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LUCILA PIRAGAUTA
PRESENTADO POR:
DOCENTE:
ALIETH DEL ROCIO AVILA
MATERIA:
AUDITORIA INFORMATICA
Estimado Señora:
ALCANCE DE LA AUDITORÍA
La presente auditoria pretende identificar las condiciones actuales del hardware, la red de
datos y eléctrica de la institución educativa, con el fin de verificar el cumplimiento de normas
y la prestación del servicio de internet para optimizar el uso de los recursos existentes para
mejorar el servicio a los usuarios.
· Instalaciones eléctricas
· Instalación cableado de la red de datos
· Sistemas de protección eléctricos
. Seguridad de acceso físico a las instalaciones
LISTA DE CHEQUEO
LISTA DE CHEQUEO
4. Ejecución de las pruebas: ejecutar las pruebas para determinar la obsolescencia del
hardware, ejecutar pruebas sobre la red, ejecutar pruebas para comprobar la
correspondencia de los inventarios con la realidad.
MATRIZ DE RIESGOS
PROBABILIDAD R4, R7 R1
Alto
61-100%
Medio R2, R5 R6
31-60%
Bajo R3, R8 R9
0-30%
Leve Moderado Catastrófico
IMPACTO
Escala de probabilidad:
Escala de impacto:
8. Informe final de auditoría: elaboración del borrador del informe técnico de auditoría para
confrontarlo con los auditados, elaboración del informe técnico final, elaboración del informe
ejecutivo, organización de papeles de trabajo para su entrega.
RECURSOS
Todos los siguientes gastos están incurridos en esta propuesta de auditoría, auxiliar de
auditoria, gastos de papelería, internet, telefonía, transportes, equipos de cómputo, lo que
se salga de estos intenes corre por cuenta del Auditado.
PRESUPUESTO
RECURSOS HUMANOS
TOTAL 4.750.000,00
MATERIALES
COMUNICACIONES
TOTAL 80.000,00
TRANSPORTE
Tipo de Valor
Cantidad/día Valor Total
Transporte Unitario
Motocicleta 12 5.000,00 60.000,00
Transporte
4 4.500,00 18.000,00
Publico
TOTAL 78.000,00
EQUIPOS
Valor
Tipo de Equipo No. Horas Valor Total
Unitario
Equipo de Cómputo y
82 1.200,00 98.400.00
cámara digital
TOTAL 98.400.00
Estudio Preliminar
Planificar la
auditoría Determinación de Áreas
Críticas de Auditoria
Elaboración de
Programa de Auditoria
Aplicar el
Evaluación de Riesgos
modelo de
auditoria Ejecución de Pruebas y
Obtención de
Evidencias
HALLAZGOS
Señora
RECTORA
YOPAL
Estimada señora:
Atentamente,
GERENTE DE EP AUDITORES S, A, S
ERIKA YURLEY PEREZ CARDOZO
C.C 1.118.559.733 DE YOPAL
INFORME DEL AUDITOR DE ACUERDO CON LAS NORMAS INTERNACIONALES DE
AUDITORÍA (NIAS)
DICTAMEN DE LA AUDITORÍA
4. Recomendaciones:
Documentar los procesos de consulta, lecturas y facturación realizados por fuera del
software, para que sean integrados al software. Implementar registro de solicitudes de
modificaciones y diseño de soluciones y actualizaciones.
Asignar funciones de auditoría a uno de los funcionarios que esté en capacidad de registrar
los movimientos realizados por los súper usuarios del sistema, pudiendo el mismo realizar
auditorías y ejerciendo controles adecuados sobre la seguridad del servidor e producción y
sobre la base de datos.
4. Recomendaciones:
Retomar las recomendaciones que han realizado en las auditorias anteriores para
realizar el análisis, evaluación y gestión de los riesgos encontrados; establecer un
sistema de control adecuado al sistema de información y trabajar en la
documentación del proceso.
GERENTE DE EP AUDITORES S, A, S
ERIKA YURLEY PEREZ CARDOZO
C.C 1.118.559.733 DE YOPAL