UNIVERSIDAD NACIONAL DE BARRANCA

CUESTIONARIO DE CONTROL INTERNO

CLIENTE: Unidad de Gestión Educativa Local N° 16 - Barranca

ASUNTO: Auditoría – Oficina de Tesorería

FECHA: 22/09/2017 FUNCIONARIO ENTREVISTADO: C.P.C Hermógenes Andrés Salvador

N° Descripción del Cuestionario SÍ NO NS/ NO Comentarios

¿Cuenta usted con documentos de encargatura
1
del área?
¿Cumple usted con el perfil profesional para el
2
cargo?
¿Efectúa los estados de cuentas bancarias, de
estados de cuentas bancarias de las cuentas
3 del tesoro público, remuneraciones
transferencia, cuentas corrientes, pensiones,
bienes y servicios?
¿Procesa la información del movimiento de
4 fondos, hojas de ingresos y egresos y presenta
el parte diario respectivo?
¿Revisa y firma los documentos referentes a
relación de Giros, Retenciones, Cheques
5
Anulados, Comprobantes de Pagos y
Conciliaciones Bancarias?
¿Realiza el pago al personal cesante, según
6 cronogramas responsable de la fase de Giro del
SIAF?
¿Visa los cheques de Descuentos Judiciales
7
para ser remitidos a su destino?
¿Controla las obligaciones tributarias que tiene
8 la Sede (SNP, SUNAT, 4ta y 5ta Categoría,
ESSALUD y Otras.)?
¿Elabora y visa informes de movimiento de
9
fondos?
¿Elabora directivas por viáticos, racionamiento,
10
movilidad local y fondos?
¿Ejecuta liquidaciones, retenciones a favor del
11
Tesoro Público y terceros?
¿Coordina, revisa, procesa y programa
actividades sobre la formulación del Calendario
12
de Pagos, en coordinación con el Área de
Gestión Administrativa?
¿Gira los cheques para la presentación del PDT
13
(SUNAT) dentro de la fecha programada?
 UNIVERSIDAD NACIONAL DE BARRANCA

CUESTIONARIO DE CONTROL INTERNO

CLIENTE: Unidad de Gestión Educativa Local N° 16 - Barranca

ASUNTO: Auditoría – Oficina de Recursos Humanos

FECHA: 22/09/2017 FUNCIONARIO ENTREVISTADO: Lic. Luz F. Sotelo Casimiro

N° Descripción del Cuestionario SÍ NO NS/ NO Comentarios

¿Cuenta usted con documentos de encargatura
1
del área?
¿Cumple usted con el perfil profesional para el
2
cargo?
¿Elabora mensualmente la PEA (Población
3
Económicamente Activa) de los pensionistas?
¿Efectúa anualmente mediante declaración
jurada el control de los sobrevivientes (viudez,
4
orfandad y ascendientes) a fin de salvaguardar
los intereses del estado?
¿Revisa la planilla antes de efectuar el pago de
pensiones y ejecutar las observaciones a las
5 cuentas de ahorros con informe al banco de la
nación en coordinación con el responsable de
tesorería?
¿Presenta los fundamentos para la ampliación
6 del calendario mensual previa coordinaciones
con el financista de la Entidad?
¿Elabora y presenta mensualmente el PDT 601
(Programa de Declaración Telemática) para
7 cumplir con las obligaciones aportaciones del
empleador y retenciones de los trabajadores
ante SUNAT?
¿Realiza la actualización de la información para
su registro en el Módulo de Gestión de
8
Recursos Humanos en lo que respecta a los
pensionistas y sobrevivientes?
¿Estudia expedientes técnicos sencillos y emitir
9 informes preliminares, en su ámbito de
competencia?
¿Recopila y prepara información para estudios e
10
investigaciones, en su ámbito de competencia?
¿Apoya las acciones de comunicación,
11
información y relaciones públicas?
¿Colabora en la programación de actividades
12 técnico-administrativas y en reuniones de
trabajo, en su ámbito de competencia?
 UNIVERSIDAD NACIONAL DE BARRANCA

CUESTIONARIO DE CONTROL INTERNO

CLIENTE: Unidad de Gestión Educativa Local N° 16 - Barranca

ASUNTO: Auditoría – Oficina de Abastecimiento

FECHA: 22/09/2017 FUNCIONARIO ENTREVISTADO: Lic. Roberto C. Arias Vilcapoma

N° Descripción del Cuestionario SÍ NO NS/ NO Comentarios

¿Cuenta usted con documentos de encargatura
1
del área?
¿Cumple usted con el perfil profesional para el
2
cargo?
¿Ejecuta y coordina el desarrollo de procesos
técnicos proponiendo metodologías de trabajo,
3
normas y procedimientos de su sistema
administrativo?
¿Controla la recepción, registro, distribución y
4 archivo de documentos que ingresan o salen del
área?
¿Planifica, coordina, dirige y ejecuta los
procesos de abastecimiento, control patrimonial
y gestión de almacenes, así como la
formulación, consolidación y reajustes de los
5
cuadros de necesidades de la sede e
Instituciones y Programas Educativos, previa
coordinación y visto bueno de las Áreas
respectivas?
¿Revisa y autoriza la tramitación de las
Solicitudes de Cotización, Cuadro Comparativo
de Órdenes de Compra, Guías de
6 Internamiento, Pedidos de Comprobante de
Salidas, Órdenes de Servicios y otros
documentos comerciales relacionados a su
área?
¿Verifica la conformidad de las facturas de
proveedores para su cancelación, de acuerdo al
7
informe satisfactorio u observado del Técnico
Administrativo – Abastecimiento?
¿Revisa y controla la calidad de bienes que se
8
adquiera?
¿Formula presupuestos de compra y el
9
calendario de entrega?
¿Efectúa la depreciación del activo fijo de la
10
Institución?
¿Mantiene un control detallado sobre el ingreso
11
y salida de los materiales de almacén?
UNIVERSIDAD NACIONAL DE BARRANCA