AREA : Gerencia Mina – Superintendencia de Operaciones Mina 2005

Cláusul Detalles de la Auditoria ( Requisito, Comentarios, Evidencias) N/

a C Fecha de
Responsable COMENTARIOS COMEN
Ejecución
O
bs
4.3.1 Aspectos Ambientales ISO 14001: 2004 O
B
4.3.1 Planificación para la identificación del peligro, evaluación y Control de los riesgos OHSAS
S
18001:1999

Conclusión
Si bien el requisito se encuentra implementado, es necesario revisar la evaluación del riesgo de
manera de establecer un criterio en como disminuye el valor asignado al riesgo, con los E.V. realizo
controles operacionales aplicados. revisión de matriz.
(esperando
concordar con los
dueños de
proceso, . WO,
LG, MR)
29-Nov-05
Buscar la forma de que la evaluación del riesgo sea más dinámica. Se definira la
forma en el mes
de diciembre, o
cuando ocurra un
suceso
significativo.

Detalle de la auditoria
Se revisa la matriz de riesgos y se indica que los riesgos clasificados como alto solo indican Cuando el valor es
como control, Reglamentos y Procedimientos. alto debera un
PROGRAMA DE
W.O. (Polvo) SSMC
Existe procedimiento para la realización de la identificación de Peligros y Aspectos. OK.
El área se encuentra en período de transición desde el sistema de matrices al nuevo Sistema de
Evaluación de Riesgos (SER). Se terminara el 31
de diciembre de
aplicación SER
incluye
EVALUACIÓN.

Hay una evaluación del día 23 de agosto de 2005 a causa de un incidente de alto potencial Realizado.
ocurrido en una actividad de tronadura. (Concordar con
EV. Lider Sigei. )
(deberá estar en
M.R. la matríz) 28-Nov-05
El aspecto ambiental significativo “emisión de polvo en transporte” presenta varios programas de
mitigación y control, sin embargo no se ha evaluado la eficacia de estos programas en orden a
minimizar el riesgo originalmente identificado. W.O. (Polvo)

4.3.2 Requisitos Legales y otros requisitos ISO 14001:2004 N/

4.4.5 Requisitos legales y otros OHSAS 18001:1999 C

Conclusión
No hay cumplimiento de este requisito

Detalle de la auditoria
Existe un listado de registros Ambientales llamado “Lista General de Aspectos Ambientales de la
Gerencia Mina”, el cual se encuentra obsoleto y no aparecen temas de Seguridad y mezcla
medio ambiente con Higiene Industrial. Esta planilla que identifica los requisitos legales CORPORATIVO CORPORATIVO
aplicables a su operación, sin embargo este reconocimiento es sólo parcial (no están los
permisos ambientales y otros de operación) y no está actualizado.
Al no existir este sistema y/o procedimiento, no es posible que el área determine como estos
requisitos se aplican a sus operaciones.

Gerencia de Medio Ambiente y Control de

Pérdidas no ha enviado el listado de
permisos ambientales y otros de
operación.

4.4.4 Documentación OHSAS 18001:1999 O

B
Conclusión S
El requisito se encuentra implementado, pero es necesario hacer mejoras. OK
Se debe colocar en el registro la revisión entregada, para poder realizar la trazabilidad del Se realiza una
documento y prevenir que se trabaje con copias obsoletas. revisión completa
de las carpetas
F.Alegre / J.Hernandez que tienen los
operadores y
estas estan
actualizadas. 2/13/2006

Detalle de la Auditoria
Los documentos son almacenados en el sistema Q-pulse (procedimientos, estándares, etc.), no Sec.Técnicos
se llevan documentos en duro. Cuando se entrega un documento en duro se le coloca timbre de (Que lo que se
“Copia Controlado" al procedimiento Inducción de Operaciones Mina SOM-PC.0001”. entrege a los Todo los
F.Alegre / J.Hernandez operadores este documentos
en el Q-Pulse entregados son lo
como que aparece en
documentacion.) 2/10/2006 Q-ulse
En los procedimientos entregados a los operadores no se indica que revisión se esta
entregando. Se realizan
planillas que
indican todo lo
relacionado con lo
F.Alegre / J.Hernandez que indica el
actual documento
y esta respaldado
con firma de los
operadores
2/10/2006

4.4.6 Control Operacional ISO 14001:2004 O

4.4.6 Control Operacional OHSAS 18001:1999 B
S
Conclusión
Existe un buen control Operacional, sin embargo no existen evidencias objetivas de la Se deberá hacer
realización de las actividades, lo único que se aprecia es el cumplimiento en pantalla. seguimiento de
respaldos, firmas.
Tanto para
Carpetas
electronicas, LV, y
Q-Pulse.

Detalle de la auditoria
 Existe un sistema de carpetas electrónicas donde los jefes de turno van ingresando la Se deberá hacer
información de sus actividades, se ingresa a la carpeta de “Ramón Olivares” y se aprecian seguimiento de
algunas actividades incompletas. respaldos, firmas.
F.Alegre / J.Hernandez y
responsables de las Tanto para
carpetas. Carpetas
electronicas, LV, y
Q-Pulse. 31 Nov 05
El único aspecto ambiental significativo identificado en la evaluación de riesgos (emisión de
OK
polvo en caminos) posee control operacional.

4.4.7 Preparación y respuesta ante emergencias ISO 14001:2004 N/

4.4.7 Preparación y respuesta ante emergencias ISO 18001:1999 C

Conclusión
El requisito debe mejorar en relación al concepto de emergencia, actualmente existe una
brigada operativa que realiza su trabajo y tiene programa de capacitación, es necesario trabajar
el concepto de emergencia, con procedimientos específicos para el área.

Detalle de la auditoria
No existe procedimiento específico de emergencia para el área, solamente se realizan ART post Se esta
emergencias. trabajando en el
Eliseo Vega. procedimiento. 30-Dec-05
No hay procedimiento de Brigada de Emergencia. Se esta
trabajando en el
Eliseo Vega. procedimiento. 30-Dec-05
Existe programa de Simulacros que se han cumplido, sin embargo los planes de acción no se
han ejecutado en un cien por ciento, teniendo las fechas vencidas “Informe de Simulacro del 07- Leonardo Gonzalez / Revisar planes de
08-2005”. JEFES DE TURNO acción
????
Se realiza simulacro de evacuación del área, realizándose de manera satisfactoria. OK

4.5.1 Seguimiento y medición ISO 14001: 2004 O

B
Conclusión S
Se ha realizado un seguimiento no ordenado al efecto que han tenido las medidas de mitigación
diseñadas para controlar el principal aspecto ambiental.

Detalle de la auditoria
El área operaciones mina, en conjunto con el área control de pérdidas, ha efectuado Solicitar programa
evaluaciones para el control de polvo en caminos, sin embargo éstas no están planificadas, así (documentación)
como tampoco debidamente documentadas. M.Rubio. (Ya fue
W.Oyarzún enviado.)

4.5.2 Evaluación del cumplimiento legal ISO 14001:2004 N/

C
Conclusión
El requisito no se encuentra implementado. Existe una verificación formal de los requisitos Esperando
legales cada 2 años, sin embargo no hay constancia de que ello se esté cumpliendo. procedimientos
Luciano Malhue corporativos

Detalle de la Auditoria
No existe evidencia de que se realice una evaluación del cumplimiento legal.
El área no posee un sistema y/o procedimiento para identificar y tener acceso a los requisitos
legales aplicables a su operación, así como hay claridad respecto de otros compromisos legales
asumidos por la compañía (permisos, etc.).
De acuerdo a lo anterior, al no conocer los requisitos legales y de otro tipo que aplican a sus
operaciones, no es posible efectuar una evaluación del cumplimiento legal y/o de otros
requisitos.
4.5.2 Accidentes, incidentes, no conformidades, acciones correctivas y preventivas. OHSAS O
18001:1999 B
S
Conclusión
Se encuentra implementado el requisito, sin embargo es necesario mejorar el seguimiento a los Se ha enviado
planes de acción. informe completo
de los incidentes a
F.Alegre /
los jefes de turno
J.Hernandez
para que chequen
sus planes de
acción.

Detalle de la auditoria
Existe un registro de los incidentes del área. F.Alegre /
J.Hernandez 30-Nov-05
Existe un procedimiento de investigación de accidentes Si
Evidencia : Se revisa el accidente del camión CA-42 del 20 de abril 2005, del informe se (Revisar Fecha) y
desprende: los planes de acción no tienen fecha, no hay evidencia del cumplimiento de los F.Alegre / respaldo.
planes de acción J.Hernandez JEFES CERRADOS
DE TURNO PLANES DE
ACCION 30-Nov-05

4.5.3 No conformidades, acción correctiva y preventiva ISO 14001:2004 O

B
Conclusión S
En general existe una aplicación en el Q-Pulse sin embargo, se debe trabajar mejor el concepto Victor Parra / Dueños
de no conformidades, ya que por problemas culturales no se ingresan. de Proceso

Detalle de la auditoria
No se aprecian no conformidades abiertas
Identificar y
Victor Parra / Dueños actualizar las NO
CONFORMIDADES
de Proceso e ingresarlas al Q-
Pulse
????
Sólo se ingresan No conformidades cuando las conversaciones para arreglar el problema, no Identificar y
prosperan
Victor Parra / Dueños actualizar las NO
CONFORMIDADES
de Proceso e ingresarlas al Q-
Pulse ????

4.5.4 Control de los Registros ISO 14001:2004 O

4.4.5 Control de Documentos y Registros OHSAS 18001:1999 B
4.2.4 Control de Registros ISO 9001:2000 S

Conclusión
El requisito se encuentra implementado, sin embargo se debe llevar el control de la entrega de Ya se esta
F.Alegre /
la documentación. terminando con
J.Hernandez
este requisito 13-Jan-06

Detalle de la Auditoria
Existe una lista maestra de los registros del área. F.Alegre / Archivo excel.
J.Hernandez 90% 30-Nov-05
 No existe evidencia de la entrega del procedimiento “Inducción de Operaciones Mina SOM-PC- Esperando
0001” a las otras superintendecias a pesar de que tienen responsabilidad de acuerdo a dicho instructivos
procedimiento. F.Alegre /
aprobados por
J.Hernandez
V.Parra y
G.Urrutia ????
Persisten algunos documentos almacenados en el disco G fuera del Q-Pulse. Revisar y evitar la
F.Alegre /
DUPLICIDAD DE
J.Hernandez
INFORMACIÓN.
Hay confusión en cuanto a la denominación de registros, datos y documentos.
Pedir definición de
REGISTRO,
DATOS y
DOCUMENTACIÓ
W.Oyarzún /
N. (Capacitación a
D.Quevedo
la gente
involucrada.
Triptico, correo,
training in situ.)
30-Nov-05

AREA: Gerencia Mina – Superintendencia Operaciones Mina Fecha de

Responsable COMENTARIOS
Proceso Carguío y Transporte Ejecución
Cláusul Detalles de la Auditoria ( Requisito, Comentarios, Evidencias) N/
a C
O
bs
4.3.1 Aspectos Ambientales ISO 14001: 2004 O
4.3.1 Planificación para la identificación del peligro, evaluación y Control de los riesgos OHSAS B
18001:1999 S

Conclusión
Si bien el requisito se encuentra implementado, es necesario migrar en un corto plazo al nuevo Esta en proceso
Sistema de Evaluación de Riesgos (SER) para evitar duplicidad de criterios y de información. L.Gonzalez, de migración. 2-Jan-06

Detalle de la auditoria
El proceso definió controles (iniciativas ambientales) para los dos aspectos ambientales
significativos reconocidos en la matriz ambiental evaluada en octubre del 2004.
OK
Se revisa la matriz de aspectos ambientales y se detecta un alto valor para el aspecto “polvo” a W.Oyarzún /
pesar de que ha existido un control (como iniciativa ambiental INI-04-0010) durante el año 2005. W.Oyarzún / L.Gonzalez
Se reconoce la necesidad de re-evaluar este aspecto. L.Gonzalez deberá re-evaluar
este aspecto. ???
La iniciativa (INI-004-0013) para el aspecto ambiental “combustible” fue mejorada y actualizada,
sin embargo aún existe una tarea con fecha vencida la cual se cerrará una vez adjuntado el Se adjuntara
informe respectivo. informe para
cierre de INIciativa
de Q-Pulse.
L.Gonzalez 16-Nov-05

El área se encuentra en período de transición desde el sistema de matrices al nuevo Sistema de Esta en proceso
Evaluación de Riesgos (SER). L.Gonzalez, de migración. 2-Jan-06

4.4.2 Competencia, formación y toma de conciencia ISO 14001: 2004 O

4.4.2 Capacitación, conciencia y Competencia OHSAS 18001:1999 B
6.2.2 Competencia, toma de conciencia y formación ISO 9001 : 2000 S

Conclusión
Reconocen falta de capacitación en OHSAS 18001. Control de Perdida Feb-06

Detalle de la auditoria
Han asistido a cursos ISO 9001 y recientemente a ISO 14001. OK (Respaldo de
asistencia?)

4.4.4 Documentación OHSAS 18001 : 1999

4.4.5 Control de Documentos ISO 14001:2004

Conclusión
El requisito se encuentra implementado, y la iniciativa de mejoramiento propuesta (y que será
general para la superintendencia) mejorará el sistema. ok
Cuando se genere una revisión nueva de un documento debe quedar registrada la nueva
entrega y el retiro de la versión anterior (obsoleta). ok
Es importante que los procedimientos describan los controles frente a las actividades
identificadas como relevantes (evaluadas como significativas en el SER). El manejo de gran
cantidad de información no facilita el trabajo. ok

Detalle de la auditoria
Los documentos son almacenados en el sistema Q-pulse (procedimientos, estándares,
instructivos, reglamentos, etc.). ok
Se han refundido procedimientos y se ha incorporado la información en el Reglamento de
Carguío y Transporte. Se están generando instructivos específicos para el proceso (iniciar a la
brevedad el proceso de capacitación al personal y entrega oficial de todos estos instructivos,
con respectivas firmas de recepción). ok
Se evidenció que el procedimiento SOM-PC-0007 “Uso y Manejo de Cables Eléctricos” no Traspasar
pertenece a las actividades del proceso “Carguío y Transporte” ni a la superintendencia de información al
operaciones. Se plantea que se redefinirá dicho documento en el reglamento sólo como recurso L.Gonzalez / E. Vega reglamento.
de información.

Hasta el momento se entrega una copia controlada por equipo (cuatro operadores poseen sólo
una copia) y se mantiene en el lugar de trabajo (por ejemplo: camión minero) registrándose Se entregará de
solamente una firma por el total de documentos entregados. Se modificará esta modalidad y se acuerdo al
entregará a cada operador una copia controlada y se registrará una firma por documento con L.Gonzalez / E. Vega formulario oficial
fecha de entrega. de CMDIC. VPO-
FO-0026
30-Nov-05

Hay relación entre los procedimientos/reglamento/instructivos y las actividades evaluadas en la

aplicación SER. ok

4.4.6 Control Operacional ISO 14001:2004 O

4.4.6 Control Operacional OHSAS 18001:1999 B
S
Conclusión
El control operacional que se realiza mediante la generación de iniciativas resulta más eficiente
(así debe ser). OK
Es importante mantener evidencia de los controles que se están realizando y el cierre de los Se deberá hacer
planes de acción establecidos. seguimiento de
respaldos, firmas.
Tanto para
Carpetas
electronicas, LV, y
Q-Pulse.

Detalle de la auditoria
En los documentos que describen el nombramiento del encargado del elemento no se ha A.Fernando/J.
modificado la palabra NOSA AMBIENTAL por SIGEI. Hernandez
 Los procedimientos incluyen en su estructura un punto para los aspectos ambientales que
genera o puede generar la actividad descrita en dicho documento.

Existe un proyecto SigSixma para el aumento de la vida útil de neumáticos. Está la idea de
generar una iniciativa relacionada con este proyecto e incorporar dentro de sus tareas el
aspecto de uso de suelo por neumáticos dados de baja. OK
Los dos aspectos ambientales significativos (polvo y combustible) poseen control operacional. OK

4.4.7 Preparación y respuesta ante emergencias ISO 14001:2004 O

4.4.7 Preparación y respuesta ante emergencias ISO 18001:1999 B
S
Conclusión
El requisito está implementado a nivel del proceso pero no de superintendencia.
Implementar a
nivel de
Superintendencia.
Victor Parra
Los procedimientos para responder ante emergencias deben estar relacionados con las
actividades que generan o pueden generar situaciones de emergencia.

Detalle de la auditoria
Reconocen que no existe un procedimiento específico de emergencia para la superintendencia.
Implementar a
nivel de
Superintendencia.
Victor Parra
El tema de respuestas frente a emergencias está incluido en el Reglamento de Carguío y
Transporte. Implementar a
nivel de
Superintendencia.
Victor Parra
Existe un programa de simulacros. Plan de programa
de simulacros en
G:/areas../simulac
Comité Sigei ros
Se evidenció un plan de contingencia para las fallas en radios de comunicación. ok
Falta procedimiento para emergencias producidas por incendio de neumáticos.
Implementar a
nivel de
Superintendencia.
Victor Parra

4.5.1 Seguimiento y Medición ISO 14001: 2004 O

4.5.1 Medición y Monitoreo del desempeño OHSAS 18001:1999 B
S
Conclusión
Se realiza, en general, un seguimiento de los procesos a través de los indicadores establecidos
en los Objetivos y Metas, fundamentalmente indicadores de calidad.
Falta un procedimiento general para la superintendencia para el Seguimiento y Medición de las Procedimiento
actividades que generan o pueden generar aspectos ambientales significativos. para el control del
Cada dueño de
seguimiento y
programa ambiental
medición. Ma
tendra su control de
Fernanda
seguimiento.
chequeará el
Corporativo. Permanente

Detalle de la auditoria
El dueño del proceso (Leonardo González) realiza el seguimiento de las tareas relacionadas con
la iniciativa para el uso de combustible y documenta la información en el sistema Q-Pulse ok
(iniciativas). el actual detalle del indicador Utilización Operativa no es posible evaluar el
Considerando Se incorporará
desempeño del KPI. Utilización
Operativa
L.Gonzalez (Detalle) 29-Nov-05

4.5.3 No conformidades, acción correctiva y preventiva ISO 14001:2004 N/

C
Conclusión
Se requiere una revisión periódica de las no conformidades en el sistema Q-Pulse.
Actualizar conocimientos en procedimiento VPO-PC-0008 “Sistema Registro de No
Conformidades, Acciones Correctivas y Preventivas”. Todos 15-Dec-05

Detalle de la auditoria
Se revisó el módulo de no conformidades del Q-Pulse evidenciándose que no hay ingreso de no Ingresar NO Cuando
conformidades debido al incumplimiento de los KPI. L.Gonzalez conformidad corresponda

4.5.4 Control de los Registros ISO 14001:2004 O

B
S
4.4.5 Control de Documentos y Registros OHSAS 18001:1999
4.2.4 Control de Registros ISO 9001:2000

Conclusión
El requisito se encuentra implementado, sin embargo se debe tener conocimiento del Falta Incluir
procedimiento corporativo VPO-PC-0009 “Control de Registros”. documentos del
proceso de
"Transporte y
Todos Carguio" 15-Dec-05

Detalle de la Auditoria
Existe una lista maestra de los registros a nivel de superintendencia.
Sin embargo no están incluidos en ella documentos específicos y que dan cuenta de la Falta definir con
conformidad del sistema de gestión del proceso “Carguío y Transporte”. Eliseo Vega E.Vega y L.
(Secretarios Gonzalez los
Técnicos) documentos 13-Feb-06
La formalización de entradas y salidas del proceso no está respaldada (firmas digitales). Se
Cada dueño de
evidenciaron responsables y entradas que no están actualizadas.
proceso será
responsable de
concordar con
clientes y
Dueños de Procesos proveedores. 30-Dec-05

Conclusiones y Recomendaciones

El Sistema de Gestión Integrado (SIGEI) está implementado y las mejoras que debe tener
forman parte del mejoramiento continuo que promueve la Compañía.

A pesar de que la mayoría de los requisitos mínimos evaluados están implementados, es

necesario mejorar el Control Operacional mediante un estricto seguimiento de las iniciativas y
programas de mejoramiento.

Es indispensable además, mejorar la utilización del módulo de no conformidades dentro del

sistema Q-Pulse.

Definir e implementar en forma inmediata planes de acción para corregir los hallazgos indicados
en este informe.
 La Gestión de los Riesgos e Impactos debe ser dinámica y ser utilizada como una herramienta
permanente de consulta y no sólo en la revisión anual.

La constante participación del dueño del proceso, además del continuo apoyo al líder Sigei, es
esencial para que el Sistema de Gestión se internalice definitivamente en el área, se desarrolle y
proyecte de manera eficaz y eficiente.

AREA: Gerencia Mina – Superintendencia Operaciones Mina

Proceso Preparación y Servicios Mina

Cláusul Detalles de la Auditoria ( Requisito, Comentarios, Evidencias) N/

a C
O
bs
4.3.1 Aspectos Ambientales ISO 14001: 2004 O
4.3.1 Planificación para la identificación del peligro, evaluación y Control de los riesgos OHSAS B
18001:1999 S

Conclusión
Si bien el requisito se encuentra implementado, es necesario migrar en un corto plazo al nuevo
Sistema de Evaluación de Riesgos (SER) para evitar duplicidad de criterios e información.

Detalle de la auditoria
El área se encuentra en período de transición desde el sistema de matrices al nuevo Sistema de Esta en proceso
Evaluación de Riesgos (SER). W.Oyarzún de migración. 2-Jan-06
El proceso no posee aspectos ambientales evaluados como significativos.

4.3.3 Objetivos, Metas y Programas ISO 14001:2004

4.3.3 Objetivos ISO 18001:1999
5.4.1 Objetivos de Calidad ISO 9001:2000

Conclusión
Se encuentran establecidos los objetivos y metas en la superintendencia y se relacionan con las
metas corporativas. Los objetivos y metas se encuentran establecidos en el Programa SIGEI del
área.

Detalle de la auditoria
La superintendencia reconoce sus objetivos y metas y han sido difundidos. Existe una
metodología (programa) para el seguimiento del control de los objetivos y metas.
Las metas relativas a calidad se encuentran establecidas en el área a través de indicadores de
gestión (KPI).
Existe un seguimiento del cumplimiento de los KPI para evaluar el desempeño.
No se evidenció un conocimiento de la metodología para el seguimiento del control de los
objetivos y metas en forma periódica, salvo en el tema de calidad.
¿Cuáles son en su
proceso, los
objetivos y metas?
Y establecer
W.Oyarzún seguimiento. 12-Dec-05

4.4.2 Competencia, formación y toma de conciencia ISO 14001: 2004 O

4.4.2 Capacitación, conciencia y Competencia OHSAS 18001:1999 B
6.2.2 Competencia, toma de conciencia y formación ISO 9001 : 2000 S

Conclusión
Si bien existe un conocimiento en general de lo que significa el SIGEI y dónde encontrar la
documentación del sistema, se hace necesario reforzar la competencia principalmente en:
manejo del sistema Q-pulse y SER, documentación relacionada con el SIGEI, mayor difusión de
los riesgos y aspecto ambientales en el área así como de los logros alcanzados, principios de la
gestión de la calidad, fundamentos y aplicabilidad de las normas ISO 14001, ISO 9001, OHSAS Control de Perdida Feb-06
18001.

Detalle de la auditoria
La superintendencia reconoce una falta de capacitación en OHSAS 18001, ISO 9001 e ISO
Hubo asistencia en el reciente curso de auditor interno ISO 14001. Ok Respaldo
Maria Cristina
ok Barra

4.4.4 Documentación OHSAS 18001 : 1999

4.4.5 Control de Documentos ISO 14001:2004

Conclusión
El requisito se encuentra implementado, y la iniciativa de mejoramiento propuesta (y que será
general para la superintendencia) mejorará el sistema.
Cuando se genere una revisión nueva de un documento debe quedar registrada la nueva
entrega y el retiro de la versión anterior (obsoleta).
Es importante que los procedimientos describan los controles frente a las actividades
identificadas como relevantes (evaluadas como significativas en el SER). El manejo de gran
cantidad de información no facilita el trabajo.
Actualizar conocimientos en procedimiento VPO-PC-0006 “Sistema de Documentación SIGEI
SSMC”. Todos 15-Dec-05

Detalle de la Auditoria
Los documentos son almacenados en el sistema Q-pulse (procedimientos, estándares,
instructivos, reglamentos, etc.).
Hasta el momento se entrega una copia controlada por equipo (cuatro operadores poseen sólo Se entregará de
una copia) y se mantiene en el lugar de trabajo (por ejemplo: camión minero) registrándose acuerdo al
solamente una firma por el total de documentos entregados. Se modificará esta modalidad y se L.Gonzalez / E. Vega formulario oficial
entregará a cada operador una copia controlada y se registrará una firma por documento con de CMDIC. VPO-
fecha de entrega. FO-0026 30-Nov-05

Hay relación entre los procedimientos y las actividades evaluadas en la aplicación SER.

4.4.6 Control Operacional ISO 14001:2004 N/

4.4.6 Control Operacional OHSAS 18001:1999 C

Conclusión
Existe un buen control Operacional, sin embargo no existen evidencias objetivas de la
realización de las actividades.
El control operacional que se realiza mediante la generación de iniciativas resulta más eficiente
(así debe ser).
Es importante mantener evidencia de los controles que se están realizando y el cierre de los
planes de acción establecidos.
Para cerrar los ciclos es necesario utilizar una hoja de respaldo en las listas de verificación de Generar listas de
los elementos asignados. W.Oyarzún verificación 5-Dec-05
No se evidenció un control operacional de los objetivos y metas al no existir metodología para el
seguimiento del control de los objetivos y metas en forma periódica, salvo en el tema de calidad.

Detalle de la auditoria
No se evidenciaron no conformidades ni iniciativas ingresadas al sistema Q-Pulse. Cuando
W.Oyarzún Ingresar NC corresponda
Las carpetas electrónicas donde se ingresa la información de las actividades de cada operador,
supervisor, etc. están en general bien implementadas.
 Se evidenció en la carpeta de Walter Oyarzun, el elemento 2.50 que no está actualizado con
respecto a las actividades realizadas (letreros). W.Oyarzún Actualizar carpeta 5-Dec-05
En los documentos que describen el nombramiento del encargado del elemento no se ha
modificado la palabra NOSA AMBIENTAL por SIGEI.

El dueño del proceso (Walter Oyarzún) está participando en un proyecto SixSigma para la
disminución de consumo de agua en el regadío de caminos. Esto se relaciona con la iniciativa
ambiental (INI-04-0010) generada como un control frente al aspecto ambiental significativo
“polvo” identificado en el proceso “Carguío y Transporte”.
Los procedimientos incluyen en su estructura un punto para los aspectos ambientales que
genera o puede generar la actividad descrita en dicho documento.

4.4.7 Preparación y respuesta ante emergencias ISO 14001:2004 N/

4.4.7 Preparación y respuesta ante emergencias ISO 18001:1999 C

Conclusión
El requisito no está implementado a nivel de superintendencia.

Detalle de la auditoria
Reconocen que no existe un procedimiento específico de emergencia para la superintendencia.
Se han efectuado simulacros en la superintendencia pero sin un procedimiento que defina cómo
actuar frente a emergencias.
No están incluidas las emergencias operacionales dentro de los procedimientos del área.

4.5.1 Seguimiento y Medición ISO 14001: 2004 O

4.5.1 Medición y Monitoreo del desempeño OHSAS 18001:1999 B
S
Conclusión
Se realiza, en general, un seguimiento de los procesos a través de los indicadores establecidos
en los Objetivos y Metas, fundamentalmente indicadores de calidad.
Falta un procedimiento general para la superintendencia para el Seguimiento y Medición de las
actividades que generan o pueden generar aspectos ambientales significativos.
La información debe ser documentada.

Detalle de la auditoria
El dueño del proceso realiza el seguimiento de las tareas relacionadas con la iniciativa para el
control de polvo, para mantener este aspecto bajo control.
No se encuentra respaldo que indique gestión del área en monitoreos asociados a ruido, polvo,
etc. Estas mediciones son realizadas en conjunto con el área de Higiene Industrial CMDIC,
quienes entregan informe.

4.5.3 No conformidades, acción correctiva y preventiva ISO 14001:2004 N/

C
Conclusión
Se requiere una revisión periódica de las no conformidades en el sistema Q-Pulse.

Detalle de la auditoria
Se revisó el módulo de no conformidades del Q-Pulse evidenciándose que no hay ingreso de no
conformidades debido al no cumplimiento del KPI “vida útil de neumáticos”. Este índice es poco
práctico puesto que el cálculo no fue el adecuado. Se re-evaluará.

4.5.4 Control de los Registros ISO 14001:2004 O

4.4.5 Control de Documentos y Registros OHSAS 18001:1999 B
4.2.4 Control de Registros ISO 9001:2000 S

Conclusión
El requisito se encuentra implementado, sin embargo se debe tener conocimiento del
procedimiento corporativo VPO-PC-0009 “Control de Registros”.

Detalle de la auditoria
Existe una lista maestra de los registros a nivel de superintendencia.
Sin embargo no están incluidos en ella documentos específicos y que dan cuenta de la
conformidad del sistema de gestión del proceso “Preparación y Servicios Mina”.
Las carpetas electrónicas están en general en orden. Se evidenció en carpeta de Walter
Oyarzun que el link del icono Avance Global no está implementado.

Conclusiones y Recomendaciones

El Sistema de Gestión Integrado (SIGEI) está implementado y las mejoras que debe tener
forman parte del mejoramiento continuo que promueve la Compañía.

Existen requisitos que deben desarrollarse más, como son el Control de Documentos y
Registros que abarca las tres normas del SIGEI (ISO 14001, ISO 9001, OHSAS 18001), por lo
que es necesario mejorar la comprensión del sistema Q-Pulse, Emergencias, y Control
Operacional.
Revisar las carpetas de los elementos NOSA, motivar a los responsables de realizar las
actividades y mejorar el control por parte del Líder SIGEI.
Actualizar conocimientos en los procedimientos VPO-PC-0006 y VPO-PC-0009, indicados en
este informe.

Definir e implementar en forma inmediata planes de acción para corregir los hallazgos indicados
en este informe.

La Gestión de los Riesgos e Impactos debe ser dinámica y ser utilizada como una herramienta
permanente de consulta y no sólo en la revisión anual.

La constante participación del dueño del proceso, además del continuo apoyo al Líder SIGEI, es
esencial para que el Sistema de Gestión se internalice definitivamente en el área, se desarrolle y
proyecte de manera eficaz y eficiente.