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SECCIÓN ESPECIAL
CONFIGURACIÓN JURÍDICA DE
Luis Castillo LOS PRECEDENTES VINCULANTES
Córdova
Doctor investigador
EN EL ORDENAMIENTO
contratado del Área de
Filosofía del Derecho de la
CONSTITUCIONAL PERUANO
Universidad de A Coruña
(España), Profesor de la
Universidad de Piura (Perú).
Sumario
1. Introducción. 2. Ratio de- 1. Intr oduc
troduc ción
oducción
cidendi y obiter dicta. 3.
Cuestiones que presentan A lo largo de estas páginas plantearemos e intentare-
los precedentes vinculantes.
4. Conclusiones. mos resolver una serie de cuestiones que suscitan los pre-
cedentes vinculantes en la jurisprudencia del Tribunal Cons-
Resumen titucional. Serán siete cuestiones que, a nuestro modo de
Partiendo de la distinción ver, son las principales que pueden formularse de la mencio-
entre ratio decidendi y obiter
dicta, el autor del presente
nada figura jurídica. Con la respuesta a cada una de ellas se
artículo se muestra a favor intentará presentar el contenido jurídico, al menos básico,
de la eficacia vinculante de la configuración de los precedentes vinculantes en el or-
tanto de la jurisprudencia
como de los precedentes denamiento constitucional peruano. Sin embargo, resulta ne-
del Tribunal Constitucional. cesario que previamente se analice el contexto en el cual
Reconoce, sin embargo,
que la vinculación a la ratio
estos pueden ser formulados, es decir, los fundamentos jurí-
decidendi, en tanto criterio dicos (ratio decidendi y obiter dicta) de una sentencia del
interpretativo, es absoluta, supremo intérprete de la Constitución, a cuyo estudio se pasa
pero es potestad del juez
posterior determinar si, se- inmediatamente.
gún las circunstancias con-
cretas (o hechos) del caso,
tal criterio es aplicable. 2. Ratio de cidendi y obit
decidendi er dic
obiter ta
dicta
Palabras clave 2.1. Unas básicas definiciones
• Jurisprudencia El Tribunal Constitucional peruano ha distinguido dos C31
constitucional
partes en una sentencia constitucional: i) el fallo que contie-
• Precedentes vinculantes
• Ratio decidendi y
ne la decisión de la demanda constitucional presentada; y, ii)
obiter dicta los fundamentos jurídicos que anteceden al fallo. Son estos
• Normas constitucionales últimos los que recogen los distintos criterios de interpreta-
adscritas
ción de la Constitución que formula el Tribunal Constitucio-
nal y que luego serán exigidos –se verá cómo y con qué
alcance– a todos los operadores jurídicos, en particular a los
jueces del Poder Judicial. Esta constatación hace que ad-
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11 Dos reglas generales de la argumentación jurídica pueden recordarse aquí: «(J.13) Cuando pueda citarse un
precedente a favor o en contra de una decisión debe hacerse. (J.14) Quien quiera apartarse de un precedente,
asume la carga de la argumentación». ALEXY, Robert, Teoría de la argumentación jurídica, trad. Manuel
Atienza e Isabel Espejo, Centro de Estudios Constitucionales, Madrid, 1989, p. 265.
12 Esta justificación «supone no solo la explicación ordinaria de las razones de hecho y de derecho que funda-
mentan la decisión, sino que incluye una exigencia suplementaria de justificación del apartamiento del crite-
rio anterior». Vide GASCÓN ABELLÁN, Marina, La técnica del precedente y la argumentación racional,
Tecnos, Madrid, 1993, pp. 39-40.
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13 En este contexto, me parece, debe ser interpretada la siguiente afirmación: «La ratio decidendi será aquella
que los jueces posteriores reconozcan en una sentencia anterior y apliquen para un caso presente. Esta es una
consideración básica que se deriva de la estructura del Derecho como una praxis jurídica compleja. Solo el
juez posterior puede evaluar cuáles son las razones que fundamentaron el sentido de los fallos anteriores […]
De este modo, solo con base en un análisis ulterior de los hechos, pretensiones, disposiciones constitucionales
relevantes y los criterios determinantes de la decisión puede el juez posterior determinar cual fue la ratio
decidendi de un caso anterior y, de esta manera, aplicarla al caso actual». Vide BERNAL PULIDO, Carlos, El
Derecho de los derechos, Universidad Externado de Colombia, Bogotá, 2005, p. 179.
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rían ser declaradas improcedentes. Así do como si hubiese sido aprobada una ley
declaró el supremo intérprete de la Consti- de desarrollo constitucional del artículo 11º
tución: «Los criterios de procedibilidad de de la Constitución, con un contenido igual
las demandas de amparo que versen so- al contenido del precedente vinculante; de
bre materia pensionaria, previstos en el modo que en todos los casos de amparo
Fundamento Jurídico Nº 37 […], constitu- referidos a este asunto, el juez constitu-
yen precedente vinculante inmediato, de cional ha invocado el precedente ya sea
conformidad con el artículo VII del Título para otorgar19 o para negar el amparo
Preliminar del CPCo.; motivo por el cual, a constitucional20.
partir del día siguiente de la publicación de
Por lo tanto, a través del precedente
la presente sentencia en el diario oficial El
vinculante referido a una norma iusfunda-
Peruano, toda demanda de amparo que
mental, el Tribunal Constitucional formula
sea presentada o que se encuentre en trá-
una determinación o concreción del con-
mite y cuya pretensión no verse sobre el
tenido constitucionalmente protegido del
contenido constitucional directamente pro-
derecho fundamental, de modo que el juez
tegido por el derecho fundamental a la pen-
se vincula al precedente como si se vincu-
sión, debe ser declarada improcedente»18.
lase a la Constitución misma. Sin embar-
A partir de la emisión de este fallo, ha go, esto no significa que el operador jurídi-
ocurrido que todas aquellas demandas co, en particular el juez del Poder Judicial,
constitucionales en las que se invocaba deba aplicar siempre y en todo supuesto
violación del derecho fundamental a la el criterio hermenéutico contenido en el
pensión, han sido resueltas sobre la base precedente vinculante. En efecto, si el pre-
de este precedente vinculante. Ha ocurri- cedente vinculante se formula respecto de
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diarias u obiter dicta, lo cierto sería que el rectamente relacionadas con el fallo, –es
supremo intérprete de la Constitución ten- decir, los obiter dicta– por propia definición
dría plena libertad para, basándose en unos no pueden servir de base para la formula-
u otros, formular el precedente vinculante. ción de un precedente vinculante tal y como
lo ha previsto el artículo VII CPCo.
Sin embargo, el Tribunal Constitucio-
nal parece haberse decantado por una in- Y no puede ser de otra forma cuando,
terpretación más restrictiva, por la cual los como se ha puesto de manifiesto anterior-
precedentes vinculantes solo podrían for- mente, el Tribunal Constitucional ha defi-
mularse de las ratio decidendi y no de los nido el obiter dicta o razón subsidiaria re-
obiter dicta. En referencia a las ratio conociéndole simplemente un valor orien-
decidendi tiene dicho el mencionado Tri- tativo o persuasivo. No habría sido posi-
bunal que se trata «del fundamento direc- ble, no al menos sin incurrir en una grave
to de la decisión; que, por tal, eventual- incoherencia, atribuir este carácter persua-
mente puede manifestar la basa, base o sivo u orientativo a los obiter dicta y a la
puntal de un precedente vinculante»22. De vez afirmar que sirven de base para esta-
esto se puede concluir que de las ratio blecer precedentes vinculantes. De modo
decidendi se pueden formular preceden- que si una razón considerada subsidiaria
tes vinculantes. o accidental no merece un simple carácter
Adicionalmente, que estos solo pue- persuasivo, sino que por el contrario per-
den ser consecuencia de las ratio decidendi mite –y exige– reconocerle un carácter
y no de los obiter dicta queda confirmado vinculante a través de la figura de los pre-
cuando el Tribunal Constitucional afirma cedentes vinculantes, entonces lo más pro-
que una de las condiciones que sustenta bable es que la naturaleza de esa razón
el uso del precedente vinculante es la exis- no es la de una razón subsidiaria sino más
tencia de relación estrecha entre el caso y bien la de una razón suficiente. Por tanto,
el precedente vinculante. Así, la regla que los precedentes vinculantes solo podrán
se establece a través del precedente ser declarados como tales desde las ratio
vinculante «debe ser necesaria para la so- decidendi o razones suficientes para el fa-
lución del caso planteado […]. El Tribunal llo, y no desde los obiter dicta o razones
Constitucional no debe fijar una regla so subsidiarias.
pretexto de solución de un caso, si en rea-
lidad esta no se encuentra ligada directa- 3.3. Razón suficiente declarada prece-
mente con la solución del mismo»23. De dente vinculante y razón suficiente no de-
clarada precedente vinculante
esto se concluye que los precedentes
vinculantes solo pueden formularse de Llegados a este punto es posible plan- C38
aquellas razones necesarias y directamen- tear una tercera cuestión. Si las razones
te ligadas con el fallo, es decir, solo pue- suficientes o ratio decidendi tienen, por ser
den formularse desde las ratio decidendi. tales, un efecto vinculante, ¿no resulta sien-
Aquellas otras razones ni necesaria ni di- do una inútil redundancia el mecanismo de
22 Loc. cit.
23 Loc. cit. Las cursivas son nuestras.
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fallo, de modo que la virtualidad erga om- del precedente vinculante sería práctica-
nes también es predicable de ellas, enton- mente una reiteración innecesaria. Sin
ces siempre toda razón suficiente o ratio embargo, se debe recordar una vez más,
decidendi en una sentencia de inconstitu- no solo que las sentencias constituciona-
cionalidad tendrá atribuido el carácter erga les –acaso las más numerosas en la juris-
omnes, es decir, el carácter –ya reiterado dicción del Tribunal Constitucional– provie-
antes– de regla preceptiva común que al- nen también de procesos constitucionales
canza a todos los justiciables y que es opo- en defensa de derechos fundamentales, en
nible frente a los poderes públicos. Y es los que la sentencia se formula en consi-
que, en palabras del supremo intérprete de deración de unas concretas circunstancias
la Constitución, «a diferencia de los proce- debido al juicio concreto y no abstracto de
sos constitucionales de la libertad, cuyos constitucionalidad que realiza el Tribunal
efectos vinculan únicamente a las partes – Constitucional; sino también se debe re-
salvo se establezca el precedente vincu- cordar que el precedente vinculante –como
lante a que hace referencia el artículo VII ya se argumentó– obliga a que el opera-
del Título Preliminar del Código Procesal dor jurídico considere necesariamente al
Constitucional–, la sentencia con calidad menos como ratio decidendi de la senten-
de cosa juzgada en un proceso de incons- cia constitucional a aquellas razones sufi-
titucionalidad resulta de incuestionable cientes declaradas como precedentes
cumplimiento para todos los aplicadores vinculantes.
públicos y privados de las normas jurídi-
Por lo demás, en el tiempo que lleva
cas, en la integridad de sus términos»26.
aplicando este Tribunal la figura del prece-
Esto es verdad al punto que si como dente vinculante, ha sido formulado en pro-
procesos constitucionales solo existiesen cesos de amparo27, hábeas corpus28 y
los de inconstitucionalidad, o si el artículo cumplimiento29. Ninguno aún en un proce-
VII CPCo. solo hubiese estado referido a so de inconstitucionalidad30, de conflicto de
las sentencias en estos procesos, la figura competencia31 o de hábeas data. Por lo
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tanto, y como regla general, el Tribunal concreción para poder ser aplicadas32. Esta
Constitucional podrá declarar como prece- concreción se obtiene a través de la inter-
dentes vinculantes las razones suficientes pretación. Si la interpretación es «la atri-
en las sentencias de cualquier tipo de pro- bución de sentido o significado a los enun-
ceso constitucional. ciados jurídicos»33, interpretar la Constitu-
ción significará dar sentido o significado a
3.5. Consecuencias de la inobservan- los enunciados jurídicos que conforman
cia de los precedentes vinculantes sus distintas disposiciones, de forma tal
C40 que la Constitución significaría y valdría lo
La quinta cuestión que cabe plantear
que la actividad interpretativa diga que sig-
es la de determinar cuáles son las conse-
nifica y vale la Constitución34.
cuencias que acarrea la inobservancia de
un precedente vinculante declarado como La segunda base parte de reconocer
tal por el Tribunal Constitucional; es decir, que si bien los preceptos constitucionales
la de no aplicar el criterio hermenéutico pueden ser interpretados por diversos
contenido en un precedente en un caso agentes, son el Tribunal Constitucional y
sustancialmente semejante a aquel para los magistrados del Poder Judicial los lla-
el cual fue formulado inicialmente. La res- mados a hacerlo de modo vinculante, en
puesta puede construirse en torno a dos la medida en que se trata en ambos casos
bases. La primera de ellas consiste en re- de comisionados del Poder Constituyen-
cordar que la Constitución siendo la nor- te35. Junto a esto, hay que reconocer in-
ma suprema del entero ordenamiento jurí- mediatamente la posición privilegiada que
dico peruano, sus disposiciones en gene- ostenta el mencionado Tribunal como su-
ral y las referidas a los derechos funda- premo intérprete de la Constitución o co-
mentales en particular, son disposiciones misionado mayor del Poder Constituyen-
abiertas que reclaman necesariamente de te, «no solo porque la Constitución llama
febrero de 2007, en la que el TC terminó anulando sentencias emitidas por jueces del Poder Judicial luego de
argumentar que estas no se ajustaron a los precedentes vinculantes por él establecidos.
32 Las normas constitucionales, se ha dicho, «poseen el mayor nivel de abstracción y, por eso, su formulación
suele ser considerablemente vaga y usualmente contienen referencias a conceptos valorativos cuyos contor-
nos de aplicación son por lo demás imprecisos». Vide ORUNESU, Claudina, PEROT, Pablo M. y RODRÍGUEZ,
Jorge L., Estudios sobre la interpretación. Dinámica de los sistemas constitucionales, Fontamara, México,
2005, p. 19.
33 GASCÓN ABELLÁN, Marina y GARCÍA FIGUEROA, Alfonso, La argumentación en el Derecho, 2ª ed., Pales-
tra, Lima, 2005, p. 105.
34 Y es que «[q]uien consiga convertir en vinculante su interpretación de los derechos fundamentales –esto es, en
la práctica, quien logre que sea la adoptada por el Tribunal Constitucional Federal–, habrá alcanzado lo
inalcanzable a través del procedimiento político usual: en cierto modo habrá convertido en parte de la Cons-
titución su propia concepción de los asuntos sociales y políticos de la máxima importancia y los habrá descar-
tado de la agenda política». Vide ALEXY, Robert, «Los derechos fundamentales en el Estado Constitucional
democrático», en CARBONELL, Miguel, Neoconstitucionalismo(s), Trotta, Madrid, 2003, pp. 36-37.
35 GARCÍA DE ENTERRÍA, Eduardo, La Constitución como norma y el Tribunal Constitucional, Civitas, Ma-
drid, 1991, pp. 197-205.
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36 CASTILLO CÓRDOVA, Luis, «El carácter normativo fundamental de la Constitución peruana», en Anuario de
Derecho Constitucional Latinoamericano, Fundación Konrad Adenauer , Montevideo, 2006, T. II, p. 900.
37 Exp. Nº 0004-2004-CC/TC, de 31 de diciembre de 2004, f. j. 19.
38 Conocida es la afirmación de Smend por la que, «Das Grundgesetz gilt nunmehr praktisch so, wie das
Bundesverfassungsgericht es auslegt» («En la práctica actual, La Ley Fundamental vale tal como la interpreta
el Tribunal Constitucional»). Vide SMEND, Rudolf, Das Bundesverfassungsgericht, 2ª ed., Karlsruhe, 1971,
p. 16.
39 Exp. N° 1333-2006-PA/TC, de 8 de enero de 2006, f. j. 11.
40 Exp. N° 0006-2006-PC/TC, cit., f. j. 69.
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En el caso de los jueces del Poder Judi- taciones de los dispositivos de la Constitu-
cial, aunque la sentencia judicial haya que- ción, de modo que pasan a formar parte
dado firme, no se ha podido configurar res- de esta, ¿cuál es su categoría jurídica? Sin
pecto de ella la calidad de cosa juzgada, duda que el contenido de un precedente
debido a que esta «no es un principio ab- vinculante no figura recogido expresamen-
soluto y solo llega a configurarse cuando te en el texto de la Constitución, pero qué
se ha obtenido la resolución final a través duda cabe que es un contenido que se
de un debido proceso»41. Y es que «lo que desprende de él mismo. De esta forma, de
la Constitución garantiza, a través de su las normas constitucionales directamente
artículo 139º, inciso 2, es la cosa juzgada estatuidas en los textos constitucionales,
constitucional, la que se configura con y a partir precisamente de su interpreta-
aquella sentencia que se pronuncia sobre ción, es posible concluir otras normas que
el fondo de la controversia jurídica, de con- teniendo la misma categoría de normas
formidad con el orden objetivo de valores, constitucionales son solo reconocibles im-
con los principios constitucionales y con los plícitamente. Se hace necesario explicitar-
derechos fundamentales, y de acuerdo con las a través de la actividad interpretativa,
la interpretación que haya realizado el Tri- en particular, de la realizada por el Tribu-
bunal Constitucional»42. nal Constitucional como supremo intérprete
de la Constitución. En este contexto, es
Por lo tanto, las determinaciones que posible afirmar que todas las razones sufi-
de las disposiciones abiertas, vagas e im- cientes o ratio decidendi en una sentencia
precisas realiza el Tribunal Constitucional constitucional, en particular las que en ella
a través de los precedentes vinculantes, son formuladas como precedentes vincu-
conforman en sí mismas derecho, y ade- lantes, son normas constitucionales implí-
más de rango constitucional. La sanción citas o adscritas a la norma constitucional
de no sujetarse al precedente vinculante directamente estatuida, objeto de interpre-
viene a ser la misma que la sanción por no tación y en relación con la cual se ha for-
sujetarse a la Constitución: la invalidez ju- mulado el precedente vinculante.
rídica. Aunque, como se dirá inmediata-
Sirve a nuestro propósito, siempre que
mente después, esto no significa conside-
se predique de todas las normas constitu-
rar al juez como mero autómata, es decir,
cionales y no solo respecto de las normas
que actúa como boca muerta repitiendo el
constitucionales que reconocen derechos
contenido del precedente vinculante.
fundamentales, la definición de normas
adscritas (Zugeordnete Normen) formula-
3.6. Los precedentes vinculantes como da por Alexy: «[u]na norma adscripta vale
normas constitucionales adscritas
y es una norma de derecho fundamental si
C41 Dicho esto es preciso plantear una para su adscripción a una norma de dere-
sexta cuestión. Si los precedentes decla- cho fundamental estatuida directamente es
rados vinculantes en particular (y las ratio posible dar una fundamentación
decidendi en general) contienen interpre- iusfundamental correcta (eine korrekte
41 CASTILLO CÓRDOVA, Luis, Comentarios al Código Procesal Constitucional, 2ª. Palestra, Lima 2006, T. I, p. 344.
42 Exp. N° 0006-2006-PC/TC, cit., f. j. 70.
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43 ALEXY, Robert, Theorie der Grundrechte, 3ª ed., Suhrkamp, Frankfurt del Meno, 1996, p. 61.
44 Exp. Nº 3741-2004-AA/TC, cit., f. j. 45.
45 Loc cit.
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46 Ibídem, f. j. 46.
47 Loc. cit.
48 Loc cit.
49 Exp. Nº 0024-2003-AI/TC, cit., consideraciones previas y Exp. Nº 3741-2004-AA/TC, cit., f. j. 41.
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