AUDITORIA EN SISTEMAS DE

GESTION CERTIFICABLES.
EXAMEN TRANSVERSAL
CONSUELO OLIVARES- CAMILA PONCE- DELIA PAINIQUEO

1
Contenido
1. PREPARACION DE AUDITORIA. .................................................................................................... 4
CONSTRUCTORA MOLEER Y PEREZ COTAPOS S.A ........................................................................... 4
2. INFORMACION DE LA EMPRESA ................................................................................... 4
3. PROPROSITO DE LA AUDITORIA. ............................................................................................. 5
4. ALCANCES DE LA AUDITORIA. ....................................................................................... 5
5. AREAS DE LA AUDITORIA. ............................................................................................... 5
6. RESPONSABILIDADES............................................................................................................... 5
AUDITOR LIDER: .............................................................................................................................. 5
AUDITORES: ..................................................................................................................................... 6
7. DOCUMENTOS DE TRABAJO. ......................................................................................... 6
1. PLAN DE AUDITORIA.................................................................................................................... 7
2. OBJETIVOS DE LA AUDITORIA. ...................................................................................... 7
3. AREAS A AUDITAR. ............................................................................................................ 7
4. CRONOGRAMA DE ACTIVIDADES. ........................................................................................... 7
5. FUNCIONES:........................................................................................................................... 11
6. RECURSOS PARA EL DESARROLLO DE LA AUDITORIA. .......................................................... 12
7. ANEXOS ................................................................................................................................. 13
FORMULARIOS .............................................................................................................................. 13
LISTAS DE VERIFICACION ............................................................................................................... 15
INFORME DE AUDITORIA................................................................................................................... 20
1. INFORMACION DE LA EMPRESA ................................................................................................ 20
2. PROPROSITO DE LA AUDITORIA. ............................................................................................... 20
3. ALCANCES DE LA AUDITORIA. ................................................................................................... 21
4. AREAS DE LA AUDITORIA. .......................................................................................................... 21
5. REQUISITOS AUDITABLES .......................................................................................................... 21
5.1. RESPONSABILIDAD DE LA DIRECCION. .................................................................................. 21

2
5.2. EVALUACION SOPORTE ......................................................................................................... 22
5.3. EVALUACION SISTEMA DE GESTION...................................................................................... 22
5.4. EVALUACION DE LA MEJORA CONTINUA .............................................................................. 23
6. DOCUMENTOS DE REFERENCIA. ............................................................................................... 23
6.1. Documentación ..................................................................................................................... 23
7. ISO 9001:2015 ........................................................................................................................... 24
8. DEPARTAMENTOS/AREAS AUDITADAS. .................................................................................... 25
9. AUDITORIA DE CERTIFICACION ISO 9001:2005 ......................................................................... 25
10. FECHAS DE LA AUDITORIA. .................................................................................................... 25
11. CRONOGRAMA DE LA AUDITORIA. ....................................................................................... 26
12. OBSERVACIONES GENERALES DEL AUDITOR......................................................................... 30
12.1. RECOMENDACIONES DEL AUDITOR. ................................................................................. 30
12.2. FORTALEZAS DEL SISTEMA ................................................................................................ 30
12.3. OPORTUNIDADES DE MEJORA .......................................................................................... 31
12.4. NO CONFORMIDADES. ...................................................................................................... 31
12.5. RECOMENDACIONES. ........................................................................................................ 31
13. HALLAZGOS DE LA AUDITORIA. ............................................................................................. 32
14. CUMPLIMIENTO DE LOS COMPROMISOS DE LA POLITICA Y OBJETIVOS. ............................. 32
15. DESCRIPCIÓN DE LA CONFORMIDAD Y CAPACIDAD DEL SISTEMA ....................................... 32
16. RESUMEN DE HALLAZGOS ..................................................................................................... 33
17. CUADRO DE HALLAZGOS. ...................................................................................................... 34
18. RESULTADOS DE AUDITORIA ................................................................................................. 34
19. CONCLUSIÓN: ........................................................................................................................ 35

3
 1. PREPARACION DE AUDITORIA.

CONSTRUCTORA MOLEER Y PEREZ COTAPOS S.A

Empresa constructora fundada hace 30 años. Cuya experiencia se centra en la

edificación, con especial relevancia en el rubro hospitalario donde hemos
construido más de 270 mil m2, y en el rubro educacional con más de 180 mil m2
construidos. Nuestra trayectoria en el ámbito público y privado también nos ha
permitido desarrollarnos en la construcción de viviendas, plantas industriales y
obras civiles.
El aporte a la sociedad es de vital importancia ya que no nos preocupamos solo de
brindar espacios para vivienda y atención de salud, si no que nos preocupamos de
las personas y el medio ambiente, ofreciendo puestos laborales e implementando
sistemas y procesos amigables con el medio ambiente.

2. INFORMACION DE LA EMPRESA
RAZON SOCIAL EMPRESA CONSTRUCTORA
MOLLER PEREZ – COTAPOS S.A
RUT 92770000-k

DIRECCION AV LOS LEONES 957 ,

PROVIDENCIA
TELEFONO +562412200

FAX 224122300

HORARIO DE TRABAJO OFICINA CENTRAL: 09:00 A 18:00

HRS
TRABAJO EN OBRAS 08:00 A
19:00HRS
REPRECENTANTE DE LA SRA. FERNANDA NOVOA DE LA
DIRECCION PAZ

4
CANTIDAD DE TRABAJADORES.

CANTIDAD DE TRABAJADORES POR TOTAL

CARGO
DIRECTORES 7

GERENTES 29

TRABAJADORES 1619

3. PROPROSITO DE LA AUDITORIA.

 Verificar que el Sistema de Gestión de Calidad, esta implementado y se

mantiene de manera eficaz, eficiente y efectiva para satisfacer los requisitos
del cliente, y sea conforme con los requisitos de la norma ISO 9001:2015.

4. ALCANCES DE LA AUDITORIA.
En los alcances de la auditoria están comprendido las áreas a auditar según el sistema de
certificación aplicable.

5. AREAS DE LA AUDITORIA.

Se auditarán dos obras más la Oficina Central, se tomará como muestra la obra ubicada
en la comuna de Ñuñoa, edificio look y la obra ubicada en la comuna de San Bernardo,
edificio Parque García de la huerta. Descartando la obra ubicada en Calama, debido a
que la auditoría se debe hacer en dos días, y se debe ser eficiente con los tiempos y
costos.

AREAS DE LA AUDITORIA
OFICINA CENTRAL
OBRA 1 EDIFICIO LOOK ( ÑUÑOA)
OBRA 2 EDIFICIO PARQUE GARCIA DE LA HUERTA (SAN BERNARDO).

6. RESPONSABILIDADES.
AUDITOR LIDER:
El auditor Líder Javier Gómez Herrera, tendrá las siguientes responsabilidades y
actividades que cumplir:

a) Consultar y consensuar con el cliente el alcance de la auditoria.

b) Obtener la información de respaldo relevante, como ser los detalles de actividades, los
productos, los servicios, en la empresa y sus áreas de actuación, los detalles de previas
auditorias realizados al auditado.

5
c) Formación del equipo auditor.
d) Dirigir las actividades del equipo auditor.
e) Preparar las comunicaciones.
f) Coordinar la preparación de los documentos y procedimientos detallados de trabajo y
reunir al equipo auditor.
g) Representar al equipo auditor en discusiones con el auditado antes durante y después
de la auditoria.
h) Realizar el informe de la auditoria para cliente.

AUDITORES:

Los auditores Valter Mardones, Ignacio Martínez y Camila Ponce tendrán las
siguientes responsabilidades y actividades que cumplir:
a) Planear y desarrollar las actividades asignadas, objetiva, efectiva y
eficientemente.
b) Recopilar y analizar las evidencias de las auditorias relevantes y suficientes
para determinar los resultados de la auditoria.
c) Preparar los documentos de trabajo.
d) Documentar los resultados individuales de la auditoria.
e) La redacción del informe de auditoría.

7. DOCUMENTOS DE TRABAJO.
Los documentos necesarios por los auditores para realizar la auditoria serán:
 Manual del sistema de calidad de la empresa
 Procedimientos.
 Política
 Instrucciones técnicas
 Registros
 Listas de verificación
 Formularios.

6
 1. PLAN DE AUDITORIA

2. OBJETIVOS DE LA AUDITORIA.

Verificar que el Sistema de Gestión de Calidad, esta implementado y se mantiene

de manera eficaz, eficiente y efectiva para satisfacer los requisitos del cliente, y
sea conforme con los requisitos de la norma ISO 9001:2015.
3. AREAS A AUDITAR.

Se auditarán dos obras más la oficina central, la primera obra es el edificio look
ubicado en la comuna de Ñuñoa y la segunda obra es el Edificio Parque García de
la Huerta, ubicado en la comuna de San Bernardo.
La Oficina Central se encuentra ubicada en la comuna de Providencia.
AREAS DE LA AUDITORIA
OFICINA CENTRAL (PROVIDENCIA)
OBRA 1 EDIFICIO LOOK ( ÑUÑOA)
OBRA 2 EDIFICIO PARQUE GARCIA DE LA HUERTA (SAN BERNARDO).

4. CRONOGRAMA DE ACTIVIDADES.

 01/06/2015 Inicio de la Auditoria (Reunión Inicial) Oficina Central.

 02/06/2015 Termino de la Auditoria (Reunión de Cierre) Oficina Central.
 La hora aproximada del equipo auditor a la empresa será a las 8:00 hrs.
 Durante el día01/06/2018 se auditarán las dos obras seleccionadas, por su
parte la Oficina central será auditada el día 02/06/2018

FECHA INICIO TERMINO

01/06/18 08:30 09:06 REUNION DE APERTURA

7
 EVALUACION RESPONSABILIDAD DE LA DIRECION

FECHA INICIO TERMINO REQUISITO NOMBRE/CARGO LUGAR PROCEDIMIENTO/AREA AUDITOR

AUDITABLE AUDITADO AUDITADA

01/06/18 09:10 10:15 -LIDERAZGO Y JAVIER RUZ/ADM EDIFICIO GERENCIA DE OBRA IGNACIO
COMPROMISO. OBRA 1 PARQUE MARTINEZ
CRISTIAN KURT
GARCIA
-POLITICA DE
HUERTA
CALIDAD

-ROLES CONSTANZA EDIFICIO VALTER

RESPONSABILIDADES GUERRA /ADM LOOK MARDONES
Y AUTORIDADES DE OBRA 2
LA ORGANIZACIÓN.

-PLANIFICACION

EVALUACION RESPONSABILIDAD DE LA DIRECCION

FECHA INICIO TERMINO REQUISITO NOMBRE/CARGO LUGAR PROCEDIMIENTO/AREA AUDITOR

AUDITABLE AUDITADO AUDITADA

02/01/08 10:15 11:20 -LIDERAZGO Y MARIO GOMEZ OFICINA GERENCIA GENERAL JORGE
COMPROMISO. GERENTE DE CENTRAL GOMEZ
PRISILA JARAMILLO
OPERACIONES.
-POLITICA DE IGNACIO
CALIDAD MARTINEZ

-ROLES TONNY KROOS CAMILA

RESPONSABILIDADES PONCE
GERENTE
Y AUTORIDADES DE
VALTER
LA ORGANIZACIÓN.
MARDONEZ
-PLANIFICACION

8
 EVALUACION SOPORTE

FECHA INICIO TERMINO REQUISITO NOMBRE/CARGO LUGAR PROCEDIMIENTO/AREA AUDITOR

AUDITABLE AUDITADO AUDITADA

01/06/18 10:30 11:45 -RECURSOS AMELIA BRAVO EDIFICIO ADMINISTRACION/R.R.H.H IGNACIO

PARQUE MARTINEZ
- JEFE ADM OBRA 1 JAVIERA ALARCON
GARCIA
COMPETENCIAS
HUERTA
- VALTER
COMUNICACION MARDONES
SKARLETT MOYA EDIFICIO
LOOK
JEFA ADM OBRA 2

EVALUACION SOPORTE

FECHA INICIO TERMINO REQUISITO NOMBRE/CARGO LUGAR PROCEDIMIENTO/AREA AUDITOR

AUDITABLE AUDITADO AUDITADA

02/06/18 11:40 12:50 -RECURSOS ANDREW OFICINA ADMINISTRACION/R.R.H.H JORGE

ARCE/GERENTE CENTRAL GOMEZ
- JAVIERA ALARCON
R.R.H.H
COMPETENCIAS IGNACIO
JOSE MARIA MARTINEZ
-
GUTIERREZ/GERENTE
COMUNICACION CAMILA
DE FINANZAS
PONCE

VALTER
MARDONEZ

EVALUACION SISTEMA DE GESTION

FECHA INICIO TERMINO REQUISITO NOMBRE/CARGO LUGAR PROCEDIMIENTO/AREA AUDITOR

AUDITABLE AUDITADO AUDITADA

01/06/18 12:10 13:30 REQUISITOS MARIA SALAS EDIFICIO GERENCIA DE OBRA IGNACIO
GENERALES PARQUE MARTINEZ
ADM. OBRA 1 CRISTIAN ALESANDRI
GARCIA
REQUISITOS DE LA
HUERTA
DOCUMENTACION
VALTER
MARDONES
MARIO CASAS EDIFICIO
LOOK

9
 ADM. OBRA 2

EVALUACION SISTEMA DE GESTION

FECHA INICIO TERMINO REQUISITO NOMBRE/CARGO LUGAR PROCEDIMIENTO/AREA AUDITOR

AUDITABLE AUDITADO AUDITADA

02/06/18 13:10 14:20 REQUISITOS LUISA OFICINA GERENCIA GENERAL JORGE

GENERALES ALDUNATTE CENTRAL GOMEZ
PIA SOTOMAYOR
REQUISITOS DE LA GERENTE IGNACIO
DOCUMENTACION GENERAL MARTINEZ

CAMILA
PONCE

VALTER
MARDONEZ

EVALUACION MEJORA CONTINUA

FECHA INICIO TERMINO REQUISITO NOMBRE/CARGO LUGAR PROCEDIMIENTO/AREA AUDITOR

AUDITABLE AUDITADO AUDITADA

01/06/18 13:50 15:00 -NO LUIS CONCHA EDIFICIO CONSTRUCCION/CONTROL

CONFORMIDADES PARQUE DE CALIDAD.
JEFE CALIDAD IGNACIO
Y ACCIONES GARCIA
OBRA 1 MARTINEZ
CORRECTIVAS. HUERTA

-MEJORA VALTER
CONTINUA MARDONES
ANDRES EDIFICIO
CAMACHO LOOK

JEFE CALIDAD
OBRA 2

10
 EVALUACION MEJORA CONTINUA

FECHA INICIO TERMINO REQUISITO NOMBRE/CARGO LUGAR PROCEDIMIENTO/AREA AUDITOR

AUDITABLE AUDITADO AUDITADA

02/06/18 14:40 16:00 -NO ARACELLY OFICINA CONSTRUCCION/CONTROL JORGE

CONFORMIDADES MILLAN CENTRAL DE CALIDAD GOMEZ

-MEJORA GERENTE DE FELIPE MOYA IGNACIO

CONTINUA CALIDAD MARTINEZ

CAMILA
PONCE

VALTER
MARDONEZ

FECHA INICIO TERMINO

02/06/18 17:15 19:00 REUNION DE CIERRE

5. FUNCIONES:

Auditor Líder: Será el encargado de auditar la Oficina Central de la empresa

ubicada en Av. Los Leones 957, en donde se abocarán a la revisión de todos los
documentos requeridos por el SGC.
Auditor 1: Será el encargado de auditar la Obra 1 Edificio Vista Ñuñoa, haciendo
hincapié en los procesos constructivos.
Auditor 2: Será el encargado de auditar la Obra 2 Edificio Parque García de
la Huerta, San Bernardo, haciendo hincapié en los procesos constructivos y de
auditar la Obra 4 Edificio Look, Ñuñoa, enfocándose principalmente en los
procesos propios del SGC.
El equipo auditor completo se encargará de auditar la Oficina Central de la
empresa ubicada en Av. Los Leones 957 Providencia, en donde se abocarán a la
revisión de todos los documentos requeridos por el SGC. Los tres guías

11
solicitados por la empresa externa en realizar la auditoria, deberán apoyar el
proceso de auditoria entregando conocimientos específicos en el área de
construcción.

6. RECURSOS PARA EL DESARROLLO DE LA AUDITORIA.

De acuerdo a las sucursales que serán auditadas con respecto a su ubicación se

necesitarán los siguientes recursos para realizar a cabo las auditorias:
a) Recursos financieros: Se consideran los dineros a utilizar para el costeo de
pasajes, almuerzos, contratación de recursos humanos necesarios y eventuales
actividades imprevistas que puedan surgir.
b) Recursos Materiales: Elementos de escritorio, herramientas de medición y
todos los elementos tangibles que sean necesarios para realizar la auditoria.
c) Recursos Humanos: En caso de ser necesario se solicitará el apoyo de un
experto técnico en construcción.

12
 7. ANEXOS

FORMULARIOS

13
14
LISTAS DE VERIFICACION

15
16
17
18
19
INFORME DE AUDITORIA.

1. INFORMACION DE LA EMPRESA

RAZON SOCIAL EMPRESA CONSTRUCTORA MOLLER

PEREZ – COTAPOS S.A
RUT 92770000-k

DIRECCION AV LOS LEONES 957 , PROVIDENCIA

TELEFONO +562412200

FAX 224122300

HORARIO DE TRABAJO OFICINA CENTRAL: 09:00 A 18:00 HRS

TRABAJO EN OBRAS 08:00 A 19:00HRS
REPRECENTANTE DE LA DIRECCION SRA. FERNANDA NOVOA DE LA PAZ

CANTIDAD DE TRABAJADORES.

CANTIDAD DE TRABAJADORES POR TOTAL

CARGO
DIRECTORES 7

GERENTES 29

TRABAJADORES 1619

2. PROPROSITO DE LA AUDITORIA.

 Verificar que el Sistema de Gestión de Calidad, esta implementado y se

mantiene de manera eficaz, eficiente y efectiva para satisfacer los requisitos
del cliente, y sea conforme con los requisitos de la norma ISO 9001:2015.

20
 3. ALCANCES DE LA AUDITORIA.
En los alcances de la auditoria están comprendido las áreas a auditar según el
sistema de certificación aplicable.

4. AREAS DE LA AUDITORIA.

Se auditarán dos obras más la Oficina Central, se tomará como muestra la obra
ubicada en la comuna de Ñuñoa, edificio look y la obra ubicada en la comuna de
San Bernardo, edificio Parque García de la huerta. Descartando la obra ubicada
en Calama, debido a que la auditoría se debe hacer en dos días, y se debe ser
eficiente con los tiempos y costos.
AREAS DE LA AUDITORIA
OFICINA CENTRAL
OBRA 1 EDIFICIO LOOK ( ÑUÑOA)
OBRA 2 EDIFICIO PARQUE GARCIA DE LA HUERTA (SAN BERNARDO).

5. REQUISITOS AUDITABLES

5.1. RESPONSABILIDAD DE LA DIRECCION.

REQUISITOS AUDITABLES LUGAR AUDITADO

 EDIFICIO LOOK
 LIDERAZGO Y COMPROMISO
 EDIFICIO PARQUE GARCIA
DE LA HUERTA.
 EDIFICIO LOOK
 POLITICA DE CALIDAD
 EDIFICIO PARQUE GARCIA
DE LA HUERTA.
 EDIFICIO LOOK
 REDES Y
RESPONSABILIDADES DE LA  EDIFICIO PARQUE GARCIA
ORGANIZACIÓN. DE LA HUERTA.
 EDIFICIO LOOK
 PLANIFICACION
 EDIFICIO PARQUE GARCIA
DE LA HUERTA.

21
5.2. EVALUACION SOPORTE

REQUISITOS AUDITABLES LUGAR AUDITADO

 OFICINA CENTRAL
 RECURSOS
 OFICINA CENTRAL
 COMPETENCIAS
 OFICINA CENTRAL
 COMUNICACION

REQUISITOS AUDITABLES LUGAR AUDITADO

 EDIFICIO LOOK
 RECURSOS
 EDIFICIO PARQUE GARCIA DE
LA HUERTA
 EDIFICIO LOOK
 COMPETENCIAS
 EDIFICIO PARQUE GARCIA DE
LA HUERTA
 EDIFICIO LOOK
 COMUNICACION
 EDIFICIO PARQUE GARCIA DE
LA HUERTA

5.3. EVALUACION SISTEMA DE GESTION

REQUISITOS AUDITABLES. LUGAR AUDITADO

 OFICINA CENTRAL.
 REQUISITOS GENERALES
 OFICINA CENTRAL
 REQUISITOS DE LA
DOCUMENTACION

REQUISITOS AUDITABLES. LUGAR AUDITADO

 EDIFICIO LOOK
 REQUISITOS GENERALES
 EDIFICIO PARQUE GARCIA
DE LA HUERTA
 EDIFICIO LOOK
 REQUISITOS DE LA
DOCUMENTACION  EDIFICIO PARQUE GARCIA
DE LA HUERTA

22
 5.4. EVALUACION DE LA MEJORA CONTINUA

REQUISITOS AUDITABLES LUGAR AUDITADO

 OFICINA CENTRAL.
 NO CONFORMIDADES Y
ACCIONES CORRECTIVAS
 OFICINA CENTRAL.
 MEJORA CONTINUA

REQUISITOS AUDITABLES LUGAR AUDITADO

 EDIFICIO LOOK
 NO CONFORMIDADES Y
ACCIONES CORRECTIVAS  EDIFICIO PARQUE GARCIA
DE LA HUERTA
 EDIFICIO LOOK
 MEJORA CONTINUA
 EDIFICIO PARQUE GARCIA
DE LA HUERTA

6. DOCUMENTOS DE REFERENCIA.

6.1. Documentación

La documentación del Sistema de Gestión incluye:

 Declaraciones documentadas de la política, objetivos, metas y programas.

 Este Manual del SIG.
 Procedimientos de gestión:
- Control de Documentos y Registros

23
 - Control de producto no conforme, acciones correctivas y acciones
preventivas.
- Auditorías Internas

 Otros documentos que voluntariamente La Constructora Moller Pérez y

Cotapos S.A ha decidido establecer. Estos documentos se presentan bajo
la forma de mapa de procesos, diagramas de flujo, procedimientos,
instructivos, listas, especificaciones, planos, fichas, folletos, etc. y constan
en la Matriz de Control de Documentos y en cada Matriz de Control de
Documentos de obra.
 Los registros del sistema de gestión. Estos registros se presentan tanto en
formato electrónico como en papel.

7. ISO 9001:2015

Sistemas de Gestión de Calidad La ISO 9001 es una norma ISO internacional

elaborada por la Organización Internacional para la Estandarización (ISO) que se
aplica a los Sistemas de Gestión de Calidad de organizaciones públicas y
privadas, independientemente de su tamaño o actividad empresarial. Se trata de
un método de trabajo excelente para la mejora de la calidad de los productos y
servicios, así como de la satisfacción del cliente.
El sistema de gestión de calidad se basa en la norma ISO 9001, las empresas se
interesan por obtener esta certificación para garantizar a sus clientes la mejora de
sus productos o servicios y estos a su vez prefieren empresas comprometidas con
la calidad. Por lo tanto, las normas como la ISO 9001 se convierten en una ventaja
competitiva para las organizaciones.

24
 8. DEPARTAMENTOS/AREAS AUDITADAS.

AREAS DE LA AUDITORIA
OFICINA CENTRAL (PROVIDENCIA)
OBRA 1 EDIFICIO LOOK ( ÑUÑOA)
OBRA 2 EDIFICIO PARQUE GARCIA DE LA HUERTA (SAN BERNARDO).

9. AUDITORIA DE CERTIFICACION ISO 9001:2005

N° DE AUDITORIA TIPO DE AUDITORIA

ESTA AUDITORIA ES LA PRIMERA AUDITORIA DE CERTIFICACION ISO
DE LA EMPRESA. (AUDITORIA N° 1) 9001:2005

10. FECHAS DE LA AUDITORIA.

 01/06/2015 Inicio de la Auditoria (Reunión Inicial) Oficina Central.

 02/06/2015 Termino de la Auditoria (Reunión de Cierre) Oficina Central.
 La hora aproximada del equipo auditor a la empresa será a las 8:00 hrs.
 Durante el día01/06/2018 se auditarán las dos obras seleccionadas, por su
parte la Oficina central será auditada el día 02/06/2018

25
 11. CRONOGRAMA DE LA AUDITORIA.

FECHA INICIO TERMINO

01/06/18 08:30 09:06 REUNION DE APERTURA

EVALUACION RESPONSABILIDAD DE LA DIRECION

FECHA INICIO TERMINO REQUISITO NOMBRE/CARGO LUGAR PROCEDIMIENTO/AREA AUDITOR

AUDITABLE AUDITADO AUDITADA

01/06/18 09:10 10:15 -LIDERAZGO Y JAVIER RUZ/ADM EDIFICIO GERENCIA DE OBRA IGNACIO
COMPROMISO. OBRA 1 PARQUE MARTINEZ
CRISTIAN KURT
GARCIA
-POLITICA DE
HUERTA
CALIDAD

-ROLES CONSTANZA EDIFICIO VALTER

RESPONSABILIDADES GUERRA /ADM LOOK MARDONES
Y AUTORIDADES DE OBRA 2
LA ORGANIZACIÓN.

-PLANIFICACION

EVALUACION RESPONSABILIDAD DE LA DIRECCION

FECHA INICIO TERMINO REQUISITO NOMBRE/CARGO LUGAR PROCEDIMIENTO/AREA AUDITOR

AUDITABLE AUDITADO AUDITADA

02/01/08 10:15 11:20 -LIDERAZGO Y MARIO GOMEZ OFICINA GERENCIA GENERAL JORGE
COMPROMISO. GERENTE DE CENTRAL GOMEZ
PRISILA JARAMILLO
OPERACIONES.
-POLITICA DE IGNACIO
CALIDAD MARTINEZ

-ROLES TONNY KROOS CAMILA

RESPONSABILIDADES PONCE
GERENTE

26
 Y AUTORIDADES DE VALTER
LA ORGANIZACIÓN. MARDONEZ

-PLANIFICACION

EVALUACION SOPORTE

FECHA INICIO TERMINO REQUISITO NOMBRE/CARGO LUGAR PROCEDIMIENTO/AREA AUDITOR

AUDITABLE AUDITADO AUDITADA

01/06/18 10:30 11:45 -RECURSOS AMELIA BRAVO EDIFICIO ADMINISTRACION/R.R.H.H IGNACIO

PARQUE MARTINEZ
- JEFE ADM OBRA 1 JAVIERA ALARCON
GARCIA
COMPETENCIAS
HUERTA
- VALTER
COMUNICACION MARDONES
SKARLETT MOYA EDIFICIO
LOOK
JEFA ADM OBRA 2

EVALUACION SOPORTE

FECHA INICIO TERMINO REQUISITO NOMBRE/CARGO LUGAR PROCEDIMIENTO/AREA AUDITOR

AUDITABLE AUDITADO AUDITADA

02/06/18 11:40 12:50 -RECURSOS ANDREW OFICINA ADMINISTRACION/R.R.H.H JORGE

ARCE/GERENTE CENTRAL GOMEZ
- JAVIERA ALARCON
R.R.H.H
COMPETENCIAS IGNACIO
JOSE MARIA MARTINEZ
-
GUTIERREZ/GERENTE
COMUNICACION CAMILA
DE FINANZAS
PONCE

VALTER
MARDONEZ

27
 EVALUACION SISTEMA DE GESTION

FECHA INICIO TERMINO REQUISITO NOMBRE/CARGO LUGAR PROCEDIMIENTO/AREA AUDITOR

AUDITABLE AUDITADO AUDITADA

01/06/18 12:10 13:30 REQUISITOS MARIA SALAS EDIFICIO GERENCIA DE OBRA IGNACIO
GENERALES PARQUE MARTINEZ
ADM. OBRA 1 CRISTIAN ALESANDRI
GARCIA
REQUISITOS DE LA
HUERTA
DOCUMENTACION
VALTER
MARDONES
MARIO CASAS EDIFICIO
LOOK
ADM. OBRA 2

EVALUACION SISTEMA DE GESTION

FECHA INICIO TERMINO REQUISITO NOMBRE/CARGO LUGAR PROCEDIMIENTO/AREA AUDITOR

AUDITABLE AUDITADO AUDITADA

02/06/18 13:10 14:20 REQUISITOS LUISA OFICINA GERENCIA GENERAL JORGE

GENERALES ALDUNATTE CENTRAL GOMEZ
PIA SOTOMAYOR
REQUISITOS DE LA GERENTE IGNACIO
DOCUMENTACION GENERAL MARTINEZ

CAMILA
PONCE

VALTER
MARDONEZ

28
 EVALUACION MEJORA CONTINUA

FECHA INICIO TERMINO REQUISITO NOMBRE/CARGO LUGAR PROCEDIMIENTO/AREA AUDITOR

AUDITABLE AUDITADO AUDITADA

01/06/18 13:50 15:00 -NO LUIS CONCHA EDIFICIO CONSTRUCCION/CONTROL

CONFORMIDADES PARQUE DE CALIDAD.
JEFE CALIDAD IGNACIO
Y ACCIONES GARCIA
OBRA 1 MARTINEZ
CORRECTIVAS. HUERTA

-MEJORA VALTER
CONTINUA MARDONES
ANDRES EDIFICIO
CAMACHO LOOK

JEFE CALIDAD
OBRA 2

EVALUACION MEJORA CONTINUA

FECHA INICIO TERMINO REQUISITO NOMBRE/CARGO LUGAR PROCEDIMIENTO/AREA AUDITOR

AUDITABLE AUDITADO AUDITADA

02/06/18 14:40 16:00 -NO ARACELLY OFICINA CONSTRUCCION/CONTROL JORGE

CONFORMIDADES MILLAN CENTRAL DE CALIDAD GOMEZ

-MEJORA GERENTE DE FELIPE MOYA IGNACIO

CONTINUA CALIDAD MARTINEZ

CAMILA
PONCE

VALTER
MARDONEZ

FECHA INICIO TERMINO

29
02/06/18 17:15 19:00 REUNION DE CIERRE

12. OBSERVACIONES GENERALES DEL AUDITOR.

12.1. RECOMENDACIONES DEL AUDITOR.

Queda a criterio del auditado llevar a cabo las recomendaciones aquí expuestas,
que en ningún caso serán obligadas ni controladas por el auditor. Sin más, se
recomienda:
 Realizar un autocontrol mensual con las listas del Plan de auditoría con el
objetivo de eliminar las posibles no Conformidades sistemáticas y corregir
hábitos incorrectos.
 Evitar asignar a una misma persona la responsabilidad documental de la
calidad, para evitar cargas excesivas de trabajo.

12.2. FORTALEZAS DEL SISTEMA

El compromiso de la dirección para lograr la mejora continua del sistema de
gestión.
 La planeación y documentación que soporta la implementación y el
mantenimiento del sistema de gestión.
 Las actividades de seguimiento realizadas por los procesos de medición y
análisis, control interno y planeación.

30
 12.3. OPORTUNIDADES DE MEJORA

La organización puede implementar:

 Acciones de mejora, correctivas y preventivas
 Revisión por la Dirección
 Seguimiento y Medición de los procesos y de la prestación del servicio
 Medición y seguimiento de la satisfacción de los clientes.

12.4. NO CONFORMIDADES.
 No se presentaron.

12.5. RECOMENDACIONES.

El Equipo Auditor ha realizado una auditoría basada en los procesos, centrada en

los riesgos significativos y objetivos requeridos por las normas ISO 9001:2015. La
metodología de auditoría empleada ha consistido en entrevistas, observación de
actuaciones, muestreo de las actividades y revisión de documentos y registros.
El desarrollo de la auditoría se realizó de acuerdo al plan de auditoría. El equipo
auditor llega a la conclusión de que la Organización ha establecido y mantenido su
sistema de gestión de acuerdo a los requisitos de la norma y ha demostrado la
capacidad del sistema para lograr que se cumplan los requisitos para los
productos y/o servicios que esta ofrece, así como la política y los objetivos de la
Organización.

31
 13. HALLAZGOS DE LA AUDITORIA.

El equipo auditor ha realizado una auditoría basada en los procesos, centrada en

los aspectos significativos, riesgos y objetivos. La metodología de auditoría
empleada ha consistido en entrevistas, observación de las actividades y revisión
de documentos y registros
La Auditoría en sitio inició con una Reunión de Apertura, contando con la
asistencia de altos directivos de la organización.
Los hallazgos de auditoría fueron comunicados a la Dirección de la Organización
durante la Reunión de Cierre, al igual que las conclusiones finales referentes a los
resultados de la auditoría y recomendaciones dadas por el equipo auditor.

14. CUMPLIMIENTO DE LOS COMPROMISOS DE LA POLITICA

Y OBJETIVOS.

 Se verificó el conocimiento, entendimiento de la política y objetivos de

calidad al interior de la organización.
 Se verificó a través del seguimiento a la gestión de actividades de
procesos, el logro de los objetivos de calidad planteados por la
organización.

15. DESCRIPCIÓN DE LA CONFORMIDAD Y CAPACIDAD DEL

SISTEMA

La entidad ha planificado, documentado e implementado su sistema de gestión de

calidad conforme con los requisitos de las normas ISO 9001:2015; ha
implementado herramientas que conducen al mejoramiento continuo como son las
auditorías internas de calidad, el establecimiento de acciones correctivas, la

32
identificación y control de los riesgos, la revisión por la dirección, la medición de
los procesos, los indicadores corporativos, la medición de satisfacción de los
clientes y la atención a las solicitudes, quejas y reclamos.

16. RESUMEN DE HALLAZGOS

Capitulo Normativo Requisito ObraN°1 ObraN°2 Oficina

Normativo Central

N° 5.3 ROLES, RESPONS, Y AUTOR. CUMPLE CUMPLE CUMPLE

N° 6 PLANIFICACION CUMPLE CUMPLE CUMPLE
N° 7.1 RECURSOS CUMPLE CUMPLE CUMPLE
N° 7.2 COMPETENCIAS CUMPLE CUMPLE CUMPLE
N° 7.4 COMUNICACIÓN CUMPLE CUMPLE CUMPLE
N° 4.1 REQUISITOS LEGALES CUMPLE CUMPLE CUMPLE
N° 4.2 REQUISITOS DE LA DOCU. CUMPLE CUMPLE CUMPLE
N° 10 MEJORA CONTINUA CUMPLE CUMPLE CUMPLE
N° 10.1 NO CONF Y ACIONES COR CUMPLE CUMPLE CUMPLE

33
 17. CUADRO DE HALLAZGOS.
DEPARTAMENTOS
O AREAS A NO OP. DE OBSERVACIONES
AUDITAR CONFORMIDADES MEJORA
GERENCIA DE
OBRA 0 1 0
ADIMINISTRACION
0 0 0
R.R.H.H
0 1 0
GERENCIA
GENERAL 0 0 0
CONSTRUCCION
0 1 0
CONTROL DE
CALIDAD 0 1 0

18. RESULTADOS DE AUDITORIA

HALLAZGO CAPITULO REQUSITO EVIDENCIA
NORMATIVO
OPORTUNIDAD
DE  10. MEJORA  ISO  GENCIA DE
MEJORA.(10.1) 9001:2015 OBRA
 Acciones de
mejora,
correctivas y
preventivas.

 9.3 REVISION  ISO  R.R.H.H

 Revisión por
POR LA 9001:2015
la Dirección
DIRECCION

 9.  ISO  CONSTRUCCION
 Seguimiento
EVALUACION 9001:2015
y Medición
DEL
de los
DESEMPEÑO
procesos.
 9.1.  ISO  CALIDAD
 Medición y
EVALUACION 9001:2015
seguimiento
DEL
de la
DESEMPEÑO
satisfacción
de los
clientes

34
 19. CONCLUSIÓN:

 Se ha demostrado la conformidad de la documentación del Sistema de Gestión,

con los requisitos de la norma auditada y dicha documentación proporciona
estructura suficiente para apoyar la implantación y mantenimiento del sistema de
gestión.
 La Organización ha demostrado la efectiva implantación y mantenimiento /
mejora de su Sistema de Gestión.
 La Organización ha demostrado el establecimiento y seguimiento de adecuados
objetivos y metas clave de desempeño, y ha realizado el seguimiento del progreso
hacia su consecución.
 El programa de auditorías internas ha sido implantado en su totalidad y
demuestra su eficacia como herramienta para mantener y mejorar el Sistema de
Gestión.
 A través del proceso de auditoría, se ha demostrado la conformidad del Sistema
de Gestión con los requisitos de las normas auditadas.

19.1. NO CONFORMIDADES
No Se Presentaron

19.2. OBSERVACIONES
No Se Presentaron

19.3. OPORTUNIDADES DE MEJORA

La organización puede implementar:

 Acciones de mejora, correctivas y preventivas
 Revisión por la Dirección
 Seguimiento y Medición de los procesos.
 Medición y seguimiento de la satisfacción de los clientes.

35
 20. SEGUIMIENTO Y MEDIDAS DE CONTROL.

OBJETIVO
Este procedimiento tiene por objeto establecer la forma en que se propondrán, ejecutaran y
verificaran la eficacia de las acciones correctivas y preventivas que permitan eliminar las causas de
las no conformidades, de la auditoría realizada en la Empresa Constructora Moller Perez Y Cotapos
S.A.

ALCANCE
Se aplica a los procesos del Sistema de Gestión de la Calidad.

DEFINICIONES
Sistema de Gestión de la Calidad
La estructura organizacional, las responsabilidades, los procedimientos, los
procesos y los recursos necesarios para implantar la gestión de la calidad.

Auditoria de la Calidad
Examen metódico e independiente para determinar si las actividades y los
resultados relativos a la calidad satisfacen las disposiciones preestablecidas, y si
estas disposiciones se aplican en forma efectiva y son aptas para alcanzar los
objetivos.

Usuario
entendiéndose éste como la persona o personas, instituciones o comunidad que
son beneficiarios de un resultado de una serie de actividades generadas en
un proceso.

Auditor de calidad
Profesional calificado para efectuar auditorias de la calidad.

No Conformidad
Incumplimiento de un requisito especificado de la norma

36
No-Conformidad Mayor
Ausencia de un elemento exigido por la norma, falta de implementación de
un procedimiento del Sistema de Calidad. Se considera también a cualquier
problema que cause impacto dentro de la calidad del producto o servicio
entregado al cliente.

No-Conformidad Menor
Deficiencia aislada en cuanto al cumplimiento de un requisito de la norma, se
caracteriza por casos aislados de debilidades en el Sistema de la Calidad y la
necesidad de pequeños ajustes en la adecuación o en la implementación del
procedimiento.

Observación:

Constatación hecha en el curso de una auditoria de la calidad y verificada por

evidencias objetivas.

Evidencia objetiva

Información cuya veracidad puede demostrarse, basada en hechos y obtenida por

observación, medición, ensayo u otros medios.

Cobertura de causa:
Se refiere a una evaluación de un potencial alcance o presencia de una causa de
no conformidad en otras áreas dela empresa, procesos o procedimientos del
Sistema de Calidad. Una buena evaluación global de las causas es fundamental
para asegurar la eficacia de las acciones correctivas y preventivas.

Orden de trabajo
documento con el que, el Comité de Calidad designará a los auditores que
conformarán el equipo de trabajo, que estará destinado a examinar la empresa, la
unidad o actividad contemplada en el plan de auditoria, mediante la orden de
trabajo, que incluirá la designación del auditor líder, el alcance, objetivos, lugar,
fecha, recursos necesarios y otras instrucciones de ser necesarias.

37
Plan de auditoria
Describe las técnicas y procedimientos a emplearse durante un examen. Los
prepara el auditor líder.

Registro de No Conformidad
En el que se registra, clasifica y describe la no conformidad detectada durante la
auditoria y se respalda con la identificación de la evidencia objetiva.

Informe de Auditoria Interna

Este registro de formato libre, presenta las generalidades del plan de auditoria y
luego detalla las no conformidades y observaciones establecidas durante el
examen.

Acción correctiva:
Acción tomada para eliminar la causa de una no conformidad detectada u
otra situación indeseable
Queja:
Reclamo emitido por el cliente de manera documentada o nodocumentada
mediante la cual se manifiesta una no conformidad.

Corrección:
Acción tomada para eliminar la no conformidad detectada.

SGC
Sistema de Gestión de la Calidad

Acción preventiva:
Acción tomada para eliminar la causa de una no conformidad potencial u otra
situación potencialmente indeseable con respecto al Sistema de Gestión de la
Calidad implantado

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ACCIONES CORRECTIVAS
Dentro del Sistema de Gestión de la Calidad las fuentes para tomar acciones
correctivas de las no conformidades determinadas en la Empresa Constructora
Moller Perez y Cotapos S.A son las siguientes:
 Auditorías internas del SGC, lo realizan los Auditores Internos del SGC
 Auditorías externas del SGC, lo detectan los Auditores Externos del SGC,
las cuales son documentadas.
 Análisis de los procesos, pueden ser detectadas por cualquier
funcionario de la escuela o por el Comité de Calidad. Cuando sean
detectadas deberán ser comunicada inmediatamente al Representante de
la Dirección, quien procede a documentar si lo considera necesario.
 Análisis de los registros normativos u operativos del SGC, pueden ser
identificados por los funcionarios que elaboran, revisan o aprueban la
información que se recoge en cada uno de los formatos adecuados para
cada actividad.

39