“TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN

DE LA CORRUPCIÓN
EN LA ADMINISTRACIÓN DE JUSTICIA”

3
 PODER JUDICIAL
Esta edición ha sido autorizada por la Presidencia del Poder Judicial
Palacio Nacional de Justicia
Av. Paseo de la República, cuadra 1 s/n, Lima 1

Lima , Perú, noviembre del 2007

2000 ejemplares
Hecho el Depósito Legal No 2007 - 12736

Diseño y Diagramación
Eduardo Ayulo Chávez

Edición
Karina Hinojosa Adrianzén

La coordinación y gestión de esta publicación estuvo a cargo de:

Rodolfo Albán Guevara, Consultor del Proyecto de Mejoramiento de los
Servicios de Justicia del Banco Mundial.

Los textos presentados, son de absoluta responsabilidad de sus autores y no reflejan la opinión institucional.
4
 CONTENIDO
Presentación
• Jefe de la Oficina de Control de la Magistratura del Poder Judicial
Dra. Elcira Vásquez Cortéz ...................................................................................................................................... 13

• Coordinador General del Proyecto de Mejoramiento de los Servicios de Justicia

del Banco Mundial
Econ. Nelson Shack Yalta ....................................................................................................................................... 15

Módulo 1
Lineamientos para la Lucha contra la Corrupción en la Administración de Justicia

• La Lucha contra la Corrupción en el Contexto Constitucional Peruano

Enrique Bernales Ballesteros .................................................................................................................................. 19

• Causas y Características de la Corrupción en la Administración de Justicia

Roberto Maclean Ugarteche ..................................................................................................................................... 39
Ronald Gamarra Herrera .......................................................................................................................................... 43

• Reflexiones sobre la Corrupción: patología mental, social, política y ética

Saúl Peña Kolenkautsky ........................................................................................................................................... 49

• Los Delitos de Corrupción de Funcionarios en el ámbito de la Administración de Justicia

Fidel Rojas Vargas ...................................................................................................................................................... 55

• Influencia del Derecho Procesal en la actividad disciplinaria de la Magistratura

Carlos Augusto Parodi Remón ................................................................................................................................. 69

• El Proceso Administrativo Sancionador en la experiencia comparada

Román Duque Corredor ............................................................................................................................................ 71

9
 • Régimen Disciplinario en el Proyecto de Ley de Carrera Judicial
Teresa Ramírez Pequeño ........................................................................................................................................... 89

• Influencia del Narcotráfico en los Casos de Corrupción en la Administración de Justicia y la Prevención del Delito
Víctor Prado Saldarriaga .......................................................................................................................................... 101
Fernando Rospigliosi Capurro ................................................................................................................................. 107
Ricardo Soberón Garrido ........................................................................................................................................... 111

Módulo 2
Técnicas para la Lucha contra la Corrupción

• Técnicas para el manejo, procesamiento y utilización de información de inteligencia

Juan Velit Granda .................................................................................................................................................... 117

• Estrategias Operativas para la Lucha contra la Corrupción: Diseño y Ejecución

José Ugaz Sánchez-Moreno .................................................................................................................................... 121

• Técnicas Criminalísticas para la investigación de casos de corrupción y el desarrollo de operativos:

intervenciones, recojo de información, agente encubierto y protección de testigos
Juan Romero Garrido ................................................................................................................................................ 125

• Criterios para mejorar la redacción de las Resoluciones Contraloras

Ricardo León Pastor ................................................................................................................................................. 131

Anexos
Anexo 1
Convención de las Naciones Unidas Contra la Corrupción ............................... 144

Anexo 2
Convención Interamericana Contra la Corrupción ............................................ 179

10
PRESENTACIóN
 presentación

CONTROL PARA UN PODER JUDICIAL

AUTÓNOMO, JUSTO, EFICIENTE Y HONESTO(1)
Elcira Vásquez Cortéz
Vocal de la Corte Suprema de Justicia de la República
Jefe de la Oficina de Control de la Magistratura del Poder Judicial

U n Poder Judicial autónomo, justo, eficiente y honesto, ha sido y es el anhelo

largamente esperado por todos los peruanos, pedir que se cumpla este pro-
pósito, sólo es posible, cuando esta tarea se encargue a todos y cada uno de
los jueces honestos y comprometidos con el trabajo y la responsabilidad judicial. Estos
servidores públicos, cuyas vidas transcurren en sus despachos, bajo el anonimato, son
y deben ser los auténticos gestores y protagonistas de la reforma del Poder Judicial del
Perú.

Pueden cambiar las leyes, pueden cambiar los modelos, los sistemas, pueden trasladar-
se las instituciones de un lugar a otro, pero si los operadores de la justicia no se compro-
meten o involucran con el cambio, no habrá reforma alguna que logre sus propósitos.
Pensemos desde ahora, que en todo proceso de reforma, el Juez, en cuanto actor prin-
cipal de ésta, es el eje principal del sistema de administración de justicia. De su des-
empeño, actitud, conducta, conocimiento, autonomía, imparcialidad e independencia
dependerá en gran medida que el sistema sea o no satisfactorio.

Recordemos que no solo queremos jueces de excelencia técnica, sino que tengan la co-
rrespondiente solidez moral para discernir justicia a nombre de la Nación. No en vano
decían los antiguos jurisconsultos del derecho anglosajón: “para ser juez sólo basta ser caballero, si sabe derecho, mejor…”. Por ello,
nuestra misión como Órgano Contralor de la Magistratura en el Poder Judicial, nos obliga a observar como fuente principal, la
imagen objetivo de todo servidor judicial: velar porque la conducta privada y funcional, así como la idoneidad moral y técnica
de los magistrados y auxiliares de justicia, sean las apropiadas para el desempeño de sus altas y delicadas funciones que la
administración de justicia exige.

En el marco de las celebraciones por nuestro Trigésimo Aniversario de creación institucional(2) como órgano especializado en
el control de la conducta funcional de los Magistrados y Auxiliares Jurisdiccionales del Poder Judicial, la OCMA comprende
claramente la importancia de su trabajo y compromiso con los anhelos y reivindicaciones de la sociedad en el ámbito de la
justicia; motivos que nos inspiran a transmitir a los magistrados un mensaje de aliento que incentive el desarrollo permanente
de las importantes funciones jurisdiccionales que la sociedad y el Estado les ha confiado.

En este sentido, por el 30° Aniversario Institucional de la OCMA, hemos desarrollado el Seminario Internacional: “Técnicas
de Investigación de la Corrupción en la Administración de Justicia”, actividad ejecutada con el apoyo del Proyecto de Mejora-
miento de los Servicios de Justicia del Banco Mundial, dirigido a magistrados de los 29 distritos judiciales del país, vinculados
a la actividad contralora en sus respectivas Cortes Superiores de Justicia. Este espacio de debate y capacitación tuvo como
objetivo primordial el compartir importantes conocimientos y adquirir una serie de fortalezas para el eficiente desa-
rrollo del control en beneficio del servicio de administración de justicia, la buena imagen y respetabilidad del Poder

1 Discurso de inauguración del Seminario Internacional “Técnicas de Investigación de la Corrupción en la Administración de Justicia”, realizado
en la ciudad de Lima, los días 25 y 26 de octubre de 2007; con ocasión de celebrarse el Trigésimo Aniversario de creación institucional de la Oficina
de Control de la Magistratura.

2 La Oficina de Control de la Magistratura fue creada por Decreto Ley 21972 del 25 de octubre de 1977, como órgano especializado en control
de la conducta funcional de los Magistrados y Auxiliares Jurisdiccionales del Poder Judicial, con sólo facultades de investigación, otorgándosele
capacidad sancionadora once años después, esto es, el 26 de octubre de 1988, mediante Ley N° 24912.

13
Judicial, así como de la seguridad jurídica y confianza ciudadana de la que debe gozar este Poder del Estado.

En este contexto, insistiremos en la búsqueda de implementar un sistema de control integral, capaz de apoyar a los órganos
de gobierno y gestión en la verificación y optimización del cumplimiento de las disposiciones vigentes, basadas en esquemas
del control preventivo, concurrente y posterior, con metodologías especializadas, a fin de combatir, de manera objetiva, las
inconductas funcionales y los posibles actos de corrupción, generando un efecto disuasivo de las malas prácticas en la admi-
nistración de justicia.

Ocasiones como esta, también nos permiten fortalecer los lazos de compañerismo y confraternidad entre quienes tenemos la
responsabilidad de desarrollar las difíciles tareas del control funcional; dada la necesidad de establecer un compromiso ético y
un planteamiento moral, orientados a combatir los actos de corrupción con toda tenacidad y que nuestra labor sea entendida
como una tarea concreta y conjunta de lucha frontal contra la corrupción.

Sin embargo, debe comprenderse que la tarea del control funcional que realizamos, es en beneficio de los justiciables y de
los miles de magistrados y servidores judiciales honestos, que se ven afectados por la actuación irregular de algunos malos
funcionarios, así como por los actos aislados de corrupción que empañan la respetabilidad y buena imagen de todos los que
laboramos en el Poder Judicial.

En este sentido, hemos asumido el compromiso de trabajar en favor de la justicia y el orden constitucional, con el propósito de
garantizar la seguridad jurídica, la paz social y la generación de las condiciones necesarias para el desarrollo del país. Esto es
deber y responsabilidad de todos los que anhelamos y buscamos el cambio.

Nos hemos trazado como una política central de nuestro trabajo durante el ejercicio 2008, brindar apoyo, de manera sostenida
y desconcentrada, al control funcional de magistrados y servidores judiciales a nivel nacional; en ese contexto estamos en
condiciones de señalar que, entre enero y octubre de 2007, se ha dispuesto un total de 40 visitas a órganos jurisdiccionales de
las diferentes Cortes Superiores del país, incluyendo los ubicados en los lugares más remotos, como Iñapari e Iberia en Madre
de Dios, muchas de las cuales no fueron visitadas desde hace más de 7 años como es el caso de Huancavelica, y cuya proble-
mática venimos analizando con la finalidad de proponer las soluciones necesarias.

Teniendo en consideración las particularidades culturales, geográficas y sociales de cada Distrito Judicial del país, nuestra
prioridad en el trabajo de control para el corto plazo será el fortalecimiento de las sedes desconcentradas, a nivel nacional, para
ello, se aplicará una política de capacitación y entrenamiento especializado a magistrados y servidores judiciales encargados
de las tareas de control en las 29 ODICMAs del país. Desarrollando permanentemente acciones de información y difusión
para la prevención de las inconductas funcionales y actos de corrupción que tengan un efecto disuasivo. Este es el punto de
partida para lograr que nuestros jueces sean líderes morales, éticos y de conocimientos; de este modo avanzar hacia un sistema
judicial que privilegie la idoneidad y capacidad del magistrado; este es el derrotero de la OCMA, en la perspectiva de alcanzar
un servicio de justicia confiable, predecible y honesto, que prestigie la noble tarea de administrar justicia.

Por ello, resulta importante resaltar la incorporación de las diversas líneas de pensamiento en la labor contralora, expresadas
en la presente publicación, y que ponemos a disposición de la magistratura y la comunidad jurídica nacional, dado el carácter
multidisciplinario de los temas que intervienen en el desarrollo y manejo de las técnicas de investigación de la corrupción en
la administración de justicia, y que dan cuenta de los efectos nocivos que tiene la corrupción en nuestra sociedad. El libro que
presentamos, pretende crear un impacto real, cuya trascendencia se sustente en el diálogo y nos permita sentar las bases de un
Poder Judicial justo, honesto y confiable.

Finalmente, en base a nuestro compromiso institucional con la ética pública, hemos optado por reafirmar el rol activo que nos
corresponde en la formulación de una política de control funcional eficiente y oportuna, cuidando que la tarea de administrar
justicia sea ejercida por jueces idóneos con compromiso de esfuerzo y dedicación, considerando permanentemente la necesi-
dad de cautelar la vigencia del Estado Constitucional de Derecho y el sistema democrático, así como los cometidos estatales
del bien común y el interés general.

Lima, noviembre de 2007

14
 PROYECTO DE MEJORAMIENTO
DE LOS SERVICIOS DE justicia DEL BANCO MUNDIAL
“ ...nuestra convicción de que
la legitimidad del sistema
de justicia está ligada(...)
fundamentalmente a la
confianza que la ciudadanía
otorga a los operadores de
justicia para atender la
resolución de los conflictos
jurídicos de manera
íntegra y transparente.
E
s por todos conocido, lo
estratégico que resulta la
Administración de Justicia
para el adecuado funcionamiento
de los mercados, la consolidación
del proceso de crecimiento
económico, el fortalecimiento
del sistema democrático y del
Estado de Derecho, en suma, es
una condición esencial para el
incremento sustantivo del nivel de
vida de nuestra población.
Por ello, actualmente, el Proyecto
de Mejoramiento de los Servicios
de Justicia - PMSJ que se viene eje-
cutando con el apoyo técnico y fi-
nanciero del Banco Mundial, tiene
como objetivo central apoyar los
esfuerzos que viene impulsando el
Poder Judicial, el Consejo Nacional
de la Magistratura, el Ministerio de
Justicia y la Academia de la Magis-
tratura para la modernización de la
administración de justicia.
Para lograrlo se ha planteado una
intervención en tres componentes :
i) Mejoramiento de los Servicios de
”
Justicia a través de una entrega
eficiente y oportuna, fortale-
ciendo la capacidad institucio-
nal y logrando mejoras especí-
ficas en el servicio de justicia en
las 7 Cortes Superiores,
ii) Administración de los Recur-
sos Humanos, optimizando su
desempeño en el sector justicia
articulando los esfuerzos entre
el Poder Judicial, el Consejo Na-
cional de la Magistratura y la
Academia de la Magistratura y
iii) fortalecimiento de los siste-
mas anticorrupción apoyando a
la Oficina de Control de Magis-
tratura y la ampliación del acce-
so a la justicia de los más pobres
a través de campañas de educa-
ción legal con el Ministerio de
Justicia.
En el marco del componente 3:
Acceso a la Justicia se busca
desarrollar una estrategia en la
lucha contra la corrupción, ca-
pacitando a los magistrados y
funcionarios de la OCMA, me-
jorando la normatividad vigente,
difundiendo su labor y moderni-
zando su equipamiento.
Estas actividades que también
siguen las recomendaciones del
Plan Nacional de Reforma In-
tegral de la Administración de
Justicia, responden a nuestra
convicción de que la legitimidad
del sistema de justicia está ligada
no sólo a los niveles de celeridad
procesal, acceso a la justicia, pre-
dictibilidad de los fallos y ejecu-
tabilidad de las sentencias sino
fundamentalmente a la confianza
que la ciudadanía otorga a los
operadores de justicia para aten-
der la resolución de los conflic-
tos jurídicos de manera íntegra y
transparente.
El PMSJ viene contribuyendo
desde sus inicios con la Oficina
de Control de Magistratura en
su tarea de implementar meca-
nismos y prácticas de prevención
de la corrupción con el objetivo,
entre otros, de mantener en vigor
políticas eficaces que promuevan
los principios del imperio de la
15
 PROYECTO DE MEJORAMIENTO DE LOS SERVICIOS DE justicia DEL BANCO MUNDIAL

ley, la integridad y la transparen- Este seminario ha permitido a

cia en el ejercicio de la adminis-
tración de justicia; y sensibilizar
a la opinión pública respecto a la
existencia, causas y la gravedad
de la corrupción interna y exter-
na a las organizaciones vincula-
das al sistema judicial, así como
a la amenaza que ésta representa
para la estabilidad democrática y
la seguridad jurídica del país.
En este orden de ideas, el Pro-
yecto viene logrando:
• El fortalecimiento de la infra-
estructura de la OCMA para que
cumpla con su tarea de vigilancia
y control a través de la compra de
equipos de última generación.
• El fortalecimiento de las ca-
pacidades de los magistrados y
equipos responsables de las ODI-
CMAs a través de capacitaciones
en materia de ética y control ju-
risdiccional y la publicación de
materiales de formación.
los representantes de la OCMA y
las ODICMAs diseñar estrategias
operativas para la lucha contra
la corrupción, reflexionar sobre
sus causas en funcionarios de la
administración de justicia, cono-
cer las técnicas para el manejo,
procesamiento y utilización de
la información de inteligencia,
las técnicas criminalísticas para
la investigación de casos de co-
rrupción y conocer las experien-
cias de otros países en el diseño
y ejecución del proceso adminis-
trativo sancionador.
Con esta publicación de las me-
morias del taller “Técnicas de
Investigación de la Corrupción
en la Administración de Justicia”
pretendemos fortalecer las capa-
cidades de este órgano de control
y de los magistrados que lo con-
forman a nivel nacional. Espera-
mos sinceramente que esta publi-
cación les sea de utilidad para el
desempeño de sus funciones.

• El apoyo en la evaluación de
las directivas y procedimientos
en temas de anticorrupción así
como la elaboración de propues-
tas para su mejora y optimiza- Nelson Shack Yalta
ción.
Coordinador General
La Difusión de la labor de Proyecto de Mejoramiento
la OCMA a través de vi- de los Servicios de Justicia
deos, afiches y boletines
para involucrar a la pobla-
ción usuaria del servicio ju-
dicial como a los operadores
del derecho, en la vigilancia
y la prevención.

El Seminario Internacional
“Técnicas de Investigación de
la Corrupción en la Adminis-
tración de Justicia” en el que se
contó con la participación de es-
pecialistas nacionales e interna-
cionales, es parte de estos esfuer-
zos por lograr mayores niveles
de transparencia e integridad en
la administración de justicia.

16
 LINEAMIENTOS PARA LA LUCHA CONTRA LA
CORRUPCIÓN EN LA ADMINISTRACIÓN DE JUSTICIA

Módulo

1
 “No habrá cambios jurídicos que extirpen
de raíz el problema sin un previo análisis
social, cultural y económico e incluso
antropológico. Todas las ciencias y
disciplinas deben hermanarse en un
debate general que debe preceder a una
eficaz política anticorrupción, (...) “

LA LUCHA CONTRA LA CORRUPCIÓN

EN eL CONTEXTO CONSTITUCIONAL PERUANO

Enrique Bernales Ballesteros

Ex relator de Naciones Unidas, Profesor Universitario,
Jurista y experto en Derecho Constitucional.
1. Marco teórico

L
a corrupción es un fenómeno
que se hace mucho más tangi-
ble en sistemas políticos poco
desarrollados, en donde el marco
institucional es débil y donde la dis-
crecionalidad del funcionario públi-
co (por déficit en las reglas de actua-
ción) permite que supere los lindes
de la legalidad. Las reglas que guían
la gestión administrativa deberían
ceñir la acción del funcionario a lo in-
dispensable en el ejercicio del cargo.
La confluencia de un mal diseño ins-
titucional y de un Estado demasiado
grande puede generar mayor índice
de corrupción. Así, mientras más hi-
pertrofiado y complejo sea el aparato
estatal menor posibilidad de control
habrá sobre la gestión burocrática.
Un fenómeno que salta a la vista es
que mayores ingresos estatales, ma-
yor capacidad de gasto y menores
controles, pueden redituar en mayor
corrupción. Esto ocurre, general-
mente, cuando se da más espacio a la
contratación o adjudicación directa.
En la otra orilla(1) se argumenta que
en los Estados escasamente evolucio-
nados o premodernos (que se ejem-
plifica con los países en desarrollo)
son mayores las posibilidades de
corrupción si tenemos en cuenta que
la gente no sabe con claridad cuáles
son las reglas oficiales. Mientras los
ciudadanos no conozcan los límites
de sus funcionarios, se vislumbrará
mayor flexibilidad y tolerancia. Si no
se condena al servidor público, en la
vía de una suerte de “tolerancia cero”,
por sus pequeños actos indebidos, se
corre el riesgo de valorar socialmen-
te como normal fenómenos como la
“coima” o el tráfico de influencias.
De hecho, en el Perú como en otros
países latinoamericanos, se ve como
regular que una persona (aún cuando
tenga la razón en el procedimiento)
compre decisiones administrativas
o acelere procesos a través de pagos
bajo la mesa. Incluso, se puede llegar
al extremo de pensar que descartar
el “embute” o el “soborno” como
atajo es un exceso de corrección que
linda con lo obtuso.
Es fácil que se asiente sobre nuestros
países una cultura con elementos
perniciosos que ensalzan la “viveza
criolla” y condenan la honradez. Una
cultura que sobrevalora los resulta-
dos o los fines sobre los medios.
Existen diversas formas de concebir
la corrupción. Vito Tanzi la define
como el uso del poder público para
beneficio privado . Esta sería la mo-
tivación y el hecho objetivo es la co-
misión de un delito que afecta el pa-
trimonio estatal. Van Klaveren opina
que hay un uso interesado del cargo
público como plataforma para el ilí-
cito(2). El servidor, bajo estos crite-
rios, busca maximizar sus rentas aún
trasgrediendo las normas y usando
las facilidades que le da el cargo para
beneficiarse ilegalmente.
En el contexto de una cultura que fa-
vorece la deshonestidad pragmática,
es decir, que produce resultados; el
cargo público se convierte también
en un botín. Los valores que dignifi-
can el servicio funcionarial se desha-

1. TANZI, Vito y DAVOODI Hamid Roads to nowhere: how corruption in public investment hurts growth.

2 Citado por Bernardino Bravo. Democracia ¿Antídoto frente a la corrupción? Rev 52. Centro de Estudios Públicos Chile

19
 LA LUCHA CONTRA LA CORRUPCIÓN EN eL CONTEXTO CONSTITUCIONAL PERUANO
cen ante la emergencia de antivalo-
res. Cuando ello ocurre, el Estado se
descompone y “la privatización de
lo público” gana terreno. El interés
personal del servidor prevalece al
interés público, perdiéndose la esen-
cia de la gestión estatal y tornando
al Estado en una parcela de intereses
múltiples y ajenos a la sociedad.
El Banco Mundial, en el World De-
velopment Report de 1997, también
consagra una definición que coinci-
de en mucho con los estudios sobre
el tema: “abuso de poder público
para el beneficio privado”. Como
se observa, prevalece la concepción
del hombre como un maximizador
de beneficios propios, aún por en-
cima de las reglas formales que le
competen. Es una visión universal,
generalizadora, que analiza la co-
rrupción en la terminología del ra-
tional choice como una tendencia
de los funcionarios públicos que
antes que a cualquier otra cosa res-
ponden a una determinada estruc-
tura de incentivos que lo compelen.
No hay variaciones, pese a que es
posible entender rasgos distintivos
según las particularidades cultura-
les. De hecho, la corrupción de un
funcionario japonés puede tener
una connotación distinta al de un
funcionario africano, francés o lati-
noamericano.
En el Perú, los conceptos vertidos en
este análisis generalizador, no obs-
tante, son válidos en parte. Conflu-
yen otros factores que constituyen
características culturales, esto es, la
corrupción como condicionante cul-
tural. Por ejemplo, no hay en el país
una noción muy clara de lo público
y quien asume la acción partidaria
presume que el resultado inicial del
éxito electoral es la obtención de un
cargo en el Estado. Es el clientelismo:
“doy para que des”. En un contexto
3 MINISTERIO DE JUSTICIA. Iniciativa Nacional Anticorrupción. P.5. Lima, julio del 2001.
4 MINISTERIO DE JUSTICIA. O.C. P.9
20
donde la carrera pública está dibuja-
da en el papel, cualquier renovación
política es una oportunidad econó-
mica personal. Bajo ese criterio, sin
noción de lo público y bajo la con-
cepción del cargo “público” como
algo “que nos es debido”, el servicio
puede servir para maximizar ga-
nancias propias, sumando ingresos
regulares e indebidos con la misma
presunción de legitimidad.
Cuando el factor cultural prepon-
dera a todo lo demás, la corrupción
es invasiva al extremo, sobrevuela
los linderos de la pequeña oficina,
se torna institucional. Y cuando este
desborde es alimentado además por
los intereses de las cúpulas políticas,
se vuelve sistémica, absoluta, hasta
colocar al Estado al borde de la crisis
o la ruptura.
Pretendamos que esa no sea la regla
general, sino la excepción; y que por
tanto la corrupción no llegue a ser
un monstruo corrosivo que invada
todos los espacios de la estructura es-
tatal, desestabilizando sus cimientos.
Lo razonable sería eso. Pero la expe-
riencia ha demandado diseños para
comprenderla porque asume que se
ha convertido en un problema es-
tructural. Se han establecido ámbitos
y escalas para medirla, se refiere, por
ejemplo, la corrupción institucional
y la sistémica. Así, “en los ámbitos
organizacionales – policial, judicial,
militar, aduanas, penitenciario, etc.-
ha habido desde antaño y hay aún en
el Perú, con mayores o menores de-
sarrollos, la denominada corrupción
sistemático-institucional”(3). Esto
remite a una actividad generalizada
en la que no se atienden los proce-
dimientos y se quiebran las respon-
sabilidades. En estos casos, no todos
participan directamente de la corrup-
ción, pero con sus silencios cómpli-
ces, finalmente terminan avalándola.
La corrupción sistémica tiene mayor
alcance e impacto y refiere un fenóme-
no que anuncia la descomposición de
un régimen político. Se vivió durante
el Fujimorato, cuando el ex asesor,
Vladimiro Montesinos, corrompió a
parlamentarios, magistrados, altos
mandos militares, empresarios, etc.
La corrupción sistémica es practica-
da y promovida desde el núcleo del
Gobierno que la reproduce en todos
los espacios estatales. Así, el núcleo
cernió su sombra corruptora sobre
diversas estructuras que cedieron a
su peso: Parlamento, Cúpula mili-
tar de las Fuerzas Armadas, Poder
Judicial y Ministerio Público. Como
se observa, la corrupción sistémica
puede terminar siendo una corrup-
ción institucional y viceversa. En el
caso de Montesinos, éste operó sobre
las cabezas de las instituciones para
someterlas a sus propios fines. Inclu-
so, afectó a los medios de comunica-
ción (que tomaron posición a favor
del Gobierno), la SUNAT, Aduanas,
el Jurado Nacional de Elecciones, el
Ministerio de Economía e, incluso, el
sistema bancario y financiero.
La corrupción fue una herramienta
de cooptación política y de enriqueci-
miento ilegal de la cúpula del poder.
Se menciona que los mecanismos de
acumulación ilícitos involucrados
“fueron las contrataciones y adqui-
siciones del Estado – en especial ar-
mas-, el narcotráfico, el lavado de di-
nero y las transferencias a través del
sistema financiero, y la extorsión”(4)
¿Y qué relación tiene el Derecho
Constitucional con la vigencia de
este factor histórico cultural sobre
el cual profundizaremos más ade-
lante?
Primero, la Constitución pudo en
algún tramo de su evolución crear
mecanismos de control como la Con-
 LA LUCHA CONTRA LA CORRUPCIÓN EN eL CONTEXTO CONSTITUCIONAL PERUANO
traloría General de la República o las
investigaciones parlamentarias, dán-
doles amplias prerrogativas y en el
primer caso absoluta independencia.
Recién con la Constitución de 1933
se admite la función contralora con
rango constitucional. Dispone el es-
tablecimiento de un departamento
especial para controlar la ejecución
presupuestal y la gestión de las en-
tidades que recauden o administren
rentas y bienes del Estado.
La Constitución de 1979 abundó en
más detalles. En su artículo 146 dis-
puso que “La Contraloría General
como organismo autónomo y cen-
tral del Sistema Nacional de Control
supervigila la ejecución de los pre-
supuestos del Sector Público, de las
operaciones de la deuda pública y
de la gestión y utilización de bienes
y recursos públicos.
El Contralor General, es designado
por el Senado, a propuesta del Presi-
dente de la República, por el término
de siete años, El Senado puede remo-
verlo por falta grave. La ley establece
la organización, atribuciones y res-
ponsabilidades del Sistema Nacional
de Control”. La Constitución de 1993
va, más o menos, en el mismo sentido.
Sin embargo, pese a su categoría
“ De lo que se trata, final-
mente, es de rediseñar el
Derecho y trabajar para
que sea eficiente y
sancionador. Asimismo, de
reducir los influjos de una
historia sociocultural que
define que el sistema jurí-
dico peruano favorezca
comportamientos po-
líticos clientelistas o
”
patrimonialistas.
constitucional y a su institucionali-
zación real, la corrupción la ha supe-
rado y su existencia ha sido a lo largo
de décadas virtualmente decorativa,
salvo una etapa muy activa a inicios
de la década del 80, donde, no obs-
tante, poco pudo hacer. Los contralo-
res, por su origen, no se han enfren-
tado, en general, decididamente al
poder político.
El Derecho Constitucional no ha
servido tampoco para asegurar go-
biernos limitados y debidamente
fiscalizados. A diferencia de los go-
bernantes republicanos, la corona
española, por causa de la corrupción
imperante exigía severos controles
a las colonias, pero también poco
pudo hacer. No obstante, resalta el
esfuerzo: envió reformadores como
el Virrey Toledo y estableció meca-
nismos drásticos para asegurar los
ingresos y evitar las irregulares “fu-
gas de dinero” desde los caudales
públicos. Existía, además, el juicio
de residencia, que era un pedido de
cuentas que si se reviviera pudiera
hoy en día considerar el estado de
las fortunas personales y el origen
real de las mismas en el caso de los
altos funcionarios del Estado.
En realidad, el verdadero combate a
la corrupción no se libra, ergo, sólo
recreando una oficina anticorrupción
y menos aún dentro de la jerarquía
del Poder Ejecutivo y subordinada
a la Presidencia del Consejo de Mi-
nistros.De lo que se trata es de con-
trolar al poder, pero no desde dentro
del mismo poder, sin perjuicio de los
controles extraorgánicos propios de
la separación de poderes. De lo que
se trata, finalmente, es de rediseñar
el Derecho y trabajar para que sea
eficiente y sancionador. Asimismo,
de reducir los influjos de una historia
sociocultural que define que el siste-
ma jurídico peruano favorezca
comportamientos políticos clien-
telistas o patrimonialistas. Si no
se cambia el Derecho y se logra
que la ciudadanía y los mismos
funcionarios lo cumplan, será
poco lo que se pueda hacer.
La realidad, con todo su peso, ha
sido siempre más fuerte que los tex-
tos, como en la fórmula realista de
León Duguit. Por ello, el Derecho
debe readecuar sus contenidos a la
vida real. Del mismo modo, el De-
recho Constitucional como las insti-
tuciones constituidas por aquel han
sido excesivamente permisivos. Ha
prevalecido a todo, una suerte de
cultura de la permisividad, que hace
que la norma jurídica sea letra muer-
ta frente a la corrupción. Han sido a
lo largo de la vida republicana miles
de leyes expedidas, pero muy escasa
su capacidad de sanción real. Ese es
el problema que debiéramos atacar
desde el marco constitucional y legal,
tarea que debe ser facilitada por el es-
tudio de los factores históricos cultu-
rales que configuran ese Derecho.
2. ANTECEDENTES:
LA CORRUPCIÓN EN EL PERÚ
REPUBLICANO. BORRÓN Y
CUENTA NUEVA
La corrupción, en una u otra mo-
dalidad, ha sido una constante en
la historia republicana. Pese a su
magnitud y complejidad apenas se
produjo una legislación dispersa, in-
orgánica, difícil de ubicar y reunir,
como veremos más adelante. Por lo
general, a los casos de corrupción se
le aplicaba el tipo penal respectivo.
Las investigaciones terminaban en el
archivo y en la tradicional práctica
del “borrón y cuenta nueva”.
Por eso la memoria histórica sólo
registra casos de impunidad. Alber-
to Fujimori es, tras casi 200 años de
vida republicana, el primer gober-
nante procesado y detenido por co-
rrupción. Aún estamos pendientes
del caso. A Leguía se le encerró en el
Panóptico y el Tribunal de Sanción
Nacional no le pudo probar nada,
murió en la pobreza.
Los gobiernos, por interés y transac-
ciones no necesariamente expresas
enfocaron la corrupción como una
suma de hechos aislados y desconec-
tados entre sí. Nos sorprendemos de
21
 LA LUCHA CONTRA LA CORRUPCIÓN EN eL CONTEXTO CONSTITUCIONAL PERUANO

“ No hay diferencia sustancial entre las consignaciones propiciadas por el Estado en el siglo XIX y
el dólar MUC del gobierno aprista a mediados de los 80. Son dos caras de un mismo fenómeno,
esto es, la instrumentalización del Derecho para favorecer a determinados grupos de poder. Si
esa era la dinámica aceptada por la clase política, las reglas de juego ya estaban cantadas.

la red corrupta del Fujimorato por-
que nunca antes existió un centro
visible, corruptor a ese extremo, al
menos la inexistencia de videos no
nos permitió verlo. Los escándalos
no constituían un problema integral
que mereciera estudios y políticas
globales para encararla, de manera
integral.
El supuesto de hecho de este ensayo
es que la corrupción es un problema
estructural, pues remite a normas
subterráneas que, para mal, infor-
man el comportamiento de la mayo-
ría de peruanos. Por más que no lo
reconozcamos es así. El clientelismo
o el patrimonialismo, como veremos
luego, forman parte de un acervo de
costumbres nacionales que, nueva-
mente para mal, se suman a las fuen-
tes formales del Derecho peruano.
El problema afecta a la esencia de las
constituciones, pues el modelo po-
lítico que propone contrasta con lo
que las pautas culturales finalmen-
te logran. Así, detrás de los grandes
escándalos de la vida republicana
subyace la corrupción oculta, aque-
lla que nos impide tener una visión
clara de la complejidad y magnitud
del fenómeno.
Siempre ha existido temor en cali-
ficar las cosas por su nombre. A la
corrupción estructural se le ha só-
lido llamar: degradación moral de
clase dirigente El historiador Jorge
Basadre enlaza el tema con la evolu-
ción de las clases sociales durante
la república. En todo caso, desde
esta visión parcial, como señala el
historiador, el desarrollo de la oli-
garquía peruana tiene relación con
negocios turbios gestados con la
promoción y respaldo del Estado.
En esa línea, siguiendo el razona-
miento de Basadre, la formación de
la “plutocracia” en las distintas eta-
pas de la república, fue una tarea
elaborada por el Estado(5). Curiosa-
mente, las tesis sociales no enveje-
cen, sólo cambian de apellido y de
denominación. Hernando de Soto(6)
llamó “coaliciones distributivas” a
lo que Basadre calificó como gru-
pos plutocráticos. La esencia es la
misma.
En cualquier caso es siempre el
Estado creando Derecho clien-
telista, es decir, favoreciendo a
unos con exclusión de otros; ge-
nerando beneficios y recibiendo
a cambio el apoyo necesario para
la buena marcha del Gobierno.
No hay diferencia sustancial
entre las consignaciones propi-
ciadas por el Estado en el siglo
XIX y el dólar MUC del gobierno
aprista a mediados de los 80. Son
dos caras de un mismo fenóme-
no, esto es, la instrumentaliza-
ción del Derecho para favorecer
a determinados grupos de poder.
Si esa era la dinámica aceptada
por la clase política, las reglas de
juego ya estaban cantadas.
Los intelectuales y en particular los
”
juristas y parlamentarios, nunca
concibieron la esencia y significado
de la corrupción, salvo para grafi-
car algunos hechos muy concretos,
perdidos en los libros de Histo-
ria o en los archivos judiciales. El
pensamiento más lúcido carecía de
una concepción de la corrupción.
Esta no fue interpretada como un
problema asociado a deficiencias
institucionales profundas o a la
ausencia de mecanismos de con-
trol institucional. La corrupción,
en buena cuenta, según esta miope
percepción, no existía como tal. Era
un tema para dejárselo a los jueces.
De allí que tampoco hubieran polí-
ticos dispuestos a embanderar una
cruzada por reformas instituciona-
les integrales para liquidarla. Algu-
nos partidos(7) o líderes políticos
saltaron a la palestra más adelante
con el compromiso de investigar
casos concretos o de ser vigías de
la ciudadanía. Tuvimos el hábito de
la reacción antes que de la prospec-
ción y la propuesta. No reparamos
que lo que necesitábamos era crear
normas de todo rango que enfren-
taran el problema y no sólo desde
el ámbito penal. La represión penal
tiene visos sobre el futuro inmedia-
to y sobre casos concretos, pero no
resuelve el problema de fondo, la
raíz, y es allí que entra a tallar la
reforma del Estado.
Con la misma perspectiva de análi-
sis, Víctor Andrés Belaúnde asumía
que es visible la crisis moral de la

5 BASADRE, Jorge. Sultanismo, corrupción y dependencia en el Perú Republicano. Milla Batres, Lima 1981. Primera Edición. Rústica.

6 DE SOTO, Hernando. El Otro Sendero. ILD. Lima, 1986.

7 Frente Independiente Moralizador.

22
 LA LUCHA CONTRA LA CORRUPCIÓN EN eL CONTEXTO CONSTITUCIONAL PERUANO

clase dirigente(8). No mencionó el
término “corrupción” sino que se
circunscribió al tema moral con-
cibiéndolo como incoherencia, en
tanto la corrupción no dejaba de ser
un fenómeno aislado y de poca im-
portancia, no necesariamente una
seña de esa descomposición a la que
se refería el pensador.
Por su parte, Alejandro Deústua(9) y
Manuel Vicente Villarán(10) , sin des-
viarse de la línea de los anteriores,
buscaron su raigambre en la falta de
sentido ético de la clase rectora(11).
De tal manera que si la corrupción en
estrictu sensu importaba menos que
la situación moral de un sector social
clave en la dirección del país, poca
era la atención que los intelectuales
podían darle. Si desde esa tribuna,
la corrupción no era vista como un
problema mayor, sino como una su-
cesión desconectada entre sí de es-
cándalos policiales y judiciales, no
era pertinente pensar en el desarro-
llo de un análisis profundo o de una
política integral que la combatiese.
Por táctica política, para no dejar pre-
cedentes o en la línea del tradicional
“borrón y cuenta nueva” con el que
la clase política se libraba cada cier-
to tiempo de ser cuestionada por sus
sucesores en el poder, nadie jamás se
preguntó, cuánta corrupción hubo
en el Gobierno de Odría o en el doce-
nio militar de los 60 y 70. Y atención,
que en estos casos el Estado carecía
de controles y de miradas vigilantes.
Ciertamente, siempre fue más có-
modo tratar la corrupción como un
problema delincuencial, menor, y
no como lo que realmente era: un
profundo y complejo entramado
de prácticas sociales ensartado
en la estructura del Estado y en el
corazón de la sociedad.
La corrupción no sólo atravesaba el
aparato estatal sino también los ám-
bitos privados abajo y arriba, sin dis-
tinción. Para algunos se hizo válido
transar beneficios pequeños coimean-
do en alguna oficina pública, para
otros en la cúspide del poder, com-
prando ventajas en alguna licitación
u obteniendo beneficios legislativos
indebidos. En realidad, Montesinos
no nos descubrió la corrupción, sim-
plemente la filmó, presa de sus debi-
lidades narcisistas. La corrupción ya
existía, no fue creada súbitamente en
el Fujimorato. Sin embargo, la orga-
nización prolija de una red corrupta
alertó que la corrupción había alcan-
zado la categoría de “mafia”. Es este
grado de evolución que nos condujo
recién ahora, en los albores del siglo
XXI, a asumirla como un problema
que rebasa el tema criminal.
La extensa red de corrupción des-
cubierta tras el desmoronamiento
del régimen de Fujimori es, como se
explica, un número más en la cuenta
republicana. Esta visión global, obli-
ga a un abordaje de otro tipo, prin-
cipalmente constitucional. Un abor-
daje que implica llevar al plano de la
Constitución, principios que permi-
tan acabar progresivamente con un
andamiaje cultural clientelista, patri-
monialista, mercantilista y sultanista
(en términos de Basadre).
Para justificar esta nueva visión del
problema es necesario hacer un re-
paso de la Historia de la corrupción
nacional, para reparar, sumado a los
pequeños casos, la gran dimensión
del problema.
Casos de corrupción en la historia
republicana:
2.1 La burocracia colonial
Según recuerda la Historia, había co-
rrupción en la colonia. Incluso, ésta
se registra desde los primeros años,
cuando el conquistador Francisco
Pizarro manifestó sus preferencias
para encomendar determinados in-
dios e hizo abuso de sus mercedes
de tierras a favor de “sus hermanos
y paniaguados en agravio de los
demás conquistadores y poblado-
res”(12). Esta práctica habría de pre-
ceder a la multitud de favoritos del

8 BELAUNDE, Víctor Andrés. “Nuestra incoherencia”. Artículo publicado en La Ilustración Peruana. Lima, 1912 y
recogido en “Meditaciones Peruanas” 1932.

9 DEUSTUA, Alejandro, La Conciencia Moral, En: El Ateneo, Órgano del Ateneo de Lima, Lima, Tomo X, Núm. 45,
Primer Trimestre de 1908

10 RIVARA, María Luisa. Manuel Vicente Villarán. San Marcos. Congreso de Filosofía. PUCP. Diciembre de 2003

11 Esto no implicaba que hubiera desinterés por parte de la intelectualidad, lo que no existía era una definición del
problema. El rechazo era claro, contra la podredumbre moral se levantaron intelectuales y personalidades de la
talla de Francisco de Paula González Vigil (contra el autoritarismo arbitrario de Gamarra), Manuel González Prada
(que remeció los cimientos del poder desde el discurso del Politeama en la posguerra del Pacífico), José Carlos
Mariátegui, etc.

12 MONTESINOS, Fernando. Anales del Perú, 2 tomos. Lima: Instituto Histórico del Perú. Lima, 1906.

23
 LA LUCHA CONTRA LA CORRUPCIÓN EN eL CONTEXTO CONSTITUCIONAL PERUANO

poder y a las innumerables veces
que gobernantes y funcionarios de
menor categoría traficarían con el
poder en el Perú. Incluso, Pizarro y
sus allegados se enriquecieron del
poder colonial, generándose una
considerable nómina de bienes a fa-
vor de los conquistadores. Se refiere
la apropiación ilegal de tierras reales
por parte de los pizarristas(13)
La corrupción tiene también su origen
en un acto de legitimación. Es decir,
la corrupción no sólo es el quiebre de
la legalidad, sino la construcción de
una legalidad que facilita la ganan-
cia privada de los que disponen del
poder político. Al margen, es posible
que estas instituciones creadas por el
Derecho parezcan servir a un interés
colectivo o superior, pero bien visto
su funcionamiento, resulta no ser así.
Un ejemplo, son las encomiendas de
indios. En los primeros tiempos álgi-
dos de la Conquista, la encomienda
fue una suerte de “merced”, “retri-
bución” o “premio” a los españoles
por su lealtad. Pero, pese a las críti-
cas y a lo que se sabía, se permitió el
abuso como práctica dentro de ellas.
La encomienda no significaba título
de propiedad sobre la tierra, era un
poder otorgado a una persona para
que tuviese a su cargo un grupo de
indios, pero en los hechos fue otra
cosa y toda reforma siempre implicó
el reconocimiento del encomendero
como un propietario virtual de vidas.
Pizarro mismo abusó de su poder
para beneficiarse él y su familia. El
nepotismo no es un fenómeno re-
ciente, se detecta desde 1535. “El
conquistador del Perú dejó en heren-
cia a sus hijos una pingüe fortuna y
un estatuto de nobleza que no tenía
el padre antes de llegar al Perú”(14).
Simplemente el Gobierno era tan
suyo como su hacienda y sus enseres.
La colonia nunca fue ajena a la co-
rrupción. Manuel de Mendiburú
menciona las trapacerías en la Casa
de la Moneda.(15) Se menciona la
trasgresión de las normas por parte
de la burocracia, el contrabando y la
corrupción en el comercio entre la
colonia y la metrópoli.
Posteriormente, unida a la corrupción,
el incremento de los impuestos y los
repartos mercantiles de los corregido-
res ocasionaron muchas rebeliones en
diversas provincias como Chumbivil-
cas, Huamalies, Huaylas y Conchucos.
Las autoridades reprimieron todos es-
tos movimientos rebeldes en los que
participaron todos los criollos e indios
afectados por las reformas fiscales im-
plementadas por Areche y auspicia-
das por la Corona en el contexto de las
reformas borbónicas. La rebelión de
Tupac Amaru II fue también un levan-
tamiento contra los malos manejos de
funcionarios y corregidores, una invo-
cación por el retorno a la moral andina.
2.2 La independencia
Al asomar la independencia se vol-
vió ético y moral despojar a los espa-
ñoles de sus propiedades. Dentro de
la nueva legislación republicana se
creó un “Juzgado de Secuestros”(16)
destinado a expropiar a los españoles
y premiar a los criollos. Desde enton-
ces, medrar de los recursos públicos
se volvió un habito recurrente.
En este caso particular, quienes
controlaban ahora el poder político
tenían las prerrogativas e hicieron
aprovechamiento de su poder para
ganar rentas.
2.3 La corrupción republicana
Cerca de tres décadas más adelan-
te el presidente Echenique decidió
la compra por el Estado peruano
de papeles de la deuda interna,
beneficiando sospechosa e ilegíti-
mamente a terceros, creándose una
nueva plutocracia enriquecida ilíci-
tamente. Estos vales valían 15% de
su valor real en el comienzo de la
transacción para alcanzar el 100%
en manos de los especuladores.
Según Basadre, ese pequeño gru-
po escandalizó con su boato a una
sociedad todavía hondamente tra-
dicionalista(17).
En otro momento histórico, el nego-
cio de la consignación del guano per-

13 VARÓN GABAI, Rafael. La ilusión del poder. Apogeo y decadencia de los Pizarro en la conquista del Perú.
Lima: Instituto de Estudios Peruanos. 1996.

14 DÍAZ-TRECHUELO López-Spínola, M. Lourdes. El conquistador del fabuloso Perú. Madrid: Ediciones

Anaya. 1988.

15 MENDIBURU, Manuel de. Diccionario histórico-biográfico del Perú, 1887. T. VIII. Lima: Imprenta
Bolognesi.

16 ROSAS, Claudia. El miedo en el Perú. Siglos XVI al XX, Pontificia Universidad Católica del Perú Fondo
Editorial- Seminario Interdisciplinario de Estudios Andinos, Lima, 2005.

17 BASADRE, Jorge. O.C.

24
 LA LUCHA CONTRA LA CORRUPCIÓN EN eL CONTEXTO CONSTITUCIONAL PERUANO

mitió el surgimiento de nuevos ricos.
Esta entrega sirvió para que los con-
tratantes particulares aunque a nom-
bre del Estado pudieran vender el
guano con importantes comisiones
para ellos. La venta incontrolada dio
lugar, además, a un oneroso sistema
de prestamos de los consignatarios
al Estado.
Entre 1860 y 1870, la corrupción vol-
vió a ser motivo de escándalo, mu-
chos se enriquecieron ilegítimamen-
te a raíz de las dispendiosas leyes
sobre obras públicas y ferrocarriles,
a lo que se añadió la expropiación de
las salitreras.
En 1911, durante el oncenio de Le-
guía, se reveló que la empresa Lon-
don Pacific Petroleum estaba pa-
gando al Estado menos dinero de lo
que le correspondía pagar por sus
explotaciones en territorio peruano.
Peor aún se cometió el grave error de
arrancar este pleito de la jurisdicción
peruana y someterlo al arbitraje de
La Haya con resultado desfavorable
para el Estado peruano.
Los negocios oscuros alrededor del
Estado y la incredulidad ciudadana
se incrementaron conforme fue co-
rriendo el siglo XX. En ese devenir,
reinó la impunidad y quienes se en-
riquecieron ilícitamente no fueron
sancionados. La exculpación y las
alianzas entre fuerzas políticas obs-
taculizaron cualquier posibilidad de
sanción. En ese contexto, tampoco
fue políticamente conveniente cons-
truir una legislación anticorrupción.
El “oncenio” de Leguía en la década
del 30 fue posiblemente uno de los
regímenes más corruptos del Perú re-
publicano. Recuerda Basadre que “el
auge económico dio lugar a la for-
mación de muchas fortunas al ampa-
ro de la prodigalidad. Sin el control
desde la prensa o el Parlamento, se
exacerbó este proceso al prodigarse
la impunidad”(18).
Los sucesivos gobiernos, dictatoria-
les o democráticos desde la década
del 60 asumieron el poder emban-
derando una cruzada moralizadora
que luego pasaba al olvido. La au-
sencia de un enfoque crítico sobre la
corrupción por parte de los gobier-
nos coincidió con la resignación ciu-
dadana con relación al tema. La tole-
rancia excesiva al fraude en todas las
escalas de la vida social fue también
una peligrosa permisividad con los
gobernantes. Era imprevisible que
un alto funcionario fuera detenido o
sentenciado por corrupción. En 1956,
el tácito contubernio entre el gobier-
no nuevo y el anterior siguió siendo
el signo de la vida peruana: el borrón
y cuenta nueva. No sólo se refunda-
ba nuevamente la historia descono-
ciendo la obra del gobierno anterior
sino también se dispensaban sus pe-
culados y malversaciones.
Las comisiones investigadoras de los
sucesivos congresos sirvieron como
mecanismos de presión y negocia-
ción política. El velascato no investi-
gó, se ahorró ese esfuerzo. Actuó de
frente y en base a la fuerza. Expropió
a la IPC y al final pagó debajo de la
mesa. Se refieren pagos excesivos, a
veces quintuplicando el precio de las
acciones como en el caso del Chase
Manha an(19). Llegó la democracia y
todo quedó en el olvido. Políticamen-
te era mejor táctica el silencio asola-
pado y el olvido. Lo mismo ocurrió
tras el segundo belaundismo y el pri-
mer Gobierno de Alan García.
El gobierno de Fujimori, a través de
su oscuro asesor, fue, como se ha di-
cho, más lejos aún que todas las co-
rruptelas antecedentes. Corrompió
a políticos, mandos militares, altos
funcionarios del Estado, empresa-
rios, banqueros, artistas, jueces, fisca-
les y a una vasta red de testaferros.
Desde la segunda mitad del siglo XX
la corrupción, aunque sin salirse del
esquema de delito de cuello blanco,
asumió nuevas modalidades. Por
ejemplo, el poder económico del trá-
fico ilícito de drogas permite actual-
mente a los traficantes adquirir una
descomunal influencia política, ca-

“ La ausencia de un enfoque crítico sobre la corrupción por parte de los

gobiernos coincidió con la resignación ciudadana con relación al tema.
La tolerancia excesiva al fraude en todas las escalas de la vida
social fue también una peligrosa permisividad con los gobernantes.
”
18 BASADRE, Jorge. O.C.

19 SÁNCHEZ, Luis Alberto. Perú: Nuevo Retrato de un País Adolescente. Lima, Ed. Mosca Azul, 1981

25
 LA LUCHA CONTRA LA CORRUPCIÓN EN eL CONTEXTO CONSTITUCIONAL PERUANO
paz de corromper todos los niveles
del Estado.
2.4 El Fujimorato: el punto de quiebre
La corrupción, pese a sus 500 años
de práctica, fue enfocada como un
problema recién con posterioridad al
Fujimorato y cuando se encargó al
Gobierno de Transición de Valentín
Paniagua, construir una maquinaria
judicial anticorrupción que impul-
sara una honda investigación sobre
la corrupción de los diez años en el
poder del tándem Fujimori-Montesi-
nos.
Recordemos que Fujimori apeló pri-
mero a la concentración del poder
para maniobrar libremente en el
Estado. Lo hizo disolviendo el Con-
greso y capturando las instituciones
democráticas. Fue así que nació su
primer mecanismo, el más poderoso
de todos, para legitimarse y ampliar
sus márgenes de acción. A través del
Congreso Constituyente Democrá-
tico (CCD) elaboró la Constitución
de 1993, que permitía la reelección
presidencial inmediata para un pe-
riodo, a diferencia de la anterior, que
la prohibía.
Reparó que el Derecho era un instru-
mento para cualquier objetivo. Un
ejemplo tangible fue la llamada “Ley
de Reconciliación Nacional” (Ley
26479) aprobada en junio de 1995
por el Congreso, que amnistiaba a
todos los militares acusados por vio-
laciones a los derechos humanos.
Bajo ese mismo esquema de absolu-
tismo legal, en agosto de 1996, la ma-
yoría oficialista del Congreso aprobó
la ley 26657, denominada “Ley de
Interpretación Auténtica”, que pre-
tendió justificar la postulación de
Alberto Fujimori a un tercer periodo
presidencial mediante una interpre-
tación forzada y abusiva del artículo
112 de la Constitución.
Si todo lo anterior era posible, tam-
bién lo era corromper las bases del
Estado y los poderes constituidos
26
así como a los funcionarios claves y
hacerlo a través de leyes y decretos.
Todo era posible instrumentalizando
el Derecho en su aspecto sustancial y
procesal. Si quienes hacen las leyes
se ponen del lado de la corrupción
y la mentira ¿Qué se puede esperar
de los procesos? Un caso emblemá-
tico fue el de Demetrio Chávez Peñ-
aherrera (a) “Vaticano”, que declaró
durante el juicio que se le seguía por
narcotráfico, que el asesor Montesi-
nos , lo había mandado detener por
haberse negado a aceptar el aumento
en el cupo que le cobraba de US$ 50
mil dólares para permitirle realizar
sus vuelos en la selva.
Lo curioso del asunto es que los con-
gresistas del oficialismo avalaron al
asesor gubernamental y no exigieron
investigar el asunto o asumir la sos-
pecha, que era lo que correspondía
cuando se ventila un supuesto acto
de corrupción por parte de perso-
najes cercanos al poder político. Los
congresistas fujimoristas defendie-
ron al asesor, negando las versiones
de “Vaticano”. Poco después, “Va-
ticano” apareció visiblemente per-
turbado (se comentó entonces que
había sido sometido a electrocho-
ques) y retractándose extrañamente
de sus afirmaciones. Nuevamente
toda la institucionalidad de su par-
te: Montesinos no fue investigado
por el Congreso ni por la Fiscal de la
Nación, Blanca Nélida Colán. Es una
muestra de la forma como el Fujimo-
rato controló las instituciones y a sus
operarios.
En diciembre de 1999 el diario Li-
beración, de César Hildebrandt, de-
nunció la existencia de una cuenta
millonaria de Montesinos en el Ban-
co Wiese-Sudameris. El Fiscal de la
Nación Miguel Aljovín no lo inves-
tigó y el Presidente Fujimori lo avaló
cuando dijo: “Montesinos es aboga-
do ... supongo que tiene un buen nú-
mero de clientes”.
¿Por qué le fue fácil a Montesinos
construir un aparato de cooptación y
corrupción? Simple: Porque el marco
“
El marco institucional
está constituido por las
reglas formales, pero
también por las normas
sociales que prevé la
cultura política y social
de una Nación. Hemos
venido en llamar a ese
factor: “el contexto socio
cultural de la corrupción
”
institucional se lo permitió. El marco
institucional está constituido por las
reglas formales, pero también por las
normas sociales que prevé la cultura
política y social de una Nación. He-
mos venido en llamar a ese factor:
“el contexto socio cultural de la co-
rrupción”.
La difusión de los videos de la
corrupción mostró que era Mon-
tesinos quien ejercía realmente el
poder desde la sombra, pues era
quien sometía a militares y funcio-
narios, comprometiendo incluso
algunas tareas propias del gober-
nante. Operaba, además, como un
legislador oculto que hilaba leyes
para favorecer sus planes y los de
Fujimori. Fue un caso en el que
el Derecho quedó absolutamente
instrumentalizado. El ex- asesor
redactaba los borradores de las
normas que creía convenientes
para consolidar la dictadura. De
este modo, la red de corrupción se
asentó, pervirtiendo instituciones
y convirtiéndolas en instrumentos
de persecución política (Poder Ju-
dicial, Ministerio Público, SUNAT,
 LA LUCHA CONTRA LA CORRUPCIÓN EN eL CONTEXTO CONSTITUCIONAL PERUANO

ESTRUCTURA DE LA CORRUPCIÓN(20)

Alberto Fujimori Nicolás De Bari Hermoza

Vladimiro Montesinos Víctor Malca

R e d d e Te s t a f e r r o s
Fuerzas Armadas Luis Venero
José Villanueva Juan Valencia
Policía Nacional
José Saucedo Matilde Pinchi P.
Luis Duthurburu Manuel Aybar
Esleván Bello
Roberto Huamán Garcia Corrochano
(SIN con caja de pago Centro de Estudios
para prensa,políticos,etc) Estratégicos y
Consultoría
César Samillán
Moshe Roshild

Armas Drogas Control de Prensa

Recursos Públicos
James Stone Eduardo Bellido Victor Joy Way
Hnos. Benavides Morales Mando del Huallaga Crousillat Ministros de
Luis Duthurburu (América TV) Economía
Eduardo Calmell Presidente del
(Expreso) Consejo
Vicente Silva de Ministros
(CNN) Viceministro de
Hnos Winter Hacienda
(Canal 2) Ministerio de la
Agusto Bresani Presidencia
(Prensa Chicha)
Héctor Faisal
(Apodev Internet)

Durante los diez años del gobierno fu-
jimorista se denunciaron diversos actos
arbitrarios impulsados para favorecer
la corrupción(21) :
• La intromisión del Gobierno en el Po-
der Judicial y el Ministerio Público, a
fin de manipularlos conforme a intere-
ses políticos y asegurar la impunidad;
• El control y sumisión del Parla-
mento por el gobierno de Fujimori
para evitar la fiscalización;
• La neutralización y uso político
de todos los mecanismos de control
público (Tribunal Constitucional,
Contraloría, SUNAT, etc);
• Escándalo de malos manejos de
las donaciones provenientes del
Japón por la familia Fujimori;
• Manejos turbios de la Caja de Pen-
siones Militar Policial;
• Constante manejo de obras públi-
cas previo decretos de urgencia para
evitar licitaciones y así beneficiar a
colaboradores de Fujimori (Camet,
Vitor, Joy Way);
• Uso dispendioso de los fondos pro-

20 IDEA INTERNACIONAL. Situación de la democracia en el Perú. PUCP- IDEA. Lima, 2001.

21 IDEA INTERNACIONAL, Ibidem.

27
 LA LUCHA CONTRA LA CORRUPCIÓN EN eL CONTEXTO CONSTITUCIONAL PERUANO
venientes de la privatización sin que
siquiera se de cuenta al Congreso;
• Expedición ilegal de decretos su-
premos secretos que autorizan uso
de fondos públicos (1,141 millones
de dólares);
• Desvío de fondos de la defensa
para “indemnizar” a Montesinos an-
tes de su fuga;
• Importación de medicinas de la
China para beneficiar a algunos im-
portadores;
• Chantaje y uso de fondos para contro-
lar a los medios de comunicación, espe-
cialmente en casos de hermanos Winter
(Canal 2), Crousillat (Canal 4) y otros.
• El caso de las cuentas de Montesi-
nos y sus testaferros, militares y po-
líticos del régimen en el Banco Wiese
(Montesinos) y en Suiza;
• La participación de autoridades y
mandos militares en actividades de
narcotráfico;
• La red de tráfico de armamentos;
venta de armas a las FARC.
• El caso de la compra de los diecio-
cho MIG-29 a Bielorusia;
•El caso Popular y Porvenir y de los
hermanos Miyagusuko;
• El caso del negociado de la deuda
externa;
• El caso de los fondos de la priva-
tización;
• El chantaje y control de los medios
de comunicación, especialmente la
televisión.
• La compra de voluntades e invo-
lucramiento en una red de enrique-
cimiento ilícito de militares, funcio-
narios públicos y empresarios, entre
otros.
Dadas así las cosas, sólo tras el Fuji-
morato hubo un cambio en la opinión
pública respecto de la corrupción
como problema estructural. Se desa-
rrolló desde el Ministerio de Justicia
la Iniciativa Nacional Anticorrupción
y se expidió la Ley de Transparencia
de Acceso a la Información, mientras
que en paralelo se favoreció la cola-
boración eficaz y se combatió judi-
cialmente a los supuestos implicados
en casos de corrupción durante el
Gobierno de Fujimori. La corrupción
del gobierno de Alberto Fujimori fue
28
de tal magnitud que su investigación
(durante el gobierno transitorio de
Valentín Paniagua) se constituyó en
un proceso de moralización inusita-
do en nuestra Historia.
El Gobierno de Paniagua trabajó el
tema en el plano legislativo y en el pro-
cesamiento e investigación de casos:
• Ley 27378 (publicada el 21 de di-
ciembre del 2000, establece beneficios
por colaboración eficaz en el ámbito
de la criminalidad organizada )
• Ley 27399 (publicada el 13 de enero
del 2001, regula las investigaciones
“
El Poder Judicial fue
otro de los ámbitos en
el que se desarrolló las
investigaciones sobre la
corrupción del gobierno
de Fujimori. Se conoció
de un lote de 700 videos
encontrados en la casa de
”
la esposa de Montesinos...
preliminares previstas en la Ley No
27379 tratándose de los funcionarios
comprendidos en el artículo 99 de la
Constitución).
• Otorgamiento de facultades a la
Fiscalía de la Nación en el nombra-
miento de fiscalías especializadas.
• Creación de una comisión, Iniciati-
va Nacional Anticorrupción, confor-
mada por representantes de institu-
ciones de la sociedad civil y agencias
estatales destinada a propiciar los es-
pacios de encuentro e impacto desti-
nados a cumplir con los objetivos de
la lucha contra la corrupción
Estas normas, y especialmente la pri-
mera, facilitaron los procesos judicia-
les, permitieron conocer la entraña del
régimen fujimorista y la manera cómo
se manejaban los fondos públicos.
Incluso, los testimonios a la luz de la
colaboración eficaz ayudaron a escla-
recer los métodos de los que se valía
Montesinos para corromper a diversos
altos funcionarios del Estado.
Para la investigación de las denun-
cias y revelaciones, se perfiló un pa-
pel fundamental a la Procuraduría
Ad Hoc a cargo, en un principio, del
abogado José Ugaz. Estuvo encarga-
da de investigar los actos de corrup-
ción perpetrados por Montesinos. Se
calcula que deben ser cerca de 350
personas las investigadas por co-
rrupción, vinculadas al ex asesor.
Mientras tanto, en el Congreso se
formó una comisión de investiga-
ción sobre las cuentas millonarias de
Montesinos. Dentro del Congreso se
crearon además varias subcomisio-
nes encargadas de investigar casos
concretos de corrupción en diversas
instituciones públicas.
El Poder Judicial fue otro de los ám-
bitos en el que se desarrolló las in-
vestigaciones sobre la corrupción del
gobierno de Fujimori. Se conoció de
un lote de 700 videos encontrados en
la casa de la esposa de Montesinos,
luego de un allanamiento domicilia-
rio organizado por Fujimori. Otros
1,700 videos fueron encontrados en
el Servicio de Inteligencia Nacional y
se destapó ante la opinión pública la
magnitud del fenómeno.
Posteriormente Fujimori fue proce-
sado por varios delitos y luego de
abandonar Japón en una aventura
aún extraña, fue extraditado al Perú
desde Chile.
3. EL CONTEXTO SOCIO
CULTURAL Y EL DERECHO
CONSTITUCIONAL
En realidad, la Constitución y la le-
gislación nacional nunca abordaron
 LA LUCHA CONTRA LA CORRUPCIÓN EN eL CONTEXTO CONSTITUCIONAL PERUANO
la corrupción como un tema a nor-
mar en su aspecto integral, pues ella
fue un problema aislado, casuístico.
Cada escándalo era un hecho de co-
yuntura y ni la acumulación de ca-
sos, hizo ver a los Gobiernos que la
corrupción era un problema estruc-
tural y que, por tanto, su tratamiento
debía concernir no sólo a los jueces
de turno sino a los constituyentes y
legisladores.
Como síntesis del desdén al tema,
las constituciones sólo desarrollaron
y regularon materia vinculada cuan-
do incluyeron en la Carta la organi-
zación y funciones de la Contraloría
General de la República (recién des-
de la Constitución de 1933) o cuando
incorporaron la competencia judi-
cial para develar cuentas bancarias
sospechosas en la Carta de 1993. El
marco legal, sucedáneo, también es
nuevo con relación a los vacíos jurí-
dicos históricos con relación al tema.
En materia penal, fue que se captó
mayor atención y es que, en efecto, la
corrupción fue enfocada exclusiva-
mente como un problema criminal.
Ese sesgo en la visión impidió que
el problema se enfrentara de raíz e
integralmente.
¿Por qué la corrupción fue posible?
Y ¿Por qué Vladimiro Montesinos
pudo construir un aparato corruptor
y manipular el Derecho para benefi-
cio propio?
Precisamente por esos vacíos. Hay
un condicionamiento histórico de la
corrupción. Vale señalar que desde
un inicio, aún desde la colonia, los
funcionarios reales eran convertidos
en propietarios virtuales de los bie-
nes que administraban en favor del
Rey. Todos los españoles en el Perú,
los propios criollos y todos los acto-
res sociales (Clero, los miembros de
la Inquisición y del Tribunal de co-
mercio colonial, los corregidores y
demás funcionarios), consideraban
que sus obligaciones públicas eran
en realidad derechos privados. Los
“servidores” se creían dueños del
Estado colonial y por extensión, de
los indios y de las tierras.
Además, la Corona montó una orga-
nización estatal colonial centralizada
y jerarquizada para contrarrestar el
espíritu autonómico criollo. Cada
nuevo Virrey abría espacios en el
Estado para numerosos grupos de
españoles ávidos de poseer una “en-
comienda”, de un cargo en la admi-
nistración estatal u otros privile-
“
Como síntesis del desdén
al tema, las constituciones
sólo desarrollaron y regu-
laron materia vinculada
cuando incluyeron en la
Carta la organización y
funciones de la Contra-
loría General de la Re-
pública (recién desde la
Constitución de 1933...
” Con presupuesto anual, el tesoro
gios que el monarca español podía
dispensar a sus súbditos. La Coro-
na distribuía privilegios y cargos
honoríficos. Integrar la burocracia
era alcanzar un honor. No había, ni
mucho menos (ni ahora la hay), una
carrera pública o un sistema de ob-
servación y promoción con relación
al merito o el éxito de la gestión.
La centralización estatal no impi-
dió que muchos funcionarios an-
tiguos resistieran y mantuvieran
sus privilegios. Así, se hizo norma
el rechazo y la indolencia frente a
las leyes. Los españoles america-
nos obstruyeron con frecuencia la
aplicación de los numerosos de-
cretos, ordenanzas y leyes dicta-
das por la Corona. Esa es la otra
cara de la corrupción, cuando se
obvia la norma para mantener una
situación de privilegio: “La ley se
acata pero no se cumple”.
Trescientos años de vigencia de un
sistema legal colonial como el que
reseñamos tiene que marcar el espí-
ritu de los peruanos y ser el sustrato
cultural de una conducta que parece
haber atravesado sin cambios desde
el siglo XVI al siglo XXI. Uno de esos
signos es la privatización del poder
público. Las constituciones libera-
les no repararon en la naturaleza
de ese Estado, copia estilizada de la
estructura virreinal. No atacaron el
problema desde la raíz y desde una
plataforma constitucional o de refor-
ma estatal, constituyendo las bases
de la carrera pública moderna y di-
señando un Estado menos complejo
y con escasos márgenes de maniobra
discrecional por parte de sus funcio-
narios.
Al contrario, el Estado republicano
se convirtió, igualmente, en un Es-
tado patrimonial basado en la rela-
ción personal entre el señor feudal
y sus vasallos, entre el Presidente
de la República y los ciudadanos.
público igual fue administrado y
distribuido como un patrimonio
personal. Allí es que identificamos
otro mecanismo constitucional: los
créditos suplementarios. Estos de-
bieron servir para cubrir contingen-
cias e imprevistos, pero el Gobierno
los usó para saltarse los lindes de
un presupuesto equilibrado y nece-
sario. Por lo general, el gasto es-
tatal sirvió, más bien, para proveer
ventajas en pago de los servicios
personales que realizaban diversos
sectores organizados en favor de
quien tuviera el poder. Algunos de-
nominan a esta práctica “populis-
mo”. Otra forma de llamarlo, des-
de un ángulo diferente, por cierto,
es “clientelismo”. Recurriremos el
manido ejemplo del intercambio
de bienes por votos. El gobernante
llega a una localidad y distribuye
víveres y calendarios y comprome-
te el voto de esa la población. Se re-
fiere, por ejemplo, la capacidad del
fujimorismo para captar clientelas
y someterlas a su voluntad.
La otra forma es el mercantilismo.
29
 LA LUCHA CONTRA LA CORRUPCIÓN EN eL CONTEXTO CONSTITUCIONAL PERUANO
Para quienes rodearon siempre al
poder (las oligarquías o lo que De
Soto llama “Coaliciones distributi-
vas”) estaban reservadas las ventajas
que representa controlar el Estado y
obtener beneficios y facilidades. Esta
dinámica supuso siempre algún ni-
vel de intervención estatal.
De otro lado, la corrupción, en gene-
ral, fue facilitada por el predominio
de regímenes verticales de poder,
algunos de ellos disfrazados con
antifaces democráticos. Desde 1,823
hasta el 2007 (174 años) gobernaron
el Perú 51 militares y 34 civiles. Al-
gunos de los gobiernos civiles fue-
ron autoritarios o no democráticos.
La presencia militar continua indica
que en el Perú, proporcionalmente,
la dictadura o las formas autorita-
rias predominaron a los acuerdos
y a las formas democráticas. Y bajo
las formas autoritarias fue más fácil
que se desarrollara el libre arbitrio y
la discrecionalidad casi absoluta del
gobernante y de sus funcionarios.
Esa discrecionalidad también permi-
tió que existieran vacíos normativos
que favorecieron la corrupción.
De este modo, lo que primó fue el
manejo oculto de los asuntos del Es-
tado. Las constituciones, en términos
de Loewenstein, eran semánticas o
nominativas, no se aplicaban. Salvo
de la de 1860 o la de 1979 e incluso
la actual desde el 2001, todos los tex-
tos estuvieron pintados en la pared.
Pero, al lado de la breve intermiten-
cia democrática subyacieron los fac-
tores que mencionamos:
3.1. “El Estado es mío”:
Según el historiador norteamericano
Richard Morse(22) hay un poderoso
vínculo entre la organización estatal
española y lo que Max Weber llamó
“patrimonialismo”. Así el monarca
22 MORSE, Richard. El espejo de Próspero. Siglo XXI, 1982. Madrid.
23 EISENSTADT, Samuel, 1973, “El carisma, la creación de instituciones y la transformación social” en Revista de Estudios Políticos, núm 187
30
español, como hoy los funcionarios
públicos “conceden beneficios o pre-
bendas como una remuneración por
los servicios recibidos”. Es un pago
que no es calificado como ilegal sino
como una costumbre del poder po-
lítico. La consecuencia es, natural-
mente, la privatización de los espa-
cios públicos por los funcionarios,
por encima del ordenamiento legal.
Ocurre una apropiación del Estado,
que es lo mismo que la privatización
de la función pública a la que nos re-
feríamos anteriormente. En tiempos
modernos y cuando un partido toma
la compleja maraña estatal, opera
una partidización del Estado, una
privatización a favor del partido polí-
tico oficial. De allí que el tratamiento
constitucional de la corrupción debe
considerar, junto a la carrera pública,
una definición clara del papel de los
partidos y los límites a los que debe
someterse con relación al Estado, que
no debe ser un botín para nadie.
Es necesario que la normatividad
constitucional y, sobre todo, la Ley
de Partidos Políticos procure que
los partidos no sean agencias de em-
pleos o un canal para que apetitos no
necesariamente políticos se enquis-
ten y medren del aparato público. La
desaparición de lo “público” es el ca-
mino más corto hacia la corrupción.
De la mano del patrimonialismo,
herencia nefasta de la colonia, re-
saltan algunas formas más o menos
nítidas de lo que Weber llama “sul-
tanismo”. Esto es un sistema estatal
que carece de contenido racional y
que desarrolla en extremo la esfera
del arbitrio libre y de la gracia del
jefe. Tiene relación con el liderazgo
carismático de Weber(23) en tanto la
sociedad legitima los actos del líder
por su relación íntima e incondicio-
nal con él. Todo se le está permitido,
aún la corrupción y el “pecado”. En
el Perú, se suele justificar o tolerar
los crímenes y miserias morales de
los lideres políticos o gobernantes
de acuerdo a cuan eficiente fue para
“poner en orden la casa”. Incluso se
les reelige. En realidad y como sus-
trato de todo, se perdona “la vida” al
gobernante que apeló con eficiencia
al clientelismo y supo comprar con
favores non sanctos su sobrevivencia
política. La Constitución ha partici-
pado en la permisividad que opera
con los gobernantes y funcionarios
clientelistas. No se registran campos
de verdaderos límites a la actividad
clientelista de los gobiernos en las
Constituciones nacionales.
En la colonia fueron grupos inter-
mitentes, fugaces, sucedáneos de
monarcas y virreyes, dependientes
directos del señor, o parientes y ami-
gos, denominados “favoritos”, todos
ellos amparados por el Derecho
formal.
El sultanismo y el caudillaje se her-
manan con el patrimonialismo y
configuran un método y una tradi-
ción republicana y no es difícil iden-
tificar a los gobernantes militares
y civiles que encajaron en esa des-
cripción. Quizás, resuenan ahora en
algunos oídos, la frase oscuramen-
te célebre del, entonces Presidente
Oscar R. Benavides: “a mis amigos
todo, a los demás la ley”. Este lema
que se le atribuye al ex gobernante
tiene una significación importante,
expresa la vocación de una buena
parte de la clase política por favore-
cer determinados intereses. El lema
“robó, pero hizo” o el más actual “Él
no sabía lo que hacía su asesor”, sólo
sirven para alimentar la impunidad
de un sistema que perdió en el ca-
mino la valiosa figura del “Juicio de
Residencia”. Es decir, el funcionario
administra los bienes como suyos, se
beneficia y, como garantía para su
 LA LUCHA CONTRA LA CORRUPCIÓN EN eL CONTEXTO CONSTITUCIONAL PERUANO
impunidad, culmina su cargo y que-
da libre de cualquier investigación
sobre su gestión.
Así, uno de los procedimientos via-
bles más propicios para contrarrestar
el patrimonialismo es la revisión de
cuentas al final de la función o lo que
se denomina “Juicio de residencia”.
Sería auspicioso revivir esta figura
y darle una categoría constitucio-
nal vía reforma parcial del texto de
1993. Todo alto funcionario públi-
co, al concluir su mandato, debería
ser examinado en su gestión y en el
manejo de los fondos que adminis-
tró o que dependían de él. De haber
cometido delito, procedería, según
corresponda, el antejuicio. Pero, en
general, todo aquel que desempeñó
un alto cargo en el Estado, electo o
no, debería permanecer arraigado
un año, plazo de duración de una
investigación razonable. Se restau-
raría así un procedimiento que rigió
en el Perú virreinal y republicano
(en sus inicios), esto es, en los siglos
XVI, XVII, XVIII y hasta los albores
del XIX. Hay propuestas de diversa
índole que convendría evaluar, una
de ellas sugiere la inhabilitación per-
petua del gobernante que es senten-
ciado por corrupción(24).
Urge dar mayor rigurosidad a los
procedimientos de fiscalización e
investigación parlamentarios, ofre-
ciendo garantías de imparcialidad
y descartando la costumbre de con-
siderar que toda investigación tiene
escondido un motivo oculto: la per-
secución política.
De otro lado, las normas que aseguran
la transparencia en la trayectoria pro-
fesional de los candidatos a puestos
públicos sería una forma de garantizar
que esos intereses no sean los que pre-
dominen al momento de ejercer el po-
der, pero aún queda mucho por hacer.
La ley de Lobbies es un paso ade-
24 Proyecto de Ley N° 11078/2004-CR
25 CARDENAS, Salvador. La lucha contra la corrupción en la Nueva España. Universidad Panamericana, 2005.
lante, pero el siguiente es la búsque-
da de mecanismos de transparencia
más eficaces en el financiamiento de
las campañas políticas y la sanción
a testaferros que no sean capaces de
dar cuenta del origen de los recursos
donados a favor del partido o líder al
que supuestamente financian.
Asimismo, el patrimonialismo debe-
ría ser extirpado de raíz a través de
reformas administrativas y límites
normativos a la discrecionalidad
funcionarial.
3.2 Relación de clientes: funciona-
rios y ciudadanos:
El clientelismo puede ser identifica-
do como otra causa aparente de la
corrupción. Esta práctica proviene
de la época colonial. Felipe II esta-
bleció la venta de oficios en la colo-
nia a fin de obtener una renta y para
impedir que los virreyes usaran los
cargos públicos como premio a su
clientela(25). Sin embargo, dicha me-
dida no frenó la corrupción sino que
generó nuevos métodos para la espe-
culación y venta de empleos.
De algún modo, la concepción del
poder en el Perú se forjó a partir
de relaciones clientelistas entre los
ciudadanos y el poder. Todo se con-
seguía previo trámite ante el Esta-
do, mediando a través de gremios
poderosos o a través de vínculos
estrechos con los gobernantes. Los
caudillos no sólo disponían de los
caudales públicos como propios
sino que los usaban como medio de
intercambio.
Se registran dos formas de cliente-
lismo: el clientelismo populista y el
clientelismo mercantilista. El prime-
ro relaciona a los políticos con los
sectores populares para agenciarse
de sus votos. Es un intercambio de
bienes por votos. El segundo es el
empoderamiento de determinadas
empresas para el logro de facilida-
des por parte del Estado, ya sean
tributarias o legales.
La fórmula constitucional puede re-
sistir esta práctica a través de la con-
figuración de un Estado neutral y de
sistemas de fiscalización en el gasto
que impidan el uso no racional e in-
necesario de los recursos estatales. El
análisis de costos y beneficios de la
ley debe adquirir rango constitucio-
nal y ser provisto de mecanismos de
evaluación pública y de recursos im-
pugnativos razonables que obliguen
al legislador a crear buen Derecho y
no de acuerdo a intereses subalter-
nos o canonjías de algún tipo.
La Constitución debe buscar fórmu-
las que restrinjan los márgenes de
maniobra de los funcionarios estata-
les para consolidar privilegios que,
en realidad, ocultan intercambios
de favores. Ejemplo: consolidación
con Echenique, consignaciones con
Castilla, Dólar MUC con García o
RUC sensible con Fujimori, etc.
3.3 El costo de ser legal
Muchos ciudadanos han recurrido
a la informalidad para esquivar los
costos de transacción asociados a las
leyes que implican algún grado de
onerosidad. Por ejemplo, trámites o
licencias excesivos o poco razonables.
Los informales crean su propio Dere-
cho, que constituye un camino alter-
nativo al del Estado. En cierta forma,
la informalidad no es ética, en tanto
elude pagos que los formales, con los
que compite deslealmente, sí pagan.
Sin embargo, lo no legal es una cosa
y otra muy distinta es lo ilegal. La
ilegalidad es también una conse-
31
 LA LUCHA CONTRA LA CORRUPCIÓN EN eL CONTEXTO CONSTITUCIONAL PERUANO
“ Cuando la corrupción en el ámbito público y el engaño afianza-
do como hábito en el ámbito privado, son masivos y están fuera del
control social, entonces hablamos de una grave crisis institucional.
cuencia del alto costo del Derecho en
la sociedad. Una de las formas con
las que se expresa esa ilegalidad es
la corrupción.
Según algunos economistas, en un
contexto de economía institucional
asimétrica y costosa, lo que ocurre es
que la gente se asegura corrompién-
dose y pagando la coima. Si el Es-
tado resulta siendo oneroso, es más
fácil negociar con sus funcionarios al
margen de la propia administración.
En ese caso, al administrado que de-
sea acortar un trámite demasiado ex-
tenso, superar esperas interminables
o resoluciones arbitrarias o abusivas,
le resulta más eficiente asumir el me-
nor costo de la corrupción.
Un ejemplo gráfico es la multa por
infracción de tránsito. La persona
se ve en la disyuntiva de tentar al
policía con un pago 95% menor al
que tendría que pagar si optara por
el camino legal. Si decidiera por la
multa, además tendría que hacer
colas largas, aguardar, pagar otras
tasas y asumir el costo de oportuni-
dad por lo que deja de ganar al ir al
Banco de la Nación a cumplir con su
obligación.
Evidentemente, es fundamental que
los peruanos cumplan con el Dere-
cho, pero a veces la arbitrariedad y
las cargas que impone el propio Es-
tado empuja a muchos ciudadanos
a tomar atajos injustificables.
Una de las tareas pendientes es, por
ello, la revisión de la legislación. Se
debe no sólo aplicar una metodología
real y exigible del análisis de costos y
beneficios de las leyes sino también
analizar cuántas de las casi 30,000 le-
yes son desfasadas o contradictorias.
32
No existe un archivo que reconozca la
obsolescencia de ciertas normas y no
se han erigido comisiones de estudio
que establezcan cuáles son las leyes
que más perjudican el desarrollo del
Estado y la sociedad. Los congresis-
tas, por el contrario, se esfuerzan en
liderar el ranking legislativo, en pro-
ducir normas que, al final, sólo van
a engrosar el cúmulo de un sistema
normativo cargado de desfases ¿Pue-
de la Constitución, cuyo fundamento
es también limitar el poder, decir algo
al respecto?
Si bien no es una tarea pendiente de
la Constitución orientar a revisar las
leyes vigentes, podría añadirse, como
señalamos, un acápite que exija el aná-
lisis costo beneficio de la ley en calidad
de una suerte de principio de racionali-
dad del gasto estatal, que habilite a los
ciudadanos o a diversas instituciones
a plantear acciones de inconstitucio-
nalidad contra leyes que dificultan la
dinámica económica privada o resul-
ten ser excesivamente gravosas para
la población. Pero también podría la
Constitución, dar facultades a algún
organismo para cuestionar aquellas
normas que generan más costos eco-
nómicos y sociales que beneficios.
3.4 La crisis de valores
Otro de los temas que entran a co-
lación al referirse a la corrupción es
el de la crisis de valores. Puede ser
un argumento gastado, pero aún
así es preocupante, pues basta dar
una mirada al escenario social para
descubrir la corrupción en todos los
ámbitos de la vida. Cruza toda la es-
tructura social del país y afecta por
igual a todas las actividades. No sólo
es, entonces, la corrupción visible en
el poder sino también la que lleva al
”
humilde ventanillero a favorecer al
mejor postor. En realidad, el engaño
en las instancias privadas (pues la
corrupción sólo es estatal) termina
por contaminar también al escenario
público. El ciudadano que engaña en
su servicio profesional para lograr
un plus indebido en su ganancia,
fácilmente cederá a la tentación del
funcionario que le conceda la opor-
tunidad de ganar ilícitamente a costa
de las arcas estatales.
Cuando la corrupción en el ámbito
público y el engaño afianzado como
hábito en el ámbito privado, son ma-
sivos y están fuera del control social,
entonces hablamos de una grave cri-
sis institucional.
En realidad, toda crisis es un proce-
so de ruptura. Podría cuestionarse el
término o en todo caso reformularse.
La vulneración de la ética desbor-
da todos los estratos de la sociedad
bajo la forma del soborno, el hurto, el
robo, el chantaje y la simulación. Las
nociones del bien y del mal parecen
carecer de sentido y son reemplaza-
das por la utilidad inmediata o el pro-
vecho propio. Algunos denominan a
esta actitud “pragmatismo”. Siempre
y, especialmente en el Perú, se busca
justificar determinados actos con re-
lación al resultado que producen.
Un ejemplo es precisamente lo que
decíamos en líneas anteriores (sin
justificar). El ciudadano que no es
atendido por el Estado, teniendo la
ley a su favor, y debido a la indolen-
cia estatal, debe recurrir a la coima
para satisfacer su derecho. Aparente-
mente, la maldad del otro hace com-
prensible mi maldad. Es un error de
pensamiento, pero es posible que sea
el sentimiento común en situaciones
 LA LUCHA CONTRA LA CORRUPCIÓN EN eL CONTEXTO CONSTITUCIONAL PERUANO
de abuso o imposición injusta. Pero
no se repara que no es el ciudadano el
que debe reajustar su conciencia mo-
ral, sino que es el Estado el que debe
cambiar para tornarse en uno justo y
eficiente. Cuando el Estado es justo y
eficiente, la corrupción (bajo este cri-
terio) debería tender a reducirse.
El contexto social, dado que todos
pueden justificar sus actos, es el de
una permanente desconfianza, de
una inacabable incertidumbre sobre
la suerte de los procesos, de un afán
acomodaticio fácil. Estos comporta-
mientos dificultan los acuerdos y la
formación de instituciones sólidas.
El desarrollo social tiene relación con
la conciencia de los valores que rigen
la vida. La mediocridad y pobreza
espiritual explica, de algún modo, el
escaso desarrollo como país. En este
aspecto, corresponde a la docencia,
definir los derroteros y los métodos
para superar los anti-valores. La-
mentablemente los medios de comu-
nicación no contribuyen a la educa-
ción en valores y fomentan, ya sea en
género serio o en sagas cómicas, al
siempre “triunfante” Pepe el vivo, el
criollo ganador y al honrado perde-
dor. “El vivo vive del sonso y el son-
so de su trabajo” decía hace algunos
años un personaje en un programa
cómico de alta audiencia.
Estas pautas deberían ser contra-
rrestadas por la educación y la
Constitución debería establecer
que uno de los fines de la educa-
ción es la incorporación de valores
basados en la “verdad” y “la hon-
radez”. El sistema educativo, bajo
el marco constitucional que suge-
rimos, debe combatir la vieja tradi-
ción de la llamada “viveza criolla”
y del atajo como forma de acelerar
procesos y lograr resultados.
No obstante, poco puede hacer
el Derecho para revertir la con-
ciencia moral de una sociedad
sin un fundamento constitucio-
nal y sin una voluntad política
consecuente con él.
En general, se puede señalar que la
tradición política nacional ha hecho
muy poco a favor de valores más
constructivos en la línea de una sana
convivencia democrática. La persis-
tente prevalencia de los hechos o de
lo fáctico sobre el Derecho ha con-
dicionado una ética pragmática que
subvalora los criterios jurídicos en
el desarrollo social.
Un golpe de Estado, así, puede ser
justificado por el colectivo en base a
su utilidad. Cuando el utilitarismo,
inducido por la tradición política, se
internaliza como valor en la mente
de los ciudadanos, aquel gana terre-
no en todo nivel. Desde ese punto
de vista, si es que el gobernante y
sus allegados pueden quebrar las
reglas de juego por una supuesta
necesidad pública, entonces tam-
bién es válido quebrar las reglas de
juego en la familia, en el trabajo, en
la universidad, en los negocios, en
los contratos. Arribamos así a una
cultura que desprecia el Derecho.
Por eso, es fundamental que la Cons-
titución tenga vida real y sea un refe-
rente inmediato para la vida social.
Su vigencia, respeto y continuidad
así como el de la democracia y el
Estado de Derecho asegura la con-
ciencia colectiva del deber y de la
supremacía del Derecho por sobre
la voluntad arbitraria e impredecible
de las personas.
4. EL PROBLEMA DEL
DERECHO
Como se ha observado, la Historia
es determinante en la creación de la
conciencia social y de los valores que
la informan. Conociendo este aspec-
to del fenómeno “Corrupción” (pla-
no sociológico e histórico) es posible
abordar el criterio jurídico constitu-
cional con el que debe ser tratado.
El tema es que cuando la corrup-
ción es, como en nuestro caso, un
problema estructural e histórico, su
dimensión y alcances son amplios.
La forma de combatirla requerirá,
además, mucho más que el diseño
e implementación de una política
criminal, un Derecho eficiente para
reducirla o extirparla.
Pero son precisamente las deficien-
cias del sistema jurídico las que in-
ciden en que la corrupción exista y
se extienda por todo el Estado. Ha-
brá tanta corrupción como la que
el marco institucional permita que
haya. Esto ocurre cuando el cliente-
lismo, el patrimonialismo, el sulta-
nismo y la crisis de valores asaltan
el Derecho y le dan forma.
Los políticos, que crean las leyes,
son los más afectados por esos las-
tres culturales, ellos propician clien-
telas, perciben los recursos estatales
como un patrimonio propio, tienen
amplios márgenes para legislar
(y sin dominio de la Ley -como en
Francia-), por tanto, las leyes que fa-
brican no son sino una hechura de
ellos mismos, de sus pensamientos,
prácticas e intereses.
Dado que la corrupción entraña un
problema de raíz sociocultural, sus
ramificaciones son muy amplias.
Existe, también, como se ha señala-
do, la corrupción sistémica (tipo Fu-
jimorato) donde la esencia del com-
portamiento corrupto no sólo es el
enriquecimiento ilícito sino también
la cooptación política. Sin embargo,
lo ordinario en el devenir histórico es
una corrupción más difusa, sin “di-
rector de orquesta”, desvinculada de
grandes objetivos políticos. Es aque-
lla que se origina por las prácticas
políticas y los vacíos en los mecanis-
mos de control al Estado.
Un ejemplo clásico de ello son las
compras públicas, que en 1997 se uni-
ficaron en una sola legislación. Antes
de la Ley única, abundaron los regla-
mentos especiales para ejecución de
obras así como para la realización de
proyectos y supervisiones de obras.
Aún, pese a las reformas, actualmente
se presentan contrataciones dudosas
y se dan señales de empresas fantas-
33
 LA LUCHA CONTRA LA CORRUPCIÓN EN eL CONTEXTO CONSTITUCIONAL PERUANO
mas creadas ex profeso para competir
en las licitaciones y ganarlas. La situa-
ción es más complicada de lo que pa-
rece y supera la voluntad del legisla-
dor. La corrupción genera sus propios
núcleos de poder al interior del Esta-
do. En muchos casos hasta parecería
que estos núcleos son más sólidos
que el mismo Gobierno. Un ministro
puede ser vencido por las fuerzas co-
rruptas y forzado a caer o renunciar.
Sin ser un análisis en concreto sobre
un caso en particular, la realidad que
se observa es que la estructura esta-
tal está diseñada de tal manera que el
combate a la corrupción difícilmente
podría afectar los intereses de grupos
a la sombra del poder. Esto se produ-
ce cuando el espacio de discreciona-
lidad de los funcionarios públicos es
demasiado amplio y los mecanismos
de control muy relativos.
Un ejemplo de amplia discreciona-
lidad o patrimonialismo es la ela-
boración de bases de los diversos
concursos públicos o licitaciones
en todas las entidades del Estado.
No existe un patrón estándar o
condiciones previas que cierren el
camino a bases creadas a favor de
terceros. Sin control preventivo,
quizás con el auxilio obligado de
alguna universidad de prestigio,
las bases de los concursos públicos
puedan ser finalmente definidas
en base a cualidades que favorez-
can un perfil estándar y no a ciertas
compañías o personas influyentes.
En obras de ingeniería, las exigen-
cias técnicas y económicas pueden
ser tales que excluyen desde el ini-
cio la participación de empresas
peruanas medianas o pequeñas
que muy bien podían realizar con
eficiencia la obra encomendada.
Este es un tema que habría que analizar.
26 El Comercio del 26.01.04
27 EL Comercio, Ibidem.
28 El Comercio, Ibidem.
29 El Comercio, Ibid
34
Una forma de garantizar un Estado
limpio es crear reglas de juego es-
tables y estandarizadas, donde se
asegure la neutralidad de los pro-
cesos de contratación con el Estado,
librando los mismos de leyes o regla-
mentos hechos al “caballazo” para
beneficiar a determinadas empresas
o “allegados”.
En las últimas semanas los escán-
dalos en la compra de Patrulleros
centró la agenda e incluso llevó a
un Ministro al borde de la censu-
ra parlamentaria. El tema de las
ambulancias también generó pre-
ocupación, pues confirmó que los
intereses priman sobre las reglas
de juego.
Esa suerte de informalidad patri-
monialista trae costos demasiado
elevados: “unos seis mil millones
de soles se pierden cada año por
gastos irregulares derivados de
la corrupción en el aparato esta-
tal y las pérdidas alcanzan el 15%
del Presupuesto de la República
(Contraloría General de la Repúbli-
ca)”(26).
El costo económico se explica por-
que no es un problema aislado, afec-
ta a todo el Estado. Se constata cada
día en los diarios. Según el Contra-
lor General de la República, Essalud
compra cada litro de oxígeno en casi
cinco veces su valor rea(27). Es decir,
mientras Essalud paga 14 soles por
litro de oxigeno, las clínicas pagan
sólo 3 soles ¿A qué obedece esa dife-
rencia y qué tipo de control y fisca-
lización existe? Según el Contralor,
PetroPerú gastó cien millones de
soles imprevistos en combustible,
lo que evidencia el gran espacio de
discrecionalidad para decidir que
tienen los funcionarios en materia
de recursos públicos.
Los vacíos normativos inciden en que
los funcionarios tengan tal capacidad
de arbitrio como si la entidad estatal
que dirigen fueran su empresa o su
patrimonio personal (28) El Contralor
añade además que doscientas licita-
ciones han sido objetadas: “Hay ca-
sos en que una empresa tiene otras
tres o cuatro empresas con testaferros
que participan en la misma licitación
y después ellas mismas la objetan.
Una gana la licitación con menor
precio, las otras cómplices la objetan
para que entre la segunda que tiene
el precio que ellas quieren”(29).
Es notorio que el marco institucional
y la legislación están afectadas por
vacíos e inconsistencias. Los funcio-
narios tienen tanta amplitud de com-
petencias que los escasos límites que
tienen no les impide atar y desatar a
sus anchas, concibiéndose a sí mis-
mos como dueños del patrimonio
estatal. No se registra un marco que
restrinja el campo de sus decisiones.
No existen, tampoco, mecanismos
eficientes que permitan a la Contra-
loría tener una mayor receptividad
por parte del Poder Judicial.
La ley en materia de compras esta-
tales puede mejorar, pero será siem-
pre insuficiente si no se acompaña
de procedimientos de inclusión de
extraordinarios cuadros técnicos. El
tema de la carrera pública es medu-
lar en este análisis y no se reduce a
capacidades sino también a incen-
tivos de la carrera. Si bien hay mu-
chos gastos estatales irrelevantes y
suntuarios, todo debe subordinarse
a una carrera pública bien pagada y
con visos de estabilidad y continui-
 LA LUCHA CONTRA LA CORRUPCIÓN EN eL CONTEXTO CONSTITUCIONAL PERUANO
“
Si se junta la extraña
concepción que tienen del
Estado los funcionarios,
la flexibilidad de las
reglas de actuación, los
vacíos institucionales, la
creencia generalizada que
la corrupción es un hecho
aislado y que sólo compete a
los jueces penales, entonces
lo que va a preponderar es
una lógica de la impunidad
y una minimización
persistente del problema
” lógica de la impunidad y una mini-
dad, además de proyección y ascen-
so por el mérito. Todo funcionario
debiera conocer, ni bien asume el
cargo, cómo se organiza y desarro-
lla una adquisición y compra estatal.
Si el tema se deja a terceros técnicos
contratados para la ocasión, es posi-
ble que se tiendan redes corruptas
desde el Estado o fuera de él para
lograr réditos ilegales del proceso.
Estos funcionarios deben responder
a una metodología estandarizada
que reduzca sus propios márgenes
de discrecionalidad.
Como se ha señalado, la corrupción
en las compras es un tema que in-
quieta en la coyuntura actual, pero
coexisten varias formas de corrup-
ción en el Estado, formas que va
desde la coima en la ventanilla o al
policía de tránsito hasta la que com-
promete al alto funcionario que hace
pagos indebidos o sustrae recursos
ilícitamente de las arcas públicas. Al-
gunos casos salen a la luz y producen
el escándalo. Otros, quedan ocultos
para siempre. El Fujimorato nos dio
la ventaja de la cámara oculta, de la
revelación por el vídeo. Es fácil ima-
ginar que con recursos técnicos de
ese tipo y con algunos involucrados
ganados por el exhibicionismo narci-
sista hubiéramos podido medir a ca-
balidad el grado de la corrupción de
todos los gobiernos que antecedie-
ron al de Fujimori, especialmente de
las dictaduras militares. Éstas suelen
esconder todo lo que pasa a su som-
bra para preservar su impunidad y
lo hacen apelando a la represión y al
silencio de la prensa.
Si se junta la extraña concepción que
tienen del Estado los funcionarios,
la flexibilidad de las reglas de ac-
tuación, los vacíos institucionales, la
creencia generalizada que la corrup-
ción es un hecho aislado y que sólo
compete a los jueces penales, enton-
ces lo que va a preponderar es una
mización persistente del problema.
5. ¿CÓMO ABORDA EL
DERECHO LA CORRUPCIÓN ?
Como se ha referido, ha habido un
énfasis en abordar la corrupción
desde un enfoque criminal, como
conductas que es necesario reprimir
aunque no entendamos el origen so-
cial e histórico que las condicionan.
¿Cuáles son la conductas típicas abor-
dadas por el Derecho Penal peruano?
a.- La realización de cualquier acto
u omisión en el ejercicio de sus fun-
ciones públicas, con el fin de obte-
ner ilícitamente beneficios para sí
mismo o para un tercero
b.- El requerimiento o la aceptación,
directa o indirectamente, de cual-
quier objeto de valor pecuniario u
otros beneficios tales como dádivas,
favores, promesas o ventajas para
sí mismo o para otra persona o en-
tidad, a cambio de la realización u
omisión de cualquier acto en el ejer-
cicio de sus funciones públicas.
c.- El aprovechamiento doloso u
ocultamiento de bienes provenien-
tes de cualesquiera de los actos an-
tes mencionados.
d.- La participación como autor, co-
autor, instigador, cómplice, encu-
bridor o en cualquier otra forma en
la comisión o tentativa en cuales-
quiera de los actos antes referidos.
Las conductas antes referidas con-
ducen a la comisión de los siguien-
tes actos delictivos: enriquecimiento
ilícito, peculado, prevaricato, concu-
sión, cohecho, celebración fraudu-
lenta de contratos, utilización inde-
bida de información, entre otros. La
visión penalista es insuficiente, pues
no se alimenta de estudios constitu-
cionales, históricos, políticos, socio-
lógicos y culturales. Cumple un obje-
tivo: reprimir el delito y resocializar
al preso. Sin cambios en el entorno
cultural y social, la corrupción será
siempre un lastre.
Dada esa reflexión, proponemos
otro ámbito que va más allá del
simple criterio criminal clásico y se
refiere al conjunto de normas, pro-
cedimientos y sistemas destinados a
prevenir los actos de corrupción en
sus diversas modalidades. Supone
la implementación y/o ejercicio de:
a.- Formación ciudadana en respe-
to a las normas, empezando por la
Constitución, así como apego a las
fórmulas y a los acuerdos.
b..- Juicio de residencia como cate-
goría constitucional para garantizar
la revisión de la gestión y adminis-
tración de fondos por parte de los
altos funcionarios públicos.
c.- Normas de conducta para el
correcto cumplimiento de las fun-
ciones públicas. Deben estar orien-
tadas a prevenir conflictos de intere-
ses y asegurar la preservación y uso
adecuado de los recursos asignados.
35
 LA LUCHA CONTRA LA CORRUPCIÓN EN eL CONTEXTO CONSTITUCIONAL PERUANO
Asimismo, deben establecer los me-
canismos necesarios para hacer efec-
tivo su cumplimiento. Estas normas,
bajo un marco constitucional que le
dé fuerza y continuidad, debe te-
ner un fundamento en el estudio de
los factores históricos de la corrup-
ción como es el patrimonialismo, el
clientelismo y el sultanismo.
d.- Sistemas para la declaración de in-
gresos, activos y pasivos por parte de
las personas que desempeñen funcio-
nes en la administración pública.
e.- Procedimientos para la contrata-
ción de funcionarios públicos y para
la adquisición de bienes y servicios
por parte del Estado, sustentados en
los principios de publicidad, equi-
dad y eficiencia.
f.- Sistemas adecuados para la recau-
dación y control de los ingresos del
Estado.
g.- Organismos de control dotados
de mecanismos modernos y ágiles,
capaces de prevenir, detectar y san-
cionar los actos de corrupción.
h.- Medidas que impidan el soborno
de funcionarios públicos, a nivel na-
cional e internacional, mediante el es-
tablecimiento de registros contables
por la institución estatal competente,
de la adquisición y enajenación de
activos, por parte de las sociedades
mercantiles o instituciones análogas.
Curiosamente durante la década del
90 ya se atisbaba el tema “corrup-
ción” como una categoría mayor,
pero que no tenía las dimensiones
que adquiriría pocos años más tarde.
En efecto, en 1997 se expide la Ley
26771 contra nepotismo en 1997. Dos
años después se expide el Decreto
Supremo 023-99-PCM que establece
prohibición de incompatibilidades
de servidores y funcionarios con
otros cargos. El Decreto Legislativo
276 establece las bases de la carrera
administrativa e, incluso, se crea el
Código de Ética de la ONPE para
jefes de oficinas descentralizadas
36
en procesos electorales. La lección
que salta a la vista es que cuando las
leyes anticorrupción fluyen de una
dictadura, no se garantiza su cum-
plimiento, forman parte del cúmu-
lo de gestos para aparentar que la
honestidad constituye un elemento
central del régimen político.
Contrastado con las medidas que pro-
ponemos, asumimos que el sistema
jurídico tal como está planteado, es in-
suficiente para combatir la corrupción.
A continuación se presenta la norma-
tividad anticorrupción existente en el
Perú y un esbozo crítico de su funcio-
namiento:
5.1 La Constitución.
La Constitución desarrolla el tema
de la corrupción indirecta y des-
agregadamente a través de diver-
sos artículos.
El Artículo 82 de la Constitución
Política establece que la Contralo-
ría General de la República es una
entidad descentralizada de Dere-
cho Público que goza de autono-
mía conforme a su ley orgánica.
Es el órgano superior del Sistema
Nacional de Control. Supervisa la
legalidad de la ejecución del Pre-
supuesto del Estado, de las opera-
ciones de la deuda pública y de los
actos de las instituciones sujetas a
control. Según el artículo 96, el con-
greso puede pedir a los ministros y
demás altos funcionarios del Esta-
do así como a los gobiernos locales
e instituciones que determine la ley,
los informes que estime necesarios.
La falta de respuesta da lugar las res-
ponsabilidades de ley. Por su parte
el artículo 97 prescribe que el Congre-
so puede iniciar investigaciones sobre
cualquier asunto de interés público,
siendo obligatorio comparecer por
requerimiento, ante las comisiones
encargadas de tales investigaciones,
bajo los mismos apremios que se ob-
servan en el procedimiento judicial.
El reglamento del congreso prevé que
la actividad fiscalizadora del Con-
greso ha de desarrollarse en concor-
dancia con los postulados básicos del
carácter representativo del gobierno
peruano, es decir con clara observan-
cia de la división de poderes y el res-
peto de las competencias funcionales
asignadas constitucionalmente.
Asimismo, merece mencionarse la
parte referida al Ministerio Públi-
co como garante de los intereses
de la sociedad. Igual es el caso del
Poder Judicial. La Ley Orgánica del
Poder Judicial establece entre las
competencias del Consejo Ejecuti-
vo del Poder Judicial la institución
la supervisión del eficaz control de
la conducta funcional de sus miem-
bros del Poder Judicial
El desarrollo explícito en referen-
cia a los mecanismos de control
está contenido en las competen-
cias de la Oficina de Control de la
Magistratura (OCMA), órgano que
tiene por función la investigación
de hechos que atenten el normal
desenvolvimiento de la conducta
funcional de los magistrados; en
tal sentido esta facultada para el
desarrollo de tareas de inspección
en los diferentes niveles jurisdic-
cionales del país.
Por otro lado, el artículo 2, inciso 5
de la carta establece que el secreto
bancario y la reserva tributaria pue-
den levantarse a pedido del Juez,
del Fiscal de la Nación, o de una co-
misión investigadora del Congreso
con arreglo a ley y siempre que se
refieran al caso investigado.
Todos los mecanismos antedichos
sirven para combatir la corrupción,
pero no han sido eficaces en la me-
dida de lo esperado. Sólo se ha ac-
tivado y dinamizado en función de
los juicios anticorrupción, sin prece-
dentes en la historia nacional.
5.2 Tratados: (Ver Anexos 1 y 2)
La Convención Interamericana Con-
tra la Corrupción tiene como propó-
sito: promover y fortalecer, al inte-
 LA LUCHA CONTRA LA CORRUPCIÓN EN eL CONTEXTO CONSTITUCIONAL PERUANO
rior del Estado, el desarrollo de los
mecanismos necesarios para preve-
nir, detectar, sancionar y erradicar la
corrupción, y promover la coopera-
ción entre los Estados Partes a fin de
asegurar la eficacia de las medidas y
acciones para prevenir, sancionar y
erradicar los actos de corrupción en
el ejercicio de las funciones públicas.
¿En qué medida se aplica en el Perú?
5.3 Leyes
Es necesario comprender como leyes
de control indirecto a las de la Ad-
ministración Publica: las normas ge-
nerales del Poder Ejecutivo y las que
regulan las instituciones autónomas.
Un papel esencial tiene el Texto Úni-
co Ordenado de la Ley de Normas
Generales de Procedimientos Admi-
nistrativos. Su propósito es regular
los procedimientos de las acciones
iniciadas por la vía administrativa
contra decisiones o actos de la ad-
ministración publica, dar celeridad
al procedimiento administrativo y
ofrecer a los ciudadanos que inter-
vienen en los procesos, los medios
impugnatorios adecuados para lo-
grar la revisión de los mismos.
Es importante que recientemente se
haya establecido en este particular,
el silencio administrativo positivo.
Muchas veces el administrado debía
bregar o, en última instancia, presio-
nar o sobornar al funcionario para
que apurara los procesos. Si no re-
curría a las malas artes, se vencía el
término y automáticamente procedía
la presunción de resolución favorable
al Estado. Ahora no es así y por tan-
to el administrado no tiene que verse
forzado a recurrir a la corrupción del
funcionario para hacer valer su dere-
cho por asuntos formales. La Ley de
Contrataciones y Adquisiciones del
Estado sirve para controlar la corrup-
ción cuando favorece la transparencia.
30 ARANA, Juan. La Ley de transparencia y el acceso a la información pública: La Transparencia Parlamentaria. En: Revista de Derecho Informático
Nº6. Lima. Febrero del 2004.
La Ley Orgánica de la Contraloría
General de la República que norma
al órgano superior de control y fis-
calización de los recursos del Estado
y extiende su función fiscalizadora
a los bienes, las cuentas y la gestión
del sector publico.
Debemos mencionar también a la
Ley Contra el Enriquecimiento Ilícito
de los Servidores Públicos, que bus-
ca establecer las condiciones necesa-
rias para el ejercicio transparente y
“ No se puede legislar
ni elaborar conteni-
dos constitucionales
al margen del ima-
ginario y los hábitos
de la gente o de su
historia política. Qui-
zás, en el marco de la
lucha anticorrupción
y más ahora que se
abre el canal de una
estructura orgánica,
convendría fomen-
tar un gran diálogo
multidisciplinario
” y finalmente informaciones que tienen
limpio de la función pública.
Una de los más importantes meca-
nismos de control al Estado es la Ley
de Transparencia y Acceso a la Infor-
mación”. La Constitución consagra
entre los Derechos Fundamentales
de la Persona, en su Artículo 2, nu-
meral 5, que toda persona tiene dere-
cho: A solicitar sin expresión de cau-
sa la información que requiera y a
recibirla de cualquier entidad públi-
ca, en el plazo legal, con el costo que
suponga el pedido. Se exceptúan las
informaciones que afectan la intimi-
dad personal y las que expresamente
se excluyan por ley o por razones de
seguridad nacional.
El secreto bancario y la reserva tribu-
taria pueden levantarse a pedido del
Juez, del Fiscal de la Nación, o de una
comisión investigadora del Congre-
so con arreglo a ley y siempre que se
refieran al caso investigado. La nor-
ma se sustenta en la promoción de la
transparencia de los actos del Estado,
el desarrollo normativo del derecho
de acceso a la información establecida
en la Constitución y la importancia del
principio de publicidad estableciendo
excepciones: como “las tipologías de
información desarrollados en concep-
tos como inteligencia, seguridad nacio-
nal, información protegida por secreto
bancario, tributario, comercial, indus-
trial, tecnológico y bursátil, comunica-
ciones internas o información interna
de las entidades públicas previa a un
proceso deliberativo o consultivo, las
informaciones preparadas por aseso-
res que revele estrategias judiciales,
las informaciones de investigaciones
en tramite, las informaciones referida
a los datos personales cuya publicidad
constituya una invasión a la intimidad
como fin reprimir y prevenir la crimi-
nalidad en el país(30) .
Toda esta normatividad puede termi-
37
 LA LUCHA CONTRA LA CORRUPCIÓN EN eL CONTEXTO CONSTITUCIONAL PERUANO
nar siendo “un saludo a la bandera”
si no se resuelven los problemas es-
tructurales y si la clase política y la
sociedad en su conjunto no tienen vo-
luntad suficiente para hacerla eficaz.
Quizás ese paquete normativo deba
contrastarse a la luz de un estudio
mayor de los lastres socio culturales
a los que nos hemos referido en este
trabajo. No se puede legislar ni ela-
borar contenidos constitucionales al
margen del imaginario y los hábitos
de la gente o de su historia política.
Quizás, en el marco de la lucha anti-
corrupción y más ahora que se abre
el canal de una estructura orgánica,
convendría fomentar un gran diálo-
go multidisciplinario, de cuyas con-
clusiones se extraigan propuestas de
reforma constitucional y legal. Ese es
el principal reto que debiéramos te-
ner por delante.
6. CONCLUSIONES
La Historia nacional ha estado plaga-
da de actos de corrupción en todos
los ámbitos del Estado. Se sucedie-
ron a lo largo de los siglos diversos
escándalos que removieron el esce-
nario público pero que no sirvieron
para crear una conciencia real del
problema. Se lo concibió como un
tema accesorio al análisis y como un
problema que atañe a los códigos
penales y a los jueces.
Cuando se descubrió la entraña co-
rrupta del Fujimorato, se empezó a
actuar y a percibir el problema con
una mirada más integral, profundi-
zando el análisis. No obstante, aún
no se ha abordado la conexión de su
aspecto jurídico con su raigambre
sociológica y cultural.
Poco se podrá hacer si es que no se
asume el tema de una manera mul-
tidisciplinaria e integral, formulan-
do la tesis que aborda la corrupción
como un fenómeno que resulta de
viejas pautas de comportamiento na-
cidas en la colonia española.
Para que el Derecho cambie es nece-
sario privarlo de sus raíces clientelis-
tas, patrimonialistas, mercantilistas,
sultanistas y, en general, coloniales,
38
para modernizarlo según las pautas
sociales y económicas de los nuevos
tiempos.
No habrá cambios jurídicos que extir-
pen de raíz el problema sin un previo
análisis social, cultural y económico e
incluso antropológico. Todas las cien-
cias y disciplinas deben hermanarse en
un debate general que debe preceder a
una eficaz política anticorrupción, una
que vea más allá de los temas de co-
yuntura (pues la corrupción no se ago-
ta en Fujimori) y que vislumbre una
reforma normativa exitosa.
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ARANA, Juan. La Ley de
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la información pública: La
Transparencia Parlamentaria. En:
Revista de Derecho Informático Nº
6. Lima. Febrero del 2004.
 “Esta ventaja que va en aumento
momentáneamente, no depende de lo que digan
o no digan las leyes en una población en que
alrededor del 70% de los habitantes cotidianamente
desobedece de manera honorable, pacífica y
ordenada leyes de carácter obligatorio...”

CAUSAS Y CARACTERÍSTICAS DE LA CORRUPCIÓN

EN LA ADMINISTRACIÓN DE JUSTICIA (*)

Roberto G. MacLean U.
Vocal Cesante de la Corte Suprema, Magistrado, Árbitro y Consultor Internacional,
Antiguo Especialista Judicial del Banco Mundial, y actual miembro del Consejo
del American Bar Association/UNDP Legal Resource Center.

Esta ventaja que va en aumento tar de los muchos que hay en la

“Me oyes desde lejos
momentáneamente, no depende vida diaria, y de las opciones que
Y mi voz no te toca”
de lo que digan o no digan las le- decidamos tomar. En otras pala-
(Pablo Neruda. Poema 15)
yes en una población en que alre- bras, la corrupción en que vivi-
dedor del 70% de los habitantes mos es obra nuestra, y sólo de

L
a corrupción no es primor-
dialmente un problema de
leyes o de conocimientos,
sino de cómo estos se descifran
en conductas al enfrentar dilemas
y tomar opciones cotidianas.
Se trata de nuestras conductas
habituales y efectivas, es decir,
de culturas. En los niveles de co-
rrupción alcanzados en gran par-
te del mundo en desarrollo y aún
autoritario, mundo que es, ade-
más, desigual y pobre, la cultura
de corrupción, y la autoritaria, se
han declarado en abierta compe-
tencia con la cultura de justicia y
leyes para servicio del habitante
común. Y en el caso del Perú han
sacado una ventaja visible para
cualquier visitante ocasional.
cotidianamente desobedece de
manera honorable, pacífica y or-
denada leyes de carácter obliga-
torio que dicta el Congreso de la
República –como quien emite un
eructo oficial- y por consiguiente,
no tiene en esos aspectos, oportu-
nidad de acercarse ni de lejos al
sistema oficial de justicia, salvo
por motivos de índole penal y ge-
neralmente como inculpados por
la violación de alguna ley de esas
que no cumple.
La ventaja que nos ha sacado el
autoritarismo y la inevitable co-
rrupción que trae consigo la ha
decidido y depende en el futuro
–aunque nos cueste aceptarlo-de
nuestra propia conducta en los
dilemas que escogemos enfren-
nosotros depende ponerle fin. El
resto es sólo excusas, pretextos y
enredos para seguir sacando pro-
vecho de algún modo, y en gran
parte de los casos sin siquiera
darnos cuenta del efecto que cau-
sa lo que hacemos sin pensar lo
suficiente.
Parte del problema inicial es la
creencia generalizada y hasta
propiciada por el autoritarismo
y la corrupción- que nuestras
decisiones más importantes así
como las opciones más decididas
que tomamos, o las más triviales
también, que para el caso es lo
mismo, son adoptadas racional-
mente.
Por lo general las que se adop-

(*) Introducción al libro del autor, aún inédito: “Corrupción, Autoritarismo y Justicia- las culturas en competencia más predecibles en una
comunidad desigual, pobre y en desarrollo”.

39
 CAUSAS Y CARACTERÍSTICAS DE LA CORRUPCIÓN EN LA ADMINISTRACIÓN DE JUSTICIA
tan de esa manera no resisten las
adversidades, los contratiempos,
duran poco y se olvidan con fa-
cilidad increíble. La pedagogía
moderna, especialmente para
adultos, en el siglo XXI, dejó
casi de lado este método y lo re-
emplazó por el de experiencias
de percepciones sensoriales, de
emociones, sentimientos, todos
ellos administrados interiormen-
te y organizados para manifes-
tarse al exterior en contrastes,
comparaciones y confrontaciones
que pongan a prueba su limita-
da capacidad perceptiva aún de
la realidad inmediata que nos ro-
dea y nos es familiar.
Porque ni siquiera conocemos
nunca esa realidad de la que
nuestros sentidos corporales y
las demás interferencias senso-
riales de costumbre y de índo-
le tan variada y numerosa, que
apenas nos permite tener “per-
cepciones” de esa realidad total,
paradójica y absurdamente, tan
íntima, próxima y familiar. Es-
tas casi ridículas percepciones,
en proporción a la realidad que
esconden, es lo único que llega
a nuestro cerebro, centro de go-
bierno, control y mando de cada
una de nuestras reacciones ante
la realidad y, por supuesto, del
total de nuestra conducta.
Más aún, entre las deficientes
percepciones continuamente in-
terferidas que recibe el cerebro,
y nuestra conducta personal,
doméstica, familiar, vecinal y
ciudadana totalmente desaperci-
bidas por ser comunes y norma-
les, se produce espontáneamen-
te un proceso administrativo de
cada una de esas percepciones
a través de un laberinto de des-
trezas y habilidades interiores
desarrolladas de la cosecha acu-
mulada como producto de per-
cepciones anteriores guardadas
en la memoria o archivadas en
el subconsciente, y hasta en los
escombros atávicos genéticos del
40
inconsciente de la especie. Ellos
son los que en realidad gobier-
nan nuestra conducta diaria que
con el correr del tiempo y cierto
tipo de “recompensas” se estimu-
la su conversión a un hábito que
se vuelve “natural” e invisible
para nosotros.
“ En la especie humana,
normal, saludable, y
sin engaños, nuestra
conducta está determinada
por hábitos instintivos,
emocionales, sensitivos,
e interesados, que
se manifiestan en
expresiones y conductas
de acuerdo a un orden de
prioridades eficientes que
determina su carácter
personal, grupal, social
y ciudadano
”
Es decir, nuestra “cultura” indivi-
dual, primero estimulada –como
hemos visto- luego propiciada, y
finalmente “premiada con hono-
res”, en una especie de “Summa
cum laude” grupal, tribal, comu-
nitario o ciudadano. Inicialmente
todo el estímulo, aliento y recom-
pensa puede venir de un solo in-
dividuo en la manada, un Alpha
primordial, o un líder incipien-
te. Pero, cuando este hábito de
conducta recompensado se vuel-
ve mayoritario y predominante
es que se convierte recién en lo
que equívocamente se denomina
“cultura colectiva”, que los inte-
resados califican como “imposi-
ble de cambiar ”. Quienes dicen
esas cosas y otros disparates se-
mejantes, no sólo son ignorantes
de la realidad de las conductas
aparentemente extraviadas o en-
gañosamente coyunturales, sino
que por lo general son los que
sacan más ventaja de la situación
desesperada que necesita un guía,
un conductor, de alguien especial
que es quien se aprovecha de la
desilusión reclutando cómplices
que fortalezcan esas culturas que
no son naturales porque no hay
cisnes o caballos, pumas o vicu-
ñas decepcionados, escépticos, o
indiferentes, porque eso les cues-
ta la vida.
Lo que se llama una “cultura co-
lectiva” no es sino una suma de
conductas individuales que tra-
tan de persuadir y reclutar el ma-
yor número de individuos para
“percibir ” la realidad de una for-
ma diferente a la que le trasmiten
sus sentidos corporales y que in-
teriormente administra su ante-
rior experiencia sensorial con la
que puede llegar –con la práctica-
a formar grupos de experiencias
con las que inventa ideas, arman
juicios y compones lo que llama-
mos raciocinios y otras formas de
lo que llamamos “razonar ” que
es el procesamiento posterior de
las percepciones sensoriales que
es lo único que ingresa a nuestra
realidad personal.
En la especie humana, normal,
saludable, y sin engaños, nuestra
conducta está determinada por
hábitos instintivos, emocionales,
sensitivos, e interesados, que se
manifiestan en expresiones y
 CAUSAS Y CARACTERÍSTICAS DE LA CORRUPCIÓN EN LA ADMINISTRACIÓN DE JUSTICIA
“ Aquellos que insisten en resolver la corrupción con el mismo método de crucigra-
mas que resulta útil para el desfalco en una empresa o un banco, son los que
inevitablemente terminan proclamando que esta situación no tiene remedio
conductas de acuerdo a un orden
de prioridades eficientes que de-
termina su carácter personal, gru-
pal, social y ciudadano.
Pero, las civilizaciones por nece-
sidad han interpuesto otras vallas
y dificultades entre la realidad y
nuestra percepción de ella que, si
bien puede ser mucho más eficien-
te y ahorra tiempo y esfuerzos,
puede ser el doble o triple de en-
gañosa. Y es así que toda etapa o
lugar de la historia natural y de la
geografía puede producir simul-
táneamente más de una “cultura”
como el proceso más saludable
para crecer, hacerse fuerte y ser
feliz en la medida en que diver-
sas culturas persiguen estos fines
naturales que nos reintegran a la
animalidad digna de nuestra pro-
pia especie. Pero, también, pueden
producirse y convivir, culturas
que no son sólo opuestas sino in-
compatibles y excluyentes, y haber
sido ambas creadas por las mismas
personas en el momento que olvi-
daron sus sentidos corporales y se
perdieron en una nube de confu-
siones abstractas que perdieron su
contacto sensorial con la realidad.
Este momento cultural que vivi-
mos hoy en el Perú del 2007, es uno
que podríamos describir de algún
modo simbólico y emocional como
la cultura de “la Justicia que Dios
defiende por la voluntad general
de los pueblos”, y la cultura de la
corrupción y autoritarismo dis-
frazada debajo de la conducta de
individuos respetables, pero poco
perceptivos, honorables pero des-
orientados de su animalidad que
ven lejana, y que Darwin, Freud,
y de algún modo las denuncias de
Marx, válidas en el siglo XIX y ya
superadas en las comunidades de
servicio, libres y competitivas del
desarrollo democrático en el siglo
XXI, en las que se alcanzó por lo
menos el estándar legal de que “El
hombre no está hecho para servir
a la ley sino la ley para servir al
hombre, es decir al ciudadano co-
mún de todo genero y condición.
A diferencia de una estafa o un
robo, la corrupción es un enigma
y no un problema por resolver, y
la primera clave para descifrar el
enigma es reconocer su calidad de
“cultura” que hace más difícil su
solución.
La consecuencia inmediata de no
tener muy claro este punto es que
se tiende a cometer el mismo error
que se sigue cometiendo a todo lo
largo y lo ancho de la reforma del
sistema de justicia en el Perú. Es
decir, seguir tratando el asunto
como si fuera una serie de proble-
mas y coyunturas desconectadas
unas de otras, simplemente por-
que no logran, saben o quieren
ver el ostensible hilo que los une
a todos, y somos nosotros en cada
una de nuestras decisiones diarias,
minúsculas e imperceptibles; que
“no tienen importancia” o “son
adefesios y tonterías que después
de todo no son tan trascendentes”,
pero que las huellas dactilares que
encontraron en estas tonterías y
trivialidades sin trascendencia en
el siglo XIX Darwin, Freud, y en el
”
siglo XX la Etología, revelan el re-
trato y paisaje “impresionista” de
una identidad perfectamente defi-
nida detrás de cada uno de estos
actos, palabras y conductas que
revelan una “cultura” nítidamente
delineada e inocentemente cóm-
plice del agravio de la corrupción.
La diferencia entre una y otra de
estas visiones radica, ya esbozan-
do un enfoque de solución prác-
tica, que un problema se resuelve
por un método parecido al que
usamos para resolver un crucigra-
ma. Cuando desaparece una suma
de valor en una caja de seguridad
en una empresa, los vacíos por lle-
nar para dar con la respuesta que
es la solución pueden ser más fá-
cilmente enumerados, ubicados y
completados, porque en estos ca-
sos la dificultad, por lo general, es
la falta de información precisa que
nos lleve a identificar al culpable.
Mientras que frente a la corrupción
generalizada la información no es
sólo abundante sino deliberada-
mente excesiva para confundir,
desorientar, disuadir y desalentar
a quien trata de resolver el enigma.
Aquellos que insisten en resolver
la corrupción con el mismo méto-
do de crucigramas que resulta útil
para el desfalco en una empresa o
un banco, son los que inevitable-
mente terminan proclamando que
“esta situación no tiene remedio”,
“esto no lo compone nadie en dos-
cientos o quinientos años”, y otras
sandeces semejantes, porque lo
único que ocurre es que ellos no
pueden resolverlo, están desorien-
41
 CAUSAS Y CARACTERÍSTICAS DE LA CORRUPCIÓN EN LA ADMINISTRACIÓN DE JUSTICIA
tados y no saben qué hacer.
Para la corrupción que -como el te-
rrorismo- es un enigma antes que
un problema, y en el que hay una
estimulada sobreproducción de
información, el método por usarse
es el de misterios que se resuelven
a partir de reglajes y cuadraturas
para enmarcar las posibilidades
a base de hipótesis verificables
como posibilidades probables, y
comprobadas, como cualquiera de
los misterios científicos ya resuel-
tos.
Dentro de este marco, la reconoci-
da irracionalidad de las conductas
que forman cualquier cultura, debe
corregirse, modificarse y cambiar-
se de la misma forma que se han
trasformado continuamente todas
las culturas de la historia desde
que hay registro de ello.
Para poner un ejemplo extremo en
que parecería imposible hablar de
esta forma y con estos términos,
los libros de Crónica y Reyes de
la Biblia Judía y Cristiana, detrás
de la aparentemente monótona o
erudita relación de repetidas idas
y venidas, fidelidades y traiciones
de los reyes y gobernantes de Is-
rael, se revela adicionalmente la
tremenda lucha cultural subterrá-
nea entre dos formas de conducta
en el pueblo invadido y el invasor
de enorme repercusión e impor-
tancia coyuntural, en ese momen-
to, pero la cultura que sobrevivió a
todas ellas en conflicto fue la más
eficiente porque llevaba en su ba-
gaje además de las leyendas, mitos
e historias comunes, un cargamen-
to adicional de esperanza (la ima-
gen de un árbol de la vida) y el
descubrimiento cultural del amor
(o cualquiera que haya sido la pa-
labra original que usó Moisés en
Éxodo XX, o en Levítico XIX) que
decretaron su supervivencia con
las otras religiones actuales que
sobreviven con cargas culturales
equivalentes, y aún en lucha para
sobrevivir otras adversidades,
como –en este caso la corrupción
42
que tenemos al frente y podemos
derrotar o al menos reducir su ta-
maño y la fea nariz que se mete en
nuestra Justicia y nuestras leyes.
Para ello, las leyes y conocimientos
que exhibimos no nos pueden lle-
var ni siquiera hasta la mitad del
camino por recorrer que es lo más
lejos que pueden llegar los cono-
cimientos. La voluntad y lo demás
están hechos de elementos “impo-
sibles” como son las sensaciones
del instinto, las percepciones sen-
soriales, las emociones y heridas
sentimentales, nuestra propia vul-
nerabilidad abierta y transparente,
que nos motivan en la decisiones
más determinantes y valientes de
nuestra vida.
Todos ellos son los sentimientos,
afectos, emociones, sensaciones
y necesidades personales, son el
“motivo” que necesitamos y nos
impulsa a luchar para siempre y
sin cansarnos. Pero, durante un
largo momento equivocado de
la historia en que se comenzó
a explorar este camino, alguien
o nosotros, confundimos la pru-
dencia del instinto con el mie-
do, y nos perdimos en la inse-
guridad desorientada, de la que
se aprovecharon para cegarnos
y enloquecernos en laberintos
culturales, que la historia in-
terior y secreta del ser humano
sobrevivió en el autoritarismo
y corrupción que siguió y toda-
vía asoman su feos hocicos en
la Justicia y las leyes; y que con
su manipulada prestidigitación
contorsionista y esquiva, más
diestra y más eficiente que nues-
tra ciudadanía, nuestras leyes y
nuestra Justicia en ciernes que
luchan por alzar el vuelo como
un albatros de alas enormes que
le resultan difíciles para alzar el
vuelo y flotar por el aire de co-
rrientes termales en latitudes
antárticas, durante varios años
sin tocar tierra.
Todas las experiencias reales de
campo en decenas de países con
culturas en conflicto, semejan-
tes a las nuestras, todas las ex-
periencias relatadas en trabajos
de etología, antropología social,
sociología, economía y política
han llevado a comprobar la rei-
terada afirmación comprobada
que la autoridad excesiva y so-
bredimensionada, que se aísla
y rechaza ser transparente con-
duce de manera inevitable a la
ineficiencia, la desorganización
y al secreto -que en ese preciso
orden estadístico-son el alimen-
to externo de los que se nutren
a costa nuestra la inseguridad
interior, la desorientación y el
miedo que todavía nos afecta,
nos controla, neutraliza, y que
paraliza hasta ahora todos nues-
tros esfuerzos, en serio.
Por todo ello, la metodología
para hacer el camino de regreso
hasta donde inicialmente perdi-
mos el camino del instinto pri-
mordial para sobrevivir como
comunidad y como especie;
para recuperar poblaciones de
multitudes perdidas, y revertir
las tendencias que nos alejan de
nosotros mismos todavía por el
miedo de mirarnos cara a cara
con lo que somos y no queremos
ser; detrás del cual está escon-
dida nuestra esperanza, que no
dejamos salir al aire fresco y
respirar hondo.
De esto es lo que trata este li-
bro, como la primera fase indis-
pensable para sacar del medio
a la corrupción como cultura y
reducirla a sólo un problema, en
cuatro años, antes de los cuales
la utilidad práctica y el costo de
otras medidas no justificarán
los esfuerzos de hacerlas reali-
dad efectiva y cobrar la pleni-
tud de la intención que las ima-
ginó, les dio forma y formuló en
otra ley más como hay tantas,
desocupadas, ociosas y sin si-
quiera un trabajo eventual para
irla pasando.
 CAUSAS Y CARACTERÍSTICAS DE LA CORRUPCIÓN
en LA ADMINISTRACIÓN DE JUSTICIA
“La corrupción en la judica-
tura es un enfoque central
de la iniciativa global antico-
rrupción debido a la podero-
sa y corrosiva influencia que
puede ejercer una judicatura
corrupta sobre el estado de
derecho y sobre la sociedad
en conjunto ...”
(Cobus de Swardt Director
Ejecutivo interino de
Transparencia Internacional)
1 Fundación para el Debido Proceso Legal. Guía para el diagnóstico ágil y el diseño de políticas de control de la corrupción en los sistemas de
justicia en América Latina. 2007
Profesor de Derecho en la Universidad Nacional Mayor de San Marcos
Ex Procurador Adjunto Ad Hoc para los casos Fujimori - Montesinos
1. “¿POR QUÉ CONTRATAR A UN
ABOGADO CUANDO SE PUEDE
CONTRATAR A UN JUEZ?”
Esta pregunta atrevida, provocado-
ra e hiriente, es legítima y válida en
diversos países del mundo, presenta
descarnadamente el problema de la
corrupción en los sistemas de admi-
nistración de justicia, sugiere que los
jueces y la justicia están a la venta, y
que aquellos realizan conductas que
colisionan con la necesaria impar-
cialidad en un proceso con el fin de
obtener un beneficio –cualquiera que
sea- no legítimo para ellos mismos o
para otros.
En principio y por cierto, hay que in-
dicar que la definición de corrupción
judicial no es pacífica en la literatura
sobre la materia. Sin embargo, autores
como Charosky, ensayando una defini-
ción operativa del término corrupción
aplicable específicamente a la función
jurisdiccional –a nuestro juicio correcta-
, entiende como actos de corrupción:
“aquellos en los cuales la conducta
Ronald Gamarra Herrera
del funcionario o empleado judicial
sirva a la violación del principio de
imparcialidad en el procedimiento
judicial para la obtención de un be-
neficio ilegítimo para una parte y/o
para sí mismo”(1) .
En cuanto a los jueces, cabe anotar
que ellos, como cualquier otro pro-
fesional, están afectos y propensos a
la corrupción. Como coloquialmente
se dice, “existen deshonestos en todo
tipo de profesiones”.
Claro que, por el papel que el Po-
der Judicial tiene en la sociedad
(defensor del constitucionalismo y
del principio de la legalidad), la co-
rrupción de los magistrados no sólo
afecta a quienes directamente se per-
judican en el concreto procedimien-
to legal, sino que también alcanza al
propio Poder Judicial, y, aún más, y
con marcado énfasis, a la institucio-
nalidad democrática. Así pues, los
efectos nocivos de la corrupción ju-
dicial tienen características y afanes
de metástasis.
43
 CAUSAS Y CARACTERÍSTICAS DE LA CORRUPCIÓN EN LA ADMINISTRACIÓN DE JUSTICIA

“ Estando a ello, comentaristas como Bertoni y Solano, han señalado que:

“En el combate a la corrupción, es obvia la importancia del papel del sistema judicial, por constituir el motor de la

”
maquinaria punitiva del Estado contra las actuaciones corruptas. En ese sentido, son medicina institucional.

Como se ha escrito:
“La corrupción y el poder judicial man-
tienen una doble relación. Por un parte,
al igual que cualquier otra función del
Estado de Derecho, la administración
de justicia debe tratar imparcialmente a
todos los ciudadanos. Por otra parte, el
poder judicial tiene una misión de ob-
servación y control de la legalidad del
funcionamiento de las instituciones pú-
blicas, incluido él mismo. En un Estado
de Derecho, además de distribuir ciertos
bienes sociales (en su caso, decisiones
de acuerdo a Derecho), el poder judicial
controla la adecuación de las otras fun-
ciones. Por lo tanto, la corrupción en el
Poder Judicial afecta no sólo el ejercicio
de la función judicial, sino también las
garantías de consistencia del sistema
democrático” (2).
Sin duda alguna, la corrupción
atenta contra el efectivo e imparcial
cumplimiento de las funciones juris-
diccionales, erosiona los fundamen-
tos del sistema judicial y niega a los
ciudadanos –sobre todo, a los más
pobres- el acceso a la justicia; des-
alienta la inversión económica, el
comercio y el mercado financiero; y,
ensancha las desigualdades sociales.
Estando a ello, comentaristas como
Bertoni y Solano, han señalado que:
“En el combate a la corrupción, es obvia la
importancia del papel del sistema judicial,
por constituir el motor de la maquinaria
punitiva del Estado contra las actuaciones
corruptas. En ese sentido, son medicina
institucional. Pero para ser efectivos, es
fundamental que esa misma medicina no
haya sido contaminada por la enfermedad
que debe combatir. Por lo tanto, la lucha
contra los desvíos de la función jurisdiccio-
nal debe ser prioritaria” (3)
2. AHORA BIEN, LA PREGUNTA
“¿POR QUÉ CONTRATAR A UN
ABOGADO CUANDO SE PUE-
DE CONTRATAR A UN JUEZ?”
RESULTA VÁLIDA Y LEGÍTIMA
EN REALIDADES COMO LA
NUESTRA
Al respecto, y de plano, conviene
descartar las respuestas extremas,
rápidas y facilistas. Es decir, aque-
llas que niegan cualquier atisbo de
corrupción en la Administración de
Justicia, como aquellas que se pro-
nuncian por la existencia de una to-
tal corrupción judicial.
Aún cuando parezca increíble, todavía
hay aquellos –felizmente, cada vez son
menos- que participan de la tesis de la
negación. Por ceguera o supuesta defen-
sa institucional, no aceptan el problema
y, generalmente, aluden a un tema de
percepción externa equívoca, señalan-
do que ello se debe a que los medios de
comunicación sólo difunden la parte ne-
gativa del Poder Judicial y al hecho que
la parte que pierde el proceso siempre le
echa la culpa a los magistrados.
Esa no es, por cierto, la posición ofi-
cial en el Poder Judicial. Tanto así
que, por ejemplo, este año el nue-
vo Presidente de la Corte Suprema
de Justicia de la República, Doctor
Francisco Távara Córdova, inició
su gestión acompañado de un Plan
de Trabajo – Presidencia 2007-2008,
cuyo título no pudo ser más explícito
“Hacia un Poder Judicial Transpa-
rente, Eficaz, Moderno y sin Corrup-
ción” (4). Tampoco es la posición de
la Oficina de Control de la Magistra-
tura (OCMA)(5).
Desde el otro extremo, también hay
quienes acusan al Poder Judicial de
ser completamente corrupto. De-
claración que, por supuesto, no se
compadece con la realidad, pues en
la institución laboran muchos jueces
íntegros y probos, y quienes ahora la
dirigen tienen un real compromiso
de luchar contra la corrupción.
Tratando de ser objetivos habría que
decir que, en verdad, el ciudadano pro-
medio no confía en la justicia, y que esa
falta de credibilidad no es gratuita. Cla-
ro que los magistrados no son corrup-
tos, pero que duda cabe, que en la Ad-
ministración de Justicia, como en otros
ámbitos de la actividad pública, los hay,
y esos corruptos contaminan a otros.
En los países de la región existe la

2 Hernán Charosky. Evaluación y diagnóstico de la corrupción judicial: una herramienta para la transformación. En: Aportes DPLF. Revista del
Área de Rendición de Cuentas y Transparencia Judicial, Nº 1, año 1, marzo 2007.

3 Eduardo Bertoni y Montserrat Solano. Jaque a la corrupción judicial. Artículo publicado en h p://www.edemocracia.mendoza.gov.ar/index.
php?option=com_content&task=view&id=100&Itemid=30

4 En: www.pj.gob.pe

5 Véase, www.ocma.pj.gob.pe

44
 CAUSAS Y CARACTERÍSTICAS DE LA CORRUPCIÓN EN LA ADMINISTRACIÓN DE JUSTICIA
percepción ciudadana de que la co-
rrupción ha permeado la administra-
ción de justicia. Es más, según dicha
percepción el volumen de sobornos
presente es lo suficientemente im-
portante, en términos generales,
como para interferir y distorsionar la
calidad, eficacia y eficiencia del ser-
vicio público que se presta.
El informe Latinobarómetro 2004,
por ejemplo, introdujo una pregunta
sobre las probabilidades que perci-
bían los entrevistados de sobornar
a un juez. El porcentaje de encues-
tados que sostenían que había “mu-
chas” o “bastantes” probabilidades
era notable (en ningún caso estaba
por debajo del 20%) aunque era, a
su vez, asimétrico dependiendo del
país que se analizara. En México y
Paraguay, como casos extremos, más
de la mitad de los encuestados soste-
nía aquella afirmación(6).
Recuerdo que no hace muchos años, el
Dr. Hugo Sivina Hurtado, vocal titular
de la Corte Suprema de Justicia, quien
presidiera la Comisión de Planificación
de Políticas de Moralización, Eticidad
y Anticorrupción, del Consejo Transi-
torio del Poder Judicial nombrado en
virtud de una ley expedida durante
el Gobierno de Transición encabeza-
do por el Presidente Valentín Pania-
gua, declaró que «la magnitud de la
corrupción negra o permanente en el
Poder Judicial es del orden del 30%»,
mientras «la corrupción gris como mo-
dalidad de corrupción eventual es del
orden del 50%», de lo que resulta que
sólo «20% de los magistrados perua-
nos estarían libres de corrupción.
Los datos más recientes no son nada
6 h p://www.latinobarometro.org/uploads/media/2004_02.pdf
7 Transparencia Internacional. Índice de Percepción de la Corrupción 2007
8 Grupo de Opinión Pública de la Universidad de Lima. II Encuesta Anual sobre Administración de Justicia. Lima Metropolitana y
Callao. Octubre, 2007.
9 VARGAS VIANCOS, Juan Enrique. Poder Judicial, políticas judiciales y corrupción. En: h p://www.cejamericas.org/doc/documentos/
cl_poder_jud.pdf
halagüeños. Según el último infor-
me de la corrupción, elaborado por
Transparencia Internacional, que
este año ha puesto de relieve la co-
rrupción en la Administración de
Justicia, “en Bolivia, México, Para-
guay y Perú el 80 por ciento o más de
los encuestados describe el sistema
judicial como corrupto”(7) .
Y una reciente encuesta nacional
arroja que el 95.5% de los entrevis-
tados no confía nada (39.2%) o poco
(56.3%) en la Administración de
Justicia; y ello, mayoritariamente,
porque hay corrupción (63.5%); ma-
teria a la que califican de principal
problema de la Justicia (67.2%); y, a
la específica pregunta sobre el grado
de corrupción en el Poder Judicial, se
responde: muy corrupta (30%) y co-
rrupta (60.7%) .
3. SI EXISTE CORRUPCIÓN,
¿CUÁLES SON LOS
MECANISMOS DE LOS QUE SE
VALE EL SISTEMA JUDICIAL?
En términos generales, los mecanis-
mos a través de los cuales se presenta
la corrupción en el sistema de Admi-
nistración de Justicia son:
1. Actos de naturaleza administrati-
va, que importan una amplia gama
de irregularidades de carácter funcio-
nal, reñidos con la ética. Por ejemplo,
la priorización de unos expedientes
sobre otros, retraso o agilización de
trámites, facilitación de pruebas, etc.
2. Actos de contenido penal, que im-
plican la comisión de hechos penal-
mente relevantes.
3. Actos de naturaleza política, que
se desarrollan en las altas esferas de
decisión y poder, que desembocan en
amparo “legal” a parlamentarios, mi-
nistros, líderes de partidos políticos, y
personas con poder económico.
Puede decirse, también, que los me-
dios que operativizan la corrupción
judicial, muchas veces abarcan a los
lobbies, las redes ilícitas, las acciones
de copamiento, el intercambio de fa-
vores, las vulnerabilidades persona-
les del magistrado, las preferencias
en las designaciones, el avisaje judi-
cial irregular, etc.
4. ¿CÓMO EXPLICAR LOS PROBLE-
MAS DE CORRUPCIÓN JUDICIAL?
Los históricos problemas de corrup-
ción que padecen los poderes judicia-
les en la región han tratado de ser ex-
plicado a partir de dos posiciones(9) :
1) Un sector que atribuye tales pro-
blemas a conductas desviadas de sus
integrantes, lo que equivale a soste-
ner que la corrupción es un proble-
ma de carácter moral. Entonces, la
idea que subyace es que tenemos po-
deres judiciales corruptos, fundamen-
talmente, porque los jueces lo son.
Entre las causas que se barajan para
explicar esta situación figuran las
deficiencias en la educación legal,
los bajos sueldos, las imperfecciones
de los sistemas de designación, etc.
Por ello, en la creencia de que con
“buenos” jueces nuestros sistemas
judiciales funcionarán adecuada-
mente se ha intentado reemplazar
a los corruptos por otros idóneos,
45
 CAUSAS Y CARACTERÍSTICAS DE LA CORRUPCIÓN EN LA ADMINISTRACIÓN DE JUSTICIA
se han introducido modificaciones
a la carrera de los funcionarios - es-
pecialmente en cuanto a sus meca-
nismos de ingreso y promoción-,
se han realizado modificaciones en
cuanto al control disciplinario, y se
han generado instancias especiali-
zadas de capacitación judicial.
La experiencia, sin embargo, indica
lo siguiente:
“tales estrategias, por más de la utili-
dad puntual que en algunos casos pue-
dan presentar, no constituyen siempre
una solución real al problema de fon-
do que se desea enfrentar, al menos si
son concebidas como estrategia única o
principal” (10).
2) Otro sector cree encontrar la ex-
plicación en la propia estructura y
funcionamiento de los sistemas ju-
diciales. Lo que importa señalar que
la corrupción judicial es un proble-
ma organizacional. En ese entendi-
do, se parte de la idea de que es el
entorno el que genera una serie de
incentivos negativos para los magis-
trados.
Los jueces –se dice- reaccionan,
como cualquier otro profesional,
al estímulo y al contexto en el que
se desempeñan. No por recaer en
ellos la función de resolver los con-
flictos entre las personas, ni menos
por serles encomendada la misión
de aplicar o “administrar” la justi-
cia, puede pretenderse que escapen
de forma inexorable a tal contexto,
siendo, por ejemplo, íntegros en un
entorno que no los conduce necesa-
riamente hacia ello, ni premia espe-
cialmente tal comportamiento.
10 Idem.
11 Idem.
12 Alberto Binder. Corrupción y sistemas judiciales. CEJA. Revista Sistemas Judiciales, Nº 11, “Justicia y corrupción”, octubre de 2006.
13 Idem
46
Según esta visión:
“los problemas de corrupción en los
Poderes Judiciales del Continente,
entonces, no deben ser vistos como
problemas puntuales, circunscritos
a malos funcionarios, sino como lo
que realmente son: problemas ge-
neralizados, enraizados en la lógica
misma en que ellos funcionan” (11).
Autores como Binder sostienen lo
siguiente:
“En cuanto al problema de la corrup-
ción en los sistemas judiciales, él ha
quedado atrapado muchas veces en
la visión moralista. De este modo, su
preocupación central ha sido modifi-
car los sistemas de nombramiento y
remoción de los funcionarios judicia-
“
...acudir a toda la
gama y abanico de
soluciones posibles
que ofrezca un enfoque
de carácter y alcance
integral: independencia,
transparencia, recursos
adecuados y rendición
”
de cuentas.
les. El poco éxito que han tenido estas
políticas debe llevar a una revisión de
ese modo de encarar el problema.
No porque se deje de actuar sobre
la selección del personal de los sis-
temas judiciales o se abandone la
educación y prédica ética sino por-
que, si no se modifican otras condi-
ciones estructurales –tales como el
contexto organizacional o la situa-
ción económica– las posibilidades
de que esas prácticas terminen por
reaparecer son muy altas. Un enfo-
que complejo, estructural y una in-
tervención enérgica y múltiple, que
trabaje tanto en los casos concretos
como las condiciones que lo favore-
cen parece un camino más rico para
los próximos años” (12).
5. ¿CÓMO ENCARAR LA
CORRUPCIÓN JUDICIAL?
El último informe sobre la Corrup-
ción, de Transparencia Internacional
(13), ratifica adecuadamente que no
existe una única solución para en-
frentar de forma eficiente y eficaz los
problemas de la corrupción judicial
(interferencia política en el proceso
judicial por parte del Poder Ejecutivo
o Legislativo, y el soborno a los ma-
gistrados). Por lo mismo, concluye en
la necesidad y conveniencia de acudir
a toda la gama y abanico de solucio-
nes posibles que ofrezca un enfoque
de carácter y alcance integral: inde-
pendencia, transparencia, recursos
adecuados y rendición de cuentas.
El referido recomienda, entre otras
medidas, la adopción de los siguien-
tes remedios para promover la in-
 CAUSAS Y CARACTERÍSTICAS DE LA CORRUPCIÓN EN LA ADMINISTRACIÓN DE JUSTICIA
dependencia y rendición de cuentas
judiciales, alentar la integridad indi-
vidual, aumentar la aplicación efecti-
va de la ley y salvaguardar la judica-
tura contra la influencia política:
1. En materia de nombramientos judiciales.
- Establecimiento de un órgano de
nominación judicial independien-
te a los poderes ejecutivo y legis-
lativo, y cuyos miembros sean
nombrados bajo el marco de un
sistema objetivo y transparente.
- Nominaciones judiciales basadas
en el mérito.
- Criterios de elección claros y am
pliamente publicitados.
- Consulta a la sociedad civil sobre
el mérito y antecedentes de los can-
didatos.
2. Sobre los términos y condiciones.
- Adecuados sueldos judiciales.
- Protección y salvaguardas de las re-
muneraciones y condiciones labora-
les, a fin de no ser manipulados por
los poderes ejecutivo y legislativo
para castigar a los jueces indepen-
dientes y/o compensar a los magistra-
dos que fallan a favor del Gobierno.
- Criterios objetivos para las transfe-
rencias judiciales, para garantizar que
los magistrados independientes o no
corruptos no sean sancionados man-
dándoseles a jurisdicciones remotas.
- Seguridad del cargo.
3. En cuanto a la rendición de cuen-
tas y disciplina:
- Inmunidad limitada por acciones re-
lacionadas con el deber judicial.
- Investigación objetiva de las denun-
cias contra los magistrados.
- Justo y transparente proceso de des-
titución.
- Debido proceso.
- Código de conducta.
- Procedimientos formales de quejas.
- Asociación sólida de jueces independientes.
4. En el rubro transparencia.
- Organización transparente.
- Trabajo transparente.
- Servicio de enjuiciamiento transparente.
- Declaración de ingresos judiciales.
- Revelación de conflictos de intere-
ses judiciales.
- Amplia divulgación a los litigantes
del derecho al debido proceso
- Participación, investigación, moni-
toreo y rendición de informes de la
sociedad civil.
- Transparencia e integridad de los
donantes
Por cierto, las recetas de Transparen-
cia Internacional –como corresponde
al tipo de investigación y al alcance
de la publicación realizada- son de
carácter general y apuntan a dar res-
puesta a los diversos ámbitos en los
que suele presentarse la corrupción
judicial.
Ello no obstante, es de señalar que
ante específicas realidades de la co-
rrupción judicial y frente a las moda-
lidades en que se presenta y los ám-
bitos en los que aparece, la respuesta
(o las respuestas) suelen ser, tam-
bién, más específicas y adecuadas al
contexto. Y es que, una vez reconoci-
da la existencia del fenómeno de la
corrupción judicial y hecho el diag-
nóstico de su influencia en un poder
judicial concreto, será posible plan-
tear algunas propuestas puntuales
de reforma, las mismas que no ne-
cesariamente serán aplicables a otro
escenario de corrupción judicial.
Así por ejemplo, si el problema de-
tectado radica en el inexplicable en-
riquecimiento de algunos o muchos
jueces, habrá que recurrir principal-
mente al control del patrimonio de
los magistrados.
Pero, si el problema identificado es-
triba en la presencia de jueces de baja
idoneidad moral en la administración
de justicia, habrá que mejorar los pro-
cesos de selección de los magistrados
(lo que importa, por cierto, el debate
sobre quién y cómo escoge a tales fun-
cionarios públicos).
Ahora bien, si el problema radica en la
persistencia de procedimientos judi-
ciales anacrónicos, nada transparentes
y permisivos de actuaciones irregula-
res, el remedio será acudir a hacer po-
sible el acceso de los ciudadanos a la
información de índole judicial.
Si el problema se ubica en el hecho
que el modelo de designación de los
integrantes de los órganos de control
no garantiza su independencia para
investigar la corrupción, correspon-
de recurrir al fortalecimiento y la au-
tonomía de los órganos de control.
Por último, si el problema se halla en
el tipo de control judicial realmente
(por lo general, “interno”), habrá que
dar respuesta al interrogante ¿Quién
controla a los jueces? y decantarse
por el control externo (el único que,
verdaderamente, potencia la legiti-
midad del Poder Judicial).
“
Ello no obstante, es
de señalar que ante
específicas realida-
des de la corrupción
judicial y frente a las
modalidades en que se
presenta y los ámbitos
en los que aparece,
la respuesta (o las
respuestas) suelen
ser, también, más
específicas y ade-
cuadas al contexto.
”
47
SEMINARIO INTERNACIONAL “TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN DE LA CORRUPCIÓN EN LA ADMINISTRACIÓN DE JUSTICIA”
“Los corruptos, dándose cuenta o no,
viven en una pobreza ética, afectiva
y emocional, apropiándose de todo lo
posible, incluyendo personas. “
REFLEXIONES SOBRE LA CORRUPCIÓN:
PATOLOGÍA MENTAL, SOCIAL, POLÍTICA Y ÉTICA
S
e entiende por corrupción la
acción de dañar, deteriorar,
enfermar, pervertir, depravar
y echar a perder, manipulativa
y utilitariamente a alguien con
propósitos malsanos, alterando
y trastocando su identidad,
propiciando, consciente y/o
inconscientemente, su complicidad.
Elimina los valores creativos de una
ética legítima, auténtica, del uno, del
otro, del ambiente y de la sociedad;
contamina la cultura.
Al reflexionar sobre la corrupción
me interesa develar lo oculto en ella,
la interioridad penosa y lamentable
de la falta de ética y la pérdida de va-
lores. Todos los seres humanos tene-
mos potencialidades de corrupción:
somos factibles de corromper o de
que nos corrompan. Incido en lo po-
tencial dado que, a pesar de su exis-
tencia, esto no necesariamente tiene
que hacerse realidad. Provienen del
instinto de muerte, facilitadas por
factores patoplásticos cuya finali-
dad es infligir la muerte simbólica
de alguien a través de la agresifica-
ción destructiva del instinto de vida.
Psicoanalista especialista en temas de corrupción.
Desde el punto de vista clínico
existen dos instancias: el poder co-
rromperse, reactiva o activamente
en determinado momento (acto co-
rrupto), aguda y transitoriamente,
sin que la corrupción se haga cró-
nica e irreversible. No involucra
la totalidad de la identidad en la
persona. El otro en que la perso-
na no solamente se corrompe, sino
que asume y encubre la corrupción
en sí misma, tratando de corrom-
per a otros (estructura corrupta),
contribuyendo a una pandemia de
la humanidad. Quien corrompe
pone en peligro la cultura, la ética
y la integridad de su entorno social.
En la sociedad corrupta se impo-
ne ‘lo material a lo espiritual, una
sobrevaloración de lo económico,
una filosofía nociva de considerar
al dinero, las influencias, las coimas
y la política de “los fines justifican
los medios” como los valores pri-
mordiales de la vida. Los corrup-
tos, dándose cuenta o no, viven
en una pobreza ética, afectiva y
emocional, apropiándose de todo
lo posible, incluyendo personas.
Saúl Peña Kolenkautsky
¿Cómo se inicia este proceso? Real
y simbólicamente, el ejemplo de la
madre se extiende a personas e insti-
tuciones. Si estas van a satisfacer ne-
cesidades afectivas, emocionales, cul-
turales y axiológicas en el proceso de
relacionabilidad y educación, darán
confianza, seguridad y certidumbre
interna y externa. Se entiende la edu-
cación no sólo como instrucción, con
predominio intelectual, sino como
una integración del afecto, la emoción
y la actitud hacia lo cognitivo. La ma-
dre suficientemente buena estará for-
taleciendo los cimientos primigenios.
Lo mismo podemos decir de cada una
de las personas, instituciones y valo-
res, que forman parte de la educación
y el desarrollo integral, si son dirigi-
dos y cultivados con fines creativos
o, por el contrario, con fines corrup-
tos, consciente e inconscientemente.
La corrupción tiene que ver con nues-
tra historia vincular primigenia, es
decir, con aspectos corruptógenos
maternos, paternos, de la pareja, fami-
liares, educativos, laborales, sociales,
culturales, religiosos, políticos, econó-
49
 REFLEXIONES SOBRE LA CORRUPCIÓN: PATOLOGÍA MENTAL, SOCIAL, POLÍTICA Y ÉTICA
micos, ideológicos, etcétera. Con la in-
ternalización de las imagos, las expe-
riencias traumáticas acumulativas de
privación y carencia; de castigos, mal-
tratos, componentes sádicos, desafec-
tivos, indiferentes, congelados, se van
a estimular nuestras potencialidades
destructivas, y sólo por contraidenti-
ficación, las creativas o una mixtura
de ellas. Cuáles han sido las experien-
cias con estas figuras a través de su
desarrollo frente a su estima personal,
a su psiquis, a su cuerpo, a su estéti-
ca, a su cariño, con polaridades diri-
gidas hacia lo positivo y lo negativo.
Y si es que se ha alcanzado una in-
dependencia genuina, luego de vivir
una dependencia saludable, auto-
nomía, diferenciación y separación
interna suficientemente buena, le-
gítima, auténtica, o no. Qué impor-
tancia ha jugado lo económico y lo
material, y cuán provisto ha estado
de una armonía psicoeconómica o
no. En el Perú la pobreza, la miseria
no sólo material sino espiritual es
enorme, generándose una abismal
diferencia entre el que tiene todos
los beneficios y el que no los tiene.
El equilibrio del yo, la instintividad
y la conciencia moral da sentido a la
vida humana. Los que se corrompen
se ven acechados por sus imágenes de
identificación agresivas, persecutorias
y enloquecedoras y se defienden con-
traatacando, fundamento de la cri-
minalidad y de la conducta inmoral.
Existe algo interno que exige justicia e
igualdad y que en última instancia es
el amor por el otro y la identificación
con él. Eros en especial es camino y
fin: en lo instintivo, la unión sexual; en
los sentimientos, el amor; en el plano
mental, el conocimiento; en el plano
espiritual, la proyección de lo humano.
El factor moral o ético tiene suma
importancia en el suceder psíquico,
en la salud y en la enfermedad, en
la progresión y la regresión, en la di-
cha y la desdicha del hombre. Vale
tanto para el individuo como para la
sociedad humana que no puede se-
50
pararse de su medio ambiente, cons-
tituyendo una unidad indivisible de
sus objetos en el mundo externo y los
representantes de estos en su interior.
La conducta no taliónica y la transfor-
mación de la agresividad destructiva
en creativa -Tánatos terapéutico- re-
presenta la liberación del hombre del
eterno retorno de lo mismo, del cír-
culo vicioso en que está encerrado. El
sentido ético requiere de una delibera-
ción consciente y/o de una disposición
preconsciente. La situación enigmáti-
“
Los que se
corrompen
se ven acechados
por sus imágenes
de identificación
agresivas,
persecutorias y
enloquecedoras
y se defienden
contraatacando,
fundamento de la
criminalidad y de
la conducta
inmoral.
” jetural que acoge cognitivamente la
ca y las condiciones de incertidumbre
nos conducen a buscar respuestas que
sustentan la ética y a construir hipó-
tesis para aproximarnos a la realidad.
Esta moral es universal y empírica
y desarrollaría una moral legítima.
El que se ha educado en la verdad
hacia sí mismo está protegido con-
tra el peligro de la inmoralidad que
se basa en la falta de verdad hacia
uno mismo y en la dificultad de so-
portar el verdadero conocimiento; es
decir, la concienciación vivenciada
y no sólo la comprensión mental de
ciertos aspectos de la realidad inter-
na. Conocimiento, salud y virtud son
diversas facetas de un solo proceso.
La conciencia humanista es propia de
los que son capaces de verse y de sen-
tir lo que hay en ellos, aumentando
la capacidad de sentir por el otro. No
es saludable someterse a un superyó
(conciencia moral) rígido, sino iden-
tificarse y empatizar con un superyó
comprensivo. El hombre no sólo
es mucho más inmoral de lo que
cree sino más moral de lo que sabe.
Según mi conceptualización, la ideo-
logía inconsciente se va desarrollan-
do en nuestra interioridad desde
nuestras primeras experiencias vita-
les en relación con nosotros mismos,
con nuestros padres, con la otredad
y con la sociedad. Primordialmente,
esta ideología se sustenta, real y sim-
bólicamente en la vida, en los valores
superiores, en los derechos huma-
nos, en la integridad y en la dignidad
o en una ideología de muerte, una
psicopatía de valores que debilita el
sentido de identidad y de otredad
y que representa una amenaza a la
moral, la ética, la calidad de vida y
la supervivencia del ser humano.
Lo ético implica responsabilizarse por
el destino de sí mismo y de los otros.
El psicoanálisis es una ciencia con-
transformación constante de lo vivo.
Los valores proponen una ética del
mundo interno que conduce a la sa-
lud mental. Reconocer errores es señal
de que el individuo posee principios
éticos en una perspectiva yoica y no
superyoica, reflexiva y no impositiva.
Para mí, el principio del placer está
íntimamente vinculado al principio
de la realidad y viceversa; me refie-
ro, por supuesto, al placer saludable.
Freud devela las claves del conflicto
ético; él mismo se ve enfrentado a la
seudo moral de su época. Estos prin-
 REFLEXIONES SOBRE LA CORRUPCIÓN: PATOLOGÍA MENTAL, SOCIAL, POLÍTICA Y ÉTICA
cipios no son verdades inamovibles
sino expresión de circunstancias his-
tóricas y de condiciones situaciona-
les. Es un subversivo con una ideo-
logía auténticamente revolucionaria.
El conflicto traduce una incompa-
tibilidad entre estados o valores en
un sistema social. Lo que uno desea
realizar excluye total o parcialmente
lo que otro quiere realizar. Se dis-
tinguen tres niveles: persona, grupo
y nación en un espectro que va de
lo intrapersonal a lo internacional.
El intraconflicto es básicamente un
problema de elección; es un dilema
del evitamiento o aproximación y
la cuestión es dónde ir. La resultan-
te puede ser destructiva o creativa.
Existe un punto de vista positivo
del conflicto: como desafío intelec-
tual y emocional y como una de las
fuerzas más motivadoras de nuestra
existencia, como causa y consecuen-
cia de cambio, como un elemento
necesario en la vida social y como
aire para la vida humana. Las inves-
tigaciones de los motivos de este son
de tres diferentes necesidades: la de
justificar, de extirpar y de compren-
der. Las dos primeras son incompa-
tibles; la última es compatible con
ambas. Al respecto Gandhi decía
que lejos de separar a dos partes el
conflicto puede conducirlas a unirse.
Dentro de los conflictos sociales, está
el del individuo con su sociedad.
Freud enfatiza la oposición entre los
impulsos instintivos sexuales y agre-
sivos y las restricciones impuestas
por las convenciones de la sociedad.
Su contribución a la comprensión y
tratamiento del conflicto social es la
internalización de éste por la perso-
na, así se vuelve un conflicto intra-
individual entre el ello (lo instintivo)
y el superyó; provee las bases en las
que se desarrolla la personalidad. El
problema del hombre es que alguna
frustración es esencial para su cre-
cimiento, pero en exceso conduce
a quiebres emocionales y mentales.
Cuando es forzado a cumplir roles
sociales insatisfactorios hablaremos
de alienación social, sintiendo sus ex-
periencias fuera de sí mismo, y que
no es el dueño de su propio destino.
La causa de los conflictos psicopato-
lógicos de grupo son de hostilidad,
prejuicios e imágenes estereotipa-
das; el fanatismo y el fundamen-
talismo. La interacción entre los
factores psicológicos y sociales
genera problemas económicos y
políticos entre grupos que pueden
ser clasificados como explotadores,
competitivos, fusionados, etcétera.
La política marca significativamen-
te la realidad psíquica de quienes
sufren colectiva e individualmen-
te las lesiones emocionales que ha
dejado la perversidad de gobiernos
dictatoriales, seudo democráticos y
la instalación de una violencia ge-
neralizada. Como el inconsciente no
tiene tiempo, se mantiene vigente y
actual, personal y colectivamente,
a través de las internalizaciones
que hacemos en nuestra mente y en
nuestra realidad psíquica interna.
El poder y la política mal concebi-
dos y aplicados pueden conducir
a una sociedad a extremos nunca
imaginados de deterioro en todos
los planos de la vida y originar un
alto grado de sufrimiento para la
mayoría de los ciudadanos. La po-
lítica debería ser por el contrario
un mundo de valores y tradiciones
compartidas al servicio del bien co-
mún, sin violencia y con exigencias
éticas para los líderes que deberían
estar profundamente comprometi-
dos con el destino de la colectivi-
dad. Se debe construir ideologías
pero nunca de falsa conciencia.
La ética debe ser un componente
fundamental en el desempeño po-
lítico y en el ejercicio del poder.
Hay quienes circunscriben la co-
rrupción al sector público en bene-
ficio privado (nepotismo), lo cual
es erróneo. El sentido más usual
del término está vinculado al pago
de dinero a un funcionario para que
este actúe contraviniendo el espíritu
o la letra de la ley. La fuente esencial
parece ser el dinero como el valor pri-
mordial lamentable de la existencia.
La justicia en su esencia es justa,
pero en el sistema judicial se evi-
dencia, sin generalizar, la fuerza
de trastocar la ley como vemos
cotidianamente y como lo he-
mos visto durante años. Esto in-
dica que es necesario reformar
el sistema para evitar que se pro-
mueva o facilite la corrupción.
Es muy grande el porcentaje de anal-
fabetos y desnutridos afectiva y cul-
turalmente. Podemos considerar en
gran medida en la población menos
favorecida una sociedad sin padre y
un medio familiar lleno de conflic-
tos y abusos que se incorporan al
inconsciente individual y colectivo
de gran número de peruanos. Con
madres que no pueden cumplir su
función materna, desprovistas de la
protección del cariño del hombre y
del padre, expuestas a la imposibili-
dad de proteger a sus hijos de la co-
rrupción temprana, la prostitución,
el robo, el narcotráfico y los elemen-
tosocivos y delictivos, exponiéndose
ellas mismas para obtener lo míni-
mo indispensable para sobrevivir.
La clase media y la económicamente
alta, de poderes indiscutibles, no es-
tán excluidas en absoluto, a pesar de
sus privilegios, de caer en la corrup-
ción. Algunos siguen perpetuando e
incrementando su bonanza en desme-
dro de otros; tienen vinculación con
miembros de la cúpula de las fuerzas
armadas y con personajes de un clero
de apariencia cristiana, que sin em-
bargo pareciera identificarse con una
ideología fascista. Felizmente no todos
los miembros de estas instituciones
se ven seducidos por la corrupción.
La historia es muy importante. So-
mos un país, como decía un amigo
mío, no subdesarrollado, sino regre-
sionado. Sin idealizar, la civilización
inca había florecido en forma artística
y cultural sorprendente, enfrentán-
dose a situaciones inevitables como
son las rivalidades y las competencias
en búsqueda del poder. Pero frente a
la conquista genocida y a la inquisi-
ción, que iba en contra de la propia
51
 REFLEXIONES SOBRE LA CORRUPCIÓN: PATOLOGÍA MENTAL, SOCIAL, POLÍTICA Y ÉTICA
ideología cristiana, ya que la cruz y
la espada eran símbolos paralelos, se
vivieron situaciones de humillación,
sometimiento, esclavitud, que gene-
raron un cúmulo de agresión destruc-
tiva y de identificación con el agresor.
En medicina, en psiquiatría y en
psicoanálisis se consideran los an-
tecedentes: factores predisponentes
que corresponden a la herencia y a
la constitución. Factores determi-
nantes, aspectos perturbadores que
se manifiestan desde antes del na-
cimiento hasta el presente: aspectos
patoplásticos y que en nuestro caso
serían aquellos provenientes del es-
tado previo a la conquista, duran-
te ésta, el virreinato y la república.
Ya nos hemos referido a la conquista
sangrienta; en la república se percibe
un predominio del militarismo, auto-
ritarismo, prepotencia, abuso y el ma-
yor porcentaje de gobiernos militares.
Algunas veces cogobernando implí-
cita o explícitamente, directa o indi-
rectamente. Ante cualquier situación
que alterara estas potencialidades,
y las riquezas que iban obteniendo,
existía siempre la amenaza de gol-
pes de estado contra los gobernan-
tes elegidos por el pueblo. Muchas
veces con intentos de fraude en las
elecciones, o incluso como se dio en
un momento de poner preso al rival.
La vinculación entre militares
y gobiernos a menudo fue ne-
gociada y las fuerzas armadas
apoyaron, impidieron o derro-
caron gobiernos. Estos, para
mantenerse utilizaban ascensos,
sobornos o amedrentamientos.
Felizmente hay excepciones re-
levantes. Es indispensable que
las fuerzas armadas restituyan
una ética genuina y patriótica.
La violencia política de la ley per-
versa y corrupta de un sistema dic-
tatorial hiere no solamente el cuer-
po y el alma sino el sentimiento de
pertenencia a la especie humana.
El traumatismo histórico, sus efec-
tos en el psiquismo y la cultura
del crimen, la tortura y la corrup-
52
ción pertenecen a una patología
del lazo social. Es obligación nues-
tra hacer escuchar a la sociedad y
a la humanidad lo que no está dis-
puesta a escuchar y no quiere creer.
Lo que caracteriza el universo tota-
litario, más allá de su violencia des-
tructiva y mortífera, es su vocación de
apropiarse de ese absoluto de la ley
y encarnarla. Esta colusión entre un
orden simbólico y su ejercicio perver-
so e impune, es fuente de desorgani-
zación y alienación. Es indispensable
tratar de restituir el principio de justi-
cia y el buen nombre del Perú en una
cultura de libertad y responsabilidad.
Hay un número considerable que
cree que el poder hace al hombre y
no el hombre al poder. Estos gobier-
nos son generadores de desconfianza,
ilegitimidad y desvergüenza, exten-
diéndose a todos los estamentos. Su
debilidad, minusvalía e inferioridad
explican su necesidad de aferrarse a un
poder destructivo porque gran parte
de ellos se sienten minúsculos sin él.
No podemos, sin embargo, llegar a
generalizaciones ni a conclusiones ab-
solutistas, conviccionales y sectarias,
nuestra percepción de la realidad no
va a ser neutral. Reconocer esto nos
conduce a un intento de neutralidad
posible aunque no ideal. Indispensa-
ble para fundar el respeto de la otre-
dad, para sentar las bases de una so-
ciedad en la que los mayores valores
sean la libertad y el respeto por el otro.
En el Perú, desde sus inicios hasta
la actualidad, las causas de la apari-
ción de expresiones perturbadoras
internas y actuadas son la injusti-
cia, la diferencia y las disparidades
tan grandes existentes; las cuales,
históricamente, han ido en desme-
dro de grandes sectores de la pobla-
ción nacional. La corrupción no se
limita a nuestro país, hay similitu-
des y diferencias con otros países.
La violencia colectiva es expresión de
desesperación, de necesidad de des-
carga de un contenido perturbador
internalizado proveniente de una rea-
lidad externa degradante, decadente
e injusta que lamentablemente tam-
bién conduce a veces al fanatismo,
la confusión y la pérdida de lucidez.
A nivel personal, además de lo inhe-
rente a nuestra naturaleza dual, crea-
tiva y destructiva, de Eros y de Tána-
tos, de vida y de muerte, de esperanza
y desesperanza, de integración y frag-
mentación, tenemos una identidad
que ha incorporado no sólo experien-
cias gratas y placenteras como nuestra
libertad y autonomía, sino que al mis-
mo tiempo está acompañada de si-
tuaciones de pérdida de estos valores.
El psicoanálisis y la experiencia psi-
coanalítica pueden, al ir más allá de
lo habitual, es decir de la relación
psicoanalítica paciente-analista, con-
tribuir significativamente a la in-
vestigación, al estudio y al análisis
social, ético y político, y participar
en el proceso de restitución del es-
píritu individual y colectivo. Esto
lo corroboré al traducir del inglés la
obra “Una exploración del compro-
miso de la integridad. La mente de
Watergate” del profesor Leo Rangell.
Es lamentable que tengan vigen-
cia todavía movimientos neonazis
y fascistas ante los cuales hay que
estar muy alertas para prevenir des-
enlaces funestos contra la humani-
dad. Este peligro va en incremento
dados los desarrollos tecnológicos y
científicos que en poder de mentes
trastocadas pueden convertirse en
potencialidades destructivas contra
el ser humano, contra nuestra iden-
tidad, la otredad y la vida misma.
El desorden y la perturbación mental
no conocen límites de continente o co-
lor; es importante que cada país brinde
su contribución para prevenir y abor-
dar esta clase de trastornos. Lo primor-
dial es defender la salud. Quizá lo más
significativo es el cambio en la actitud
de la población en general en un nuevo
espíritu de comprensión; y que los pa-
cientes y sus familias no sigan tendien-
do a aislarse, temer ni avergonzarse.
 REFLEXIONES SOBRE LA CORRUPCIÓN: PATOLOGÍA MENTAL, SOCIAL, POLÍTICA Y ÉTICA
Lo indispensable para el cambio es
una mejora en la educación, desde lo
más temprano, que llegue al máximo
de posibilidades de tal forma que no
existan analfabetos en el Perú y se
dé una educación creativa al mayor
número de personas, no solamente
de niños sino de adultos con valores
éticos consistentes inquebrantables.
También es ver como se protege a la fa-
milia en términos de su salud mental,
que traduce una ética mínima indis-
pensable y brindar la posibilidad de
trabajo, tratando de eliminar el desem-
pleo y subempleo. Darle un predomi-
nio cultural a la televisión y a los me-
dios de comunicación masivos, contra
un deterioro fraudulento y utilitario.
Restituir valores como la libertad, la
independencia, la responsabilidad, la
autonomía, la otredad, la autentici-
dad, el amor, el coraje y la integridad.
No se puede entrar en una seudo
bondad, que en el fondo sea una per-
petuación de arreglos y acomodos
vergonzosos, es decir, no se puede
permitir la impunidad ni el olvido,
bajo el pretexto de una unión de los
peruanos, ya que esta no sería tal sino
más bien un acomodo hipócrita y fal-
so para seguir perpetuando lo previo.
Hay que utilizar todos los antibióticos
psíquicos y cívicos potentes para cu-
rar esta complicidad con la corruptela
y el peligro de su adicción. La argucia
de que todos somos responsables de
la corrupción intenta cambiar un pro-
blema penal en seudo sociológico y
cultural, exculpando éticamente a los
depredadores del país y de los pobres.
Es indispensable, y no por razones uti-
litarias, demagógicas y electorales, ocu-
parse de verdad, comprometida, con-
sistente y continuamente de superar la
miseria en nuestro país y de esta mane-
ra brindar los requerimientos indispen-
sables económicos, nutritivos, afectivos,
educativos, culturales y éticos para su
desarrollo creativo y de trabajo digno.
Prevenir situaciones necrofílicas,
sádicas, degenerativas y realmente
siniestras en contra de los derechos
humanos y del país, y tantos otros
atropellos cometidos dentro de la
malignidad y corrupción. Que esta la-
mentable experiencia no se repita más.
Me parece pertinente, a continuación,
trasmitir opiniones de hechos y per-
sonas con trascendencia en el tema:
El doctor J. R. Rees fundó la Fede-
ración Mundial de Salud Mental en
Londres (World Federation for Men-
tal Health) en 1948. Tuve el privile-
gio de asistir al 20° aniversario de su
fundación en el evento que se realizó
en Londres del 12 al 17 de agosto de
1968 con la participación de dos mil
delegados de todo el mundo en el
Holland Park School. El tema prin-
cipal del congreso fue “La educación
en salud mental” (Mental Health
Education). El profesor Carstairs en
su discurso presidencial planteó que
el ideal de reconocernos como parte
de toda la humanidad ha sido obsta-
culizado por siglos, y se debe aspirar
a que se haga realidad. Se refirió a
mi intervención en que expresé que
en mis viajes había encontrado per-
sonas que ejemplificaban el desarro-
llo de una emergente universalidad.
James Wolfensohn, expresidente del
Banco Mundial, manifestó que no to-
leraría la corrupción y tomaría medi-
das para asegurar que sus actividades
mantuvieran los más altos estándares
de probidad. Sin embargo, es impor-
tante, sin negar lo dicho, cuestionar la
llamada probidad frente a los países
subdesarrollados que traduce un in-
terés prioritario por sus beneficios en
términos de las obligaciones, respon-
sabilidades o exigencias de los con-
tratos, mostrando poca empatía, sen-
sibilidad y realidad frente a los países
que siendo pobres tienen que cumplir
el pago de sus deudas, en formas no
acordes con la realidad y la digni-
dad de los pueblos. Así deterioran
su desarrollo porque las condiciones
son a veces imposibles de cumplir.
La corrupción sistémica de los pro-
cesos políticos puede tener costos
muy graves. La reacción contra esta
debe ser compleja y diversa. No hay
una política de desarrollo que val-
ga para todos los países. No es váli-
do que el Banco Mundial pronuncie
sustentos de anticorrupción si es que
su política, sus procedimientos y
sus instituciones no son consecuen-
tes. Su cometido es luchar contra la
pobreza, su imperativo es que sirva
para la ejecución de proyectos y lle-
gue a las personas que lo necesiten.
Los gobiernos y las empresas no deben
ser cómplices ni permitir los sobornos.
Un ejemplo en contra de la corrupción
en la presidencia de Jimmy Carter fue
aprobar la ley que ilegalizó el soborno
en cualquier parte del mundo. Otro
avance sería lograr la transparencia
de todos los pagos a los gobiernos.
Es importante abordar el secreto ban-
cario que facilita la corrupción al brin-
dar a los gobiernos corruptos un refu-
gio seguro para sus fondos. Algunos
están preocupados por la posibilidad
de que haya corrupción en el propio
programa contra la corrupción y por
la interrupción de la ayuda a los países
que desagraden a los gobiernos que
la brindan. El dinero por sí solo no re-
solverá todos los problemas si es que
no va a acompañado por una ética in-
quebrantable para salir de la pobreza.
Peter Eigen, presidente de Transpa-
rencia Internacional, organización no
gubernamental de lucha contra la co-
rrupción en cerca de 40 países inclui-
do el Perú, sostiene que la corrupción
es la causa fundamental del subdesa-
rrollo y la pobreza. Considero que la
corrupción es el resultado primordial
de una pobreza no económica, que la
incluye, sino afectiva, educativa, emo-
cional, ética, espiritual y de valores; es
decir, una perturbación seria y severa
de la integridad; de otra manera, se
estaría postulando que los países po-
bres provienen de la corrupción y que
los países ricos son honestos; sabe-
mos que lamentablemente no es así.
Una de las más grandes expresiones
de la corrupción, porque no se limita
a la económica sino al deterioro físico,
psíquico y humano, es el narcotráfico
que cuenta con la fuente económica
más poderosa y desarrollada inmer-
sa encubiertamente en los gobiernos.
53
 REFLEXIONES SOBRE LA CORRUPCIÓN: PATOLOGÍA MENTAL, SOCIAL, POLÍTICA Y ÉTICA

El profesor Robert Klitgaard ha pro-
puesto una fórmula para analizar la
problemática de la corrupción. Co-
rrupción igual monopolio más dis-
crecionalidad menos transparencia.
Lo que él sostiene es que para redu-
cir la corrupción es indispensable
eliminar situaciones de monopolio,
discrecionalidad y aumentar la trans-
parencia en todo lo que sea factible.
George Moody Stuart, presidente del
capítulo británico de Transparencia
Internacional opina que la corrup-
ción no puede ser completamente
eliminada pero que se puede hacer
mucho por reducirla. El objetivo es
conseguir que pase de ser un negocio
de bajo riesgo y grandes ganancias a
ser de alto riesgo y bajas utilidades.
Joseph Stiglitz, premio Nóbel de Eco-
nomía, menciona la corrupción de la
lucha contra la corrupción. Su investi-
gación reveló relaciones sistemáticas
entre la corrupción y el crecimiento
económico. Stiglitz y James Wolfenso-
hn introdujeron el asunto de la corrup-
ción en el programa del Banco Mun-
dial, cuyo cometido es luchar contra
la pobreza, su imperativo es que sirva
para la ejecución de proyectos y que
llegar de lo oculto a lo manifiesto
fue llamado por Freud Psicoanálisis.
Este no intenta conocer la totalidad
del universo, ofrece espacio para
nuevos hallazgos y se adhiere al co-
nocimiento del inconsciente. Tam-
bién intenta resolver los problemas
más inmediatos de la observación,
no deja de apoyarse en la experien-
cia, se considera siempre inacabado y
está dispuesto a rectificar y sustituir
sus teorías. Acepta que sus hipótesis
pueden ser provisionales y espera
de una futura labor una más precisa
determinación de tales hipótesis. Su
propósito, como el de toda ciencia, es
aprehender un trozo de la realidad.
Los psicoanalistas sabemos que lo
que la gente dice no necesariamente
es lo que cree o hace, pero a través de
lo que dice o trata de ocultar podemos
verificar lo que le gusta o disgusta de
sí misma y de otros. La comunica-
ción incluye la palabra, el sentimien-
to, el gesto y el silencio. Los sueños
son el camino real del inconsciente.
La mejor comprensión de la natura-
leza humana, de sus motivaciones
y la aceptación de que existen pro-
en la relación intersubjetiva política-
individuo, es decir, qué representa el
uno para el otro, qué lugares ocupan,
creen que ocupan o desean ocupar.
Mi identidad es la de un psicoanalis-
ta humanista, freudiano, dialéctico,
existencial, independiente, hetero-
doxo y antidogmático. Opté por el
psicoanálisis por experiencias rela-
cionadas a la vida y a la muerte, la
luz y la oscuridad, el estar juntos o
separados, la presencia y la ausen-
cia, la proximidad y la distancia, el
contento y la tristeza, con todo eso
que llamo goce y sufrimiento salu-
dables; como un intento de aproxi-
marme a la verdad aunque duela.
Espero que esta comunicación nos
permita profundizar en el compro-
miso con nosotros mismos y con
los otros en procura de una huma-
nidad creativa, ética y responsable.

llegue a las personas que lo necesitan.
El dinero que el Banco Mundial pres-
ta a países en desarrollo acaba a veces
en cuentas bancarias secretas y deja
más endeudado a un país, no más
próspero. Para él resulta evidente que
no se cumplirá el objetivo de promo-
ver el desarrollo dándosele un acceso
casi libre de derechos de aduana a los
mercados de los países desarrollados.
En muchos países la corrupción re-
viste la forma de contribuciones a
las campañas electorales que obli-
gan a los políticos a correspon-
der a los donantes con favores.
Considero que la psicopatología po-
lítica y social es mucho más severa
y trascendente que la individual.
“
cesos mentales inconscientes que
se manifiestan en la vida cotidiana
Hay que utilizar
serían un aporte al estudio del pen-
samiento político. Faltan criterios y todos los antibió-
conceptos para analizar los móviles
auténticos, los deseos y conflictos
que mueven a las personas a optar
ticos psíquicos y
por diferentes discursos para saber
qué representan para los ciudadanos cívicos potentes
los políticos y qué imaginan de ellos.
En este sentido el psicoanálisis como
para curar esta
teoría de la interpretación del incons-
ciente y su técnica de análisis permi- complicidad con
tiría una comprensión más profunda
de los deseos no manifiestos pero sí
decisivos, poniendo en evidencia las
la corruptela y el
creencias latentes, el imaginario. El
psicoanálisis es un cuerpo científico peligro de su
capacitado para dar cuenta de estas

Lo anímico no coincide siempre con
lo que es consciente. Una cosa es lo
que sucede en el alma y otra es te-
ner conocimiento de ello. El cómo
”
variantes con rigor, aunque sabemos
que no con exactitud, de las tenden-
adicción
cias ocultas que se traducen en la toma
de decisiones. Precisar quién es el otro

54
 LOS DELITOS DE CORRUPCIÓN DE FUNCIONARIOS
EN EL ÁMBITO DE LA ADMINISTRACIÓN DE JUSTICIA

“ ...algunas precisiones acerca de la tendencia sobre la posibilidad

de declarar imprescriptibles los delitos de corrupción, (...)
pero que sin embargo tiene el grave inconveniente de hacer
permanente una lucha que debe ser rápida y perentoria.“

Fidel Rojas Vargas

Abogado especialista en Ciencias Penales.

1. INTRODUCCIÓN rara vez trascendieron la esfera de rendición de cuentas, con especial

La lectura de las prácticas de co-
rrupción tiene distintos significa-
dos, ya sea que nos ubiquemos en
el ámbito de influencia de los redac-
tores del Código Penal de 1991, o
nos hallemos en la mira de análisis
propia de los años subsiguientes a
los del gobierno de Alberto Fujimo-
ri. En el primer contexto, por cuanto
no se había presentado motivación
suficiente para someter a presión la
capacidad de rendimiento de dicho
cuerpo normativo, el mismo que
ofrecía una relativamente acepta-
ble capacidad formal de respuesta
a las atávicas ancestrales que han
asolado las estructuras y dinámi-
cas funcionales de las diferentes
reparticiones públicas y pese a que
la corrupción llegó a ofrecer cuotas
de alta incidencia en los gobiernos
precedentes.
En esta orientación, las corruptelas
propias del proceso de las negocia-
ciones estatales, aduanas, deuda ex-
terna, etc., muy pocas veces fueron
objeto de escudriñamiento público,
o si lo fueron no llegaron a estreme-
cer los cimientos de la corrupción;
los actos de corrupción al interior
de las funciones y servicios públi-
cos de la administración de justicia,
las fiscalías y juzgados, es más no
alcanzaron dimensionamiento ni
llegaron a posesionarse en el centro
de la atención pública. Así, jueces,
fiscales y personal asistencial impli-
cado cumplieron sus cometidos con
mayor o menor eficiencia y decoro
profesional, con la tranquilidad que
da la ausencia de escándalo, pese a
que existiera casi siempre una peyo-
rativa y suspicaz impresión de los
operadores del sistema peruano de
justicia.
Otra es la perspectiva a la caída del
gobierno del régimen de Alberto
Fujimori, pues los tipos legales re-
feridos a los manejos irregulares
de fondos y a las prestaciones de
funciones y servicios públicos devi-
nieron en marcadamente limitados
para dar cuenta de la intensa y di-
versificada eclosión de comporta-
mientos irregulares que trajo con-
sigo la terminación de un gobierno
autoritario, que sumido en su pro-
pia lógica de control del Estado, de
las instituciones y de los medios de
comunicación, impidió que se libe-
raran paulatinamente las energías
de las fuerzas políticas, mediáticas
y sociales que después tomarían la
hegemonía en el discurso y el orde-
namiento de la agenda política de
fuerza y direccionamiento.
Los actos de corrupción cometidos
por funcionarios públicos de dicho
régimen excedieron las previsiones
que para la anormalidad controla-
da por el sistema representa la inci-
dencia de corrupción. Este rompi-
miento del dique de la normalidad
en el ámbito de la corrupción tuvo
sus efectos declaradamente corro-
sivos para la lógica de la función
pública, la misma que tardará años
en recuperar sus bases de eticidad
y profesionalismo.
Con base a lo anteriormente reseña-
do, la capacidad de rendimiento del
Código Penal tiene dos referentes
de obligado abordamiento: antes de
1991, después del año 2000, con un
interregno de lasitud normativa y
práctica posibilitada por el control
de la información. Ni la corrupción
institucionalizada, ni la criminalidad
organizada en la administración pú-
blica fueron realidades con las que
tuvo que lidiar el Código Penal de
1991. Ni el cohecho extorsivo ni el
soborno trasnacional, fueron actos
penalmente relevantes que preocu-
para a los legisladores de 1991.
Por eso cuando haya que referirse a

55
 LOS DELITOS DE CORRUPCIÓN DE FUNCIONARIOS EN EL ÁMBITO DE LA ADMINISTRACIÓN DE JUSTICIA
los delitos de corrupción en la admi-
nistración de justicia, existe un antes
y un después que continúa amplián-
dose en un ahora en el que aún no se
han saldado cuentas ni se ha produ-
cido la debida labor de evaluación
de la lucha anticorrupción, de sus
aciertos como también de sus exce-
sos. Porque no es correcto sostener
que el exceso está permitido cuando
se trata de luchar con autenticidad
frente a la corrupción, dado que
hay tantas formas de corrupción y
tan diversos modos de abordarla
que las medidas válidas y eficaces
en unas sean contraproducentes en
otras formas o modalidades.
2. ADMINISTRACIÓN DE
JUSTICIA Y CORRUPCIÓN
Las prácticas de la corrupción, por
naturaleza versátiles, multiformes,
desvaloradas legal o éticamente, y
por lo mismo indeseables, no obs-
tante su alta incidencia, cuando
acontecen en el mundo de los actos
de función y de los servicios públi-
cos adquieren una connotación dis-
tinta a si se producen en la esfera
de los actos privados, fundamental-
mente por sus implicancias legales
y efectos sociales.
En el primer ámbito, la injerencia
punitiva, en el Perú y en gran par-
te de los Códigos del mundo occi-
dental, no ha ingresado a regular
punitivamente actos de corrupción
en las relaciones entre las personas
naturales o entre éstas y las institu-
ciones privadas, pese al llamado de
atención de la Convención de las
Naciones Unidas contra la Corrup-
ción (artículo 12), en este punto,
a fin de que cada Estado Parte, de
conformidad a su derecho interno
adopte medidas para prevenir la
corrupción y prevea sanciones ad-
ministrativas y hasta penales. Dis-
posición, que no ha tenido aún en
el Perú la recepción discursiva ni
mediática del caso, menos aún su
debido recojo legislativo.
En cambio, lo que suceda en el en-
56
tramado de las prestaciones inhe-
rentes a las funciones y servicios
públicos, tanto en su dinámica in-
terna como en sus efectos prácticos
desde la perspectiva de los destinos
de dichos cometidos públicos, ha
constituido, con más fuerza después
del año 2000, un sensible ámbito de
definiciones y decisiones en múl-
tiples sectores: administrativo, de
control interno, legislativo, y ahora
como nunca en la mirada visora de
la sociedad y en la proliferación de
vías complementarias que toman su
fuente de origen en los esfuerzos del
Poder Ejecutivo por brindar atracti-
vas, y casi siempre, lamentablemen-
te ineficaces, respuestas proactivas
de protagonismo anticorrupción (en
esta materia los esfuerzos localiza-
dos en los gobiernos de Fujimori y
Toledo son de por sí elocuentes).
Y es que este interés polifacético por
ofrecer líneas de abordamiento, ar-
gumentos de discurso, e implemen-
tar prácticas de enfrentamiento a la
problemática de la corrupción loca-
lizada en lo público, se justifica por
cuanto la Administración Pública
no sólo es un conjunto de relaciones
calificadas por el destino público de
las prestaciones que vincula a agen-
tes públicos con la sociedad, sino
por cuanto ella constituye la inte-
gración de un conjunto de valores
que necesitan estar siempre asegu-
rados por la presencia de una fina
y acentuada carga ética, con sus ya
conocidos productos de probidad,
lealtad, vocación de servicio, prima-
cía del interés público sobre el parti-
cular personal, legalidad en justicia
de las decisiones, etc. sin los cuales
pierde sentido la alta valoración po-
sitiva de la que deben estar dotados
los actos de función y servicio de los
agentes públicos.
Adquiere mucho más contunden-
cia este discurso de valoración éti-
ca si es que dirigimos la atención a
uno de los sectores de lo público: la
Administración de Justicia. Sector
en el cual se resumen los valores o
antivalores dominantes en un pe-
ríodo concretamente objetivado de
desarrollo histórico, y donde las
repercusiones de las prácticas de
corrupción son especialmente des-
legitimadoras para la vigencia del
Estado de Derecho y la seguridad
jurídica. La Administración de Jjus-
ticia tiene que asegurar condiciones
óptimas de funcionalidad basada en
valores. Si bien las argumentaciones
positivistas, que fundaron el Dere-
cho alejado de los valores, represen-
taron una llamada de atención a fin
de evitar manipulaciones políticas o
ideológicas desde el poder a través
de la presentación ideologizada y
consolidada de valores preordena-
dos.Ello no excluye el hecho que los
valores dominantes de un sistema
social históricamente determinado,
al margen de las eventualidades po-
líticas de hegemonía que se presen-
ten, sean considerados los baremos
imprescindibles de la conducta fun-
cional de los agentes públicos.
3. CÓDIGO PENAL Y COERCIÓN
El Código Penal vigente desde el año
1991, tomó sus antecedentes crimi-
nológicos, y político-criminales de
valoración legislativa de etapas que
no permitieron advertir la vorágine
de acontecimientos delictivos que
habrían de acontecer en los lustros
siguientes, en los que la globaliza-
ción de las actividades delictivas y
de las comunicaciones posibilita-
ron apreciar en toda su dimensión
fenómenos tales como de los de-
litos de criminalidad organizada
(lavado de activos, tráfico mundial
de armas y de drogas, etc), delitos
informáticos, corrupción institucio-
nalizada, sobornos trasnacionales,
etc. Razón por la cual, realidad por
lo demás común al resto de países
de la región, los cuerpos jurídicos
punitivos nacionales no mostraron
la capacidad de respuesta adecuada
a la eclosión de conductas de crimi-
nalidad desbordante.
En una mirada rápida de las carac-
terísticas de nuestro Código penal
de 1991, antes de la reforma produ-
 LOS DELITOS DE CORRUPCIÓN DE FUNCIONARIOS EN EL ÁMBITO DE LA ADMINISTRACIÓN DE JUSTICIA
cida en el año 2004, podemos adver-
tir tres notas distintivas que definen
la actitud político-criminal con rela-
ción a las tipologías legales de co-
rrupción y otras modalidades delic-
tivas de función conexas cometidas
en el ámbito de la función pública:
a). Presencia de una política crimi-
nal de mínima intervención a nivel
de criminalización. Mínima crimi-
nalización, que se observa en tres
niveles: En la ausencia de figuras
que doten de tipicidad por ejemplo
la conducta del funcionario que so-
borna a otro funcionario, el cohecho
extorsivo, el tráfico de influencias
cometido por funcionario público,
entre otros supuestos; en segundo
lugar, en el escaso uso del sistema de
agravantes (excepción dada por los
delitos de peculado y malversación
agravados); y en tercer orden, por la
no incorporación en el catálogo de
tipologías penales de delitos tales
como el soborno transnacional.
b). Conminación penal que oscila
entre penas benignas e intermedias.
Llama la atención que los delitos
de abuso genérico de autoridad e
incumplimiento de funciones po-
sean penas que tienen definido su
extremo superior en dos años, los
mismos que concordados con lo dis-
puesto en el artículo 68º del Código
Penal, implique la posibilidad de no
aplicación de pena.
En otro elenco de minimalidades,
es de resaltar que el extremo infe-
rior de las penas, incluyéndose aquí
las figuras delictivas de colusión
desleal y peculado, fuera menor a
cuatro años (cohecho pasivo propio
e impropios, cohecho activo, tráfico
de influencias entre otros).
Un tercer nivel de constataciones se
produce al advertir la relativamen-
te estable evolución histórica de las
modificaciones de penalidad que
observan los delitos de corrupción;
en efecto las figuras de cohecho
pasivo propio e impropio, cohecho
activo y tráfico de influencias desde
la vigencia del Código no sufrieron
modificaciones legislativas de crimi-
nalización ni de penalidad; el resto
de figuras fueron en una o dos opor-
tunidades variadas en un lapso de
más de 10 años de entrado en vigor
el Código. Circunstancias que per-
miten ubicar este elenco de delitos
en el marco de una decidida orien-
tación minimalista de la política pe-
nal del Estado durante los años 1991
al 2004. La reforma producida en el
año 2004 alteraría esta constante.
c). Un marco legal propio otorgado
a la pena de inhabilitación, la que
es separada de las reglas de acce-
soriedad establecidas en el artículo
39º del Código Penal, para dotarla
de un régimen propio que definió
un subsistema de inhabilitación
principal privilegiado, a través del
artículo 426º del referido cuerpo pu-
nitivo y que fijó en un máximo de
tres años la duración de dicha con-
secuencia jurídica, eliminando con
ello la característica de accesoriedad
ya consignada en la norma de parte
general en alusión, que indica que
la inhabilitación a imponer tendrá
la misma duración que la pena prin-
cipal cuando se trate de delitos de
abuso de autoridad , de cargo o de
violación de deberes inherentes a la
función.
Cabe señalar también que pese a las
incorporaciones, sobre criminaliza-
ciones y aumentos de pena que tra-
jera consigo la ley Nº 28355 (octubre
de 2004), el Código Penal peruano
sigue revelando, a la lectura críti-
ca, notorias y lamentables falencias
de criminalización. Así, pese a las
directivas de la Convención Intera-
mericana contra la Corrupción (ar-
tículo VIII), aún no se ha legislado
sobre el delito de soborno trasnacio-
nal; igualmente no se ha previsto en
tanto figura penal agravada el co-
hecho activo cometido por funcio-
nario o servidor público; tampoco
se ha avanzado en el análisis de la
inducción al cohecho o al delito de
enriquecimiento ilícito; igual vacío
se aprecia con respecto a la figu-
ra de cohecho específico agravado
cuando está dirigido a la comisión
de otro delito. Finalmente no se ha
previsto legislativamente la posibi-
lidad de tipificar algunas inexcusa-
bles formas culposas de cohecho.
Con relación al contenido de las
ideas enunciadas en el párrafo pre-
cedente, las mismas no olvidan ni
soslayan el argumento central, que
el Código Penal tiene evidentes li-
mitaciones para representar una
línea de combate integral contra la
corrupción. Sin embargo no puede
dejarse de lado el fundamento que,
pese a todas las críticas que pueden
dirigirse a la injerencia punitiva en
este ámbito tan sensible y de tantas
implicancias, la fuerza de la conmi-
nación en el apartado de los delitos
funcionales puede llegar a gozar de
eficacia si se efectúan correctivos a
la serie de permisiones y privilegios
que el Código Penal sigue mante-
niendo de manera no razonable.
Esto se complementa con acciones en
vías administrativas de control, y lo
que es más importante, si los órganos
encargados de efectuar el filtro de se-
lección de funcionarios y servidores
públicos que se incorporarán a la
Administración de Justicia, realizan
su trabajo con un cambio de modelos
e indicadores para dicho proceso de
búsqueda en la selección de profesio-
nales dotados de características y per-
files adecuados a los cargos y roles a
desempeñar.
La función de selección del Consejo
de la Magistratura, de las Cortes Su-
periores y de la Fiscalía Suprema, sig-
nifican aquí variables de enorme im-
portancia, que deben constantemente
ser objeto de evaluación y contrasta-
ción en razón a los resultados produ-
cidos.
El monitoreo de la calidad profesional
y valía ética de los Magistrados y per-
sonal asistencial seleccionado ya en
ejercicio es una lamentable omisión
y un descuido apreciable en el país,
y cuya evaluación podría resultar
57
 LOS DELITOS DE CORRUPCIÓN DE FUNCIONARIOS EN EL ÁMBITO DE LA ADMINISTRACIÓN DE JUSTICIA
valiosa a fin de corregir deficiencias
observables en los patrones concep-
tuales, normativos-reglamentarios y
de actitud por parte de los miembros
que toman la decisión de incorporar
funcionarios magistrados.
4. LA IMPARCIALIDAD:
EL BIEN JURÍDICO
PROTEGIDO
Existe consenso en el discurso doc-
trinario y también en la jurispruden-
cia, que el bien jurídico objeto de
tutela penal por parte de las normas
que regulan las diversas formas de
cohecho pasivo y activo está dado
por el aseguramiento del principio
de imparcialidad, núcleo y espectro
fundamental en el quehacer funcio-
nal, sobre todo en el ámbito de las
decisiones.
La imparcialiadad es el centro de
atención de la norma penal en las
figuras de cohecho, no obstante que
en los tipos penales de tráfico de in-
fluencias (figura penal anómala en el
concierto de los delitos de función)
y de enriquecimiento ilícito, ella se
relativice para dar paso a otros ob-
jetos de tutela. Junto al principio de
imparcialidad se encuentran otros
valores de importancia que lo com-
plementan, tales como la probidad,
el principio de lealtad en el servicio
a la Nación, entre otros.
Proteger el principio de imparciali-
dad en el desenvolvimiento de las
funciones y servicios por parte de
los sujetos públicos, se reconduce en
la necesidad de asegurar un marco
ideal caracterizado por la ausencia
de interferencias en la adopción de
las decisiones públicas. Imparciali-
dad que es, en términos generales,
condición esencial de la actividad del
funcionario y servidor público, y que
supone neutralidad y objetividad en
el tratamiento de los asuntos some-
tidos a su conocimiento o en los que
intervengan en despliegue de sus
roles especiales. Cubriendo tanto al
cohecho pasivo como al activo, pues
en ambos supuestos delictivos, con
58
su gama de variantes, está en juego
el ejercicio de actos funcionales libre
de presiones o elementos anómalos
que interfieran su normal desenvol-
vimiento.
Discutible es que el principio de im-
parcialidad dé cuenta del delito de
tráfico de influencias, al igual que en
el caso del enriquecimiento ilícito ti-
pificado en el artículo 401 del Códi-
go. Lo que exige que en cada caso se
tenga que precisar el objeto jurídico
de tutela. Con relación al delito de
interés ilegal en negociaciones públi-
cas, es argumentable que se busque,
aunque en lejanía, proteger la impar-
cialidad en los actos de gestión admi-
nistrativa.
La imparcialidad ha sido vista, ade-
más de constituir un derecho de los
justiciables, como el deber de los
funcionarios públicos de obrar en
una posición de sustancial desape-
go, desprejuiciamiento y ajenidad
respecto de los intereses privados,
de clase o grupo. Es más la imparcia-
lidad se constituye en la actualidad
como una de las condiciones básicas
de la administración de justicia sin la
cual ésta deja de tener legitimidad.
5. CLASES DE COHECHO
TOMANDO COMO
REFERENCIA LA CONDUCTA
DEL SUJETO ACTIVO
Los actos de corrupción de fun-
cionarios y servidores públicos han
sido clasificados doctrinariamente
en algunas tipologías que resultan
de gran interés para los efectos de
ordenamiento, sistematización y ca-
lificación legal de los supuestos de
hecho imputable a dichos agentes.
Las tres modalidades básicas que a
continuación serán comentadas tie-
nen como referentes: a) la naturaleza
contraria o conforme a derecho de
los actos del funcionario o servidor
(cohecho propio e impropio); b) la
calidad del autor y la dirección de
la acción (cohecho pasivo y activo);
y c) el momento en que se produce el
pacto y/o la recepción, solicitudes u
ofrecimientos (cohecho antecedente
y subsecuente).
Tipologías de los delitos de corrup-
ción que no se hallan desprovistas
de crítica, sobre todo en relación a la
clasificación que toma sus referentes
con base a las expresiones pasivo y
activo, proponiéndose sustituirlo por
el esquema básico-agravados.
5.1.Cohecho pasivo
La corrupción es pasiva en tanto el
funcionario o servidor se limita a
recibir o aceptar el medio corruptor
(donativo-ventaja o promesa) para
hacer u omitir un acto de función o
servicio violando sus deberes (cohe-
cho propio); o realizar un acto de
función, de servicio o sin faltar a sus
obligaciones (cohecho impropio);este
cohecho puede producirse simple-
mente, en último caso, por admitir
donativos u obsequios en considera-
ción a su cargo sin vinculación con
el ejercicio de sus atribuciones. Esta
hipótesis de cohecho pasivo es dis-
cutible y no se halla normativizada
por nuestro Código penal a título de
delito de corrupción, constituyendo
sí infracción administrativa.
La corrupción es igualmente pasiva,
aun cuando aquí haya compromiso
activo del funcionario o servidor,
cuando éstos solicitan o piden, para
actuar u omitir, la entrega o prome-
sa de los mecanismos corruptores.
Obviamente que en los casos que se
llegue al acuerdo o pacto se estará
produciendo un mayor grado de ili-
citud que sin embargo, no ha mere-
cido por parte del legislador penal
un tratamiento punitivo especial.
La reciente reforma de los delitos de
corrupción (Ley 28533) ha supuesto
autonomizar esta modalidad de co-
hecho pasivo, la misma que en la ley
tiene un mayor injusto y se hace me-
recedora de pena más elevada que
la modalidad “acepta-recibe”.
Ofrece a primera vista, dificultades
de asimilación conceptual, la exis-
 LOS DELITOS DE CORRUPCIÓN DE FUNCIONARIOS EN EL ÁMBITO DE LA ADMINISTRACIÓN DE JUSTICIA
“ A su vez la corrupción o cohecho pasivo puede ser: a) cohecho pasivo propio,
según que lo recibido sea para incumplir sus obligaciones; y b) cohecho pasivo
impropio, cuando los actos ejecutados cumplen con la ley, reglamento u
obligaciones pero bajo presión o influencia de los mecanismos corruptores.
tencia de un cohecho condicionante
que pueda ser pasivo, tal como ha
sido regulado en el tercer párrafo
del artículo 393 del Código. Sin em-
bargo, y esto es válido para todas las
modalidades de cohecho pasivo, lo
pasivo no está referenciado en acti-
tudes de inactividad, mínima activi-
dad o complacencia del funcionario
o servidor, sino en una valoración
normativa hecha por la ley en tanto
el centro de atención de la norma pe-
nal se coloca en la conducta que asu-
me el funcionario o servidor público,
y no en la intensidad de la misma, lo
que permite comprender que tan pa-
sivo es el aceptar como el solicitar o
condicionar.
El cohecho pasivo puede ser de na-
turaleza genérica o específica según
que el sujeto activo del delito no esté
taxativamente precisado, pudiendo
tratarse de cualquier funcionario o
servidor (arts. 393-394), o, en cam-
bio, se haya nominado con nombre
propio al sujeto público (art. 395), tal
es el caso del cohecho pasivo especí-
fico. Como se aprecia, en el art. 395
del Código penal peruano se está
ante un delito de cohecho pasivo es-
pecífico, ya que se ha indicado al Ma-
gistrado, árbitro del Tribunal Admi-
nistrativo, etc., como sujetos activos
exclusivos.
A su vez la corrupción o cohecho
pasivo puede ser: a) cohecho pasivo
propio, según que lo recibido pasiva-
mente o lo solicitado con compromiso
volitivo del funcionario o servidor sea
para incumplir sus obligaciones, ya
en sus variantes activas u omisivas; y
b) cohecho pasivo impropio, cuando
en cambio los actos ejecutados por el
funcionario o servidor cumplen con
la ley, reglamento u obligaciones pero
bajo presión o influencia de los meca-
nismos corruptores.
5.2 Cohecho pasivo propio
(artículo 393 del Código Penal)
Se tiene corrupción o cohecho propio
cuando el comportamiento del fun-
cionario o servidor vinculado a do-
nativo o ventaja entregada o prome-
tida implica la realización de actos
contrarios a los deberes funcionales,
los mismos que pueden consistir en
hacer algo en contra de lo ordenado
en leyes y reglamentos como en omi-
tir lo que está obligado a hacer por ra-
zón de su función, cargo o servicio.
Como es fácil colegir, aquí la an-
tijuricidad del hecho es integral,
tanto formal como material. Exis-
te una violación flagrante de los
deberes y obligaciones por parte
del sujeto activo del delito.
5.3 Cohecho pasivo impropio
(artículo 394 del Código Penal)
A diferencia del cohecho propio,
aquí el comportamiento del funcio-
nario o servidor público se limita a
cumplir sus obligaciones, es decir,
a actuar de conformidad con el de-
recho, pues los actos que realiza no
están prohibidos.
No se produce en esta variedad de
cohecho, violación o trasgresión a
sus funciones o atribuciones, lo que
existe es quebrantamiento de impe-
rativos éticos de naturaleza admi-
nistrativa, cuya fuerza y relevancia
han sido valorados en sede penal. La
”
ilicitud, lo reprobable penalmente
radica en el hecho de haber acepta-
do, recibido o solicitado donativo,
ventajas beneficio, o promesas futu-
ras de donativos, beneficios o venta-
jas para practicar actos propios de la
función o el servicio.
La antijuricidad es plenamente ma-
terial. El dolo es fundamental en esta
variedad de delito. Se trata, como se
colegirá, de actos de incompatibili-
dades reñidas con la ética, el presti-
gio y la gratuidad de la función y el
servicio público.
5.4 Cohecho activo (artículos 397 y
398)
En esta variedad de cohecho la aten-
ción de la norma penal se dirige prin-
cipalmente al extraneus, al sujeto
indeterminado que a través de una
serie de conductas trata de corrom-
per o compromete venalmente al
funcionario o servidor público para
que haga u omita algo faltando o en
contra de sus deberes (corrupción
activa con destino propio) o en cum-
plimiento de las mismas (corrupción
activa con destino impropio). Siendo
lo mismo para efectos de la consu-
mación del delito que sólo se intente
o que realmente se corrompa, pues
en los dos casos el delito imputable
al extraneus se habrá consumado.
Definen así a la corrupción activa tan-
to la calidad del sujeto activo como la
direccionalidad y contenido comisi-
vo de sus actos. La norma penal no
se circunscribe a una noción estricta-
mente semántica de la frase, pues de
ser así es tan activa etimológicamen-
te la corrupción del extraneus como
59
 LOS DELITOS DE CORRUPCIÓN DE FUNCIONARIOS EN EL ÁMBITO DE LA ADMINISTRACIÓN DE JUSTICIA
la del funcionario que solicita.
En el cohecho pasivo la imputación
penal va dirigida al sujeto especial
que es parte de la Administración
Pública, en el cohecho activo la im-
putación penal recae en una tercera
persona de naturaleza indefinida,
pudiendo ser ésta un particular u
otro funcionario o servidor público
desvinculados del acto o prestación
que se requiere.
El Código penal peruano vigente
ofrece dos variantes de corrupción
activa: 1) corrupción activa genérica
o indeterminada (art. 397), en donde
el sujeto activo que corrompe dirige
los mecanismos corruptores (donati-
vos, ventajas, beneficios o promesas)
a un funcionario o servidor público;
2) corrupción activa específica (arts.
398), en donde, en cambio, los me-
dios o mecanismos corruptores son
orientados hacia funcionarios o ser-
vidores públicos determinados: el
juez, el árbitro, fiscal, etc.
5.5 Cohecho antecedente (artículos
393, 394, 395, 397, 398) y cohecho
subsecuente (artículos 393, 394)
Habrá cohecho antecedente según se
produzca la entrega o recepción del
medio corruptor antes de (y para) la
realización de actos comisivos u omi-
sivos por parte del funcionario o ser-
vidor (cohecho antecedente), o según
la entrega o recepción se efectivicen
una vez ejecutado el acto u omisión
atribuible al sujeto público, es decir,
por actos ya cumplidos o ejecutados.
El cohecho antecedente es por lo ge-
neral la regla en el cohecho pasivo.
El cohecho consecuente tiene que
estar vinculado a actos realizados
previamente y durante el ejercicio de
las atribuciones del sujeto público.
No cabe hablar del mismo por en-
tregas realizadas con posterioridad y
al margen de tal vinculación. No se
trata de que la recepción, solicitud o
promesa se deriven de un acuerdo
previo, pues en tal hipótesis estare-
mos en la fase de agotamiento del
60
cohecho antecedente (en cualquiera
de las modalidades estudiadas).
En el cohecho consecuente el medio
corruptor se activa después de los
actos del funcionario o servidor que
resultan provechosos para el tercero
que da el donativo o ventaja, pudien-
do ser tanto pasivo (recibiendo o so-
licitando el funcionario) como activo
(pretendiendo, o lográndolo, en este
caso el extraneus corromper al sujeto
público), propio o impropio. La va-
riedad de cohecho subsecuente está
legislada expresamente por la norma
penal peruana en los dos primeros
supuestos o variantes típicas del ar-
tículo 393 del Código penal.
6. LOS MEDIOS CORRUPTORES:
DONATIVO,PROMESA,
VENTAJA, BENEFICIO
El donativo, la promesa, la ventaja o
beneficios utilizados por nuestra le-
gislación penal (incluido la dádiva y
el presente) adquieren naturaleza de
medios corruptores en la medida que
estén vinculados a actos que quie-
bren o intenten quebrar la honradez,
profesionalismo e integridad de los
funcionarios y servidores públicos
en el ejercicio de sus atribuciones.
El uso de estos medios resulta pre-
dicable tanto a los particulares como
también a los agentes públicos.
Es obvio que el Código Penal perua-
no, con la reforma de 2004 hizo un
gran esfuerzo para uniformizar la
terminología de uso en materia de
mecanismos corruptores en los deli-
tos de cohecho, agregando un cuarto
elemento mediante el “beneficio”, eli-
minando adjetivaciones nada técni-
cas, tales como “cualquier” u “otra”
referidas a la ventaja, erradicando
la dádiva, pero descuidó evaluar la
permanencia tal y como estaba regu-
lada de la dádiva y el presente que
aún forman parte del artículo 401 del
Código Penal en directa alusión al
delito de enriquecimiento ilícito.
La inclusión del “beneficio”, sin que
se expongan las razones de tal incor-
poración legal, presenta un nuevo
reto para la labor de la interpretación
jurídico penal al que hay que dotar
de razonabilidad de uso. Queda sin
embargo latente el trabajo de evaluar
las cuatro palabras decididas legisla-
tivamente a fin de procurar reducir-
las a lo mínimo indispensable, si bien
no como lo realizado por el Código
Penal alemán pero sí mediante un es-
quema reductor que permita obtener
consensos conceptuales.
6.1 El donativo
El donativo penalmente relevante
de los delitos de corrupción es aquel
dado o prometido a cambio de los
actos u omisiones del funcionario o
servidor público, no siendo debido
legalmente.
Etimológicamente, donativo, dádi-
va y presente son sinónimos, expre-
san una misma idea: la de obsequio
o regalo. Jurídico-penalmente son
concebidos como medios para alcan-
zar algo ilícito. Es justamente este
sentido teleológico o finalista el que
permite diferenciar el simple dona-
tivo de uno penalmente relevante y
posibilita hacer algunas sutiles pre-
cisiones semánticas para justificar el
insatisfactoriamente incorrecto uso
diferenciado que realiza el Código
Penal peruano.
La calidad del donativo penalmente
relevante tiene que ver con su poder
objetivo para mover o motivar la vo-
luntad y los actos del funcionario o
servidor hacia una conducta deseada
y que resulta provechosa para el que
otorga o promete. De modo tal que ob-
sequios o regalos que no cumplan esta
condición sine qua non son compo-
nentes materiales atípicos de cohecho.
El donativo debe poseer una na-
turaleza material, corpórea y ser
traducible económicamente: bie-
nes muebles, inmuebles, dinero (de
uso nacional o extranjero con valor
de cambio en el país o fuera de él),
obras de arte, licores finos, automó-
viles, etc. La acepción jurídico-penal
 LOS DELITOS DE CORRUPCIÓN DE FUNCIONARIOS EN EL ÁMBITO DE LA ADMINISTRACIÓN DE JUSTICIA
de donativo no tiene sinonimia con
la donación entendida civilmente,
pues posee un espectro más amplio
de usos y cometidos.
Son características del donativo corruptor:
a) su corporeidad;
b) idoneidad y estimación económica;
c) su capacidad de ser transferible;
d) su ilegitimidad, pues se está con
ello retribuyendo o comprando la
conducta del sujeto público;
e) el poseer sentido finalístico o te-
leológico, es decir, apuntar hacia una
dirección determinada;
f) poseer suficiencia motivadora.
Resulta contraproducente al espíritu
del Derecho Penal, que por naturale-
za es subsidiario y accesorio, ver co-
hecho en el obsequio de caramelos,
chocolates, flores, retratos, lapiceros,
etc., esto es, en objetos de ínfimo va-
lor; o igualmente considerar que los
actos de cortesía propios de los con-
vencionalismos sociales impliquen
uso de medios corruptores: agasajos,
celebración de cumpleaños, regalos
navideños, obviamente siempre que
no rebasen criterios promedio de
sentido común y no habitualidad, ni
que despierten sospechas de inten-
cionalidad, que de producirse nos
permitirían hablar de la presencia
de cohechos disfrazados de aparente
inocuidad típica.
“
Por las complicaciones que
reporta a la interpretación
de los tipos de cohecho hay
que considerar innecesa-
rio el empleo del término
“beneficio”, en tanto
medio corruptor conside-
rado junto a los otros ya
”
regulados por la ley penal
Asimismo, están lejos de ser donati-
vo penalmente relevante los aportes
para actos de caridad o colectivos por
motivos fundados de salud del fun-
cionario y/o servidor.
6.2 La promesa
Viene a ser el ofrecimiento hecho al
funcionario o servidor de efectuar la
entrega del donativo o la concesión
de ventaja o beneficio en un futuro
convenido. No cualquier promesa
puede asumir tipicidad penal por
cohecho, la misma debe reunir ca-
racteres de seriedad, posibilidad,
vale decir, de idoneidad., sin que se
requiera formalidad, al estilo de las
promesas regladas según la ley civil.
Ofrecimientos imposibles de cumplir
(inexigibles), de contenido fantástico
(no objetivas o reales) o inexistentes
no reúnen condiciones de idoneidad
y suficiencia, lo que nos conducirá
a situaciones de delito imposible de
corrupción o delitos putativos. Lo
mismo puede decirse de las prome-
sas vagas e imprecisas.
Por el requisito de idoneidad también
se descartan las promesas simuladas
y las carentes de fuerza motivado-
ra para llevar a la contraprestación
funcional. Asunto este último a ser
evaluado caso por caso. La promesa
idónea en su contenido (de donativo,
ventaja o beneficio), seriedad (credi-
bilidad o verosimilitud) y posibilidad
(objetividad y capacidad de ser reali-
zable) estará sujeta a evaluación o va-
loración judicial ex ante y con análisis
de las circunstancias concretas en
juego presentes en la acción.
La promesa y la aceptación del do-
nativo implican un pacto tácito o
explícito de complacencia recíproca
de naturaleza dolosa. Si se presenta,
por parte del sujeto público, coac-
ción (para la entrega o promesa) se
configurará la modalidad de cohe-
cho mediante condicionamiento; si
hay intimidación o violencia para
obtener la promesa, el supuesto de
hecho concursará con el delito de
concusión. El cumplimiento o no
de lo pactado es irrelevante pues el
delito se consuma a nivel típico con
la simple promesa (delito de simple
actividad y peligro).
El contenido de la promesa puede
ser muy variado de naturaleza pa-
trimonial o de sentido amplio: la
entrega futura de una oferta remu-
nerativa, bien mueble o inmueble,
ventajas (utilidades económicas,
ascensos laborales, viajes, etc.). La
modalidad de la promesa puede ser
directa o indirecta, explícita o implí-
cita, utilizando familiares o allega-
dos del agente público.
El momento de efectivización de la
promesa puede ser en un futuro cer-
cano o mediato, incluso cuando ya
ha perdido el sujeto activo la calidad
de funcionario o servidor público,
siempre que dicha promesa se halle
vinculada con el ejercicio funcional
del agente. Lo fundamental es el
vínculo de ilicitud que une a los ac-
tos del funcionario con la promesa
efectuada. La promesa tiene que ser
hecha –para ser típica– al sujeto pú-
blico o a un tercero vinculado con él
y que actúa como cómplice para la
realización del hecho.
Es discutible que la promesa solo
se halle referenciada en el dona-
tivo, de modo que promesas de
ventajas o de beneficios no sean
comprendidas por la norma penal,
constituyendo ello expresiones de
atipicidad. Sin embargo hay que
admitir que la marcada imperfec-
ción que se observa en el manejo
técnico legislativo de los mecanis-
mos corruptores posibilita esta ex-
ploración interpretativa. Siendo de
urgencia una reforma al respecto.
6.3. Las ventajas
La ventaja juega, en el manejo
técnico legal del legislador penal
peruano, un papel subsidiario, es
decir, complementario, pues cubre
todo lo que no sea susceptible de
ser considerado donativo.
61
 LOS DELITOS DE CORRUPCIÓN DE FUNCIONARIOS EN EL ÁMBITO DE LA ADMINISTRACIÓN DE JUSTICIA
Los tipos penales de cohecho abren
así un amplio espectro de medios co-
rruptores idóneos y suficientes que
contemplan, por ejemplo: empleos,
colocación en áreas específicas y bus-
cadas, ascensos, premios, cátedras
universitarias, promociones, viajes,
becas, descuentos no usuales, servi-
cios varios dados gratuitamente, par-
ticipación en utilidades, etc.
Las ventajas que redundan en favor
de terceras personas vinculadas con el
funcionario o servidor tienen que ser
objeto de análisis y evaluación judicial
para dilucidar su nexo con los actos
practicados por los sujetos públicos,
con base a referentes objetivos.
La ventaja otorga un privilegio no
merecido (o no lo suficientemente) al
sujeto público. Su naturaleza, dada
la denotación amplia que le confiere
el Código penal en el marco de los
delitos de corrupción, puede ser, por
lo tanto, patrimonial o no patrimo-
nial, material o subjetiva (honores,
investiduras, etc.). Las precisiones
gramaticales “Cualquiera otra” (se
mantiene en la actual y reformada
redacción)o “de cualquier clase”
(eliminada) cumplían la función,
por demás innecesaria de poner en
evidencia que para la norma penal
no interesa cuál sea la ventaja, con
tal que sea idónea para propiciar las
prestaciones de ilícita reciprocidad o
las tentativas de prestación vincula-
dos a actos de función o servicio.
La ventaja simple requiere necesaria-
mente –cuando no sea evidente- ser
traducida en términos patrimoniales,
esto es no obstante no ser directamen-
te mecanismo patrimonial debe poseer
naturaleza susceptible de equiparación
en tal sentido. Ello posibilita racionali-
zar el uso extremo de la ventaja señala-
da por la norma con la frase “cualquier
ventaja”, la que hará alusión además a
ventajas no materiales o subjetivas. No
se trata de que “cualquier ventaja” ex-
cluya a las patrimoniales o para patri-
moniales sino que la locución ha sido
utilizada por el legislado con sentido
inclusivo y abierto.
62
La frase “cualquier ventaja”, pue-
de ser entendida tanto cualitati-
vamente como cuantitativamente.
En el primer ámbito para graficar
la diferencia de especie, en el se-
gundo para connotar la entidad o
mensurabilidad de la ventaja. Ven-
taja entendida cualitativamente,
hace mención a la diversidad de
expresiones o manifestaciones de
dicho mecanismo corruptor. Venta-
ja, en su lectura cuantitativa alude
a la ventaja significativa como a la
de mínima trascendencia. Esta se-
gunda lectura en su aplicación or-
todoxa puede llevar a excesos en
la injerencia punitiva cuando se la
asume en su extremo mínimo.
6.4 El beneficio
Lo que haya que entender por be-
neficio, existiendo ya los términos
“ventaja” (más aun “cualquier
ventaja”) y “donativo”, resulta
un asunto que tiene que ver con
los alcances de la interpretación
subsidiaria de los mecanismos de
corrupción. Como se ha indicado
existen legislaciones penales que se
bastan con el uso de la palabra ven-
taja (el caso del Código penal ale-
mán) o cualquier beneficio (Código
penal de Puerto Rico), con los que
se cubre todo el espectro posible de
medios corruptores. La noción de
“beneficio” incorporada por el le-
gislador penal resulta innecesaria y
complica la interpretación a efectos
de dotarla de contenido.
En el caso de la legislación penal
chilena -que a partir de la modifi-
cación efectuada por Ley N° 19645
y que expresamente alude a dicho
término (suprimiendo los concepto
dádiva y promesa) al que circuns-
cribe a la esfera económica- éste se
entiende como sinónimo de dinero
o ventaja con valor pecuniario.
Por beneficio habría que compren-
der al provecho o la utilidad per-
sonal obtenida de modo ilícito por
el agente, cuando ello no pueda ser
subsumido en los alcances signifi-
cativos del donativo o la ventaja.
Cuestión que, como es fácil apreciar,
se muestra algo complicada, ya que
podría dar cabida a satisfacciones
personales del sujeto público que
van más allá de las patrimoniales,
tales como por ejemplo artísticas,
políticas, ideológicas, religiosas,
etc, con lo cual se podría abrir inde-
finida y peligrosamente el tipo para
comprender como medio corruptor
toda clase de motivaciones, con lo
que provocaría se pierdan los lími-
tes de la necesidad de la interven-
ción penal utilizándose el derecho
penal como un instrumento de
máxima ratio y de persecución.
Cabe también la posibilidad de in-
corporar aquí los “favores sexua-
les”, que vienen siendo subsumidos
en las ventajas así como toda utili-
dad entendida como un resultado
actual no futuro, siempre y cuando
no sean absorbidas por la ventaja.
Por las complicaciones que reporta
a la interpretación de los tipos de
cohecho hay que considerar super-
fluo y por lo mismo innecesario el
empleo del término “beneficio”, en
tanto medio corruptor considerado
junto a los otros ya regulados por la
ley penal.
El tema específico de los favores
sexuales practicados, propuestos o
solicitados por el funcionario o ser-
vidor para acceder a determinados
actos o contraprestaciones ilícitas o
debidas se presenta en nuestra legis-
lación penal como un caso de ven-
tajas obtenidas ilícitamente, dada su
equiparación en un contexto de con-
sideración pecuniaria y por lo mismo
constituye componente típico de co-
hecho. La situación se torna complica-
da para legislaciones penales como la
española y chilena que no hacen em-
pleo de las ventajas en general como
medio corruptor normativizado.
En efecto, el Código penal español
sólo emplea los términos dádivas,
ofrecimientos, presentes, regalos, ve-
rificándose ahí un evidente caso que
dificulta la subsunción del hecho en
 LOS DELITOS DE CORRUPCIÓN DE FUNCIONARIOS EN EL ÁMBITO DE LA ADMINISTRACIÓN DE JUSTICIA
la norma típica. Por su parte el Có-
digo chileno restringe el cohecho a
los beneficios patrimoniales, con lo
cual el favor sexual para obtener un
acto de contraprestación de servicio
o función no podrá ser concebido en
el marco de los delitos de cohecho.
En el caso que los favores sexuales
sean ofrecidos o propuestos por el par-
ticular es de considerar, desde la pers-
pectiva político-penal, como un exce-
so tipificarlos como medio corruptor,
dada la diversidad de situaciones y
circunstancias que pueden explicar
una actitud de tal naturaleza.
7. LA SISTEMÁTICA DE LOS
DELITOS DE COHECHO QUE
REGISTRA EL CÓDIGO PENAL
La sección IV del Capítulo II del Li-
bro XVIII del Código Penal peruano
vigente, en 14 artículos que contienen
tipos básicos, agravados, complemen-
tarios y añadiduras especiales, ofrece
las siguientes figuras penales después
de la reforma practicada mediante ley
28355:
a) Tipos penales de corrupción pasi-
va
Art. 393: Cohecho pasivo propio en
sus modalidades comisiva y omisi-
va en tres variantes definidas por los
verbos rectores acepta-recibe, solicita
y condiciona.
Art. 394: Cohecho pasivo impropio
(comisiva), en dos variantes: acepta-
recibe y solicita.
Art. 395: Cohecho pasivo específico
(de Juez, árbitro, fiscal, perito, miem-
bro de tribunal administrativo, o aná-
logo), en sus dos variantes: acepta-re-
cibe y solicita.
Art. 396: Cohecho pasivo específico
de secretario judicial, relator, espe-
cialista, auxiliar jurisdiccional o aná-
logo.
b) Tipos penales de corrupción activa
Art.397: Cohecho activo genéri-
co en sus modalidades comisi-
va y omisiva, propia e impropia
(atenuada).
Art. 398: Cohecho activo específi-
co sobre juez, fiscal, perito, árbitro
miembro de tribunal administrati-
vo o análogo. Cohecho cometido
por Abogado de manera indivi-
dual o cuando forma parte de es-
tudio de abogados.
c). Tipos especiales de corrupción
Art. 399: Negociación incompati-
ble.
Art. 400: Tráfico de influencias en
sus variantes simple y agravada.
Art. 401: Enriquecimiento ilícito.en
sus variantes simple y agravada
Art. 401-A: Enriquecimiento ilícito
(norma complementaria).
Art. 401-B: Enriquecimiento ilícito
(disposiciones complementarias
sobre el destino de los bienes de-
comisados e incautados.
Cabe señalar que la redacción ori-
ginal del código de 1991 tan sólo
ofreció nueve artículos, a los que
se anexaron en 1992 y 1996 otras
modalidades delictivas y añadi-
duras complementarias. El senti-
do de las reformas incorporadas,
en especial la de 2004, ha apun-
tado principalmente a ampliar
relativamente las criminalizacio-
nes, estableciendo agravantes, así
como a aumentar los quantums
de pena.
Han sido suprimidos del Códi-
go Penal los Artículos 398-A que
regulaba la figura de Corrupción
activa específica imputada a Abo-
gado y 398-B: Descripciones
complementarias a la pena de in-
habilitación recaídas sobre el Abo-
gado. Ha sido asimismo reubica-
do en el marco de los delitos de
abuso de autoridad el contenido
del Art. 394-A: Corrupción pasiva
con finalidad política y/o electoral.
8. LA REFORMA A LOS DELITOS
DE CORRUPCIÓN
En el mes de octubre de 2004, la Ley
N° 28355 promulgada por el Poder
Ejecutivo modificó en modo signifi-
cativo las diversas figuras penales de
cohecho y aumentó drásticamente
la pena privativa de libertad para el
delito de asociación ilícita agravada,
además de efectuar reformas parcia-
les a la ley penal especial de lavado
de activos, Ley N° 27765, incorpo-
rando una circunstancia de agrava-
ción severamente castigada (pena
privativa de libertad no menor de 25
años cuando los actos de conversión
o transferencia se relacionen con di-
nero, bienes, efectos o ganancias pro-
venientes del tráfico ilícito de drogas
o terrorismo) y cancelando los bene-
ficios penitenciarios de redención de
penas por trabajo y educación, semi-
libertad y libertad condicional.
En el Perú, uno de los flancos de
alta vulnerabilidad registrada por
la política penal estatal ha estado
representado casi siempre por el de
los delitos de infracción del deber
cometidos por funcionarios contra la
administración pública, tanto por la
extraña minimalidad –en la inmensa
mayoría de tipos penales- de las cri-
minalizaciones y los marcos serenos
y a veces nimios de pena privativa de
libertad y de inhabilitación estableci-
dos para este ámbito de criminali-
dad, que contrastan con los señala-
dos para los delitos comunes, como
por la estabilidad impermeable a las
reformas que han mostrado dichas
figuras a lo largo de la historia del
derecho penal peruano republicano,
que abarca ya más de 140 años, si es
que lo retrotraemos a la existencia
del Código Penal de 1863.
La dirección del ius punendi nacional
ha mostrado siempre una sensible
predilección, en sus diseños y sobre
penalizaciones, por la delincuencia
común, en abierto contraste con el
desinterés para mejorar cualitativa
y cuantitativamente la redacción de
los tipos penales funcionales en la
63
 LOS DELITOS DE CORRUPCIÓN DE FUNCIONARIOS EN EL ÁMBITO DE LA ADMINISTRACIÓN DE JUSTICIA
“
...mientras mejor sea la técnica legislativa empleada y
mayor el rigor de la descripción de los supuestos
prohibidos (...) la aplicación judicial se verá
más segura y predecible ...
orientación de optimizar el ámbito
de tutela penal del bien jurídico pro-
tegido. Redacción que ha brindado
no pocas lagunas de criminalización
y trato minimizador en términos pu-
nitivos, salvo contadas excepciones.
Vulnerabilidad que ha originado una
notoria deslegitimación social de un
derecho penal que trata de modo
distinto a la delincuencia: con mano
dura a los autores y cómplices inmer-
sos en los delitos de dominio o por
organización (delitos comunes), con
lenidad y benignidad en términos de
penalidad a la ilicitud funcional (de-
litos de infracción de deber) asociada
con la delincuencia del poder.
Las modificaciones introducidas al
Código Penal y a la ley de lavados
de activos mediante la entrada en vi-
gencia de la Ley N° 28355 tomaron
como base la iniciativa denominada
“Proyecto de ley anticorrupción y
contra el crimen organizado” pre-
sentada ante el Congreso, a fines del
año 2002, a iniciativa de la Fiscal de la
Nación Doctora Nelly Calderón, por
el Ministerio Público, junto al cual
también se analizaron y debatieron,
en total diez, proyectos de ley ela-
borados por diversos Congresistas
sobre delitos de corrupción (algunos
específicos sobre tráfico de influen-
cias y enriquecimiento ilícito).
Resulta destacable, para hacer un se-
guimiento histórico a la ratio legis de la
Ley N° 28355, en primer lugar, enfati-
zar las orientaciones que primaron por
entonces (año de 2002) en los redactores
de la propuesta del Ministerio Público,
acerca de la corrupción -en tanto expre-
sión de criminalidad organizada- como
un fenómeno externo que “se infiltra”
en las organizaciones para hacer uso de
los segmentos de poder así adquiridos.
64
”
Esta perspectiva de externalidad de
la corrupción, que parte de la idea
que la administración pública es una
institución de funciones y personas,
en promedio o por origen, correctas
(tanto por la selección de las mismas
como por los valores positivos do-
minantes a su interior) no siempre
es una tesis acertada para entornos
no fortalecidos en las nociones de
función pública y servicio a la colec-
tividad, en los que se acentúan más,
primando, las deprivaciones éticas
personal-funcionales, las carencias
de formación y la instintiva y sórdi-
da percepción -en amplios sectores
del colectivo social- del cargo público
como opción apetecida para satisfa-
cer o solucionar expectativas perso-
nales y medrar a futuro a partir de él.
De ahí entonces que la base de funcio-
narios y servidores que se incorporan
al servicio público tenga en su raíz un
vicio de partida incorregible una vez
ya en el ejercicio funcional.
El favor generalizado de la reco-
mendación no racionalizada y de la
colocación a cualquier costo, como
mecanismo aceptado y tolerado de
acceso a la administración pública,
nos pronostica ya marcos potencia-
les de corrupción. Vicio de partida
que no sólo tiene en los aspirantes a
funcionarios (o en los funcionarios
que aspiran ascender) su cuota de
causalidad, sino que se complejiza
cuando se observa -y ello puede ser
objetivable- que los centros de nom-
bramiento-designación de funciona-
rios y servidores son los que en una
gran cantidad de casos, con su falta
de transparencia, diseño y adminis-
tración inadecuada o tendenciosa de
las reglas de acceso, generan usual-
mente el marco propicio en el cual se
desarrolla pródigamente la recomen-
dación no razonable y la colocación
a cualquier costo, obviando la mejor
idoneidad y la integridad ética.
Los ejemplos del procedimiento, re-
glas y modo de elección (en última
instancia, discrecional) de Jueces y
Fiscales titulares y provisionales en
el Perú -a título de ejemplo de lo que
sucede con el funcionariado en gene-
ral- confirman dicha lamentable y pe-
ligrosa deficiencia, a la que se agrega
un tercer factor de naturaleza polí-
tica recaído en el reparto de cuotas
de poder a solicitud de congresistas,
ministros, y altos funcionarios, que
se activará en el momento y lugar
adecuados conforme o cercanos a los
intereses de estos últimos.
La externalidad deviene así en ar-
gumento débil para explicar la co-
rrupción, la misma que tiene una
compleja trama de factores internos
y externos que actúan e interactúan
teniendo como eje la existencia de
personas vulnerables y sujetos tole-
rantes con dichas vulnerabilidades,
que en casos determinados toman
dicha vulnerabilidad como requisito
ad hoc para los nombramientos.
Un segundo criterio rector dominan-
te en el enfoque dado por los miem-
bros de la comisión redactora del
Proyecto, y que refleja igualmente
la percepción de numerosos sectores
dialogantes y discursivos en el tema
de la corrupción, reside en la creen-
cia que la deficiencia, debilidad, le-
nidad o redacción inadecuada que
exhiben las normas jurídicas propi-
cia la reproducción, en términos de
fortalecimiento, de la corrupción (el
“reciclaje”).
De modo que normas legales más
adecuadas a la materia de regulación,
que comprendan mejor los supues-
tos de hecho, que no dejen “fisuras”
y prevengan o repriman con mayor
rigor (con “la máxima severidad”
como acostumbran decir nuestros
políticos criollos) los comportamien-
tos descritos en tanto penalmente
relevantes traerían consigo una pers-
 LOS DELITOS DE CORRUPCIÓN DE FUNCIONARIOS EN EL ÁMBITO DE LA ADMINISTRACIÓN DE JUSTICIA
pectiva de mayor eficacia penal, a lo
que habría que complementar una
modernización y mayor acierto de la
normativa procesal.
Tales creencias tienen, obviamente su
buena dosis de argumentación plau-
sible que abona la tesis de la mejora
legislativa de las leyes y códigos y de
la mayor utilidad de los mismos, en
un acercamiento progresivo a los mí-
nimos de una justicia oficial deseable,
es decir, que mientras mejor sea la
técnica legislativa empleada y mayor
el rigor de la descripción de los su-
puestos prohibidos de conformidad
a los principios tutelares del derecho
penal, la aplicación judicial se verá
más segura y predecible y por tanto
se limitará la ya mucha veces referi-
da y siempre presente arbitrariedad
fiscal-judicial, lo que redundará en la
obtención de los fines implícitos en el
ámbito de tutela penal.
Teóricamente ello es correcto, esto
es, en los círculos de la argumen-
tación racional las razones son
impecables, lo que sin embargo
no concuerda necesaria y obliga-
toriamente con la práctica forense
fiscal y judicial, menos aún con la
penitenciaria que es la depositaria
de todas las creencias y deficiencias
de la cosa penal, son los resultados
que se llegan a obtener con buenas
leyes en manos de fiscales y jueces
inidóneos (por formación o actitud)
o corruptos.
Lo que se quiere dar a entender con es-
tas disquisiciones es que la norma co-
rrecta, o por lo menos su búsqueda si
es que ella tiene encuentro final, no ase-
guran o colman las expectativas que se
puedan derivar a partir de dicho logro
o intento. Fisuras se presentarán de
todas maneras. Así como es una uto-
pía considerar que se puede acceder,
mediante una decidida y eficaz lucha,
a una situación de corrupción cero tan
igual se presenta la posibilidad de ce-
rrar la salida –técnico legislativamente
hablando-a la siempre dinámica, poli-
facética y huidiza –en términos proce-
sales de prueba- corrupción.
Otro criterio central presente en las
consideraciones jurídico-dogmáticas
de los miembros de la Comisión del
MP, se capitalizó en la idea que los ti-
pos penales de cohecho, recogidos en
el marco de los artículos 393° al 401°
del Código Penal, habían sido con-
cebidos y diseñados legislativamente
con el Código de 1924, de lo que se
dedujo la conclusión que los mismos
no estuvieron preparados para dar
cuenta de la criminalidad funcional
asociada al crimen organizado.
Situación que se observaría con pa-
tente impotencia al descalabro del
régimen del Presidente Alberto Fu-
jimori, que hizo saltar una gran e
importante cantidad de casos de co-
rrupción organizada, esto es, hasta
entonces no vistos en el país, o por
lo menos no tan evidentes, caracte-
rizada, entre varias notas saltantes
por el hecho que desde el poder polí-
tico fue organizado un entramado de
funcionarios que usaron de las insti-
tuciones, y de las atribuciones que
dan los cargos, para negociar con-
trataciones, repartirse los centros del
poder y los puestos públicos, vender
y comprar la justicia oficial, contro-
lar y envilecer las fuerzas armadas y
la policía nacional, corromper a otros
niveles de funcionarios, coaccionar
crematísticamente el ejercicio de las
funciones públicas, etc.
Fenómenos delincuenciales para
cuya prevención-sanción fueron de-
claradamente deficientes las prosai-
cas fórmulas legislativas del cohecho
pasivo-activo, peculado, tráfico de
influencias, conservando si en cam-
bio la figura de enriquecimiento ilíci-
to (modalidad delictiva creada en el
año de 1988) su capacidad compren-
siva, hartamente discutida, dada la
genérica y abierta redacción que aún
sigue manteniendo, no obstante las
acotaciones de pretendida precisión
efectuadas ulteriormente.
Sometido al debate de las Comisio-
nes y Subcomisiones del Congreso
la propuesta del Ministerio Público,
junto a la cual confluirían parciales
iniciativas de Congresistas, la Ley
N°28355 terminaría por asumir par-
cialmente las propuestas de sobre-
criminalización del enriquecimiento
ilícito y del tráfico de influencias,
que habían previsto para el caso del
primer delito cuatro circunstancias
agravantes sancionadas con penas
que iban de los 10 hasta los 20 años
de privación de la libertad (que el
funcionario ocupe cargos de confian-
za o cargos en la alta dirección de las
distintas reparticiones públicas, que
el funcionario se halle sometido a la
prerrogativa del antejuicio y la acu-
sación constitucional, que el monto
del enriquecimiento supere las cin-
cuenta unidades impositivas tribu-
tarias y cuando el agente se vale de
persona interpuesta), y para el caso
del segundo delito una submodali-
dad agravada de tráfico de influen-
cias cuando el funcionario o servidor
público se aprovecha de su cargo o
empleo para ofrecer interceder (que
en la ley fue considerada una cir-
cunstancia agravante) y una segun-
da variedad atenuada que tomaba
como agente del delito al sujeto in-
determinado que ofrece o entrega
donativo a un funcionario o servidor
público para que haga valer sus in-
fluencias, propuesta esta última que
fue desechada.
No fueron aceptadas la mayoría de
modificaciones a la Ley de Lavado
de Activos ni se asumieron las refor-
mas a los artículos 102° 103° y 104°
del Código referentes al comiso de
los efectos o instrumentos del delito
y de las ganancias de las personas
jurídicas. No se dio igualmente res-
puesta a las recomendaciones acerca
de reformular las figuras de pecula-
do y demás delitos funcionales co-
nexos al de corrupción.
En cambio se aceptó la reformulación
técnico legislativa del cohecho pasivo
propio (artículo 393 del Código pe-
nal), en función a los verbos rectores
aceptar-solicitar y condicionar, y las
dos modalidades del cohecho pasivo
impropio: aceptar y solicitar. Igual-
mente se aceptó el esquema rector
65
 LOS DELITOS DE CORRUPCIÓN DE FUNCIONARIOS EN EL ÁMBITO DE LA ADMINISTRACIÓN DE JUSTICIA
binario para el delito de cohecho
pasivo específico del artículo 395°.
Ilustrativa de la mayor precisión
en el tipo penal es la redacción pro-
puesta por el Ministerio Público,
y que se aprecia en el artículo 396,
que contempla el cohecho pasivo
específico de los funcionarios y ser-
vidores jurisdiccionales no Magis-
trados: secretario judicial, relator,
especialista auxiliar jurisdiccional
o cualquier otro análogo.
En la redacción del cohecho activo
genérico, ahora regulado en el artí-
culo 397° se suprimió, conforme a
la propuesta del Ministerio Públi-
co, la frase “el que trata de”, adop-
tándose en su integridad la fórmu-
la sugerida. La nueva redacción del
artículo 398° que regula el cohecho
activo específico, expresa también
la aceptación -con algunas varia-
ciones de contenido- de la fórmu-
la propuesta por dicho organismo
público autónomo, consistente en
separar los supuestos del cohecho
activo específico en tres niveles, los
primeros dos caracterizados por la
calidad del destinatario del medio
corruptor:
Magistrados, peritos, árbitros,
miembro de tribunal administrati-
vo o análogo; personal jurisdiccio-
nal, testigo, traductor o interprete o
análogo; y el último nivel diferen-
ciado por aludir al Abogado en for-
ma individual o como integrante
de estudios de abogados como au-
tores calificado del cohecho activo.
Sin embargo no merecieron acep-
tación legislativa las referencias al
funcionario o servidor público en
tanto sujetos activos, en el ultimo
nivel de cohecho activo especifico
agravado propuesto.
El tipo penal 399° que ahora recoge
el delito de negociación incompati-
ble o aprovechamiento indebido de
cargo, incorporó igualmente la frase
propuesta “en provecho propio o de
tercero”, no aceptándose en cambio la
supresión de la calificación “indebida-
mente” que se sugirió en el Proyecto.
66
En lo concerniente al diseño legal
del delito de Tráfico de Influencias,
la Ley N° 28355, marcando la dife-
rencia con los casos anteriores, no
recogió el grueso del diseño traba-
jado por la Comisión Especial del
Ministerio Público, consistente en
eliminar las referencias a las “in-
fluencias simuladas” y provocar las
sustituciones de las frases “con el
ofrecimiento de” (por “ofrece inter-
ceder”) y de la complicada fórmula
del “hace dar o prometer”(por “a
cambio de”).
Si bien se adoptó la sobrecriminali-
zación del delito, en tanto agravan-
te, cuando el agente es funciona-
rio o servidor público, donde si se
presentó evidente resistencia al in-
terior de las comisiones legislativas
del Congreso fue en criminalizar,
atenuadamente la intervención del
“interesado” que ofrece mecanismo
corruptor (donativo-promesa-ven-
taja) a un funcionario o servidor
para que cualquiera de estos haga
valer sus influencias ante otro fun-
cionario o servidor con el objeto de
obtener resoluciones o decisiones
en provecho propio o de terceros,
con lo cual se desechó un esquema
que trató de proyectar en la comu-
nidad un mecanismo preventivo
que hubiera permitido completar el
circulo normativo contra la corrup-
ción, en una suerte de diseño activo
del trafico de influencias.
La formula adoptada por el Esta-
do en cuanto se refiere al enrique-
cimiento ilícito, a través de la Ley
N° 28355 toma, en parte, algunas
sugerencias del Proyecto del MP,
pero desecha un aspecto atractivo-
político criminalmente (hablando
de las propuestas) que hubiera per-
mitido sentar bases para reformas
ulteriores de los delitos funcionales
de enriquecimiento (peculado, co-
hecho, concusión).
La idea trabajada al interior de la
Comisión Especial del MP fue eli-
minar la restricción de tipicidad
que mantenía el tipo 401° que se
observaba en la frase “por razón
del cargo”, que si bien actuaba
como filtro de tipicidad complica-
ba, por razones diversas la labor de
interpretación; idea aceptada en la
ley, pero no así la sugerencia nor-
mativa de evitar menciones a asun-
tos contables o de no justificación
que finalmente ganaron consenso
en los parlamentarios, quienes ter-
minaron aprobando una redacción
complicada y susceptible de eva-
sión por parte de los agentes del
delito.
La ley 28355 incorporó en cambio
dos de las agravantes propuestas y
que ahora constituyen el segundo
párrafo del artículo 401°, referidas
a la mayor gravedad del injusto
cuando los agentes son funciona-
rios públicos que “hayan ocupado”
cargos de alta dirección en la admi-
nistración pública o en empresas
públicas, o cuando el agente “esté
sometido” a las prerrogativas del
antejuicio y la acusación constitu-
cional”. No se aceptó, en cambio,
la circunstancia de agravación de
pena cuando el agente se vale de
persona interpuesta. En suma de
las cuatro agravantes propuestas
para el delito de enriquecimiento
ilícito sólo se aceptaron dos.
Lo original de la propuesta del
Ministerio Público, “lo atractivo”
que no fue asumido en el Congre-
so, señalaba una tercera agravan-
te para el delito cuando el monto
del enriquecimiento superaba las
cincuenta unidades impositivas
tributarias. De haberse aceptado le-
gislativamente esta agravante, ello
hubiera permitido efectuar un giro
radical en la concepción político
penal de los delitos funcionales, de
modo de superar el exclusivo fac-
tor formal de la “infracción del de-
ber” que, absolutiza hoy, en el país
la concepción de los delitos contra
la administración pública come-
tidos por funcionarios públicos.
Esta variación en la concepción y
el diseño normativo habría permi-
tido extender la fórmula al ámbito
 LOS DELITOS DE CORRUPCIÓN DE FUNCIONARIOS EN EL ÁMBITO DE LA ADMINISTRACIÓN DE JUSTICIA
de los demás delitos que implican
enriquecimiento, y ofrecer con ello
mayores elementos de objetividad
y proporcionalidad para construir
circunstancias agravantes en tales
figuras delictivas.
Por considerarlo un error en la con-
cepción y sistematización vigente
en el Código se propuso igualmen-
te reubicar el denominado delito
de condicionamiento con fines po-
líticos y electorales que figuraba en
el artículo 394-A, admitiéndose la
recomendación para figurar como
una modalidad de abuso de autori-
dad, ahora en el artículo 376-A.
La criminalización de los delitos de
corrupción que en la actualidad ex-
hibe la Ley N° 28355 ofrece tipos
básicos y agravados en los delitos
de cohecho pasivo propio (art. 393),
cohecho pasivo impropio (art. 394),
cohecho pasivo específico (art.395)
y enriquecimiento ilícito (401); ti-
pos básicos y atenuados en los
delitos de cohecho activo genérico
(art. 397), cohecho activo específi-
co (art. 398) y tráfico de influen-
cias (art. 400), se han eliminado las
irracionales inhabilitaciones a los
abogados que incurren en delito
de cohecho activo, que estuvieron
contempladas en el artículo 398-B.
La redacción de los tipos penales
de corrupción ha sido en muchos
casos mejorada, en otros se ha com-
plicado innecesariamente el tipo
penal (caso del enriquecimiento
ilícito) .
En el ámbito de la penalización, los
marcos de pena privativa de liber-
tad de todas las figuras de corrup-
ción han sido ajustadas a criterios
de mayor conminación y severidad
preventiva. Los extremos mínimos
exhiben ahora cuatro años de pena
privativa de libertad, con excepción
de la reservada para la modalidad
atenuada del cohecho activo gené-
rico fijada en tres. A efectos de con-
minar con una mayor penalidad se
ha adoptado una doble técnica de
redacción legislativa, consistente
tanto en aumentar, en las modali-
dades agravadas creadas el mínimo
señalado para el tipo básico, como
en incrementar en términos absolu-
tos la pena del tipo básico.
Si bien son numerosos los méritos
exhibidos en la nueva regulación
penal de los delitos de corrupción
de funcionarios que exhibe la Ley
N° 28355 (incorporados al Código
Penal), no se ha podido sin embar-
go superar la doble y contradictoria
regulación de las inhabilitaciones,
ya que ello habría supuesto una
reforma total de los delitos contra
la administración pública- tanto a
nivel de tipo especial como en la
regla general del artículo 426°.
La fórmula de enriquecimiento ilíci-
to sigue siendo el “talón de Aquiles”
de los tipos penales funcionales, con
mayor razón al haberse adoptado la
fórmula argentina de la no justifi-
cación del incremento patrimonial,
del sujeto público que se enriquece,
como elemento del tipo, y al haberse
continuado regulando en dicha nor-
ma penal aspectos referidos a cues-
tiones procesales. Igual objeción
merece seguir manteniendo la refe-
rencia a las influencias simuladas en
el tipo penal de tráfico de influen-
cias. Pese al tiempo transcurrido no
se ha cumplido con la recomenda-
ción efectuada por la Convención
Interamericana de Lucha contra la
Corrupción, de tipificar la figura
de soborno transnacional, tampoco
se ha sometido a debate el tema del
funcionario anticipado que dicha
convención propugna. Campo pro-
picio a las reformas que se legitima
más aún con la serie de propuestas
contenidas en el texto de la Conven-
ción de las Naciones Unidas contra
la corrupción.
Mas allá de las objeciones que pue-
da levantar, frente al predominio
de sus méritos, la ley N° 28355, se
ha constituido en todo un hito en
el tratamiento político criminal de
los delitos funcionales, hallándo-
se ahora abierta al debate público
y susceptible a los cuestionamien-
tos que “necesariamente” deberán
plantearse y también a las pro-
puestas de mejora. Ley que a no
dudarlo ha tenido el gran mérito
de romper el silencio y la pasivi-
dad frente a una realidad criminal
que había sido evadida o deficien-
temente tratada a través de proyec-
tos de ley fragmentarios y, en no
pocos casos, anodinos, cuando no
ausentes de requisitos técnicos y
de construcción adecuados. La pro-
puesta del Ministerio Público de
modificación de los tipos penales
de corrupción, asumida en su gran
mayoría de sugerencias, ha marca-
do un paradigma y toda una línea
de reforma de la legislación penal,
con la indudable valía que en este
caso ha sido para hacer frente a una
de las manifestaciones más exten-
didas y peligrosas de la delincuen-
cia del poder.
Cabe finalmente dejar sentadas
algunas precisiones acerca de la
tendencia que se aprecia en el dis-
curso académico y prelegislativo
sobre la posibilidad de declarar
imprescriptibles los delitos de
corrupción. Tendencia, que apa-
rentemente permitiría una eficaz
lucha total contra las diversas ti-
pologías que presenta las prácti-
cas de corrupción, o en sentido
restrictivo contra sus más corrosi-
vas expresiones, pero que sin em-
bargo tiene el grave inconvenien-
te de hacer permanente una lucha
que debe ser rápida y perentoria.
La labor de desgaste del mensa-
je punitivo de las normas no es
nada predicable a los fines polí-
tico preventivos. Más que perse-
guir indefinidamente el delito se
podría, con dichas decisiones, le-
gitimar la negligencia, la falta de
idoneidad en el cumplimiento del
rol persecutorio del delito, ade-
más de los males ancestrales que
suelen acompañar los plazos in-
determinados o indefinidos para
la acción de la justicia penal, tales
como, los actos de corrupción de
los operadores del sistema que
administran los tiempos para el
cumplimiento de los fines de la
justicia penal.
67
SEMINARIO INTERNACIONAL “TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN DE LA CORRUPCIÓN EN LA ADMINISTRACIÓN DE JUSTICIA”
 Influencia del Derecho Procesal

en los Procesos Disciplinarios(*)

Carlos Augusto Parodi Remón

Abogado. Representante de las Facultades de
Derecho Privadas del país ante la OCMA.

L
a igualdad ante la ley es la
“si no hubo prevista en la Constitución,
y los magistrados estamos,
una falta bien por tanto, obligados a tratar de
obtenerla aunque nos demoremos
“Deacreditada,
hecho, en elbien
Perú en esta aplicación también.
como en otros
probada, países
no se puede
La igualdad procesal es una
latinoamericanos, se ve norma con rango constitucional
castigar. La mente
como regular que una ius supra. Recuerdo que el
del investigador artículo 4° del proyecto del
persona (aún cuando Código Procesal Civil Modelo
tenga la razón
tiene “ por
que ir para América Latina, decía más
o menos esto: “el Juez tratará
ese sentido, yo de que sean iguales…”, yo lo
propuse y me siento satisfecho
tengo que buscar modestamente. En el Código
Procesal Civil, el Juez tiene que
la verdad porque garantizar dicha igualdad, debe
hacerlo, ya que forma parte del
de ahí deduzco si debido proceso. Lo interesante
es siempre profundizar en el
es culpable o no. “ concepto, lean el texto legal
profundizándolo, interpretándo
lo,comparándolo, registrándolo.
Según la Ley del Ministerio
Público, el amparo procede
contra un proceso indebido
y ahí esta la Sociedad Civil,
nosotros siempre debatimos
estas resoluciones a manera
de información, de estudio.
De otro lado, acatemos la
motivación de las resoluciones,
eso a mi me ha hecho pensar
mucho y me ha hecho también
reflexionar sobre la casación, no
quiero criticar la casación pero
ahí si ingresaría a jurisdicciones
ajenas al derecho procesal, la
ley lo prevé, es un recurso legal.
Señala, la doctrina que se trata
de un recurso de impugnación
y no de gravamen; pues bien, si
salimos a la calle en este momento,
y le preguntamos a alguien:
“qué prefiere usted, la ley o la
justicia?”, seguro respondería
que la justicia. En la casación
importa el resultado, mas no
tanto la motivación, lo que quiere
el peruano ahora es que motiven
la resolución pero bien motivada.
En el Código Civil de 1936, había
solamente un caso en que se

(*) Versión tomada de la grabación de la exposición del Dr. Carlos Parodi Remón, miembro de la Sociedad Civil de la OCMA, pronunciada
durante el desarrollo del Seminario Internacional “Técnicas de Investigación de la Corrupción en la Administración de Justicia” realizado los días
25 y 26 de octubre de 2007.

69
 Influencia del Derecho Procesal en los Procesos Disciplinarios
podía resolver sin motivación,
no sé si el Código Civil actual
aplica todavía tal supuesto.
Me refiero al artículo 99°, que
regula el matrimonio entre
menores. Estos recurren al juez ,
quien dispone que se casen si lo
cree conveniente sin necesidad
de motivar la resolución.
Las formas son sagradas que
guardar. Tal es el caso de la
instancia plural, lo que me lleva
a una reflexión, por ejemplo, en
el proceso disciplinario tenemos
al Consejo Ejecutivo, pero -
como seres humanos que son
como nosotros- quien nos puede
asegurar que la fundamentación
jurídica, doctrinaria, de
legislación comparada, no sea
mejor que la del superior. Hay
fallos que inspiran realmente
convicción y aquellos por lo
escueto que son, por la debilidad
de las aparentes motivaciones, lo
dejan a uno desalentado, sobre
todo a los litigantes. No digo
con esto que se hagan sentencias
discurso, porque eso es imposible,
pero muchos de ustedes podrían
sufrir intervenciones indebidas,
incorrectas y exageradas, de
muchos abogados, de mucha
gente, de muchos periodistas;
al Juez no se le puede pedir
más de lo que puede dar, el
Juez es un ser humano, con
defectos que todos tenemos,
pero con aciertos también.
Yo recuerdo al doctor Távara-
lamento que no esté con nosotros-
cuando nos contó que el día del
terremoto, en Ica o Chincha,
un Juez estaba tomando la
instructiva a un inculpado, no
recuerdo los detalles, cuando
en ese momento empieza el
terremoto y de repente no
se dieron cuenta y estaban
abrazados, ¿porque alguien los
empujó?, no, esto es el sentido
humano de las cosas, y que
pasaba? importaba los principios,
no vamos a dejar de lado esta
70
individualidad exagerada, que
es difícil en algunos casos, pero
ese esfuerzo del ser humano vale
tanto como una sentencia, como
una pensión, porque hasta en
eso fallamos a veces; y cuando
veo gente humilde pasar por el
Palacio de Justicia, no entran,
los tratan mal, quien los trata
mal, hay que conversar, hay
que dialogar permanentemente.
La Ley Orgánica del Poder
Judicial de 1911, junto con el
Código de Procedimientos Civiles
de 1912, ya derogado,establecida
en su artículo 103 que: “los
jueces podrán usar el recurso del
comparendo, audiencia…”, sin
embargo, nunca se hizo. Eso
tenemos que cambiar, pero no
con leyes, eso lo cambiamos
nosotros, los seres humanos y
aquí viene la otra parte, que es
el debido proceso sustantivo,
este es el quit del asunto. En
palabras sencillas significa que
la sentencia, o la resolución
de un proceso disciplinario -y
por supuesto las sentencias del
Poder Judicial- sean justas, no
solamente legales, sino justas.
Ustedes me preguntarán, que
es la justicia?, es dar a cada uno
lo que le corresponde, según el
pensador romano; preguntan
a Kelsen que es la justicia, el
contesta con algo hermoso que
debe estar en la biblioteca “Yo
no se qué es la justicia pero si
la comprendo, la siento”. Todos
debemos de luchar de cualquier
forma para tratar de conseguir eso,
la credibilidad del Poder Judicial
es un tesoro valioso amigos.
Entramos al debido proceso
sustantivo, que va al fondo del
asunto y es el que convierte
la resolución en justa y no
solamente legal y el otro aspecto
que voy a tocar brevemente es
el garantismo. Hay un dilema
profundo, los especialistas
sostienen que el garantismo
debe prevalecer, el Juez debe
abstenerse en lo posible de
intervenir en el proceso, y los
activistas dicen que no. Mi
condición dice que no se le debe
dirigir, como sujeto de la relación
procesal que es el proceso.
Quiero terminar mi reflexión,
diciendo algunas palabras de
la OCMA. Considero que es
un elemento eficaz para que
el Poder Judicial recupere
la credibilidad en el país, la
confianza, pero no solamente
sancionando, sino actuando
con justicia, con equidad. Es
fácil ser bueno, dice el refrán, lo
difícil es ser justo. Yo quisiera
que a la OCMA no se le viera
con temor, sino con respeto, que
se le vea con obediencia pero no
con rechazo ni con inseguridad.
Todo eso es importante, no
es solamente para ver si se
castiga sino para ver si se
absuelve, si no hubo una falta
bien acreditada, bien probada,
no se puede castigar. La mente
del investigador tiene que ir
por ese sentido, yo tengo que
buscar la verdad porque de ahí
deduzco si es culpable o no.
Quisera añadir una frase
para terminar: que la OCMA
mantenga su compromiso
con esos principios, cuyo fin
sea contribuir al bienestar de
los ciudadanos, emitiendo
sanciones justas, certeras,
oportunas, sin mucho
subjetivismo , pegado a la norma,
interpretándolo debidamente.
Agradezco su audiencia,
y me siento otra vez en la
universidad, y a aquellos que
piensan que nunca tendremos un
mundo con valores, que nunca
progresaremos a quienes dicen
que, que es una utopía; yo les
contesto con este pensamiento:
“no hay acción sin entusiasmo,
no hay historia sin ideales,
no hay progreso sin utopías”.
 “Dejando de lado el anómalo e
inconstitucional régimen disciplinario
judicial existente en Venezuela, el Código
de Ética del Juez Venezolano, aún no
vigente, es quizás el modelo más completo
en materia de normas de conductas
judiciales y de su régimen disciplinario; “

EL PROCEDIMIENTO ADMINISTRATIVO SANCIONADOR

JUDICIAL EN LA EXPERIENCIA COMPARADA

Román Duque Corredor

Ex Magistrado de la Corte Suprema de Justicia de Venezuela
Profesor de la Universidad Católica Andrés Bello de Caracas
Miembro de la Comisión Andina de Juristas.

1 .LA CUÁDRUPLA sar y sancionar las faltas a esas reglas de su eficiencia. Es, pues, un método
CONSIDERACIÓN DEL TEMA de conducta. Y, el cuarto problema de derecho comparado más que de
DISCIPLINARIO JUDICIAL es propiamente el procedimental experiencias comparadas.
para encausar y juzgar las faltas a la

E
l tema va más allá de lo
procedimental y de la
conducta judicial porque con
su tratamiento y regulación se toca
una materia profunda y trascendente
que tiene que ver con las funciones
del Poder Judicial más allá de lo
estrictamente jurisdiccional y con las
garantías judiciales.
En efecto, comparativamente, por
una parte, el primer problema es
el de la coercibilidad, es decir, si las
violaciones a las reglas de la conduc-
ta judicial deben o no ser castigadas.
El segundo problema, es el de la
competencia normativa, o a quién
corresponde establecer los sistemas
disciplinarios judiciales. El tercer
problema es el de la competencia
sancionatoria, en otras palabras,
quién es el competente para supervi-
ética judicial sin atentar contra la in-
dependencia de los jueces y sin vio-
lentar el debido proceso.
Por otra parte, la sola mención del
tema indica que se toma partido
por la coercibilidad de la conducta
judicial, que nos introduce en el gé-
nero de la responsabilidad judicial.
Aspecto éste que toca el cúmulo de
responsabilidades de los jueces. Asi-
mismo, la naturaleza administrativa
del procedimiento sancionador nos
lleva propiamente a la cuestión de
la actividad administrativa dentro
de las funciones del Poder Judicial.
Todo ello bajo el enfoque de una
experiencia comparada, que será
de tipo jurídico, a través de la refe-
rencia a modelos constitucionales y
legales, y no propiamente a índices
Por supuesto, que el trabajo se ins-
cribe en la tendencia mundial de la
normatividad de la ética pública,
destacada, entre otros, en el I Con-
greso Internacional de Ética Públi-
ca de Washington de noviembre de
1.994, en el Código de Conducta de
la Comisión Europea de Romano
Prodi y en el Informe del Juez britá-
nico Nolan de 1,994. Y, en materia de
ética judicial en el Estatuto del Juez
Iberoamericano adoptado en mayo
de 2001, por los Presidentes de las
Cortes Supremas de Justicia de los
países iberoamericanos en su Sexta
Reunión Cumbre, en Santa Cruz
de Tenerife, Canarias, en España,
que proclama que el ejercicio de
la función judicial debe orientarse
conforme a determinadas reglas éti-
cas (1). De la normatividad o articu-

1Ver, Poder Judicial de la Federación, Suprema Corte de Justicia de la Nación y Consejo de la Judicatura Federal, “Hacia un Código de Ética para
el Poder Judicial de la Federación, México, 2003.

71
 EL PROCEDIMIENTO ADMINISTRATIVO SANCIONADOR JUDICIAL EN LA EXPERIENCIA COMPARADA

lación normativa de la ética pública,
como lo es la tendencia dominante,
se derivan tres consecuencias: 1) La
determinación de deberes exigidos a
los servidores públicos. 2) La adop-
ción de medidas preventivas que
garanticen el cumplimiento de tales
deberes y 3) La reacción ante las in-
fracciones que puedan cometerse(2).
Propiamente, el tema a tratar es el de
los mecanismos administrativos de
control judicial de las infracciones y
las sanciones disciplinarias.
2. LA COERCIBILIDAD O NO DE
LAS REGLAS DE CONDUCTA
JUDICIAL
En este tema, ha de partirse de la
tradición y cultura jurídica de los
países antes que de paradigmas de
ética judicial. Pero, más que el
problema de la relatividad o no
de la ética, puesto que lo que es
ético para uno no lo es para otro;
el problema es técnico. Es decir,
si lo ético es sancionable o no en
materia de funciones judiciales y
por quién. Aparte de que hasta
qué punto ese problema afecta o
no la independencia de los jueces,
si se le atribuye coercitividad a
las reglas de conducta judicial.
Lo cierto, es que, la función judi-
cial, a diferencia de las conductas
de las personas y de la actividad
de los funcionarios en general, in-
teresa a toda la sociedad; además
de lo que significa la autoridad de
los jueces de interpretar y aplicar
las leyes que se dictan para todos
y no para unos pocos. Esa trascen-
dencia de la función judicial exige
a quienes la dispensan una con-
ducta más rigurosa que la del resto
de las personas y, por supuesto, un
control de esa conducta.
Pero, es igualmente cierto, por otro
lado, que quienes administran jus-
ticia son humanos así como huma-
nas son sus decisiones y humanos
quienes los juzgan. Estas consi-
deraciones deben ser previas al
tratamiento del tema específico,
porque si llegamos a la conclusión
que la violación de las normas de
ética judicial son coercibles, por
supuesto que su violación permi-
te un procedimiento sancionador.
Un primer sistema pregona están-
dares éticos sin sistemas discipli-
narios, porque parte del criterio de
que los jueces, en la interpretación y
aplicación de las reglas de conducta
ética, deben estar sometidos exclusi-
vamente a su conciencia, tal como
lo sostiene el Consejo Europeo de
Magistrados en su Opinión Nº 3 de
noviembre de 2002(3).
La fundamentación es simple: no
existe vinculación entre estándares
de conducta o reglas éticas y conse-
cuencias disciplinarias porque las
sanciones no interiorizan los com-
portamientos éticos. De allí que no
admiten la codificación de conductas
éticas, por lo que de esas conductas
no se pueden derivar consecuencias
jurídicas. Entre el sistema que no
admite sanciones disciplinarias y del
que admite la posibilidad de sancio-
nes para los jueces por violación de
esas conductas, el Consejo Europeo
de Magistrados propone un sistema,
que si bien no acepta regímenes dis-
ciplinarios para los principios de com-
portamiento ético de los jueces, sin
embargo admite “consejos de ética ad
hoc”, para asesorar en forma privada
a los jueces en las dudas respecto de
su conducta judicial(4).
Este sistema puede calificarse de “es-
tándar europeo”. Sin embargo, , en
el Código de Ética para Jueces y Fis-
cales del 7 de mayo de 1994 de Italia
se atribuye al Consejo Superior del
Poder Judicial competencia para la
aplicación de medidas disciplinarias
de destitución o suspensión a los jue-
ces(5).
La mayoría de los países latinoame-
ricanos, por el contrario, se inclinan
por un sistema disciplinario para las
faltas a las violaciones de las reglas de
conducta, con dos variantes: la apli-
cación de sanciones contempladas en
las leyes de funcionarios judiciales o
la aplicación de sanciones previstas
en leyes especiales de ética para los
jueces y por órganos también especia-
les. Este sistema puede calificarse de
“estándar latinoamericano”.
Quizás, la distinción entre ambos
sistemas tenga razón de ser no en
cuestiones filosóficas de diferencia-
ción entre Derecho y Moral sino en
la aplicación del llamado “principio
de determinación de la falta y de la
pena”, propio de los Estados demo-
cráticos de Derecho, en el sentido de
que no es posible aplicar sanciones a
hechos que no estén tipificados legal-
mente como delitos o faltas. En efec-
to, las llamadas reglas de conducta
judicial, que no son sino la enume-
ración de un conjunto de principios

2 González Pérez, Jesús, citado por Vas García-Alós, en “Ética Pública, Deontología Judicial y Responsabilidad Disciplinaria de Jueces y
Magistrados”, en la Obra “Ética del juez y garantías procesales”, Consejo General del Poder Judicial, Escuela Judicial, Manuales de Formación
Continua, 24, Madrid, 2004, páginas 14 y 145.

3 “Consultive Council of European Judges, Report to the Comité of Ministers (h p://wwwcoe.int/T/E/LegalAffairs/Legal_cooperation/

Legalprofessionales/Judges/CCJE/Ereporte2002e.pdef).

4 Citado por Roos, Stefanie Ricarda y Woischnik; Jan; “Códigos de Ética Judicial”, Konrand Adenauer Sti ung, Berlín- Montevideo, 2005, página 53.

5 Ver De Zan, Juan, “La ética, los derechos y la justicia”, ARGENTUS, Fores, Konrand Adenauer Sti ung, Berlín-Montevideo, 2004, páginas 244 y 245.

72
 EL PROCEDIMIENTO ADMINISTRATIVO SANCIONADOR JUDICIAL EN LA EXPERIENCIA COMPARADA
éticos generales, sin la tipificación
de su penalidad por seguir o no los
jueces determinadas conductas, no
permiten constitucionalmente san-
ciones a sus violaciones.
No se trata, a mi juicio, de la dis-
tinción teórica entre “normas de
la razón” y “normas prácticas”, de
la teoría pura del Derecho, sino de
la juridificación o no de las normas
de la ética profesional judicial. En
efecto, inclusive, en Estados Uni-
dos, cuyo Código de Conducta de
los Jueces Federales considera sus
cánones como normas de la razón,
a nivel estadal y a nivel federal los
consejos judiciales aplican sancio-
nes disciplinarias a los jueces esta-
dales o federales(6).
De manera que, para la coercibili-
dad y la aplicación de sanciones a
los jueces, mediante procedimien-
tos administrativos por violaciones
a las reglas de conducta judicial, se
requiere la consagración legalmen-
te de faltas disciplinarias judiciales
y de sus respectivas sanciones de
naturaleza administrativa.
De allí, que por ejemplo, los conse-
jos de ética ad hoc internos del po-
der judicial, para el asesoramiento
a los jueces acerca de la interpreta-
ción y aplicación de los principios
de conducta judicial, propuestos
por el Consejo Europeo de Magis-
trados, se justifica en aquellos sis-
temas en donde tales principios
no son sino guías o pautas de pa-
trones de conducta ética sin llegar
a la naturaleza de leyes o de có-
digos. Mientras que en los países
donde se formalizan en leyes o có-
digos esos principios y además se
describen conductas obligatorias
o prohibitivas para los jueces y se
contemplan las sanciones para su
omisión o comisión, las reglas de
6 De Zan, Juan, Op. Cit., páginas 242 y 243.
conducta judicial son coercibles y
su incumplimiento es sancionable
jurídicamente.
El estándar latinoamericano ad-
mite la sancionabilidad del in-
cumplimiento de las normas de la
ética judicial, dentro del principio
de “ningún delito o pena sin ley”.
Aparte, que por aplicación de otro
principio básico del Estado de de-
recho, del “debido proceso”, el
procedimiento sancionador, aún
administrativo, ha de contemplar-
se también legalmente con las ga-
rantías del derecho de defensa.
“
El estándar
latinoamericano
admite la
sancionabilidad del
incumplimiento
de las normas de
la ética judicial,
dentro del principio
de ningún delito
”
o pena sin ley
3. LOS SISTEMAS DE
COERCIBILIDAD Y DE
SANCIONES
En el sistema latinoamericano, que
es directamente el de nuestra in-
cumbencia, domina el sistema de
coercibilidad. Es decir, el de la pro-
mulgación de leyes consagratorias
de normas de ética judicial cuya vio-
lación es sancionable. Dentro de ese
mismo sistema, es posible distinguir
entre leyes generales de la función
judicial y códigos especiales de ética
judicial; y entre sistemas disciplina-
rios generales y sistemas discipli-
narios especiales. Dentro de estos
subsistemas, los primeros regulan
en general los deberes profesionales
y éticos de todos los funcionarios ju-
diciales y contemplan sistemas disci-
plinarios judiciales. Y los segundos
son leyes o códigos disciplinarios
especiales de jueces que contemplan
órganos también específicos para la
aplicación de sanciones a los jueces.
Son ejemplos de subsistemas gene-
rales de ética judicial, entre otros,
Guatemala, en donde las Normas
Éticas del Organismo Judicial, apro-
badas por el Acuerdo Judicial Nº
7.2001 de la Corte Suprema de Jus-
ticia, se aplica a todo el personal
de dicho organismo y para la apli-
cación de las sanciones pertinentes
a los infractores remite a los órganos
establecidos en otras leyes, como la
Ley de la Carrera Judicial y la Ley
del Servicio Civil del mismo organis-
mo; Chile, cuyo Tribunal Pleno de la
Corte Suprema de Justicia, aprobó el
1° de agosto de 2003 los “Principios
de Ética Judicial”, aplicable a los jue-
ces y funcionarios judiciales, por el
cual se creó la Comisión de Control
Ético y Funcionario de dicha Corte
para que preste cooperación al Pleno
en el ejercicio de sus potestades dis-
ciplinarias mediante el conocimiento
previo e instrucción de las conductas
del personal judicial que importan
una contravención a la ética judicial.
Pero, en Chile existe un Código Or-
gánico de Tribunales y la Corte Su-
prema ejerce la jurisdicción correc-
cional y disciplinaria sobre todos los
73
 EL PROCEDIMIENTO ADMINISTRATIVO SANCIONADOR JUDICIAL EN LA EXPERIENCIA COMPARADA
tribunales del Poder Judicial; Hon-
duras donde su Corte Suprema por
Acuerdo Nº 558 del 1° de julio 1993,
aprobó un Código de Ética para
Funcionarios y Empleados Judicia-
les en el 2003; México, en el cual
los Plenos de la Suprema Corte de
Justicia de la Nación y del Conse-
jo de la Judicatura Federal y la Sala
Superior del Tribunal Electoral del
Poder Judicial de la Federación, en
agosto de 2004, aprobaron un Códi-
go de Ética del Poder Judicial de la
Federación, aplicable a los jueces y
a los demás integrantes de los ór-
ganos de dicho Poder, en razón de
que por sus funciones los principios
judiciales le son también aplicables;
Panamá, cuya Corte Suprema de
Justicia el 2 de mayo de 2002, adoptó
un Código Judicial, aplicable a todos
los funcionarios y empleados del
Órgano Judicial y los del Ministerio
Público; que consagra también un
procedimiento disciplinario para las
causas por faltas a la ética judicial;
Ecuador, según la Ley Orgánica del
Consejo Nacional de la Judicatura y
el Reglamento de la Carrera Judicial,
al Consejo Nacional de la Judicatura,
a través de la Comisión de Recursos
Humanos, le corresponde imponer
sanciones disciplinarias a ministros
de cortes superiores y tribunales
distritales, vocales de tribunales pe-
nales, jueces, secretarios, registrado-
res, notarios y demás funcionarios y
empleados; y Argentina, que confor-
me su sistema federal, tiene códigos
de ética judicial en las Provincias de
Córdoba, Corrientes, Formosa, Santa
Fe y Santiago del Estero.
De ellos, el más amplio es el de Co-
rrientes, puesto que rige para magis-
trados, funcionarios y empleados del
7 Ver Roos, Stefanie Ricarda, y Woischnik, Op. Cit., páginas 199 a 228.
8 “La autoridad de aplicación de la Ley Nº 25.188 en el ámbito del Poder Judicial de la Nación es la Corte Suprema de la Nación (Acuerdo Nº
1/2000” (h p://www.oas.org/jurídico/spanish/ar_res1.htm).
9 UNHCHR (h p://www.unhcr.cc/spanish/htmL/menu3/b/_comp50_sp.htm).
74
Poder Judicial; mientras que los de
Córdoba, Formosa y Santiago del Es-
tero se aplican a magistrados judicia-
les y funcionarios de los tribunales.
Por el contrario, el Código de Ética
Judicial de Santa Fe, a diferencia de
los anteriores, es un sistema especial
para magistrados judiciales(7) . A ni-
vel nacional, en Argentina, se discu-
te si la Ley Nº 25.188 de Ética de la
Función Publica es aplicable también
para los jueces, porque dentro de su
ámbito de aplicación se señala a los
jueces, pero la Corte Suprema de Jus-
ticia de la Nación, mediante Acuerdo
Nº 1 del 2000, declaró su inaplicabili-
dad al Poder Judicial(8) .
Mientras que son ejemplos de sub-
sistemas especiales de reglas o có-
digos de ética de jueces, entre otros:
Perú, que si bien en Sesiones de Sala
Plena de fechas 9, 11 y 12 de marzo
del 2004, su Corte Suprema de Justi-
cia, adoptó un Código de Ética del
Poder Judicial, como una guía u
orientación para mejorar el servicio
de justicia y para asistir a los jueces
ante las dificultades de índole éti-
ca y profesional y para ayudar a las
personas a comprender el papel que
corresponde a la judicatura. Sin em-
bargo, en el Texto Único Ordenado
de Ley Orgánica del Poder Judicial,
se consagra un verdadero régimen
disciplinario especial respecto de la
conducta funcional, la idoneidad y
el desempeño de los Magistrados, el
mismo que se extiende a auxiliares
jurisdiccionales del Poder Judicial
y órganos de control y vigilancia
también especiales; Bolivia, por su
parte, consagra el control disciplina-
rio sobre todos los funcionarios del
Poder Judicial, excepto Ministros de
la Corte Suprema, Magistrados del
Tribunal Constitucional y Conse-
jeros de la Judicatura, mediante su
Ley Nº 1817 de 22 de diciembre de
1,997; Colombia, que según la Ley
Estatutaria de la Administración de
Justicia, la Sala Jurisdiccional Disci-
plinaria del Consejo Superior de la
Judicatura conoce en instancia única
de los procesos disciplinarios con-
tra magistrados; Venezuela, cuya
Constitución contempla un régimen
disciplinario de los magistrados y
jueces fundado en el Código de Éti-
ca del juez venezolano, que debe
dictar la Asamblea Nacional; en
Paraguay, en marzo de 2004, se ce-
lebró un convenio de asistencia téc-
nica internacional para elaborar un
proyecto de “Código de Ética para
Magistrados”, por parte de su Corte
Suprema de Justicia; y España, que
en su Ley Orgánica del Poder Judi-
cial al regular el estatuto de Jueces y
Magistrados contempla un régimen
de responsabilidad disciplinaria
para estos funcionarios judiciales.
4. LOS PRINCIPIOS
INTERNACIONALES DE LA
ÉTICA JUDICIAL Y LOS
MECANISMOS DE CONTROL
Desde la aprobación, por la ONU,
en su Séptimo Congreso sobre Pre-
vención del Delito y del Tratamiento
del Delincuente, en agosto de 1985,
de “Los Principios Básicos relativos
a la Independencia de la Judicatura”,
ratificado por la Asamblea General
en septiembre del mismo año(9) , se
comienza a hablar de estándares de
comportamiento ético para jueces a
nivel mundial.
Posteriormente, el Grupo de Traba-
jo de la misma ONU, denominado
 EL PROCEDIMIENTO ADMINISTRATIVO SANCIONADOR JUDICIAL EN LA EXPERIENCIA COMPARADA
“Grupo Judicial de Reforzamiento
de la Integridad Judicial”, elaboró
un proyecto de código con estánda-
res de ética judicial, conocido como
“Proyecto de Bangalore de Princi-
pios sobre la Conducta Judicial”,
aprobado en una mesa redonda en
La Haya, Holanda, cuyos destinata-
rios son los jueces mismos y no los
Estados(10).
Este instrumento, a pesar de la in-
fluencia que tuvo en su elaboración
el sistema jurídico del common law,
reconoce a nivel internacional, la ne-
cesidad de la codificación de la ética
judicial y de la creación, donde no
existan, de mecanismos propios para
el control del cumplimiento de estas
normas dentro de las judicaturas na-
cionales. Aunque algunas asociacio-
nes de jueces, como la alemana y la
austriaca, objetaron el proyecto.
Sin embargo, la Comisión de Dere-
chos Humanos de la UE -que exhor-
tó al Consejo Italiano de la Magistra-
tura a que adoptara los principios de
este proyecto y del Código Ético de
los Magistrados Ordinarios de Ita-
lia, de 1,994, dictado en base a la fa-
cultad de los diferentes sectores pú-
blicos de sancionar sus respectivos
códigos de ética, que les reconoce un
decreto del gobierno del mismo año-
prácticamente recogió los principios
contenidos en el Proyecto de Banga-
lore; no obstante no contempla san-
ciones disciplinarias para el caso de
violación a sus reglas y estándares
de ética, precisamente por respeto al
principio de la legalidad de las faltas
y de las penas(11). En Bolivia, la Sala
Plena de la Corte Suprema de Justi-
cia decidió, en febrero de 2004, adop-
10 Documento de la ONU E/CN.4/2003/65.
(h p//www.unhcr.ch./Huridocda/Huridoca.nsf/0/d5eacab03d7cdc126cd90052a66b/$FILE/G03156.pdf).
11”Versión italiana en:
h p://www.giustiziatacarita.it/archmag/codice_etico.hatm
12 Información tomada de la Obra “Códigos de Ética Judicial” de Stefanie Ricarda Roos y Jan Woischnik, ya citada, páginas 20 y 21.
13 Ver, “Códigos de Ética Judicial”, ya citado, páginas 121 a 128.
tar los Principios de Bagalore(12).
Finalmente, dentro de lo que podría
denominarse derecho internacional
de ética judicial, es una fuente im-
portante, “El Estatuto Universal del
Juez”, adoptado el 17 de noviembre
de 1,999 por la Unión Internacio-
nal de Magistrados, que aunque es
una organización no gubernamen-
tal que agrupa asociaciones nacio-
nales de jueces, no sólo contempla
reglas esenciales de conducta para
jueces sino que proclama, dentro
de sus principios, el de la necesidad
de complementar dichas reglas le-
gislativamente con medidas discipli-
narias que solo sean impuestas por
órganos independientes integrados
sustancial y representativamente por
jueces.
A nivel regional, se puede citar el
Estatuto del Juez Iberoamericano,
adoptado por los Presidentes de las
Cortes Supremas de los países lati-
noamericanos, en su Sexta Reunión,
celebrada en mayo del 2001; que no
obstante no referirse exclusivamente
a la ética judicial, sí contiene un ca-
pítulo especial sobre este tema, que
promueve su articulación normativa
entre los países de la Región; y, que
además, consagra que la responsabi-
lidad disciplinaria de los jueces debe
ser competencia de los órganos del
Poder Judicial legalmente estable-
cidos, así como de los sistemas de
supervisión.
Dicho Estatuto prevé que el desem-
peño inadecuado o deficiente de la
función jurisdiccional de los jueces
es una falta a la ética judicial, que
puede implicar la aplicación de me-
didas correctivas o disciplinarias(13).
Y como fuentes generales, se pue-
den citar la Convención Americana
contra la Corrupción de los Estados
miembros de la Organización de los
Estados Americanos, aprobada en
29 de marzo de 1996, puesto que su
finalidad es promover y desarrollar
por los Estados partes, mecanismos
para prevenir, detectar, sancionar
y erradicar la corrupción en todos
los ámbitos de la función pública.
Y, la Declaración de Lima de la Oc-
tava Conferencia Internacional An-
ticorrupción de 11 de septiembre de
1,997, que considera que los esfuer-
zos que hagan los diferentes países
para combatir la corrupción asegu-
ran la independencia, integridad y
despolitización del poder judicial
como piedra angular del imperio de
la ley.
Del Derecho Internacional de Ética
Judicial, es posible, pues, extraer tres
principios para la eficacia y transpa-
rencia de la función de administrar
justicia, que refuerzan el control ad-
ministrativo judicial: 1) La necesidad
de legislar en materia de ética judi-
cial. 2) La necesidad de completar
esa normativa con sanciones disci-
plinarias y 3) La necesidad de que
los órganos de sanción y de control
sean propios del poder judicial, do-
tados de autonomía funcional.
5. LA NORMATIVIDAD
PROPIA DE LA ÉTICA
JUDICIAL EN EL ÁREA
ANDINA
La admisión de la coercibilidad de
las reglas de ética judicial mediante
75
 EL PROCEDIMIENTO ADMINISTRATIVO SANCIONADOR JUDICIAL EN LA EXPERIENCIA COMPARADA
su consagración en leyes o en códi-
gos, es la tendencia de la experiencia
comparada, que se aleja del estándar
europeo de reconocerlas solo como
guías u orientación de un patrón de
conducta para los jueces. Por el con-
trario, su normatividad legislativa es
el sistema dominante. Sin embargo,
aún dentro de este sistema se pue-
den advertir dos criterios. El de la
normatividad de fuente parlamenta-
ria o el de la normatividad de fuente
judicial.
En otras palabras, si esa normativi-
dad debe ser externa o interna: desde
afuera o desde adentro. Al respecto,
puede señalarse que la mayoría no
admite constitucionalmente que nor-
mas coercibles puedan promulgarse
por un poder distinto del legislativo,
o que, si se trata de la aplicación de
sanciones, que éstas puedan prever-
se en la normativa interna o regla-
mentaria de los órganos del poder
judicial.
El principio, pues, de la reserva le-
gal, propia del Estado de Derecho,
impide que mediante actos internos
del Poder Judicial se promulguen
normas coercibles y se creen sancio-
nes para su incumplimiento. Sólo se
admite su promulgación como nor-
mas de razón pero no como normas
jurídicas.
Al respecto, el Consejo General del
Poder Judicial de España, por respe-
to a ese principio, ha señalado que
los códigos internos de ética judicial
son instrumentos de autorregulación
del propio colectivo judicial, bien
mediante sus órganos de gobierno,
o por órganos representativos de ese
14 “Ética del Juez y garantías procesales”, Consejo General del Poder Judicial, Escuela Judicial, Manuales de Formación Continua, Centro de
Documentación Judicial, Madrid, España, 2005; página 621.
15 Ver, “Códigos de Ética Judicial”, de Stefanie Ricarda Roos y Jan Woischnik, ya citado página 36.
16 Artículo 71, segundo párrafo.
17 Artículos 154 y 156.
76
colectivo y de asociaciones profesio-
nales, y que, por tanto, la codifica-
ción de las normas de ética judicial
no puede alcanzar a aquellas mate-
rias sujetas a la reserva de ley, por
lo que esos códigos internos han de
proyectarse sobre aspectos ya regu-
lados legalmente(14).
Así, por ejemplo, el Tribunal Pleno
de la Corte Suprema de Justicia de
Chile tuvo el cuidado, al promulgar
el 1° de agosto del 2003 “Los Princi-
pios de Ética Judicial”, de advertir
que los conceptos y normas de orden
ético regirán el comportamiento de
los funcionarios judiciales en el des-
empeño de sus cargos, sin perjuicio
de las facultades, deberes y prohibi-
ciones que establece la ley.
Pero, dado que las actuaciones de la
Comisión de Ética, que contemplan
estos Principios, pueden dar lugar a
procedimientos disciplinarios y en
razón que dicha Comisión puede
conocer de las conductas del per-
sonal judicial que puedan importar
una contravención, con miras a su
prevención, control y corrección; se
pueden considerar estos Principios
“como instrumento para la autorre-
gulación de la justicia chilena”(15) .
Igual puede decirse de “Las Normas
Éticas del Organismo Judicial de la
República de Guatemala, adoptadas
por su Corte Suprema de Justicia me-
diante Acuerdo 7-2001 del 21 de mar-
zo del 2,001, que interpretó que, la
facultad que le atribuye el literal “f”
del artículo 54 de la Ley del Organis-
mo Judicial de emitir reglamentos,
acuerdos y ordenes ejecutivas en las
materias que les corresponden den-
tro de las funciones jurisdiccionales
y respecto del desarrollo de sus ac-
tividades, le permite dictar reglas
obligatorias para jueces y funciona-
rios judiciales.
Lo que si es posible, es que el Poder Ju-
dicial tenga directa o indirectamente la
iniciativa legislativa para proponer al
parlamento proyectos de leyes o de có-
digos de ética judicial; mediante la fa-
cultad reconocida constitucionalmente
a los órganos judiciales de iniciar el pro-
cedimiento legislativo de proposición
de este tipo de proyectos; o de interve-
nir en su formación. Permitir la iniciati-
va legal o la participación en el proceso
parlamentario al Poder Judicial para la
sanción de leyes o códigos de ética judi-
cial tiene la importante ventaja de ga-
rantizar aun más la independencia del
Poder Judicial, porque impide que el
poder legislativo atribuya el control de
la conducta judicial a órganos políticos
o a órganos extrajudiciales. Y, además,
la elaboración de los proyectos por el
propio Poder Judicial garantiza que las
normas éticas que se recojan legislativa-
mente se ajusten a la naturaleza propia
de la función judicial. Las constitucio-
nes latinoamericanas mayoritariamen-
te reconocen la iniciativa legislativa al
Poder Judicial. Me referiré sólo a las del
área andina.
Por ejemplo, Bolivia, en su Constitu-
ción de 1,994, reconoce esta iniciativa
a la Corte Suprema de Justicia(16). Igual
sucede en la Constitución de Colombia
de 1991 que faculta a la Corte Constitu-
cional, a la Corte Suprema de Justicia,
al Consejo Superior de la Judicatura
y al Consejo de Estado, para presen-
tar proyectos de leyes en materias
relacionadas con sus funciones(17).
 EL PROCEDIMIENTO ADMINISTRATIVO SANCIONADOR JUDICIAL EN LA EXPERIENCIA COMPARADA
Ecuador, en su Constitución de 1996
reconoce a la Corte Suprema de Jus-
ticia iniciativa para la expedición de
las leyes y para que por medio de sus
magistrados intervenga, sin derecho
a voto, en la discusión de proyectos
de ley(18). Perú, en su Constitución
de 1993, si bien expresamente no
atribuye a la Corte Suprema iniciati-
va legal, sin embargo tal atribución
se deduce del derecho que se recono-
ce en las materias que les son propias
a los poderes del Estado distintos del
poder legislativo(19) . Venezuela, en
la Constitución de 1999, se atribuye
expresamente a la Asamblea Nacio-
nal la promulgación del Código de
Ética del Juez Venezolano o Jueza
Venezolana; Y, por otro lado, de una
manera general, se reconoce al Tri-
bunal Supremo de Justicia la iniciati-
va de leyes relativas a la organización
y procedimientos judiciales (20).
Esta dicotomía planteó la discusión,
de si en materia de ética judicial el re-
ferido Tribunal carece o no de la ini-
ciativa para presentar un proyecto de
dicho Código. Sin embargo, el Tribu-
nal Supremo de Justicia estimó que
podía ejercer esa iniciativa, porque
la atribución a la Asamblea Nacional
no excluía su competencia general
de iniciativa legal, y elaboró un Pro-
yecto de Código de Ética del Juez Ve-
nezolano o Jueza Venezolana; que no
obstante haber sido sancionado por
la indicada Asamblea en fecha 16 de
octubre de 2003, se resolvió enviarlo
a su Comisión Permanente de Política
Interior, Justicia Derechos Humanos
y Garantías Constitucionales, donde
permanece en un limbo jurídico. Y,
18 Artículos 88 y 134.
19 Artículo 107.
20 Artículos 267 y 204, numeral 4.
21 Artículo 74.
22 Comisión Andina de Juristas, “La reforma Judicial en la Región Andina: ¿Qué se ha hecho, dónde estamos, a dónde vamos?”, Lima: CAJ, 2000.
23 Comisión Andina de Juristas, Obra citada, páginas 30 y 31.
24 Ética del Juez y garantías procesales”, Consejo General del Poder Judicial, Escuela Judicial, Manuales de Formación Continua, Centro de
Documentación Judicial, Madrid, España, 2005; página 607.
por lo que respecta a Chile, su Cons-
titución de 1980, modificada en 1994,
impone al Congreso la obligación de
solicitar la opinión previa de la Corte
Suprema de Justicia, para modificar
la ley orgánica constitucional relati-
va a la organización y atribuciones
de los tribunales (21).
6. LOS PROCEDIMIENTOS
ADMINISTRATIVOS
SANCIONATORIOS.
MODELOS INTRAJUDICIALES
Y MODELOS AUTÓNOMOS
La distinción o división de funcio-
nes propia del principio de la sepa-
ración orgánica de los poderes del
Estado, modernamente no impide
que el Poder Judicial, además de
su función ordinaria de administrar
justicia para dirimir conflictos me-
diante la aplicación de la apropiada
regla de derecho, ejerza también
actividades administrativas dentro
de su función de gobernar y admi-
nistrar el Poder Judicial, a través de
sus propios órganos jurisdiccionales
o de otros órganos internos pero do-
tados de autonomía judicial.
El tema ya no es si se acepta o no que
el Poder Judicial realice actividades
que son propias de la función admi-
nistrativa que corresponde a la ad-
ministración pública orgánicamente
entendida. Sino, ¿cuál es la mejor
forma de que el Poder Judicial ejerza
esas actividades administrativas?.
La Comisión Andina de Juristas
ha realizado un enjundioso estudio
sobre las formas jurídicas del go-
bierno y administración del Poder
Judicial(22) , llegando a la conclusión
que es conveniente que las tareas de
administración y gestión del Poder
Judicial se encarguen a órganos se-
parados de la función jurisdiccional;
y que dentro de estas funciones se
deben distinguir entre actos propia-
mente de administración y actos de
gobierno de dicho Poder, de modo
que éstas últimas sólo deben adop-
tarse por los máximos niveles dentro
de ese mismo Poder; de forma que
las que son propiamente administra-
tivas se ejerzan por cuerpos técnicos
o cuadros ejecutivos dependientes
de aquéllos órganos y de manera
descentralizada(23).
Estas conclusiones son tareas de la
reforma judicial destinada no solo
a garantizar la eficacia de los tribu-
nales, sino fundamentalmente el
derecho de acceso a la jurisdicción y
la transparencia en el ejercicio de la
función de administrar justicia.
En este contexto, el sistema del con-
trol disciplinario judicial, se inscribe
en el régimen de la responsabilidad
disciplinaria de los jueces, que com-
prende un aspecto subjetivo: los
sujetos y presupuestos de la culpa-
bilidad; un aspecto objetivo: la deter-
minación de los ilícitos disciplinarios
y las sanciones.; y un aspecto formal:
los procedimientos disciplinarios ju-
diciales(24).
Ahora bien, como bien se señala en
el estudio de la Comisión Andina de
Juristas, denominado “La Reforma
Judicial en la Región Andina: ¿Qué
77
 EL PROCEDIMIENTO ADMINISTRATIVO SANCIONADOR JUDICIAL EN LA EXPERIENCIA COMPARADA
se ha hecho, dónde estamos, adónde
vamos?”; el modelo del control dis-
ciplinario y de sanción preferible es
aquel que está a cargo de un órgano
autónomo al aparato judicial cuya
composición no esté determinada
por la presencia de miembros de-
signados por los órganos políticos o
mayoritariamente judiciales(25) .
Por otro lado, la independencia de los
jueces y su integridad, están más ga-
rantizadas en este modelo autónomo
de control disciplinario por órganos
autónomos al aparato propiamente
judicial que en el tradicional de con-
“
trol disciplinario a cargo de órganos
internos de los propios tribunales o
de instancias dependientes de ellos.
También, los órganos mixtos, que
combinan la participación de órganos
externos e internos, a manera de con-
trapesos, pueden garantizar la inde-
pendencia de los jueces. Sin embargo,
todo depende del grado de fortaleza
de la institucionalidad democrática
del Estado de Derecho, que garantice
la autonomía de los procesos y de las
decisiones y la independencia de los
jueces, no obstante que los órganos
disciplinarios sean los mismos tribu-
nales, como se reconoce que sucede
en Chile.
O; por el contrario, como ocurre en
Venezuela, que a pesar que su Cons-
titución de 1999 prevé una jurisdic-
ción disciplinaria autónoma dentro
del Poder Judicial, sin embargo, los
procesos contra los jueces inconstitu-
cionalmente, como lo reconocen los
organismos internacionales, son lle-
vados a cabo por una Comisión de
Funcionamiento y Reestructuración
25 Obra citada, páginas 300 y 301.
26Internacional Bar Association (IBA), june 2007, Report of a misión to Venezuela by Internacional Bar Assotiation Human Rights Institute (Ver
Secciones 5.25 y 5.26).
27“El control disciplinario en la función judicial”, trabajo elaborado, en el marco de un estudio que se viene realizando sobre el fenómeno de
la Corrupción Judicial en el Perú con el apoyo de la agencia de cooperación National Endownment of Democracy, por el Area de Justicia de la
Comisión Andina de Juristas, Lima mayo 2002.
78
del Poder Judicial, de carácter ex-
traordinario y excepcional, después de
ocho (8) años, sin que, por otro lado se
hubiera promulgado una Ley Orgá-
nica del Poder Judicial y sin que se hu-
biera promulgado el Código de Ética
del Juez o la Jueza Venezolanos, ya
sancionado por el Congreso desde el
16 de octubre de 2003. Estas circunstan-
cias, aparte de remociones sin proceso
alguno contra jueces, ha hecho que esos
mismos organismos afirmen: ”Vene-
zuela: La Justicia en entredicho”(26).
Dentro de los modelos
disciplinarios, atenderé
a tres paradigmáticos.
El modelo chileno, que es
de carácter intrajudicial.
Y los modelos peruano
y venezolano que son
autónomos, pero uno es
mixto,(...) y el otro es
”
administrativo ....“
La objeción contra la sistemática
de la responsabilidad disciplinaria
judicial y de su control administra-
tivo con el argumento que ésta aten-
ta contra la independencia de los
jueces; tiene su réplica en la contra
argumentación de que ambos con-
ceptos están estrechamente relacio-
nados; en el sentido que aquélla es
un complemento de la segunda; y no
un límite para la independencia del
juez; y, que por tanto, independen-
cia y responsabilidad judiciales; por
el contrario, guardan una íntima
correlación, porque son expresiones
sobre la legitimidad y los límites del
poder del juez y la transparencia en
los procesos (27).
Es más, el control disciplinario au-
tónomo y aplicado correctamente,
es la garantía que la independencia
y el árbitro judicial no se conviertan
en arbitrariedad o en dependencia.
Desde otro orden de ideas, si la res-
ponsabilidad de los jueces se deriva
del ejercicio defectuoso o deficiente
de la función jurisdiccional, y con-
cluye en sanciones administrativas,
aplicadas por órganos diferentes a
los órganos superiores de revisión
de sus sentencias; no es un caso de
responsabilidad jurisdiccional, por-
que tenga su causa en un juicio, y
que por ello debe tener naturaleza
procesal; sino, que por el contrario,
es uno de los casos de responsabili-
dad administrativa.
En efecto, la responsabilidad juris-
diccional estrictamente hablando es
la que se origina de la conducta del
juez en los procesos. Es decir, la res-
ponsabilidad del juez por errores u
omisiones procesales, es intraproce-
sal, que puede ser corregida dentro
del mismo proceso por los tribuna-
les superiores, la cual, a su vez, pue-
de, dar lugar a una responsabilidad
disciplinaria, que es de naturaleza
administrativa, o gubernativa, apli-
 EL PROCEDIMIENTO ADMINISTRATIVO SANCIONADOR JUDICIAL EN LA EXPERIENCIA COMPARADA
cada por su órgano superior; o por
un órgano distinto a su superior ju-
risdiccional.
Y que por tanto, en este caso, es extra-
procesal, en razón del sistema del cú-
mulo de la responsabilidad judicial,
según la cual un mismo hecho puede
ocasionar responsabilidad jurisdic-
cional, penal, civil y disciplinaria. La
diferencia está, en que la responsabi-
lidad disciplinaria, por violación de
los deberes éticos judiciales, puede
darse tanto por infracciones procesa-
les como extraprocesales. Mientras
que la responsabilidad jurisdiccional
sólo se da con ocasión de los proce-
sos. En unos casos los procedimien-
tos para establecer la responsabili-
dad de juez por errores o faltas
procesales son diferentes a los que
se siguen para encausar a los jueces
por faltas a la ética judicial. Y, en
otros son similares.
Dentro de los modelos disciplina-
rios, atenderé a tres paradigmáticos.
El modelo chileno, que es de carácter
intrajudicial. Y los modelos peruano
y venezolano que son autónomos,
pero uno es mixto, a cargo de órga-
nos judiciales y administrativos, y
el otro es administrativo pero a car-
go de una rama especial de tribuna-
les administrativos diferentes de los
judiciales.
7. EL MODELO CHILENO
INTRAJUDICIAL DE CONTROL
DISCIPLINARIO CON ELEMEN-
TOS ADMINISTRATIVOS
Merece la pena destacar el modelo
chileno por sus peculiaridades, ya
que no es un sistema judicial puro,
sino que contiene elementos admi-
nistrativos, puesto que si bien está
a cargo de tribunales, sin embargo,
se reconocen a los otros poderes ini-
ciativas para el juzgamiento de los
jueces para el establecimiento de sus
respectivas responsabilidades.
En efecto, la Constitución de la Re-
pública de Chile en el artículo 76
preceptúa que los jueces son perso-
nalmente responsables, no solo por
los delitos que cometan sino también
por falta de observancia en materia
sustancial de las leyes que reglan el
procedimiento, denegación y torcida
administración de justicia y, en ge-
neral, de toda prevaricación en que
incurran en el desempeño de sus
funciones.
Y, en su artículo 79 se atribuye, de
manera general y propia, a la Corte
Suprema la superintendencia directi-
va, correccional económica de todos
los tribunales de la nación; que son
funciones de gobierno y de adminis-
tración del Poder Judicial.
Pero, en el Numeral 15 del artículo
32 de la Constitución chilena se atri-
buye igualmente al Presidente de la
República la facultad de “velar por
la conducta ministerial de los jueces
y demás empleados del Poder Judi-
cial” y de “requerir, con tal objeto, “a
la Corte Suprema para que, si pro-
cede declare su mal comportamien-
to, o al Ministerio Público, para que
reclame medidas disciplinarias del
tribunal competente, o para que, si
hubiere mérito bastante, entable la
correspondiente acusación”.
Además, en los artículos 48, Nume-
ral 2, letra c), se faculta a la Cámara
de Diputados, para que declarare si
ha o no lugar a las acusaciones que
se formulen en contra de los magis-
trados de los tribunales superiores
de justicia, por notable abandono
de sus deberes y, en el artículo 49,
Numeral 1, se atribuye al Senado,
actuando como un jurado, conocer
de dichas acusaciones, y declarar si
el acusado es o no culpable del deli-
to, infracción o abuso de poder que
se le imputa.
Ahora bien, ante la inexistencia en
Chile de una institución equivalente
a un Consejo de la Magistratura o de
la Judicatura, o a un órgano autó-
nomo disciplinario del Poder Judi-
cial; que conozca de la aplicación de
sanciones a los jueces por sus faltas,
abuso, o el incumplimiento de sus
obligaciones y deberes; como ocurre
en otros países, la mejor interpreta-
ción para la garantía de la indepen-
dencia de los jueces; ha de ser la de
que las facultades presidenciales o
legislativas, en materia de responsa-
bilidad judicial, de carácter no polí-
tica, sino procesal o administrativa,
son subsidiarias respecto de las que
corresponden a la Corte Suprema y
a los tribunales superiores del juez
encausado.
En Chile existe un régimen discipli-
nario judicial, en razón que el Códi-
go Orgánico de Tribunales estable-
ce un conjunto de deberes éticos y
profesionales para los jueces que
deben cumplir en el ejercicio de sus
funciones jurisdiccionales, por lo
que como contrapartida, se consa-
gra también un control disciplinario
de la responsabilidad que se deriva
de su incumplimiento.
Dentro de esos deberes están los de
cumplir con la obligaciones de resi-
dencia y asistencia diaria; el de acatar
la prohibición de ejercer la abogacía,
de aceptar arbitrajes; el de despachar
los asuntos sometidos a su conoci-
miento en los plazos que fija la ley o
con la brevedad que las actuaciones
de su ministerio le permitan; el de-
ber de abstenerse de expresar y aun
de insinuar privadamente su juicio
respecto de los negocios que por la
ley son llamados a juzgar; el de dar
oído a toda alegación que intenten
hacerles; la prohibición de comprar
o adquirir a cualquier título para sí
o parientes de las cosas o derechos
que se litiguen en los juicios de que
conozcan; o de dirigir al Poder Eje-
cutivo, a funcionarios públicos o a
corporaciones oficiales, felicitacio-
nes o censura por sus actos; el deber
de prescindir de participar, aparte
de emitir su voto, en otras gestiones
electorales; de mezclarse en reunio-
nes u otros actos de carácter político;
de publicar, sin autorización del Pre-
sidente de la Corte Suprema, escritos
en defensa de su conducta oficial o el
de atacar en cualquier forma, a otros
jueces o magistrados; y de no actuar
79
 EL PROCEDIMIENTO ADMINISTRATIVO SANCIONADOR JUDICIAL EN LA EXPERIENCIA COMPARADA
en asuntos sabiendo que le afecta al-
guna causal de inhibición o de recu-
sación y otros tipos de impedimento
que el juez debe cautelar a fin de no
ser sometido a un control discipli-
nario.
Por la violación de estos deberes
en el ejercicio de sus funciones y en
sus actividades, como consecuen-
cias jurídicas, los jueces incurren
en responsabilidad penal, si han
cometido algún delito, como algún
acto de prevaricación, lo que lo ex-
pone a la persecución penal, y de
cuya sentencia condenatoria se de-
riva necesariamente, como pena
accesoria, la remoción del Poder
Judicial. El procedimiento es el del
proceso penal por ante los tribuna-
les competentes.
En responsabilidad política, si se
comprueba, en un juicio político,
que ha incurrido en notable aban-
dono de sus deberes y que igual-
mente puede producirle la salida
del cargo. Pero, que sólo es aplica-
ble a los miembros de las Cortes de
Apelaciones y de la Corte Suprema,
mediante un proceso político, pare-
cido al de los jueces federales norte-
americanos. Aunque es un caso de
responsabilidad administrativa por
la naturaleza política del órgano de
control, se le considera como una
responsabilidad y un proceso polí-
tico.
Y, finalmente, en responsabili-
dad disciplinaria, si el resto de
los jueces incumplen sus deberes
y obligaciones o por haber come-
tido falta o abusos graves al dictar
pronunciamientos o resoluciones
de carácter jurisdiccional, pueden
ser sancionados por su conducta
irregular; a instancia de parte o de
oficio por el tribunal superior, has-
ta con la remoción de sus cargos;
si ese incumplimiento configura
la violación del deber ético general
del buen comportamiento que exi-
gen a los jueces la Constitución en
su artículo 77, para no ser removi-
dos de su función judicial.
80
Los procedimientos para hacer va-
ler la responsabilidad de los jueces
en Chile son:
a) El juicio de amovilidad, que se
conduce por los tribunales supe-
riores, de oficio, a petición de parte
interesada o del oficial del Minis-
terio Público del mismo Tribunal, a
través de un proceso sumario, con
apreciación de la prueba conforme a
las reglas de la sana crítica (artículos
332, numeral 4; 338 y 339 del Códi-
go Orgánico de Tribunales);
b) El de la calificación o evaluación
anual, si el juez, por efecto de actos
cometidos durante el período anual
que se evalúa, ha incurrido en actos
graves y ha sido sancionado disci-
plinariamente por esos actos. En
efecto, el artículo 278 bis del Códi-
go Orgánico de Tribunales establece
que el funcionario que figure en la
Lista Deficiente o que, por segundo
año consecutivo, figure en la Lista
Condicional, una vez firme la califi-
cación respectiva, será removido de
su cargo por ministerio de la ley; y,
c) La remoción acordada por la Cor-
te Suprema, de acuerdo con el nu-
meral 3 del artículo 77 de la Consti-
tución Política, en concordancia con
el artículo 332, numeral 3, del citado
Código; que se produce por requeri-
miento del Presidente de la Repúbli-
ca, a solicitud de parte interesada o
de oficio, y que puede concluir en
que los jueces no han tenido buen
comportamiento, lo que permitirá,
previo informe del inculpado y de
la Corte de Apelaciones respectiva,
disponer su destitución. A este res-
pecto, el Código mencionado, en el
artículo 337, establece presunciones
de conductas contrarias a un buen
comportamiento.
El modelo chileno contempla una
jurisdicción disciplinaria dentro del
Poder Judicial a cargo de la Corte
Suprema sobre todos los tribunales
de la Nación y de las Cortes de Ape-
laciones en el territorio de sus res-
pectivas jurisdicciones, sobre todos
los jueces subalternos y los jueces
de letras, sobre los funcionarios y
personal judicial y también sobre los
abogados por su conducta ante sus
tribunales (Artículos 530 a 548 del
Código referido).
Dentro de ese sistema disciplinario,
aparte de las sanciones de remoción
o suspensión, el Código Orgánico
de Tribunales contempla diferentes
medidas disciplinarias correctivas,
según la naturaleza y gravedad de
las faltas o abusos que se imputan
al juez encausado, que pueden ser
amonestación privada; censura por
escrito; pago de costas; multa de 1 a
15 días de sueldo; y, suspensión de
funciones hasta por cuatro meses,
durante los cuales el funcionario
gozará de medio sueldo.
El procedimiento disciplinario se
inicia por un recurso de queja por el
agraviado para corregir o sancionar
las faltas o abusos cometidos, en sen-
tencias incidentales o en sentencias
definitivas; que no tengan recurso
ordinario o extraordinario; sin per-
juicio de la actuación de oficio de
la Corte Suprema o de la respectiva
Corte Superior.
Si se admite el recurso de queja se
pide de inmediato un informe al juez
reclamado y vencido el plazo para
su presentación o presentado el in-
forme, se procede a la vista del caso,
pudiendo antes las partes compare-
cer antes de la vista. El fallo precisa
los motivos de la falta y las medidas
conducentes a remediar las faltas.
Si el fallo invalida una decisión ju-
dicial porque cabe dentro de sus
facultades disciplinarias, el tribunal
superior está obligado a aplicar ya
no medidas correctivas sino las que
procedan respecto de su situación en
el Poder Judicial.
Si la decisión judicial que originó
la queja es recurrible jurisdiccional-
mente el fallo se limita a las medi-
das disciplinarias. Contra los fallos
en estos procesos de queja, dictados
 EL PROCEDIMIENTO ADMINISTRATIVO SANCIONADOR JUDICIAL EN LA EXPERIENCIA COMPARADA

por tribunales unipersonales y cole-
giados, en ejercicio de sus facultades
disciplinarias son susceptibles de
recurso de apelación, que será cono-
cido por el tribunal superior a quien
corresponda conocer del recurso de
casación contra la decisión recurrida.
Y si se trata de fallos de contenido
económico, procede el reclamo ante
el respectivo superior.
El tema en el modelo chileno es si es
que este procedimiento es jurisdic-
cional de la rama judicial porque
está a cargo de tribunales y porque
atiende, entre otros motivos, a faltas
o abusos procesales. A mi juicio, des-
de un punto de vista material, la fun-
ción ejercida es la disciplinaria. Que
se denomine jurisdicción no lo lleva a
perder su naturaleza administrativa,
y pasa por ello a ser la jurisdicción
propia del Poder Judicial, entendida
como la función de administrar justi-
cia, para dirimir controversias. Ade-
más, su ejercicio consiste en la apli-
cación de normas administrativas
relativas al empleo público judicial
y no de normas procesales o de nor-
mas sustantivas de derecho privado
o social.
De modo, que el modelo chileno de
control disciplinario de los jueces
será judicial porque está a cargo de
tribunales, pero no porque represen-
ten el ejercicio propiamente dicho de
jurisdicción. Es, pues, en mi criterio,
una jurisdicción disciplinaria admi-
nistrativa a cargo de tribunales que
forman parte de la organización del
Poder Judicial, que por ello es tam-
bién judicial.
Respecto de este modelo ha dicho
un Ministro de la Corte Suprema de
Chile: que los jueces en Chile gozan
de independencia en su actividad
jurisdiccional y de inamovilidad
en sus cargos, y sin embargo se in-
sertan dentro de un esquema jerár-
quico y disciplinario que no tiene
porqué afectar su autonomía en
sus funciones de jueces. Y, que de
esta manera, sobre la base de es-
tas reglas simples Chile ha conso-
lidado un Poder Judicial formado
por jueces de carrera que, dotados
del principio de la inamovilidad
e independencia, asegura la for-
mación de funcionarios altamente
calificados en su labor profesional,
que por su experiencia, capacidad
y probidad permitan resolver los
conflictos de relevancia jurídica
con plena legitimidad dentro del
Estado de Derecho en que actúan.
Existe un sistema de selección y
formación objetivo que sólo mira a
la excelencia del interesado para el
ingreso del Poder Judicial por so-
bre cualquiera otra consideración
y al mismo tiempo, se le exige en
el ejercicio de su función el estric-
to cumplimiento de los deberes y
obligaciones que la ley le impone
bajo un sistema disciplinario que
asegura los valores de la bilatera-
lidad de la audiencia, la oportuni-
dad de contradecir las pruebas que
lo incriminan y de poder impug-
nar a través de los recursos cual-
quier decisión que, en esta mate-
ria, le cause un agravio. Todo el
sistema de selección, promoción y
disciplina que impera respecto de
los jueces se encuentra resguarda-
do sobre la base de un conjunto de
normas constitucionales y legales
que, “de manera coherente, siste-
mática y objetiva ha permitido for-
talecer el Poder Judicial Chileno
en toda su vida republicana”(28).
Pero lo cierto es que la Corte Su-
prema, dentro del Poder Judicial,
además de su función jurisdiccio-
nal, cuenta con facultades admi-
nistrativas respecto de todo juez
que se encuentra jerárquicamente
subordinado o que dependa de un
superior, pero los ministros de la
Corte Suprema estarían exceptua-
dos de este tipo de responsabili-
dad. De allí que se ha plantea-
do la creación de un órgano que
ejerza funciones similares a las
realizadas por Consejo Nacional
de la Magistratura en Italia, para
desconcentrar a la Corte Suprema
de cargas que no son estrictamente
jurisdiccionales y que tenga a su
cargo la responsabilidad discipli-
naria de todos los jueces(29).
Patricio Aylwin, como Presi-
dente de la República de Chile
propuso a la Cámara de Dipu-
tados, para la modernización e
independencia y mayor auto-
nomía del Poder Judicial, que
se creara el Consejo Nacional
de la Justicia, que no fue apro-
bado. Por el contrario, se resol-
vió modificar substancialmente
la Corporación Administrativa
del Poder Judicial, tanto en su
composición como en sus fun-
ciones, para que en conjunto
con las labores administrativas
del Poder Judicial, se encargue
de elaborar políticas generales
para éste Poder y ejerciera la vi-
gilancia los servicios auxiliares
de la administración de justicia.

28 Juica Arancibia, Milton, “La Selección, Formación, Promoción y Régimen Disciplinario de los Jueces en Chile”, Conferencia dictada en el 3°
Congreso de Administración de Justicia realizado por el Centro de Estudios Judiciarios de los días 5 y 6 de diciembre de 2002, en el Auditórium
de Justicia Federal, Brasilia, Brasil (REJ; Nº 21, paginas 56 y 61, abril-junio, 2003).

29 “La Independencia del Poder Judicial. Control Disciplinario de los miembros de la Corte Suprema: ¿Es necesario un Órgano externo que
realice este Control?; Francisco Javier Argel, Estefanía Figueroa Keim, Sergio Navarro F., Cristina Orellana M., y Paulina Sierra B.; Universidad
Austral de Chile, Facultad de Ciencias Jurídicas y Sociales, Instituto de Derecho Público, Derecho Constitucional, 7. Conclusiones, septiembre
de 2006.

81
 EL PROCEDIMIENTO ADMINISTRATIVO SANCIONADOR JUDICIAL EN LA EXPERIENCIA COMPARADA
8. EL MODELO PERUANO
MIXTO DE CONTROL
DISCIPLINARIO JUDICIAL
Este sistema, por estar a cargo prin-
cipalmente de un órgano distinto de
los órganos internos del Poder Judi-
cial, es autónomo, pero, por cuan-
to también las funciones de control
y sanción corresponden a tribunales
y otros órganos del Poder Judicial,
constituye una mixtura del modelo
intrajudicial y del modelo autónomo.
En efecto, la competencia discipli-
naria se reparte entre: la Sala Plena
de la Corte Suprema, el Presidente
del Poder Judicial, los Consejos Eje-
cutivos, la Oficina de Control de la
Magistratura y el Consejo de la Ma-
gistratura, todos ellos con atribucio-
nes de decisión, salvo el Presidente
del Poder Judicial.
Debe destacarse en el modelo perua-
no, la existencia en el Poder Judicial
de un órgano de naturaleza cole-
giada, que ejerce autónomamente
funciones disciplinarias de sanción,
pero también funciones administra-
tivas de investigación y prevención,
por lo que es igualmente un órgano
de inspección interno del Poder Ju-
dicial.
De manera que, al estar dotado de
autonomía, este órgano de control
disciplinario y de inspección, como
órgano de fuente constitucional que
ejerce el gobierno y administración
del Poder Judicial, indica que el
modelo peruano se inscribe en los
modelos autónomos, porque dichas
atribuciones las lleva a cabo un ór-
gano del Poder Judicial autónoma-
mente funcional; y a la vez, es mixto,
porque esas funciones disciplinarias
y de sanción son realizadas también
por otros tribunales y órganos que
integran el Poder Judicial. Por esto,
cabe dentro de los modelos autóno-
mos mixtos.
Esta característica se confirma, por la
Ley Nº 27465 de mayo del 2001, que
modificó la Ley Orgánica del Poder Ju-
dicial, para atribuir la facultad de de-
82
signar al Jefe de la Oficina de Control,
a la Sala Plena de la Corte Suprema, en
lugar del Presidente de dicha Corte.
Al Presidente del Poder Judicial,
cargo que corresponde al Presidente
de la Corte Suprema, según la Ley
Orgánica del Poder Judicial, con la
promulgación de la Ley Nº 27536
del 23 de octubre del 2001, se le
atribuye la facultad de solicitar al
Consejo Nacional de la Magistratu-
ra, - en nombre y en representación
de la Corte Suprema, fijándole para
ello un plazo no mayor de 15 días
naturales-, la aplicación de las medi-
das de separación y destitución pro-
puestas por la Oficina de Control de
la Magistratura, debiendo remitir el
expediente que contenga el inciden-
te de suspensión provisional. Sin em-
bargo, queda la duda si es o no de la
discreción del Presidente o de la Sala
Plena de la Corte evaluar si procede o
no elevar la solicitud ante el Consejo
Nacional de la Magistratura.
En todo caso, lo que si parece claro es
que dicho Consejo no puede actuar
sin la solicitud de la Corte; así como
que tampoco el órgano de control
puede aplicar estas sanciones, por
lo que sus funciones propiamente
quedan sujetas a un órgano interno
del Poder Judicial, a pesar de su au-
tonomía.
Por otra parte, el artículo 25 del Re-
glamento de Procesos Disciplina-
rios del citado Consejo permite a
este órgano evaluar si debe o no
ser completada la instrucción o in-
vestigación realizada por la Oficina
de Control de la Magistratura, con-
tenida en el expediente de la Corte
Suprema, por lo que lo actuado por
esta Oficina no es vinculante para
el señalado Consejo. La función de
este Consejo, por otro lado, en lo ati-
nente a las sanciones de destitución
está condicionada a la solicitud de
la Corte Suprema, por lo que el pro-
cedimiento subsiguiente de destitu-
ción puede desligarse de la actividad
de los órganos de control internos.
La Ley Orgánica del Poder Judicial
creó el Consejo Ejecutivo del Poder
Judicial y los Consejos Ejecutivos
Distritales como órganos de gobier-
no y administración del Poder Judi-
cial, reconociéndoles atribuciones de
control judicial.
En efecto, el Consejo Ejecutivo del
Poder Judicial tiene la función de
resolver la imposición de sancio-
nes de suspensión, mientras que los
Consejos Ejecutivos Distritales son
órganos de descentralización de la
parte propiamente administrativa
de la Oficina de Control de la Ma-
gistratura, pero con participación
de los Presidentes de las Cortes Su-
periores, que también forman parte
del Consejo Ejecutivo Distrital, como
encargados de la Jefatura de la Ofici-
nas Descentralizadas de Control de
la Magistratura, tal como se prevé en
el Reglamento de la Oficina Nacional
del Control de la Magistratura.
El Consejo Ejecutivo del Poder Judi-
cial está integrado por el Presidente
de la Corte Suprema, quien lo presi-
de y tiene voto dirimente; dos Voca-
les Supremos Titulares elegidos por
la Sala Plena; por un Vocal designa-
do por la Sala Plena de la Corte Su-
prema; por un Vocal Superior Titu-
lar elegido por los Presidentes de las
Cortes Superiores del país; por un
Juez Titular Especializado o Mixto; y
por un representante elegido por la
Junta de Decanos de los Colegios de
Abogados del Perú; según el artícu-
lo 81, modificado por la Ley 27465;
eliminándose la participación en el
Consejo Ejecutivo, del Vocal encar-
gado de la Oficina de Control de la
Magistratura.
En efecto, si este Consejo actúa como
una instancia superior y de revisión de
lo actuado por la referida Oficina, y si
dicho Jefe es quien realizó la investiga-
ción en el proceso disciplinario contra
jueces y auxiliares judiciales, para ga-
rantía de la imparcialidad en los casos
de suspensión, no resultaba convenien-
te su participación en tal Consejo.
Este Consejo Ejecutivo tiene potesta-
 EL PROCEDIMIENTO ADMINISTRATIVO SANCIONADOR JUDICIAL EN LA EXPERIENCIA COMPARADA
des disciplinarias sobre los jueces se-
gún el artículo 19 de la Ley Orgánica
del Poder Judicial, que señala que
las quejas de hecho por responsabi-
lidad funcional son de competencia
exclusiva de la Oficina de Control de
la Magistratura y del Consejo Ejecu-
tivo del Poder Judicial, con excep-
ción de la potestad al Consejo Nacio-
nal de la Magistratura para destituir
a los vocales de la Corte Suprema y
el Ministerio Público, a que se con-
trae el inciso 3º del artículo 154 de la
Constitución Política de 1993.
Además, en el artículo 2º de la Ley
Nº 27356, que modificó el artículo
105 de la Ley Orgánica citada, se
le otorgó la atribución de resolver
en segunda y última instancia, los
procesos que aplican la sanción de
suspensión a jueces. De acuerdo
con la normativa vigente, por tan-
to, respecto de estos Vocales, una
vez que la Oficina de Control de
la Magistratura determine la nece-
sidad de su separación o destitu-
ción, será el Presidente de la Corte
Suprema quien a nombre de ésta,
podrá solicitar el procesamiento
de los magistrados por el Consejo
Nacional de la Magistratura.
Por otra parte, los consejos distri-
tales también tienen funciones de
control, puesto que según el artí-
culo 96, incisos 17 y 18, respectiva-
mente, de la ley mencionada, a es-
tos consejos corresponde “resolver
en primera instancia las medidas de
separación y destitución impuestas
contra los Jueces de Paz, funciona-
rios, auxiliares de justicia; y en últi-
ma instancia las que correspondan
al personal administrativo de su
Distrito”. Además resuelven “en
última instancia las apelaciones
contra las sanciones de apercibi-
30 Artículo 1º de la Ley Nº 27536, que agrega inciso al artículo 76 de la LOPJ que regula las atribuciones del Presidente del Poder Judicial.
31 Documento de trabajo elaborado, en el marco de un estudio que se viene realizando sobre el fenómeno de la Corrupción Judicial en el Perú
con el apoyo de la agencia de cooperación National Endownment of Democracy, por el Área de Justicia de la Comisión Andina de Juristas, Lima,
mayo del 2002, 2.2.3, b.
miento, multa o suspensión contra
los jueces especializados o mixtos,
de Paz Letrado, de Paz, auxiliares
de Justicia, funcionarios y demás
servidores del Poder Judicial y las
que imponga el Director de Admi-
nistración del Poder Judicial”.
Lo característico del modelo perua-
no es la Oficina de Control de la
Magistratura, que originalmente
no se creó como un órgano discipli-
nario. Su antecedente lo fue la Ofi-
cina de Control Interno del Poder
Judicial, contemplada en el Decreto
Ley Nº 21972 del 25 de octubre de
1977, como un órgano interno de
evaluación de los Magistrados y
auxiliares jurisdiccionales; y me-
diante la Ley Nº 25869 del 25 de
diciembre de 1992, en su artículo
102, se previó, en su lugar, la Ofi-
cina de Control de la Magistratu-
ra, como un órgano que tiene por
función investigar la conducta, la
idoneidad y el desempeño de los
Magistrados y auxiliares jurisdic-
cionales del Poder Judicial; sin per-
juicio de la facultad de evaluación
permanente que deben ejercer los
órganos jurisdiccionales al conocer
de los procesos en grado.
En dicha Ley, el artículo 106, prevé la atribu-
ción de sancionar a funcionarios judiciales.
En efecto, el Jefe de esta Oficina, al
término de los procesos instaurados
a los Magistrados y auxiliares juris-
diccionales aplica, de ser proceden-
tes, las sanciones disciplinarias seña-
ladas en el Capítulo VI del Título III
de la Sección Cuarta de esta ley, con
excepción de las medidas de separa-
ción y destitución, las que, en su caso,
debe proponer al Consejo Ejecutivo
del Poder Judicial. De manera que
la Oficina en cuestión está facultada
para aplicar las medidas de aperci-
bimiento, multa o suspensión, sobre
las conductas irregulares de los jue-
ces o a aquellos actos de corrupción
en los que puedan incurrir.
Y, en la Ley Nº 27536 que modificó
el artículo 105 de la Ley Orgánica
del Poder Judicial se estableció que
a esta Oficina le compete las medi-
das disciplinarias de apercibimiento
y multa; así como aplicar, en primera
instancia, la medida disciplinaria de
suspensión.
Esta resolución puede ser apelada en
el plazo de 5 (cinco) días, para que sea
resuelta en última instancia por el Con-
sejo Ejecutivo del Poder Judicial, en el
término de 30 días. Y, en cuanto a las
medidas de separación y destitución,
el tercer párrafo del artículo 106 de la
ley mencionada señala que las pro-
puestas de separación y destitución se
resuelven en primera instancia por el
Consejo Ejecutivo del Poder Judicial
en el plazo de treinta (30) días. Dicha
resolución, de ser impugnada, no
suspende la ejecución de la sanción.
La Sala Plena de la Corte Suprema re-
solverá en grado en un plazo igual.
Sin embargo, la ya mencionada Ley
Nº 27536 ha establecido que estas
medidas deben ser resueltas por el
Consejo Nacional de la Magistratu-
ra, quedando como potestad de la
Presidencia del Poder Judicial, la atri-
bución de solicitar la aplicación de la
medida que por lo demás, debe ser
propuesta por la Oficina de Control
de la Magistratura(30) ; que según una
opinión lo que decide el Consejo Eje-
cutivo o la Corte Suprema es sobre la
viabilidad de solicitar al Consejo Na-
cional de la Magistratura la destitu-
ción de un juez(31) .
La Ley Nº 27368, publicada el 6 de
83
 EL PROCEDIMIENTO ADMINISTRATIVO SANCIONADOR JUDICIAL EN LA EXPERIENCIA COMPARADA
noviembre del 2000, restituyó las atri-
buciones del Consejo Nacional de la
Magistratura, previstas en el artículo
150 de la Constitución de 1993, al res-
tablecer las normas de su Ley Orgáni-
ca que habían sido alteradas o suspen-
didas arbitrariamente por el régimen
anterior. La Ley Nº 27466, publicada el
30 de mayo del 2001, vino a comple-
mentar esta normatividad, al reformar
nuevamente la Ley Orgánica del Con-
sejo Nacional de la Magistratura, con
vistas a habilitar de inmediato el pro-
ceso de ratificación de jueces y fiscales
previsto en la Constitución Política de
1993.
Finalmente, la Ley Nº 27465, publi-
cada el 30 de mayo del 2001, vino a
modificar la Ley Orgánica del Poder
Judicial, con la finalidad de reorde-
nar de modo sistemático e integral las
competencias y atribuciones de los
órganos de gobierno y administración
de la judicatura.
Últimamente, se ha planteado un pro-
yecto de reforma constitucional para
que el órgano de control asuma ple-
namente la función de control, sin la
participación de otros órganos de go-
bierno, para garantizar su autonomía
en el ejercicio de su función; pero, se
considera que no sería necesario, si en
el proyecto se atribuye íntegramente
la función disciplinaria al Consejo Na-
cional de la Magistratura (32)
Según lo expuesto, la Oficina de Con-
trol de la Magistratura del Poder Ju-
dicial es de naturaleza autónoma y
colegiada, presidida por un vocal su-
premo jefe, elegido por un período
improrrogable de tres (3) años, el cual
se rige mediante la Resolución Ad-
ministrativa Nº 191-2006-C del 16 de
Julio de 1996, por la cual se aprobó
32 Documento citado en la Nota anterior, 3.3.
33 Artículo 2º de la Ley Nº 27536, que agrega dos incisos al artículo 105 de la Ley Orgánica del Poder Judicial que regula las funciones de la
Oficina de Control de la Magistratura.
84
el Nuevo Reglamento de Organiza-
ción y Funciones, y cuyo cometido
principal es velar por el desempeño
funcional regular de los magistrados y
auxiliares de Justicia, con la finalidad
de proveer al buen funcionamiento
de la administración, así como, el buen
desempeño de sus integrantes, para lo
cual se le otorgan facultades discipli-
narias y preventivas, con sujeción a la
Ley Orgánica del Poder Judicial, su
reglamento y demás disposiciones de
aplicación supletoria.
Así también, mediante Ley Nº 28149
de fecha 06 de enero de 2004, se inclu-
yó la participación de la Sociedad Ci-
vil en los órganos de control del Poder
Judicial y del Ministerio Público, que
está reglamentada mediante Decreto
Supremo Nº 001-2004 - JUS de fecha
16 de enero de 2004; el cual admite la
participación de cuatro representantes
de la sociedad civil: Un vocal supremo
cesante o jubilado, un representante
de los colegios de abogados del país,
un representante de las facultades de
Derecho de las cinco universidades
públicas más antiguas y un represen-
tante de las facultades de derecho de
las cinco universidades privadas más
antiguas del país, por un periodo im-
prorrogable de dos (2) años, a fin de
compartir responsabilidades en la
tarea de fiscalización de la conducta
funcional de la judicatura. Esta partici-
pación democratiza la función de con-
trol y de inspección de los órganos de
gobierno y administración del Poder
Judicial en el Perú.
El procedimiento disciplinario contra
jueces y funcionarios judiciales se ini-
cia mediante queja, sin perjuicio de la
actuación de oficio; y al dársele cuen-
ta al Jefe de la Oficina Distrital de la
Oficina de Control de la Magistratura;
éste califica su admisibilidad, para que
el magistrado del equipo especial en-
cargado de la sustanciación instruya
el expediente, notificándose al magis-
trado o funcionario reclamado o que-
jado, para que presente su descargo y
pruebas a su favor; y, una vez emitido
se procede a recabar oficiosamente las
pruebas adicionales necesarias.
Al concluir la sustanciación el Magis-
trado sustanciador emite un informe
con su opinión, para que el Jefe de la
Oficina Distrital emita un pronuncia-
miento en primera instancia, archi-
vando, absolviendo o imponiendo las
sanciones de apercibimiento o multa;
u opinando sobre la suspensión, sepa-
ración o destitución, en cuyo caso, ele-
va directamente el proceso al Jefe de la
Oficina de Control de la Magistratura.
Si la queja se dirige contra presiden-
tes de cortes superiores o jefes de las
Oficinas Distritales, entonces, se da
cuenta al Jefe de la Oficina Nacional
para que el magistrado de la Co-
misión de Procesos Disciplinarios
sustancie la denuncia e informe al
órgano colegiado. El procedimien-
to puede terminar anticipadamente
si las pruebas son suficientes para
determinar o no la responsabilidad.
Contra las resoluciones en primera
instancia del órgano que imponga
una sanción procede el recurso de
apelación. Como se explicó, la Ofi-
cina Nacional de Control de la Ma-
gistratura aplica las sanciones de
apercibimiento, multa o suspensión,
por lo que la resolución podrá ser
apelada en el plazo de 5 (cinco) días,
y la misma será resuelta en última
instancia por el Consejo Ejecutivo
del Poder Judicial, en el término de
30 días(33) .
Y, en cuanto a las medidas de sepa-
 EL PROCEDIMIENTO ADMINISTRATIVO SANCIONADOR JUDICIAL EN LA EXPERIENCIA COMPARADA
ración y destitución, el tercer párrafo
del artículo 106 de la Ley Orgánica
del Poder Judicial señala que las pro-
puestas de separación y destitución
son resueltas en primera instancia
por el Consejo Ejecutivo del Poder
Judicial en el plazo de treinta (30)
días, bajo responsabilidad. Dicha
resolución, de ser impugnada, no
suspende la ejecución de la sanción.
La Sala Plena de la Corte Suprema
absolverá en grado en un plazo
igual.
Finalmente, el Jefe de la Oficina
Nacional de Control de la Magis-
tratura, de las Oficinas Distritales
de Control de la Magistratura y las
Unidades Contraloras de la Sede
Central pueden imponer la medida
cautelar de abstención el ejercicio
de sus labores del Poder Judicial a
los magistrados y funcionarios ju-
diciales si se les sorprende en delito
flagrante; y en los otros casos sólo
corresponde a la referida Oficina
Nacional de Control de la Magis-
tratura, a través de su Vocal-Jefe,
aplicar en primera instancia dicha
medida de abstención de la función
jurisdiccional.
Respecto de este modelo, en un es-
tudio de la Comisión Andina de
Juristas, se considera que en el caso
peruano, la diversidad de órganos
que intervienen en mayor o menor
grado, complica el proceso del con-
trol disciplinario.
Señalándose, sin embargo, como ex-
periencia positiva la flexibilización
del proceso disciplinario, puesto
34 Corte Interamericana de Derechos Humanos. Caso Ricardo Baena y otros, sentencia de fondo del 2 de febrero de 2001, párrafo 126.
35 Documento de trabajo elaborado, en el marco de un estudio que se viene realizando sobre el fenómeno de la Corrupción Judicial en el Perú
con el apoyo de la agencia de cooperación National Endownment of Democracy, por el Área de Justicia de la Comisión Andina de Juristas, antes
citado, Lima, mayo del 2002.
36 Gaceta Oficial Nº 36.860 del 30 de diciembre de 1999, reimpresa por “errores materiales” en la Gaceta Oficial Nº Extraordinario 5.453 del 24 de
marzo del 2000.
que permite la actuación dinámica
y oportuna de pruebas, limitando
la posibilidad de desvanecimien-
to y ocultamiento, y garantizando
el derecho de defensa del acusado,
puesto que, conforme la Corte Inte-
ramericana de Derechos Humanos,
con respecto a la aplicación del artí-
culo 8 de la Convención Americana
en los procedimientos administra-
tivos de carácter sancionatorio, y
en cualquier materia, inclusive en
la administrativa, por ejemplo, no
permite que la administración dicte
actos administrativos sancionato-
rios sin otorgar a los sancionados la
garantía del debido proceso”(34).
Asimismo, se señala como experien-
cia positiva, la desconcentración y
descentralización; a través de la
creación de las Oficinas Distritales
de Control de la Magistratura lo que
ha permitido un mejor acceso de la
ciudadanía al órgano de control(35) .
A este comentario se le podría
añadir, que de aprobarse la pro-
puesta de reforma constitucio-
nal que atribuye plenamente al
órgano de control la función de
control, sin la participación de
órganos de gobierno, para garan-
tizar su autonomía en el ejercicio
de su función; el modelo peruano
de control disciplinario judicial
sería un modelo a cargo de órga-
nos administrativos de gobierno
y administración del Poder Judi-
cial, pero totalmente autónomos.
Por supuesto, que la participación
de la sociedad civil organizada en
el sistema de control disciplinario
y de control judiciales es otro as-
pecto que debe resaltarse.
9. EL PROYECTO VENEZOLANO
DE CONTROL DISCIPLINARIO
ESPECIAL Y AUTÓNOMO
POR TRIBUNALES
ADMINISTRATIVOS
La Constitución venezolana de
1.999(36) atribuye al Tribunal Supre-
mo las funciones de dirección, go-
bierno y la administración del Poder
Judicial, la inspección y vigilancia
de los tribunales y de las defensoría
públicas; que debe ejercer a través
de la Dirección Ejecutiva de la Ma-
gistratura; y atribuye la jurisdicción
disciplinaria a los tribunales disci-
plinarios que determine la ley; y es-
tablece como régimen disciplinario
el Código de Ética del Juez o Jueza
Venezolana, que dicte la Asamblea
Nacional; así como que el proce-
dimiento disciplinario para dicho
régimen debe ser público, oral y
breve, conforme el debido proceso
(Artículo 267, segundo párrafo).
Pero, no obstante que se fijó un año
para que se dictara la legislación
referida al Sistema Judicial (Dispo-
sición Transitoria Cuarta, 5); en la
actualidad, el régimen disciplina-
rio, después de ocho años, sigue a
cargo de la Comisión de Funciona-
miento y Reestructuración del Siste-
ma Judicial, contemplada para que
se encargara provisionalmente del
sistema autónomo de defensa públi-
ca (Disposición Transitoria citada),
puesto que la Asamblea Constitu-
yente, al dictar el Régimen Transito-
85
 EL PROCEDIMIENTO ADMINISTRATIVO SANCIONADOR JUDICIAL EN LA EXPERIENCIA COMPARADA

rio del Poder Público, por Decreto
del 22 de diciembre de 1,999, antes
de entrar en vigencia el nuevo Texto
Constitucional, en lugar de encargar
transitoriamente en el texto consti-
tucional a tribunales preexistentes,
y aún después de haber cumplido
sus labores constituyentes, atribuyó
también, por dicho decreto, de ma-
nera “ad hoc”, a esta Comisión
la competencia disciplinaria judicial
que corresponde a los tribunales
disciplinarios, hasta que la Asam-
blea Nacional apruebe la legislación
que determine los procesos y tribu-
nales disciplinarios (Artículo 23).
Si bien la mencionada Dirección fue
establecida, hasta el presente no se
han creado los tribunales disciplina-
la Asamblea Nacional(39) , pero no ha
sido promulgado en el órgano oficial
respectivo, de modo que no está en
vigencia. Sin embargo, a diferencia
de otros Códigos de esta naturaleza,
no es un instrumento de autorregu-
lación, puesto que fue sancionado,
desde afuera, por el poder legislativo,
pero por iniciativa del Poder Judi-
cial. Además, respecto de su aplica-
ción sólo está dirigido a magistrados,
jueces, ordinarios o especiales; y crea
órganos administrativos, adscritos al
Tribunal Supremo de Justicia, que se
denominan tribunales disciplinarios,
los cuales conocerán de las infraccio-
nes en que incurran los jueces (Artí-
culo 28).
Sin embargo, de conformidad en
el artículo 265 de la Constitución,
en la Ley Orgánica del Tribunal Su-
premo de Justicia, se consagró, de
manera específica, un régimen dis-
ciplinario para sus Magistrados,
quienes en casos de faltas graves,
pueden ser removidos por las dos
terceras partes de los integrantes de
la Asamblea Nacional, previa soli-
citud y calificación de las faltas por
el Poder Ciudadano, que integran el
Fiscal General de la República, El
Defensor del Pueblo y el Contralor
General de la República, previa au-
diencia del Magistrado reclamado.
Igualmente, se contempla en esta Ley,
una medida cautelar de suspensión
provisional hasta la decisión defini-

“
rios ni se ha promulgado el Código tiva de la Asamblea Nacional (Artí-
...señalándose, como
de Ética citado; por lo que se atenta culo 23, párrafo 3). Asimismo, con-
contra el derecho al debido proceso experiencia positiva templó, como sanción la anulación,
y al juez natural que la nueva Consti- por mayoría simple de la Asamblea
tución reconoce expresamente a toda la flexibilización del Nacional, de la designación de Ma-
persona (Artículo 49). E, igualmente, gistrados, cuando éstos hubieren
tampoco se ha dictado la Ley Orgá- proceso disciplinario, suministrado datos falsos con moti-
nica del Poder Judicial. Se promul- vo de su postulación; o cuando su
gó, por el contrario, la Ley Orgánica puesto que permite la actitud atente contra la majestad o
del Tribunal Supremo de Justicia , prestigio del Tribunal Supremo de
actuación dinámica y
donde se regulan las funciones de la Justicia (Artículo 23, párrafo 4).
Dirección Ejecutiva de la Magistra- oportuna de pruebas,
tura, como un ente dependiente de Las faltas graves y el procedimiento
la Sala Plena desde el punto de vista limitando la posibili- previo de su calificación se contempla
jerárquico y funcional, lo que parece en la Ley Orgánica del Poder Ciuda-
contradecir el artículo 267 constitu- dad de desvanecimien- dano (Artículos 11 y 32 a 34)(40) , y
cional. no en la Ley Orgánica del Tribunal
to y ocultamiento, y Supremo de Justicia y tampoco en el
El Tribunal Supremo de Justicia, en el referido Código. Esas faltas son los
garantizando el derecho
2001, elaboró un proyecto de Código atentados o amenazas a la ética pú-
de Ética del Juez o Jueza Venezola-
nos(38) , que fue discutido y sancio-
nado, el 16 de octubre de 2003, por
de defensa del acusado

” blica y la moral administrativa; in-

currir en las causales de destitución
previstas en el Código de Ética del

37 Gaceta Oficial Nº 37.942 del 20 de mayo del 2004.

38 “Proyecto de Código de Ética del Juez Venezolano y Jueza Venezolana”,

(h p//www.tsj.gov.ve/información/miceslaneas/proyecto_codigo_etica.html).

39 h p//www.tecnoiuris.com/leyes/codigo_de_eticadel_jezvenezolano.html.

40 Gaceta Oficial Nº 37.310 de fecha 25 de octubre de 2001.

86
 EL PROCEDIMIENTO ADMINISTRATIVO SANCIONADOR JUDICIAL EN LA EXPERIENCIA COMPARADA
Juez Venezolano; actuar con grave e
inexcusable ignorancia de la Cons-
titución, de la ley y del Derecho;
adoptar decisiones lesivas a los inte-
reses nacionales, violar o amenazar o
menoscabar principios fundamenta-
les de la Constitución; llevar a cabo
activismo político; o actividades
privadas lucrativas.
Quiere decir, por tanto, que el Có-
digo de Ética del Juez Venezolano
solo sería aplicable a los Magistrados
del Tribunal Supremo de Justicia en
cuanto a la tipificación de las faltas
graves, pero no respecto de la compe-
tencia de los tribunales disciplinarios
ni del procedimiento que se sigue
ante éstos. Quizás, se deba a la cir-
cunstancia de que, según este Códi-
go, el Tribunal Supremo de Justicia
es la alzada respecto de las decisiones
de aquéllos tribunales (Artículo 102).
Dejando de lado el anómalo e in-
constitucional régimen disciplinario
judicial existente en Venezuela, el
Código de Ética del Juez Venezo-
lano, aún no vigente, es quizás el
modelo más completo en materia de
normas de conductas judiciales y de
su régimen disciplinario; aparte de
que su funcionamiento y control se
encomiendan a órganos autónomos
administrativos que se denominan
tribunales disciplinarios; para los
cuales se contempla un especial sis-
tema de designación mediante Co-
legios Electorales de la comunidad
jurídica de los respectivos Estados
de las regiones disciplinarias judi-
ciales, integrados por los jueces de
las correspondientes circunscripcio-
nes, abogados de las regiones disci-
plinarias, ciudadanos seleccionados
por la Oficina de Participación Ciu-
dadana en el Poder Judicial para ser
escabinos (Artículo 103 a 115).
Los candidatos para postularse para
juez disciplinario serán quienes cum-
plan con los requisitos para ser jue-
ces superiores y que hubieren apro-
bado el concurso de oposición de la
Dirección Ejecutiva de la Magistratu-
ra (Artículos 30 y 110). Igualmente,
contiene, en su Título I; de Disposicio-
nes Fundamentales, una adecuada
sistemática normativa de los princi-
pios éticos que deben acatar los jue-
ces para acreditar la confianza de la
población en su integridad y trans-
parencia y garantizar la independen-
cia del Poder Judicial.
Así se enumeran los principios de
respeto a la dignidad de la persona,
probidad, rectitud, decoro, respon-
“ Merece destacarse
que se ha incluido
entre las sancio-
nes, la destitución
por rendimiento
insatisfactorio
reiterado y, sólo
como suspen-
sión, la grave e
inexcusable ig-
norancia de la
Constitución, de la
ley y del Derecho
”
sabilidad, imparcialidad, buena
fe, búsqueda de la verdad, justi-
cia, libertad de conciencia; a los
que se agregan especialmente,
el respeto y protección de los de-
rechos humanos; el compromiso
con el Estado social de derecho;
el acceso a la justicia; el del
cumplimiento de las garantías
del debido proceso: el deber de
decidir, el de la justicia opor-
tuna; la claridad del lenguaje;
la legitimidad de las decisiones;
la conducta pública y privada; la
transparencia del patrimonio; las
incompatibilidades para el ejerci-
cio del cargo. Y; se adicionan como
deberes éticos el rendimiento satis-
factorio, la formación profesional,
la conciliación y la prohibición de la
promoción personal.
El Título II, se refiere, con una
gran amplitud, al Régimen Disci-
plinario, que comprende, la crea-
ción de órganos administrativos
para el conocimiento de las infrac-
ciones en que incurran los jueces,
pero dotados de autonomía porque
se les atribuye la naturaleza de tri-
bunales colegiados disciplinarios,
cuyas decisiones son recurribles,
no en apelación, sino en nulidad
ante el Tribunal Supremo de Jus-
ticia, y más precisamente ante su
Sala Política Administrativa.
Además, que para las garantías pro-
cedimentales y del debido proceso
se consagra detalladamente un pro-
ceso por audiencia oral, de oficio a
solicitud de la Inspectoría Discipli-
naria Judicial, que se crea a los fines
de la investigación de las infraccio-
nes de los jueces; o mediante denun-
cia de los interesados.
El procedimiento está dividido
perfectamente en fases: acusa-
ción, admisión y emplazamien-
to de las partes para la audiencia
pública y oral; debate y recepción
de pruebas; incidentes; exhibición
de documentos; cierre del debate;
deliberación; decisión, que debe
sujetarse a los hechos fijados y a
las circunstancias de la acusación,
señalados en la apertura del proce-
so o en la ampliación de la acusa-
ción; e impugnación de la decisión
disciplinaria mediante el recurso
de nulidad ante la Sala Política del
Tribunal Supremo de Justicia sólo
por el juez sancionado.
La consagración de este medio de
impugnación propio del contencio-
so administrativo de anulación de
actos administrativos particulares,
87
 EL PROCEDIMIENTO ADMINISTRATIVO SANCIONADOR JUDICIAL EN LA EXPERIENCIA COMPARADA
ratifica la naturaleza administrati-
va de los órganos decisorios, sólo
que para destacar su autonomía,
incluso dentro del Poder Judicial y
de los otros poderes, se les denomi-
na tribunales.
Por otra parte, el Código de Ética
Judicial del Juez Venezolano consa-
gra como sanciones administrativas
la amonestación escrita, la suspen-
sión del cargo y del sueldo, por un
mínimo de treinta días y un máxi-
mo de noventa días; y la sanción de
destitución. Dicho Código, tipifica
en forma circunstanciada los he-
chos que hacen aplicables cada una
de estas sanciones.
Merece destacarse que se ha inclui-
do entre las sanciones, la destitu-
ción por rendimiento insatisfactorio
reiterado y, sólo como suspensión,
la grave e inexcusable ignorancia
de la Constitución, de la ley y del
Derecho. Igualmente, se consagra
como principio para la aplicación
de las sanciones la apreciación de
las circunstancias y gravedad del
hecho, el daño causado y el me-
noscabo que sufriere la dignidad y
prestigio respecto de la integridad
e imparcialidad del Poder Judicial.
Como se expresó anteriormente, el
Código de Ética Judicial contempla
una Inspectoría Disciplinaria Judi-
cial, adscrita a la Dirección Ejecu-
tiva de la Magistratura, a cargo de
un Inspector designado por la Sala
Plena del Tribunal Supremo, me-
diante concurso de oposición; que
además de practicar inspecciones,
atiende denuncias y reclamos, y
puede instruir investigaciones de
los ilícitos disciplinarios; y formu-
lar y ampliar acusación ante los tri-
bunales disciplinarios judiciales.
No cabe duda, pues, que el Códi-
go de Ética Judicial del Juez Ve-
nezolano es un verdadero sistema
normativo de los principios fun-
damentales éticos de la función
jurisdiccional a cargo de jueces,
que partiendo de la positivización
88
de esos principios morales, donde
incluso se comprenden principios
de la eficiencia de la función públi-
ca, regula estándares conductuales
mediante la tipificación de las fal-
tas a la ética judicial y de las corres-
pondientes sanciones, en atención
a su gravedad y del daño institu-
cional causado; y, la regulación de
responsabilidad disciplinaria a car-
go de órganos autónomos de con-
trol y de inspección disciplinarios y
el establecimiento de un procedi-
miento público, oral y breve, con
las garantías del debido proceso y
de un recurso pertinente.
Sin duda, dicho Código es preci-
samente el término de referencia
para calificar de inconstitucional
y de arbitrario el actual sistema
disciplinario transitorio a cargo de
una comisión ad hoc y sin garantías
del juez natural y del debido pro-
ceso, que después de ocho años
de concluido el proceso constitu-
yente y de promulgada la nueva
Constitución venezolana aún sigue
rigiendo como sistema transitorio
y excepcional.
10. CONCLUSIONES
La comparación de los sistemas ante-
riores y la referencia a las tendencias
universales en materia de control disci-
plinario judicial, me permite concluir:
1)En la conveniencia de la codifi-
cación o de la legislación de la ética
judicial aplicable coercitivamente a
los jueces o a los funcionarios direc-
tamente involucrados en la función
jurisdiccional.
2) En la pertinencia de la iniciativa
y participación del Poder Judicial
en la elaboración, discusión y pro-
mulgación de los códigos y leyes de
ética judicial.
3) En la necesaria promulgación de
tales instrumentos por el poder le-
gislativo por respeto al principio de
la reserva legal; y de la conveniencia
de su complementación o reglamen-
tación interna por los órganos de go-
bierno y administración del Poder
Judicial; o para los fines de la mejor
interpretación y orientación de la
aplicación de la normativa legal.
4) En la compatibilidad de la activi-
dad administrativa de control e ins-
pección de la función de gobierno
y administración del Poder Judicial
con su función jurisdiccional.
5) En la necesaria autonomía funcio-
nal de los órganos de control, disci-
plinarios y de inspección dentro del
Poder Judicial a cargo de órganos
administrativos autónomos.
6) En la imprescindible tipificación
en instrumentos legales de las in-
fracciones y sanciones a la ética
judicial.
7) En la obligatoriedad de la consa-
gración de tribunales u órganos dis-
ciplinarios judiciales, independien-
tes, para el enjuiciamiento de los
jueces por sus faltas a los principios
y deberes de la ética judicial.
8) En la obligatoriedad de la consa-
gración de procedimientos especia-
les disciplinarios públicos, orales y
breves con las garantías del debido
proceso y de la doble instancia, ante
esos tribunales u órganos autóno-
mos.
9) En la obligatoriedad de la consa-
gración de una instancia de revisión
de las decisiones disciplinarias.
10) En lo conveniente de la partici-
pación ciudadana en los órganos de
control y de aplicación de sanciones
disciplinarias judiciales.
“
...el Código de Ética
del Juez Venezolano
solo sería aplicable a
los Magistrados del
Tribunal Supremo de
Justicia en cuanto
a la tipificación de
”
las faltas graves...
 “.. .es claro que la inseguridad
jurídica generada por la corrupción
judicial afecta el crecimiento económico
y el desarrollo del país; (...), en espe-
cial, en el Poder judicial, disminuyen
la competitividad de un país y sus
posibilidades de ser objeto de inversión.“
El Régimen Disciplinario en el
PROYECTO de Ley de Carrera Judicial
Q
uisiera comenzar con
una reflexión sobre la
corrupción que, en estricto,
constituye la conclusión del Informe
Global de la Corrupción 2007 de
Transparencia Internacional, la
misma que de una manera clara y
contundente evidencia la magnitud
del problema: “La corrupción está
socavando las bases de la justicia en
muchas partes del mundo, negándoles a
las víctimas y a los acusados el derecho
humano elemental a un juicio justo e
imparcial” (1) .
Este informe precisa que los dos ti-
pos de corrupción que más afectan
a la judicatura son la interferencia
política en el proceso judicial y el
soborno, los cuales trastocan la in-
dependencia judicial, la confianza y
la credibilidad en la institución.
1 Conclusión del Informe Global de la Corrupción 2007 de Transparencia Internacional
Asesora del Doctor Raúl Castro Stagnaro,
Derechos Humanos del Congreso de la República.
Aunado a lo anterior, la corrupción
judicial menoscaba la confianza en
la gobernabilidad y afecta el sistema
democrático, negando a los ciudada-
nos la oportunidad de acceder a una
verdadera Justicia. Asimismo, hoy
en día es claro que la inseguridad
jurídica generada por la corrup-
ción judicial afecta el crecimiento
económico y el desarrollo del país;
la poca confianza y la percepción
de corrupción del sector Justicia
y, en especial, en el Poder judicial,
disminuyen la competitividad
de un país y sus posibilidades de
ser objeto de inversión. De hecho,
investigaciones sobre la materia
concluyen que la situación de la
justicia en un país receptor de in-
versión, incide aproximadamente
en un 20% sobre la decisión de los
inversionistas.
Teresa Ramírez Pequeño
Abogada, Profesora Universitaria
Presidente de la Comisión de Justicia y
Con seguridad, a lo largo de estas
jornadas, han abordado el caso pe-
ruano, como antecedente de la im-
portancia de desplegar las acciones
conducentes a combatir y erradicar
la corrupción en nuestro sistema de
Justicia. Por ello, no ahondaré en re-
miniscencias alusivas a un período
que todos conocemos, limitándome
a anotar una reflexión de la señora
Lisa Bhansali, Gerente de Proyecto
del Departamento de Reducción de
Pobreza y Gestión Económica de la
Oficina Regional de Latinoamérica
y el Caribe del Banco Mundial, en-
tidad que viene colaborando con la
reforma del sistema de Justicia en
nuestro país a través del proyecto
de mejoramiento de los servicios de
Justicia: “Durante la década de 1990 se
debilitó la independencia e institucio-
nalidad del sector justicia en el Perú.
89
 El Régimen Disciplinario en el PROYECTO de Ley de Carrera Judicial

Sin embargo, en los últimos años se
han iniciado los primeros esfuerzos por
fortalecer el sistema de justicia, a partir
del entendimiento que es una pieza cla-
ve para el proceso de consolidación de-
mocrática y en el desarrollo económico
del país”(2).
Esta reflexión nos introduce en el
tema de la reforma, como expresión
de las acciones desplegadas, no des-
de ahora sino desde por lo menos
dos décadas atrás, para mejorar el
sistema de justicia en nuestro país,
las cuales han cobrado mayor fuer-
za y vigencia a partir –precisamen-
te- del develamiento de una corrup-
ción sistémica que azotó nuestro
país, socavando las estructuras mis-
mas de la democracia y afectando la
institucionalidad y credibilidad de
la sociedad en sus instituciones.
Y precisamente dentro del contexto
de la reforma del sistema de Justi-
cia, se ha visto como prioritario co-
menzar por el tema de los recursos
humanos, en vista que constituye
uno de los aspectos más vulnera-
bles por la alta misión que cumplen,
situación que debe conducir a me-
jorar el nivel profesional y ético de
sus integrantes.
La propuesta de reforma, en lo que al
tema de los recursos humanos se re-
fiere, se materializa en el proyecto de
la Ley de la Carrera Judicial, la misma
que se viene trabajando desde hace
más de 5 años. El proyecto en mención
se encuentra en la Orden del día del
Pleno del Congreso de la República.
La finalidad de la Ley de la Carrera
Judicial es desarrollar y regular los
principios constitucionales de ido-
neidad y conducta ética del juez, a
través de tres ejes básicos:
Uno primero, correspondiente al
Proceso de Selección, en virtud del
cual se regula el sistema de ingreso
a la Carrera; un segundo eje referido
a la evaluación del desempeño, en el
que se desarrolla un sistema merito-
crático con el objetivo de garantizar
la permanencia de los mejores jue-
ces en el ejercicio de la función; y,
un tercer eje, referido precisamente
al control disciplinario, en virtud
del cual se plantea un sistema de
sanciones y de procedimientos que
permitan un efectivo control de la
conducta disciplinaria de los jueces.

Ahora bien, entrando en materia,

debemos señalar que diversos auto-
• 2001 Grupo de trabajo de Alto Nivel para la moderni res han expresado su posición sobre
zación del sistema de jutcia (GTAN) la situación del actual régimen dis-
ciplinario, alegando que, indepen-
• 2002-2003 Comisión Especial de reforma Integral de la Ad- dientemente del valioso trabajo de
ministración de Justicia (CERIAJUS) muchos entre los que asumen estas
funciones se aprecia:
• 2004 Comisión Especial de Estudio del Plan Nacional
de reforma Integral
• Un confuso escenario con muchos
• 2004-2005 Comisión de Justicia - Copngreso de la República y muy diversos órganos y organis-
mos con facultades de aplicar medi-
• 2006 - 2007 Comisión de Justicia - Copngreso de la República das disciplinarias.
Texto tratado en el seno de la Comisión con la opinión • Falta de claridad, triplicación y
y aportes de operadores del Sistema Corte Suprema (PJ), proporcionalidad en las medidas
Consejo Nacional de la Magistratura,así mo especialistas disciplinarias previstas.
en la materia.
• Procedimientos cuya regulación
en muchos casos no se condice con
- 19/09/06 Presentaci{on y entrega de predictamen el respeto a un debido proceso.
- 19/12/06 Aprobación del Dictamen por la Comisión
- 03/04/07 Aprobación del Dictamen por el Pleno Lo anterior importa, pues constituye
- 04/04/07 Envio de la Autógrafa al Poder Ejecutivo una situación que amerita una refor-
- 26/04/07 Observación del Poder Ejecutivo a la Autógrafa mulación en vista de tratarse de la
- 22/06/07 Aprobación del Nuevo Dictamen por la Comisión vulneración de aspectos tan esenciales
como los principios del procedimiento
25/06/07/ a la fecha Orfen del Día del Congreso administrativo sancionador que sub-
yace a éste régimen disciplinario.

2 Extraído del capítulo “Justicia” de “Perú: La oportunidad de un país diferente próspero, equitativo y gobernable” publicación del Banco
Mundial.

90
 El Régimen Disciplinario en el PROYECTO de Ley de Carrera Judicial
Más aún, con relación al tema
puntual de la corrupción y vol-
viendo nuevamente al informe
de Transparencia Internacional,
éste identifica entre los proble-
mas de mayor frecuencia que
viabilizan la corrupción judi-
cial, los procesos injustos o in-
eficaces para disciplinar y des-
tituir a los jueces, frente a lo
cual plantea la importancia de
que las normas disciplinarias
garanticen que la judicatura eje-
cute investigaciones iniciales ri-
gurosas a través de un órgano
independiente que debe susten-
tar sus decisiones; así como la
necesidad de aplicar estánda-
res estrictos y exigentes para la
destitución de magistrados con
decisiones motivadas y el respe-
to del debido proceso.
Qué duda cabe la singular rele-
vancia que tiene para todo Es-
tado constitucional, contar con
jueces y fiscales honestos y, por
ello, confiables. En ese sentido
y sobre la base de las aprecia-
ciones antes referidas, el plan-
teamiento de la reforma del ré-
gimen disciplinario de la Ley de
la Carrera Judicial, se presenta
en cuatro aspectos:
1. la tipificación más clara y
menos abstracta de las fal-
tas disciplinarias para que se
respeten los principios de le-
galidad y tipicidad y, en con-
creto, el mandato de determi-
nación que éstos contienen
Tal y como lo ha sostenido el Tri-
bunal Constitucional en el expe-
diente Nº 2192-2004-AA/TC:
“(...) El principio de legalidad
constituye una auténtica garantía
constitucional de los derechos fun-
damentales de los ciudadanos y un
criterio rector en el ejercicio del po-
der punitivo del Estado Democráti-
co. La Constitución lo consagra en
su artículo 2º, inciso 24, literal d),
con el siguiente tenor: “nadie será
procesado no condenado por acto u
omisión que al tiempo de cometerse
no esté precisamente calificado en
la Ley, de manera expresa e inequí-
voca, como infracción punible; ni
sancionado con pena no prevista en
la ley”(...)
Este colegiado también ha estable-
cido que: “(...) no debe identificar-
se el principio de legalidad con el
principio de tipicidad. El prime-
ro, garantizado por el ordinal “d”
del inciso 24) del artículo 2º de la
Constitución, se satisface cuando
se cumple con la previsión de las
infracciones y sanciones en la ley.
El segundo, en cambio, constituye
la precisa definición de la conduc-
ta que la ley considera como falta
(...)” (Exp. Nº 2050-2002-AA/TC-
Fundamento Jurídico Nº.9).
El subprincipio de tipicidad o
taxatividad constituye una de las
manifestaciones o concreciones del
principio de legalidad respecto de
los límites que se imponen al le-
gislador penal o administrativo, a
“ Otro aspecto que
enfoca la propuesta de la
Ley de Carrera
Judicial, en lo que al régi-
men disciplinario se refie-
re, es la graduación de la
gravedad de las faltas, en
resguardo del principio de
proporcionalidad que debe
existir entre éstas y las
”
sanciones a imponerse
efectos de que las prohibiciones que
definen sanciones, sean éstas pe-
nales o administrativas, estén re-
dactadas con un nivel de precisión
suficiente que permita a cualquier
ciudadano de formación básica,
comprender sin dificultad lo que se
está proscribiendo bajo amenaza de
sanción en un a determinada dis-
posición legal.(...)“
Remitiéndonos a la normativi-
dad vigente, el artículo 201º del
Decreto Supremo Nº 017-93-JUS
Ley Orgánica del Poder Judicial,
establece lo siguiente:
“(...) Artículo 201.- Responsabili-
dad disciplinaria.
Existe responsabilidad disciplina-
ria en los siguientes casos:
1. Por infracción a los deberes y
prohibiciones establecidas en esta
Ley;
2. Cuando se atente públicamente
contra la respetabilidad del Poder
Judicial o se instigue o aliente re-
acciones públicas contra el mismo;
3. Por injuriar a los superiores je-
rárquicos, sea de palabra, por es-
crito o por medios de comunicación
social;
4. Cuando se abusa de las faculta-
des que la ley señala respecto a sus
subalternos o las personas que in-
tervienen de cualquier manera en
un proceso;
5. Por no guardar consideración y
respeto a los abogados;
6. Por notoria conducta irregular,
vicios y costumbres que menosca-
ban el decoro y respetabilidad del
cargo;
7. Cuando valiéndose de la autori-
dad de su cargo, ejerce influencia
ante otros miembros del Poder Ju-
dicial, para la tramitación o reso-
lución de algún asunto judicial;
8. Por inobservancia del horario
de despacho y de los plazos lega-
les para proveer escritos o expedir
resoluciones o por no emitir los
informes solicitados dentro de los
plazos fijados;
9. Por no ejercitar control perma-
91
 El Régimen Disciplinario en el PROYECTO de Ley de Carrera Judicial
nente sobre sus auxiliares y subal-
ternos y por no imponer las sancio-
nes pertinentes cuando el caso lo
justifique; y,
10. En los demás que señalen las
leyes.(...)”
Sobre el particular, como bien
señala el doctor Eloy Espinoza
Saldaña (3) “Si nos ceñimos a lo
prescrito en la Ley Orgánica del
Poder Judicial, veremos como su
artículo 201 consigna una lis-
ta de casos en los cuales existiría
responsabilidad disciplinaria. Allí
rápidamente encontramos dos si-
tuaciones que nos generan una
honda preocupación. La primera
de ellas se encuentra vinculada a
la generalidad e indeterminación
con la cual están planteados algu-
nos de los casos prescritos, siendo
un ejemplo claro de ello el de que
cabe responsabilidad disciplinaria
ante notoria conducta irregular,
vicios y costumbres que menosca-
ban el decoro y la responsabilidad
del cargo(...)
Una sola mirada del ya mencionado
artículo 201 de la Ley Orgánica del
“
...dicho cuerpo legal
regula en el Capítulo
VI Sanciones Discipli-
narias (Art. 208 y si-
guientes) las sanciones
y medidas disciplinarias
aplicables manteniendo
enunciados que adolecen
de una condición de ge-
neralidad peligrosa ...
” timo párrafo. Si bien la doctrina suele
3 En “El Control Disciplinario de la judicatura ordinaria: su actual configuración y algunos comentarios sobre las modificaciones planteadas al
respecto”
92
Poder Judicial nos demuestra como
allí solamente se incluye una lista
de situaciones, sin establecer ma-
yores graduaciones o matices entre
ellas, lo cual se nos presenta como
algo a todas luces inconvenien-
te. Tener una lista de infracciones
consideradas como faltas leves,
otras como faltas graves y unas úl-
timas como muy graves pareciera
en principio ser lo más convenien-
te, tanto para explicitar la grave-
dad del ilícito cometido como, lo
que es consecuencia lógica de ello,
asegurar la proporcionalidad de la
sanción a imponerse (...)”.
Así, la propuesta de la Ley de la
Carrera Judicial presenta un nue-
vo elenco mucho más detallado de
faltas disciplinarias, como veremos
más adelante.
2. La graduación de la gravedad de
las faltas, a fin de que ello permita
respetar el principio de proporcio-
nalidad que debe existir entre las
faltas y las sanciones a imponerse
Otro aspecto que enfoca la propues-
ta de la Ley de Carrera Judicial en
lo que al régimen disciplinario se
refiere, es la graduación de la grave-
dad de las faltas, en resguardo del
principio de proporcionalidad que
debe existir entre éstas y las sancio-
nes a imponerse.
Sobre el particular, el Tribunal Cons-
titucional en la sentencia aludida,
ha precisado que:
“El principio de razonabilidad o pro-
porcionalidad es consustancial al Es-
tado Social y Democrático de Derecho,
y está configurado en la Constitución
en sus artículos 3º y 43º, y plasmado
expresamente en su artículo 200º úl-
hacer distinciones entre el principio
de proporcionalidad y el principio de
razonabilidad, como estrategias para
resolver conflictos de principios consti-
tucionales y orientar al juzgador hacia
una decisión que no sea arbitraria sino
justa; puede establecerse, prima facie,
una similitud entre ambos principios,
en la medida que una decisión que se
adopta en el marco de convergencia de
dos principios constitucionales, cuando
no respeta el principio de proporcionali-
dad, no será razonable. En este sentido,
el principio de razonabilidad parece su-
gerir una valoración respecto del resul-
tado del razonamiento del juzgador ex-
presado en su decisión, mientras que el
procedimiento para llegar a este resul-
tado sería la aplicación del principio de
proporcionalidad con sus tres subprin-
cipios: de adecuación, de necesidad y de
proporcionalidad en sentido estricto o
ponderación.”
Así, en la línea del establecimiento
de los supuestos que configuran los
supuestos pasibles de responsabili-
dad disciplinaria que recoge la Ley
orgánica del Poder Judicial, en el
artículo 201º antes referido, dicho
cuerpo legal regula en el Capítulo VI
Sanciones Disciplinarias (Art. 208 y
siguientes) las sanciones y medidas
disciplinarias aplicables mantenien-
do enunciados que adolecen de una
condición de generalidad peligrosa
en lo que respecta a la garantía de
una aplicación de sanciones conso-
nante con el principio de razonabili-
dad, cuando no prevé disposiciones
que establecen un grado de discre-
cionalidad peligroso en los sujetos a
quienes corresponde la imposición
de dichas sanciones. Veamos algu-
nas de estas normas:
“(...) Artículo 208.- Apercibimiento
El apercibimiento se aplica en los casos
de omisión, retraso, o descuido en la
tramitación de los procesos. Es dictado
por el superior inmediato.
 El Régimen Disciplinario en el PROYECTO de Ley de Carrera Judicial

Judicial, elaborada por la Comisión

“ ...se buscó dotar a la propuesta de régimen

disciplinario de la Ley de la Carrera
Judicial de componentes que garanticen la
de Carrera Judicial del Poder Judi-
cial y aprobado por la Sala Plena de
la Corte Suprema de la República.

Como anotamos al inicio de la pre-

sentación, los autores e instituciones
observancia de los principios del procedimiento han coincidido en las falencias y as-
pectos de las normas vigentes sobre
administrativo sancionador para salvaguardar el régimen disciplinario de los Jue-
ces, que requieren una reforma con

los derechos de los sujetos de control...
Artículo 209.- Multa
La multa se aplica en caso de negligencia
inexcusable o cuando se hayan impues-
to dos medidas de apercibimiento en el
año Judicial. Se impone por el superior
inmediato y se ejecuta por la Dirección
General de Administración.
Artículo 210.- Suspensión
La suspensión se aplica al Magistrado o
funcionario contra quien se dicta orden
de detención, o se formula acusación
con pedido de pena privativa de la liber-
tad, en proceso por delito doloso.
Se aplica también al Magistrado que
comete un hecho grave que sin ser de-
lito compromete la dignidad del cargo o
lo desmerezca en el concepto público o
cuando se incurre en nueva infracción
grave, después de haber sido sancionado
tres veces con multa.
La suspensión se acuerda por los or-
ganismos que esta ley establece. Es sin
goce de haber y no puede ser mayor de
doce meses.
Artículo 211.- Destitución
La destitución es impuesta por los orga-
nismos que dispone esta ley, requiriéndo-
se el coto sancionatorio de más de la mitad
del número total de integrantes del orga-
nismo respectivo.
Procede aplicarse la destitución al Ma-
gistrado que atente gravemente contra
la respetabilidad del cargo y desmerezca
el concepto público, siempre que haya
sido sancionado con suspensión ante-
riormente; al que se le ha condenado por
delito contra la libertad sexual; al que
actúa legalmente impedido, sabiendo
esta circunstancia: al que es sentencia-
do a pena privativa de libertad por de-
”
lito doloso; al que reincide en hecho que
de lugar a la suspensión y en los demás
casos que señala la ley. (...)”
Frente a lo anterior, la propuesta
de la Ley de la Carrera Judicial di-
ferencia las faltas en atención a la
gravedad de las mismas, a las que
corresponde a su vez un determina-
do tipo de sanción, como veremos
más adelante.
3. La reforma de algunos elementos
del procedimiento que permitan
hacer de éste, un instrumento más
eficaz para la investigación y san-
ción de las faltas disciplinarias; y,
4. La reforma de los órganos com-
petentes para ejercer la función
de control disciplinario sobre los
jueces, a fin de evitar los trámites
engorrosos y la intervención de
órganos que podrían afectar la in-
dependencia interna de los magis-
trados.
UN BREVE VISTAZO DE
PROPUESTAS DE REFORMA DEL
RÉGIMEN DISCIPLINARIO
Antes de pasar a conocer el conteni-
do del texto de la Ley de la Carrera
Judicial actualmente en discusión y
pendiente de votación en el pleno
del Congreso de la República, con-
sideramos pertinente e ilustrativo
exponer los planteamientos sobre el
régimen disciplinario contenidos en
las propuestas de Justicia Viva (que
recoge a su vez la propuesta de la
Ceriajus) y la propuesta del Poder
miras a garantizar a estos funcio-
narios, el respeto de sus derechos y
observancia de los principios proce-
dimentales correspondientes. Es en
este sentido que las propuestas de
reforma del régimen disciplinario
coinciden en su concepción como
veremos a continuación.
• La propuesta del Consorcio Justi-
cia Viva
El Título de la propuesta correspon-
diente al Régimen Disciplinario, pre-
senta un capítulo referido a las faltas
disciplinarias, donde éstas se defi-
nen, se clasifican (en leves, graves y
muy graves) y se listan por tipo.
El segundo capítulo desarrolla el
tema de las sanciones disciplinarias,
definiéndolas, determinándolas y
planteando de manera expresa la
proporcionalidad entre los tipos de
faltas y las sanciones aplicables.
El tercer, cuarto y quinto capítulos
aluden a la investigación preliminar,
la definición del procedimiento dis-
ciplinario y los plazos de prescrip-
ción respectivamente, concluyendo
el capítulo sexto con el tratamiento
de los órganos competentes, esta-
bleciendo entre otras disposiciones
aquella referida a la diferencia que
debe existir entre el órgano inves-
tigador en la etapa preliminar y el
órgano encargado del procedimien-
to administrativo disciplinario pro-
piamente dicho.
•La propuesta del Poder Judicial
La exposición de motivos de esta pro-
puesta(4) precisa que en lo concernien-
te al régimen disciplinario, es bueno

93
 El Régimen Disciplinario en el PROYECTO de Ley de Carrera Judicial
tener presente que la garantía de inde-
pendencia del juzgador y autonomía
de la judicatura no se resquebraja con
el control respecto del cumplimien-
to de sus deberes y en consecuencia,
la aplicación de sanciones en caso de
responsabilidad. De donde, sin ex-
cepción, las diferentes legislaciones
prevén un régimen disciplinario que
se encuentra vinculado con el cumpli-
miento de los deberes funcionales por
parte de los magistrados.
La responsabilidad disciplinaria nace
–añade la propuesta- como conse-
cuencia de la violación de los deberes
funcionales que el magistrado asume
frente al Estado desde el momento
de su nombramiento (sin perjuicio de
los otros tipos de responsabilidades a
que se contraen en caso de eventuales
errores cometidos en el ejercicio de sus
funciones –responsabilidad civil- y por
los delitos cometidos en virtud del car-
go –responsabilidad penal-) y por nin-
gún motivo la facultad disciplinaria
puede ser utilizada como excusa para
interferir en la función jurisdiccional
que debe realizarse con independen-
cia e imparcialidad, para lo que resulta
necesario pues contar con un régimen
que garantice no solamente el debido
proceso, sino que además establezca
claramente las diferentes faltas y co-
rrespondientes sanciones a imponerse
según la gravedad de la falta, lo que
evitará posibles presiones externas, así
como la eventual discrecionalidad del
órgano de control.
Sobre la base de estas consideraciones,
el Poder Judicial plantea para el título
del Régimen Disciplinario, un capítu-
lo de Generalidades donde se precisan
la finalidad del régimen, la responsa-
bilidad disciplinaria y los principios
que rigen dicha responsabilidad; un
segundo capítulo referido a las Faltas
Disciplinarias y Sanciones en el que se
presentan los tipos de faltas discipli-
4 Proyecto de Ley Nº 1323/2004-PJ
5 Viernes 26 de octubre de 2007.
94
narias (leves, graves y muy graves) y
se presenta, asimismo, como en el pro-
yecto comentado anteriormente, las
listas de faltas clasificadas por tipo de
acuerdo con su gravedad. En este mis-
mo capítulo se precisan las sanciones
susceptibles de imponerse a los jueces
así como las normas de prescripción y
caducidad de las faltas disciplinarias.
Finalmente el capítulo tercero regula
el Procedimiento Disciplinario: fina-
lidad, modalidades, principios, entre
otros.
•¿Porqué la referencia a éstas pro-
puestas?
Tal y como se expresa en el dictamen
inicial de la Ley de la Carrera Judi-
cial emitido por la Comisión de Jus-
ticia y Derechos Humanos, el mismo
ha tomado en cuenta las propuestas
referidas, en vista de la existencia de
grandes coincidencias entre todas las
iniciativas (por ejemplo, en lo que con-
cierne al perfil del Juez, ingreso a la
carrera, convocatoria, finalidad, com-
ponentes de evaluación, evaluación de
currículo, objetivo de la formación de
los jueces, nombramiento, evaluación
de desempeño, faltas, sistema de in-
greso mixto, entre otros aspectos) sin
perjuicio del hecho de tener con res-
peto a ellas algunas diferencias entre
las que encontramos por ejemplo, una
vinculada directamente con el tema
materia de la presentación, cual es la
referida al órgano sancionador.
Sobre el particular el dictamen precisa
que “(...) el tema del Órgano sanciona-
dor pasa por un tamiz sistémico, ya que
implica realizar precisiones de tipo cons-
titucional y normativo. En ese sentido, la
fórmula de control para el Poder Judicial
se hace por las Oficinas de Control Inter-
no esencialmente (OCMA), en tanto que
las dos propuestas proponen un modelo de
tránsito en el cual las sanciones serán apli-
cadas por los órganos que correspondan,
razón por la cual se elimina lo dispuesto
por el artículo 213° de la Ley Orgánica del
Poder Judicial que permitía que los órga-
nos jurisdiccionales jerárquicamente supe-
riores revisar supuestos de responsabilidad
disciplinaria.”
Es también interesante la propuesta
alternativa que pretende garantizar ni-
veles de control. Por un lado, al referir
que el órgano competente encargado
de la investigación preliminar debe ser
distinto de aquél competente para tra-
mitar el procedimiento disciplinario,
con el objeto de dotar al estamento de
control de las garantías para los admi-
nistrados.
Al respecto, como veremos más ade-
lante, la propuesta de la Comisión de
Justicia del Congreso de la República
deja constancia que se requerirá de
una reforma de las Leyes Orgánicas
del Poder Judicial, del Ministerio Pú-
blico, y del CNM, y probablemente
la constitucional en tanto que se trata
de un trabajo sistémico. Mientras tan-
to, las sanciones se aplicarán por el
órgano que corresponda conforme a
la Constitución Política y a la Ley. Es
decir, cabe la posibilidad para el CNM
no solamente de sancionar por desti-
tución sino además por situaciones de
menor gravedad.
EL RÉGIMEN DISCIPLINARIO EN
LA PROPUESTA DE LA LEY DE LA
CARRERA JUDICIAL
Es importante precisar, que la fórmula
legal a la que nos referimos a conti-
nuación es aquella correspondiente al
texto que se encuentra en debate en el
Congreso de la República a la fecha(5)
y surge del estudio y debate de diver-
sas iniciativas legislativas:
• El Proyecto de Ley Nº 176/2006-
CR, presentado por los señores Con-
gresistas Raúl Castro Stagnaro, Juan
 El Régimen Disciplinario en el PROYECTO de Ley de Carrera Judicial
Carlos Eguren Neuenschwander,
Wilson Michael Urtecho Medina,
Gabriela Lourdes Pérez Del Solar,
Walter Ricardo Menchola Vásquez,
del Grupo Parlamentario Unidad
Nacional, que propone la Ley de la
Carrera Judicial recogiendo la pro-
puesta elaborada por la Comisión
Especial de Estudio del Plan Nacio-
nal de Reforma Integral de la Admi-
nistración de Justicia (CERIAJUS).
• El Proyecto de Ley Nº 229/2006-
PE, presentado por el Poder Eje-
cutivo y que propone modificar el
Artículo 34º de la Ley Nº 26397, Ley
Orgánica del Consejo Nacional de
la Magistratura, con el propósito de
otorgar a este organismo facultades
sancionadoras menores a la destitu-
ción.
• El Proyecto de Ley Nº 268/2006-
CR, desarchivado por el Congresis-
ta Raúl Castro Stagnaro, del Grupo
Parlamentario Unidad Nacional, y
presentado en el período legislativo
2001-2006, por el entonces Congre-
sista Fausto Alvarado Dodero.
• El Proyecto de Ley Nº 287/2006-
CR, presentado por el congresista
Edgar Núñez Román, Wilder Félix
Calderón Castro, Aníbal Ovidio
Huerta Díaz, Luis Alberto Negrei-
ros Criado, Daniel Robles López,
César Alejandro Zumaeta Flores,
de la Célula Parlamentaria Aprista,
que propone modificar el artículo
34º de la Ley Orgánica del Consejo
Nacional de la Magistratura.
• El Proyecto de Ley N° 304/2006-
PE, presentado por el Poder Ejecu-
tivo, que propone modificar las fa-
cultades sancionadoras del Consejo
Nacional de la Magistratura.
• El Proyecto de Ley N° 469/2006-
CR, desarchivado por el Congresista
Aldo Estrada Choque que reactuali-
za la Autógrafa observada recaída en
el Proyecto de Ley N° 383 y otros que
proponen la Ley que regula la ratifi-
cación de magistrados del Poder Ju-
dicial y del Ministerio Público.
Iniciativas a las cuales debe sumarse
las diversas opiniones formuladas a
lo largo del debate, por los diversos
órganos operadores del sistema de
justicia como el Poder Judicial, el
Consejo Nacional de la Magistratu-
ra, entre otros.
Así, el régimen disciplinario de la
Ley de la Carrera Judicial se regula
en el Capítulo V del Título III de la
norma y se encuentra subdivido en
4 subcapítulos, de acuerdo con el si-
guiente detalle:
“SUBCAPÍTULO I
FALTAS
Artículo 44°.- OBJETO
Son objeto del control por la fun-
ción disciplinaria aquellas conduc-
tas señaladas expresamente como
faltas en la Ley. Contra todas las
medidas disciplinarias impuestas
proceden los recursos que corres-
pondan según las garantías del de-
bido proceso.
Artículo 45º.- TIPOS
Los tipos de faltas son los siguien-
tes: Leves, Graves, y Muy graves.
Artículo 46º.- FALTAS LEVES
Son faltas leves:
1. Incurrir en tardanza injustificada
al despacho judicial hasta por dos (2)
días.
2. Proveer escritos o resoluciones
fuera de los plazos legales injusti-
ficadamente.
3. Emitir los informes administrati-
vos solicitados fuera de los plazos
fijados, siempre que ello no consti-
tuya una falta grave.
4. No ejercitar el control permanen-
te sobre sus auxiliares y subalter-
nos, o no imponerles las sanciones
pertinentes cuando el caso lo justi-
fique.
5. Abusar de las facultades que la
ley le otorga respecto a sus subal-
ternos o sobre las personas que in-
tervienen en cualquier forma en un
proceso.
6. Incurrir injustificadamente en re-
traso, omisión o descuido en la tra-
mitación de procesos.
7. Incurrir en inobservancia reitera-
da del horario de trabajo sin causa
justificada, siempre que no impli-
que una falta de mayor gravedad
conforme a esta ley.
8. Faltar el respeto debido al públi-
co, compañeros y subalternos, fun-
cionarios judiciales, representantes
de órganos auxiliares de la justicia,
miembros del Ministerio Público,
de la Defensa de Oficio y abogados,
en el desempeño del cargo.
9. Desacatar las disposiciones admi-
nistrativas internas del organismo
judicial, siempre que no implique una
falta de mayor gravedad.
10. No llevar los cursos impartidos
por la Academia de la Magistratura
dentro del programa de capacitación
regular.
11. Incurrir en negligencia en el cum-
plimiento de los deberes propios de su
cargo, establecidos en esta ley, cuan-
do no constituyan falta grave o muy
grave.
12. Los demás casos expresamente
previstos en la ley.
Artículo 47º.- FALTAS GRAVES
Son faltas graves:
1. Abandonar total o parcialmente
las tareas propias del desempeño
del cargo judicial.
2. Incurrir en reiterados retrasos y
descuidos injustificados en la tra-
mitación de los procesos y/o diferir
las resoluciones por motivo no se-
ñalado en la ley procesal de la ma-
teria. Para determinar esta falta se
tendrá en consideración los pedidos
que hubiesen formulados las partes
exigiendo el cumplimiento legal y
razonable de las actuaciones o pla-
zos para expedir las resoluciones,
el período de tiempo que el magis-
trado viene conociendo el proceso,
la conducta de las partes y demás
intervinientes en dicho proceso, y la
complejidad del asunto controver-
tido.
3. Incumplir el deber de dedicarse
exclusivamente a la labor jurisdic-
95
 El Régimen Disciplinario en el PROYECTO de Ley de Carrera Judicial
cional o dedicar más horas de las
previstas a otras funciones permi-
tidas por disposición constitucio-
nal, legal, o autorizadas por órgano
competente.
4. Causar grave perjuicio al desarro-
llo de las incidencias y diligencias
del proceso, frustrando o retrasando
injustificadamente la realización de
los actos procesales.
5. Ejercer injustificadamente labo-
res relacionadas con su función fue-
ra del despacho judicial.
6. Admitir o formular recomenda-
ciones en procesos judiciales.
7. No guardar la discreción debida
en aquellos asuntos que por su na-
turaleza o en virtud de leyes o re-
glamentos, requieran reserva.
8. Incurrir en conducta y trato ma-
nifiestamente discriminatorios en el
ejercicio del cargo.
9. Desacatar las disposiciones con-
tenidas en los reglamentos, acuer-
dos y resoluciones que dicte la Cor-
te Suprema de Justicia en materia
jurisdiccional.
10. Ocultar a las partes documentos
“ El esfuerzo desplegado
en los incesantes
debates y reuniones
de trabajo en torno
a la propuesta de la
Ley de la Carrera
Judicial, encuentra
en ésta materia uno
de los aspectos de
”
mayor consenso
96
o información de naturaleza pública.
11. Ausentarse injustificadamente de
sus labores por un (1) día.
12. Asistir a sus labores en estado de
embriaguez o bajo el efecto de estupe-
facientes, o sustancias psicotrópicas.
13. Delegar a los auxiliares jurisdic-
cionales la realización de diligen-
cias que, por ley o por la naturaleza
de las circunstancias, requieren de
su presencia.
14.No llevar los cursos que la Acade
mia de la Magistratura imparte y
que le hayan sido asignados como
resultado de la evaluación parcial
del desempeño del juez.
15. La tercera falta leve que se co-
meta durante los dos (2) años poste-
riores a la comisión de la primera.
16.Los demás casos expresamente
pr evistos en la ley.
Artículo 48º.- FALTAS MUY
GRAVES
Son faltas muy graves:
1. La inasistencia injustificada al
despacho judicial hasta por dos (2)
días.
2. Desempeñar, simultáneamente a
la función jurisdiccional, empleos
o cargos públicos remunerados o
prestar cualquier clase de servicios
profesionales remunerados, salvo lo
previsto en la Constitución Política
para la docencia universitaria.
3. Ejercer la defensa o asesoría pú-
blica o privada, salvo en los casos
exceptuados por ley.
4. Actuar en un proceso o procedi-
miento a sabiendas de estar legal-
mente impedido de hacerlo.
5. Interferir en el ejercicio de funcio-
nes de los otros órganos del Estado,
sus agentes o representantes, o per-
mitir la interferencia de cualquier
organismo, institución o persona
que atente contra el órgano judicial
o la función jurisdiccional.
6. Ocultar alguna prohibición que
les sea imputable para el ejercicio
de la función o abstenerse de infor-
mar una causal sobreviniente.
7. Intentar el ejercicio de influencia
ante otros jueces, fiscales o perso-
nal auxiliar jurisdiccional en cau-
sas que se tramitan en el marco de
sus respectivas competencias.
8. No justificar documentalmente,
dentro del plazo de treinta (30) días
hábiles los signos exteriores de ri-
queza que evidencien, previo reque-
rimiento del órgano de control. Los
signos exteriores de riqueza se apre-
cian con relación a la declaración
jurada de bienes y rentas efectuada
anualmente.
9. Interferir en el criterio de los jue-
ces de grado inferior por razón de
competencia en la interpretación o
aplicación de la Ley, salvo cuando
se halle en conocimiento de la cau-
sa, a través de los recursos legal-
mente establecidos.
10. Cometer actos de acoso sexual o
coacción laboral.
11. Establecer relaciones extrapro-
cesales con las partes o terceros, que
afecten su imparcialidad e indepen-
dencia, o la de otros, en el desempe-
ño de la función jurisdiccional.
12. La tercera falta grave que se co-
meta durante los dos (2) años poste-
riores a la comisión de la primera.
13. Incurrir en acto u omisión que,
sin ser delito, comprometa grave-
mente los deberes del cargo.
14. La afiliación a partidos, grupos
políticos, grupos de presión; o el de-
sarrollo de actos propios de estos
grupos o en interés de aquellos en el
ejercicio de la función jurisdiccio-
nal.
15. Los demás casos expresamente
previstos en la ley.
SUB CAPÍTULO II
SANCIONES
Artículo 49°.- SANCIONES
Las sanciones son consecuencia
de la comprobación de las faltas
cometidas. Deben estar previs-
tas legalmente y ser impuestas
previo proceso disciplinario.
Las sanciones serán anotadas
en el registro personal del juez.
Artículo 50°.- SANCIONES Y
MEDIDAS DISCIPLINARIAS
Las sanciones y medidas disci-
 El Régimen Disciplinario en el PROYECTO de Ley de Carrera Judicial
“...a propósito de la importancia de cautelar principios como el debido proceso la
Sentencia 2192-2004-AA/TC, con relación a la motivación del acto administrativo
sancionador, señala que el deber de motivar las decisiones administrativas
alcanza especial relevancia cuando en las mismas se contienen sanciones
plinarias aplicables a los jueces son:
1. Amonestación;
2. multa;
3. suspensión; y,
4. destitución.
Artículo 51°.- PROPORCIONA-
LIDAD ENTRE TIPOS DE FAL-
TAS Y SANCIONES
La relación de proporcionali-
dad que se prevé entre los tipos
de faltas y las sanciones impo-
nibles, es la siguiente:
1. Las faltas leves son sancionadas
en su primera comisión, con amo-
nestación; y, en su segunda comi-
sión, con multa;
2. Las faltas graves se sancionan
con suspensión. La suspensión ten-
drá una duración mínima de quince
(15) días y una duración máxima de
seis (6) meses; y,
3.Las faltas muy graves se sancio-
nan con destitución.
El juez destituido no podrá reingre-
sar a la carrera judicial.
Artículo 52º.- AMONESTACIÓN
La amonestación se materializa a
través de una llamada de atención
escrita que se hace al juez, dejándo-
se constancia en su registro y legajo
personal respectivos.
Artículo 53º.- MULTA
La multa consiste en el pago por
una sanción impuesta. El límite de
la sanción de multa será el treinta
por ciento (30%) de la remunera-
ción total mensual del juez.
Artículo 54º.- SUSPENSIÓN
La suspensión es sin goce de haber y
consiste en la separación temporal
del juez del ejercicio del cargo.
La suspensión tendrá una duración
mínima de quince (15) días y una
duración máxima de seis (6) meses.
Artículo 55º.- DESTITUCIÓN
La destitución consiste en la can-
celación del título de juez debido a
falta disciplinaria muy grave o, en
su caso, por sentencia condenatoria
o reserva del fallo condenatorio por
la comisión de un delito doloso.
SUB CAPÍTULO III
PROCEDIMIENTO DISCIPLINARIO
Artículo 56º.- PROCEDIMIENTO
DISCIPLINARIO
El procedimiento disciplinario es
aquel en el cual se determina la co-
misión o no de una falta, a través de
la actuación y valoración de todas
las pruebas existentes, aplicándose
la sanción correspondiente, de ser el
caso.
Artículo 57º.- QUEJAS E INVESTI-
GACIONES DE OFICIO
Las quejas e investigaciones de ofi-
cio de carácter disciplinario, formu-
ladas contra los jueces, se tramitan
y resuelven por el órgano discipli-
nario que corresponda conforme a
la Constitución Política y la ley.
Las investigaciones se pueden ini-
ciar de oficio por el órgano de con-
”
trol y mediante la formulación de
una queja a instancia de parte, en
la forma señalada por la ley.
En todos los casos debe correrse
traslado de la queja o investiga-
ción y oírse al Juez quejado o in-
vestigado antes de emitir cualquier
pronunciamiento o resolución por
el órgano disciplinario competen-
te.
Es nula toda resolución que infrinja
las garantías del debido proceso.
Artículo 58º.- DESARROLLO DE
LA INVESTIGACIÓN
La investigación es aquella en la
cual el órgano encargado investiga
una presunta falta en busca de los
elementos de prueba necesarios que
le permitan aperturar el procedi-
miento disciplinario respectivo.
Artículo 59º.- APARTAMIENTO
DEL CARGO DE LOS JUECES
SOMETIDOS A QUEJA O INVES-
TIGACIÓN DE OFICIO POR FAL-
TAS MUY GRAVES
El juez sometido a queja o inves-
tigación de oficio por faltas muy
graves podrá ser apartado provi-
sionalmente de su cargo, cuando su
permanencia afecte la credibilidad
del poder judicial o se convierta en
obstáculo para el desarrollo de la
investigación. Dicha medida cadu-
ca a los seis (6) meses de consenti-
da o ejecutoriada la decisión.
La impugnación de la resolución
recaída en la medida cautelar no
suspende sus efectos.
97
 El Régimen Disciplinario en el PROYECTO de Ley de Carrera Judicial
Asimismo, el órgano encargado del
procedimiento disciplinario podrá
solicitar al juez competente el le-
vantamiento del secreto bancario y
de las comunicaciones del investi-
gado, conforme a ley. Si por la com-
plejidad de la conducta investigada
el procedimiento disciplinario no
hubiese concluido, se puede dispo-
ner su prórroga por períodos simi-
lares hasta que concluya.
Artículo 60º.- PLAZO DE CADUCI-
DAD Y DE PRESCRIPCIÓN DE LA
QUEJA Y DE LA INVESTIGACIÓN
El plazo para interponer la queja
contra los jueces, caduca a los tres
(3) meses de ocurrido el hecho. La
facultad del órgano de control para
iniciar investigaciones de oficio por
faltas disciplinarias prescribe a los
dos (2) años de conocido el hecho.
Cumplida la sanción, el Juez sancio-
nado queda rehabilitado automáti-
camente al año de haberse impuesto
la misma, siempre que la sanción
sea de apercibimiento, multa o sus-
pensión.
Los plazos de prescripción y la re-
habilitación no impiden que sean
considerados como antecedentes
disciplinarios al momento de la
evaluación del desempeño.
Artículo 61°.- QUEJA MALICIOSA
En caso de declararse infundada la
queja, por ser manifiestamente ma-
liciosa, quien la formuló debe pagar
una multa no mayor a cuatro (4)
URP (Unidad de Referencia Proce-
sal) sin perjuicio de las otras res-
ponsabilidades a que hubiere lugar.
El patrocinio de la queja maliciosa
será puesto en conocimiento del Co-
legio de Abogados respectivo.
SUB CAPÍTULO IV
ÓRGANOS COMPETENTES
Artículo 62°.- ÓRGANOS SAN-
CIONADORES POR RESPONSA-
BILIDAD DISCIPLINARIA
Las sanciones se aplican por el Con-
98
“ ...lo que sí existe es la
oportunidad, la
posibilidad de unir
esfuerzos y crear
conciencia de la
necesidad de ir
materializando uno
a uno, los bloques
del camino que hay
que recorrer con miras
a fortalecer nuestras
instituciones, en este
caso el Poder
”
sejo Nacional de la Magistratura o
por los órganos de control del Poder
Judicial y del Ministerio Público,
conforme a la Constitución Política
y a la ley.
Artículo 63º.- ÓRGANOS COMPE-
TENTES Y LEGITIMIDAD
El órgano encargado de la investi-
gación preliminar, debe ser distinto
de aquél que es competente para
tramitar el procedimiento discipli-
nario, salvo las excepciones previs-
tas por ley.
La revisión del texto presentado evi-
dencia la coincidencia y el consenso
en la necesidad de la reforma de las
disposiciones que regulan actual-
mente el régimen disciplinario en la
Ley Orgánica de la Carrera Judicial.
Así, tanto en el trabajo desempe-
ñado por la Comisión de Justicia y
Derechos Humanos, el mismo que
se ha nutrido en este último año
con los aportes de sus integrantes,
así como de las distintas mesas de
trabajo y opiniones vertidas por los
operadores del sistema, se buscó
dotar a la propuesta de régimen dis-
ciplinario de la Ley de la Carrera Ju-
dicial de componentes que garanti-
cen la observancia de los principios
del procedimiento administrativo
sancionador para salvaguardar los
derechos de los sujetos de control.
En ese sentido, se evidencia la caute-
la del principio de legalidad, debido
proceso, tipificación y graduación
de la gravedad de la falta, se plan-
tea la proporcionalidad entre tipos
de faltas y sanciones aplicables y se
busca dotar al procedimiento de la
garantía de la imparcialidad cuan-
do se regula el tema de los órganos
competentes.
En este punto, y a propósito de la
importancia de cautelar principios
como el debido proceso quisiéra-
mos acotar lo establecido por el Tri-
bunal Constitucional en la Sentencia
Nº 090-2004-AA/TC y la Sentencia
2192-2004-AA/TC con relación a la
motivación del acto administrati-
vo sancionador, en el sentido que
el deber de motivar las decisiones
administrativas alcanza especial
relevancia cuando en las mismas se
contienen sanciones, pues en la me-
dida que una sanción administrativa
supone la afectación de derechos, su
motivación no sólo constituye una
obligación legal impuesta a la Ad-
ministración, sino también un dere-
cho del administrado, a efectos que
éste pueda hacer valer los recursos
de impugnación que la legislación
prevea, cuestionando o respondien-
do las imputaciones que deben apa-
recer con claridad y precisión en el
acto administrativo sancionador.
Finalmente, con relación al tema
de los órganos competentes, la pro-
puesta de la Ley de Carrera Judicial,
siguiendo la propuesta del Poder
Ejecutivo, fortalece las funciones
del Consejo Nacional de la Magis-
tratura, otorgándole la potestad no
solamente de avocarse a decidir so-
bre casos de destitución conforme
a su atribución constitucional, sino
 El Régimen Disciplinario en el PROYECTO de Ley de Carrera Judicial

además de investigar y sancionar
procesos cuando no amerite la des-
titución(6).
Sobre el particular, la propuesta aco-
ge esta iniciativa del Ejecutivo sobre
la base de la consideración que uno
de los condicionantes de la poca efec-
tividad de la aplicación de sanciones,
responde a la limitación que tiene el
Consejo Nacional de la Magistratu-
ra, ya que de una lectura restrictiva
del Artículo 154 de la Constitución,
su potestad sancionadora estaría li-
mitada a la destitución, lo cual por
cierto, ha generado un vacío con sa-
bor a impunidad como lo ha expresa-
do el Poder Ejecutivo al momento de
formular la propuesta legislativa N°
304/2006-CR:
“Esta regulación de nivel legislativo
orgánico ha generado un vacío, en
tanto no se ha previsto dotarlo de fa-
cultades para investigar y sancionar
a los vocales de la Corte Suprema de
Justicia por inconductas funcionales
que merezcan sanciones de menor
intensidad que la destitución. En la
praxis, esta situación podría enten-
derse como una suerte de zona inde-
finida que incentive la impunidad por
la comisión de otras conductas que,
aún estando descritas en los catálo-
gos orgánicos del Poder Judicial y del
Ministerio Público como susceptibles
de sanción, no merecen destitución y,
por tanto, no son investigadas.
Bajo estas circunstancias, se torna
necesario llenar el vacío normativo
a fin de posibilitar coherencia en el
sistema jurídico -evitar la existencia
de autoridades de alto nivel exentos
de control integral de sus funciones-
, mediante una iniciativa legislativa
por la cual se asigne competencia al
Consejo Nacional de la Magistratura
para aplicar sanciones de menor gra-
vedad que la destitución para el caso
de vocales de la Corte Suprema de
Justicia y fiscales supremos.
En tal sentido, tal vacío debe ser lle-
nado de manera eficiente, buscando
se garantice la esencia de la función
controladora a través de un órgano
distinto a los propios controlados,
como lo es el Consejo Nacional de la
Magistratura, para garantizar una
intervención imparcial. (...)
En este contexto, resulta pertinente es-
tablecer como facultad del Consejo Na-
cional de la Magistratura, la investiga-
ción de los Vocales Supremos y Fiscales
Supremos Titulares y Provisionales, de
oficio o a pedido de parte a efecto de
imponerles, de ser el caso, no sólo la
destitución, sino todas las demás san-
ciones disciplinarias, previstas en sus
respectivas leyes orgánicas. Además,
acortar el plazo de investigación..”
En adición a lo expuesto, y consi-
derando que éste ha sido un tema

6 Nos remitimos a las DISPOSICIONES COMPLEMENTARIAS MODIFICATORIAS de la Propuesta de Ley de la Carrera Judicial que plantean lo
siguiente:

PRIMERA.- Facultades sancionadoras del Consejo Nacional de la Magistratura

Modifíquense los incisos b) y c) del artículo 21º, y los artículos
32º y 33 º de la Ley Nº 26397, Ley Orgánica del Consejo Nacional de la Magistratura, con los siguientes textos:

“Artículo 21º.- Corresponde al Consejo Nacional de la Magistratura las atribuciones siguientes:

(…)
b) Evaluar el desempeño de los jueces y fiscales y de todos los niveles y ratificarlos cada siete (7) años. Los no ratificados no pueden reingresar al Poder
Judicial ni al Ministerio Público. El proceso de evaluación y ratificación es independiente de las medidas disciplinarias que adopte el Poder Judicial, el
Ministerio Público o de la sanción a que se refiere el inciso c).
c) Investigar de oficio o a pedido de parte, y en forma permanente, a los Jueces de la Corte Suprema y a los Fiscales Supremos, sean titulares o provisionales,
a efecto de imponer la sanción de destitución y, de ser el caso, las demás sanciones y medidas disciplinarias previstas en sus respectivas leyes de carrera,
sin perjuicio de las atribuciones que corresponden a otros órganos.
Para los jueces y fiscales de las demás instancias, la destitución o las otras sanciones y medidas disciplinarias, previstas en sus respectivas leyes de carrera,
se aplicarán siempre que el Consejo de la Magistratura se avoque al conocimiento del procedimiento disciplinario por pedido de destitución, a solicitud de
los órganos de gobierno del Poder Judicial o del Ministerio Público.
La resolución final, motivada y con previa audiencia del interesado, es inimpugnable.
Las atribuciones que corresponden al Consejo Nacional de la Magistratura, conforme al artículo 154º de la Constitución, se ejercen sin perjuicio de las que
corresponden al Congreso, en virtud de los artículos 99º y 100º de la Constitución Política del Perú.
(…)

Artículo 32º.- El Consejo Nacional de la Magistratura, a efectos de aplicar las sanciones disciplinarias, investiga la actuación de los Vocales y Fiscales
Supremos por denuncia de parte o de oficio, sin perjuicio de las atribuciones que corresponden a otros órganos.
El Consejo Nacional de la Magistratura, mediante investigación preliminar, determina si hay o no lugar para abrir proceso disciplinario.
Si no hay lugar a abrir proceso, mandará archivar la queja con conocimiento de las partes.
Si hay lugar a proceso, por acto que no sea delito en el ejercicio de sus funciones o infracción constitucional, se realiza una investigación que se desarrolla
en un plazo que no excede de treinta (30) días útiles, contados a partir de la fecha en que el Consejo notifica el inicio del proceso.
Si hay presunción de delito cometido por Vocales y Fiscales Supremos en el ejercicio de sus funciones o de infracción a la Constitución, el Consejo solicita
la acusación constitucional al Congreso de la República, de conformidad con lo establecido en la Constitución Política del Perú.

Artículo 33°.- A pedido de la Corte Suprema o de la Junta de Fiscales Supremos, el Consejo Nacional de la Magistratura investiga la actuación de los Jueces
y Fiscales de las demás instancias, respectivamente, a fin de determinar la aplicación de la sanción de destitución o de ser el caso, las demás medidas
disciplinarias, sin perjuicio de las atribuciones que correspondan a otros órganos.
A estos efectos son aplicables los párrafos primero, segundo y tercero del artículo 32º.
Si hay presunción de delito cometido por jueces o fiscales, el Consejo oficia al Ministerio Público para los fines pertinentes.”

99
 El Régimen Disciplinario en el PROYECTO de Ley de Carrera Judicial
de debate y posiciones encontradas
sobre la constitucionalidad de la
propuesta, es necesario puntualizar
el sustento de la Comisión de Justi-
cia y Derechos Humanos, referido a
que las Leyes Orgánicas constituyen
el desarrollo de las normas constitu-
cionales programáticas, de donde la
propuesta de modificación de la Ley
Orgánica del Consejo Nacional de la
Magistratura, en el extremo referido,
no contradice el texto constitucional,
pues del tenor del inciso 3 del artículo
154 de la Constitución Política se ad-
vierte que no limita expresamente su
intervención a la sanción de destitu-
ción -en el entendido que otro órgano
de la Administración Pública aplique
sanciones de menor intensidad a los
vocales y fiscales supremos-, dando
lugar a establecer dicha función en la
Ley Orgánica respectiva.
Es importante agregar que el dicta-
men de la Comisión de Justicia y De-
rechos Humanos del Congreso de la
República precisa que la propuesta
legislativa no determina el modelo de
control disciplinario, el cual deberá
ser visto cuando se trate la reforma
constitucional y de regulación de las
leyes orgánicas del Poder Judicial y
del Ministerio Público respectivamen-
te; pero sí es insoslayable la necesidad
de desarrollar algunos aspectos que
son centrales en el proceso de cambio
judicial inmediato, y es precisamente,
la superación de las falencias en la
aplicación de sanciones que hoy en
día genera el sistema.
En síntesis, hemos presentado la pro-
puesta de régimen disciplinario con-
tenida en la Ley de la Carrera Judicial,
texto que se encuentra en la Orden
del Día del Pleno del Congreso de la
República.
El esfuerzo desplegado en los ince-
santes debates y reuniones de trabajo
en torno a la propuesta de la Ley de
la Carrera Judicial, encuentra en ésta
materia uno de los aspectos de mayor
consenso, desde su planteamiento
inicial recaído en la necesidad de me-
jorar las normas vigentes sobre el par-
100
ticular. En ese sentido se aprecia un
planteamiento que busca garantizar
la observancia de los principios del
procedimiento administrativo sancio-
nador, conjuntamente con la especifi-
cación de los temas que coadyuven
a –preferentemente. Prevenir incon-
ductas que desmerezcan la importan-
te labor de nuestros jueces.
REFLEXIONES FINALES
Sin perjuicio de las diversas posicio-
nes sobre el tema, todos creemos y
estamos involucrados con la necesi-
dad de contribuir a la realización de
una verdadera reforma de la Admi-
nistración de Justicia que nos permi-
ta contar con un Poder Judicial pre-
decible, que cuente con los recursos
humanos necesarios y adecuados
para la alta función de impartir jus-
ticia; jueces que logren posicionarse
como los referentes éticos y morales
de la sociedad; y un Poder Judicial
fortalecido en su independencia y
revalorización del prestigio de la
institución por la sociedad.
Transparencia Internacional al abor-
dar los dos tipos de corrupción ju-
dicial existente, señaló que, en el
caso de la interferencia política, que
se abre paso a través de la amenaza,
intimidación y el propio soborno de
los jueces, pero también a través de
la manipulación de las nominacio-
nes judiciales, sueldos y condicio-
nes de servicio, la clave para evitar
éste tipo de corrupción, son los me-
canismos constitucionales y jurídi-
cos que protegen a los jueces de la
destitución o transferencia repenti-
na sin derecho a una investigación
imparcial, concluyendo que con
esta protección se está más cerca
de garantizar que los tribunales, los
magistrados y sus decisiones sean
libres de la influencia externa.
Y entre las recomendaciones for-
muladas en el Informe Global de la
Corrupción 2007, que reflejan las
mejores prácticas en la prevención
de la corrupción en los sistemas
judiciales y recogen las conclusio-
Sin
co
nes del análisis efectuado, se iden-
tifican cuatro áreas problemáticas:
nominaciones judiciales; términos
y condiciones; rendición de cuentas
y disciplina; y, transparencia. Plan-
teando en el caso de la disciplina,
que los reglamentos disciplinarios
deben garantizar que se ejecuten in-
vestigaciones iniciales rigurosas, así
como que un órgano independiente
investigue las querellas contra los
magistrados y se motiven las deci-
siones, siempre bajo el marco de la
garantía del debido proceso.
El planteamiento del régimen
disciplinario de la Ley de la Ca-
rrera Judicial encuadrado en el
contexto del proceso de la re-
forma del sistema de justicia en
nuestro país, que es un proceso
de largo aliento, se enmarca en
estos parámetros, porque como
señalamos al inicio de la presen-
tación, la reforma como tal no es
un tema nuevo en nuestro medio,
sino que necesita de consensos y
una firme decisión de dar el paso
que marque el inicio del cambio.
No existe un conjunto mágico de
normas, o una norma única y per-
fecta que de la noche a la mañana
solucione los problemas que han
impreso a nuestro Poder Judicial
los rasgos que le hacen merece-
dor de una enorme desconfian-
za por parte de la ciudadanía, lo
que sí existe es la oportunidad, la
posibilidad de unir esfuerzos y
crear conciencia de la necesidad
de ir materializando uno a uno,
los bloques del camino que hay
que recorrer con miras a forta-
lecer nuestras instituciones, en
este caso el Poder Judicial, sobre
la base de un factor humano que
ofrezca la garantía de indepen-
dencia, idoneidad y especializa-
ción, en la impartición de justicia,
la misma que repercutirá en la
consolidación de la instituciona-
lidad democrática, la seguridad
jurídica y por ende contribuir al
desarrollo del país.
Sin embargo, es importante comprender que las normas legales y las instituciones poco ayudarán a prevenir el lavado de activo
“...es importante comprender que las normas legales y
corrupción, si las PEPs que las integran no cuentan con una clara conciencia democrática, y si no se consolida en el país
las instituciones poco ayudarán a prevenir el lavado de
activos y la corrupción, si las PEPs que las integran no
cuentan con una clara conciencia democrática...”

INDEPENDENCIA FUNCIONAL,
CORRUPCIÓN Y PERSONAS EXPUESTAS
POLÍTICAMENTE: NUEVAS OPCIONES PREVENTIVAS

Víctor Prado Saldarriaga

Catedrático de Derecho Penal
Vocal Titular de la Corte Suprema Justicia de la República.

1. CONTROL, SUMISION Y modus operandi que caracterizó su - Jurado Nacional de Elecciones.

CRIMINALIDAD DE LAS accionar delictivo fue, justamente,
PERSONAS EXPUESTAS el de construir células o puntos no-
POLÍTICAMENTE dales alrededor de una constelación
( 1990-2001) de funcionarios, personalidades, y
actividades del ámbito político, eco-
- Contraloría General de la República.
- Superintendencia Nacional de
Administración Tributaria.
- Tribunal Fiscal.
- Oficina Nacional de Procesos Electorales.

S
egún los organismos
especializados y la bibliografía
de la materia, una persona
expuesta políticamente (PEP)
es aquella que por su cargo o
función ejerce poder e influencia
determinantes en un entorno social,
económico y político concreto.
En la década pasada el Estado perua-
no, así como la comunidad nacional
sufrieron una concertada agresión
criminal de parte de este tipo de per-
sonalidades.
En ese contexto, se ha identificado a
Vladimiro Montesinos Torres como
el principal gestor y hombre clave
de una red criminal conformada por
personas políticamente expuestas,
dedicadas a la sumisión, copamiento
y corrupción del aparato estatal.
Efectivamente, las investigaciones
y procesos que se han adelantado
contra el ex - asesor han demostra-
do, en los últimos seis años, que el
nómico, financiero, así como de los
principales medios de comunicación
social. A todos ellos Montesinos los
fue sometiendo y vinculando a su
proyecto criminal en diferentes opor-
tunidades y con distintos medios.
Las actuaciones judiciales han ido
demostrando que se aspiraba, en rea-
lidad, a mantener diferentes fuentes
de enriquecimiento ilícito y a asegu-
rar, a la vez, eficientes mecanismos
de impunidad.
Para poder entender la complejidad
de dicha red criminal y su negati-
va proyección sobre las instancias
decisionales del Estado, basta con
mencionar que ella logró consolidar
núcleos activos en las siguientes ins-
tituciones publicas:
- Congreso de la República.
- Poder Judicial.
- Ministerio Público.
- Consejo Supremo de Justicia Militar.
- Consejo Nacional de la Magistratura.
- Sistemas de Inteligencia.
- Fuerzas Armadas.
- Policía Nacional.
- Medios de comunicación social.
Ahora bien, la integración activa de
funcionarios del más alto nivel en
estas células operativas de la red cri-
minal de Montesinos, se expresa en
la constatación de que entre el total
de 1,743 personas procesadas penal-
mente en los 246 juicios penales in-
coados a dicha estructura delictiva,
figuren -muchos ya en calidad de
condenados- quienes en el gobierno
de Alberto Fujimori ejercieron las
funciones y cargos de:
- Ministros de Estado.
- Presidente y Vocales de la Corte Suprema.
- Fiscal de la Nación.
- Fiscales Supremos.
- Contralor General.
- Superintendente de Administra-
ción Tributaria.
- Presidente del Comando Conjunto
de las Fuerzas Armadas.

101
 Independencia funcional CORRUPCIÓN, Y PERSONAS EXPUESTAS POLÍTICAMENTE: NUEVAS OPCIONES PREVENTIVAS
- Comandantes Generales de las
Fuerzas Armadas y Policía Nacional.
- Funcionarios de la Superintenden-
cia de Banca y Seguros.
Sin embargo, es importante aclarar
que la actividad criminal que des-
plegó la RED MONTESINOS no se
circunscribió únicamente a actos
relacionados con la corrupción ad-
ministrativa, sino que trascendió
también a otras manifestaciones de-
lictivas convencionales y no conven-
cionales que involucraron también el
tráfico de drogas, el tráfico de armas
y graves atentados contra los dere-
chos humanos.
Sólo de modo enunciativo podemos
señalar que a los integrantes de la
aludida organización delictiva se
le han imputado, entre otras, las si-
guientes acciones ilícitas:
- Compra de Congresistas “Tránsfu-
gas o Topos”.
- Obtención y Pago de Comisiones
Ilegales.
- Tráfico de Influencias.
- Desviación y Malversación de Pre-
supuestos Institucionales.
- Enriquecimiento Ilícito.
- Fraude Electoral.
- Omisión de Funciones de Control.
- Interceptación de Comunicaciones
(“Chuponeo telefónico”).
- Direccionamiento de Procesos Judi-
ciales.
- Exclusión de la Fiscalización Tribu-
taria y Presupuestal.
- Negociación Colusiva de la Privati-
zación de Activos Públicos.
- Transacciones Financieras Sospe-
chosas.
- Tráfico Ilícito de Drogas.
- Tráfico de Armas.
- Transferencias Clandestinas de Ca-
pital al Exterior.
- Desapariciones Forzadas.
- Tortura
- Asesinatos.
- Chantaje.
- Campañas Periodísticas de Des-
prestigio a Políticos y Sectores de
Oposición.
En cuanto al daño económico que
102
sufrió el Estado peruano a través de
estas actividades delictivas no hay
aún cifras definitivas. Es así, que los
estimados sobre el probable volumen
de transferencias al extranjero de los
beneficios ilícitos obtenidos por Per-
sonas Expuestas Políticamente, de
aquel entonces, como consecuencia
de actos de corrupción, es también
imprecisa señalándose como cifra
conservadora más de 800 millones
de dólares.
Al respecto, es de señalar que a tra-
vés de procedimientos de coopera-
ción judicial internacional en ma-
teria penal, y con la aplicación de
acuerdos de colaboración eficaz, se
ha logrado identificar, recuperar y
repatriar una parte mínima de di-
chos ingresos ilícitos que pudieron
salir del país. Efectivamente, al pre-
sente el monto del dinero repatriado
asciende a la cantidad de 173’954,043
dólares. Además, permanecen en
condición de bloqueados alrededor
de 46’017,704.78 dólares.
Estos fondos se han ubicado en va-
rios países como Gran Caimán, Sui-
za, Estados Unidos, México y tam-
bién en el Perú. Sobre la base, pues,
de tales cifras, el capital estatal que
podría recuperarse, en el mejor de
los casos, sólo será de cerca de 220
millones de dólares.
¿Pero que posibilitó ese eficaz saqueo
que hicieron las PEPs del erario del
Estado Peruano?
Comenzamos por señalar que las
Personas Expuestas Políticamente,
imputadas por actos de corrupción
de la RED MONTESINOS, desa-
rrollaron tipologías bastantes con-
vencionales para lavar sus ingresos
ilegales. Sin embargo, aplicaron in-
geniosos sistemas para evitar la de-
tección interna de tales ingresos y
operaciones, para lo cual aprovecha-
ron convenientemente su posición y
privilegios funcionales.
Por ser las más recurrentes, cabría
mencionar a seis de tales modalida-
des delictivas como las representati-
vas de ese quehacer punible. A ellas
se les ha denominado de la siguiente
manera:
1. El pago de comisiones ilegales en
el exterior.
2. La captación interna de ingresos
ilegales y su transferencia al exte-
rior a través de testaferros.
3. La transferencia al exterior de
“fondos de inversión” obtenidos
ilícitamente.
4. La circulación indirecta de dinero
ilegal con participación de la banca
offshore.
5. La transferencia al exterior de di-
nero ilegal con abuso de prerroga-
tivas diplomáticas (el método hor-
miga).
6. La anulación del control fiscal in-
terno de los activos de las personas
expuestas políticamente a través del
sistema del RUC sensible.
2. LAS DEBILIDADES
PREVENTIVAS
Ahora bien, una evaluación retros-
pectiva sobre los factores que deter-
minaron o coadyuvaron a la efecti-
vidad de tales actos de corrupción
y transferencia de divisas al exterior
plantea varias hipótesis. Sin embar-
go, a nosotros nos interesa destacar,
en esta ocasión, sólo aquellas que
conciernen a las políticas de pre-
vención del lavado de activos, y,
especialmente, a las que inciden en
el control sobre personas expuestas
políticamente - PEPs.
Con referencia a ello, es pertinente
recordar que la legislación perua-
na fue la tercera en Sudamérica que
criminalizó como delito específico el
lavado de activos. Lo cual ocurrió en
Noviembre de 1991 a través del De-
creto Legislativo Nº 736.
Asimismo, también es conveniente
señalar que nuestra normatividad
penal fue la que consideró las pe-
nas conminadas más severas de la
Región, para reprimir el lavado de
activos a través de la intermediación
 Independencia funcional CORRUPCIÓN, Y PERSONAS EXPUESTAS POLÍTICAMENTE: NUEVAS OPCIONES PREVENTIVAS
financiera o la repatriación de capita-
les. Efectivamente, desde 1993 estos
actos eran sancionados con cadena
perpetua.
No obstante, el Derecho nacional de
la materia fue también uno de los
últimos en la región en estructurar
normas preventivas del lavado de
activos para el sector financiero, y en
constituir una unidad de inteligencia
financiera. Este tipo de medidas anti-
lavado recién se introdujeron a partir
de 1997.
En el contexto, pues, 1992 – 2000, el
marco regulador de la prevención
del lavado de activos provenientes
de actos de corrupción adoleció de
graves fisuras y carencias, las que
fueron bien aprovechadas, cuando
no generadas, por la estructura cri-
“ La tarea futura
consiste, pues, en
capacitar a nuestros
operadores en el
conocimiento y
aplicación de todas
esas nuevas políticas
y estrategias. Sólo así
se podrá consolidar
un eficiente sistema
de prevención y
control que anule el
abuso del poder y el
quehacer delictivo
proveniente de
personas expuestas
”
políticamente.
minal configurada por Montesinos y
sus PEPs. Entre los defectos y omi-
siones detectados son de señalar los
siguientes:
a) El tipo penal del lavado de acti-
vos sólo consideraba como objeto
de acción del delito a los capitales
y bienes originados en el tráfico ilí-
cito de drogas. Por tanto, los activos
ilícitos provenientes de otras activi-
dades criminales como la corrupción
administrativa, el peculado, la colu-
sión o el tráfico de armas no estaban
considerados por aquella criminali-
zación formal. Eran pues, en ese ni-
vel, atípicos.
b) Las medidas preventivas que se
regulan en 1997, siguiendo el mo-
delo de las Recomendaciones GAFI
y del Reglamento CICAD, sólo se
dirigen al ámbito exclusivo de la in-
termediación financiera. En conse-
cuencia, pues, otros sectores vulne-
rables a operaciones de lavado como
el mercado bursátil, el corretaje de
inmuebles o el mercado de divisas
quedaron al margen de dichas nor-
mas y de sus obligaciones de control
y reporte de transacciones sospecho-
sas.
c) La obligación de reporte de tran-
sacciones sospechosas no tenía efi-
cientes mecanismos de supervisión,
coerción y sanción. Ello determinó
que varias transferencias que realiza-
ron personas expuestas políticamen-
te, no fueran evaluadas, objetadas ni
reportadas por los bancos locales in-
volucrados en la operación. Lo ane-
cdótico es que algunos funcionarios
de estos bancos llegaron, incluso, a
asesorar a estas PEPs sobre proce-
dimientos adecuados para sacar sus
ingresos millonarios del país.
d) Otra falencia relevante fue que
el reporte de una transacción sos-
pechosa se hacía a la Fiscalía de la
Nación, con conocimiento de la Su-
perintendencia de Banca y Seguros,
ante la falta de una Unidad de Inte-
ligencia Financiera. Al tener la Red
Montesinos células operativas en
los niveles estratégicos de tales ins-
tancias públicas, no fue muy difícil
controlar que los reportes promovi-
dos fueran archivados o se aparen-
tara acciones de investigación que
a la postre descalificaban el reporte
efectuado. Ello, por ejemplo, ocurrió
cuando se pretendió investigar de-
nuncias periodísticas sobre cuentas
desproporcionadas que mantenía
Montesinos en la banca local.
e) Por último, al igual que en otros
países de la Región, la inexistencia
de directivas y listados que regu-
laran la identificación y gestión de
riesgos de las personas expuestas
políticamente, coadyuvó a la reali-
zación de operaciones de lavado con
los beneficios de la corrupción.
Ahora bien, como ya se mencionó,
recién en 1997 la SBS expidió un Re-
glamento de Prevención del Lavado
de Dinero en el Sistema Financiero.
El cual, pese a seguir las propuestas
del GAFI, no aportó políticas de con-
trol sobre las operaciones bancarias
que registraban tal tipo de clientes
especiales. Por el contrario, el poder
de influencia que ejercía Montesinos
Torres y los miembros de su red, de-
terminaron más bien que algunos
bancos locales les dieran facilidades
para realizar sus transferencias al exterior.
Es de precisar también que el Ma-
nual de Procedimientos de Preven-
ción contra el Lavado de Dinero de
la Asociación de Bancos del Perú
– ASBANC tampoco señaló medidas
especiales para aplicar a los clientes
de tipo PEPs.
3. NUEVAS ESTRATEGIAS Y
MEDIDAS DE PREVENCIÓN Y
CONTROL DE LA CORRUPCIÓN
Y LAVADO DE ACTIVOS
POR PERSONAS EXPUESTAS
POLITICAMENTE EN EL PERÚ
Como consecuencia de las experien-
cias extraídas del caso Montesinos y
antes las observaciones planteadas
por el GAFISUD en sus evaluaciones
de julio de 2005, la legislación perua-
103
 Independencia funcional CORRUPCIÓN, Y PERSONAS EXPUESTAS POLÍTICAMENTE: NUEVAS OPCIONES PREVENTIVAS
na para la prevención y control de la
corrupción y del lavado de activos,
viene adoptado, desde finales del
año 2006, un conjunto de políticas y
directivas de prevención, aplicables
al caso de las Personas Expuestas
Políticamente.
En lo esencial, todas ellas reprodu-
cen los estándares internacionales de
la materia como la sexta Recomen-
dación GAFI y el artículo 14º de la
Convención de las Naciones Unidas
contra la Corrupción. Concretamen-
te aluden a las PEPs las siguientes
disposiciones:
- La Resolución de la Comisión Na-
cional Supervisora de Empresas y
Valores – CONASEV del 1º de di-
ciembre de 2006 (Resolución CONA-
SEV Nº 087 – 2006 – EF / 99.10), que
Aprueba Normas para la Prevención
del Lavado de Activos y/o Financia-
miento del Terrorismo. Los artículos
2º, literal ñ; 6 y 7 contienen disposi-
ciones relativas a las PEPs.
- La Resolución de la Superinten-
dencia de Banca y Seguros del 20 de
abril de 2007 (Resolución SBS Nº 479
– 2007), sobre Normas Complemen-
tarias para la Prevención del Lava-
do de Activos y del Financiamiento
del Terrorismo. Tratan de las PEPs el
literal j del artículo 2º y el artículo
8º.
- La Resolución de la Unidad de In-
teligencia Financiera del Perú del 9
de marzo de 2007 (Resolución Nº 020
– 2007 – UIF – Perú), que aprueba la
Directiva sobre Registro y Actuali-
zación de la Lista de Personas Polí-
ticamente Expuestas; y,
- La Resolución de la Unidad de In-
teligencia Financiera del Perú del 24
de mayo de 2007 (Resolución Nº 034
– 2007 – UIF – Perú), que aprueba la
Lista Inicial de Cargos a ser com-
prendidos en la lista de Personas
Políticamente Expuestas.
Las disposiciones citadas plantean
en lo esencial lo siguiente:
104
1º Colaborar con los sujetos obli-
gados para la implementación de
las medidas de debida diligencia,
a ser aplicadas en sus relaciones
con clientes considerados PEPs.
2º Considerar como Personas Ex-
puestas Políticamente a aquellas
personas naturales que cumplen o
hayan cumplido funciones públicas
destacadas en los últimos dos (2)
años sea en el territorio nacional o
extranjero y cuyas circunstancias fi-
nancieras puedan ser objeto de un
interés público. Se incluye también
en esa calidad a los parientes hasta
el segundo grado de consanguini-
dad, segundo de afinidad y el cón-
yuge.
3º Los sujetos obligados deberán
de reforzar los procedimientos de
identificación, registro y verifica-
ción de las Personas Expuestas Polí-
ticamente que administren recursos
públicos. Especialmente se deberán
de cumplir las siguientes formalida-
des y prácticas:
a) Requerir, cuando resulte necesario,
una declaración jurada sobre el ori-
gen de los fondos de la PEP.
b) Mantener información actualiza-
da respecto a los ingresos mensuales
del cliente PEP; así como sobre sus
operaciones usuales, particularmente
sobre su monto, periodicidad y lugar
de realización.
c) Establecer una relación de las per-
sonas jurídicas vinculadas al cliente
PEP.
d) Evaluar la finalidad real de la rela-
ción que busca establecer la PEP con
el sujeto obligado.
e) Organizar un registro especial para
los clientes PEPs, donde deberán in-
corporarse sus datos particulares.
f) Identificar con diligencia y buen
criterio el origen de los fondos del
cliente PEP.
g) Realizar por lo menos una vez al
año una evaluación del cliente PEP.
h) La decisión de aceptación del clien-
te PEP estará a cargo del nivel geren-
cial más alto del sujeto obligado.
i) Tener en cuenta el país de origen
de los fondos involucrados y si éste
cumple con los estándares mínimos
de conocimiento del cliente.
j) Contar con un sistema apropiado
de gestión de riesgos que permita la
identificación formal del cliente PEP
en los formatos respectivos; y una
vigilancia permanente de su relación
comercial, procurando identificar con
las medidas razonables e idóneas al
beneficiario final de la misma.
4º Elaborar de forma progresiva la
lista de cargos públicos, cuyos titu-
lares deben ser comprendidos como
PEPs. Dicha lista, sin embargo, ten-
drá siempre un carácter referencial y
no será limitativa.
5º La inclusión de una persona en la
lista PEP, en ningún caso, debe cons-
tituir el único criterio para que las
operaciones que ella realice sean re-
portadas como sospechosas por los
sujetos obligados.
6º La elaboración de la lista PEP así
como su actualización será compe-
tencia de la Unidad de Inteligencia
Financiera del Perú. Para su configu-
ración las autoridades competentes
de los Sectores Públicos requeridos,
deberán remitirle la información
mínima indispensable sobre la per-
sona cuyo cargo la califica como PEP.
Dicha información, cuando menos,
debe comprender lo siguiente:
a) Nombres y Apellidos.
b) Número de Documento Nacional
de Identidad – DNI.
c) Fecha de Nacimiento.
d) Institución a la que pertenece.
e) Cargo que ocupa.
f) Fecha de designación en el cargo.
g) Fecha de cese en el cargo.
7º La información sobre las PEPs
se mantendrán en la lista de la UIF
– Perú hasta por dos años posteriores
a la vacancia o cese en el cargo que
ocupó la persona incluida en ella.
No obstante, podrán mantenerse los
datos de la lista PEP, transcurrido el
plazo mencionado, siempre que se
estime que la persona incluida sigue
 Independencia funcional CORRUPCIÓN, Y PERSONAS EXPUESTAS POLÍTICAMENTE: NUEVAS OPCIONES PREVENTIVAS
ejerciendo influencia política en el país.
8º Inicialmente, la lista PEP sólo será su-
ministrada a sujetos obligados de alta
importancia en el ámbito que corres-
ponde a instancias de supervisión como
la Superintendencia de Banca, Seguros y
AFP – SBS y la Comisión Nacional Su-
pervisora de Empresas y Valores – CO-
NASEV. Posteriormente, según las prio-
ridades que vaya identificando la UIF
– Perú, la lista se pondrá a disposición
de otros grupos de sujetos obligados.
9º La lista de cargos calificará como
Personas Expuestas Políticamente
a titulares, funcionarios y de la infracción penal y los objetos
asesores de los Poderes del
Estado; organismos públicos
constitucionales; organismos
públicos descentralizados; gobiernos
regionales y locales.
En una primera versión, la lista
comprende a un total de 29
dependencias públicas y a 138
cargos funcionales.Ahora bien, las
medidas de prevención y control
sobre las PEPs que hemos reseñado,
se complementan también con
disposiciones penales que refuerzan
su cumplimiento. En este nivel
de carácter punitivo debemos de
destacar las siguientes:
a) Configuración de una tipificación
amplia del delito de lavado de activos
en la Ley 27765, modificada por el
Decreto Legislativo 986. Esta ley,
además, contempla como agravante
específica que los actos de lavado
de activos sean cometidos por un
funcionario público utilizando o
sirviéndose de dicha condición.
También la ley citada califica
como delito autónomo la omisión
del reporte de transacciones
u operaciones sospechosas
detectadas, por parte del sujeto
obligado a ello. Actualmente hay 32
sectores sujetos a tal obligación.
b) La incorporación, con el
Decreto Legislativo 992, de un
procedimiento especial similar al de
extinción de dominio colombiano.
Este procedimiento denominado
“Pérdida de Dominio”, será de suma
utilidad para incidir y accionar contra
los testaferros y personas vinculadas
a las PEPs que traten de encubrir
sus ingresos ilícitos. Es más, en el
párrafo segundo de su artículo 1º el
mencionado dispositivo establece
la siguiente política procesal: “En
los casos de pérdida de dominio
regulados por la presente norma,
no es necesario que las actividades
ilícitas que produjeron los efectos,
sean dinero, bienes, ganancias o
cualquier producto proveniente
o instrumentos utilizados para su
comisión se encuentren sometidos
a investigación, proceso judicial o
hayan sido materia de sentencia
condenatoria”.
Por su parte, el artículo 4º crea
una especie de obligación de
reporte ciudadano de bienes de
dudosa procedencia. Consideramos
necesario una prudente
reglamentación de esta norma
para superar riesgos de exceso o
arbitrariedad. El artículo citado
dispone lo siguiente:
“Cualquier institución pública,
persona natural o jurídica, Fiscal y/o
Juez, que en el desarrollo de cualquier
actividad o proceso tome conocimiento
de la existencia de bienes de dudosa
procedencia, deberá informar al
Ministerio Público sobre la existencia
de tales bienes que puedan ser objeto
del presente proceso. Se reservará la
identidad de cualquier persona natural
que proporcione información a que se
ha hecho referencia, sin perjuicio de
brindarle las medidas de protección
adecuadas.
En el supuesto que la información sea
falsa, tendenciosa y/o con el propósito
de ocasionar un perjuicio, la persona
natural que proporcione la misma,
asume las responsabilidades civiles,
penales y/o administrativas, que la
legislación prevé en estos casos”.
Cabe mencionar también que con
relación a este tipo de reportes,
el artículo 5º fija una recompensa
(retribución), que será equivalente
al 5% del producto que el Estado
pueda obtener de la liquidación de
los bienes de origen dudoso o de
su valor comercial en caso que ellos
sean adjudicados al Sector Público.
Sin embargo, para que proceda
asignar dicho estímulo económico
se requiere que la persona natural
“oportunamente y de manera eficaz
aporte o contribuya a la obtención
de evidencias para la declaración
judicial de pérdida de derechos y/o
títulos”.
A MODO DE CONCLUSIÓN
La experiencia del caso Montesinos
ha aportado al país la necesidad
de construir un sistema de control
más directo sobre la independencia
de las instituciones y de sus
funcionarios. Además, ha servido
para que el legislador nacional
atienda con mayor diligencia los
riesgos y factores criminógenos
que se proyectan sobre una PEP;
y, por ende, diseñe instrumentos
de prevención que eviten que esa
situación latente pueda hacerse
manifiesta nuevamente al interior
del aparato estatal.
La tarea futura consiste, pues, en
capacitar a nuestros operadores en el
conocimiento y aplicación de todas
esas nuevas políticas y estrategias.
Sólo así se podrá consolidar un
eficiente sistema de prevención y
control que anule el abuso del poder y
el quehacer delictivo proveniente de
personas expuestas políticamente.
Sin embargo, es importante
comprender que las normas legales
y las instituciones poco ayudarán
a prevenir el lavado de activos y
la corrupción, si las PEPs que las
integran no cuentan con una clara
conciencia democrática, y si no
se consolida en el país el respeto
a la autonomía de las instancias
fiscalizadoras y al equilibrio de los
poderes públicos.
105
SEMINARIO INTERNACIONAL “TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN DE LA CORRUPCIÓN EN LA ADMINISTRACIÓN DE JUSTICIA”
INFLUENCIA DEL NARCOTRÁFICO EN LOS CASOS DE
CORRUPCIÓN EN LA ADMINISTRACIÓN DE JUSTICIA
Y LA PREVENCIÓN DEL DELITO
En el negocio del narcotráfico, el precio de la materia
pri “Con 2 kilos y medio de PBC se está produciendo un
kilo de cocaína que al menudeo se vende a 55,000 dólares
en Nueva York, en Asia o en Europa se vende a un mayor
precio todavía. Pero ellos tienen que pagar sobornos y ese
es uno de los costos que ellos incorporan al precio, el so-
borno a las autoridades implicadas con el narcotráfico.”

Fernando Rospigliosi Capurro

Sociólogo, periodista. Ex-Ministro del Interior.

E
l narcotráfico es sin duda el
principal peligro a nivel de
crimen organizado y una de
las mayores amenazas a la seguridad
nacional. El narcotráfico mueve
cientos de millones o quizá miles de
millones de dólares, y tiene como
arma principal la corrupción. En
segundo lugar, utiliza la violencia
y en tercer lugar la infiltración en
la política. Esas son las armas del
narcotráfico.
En el Perú, creo que es claro que el
principal elemento es la corrupción
y sobre todo los que se encargan de
perseguir el narcotráfico. Sus princi-
pales objetivos son la Policía, el Mi-
nisterio Público y el Poder Judicial y
también las Fuerzas Armadas. Des-
graciadamente por la inacción del
Ministerio del Interior, en algunas
zonas como la del Valle del Río Apu-
rímac Ene (VRAE) están intervinien-
do las Fuerzas Armadas, aunque no
debería hacerlo.
Así, hemos visto hace algunos días
que una patrulla militar mató a 7
“mochileros” que transportaban
droga. Eso me parece muy peligroso,
cuando las Fuerzas Armadas empie-
zan a intervenir en la lucha contra el
narcotráfico, pueden ocurrir cosas
muy preocupantes. En los años 80
y 90 hemos tenido la experiencia de
militares en el Alto Huallaga y los
niveles de corrupción que afectaron
a las Fuerzas Armadas. También en
el norte en el año 2005, cuando una
investigación del diario El Comer-
cio descubrió como narcotraficantes
mexicanos hacían sus arreglos en el
Casino Militar de Piura, y salieron
las fotos de los mexicanos en el Casi-
no, y eventualmente escondían tam-
bién la droga ahí. ¿Para qué buscan
los narcotraficantes a los militares?
Porque los militares tienen poder,
nadie se atreve a meterse con ellos,
por eso los narcotraficantes buscan a
los militares como protectores y eso
es muy peligroso. Espero por eso
que los militares no intervengan en
la lucha antidrogas.
Volviendo al tema que nos ocupa, el
Poder Judicial y el Ministerio Públi-
co, hay que reconocer que estamos
ante un problema muy grave, muy
difícil de resolver.
En el negocio del narcotráfico, el pre-
cio de la materia prima es bajísimo
para ellos, pagan 600 o 650 dólares
por kilo de pasta básica de cocaína
(PBC) en las cuencas cocaleras. Con
2 kilos y medio de PBC se está pro-
duciendo un kilo de cocaína que al
menudeo se vende a 55,000 dólares
en Nueva York, en Asia o en Europa
se vende a un mayor precio todavía.
Pero ellos tienen que pagar sobornos
y ese es uno de los costos que ellos
incorporan al precio, el soborno a las
autoridades implicadas con el narco-
tráfico.
Desgraciadamente tenemos varios
ejemplos que mencionar de cosas
erradas que ocurren acá. Por ejem-
plo, un caso que apareció en los me-
dios, es el que ocurrió en abril de
este año, un operativo policial que
descubrió a un narcotraficante espa-
ñol. El operativo policial se convierte
en una negociación con el narcotrafi-
cante español, el cual termina al final
ofreciendo 50,000 dólares a los poli-
cías para que lo dejen ir.
Pero había otro operativo en cur-
so: otro grupo de policías estaba si-
guiendo a su vez a los policías que
pedían coima al narcotraficante es-
pañol. Al final los agarran a todos,
a los narcotraficantes y a los malos
policías que estaban aceptando esta
coima, esto ocurrió en abril de este
año. El detenido español pasó a un
Juez y éste le da libertad, es decir, lo
investigan en libertad. Es obvio lo
que iba a suceder, el narcotraficante
español se fugó. ¿Cómo puede darse
libertad provisional a un narcotra-

107
 INFLUENCIA DEL NARCOTRÁFICO EN LOS CASOS DE CORRUPCIÓN EN LA ADMINISTRACIÓN DE JUSTICIA Y LA PREVENCIÓN DEL DELITO

ficante extranjero que había estado
tratando de sobornar a los policías?
El Diario “La República” hizo una
primera plana que decía: “Con este
Juez no hay ley que sirva”.
Me parece muy interesante el en-
foque, porque precisamente en ese
momento, ustedes recordarán, el go-
bierno había pedido facultades para
legislar sobre estos temas. No voy a
abundar en esto porque ustedes sa-
ben más que yo sobre el tema de las
leyes en el Perú.
Pero el problema no son las leyes,
sino quienes las aplican, la Policía,
el Ministerio Público y el Poder Judi-
cial. Esto es lo importante, basta pi-
sar un poquito tierra y ver como fun-
ciona la realidad de las cosas, para
darse cuenta que ese es el tema.
El problema son las instituciones en-
cargadas de perseguir el narcotráfi-
co. En este caso el narcotraficante fue tipo de sanciones dictaminadas por
puesto en libertad por el Juez, y éste
cometió un “error”, si es que se le
puede
“Dellamar error aen
hecho, esa el
situación
Perúdecomo en otros países
esa naturaleza.
latinoamericanos, se ve como
una persona (aún cuando ciona
También, no quisiera dejar de men-
cionar que hay un caso que hacer va-
rios años el diario Correo denunció,
un caso similar de una Juez pone en
libertad a un narcotraficante y éste se
fuga de inmediato. Le abren un pro-
ceso judicial al entonces director de
Correo Juan Carlos Tafur y resulta
que hace pocas semanas es senten-
ciado a pagar una multa de 50,000
soles. El no puede pagar, hoy día ya
no es el director del diario, está sin
trabajo. Así, por denunciar un hecho,
le dieron sanción, porque era un artí-
culo sin firma del diario.
Hace pocos meses estuve en esta Sala
también, hablando sobre el tema del
papel fiscalizador de la prensa. En
los países con instituciones débiles,
como en el Perú, la prensa que cum-
ple un papel fiscalizador, el papel es
más grande en tanto muchas las ins-
tituciones no funcionan bien. Pero si
la prensa se ve amenazada por este
el Poder Judicial, creo que los proble-
mas son mayores.
Bueno estos son un par de casos que
regular
he señalado, que como fun-
que muestran
tenga el sistema,
la razón los “
narcotraficantes
corrompen a los policías, eventual-
mente a los jueces.
decir, la violencia ya se vuelve incon-
trolable.
También en Colombia sucedió algo
parecido. Entonces las cosas empie-
zan así, y luego van creciendo. Cuan-
do la violencia empieza a desatarse y
no se la detiene en seco, se vuelve in-
controlable. Entonces este es un peli-
gro que se debería prevenir ahora.
Volvamos al tema de la corrupción,
ha habido otros casos donde se han
puesto en evidencia algunas cosas.
El caso de Fernando Zevallos, que
como ustedes saben está en ese ne-
gocio desde principios de los años 80
y en los años 90 hubo denuncias pe-
riodísticas muy fuertes que siguieron
a lo largo de muchos años. Zevallos
estuvo procesado muchas veces por
delitos de narcotráfico, asesinato y
otros delitos. Con una empresa, Aero
Continente, que se demostró estaba
dedicada al lavado de dinero y pro-
bablemente al transporte de droga.
Y sin embargo no pasaba nada. Ayer
justamente en un programa de TV se
difundieron algunas imágenes de los
eventos que organizaba Aero Conti-
nente, donde iban políticos, magis-
trados, la élite de la sociedad. Nunca
Zevallos fue sentenciado por esos
hechos. A mediados de 2004, el go-

“ Hay un caso de los bierno de los Estados Unidos incluyó

Hay un caso de los llamados miem-
llamados miem- bros del cartel de Tijuana, que ya es-
tán sentenciados, pero antes de ser
bros del cartel de condenados pidieron libertad condi-
Tijuana, que ya están cional, y un Juez que no se las dio fue
asesinado muy cerca de éste Palacio
sentenciados, de Justicia. Con este caso vemos que
la violencia está creciendo en el Perú
pero antes de ser en los últimos meses. No solo hemos
visto el asesinato de éste Juez, sino
condenados pidieron el asesinato de varios mexicanos, con
libertad condicional, y un el típico método del sicario. Muchas
veces la sociedad no toma en cuanta
Juez que no se las dio fue el peligro que esto representa, lo que
cree la gente es que se están matando
asesinado muy cerca de entre narcotraficantes. Claro, al prin-
“De hecho, en el Perú como en otros países
a Fernando Zevallos en la lista de los
10 más grandes narcotraficantes y a
partir de ahí el imperio económico
Zevallos se derrumbo y en noviem-
bre del 2005 es capturado gracias a
la acción de una Fiscal corajudo, Luz
Loayza.
Pero sin duda hay una relación direc-
ta entre este hecho, cuando los Esta-
dos Unidos lo pone en la lista de los
10 grandes y empieza a presionar, y
la compañía de aviación se derrumba
porque ninguna empresa asegura a
Aero Continente. No puede aterrizar
en un aeropuerto sin seguro, y todos

”
cipio es así, pero miren como esta
éste Palacio de Justicia México ahora, en México mueren
latinoamericanos, se ve como regular que
2,000 personas al año asesinados por
una persona (aún cuando tenga la razón “cantes, solamente por nar-
narcotrafi
cotraficantes, no por otros delitos. Es
los aeropuertos cierran la puerta a la
empresa. Sin este instrumento para
su negocio, se derrumba y luego lo
capturan. En síntesis es doloroso de-
cirlo pero Zevallos, cae cuando los

108
 INFLUENCIA DEL NARCOTRÁFICO EN LOS CASOS DE CORRUPCIÓN EN LA ADMINISTRACIÓN DE JUSTICIA Y LA PREVENCIÓN DEL DELITO
“ Esos son los problemas reales que no se resuelven con más
leyes, los problemas reales son la corrupción, mucho dinero
a todo nivel, eso es lo que tenemos que enfrentar.
Estados Unidos presionan fuerte-
mente.
¿Qué pasó con la Fiscal Luz Loay-
za? Estaba trabajando precisa-
mente en el lavado de activos en
el momento en que intervenían los
aviones de Aero Continente, bus-
cando rastros de cocaína. Encuen-
tran en tres lugares de un avión
rastros de ésta y cuando estaban
en esa operación, junto con la po-
licía y otra mujer valiente Sonia
Medina, llama el Fiscal Decano de
Maynas y le dice que suspenda la
operación. Ella continúa y al día
siguiente la Fiscal de la Nación la
cambia y pone al Fiscal Castañeda
que estaba siendo investigado por
sus vinculaciones con Zevallos, es-
taba siendo investigado por la po-
licía antidrogas. ¡Y a ese Fiscal le
ponen para investigar el caso!
En fin es una situación por cier-
to muy delicada, si bien ésta ha
seguido a una investigación por
lavado de activos de la empresa
desde diciembre del 2005, la po-
licía concluyó su atestado en no-
viembre del 2006, y el Juez abrió
proceso en enero del 2007. Aunque
recientemente se ha presentado
ese caso como una novedad, pero
como digo empezó en diciembre
del 2005 y se ha judicializado en
enero de este año.
Quiero por último, referirme a
otro caso notorio sobre cómo fun-
cionan estas cosas, es sobre otra fa-
milia que está siendo investigada
por narcotráfico desde el año 1977,
sin resultados hasta ahora, me re-
fiero a la familia Sánchez Paredes.
Perciles Sánchez, fue absuelto por
el Poder Judicial, pero fue asesina-
do en 1991, posiblemente por una
banda rival. Recientemente han
habido varias investigaciones po-
liciales sobre esta familia, dirigi-
das por el comandante Wenceslao
Nuñez al frente de la investigación
de insumos químicos fiscalizados.
En el atestado indicaba a los her-
manos Sánchez Paredes como res-
ponsables de los presuntos delitos
de desviación de insumos quími-
cos. Sánchez trabajaba en Trujillo
y tiene varias empresas mineras
que usan insumos químicos que
también pueden ser usados para el
narcotráfico.
En marzo de este año, según la
revista Caretas, detienen en Caja-
marca a vehículos de la empresa
de transportes Príncipe Azul con
unas cinco toneladas de oxido
de calcio, que es un insumo para
producir pasta básica de cocaína.
Según datos de la policía esta em-
presa de transporte está vinculada
a la hija de Perciles Sánchez.
El atestado del 5 de julio de este
año elaborado por el comandante
Nuñez, se refirió a insumos quí-
micos cuyo destino no está claro.
La Fiscal de Trujillo, detiene las
pesquisas a favor de los Sánchez
Paredes y denuncia a los policías
por la investigación. El abogado
de los Sánchez Paredes ha sido Fis-
cal Provincial de Trujillo y llamó
en tres oportunidades al coman-
dante para que cambie el conteni-
do del atestado a cambio de veinte
mil dólares, según ha denunciado
el oficial.
Por último, hay que señalar que
cuando se está produciendo este
problema ante la policía que in-
vestiga y la Fiscal, llega en una
camioneta cuatro por cuatro la
”
Fiscal junto con la señora Sánchez
Paredes a una de las diligencias,
según revela la revista Caretas el
6 de agosto de este año. El 10 de
agosto la Fiscal de la Nación vi-
sita en su Despacho al Ministro
del Interior Luis Alva Castro para
atacar a los policías que están de-
nunciando a los Sánchez Paredes
y para defender a los fiscales, es-
tán obstruyendo la investigación.
Lo único que cabe añadir es que el
actual Ministro del Interior es tru-
jillano y ha tenido, según Caretas,
como su asesor, al señor Abanto
Verástegui, que ha desarrollado
un doble trabajo: Asesor Oficial
del Congreso del Congresista
Luis Alva Castro y a la vez Geren-
te de la Compañía de exploracio-
nes Sociedad Anónima de los her-
manos Sánchez Paredes , eso dice
la revista Caretas. En un artículo
periodístico, yo reproduje lo que
dice la revista Caretas, ya han ini-
ciado una demanda al director del
diario Perú 21 donde se publicó el
artículo periodístico.
Esos son los problemas reales que
no se resuelven con más leyes, los
problemas reales son la corrup-
ción, mucho dinero a todo nivel,
eso es lo que tenemos que enfren-
tar.
Lo último que quiero decir, es que
debe haber una relación fluida
entre la prensa, los medios de co-
municación de investigación pe-
riodística y las instancias del Es-
tado que trabajan en estos casos.
Pero desgraciadamente, en lugar
de tener una relación fluida y de
complementación, tenemos una
relación tirante. Así, los únicos
favorecidos serán los que no quie-
ren ser investigados.
109
SEMINARIO INTERNACIONAL “TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN DE LA CORRUPCIÓN EN LA ADMINISTRACIÓN DE JUSTICIA”
 “De“Las
hecho, en el entre
relaciones PerúAdministración
como en otros de países
latinoamericanos, se ve como
Justicia y Corrupción, excedenregular
al que
una persona
problema(aún
de lascuando tenga lala razón “
drogas; exceden
situación en el Perú. Es un problema mundial (...)
Pero, debemos reconocer que los
casos de corrupción se han hecho más
visibles en el tema de Lucha contra las Drogas “

INFLUENCIA DEL NARCOTRÁFICO EN los CASOS DE CORRUPCIÓN

EN LA ADMINISTRACIÓN DE JUSTICIA Y LA PREVENCIÓN del DELITO

Ricardo Soberón Garrido

Abogado, Analista, M.A. en Política Internacional
de la Universidad de Bradford, Inglaterra.

1. ANTECEDENTES Y CONTEXTO político en el entendido que, es les de carácter social y económico.

desde allí que se toman las decisio- Las relaciones entre Administración

L
as actuales condiciones de
economía de mercado se
mueven bajo el principio de
la apertura, la desregulación, la libre
circulación de bienes y servicios, al
menos en la teoría. Estos principios
también funcionan para los casos
de ciclos ilegales donde también
concurren la oferta y la demanda.
Es el caso de los principales tráficos
considerados ilícitos: contrabando,
piratería, órganos, personas, mujeres,
niños, etc, que movilizan parte visible
de la economía mundial (entre 2 al
5% del PBI global, según el Fondo
Monetario Internacional, 1996) .
Por otro lado, debemos anotar que
el problema de la corrupción tiene
muchas correlaciones con el poder
nes que afectan la vida económica.
Tenemos los casos recientes de los
Presidentes Ernesto Samper (Co-
lombia), el General García Meza
(Bolivia), el General Noriega (Pana-
má) y el caso peruano.
El fenómeno de la Corrupción es
un fenómeno que está más presente
en un Estado de Derecho débil (fal-
ta de voluntad política), ineficiente,
inequitativo, donde muchos intere-
ses económicos se ponen en juego
(caso Perú); en nuestro caso, los he-
chos de corrupción tienen un ante-
cedente histórico (la Consolidación
de la Deuda en 1850, el Guano en
1870, el militarismo a comienzos
del siglo XX, ver Basadre Jorge(1) ),
y convergen con inequidades actua-
de Justicia y Corrupción, exceden
al problema de las drogas; exceden
la situación en el Perú. Es un proble-
ma mundial que tiene como centro
la facultad del sistema para decidir
sobre la legalidad/ilegalidad de los
comportamientos humanos y en
donde siempre hay dos posiciones:
la de los particulares y la del Esta-
do frente a los potenciales infracto-
res. Curiosamente, en los Estados
Unidos de Norteamérica durante el
2007 los procesos judiciales contra
el crimen organizado y el lavado de
dinero, se redujeron en 38% y 25%,
respectivamente (por casos de deli-
tos de migración)(2) Pero, debemos
reconocer que los casos de corrup-
ción se han hecho más visibles en el
tema de Lucha contra las Drogas(3).

1. Historia General de la República

2. Departamento de Justicia de los EE.UU, 2007.

3. Informe Transparencia Internacional 2007

111
 INFLUENCIA DEL NARCOTRÁFICO EN LOS CASOS DE CORRUPCIÓN EN LA ADMINISTRACIÓN DE JUSTICIA Y LA PREVENCIÓN DEL DELITO
“ Con el advenimiento de la democracia en el 2001, se creó la Iniciativa
Nacional Anticorrupción (INA) en el marco del sistema anticorrupción, que
tuvo tan gratificantes resultados para la salud institucional de nuestro país
En el plano doméstico, no podemos
soslayar, el antecedente inmediato
de la década pasada: el proceso de
cooptación del Poder Judicial por
el poder político. El funcionamien-
to del Consejo Ejecutivo del Poder
Judicial, su rol en el nombramien-
to de magistrados, el manejo del
presupuesto, el manejo de causas;
y fundamentalmente el papel de
Montesinos y el SIN, en la negocia-
ción con determinados “narcos”.
Hay que saludar en este proceso, la
permanencia durante este período
de lo que el analista Luis Pásara lla-
mó los jueces disidentes, que se ca-
racterizaron por su independencia
y distancia con el poder político.
Con el advenimiento de la demo-
cracia en el 2001, se creó la Inicia-
tiva Nacional Anticorrupción (INA)
en el marco del sistema anticorrup-
ción, que tuvo tan gratificantes re-
sultados para la salud institucional
de nuestro país: en cuanto número
de procesos (246); número de pro-
cesados (1743); número de órganos
jurisdiccionales (15); número de
sentencias firmes (40), por la du-
ración promedio de casos termina-
dos (34 meses); por la pena máxima
impuesta (20 años); por el dinero
repatriado (US$ 173’ 954 043.00);
finalmente, por la pena impuesta a
Vladimiro Montesinos Torres, por
el tráfico de armas a las Fuerzas Ar-
madas Revolucionarias de Colom-
bia (FARC) (sin embargo, la misma
falta ser confirmada en segunda
instancia).
Lo lamentable es la no aplicación
del proceso CERIAJUS, ni ningún
otro!!!! Su costo era de 1,346’967
soles (total), y el sub sistema de
Políticas Anticorrupción, Eticidad
112
y Transparencia: 11’764,454 soles;
por otro lado, el Dictamen (23/05)
que constituye un Vaciamiento de
la Reforma Constitucional en el
Capítulo correspondiente a la Jus-
ticia, demuestra el escaso interés
del legislativo en la reforma, parti-
cularmente de las instituciones del
sistema: el Poder Judicial (Corte Su-
prema, Consejo de Gobierno), Con-
sejo Nacional de la Magistratura,
Justicia Militar, Ministerio Público,
Academia de la Magistratura, Tri-
bunal Constitucional. Demuestra
también, la escasa discusión de la
Ley sobre Carrera Judicial; la rela-
tiva participación de Sociedad Civil
en OCMA, Ley 28149 y Reglamento
(diciembre 2006). El debate sobre el
¿Poder sólo fiscalizador o también
disciplinario?, todos constituyen
elementos que explican un poco el
74% de desaprobación del Poder Ju-
dicial, (Apoyo, marzo 2007)
2. EL TEMA DE LAS DROGAS Y
EL DELITO DE TID
El Articulo 8 de la Constitución
señala que “El Estado combate y
sanciona el tráfico ilícito de drogas.
Asimismo, regula el uso de tóxi-
cos sociales”. De forma similar a la
Carta de 1979, observamos que el
constituyente guarda una definición
contradictoria, simbólica e ineficaz
respecto al a cautela de la Salud
Pública. Mientras son las drogas de
carácter legal –alcohol y tabaco- las
que ocasionan los mayores perjui-
cios a la salud pública (muertes y
lesiones por accidentes de tránsito
ocasionados por consumo de alco-
hol o cantidad de cáncer por consu-
mo de tabaco), el Estado las tolera,
las regula y se beneficia con ellas.
Sin embargo, con las de carácter ile-
”
gal, incluida la Hoja de Coca, esta-
blece un régimen de no tolerancia,
pese a que la dañosidad en términos
de prevalencia de uso, abuso, uso
problemático e impactos en la salud
pública, son mucho menores.
Por otro lado, el Art.2.24.f de la
Carta de 1993 establece que “Nadie
puede ser detenido sino por man-
dato escrito y motivado del juez o
por las autoridades policiales en
caso de flagrante delito… Estos pla-
zos no se aplican a los casos de te-
rrorismo, espionaje y tráfico ilícito
de drogas. En tales casos, las autori-
dades policiales pueden efectuar la
detención preventiva de los presun-
tos implicados por un término no
mayor de quince días naturales”.
Nuevamente, el constituyente tiene
una reacción general, no proporcio-
nal: todos los casos de TID forman
parte de la excepción a la norma
general: poseedores, consumido-
res, micro comercializadores, sin
ninguna posibilidad de hacer una
selección acorde a la peligrosidad
del agente.
El tipo general establecido en el
artículo 296: fundamentalmente
los actos de fabricación y tráfico,
ha dejado precisamente por fuera
los actos de cultivo y de consumo.
Adicionalmente, los cambios ocu-
rridos con el delito de receptación
(L.27765 del 2002), comercialización
cultivo de amapola y marihuana
(L.28002 del 2003), lavado de dinero
(L.26223 de 1993 y 27225 de 1999),
siembra compulsiva de coca/ama-
pola (L.26223 de 1993), comercio y
cultivo de adormidera (L.26332 de
1994 y L.28002 del 2003), muestran
que el modelo penal ha seguido una
sola dirección: mayor represión, sin
 INFLUENCIA DEL NARCOTRÁFICO EN LOS CASOS DE CORRUPCIÓN EN LA ADMINISTRACIÓN DE JUSTICIA Y LA PREVENCIÓN DEL DELITO
considerar las posibilidades reales
del sistema judicial y del peniten-
ciario.
De la misma forma ocurre con los
tipos agravados: art.297 pena no
menor de 25 ni mayor de 35 años.
Luego están los atenuantes: la Mi-
cro comercialización (3/7 años), la
pequeña cantidad, la micro comer-
cialización y la tasación de la dro-
ga (50 gr PBC, 25 gr HCL 100 gr
THC; la posesión para el consumo
(art.299). También la coacción al
consumo (art.301); la inducción o
instigación (art.302). La pregunta
que surge es ¿y por que no ser mas
selectivos y considerar algunos sub
“
La producción de
coca en el Perú
se calcula en
110,000 toneladas
métricas.
Dependiendo de la
zona de que se trate,
del paquete
tecnológico disponi-
ble y de los insumos
químicos utilizados
(fertilizantes e
insecticidas) pueden
hacerse tres,
cuatro o hasta cinco
”
cosechas anuales.
tipos como faltas? ¿Siempre la Po-
sesión de Drogas debe considerarse
señal de flagrante delito? Conside-
ramos que no. Una política penal
racional debe ser selectiva, eficaz y
debe apuntar contra el crimen orga-
nizado.
No obstante, la propia naturaleza de
este delito, permite la acumulación
de fuertes cantidades de dinero (ver
GAFI, ver CICAD). Según el Fondo
Monetario Internacional (1996) el
movimiento de dinero correspon-
de a nivel global, entre el 2 al 5%
del PB mundial. El actual marco de
ilegalidad en la que se desenvuelve
este fenómeno económico, garanti-
za el movimiento de altas sumas de
dinero. Un problema adicional es
que el modelo económico de libre
mercado sustentado en el consenso
de Washington (1982), los TLC, la
privatización, la libre circulación de
dinero, la apertura comercial y los
canales libres de exportación/im-
portación, promueven sin quererlo,
el libre tránsito de mercaderías, en-
tre ellas, las drogas ilícitas.
3. FENOMENOLOGÍA DEL DELITO
La producción de coca en el Perú se
calcula en 110,000 toneladas métri-
cas. Dependiendo de la zona de que
se trate, del paquete tecnológico
disponible y de los insumos quími-
cos utilizados (fertilizantes e insec-
ticidas) pueden hacerse tres, cuatro
o hasta cinco cosechas anuales. La
industria del narcotráfico utiliza
10.000 toneladas de insumos quími-
cos, mayormente kerosene (el 60%
del total), para el proceso de elabo-
ración. Los mayores proveedores
de insumos en los valles cocaleros
son aquellos que se abastecen de
los desvíos de los insumos prove-
nientes de las empresas mineras o
de los que se aprovechan de la exo-
neración tributaria en los departa-
mentos de la selva. Por su parte, la
producción de clorhidrato de co-
caína es de 180 toneladas métricas
anuales, de los que la policía incau-
tó tan solo el 14,7%. En el 2006, por
ejemplo, sólo se pudieron incautar
10 toneladas. En la actualidad hay
entre 6 y 7 carteles de composición
internacional “trabajando” en las
zonas cocaleras; un aproximado de
50 firmas acopian droga en el Alto
Huallaga y el VRAE.
Sólo en el aeropuerto Jorge Chávez
se capturaron a 350 “burriers” en el
2007 y 12 tm de HCl (declaraciones
del Zar Antidrogas R. Pizarro). En
Lima, ciudad de más de 8 millones
de habitantes, existen más de 400
puntos de venta. En la selva Alta
existen un aproximado de 60,000
productores de hoja de coca; en las
84 cárceles que existen en el país hay
36,000 internos, de los cuales 5,400
están por TID y más del 70% no tie-
nen sentencia definitiva. Por el lado
de los insumos químicos necesarios
para la producción de drogas, en-
contramos que la gran fuente son la
industrias minera (sierra) y petro-
lera en la selva; finalmente, existen
hasta 5 grandes rutas de “salida”:
Iquitos (fluvial), Bolivia (altiplano),
Carretera Central, Libertadores (te-
rrestres).
El lavado de dinero es el paso nece-
sario para toda organización crimi-
nal de drogas. Legitimación, lavado,
blanqueo, receptación. Diferentes
fases: ingreso al sistema; distancia-
miento de origen; inversión, pese
a la existencia de la Unidad de In-
teligencia Financiera (UIF) dentro
de la Superintendencia de Banca
y Seguros (SBS). Se evidencian las
contradicciones con tecnología, con
libre mercado, con aperturas y des-
regulaciones.
¿Y Cuales son los resultados?
De acuerdo a la información propor-
cionada por la Policía y el Narcotics
Affairs Section de la Embajada de
los Estados Unidos de Norteaméri-
ca, en el año 2006 se realizaron 992
operativos antidrogas a nivel nacio-
nal así como 1,135 intervenciones.
Se registraron a 3,277 personas,
hubo1,733 detenidos y se allanaron
113
 INFLUENCIA DEL NARCOTRÁFICO EN LOS CASOS DE CORRUPCIÓN EN LA ADMINISTRACIÓN DE JUSTICIA Y LA PREVENCIÓN DEL DELITO
1,247 domicilios. Asimismo, se de-
comisaron 4 aeronaves, 227 embar-
caciones, 1,048 vehículos. De otro
lado, 233 tm de insumos químicos
fueron decomisados.
¿Cuáles son las debilidades de la
Justicia para abordar el problema
de la producción, transformación,
tráfico y consumo de drogas?
Se confía todo el problema a la Justi-
cia Penal, tanto los de pobreza rural
(desarrollo rural alternativo en la
selva alta), los problemas de Salud
Pública relacionados al suministro
y el consumo también; los proble-
mas más específicos de la margina-
ción urbana, la exclusión social, la
pobreza en general.
Frente a esta situación, a nivel ins-
titucional tenemos una relación
asimétrica entre el Presupuesto
otorgado en relación al PBI perua-
“
A manera de
conclusiones y
recomendaciones: se
requiere descargar
al sistema de justi-
cia penal de tantas
responsabilidades, que
deben ser asumidas
por el sub sistema de
Educación, Cultura,
la Familia, el Estado
en otras vertientes.
”
114
no; por otro lado, se mantiene la
tradicional dependencia al poder
político (ejemplos: debilitamiento
del sistema anticorrupción, evolu-
ciones del sistema antiterrorista).
Por otro lado, a nivel operativo
tenemos a la Policía Nacional (DI-
RANDRO), la Procuradoría de Dro-
gas (25,000 casos 2006/45,000 casos
2007), el Ministerio Público como ti-
tular de la investigación y la acción
penal; el conjunto del Poder Judi-
cial, INPE. A nivel político, tene-
mos a DEVIDA (comisión multisec-
torial) y cada uno de los Ministerios
involucrados. El reciente caso de la
creación de la Oficina Nacional de
Corrupción (prevenir, investigar,
coordinar, vigilar y preservar la
ética pública…), puede ser un caso
de posible contienda y confusión a
nivel institucional. La arquitectura
institucional del Estado peruano,
resulta absolutamente insuficiente
y muchas veces contradictoria.
Podemos identificar la existencia de
puntos críticos en el funcionamien-
to del sistema penal y en la perse-
cución del delito de drogas (sobre
todo los casos más complejos), que
pueden resultar claves al momento
de determinar la situación de los
implicados, esto es, en la elabora-
ción de la denuncia penal y a lo lar-
go de las distintas fases del proceso
como en la recepción de la denun-
cia penaly en la determinación del
tipo aplicable.
Asimismo, puede ser importante
en el dictamen y en la acusación
del Ministerio Público, en el auto
de enjuiciamiento, en la sentencia,
en la apelación y en el otorgamien-
to de los beneficios penitenciarios.
A nivel de ofrecimiento de pruebas
podemos identificar otros proble-
mas críticos: pesaje de la droga,
discrecionalidad, peritajes, contro-
versia, examen toxicológico, inter-
ceptación telefónica, autorización
judicial. A la luz de la experiencia
reciente, el nuevo modelo proce-
sal penal ofrece un equilibrio entre
cosas positivas y algunas no tanto.
Entre las primeras, mayor celeridad
procesal; el respeto a la oralidad;
una mayor transparencia y las ga-
rantías necesarias a las partes.
Entre las segundas, debemos se-
ñalar, carga heredada; el manejo
de pruebas y exposiciones; la falta
de recursos. Con los recientes De-
cretos Legislativos tenemos que
nuevamente, el Congreso evade
responsabilidad en su producción
legislativa en materia de Tráfico
Ilícito de Drogas (TID) y criminali-
dad compleja; como hemos podido
observar, desde 1991: Código Penal
(982); Código de Procedimientos
Penales (983); Código Procesal Pe-
nal de 1991(id); Código Procesal
Penal 2004 (id); Ley Antiterrorista
(985); Ley contra Lavado de Activos
(986); Ley de Colaboración Eficaz
en Criminalidad Organizada (987);
Ley sobre Limitación de Derechos
en Investigación Preliminar (988);
Ley de Intervención PNP y MOP en
Investigación Preliminar; Código
del Niño y Adolescente (990); Ley
que regula control de comunicacio-
nes (991); Ley de Pérdida de Domi-
nio (992), más de 200 modificacio-
nes legales (agravamiento de pena);
no han contribuido a reducir la cri-
minalidad. ¿Acaso ayudan a mayor
selectividad y eficiencia? Aparecen
como demasiados encargos al siste-
ma penal y cero estrategia.
A manera de conclusiones y reco-
mendaciones: se requiere descargar
al sistema de justicia penal de tan-
tas responsabilidades, que deben
ser asumidas por el sub sistema de
Educación, Cultura, la Familia, el
Estado en otras vertientes. Por otro
lado, se debe fomentar la probidad
en las personas, la internalización
de valores a nivel jurisdiccional y
por último privilegiar la preven-
ción y sanción.
TÉCNICAS PARA LA LUCHA CONTRA LA CORRUPCIÓN

Módulo

2
TÉCNICAS PARA EL MANEJO, PROCESAMIENTO Y
UTILIZACIÓN DE INFORMACIÓN DE INTELIGENCIA
Ex-Director del Consejo Nacional de Inteligencia.
S
in lugar a dudas, la
información es el producto
“Es importante citar estrella de cualquier servicio
de inteligencia del mundo. A él
que la información se le dedica el mayor esfuerzo
de captación, de protección, de
obtenida y analizada difusión y de análisis y, por lo
tanto, su manejo, procesamiento
en cualquier servi- y utilización demanda una
metodología muy singular.
cio de inteligencia
En la actualidad, una corriente de
tiene su origen en reformas recorre todos los servi-
cios de inteligencia y las reformas
abarcan, incluso, el manejo de la
un 75% en fuentes información. Tesis como las estruc-
turalistas y hasta las intermésticas,
abiertas, 20% en empiezan a aflorar y a arrinconar a
la tradicional y ortodoxa metodolo-
fuentes electrónicas gía del manejo de la información.
Pero, es importante citarlo, ésta se
y sólo un 5% en resiste a desaparecer y todo parece
indicar que su reinado todavía se
fuentes secretas.” mantendrá un tiempo prudencial.
Al respecto es importante citar al
especialista español Pastor Petit
que en su “Diccionario Enciclopé-
dico del espionaje”, título rocam-
bolesco para un documento aca-
démico, expresa que “desde que es
engendrada una información hasta
Juan Velit Granda
que la misma penetra en el laborato-
rio de análisis, se suceden una serie
de fases o eslabones, tras lo cual el
informe es facilitado a sus desti-
nos”. Pero veamos a trazo grueso al-
gunos de esos orígenes y el camino,
a veces tortuosamente burocrático,
que recorre la información hasta su
destino final.
La información se origina en una
fuente, que es un conjunto de me-
dios como revistas, periódicos, ca-
nales de televisión, estaciones de
radio o informadores esporádicos,
fijos, profesionales, fortuitos o in-
conscientes, los mismos que emiten
un mensaje.
Esta información está dividida en
dos tipos; abierta, a la que puede
acceder cualquiera y la clasificada,
que solo puede ser vista por deter-
minadas personas. También se debe
de tener en cuenta que existen las
fuentes primarias, que son aquellas
en donde la información se obtiene
sin ningún procesamiento. Por su
parte, las fuentes secundarias son
aquellas en donde la información
está parcialmente procesada. Luego
existen las fuentes regulares, que
117
 TÉCNICAS PARA EL MANEJO,PROCESAMIENTO Y UTILIZACIÓN DE INFORMACIÓN DE INTELIGENCIA
son aquellas que proporcionan in-
formación de manera sistemática y
constante; y finalmente las fuentes
ocasionales, que son las que pro-
porcionan información de manera
esporádica.
Al respecto es importante citar que
los únicos acuerdos sostenidos en
materia de inteligencia y el manejo
de la información son los que cele-
braron en La Haya el 18 de noviem-
bre de 1907 y que están consignadas
en el reglamento anexo a la IV Con-
vención.
Inicio del ciclo
La “Orientación del esfuerzo de bús-
queda” es el primer paso del ciclo
de producción de inteligencias, que
consiste en guiar a todos los orga-
nismos de inteligencia hacia la ob-
tención de información que satisfa-
ga las necesidades de inteligencia.
El sistema consiste en que el CON-
SUMIDOR DE INTELIGENCIA
emite una directiva y algunas res-
ponsabilidades e instrucciones para
la búsqueda de información. En base
a esta directiva se desarrolla un plan
de búsqueda de información. Como
consecuencia de este planeamiento,
el órgano encargado emite sus pedi-
dos y solicitudes respectivas.
Se debe tener en cuenta que la COM-
PARTIMENTACIÓN es un factor
determinante en cualquier servicio
de inteligencia, es decir, no todos
están informados ni tienen acceso a
los planes de búsqueda de informa-
ción. Los accesos están restringidos
a grados y funciones dentro del ser-
vicio de inteligencia. La búsqueda
de la información constituye una de
las etapas fundamentales de la in-
teligencia y su ciclo de producción
depende de la calidad de la infor-
mación que se obtenga. Su acción
abarca desde el planeamiento hasta
la distribución de las informaciones
a los órganos respectivos.
En este marco temático y como fuen-
te de información es importante ci-
118
tar los rubros a considerar como,
Personalidades, Geografía, Militar,
Economía, Política, Social, Moral y
Científico Tecnológica. Este listado
consignado por Sherman Kent(1) en
su libro “INTELIGENCIA ESTRA-
TÉGICA” es actualmente recogida
por la mayor parte de los Servicios
de Inteligencia del mundo.
La búsqueda de información y su
posterior obtención está regida por
algunos principios como, el de maxi-
mizar la explotación de todas las
fuentes disponibles, crear nuevas
fuentes, dar toda la información y co-
ordinar con los órganos de búsqueda
ya que su contacto permanente con
las fuentes le permite pronunciarse
sobre el nivel de credibilidad de las
mismas. Es vital mantener en confi-
dencialidad la identidad de la fuen-
te, en algunas oportunidades está el
riesgo de su vida.
“ La búsqueda
de información
y su posterior
obtención está
regida por algunos
principios como,
el de maximizar
la explotación de
todas las fuentes
disponibles,
crear nuevas
fuentes, dar toda
la información
y coordinar con
los órganos de
”
búsqueda...
El tratamiento de la información de
Fuente Abierta tiene algunas parti-
cularidades como buscar publica-
ciones novedosas o exclusivas a las
que no se tiene acceso con facilidad,
la selección de la fuente es impor-
tante por que gran parte de la que se
recibe o se tiene acceso es irrelevan-
te para los análisis de inteligencia,
la SÍNTESIS es un paso sumamente
cuidadoso por que en el reduccio-
nismo con que se haga se debe in-
cluir sólo lo vital o importante para
el consumidor de inteligencia.
Actualmente la obtención de infor-
mación por interceptación telefónica
sólo se puede realizar por mandato
judicial y cuando la seguridad del
país lo amerite. Su procesamiento
reviste cierta singularidad, ya que se
debe realizar una evaluación prima-
ria de la fuente y luego seleccionar
lo que realmente tiene importancia.
Precisamente los órganos de segu-
ridad para evitar ser interceptados
por servicios opositores se blindan
con fórmulas criptográficas, claves
y protección tecnológica.
Es importante citar que la informa-
ción obtenida y analizada en cual-
quier servicio de inteligencia tie-
ne su origen en un 75% en fuentes
abiertas, 20% en fuentes electrónicas
y sólo un 5% en fuentes secretas.
Evaluación y Difusión
Como se ha manifestado, la infor-
mación obtenida va directamente
del órgano de búsqueda al órgano
de procesamiento acompañado de
un documento llamado “nota de
información. Entendiéndose que la
producción de inteligencia debe ser
principalmente oportuna, es nece-
sario que la información no sea de-
morada en el órgano de búsqueda
y su evaluación sea lo más rápido
posible.
Antes de distribuir la información
se realiza una evaluación primaria.
En esta evaluación se determina.
 TÉCNICAS PARA EL MANEJO,PROCESAMIENTO Y UTILIZACIÓN DE INFORMACIÓN DE INTELIGENCIA
a) La pertinencia de la información,
para asegurar que la misma llegue al
especialista que le concierne.
b) La urgencia de la información,
donde se determina la velocidad de
su tratamiento.
El procesamiento de la información
exige que el analista sea una persona
muy singular, profunda y muy versa-
da en múltiples disciplinas, al mismo
tiempo es importante que tenga aspec-
tos comunes con los otros integran-
tes de su órgano de trabajo para que
exista unidad de doctrina. Respecto a
esta temática es imprescindible citar
el libro de W. Pla , “Strategie Intelli-
gence Production” que al referirse a
la preparación integral del analista
y que manifiesta que la forma como
se resuelve cada problema debe estar
“
El procesamiento de
la información exige
que el analista sea
una persona muy
singular, profunda
y muy versada en
múltiples disciplinas,
al mismo tiempo
es importante que
tenga aspectos
comunes con los
otros integrantes de
su órgano de trabajo
para que exista
”
unidad de doctrina...
influenciada por el empleo que se
le va a dar, es decir de acuerdo a la
finalidad que se persigue.
También expresa Pla la impor-
tancia que tiene aclarar mediante
definiciones, que es lo que signifi-
ca cada palabra con la finalidad de
evitar equivocaciones. Al realizar el
procesamiento de las informaciones
resulta fundamental encontrar el
significado de los hechos y relacio-
narlos con otros para entender en su
exacta dimensión el fenómeno cau-
sa y efecto.
Respecto a la calificación de la eva-
luación se debe considerar con un
distintivo que puede ser una letra,
un número o ambos elementos:
esta tipificación responde a que
un órgano proporcione una infor-
mación de dudosa exactitud o en
su defecto el caso contrario. A las
Múltiples variantes se les clasifica
y evalúa y se coloca la identifica-
ción en un ángulo del documento
para que pueda considerarlo su
consumidor.
Análisis
“Es una operación mental que
consiste en descomponer un todo
estructural en sus elementos y es-
tablecer sus relaciones, desde una
perspectiva definida”. Esta defini-
ción tomada de W. Pla sintetiza
de manera ejemplar la definición
de análisis de la información de
inteligencia, posiblemente adecua-
da para el mundo de la seguridad
desde las canteras de las Ciencias
Sociales.
Para realizar esta operación, el ana-
lista necesita de un punto de vista
es decir un criterio o perspectiva
superior, que está representado por
la orientación que recibe del consu-
midor en función a sus necesidades
de información.
Desde el punto de vista de la In-
teligencia Estratégica, el análisis
comprende el examen detallado
de la información ya evaluada, ele-
mento por elemento, con el obje-
to de determinar el grado en que
ellos se confirman, suplementan, o
contradicen entre si de tal manera
que se puedan establecer los hechos
aceptados y sus relaciones.
Es importante citar que el análisis
busca una doble finalidad, estable-
cer asuntos concretos y determinar
las relaciones entre ellos. Esto se lo-
gra descomponiendo cada informa-
ción en sus elementos básicos y esta-
bleciendo la comparación crítica de
aquellos aspectos relacionados con
los procedentes de otras fuentes. La
comparación crítica significa cotejar
dos o más datos sobre la misma te-
mática y llegar a una conclusión ló-
gica y aceptable.
Luego pasamos a la INTEGRA-
CIÓN, que podría considerarse la
última fase en el proceso de reunión
de la información evaluada, y en la
interpretación de la síntesis final.
Este paso puede darse solamente
después que los hechos han sido
analizados y se han estudiado las
relaciones entre ellos y su signifi-
cado planteándose todas las com-
binaciones posibles. Este ejercicio
conduce directamente a la integra-
ción que parcialmente descansa en
el razonamiento deductivo.
Si el análisis es, básicamente, el pro-
ceso de separar los aspectos de la in-
formación y compararlos entre si o
con otros semejantes, la Integración,
es el proceso contrario. Consiste en
reunir todos los aspectos aceptados
y con ellos producir la inteligencia
estratégica respectiva. Aunque tam-
bién se puede expresar que el propó-
sito de la evaluación y del análisis es
acumular la evidencia de los elemen-
tos parciales, mientras que el de la
integración es deducir el panorama
formado por todos ellos. En la prácti-
ca, es importante citarlo, las diferen-
cias entre estos dos conceptos, entre
análisis e integración, no siempre es-
tán claramente definidos.
119
 TÉCNICAS PARA EL MANEJO,PROCESAMIENTO Y UTILIZACIÓN DE INFORMACIÓN DE INTELIGENCIA

“ ...no podemos dejar de citar la frase de Graham Green, respecto al respaldo

que necesita un servicio de inteligencia, no solo de las autoridades sino
también de la población a quien se debe. Tal vez la simplicidad de los términos
no pueda reflejar en primera instancia su trascendencia. Las naciones

”
deben amar a sus servicios de inteligencia para que sean eficaces.

Interpretación dores, habitualmente, no exigen perior desde la perspectiva militar.

Como se puede entender la in-
teligencia básica obtenida en la
integración no tiene mayor utili-
dad hasta que no haya sido inter-
pretada como consecuencia de su
comparación con otras informa-
ciones o conocimientos que de al-
guna manera se relacionen con la
temática investigada. La interpre-
tación determina el significado de
una condición y lo coloca en su
verdadera perspectiva. Si existe
un método de evaluación, análisis
e integración, no se puede aseve-
rar lo mismo de la interpretación.
Por ello es poco común en la In-
teligencia Estratégica hacer una
declaración enfática, por los im-
ponderables fuera del alcance del
investigador.
Predicción
Sin lugar a dudas, todos los nive-
les de inteligencia tienen un gran
interés en cómo se van a desarro-
llar los acontecimientos socioeco-
nómicos en el futuro. Si la Inteli-
gencia de Combate se interesa en
el futuro cercano, la Inteligencia
Estratégica pone su mayor énfasis
en un tiempo más amplio. Tenien-
do en cuenta los cambios que pue-
de plantear el futuro con su ace-
lerado dinamismo en temas tan
disímiles como tecnología militar,
alianzas y reacomodos políticos,
crecimientos industriales, avan-
ces científicos y tecnológicos y un
largo etcétera.
La predicción en inteligencia
debe ser tan específica y precisa
como sea posible. Los consumi-
que se acierte en su totalidad. Los
principios de la predicción son
de dos tipos. Los de aplicación
general como el de la causalidad,
la analogía y la probabilidad y
los aplicables a situaciones conti-
nuas como el de la persistencia, la
trayectoria, la cíclica y el trabajo
multidisciplinario.
Difusión
Es lo que podríamos llamar, es-
tricto sensu, el último paso en la
producción de inteligencia estra-
tégica. Su objetivo es hacer llegar
la inteligencia procesada a los or-
ganismos y actores ubicados en
la toma de decisiones de mane-
ra oportuna y eficiente para que
sea utilizada adecuadamente. Los
métodos de difusión son perso-
nalmente mensajes especiales o
documentos de inteligencia, los
cuales una vez producidos se ins-
criben en un registro con su núme-
ro respectivo y su clasificación de
acuerdo a su importancia y con-
fidencialidad como secreto. Con-
fidencia y Reservado. Después
de algunos años y, según norma
jurídica específica en el marco de
acceso a la información, este do-
cumento se podrá desclasificar.
Por una razón metodológica de-
bemos citar que los principales
documentos de inteligencia son:
a) Apreciación de inteligencia:
Este documento sirve para difun-
dir inteligencia tanto a los actores
principales, desde el punto de vis-
ta político, como al Comando Su-
b) Nota de inteligencia : Son do-
cumentos en los que se difunde
inteligencia tanto a los organis-
mos superiores como a los cola-
terales, esta documentación se
refiere a asuntos específicos cuyo
conocimiento y la superioridad
del servicio de inteligencia, ame-
riten que debe ser compartido por
otras instancias
c) Informes periódicos de inteli-
gencia: Son documentos que se
emplean para difundir la inte-
ligencia producida durante un
tiempo dado.
d) Informe Especial de inteligen-
cia: Es el documento que refleja
una expectativa o interés especial
del consumidor de inteligencia
sobre un determinado tema.
e) Boletines de inteligencia: Son
documentos en los que se sinte-
tiza periódicamente la situación
política, social o económica de
determinada temática. Puede ser
diaria, semanal o mensual
Finalmente, no podemos dejar de
citar la frase de Graham Green,
respecto al respaldo que nece-
sita un servicio de inteligencia,
no solo de las autoridades sino
también de la población a quien
se debe. Tal vez la simplicidad de
los términos no pueda reflejar en
primera instancia su trascenden-
cia. Las naciones deben amar a
sus servicios de inteligencia para
que sean eficaces.

120
ESTRATEGIAS OPERATIVAS PARA LA LUCHA CONTRA
LA CORRUPCIÓN: DISEÑO Y EJECUCIÓN

“...aquí no se negocia la justicia, se negocia el resultado final

para la justicia (...), qué es peor, no llegar a sancionar nada y
mantenerse en la posición moralista o ceder en las instancias
inferiores para poder llegar a identificar, sancionar y corregir
aquellos niveles de corrupción más importantes”

José Ugaz Sánchez-Moreno

Socio del Estudio Benites, Forno &Ugaz
Profesor de Derecho Penal de la PUCP

A
ntes que nada, felicitar a la
OCMA, por desarrollar un
tema de tan vibrante actua-
lidad. Precisamente debo comentar
que, en el camino escuchando la
radio, ha salido una nueva encues-
ta, me parece de la Universidad de
Lima, el día de hoy que señalaba
que el 95.5% de la población no con-
fía en el sistema judicial del Perú, y
acto seguido señalaban que de ese
95.5% el 78% ha perdido la confian-
za en el sistema judicial peruano
por razones de corrupción.
Entonces estamos hablando de un
tema de absoluta vigencia y actua-
lidad, ustedes que son los operado-
res del sistema de control, conocen
mejor que yo las dimensiones que
tiene el problema, y por eso me
parece sumamente atinado que se
haya escogido este tema, para una
celebración institucional, y para
poder hacer algunas reflexiones
conjuntas.
Yo en realidad voy a presentar al-
gunas ideas que he recogido de mi
propia experiencia, ya que tuvimos
que investigar algunas decenas de
casos en la procuraduría y lo que he
visto en experiencias que he tenido
fuera, de cómo se hacen investiga-
ciones en otras partes.
Probablemente, para muchos de
ustedes no hayan grandes no-
vedades porque por pedagogía
investigativa los pasos suelen
ser similares; lo que hace la gran
diferencia es la tecnología y por
lo tanto, es más importante saber
con qué recursos tecnológicos
uno cuenta para hacer una inves-
tigación más o menos sofisticada,
en todo caso siempre es bueno
tener un orden y un método para
aproximarse a una investigación.
La pregunta que uno se hace
cuando enfrenta la tarea de in-
vestigación es, cómo saber, cómo
conocer, realmente qué es lo
que ha pasado, cómo puedo yo
aproximarme al fenómeno real
del caso que quiero investigar, es
decir, como voy a responder a la
pregunta de quién es o quiénes
son los verdaderos responsables,
dónde se produjeron los hechos
y cómo se desarrollaron éstos. A
veces se hace uno muchas pre-
guntas y no las necesarias en el
caso a saber.
Cuando llegué a la Unidad de In-
vestigación del Banco Mundial,
hace ya un par de años, me entre-
garon una serie de materiales para
un curso introductorio, y encon-
tré un discurso del Presidente del
Banco Mundial de ese momento,
el señor Wolfenson que ya no está
más- ha sido reemplazado por otro
que tenía huecos en las medias y
que fue cesado a raíz precisamente
de un escándalo al encontrarse que
había incorporado a su pareja sen-
timental a la institución, subién-
dole el sueldo, lo cual por cierto
ha mellado mucho la credibilidad
del Banco Mundial en materia de
corrupción-, pero que fue el que
creó la unidad anticorrupción del
Banco, es un hombre bastante agu-
do y con mucha experiencia, ha
viajado mucho por el mundo, y en
uno de sus discursos dijo algo que
me impacto.
Llega él a un país y le preguntan –
bueno- y usted qué tiene que decir
sobre la complejidad que enfrenta
el Banco cuando quiere investigar
los casos de corrupción, y respon-
dió de la siguiente manera: mire,
yo viajo mucho, el Banco tiene ofi-
cinas en más de 180 países y por lo
tanto estoy permanentemente yen-
do de Indonesia a Africa Central,
Sudamérica o Europa, me bastan
15 minutos de haber llegado a

121
 ESTRATEGIAS OPERATIVAS PARA LA LUCHA CONTRA LA CORRUPCIÓN: DISEÑO Y EJECUCIÓN
un país para saber quiénes roban,
más o menos cuanto roban y más o
menos dónde roban.
A veces uno se hace demasiadas
bolas por hablar en criollo, tratan-
do de determinar desde un punto
de vista teórico cómo enfrentar
esta situación. Si ustedes llegan
a un lugar, por decir, hace poco
fui invitado a la Corte Superior
de Justicia de Piura por el doctor
Checkley, me subo a un taxi y en
el transcurso del Aeropuerto a la
Corte le pregunto al taxista: “y
cómo está la justicia por acá?” pro-
bablemente el taxista me va a de-
cir de 4 o 5 nombres de personas,
de jueces, de fiscales o conocidos,
que percibe en la población que
efectivamente están vinculados a
actos de corrupción, y si uno efec-
tivamente se pasa una media hora
haciendo una encuesta popular,
como preguntarle a la señora que
vende en la esquina, al vendedor
ambulante, y por supuesto si le ha-
bla a un litigante, en media hora
uno tiene una foto más o menos
aproximada de qué es lo que está
pasando.
Entonces, el tema de ojos y oídos
es un tema fundamental como ini-
cio para cualquier investigación.
Si bien es cierto siempre se coinci-
de con la realidad, hay casos en los
que muchas veces la percepción es
equivocada, pero normalmente
ella es el primer inicio hacia dónde
apuntar.
Sin embargo, a veces, ocurre -sobre
todo en el sub mundo judicial- que
uno no es consciente de lo que esta
ocurriendo a su alrededor. Hubo
un fenómeno muy curioso hace
muchísimos años en esta Corte, en
un evento organizado por la Comi-
sión Andina de Juristas, en el que
tuvimos una discusión con Carlos
Ernesto Giusti, en algún momento
salió un comentario sobre algunos
miembros de su Sala, cuando to-
dos los que estaban ahí más o me-
nos tenían consenso de la trayec-
122
toria corrupta de los integrantes
de la Sala, Giusti, que nadie puede
decir ni dudar que esté vinculado
a este tipo de irregularidades, nos
confesó que él no tenía idea de esa
situación, sin embargo se sentaba
todas las mañanas ahí, conversan-
do con sus compañeros de trabajo.
A veces, ocurre este fenómeno
extraño, en el que la mucha con-
vivencia hace que uno pierda la
perspectiva y no sea, siquiera, per-
meable a losque otros -muy cerca-
ven con absoluta claridad.
De primera reacción uno podría
decir, este es un cínico, pero en el
fondo no es tema de cinismo, sino
que a veces la distancia es como los
lentes, si nos acercamos mucho se
distorsiona toda la visión, pero en
general yo diría que con el elemen-
to de partida en los ojos y oídos, al
que llamaría, el principio Wolfen-
son, podemos saber más o menos
que es lo que está pasando.
Lo que pasa aquí, es que no había-
mos reparado que existen los lla-
mados contratos criminalizados,
que son aquellos donde el dolo,
el engaño se plasma precisamente
en el instrumento jurídico que es
un instrumento civil. Cuando uno
está frente a un contrato crimina-
lizado no puede decirse que sirve
de vía civil porque esa es la vía que
ha utilizado el engaño para plas-
marse. Entonces no es verdad que,
siempre cuando hay un contrato
de por medio sea una estafa; así
como no es verdad que cada vez
que haya corrupción, se plasme en
la legislación judicial. No se puede
entrar a cuestionar esa decisión ju-
dicial por la vía de la irregularidad
o del delito por que ese es el vín-
culo, esa es la prueba donde se va
a plasmar muchas veces.
En un acto indebido o delictivo,
por supuesto cuando es un tema
oponible, la cosa es más complica-
da porque ahí uno puede entrar a
afirmar que lo que ha visto no es
una resolución o una sentencia,
debido a que muchas veces suele
ser burda, grotesca, abiertamente
prevaricante, yo personalmente
creo que no hay ningún problema
en utilizar eso como el elemento de
prueba, para afirmar que ahí se ha
realizado un acto en función inte-
resado por una prebenda indebida
que exige el Código Penal; hay que
verificar si se han violado códigos
de conducta funcionales y, por
último, lo más difícil de probar a
veces es cómo se obtuvo el benefi-
cio, ya que no es usual que quien
recibe una coima lo haga con tes-
tigos o abiertamente, los mecanis-
mos además se han sofisticado en
los últimos tiempos. Pero por estos
elementos de contraste que he se-
ñalado uno puede además por la
vía indirecta -ya que usualmente
no se dan recibos por la coima-
probar de que efectivamente hay
un ritmo de vida o un incremento
patrimonial o status que no corres-
ponde con el ingreso que tendría
un funcionario honesto que no ha
recibido pues una herencia o ha
ganado una cantidad importante
en el juego.
Por último, dónde buscarlo, cuáles
son las fuentes de prueba a los que
uno debe recurrir. En ese sentido,
aconsejo que la respuesta tiene
que ser la más abierta posible, hay
que buscar donde sea, no tiene que
recurrir obviamente si tiene docu-
mentos que acrediten la función
actual del investigado y las acti-
vidades previas del investigado,
si no los hay tiene que buscarlos,
revisarlos y analizarlos.
Pero también hay que buscar los
testimonios. En muchas de las in-
vestigaciones que a mi me ha toca-
do, los empleados, es decir el per-
sonal subalterno es fundamental,
quién sabe casi todo de un Jefe, su
secretaria, en algunas investigacio-
nes que me tocó ver, el chofer fue
testigo clave en una investigación
porque el corrupto se subía a su
auto y hablaba por teléfono celu-
lar todo el tiempo delante de él, el
 ESTRATEGIAS OPERATIVAS PARA LA LUCHA CONTRA LA CORRUPCIÓN: DISEÑO Y EJECUCIÓN
chofer sabía todo, entonces lo único
que se hizo fue crear las condiciones
para que el chofer contara todo lo
que había escuchado.
No agotar jamás como fuente el aco-
pio de información, todo lo que ten-
ga que ver con dependientes, com-
petencias, a veces eso es; no ocurre
mucho en el ámbito judicial, pero
en el submundo de las empresas y
las corporaciones las competencias
manejan mucha información del
competidor y eso es una fuente im-
portante de información.
En el caso de los funcionarios pú-
blicos, las declaraciones juradas son
elementos valiosos, están deposita-
dos en contraloría y no siempre se
analizan; se podría explotar como
elemento de comparación con los
exámenes contables. Y, por supues-
to los enemigos, uno siempre tiene
gente que, por alguna razón no lo
quiere mucho, eso -aunque es una
fuente que siempre hay que mirar
con duda-, debe ser una fuente inte-
resante en la medida que se maneje
información de que vía puede ser
valida después de una u otra ma-
nera.
Por supuesto, hay otras formas
más agresivas de investigar, que es
cuando uno puede contar con inves-
tigadores que hagan seguimientos,
o a través de acciones, lo que en el
argot policial se llaman “incursio-
nes”, como la búsqueda de basura
para ver si se encuentran documen-
tos interesantes, o interceptaciones
telefónicas legítimas.
Hoy contamos con una ley que per-
mite que, a través de un pedido de
investigación preliminar, haya un
tipo de incursión más agresivo o
valor probatorio para determina-
dos tipos de delitos que estén con la
garantía judicial que aseguren que
esté bien hecho.
Cuáles deben ser las prioridades en
una investigación, dónde buscar,
cuáles son las fuentes de prueba,
más o menos ya hemos hablado
de eso pero a manera de conclu-
sión, uno debe empezar buscan-
do obviamente en el denuncian-
te, en el que plantea el conflicto,
los testigos que están alrededor,
los antecedentes que rodean al
investigado y al caso, las irregu-
laridades normativas y adminis-
trativas en que se ha incurrido en
esta situación.
Tratándose de procesos judicia-
les para los casos de corrupción,
no hay que entrar a analizar el
proceso, una forma de poder
avanzar en este tipo de investiga-
ciones, es hacer un mínimo aná-
lisis: por ejemplo verificar dónde
se objetiva el delito: en una vio-
lación, la acción criminal se ob-
jetiva en el cuerpo de la mujer,
en un delito de robo con fractu-
ra, la acción criminal se objetiva
en una puerta violentada, en un
“
En el caso de
los funcionarios
públicos, las
declaraciones juradas
son elementos
valiosos, están
depositados en
contraloría y no
siempre se analizan;
se podría explotar
como elemento de
comparación con los
exámenes contables...
” un bagaje de elementos para
caso de corrupción judicial, en
lo que pretende el corrupto que
son las decisiones, sus niveles
de influencia.
Hemos hablado de seguir in-
dicios de riqueza, el Internet
es una fuente valiosísima de
investigación. Si alguna vez el
investigado ha tenido algún
tipo de participación delictiva,
se encuentra ahí, sirve también
para descubrir situaciones que
a veces no están del todo cla-
ras.
Por último, la prensa, depen-
diendo de la notoriedad que
haya tenido el personaje o el
caso, la prensa de investigación
siempre es un elemento al que
uno puede recurrir. En el caso
peruano, la prensa de inves-
tigación se encontró con una
fuente inagotable de pruebas
y de indicios razonables para
investigar porque durante los
años anteriores se ha ido inves-
tigando, pero no pasaba nada
porque la Policía, el Poder Judi-
cial estaban todos controlados.
Dónde realizar las pesquisas
preliminares, bueno básica-
mente en estos casos estamos
hablando de pesquisas de or-
den administrativo, pero tam-
bién uno puede recurrir a la
policía en los casos en los que
están vinculados hechos ilícitos
penales, hay que tener mucho
cuidado para no alertar a los
investigados.
Una máxima de investigación
fundamental, es que la persona
investigada debe ser normal-
mente la última en ser convoca-
da a esta fiesta, tiene que venir
una vez que ya uno habló con
los demás, ya escogió la docu-
mentación, ya la analizó, tiene
confrontarlos con la versión
del investigado; es obvio que
el investigado va a mentir, y
123
 ESTRATEGIAS OPERATIVAS PARA LA LUCHA CONTRA LA CORRUPCIÓN: DISEÑO Y EJECUCIÓN
frente a esa mentira uno tiene que
decir: “oiga pero acá hay un docu-
mento que refuta lo que usted esta
diciendo, acá hay un testigo que
desmiente lo que usted dice, etc.”,
entonces, normalmente esa inves-
tigación es exitosa cuando se ma-
“ ...en algunas
investigaciones que
me tocó ver, el chofer
fue testigo clave en
una investigación
porque el corrupto
se subía a su auto y
hablaba por teléfono
celular todo el tiempo
delante de él, el
chofer sabía todo,
entonces lo úni-
co que se hizo fue
crear las condiciones
para que el chofer
contara todo lo que
había escuchado.
” tamina, lo que perjudica el resul-
124
neja con sigilo y cuando no alerta
a los investigados.
Ese es el tema, por eso a mí las co-
misiones investigadoras del parla-
mento me generan un poco de es-
cozor porque normalmente hacen
mucha bulla. En el caso nuestro se
cruzaban permanentemente con
las investigaciones judiciales, fis-
cales o policiales y las ventilaban
con cámaras de televisión, con lo
cual perjudicaba finalmente mu-
chas veces el resultado final.
La segunda máxima que hay que
tener bien presente, es no contami-
nar la prueba. Hay ciertas reglas
que hacen que una prueba pueda
ser usada o no, no se olviden que
existe la famosa tesis de la fruta del
árbol envenenado. Si una prueba
viene de un acto ilícito, entonces va
a ser una prueba contaminada de
ilicitud y no va a poder ser utiliza-
da, que fue lo que sucedió para el
caso Montesinos y Fujimori, ahora
Fujimori está precisamente sien-
do investigado por el tema famoso
de las maletas donde estaban los
videos que hizo Montesinos como
primer acto de defensa, cuestio-
nando los videos porque dijo que
fueron obtenidos ilícitamente, a
través del allanamiento ilegal que
realizó Fujimori.
En ese caso, felizmente, su tesis
no prosperó por razones probato-
rias que establecían que esa no era
prueba determinada, que había
sido adulterada, etc., pero a veces
uno por precipitarse obtiene prue-
bas de manera indebida y las con-
tado inmediato, que es la sanción.
Finalmente, el tercer elemento
importantísimo es cuando uno va
a realizar formas agresivas de in-
trusismo, intervenciones telefóni-
cas, allanamientos, búsqueda de
documentación, interceptación te-
lefónica, levantamiento del secre-
to bancario y el secreto tributario
(tienen que contar con el permiso
del contalor judicial). Hoy existen
las normas que permiten, a través
del Ministerio Público, contar con
las garantías necesarias para que
éstas pruebas se puedan llevar a
cabo con el debido control legal.
Por último, quiero recalcar, la im-
portancia que tienen las fórmulas
premiales en la investigación de la
corrupción. Me refiero a que uno le
ofrece algo a uno de los investiga-
dos a cambio de que éste le entre-
gue información. Desde la época
de las investigaciones de la mafia,
como las de Pentiti en Italia, o las
de Norteamérica, y a raíz de la re-
ciente experiencia en el Perú en
esta materia, yo suscribo totalmen-
te que las fórmulas premiales son
fórmulas muy provechosas para
este tipo de investigación, y no
deberían descartarse como políti-
ca, sino mas bien, sacar algún tipo
de norma específica para que la
OCMA pueda contar con este tipo
de instrumentos que le permita un
juego de flexibilidad, de intercam-
bio de beneficio por información
que se brinde; mejores instrumen-
tos para culminar las investigacio-
nes con éxito.
Eso es por afincarnos en conceptos
rígidos y con este principio equi-
vocado que “la justicia no se nego-
cia”, aquí no se negocia la justicia,
se negocia el resultado final para
la justicia. Frente a los que cues-
tionan este tipo de fórmulas pre-
miales -porque dicen que atentan
contra la ética- yo me pregunto,
qué es peor, no llegar a sancionar
nada y mantenerse en la posición
moralista de que no va a negociar
con nadie, o ceder en las instancias
inferiores para poder llegar, en
este caso, a identificar, sancionar
y corregir aquellos niveles de co-
rrupción más importantes. Enton-
ces un consejo, mucha reflexión en
la capacidad que puede tener la
institución para crear sus propias
formulas premiales en el contexto
de sus investigaciones.
TÉCNICAS CRIMINALÍSTICAS PARA LA INVESTIGACIÓN DE
CASOS DE CORRUPCIÓN Y EL DESARROLLO DE OPERATIVOS:

INTERVENCIONES, RECOJO DE INFORMACIÓN,

AGENTE ENCUBIERTO Y PROTECCIÓN DE TESTIGOS

“...se tendría que tener el marco legal pertinente

para la captación, entrenamiento y utilización de
una red de agentes encubiertos pertenecientes a la
OCMA que cumplan funciones de secretarios,
oficinistas, conserjes o chóferes en los juz-
gados y salas del Poder Judicial...”

Juan Romero Garrido

Mayor PNP. Especialista en Criminalística.

1. INTRODUCCIÓN
La mayoría de los hechos de corrup-
ción en la Administración de Justicia
son cometidos por autoridades judi-
ciales con facultades y dominio pleno
de las circunstancias, determinando
que muchos de estos delitos son co-
metidos en el llamado “escenario ce-
rrado”, en el cual el agente del delito
ha tenido todas las posibilidades de
hacer desaparecer las pruebas que
pudieran incriminarlo, lo que hace
de muy difícil probanza estos deli-
tos. Aunado a ello, la indiferencia de
algunas autoridades, el temor de los
agraviados, y la cultura de la corrup-
ción que impera en nuestro medio; en
muchos casos le permite a los inves-
tigados contar con los elementos ne-
cesarios para procurarse un manto de
impunidad.
Por otro lado, los investigados, se va-
len de ciertos medios de prensa para
tratar de desacreditar a los funciona-
rios encargados de la investigación,
persecución y juzgamiento de estos
delitos, atribuyéndoles falsas im-
putaciones o esgrimiendo que no
se trata de una investigación im-
parcial y legal, sino que se trata de
una persecución por algún interés
en particular.
La corrupción es un problema que
afecta gravemente la legitimidad
del Estado de Derecho, de la de-
mocracia, distorsiona el sistema
judicial y constituye un factor de
desintegración social. La peor con-
secuencia de ello ya se ha materia-
lizado, es decir “hacer la justicia
por mano propia” incluyendo el
castigo para la autoridad judicial
responsable.
En los últimos meses, los medios
de prensa hicieron público un caso
ocurrido en el Departamento de
Cajamarca, en el que una Juez había
sido tomada prácticamente como
prisionera por la población enar-
decida, siendo conducida por las
calles durante aproximadamente
tres horas, siendo posteriormente
rescatada por un fuerte contingente po-
licial. El motivo fue una resolución de li-
bertad de un adolescente acusado de vio-
lación sexual en agravio de una menor.
Más allá de analizar si la resolución
fue justa o injusta, el problema es
que, cuando la población tiene la
percepción de que las autoridades
son corruptas, ellos toman su propia
decisión en una situación de exal-
tación, lo que los convierte en una
“turba” (grupo de personas despo-
jadas de la razón) con consecuencias
irreparables en algunos casos.
2. TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN
Las técnicas de investigación de estos
hechos se basan en el “Método Gene-
ral de la Investigación Criminal”, que
incluye el conocimiento del hecho, ac-
ciones de inteligencia, la verificación,
planeamiento del operativo, obtención
de las pruebas, etc.
Investigar es obtener respuestas y para
ello hay que preguntar. Para toda inves-

125
 TÉCNICAS CRIMINALÍSTICAS PARA LA INVESTIGACIÓN DE CASOS DE CORRUPCIÓN Y EL DESARROLLO DE OPERATIVOS
tigación, se tiene dos grandes caminos:
-Preguntar a las personas: denun-
cias, testimonios y confesiones.
-Preguntarle a las cosas (Eviden-
cias): Técnicas Criminalísticas.
En la investigación se siguen ambos
caminos, pero para la probanza irre-
futable siempre se tiene que contar
con evidencias.
En los procedimientos para la inves-
tigación por actos de corrupción en la
Administración de Justicia, nos pode-
mos concentrar en dos objetivos:
2.1 Investigación sobre el elemento
material de la corrupción
Se denomina elemento material de la
corrupción, al beneficio que obtiene el
funcionario a cambio del acto de co-
rrupción. El más frecuente es el dinero
en efectivo. Pero también hay casos de
joyas, especies ú otros objetos de valor.
No menos usual son los favores sexua-
les. Para ello hay que puntualizar los
siguientes aspectos:
a. Pacto secreto
La existencia de acuerdo previo entre
el funcionario judicial y el corruptor.La
Corrupción puede ser activa o pasiva.
b. Uso indebido de las funciones y po-
deres del funcionario Judicial.
Debe existir un comportamiento volun-
tario del funcionario judicial contrario
al Interés y mística del Poder Judicial.
c. Interés personal del funcionario Ju-
dicial.
La ganancia, cualquiera sea, del fun-
cionario judicial con el uso indebido de
sus funciones o poderes públicos
2.2 Investigación sobre el producto de
la corrupción
El producto de la corrupción es la ga-
nancia o favor que obtiene el corrup-
126
tor. En la Administración de Justicia
puede ser obtener impunidad o la
Libertad mediante una resolución o
con la demora de los procesos. Una
resolución favorable e injusta cuan-
do existen dos partes en litigio, etc.
Pero también existen casos en los
que hay una supuesta “ganancia”
de quien tiene la razón, cuando el
funcionario judicial corrupto exige
una ganancia para acelerar trámites
o para asegurarle una resolución que
le dé la razón y que es justa. Enton-
ces se pueden puntualizar dos tipos
de productos de la corrupción:
a. Ganancia del corruptor.
- Obtener una resolución favorable
sin merecerla (inmediata o futura)
- Perjudicar a Terceros
b.“Ganancia de la víctima”
- Obtener una resolución justa y me-
recida.
-“Acelerar” los trámites.
3. TÉCNICAS
CRIMINALISTICAS
Las técnicas Criminalísticas se aplican
directamente sobre el sobre el ele-
mento material de la corrupción.
Generalmente, el elemento material
o la ganancia es el dinero en efectivo,
de joyas especies ú otros artículos de
valor. Depende de la ubicación geo-
gráfica del lugar de la corrupción.
No menos frecuente es un favor de
índole sexual.
Cuando se trata de dinero en efecti-
vo, la técnica Criminalística probará
que ese dinero pertenece o estuvo en
poder del “favorecido” y en el mo-
mento de la intervención está en po-
der del funcionario judicial, de ma-
nera voluntaria y consciente.
Existen varias técnicas, como el
fotocopiado, marcado e impreg-
nación de diferentes reactivos vi-
sibles e invisibles en los billetes
que a continuación se detalla:
3. 1 Polvos de Deteccion con Man-
cha Visible. ( * )
Los “Polvos de Detección Mancha
Visible” sólo deben ser utilizados
en recintos interiores, tomando en
cuenta las aclaraciones establecidas
en el siguiente párrafo.
El polvo de detección mancha visible
debe ser seleccionado de acuerdo a
los colores de fondo del objeto a tra-
tar, para un mejor camuflaje. El ob-
jeto debe ser empolvado cuidadosa-
mente con un pincel aplicador suave.
Al tener contacto con el objeto ocurre
una transferencia, el polvo transferi-
do toma contacto con la humedad
propia de la transpiración, fluidos
faciales o agua transformándose en
una solución apareciendo un color
vivo como resultado.
Los materiales de marcado, con com-
ponentes acuosos, son utilizados en
casos donde no existe una sospecha
razonable del sujeto a ser detectado.
Algunas consideraciones a tener
presentes antes de aplicar los mate-
riales de detección son:
• Si el objeto a tratar es POROSO,
puede ser manchado permanen-
temente y por lo tanto inservible.
Materiales como papeles, cartones,
productos textiles y termoplásticos
caen en esta categoría.
•Los materiales NO POROSOS
como el acero, vidrio, plásticos y
metales pintados o superficies de
maderas pueden ser recuperadas
usualmente o limpiadas cuando
se requiera.
•Los polvos no deben ser utiliza-
dos en objetos sujetos a flujos de
aire ya que las partículas de man-
chas de detección pueden conta-
minar grandes áreas. En las situa-
ciones en que el flujo de aire es
posible SOLO utilice PASTA DE
DETECCION VISIBLE.
• Si tiene dudas, utilice sólo ma-
 TÉCNICAS CRIMINALÍSTICAS PARA LA INVESTIGACIÓN DE CASOS DE CORRUPCIÓN Y EL DESARROLLO DE OPERATIVOS

teriales de detección invisible venido pueda escabullirse y tenga percatarse al verificar la cantidad o
fluorescente no destructiva. tiempo para lavarse las manos, con autenticidad de los billetes.
lo cual desparecerá la mancha color
•En caso de billetes, estos van azul vivo, pero los puntos color café También son de utilidad para impreg-
también a manchar a los funcio- oscuro permanecerán. narse en el cuerpo humano, en casos de
narios interventores al momento favores sexuales o de acoso.
de contar el dinero para formular
las Actas. El dinero también va 3.3 Polvos Fluorescentes Invisibles (*)
a quedar manchado. Para la re-
cuperación del dinero tiene que
hacerse un baño en una solución
adecuada de hipoclorito de sodio,
efectuada por un técnico de labo-
ratorio en química.

3.2 Pasta Fluorescente

Invisible para Detección

Utilice la pasta de detección en situa-

Aplicador de pelo ciones donde los polvos o aerosoles
de polos son inapropiados debido a
la circulación de aire, humedad del
aire o donde el objetivo a analizar no
permita su aplicación.

Es resistente al agua y permanecerá

Reacción
visible al
contac-
to con
Polvo de Detección
Mancha Dual(*)
La aplicación de este polvo es la
misma que la de los polvos de
mancha visible, por lo tanto con-
tiene las mismas restricciones es-
tablecidas en ellos. La originalidad
de este polvo es su dualidad de co-
lor al revelarse. El contacto inicial
con el objeto en conjunto con hu-
medad del cuerpo entrega un co-
lor azul vivo. Un color secundario
café oscuros con puntos aparecerá
al ser expuesto a la luz natural.
Esto es de utilidad, cuando el inter-
intransferible por un periodo de tiem-
po prolongado. Tiene la consistencia
de grasa ordinaria de automóvil.
Aplique una delgada película en el
artículo objetivo utilizando guantes
de vinilo desechables o guantes de lá-
tex. La pasta es excelente para utilizar
en manillas de puertas, cerraduras,
dispositivos de alarmas, teléfonos de
seguridad y vehículos, tanto en inte-
riores como exteriores.
En envasado del tubo permite una
aplicación controlada. Utilícelo con
cualquier luz de longitud de onda UV.
La utilidad de ello en caso de corrup-
ción con dinero, es que una vez que
manipuló el dinero, se puede también
seguir el rastro de alguna manija, ga-
veta, de algún lugar que se manipuló
para esconder el dinero, o se escondió
el funcionario corrupto.
La dificultad es que por ser una sustan-
cia tipo vaselina, el funcionario pueda
Reaccion a la luz ultravioleta
Los polvos están compuestos de varios
colores naturales que se mezclan con
diversos fondos de objetos para reducir
la detección visual. Existen tablas que
detallan el color natural del polvo, el
color de su fluorescencia y en que apli-
caciones pueden ser usados cada uno.
Las propiedades de una buena adhesión
facilitan trabajar tanto con telas como
cuerpos que son posibles de manipular
con la mano. Aplique una ligera capa de
polvo al objetivo con un pincel suave. Son
de alta fluorescencia al ser expuestos a ra-
diación ultravioleta de longitud de onda
utilizando las fuentes de luz UV.

127
 TÉCNICAS CRIMINALÍSTICAS PARA LA INVESTIGACIÓN DE CASOS DE CORRUPCIÓN Y EL DESARROLLO DE OPERATIVOS

Es ideal para billetes, porque no son
visibles las reacciones y el impregna-
do a la luz natural o artificial y al ma-
nipular el papel fiduciario tampoco es
detectable por la función táctil. .
Sin embargo, muchos de los materia-
les existentes, como fluidos biológi-
cos, polvos, resaltadores, residuos
químicos y otros pueden tener reac-
ciones similares a una fuente de luz
ultravioleta, generalmente la más
usada es de onda larga, es decir de
360 nm. de longitud de onda y pue-
den generar confusiones, dudas y ar-
Polvos de Detección de Longitud
de Onda Dual (*)
Estos polvos están únicamente
compuestos con características
múltiples de fluorescencia. Emiten
diferentes colores fluorescentes al
ser expuestos a radiación UV, esta-
bleciendo sin duda alguna el con-
tacto del objetivo. Su aplicación es
similar a la de los polvos para de-
tección invisibles fluorescentes.
3.4 Polvo de Detección Invisible
Fluorescente Clue Spray ( * )
Los polvos están envasados en
un contenedor rociador para
que puedan ser utilizados en su-
perficies tanto porosas como no
porosas. Estas partículas extre-
madamente finas se mimetizan
fácilmente en la mayoría de los
artículos. El color piel es prácti-
camente invisible en superficies
negras o de colores claros. Son
altamente fluorescentes al ser ex-
puestos a radiación de longitud
de onda UV.

Simplemente rocíe el Spray en

N° UV214 N° UV213
cualquier superficie dejando una
delgada película que al ser toca-
da se transferirá a la piel, ropa o
cualquier objeto. Utilice el Clue
N° UV214 N° UV214 N° UV213 N° UV213
Spray(*)en alfombras, azulejos,
Respuesta de Respuesta de Respuesta de Respuesta de maderas y prácticamente cual-
onda larga onda corta onda larga onda corta quier superficie donde transiten
personas con acceso restringido
para su marcado y seguimiento.
En situaciones de exteriores pue-
de ser lavado por la lluvia.
Vista del dinero con luz
natural o artificial blanca N° UV216 N° UV215 Este rociador con reactivo color
piel, es también ideal para im-
pregnarse en el cuerpo humano y
con ello determinar la probanza
N° UV216 N° UV216 N° UV215 N° UV215

Respuesta de Respuesta de Respuesta de Respuesta de

onda larga onda corta onda larga onda corta

Reacción a la luz ultravioleta

gumentos de los intervenidos. La ma-

yor frecuencia es cuando la reacción Reaccion a la luz UV
es de color amarillenta-blanquecina. de onda larga
Para solucionar estos casos también
existen reactivos especiales, que a
continuación se detallan:

128
 TÉCNICAS CRIMINALÍSTICAS PARA LA INVESTIGACIÓN DE CASOS DE CORRUPCIÓN Y EL DESARROLLO DE OPERATIVOS
Reaccion a fuente de luz UV en
cuerpo humano
Reaccion a fuente de luz UV en objetos
cuando el elemento material de
la corrupción es un favor de ín-
dole sexual o en casos de acoso.
3.5 Marcadores Fluorescentes
Invisibles ( * )
Tinta Marcador Metálico Fluorescente
Invisible (Metales, Plásticos, Maderas
Etc)
Esta es una tinta altamente fluorescente
pero invisible utilizada principalmente
para colocar marcas identificables en to-
dos los metales. La tinta se seca rápida-
mente, es permanente y puede ser apli-
cada con varillas de algodón o un pincel
de punta fina. La tinta fluoresce a un co-
lor azul/blanco brillante al ser expuesta a
radiación de onda corta y larga (UV).
Laca para Monedas Fluorescente Invi-
sible
Esta es una laca esmerilada que se seca
rápidamente en forma transparente,
dejando una marca invisible pero alta-
mente fluorescente.
Es utilizada principalmente en maqui-
nas relacionadas con monedas y par-
químetros en situaciones de marcado/
seguimiento. Aplíquelo con una varilla
o pincel. Al ser expuesta a radiación de
onda corta o larga (UV) fluoresce a un
verde brillante.
Tinta de Escribir Fluorescente
Invisible
Esta e suna tinta de alta calidad para
marcar permanentemente papeles le-
gales, acciones y otros documentos
con una marca totalmente invisible de
identificación. Utilícelo con varillas de
algodón, lapicero o en su defecto un
palillo de madera para escribir con él.
Las marcas son altamente fluorescentes
al ser expuestas a radiación UV onda
larga y corta.
4. INVESTIGACION
SOBRE EL PRODUCTO
DE LA CORRUPCION
En la Administración de Justicia el pro-
ducto de la corrupción, mayormente es
una resolución favorable al corruptor y/
o contraria a la otra parte según el caso.
En esto último, se genera lógicamente
un reclamo de la parte afectada y pone
en conocimiento el acto de corrupción.
Sin embargo, cuando se trata de casos
donde no exista una contraparte activa
(es decir, no se reclama), es difícil que
las autoridades tengan conocimien-
to de dicho acto, salvo que la prensa
destape los actos de corrupción.
Un sistema anticorrupción ideal ten-
dría como basamento el CONTROL
DE CALIDAD de las actuaciones y
Resoluciones Judiciales. Es decir que
exista un control de la calidad y
legalidad de las actuaciones y en espe-
cial las que se derivan de quejas. Es
indispensable la base legal para dichas
actuaciones.
En nuestro país, en las instituciones del
Estado, el control del correcto actuar
tiene como base códigos de ética y
reglamentos de sanciones, que no han
surtido eficacia, pues la corrupción es
cada vez más institucionalizada. LA
PRENSA a diario escandaliza a la po-
blación al poner al descubierto los actos
de corrupción, SIENDO MÁS TRAS-
CENDENTES los casos que involucran
al SISTEMA JUDICIAL, por ser su la-
bor la de impartir justicia.
Dos son los aspectos fundamentales de
la proliferación de la corrupción:
-FALTA DE CONTROL DE CALIDAD
-LA INDIFERENCIA.
Hay indiferencia en todos los niveles,
desde personas que conocen actos de
corrupción y no los denuncian, en otros
casos, hasta aquellas que los permiten,
pudiendo ejercer control. Esta situación
le ha dado poder a la prensa, pues ella
realiza públicamente un control de la
calidad de los actos judiciales y movili-
za inclusive a las más altas autoridades
del país.
Los actos de corrupción, son CON-
DUCTA HUMANA. Una conducta,
una actitud, un comportamiento, una
acción tiene el siguiente proceso:
PRIMERO DEBE ENTENDER.
Es decir que debe tener pleno cono-
cimiento de lo que va a realizar. Si
no entiende es un incapacitado o un
incapaz. El incapacitado tiene limita-
ciones mentales y psicológicas para
comprender, y el incapaz no sabe, le
falta conocimientos y habilidades.
SEGUNDO DEBE SENTIR
129
 TÉCNICAS CRIMINALÍSTICAS PARA LA INVESTIGACIÓN DE CASOS DE CORRUPCIÓN Y EL DESARROLLO DE OPERATIVOS
Debe tener sensibilidad, sentimientos,
valores que lo impulsarán a realizar lo
correcto.
Esto se resume en la MISTICA INSTI-
TUCIONAL. El que no siente, no le
importa si la consecuencia de sus actos
afectan a otros, únicamente le importa
que no le afecte y/o la ganancia que
pueda obtener.
TERCERO ACTUA.
Para realizar actos correctos y justos,
tienen que estar presente simultánea-
mente los dos primeros, si falta el pri-
mero, la actuación será incorrecta por
incapacidad o falta de conocimientos
con ausencia de intencionalidad. Si
falta el segundo, si hay conocimiento y
voluntad de hacer lo incorrecto.
En los actos de los funcionarios encar-
gados de la Administración de Justicia,
en cualquiera de los casos, una actua-
ción incorrecta será INJUSTA y las con-
secuencias afectarán a un tercero.
CONTROL DE CALIDAD.
El control de calidad de las actuaciones
de un funcionario, se enfocan a que la
actuación sea correcta. Para ello es in-
dispensable el primer requisito. Para el
control de calidad, el segundo requisito
no interesa, pues tenga o no sensibilidad
el funcionario, debe hacer lo correcto.
ESQUEMA DE LOS
ACTOS HUMANOS
130
Uno de los mejores métodos para
frustrar la corrupción en materia eco-
nómica, ha sido permitir el acceso del
público a las transacciones y registros
contables. Es decir TRANSPARENCIA
Y CONTROL DE CALIDAD. De algu-
na manera se podría estos método para
en control de corrupción en la adminis-
tración de justicia.
5. AGENTE ENCUBIERTO
Un agente encubierto o secreto es un fun-
cionario de alguna institución del Estado,
generalmente de cuerpos de la policía, que
es infiltrado en una organización criminal.
La autorización y actuación de los agentes
encubiertos está regulada por la ley.
El agente encubierto actúa con autori-
zación judicial. De este modo, investiga
el crimen desde el interior de la orga-
nización criminal, actuando sin exce-
der el marco de las garantías constitu-
cionales básicas y aprovechándose de
las oportunidades y facilidades que le
brinda aquél ya predispuesto a cometer
un hecho delictivo.
Dado que algunos delitos sólo son
susceptibles de ser descubiertos y pro-
bados si los órganos encargados de la
investigación logran ser admitidos
en el círculo de la intimidad en el que
ellos tienen lugar, en algunos sistemas
judiciales se permite al juez designar
por resolución a agentes de la fuerzas
de seguridad en actividad para que se
introduzcan en forma encubierta como
integrantes de organizaciones delicti-
vas, a fin de obtener información sobre
sus integrantes, funcionamiento, finan-
ciación, etc.
La regla es el mantenimiento del es-
tricto secreto de la actuación del agen-
te encubierto. En caso de revelación de
la identidad real del agente encubierto,
su situación de peligro personal es asu-
mida por la ley y obliga a su protección
cuando aquélla se produjo, mediante
las medidas adecuadas ordenadas an-
tes de concretarse la declaración testi-
monial.
En el Proyecto de Reglamento del Ministerio
Público se precisan los siguientes principios:
Artículo 3º.- Principios
Los principios que orientan las técnicas
especiales de investigación son:
a) Principio de Subsidiaridad: se aplica-
rán solamente si no existen otros méto-
dos de investigación convencional que
posibiliten que el delito sea detectado o
sus autores identificados.
b) Principio de Necesidad: sólo se utili-
zarán atendiendo a los fines de la inves-
tigación en relación con la importancia
del delito investigado.
c) Principio de Proporcionalidad: se
usarán sólo si la protección del interés
público predomina sobre la protección
del interés privado.
d) Principio de Especialidad: la infor-
mación recolectada solamente podrá
ser usada para probar la acusación que
fue materia de la investigación.
Excepcionalmente puede ser utilizada
para el esclarecimiento de otros deli-
tos.
e) Principio de Reserva: las actuaciones
referidas a las técnicas especiales solo
serán de conocimiento de los funciona-
rios autorizados por ley.
En el caso específico de la Investigación
de Corrupción en la Administración de
Justicia, se tendría que tener el marco
legal pertinente para la captación, en-
trenamiento y utilización de una red
de agentes encubiertos pertenecientes
a la OCMA que cumplan funciones de
secretarios, oficinistas, conserjes o chó-
feres en los juzgados y salas del Poder
Judicial, con la finalidad de descubrir,
verificar e informar sobre los casos de
corrupción.
(*)
Fuente :
SIRCHIE FINGER PRINT LABORA-
TORIES, INC. U.S.A
 “...a mayor tecnificación del
lenguaje de la ley, menor comprensión y
acatamiento social, a menor
tecnificación, mayores posibilidades de
comprensión y cumplimiento de la ley.”

Criterios para mejorar la redacción

de las resoluciones contraloras

Ricardo León Pastor

Profesor universitario.

0. DIAGNÓSTICO DE LA De tal universo, muchas de ellas se Atribuimos 4 puntos cuando el cri-

ARGUMENTACIÓN Y
REDACCIÓN EN LAS ODICMAS
0.1 Ámbito del estudio
parecen en el tipo de problema a
resolver, cargos y descargos, por lo
que de una lectura rápida, hemos
seleccionado 197 resoluciones re-
presentativas del universo (3%) para
terio está presente con más intensi-
dad en la resolución, y 1 cuando está
presente con menos intensidad o
está ausente. De esta forma, si multi-
plicamos el máximo puntaje (4) por

E
n el mes de julio del presente
año el Poder Judicial, en
particular la Oficina de
Control Interno de la Magistratura,
contrató los servicios vinculados a
esta consultoría con la finalidad de
plantear metodologías para mejorar
la redacción de las resoluciones
que en el ámbito del control
disciplinario produce este órgano a
nivel nacional.
La mayoría de las decisiones de con-
trol son producidas, en primera ins-
tancia, por las Oficinas Distritales de
Control de la Magistratura (ODIC-
MAs), mientras que son conocidas
en apelación por la OCMA.
Tomamos como universo de análisis
las resoluciones producidas por las
ODICMAS de toda la República du-
rante los años 2006 y 2007. Hemos
revisado aproximadamente 600 re-
soluciones mensuales producidas
entre julio de 2006 y junio de 2007,
lo que hace un universo de 7 000 re-
soluciones aproximadamente.
realizar un análisis detallado y una
calificación sobre los criterios me-
todológicos que a continuación se
mencionan.
0.2 Metodología aplicada
Para la valoración de las resoluciones
mencionadas, creamos un sistema de
puntuación sobre 6 criterios que, de
acuerdo a nuestra experiencia en el
análisis de resoluciones judiciales en
los últimos 10 años, constituyen los
aspectos más raigales para predicar
que una resolución judicial está bien
fundamentada y comunicada.
Los criterios son los siguientes:
a. Orden.
b. Claridad.
c. Fortaleza argumentativa
d. Suficiencia argumentativa
e. Coherencia lógica
f. Diagramación
Tales criterios son desarrollados más
adelante.
los 6 criterios analíticos, una resolu-
ción puede obtener una puntuación
total máxima de 24. Una resolución
muy débil, que sólo haya obtenido 1
punto por cada criterio, tendría un
puntaje mínimo de 6 puntos.
La puntuación nos sirve para iden-
tificar:
a.Los aspectos más débiles que de-
ben fortalecerse en cada ODICMA.
b.Los aspectos más fuertes que pue-
den ayudar a identificar magistrados
líderes para enseñar a otros cómo for-
talecer su argumentación y redacción.
c.Un ranking de la argumentación a ni-
vel nacional, que identifique las ODIC-
MAs más fuertes que puedan apoyar
a las ODICMAs más débiles a mejorar
su desempeño.
d.Lineamientos para un sistema de
evaluación permanente de la cali-
dad de la argumentación entre las
ODICMAs, refleje las mejores prác-
ticas argumentativas en las ODIC-

131
 Criterios para mejorar la redacción de las resoluciones contraloras
MAs que sirvan de inspiración para
programas de fortalecimiento de las
ODICMAs más rezagadas, identifi-
cando puntualmente sus necesida-
des de entrenamiento en el terreno
práctico.
0.3 Breve diagnóstico
De la revisión de la muestra anotada
podemos identificar los siguientes
rasgos de la argumentación y redac-
ción de las resoluciones producidas
por las ODICMAs de la República:
a. Menos de la tercera parte de las
oficinas de control a nivel nacional
cuentan con niveles satisfactorios de
argumentación y redacción. Entre los
distritos judiciales con mejores pun-
tajes destacan Junín con 20.74 puntos
“
Sin embargo, si un
esquema argumen-
tativo aspira a ser
completo, es necesario
evaluar las alegaciones
de las partes, recomen-
damos organizar un
esquema, a la manera
de un cuadro sinóptico,
donde en cada rama
aparezca los problemas
o elementos analíticos
por desarrollar y las
alegaciones a favor y
”
en contra de las partes
132
en promedio, Lima y Arequipa con
19.2 puntos en promedio, Loreto con
18.6, Piura con 18.46 y Huancavelica
con 18.43.
b. El grueso de los distritos judiciales
se ubica con una puntuación entre
los 16 y 18 puntos, lo que representa
una medianía en la que ya se identifi-
can fortalezas y debilidades. Ucayali
obtuvo un promedio de 18 puntos
redondos. San Martín, La Libertad,
Santa, Cajamarca y Puno se ubicaron
en el rango de los 17 puntos en pro-
medio. Huánuco, Ica, Lambayeque,
Huaura y Ayacucho se ubicaron en
el rango de los 16 puntos. Entre las
fortalezas destacan la coherencia y la
fuerza de la argumentación, que no
reflejan mayores dificultades pues
superan los 3 puntos sobre una es-
cala de 0 a 4. Los problemas o debi-
lidades más presentes son la falta de
una buena diagramación de los textos
y la debilidad de la argumentación
por insuficiencia o redundancia que se
ubican en el rango de 2 puntos sobre
una escala de 0 a 4. Otras 2 debilida-
des, menos graves que las anteriores,
pero siempre en el rango de 2 puntos,
están vinculadas a la falta de claridad
y falta de orden en la redacción de las
resoluciones.
c.Los distritos judiciales con menor
calidad en la argumentación y redac-
ción, Apurímac y Tacna que se ubican
en el rango de los 14 puntos. El pun-
taje promedio más bajo es obtenido
por Madre de Dios con 12.67. Estos
distritos judiciales merecen la mayor
atención en los próximos programas
de capacitación.
Este diagnóstico no ha profundizado
en las causas de los rasgos anotados,
sin embargo podemos formular las si-
guientes hipótesis de trabajo:
i.Hay una tendencia a que Junín, Lima
y Arequipa concentren más calidad en
su argumentación, debido a la calidad
profesional, las oportunidades de ca-
pacitación y nivel de entrenamiento
de los integrantes de las oficinas de
control en esos distritos judiciales.
ii. Hay una tendencia a que los ni-
veles intermedios (ni altos ni bajos)
de la argumentación se encuentren
distribuidos entre la costa, sierra y
selva.
iii. Los niveles más bajos de ar-
gumentación los ocupan la sierra
sur (Apurímac, Cuzco), las zo-
nas de frontera costera (Tumbes,
Tacna), y Madre de Dios, tal vez
por la lejanía de los centros de
producción jurídica del país y el
menor nivel de entrenamiento de
sus funcionarios.
Tal vez una de las posibilidades para
elevar la calidad del razonamiento
de las zonas más débiles sea no sólo
concentrar programas de capacita-
ción allá sino también promover que
magistrados de las zonas más fuertes
como Junín o Lima se desplacen a las
zonas más débiles para enseñarles las
mejores prácticas en argumentación.
Al mismo tiempo, que magistrados
de las zonas débiles se trasladen a
las más fuertes, para que reciban una
capacitación en pleno servicio.
Hecho este breve diagnóstico, pase-
mos a desarrollar el producto de esta
consultoría, unas pautas para mejo-
rar la redacción de resoluciones en el
ámbito del control interno de la ma-
gistratura.
1. QUÉ ES UNA RESOLUCIÓN
1.1 Propósito
Una resolución jurídica, sea adminis-
trativa o judicial, pone fin a un con-
flicto mediante una decisión funda-
mentada en el orden legal vigente.
Para que la decisión sea racional y
razonable, requiere desarrollar los
argumentos que sirven de base para
justificar la decisión tomada. Ello im-
plica primero establecer los hechos
materia de controversia para desa-
rrollar luego la base normativa del
raciocinio que permita calificar tales
hechos de acuerdo a las normas per-
 Criterios para mejorar la redacción de las resoluciones contraloras
tinentes. En materia de control dis-
ciplinario, si los hechos califican en
dichas normas, la decisión será por
encontrar responsabilidad discipli-
naria. Si los hechos no califican en
las normas convocadas, la decisión
desestimará la atribución de una
falta de disciplina profesional.
1.2 Base legal
Según el Texto Único Ordenado de
la Ley Orgánica del Poder Judicial,
aprobado por D.S. 017-93-JUS, en
su artículo 184, entre los deberes de
los magistrados podemos mencio-
nar los siguientes, entendiendo que
su violación es materia de control
disciplinario ejercido por OCMA u
ODICMAS:
a. Resolver con celeridad y sujeción
a garantías de debido proceso, san-
cionar maniobras dilatorias de las
partes,
b. Administrar justicia aplicando
normas jurídicas pertinentes,
c. Convalidar actos procesales con
inobservancia de formalidades no
esenciales si han alcanzado su finali-
dad, y hacer saneamiento procesal,
d. Guardar reserva de los asuntos
profesionales,
e. Cumplir con el horario de trabajo
y no ejercer otra actividad profesio-
nal salvo la docencia universitaria,
f. Presentar declaración jurada al
asumir y dejar el cargo.
El artículo 196 de la misma ley es-
tablece las prohibiciones para los
magistrados, cuya violación genera
responsabilidad disciplinaria, entre
ellas tenemos:
a. Defender o asesorar pública o pri-
vadamente, salvo en causa propia o
de familiares cercanos,
b. Aceptar de los litigantes o las par-
tes donaciones u obsequios,
c. Ejercer comercio o industria de
carácter lucrativo,
d. Admitir o formular recomenda-
ciones en procesos judiciales,
e. Realizar labores de función fuera
del recinto judicial,
f. Conocer un proceso cuando tenga
interés personal o familiar en él,
El artículo 201 establece los casos de
responsabilidad disciplinaria, entre
ellos podemos citar los siguientes:
a. Infringir los deberes y prohibicio-
nes mencionados arriba,
b. Cuando atenten públicamente
contra la respetabilidad del Poder
Judicial,
c. Por injuriar a superiores jerárqui-
cos,
d. Por conducta abusiva respecto a
subalternos o partes procesales,
e. Por no guardar respeto a los abo-
gados,
f. Por conducta irregular, vicios y
costumbres que menoscaban la res-
petabilidad del cargo,
g. Cuando ejerce influencia ante
otros miembros del Poder Judicial
en la resolución de asuntos judicia-
les,
h. Por inobservancia del horario de
trabajo o de los plazos legales,
i. Por no controlar permanentemen-
te a auxiliares y subalternos.
El Reglamento de Organización y
Funciones de la Oficina de Control
Interno de la Magistratura, aproba-
do el 17 de julio de 1996 por R.A. N°
263-96-SE-TP-CME-PJ-OCMA, vela
por el desempeño funcional regu-
lar de magistrados y auxiliares de
justicia, entendiendo que son faltas
contra la disciplina profesional las
mencionadas más arriba.
Cabe indicar que las infracciones
señaladas son de diverso calibre,
unas muy específicas como incum-
plir el horario de trabajo o los pla-
zos legales previstos para producir
decisiones, que no revisten comple-
jidad analítica sino que simplemen-
te requieren la verificación de un
hecho objetivo, mientras que otras
causales de sanción son sumamente
vagas, como no respetar las garan-
tías del debido proceso (lo que nos
remite a una colección de más de 20
garantías reguladas en la Constitu-
ción Política y en Tratados Interna-
cionales sobre derechos humanos),
o atentar públicamente contra la
respetabilidad del Poder Judicial.
En estos últimos supuestos, la labor
de interpretación y justificación de
las decisiones que tomen OCMA y
ODICMAs es mucho más intensa,
pues deben dirigir buenos argu-
mentos para vincular la conducta
específica juzgada con las varias
posibles significaciones de un texto
jurídico abierto, denominado “es-
tándar” en la teoría legal o concepto
jurídicamente indeterminado, como
por ejemplo “respetabilidad del Poder
Judicial, o “debido proceso legal”.
Al mismo tiempo, OCMA y ODI-
CMAs deben ser capaces de seguir
su propia interpretación abrazada
en casos anteriores esencialmente
similares. A esto la doctrina da el
nombre de estare decisis, o esta-
do de la decisión, interpretaciones
que vinculan a las propias cortes
horizontalmente, sean tribunales
jurisdiccionales o administrativos y
las que deben ser respetadas salvo
que existan nuevas y poderosas ra-
zones para variar la interpretación
anterior. Respetar el estare decisis
introduce mayores niveles de segu-
ridad jurídica y de razonabilidad en
la toma de decisiones.
Además, no hay que dejar de men-
cionar que en la base legal reseña-
da no hay normas que regulen ni la
estructura formal ni el estilo argu-
mentativo que las resoluciones de
control interno deben seguir.
1.3 Estructura básica
Todo raciocinio que pretenda anali-
zar un problema dado para llegar a
una conclusión requiere de, al me-
nos 3 pasos: formulación del pro-
blema, análisis y conclusión. Esta
es una metodología de pensamiento
muy asentada en la cultura occiden-
tal.
En las matemáticas por ejemplo, al
planteamiento del problema le si-
gue el raciocinio (análisis) y luego
133
 Criterios para mejorar la redacción de las resoluciones contraloras
la respuesta. En las ciencias ex-
perimentales, a la formulación
del problema le sigue el plantea-
miento de las hipótesis y la ve-
rificación de las mismas (ambas
etapas se pueden comprender
en una etapa analítica) para lle-
gar luego a la conclusión. En los
procesos de toma de decisión en
el ámbito empresarial o admi-
nistrativo, al planteamiento del
problema le sigue la fase de aná-
lisis para terminar con la toma
de la decisión más conveniente.
De igual forma, en materia de
decisiones legales y desde anti-
guo se cuenta con una estructu-
ra triádica para la redacción de
decisiones: la parte expositiva,
la parte considerativa y la par-
te resolutiva. Tradicionalmente,
se ha identificado con una pala-
bra inicial a cada parte: VISTOS
(parte expositiva en la que se
plantea el estado del proceso y
cuál es el problema a dilucidar),
CONSIDERANDO (parte consi-
derativa, en la que se analiza el
problema) y SE RESUELVE (par-
te resolutiva en la que se adopta
una decisión).
Como se ve, esta estructura tradi-
cional corresponde a un método
racional de toma de decisiones y
por tanto puede seguir siendo de
utilidad, aunque actualizando el
lenguaje a los usos que hoy se le
dan a las palabras.
La parte expositiva contiene el
planteamiento del problema a
resolver. Puede adoptar varios
nombres: planteamiento del
problema, tema a resolver, cues-
tión en discusión, entre otros.
Lo importante es que se defina
el asunto materia de pronuncia-
miento con toda la claridad que
sea posible. Si el problema tiene
varias aristas, aspectos, compo-
nentes o imputaciones, se for-
mularan tantos problemas como
decisiones sobre cada uno vayan
a formularse.
134
Veamos cómo se redacta tradi-
cionalmente una parte expositi-
va en una resolución de control:
AUTOS Y VISTOS; Dado cuen-
ta para emitir pronunciamiento
sobre la propuesta de absten-
ción en el cargo, formulada por
la Oficina Distrital de Control
de la Magistratura de la Corte
Superior de Justicia de La Liber-
tad, mediante informe de fecha
veintitrés de agosto del año en
curso, obrante de fojas sesenta
y nueve a setenta y uno, contra
el servidor judicial SEGUN-
DO JUAN AGUILAR BUENO,
Secretario Judicial adscrito al
Cuarto Juzgado de Paz Letrado
de Trujillo, de la Corte Superior
de Justicia de La Libertad.
La forma de redacción planteada
tiene varias debilidades: uso de
lenguaje arcaico (“autos y vistos”),
desorden al momento de plantear
la cuestión (no sabemos por qué se
propone la suspensión del servidor
judicial), un lenguaje poco amigable
para el lector (escribir fojas sesenta
y nueve y setenta y uno). Un mejor
uso del orden y de un lenguaje claro
podría ser el siguiente:
IMPUTACIÓN:
La oficina de control de la magis-
tratura de La Libertad (ODICMA-
Libertad) ha identificado mediante
informe del 23 de agosto último que
el secretario del 4° juzgado de paz
letrado de Trujillo, Segundo Juan
AGUILAR BUENO, ha recibido una
condena de un año de pena privativa
de libertad por haber cometido en 2
ocasiones delitos contra sus menores
hijos. La ODICMA-Libertad ha cali-
ficado tal conducta como un grave
atentado contra la respetabilidad del
Poder Judicial, por lo que ha pro-
puesto a OCMA la suspensión del
señor AGUILAR BUENO.
La parte considerativa contiene el
análisis de la cuestión en debate,
puede adoptar nombres como aná-
lisis, consideraciones sobre hechos
y sobre derecho aplicable, razona-
miento, entre otros. Lo relevante
es que contemple no sólo la valo-
ración de los medios probatorios
para un establecimiento razonado
de los hechos materia de imputa-
ción, sino también las razones que
desde el punto de vista de las nor-
mas aplicables fundamentan la cali-
ficación de los hechos establecidos.
Veamos aspectos relevantes de
una tradicional parte considerati-
va en el mismo caso contra el se-
ñor AGUILAR BUENO, que van
del considerando primero al quin-
to. Seguirán comentarios críticos y
propuestas de mejora sobre cada
PRIMERO: De los cargos de
materia de investigación
Que, por resolución de fecha
veinte de agosto del año en cur-
so, en mérito del Oficio N° 054-
2007-MSL-CODICMA-LL, de
fojas sesenta y cinco y recaudos
que se acompañan, se dispuso
abrir procedimiento discipli-
nario contra el servidor judicial
Segundo Juan Aguilar Bueno,
por los cargos de infracción a
los deberes, atentar pública-
mente contra la respetabilidad
del Poder Judicial, notoria con-
ducta irregular que menoscaba
el decoro y respetabilidad de su
cargo; y condena por delito do-
loso con pena privativa de la li-
bertad, hechos tipificados en el
artículo 201 incisos 1), 2) y 6) de
la Ley Orgánica del Poder Judi-
cial así como en el artículo 211°
del citado cuerpo legal;
considerando:
Este es un párrafo conteniendo infor-
mación sobre antecedentes. En reali-
dad debería redactarse bajo el título
ANTECEDENTES. Tiene problemas
de lenguaje inconsistente (cita fechas
 Criterios para mejorar la redacción de las resoluciones contraloras
en letras y artículos en números), y
de argumentación vaga, pues no in-
forma sobre cuál es la conducta espe-
cífica que provocó a CODICMA La
Libertad imputarle al Sr. AGUILAR
BUENO 4 cargos. Reconstruiremos
el razonamiento, sin citar folios ni
números de oficio por ser irrelevan-
te y sin citar base legal que es muy
conocida entre los tomadores de de-
cisión. La base legal se cita cuando es
poco conocida, o va a ser materia de
análisis puntual o va a ser la razón
de una decisión.
ANTECEDENTES:
El 20 de agosto en curso CODICMA La
Libertad abrió proceso disciplinario con-
tra Segundo Juan AGUILAR BUENO
por los siguientes cargos:
a.Infracción a sus deberes
b.Atentado contra la respetabilidad del
Poder Judicial
c.Notoria conducta irregular que menos-
caba el decoro y respetabilidad del cargo
d.Condena por delito doloso con pena
SEGUNDO.- Que, la Oficina de
Control de la Magistratura es el
órgano que tiene por función in-
vestigar regularmente la conduc-
ta funcional, la idoneidad y el
desempeño de los Magistrados
y Auxiliares Jurisdiccionales del
Poder Judicial; no excluyendo
esta facultad la evaluación per-
manente que deben ejercer los
órganos jurisdiccionales al co-
nocer de los procesos en grado,
conforme lo estipula el artículo
102° de la Ley Orgánica del Poder
Judicial; dentro de este contexto,
la finalidad de los procesos disci-
plinarios, es servir de medio para
la materialización de la decisión
contralora respecto de la conducta
funcional del magistrado o auxi-
liar jurisdiccional, absolviéndolo
de la imputación o imponiéndole
cualesquiera de las sanciones es-
tablecidas en el artículo 206° de la
Ley Orgánica del Poder Judicial;
privativa de libertad.
Este párrafo es innecesario. En el caso
nadie ha cuestionado las facultades
contraloras de CODICMA, en conse-
cuencia no son parte de la cuestión a
dilucidar ni de la argumentación. No
debe mencionarse esta consideración
TERCERO.- Que, el artículo 236°
inciso 1) de la Ley 27444 -Ley del
Procedimiento Administrativo
General-, establece que la autori-
dad que instruye el procedimien-
to podrá disponer la adopción de
medida de carácter provisional
que asegure la eficacia de la reso-
lución final que pudiera recaer, la
misma que deberá ajustarse a la
intensidad, proporcionalidad y
necesidades de los objetivos que
se pretenden garantizar en cada
supuesto concreto, debiendo para
ello concurrir las exigencias esen-
ciales establecidas en el artículo
611° del Código Procesal Civil
aplicable supletoriamente al caso;
por su parte, el artículo 67° del
Reglamento de Organización y
Funciones de la OCMA, establece
que se podrá disponer la absten-
ción en el ejercicio del cargo en
el Poder Judicial, del magistrado
y/o auxiliar jurisdiccional, cuando
haya sido sorprendido en flagrante
conducta irregular y además dada
la gravedad de ésta, haga prever la
imposición de la sanción de desti-
tución, para lo cual debe contarse
con suficiente caudal probatorio
que permita prima facie apreciar
la verosimilitud de la imputación
y el peligro en la demora;
por impertinente.
Entendemos que CODICMA hace
un argumento rescatando sus facul-
tades legales para tomar medidas
cautelares y argumenta con base a la
ley de procedimiento administrativo
general, el Código Procesal Civil y el
Reglamento OCMA. No vemos pro-
blemas con ello. Sin embargo no apre-
ciamos que este argumento siga un
orden lógico, pues la argumentación
legal debe seguir al establecimiento
de los hechos del caso, y precisamen-
te la argumentación fáctica sigue a
este fundamento. Por ello, podríamos
dejar este argumento para el final de
CUARTO.- Que, analizada la pro-
banza acopiada en el proceso dis-
ciplinario y que conforma el pre-
sente cuaderno, se aprecia que el
investigado Segundo Juan Agui-
lar Bueno, Secretario Judicial per-
teneciente a la Corte Superior de
Justicia de La Libertad: 1° se en-
cuentra incurso en el delito contra
la familia, en agravio de sus me-
nores hijos Carolina Geraldine
y Luis Daniel Aguilar Zavaleta,
delito por el cual se le ha conde-
nado a un año de pena privativa
de la libertad, en forma efectiva,
(sentencia penal de fecha vein-
tisiete de julio del dos mil siete,
de fojas treinta y siete a cuarenta,
Expediente N° 3524-2004), en vir-
tud a la cual se le giró papeleta
de internamiento en el Estableci-
miento Penitenciario de Trujillo
(oficio de fojas cuarenta y cuatro
y papeleta de fojas cuarenta y cin-
co), verificando el Magistrado de
la CODICMA de La Libertad, la
reclusión en la Carceleta Judicial
(fojas tres); 2° de igual modo, se
encuentra incurso en otro proceso
penal por el mismo delito y moda-
lidad y en agravio también de sus
dos citados menores hijos, en el
cual tiene la calidad de reo contu-
maz y con orden de captura desde
el veintiocho de mayo del dos mil
siete (oficio de fojas once, resolu-
ción de fojas doce y reporte de fo-
jas sesenta y tres, del expediente
N° 256-2005); y 3° también apare-
ce involucrado en otro proceso de
similar naturaleza, en agravio de
otras personas, según el reporte
de fojas sesenta y cuatro;
la parte considerativa.
Cabe señalar que en este consideran-
do se sostiene que se ha analizado
135
 Criterios para mejorar la redacción de las resoluciones contraloras
la probanza, en realidad se refiere a
un fundamento sobre análisis pro-
batorio. Sin embargo, tal análisis
no aparece, simplemente aparece
el recuento de pruebas recogidas
por CODICMA Libertad. Este es un
defecto frecuente en la argumen-
tación de nuestros tribunales, que
entienden que al citar medios pro-
batorios ya han realizado el análisis
y valoración de la prueba. Ello no
es así, esto constituye un problema
de motivación aparente. Mencionar
medios probatorios sólo es eso, no
hay razones ni motivos jurídicos que
justifiquen que, de tales medios pro-
batorios, el tribunal dé por sentada
la ocurrencia de determinado hecho.
Para conectar la referencia a los me-
dios probatorios con conclusiones
sobre hechos acreditados, es nece-
sario dirigir un conjunto de razones
basadas en reglas de experiencia, co-
nocimientos científicos o ponderar la
aplicación de presunciones legales y
carga probatoria, para dar por acre-
ditado cada hecho.
Proponemos reducir este argumento
a lo que es, una lista de medios pro-
batorios acopiados. Luego podría
introducirse un párrafo con la valo-
ración de tales medios probatorios,
lo que no hemos hecho en este caso.
Nos limitamos a mencionar, como lo
hace la resolución, la lista de pruebas
actuadas:
PRUEBAS ACTUADAS:
a.En el proceso 3524-2004 el juez penal, el 27
de julio pasado, condenó al Sr. AGUILAR
BUENO a un año de pena privativa de liber-
tad efectiva, con orden de reclusión en la car-
celeta de la jurisdicción, por haber cometido
delito contra la familia y sus menores hijos
Carolina Geraldine y Luis Daniel (véase fo-
lios 37 a 40).
b.En el proceso 256-2005 el juez peal ha de-
clarado reo contumaz con orden de captura
contra el Sr. AGUILAR BUENO por el mis-
mo delito contra sus menores hijos, de acuer-
do a resolución de fecha 28 de mayo pasado
(véase folio 12).
c.En el proceso …, el juez penal ha abierto
136
instrucción contra el Sr. AGUILAR BUENO
por delito de … en agravio de … con fecha
QUINTO.- Que, los hechos des-
critos constituyen graves infrac-
ciones en los cuales estaría incur-
so el servidor judicial aludido, lo
que hace prever la imposición de
la medida disciplinaria estable-
cida en el artículo 211° de la Ley
Orgánica del Poder Judicial; en tal
sentido, se verifica la existencia de
la verosimilitud de las infraccio-
nes imputadas que hacen necesa-
rio el dictado del mandato de abs-
tención en el cargo, más aún, si al
caso también concurre el peligro
en la demora, dado que de perma-
necer en funciones el investigado,
no sólo afectaría gravemente la
respetabilidad del cargo sino a
la propia institución judicial; sin
que esta decisión constituya ade-
lanto de opinión respecto al fon-
do de los hechos que se vienen
substanciando ante la ODICMA
de La Libertad;
… (véase folio 64).
Este es un típico argumento de subsun-
ción, en el que OCMA entiende, no sin
razón, que los hechos aludidos (aunque
insuficientemente motivados como he-
mos anotado arriba) corresponden a
una grave afectación de la respetabili-
dad del cargo y, por extensión, afecta la
respetabilidad del Poder Judicial en su
conjunto. Sin embargo, nuevamente hay
un salto argumentativo entre la afirma-
ción, pues se hace la subsunción sin ar-
gumentar por qué la comisión de un de-
lito y su condena contra un funcionario
del Poder Judicial es grave. Parece una
afirmación de perogrullo, sin embargo
no lo es. La garantía de motivación cons-
titucional de las decisiones en el ámbito
judicial y administrativo así lo indica.
Hagamos un planteamiento argumen-
tativo alternativo, como el siguiente:
SUBSUNCIÓN:
En la medida que ha quedado plena-
mente acreditada la existencia de 3
procesos penales contra el Sr. AGUI-
LAR BUENO, por uno de los cuáles
está condenado a pena privativa de
libertad efectiva, en otro no com-
pareció pero tiene la calidad de reo
contumaz con orden de captura, y el
tercero se encuentra en trámite, tales
hechos revisten una enorme grave-
dad, no sólo porque el Sr. AGUILAR
BUENO ha quebrado la ley penal, lo
que supone una conducta antisocial
intolerable para la comunidad, sino
que lo ha hecho en contra de sus hi-
jos, familiares directos a los que se
supone debe asistir, alimentar, edu-
car y cuidar por humanidad y por
obligación de la ley. Estas conductas
antisociales son completamente con-
trarias a las características que en el
cumplimiento de la función deben
tener todos los funcionarios y ser-
vidores judiciales, estas son, hones-
tidad, trato digno, imparcialidad y
competencia profesional. Cometer
delitos en contra de los propios hijos
desmerece el trato digno y la hones-
tidad personal, lo que hace impo-
sible que el Sr. AGUILAR BUENO
continúe desempeñándose como un
secretario judicial honesto y digno.
Finalmente la parte resolutiva contie-
ne la decisión tomada. Se producen
tantas decisiones como problemas se
hayan formulado. Se evita reprodu-
SE RESUELVE:
1)DICTARMEDIDACAUTELAR
de ABSTENCION en el ejercicio
de todo cargo en el Poder Judicial
de SEGUNDO JUAN AGUILAR
BUENO, Secretario Judicial adscri-
to al Cuarto Juzgado de Paz Letrado
de Trujillo de la Corte Superior de
Justicia de La Libertad;
2) MANDO que consentida o eje-
cutoriada que sea la presente reso-
lución, la cual es apelable dentro
del quinto día de notificada, co-
rran en el principal;
3)SE EXHORTA al Jefe de la ODI-
CMA de La Libertad, realice las
acciones necesarias para el pronto
esclarecimiento de los hechos im-
putados en la investigación.
 Criterios para mejorar la redacción de las resoluciones contraloras
cir los fundamentos del análisis.
No hacemos mayores comentarios,
la decisión es consistente con la ar-
gumentación anterior.
En el orden de ideas que venimos
anotando, el contenido mínimo de
una resolución de control sería el si-
guiente:
a. Encabezamiento, ¿Quién plantea
qué imputación sobre quién?, ¿cuál
es el problema, la materia sobre la
que se decidirá?
b. Antecedentes procesales, ¿cuáles
son los antecedentes del caso?, ¿qué
elementos o fuentes de prueba se
han presentado hasta ahora?
c. Motivación sobre hechos, ¿qué
razones existen para, valorando los
elementos de prueba, establecer los
hechos del caso?
d.Motivación sobre derecho, ¿cuáles
son las mejores razones para deter-
minar qué norma gobierna el caso y
cuál es su mejor interpretación?
e.Decisión.
En este marco, una lista esencial de
puntos que no deben olvidarse al
momento de redactar una resolución
de control son los siguientes:
i.¿Se ha determinado cuál es el pro-
blema del caso?
ii.¿Se ha individualizado la partici-
pación de cada uno de los imputa-
dos?
iii.¿Existen vicios procesales?
iv.¿Se han descrito los hechos rele-
vantes que sustentan la pretensión
disciplinaria?
v.¿Se han actuado las pruebas rele-
vantes?
vi.¿Se ha valorado la prueba relevan-
te para el caso?
vii.¿Se ha descrito correctamente la
fundamentación jurídica de la pre-
tensión disciplinaria?
viii.¿Se elaboró un considerando fi-
nal que resuma la argumentación de
base para la decisión?
ix.La parte resolutoria ¿señala de
manera precisa la violación
disciplinaria incurrida y la
sanción correspondiente?
x.¿Respeta la resolución el principio
de congruencia?
2.CRITERIOS PARA ELABORAR
UNA RESOLUCIÓN BIEN
ARGUMENTADA
Normalmente los problemas que
ofrece una redacción farragosa e
incomprensible no sólo se deben a
un pobre empleo del lenguaje, sino
que ocultan problemas de razona-
miento del caso expresados en la
resolución. Por ello, todo problema
de comunicación escrita supone
ciertos problemas en el raciocinio
en la medida que el lenguaje, sien-
do vehículo de pensamiento, fraca-
sa al ser empleado pobremente en
la fase de análisis del problema en
cuestión.
A continuación, proponemos 6 cri-
terios que tienen relación al empleo
de técnicas argumentativas y de
comunicación escrita cuyo empleo
eficiente aseguraría una argumen-
tación cumplida y bien comunica-
da.
2.1 Orden
Luego de más de 10 años de ana-
lizar resoluciones judiciales, po-
demos afirmar que el orden en el
planteamiento de los problemas ju-
rídicos es esencial para la correcta
argumentación y comunicación de
una decisión legal.
El orden racional tal cual ha sido
explicado antes, supone la presen-
tación del problema, el análisis del
mismo y el arribo a una conclusión
o decisión dada. Lamentablemente
en nuestro medio, muy pocas reso-
luciones judiciales, administrativas
y de control interno proponen clara-
mente esta estructura. De esta manera,
confunden los problemas centrales o
desvían su argumentación. Al mismo
tiempo, el desorden argumentativo
confunde al lector que no sabe cuál es
el problema que la resolución pretende
atacar, con la consiguiente pérdida de
tiempo e interés para el lector externo.
2.2 Claridad
Es otro de los criterios normalmente
ausentes en el razonamiento jurídico
local, Consiste en usar el lenguaje
en las acepciones contemporáneas,
usando giros lingüísticos actuales
y evitando expresiones extremada-
mente técnicas o en lenguas extranje-
ras como el latín. La claridad exigida
en el discurso jurídico hoy contravie-
ne la vieja tradición erudita y elitis-
ta del lenguaje legal dogmático. La
claridad no implica un desprecio por
el lenguaje dogmático, sino que lo
reserva para los debates entre espe-
cialistas en materia legal.
La claridad supone encontrarse en el
marco de un proceso de comunica-
ción donde el emisor legal envía un
mensaje a un receptor que no cuenta
necesariamente con entrenamien-
to legal. De hecho en el marco del
proceso disciplinario el funcionario
de control de emite una decisión la
dirige a un receptor entrenado en
derecho, un funcionario de la admi-
nistración de justicia. Sin embargo,
por la relevancia que normalmente
adquiere esta actividad en el ámbito
público, normalmente estas decisio-
nes son comentadas en los medios
de opinión pública o son directa-
mente publicadas por la adminis-
tración. En consecuencia, el receptor
termina siendo no sólo el magistrado
o auxiliar involucrado, sino también
el gran público. Por ello el lenguaje
debe seguir pautas para que el re-
ceptor no legal logre la comprensión
del mensaje, como explicaremos más
adelante.
2.3 Fortaleza
Las decisiones deben estar basadas,
de acuerdo a los cánones consti-
tucionales y de la teoría estándar
de la argumentación jurídica, en
buenas razones que las funda-
menten jurídicamente. Es ya ex-
tendido el criterio establecido
por el Tribunal Constitucional
mediante el cual la garantía de la
motivación de las decisiones ju-
137
 Criterios para mejorar la redacción de las resoluciones contraloras
diciales se ha ampliado a la justi-
cia administrativa e incluso a las
decisiones en los ámbitos de la
vida social o societaria privadas.
Las buenas razones son aquéllas
que encuentran base en la inter-
pretación estándar del derecho
positivo vigente, en las razones
asentadas en la doctrina legal y en
las adoptadas en los criterios que
la jurisprudencia (vinculante o no)
va desarrollando caso por caso.
Todo esto en el plano normativo.
En el plano fáctico, las buenas ra-
zones son las que permiten conec-
tar el razonamiento que valora los
medios probatorios con el estable-
cimiento de cada hecho relevante
en cada caso concreto.
Ahora será suficiente afirmar que
el grado de calidad y de justicia
de una decisión sólo es posible de
ponderar al comparar la decisión
con las razones que sirvieron de
base para adoptarla. Sin razones,
o con razones aparentes o confu-
sas, la decisión deviene irracional
e irrazonable.
2.4 Suficiencia
Las razones pueden ser suficien-
tes, excesivas o insuficientes. Una
resolución fuerte es aquella que
tiene razones oportunas y sufi-
cientes. Las resoluciones insufi-
cientes los son por exceso o defec-
to. Lo son por exceso cuando las
razones sobran (son inoportunas)
o son redundantes. La mayoría
de las decisiones adoptadas en el
marco del control interno ejerci-
do por ODICMAS es insuficiente
en este sentido, son resoluciones
redundantes que repiten innecesa-
riamente varias veces los mismos
argumentos.
Pero la insuficiencia también se
puede presentar cuando faltan ra-
zones. Aquí el problema también
puede ser percibido como una de
debilidad o falta de fortaleza argu-
mentativa. Por tanto, cuando pre-
138
dicamos falta de suficiencia en la
argumentación de las ODICMAS,
nos referimos centralmente al pro-
blema de la redundancia.
2.5 Coherencia
Esta es la necesidad lógica que tie-
ne toda argumentación de guardar
consistencia entre los diversos ar-
gumentos empleados, de tal mane-
ra que ellos unos no contradigan
otros.
Normalmente las decisiones revisa-
das en esta consultoría han permiti-
do establecer que no hay problemas
serios o notorios de falta de coheren-
cia entre los argumentos propuestos
en las resoluciones.
2.6 Diagramación
Es la debilidad más notoria en la
argumentación de las ODICMAS.
Supone la redacción de textos abi-
garrados, en el formato de párrafo
único, sin el debido empleo de sig-
nos de puntuación como puntos se-
guidos o puntos aparte que dividan
gráficamente unos argumentos de
otros. Supone el empleo de un espa-
cio interlineal simple, que dificulta
severamente la lectura de la argu-
mentación o no ayuda a compren-
der las relaciones sintácticas entre
unas ideas y otras. En general, este
estilo es muy poco amigable con el
lector y resulta oscuro las más de las
veces.
Una diagramación amigable supo-
ne el uso de espacio interlineal 1.5 o
doble espacio. Párrafos bien separa-
dos unos de otros. Que en cada pá-
rrafo haya sólo un argumento y que
cada argumento se presente en un
solo párrafo. Que cada párrafo sea
debidamente numerado para que
cuando se cite un argumento ante-
rior no se redunde sobre el mismo
sino simplemente se remita a su nú-
mero correspondiente.
Una diagramación amigable tam-
bién supone que, si la argumen-
tación es extensa porque así lo
amerita la complejidad del caso,
se empleen mecanismos sintéti-
cos que ayuda al lector como la
redacción de sub títulos.
3. CÓMO FUNCIONA EL
PROCESO DE COMUNICACIÓN
EN EL DERECHO
Aquí recordamos lo mencionado
más arriba en el acápite anterior. Una
buena argumentación supone el uso
pulido del lenguaje, y la magia de la
comunicación radica precisamente
en intentar una buena codificación
en que un emisor verbaliza un pen-
samiento en palabras y un receptor
“traduce” dicha verbalización en
pensamiento. El objeto de la comuni-
cación eficaz es que los pensamien-
tos del emisor y receptor coincidan.
Antes de puntualizar elementos bá-
sicos de todo proceso comunicativo,
corresponde hacer una breve digre-
sión sobre la naturaleza lingüística
del derecho.
A nadie escapa que el derecho como
sistema orgánico de normas jurídi-
cas positivas se concreta en su ver-
balización, en su textualización, es
decir, en su encarnación lingüística.
La ley está hecha de palabras, y tan
importantes han llegado a ser para
alguna concepción teórica de lo jurí-
dico, que al operador judicial se le ha
asignado el rol de ser inanimado que
repite las palabras de la ley.
La naturaleza lingüística del derecho
no ha estado ausente de críticas. Se ha
dicho, por ejemplo, que el empleo del
sentido común de las palabras ordina-
rias del lenguaje, introduce un conjun-
to de problemas de interpretación para
los técnicos legales, como la vaguedad
y la ambigüedad. Dichos problemas
de interpretación podrían resolverse,
sostienen algunas corrientes teóricas,
a partir de una técnica legislativa que
emplee un lenguaje técnico, un len-
guaje inventado por abogados para
los diversos integrantes de la profesión
jurídica, un lenguaje, en fin, que sea
 Criterios para mejorar la redacción de las resoluciones contraloras
suficientemente apropiado para la
disciplina jurídica.
Sin embargo, estas tentativas de
“tecnificación del lenguaje legal”
usualmente han fracasado, al menos
en el ámbito de la legislación. Y tales
tropiezos se deben a una irrevocable
vocación del derecho por normar
conductas sociales, las mismas que
son realizadas por una ciudadanía
sin mayor formación en cuestiones
legales. En la medida en que el ob-
jeto del derecho sea tal, y que su vo-
cación sea performativa, esto es, que
sus disposiciones sean cumplidas
por la mayor cantidad de personas
que integran una comunidad dada,
se plantea una relación inversamen-
te proporcional: a mayor tecnifica-
ción del lenguaje de la ley, menor
comprensión y acatamiento social, a
menor tecnificación, mayores posi-
bilidades de comprensión y cumpli-
miento de la ley.
Esta afirmación es sociológicamen-
te constatable. Si los miembros de
una comunidad no conocen la ley o
no la entienden, no podrán adaptar
sus conductas a las obligaciones y
prohibiciones establecidas. La tecni-
ficación y consecuente sofisticación
del lenguaje de la ley atenta contra
su eficacia social.
No obstante, en el plano de la doctri-
na jurídica se ha intentado nueva-
mente construir un “lenguaje para
especialistas”. Dicho lenguaje aca-
démico tiene que ver con la satis-
facción de las necesidades de mejor
comprensión e interpretación de
normas legales, en contextos nacio-
nales donde vienen siendo aplica-
das por los jueces. En el esfuerzo
de los dogmáticos por aclarar los
contenidos normativos, y orientar
mejor su aplicación por los intér-
pretes, el lenguaje legal construye
conceptos, realiza descripciones,
distingos, matices, en una palabra,
analiza los contenidos legales y los
“etiqueta”. Dicha labor de “etique-
tado” conlleva la enorme ventaja
de economizar los análisis jurídi-
cos (una expresión legal resume
muchas palabras) y de “poner de
acuerdo” a los cultores de la disci-
plina para contar con una herramien-
ta lingüístico-conceptual más fina.
En el plano de la aplicación del de-
recho, los jueces se encuentran a
mitad de camino entre el empleo de
un lenguaje técnico y un lenguaje
ordinario. El problema se ubica en
la tensión existente entre la obliga-
ción constitucional de fundamentar
jurídicamente la decisión judicial, la
misma que suele pasar por distincio-
nes conceptuales cuyos principales
argumentos han sido dispensados
por los doctrinarios y, de otro lado,
enfrentar la necesidad experimenta-
da por los justiciables sobre el desti-
no final de la decisión y las razones
que la apoyan. Y el problema puede
plantearse, entonces, como uno de
tipo comunicativo, en el que el emi-
sor no tiene la misma fidelidad para
transmitir eficientemente su mensaje
a los receptores, pues éstos son dife-
rentes y tienen niveles de competen-
cia lingüística también diferentes.
Ante esta suerte de “drama comu-
nicativo” el juez deberá hacer un es-
fuerzo adicional por fijar un “audito-
rio ideal” que se encuentre a mitad
de camino entre el receptor culto y
especializado y el lego en derecho,
para buscar una formulación lin-
güística de compromiso que alcance
la comprensión de ambos tipos de
receptores.
Ahora podemos señalar cómo fun-
ciona un proceso de comunicación y
qué factores intervienen.
3.1 Codificación
El emisor al evocar o producir un
pensamiento elabora lo que los co-
municadores llaman una línea o ca-
dena de contenidos. Dichos conteni-
dos para salir de la esfera del emisor
requieren ser verbalizados o codifi-
cados, esto es, el emisor debe sumar
a la cadena de contenidos una cadena
de expresión (empleando un código
lingüístico dado). Para ello, el emisor
“escoge las palabras” con las cuales
proferirá su mensaje. Hace una esti-
mación de la competencia lingüística
del receptor, de tal forma de procurar
que se le facilite la traducción o inter-
pretación de la cadena expresiva. En
el marco de una decisión adoptada
en un proceso disciplinario, el emi-
sor es el magistrado contralor y el
receptor es el funcionario sometido
a proceso.
3.2 Decodificación
Una idea del sentido común consiste
en creer que el receptor en el proce-
so de decodificación ha recibido del
emisor ambas cadenas, de expresión
y contenido. Sin embargo no es así.
El receptor sólo capta una cadena
expresiva, a la cual intentará su-
marle una línea de contenido. Esto
puede quedar fácilmente demos-
trado si nos enfrentamos a men-
sajes en un lenguaje desconocido.
Allí sólo captamos la presencia
de la cadena expresiva, pudiendo
eventualmente reconocer de qué
idioma de trata, pero no seremos
capaces de sumar línea de conte-
nido porque no estaremos familia-
rizados con la lengua. Decodifica-
rá mejor quien tenga más dominio
lingüístico, cosa infrecuente en el
gran público de nuestro país.
3.3 Emisor
Es quien emite el mensaje. En el ámbito
de control es el magistrado contralor.
3.4 Receptor
Es el que recibe el mensaje. En el ám-
bito de control nos encontramos ante
una multiplicidad de receptores, el
magistrado interesado, los potencia-
les revisores de la decisión en apela-
ción, la sociedad civil a través de los
medios de comunicación. Cuando se
produce este grado de complejidad,
los autores han recomendado unifi-
car a los varios receptores en un solo
“auditorio universal” conformado
por el promedio de las personas edu-
cadas en la comunidad.
139
 Criterios para mejorar la redacción de las resoluciones contraloras
3.5 Código
Es el lenguaje usado. Hay que tener
en cuenta que no se trata sólo del
idioma, sino dentro de qué estrato
cultural y socio económico se ubican
las partes en conflicto. Hay más de
150 000 palabras en castellano, razón
por la cual muchas de ellas no son
desconocidas, nunca las hemos em-
pleado y probablemente nunca nece-
sitemos emplearlas.
3.6 Mensaje
Es lo que se intenta transmitir.
3.7 Canal
Es el medio físico que separa al emi-
sor del receptor. En el caso de casos
de control disciplinario con base es-
crita, es normalmente el expediente
y las hojas que lo integran. De ahí
la necesidad de cuidar la limpieza e
idoneidad del canal.
3.8 Contexto
Es la situación procesal y la experien-
cia humana en la que se desenvuelve
el caso de control disciplinario.
4. CONSEJOS PARA UNA
REDACCIÓN BIEN
COMUNICADA
Como hemos mencionado antes, una
buena redacción implica una estrate-
gia argumentativa sólida, coherente
y completa. Precisamente por ello,
las recomendaciones para una buena
redacción son esencialmente meto-
dológicas (desde la perspectiva de
la argumentación) y expresivas (des-
de la perspectiva lingüística). Entre
ellas las principales son:
a. ¿Cuál es el problema central del
caso?
Los metodólogos en investigación
científica, investigación social e in-
vestigaciones jurídicas suelen decir
que si se define correctamente un
problema, con toda la precisión de la
140
que se es capaz, entonces se tiene re-
suelta, al menos, la mitad del proble-
ma. Esto es así porque el raciocinio
humano tiene vocación problemá-
tico-hipotética, lo que significa que
ante cada problema el cerebro ade-
lanta al menos una respuesta posible
(hipótesis), lo que orienta al tomador
de decisión en la comprobación o re-
visión analítica de dicha hipótesis.
Por ello resulta esencial que formule-
mos el problema central de cada caso
al principio, y que lo hagamos en la
forma de una pregunta. Es posible
que el problema central dependa de
la comprobación o análisis de otros
elementos, que vendrían a constituir
problemas secundarios.
b. Analice por completo el proble-
ma antes de pasar a resolverlo
Esta recomendación se vincula a la
anterior. Si la pregunta-problema
central del caso depende del análisis
de otros elementos integrantes del
propio problema, debemos estudiar
cada uno de ellos antes de respon-
der la pregunta central. Por ejemplo,
si nos encontramos ante un caso de
responsabilidad extracontractual
subjetiva, deberemos analizar como
elementos constitutivos de la misma
si se produjo un daño, por falta de
diligencia del actor y si existe nexo
causal entre la conducta del actor y
el daño sufrido por la víctima. Estos
3 elementos integran la noción jurí-
dica de responsabilidad civil.
Si nos encontramos ante un caso de
estafa en materia penal, deberemos
analizar elementos como el engaño
del agente, el error producido en la
víctima, la disposición patrimonial en
la que la víctima incurre y el aprove-
chamiento económico del agente o de
un tercero. Todos estos elementos son
constitutivos del problema central res-
pecto a si se produjo o no una estafa.
Los elementos constitutivos de un
problema central no solamente se
presentan en el plano normativo,
sino también en el terreno de los he-
chos de un caso. Es frecuente que la
complejidad de un problema se ori-
gine en la participación fáctica de
diferentes personas, que pueden al-
canzar un número elevado. Para ello
hay que analizar la imputación diri-
gida específicamente a cada persona,
no puede realizarse una evaluación
genérica e imprecisa de la conducta
de colectivos o grupos de sujetos,
pues esto atenta contra las garantías
de derecho de defensa y motivación
suficiente de las resoluciones judiciales.
Puede parecer tedioso, pero en estos
casos complejos por la cantidad de
involucrados el esquema de argu-
mentación problema-análisis-con-
clusión (decisión) debe realizarse
sobre cada imputación formulada a
cada persona. Esta es la única forma
de garantizar racionalidad analítica.
c. Analice todas las posibles solu-
ciones, argumentando a favor y en
contra de cada una.
Es frecuente que en los casos lega-
les discutidos ante la judicatura las
partes procesales se quejen respecto
a que los jueces no escuchan, atien-
den o consideran sus argumentos
sean de ataque o defensa. El Tribunal
Constitucional ha establecido que no
es parte de la garantía de la motiva-
ción de las decisiones judiciales que
los jueces contesten todas las alega-
ciones de las partes.
Sin embargo, si un esquema argu-
mentativo aspira a ser completo, es
necesario evaluar las alegaciones
de las partes, siempre que éstas no
sean repetitivas o sean abiertamente
irrelevantes. Para ello, una vez de-
finido el problema y sus elementos
integrantes, sea en el plano fáctico o
en el normativo, recomendamos or-
ganizar un esquema, a la manera de
un cuadro sinóptico, donde en cada
rama aparezca los problemas o ele-
mentos analíticos por desarrollar y
las alegaciones a favor y en contra de
las partes. De esta forma el esquema
(índice de argumentación) nos servi-
rá para realizar un análisis completo
 Criterios para mejorar la redacción de las resoluciones contraloras

y detallado de todas las líneas de de-
cisión posible.
El esquema propuesto es útil, al me-
nos, por 2 razones: porque analiza
todos los argumentos potenciales
(los distingue) y porque resume
todo el proceso de argumentación
(los sintetiza) normalmente en una
sola página.
d. Desarrolle sus argumentos de
uno en uno, un párrafo por argu-
mento, un argumento por párrafo.
Si el índice de argumentación o
esquema está bien organizado, la
redacción deviene un proceso muy
fluido y natural. Idealmente, a cada
rama del cuadro sinóptico corres-
jeras (por ejemplo en vez de refe-
rirnos al tribunal o juez inferior en
el marco de una apelación nos re-
ferimos a la expresión latina a quo,
o en vez de citar la doctrina del
debido proceso preferimos la ex-
presión anglosajona due process of
law). Muchos creen que esta forma
de expresarse es muy técnica y en
consecuencia les granjea prestigio
profesional, pero el costo es una
pobre o nula comunicación con el
receptor del mensaje.
Desde el punto de vista comuni-
cativo, no hay que perder de vista
que nuestro objetivo será siempre
que el receptor decodifique las ex-
presiones ofrecidas por el emisor y
logre atribuir a dichas expresiones
rios. Si los necesita, explíquelos.
-Evite párrafos “sábana” o “chori-
zo”
-Frases breves y punto
-Evite las palabras gastadas
-Evite palabras vagas
-Use palabras precisas
-No use gerundios repetitivamente
(como “considerando”)
-Siempre piense en su público
-El texto de la resolución debe ser
autónomo y debe entenderse por sí
mismo sin necesidad de ir a leerse
todo el expediente.

ponderá la redacción de un párra-
fo. Cada rama representará en con-
tenido central de un argumento, y
a cada argumento le corresponderá
un párrafo.
Los párrafos deben ir numerados
para que puedan ser citados en ar-
gumentaciones posteriores al inte-
rior de la misma resolución.
e. Use un lenguaje claro y especí-
fico
Ya hemos insistido en la naturale-
za lingüística del derecho y de los
procesos de argumentación. La me-
jor argumentación es no sólo la que
está completa, es fuerte, coherente
y bien diagramada, sino la que usa
un lenguaje claro.
Es difícil para los abogados ser cla-
ros ante un público no entrenado
legalmente. Solemos emplear len-
guaje técnico generado en el marco
de las doctrinas jurídicas, emplea-
mos giros lingüísticos arcaicos por-
que nuestra propia tradición legal
es muy antigua y muchos de los
viejos tópicos o argumentos retó-
ricos siguen manteniendo validez
(por ejemplo “el contrato es ley
entre partes”, o “no hay crimen sin
ley previa”), o tenemos una fuerte
“
contenidos equiparables a los codi-
ficados por el emisor. Esto es, que No podemos aspirar
le dé a lo que lee una significación
compatible con la que el emisor a que la opinión pública
elaboró originalmente.
pueda decodificar len-
Para lograr el objetivo anterior,
siempre es necesario partir de una guaje técnico legal, ni
estimación de las competencias lin-
güísticas del receptor. En el caso lenguas muertas como
del público general peruano, di-
chas competencias no son del todo el latín, ni lenguas ex-
desarrolladas por los modestos ni-
veles de educación escolar en que
todavía está sumida la población.
tranjeras como el inglés.
No podemos aspirar a que la opi-
nión pública pueda decodificar
lenguaje técnico legal, ni lenguas
muertas como el latín, ni lenguas Sí podemos estimar que
extranjeras como el inglés. Sí po-
demos estimar que la población la población está prepa-
está preparada para comprender
un lenguaje educado con el que se rada para comprender un
expresan medios de comunicación
social serios y respetables. Tal vez lenguaje educado con el
este sea el mejor parangón de la co-
municación de hoy, el lenguaje de que se expresan medios
los medios de comunicación social,
sea prensa escrita, televisiva, radial de comunicación social
o publicada en Internet.
f. Consejos de último minuto

-Use diccionarios
-No use sinónimos rebuscados
serios y respetables
”
tendencia a citar en lenguas extran- -No emplee tecnicismos innecesa-

141
SEMINARIO INTERNACIONAL “TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN DE LA CORRUPCIÓN EN LA ADMINISTRACIÓN DE JUSTICIA”
anexos
 ANEXO 1

CONVENCIÓN DE LAS NACIONES UNIDAS CONTRA LA CORRUPCIÓN

Adoptada en : Nueva York

Estados Unidos de Norteamérica
31 de octubre de 2003
Entrada en vigor : 14 de diciembre de 2005
Ratificación por el Perú : 16 de noviembre de 2004

Preámbulo

Los Estados Parte en la presente Convención,

Preocupados por la gravedad de los problemas y las amenazas que plantea la corrupción para la estabilidad y seguridad
de las sociedades al socavar las instituciones y los valores de la democracia, la ética y la justicia y al comprometer el
desarrollo sostenible y el imperio de la ley,

Preocupados también por los vínculos entre la corrupción y otras formas de delincuencia, en particular la delincuencia
organizada y la delincuencia económica, incluido el blanqueo de dinero,

Preocupados asimismo por los casos de corrupción que entrañan vastas cantidades de activos, los cuales pueden
constituir una proporción importante de los recursos de los Estados, y que amenazan la estabilidad política y el
desarrollo sostenible de esos Estados,

Convencidos de que la corrupción ha dejado de ser un problema local para convertirse en un fenómeno transnacional
que afecta a todas las sociedades y economías, lo que hace esencial la cooperación internacional para prevenirla y
luchar contra ella,

Convencidos también de que se requiere un enfoque amplio y multidisciplinario para prevenir y combatir eficazmente
la corrupción,

Convencidos asimismo de que la disponibilidad de asistencia técnica puede desempeñar un papel importante para que
los Estados estén en mejores condiciones de poder prevenir y combatir eficazmente la corrupción, entre otras cosas
fortaleciendo sus capacidades y creando instituciones,

Convencidos de que el enriquecimiento personal ilícito puede ser particularmente nocivo para las instituciones
democráticas, las economías nacionales y el imperio de la ley,

Decididos a prevenir, detectar y disuadir con mayor eficacia las transferencias internacionales de activos adquiridos
ilícitamente y a fortalecer la cooperación internacional para la recuperación de activos,

Reconociendo los principios fundamentales del debido proceso en los procesos penales y en los procedimientos civiles
o administrativos sobre derechos de propiedad,

Teniendo presente que la prevención y la erradicación de la corrupción son responsabilidad de todos los Estados y
que éstos deben cooperar entre sí, con el apoyo y la participación de personas y grupos que no pertenecen al sector
público, como la sociedad civil, las organizaciones no gubernamentales y las organizaciones de base comunitaria,
para que sus esfuerzos en este ámbito sean eficaces,

144
Teniendo presentes también los principios de debida gestión de los asuntos y los bienes públicos, equidad,
responsabilidad e igualdad ante la ley, así como la necesidad de salvaguardar la integridad y fomentar una cultura
de rechazo de la corrupción,

Encomiando la labor de la Comisión de Prevención del Delito y Justicia Penal y la Oficina de las Naciones Unidas
contra la Droga y el Delito en la prevención y la lucha contra la corrupción,

Recordando la labor realizada por otras organizaciones internacionales y regionales en esta esfera, incluidas las
actividades del Consejo de Cooperación Aduanera (también denominado Organización Mundial de Aduanas), el
Consejo de Europa, la Liga de los Estados Árabes, la Organización de Cooperación y Desarrollo Económicos, la
Organización de los Estados Americanos, la Unión Africana y la Unión Europea,

Tomando nota con reconocimiento de los instrumentos multilaterales encaminados a prevenir y combatir la corrupción,
incluidos, entre otros la Convención Interamericana contra la Corrupción, aprobada por la Organización de los
Estados Americanos el 29 de marzo de 19961, el Convenio relativo a la lucha contra los actos de corrupción en
los que estén implicados funcionarios de las Comunidades Europeas o de los Estados Miembros de la Unión
Europea, aprobado por el Consejo de la Unión Europea el 26 de mayo de 19972, el Convenio sobre la lucha contra
el soborno de los funcionarios públicos extranjeros en las transacciones comerciales internacionales, aprobado por
la Organización de Cooperación y Desarrollo Económicos el 21 de noviembre de 19973, el Convenio de derecho
penal sobre la corrupción, aprobado por el Comité de Ministros del Consejo de Europa el 27 de enero de 19994, el
Convenio de derecho civil sobre la corrupción, aprobado por el Comité de Ministros del Consejo de Europa el 4 de
noviembre de 19995 y la Convención de la Unión Africana para prevenir y combatir la corrupción, aprobada por
los Jefes de Estado y de Gobierno de la Unión Africana el 12 de julio de 2003,

Acogiendo con satisfacción la entrada en vigor, el 29 de septiembre de 2003, de la Convención de las Naciones Unidas
contra la Delincuencia Organizada Transnacional6,

Han convenido en lo siguiente:

1 Véase E/1996/99. 2 Diario Oficial de las Comunidades Europeas, C 195, 25 de junio de 1997. 3 Véase Corruption
and Integrity Improvement Initiatives in Developing Countries (publicación
de las Naciones Unidas, Nº de venta E.98.III.B.18). 4 Consejo de Europa, European Treaty Series, Nº 173. 5 Ibíd., Nº
174. 6 Resolución 55/25 de la Asamblea General, anexo I.

Capítulo I
Disposiciones generales

Artículo 1
Finalidad

La finalidad de la presente Convención es:

a) Promover y fortalecer las medidas para prevenir y combatir más eficaz y eficientemente la corrupción;

b) Promover, facilitar y apoyar la cooperación internacional y la asistencia técnica en la prevención y la lucha contra
la corrupción, incluida la recuperación de activos;

c) Promover la integridad, la obligación de rendir cuentas y la debida gestión de los asuntos y los bienes públicos.

Artículo 2
Definiciones

A los efectos de la presente Convención:

a) Por “funcionario público” se entenderá: i) toda persona que ocupe un cargo legislativo, ejecutivo, administrativo
o judicial de un Estado Parte, ya sea designado o elegido, permanente o temporal, remunerado u honorario, sea
cual sea la antigüedad de esa persona en el cargo; ii) toda otra persona que desempeñe una función pública, incluso
para un organismo público o una empresa pública, o que preste un servicio público, según se defina en el derecho
145
interno del Estado Parte y se aplique en la esfera pertinente del ordenamiento jurídico de ese Estado Parte; iii) toda
otra persona definida como “funcionario público” en el derecho interno de un Estado Parte. No obstante, a los
efectos de algunas medidas específicas incluidas en el capítulo II de la presente Convención, podrá entenderse por
“funcionario público” toda persona que desempeñe una función pública o preste un servicio público según se defina
en el derecho interno del Estado Parte y se aplique en la esfera pertinente del ordenamiento jurídico de ese Estado
Parte;

b) Por “funcionario público extranjero” se entenderá toda persona que ocupe un cargo legislativo, ejecutivo,
administrativo o judicial de un país extranjero, ya sea designado o elegido; y toda persona que ejerza una función
pública para un país extranjero, incluso para un organismo público o una empresa pública;

c) Por “funcionario de una organización internacional pública” se entenderá un empleado público internacional o
toda persona que tal organización haya autorizado a actuar en su nombre;

d) Por “bienes” se entenderá los activos de cualquier tipo, corporales o incorporales, muebles o inmuebles, tangibles
o intangibles y los documentos o instrumentos legales que acrediten la propiedad u otros derechos sobre dichos
activos;

e) Por “producto del delito” se entenderá los bienes de cualquier índole derivados u obtenidos directa o indirectamente
de la comisión de un delito;

f) Por “embargo preventivo” o “incautación” se entenderá la prohibición temporal de transferir, convertir, enajenar o
trasladar bienes, o de asumir la custodia o el control temporales de bienes sobre la base de una orden de un tribunal
u otra autoridad competente;

g) Por “decomiso” se entenderá la privación con carácter definitivo de bienes por orden de un tribunal u otra
autoridad competente;

h) Por “delito determinante” se entenderá todo delito del que se derive un producto que pueda pasar a constituir
materia de un delito definido en el artículo 23 de la presente Convención;

i) Por “entrega vigilada” se entenderá la técnica consistente en permitir que remesas ilícitas o sospechosas salgan
del territorio de uno o más Estados, lo atraviesen o entren en él, con el conocimiento y bajo la supervisión de sus
autoridades competentes, con el fin de investigar un delito e identificar a las personas involucradas en su comisión.

Artículo 3
Ámbito de aplicación

1. La presente Convención se aplicará, de conformidad con sus disposiciones, a la prevención, la investigación y el

enjuiciamiento de la corrupción y al embargo preventivo, la incautación, el decomiso y la restitución del producto de
delitos tipificados con arreglo a la presente Convención.

2. Para la aplicación de la presente Convención, a menos que contenga una disposición en contrario, no será necesario
que los delitos enunciados en ella produzcan daño o perjuicio patrimonial al Estado.

Artículo 4
Protección de la soberanía

1. Los Estados Parte cumplirán sus obligaciones con arreglo a la presente Convención en consonancia con los
principios de igualdad soberana e integridad territorial de los Estados, así como de no intervención en los asuntos
internos de otros Estados.

2. Nada de lo dispuesto en la presente Convención facultará a un Estado Parte para ejercer, en el territorio de otro
Estado, jurisdicción o funciones que el derecho interno de ese Estado reserve exclusivamente a sus autoridades.

146
Capítulo II
Medidas preventivas

Artículo 5
Políticas y prácticas de prevención de la corrupción

1. Cada Estado Parte, de conformidad con los principios fundamentales de su ordenamiento jurídico, formulará y
aplicará o mantendrá en vigor políticas coordinadas y eficaces contra la corrupción que promuevan la participación
de la sociedad y reflejen los principios del imperio de la ley, la debida gestión de los asuntos públicos y los bienes
públicos, la integridad, la transparencia y la obligación de rendir cuentas.

2. Cada Estado Parte procurará establecer y fomentar prácticas eficaces encaminadas a prevenir la corrupción.

3. Cada Estado Parte procurará evaluar periódicamente los instrumentos jurídicos y las medidas administrativas
pertinentes a fin de determinar si son adecuados para combatir la corrupción.

4. Los Estados Parte, según proceda y de conformidad con los principios fundamentales de su ordenamiento jurídico,
colaborarán entre sí y con las organizaciones internacionales y regionales pertinentes en la promoción y formulación
de las medidas mencionadas en el presente artículo. Esa colaboración podrá comprender la participación en
programas y proyectos internacionales destinados a prevenir la corrupción.

Artículo 6
Órgano u órganos de prevención de la corrupción

1. Cada Estado Parte, de conformidad con los principios fundamentales de su ordenamiento jurídico, garantizará la
existencia de un órgano u órganos, según proceda, encargados de prevenir la corrupción con medidas tales como:

a) La aplicación de las políticas a que se hace alusión en el artículo 5 de la presente Convención y, cuando proceda,
la supervisión y coordinación de la puesta en práctica de esas políticas;

b) El aumento y la difusión de los conocimientos en materia de prevención de la corrupción.

2. Cada Estado Parte otorgará al órgano o a los órganos mencionados en el párrafo 1 del presente artículo la
independencia necesaria, de conformidad con los principios fundamentales de su ordenamiento jurídico, para que
puedan desempeñar sus funciones de manera eficaz y sin ninguna influencia indebida. Deben proporcionárseles
los recursos materiales y el personal especializado que sean necesarios, así como la capacitación que dicho personal
pueda requerir para el desempeño de sus funciones.

3. Cada Estado Parte comunicará al Secretario General de las Naciones Unidas el nombre y la dirección de la autoridad
o las autoridades que puedan ayudar a otros Estados Parte a formular y aplicar medidas concretas de prevención de
la corrupción.

Artículo 7
Sector público

1. Cada Estado Parte, cuando sea apropiado y de conformidad con los principios fundamentales de su ordenamiento
jurídico, procurará adoptar sistemas de convocatoria, contratación, retención, promoción y jubilación de empleados
públicos y, cuando proceda, de otros funcionarios públicos no elegidos, o mantener y fortalecer dichos sistemas.
Éstos:

a) Estarán basados en principios de eficiencia y transparencia y en criterios objetivos como el mérito, la equidad y la
aptitud;

b) Incluirán procedimientos adecuados de selección y formación de los titulares de cargos públicos que se consideren
especialmente vulnerables a la corrupción, así como, cuando proceda, la rotación de esas personas a otros cargos;

c) Fomentarán una remuneración adecuada y escalas de sueldo equitativas, teniendo en cuenta el nivel de desarrollo
económico del Estado Parte;

147
d) Promoverán programas de formación y capacitación que les permitan cumplir los requisitos de desempeño
correcto, honorable y debido de sus funciones y les proporcionen capacitación especializada y apropiada para que
sean más conscientes de los riesgos de corrupción inherentes al desempeño de sus funciones. Tales programas podrán
hacer referencia a códigos o normas de conducta en las esferas pertinentes.

2. Cada Estado Parte considerará también la posibilidad de adoptar medidas legislativas y administrativas apropiadas,
en consonancia con los objetivos de la presente Convención y de conformidad con los principios fundamentales de
su derecho interno, a fin de establecer criterios para la candidatura y elección a cargos públicos.

3. Cada Estado Parte considerará asimismo la posibilidad de adoptar medidas legislativas y administrativas
apropiadas, en consonancia con los objetivos de la presente Convención y de conformidad con los principios
fundamentales de su derecho interno, para aumentar la transparencia respecto de la financiación de candidaturas a
cargos públicos electivos y, cuando proceda, respecto de la financiación de los partidos políticos.

4. Cada Estado Parte, de conformidad con los principios fundamentales de su derecho interno, procurará adoptar
sistemas destinados a promover la transparencia y a prevenir conflictos de intereses, o a mantener y fortalecer dichos
sistemas.

Artículo 8
Códigos de conducta para funcionarios públicos

1. Con objeto de combatir la corrupción, cada Estado Parte, de conformidad con los principios fundamentales de
su ordenamiento jurídico, promoverá, entre otras cosas, la integridad, la honestidad y la responsabilidad entre sus
funcionarios públicos.

2. En particular, cada Estado Parte procurará aplicar, en sus propios ordenamientos institucionales y jurídicos,
códigos o normas de conducta para el correcto, honorable y debido cumplimiento de las funciones públicas.

3. Con miras a aplicar las disposiciones del presente artículo, cada Estado Parte, cuando proceda y de conformidad
con los principios fundamentales de su ordenamiento jurídico, tomará nota de las iniciativas pertinentes de las
organizaciones regionales, interregionales y multilaterales, tales como el Código Internacional de Conducta para los
titulares de cargos públicos, que figura en el anexo de la resolución 51/59 de la Asamblea General de 12 de diciembre
de 1996.

4. Cada Estado Parte también considerará, de conformidad con los principios fundamentales de su derecho interno,
la posibilidad de establecer medidas y sistemas para facilitar que los funcionarios públicos denuncien todo acto de
corrupción a las autoridades competentes cuando tengan conocimiento de ellos en el ejercicio de sus funciones.

5. Cada Estado Parte procurará, cuando proceda y de conformidad con los principios fundamentales de su derecho
interno, establecer medidas y sistemas para exigir a los funcionarios públicos que hagan declaraciones a las
autoridades competentes en relación, entre otras cosas, con sus actividades externas y con empleos, inversiones,
activos y regalos o beneficios importantes que puedan dar lugar a un conflicto de intereses respecto de sus atribuciones
como funcionarios públicos.

6. Cada Estado Parte considerará la posibilidad de adoptar, de conformidad con los principios fundamentales de su
derecho interno, medidas disciplinarias o de otra índole contra todo funcionario público que transgreda los códigos
o normas establecidos de conformidad con el presente artículo.

Artículo 9
Contratación pública y gestión de la hacienda pública

1. Cada Estado Parte, de conformidad con los principios fundamentales de su ordenamiento jurídico, adoptará las medidas
necesarias para establecer sistemas apropiados de contratación pública, basados en la transparencia, la competencia
y criterios objetivos de adopción de decisiones, que sean eficaces, entre otras cosas, para prevenir la corrupción. Esos
sistemas, en cuya aplicación se podrán tener en cuenta valores mínimos apropiados, deberán abordar, entre otras cosas:

a) La difusión pública de información relativa a procedimientos de contratación pública y contratos, incluida

148
información sobre licitaciones e información pertinente u oportuna sobre la adjudicación de contratos, a fin de que
los licitadores potenciales dispongan de tiempo suficiente para preparar y presentar sus ofertas;

b) La formulación previa de las condiciones de participación, incluidos criterios de selección y adjudicación y reglas
de licitación, así como su publicación;

c) La aplicación de criterios objetivos y predeterminados para la adopción de decisiones sobre contratación pública
a fin de facilitar la ulterior verificación de la aplicación correcta de las reglas o procedimientos;

d) Un mecanismo eficaz de examen interno, incluido un sistema eficaz de apelación, para garantizar recursos y
soluciones legales en el caso de que no se respeten las reglas o los procedimientos establecidos conforme al presente
párrafo;

e) Cuando proceda, la adopción de medidas para reglamentar las cuestiones relativas al personal encargado de
la contratación pública, en particular declaraciones de interés respecto de determinadas contrataciones públicas,
procedimientos de preselección y requisitos de capacitación.

2. Cada Estado Parte, de conformidad con los principios fundamentales de su ordenamiento jurídico, adoptará
medidas apropiadas para promover la transparencia y la obligación de rendir cuentas en la gestión de la hacienda
pública. Esas medidas abarcarán, entre otras cosas:

a) Procedimientos para la aprobación del presupuesto nacional;

b) La presentación oportuna de información sobre gastos e ingresos; c) Un sistema de normas de contabilidad y

auditoría, así como la supervisión correspondiente;

d) Sistemas eficaces y eficientes de gestión de riesgos y control interno; y

e) Cuando proceda, la adopción de medidas correctivas en caso de incumplimiento de los requisitos establecidos en
el presente párrafo.

3. Cada Estado Parte, de conformidad con los principios fundamentales de su derecho interno, adoptará las medidas
que sean necesarias en los ámbitos civil y administrativo para preservar la integridad de los libros y registros
contables, estados financieros u otros documentos relacionados con los gastos e ingresos públicos y para prevenir la
falsificación de esos documentos.

Artículo 10
Información pública

Habida cuenta de la necesidad de combatir la corrupción, cada Estado Parte, de conformidad con los principios
fundamentales de su derecho interno, adoptará las medidas que sean necesarias para aumentar la transparencia
en su administración pública, incluso en lo relativo a su organización, funcionamiento y procesos de adopción de
decisiones, cuando proceda. Esas medidas podrán incluir, entre otras cosas:

a) La instauración de procedimientos o reglamentaciones que permitan al público en general obtener, cuando proceda,
información sobre la organización, el funcionamiento y los procesos de adopción de decisiones de su administración
pública y, con el debido respeto a la protección de la intimidad y de los datos personales, sobre las decisiones y actos
jurídicos que incumban al público;

b) La simplificación de los procedimientos administrativos, cuando proceda, a fin de facilitar el acceso del público a
las autoridades encargadas de la adopción de decisiones; y

c) La publicación de información, lo que podrá incluir informes periódicos sobre los riesgos de corrupción en su
administración pública.

149
 Artículo 11
Medidas relativas al poder judicial y al ministerio público

1. Teniendo presentes la independencia del poder judicial y su papel decisivo en la lucha contra la corrupción, cada
Estado Parte, de conformidad con los principios fundamentales de su ordenamiento jurídico y sin menoscabo de
la independencia del poder judicial, adoptará medidas para reforzar la integridad y evitar toda oportunidad de
corrupción entre los miembros del poder judicial. Tales medidas podrán incluir normas que regulen la conducta de
los miembros del poder judicial.

2. Podrán formularse y aplicarse en el ministerio público medidas con idéntico fin a las adoptadas conforme al
párrafo 1 del presente artículo en los Estados Parte en que esa institución no forme parte del poder judicial pero goce
de independencia análoga.

Artículo 12
Sector privado

1. Cada Estado Parte, de conformidad con los principios fundamentales de su derecho interno, adoptará medidas para
prevenir la corrupción y mejorar las normas contables y de auditoría en el sector privado, así como, cuando proceda,
prever sanciones civiles, administrativas o penales eficaces, proporcionadas y disuasivas en caso de incumplimiento
de esas medidas.

2. Las medidas que se adopten para alcanzar esos fines podrán consistir, entre otras cosas, en:

a) Promover la cooperación entre los organismos encargados de hacer cumplir la ley y las entidades privadas
pertinentes;

b) Promover la formulación de normas y procedimientos encaminados a salvaguardar la integridad de las entidades

privadas pertinentes, incluidos códigos de conducta para el correcto, honorable y debido ejercicio de las actividades
comerciales y de todas las profesiones pertinentes y para la prevención de conflictos de intereses, así como para la
promoción del uso de buenas prácticas comerciales entre las empresas y en las relaciones contractuales de las empresas
con el Estado;

c) Promover la transparencia entre entidades privadas, incluidas, cuando proceda, medidas relativas a la identidad de
las personas jurídicas y naturales involucradas en el establecimiento y la gestión de empresas;

d) Prevenir la utilización indebida de los procedimientos que regulan a las entidades privadas, incluidos los
procedimientos relativos a la concesión de subsidios y licencias por las autoridades públicas para actividades
comerciales;

e) Prevenir los conflictos de intereses imponiendo restricciones apropiadas, durante un período razonable, a las
actividades profesionales de ex funcionarios públicos o a la contratación de funcionarios públicos en el sector privado
tras su renuncia o jubilación cuando esas actividades o esa contratación estén directamente relacionadas con las
funciones desempeñadas o supervisadas por esos funcionarios públicos durante su permanencia en el cargo;

f) Velar por que las empresas privadas, teniendo en cuenta su estructura y tamaño, dispongan de suficientes controles
contables internos para ayudar a prevenir y detectar los actos de corrupción y por que las cuentas y los estados financieros
requeridos de esas empresas privadas estén sujetos a procedimientos apropiados de auditoría y certificación.

3. A fin de prevenir la corrupción, cada Estado Parte adoptará las medidas que sean necesarias, de conformidad con sus
leyes y reglamentos internos relativos al mantenimiento de libros y registros, la divulgación de estados financieros y
las normas de contabilidad y auditoría, para prohibir los siguientes actos realizados con el fin de cometer cualesquiera
de los delitos tipificados con arreglo a la presente Convención:

a) El establecimiento de cuentas no registradas en libros;

b) La realización de operaciones no registradas en libros o mal consignadas;

c) El registro de gastos inexistentes;

150
d) El asiento de gastos en los libros de contabilidad con indicación incorrecta de su objeto;

e) La utilización de documentos falsos; y

f) La destrucción deliberada de documentos de contabilidad antes del plazo previsto en la ley.

4. Cada Estado Parte denegará la deducción tributaria respecto de gastos que constituyan soborno, que es uno de
los elementos constitutivos de los delitos tipificados con arreglo a los artículos 15 y 16 de la presente Convención y,
cuando proceda, respecto de otros gastos que hayan tenido por objeto promover un comportamiento corrupto.

Artículo 13
Participación de la sociedad

1. Cada Estado Parte adoptará medidas adecuadas, dentro de los medios de que disponga y de conformidad con los
principios fundamentales de su derecho interno, para fomentar la participación activa de personas y grupos que no
pertenezcan al sector público, como la sociedad civil, las organizaciones no gubernamentales y las organizaciones
con base en la comunidad, en la prevención y la lucha contra la corrupción, y para sensibilizar a la opinión pública
con respecto a la existencia, las causas y la gravedad de la corrupción, así como a la amenaza que ésta representa. Esa
participación debería reforzarse con medidas como las siguientes:

a) Aumentar la transparencia y promover la contribución de la ciudadanía a los procesos de adopción de

decisiones;

b) Garantizar el acceso eficaz del público a la información;

c) Realizar actividades de información pública para fomentar la intransigencia con la corrupción, así como programas
de educación pública, incluidos programas escolares y universitarios;

d) Respetar, promover y proteger la libertad de buscar, recibir, publicar y difundir información relativa a la
corrupción. Esa libertad podrá estar sujeta a ciertas restricciones, que deberán estar expresamente fijadas por la ley
y ser necesarias para:

i) Garantizar el respeto de los derechos o la reputación de terceros;

ii) Salvaguardar la seguridad nacional, el orden público, o la salud o la moral públicas.

2. Cada Estado Parte adoptará medidas apropiadas para garantizar que el público tenga conocimiento de los órganos
pertinentes de lucha contra la corrupción mencionados en la presente Convención y facilitará el acceso a dichos
órganos, cuando proceda, para la denuncia, incluso anónima, de cualesquiera incidentes que puedan considerarse
constitutivos de un delito tipificado con arreglo a la presente Convención.

Artículo 14
Medidas para prevenir el blanqueo de dinero

1. Cada Estado Parte:

a) Establecerá un amplio régimen interno de reglamentación y supervisión de los bancos y las instituciones financieras
no bancarias, incluidas las personas naturales o jurídicas que presten servicios oficiales u oficiosos de transferencia
de dinero o valores y, cuando proceda, de otros órganos situados dentro de su jurisdicción que sean particularmente
susceptibles de utilización para el blanqueo de dinero, a fin de prevenir y detectar todas las formas de blanqueo
de dinero, y en dicho régimen se hará hincapié en los requisitos relativos a la identificación del cliente y, cuando
proceda, del beneficiario final, al establecimiento de registros y a la denuncia de las transacciones sospechosas;

b) Garantizará, sin perjuicio de la aplicación del artículo 46 de la presente Convención, que las autoridades de
administración, reglamentación y cumplimiento de la ley y demás autoridades encargadas de combatir el blanqueo
de dinero (incluidas, cuando sea pertinente con arreglo al derecho interno, las autoridades judiciales) sean capaces
de cooperar e intercambiar información en los ámbitos nacional e internacional, de conformidad con las condiciones
prescritas en el derecho interno y, a tal fin, considerará la posibilidad de establecer una dependencia de inteligencia

151
financiera que sirva de centro nacional de recopilación, análisis y difusión de información sobre posibles actividades
de blanqueo de dinero.

2. Los Estados Parte considerarán la posibilidad de aplicar medidas viables para detectar y vigilar el movimiento
transfronterizo de efectivo y de títulos negociables pertinentes, con sujeción a salvaguardias que garanticen la debida
utilización de la información y sin restringir en modo alguno la circulación de capitales lícitos. Esas medidas podrán
incluir la exigencia de que los particulares y las entidades comerciales notifiquen las transferencias transfronterizas
de cantidades elevadas de efectivo y de títulos negociables pertinentes.

3. Los Estados Parte considerarán la posibilidad de aplicar medidas apropiadas y viables para exigir a las instituciones
financieras, incluidas las que remiten dinero, que:

a) Incluyan en los formularios de transferencia electrónica de fondos y mensajes conexos información exacta y válida
sobre el remitente;

b) Mantengan esa información durante todo el ciclo de pagos; y

c) Examinen de manera más minuciosa las transferencias de fondos que no contengan información completa sobre
el remitente.

4. Al establecer un régimen interno de reglamentación y supervisión con arreglo al presente artículo, y sin perjuicio
de lo dispuesto en cualquier otro artículo de la presente Convención, se insta a los Estados Parte a que utilicen como
guía las iniciativas pertinentes de las organizaciones regionales, interregionales y multilaterales de lucha contra el
blanqueo de dinero.

5. Los Estados Parte se esforzarán por establecer y promover la cooperación a escala mundial, regional, subregional y
bilateral entre las autoridades judiciales, de cumplimiento de la ley y de reglamentación financiera a fin de combatir
el blanqueo de dinero.

Capítulo III
Penalización y aplicación de la ley

Artículo 15
Soborno de funcionarios públicos nacionales

Cada Estado Parte adoptará las medidas legislativas y de otra índole que sean necesarias para tipificar como delito,
cuando se cometan intencionalmente:

a) La promesa, el ofrecimiento o la concesión a un funcionario público, en forma directa o indirecta, de un beneficio

indebido que redunde en su propio provecho
o en el de otra persona o entidad con el fin de que dicho funcionario actúe o se abstenga de actuar en el cumplimiento
de sus funciones oficiales;

b) La solicitud o aceptación por un funcionario público, en forma directa o indirecta, de un beneficio indebido que
redunde en su propio provecho o en el de otra persona o entidad con el fin de que dicho funcionario actúe o se
abstenga de actuar en el cumplimiento de sus funciones oficiales.

Artículo 16
Soborno de funcionarios públicos extranjeros y de funcionarios de organizaciones internacionales públicas

1. Cada Estado Parte adoptará las medidas legislativas y de otra índole que sean necesarias para tipificar como
delito, cuando se cometan intencionalmente, la promesa, el ofrecimiento o la concesión, en forma directa o indirecta,
a un funcionario público extranjero o a un funcionario de una organización internacional pública, de un beneficio
indebido que redunde en su propio provecho o en el de otra persona o entidad con el fin de que dicho funcionario
actúe o se abstenga de actuar en el ejercicio de sus funciones oficiales para obtener o mantener alguna transacción
comercial u otro beneficio indebido en relación con la realización de actividades comerciales internacionales.

152
2. Cada Estado Parte considerará la posibilidad de adoptar las medidas legislativas y de otra índole que sean necesarias
para tipificar como delito, cuando se cometan intencionalmente, la solicitud o aceptación por un funcionario público
extranjero o un funcionario de una organización internacional pública, en forma directa o indirecta, de un beneficio
indebido que redunde en su propio provecho o en el de otra persona o entidad, con el fin de que dicho funcionario
actúe o se abstenga de actuar en el ejercicio de sus funciones oficiales.

Artículo 17
Malversación o peculado, apropiación indebida u otras formas de desviación de bienes por un funcionario público

Cada Estado Parte adoptará las medidas legislativas y de otra índole que sean necesarias para tipificar como delito,
cuando se cometan intencionalmente, la malversación o el peculado, la apropiación indebida u otras formas de
desviación por un funcionario público, en beneficio propio o de terceros u otras entidades, de bienes, fondos o títulos
públicos o privados o cualquier otra cosa de valor que se hayan confiado al funcionario en virtud de su cargo.

Artículo 18
Tráfico de influencias

Cada Estado Parte considerará la posibilidad de adoptar las medidas legislativas y de otra índole que sean necesarias
para tipificar como delito, cuando se cometan intencionalmente:

a) La promesa, el ofrecimiento o la concesión a un funcionario público o a cualquier otra persona, en forma directa
o indirecta, de un beneficio indebido con el fin de que el funcionario público o la persona abuse de su influencia real
o supuesta para obtener de una administración o autoridad del Estado Parte un beneficio indebido que redunde en
provecho del instigador original del acto o de cualquier otra persona;

b) La solicitud o aceptación por un funcionario público o cualquier otra persona, en forma directa o indirecta, de
un beneficio indebido que redunde en su provecho o el de otra persona con el fin de que el funcionario público o la
persona abuse de su influencia real o supuesta para obtener de una administración o autoridad del Estado Parte un
beneficio indebido.

Artículo 19
Abuso de funciones

Cada Estado Parte considerará la posibilidad de adoptar las medidas legislativas y de otra índole que sean necesarias
para tipificar como delito, cuando se cometa intencionalmente, el abuso de funciones o del cargo, es decir, la
realización u omisión de un acto, en violación de la ley, por parte de un funcionario público en el ejercicio de sus
funciones, con el fin de obtener un beneficio indebido para sí mismo o para otra persona o entidad.

Artículo 20
Enriquecimiento ilícito

Con sujeción a su constitución y a los principios fundamentales de su ordenamiento jurídico, cada Estado Parte
considerará la posibilidad de adoptar las medidas legislativas y de otra índole que sean necesarias para tipificar
como delito, cuando se cometa intencionalmente, el enriquecimiento ilícito, es decir, el incremento significativo
del patrimonio de un funcionario público respecto de sus ingresos legítimos que no pueda ser razonablemente
justificado por él.

Artículo 21
Soborno en el sector privado

Cada Estado Parte considerará la posibilidad de adoptar las medidas legislativas y de otra índole que sean necesarias
para tipificar como delito, cuando se cometan intencionalmente en el curso de actividades económicas, financieras
o comerciales:

a) La promesa, el ofrecimiento o la concesión, en forma directa o indirecta, a una persona que dirija una entidad del
sector privado o cumpla cualquier función en ella, de un beneficio indebido que redunde en su propio provecho o
en el de otra persona, con el fin de que, faltando al deber inherente a sus funciones, actúe o se abstenga de actuar;

153
b) La solicitud o aceptación, en forma directa o indirecta, por una persona que dirija una entidad del sector privado
o cumpla cualquier función en ella, de un beneficio indebido que redunde en su propio provecho o en el de otra
persona, con el fin de que, faltando al deber inherente a sus funciones, actúe o se abstenga de actuar.

Artículo 22
Malversación o peculado de bienes en el sector privado

Cada Estado Parte considerará la posibilidad de adoptar las medidas legislativas y de otra índole que sean necesarias
para tipificar como delito, cuando se cometan intencionalmente en el curso de actividades económicas, financieras
o comerciales, la malversación o el peculado, por una persona que dirija una entidad del sector privado o cumpla
cualquier función en ella, de cualesquiera bienes, fondos o títulos privados o de cualquier otra cosa de valor que se
hayan confiado a esa persona por razón de su cargo.

Artículo 23
Blanqueo del producto del delito

1. Cada Estado Parte adoptará, de conformidad con los principios fundamentales de su derecho interno, las medidas
legislativas y de otra índole que sean necesarias para tipificar como delito, cuando se cometan intencionalmente:

a) i) La conversión o la transferencia de bienes, a sabiendas de que esos bienes son producto del delito, con el propósito
de ocultar o disimular el origen ilícito de los bienes o ayudar a cualquier persona involucrada en la comisión del
delito determinante a eludir las consecuencias jurídicas de sus actos;

ii) La ocultación o disimulación de la verdadera naturaleza, el origen, la ubicación, la disposición, el movimiento o la

propiedad de bienes o del legítimo derecho a éstos, a sabiendas de que dichos bienes son producto del delito;

b) Con sujeción a los conceptos básicos de su ordenamiento jurídico:

i) La adquisición, posesión o utilización de bienes, a sabiendas, en el momento de su recepción, de que son producto
del delito;

ii) La participación en la comisión de cualesquiera de los delitos tipificados con arreglo al presente artículo, así como
la asociación y la confabulación para cometerlos, la tentativa de cometerlos y la ayuda, la incitación, la facilitación y
el asesoramiento en aras de su comisión.

2. Para los fines de la aplicación o puesta en práctica del párrafo 1 del presente artículo:

a) Cada Estado Parte velará por aplicar el párrafo 1 del presente artículo a la gama más amplia posible de delitos
determinantes;

b) Cada Estado Parte incluirá como delitos determinantes, como mínimo, una amplia gama de delitos tipificados con
arreglo a la presente Convención;

c) A los efectos del apartado b) supra, entre los delitos determinantes se incluirán los delitos cometidos tanto dentro
como fuera de la jurisdicción del Estado Parte interesado. No obstante, los delitos cometidos fuera de la jurisdicción
de un Estado Parte constituirán delito determinante siempre y cuando el acto correspondiente sea delito con arreglo
al derecho interno del Estado en que se haya cometido y constituyese asimismo delito con arreglo al derecho interno
del Estado Parte que aplique o ponga en práctica el presente artículo si el delito se hubiese cometido allí;

d) Cada Estado Parte proporcionará al Secretario General de las Naciones Unidas una copia de sus leyes destinadas
a dar aplicación al presente artículo y de cualquier enmienda ulterior que se haga a tales leyes o una descripción de
ésta;

e) Si así lo requieren los principios fundamentales del derecho interno de un Estado Parte, podrá disponerse que los
delitos enunciados en el párrafo 1 del presente artículo no se aplican a las personas que hayan cometido el delito
determinante.

154
 Artículo 24
Encubrimiento

Sin perjuicio de lo dispuesto en el artículo 23 de la presente Convención, cada Estado Parte considerará la posibilidad
de adoptar las medidas legislativas y de otra índole que sean necesarias para tipificar como delito, cuando se cometan
intencionalmente tras la comisión de cualesquiera de los delitos tipificados con arreglo a la presente Convención
pero sin haber participado en ellos, el encubrimiento o la retención continua de bienes a sabiendas de que dichos
bienes son producto de cualesquiera de los delitos tipificados con arreglo a la presente Convención.

Artículo 25
Obstrucción de la justicia

Cada Estado Parte adoptará las medidas legislativas y de otra índole que sean necesarias para tipificar como delito,
cuando se cometan intencionalmente:

a) El uso de fuerza física, amenazas o intimidación, o la promesa, el ofrecimiento o la concesión de un beneficio

indebido para inducir a una persona a prestar falso testimonio o a obstaculizar la prestación de testimonio o la
aportación de pruebas en procesos en relación con la comisión de los delitos tipificados con arreglo a la presente
Convención;

b) El uso de fuerza física, amenazas o intimidación para obstaculizar el cumplimiento de las funciones oficiales de
un funcionario de la justicia o de los servicios encargados de hacer cumplir la ley en relación con la comisión de los
delitos tipificados con arreglo a la presente Convención. Nada de lo previsto en el presente artículo menoscabará el
derecho de los Estados Parte a disponer de legislación que proteja a otras categorías de funcionarios públicos.

Artículo 26
Responsabilidad de las personas jurídicas

1. Cada Estado Parte adoptará las medidas que sean necesarias, en consonancia con sus principios jurídicos, a fin
de establecer la responsabilidad de personas jurídicas por su participación en delitos tipificados con arreglo a la
presente Convención.

2. Con sujeción a los principios jurídicos del Estado Parte, la responsabilidad de las personas jurídicas podrá ser de
índole penal, civil o administrativa.

3. Dicha responsabilidad existirá sin perjuicio de la responsabilidad penal que incumba a las personas naturales que
hayan cometido los delitos.

4. Cada Estado Parte velará en particular por que se impongan sanciones penales o no penales eficaces, proporcionadas
y disuasivas, incluidas sanciones monetarias, a las personas jurídicas consideradas responsables con arreglo al
presente artículo.

Artículo 27
Participación y tentativa

1. Cada Estado Parte adoptará las medidas legislativas y de otra índole que sean necesarias para tipificar como delito,
de conformidad con su derecho interno, cualquier forma de participación, ya sea como cómplice, colaborador o
instigador, en un delito tipificado con arreglo a la presente Convención.

2. Cada Estado Parte podrá adoptar las medidas legislativas y de otra índole que sean necesarias para tipificar
como delito, de conformidad con su derecho interno, toda tentativa de cometer un delito tipificado con arreglo a la
presente Convención.

3. Cada Estado Parte podrá adoptar las medidas legislativas y de otra índole que sean necesarias para tipificar como
delito, de conformidad con su derecho interno, la preparación con miras a cometer un delito tipificado con arreglo
a la presente Convención.

155
 Artículo 28
Conocimiento, intención y propósito como elementos de un delito

El conocimiento, la intención o el propósito que se requieren como elemento de un delito tipificado con arreglo a la
presente Convención podrán inferirse de circunstancias fácticas objetivas.

Artículo 29
Prescripción

Cada Estado Parte establecerá, cuando proceda, con arreglo a su derecho interno, un plazo de prescripción amplio
para iniciar procesos por cualesquiera de los delitos tipificados con arreglo a la presente Convención y establecerá
un plazo mayor o interrumpirá la prescripción cuando el presunto delincuente haya eludido la administración de
justicia.

Artículo 30
Proceso, fallo y sanciones

1. Cada Estado Parte penalizará la comisión de los delitos tipificados con arreglo a la presente Convención con
sanciones que tengan en cuenta la gravedad de esos delitos.

2. Cada Estado Parte adoptará las medidas que sean necesarias para establecer o mantener, de conformidad con su
ordenamiento jurídico y sus principios constitucionales, un equilibrio apropiado entre cualesquiera inmunidades

o prerrogativas jurisdiccionales otorgadas a sus funcionarios públicos para el cumplimiento de sus funciones y la
posibilidad, de ser preciso, de proceder efectivamente a la investigación, el enjuiciamiento y el fallo de los delitos
tipificados con arreglo a la presente Convención.

3. Cada Estado Parte velará por que se ejerzan cualesquiera facultades legales discrecionales de que disponga
conforme a su derecho interno en relación con el enjuiciamiento de personas por los delitos tipificados con arreglo a
la presente Convención a fin de dar máxima eficacia a las medidas adoptadas para hacer cumplir la ley respecto de
esos delitos, teniendo debidamente en cuenta la necesidad de prevenirlos.

4. Cuando se trate de delitos tipificados con arreglo a la presente Convención, cada Estado Parte adoptará medidas
apropiadas, de conformidad con su derecho interno y tomando debidamente en consideración los derechos de la
defensa, con miras a procurar que, al imponer condiciones en relación con la decisión de conceder la libertad en
espera de juicio o la apelación, se tenga presente la necesidad de garantizar la comparecencia del acusado en todo
procedimiento penal ulterior.

5. Cada Estado Parte tendrá en cuenta la gravedad de los delitos pertinentes al considerar la eventualidad de conceder
la libertad anticipada o la libertad condicional a personas que hayan sido declaradas culpables de esos delitos.

6. Cada Estado Parte considerará la posibilidad de establecer, en la medida en que ello sea concordante con los
principios fundamentales de su ordenamiento jurídico, procedimientos en virtud de los cuales un funcionario
público que sea acusado de un delito tipificado con arreglo a la presente Convención pueda, cuando proceda, ser
destituido, suspendido o reasignado por la autoridad correspondiente, teniendo presente el respeto al principio de
presunción de inocencia.

7. Cuando la gravedad de la falta lo justifique y en la medida en que ello sea concordante con los principios
fundamentales de su ordenamiento jurídico, cada Estado Parte considerará la posibilidad de establecer procedimientos
para inhabilitar, por mandamiento judicial u otro medio apropiado y por un período determinado por su derecho
interno, a las personas condenadas por delitos tipificados con arreglo a la presente Convención para:

a) Ejercer cargos públicos; y

b) Ejercer cargos en una empresa de propiedad total o parcial del Estado.

8. El párrafo 1 del presente artículo no menoscabará el ejercicio de facultades disciplinarias por los organismos
competentes contra empleados públicos.

156
9. Nada de lo dispuesto en la presente Convención afectará al principio de que la descripción de los delitos
tipificados con arreglo a ella y de los medios jurídicos de defensa aplicables o demás principios jurídicos que
regulan la legalidad de una conducta queda reservada al derecho interno de los Estados Parte y de que esos
delitos habrán de ser perseguidos y sancionados de conformidad con ese derecho.

10. Los Estados Parte procurarán promover la reinserción social de las personas condenadas por delitos
tipificados con arreglo a la presente Convención.

Artículo 31
Embargo preventivo, incautación y decomiso

1. Cada Estado Parte adoptará, en el mayor grado en que lo permita su ordenamiento jurídico interno, las
medidas que sean necesarias para autorizar el decomiso:

a) Del producto de delitos tipificados con arreglo a la presente Convención o de bienes cuyo valor corresponda
al de dicho producto;

b) De los bienes, equipo u otros instrumentos utilizados o destinados a utilizarse en la comisión de los delitos
tipificados con arreglo a la presente Convención.

2. Cada Estado Parte adoptará las medidas que sean necesarias para permitir la identificación, la localización,
el embargo preventivo o la incautación de cualquier bien a que se haga referencia en el párrafo 1 del presente
artículo con miras a su eventual decomiso.

3. Cada Estado Parte adoptará, de conformidad con su derecho interno, las medidas legislativas y de otra
índole que sean necesarias para regular la administración, por parte de las autoridades competentes, de los
bienes embargados, incautados o decomisados comprendidos en los párrafos 1 y 2 del presente artículo.

4. Cuando ese producto del delito se haya transformado o convertido parcial o totalmente en otros bienes,
éstos serán objeto de las medidas aplicables a dicho producto a tenor del presente artículo.

5. Cuando ese producto del delito se haya mezclado con bienes adquiridos de fuentes lícitas, esos bienes
serán objeto de decomiso hasta el valor estimado del producto entremezclado, sin menoscabo de cualquier
otra facultad de embargo preventivo o incautación.

6. Los ingresos u otros beneficios derivados de ese producto del delito, de bienes en los que se haya transformado
o convertido dicho producto o de bienes con los que se haya entremezclado ese producto del delito también
serán objeto de las medidas previstas en el presente artículo, de la misma manera y en el mismo grado que el
producto del delito.

7. A los efectos del presente artículo y del artículo 55 de la presente Convención, cada Estado Parte facultará a
sus tribunales u otras autoridades competentes para ordenar la presentación o la incautación de documentos
bancarios, financieros o comerciales. Los Estados Parte no podrán negarse a aplicar las disposiciones del
presente párrafo amparándose en el secreto bancario.

8. Los Estados Parte podrán considerar la posibilidad de exigir a un delincuente que demuestre el origen
lícito del presunto producto del delito o de otros bienes expuestos a decomiso, en la medida en que ello sea
conforme con los principios fundamentales de su derecho interno y con la índole del proceso judicial u otros
procesos.

9. Las disposiciones del presente artículo no se interpretarán en perjuicio de los derechos de terceros de
buena fe.

10. Nada de lo dispuesto en el presente artículo afectará al principio de que las medidas en él previstas se
definirán y aplicarán de conformidad con el derecho interno de los Estados Parte y con sujeción a éste.

157
 Artículo 32
Protección de testigos, peritos y víctimas

1. Cada Estado Parte adoptará medidas apropiadas, de conformidad con su ordenamiento jurídico interno y dentro
de sus posibilidades, para proteger de manera eficaz contra eventuales actos de represalia o intimidación a los
testigos y peritos que presten testimonio sobre delitos tipificados con arreglo a la presente Convención, así como,
cuando proceda, a sus familiares y demás personas cercanas.

2. Las medidas previstas en el párrafo 1 del presente artículo podrán consistir, entre otras, sin perjuicio de los derechos
del acusado e incluido el derecho a las garantías procesales, en:

a) Establecer procedimientos para la protección física de esas personas, incluida, en la medida de lo necesario y
posible, su reubicación, y permitir, cuando proceda, la prohibición total o parcial de revelar información sobre su
identidad y paradero;

b) Establecer normas probatorias que permitan que los testigos y peritos presten testimonio sin poner en peligro la
seguridad de esas personas, por ejemplo aceptando el testimonio mediante tecnologías de comunicación como la
videoconferencia u otros medios adecuados.

3. Los Estados Parte considerarán la posibilidad de celebrar acuerdos o arreglos con otros Estados para la reubicación
de las personas mencionadas en el párrafo 1 del presente artículo.

4. Las disposiciones del presente artículo se aplicarán también a las víctimas en la medida en que sean testigos.

5. Cada Estado Parte permitirá, con sujeción a su derecho interno, que se presenten y consideren las opiniones y
preocupaciones de las víctimas en etapas apropiadas de las actuaciones penales contra los delincuentes sin que ello
menoscabe los derechos de la defensa.

Artículo 33
Protección de los denunciantes

Cada Estado Parte considerará la posibilidad de incorporar en su ordenamiento jurídico interno medidas apropiadas
para proporcionar protección contra todo trato injustificado a las personas que denuncien ante las autoridades
competentes, de buena fe y con motivos razonables, cualesquiera hechos relacionados con delitos tipificados con
arreglo a la presente Convención.

Artículo 34
Consecuencias de los actos de corrupción

Con la debida consideración de los derechos adquiridos de buena fe por terceros, cada Estado Parte, de conformidad
con los principios fundamentales de su derecho interno, adoptará medidas para eliminar las consecuencias de los
actos de corrupción. En este contexto, los Estados Parte podrán considerar la corrupción un factor pertinente en
procedimientos jurídicos encaminados a anular o dejar sin efecto un contrato o a revocar una concesión u otro
instrumento semejante, o adoptar cualquier otra medida correctiva.

Artículo 35
Indemnización por daños y perjuicios

Cada Estado Parte adoptará las medidas que sean necesarias, de conformidad con los principios de su derecho
interno, para garantizar que las entidades o personas perjudicadas como consecuencia de un acto de corrupción
tengan derecho a iniciar una acción legal contra los responsables de esos daños y perjuicios a fin de obtener
indemnización.

Artículo 36
Autoridades especializadas

Cada Estado Parte, de conformidad con los principios fundamentales de su ordenamiento jurídico, se cerciorará de
que dispone de uno o más órganos o personas especializadas en la lucha contra la corrupción mediante la aplicación

158
coercitiva de la ley. Ese órgano u órganos o esas personas gozarán de la independencia necesaria, conforme
a los principios fundamentales del ordenamiento jurídico del Estado Parte, para que puedan desempeñar
sus funciones con eficacia y sin presiones indebidas. Deberá proporcionarse a esas personas o al personal
de ese órgano u órganos formación adecuada y recursos suficientes para el desempeño de sus funciones.

Artículo 37
Cooperación con las autoridades encargadas de hacer cumplir la ley

1. Cada Estado Parte adoptará medidas apropiadas para alentar a las personas que participen o hayan
participado en la comisión de delitos tipificados con arreglo a la presente Convención a que proporcionen
a las autoridades competentes información útil con fines investigativos y probatorios y a que les presten
ayuda efectiva y concreta que pueda contribuir a privar a los delincuentes del producto del delito, así como
a recuperar ese producto.

2. Cada Estado Parte considerará la posibilidad de prever, en casos apropiados, la mitigación de la pena
de toda persona acusada que preste cooperación sustancial en la investigación o el enjuiciamiento de los
delitos tipificados con arreglo a la presente Convención.

3. Cada Estado Parte considerará la posibilidad de prever, de conformidad con los principios fundamentales
de su derecho interno, la concesión de inmunidad judicial a toda persona que preste cooperación sustancial
en la investigación o el enjuiciamiento de los delitos tipificados con arreglo a la presente Convención.

4. La protección de esas personas será, mutatis mutandis, la prevista en el artículo 32 de la presente

Convención.

5. Cuando las personas mencionadas en el párrafo 1 del presente artículo se encuentren en un Estado Parte
y puedan prestar cooperación sustancial a las autoridades competentes de otro Estado Parte, los Estados
Parte interesados podrán considerar la posibilidad de celebrar acuerdos o arreglos, de conformidad con
su derecho interno, con respecto a la eventual concesión, por el otro Estado Parte, del trato previsto en los
párrafos 2 y 3 del presente artículo.

Artículo 38
Cooperación entre organismos nacionales

Cada Estado Parte adoptará las medidas que sean necesarias, de conformidad con su derecho interno, para
alentar la cooperación entre, por un lado, sus organismos públicos, así como sus funcionarios públicos, y,
por otro, sus organismos encargados de investigar y enjuiciar los delitos. Esa cooperación podrá incluir:

a) Informar a esos últimos organismos, por iniciativa del Estado Parte, cuando haya motivos razonables
para sospechar que se ha cometido alguno de los delitos tipificados con arreglo a los artículos 15, 21 y 23
de la presente Convención; o

b) Proporcionar a esos organismos toda la información necesaria, previa solicitud.

Artículo 39
Cooperación entre los organismos nacionales y el sector privado

1. Cada Estado Parte adoptará las medidas que sean necesarias, de conformidad con su derecho interno,
para alentar la cooperación entre los organismos nacionales de investigación y el ministerio público, por un
lado, y las entidades del sector privado, en particular las instituciones financieras, por otro, en cuestiones
relativas a la comisión de los delitos tipificados con arreglo a la presente Convención.

2. Cada Estado Parte considerará la posibilidad de alentar a sus nacionales y demás personas que tengan
residencia habitual en su territorio a denunciar ante los organismos nacionales de investigación y el
ministerio público la comisión de todo delito tipificado con arreglo a la presente Convención.

159
 Artículo 40
Secreto bancario

Cada Estado Parte velará por que, en el caso de investigaciones penales nacionales de delitos tipificados con arreglo
a la presente Convención, existan en su ordenamiento jurídico interno mecanismos apropiados para salvar todo
obstáculo que pueda surgir como consecuencia de la aplicación de la legislación relativa al secreto bancario.

Artículo 41
Antecedentes penales

Cada Estado Parte podrá adoptar las medidas legislativas o de otra índole que sean necesarias para tener en
cuenta, en las condiciones y para los fines que estime apropiados, toda previa declaración de culpabilidad de
un presunto delincuente en otro Estado a fin de utilizar esa información en actuaciones penales relativas a
delitos tipificados con arreglo a la presente Convención.

Artículo 42
Jurisdicción

1. Cada Estado Parte adoptará las medidas que sean necesarias para establecer su jurisdicción respecto de los delitos
tipificados con arreglo a la presente Convención cuando:

a) El delito se cometa en su territorio; o

b) El delito se cometa a bordo de un buque que enarbole su pabellón o de una aeronave registrada conforme a sus
leyes en el momento de la comisión.

2. Con sujeción a lo dispuesto en el artículo 4 de la presente Convención, un Estado Parte también podrá establecer
su jurisdicción para conocer de tales delitos cuando:

a) El delito se cometa contra uno de sus nacionales;

b) El delito sea cometido por uno de sus nacionales o por una persona apátrida que tenga residencia habitual en su territorio; o

c) El delito sea uno de los delitos tipificados con arreglo al inciso ii) del apartado b) del párrafo 1 del artículo 23 de la
presente Convención y se cometa fuera de su territorio con miras a la comisión, dentro de su territorio, de un delito
tipificado con arreglo a los incisos i) o ii) del apartado a) o al inciso i) del apartado b) del párrafo 1 del artículo 23 de
la presente Convención; o

d) El delito se cometa contra el Estado Parte.

3. A los efectos del artículo 44 de la presente Convención, cada Estado Parte adoptará las medidas que sean necesarias
para establecer su jurisdicción respecto de los delitos tipificados con arreglo a la presente Convención cuando el
presunto delincuente se encuentre en su territorio y el Estado Parte no lo extradite por el solo hecho de ser uno de
sus nacionales.

4. Cada Estado Parte podrá también adoptar las medidas que sean necesarias para establecer su jurisdicción respecto
de los delitos tipificados con arreglo a la presente Convención cuando el presunto delincuente se encuentre en su
territorio y el Estado Parte no lo extradite.

5. Si un Estado Parte que ejerce su jurisdicción con arreglo a los párrafos 1 ó 2 del presente artículo ha recibido
notificación, o tomado conocimiento por otro conducto, de que otros Estados Parte están realizando una investigación,
un proceso o una actuación judicial respecto de los mismos hechos, las autoridades competentes de esos Estados
Parte se consultarán, según proceda, a fin de coordinar sus medidas.

6. Sin perjuicio de las normas del derecho internacional general, la presente Convención no excluirá el ejercicio de las
competencias penales establecidas por los Estados Parte de conformidad con su derecho interno.

160
Capítulo IV
Cooperación internacional

Artículo 43
Cooperación internacional

1. Los Estados Parte cooperarán en asuntos penales conforme a lo dispuesto en los artículos 44 a 50 de la presente
Convención. Cuando proceda y esté en consonancia con su ordenamiento jurídico interno, los Estados Parte
considerarán la posibilidad de prestarse asistencia en las investigaciones y procedimientos correspondientes a
cuestiones civiles y administrativas relacionadas con la corrupción.

2. En cuestiones de cooperación internacional, cuando la doble incriminación sea un requisito, éste se considerará
cumplido si la conducta constitutiva del delito respecto del cual se solicita asistencia es delito con arreglo a la
legislación de ambos Estados Parte, independientemente de si las leyes del Estado Parte requerido incluyen el delito
en la misma categoría o lo denominan con la misma terminología que el Estado Parte requirente.

Artículo 44
Extradición

1. El presente artículo se aplicará a los delitos tipificados con arreglo a la presente Convención en el caso de que la
persona que es objeto de la solicitud de extradición se encuentre en el territorio del Estado Parte requerido, siempre
y cuando el delito por el que se pide la extradición sea punible con arreglo al derecho interno del Estado Parte
requirente y del Estado Parte requerido.

2. Sin perjuicio de lo dispuesto en el párrafo 1 del presente artículo, los Estados Parte cuya legislación lo permita
podrán conceder la extradición de una persona por cualesquiera de los delitos comprendidos en la presente
Convención que no sean punibles con arreglo a su propio derecho interno.

3. Cuando la solicitud de extradición incluya varios delitos, de los cuales al menos uno dé lugar a extradición
conforme a lo dispuesto en el presente artículo y algunos no den lugar a extradición debido al período de privación
de libertad que conllevan pero guarden relación con los delitos tipificados con arreglo a la presente Convención, el
Estado Parte requerido podrá aplicar el presente artículo también respecto de esos delitos.

4. Cada uno de los delitos a los que se aplica el presente artículo se considerará incluido entre los delitos que dan
lugar a extradición en todo tratado deextradición vigente entre los Estados Parte. Éstos se comprometen a incluir
tales delitos como causa de extradición en todo tratado de extradición que celebren entre sí. Los Estados Parte cuya
legislación lo permita, en el caso de que la presente Convención sirva de base para la extradición, no considerarán de
carácter político ninguno de los delitos tipificados con arreglo a la presente Convención.

5. Si un Estado Parte que supedita la extradición a la existencia de un tratado recibe una solicitud de extradición
de otro Estado Parte con el que no lo vincula ningún tratado de extradición, podrá considerar la presente
Convención como la base jurídica de la extradición respecto de los delitos a los que se aplica el presente
artículo.

6. Todo Estado Parte que supedite la extradición a la existencia de un tratado deberá:

a) En el momento de depositar su instrumento de ratificación, aceptación o aprobación de la presente Convención

o de adhesión a ella, informar al Secretario General de las Naciones Unidas de si considerará o no la presente
Convención como la base jurídica de la cooperación en materia de extradición en sus relaciones con otros
Estados Parte en la presente Convención; y

b) Si no considera la presente Convención como la base jurídica de la cooperación en materia de extradición,

procurar, cuando proceda, celebrar tratados de extradición con otros Estados Parte en la presente Convención
a fin de aplicar el presente artículo.

7. Los Estados Parte que no supediten la extradición a la existencia de un tratado reconocerán los delitos a los
que se aplica el presente artículo como causa de extradición entre ellos.

161
8. La extradición estará sujeta a las condiciones previstas en el derecho interno del Estado Parte requerido
o en los tratados de extradición aplicables, incluidas, entre otras cosas, las relativas al requisito de una
pena mínima para la extradición y a los motivos por los que el Estado Parte requerido puede denegar la
extradición.

9. Los Estados Parte, de conformidad con su derecho interno, procurarán agilizar los procedimientos de
extradición y simplificar los requisitos probatorios correspondientes con respecto a cualquiera de los
delitos a los que se aplica el presente artículo.

10. A reserva de lo dispuesto en su derecho interno y en sus tratados de extradición, el Estado Parte
requerido podrá, tras haberse cerciorado de que las circunstancias lo justifican y tienen carácter urgente,
y a solicitud del Estado Parte requirente, proceder a la detención de la persona presente en su territorio
cuya extradición se pide o adoptar otras medidas adecuadas para garantizar la comparecencia de esa
persona en los procedimientos de extradición.

11. El Estado Parte en cuyo territorio se encuentre un presunto delincuente, si no lo extradita respecto de un
delito al que se aplica el presente artículo por el solo hecho de ser uno de sus nacionales, estará obligado,
previa solicitud del Estado Parte que pide la extradición, a someter el caso sin demora injustificada a
sus autoridades competentes a efectos de enjuiciamiento. Dichas autoridades adoptarán su decisión y
llevarán a cabo sus actuaciones judiciales de la misma manera en que lo harían respecto de cualquier otro
delito de carácter grave con arreglo al derecho interno de ese Estado Parte. Los Estados Parte interesados
cooperarán entre sí, en particular en lo que respecta a los aspectos procesales y probatorios, con miras a
garantizar la eficiencia de dichas actuaciones.

12. Cuando el derecho interno de un Estado Parte sólo le permita extraditar o entregar de algún otro
modo a uno de sus nacionales a condición de que esa persona sea devuelta a ese Estado Parte para
cumplir la condena impuesta como resultado del juicio o proceso por el que se solicitó la extradición o
la entrega y ese Estado Parte y el Estado Parte que solicita la extradición acepten esa opción, así como
toda otra condición que estimen apropiada, tal extradición o entrega condicional será suficiente para que
quede cumplida la obligación enunciada en el párrafo 11 del presente artículo.

13. Si la extradición solicitada con el propósito de que se cumpla una condena es denegada por el hecho
de que la persona buscada es nacional del Estado Parte requerido, éste, si su derecho interno lo permite
y de conformidad con los requisitos de dicho derecho, considerará, previa solicitud del Estado Parte
requirente, la posibilidad de hacer cumplir la condena impuesta o el resto pendiente de dicha condena
con arreglo al derecho interno del Estado Parte requirente.

14. En todas las etapas de las actuaciones se garantizará un trato justo a toda persona contra la que se
haya iniciado una instrucción en relación con cualquiera de los delitos a los que se aplica el presente
artículo, incluido el goce de todos los derechos y garantías previstos por el derecho interno del Estado
Parte en cuyo territorio se encuentre esa persona.

15. Nada de lo dispuesto en la presente Convención podrá interpretarse como la imposición de una
obligación de extraditar si el Estado Parte requerido tiene motivos justificados para presumir que la
solicitud se ha presentado con el fin de perseguir o castigar a una persona en razón de su sexo, raza,
religión, nacionalidad, origen étnico u opiniones políticas o que su cumplimiento ocasionaría perjuicios
a la posición de esa persona por cualquiera de estas razones.

16. Los Estados Parte no podrán denegar una solicitud de extradición únicamente porque se considere
que el delito también entraña cuestiones tributarias.

17. Antes de denegar la extradición, el Estado Parte requerido, cuando proceda, consultará al Estado Parte
requirente para darle amplia oportunidad de presentar sus opiniones y de proporcionar información
pertinente a su alegato.

18. Los Estados Parte procurarán celebrar acuerdos o arreglos bilaterales y multilaterales para llevar a
cabo la extradición o aumentar su eficacia.

162
 Artículo 45
Traslado de personas condenadas a cumplir una pena

Los Estados Parte podrán considerar la posibilidad de celebrar acuerdos o arreglos bilaterales o multilaterales sobre
el traslado a su territorio de toda persona que haya sido condenada a pena de prisión u otra forma de privación de
libertad por algún delito tipificado con arreglo a la presente Convención a fin de que cumpla allí su condena.

Artículo 46
Asistencia judicial recíproca

1. Los Estados Parte se prestarán la más amplia asistencia judicial recíproca respecto de investigaciones, procesos y
actuaciones judiciales relacionados con los delitos comprendidos en la presente Convención.

2. Se prestará asistencia judicial recíproca en la mayor medida posible conforme a las leyes, tratados, acuerdos y arreglos
pertinentes del Estado Parte requerido con respecto a investigaciones, procesos y actuaciones judiciales relacionados
con los delitos de los que una persona jurídica pueda ser considerada responsable de conformidad con el artículo 26 de
la presente Convención en el Estado Parte requirente.

3. La asistencia judicial recíproca que se preste de conformidad con el presente artículo podrá solicitarse para cualquiera
de los fines siguientes:

a) Recibir testimonios o tomar declaración a personas;

b) Presentar documentos judiciales;

c) Efectuar inspecciones e incautaciones y embargos preventivos;

d) Examinar objetos y lugares;

e) Proporcionar información, elementos de prueba y evaluaciones de peritos;

f) Entregar originales o copias certificadas de los documentos y expedientes pertinentes, incluida la documentación
pública, bancaria y financiera, así como la documentación social o comercial de sociedades mercantiles;

g) Identificar o localizar el producto del delito, los bienes, los instrumentos u otros elementos con fines probatorios;
h) Facilitar la comparecencia voluntaria de personas en el Estado Parte requirente;

i) Prestar cualquier otro tipo de asistencia autorizada por el derecho interno del Estado Parte requerido;

j) Identificar, embargar con carácter preventivo y localizar el producto del delito, de conformidad con las disposiciones
del capítulo V de la presente Convención;

k) Recuperar activos de conformidad con las disposiciones del capítulo V de la presente Convención.

4. Sin menoscabo del derecho interno, las autoridades competentes de un Estado Parte podrán, sin que se les solicite
previamente, transmitir información relativa a cuestiones penales a una autoridad competente de otro Estado Parte si
creen que esa información podría ayudar a la autoridad a emprender o concluir con éxito indagaciones y procesos penales
o podría dar lugar a una petición formulada por este último Estado Parte con arreglo a la presente Convención.

5. La transmisión de información con arreglo al párrafo 4 del presente artículo se hará sin perjuicio de las indagaciones
y procesos penales que tengan lugar en el Estado de las autoridades competentes que facilitan la información. Las
autoridades competentes que reciben la información deberán acceder a toda solicitud de que se respete su carácter
confidencial, incluso temporalmente, o de que se impongan restricciones a su utilización. Sin embargo, ello no obstará
para que el Estado Parte receptor revele, en sus actuaciones, información que sea exculpatoria de una persona acusada.
En tal caso, el Estado Parte receptor notificará al Estado Parte transmisor antes de revelar dicha información y, si así se
le solicita, consultará al Estado Parte transmisor. Si, en un caso excepcional, no es posible notificar con antelación, el
Estado Parte receptor informará sin demora al Estado Parte transmisor de dicha revelación.

163
6. Lo dispuesto en el presente artículo no afectará a las obligaciones dimanantes de otros tratados bilaterales o
multilaterales vigentes o futuros que rijan, total o parcialmente, la asistencia judicial recíproca.

7. Los párrafos 9 a 29 del presente artículo se aplicarán a las solicitudes que se formulen con arreglo al presente
artículo siempre que no medie entre los Estados Parte interesados un tratado de asistencia judicial recíproca. Cuando
esos Estados Parte estén vinculados por un tratado de esa índole se aplicarán las disposiciones correspondientes de
dicho tratado, salvo que los Estados Parte convengan en aplicar, en su lugar, los párrafos 9 a 29 del presente artículo.
Se insta encarecidamente a los Estados Parte a que apliquen esos párrafos si facilitan la cooperación.

8. Los Estados Parte no invocarán el secreto bancario para denegar la asistencia judicial recíproca con arreglo al
presente artículo.

9. a) Al atender a una solicitud de asistencia con arreglo al presente artículo, en ausencia de doble incriminación, el
Estado Parte requerido tendrá en cuenta la finalidad de la presente Convención, enunciada en el artículo 1;

b) Los Estados Parte podrán negarse a prestar asistencia con arreglo al presente artículo invocando la ausencia de
doble incriminación. No obstante, el Estado Parte requerido, cuando ello esté en consonancia con los conceptos
básicos de su ordenamiento jurídico, prestará asistencia que no entrañe medidas coercitivas. Esa asistencia se podrá
negar cuando la solicitud entrañe asuntos de minimis o cuestiones respecto de las cuales la cooperación o asistencia
solicitada esté prevista en virtud de otras disposiciones de la presente Convención;

c) En ausencia de doble incriminación, cada Estado Parte podrá considerar la posibilidad de adoptar las medidas
necesarias que le permitan prestar una asistencia más amplia con arreglo al presente artículo.

10. La persona que se encuentre detenida o cumpliendo una condena en el territorio de un Estado Parte y cuya
presencia se solicite en otro Estado Parte para fines de identificación, para prestar testimonio o para que ayude de
alguna otra forma a obtener pruebas necesarias para investigaciones, procesos o actuaciones judiciales respecto de
delitos comprendidos en la presente Convención podrá ser trasladada si se cumplen las condiciones siguientes:

a) La persona, debidamente informada, da su libre consentimiento;

b) Las autoridades competentes de ambos Estados Parte están de acuerdo, con sujeción a las condiciones que éstos
consideren apropiadas.

11. A los efectos del párrafo 10 del presente artículo:

a) El Estado Parte al que se traslade a la persona tendrá la competencia y la obligación de mantenerla detenida, salvo
que el Estado Parte del que ha sido trasladada solicite o autorice otra cosa;

b) El Estado Parte al que se traslade a la persona cumplirá sin dilación su obligación de devolverla a la custodia del
Estado Parte del que ha sido trasladada, según convengan de antemano o de otro modo las autoridades competentes
de ambos Estados Parte;

c) El Estado Parte al que se traslade a la persona no podrá exigir al Estado Parte del que ha sido trasladada que inicie
procedimientos de extradición para su devolución;

d) El tiempo que la persona haya permanecido detenida en el Estado Parte al que ha sido trasladada se computará
como parte de la pena que ha de cumplir en el Estado del que ha sido trasladada.

12. A menos que el Estado Parte desde el cual se ha de trasladar a una persona de conformidad con los párrafos 10 y
11 del presente artículo esté de acuerdo, dicha persona, cualquiera que sea su nacionalidad, no podrá ser enjuiciada,
detenida, condenada ni sometida a ninguna otra restricción de su libertad personal en el territorio del Estado al que
sea trasladada en relación con actos, omisiones o condenas anteriores a su salida del territorio del Estado del que ha
sido trasladada.

13. Cada Estado Parte designará a una autoridad central encargada de recibir solicitudes de asistencia judicial
recíproca y facultada para darles cumplimiento o para transmitirlas a las autoridades competentes para su ejecución.

164
Cuando alguna región o algún territorio especial de un Estado Parte disponga de un régimen distinto de asistencia
judicial recíproca, el Estado Parte podrá designar a otra autoridad central que desempeñará la misma función
para dicha región o dicho territorio. Las autoridades centrales velarán por el rápido y adecuado cumplimiento o
transmisión de las solicitudes recibidas.

Cuando la autoridad central transmita la solicitud a una autoridad competente para su ejecución, alentará la rápida
y adecuada ejecución de la solicitud por parte de dicha autoridad. Cada Estado Parte notificará al Secretario General
de las Naciones Unidas, en el momento de depositar su instrumento de ratificación, aceptación o aprobación de la
presente Convención o de adhesión a ella, el nombre de la autoridad central que haya sido designada a tal fin.

Las solicitudes de asistencia judicial recíproca y cualquier otra comunicación pertinente serán transmitidas a las
autoridades centrales designadas por los Estados Parte. La presente disposición no afectará al derecho de cualquiera
de los Estados Parte a exigir que estas solicitudes y comunicaciones le sean enviadas por vía diplomática y, en
circunstancias urgentes, cuando los Estados Parte convengan en ello, por conducto de la Organización Internacional
de Policía Criminal, de ser posible.

14. Las solicitudes se presentarán por escrito o, cuando sea posible, por cualquier medio capaz de registrar un texto
escrito, en un idioma aceptable para el Estado Parte requerido, en condiciones que permitan a dicho Estado Parte
determinar la autenticidad. Cada Estado Parte notificará al Secretario General de las Naciones Unidas, en el momento
de depositar su instrumento de ratificación, aceptación o aprobación de la presente Convención o de adhesión a ella,
el idioma o idiomas que le son aceptables. En situaciones de urgencia, y cuando los Estados Parte convengan en ello,
las solicitudes podrán hacerse oralmente, debiendo ser confirmadas sin demora por escrito.

15. Toda solicitud de asistencia judicial recíproca contendrá lo siguiente:

a) La identidad de la autoridad que hace la solicitud;

b) El objeto y la índole de las investigaciones, los procesos o las actuaciones judiciales a que se refiere la solicitud y el
nombre y las funciones de la autoridad encargada de efectuar dichas investigaciones, procesos o actuaciones;

c) Un resumen de los hechos pertinentes, salvo cuando se trate de solicitudes de presentación de documentos
judiciales;

d) Una descripción de la asistencia solicitada y pormenores sobre cualquier procedimiento particular que el Estado
Parte requirente desee que se aplique;

e) De ser posible, la identidad, ubicación y nacionalidad de toda persona interesada; y

f) La finalidad para la que se solicita la prueba, información o actuación.

16. El Estado Parte requerido podrá pedir información adicional cuando sea necesaria para dar cumplimiento a la
solicitud de conformidad con su derecho interno o para facilitar dicho cumplimiento.

17. Se dará cumplimiento a toda solicitud con arreglo al derecho interno del Estado Parte requerido y, en la medida
en que ello no lo contravenga y sea factible, de conformidad con los procedimientos especificados en la solicitud.

18. Siempre que sea posible y compatible con los principios fundamentales del derecho interno, cuando una persona
se encuentre en el territorio de un Estado Parte y tenga que prestar declaración como testigo o perito ante autoridades
judiciales de otro Estado Parte, el primer Estado Parte, a solicitud del otro, podrá permitir que la audiencia se
celebre por videoconferencia si no es posible o conveniente que la persona en cuestión comparezca personalmente
en el territorio del Estado Parte requirente. Los Estados Parte podrán convenir en que la audiencia esté a cargo de
una autoridad judicial del Estado Parte requirente y en que asista a ella una autoridad judicial del Estado Parte
requerido.

19. El Estado Parte requirente no transmitirá ni utilizará, sin previo consentimiento del Estado Parte requerido, la
información o las pruebas proporcionadas por el Estado Parte requerido para investigaciones, procesos o actuacio-
nes judiciales distintos de los indicados en la solicitud. Nada de lo dispuesto en el presente párrafo impedirá que el
Estado Parte requirente revele, en sus actuaciones, información o pruebas que sean exculpatorias de una persona

165
acusada. En este último caso, el Estado Parte requirente notificará al Estado Parte requerido antes de revelar la infor-
mación o las pruebas y, si así se le solicita, consultará al Estado Parte requerido. Si, en un caso excepcional, no es posible
notificar con antelación, el Estado Parte requirente informará sin demora al Estado Parte requerido de dicha revelación.

20. El Estado Parte requirente podrá exigir que el Estado Parte requerido mantenga reserva acerca de la existencia y
el contenido de la solicitud, salvo en la medida necesaria para darle cumplimiento. Si el Estado Parte requerido no
puede mantener esa reserva, lo hará saber de inmediato al Estado Parte requirente.

21. La asistencia judicial recíproca podrá ser denegada:

a) Cuando la solicitud no se haga de conformidad con lo dispuesto en el presente artículo;

b) Cuando el Estado Parte requerido considere que el cumplimiento de lo solicitado podría menoscabar su soberanía,
su seguridad, su orden público u otros intereses fundamentales;

c) Cuando el derecho interno del Estado Parte requerido prohíba a sus autoridades actuar en la forma solicitada con
respecto a un delito análogo, si éste hubiera sido objeto de investigaciones, procesos o actuaciones judiciales en el
ejercicio de su propia competencia;

d) Cuando acceder a la solicitud sea contrario al ordenamiento jurídico del Estado Parte requerido en lo relativo a la
asistencia judicial recíproca.

22. Los Estados Parte no podrán denegar una solicitud de asistencia judicial recíproca únicamente porque se considere
que el delito también entraña cuestiones tributarias.

23. Toda denegación de asistencia judicial recíproca deberá fundamentarse debidamente.

24. El Estado Parte requerido cumplirá la solicitud de asistencia judicial recíproca lo antes posible y tendrá plenamente
en cuenta, en la medida de sus posibilidades, los plazos que sugiera el Estado Parte requirente y que estén debidamente
fundamentados, de preferencia en la solicitud. El Estado Parte requirente podrá pedir información razonable sobre
el estado y la evolución de las gestiones realizadas por el Estado Parte requerido para satisfacer dicha petición. El
Estado Parte requerido responderá a las solicitudes razonables que formule el Estado Parte requirente respecto del
estado y la evolución del trámite de la solicitud. El Estado Parte requirente informará con prontitud al Estado Parte
requerido cuando ya no necesite la asistencia solicitada.

25. La asistencia judicial recíproca podrá ser diferida por el Estado Parte requerido si perturba investigaciones,
procesos o actuaciones judiciales en curso.

26. Antes de denegar una solicitud presentada con arreglo al párrafo 21 del presente artículo o de diferir su
cumplimiento con arreglo al párrafo 25 del presente artículo, el Estado Parte requerido consultará al Estado Parte
requirente para considerar si es posible prestar la asistencia solicitada supeditándola a las condiciones que estime
necesarias. Si el Estado Parte requirente acepta la asistencia con arreglo a esas condiciones, ese Estado Parte deberá
cumplir las condiciones impuestas.

27. Sin perjuicio de la aplicación del párrafo 12 del presente artículo, el testigo, perito u otra persona que, a instancias
del Estado Parte requirente, consienta en prestar testimonio en un juicio o en colaborar en una investigación, proceso
o actuación judicial en el territorio del Estado Parte requirente no podrá ser enjuiciado, detenido, condenado ni
sometido a ninguna otra restricción de su libertad personal en ese territorio por actos, omisiones o declaraciones de
culpabilidad anteriores a la fecha en que abandonó el territorio del Estado Parte requerido. Ese salvoconducto cesará
cuando el testigo, perito u otra persona haya tenido, durante quince días consecutivos o durante el período acordado
por los Estados Parte después de la fecha en que se le haya informado oficialmente de que las autoridades judiciales
ya no requerían su presencia, la oportunidad de salir del país y no obstante permanezca voluntariamente en ese
territorio o regrese libremente a él después de haberlo abandonado.

28. Los gastos ordinarios que ocasione el cumplimiento de una solicitud serán sufragados por el Estado Parte
requerido, a menos que los Estados Parte interesados hayan acordado otra cosa. Cuando se requieran a este fin
gastos cuantiosos o de carácter extraordinario, los Estados Parte se consultarán para determinar las condiciones en
que se dará cumplimiento a la solicitud, así como la manera en que se sufragarán los gastos.

166
29. El Estado Parte requerido:

a) Facilitará al Estado Parte requirente una copia de los documentos oficiales y otros documentos o datos que obren en su
poder y a los que, conforme a su derecho interno, tenga acceso el público en general;

b) Podrá, a su arbitrio y con sujeción a las condiciones que juzgue apropiadas, proporcionar al Estado Parte requirente una
copia total o parcial de los documentos oficiales o de otros documentos o datos que obren en su poder y que, conforme a su
derecho interno, no estén al alcance del público en general.

30. Cuando sea necesario, los Estados Parte considerarán la posibilidad de celebrar acuerdos o arreglos bilaterales o multilaterales
que contribuyan a lograr los fines del presente artículo y que lleven a la práctica o refuercen sus disposiciones.

Artículo 47
Remisión de actuaciones penales

Los Estados Parte considerarán la posibilidad de remitirse a actuaciones penales para el enjuiciamiento por un delito tipificado
con arreglo a la presente Convención cuando se estime que esa remisión redundará en beneficio de la debida administración
de justicia, en particular en casos en que intervengan varias jurisdicciones, con miras a concentrar las actuaciones del
proceso.

Artículo 48
Cooperación en materia de cumplimiento de la ley

1. Los Estados Parte colaborarán estrechamente, en consonancia con sus respectivos ordenamientos jurídicos y administrativos,
con miras a aumentar la eficacia de las medidas de cumplimiento de la ley orientadas a combatir los delitos comprendidos en
la presente Convención. En particular, los Estados Parte adoptarán medidas eficaces para:

a) Mejorar los canales de comunicación entre sus autoridades, organismos y servicios competentes y, de ser necesario,
establecerlos, a fin de facilitar el intercambio seguro y rápido de información sobre todos los aspectos de los delitos
comprendidos en la presente Convención, así como, si los Estados Parte interesados lo estiman oportuno, sobre sus
vinculaciones con otras actividades delictivas;

b) Cooperar con otros Estados Parte en la realización de indagaciones con respecto a delitos comprendidos en la presente
Convención acerca de:

i) La identidad, el paradero y las actividades de personas presuntamente implicadas en tales delitos o la ubicación de otras
personas interesadas;

ii) El movimiento del producto del delito o de bienes derivados de la comisión de esos delitos;

iii) El movimiento de bienes, equipo u otros instrumentos utilizados o destinados a utilizarse en la comisión de esos delitos;

c) Proporcionar, cuando proceda, los elementos o las cantidades de sustancias que se requieran para fines de análisis o
investigación;

d) Intercambiar, cuando proceda, información con otros Estados Parte sobre los medios y métodos concretos empleados para la
comisión de los delitos comprendidos en la presente Convención, entre ellos el uso de identidad falsa, documentos falsificados,
alterados o falsos u otros medios de encubrir actividades vinculadas a esos delitos;

e) Facilitar una coordinación eficaz entre sus organismos, autoridades y servicios competentes y promover el intercambio de
personal y otros expertos, incluida la designación de oficiales de enlace con sujeción a acuerdos o arreglos bilaterales entre los
Estados Parte interesados;

f) Intercambiar información y coordinar las medidas administrativas y de otra índole adoptadas para la pronta detección de los
delitos comprendidos en la presente Convención.

2. Los Estados Parte, con miras a dar efecto a la presente Convención, considerarán la posibilidad de celebrar

167
acuerdos o arreglos bilaterales o multilaterales en materia de cooperación directa entre sus respectivos organismos
encargados de hacer cumplir la ley y, cuando tales acuerdos o arreglos ya existan, de enmendarlos. A falta de
tales acuerdos o arreglos entre los Estados Parte interesados, los Estados Parte podrán considerar que la presente
Convención constituye la base para la cooperación recíproca en materia de cumplimiento de la ley respecto de los
delitos comprendidos en la presente Convención. Cuando proceda, los Estados Parte aprovecharán plenamente los
acuerdos y arreglos, incluidas las organizaciones internacionales o regionales, a fin de aumentar la cooperación entre
sus respectivos organismos encargados de hacer cumplir la ley.

3. Los Estados Parte se esforzarán por colaborar en la medida de sus posibilidades para hacer frente a los delitos
comprendidos en la presente Convención que se cometan mediante el recurso a la tecnología moderna.

Artículo 49
Investigaciones conjuntas

Los Estados Parte considerarán la posibilidad de celebrar acuerdos o arreglos bilaterales o multilaterales en virtud
de los cuales, en relación con cuestiones que son objeto de investigaciones, procesos o actuaciones judiciales en
uno o más Estados, las autoridades competentes puedan establecer órganos mixtos de investigación. A falta de
tales acuerdos o arreglos, las investigaciones conjuntas podrán llevarse a cabo mediante acuerdos concertados caso
por caso. Los Estados Parte participantes velarán por que la soberanía del Estado Parte en cuyo territorio haya de
efectuarse la investigación sea plenamente respetada.

Artículo 50
Técnicas especiales de investigación

1. A fin de combatir eficazmente la corrupción, cada Estado Parte, en la medida en que lo permitan los principios
fundamentales de su ordenamiento jurídico interno y conforme a las condiciones prescritas por su derecho interno,
adoptará las medidas que sean necesarias, dentro de sus posibilidades, para prever el adecuado recurso, por sus
autoridades competentes en su territorio, a la entrega vigilada y, cuando lo considere apropiado, a otras técnicas
especiales de investigación como la vigilancia electrónica o de otra índole y las operaciones encubiertas, así como
para permitir la admisibilidad de las pruebas derivadas de esas técnicas en sus tribunales.

2. A los efectos de investigar los delitos comprendidos en la presente Convención, se alienta a los Estados Parte a
que celebren, cuando proceda, acuerdos o arreglos bilaterales o multilaterales apropiados para utilizar esas técnicas
especiales de investigación en el contexto de la cooperación en el plano internacional. Esos acuerdos o arreglos se
concertarán y ejecutarán respetando plenamente el principio de la igualdad soberana de los Estados y al ponerlos en
práctica se cumplirán estrictamente las condiciones en ellos contenidas.

3. De no existir los acuerdos o arreglos mencionados en el párrafo 2 del presente artículo, toda decisión de recurrir a
esas técnicas especiales de investigación en el plano internacional se adoptará sobre la base de cada caso particular
y podrá, cuando sea necesario, tener en cuenta los arreglos financieros y los entendimientos relativos al ejercicio de
jurisdicción por los Estados Parte interesados.

4. Toda decisión de recurrir a la entrega vigilada en el plano internacional podrá, con el consentimiento de los Estados
Parte interesados, incluir la aplicación de métodos tales como interceptar los bienes o los fondos, autorizarlos a
proseguir intactos o retirarlos o sustituirlos total o parcialmente.

Capítulo V
Recuperación de activos

Artículo 51
Disposición general

La restitución de activos con arreglo al presente capítulo es un principio fundamental de la presente Convención y
los Estados Parte se prestarán la más amplia cooperación y asistencia entre sí a este respecto.

168
 Artículo 52
Prevención y detección de transferencias del producto del delito

1. Sin perjuicio de lo dispuesto en el artículo 14 de la presente Convención, cada Estado Parte adoptará
las medidas que sean necesarias, de conformidad con su derecho interno, para exigir a las instituciones
financieras que funcionan en su territorio que verifiquen la identidad de los clientes, adopten medidas
razonables para determinar la identidad de los beneficiarios finales de los fondos depositados en cuentas
de valor elevado, e intensifiquen su escrutinio de toda cuenta solicitada o mantenida por o a nombre
de personas que desempeñen o hayan desempeñado funciones públicas prominentes y de sus familiares
y estrechos colaboradores. Ese escrutinio intensificado deberá estructurarse razonablemente de modo
que permita descubrir transacciones sospechosas con objeto de informar al respecto a las autoridades
competentes y no deberá ser concebido de forma que desaliente o impida el curso normal del negocio de
las instituciones financieras con su legítima clientela.

2. A fin de facilitar la aplicación de las medidas previstas en el párrafo 1 del presente artículo, cada
Estado Parte, de conformidad con su derecho interno e inspirándose en las iniciativas pertinentes de las
organizaciones regionales, interregionales y multilaterales de lucha contra el blanqueo de dinero, deberá:

a) Impartir directrices sobre el tipo de personas naturales o jurídicas cuyas cuentas las instituciones
financieras que funcionan en su territorio deberán someter a un mayor escrutinio, los tipos de cuentas y
transacciones a las que deberán prestar particular atención y la manera apropiada de abrir cuentas y de
llevar registros o expedientes respecto de ellas; y

b) Notificar, cuando proceda, a las instituciones financieras que funcionan en su territorio, a solicitud de
otro Estado Parte o por propia iniciativa, la identidad de determinadas personas naturales o jurídicas cuyas
cuentas esas instituciones deberán someter a un mayor escrutinio, además de las que las instituciones
financieras puedan identificar de otra forma.

3. En el contexto del apartado a) del párrafo 2 del presente artículo, cada Estado Parte aplicará medidas para
velar por que sus instituciones financieras mantengan, durante un plazo conveniente, registros adecuados
de las cuentas y transacciones relacionadas con las personas mencionadas en el párrafo 1 del presente
artículo, los cuales deberán contener, como mínimo, información relativa a la identidad del cliente y, en la
medida de lo posible, del beneficiario final.

4. Con objeto de prevenir y detectar las transferencias del producto de delitos tipificados con arreglo a
la presente Convención, cada Estado Parte aplicará medidas apropiadas y eficaces para impedir, con la
ayuda de sus órganos reguladores y de supervisión, el establecimiento de bancos que no tengan presencia
real y que no estén afiliados a un grupo financiero sujeto a regulación. Además, los Estados Parte podrán
considerar la posibilidad de exigir a sus instituciones financieras que se nieguen a entablar relaciones
con esas instituciones en calidad de bancos corresponsales, o a continuar las relaciones existentes, y que
se abstengan de establecer relaciones con instituciones financieras extranjeras que permitan utilizar sus
cuentas a bancos que no tengan presencia real y que no estén afiliados a un grupo financiero sujeto a
regulación.

5. Cada Estado Parte considerará la posibilidad de establecer, de conformidad con su derecho interno,
sistemas eficaces de divulgación de información financiera para los funcionarios públicos pertinentes
y dispondrá sanciones adecuadas para todo incumplimiento del deber de declarar. Cada Estado Parte
considerará asimismo la posibilidad de adoptar las medidas que sean necesarias para permitir que sus
autoridades competentes compartan esa información con las autoridades competentes de otros Estados
Parte, si ello es necesario para investigar, reclamar o recuperar el producto de delitos tipificados con arreglo
a la presente Convención.

6. Cada Estado Parte considerará la posibilidad de adoptar las medidas que sean necesarias, con arreglo a
su derecho interno, para exigir a los funcionarios públicos pertinentes que tengan algún derecho o poder
de firma o de otra índole sobre alguna cuenta financiera en algún país extranjero que declaren su relación
con esa cuenta a las autoridades competentes y que lleven el debido registro de dicha cuenta. Esas medidas
deberán incluir sanciones adecuadas para todo caso de incumplimiento.

169
 Artículo 53
Medidas para la recuperación directa de bienes

Cada Estado Parte, de conformidad con su derecho interno:

a) Adoptará las medidas que sean necesarias a fin de facultar a otros Estados Parte para entablar ante sus
tribunales una acción civil con objeto de determinar la titularidad o propiedad de bienes adquiridos mediante
la comisión de un delito tipificado con arreglo a la presente Convención;

b) Adoptará las medidas que sean necesarias a fin de facultar a sus tribunales para ordenar a aquellos que
hayan cometido delitos tipificados con arreglo a la presente Convención que indemnicen o resarzan por
daños y perjuicios a otro Estado Parte que haya resultado perjudicado por esos delitos; y

c) Adoptará las medidas que sean necesarias a fin de facultar a sus tribunales o a sus autoridades competentes,
cuando deban adoptar decisiones con respecto al decomiso, para reconocer el legítimo derecho de propiedad
de otro Estado Parte sobre los bienes adquiridos mediante la comisión de un delito tipificado con arreglo a la
presente Convención.

Artículo 54
Mecanismos de recuperación de bienes mediante la cooperación internacional para fines de decomiso

1. Cada Estado Parte, a fin de prestar asistencia judicial recíproca conforme a lo dispuesto en el artículo 55
de la presente Convención con respecto a bienes adquiridos mediante la comisión de un delito tipificado con
arreglo a la presente Convención o relacionados con ese delito, de conformidad con su derecho interno:

a) Adoptará las medidas que sean necesarias para que sus autoridades competentes puedan dar efecto a toda
orden de decomiso dictada por un tribunal de otro Estado Parte;

b) Adoptará las medidas que sean necesarias para que sus autoridades competentes, cuando tengan
jurisdicción, puedan ordenar el decomiso de esos bienes de origen extranjero en una sentencia relativa a un
delito de blanqueo de dinero o a cualquier otro delito sobre el que pueda tener jurisdicción, o mediante otros
procedimientos autorizados en su derecho interno; y

c) Considerará la posibilidad de adoptar las medidas que sean necesarias para permitir el decomiso de esos
bienes sin que medie una condena, en casos en que el delincuente no pueda ser enjuiciado por motivo de
fallecimiento, fuga o ausencia, o en otros casos apropiados.

2. Cada Estado Parte, a fin de prestar asistencia judicial recíproca solicitada con arreglo a lo dispuesto en el
párrafo 2 del artículo 55 de la presente Convención, de conformidad con su derecho interno:

a) Adoptará las medidas que sean necesarias para que sus autoridades competentes puedan efectuar el
embargo preventivo o la incautación de bienes en cumplimiento de una orden de embargo preventivo o
incautación dictada por un tribunal o autoridad competente de un Estado Parte requirente que constituya
un fundamento razonable para que el Estado Parte requerido considere que existen razones suficientes para
adoptar esas medidas y que ulteriormente los bienes serían objeto de una orden de decomiso a efectos del
apartado a) del párrafo 1 del presente artículo;

b) Adoptará las medidas que sean necesarias para que sus autoridades competentes puedan efectuar el
embargo preventivo o la incautación de bienes en cumplimiento de una solicitud que constituya un fundamento
razonable para que el Estado Parte requerido considere que existen razones suficientes para adoptar esas
medidas y que ulteriormente los bienes serían objeto de una orden de decomiso a efectos del apartado a) del
párrafo 1 del presente artículo; y

c) Considerará la posibilidad de adoptar otras medidas para que sus autoridades competentes puedan
preservar los bienes a efectos de decomiso, por ejemplo sobre la base de una orden extranjera de detención o
inculpación penal relacionada con la adquisición de esos bienes.

170
 Artículo 55
Cooperación internacional para fines de decomiso

1. Los Estados Parte que reciban una solicitud de otro Estado Parte que tenga jurisdicción para conocer de un delito
tipificado con arreglo a la presente Convención con miras al decomiso del producto del delito, los bienes, el equipo
u otros instrumentos mencionados en el párrafo 1 del artículo 31 de la presente Convención que se encuentren en su
territorio deberán, en la mayor medida en que lo permita su ordenamiento jurídico interno:

a) Remitir la solicitud a sus autoridades competentes para obtener una orden de decomiso a la que, en caso de
concederse, darán cumplimiento; o

b) Presentar a sus autoridades competentes, a fin de que se le dé cumplimiento en el grado solicitado, la orden
de decomiso expedida por un tribunal situado en el territorio del Estado Parte requirente de conformidad con lo
dispuesto en el párrafo 1 del artículo 31 y en el apartado a) del párrafo 1 del artículo 54 de la presente Convención en
la medida en que guarde relación con el producto del delito, los bienes, el equipo u otros instrumentos mencionados
en el párrafo 1 del artículo 31 que se encuentren en el territorio del Estado Parte requerido.

2. A raíz de una solicitud presentada por otro Estado Parte que tenga jurisdicción para conocer de un delito tipificado
con arreglo a la presente Convención, el Estado Parte requerido adoptará medidas encaminadas a la identificación, la
localización y el embargo preventivo o la incautación del producto del delito, los bienes, el equipo u otros instrumentos
mencionados en el párrafo 1 del artículo 31 de la presente Convención con miras a su eventual decomiso, que habrá
de ordenar el Estado Parte requirente o, en caso de que medie una solicitud presentada con arreglo al párrafo 1 del
presente artículo, el Estado Parte requerido.

3. Las disposiciones del artículo 46 de la presente Convención serán aplicables, mutatis mutandis, al presente artículo.
Además de la información indicada en el párrafo 15 del artículo 46, las solicitudes presentadas de conformidad con
el presente artículo contendrán lo siguiente:

a) Cuando se trate de una solicitud relativa al apartado a) del párrafo 1 del presente artículo, una descripción de
los bienes susceptibles de decomiso, así como, en la medida de lo posible, la ubicación y, cuando proceda, el valor
estimado de los bienes y una exposición de los hechos en que se basa la solicitud del Estado Parte requirente que
sean lo suficientemente explícitas para que el Estado Parte requerido pueda tramitar la orden con arreglo a su derecho
interno;

b) Cuando se trate de una solicitud relativa al apartado b) del párrafo 1 del presente artículo, una copia admisible en
derecho de la orden de decomiso expedida por el Estado Parte requirente en la que se basa la solicitud, una exposición
de los hechos y la información que proceda sobre el grado de ejecución que se solicita dar a la orden, una declaración
en la que se indiquen las medidas adoptadas por el Estado Parte requirente para dar notificación adecuada a terceros
de buena fe y para garantizar el debido proceso y un certificado de que la orden de decomiso es definitiva;

c) Cuando se trate de una solicitud relativa al párrafo 2 del presente artículo, una exposición de los hechos en que se
basa el Estado Parte requirente y una descripción de las medidas solicitadas, así como, cuando se disponga de ella, una
copia admisible en derecho de la orden de decomiso en la que se basa la solicitud.

4. El Estado Parte requerido adoptará las decisiones o medidas previstas en los párrafos 1 y 2 del presente artículo
conforme y con sujeción a lo dispuesto en su derecho interno y en sus reglas de procedimiento o en los acuerdos o
arreglos bilaterales o multilaterales por los que pudiera estar vinculado al Estado Parte requirente.

5. Cada Estado Parte proporcionará al Secretario General de las Naciones Unidas una copia de sus leyes y reglamentos
destinados a dar aplicación al presente artículo y de cualquier enmienda ulterior que se haga de tales leyes y reglamentos
o una descripción de ésta.

6. Si un Estado Parte opta por supeditar la adopción de las medidas mencionadas en los párrafos 1 y 2 del presente
artículo a la existencia de un tratado pertinente, ese Estado Parte considerará la presente Convención como la base de
derecho necesaria y suficiente para cumplir ese requisito.

7. La cooperación prevista en el presente artículo también se podrá denegar, o se podrán levantar las medidas cautelares,

171
si el Estado Parte requerido no recibe pruebas suficientes u oportunas o si los bienes son de escaso valor.
8. Antes de levantar toda medida cautelar adoptada de conformidad con el presente artículo, el Estado Parte requerido
deberá, siempre que sea posible, dar al Estado Parte requirente la oportunidad de presentar sus razones a favor de
mantener en vigor la medida.

9. Las disposiciones del presente artículo no se interpretarán en perjuicio de los derechos de terceros de buena fe.

Artículo 56
Cooperación especial

Sin perjuicio de lo dispuesto en su derecho interno, cada Estado Parte procurará adoptar medidas que le faculten
para remitir a otro Estado Parte que no la haya solicitado, sin perjuicio de sus propias investigaciones o actuaciones
judiciales, información sobre el producto de delitos tipificados con arreglo a la presente Convención si considera
que la divulgación de esa información puede ayudar al Estado Parte destinatario a poner en marcha o llevar a cabo
sus investigaciones o actuaciones judiciales, o que la información así facilitada podría dar lugar a que ese Estado
Parte presentara una solicitud con arreglo al presente capítulo de la Convención.

Artículo 57
Restitución y disposición de activos

1. Cada Estado Parte dispondrá de los bienes que haya decomisado conforme a lo dispuesto en los artículos 31 ó 55
de la presente Convención, incluida la restitución a sus legítimos propietarios anteriores, con arreglo al párrafo 3
del presente artículo, de conformidad con las disposiciones de la presente Convención y con su derecho interno.

2. Cada Estado Parte adoptará, de conformidad con los principios fundamentales de su derecho interno, las
medidas legislativas y de otra índole que sean necesarias para permitir que sus autoridades competentes procedan
a la restitución de los bienes decomisados, al dar curso a una solicitud presentada por otro Estado Parte, de
conformidad con la presente Convención, teniendo en cuenta los derechos de terceros de buena fe.

3. De conformidad con los artículos 46 y 55 de la presente Convención y con los párrafos 1 y 2 del presente artículo,
el Estado Parte requerido:

a) En caso de malversación o peculado de fondos públicos o de blanqueo de fondos públicos malversados a que se
hace referencia en los artículos 17 y 23 de la presente Convención, restituirá al Estado Parte requirente los bienes
decomisados cuando se haya procedido al decomiso con arreglo a lo dispuesto en el artículo 55 de la presente
Convención y sobre la base de una sentencia firme dictada en el Estado Parte requirente, requisito al que podrá
renunciar el Estado Parte requerido;

b) En caso de que se trate del producto de cualquier otro delito comprendido en la presente Convención, restituirá
al Estado Parte requirente los bienes decomisados cuando se haya procedido al decomiso con arreglo a lo
dispuesto en el artículo 55 de la presente Convención y sobre la base de una sentencia firme dictada en el Estado
Parte requirente, requisito al que podrá renunciar el Estado Parte requerido, y cuando el Estado Parte requirente
acredite razonablemente ante el Estado Parte requerido su propiedad anterior de los bienes decomisados o el
Estado Parte requerido reconozca los daños causados al Estado Parte requirente como base para la restitución de
los bienes decomisados;

c) En todos los demás casos, dará consideración prioritaria a la restitución al Estado Parte requirente de los bienes
decomisados, a la restitución de esos bienes a sus propietarios legítimos anteriores o a la indemnización de las
víctimas del delito.

4. Cuando proceda, a menos que los Estados Parte decidan otra cosa, el Estado Parte requerido podrá deducir
los gastos razonables que haya efectuado en el curso de las investigaciones o actuaciones judiciales que hayan
posibilitado la restitución o disposición de los bienes decomisados conforme a lo dispuesto en el presente
artículo.

5. Cuando proceda, los Estados Parte podrán también dar consideración especial a la posibilidad de celebrar
acuerdos o arreglos mutuamente aceptables, sobre la base de cada caso particular, con miras a la disposición
definitiva de los bienes decomisados.

172
 Artículo 58
Dependencia de inteligencia financiera

Los Estados Parte cooperarán entre sí a fin de impedir y combatir la transferencia del producto de delitos tipificados
con arreglo a la presente Convención y de promover medios y arbitrios para recuperar dicho producto y, a tal fin,
considerarán la posibilidad de establecer una dependencia de inteligencia financiera que se encargará de recibir,
analizar y dar a conocer a las autoridades competentes todo informe relacionado con las transacciones financieras
sospechosas.

Artículo 59
Acuerdos y arreglos bilaterales y multilaterales

Los Estados Parte considerarán la posibilidad de celebrar acuerdos o arreglos bilaterales o multilaterales con miras
a aumentar la eficacia de la cooperación internacional prestada de conformidad con el presente capítulo de la
Convención.

Capítulo VI
Asistencia técnica e intercambio de información

Artículo 60
Capacitación y asistencia técnica

1. Cada Estado Parte, en la medida necesaria, formulará, desarrollará o perfeccionará programas de capacitación
específicamente concebidos para el personal de sus servicios encargados de prevenir y combatir la corrupción. Esos
programas de capacitación podrán versar, entre otras cosas, sobre:

a) Medidas eficaces para prevenir, detectar, investigar, sancionar y combatir la corrupción, incluso el uso de métodos
de reunión de pruebas e investigación;

b) Fomento de la capacidad de formulación y planificación de una política estratégica contra la corrupción;

c) Capacitación de las autoridades competentes en la preparación de solicitudes de asistencia judicial recíproca que
satisfagan los requisitos de la presente Convención;

d) Evaluación y fortalecimiento de las instituciones, de la gestión de la función pública y la gestión de las finanzas
públicas, incluida la contratación pública, así como del sector privado;

e) Prevención y lucha contra las transferencias del producto de delitos tipificados con arreglo a la presente Convención
y recuperación de dicho producto;

f) Detección y embargo preventivo de las transferencias del producto de delitos tipificados con arreglo a la presente
Convención;

g) Vigilancia del movimiento del producto de delitos tipificados con arreglo a la presente Convención, así como de
los métodos empleados para la transferencia, ocultación o disimulación de dicho producto;

h) Mecanismos y métodos legales y administrativos apropiados y eficientes para facilitar la restitución del producto
de delitos tipificados con arreglo a la presente Convención;

i) Métodos utilizados para proteger a las víctimas y los testigos que cooperen con las autoridades judiciales; y

j) Capacitación en materia de reglamentos nacionales e internacionales y en idiomas.

2. En la medida de sus posibilidades, los Estados Parte considerarán la posibilidad de prestarse la más amplia
asistencia técnica, especialmente en favor de los países en desarrollo, en sus respectivos planes y programas para
combatir la corrupción, incluido apoyo material y capacitación en las esferas mencionadas en el párrafo 1 del presente

173
artículo, así como capacitación y asistencia e intercambio mutuo de experiencias y conocimientos especializados, lo
que facilitará la cooperación internacional entre los Estados Parte en las esferas de la extradición y la asistencia
judicial recíproca.

3. Los Estados Parte intensificarán, en la medida necesaria, los esfuerzos para optimizar las actividades operacionales y
de capacitación en las organizaciones internacionales y regionales y en el marco de los acuerdos o arreglos bilaterales
y multilaterales pertinentes.

4. Los Estados Parte considerarán, previa solicitud, la posibilidad de ayudarse entre sí en la realización de evaluaciones,
estudios e investigaciones sobre los tipos, causas, efectos y costos de la corrupción en sus respectivos países con
miras a elaborar, con la participación de las autoridades competentes y de la sociedad, estrategias y planes de acción
contra la corrupción.

5. A fin de facilitar la recuperación del producto de delitos tipificados con arreglo a la presente Convención, los
Estados Parte podrán cooperar facilitándose los nombres de peritos que puedan ser útiles para lograr ese objetivo.

6. Los Estados Parte considerarán la posibilidad de recurrir a la organización de conferencias y seminarios

subregionales, regionales e internacionales para promover la cooperación y la asistencia técnica y para fomentar
los debates sobre problemas de interés mutuo, incluidos los problemas y necesidades especiales de los países en
desarrollo y los países con economías en transición.

7. Los Estados Parte considerarán la posibilidad de establecer mecanismos voluntarios con miras a contribuir
financieramente a los esfuerzos de los países en desarrollo y los países con economías en transición para aplicar la
presente Convención mediante programas y proyectos de asistencia técnica.

8. Cada Estado Parte considerará la posibilidad de hacer contribuciones voluntarias a la Oficina de las Naciones
Unidas contra la Droga y el Delito con el propósito de impulsar, a través de dicha Oficina, programas y proyectos en
los países en desarrollo con miras a aplicar la presente Convención.

Artículo 61
Recopilación, intercambio y análisis de información sobre la corrupción

1. Cada Estado Parte considerará la posibilidad de analizar, en consulta con expertos, las tendencias de la corrupción
en su territorio, así como las circunstancias en que se cometen los delitos de corrupción.

2. Los Estados Parte considerarán la posibilidad de desarrollar y compartir, entre sí y por conducto de organizaciones
internacionales y regionales, estadísticas, experiencia analítica acerca de la corrupción e información con miras a
establecer, en la medida de lo posible, definiciones, normas y metodologías comunes, así como información sobre las
prácticas óptimas para prevenir y combatir la corrupción.

3. Cada Estado Parte considerará la posibilidad de vigilar sus políticas y medidas en vigor encaminadas a combatir
la corrupción y de evaluar su eficacia y eficiencia.

Artículo 62
Otras medidas: aplicación de la Convención mediante el desarrollo económico y la asistencia técnica

1. Los Estados Parte adoptarán disposiciones conducentes a la aplicación óptima de la presente Convención en la
medida de lo posible, mediante la cooperación internacional, teniendo en cuenta los efectos adversos de la corrupción
en la sociedad en general y en el desarrollo sostenible en particular.

2. Los Estados Parte harán esfuerzos concretos, en la medida de lo posible y en forma coordinada entre sí, así como
con organizaciones internacionales y regionales, por:

a) Intensificar su cooperación en los diversos planos con los países en desarrollo con miras a fortalecer la capacidad
de esos países para prevenir y combatir la corrupción;

b) Aumentar la asistencia financiera y material a fin de apoyar los esfuerzos de los países en desarrollo para prevenir
y combatir la corrupción con eficacia y ayudarles a aplicar satisfactoriamente la presente Convención;

174
c) Prestar asistencia técnica a los países en desarrollo y a los países con economías en transición para ayudarles
a satisfacer sus necesidades relacionadas con la aplicación de la presente Convención. A tal fin, los Estados Parte
procurarán hacer contribuciones voluntarias adecuadas y periódicas a una cuenta específicamente designada a
esos efectos en un mecanismo de financiación de las Naciones Unidas. Con arreglo a su derecho interno y a las
disposiciones de la Convención, los Estados Parte podrán también dar consideración especial a la posibilidad de
ingresar en esa cuenta un porcentaje del dinero decomisado o de la suma equivalente a los bienes o al producto del
delito decomisados conforme a lo dispuesto en la Convención;

d) Alentar y persuadir a otros Estados e instituciones financieras, según proceda, para que se sumen a los esfuerzos
desplegados con arreglo al presente artículo, en particular proporcionando un mayor número de programas de
capacitación y equipo moderno a los países en desarrollo a fin de ayudarles a lograr los objetivos de la presente
Convención.

3. En lo posible, estas medidas no menoscabarán los compromisos existentes en materia de asistencia externa ni otros
arreglos de cooperación financiera en los ámbitos bilateral, regional o internacional.

4. Los Estados Parte podrán celebrar acuerdos o arreglos bilaterales o multilaterales sobre asistencia material y
logística, teniendo en cuenta los arreglos financieros necesarios para hacer efectiva la cooperación internacional
prevista en la presente Convención y para prevenir, detectar y combatir la corrupción.

Capítulo VII
Mecanismos de aplicación

Artículo 63
Conferencia de los Estados Parte en la Convención

1. Se establecerá una Conferencia de los Estados Parte en la Convención a fin de mejorar la capacidad de los Estados
Parte y la cooperación entre ellos para alcanzar los objetivos enunciados en la presente Convención y promover y
examinar su aplicación.

2. El Secretario General de las Naciones Unidas convocará la Conferencia de los Estados Parte a más tardar un año
después de la entrada en vigor de la presente Convención. Posteriormente se celebrarán reuniones periódicas de la
Conferencia de los Estados Parte de conformidad con lo dispuesto en las reglas de procedimiento aprobadas por la
Conferencia.

3. La Conferencia de los Estados Parte aprobará el reglamento y las normas que rijan la ejecución de las actividades
enunciadas en el presente artículo, incluidas las normas relativas a la admisión y la participación de observadores y
el pago de los gastos que ocasione la realización de esas actividades.

4. La Conferencia de los Estados Parte concertará actividades, procedimientos y métodos de trabajo con miras a
lograr los objetivos enunciados en el párrafo 1 del presente artículo, y en particular:

a) Facilitará las actividades que realicen los Estados Parte con arreglo a los artículos 60 y 62 y a los capítulos II a V de
la presente Convención, incluso promoviendo la aportación de contribuciones voluntarias;

b) Facilitará el intercambio de información entre los Estados Parte sobre las modalidades y tendencias de la corrupción
y sobre prácticas eficaces para prevenirla y combatirla, así como para la restitución del producto del delito, mediante,
entre otras cosas, la publicación de la información pertinente mencionada en el presente artículo;

c) Cooperará con organizaciones y mecanismos internacionales y regionales y organizaciones no gubernamentales

pertinentes;

d) Aprovechará adecuadamente la información pertinente elaborada por otros mecanismos internacionales

y regionales encargados de combatir y prevenir la corrupción a fin de evitar una duplicación innecesaria de
actividades;

e) Examinará periódicamente la aplicación de la presente Convención por sus Estados Parte;

175
f) Formulará recomendaciones para mejorar la presente Convención y su aplicación;

g) Tomará nota de las necesidades de asistencia técnica de los Estados Parte con respecto a la aplicación de la presente
Convención y recomendará las medidas que considere necesarias al respecto.

5. A los efectos del párrafo 4 del presente artículo, la Conferencia de los Estados Parte obtendrá el necesario
conocimiento de las medidas adoptadas y de las dificultades encontradas por los Estados Parte en la aplicación de
la presente Convención por conducto de la información que ellos le faciliten y de los demás mecanismos de examen
que establezca la Conferencia de los Estados Parte.

6. Cada Estado Parte proporcionará a la Conferencia de los Estados Parte información sobre sus programas, planes y
prácticas, así como sobre las medidas legislativas y administrativas adoptadas para aplicar la presente Convención,
según lo requiera la Conferencia de los Estados Parte. La Conferencia de los Estados Parte tratará de determinar la
manera más eficaz de recibir y procesar la información, incluida la que reciba de los Estados Parte y de organizaciones
internacionales competentes. También se podrán considerar las aportaciones recibidas de organizaciones no
gubernamentales pertinentes debidamente acreditadas conforme a los procedimientos acordados por la Conferencia
de los Estados Parte.

7. En cumplimiento de los párrafos 4 a 6 del presente artículo, la Conferencia de los Estados Parte establecerá,
si lo considera necesario, un mecanismo u órgano apropiado para apoyar la aplicación efectiva de la presente
Convención.

Artículo 64
Secretaría

1. El Secretario General de las Naciones Unidas prestará los servicios de secretaría necesarios a la Conferencia de los
Estados Parte en la Convención.

2. La secretaría:

a) Prestará asistencia a la Conferencia de los Estados Parte en la realización de las actividades enunciadas en el
artículo 63 de la presente Convención y organizará los períodos de sesiones de la Conferencia de los Estados Parte y
les proporcionará los servicios necesarios;

b) Prestará asistencia a los Estados Parte que la soliciten en el suministro de información a la Conferencia de los
Estados Parte según lo previsto en los párrafos 5 y 6 del artículo 63 de la presente Convención; y

c) Velará por la coordinación necesaria con las secretarías de otras organizaciones internacionales y regionales
pertinentes.

Capítulo VIII
Disposiciones finales
Artículo 65
Aplicación de la Convención

1. Cada Estado Parte adoptará, de conformidad con los principios fundamentales de su derecho interno, las medidas
que sean necesarias, incluidas medidas legislativas y administrativas, para garantizar el cumplimiento de sus
obligaciones con arreglo a la presente Convención.

2. Cada Estado Parte podrá adoptar medidas más estrictas o severas que las previstas en la presente Convención a
fin de prevenir y combatir la corrupción.

Artículo 66
Solución de controversias

1. Los Estados Parte procurarán solucionar toda controversia relacionada con la interpretación o aplicación de la
presente Convención mediante la negociación.

176
2. Toda controversia entre dos o más Estados Parte acerca de la interpretación o la aplicación de la presente
Convención que no pueda resolverse mediante la negociación dentro de un plazo razonable deberá, a solicitud de
uno de esos Estados Parte, someterse a arbitraje. Si, seis meses después de la fecha de la solicitud de arbitraje, esos
Estados Parte no han podido ponerse de acuerdo sobre la organización del arbitraje, cualquiera de esos Estados
Parte podrá remitir la controversia a la Corte Internacional de Justicia mediante solicitud conforme al Estatuto de
la Corte.

3. Cada Estado Parte podrá, en el momento de la firma, ratificación, aceptación o aprobación de la presente
Convención o de la adhesión a ella, declarar que no se considera vinculado por el párrafo 2 del presente artículo.
Los demás Estados Parte no quedarán vinculados por el párrafo 2 del presente artículo respecto de todo Estado
Parte que haya hecho esa reserva.

4. El Estado Parte que haya hecho una reserva de conformidad con el párrafo 3 del presente artículo podrá en
cualquier momento retirar esa reserva notificándolo al Secretario General de las Naciones Unidas.

Artículo 67
Firma, ratificación, aceptación, aprobación y adhesión

1. La presente Convención estará abierta a la firma de todos los Estados del 9 al 11 de diciembre de 2003 en
Mérida, México, y después de esa fecha en la Sede de las Naciones Unidas en Nueva York hasta el 9 de diciembre
de 2005.

2. La presente Convención también estará abierta a la firma de las organizaciones regionales de integración
económica siempre que al menos uno de los Estados miembros de tales organizaciones haya firmado la presente
Convención de conformidad con lo dispuesto en el párrafo 1 del presente artículo.

3. La presente Convención estará sujeta a ratificación, aceptación o aprobación. Los instrumentos de ratificación,
aceptación o aprobación se depositarán en poder del Secretario General de las Naciones Unidas. Las organizaciones
regionales de integración económica podrán depositar su instrumento de ratificación, aceptación o aprobación si
por lo menos uno de sus Estados miembros ha procedido de igual manera. En ese instrumento de ratificación,
aceptación o aprobación, esas organizaciones declararán el alcance de su competencia con respecto a las cuestiones
regidas por la presente Convención. Dichas organizaciones comunicarán también al depositario cualquier
modificación pertinente del alcance de su competencia.

4. La presente Convención estará abierta a la adhesión de todos los Estados u organizaciones regionales de
integración económica que cuenten por lo menos con un Estado miembro que sea Parte en la presente Convención.
Los instrumentos de adhesión se depositarán en poder del Secretario General de las Naciones Unidas. En el
momento de su adhesión, las organizaciones regionales de integración económica declararán el alcance de su
competencia con respecto a las cuestiones regidas por la presente Convención. Dichas organizaciones comunicarán
también al depositario cualquier modificación pertinente del alcance de su competencia.

Artículo 68
Entrada en vigor

1. La presente Convención entrará en vigor el nonagésimo día después de la fecha en que se haya depositado el
trigésimo instrumento de ratificación, aceptación, aprobación o adhesión. A los efectos del presente párrafo, los
instrumentos depositados por una organización regional de integración económica no se considerarán adicionales
a los depositados por los Estados miembros de tal organización.

2. Para cada Estado u organización regional de integración económica que ratifique, acepte o apruebe la presente
Convención o se adhiera a ella después de haberse depositado el trigésimo instrumento de ratificación, aceptación,
aprobación o adhesión, la presente Convención entrará en vigor el trigésimo día después de la fecha en que ese
Estado u organización haya depositado el instrumento pertinente o en la fecha de su entrada en vigor con arreglo
al párrafo 1 del presente artículo, si ésta es posterior.

177
 Artículo 69
Enmienda

1. Cuando hayan transcurrido cinco años desde la entrada en vigor de la presente Convención, los Estados Parte
podrán proponer enmiendas y transmitirlas al Secretario General de las Naciones Unidas, quien a continuación
comunicará toda enmienda propuesta a los Estados Parte y a la Conferencia de los Estados Parte en la Convención
para que la examinen y adopten una decisión al respecto. La Conferencia de los Estados Parte hará todo lo posible
por lograr un consenso sobre cada enmienda. Si se han agotado todas las posibilidades de lograr un consenso
y no se ha llegado a un acuerdo, la aprobación de la enmienda exigirá, en última instancia, una mayoría de
dos tercios de los Estados Parte presentes y votantes en la reunión de la Conferencia de los Estados Parte.

2. Las organizaciones regionales de integración económica, en asuntos de su competencia, ejercerán su

derecho de voto con arreglo al presente artículo con un número de votos igual al número de sus Estados
miembros que sean Partes en la presente Convención. Dichas organizaciones no ejercerán su derecho de voto
si sus Estados miembros ejercen el suyo y viceversa.

3. Toda enmienda aprobada de conformidad con el párrafo 1 del presente artículo estará sujeta a ratificación,
aceptación o aprobación por los Estados Parte.

4. Toda enmienda aprobada de conformidad con el párrafo 1 del presente artículo entrará en vigor respecto
de un Estado Parte noventa días después de la fecha en que éste deposite en poder del Secretario General de
las Naciones Unidas un instrumento de ratificación, aceptación o aprobación de esa enmienda.

5. Cuando una enmienda entre en vigor, será vinculante para los Estados Parte que hayan expresado su
consentimiento al respecto. Los demás Estados Parte quedarán sujetos a las disposiciones de la presente
Convención, así como a cualquier otra enmienda anterior que hubiesen ratificado, aceptado o aprobado.

Artículo 70
Denuncia

1. Los Estados Parte podrán denunciar la presente Convención mediante notificación escrita al Secretario
General de las Naciones Unidas. La denuncia surtirá efecto un año después de la fecha en que el Secretario
General haya recibido la notificación.

2. Las organizaciones regionales de integración económica dejarán de ser Partes en la presente Convención
cuando la hayan denunciado todos sus Estados miembros.

Artículo 71
Depositario e idiomas

1. El Secretario General de las Naciones Unidas será el depositario de la presente Convención.

2. El original de la presente Convención, cuyo texto en árabe, chino, español, francés, inglés y ruso es
igualmente auténtico, se depositará en poder del Secretario General de las Naciones Unidas.
EN FE DE LO CUAL, los plenipotenciarios infrascritos, debidamente autorizados por sus respectivos
Gobiernos, han firmado la presente Convención.

178
 ANEXO 2

CONVENCIÓN INTERAMERICANA CONTRA LA CORRUPCIÓN

Adoptada en : Caracas
Venezuela
29 de marzo de 1996
Entrada en vigor : 06 de marzo de 1997
Ratificación por el Perú : 05 de marzo de 1997 (Rs.Legislativa N° 26757)

Preámbulo

LOS ESTADOS MIEMBROS DE LA ORGANIZACIÓN DE LOS ESTADOS AMERICANOS,

CONVENCIDOS de que la corrupción socava la legitimidad de las instituciones públicas, atenta contra la sociedad,
el orden moral y la justicia, así como contra el desarrollo integral de los pueblos;

CONSIDERANDO que la democracia representativa, condición indispensable para la estabilidad, la paz y el

desarrollo de la región, por su naturaleza, exige combatir toda forma de corrupción en el ejercicio de las funciones
públicas, así como los actos de corrupción específicamente vinculados con tal ejercicio;

PERSUADIDOS de que el combate contra la corrupción fortalece las instituciones democráticas, evita distorsiones
de la economía, vicios en la gestión pública y el deterioro de la moral social;

RECONOCIENDO que, a menudo, la corrupción es uno de los instrumentos que utiliza la criminalidad organizada
con la finalidad de materializar sus propósitos;

CONVENCIDOS de la importancia de generar conciencia entre la población de los países de la región sobre la
existencia y gravedad de este problema, así como de la necesidad de fortalecer la participación de la sociedad civil
en la prevención y lucha contra la corrupción;

RECONOCIENDO que la corrupción tiene, en algunos casos, trascendencia internacional, lo cual exige una acción
coordinada de los Estados para combatirla eficazmente;

CONVENCIDOS de la necesidad de adoptar cuanto antes un instrumento internacional que promueva y facilite la
cooperación internacional para combatir la corrupción y, en especial, para tomar las medidas apropiadas contra las
personas que cometan actos de corrupción en el ejercicio de las funciones públicas o específicamente vinculados con
dicho ejercicio; así como respecto de los bienes producto de estos actos;

PROFUNDAMENTE PREOCUPADOS por los vínculos cada vez más estrechos entre la corrupción y los ingresos
provenientes del tráfico ilícito de estupefacientes, que socavan y atentan contra las actividades comerciales y
financieras legítimas y la sociedad, en todos los niveles;

TENIENDO PRESENTE que para combatir la corrupción es responsabilidad de los Estados la erradicación de la
impunidad y que la cooperación entre ellos es necesaria para que su acción en este campo sea efectiva; y

DECIDIDOS a hacer todos los esfuerzos para prevenir, detectar, sancionar y erradicar la corrupción en el ejercicio de
las funciones públicas y en los actos de corrupción específicamente vinculados con tal ejercicio,

HAN CONVENIDO
en suscribir la siguiente
179
 CONVENCIÓN INTERAMERICANA CONTRA LA CORRUPCIÓN

Artículo I
Definiciones

Para los fines de la presente Convención, se entiende por:

“Función pública”, toda actividad temporal o permanente, remunerada u honoraria, realizada por una persona
natural en nombre del Estado o al servicio del Estado o de sus entidades, en cualquiera de sus niveles jerárquicos.

“Funcionario público”, “Oficial Gubernamental” o “Servidor público”, cualquier funcionario o empleado del Estado
o de sus entidades, incluidos los que han sido seleccionados, designados o electos para desempeñar actividades o
funciones en nombre del Estado o al servicio del Estado, en todos sus niveles jerárquicos.

“Bienes”, los activos de cualquier tipo, muebles o inmuebles, tangibles o intangibles, y los documentos o instrumentos
legales que acrediten, intenten probar o se refieran a la propiedad u otros derechos sobre dichos activos.

Artículo II
Propósitos

Los propósitos de la presente Convención son:

1. Promover y fortalecer el desarrollo, por cada uno de los Estados Partes, de los mecanismos necesarios para
prevenir, detectar, sancionar y erradicar la corrupción; y

2. Promover, facilitar y regular la cooperación entre los Estados Partes a fin de asegurar la eficacia de las medidas y
acciones para prevenir, detectar, sancionar y erradicar los actos de corrupción en el ejercicio de las funciones públicas
y los actos de corrupción específicamente vinculados con tal ejercicio.

Artículo III
Medidas preventivas

A los fines expuestos en el Artículo II de esta Convención, los Estados Partes convienen en considerar la aplicabilidad
de medidas, dentro de sus propios sistemas institucionales, destinadas a crear, mantener y fortalecer:

1. Normas de conducta para el correcto, honorable y adecuado cumplimiento de las funciones públicas. Estas
normas deberán estar orientadas a prevenir conflictos de intereses y asegurar la preservación y el uso adecuado
de los recursos asignados a los funcionarios públicos en el desempeño de sus funciones. Establecerán también las
medidas y sistemas que exijan a los funcionarios públicos informar a las autoridades competentes sobre los actos de
corrupción en la función pública de los que tengan conocimiento. Tales medidas ayudarán a preservar la confianza
en la integridad de los funcionarios públicos y en la gestión pública.

2. Mecanismos para hacer efectivo el cumplimiento de dichas normas de conducta.

3. Instrucciones al personal de las entidades públicas, que aseguren la adecuada comprensión de sus responsabilidades
y las normas éticas que rigen sus actividades.

4. Sistemas para la declaración de los ingresos, activos y pasivos por parte de las personas que desempeñan funciones
públicas en los cargos que establezca la ley y para la publicación de tales declaraciones cuando corresponda.

5. Sistemas para la contratación de funcionarios públicos y para la adquisición de bienes y servicios por parte del
Estado que aseguren la publicidad, equidad y eficiencia de tales sistemas.

6. Sistemas adecuados para la recaudación y el control de los ingresos del Estado, que impidan la corrupción.

180
7. Leyes que eliminen los beneficios tributarios a cualquier persona o sociedad que efectúe asignaciones en violación
de la legislación contra la corrupción de los Estados Partes.

8. Sistemas para proteger a los funcionarios públicos y ciudadanos particulares que denuncien de buena fe actos
de corrupción, incluyendo la protección de su identidad, de conformidad con su Constitución y los principios
fundamentales de su ordenamiento jurídico interno.

9. Órganos de control superior, con el fin de desarrollar mecanismos modernos para prevenir, detectar, sancionar
y erradicar las prácticas corruptas.

10. Medidas que impidan el soborno de funcionarios públicos nacionales y extranjeros, tales como mecanismos para
asegurar que las sociedades mercantiles y otros tipos de asociaciones mantengan registros que reflejen con exactitud
y razonable detalle la adquisición y enajenación de activos, y que establezcan suficientes controles contables internos
que permitan a su personal detectar actos de corrupción.

11. Mecanismos para estimular la participación de la sociedad civil y de las organizaciones no gubernamentales en
los esfuerzos destinados a prevenir la corrupción.

12. El estudio de otras medidas de prevención que tomen en cuenta la relación entre una remuneración equitativa y
la probidad en el servicio público.

Artículo IV
Ámbito

La presente Convención es aplicable siempre que el presunto acto de corrupción se haya cometido o produzca sus
efectos en un Estado Parte.

Artículo V
Jurisdicción

1. Cada Estado Parte adoptará las medidas que sean necesarias para ejercer su jurisdicción respecto de los delitos
que haya tipificado de conformidad con esta Convención cuando el delito se cometa en su territorio.

2. Cada Estado Parte podrá adoptar las medidas que sean necesarias para ejercer su jurisdicción respecto de los
delitos que haya tipificado de conformidad con esta Convención cuando el delito sea cometido por uno de sus
nacionales o por una persona que tenga residencia habitual en su territorio.

3. Cada Estado Parte adoptará las medidas que sean necesarias para ejercer su jurisdicción respecto de los delitos que
haya tipificado de conformidad con esta Convención cuando el presunto delincuente se encuentre en su territorio y
no lo extradite a otro país por motivo de la nacionalidad del presunto delincuente.

4. La presente Convención no excluye la aplicación de cualquier otra regla de jurisdicción penal establecida por una
Parte en virtud de su legislación nacional.

Artículo VI
Actos de corrupción

1. La presente Convención es aplicable a los siguientes actos de corrupción:

a. El requerimiento o la aceptación, directa o indirectamente, por un funcionario público o una persona que ejerza
funciones públicas, de cualquier objeto de valor pecuniario u otros beneficios como dádivas, favores, promesas o
ventajas para sí mismo o para otra persona o entidad a cambio de la realización u omisión de cualquier acto en el
ejercicio de sus funciones públicas;

b. El ofrecimiento o el otorgamiento, directa o indirectamente, a un funcionario público o a una persona que ejerza
funciones públicas, de cualquier objeto de valor pecuniario u otros beneficios como dádivas, favores, promesas o

181
ventajas para ese funcionario público o para otra persona o entidad a cambio de la realización u omisión de cualquier
acto en el ejercicio de sus funciones públicas;

c. La realización por parte de un funcionario público o una persona que ejerza funciones públicas de cualquier
acto u omisión en el ejercicio de sus funciones, con el fin de obtener ilícitamente beneficios para sí mismo o para un
tercero;

d. El aprovechamiento doloso u ocultación de bienes provenientes de cualesquiera de los actos a los que se refiere
el presente artículo; y

e. La participación como autor, co-autor, instigador, cómplice, encubridor o en cualquier otra forma en la comisión,
tentativa de comisión, asociación o confabulación para la comisión de cualquiera de los actos a los que se refiere el
presente artículo.

2. La presente Convención también será aplicable, de mutuo acuerdo entre dos o más Estados Partes, en relación con
cualquier otro acto de corrupción no contemplado en ella.

Artículo VII
Legislación interna

Los Estados Partes que aún no lo hayan hecho adoptarán las medidas legislativas o de otro carácter que sean
necesarias para tipificar como delitos en su derecho interno los actos de corrupción descritos en el Artículo VI.1. y
para facilitar la cooperación entre ellos, en los términos de la presente Convención.

Artículo VIII
Soborno transnacional

Con sujeción a su Constitución y a los principios fundamentales de su ordenamiento jurídico, cada Estado Parte
prohibirá y sancionará el acto de ofrecer u otorgar a un funcionario público de otro Estado, directa o indirectamente,
por parte de sus nacionales, personas que tengan residencia habitual en su territorio y empresas domiciliadas en
él, cualquier objeto de valor pecuniario u otros beneficios, como dádivas, favores, promesas o ventajas, a cambio de
que dicho funcionario realice u omita cualquier acto, en el ejercicio de sus funciones públicas, relacionado con una
transacción de naturaleza económica o comercial.

Entre aquellos Estados Partes que hayan tipificado el delito de soborno transnacional, éste será considerado un acto
de corrupción para los propósitos de esta Convención.

Aquel Estado Parte que no haya tipificado el soborno transnacional brindará la asistencia y cooperación previstas en
esta Convención, en relación con este delito, en la medida en que sus leyes lo permitan.

Artículo IX
Enriquecimiento ilícito

Con sujeción a su Constitución y a los principios fundamentales de su ordenamiento jurídico, los Estados Partes que
aún no lo hayan hecho adoptarán las medidas necesarias para tipificar en su legislación como delito, el incremento
del patrimonio de un funcionario público con significativo exceso respecto de sus ingresos legítimos durante el
ejercicio de sus funciones y que no pueda ser razonablemente justificado por él.

Entre aquellos Estados Partes que hayan tipificado el delito de enriquecimiento ilícito, éste será considerado un acto
de corrupción para los propósitos de la presente Convención.

Aquel Estado Parte que no haya tipificado el enriquecimiento ilícito brindará la asistencia y cooperación previstas
en esta Convención, en relación con este delito, en la medida en que sus leyes lo permitan.

Artículo X
Notificación

Cuando un Estado Parte adopte la legislación a la que se refieren los párrafos 1 de los artículos VIII y IX, lo notificará al
182
Secretario General de la Organización de los Estados Americanos, quien lo notificará a su vez a los demás Estados Partes. Los
delitos de soborno transnacional y de enriquecimiento ilícito serán considerados para ese Estado Parte acto de corrupción
para los propósitos de esta Convención, transcurridos treinta días contados a partir de la fecha de esa notificación.

Artículo XI
Desarrollo progresivo

1. A los fines de impulsar el desarrollo y la armonización de las legislaciones nacionales y la consecución de los
objetivos de esta Convención, los Estados Partes estiman conveniente y se obligan a considerar la tipificación en sus
legislaciones de las siguientes conductas:

a. El aprovechamiento indebido en beneficio propio o de un tercero, por parte de un funcionario público o una
persona que ejerce funciones públicas, de cualquier tipo de información reservada o privilegiada de la cual ha tenido
conocimiento en razón o con ocasión de la función desempeñada.

b. El uso o aprovechamiento indebido en beneficio propio o de un tercero, por parte de un funcionario público o
una persona que ejerce funciones públicas de cualquier tipo de bienes del Estado o de empresas o instituciones en
que éste tenga parte, a los cuales ha tenido acceso en razón o con ocasión de la función desempeñada.

c. Toda acción u omisión efectuada por cualquier persona que, por sí misma o por persona interpuesta o actuando
como intermediaria, procure la adopción, por parte de la autoridad pública, de una decisión en virtud de la cual
obtenga ilícitamente para sí o para otra persona, cualquier beneficio o provecho, haya o no detrimento del patrimonio
del Estado.

d. La desviación ajena a su objeto que, para beneficio propio o de terceros, hagan los funcionarios públicos, de
bienes muebles o inmuebles, dinero o valores, pertenecientes al Estado, a un organismo descentralizado o a un
particular, que los hubieran percibido por razón de su cargo, en administración, depósito o por otra causa.

2. Entre aquellos Estados Partes que hayan tipificado estos delitos, éstos serán considerados actos de corrupción
para los propósitos de la presente Convención.

3. Aquellos Estados Partes que no hayan tipificado los delitos descritos en este artículo brindarán la asistencia y
cooperación previstas en esta Convención en relación con ellos, en la medida en que sus leyes lo permitan.

Artículo XII
Efectos sobre el patrimonio del Estado

Para la aplicación de esta Convención, no será necesario que los actos de corrupción descritos en la misma produzcan
perjuicio patrimonial al Estado.

Artículo XIII
Extradición

1. El presente artículo se aplicará a los delitos tipificados por los Estados Partes de conformidad con esta
Convención.

2. Cada uno de los delitos a los que se aplica el presente artículo se considerará incluido entre los delitos que den lugar
a extradición en todo tratado de extradición vigente entre los Estados Partes. Los Estados Partes se comprometen a
incluir tales delitos como casos de extradición en todo tratado de extradición que concierten entre sí.

3. Si un Estado Parte que supedita la extradición a la existencia de un tratado recibe una solicitud de extradición de
otro Estado Parte, con el que no lo vincula ningún tratado de extradición, podrá considerar la presente Convención
como la base jurídica de la extradición respecto de los delitos a los que se aplica el presente artículo.

4. Los Estados Partes que no supediten la extradición a la existencia de un tratado reconocerán los delitos a los que
se aplica el presente artículo como casos de extradición entre ellos.

5. La extradición estará sujeta a las condiciones previstas por la legislación del Estado Parte requerido o por los

183
tratados de extradición aplicables, incluidos los motivos por los que se puede denegar la extradición.

6. Si la extradición solicitada por un delito al que se aplica el presente artículo se deniega en razón únicamente de la
nacionalidad de la persona objeto de la solicitud, o porque el Estado Parte requerido se considere competente, éste
presentará el caso ante sus autoridades competentes para su enjuiciamiento, a menos que se haya convenido otra
cosa con el Estado Parte requirente, e informará oportunamente a éste de su resultado final.

7. A reserva de lo dispuesto en su derecho interno y en sus tratados de extradición, el Estado Parte requerido podrá,
tras haberse cerciorado de que las circunstancias lo justifican y tienen carácter urgente, y a solicitud del Estado Parte
requirente, proceder a la detención de la persona cuya extradición se solicite y que se encuentre en su territorio o
adoptar otras medidas adecuadas para asegurar su comparecencia en los trámites de extradición.

Artículo XIV
Asistencia y cooperación

1. Los Estados Partes se prestarán la más amplia asistencia recíproca, de conformidad con sus leyes y los tratados aplicables,
dando curso a las solicitudes emanadas de las autoridades que, de acuerdo con su derecho interno, tengan facultades para
la investigación o juzgamiento de los actos de corrupción descritos en la presente Convención, a los fines de la obtención
de pruebas y la realización de otros actos necesarios para facilitar los procesos y actuaciones referentes a la investigación o
juzgamiento de actos de corrupción.

2. Asimismo, los Estados Partes se prestarán la más amplia cooperación técnica mutua sobre las formas y métodos más
efectivos para prevenir, detectar, investigar y sancionar los actos de corrupción. Con tal propósito, propiciarán el intercambio
de experiencias por medio de acuerdos y reuniones entre los órganos e instituciones competentes y otorgarán especial
atención a las formas y métodos de participación ciudadana en la lucha contra la corrupción.

Artículo XV
Medidas sobre bienes

1. De acuerdo con las legislaciones nacionales aplicables y los tratados pertinentes u otros acuerdos que puedan estar en
vigencia entre ellos, los Estados Partes se prestarán mutuamente la más amplia asistencia posible en la identificación, el rastreo,
la inmovilización, la confiscación y el decomiso de bienes obtenidos o derivados de la comisión de los delitos tipificados de
conformidad con la presente Convención, de los bienes utilizados en dicha comisión o del producto de dichos bienes.

2. El Estado Parte que aplique sus propias sentencias de decomiso, o las de otro Estado Parte, con respecto a los bienes o
productos descritos en el párrafo anterior, de este artículo, dispondrá de tales bienes o productos de acuerdo con su propia
legislación. En la medida en que lo permitan sus leyes y en las condiciones que considere apropiadas, ese Estado Parte podrá
transferir total o parcialmente dichos bienes o productos a otro Estado Parte que haya asistido en la investigación o en las
actuaciones judiciales conexas.

Artículo XVI
Secreto bancario

1. El Estado Parte requerido no podrá negarse a proporcionar la asistencia solicitada por el Estado Parte requirente
amparándose en el secreto bancario. Este artículo será aplicado por el Estado Parte requerido, de conformidad con su derecho
interno, sus disposiciones de procedimiento o con los acuerdos bilaterales o multilaterales que lo vinculen con el Estado Parte
requirente.

2. El Estado Parte requirente se obliga a no utilizar las informaciones protegidas por el secreto bancario que reciba, para
ningún fin distinto del proceso para el cual hayan sido solicitadas, salvo autorización del Estado Parte requerido.

Artículo XVII
Naturaleza del acto

A los fines previstos en los artículos XIII, XIV, XV y XVI de la presente Convención, el hecho de que los bienes obtenidos
o derivados de un acto de corrupción hubiesen sido destinados a fines políticos o el hecho de que se alegue que un acto de
corrupción ha sido cometido por motivaciones o con finalidades políticas, no bastarán por sí solos para considerar dicho acto
como un delito político o como un delito común conexo con un delito político.

184
 Artículo XVIII
Autoridades centrales

1. Para los propósitos de la asistencia y cooperación internacional previstas en el marco de esta Convención, cada
Estado Parte podrá designar una autoridad central o podrá utilizar las autoridades centrales contempladas en los
tratados pertinentes u otros acuerdos.

2. Las autoridades centrales se encargarán de formular y recibir las solicitudes de asistencia y cooperación a que se
refiere la presente Convención.

3. Las autoridades centrales se comunicarán en forma directa para los efectos de la presente Convención.

Artículo XIX
Aplicación en el tiempo

Con sujeción a los principios constitucionales, al ordenamiento interno de cada Estado y a los tratados vigentes
entre los Estados Partes, el hecho de que el presunto acto de corrupción se hubiese cometido con anterioridad a
la entrada en vigor de la presente Convención, no impedirá la cooperación procesal penal internacional entre los
Estados Partes. La presente disposición en ningún caso afectará el principio de la irretroactividad de la ley penal
ni su aplicación interrumpirá los plazos de prescripción en curso relativos a los delitos anteriores a la fecha de la
entrada en vigor de esta Convención.

Artículo XX
Otros acuerdos o prácticas

Ninguna de las normas de la presente Convención será interpretada en el sentido de impedir que los Estados Partes
se presten recíprocamente cooperación al amparo de lo previsto en otros acuerdos internacionales, bilaterales o
multilaterales, vigentes o que se celebren en el futuro entre ellos, o de cualquier otro acuerdo o práctica aplicable.

Artículo XXI
Firma

La presente Convención está abierta a la firma de los Estados miembros de la Organización de los Estados
Americanos.

Artículo XXII
Ratificación

La presente Convención está sujeta a ratificación. Los instrumentos de ratificación se depositarán en la Secretaría
General de la Organización de los Estados Americanos.

Artículo XXIII
Adhesión

La presente Convención queda abierta a la adhesión de cualquier otro Estado. Los instrumentos de adhesión se
depositarán en la Secretaría General de la Organización de los Estados Americanos.

Artículo XXIV
Reservas

Los Estados Partes podrán formular reservas a la presente Convención al momento de aprobarla, firmarla, ratificarla
o adherir a ella, siempre que no sean incompatibles con el objeto y propósitos de la Convención y versen sobre una
o más disposiciones específicas.

185
 Artículo XXV
Entrada en vigor

La presente Convención entrará en vigor el trigésimo día a partir de la fecha en que haya sido depositado el segundo
instrumento de ratificación. Para cada Estado que ratifique la Convención o adhiera a ella después de haber sido
depositado el segundo instrumento de ratificación, la Convención entrará en vigor el trigésimo día a partir de la
fecha en que tal Estado haya depositado su instrumento de ratificación o adhesión.

Artículo XXVI
Denuncia

La presente Convención regirá indefinidamente, pero cualesquiera de los Estados Partes podrá denunciarla. El
instrumento de denuncia será depositado en la Secretaría General de la Organización de los Estados Americanos.
Transcurrido un año, contado a partir de la fecha de depósito del instrumento de denuncia, la Convención cesará en
sus efectos para el Estado denunciante y permanecerá en vigor para los demás Estados Partes.

Artículo XXVII
Protocolos adicionales

Cualquier Estado Parte podrá someter a la consideración de los otros Estados Partes reunidos con ocasión de
la Asamblea General de la Organización de los Estados Americanos, proyectos de protocolos adicionales a esta
Convención con el objeto de contribuir al logro de los propósitos enunciados en su Artículo II.
Cada protocolo adicional fijará las modalidades de su entrada en vigor y se aplicará sólo entre los Estados Partes en
dicho protocolo.

Artículo XXVIII
Depósito del instrumento original

El instrumento original de la presente Convención, cuyos textos español, francés, inglés y portugués son igualmente
auténticos, será depositado en la Secretaría General de la Organización de los Estados Americanos, la que enviará
copia certificada de su texto para su registro de publicación a la Secretaría de las Naciones Unidas, de conformidad
con el artículo 102 de la Carta de las Naciones Unidas. La Secretaría General de la Organización de los Estados
Americanos notificará a los Estados miembros de dicha Organización y a los Estados que hayan adherido a la
Convención, las firmas, los depósitos de instrumentos de ratificación, adhesión y denuncia, así como las reservas
que hubiere.

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