EXAMEN PACIAL AUDITORIA

1. Mencione los dos informes que se presentan cuando se aprueba un instrumento de

gestión:
- Informe de monitoreo ambiental e Informe de Avance
2. Mencione 4 autorizaciones u opiniones técnicas que se integran a la certificación
ambiental global por parte del SENACE
 Plan de contingencia
 Estudio de riesgo
 Autorización de uso de agua para ejecutar obras, estudios o lavados de suelos.
 Autorización de vertimientos para aguas residuales industriales, municipales y
do
3. Determinar si las declaraciones son V o F con respecto a lo que indica la norma
14001:2015, indicar también la cláusula asociada a la declaración.
ISO 14001:2015
N° DECLARACIÓN V o F CLAUSULA
1 La organización debe poner a prueba anualmente las F 8.2
acciones de las respuestas planificadas, cuando sea
factible.
2 Debe considerar la organización como se pueden integrar V 6.2.2
las acciones para el logro de sus objetivos ambientales a
los procesos de negocio de la organización.
3 La organización debe asegurarse al crear y actualizar la V 7.5.2 c
información documentada de que sea apropiado la
revisión y aprobación con respecto a la conveniencia y
adecuación
4 Debe la organización llevar a cabo auditorías internas F 9.2.1
anualmente
5 En coherencia con la perspectiva del ciclo de vida la V 8.1 c
organización debe de comunicar sus requisitos
ambientales pertinentes a los proveedores externos,
incluidos los contratistas
6 Debe de incluir la revisión por la dirección V 9.3 a
consideraciones sobre el estado de las revisiones por la
dirección previa

4. Complete el cuadro adjunto

TIPO DE PARAMETROS
MONITOREO
EMISIONES Partículas % Oxigeno CO NOx SO2
GASEOSAS (mg/Nm3) (mg/Nm3) (mg/Nm3) (mg/Nm3)
CALIDAD DE PM10 SO2 NO2 CO PM2.5
AIRE (µg/m3)
EFLUENTES DBO5 (mg/L) DQO AyG pH SST
LIQUIDOS
CALIDAD DE Benceno Tolueno Cianuro Arsénico Cádmio total
SUELO (mg/kg MS) libre total
5. Completar el cuadro adjunto de las medidas de prevención, correctivas y mitigación
de un tipo de proyecto que pueden estar presentes en un Plan de manejo Ambiental
Tipo de Instrumento:
Instrumento de gestión ambiental (EIA, DIA, PAMA, DAP O EVAP):
PLAN DE MANEJO AMBIENTAL
ETAPAS DE ASPECTO MEDIDAS DE PREVENCION, CORRECION O TIPO DE
PROYECTO AMBIENTAL MITIGACION MEDIDA
D
DESCRICION DE OBJETIVOS P C
MEDIDA
Emisión de Humedecimiento Evitar la dispersión x
partículas del terreno de partículas
durante la
construcción
Construcción Ruido Brindar los EPP al Evitar el daño en el X
personal que sistema auditivo
trabaje en la
planta
Residuos Contar con los Disponer x
solidos servicios de una adecuadamente los
EPS-RS residuos solidos
debidamente
autorizada
Emisiones Mantenimiento Cumplir la norma x
Gaseosas de motores de para reducir el
máquinas y impacto en la
vehículos atmosfera
Material Implementar los Retener cualquier X
particulado filtros de mangas fuga de material
y toldos particulado.
Operación Gases de Realizar Cumplir con los X
combustión mediciones de límites establecidos
opacidad en la norma
Residuos Implementar un Manejar x
solidos plan de manejo de correctamente los
residuos solidos RRSS generados
Ruido Implementar de Reducir el impacto x
orejeras a los en los oídos y riesgo
trabajadores de la de sordera.
planta

6. Matriz Causas - Efecto

ACTIVIDAD ASPECTO IMPACTO MEDIDAD DE CONTROL
AMBIENTAL AMBIENTAL
Transporte de Posible derrame Contaminación Planes de contingencia
combustible de hidrocarburo del suelo en caso de derrames
Procesamiento Emisiones Alteración de la Implementación de un
de combustible gaseosas calidad del aire lavador de gases
Venta de Posible derrame Alteración de la Revisión y control de
combustible de hidrocarburo calidad del suelo grifos
 Tránsito de Emisión de gases Alteración de la Mediciones de opacidad
vehículos de combustión calidad del aire
pesados
Lavado de Descarga de Contaminación de Implementación de un
vehículos y efluentes no suelo y agua PTAR
equipos tratados
Almacenamiento Posible derrama Alteración de la Pavimentar el área y
de combustible de combustible calidad del suelo contar con un kit de
emergencia

7. Que es una inspección en términos generales

Verificación del cumplimiento de los estándares establecidos en las disposiciones
legales. Proceso de observación directa que acopia datos sobre los trabajos, sus
procesos, condiciones, medidas de protección y cumplimiento de dispositivos legales
ambientales.
8. Que es una auditoria en términos generales.
Procedimiento sistemático, independiente y documentado para obtener pruebas y
evaluarlas objetivamente a fin de determinar en qué medida se cumplen los criterios
establecidos
9. Mencione las diferencias entre una inspección y una auditoria
En la inspección no se necesita una comunicación previa y en la auditoria se da
comunicación previa y da una planificación
En la inspección no siempre es planeada y documentada, la auditoria siempre es
planeada y documentada
La inspección procura verificar las fallas, la auditoria verifica los hecho (+ y -)
10. Explique los 3 tipos de auditoria de acuerdo a la ISO 19011
- Auditoria 3ra parte: Auditoria externa realizada por un organismo de certificación
y agente legal
- Auditoria interna 1ra parte: Es una auditoria que se hace la misma organización.
- Auditoria 2da Parte: Es una auditoria externa que está dada por agentes externos
a la organización, pero influye directamente (el cliente manda auditar al
proveedor)
11. Mencione 4 ítems que debe tener un informe de auditoria
 Objetivos
 Alcance de auditoria
 Criterios y documentos de referencia
 Fechas y lugares donde se realizan las auditorias
 Equipo auditor
12. Mencione 4 características que deben tener las No Conformidades
 Hay una falla total de algún procedimiento o instrucción de trabajo crítico, o en el
funcionamiento del sistema de gestión ambiental.
 Hay una total ausencia de algún procedimiento exigido en la norma
 Hay varias fallas menores en el procedimiento, que al sumarlas sugieren en forma
colectiva una falla total o importante del procedimiento.
 Es probable que la no conformidad tenga como resultado un riesgo inmediato en
la relación al sistema de gestión ambiental.
13. Criterios de Auditoria (ISO 19011:2011)
Conjunto de políticas, procedimientos o requisitos usados como referencia frente a la
cual se compara la evidencia de la auditoria.
14. Evidencia de Auditoria (ISO 19011:2011)
Requisitos, declaraciones de hechos o cualquier otra información que es pertinente
para los criterios de auditoria y que es verificable.
15. Hallazgos de la Auditoria (ISO 19011:2011)
Resultados de la evaluación de la evidencia de la auditoria recopilada frente a los
criterios de auditoria.
16. Principios de Auditoria
 Integridad
 Confidencialidad
 Debido cuidado profesional
 Enfoque basado en evidencia
 Independencia