ASIGNACIÓN

Resolver el siguiente caso:

MUNDIAL S.A. es una empresa que presta servicios de mudanzas. Cuenta con
oficinas en Libertador 8626, 6° y 7° Piso, de la ciudad de Lima, sede del
Directorio, la administración, el call center y el centro de logística y
operaciones. Sus clientes son particulares que cambian de lugar de residencia,
generalmente personas de buena posición económica, o empresas que
necesitan facilitar los traslados de su personal jerárquico.
El Servicio
La compañía ofrece un servicio integral que incluye, a la medida de cada
cliente, el embalaje, acondicionamiento y traslado de muebles, ropa, utensilios,
efectos personales y aún mascotas, ocupándose de que el domicilio de origen
quede levantado y en orden para ser entregado y que el nuevo domicilio de
destino esté listo para ser habitado desde el primer momento. Los servicios
pueden incluir, además, almacenaje y custodia de bienes. Por ejemplo, ante
demoras en la recepción del nuevo domicilio o cuando hay bienes que no se
pueden ingresar al destino por razones de espacio o no se desea hacerlo por
tratarse de un domicilio transitorio.
Cuando el domicilio de origen o de destino se encuentra fuera del país los
servicios se integran mediante acuerdos con compañías de transporte naviero
o ferroviario y empresas de mudanzas similares en los países de origen o
destino. En estos casos frecuentemente se utilizan contenedores para
consolidar las cargas.
La compañía se ocupa de las tramitaciones legales para el despacho al
exterior. Facilidades, equipamiento y suministros La Compañía desarrolla sus
actividades en todo el país para lo que dispone de una flota de 50 camiones
furgones de variado porte más unos 5 camiones porta-contenedores y
depósitos en 6 ciudades: Lima, Trujillo, Tumbes, Arequipa, Tacna e Iquitos.
Estos depósitos están provistos de instalaciones modernas para almacenaje en
estanterías, equipos para paletizado y movimiento de cargas mediante auto
elevadores y facilidades para carga/descarga de contenedores y
consolidación/des consolidación de los mismos. Los depósitos cuentan con
espacio específico para almacenaje de materiales de operación tales como
bobinas de papel, cartón corrugado de varios tipos y madera para embalaje,
listones de madera dura para acondicionamiento de mercadería sobre el piso,
pallets y productos adhesivos, clavos y herramientas de mano para las tareas
de embalaje y desembalaje.
Sus facilidades incluyen un centro de mantenimiento propio en Lima y talleres
y/o servicios de emergencias contratados en 20 puntos del país. Por otra parte,
la empresa ha pactado acuerdos para el suministro de repuestos, neumáticos,
lubricantes y combustibles con empresas líderes de cada rubro.
HALLAZGO 1
Durante la auditoria al proceso de acondicionamiento de carga perecible, el
auditor está revisando los registros de salida de la cámara y nota que las
temperaturas de salida no han sido registradas desde hace cuatro días, tal
como lo solicita el instructivo MSI-6- 01 Control ambiental de carga perecible. El
auditado comenta que el termómetro ha sido enviado a calibración y que será
entregado mañana a primera hora.

Nº No Conformidades: 01 de 10
Norma Estándar de Referencia: ISO 9001, ISO 14001, OHSAS 18001
7.1.5.2; 7.2; 4.3.1
Detalles de la No Conformidad:
 La Norma ISO 9001 menciona en su inciso 7.1.5.2, que los recursos de
apoyo para las mediciones deben ser trazables y todo equipo de
medición debe: calibrase o verificarse, identificarse para determinar su
estado y protegerse contra ajustes, daño o deterioro que puedan
invalidar su calibración.
 La Norma ISO 14001 menciona en el apartado 7.2 de Competencia que
la organización debe determinar la competencia necesaria de las
personas que realizan trabajos bajo su control, que afecten a su
desempeño ambiental y su capacidad para cumplir sus requisitos legales
y otros requisitos.
 La Norma OHSAS 18001 menciona en el apartado 4.3.1 de
Identificación de Peligros, Evaluación y Control de Riesgos, respecto a la
metodología de la organización para la identificación de Peligros y
Evaluación de Riesgos deben estar bien definidos respecto a su
alcance, naturaleza y momento en tiempo a fin de asegurar que sea
proactiva más que reactiva, proporcionar la identificación, priorización y
documentación de riesgos y la aplicación de controles apropiados.
HALLAZGO 2
En el área de preparación de materiales de embalaje se aprecia una cortadora
automática, código EP010-2002, nuevo, recientemente instalado el cual está
siendo operado a través de un programador (PLC) accionado directamente por
el supervisor. El auditor pregunta a Gerente de operaciones por el resultado de
la evaluación de riesgos ambientales y de seguridad de esta nueva adquisición,
el Gerente le contestó que esto estaba pendiente esperando la próxima
revisión del SIG en diciembre.
Nº No Conformidades: 02 de 10
Norma Estándar de Referencia: ISO 14001, OHSAS 18001
6.1.2; 4.3.1
Detalles de la No Conformidad:
 La Norma ISO 14001 menciona en el apartado 6.1.2 de Aspectos
Ambientales menciona que cuando se determinen los aspectos
ambientales de sus actividades, productos y servicios que puede
controlar y de aquellos en los que puede influir, y sus impactos
ambientales asociados, desde una perspectiva del ciclo de vida. Cuando
se determinen los aspectos ambientales, la organización debe tener en
cuenta: Los cambios, incluidos los desarrollos nuevos o planificados, y
las actividades, productos y servicios nuevos o modificados. Asimismo
las condiciones anormales y las situaciones de emergencia
razonablemente previsibles.
 La Norma OHSAS 18001 menciona en el apartado 4.3.1 de
Identificación de Peligros, Evaluación y Control de Riesgos menciona
que la organización debe establecer, implementar y mantener uno o
varios procedimientos para la identificación continua de los peligros,
evaluación de los riesgos y la determinación de los controles necesarios.
Estos procedimientos deben tomar en cuenta: Infraestructura, equipos y
materiales en el lugar de trabajo, provistos por la organización u otros.

HALLAZGO 3
Durante la entrevista con el Gerente de QHSE de Mundial, el auditor preguntó
cómo programaban las auditorías internas, el Gerente contestó que se hacía
regularmente cada 6 meses en todas las áreas de la empresa, de acuerdo a lo
que estaba previsto en el procedimiento KT-4.5.4-01 de Auditoría Internas. El
auditor observa en los reportes que más del 70% de las no conformidades son
identificadas en el área de transporte.

Nº No Conformidades: 03 de 10
Norma Estándar de Referencia: ISO 9001, ISO 14001, OHSAS 18001
9.3.3; 9.3.1.7; 4.6
Detalles de la No Conformidad:
 La Norma ISO 9001 menciona en su apartado 9.3.3, que las salidas de
la revisión por la dirección deben incluir las decisiones y acciones
relacionadas con: las oportunidades de mejora, cualquier necesidad de
cambio en el sistema de gestión de la calidad y la necesidad de
recursos.
  La Norma ISO 14001 menciona en el apartado 9.3.1.7 que las salidas de
la revisión por la dirección debe incluir: Las decisiones relacionadas con
las oportunidades de mejora continua, las decisiones relacionadas con
cualquier necesidad de cambio en el sistema de gestión ambiental,
incluidos los recursos y las acciones necesarias cuando no se hayan
logrado los objetivos ambientales.
 La Norma OHSAS 18001 menciona en el apartado 4.6 que la alta
dirección debe revisar el sistema de gestión de S&SO de la
organización, a intervalos planificados y que estas revisiones deben
incluir la evaluación de oportunidades de mejora y la necesidad de
efectuar cambios en el sistema de gestión de S&SO. Los elementos de
entrada para las revisiones deben incluir: Los resultados de auditorías
internas y evaluación de cumplimiento con los requisitos legales y otros
requisitos; el desempeño de S&SO de la organización; el grado de
cumplimiento de los objetivos; el estado de investigación de incidentes,
acciones correctivas y preventivas.

HALLAZGO 4
En el área de Compras, el auditor pregunta cuál es el procedimiento para
adquirir materiales peligrosos como solventes, pinturas, y otros productos
químicos. El Gerente de Logística le explicó que era el mismo procedimiento
para adquirir materiales no peligrosos porque las especificaciones eran
establecidas claramente por el personal técnico responsable y no había habido
ningún incidente que mostrara la necesidad de definir otro procedimiento
especial para materiales peligrosos.

Nº No Conformidades: 04 de 10
Norma Estándar de Referencia: ISO 14001, OHSAS 18001
8.1; 4.4.6
Detalles de la No Conformidad:
 La Norma ISO 14001 menciona en el apartado 8.1 debido a que la
organización debe establecer, implementar, controlar y mantener los
procesos necesarios para satisfacer los requisitos del sistema de gestión
ambiental mediante: el establecimiento de criterios de operación para los
procesos, la implementación del control de los procesos de acuerdo con
los criterios de operación (procedimientos, estándares, etc).
 La Norma OHSAS 18001 menciona en el apartado 4.4.6 debido a que la
organización debe identificar aquellas operaciones y actividades que
están asociadas con los peligros identificados, donde sea necesario la
implementación de controles para administrar el riesgo. Para estas
operaciones y actividades, la organización debe implementar y
mantener: controles operacionales, aplicables a la organización y sus
 actividades; controles relacionados con bienes adquiridos, equipos y
servicios; controles relacionados a contratistas y otras visitas a los
lugares de trabajo.

HALLAZGO 5
En los almacenes de bienes en custodia se observó que las zonas de
seguridad en caso de sismo estaban bloqueadas por cajas listas para el
transporte. El almacenero explicó que esto era temporal, que estaban
preparando un despacho y que al final de la tarde quedaría despejada.

Nº No Conformidades: 05 de 10
Norma Estándar de Referencia: OHSAS 18001
4.5.3.2
Detalles de la No Conformidad:
 La Norma OHSAS 18001 menciona en el apartado 4.5.3.2 menciona que
la organización debe establecer, implementar y mantener uno o varios
procedimientos para tratar las no conformidades reales y potenciales y
tomar acciones correctivas y acciones preventivas. Los procedimientos
deben definir requisitos para: la identificación y corrección de las no
conformidades; la investigación de estas y determinación de sus causas
y la toma de acciones con el fin de prevenir; la evaluación de la
necesidad de acciones para prevenir las no conformidades y la
implementación de estas acciones; el registro de los resultados de las
acciones preventivas y acciones correctivas tomadas; la revisión de la
eficacia de las acciones preventivas y correctivas tomadas.

HALLAZGO 6
En el área de Acondicionado de Bienes del Cliente un operario comenta sobre
un incidente reciente, en el cual felizmente nadie salió lastimado, descubrieron
temporizadores del sistema eléctrico que estaban mal diseñados y que esto
había ocurrido porque el proveedor no había revisado el área previamente a la
instalación. El auditor observa el registro de incidentes/accidentes por área que
está publicado en el panel y no identifica ningún registro en el área de
Torneado Automático. El Representante del SIG le comenta que como nadie
salió lastimado no hubo necesidad de registrar, además esa clase de
instalaciones no es usual.
Nº No Conformidades: 06 de 10
Norma Estándar de Referencia: OHSAS 18001
4.5.3.1
Detalles de la No Conformidad:
 La Norma OHSAS 18001 menciona en el apartado 4.5.3.1 menciona que
la organización debe establecer, implementar y mantener uno o varios
procedimientos para registrar, investigar y analizar incidentes en orden
a: Determinar las deficiencias subyacentes de S&SO y otros factores
que pueden se causa o que contribuyan a la ocurrencia de incidentes;
identificar la necesidad de la acción correctiva; identificar las
oportunidades para la acción preventiva; identificar las oportunidades
para la mejora continua y comunicar los resultados de tales
investigaciones.

HALLAZGO 7
En la entrevista con el Administrador, el auditor le pregunta con que
periodicidad revisan los documentos del SIG y este responde que no se ha
definido una periodicidad y que esto se hace cada vez que esto es necesario a
pedido de algún usuario del documento, quien hace llegar su solicitud a través
del gerente de área.

Nº No Conformidades: 07 de 10
Norma Estándar de Referencia: OHSAS 18001, ISO 14001, ISO 9001
4.4.5; 7.5.2; 7.5.3
Detalles de la No Conformidad:
 La Norma OHSAS 18001 menciona en el apartado 4.4.5 que los
documentos requeridos por el sistema de S&SO y por esta norma
OHSAS se deben controlar. Los registros son un tipo especial de
documento y se deben controlar de acuerdo con los requisitos
establecidos en el apartado 4.5.4. La organización debe establecer,
implementar y mantener uno o varios procedimientos para: aprobar los
documentos con relación a su adecuación antes de su emisión; revisar y
actualizar los documentos cuando sea necesario, y aprobarlos
nuevamente; asegurarse de que se identifican los cambios y el estado
de revisión actual de los documentos; asegurarse de que las versiones
pertinentes de los documentos aplicables están disponibles en los
puntos de uso; asegurarse de que los documentos permanecen legibles
y fácilmente identificables; asegurarse de que se identifican los
documentos de origen externo que la organización ha determinado que
son necesarios para la planificación y operación de del sistema de
 S&SO y se controla su distribución; prevenir el uso no intencionado de
documentos obsoletos y aplicarles una identificación adecuada en el
caso de que se mantengan por cualquier razón.
 La Norma ISO 14001 menciona en el apartado 7.5.2 acerca de la
creación y actualización de la información documentada, expresando
que la organización debe asegurarse de que lo siguiente sea apropiado:
la identificación y descripción; el formato; la revisión y aprobación con
respecto a la convivencia y adecuación.
 La Norma ISO 9001 menciona en el apartado 7.5.3 que la información
documentada requerida debe estar disponible y debe ser idónea; estar
protegida adecuadamente; y debe distribuirla, accesar a esta,
recuperarla, y usarla según corresponda; almacenarla, preservarla,
controlar sus cambios, conservarla y disponer de esta.

HALLAZGO 8
En el almacén de materiales se encontraron disponibles algunos reglamentos
emitidos por Defensa Civil referidos a la atención de emergencias eléctricas y
medidas de seguridad en la evacuación de la zona, los cuales siendo vigentes
no se encuentran controlados por el procedimiento MSI-4-01 Control de
Documentos y Registros. El responsable de la documentación explica que
como ellos conocen ese reglamento han preferido transcribir su contenido en
procedimientos propios para no tener que controlar más documentos.

Nº No Conformidades: 08 de 10
Norma Estándar de Referencia: OHSAS 18001
4.4.5
Detalles de la No Conformidad:
 La Norma OHSAS 18001 menciona en el apartado 4.4.5 en el inciso f),
que la organización debe identificar los documentos de origen externo
que ha determinado que son necesarios para la planificación y operación
del sistema de gestión de S&SO y se controle su distribución (los
reglamentos emitidos por Defensa Civil referidos a la atención de
emergencias eléctricas y medidas de seguridad de evacuación).

HALLAZGO 9
En el área RRHH el auditor revisó la lista de los objetivos del SIG para dicha
área. El auditor preguntó si los resultados del planeamiento que fue llevado a
cabo para alcanzar estos objetivos fueron documentados. El responsable de
RRHH respondió que ningún documento fue preparado porque, a su juicio, esto
suprimiría la creatividad.
Nº No Conformidades: 09 de 10
Norma Estándar de Referencia: OHSAS 18001, ISO 14001, ISO 9001
4.5.1; 9.1; 9.1
Detalles de la No Conformidad:
 La Norma OHSAS 18001 menciona en el apartado 4.5.1 que la
organización debe establecer, implementar y mantener uno o varios
procedimientos para monitorear y medir a intervalos regulares el
desempeño de Seguridad y Salud Ocupacional. Asimismo en el inciso f)
se menciona que estos procedimientos deben ser registrados y dar
seguimiento a los resultados y realizar mediciones suficientes para
facilitar acciones preventivas y acciones correctivas subsecuentes.
 La Norma ISO 14001 menciona en el apartado 9.1 acerca del
seguimiento, medición análisis y evaluación del desempeño ambiental y
los indicadores de estos determinando para ello la frecuencia con la cual
se evalúa el cumplimiento, evaluar el cumplimiento y emprender
acciones necesarias, mantener el conocimiento y la comprensión de su
estado de cumplimiento.
 La Norma ISO 9001 menciona en el apartado 9.1acerca del seguimiento,
medición, análisis y evaluación de la información acerca la conformidad
de los productos y servicios; el grado de satisfacción del cliente; el
desempeño y la eficacia del sistema de gestión de la calidad; la eficacia
de las acciones tomadas para abordar los riesgos y oportunidades; el
desempeño de los proveedores externos y la necesidad de mejoras en
el sistema de gestión de calidad.

HALLAZGO 10
Durante la auditoría en el área de estiba y desestiba el auditor observó que 6
trabajadores estaban protegidos con máscaras antipolvo, guantes y zapatos de
seguridad, sin embargo 4 trabajadores de apariencia muy joven, no tenían
elementos de protección. Le preguntó al supervisor porque se daba esta
diferencia y él le explicó que se trataba de nuevos empleados, del programa de
empleo juvenil, que todavía no estaban en planilla y que en realidad trabajaban
sólo a destajo. En la pared se aprecia un cartel que indica el uso de
implementos de seguridad en forma obligatoria dentro del área.
Nº No Conformidades: 10 de 10
Norma Estándar de Referencia: OHSAS 18001
4.3.1; 4.4.1 y 4.4.3.1
Detalles de la No Conformidad:
 La Norma OHSAS 18001 menciona en el apartado 4.3.1 que la
organización debe establecer, implementar y mantener uno o varios
procedimientos para la identificación continua de los peligros, evaluación
de los riesgos y la determinación de los controles necesarios y estos
deben tomar en cuenta: actividades rutinarias y no rutinarias(empelados
antiguos o nuevos empleados); actividades de todo el personal que tiene
acceso al lugar de trabajo(incluyendo contratistas y visitantes);
comportamiento, capacidades y otros factores asociados a personas.
Cuando se determinen controles o cambios a los existentes, se debe
considerar la reducción de los riesgos de acuerdo a la siguiente
priorización: eliminación, sustitución, controles ingenieriles, señalización,
alertas y/o controles administrativos; equipos de protección personal. En
el apartado 4.4.1 se menciona que la organización debe asegurar la
disponibilidad de recursos esenciales (EPPS para este caso) para
establecer, implementar, mantener y mejorar el sistema de gestión de
S&SO. Asimismo en el apartado 4.4.3.1 se menciona que la
organización debe establecer, implementar y mantener uno o varios
procedimientos para: la comunicación interna entre los diversos niveles y
funciones de la organización; comunicación con contratistas y otras
visitas al lugar de trabajo; recibir, documentar y responder a las
comunicaciones pertinentes de las partes interesadas.