FORMACIÓN AUDITOR INTERNO HSEQ

ANÁLISIS E IDENTIFICACIÓN DE EVIDENCIA

A continuación, se describen los casos presentados en una organización que ha implementado un Sistema de
Gestión Integrado, mediante el análisis de las situaciones planteadas y los numerales asociados, identifique y
describa la evidencia relacionada con cada uno de los numerales de cada norma.

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CASO No. 1
En el proceso de compras se ha evaluado y ISO 9001:15
seleccionado el proveedor de una
sustancia química, fundamental para la
fabricación del producto que tiene
incidencia en la salud de los
trabajadores; para lo cual se han
seleccionado y adquirido los elementos
de protección personal relacionados al
riesgo identificado, los cuales aseguran
el control y mitigación del riesgo a
niveles aceptables. Para dar ISO 14001:15
cumplimiento a la gestión integral del
riesgo, se han realizado controles de 8.1
ingeniería para aislar a los operadores 9.1.2
de la exposición prolongada a la
sustancia química, se han determinado
los criterios operacionales ambientales
para controlar las emisiones
atmosféricas, se han documentado las
actividades para responder a los
eventos de emergencia en el trabajo, y
se implementó el programa para el
manejo de los residuos, de acuerdo al
decreto 4741 de 2005.
ISO 45001:18
8.1
8.2
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EVIDENCIA: En el proceso de
8.4.1 compras se ha evaluado y
seleccionado el proveedor de una
sustancia química, la norma dice
que se deben aplicar controles a
los proveedores externos que
estan destinados a incorporarse
dentro de los propios productos y
servicios de la organización;
EVIDENCIA:
6.1.4 6.1.4 se han determinado los
criterios operacionales
ambientales para controlar las
emisiones atmosféricas (La forma
de integrar e implementar las
acciones en los procesos del
Sistema de Gestión Ambiental
8.1 se han documentado las
actividades para responder a los
eventos de emergencia en el
trabajo. (La organización debe
mantener la información
documentada en la medida
necesaria para tener confianza de
que los procesos han sido llevado
a cabo comoestaba previsto)
9.1.2 se implementó el programa
para el manejo de los residuos, de
acuerdo al decreto 4741 de 2005.(
Evaluar el cumplimiento)
EVIDENCIA:
6.1.2 6.1.2 se han seleccionado y
adquirido los elementos de
protección personal relacionados
al riesgo identificado.
(Identificación de peligros y
valoración de los riesgos y las
oportunidades)
8.1 se han realizado controles de
ingeniería para aislar a los
operadores de la exposición
prolongada a la sustancia química.
(Planificacion y control
operacional)
8.2 se han documentado las
actividades para responder a los
eventos de emergencia en el
trabajo (PREPARACIÓN Y
RESPUESTA ANTE
EMERGENCIAS)
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En una organización de prestación de
servicios, se ha implementado un
sistema para la atención y tramite
de las quejas, reclamos,
sugerencias y peticiones de partes
interesadas referentes al SGI; la
organización ha determinado un
proceso que asegure la eficacia de
las comunicaciones referentes a la
prestación del servicio al cliente,
además para responder a los
asuntos relacionados con los
aspectos ambientales
significativos del servicio prestado,
y de igual forma para recibir las
sugerencias y comentarios del
personal respecto a la seguridad y
salud ocupacional, tanto de los
trabajadores de la empresa como
los de los contratistas.
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CASO No. 2
EVIDENCIA:
7.4 la organización ha determinado
un proceso que asegure la eficacia
de las comunicaciones
(comunicaciones)
ISO 9001:15
8.2.1 se ha implementado un
sistema para la atención y tramite de
7.4 las quejas, reclamos, sugerencias y
8.2.1 peticiones de partes interesadas
referentes al SGI. (Comunicacion con
el cliente)
EVIDENCIA:
7.4.1 la organización ha determinado
un proceso que asegure la eficacia
de las comunicaciones referentes a
la prestación del servicio al cliente,
además para responder a los
asuntos relacionados con los
aspectos ambientales significativos
ISO 14001:15 del servicio prestado (La empresa
debe establecer, implementar y
7.4.1 mantener los procesos necesarios
para las comunicaciones internas y
externas pertinentes para el Sistema
de Gestión Ambiental)
EVIDENCIA:
y de igual forma para recibir las
sugerencias y comentarios del
personal respecto a la seguridad y
ISO 45001:18 salud ocupacional, tanto de los
5.4 trabajadores de la empresa como los
de los contratistas. (CONSULTA Y
PARTICIPACIÓN DE LOS
TRABAJADORES)
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CASO No. 3
En una organización fabricante de sustancias
químicas, se han modificado los componentes
de un producto de gran venta en el mercado
Nacional, y se han realizado los controles del
cambio en las especificaciones técnicas;
siendo revisados, verificados y validados los
cambios, además se establecieron las nuevas
disposiciones para controlar el riesgo laboral
derivado, mediante el control en la fuente,
reemplazando el uso de un material tóxico en
la anterior versión del producto, por otro
material no tóxico para los trabajadores y de
bajo impacto ambiental; siendo sus residuos
biodegradables, estableciendo los criterios
operacionales ambientales, siendo
comunicados a personal propio y contratistas.
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EVIDENCIA:
En una organización fabricante de
sustancias químicas, se han
modificado los componentes de un
ISO 9001:15 producto de gran venta en el
mercado Nacional, y se han realizado
los controles del cambio en las
8.3.6 especificaciones técnicas; siendo
revisados, verificados y validados los
cambios. (Cambios del diseño y
desarrollo)
EVIDENCIA:.
7.4.2 estableciendo los criterios
operacionales ambientales, siendo
ISO 14001:15 comunicados a personal propio y
contratistas. (La comunicación
interna)
7.4.2
8.1 estableciendo los criterios
8.1 operacionales ambientales.
(Planificación y control operacional)
EVIDENCIA:
se establecieron las nuevas
disposiciones para controlar el riesgo
laboral derivado, mediante el control
en la fuente, reemplazando el uso de
un material tóxico en la anterior
ISO 45001:18 versión del producto, por otro
material no tóxico para los
8.1.4 trabajadores. (La organización debe
establecer, implementar y mantener
uno o varios procesos para controlar
la compra de productos y servicios
de forma que se asegure su
conformidad con su SGSST)
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CASO No. 4
En una empresa de manufactura, se han
determinado y revisado los requisitos
del producto incluyendo los legales,
reglamentarios, los especificados por
el cliente y los establecidos por la
organización para suministrar un
producto conforme y que satisfaga
las expectativas de los clientes, en
concordancia con esto, se han
identificado y evaluado el
cumplimiento legal de los requisitos
legales en seguridad y salud en el
trabajo, así como los requisitos
legales medio ambientales y aquellos
otros requisitos a los que han se han
suscrito voluntariamente en esta
organización.
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EVIDENCIA:En una empresa de
manufactura, se han determinado y
revisado los requisitos del producto
incluyendo los legales,
ISO 9001:15 reglamentarios, los especificados por
el cliente y los establecidos por la
organización para suministrar un
8.2.2 producto conforme y que satisfaga
las expectativas de los clientes.
(Determinación de los requisitos para
los productos y servicios)
EVIDENCIA:
Se debe dar cumplimiento a los
ISO 14001:15 requisitos legales medio ambientales
y aquellos otros requisitos a los que
han se han suscrito voluntariamente
9.1.2 en esta organización. (Evaluar el
cumplimiento)
EVIDENCIA: se han identificado y
evaluado el cumplimiento legal de los
requisitos legales en seguridad y
ISO 45001:18
salud en el trabajo. (Evaluación del
cumplimiento)
9.1.2
 CASO No. 5
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ISO 9001:15 propuestas para evitar su
En un Hotel en la realización de auditorías 9.2.1
internas combinadas, se identificaron 10.2.1
cinco (5) no conformidades, dos de 10.2.2
ellas atribuibles a incumplimiento en 9.3.2
procedimientos internos de atención 9.3.3
de quejas de clientes, una no
conformidad fue derivada por no
suministrar a las camareras
elementos de protección personal
adecuados al uso del hipoclorito de
sodio, y por desconocer este
personal los riesgos ocupacionales
de la exposición continua al mismo,
así como las medidas de prevención
en su utilización, y dos no
conformidades fueron asociadas a la
incorrecta disposición de residuos
ordinarios y de la falta de separación
en la fuente de los diversos residuos
generados en los procesos de
prestación del servicio de alojamiento
y alimentación. A todas las no
conformidades se les iniciaron ISO 14001:15
solicitud de acciones correctivas,
siendo investigadas y establecidas 10.2
las causas reales de su ocurrencia, 9.3
se les registró y estimó correcciones
en las que aplicaron y las acciones
correctivas acordes a la importancia
de sus efectos en los procesos de
gestión integrada, se asignaron
responsables de llevar a cabo las
actividades propuestas para evitar su
recurrencia, se les hizo seguimiento
al cumplimiento, se verificó eficacia
de las mismas y al determinarlo se
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V2 – Abril 2018les
7 dio cierre, quedando el registro de
la secuencia, siendo parte integrante
de las entradas para la revisión por la
Dirección que se realizó
EVIDENCIA:
9.2.1 En un Hotel en la realización de
auditorías internas combinadas, se
identificaron cinco (5) no
conformidades (auditorias internas)
9.3.2 siendo parte integrante de las
entradas para la revisión por la
Dirección que se realizó
posteriormente, donde se emitió un
plan de mejoramiento. (Entradas de
la revisión por la dirección)
9.3.3 se asignaron responsables de
llevar a cabo las actividades
recurrencia. (Salidas de la revisión
por la dirección)
10.2.1 A todas las no conformidades
se les iniciaron solicitud de acciones
correctivas, siendo investigadas y
establecidas las causas reales de su
ocurrencia. (No conformidad y acción
correctiva)
10.2.2 se les registró y estimó
correcciones en las que aplicaron y
las acciones correctivas acordes a la
importancia de sus efectos en los
procesos de gestión integrada. (La
organización debe conservar
información documentada)
EVIDENCIA:
10.2 dos no conformidades fueron
asociadas a la incorrecta disposición
de residuos ordinarios y de la falta de
separación en la fuente de los
diversos residuos generados en los
procesos de prestación del servicio
de alojamiento y alimentación. (No
conformidad y acciones correctivas)
9.3, siendo parte integrante de las
entradas para la revisión por la
Dirección que se realizó
posteriormente, donde se emitió un
plan de mejoramiento. (Revisión por
la Dirección)
EVIDENCIA:
8.1 no suministrar a las camareras
elementos de protección personal
adecuados al uso del hipoclorito de
sodio, y por desconocer este
personal los riesgos ocupacionales
de la exposición continua al mismo,
así como las medidas de prevención
en su utilización. (PLANIFICACIÓN Y
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