE RECURSOS HUMANOS

Número de Pág. POCEDIMIENTO TRAMITE ENTREGA DE CARNET DE UNIDAD EJECUTORA: Versión


<Nombre proceso> CGR – RH - 009 CGR-DPD JUNIO2012
1-1 IDENTIFICACION A NUEVO EMPLEADO Actual

Dirección de Recursos Humanos


Dirección Administrativa y Financiera Empleado de nuevo ingreso
(Analista)

INICIO

1) Genera comunicación
con datos generales del
nuevo Servidor Público.

2) Genera seguna
comunicación dirigida al
DAF solicitando pago de
carnets.

3) Reproduce copia de las


comunicaciones
generadas.

4) Adjunta ambas
comunicaciones y remite 5) Recibe comunicaciones y
al DAF a los fines de revisa.
lugar.

6) Firma copia como acuse


de recibo y entrega la
misma al Analista
RRHH.

8) Recibe copia de
7) Recibe copias y entrega
comuniación y procede
la misma al nuevo
dirigirse al centro de
Servidor Público.
emisión de carnets.

FIN DE
PROCESO

140
CONTRALORIA GENERAL
DE LA REPUBLICA DOMINICANA
DPD
Versión Actual
MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

CONTRALORIA GENERAL DE LA REPUBLICA DOMINICANA


DIRECCION DE RECURSOS HUMANOS

Número de Pág. UNIDAD EJECUTORA: Versión


<Nombre CGR – RH - 010 PROCEDIMIENTO DE ARCHIVO
1-1proceso> CGR-DPD JUNIO2012 Actual

Dirección de Recursos Humanos


(Auxiliar Administrativo)

INICIO

1) Recibe documentación
para archivar.

2) Organiza y clasifica
documentación por
orden alfabético.

3) Verifica si corresponde a
un nuevo expediente.

3.1) Introduce documentos


¿Nuevo en folders y redacta

expediente? nombre el incumbete en
caso requerido.
No

3.1.1) Archiva expediente


en orden alfabético.

3.2) Localiza expediente


conforme a la primera
letra del primer
apellido.

4) Retira folders de
expediente del archivo.

5) Introduce documentación 6) Retorna expediente al


en folders del expediente lugar predeterminado en FIN DE PROCESO
localizado. archivo.

141
CONTRALORIA GENERAL
DE LA REPUBLICA DOMINICANA
DPD
Versión Actual
MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

DIVISION DE RECLUTAMIENTO, SELECCIÓN Y EVALUACION


CONTRALORIA GENERAL DE LA REPUBLICA DOMINICANA
DIRECCION DE RECURSOS HUMANOS

Número de Pág. UNIDAD EJECUTORA: Versión


CGR – RH – DRSE - 001 PROCEDIMIENTO DE RECLUTAMIENTO, SELECCION Y EVALUACION
1-3 CGR-DPD JUNIO2012 Actual

Dirección de Recursos Humanos División de Reclutamiento, Selección y Evaluación


Contralor de la República
(Director (a)) (Analista)

INICIO
3.) Recibe requisición
de Personal.

1.) Recibe requisición de 4.) Determina si es un 10.) Recibe documentos


personal y revisa. puesto nuevo. para el concurso.

2.) Entrega requisición al ¿Es un puesto 4.1) Se procede generar


nuevo? Sí 11.)Verifica si procede.
Analista de RRHH. perfil para plaza vacante.

No
4.2) Se procede obtener 11.1) Se rechaza y
perfil del puesto a notifica de forma
¿Procede? No
través del Manual de verbal al Analista
Puesto. de RRHH.

5.) Genera solicitud de 11.2) Aprueba y firma la


concurso y adjunta al solicitud.
perfil.

12) Entrega solicitud


7.) Recibe solicitud de 6.) Entrega solicitud al aprobada al Analista de 13
concurso y revisa. Director (a). Reclutamiento y
Seleccion.

9.) Recibe solicitud de


8.) Da visto bueno y
concurso pre-
solicita remisión al
aprobada y deposita
Contralor a los fines
en el Despacho del
de aprobación.
Contralor.

142
CONTRALORIA GENERAL DE LA REPUBLICA DOMINICANA
DIRECCION DE RECURSOS HUMANOS

Número de Pág. UNIDAD EJECUTORA: Versión


CGR – RH – DRSE - 001 PROCEDIMIENTO DE RECLUTAMIENTO, SELECCION Y EVALUACION
2-3 CGR-DPD JUNIO2012 Actual

División de Reclutamiento, Selección y Evaluación


Dirección de Recursos Humanos Jurado Ad - Hoc MAP
(Analista)
(Director (a))

12

30) Recibe acta de


26)Recibe oficio, acta y
13.) Recibe respuesta y 21) Realizar calificación de resultados de
firma oficio como
revisa. aprobación. calificacion y firma
acuse de recibo.
acuse de recibo.

22) Genera reporte de 31) Genera cuadro global


13.1) Notifica de forma
¿Procede? No resultados de 27) Entrega oficio adjunto de resultados.
verbal el rechazo.
evaluación. al acta.

13.2) Genera 23) Publica evaluacion en 32) Genera registro de


17) Depura curriculum elegibles.
comunicacion al medios publicitarios
conforme al perfil
MAP para convocar pre-definidos.
solicitado.
jurado Ad – Hoc.

33) Selecciona ganador del


18) Asigna número 24) Genera acta de concurso.
14) Identifica si es
secuencial al resultados de
concurso interno
curriculum calificaciones y oficio
o externo.
seleccionado. de remisión interna.
34) Elabora informe
definitivo indicando
25) Adjunta acta al oficio y ganador.
15) Prepara base del 19) Evaluación tecnica,
entrega al Director (a)
concurso. conceptual y practica.
de RRHH.
35) Genera comunicacion
37) Recibe informe y firma
de resultados a los
acuse de recibo.
participantes del
16) Recibe curriculums 20) Se emite calificación y 28) Recibe oficio con dos (2) actas concurso.
de parte de los se levanta acta por cada de resultados de calificaciones
candidatos. evaluación. adjunto a los expedientes de
los candidatos. 38) Remite resolución de
36) Remite carpeta de
nombramiento a
informe final al MAP.
RRHH.

29) Remite al Jurado Ad –


Hoc las actas de 39
resultados de
calificaciones.
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DIRECCION DE RECURSOS HUMANOS

Número de Pág. UNIDAD EJECUTORA: Versión


CGR – RH – DRSE - 001 PROCEDIMIENTO DE RECLUTAMIENTO, SELECCION Y EVALUACION
3-3 CGR-DPD JUNIO2012 Actual

División de Reclutamiento, Selección y Evaluación Dirección de Recursos Humanos División de Registro, control e información
(Analista) (Director) (Analista)

38

39) Recibe resolución de 41) Recibe resolución de 42) Recibe resolución de


nombramientos y firma nombramiento y nombramiento y
acuse de recibo. asigna al analista. actualiza el SASP.

40) Entrega resolución de


nombramiento al
Director (a) de
RRHH. 43) Actualiza el Sistema
SASP.

44) Notifica a la UAI y la


Division de
Contabilidad a los fines
de incorporación.

FIN DE PROCESO
CONTRALORIA GENERAL
DE LA REPUBLICA DOMINICANA
DPD
Versión Actual
MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

DIVISION DE REGISTRO, CONTROL E INFORMACION


CONTRALORIA GENERAL DE LA REPUBLICA DOMINICANA
DIRECCION DE RECURSOS HUMANOS

Número de Pág. UNIDAD EJECUTORA: Versión


CGR-RH-DRCEI-001 PROCEDIMIENTO CONTROL DE ASISTENCIA DEL PERSONAL
1-1 CGR-DPD JUNIO2012 Actual

División Registro, Control e Información Director – Encargado Dirección de Recursos Humanos


Servidor Público
(Analista) (Superior Inmediato) (Director)

INICIO

1) Registra huellas dactilares


a la entrada y salida en el 2) Genera reporte de
Sistema Control asistencia diaria.
Biometrico Digital.

3) Verifica reporte con las


9 normas control
establecidas.

13) Recibe formulario de 10) Recibe formulario de


acción de personal y acción de personal. 4) Entrega reporte. 5) Recibe reporte y verifica.
revisa.

11) Notifica al empleado a 5.1) En caso de faltas sin


¿Error justificacion se aplica
material?
Sí 13.1) Se rechaza. los fines de acto de 6) Llena formulario de
presencia en el sanciones conforme a la
accion de personal.
departamento. Ley 41-08 Funcion
No Pública.

12) Entrega formulario de 8) Recibe formulario de


13.2) Recibir la original y
acción de personal al 7) Entrega formulario de accion de personal y
firmar la copia de la
empleado afectado. acción de personal. firma.
acción de personal.

9) Entrega formulario al
analista de RRHH.

14) Entrega copia de


15) Recibe copia 16) Archiva adjunto al
formulario de acción
debidamente expediente del
de personal al
firmada. Servidor Público.
Analista de RRHHl.
10

FIN DE
PROCESO

145
CONTRALORIA GENERAL DE LA REPUBLICA DOMINICANA
DIRECCION DE RECURSOS HUMANOS

Número de Pág. UNIDAD EJECUTORA: Versión


CGR-RH-DRCEI-002 PROCEDIMIENTO DE LICENCIAS PARA SERVIDORES PUBLICOS
1-1 CGR-DPD JUNIO2012 Actual

Dirección de Recursos Humanos División Registro, Control e Información Dirección de Recursos Humanos
Servidor Público
(Recepción) (Analista) (Director)

INICIO

1) Deposita licencia médica 2) Recibe licencia y firma 4) Recibe licencia y verifica 10) Recibe expediente,
copia como acuse de 12) Recibe respuesta.
en RRHH. tipo. revisa y firma.
recibo.

13) Notifica al Servidor


3) Entrega licencia al 5) Solicita requerimientos Público a los fines de 11) Entrega respuesta al
Analista. al solicitante. acto de presencia en Analista.
el Departamento.

14) Entrega respuesta al


6) Deposita requerimientos
Servidor Público..
solicitados.

7) Recibe documentos 15
14 requeridos.

15) Recibe respuesta y


firma copia como 17
8) Conforma expediente.
acuse de recibo.

18) Recibe copia debidamente


16) Entrega copia firmada 17) Entrega copia firmada al firmado y archiva copia
18 9) Entrega expediente al adjunto al expediente del
al Analista de RRHH. Superior Inmediato. Director (a). Servidor Público.

FIN DE
PROCESO
CONTRALORIA GENERAL DE LA REPUBLICA DOMINICANA
DIRECCION DE RECURSOS HUMANOS

Número de Pág. UNIDAD EJECUTORA: Versión


CGR-RH-DRCEI-003 PROCEDIMIENTO DE EVALUACION DE DESEMPEÑO
1-1 CGR-DPD JUNIO2012 Actual

Director
Dirección de Recursos Humanos Dirección de Recursos Humanos División Reclutamiento, Selección y Evaluación
MAP y/o
(Auxiliar Administrativa) (Director (a)) (Analista)
Encargado

INICIO
10) Genera formulario de
4) Recibe comunicación y 13) Recibe formulario de evaluación de
5) Recibe comunicación y evaluación de desempeño e
asigna trabajo al
elabora cronograma. desempeño. imprime.
Analista.
1) Remite comunicación a
RRHH solicitando iniciar
proceso de evaluación. 7) Recibe comunicación 14) Registra calificaciones
11) Realiza evaluación de
adjunto al cronograma, 6) Entrega comunicacion y en el sistema de
desempeño del
revisa y ajusta al cronograma al Director. evaluación de
personal a cargo.
programa de trabajo. Desempeño.

2) Recibe comunicación y 7.1) Procede a la corrección 8) Recibe comunicación 15) Imprime reporte de 12) Remite formulario de
¿Procede? No calificaciones.
firma acuse de recibo. del mismo. adjunto al cronograma. evaluación de
desempeño.

7.2) Autoriza remisión a


9) Vía outlook (correo 16) Entrega reporte al
3) Entrega comunicación. cada Director y/o
electrónico) remite Director de RRHH.
Encargado.
comunicación.

17
17) Recibe reporte, firma y
16
entrega al Analista.
20) Remite reporte general
18) Genera reporte general. al MAP.

21) Entrega copia del 22) Entrega copia al


19) Reproduce copias del reporte al Analista de Analista de RRHH para FIN DE
reporte general. Planificación y elaborar Bono PROCESO
Desarrollo. Vacacional.
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DIRECCION DE RECURSOS HUMANOS

Número de Pág. UNIDAD EJECUTORA: Versión


CGR-RH-DRCEI-004 PROCEDIMIENTO DE BONO POR DESEMPEÑO
1-1 CGR-DPD JUNIO2012 Actual

División Registro, Control e Información Dirección de Recursos Humanos


(Analista) (Director)

INICIO

1) Recibe reporte de
calificaciones.

2) Evalúa rango de
calificaciones.

3) Genera listado de
empleados que aplican
para el Bono por
desempeño.

4) Entrega listado al
Director (a) para firma.

6) Recibe reporte de cada


5) Recibe listado, firma y
evaluación y
entrega al Analista.
reproduce copia.

7) Entrega reporte adjunto


a copia al Encargado de
la División de
Contabilidad del DAF.

8) Remite reporte de
FIN DE
evaluación al MAP para
PROCESO
su revisión y aprobación.
CONTRALORIA GENERAL DE LA REPUBLICA DOMINICANA
DIRECCION DE RECURSOS HUMANOS

Número de Pág. UNIDAD EJECUTORA: Versión


CGR-RH-DRCEI-005 PROCEDIMIENTO PROGRAMA DE VACACIONES
1-1 CGR-DPD JUNIO2012 Actual

Supervisor y/o
División Registro, Control e Información Dirección de Recursos Humanos
Autoridad del Departamento
(Analista) (Director)

INICIO

1) Elabora programa de
3) Recibe programa de
vacaciones (archivo
vacaciones.
en excel).

2) Remite programa de
vacaciones a la 4) Revisa programa e
Dirección de incluye datos
Recursos Humanos. generales.

5) Realiza formulario
de vacaciones para
disfrute.

6) Entrega formulario al
7) Recibe formulario de
Director (a) a los
vacaciones y firma.
fines de firma.

9) Recibe formulario de
vacaciones y 8) Entrega formulario al
realiza recolección Analista.
de firma.

10) Digita datos


generales del
formulario en
el SASP.

11) Reproduce dos copias


del formulario.

1 Original; para servidor


público.
1Copia; para adjuntar al
expediente.

12) Archiva en
FIN DE
cronólogico copia del
PROCESO
formulario.
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DIRECCION DE RECURSOS HUMANOS

Número de Pág. UNIDAD EJECUTORA: Versión


CGR-RH-DRCEI-006 PROCEDIMIENTO DE MOVIMIENTO DE PERSONAL, RENUNCIA, DESTITUCIONES, PROMOCIONES Y AFINES.
1-1 CGR-DPD JUNIO2012 Actual

Dirección Administrativa y
Empleado /Supervisor y/o Dirección de Recursos Humanos Dirección de Recursos Humanos Dirección de Recursos Humanos División de Contabilidad del DAF
Financiera
Autoridad del Departamento (Auxiliar Administrativa) (Analista) (Director) (Encargado)
(Auxiliar Administrativa)

INICIO 5) Recibe y revisa


comunicación.

1) Genera comunicación
de movimiento de 6) Genera formulario de
personal. acción de personal.

2) Remite comunicación 3) Recibe comunicación


16) Recibe comunicación
a la firma del y firma acuse de 7) Imprime formulario y 8) Recibe formulario y
y firma acuse de
Contralor. recibo. entrega al Director verifica.
recibo.
(a).

18) Registra cambios en


4) Entrega comunicación 10) Enumera 17) Entrega
8.1) Firma formulario. el sistema de
al Analista. comunicaciones. comunicación.
nómina.

11) Reproduce tres (3) 9) Entrega formulario.


copias.
3

19) Confirma cambios o


12) Registra cambio en el movimientos de
Sistema SASP. nómina y remite copia
a la UAI.

13) Registra cambios en 20) Archiva en orden


el Sistema de alfabético formulario FIN DE
Recursos Humanos. de acción de PROCESO
personal.

15) Recibe comunicación


y deposita en 14) Remite copia.
recepción del DAF.
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DIRECCION DE RECURSOS HUMANOS

Número de Pág. UNIDAD EJECUTORA: Versión


CGR-RH-DRCEI-007 PROCEDIMIENTO INCLUSION EN NOMINA DE NUEVO EMPLEADO. CGR-DPD JUNIO2012
1-1 Actual

División Registro, Control e Dirección de Tecnología de


División de Reclutamiento, Selección y Evaluación División de Contabilidad del DAF
Información Información.
(Analista) (Encargado)
(Analista)

INICIO

1) Genera e imprime
formulario de acción de
personal y entrega.

2) Recibe formulario y solicita


las cuentas bancarias a la 3) Recibe solicitud y
Dirección de Tecnología de procesa.
Información.

5) Recibe número de cuenta


4) Remite número de cuenta
bancaria y procesa acción
bancaria al Analista de
de personal en el sistema
RRHH.
SASP.

6) Procesa solicitud en el
Sistema de Recursos
Humanos.

7) Genera e imprime
formulario con los
cambios realizados.

8) Reproduce copia y remite


al Encargado de la
División de Contabilidad
y otra copia a la UAI.

9) Procesa y actualiza
11) Recibe movimiento y sistema de nómina –
conforma el expediente. Banco.

12) Procesa información


contenida en el 10) Remite movimiento al
formulario a través Analista de RRHH.
del sistema SASP.

13) Actualiza el Sistema de


Recursos Humanos.

14) Conforma cambios y


anexos al expediente.

15) Archiva expediente en


orden alfabético.

FIN DE
PROCESO
CONTRALORIA GENERAL
DE LA REPUBLICA DOMINICANA
DPD
Versión Actual
MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

DIVISION DE CAPACITACION Y DESARROLLO:


CONTRALORIA GENERAL DE LA REPUBLICA DOMINICANA
DIRECCION DE RECURSOS HUMANOS

Número de Pág. PROCEDIMIENTO DETECCION DE NECESIDADES DE UNIDAD EJECUTORA: Versión


<Nombre CGR – RH – DCD - 001
1-1 proceso> CAPACITACION CGR-DPD JUNIO2012 Actual

Instituto Nacional de Administración Pública


División de Capacitación y Desarrollo
INAP/
(Analista)
División de Capacitación y Desarrollo

INICIO

1) Verifica detección de 5) Recibe listado de


necesidades de programa de
capacitación. capacitación y firma
acuse de recibo.

2) Verifica solicitud de 6) Aprueba y coordina con


cursos de la Analista de RRHH la
entrenamientos. impartición de los
cursos.

3) Elabora listado programa 7) Verifica conceptos de los


anual de capacitación. cursos a impartir.

4) Remite programa al ¿Cursos de


7.1) Remitir al FENC a los
Control Sí
INAP. Interno? fines de capacitación.

No

¿Cursos de
Administración No
Financiera?

7.2) Remitir al CAPGEFI


para capacitación.

FIN DE PROCESO

152
CONTRALORIA GENERAL
DE LA REPUBLICA DOMINICANA
DPD
Versión Actual
MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

CONTRALORIA GENERAL DE LA REPUBLICA DOMINICANA


DIRECCION DE RECURSOS HUMANOS

Número de Pág. PROCEDIMIENTO DE CAPACITACION EN EL UNIDAD EJECUTORA: Versión


<Nombre CR – RH – DCD - 002
1-1 proceso> INAP CGR-DPD JUNIO2012 Actual

División de Capacitación y Desarrollo Servidor Público –


(Analista) Superior Inmediato

INICIO

1) Recibe solicitud del


INAP.

2) Identifica candidatos
para capacitacion en el
INAP.

3) Coordina logística con


cada Encargado o
Superior inmediato del
personal a capacitarse.

4) Entrega formulario
tipo solicitud a cada 5) Recibe y llena formulario
Servidor Público y tipo solicitud.
Superior inmediato.

6) Entrega formulario y
7) Recibe formulario tipo
documentos soportes al
solicitud y revisa.
Analista de RRHH

8) Remite al INAP.

9) Actualiza en el sistema
SASP los datos
correspondientes a los
certificados obtenidos por
el INAP.

10) Archiva copia del


expediente en FIN DE PROCESO
cronológico.

153
CONTRALORIA GENERAL
DE LA REPUBLICA DOMINICANA
DPD
Versión Actual
MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

CONTRALORIA GENERAL DE LA REPUBLICA DOMINICANA


DIRECCION DE RECURSOS HUMANOS

Número de Pág. UNIDAD EJECUTORA: Versión


<Nombre CGR – RH – DCD - 003 PROCEDIMIENTO CAPACITACION CAPGEFI.
1-1 proceso> CGR-DPD JUNIO2012 Actual

División de Capacitación y Desarrollo Servidor Público –


(Analista) Superior Inmediato

INICIO

1) Recibe solicitud del


CAPGFI.

2) Identifica candidatos
para capacitacion en el
CAPGFI.

3) Coordina logística con


cada Encargado o
Superior inmediato del
personal a capacitarse.

4) Entrega formulario tipo


solicitud a cada Servidor 5) Recibe y llena formulario
Público y Superior tipo solicitud.
inmediato.

6) Entrega formulario y
7) Recibe formulario tipo
documentos soportes al
solicitud y revisa.
Analista de RRHH

8) Remite al CAPGEFI.

9) Actualiza en el SASP
con los certificados
obtenidos por el
CAPGEFI.

10) Archiva copia del


FIN DE
expediente en
PROCESO
cronológico.

154
CONTRALORIA GENERAL
DE LA REPUBLICA DOMINICANA
DPD
Versión Actual
MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

CONTRALORIA GENERAL DE LA REPUBLICA DOMINICANA


DIRECCION DE RECURSOS HUMANOS

Número de Pág. PROCEDIMIENTO CAPACITACION AL SERVIDOR UNIDAD EJECUTORA: Versión


<Nombre CGR – RH – DCD - 004
1-1proceso> PUBLICO CGR-DPD JUNIO2012 Actual

División de Capacitación y Desarrollo


(Analista)

INICIO

1) Recibe las solicitudes de


cursos.

2) Realiza detección de
necesidades de
capacitación.

3) Identifica personal a
capacitarse.

4) Genera comunicación
con cantidad de personas
a recibir la capacitación.

5) Imprime comunicación
y remite al Director (a)
del FENC.

6) Recibe programa de
capacitación y confirma
correo electrónico.

7) Vía correo electrónico


notifica programa de
capacitación a cada
Encargado de área.

8) Actualiza en el sistema
SASP novedades
realizadas.

9) Archiva copia de
expediente en
cronológico.

FIN DE
PROCESO

155
CONTRALORIA GENERAL
DE LA REPUBLICA DOMINICANA
DPD
Versión Actual
MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

CONTRALORIA GENERAL DE LA REPUBLICA DOMINICANA


DIRECCION DE RECURSOS HUMANOS

Número de Pág. UNIDAD EJECUTORA: Versión


<Nombre CGR – RH – DCD - 005 PROCEDIMIENTO DE INDUCCION
1-1proceso> CGR-DPD JUNIO2012 Actual

División de Capacitación y Desarrollo Dirección de Recursos Humanos


Servidor Público
(Analista) (Director(a))

INICIO

1) Entrega documentos de
inducción al Servidor
Público de nuevo
ingreso.

2) Prepara listado de los


participantes,

3) Realiza programación de
secciones de inducción
en coordinación con el
Director del FENC.

4) Genera comunicación de
sesiones de inducción.

5) Imprime comunicación y
al Director (a) de RRHH a 6) Recibe comunicaciones,
los fines de aprobación y aprueba y firma.
firma.

8) Recibe comunicación y
entrega a cada Servidor 7) Entrega comunicación al
Público a recibir la Analista de RRHH.
inducción.

9) Entrega descripción de
puesto al Servidor
Público contratado.

11) Recibe comunicación 10) Recibe comunicación,


debidamente firmada y descripción de puesto y
archiva en cronológico. firma acuse de recibo.

12) Procede impartir


introducción de
programa de
inducción.

13)Entrega formularios de
seguros médico y de
vida.

14) Coordina charla de la


Ley de Seguridad Social,
beneficios de seguro
medico y de vida.

15) Registra asistencia del


Servidor Público en la
inducción.

16) Actualiza el Sistema


SASP y archiva copia del
expediente en orden
alfabético.

FIN DE
PROCESO

156
CONTRALORIA GENERAL
DE LA REPUBLICA DOMINICANA
DPD
Versión Actual
MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

15.) DIRECCION DE TECNOLOGIA DE LA INFORMACION

15.1 POLITICAS:

15.1.1 El uso de internet se otorgara previa evaluación y aprobación de la máxima


autoridad de la Dirección de Tecnología de la Información.
15.1.2 El servicio de internet deberá aplicarse en actividades que apoyen y mejoren
las funciones específicas del trabajo encomendado a los empleados que
laboran en las distintas áreas, con acceso a dicha infraestructura.
15.1.3 El uso de la red y recursos de información de la Contraloría, están disponibles
para fortalecer el flujo de información interna, la investigación en materia de
control, administrativa, educativa y apoyar a las diferentes tareas
encomendadas para mejoramiento de las labores del servidor público de la
Institución.
15.1.4 El uso inapropiado de la red será sancionado con la denegación del acceso a
estos recursos y puede conllevar a la aplicación de las sanciones disciplinarias
respectivas, contempladas en la ley 41-08, de Función Publica, además de las
consecuencias de índole legal que sean aplicables.
15.1.5 Las facilidades que provee la Dirección de Tecnología de la Información,
través de la utilización de los recursos de red y de información, está abierta a
todas las dependencias de la Contraloría y a otras personas a las que la
institución desee extender los privilegios de acceso, dadas las condiciones de
disponibilidad de recursos y servicios.
15.1.6 Los mensajes que se envíen vía Internet, serán de completa responsabilidad
del usuario emisor y en todo caso, deberán basarse en la racionalidad y la
responsabilidad individual.

157
CONTRALORIA GENERAL
DE LA REPUBLICA DOMINICANA
DPD
Versión Actual
MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

15.1.7 La DTI, no puede dar garantía, del servicio que provee, sea expresa o
implícitamente, por cualquier daño que el usuario sufra causado por
negligencia propia o los errores u omisiones de estos.
15.1.8 La Dirección Tecnología de la Información enviará reporte del uso del
servicio de Internet a las áreas respectivas, para que tomen las medidas
tendientes a mejorar su utilización.
15.1.9 Se considera el servicio de Internet como una herramienta de uso controlado y
limitada solo al trabajo.
15.1.10 La DTI deberá mantener controles que les permitan conocer los
identificadores tanto del usuario como del equipo.
15.1.11 El usuario se apegará obligatoriamente a los esquemas de operación seguridad
y especificaciones de funcionamiento del servicio de Internet.
15.1.12 Será responsabilidad del Administrador del Servicio, bloquear los portales que
permitan la descarga de programas ejecutables o el acceso a páginas de
esparcimiento (emisoras, videos, pornografía y páginas de descargas) con la
finalidad de mantener la disponibilidad, seguridad, estabilidad y el objeto del
servicio.
15.1.13 Las direcciones, dependencias y demás áreas, deberán respetar el derecho de
autor sobre toda la información generada relacionada con sus funciones, así
como la obtenida por medio del Internet.
15.1.14 Es responsabilidad del Usuario guardar discreción y confidencialidad sobre la
índole de las tareas que tenga asignadas, lo que implica la reserva o secreto de
la información de la cual tenga conocimiento o acceso, por lo que deberá
tomar las medidas pertinentes respecto a la información confidencial que
almacene y transmita por este medio.
15.1.15 El Usuario deberá notificar a la Dirección de Tecnología de la Información de
manera fehaciente e inmediata cualquier uso no autorizado de su cuenta o
cualquier otra vulnerabilidad de su seguridad, para la evaluación del impacto

158
CONTRALORIA GENERAL
DE LA REPUBLICA DOMINICANA
DPD
Versión Actual
MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

del uso no autorizado y tomar las medidas necesarias para la solución del
incidente.
15.1.16 Queda prohibido a los Usuarios, la realización de los siguientes actos por
medio del Correo Institucional:
15.1.16.1 Falsificar encabezados de otros mensajes, enviar archivos adjuntos
que contengan virus, programas o códigos con capacidad para
dañar equipo de cómputo de terceros.
15.1.16.2 Transmitir mensajes de correo electrónico que infrinjan alguna Ley
relativa al correo spam o masivo.
15.1.16.3 Hacerse pasar por alguna otra persona, hacer declaraciones falsas,
falsificar la identidad de otra persona, ni realizar actos de
difamación.
15.1.16.4 Revisar, copiar, alterar o destruir el contenido del correo
electrónico de otro usuario, sin el consentimiento explícito del
afectado.
15.1.16.5 Transferir información que afecte los derechos de autor o
propiedad intelectual.
15.1.16.6 Intimidar o insultar a otros usuarios o a personas externas a la
institución o entidad:
15.1.16.7 Utilizarlo para cualquier propósito político, religioso, bélico,
racista, terrorista o cualquier otra que no se relacione a las
funciones que desempeñe en la institución.
15.1.16.8 Obtener o transmitir materiales de orden gráfico con sustancia
obscena o pornográfica.
15.1.16.9 Realizar actos comerciales, de lucro o publicitarios.
15.1.16.10 Realizar actos ilícitos o delictivos.
15.1.16.11 Otorgar acceso a terceros y/o coaligarse con infractores
cibernéticos.

159
CONTRALORIA GENERAL
DE LA REPUBLICA DOMINICANA
DPD
Versión Actual
MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

15.2 PROCEDIMIENTOS:
15.2.1 DIVISION DE PROGRAMACION Y SISTEMAS:

NOMBRE DEL PROCESO:


15.2.1.1 PROCEDIMIENTO DE REQUERIMIENTOS SOBRE DESARROLLO DE SISTEMA DE
INFORMACION
Preparado por: Aprobado por:
Fecha de Junio
Departamento de Planificación y Dirección de Tecnología de la Información.
emisión: 2012
Desarrollo (DPD) (DTI)
Propósito o Desarrollar aplicaciones conforme a requerimientos específicos de la Institución, adaptándolos a los
1.0
Misión: estándares y parámetros establecidos por la DTI.
Empieza: Con la solicitud de requerimientos.
Evaluación y aprobación de requerimientos, diseño y desarrollo de aplicación,
2.0 Alcance: Incluye:
actualización ó parcho, ambiente de prueba, soporte a usuario.
Termina: Con el cierre de la orden.
3.1 División de Programación y Sistemas.
Dueño o
3.0 3.2 DTI.
responsable:
3.3 MESA DE AYUDA.

Documentos 4.1 Documento de requerimientos validados.


4.0 de
referencia:

5.0 Políticas:

6.0 Descripción de las Actividades del Proceso:


Responsable Descripción
1.0 Genera solicitud de requerimientos para desarrollo de
Autoridad / Usuario
aplicación informática y remite vía correo electrónico
(Departamento)
interno (Outlook), al Director de DTI.
2.0 Recibe solicitud de requerimientos vía correo
electrónico y confirma correo.
3.0 Evalúa si procede.
3.1 Si no procede, elabora nota de rechazo y remite vía
correo electrónico interno (Outlook) al servidor
Dirección de Tecnología de la Información público (solicitante del requerimiento).
(Director(a)) 3.2 Si procede, aprueba requerimiento, genera nota
solicitando desarrollo de aplicación informática.
4 Remite solicitud de requerimientos vía correo
electrónico al Encargado de División de Programación
y Sistemas.

160
CONTRALORIA GENERAL
DE LA REPUBLICA DOMINICANA
DPD
Versión Actual
MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

5.0 Recibe requerimientos y confirma correo.


División de Programación y Sistemas
(Encargado(a)) Remite requerimientos vía correo electrónico a MESA
6.0
DE AYUDA para validación.

7.0 Recibe solicitud y confirma correo.


MESA DE AYUDA
(Encargado(a))
8.0 Asigna requerimientos al Soporte de Usuarios.

9.0 Recibe la solicitud de requerimientos, revisa y


confirma correo.
10.0 Procede hacer acto de presencia en el área,
MESA DE AYUDA
departamento o unidad solicitante.
(Soporte de Usuario)
11.0 Realiza levantamiento y validación de requerimientos.
12.0 Genera nuevo documento de requerimientos y remite al
Superior inmediato.
13.0 Recibe documento de requerimientos y revisa.
MESA DE AYUDA 14.0 Remite al Programador vía correo interno (Outlook)
(Encargado(a)) nuevo requerimiento.

15.0 Recibe reporte de requerimientos validados y confirma


correo.
16.0 Procede analizar si es una actualización (parcho), si es
una modificación o si es un nuevo requerimiento.
División de Programación y Sistemas 17.0 Selecciona herramienta de Programación para el caso
(Programador(a)) en particular.
18.0 Procede generar código de lenguaje.
19.0 Diseña manuscritamente la Base de Datos en papel.
20.0 Remite diseño de Base de Datos adjunto al
requerimiento a la División de Administración de
Redes.
21.0 Recibe diseño y requerimientos de Base de Datos.
22.0 Evalúa requerimiento y ejecuta cambios según criterios
de mejores prácticas, consensuadas con el
programador.
23.0 Procede crear Base de Datos.

División de Administración de Redes 24.0 Ubica base de datos en la plataforma de ambiente


prueba.
25.0 Otorga permiso de acceso de lectura/escritura a la Base
de Datos a MESA DE AYUDA.
26.0 Notifica vía correo electrónico al Encargado con copia
al Programador informando que la Base de Datos ha
sido creada con los permisos de accesos establecidos
en la red.

161
CONTRALORIA GENERAL
DE LA REPUBLICA DOMINICANA
DPD
Versión Actual
MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

27.0 Recibe notificación y confirma el acceso a la Base de


Datos.
División de Programación y Sistemas
(Programador(a)) 28.0 Procede notificar a MESA DE AYUDA – Ambiente de
Prueba a los fines de probar y validar la Base de Datos
y la aplicación desarrollada.

29.0 Recibe producto de programación y confirma correo.


MESA DE AYUDA
30.0 Recomienda evaluación del producto en prueba
AMBIENTE DE PRUEBA
ambiente y asigna responsabilidad al soporte a usuario
correspondiente y al soporte técnico.
31.0 Recibe producto y procede instalar todos los elementos
División de Soporte Técnico requeridos en el computador a los fines de que el
(Soporte Técnico) soporte a usuario pueda realizar las pruebas
correspondientes.
32.0 Procede correr el programa.
Documenta errores y observaciones encontradas en el
33.0
proceso.
MESA DE AYUDA
34.0 Genera un informe de sugerencias.
(Soporte Usuario)
35.0 Remite informe de sugerencias vía correo electrónico a
la División de Programación y Sistema.

36.0 Recibe informe de sugerencias y confirma correo.


37.0 Revisa informe y procede subsanar los errores
documentados previamente por MESA DE AYUDA
División de Programación y Sistemas (Soporte usuario).
(Programador(a)) 38.0 Notifica vía correo electrónico a MESA DE AYUDA
(Soporte usuario) informado que los errores han sido
subsanados.

39.0 Recibe notificación y confirma correo.

40.0 Procede realizar pruebas con nuevas correcciones.


40.1 En caso de verificar que aun persisten los errores, se
MESA DE AYUDA
procede documentar y remitir nuevamente los mismos
(Soporte Usuario)
a la División de Programación y Sistemas.
40.2 En caso de verificar que todo este correcto, se procede
aprobar la aplicación y notificar vía correo electrónico
a la División de Programación y Sistemas.

41.0 Recibe producto aprobado en la plataforma de


ambiente de Prueba.
División de Programación y Sistemas
42.0 Solicita al Encargado de la División de Administración
(Programador(a))
de Redes pasar el producto desde el ambiente de
prueba al ambiente de producción.

162
CONTRALORIA GENERAL
DE LA REPUBLICA DOMINICANA
DPD
Versión Actual
MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

43.0 Recibe vía correo electrónico producto de aplicación y


División de Administración de Redes confirma correo.
(Encargado(a)) Autoriza pasar el producto desde ambiente de prueba al
44.0
ambiente de Producción.

45.0 Procede preparar el producto de prueba en la


plataforma de producción.
División de Administración de Redes 46.0 Informa al superior inmediato sobre tarea realizada.
(Administrador de Redes)
47.0 Procede notificar al supervisor de soporte técnico a los
fines de instalación del producto en la Plataforma de
Producción.

División de Soporte Técnico 48.0 Recibe notificación y asigna tarea al Soporte Técnico
(Supervisor(a)) del área.

49.0 Recibe notificación y confirma correo.


50.0 Procede instalar el ODBC en los computadores.
Procede al cierre de la orden a través del sistema de
División de Soporte Técnico 51.0
Soporte Técnico.
(Técnico)
Notifica vía correo electrónico sobre trabajo realizado
52.0
al superior inmediato.
53.0 Notifica a MESA DE AYUDA sobre tarea realizada.

MESA DE AYUDA 54.0 Recibe notificación y autoriza al Soporte de Usuario


(Encargado(a)) instalar el sistema o aplicación.

55.0 Recibe autorización.


56.0 Procede instalar sistema o aplicación desarrollada.
57.0 Verifica que todo esté correcto.
MESA DE AYUDA 58.0 Realiza capacitación al usuario sobre el uso de la
(Soporte Usuario) aplicación recién instalada.
59.0 Notifica al Superior Inmediato sobre tarea realizada.
60.0 Cierra la orden.

7.1 Solicitud de requerimientos.


7.0 ANEXOS: 7.2 Informe de sugerencia.

REGISTROS:
8.0

163
CONTRALORIA GENERAL
DE LA REPUBLICA DOMINICANA
DPD
Versión Actual
MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

CODIGO NOMBRE ALMACENADO ARCHIVADO TIEMPO DISPOSICION


Requerimientos sobre Departamento de De manera
CGR –DTI – DPS - 001 desarrollo de sistema de Planificación y digital en
información Desarrollo computador

Historia de
9.0 Cambios e
Inspecciones:

REVISADO REFRENDADO
REVISIONES FECHAS SECCION DESCRIPCION
POR: POR
Procedimiento
nuevo
TIEMPO DE
10.0
RESPUESTA:

164
CONTRALORIA GENERAL
DE LA REPUBLICA DOMINICANA
DPD
Versión Actual
MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

NOMBRE DEL PROCESO:


15.2.1.2 CREACION DE USUARIO PARA ACCESO A OnBase (sistema para capturar, almacenar
y administrar documentos)
Preparado por: Aprobado por:
Fecha de Junio
Departamento de Planificación y Dirección de Tecnología de la Información
emisión: 2012
Desarrollo (DPD) (DTI)
Propósito o
1.0 Crear acceso vía WEB para uso del sistema de libramiento.
Misión:
Empieza: Con la solicitud de acceso al sistema OnBase.
Evaluación y aprobación de requerimientos, validación de datos generales,
2.0 Alcance: Incluye:
creación de usuario.
Termina: Con la remisión de respuesta a la solicitud de la CGR a la parte interesada.
Dueño o 3.1 División de Programación y Sistemas /Encargado de la Pág. WEB
3.0
responsable:

Documentos 4.1 Solicitud de requerimientos.


4.0
de referencia:
5.1 No esta permitido a los Usuarios, la realización de los siguientes actos por medio
del Correo Institucional:
5.1.1 Compartir cuentas o permitir a otros usar la suya;
5.0 Políticas: 5.1.2 Revelar su contraseña para permitir a que otros tengan acceso a su cuenta;
5.2 Los usuarios son los responsables de las acciones que se realicen a nombre de su
cuenta;
5.3 Otorgar acceso a terceros y/o coaligarse con infractores cibernéticos.
6.0 Descripción de las Actividades del Proceso:

Responsable Descripción
1.0 Remite correo electrónico a los fines de
solicitar acceso OnBase especificando a que
Encargado(a) del Área /Autoridad
módulos se debe asignar el permiso y los datos
del nuevo usuario.

2.0 Recibe solicitud y confirma correo.


3.0 Verifica si procede la solicitud.
3.1 Si no procede, rechaza y remite respuesta
justificando el rechazo al solicitante.
4.0 Si procede, verifica y confirma datos generales
Dirección de Tecnología de la Información del usuario y especificación del módulo
(Encargado(a) Página Web) asignado.
5.0 Verifica credenciales del usuario con la
institución.
6.0 Remite correo al Encargado del área
solicitando nombres de los tipos de
documentos requeridos.

165
CONTRALORIA GENERAL
DE LA REPUBLICA DOMINICANA
DPD
Versión Actual
MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

7.0 Concede permisos a los documentos


solicitados.
Dirección de Tecnología de la Información 8.0 Genera correo al Administrador de Base de
(Encargado(a) Página Web) Datos a los fines de solicitar permiso en la data
de OnBase.

9.0 Recibe correo y revisa.


Concede permisos en la data de OnBase y
10.0
División de Administración de Redes servidor en caso requerido.
(Administrador BD) 11.0 Remite correo notificando al Encargado(a)
del Sistema de Ruteo que el permiso ha sido
otorgado.

12.0 Recibe correo y revisa.


Dirección de Tecnología de la Información 13.0 Asigna soporte técnico al área correspondiente
(Encargado(a) Página Web) donde se originó la solicitud para instalar la
aplicación.

14.0 Recibe autorización de instalación.


15.0 Se traslada al área requerida de instalación de
aplicación.
16.0 Procede instalar ODBC y crea acceso directo
Dirección de Tecnología de la Información del sistema en el desktop del computador.
(Soporte Técnico) 17.0 Notifica al nuevo usuario de que la aplicación
esta habilitada para su uso.
18.0 Notifica a la Encargada del Sistema de Ruteo
que el proceso de instalación ha sido
completado.

7.0 ANEXOS:

8.0 REGISTROS:

CODIGO NOMBRE ALMACENADO ARCHIVADO TIEMPO DISPOSICION


CREACION DE
USUARIO PARA
CGR –DTI – DPS - 002 ACCESO A OnBase
Departamento de De manera
Planificación y digital en
(sistema para capturar,
Desarrollo computador
almacenar y administrar
documentos)
Historia de
Cambios e
9.0
Inspecciones:

166
CONTRALORIA GENERAL
DE LA REPUBLICA DOMINICANA
DPD
Versión Actual
MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

REVISADO REFRENDADO
REVISIONES FECHAS SECCION DESCRIPCION
POR: POR
Procedimiento
nuevo

TIEMPO DE
10.0 RESPUESTA:

167
CONTRALORIA GENERAL
DE LA REPUBLICA DOMINICANA
DPD
Versión Actual
MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

NOMBRE DEL PROCESO:


15.2.1.3 CREACION DE USUARIO PARA ACCESO APLICACIÓN EXTRANET
Preparado por: Aprobado por:
Fecha de Junio
Departamento de Planificación y Dirección de Tecnología de la Información.
emisión: 2012
Desarrollo (DPD) (DTI)
Propósito o
1.0 Crear acceso vía WEB para uso de aplicación extranet.
Misión:
Empieza: Con el contacto Usuario - Programador Pág. WEB vía correo electrónico o
llamada telefónica.
2.0 Alcance: Incluye: Verificación y validación de datos generales, creación de usuario extranet.
Termina: Con la notificación al interesado informando que el usuario ha sido creado.

Dueño o 3.1 División de Programación y Sistemas /Encargado de la Pág. WEB.


3.0
responsable:
4.1 N/A
Documentos
4.0
de referencia:

5.1 Queda prohibido a los Usuarios, la realización de los siguientes actos por medio del
Correo Institucional:
5.0 Políticas: 5.1.1 Compartir cuentas o permitan a otros usar la suya;
5.1.2 Revelar su contraseña para permitir a que otros tengan acceso a su cuenta;
5.1.3 Otorgar acceso a terceros y/o coaligarse con infractores cibernéticos.

6.0 Descripción de las Actividades del Proceso:

Responsable Descripción

1.0 Remite correo electrónico a los fines de solicitar


Autoridad / Usuario acceso extranet especificando a que módulos se
(Departamento) debe asignar el permiso y los datos del nuevo
usuario.

2.0 Recibe solicitud y confirma correo.


3.0 Verifica si procede la solicitud.
4.0 Verifica y confirma datos generales del usuario y
especificación del módulo asignado.
Dirección de Tecnología de la Información 5.0 Verifica credenciales del usuario con la
(Encargado(a) Página Web) institución.
6.0 Procede crear usuario de acceso aplicación
Extranet.
7.0 Comunica vía Outlook al Usuario del área para
informar que la solicitud ha sido procesada.

168
CONTRALORIA GENERAL
DE LA REPUBLICA DOMINICANA
DPD
Versión Actual
MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

7.1
7.0 ANEXOS: 7.2
7.3

8.0 REGISTROS:

CODIGO NOMBRE ALMACENADO ARCHIVADO TIEMPO DISPOSICION


Creación de
usuario para Departamento de
CGR –DTI – DPS - 003 acceso Planificación y
De manera digital
en computador
aplicación Desarrollo
extranet
Historia de
9.0 Cambios e
Inspecciones:
REVISADO REFRENDADO
REVISIONES FECHAS SECCION DESCRIPCION
POR: POR

Procedimiento
nuevo

TIEMPO DE
10.0
RESPUESTA:

169
CONTRALORIA GENERAL
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DPD
Versión Actual
MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

NOMBRE DEL PROCESO:


15.2.1.4 CORRECCION DE UN ERROR EN SOFTWARE EN AMBIENTE DE PRODUCCION
Preparado por: Aprobado por:
Fecha de Junio
Departamento de Planificación y Dirección de Tecnología de la Información.
emisión: 2012
Desarrollo (DPD) (DTI)
Propósito o
1.0 Corregir cualquier error previsto de software y/o aplicación informática.
Misión:
Empieza: Con la solicitud a MESA DE AYUDA - Soporte Técnico.
Asistencia Técnica, validación de requerimientos, implementación de actualización
2.0 Alcance: Incluye:
o parcho.
Termina: Con cierre de la solicitud.
3.1 MESA DE AYUDA - División de Soporte Técnico.
Dueño o
3.0
responsable:

Documentos 4.1 Solicitud de requerimientos.


4.0 de
referencia:

5.0 Políticas:

6.0 Descripción de las Actividades del Proceso:

Responsable Descripción

1.0 Solicita vía Outlook un soporte de MESA DE


Encargado(a) del Área / Autoridad
AYUDA - Soporte Técnico.

2.0 Recibe solicitud y confirma correo “recibido”.


MESA DE AYUDA - Soporte Técnico
3.0 Asigna tarea a un Soporte Técnico.

4.0 Recibe solicitud y procede trasladarse al área de


trabajo especificada en la solicitud.
5.0 Verifica requerimientos.
5.1 En caso que los requerimientos correspondan a
División de Soporte Técnico Soporte Técnico se procede corregir
(Encargado(a)) inmediatamente el error.
5.2 En caso que el requerimiento corresponda a la
División de Programación y Sistemas, genera nota
y remite a MESA DE AYUDA indicando las
causas.

170
CONTRALORIA GENERAL
DE LA REPUBLICA DOMINICANA
DPD
Versión Actual
MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

6.0 Recibe la solicitud adjunto a nota.


MESA DE AYUDA 7.0 Remite solicitud a la División de Programación y
Sistemas.
8.0 Recibe solicitud y revisa.
9.0 Convoca reunión con el Equipo de Programadores.
División de Programación y Sistemas 10.0 Realiza análisis de sistema a los fines de
(Encargado(a)) determinar error.
11.0 Crea cronograma de trabajo.
12.0 Asigna tarea al Programador.
13.0 Recibe solicitud y procede corregir error de
División de Programación y Sistemas sistema.
(Programador(a)) 14.0 Notifica a MESA DE AYUDA sobre trabajo
realizado.
15.0 Recibe notificación y comunica al usuario
MESA DE AYUDA - Soporte Técnico interesado que el error de sistema ha sido resuelto.
16.0 Procede cerrar la solicitud.
7.1
7.0 ANEXOS: 7.2
7.3

8.0 REGISTROS:

CODIGO NOMBRE ALMACENADO ARCHIVADO TIEMPO DISPOSICION


Corrección de un
Departamento de
error en un software De manera digital
CGR –DTI – DPS - 004 en ambiente de
Planificación y
en computador
Desarrollo
producción
Historia de
9.0 Cambios e
Inspecciones:
REVISADO REFRENDADO
REVISIONES FECHAS SECCION DESCRIPCION
POR: POR

Procedimiento
nuevo

TIEMPO DE
10.0
RESPUESTA:

171
CONTRALORIA GENERAL
DE LA REPUBLICA DOMINICANA
DPD
Versión Actual
MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

NOMBRE DEL PROCESO:


15.2.1.5 CREACION DE USUARIO PARA ACCESO AL SISTEMA DE RUTEO DE
LIBRAMIENTO
Preparado por: Aprobado por:
Fecha de Junio
Departamento de Planificación y Dirección de Tecnología de la Información.
emisión: 2012
Desarrollo (DPD) (DTI)

Propósito o
1.0 Crear acceso vía WEB para uso del sistema de libramiento.
Misión:

Empieza: Con la remisión de comunicación de requerimientos dirigida al Contralor.


2.0 Alcance: Incluye: Evaluación y aprobación de requerimientos, validación de datos generales.
Termina: Con la remisión de respuesta a la solicitud de la CGR a la parte interesada.
3.1 División de Programación y Sistemas /Encargado de la Pág. WEB.
Dueño o
3.0
responsable:

Documentos 4.1
4.0 de 4.2
referencia: 4.3
5.1 No esta permitido a los usuarios, la realización de los siguientes actos por medio del
correo institucional:
5.1.1 Que los usuarios compartan cuentas o permitan a otros usar la suya.
5.0 Políticas: 5.1.2 Revelar su contraseña para permitir a que otros tengan acceso a su cuenta.
5.2 Los usuarios son los responsables de las acciones que se realicen a nombre de su cuenta.
Los usuarios no deben otorgar acceso a terceros y/o coaligarse con infractores
5.3
cibernéticos.
6.0 Descripción de las Actividades del Proceso:

Responsable Descripción
1.0 Remite comunicación vía correspondencia al
Institución interesada Contralor solicitando los usuarios, con los datos
correspondientes.
2.0 Recibe solicitud y firma acuse de recibo.
3.0 Procesa la solicitud (ver procedimiento de
División de Correspondencia y Archivo
correspondencia).
3.1 Remite correspondencia al Contralor.
5.0 Recibe correspondencia y firma acuse de recibo.
Despacho Contralor
6.0 Entrega correspondencia al Contralor.

7.0 Recibe correspondencia.


Contralor
8.0 Aprueba creación de usuario y autoriza remitir la
misma al Director de Tecnología.

172
CONTRALORIA GENERAL
DE LA REPUBLICA DOMINICANA
DPD
Versión Actual
MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

9.0 Recibe autorización.


Despacho Contralor 10.0 Entrega correspondencia al Director de
Tecnología.
Dirección de Tecnología de la Información 11.0 Recibe y remite la autorización de creación de
(Director (a)) usuarios del Sistema de Ruteo.
12.0 Recibe autorización y procesa solicitud.
13.0 Verifica y confirma datos generales del usuario y
especificación del módulo asignado.
14.0 Verifica credenciales correspondientes y
Dirección de Tecnología de la Información procede creación de usuario de acceso al sistema
(Encargado(a) Página Web) de Ruteo de Libramiento.
15.0 Genera comunicación indicando que la solicitud
ha sido procesada.
16.0 Remite comunicación al Contralor.
17.0 Recibe comunicación.
Despacho Contralor
18.0 Entrega comunicación al Contralor.
19.0 Recibe comunicación, revisa y firma.
Contralor 20.0 Autoriza remisión de comunicación vía
correspondencia a la Institución interesada.
7.1 Comunicación tipo solicitud de requerimientos.
7.0 ANEXOS:

8.0 REGISTROS:

CODIGO NOMBRE ALMACENADO ARCHIVADO TIEMPO DISPOSICION


Creación de usuario
Departamento de
para acceso al De manera digital
CGR –DTI – DPS - 005 Sistema de Ruteo
Planificación y
en computador
Desarrollo
de Libramiento
Historia de
9.0 Cambios e
Inspecciones:
REVISADO REFRENDADO
REVISIONES FECHAS SECCION DESCRIPCION
POR: POR

Procedimiento
nuevo

TIEMPO DE
10.0
RESPUESTA:

173
CONTRALORIA GENERAL
DE LA REPUBLICA DOMINICANA
DPD
Versión Actual
MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

15.2.2 DIVISION DE ADMINISTRACION DE REDES:

NOMBRE DEL PROCESO:


15.2.2.1 RESTAURAR INFORMACIONES
Preparado por: Aprobado por:
Fecha de Junio
Departamento de Planificación y Dirección de Tecnología de la Información.
emisión: 2012
Desarrollo (DPD) (DTI)
Propósito o Restaurar informaciones contenida en Base de Datos a requerimientos específicos por los
1.0
Misión: usuarios de aplicaciones informáticas.
Empieza: Con la solicitud de restauración de datos.
2.0 Alcance: Incluye: Evaluación, aprobación y ejecución de requerimientos.
Con la aprobación de reemplazo de ruta de ambiente provisional al ambiente de
Termina:
producción.
Dueño o 3.1 División de Administración de Redes.
3.0
responsable:

Documentos
4.0
de referencia:
5.1 Las facilidades que provee la Dirección de Tecnología de la Información, través de la
utilización de los recursos de red y de información, está abierta a todas las dependencias
de la Contraloría y a otras personas que la institución desee extender los privilegios de
acceso, dadas las condiciones de disponibilidad de recursos y servicios.
5.0 Políticas:
5.2 Las variaciones y creación de nuevas rutas que serán contempladas en las tareas de
Backup, deberán ser informadas al Encargado de Backup para garantizar que las mismas
estén incluidas en el proceso y puedan estar debidamente respaldadas.

6.0 Descripción de las Actividades del Proceso:

Responsable Descripción

Autoridad / Usuario 1.0 Solicitar restauración de datos vía correo


(Departamento) electrónico.

2.0 Recibir solicitud de requerimientos y confirmar


correo.
3.0 Evaluar si procede.
3.1 Si no procede, generar nota de rechazo y remite
Dirección de Tecnología de la Información vía correo electrónico interno (Outlook) al
Encargado del área /solicitante.

3.2 Si procede, aprueba requerimiento, generar nota


solicitando restauración de data.

174
CONTRALORIA GENERAL
DE LA REPUBLICA DOMINICANA
DPD
Versión Actual
MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

4.0 Remite la nota de aprobación a la División de


Administración de Redes vía correo electrónico
(Outlook).

5.0 Recibe nota de aprobación y confirmar correo.


División de Administración de Redes
(Técnico) 6.0 Asignar requerimientos al Administrador de la
Base de Datos y remitir información vía correo
electrónico.

7.0 Recibe nota de aprobación a través de correo


interno y confirmar correo.
8.0 Verifica en cual cinta está contenida la
información.
9.0 Introduce la cinta en el CPU y localizar
información en ambiente provisional.
División de Administración de Redes 10.0 Solicita al usuario presencia física en el área a los
(Administrador BD)
fines de validar información localizada.
10.1 En caso que no corresponda la información a la
requerida por el usuario, rechaza.
10.2 En caso que la información localizada corresponda
a la requerida por el usuario, realiza reemplazo en
ruta, aprueba pasar de etapa de ambiente
provisional a producción.
7.1
7.0 ANEXOS: 7.2
7.3

8.0 REGISTROS:

CODIGO NOMBRE ALMACENADO ARCHIVADO TIEMPO DISPOSICION


Departamento de
Restaurar De manera digital
CGR –DTI – DAR - 001 Información
Planificación y
en computador
Desarrollo
Historia de
9.0 Cambios e
Inspecciones:
REVISADO REFRENDADO
REVISIONES FECHAS SECCION DESCRIPCION
POR: POR

Procedimiento
nuevo

TIEMPO DE
10.0
RESPUESTA:

175
CONTRALORIA GENERAL
DE LA REPUBLICA DOMINICANA
DPD
Versión Actual
MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

NOMBRE DEL PROCESO:


15.2.2.2 PERMISOS DE ACCESO A LA BASE DE DATOS AMBIENTE DE PRODUCCION
Preparado por: Aprobado por:
Fecha de Junio
Departamento de Planificación y Dirección de Tecnología de la Información
emisión: 2012
Desarrollo (DPD) (DTI)
Propósito o
1.0 Otorgar permisos de acceso a la Base de Datos en ambiente de producción.
Misión:
Empieza: Con la solicitud de requerimientos al DTI.
2.0 Alcance: Incluye: Evaluación, aprobación y ejecución de requerimientos.
Termina: Con el cierre de la solicitud.
3.1 DTI.
Dueño o
3.0 3.2 División de Administración de Redes.
responsable:

4.1 N/A.
Documentos
4.0
de referencia:

5.1 El uso inapropiado de la red será sancionado con la denegación del acceso a estos
recursos y puede conllevar a la aplicación de las sanciones disciplinarias respectivas,
contempladas en la ley 41-08, de Función Pública, además de las consecuencias de
índole legal que sean aplicables.
5.2 El uso de la red y recursos de información de la Contraloría, están disponibles para
fortalecer el flujo de información interna, la investigación en materia de control,
5.0 Políticas: administrativa, educativa y apoyar a las diferentes tareas encomendadas para
mejoramiento de las labores de nuestro personal.
5.3 Las facilidades que provee la Dirección de Tecnología de la Información, través de la
utilización de los recursos de red y de información, está abierta a todas las
dependencias de la Contraloría y a otras personas a las que la institución desee
extender los privilegios de acceso, dadas las condiciones de disponibilidad de
recursos y servicios.

6.0 Descripción de las Actividades del Proceso:

Responsable Descripción

Solicita vía Outlook al Director de Tecnología


Encargado(a) del Área / Autoridad 1.0
de la Información acceso a la Base de Datos.

2.0 Recibe la solicitud y revisa.


Dirección de Tecnología de la Información Remite solicitud a la División de Soporte
3.0
(Director(a)) Técnico – División de Administración de
Redes.

176
CONTRALORIA GENERAL
DE LA REPUBLICA DOMINICANA
DPD
Versión Actual
MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

División de Soporte Técnico 4.0 Recibe solicitud y revisa.


(Encargado(a)) 5.0 Asigna tarea al Técnico del área.

6.0 Recibe solicitud y procede otorgar los


División de Administración de Redes permisos en la carpeta del usuario en cuestión.
(Analista) 7.0 Notifica a MESA DE AYUDA sobre trabajo
realizado.

8.0 Recibe notificación y comunica al usuario


MESA DE AYUDA - Soporte Técnico
interesado que la solicitud ha sido procesada.

7.1
7.0 ANEXOS: 7.2
7.3

8.0 REGISTROS:

CODIGO NOMBRE ALMACENADO ARCHIVADO TIEMPO DISPOSICION


Permisos de acceso
Departamento de
a la base de datos De manera digital
CGR –DTI – DAR - 002 ambiente de
Planificación y
en computador
Desarrollo
producción
Historia de
9.0 Cambios e
Inspecciones:
REVISIONES FECHAS SECCION DESCRIPCION REVISADO POR: REFRENDADO POR

Procedimiento
nuevo

TIEMPO DE
10.0
RESPUESTA:

177
CONTRALORIA GENERAL
DE LA REPUBLICA DOMINICANA
DPD
Versión Actual
MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

NOMBRE DEL PROCESO:


15.2.2.3 ACCESO A INTERNET AMBIENTE DE PRODUCCION
Preparado por: Aprobado por:
Fecha de Junio
Departamento de Planificación y Dirección de Tecnología de la Información
emisión: 2012
Desarrollo (DPD) (DTI)
Propósito o Otorgar acceso a internet conforme a tareas o actividades a desempeñar de acuerdo al puesto
1.0
Misión: específico en el Manual de Cargos y Funciones.
Empieza: Con la solicitud de requerimientos al DTI.
2.0 Alcance: Incluye: Evaluación, aprobación y ejecución de requerimientos.
Termina: Con el cierre de la solicitud.
3.1 Dirección de Tecnología de la Información.
Dueño o
3.0 3.2 División de Administración de Redes.
responsable:
3.3 División de Soporte Técnico.
Documentos 4.1 Solicitud de requerimientos.
4.0 de
referencia:

5.1 El servicio de Internet deberá aplicarse en actividades que apoyen y mejoren las
funciones específicas del trabajo encomendado a los empleados que laboran en las
distintas áreas, con acceso a dicha infraestructura.
5.2 El uso de internet se otorgara previa evaluación y aprobación de la máxima autoridad
de la Dirección de Tecnología de la Información.
5.0 Políticas: 5.3 La DTl, no puede dar garantía, del servicio que provee, sea expresa o implícitamente,
por cualquier daño que el usuario sufra causado por negligencia propia o los errores u
omisiones de estos.
5.4 Los mensajes que se envíen vía Internet, serán de completa responsabilidad del
usuario emisor y en todo caso, deberán basarse en la racionalidad y la responsabilidad
individual.

6.0 Descripción de las Actividades del Proceso:

Responsable Descripción

1.0 Solicita vía Outlook al Director de Tecnología


Encargado(a) del Área / Autoridad
de la Información acceso a Internet.
2.0 Recibe la solicitud y revisa.
Dirección de Tecnología de la Información
(Director(a)) Remite solicitud a la División de
3.0
Administración de Redes.
División de Soporte Técnico 4.0 Recibe solicitud y revisa.
(Encargado(a)) 5.0 Asigna tarea al Técnico del área.

178
CONTRALORIA GENERAL
DE LA REPUBLICA DOMINICANA
DPD
Versión Actual
MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

6.0 Recibe solicitud y procede otorgar los


permisos de acceso de internet conforme a las
División de Administración de Redes típicas del cargo o puesto desempeñado.
(Administrador BD) 7.0 Notifica a MESA DE AYUDA sobre trabajo
realizado.

Recibe notificación y comunica al usuario


8.0
MESA DE AYUDA interesado que la solicitud ha sido procesada.
9.0 Procede cerrar la solicitud.
7.1
7.0 ANEXOS: 7.2
7.3

8.0 REGISTROS:

CODIGO NOMBRE ALMACENADO ARCHIVADO TIEMPO DISPOSICION


Acceso a internet Departamento de
De manera digital en
CGR –DTI – DAR - 003 Ambiente de Planificación y
computador
Producción Desarrollo
Historia de
9.0 Cambios e
Inspecciones:
REVISADO REFRENDADO
REVISIONES FECHAS SECCION DESCRIPCION
POR: POR

Procedimiento
nuevo

TIEMPO DE
10.0
RESPUESTA:

179
CONTRALORIA GENERAL
DE LA REPUBLICA DOMINICANA
DPD
Versión Actual
MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

NOMBRE DEL PROCESO:


15.2.2.4 TOKEN PARA ACCESO VPN
Preparado por: Aprobado por:
Fecha de Junio
Departamento de Planificación y Dirección de Tecnología de la Información.
emisión: 2012
Desarrollo (DPD) (DTI)

Propósito o
1.0 Facilitar conexión vía remota al Sistema de Contrato de la CGR.
Misión:

Empieza: Con la solicitud de requerimientos al DTI.


2.0 Alcance: Incluye: Evaluación, aprobación y ejecución de requerimientos.
Termina: Con el cierre de la solicitud.
3.1 División Administración de Redes.
Dueño o
3.0 3.2 MESA DE AYUDA - División de Soporte Técnico.
responsable:

4.1 Solicitud de requerimientos.


Documentos
4.0 4.2
de referencia:
4.3
5.1 Las facilidades que provee la Dirección de Tecnología de la Información, a través
de la utilización de los recursos de red y de información, está abierta a todas las
dependencias de la Contraloría y a otras personas a las que la institución desee
5.0 Políticas: extender los privilegios de acceso, dadas las condiciones de disponibilidad de
recursos y servicios.

6.0 Descripción de las Actividades del Proceso:

Responsable Descripción

1.0 Solicita vía Outlook al Director de


Encargado(a) del Área /Autoridad Tecnología de la Información Token para
acceso VPN.

2.0 Recibe la solicitud y revisa.


Realiza levantamiento en la UAI
3.0
correspondiente.
4.0 Remite solicitud al Director de Tecnología
de la Información con copia al Encargado
MESA DE AYUDA - División de Soporte Técnico de la División de Administración de Redes
con el Token para acceso VPN para fines
de programación en la UAI
correspondiente.

180
CONTRALORIA GENERAL
DE LA REPUBLICA DOMINICANA
DPD
Versión Actual
MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

5.0 Recibe solicitud, Token para acceso VPN


División de Administración de Redes
y revisa.
(Encargado(a))
6.0 Asigna tarea al Técnico del área.
Recibe solicitud, Token para VPN y
7.0
revisa.
Realiza la programación del Token para
División de Administración de Redes 8.0
VPN.
(Técnico)
Entrega dispositivo de Token para acceso
9.0
de VPN a MESA DE AYUDA.
Recibe Token para VPN debidamente
10.0
programado.
Genera comunicación dirigida al
11.0
MESA DE AYUDA Encargado de la UAI correspondiente.
Anexa comunicación al Token para VPN y
12.0 remite vía mensajería a la UAI
correspondiente.
Recibe Token para VPN anexo a la
13.0
UAI comunicación y revisa.
(Encargado (a)) Firma y entrega comunicación al
14.0
mensajero.
7.1 Comunicación.
7.0 ANEXOS: 7.2
7.3

8.0 REGISTROS:

CODIGO NOMBRE ALMACENADO ARCHIVADO TIEMPO DISPOSICION


Departamento de
TOKEN para De manera digital
CGR –DTI – DAR - 004 acceso VPN
Planificación y
en computador
Desarrollo
Historia de
9.0 Cambios e
Inspecciones:
REVISADO REFRENDADO
REVISIONES FECHAS SECCION DESCRIPCION
POR: POR

Procedimiento
nuevo

TIEMPO DE
10.0
RESPUESTA:

181
CONTRALORIA GENERAL
DE LA REPUBLICA DOMINICANA
DPD
Versión Actual
MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

NOMBRE DEL PROCESO:


15.2.2.5 USUARIOS ACTIVOS E INACTIVOS AMBIENTE DE PRODUCCION
Preparado por: Aprobado por:
Fecha de Junio
Departamento de Planificación y Dirección de Tecnología de la Información.
emisión: 2012
Desarrollo (DPD) (DTI)
Propósito o Mantener actualizado la base de datos de los usuarios en estado activo e inactivo a los fines de
1.0
Misión: asegurar la integridad en el manejo de la información Institucional.
Empieza: Con la notificación de RH al DTI.
2.0 Alcance: Incluye: Deshabilitar usuario de los recursos correspondientes a la DTI de la CGR.
Con la notificación de la DTI a RRH confirmando que el proceso ha sido
Termina:
realizado.
3.1 Dirección de Recursos Humanos.
Dueño o
3.0 3.2 Dirección de Tecnología de la Información.
responsable:

Documentos 4.1 Notificación de empleado inactivo.


4.0 de
referencia:

5.0 Políticas:

6.0 Descripción de las Actividades del Proceso:

Responsable Descripción

1.0 Notifica al Director de Tecnología de la


Dirección de Recursos Humanos Información que el empleado ha sido
suspendido de sus labores o trasladados de área.
2.0 Recibe la notificación y revisa.
Dirección de Tecnología de la Información 3.0 Remite notificación al Encargado de la División
de Administración de Redes.
4.0 Recibe notificación y revisa.
División de Administración de Redes
(Encargado(a)) 5.0 Asigna tarea al Técnico del área.

6.0 Recibe solicitud y revisa.


7.0 Procede deshabilitar en la Red o suspender
División de Administración de Redes temporalmente los permisos de las aplicaciones
(Administrador de BD) que tenía el usuario a su cargo.
8.0 Notifica al Encargado que el usuario está
inactivo o con los permisos cancelados.

182
CONTRALORIA GENERAL
DE LA REPUBLICA DOMINICANA
DPD
Versión Actual
MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

9.0 Recibe notificación de trabajo realizado.


División de Administración de Redes
(Encargado(a)) 10.0 Vía Outlook confirma a Director que la solicitud
ha sido procesada.
11.0 Recibe notificación de trabajo realizado.
Dirección de Tecnología de la Información Notifica a la Dirección de Recursos Humanos
12.0
que el usuario en cuestión ha sido deshabilitado.
7.1
7.0 ANEXOS: 7.2
7.3

8.0 REGISTROS:

CODIGO NOMBRE ALMACENADO ARCHIVADO TIEMPO DISPOSICION


Usuarios inactivos Departamento de
De manera digital
CGR –DTI – DAR - 005 Ambiente de Planificación y
en computador
Producción Desarrollo
Historia de
9.0 Cambios e
Inspecciones:
REVISADO REFRENDADO
REVISIONES FECHAS SECCION DESCRIPCION
POR: POR

Procedimiento
nuevo

TIEMPO DE
10.0
RESPUESTA:

183
CONTRALORIA GENERAL
DE LA REPUBLICA DOMINICANA
DPD
Versión Actual
MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

NOMBRE DEL PROCESO:


15.2.2.6 CAMBIO DE CLAVE DE ACCESO EN LOS USUARIOS DE SISTEMAS Y/O
APLICACIONES
Preparado por: Aprobado por:
Fecha de Junio
Departamento de Planificación y Dirección de Tecnología de la Información.
emisión: 2012
Desarrollo (DPD) (DTI)

Propósito o
1.0 Administrar el control de acceso de usuarios en los sistemas y/o aplicaciones de la DTI.
Misión:

Empieza: Con la solicitud de requerimientos al DTI.


2.0 Alcance: Incluye: Evaluación, aprobación y ejecución de requerimientos.
Termina: Con el cierre de la solicitud.
3.1 División Administración de Redes.
Dueño o
3.0
responsable:

Documentos 4.1 Solicitud de requerimientos.


4.0 de
referencia:
El Usuario deberá notificar a la Dirección de Tecnología de la Información de manera
5.1 fehaciente e inmediata cualquier uso no autorizado de su cuenta o cualquier otra
5.0 Políticas: vulnerabilidad de su seguridad, para la evaluación del impacto del uso no autorizado y
tomar las medidas necesarias para la solución del incidente.

6.0 Descripción de las Actividades del Proceso

Responsable Descripción

Solicita vía Outlook al Director de Tecnología


Encargado(a) del Área 1.0
de la Información cambio de Clave de Usuarios.

2.0 Recibe la solicitud y revisa.

MESA DE AYUDA - División de Soporte Técnico 3.0 Remite solicitud al Director de Tecnología de la
Información con copia al Encargado de la
División de Administración de Redes.
División de Administración de Redes 4.0 Recibe solicitud y revisa.
(Encargado(a))
5.0 Asigna tarea al Técnico del área.
6.0 Recibe solicitud y revisa.
7.0 Realiza proceso cambio de clave.
División de Administración de Redes Notifica a MESA DE AYUDA - Soporte
(Analista) 8.0 Técnico que la clave de acceso ha sido
cambiada.

184
CONTRALORIA GENERAL
DE LA REPUBLICA DOMINICANA
DPD
Versión Actual
MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

9.0 Recibe notificación y revisa.


10.0 Vía Outlook o por teléfono notifica al usuario
MESA DE AYUDA - División de Soporte Técnico que su clave de acceso ha sido cambiada.

7.1
7.0 ANEXOS: 7.2
7.3

8.0 REGISTROS:

CODIGO NOMBRE ALMACENADO ARCHIVADO TIEMPO DISPOSICION


Cambio de clave
Departamento de
de acceso en los De manera digital
CGR –DTI – DAR - 006 sistemas y/o
Planificación y
en computador
Desarrollo
aplicaciones
Historia de
9.0 Cambios e
Inspecciones:
REVISADO REFRENDADO
REVISIONES FECHAS SECCION DESCRIPCION
POR: POR

Procedimiento
nuevo

TIEMPO DE
10.0
RESPUESTA:

185
CONTRALORIA GENERAL
DE LA REPUBLICA DOMINICANA
DPD
Versión Actual
MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

15.2.3 DIVISION DE SOPORTE TECNICO:

NOMBRE DEL PROCESO:


15.2.3.1 SOPORTE TECNICO
Preparado por: Aprobado por:
Fecha de Junio
Departamento de Planificación y Dirección de Tecnología de la Información
emisión: 2012
Desarrollo (DPD) (DTI)

Propósito o Proveer servicio técnico de tecnología de la información conforme a requerimientos de los


1.0
Misión: usuarios de sistemas de la CGR.

Empieza: Con el contacto Usuario - Soporte Técnico vía correo electrónico o llamada
telefónica.
Incluye: Solicitud de requerimientos, generación y aprobación de reporte, verificación
2.0 Alcance:
y validación de requerimientos, soporte a usuarios.
Termina: Con el cierre de la orden.

3.1 División de Soporte Técnico.


Dueño o
3.0
responsable:
Documentos 4.1 Formulario validación de requerimientos.
4.0 de
referencia:
5.1 Todos los técnicos deben trabajar con el sistema de registro de soportes en línea para
5.0 Políticas: ver si tienen trabajos asignados.

6.0 Descripción de las Actividades del Proceso:

Responsable Descripción

1.0 Procede contactar vía telefónica o correo electrónico a la


Autoridad / Usuario División de Soporte Técnico.
(Departamento) 2.0 Elabora solicitud requiriendo soporte de herramientas o
hardware.

3.0 Recibe llamada y verifica tipo de asunto de la solicitud.


3.1 En caso de verificarse que se trata de sistema previamente
probado en la institución, se procede remitir la solicitud a
MESA DE AYUDA - Soporte Técnico MESA DE AYUDA (Soporte a Usuarios).
3.2
En caso de verificarse que se trata de herramientas o hardware,
se remite la solicitud al Supervisor de Soporte Técnico.

186
CONTRALORIA GENERAL
DE LA REPUBLICA DOMINICANA
DPD
Versión Actual
MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

4 Recibe la solicitud de requerimientos y revisa.


5.0 Genera programa de visita.
División de 6.0 Notifica al servidor público sobre hora y fecha de la visita a
Soporte Técnico los fines de asegurar que el mismo esté presente al momento
(Supervisor) de la asistencia técnica.
6.1 En caso de proveer Soporte Técnico a la UAI, se debe solicitar
transporte a los fines de traslado.

7.0 Recibe requerimiento y verifica tipo de asunto.


Procede hacer acto de presencia en el área, departamento o
8.0
unidad solicitante.
9.0 Realiza levantamiento y validación de requerimientos.
9.1 En caso de Instalación de herramientas, procede instalar los
componentes requeridos en el computador.
División de 9.2 En caso de configuración de equipos (Hardware), procede
(Soporte Técnico) configurar conforme a los privilegios establecidos por la
División de Administración de Redes.
9.3 En caso de configuración de Usuario ó Outlook se procede
otorgar los permisos de accesos a las herramientas
previamente instaladas
10.0 Elabora reporte de trabajos realizados.
11.0 Remite reporte vía correo electrónico (internet) al Superior
inmediato.

12.0 Recibe reporte y confirma correo.


División de
Soporte Técnico 13.0 Verifica reporte.
(Supervisor) 14.0 Procede cerrar la solicitud en el Sistema de Soporte Técnico.

7.1 Reporte de Soporte Técnico.


7.0 ANEXOS:

8.0 REGISTROS:

CODIGO NOMBRE ALMACENADO ARCHIVADO TIEMPO DISPOSICION


Departamento de
Soporte De manera digital
CGR –DTI – DST - 001 Técnico
Planificación y
en computador
Desarrollo
Historia de
9.0 Cambios e
Inspecciones:

187
CONTRALORIA GENERAL
DE LA REPUBLICA DOMINICANA
DPD
Versión Actual
MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

REVISADO REFRENDADO
REVISIONES FECHAS SECCION DESCRIPCION
POR: POR

Procedimiento
nuevo

TIEMPO DE
10.0
RESPUESTA:

188
CONTRALORIA GENERAL
DE LA REPUBLICA DOMINICANA
DPD
Versión Actual
MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

NOMBRE DEL PROCESO:


15.2.3.2 MESA DE AYUDA
Preparado por: Aprobado por:
Fecha de Junio
Departamento de Planificación y Dirección de Tecnología de la Información
emisión: 2012
Desarrollo (DPD) (DTI)
Propósito o Soporte integral en el uso innovador de la tecnología a todos los usuarios de sistemas y
1.0
Misión: aplicaciones de la CGR.

Empieza: Con el contacto Usuario - MESA DE AYUDA vía correo electrónico o llamada
telefónica.
2.0 Alcance: Incluye: Solicitud de requerimientos, generación y aprobación de reporte, verificación y
validación de requerimientos, soporte a usuarios.
Termina: Con el cierre de la orden.

3.1 Mesa de Ayuda.


Dueño o
3.0
responsable:

Documentos 4.1 Reporte de validación de requerimientos.


4.0 de
referencia:

5.1 Todas las solicitudes realizadas a la Dirección de Tecnología de la Información deberán


ser tramitadas a través de la Unidad de MESA DE AYUDA.
5.2 Los usuarios realizarán sus solicitudes vía telefónica o por email.
5.3 Para cada solicitud deberá ser completado el formulario FO-TI001.
5.0 Políticas:
5.4 Se deberá asignar un Ticket control a cada solicitud.
5.5 Las solicitudes que no sean completadas por el personal de DTI en la fecha de
compromiso establecida, escalarán automáticamente al Supervisor de MESA DE
AYUDA y al Supervisor del área de DTI que tenga el Ticket asignado.

6.0 Descripción de las Actividades del Proceso:

Responsable Descripción

1.0 Procede contactar vía llamada telefónica o correo


Autoridad / Usuario electrónico a MESA DE AYUDA.
(Departamento)
2.0 Genera solicitud requiriendo soporte de sistemas.
3.0 Recibe llamada y verifica tipo de asunto de la
solicitud.
Mesa de Ayuda - Soporte Técnico 3.1 En caso de verificarse que se trata de
herramientas o hardware, se procede remitir la
solicitud a la División de Soporte Técnico.

189
CONTRALORIA GENERAL
DE LA REPUBLICA DOMINICANA
DPD
Versión Actual
MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

4.1 En caso de verificarse que se trata de sistema


previamente probado en la Institución, procede
verificar si es capacitación, instalación o
corrección de error de sistemas.
4.0 En caso de capacitación sobre uso de sistema ó
instalación del sistema, se procede asignar al
Soporte de Usuarios a los fines de trasladarse al
área física o institución del incúmbente con el
objetivo de impartir la inducción sobre uso y
manejo del sistema.
Mesa de Ayuda - Soporte Técnico
4.2 En caso de instalación, se procede asignar al
Soporte de Usuarios para instalar los sistemas
probados por la Institución (CGR).
4.3 En caso que se determine error durante
funcionamiento de sistema, se procede dar
soporte de forma virtual o remota desde el equipo
de MESA DE AYUDA.
4.3.1 Si el error persiste, se asigna un Soporte de
Usuario a los fines de trasladarse al área física o
Institución del incúmbente con el objetivo de
subsanar el error.

5.0 Recibe la solicitud de requerimientos y revisa.


6.0 Elabora programa de visitas.
7.0 Notifica al servidor público sobre hora y fecha de
Mesa de Ayuda - Soporte Técnico la visita a los fines de asegurar que el mismo este
(Encargado(a)) presente al momento de la asistencia técnica.
7.1 En caso de dar soporte a las UAI, solicita
transporte a los fines de traslado del equipo de
Soporte de Usuario a las instituciones
correspondientes requeridas.

8.0 Recibe requerimiento y verifica tipo de asunto.


9.0 Procede hacer acto de presencia en el área,
departamento o unidad solicitante.
10.0 Realiza levantamiento y validación de
requerimientos.
10.1 En caso de capacitación procede impartir la
inducción sobre uso y manejo de sistema.
Mesa de Ayuda - Soporte Técnico
10.2 En caso de instalación, procede introducir el
(Soporte Usuario)
dispositivo (memoria) en el CPU para instalar
todos los componentes referentes al sistema en
particular que se trate.
10.3 En caso de error durante uso de sistema, se
procede subsanar el mismo.
11.0 Genera reporte de trabajos realizados.
12.0 Remite reporte vía correo electrónico (internet) al
Superior inmediato.

190
CONTRALORIA GENERAL
DE LA REPUBLICA DOMINICANA
DPD
Versión Actual
MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

13.0 Recibe reporte y confirma correo.


Mesa de Ayuda - Soporte Técnico
14.0 Verifica reporte.
(Encargado(a))
15.0 Procede cerrar la solicitud.
7.1 Reporte de Soporte Técnico.
7.0 ANEXOS:

8.0 REGISTROS:

CODIGO NOMBRE ALMACENADO ARCHIVADO TIEMPO DISPOSICION


Departamento de De manera
MESA DE
CGR –DTI – DST - 002 Planificación y digital en
AYUDA
Desarrollo computador
Historia de
9.0 Cambios e
Inspecciones:
REVISADO REFRENDADO
REVISIONES FECHAS SECCION DESCRIPCION
POR: POR

Procedimiento
nuevo

TIEMPO DE
10.0
RESPUESTA:

191
CONTRALORIA GENERAL
DE LA REPUBLICA DOMINICANA
DPD
Versión Actual
MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

NOMBRE DEL PROCESO:


15.2.3.3 CREACION DE USUARIO Y CONFIGURACION DE OUTLOOK
Preparado por: Aprobado por:
Fecha de Junio
Departamento de Planificación y Dirección de Tecnología de la Información
emisión: 2012
Desarrollo (DPD) (DTI)
Propósito o Crear nuevos usuarios de sistemas a los servidores públicos de la CGR a fin de conceder
1.0
Misión: acceso a las aplicaciones de tecnología de la información.
Con el contacto Usuario - MESA DE AYUDA / Soporte Técnico vía correo
Empieza:
electrónico o llamada telefónica.
2.0 Alcance: Incluye: Solicitud de requerimientos, generación y aprobación de reporte, verificación y
validación de requerimientos, soporte a usuarios.
Termina: Con el cierre de la orden.
3.1 MESA DE AYUDA / División de Soporte Técnico.
Dueño o
3.0
responsable:

Documentos 4.1 Formulario de validación de requerimientos.


4.0 de
referencia:
5.1 El uso de la red y recursos de información de la Contraloría, están disponibles para
fortalecer el flujo de información interna, la investigación en materia de control,
administrativa, educativa y apoyar a las diferentes tareas encomendadas para
mejoramiento de las labores de nuestro personal.
5.2 El uso inapropiado de la red será sancionado con la denegación del acceso a estos
recursos y puede conllevar a la aplicación de las sanciones disciplinarias respectivas,
contempladas en la ley 41-08, de Función Publica, además de las consecuencias de
índole legal que sean aplicables.
5.3 Se prohíbe transmitir mensajes de correo electrónico que infrinjan alguna ley relativa
al correo spam o masivo.
5.4 No se permite que los usuarios compartan cuentas o permitan a otros usar la suya.
Los usuarios no deben revelar su contraseña para permitir a que otros tengan acceso a
5.5
su cuenta.
Los usuarios son los responsables de las accione que se realicen a nombre de su
5.6
cuenta.
6.0 Descripción de las Actividades del Proceso:

Responsable Descripción

1.0 Genera solicitud requerimientos de creación y


configuración de usuario de Outlook (nombre del
empleado nuevo, cédula, cargo y departamento).
Encargado (a)/Autoridad del Área
2.0 Remite solicitud de requerimientos vía correo
electrónico (Outlook) al Director(a) de
Tecnología.

192
CONTRALORIA GENERAL
DE LA REPUBLICA DOMINICANA
DPD
Versión Actual
MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

3.0 Recibe solicitud de requerimientos y confirma


correo.
4.0 Evalúa si procede.
4.1 Si no procede, genera nota de rechazo y remite
vía correo electrónico interno (Outlook) al
Dirección de Tecnología de la Información Encargado (a) del Departamento solicitante.
(Director(a) 4.2 Si procede, aprueba requerimiento, genera nota
autorizando creación y configuración de usuario
de Outlook.
5.0 Remite la nota de aprobación a la División de
Administración de Redes vía correo electrónico
(Outlook).

6.0 Recibe nota de aprobación a través del correo


interno y responde “recibido satisfactoriamente”.
7.0 Crea nuevo usuario para acceso de Outlook.
8.0 Provee los permisos de usuario a los fines de
lugar.
División de Administración de Redes
9.0 Genera contraseña provisional.
Notifica vía correo electrónico al Soporte
10.0 Técnico sobre nuevo usuario creado (aporta
nueva contraseña).

11.0 Recibe notificación de usuario creado y responde


“recibido satisfactoriamente”.
Procede personalizarse en el área, departamento
12.0
o unidad solicitante.
13.0 Ingresa nuevo usuario y contraseña provisional.
14.0 Genera y actualiza contraseña definitiva.
División de
Soporte Técnico - MESA DE AYUDA Se procede ingresar al sistema operativo de
15.0
(Técnico) Windows.
En la barra de inicio se procede llamar el
16.0
programa Outlook.
17.0 Configura el Outlook con el nuevo usuario.
18.0 Genera reporte de trabajo realizado y cierra la
orden.

7.1 Formulario de validación de requerimientos.


7.0 ANEXOS:

8.0 REGISTROS:

193
CONTRALORIA GENERAL
DE LA REPUBLICA DOMINICANA
DPD
Versión Actual
MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

CODIGO NOMBRE ALMACENADO ARCHIVADO TIEMPO DISPOSICION


Creación de usuario y Departamento de De manera
CGR –DTI – DST - 003 configuración de Planificación y digital en
Outlook Desarrollo computador
Historia de
9.0 Cambios e
Inspecciones:
REVISADO REFRENDADO
REVISIONES FECHAS SECCION DESCRIPCION
POR: POR

Procedimiento
nuevo

TIEMPO DE
10.0
RESPUESTA:

194
CONTRALORIA GENERAL
DE LA REPUBLICA DOMINICANA
DPD
Versión Actual
MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

NOMBRE DEL PROCESO:


15.2.3.4 HABILITAR SALIDA DE DATA O REVISION DE UNA EXISTENTE AMBIENTE
DE PRODUCCION
Preparado por: Aprobado por:
Fecha de Junio
Departamento de Planificación y Dirección de Tecnología de la Información
emisión: 2012
Desarrollo (DPD) (DTI)
Propósito o
1.0 Proveer soporte técnico para habilitar la salida de data o revisión de una existente.
Misión:
Empieza: Con la solicitud de requerimientos de parte del usuario a la División
Administración de Redes.
2.0 Alcance: Incluye: Evaluación, aprobación y ejecución de requerimientos.
Termina: Con el cierre de la solicitud.
3.1 División de Administración de Redes.
Dueño o
3.0 3.2 División de Soporte Técnico.
responsable:

Documentos 4.1 Solicitud de requerimientos.


4.0 de referencia:

5.0 Políticas:

6.0 Descripción de las Actividades del Proceso:

Responsable Descripción

1.0 Solicita vía Outlook a la División de


Encargado(a) del Área / Autoridad Administración de Redes habilitar Salida de
Data o Revisión de una existente.

2.0 Recibe solicitud y revisa.


División de Administración de Redes
(Encargado(a)) 3.0 Asigna tarea al Técnico del área.

4.0 Recibe solicitud y verifica si existen las


condiciones.
4.1 En caso de verificar que corresponda a un
área completa, se procede solicitar la
contratación de servicio técnico externo en
División de Soporte Técnico coordinación con la División de Servicios
Generales.

4.2 En caso de verificar que corresponda a una


sección de oficina se procede ejecutar el
servicio.

195
CONTRALORIA GENERAL
DE LA REPUBLICA DOMINICANA
DPD
Versión Actual
MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

5.0 Realiza la búsqueda de obtención de


materiales y recursos requeridos para dar el
servicio.
División de Soporte Técnico
6.0 Habilita salida de data.
7.0 Notifica al Superior Inmediato sobre trabajo
realizado.

8.0 Recibe notificación y comunica al usuario


División de Administración de Redes interesado que la solicitud ha sido procesada.
(Encargado(a))
9.0 Procede cerrar la solicitud.

7.0 ANEXOS:

8.0 REGISTROS:

CODIGO NOMBRE ALMACENADO ARCHIVADO TIEMPO DISPOSICION


Habilitar salida de
data o revisión de Departamento de
CGR –DTI – DST - 004 una existente en Planificación y
De manera digital
en computador
ambiente de Desarrollo
producción
Historia de
9.0 Cambios e
Inspecciones:
REVISADO REFRENDADO
REVISIONES FECHAS SECCION DESCRIPCION
POR: POR

Procedimiento
nuevo

TIEMPO DE
10.0
RESPUESTA:

196
15.3 DIAGRAMAS DE FLUJOS DE PROCESOS:
DIVISION DE PROGRAMACION Y SISTEMA:

CONTRALORIA GENERAL DE LA REPUBLICA DOMINICANA


DIRECCION DE TECNOLOGIA DE LA INFORMACION
Número de Pág. UNIDAD EJECUTORA: Versión
<Nombre proceso> 1-2 CGR – DTI – DPS - 001 PROCEDIMIENTO REQUERIMIENTOS SOBRE DESARROLLO DE SISTEMA DE INFORMACION CGR – DPD JUNIO2012 Actual

Servidor Público Dirección de Tecnología de la Información División de Programación y Sistemas MESA DE AYUDA MESA DE AYUDA División de Programación y Sistema División de Administración y Redes División de Soporte Técnico MESA DE AYUDA
(Departamento) (Director (a)) (Encargado) (Encargado) (Soporte de Usuarios) (Programador) (Encargado) (Soporte Técnico) Ambiente de Prueba

INICIO 14

1) Genera solicitud de 2) Recibe solicitud de 15) Recibe requerimientos 21) Recibe diseño y 29) Recibe producto de
5) Recibe requerimientos y 7) Recibe solicitud y 9) Recibe la solicitud,
requerimientos y remite requerimientos y validados y confirma requerimiento de Base de programación y
confirma correo. confirma correo. revisa y confirma correo.
vía correo Outlook. confirma correo. correo. Datos. confirma correo.

10) Procede hacer acto de 16) Procede analizar si es 22) Evalúa requerimiento y
6) Remite requerimientos
8) Asigna requerimientos al presencia en el área, una actualización, ejecuta cambios según 30) Recomienda evaluación
3) Evalúa si procede. vía correo electrónico a
Soporte de Usuarios. departamento o unidad modificación o nuevo criterios de mejores del producto.
Mesa de Ayuda.
solicitante. requerimiento. prácticas.

3.1) Genera nota de


11) Realiza levantamiento
rechazo y remite al 17) Selecciona herramienta 23) Se procede crear Base
¿Procede? No y validación de
Servidor Público de programación. de Datos.
requerimientos.
correspondiente.

12) Genera nuevo documento 31) Recibe producto y procede


3.2) Aprueba requerimientos y 24) Ubica Base de Datos en
de requerimientos y 18) Procede generar código instalar todos los
genera nota solicitando la plataforma Ambiente
remite al Superior de lenguaje. componentes requeridos
desarrollo de aplicación. Prueba.
inmediato. en el computador.

4) Remite solicitud de 25) Otorga permiso de


19) Diseña
requerimientos a la 13) Recibe requerimientos 32) Procede correr el acceso de lectura/
31 manuscritamente la 32
División de Programación y revisa. programa. escritura a la Base de
Base de Datos en papel.
y Sistema. Datos.

14) Remite vía correo 20) Remite diseño de Base 26) Notifica vía correo
electrónico nuevo 33) Documenta errores y/u de Datos a la División electrónico sobre tarea
requerimiento al observaciones. de Administración de realizada.
Programador. Redes.

15 34) Genera un informe de 27) Recibe notificación y


sugerencias (documento confirma acceso a la
Word). Base de Datos.

28) Notifica a MESA DE


35) Remite informe de AYUDA – Ambiente de
sugerencias vía correo Prueba a los fines de
electrónico. probar y validar la Base
de Datos.

36
CONTRALORIA GENERAL
DE LA REPUBLICA DOMINICANA
DPD
Versión Actual
MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

CONTRALORIA GENERAL DE LA REPUBLICA DOMINICANA


DIRECCION DE TECNOLOGIA DE LA INFORMACION
Número de Pág. UNIDAD EJECUTORA: Versión
<Nombre proceso>2-2 CGR – DTI – DPS - 001 PROCEDIMIENTO REQUERIMIENTOS SOBRE DESARROLLO DE SISTEMA DE INFORMACION CGR-DPD JUNIO2012 Actual

División de Programación y Sistema MESA DE AYUDA División de Programación y Sistemas División de Administración y Redes División de Administración y Redes División de Soporte Técnico División de Soporte Técnico MESA DE AYUDA
(Programador) (Soporte de Usuarios) (Encargado) (Encargado) (Administrador de Redes) (Supervisor) (Soporte Técnico) (Encargado)

35

36) Recibe informe de 41) Recibe producto 45) Procede preparar el


39) Recibe notificación y 43) Recibe solicitud vía 48) Recibe notificación y
suegerencias y aprobado en la producto de Prueba a la 49) Recibe notificación y
confirma correo. correo electrónico y asigna tarea al Soporte
confirma correo. Plataforma Ambiente de Plataforma de confirma correo.
confirma. Técnico.
Prueba. Producción.

37) Revisa informe y 40) Procede realizar 44) Autoriza pasar el 46) Informa al Superior 50) Procede instalar el
42) Solicita pasar el producto de
procede subsanar los pruebas con nuevas producto de Ambiente Inmediato sobre tarea ODBC en los
Prueba Ambiente a la
errores documentados. correcciones. de Prueba a Producción. realizada. computadores.
plataforma de Producción.

40.1) Procede documentar


38) Notifica vía correo errores y remitir a la 47) Notifica a los fines de 51) Procede cerrar la orden
electrónico informando ¿Errores o solicitud por el
División de instalar el producto en
que los errores han sido subsanados? Sistema de Soporte
Programación y la plataforma de
subsanados. Sistema. producción. Técnico.

40.2) Aprueba aplicación y 52) Notifica vía correo


notifica vía correo electrónico sobre trabajo
electrónico. realizado al Superior
Inmediato.

56) Procede instalar sistema 53) Notifica a MESA DE


o aplicación 55) Recibe autorización. AYUDA sobre tarea
desarrollada. realizada.

57) Verifica que todo este


correcto. 54) Recibe notificación y
autoriza instalar el
sistema o aplicación.

58) Capacita al usuario


sobre uso y manejo de
la aplicación instalada.

59) Notifica al Superior


Inmediato sobre tarea 60) Cierra la orden. FIN DE PROCESO
realizada.

198
CONTRALORIA GENERAL
DE LA REPUBLICA DOMINICANA
DPD
Versión Actual
MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

CONTRALORIA GENERAL DE LA REPUBLICA DOMINICANA


DIRECCION DE TECNOLOGIA DE LA INFORMACION
Número de Pág. UNIDAD EJECUTORA: Versión
<Nombre proceso> C – DTI – DPS - 002 PROCEDIMIENTO CREACION DE USUARIO PARA ACCESO OnBase CGR-DPD JUNIO2012
1-1 Actual

Dirección de Tecnología de la Información División de Administración de Redes División de Soporte Técnico


Encargado del área
(Diseñador Página WEB) (Administrador de BD) (Encaregado (a))

INICIO
2) Recibe solicitud y 14) Recibe autorización de
confirma correo. instalación.

1) Remite solicitud de 15) Se traslada al área


3) Verifica si procede la
acceso OnBase vía requerida de instalación
solicitud.
correo Outlook. para la aplicación.

3.1) Genera rechazo 16) Procede instalar ODBC y


justificando la crea acceso directo del
¿Procede? No 9) Recibe correo y revisa.
acción y remite el sistema en el Desktop
mismo al Usuario. del computador.

4) Verifica y conforma 17) Notifica al nuevo


10) Concede permisos en la
datos generales del 7) Concede permisos a los usuario de que la
data de OnBase y el
usuario y especificación documentos solicitados. aplicación esta
servidor requerido.
del módulo. habilitada para su uso.

8) Genera correo al 11) Remite correo notificando 18) Notifica al Diseñador


Administrador de BD que el permiso ha sido de Página WEB
5) Verifica credenciales del
para solicitar permiso en otorgado. informando que la tarea
usuario.
la data de OnBase. ha sido realizada.

6) Remite correo
solicitando nombres de
los tipos de documentos 12) Recibe correo y revisa.
FIN DE
requeridos. PROCESO

13) Asigna Soporte Técnico


al área correspondiente
para instalar aplicación.

199
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DIRECCION DE TECNOLOGIA DE LA INFORMACION
Número de Pág. CGR – DTI – DPS PROCEDIMIENTO CREACION DE USUARIO PARA UNIDAD EJECUTORA: Versión
<Nombre
1-1 proceso> - 003 ACCESO PAGINA WEB VIA APLICACION EXTRANET CGR-DPD JUNIO2012 Actual

Dirección de Tecnología de la Información


Usuario
(Diseñador de Página WEB)

INICIO

1) Remite correo 2) Recibe solicitud y


electrónico solicitando confirma correo.
acceso extranet.

3) Verifica si procede la
solicitud.

3.1) Genera rechazo


justificando la
¿Procede? No
acción y remite el
mismo al Usuario.

4.) Verifica y confirma datos


generales del usuario y
especificación del
módulo asignado.

5) Verifica credenciales del


Usuario de la Institución.

6) Procede crear usuario


de acceso aplicación
Extranet.

7) Comunica al Usuario
del área que la solicitud
ha sido procesada.

FIN DE
PROCESO
CONTRALORIA GENERAL DE LA REPUBLICA DOMINICANA
DIRECCION DE TECNOLOGIA DE LA INFORMACION
Número de Pág. UNIDAD EJECUTORA: Versión
<Nombre proceso> CGR- DTI – DPS - 004 PROCEDIMIENTO CORRECCION DE UN ERROR EN UN SOFTWARE CGR-DPD JUNIO2012
1-1 Actual

División de Soporte Técnico División de Programación y Sistemas División de Programación y Sistemas


Encargado (a) del Área Mesa de Ayuda – Soporte Técnico
(Encargado) (Encargado) (Programador)

INICIO

1) Solicita soporte de Mesa 4) Procede a trasladarse al 13) Recibe solicitud y


de Ayuda – Soporte 2) Recibe solicitud. área de trabajo requerida 8) Recibe solicitud y revisa. procede corregir error de
Técnico. en la solicitud. sistema.

9) Convoca reunión con el 14) Notifica a Mesa de


3) Asigna tarea a Soporte
5) Verifica requerimientos. Equipo de Ayuda sobre trabajo
Técnico.
Programadores. realizado.

¿Corresponde a 5.1) Se procede a corregir el 10) Realiza análisis de


Soporte Técnico? Si sistema a los fines de
error inmediatamente.
determinar error.

No

5.2) Se genera nota y remite a


6) Recibe solicitud adjunto la División de 11) Crea cronograma de
a nota y revisa. Programación y sistemas trabajo.
vía Mesa de Ayuda.

7) Remite solicitud a la
12) Asigna tarea al
División de
Programador.
Programación y Sistema.

15) Recibe notificación y


comunica al usuario
interesado el error de
sistema.

16) Procede cerrar la FIN DE


solicitud. PROCESO
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MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

CONTRALORIA GENERAL DE LA REPUBLICA DOMINICANA


DIRECCION DE TECNOLOGIA DE LA INFORMACION
Número de Pág. PROCEDIMIENTO CREACION DE USUARIO PARA ACCESO AL SISTEMA DE RUTEO DE UNIDAD EJECUTORA: Versión
<Nombre proceso> CGR – DTI – DPS -005 CGR-DPD JUNIO2012
1-1 LIBRAMIENTO VIA WEB. Actual

Dirección de Tecnología de la Información Dirección de Tecnología de la Información


Institución Interesada División de Correspondencia y Archivo Despacho del Contralor Contralor
(Director (a)) (Diseñador Página WEB)

INICIO

1) Remite comunicación 12) Recibe autorización y


11) Recibe solicitud, revisa
vía correspondencia al 2) Recibe solicitud y firma 5) Recibe correspondencia 7) Recibe correspondencia procede crear usuario
y remite al Programador
Sr. Contralor solicitando acuse de recibo. y firma acuse de recibo. y revisa. para aplicación de ruteo
de la Pagina WEB.
los usuarios de sistemas. de libramiento vía WEB.

13) Verifica y confirma


6) Entrega correspondencia 8) Autoriza remisión al datos generales del
3) Procesa solicitud.
al Contralor. Director de Tecnología. usuario y especificación
de módulo asignado.

9) Recibe correspondencia 14) Verifica credenciales


4) Remite correspondencia
y autorización. correspondiente al
al Contralor.
usuario de la Institución.

10)Entrega correspondencia 15) Genera comunicación


al Director de Tecnología. indicando que la solicitud
ha sido procesada.

16) Remite comunicación


al contralor.

19) Recibe comunicación,


17) Recibe comunicación.
revisa y firma.

20) Autoriza remisión de


comunicación vía
18) Entrega comunicación al correspondencia a la
Contralor. Institución interesada.

FIN DE
PROCESO

202
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MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

DIVISION DE ADMINISTRACION DE REDES:


CONTRALORIA GENERAL DE LA REPUBLICA DOMINICANA
DIRECCION DE TECNOLOGIA DE LA INFORMACION
Número de Pág. UNIDAD EJECUTORA: Versión
<Nombre proceso> CGR – DTI – DAR - 001 PROCEDIMIENTO DE RESTAURAR INFORMACIONES CGR-DPD JUNIO2012
1-1 Actual

Dirección de Tecnología de la Información División Administración de Redes División Administración de Redes


Usuario de Sistema
(Director (a)) (Encargado) (Administrador BD)

INICIO

7) Recibe nota de
2) Recibe solicitud de 5) Recibe nota de aprobación y
1) Solicita restauración de
requerimientos y aprobación a través confirma correo.
datos.
confirma correo. del correo.

6) Asigna tarea al 8) Verifica en cual cinta


Administrador de BD esta contenida la
3) Evalúa si procede. información.
y remite información
vía correo electrónico.

3.1) Genera nota de 9) Introduce cinta en el


rechazo y remite al CPU y localiza
¿Procede? No información.
Encargado del área/
solicitante.

10) Solicita al usuario
presencia física en
3.2) Aprueba y genera nota
el área a los fines de
solicitando
validar información.
restauración de data.

¿Corresponde
información No 10.1) Genera rechazo.
4) Remite nota de localizada?
aprobación a través
del correo Outlook.

10.2) Aprueba pasar la


información de etapa
ambiente a producción,
reemplazo de ruta.

FIN DE
PROCESO

203
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MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

CONTRALORIA GENERAL DE LA REPUBLICA DOMINICANA


DIRECCION DE TECNOLOGIA DE LA INFORMACION
Número de Pág. PERMISOS DE ACCESO A LA BASE DE DATOS AMBIENTE DE UNIDAD EJECUTORA: Versión
<Nombre 1-1
proceso> CGR- DTI – DAR - 002 CGR-DPD JUNIO2012
PRODUCCION Actual

Dirección de Tecnología de la
División de Administración de Redes División de Administración de Redes
Encargado (a) del Área Información Mesa de Ayuda – Soporte Técnico
(Encargado) (Analista)
(Director)

INICIO

1) Solicita Información
acceso a la Base de 2) Recibe solicitud. 4) Recibe solicitud.
Datos.

3) Remite solicitud a la
División de
Administración de 5) Asigna tarea al Técnico
Redes. del Área .

6) Recibe solicitud y otorga


permisos en carpeta
usuario.

7) Notifica a Mesa de
Ayuda.

8) Recibe notificación y
comunica a usuario de
solicitud procesada y
cierra la solicitud.

FIN DE
PROCESO

204
CONTRALORIA GENERAL
DE LA REPUBLICA DOMINICANA
DPD
Versión Actual
MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

CONTRALORIA GENERAL DE LA REPUBLICA DOMINICANA


DIRECCION DE TECNOLOGIA DE LA INFORMACION
Número de Pág. UNIDAD EJECUTORA: Versión
<Nombre 1-1
proceso> CGR – DTI – DAR - 003 PROCEDIMIENTO PARA ACCESO A INTERNET CGR-DPD JUNIO2012 Actual

Dirección de Tecnología de la
División de Administración de Redes División de Administración de Redes
Encargado (a) del Área Información MESA DE AYUDA
(Encargado) (Administrador BD)
(Director)

INICIO

1) Solicita Información
acceso a Internet.

6) Recibe solicitud y otorga


permisos de acceso
2) Recibe solicitud. 4) Recibe solicitud.
Internet conforme
actividad del usuario.

3) Remite solicitud a la
División de
Administración de 5) Asigna tarea al Técnico 7) Notifica a Mesa de
Redes. del Área. Ayuda.

8) Recibe notificación y
comunica a usuario de
solicitud procesada.

9) Cierre solicitud.

FIN DE
PROCESO

205
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DE LA REPUBLICA DOMINICANA
DPD
Versión Actual
MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

CONTRALORIA GENERAL DE LA REPUBLICA DOMINICANA


DIRECCION DE TECNOLOGIA DE LA INFORMACION
Número de Pág. UNIDAD EJECUTORA: Versión
<Nombre proceso> CGR – DTI – DAR - 004 PROCEDIMIENTO DE TOKEN PARA ACCESO VPN CGR-DPD JUNIO2012
1-1 Actual

División de Administración de Redes División de Administración de Redes


Encargado (a) del Área MESA DE AYUDA UAI (Encargado (a))
(Encargado) (Analista)

INICIO

5) Recibe solicitud y Token


1) Solicita Información 2) Recibe solicitud.
para VPN.
Token para acceso VPN.

3) Realiza levantamiento en 6) Asigna tarea al Técnico 7) Recibe solicitud y Token


UAI. del Área . para VPN.

4) Remite solicitud al Director 8) Realiza programación del


y copia a la División de Token para VPN.
Administración de Redes.

9) Entrega dispositivo de
10) Recibe Token para
Token para VPN a
VPN programado.
HELP DESK.

11) Genera comunicación al


Encargado de la UAI.

12) Anexa comunicación al 13) Recibe Token para


Token para VPN y VPN anexo a
remite a la UAI. comunicación.

14) Firma y entrega


FIN DE PROCESO
comunicación.

206
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DE LA REPUBLICA DOMINICANA
DPD
Versión Actual
MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

CONTRALORIA GENERAL DE LA REPUBLICA DOMINICANA


DIRECCION DE TECNOLOGIA DE LA INFORMACION
Número de Pág. PROCEDIMIENTO USUARIOS ACTIVOS E INACTIVOS EN AMBIENTE DE UNIDAD EJECUTORA: Versión
<Nombre 1-1
proceso> CGR – DTI – DAR - 005 CGR-DPD JUNIO2012
PRODUCCION Actual

División de Administración de Redes División de Administración de Redes


Dirección de Recursos Humanos MESA DE AYUDA
(Encargado) (Administrador BD)

INICIO

1) Notifica a la DTI
suspención de labores o 2) Recibe notificación y 4) Recibe notificación.
traslados de área del revisa.
empleado.

3) Remite notificación al
Director y copia a la 5) Asigna tarea al Técnico
División de del Área .
Administración de Redes.

9) Recibe notificación de
6) Recibe notifiación.
trabajo realizado.

7) Deshabilita o suspende
10) Confirma a Mesa de temporalmente los
Ayuda. permisos en la red del
usuario.

11) Recibe notificación. 8) Notifica al Encargado


inactividad del usuario.

12) Notifica a la Dirección


de Recursos Humanos
que el usuario ha sido
deshabilidado.

FIN DE
PROCESO

207
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DE LA REPUBLICA DOMINICANA
DPD
Versión Actual
MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

CONTRALORIA GENERAL DE LA REPUBLICA DOMINICANA


DIRECCION DE TECNOLOGIA DE LA INFORMACION
Número de Pág. PROCEDIMIENTO PARA CAMBIO DE CLAVE DE ACCESO EN LOS USUARIOS UNIDAD EJECUTORA: Versión
<Nombre 1-1
proceso> CGR – DTI – DAR - 006 CGR-DPD JUNIO2012
DE SISTEMAS Y/O APLICACIONES DE TECNOLOGIA DE LA INFORMACION Actual

División de Administración de Redes División de Administración de Redes


Encargado del Área Mesa de Ayuda – Soporte Técnico
(Encargado) (Analista)

INICIO

1) Solicita a la Dirección de
Tecnología de la
Información lcambio de 2) Recibe solicitud. 4) Recibe solicitud.
Clave de Usuarios.

3) Remite solicitud al
Director y copia a la 5) Asigna tarea al Técnico
División de del Área
Administración de Redes.

6) Recibe solicitud.

7) Realiza proceso cambio


de Clave.

8) Notifica a Mesa de
9) Recibe notificación de
Ayuda – Soporte
trabajo realizado.
Técnico.

10) Notifica al usuario acción


realizada.

FIN DE
PROCESO

208
CONTRALORIA GENERAL
DE LA REPUBLICA DOMINICANA
DPD
Versión Actual
MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

DIVISION DE SOPORTE TECNICO:


CONTRALORIA GENERAL DE LA REPUBLICA DOMINICANA
DIRECCION DE TECNOLOGIA DE LA INFORMACION
Número de Pág. UNIDAD EJECUTORA: Versión
<Nombre proceso> CGR – DTI – DST - 001 PROCEDIMIENTO DE SOPORTE TECNICO CGR-DPD JUNIO2012
1-1 Actual

Servidor Público División de Soporte Técnico División de Soporte Técnico


División de Soporte Técnico – MESA DE AYUDA
(Departamento Relacionado) (Supervisor) (Soporte Técnico)

INICIO

1) Procede contactar vía


3) Recibe solicitud de 7) Recibe requerimiento y
telefónica o correo 4) Recibe solicitud de
requerimientos y verifica verifica tipo de asunto.
electrónico a la División requerimientos y revisa.
tipo de asunto a tratar.
de Soporte Técnico.

2) Genera solicitud ¿Es problema de 8) Procede personalizarse


3.1) Remite a MESA DE
requeriendo soporte de 5) Genera programa de en el área,
Aplicación de Si AYUDA – SOPORTE A
herramientas o Software? visitas. departamento o unidad
USUARIOS.
Hardware. solicitante.

No
6) Notifica al Servidor 9) Realiza levantamiento y
Público sobre hora y validación de
3.2) Remite a Soporte fehca de la visita. requerimientos.
Técnico.
9.1) En caso herramientas,
6.1) En caso de dar soporte 10) Genera reporte de procede instalar los
a las UAI, se solicita trabajos realizados. componentes requeridos en el
transporte. computador del incúmbete.

9.2) En caso de configuración de


11) Remite reporte vía Hardware se verifica los
12) Recibe reporte y privilegios establecidos por la
correo electrónico al
confirma correo. División de Adminsitración
Superior Inmediato.
de Redes.

9.3) En caso configuración de


13) Verifica reporte. usuario o Outlook se otorga
los permisos de accesos a las
herramientas instaladas.

14) Procede cerrar la


solicitud.

FIN DE
PROCESO

209
CONTRALORIA GENERAL DE LA REPUBLICA DOMINICANA
DIRECCION DE TECNOLOGIA DE LA INFORMACION
Número de Pág. UNIDAD EJECUTORA: Versión
<Nombre proceso> CGR – DTI – DST - 002 PROCEDIMIENTO DE MESA DE AYUDA CGR-DPD JUNIO2012
1-1 Actual

Servidor Público MESA DE AYUDA – SOPORTE TECNICO MESA DE AYUDA – SOPORTE TECNICO
MESA DE AYUDA – SOPORTE TECNICO
(Departamento Relacionado) (Encargado) (Soporte de Usuario)

INICIO

1) Procede contactar vía 3) Recibe solicitud de


telefónica o correo requerimientos y verifica tipo 5) Recibe solicitud de 8) Recibe requerimiento y
electrónico. de asunto a tratar. requerimientos y revisa. verifica tipo de asunto.

9) Procede hacer acto de


2) Genera solicitud ¿La solicitud 6) Genera programa de presencia en el área,
requeriendo soporte de 3.1) Remite a la División de visitas. departamento o unidad
corresponde a Sí
sistema. Soporte Técnico. solicitante.
Soporte Técnico?

No
7) Notifica al Servidor 10) Realiza levantamiento y 10.1) En caso de capacitación
Público sobre hora y validación de procede impartir sobre
4) Verifica si corresponde a fehca de la visita. requerimientos. uso y manejo de sistema.
capacitacion sobre uso,
instalacion o corrección de
error del Sistema.
7.1) En caso de dar soporte 10.2) En caso de instalación,
11) Genera reporte de procede introducir
a las UAI, se solicita
trabajos realizados. dipositvo (memoria) en el
4.1) En caso de capacitación, se transporte.
CPU para instalar los
asigna Soporte de Usuario a componentes del sistema.
los fines de impartir la
inducción 12) Remite reporte vía
13) Recibe reporte y
correo electrónico al
confirma correo. 10.3) En caso de error, se
Superior Inmediato.
4.2) En caso de instalación, se procede subsanar el mismo.
asigna Soporte de Usuario a
los fines de instalar los
sistemas probados por la
Institución. 14) Verifica reporte.

4.3) En caso de error se procede


dar asistencia virtual o
remota desde el equipo de
15) Procede cerrar la
Mesa de Ayuda/ Soporte
solicitud.
Técnico.

4.3.1) Si el error persiste, se asigna


Soporte de Usuario a los fines
de trasladarse físicamente al
FIN DE
área del incúmbete para
PROCESO
subsanar el error.
CONTRALORIA GENERAL DE LA REPUBLICA DOMINICANA
DIRECCION DE TECNOLOGIA DE LA INFORMACION
Número de Pág. PROCEDIMIENTO DE CREACION DE USUARIO Y CONFIRGURACION UNIDAD EJECUTORA: Versión
<Nombre proceso> CGR – DTI – DST - 003 CGR-DPD JUNIO2012
1-1 OUTLOOK Actual

Dirección de Tecnología de la Información División de Soporte Técnico – MESA DE AYUDA


Encargado (a) del Área División Administración de Redes
(Director (a)) (Soporte Técnico)

INICIO

1) Genera solicitud de 6) Recibe nota de


3) Recibe solicitud de
requerimientos de aprobación y confirma
requerimientos y