La Seguridad en la Cadena

Logística de las
Exportaciones “Sistema de
Gestión en Control y
Seguridad BASC”

ERNESTO CUBILLAS TOMASSINI

 RIESGOS EN EL COMERCIO
INTERNACIONAL

Reto de Exportadores: Mantener sus contratos en el

exterior, cumpliendo compromisos.

El Seguro permite mitigar las pérdidas económicas

inmediatas, pero no le garantiza el involucramiento en
actividades ilícitas como parte de la cadena.

Concepto que debe subyacer es el de Administración

Del Riesgo

Riesgo no es sólo perder la mercancía sino es la pérdida

de imagen, confianza de sus clientes, los contratos y los
esfuerzos realizados para su consecución y a veces hasta
la libertad.
 TIPOS DE RIESGOS A TENER EN
CUENTA

Uno de los aspectos más importantes a determinar en una transacción

es el nivel de riesgo. Existen riesgos en las operaciones de comercio
internacional estos riesgos se podrían dividir en:

Riesgos Documentarios:
El ingreso de mercaderías está sujeto en algunos casos, a regulaciones
del país importador, la mala o incompleta confección de los documentos
de embarque por parte del exportador pueden dar como resultado
retrasos en el envío de la mercancía al país destino y en algunas
ocasiones a la confiscación de la misma.
 TIPOS DE RIESGOS A TENER EN
CUENTA

 Riesgos Cambiarios:
 Cuando el exportador recibe una moneda distinta a su moneda local,
existe el riesgo de que se produzca una devaluación en el tipo de
cambio, lo cual puede hacer que el exportador reciba menos o incurra
en una pérdida.

 Riesgos Políticos:
 Son aquellos que por una acción soberana del país importador pueden
generar que el embarque de la mercancía sea rechazado, o bien
impedir que el pago de las divisas que cubre dicho embarque se
transfiera al exterior.
 TIPOS DE RIESGOS A TENER EN
CUENTA

 Riesgos de Actividades Ilícitas:

 Utilización del comercio lícito para
actividades ilícitas (narcotráfico, lavado
de activos, terrorismo, bioterrorismo,
contrabando, etc.) Los intentos de
ocultamiento de drogas y otras
sustancias son cada vez mas complejas
y los métodos descubiertos indican que
los traficantes vigilan los mercados
lícitos e identifican las empresas que no
cumplen con medidas de seguridad y
control.
 CADENA
CADENA LOGÍSTICA
LOGÍSTICA DE
DE
TRANSPORTE
TRANSPORTE INTERNACIONAL
INTERNACIONAL
Cargue al
Producció
Producción Cargue de Transporte Inspeccion Medio de Transporte
y Empaque Mercancí
Mercancía Interno Preembarque (Basc)

1 2 3 4 5

10 9 8 7 6
Recibo Transporte Inspeccion Puerto Transporte
de la Interno en Recibo Destino Internacional
Mercancí
Mercancía Destino (Ctpat)
 PUNTOS CRITICOS (RIESGOS) DEL
COMERCIO INTERNACIONAL
FALTA DE ENTREGA CONTAMINACION
AVERIAS
INFILTRACION TERRORISMO
FALTA DE ENTREGA LAVADO
ROBOS LAVADO
TERRORISMO ESTAFA
CONTAMINACION INFILTRACION

ROBOS
FALTA DE ENTREGA
ROBOS INFILTRACION CONTAMINACION ROBOS
CONTAMINACION INFILTRACION
FALTA DE ENTREGA
BIOTERRORISMO
CONSPIRACIONES
SABOTAJE
LAVADO ACTIVOS
 INICIATIVAS DE SEGURIDAD

• ISPS ( International Ship and Port Facility Security Code)

• CSI ( Container Security Iniciative)
• CTPAT ( US Customs-Trade Partnership AgainstTerrorism)
• BASC (Bussines Aliance For Secure Commerce)
• OMA ( Framework of Standards – WCO) - OEA
 INICIATIVAS DE SEGURIDAD:C-TPAT:
Customs-Trade Partnership Against
Terrorism

• Nace con setiembre 11 y es dirigido a importadores y empresas vinculadas

a la cadena de abastecimiento de los EEUU, abordando específicamente
el riesgo del terrorismo, desde el Puerto de Destino a la Planta del
Importador y contiene reglas relacionadas a:

1. Requisitos de los Asociados de Negocios : Auditorias proveedor

2. Seguridad del Contenedor
3. Controles de acceso físico
4. Seguridad del personal
5. Seguridad de Procesos
6. Seguridad física
7. Seguridad en la Tecnología de la Informática
8. Entrenamiento
 INICIATIVAS DE SEGURIDAD:
CERTIFICACION BASC

La certificación BASC tiene por objeto promover la implementación de un Sistema de

Gestión en Control y Seguridad – SGCS en la cadena logística del Comercio Internacional.

Exportadores
Transportadores Importadores.
Operadores Marítimos Agentes de Aduana

Consolidadores de Carga
Puertos Marítimos
Agentes Navieros BASC
L íneas Navieras
Líneas

Operadores Logísticos Almacenes

Zonas Francas Aerolí

Aerolíneas y Aeropuertos
Aerolíneas
 EMPRESAS: SOLUCIONES A
RIESGOS EN PUNTOS CRITICOS

• ¿ QUE ESTAN HACIENDO LAS EMPRESAS

PERUANAS PARA REDUCIR SUS
RIESGOS?

• ¿CUAL ES LA ALTERNATIVA MAS IDONEA

DE IMPLEMENTAR PARA PREVENIR LOS
RIESGOS?

• CERTIFICACION BASC
 INICIATIVAS DE SEGURIDAD: LOS
ESTANDARES DE SEGURIDAD BASC

 Estudio Legal: Formalidades legales, Autorizaciones,

requisitos legales aplicables

 Sistema de Gestión: Evaluación de Riesgos,

Auditorias, Acciones Correctivas, revisión de la alta
Dirección.

 Administración del Personal: Personal Crítico,

estudio de seguridad, antecedentes, pruebas
toxicológicas, actualización de datos y sensibilización.

 Sistema de Seguridad: Accesos de personal y

vehículos, Inspecciones de seguridad (iluminación,
perímetros, dispositivos de seguridad), CCTV,
Simulacros.
 INICIATIVAS DE SEGURIDAD: LOS
ESTANDARES DE SEGURIDAD BASC

 Logística de Recibo y Despacho de la Carga:

Trazabilidad de la operaciones, mercancía empacada,
identificación de personal de despacho, precintos,
despacho controlado, pesajes, inspección de
contenedores, control de tiempos de traslado.

 Control de materias primas, material de empaque:

procedimientos de inspección, control de IQFs.

 Control de Documentos y de Información:

procedimientos de entrega, archivo, almacenamiento y
seguridad informática.
 INICIATIVAS DE SEGURIDAD: LOS
ESTANDARES DE SEGURIDAD BASC

 Selección de Clientes y Proveedores:

procedimiento de selección, perfiles de
riesgo, acuerdos de seguridad y visitas de
cumplimiento.

 Reportes de Actividades Sospechosas:

procedimiento de reporte a autoridades y
BASC.
 INICIATIVAS DE SEGURIDAD:
FORTALECIMIENTO DE ALIANZA
ESTRATEGICA BASC - C-TPAT
 Nueva NORMA BASC VERSION 3
 Estructura Conjunta NORMA + PARTE A (Ctpat) + PARTE B (Basc)

PARTE “A” PARTE “B”

1. Requisitos del Asociado de Negocio 1. Requisitos Legales

2. Seguridad del Contenedor 2. Sistema de Gestión

3. Controles de acceso físico 3. Administración y Selección de Personal propio, Sub
Contratado y/o suministrado

4. Seguridad del personal 4. Sistema de Seguridad

5. Seguridad de Procesos 5. Logística de Recibo y Despacho de la Carga

6. Seguridad física 6. Control de Materias Primas Y Material de Empaque

7. Seguridad en la Tecnología de la Informática 7. Control de Documentos y de Información

8. Entrenamiento
 INICIATIVAS DE SEGURIDAD:
C-TPAT vs BASC

• Operado y administrado por el • Operado y administrado por

Estado
• No tiene formato estándar
• No rechazan a nadie
• Empresa presenta perfil de
seguridad
• Revisión y recomendaciones
sobre perfil presentado
• Auditorias y retiro de programa
• Visitas de evaluación (Perú)
empresarios
• Tiene normas y procedimientos
definidos
• Tiene que cumplir con las
normas para certificarse
• La compañía solicita la
auditoria para certificarse
• Tiene que cumplir y puede ser
rechazada
 INICIATIVAS DE SEGURIDAD:
Beneficios para la Aduana


 Es
Es otra
otra herramienta
herramienta de
de selectividad
selectividad para
para desarrollar
desarrollar programas
programas de
de
administración
administración de
de riesgos
riesgos de
de aduanas.
aduanas.
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 Crea
Crea mayor
mayor conciencia
conciencia de
de los
los negocios
negocios internacionales,
internacionales, de
de la
la seguridad
seguridad
de
de las
las empresas
empresas yy de
de las
las políticas
políticas yy procedimientos
procedimientos operativos.
operativos.

 Se
Se mejoran
mejoran los
los perfiles
perfiles de
de riesgo
riesgo identificando
identificando negocios
negocios considerados
considerados
“riesgosos”,
“riesgosos”, mejorando
mejorando lala seguridad
seguridad sobre
sobre estos.
estos.

 Maximiza
Maximiza los
los recursos
recursos de
de la
la aduana.
aduana.

 Asegura
Asegura el
el flujo
flujo eficiente
eficiente del
del comercio
comercio sin
sin disminuir
disminuir los
los controles.
controles.

 Trabaja
Trabaja con
con las
las empresas
empresas para
para mejorar
mejorar los
los procedimietos
procedimietos internos
internos en
en
función
función de
de un
un país
país especifico.
especifico.
 Beneficios
Beneficios para
para las
las Empresas
Empresas


 Facilita
Facilita el
el comercio
comercio disminuyendo
disminuyendo el
el riesgo
riesgo de
de incautaciones
incautaciones yy
penalidades
penalidades

 Incrementa
Incrementa mercados
mercados internacionales
internacionales

 Asegura
Asegura entregas
entregas Justo
Justo A
A Tiempo
Tiempo

 Proporciona
Proporciona confianza
confianza aa las
las administraciones
administraciones de
de aduana,
aduana, de de que
que las
las
cargas
cargas están
están razonablemente
razonablemente aseguradas
aseguradas contra
contra tráficos
tráficos ilícitos.
ilícitos.

 Procesos
Procesos simplificados,
simplificados, incrementan
incrementan la
la integridad
integridad

 Protege
Protege la
la imagen,
imagen, los
los clientes
clientes yy la
la responsabilidad.
responsabilidad.

PETROQUIMICA
COLOMBIA
Producción y comercialización de PVC
Inversión 1998- 2000: US$ 50.000
 CCTV, uniformes, identificación, control
sellos, entrenamiento, documentación
Retorno en 1 año: US$ 500.000
Beneficio: Facilitación apertura nuevo
mercado costa oeste de los EEUU.
Ejemplos exitosos
AGROINDUSTRIAL PERUANA
Empresa Certificada BASC cuyo cliente
nuevo (C-tpat) le hizo evaluación de
contratación desde EEUU.
Proceso :
Autoridades del Gobierno Americano
comprobaron el cumplimiento de
Estándares de Seguridad exigidos por el
Cliente en base a la Certificación BASC.
Resultado:
Inicio de relaciones comerciales.
 INICIATIVAS DE SEGURIDAD:
OEA - Visión de Futuro

• NUEVA FIGURA EN EL COMERCIO

INTERNACIONAL.

• VIGENCIA EN ESPAÑA

• NUEVA LEY GENERAL DE ADUANAS EN PERU

(Usuario Aduanero Certificado)

• IMPORTANTES AVANCES DE LAS EMPRESAS

CERTIFICADAS BASC.
 INICIATIVAS DE SEGURIDAD:
OPERADOR ECONOMICO
AUTORIZADO (OEA)

OMA ha diseñado estándares para asegurar y facilitar el flujo de

mercancías en el comercio internacional.

Incorpora el concepto de OEA – Reconocimiento mundial avalados por la

OMA.

OEA presentará aplicación y autorización a la Administración de Aduana

Nacional para implementar estándares de seguridad en la cadena de
abastecimiento conforme al marco de OMA.
 Proceso de Autovaloración para administrar y monitorear el
funcionamiento del sistema.
 CONDICIONES Y REQUISITOS
PARA LOS OEA

REQUISITOS OEA ESTANDARES BASC

 Conformidad demostrada con las
disposiciones aduaneras
 Sistema satisfactorio para el manejo de
expedientes comerciales
 Consulta, Cooperación y Comunicación
 Educación, Entrenamiento y
Reconocimiento
 Requisitos Legales
 Control de Documentos y de la
Información
 Reporte de Operaciones y/o
Actividades Sospechosas
 Administración del Personal
(Competencia, Entrenamiento,
Política de Incentivos).
 CONDICIONES Y REQUISITOS
PARA LOS OEA

REQUISITOS OEA ESTANDARES BASC

 Control de Documentos y de la
 Intercambio, Acceso y
Información
Confidencialidad de la Información
 Seguridad de las Instalaciones
 Seguridad de la Carga
 Control de Materias Primas y Material de
 Seguridad de la Unidad de Carga
Empaque
 Premisas de Seguridad
 Logística de Recibo y Despacho de
Carga
 Sistema de Gestión – Evaluación de
Riesgos
 CONDICIONES Y REQUISITOS
PARA LOS OEA
REQUISITOS OEA ESTANDARES BASC
• Socios Comerciales  Selección de Clientes y Proveedores
• Personal de Seguridad  Administración del Personal
 Seguridad de las Instalaciones
• Manejo de Crisis y Restablecimiento de
(Identificación)
Incidentes  Seguridad de las Instalaciones (Planes
• Medición, Análisis y Mejora de Emergencia y Contingencia)
 Sistema de Gestión
• Viabilidad Financiera  Requisitos Legales
 INICIATIVAS DE SEGURIDAD:
Alcance de las Normas de
Protección

País de origen País de destino

Exportador Freight Freight
Aduana Operador Línea Operador Aduana Consignatario
Forwarder Forwarder
Portuario portuario

ISPS

CSI

WCO BASC -C-TPAT

Recuerde que la mayoría de los eventos
pueden ser previsibles y por tanto
controlables. Un análisis cuidadoso de
los riesgos a los que se verá
sometida su carga le permitirá
prevenirlos (Gestión Riesgos),
implementando un sistema que evite
PERDIDA DE IMAGEN, DE CLIENTES, DE
LA LIBERTAD.
 NADA ES
IMPOSIBLE
 RECOMENDACIONES

• Verifique sus procesos de embarque

• Implemente una cadena logística segura
• Conozca a su cliente y proveedor
• Si exporta a EEUU, valide a su empresa a BASC –
• C-TPAT
• Adecúese a las nuevas exigencias de seguridad.
Gracias …